ACTIVIDAD PROGRAMA DE FORMACIN

AUDITORIA INTERNA DE CALIDAD

APRENDIZ

ANDREA GARCIA LARGO

COD: 1052396107

SENA
DUITAMA
2017
1. Ahora es importante que usted como responsable del proceso de mejora
continua determine y desarrolle el programa y plan de auditora que
contribuya a la determinacin de la efectividad del Sistema de Gestin de
la Calidad de su empresa (real o simulada). Para ello, revise el material de
estudio de la unidad y lo dispuesto en la normatividad ISO 19011:2011 y
conteste los siguientes puntos:

1.Diseo del programa de auditoras: el programa de auditora que disee debe

contener
lo siguiente:

DATOS GENERALES DE LA EMPRESA

NOMBRE DE LA Mineralex Ltda

EMPRESA
DESCRIPCIN MINERALEX LTDA. es una empresa constituida el 5 de
GENERAL DE LA julio de 1994 y dedicada a la exploracin, explotacin de
EMPRESA: carbones trmicos y metalrgicos.
MINA LA CABRERA
UBICACIN VEREDA EL POZO
MUNICIPIO DE SOCHA
MATERIA PRIMA
Principalmente el carbn
UTILIZADA
RECURSO
CARBON
EXPLOTABLE
MATERIAL
Carbones Bajos Voltiles Medio Voltiles y Carbones
COMERCIALIZABL
Trmicos.
E
Desarrollar racional y tcnicamente proyectos mineros
de carbn a gran escala en Colombia, incluyendo la
exploracin, explotacin, acopio, beneficio, control de
calidad, transformacin y comercializacin a nivel
MISION
nacional e internacional de carbones metalrgicos y
trmicos de manera sostenible, promoviendo
crecimiento, bienestar y calidad de vida a todos los
actores que conviven en su entorno.
VISION MINERALEX se proyecta como el grupo empresarial
adalid en la planeacin y ejecucin de los proyectos de
minera del carbn en Colombia, desarrollando por s
misma y a travs de alianzas estratgicas proyectos de
transformacin y valor agregado a los carbones que
explota y comercializa, enfocndose a la produccin en
masa de coques y carbones de alta calidad acordes con
 las necesidades del mercado internacional,
aprovechando al mximo las reservas y calidades de los
carbones de la provincia de Valderrama, generando
riqueza, bienestar social y desarrollo en la regin donde
desarrolla sus actividades
DATOS DEL REPRESENTANTE
NOMBRE DEL WILSON YOBANY MESA
REPRESENTANTE
PROFESION CONTADOR PUBLICO

a. Objetivo

Implementar la realizacin de auditoras internas con el fin de promover la calidad

y verificar el cumplimiento del sistema de gestin de calidad, as mismo determinar
si las polticas se encuentran acordes con los requisitos legales de la empresa
Mineralex Ldta

ALCANCE

Sistema de gestin de calidad de Mineralex Ltda

 b. Cronograma de las auditoras a realizar en el ao

1. CRONOGRAMA DE AUDITORIAS DEL AO

PROCESOS A ME MES MES MES MES MES MES MES MES MES MES
MES 6
AUDITAR S1 2 3 4 5 7 8 9 10 11 12

PRODUCTIVO

ADMINISTRATI
VO

LOGISTICO

c. Criterios de auditora.

CRITERIOS DE LA AUDITORIA:

Norma ISO 9001:2015

Polticas objetivos y metas de la organizacin
Requisitos legales y regulatorios

d. Auditores seleccionados por procesos.

a) Equipo Auditor:

ANDRES SEBASTIAN GOMEZ: Auditor jefe

ANDREA GARCIA: Auditor
JEHISON PEDRAZA Y HENRY AVENDAO: Experto Tcnico

e. Recursos necesarios.

Recursos humanos: auditores internos de calidad

Recursos financieros Viticos, papelera, tiles
Recursos tecnolgicos: computadores, impresoras, internet,
dispositivos electrnicos
Recursos de infraestructura: instalaciones adecuadas para el
desarrollo de la auditoria

f. Identificar y evaluar los riesgos del programa de auditora.

Incumplimiento: surge el riesgo de que el programa de auditoria no se cumpla a
cabalidad

Inexactitud: por falta de informacin se pueden generar informes inconformes con

las evidencias reales

e. Ubicacin, fechas, tiempo esperado y duracin de las

actividades de auditora.
Las actividades de la auditoria son las siguientes

Preparacin del Plan de Auditora.

Asignacin de las tareas al equipo auditor
Preparacin de los documentos de trabajo
realizacin de la reunin de apertura. /echa prevista para su celebracin.
Recopilacin y verificacin de la informacin
Generacin de hallazgos de la auditora
Preparacin de las conclusiones de la auditora
Realizacin de la reunin de cierre. /echa prevista para su celebracin.
Preparacin del informe de auditora
Aprobacin y distribucin del informe de auditora

Se tiene asignado realizar dos auditoras internas por ao las cuales estn distribuidas en el
mes de enero y julio, las actividades son desarrolladas en orden de tal manera que en el
transcurso de los 30 das del mes se realicen todas las actividades de la auditoria interna,
dichas actividades sern desarrolladas dentro de las instalaciones de la empresa

e. Mtodos de auditora a utilizar.

Se utiliza u mtodo de auditoria operativa en la cual la oficina de auditores enva
auditores a las oficinas o instituciones de forma improvisada para para examinar
pagos, contabilidad, finanzas, etc

f. Roles y responsabilidades de los miembros del equipo auditor.

Roles, Funciones, Responsabilidades:
Auditor jefe: es el responsable de coordinar todas las actividades que se realizan
durante la auditora del Sistema de Gestin de calidad ISO 9001.
Auditor: las responsabilidades del auditor son seguir el protocolo y la metodologa
establecida por el auditor jefe, verificar que el SGC se encuentre en consonancia
con los requisitos establecidos en la norma ISO 9001, y escribir los hallazgos de
no conformidad comunicndoselos al auditado.
Experto tcnico: no en todas las ocasiones es necesaria esta figura, pero se
incluye dentro del equipo de auditora si es necesario, ya que presenta unos
conocimientos muy determinados de las tcnicas industrias especficas
del Sistema de Gestin de Calidad en esa organizacin.
Finalmente, escriba las conclusiones del aprendizaje que obtuvo tras el
desarrollo de esta actividad

Para las empresas es muy importante implementar un sistema de gestin de

calidad pues mediante este se obtiene la certificacin que hace que la empresa
genere ms credibilidad en los clientes

Por medio de las auditoras internas se reconocen todas aquellas no

conformidades que surgen de cada uno de los procesos con el fin de mitigarlas y
mantener siempre en pro del mejoramiento continuo

Elaborar un plan de auditoria semestral es un gran reto para la empresa ya que

por medio de esta se pretende fortalecer cada una de las relaciones con las
diferentes reas