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ALGUNOS ASPECTOS A CONTEMPLAR EN EL DESARROLLO DE LOS

CRITERIOS METODOLGICOS DE LA INVESTIGACIN

Elaborado por: Jacqueline Hurtado de Barrera

Tipo de investigacin

El tipo de investigacin se define con base en del objetivo general, mientras que los diseos de
investigacin se definen con base en el procedimiento. Los tipos de investigacin son (Hurtado de
Barrera, 1996, 2007): exploratoria, descriptiva, analtica, comparativa, explicativa, predictiva, proyectiva,
interactiva, confirmatoria y evaluativa.

Investigacin exploratoria:

- No parte de un enunciado completo, sino de una pregunta general basada en un tema y un contexto.

- No hay un evento de estudio identificado y delimitado, sino una situacin general.

- No hay una sola unidad de estudio, sino que acude a mltiples fuentes.

- Utiliza instrumentos abiertos, inestructurados, tales como registros anecdticos y entrevistas en

profundidad.

- Concluye con preguntas de investigacin, delimitadas, precisas y jerarquizadas para ser continuadas
en diferentes niveles.

Investigacin descriptiva

Tiene como objetivo la descripcin precisa del evento de estudio. Este tipo de investigacin se
asocia al diagnstico. En la investigacin descriptiva se hace enumeracin detallada de las caractersticas
del evento de estudio.

En el caso de la investigacin descriptiva, la indagacin va dirigida a responder a las

preguntasquin, qu, dnde, cundo, cuntos (Borderleau, 1987). Las investigaciones descriptivas
trabajan con uno o con varios eventos de estudio. En este tipo de investigacin no se estudia relaciones
causales entre los eventos ni se formulan hiptesis. Algunos ejemplos son el estudio de la oferta de un
producto, el estudio de la demanda, la determinacin de necesidades en un contexto

Investigacin analtica

Intenta identificar las sinergias o los aspectos menos evidentes de los eventos analizados. En
algunos casos se manifiesta como contrastacin de un evento con otro, o la medida en que un evento
contiene o se ajusta a ciertos criterios, por ejemplo, un ser con un deber ser, o una situacin prctica con
unos criterios tericos. Un ejemplo es el estudio de los mensajes ocultos de un comercial. Otro ejemplo es
identificar hasta qu punto los principios y valores de la empresa se corresponden con las normativas o
con los procedimientos.

Investigacin comparativa

Su objetivo es identificar diferencias y semejanzas entre dos o ms grupos o unidades de estudio.

Se realiza con dos o ms grupos, y su objetivo es comparar el comportamiento de uno o ms eventos en
los grupos observados. Requiere como logro anterior la descripcin del fenmeno y la clasificacin de los
resultados. Est orientada a destacar la forma diferencial en la cual un fenmeno se manifiesta en
contextos o grupos diferentes, sin establecer relaciones de causalidad. Un ejemplo son los estudios de
Benchmarking.

Investigacin explicativa

En la investigacin explicativa, el investigador trata de encontrar posibles relaciones entre los

eventos, respondiendo a las preguntas por qu y cmo del evento estudiado. Intenta descubrir leyes y
principios y generar modelos explicativos y teoras. Un ejemplo de investigacin explicativa es la que
formula las leyes de la oferta y la demanda en economa. En la investigacin explicativa se estudian
relaciones causales, pero se conoce el efecto, mas no la causa. La causa es lo que se intenta identificar.
En la investigacin explicativa no se manipulan los eventos, ni se controlan variables extraas.

Investigacin predictiva

En este tipo de investigacin se observa un evento durante cierto tiempo, se describe, se analiza y
se buscan explicaciones y factores relacionados entre s, de modo tal que logra anticipar cul ser el
comportamiento futuro o la tendencia de ese evento. La investigacin predictiva requiere de las
explicaciones para basar sus predicciones. Un ejemplo de este tipo de investigacin es la investigacin
por escenarios. Por ejemplo, anticipar las posibilidades de xito futuro para una organizacin, prever las
contingencias y retos a partir de ciertas circunstancias. Precisar cules sern las necesidades futuras con
respecto a un producto o determinar la magnitud futura de su demanda, anticipar los niveles de
produccin a largo plazo

Investigacin Proyectiva

Este tipo de investigacin propone soluciones a una situacin determinada a partir de un proceso
de indagacin. Implica explorar, describir, explicar y proponer alternativas de cambio, mas no
necesariamente ejecutar la propuesta. En esta categora entran los proyectos factibles (Upel, 2003).
Todas las investigaciones que implican el diseo o creacin de algo con base en un proceso investigativo,
tambin entran en esta categora.

No se deben confundir las investigaciones proyectivas con los proyectos especiales o los
proyectos de accin (Barrera, 2006). Un proyecto especial consiste en disear algo que permita resolver
un problema prctico, pero ese diseo no requiere de una investigacin previa para ser elaborado, puesto
que el diseador basa su trabajo en su conocimiento profesional y en la experiencia previa (Hurtado de
Barrera, 2007).

En la investigacin proyectiva se trabajan relaciones de causa efecto, pues para disear una propuesta
que permita modificar la situacin es necesario primero explicar por qu y cmo ocurre tal situacin; de otra
manera la propuesta no resultara efectiva.

Investigacin Interactiva (Investigacin-Accin)

Es aquella cuyo objetivo consiste en modificar el evento estudiado, generando y aplicando sobre l
una intervencin especialmente diseada. En ella el investigador pretende sustituir un estado de cosas
actual, por otro estado de cosas deseado y aplica la propuesta que dise. La investigacin accin (IA) es
una modalidad de investigacin interactiva, pero fundamentalmente orientada a las ciencias sociales. En
una investigacin interactiva se ejecuta el plan de accin o se pone en prctica el diseo, el invento o la
propuesta y se hace un seguimiento de lo que ocurre durante tal aplicacin. No implica la evaluacin del
impacto final de la propuesta. Los resultados abarcan lo encontrado durante el seguimiento.

- Investigacin confirmatoria

Este tipo de investigacin requiere de una explicacin previa o una serie de supuestos o hiptesis.
Su objetivo es verificar una o ms hiptesis derivadas de una teora, a partir de la experiencia directa. La
experiencia puede decir si una hiptesis es aceptable, pero slo temporalmente, pues el conocimiento
est sujeto a constante revisin.
 La verificacin requiere de la explicacin y de la prediccin. Cuando se ha descrito bien y se ha
explicado, se puede predecir el efecto a partir de la causa, o inferir la causa a partir del efecto. El primer
caso conduce a los diseos cuasiexperimentales y experimentales, el segundo caso conduce a los
diseos expostfacto. En el primer caso, la hiptesis puede ser comprobada mediante experimentacin,
en el segundo caso, mediante observacin o recopilacin de datos a partir de diferentes instrumentos.
Estos tres tipos de diseo no son aplicables a los tipos de investigacin anteriores a la confirmatoria. Es
decir, el criterio de experimentalidad no aplica en las investigaciones exploratorias, descriptivas,
analticas, comparativas, explicativas ni proyectivas, puesto que en ninguna de esas investigaciones se
manipulan los eventos de estudio.

Investigacin evaluativa

Su objetivo es evaluar los resultados, el impacto, la efectividad de uno o ms programas,

propuestas, inventos o planes de accin, que han sido, o estn siendo aplicados dentro de un contexto
determinado. Este tipo de investigacin se diferencia de la confirmatoria en que los resultados que intenta
obtener son ms especficos y se orientan hacia la solucin de un problema concreto en un contexto
social o institucional determinado.

Mientras el objetivo de la investigacin confirmatoria es aportar conocimientos a las ciencias, a

travs del estudio de relaciones entre variables para proporcionar evidencia emprica de soporte a las
teoras, la investigacin evaluativa intenta resolver una situacin, llenar un vaco o necesidad, a travs de
la aplicacin de un programa de intervencin, el cual es evaluado en el transcurso de la investigacin. En
este tipo de investigacin se contrastan los resultados despus de la intervencin, con los obtenidos en el
diagnstico inicial.

Definicin de los eventos de estudio e indicadores de medicin

La definicin de los eventos consiste en precisar cul o cules sern los fenmenos, hechos,
caractersticas, procesos, comportamientos o situaciones a estudiar. Exige definirlos conceptualmente y
tambin determinar de qu manera se van a medir o cmo se va a obtener la informacin requerida.

Para definir sus eventos, puede ayudarse contestando las siguientes preguntas (esto debe hacerlo
para cada evento por separado, si tiene ms de uno):

Cmo se llama el evento? Es el mismo nombre que los autores le dan en la literatura?

Cules son las definiciones tericas que se han dado de los eventos?

Cules son las manifestaciones perceptibles de ese evento?, es decir, cmo se sabe que el
evento est presente, est ocurriendo, o con cul intensidad se est manifestando?

Adems, para poder medir el evento, es necesario identificar los indicios, es decir, los aspectos
observables del evento que permiten caracterizarlo. Por ejemplo, si se trata de un estudio sobre liderazgo,
los indicios de que alguien est ejerciendo liderazgo son: es escuchado por las personas que le rodean,
los dems siguen sus sugerencias, sus opiniones son acatadas, establece normas, asigna tareas, toma la
iniciativa

El proceso que permite precisar los indicios y las dimensiones o sinergias de los eventos se
llamaoperacionalizacin. La operacionalizacin se realiza cuando el investigador desea hacer un
abordaje focalizado de la investigacin, cuando ya tiene un concepto especfico del evento y su intencin
es construir un instrumento estructurado. En este caso, el instrumento permitir captar slo aquellos
aspectos del evento que estn previamente definidos y contemplados en los indicios.

Cuando el investigador va a trabajar con instrumentos inestructurados, porque desea que el evento
se manifieste de la forma ms libre posible, no es necesario operacionalizar. En este ltimo caso, la
conceptualizacin del evento es producto de la misma investigacin y el proceso permitir captar
aspectos impredecibles del evento de estudio. En correspondencia, los instrumentos sern abiertos.

Los indicadores o indicios son necesarios para construir los instrumentos de recoleccin de datos.

Diseo de investigacin

La investigacin holstica ha permitido desarrollar una clasificacin coherente de los diseos de

investigacin.

El diseo de investigacin se define con base en el procedimiento. Es importante no confundir el

diseo de investigacin con la planificacin general de la investigacin que abarca las diferentes fases
metodolgicas. El diseo alude a las decisiones que se toman en cuanto al proceso de recoleccin de
datos (y de experimentacin en el caso de las investigaciones confirmatorias y las evaluativas), que
permitan al investigador lograr la validez interna de la investigacin, es decir, tener un alto grado de
confianza de que sus conclusiones no son erradas (Hurtado de Barrera, 2007).

Criterios para determinar el diseo de investigacin

El diseo se refiere a dnde y cundo se recopila la informacin, as como la amplitud de la

informacin a recopilar, de modo que se pueda dar respuesta a la pregunta de investigacin de la forma
ms idnea posible.

El dnde alude a las fuentes: si son vivas, y la informacin se recoge en su ambiente natural, el
diseo se denomina de campo, pero si la informacin se recoge en un ambiente artificial o creado, se
habla de diseo de laboratorio. Por el contrario, si las fuentes no son vivas, sino documentos o restos, el
diseo es documental. Tambin pueden utilizarse diseos de fuente mixta, los cuales abarcan tanto
fuentes vivas como documentales.

El cundo del diseo, alude a la perspectiva temporal. Un diseo puede estar dirigido a
reconstruir hechos pasados, entonces se denomina histrico o retrospectivo; si el propsito es obtener
informacin de un evento actual, el diseo es contemporneo. Tambin es posible diferenciar entre
diseo evolutivo o transeccional: en el diseo evolutivo el investigador estudia el evento en su proceso
de cambio a lo largo del tiempo, por ello requiere hacer mediciones repetidas; pero en el
diseo transeccional el investigador estudia el evento en un nico momento del tiempo. Puede haber
diseos histricos evolutivos, o diseos histricos transeccionales, contemporneos evolutivos o
contemporneos transeccionales.

En lo que respecta a la amplitud y organizacin de los datos, el diseo puede estar centrado en
un evento nico, con lo cual se denomina univariable o unieventual, o puede estar orientado al estudio
de varios eventos por cada tipo de evento, en ese caso se denomina multivariable o multieventual. Los
diseos multivariables pueden implicar organizaciones diferentes de la informacin: si el nfasis est en
las caractersticas aisladas, se denomina diseo de rasgo, pero si el nfasis no est tanto en la
caracterstica aislada sino en la unidad de estudio como totalidad, es decir, en todo aquello que la
caracteriza e identifica, se denomina diseo de caso.

Estos criterios se combinan entre s, de tal manera que es posible tener, por ejemplo, un diseo
contemporneo transeccional de campo y de rasgo, o un diseo histrico evolutivo documental de caso
(por ejemplo, una historia de vida de alguien que vivi en el siglo XVIII). En todo diseo el investigador
debe precisar los aspectos antes mencionados: tipo de fuente, temporalidad y amplitud de foco.

Los diseos antes descritos pueden ser utilizados en cualquiera de los diez tipos de investigacin que
explica la metodologa de la investigacin holstica, pero hay un grupo de diseos que son especficos de las
investigaciones de nivel integrativo, en especial de las confirmatorias y las evaluativas.
 Los diseos exclusivos de investigaciones confirmatorias y evaluativas responden a dos criterios
que no aplican a los dems tipos de investigacin; estos son:

- El grado de intervencin del investigador.

- La rigurosidad del control de variables extraas.

Los tres diseos que se derivan de la combinacin de estos dos criterios son el diseo expostfacto,
el diseo cuasiexperimental y el diseo experimental.

Diseo expostfacto: En este tipo de diseo el investigador no tiene posibilidad de manipular los
procesos causales, aunque intenta corroborar el efecto de tales procesos sobre uno o ms efectos, slo que
esos procesos causales ya ocurrieron o estn fuera del alcance del investigador.

Diseo cuasiexperimental: El investigador interviene sobre las variables independientes o sobre

los procesos causales y los modifica de manera intencional y planificada para ver los efectos, pero no
puede hacer un control estricto de variables extraas, por lo cual no puede descartar completamente que
los resultados hayan sido producto de otros factores.

Diseo experimental: El investigador interviene sobre las variables independientes o sobre los
procesos causales y los modifica de manera intencional y planificada para ver los efectos, pero adems
hace un control estricto de variables extraas para descartar que los cambios hayan sido originados por
otros factores distintos a las variables independientes.

En el caso de las investigaciones confirmatorias y evaluativas existen tambin otros criterios para
la clasificacin de los diseos, los cuales atienden al tipo de control de variables utilizado (azar, por
bloques...), al patrn de comparacin (grupos, intrasujeto...), al nmero de grupos (uno slo, con grupo
control, con varios grupos), al nmero de mediciones (con pretest y postest, o varias mediciones antes y
despus)... Para profundizar se sugiere revisar bibliografa complementaria.

Tcnicas e instrumentos de recoleccin de la informacin

Las tcnicas se refieren al cmo recoger la informacin, mientras que los instrumentos constituyen
las herramientas. Las tcnicas de recoleccin de informacin se seleccionan con base en el tipo de indicio
a travs del cual se manifiesta el evento de estudio. Algunos indicios se pueden observar, otros hay que
preguntarlos, y otros ms estn registrados en documentos. Cada tcnica tiene sus propios instrumentos.

Algunas de las tcnicas ms comunes de recoleccin de datos son:

La encuesta: Implica preguntar a las unidad de estudio o a las fuentes para obtener al
informacin. Las preguntas son estructuradas, precodificadas y estn establecidas de antemano. Algunos
instrumentos de la tcnica de entrevista son los cuestionarios y las escalas.

La entrevista: Consiste en preguntar de manera dialogada a la unidad o a las fuentes de estudio

para obtener informacin acerca del evento. Las preguntas son abiertas, implican un intercambio
entrevistado-entrevistador. Pueden surgir preguntas no previstas con anterioridad, se da lugar a
respuestas extensas y se puede repreguntar sobre puntos ms especficos. El instrumento de la
entrevista es la gua de entrevista. En los abordajes caolgicos o inestructurados la entrevista es utilizada
con frecuencia.

La observacin: Consiste en captar directamente lo que est ocurriendo con el evento. El

investigador debe ser testigo de la ocurrencia del evento y percibirlo a travs de los sentidos. No sirve
cuando se trata de eventos que ya ocurrieron. Algunos instrumentos de la observacin son la gua de
observacin, la lista de cotejo y el registro anecdtico.
 Las sesiones es profundidad: Implican mayor interaccin con las unidades de estudio o las
fuentes, y pueden involucrar varias de las tcnicas anteriores. Los grupos focales entran en estas
categoras, as como la tcnica Delphi. Se vale de los instrumentos de las tcnicas anteriores.

La revisin documental: se utiliza cuando las unidades de estudio son documentos. Tambin
cuando las fuentes son documentos, es decir, cuando informacin que se requiere ha sido registrada.
Algunos instrumentos de la revisin documental son la matriz de anlisis, la matriz de registro, la matriz de
categoras.

Hurtado de Barrera, Jacqueline. 2007. El proyecto de Investigacin. Quinta edicin. Caracas. Ediciones
Quirn-Sypal.