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FORMAL RISK ASSESSMENT - SCOPING DOCUMENT

Site

Ttulo

Patrocinador

Objetivo

Antecedentes

Alcance

Umbral de Riesgo L18 -L25


Inherente
Lmite de tolerancia M11 -M14 - M17 + L18 -L25
Riesgo Residual
Nombre Rol

Equipo Evaluador

Fecha Lmite

Fecha de
Evaluacin y Hora

Lugar de Evaluacin
FORMAL RISK ASSESSMENT - SCOPING DOCUMENT
Facilitador
FORMAL RISK ASSESSMENT - SCOPING DOCUMENT
B2: El nombre del site/ emplazamiento, regin, departamento o unidad de negocio que realiza la evaluacin

B3: Un ttulo breve resumiendo la evaluacin (Transporte de cianuro, por ejemplo)

B4: La persona para quien se realiza la evaluacin de riesgos. Esta persona debe tener la suficiente autoridad
de aprobar recursos para la evaluacin y los controles de riesgo y mitigacin posteriores.

B5: Se refiere al objetivo general que necesita ser protegido. Poe ejemplo: Completar el proyecto dentro del
presupuesto y plan ;
Transportar cianuro de una manera segura y responsable;
Cumplir con los objetivos del sitio de produccin

B6: Los antecedentes relevantes deben abordar por qu la evaluacin se est realizando y los tipos de riesgos
que debern ser evaluados. Aqu se puede incluir tambin otra informacin pertinente, tal como
restricciones, factores externos, etc, que pueden ser tiles para el equipo de evaluacin.

B7: El alcance debe cubrir lo siguiente:


Los lmites fsicos de las reas que sern considerados en la evaluacin (por ejemplo, la carretera desde el
puerto hasta el site, la planta de procesamiento, la oficina regional, etc.);
El periodo de tiempo (el prximo ao, los prximos cinco aos, etc.);
rea funcional o departamento (Por ejemplo, mantenimiento, funciones de Relaciones con las comunidades-
Salud-Medio Ambiente-Seguridad y Security, el site por completo, etc.)
Si es necesario, el alcance se puede utilizar para explicar tambin lo que no est cubierto de la evaluacin.

B8: Este establece los criterios para consideraciones adicionales basado en la calificacin de riesgo inherente (por
ejemplo, eventos no deseados con una calificacin de riesgo inherente de L18 a L25 no sern considerados
para su posterior anlisis; Slo los eventos no deseados con un ndice de severidad inherente de 4 o 5 sern
considerados para anlisis adicional

B9: Este establece el lmite de tolerancia para acciones recomendadas basadas en la calificacin de riesgo
residual (por ejemplo: todos los eventos no deseados con una calificacin de riesgo residual de H1 a M15
necesitan acciones recomendadas para reducir el nivel de riesgo). Cabe sealar que, incluso si el nivel de
riesgo residual est por debajo del lmite de tolerancia indicado, pueden ser necesarias acciones adicionales
para monitorear los controles existentes.

B24: La fecha en la que la evaluacin debe ser completada completa y se debe presentar al patrocinador un
resumen de las acciones recomendadas

B25: Introducir la fecha y hora en que la evaluacin se llevar a cabo

B26: Introduzca el lugar donde se har la evaluacin

B27: Nombre del facilitador capacitado que guiar /conducir la evaluacin


FORMAL RISK ASSESSMENT RECORD FORM

EVALUACION FORMAL DE RIESGOS Proceso:

Calificacin de
Calificacin de Riesgo Calificacin de riesgo
Riesgo Residual (con
Amenazas e Impactos Vida de la Mina Inherente (Sin Evaluacin de controles existentes Acciones Recomendadas revisada (con los
los controles
Controles) nuevos controles)
actuales)

Efectividad total de los controles


(Efectivo, Parcial, Limitedo)
Categora del
Impactos Controles actuales Acciones recomendadas
Amenazas Impacto (Elegir
(Listar las (Listar los controles existentes Factores de fracaso (Factores (Mejorar o monitorear los
(Listar las amenazas que una de las cinco
Evento no consecuencias posibles para hacer frente a las amenazas que podran causar que el controles existentes /
Actividad potencialmente podran categoras de
deseado del evento no deseado que causan el evento no deseado conjunto de controles actuales implementar nuevos

Ranking (1 to 25)
causar el evento no impacto de Barrick

Ranking (1 a 25)
Ranking (1 a 25)
en la categora de o a los impactos del evento no pueda fallar) controles /afrontar los factores
deseado) de la lista de

Nivel (H, M, L)

Nivel (H, M, L)

Nivel (H, M, L)
Construccin
impacto seleccionado) deseado) de fracaso)

Probabilidad

Probabilidad

Probabilidad
seleccin)

Exploracin

Operacin

Severidad

Severidad

Severidad
Estudio

Cierre
FORMAL RISK ASSESSMENT RECORD FORM

Calificacin de
Calificacin de Riesgo Calificacin de riesgo
Riesgo Residual (con
Amenazas e Impactos Vida de la Mina Inherente (Sin Evaluacin de controles existentes Acciones Recomendadas revisada (con los
los controles
Controles) nuevos controles)
actuales)

Efectividad total de los controles


(Efectivo, Parcial, Limitedo)
Categora del
Impactos Controles actuales Acciones recomendadas
Amenazas Impacto (Elegir
(Listar las (Listar los controles existentes Factores de fracaso (Factores (Mejorar o monitorear los
(Listar las amenazas que una de las cinco
Evento no consecuencias posibles para hacer frente a las amenazas que podran causar que el controles existentes /
Actividad potencialmente podran categoras de
deseado del evento no deseado que causan el evento no deseado conjunto de controles actuales implementar nuevos

Ranking (1 to 25)
causar el evento no impacto de Barrick

Ranking (1 a 25)
Ranking (1 a 25)
en la categora de o a los impactos del evento no pueda fallar) controles /afrontar los factores
deseado) de la lista de

Nivel (H, M, L)

Nivel (H, M, L)

Nivel (H, M, L)
Construccin
impacto seleccionado) deseado) de fracaso)

Probabilidad

Probabilidad

Probabilidad
seleccin)

Exploracin

Operacin

Severidad

Severidad

Severidad
Estudio

Cierre

Elaborado por: Revisado por: Aprobado por: Verificado por:

Supervisor/Jefe Turno del rea: Jefe General /Jefe Depto, de rea CMZ: Gerencia de Area CMZ:

Supervisor (con equipo de trabajo) de EECC: Asesor Prevencin de Riesgos EECC: Administrador de Contrato CMZ: Gerencia de Prevencin de Riesgos:
Evalua-
cin de
Riesgo
Residual

Magnitud (1 to 25)
Nivel (H, M, L)
Evento no
Actividad deseado Acciones Recomendadas
ACCIONES ESPECIFICAS

PERSONAL
ACCIONES ACORDADAS RESPONSABLE FECHA LMITE
FORMAL RISK ASSESSMENT RECORD FORM

Registro de Riesgos
Controles actuales Nivel de Calificacin
Acciones recomendadas
(Listar los controles existentes para Riesgo de Riesgo Estado
Evento no Categora (Mejorar o monitorear los controles Fecha de
Actividad hacer frente a las amenazas, los el Residual Residual Responsable actual de
deseado del Impacto existentes / implementar nuevos actualizacin
evento no deseado o a los (H, (1 a las acciones
controles /afrontar los factores de
impactos ) M, L) 25)
fracaso)
Relacin entre Actividad, Evento No Deseado, Amenaza, Impacto y Control

Actividad
I
M
P
A
C
T
O
Amenaza Evento
MATRIX DE CALIFICACION DE RIESGOS
Casi Seguro - El evento
ocurrir
90%-100%
Probability A L18 M11 H6 H3 H1
CLASIFICACION DE

Esperado - El evento
probablemente ocurrir en 55%-90%
B L20 M14 M10 H4 H2
PROBABILIDAD

muchas circunstancias Probability

Probable - El evento
puede ocurrir en algn
tiempo
30 %-55%
Probability C L22 L19 M12 H7 H5
Improbable - El evento
podra ocurrir en algn
tiempo
5 - 30%
Probability D L24 L21 M15 M13 H8
Raro - El evento podra

L25 L23 M17 M16 H9


ocurrir solo en < 5%
circunstancias Probability E
excepcionales

CLASIFICACION DE SEVERIDAD 1 2 3 4 5
Ingresos , Variacin en la produccin(ej. AU -onz
<1% 1 - 2% 2-5% 5 - 10 % > 10 %
CU/Ni - lb, etc.)
Costos - Variacin
<1% 1-2% 2-5% 5 - 10 % > 10 %
relativo al presupuesto

Lesin con tiempo


perdido / enfermedad o
Fatalidades mltiples o
Caso de Tratamiento efectos severos, Fatalidad nica o
Caso de Primeros efectos a la salud
Mdico o efectos reversibles a la salud discapacidad
Auxilios o efectos resultando en
preocupantes como resultado de una permanente o
Seguridad & Salud menores reversibles enfermedades
reversibles a la salud exposicin aguda, de exposiciones resultando
a la salud sin discapacitantes mltiples
sin discapacidad corto plazo o una en efectos irreversibles
importancia que conducen a una
condicin crnica de importancia a la salud
mortalidad temprana
progresiva, enfermedad
infecciosa

Impacto ambiental
Impactos ambientales
Impacto ambiental moderado /extensin Impactos serios al medio
Impactos limitados severos de largo plazo /
menor en el ms all de los lmites ambiente de mediano
ambientales / sin faltas severas a las
emplazamiento / del emplazamiento / plazo / violaciones
reportes regulaciones con
Medio Ambiente reportable a los violaciones al mayores a
regulatorios / operaciones
reguladores / regulaciones con regulaciones / impactos
demoras en cierre suspendidas / proceso
demoras en cierre de multas / demoras de largo plazo en cierre
menor de 1-2 aos. de cierre impactado
3-6 aos. significativas en cierre de >10 aos.
severamente .
de 6-10 aos.

Sin impacto en la Impacto limitado en


Impacto medio en la Impacto alto en la Prdida de la confianza
confianza de las la confianza de las
confianza de las partes confianza de las partes de las partes interesadas
Relaciones Partes Interesadas & Reputacin partes interesadas partes interesadas
interesadas en el manejo interesadas en el manejo en el manejo de la
en el manejo de la en el manejo de la
de la empresa de la empresa empresa
empresa empresa
Categora de la
Consecuencia:
Ingreso SubCategoras Produccin / Ingreso
Variacin en la Consumo
Produccin Consumo Anual Neto de
Variacin
(con el Neto Anual Recursos
Medidas de la Variacin Rendimiento/ Margen
presupuesto de Recursos (Corporativo) Demoras
Consecuencia: Tonelaje Throughput (Ganancia) Ventas
( AU -oz (Site) (relativo a sus Programadas
(Minado) (Procesamient ventas-costo
CU/NI - lb, (variacin con pares en la
o) en efectivo
etc.) el plan LOM) industria)

1 <1% <1% <1% <1% <1% days <1%


<1%
Calificacin de la Severidad (1 - 5)

2 1 - 2% 1 - 2% 1 - 2% 1 - 2% 1 - 2% 1 - 2% up to 2 weeks 1 - 2%

3 2 - 5% 2 - 5% 2 - 5% 2 - 5% 2 - 5% 2 - 3% up to 1 month 2 - 3%

4 5 - 10% 5 - 10% 5 - 10% 5 - 10% 5 - 10% 3 - 5% 1-2 months 3 - 5%

5 >10% >10% >10% >10% >10% >5 % >2 months >5 %

A B C D E F G
Categora de la
Consecuencia:
COSTOS SubCategoras Costos
Medidas de la Incremento IncrementoCapEx /
Variacin en el Costo Costos de Produccin Seguros - Prdida
Consecuencia: CapEx / Gastos Capital Gastos Capita
(con presupuesto) (variacin costo efectivo) mxima previsible
(Fase Estudio) (Fase Ejecucin)

1 <1% <1% < 5% <1% <$100,000


Calificacin de la Severidad (1 - 5)

2 1 - 2% 1 - 2% 5 - 10% 1 - 2% $100,000 to $1 Million

3 2 - 5% 2 - 5% 10 - 25% 2 - 5% $1 to $5 Million

4 5 - 10% 5 - 10% 25 - 50% 5 - 10% $5 to $25 Million

5 >10% >10% >50 % or project >10% >$25 Million


cancellation

A B C D
S
Categora de la
Consecuencia:
SEGURIDAD Y SALUD SubCategora Seguridad y Salud
Consecuencia:
Integridad del Sistema de Seguridad y Salud

Caso de Primeros Auxilios o efectos menores Sin importancia para la integridad del Sistema de Seguridad &
1
reversibles a la salud sin importancia Salud

Caso de Tratamiento Mdico o efectos


Calificacin de la Severidad (1 - 5)

preocupantes reversibles a la salud sin Importancia minima para la integridad del Sistema de Seguridad &
2
discapacidad Salud

Lesin con tiempo perdido / enfermedad o


efectos severos, reversibles a la salud como
Importancia menor para la integridad del Sistema de Seguridad &
3 resultado de una exposicin aguda, de corto
Salud
plazo o una condicin crnica progresiva,
enfermedad infecciosa

Fatalidad nica o discapacidad permanente o


Alta importancia para la integridad del Sistema de Seguridad &
4 exposiciones resultando en efectos
Salud
irreversibles de importancia a la salud

Fatalidades mltiples o efectos a la salud


resultando en enfermedades discapacitantes
5 Falla del Sistema de Seguridad & Salud
mltiples que conducen a una mortalidad
temprana
Categora de la
Consecuencia: MEDIO AMBIENTE Subcategoras Medio Ambiente
Medidas de la Environmental
Consecuencia: Environmental Impact Regulatory Compliance Management System Closure
(EMS ) Integrity
Limited environmental
Impacto limitado a un rea de Tema o inquietud anotada Renuncia completa de la
impact / no regulatory
pequea importancia. Fcil de y monitoreada por la Sin preocupacin para la responsabilidad asegurada, con
1 reporting / minor
remediar. Sin requerimiento administracin del integridad del EMS retrasos de 1-2 aos posteriores
closure delays of 1-2
de informe reglamentario. emplazamiento. al calendario previsto
years.

Renuncia completa de la
Minor on-site Impacto menor al medio Incidentes reportables al
responsabilidad asegurada, con
environmental ambiente. Dao est regulador. Cumplimiento
Preocupacin mnima por retrasos de 1-2 aos posteriores
2 impact / reportable to confinado y es reversible en monitoreado o
la integridas del EMS al calendario previsto,
regulators / closure el emplazamiento.Mortalidad supervisado por un
remediacin de reclamacin
delays of 3-6 years. menor de la fauna. tercero.
menor
Moderate
Calificacin de la Severidad (1 - 5)

Renuncia completa de la
environmental
Moderado, corto plazo (1-3 Violacin a regulaciones , responsabilidad asegurada, con
impacts / extends
aos) impacto ambiental. incidente reportable, retrasos de 6-10 aos posteriores
beyond site boundary / Preocupacin menor por la
3 Dao es reversible. Se temas legales con posibles al calendario previsto,
regulatory violations integridad del EMS
extiende ms all del lmite multas. Temas potenciales remediacin de reclamacin
with fines / significant
del emplazamiento. de permisos. significativa incluyendo rediseo
closure delays of 6-10
y retrabajo
years.
Tratamiento activo de largo plazo
Violacin mayor
Serious medium term o tratamiento pasivo perpetuo,
resultando en temas
environmental Mediano plazo serio (+3 enuncia completa de
legales con multas,
impacts / major aos) impacto ambiental. Alta preocupacin por la responsabilidad no previstas bajo
4 acusacin o rompimiento
regulatory violations / Extensivo dao reversible. integridad del EMS actuales reglamentos
del cdigo de tica con
long term closure Mortalidad mayor de la fauna. ambientales, remediacin de
posible impacto en las
impacts of >10 years. reclamacin prohibitivas debido a
operaciones del negocio.
costos o condiciones del site
Severo incumplimiento de
Severe long term la regulaciones resultando
Impacto ambiental severo de
environmental en la suspensin de Tratamiento activo perpetuo sin
largo plazo, alteracin
impacts / severe operaciones, revocacin ningn abandono previsto de las
permanente de la funcin del
5 breach of regulations de licencias, alto potencial Falla del EMS responsabilidades bajo las
ecosistema.
with operation de acciones legales contra actuales o futuras regulaciones
Dao es extensible e
suspended / closure la Corporacin y la ambientales
irreversible.
severely impacted. administracin del
emplazamiento.

A B C D
Relaciones con
Categora de la
Consecuencia:
Partes Interesadas
& Reputacin
SubCategoras Relaciones con Partes Interesadas & Reputacin
Medidas de la Reporte Atraccin & Riesgo
Los Medios/
Consecuencia: Confianza Gestin Financiera Estado Retencin del Poltico/Cumplimiento Comunidad
ONGs
Financiero Empleado Regulatorio
Sin impacto en la
confianza de las partes
Menor o sin
Sin impacto en la interesadas en la
< 0.1% de los Tema o preocupacin inconveniencia a la
confianza de la administracin como Neglibile or
ingresos antes Sin atencin de anotada y monitoreada por comunidad en el rea
1 parte interesada en resultado de las isolated
de impuesto a la los medios la gerencia local. No hay afectada.
el manejo de la Actividades Financieras dissatisfaction
renta monitoreo externo. Sin impacto negativo
empresa (reporte, manejo de flujo
socio-econmico.
de caja, libro de
cobertura, etc.)
Impacto limitado en la Alteracin pblica
Impacto limitado 0.1% - 0.75% Problemas tema o preocupacin
confianza de las partes menor en el rea
en confianza de la de los ingresos generales de monitoreada por parte del
interesadas en la Consultas de la afectada.
2 parte interesada en antes de moral y de ente regulador.
administracin como prensa local Impacto socio
el manejo de la impuesto a la actitud, aumento Supervisin por parte de la
resultado de las econmico menor
empresa renta en la rotacin, Gerencia Regional
Actividades Financieras negativo.

Notificacin de las acciones


por el ente regulador
Calificacin de la Severidad (1 - 5)

Impacto medio en la
Impacto medio en 0.75% - 1.5% Pobre reputacin Atencin de los Cuestiones legales con Alteracin pblica
confianza de las partes
la confianza de la de los ingresos como empleador, medios locales posible multas/daos; limitada en la
interesadas en la
3 parte interesada en antes del problemas de limitada Temas de permisos comunidad afectada.
administracin como
el manejo de la impuesto a la actitud Consultas de Potenciales / cuestiones de Impacto socio-
resultado de las
empresa renta generalizados ONGs permisos. econmico limitado.
Actividades Financieras
Superisin por equipo
Corporativo Barrick

Violacin de los
Impacto alto en la reglamentos, sancin con
Algunos gerentes
confianza de las partes penalidades (incl. La crcel)
senior o personal Impacto serio en las
Impacto alto en la interesadas en la 1.5% - 5% de Incumplimiento del cdigo
experimentado Titulares relaciones
confianza de la administracin como los ingresos de tica; Cuestionesde
renuncian, alta nacionales, alto comunitarias.
4 parte interesada en resultado de las antes del Permisos posiblemente
rotacin, no se nivel de atencin
el manejo de la Actividades Financieras impuesto a la impacten el negocio,
percibe como una de las ONGs Impacto socio-
empresa (reporte, manejo de flujo renta Supervisin por la Junta de
eleccin del econmico significativo
de caja, libro de Barrick
empleado
cobertura, etc.)

Revocacin de los
Titulares Relaciones
permisos/licencias/registros
Prdida de la Prdida en la confianza Un gran nmero internacionales, comunitarias
> 5% de los y/o
confianza de la de las partes interesadas de gerentes Niveles desastrozas.
ingresos antes multas/penalidades/carceler
5 parte interesada en en la administracin senior o personal significativos de
de impuesto a la a que impactar
el manejo de la como resultado de las experimentado atencin de las Prdida de la licencia
renta materialemnet al negocio;
empresa Actividades Financieras se retira ONGs. social para operar
Supervisin por la Junta de
Barrick

A B C D E F