Procesal Penal

ISSN 2313-268X (impresa)
ISSN 2415-2285 (en lnea)
Mayo 2017 / Nmero 35 / Ao 3
DERECHO
PROCESAL PENAL
rea PRCTICA
DOCTRINA Derecho procesal
Reexiones penal
metodolgicas mnimas ...
DOCTRINA PRCTICA
Doctrina prctica
La condena del absuelto*
Bruno Alonso Samuel Tapia Cornejo**
Universidad Nacional Mayor de San Marcos
Jackeline Kristell Rosas Uribe***
Antony Jos Daz Hernndez****
Un error no se convierte en verdad

aunque todo mundo crea en l
Mahatma Gandhi
RESUMEN ABSTRACT
Los autores buscan soluciones frente a The authors seek solutions to the multiple
los mltiples cuestionamientos a cerca de questions surrounding the denominated
la denominada condena del absuelto, "conviction of the acquitted", that is, when
* El presente artculo se realiz de manera especial para la revista de Actualidad Penal debido a que la
investigacin completa es muy extensa para los fines pertinentes, agradecemos de manera especial a
la revista por la paciencia en su correccin y edicin.
** Abogado por la Universidad Inca Garcilaso de la Vega. Maestrista por la Universidad Nacional Mayor
de San Marcos con mencin en Derecho Procesal. Profesor del Curso de Verano de Teora General
del Proceso en la Universidad Nacional Mayor de San Marcos (2017).
*** Abogada por la Universidad Nacional San Lus Gonzaga de Ica. Maestrista por la Universidad Na-
cional Mayor de San Marcos con mencin en Derecho Procesal.
**** Abogado por la Universidad Nacional San Lus Gonzaga de Ica. Maestrista por la Universidad Na-
cional Mayor de San Marcos con mencin en Derecho Procesal en la Universidad Nacional Mayor
de San Marcos. Asistente de la Jefatura de la Oficina Desconcentrada de Control de la Magistratura
(ODECMA) de la Corte Superior de Justicia de Ica. Capacitador de Jueces de Paz.
Nmero 35 Mayo 2017 pp. 207-224 Actualidad Penal 207

ISSN 2313-268X (impresa) ISSN 2415-2285 (en lnea)
Actualidad
Penal DERECHO PROCESAL PENAL Bruno A. Samuel Tapia Cornejo ...
esto es, cuando el acusado es absuelto en the accused is acquitted in the first instance,
primera instancia, y luego es condenado and then is convicted for the first time in the
por primera vez en segunda instancia; second instance. Basically, they try to solve the
bsicamente, intentan resolver la siguien- following question: does the conviction of the
te interrogante: la condena del absuelto acquitted person violate the right to a double
vulnera el derecho a la doble instancia, instance, specifically, the right to appeal?.
especficamente, el derecho a recurrir?
Keywords: Sentence of the acquitted /
Palabras clave: Condena del absuelto / Double instance / Right to appeal.
Doble instancia / Derecho a recurrir.
Title: The conviction of the acquitted.
Recibido: 03-04-16
Aprobado: 05-05-17
Publicado en lnea: 02-06-17
1. Introduccin procesales que hasta la fecha siguen

La entrada en vigencia del nuevo imperando.
Cdigo Procesal Penal del 2004 ha La polmica en el Per se genera
trado nuevas instituciones que no debido a que frente a la sentencia de
estaban plenamente reguladas en el vista que revoca y condena al acusado
Cdigo de Procedimientos Penales de absuelto en primera instancia, solo
1940, dentro de las cuales podemos se tiene como ltimo mecanismo de
encontrar a la condena del absuelto, impugnacin, al recurso de casacin
prevista en su artculo 425.3.b), que de debindose resaltar que la aclaracin u
manera concreta puede definirse como otro remedio procesal no son tiles para
aquel acto procesal en el que previa lo que busca el acusado disconforme
apelacin del o los sujetos procesales con su condena en segunda instancia.
legitimados el a quem (sala de ape- Ante ello, diversos doctrinarios se han
laciones) revoca la decisin del juez de mostrado a favor y en contra de esta
primera instancia (juzgado unipersonal figura; estos ltimos precisan que en este
o colegiado) que fallaba absolviendo al supuesto se vulneraran, entre otros, el
acusado (o acusados), y reformndola, derecho a recurrir y a la doble de ins-
lo condena. tancia del condenado, al no existir una
La condena del absuelto encuentra tercera instancia que revise la condena
su fuente de inspiracin en el Cdigo por primera vez que se dio en segunda
Procesal Penal de Italia, la Ley de Enjui- instancia. Ms an, se dice que sus efec-
ciamiento Penal de Espaa y, en menor tos son de carcter inconstitucional, en
medida, en la Ordenanza Procesal Penal el sentido que adems de los derechos
Alemana, pases donde su aplicacin ha antes anotados, tambin se vulneraran
generado debates y constantes reformas diversos principios procesales como el de
208 Instituto Pacfico Nmero 35 Mayo 2017 pp. 207-224

DOCTRINA PRCTICA La condena del absuelto
inmediacin, contradiccin y oralidad, 3. La pluralidad de instancia y la con-

el derecho a la pluralidad de instancias, dena del absuelto en la legislacin
adems de atentar contra lo dispuesto en nacional e internacional
el artculo 14.5 del Pacto Internacional En cuanto a la pluralidad de instan-
de Derechos Civiles y Polticos, al cual cia, el artculo 139.6 de la Constitucin
nuestro pas se encuentra adscrito. Poltica del Per, ha sealado que:
En otras palabras, el dilema que se
Son principios y derechos de la funcin
presenta est referido a que si el acusa- jurisdiccional: [] La pluralidad de ins-
do es absuelto en primera instancia, y tancia.
luego es condenado por primera vez en
segunda instancia con este accionar se Y en el artculo I.4 del Ttulo Pre-
vulnera su derecho a la doble instancia, liminar del Cdigo Procesal Penal, se
especficamente, su derecho a recurrir? dispone que:
Las resoluciones son recurribles, en los
2. Algunas cuestiones en concreto casos y en el modo previsto por la ley. Las
sentencias o autos que ponen fin a la instan-
Ser legtimo que una sentencia cia son susceptibles de recurso de apelacin.
absolutoria de primera instancia pueda
ser revocada por medio del recurso or- Por su parte el artculo 8.2.h) de
dinario de la apelacin, y reformndose la Convencin Americana de Derechos
la impugnada, se condene al absuelto? Humanos, seala:
El juzgamiento que pueda existir Toda persona inculpada de delito tiene dere-
en sede de segunda instancia respecto cho a que se presuma su inocencia mientras
al acusado absuelto, tendr las mismas no se establezca legalmente su culpabili-
dad. Durante el proceso, toda persona tiene
caractersticas que el juzgamiento reali- derecho, en plena igualdad, a las siguientes
zado en sede de primera instancia? garantas mnimas: [] derecho de recurrir
del fallo ante juez o tribunal superior.
Las etapas o el flujo de la actividad
probatoria (ofrecimiento, admisin, ac- En atencin a la doble instancia,
tuacin y valoracin) tendrn el mismo este artculo puede interpretarse de
desarrollo tanto en la primera como en manera extensiva, esto es, no solo quien
la segunda instancia? en primera instancia ha sido condenado
El recurso de casacin ser la va de puede apelar, tal como se entiende clara-
impugnacin idnea y suficiente para mente del primer tratado mencionado,
garantizar el derecho a la doble instancia sino tambin la persona que en primera
(y en puridad el debido proceso) del instancia ha sido absuelta.
condenado en segunda instancia por Mientras que el artculo 14.5 del
una sentencia de vista que reform la Pacto Internacional de Derechos Civiles y
sentencia del juez natural? Polticos (PIDCP), dispone que:

Actualidad
Toda persona declarada culpable de un 2. El examen de la Sala Penal Superior

delito tendr derecho a que el fallo conde- tiene como propsito que la resolucin
natorio y la pena que se le haya impuesto impugnada sea anulada o revocada, to-
sean sometidos a un tribunal superior, tal o parcialmente. En este ltimo caso,
conforme a lo prescrito por la ley. tratndose de sentencia absolutorias
podr dictar sentencia condenatoria.
Este artculo est ms inclinado a
verificar si el condenado por primera Artculo 425. Sentencia de segunda ins-
vez en segunda instancia tiene efecti- tancia
vamente una doble instancia. Como se []
puede apreciar, en el PIDCP todava no 2. La Sala Penal Superior solo valorar in-
se vena pensando en una apelacin para dependientemente la prueba actuada en
un absuelto. la audiencia de apelacin, y las pruebas
pericial, documental, preconstituida y
Ahora bien, se debe tener en cuenta anticipada. La Sala Penal Superior no
que antes de que se promulgue el CPP puede otorgar diferente valor probato-
del 2004, la doble instancia era mate- rio a la prueba personal que fue objeto
rializada como medio de confirmacin de inmediacin por el Juez de primera
instancia, salvo que su valor probatorio
o anulacin ms no como revocacin sea cuestionado por una prueba actuada
de la absolucin. El artculo 301 del en segunda instancia.
Cdigo de Procedimientos Penales de 3. La sentencia de segunda instancia, sin
1940, sealaba que: perjuicio de lo dispuesto en el artculo
409, puede:
Si la Corte Suprema no considera fundada
la sentencia condenatoria o resulta que la a) Declarar la nulidad, en todo o en
accin penal ha prescrito o que el reo ha sido parte, de la sentencia apelada y
ya juzgado y condenado o absuelto por el disponer se remitan los autos al Juez
mismo delito, puede anular dicha sentencia que corresponda para la subsanacin
y absolver al condenado, aun cuando este a que hubiere lugar;
no hubiese opuesto ninguna de estas excep- b) Dentro de los lmites del recurso,
ciones. En caso de sentencia absolutoria solo confirmar o revocar la sentencia
puede declarar la nulidad y ordenar nueva apelada. Si la sentencia de primera
instruccin o nuevo juicio oral. instancia es absolutoria puede dictar
sentencia condenatoria imponiendo
Es a partir de la vigencia del CPP las sanciones y reparacin civil a que
del 2004 (arts. 419.2 y 425.2-5), que hubiere lugar o referir la absolucin
se otorg por primera vez en nuestro a una causa diversa a la enunciada
sistema la posibilidad de que la sala de por el Juez. Si la sentencia de prime-
ra instancia es condenatoria puede
apelaciones condene al acusado que fue
dictar sentencia absolutoria o dar al
absuelto en primera instancia. El men- hecho, en caso haya sido propuesto
cionado Cdigo seala: por la acusacin fiscal y el recurso
correspondiente, una denominacin
Artculo 419. Facultades de la sala superior jurdica distinta o ms grave de la
[] sealada por el Juez de Primera Ins-

tancia. Tambin puede modificar la b) La seguridad. De que un segundo

sancin impuesta, as como imponer, tribunal remedie cualquier error
modificar o excluir penas accesorias,
conjuntas o medidas de seguridad.
cometido en primera instancia.
4. La sentencia de segunda instancia se
pronunciar siempre en audiencia SABA USTED QUE?
pblica. Para estos efectos se notificar
a las partes la fecha de la audiencia. El [C]uando se realiz el debate consti-
acto se llevar a cabo con las partes que tucional del pleno del Congreso en
asistan. No ser posible aplazarla bajo 1993, respecto a la motivacin de la
ninguna circunstancia. norma de pluralidad de instancias
5. Contra la sentencia de segunda instan- se estableci que: a) supone siempre
cia slo procede el pedido de aclaracin la regulacin de una instancia supe-
o correccin y recurso de casacin, rior, b) representa bsicamente doble
siempre que se cumplan los requisitos instancia, c) la casacin debe ser en-
establecidos para su admisin. tendida como va excepcional, y d) la
impugnacin responde a un derecho
6. Leda y notificada la sentencia de segun-
del justiciable, en virtud de la falibi-
da instancia, luego de vencerse el plazo
para intentar recurrirla, el expediente
lidad humana de los magistrados.
ser remitido al Juez que corresponde
ejecutarla conforme a lo dispuesto en Los argumentos en contra2:
este Cdigo.
a) La apelacin implica una perniciosa
desvalorizacin del juicio de primer
4. Consideraciones sobre la doble grado.
instancia b) La ausencia de su reconocimiento
A. La doble instancia constitucional, pues ningn orde-
namiento considera el doble grado
En los sistemas inquisitivos el re- de jurisdiccin como una garanta
curso de apelacin era la manifestacin constitucional, o sea, protegida por
del poder del rey. Fue recin con la revo- una garanta fundamental e indero-
lucin francesa, en el ao 1789, que la gable.
doble instancia surge como una garanta
Las desventajas de una doble ins-
del imputado1. Existen argumentos a
tancia:
favor y en contra de la doble instancia.
a) Su inutilidad. Si la que vale es la
Los argumentos a favor :
segunda instancia, se dice que en-
a) La confianza. El hecho de saber tonces debera suprimirse la primera
que cualquier posible error puede instancia.
enmendarse por otro tribunal.
1 V Y, Roger, La condena del absuelto 2 C citado por V Y, La con-

y el derecho del condenado a un recurso amplio dena del absuelto y el derecho del condenado a
integral, Lima: Rodhas, 2015, p. 19. un recurso amplio integral,ob. cit., p. 24.

Actualidad
b) Su no mayor garanta. Los que se un superior jerrquico, de los errores

oponen a la doble instancia considera de quienes se encuentran autorizados,
que debera haber cinco o seis instan- en nombre del pueblo a administrar
cias para as aumentar la garanta de justicia5.
acierto. Sobre la garanta de doble instancia
Lo que garantiza la doble instancia es importante subrayar lo sealado en la
es materializar el derecho a los recursos3. jurisprudencia de la Corte Interamerica-
La complejidad que se genera con la na de Derechos Humanos, en tres casos
condena del absuelto es que no se da concretos:
el doble conforme, es decir, para que
1. Caso Herrera Ulloa vs. Costa Rica,
se ejecute la pena se requiere la doble
en cuya sentencia se determin que:
conformidad judicial. Al ser condenado
Frente a la sentencia adversa de
por primera vez en segunda instancia,
primera instancia el seor Mauricio
no existe confirmacin de la condena.
Herrera Ulloa solo contaba con el
Al respecto el Tribunal Constitucional
recurso de casacin como nico
considera que el derecho a la pluralidad
medio procesal para impugnar el
de instancia garantiza que los justicia-
fallo condenatorio. Dada las limita-
bles, en la sustanciacin de un proceso,
ciones del recurso de casacin, este
cualquiera sea su naturaleza, puedan
no cumple con el artculo 8.2 h) de
recurrir las resoluciones judiciales que
la Convencin, pues no satisface el
los afectan, ante una autoridad superior.
derecho de recurrir el fallo ante un
En la medida que la Constitucin no ha
juez o tribunal superior6.
establecido cules son esas instancias,
el principio constitucional se satisface 2. Caso Baena Ricardo vs. Panam, en
estableciendo cuando menos una doble cuya sentencia se determin que:
instancia []4. No basta con la existencia formal
de los recursos sino que estos deben
En otro pronunciamiento, el TC ha ser eficaces y permitir una revisin
sealado que [e]l derecho a los recursos integral7.
forma parte del contenido esencial del
derecho a la pluralidad de instancias,
no solo a ttulo de una garanta institu-
5 T C, Expediente
cional que posibilita su ejercicio, sino N. 1231-2002-HC/TC, Lima, 21 de junio
tambin como un elemento necesario e del 2002, f. j. n. 2.
impostergable del debido proceso, en la 6 Vase, C I D
H, caso Herrera Ulloa vs. Costa Rica,
medida que promueve la revisin, por San Jos: 2 de julio del 2004, f. j. n. 137.1.b).
Recuperado de <bit.ly/1cUfkCo>.
3 dem, p. 26. 7 Vase, C I D-
4 T C, Expediente H, caso Baena Ricardo y otros
N. 604-2001-HC/TC, Lima: 25 de setiembre vs. Panam, San Jos: 2 de febrero del 2001.
del 2001, f. j. n. 2. Recuperado de <bit.ly/1rtwsK0>.

b) Hechos del caso

CESAR SAN MARTN CASTRO, DICE:
El 16 de marzo de 1992, el seor
Oscar Alberto Mohamed quien traba-

[S]i se estima el re-
curso de apelacin jaba en la ciudad de Buenos Aires como
por razones de fon- conductor de una lnea de colectivos
do, no existe ningu- atropell a una seora, quien falleci.
na razn para que Ese mismo da se inici un proceso penal
el juez ad quem se contra el seor Mohamed por el delito
abstenga de emitir
de homicidio culposo.
una sentencia con-
denatoria, revocando la de primera El rgimen procesal penal aplicado

instancia . al seor Mohamed fue el regido por el
Cdigo de Procedimientos en Materia
3. Caso Mohamed vs. Argentina8, que
Penal de 1888. El Fiscal Nacional de
ser analizado a continuacin con
Primera Instancia en lo Criminal y Co-
ms detenimiento.
rreccional N. 14 present acusacin
B. El caso Mohamed vs. Argentina 9
contra el seor Mohamed como autor
En sntesis, el caso se refiere a la penalmente responsable del delito de
responsabilidad internacional del Esta- homicidio culposo previsto en el artculo
do argentino por la imposibilidad del 84 del Cdigo Penal (argentino).
ciudadano Oscar Alberto Mohamed Tanto el fiscal como el abogado
de recurrir un fallo condenatorio en un del querellante solicitaron que se le
proceso penal seguido en su contra. impusiera la pena de un ao de prisin
e inhabilitacin especial para conducir
a) Derechos violados por seis aos y el pago de las costas
Se discute si es que en el caso procesales. El 30 de agosto de 1994 el
concreto se violaron los artculos 1 Juzgado Nacional en lo Correccional
(obligacin de respetar los derechos), N. 3 emiti sentencia, mediante la
8 (garantas judiciales), 9 (principio cual resolvi absolver a Oscar Alberto
de legalidad y de retroactividad) y 25 Mohamed del delito de homicidio cul-
(proteccin judicial) de la Convencin poso. Luego de presentado el recurso de
Americana de Derechos Humanos. apelacin, el 22 de febrero de 1995 la
Sala Primera de la Cmara Nacional de
8 Vase, C I D Apelaciones en lo Criminal y Correccio-
H, caso Mohamed vs. Argentina, San
Jos: 23 de noviembre del 2012. Recuperado nal emiti sentencia, en la cual resolvi
de <bit.ly/2chTRvi>. condenar al seor Mohamed. El ordena-
9 Vase la Ficha Tcnica del caso Mohamed Vs. miento jurdico aplicado en el proceso
Argentina, publicada en el portal web de la
Corte Interamericana de Derechos Humanos. contra el seor Mohamed no prevea
Recuperado de <bit.ly/2qg04OD>. ningn recurso penal ordinario para

Actualidad
recurrir esa sentencia condenatoria de na, en relacin con el artculo 1.1 del
segunda instancia. El recurso disponible mismo instrumento, en perjuicio del
era el recurso extraordinario federal. Sin seor Mohamed.
embargo, este fue desestimado. El seor - Fecha de audiencia ante la Corte
Mohamed fue despedido de su empleo IDH: 20 y 21 de junio del 2012.
como chofer de colectivo, en razn de
su inhabilitacin penal para conducir. e) Anlisis de fondo
La Corte hace notar que este caso
c) Procedimiento ante la Comisin In- presenta la particularidad de que al
teramericana de Derechos Humanos
imputado se le sigui un proceso penal
- Fecha de presentacin de la peticin de dos instancias, y fue condenado en
(11.618):18 de marzo de 1996. segunda instancia por un tribunal que
- Fecha de informe de admisibilidad revoc la decisin absolutoria del juzga-
(02/05): 22 de febrero del 2005. do de primera instancia. Para determinar
- Fecha de informe de fondo (173/10): si al seor Mohamed le asista el derecho
2 de noviembre del 2010. de recurrir del fallo ante juez o tribunal
superior, corresponde determinar si la
d) Procedimiento ante la Corte Intera- proteccin consagrada en el artculo
mericana de Derechos Humanos 8.2.h de la Convencin Americana
- Fecha de remisin del caso a la Corte permite una excepcin, tal como alega
IDH: 13 de abril de 2011. Argentina, cuando el imputado haya
- Petitorio de la CIDH: La CIDH sido declarado condenado por un tri-
present la demanda en este caso bunal que resuelva un recurso contra
con el objeto de que la Corte IDH su absolucin.
decidiera si el Estado viol los de- El artculo 8.2 de la Convencin
rechos consagrados en los artculos contempla la proteccin de garantas
8.2.c), 8.2.h), 9 y 25.1 en relacin mnimas a favor de [t]oda persona in-
con las obligaciones establecidas en culpada de delito. En el ltimo inciso
los artculos 1.1 y 2 de la Convencin en que expone esas garantas, cual es el
Americana. literal h), protege el derecho de recurrir
- Petitorio de los representantes de del fallo ante juez o tribunal superior.
las vctimas: Los representantes La Corte entiende que el artculo 8.2
coincidieron sustancialmente con se refiere, en trminos generales, a las
lo alegado por la CIDH y agregaron garantas mnimas de una persona que es
que Argentina habra violado los sometida a una investigacin y proceso
derechos contenidos en los artculos penal. Esas garantas mnimas deben
8.1, 8.2 d), 8.2 e), 8.4, 25.2.a) y ser protegidas dentro del contexto de
25.2.b) de la Convencin America- las distintas etapas del proceso penal,

que abarca la investigacin, acusacin, pugnar el fallo busca proteger el derecho

juzgamiento y condena. de defensa, en la medida en que otorga
Teniendo en cuenta que las garan- la posibilidad de interponer un recurso
tas judiciales buscan que quien est para evitar que quede firme una decisin
incurso en un proceso no sea sometido a adoptada en un procedimiento viciado.
decisiones arbitrarias, la Corte interpreta La Corte ha sostenido que el art-
que el derecho a recurrir del fallo no culo 8.2.h de la Convencin se refiere a
podra ser efectivo si no se garantiza res- un recurso ordinario accesible y eficaz.
pecto de todo aquel que es condenado, Ello supone que debe ser garantizado
ya que la condena es la manifestacin del antes de que la sentencia adquiera la
ejercicio del poder punitivo del Estado. calidad de cosa juzgada. La eficacia
La Corte concluye que, en los trminos del recurso implica que debe procurar
de la proteccin que otorga el artculo resultados o respuestas con el fin para
8.2.h de la Convencin Americana, el el que fue concebido. Asimismo, el
seor Mohamed tena derecho a recurrir recurso debe ser accesible, esto es, que
el fallo proferido por la Sala Primera de no debe requerir mayores complejidades
la Cmara Nacional de Apelaciones el que tornen ilusorio este derecho. Debe
22 de febrero de 1995, toda vez que en entenderse que, independientemente del
este se le conden como autor del delito rgimen o sistema recursivo que adopten
de homicidio culposo. los Estados Partes y de la denominacin
El Tribunal ha sealado que el de- que den al medio de impugnacin de
recho de recurrir el fallo es una garanta la sentencia condenatoria, para que
primordial que se debe respetar en el este sea eficaz debe constituir un medio
marco del debido proceso legal, en aras adecuado para procurar la correccin
de permitir que una sentencia adversa de una condena errnea. Ello requiere
pueda ser revisada por un juez o tribunal que pueda analizar cuestiones fcticas,
distinto y de superior jerarqua orgnica. probatorias y jurdicas en que se basa la
La doble conformidad judicial, expresa- sentencia impugnada, puesto que en la
da mediante el acceso a un recurso que actividad jurisdiccional existe una inter-
otorgue la posibilidad de una revisin dependencia entre las determinaciones
ntegra del fallo condenatorio, confirma fcticas y la aplicacin del derecho, de
el fundamento y otorga mayor credibili- forma tal que una errnea determina-
dad al acto jurisdiccional del Estado, y al cin de los hechos implica una errada o
mismo tiempo brinda mayor seguridad indebida aplicacin del derecho.
y tutela a los derechos del condenado. La Corte hace notar que no es
Asimismo, la Corte ha indicado que, lo un hecho controvertido que el orde-
importante es que el recurso garantice namiento jurdico aplicado al seor
la posibilidad de un examen integral de Mohamed no prevea ningn recurso
la decisin recurrida. El derecho de im- penal ordinario para que aquel pudiera

Actualidad
recurrir la sentencia condenatoria que la segunda instancia del proceso penal

le fue impuesta. frente a la apelacin planteada contra
la sentencia absolutoria.
IMPORTANTE Por las razones expuestas, la Corte
La condena del absuelto expues- concluye que el sistema procesal penal
ta como una situacin de vulnera- argentino que fue aplicado al seor
bilidad de los derechos del acusado Mohamed no garantiz normativa-
(derecho a recurrir, en especfico), mente un recurso ordinario accesible y
supone a nuestro entender, un exce-
so de garantismo (ultragarantismo) al eficaz que permitiera un examen de la
no merituarse de manera mnima la sentencia condenatoria contra el seor
situacin inversa la absolucin del Mohamed, en los trminos del artculo
condenado, desprotegindose a la 8.2.h de la Convencin Americana, y
vctima y/o agraviado por la comi-
tambin ha constatado que el recurso
sin de un hecho delictivo.
extraordinario federal y el recurso de
queja, en tanto salvaguarda de acceso
La Corte estima necesario resaltar al primero, no constituyeron en el caso
que, aun cuando se analice si material-
concreto recursos eficaces para garantizar
mente dichos recursos habran protegido
dicho derecho.
el derecho a recurrir la sentencia conde-
natoria del seor Mohamed, debido a la La Corte hace notar que los he-
regulacin del recurso extraordinario fe- chos de este caso implican una relacin
deral [], la naturaleza y alcance de los necesaria entre el derecho de recurrir
agravios presentados por la defensa del del fallo condenatorio que asista al
seor Mohamed, estaban condicionados seor Mohamed y el deber de adoptar
a priori por las causales de procedencia disposiciones de derecho interno para
de ese recurso. Esas causales limitaban garantizar tal derecho.
per se la posibilidad del seor Mohamed
f) Puntos resolutivos
de plantear agravios que implicaran un
examen amplio y eficaz del fallo con- La CIDH, a travs de su sentencia
denatorio. del 23 de noviembre de 2012, declara
que, entre otras cosas, el Estado argen-
Adicionalmente, la Corte resalta tino es responsable por la violacin del
la gravedad de que en el presente caso derecho a recurrir del fallo, consagrado
no se garantizara al seor Mohamed el en el artculo 8.2.h de la Convencin
derecho a recurrir la sentencia condena- Americana sobre Derechos Humanos, en
toria, tomando en cuenta que parecieran relacin con los artculos 1.1 y 2 de la
haberse configurado deficiencias en la misma, en perjuicio del seor Oscar
garanta del derecho de defensa durante Alberto Mohamed.

5. Posiciones doctrinarias a favor y en lizar un anlisis parcializado restringido

contra de la condena del absuelto y entrecortado del estado real de las
En palabras de S M C- cosas .
12
si se estima el recurso de apelacin Y en palabras de O G

por razones de fondo, no existe ninguna [l]a condena del absuelto no vulnera la
razn para que el juez ad quem se absten- pluralidad de instancia, lo que si afecta es
ga de emitir una sentencia condenatoria, la limitacin que pesa sobre el imputado
revocando la de primera instancia10. al ser condenado por primera vez en va
A decir de M el principio ne de apelacin sustentado este argumento
bis in dem, correctamente interpre- desde tres perspectivas: a) la ratio legis;
tado, debera conducir, por s mismo b) el contenido constitucional y c) la
a impedir que el Estado, una vez que interpretacin del tribunal constitucio-
ha decidido provocar un juicio contra nal []13.
una persona ante sus propios tribunales Ahora bien, cuando se realiz el
de justicia, pueda evitar la decisin del debate constitucional del pleno del
tribunal de juicio mediante un recurso Congreso en 1993 con respecto a la
contra ella, que provoca una nueva per- motivacin de la norma de pluralidad
secucin penal en pos de la condena o de instancias se estableci que: a) supone
de una condena ms grave, con lo cual siempre la regulacin de una instancia
somete al imputado a un nuevo riesgo superior, b) representa bsicamente
de condena y eventualmente a un nuevo doble instancia, c) la casacin debe ser
juicio11. entendida como va excepcional, y d)
Por su parte, P C con- la impugnacin responde a un derecho
sidera que la condena del absuelto del justiciable, en virtud de la14 falibilidad
en segundo grado resulta idnea para humana de los magistrados .
optimizar el derecho a la tutela jurisdic-
cional efectiva, pues esta no puede ser
entendida ni analizada en materia penal
nicamente desde el punto de vista de 12 P C, Csar. Doble instancia,
reformatio in peius y otros conceptos mal
los derechos del procesado sino tambin entendidos: A propsito de la condena del
desde los derechos del agraviado y de las absuelto, investigacin que ha sido parte del
facultades del titular de la accin penal; Foro del VI Pleno Jurisdiccional de las Salas
Penales de la Corte Suprema de la Repblica
realizado de otro modo significara rea- del Per, Lima: 2010.
13 O G, Arsenio, Opinin para el
10 S M C, Csar, Derecho procesal VI pleno Jurisdiccional. Tema: Condena del
penal, vol. II, Lima: Grijley, 1999, p. 710. absuelto, en Instituto de Ciencia Procesal Penal
11 N P, Fernando, La condena del im- (INCIPP), Lima: 7 de diciembre del 2016.
putado absuelto en instancia nica y el recurso Recuperado de <bit.ly/2pH090r>.
de casacin en el nuevo Cdigo Procesal Penal, 14 O G, Opinin para el VI pleno
Lima: Grijley, 2013, p. 24. Jurisdiccional, art. cit.

Actualidad
Como bien nos lo recuerda el pro-

ARSENIO OR GUARDIA, DICE:
fesor O G, en Alemania con-
forme establece la Ordenanza Procesal
Penal, el recurso de apelacin se dirige
contra sentencias y conduce al control
[L]a condena del
absuelto no vulnera
tanto de la cuestin fctica, como de la la pluralidad de ins-
tancia, lo que si afec-
jurdica. [] Para garantizar la doble ta es la limitacin
instancia, el Tribunal Supremo Alemn que pesa sobre el
ha emprendido en las ltimas dcadas imputado al ser con-
grandes esfuerzos para controlar en la denado por primera
instancia de casacin, originariamente vez en va de apelacin sustentado
prevista como mero control de derecho, este argumento desde tres perspecti-
vas: a) la ratio legis; b) el contenido
la plausibilidad de la comprobacin de constitucional y c) la interpretacin
los hechos realizada por la primera ins-
tancia. En el caso de Italia, conforme lo
del tribunal constitucional [] .
normado en su Cdigo Procesal Penal, Por su parte, S A refiere
el recurso de apelacin de las sentencias que [t]anto el artculo 419.2 como
supone un verdadero y propio segun- el artculo 425.3b del Nuevo Cdigo
do grado de juicio, potencialmente se Procesal Penal, en cuanto se refieren a
extiende a cada cuestin de hecho o de la condena al absuelto, colisionan con
derecho que el impugnante quiere volver varias normas fundamentales; como
a discutir, puesto que se faculta al juez son el artculo 11 de la Declaracin Uni-
de apelacin a volver sobre todo cuanto versal de Derechos Humanos, el artculo
ha sido decidido por el juez de primer 8.2.h de la Convencin Americana sobre
grado. Se establece adems que, cuando Derechos Humanos y principalmente el
el apelante es el Ministerio Pblico y artculo 14 del Pacto Internacional de
la apelacin concierne a una sentencia Derechos Civiles y Polticos. El recurso
absolutoria, el juez puede condenar impugnatorio al delimitar la competen-
(art. 597.2.b) o declarar la nulidad de la cia del rgano judicial superior tampoco
sentencia examinada, segn correspon- puede incrementar la pena inicialmente
da (art. 604.1). Contra esta sentencia impuesta, o reformar la decisin en
condenatoria no se ha previsto ningn contra del absuelto. Proponemos la
recurso ordinario, no obstante, como revisin de la condena del absuelto a
seala Toninni, es posible su reexamen los jueces superiores que conformen la
en casacin, a travs del control de sala superior penal o en su defecto una
logicidad de la motivacin15. sala superior mixta o civil, observando
las reglas especficas para la apelacin,
quedando el recurso de casacin expe-
15 Loc. cit. dito para ser interpuesto cuando as lo

determinen los intereses de los sujetos instancia debido a la correccin de errores

procesales, luego de agotada la revisin de derecho17.
de la condena producida16.
El tema de la inmediacin, ha sido
La Corte Suprema de Justicia ha uno de los argumentos de naturaleza
emitido sendos pronunciamientos es- garantista que se ha utilizado para la
tableciendo criterios al respecto. Uno proscripcin de condenar a quien fue
de suma importancia (que inclusive fue absuelto en primera instancia (ello vie-
declarado doctrina jurisprudencial) ne desde el Cdigo de Procedimientos
es el de la Casacin N.195-2012-Mo- Penales). Como seala M M, en
quegua, en cuyo considerando dcimo el fondo de la prohibicin de condenar
tercero se dijo: al que fue absuelto anteriormente sub-
yace el temor de que la Corte Suprema
[E]stando a lo prescrito por el inciso dos
del artculo cuatrocientos veinticinco del
incurra en un grave error de apreciacin
Cdigo Procesal Penal, y considerando que ponga en peligro la inocencia de
que el legislador se decant por la tutela muchos procesados, pues, los supremos
de la inmediacin, que queda reflejada en no han visto ni han odo al procesado,
el impedimento de otorgar diferente valor no han visto las incidencias, el cmulo
probatorio a la prueba personal que fue
objeto de inmediacin por el a quo, la pode impresiones habidas en el juicio
sibilidad de condena en segunda instancia oral; y condenando en forma fra, solo
se remitir a los siguientes supuestos: i) la en mrito de los actuados, a quien fue
condena en segunda instancia se decide absuelto, podran cometer en muchos
cambiando el valor probatorio de la prueba
pericial, documental, preconstituida o an-
casos verdaderas injusticias18; lo cual se
ticipada, pues se concibe que estos medios complementa con lo sealado por V-
de prueba no exigen imprescindiblemente R, en el sentido de que [l]a
de inmediacin; ii) la condena en segunda audiencia debe ser constantemente pre-
instancia se decide cambiando el valor sidida por el director del debate y ante la
probatorio de la prueba personal que en
principio est prohibido, en razn a la presencia de todos los juzgadores, []
actuacin de prueba en segunda instancia del imputado salvo casos excepciona-
que cuestiona su valor probatorio. Aqu, les, de sus defensores y de los rganos
la objecin de ausencia de inmediacin de la acusacin, como as tambin con la
queda salvada porque en relacin con la concurrencia personal de los eventuales
prueba en segunda instancia el rgano ad
quem si tiene inmediacin; y, iii) un tercer testigos y peritos. Esto lleva a la nota de
supuesto, aunque no est relacionado a la inmediatez de los participantes entre s
inmediacin, ser la condena en segunda y de los juzgadores respecto de lo que
17 C S, Casacin N. 195-2012-Mo-
quegua, Lima: 5 de setiembre del 2013, con-
16 S A, Jorge, Condena del absuelto. siderando 13.
Reformatio in peius cualitativa, Lima: Idemsa, 18 Cfr. M M, Florencio, Juicio oral,
2011, pp. 53-54. Trujillo: Marsol, 1994.

Actualidad
acontece ante sus ojos y odos, de todo resaltado con mayor nfasis la prohibi-
lo cual tienen una percepcin directa, cin de condenar en segunda instancia
intransferible e insustituible, lo que ad- a quien fue absuelto en primera, ya no
quiere especial importancia respecto de solo bajo el argumento referido a la
la valoracin de la prueba que se produce inmediacin (este qued salvado por
durante la audiencia y que deriva a que cuestiones tecnolgicas como lo sea-
nadie distinto de quienes han estado a l el maestro G S), sino
lo largo del debate pueda emitir la con- que aplicando un control de conven-
clusin definitiva19. cionalidad, se estara contraviniendo
No obstante ello, G S el Protocolo Adicional del Convenio
seala que una vista de la causa amplia Europeo de Derechos Humanos, el Pacto
que permita reproducir, en lo posible, Internacional de Derechos Civiles y Po-
las pruebas actuadas en primera instan- lticos, y la Convencin Americana de
cia, as como contar con los recursos Derechos Humanos. En razn a que no
tcnicos imprescindibles (videos) que se encuentra garantizado el derecho
permitan la protocolizacin exhaustiva a recurrir (principal argumento), ya
del juicio oral y su reproduccin ante el que como se ha venido desarrollando,
juez ad quem, superaran las objeciones el recurso de casacin no constituye
desde el ngulo de la inmediacin. Bajo un mecanismo ordinario y amplio para
esta ptica en la medida que se pueda permitir la revisin integral de la sen-
protocolizar las actuaciones, ser ya tencia de segunda instancia que revo-
inadmisible alegar el desmedro de la cando la sentencia de primera instancia
inmediacin para resolver en segunda (absolutoria), conden al absuelto. Por
instancia20. ello se hace necesario reproducir el
interesante cuadro comparativo entre
So m o s c o n s c i e n t e s d e q u e los recursos de apelacin y casacin
adems de la Casacin N.195- realizados por el Dr. S A21.
2012-Moquegua, se han dictado
ulteriores pronunciamientos, como Recurso de Apelacin Recurso de Casacin
los registrados en las Casaciones N. Es un recurso judicial Es un recurso extraordi-
280-2013-Cajamarca, N. 385-2013- ordinario nario
San Martn, N. 194-2014-Ancash, Constituye instancia, se
No es instancia, no se pue-
N. 454-2014-Arequipa y den revisar los hechos, ni
puede revisar los hechos, y
muchos menos abrirse o
N. 542-2014-Tacna, donde que han abrirse o agregarse pruebas
agregarse pruebas.
Se reduce a los intereses de Tiende a proceder solo por

19 V R, Jorge Eduardo, Derecho proce- las partes inters de la ley
sal penal, t. I, Buenos Aires: Rubinzal-Culzoni,
2004, pp. 411-412.
20 G S citado en C S,
Casacin N. 195-2012-Moquegua, Lima: 5 21 S A, Condena al absuelto, ob. cit.,
de setiembre del 2013, considerando 12.3.3. p. 28.

Recurso de Apelacin Recurso de Casacin si es as, por qu no habilitar un novo

Los fallos en apelacin no recurso de impugnacin cuando en se-
Tiende a formar fuente de
suelen formar jurispruden-
jurisprudencia obligatoria gunda primera instancia se absuelve a
cia obligatoria
un procesado previamente condenando?
La apelacin ordinariamen- acaso los derechos a las vctimas no son
te la conocen solamente las Lo conoce solo la Sala penal
salas superiores penales de Suprema tuteladas en el proceso penal actual?; el
apelaciones problema creo que principalmente es
ideolgico de la convergencia de siste-
No obstante las posiciones doctri- mas procesales distintos, es el choque
narias a favor de la condena del absuelto que esperbamos de mentalidad, de
descritas lneas arriba, interesante es la prcticas, claro esta vez, fue a favor de
opinin de P F, quien ha se- las garantas del procesado, que resulta
alado que [] en la actualidad no hay plausible, pero concepciones como las
derechos ni principios que sean absolu- defendidas para la abrogacin de la
tos, y la pluralidad de instancia tampoco condena del absuelto hacen notar que
lo es, el Cdigo Procesal Penal (2004) falta reforzar nociones elementales del
acoge el principio de doble de instancia, sistema procesal penal que gobierna la
para ambas partes en condiciones de Carta Normativa del 200422.
igualdad, en ese sentido debe recordarse Consideramos razonable una posi-
que la normas que regulan la apelacin cin que proscriba ipso iure la condena
no tienen vida propia sino pertenece a del absuelto (argumentar inmediacin
una sola existencia procesal, conllevan- ya no viene al caso, por cuanto la tec-
do a plantear que el texto normativo en nologa ha superado todo obstculo
sus distintas disposiciones maximiza al respecto, como reiteramos ya lo ha
garantas, y en otras las minimiza (o sealado G S) teniendo en
limita); siendo tales ambivalencias el cuenta el derecho a recurrir; empero
equilibrio entre la eficacia del ius pu- en tal caso, esta regla tambin se debera
niendi (y por ende tutela judicial de las de aplicar a la inversa, es decir, cuando
vctimas) y el garantismo, no pudiendo se absuelva en segunda instancia al con-
extremar tales puntos pues sino el sis- denado en primera, en razn a que no
tema procesal como dice M existe argumento alguno que justifique
A se nos destruira, llegando solo dicha posibilidad a favor del proce-
al absurdo si se acoge la aplicacin sado; aqu se estaran desconociendo los
literal de la norma internacional a la derechos del agraviado, y se estara op-
regulacin de un nuevo recurso (como
segunda tercera instancia), por cuanto 22 P F , D a n i e l , C a s a c i n
la persona condenada tendra siempre el N. 542-2014-Tacna. Condena del procesado
previamente absuelto, publicado en el blog
derecho a que su condena fuese someti- personal del autor el 16 de julio del 2016.
da en revisin a otro tribunal superior, Recuperado de <bit.ly/2qflTQU>.
Nmero 35 Mayo 2017 pp. 207-224

213-230 Actualidad Penal 221
Actualidad
tando abiertamente por promover sutil- cuenta con un recurso amplio para que la
mente un pronunciamiento absolutorio, vctima o el Ministerio Pblico puedan
desnaturalizndose el sub instituto de recurrir, sino que nicamente se cuenta
revocatoria como facultad del juez de con el recurso de casacin, el mismo que
apelaciones, tenindose ya por absurda como se ha podido ver lneas arriba, no
su existencia, y por tanto correspondera colmara las garantas necesarias que la
su abrogacin, no solo en sede penal, Corte Interamericana ha considerado
sino en cualquier otro tipo de proceso que se encuentran enmarcadas dentro
(verbi gracia, civil, laboral, contencioso del derecho a la pluralidad de instancia
administrativo, etc.). y en especfico del derecho a recurrir.
Qu sucede aqu entonces? Por qu no
Es por ello, que debemos resaltar
se habla de los derechos de las vctimas
la posicin antagnica a los criterios
y/o agraviados por una conducta ilcita
contemporneos, y hacer obligatoria
penal? Consideramos que el hecho de
referencia a la absolucin del conde-
regular un instituto jurdico que solo
nado, como argumento discursivo que
tienda a otorgarle garantas al acusado en
haga posible que la balanza no se incline
un proceso penal, vulnerara el principio
ms de la cuenta a favor del acusado
de igualdad procesal, el derecho de las
condenado por primera vez en segunda
vctimas y/o agraviados a obtener una
instancia. El derecho a recurrir es gene-
sentencia que declare la responsabilidad
ral, y no est regulado solo para uno de
de quien les caus un desmedro, y al
los sujetos procesales (el acusado).
resarcimiento respectivo, vulneracin a
En efecto, todo el tema ha girado la obtencin de justicia, y propiamente
en torno a un derecho constitucional de el derecho a recurrir.
reconocimiento internacional, como es
As, la solucin no debera ser
el derecho a recurrir; ms all de la basta
nicamente pensada en garantizar los
retrica jurdica y los matices que se le ha
derechos del acusado (ultragarantismo),
dado, as como las dems instituciones o
sino en los derechos de los contendores
derechos que han sido planteados como
(sujetos procesales) que intervienen
problemas o soluciones; es razonable en un proceso penal. Evidentemente
hacernos la siguiente pregunta: el agra-la casacin al no cumplir los fines del
viado por la comisin de una conducta proceso penal, por haberse, aparente-
ilcita penal o el Ministerio Pblico, mente, acreditando su precariedad jur-
tienen un recurso amplio para recurrir dica tal vez por el desfase temporal,
en el caso de que el condenado a una pero principalmente por la naturaleza
pena privativa de libertad en primera de tal recurso, podra corresponder
instancia, sea absuelto en segunda? su abrogacin, y la creacin de un nue-
La respuesta al igual que en la vo recurso amplio pero extraordinario
condena del absuelto es negativa; no se que no desnaturalice el ordenamiento

procesal. Podra empezar a tomarse en En el caso Mohamed vs Argentina la

cuenta un recurso con matices simi- Comisin Interamericana de Derechos
lares a los del writ of certiorari natural Humanos estableci que [s]e desco-
de Norteamrica; para lo cual, somos noci el derecho a recurrir al fallo en
conscientes, la modificatoria iniciara perjuicio del condenado; ello debido a
en la Constitucin, resaltndose que los que no se contaba con un recurso am-
argumentos que sustentan esta posicin plio que permitiera la revisin integral
quedan reservados para otra oportuni- de la primera condena dictada por un
dad, por la complejidad de los mismos, rgano de segunda instancia; lo mismo
que es prcticamente igual a la situacin
lo cual no impide entregar nuestra idea
procesal penal que atraviesa el Per.
de manera preliminar.
Queda claro que no existe vulneracin
a otros derechos-principios, como el de
CONCLUSIN MS IMPORTANTE inmediacin o el nen bis in dem.
Se espera una doble conformidad ya
[En cuanto a la condena del absuelto]
nuestra posicin consiste ms que en que el acceso a un recurso que otorgue
una modificatoria [], en una refor- la posibilidad de una revisin integra
ma total; esto es, creemos que la casa- del fallo condenatorio confirma el fun-
cin debera ser derogada [] dando damento y otorga mayor credibilidad al
pie a la implementacin de un nuevo acto jurisdiccional del Estado.
recurso extraordinario que permita al
rgano de grado revisar ampliamente La condena del absuelto expuesta
cuestiones de hecho, pruebas y dere- como una situacin de vulnerabilidad
cho, y sobre todo que est al alcance de los derechos del acusado (derecho a
tanto del acusado como del agravia- recurrir, en especfico), supone a nues-
do, en mrito al principio y derecho tro entender, un exceso de garantismo
de igualdad aplicado al proceso []. (ultragarantismo) al no merituarse de
manera mnima la situacin inversa la
absolucin del condenado, desprote-
6. Conclusiones gindose a la vctima y/o agraviado por
Tanto el artculo 419.2 como el art- la comisin de un hecho delictivo.
culo 425.3.b) del nuevo Cdigo Procesal En general, la revocatoria de una
Penal, en cuanto se refieren a la condena sentencia de primera instancia en cual-
colisionan con tratados internacionales quier materia del derecho corre el riesgo
como es el artculo 11 de la Declaracin de incurrir en error, de all que resulta
Universal de Derechos Humanos, el art- necesaria la revisin de un rgano su-
culo 8.2.h) de la Convencin Americana perior (segunda-tercera instancia) que
sobre Derecho Humanos y el artculo garantice el doble conforme, y por ello
14 del Pacto internacional de Derechos la conclusin final que expondremos a
Civiles y Polticos. continuacin.

Actualidad
Finalmente, nuestra posicin con- N P, Fernando, La condena del impu-

siste ms que en una modificatoria tado absuelto en instancia nica y el recurso
de casacin en el nuevo Cdigo Procesal Penal,
parcial (creacin de un rgano ad hoc Lima: Grijley, 2013.
distinto a la Corte Suprema para co- O G, Arsenio, Opinin para el VI
nocer en segunda tercera instancia la pleno Jurisdiccional. Tema: Condena del
condena del absuelto), en una reforma absuelto, en Instituto de Ciencia Procesal
Penal (INCIPP), Lima: 7 de diciembre del
total; esto es, creemos que la casacin 2016. Recuperado de <bit.ly/2pH090r>.
debera ser derogada (previa modifica- P F, Daniel, Casacin
toria Constitucional), dando pie a la N. 542-2014-Tacna. Condena del proce-
implementacin de un nuevo recurso sado previamente absuelto, publicado en
el blog personal del autor el 16 de julio del
extraordinario que permita al rgano de 2016. Recuperado de <bit.ly/2qflTQU>.
grado revisar ampliamente cuestiones de P C, Csar. Doble instancia,
hecho, pruebas y derecho, y sobre todo reformatio in peius y otros conceptos mal
que est al alcance tanto del acusado entendidos: A propsito de la condena del
absuelto, investigacin que ha sido parte del
como del agraviado, en mrito al prin- Foro del VI Pleno Jurisdiccional de las Salas
cipio y derecho de igualdad aplicado Penales de la Corte Suprema de la Repblica
al proceso, dado a que ambos tienen del Per, Lima: 2010.
el derecho a recurrir consagrado en las S A, Jorge, Condena del absuelto. Re-
formatio in peius cualitativa, Lima: Idemsa,
normas internacionales aludidas. 2011.
S M C, Csar, Derecho procesal
7. Referencias bibliogrficas penal, vol. II, Lima: Grijley, 1999.
S E, Alejandro, Metodologa de la
A P, Carlos, Historia de Amrica en
investigacin jurdico social, 3.a ed., Lima:
perspectiva Latinoamericana, 2.a ed., San
ByV distribuidores, 2008.
Jos de Costa Rica: Universidad Estatal a
distancia, 2005. V Y, Roger, La condena del absuelto y
el derecho del condenado a un recurso amplio
G R, Domingo, Manual de derecho integral, Lima: Rodhas, 2015.
procesal penal, Lima: Eddili, 1984.
V R, Jorge Eduardo, Derecho procesal
M M, Florencio, Juicio oral, Trujillo: penal, t. I, Buenos Aires: Rubinzal-Culzoni,
Marsol, 1994. 2004.

DOCTRINA PRCTICA La experiencia del juicio abreviado ...
DOCTRINA PRCTICA
Doctrina prctica
RESUMEN ABSTRACT
La autora expone algunas de las implican- The author exposes some of the implications
cias del proceso abreviado o juicio abre- of the abbreviated process or abreviated jud-
viado en la legislacin argentina (sistema gment in the argentine legislation (republican
republicano y federal), concluyendo que se and federal system), concluding that it is a
trata de un valioso mecanismo alternativo valuable alternative mechanism to the trial
al juicio en la medida que no se inscriba as long as it is not inscribed in the distortive
en las lgicas distorsivas y abusivas, y se and abusive logics, and its framed as a
enmarque como practica respetuosa del de- respectful practice of due legal process as a
bido proceso legal como garanta compleja complex guarantee that operates in favor of
que opera a favor del sometido a proceso. the subject submitted in the process.
Palabras clave: Juicio abreviado / Derecho Keywords: Abbreviated judgment / De-
de defensa / Sistema acusatorio fense Right / Accusatory system.
Recibido: 12-04-17 Title: The experience of the abbreviated
Aprobado: 02-05-17 trial in the Argentine Republic.
* Abogada penalista por la Universidad Nacional del Comahue (Argentina), defensora publica penal
de la Provincia de Rio Negro, Repblica Argentina.

Actualidad
Penal DERECHO PROCESAL PENAL Celia G. Delgado
1. Aspectos institucionales y polticos. que las provincias deben garantizar

A manera de introduccin su administracin de justicia, lo que
A diferencia del Per, el sistema deriva en la convivencia de veinticinco
republicano y federal consagrado en el ordenamientos procesales penales como
artculo 1 de la Constitucin Nacio- expresin de aquel federalismo en la
nal Argentina supone la coexistencia Repblica Argentina. No obstante, en
de distintas rdenes de gobierno con honor a la verdad, durante dcadas esos
potestades institucionales, polticas y ordenamientos coexistentes tuvieron
administrativas propias y concurrentes entre s sutiles diferencias, puesto que en
de cada esfera de gobierno; esas potes- mayor medida todos ellos reprodujeron
tades se rigen por el principio sentado un modelo de proceso penal de corte
en el artculo 121 por cuyo imperio las inquisitivo o mixto reformado, cuyas
provincias argentinas conservan para notas caractersticas han sido y son la
s, todo el poder no delegado a la Na- existencia de una investigacin prelimi-
cin por medio de dicha Constitucin nar predominantemente inquisitiva y un
nacional. juicio predominantemente acusatorio1.
Es decir, un sistema procesal penal que
IMPORTANTE
combinaba elementos inquisitivos (acu-
sacin penal pblica, bsqueda de la ver-
[El juicio abreviado] es [] una he- dad histrica, averiguacin previa escrita
rramienta valiosa como mecanismo y secreta) con caractersticas propias del
alternativo al juicio en la medida que sistema acusatorio (audiencia de juicio
no se inscriba en las lgicas distorsi- con divisin de funciones, pblica,
vas y abusivas, y se enmarque como contradictoria, oral, continua, concen-
practica respetuosa del debido proce-
so legal como garanta compleja que trada, etc.). Sin embargo, es importante
opera a favor del sometido a proceso. anticipar respecto de los matices que
presentan entre si los diversos sistemas
procesales, que ninguno de ellos aun
En funcin de esta particular orga-
cuando se identifique con una forma
nizacin poltica, existen en Argentina
u otra se corresponde con absoluta
veinticuatro provincias cuya autonoma
identidad a sus tipos puros: Por lo
presupuesto del federalismo se
general, ningn sistema procesal penal
cristaliza en la obligacin que tiene
concreto corresponde exactamente a
cada una de ellas de dictarse su propia
estos tipos puros ideales. Pero es posi-
constitucin, de darse sus instituciones
ble reconocer en los procesos penales
locales, regirse por ellas y de elegir a
histricos una mayor o menor cantidad
sus autoridades sin intervencin del
Gobierno federal. Como corolario de
esas facultades reservadas, el artculo 1 M, Julio B. J., Derecho procesal penal. T.
I. Fundamentos, Buenos Aires: Editores del
5 de la Carta Fundamental dispone Puerto, 1996, p. 362.

de rasgos correspondientes a estos tipos cuestiones incorpor 11 instrumentos

puros, y de este modo determinar si se internacionales otorgndoles jerarqua
acercan en mayor o menor medida a constitucional en su artculo 75 inciso
ellos2. 22, y adems inici un proceso de re-
Durante los ltimos 20 aos, forma gradual en su sistema de admi-
Amrica Latina protagoniza un pro- nistracin de justicia. Sin embargo, el
fundo proceso de reforma de sus c- federalismo ha incidido directamente en
digos procesales penales y sistemas de la forma en que este proceso reformista
administracin de justicia penal, cuyo se ha desarrollado, puesto que si bien el
objetivo central ha sido desde entonces Estado Federal ha iniciado el camino
la bsqueda de soluciones para una va- de reforma en 1991 y la continu en el
riada cantidad de problemas que revelan 2014, provincias como Crdoba (1991),
la problemtica relacin existente entre Tucumn (1991), Buenos Aires (1997 y
aquellos sistemas de corte inquisitivo 2013), Chaco (1998), Mendoza (1999),
o mixto reformado con el respeto de Catamarca (2003), Chubut (2006), La
las garantas constitucionales y luego Pampa (2006), Santa Fe (2007), Entre
convencionales tales como el derecho Ros (2009), Santiago del Estero (2009),
de defensa en juicio y el debido proceso Jujuy (2009), Salta (2011) y Neuqun
penal. (2011), Ciudad Autnoma de Buenos
Aires (2007), Rio Negro (2014) ilustran
A grandes rasgos, la persistencia la progresin y asimetra del proceso de
de modelos procesales inquisitivos o reforma. Pues durante aos e incluso
mixtos no solo hicieron evidentes los actualmente convivieron sistemas de
problemas constitucionales clsicos, si administracin de justicia antagnicos
no que la tensin se profundiz de la entre s. Lo que por dcadas fue nota
mano del proceso paralelo que se dio caracterstica de uniformidad a lo largo y
en el campo del derecho internacional ancho del pas a pesar del federalismo
de los derechos humanos y la incorpora- apuntado fue definitivamente puesto
cin por parte de los Estados de ciertos en crisis con el advenimiento del proce-
instrumentos de derechos humanos so de reforma, pues acentu los rasgos
dotndolos de jerarqua constitucional diferenciales que ese mismo federalismo
y/o legal a los ordenamientos internos. presupone. An hoy existen provincias
Argentina no ha sido ajena a nin- cuyos procesos penales son mixtos,
guno de estos procesos. En 1994 pro- como el caso de Corrientes, y otras que
tagoniz una profunda reforma de la ya han avanzado en la implementacin
Constitucin Nacional, que entre otras de la reforma, habiendo incluso reforma-
do muchas veces esos mismos Cdigos.
2 M Julio B. J. y Alberto B (comp.), El proceso de reforma ha implicado,
El procedimiento abreviado, Buenos Aires:
Editores del Puerto, 2001, p. 105. en muchas provincias, un avance sustan-

Actualidad
tivo sobre el diseo del proceso penal y sistemas de administracin de justicia

esto refleja un cambio definitivo dentro penal a los estndares exigidos por el
del diseo de persecucin penal pblica, derecho internacional de los derechos
adems de incorporar los principios de humanos se top con un paradjico
celeridad, oralidad, publicidad y desfor- fenmeno: la significativa reduccin
malizacin de las actuaciones judiciales. del juicio oral y pblico como modo
Asimismo, se han diseado criterios de imponer legtimamente condenas
de disponibilidad de la accin, tales penales, y en su lugar la proliferacin
como los principios de oportunidad, de una herramienta controversial
conversin de la accin, conciliacin que en opinin de algunos4 contrara lo
y suspensin de juicio a prueba, que ordenado por la Constitucin Nacional:
adems de ser imprescindibles para el juicio abreviado.
descomprimir el flujo de casos y racio-
nalizar la respuesta punitiva, reconoce y 2. El instituto del proceso abreviado
visibiliza la imposibilidad de respuesta o juicio abreviado en la legislacin
del sistema penal a todo el fenmeno argentina
criminal. De este modo, obliga cuanto
Como apuntramos lneas prece-
menos a los operadores del sistema a la
dentes, el federalismo argentino supone
re significacin de los criterios de selec-
la coexistencia de una multiplicidad de
tividad y a pensar un derecho penal de
ordenamientos procesales penales. Al-
dos velocidades3, poniendo un tope ra-
cional al principio de legalidad procesal
4 Entre otros, vase: A, Miguel ngel,
u oficiosidad. Juicio abreviado o la vuelta al inquisitivo?,
en La Ley, t. 1., Madrid: 97-F, p. 353 y ss.;
En Argentina, existe una larga A, Gabriel Ignacio, En defensa del jui-
tradicin acadmica y jurisprudencial cio. Comentarios sobre el juicio penal abrevia-
que ha permitido afianzar desde hace do y el arrepentido, D, Francisco J.,
El proceso penal y los juicios abreviados (Ley
dcadas, la necesidad de orientar el tra- 24.285), S, Leopoldo H., Corsi e
bajo y el diseo de la justicia penal a los ricorsi, de las garantas procesales penales en
estndares convencionales. Los cambios Argentina (A propsito del juicio abreviado
y del arrepentido), todos en Cuadernos de
normativos ms significativos se reflejan Doctrina y Jurisprudencia Penal, ao IV,
en la legislacin de algunas jurisdiccio- n. 8-A, Buenos Aires: 1998. Vase tambin:
nes provinciales, que pese a diversas B, Alberto, Procedimiento abreviado
y juicio por jurados; C, Gabriela E.,
diferencias lograron reformar el diseo El juicio abreviado en el Cdigo Procesal
de sus sistemas de enjuiciamiento penal. Penal de la Nacin; D C, Fernan-
Sin embargo, el avance de las reformas do, Juicio abreviado vs. Estado de derecho;
T, Ignacio F., Algunas precisiones en
cuya pretensin inicial fue adaptar los torno al juicio abreviado y al privilegio contra
la autoincriminacin, todos en M Julio
B. J. y Alberto B (comp.), El procedi-
3 S S, Jess Mara, La expansin del miento abreviado, Buenos Aires: Editores del
derecho penal, Madrid: Civitas, 2001. Puerto, 2001.

gunos ms acusatorios exponentes del A modo de ejemplo citaremos la

proceso de reforma progresivo, otros regulacin del juicio abreviado confor-
ms inquisitivos arraigados en las viejas me el texto de tres ordenamientos pro-
tradiciones que le dieron origen. No obs- cesales penales vigentes en la Repblica
tante, resulta singular que en muchos de Argentina, que adscriben a sistemas
ellos incluso los ms inquisitivos se antagnicos: mixto y acusatorio:
prev el instituto del juicio abreviado o
proceso abreviado como suelen denomi- a) Cdigo Procesal Penal de la Nacin
narlo algunos, como resultado de una Argentina
corriente bicentenaria de importacin C IV
de mecanismos de negociacin que Juicio abreviado
(Captulo incorporado por art. 1 de
tienen origen en el derecho anglosajn5. la Ley N. 24.825 B.O.18-06-97)
Citando a M L, pode- Art. 431 bis :
mos definir como proceso abreviado a 1. Si el ministerio fiscal, en la oportunidad
las [] diversas formas de negociacin prevista en el artculo 346, estimare
por las cuales el fiscal y el imputado suficiente la imposicin de una pena
pueden llegar a acuerdos. Segn estos, privativa de libertad inferior a seis (6)
aos, o de una no privativa de libertad
el fiscal requiere una determinada pena, an procedente en forma conjunta con
a cambio de que el imputado acepte aqulla, podr solicitar, al formular el
la no realizacin del juicio e, incluso, requerimiento de elevacin a juicio, que
admita el hecho que se le imputa y su se proceda segn este captulo. En tal
caso, deber concretar expreso pedido
participacin en l. El tribunal puede de pena.
aceptar o rechazar los acuerdos, y, segn En las causas de competencia criminal
la regulacin de cada pas, condenar o (artculo 32), el acuerdo a que se refie-
absolver al imputado aun si ha habido ren los incisos 1 y 2 del artculo 431
acuerdo entre acusador y acusado. Pero bis, podr tambin celebrarse durante
los actos preliminares del juicio, hasta
si acepta el procedimiento abreviado, el dictado del decreto de designacin de
no puede imponer una pena mayor a la audiencia para el debate (artculo 359).
solicitada por el fiscal6. 2. Para que la solicitud sea admisible
deber estar acompaada de la confor-
5 L, Mximo, La dicotoma acusatorio- midad del imputado, asistido por su
inquisitivo y la importacin de mecanismos defensor, sobre la existencia del hecho y
procesales de la tradicin jurdica anglosajona. la participacin de aquel, descriptas en
Algunas reflexiones a partir del procedimiento el requerimiento de elevacin a juicio,
abreviado, en M Julio B. J. y Alberto y la calificacin legal recada.
B (comp.), El procedimiento abreviado, A los fines de este artculo y en cualquier
Buenos Aires: Editores del Puerto, 2001,
etapa del proceso, pero desde la acepta-
p. 98.
cin del cargo del defensor designado,
6 L, La dicotoma acusatorio-inquisitivo
el fiscal podr recibir en audiencia al
y la importacin de mecanismos procesales
de la tradicin jurdica anglosajona, art. cit., imputado y a su defensor, de lo que se
p. 97. dejar simple constancia.

Actualidad
3. El juez elevar la solicitud y la con- 7. La accin civil no ser resuelta en este

formidad prestada, sin otra diligencia, procedimiento por juicio abreviado,
tribunal de juicio el que, tomar co- salvo que exista un acuerdo entre las
nocimiento de visu del imputado, y lo partes en tal sentido, aunque se podr
escuchar si ste quiere hacer alguna deducir en sede civil. Sin embargo,
manifestacin. Si el tribunal no rechaza quienes fueron admitidos como partes
la solicitud argumentando la necesidad civiles podrn interponer el recurso de
de un mejor conocimiento de los he- casacin en la medida que la sentencia
chos o su discrepancia fundada con la pueda influir sobre el resultado de una
calificacin legal admitida, llamar a reclamacin civil posterior.
autos para sentencia, que deber dic- 8. No regir lo dispuesto en este artcu-
tarse en un plazo mximo de 10 das. lo en los supuestos de conexin de
Si hubiera querellante, previo a adop- causa, si el imputado no admitiere el
cin de cualquiera de estas decisiones, requerimiento fiscal respecto de todos
le recabar su opinin, la que no ser los delitos all atribuidos, salvo que se
vinculante. haya dispuesto la separacin de oficio
(artculo 43).
SABA USTED QUE? Cuando hubiera varios imputados en
la causa, el juicio abreviado slo podr
[El juicio abreviado] promueve el aplicarse si todos ellos prestan su con-
cumplimiento de la garanta de pla- formidad.
zo razonable y por ende, las personas
involucradas sean juzgadas sin dila- b) Cdigo Procesal Penal de la Provincia
ciones indebidas. de Chubut
Artculo 355. Solicitud. Acuerdos:
4. Si el tribunal de juicio rechaza el acuer- En los delitos de accin pblica, si el fiscal
do de juicio abreviado, se proceder estimare suficiente la imposicin de una
segn las reglas del procedimiento co- pena privativa de libertad de ocho aos
mn con arreglo a los artculos 354 o inferior a ella, o una pena no privativa
405, segn corresponda, remitindose de libertad, aun en forma conjunta con
la causa al que le siga en turno. aquella, podr solicitar que se proceda
En tal caso, la conformidad prestada abreviadamente. Para ello, el fiscal deber
por el imputado y su defensor no ser contar con el acuerdo del imputado y de
tomada como un indicio en su contra, su defensor, y, en su caso, del querellante,
ni el pedido de pena formulado vincula acuerdo que se extender a la admisin
al fiscal que acte en el debate. del hecho descripto en la acusacin, a
5. La sentencia deber fundarse en las la participacin del imputado en l y a
pruebas recibidas durante la instruc- la va propuesta. La existencia de varios
cin, y en su caso en la admisin a que imputados en un mismo procedimiento
se refiere el punto 2, y no podr impo- no inhibir la aplicacin de estas reglas a
ner una pena superior o ms grave que alguno de ellos. El juez penal controlar
la pedida por el ministerio fiscal. Regir la existencia y seriedad de estos acuerdos.
el artculo 399. El juez podr absolver o condenar al fi-
6. Contra la sentencia ser admisible el nalizar la audiencia, segn corresponda, y
recurso de casacin segn las disposi- fundar su resolucin en el hecho descripto
ciones comunes. en la acusacin, admitido por el imputado,

y en las dems circunstancias que eventual- en el requerimiento de elevacin o

mente incorpore el imputado o su defensor. en su caso, en el auto de elevacin
La condena nunca podr superar la pena a juicio, o que formula nueva cali-
requerida por el fiscal. Rigen, en lo perti- ficacin legal y en todos los casos,
nente, las reglas de la sentencia. el pedido de pena. Presentada la
Si el juez, para un mejor conocimiento de manifestacin, el Juez o Presidente
los hechos o ante la posibilidad de que co- del Tribunal, fijar una audiencia a
rresponda una pena superior a la requerida, la que sern convocados el Fiscal, el
no admitiere la va solicitada y estimare o los procesados, sus Defensores y el
conveniente continuar el procedimiento, querellante si estuviere constituido.
la audiencia preliminar continuar su curso b) El procesado podr, en caso de
en la forma prevista. En este caso, el reque- admitir su culpabilidad, solicitar la
rimiento anterior sobre la pena no vincula realizacin del juicio abreviado por
al tribunal, ni a los acusadores en el debate. su parte, siempre que estuvieren de
Cuando la solicitud fuere rechazada, el acuerdo el Fiscal, su Defensor y el
rechazo no constar en el auto de apertura querellante. La disconformidad de
y nada se dir sobre ella en el acta de la cualquiera de los nombrados har
audiencia. En ese caso, se labrar acta por fracasar la abreviacin del juicio.
separado en la que consten los motivos del 2. El Acta que instrumente el acuerdo
rechazo y el fiscal reemplazar la acusacin ser labrada en Audiencia Pblica. En
anterior, por eliminacin de todo vestigio la misma, se le requerir al procesado,
sobre el acuerdo previo. si ratifica su solicitud y si admite efec-
El juicio abreviado no procede en el su- tivamente su culpabilidad respecto de
puesto del artculo 173 de la Constitucin los hechos por los cuales se requiere la
de la Provincia. realizacin de su juicio pblico. Previa-
mente a ello, el Juez o Presidente del
c) Cdigo Procesal Penal de la Provincia Tribunal le har conocer al procesado
de Ro Negro sus derechos y los alcances del acuerdo
logrado y de su facultad de aceptar o
Del juicio abreviado. Trmite no la misma, de todo lo cual se dejar
constancia en el Acta.
Artculo 330: 3. La aceptacin del procesado a la
1. propuesta fiscal, o a la que resultare
a) El Fiscal podr ofrecer al procesado, finalmente aceptada por ste, deber
dentro del plazo de citacin a juicio, ser instrumentada en la audiencia, del
la realizacin de un juicio abrevia- mismo modo descripto en el inciso
do, si estimare que, a consecuencia anterior, labrndose acuerdo escrito
de los hechos delictivos contenidos que contendr bajo sancin de nu-
en el requerimiento de elevacin a lidad, la firma del procesado o la de
juicio, correspondera la imposicin quien firmare a su ruego, y las de su
de una pena privativa de libertad, abogado Defensor, y del querellante si
que en concreto no supere los diez lo hubiere y contendr una descripcin
(10) aos de duracin, o una pena de la existencia del hecho, la admisin
no privativa de libertad, ya sea en de su participacin y culpabilidad, la
forma alternativa o conjunta con calificacin legal acordada y el monto
aqulla. A tal fin, har conocer que y clase de pena acordada. Sin perjuicio
acepta la calificacin legal contenida de ello, las partes podrn alegar en dicha

Actualidad
audiencia, sobre la calificacin legal y Conforme se advierte de la lectura

sobre el monto de la pena. de los ordenamientos citados, todos
4. Presentado el acuerdo, el mismo ser ellos prevn, con mnimas diferencias
sometido a consideracin del Tribunal
de Juicio. Si el acuerdo fuere aceptado,
de regulacin, el juicio abreviado a pesar
sin observaciones, los autos pasarn de responder a modelos procesales dis-
para dictarse sentencia en el plazo de miles. El primero de ellos se aplica en la
tres (3) das hbiles. En este caso, la justicia federal desde 1992, cuya reforma
sentencia no podr aplicar una pena qued a medio camino, pues convive
mayor que la pactada.
en ella una primera etapa investigativa
5. El Tribunal, luego de la deliberacin,
tambin podr: de contenido inquisitivo y una segunda
donde priman principios de corte acu-
a) Aceptar el acuerdo y dar a los hechos
en la sentencia una calificacin jurdi-
satorio7. El segundo responde al modelo
ca distinta, en tanto sta no signifique acusatorio y ha sido un Cdigo modelo
variar en ms el monto de la pena para el proceso de reforma argentino; y
acordada por las partes. el ltimo, de corte mixto, est vigente
b) Rechazar el acuerdo, en cuyo caso el en la Provincia de Rio Negro8.
juicio se llevar a cabo segn las nor-
mas de procedimiento comn que Los textos citados, a pesar de res-
correspondan a su naturaleza, pero ponder a sistemas diferentes, regulan
con intervencin de otro Tribunal con mnimas diferencias el instituto del
y otro Fiscal. Queda absolutamente juicio abreviado. Esta herramienta no
prohibido que la conformidad pres-
tada por el procesado y su Defensor, es patrimonio exclusivo de un sistema
sea tomada como un indicio en su procesal u otro. Como sostiene M. L-
contra, debindosela extraer del el juicio abreviado se inscribe dentro
expediente y reservarla en el Tribu- de los mecanismos de negociacin que
nal originario, sin remitirla al que
subrogue.
tienen origen en el proceso anglosajn y
a su vez son clasificados como procesos
6. En los supuestos de los artculos 29 y 30
de este Cdigo, no proceder el acuer- de corte acusatorio contrariamente a
do, salvo que sea integral, refirindose los latinoamericanos cuya tradicin es
a todos los hechos de las causas conexas inquisitiva. Sin embargo se pone en
o acumuladas y ser tambin exigible evidencia la siguiente paradoja: Todos
que la admisin de su participacin sea
referida a la totalidad de aqullos, salvo los que han rechazado este mecanismo
que se haya dispuesto la separacin de
juicios. 7 Sin embargo en el 2014 el Congreso de la
7. La falta de comparendo del procesado Nacin sanciono un nuevo Cdigo Procesal
o de alguno de los procesados, debida- Penal Nacional de corte acusatorio mediante
la emisin de la Ley N. 27063, que a la fecha
mente citados, para el caso que fueran no ha entrado en vigencia.
varios, a la audiencia prevista en el inci-
8 Vigente hasta agosto del 2017 que ser
so 1, impide la concrecin del acuerdo remplazado por el nuevo cdigo acusatorio
respecto del ausente, a cuyo respecto la sancionado por la provincia mediante la Ley
causa continuar segn su estado. N. 5020.

importado del derecho anglosajn diacin y publicidad, concluyendo en

proceso tradicionalmente considerado una lesin al debido proceso). En mismo
acusatorio o ms cercano al acusatorio sentido, otro sector lo cuestiona desde
han calificado al procedimiento o juicio la perspectiva de eficiencia del sistema
abreviado como inquisitivo9. al concebirlo como un principio de
disposicin de la accin penal altamente
lesivo del principio de legalidad procesal,
IMPORTANTE que a decir de D y R constituye
una de las herencias centrales del sistema
[En el juicio abreviado] el imputado
en todo momento debe ser asistido
inquisitivo11.
por su defensor pblico o priva- En la vereda opuesta se encuentran
do y la posibilidad de adoptar este los defensores del instituto, quienes
sistema abreviado debe ser evaluada partiendo de un aspecto caracterstico
con detenimiento y en funcin de la
conveniencia del imputado. del sistema inquisitivo, la expropiacin
de la accin por parte del Estado a los
ciudadanos12, identifican en el juicio
El juicio abreviado es objeto de pro- abreviado y en otras herramientas de dis-
fusas crticas y acaloradas defensas desde posicin de la accin una expresin de la
perspectivas antagnicas, tanto desde la restitucin del conflicto a las partes. Ven
tensin existente entre las garantas y aqu la expresin propia de un proceso
la eficacia, como tambin por quienes penal acusatorio que reconoce como
se enrolan en concepciones terico- pilares la centralidad del juicio oral, p-
conceptuales ortodoxas de los tipos blico y contradictorio, la separacin de
procesales ideales10. Para cierto sector de ciertos roles o funciones (investigar, acu-
la doctrina, dicha herramienta incurre sar, defender, juzgar) y cierto estndar
en vulneracin de las garantas cons- de vigencia concreta de garantas a favor
titucionales que protegen al imputado del imputado. No obstante reconocen
en su desigual relacin frente al Estado
titular de poder punitivo, repercu- 11 D, Mauricio y Cristian R, Introduc-
tiendo seriamente en el ordenamiento cin al nuevo sistema procesal penal, Santiago
de Chile: Universidad Diego Portales, 2002,
procesal penal y en el constitucional, y p. 175.
avasallando garantas constitucionales 12 A quienes despoja de la posibilidad de reso-
(como las de juicio previo, prohibicin lucin de sus conflictos, mediante el llamado
principio de legalidad procesal que, al decir
de autoincriminacin, oralidad, inme- de C N, se emparenta con la
visin del delito como infraccin (que requiere
control estatal coactivo directo) y con las
9 L, La dicotoma acusatorio-inquisitivo teoras absolutas sobre la pena (retribucin,
y la importacin de mecanismos procesales de mal por mal). C N, Jos, El
la tradicin jurdica anglosajona, art. cit., p. principio de oportunidad en el derecho penal
101. argentino. Teora, realidad y perspectivas, en
10 Ibid., p. 105. Nueva Doctrina Penal, t. 1996/A, p. 3.

Actualidad
abiertamente la imposibilidad material hbrida entre el carcter pblico de la

del sistema de intervenir eficazmente acusacin y de los rganos a los que est
frente a todos los asuntos que llegan al asignada, de derivacin inquisitiva, y la
mismo, que deriva en una selectividad discrecionalidad de su ejercicio, que es
estructural del sistema penal13. de ascendencia acusatoria15.
Quiz el mayor inconveniente Por nuestra parte creemos en la lec-
para esta ltima postura se encuentre tura posible que considera los principios
en el terreno de la accin penal, pues de legalidad como el de oportunidad
el concepto de accin penal pblica anverso y reverso de la misma realidad
se convierte en uno de los elementos y como tales pueden coexistir en la
fundamentales de soporte de la legiti- bsqueda de un justo equilibrio entre
macin de la accin del Estado en el celeridad, eficiencia y garantas. Para ello
proceso penal14 y esta concepcin entra debe garantizarse al ciudadano sometido
en contradiccin con los principios de a proceso penal, al momento de prestar
disposicin de la accin (tales como conformidad, conocer el alcance y las
los criterios de oportunidad o el juicio consecuencias que implica aceptar una
abreviado cuya procedencia desplaza pena que no se limita a un conveniente
del escenario la voluntad del acusador monto sino que tiene un amplio espec-
pblico para reivindicar la autonoma tro de circunstancias que lo exceden.
de las partes). Para desandar este nudo En favor del principio de legalidad
problemtico concluye F: puede sostenerse que es respetuoso del
Dir incluso que si el proceso mixto principio de igualdad ante la ley sobre
de tipo francs o italiano, nacido de el que se asienta (art. 16 Constitucin
la yuxtaposicin de una instruccin de la Nacin Argentina), mientras que
inquisitiva y un juicio acusatorio, es un la aplicacin selectiva y oportunista de
monstruo, no lo es menos el proceso la ley puede debilitarla. La contracara
anglosajn, tambin fruto de una unin del principio de legalidad, por su lado,
[] parte de una concepcin idealista
13 Como seala Z, la selectividad de la realidad. La cifra negra de la cri-
estructural del sistema penal que solo minalidad es la demostracin de que el
puede ejercer su poder represivo legal en un
nmero casi despreciable de las hiptesis de
derecho penal no se aplica igualitaria-
intervencin planificada es la ms elemental mente pues adems de los factores que
demostracin de la falsedad de la legalidad llevan a que determinados hechos nunca
procesal proclamada por el discurso jurdico-
penal. Z, Eugenio R., En Busca de
sean conocidos existen otros procesos
las penas perdidas. Deslegitimacin y dogmtica fcticos de seleccin, no controlados,
jurdico penal, Buenos Aires: Ediar, 1989,
p. 31.
14 B, Alberto M., Introduccin al derecho 15 F, Luigui, Derecho y razn: Teora
procesal penal, 2.a ed., Buenos Aires: Ad Hoc, del garantismo penal, 10.a ed., Madrid: Trotta,
1999, p. 213. 2011, p. 569.

que impiden la actuacin de la ley vara a todos los habitantes, de modo tal
penal. [L]as normas de derecho penal que aquel de quin se sospeche que ha
material no operan automticamente en infringido la ley penal del Estado debera
la prctica: ciertas secuencias del proce- sufrir un juicio y, eventualmente, ser
dimiento dependen especialmente de un condenado a cumplir una pena (prin-
criterio de oportunidad no formalizado cipio de legalidad). Este ideal resulta de
en reglas procesales, pero insustituible; cumplimiento imposible en una escala
ejemplo de ello es la discrecionalidad de tan enorme, que el ideal no puede ser
un juez en la determinacin del estado mantenido ni siquiera como tal [...]17.
de sospecha para someter a proceso a
una persona, o la duda para absolver por CONCLUSIN MS IMPORTANTE
aplicacin del principio in dubio pro
reo. [E]l proceso penal no est obligado [El juicio abreviado] es una herra-
a la indagacin a toda costa de la verdad mienta que al ser utilizada con racio-
material sino a la indagacin de la verdad nalidad, evitando que se conviertan
en una forma de erosionar las bases
por vas jurdico-formales que limitan del juicio oral y pblico, puede ser
la actuacin del derecho penal, como de mucha utilidad para ajustar algu-
la prohibicin probatoria ilegtima y nas deficiencias del sistema penal y
como remedio la regla de exclusin. para afirmar el sistema de juicio oral,
[L]os recursos personales y materiales instancia a la que deben llegar sola-
de las autoridades encargadas de la ins- mente las causas graves y complejas.
truccin siempre resultarn escasos y el
principio de legalidad no podr evitar
que ellas desarrollen su actividad en 3. A modo de sntesis
forma selectiva de conformidad con los Mucho se ha discutido acerca de
criterios no institucionalizados y exentosla naturaleza, correspondencia y con-
de todo control16. vencionalidad del instituto de juicio
En virtud del reconocimiento de la abreviado, no obstante podemos arribar
limitacin natural del sistema que obliga a algunas conclusiones intermedias con-
al diseo legal de criterios de oportu- forme el tiempo del anlisis:
nidad, seala M: la vocacin de El juicio abreviado es un instituto
igualdad ante la ley propia de un Estado de derecho procesal que expresa un
de derecho, exige medir con la misma principio de oportunidad y/o dispo-
sicin de la accin penal pblica en
Argentina.
16 Vase C, Mario, Abreviacin
en el proceso penal. Juicio abreviado, una
imposicin de criterios de oportunidad en el 17 M, Julio B. J., El sistema penal hoy:
proceso penal, publicado en el blog personal Entre la inquisicin y la composicin, en
del autor en el 2010. Recuperado de <bit. Revista Derecho Penal, n. 2, Rosario: 1993,
ly/2pwJxHw>. p. 47.

Actualidad
No es patrimonio exclusivo de un i. Si la descripcin de los hechos

determinado sistema procesal, aun realizada por el procurador fiscal
cuando su origen provenga de siste- resulta correcta (confrontn-
mas anglosajones identificados con dola con la prueba preliminar
el modelo acusatorio. producida en la instruccin) y
No produce en s mismo una vulne- suficiente para tener con ella por
racin de las garantas convenciona- acreditada la materialidad del
les y constitucionales, pues es posible delito que se habr de imputar.
hacer uso de esta herramienta en ii. Si el reconocimiento de los
clave convencional. hechos y de la responsabilidad
Es una herramienta que promueve efectuados por el imputado,
el cumplimiento de la garanta de resulta prestado sin vicios que
plazo razonable y por ende, las per- afecten su voluntad y completo
sonas involucradas sean juzgadas sin conocimiento de sus consecuen-
dilaciones indebidas. cias, y si esa confesin resulta co-
Es una herramienta que al ser uti- herente con el resto de la prueba
lizada con racionalidad, evitando producida.
que se conviertan en una forma de iii. Si la calificacin legal de los
erosionar las bases del juicio oral y hechos es adecuada.
pblico, puede ser de mucha utili-
iv. El monto de la pena, admitien-
dad para ajustar algunas deficiencias
do el carcter transaccional del
del sistema penal y para afirmar el
acuerdo y el lmite impuesto por
sistema de juicio oral, instancia a la
el artculo 431 bis del Cdigo
que deben llegar solamente las causas
Procesal Penal de la Nacin Ar-
graves y complejas.
gentina, en cuanto que no puede
El imputado en todo momento debe excederse del estipulado por las
ser asistido por su defensor p- partes.
blico o privado y la posibilidad
de adoptar este sistema abreviado Es una herramienta que no lesiona
debe ser evaluada con detenimiento la garanta de juicio previo oral y
y en funcin de la conveniencia del pblico tal como lo establecen la
imputado. Convencin Americana de los Derechos
y Deberes del Hombre (art. 26), la
Debe contar con control jurisdic-
Declaracin Universal de los Derechos
cional conforme los siguientes crite-
Humanos (arts. 10 y 11.1), y el Pacto
rios18:
Internacional de Derechos Civiles y
Polticos (art. 14.1), ya que el acusado
18 Criterios sentados por el Tribunal Oral Crimi-
nal Federal N. 4, en Torchia, Ignacio A., tiene garantizado desde el inicio de
del 8 de julio de 1997. las actuaciones sumariales el acceso a

un juicio en esos trminos y el pleno penal, publicado en el blog personal

ejercicio de su derecho de defensa .
19 del autor en el 2010. Recuperado de
<bit.ly/2pwJxHw>.
Es por tanto una herramienta valiosa D, Francisco J., El proceso penal y los
como mecanismo alternativo al jui- juicios abreviados (Ley 24.285), en Cuader-
cio en la medida que no se inscriba nos de Doctrina y Jurisprudencia Penal, ao
en las lgicas distorsivas y abusivas, IV, n. 8-A, Buenos Aires: 1998.
y se enmarque como practica respe- D C, Fernando, Juicio abreviado vs.
Estado de derecho, en M Julio B. J. y
tuosa del debido proceso legal como Alberto B (comp.), El procedimiento
garanta compleja que opera a favor abreviado, Buenos Aires: Editores del Puerto,
del sometido a proceso. 2001.
D, Mauricio y Cristian R, Introduccin
4. Referencias bibliogrficas al nuevo sistema procesal penal, Santiago de
Chile: Universidad Diego Portales, 2002.
A, Miguel ngel, Juicio abreviado o F, Luigui, Derecho y razn: Teora del
la vuelta al inquisitivo?, en La Ley, t. 1., garantismo penal, 10.a ed., Madrid: Trotta,
Madrid: 97-F, pp. 353-359. 2011.
A, Gabriel Ignacio, En defensa del juicio. L, Mximo, La dicotoma acusatorio-
Comentarios sobre el juicio penal abreviado inquisitivo y la importacin de mecanismos
y el arrepentido, en Cuadernos de Doctrina procesales de la tradicin jurdica anglosajo-
y Jurisprudencia Penal, ao IV, n. 8, Buenos na. Algunas reflexiones a partir del procedi-
Aires: 1998, pp. 544-556. miento abreviado, en M Julio B. J. y
B, Alberto M., Introduccin al derecho Alberto B (comp.), El procedimiento
procesal penal, 2.a ed., Buenos Aires: Ad abreviado, Buenos Aires: Editores del Puerto,
Hoc, 1999. 2001, pp. 97-133.
B, Alberto, Procedimiento abreviado y M, Julio B. J., Derecho procesal penal. T. I.
juicio por jurados, en M Julio B. J. y Fundamentos, Buenos Aires: Editores del
Alberto B (comp.), El procedimiento Puerto, 1996.
abreviado, Buenos Aires: Editores del Puerto,
M, Julio B. J., El sistema penal hoy: Entre
2001.
la inquisicin y la composicin, en Revista
C N, Jos, El principio de Derecho Penal, n. 2, Rosario: 1993.
oportunidad en el derecho penal argentino.
M Julio B. J. y Alberto B (comp.),
Teora, realidad y perspectivas, en Nueva
El procedimiento abreviado, Buenos Aires:
Doctrina Penal, t. 1996/A.
Editores del Puerto, 2001.
C, Gabriela E., El juicio abreviado en
el Cdigo Procesal Penal de la Nacin, en S, Leopoldo H., Corsi e ricorsi, de las
M Julio B. J. y Alberto B (comp.), garantas procesales penales en Argentina
El procedimiento abreviado, Buenos Aires: (A propsito del juicio abreviado y del
Editores del Puerto, 2001. arrepentido), en Cuadernos de Doctrina
y Jurisprudencia Penal, ao IV, n. 8-A,
C, Mario, Abreviacin en el proceso Buenos Aires: 1998.
penal. Juicio abreviado, una imposicin
de criterios de oportunidad en el proceso S S, Jess Mara, La expansin del
derecho penal, Madrid: Civitas, 2001.
T, Ignacio F., Algunas precisiones en
19 Vase, Sala II de la Cmara Nacional de torno al juicio abreviado y al privilegio
Casacin Penal, causa Palavecino, del 22 de contra la autoincriminacin, en M
diciembre del 2000, voto del juez Madueo. Julio B. J. y Alberto B (comp.), El

Actualidad
procedimiento abreviado, Buenos Aires: Z, Eugenio R., En Busca de las penas

Editores del Puerto, 2001. perdidas. Deslegitimacin y dogmtica jurdico
penal, Buenos Aires: Ediar, 1989.

DOCTRINA PRCTICA Naturaleza jurdica de la investigacin ...
DOCTRINA PRCTICA
Doctrina prctica
RESUMEN ABSTRACT
En el presente artculo se analiza la natura- This article analyzes the legal nature of the
leza jurdica de la investigacin parlamen- parliamentary investigation, its importance
taria, su importancia por su rol de control for its role of political control of the public
poltico de la administracin pblica, sus administration, its powers and limitations
facultades y sus limitaciones para cumplir to carry out its functions, specifically its
con sus funciones, especficamente sus compatibility and incompatibilities with
compatibilidades e incompatibilidades con the prosecutor investigation in charge of the
la investigacin fiscal a cargo del Ministerio Public ministry.
Pblico.
Keywords: Investigating commissions /
Palabras clave: Comisiones investigadoras Parliamentary investigation / Prosecutor
/ Investigacin parlamentaria /Investiga- investigation / Research reserve.
cin fiscal /Reserva de la investigacin. Title: Legal nature of the parliamentary
investigation, its compatibilities and incom-
Recibido: 22-04-17 patibilities with the prosecutor investigation
Aprobado: 04-05-17
* Abogado por la Universidad Privada Antenor Orrego de Trujillo. Asesor de la Comisin Investigadora
Lava Jato del Congreso de la Repblica. Ex Fiscal de la Primera Fiscala Anticorrupcin de Lima.

Actualidad
Penal DERECHO PROCESAL PENAL Jos Carlos Nuez Chasquero
1. Introduccin En cuanto a las comisiones parla-

En el marco del principio de divi- mentarias, M C sostiene
sin de poderes, inspirado en el modelo lo siguiente:
francs, se ha estatuido una clasificacin Las comisiones parlamentarias surgen
tripartita de las funciones del Estado como manifestacin del poder fiscalizador
recada en el Poder Ejecutivo, Poder implcito y de investigacin de los Parla-
Legislativo y Poder Judicial; sin embargo mentos que, en nuestro pas, le es atribuido
estos tres poderes clsicos del Estado no por la Constitucin y el Reglamento del
Congreso. En tanto incluyen un conjunto
solo realizan cada una de las funciones de poderes especiales, tales como el de
tpicas, como seala F C: comparecencia imperativa y el poder de
muchas veces cada poder realiza funcio- recabar de las autoridades toda clase de
nes distintas a su funcin principal, por informacin, nuestro sistema jurdico ha
lo que bien se podra decir que tambin, dotado a las comisiones investigadoras
de facultades anlogas a las que gozan las
subsidiariamente, realizan otras que autoridades judiciales2.
son propios de los otros dos poderes1;
es decir, intercalan sus funciones, de Por su parte, el Ministerio Pblico
tal forma que los Poderes Ejecutivo y tiene como finalidad dirigir la investiga-
Judicial tengan facultades o iniciativas cin fiscal, de manera objetiva y autno-
legislativas, y el Congreso, la facultad ma3, teniendo como funcin ser titular
de investigar, a travs de sus comisiones de la accin pblica de la accin penal,
investigadoras. Adems se han estableci- as como la defensa de la legalidad, de los
do rganos autnomos que se rigen por intereses pblicos, la independencia de
una ley orgnica, las cuales dependen los rganos jurisdiccionales y la recta ad-
de la Constitucin y no estn sujetas ministracin de justicia, fortaleciendo el
a ningn Poder del Estado, como es el Estado democrtico, social y de derecho.
Ministerio Pblico.
El control parlamentario tiene una 2. Responsabilidad poltica y respon-
funcin importante en los parlamentos sabilidad jurdica o penal
modernos y es uno de los instrumentos
ms importantes de control del poder, 2 M C, Amanda, Lmites y
alcances del control jurisdiccional en los
a fin de garantizar los derechos funda- procesos indagatorios desarrollados por las
mentales de las personas y fortalecer el comisiones investigadoras del Congreso de la
Estado constitucional y democrtico de Repblica, en Ius 360, Lima: enero del 2015.
Recuperado de <bit.ly/2pJ9GmV>.
derecho. 3 De ah que con la Constitucin Poltica del
Per de 1979, se separ del Poder Judicial,
atribuyndole autonoma, organizacin y fun-
ciones propias. Se rige actualmente, por su Ley
1 F C, Ral, Ensayos de derecho Orgnica aprobado por D. Leg. N. 052 del
constitucional: Hacia un equilibrio de poderes, 19 de marzo de 1981. La actual Constitucin
Lima: San Marcos, 1997, p. 53. lo reconoce en sus artculos 158, 159 y 160.

La responsabilidad poltica se sus- y, establecer sanciones polticas para

tenta ante el Congreso y la responsabi- comportamientos polticos en caso se
lidad jurdica o penal ante los jueces y produzcan errores graves en la gestin
tribunales; la primera es una exigencia pblica.
del Estado democrtico y la segunda,
una consecuencia natural del Estado de SABA USTED QUE?
derecho4, que supone la sujecin de la
actividad estatal a la Constitucin y a El control parlamentario tiene una
las leyes los que a su vez garantizan el funcin importante en los parlamen-
tos modernos y es uno de los instru-
funcionamiento responsable y controla-
mentos ms importantes de control
do de los rganos de poder. del poder, a fin de garantizar los de-
Las conductas impropias y las rechos fundamentales de las personas
conductas ilegales de los gobernantes y fortalecer el Estado constitucional
y democrtico de derecho.
recibiran una primera respuesta pol-
tica, como la separacin del cargo. Las
conductas ilegales recibiran, adems, Es una responsabilidad objetiva que
una respuesta judicial y, eventualmente, adems de culpa y dolo incluye la res-
una sancin penal. Resulta frecuente ponsabilidad in vigilando e in eligendo;
que se confundan ambos conceptos aun la misma que, en palabras de P
cuando son radicalmente diferentes de A, no persigue castigar al culpable
acuerdo a sus consecuencias: la respon- o asegurar la reparacin de un dao, sino
sabilidad poltica y la penal, correlativa- ratificar la idea de que los gobernantes
mente. Veamos las diferencias: estn al servicio de los gobernados5.
La responsabilidad poltica requiere
a) Responsabilidad poltica solo el convencimiento poltico-moral
Parte de las relaciones entre el Go- de tal culpabilidad.
bierno y el Parlamento en un sistema
parlamentario de gobierno, como un b) Responsabilidad jurdica o penal
sistema de control o fiscalizador. Existen El comportamiento excesivamente
dos objetivos primordiales: prevenir grave de los gobernantes o ms altos fun-
comportamientos inadecuados en la cionarios da lugar a una responsabilidad
administracin pblica, estableciendo penal, esto es, su sometiendo al fuero
mecanismos internos que prevengan judicial. Esta es una exigencia constitu-
o corrijan estas desviaciones de poder; cionalmente democrtica y de igualdad
4 B G, Rafael, Corrupcin de 5 P A citado por G M,

los gobernantes, responsabilidad poltica y Joaqun, Responsabilidad poltica y respon-
control parlamentario, en Teora y Realidad sabilidad penal, en Revista espaola de derecho
Constitucional, n. 19, Madrid: 2007, pp. constitucional, ao 18, n. 52, Madrid: 1998,
135-161. p. 85. Recuperado de <bit.ly/2qAngap>.

Actualidad
ante la ley, en la medida que tambin los no comparten los parmetros de juicio,
gobernantes se encuentran sometidos al y aplican sanciones distintas.
ordenamiento jurdico, especficamente
al derecho penal. 3. Comisiones investigadoras del
Es una responsabilidad subjetiva, Congreso y la investigacin parla-
por culpa o dolo. El proceso de exigencia mentaria
es diferente a la anterior, la responsabi- Las comisiones investigadoras del
lidad penal requiere la fijacin ntida y Congreso constituyen un mecanismo o
firme de los hechos hasta conducir a un herramienta fiscalizadora por el cual esta
convencimiento judicial de la culpabili- entidad, a travs de un grupo de parla-
dad que puede conllevar a una sentencia mentarios, investiga sobre un asunto de
condenatoria como expresin de la inters pblico con el objeto de esclare-
responsabilidad penal hallada. Aqu, de cer los hechos, para luego presentarlos a
acuerdo al principio acusatorio, existen travs de un informe final ante el Pleno
dos funciones delimitadas por diferentes del Congreso. Si bien, en este informe
rganos: el Ministerio Pblico interviene final se exponen las conclusiones y
como rgano acusador y el Poder Judi- recomendaciones a que hubiera lugar,
cial, como juzgador. su contenido no obliga a los rganos
Lo que debe quedar claro es que, jurisdiccionales.
a pesar de generar diversos problemas, En cuanto al objeto, conformacin
puede existir coincidencia temporal y procedimiento de las comisiones inves-
entre una investigacin parlamentaria y tigadoras, los artculos 97 de la Cons-
una investigacin penal, al no estar pros- titucin Poltica y 88 del Reglamento
crito por la Constitucin Poltica6. Debe del Congreso, sealan bsicamente lo
quedar claro tambin, que la solucin siguiente7:
a los problemas por esta coincidencia
- El Congreso puede iniciar inves-
entre la investigacin parlamentaria y
tigaciones sobre cualquier asunto
la penal, no pueden resolverse con el
de inters pblico. As, el objeto o
sometimiento de una a la otra, en la
presupuesto para efectuar una in-
medida que son procesos radicalmente
vestigacin de esta naturaleza puede
diferentes, no persiguen los mismos
entenderse como un inters genrico
objetivos, no tienen los mismos tempos,
o alcance general que afecte a la
6 A diferencia de Argentina en la cual no pueden

formarse una comisin investigadora si ya 7 Al respecto vase, F, Lucia, Pro-
est abierta una investigacin judicial sobre el grama de Fortalecimiento Legislativo del Con-
mismo asunto, segn P L, Arturo, greso de la Repblica. Mecanismos de Control
El poder parlamentario, Buenos Aires: Abeledo Poltico, Lima: Usaid, 2003. Recuperado de
Perrot, 1995, p. 295. <bit.ly/2pabhPH>.

sociedad, de transcendencia social o blecer los fundamentos de hecho y de

poltica. derecho en su informe y entregarlo
- Las comisiones de investigacin se luego previa aprobacin del Ple-
crean a travs de una solicitud pre- no al Fiscal de la Nacin para que
sentada mediante una Mocin de inicie las acciones correspondientes.
orden del da. - Si del informe final se derivan de-
- Para su aprobacin se requiere el nuncias penales contra funcionarios
voto aprobatorio del 35 % de los beneficiados con el antejuicio po-
congresistas; esto es, se necesita la ltico, se seguir el procedimiento
aprobacin de por lo menos de 46 establecido para las acusaciones
congresistas. La propuesta es apro- constitucionales.
bada por el Pleno del Congreso. - Los resultados de la investigacin
- Estn conformadas por un nmero no tienen carcter vinculante ante
de 3 a 5 congresistas propuestos por el Poder Judicial.
el Presidente del Congreso, respe- - Sus conclusiones pueden determinar
tando, hasta donde sea posible, el responsabilidad poltica de los fun-
pluralismo y la proporcionalidad de cionarios involucrados.
los grupos parlamentarios. Con el
Puede concluirse entonces que una
objeto de garantizar el debido proce-
comisin investigadora tiene como fun-
so se evitar que la integren quienes
cin esclarecer hechos de inters pblico
hayan solicitado su constitucin.
con la finalidad de proponer medidas o
- El Pleno establece el plazo que se recomendaciones normativas; y en aque-
confiere a la comisin para la reali- llos casos donde se concluya que algn
zacin de la investigacin. Las comi- funcionario tiene responsabilidad sea
siones pueden solicitar una prrroga poltica o penal la comisin investi-
del plazo de investigacin: para este gadora realizar un procedimiento de
efecto, deben presentar un informe naturaleza preliminar que coadyuvar o
preliminar. complementar, junto con sus investi-
- Las comisiones gozan de capacidad gaciones, a un posterior procedimiento
para obligar a los servidores pblicos sancionador. Este ltimo podra ser un
y particulares a comparecer ante ellas proceso penal o un proceso sancionador
si lo solicitan. parlamentario, los cuales, evidentemen-
- El procedimiento de investigacin te, podran establecer sanciones puniti-
deriva en la formulacin de con- vas o polticas.
clusiones y recomendaciones que En este sentido, se puede decir que
figuran en un Informe final.
las comisiones investigadoras son expre-
- Si en la investigacin aparecen indi- siones indirectas de la potestad punitiva
cios de delito, la comisin debe esta- del Estado ya que estas por s mismas

Actualidad
no son procedimientos sancionadores8. parlamentaria, tiene tres etapas definidas

Cabe reafirmar, entonces, que su tarea y cuenta con el siguiente flujograma10:
est destinada a obtener informacin, a a. Etapa probatoria, en donde se toman
efectos de esclarecer hechos de inters las testimoniales, se ofrecen, presen-
pblico y fiscalizar el comportamiento tan, actan y evalan las pruebas y se
de funcionarios, para posteriormente realizan las diligencias e indagaciones
poder hacer efectivos contra estos los que permitan el esclarecimiento de
procedimientos de responsabilidad los hechos.
poltica, penal o constitucional a que
b. Etapa deliberativa, en la cual la comi-
hubiera eventualmente lugar9.
sin debate el contenido del informe,
De lo expuesto hasta ahora, se que normalmente es presentado,
tiene que el proceso de investigacin como propuesta, por el presidente
de la comisin investigadora.
8 N C, Yvana, Informe jurdico c. Etapa decisoria, en la cual la comisin
sobre las actuaciones de la Comisin investiga- aprueba los trminos del informe que
dora Multipartidaria encargada de investigar la
gestin de Alan Garca Prez como Presidente
remitir al Pleno del Congreso.
de la Repblica (Megacomisin), en Instituto
de Democracia y Derechos Humanos, Lima:
2012. Recuperado de <bit.ly/2pJ7PPk>.
9 E P, Francisco, Comisiones
investigadoras parlamentarias, antejuicio 10 F F, Giovani, Manual de Comisio-
poltico y responsabilidad del Presidente de nes, 2.a ed., Lima: Congreso de la Repblica,
la Repblica, en Revista Ius et veritas, ao 13, 2012, pp. 76 y 171.
n. 25, Lima: noviembre del 2002, p. 98.
FLUJOGRAMA
ETAPAS DE LA INVESTIGACIN
CITACIN A
PRESUPUESTOS CONDUCCIN DE SE SOLICITA AL
RESPONSABLES Y GRADO O FUERZA JUEZ
ETAPA TESTIGOS
PROBATORIA ALLANAMIENTO
TESTIMONIALES DE DOMICILIO
Y SE ACTAN
PRUEBAS
LEVANTAMIENTO SE SOLICITA A
DE SECRETO LA SBS
SE ANALIZAN BANCARIO
DOCUMENTOS
LEVANTAMIEN- SE SOLICITA A
TO DE RESERVA SUNAT
PRESENTACIN
TRIBUTARIA
DEL INFORME
ETAPA FINAL
DELIBERATIVA
DEBATE DEL
INFORME FINAL
ETAPA SE APRUEBA IN- PASA AL DEBATE

DECISORIA FORME FINAL DEL PLENO

3.1 Facultades y lmites de la investiga- investigacin parlamentaria. Estas facul-

cin parlamentaria tades estn recogidas en el Reglamento
Sostiene L V que el del Congreso, pero hace mal la Cons-
reconocimiento de poderes especiales a titucin en hacer un reenvo simplista y,
las comisiones parlamentarias de inves- hasta cierto punto, peligroso que puede
tigacin ha trado aparejado el problema derivar en una extralimitacin de sus
de los lmites a esos poderes que [] no poderes y una perversin de su finalidad.
estn regulados adecuadamente y, como [La] alternativa elegida por el constitu-
consecuencia de ello, se plantean dudas, yente, lejos de dotar de efectivos podres
tanto en la teora como en la prctica a las comisiones investigadoras, estara
parlamentaria11. Al respecto, existen ofreciendo una margen de incertidum-
tres sistemas bien definidos que procu- bre que podra derivar en vulneraciones
ran resolver esta problemtica: a los derechos fundamentales de las per-
sonas y la autonoma e independencia
a. Sistema de homologacin total de de los rganos del Estado12.
poderes con la autoridad judicial
(Italia y Portugal). En tal sentido, las comisiones
investigadoras cuentan con facultades
b. Sistema de homologacin relativa
para lograr un adecuado desarrollo de
(Alemania).
la investigacin parlamentaria, incluso
c. El modelo espaol, que no ha hecho con apremios judiciales; empero como
remisin a las facultades de la auto- contrapeso de su poder, tambin existen
ridad judicial. los siguientes lmites correlativos:
En el Per, parece haberse optado
por el primer sistema, cuya caracters- a) Poder para requerir la comparecencia
tica principal radica en equiparar las de personas
facultades de la investigacin a los de Segn el literal b) del artculo 88 del
la autoridad judicial. El art. 97 de la Reglamento del Congreso, esta potestad
Constitucin Poltica, seala que las recae sobre las autoridades, los funcio-
comparecencias ante las comisiones in- narios y servidores pblicos y cualquier
vestigadoras se realizan bajo los mismos persona proporcionar a estas las infor-
apremios que se observan en el proce- maciones testimoniales y documentales
dimiento judicial, y deben conducirse que requieran, y conforme al literal c):
sin excesos y de acuerdo a los fines de la [] El requerimiento a las personas ju-
rdicas se entender dirigido a quien sea
11 L V, Jorge, Los poderes y lmites de
su representante legal. Incluso pueden
las comisiones parlamentarias de investigacin
en el derecho constitucional peruano, tesis para 12 L V, Los poderes y lmites de las
obtener el ttulo profesional de Abogado, comisiones parlamentarias de investigacin
Lima: Universidad Nacional Mayor de San en el derecho constitucional peruano, ob. cit.,
Marcos, 2005, p. 113. p. 121.

Actualidad
ser conducidos por la fuerza pblica, si el concurrentes estn obligadas a prestar

citado no comparece el da y hora fijados su informacin testimonial, entendin-
o si se resista a exhibir o a hacer entrega dose su colaboracin como ciudadanos
de documentos que tienen en su poder o funcionarios con la investigacin de
y son necesarios para el esclarecimiento estos hechos de impacto social, materia
de los hechos investigados. de investigacin parlamentaria.
Para M Z, las co- Conforme al art. 88 del Reglamento
misiones parlamentarias no pueden del Congreso, para asegurar la compa-
emplazar autoridades judiciales porque recencia y con ello asegurar que se
el control poltico se ejerce sobre el cumpla con la diligencia ordenada se
gobierno y la administracin [] y no pueden recurrir a determinados apre-
sobre autoridades independientes13; sin mios judiciales, tales como la detencin
embargo, esto no est prohibido por personal, el impedimento de salida del
la Constitucin ni el Reglamento, por pas, el allanamiento de domicilios y
tanto, estas personas pueden comparecer locales para practicar la incautacin de
como ciudadanos, independiente de sus libros, archivos, documentos y registros
declaraciones que puedan escudarse en que guarden relacin la investigacin14;
la reserva y secreto de la investigacin. sin embargo, no pueden ingresar en
No obstante, cabe preguntar si los ningn domicilio o efectuar registros sin
concurrentes se encuentran obligados a autorizacin de la persona que lo habita
declarar. Debe destacarse el derecho a o sin mandato judicial.
la no incriminacin en esta va, ya que
b) Poder de las comisiones para recabar
si bien, no estamos propiamente ante
informacin
un procedimiento sancionador como
sera el procedimiento de acusacin La Constitucin Poltica tambin
constitucional o antejuicio poltico, de faculta a las comisiones parlamentarias,
esta investigacin puede derivar algn acceder a documentaciones e infor-
tipo de responsabilidad. Otro lmite en maciones, sin la cual, obviamente no
esta va surge del derecho a mantener la podrn llevar a cabo un papel ptimo
reserva sobre las convicciones polticas, de su trabajo; sin embargo, ello no es
filosficas, religiosas, etc., y sobre el se- absoluto, se encuentra limitada a lo es-
creto profesional, ya que el precitado Re- tablecido en el art. 97 del Reglamento:
glamento seala que todas las personas
14 Estas medidas limitativas se presentan ante el
13 M Z, Juan Carlos, En Colom- juez especializado en lo penal, el que acceder
bia no existen comisiones de investigacin a la peticin y ordenar que se realice por el
parlamentaria, citado por L V, Los mrito de la solicitud en el caso de la compa-
poderes y lmites de las comisiones parlamentarias recencia de grado o fuerza, y previa evaluacin
de investigacin en el derecho constitucional de los argumentos presentados por la comisin
peruano, ob. cit., p. 130. de investigacin.

para el cumplimiento de sus fines. derecho a la intimidad para evitar dar

Est proscrito todo acto arbitrario o cuenta de las relaciones con sujetos even-
inters particular o partidario, teniendo tualmente corruptos supone colocar en
como corolario el establecimiento de la un nivel de proteccin inferior el inters
responsabilidad poltica. pblico derivado de la investigacin
parlamentaria respecto de los intereses y
derechos de los comparecientes cuando
IMPORTANTE
se pueden buscar soluciones interme-
La responsabilidad poltica se susten- dias que respeten todos los intereses
ta ante el Congreso y la responsabili- en juego como pueden ser las sesiones
dad jurdica o penal ante los jueces secretas cuando se realicen tales tipos de
y tribunales; la primera es una exi- alegaciones.
gencia del Estado democrtico y la
segunda, una consecuencia natural Al respecto, cabe cuestionarse si al
del Estado de derecho, que supone no encontrarnos en un procedimiento
la sujecin de la actividad estatal a la sancionador parlamentario como el
Constitucin y a las leyes los que a antejuicio poltico o acusacin consti-
su vez garantizan el funcionamiento tucional, le alcanza tambin el de-
responsable y controlado de los rga-
nos de poder. bido proceso15, teniendo en cuenta lo
establecido por la Primera Sala Civil de
la Corte Superior de Justicia de Lima,
Asimismo, encuentra como lmite a propsito de una accin de amparo
expreso el art. 97 de la Constitucin interpuesto por Alan Garca Prez, es
Poltica del Estado, que estatuye el vlido sealar que el Tribunal Consti-
derecho a la intimidad como lmite al tucional ha emitido reiteradas sentencias
poder de solicitar informacin. Otro de
los lmites al poder de investigacin del
Congreso se encuentra en los derechos 15 La Corte Interamericana de Derechos
Humanos, en el caso Magistrados del
fundamentales. Tribunal Constitucional vs. Per, seal
No obstante, debe tenerse en cuenta que las garantas mnimas del debido
proceso deben observarse no solo en
que una Comisin de este tipo persigue sede jurisdiccional, sino tambin en la
el esclarecimiento de asuntos que des- administrativa, corporativa y parlamentaria,
cuando seala que: el respeto de las
piertan especial alarma social, como son garantas judiciales no se limitan al
los casos de corrupcin a nivel macro mbito judicial en estricto, sino que son
y con incidencia de altos funcionarios requisitos que deben observarse en todas
las instancias procesales, a efectos de que
del Estado. Por ello, no cabe que en el las personan puedan defenderse frente
curso de una investigacin de este tipo a cualquier acto emanado del Estado.
se puedan alegar determinados derechos C I D
H, caso Tribunal Constitucional vs.
para evitar declarar. En tal sentido la Per, Costa Rica: 24 septiembre de 1999.
alegacin del secreto profesional o del Recuperado de <bit.ly/1x0PJS9>.

Actualidad
sobre la aplicacin generalizada del de Banca y Seguros17, y al artculo 85 del

debido proceso, en mbitos distintos Cdigo Tributario18.
al judicial; y recientemente, incluso, La Ley de Transparencia y Ac-
ha sealado lo siguiente, respecto a las ceso a la Informacin Pblica Ley
garantas del debido proceso en sede N. 27806, en su art. 15-C seala:
parlamentaria, en la sentencia recada
en el Exp. N. 156-2012-PHC-TC, caso 17 El artculo 143.4 de la Ley N. 26702 Ley
Tineo Cabrera16. General del Sistema Financiero y del Sistema de
Seguros y Orgnica de la Superintendencia de
Banca y Seguros, seala:
IMPORTANTE Artculo 143. Levantamiento del secreto
bancario. El secreto bancario no rige cuando
Las comisiones investigadoras del la informacin sea requerida por:
Congreso constituyen un mecanis- []
mo o herramienta fiscalizadora por 4. El Presidente de una Comisin Investiga-
dora del Poder Legislativo, con acuerdo de
el cual esta entidad, a travs de un la Comisin de que se trate y en relacin
grupo de parlamentarios, investiga con hechos que comprometan el inters
sobre un asunto de inters pblico pblico.
con el objeto de esclarecer los he- En los casos de los numerales 2, 3 y 4, el
chos, para luego presentarlos a travs pedido de informacin se canaliza a travs
de un informe final ante el Pleno del de la Superintendencia. Quienes accedan a
Congreso. Si bien, en este informe fi- informacin secreta en virtud de lo dispues-
to en el presente artculo, estn obligados
nal se exponen las conclusiones y re- a mantenerla con dicho carcter en tanto
comendaciones a que hubiera lugar, sta no resulte incompatible con el inters
su contenido no obliga a los rganos pblico.
jurisdiccionales. 18 El art. 85 del Cdigo Tributario, en cuanto a
la reserva tributaria, seala lo siguiente:
Tendr carcter de informacin reservada, y
Tambin puede recabar informa- nicamente podr ser utilizada por la Admi-
cin de particulares que puedan tener nistracin Tributaria, para sus fines propios,
incidencia o relevancia pblica in- la cuanta y la fuente de las rentas, los gastos,
la base imponible o, cualesquiera otros datos
cluso puede incluir el levantamiento relativos a ellos, cuando estn contenidos en
del secreto bancario y el de reserva tri- las declaraciones e informaciones que obtenga
butaria, para lo cual se debe remitir por cualquier medio de los contribuyentes,
responsables o terceros, as como la trami-
al artculo 143 de la Ley General del tacin de las denuncias a que se refiere el
Sistema Financiero y del Sistema de Se- Artculo 192.
guros y Orgnica de la Superintendencia Constituyen excepciones a la reserva tributa-
ria:
a) Las solicitudes de informacin, exhibicio-
nes de documentos y declaraciones tribu-
tarias que ordene el Poder Judicial, el Fiscal
16 P S C C de la Nacin en los casos de presuncin
S J, Expediente de delito, o las Comisiones investigadoras
N. 14923-2013-0-1801-JR-CI-05, Lima: del Congreso, con acuerdo de la comisin
27 de diciembre del 2013, f. j. n. 41. respectiva y siempre que se refiera al caso
Recuperado de <bit.ly/2riqM8J>. investigado.

[] La informacin contenida en las cumplir los mandatos del Ministerio

excepciones sealadas en los artculo Pblico en el mbito de su funcin.
15, 15-A, y 15-B, son accesibles para e. Ejercitar la accin penal de oficio o
el Congreso de la Repblica [] se a peticin de parte.
sujeta igualmente a las limitaciones que f. Emitir dictamen previo a las resolu-
seala su Reglamento; es decir, tambin ciones judiciales en los casos que la
cuentan con acceso a la informacin ley contempla.
clasificada como secreta que se sustente
en razones de seguridad nacional e in- g. Ejercer iniciativa en la formacin de
formacin clasificada como reservada, las leyes; y dar cuenta al Congreso, o
en el mbito de seguridad nacional en al Presidente de la Repblica, de los
el mbito interno. En contrapeso, los vacos o defectos de la legislacin.
congresistas tienen el deber de reserva, H P, comentando el
es decir, la obligacin de no difundir la artculo I del Ttulo Preliminar de la
informacin eventualmente declarada Ley Orgnica del Ministerio Pblico,
como secretas. sostiene lo siguiente:
La autonoma del Ministerio Pblico,

4. Ministerio Pblico y la investigacin apartndose de lo tradicional, el legislador
fiscal ha separado al Ministerio Pblico del Po-
der Judicial. La autonoma del Ministerio
El Ministerio Pblico es un orga- Pblico significa, precisamente, que no est
nismo autnomo del Estado, represen- sujeto a mandatos o directivas de ninguno
tando por el Fiscal de la Nacin, y se de los Poderes del Estado. Esta autonoma
encuentra jerrquicamente organizado, es fundamento indispensable para el cum-
tiene sus funciones establecidas en el plimiento de su misin de guardin de la
legalidad. Ministerio Pblico deber actuar,
artculo 159 de la Constitucin, estas muchas veces, contra la accin irregular de
son las siguientes: alguno de los Poderes del Estado. El Minis-
terio Pblico cumple el rol de representante
a. Promover de oficio, o a peticin de de la sociedad. Constituye su postulado
parte, la accin judicial en defensa de formal. La misin del Ministerio Pblico
la legalidad y de los intereses pblicos es la defensa de la legalidad, de los derechos
tutelados por el derecho. ciudadanos y de los intereses pblicos19.
b. Velar por la independencia de los
El Ministerio Pblico es, pues, un
rganos jurisdiccionales y por la recta
rgano estatal configurado para la perse-
administracin de justicia.
cucin penal, legitimado para actuar en
c. Representar en los procesos judiciales representacin de la sociedad y perseguir
a la sociedad. el delito, dentro del proceso penal, es
d. Conducir desde su inicio la investi-
gacin del delito. Con tal propsito,
19 H P, Jos, El Ministerio Pblico,
la Polica Nacional est obligada a 2.a ed., Lima: Eddili, 1993, p. 40.

Actualidad
parte procesal y funge de rgano acu- bado por el Pleno, se concluye con la
sador. Desde la funcin propiamente formulacin de denuncia contra los
penal sostiene S M C, se presuntos responsables, este se remite
le ha impuesto la titularidad del ejercicio al Fiscal de la Nacin, acompaado de
de la accin penal pblica (persecucin todos los actuados, a fin de que proceda
del delito, art. 159.5 de la Constitu- a iniciar las acciones que correspondan,
cin) y, sobre todo, la conduccin de la tratndose de personas no pasibles de
investigacin de delito desde su inicio, acusacin constitucional. En cambio, si
asumiendo al efecto la direccin jurdi- los imputados fueran altos funcionarios
co-funcional de la actividad policial (art. del Estado, el informe debe distinguir las
159.4)20. Para dichos efectos dispone relacionadas con delitos cometidos en
de la realizacin de una investigacin el ejercicio de funcin y concluir con la
previa, llevando a cabo diligencias de formulacin de denuncia constitucional.
investigacin que considere adecuadas al En caso de infraccin constitucional, el
caso en concreto, y ejerciendo facultades informe tambin puede considerar la
coercitivas, como es la de disponer la suspensin del alto funcionario.
conduccin compulsiva por la Polica
del omiso a declarar o concurrir a una SABA USTED QUE?
citacin fiscal; y a otras medidas de in-
tervencin como el secuestro de cosas La intervencin del Ministerio Pbli-
co o el inicio de una accin judicial
y de clausura, incautacin de bienes o en los asuntos de inters pblico so-
documentos, etc. metidos a investigacin por el Con-
greso no interrumpen el trabajo de
5. Compatibilidades e incompatibili- las comisiones de investigacin, cuyo
dades entre la investigacin parla- mandato prosigue hasta la extincin
de los plazos prefijados por el Pleno.
mentaria y fiscal
Hemos sealado que la investiga-
cin parlamentaria y la fiscal, a cargo de La intervencin del Ministerio P-
sus respectivos rganos, pueden llevarse blico o el inicio de una accin judicial en
paralelamente en tanto tienen objetivos los asuntos de inters pblico sometidos
y sanciones distintas; no obstante, una a investigacin por el Congreso no in-
de ellas puede tener como consecuencia terrumpen el trabajo de las comisiones
en la otra, a pesar de no ser vinculantes, de investigacin, cuyo mandato prosigue
como cuando dentro de las recomen- hasta la extincin de los plazos prefijados
daciones del Informe Final elaborado por el Pleno.
por la Comisin Investigadora, apro- Uno de los problemas actuales que
se plantean es si la obligacin de propor-
20 S M C, Csar, Derecho procesal cionar informacin ante las Comisiones
penal, 3.a ed., Lima: Grijley, 2003, p. 218. Investigadores alcanza tambin, adems

de las entidades de la administracin artculo 324 del Cdigo Procesal Penal,

pblica y ciudadanos, al Poder Judicial se ha dispuesto la reserva o secreto de
y al Ministerio Pblico, pues la Consti- la investigacin preparatoria. En todo
tucin no hace ninguna excepcin ni el caso, encuentra su lmite en la garanta
Reglamento hace mayor precisin. Por de los procesados a la buena marcha de
lo que comprendera tambin al mbito los procesos o investigaciones. Lo cual se
de estos rganos de administracin de justificara en tanto que la reserva de esta
justicia, que presten la informacin re- etapa es una garanta de una investiga-
querida. Sobre este ltimo, existen tres cin judicial libre de presiones y ajena a
posiciones al respecto21: la apreciacin crtica de terceros22.
1. Los que niegan rotundamente la En cuanto a la segunda postura,
existencia de dicho deber de coope- asume una preeminencia de la inves-
racin entre el Poder Judicial y las tigacin judicial ante la investigacin
comisiones investigadoras; parlamentaria, investida de su facultad
2. Los que sostienen que existe una jurisdiccional, como tal al defender la
obligacin de partes de las comisio- presencia absoluta de esta ltima, ob-
nes investigadoras de proporcionar serva que no existe mayor preparacin o
informacin ante las solicitudes de asesora de los congresistas para realizar
una autoridad judicial, pero no a la una buena y efectiva investigacin, salvo
inversa; y pocas excepciones23.
3. Los que defienden la existencia de un La tercera postura, que asumo, es
deber mutuo de colaboracin entre que ambas instituciones tienen el deber
ambas instituciones. de colaborar, que tiene como antece-
Los defensores de la primera pos- dente inmediato la Resolucin Admi-
tura, se cien al artculo 97 de la Cons- nistrativa de la Sala Plena de la Corte
titucin y sealan que este no puede Suprema de Justicia de la Repblica
ser interpretado de forma restrictiva, N. 002-2010-SP-CS-PJ, por la que se
sino sistemtica, por lo que reconoce a aprob el Protocolo de intercambio
los otros poderes y rganos del Estado de informacin entre los rganos juris-
una garanta institucional de autono-
ma e independencia, entre los que se 22 V, Efran, La mal comprendida reser-
encuentran el Ministerio Pblico, ms va de la investigacin preliminar del delito,
citado por L V, Los poderes y lmites
an si se trata de procesos o investiga- de las comisiones parlamentarias de investigacin
ciones en giro, en tanto, de acuerdo al en el derecho constitucional peruano, ob. cit.,
p. 164.
21 G F, Ana, Las comisiones par- 23 C R-S, Jimena, Investiga-
lamentarias de investigacin, citado por L ciones parlamentarias y judiciales: sus impli-
V, Los poderes y lmites de las comisiones cancias al realizar duplicidad de funciones, en
parlamentarias de investigacin en el derecho Derecho & Sociedad, n. 21, Lima: 2003, pp.
constitucional peruano, ob. cit., p. 121. 118-120. Recuperado de <bit.ly/2oYNBS8>.

Actualidad
diccionales y las comisiones de investi- cien de ello. Ambas institucin pueden

gacin del Congreso, que debe servir colaborar y tener una investigacin
de modelo para elaborar un protocolo mucho ms eficiente, sin confundir
o ley con mayor rango jerrquico, entre su rol y objeto, ms an si el Plan Na-
el Ministerio Pblico y el Congreso de cional de Lucha Contra la Corrupcin
la Repblica, para el intercambio de 2012-2016 plantea como uno de sus
informacin. pilares, la articulacin y coordinacin
Este protocolo se basa en diversos interinstitucional para la lucha contra
principios, tales como el de colaboracin la corrupcin, as como la investiga-
de actos procesales entre ambas institucin y sancin oportuna y eficaz de la
ciones, dejando en claro la independen- corrupcin en el mbito administrativo
cia de los jueces. Precisa que no se puede y penal. En tanto que el artculo 5 de la
cerrar en una genrica o gaseosa reserva Convencin de las Naciones Unidas de
de la investigacin ni que solo se comu- la Corrupcin, ratificado por el Per el
nicar al concluir la investigacin, pues la 20 de octubre del 2004, establece que
demora puede frustrar la eficacia, opor- los Estados deben formular y aplicar o
tunidad y utilidad de las pesquisas de la mantener polticas coordinadas y efica-
entidad requirente. Se tiene en cuenta ces contra la corrupcin que promuevan
tambin el principio de razonabilidad la participacin de la sociedad y reflejen
y se analiza caso por caso. De acuerdo los principios del imperio de la ley, la
al principio de bilateralidad, se corre el debida gestin de los asuntos pblicos
traslado del pedido a las partes procesa- y los bienes pblicos, la integridad, la
les. El juez, cuando reciba la peticin, transparencia y la obligacin de rendir
debe realizar un juicio de ponderacin cuentas.
y luego motivar el pedido de acceso a la
informacin en base al orden pblico, 6. Conclusiones
seguridad nacional, secretos comercia-
les o industriales, integridad personal o La investigacin parlamentaria, a
intimidad de personas afectadas, quienes cargo de las comisiones investigadoras
pueden negar o acceder con las restriccio- constituye un mecanismo o herramienta
nes como exigir reserva absoluta de parte fiscalizadora de control poltico, busca el
de la comisin investigadora. esclarecimiento de los hechos de inters
pblico, y puede conllevar a la formula-
Esta salida sera la ms factible, pues
lo ideal es tender puentes de cooperacin cin de conclusiones y recomendaciones
entre ambas instituciones. No se necesita a fin de atribuir o no responsabilidad
crear ms muros de contencin que a poltica a determinados funcionarios
la larga dificultan la investigacin del del Estado de la administracin pblica.
Congreso y del Ministerio Pblico, lo En tanto la investigacin fiscal a
cual genera que los corruptos se benefi- cargo del Ministerio Pblico o de un

fiscal a cargo, tiene como finalidad con- bin el mbito de una investigacin
ducir y dirigir la investigacin desde su parlamentaria.
inicio teniendo a esclarecer la comisin Las prerrogativas y limitaciones de
de ilcitos y la atribucin de la responsa- las comisiones investigacin se encuen-
bilidad penal de los procesados, y como tran descritas en la Constitucin y en el
tal tiene la facultad de ejercer la accin Reglamento del Congreso, del cual se
pblica penal ante el rgano judicial, desprende que quienes estn obligados
desenvolvindose en el mbito de su a concurrir son las autoridades, funcio-
autonoma interna y externa. narios, servidores pblicos y cualquier
persona, as como tienen que proporcio-
CONCLUSIN MS IMPORTANTE nar informaciones testimoniales y docu-
mentarias que le requieran. No obstante,
[S]e debe optar por una colaboracin un lmite al acceso de informacin de las
interinstitucional entre ambas insti-
tuciones [Congreso y Ministerio P-
comisiones del Congreso se encuentra
blico] que se vean reflejadas en una en la reserva de la investigacin fiscal,
ley, reglamento o protocolo, esto a establecida en el artculo 324 del Cdigo
propsito de la Resolucin Adminis- Procesal Penal, segn el cual la investi-
trativa de la Sala Plena de la Corte Su- gacin tiene carcter reservado, al cual
prema de Justicia de la Repblica N. solo pueden tener acceso las partes del
002-2010-SP-CS-PJ, que puede servir proceso, de forma directa o a travs de
como gua o modelo a seguir inspi-
rando en los principios de coopera- sus abogados, adems ello involucra la
cin, independencia, bilaterialidad y autonoma del Ministerio Pblico, se
razonabilidad, as como el respeto de encuentra recogido en el artculo 1 de
la reserva de las investigaciones. su Ley Orgnica y en el artculo IV del
Cdigo Procesal Penal.
Si bien el artculo 37 de la Consti- Sin embargo, se debe optar por una
tucin Poltica otorga a las comisiones colaboracin interinstitucional entre
investigadoras facultad de hacer compa- ambas instituciones que se vean refleja-
recer ante su instancia, as como tener das en una ley, reglamento o protocolo,
acceso a todo tipo de informacin, in- esto a propsito de la Resolucin Ad-
cluso levantamiento del secreto bancario ministrativa de la Sala Plena de la Corte
y la reserva tributaria, tiene como lmite Suprema de Justicia de la Repblica
el derecho a la intimidad personal, as N. 002-2010-SP-CS-PJ, que puede
como los derechos fundamentales que servir como gua o modelo a seguir inspi-
se inspiran en la dignidad de la persona, rando en los principios de cooperacin,
y los relacionados al debido proceso, en independencia, bilateralidad y razonabi-
tanto de acuerdo a pronunciamiento de lidad, as como el respeto de la reserva
la Convencin Americana y el Tribunal de las investigaciones, en tanto estas
Constitucional, este comprenden tam- se mantengan con el mismo carcter

Actualidad
una vez proporcionada la informacin F F, Giovani, Manual de Comisiones,

requerida a la fiscala por la comisin 2.a ed., Lima: Congreso de la Repblica,
2012.
investigadora. Ms an si en el marco de
G M, Joaqun, Responsabilidad
la lucha contra la corrupcin debe existir poltica y responsabilidad penal, en Revista
colaboracin interinstitucional, ya que espaola de derecho constitucional, ao 18, n.
ambas tienen la finalidad de afirmar las 52, Madrid: 1998, pp. 81-110. Recuperado
bases de un Estado democrtico de de- de <bit.ly/2qAngap>.
recho, que vienen siendo soslayados por H P, Jos, El Ministerio Pblico, 2.a
la lacra de la corrupcin y sus efectos. ed., Lima: Eddili, 1993.
L V, Jorge, Los poderes y lmites de las
comisiones parlamentarias de investigacin en
7. Referencias bibliogrficas el derecho constitucional peruano, tesis para
B G, Rafael, Corrupcin de los go- obtener el ttulo profesional de Abogado,
bernantes, responsabilidad poltica y control Lima: Universidad Nacional Mayor de San
parlamentario, en Teora y Realidad Consti- Marcos, 2005.
tucional, n. 19, Madrid: 2007, pp. 135-161. M C, Amanda, Lmites y
C R-S, Jimena, Investi- alcances del control jurisdiccional en
gaciones parlamentarias y judiciales: sus los procesos indagatorios desarrollados
implicancias al realizar duplicidad de por las comisiones investigadoras del
funciones, en Derecho & Sociedad, n. 21, Congreso de la Repblica, en Ius 360,
Lima: 2003, pp. 118-120. Recuperado de Lima: enero del 2015. Recuperado de
<bit.ly/2oYNBS8>. <bit.ly/2pJ9GmV>.
E P, Francisco, Comisiones N C, Yvana, Informe jurdico sobre
investigadoras parlamentarias, antejuicio las actuaciones de la Comisin investigadora
poltico y responsabilidad del Presidente de Multipartidaria encargada de investigar la
la Repblica, en Revista Ius et veritas, ao gestin de Alan Garca Prez como Presi-
13, n. 25, Lima: noviembre del 2002. dente de la Repblica (Megacomisin),
F, Lucia, Programa de Fortaleci- en Instituto de Democracia y Derechos
miento Legislativo del Congreso de la Re- Humanos, Lima: 2012. Recuperado de
pblica. Mecanismos de Control Poltico, <bit.ly/2pJ7PPk>.
Lima: Usaid, 2003, p. 6-7. Recuperado de
<bit.ly/2pabhPH>. P L, Arturo, El poder parlamentario,
Buenos Aires: Abeledo Perrot, 1995.
F C, Ral, Ensayos de derecho cons-
titucional: Hacia un equilibrio de poderes, S M C, Csar, Derecho procesal
Lima: San Marcos, 1997. penal, 3.a ed., Lima: Grijley, 2003.

NOS PREGUNTAN Y CONTESTAMOS
NOS PREGUNTAN Y CONTESTAMOS
Nos preguntan y contestamos

CONSULTA N. 1
En qu consiste el arraigo como presupuesto para calificar el pe-
ligro de fuga?
Al respecto, la Corte Suprema de Ms aun, a decir del mencionado

Justicia, citando al profesor D profesor, tanto el arraigo en el pas
L, ha sealado que el arraigo como el familiar y laboral, son criterios
debe ser entendido como el estable- que verificados en el caso concreto an-
cimiento de una persona en un lugar tes que justificar la prisin preventiva,
por su vinculacin con otras personas o demuestran lo contrario. El arraigo
cosas. El arraigo tiene tres dimensiones: viene constituido por supuestos que
1) la posesin, 2) el arraigo familiar desincentivan la fuga del imputado y, su
y 3) el arraigo laboral. El primero se ausencia naturalmente permite valorar,
refiere a la existencia de un domicilio entre otros factores, el riesgo de huida2.
conocido o de bienes propios situados
dentro del mbito de alcance de la jus- Ahora bien, [] la sola situacin
ticia. El segundo se circunscribe al lugar de inexistencia de arraigo [no] genera
de residencia de aquellas personas que que deba imponerse necesariamente la
tienen lazos familiares con el imputado. prisin preventiva (ejemplo, ser extran-
El tercero se expresa en la capacidad de jero no genera la aplicacin automtica
subsistencia del imputado, que debe de la prisin preventiva), sobre todo
provenir de un trabajo desarrollado en cuando existen otras que pudieran cum-
el pas. Todo ello, visto en su conjunto, plir estos fines. Por lo que este requisito,
acreditara el establecimiento de una debe valorarse en conjunto con otros,
persona en un determinado lugar [D para establecer si es que en un caso con-
L, Gonzalo, La prisin creto existe o no peligro de fuga3.
preventiva en la jurisprudencia del
Tribunal Constitucional, en Temas
2015, f. j. n. 4.
penales en la Jurisprudencia del Tribunal 2 D L, Gonzalo, La prisin pre-
Constitucional. Anuario de derecho penal, ventiva y medidas alternativas, Lima: Instituto
Lima: 2008, p. 97]1. Pacfico, 2016, p. 198.
3 S P P, Casacin
N. 626-2013- Moquegua, Lima: 30 de junio
1 S P P, Casacin N. 631- del 2015, f. j. n. 40 (doctrina jurisprudencial
2015- Arequipa, Lima: 21 de diciembre del vinculante).
Nmero 35 Mayo 2017 p. 255 Actualidad Penal 255

Actualidad
Penal DERECHO PROCESAL PENAL
CONSULTA N. 2
Nos preguntan y contestamos
En qu consiste el peligro obstaculizacin como presupuesto para

evaluar una detencin preliminar o una detencin judicial por fla-
grancia?
Conforme al D. Leg. N. 1298, pu- del peligro procesal (el de la obstaculiza-

blicado el 30 de diciembre del 2016 en cin del proceso) se encuentra vinculado
el diario oficial El Peruano, el legislador a la injerencia del procesado en libertad
nacional ha incluido al denominado: ambulatoria respecto del resultado del
peligro de obstaculizacin, como un pre- proceso, pudiendo ello manifestarse con
supuesto agregado al peligro de fuga, en la influencia directa del actor en la alte-
el art. 261.1.a) del CPP para dictar la racin, ocultamiento o desaparicin de
detencin preliminar; y en el art. 266.1 los medios probatorios, en la conducta
del mismo cuerpo normativo, como de las partes o peritos del caso que incida
presupuesto para dictar la detencin en el juzgador a efectos de un equvoco
judicial por flagrancia. resultado del proceso e incluso que de
Cabe recordar que el peligro de fuga manera indirecta o externa el procesado
hace referencia a la posibilidad de que en libertad pueda perturbar el resultado
el imputado, en caso de permanecer en del proceso penal, aspectos de obstaculi-
libertad durante la investigacin, pue- zacin del proceso que el juzgador debe
da sustraerse a la accin de la justicia apreciar en cada caso en concreto, ya que
evitando ser juzgado y el cumplimiento de contar indicios fundados de su con-
de la sentencia que se dictara en su currencia deber ser merecedor de una
contra1; en cambio, el peligro de obs- especial motivacin que la justifique2.
taculizacin de prueba o manipulacin El legislador ha decidido regular
en las existentes, se entiende como la ambos supuestos (peligro de fuga y peligro
posibilidad real de que el imputado, en de obstaculizacin) de manera explcita y
caso de permanecer en libertad dificulte, por separado, aunque bien pudo recurrir
interfiera o imposibilite el desarrollo de al concepto de peligro procesal, que
las diligencias a llevarse a cabo durante incluye a las anteriores.
el proceso.
Fundamento legal:
Ms aun, como ha sealado en
reiterada jurisprudencia el Tribunal Cdigo Procesal Penal: arts. 261.1.a) y
Constitucional, el segundo supuesto 266.1.
1 Cfr. A M, Jos Mara, Derecho 2 T C, Expediente

procesal penal, 4.a ed., Valencia: Tirant lo N. 01555-2012-PHC/TC, Lima: 19 de
Blanch, 2008, p. 178. marzo del 2013, f. j. n. 6.
256 Instituto Pacfico Nmero 35 Mayo 2017 p. 256

RESEA DE JURISPRUDENCIA
Resea de jurisprudencia
Cas. N. 692-2016-
Lima Norte
La flagrancia, por medio de prueba
directa, requiere la acreditacin de
hechos para demostrar que el detenido
intervino en la comisin del delito
CASACIN N. 692-2016-LIMA NORTE
TEMA La flagrancia, por medio de prueba directa, requiere la acreditacin de hechos para demostrar
que el detenido intervino en la comisin del delito.
FECHA DE EMISIN Y/O 4-05-2016
PUBLICACIN
NORMAS APLICADAS Nuevo CPP: arts. 259 .4, 210 apartado 3 y 4, 120, apartado 2, 71 apartado 1 y 2, lit. e, 446
CONTEXTO FCTICO El da 29 de enero del 2016, a las 00 Hrs. 5 min., la agraviada Gloria Rosa Matos Valera se encon-
traba en el paradero de la avenida Universitaria, en el distrito de Los Olivos, cuando sorpresivamente
dos sujetos no identificados la abordaron violentamente: uno de ellos coloc un arma de fuego en
su cabeza y la rastrill, mientras que el segundo sujeto rebusc entre sus pertenencias y la despoj
de su cartera que contena en su interior su celular, un juego de llaves, cosmticos, una billetera
que con su DNI, una tarjeta del BCP y la suma de S/. 370 soles.
En estas circunstancias, se acerc un carro, en ayuda de la vctima, pero uno de los asaltantes le
dijo: qu miras, y le mostr su arma. Acto seguido se acerc un vehculo conducido por el
imputado Cortez Ortega, quien abri la puerta a los delincuentes para que estos ingresen y puedan
darse a la fuga. Sin embargo, la agraviada, logr apuntar la placa del vehculo. Horas despus,
en el distrito de Puente Piedra, la agraviada reconoci el vehculo utilizado en el robo cuando se
encontraba cenando con sus padres, por que el imputado Cortez Ortega fue intervenido.
EXTREMOS DE LA PRE- El encausado Miguel Antonio Cortez Ortega interpuso el recurso de casacin contra la sentencia
TENSIN de vista del 7 de junio del 2016, por inobservancia de la garanta del proceso e infraccin de
precepto procesal, que confirm la sentencia de primera instancia del 9 de febrero del 2016 y lo
condenaba como autor del delito de robo con agravantes en agravio de Gloria Rosa Matos Valera a
12 aos de pena privativa de libertad y al pago de S/. 1500 soles por concepto de reparacin civil.
CRITERIOS DEL RGA- Quinto: [D]esde la perspectiva de la calificacin de la flagrancia del delito, en sus diversas
NO JURISDICCIONAL modalidades e incluso en el supuesto de prueba evidente, es de tener en consideracin que
para su calificacin se asume exclusivamente todo aquello que constaba en determinados
momentos procesales. Para el primer supuesto: la informacin que se tena momentos previos y
en el mismo instante de la detencin [...]. Para el segundo supuesto: los actos de investigacin
acopiados en el curso de las diligencias preliminares, hasta el momento de la incoacin del
proceso inmediato. As las cosas, no es posible afirmar que en este caso se cumplieron con esos
presupuestos para incoar un proceso especial inmediato.
La agraviada no haba visto el rostro del imputado ni siquiera lo describi cuando denunci el
delito en su perjuicio ni cuando declar en sede preliminar. Es ms, en el vehculo, cuando se
efectu el primer registro vehicular, no se hallaron los objetos del delito. Es verdad que la agraviada
apunt la placa del vehculo y, al verlo posteriormente, luego de unas horas, identific el coche y
pidi la ayuda policial correspondiente para su captura. Pero, en atencin: (i) al tiempo transcu-
rrido, (ii) al hecho de que el imputado no se le captur en el teatro del delito, (iii) a las protestas
de inocencia de aquel, y (iv) que al momento de la primera revisin vehicular no se encontr los
objetos del delito, no es posible concluir que se est ante un supuesto de flagrancia presunta.
La flagrancia, por su propia razn de ser, requiere una acreditacin de los hechos por prueba
directa a partir de informaciones categricas, procedentes del agraviado, de testigos presenciales
o de filmaciones indubitables, que demuestren, sin necesidad de inferencias complejas, que el
detenido fue quien intervino en la comisin del delito. En el presente caso, frente a los vacos
probatorios resaltados, no puede concluirse, todava, que el imputado era quien conduca el
vehculo utilizado para el robo en agravio de Matos Valera, no se daba una situacin de fla-
grancia delictiva. La captura del vehculo, al coincidir su placa de rodaje con la apuntada por
la agraviada, sin la posesin del objeto del delito y sin el reconocimiento de esta, no satisface
el rigor conceptual del delito flagrante.

Actualidad
TEXTO DEL RECURSO DE CASACIN
CORTE SUPREMA DE JUSTICIA DE LA REPBLICA
PRIMERA SALA PENAL TRANSITORIA

CASACIN N. 692-2016
LIMA NORTE
SENTENCIA DE CASACIN
Lima, cuatro de mayo del dos mil diecisiete.
VISTOS: En audiencia pblica: el recurso de casacin por inobservancia de la garanta

del proceso e infraccin de precepto procesa interpuesto por el encausado Miguel Anto-
nio Cortez Ortega contra la sentencia de vista de fojas doscientos cuarenta y cuatro, del
siete de junio del dos mil diecisis, que confirmando la sentencia de primera instancia de
fojas ciento doce, de nueve de febrero de dos mil diecisis, lo conden como autor del
delito de robo con agravantes en agravio de Gloria Rosa Matos Valera a doce aos de pena
privativa de libertad y al pago de mil quinientos soles por concepto de reparacin civil,
con lo dems que contiene.
Interviene como ponente el seor San Martn Castro.
FUNDAMENTOS DE HECHO
Primero: Que la Primera Sala Penal de Apelaciones de la Corte Superior de Justicia de
Lima Norte emiti la sentencia de vista de fojas doscientos cuarenta y cuatro, del siete de
junio del dos mil diecisis, que confirm la sentencia de primera instancia de fojas ciento
doce, del nueve de febrero del dos mil diecisis, que conden como autor del delito de
robo con agravantes a Miguel Antonio Cortez Ortega en agravio de Gloria Rosa Matos
Valera a doce aos de pena privativa de libertad y al pago de mil quinientos soles por
concepto de reparacin civil.
Contra esta sentencia el citado encausado interpuso recurso de casacin.
Segundo: Que los hechos declarados probados en la aludida sentencia de vista estriban
en que el da veintinueve de enero del dos mil diecisis, a las cero horas con cinco minu-
tos, en circunstancias en que la agraviada Gloria Rosa Matos Valera sali de su trabajo y
se encontraba en el paradero de la avenida Universitaria, cerca al grifo Repsol y frente a
la puerta de Aduni, en el distrito limeo de Los Olivos, dos sujetos no identificados la
abordaron violentamente y de manera sorpresiva. Uno de ellos coloc un arma de fuego
en su cabeza y la rastrill, mientras el segundo sujeto rebusc entre sus pertenencias y la
despoj de su cartera de color blanco con negro. La agraviada Matos Valera, por temor,
no opuso resistencia ante el inminente peligro para su integridad fsica. La cartera sus-
trada contena en su interior su celular marca Sony, un juego de llaves, cosmticos de
uso personal, una billetera que con su Documento Nacional de Identidad, una tarjeta del
Banco de Crdito del Per y la suma de trescientos setenta soles.

En estas circunstancias, se acerc un carro en ayuda de la vctima, pero uno de los asal-
tantes le dijo: qu miras, y le mostr su arma. Empero, acto seguido, se aproxim un
segundo vehculo conducido por el imputado Cortez Ortega, quien abri la puerta a los
delincuentes para que estos ingresen, a consecuencia de lo cual lograron darse a la fuga.
La agraviada, sin embargo, atin a apuntar la placa del citado vehculo (C2M- 353). Es
as que el imputado Cortez Ortega fue intervenido horas despus en el distrito de Puente
Piedra, lugar donde la agraviada fue a cenar con sus padres y reconoci el vehculo utili-
zado en el robo.
El proceso incoado contra el citado encausado es el inmediato.
Cuarto: Que el acusado Cortez Ortega en su recurso de casacin de fojas doscientos
sesenta, de veintiuno de junio de dos mil diecisis, introduce como motivos los de inob-
servancia de precepto constitucional y vulneracin de precepto procesal (artculo 429,
incisos 1 y 2, del Cdigo Procesal Penal).
Alega que la nica prueba perifrica que corrobora la versin de la agraviada es el segun-
do registro vehicular, realizado ocho horas despus de su captura, en cuya virtud se rest
valor probatorio al primer registro vehicular negativo, lo que vulnera las garantas del
debido proceso y de defensa procesal. Tambin aduce que se infringi el artculo 121 del
Cdigo Procesal Penal y que se aplic equivocadamente el artculo 337, numeral 2, de la
norma antes citada. Finalmente, indica que, al no constar prueba evidente, la causa debi
tramitarse bajo las reglas del proceso comn, no por las del proceso especial inmediato.
Quinto: Que, conforme al recurso de casacin y, esencialmente, a la Ejecutoria Suprema
de fojas cuarenta y dos del cuadernillo de casacin, del treinta de setiembre del dos mil
diecisis, lo que es materia de dilucidacin en sede casacional es lo que a continuacin
se expone:
A. Los motivos de casacin admitidos son los de inobservancia de la garanta del debido
proceso e infraccin de precepto procesal, (artculo 429, numerales 1 y 2, del Cdigo
Procesal Penal).
B. La casacin se circunscribe a la denunciada falta de eficacia procesal de un acta de
registro vehicular y, luego, a la incoacin de un procedimiento penal que no corres-
ponde, por la ausencia de prueba evidente, por lo que el motivo de casacin es el de
inobservancia del debido proceso. Asimismo, como se cuestiona la correcta aplicacin
de dos artculos del Cdigo Procesal Penal, respecto a la eficacia y validez de la referida
acta, concurrentemente, el segundo motivo de casacin es el de infraccin de precepto
procesal.
Sexto: Que instruidas las partes de la admisin del recurso de casacin, materia de la reso-
lucin anterior sin la presentacin de alegato adicional alguno, se expidi el decreto
de fojas ciento cuarenta y nueve, del tres de abril del dos mil diecisiete, que seal fecha
para la audiencia de casacin el da veinte de abril ltimo.
Stimo: Que, segn el acta adjunta, la audiencia de casacin se realiz con la intervencin
de la abogada defensora del encausado Cortez Ortega, doctora Melisa Paran Novoa, y
del seor fiscal adjunto supremo en lo penal, Alcides Mario Chinchay Castillo. Acto
seguido se celebr el acto de la deliberacin de la causa en sesin secreta. La defensa del
encausado Cortez Ortega present un informe escrito a fojas cincuenta del cuadernillo,

Actualidad
de fecha veintisiete de abril del presente ao. Efectuada, tras el preceptivo debate, la vota-
cin respectiva y obtenido el nmero de votos necesarios, corresponde dictar la presente
sentencia casatoria, cuya lectura se program en la fecha.
FUNDAMENTOS DE DERECHO
Primero: Que los actos de investigacin relevantes que dieron lugar a la incoacin del
proceso especial inmediato y ulterior tramitacin bajo ese trmite procedimental son:
A. Producida la detencin del imputado Cortez Ortega, merced a la indicacin de la agra-
viada Matos Valera al percatarse de la presencia del vehculo cuya placa apunt, se le
efectu un registro personal realizada el veintinueve de enero del dos mil diecisis, a
las tres horas con diez minutos, con resultado negativo para un bien de propiedad de la
agraviada. Asimismo, diez minutos despus, se realiz un registro vehicular con resultado
negativo. En las actas levantadas al efecto solo estuvieron presente el polica instructor y
el imputado la agraviada solo estuvo presente en la diligencia de registro vehicular
[fojas veintids vuelta y veintitrs]. Cabe sealar que el vehculo intervenido se puso a
disposicin de la comisara de Puente Piedra ese mismo da a las dos horas con cuarenta
y cinco minutos [fojas veintiocho]; luego, el registro vehicular se realiz en sede policial.
B. La agraviada Matos Valera denunci el robo en su agravio el veintinueve de enero del
dos mil diecisis, como a las dos horas con veintin minutos e indic que no recono-
ci al chofer [fojas veintisis]. En su primera manifestacin preliminar [fojas quince],
realizada el mismo da veintinueve de enero del dos mil diecisis, a las siete horas con
veinte minutos, con el concurso del fiscal, detall el hecho y si bien apunt las placas del
vehculo que utilizaron los asaltantes para huir, no logr ver el rostro del chofer, ni de
ninguno de los intervinientes en el robo. De otro lado, en su manifestacin preliminar
[fojas diecinueve], llevada a cabo a las doce horas con veinticinco minutos del mismo da,
luego del segundo registro vehicular al coche conducido por el imputado, reconoci como
suyas las cosas encontradas en el automvil. Cabe resaltar, sin embargo, que la indicada
agraviada al declarar en el juicio oral seal que vio la cara del imputado Cortez Ortega
y que lo reconoce plenamente [minuto cuarenta y dos].
C. La polica por orden y con asistencia del fiscal realiz un segundo registro vehicular a las
once horas con treinta minutos del citado da veintinueve de enero de dos mil diecisis
en la comisara Laura Caller. En la parte de atrs, debajo de un cartn color blanco, se
encontr un bolso negro de material sinttico con bordes blancos, que contena cosmticos
de mujer, un peine, una tarjeta del Banco de Crdito del Per y el Documento Nacional
de Identidad de la agraviada, y un llavero con tres llaves. El acta se firm por los fiscales,
pero no lo hizo el imputado. Se devolvi a la agraviada los bienes de su propiedad [acta
de fojas veintitrs vuelta, de veintinueve de enero del dos mil diecisis.].
D. La audiencia de proceso inmediato se realiz el da treinta de enero del dos mil diecisis,
a las once horas con treinta minutos, con asistencia de las partes (fiscal y el imputado y
su defensor), segn fojas sesenta y siete. Ese mismo da se dict el auto de incoacin del
proceso inmediato, que qued consentida el indicado da [fojas sesenta y ocho y sesenta
y nueve].
E. Se formul acusacin el uno de febrero del dos mil diecisis [fojas setenta y seis], y el da
cuatro de febrero del dos mil diecisis se emiti el auto de enjuiciamiento [fojas ochenta

y siete]. El cinco de febrero del dos mil diecisis se inici el juicio oral. La defensa del
imputado ofreci prueba testifical y documental [fojas noventa y seis]. La audiencia
continu el nueve de febrero del dos mil diecisis, ocasin en que como dato singular, se
tiene que el tribunal de primera instancia llam la atencin a la defensora del imputado
y apercibi que si no lleva a cabo una defensa efectiva se la cambiara por un abogado de
oficio [fojas ciento siete].
F. El imputado Cortez Ortega siempre neg los cargos. No sabe cmo apareci el bolso en
la maletera del vehculo que dedica al servicio de taxi. Seala que en el primer registro
vehicular no se encontr nada, pero luego en un segundo registro apareci el bolso en la
maletera del coche [fojas diecisiete y veinte].
Segundo: Que, como se sabe, los presupuestos procesales son circunstancias tan impor-
tantes que la admisibilidad de todo el proceso depende de su presencia o ausencia; o,
mejor dicho, son condiciones de admisibilidad para alcanzar una decisin material, por
lo que la comprobacin de los presupuestos procesales es de oficio en todas las etapas del
proceso (V, Klaus, 2016:208/210).
Uno de los presupuestos procesales est referido a la causa, a su correcta tramitacin desde
las reglas estipuladas por el Cdigo Procesal. Esto ltimo tiene un slido respaldo consti-
tucional en el artculo 139 numeral 3 de la Constitucin, cuando precisa que: Ninguna
persona puede ser desviada de la jurisdiccin predeterminada por la ley ni sometida a
procedimiento distinto de los previamente establecidos. Es pues uno de los derechos
procesales fundamentales que integran la garanta genrica del debido proceso.
En el presente caso se discute si se presentan los presupuestos materiales de la incoacin
del proceso especial.
Tercero: Que el artculo 446 del Cdigo Procesal Penal establece los presupuestos mate-
riales que determinan la incoacin del proceso inmediato, en cuanto procedimiento espe-
cial informado por el principio de aceleramiento procesal. Esta norma, en lo pertinente,
requiere flagrancia delictiva o prueba evidente del hecho y de la participacin de su autor.
La flagrancia delictiva est regulada en el artculo 259 del Cdigo Procesal Penal, segn
la Ley N. 29596, de veinticinco de agosto del dos mil diez. El inciso cuatro 1 citado
artculo regula la denominada flagrancia presunta. Segn esta norma, existe flagrancia
cuando: El agente es encontrado dentro de las veinticuatro horas despus de la perpe-
tracin del delito con efectos o instrumentos procedentes de aquel o que hubieren sido
empleados pura cometerlo o con seales en s mismo o en su vestido que indiquen su
probable autora o participacin en el hecho delictuoso. Por la naturaleza de acto en
cuestin, que importa la privacin del derecho fundamental a la libertad personal, es
obvio que la indicada disposicin debe interpretarse restrictivamente.
El agente, en este supuesto, ha de tener los bienes delictivos (instrumentos del delito,
objetos del delito o efectos del delito) en su poder y en ese momento debe ser dete-
nido, dentro de las veinticuatro horas de la comisin del delito. El imputado Cortez
Ortega no fue reconocido por la agraviada en el momento en que ocurri el robo en su
agravio. Hila no le vio el rostro. Por eso es que no lo describi en su denuncia ni en su
declaracin preliminar, de suerte que llama la atencin que recin lo haga en el juicio
oral inmediato.

Actualidad
La agraviada, segn expres, apunt el nmero de placa de rodaje del vehculo utilizado
para el robo. Cuando horas despus se captur el vehculo, de inmediato, se efectu un
primer registro vehicular con resultado negativo para un bien de la agraviada. Empero,
horas ms tarde, a instancias de la Fiscala, se realiz un segundo registro vehicular, sin
presencia del abogado del imputado, y en la maletera se hall el bolso de la agraviada con
parte de los bienes sustrados, acta que no firm el imputado pues no acept lo que se
descubri en la maletera del coche que conduca.
Cuarto: Que la actuacin de las diligencias de investigacin preliminar las denomina-
das diligencias urgentes e inaplazables son aquellas que se realizan bajo las exigencias
de una situacin concreta que requiere el rpido aseguramiento de las fuentes de investi-
gacin, diligencias que, por tal motivo, no pueden esperar. Ese es el caso de las pesquisas
y, en especial, de un registro vehicular, regulado por el artculo 210, apartados 3 y 4, del
Cdigo Procesal Penal. El imputado, en este caso, tiene derecho de hacerse asistir por
una persona de su confianza, siempre que sta se pueda ubicar rpidamente y sea mayor
de edad.
Desde luego, una diligencia de investigacin, como es la pesquisa-registro vehicular,
puede ser ampliada, ms aun si en el primer registro vehicular no intervino el Ministerio
Pblico. En este caso, sin embargo, no existen razones de extrema urgencia que impidan
la intervencin de un abogado defensor en sede de investigacin preliminar (artculo 71,
apartados 1 y 2, literal c, del Cdigo Procesal Penal). En la segunda acta no constan las
razones por las cuales el imputado rehus firmar el acta, tampoco por qu no se cont con
un abogado defensor de confianza o, en todo caso, con un abogado defensor de oficio.
Estatuye, al respecto, el artculo 120, apartado 2, del Cdigo Procesal Penal que: [...]
Se debe hacer constar en el acta el cumplimiento de las disposiciones especiales previstas
para las actuaciones que as lo requieran.
Quinto: Que, en consecuencia, desde la perspectiva de la calificacin de la flagrancia del
delito, en sus diversas modalidades e incluso en el supuesto de prueba evidente el
mismo, es de tener en consideracin que para su calificacin se asume exclusivamente
todo aquello que constaba en determinados momentos procesales. Para el primer supuesto:
la informacin que se tena momentos previos y en el mismo instante de la detencin
(informacin de la vctima o de un testigo presencial del hecho, vestigios materiales o
informacin videogrfica, entre otros). Para el segundo supuesto: los actos de investigacin
acopiados en el curso de las diligencias preliminares, hasta el momento de la incoacin
del proceso inmediato. As las cosas, no es posible afirmar que en este caso se cumplieron
con esos presupuestos para incoar un proceso especial inmediato.
La agraviada no haba visto el rostro del imputado ni siquiera lo describi cuando
denunci el delito en su perjuicio ni cuando declar en sede preliminar. Es ms, en
el vehculo, cuando se efectu el primer registro vehicular, no se hallaron los objetos del
delito. Es verdad que la agraviada apunt la placa del vehculo y, al verlo posteriormente,
luego de unas horas, identific el coche y pidi la ayuda policial correspondiente para su
captura. Pero, en atencin: (i) al tiempo transcurrido, (ii) al hecho de que el imputado no
se le captur en el teatro del delito, (iii) a las protestas de inocencia de aquel, y (iv) que
al momento de la primera revisin vehicular no se encontr los objetos del delito, no es
posible concluir que se est ante un supuesto de flagrancia presunta.

La flagrancia, por su propia razn de ser, requiere una acreditacin de los hechos por
prueba directa a partir de informaciones categricas, procedentes del agraviado, de tes-
tigos presenciales o de filmaciones indubitables, que demuestren, sin necesidad de infe-
rencias complejas, que el detenido fue quien intervino en la comisin del delito. En el
presente caso, frente a los vacos probatorios resaltados, no puede concluirse, todava, que
el imputado era quien conduca el vehculo utilizado para el robo en agravio de Matos
Valera: no se daba una situacin de flagrancia delictiva. La captura del vehculo, al coin-
cidir su placa de rodaje con la apuntada por la agraviada, sin la posesin del objeto del
delito y sin el reconocimiento de esta, no satisface el rigor conceptual del delito flagrante.
Sexto: Que tampoco es posible sostener el requisito de prueba evidente, que tambin
permite la incoacin del proceso inmediato. Lo central para que se d por establecida
la evidencia delictiva sera, en el presente caso, el hallazgo de los bienes robados en el
carro conducido por el imputado. Como qued dicho, en el primer registro vehicular
no se encontraron parte de los bienes robados a la agraviada. Recin, al producirse un
segundo registro vehicular, es que se hallaron los bienes descritos en el acta de fojas
treinta, que luego se devolvieron a la vctima [acta de entrega de fojas 23 vuelta]. Em-
pero, la diligencia no cumpli las exigencias legales que le confieren fiabilidad y eficacia
procesal. No estuvo presente un abogado defensor, no se consignaron las razones por
las cuales el primero no estuvo presente y el imputado no firm el acta, la presencia
de un abogado defensor, fuera de los supuestos de urgencia y peligro por la demora, es
insustituible. El vehculo ya estaba en poder de la comisara de Laura Caller y el impu-
tado estaba detenido, luego, no se justifica la inasistencia de un defensor en ese acto. Se
vulner, entonces, la concordancia de los artculos 71, apartados 1 y 2, literal c y 120,
apartado 2, del Cdigo Procesal Penal.
Stimo: Que, sin analizar si, finalmente, el imputado Cortez Ortega es culpable o ino-
cente, como consecuencia de la valoracin del conjunto de la prueba actuada durante el
enjuiciamiento, es de resaltar que el proceso no pudo ser tramitado por la va inmediata,
sino por la comn u ordinaria. Al hacerlo, indebidamente, bajo el proceso inmediato se
afect el artculo 139, numeral 3, de la Ley Fundamental: el proceso no fue debido, con
todas las garantas. La inobservancia de este derecho fundamental gener indefensin
material, por lo que es de ampararse el recurso de casacin por la causal de vulneracin de
precepto constitucional: artculo 429, inciso 1 del Cdigo Procesal Penal.
Asimismo, la segunda diligencia de registro vehicular no cumpli con los cnones esti-
pulados en la ley procesal, por lo que la decisin de incoar el proceso inmediato no pudo
basarse en esa actuacin preliminar. Esa diligencia y el acta de su propsito, como genera-
ron indefensin material, incurrieron en un quebrantamiento de la ley procesal (concor-
dancia de los artculos 71, apartados 1 y 2, literal c y 120, apartado 1 del Cdigo Procesal
Penal), que hace inutilizable tal acto de investigacin. En l no se puede fundar ninguna
resolucin judicial. La causal de infraccin de precepto procesal se estima y as se declara.
Debe quedar claro, por lo dems, que la exclusin de ese segundo registro vehicular no
importa, de plano, la absolucin. Es posible, desde una perspectiva general, que la autora
del imputado se acredite con otros medios de prueba. Esto ltimo depender, obviamen-
te, del conjunto de la prueba de cargo y si tal prueba est en condiciones de enervar la
presuncin constitucional de inocencia.

Actualidad
Octavo: Que, finalmente, cabe reiterar lo que estableci el Acuerdo Plenario nmero dos
guin dos mil diecisis oblicua CIJ guin ciento diecisis, fundamento jurdico veintitrs-
D, del uno de junio del dos mil diecisis. La desestimacin de la incoacin del proceso
inmediato no trae consigo necesariamente la anulacin de la prisin preventiva; y, la mo-
dificacin de esta medida de coercin personal, requiere peticin parte, unida a un debate
sobre los presupuestos materiales correspondientes, sin embargo, lo que es singular en el
presente caso es el tiempo de privacin procesal la libertad: ya alcanza cerca de los quince
meses. Como el plazo ordinario de la prisin preventiva, en estos casos, es de nueve meses
(artculo 272, apartado 1, del Cdigo Procesal Penal), es evidente que ya venci (se dict
el treinta de enero del dos mil diecisis) no cabe tomar en cuenta la mitad de la pena
impuesta, porque la consecuencia de amparar el recurso de casacin es la anulacin de las
sentencias de mrito, luego, la causa debe retrotraerse a la etapa de instruccin. Rige
para esta solucin, el artculo 273 del citado Cdigo, que es del caso aplicar.
DECISIN
Por estas razones:
I. Declararon FUNDADO el recurso de casacin por inobservancia del precepto constitu-
cional y por quebrantamiento del precepto procesal interpuesto por el encausado Miguel
Antonio Cortez Ortega contra la sentencia de vista de fojas doscientos cuarenta y cuatro,
del siete de junio del dos mil diecisis, que confirmando la sentencia de primera instancia
de fojas ciento doce, del nueve de febrero del dos mil diecisis, lo conden como autor
del delito de robo con agravantes en agravio de Gloria Rosa Matos Valera a doce aos de
pena privativa de libertad y al pago de mil quinientos soles por concepto de reparacin
civil; con lo dems que contiene. En consecuencia: NULA la sentencia de vista recurrida
e INSUBSISTENTE la sentencia de primera instancia; y, reponiendo la causa al estado
que le corresponde: declararon SIN EFECTO todo lo actuado en esta causa desde el
auto de incoacin del proceso inmediato de fojas sesenta y ocho, de treinta de enero del
dos mil diecisis, inclusive, sin perjuicio de la validez de la prueba documental y de las
diligencias objetivas e irreproducibles llevadas a cabo legalmente, as como de las actas
que contienen las diligencias preliminares no excluidas por esta Ejecutoria.
II. ORDENARON se siga la causa conforme al proceso comn u ordinario y se remitan
los actuados a la Fiscala Provincial para los fines legales correspondientes.
III. DECRETARON la inmediata libertad del encausado Miguel Antonio Cortez Ortega
por vencimiento del plazo de duracin de la prisin preventiva; y, de conformidad con el
artculo 273 del Cdigo Procesal Penal: ESTABLECIERON que el citado encausado (i)
no se comunique con la agraviada y su familia; (ii) no se ausente de Lima Metropolitana
sin autorizacin del juzgado competente; y, (iii) se presente el ltimo da hbil de cada mes
al referido Juzgado, personal y obligatoriamente, para informar y justificar sus actividades;
oficindose a quien corresponda para su excarcelacin, que se ejecutar siempre y cuando
no exista mandato de detencin o prisin preventiva emanado de autoridad competente.
IV. DISPUSIERON que la presente sentencia casatoria se lea en audiencia pblica; y, acto
seguido, se notifique a todas las partes personadas en esta sede Suprema.
V. MANDARON que cumplidos estos trmites se devuelva el proceso al rgano jurisdic-
cional de origen, y se archive el cuadernillo de casacin en esta Suprema Corte.

S.S.
SAN MARTN CASTRO/ PRADO SALDARRIAGA/ SALAS ARENAS/ BARRIOS
ALVARADO/ PRNCIPE TRUJILLO
FUNDAMENTOS PROPIOS DEL SEOR JUEZ DE LA CORTE SUPREMA SA-

LAS ARENAS RESPECTO AL PROCESAMIENTO INMEDIATO
Primero: El rgimen del procesamiento inmediato modificado por el artculo dos del
D. Leg. N. 1194, gener una subclase de inmediato directo (que abarca tanto la fla-
grancia clsica y la cuasi flagrancia, como la conduccin temeraria por alcoholemia o
drogadiccin objeto de intervencin policial en el instante), en que cabe la incoacin
inminente del proceso y una sub clase de inmediato diferido (que comprende los casos
de extensin de la flagrancia, de confesin de los hechos, de suficiencia de los elementos
de conviccin, de conduccin temeraria por alcoholemia o drogadiccin no flagran-
te, de omisin a va asistencia familiar), en que el lapso para incoarlo se extiende hasta el
vigsimo noveno da de la formalizacin de la investigacin preparatoria segundo.
Segundo: La ausencia de marcador o cuantificador normativo respecto a la dimen-
sin de la pena privativa de libertad pertinente para la viabilidad del procesamien-
to inmediato, sea el directo o el diferido, merece el establecimiento de un criterio
jurisprudencial en aras de la proporcionalidad mientras fije el Parlamento los razona-
bles lmites estableciendo criterios restrictivos al calor del inciso 3, del artculo VII,
del Ttulo Preliminar del Cdigo Procesal Penal, en tanto favorezca el ejercicio de los
derechos del imputado; para que el recorte de las etapas y los plazos de duracin del
trmite generen la menor intensidad posible de afectacin a las atribuciones legtimas
propias de la defensa del investigado.
Tercero: El ordenamiento procesal penal presenta algunas vallas normativas respecto a la
gravedad del acto delictivo; as, con el artculo 427 se limita el recurso de casacin para
los casos de sentencias y autos que pongan fin al procedimiento, en tanto el extremo
mnimo de la pena conminada en abstracto supere los 6 aos de privacin de libertad, de
lo que se puede deducir que tal cota dimensional connota que el hecho delictivo es grave
como para habilitar la procedencia ordinaria del recurso de casacin; como consecuencia,
los delitos cuyas penas privativas de libertad fueran inferiores a los 6 aos (en dimensin
abstracta), se hallan normativamente considerados como menos graves.
Cuarto: Segn lo establecido en el inciso b, del artculo 268 del mismo cuerpo legal la
gravedad del delito radica la pena probable que podr ser impuesta en el caso concreto,
en tanto fuera superior a 4 aos de privacin de libertad; en tales casos, con la concu-
rrencia razonable de los otros presupuestos procesales, corresponder imponer la prisin
preventiva.
Quinto: Si ha de excluirse del encausamiento inmediato a todo hecho penal que fuera
considerado grave y con mayor razn el que resultara estimado como especialmente gra-
ve, ser pertinente tomar en cuenta como parmetro aquellos criterios normativos.
Sexto: En este caso concreto el apresuramiento por juzgar ha dado lugar a afectaciones
diversas, que por su naturaleza deslegitiman el proceder de la justicia.
Por ello:

Actualidad
Estimo que el lmite punitivo razonable para la aplicacin del proceso inmediato te-
niendo en cuenta que se trata de un encausamiento para tramitaciones sencillas y delitos
que no fueran graves no debe superar los 6 aos de pena privativa de libertad en su
extremo mnimo y en el caso en concreto para el robo agravado se ha establecido 12 a 20
aos de tal sancin por lo que no corresponda tal procesamiento acelerado.
S.
SALAS ARENAS

Resea de jurisprudencia
Exp. N. 100-2010-0
La preclusin determina el inicio y
fin de las etapas y fases procesales as
como tambin organiza el desarrollo
del contradictorio
Exp. N. 100-2010-0
TEMA La preclusin determina el inicio y fin de las etapas y fases procesales as como tambin organiza
el desarrollo del contradictorio.
FECHA DE EMISIN Y/O 15-05-2017
PUBLICACIN
NORMAS APLICADAS C de PP: arts. 237 y 298
EXTREMOS DE LA PRE- El fiscal solicit la nulidad de la resolucin del 28 de marzo del 2017, por afectacin grave al
TENSIN debido proceso, principios de preclusin, igualdad de armas y el derecho de contradiccin; y
fund dicho pedido en:
Que hubo tres oportunidades de ofrecimiento de medios probatorios que precluyeron (en
la acusacin, antes de la realizacin de audiencia y al inicio de juicio oral).
Que el requerimiento de pericia oficial no se realiz cuando haba precluido la etapa de
ofrecimiento probatorio.
[]
CRITERIOS DEL RGA- [L]a preclusin opera como un medio ordenador y organizador del contradictorio dentro
NO JURISDICCIONAL de cada fase y cada etapa; determina y delimita el desarrollo y avance de las fases y etapas
del proceso. En orden, conforme a lo dispuesto por el art. 237 del C. de PP.: i) corresponde
al Ministerio Pblico ofrecer prueba nueva, ii) luego a la parte civil, y iii) a la defensa de los
acusados. La preclusin cierra la oportunidad que corresponde a cada parte procesal. Afecta
el contradictorio procesal habilitar reiniciar una fase procesal ya superada, que posibilite al
Ministerio Pblico ofrecer prueba nueva de manera reiterada. Su efecto sera otorgar oportu-
nidades reiterativas a las otras partes de manera sucesiva adinfinitum, hasta el agotamiento de
alguna de las partes. Esa absurda consecuencia no es la lgica del contradictorio procesal. El
contradictorio es ordenado y acotado []

Actualidad
TEXTO DE RESOLUCIN
SALA PENAL NACIONALCOLEGIADO D
Exp. N. 100-2010-0
Lima, quince de mayo del dos mil diecisiete
I. Atendiendo: La peticin fiscal de nulidad de la resolucin de fecha 28 de marzo del 2017,

por afectacin grave: al debido proceso, principios de preclusin, igualdad de armas y el
derecho de contradiccin1; funda su peticin en lo siguiente:
Se declar improcedente el pedido de peritajes oficiales, sustentando que las tres
oportunidades de ofrecimiento de medios probatorios precluyeron (en la acusacin,
antes de la realizacin de audiencia y al inicio de juicio oral).
No es cierto que su requerimiento de pericia oficial se haya realizado cuando haba
precluido la etapa de ofrecimiento probatorio. Por igualdad de armas correspondera
realizarla pericia oficial.
La definicin de la sala afecta el principio de igualdad de armas, por cuanto solo se
le admite a la defensa y no al Ministerio Pblico.
II. Considerando que:
Primero: Bases procesales
a) Contradictorio. Etapas y fases: El contradictorio es principio nuclear del proceso; no es
un contradictorio antagnico e inarticulado, sino un contradictorio acotado y metdico,
pautado normativamente2. Solo as es vlido el contradictorio.
El objeto principal del contradictorio se define con la postulacin de la imputacin
concreta y la informacin que lo sostiene; este punto de referencia inicial genera el
contradictorio procesal respecto de esta resiste/opone3 el imputado. Esta prelacin en la
configuracin del contradictorio procesal es lgica y se expresa en cada una de sus etapas
y fases4.
Cada etapa procesal expresa un contradictorio especfico que constituye su objeto: alegatos,
ofrecimiento de medios probatorios, cuestiones probatorias, etc. Cada etapa procesal tiene
fases. La materializacin del contradictorio especfico en cada fase procesal se organiza
observando una lgica procesal de contradictorio. En la etapa del juicio oral, la fase de
postulacin, los alegatos del Ministerio Pblico preceden a los alegatos defensivo; el
1 Escrito con fecha 03-04-17 a las 11:28 a.m., despus de iniciada la audiencia.
2 El contradictorio procesal se configura de modo ordenado y objetivo, con pretensin de cientifi-
cidad.
3 O conforma.
4 As se postule un medio defensivo, como una excepcin, este tiene como punto de referencia la
pretensin punitiva propuesta por el Ministerio Pblico.

ofrecimiento de prueba nueva5 por el Ministerio Pblico, preceden a la prueba nueva

ofrecida de los otros sujetos procesales, etc., conforme a una lgica de contradictorio. El
deber de la carga de la prueba del Ministerio Pblico, es expresin de la definicin del
aspecto principal del contradictorio.
b) Continuidad. El principio de contradictorio se materializa en continuidad en la etapa
de juzgamiento; tambin en continuidad se materializa el contradictorio en las fases de
cada etapa. Contradictorio y continuidad estn estrechamente imbricados, tiene una
relacin de implicancia, el contradictorio se expresa en continuidad y esta es caracterstica
esencial del contradictorio. Si no s configura un contradictorio continuado la calidad de
la informacin decae. Pero, esa continuidad del contradictorio procesal tiene su lmite
en la institucin de la preclusin que modula metdicamente el contradictorio procesal
y evita el flujo discontinuo y desorganizado de informacin.
c) Preclusin: La institucin de la preclusin tiene como objeto ordenar y organizar el con-
tradictorio procesal; determina el inicio y fin de las fases y etapas procesales determinando
el avance del proceso; est esencialmente vinculado al desarrollo progresivo y continuo
del contradictorio procesal; la preclusin organiza el avance y desarrollo ordenado del
contradictorio procesal. El proceso se configura en un contradictorio continuo limitado
por la preclusin de una fase o etapa de la serie procesal. En el plenario oral la preclusin
determina el avance y control de cada fase y etapa del juicio oral. Una etapa se subdivide
en fases o momentos procesales y la preclusin organiza su avance; la preclusin: i) define
el desarrollo organizado del contradictorio dentro de las fases de cada etapa procesal;
y, ii) ordena la conclusin o agotamiento de una etapa procesal; as pone fin al objeto
del contradictorio de una etapa y determina el avance progresivo a otra. En sntesis, la
preclusin marca el agotamiento de fase de una etapa del proceso y organiza el desarrollo
continuo y progresivo del contradictorio en cada etapa procesal.
d) Formalidad y preclusin: La preclusin no se reduce al cumplimiento formal del inicio
o de trmino de una fase o etapa; no es problema de legalidad formal. La preclusin tiene
como objeto la configuracin de un contradictorio continuo pero limitado en sus fases y
etapas. As: i) contradictorio de cada fase presupone un contradictorio materializado en
una fase anterior; ii) el contradictorio de cada etapa presupone el contradictorio mate-
rializado en una etapa. Solo configurando el contradictorio en cada fase y etapa proceso
es vlida la serie procesal; no se trata del cuantitativo avance formal y compartimental
de una etapa a otra.
Los fundamentos deja institucin de la preclusin (mecanismo, principio o tcnica
procesal) son distintos; sin embargo, su fundamento central y operativo es optimizar y
modular el contradictorio en los tiempos lgicos del proceso6. Ese orden contradictorio
5 Art. 237 del C. de PP.- Instalada la audiencia, el Presidente ordenar al Relator que lea la lista de
los peritos y testigos que se hallan en la sala prxima. Concluida la lectura preguntar al Fiscal, al
defensor y al acusado si tiene algn perito o testigo nuevo que presentar.
6 Expresin del profesor T, quien refiere que las preclusiones de alegaciones y pruebas sirven
para establecer, en los tiempos lgicos del proceso, los momentos dentro de los cuales determinadas

Actualidad
consecutivo, no atiende a una exigencia de lgica legal sino a una lgica de contradictorio
por lo general con base etapa postulacin fiscal que determina el aspecto principal
de contradictorio.
e) Efecto procesal de la preclusin7: Por este principio no es viable retrotraer el proceso
a una etapa anterior ya superada. Este principio posibilita el progreso del proceso, en
tanto que consolida las etapas ya cumplidas y prohbe el retroceso en el iter proccesus.
[...] [A]s por ejemplo cuando se da por decado el derecho para contestar la demanda
o para alegar el bien probado o se rechaza una diligencia de prueba o se acepta otra, no
puede decirse que haya cosa juzgada, pero s puede afirmarse que hay preclusin, es
decir, que ese trmite ha sido cumplido ya, y que est cerrado el camino para repetirlo
[...]8. La concentracin del contenido del proceso no debe ser confundida con el caos,
mescolanza de alegaciones prueba y conclusiones sin orden; esto es, dentro de la misma
concentracin debe admitirse preclusiones, momentos procesales a partir de los cuales
ya sea imposible retroceder y, por ejemplo, formular algunas alegaciones o pedir alguna
prueba ms.9
Segundo: Ofrecimiento de prueba nueva
a) Base normativa: El art. 237 del C. de PP. regula el orden preclusivo de la fase procesal
de presentacin de un perito o testigo nuevo, precisa que: Instalada la audiencia, el
Presidente ordenar al Relator que lea la lista de los peritos y testigos que se hallan en la
sala prxima. Concluida la lectura preguntar al fiscal, al defensor y al acusado si tiene algn
perito o testigo nuevo que presentar10. Este dispositivo marca el orden de desarrollo dentro
de esta fase procesal.
b) Ese orden se sigui en esa fase procesal, as en la segunda sesin, de fecha trece de enero del
presente ao11, de entrada correspondi al Ministerio Pblico el ofrecimiento de prueba.
El momento procesal para el ofrecimiento de algn perito o testigo nuevo precluy en
esa oportunidad.
actividades de las partes deben ser cumplidas, y a sancionar a la parte que no respeta la secuencia
predeterminada por la ley [...] ellas sirven simplemente para indicar a las partes cuando ellas deban
decir, bajo pena de no hacerlo ya ms en momentos sucesivos, lo que pretenden decir en el proceso.
T, Le preclusioni nella riforma del processo civile, en Rivista di diritto processuale, 1992, p.
301. Citado por Eugenia Ariano.
7 L A, Csar, El derecho al debido proceso en la jurisprudencia. Corte Suprema de Justicia de
la Repblica del Per, Tribunal Constitucional del Per, Corte Interamericana de Derechos Humanos,
Lima: Academia de la Magistratura, 2012.
8 S C T, Recurso de Casacin N. 76-2011-Moquegua, considerando stimo, de fecha
02 de junio del 2011
9 F G, Teora, cit. nota n. 22, p. 46. M A, Sntesis, cit., nota n. 24, p. 668.
10 El orden no tiene una razn meramente formal, sino que obedece a que quien define el aspecto
central de contradictorio es el Ministerio Pblico.
11 Folios N. 1028363.

En la tercera sesin de fecha diecisis de enero, correspondi a la Procuradura Pblica

ofrecer prueba nueva12, como en efecto se realiz.
Empero, en la cuarta sesin el Ministerio Pblico solicit la actuacin de una prueba de
oficio13 o pericia oficial14, no obstante que su oportunidad dentro de esa fase procesal
correspondiente al Ministerio Pblico ya haba sido superada.
c) Problema: El Ministerio Pblico estima que: an despus de que concluy su momento
procesal para ofrecer prueba nueva, y cuando en la cuarta sesin las otras partes
procesales15 ofrecan prueba nueva, le estara habilitado volver a ofrecer prueba nueva,
porque considera que no habra operado la preclusin. Planteado conceptualmente en
la siguiente pregunta:
La preclusin tiene solo como objetivo formal delimitar y superar cada etapa procesal
o la preclusin centralmente opera como ordenador y organizador de la actuacin de las
partes contradictorio dentro de las fases de cada etapa del proceso?
Se trata de un problema de comprensin conceptual de los alcances de la compresin
conceptual de los alcances de la institucin de la preclusin.
d) Posicin de la Sala: la preclusin opera como un medio ordenador y organizador del
contradictorio dentro de cada fase y cada etapa; determina y delimita el desarrollo y
avance de las fases y etapas del proceso. En orden, conforme a lo dispuesto por el art.
237 del C. de PP.: i) corresponde al Ministerio Pblico ofrecer prueba nueva, ii) luego a
la parte civil, y iii) a la defensa de los acusados. La preclusin cierra la oportunidad que
corresponde a cada parte procesal. Afecta el contradictorio procesal habilitar reiniciar una
fase procesal ya superada, que posibilite al Ministerio Pblico ofrecer prueba nueva de
manera reiterada. Su efecto sera otorgar oportunidades reiterativas a las otras partes de
manera sucesiva ad infinitum, hasta el agotamiento de alguna de las partes. Esa absurda
consecuencia no es la lgica del contradictorio procesal.
El contradictorio es ordenado y acotado; tiene un inicio y un fin; inicio en lgico de
contradictorio que corresponde al Ministerio Pblico pues es quien postula la preten-
sin punitiva y su prueba16, y un fin lgico que en contradictorio corresponde a la parte
acusada, pues es quien resiste la pretensin punitiva.
e) No obstante que corresponde el rechazo liminar de la peticin de nulidad por ser reite-
rativo en su contenido y no hacer expresin de la base normativa que los fundamente,
sin embargo, es necesario expresar los considerando precedentes para pautar el orden en
el devenir del plenario.
12 Fojas N. 1029339.
13 Que con posterioridad ha venido a calificar como pericia oficial.
14 Consta de la cuarta sesin de fecha veintitrs de enero a fojas N. 1029379 y ss.
15 Procuradura
16 Como deber de la carga punitiva, atribucin exclusiva del Ministerio Pblico.

Actualidad
Tercero: La nulidad es un rgimen procesal previsto en el ordenamiento procesal, esta-

blecido por el legislador con el objeto de proteccin del principio de legalidad procesal;
en efecto, las formas procesales constituyen condicin necesaria para la realizacin de un
proceso penal propio de un Estado de derecho17. Las formas procesales no constituyen un
fin en s mismas, sino que se orienta a la consecucin de una meta principal, que consiste
en hacer efectivas las garantas que consagra la Constitucin para proteger los inters
involucrados en el proceso, empero, estas deben estar desarrolladas legalmente.
La referencia genrica a la afectacin al principio de preclusin, igualdad de arreas, y
el derecho de contradiccin, porque no se admiti el pedido de realizacin de peritaje
oficial, no se encuentra dentro de los supuestos previstos en el art. 298 del Cdigo de
Procedimientos Penales.18 El desacuerdo del Ministerio Pblico es con los considerandos
y el sentido de la decisin de la resolucin; empero, ese supuesto no constituye una causa
de nulidad, previsto legalmente.
Cuarto: De la concurrencia de los agentes de la Unidad de Inteligencia Financiera
En la segunda sesin de audiencia, de fecha 13 de enero de 201719, la Fiscala ofreci prue-
ba nueva. En la tercera sesin de fecha 16 de enero del 201720, la Procuradura realiz el
ofrecimiento de prueba nueva.
Con fecha 23 de enero de 201721 el Ministerio Pblico, presenta un escrito sumillado
ofrecimiento de prueba nueva. Este escrito se oraliz en la cuarta sesin de audiencia
de fecha 23 de enero22 mediante el cual ofreci la declaracin del personal que designe la
Unidad de Inteligencia Financiara del Per.
En la dcima tercera sesin, de fecha 16 de marzo [del] 2017, la Fiscala solicit que la
Sala emita pronunciamiento respecto del ofrecimiento de prueba nueva referida a la
declaracin del personal que designe la Unidad de Inteligencia Financiera del Per.
Este ofrecimiento de prueba nueva por parte del Ministerio Pblico es extempornea, y
se encuentra dentro de los alcances de los considerandos precedentes; por tanto, deben
ser declarados improcedentes.
Fundamentos por los que este Colegiado:
17 Claus R, sostiene que en un procedimiento penal propio del Estado derecho, la proteccin del
principio de formalidad no es menos importante que la condena del culpable y el restablecimiento
de la paz jurdica.
18 Art. 298, la Corte Suprema declarara la nulidad: inciso 1.1. Cuando en la sustanciacin de la
instruccin, o en la del proceso de juzgamiento, de hubiera incurrido en graves irregularidades u
omisiones de tramite o garantas establecidas por la Ley Procesal Penal.
19 N. 1028363
20 N. 1029339
21 N. 1029353
22 A folios N. 1029

III. RESUELVE
a) Declarar IMPROCEDENTE la nulidad deducida por el Ministerio Pblico.
b) Declarar IMPROCEDENTE por extempornea el ofrecimiento de la declaracin de
personal que designe la Unidad de Inteligencia Financiera del Per
c) A la peticin de la defensa tcnica de remisin de copias al rgano de control, para que
se evalu la responsabilidad o la actuacin de los representantes del Ministerio Pblico,
emtase resolucin independiente con base a los antecedentes.
d) Comunquese en audiencia pblica y crsese oficio de la presente al observatorio judicial.
S.S.
APAZA PANUERA/ SANTILLAN TUESTA/ MENDOZA AYMA


Procesal Penal

Cargado por

Información del documento

Descripción original:

Derechos de autor

Formatos disponibles

Compartir este documento

Compartir o incrustar documentos

Opciones para compartir

¿Le pareció útil este documento?

¿Este contenido es inapropiado?

Copyright:

Formatos disponibles

Procesal Penal

Cargado por

Copyright:

Formatos disponibles

ISSN 2313-268X (impresa)

ISSN 2415-2285 (en lnea)

Mayo 2017 / Nmero 35 / Ao 3

Un error no se convierte en verdad

Nmero 35 Mayo 2017 pp. 207-224 Actualidad Penal 207

Penal DERECHO PROCESAL PENAL Bruno A. Samuel Tapia Cornejo ...

1. Introduccin procesales que hasta la fecha siguen

208 Instituto Pacfico Nmero 35 Mayo 2017 pp. 207-224

inmediacin, contradiccin y oralidad, 3. La pluralidad de instancia y la con-

Nmero 35 Mayo 2017 pp. 207-224 Actualidad Penal 209

Penal DERECHO PROCESAL PENAL Bruno A. Samuel Tapia Cornejo ...

Toda persona declarada culpable de un 2. El examen de la Sala Penal Superior

210 Instituto Pacfico Nmero 35 Mayo 2017 pp. 207-224

tancia. Tambin puede modificar la b) La seguridad. De que un segundo

1 V Y, Roger, La condena del absuelto 2 C citado por V Y, La con-

Nmero 35 Mayo 2017 pp. 207-224 Actualidad Penal 211

Penal DERECHO PROCESAL PENAL Bruno A. Samuel Tapia Cornejo ...

b) Su no mayor garanta. Los que se un superior jerrquico, de los errores

212 Instituto Pacfico Nmero 35 Mayo 2017 pp. 207-224

b) Hechos del caso

Nmero 35 Mayo 2017 pp. 207-224 Actualidad Penal 213

Penal DERECHO PROCESAL PENAL Bruno A. Samuel Tapia Cornejo ...

214 Instituto Pacfico Nmero 35 Mayo 2017 pp. 207-224

que abarca la investigacin, acusacin, pugnar el fallo busca proteger el derecho

Nmero 35 Mayo 2017 pp. 207-224 Actualidad Penal 215

Penal DERECHO PROCESAL PENAL Bruno A. Samuel Tapia Cornejo ...

recurrir la sentencia condenatoria que la segunda instancia del proceso penal

216 Instituto Pacfico Nmero 35 Mayo 2017 pp. 207-224

5. Posiciones doctrinarias a favor y en lizar un anlisis parcializado restringido

si se estima el recurso de apelacin Y en palabras de O G

Nmero 35 Mayo 2017 pp. 207-224 Actualidad Penal 217

Penal DERECHO PROCESAL PENAL Bruno A. Samuel Tapia Cornejo ...

Como bien nos lo recuerda el pro-

218 Instituto Pacfico Nmero 35 Mayo 2017 pp. 207-224

determinen los intereses de los sujetos instancia debido a la correccin de errores

Nmero 35 Mayo 2017 pp. 207-224 Actualidad Penal 219

Penal DERECHO PROCESAL PENAL Bruno A. Samuel Tapia Cornejo ...

Se reduce a los intereses de Tiende a proceder solo por

220 Instituto Pacfico Nmero 35 Mayo 2017 pp. 207-224

Recurso de Apelacin Recurso de Casacin si es as, por qu no habilitar un novo

Nmero 35 Mayo 2017 pp. 207-224

Penal DERECHO PROCESAL PENAL Bruno A. Samuel Tapia Cornejo ...

222 Instituto Pacfico Nmero 35 Mayo 2017 pp. 207-224

procesal. Podra empezar a tomarse en En el caso Mohamed vs Argentina la

Nmero 35 Mayo 2017 pp. 207-224 Actualidad Penal 223

Penal DERECHO PROCESAL PENAL Bruno A. Samuel Tapia Cornejo ...

Finalmente, nuestra posicin con- N P, Fernando, La condena del impu-

224 Instituto Pacfico Nmero 35 Mayo 2017 pp. 207-224

Nmero 35 Mayo 2017 pp. 225-238 Actualidad Penal 225

Penal DERECHO PROCESAL PENAL Celia G. Delgado

1. Aspectos institucionales y polticos. que las provincias deben garantizar

226 Instituto Pacfico Nmero 35 Mayo 2017 pp. 225-238

de rasgos correspondientes a estos tipos cuestiones incorpor 11 instrumentos

Nmero 35 Mayo 2017 pp. 225-238 Actualidad Penal 227

Penal DERECHO PROCESAL PENAL Celia G. Delgado

tivo sobre el diseo del proceso penal y sistemas de administracin de justicia

228 Instituto Pacfico Nmero 35 Mayo 2017 pp. 225-238

gunos ms acusatorios exponentes del A modo de ejemplo citaremos la

Nmero 35 Mayo 2017 pp. 225-238 Actualidad Penal 229

Penal DERECHO PROCESAL PENAL Celia G. Delgado

3. El juez elevar la solicitud y la con- 7. La accin civil no ser resuelta en este

230 Instituto Pacfico Nmero 35 Mayo 2017 pp. 225-238

y en las dems circunstancias que eventual- en el requerimiento de elevacin o