OEFA~

TIPIFICACIN DE INFRACCIONES Y ESCALA DE SANCIONES VINCULADAS CON LOS INSTRUMENTOS DE GESTIN

AMBIENTAL Y EL DESARROLLO DE ACTIVIDADES EN ZONAS PROHIBIDAS
O<GANISM O DE E VA LUACI ~I Matriz que sistematiza y absuelve los comentarios, observaciones y sugerencias recibidas por la Entidad
Y FISC ALI ZACI N AM BIEN TAL
durante el perodo de publicacin del proyecto normativo
Diciembre 2013

COMENTARIOS RECIBIDOS POR ESCRITO Y DURANTE LA REUNIN DEL 21 DE NOVIEMBRE DE 2013 1 :

1. PETRLEOS DEL PER- PETROPER S.A., 2. SOCIEDAD PERUANA DE HIDROCARBUROS- SPH, 3. SN POWER PER S.A., 4. GAS NATURAL DE LIMA Y CALLAO
S.A. (CLIDDA), 5. CONSORCIO TERMINALES, 6. SOCIEDAD NACIONAL DE MINERA, PETRLEO Y ENERGA- SNMPE, 7. SOCIEDAD PERUANA DE DERECHO-
AMBIENTAL- SPDA.

COMENTARIOS, OBSERVACIONES Y ABSOLUCIN DE COMENTARIOS,

TEXTO DEL PROYECTO NORMATIVO PUBLICADO
SUGERENCIAS DE LA CIUDADANA OBSERVACIONES O SUGERENCIAS

Artculo 1.- Objeto y finalidad Numeral 1.1 Se ha considerado conveniente mantener la

redaccin original de la propuesta normativa.
1.1 La presente norma tiene por objeto tipificar las infracciones SN Power Per S.A. Con relacin al comentario emitido por SN
administrativas y establecer la escala de sanciones Power Per, cabe indicar que desarrollar
vinculadas al incumplimiento de las obligaciones ambientales "Existen algunas actividades sectoriales que no pueden actividades sin contar con un Instrumento de
fiscalizables contenidas en Instrumentos de Gestin dejar de desarrollarse porque, de suspenderse hasta Gestin Ambiental, genera un dao potencial al
Ambiental previstos para las actividades econmicas que se que cuenten con un Instrumento de Gestin Ambiental ambiente, la flora, la fauna , la salud o la vida
encuentran bajo el mbito de competencia del Organismo de (IGA) aprobado, afectaran gravemente la atencin de humana. Portal motivo, dicha conducta debe ser
Evaluacin y Fiscalizacin Ambiental- OEFA. servicios pblicos y, por ende, la economa nacional sancionada.
( ... )"
1.2 Lo dispuesto en la presente norma tiene por finalidad De otro lado, debe sealarse que con la
garantizar la aplicacin efectiva de los principios de "El OEFA debera considerar una Disposicin Transitoria imposicin de la sancin no se pretende
proporcionalidad, razonabilidad, gradualidad y no o Complementaria estableciendo la inaplicacin de reemplazar el dictado de una medida correctiva.
confiscatoriedad . Sanciones para casos en que, a la fecha de publicacin Sobre el particular, cabe indicar que en la
de la norma, el administrado que desarrolla actividades tipificacin propuesta solo se est contemplando
sin contar con un IGA, est tramitando y/o elaborando el la conducta infractora y la sancin aplicable
respectivo Instrumento de Gestin Ambiental dentro del (multa o amonestacin). Adicionalmente, en
plazo otorgado por la autoridad competente" . aplicacin del Artculo 22 de la Ley W 29325 -
Ley del Sistema Nacional de Evaluacin y
"En concordancia con el artculo 232.1 de la LPAG, la Fiscalizacin Ambiental, se pueden dictar
administracin slo puede: i) Aplicar una multa por medidas correctivas con la finalidad de revertir o
carecer de un IGA (1 O UIT), y ii) Hasta donde es posible, disminuir el efecto nocivo que se hubiere
..--.:-:--........ ordenar que el administrado reponga la situacin al generado en el ambiente o la salud de las
1/ ~\i;J\'1 Y FISc.<!;'-~~ personas.
,:;,'Y' v: estado anterior, en caso que, careciendo de un IGA,
~ 'fe
; RIA ~ haya causado impactos negativos en el medio ambiente.
A ~1 1 Nada ms. Al parecer, el proyecto de norma pretende Como se puede advertir, en caso se verifique
" 1/l,... ,...,...... $' reemplazar la reposicin del estado anterior, por una que el administrado desarrolla actividades sin
~' sancin pecuniaria a favor de la administracin ( ... )" contar un Instrumento de Gestin Ambiental, el
L-----------------------------------------------~~~~~~~~~~~~==~~~~~~---L------------------------------~~

A la reunin se convoc a las personas naturales y jurdicas que remitieron sus comentarios, observaciones y sugerencias por escrito durante el perodo de publicacin del proyecto normativo.
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TIPIFICACIN DE INFRACCIONES Y ESCALA DE SANCIONES VINCULADAS CON LOS INSTRUMENTOS DE GESTIN
ORGANISMO DE EVAlUACI N
Y FISCAliZACIN t\MBIEN TAl
Matriz que sistematiza y absuelve los comentarios, observaciones y sugerencias recibidas por la Entidad
Artculo 2.- Naturaleza de las infracciones
Las conductas infractoras tipificadas mediante la presente norma
en leves, graves y muy graves son de carcter transversal, de
conformidad con lo establecido en el ltimo prrafo del Artculo 17"
de la Ley W 29325 - Ley del Sistema Nacional de Evaluacin y
Fiscalizacin Ambiental.
AMBIENTAL Y EL DESARROLLO DE ACTIVIDADES EN ZONAS PROHIBIDAS
durante el periodo de publicacin del proyecto normativo
Consorcio Terminales
"( ... ) resulta necesario hacer referencia a qu
instrumentos de gestin ambiental aplican a cada caso,
segn la preexistencia de las instalaciones a cada
norma que prev la obligatoriedad de algn instrumento
de gestin ambiental; y/o incorporar la Nota 4 que seale
que, prevalecer el Instrumento de Gestin Ambiental
que hayan obtenido las instalaciones preexistentes a un
nuevo dispositivo legal, salvo que el mismo contenga
disposiciones de adecuacin".
Sociedad Peruana de Derecho Ambiental - SPDA
"( ... ) al sealar dao potencial y dao real se deben
adicionar criterios tcnicos como: afectacin al paisaje,
cambio de uso de tierras, afectacin al entorno socio
cultural, sobre explotacin de recursos naturales, entre
otros; para calificar el impacto ambiental negativo sobre
los bienes jurdicos protegidos como la vida humana y la
flora y fauna".
Sociedad Peruana de Derecho Ambiental - SPDA
"Adicionalmente a las multas coercitivas es necesario
adoptar otro tipo de medidas administrativas como la
paralizacin de actividades o restriccin de la actividad sino medidas correctivas.
causante del dao hasta que el administrado cuente con
el respectivo IGA. Ello a fin de evitar se contine
ocasionando el dao. Igualmente en los casos de contar
con el IGA y a pesar de ello no se cumple con su
contenido, ante un dao real o potencial cabe como
sancin no monetaria la suspensin o cancelacin del
permiso , licencia, concesin o cualquier otra
Diciembre 2013
OEFA le impondr una sancin, y adems,
cuando corresponda, una medida correctiva
(v. gr. paralizacin de la actividad econmica o
la obligacin de restaurar la situacin alterada) .
Con relacin a lo sealado por Consorcio
Terminales, debe indicarse que su sugerencia
no ha sido acogida porque no se relaciona con
la tipificacin de infracciones propuesta.
Respecto al comentario emitido por la SPDA,
debe indicarse que los criterios propuestos para
graduar las sanciones se encuentran
contemplados en la "Metodologa para el ~lculo
de multas base y la aplicacin de los factores
agravantes y atenuantes a utilizar en la
graduacin de sanciones", aprobada por
Resolucin de Presidencia de Consejo Directivo
W 035-2013-0EFA/PCD.
Con relacin al comentario emitido por la SPDA,
cabe indicar que las medidas de paralizacin de
la actividad, suspensin del permiso y clausura
del establecimiento no constituyen sanciones,
En efecto, si bien es cierto que el Artculo 136
de la Ley W 28611 -Ley General del Ambiente
establece que dichas medidas son "sanciones
coercitivas", tambin lo es que el Artculo 22 de
la Ley W 29325 - Ley del Sistema Nacional de
Evaluacin y Fiscalizacin Ambiental refiere que
estas constituyen "medidas correctivas" . En este
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Matriz que sistematiza y absuelve los comentarios, observaciones y sugerencias recibidas por la Entidad
durante el perodo de publicacin del proyecto normativo
Diciembre 2013

autorizacin, segn sea el caso de acuerdo al artculo
136 de la Ley 28611".
sentido, teniendo en cuenta los criterios de
temporalidad y especialidad, debe concluirse
que lo establecido en la Ley W 29325 es de
aplicacin preferente para el OEFA. Adems,
debe tenerse en cuenta que dichas medidas
tienen una naturaleza "correctiva", ms no
punitiva. Esto es, no buscan sancionar al
administrado sino retornar las cosas al estado
anterior o mitigar los efectos nocivos del dao.
Por tal motivo, no deben ser consideradas como
sanciones, sino como medidas correctivas.

En este sentido, en el Artculo 38 del

Reglamento del Procedimiento Administrativo
Sancionador del OEFA, aprobado por
Resolucin de Consejo Directivo W 012-2012-
0EFA/CD, se ha reconocido que dichas
medidas constituyen "medidas correctivas",
establecindose que estas pueden ser dictadas
por la Autoridad Decisora en la resolucin final
del procedimiento.

Por lo expuesto, se ha decidido no acoger la

propuesta de la SPDA, pues las medidas
planteadas no constituyen sanciones, sino
medidas correctivas. Lo anterior no implica que
dichas medidas no puedan ser dispuestas
cuando resulten necesarias. Por el contrariq,
segn lo establece el Reglamento dl
Procedimiento Administrativo Sancionador del
OEFA la Autoridad Decisora cuenta con la
facultad de disponer dichas medidas en la
Resolucin Final.

Literal a) Teniendo en cuenta los comentarios emitidos

Artculo 3.- Infracciones administrativas relacionadas a la
obligacin de contar con un Instrumento de Gestin Ambiental
Constituyen infracciones administrativas relacionadas a la
obligaci8R rd_!:l ..contar con un Instrumento de Gestin Ambiental :
..:e,'~--"'' ' ~ts~
~-~ ~.'.
Sociedad Peruana de Derecho Ambiental - SPDA
"Consideramos que, es necesario delimitar con mayor
claridad la calificacin de las infracciones como leve,
grave o muy grave( ... )"
por SPDA, PETROPER, SNMPE y SPH, se ha
considerado conveniente eliminar el tipo
infractor previsto en el Literal a) del Artculo 3
de la propuesta normativa, pues se ha
considerado que desarrollar actividades sin
contar con un Instrumento de Gestin
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O<GA IHSMO DE EVAlUACIN
Y FISCAliZACIN AMBIENTAl
Matriz que sistematiza y absuelve los comentarios, observaciones y sugerencias recibidas por la Entidad
a) Desarrollar proyectos o actividades sin contar con un Instrumento
de Gestin Ambiental aprobado previamente por la autoridad
competente, y sin generar dao potencial o real a la flora, la
fauna, la vida o salud humana. La referida infraccin es grave y
ser sancionada con una multa de diez (1 O) hasta mil (1 000)
Unidades Impositivas Tributarias.
b) Desarrollar proyectos o actividades sin contar con un Instrumento
de Gestin Ambiental aprobado previamente por la autoridad
competente, generando dao potencial a la flora o la fauna. La
referida infraccin es grave y ser sancionada con una multa de
cincuenta (50) hasta cinco mil (5 000) Unidades Impositivas
Tributarias.
e) Desarrollar proyectos o actividades sin contar con un Instrumento
de Gestin Ambiental aprobado previamente por la autoridad
competente, generando dao potencial a la vida o la salud
humanas. La referida infraccin es grave y ser sancionada con
multa de cien (1 00) hasta diez mil (1 O 000) Unidades Impositivas
Tributarias.
d) Desarrollar proyectos o actividades sin contar con un Instrumento
de Gestin Ambiental aprobado previamente por la autoridad
competente , generando dao real a la flora o la fauna. La referida
infraccin es muy grave y ser sancionada con una multa de
doscientas (200) hasta veinte mil (20 000) Unidades Impositivas
Tributarias.
1
e) Desarrollar proyectos o actividades sin contar con un Instrumento
de Gestin Ambiental aprobado previamente por la autoridad
competente, generando dao real a la vida o la salud humanas.
La referida infraccin es muy grave y ser sancionada con una
multa de trescientas (300) hasta treinta mil (30 000) Unidades
Impositivas Tributarias.
f) Desarrollar el cierre o abandono de actividades o proyectos sin
contar con un Plan de Cierre, Plan de Abandono o instrumento
de simi lar naturaleza aprobado previamente por la autoridad
competente, y sin generar dao potencial o real a la flora, la
fauna, la vida o la salud humanas. La referida infraccin es grave
yS-i~!_~ ancionada con una multa de diez (1 O) hasta mil (1 000)
<'i='~ Unid~& Impositivas Tributarias.
AMBIENTAL Y EL DESARROLLO DE ACTIVIDADES EN ZONAS PROHIBIDAS
durante el perodo de publicacin del proyecto normativo
Diciembre 2013
Ambiental, por lo menos, genera un dao
"No puede calificarse igual a quien 'opera sin potencial en el ambiente.
Instrumento de Gestin Ambiental y no genera dao
ambiental' que a quien 'opera sin Instrumento de
Gestin Ambiental y genera dao potencial'. Esto
debido, a que a las dos conductas se les da la
calificacin de graves."
PETROPER
"Considerar como infraccin leve, ya que el Fiscalizado
asume conscientemente la responsabilidad del
desarrollo exitoso de los proyectos o actividades, sin
generar dao potencial o real a la flora, la fauna, la vida
o salud humana".
Sociedad Nacional de Minera, Petrleo y Energa -
SNMPE
"El artculo 19 de la Ley N 29325, Ley del Sistema
Nacional de Evaluacin y Fiscalizacin Ambiental ,
establece que la determinacin de las infracciones y
sanciones debe fundamentarse en la afectacin a la
salud y al ambiente, en su potencialidad o certeza de
dao, y en la extensin de sus efectos. Por tanto, la
propuesta bajo comentario debe descartar incluir como
infraccin aquellos supuestos en los que no existe dao
ni potencialidad del mismo, tales como los mencionados
en el literal a) y f) del artculo 3; y el literal a) del inciso
4.1 del artculo 4".
Sociedad Peruana de Hidrocarburos - SPH
"El nivel de Infraccin del tem a) no se va a aplicar
nunca, porque el dao POTENCIAL (Contingencia,
riesgo , peligro, proximidad o eventualidad de que ocurra
cualquier tipo de detrimento, etc.) siempre va a existir en
el desarrollo de proyectos o actividades humanas".
SN Power Per S.A. Con relacin al comentario emitido por SN
Power Per S.A., debe indicarse que las
definiciones de "dao potencial y "dao real" se
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O RGANISMO DE EVAlUACICJ<'I Matriz que sistematiza y absuelve los comentarios, observaciones y sugerencias recibidas por la Entidad
Y fi SCAliZACIN AM BIE N TAl
durante el perodo de publicacin del proyecto normativo
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"( ... ) el proyecto de norma debera establecer encuentran en el Manual Explicativo de la

g) Desarrollar el cierre o abandono de actividades o proyectos sin definiciones para el "dao potencial" y el "dao real". "Metodologa para el clculo de multas base y la
contar con un Plan de Cierre, Plan de Abandono o instrumento aplicacin de los factores agravantes y
de similar naturaleza aprobado previamente por la autoridad atenuantes a utilizar en la graduacin de
competente, generando dao potencial a la flora o la fauna. La sanciones" .
referida infraccin es grave y ser sancionada con una multa de
cincuenta (50) hasta cinco mil (5 000) Unidades Impositivas Con relacin al comentario de la SPH, cabe
Tributarias. Literal b) y e) indicar que las normas ambientales estn
orientadas a prevenir la produccin de un dao
h) Desarrollar el cierre o abandono de actividades o proyectos sin Sociedad Peruana de Hidrocarburos - SPH al ambiente o a la salud de las personas. En
contar con un Plan de Cierre, Plan de Abandono o instrumento este sentido, basta que exista la potencialidad
de similar naturaleza aprobado previamente por la autoridad "En el caso de los tem b) y e) el incorporar el concepto de generar un dao para que el derecho
competente, generando dao potencial a la vida o la salud de dao potencial va en contra de la jurisprudencia administrativo sancionador ambiental
humanas. La referida infraccin es grave y ser sancionada con nacional, en el derecho penal la figura de tentativa debe intervenga con la finalidad de evitar que esto se
una multa de cien (100) hasta diez mil (10 000) Unidades demostrar que hay una predisposicin a realizar un concretice. Esto es, para impedir que se
Impositivas Tributarias. hecho delictivo y por un evento fortuito este no se produzca un dao que, en ocasiones, puede ser
realiz, mientras que en las situaciones operativas irreparable.
i) Desarrollar el cierre o abandono de actividades o proyectos sin donde existen accidentes no aplica esta figura; ( ... ) En
contar con un Plan de Cierre, Plan de Abandono o instrumento conclusin no debe haber sancin donde no haya un
de similar naturaleza aprobado previamente por la autoridad dao real efectivo".
competente, generando dao real a la flora o fauna. La referida Se ha considerado conveniente eliminar el tipo
infraccin es muy grave y ser sancionada con una multa de Literal f) infractor previsto en el Literal f) del Artculo 3
doscientas (200) hasta veinte mil (20 000) Unidades Impositivas de la propuesta normativa, pues se ha
Tributarias. PETROPER considerado que desarrollar actividades sin
contar con un Instrumento de Gestin
j) Desarrollar el cierre o abandono de actividades o proyectos sin "Se sugiere el siguiente texto: Ambiental, por lo menos, genera un dao
contar con un Plan de Cierre, Plan de Abandono o instrumento Desarrollar el cierre o abandono de actividades o potencial en el ambiente.
de similar naturaleza aprobado previamente por la autoridad proyectos sin contar con un Plan de Cierre, Plan de
competente, generando dao real a la vida o salud humanas. La Abandono o instrumento de similar naturaleza aprobado
referida infraccin es muy grave y ser sancionada con una multa previamente por la autoridad competente, exceptuando
de trescientas (300) hasta treinta mil (30 000) Unidades todo aquello que sea originado por fenmenos
Impositivas Tributarias. naturales, sin generar pasivo ambiental, dao potencial
o real a la flora, la fauna, la vida o la salud humanas. La
referida infraccin es grave y ser sancionada con una
multa de diez (1 O) hasta mil (1 000) Unidades
Impositivas Tributarias.
Con relacin al comentario de la SPH, debe
b~ vF!Sc Sociedad Peruana de Hidrocarburos - SPH indicarse que toda actividad que genere un

ff
"''?-"~ ~~ impacto en el ambiente, debe realizarse
~? A . I~,.J "No se debe tipificar una multa por iniciar el Cese o observando lo establecido en el Instrumento de
,... _::..{; "v'V" ' ''0[ Abandono de la actividad sin contar con el Plan de cese Gestin Ambiental que para tal efecto apruebe
,. / L___~;"Ll'__ _ _-_x~~
1
: - ~~',-.________________.-L...:o::__:e::..:I-=--P.:.:Ia::..n:........::d:..::ec......:...A.:=b:..::a:.:..:n:..::d.::.o:.:.no=---a=:JIPc:..:'r-=o.::.b=a.::.do=--pr:.:rr'-=e:..:.v.:.:ia::..mc:ce::..:n.:.:t.::.e=-
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exigencia debe ser que se cuente previamente con el sin contar con un Instrumento de Gestin
Plan de Abandono, cese, etc., previamente presentado Ambiental debidamente aprobado constituye
a la DGAAE". una infraccin administrativa.

Con relacin al comentario emitido por

Literal ql PETROPER, resulta importante indicar que
corresponde al Ministerio de Energa y Minas
PETROPER definir en qu supuestos resulta obligatorio
contar con un Plan de Abandono. El OEFA es
"Al respecto, es preciso que la autoridad competente (en un ente fiscalizador, no tiene competencia para
nuestro caso el MINEM), en coordinacin con el emitir pronunciamiento sobre dicha materia.
organismo fiscalizador (OEFA), defina claramente
cundo es obligatorio elaborar un plan de abandono,
(... ) se debe aclarar o definir si para el
desmantelamiento de unidades de proceso (tanques de
almacenamiento, unidades de proceso, otros) dentro de
las instalaciones industriales, en cuyas reas
posteriormente se instalarn nuevos equipos o unidades
de proceso, se deben realizar planes de cierre, planes
de abandono o documentos de similar naturaleza,
considerando que stas reas no vuelven a su estado
natural"
Por otro lado, con relacin al comentario de la;
Literal h) SPDA, se debe indicar que el criterio de
: ..
graduacin propuesto se encuentra
Sociedad Peruana de Derecho Ambiental - SPDA contemplado en la "Metodologa para el clculo
de multas base y la aplicacin de los factores
"El supuesto 1.9 se refiere a la afectacin de la flora y agravantes y atenuantes a utilizar en la
fauna , mientras que el 1.8 a la afectacin a la vida graduacin de sanciones".
humana o salud humana. Al respecto, la calificacin de
la infraccin se est realizando solamente en funcin a
la configuracin del dao ms no en funcin al bien
jurdico protegido a travs del rgimen de fiscalizacin
ambiental. Por ello, consideramos que se deben tener
en cuenta otros factores para realizar un anlisis integral
de los supuestos de infraccin".

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OlGAr\l rSMO DE EVAlUACrN
Y FrSCAUZAON AMBrENiAl
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Artculo 4.- Infracciones administrativas relacionadas al
incumplimiento de lo establecido en el Instrumento de Gestin
Ambiental
4.1. Constituyen infracciones administrativas relacionadas al
incumplimiento de lo establecido en un Instrumento de
Gestin Ambiental :
a) Llevar a cabo actividades o ampliarlas incumpliendo lo
establecido en los Instrumentos de Gestin Ambiental
aprobados, y sin generar dao potencial o real a la flora,
la fauna, la vida o salud humanas. La referida infraccin
es grave y ser sancionada con una multa de diez (1 O)
hasta mil (1 000) Unidades Impositivas Tributarias.
b) Llevar a cabo actividades o ampliarlas incumpliendo lo
establecido en los Instrumentos de Gestin Ambiental
aprobados, generando dao potencial a la flora o la
fauna . La referida infraccin es grave y ser sancionada
con una multa de cincuenta (50) hasta cinco mil (5 000)
Unidades Impositivas Tributarias.
e) Llevar a cabo actividades o ampliarlas incumpliendo lo
establecido en los Instrumentos de Gestin Ambiental
aprobados, generando dao potencial a la vida o la
salud humanas. La referida infraccin es grave y ser
sancionada con una multa de cien (100) hasta diez mil
(1 O 000) Unidades Impositivas Tributarias.
d) Llevar a cabo actividades o ampliarlas incumpliendo lo
establecido en los Instrumentos de Gestin Ambiental
aprobados, generando dao real a la flora o la fauna . La
referida infraccin es muy grave y ser sancionada con
una multa de doscientas (200) hasta veinte mil (20 000)
Unidades Impositivas Tributarias.
e) Llevar a cabo actividades o ampliarlas incumpliendo lo
establecido en los Instrumentos de Gestin Ambiental
aprobados, generando dao real a la vida o la salud
humanas. La referida infraccin es muy grave y ser
,-.J'f-v'vl'i l ,~ 10 l.., .
AMBIENTAL Y EL DESARROLLO DE ACTIVIDADES EN ZONAS PROHIBIDAS
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Numeral4.1 Con relacin al comentario de Consorcio
Terminales, debe indicarse que la tipificacin
Consorcio Terminales actual no contempla criterio alguno para graduar
la "escala de sanciones". As, por ejemplo, en el
"La Tipificacin establece un rango de sanciones muy "Cuadro de Tipificacin de Infracciones
amplio( ...) Ambientales y Escala de Multas y Sanciones
aplicables a la Gran y Mediana Minera respecto
Propuesta: de Labores de Explotacin, Beneficio,
Desarrollar cada infraccin con sus variantes, con la Transporte y Almacenamiento de Concentrados
finalidad de que los rangos se vean sustentados acorde de Minerales". aprobado por Decreto Supremo
a varios supuestos, otorgando mayor claridad a los W 007-2012-MINAM , nicamente ;se establece
administrados y cumpliendo el Principio de que si el administrado incumple los
Predictibilidad". compromisos asumidos en los Instrumentos de
Gestin Ambiental puede ser sancionado con
una multa de hasta 10 000 UIT.
Con la finalidad de lograr una mayor gradualidad
en el establecimiento de las sanciones, en la
propuesta normativa se ha establecido que para
sancionar la conducta infractora antes
mencionada puede aplicarse cinco (5) rangos de
sanciones, teniendo en cuenta los efectos que
genere dicha conducta (dao potencial o real a
la flora, fauna, salud o vida humana).
Cabe indicar que la escala de sanciones debe
ser de aplicacin para todos los administrados
fiscalizados por el OEFA. Por tal motivo, la
graduacin de la escala de sanciones no puede
ser muy especfica.
No obstante, para complementar dicho
mecanismo, el OEFA cuenta con una
"Metodologa para el clculo de las multas base
y la aplicacin de los factores agravantes y
atenuantes a utilizar en la graduacin de
sanciones". la cual le permite asegurar una
aplicacin proporcional de las sanciones. En
dicha metodologa se han contemplado criterios
objetivos para graduar la sancin a imponer en
cada caso. De esta forma se lo ra que el dictado
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sancionada con una multa de trescientas (300) hasta de las sanciones resulte proporcional a las
treinta mil (30 000) Unidades Impositivas Tributarias. circunstancias del caso en concreto.

4.2 La verificacin de las infracciones previstas en el Numeral 4.1 Como se puede apreciar, en la tipificacin
se determina en concordancia con lo dispuesto en los propuesta se cuenta con una escala de
Decretos Supremos nmeros 054 y 060-2013-PCM. sanciones gradual, la cual resulta aplicable para
todos los administrados. Para complementar
este mecanismo, se ha aprobado una
Metodologa que permite que la sancin a
imponer se ajuste a las particularidades del caso
en concreto. De esta forma, se garantiza la
plena vigencia del principio de predictibilidad .
Literal a)
Con relacin al comentario de la SPH, cabe
Sociedad Peruana de Hidrocarburos - SPH indicar que en un Instrumento de Gestin
Ambiental no solo se contemplan compromisos
"El nivel de Infraccin del tem a) no se va a aplicar ambientales, sino tambin compromisos de
nunca, porque el dao POTENCIAL (Contingencia, carcter social, formal u otros de similar
riesgo, peligro, proximidad o eventualidad de que ocurra naturaleza. En este sentido, la tipificacin
cualquier tipo de detrimento, etc.) siempre va a existir en propuesta en el Literal a) del Numeral 4.1 del
el desarrollo de proyectos o actividades humanas". Artculo 4 se orienta a sancionar el
incumplimiento de estos compromisos de
carcter social o formal, que por su naturaleza,
...-.;;:-;-- no generan un dao potencial en el ambiente .
/ oON y,,::-_
~~ "~ \-. :~
.. ~
PETROPER
t,
Con relacin al comentario emitido por
' COOR~I
C (-. ., ?-
DE.PRO E (): .~ "Se sugiere el siguiente texto: PETROPER, cabe indicar que se (la
) NZOR '(( JVS ..~ Llevar a cabo actividades o ampliarlas incumpliendo lo considerado conveniente mantener la redaccin
~OF
~--.e_:_~~
,
establecido en los Instrumentos de Gestin Ambiental
aprobados, y sin generar pasivo ambiental, dao
original de la propuesta normativa. Se estima
que no resulta necesario precisar que la
potencial o real a la flora, la fauna, la vida o salud conducta infractora debe generar un "pasivo
humanas. La referida infraccin es grave y ser ambiental" o "dao real", pues para que se
sancionada con una multa de diez (10) hasta mil (1 000) configure la infraccin basta con que se
Unidades Impositivas Tributarias. produzca un "dao potencial".

Literal b)
Sociedad Peruana de Derecho Ambiental- SPDA
"En el supuesto previsto en el literal b tenemos que se
encuentra pendiente regular los Incumplimientos por
omisin. En el listado desde el 2.1 hasta el 2.5 se
Tomando en cuenta el comentario de la SPDA,
se ha considerado oportuno precisar la
redaccin original de la propuesta normativa. En
este sentido, se ha previsto como infraccin
"incumplir'' lo establecido en el Instrumento de
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AMBIENTAL Y EL DESARROLLO DE ACTIVIDADES EN ZONAS PROHIBIDAS
ORGANISMO DE EVALUACION Matriz que sistematiza y absuelve los comentarios, observaciones y sugerencias recibidas por la Entidad
Y FISCALI ZACION AMBIENTAL
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regulan los escenarios en que los administrados realizan Gestin Ambiental. De esta forma, se sanciona
acciones distintas a las comprometidas en sus tanto la accin como la omisin .
instrumentos de gestin ambiental, pero no los
supuestos en que el administrado no lleva a cabo
actividades comprometidas en sus IGA ( ... )"

Artculo 5.- Infraccin administrativa relacionada a la
comunicacin del inicio de obras
Constituye infraccin administrativa leve no comunicar el inicio de
obras para la ejecucin del proyecto contemplado en el Estudio
Ambiental aprobado por la autoridad competente, dentro de los
treinta (30) das hbiles posteriores al mencionado inicio. La
referida infraccin ser sancionada con amonestacin o multa de
hasta diez (1 O) Unidades Impositivas Tributarias.
Sociedad Peruana de Derecho Ambiental - SPDA
"( ... )es necesario uniformizar los conceptos, ya que a lo
largo del cuadro de infracciones se ha hecho referencia
a instrumentos de gestin ambiental, mientras que en el
supuesto 3.1 se hace referencia al "Estudio Ambiental".
Asimismo , se recomienda revaluar la calificacin de
"leve" de esta infraccin as como el tope de la multa,
dado que atendiendo al carcter disuasivo de la sancin,
esta debe procurar que no resulte ms beneficioso para
el administrado incumplir la obligacin que adoptar las
acciones necesarias para cumplir.
En todo caso, resultara necesario realizar, al igual que
en los casos precedentes, una graduacin en funcin del
impacto generado por el incumplimiento. Es decir,
diferenciar en los casos la no comunicacin del inicio de
obras que genere dao potencial o real."
PETROPER
"Se debe determinar el medio que se utiliza para
comunicar el inicio de obra; como por ejemplo correo
electrnico, fax, u oficio dirigido a rgano competente en
mesa de partes.
Asimismo, se debe evaluar la posibilidad de disminuir la
multa de diez (1 O) Unidades Impositivas Tributarias,
debido que en el Artculo 3, se establece una sancin
por falta grave por el mismo monto, de la multa sealada
Tomando en cuenta los comentarios de la SPDA
y PETROPER, se ha considerado conveniente
modificar la redaccin original de la propuesta
normativa. En este sentido, se ha sustituido el
trmino "Estudio Ambiental" por "Instrumento de
Gestin Ambiental" . Asimismo, se ha
incrementado la multa hasta cien (1 00)
Unidades Impositivas Tributarias. Ello teniendo
en cuenta que la omisin de comunicar a la
autoridad competente el inicio de obras impide
que el OEFA realice una fiscalizacin ambiental
oportuna y eficaz. De este modo, la conducta
infractora ha sido redactada en los siguientes
trminos:
"Constituye infraccin administrativa leve no
comunicar a la autoridad competente el inicio de
obras para la ejecucin del proyecto
contemplado en el Instrumento de Gestin
Ambiental, dentro de los treinta (30) das
hbiles posteriores al mencionado inicio de
actividades. La referida infraccin podr ser
sancionada con una amonestacin, o multa de
hasta cien (100) Unidades Impositivas
Tributarias."
Por ltimo, en relacin al comentario de
PETROPER cabe indicar que corresponde a la
autoridad competente (v. gr. Ministerio de

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anteriormente". Energa y Minas) indicar la forma en la que debe
comunicarse el inicio de obras.
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TIPIFICACIN DE INFRACCIONES Y ESCALA DE SANCIONES VINCULADAS CON LOS INSTRUMENTOS DE GESTIN
AMBIENTAL Y EL DESARROLLO DE ACTIVIDADES EN ZONAS PROHIBIDAS
O<GANISMO DE EVALUACIN
'( FISCALIZACIN AMBIENiAl
Matriz que sistematiza y absuelve los comentarios, observaciones y sugerencias recibidas por la Entidad
durante el perodo de publicacin del proyecto normativo
Diciembre 2013

Artculo 6.- Cuadro de Tipificacin de Infracciones y Escala de
Sanciones
Aprobar el "Cuadro de Tipificacin de Infracciones y Escala de
Sanciones vinculadas al incumplimiento de obligaciones
ambientales fiscalizables contenidas en Instrumentos de Gestin
Ambiental", el cual compila las disposiciones previstas en los
Artculos 3, 4 y 5, y como Anexo forma parte integrante de la
presente Resolucin .
PETROPER Con relacin al comentario emitido por
PETROPER , cabe indicar que la tipificacin
"Existen traslapes entre los diferentes tipos de faltas; propuesta es transversal. Esto es, resulta
as, podra darse el caso de un valor de UIT que cae en aplicable para todos los sectores fiscalizados
falta LEVE pero que a la vez es GRAVE, hecho que que requieran contar un Instrumento de Gestin
introduce confusin y quita objetividad a la funcin Ambiental para desarrollar sus actividades.
sancionadora. Asimismo, tambin , por ejemplo, podra Teniendo en cuenta ello, se ha establecido una
darse el inadecuado caso de que una falta MUY GRAVE escala de sanciones con rangos amplios, que
que genera dao a plantas o animales. Se recomienda considere los diferentes impactos en el
que no haya traslapes y que la escala de multas sea ambiente que pueden generar cada uno de los
continua y cada tipo de falta independiente; o, en todo sectores fiscalizados.
caso, explicar y detallar los casos en los que podra
haber traslapes y cul sera el tipo de falta que
prevalecera".

Sociedad Peruana de Derecho Ambiental - SPDA

"(... ) Si bien el cuadro de tipificacin y escala de
sanciones ser materia de reglamentacin, es necesario
establecer con claridad los montos de las multas que se
justifiquen en los principios de razonabilidad y
proporcionalidad que generen predictibilidad en el
procedimiento sancionador. Asimismo, la importancia de
realizar sub clasificaciones dentro de cada infraccin
determinando agravantes y criterios, contribuyen a que
la imposicin de una sancin minimice el beneficio en
tanto se contara con escenarios ms explcitos en los
cuales se impondra el mnimo o mximo de la sancin
monetaria por infraccin".
Con relacin al comentario de la SPDA, debe
indicarse que la tipificacin actual no contempla
criterio alguno para graduar la "escala de
sanciones". As , por ejemplo, en el "Cuadro de
Tipificacin de Infracciones Ambientales y
Escala de Multas y Sanciones aplicables a la
Gran y Mediana Minera respecto de Labores de
Explotacin, Beneficio, Transporte y
Almacenamiento de Concentrados de
Minerales", aprobado por Decreto Supremo
W 007-2012-MINAM, nicamente se establece
que si el administrado incumple los
compromisos asumidos en los Instrumentos de
Gestin Ambiental puede ser sancionado con
una multa de hasta 10 000 UIT.

Con la finalidad de lograr una mayor gradualidad

en el establecimiento de las sanciones, en la
propuesta normativa se ha establecido que para
sancionar la conducta infractora antes
mencionada puede aplicarse cinco (5) rangos de
sanciones, teniendo en cuenta los efectos que
genere dicha conducta (dao potencial o real a
la flora, fauna, salud o vida humana) .

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OEFA~
TIPIFICACIN DE INFRACCIONES Y ESCALA DE SANCIONES VINCULADAS CON LOS INSTRUMENTOS DE GESTIN
O<GANISMO DE EVAlUACIN
Y FISCAliZACIN AMBIEN TAl
Artculo 7.- Graduacin de las multas
7.1 Para determinar las multas a aplicar en los rangos
establecidos en los Artculos 3, 4 y 5 de la presente
Resolucin, se aplicar la "Metodologa para el clculo de las
multas base y la aplicacin de los factores agravantes y
atenuantes a utilizar en la graduacin de sanciones",
aprobada por el Artculo 1o de la Resolucin de Presidencia
de Consejo Directivo N" 035-2013-0EFA/PCD o la norma que
la sustituya.
AMBIENTAL Y EL DESARROLLO DE ACTIVIDADES EN ZONAS PROHIBIDAS
Matriz que sistematiza y absuelve los comentarios, observaciones y sugerencias recibidas por la Entidad
durante el perodo de publicacin del proyecto normativo
Numerales 7.1 y 7.2
Sociedad Nacional de Minera Petrleo y Energa -
SNMPE
"( .. .)la Metodologa para el clculo de las multas base y
aplicacin de factores agravantes y atenuantes
aprobada por el OEFA no establece la forma en la que
se determina la potencialidad de dao( ... )"
Diciembre 2013
Cabe indicar que la escala de sanciones debe
ser de aplicacin para todos los administrados
fiscalizados por el OEFA. Por tal motivo, la
graduacin de la escala de sanciones no puede
ser muy especfica.
No obstante, para complementar dicho
mecanismo, el OEFA cuenta con una
"Metodologa para el clculo de las multas base
y la aplicacin de los factores agravantes y
atenuantes a utilizar en la graduacin de
sanciones", la cual le permite asegurar una
aplicacin proporcional de las sanciones. En
dicha metodologa se han contemplado criterios
objetivos para graduar la sancin a imponer en
cada caso. De esta forma se logra que el dictado
de las sanciones resulte proporcional a las
circunstancias del caso en concreto.
Como se puede apreciar, en la tipificacin
propuesta se cuenta con una escala de
sanciones gradual, la cual resulta aplicable para
todos los administrados. Para complementar
este mecanismo, se ha aprobado una
Metodologa que permite que la sancin a
imponer se ajuste a las particularidades del
caso en concreto. De esta forma, se garantiza
la plena vigencia del principio de predictibilidad.
Con relacin al comentario emitido por la
SNMPE, cabe indicar que la potencialidad del
dao se determina en el caso concreto,
teniendo en consideracin la naturaleza de la
obligacin incumplida.
En este caso, debe tenerse en cuenta que,
contar con un Instrumento de Gestin Ambiental
constituye una obligacin esencial para
desarrollar actividades econom1cas. Esto,
debido a que el proceso productivo de toda
actividad econmica, indefectiblemente, va a
11
OEFA~
TIPIFICACIN DE INFRACCIONES Y ESCALA DE SANCIONES VINCULADAS CON LOS INSTRUMENTOS DE GESTIN
ORGANISMO DE EVALUAC I N
Y FISCALIZACIN AMBIEN;Al
7.2 Con relacin a lo establecido en el Numeral 7.1 precedente,
no se tomarn en cuenta, como factores agravantes, los
componentes ambientales abiticos (agua, suelo y aire)
previstos el Numeral 1.1. del ftem f.1 . de la Tabla de Valores
W 2 que expresa la mencionada Metodologa y que consta
en el Anexo 11 de la Resolucin de Presidencia de Consejo
Directivo W 035-2013-0EFNPCD.
7.3 La multa a ser aplicada no deber superar el veinte por ciento
(20%) de las ventas o ingresos brutos percibidos por el
infractor, o su grupo econmico, relativos a las actividades
econmicas bajo el mbito de competencia del OEFA,
correspondientes al ejercicio inmediato anterior al de la
expedicin de la resolucin de sancin de primera instancia.
AMBIENTAL Y EL DESARROLLO DE ACTIVIDADES EN ZONAS PROHIBIDAS
Matriz que sistematiza y absuelve los comentarios , observaciones y sugerencias recibidas por la Entidad
durante el perodo de publicacin del proyecto normativo
Consorcio Terminales
"Propuesta:
Incluir en el numeral 7.1 del artculo 7, la obligacin de
observar los criterios que se detallan a continuacin, en
el orden de prelacin que exige la Ley N 27444, al
momento de graduar las sanciones a imponer:
a) La gravedad del dao al inters pblico y/o bien
jurdico protegido;
b) El perjuicio econmico causado;
e) La repeticin y/o continuidad en la comisin de la
infraccin ;
d) Las circunstancias de la comisin de la infraccin;
e) El beneficio ilegalmente obtenido; y
t) La existencia o no de intencionalidad en la conducta
del infractor.
La presente propuesta conlleva a una propuesta de
modificacin del articulo 33 del Reglamento del
Procedimiento Administrativo Sancionador del
Diciembre 2013
generar impactos negativos en el ambiente, los
cuales deben ser evidenciados y controlados a
travs de los Instrumentos de Gestin
Ambiental.
En este sentido, teniendo en cuenta que los
Instrumentos de Gestin Ambiental constituyen
herramientas que permiten prevenir, controlar y
mitigar los impactos ambientales que puede
generar una determinada actividad econmica,
se puede concluir que desarrollar una actividad
sin contar con este instrumento necesariamente
va a generar un dao potencial en el ambiente.
En otras palabras, el incumplimiento de la
obligacin de contar con un Instrumento de
Gestin Ambiental implica la potencialidad del
dao ambiental. Afirmar lo contrario vaciara de
contenido o fundamento esta obligacin
ambiental.
Con relacin al comentario de Consorcio
Terminales, cabe indicar que los criterios
propuestos para la graduacin de las sanciones
se encuentran contemplados en la "Metodologa
para el clculo de multas base y la aplicacin de.
los factores agravantes y atenuantes a utilizar en
la graduacin de sanciones".
Asimismo, cabe indicar que no se ha acogido la
propuesta de eliminar el criterio de la
"probabilidad de deteccin", pues este resulta
relevante para eliminar un posible
comportamiento oportunista por parte de los
administrados. El empleo de este criterio
contribuye a detectar con una mayor
probabilidad las infracciones administrativas.
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OEFA~
TIPIFICACIN DE INFRACCIONES Y ESCALA DE SANCIONES VINCULADAS CON LOS INSTRUMENTOS DE GESTIN
AMBIENTAL Y EL DESARROLLO DE ACTIVIDADES EN ZONAS PROHIBIDAS
O<GANISMO DE EVAlUACIN
Y FISCAli ZACIN AMBIEN TAl
Matriz que sistematiza y absuelve los comentarios, observaciones y sugerencias recibidas por la Entidad
durante el perodo de publicacin del proyecto normativo
Organismo de Evaluacin y Fiscalizacin Ambiental -
OEFA, aprobado por Resolucin N 012-2012-
0EFA/CD.
Asimismo , conlleva una reformulacin de la Metodologa
para el clculo de las multas base y la aplicacin de los
factores agravantes y atenuantes a utilizar en la
graduacin de sanciones, aprobada por la Resolucin
N 035-2013-0EFA/PCD, eliminando el factor de
"probabilidad de deteccin".
PETROPER
"Sugerencia:
Debe decir, " ... de Presidencia de Consejo Directivo N"
035-2013-0EFA/PCD o la norma que lo sustituya. OEFA
remitir al administrado sancionado el detalle del
desarrollo y clculos de aplicacin de la referida
Metodologa".
Numeral7.3
Sociedad Nacional de Minera Petrleo y Energa -
SNMPE
"El tope mximo de una multa, planteado en 20% de las
ventas o ingresos brutos del infractor, o su grupo
econmico, podra atentar contra el principio de no
confiscatoriedad que busca garantizar el propio OEFA.
Debe evaluarse otro referente como criterio para aplicar
el tope mencionado, como por ejemplo la renta
imponible del ejercicio anterior( ... )"
"( ... )la aplicacin del tope propuesto por OEFA no debe
hacerse en funcin al grupo econmico al que pertenece
el infractor. En todo caso, este criterio podra utilizarse
cuando se hubiera verificado que la vinculacin
econmica del grupo se hubiera utilizado en forma
abusiva o en casos de fraude a la ley, en cuyo caso
Diciembre 2013
Con relacin al comentario de PETROPER,
resulta importante sealar que en la Resolucin
Final que se emite en el procedimiento
administrativo sancionador, se detalla el clculo
de multas. En efecto, en dicha resolucin se
explica de forma clara y precisa que factores se
han tenido en cuenta para determinar la multa a
imponer en un caso concreto.
Con relacin a los comentarios emitidos por
SNMPE, PETROPER y CLIDDA, cabe
indicar que la norma establecida en el Numeral
7.3 del Artculor de la propuesta normativa se
remite a lo previsto en el Artculo 1o de las
Reglas Generales sobre el ejercicio de la
Potestad Sancionadora del OEFA, aprobado por
Resolucin de Consejo Directivo N 038-2013-
0EFA/CD.
En tal sentido, teniendo en consideracin lo
establecido en dichas Reglas Generales, se ha
modificado la propuesta normativa en los
siguientes trminos:
"Articulo 8.- Graduacin de las multas
(. . .)
8.3 La multa a ser aplicada no deber superar
el diez por ciento (1 0%) del ingreso bruto
anual percibido por el infractor el ao
13
OEFA~
TIPIFICACIN DE INFRACCIONES Y ESCALA DE SANCIONES VINCULADAS CON LOS INSTRUMENTOS DE GESTIN
AMBIENTAL Y EL DESARROLLO DE ACTIVIDADES EN ZONAS PROHIBIDAS
QGANISMO DE EVAlUACI~I Matriz que sistematiza y absuelve los comentarios, observaciones y sugerencias recibidas por la Entidad
Y FISCAliZACIN AMBIENTAl
durante el perodo de publicacin del proyecto normativo
podra aplicarse el tope de la multa en funcin del total
de ingresos del grupo econmico".
PETROPER
"Debe tenerse en cuenta que el lmite establecido en la
referida disposicin, no considera los supuestos en los
que el infractor, en caso sea una persona jurdica, no
tenga ms de un ejercicio de existencia, o en caso el
infractor sea persona natural o jurdica, haya iniciado
recin el desarrollo de actividades econmicas bajo el
mbito de competencia del OEFA.
Se sugiere el siguiente texto: La multa a ser aplicada no
deber (20%) de las ventas o ingresos brutos netos
percibidos por el infractor, o su grupo econmico,
relativos a las actividades econmicas bajo el mbito de
competencia del OEFA, correspondientes al ejercicio
inmediato anterior al de la expedicin de la resolucin de
sancin de primera instancia".
Gas Natural de Lima y Callao S.A. - CL/DDA
"Si bien consideramos primordial . tener presente el
carcter disuasivo de la multa en el proceso de
tipificacin de las infracciones y de elaboracin de la
escala de multas, es igualmente importante tener en
consideracin el principio de no confiscatoriedad, y de
esta forma evitar que se elabore una escala de multas,
que resulte desproporciona! respecto a la capacidad
econmica real de los administrados."
8. Publicidad
Disponer la publicacin de la presente Resolucin y su respectivo
Anexo en el diario oficial El Peruano y en el Portal Institucional del
OE!;A- l~.oefa.gob . pe) .
' hc.,\JN r F1.~ ,_
/ ,~"" l.~/~
Diciembre 2013
anterior a la fecha en que cometi la
infraccin, conforme a las 'Reglas
generales sobre el ejercicio de la potestad
sancionadora del OEFA', aprobada por
Resolucin de Consejo Directivo N" 038-
2013-0EFA/CD. Esta regla no resulta
aplicable para las infracciones previstas en
el Artculo 6 de la presente norma."
Como se puede apreciar, se ha disminuido el
porcentaje del lmite mximo de la sancin del
25% al 10% de los ingresos brutos anuales
percibidos por las empresas. Adems , se ha
eliminado el trmino "grupo econmico". De esta
forma, el lmite mximo de la sancin se
establecera nicamente sobre los ingresos de
la empresa infractora.
Asimismo, debe precisarse que para calcular el
monto tope de la multa a imponer a un
administrado que ha empezado a desarrollar
actividades se tiene en cuenta lo previsto en el
Artculo 1o de las Reglas Generales sobre el
ejercicio de la Potestad Sancionadora del O EFA.
La referida norma establece que si el
administrado ha realizado actividades en un
plazo menor a un ao, se estimar el ingreso
bruto anual multiplicando por doce (12) el
promedio de ingreso bruto mensual registrado
desde la fecha de inicio de tales actividades. En
caso el administrado no est percibiendo
ingresos se efectuar la estimacin de los
ingresos que proyecta percibir.
14
 OEFA~
TIPIFICACIN DE INFRACCIONES Y ESCALA DE SANCIONES VINCULADAS CON LOS INSTRUMENTOS DE GESTIN
AMBIENTAL Y EL DESARROLLO DE ACTIVIDADES EN ZONAS PROHIBIDAS
O<GANISMO DE EVALUACIN
Y FISCALIZACIN AMBIEN TAL
Matriz que sistematiza y absuelve los comentarios , observaciones y sugerencias recibidas por la Entidad
durante el perodo de publicacin del proyecto normativo
Diciembre 2013

9. Resultado del perodo de consulta pblica

Disponer la publicacin en el Portal Institucional del OEFA

(www.oefa.gob.pe) de la matriz que sistematiza y absuelve los
comentarios, observaciones y sugerencias recibidas por la Entidad
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