SSMMCC Enero - Junio 2016

Entidad: Petroleos del Per - PETROPER S.A.
Periodo de Seguimiento: DEL: 01/01/2016 AL: 30/06/2016

Nombre del rgano Informante rgano de Control Institucional
Tipo de Informe de
N de Informe y Nombre del Informe N de Recomendacin
Auditoria
003-2005-2-0084
EXAMEN ESPECIAL AL CONTRATO DE
LOCACIN DE SERVICIOS DE Informe Largo
3
OUTSOURCING DE TECNOLOGA (Administrativo)
INFORMTICA SUSCRITO CON IBM DEL
PER S.A.C
Tipo de Informe de
N de Informe y nombre del Informe N de la Recomendacin
Auditoria
Informe Largo 6
(Administrativo)
Informe Largo 7
(Administrativo)
005-2006-2-0084
EXAMEN ESPECIAL A LA SOBREESTADA
EN OPERACIONES DE COMERCIO
EXTERIOR DE HIDROCARBUROS
Informe Largo
9
(Administrativo)
Informe Largo
17
(Administrativo)
Tipo de Informe de
Auditoria
Informe Largo 3
(Administrativo)
007-2006-2-0084
EXAMEN ESPECIAL A LA ADQUISICIN DE
HIDROCARBUROS Informe Largo 4
(Administrativo)
Informe Largo 5
(Administrativo)
Informe Largo 6
(Administrativo)
Tipo de Informe de
Auditoria
017-2006-2-0084
EXAMEN ESPECIAL A LOS CONTRATOS DE Informe Largo 2
MANTENIMIENTO EN OPERACIONES (Administrativo)
SELVA
Tipo de Informe de
Auditoria
005-2007-2-0084 Informe Largo

EXAMEN ESPECIAL PLANTAS VENTAS 4
(Administrativo)
UNIDAD NORTE
Tipo de Informe de
Auditoria

EXAMEN ESPECIAL A LAS COMPRAS DE 1
(Administrativo)
PETRLEO CRUDO
N de Informe y nombre del Informe Tipo de Informe de N de la Recomendacin

Auditoria
017-2008-2-0084
EXAMEN ESPECIAL AL RUBRO Informe Largo 6
INMUEBLES, MAQUINARIA Y EQUIPO DEL (Administrativo)
BALANCE GENERAL
Tipo de Informe de
Auditoria
018-2008-2-0084
EXAMEN ESPECIAL AL SISTEMA DE Informe Largo 8
GESTIN AMBIENTAL EN OPERACIONES (Administrativo)
TALARA
Tipo de Informe de
Auditoria

EXAMEN ESPECIAL A LA SEGURIDAD 15
(Administrativo)
INTEGRAL EN OPERACIONES SELVA
Tipo de Informe de
Auditoria
Informe Largo 3
(Administrativo)
007-2009-2-0084
EXAMEN ESPECIAL A LA SEGURIDAD
INTEGRAL EN OFICINA PRINCIPAL
Informe Largo 4
(Administrativo)
Tipo de Informe de
Auditoria
008-2009-2-0084
Informe Largo
EXAMEN ESPECIAL A LA SEGURIDAD 3
(Administrativo)
INTEGRAL EN OFICINA PRINCIPAL
Tipo de Informe de
Auditoria
Informe Largo 5
(Administrativo)
010-2009-2-0084
EXAMEN ESPECIAL AL SISTEMA DE Informe Largo 9
GESTIN AMBIENTAL EN OPERACIONES (Administrativo)
SELVA
Informe Largo 10
(Administrativo)
Tipo de Informe de
Auditoria
Informe Largo 2
(Administrativo)
Informe Largo
9
(Administrativo)
016-2009-2-0084
EXAMEN ESPECIAL A LAS CUENTAS POR
COBRAR
Informe Largo
12
(Administrativo)
Informe Largo 15
(Administrativo)
Tipo de Informe de
Auditoria
Informe Largo 15
(Administrativo)
018-2009-2-0084
EXAMEN ESPECIAL AL ARRENDAMIENTO
DE ACTIVOS A PETROTECH PERUANA
S.A.
Informe Largo 16
(Administrativo)
Tipo de Informe de
Auditoria
021-2009-2-0084
EXAMEN ESPECIAL AL MOVIMIENTO DE Informe Largo 2
CRUDO Y/O PRODUCTOS EN (Administrativo)
OPERACIONES TALARA
Tipo de Informe de
Auditoria
Informe Largo 2
(Administrativo)
024-2009-2-0084 Informe Largo 7

EXAMEN ESPECIAL A LAS ACTIVIDADES Y (Administrativo)
PROCESOS DE IMAGEN INSTITUCIONAL
Informe Largo 17
(Administrativo)
Tipo de Informe de
Auditoria
Informe Largo
24
(Administrativo)
Informe Largo 25
(Administrativo)
024-2009-2-0084
EXAMEN ESPECIAL A LAS ACTIVIDADES Y
PROCESOS DE IMAGEN INSTITUCIONAL
Informe Largo 26
(Administrativo)
Tipo de Informe de
Auditoria

EXAMEN ESPECIAL A LAS ADQUISICIONES 4
(Administrativo)
DE BIENES EN OPERACIONES OLEODUCTO
Tipo de Informe de
Auditoria
001-2010-2-0084
EXAMEN ESPECIAL A LOS SERVICIOS Informe Largo
CONTRATADOS NO SUJETOS A 10
(Administrativo)
REGLAMENTO DE PETRLEOS DEL PER-
PETROPER S.A. EN OPERACIONES SELVA
Tipo de Informe de
Auditoria
Informe Largo 7
(Administrativo)
007-2010-2-0084
EXAMEN ESPECIAL A LAS ADQUISICIONES
DE BIENES EN OPERACIONES CONCHN
007-2010-2-0084
EXAMEN ESPECIAL A LAS ADQUISICIONES
DE BIENES EN OPERACIONES CONCHN
Informe Largo 12
(Administrativo)
Tipo de Informe de
Auditoria
009-2010-2-0084
EXAMEN ESPECIAL AL CUMPLIMIENTO DE Informe Largo
LOS CONTRATOS DE ARRENDAMIENTO O 2
(Administrativo)
CONCESIN DE LOS ACTIVOS DE LA
EMPRESA
Tipo de Informe de
Auditoria
Informe Largo 2
(Administrativo)
Informe Largo 6
(Administrativo)
012-2010-2-0084
EXAMEN ESPECIAL A LA SEGURIDAD DE
LA INFORMACIN EN LA EMPRESA
Informe Largo
(Administrativo) 9
Informe Largo 14
(Administrativo)
Informe Largo 18
(Administrativo)
Tipo de Informe de
Auditoria
Informe Largo 6
(Administrativo)
014-2010-2-0084
EXAMEN ESPECIAL AL ESTABLECIMIENTO
PETROCENTRO RIO AMAZONAS Y A LA
PLANTA AEROPUERTO IQUITOS
Informe Largo 8
(Administrativo)
Tipo de Informe de
Auditoria
016-2010-2-0084
EXAMEN ESPECIAL AL PROCESO DE Informe Largo
TRANSFERENCIA DE PRODUCTOS A 2
(Administrativo)
PLANTA DE VENTAS PUCALLPA Y CERRO
DE PASCO
Tipo de Informe de
Auditoria
Informe Largo 3
(Administrativo)
Informe Largo 5
(Administrativo)
001-2011-2-0084
EXAMEN ESPECIAL AL PROCESO DE
CONTRATACIN Y EJECUCIN DE LAS
PLIZAS DE SEGUROS
Informe Largo 6
(Administrativo)
Informe Largo 7
(Administrativo)
Tipo de Informe de
Auditoria
Informe Largo 6
(Administrativo)
002-2011-2-0084
EXAMEN ESPECIAL A LAS OBRAS
EJECUTADAS POR OPERACIONES
CONCHN
Informe Largo 17
(Administrativo)
Tipo de Informe de
Auditoria
Informe Largo
9
(Administrativo)
004-2011-2-0084
EXAMEN ESPECIAL AL SISTEMA DE Informe Largo
GESTIN AMBIENTAL EN OPERACIONES 10
(Administrativo)
OLEODUCTO
Informe Largo 12
(Administrativo)
Tipo de Informe de
Auditoria
Informe Largo 10
(Administrativo)
006-2011-2-0084
EXAMEN ESPECIAL A LA PLANTA DE
VENTAS PUCALLPA
Informe Largo 16
(Administrativo)
Tipo de Informe de
Auditoria
Informe Largo 4
(Administrativo)
Informe Largo 8
(Administrativo)
008-2011-2-0084
EXAMEN ESPECIAL AL SERVICIO DE Informe Largo
TRANSPORTE DE HIDROCARBUROS 9
(Administrativo)
LQUIDOS A GRANEL EN LA RUTA
CABOTAJE MARTIMO
Informe Largo 10
(Administrativo)
Informe Largo 11
(Administrativo)
Tipo de Informe de
Auditoria
Informe Largo 2
(Administrativo)
Informe Largo 3
(Administrativo)
009-2011-2-0084
OTORGAMIENTO DE CRDITOS Y
COBRANZAS
Informe Largo
4
(Administrativo)
Informe Largo
(Administrativo) 7
Informe Largo 8
(Administrativo)
Informe Largo 11
(Administrativo)
009-2011-2-0084
EXAMEN ESPECIAL AL PROCESO DE Informe Largo
OTORGAMIENTO DE CRDITOS Y 14
(Administrativo)
COBRANZAS
Informe Largo 15
(Administrativo)
Informe Largo 17
(Administrativo)
Tipo de Informe de
Auditoria
011-2011-2-0084
Informe Largo
EXAMEN ESPECIAL A LAS OBRAS 3
(Administrativo)
EJECUTADAS EN OPERACIONES TALARA
Tipo de Informe de
Auditoria
Informe Largo 11
(Administrativo)
012-2011-2-0084
EXAMEN ESPECIAL A LOS PROCESOS DE
CONTRATACIN DEL SERVICIO DE Informe Largo
TRANSPORTE FLUVIAL DE PETRLEO 25
(Administrativo)
CRUDO, COMBUSTIBLES E INSUMOS
QUMICOS EN OPERACIONES SELVA
Informe Largo 26
(Administrativo)
Tipo de Informe de
Auditoria
Informe Largo 2
(Administrativo)
Informe Largo 5
(Administrativo)
Informe Largo 6
(Administrativo)
004-2012-2-0084
ABASTECIMIENTO
DE BIENES EN OPERACIONES SELVA Informe Largo 10
(Administrativo)
Informe Largo 13
(Administrativo)
Informe Largo
15
(Administrativo)
Tipo de Informe de
Auditoria

EXAMEN ESPECIAL A LA PLANTA DE 4
(Administrativo)
VENTAS REFINERA EL MILAGRO
Tipo de Informe de
Auditoria

EXAMEN ESPECIAL A LA GESTION 7
(Administrativo)
LOGISTICA
Tipo de Informe de
Auditoria
Informe Largo 5
(Administrativo)
Informe Largo 7
(Administrativo)
012-2012-2-0084
EXAMEN ESPECIAL A PLANTAS DE
VENTAS IQUITOS, YURIMAGUAS Y
TARAPOTO DE OPERACIONES SELVA
Informe Largo 8
(Administrativo)
Informe Largo 13
(Administrativo)
Tipo de Informe de
Auditoria
Informe Largo 3
(Administrativo)
002-2013-2-0084
EXAMEN ESPECIAL A LA GESTION DE
RECURSOS HUMANOS A NIVEL
CORPORATIVO
Informe Largo 4
(Administrativo)
Tipo de Informe de
Auditoria
Informe Largo
(Administrativo)
Informe Largo
(Administrativo)
Informe Largo 6
(Administrativo)
002-2013-2-0084
CORPORATIVO
002-2013-2-0084
CORPORATIVO
Informe Largo 7
(Administrativo)
Informe Largo 8
(Administrativo)
Tipo de Informe de
Auditoria
004-2013-2-0084
EXAMEN ESPECIAL A LA FABRICACIN Y
ASISTENCIA TCNICA EN LA INSTALACIN
DE COMPONENTES PARA EL Informe Largo 3
REGENERADOR F-V3, DURANTE LA XII (Administrativo)
INSPECCIN GENERAL DE LA UNIDAD DE
CRAQUEO CATALTICO DE REFINERA
TALARA
Tipo de Informe de
Auditoria
005-2013-2-0084
EXAMEN ESPECIAL AL SERVICIO DE Informe Largo 1
REHABILITACIN DE LOS PONTONES N 2, (Administrativo)
3 Y 4 EN OPERACIONES OLEODUCTO
Tipo de Informe de
Auditoria
Informe Largo 1
(Administrativo)
Informe Largo 2
(Administrativo)
006-2013-2-0084
EXAMEN ESPECIAL A LOS GASTOS
RELACIONADOS A LA PUBLICIDAD Informe Largo 3
COMERCIAL EJECUTADOS POR EL (Administrativo)
DEPARTAMENTO MARKETING E
INTELIGENCIA COMERCIAL
Informe Largo 4
(Administrativo)
Informe Largo 6
(Administrativo)
Informe Largo 8
(Administrativo)
Tipo de Informe de
Auditoria
Informe Largo 2
(Administrativo)
008-2013-2-0084
EXAMEN ESPECIAL A LA CONTRATACIN
DE SERVICIOS ESPECIALIZADOS DE
OUTSOURCING DE TECNOLOGAS DE
INFORMACIN
Informe Largo 4
(Administrativo)
008-2013-2-0084
EXAMEN ESPECIAL A LA CONTRATACIN
DE SERVICIOS ESPECIALIZADOS DE Informe Largo
OUTSOURCING DE TECNOLOGAS DE 5
(Administrativo)
INFORMACIN
Informe Largo 7
(Administrativo)
Informe Largo 8
(Administrativo)
Tipo de Informe de
Auditoria
010-2013-2-0084
EXAMEN ESPECIAL A LA EJECUCIN DE LA Informe Largo 2
OBRA IMPERMEABILIZACIN DE REAS (Administrativo)
ESTANCAS EN REFINERA TALARA
Tipo de Informe de
Auditoria
Informe Largo 1
(Administrativo)
Informe Largo 3
(Administrativo)
011-2013-2-0084
CONTRATACIN DEL SERVICIO DE
TRANSPORTE TERRESTRE DE
COMBUSTIBLES A LAS UNIDADES DE
PLANTA DE LA GERENCIA REFINERA
SELVA
Informe Largo 6
(Administrativo)
Tipo de Informe de
Auditoria
011-2013-2-0084
CONTRATACIN DEL SERVICIO DE
Informe Largo
TRANSPORTE TERRESTRE DE 9
(Administrativo)
COMBUSTIBLES A LAS UNIDADES DE
PLANTA DE LA GERENCIA REFINERA
SELVA
Tipo de Informe de
Auditoria
012-2013-2-0084
EXAMEN ESPECIAL AL SERVICIO DE
ALIMENTACIN PARA EL PERSONAL DE Informe Largo 7
REFINERA Y PLANTA DE VENTAS POR (Administrativo)
TRES (03) AOS EN OPERACIONES
CONCHN
Tipo de Informe de
Auditoria
Informe Largo 1
(Administrativo)
Informe Largo 2
(Administrativo)
016-2013-2-0084
EXAMEN ESPECIAL AGENCIAMIENTO
MARTIMO EN LOS PUERTOS DE CALLAO, Informe Largo 3
CONCHN, SALAVERRY, TEN, PISCO Y (Administrativo)
MOLLENDO
Informe Largo 4
(Administrativo)
Tipo de Informe de
Auditoria
Informe Largo 2
(Administrativo)
017-2013-2-0084
EXAMEN ESPECIAL A LA ADQUISICION DE
CRUDOS
Informe Largo 3
(Administrativo)
017-2013-2-0084
EXAMEN ESPECIAL A LA ADQUISICION DE
CRUDOS
Informe Largo 4
(Administrativo)
Informe Largo 5
(Administrativo)
Tipo de Informe de
Auditoria
Informe Largo 6
(Administrativo)
Informe Largo 8
(Administrativo)
Informe Largo 9
(Administrativo)
Informe Largo
(Administrativo) 10
Informe Largo 11
(Administrativo)
018-2013-2-0084
EXAMEN ESPECIAL A LOS PROCESOS POR Informe Largo 12
COMPETENCIA MENOR (CME) Y (Administrativo)
CONTRATACIONES DIRECTAS (DIR) EN LA
GERENCIA REFINERA SELVA Informe Largo 13
(Administrativo)
Informe Largo 14
(Administrativo)
Informe Largo 19
(Administrativo)
Informe Largo 20
(Administrativo)
Tipo de Informe de
Auditoria
001-2014-2-0084
CONTRATACIN Y EJECUCIN DEL Informe Largo 4
SERVICIO DE ALOJAMIENTO PARA EL (Administrativo)
PERSONAL DE LA GERENCIA OLEODUCTO
Tipo de Informe de
Auditoria
Informe Largo
1
(Administrativo)
Informe Largo 8
(Administrativo)
Informe Largo 10
(Administrativo)
002-2014-2-0084
Examen Especial a los Controles
Administrativos y Operativos en la
Recepcin y Despacho de Combustibles
en Planta de Ventas Piura Informe Largo 11
(Administrativo)
Informe Largo 13
(Administrativo)
Informe Largo 14
(Administrativo)
Tipo de Informe de
Auditoria
Informe Largo 2
(Administrativo)
004-2014-2-0084
PROCESO DE MANTENIMIENTO EN LAS
OPERACIONES DE GERENCIA REFINERA Informe Largo
SELVA 8
(Administrativo)
Informe Largo 10
(Administrativo)
Tipo de Informe de
Auditoria
Informe Largo 2
(Administrativo)
Informe Largo 5
(Administrativo)
005-2014-2-0084
EXAMEN ESPECIAL AL PROCESO DE Informe Largo 6
CONTRATACIN Y EJECUCIN DE LAS (Administrativo)
PLIZAS DE SEGURO
Informe Largo 9
(Administrativo)
CONTRATACIN Y EJECUCIN DE LAS
PLIZAS DE SEGURO
Informe Largo 13
(Administrativo)
Tipo de Informe de
Auditoria

Examen especial a la Transferencia de 1
(Administrativo)
Activos del Lote 64
Tipo de Informe de
Auditoria
Informe Largo 1
(Administrativo)
Informe Largo 2
(Administrativo)
007-2014-2-0084
Examen Especial a la Gestin Logstica
en Refinera Talara
Informe Largo
3
(Administrativo)
Informe Largo
4
(Administrativo)
Informe Largo 5
(Administrativo)
Tipo de Informe de
Auditoria
Informe Largo 6
(Administrativo)

Examen Especial a la Gestin Logstica 8
(Administrativo)
en Refinera Talara
Informe Largo 12
(Administrativo)
Tipo de Informe de
Auditoria
Informe Largo 2
(Administrativo)
Informe Largo 3
(Administrativo)
Informe Largo 4
008-2014-2-0084 (Administrativo)
Examen Especial al Servicio de
Transporte Terrestre de Combustible del
Terminal Callao a la Planta Aeropuerto
Callao
Informe Largo 5
(Administrativo)
Informe Largo 6
(Administrativo)
Informe Largo 9
(Administrativo)
Tipo de Informe de
Auditoria
Informe Largo 2
(Administrativo)
009-2014-2-0084
Examen Especial a a Transferencia de
volmenes de crudo de los puntos de
fiscalizacin a la Refinera Talara
009-2014-2-0084
Examen Especial a a Transferencia de
volmenes de crudo de los puntos de Informe Largo 4
fiscalizacin a la Refinera Talara (Administrativo)
Informe Largo 5
(Administrativo)
Tipo de Informe de
Auditoria
Informe Largo
3
(Administrativo)
010-2014-2-0084
Examen Especial al Proceso de Seguridad
Integral en Operaciones de Gerencia Informe Largo
Refinera Selva 8
(Administrativo)
Informe Largo 14
(Administrativo)
Tipo de Informe de
Auditoria
Informe Largo 2
(Administrativo)
Informe Largo 3
(Administrativo)
Informe Largo 4
(Administrativo)
011-2014-2-0084
Examen Especial al Sistema de Despacho
y Facturacin del Departamento
Comercial de Refinera Conchn
Informe Largo 7
(Administrativo)
Informe Largo 8
(Administrativo)
Informe Largo 10
(Administrativo)
Tipo de Informe de
Auditoria
012-2014-2-0084
Examen Especial "Gestin del Proceso de Informe Largo 1
Ventas, Otorgamiento de Crditos y (Administrativo)
Cobranzas a Clientes Mayoristas"
Tipo de Informe de
Auditoria
Informe Largo
1
(Administrativo)
013-2014-2-0084
Examen Especial "Proceso de Informe Largo
(Administrativo) 3
Construccin. Operacin y Administracin
de los Grifos Flotantes"
Informe Largo 6
(Administrativo)
Tipo de Informe de
Auditoria
Informe Largo 2
(Administrativo)
Informe Largo 3
(Administrativo)
Informe Largo 4
(Administrativo)
Informe Largo 5
(Administrativo)
Informe Largo 6
(Administrativo)
Informe Largo 8
(Administrativo)
Informe Largo 9
(Administrativo)
Informe Largo 10
(Administrativo)
014-2014-2-0084
Examen Especial "Proceso de Control de
Inventarios de Combustibles en el
Terminal Concensionado del Centro"
Informe Largo 11
(Administrativo)
Informe Largo 12
(Administrativo)
Informe Largo 13
(Administrativo)
Informe Largo 14
(Administrativo)
Informe Largo 15
(Administrativo)
Informe Largo 16
(Administrativo)
Informe Largo 17
(Administrativo)
Informe Largo 19
(Administrativo)
Informe Largo 20
(Administrativo)
Tipo de Informe de
Auditoria
Informe Largo
(Administrativo) 1
Informe Largo
(Administrativo) 2
001-2015-2-0084
PLAN DE MANTENIMIENTO DEL Informe Largo
OLEODUCTO NOR PERUANO Y SINIESTRO (Administrativo) 3
PP-1303 EMERGENCIA KM 41 + 833.
Informe Largo
(Administrativo) 4
Informe Largo
(Administrativo) 5
Tipo de Informe de
Auditoria
Informe Largo
(Administrativo) 1
Informe Largo
(Administrativo) 2
Informe Largo
(Administrativo) 4
002-2015-2-0084
EVALUACIN AL PROCESO DE
SUMINISTRO DE GAS NATURAL COMO
COMBUSTIBLE PARA REFINERA TALARA
002-2015-2-0084
EVALUACIN AL PROCESO DE
SUMINISTRO DE GAS NATURAL COMO
COMBUSTIBLE PARA REFINERA TALARA
Informe Largo
(Administrativo) 5
Informe Largo
(Administrativo) 6
Tipo de Informe de
Auditoria
Informe Largo
(Administrativo) 2
Informe Largo
(Administrativo) 3
Informe Largo
(Administrativo) 4
Informe Largo
(Administrativo) 5
003-2015-2-0084
A LA GESTIN DE PARADA DE PLANTA EN
REFINERA CONCHN
Informe Largo
(Administrativo) 6
Informe Largo
(Administrativo) 9
Informe Largo
(Administrativo) 10
Informe Largo
(Administrativo) 11
Tipo de Informe de
Auditoria
Informe Largo
(Administrativo) 4
007-2015-2-0084
PROYECTOS DE INVERSIN EN REFINERA Informe Largo
SELVA PERIODO: 1 DE ENERO DE 2012 AL (Administrativo) 5
30 DE JUNIO DE 2017
Informe Largo
(Administrativo) 6
Tipo de Informe de
Auditoria
Informe Largo
(Administrativo) 7
Informe Largo
(Administrativo) 8
Informe Largo
(Administrativo) 9
Informe Largo
(Administrativo) 11
Informe Largo
(Administrativo) 12

PROYECTOS DE INVERSIN EN REFINERA (Administrativo) 13
SELVA PERIODO: 1 DE ENERO DE 2012 AL
30 DE JUNIO DE 2017
Informe Largo
(Administrativo) 14
Informe Largo
(Administrativo) 15
Informe Largo
(Administrativo) 16
Informe Largo
(Administrativo) 17
Informe Largo
(Administrativo) 18
Informe Largo
(Administrativo) 19
N de Informe y nombre del Informe Tipo de Informe de N de la Recomendacin

Auditoria
Informe Largo
(Administrativo) 1
008-2015-2-0084
EVALUACIN DE DENUNCIAS Informe Largo
PERIODSTICAS Y DE CIUDADANOS Y 2
(Administrativo)
OTROS TEMAS DE INTERS OCURRIDOS
EN LA EMPRESA
Informe Largo
(Administrativo) 3
Tipo de Informe de
Auditoria
Informe Largo
(Administrativo) 1
Informe Largo
(Administrativo) 2
010-2015-2-0084
SERVICIO DE TRANSPORTE DE
HIDROCARBUROS LQUIDOS A GRANEL
EN LA RUTA DE CABOTAJE MARTIMO
PERIODO: 01 DE ENERO DE 2013 AL 31
DE DICIEMBRE 2014
010-2015-2-0084
EN LA RUTA DE CABOTAJE MARTIMO Informe Largo
PERIODO: 01 DE ENERO DE 2013 AL 31 (Administrativo) 3
DE DICIEMBRE 2014
Informe Largo
(Administrativo) 4
Informe Largo
(Administrativo) 5
Tipo de Informe de
Auditoria
Informe Largo
(Administrativo) 6
010-2015-2-0084
EN LA RUTA DE CABOTAJE MARTIMO
PERIODO: 01 DE ENERO DE 2013 AL 31
DE DICIEMBRE 2014
Informe Largo
(Administrativo) 7
Informe Largo
(Administrativo) 8
Tipo de Informe de
Auditoria
Informe Largo
(Administrativo) 1
Informe Largo
(Administrativo) 2
011-2015-2-0084
AUDITORIA DE CUMPLIMIENTO
PROCESOS DE CONTRATACIN DE BIENES
Y SERVICIOS, RELACIONADOS CON LA
FABRICACIN, MONTAJE E
INTERCONEXIN DE TANQUES EN
REFINERA TALARA, CON RECURSOS
PROPIOS"
011-2015-2-0084
AUDITORIA DE CUMPLIMIENTO
PROCESOS DE CONTRATACIN DE BIENES
Y SERVICIOS, RELACIONADOS CON LA
FABRICACIN, MONTAJE E
INTERCONEXIN DE TANQUES EN
REFINERA TALARA, CON RECURSOS
PROPIOS"
Informe Largo
(Administrativo) 3
Informe Largo
(Administrativo) 4
Tipo de Informe de
Auditoria
Informe Largo
(Administrativo) 1
Informe Largo
(Administrativo) 2
Informe Largo
(Administrativo) 3
013-2015-2-0084
EJECUCIN DE LOS PROYECTOS DE
INVERSIN EN REFINERA CONCHN
PERODO: 1 DE ENERO 2013 AL 31 DE
MAYO DE 2016
Informe Largo
(Administrativo) 4
Informe Largo
(Administrativo) 5
Informe Largo
(Administrativo) 6
Tipo de Informe de
Auditoria
Informe Largo
(Administrativo) 7
013-2015-2-0084
EJECUCIN DE LOS PROYECTOS DE Informe Largo
INVERSIN EN REFINERA CONCHN 8
(Administrativo)
PERODO: 1 DE ENERO 2013 AL 31 DE
MAYO DE 2016
Informe Largo
(Administrativo) 9
Tipo de Informe de
Auditoria
Informe Largo
(Administrativo) 1
Informe Largo
(Administrativo) 2
Informe Largo
(Administrativo) 3
Informe Largo
014-2015-2-0084 (Administrativo) 4
GESTIN ADMINISTRATIVA Y
OPERACIONAL DE LA XII INSPECCIN
GENERAL DEL COMPLEJO DE CRAQUEO
CATALTICO DE REFINERA TALARA
Informe Largo
(Administrativo) 5
Informe Largo
(Administrativo) 6
Informe Largo
(Administrativo) 7
Tipo de Informe de
Auditoria
Informe Largo
(Administrativo) 1
Informe Largo
(Administrativo) 2
Informe Largo
(Administrativo) 3
015-2015-2-0084
PROYECTOS DE INVERSION EN PLANTAS
DE VENTAS REFINERIA SELVA
PERODO: 2 DE ENERO DE 2012 AL 30 DE
DICIEMBRE DE 2014
Informe Largo
(Administrativo) 4
015-2015-2-0084
DICIEMBRE DE 2014
Informe Largo
(Administrativo) 5
Informe Largo
(Administrativo) 6
Informe Largo
(Administrativo) 7
Informe Largo
(Administrativo) 8
Tipo de Informe de
Auditoria
Informe Largo
(Administrativo) 9
Informe Largo
(Administrativo) 10
Informe Largo
(Administrativo) 11
015-2015-2-0084
DICIEMBRE DE 2014
015-2015-2-0084
DICIEMBRE DE 2014
Informe Largo
(Administrativo) 12
Informe Largo
(Administrativo) 13
Informe Largo
(Administrativo) 14
Informe Largo
(Administrativo) 15
Tipo de Informe de
Auditoria
Informe Largo
(Administrativo) 1
Informe Largo
(Administrativo) 2
Informe Largo
(Administrativo) 3
Informe Largo
(Administrativo) 4
Informe Largo
(Administrativo) 5
Informe Largo
(Administrativo) 6
016-2015-2-0084
CONCESIN DE LA OPERACIN DE LOS
TERMINALES DEL SUR PERIODO DE 01
DE ENERO DE 2014 AL 31 DE JULIO DE
016-2015-2-0084
CONCESIN DE LA OPERACIN DE LOS Informe Largo
TERMINALES DEL SUR PERIODO DE 01 (Administrativo) 7
2015
Informe Largo
(Administrativo) 8
Informe Largo
(Administrativo) 9
Informe Largo
(Administrativo) 10
Informe Largo
(Administrativo) 11
Informe Largo
(Administrativo) 12
Tipo de Informe de
Auditoria
Informe Largo
(Administrativo) 13
Informe Largo
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Informe Largo
(Administrativo) 15
Informe Largo
(Administrativo) 16
Informe Largo
(Administrativo) 17
Informe Largo
(Administrativo) 18
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CONCESIN DE LA OPERACIN DE LOS Informe Largo
TERMINALES DEL SUR PERIODO DE 01 (Administrativo) 19
2015
Informe Largo
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Informe Largo
(Administrativo) 27
Leyenda:
En "Recomendacin", incluir el texto completo de la recomendacin tal como ha sido incluida en el Informe de Control respectivo, sin perjuicio de tener en cuenta la
hechos irregulares, en salvaguarda de su derecho de honor y la buena reputacin.
En "Situacin o Estado de la Implementacin de la recomendacin ", es: Pendiente; En Proceso; Retomada; Implementada o No Aplicable, segn lo siguiente:
1. Pendiente: Cuando el titular an no ha designado a los responsables de implementar las recomendaciones o no se han iniciado las acciones de implementacin.
2. En Proceso: Cuando el titular ha designado a los funcionarios responsables de la implementacin de las recomendaciones, y stos han iniciado las acciones correspond
3. Retomada: Cuando se realiza el seguimiento a travs de otro informe ms reciente, el cual contiene la misma observacin.
4. Implementada: Cuando se hayan aplicado tas medidas sugeridas en las recomendaciones, corrigiendo as la desviacin detectada y desapareciendo la causa que motiv
5. No Aplicable: Cuando se trate de una recomendacin respecto de la cual se ha determinado tcnica o legalmente que no es viable su implementacin
ESTADO DE IMPLEMENTACIN DE LAS RECOMENDACIONES DEL INFORME DE AUDITORIA ORIENTADAS A LA MEJORA DE L
Directiva n. 006-2016-CG/GPROD "Implementacin y Seguimiento a las recomendaciones de los Informes de Auditora y su pu
el Portal de Transparencia Estndar de la Entidad
Recomendacin
Al Presidente del Directorio, disponga:

Se implemente en el mas breve plazo la infraestructura de Tecnologas de Informacin y de Comunicaciones (TIC) asociada a la solucin que entregue la
Empresa Consultora contratada para brindar una solucin automatizada de los procesos de negocios (Hardware, Software, Comunicaciones) como
consecuencia de la evaluacin de nuestros procesos de negocios y que la misma garantice que los Sistemas de Negocios sean altamente flexibles,
escalables, slida, disponible, abierta, interactiva y segura.
Recomendacin
Elaborar un nuevo Reglamento del Comit de Suministro y Demanda - COSUDE, el mismo que debe ser aprobado por el Directorio de la Empresa, dado la
transcendencia de las decisiones que en ese organismo se adoptan, el Reglamento debe sealar con precisin las fases y/o etapas y los documentos que
sustentan el proceso de anlisis y toma de decisiones del COSUDE; as como la participacin de las difeentes dependencias organizacionales que
intervienen en las reuniones del COSUDE, debiendo contener este Reglamento como mnimo las siguientes secciones: Introduccin, Indice, Objetivo,
Alcance, Aprobacin y Actualizacin, Nombre del Procedimiento, Finalidad del Procedimiento, Base Legal, Requisitos, Etapas del Procedimiento,
Instrucciones, Duracin, Diagramacin, Formularios y Glosario de Trminos.
El documento denominado "PETROPERU TENDER TERMS AND CONDITIONS FOR FOB EXPORTS AND CRF/FOB IMPORTS OF CRUDE OIL AND PETROLEUM
PRODUCTS", que regula los Concursos de Precios para las Importaciones y/o Exportaciones de Petrleo Crudo y Derivados de la Empresa, debe ser
revisado considerando las conclusiones del presente Informe y el mismo debe ser aprobado por el Directorio de la Empresa, dado que los otros
documentos normativos que regulan el Comercio Internacional de Hidrocarburos estn aprobados por el Directorio de la Empresa.
Disponer que se revise el documento "PETROPERU TENDER TERMS AND CONDITIONS FOR FOB EXPORTS AND CRF/FOB IMPORTS OF CRUDE OIL AND
PETROLEUM PRODUCTS", que viene utilizando PETROPERU S.A. en sus Operaciones de Comercio Internacional de Hidrocarburos, con la finalidad de que
el mismo sea formulado basado en los Incoterms 2000 que es lo que se viene aplicando en el Comercio Internacional actualmente.
Revisar el Numeral 11 del documento "PETROPERU'S Tender Terms and Conditions for FOB Exports and CFR/FOB Imports of Crude Oil and Petroleum
Products" y lo establecido en los Numerales B, C y D de la parte del Contrato de Fletamento: ASBATANKVOY, y se emita un Informe al Directorio de la
Empresa, sobre las implicancias que tiene el hecho de que una vez establecido contractualmente los puertos y fechas de descarga stas sean modificadas
posteriormente y adicionalmente explicar las causas de que las naves de importacin que arriban dentro de su "Lay Can", tengan que esperar a que los
puertos queden libres y/o las naves de alije estn disponibles, hechos que generan pagos por sobreestadas (demoras) en las importaciones de Petrleo
Crudo y Productos.
Recomendacin
Realizar una evaluacin a los TENDER TERMS - numeral 15 "Documentacin Requerida", el mismo que deber adecuarse a la normatividad aduanera
vigente e incluir en los contratos de importacin de crudo y sus derivados una clusula de penalidad por cada da de retraso en la entrega de
documentacin obligatoria por parte del proveedor o en caso el postor no pueda cumplir con la entrega del Certificado de Origen se emita una Fianza
Bancaria que garantice una posible contingencia tributaria.
Asimismo, Gerencia Departamento Mercado Externo eleve un informe al Comit de Importaciones y Exportaciones - COMIMEX con la relacin de
empresas que hayan mostrado falta de responsabilidad y profesionalismo provocando incumplimientos de los trminos contractuales establecidos por
PETROPERU S.A., a fin que dicho Comit lo incluya en la Evaluacin y Actualizacin del Registro de Empresas Comercializadoras de Hidrocarburos y
Especialidades, en cumplimiento del artculo 5 del Reglamento de Procedimientos de Comercializacin Externa de Petrleo Crudo y Derivados.
Que se disponga el seguimiento a las Apelaciones contra las Resoluciones Jefaturales de Divisin desfavorables emitidas por Aduanas; en caso, fallo en
contrario para la empresa,que se tome las acciones inmediatas para el recupero por las vas pertinentes del monto de las Garantas Nominales
ejecutadas por Aduanas, como consecuencia del retraso de la documentacin por parte del proveedor.
En caso la Intendencia de la Aduana Martima del Callao u otra entidad de la SUNAT emita un fallo perjudicial para la empresa, se revisen y adopten las
acciones necesarias que garanticen la devolucin del pago adicional realizado a los proveedores correspondientes al diferencial incrementado debido al
cambio de origen del producto.
Se cautele que la empresa obtenga el recupero efectivo por parte de la Intendencia de Aduanas Martimas del Callao de la suma de S/. 63 811 pagados
en exceso, verificando que de obtenerse un resultado contrario a los intereses de la empresa, se inicie las acciones legales y/o judiciales que
correspondan.
Recomendacin
Se elabore un procedimiento de control de los servicios de mantenimiento, mediante el cual se pueda efectuar un control estricto de la ejecucin de
todas las partidas que conforman el servicio de Mantenimiento Mecnico Preventivo y Correctivo de los Equipos, Unidades e Instalaciones Industriales
de Refinacin Selva, teniendo en consideracin que es un Contrato a Precios Unitarios, en el que se evidencie los trabajos realizados y se evale las
acciones necesarias a adoptar para el recupero por va administrativas de los S/. 18,562.99, por el pago originado por horas/hombre no trabajadas a la
Ca. Servicios Petroleros Iquitos S.A.
Recomendacin
Elaborar Manual de Procesos y Procedimientos integral del control de las variaciones del movimiento de productos desde el despacho de refineras hasta
la recepcin y almacenamiento en los terminales y aeropuertos, involucrando en su elaboracin a todos los departamentos que participan en el control y
reclamo de las variaciones. As como, hacer participe de la elaboracin a las empresas contratistas (Inspectoras, agentes navieros, agentes de aduanas y
consorcios de terminales). Como parte de la elaboracin del Manual se deber tener en cuenta los siguientes aspectos:
Hacer un anlisis previo de los lmites permisibles utilizados actualmente, considerando las mltiples variables que intervienen en su anlisis. (descarga
en muchos puertos y buques cargados con mltiple productos)
Los inspectores contratados por la empresa debern explicar en su informe las causas de las variaciones con la finalidad de poder ejecutar el reclamo.
Un programa de inspecciones peridicas y ruteos de productos que son recepcionados en terminales por parte de supervisores de PETROPER.
Evaluar las clusulas del contrato de recepcin almacenamiento y despacho con Terminales respecto a las responsabilidades del producto en trnsito
en el momento de la descarga.
Recomendacin
Consolidacin de alianzas estratgicas con empresas petroleras estatales de la regin y productoras nacionales para el suministro de crudo, con la
finalidad de no depender de Traders o intermedios, para lo cual se considere las condiciones sean las ms ptimas, a fin de tener poder de negociacin.
Recomendacin
Que en la elaboracin del Estado Financiero Balance General, el rubro Inmuebles, Maquinaria y Equipo y el rubro Activos Intangibles se presenten de
manera independiente, con la finalidad de adecuarse a la normatividad contable vigente, y se emita un procedimiento donde se precise los conceptos
que comprende los activos intangibles que estn consignados en la Norma Internacional de Contabilidad No. 38.
Recomendacin
Efectuar acciones tendentes a gestionar oportuna y efectivamente la reduccin de los pasivos ambientales de Operaciones Talara, cumpliendo con la
ejecucin de las acciones planificadas para ello.
Recomendacin
Se inicien las acciones tcnicos legales correspondiente, a fin de solucionar el caso relacionado con la construccin de la pared del Hostal sobre el cerco
perimtrico de Planta Pucallpa.
Recomendacin
Se establezca un Plan de Trabajo, que incluya actividades, recursos, dependencias responsables y un cronograma de actividades con la finalidad de dar
cumplimiento a lo establecido en el articulo 8 "De la obligatoriedad y oportunidad" del Decreto Supremo No. 066-2007 -PCM "Decreto Supremo que
aprueba el Nuevo Reglamento de Inspecciones Tcnicas de Seguridad en Defensa Civil", con la finalidad de determinar si la Empresa se encuentra
adecuadamente protegida ante la eventualidad de la ocurrencia de incendios y/o desastres de cualquier ndole; y de este modo adoptar medidas
preventivas y/o correctivas que nos permitan cumplir can las polticas en materia de Contra Incendios y Contra Desastres.
Se establezca un cronograma de trabajo para la ejecucin del Proyecto "lmplementacin de un nuevo Sistema de Seguridad Integral en la Oficina
Principal de PETROPERU" (API No. 04622), con plazos, recursos, actividades claramente definidas y medibles, dependencias y funcionarios responsables
de su ejecucin y supervisin y que la formalizacin y aprobacin del mismo corresponda a la Gerencia General, con la finalidad de cumplir con las
Polticas de Proteccin Industrial de la Empresa y contribuir de este modo a la Seguridad Integral de la Empresa.
Recomendacin
Que la Administracin de la Empresa, adecue y/o reelabore los registros existentes en la Empresa, segn lo establecido en el artculo 17 del Decreto
Supremo No. 009-2005-TR, modificado por el Decreto Supremo No. 007-2007-TR, y que en su elaboracin y/o adecuacin se observe la Gua Tcnica de
Registros aprobada mediante el artculo 2 de la Resolucin Ministerial No. 148-2007-TR Reglamento de Constitucin y Funcionamiento del Comit y
Designacin de Funciones del Supervisor de Seguridad y Salud en el Trabajo y otros documentos conexos de 26.May.2007.
Recomendacin
Actualizar e implementar en su totalidad los Planes de Contingencia de Operaciones Selva en cada una de sus instalaciones; asimismo, asegurar que la
totalidad de las actividades de riesgo identificadas cuenten con los Planes de Contingencia necesarios, involucrando en cada uno de ellos, la participacin
de las poblaciones y/o comunidades aledaas.
Proveer de los recursos necesarios a Operaciones Selva a fin de gestionar los residuos slidos generados en sus instalaciones; as como, ejecutar acciones
tendentes a la remediacin ambiental de las reas afectadas por el almacenamiento y disposicin final de los mismos al interior de sus instalaciones.
Realizar un diagnstico de los actuales Sistemas de Tratamiento de efluentes industriales y domsticos de Refinera Iquitos a travs de Empresas
Especializadas; as como, elaborar los Expedientes Tcnicos correspondientes a efectos de obtener la Autorizacin Sanitaria de Vertimientos y Sistemas
de Tratamiento de Efluentes Industriales y Domsticos respectivamente, emitida por la Direccin General de Salud Ambiental, en cumplimiento de la
normativa ambiental vigente.
Recomendacin
Que Gerencia Departamento Legal en coordinacin con el Departamento Contabilidad General, realicen las acciones necesarias en el ms breve plazo,
tendentes al recupero de la deuda que a la fecha mantiene la Empresa Abax Service Ltda., por un monto de S/. 370 059,79, teniendo en cuenta que la
cobranza de la misma, por la va judicial ya resolvi a favor de PETROPERU S.A.
Que Gerencia Operaciones Comerciales, formalice con la Empresa Shougang Hierro Per S.A.A., el Contrato de Suministro y Almacenamiento de Petrleo
Industrial 500 y Diesel 2 N MNAC-196-2004, incluyndose criterios de Obligaciones de ambas partes contratantes, en casos de existir discrepancias
respecto a faltantes de combustibles en relacin a los volmenes comercializados y efectivamente entregados.
Que, en los casos que las acciones de recupero (por va legal y/o administrativa) sean adversas a los intereses de PETROPER S.A., se realice las
indagaciones correspondientes, a efectos de determinar la responsabilidad de los funcionarios que estuvieron a cargo de dichas deudas y no velaron por
su cobranza oportuna; elevando a la Gerencia General los resultados del deslinde de responsabilidades.
Que Gerencia Departamento Recursos Humanos y las Dependencias encargadas de Recursos Humanos en las Diferentes Operaciones de la Empresa,
regularicen el sustento correspondiente de los Adelantos de Haberes Fuera de Poltica otorgados, que a la fecha se encuentren en proceso de
devolucin, as como el sinceramiento de las deudas contradas por cada trabajador, en salvaguarda de los recursos econmicos de PETROPER S.A.
Recomendacin
Se instruya en el ms breve plazo y bajo responsabilidad - que en el Proceso de Aprobacin de las Compaas de Seguros, las Plizas de Seguros
presentadas por PETRO TECH PERUANA S.A., cuenten con un Estudio y Anlisis de Riesgo de cada uno de los activos asegurados, dado los riesgos a que
se encuentran expuestos.
Se defina en el ms breve plazo y bajo responsabilidad - los Activos Arrendados que actualmente se encuentran asegurados y su tipo de Cobertura,
teniendo en cuenta el uso operativo de dichos Activos, en el marco contractual del Contrato de Arrendamiento de Activos Fijos de 12.Nov.2003, en
salvaguarda de los intereses de PETROPER S.A.
Recomendacin
Contratar una Empresa Consultora Especializada en Comercializacin de Hidrocarburos, sin relacin econmica pasada o presente con PETROPERU S.A.,
que indague en el mercado internacional, sobre el precio de crudos con similares caractersticas y rendimientos al crudo BPZ y de ser el caso, se tomen
las medidas correspondientes. Asimismo, elabore un manual para compra de crudo local y forneo, que establezca los lineamientos generales a tener en
cuenta por los responsables de este tipo de Negociaciones.
Recomendacin
Que se elabore Normas, Polticas y Procedimientos orientados a regular el Proceso de Formulacin, Aprobacin y Evaluacin de la Imagen Institucional e
Identidad Corporativa, de modo tal que se asegure una adecuada gestin de la Imagen Institucional e Identidad Corporativa de PETROPERU S.A. y
garantizar as una buena Reputacin Corporativa.
La elaboracin de procedimientos que permitan definir metodologas en la aplicacin de la Poltica Cultural, Poltica de Asuntos Comunitarios y Poltica
de Donaciones de modo tal que se detallen las acciones y los documentos a ser generados en el desarrollo de actividades y procesos comprendidos en
las polticas mencionadas, garantizando su seguimiento y evaluacin; precisando entre otros aspectos los siguientes: Introduccin, ndice, Datos
Generales (Objeto, Alcance, Aprobacin y Actualizacin), Datos del Procedimiento (Nombre del Procedimiento, Finalidad, Base Legal, Requisitos, Etapas
del Procedimiento, Instrucciones, Duracin, Diagramacin Flujogramas, Formularios) y Glosario de Trminos.
Elaborar un procedimiento especfico que regule la obtencin o agenciamiento del objeto de la donacin del proceso, de la entrega de las Donaciones a
las Entidades Beneficiarias y de la evaluacin de su cumplimiento; incidiendo en los niveles de responsabilidad que asumir cada unidad organizacional
participante en la gestin de las Donaciones una vez que estas son aprobadas por el Directorio de la Empresa, integrando el presente procedimiento al
Procedimiento General correspondiente a la Poltica de Donaciones recomendado igualmente en este Informe.
Recomendacin
Solicitar al Contratista las acciones necesarias para que en el Video Juego Educativo PETROLIN desarrollado en cumplimiento del Contrato derivado del
Proceso de Contratacin Directa No. DIR-271-2008-OFP/PETROPERU, se adece el personaje denominado PETROLIN al logo PETROLIN PETROPERU
registrado en el INDECOPI, en el caso de que la adecuacin solicitada genere desembolsos adicionales, efectuar el resarcimiento econmico a que
hubiere lugar en la va administrativa ante los funcionarios que resultaren responsables. En el caso de no proceder del resarcimiento econmico a que
hubiere lugar por la va administrativa, se inicie las acciones legales correspondientes.
Se elabore un procedimiento que regule el flujo de informacin y documentacin que deben remitir las Dependencias responsables de la Gestin de las
Donaciones de la Empresa a las Dependencias Contables Financieras; as como el Tratamiento Contable Tributario de las donaciones con la finalidad de
que los mismos puedan ser contabilizados de acuerdo a las Normas Internacionales de Contabildiad (NIC), Normas Internacionales de Informacin
Financiera (NIIF) y a las Normas Tributarias vigentes.
El Procedimiento a que se referencia en la recomendacin anterior, debe consignar aspectos como la identificacin de los responsables de proveer el
bien o servicio materia de la donacin, plazos de agenciamiento del bien o servicio donado, dependencias responsables de la entrega, plazos de entrega
de las donaciones, documentos a ser generados en el proceso de la entrega de donaciones (actas, certificados, etc), responsables del transporte y
custodia de los bienes donados, informes de ejecucin de las donaciones otorgadas, dependencias obligadas a remitir la informacin y la documentacin
a las dependencias contables - financieras para su contabilizacin de acuerdo a las normas contables [Normas Internacionales de Contabilidad (NIC),
Normas Internacionales de Informacin Financiera (NIIF)] y Normas tributarias vigentes (Texto nico Ordenado de la Ley del Impuesto a la Renta y su
Reglamento, Texto nico Ordenado de la Ley del Impuesto General a las Ventas e Impuesto Selectivo al Consumo y su Reglamento, Texto nico Ordenado
del Cdigo Tributario).
Recomendacin
Se contine con los tramites va judicial, a efectos de obtener el pago de la referida suma de dinero, con el fin de lograr el cobro efectivo de la suma
adeudada por el Proveedor Luis Alberto Granda Lizano a PETROPER S.A; en el caso, los resultados sean adversos a PETROPERU S.A., se inicien las
acciones que correspondan contra los funcionarios que no velaron o permitieron la recepcin de los bienes sin contar con las especificaciones exigidas
por la Empresa para su adquisicin, con el fin de obtener el recupero econmico. Asimismo, que las mencionadas acciones legales que efecte
PETROPER S.A. sean oportunas e inmediatas, a efectos de minimizar el riesgo que el proveedor cambie de domicilio o se encuentre No Habida.
Recomendacin
Elaborar un Plan Anual de Mantenimiento para las unidades vehiculares que se utilizan en la diversas actividades en Operaciones Selva, con el fin de
efectuar la contratacin de los servicios de reparacin y mantenimiento de los mismos, mediante contratos con vigencia mnimo por un (01) ao, a fin de
mantener estas unidades en ptimas condiciones de operacin y reducir de esta manera los costos por reparaciones no programadas.
Recomendacin
Que los materiales y suministros adquiridos por la Empresa, observen lo dispuesto en el prrafo 19 de la Norma Internacional de Contabilidad (NIC) No.
18 "Ingresos" y lo establecido en el prrafo 13 de la Norma Internacional de Contabilidad No. 1 "Presentacin de Estados Financieros", que bsicamente
estn referidos al criterio de correspondencia de gastos e ingresos y a los criterios de reconocimiento de activos, pasivos, gastos e ingresos.
Se elabore un Procedimiento que regule de manera general y corporativa, que los materiales, insumos, suministros y equipos adquridos; deben ser
imputados realmente al gasto de operacin y/o administrativo y/o ventas (Cuenta Mayor 980, 930, 925, 940, etc), o al costo de produccin (Cuenta
Mayor 950, 951, 960, 970, etc) o al valor del activo (339), cuando efectivamente estn siendo aplicados o utilizados en los procesos productivos o
administrativos, sino deben permanecer en cuentas de activo de la Empresa; de acuerdo con las definiciones y los criterios de reconocimiento de activos,
pasivos, ingresos y gastos fijados en el Marco Conceptual de las Normas Internacionales de Contabilidad (NIC), con la finalidad de que los Estados
Financieros reflejen fielmente, la situacin, el rendimiento financiero y los flujos de efectivo de la Empresa.
Recomendacin
Que se regularice en el ms breve plazo, tal como lo ha recomendado la Gerencia Produccin y Planeamiento, la transferencia de los activos existentes en
los Lotes 31B/D y 31 C, de propiedad de PETROPER S.A. a favor de PERUPETRO S.A., mediante los mecanismos legales correspondientes, a efectos de
concluir el procedimiento de transferencia sealado, el mismo que no estara afecto al Impuesto General a las Ventas, en tanto sea a ttulo gratuito y est
dispuesto por una norma legal; sin perjuicio de que ulteriormente PETROPERU S.A. negocie su reversin en cumplimiento de nuevos objetivos
estratgicos.
Recomendacin
Se evale la implementacin de las recomendaciones que se detallan en el Informe Tcnico (Anexo 4), las mismas que comprenden el desarrollo de las
once (11) clusulas o "dominios" que establece la Norma Tcnica Peruana NTP ISO/IEC 17799:2007, e incluyen mecanismos que fortalecern la
implementacin de la Seguridad de la Informacin en la empresa.
Se merite la revisin y actualizacin del Anlisis de Riesgos, realizado en el ao 2007 por la empresa Adexus Per S.A., a fin de facilitar la
implementacin de los lineamientos establecidos en la Norma Tcnica Peruana NTP ISO/IEC 17799:2007 en PETROPER S.A.
Se realice el inventario de Activos de Informacin de PETROPER S.A., haciendo uso de un procedimiento estndar a nivel empresa, que uniformice los
criterios para su identificacin y clasificacin de los activos crticos para el negocio, que permita implementar los controles necesarios para la
administracin y proteccin, utilizando como soporte las herramientas que ofrece el servicio del Outsourcing de Tecnologa Informtica para PETROPER
S.A.
Que se revise, apruebe y disponga que el formato "Circulares de Organizacin", incorpore instrucciones que garanticen la entrega y devolucin de los
activos de informacin, as como la autorizacin y retiro de los accesos y privilegios en los sistemas de informacin.
Se desarrollen, aprueben e implanten procedimientos tcnicos y administrativos, que permitan garantizar que los requerimientos tcnicos de Seguridad
de la Informacin establecidos en la Norma Tcnica Peruana NTP-ISO/IEC 17799:2007, se integren desde las primeras fases del desarrollo de cualquier
aplicacin y/o sistema de informacin que se va a implantar en PETROPER S.A.
Recomendacin
La Elaboracin de un Procedimiento que regule que las Empresas Contratistas que nos suministran Servicios relacionados con el Sub Sector
Hidrocarburos, tengan la obligacin de contratar una Pliza de Seguro de Responsabilidad Civil Extracontractual segn la Normatividad emitida por el
Ministerio de Energa y Minas como el Decreto Supremo No. 030-98-EM de 03.Ago.1998 "Aprueban el Reglamento para la Comercializacin de
Combustibles Lquidos y Otros Productos Derivado de los Hidrocarburos", Decreto Supremo No. 045-2001-EM de 22.Jul.2001 "Aprueban Reglamento
para la Comercializacin de Combustibles Lquidos y Otros Productos Derivado de los Hidrocarburos", modificados por el Decreto Supremo No. 045-
2005-EM de 20.Oct.2005 "Modifican diversas Normas de los Reglamentos de Comercializacin del Sub Sector. Hidrocarburos y del Glosario, Siglas y
Abreviaturas del Sub Sector Hidrocarburos" y la Resolucin Directoral No. 0134-2001-EM/DGH "Establecen Montos Mnimos de Plizas de Seguros de
Responsabilidad Civil Extracontractual aplicables a personas que desarrollan actividades en el Sub Sector Hidrocarburos" de 07.Ago.2001.
Que se regule que el Originador como responsable de la ejecucin de su presupuesto Operativo y de Inversiones, cuando presente un requerimiento
(Pedido de Material u Orden de Trabajo Interna) a la dependencia Ejecutora respectiva para su trmite, previo a dicha presentacin cuente con la revisin
de la Unidad Contable respectiva (VB) como evidencia de que la Cuenta consignada en el requerimiento corresponde a la naturaleza definida en el
"Manual del Plan de Cuentas de PETROPERU S.A." : Tomo I - Catalogo y Dinmica de Cuentas y el Tomo II Catlogo de Cdigos Auxiliares (ex Cdigos de
Detalles); con la finalidad de asegurar que los egresos van a ser adecuadamente contabilizados en las cuentas correctas (incluye Unidad de Negocio,
Cuenta Mayor y Cuenta Auxiliar).
Recomendacin

Revisar los Lmites Permisibles de Variacin para las transferencias de productos de Planta de Ventas Conchn a Planta Pucallpa y Planta Villa de Pasco, en
las etapas de Despacho, Transporte (trnsito) y Recepcin, revisin que debe estar a cargo de personal especializado en base a viajes supervisados,
teniendo en cuenta que los existentes estn desactualizados o no se han fijado como en el caso del producto Gasohol, a fin de obtener con exactitud las
variaciones de producto producidas en el despacho y su transporte. Asimismo, dichos lmites debern ser incluidos en el Manual de Operaciones de las
Plantas de Ventas involucradas, con el fin de ser difundido y aplicado por quienes tienen la responsabilidad de realizar dichas actividades.
Recomendacin
Que, se elabore un Procedimiento mediante el cual se designe las reas responsables y los tiempos de atencin de los requerimientos que efecta la
Unidad Seguros, para la elaboracin y valorizacin de los pronsticos de carga a transportar, toda vez, que dicha informacin resulta de vital importancia
para la evaluacin de los riesgos y su posterior cotizacin en el Mercado Internacional de Reaseguros. De no lograr obtenerse los citados pronsticos,
Gerencia General a travs de un informe Tcnico aprobar la decisin ms beneficiosa para PETROPERU S.A. respecto a la contratacin de la Pliza de
Seguro de Transporte de Carga.
Que, se meritue la implementacin de la Unidad de Seguros, con profesionales que cuentan con capacitacin y experiencia profesional en materia de
seguros a nivel nacional e internacional; asi como, la implementacin de un Plan Integral de Capacitacin en Seguros Constante para el personal de la
Unidad de Seguroa y el personal de otras Dependencias, que directamente tengan influencia en las Contrataciones de las Polizas de Seguros.
Que, se efecte en el ms breve plazo la actualizacin y difusin del Manual de Seguros de PETROPER S.A. estableciendo expresamente, entre otros, las
responsabilidades siguientes:
* Plazos de atencin por parte de las reas originadoras para la presentacin de la documentacin que sustente la ocurrencia de los siniestros.
* Aceptacin del Convenio de Ajuste por parte de la Gerencia en la cual se haya suscitado el siniestro.
* Elaboracin de un Reporte a la Gerencia General de la situacin de los siniestros que se encuentran pendientes de liquidacin y de los que han sido
liquidados.
Que, se efecten las evaluaciones respectivas, con empresas especializadas en materia de seguros y reaseguros, a efectos de determinar la viabilidad de
someter los riesgos cubiertos por las Plizas de Seguros de carcter automtico, al mercado reasegurador internacional y evitar as, prcticas oligoplicas
por parte de las empresas aseguradoras que dominan el mercado nacional, como las evidenciadas en el presente Informe de Auditora.
Recomendacin
Aprobar un procedimiento administrativo que permita exigir la revisin y actualizacin adecuada de los Expedientes Tcnicos antes de la convocatoria de
los Procesos de Contratacin de Obras y Servicios por parte del Departamento Tcnico de Operaciones Conchn y/o se evalu la contratacin de una
Consultora Especializada, a fin de garantizar un documento de ptima calidad, debidamente actualizado y que cumpla con los objetivos reales del rea
usuaria.
Se apruebe un procedimiento administrativo, que defina las funciones independientes para funcionarios a cargo de las revisiones de Expedientes
Tcnicos y Supervisores de Obra, cautelando una adecuada segregacin de funciones.
Recomendacin
Se realice una evaluacin a travs de empresas especializadas respecto a la eficiencia de los sistemas de tratamiento de aguas residuales domsticas
actuales y la disposicin final de los mismos, en las Estaciones del Oleoducto Nor Peruano y en Refinera El Milagro, a fin de adoptar las medidas
necesarias para su mejora o adecuacin y efectuar las acciones necesarias a fin de regularizar, ante la Autoridad Nacional del Agua, la obtencin de
autorizaciones aplicables a dicher vertimientos.
Se efecte una comparacin referencial con lineamientos nacionales e internacionales de la caracterizacin obtenida de las aguas residuales domsticas
generadas en las Estaciones del Oleoducto Nor Peruano y de Refinera El Milagro, a efectos de efectuar un control de la calidad de dichos efluentes que
permita a la Operacin adoptar las acciones necesarias para su adecuacin.
Se efecten las coordinaciones necesarias a fin de regularizar la obtencin de las autorizaciones sanitarias de las plantas de tratamiento de agua potable
que operan en las Estaciones del Oleoducto Nor Peruano; asimismo, se implemente la ejecucin peridica de monitoreos a travs de laboratorios
acreditados, a fin de conocer la calidad del agua obtenida para tratamiento y la calidad del agua para consumo humano obtenida, a fin de asegurar el
tratamiento de agua potable efectuado por la Operacin.
Recomendacin
Se efecte la adecuacin de los procedimientos existentes en Operaciones Selva respecto al abastecimiento y control de inventarios de combustibles en
la Planta Ventas Pucallpa de modo tal que los mismos contemplen las variaciones que se producen en las operaciones de alije, adrizaje, trasiego y en las
operaciones de descargas de barcaza a camin cisterna, de camin cisterna a barcaza.
Que la Elaboracin de los Planes Anuales de Mantenimiento Mecnico y Elctrico de Equipos, Instrumentos e Instalaciones de Operaciones Selva y
especficamente de las Plantas de Ventas, se realice sobre la base de un sustento tcnico adecuado a las necesidades de la Empresa, considerando la
experiencia del usuario debidamente documentado, informacin tcnica del fabricante, indicadores de mantenimiento, normatividad aplicable e historial
de equipos; con la finalidad de contar con los equipos, instrumentos e instalaciones en buenas condiciones operativas y de rendimientos estndar
preestablecidos tcnicamente.
Recomendacin
Que PETROPERU S.A. efectu un estudio documentado sobre las fuentes internacionales que le permitan tener una mejor visin del comportamiento de
los fletes a nivel internacional, a fin de promover la participacin de la mayor cantidad de postores - Empresas Navieras - en los procesos de Seleccin del
"Servicio de Transporte de Hidrocarburos lquidos a granel en la Ruta Cabotaje Martimo".
Que PETROPERU S.A. efectue un estudio documentado sobre las fuentes internacionales que le permitan tener una mejor visin del comportamiento del
Servicio de "Transporte de Hidrocarburos lquidos a granel en la Ruta Cabotaje Martimo", involucrando la participacin de personal tcnico especialista
en temas martimos (particularmente con manejo de buques tanqueros) para la elaboracin de las bases y contratos, as como contar con la asesora
tcnica - legal correspondiente (especficamente en derecho martimo) para los diversos Procesos de Competencia hasta la firma de los contratos, y
ejecucin del Servicio.
Que el originador del "Servicio de Transporte de Hidrocarburos Lquidos a Granel en la Ruta de Cabotaje Martimo" (Unidad Abastecimiento del
Departamento Distribucin) se actualice en temas martimo y cuente adems con personal tcnico calificado y especializado (en materia de buques y
transporte de hidrocarburos) que lo apoye en la elaboracin y/o actualizacin de las bases a fin de que el Servicio se brinde acorde a los requerimientos
del mercado y a los intereses de PETROPERU.
La exigibilidad inmediata a las Empresas Inspectoras que brindan el "Servicio de Inspectora de Carga y Descarga de Hidrocarburos Lquidos a Granel para
Buques Tanques en la Ruta de Cabotaje en los Terminales del Litoral Peruano" para que el Anlisis Integral de Carga, Travesa y Descarga de los
volmenes de productos combustibles transportados, se culmine y precisen en forma cuantitativa, objetiva y definitiva en quien recae la responsabilidad
de las variaciones de los productos que superan el lmite permisible del 0.5% (Armador, Terminal o Refinera), a fin de ser el caso, efectuar los reclamos
correspondientes.
Que el Departamento Distribucin de Gerencia Operaciones Comerciales, cautele el estricto cumplimiento de las obligaciones establecidas en los
contratos suscritos relacionados con el Servicio de "Transporte de Hidrocarburos lquidos a granel en la Ruta Cabotaje Martimo" a fin que -de ser el caso-
cuando se tengan que efectuar cambios de Buques, estos posean las mismas o mejores caractersticas/especificacin tcnicas que el Buque a ser
remplazado; solicitndose adems una opinin tcnica o informe tcnico de una Empresa especializada - quienes certifiquen - que el buque de
reemplazo cumple con los requerimientos de las Bases.
Recomendacin
Que se formule un Plan de Trabajo, para la bsqueda - previa definicin -, recopilacin y organizacin de la informacin relacionada al proceso de
otorgamiento de crditos y cobranzas, as como se incorpore en el Manual de Crditos y Cobranzas la exigibilidad de mantener centralizado la
informacin que contenga la totalidad de la informacin del Historial crediticio de los diferentes clientes comerciales.
La implementacin en el actual ERP J.D. Edwards, de las funcionalidades que permitan disponer de informacin respecto a la totalidad de habilitaciones
efectuadas a clientes por encima de su lmite de crdito; comprobantes de pagos que hayan sido cancelados o liquidados, con depsitos, transferencias,
notas de crdito o recibos oficiales de clientes con cdigo de cliente distinto al que origin dicho comprobante de pago y de las Notas de Dbito
asociadas a las facturas pagadas fuera de la fecha de vencimiento; en mrito al actual Contrato de Servicios Especializados de Tecnologas de Informacin
suscrito con el Consorcio IBM del Per S.A.C. e IBM Business Services del Per S.A.C.
La implementacin de las funcionalidades que permitan disponer de informacin respecto a la totalidad de habilitaciones efectuadas a clientes por
encima de su lmite de crdito; comprobantes de pagos que hayan sido cancelados o liquidados, con depsitos, transferencias, notas de crdito o recibos
oficiales de clientes con cdigo de cliente distinto al que origin dicho comprobante de pago y de las Notas de Dbito asociadas a las facturas pagadas
fuera de la fecha de vencimiento, en el desarrollo del nuevo ERP SAP Oil & Gas; a fin de garantizar la auditabilidad de estas operaciones.
Que en el Cuadro Corporativo de Autoridad y Responsabilidad en su numeral 15. Lmites de Crdito, se determine e incorpore la utilizacin del tipo de
cambio y su fuente de aplicacin a considerarse en las Facilidades de Pago a favor de los clientes de PETROPER S.A.
Que se incorpore en el Procedimiento para el Otorgamiento y/o Modificacin de Facilidades de Pago a clientes Petroper de 28.Nov.2005 las definiciones
de los trminos "Cliente" y "Cdigo de Cliente", a fin de que los montos otorgados respeten los diferentes niveles de aprobacin establecidos en el
Cuadro Corporativo de Autoridad y Responsabilidad, evitando as el fraccionamiento de crditos a clientes con diferentes Cdigos de Clientes.
Que el rea encargada de la administracin del Contrato de Suministro con la empresa Shougang Hierro Per S.A.A., analice la posibilidad de que se
proponga la incorporacin mediante una Adenda condiciones contractuales que salvaguarden los intereses de la empresa, entre otros:
a) Participacin de un Representante de parte de PETROPER S.A. en las mediciones de los volmenes consumidos por el cliente Shougang Hierro Per
S.A.A.
b) Relacin contractual con la empresa inspectora, encargada de realizar el servicio de inspeccin de calidad y cantidad en la descarga/carga de buques
tanque.
c) Se contemple quin asumir los costos del faltante o derrame en el trasiego del producto.
d) Que se contemple el derecho de PETROPER S.A. de inspeccionar las lneas de recepcin y las mangas independientes a travs de las cuales se
descarga el producto a efectos de verificar si se encuentran en buen estado.
e) Otros aspectos que los administradores del Contrato consideren sean incorporados en las Adendas en estricto cumplimiento a las normas vigentes en
materia de Comercializacin de Hidrocarburos, coadyuvando a salvaguardar los intereses de la Empresa.
Debiendo obedecer estos detalles a la legalidad de la relacin comercial con dicha empresa.
Que en el ms breve plazo los niveles competentes revisen, evalen y aprueben las Facilidades de Pago otorgadas a los clientes Vicente Delfn Cabada
S.A., Nelly Pillaca Garaundo y Tad Inversiones S.A.C., cautelando que los mismos cuenten con su evaluacin crediticia y garantas correspondientes.
Se establezca en los Formularios de Aprobacin y Modificacin de Lmite de Crdito y/o Facilidad de Pago, la incorporacin de las facultades de
"Preparado por", "Revisado por" y "Aprobado por" y que los mismos sean suscritos de acuerdo al Cuadro Corporativo de Autoridad y Responsabilidad;
debiendo emitirse un procedimiento que regule el adecuado trmite y registro de los mencionados Formularios, de acuerdo a la segregacin de
funciones de los partcipes en esta gestin.
Que se realice un correcto tratamiento de gestin de inventarios y contable al faltante de 1 286 Bls. de Petrleo Industrial 500 emitido mediante la
factura N 084-019048 de 15.Nov.2007 por un monto de US$ 86 571.02; ocurridos en la descarga acontecida en el Terminal de la empresa Shougang
Hierro Per S.A.A., con la participacin de las Gerencias Departamento Distribucin, Departamento Ventas Industrias, Departamento Legal y
Departamento Contabilidad General, en mrito a las actividades establecidas en el Procedimiento para el control de las entregas de Petrleo Diesel 2 y
Petrleo Industrial 500 en calidad de Consignacin al cliente SHOUGANG HIERRO PERU S.A.A. de 15.Jul.2005.
Recomendacin
Se elabore un procedimiento, referente a la administracin y custodia de las Plizas alcanzadas por los contratistas a PETROPER, para la ejecucin de los
servicios y obras a contratarse, determinando las responsabilidades de las Unidades Operativas y de las Unidades de Custodia, a fin que PETROPER S.A y
terceros estn cubiertos ante el riesgo que puedan ocasionar los contratistas que efectan trabajos en las instalaciones de la empresa.
Recomendacin
Se regule la obligatoriedad que en los casos de ampliaciones a los Contratos originales, se elaboren y emitan las correspondientes Adendas, por la
seguridad jurdica que nos brinda la suscripcin de los mencionados documentos, respecto al cumplimiento de las Obligaciones del Contratista
consignadas en las mencionadas ampliaciones, de acuerdo a la Normatividad Legal vigente.
Se implemente una Poltica de Rotacin de Personal en la Empresa; con la finalidad de contribuir a una eficiente Gestin del Recurso Humano de la
Empresa, orientado a la obtencin de los Objetivos Empresariales y a la Misin de la Empresa, as como a fortalecer el Ambiente de Control que es uno
de los componentes del Sistema de Control Interno.
Se revise y evale organizacionalmente si es conveniente que el personal de Operaciones Selva que tiene mas de cuatro (4) aos en el puesto, contine
en los mismos; en tanto se implemente la Poltica de Rotacin de Personal; considerando que es una sana Poltica de Control Interno, la Rotacin de
Personal; y el resultado de la mencionada evaluacin se consigne en un Informe al Directorio.
Recomendacin
Se efecte el procesamiento y la aplicacin de la sancin correspondiente por las presuntas responsabilidades administrativas funcionales derivadas de la
comisin de infracciones leves de los funcionarios consignados en el Anexo No. 2 del presente Informe.
Que se revise y actualice el Reglamento del Comit de Suministro y Demanda (COSUDE) con la finalidad de adecuarlo a la actual Organizacin de la
Empresa y a las condiciones de funcionamiento de las diversas Unidades Organizacionales de la Empresa y al Marco normativo existente y elevndolo
posteriormente a los niveles correspondientes para su aprobacin.
Se revise y actualice el documento denominado PETROPERUS TENDER TERMS AND CONDITIONS FOR FOB EXPORTS AND CFR / FOB IMPORTS OF CRUDE
OIL AND PETROLEUM PRODUCTS, evaluando la conveniencia de considerar la utilizacin de los INCOTERMS 2000 con la finalidad de adecuarlo a los
mecanismos existentes en el Comercio Internacional de Hidrocarburos y sus Derivados, y de manera general en el Mercado Mundial, elevndolo
posteriormente a los niveles correspondientes para su aprobacin.
Que se establezca incluir en los Reportes de Gestin Mensual de las Operaciones de la Empresa, Indicadores de la Gestin Mantenimiento
representativos que permitan medir la Gestin de la funcin Mantenimiento, como puede ser Tiempo Promedio entre Fallas (Numero de tems x Horas
de Operacin/ Horas Totales de Mantenimiento Correctivos); Tiempo Promedio para Reparacin (Horas Totales de Mantenimiento Correctivos / Nmero
Total de Mantenimientos Correctivos); Tiempo Promedio para Falla ( de las Horas de Operacin / Nmero Total de Mantenimientos Correctivos);
Disponibilidad de Equipos ( (Horas Calendario Horas Totales de Mantenimiento)/Horas Calendario x 100%); Disponibilidad de Equipos (Horas de
Operacin / (Horas de Operacin Horas Totales de Mantenimiento) ; Confiabilidad de Equipos ((Horas calendario Horas Totales de Mantenimientos
Correctivos)/ Horas Calendario x 100%); Disponibilidad de Equipos ((Horas de Operacin / (Horas de Operacin Horas Totales de Mantenimiento
Correctivos ), Tiempo Promedio entre Mantenimientos Preventivos (Nmero de tems x Horas de Operacin/Nmero Total de Mantenimientos
Preventivos); Tiempo Promedio para Mantenimientos Preventivos ( Horas totales de mantenimientos preventivos/ Nmero Total de Mantenimientos
Preventivos); No Conformidades de Mantenimiento (Nmero de mantenimiento previstos Nmero de Mantenimientos Ejecutados) / Nmero de
Mantenimientos Previstos): orientados a medir el cumplimiento de los Objetivos y Metas a la luz de la Misin y Visin de la Empresa.
Que se revise el Procedimiento alcanzado a la Comisin de Auditora por la Gerencia rea Finanzas, consignado en el Memorndum No. IFIN-EM-0103-
2012 de 21.Feb.2012 denominado Gua de Usuario de Finanzas ya que el mismo contraviene el Marco Conceptual de la Preparacin y Presentacin de
los Estados Financieros, las Normas Internacionales de Contabilidad y la Legislacin Tributaria vigente, en lo que corresponde al tratamiento de los
Materiales denominados de Cargo Directo Materiales Directos.
Que se coordine con la Gerencia del Proyecto Modernizacin del ERP, a efectos de que el proceso contable y logstico consignado en la Gua del Usuario
de Finanzas del Proyecto Implementacin Mdulo Logstico J.D Edwards (Abril 1999) alcanzado por la Gerencia rea Finanzas con el Memorndum No.
IFIN-EM-0103-2012 de 21.Feb.2012 a la Comisin de Auditoria; sea revisado y se determine si las disposiciones consignadas en el mismo son
contablemente correctas, en el sentido si cumplen con los conceptos del Marco Conceptual para la Preparacin y Presentacin de Estados Financieros,
las Normas Internacionales de Contabilidad (NIC) y las Normas Internacionales de Informacin Financiera (NIIF); para evitar que se incorpore un
Procedimiento Logstico con impacto contable negativo al Nuevo ERP SAP que genere registros contables incorrectos.
Recomendacin
La implementacin de las recomendaciones vertidas en el Memorando de Control, remitido a la Presidencia del Directorio mediante Memorando N
GAUI-143-2012 de 21.Jun.2012.
Recomendacin
Que, Gerencia rea Administracin elabore un procedimiento sobre Reporte de Irregularidades conforme a las instrucciones sealadas en el numeral 5
del Instructivo N IA1-ADM-001 "Elaboracin de Procedimientos", considerando, entre otras, las disposiciones contenidas en la Circular N GAUI-001-
2002 de 20.Jun.2002, as como las acciones que se adoptarn a fin de cautelar la forma y plazo de reposicin oportuna de aquellos equipos y/o
materiales que sean objeto de hurto o robo, establecindose la emisin de reportes peridicos sobre las acciones adoptadas a los niveles que
correspondan.
Recomendacin
A Gerencia Administracin:
Disponga se implemente - a nivel corporativo - un procedimiento que le permita verificar - por muestras aleatorias y en funcin a determinados criterios
- la veracidad de la informacin consignada en el FORMATO "Pleno Conocimiento y Acatamiento" sobre la "Poltica y Normas sobre Conflicto de
Intereses" a fin de determinar - de ser el caso - los indicios de incumplimiento producidos, adoptando las acciones que correspondan. Disponiendo - de
ser el caso - la implementacin de nuevas herramientas que faciliten dicho control.
Disponga que Gerencia Refinera Selva emita y ejecute el Plan de Abandono del Patio de Tanques de Almacenamiento de Petrleo Industrial No. 6. de la
Planta Ventas Yurimaguas; a cuyo trmino recibir un Informe Final por parte de dicha Gerencia.
Que Gerencia Refinera Talara ejecute el Cronograma de Actividades 2013 - 2014 remitido mediante Memorando n. GRTL-DCOM-0436-2013 de 08 de
agosto de 2013 a Gerencia Auditora Interna y que se encuentra destinado a brindar solucin al estado de deterioro de los sistemas de tubera ubicados
en el tramo entre la Refinera Talara y Planta de Ventas Talara; a cuyo trmino recibir un Informe Final por parte de dicha Gerencia.
Que Gerencia Refinera Selva actualice los Manuales de Procedimientos Operativos y Administrativos de las Plantas de Venta de Yurimaguas e Iquitos, de
modo tal que se cautele no asignar al personal de vigilancia, la realizacin de labores netamente operativas de las Plantas de Ventas; excluyendo - del
mismo modo - tales tareas de las consignas que detallan las labores que dicho personal debe realizar.
Recomendacin
Que, respecto al otorgamiento y devolucin del beneficio de Adelanto de Haberes al personal de PETROPER S.A. se realice lo siguiente:
a) En el numeral 11 del Procedimiento "Beneficios: Adelanto de Haberes al Personal de PETROPER S.A." (PA1-ADM-141), referido a Adelanto de
Haberes que exceden la Poltica, se incorpore: topes mximos de adelanto, periodicidad de su solicitud, forma y monto de descuento, as como un
informe del servicio social previo a su procedencia, entre otros.
b) Que, el Gerente Administracin instruya al Departamento Recursos Humanos, para que se incorpore en la Descripcin de Puesto que corresponda, lo
siguiente:
La revisin mensual de los Adelantos de Haberes dentro y fuera de poltica, otorgados al trabajador a fin de cautelar que cuentan con las
correspondientes autorizaciones de descuento que aseguren la total devolucin de los mismos.
Antes de otorgarse una adelanto o prstamo, informar sobre los saldos netos (libres de descuento) y la capacidad de endeudamiento con la que cuenta
el trabajador.
Que emita un reporte mensual al Jefe Unidad donde advierta qu trabajadores no han sido sujetos de descuento por los adelantos de haberes
otorgado dentro y fuera de poltica, precisando las causas o motivos de su falta de liquidez.
Promover la aprobacin de una Poltica de Gestin de Recursos Humanos que considere, entre otros, los principios y criterios establecidos en el Manual
de Normas, Polticas y Procedimientos de Recursos Humanos de May.1988 que resulten aplicables a la fecha; estableciendo la elaboracin de
procedimientos que desarrollen cada uno de los contenidos de la misma, conforme al Instructivo para la Elaboracin de Procedimientos (IA1-ADM-001)
Recomendacin
Que, se elabore un procedimiento en materia de gestin de remuneraciones conforme al Instructivo para la Elaboracin de Procedimientos (IA1-ADM-
001), en el cual se incorpore disposiciones relativas a acciones salariales y fijacin de remuneraciones:
a) Acciones salariales:
Regular la progresividad en el incremento de remuneraciones para el personal que sea promovido a puestos clasificados en ms de dos categoras al
que viene desempeando; disponiendo el pago de un diferencial u otro factor similar que compense la nueva responsabilidad asumida, en tanto dicho
funcionario no alcance el nivel salarial del nuevo puesto, a efectos de otorgar una remuneracin justa y equitativa al trabajo desempeado,
contribuyendo asimismo a la implementacin de una lnea de carrera en la empresa.
Incorporar una metodologa mediante la cual se obtenga el porcentaje de incremento de remuneracin, dentro del rango establecido, considerando
las particularidades de cada tipo de aumento y los criterios de evaluacin de desempeo, entre otros factores que resulten aplicables.
De ser el caso, precisar los supuestos de excepcin aplicables a sus disposiciones, los cuales debern obedecer a situaciones extraordinarias
debidamente sustentadas mediante informes tcnicos y legales.
b) Fijacin de remuneraciones:
Determinar la relacin directa de los documentos base con cada uno de los factores de categorizacin, a fin de efectuar una adecuada calificacin de
los mismos.
Definir cada uno de los precitados factores; de manera particular, precisar a partir de qu momento es considerado el factor experiencia, para una
adecuada calificacin.
Actualizar la frmula aplicable al puntaje ponderado obtenido, a efectos de mantener una equidad en su determinacin.
Detallar en el factor formacin denominado "ttulo universitario con especializacin y maestra" la especializacin a considerar (diplomados, programas
de alta especializacin, certificaciones post ttulos, entre otros), as como la acreditacin del grado de magster, los mismos que en su aplicacin deben
guardar concordancia con lo requerido en la Descripcin de Puesto.
Actualizar la relacin de supuestos aplicacbles para un ajuste en el sueldo resultante, precisando que dicho ajuste debe encontrarse debidamente
fundamentado.
Elaborar disposiciones especiales para la determinacin de la remuneracin del personal contratado por servicio especfico, inicio o lanzamiento de una
nueva actividad, necesidades del mercado, entre otros, considerando la documentacin base con la que se cuenta para tal fin, toda vez que estos tipos
de contrato no cubren un puesto en la empresa.
La clasificacin y/o reclasificacin de todos los puestos de la empresa contenidos en la estructura complementaria vigente y modificatorias;
considerando, de ser el caso, los cambios de funciones, denominacin, niveles de responsabilidad, complejidad y/o de cualquier otro factor que sirva de
base para la determinacin de su valor relativo.
Que, Gerencia Departamento Recursos Humanos, clasifique las disposiciones contenidas en sus Lineamientos del Programa de Desarrollo, teniendo en
cuenta aquellas que tienen un carcter orientador, tales como las relacionadas a la metodologa a aplicar; y aquellas que tienen carcter obligatorio,
elaborando para estas ltimas un procedimiento, conforme al numeral 5 del Instructivo N IA1-ADM-001 "Elaboracin de Procedimientos", que
incorpore, entre otras, lo siguiente:
a) Periodicidad de la ejecucin del Programa de Desarrollo.
b) Compromiso, liderazgo y lnea de autoridad de todas las gerencias que participan en la ejecucin del Programa de Desarrollo de la empresa; as como
de los miembros del Comit de Desarrollo de Personal.
c) Definicin de las etapas que contienen los Programas de Desarrollo y procedimiento para desarrollar cada uno de ellos.
d) Flujogramas que sealen el proceso que comprende la participacin de todas las gerencias de la empresa para la ejecucin del Programa de
Desarrollo, identificando quienes participan en su revisin, aprobacin, consolidacin y emisin de informe.
e) Emisin de reportes semestrales a Gerencia General sobre el avance y cumplimento del Programa de Desarrollo de Personal.
Que se elabore un procedimiento a fin de implementar la Poltica y su Plan de Capacitacin, conforme al numeral 5 del Instructivo N! IA1-ADM-001
"Elaboracin de Procedimientos", considerndose, entre otros:
a) La periodicidad de emisin del plan.
B) El compromiso, liderazgo y lnea de autoridad de todas las gerencias que participan en el proceso de implementacin del Plan de Capacitacin de la
empresa vigente.
c) Que las gerencias de la estructura bsica y complementaria realicen un diagnstico de su personal, considerando los resultados de sus evaluaciones de
desempeo, a fin de planificar las actividades de capacitacin a desarrollar de acuerdo a las necesidades de su rea; las mismas que debern orientarse
al personal con alto potencial y a aquellos que requieren fortalecer sus conocimientos, habilidades y actividades.
d) La delimitacin de responsabilidades de todas las gerencias que participan en la implementacin de dicho Plan segn el Plan Estratgico de la
empresa.
e) La emisin de reportes peridicos de las reas de recursos humanos de la empresa a Gerencia General sobre el avance y cumplimiento del plan de
capacitacin.
f) La remisin de informes peridicos por parte de las distintas dependencias a las reas de recursos humanos, que detallen la aplicacin de los
conocimientos obtenidos por el personal de la empresa beneficiado con actividades de capacitacin, en su puesto de trabajo.
g) El fomento de la retroalimentacin o traslado del conocimiento y experiencias por parte del personal capacitado hacia sus compaeros del rea.
Recomendacin
Que la Gerencia Administracin encomiende al rea encargada de la revisin del Reglamento de Contrataciones de PETROPER S.A., evale los supuestos
de Contratacin Directa establecidos en el numeral 9.3 del Reglamento de Contrataciones de PETROPER S.A.,teniendo en cuenta que las contrataciones
bajo el TLC con los Estados Unidos de Norteamrica, vigente a la fecha, han modificado el alcance de los proveedores nacionales, incluyendo a las
empresas domiciliadas en Estados Unidos, quienen tienen la calidad de fabricantes; a efectos de obtener condiciones favorables para PETROPER S.A. en
cuestin de tiempo y costo.
Recomendacin

Que Gerencia Oleoducto adopte las acciones que resulten pertinentes a fin de que la Unidad de Ingeniera en calidad de administrador del Contrato n
105311 ZF, realice el clculo de la penalidad y efectivice su cobro, por los das de atraso imputables a la empresa CEBA S.A. en la ejecucin del "Servicio
de Rehabilitacin de los Pontones n 2, 3 y 4 de la Estacin 1 del Oleoducto Nor Peruano"; dado que, segn el ltimo reporte respecto de la ejecucin, se
inform que el servicio presenta un avance real del 55% frente a un 100% (segn lo indicado por la Unidad Ingeniera con Memorando N MNOL-UING-
240-2013 de 15 de mayo de 2013).
Recomendacin
Al Presidente del Directorio de PETROPER S.A., para que instruya al Gerente General que el Gerente Comercial disponga:
Que, el Departamento de Marketing e Inteligencia Comercial, incluya en los Planes de Publicidad Comercial de los aos siguientes, estrategias
competitivas que contemplen acciones que se soporten en un sustento tcnico y anlisis previo de retorno de inversin; consecuentes con los objetivos
relacionados a "optimizar la cuota de participacin de mercado" y "satisfaccin del cliente" incluidos en el Plan Estratgico de PETROPERU S.A. 2011-
2025 - versin 2012, tomando en consideracin las recomendaciones de estudios de investigacin de mercado, informes pre test, post test, anlisis de
preferencia de los consumidores, entre otras acciones que elabore el personal de dicho Departamento y que lo permitan reformular sus acciones
estratgicas.
Que el Departamento de Marketing e Inteligencia Comercial, incluya nuevos criterios en la contratacin de medios de comunicacin para determinar las
pautas, debiendo realizar un anlisis con informacin actualizada del mercado; alcanzada por la Unidad Pronstico y Anlisis de Mercado, como estudios
de preferencia de medios de comunicacin y herramientas publicitarias como spot de TV y radio; para luego tomar una decisin acertada con la
correspondiente comunicacin a la agencia de publicidad y medios de comunicacin.
Que el Departamento de Marketing e Inteligencia Comercial:

a. Implemente un equipo propio de inteligencia comercial, el mismo que levante constantemente informacin del mercado en tiempos ms cortos, y
pueda conjuntamente con la informacin resultante de los estudios contratados, reforzar las estrategias de publicidad y promocin que se generen en
dicho Departamento.
b. Considere en la evaluacin para la contratacin de los "servicios para la elaboracin de estudios relacionados con: evaluacin de imagen,
posicionamiento de la marca, investigacin para identificar motivaciones y barreras de decisiones de compra y estilos de vida, estudios cuantitativos,
cualitativos, Pre-test, Post-test, entre otros", a proveedores tanto de Empresas afiliadas a la APEIN (Asociacin Peruana de Investigacin de Mercados)
como a Empresas reconocidas e importantes que realizan dichos servicios, incluyendo, adems factores como: precio, calidad del servicio y oportunidad,
a fin de tomar la mejor eleccin.
Que el Departamento de Marketing e Inteligencia Comercial promueva una constante sinergia entre la Unidad Pronsticos y Anlisis de Mercado y
Unidad Publicidad Comercial, a fin de que la primera provea de informacin importante y oportuna (principalmente estudios Pre-test y Post-test) para la
elaboracin de la Publicidad y Promocin que realiza constantemente Unidad Publicidad Comercial.
Que el Departamento de Marketing e Inteligencia Comercial implemente un Manual de Procedimientos para las campaas promocionales, que capacite
y supervise a los administradores y personal de las Estaciones de Servicio afiliadas a la cadena Petrored.
Al Gerente del Departamento de Marketing e Inteligencia Comercial efectuar la revisin y evaluacin de todos sus procesos, actividades y tareas y stas
sean incorporadas en el Manual de Organizacin y Funciones y sus correspondientes descripciones de puesto, en especial las que no estn consideradas
en los documentos normativos.
Recomendacin
Se apruebe un procedimiento para la elaboracin del Plan Estratgico de Tecnologas de Informacin y Comunicaciones - PETIC, alineado a la Gua
Terico Prctica para la elaboracin de Planes Estratgicos de Tecnologa de Informacin, aprobada por Resolucin Jefatural n. 181-2002-INEI, de la
Oficina Nacional de Gobierno Electrnico e Informtica - ONGEI; conforme al numeral 5 del Instructivo n. IA1-ADM-001 v.2 "Elaboracin de
Procedimientos", incluyendo, entre otros, los siguientes aspectos:
a) Periodo de vigencia del PETIC.
b) Actualizacin alineada con el Plan Estratgico de la Empresa.
c) Metodologa a aplicar para su elaboracin, implementacin, evaluacin y mejora continua.
d) Participacin de las diferentes gerencias de la empresa en la planificacin de necesidades tecnolgicas.
e) Coordinaciones con Gerencia Planeamiento Corporativo sobre los avances mensuales de cumplimiento del PETIC, as como su actualizacin
permanente.
Se apruebe una Poltica de Gestin Tecnolgica Empresarial, acorde con el Plan Estratgico de la empresa, que implique conocer el mercado, vigencia y
tendencias tecnolgicas, a fin de incrementar la competitividad y garantizar la sostenibilidad de la rentabilidad corporativa.
Se uniformice los Procedimientos de Gestin de Requerimientos del contratista y de PETROPER S.A. respecto a los tipos de requerimiento y medios de
recepcin de los mismos; considerando como parte de su tipologa, aquellos relacionados a la migracin de datos del ERP SAP.
Se apruebe un procedimiento de Gestin de servicios especializados Outsourcing de Tecnologas de Informacin, conforme al numeral 5 dei Instructivo
n. IA1-ADM-001 v.2 "Elaboracin de Procedimientos", en el cual se regule disposiciones generales aplicables a todos los contratos TI-definicin de cierre
de contrato, continuidad de servicio, manejo de pendientes entre servicios, etc., as como disposiciones especficas a tener en cuenta por cada uno de
ellos, considerando para el caso particular de Gestin de Aplicaciones, lo siguiente:
a) De brindarse una herramienta de software por parte del contratista, establecer el uso integral de la misma en forma directa por parte del
administrador del contrato, asegurando un control efectivo de la prestacin del servicio.
b) El anlisis de la informacin obtenida a partir del uso de la citada herramienta con la finalidad de determinar las bondades de los registros de control
existentes, redisearios y ajusfarlos de acuerdo a los objetivos establecidos.
c) La revisin y ajuste de los indicadores de gestin y los acuerdos de niveles de servicio (SLA) establecidos cada 3 meses.
Se implemente las recomendaciones formuladas en el Memorando de Control Interno n. GAUI-215-2013 de 26 de agosto de 2013
Recomendacin
A Gerencia Administracin:
Se establezca un mecanismo a travs del cual la informacin que se consigna en las Declaraciones Juradas presentadas anualmente por los trabajadores
en el marco de la Poltica de Conflicto de Intereses y que es administrada por el Departamento y las Unidades de Recursos Humanos, sea conocida por las
dependencias que intervienen en las contrataciones, a efectos de advertir la existencia de posibles impedimentos legales que pudieran surgir con las
empresas, cuyos accionistas, directores o representantes legales tengan una relacin de parentesco con un trabajador de la empresa.
Recomendacin
PRESIDENCIA DEL DIRECTORIO disponga:

Que se contine ante las entidades que resulten competentes, la adopcin de mecanismos de control orientados a cautelar el uso racional de los
productos que la empresa transfiere y/o comercializa en la zona de la Amazonia que goza de beneficios tributarios.
GERENCIA REFINACIN Y DUCTOS disponga:

En coordinacin con la Gerencia Comercial, uniformicen las Bases Tcnicas (Trminos de Referencia) de los Procesos de Contratacin del Servicio de
Transporte Terrestre de Productos Terminados y/o Productos Intermedios Combustibles, principalmente en aspectos tcnicos como Planes de
Contingencia, Caractersticas de los Camiones Cisterna, Caractersticas de los Choferes y Supervisores, Detalles y Control del Servicio, Evaluacin de Ruta,
GPS monitoreo en Ruta, Informe de Monitoreo, Tiempos de Conduccin, Bitcora, Reporte de Ubicacin y Comunicaciones, Sub Contratacin,
Requerimientos Tcnicos Mnimos y respecto a la documentacin a presentar para la formalizacin del contrato; de modo tal que se administre este
servicio de forma homognea en toda la empresa; teniendo como referencia lo sealado en el Anexo n. 4 del presente Informe.
En coordinacin con Gerencia Comercial, apruebe el "Procedimiento de Transferencia Terrestre de Productos entre Plantas de Abastecimiento" con
alcance corporativo incluyendo en los Procesos de Carga y Descarga de Combustibles, en los Procesos de Transferencia de Productos Terminados e
Intermedios a nivel corporativo, la metodologa y el procedimiento de medicin de los volmenes a Temperatura Observada y a Temperatura corregida a
60 F, tanto en las Unidades Plantas Abastecedoras como en las Unidades Plantas Receptoras de modo tal que la medicin oficial de volmenes sea la
que determine la tecnologa basada en el medidor de flujo o contmetro, segn lo recomendado por la Gerencia Departamento Distribucin,
estableciendo los controles operativos necesarios para evitar distorsiones, para lo cual se deber evaluar la adquisicin de equipos de medicin de flujo
de alta precisin, que permita medir el volumen, la temperatura y/o otras variables propios del proceso de medicin de volmenes, orientados a contar
con un Sistema de Medicin de Volumen estandarizado y automatizado; igual criterio de medicin del volumen despachado por ventas debe ser incluida
en los Manuales Operativos y Administrativos de las Unidades Plantas.
Recomendacin
GERENCIA FINANZAS disponga:

Que el Departamento Riesgos y Seguros en coordinacin con el Departamento Logstica, establezcan un modelo de Clusula de Seguros que contengan
los tipos de seguros a ser solicitados en las Bases de los Procesos de Contratacin del Servicio de Transporte Terrestre de Productos Terminados y/o
Productos Intermedios y disposiciones adicionales; de modo tal que este modelo sea incluido obligatoriamente en las Bases de los mencionados
Procesos de Contratacin.
Recomendacin
Implemente las recomendaciones formuladas en el Memorando de Control Interno N GAUI-RCO-MCI-002-2013.
Recomendacin
Incluya en el Plan de Capacitacin de la Gerencia Departamento Distribucin, los siguientes cursos: Curso del Cdigo Internacional para la Proteccin de
Buques y de las instalaciones Portuarias PBIP, Cursos Bsico de Seguridad Portuaria, Cursos de Agenciamiento Martimo y Curso Bsico de Mercancas
Peligrosas, al personal responsable de la administracin de los contratos del servicio de Agenciamiento Martimo a nivel Empresa.
En coordinacin con los jefes de Unidades Distribucin Norte, Centro y Sur, remitan con un documento a los administradores de los contratos de los
servicios de agenciamiento martimo, toda la documentacin necesaria incluyendo las propuestas tcnicas de los contratistas que van a brindan dicho
servicio, en concordancia al procedimiento Administracin de Contratos de Bienes y Servicios n. PA1-ADM-251, para que de esta manera cuenten con
los instrumentos normativos necesarias para cautelar el cumplimiento de las obligaciones contractuales.
En coordinacin con los jefes de Unidades Distribucin Norte, Centro y Sur, instruyan a los administradores de los contratos a realizar las siguientes
acciones, con la finalidad de resguardar los intereses de la empresa:
-Efectuar seguimiento al personal propuesto por los contratistas.
-Verificar que los documentos del personal procurador se encuentren vigentes.
-Solicitar a la empresa que otorga el servicio de lanchas, alcance la documentacin sustentatoria requerida en las Bases Tcnicas, a fin de validar los
futuros pagos realizados.
Que la Unidad Transporte Martimo, al elaborar las Bases Tcnicas que en los sucesivos procesos de seleccin para el Servicio de Agenciamiento
Martimo, considere lo siguiente:
-El Arqueo Bruto Referencial de los buques tanques que vienen prestando el servicio de Agenciamiento Martimo, con la finalidad que el clculo a
realizarse el monto total del servicio de remolcador se adece a la realidad.
-Si los certificados que expide la Autoridad Martima Portuaria: Certificado Nacional de Seguridad, Certificado Nacional de Lnea de Mxima Carga, para
embarcaciones de un arqueo bruto igual o mayor de 06.48 (10 TRB), Certificado Nacional de Arqueo, para embarcaciones de un arqueo bruto igual o
mayor de 06.48 (10 TRB.), Certificado Nacional de Compensacin de Comps Magntico, resultan exigibles al contratista, segn lo establecido en el
Reglamento de la Ley de Control y Vigilancia de las Actividades Martimas, Fluviales y Lacustres de 26 de mayo de 2001 - Decreto Supremo n. 028-
DE/MGP.
Recomendacin
Efecte una evaluacin de la frmula de precios que actualmente se est usando, aplicando las actuales variaciones en los marcadores internacionales de
los precios de petrleo (WTI y Brent), de forma tal que permita conocer el comportamiento de los precios a largo plazo y suscribir contratos de
suministro por periodos largos entre PETROPER S.A. y Pluspetrol Norte S.A.
Actualice el instrumento normativo, que recoja el procedimiento para las adquisiciones directas de petrleo crudo nacional; asegurando un proceso de
seleccin eficiente, transparente y gil; estableciendo adems plazos mximos en cada etapa de dichas adquisiciones.
Evale la viabilidad de conformar un rgano o Equipo Multidisciplinario para la ejecucin del procedimiento de adquisicin de compra de petrleo crudo
en el mercado nacional, que incluya un representante del rea originadora, ejecutora y de ser necesario del Departamento Legal a fin de contar con
procedimientos de adquisicin de petrleo crudo en forma rpida y eficiente.
Disponga al gerente del Departamento Recursos Humanos, d cumplimiento al Plan de Capacitacin 2012-2014 del personal del Departamento Mercado
Externo a fin de ser concordantes con lo que establece la norma ISO 9001-2008 Sistemas de Gestin de Calidad, referido a la formacin y capacitacin
del personal.
Recomendacin
A la Gerencia Refinacin y Ductos, evale las estructuras organizacionales de la Gerencia Refinera Selva, Gerencia Refinera Talara y Gerencia Oleoducto a
fin de determinar si las mencionadas Dependencias Organizacionales, deben contar con una Unidad Tcnica; en concordancia con lo regulado en el
Manual de Procedimientos - Procesos por Competencia, Cdigo N. PA1-ADM-257 v.1, cautelando de este modo la aplicacin de la Norma de Control
Interno de Segregacin de Funciones.
A la Gerencia de Refinacin y Ductos, evale documentadamente si la funcin de trmite documentario debera ser incorporada a la Organizacin de
PETROPER S.A. (En las Unidades Organizacionales Refinera Talara, Refinera Conchn y Refinera Selva), dada la importancia que tiene esta actividad en
los procesos administrativos corporativos de la Empresa.
A la Gerencia Administracin, en coordinacin con la Gerencia Refinacin y Ductos, evale la pertinencia de implementar el Sistema de Trmite
Documentario, similar al existente en Oficina Principal, en las dems Gerencias Refineras y la Gerencia Oleoducto, con la finalidad de contar con un nico
e integrado Sistema de Trmite Documentario a nivel corporativo.
A la Gerencia Refinacin y Ductos, en coordinacin con la Gerencia Refinera Selva, revise los requisitos y las calificaciones personales exigidas en el Perfil
de Puesto del personal de la Gerencia Refinera Selva, y adece el grado de instruccin de las especialidades requeridas, conforme a la normativa interna
y externa que le resulta aplicable.
A la Gerencia Refinacin y Ductos, en coordinacin con la Gerencia Refinera Selva, identifique al personal de la Gerencia Refinera Selva, que no cumple
con los requisitos y/o calificaciones personales exigidas en el Perfil de Puesto que le resulte aplicable, en cuyo caso, adopten las medidas correctivas
pertinentes segn lo establece la normativa interna.
A la Gerencia Administracin, revise y actualice la Base Legal del "Procedimiento para la Descripcin de Puesto", Cdigo PA1-ADM-144 v.0.
A la Gerencia General, proponga una Poltica de Prevencin contra la Corrupcin y/o el Fraude para su aprobacin por el Directorio, que sea compatible
con las Buenas Prcticas del Buen Gobierno Corporativo, que viene impulsando la Alta Direccin.
A la Gerencia Administracin, apruebe el "Manual de Procedimientos sobre Conflictos de Intereses2, que permita verificar el cumplimiento de la Poltica
y Normas sobre Conflicto de Intereses de PETROPER S.A., en el cual se contemple adems una Base de Datos u otro mecanismo con informacin
integral y actualizada de los datos del Trabajador, cnyuge, conviviente y los parientes hasta el cuarto grado de consanguinidad y segundo grado de
afinidad, de los trabajadores y ex trabajadores de PETROPER S.A., a fin de contar con los datos necesarios que permita constatar la veracidad de lo
consignado en la Declaracin Jurada de Poltica sobre Conflicto de Intereses.
A la Gerencia Refinacin y Ductos, instruya a la Gerencia Refinera Selva, evale si la presentacin de documentacin falsa y/o informacin inexacta, por
parte de las Empresas CONSICOR E.I.R.L. y SERVICIOS INDUSTRIALES, CONSTRUCCIONES Y COMERCIALIZADORA RODRIGUEZ E.I.R.L. (SICCOR E.I.R.L.),
guarda relacin con los hechos informados en el Programa "TU DECIDES", del Canal Televisivo Local de la Ciudad de Iquitos "UCV SATELITAL".
A la Gerencia Administracin, regule la participacin de las Personas Naturales y/o Jurdicas que actan en calidad de Distribuidores, Representantes,
Filiales, Sucursales (Persona Jurdica Domiciliada) de Fabricantes y/o Distribuidores Internacionales (Persona Jurdica No Domiciliada), as como tambin,
de las Personas Naturales y/o Jurdicas No Domiciliadas que se encuentran bajo el marco normativo de los Tratados de Libre Comercio (TLC), en los
Procesos de Contratacin bajo el Reglamento de Contrataciones de PETROPERU.
Recomendacin
Que Gerencia Refinacin y Ductos cautele que Gerencia Oleoducto implemente un sistema de alerta que recuerde a los rgano Ad Hoc y/o Unidad
Ejecutora a cargo de la conduccin de los Procesos de Seleccin, el vencimiento de la vigencia del Monto Estimado Referencial segn el plazo establecido
en el Reglamento de Contrataciones de PETROPER S.A.
Recomendacin
Se priorice y aceleren las gestiones que permitan la evaluacin y ejecucin de los proyectos orientados a cumplir con los inventarios medios y mnimos
que debe contener las Plantas de Abastecimiento.
Que el Departamento Comercial, instruya a las Plantas bajo su jurisdiccin, cautelen sus hojas de trabajo en Excel, con el fin de tener un control de la
conciliacin de inventarios, hasta contar con los Reportes oficiales (Movimiento de Productos a Granel y Reporte Oficial de Medicin de Tanques)
emitidos directamente por el nuevo ERP SAP.
Disponga se evale incorporar en la organizacin de Planta de Ventas Piura, un nuevo puesto de Supervisor de Turno para el horario de trabajo de 07:00
a 15:00 horas horario en el que se realiza ms movimiento en Planta as como la contratacin temporal de personal de facturacin, a fin de poder
contar con el nmero necesario de supervisores y facturadores, que permitan acelerar la atencin a los clientes, evitando as recargar sus labores o que
se tenga que transferir de manera temporal de otras plantas.
Que el Departamento Comercial en coordinacin con Superintendencia Mantenimiento incluyan en la programacin el mantenimiento de los Tanques n.
3 y 10 de techo flotante de Planta de Ventas Piura, por los defectos de deformacin que presentan, priorizando su ejecucin a efectos de minimizar el
volumen de las variaciones en planta de Gasolina 84, mensual y anual.
Disponga se priorice y acelere las gestiones que permitan la ejecucin del proyecto Reemplazo de Electrobombas de Planta de Ventas Piura orientado a
que dicha Planta cuente con un nuevo sistema de electrobombas, con el cual se eliminarn las fallas mecnicas y los altos costos por mantenimiento del
actual sistema, a fin de mejorar la calidad de atencin a los clientes.
Disponga se priorice y acelere las gestiones que permitan la ejecucin del proyecto Mejoras en Sistema Elctrico de Planta de Ventas Piura orientado a
que dicha Planta cuente con un nuevo sistema elctrico en sus instalaciones, con el cual se podr disminuir el riesgo de ocurrencia de algn siniestro por
falta de una adecuada iluminacin.
Recomendacin
Que, revise el Procedimiento PA1-ADM-267 versin v.1 "Contratacin de Empresas Tercerizadoras de Servicios", con la finalidad de incluir la participacin
de las reas especializadas en la verificacin de la documentacin relacionada al pago de las obligaciones laborales, debiendo dejar constancia de su
participacin.
Que Unidad Mantenimiento como responsable de la Administracin del Contrato n. RIQ 111923 ZF, requiera al Consorcio Mujica la entrega de la
documentacin faltante que sustenta el cumplimiento de obligaciones laborales de su personal de reemplazo y apoyo, caso contrario se proceda
conforme el numeral 27.2 de las Bases Tcnicas - Trminos de Referencia, concordado con el numeral 10.13 del Reglamento de Contrataciones de
PETROPER S.A.
Implemente las recomendaciones formuladas en el Memorando de Control Interno n. GAUI- RS-MCI-004-2014 de 3 de julio de 2014.
Recomendacin
Adopte las acciones que correspondan a fin de cautelar que el procedimiento de contratacin de la Plizas de Seguros con reaseguro facultativo que se
aplique en la empresa, le permita obtener las mejores condiciones del mercado de seguros en concordancia con el marco legal vigente.
En coordinacin con el Jefe Unidad Seguros se actualice, formalice y apruebe el nuevo Manual de Seguros para contar con una gua prctica, dinmica,
flexible y de soporte, que establezca claramente los objetivos, normas, polticas y procedimientos de la Unidad de Seguros.
En coordinacin con el Jefe Unidad Seguros se elaboren y formalicen los procedimientos con su respectiva representacin grfica, consignando una clara
asignacin de deberes y responsabilidades del personal de Unidad Seguros, a fin que permita fortalecer el ambiente de control en dicha unidad.
Se priorice la gestin para coberturar los cargos de Gerente Departamento Gestin Financiera, Jefe Unidad Seguros, Supervisor y Auxiliar Seguros con la
finalidad que Unidad Seguros tenga lnea de dependencia funcional de un gerente que planifique, dirija y controle eficientemente su gestin para el logro
de sus objetivos.
Efectuar las acciones necesarias para levantar las observaciones emitidas por la empresa SERCOSALUD S.A.C para el Edificio de Oficina Principal cuenten
con el Certificado de Inspeccin Tcnica de Seguridad en Defensa Civil y evitar en un eventual siniestro de incendio se incurra presuntamente dentro del
alcance del artculo n. 168-A del Cdigo Penal.
Recomendacin
Que, gerencia General disponga que gerencia Exploracin y Explotacin efecte a la brevedad posible la catalogacin de la totalidad de los bienes
Transferidos a favor de PETROPERU S.A.; as como, de los adquiridos a Talisman Per B.V. Sucursal del Per, con la finalidad de que se efecte su
capitalizacin de conformidad con el Manual de Normas y Procedimientos del Activo Fijo de PETROPERU S.A. y sean revelados en los registros contables
de la Empresa.
Recomendacin
A PRESIDENCIA DE DIRECTORIO, se sirva disponer:

QUE GERENCIA GENERAL, imparta instrucciones a fin que:
Se dote de los recursos necesarios a Refinera Talara, para dar solucin a los problemas de seguridad contra incendio de sus instalaciones, tales como los
APIs destinados al Reemplazo de cuatro (04) Camiones Contra Incendio, los cuales han sido justificados por Unidad Seguridad de Refinera Talara y lo
sealado por el Proyecto Modernizacin Refinera Talara; a fin de no vulnerar los dispositivos emitidos en materia de hidrocarburos y caer en multas
impuestas por los organismos fiscalizadores en gestin de hidrocarburos, as como minimizar los riesgos de elevadas prdidas econmicas al no poder
enfrentar eventuales siniestros de consideracin.
A PRESIDENCIA DE DIRECTORIO, se sirva disponer: QUE GERENCIA GENERAL, imparta instrucciones a fin que:
Disponga el cumplimiento de las recomendaciones incluidas en el Memorando de Control Interno respectivo, comunicado al Presidente de Directorio de
PETROPER S.A. con Memorando n. GAUI-293-2014 de 10 de noviembre del 2014.
QUE GERENCIA REFINACIN Y DUCTOS, a travs de GERENCIA REFINERA TALARA se sirva impartir instrucciones, para que: Se realice una evaluacin y
revisin de la actual Organizacin del Departamento Logstica, respecto al nmero de puestos y cantidad de personal por cada rea que integran el citado
Departamento; a fin que le permita responder a los requerimientos actuales y futuros de las reas usuarias y se evite que el personal del citado
departamento, debido a la recarga de trabajo, realice labores fuera de su horario regular
QUE GERENCIA REFINACIN Y DUCTOS, a travs de GERENCIA REFINERA TALARA se sirva impartir instrucciones, para que: El Departamento de Recursos
Humanos contemple la contratacin de personal para cubrir las plazas vacantes del Departamento Logstica, de acuerdo a la disposicin de recursos
econmicos.
QUE GERENCIA REFINACIN Y DUCTOS, a travs de GERENCIA REFINERA TALARA se sirva impartir instrucciones, para que: Se evale si el personal
perfilado, debe continuar en las reas del Departamento Logstica actualmente asignados, considerando que la labor que se desarrolla exige que el
personal tenga las competencias y las capacidades de salud adecuadas, a fin de no afectar la capacidad operativa de dicho departamento,
Recomendacin
QUE GERENCIA REFINACIN Y DUCTOS, a travs de GERENCIA REFINERA TALARA se sirva impartir instrucciones, para que: El Departamento de Recursos
Humanos de Refinera Talara en coordinacin con el Departamento Logstica, debe adoptar las acciones que permitan contar con personal con
proyeccin en la empresa, debido a que en los prximos 4 aos un nmero importante de personal se jubilar, con el fin de prever y no afectar la
capacidad operativa de dicho Departamento.
QUE GERENCIA REFINACIN Y DUCTOS, a travs de GERENCIA REFINERA TALARA se sirva impartir instrucciones, para que:El Departamento Recursos
Humanos, evale la revisin de las Descripciones de Puestos del Personal del Departamento Logstica aprobadas el 02 de setiembre del 2013, a fin que se
incluya la exigencia de aos experiencia y capacitacin acreditada en temas Logsticos, Normas de contratacin y/o ERP SAP; situacin que permitir
captar y contar con profesionales y/o tcnicos con experiencia y/o capacitados en las funciones que desempearn, lo que a su vez le permitir adaptase
con mayor rapidez a las labores de dicho Departamento.
QUE GERENCIA REFINACIN Y DUCTOS, a travs de GERENCIA REFINERA TALARA se sirva impartir instrucciones, para que: Se prioricen las acciones
necesarias para implementar, la solucin temporal recomendada por el Departamento Tcnico al problema de arenamiento de las Bombas Contra
Incendio de Refinera Talara, hasta la solucin contemplada en el Proyecto Modernizacin de Refinera Talara.
Recomendacin
A la Gerencia Departamento Distribucin incluya en los Trminos de Referencia que forman parte del contrato del servicio de transporte terrestre de
Turbo A- 1 en la ruta de la planta de ventas Callao a la planta de Exxon Mobil Aviacin Per S.A. del aeropuerto internacional Jorge Chvez, como
obligacin del contratista entregar y cumplir con el programa mantenimiento de preventivo y correctivo de las unidades vehiculares del servicio de
transporte terrestre de turbo A-1 con el fin de garantizar mejores condiciones frente a los contratos celebrados con terceros.
A la Gerencia Departamento Distribucin considere evaluar el lmite permisible de +/- 0.15% considerado para las variaciones de Turbo A-1, a fin de
sincerar este porcentaje de acuerdo a las variaciones reales suscitadas, debido que dichas variaciones son inferiores lmite permisible establecido.
A la Gerencia Departamento Distribucin en coordinacin con el Jefe Unidad Distribucin Centro se elaboren y formalice los manuales de procedimientos
administrativos y operativos del proceso de transporte terrestre de Turbo A-1 con su respectiva representacin grfica, de acuerdo al Manual de
Instructivos de PETROPER S.A - NIA1-ADM-001 Elaboracin de Procedimientos.
A la Gerencia Departamento Distribucin en coordinacin con Unidad Distribucin Centro que administra el contrato de servicio de transporte terrestre
de Turbo A-1, se disponga el cumplimiento el Manual de procedimientos de PETROPER S.A. - PA1-ADM-251 Administracin de contrato de bienes y
servicios por parte del Administrador de Contrato, con el fin que se realice una adecuada supervisin de acuerdo a las clusulas previstas en el contrato.
A la Gerencia Departamento Distribucin en coordinacin con el Jefe Unidad Distribucin Centro implemente las recomendaciones formuladas en el
Memorando de Control Interno
n. GAUI-OFP-MCI-007-2014.
Al Departamento Desarrollo Interno y Riesgos Operativos evalu emitir una circular estableciendo a nivel corporativo plazo perentorio para el
cumplimiento de la elaboracin de procedimientos administrativos y operativos por parte de las dependencias de la empresa a fin que se cuente con
lineamientos establecidos y aprobados por el nivel correspondiente.
Recomendacin
Se realice un continuo seguimiento y supervisin al contrato n. 4200004589-ZF suscrito con la empresa Yokogawa Amrica Do Sul Ltda. SRL Per, para el
Servicio de Implementacin del Sistema SCADA y deteccin de fugas en oleoductos de Refinera Talara, el cual permitir tener un mayor control del
volumen que es desplazado por los oleoductos, ya que el crudo que pueda quedar en algunos tramos es de propiedad de Petroper y no se podra
controlar el volumen de existencias, o si es que existiera alguna fuga o alteracin imperceptible en los mismos, controlando adems las diferencias
positivas o negativas que se puedan presentar en los inventarios de Patio de Tanques Tablazo, producto del escurrimiento del crudo que queda en el
oleoducto, cuyo volumen es variable.
Se contine y prioricen las gestiones administrativas para dotar a Patio de Tanques Tablazo de un generador elctrico de emergencia, a fin de solucionar
los continuos problemas de corte de energa elctrica, ocurridos durante el periodo 2012 - 2014, siendo el de mayor significancia el que afect en
Nov.2014 por espacio de 5 das, paralizando sus actividades operativas como administrativas, evitando reducir la calidad del crudo (alto API) al no
segregar adecuadamente, por falta de bombas para efectuar la transferencia interna, ms aun en las situaciones de compra de crudo, considerando
adems que se tiene proyectado aumentar la capacidad de almacenamiento en Patio de Tanques Tablazo, que implica la necesidad de nuevas cargas a
incorporar en el sistema elctrico.
Se contine y prioricen las gestiones administrativas para lograr ampliar el alcance de los Objetivos de Calidad propuestos por Gerencia Refinera Talara,
referidos a la acreditacin con mtodos normalizados ASTM para el anlisis de crudos, permitiendo que el Laboratorio de Refinera Talara pueda emitir
informes de ensayo con el respectivo Smbolo de Acreditacin de la SNA y con valor oficial ante INDECOPI; considerando que es la materia prima de
nuestros procesos, los elevados montos de adquisicin involucrados y adems que ya se est ejecutando el Proyecto de la Nueva Refinera de Talara y
todos sus procesos deben estar acordes con las nuevas mejoras que ste contempla.
Recomendacin
A LA PRESIDENCIA DEL DIRECTORIO, se sirva instruir: A travs de Gerencia Refinacin y Ductos, a Gerencia Refinera Selva:
Disponga las acciones que estime pertinentes hasta contar con los Planes de Contingencia de Refinera Iquitos, Poliducto Refinera Iquitos - Unidad Planta
Iquitos, Unidad Planta Iquitos, Unidad Planta Pucallpa, Unidad Planta Aeropuerto Iquitos, Unidad Planta Tarapoto y Unidad Planta Yurimaguas.
A LA PRESIDENCIA DEL DIRECTORIO, se sirva instruir:

A travs de Gerencia Refinacin y Ductos, a Gerencia Refinera Selva:
Evale y determine mediante un Estudio Tcnico, los espacios crticos y vulnerables que requieran contar con Cmaras de Circuito Cerrado de Televisin -
CCTV y segn ello disponga las acciones pertinentes, de tal forma que permita fortalecer la seguridad en las instalaciones de Refinera Iquitos.

Implemente las recomendaciones formuladas en el Memorando de Control Interno n. GAUI-RS-MCI-005-2014 de 28 de octubre de 2014
Recomendacin
Al Presidente del Directorio de PETROPER S.A., se sirva instruir a gerencia Refinera Conchn que:
Departamento Comercial elabore el Plan operativo de metas, el cual resee las diversas actividades a cumplirse durante el ao, evalundose al final del
mismo el cumplimiento de las metas establecidas. Asimismo, se disponga la elaboracin de indicadores de gestin de cada una de las metas,
comparndolas en periodos de tiempo, de tal forma que se pueda reflejar el rendimiento obtenido.
Departamento Comercial realice un programa y/o plan de accin, en el cual se detalle las mejoras a los sistemas de atencin al cliente en el rea de
facturacin.
Departamento Comercial realice una evaluacin organizacional al departamento Comercial Refinera Conchn, con la finalidad de rotar al personal,
efectuando una eficiente distribucin, en los diferentes puestos que conformar dicho departamento.
Realizar las coordinaciones pertinentes con la Municipalidad de Lurn para la respectiva reubicacin de las personas que vienen brindando el comercio
informal (alimentacin), en las afueras de la Planta de Ventas Conchn.
Evaluar la vida til de los equipos y de ser necesario en funcin de las necesidades de la Planta de Ventas Conchn, se considere el reemplazo de los
equipos utilizados para el proceso de despacho de combustibles, a fin de mejorar dicho proceso para una atencin rpida, eficaz y segura a los clientes.
Al Presidente del Directorio de PETROPER S.A., se sirva instruir a gerencia Comercial que:
Se establezca un plan de accin para el logro del objetivo especfico 2.3 Mejora el nivel de Satisfaccin de los clientes de PETROPER, mediante el cual
se realicen actividades coordinadas por la gerencia departamento Marketing e Inteligencia Comercial y la Planta de Ventas Conchn, a fin de mantener
una misma direccin.
Recomendacin
A LA PRESIDENCIA DEL DIRECTORIO, que a travs de la gerencia General, disponga:

Que, gerencia Comercial, una vez concluido el perodo de exoneracin del volumen de compras de 2 334 B/DC promedio de tres meses concedido al
cliente mayorista FERUSH S.A.C., evale la viabilidad de continuar manteniendo las relaciones comerciales con dicho cliente teniendo en consideracin
sus volmenes de compras; as como, la formalizacin de la garanta hipotecaria del inmueble presentado, por el cual se le otorg una lnea de crdito
temporal vigente hasta el 31 de enero de 2015 .
Recomendacin

Disponga las acciones que permitan adecuar los Grifos Flotantes Andoas, Huasaga y Aguas Calientes, a una estructura de doble casco, antes del
vencimiento del plazo de vigencia de los Certificados de Exencin (31 de diciembre de 2016)

Formule y apruebe los lmites permisibles de almacenamiento y despacho de combustible, aplicables a los Grifos Flotantes Andoas, Huasaga y Aguas
Calientes de Gerencia Refinera Selva.

Implemente las recomendaciones formuladas en el Memorando de Control Interno
n. GAUI-RS-MCI-008-2014 de 29 de diciembre de 2014.
Recomendacin
A la Gerencia General, disponga:

2. Se revise el Contrato de Fletamento utilizado para contratar el Servicio de Transporte Martimo de Productos Combustibles en la modalidad de
Cabotaje Martimo de modo tal que se detallen las Actividades y Tareas a ejecutarse por parte de la Empresa Naviera y del Cliente en casos de
contaminacin de productos sea este que se produzca en el embarque, en la travesa y/o en la descarga.

3. Se formule un Procedimiento que regule el Proceso de Determinacin de Responsabilidades en el caso de contaminaciones de productos que se
produzcan en los Procesos de Transferencias de Combustibles desde las Refineras hacia los Terminales de Abastecimiento y/o en las Importaciones de
Combustibles cuyo destino son los Terminales de Abastecimiento y/o Planta de Almacenamiento Intermedio, el mismo que debe incluir las Actividades y
Tareas a desarrollar, los roles de las Unidades Organizacionales intervinientes, los responsables de ejecutarlos, y de ser necesario los plazos para
realizarlos, as como el Diagrama de Flujo correspondiente.

4. Que la Gerencia Finanzas como usuario responsable del Proceso de Valorizacin de Inventarios de la Empresa con el apoyo de la Gerencia
Departamento Tecnologas de la Informacin y Comunicacin en su condicin de administrador del ERP SAP Oil & Gas, eleve un informe tcnico a la
Presidencia del Directorio, en el cual se incluya la evaluacin de las acciones realizadas durante estos aos que se ha venido ejecutando la
implementacin en el ERP SAP Oil & Gas del Proceso de Valorizacin de los Inventarios, este documento deber incluir un cronograma de trabajo,
establecimiento de plazos, la designacin de responsables, as como la definicin de las actividades y tareas que se encuentran pendientes de ejecutar,
con la finalidad que se asegure la culminacin en el menor plazo posible de la Sistematizacin del Proceso de Valorizacin de Inventarios de PETROPER
S.A.

5. Que la Gerencia Finanzas como usuario responsable del Proceso de Valorizacin de la Empresa con el apoyo de la Gerencia departamento Tecnologas
de la Informacin y Comunicacin como administrador del ERP SAP Oil & Gas, cuando se culmine con la sistematizacin del Proceso de Valorizacin de
los Inventarios de PETROPER, elabore un procedimiento de gestin que incluya la definicin de las condiciones y/o escenarios de nuevos negocios que
van a ser incluidos en el Proceso de Valorizacin de los Inventarios; lo cual implica realizar modificaciones, cambios y actualizaciones, lo cual permitir el
aseguramiento que este Mdulo de Valorizacin va estar actualizado de acuerdo a las necesidades y/o requerimientos de la Empresa.
6. Que la Gerencia Finanzas como usuario responsable del Proceso de Valorizacin de la Empresa con el apoyo de la Gerencia departamento Tecnologas
de la Informacin y Comunicacin como administrador del ERP SAP Oil & Gas, cuando se culmine con la Sistematizacin del Proceso de Valorizacin de
los Inventarios de PETROPER, eleve un informe al Directorio mediante el cual se detallen las acciones, las tareas, determinacin de costos as como los
problemas y/o limitaciones que ha ocasionado que la sistematizacin de este Proceso de Negocio no haya culminado con la salida en produccin del ERP
SAP Oil & Gas de PETROPER S.A. con la finalidad de asegurar que en escenarios similares se adopten las acciones correctivas oportunamente.

8. Que se determine si esta problemtica ocurrida en el Terminal Callao se ha presentado en los Terminales del Norte y del Sur considerando que al
operador Consorcio Terminales ha sido sancionado por el Organismo de Evaluacin y Fiscalizacin Ambiental (OEFA) mediante Resolucin Directoral No.
319-2013-OEFA-DFSAI por la no impermeabilizacin de las reas estancas en la Planta Cusco en atencin al Decreto Supremo n. 052-93-EM.

9. En coordinacin con el Operador de Terminal Callao, se considere la inclusin en el Contrato de Operacin de Terminales del Centro, la definicin y
tratamiento del trmino Borra

10. En el caso de los otros contratos de operacin suscritos con Terminales del Per S.A. por los Terminales del Norte y Sur se coordine con el operador la
inclusin en el Contrato de Operacin de Terminales del Centro, la definicin y tratamiento del trmino Borra con la finalidad de homogenizar el
tratamiento de este residuo solido peligroso.

11. Que la Gerencia Administracin formule y apruebe procedimientos y/o mecanismos que permitan supervisar y controlar el cumplimiento de las
obligaciones contractuales a la Gerencia Departamento Contratos y Servicios a travs de la Unidad Administracin de Activos respecto de los Contratos
de Operacin de los Terminales cautelando y salvaguardando los intereses de la Empresa, como propietario de las instalaciones e infraestructura de los
Terminales bajo Contrato de Operacin, debiendo para ello compatibilizar en la medida de los posible con los Procedimientos de Operacin del
Operador, para generar sinergias.

12. Que la Gerencia Comercial formule y apruebe procedimientos y/o mecanismos que permitan supervisar y controlar el cumplimiento de las
obligaciones contractuales a la Gerencia Departamento Distribucin a travs de las Unidades de Distribucin respecto de los Contratos de Recepcin,
Almacenamiento y Despacho de Productos Derivados de Hidrocarburos, cautelando y salvaguardando los intereses de la Empresa, como propietario de
los combustibles bajo Contrato RAD, debiendo para ello compatibilizar en la medida de los posible con los Procedimientos de Operacin del Operador,
para generar sinergias.

13. Contar con un archivo permanente de los Procedimientos Operativos que utiliza los Operadores en el marco de los Contratos de Operacin y de los
Contratos de Recepcin, Almacenamiento y Despacho; y mantenerlo adecuadamente actualizados en permanente comunicacin con el Operador;
debiendo estas actividades y tareas encontrase detalladas en un Procedimiento para propender en su continuidad y auditabilidad.

14. Que Gerencia Finanzas considerando los hechos revelados efecte una evaluacin del Mtodo de Valuacin Primeras Entradas Primeras Salidas
(PEPS) aplicado para determinar los Costos de los Inventarios de Petrleo Crudo y Productos Adquiridos, con la finalidad de asegurar que se viene
aplicando con los supuestos establecidos en la Normas Internacionales de Contabilidad, los pronunciamientos contables y/o normativas externas y
internas, como producto de esta evaluacin se eleve un informe a la Gerencia General para que de ser el caso se tomen la medidas preventivas y/o
correctivas.

15. Que Gerencia Finanzas elabore un procedimiento y/o documento normativo, el cual deber incorporar entre otros aspectos la definicin de cada una
de las metodologas de valuacin de inventarios que la Empresa haya adoptada en concordancia a la complejidad de sus operaciones, la definicin de
actividades, tareas as como las reas responsables que llevan a cabo el proceso de valuacin de inventarios, considerando que los procesos, actividades
y tareas deben estar debidamente documentados para asegurar su adecuado desarrollo de acuerdo con los estndares establecidos, facilitar la correcta
revisin de los mismos y garantizar la trazabilidad de los productos o servicios generados

16. Que el Departamento Contratos y Servicios, a travs de los mecanismos consignados en el Terminal Callao, evalu la situacin de las instalaciones,
sistemas y equipos del Muelle 7 y los tanques del Terminal Callao con la finalidad de incluirlo en el Plan de Inspeccin y Mantenimiento de los Terminales
Norte, Sur y Centro para el periodo 2014-2024.

17. Que se ponga de conocimiento de todas las Terminales concesionados, del Plan de Inspeccin y Mantenimiento de los Terminales Norte, Sur y Centro
para el periodo 2014-2024, a fin de cumplir con la frecuencia de mantenimiento de todos los Equipos y de esa manera asegurar la operatividad,
confiabilidad y seguridad de los Terminales y preservar la vida til de los equipos, instalaciones y el medio ambiente.
19. Que las Auditorias Tcnicas evalen integralmente los activos de los Terminales propiedad de PETROPER S.A., con el propsito contar con una
opinin independiente respecto del estado situacional actual de los principales activos operados.

se Implemente las recomendaciones formuladas en el Memorando de Control Interno n. GAUI-pS-MCI-009-2014 de 31 de diciembre de 2014.
Recomendacin
A LA PRESIDENCIA DEL DIRECTORIO, disponga a travs de la Gerencia Refinacin y Ductos, lo siguiente:

1. Que, una vez culminado el servicio de inspeccin interna de la tubera con Raspatubos calibrador de espesores Tramo I (Estacin 1 Estacin 5) y
Tramo II (Estacin 5 Terminal Bayvar), gerencia Oleoducto efecte un anlisis de los productos qumicos (biocidas e inhibidores de corrosin)
existentes actualmente en el mercado a fin de seleccionar a los que por sus caractersticas propias, coadyuven de forma eficaz al control de corrosin
interna del Oleoducto; adems, de ser el caso, realizar el proceso de estandarizacin de acuerdo a las Directivas emitidas por el Organismo Supervisor de
las Contrataciones del Estado - OSCE, para tales fines y que ste sea aprobado por el nivel correspondiente.

2. Que, gerencia Oleoducto implemente un programa de inspeccin interna de la tubera con el uso de Raspatubos Inteligentes en mrito a los
compromisos asumidos de acuerdo a la Resolucin Directoral n. 215-2003-EM-DGAA de 7 de mayo de 2003, con la cual la Direccin General de Asunto
Ambientales del Ministerio de Energa y Minas, aprob la modificacin del Impacto n. 19 del Programa de Adecuacin y Manejo Ambiental Evaluacin
e Instalacin de Vlvulas en Cruces de Ros, presentado por PETROPERU S.A.

3. Que, gerencia Oleoducto realice las acciones que sean necesarias a fin de dotar con personal capacitado en los puestos vacantes (supervisor y
empleado) que a la fecha tiene el Departamento Mantenimiento.

4. Que, en razn del programa de inspeccin interna de la tubera al que se hace mencin en la Recomendacin n. 2, gerencia Oleoducto sustente en la
elaboracin anual de presupuesto, la asignacin de recursos econmicos a fin de cumplir con cada una de las actividades que se establezcan en el
referido programa de inspeccin y as cumplir con los compromisos asumidos con la emisin de la Resolucin Directoral n. 215-2003-EM-DGAA de 7 de
mayo de 2003; as como, a lo previsto en el Decreto Supremo n. 081-2007-EM de 22 de noviembre de 2007 .

Que, gerencia Oleoducto fundamente ante la gerencia Departamento Logstica, la propuesta de modificacin ante el Organismo Supervisor de las
Contrataciones del Estado, del plazo de 15 das hbiles previstos en el Reglamento de Contrataciones de PETROPERU S.A. para la regularizacin de los
procedimientos de contratacin directa, teniendo como referencia los inconvenientes acontecidos en la gestin de las contrataciones efectuadas para
atender el Siniestro PP-1303 Emergencia km 41+833
Recomendacin

QUE GERENCIA REFINACIN Y DUCTOS, a travs de GERENCIA REFINERA TALARA se sirva impartir instrucciones, para que:
En los procesos de contratacin relacionados al suministro de gas natural, la determinacin del MER tenga al menos una instancia de revisin (referida a
los clculos y formulas aplicadas) adems del Ejecutor.

Las Superintendencias Administracin y Refinacin, elaboren un Informe Tcnico a fin de determinar una frmula adecuada para el suministro de gas
natural y el clculo de las valorizaciones, que resulte ms conveniente para los intereses de PETROPER.

Superintendencia Refinacin, en coordinacin con la Superintendencia Mantenimiento y el proveedor de gas natural, realicen las correcciones necesarias
a las situaciones de falta de claridad detectada en el Contrato n 99716-ZF, a fin que oportunamente estas sean incorporadas en el nuevo Procedimiento
Operativo de medicin de Gas natural; considerando que entrar en vigencia con la instalacin de los nuevos Equipos de Medicin de Gas natural del
Contrato actual n 410001859.
Superintendencia Refinacin, en coordinacin con las Superintendencias Mantenimiento y Tcnica, realicen las evaluaciones necesarias, en base a
oportunidad, para efectuar la contratacin de una empresa externa especializada en Sistema de Medicin de Gas natural e independiente de las partes,
para que realice la Verificacin Integral, Funcional y Metrolgica a dicho sistema, la cual debe realizarse con los nuevos equipos en operacin y de
transcurrido un periodo prudencial desde su instalacin; en caso de extenderse su instalacin, debidamente justificada, de considerarlo pertinente, se
debe evaluar realizar la verificacin tambin a los actuales equipos de medicin; producto de lo cual se deber evaluar si el proveedor EEPSA cumple con
las consideraciones contractuales en trminos de volumen y calidad pactados, en salvaguarda de los intereses de PETROPERU.

Disponga a los Administradores del Contrato de Suministro de Gas Natural, los resultados de la Evaluacin del Sistema de Control Interno, en relacin al
proceso de Suministro de Gas Natural a Refinera Talara, a fin que se evale impartir sus instrucciones a las dependencias encargadas de dicho suministro
y se adopten las acciones correctivas necesarias a las debilidades detallas en el mismo.
Recomendacin
Contine con la bsqueda y contratacin de una empresa especializada en evaluar las causas y proponer soluciones a la corrosin que se viene
presentando en la Unidad de Destilacin Primaria UDP, entre ellas la corrosin acelerada de los platos 38 y 39.
Coordine con la Gerencia Comercial, la viabilidad de ampliar mercado a los productos en los que Refinera Conchn tiene capacidad de procesar en
mayor volumen, con la finalidad de mantener continua su operatividad.
Cautele que los equipos fabricados bajo diseo de PETROPER S.A. cuenten con un manual de mantenimiento preventivo que establezca la periodicidad
de las acciones de mantenimiento, con la finalidad de reducir la probabilidad de falla y degradacin de funcionamiento.
Incorpore en el planeamiento de paradas de planta la inclusin de un Plan de Contingencias que contemple la gestin con estrategias de respuesta a
contingencias operativas.
Disponga la adquisicin de un grupo electrgeno para la Refinera Conchn de una potencia de acuerdo a sus necesidades, considerando las cargas
crticas actuales y las de una futura ampliacin de capacidad de carga.
Incluya en la programacin de la parada de planta, la gestin (planificacin, identificacin, valoracin y respuesta ) de riesgos a travs de matrices
identificando cada uno de los riesgos bajo su probabilidad e impacto, siendo dicha matriz constantemente actualizada, dando cumplimiento a la poltica
dictada por la alta direccin y las respectivas normativas internas.
Agilicen las acciones para la cobertura de las plazas de las unidades de Mantenimiento e Inspeccin con el personal idneo que cumpla con el perfil para
el puesto requerido.
Actualicen las descripciones de puestos de las Unidades de Mantenimiento e Inspeccin del departamento Refinacin de Refinera Conchn en
concordancia con sus objetivos trazados, tomando en consideracin una apropiada segregacin de funciones. Una vez aprobado los citados documentos
se entregue al personal designado su correspondiente descripcin de puesto.
Recomendacin
Se sirva disponer a Gerencia Refinacin y Ductos, que Gerencia Refinera Selva:
Implemente las acciones necesarias, en virtud de lo dispuesto por el Presidente del Directorio mediante Memorando n. PRES-104-2015 de 13 de julio de
2015, adoptando - segn ello - las medidas correctivas pertinentes.
A LA PRESIDENCIA DEL DIRECTORIO:

Defina el destino y uso que se dar a los cuatro (4) motores marinos y dos (2) grupos electrgenos, que fueron adquiridos para los empujadores fluviales
E/F Popeye y E/F El Padrino, segn el API n. 12202 Aprovisionamiento de Equipos para Empujadores Fluviales, procurando maximizar la vida til
de dichos equipos.

Formule un informe en el cual se identifique el origen, las causas, y las acciones correctivas adoptadas por las fallas existentes en las tres (3)
motobombas, que fueron adquiridas por la suma de US$ 8,900.07 (Ocho mil novecientos con 07/100 Dlares Americanos) sin IGV.
Recomendacin

Formule un informe en el cual se justifique la necesidad y uso de los diversos equipos adquiridos en virtud del API n. 12202 Aprovisionamiento de
Equipos para Empujadores Fluviales, que han sido instalados o usados en empujadores fluviales no previstos o justificados en el presente API; as como,
se explique las razones por las cuales se adquirieron cuatro (4) motobombas, en vez de las tres (3) que fueron consideradas, de acuerdo a la normativa
vigente.

Coordine con la dependencia correspondiente, definiendo e implementando el tratamiento contable de las capitalizaciones de los equipos que se
efectuaron antes de que stos hayan estado disponibles para su uso, de las capitalizaciones de los equipos que se han efectuado a pesar que stos an
no estn disponibles para su uso, de las capitalizaciones de los equipos que no se efectuaron oportunamente, de aquellos equipos que se encuentran
pendientes de capitalizar, a efectos de que estas capitalizaciones se registren de acuerdo a la normativa vigente

Formule un informe que sea remitido a Gerencia Refinacin y Ductos, estableciendo las acciones pertinentes respecto al mantenimiento del tanque 332-
T-118, toda vez que - a la fecha - no se han realizado trabajos en dicho tanque, no obstante que el Contrato n. RIQ 108863 inclua su mantenimiento.

Contine con las acciones necesarias hasta la puesta en funcionamiento del torno CNC y el taladro fresador CNC, los cuales ingresaron al Almacn de
Refinera Iquitos hace dos (2) aos aproximadamente.

Modifique el alcance del API n. 12214, considerando que de acuerdo a lo informado por Unidad Mantenimiento, el afilador universal (esmeril) ya no es
necesario para el funcionamiento del torno CNC y taladro fresador CNC.

Que los Movimientos de Personal de los seores Mackey Acua Troyes, Ricardo Marquez Quevedo, y Jose Recuay Camac, sean regularizados
formalmente.

Que el Manual del Presupuesto de Inversiones se actualice de acuerdo a la terminologa, funciones y cuentas que son propias del ERP SAP.

Elabore e implemente un procedimiento propio - acorde con los desempeos actuales del ERP SAP - en el que se definan con mayor precisin las
funciones y responsabilidades a cargo de las reas involucradas en la formulacin, ejecucin y capitalizacin de los PEPs (antes APIs).
Que el Procedimiento de Descripcin de Puesto se actualice acorde a los niveles de aprobacin establecidos por Presidencia del Directorio, mediante
Acuerdo de Directorio n. 003-2015-PP de 15 de enero de 2015.

Que la Descripcin de Puesto del jefe Departamento Tcnico, sea originada y aprobada de acuerdo a los niveles correspondientes.

Actualice la funcin establecida en la Descripcin de Puesto del Ingeniero de Proyectos, respecto a la elaboracin, revisin y aprobacin de planos y
especificaciones tcnicas en su especialidad, de modo tal que se advierta una adecuada segregacin de funciones, que permita administrar y reducir los
riesgos inherentes a dicho proceso.

Mejorar mecanismos que permitan el control de la documentacin existente en la Biblioteca de Departamento Tcnico, restringiendo de forma selectiva
el acceso a los recursos o archivos, al personal responsable de su uso y custodia, con la finalidad de reducir el riesgo del uso no autorizado o prdida.
Recomendacin
AL PRESIDENTE DE DIRECTORIO DISPONGA:

Que Gerencia Departamento Legal reporte a Gerencia Administracin peridicamente las acciones adoptadas para el resarcimiento econmico de la
Empresa por la contratacin del servicio de masajes reductores.

Que los Departamentos Recursos Humanos de Oficina Principal y Gerencia Refinera Talara ejecuten los descuentos a los trabajadores de acuerdo a los
Convenios suscritos, por el servicio especializado del entrenador para la seleccin de fulbito de Refinera Talara, informando a Gerencia Administracin el
resultado del recupero econmico.

Que Gerencia Administracin instruya a las Dependencias de Recursos Humanos de la Empresa a efectos que se solicite a los Sindicatos las
comunicaciones realizadas a la Autoridad Administrativa de Trabajo sobre la designacin de sus Juntas Directivas a fin de evitar futuros cuestionamientos.
Recomendacin
Al Presidente del Directorio de PETROPER S.A. se sirva disponer a travs de Gerencia General:
1. Que PETROPER, se afilie al "Foro Martimo Internacional de Compaas Petroleras" OCIMF, en calidad de miembro consultor de sus bases de datos
de los programas SIRE y TMSA, entre otros, a fin que se cuente con las herramientas necesarias para un adecuado anlisis y evaluacin de las condiciones
de los buques propuestos por las Navieras en el proceso de seleccin y determinar en su calidad de Fletadores, si cumplen con las exigencias requeridas
a sus criterios de calidad y seguridad, para brindar un servicio a cabalidad, previo a su contratacin.
Al Presidente del Directorio de PETROPER S.A. se sirva disponer a travs de Gerencia General:
2. Que se incluya dentro del Convenio Marco de Fletamento con el Servicio Naviero de la Marina, que los buques que proponga para realizar el Servicio
de Cabotaje Martimo, cumpla con las inspecciones martimas internacionales, adems que hayan pasado dentro del ao anterior a su propuesta, por lo
menos una Inspeccin de Seguridad SIRE, a fin de garantizar la seguridad de los mismos y asegurarse que las deficiencias mecnicas y operativas
descritas no se vuelvan a presentar en los servicios contratados a terceros
Que Gerencia Comercial instruya al Departamento Distribucin, para:
3. Que se establezca en los procesos de seleccin para la contratacin de los servicios de transporte de hidrocarburos lquidos a granel en la ruta de
Cabotaje Martimo, criterios uniformes de presentacin, evaluacin y emisin de los Anlisis de Performance de las naves que realizan el Servicio de
Cabotaje Martimo por el litoral peruano; a fin de poder llevar un control eficiente de la administracin y supervisin de los contratos y convenios
suscritos para el Servicio de Cabotaje Martimo de PETROPER.

4. Que se contine y culmine las gestiones administrativas necesarias que en salvaguarda de sus intereses exija al Servicio Naviero de la Marina se
respete el CONVENIO MARCO suscrito entre ambas partes, en el cual establece su compromiso de brindar un Servicio de Transporte de Hidrocarburos
eficiente y con las condiciones de seguridad que se requieren.

5. Que se establezca en las bases tcnicas de los procesos de seleccin la obligatoriedad de realizar Visitas de Inspeccin in-situ, por parte de los
administradores de contratos de transporte de hidrocarburos lquidos a granel en la ruta cabotaje martimo y empresas inspectoras y que las mismas
sean registradas, a fin de dejar claramente sustentado su cumplimiento, a travs de un programa de Visitas de Inspeccin.
Recomendacin

6. Que se realicen las gestiones necesarias, a fin que:
6.1 Los trminos de referencia de los procesos de seleccin para la contratacin de las firmas inspectoras del servicio de cabotaje martimo, incluyan por
lo menos 3 equipos, uno titular y dos de relevo; asimismo, se contemple dotar con los materiales y equipos de medicin y toma de muestras, con los que
deben contar los inspectores, de acuerdo a la tecnologa de los buques;
6.2 Se contemple en los contratos de fletamento, que los Buques Fletados cuenten con una cmara fotogrfica antiexplosiva o de seguridad intrnseca, a
fin que durante las visitas de inspeccin o control, se realicen tomas fotogrficas de incidencias producidas o a requerimiento de PETROPER;
6.3 Se analicen y evalen las recomendaciones emitidas por las firmas inspectoras relacionadas con deficiencias evidenciadas en las cargas y descargas de
hidrocarburos, a fin de poder determinar oportunamente su procedencia y evitar que se sigan presentando las variaciones, tanto en productos blancos
como en negros.

7. Que en tanto la capacitacin de su personal clave, se va efectivizando, se gestione el apoyo de expertos en temas martimos (Especialistas), a fin que
apoyen en la revisin de las Bases Tcnicas y de ser posible en la evaluacin de las propuestas tcnicas, as como en la evaluacin de los reportes SIRE, a
fin que estas experiencias de los expertos nutran de conocimientos y puedan quedar como bases tpicas.
Que Gerencia Comercial en coordinacin con Gerencia Administracin, instruya para:

8. Que el Departamento Recursos Humanos incluya e implemente en el Plan de Capacitacin 2016, cursos especializados en temas martimos portuarios,
reglamentaciones, convenios, seguros, terminologa nutica, inspecciones Vetting (SIRE), TMSA, entre otros, para el personal de la Unidad Transporte
Martimo, encargado de la formulacin de bases, administracin de los contratos y supervisin de los mismos, en salvaguarda de los inters de
PETROPER S.A.
Recomendacin
Que Refinera Talara, gestione ante OSINERGMIN, la Opinin Favorable de la operatividad de los tres tanques de 120 MB y el tanque de 380 MB en
proceso de ejecucin final.
Que la Unidad de Proyectos Superintendencia Tcnica de la Refinera Talara, cautele el cumplimiento del Alcance, Costo y Cronograma en la ejecucin
de los tanques en ejecucin: Tres tanques de 120 MB cada uno para el almacenamiento de Biodiesel B-100 y Turbo A-1 y un tanque de 380 MB para
almacenamiento de Crudo.
Que Refinera Talara implemente gradualmente la Gestin de Proyectos bajo el Estndar PMI en todos los nuevos proyectos que se ejecutaran de
acuerdo al Plan de Inversiones.
Que el Departamento de Recursos Humanos - Gerencia Refinera Talara incorpore en su Plan de capacitacin, la capacitacin de la supervisin que
tendr a cargo los nuevos proyectos que ejecutara Petrleos del Per PETROPER S.A., su especializacin en la Gestin de Proyectos bajo el Estndar
PMI.
Recomendacin
Al Presidente del Directorio de PETROPER S.A., se sirva instruir a gerencia Refinera Conchn a travs de gerencia Refinacin y Ductos se:
1. Efecte una evaluacin del Procedimiento de Gestin de Inversiones Corrientes - etapa de formulacin del PEP que incluya:
a) Previo a la aprobacin del PEP (fase de conceptualizacin) precisar definitivamente el alcance del proyecto, considerando todas las partidas necesarias
para el desarrollo del mismo.
b) Plazos, que permitan agilizar el accionar de la unidad Ingeniera para obtener la ingeniera conceptual, bsica extendida y de detalle de los proyectos
en tiempos razonables, cumpliendo de esta manera con el periodo programado para la ejecucin de los proyectos.
2. Cautele que la modalidad de contratacin definida para el desarrollo de los proyectos no sea modificada, salvo razones debidamente justificadas ante
gerencia General.
3. Brinde el apoyo presupuestal para la ejecucin del proyecto Montaje de tanques de almacenamiento para despachos de gasolinas PEP n IC-
CTQ11.02, a fin de contar al ms breve plazo con tanques exclusivos para las operaciones de despacho de gasolinas, incrementando la capacidad de
almacenamiento en Refinera Conchn.
4. Efecte una evaluacin de la situacin actual de los proyectos de inversin orientados a cumplir con la normatividad aplicable al sector hidrocarburos,
a fin de cautelar la ejecucin de los proyectos en los tiempos programados y evitar multas y/o sanciones por parte del organismo regulador.
5. Disponga efectuar las acciones necesarias relacionadas con el incremento de la inversin del PEP n. IC-CTQ09.01 Recepcin, almacenamiento y
mezcla en lnea de alcohol carburante en Refinera Conchn con la finalidad de culminar con la implementacin el sistema contra incendio del rea de
recepcin y almacenamiento y de esta manera finalizar el proyecto.
6. Disponer que en las actividades de la formulacin, aprobacin y capitalizacin de los proyectos se incluya la gestin de riesgos a travs de matrices
identificando cada uno de los riesgos bajo su probabilidad e impacto, debiendo ser constantemente actualizadas, dando cumplimiento a la poltica
dictada por la alta direccin y las respectivas normativas internas.
Recomendacin
7. Incluya en el procedimiento de gestin de inversiones corrientes en Refinera Conchn que la documentacin emitida para fines de formulacin,
aprobacin y ejecucin del proyecto se encuentren incluidos en el expediente del PEP.
Al Presidente del Directorio de PETROPER S.A., se sirva instruir a gerencia Refinera Conchn a travs de gerencia Refinacin y Ductos se:8. Analice y
actualice cada uno de los expedientes de los proyectos que gestiona actualmente el departamento Tcnico Refinera Conchn, con el propsito de
contar claramente con la documentacin generada de acuerdo al procedimiento de gestin de inversiones corrientes , a fin de agilizar y garantizar el
control de los proyectos.
9. Realicen peridicamente autoevaluaciones de control interno por parte de las unidades Ingeniera y Proyectos del departamento Tcnico de Refinera
Conchn, que incluyan el comportamiento de su gestin en base a los componentes del control interno, dejando evidencia documentaria de dichas
autoevaluaciones
Recomendacin

1. El inicio de las acciones administrativas para el deslinde de responsabilidad de los funcionarios y servidores del Petrleos del Per Petroper S.A.
comprendidos en la observacin n. 1 teniendo en consideracin que su inconducta funcional no se encuentra a la potestad sancionadora de la
Contralora General de la Repblica.

2. Se precise en el Reglamento de rgano Ad Hoc de Petroper, el cumplimiento en estricto de los principios que regulan las Contrataciones de
Petroper, las mismas que deben cautelarse en todo el proceso de Contratacin bajo responsabilidad de los miembros de dicho cuerpo colegiado ante
cualquier incumplimiento.
QUE GERENCIA REFINACIN Y DUCTOS, a travs de GERENCIA REFINERA TALARA se sirva impartir instrucciones, para :
3. Disponer que la documentacin mantenida en custodia, sea ordenada y archivada adecuadamente de tal manera que durante su traslado a una nueva
ubicacin se eviten prdidas o extravos que limiten su posterior revisin.
4. Que, en los procesos de contratacin de personal para las Inspecciones Generales de las Unidades de Procesos, se incluyan requisitos mnimos, incluso
para las labores de limpieza, incluyndose capacitacin y/o charlas sobre la importancia de los trabajos a realizar, debido a la importancia de los mismos.
5. Se elabore y se incluya como parte del Manual de Procedimientos Logsticos de Petroper, un glosario de trminos en materia de contrataciones que
recoja definiciones tales como: Experiencia en la Actividad y Especialidad, entre otros.
6. Que, se evalu y de ser pertinente se implemente las recomendaciones vertidas por el Ingeniero Especialista en su Informe Tcnico Final, adjunto al
presente informe en el Apndice n.4.
7. Se deje sin efecto el Procedimiento Control de Documentos y Registro ndice de Registro en la ficha cdigo PA2-ADM-001- F 4/4 mediante el cual se
establece entre otros el trefilado (destruccin) de determinados documentos, considerando que la conservacin de la documentacin debe ceirse a las
normas y procedimientos establecidos por la Contralora General de la Repblica y el Archivo General de la Nacin a fin de evitar la destruccin de
documentos necesarios para la sustentacin de hechos auditables..
Recomendacin
1. Remitir el presente informe con los recaudos y evidencias documentales correspondientes, al rgano Instructor competente, para fines del inicio del
procedimiento sancionador respecto de los funcionarios y servidores sealados en el presente informe.
2. Comunicar al titular de la entidad, que de acuerdo a la competencia legal exclusiva de la Contralora, se encuentra impedido de disponer el deslinde de
responsabilidad por los mismos hechos a los funcionarios comprendidos en la Observacin n. 3 revelada en el Informe.

3. Inicie las acciones administrativas para el deslinde de responsabilidades de los funcionarios y servidores de PETROPER S.A. comprendidos en la
observacin n. 1, 2 y 4 teniendo en consideracin que su inconducta funcional no se encuentra a la potestad sancionadora de la Contralora General de
la Repblica.
4. Poner en conocimiento de Gerencia Departamento Legal de Petrleos del Per PETROPERU S.A., para que inicie las acciones legales respecto a los
funcionarios sealados en la Observacin n. 3 y 4, revelada en el Informe.
A GERENCIA REFINERA SELVA

5. Que se capacite a los administradores de los contratos, respecto a su responsabilidad de cautelar las renovaciones de las cartas fianzas de Fiel
Cumplimiento, cada vez que los contratos cuenten con ampliaciones de plazo y adicionales; asimismo, cautelar la renovacin de las plizas de seguro por
cobertura de siniestro, entre otros.

6. Comunique al Organismo Supervisor de Contrataciones del Estado - OSCE, la presentacin de documentacin falsa y/o informacin inexacta en el
Servicio de Relleno y compactado con material A-3 en el interior de anillo de cimentacin de tanque 332-T-215, y en el Servicio de reemplazo del
Sistema contra Incendio de Planta de Ventas Tarapoto, para las acciones legales pertinentes.

7. Implemente las acciones necesarias, en virtud de lo dispuesto por el Presidente del Directorio mediante Memorando n. PRES-156-2015 de 16 de
noviembre de 2015, adoptando - segn ello - las medidas correctivas pertinentes.

8. Implemente las acciones necesarias, en virtud de lo dispuesto por el Presidente del Directorio mediante Memorando n. PRES-155-2015 de 16 de
noviembre de 2015, adoptando - segn ello - las medidas correctivas pertinentes
Recomendacin

9. Implemente las medidas disciplinarias que correspondan y otras acciones que deba realizar la Administracin, incluyendo la procedencia de la
recuperacin del monto desembolsado, segn lo resuelto por el Comit de Evaluacin y Deslinde de Responsabilidades, en virtud de lo dispuesto con
Hoja de Accin n. RSEL-1024-2015 de 7 de diciembre de 2015.

10. Efecte la reclasificacin del costo por la adquisicin de planchas de acero para el mantenimiento de los tanques 63-T-6 y 63-T-8 de Unidad Planta
Iquitos (considerados en el API n. 12205), el cual fue cargado al API n. 11202 (correspondiente al mantenimiento del tanque 63-T-10).

11. Adopte las acciones correspondientes, para la aplicacin de penalidades a la Contratista ECJ TECHNOLOGY, segn lo informado en el Memorando n.
TEC3-744-2015 de 25 de noviembre de 2015.
GERENCIA DEPARTAMENTO LEGAL
12. Se inicie las acciones necesarias, ante el Consorcio Lizandro Rosales Puo y Consultora Energtica & Ambiental para el recupero del importe de US$
50,636.93 Dlares Americanos por el reconocimiento de gastos generales y otorgamiento de adicionales en la ejecucin del servicio de reemplazo del
sistema contra incendio de Planta de Ventas Tarapoto. En caso de no recuperarse administrativamente iniciar las acciones legales correspondientes.
A GERENCIA PLANEAMIENTO CORPORATIVO

13. Se contine con las acciones necesarias hasta que se actualice el Manual de Presupuesto de Inversiones, incluyendo las nuevas actividades
consideradas en el Manual de Proceso del Mdulo PS.
A GERENCIA ADMINISTRACIN
14. Regule, para los casos en los que el detalle de las Guas de Remisin mediante las cuales se recepcionan los bienes, equipos o materiales, no coincida
con el detalle de sus respectivas rdenes de Compra; se deje constancia - mediante algn documento - la comparacin y/o equivalencia de ambos
detalles, adjuntando dicho documento a las Guas de Remisin.
A GERENCIA ADMINISTRACIN
15. Revise y adecue el Manual PA1-ADM-271 V.2 Control de materiales de cargo directo, teniendo en cuenta las condiciones en cuanto al
almacenamiento, custodia y acondicionamiento de los equipos, materiales y suministros destinados a los proyectos de inversin de Unidades Plantas de
Gerencia Refinera (Iquitos, Pucallpa, Yurimaguas, Tarapoto y Aeropuerto Iquitos), los cuales son entregados y ubicados en dichas Plantas.
Recomendacin
1. Que la gerencia departamento Contratos y Servicios efectu la adecuacin de las descripciones de puestos en concordancia con los principios del
Marco de Control Interno COSO, el cual contemplen la responsabilidad del gerente de velar por la implementacin de un adecuado sistema de control
interno as como por la administracin de los riesgos dentro de su competencia mediante el tratamiento y control de los mismos. Asimismo que dichos
documentos normativos establezcan la responsabilidad de dar cuenta de su gestin a su nivel inmediato superior formalizados en todos los niveles del
departamento, y que los resultados de dicha gestin sean comunicados estableciendo periodicidad de los mismos y clasificando que tipo de informacin
se comunicar.
2. Que la gerencia departamento Contratos y Servicios formalice internamente las responsabilidades y funciones de los diversos supervisores de su
departamento, a fin de ser concordantes con la responsabilidad de rendicin de cuentas, fortaleciendo el control interno en dicho departamento.
3. Que el jefe de la unidad Administracin de Activos de la gerencia departamento Contratos y Servicios disponga que se deje evidencia de la supervisin
efectuada a la ejecucin de los contratos tercerizados, a fin de identificar y corregir desviaciones de control interno, y se haga seguimiento de su
implementacin.
4. Que la gerencia departamento Distribucin identifique a nivel de todas las plantas de su competencia la ausencia de capacitacin en el ERP SAP e
incluya en el Programa de Capacitacin cursos o talleres a fin de potenciar el uso del ERP SAP en las actividades asignadas al personal; lo cual conlleva a
una mejora en el desarrollo de sus actividades minimizando los riesgos que puedan afectar las mismas.
5. Se asigne los recursos econmicos correspondientes para la ejecucin del Proyecto de Inversin al Nuevo Terminal Ilo en el Presupuesto de
PETROPER S.A. hasta su culminacin; en atencin a la reevaluacin de Proyectos de Inversin de PETROPER S.A no vinculados al Proyecto
Modernizacin Refinera Talara efectuada mediante Acuerdo de Directorio n. 062-2015-PP y el plazo sealado en la Minuta del Contrato de Compra
Venta para su ejecucin.
6. Se contine impulsando las gestiones administrativas necesarias para la contratacin del EPC del Nuevo Terminal Ilo as como las autorizaciones,
permisos y licencias necesarios a efectos de cautelar se culmine con la ejecucin del Proyecto dentro de los plazos establecidos en el Contrato de Compra
Venta del Terreno.
7. Se contine con las gestiones necesarias para la construccin de la Nueva Planta de Ventas Puerto Maldonado, previa obtencin de los permisos y
licencias pertinentes; para lo cual la administracin debe asignar los recursos econmicos correspondientes hasta su culminacin, a efectos de garantizar
que PETROPER S.A. realice actividades de distribuidor mayorista en la Regin Madre de Dios, a travs de una Planta propia, cumpliendo los objetivos
por los cuales se aprob la ejecucin del Proyecto Construccin y Operacin de Planta de Ventas en Puerto Maldonado.
8. Se adopte las acciones pertinentes a efectos de que la empresa INSPECTRA S.A. culmine con la ejecucin del Servicio Servicio de elaboracin de
Ingeniera Bsica Extendida de la Nueva Planta de Abastecimiento de Puerto Maldonado, contratado mediante Orden de Trabajo de Terceros n.
4100001095 de 10 de julio de 2014.
9. Dependencia Organizacional responsable de la Gestin del Contrato de Servicio de Recepcin, Almacenamiento y Despacho de Productos a Granel
(RAD), efecte las acciones necesarias con la finalidad de que las partes, Petrleos del Per - PETROPERU S.A. y Consorcio Terminales, suscriban una
Adenda al actual Contrato de Servicio de Recepcin, Almacenamiento y Despacho de Hidrocarburos Lquidos a granel (RAD), con el objeto de modificar
los Anexos A y B en lo concerniente a la relacin de productos que el Operador actualmente viene recepcionando, almacenando y despachando.
10. Que la Dependencia Organizacional responsable de la Gestin del Contrato de Operacin de los Terminales del Sur, defina en coordinacin con
Consorcio Terminales, las acciones a seguir respecto a las conclusiones arribadas en el informe de Auditora Tcnico Legal, elaborado por la Empresa
Supervisora Vachler S.A.C., considerando que en ste no se formulan recomendaciones que coadyuven a superar las debilidades, deficiencias e
incumplimientos advertidos.
11. Que la Dependencia Organizacional responsable de la Gestin del Contrato de Operacin de los Terminales del Sur, coordine con Consorcio
Terminales a efectos de aprobar un cronograma de actividades y acciones para la implementacin de las recomendaciones formuladas y las conclusiones
arribadas en los informes de Auditora emitidos por la empresa Territorio y Medio Ambiente S.A.C y la empresa Supervisora Vachler S.A.C., a ser
ejecutado antes de Agosto de 2017, fecha de culminacin del Contrato de Operacin de los Terminales del Sur
12. Que, Gerencia Departamento Legal emita opinin respecto a la consulta efectuada por la Gerencia Departamento Contratos y Servicios; y en atencin
a ello, de ser el caso que, a nivel judicial se confirme las sanciones impuestas por OSINERGMIN a Consorcio Terminales, adopte las acciones legales
correspondientes en aras de garantizar los intereses de la empresa por supuesta responsabilidad contractual alegada por el citado Consorcio.
Recomendacin
13. Se eleve un informe a la Gerencia General, concluida la subsanacin de las observaciones consignadas en el Informe de la Auditora de Cierre Tcnico
Legal y en el Informe de la Auditoria de Cierre Ambiental; de modo que el nuevo operador recepcione los Terminales del Sur libre de incumplimientos
legales y de aspectos ambientales por resolver, de modo tal que sea atractivo como negocio para los potenciales postores.
14. Se instruya para que se concluya la inscripcin en Escritura Pblica del Contrato de Compra Venta por la adquisicin del Terreno contiguo al Terminal
Mollendo de 20.7126 Has, ante los Registros Pblicos; asimismo se prepare un Informe a Gerencia General, donde se exponga las razones que impiden
concluir con los trabajos relacionados a la Construccin del Cerco Perimtrico en su totalidad y la Va de Acceso al Terminal Mollendo; con la finalidad de
que la Inversin Adicional cumpla con su Objetivo, que est consignada en la Ficha Tcnica de Inversin de la Adquisicin del Terreno.
15. Elaborar un Plan de Trabajo, sealando actividades, plazos, costos, responsables a ser ejecutado por la Dependencia Organizacional responsable de
Gestionar los Contratos de Operacin de los Terminales del Sur, orientado a la conclusin de los trabajos de cercado perimtrico y la va de acceso, con la
finalidad de que la Inversin realizada cumpla con los objetivos para el cual fue aprobada, informando peridicamente (mensual) a la Gerencia General
de los avances del Plan de Trabajo; as como la contabilizacin en las Cuentas correspondientes del Activo, generando la documentacin correspondiente
para ello la Unidad Organizacional responsable de la Gestin del Contrato de Operacin de los Terminales del Sur
16. Que la Unidad Administracin de Activos de la gerencia Departamento Contratos y Servicios realice la gestiones necesarias a fin de concluir en el
breve plazo con el proceso de acreditacin de las Inversiones Adicionales cuya conformidad de su ejecucin estn a cargo de PETROPER S.A.
considerando que se dispone de una plazo mximo de siete (07) das para dar conformidad al Expediente de Acreditacin dado que el Operador podra
dar como aprobada la ejecucin de dichas inversiones.
17. Que la Unidad Administracin de Activos de la gerencia Departamento Contratos y Servicios realice las gestiones necesarias en coordinacin con el
Operador a fin de concluir con el proceso de acreditacin de las inversiones adicionales del Programa de Inversiones Adicionales actualizado con Carta n.
COSE-AA-715-2015 de 15 de julio de 2015, que a la fecha se encuentran en proceso de levantamiento de observaciones y/o que no han sido ejecutadas
considerando que la adenda del Contrato de Operacin vigente ha establecido un nuevo Programa de Inversiones Adicionales, existiendo la posibilidad
que esta inversiones no sean concluidas y/o acreditadas.
18. Que la Unidad Administracin de Activos de la gerencia Departamento Contratos y Servicios en coordinacin con el Operador realicen una revisin
del Procedimiento para la Ejecucin de Inversiones Adicionales en los Terminales de Recepcin, Almacenaje y Despacho, con la finalidad que se defina los
casos en los que el Operador es responsable de inversiones suspendidas, postergadas o no concluidas al trmino del Contrato de Operacin,
considerando que actualmente PETROPER S.A. debe reconocer la liquidacin de gastos presentado por el Operador independientemente si es o no
responsable por el estado de ejecucin de las Inversiones Adicionales.
19. Que la gerencia departamento Contratos y Servicios en coordinacin con el Operador defina los plazos en que los bienes dados de baja y que cuenta
con Plan de Abandono aprobados sern retirados de las instalaciones del Terminal Ilo y cuando se concluya con el proceso de disposicin y retiro se
reporte los resultados obtenidos a la gerencia General.
20. Que la gerencia departamento Contratos y Servicios coordine con el Operador con la finalidad de efectuar los trmites respectivos para la obtener las
autorizaciones, permisos y otros que correspondan, para la disposicin final y retiro de los bienes fuera de uso identificados en nuestra visita de
inspeccin a las instalaciones del Terminal Ilo y cuando se concluya con el proceso de disposicin y retiro se reporte los resultados obtenidos a la gerencia
General.
21. Que la gerencia departamento Distribucin efectu las gestiones administrativas que correspondan, para la disposicin final y retiro de los activos
fuera de uso que se encuentran en las instalaciones de la Oficina de Facturacin Puerto Maldonado y cuando se concluya con el proceso de disposicin y
retiro se reporte los resultados obtenidos a la gerencia General.
22. Que el comit responsable de llevar a cabo el Concurso Pblico de Seleccin del Operador para los Terminales del Sur, incluya en las bases del
referido concurso las Inversiones Adicionales ejecutadas y acreditadas hasta la fase de Ingeniera Conceptual, Desarrollo del FEED y Estudios, Ingeniera
de Detalle y Procura, para su implementacin o construccin por el nuevo Operador de los Terminales del Sur.
23. Que la gerencia Finanzas en coordinacin con la Gerencia Departamento Contratos y Servicios realice una revisin del Procedimiento n. PA1-FIN-717
Gestin de Inversiones Adicionales en Propiedades, Planta y Equipos a fin de incluir el tratamiento contable para retirar de la cuentas Obras en Curso
aquellos desembolsos realizados por inversiones adicionales ejecutadas hasta la fase de Ingeniera Conceptual, Desarrollo del FEED y Estudios, Ingeniera
de Detalle y Procura, en caso que por razones justificadas de PETROPER o del Operador, se decidan no continuar con su implementacin o construccin
en los Programas de Inversiones.
24. Que la gerencia departamento Contratos y Servicios en coordinacin con el Operador disponga la ejecucin de la inversin de un sistema de
medicin de flujo de hidrocarburos lquidos en los terminales concesionados en el proceso de descarga por transferencias en camiones tanque y vagones
tanque, en el Programa de Inversiones de la Adenda de Contrato de Operacin vigente o incluirse como compromiso de inversin prioritario en el
Programa de Inversiones a ser ejecutada en el marco del nuevo Contrato de Operacin de los Terminales del Sur.
25. Que la gerencia Administracin, a travs del departamento Contratos y Servicios en coordinacin con el operador evalu las acciones que permitan
validar de modo ms peridico la informacin proporcionada por el operador en relacin a los volmenes despachados por otros usuarios (RELAPASA
S.A.) a fin de obtener informacin confiable que permita asegurar la razonabilidad de la facturacin.
26. Que la gerencia departamento Distribucin evalu las condiciones contractuales del Servicio de Intermediacin laboral de limpieza, consejera y
precintado de camiones tanque para la oficina de facturacin de Puerto Maldonado, a fin de cautelar los inters de la Empresa ante una posible
contingencia laboral dado que corresponden a actividades considerados como principales.
27. Que la gerencia departamento Distribucin adopte las acciones inmediatas a fin de que se mejore la infraestructura del puente de inspeccin de la
Oficina de Facturacin de Puerto Maldonado, dotando y colocando la lnea de vida correspondiente; as como, otros equipos de seguridad que permitan
garantizar y salvaguardar la integridad fsica del personal que labora en dicho puente.
ha sido incluida en el Informe de Control respectivo, sin perjuicio de tener en cuenta la omisin de nombres y cualquier otro dato que permita identificar a las personas involucradas
n.
te; En Proceso; Retomada; Implementada o No Aplicable, segn lo siguiente:
mentar las recomendaciones o no se han iniciado las acciones de implementacin.

la implementacin de las recomendaciones, y stos han iniciado las acciones correspondientes, las cuales se encuentran en proceso.
ente, el cual contiene la misma observacin.
endaciones, corrigiendo as la desviacin detectada y desapareciendo la causa que motiv la observacin
a determinado tcnica o legalmente que no es viable su implementacin
DE AUDITORIA ORIENTADAS A LA MEJORA DE LA GESTIN
mendaciones de los Informes de Auditora y su publicacin en
ar de la Entidad
Situacin o Estado de la
Implementacin de la
recomendacin
ones (TIC) asociada a la solucin que entregue la

os (Hardware, Software, Comunicaciones) como En Proceso
Sistemas de Negocios sean altamente flexibles,
Implementacin de la
recomendacin
aprobado por el Directorio de la Empresa, dado la

ecisin las fases y/o etapas y los documentos que
as difeentes dependencias organizacionales que En Proceso
ientes secciones: Introduccin, Indice, Objetivo,
e Legal, Requisitos, Etapas del Procedimiento,
F/FOB IMPORTS OF CRUDE OIL AND PETROLEUM

leo Crudo y Derivados de la Empresa, debe ser En Proceso
l Directorio de la Empresa, dado que los otros
l Directorio de la Empresa.
RTS AND CRF/FOB IMPORTS OF CRUDE OIL AND

acional de Hidrocarburos, con la finalidad de que En Proceso
nternacional actualmente.
nd CFR/FOB Imports of Crude Oil and Petroleum

NKVOY, y se emita un Informe al Directorio de la
ertos y fechas de descarga stas sean modificadas
En Proceso
ro de su "Lay Can", tengan que esperar a que los
adas (demoras) en las importaciones de Petrleo
Implementacin de la
recomendacin
e deber adecuarse a la normatividad aduanera
idad por cada da de retraso en la entrega de
ga del Certificado de Origen se emita una Fianza
En Proceso
y Exportaciones - COMIMEX con la relacin de
s de los trminos contractuales establecidos por
Empresas Comercializadoras de Hidrocarburos y
Externa de Petrleo Crudo y Derivados.
vorables emitidas por Aduanas; en caso, fallo en

tinentes del monto de las Garantas Nominales Implementada
udicial para la empresa, se revisen y adopten las

pondientes al diferencial incrementado debido al Implementada
mas del Callao de la suma de S/. 63 811 pagados

e inicie las acciones legales y/o judiciales que Implementada
Implementacin de la
recomendacin
a efectuar un control estricto de la ejecucin de

os Equipos, Unidades e Instalaciones Industriales
evidencie los trabajos realizados y se evale las En Proceso
o originado por horas/hombre no trabajadas a la
Implementacin de la
recomendacin
productos desde el despacho de refineras hasta

los departamentos que participan en el control y
pectoras, agentes navieros, agentes de aduanas y
entes aspectos:
ariables que intervienen en su anlisis. (descarga En Proceso
s con la finalidad de poder ejecutar el reclamo.
por parte de supervisores de PETROPER.
a las responsabilidades del producto en trnsito
Implementacin de la
recomendacin
nacionales para el suministro de crudo, con la Implementada

s ptimas, a fin de tener poder de negociacin.
Implementacin de la
recomendacin
y el rubro Activos Intangibles se presenten de

n procedimiento donde se precise los conceptos En Proceso
d No. 38.
Implementacin de la
recomendacin
ntales de Operaciones Talara, cumpliendo con la Implementada
Implementacin de la
recomendacin
onstruccin de la pared del Hostal sobre el cerco En Proceso
Implementacin de la
recomendacin
onograma de actividades con la finalidad de dar

emo No. 066-2007 -PCM "Decreto Supremo que
idad de determinar si la Empresa se encuentra En Proceso
quier ndole; y de este modo adoptar medidas
Contra Desastres.
evo Sistema de Seguridad Integral en la Oficina

dibles, dependencias y funcionarios responsables En Proceso
ncia General, con la finalidad de cumplir con las
mpresa.
Implementacin de la
recomendacin
gn lo establecido en el artculo 17 del Decreto

in y/o adecuacin se observe la Gua Tcnica de En Proceso
de Constitucin y Funcionamiento del Comit y
s de 26.May.2007.
Implementacin de la
recomendacin
a de sus instalaciones; asimismo, asegurar que la

nvolucrando en cada uno de ellos, la participacin En Proceso
en sus instalaciones; as como, ejecutar acciones En Proceso

e los mismos al interior de sus instalaciones.
ticos de Refinera Iquitos a travs de Empresas

utorizacin Sanitaria de Vertimientos y Sistemas En Proceso
eral de Salud Ambiental, en cumplimiento de la
Implementacin de la
recomendacin
n las acciones necesarias en el ms breve plazo,
to de S/. 370 059,79, teniendo en cuenta que la En Proceso
ato de Suministro y Almacenamiento de Petrleo

s contratantes, en casos de existir discrepancias Implementada
gados.
los intereses de PETROPER S.A., se realice las

vieron a cargo de dichas deudas y no velaron por En Proceso
os en las Diferentes Operaciones de la Empresa,

, que a la fecha se encuentren en proceso de En Proceso
os recursos econmicos de PETROPER S.A.
Implementacin de la
recomendacin
s Compaas de Seguros, las Plizas de Seguros

de los activos asegurados, dado los riesgos a que En Proceso
encuentran asegurados y su tipo de Cobertura,

endamiento de Activos Fijos de 12.Nov.2003, en En Proceso
Implementacin de la
recomendacin
onmica pasada o presente con PETROPERU S.A.,

imientos al crudo BPZ y de ser el caso, se tomen En Proceso
establezca los lineamientos generales a tener en
Implementacin de la
recomendacin
obacin y Evaluacin de la Imagen Institucional e

e Identidad Corporativa de PETROPERU S.A. y Implementada
tural, Poltica de Asuntos Comunitarios y Poltica

rollo de actividades y procesos comprendidos en
ctos los siguientes: Introduccin, ndice, Datos Implementada
imiento, Finalidad, Base Legal, Requisitos, Etapas
minos.
n del proceso, de la entrega de las Donaciones a

abilidad que asumir cada unidad organizacional Implementada
mpresa, integrando el presente procedimiento al
forme.
Implementacin de la
recomendacin
llado en cumplimiento del Contrato derivado del

minado PETROLIN al logo PETROLIN PETROPERU
les, efectuar el resarcimiento econmico a que En Proceso
no proceder del resarcimiento econmico a que
s Dependencias responsables de la Gestin de las

e Tributario de las donaciones con la finalidad de Implementada
d (NIC), Normas Internacionales de Informacin
identificacin de los responsables de proveer el

ias responsables de la entrega, plazos de entrega
certificados, etc), responsables del transporte y
adas a remitir la informacin y la documentacin Implementada
[Normas Internacionales de Contabilidad (NIC),
Ordenado de la Ley del Impuesto a la Renta y su
Consumo y su Reglamento, Texto nico Ordenado
Implementacin de la
recomendacin
con el fin de lograr el cobro efectivo de la suma

sean adversos a PETROPERU S.A., se inicien las
ienes sin contar con las especificaciones exigidas Implementada
las mencionadas acciones legales que efecte
de domicilio o se encuentre No Habida.
Implementacin de la
recomendacin
actividades en Operaciones Selva, con el fin de

tos con vigencia mnimo por un (01) ao, a fin de En Proceso
reparaciones no programadas.
Implementacin de la
recomendacin
a Norma Internacional de Contabilidad (NIC) No.

tacin de Estados Financieros", que bsicamente En Proceso
activos, pasivos, gastos e ingresos.
os, suministros y equipos adquridos; deben ser
25, 940, etc), o al costo de produccin (Cuenta
ados o utilizados en los procesos productivos o En Proceso
ones y los criterios de reconocimiento de activos,
lidad (NIC), con la finalidad de que los Estados
sa.
Implementacin de la
recomendacin
iento, la transferencia de los activos existentes en

ecanismos legales correspondientes, a efectos de
l a las Ventas, en tanto sea a ttulo gratuito y est En Proceso
eversin en cumplimiento de nuevos objetivos
Implementacin de la
recomendacin
las mismas que comprenden el desarrollo de las

07, e incluyen mecanismos que fortalecern la En Proceso
mpresa Adexus Per S.A., a fin de facilitar la Implementada

en PETROPER S.A.
nto estndar a nivel empresa, que uniformice los

implementar los controles necesarios para la
rcing de Tecnologa Informtica para PETROPER Implementada
es que garanticen la entrega y devolucin de los En Proceso

formacin.
zar que los requerimientos tcnicos de Seguridad

de las primeras fases del desarrollo de cualquier En Proceso
Implementacin de la
recomendacin
tran Servicios relacionados con el Sub Sector

ontractual segn la Normatividad emitida por el
ban el Reglamento para la Comercializacin de
2001-EM de 22.Jul.2001 "Aprueban Reglamento En Proceso
, modificados por el Decreto Supremo No. 045-
ub Sector. Hidrocarburos y del Glosario, Siglas y
ecen Montos Mnimos de Plizas de Seguros de
Hidrocarburos" de 07.Ago.2001.
Inversiones, cuando presente un requerimiento

previo a dicha presentacin cuente con la revisin
iento corresponde a la naturaleza definida en el Implementada
II Catlogo de Cdigos Auxiliares (ex Cdigos de
s cuentas correctas (incluye Unidad de Negocio,
Implementacin de la
recomendacin
nchn a Planta Pucallpa y Planta Villa de Pasco, en

nal especializado en base a viajes supervisados, En Proceso
ducto Gasohol, a fin de obtener con exactitud las
ser incluidos en el Manual de Operaciones de las
ad de realizar dichas actividades.
Implementacin de la
recomendacin
e atencin de los requerimientos que efecta la

ue dicha informacin resulta de vital importancia
De no lograr obtenerse los citados pronsticos, En Proceso
U S.A. respecto a la contratacin de la Pliza de
citacin y experiencia profesional en materia de

in en Seguros Constante para el personal de la En Proceso
rataciones de las Polizas de Seguros.
S.A. estableciendo expresamente, entre otros, las
ustente la ocurrencia de los siniestros. Retomada

pendientes de liquidacin y de los que han sido
seguros, a efectos de determinar la viabilidad de
or internacional y evitar as, prcticas oligoplicas En Proceso
presente Informe de Auditora.
Implementacin de la
recomendacin
Expedientes Tcnicos antes de la convocatoria de

es Conchn y/o se evalu la contratacin de una Implementada
do y que cumpla con los objetivos reales del rea
narios a cargo de las revisiones de Expedientes Implementada
Implementacin de la
recomendacin
de tratamiento de aguas residuales domsticas

finera El Milagro, a fin de adoptar las medidas
En Proceso
a Autoridad Nacional del Agua, la obtencin de
cin obtenida de las aguas residuales domsticas

un control de la calidad de dichos efluentes que En Proceso
as de las plantas de tratamiento de agua potable

eridica de monitoreos a travs de laboratorios En Proceso
consumo humano obtenida, a fin de asegurar el
Implementacin de la
recomendacin
ento y control de inventarios de combustibles en

as operaciones de alije, adrizaje, trasiego y en las En Proceso
umentos e Instalaciones de Operaciones Selva y

las necesidades de la Empresa, considerando la
mantenimiento, normatividad aplicable e historial En Proceso
diciones operativas y de rendimientos estndar
Implementacin de la
recomendacin
n tener una mejor visin del comportamiento de

presas Navieras - en los procesos de Seleccin del Implementada
n tener una mejor visin del comportamiento del

o la participacin de personal tcnico especialista
ases y contratos, as como contar con la asesora Implementada
Competencia hasta la firma de los contratos, y
abotaje Martimo" (Unidad Abastecimiento del

lificado y especializado (en materia de buques y Implementada
el Servicio se brinde acorde a los requerimientos
Descarga de Hidrocarburos Lquidos a Granel para

s Integral de Carga, Travesa y Descarga de los
tiva y definitiva en quien recae la responsabilidad Implementada
finera), a fin de ser el caso, efectuar los reclamos
imiento de las obligaciones establecidas en los

Ruta Cabotaje Martimo" a fin que -de ser el caso-
ticas/especificacin tcnicas que el Buque a ser Implementada
izada - quienes certifiquen - que el buque de
Implementacin de la
recomendacin
n de la informacin relacionada al proceso de

zas la exigibilidad de mantener centralizado la En Proceso
comerciales.
rmacin respecto a la totalidad de habilitaciones

lados o liquidados, con depsitos, transferencias,
omprobante de pago y de las Notas de Dbito En Proceso
cios Especializados de Tecnologas de Informacin
idad de habilitaciones efectuadas a clientes por

psitos, transferencias, notas de crdito o recibos
En Proceso
Notas de Dbito asociadas a las facturas pagadas
itabilidad de estas operaciones.
e determine e incorpore la utilizacin del tipo de
ROPER S.A. En Proceso
ientes Petroper de 28.Nov.2005 las definiciones

rentes niveles de aprobacin establecidos en el En Proceso
es con diferentes Cdigos de Clientes.
rro Per S.A.A., analice la posibilidad de que se

ses de la empresa, entre otros:
consumidos por el cliente Shougang Hierro Per
alidad y cantidad en la descarga/carga de buques

Implementada
mangas independientes a travs de las cuales se
n estricto cumplimiento a las normas vigentes en
o otorgadas a los clientes Vicente Delfn Cabada

Implementada
n crediticia y garantas correspondientes.
de Pago, la incorporacin de las facultades de

dro Corporativo de Autoridad y Responsabilidad; En Proceso
s Formularios, de acuerdo a la segregacin de
de Petrleo Industrial 500 emitido mediante la

ontecida en el Terminal de la empresa Shougang
ento Ventas Industrias, Departamento Legal y En Proceso
el control de las entregas de Petrleo Diesel 2 y
2005.
Implementacin de la
recomendacin
ontratistas a PETROPER, para la ejecucin de los

Unidades de Custodia, a fin que PETROPER S.A y Pendiente
s instalaciones de la empresa.
Implementacin de la
recomendacin
y emitan las correspondientes Adendas, por la

mplimiento de las Obligaciones del Contratista En Proceso
una eficiente Gestin del Recurso Humano de la

o a fortalecer el Ambiente de Control que es uno En Proceso
ne mas de cuatro (4) aos en el puesto, contine

sana Poltica de Control Interno, la Rotacin de En Proceso
Implementacin de la
recomendacin
dades administrativas funcionales derivadas de la En Proceso
dad de adecuarlo a la actual Organizacin de la

esa y al Marco normativo existente y elevndolo En Proceso
OB EXPORTS AND CFR / FOB IMPORTS OF CRUDE

TERMS 2000 con la finalidad de adecuarlo a los En Proceso
ra general en el Mercado Mundial, elevndolo
esa, Indicadores de la Gestin Mantenimiento

Promedio entre Fallas (Numero de tems x Horas
Totales de Mantenimiento Correctivos / Nmero
Nmero Total de Mantenimientos Correctivos);
x 100%); Disponibilidad de Equipos (Horas de
as calendario Horas Totales de Mantenimientos En Proceso
de Operacin Horas Totales de Mantenimiento
e Operacin/Nmero Total de Mantenimientos
s preventivos/ Nmero Total de Mantenimientos
o de Mantenimientos Ejecutados) / Nmero de
isin y Visin de la Empresa.
nsignado en el Memorndum No. IFIN-EM-0103-

o Conceptual de la Preparacin y Presentacin de En Proceso
e, en lo que corresponde al tratamiento de los
able y logstico consignado en la Gua del Usuario
Gerencia rea Finanzas con el Memorndum No.
as disposiciones consignadas en el mismo son
En Proceso
eparacin y Presentacin de Estados Financieros,
anciera (NIIF); para evitar que se incorpore un
s incorrectos.
Implementacin de la
recomendacin
idencia del Directorio mediante Memorando N En Proceso
Implementacin de la
recomendacin
me a las instrucciones sealadas en el numeral 5

osiciones contenidas en la Circular N GAUI-001-
e reposicin oportuna de aquellos equipos y/o Implementada
obre las acciones adoptadas a los niveles que
Implementacin de la
recomendacin
s aleatorias y en funcin a determinados criterios

sobre la "Poltica y Normas sobre Conflicto de En Proceso
as acciones que correspondan. Disponiendo - de
macenamiento de Petrleo Industrial No. 6. de la En Proceso
Memorando n. GRTL-DCOM-0436-2013 de 08 de
de deterioro de los sistemas de tubera ubicados En Proceso
or parte de dicha Gerencia.
las Plantas de Venta de Yurimaguas e Iquitos, de

ativas de las Plantas de Ventas; excluyendo - del En Proceso
Implementacin de la
recomendacin
PER S.A. se realice lo siguiente:
S.A." (PA1-ADM-141), referido a Adelanto de

tud, forma y monto de descuento, as como un
en la Descripcin de Puesto que corresponda, lo En Proceso

bajador a fin de cautelar que cuentan con las
a capacidad de endeudamiento con la que cuenta
tos de descuento por los adelantos de haberes
s principios y criterios establecidos en el Manual

es a la fecha; estableciendo la elaboracin de En Proceso
Elaboracin de Procedimientos (IA1-ADM-001)
Implementacin de la
recomendacin
ara la Elaboracin de Procedimientos (IA1-ADM-
puestos clasificados en ms de dos categoras al

a nueva responsabilidad asumida, en tanto dicho
n justa y equitativa al trabajo desempeado,
cin, dentro del rango establecido, considerando

tores que resulten aplicables.
debern obedecer a situaciones extraordinarias
En Proceso
n, a fin de efectuar una adecuada calificacin de
o es considerado el factor experiencia, para una
su determinacin.
ecializacin a considerar (diplomados, programas
magster, los mismos que en su aplicacin deben
ue dicho ajuste debe encontrarse debidamente
or servicio especfico, inicio o lanzamiento de una

e se cuenta para tal fin, toda vez que estos tipos
tura complementaria vigente y modificatorias;

plejidad y/o de cualquier otro factor que sirva de En Proceso
mientos del Programa de Desarrollo, teniendo en
licar; y aquellas que tienen carcter obligatorio,
DM-001 "Elaboracin de Procedimientos", que
Programa de Desarrollo de la empresa; as como En Proceso
ada uno de ellos.

la empresa para la ejecucin del Programa de
me.
Desarrollo de Personal.
me al numeral 5 del Instructivo N! IA1-ADM-001
e implementacin del Plan de Capacitacin de la
nsiderando los resultados de sus evaluaciones de

es de su rea; las mismas que debern orientarse
vidades. En Proceso
n de dicho Plan segn el Plan Estratgico de la
eral sobre el avance y cumplimiento del plan de
sos humanos, que detallen la aplicacin de los

su puesto de trabajo.
capacitado hacia sus compaeros del rea.
Implementacin de la
recomendacin
aciones de PETROPER S.A., evale los supuestos

S.A.,teniendo en cuenta que las contrataciones
de los proveedores nacionales, incluyendo a las En Proceso
r condiciones favorables para PETROPER S.A. en
Implementacin de la
recomendacin
era en calidad de administrador del Contrato n

a empresa CEBA S.A. en la ejecucin del "Servicio En Proceso
gn el ltimo reporte respecto de la ejecucin, se
dad Ingeniera con Memorando N MNOL-UING-
Implementacin de la
recomendacin
mercial disponga:
d Comercial de los aos siguientes, estrategias
orno de inversin; consecuentes con los objetivos
en el Plan Estratgico de PETROPERU S.A. 2011- Pendiente
mercado, informes pre test, post test, anlisis de
nto y que lo permitan reformular sus acciones
de medios de comunicacin para determinar las

Pronstico y Anlisis de Mercado, como estudios En Proceso
para luego tomar una decisin acertada con la
ormacin del mercado en tiempos ms cortos, y

as de publicidad y promocin que se generen en
udios relacionados con: evaluacin de imagen, En Proceso

compra y estilos de vida, estudios cuantitativos,
ociacin Peruana de Investigacin de Mercados)
como: precio, calidad del servicio y oportunidad,
la Unidad Pronsticos y Anlisis de Mercado y

ncipalmente estudios Pre-test y Post-test) para la Implementada
s para las campaas promocionales, que capacite Implementada
e todos sus procesos, actividades y tareas y stas

uesto, en especial las que no estn consideradas En Proceso
Implementacin de la
recomendacin
n y Comunicaciones - PETIC, alineado a la Gua

por Resolucin Jefatural n. 181-2002-INEI, de la
structivo n. IA1-ADM-001 v.2 "Elaboracin de
En Proceso
s.
plimiento del PETIC, as como su actualizacin
esa, que implique conocer el mercado, vigencia y En Proceso
bilidad corporativa.
especto a los tipos de requerimiento y medios de En Proceso

de datos del ERP SAP.
ormacin, conforme al numeral 5 dei Instructivo

ables a todos los contratos TI-definicin de cierre
es especficas a tener en cuenta por cada uno de
l de la misma en forma directa por parte del En Proceso
terminar las bondades de los registros de control
os cada 3 meses.
3 de 26 de agosto de 2013 En Proceso
Implementacin de la
recomendacin
das presentadas anualmente por los trabajadores

dades de Recursos Humanos, sea conocida por las En Proceso
mpedimentos legales que pudieran surgir con las
un trabajador de la empresa.
Implementacin de la
recomendacin
rol orientados a cautelar el uso racional de los En Proceso

ributarios.
de los Procesos de Contratacin del Servicio de

lmente en aspectos tcnicos como Planes de
etalles y Control del Servicio, Evaluacin de Ruta, En Proceso
Ubicacin y Comunicaciones, Sub Contratacin,
el contrato; de modo tal que se administre este
4 del presente Informe.
roductos entre Plantas de Abastecimiento" con

os de Transferencia de Productos Terminados e
mperatura Observada y a Temperatura corregida a
o tal que la medicin oficial de volmenes sea la
do por la Gerencia Departamento Distribucin, En Proceso
ar la adquisicin de equipos de medicin de flujo
o de medicin de volmenes, orientados a contar
olumen despachado por ventas debe ser incluida
Implementacin de la
recomendacin
n modelo de Clusula de Seguros que contengan

ansporte Terrestre de Productos Terminados y/o Implementada
gatoriamente en las Bases de los mencionados
Implementacin de la
recomendacin
02-2013. Implementada
Implementacin de la
recomendacin
so del Cdigo Internacional para la Proteccin de

amiento Martimo y Curso Bsico de Mercancas Implementada
Martimo a nivel Empresa.
to a los administradores de los contratos de los

nicas de los contratistas que van a brindan dicho Implementada
ADM-251, para que de esta manera cuenten con
adores de los contratos a realizar las siguientes
Implementada
uerida en las Bases Tcnicas, a fin de validar los
de seleccin para el Servicio de Agenciamiento
nto Martimo, con la finalidad que el clculo a
tificado Nacional de Lnea de Mxima Carga, para Implementada

para embarcaciones de un arqueo bruto igual o
igibles al contratista, segn lo establecido en el
6 de mayo de 2001 - Decreto Supremo n. 028-
Implementacin de la
recomendacin
variaciones en los marcadores internacionales de

s precios a largo plazo y suscribir contratos de Implementada
rleo crudo nacional; asegurando un proceso de Implementada
adquisiciones.
ento de adquisicin de compra de petrleo crudo

ario del Departamento Legal a fin de contar con Implementada
12-2014 del personal del Departamento Mercado

de Calidad, referido a la formacin y capacitacin En Proceso
Implementacin de la
recomendacin
Gerencia Refinera Talara y Gerencia Oleoducto a

Tcnica; en concordancia con lo regulado en el En Proceso
este modo la aplicacin de la Norma de Control
rio debera ser incorporada a la Organizacin de

, dada la importancia que tiene esta actividad en En Proceso
tinencia de implementar el Sistema de Trmite

Oleoducto, con la finalidad de contar con un nico Implementada
y las calificaciones personales exigidas en el Perfil

ades requeridas, conforme a la normativa interna Pendiente
nal de la Gerencia Refinera Selva, que no cumple

, en cuyo caso, adopten las medidas correctivas Pendiente
Puesto", Cdigo PA1-ADM-144 v.0. Implementada
aprobacin por el Directorio, que sea compatible En Proceso
ue permita verificar el cumplimiento de la Poltica

se de Datos u otro mecanismo con informacin
o grado de consanguinidad y segundo grado de En Proceso
esarios que permita constatar la veracidad de lo
ocumentacin falsa y/o informacin inexacta, por

ALIZADORA RODRIGUEZ E.I.R.L. (SICCOR E.I.R.L.), Implementada
Ciudad de Iquitos "UCV SATELITAL".
an en calidad de Distribuidores, Representantes,

sona Jurdica No Domiciliada), as como tambin, En Proceso
de los Tratados de Libre Comercio (TLC), en los
Implementacin de la
recomendacin
que recuerde a los rgano Ad Hoc y/o Unidad

o Estimado Referencial segn el plazo establecido En Proceso
Implementacin de la
recomendacin
a cumplir con los inventarios medios y mnimos

Pendiente
ajo en Excel, con el fin de tener un control de la

nel y Reporte Oficial de Medicin de Tanques) Implementada
isor de Turno para el horario de trabajo de 07:00

poral de personal de facturacin, a fin de poder En Proceso
clientes, evitando as recargar sus labores o que
rogramacin el mantenimiento de los Tanques n.

iorizando su ejecucin a efectos de minimizar el Implementada
robombas de Planta de Ventas Piura orientado a

ecnicas y los altos costos por mantenimiento del Implementada
a Elctrico de Planta de Ventas Piura orientado a

nuir el riesgo de ocurrencia de algn siniestro por En Proceso
Implementacin de la
recomendacin
rvicios", con la finalidad de incluir la participacin

ones laborales, debiendo dejar constancia de su Implementada
F, requiera al Consorcio Mujica la entrega de la

reemplazo y apoyo, caso contrario se proceda Implementada
ral 10.13 del Reglamento de Contrataciones de
4-2014 de 3 de julio de 2014. En Proceso
Implementacin de la
recomendacin
izas de Seguros con reaseguro facultativo que se En Proceso

ncia con el marco legal vigente.
uros para contar con una gua prctica, dinmica, En Proceso

Unidad de Seguros.
va representacin grfica, consignando una clara En Proceso

el ambiente de control en dicha unidad.
dad Seguros, Supervisor y Auxiliar Seguros con la

y controle eficientemente su gestin para el logro En Proceso
S.A.C para el Edificio de Oficina Principal cuenten
de incendio se incurra presuntamente dentro del En Proceso
Implementacin de la
recomendacin
ble la catalogacin de la totalidad de los bienes

del Per, con la finalidad de que se efecte su En Proceso
U S.A. y sean revelados en los registros contables
Implementacin de la
recomendacin
ntra incendio de sus instalaciones, tales como los

os por Unidad Seguridad de Refinera Talara y lo Pendiente
s en materia de hidrocarburos y caer en multas
os de elevadas prdidas econmicas al no poder
que:
ctivo, comunicado al Presidente de Directorio de Implementada
rucciones, para que: Se realice una evaluacin y

de personal por cada rea que integran el citado
En Proceso
usuarias y se evite que el personal del citado
ucciones, para que: El Departamento de Recursos

ogstica, de acuerdo a la disposicin de recursos En Proceso
nstrucciones, para que: Se evale si el personal

ndo que la labor que se desarrolla exige que el En Proceso
operativa de dicho departamento,
Implementacin de la
recomendacin
ucciones, para que: El Departamento de Recursos

cciones que permitan contar con personal con En Proceso
se jubilar, con el fin de prever y no afectar la
strucciones, para que:El Departamento Recursos

robadas el 02 de setiembre del 2013, a fin que se
ntratacin y/o ERP SAP; situacin que permitir En Proceso
empearn, lo que a su vez le permitir adaptase
strucciones, para que: Se prioricen las acciones

roblema de arenamiento de las Bombas Contra Implementada
alara.
Implementacin de la
recomendacin
contrato del servicio de transporte terrestre de

el aeropuerto internacional Jorge Chvez, como Implementada
ctivo de las unidades vehiculares del servicio de
brados con terceros.
rado para las variaciones de Turbo A-1, a fin de Implementada

n inferiores lmite permisible establecido.
oren y formalice los manuales de procedimientos

presentacin grfica, de acuerdo al Manual de Implementada
ra el contrato de servicio de transporte terrestre

DM-251 Administracin de contrato de bienes y Implementada
e acuerdo a las clusulas previstas en el contrato.
plemente las recomendaciones formuladas en el

En Proceso
o a nivel corporativo plazo perentorio para el

ndencias de la empresa a fin que se cuente con En Proceso
Implementacin de la
recomendacin
Yokogawa Amrica Do Sul Ltda. SRL Per, para el

ra, el cual permitir tener un mayor control del
os es de propiedad de Petroper y no se podra En Proceso
los mismos, controlando adems las diferencias
to del escurrimiento del crudo que queda en el
ador elctrico de emergencia, a fin de solucionar
endo el de mayor significancia el que afect en
do reducir la calidad del crudo (alto API) al no Implementada
situaciones de compra de crudo, considerando
azo, que implica la necesidad de nuevas cargas a
Calidad propuestos por Gerencia Refinera Talara,

e el Laboratorio de Refinera Talara pueda emitir
ECOPI; considerando que es la materia prima de En Proceso
do el Proyecto de la Nueva Refinera de Talara y
Implementacin de la
recomendacin
a Refinera Selva:
quitos, Poliducto Refinera Iquitos - Unidad Planta En Proceso
Tarapoto y Unidad Planta Yurimaguas.
Pendiente
r con Cmaras de Circuito Cerrado de Televisin -
las instalaciones de Refinera Iquitos.
En Proceso
5-2014 de 28 de octubre de 2014
Implementacin de la
recomendacin
umplirse durante el ao, evalundose al final del Implementada

adores de gestin de cada una de las metas,
os sistemas de atencin al cliente en el rea de Implementada
a Conchn, con la finalidad de rotar al personal, Implementada
las personas que vienen brindando el comercio Implementada
entas Conchn, se considere el reemplazo de los Implementada

a atencin rpida, eficaz y segura a los clientes.
de los clientes de PETROPER, mediante el cual No aplicable
la Planta de Ventas Conchn, a fin de mantener
Implementacin de la
recomendacin
334 B/DC promedio de tres meses concedido al

ales con dicho cliente teniendo en consideracin Implementada
ado, por el cual se le otorg una lnea de crdito
Implementacin de la
recomendacin
En Proceso
es, a una estructura de doble casco, antes del
a los Grifos Flotantes Andoas, Huasaga y Aguas En Proceso
En Proceso
Implementacin de la
recomendacin
de Productos Combustibles en la modalidad de Implementada

la Empresa Naviera y del Cliente en casos de
caso de contaminaciones de productos que se

s de Abastecimiento y/o en las Importaciones de Implementada
edio, el mismo que debe incluir las Actividades y
ejecutarlos, y de ser necesario los plazos para
s de la Empresa con el apoyo de la Gerencia

RP SAP Oil & Gas, eleve un informe tcnico a la
e estos aos que se ha venido ejecutando la Pendiente
mento deber incluir un cronograma de trabajo,
areas que se encuentran pendientes de ejecutar,
eso de Valorizacin de Inventarios de PETROPER
apoyo de la Gerencia departamento Tecnologas

la sistematizacin del Proceso de Valorizacin de Pendiente
ndiciones y/o escenarios de nuevos negocios que
es, cambios y actualizaciones, lo cual permitir el
equerimientos de la Empresa.
apoyo de la Gerencia departamento Tecnologas
a Sistematizacin del Proceso de Valorizacin de Pendiente
las tareas, determinacin de costos as como los
ya culminado con la salida en produccin del ERP
s acciones correctivas oportunamente.
minales del Norte y del Sur considerando que al Implementada

iental (OEFA) mediante Resolucin Directoral No.
al Decreto Supremo n. 052-93-EM.
eracin de Terminales del Centro, la definicin y Implementada
les del Norte y Sur se coordine con el operador la Implementada

mino Borra con la finalidad de homogenizar el
n supervisar y controlar el cumplimiento de las

ministracin de Activos respecto de los Contratos En Proceso
tario de las instalaciones e infraestructura de los
sible con los Procedimientos de Operacin del
supervisar y controlar el cumplimiento de las

ibucin respecto de los Contratos de Recepcin, En Proceso
os intereses de la Empresa, como propietario de
n los Procedimientos de Operacin del Operador,
el marco de los Contratos de Operacin y de los Implementada

en permanente comunicacin con el Operador;
ntinuidad y auditabilidad.
e Valuacin Primeras Entradas Primeras Salidas

idos, con la finalidad de asegurar que se viene Pendiente
ciamientos contables y/o normativas externas y
ser el caso se tomen la medidas preventivas y/o
rar entre otros aspectos la definicin de cada una

omplejidad de sus operaciones, la definicin de Pendiente
arios, considerando que los procesos, actividades
n los estndares establecidos, facilitar la correcta
al Callao, evalu la situacin de las instalaciones, Implementada

de Inspeccin y Mantenimiento de los Terminales
ntenimiento de los Terminales Norte, Sur y Centro Implementada

ipos y de esa manera asegurar la operatividad,
o ambiente.
TROPER S.A., con el propsito contar con una Implementada
Implementada
009-2014 de 31 de diciembre de 2014.
Implementacin de la
recomendacin
de espesores Tramo I (Estacin 1 Estacin 5) y

qumicos (biocidas e inhibidores de corrosin) En Proceso
oadyuven de forma eficaz al control de corrosin
rectivas emitidas por el Organismo Supervisor de
te.
uso de Raspatubos Inteligentes en mrito a los

2003, con la cual la Direccin General de Asunto Implementada
a de Adecuacin y Manejo Ambiental Evaluacin
apacitado en los puestos vacantes (supervisor y En Proceso
ndacin n. 2, gerencia Oleoducto sustente en la

una de las actividades que se establezcan en el Implementada
lucin Directoral n. 215-2003-EM-DGAA de 7 de
2007 .
odificacin ante el Organismo Supervisor de las

de PETROPERU S.A. para la regularizacin de los Implementada
la gestin de las contrataciones efectuadas para
Implementacin de la
recomendacin
cciones, para que:

nga al menos una instancia de revisin (referida a Implementada
cciones, para que: Implementada

una frmula adecuada para el suministro de gas
cciones, para que:

e gas natural, realicen las correcciones necesarias
tas sean incorporadas en el nuevo Procedimiento En Proceso
nuevos Equipos de Medicin de Gas natural del
cciones, para que:
realicen las evaluaciones necesarias, en base a
n de Gas natural e independiente de las partes,
arse con los nuevos equipos en operacin y de En Proceso
mente justificada, de considerarlo pertinente, se
deber evaluar si el proveedor EEPSA cumple con
reses de PETROPERU.
cciones, para que:

n del Sistema de Control Interno, en relacin al En Proceso
las dependencias encargadas de dicho suministro
Implementacin de la
recomendacin
oponer soluciones a la corrosin que se viene En proceso

38 y 39.
finera Conchn tiene capacidad de procesar en Implementada
miento preventivo que establezca la periodicidad Implementada

uncionamiento.
temple la gestin con estrategias de respuesta a En proceso
erdo a sus necesidades, considerando las cargas No aplicable
n y respuesta ) de riesgos a travs de matrices

nte actualizada, dando cumplimiento a la poltica En proceso
el personal idneo que cumpla con el perfil para En proceso
artamento Refinacin de Refinera Conchn en

iones. Una vez aprobado los citados documentos En proceso
Implementacin de la
recomendacin
Memorando n. PRES-104-2015 de 13 de julio de
En Proceso
fueron adquiridos para los empujadores fluviales En Proceso

ores Fluviales, procurando maximizar la vida til
ptadas por las fallas existentes en las tres (3) En Proceso

lares Americanos) sin IGV.
Implementacin de la
recomendacin
virtud del API n. 12202 Aprovisionamiento de

vistos o justificados en el presente API; as como, En Proceso
fueron consideradas, de acuerdo a la normativa
e de las capitalizaciones de los equipos que se

pos que se han efectuado a pesar que stos an En Proceso
amente, de aquellos equipos que se encuentran
vigente
entes respecto al mantenimiento del tanque 332- Pendiente

ato n. RIQ 108863 inclua su mantenimiento.
esador CNC, los cuales ingresaron al Almacn de Pendiente
enimiento, el afilador universal (esmeril) ya no es En Proceso
edo, y Jose Recuay Camac, sean regularizados Pendiente
Implementada
entas que son propias del ERP SAP.
- en el que se definan con mayor precisin las En Proceso

in de los PEPs (antes APIs).
lecidos por Presidencia del Directorio, mediante Pendiente
En Proceso
niveles correspondientes.
a elaboracin, revisin y aprobacin de planos y Pendiente

funciones, que permita administrar y reducir los
amento Tcnico, restringiendo de forma selectiva Pendiente

cir el riesgo del uso no autorizado o prdida.
Implementacin de la
recomendacin
doptadas para el resarcimiento econmico de la En Proceso
s descuentos a los trabajadores de acuerdo a los

a Talara, informando a Gerencia Administracin el En Proceso
a efectos que se solicite a los Sindicatos las Pendiente

irectivas a fin de evitar futuros cuestionamientos.
Implementacin de la
recomendacin
dad de miembro consultor de sus bases de datos

adecuado anlisis y evaluacin de las condiciones
tadores, si cumplen con las exigencias requeridas Implementada
os buques que proponga para realizar el Servicio

do dentro del ao anterior a su propuesta, por lo Pendiente
rse que las deficiencias mecnicas y operativas
de hidrocarburos lquidos a granel en la ruta de
rmance de las naves que realizan el Servicio de Implementada
cin y supervisin de los contratos y convenios
ereses exija al Servicio Naviero de la Marina se

ndar un Servicio de Transporte de Hidrocarburos En Proceso
r Visitas de Inspeccin in-situ, por parte de los

rtimo y empresas inspectoras y que las mismas Implementada
tas de Inspeccin.
Implementacin de la
recomendacin
as del servicio de cabotaje martimo, incluyan por

pos de medicin y toma de muestras, con los que
ogrfica antiexplosiva o de seguridad intrnseca, a Implementada

as o a requerimiento de PETROPER;
ciencias evidenciadas en las cargas y descargas de
ando las variaciones, tanto en productos blancos
tos en temas martimos (Especialistas), a fin que

as como en la evaluacin de los reportes SIRE, a Implementada
.
os especializados en temas martimos portuarios,

otros, para el personal de la Unidad Transporte Pendiente
los mismos, en salvaguarda de los inters de
Implementacin de la
recomendacin
tanques de 120 MB y el tanque de 380 MB en

En Proceso
del Alcance, Costo y Cronograma en la ejecucin

B-100 y Turbo A-1 y un tanque de 380 MB para En Proceso
dos los nuevos proyectos que se ejecutaran de
En Proceso
pacitacin, la capacitacin de la supervisin que

cin en la Gestin de Proyectos bajo el Estndar En Proceso
Implementacin de la
recomendacin
e gerencia Refinacin y Ductos se:

n del PEP que incluya:
yecto, considerando todas las partidas necesarias
Implementada
al, bsica extendida y de detalle de los proyectos
proyectos.

ada, salvo razones debidamente justificadas ante
Implementada

ento para despachos de gasolinas PEP n IC-
ho de gasolinas, incrementando la capacidad de Implementada

a normatividad aplicable al sector hidrocarburos, En Proceso
por parte del organismo regulador.
n. IC-CTQ09.01 Recepcin, almacenamiento y
mentacin el sistema contra incendio del rea de Implementada

ncluya la gestin de riesgos a travs de matrices
actualizadas, dando cumplimiento a la poltica Implementada
Implementacin de la
recomendacin

cumentacin emitida para fines de formulacin, Implementada
s de gerencia Refinacin y Ductos se:8. Analice y

cnico Refinera Conchn, con el propsito de
iones corrientes , a fin de agilizar y garantizar el En Proceso

Proyectos del departamento Tcnico de Refinera
rno, dejando evidencia documentaria de dichas Implementada
Implementacin de la
recomendacin
rvidores del Petrleos del Per Petroper S.A.

se encuentra a la potestad sancionadora de la Pendiente
os principios que regulan las Contrataciones de

de los miembros de dicho cuerpo colegiado ante Implementada
cciones, para :
e tal manera que durante su traslado a una nueva
Implementada
cciones, para :
Procesos, se incluyan requisitos mnimos, incluso Implementada
realizar, debido a la importancia de los mismos.
cciones, para :
io de trminos en materia de contrataciones que Implementada
cciones, para :
pecialista en su Informe Tcnico Final, adjunto al En Proceso
cciones, para :
a cdigo PA2-ADM-001- F 4/4 mediante el cual se
ervacin de la documentacin debe ceirse a las Implementada
al de la Nacin a fin de evitar la destruccin de
Implementacin de la
recomendacin
o Instructor competente, para fines del inicio del

Implementada
e encuentra impedido de disponer el deslinde de

a en el Informe. Implementada
vidores de PETROPER S.A. comprendidos en la

testad sancionadora de la Contralora General de En Proceso
para que inicie las acciones legales respecto a los Implementada
ar las renovaciones de las cartas fianzas de Fiel

autelar la renovacin de las plizas de seguro por En Proceso
umentacin falsa y/o informacin inexacta en el

e 332-T-215, y en el Servicio de reemplazo del En Proceso
diante Memorando n. PRES-156-2015 de 16 de En Proceso
diante Memorando n. PRES-155-2015 de 16 de En Proceso
Implementacin de la
recomendacin
Administracin, incluyendo la procedencia de la

Responsabilidades, en virtud de lo dispuesto con En Proceso
de los tanques 63-T-6 y 63-T-8 de Unidad Planta Pendiente

enimiento del tanque 63-T-10).
OLOGY, segn lo informado en el Memorando n. Implementada

Ambiental para el recupero del importe de US$
les en la ejecucin del servicio de reemplazo del En Proceso
niciar las acciones legales correspondientes.
Inversiones, incluyendo las nuevas actividades Implementada
nan los bienes, equipos o materiales, no coincida

to - la comparacin y/o equivalencia de ambos Pendiente
endo en cuenta las condiciones en cuanto al

os proyectos de inversin de Unidades Plantas de En Proceso
dos y ubicados en dichas Plantas.
Implementacin de la
recomendacin
puestos en concordancia con los principios del

plementacin de un adecuado sistema de control
to y control de los mismos. Asimismo que dichos
to superior formalizados en todos los niveles del En Proceso
os mismos y clasificando que tipo de informacin
y funciones de los diversos supervisores de su

l control interno en dicho departamento. En Proceso
disponga que se deje evidencia de la supervisin

e control interno, y se haga seguimiento de su Pendiente
ncia la ausencia de capacitacin en el ERP SAP e

tividades asignadas al personal; lo cual conlleva a Implementada
al Nuevo Terminal Ilo en el Presupuesto de

de PETROPER S.A no vinculados al Proyecto
sealado en la Minuta del Contrato de Compra En Proceso
Nuevo Terminal Ilo as como las autorizaciones,

los plazos establecidos en el Contrato de Compra En Proceso
Maldonado, previa obtencin de los permisos y
ntes hasta su culminacin, a efectos de garantizar
s de una Planta propia, cumpliendo los objetivos En Proceso
erto Maldonado.
ecucin del Servicio Servicio de elaboracin de

do mediante Orden de Trabajo de Terceros n. Pendiente
acenamiento y Despacho de Productos a Granel

PERU S.A. y Consorcio Terminales, suscriban una
quidos a granel (RAD), con el objeto de modificar Pendiente
cionando, almacenando y despachando.
Terminales del Sur, defina en coordinacin con

ditora Tcnico Legal, elaborado por la Empresa
yuven a superar las debilidades, deficiencias e En Proceso
os Terminales del Sur, coordine con Consorcio

s recomendaciones formuladas y las conclusiones
y la empresa Supervisora Vachler S.A.C., a ser En Proceso
el Sur
epartamento Contratos y Servicios; y en atencin

onsorcio Terminales, adopte las acciones legales Implementada
tual alegada por el citado Consorcio.
Implementacin de la
recomendacin
as en el Informe de la Auditora de Cierre Tcnico

e los Terminales del Sur libre de incumplimientos En Proceso
enciales postores.
or la adquisicin del Terreno contiguo al Terminal

neral, donde se exponga las razones que impiden
Acceso al Terminal Mollendo; con la finalidad de Implementada
de la Adquisicin del Terreno.
or la Dependencia Organizacional responsable de
de cercado perimtrico y la va de acceso, con la
peridicamente (mensual) a la Gerencia General En Proceso
vo, generando la documentacin correspondiente
s del Sur
ce la gestiones necesarias a fin de concluir en el

u ejecucin estn a cargo de PETROPER S.A.
nte de Acreditacin dado que el Operador podra En Proceso
e las gestiones necesarias en coordinacin con el

Inversiones Adicionales actualizado con Carta n.
de observaciones y/o que no han sido ejecutadas Pendiente
Inversiones Adicionales, existiendo la posibilidad
ordinacin con el Operador realicen una revisin

naje y Despacho, con la finalidad que se defina los
cluidas al trmino del Contrato de Operacin, Pendiente
por el Operador independientemente si es o no
zos en que los bienes dados de baja y que cuenta

ncluya con el proceso de disposicin y retiro se Pendiente
ectuar los trmites respectivos para la obtener las

fuera de uso identificados en nuestra visita de
se reporte los resultados obtenidos a la gerencia Pendiente
n, para la disposicin final y retiro de los activos

ando se concluya con el proceso de disposicin y Pendiente
los Terminales del Sur, incluya en las bases del

eptual, Desarrollo del FEED y Estudios, Ingeniera Pendiente
el Sur.
e una revisin del Procedimiento n. PA1-FIN-717

ontable para retirar de la cuentas Obras en Curso
eptual, Desarrollo del FEED y Estudios, Ingeniera Implementada
continuar con su implementacin o construccin
la ejecucin de la inversin de un sistema de
por transferencias en camiones tanque y vagones
como compromiso de inversin prioritario en el En Proceso
del Sur.
on el operador evalu las acciones que permitan

enes despachados por otros usuarios (RELAPASA En Proceso
Intermediacin laboral de limpieza, consejera y

elar los inters de la Empresa ante una posible Pendiente
la infraestructura del puente de inspeccin de la

como, otros equipos de seguridad que permitan Pendiente
Fecha: 07/07/2016
er otro dato que permita identificar a las personas involucradas en los presuntos
en proceso.
ESTADO DE IMPLEMENTACIN DE LAS RECOMENDACIONES DEL INFORME
Directiva n. 006-2016-CG/GPROD "Implementacin y Seguimiento a las recom
el Portal de Transparencia Estn

Nombre del rgano Informante Contralora General de la Repblica
N de la
N de Informe y nombre del Informe (1) Recomendacin
Recomendacin
154-98-CG/STE. Que el Departamento Legal elabore un informe sobre las posibilidades de inicio de accin o de recup
EXAMEN ESPECIAL A LA GESTIN LEGAL DE 20 hace varios aos, las mismas que siguen siendo provisionadas en la cuenta de cobranza dudosa
LA EMPRESA PETROLEOS DEL PER S.A. correspondientes sobre las mismas.
N de la
Recomendacin
026-2006-CG/SP-PP Se efecte una evaluacin y actualizacin de los tender terms aprobados por PETROPERU para el de
EXAMEN ESPECIAL A LA ADQUISICIN DE 4 crudo y/o productos, debiendo para los efetos tener en cuenta las caracteristicas particulares de las
HIDROCARBUROS petroperu, como procesos de seleccin, mercado, precios, condiciones contractuales, relaciones con su
N de la
Recomendacin
057-2006-CG/SP-PP Modificar el Reglamento del COSUDE y del COMIMEX en relacin a los integrantes que forman parte
EXAMEN ESPECIAL A LA EMPRESA
4 conformados por los mismos funcionarios, del mismo modo, meritu para que, teniendo en cuenta
PETRLEOS DEL PER S.A. - PETROPER COSUDE, tambin sea aprobado por Acuerdo de Directorio.
S.A.
N de la
Recomendacin
Que la gerencia General, disponga se realicen las gestiones correspondientes a fin de evitar el pago
666-2011-1-L330 como consecuencia del retraso e incumplimiento de la compaa FLOPEC; en caso de no prospera
EXAMEN ESPECIAL AL PROCESO DE 6 acciones administrativas necesarias a fin de lograr el resarcimiento econmico en contra de los respo
ADQUISICIN DE PETRLEO CRUDO plazos.
N de la
Recomendacin
797-2012-CG-SPI
CONTRATACIN DIRECTA PARA EL SERVICIO Que las dependencias y rganos respectivos cumplan con efectuar las acciones necesarias a fin de ela
DE TRANSPORTE TERRESTRE DE identificando, seleccionando y registrando a sus proveedores para satisfacer la adquisicin de bien
2
COMBUSTIBLE DESDE EL TERMINAL condiciones previstas por Petroper SA, a fin de lograr un mayor grado de eficiencia en los proceso
MOLLENDO Y PLANTA CUSCO A transparencia y legalidad estipulados en el Reglamento de Contrataciones de la entidad.
CAMPAMENTOS MINEROS TINTAYA,
ANTAPACCAY Y LAS BAMBAS.
N de la
Recomendacin
Que, la Gerencia Departamento Legal de Oficina Principal realice una evaluacin tcnica y legal del
5 considerando que fue suscrito por un funcionario que no contaba con el nivel de autorizacin correspo
766-2014-CGR
CONTRATACIN DE BIENES Y SERVICIOS
EFECTUADOS POR LA GERENCIA
OLEODUCTO
766-2014-CGR
CONTRATACIN DE BIENES Y SERVICIOS
EFECTUADOS POR LA GERENCIA
OLEODUCTO Que, el Gerente de Operaciones Oleoducto disponga a evaluacin de los servicios prestados y los pago
6 de precisar las infracciones incurridas y determinar con exactitud los montos que corresponden apli
establecido en las Bases del Proceso CMA n. 0001-2013-OLE/PETROPERU que forman parte del Contra
N de la
Recomendacin
Que, la Gerencia de Administracin cautele el cumplimiento de los contratos de Operacin de los Term
2 auditoras tcnica, legal y ambiental; as como en la subsanacin de las posibles divergencias resultante
Que, la Gerencia Administracin adopte las acciones que correspondan a fin que se requiera a las
3 subsanacin de las observaciones resultantes de las auditoras tcnica, legal y ambiental; y de determ
entidad, el inicio de las acciones legales para lograr su resarcimiento.
065-2015-CGCG/PRODE-EE
Concurso Pblico para seleccionar a los
Operadores de los Terminales Norte,
Centro y Sur.
Que, el Departamento Contratos y Servicios adopte mecanismos de control en la evaluacin sobre pro
5 en el caso de los contratos de locacin de servicios suscritos por PETROPER S.A. (por ejemplo en la co
a los Terminales de la entidad), verificando su justificacin, plazos y procedimientos previstos en dichos
Que, el Gerente del Departamento Contratos y Servicios realice las coordinaciones necesarias con el O
10 de la garanta, se exija al proveedor responsable de la inversin Sistema de iluminacin interna d
reparacin de los postes de concreto armado centrifugado que presentan deficiencias.
Leyenda:
En (1) Recomendacin, incluir el texto completo de la recomendacin tal como ha sido incluida en el Informe de Control respectivo, sin perjuicio de tener en cuenta l
involucradas en los presuntos hechos irregulares, en salvaguarda de su derecho de honor y la buena reputacin.
En (2) el estado de implementacin de las recomendaciones es: Pendiente; En Proceso; Retomada; Implementada o No Aplicable, segn lo siguiente:
2. En Proceso: Cuando el titular ha designado a los funcionarios responsables de la implementacin de las recomendaciones, y stos han iniciado las acciones correspon
4. Implementada: Cuando se hayan aplicado tas medidas sugeridas en las recomendaciones, corrigiendo as la desviacin detectada y desapareciendo la causa que moti
NDACIONES DEL INFORME DE AUDITORIA ORIENTADAS A LA MEJORA DE LA GESTIN
n y Seguimiento a las recomendaciones de los Informes de Auditora y su publicacin en
tal de Transparencia Estndar de la Entidad
(2) Situacin o Estado de la

(1) Recomendacin Implementacin de la
recomendacin
ades de inicio de accin o de recupero en las acciones que se encuentren paralizadas

en la cuenta de cobranza dudosa, a fin que la alta direccin tome las decisiones Implementada

recomendacin
robados por PETROPERU para el desarrollo de sus actividades de compra y venta de

s caracteristicas particulares de las operaciones de comercio internacional que realiza En Proceso
ones contractuales, relaciones con sus proveedoras, etc.

recomendacin
a los integrantes que forman parte de estos Comits, velando porque estos no estn
ritu para que, teniendo en cuenta las decisiones que se adoptan, el Reglamento del En Proceso

recomendacin
spondientes a fin de evitar el pago de la penalizacin aplicada por PETROECUADOR,

a FLOPEC; en caso de no prosperar la negociacin y se realice el pago, disponer las En Proceso
o econmico en contra de los responsables que no previeron este incumplimiento de

recomendacin
r las acciones necesarias a fin de elaborar la Base de Datos de Proveedores Calificados

ra satisfacer la adquisicin de bienes y/o contratacin de servicios de acuerdo a las
En Proceso
grado de eficiencia en los procesos de contratacin en atencin a los principios de
aciones de la entidad.

recomendacin
una evaluacin tcnica y legal del Contrato n. 11870-ZF, para confirmar su validez, En Proceso
con el nivel de autorizacin correspondiente.
de los servicios prestados y los pagos realizados al contratista SECURITAS SAC, a efectos
los montos que corresponden aplicar por concepto de penalidades de acuerdo a lo Pendiente
OPERU que forman parte del Contrato n. 11870-ZF

recomendacin
contratos de Operacin de los Terminales, incidiendo en la realizacin oportuna de las En Proceso

e las posibles divergencias resultantes.
pondan a fin que se requiera a las empresas Vopak S.A. y Consorcios Terminales, la
nica, legal y ambiental; y de determinarse algn dao p perjuicio a los intereses de la En Proceso
o.
e control en la evaluacin sobre procedencia de las solicitudes de ampliacin de plazo,

ETROPER S.A. (por ejemplo en la contratacin de auditoras tcnico, legal y ambiental Implementada
procedimientos previstos en dichos contratos.
s coordinaciones necesarias con el Operador del Terminal Eten a fin que en aplicacin
Sistema de iluminacin interna del Terminal, cambio de postes en mal estado, la Implementada
sentan deficiencias.
Fecha: 07/07/2016
o, sin perjuicio de tener en cuenta la omisin de nombres y cualquier otro dato que permita identificar a las personas
egn lo siguiente:
as acciones de implementacin.
s han iniciado las acciones correspondientes, las cuales se encuentran en proceso.
a y desapareciendo la causa que motiv la observacin

ble su implementacin
ESTADO DE IMPLEMENTACIN DE LAS RECOMENDACIONES DEL INFORME DE
LA GESTIN
Directiva n. 006-2016-CG/GPROD "Implementacin y Seguimiento a las recomen
publicacin en el Portal de Transparencia Estndar

Nombre del rgano Informante Sociedad de Auditora Externa
N de Informe y nombre del N de la (1) Recomendacin

Informe Recomendacin
001-0084-2000 Que Gerencia Administracin e Ingeniera y Gerencia Finanzas evalen la situacin de los Activos Fijos entre
Informe Largo a los Estados aplicacin de la Ley de Hidrocarburos, despus de la formalizacin de la transferencia dispuesta en ene
18
Financieros Terminados al sugerimos continuar en los esfuerzos que se vienen realizando a efectos de determinar el tratamiento finan
31.12.2000 ms adecuado; y, mientras tanto, reclasificar estos bienes al rubro de otros activos.

006-2003-3-0048 Recomendamos agilizar las acciones necesarias para la culminacin de los programas de adecuacin y ma
Informe Largo sobre aspectos 2 continuar con las gestiones ante la Direccin General de Asuntos Ambientales del Ministerio de Energa y
Operativos - Operaciones Conchn ampliacin del plazo en la ejecucin de los PAMAS.

Recomendamos, se realicen conciliaciones entre ambos departamentos, con la finalidad de efectuar los a
12 necesarias.
011-2005-3-0016
INFORME LARGO - EVALUACION DE
LOS CONTROLES INTERNOS
Recomendamos, contar con un documento fsico debidamente "aprobado" por el departamento que efec
15 indicando entre otros el nmero del crdito obtenido, el nombre del banco que lo otorg, la tasa, lo
correspondiente a la aplicacin del gasto por este concepto.

La Gerencia General debe hacer de conocimiento del CONSUCODE la situacin del presente concurso p
pronuncie sobre su validez y sobre la situacin del postor ganador Consorcio Transportes Selva Costa S.A.C
IL 004-2006-3-016 1 General debe disponer las acciones necesarias a fin de que durante los procesos de seleccin se cumpla con l
INFORME LARGO DE AUDITORA en la Ley de contrataciones y adquisiciones del estado, a fin de evitar que ocurran los hechos observados. E
CORRESPONDIENTE AL EXAMEN efectuar el proceso de determinacin de responsabilidades a que hubiere lugar.
FINANCIERO Y SOBRE ASPECTOS
OPERATIVOS DE PETRLEOS DE
PER PETROPER S.A AL
31.DIC.2005. La Gerencia General debe disponer se efecte el cumplimiento de las normativas contables y se proceda a
5 efectuando el descargo del pasivo ya registrado. El titular de la Entidad debe efectuar el proceso de determina
que hubiere lugar.

En relacin a las recomendaciones de control interno, incluido en el Anexo N 1 "Memorandum de Control Int
6 2008, sugerimos que se efecte la evaluacin y el seguimiento de las medidas correctivas dispuestas por la
005-2009-3-0048 situaciones indicadas en el Captulo 7 de este informe largo sobre "Otros Aspectos de Importancia".
INFORME LARGO POR EL AO
TERMINADO EL 31 DE DICIEMBRE
DE 2008
Recomendamos disponer las acciones necesarias para la implementacin de las observaciones determinada
7 como se indica en el punto 6 del Captulo I y en el Anexo N 1 "Memorandum de Control Interno" del presente
Disponer que se levanten las observaciones hechas por el Organismo Supervisor de la Inversin en Energa
Anlisis de Riesgo del Proyecto de Modernizacin de la Refinera Talara para tramitar la aprobacin del Pla
2 obtener el Informe Tcnico Favorable. Asimismo, se debe proseguir efectuando los trmites iniciales para gesti
obtener los medios econmicos necesarios y por otra parte buscar nuevas alternativas de financiacin para
construccin, adquisicin de equipos y maquinaria necesaria para la construccin para la construccin del Proy
Informe Largo de Auditoria Externa
Por el ao terminado el
31.Dic.2012
Con el fin de agilizar el proceso de integracin vertical de la Empresa, recomendamos realizar los esfuerzos
modernizar las polticas internas tales como el Manual de Organizacin y Funciones-MOF y el Reglamento d
3 ROF, que a la fecha del presente informe estn pendientes de elaboracin y aprobacin, de manera tal que se
las gestiones de la Gerencia de Exploracin y Desarrollo. Asimismo, debe incluirse dentro de los planes de acc
de remuneracin y compensacin de los cuadros de profesionales que se debern contratar.

Disponer que se evale el proceso de implementacin de las recomendaciones que estn pendientes al 31 d
fin de sanear de manera eficaz, eficiente y oportuna, el estatus del seguimiento de las medidas correctiv
Informe Largo de Auditoria Externa diversas Gerencias de la Empresa. El proceso de implementacin debe ser oportuno en el tiempo y debe ser re
Por el ao terminado el 5 asimismo, deben establecerse sanciones administrativas efectivas en caso de incumplimiento. dicha eva
31.Dic.2013 implementacin de una recomendacin a la fecha de la misma ayudar a mitigar la naturaleza de lo observad
partir del 2 de enero de 2014, se utiliza la plaraforma SAP ERP3
Leyenda:
En (1) Recomendacin, incluir el texto completo de la recomendacin tal como ha sido incluida en el Informe de Control respectivo, sin perjuicio de tener en cuent
identificar a las personas involucradas en los presuntos hechos irregulares, en salvaguarda de su derecho de honor y la buena reputacin.
En (2) el estado de implementacin de las recomendaciones es: Pendiente; En Proceso; Retomada; Implementada o No Aplicable, segn lo siguiente:
2. En Proceso: Cuando el titular ha designado a los funcionarios responsables de la implementacin de las recomendaciones, y stos han iniciado las acciones correspon
4. Implementada: Cuando se hayan aplicado tas medidas sugeridas en las recomendaciones, corrigiendo as la desviacin detectada y desapareciendo la causa que moti
AS RECOMENDACIONES DEL INFORME DE AUDITORIA ORIENTADAS A LA MEJORA DE
LA GESTIN
mplementacin y Seguimiento a las recomendaciones de los Informes de Auditora y su
cin en el Portal de Transparencia Estndar de la Entidad

recomendacin
cia Finanzas evalen la situacin de los Activos Fijos entregados a PERUPETRO por la
de la formalizacin de la transferencia dispuesta en enero 2001; alternativamente, En Proceso
n realizando a efectos de determinar el tratamiento financiero, contable y tributario
bienes al rubro de otros activos.

recomendacin
ra la culminacin de los programas de adecuacin y manejo ambiental. Asimismo,

eral de Asuntos Ambientales del Ministerio de Energa y Minas para que autorice la Implementada

recomendacin
ambos departamentos, con la finalidad de efectuar los ajustes y/o regularizaciones

En Proceso
debidamente "aprobado" por el departamento que efectu el clculo de intereses,

tenido, el nombre del banco que lo otorg, la tasa, los das aplicables y el mes En Proceso
oncepto.

recomendacin
o del CONSUCODE la situacin del presente concurso pblico a efecto de que se

postor ganador Consorcio Transportes Selva Costa S.A.C. Por otro lado, La Gerencia
de que durante los procesos de seleccin se cumpla con lo establecido estrictamente En Proceso
ado, a fin de evitar que ocurran los hechos observados. El titular de la Entidad debe
ilidades a que hubiere lugar.
umplimiento de las normativas contables y se proceda a la regularizacin contable

titular de la Entidad debe efectuar el proceso de determinacin de responsabilidades a En Proceso

recomendacin
no, incluido en el Anexo N 1 "Memorandum de Control Interno" al 31 de diciembre de

seguimiento de las medidas correctivas dispuestas por la Alta Direccin. Asimismo las Implementada
me largo sobre "Otros Aspectos de Importancia".
ara la implementacin de las observaciones determinadas en la auditora financiera, Implementada

nexo N 1 "Memorandum de Control Interno" del presente Informe.
recomendacin
s por el Organismo Supervisor de la Inversin en Energa y Minera-OSINERGMIN al

de la Refinera Talara para tramitar la aprobacin del Plan de Contingencias y poder
debe proseguir efectuando los trmites iniciales para gestionar la financiacin a fin de Implementada
tra parte buscar nuevas alternativas de financiacin para dar inicio cuanto antes a la
necesaria para la construccin para la construccin del Proyecto.
tical de la Empresa, recomendamos realizar los esfuerzos necesarios para modificar y

nual de Organizacin y Funciones-MOF y el Reglamento de Organizacin y Funciones-
dientes de elaboracin y aprobacin, de manera tal que se pueda facilitar y dinamizar En Proceso
rollo. Asimismo, debe incluirse dentro de los planes de accin la organizacin y el plan
profesionales que se debern contratar.

recomendacin
in de las recomendaciones que estn pendientes al 31 de diciembre de 2013, con el

una, el estatus del seguimiento de las medidas correctivas que tiene pendiente las
plementacin debe ser oportuno en el tiempo y debe ser reforzado a nivel corporativo; Implementada
rativas efectivas en caso de incumplimiento. dicha evaluacin debe permitir si la
de la misma ayudar a mitigar la naturaleza de lo observado, teniendo en cuenta que a
a SAP ERP3
Fecha: 07/07/2016
me de Control respectivo, sin perjuicio de tener en cuenta la omisin de nombres y cualquier otro dato que permita
honor y la buena reputacin.
ntada o No Aplicable, segn lo siguiente:
s o no se han iniciado las acciones de implementacin.

comendaciones, y stos han iniciado las acciones correspondientes, las cuales se encuentran en proceso.
ma observacin.
a desviacin detectada y desapareciendo la causa que motiv la observacin
almente que no es viable su implementacin

SSMMCC Enero - Junio 2016

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Entidad: Petroleos del Per - PETROPER S.A.

Periodo de Seguimiento: DEL: 01/01/2016 AL: 30/06/2016

005-2007-2-0084 Informe Largo

006-2007-2-0084 Informe Largo

N de Informe y nombre del Informe Tipo de Informe de N de la Recomendacin

003-2009-2-0084 Informe Largo

024-2009-2-0084 Informe Largo 7

027-2009-2-0084 Informe Largo

005-2012-2-0084 Informe Largo

008-2012-2-0084 Informe Largo

006-2014-2-0084 Informe Largo

007-2014-2-0084 Informe Largo

007-2015-2-0084 Informe Largo

N de Informe y nombre del Informe Tipo de Informe de N de la Recomendacin

Al Presidente del Directorio, disponga:

Al Presidente del Directorio, disponga:

Al Presidente del Directorio, disponga:

Que el Departamento de Marketing e Inteligencia Comercial:

PRESIDENCIA DEL DIRECTORIO disponga:

GERENCIA REFINACIN Y DUCTOS disponga:

GERENCIA FINANZAS disponga:

Implemente las recomendaciones formuladas en el Memorando de Control Interno N GAUI-RCO-MCI-002-2013.

A PRESIDENCIA DE DIRECTORIO, se sirva disponer:

A LA PRESIDENCIA DEL DIRECTORIO, se sirva instruir:

A LA PRESIDENCIA DEL DIRECTORIO, se sirva instruir:

A LA PRESIDENCIA DEL DIRECTORIO, que a travs de la gerencia General, disponga:

A LA PRESIDENCIA DEL DIRECTORIO, se sirva instruir:

A LA PRESIDENCIA DEL DIRECTORIO, se sirva instruir:

A LA PRESIDENCIA DEL DIRECTORIO, se sirva instruir:

A la Gerencia General, disponga:

A la Gerencia General, disponga:

A la Gerencia General, disponga:

A la Gerencia General, disponga:

A la Gerencia General, disponga:

A la Gerencia General, disponga:

A la Gerencia General, disponga:

A la Gerencia General, disponga:

A la Gerencia General, disponga:

A la Gerencia General, disponga:

A la Gerencia General, disponga:

A la Gerencia General, disponga:

A la Gerencia General, disponga:

A la Gerencia General, disponga:

A la Gerencia General, disponga:

A LA PRESIDENCIA DEL DIRECTORIO, disponga a travs de la Gerencia Refinacin y Ductos, lo siguiente:

A LA PRESIDENCIA DEL DIRECTORIO, disponga a travs de la Gerencia Refinacin y Ductos, lo siguiente:

A LA PRESIDENCIA DEL DIRECTORIO, disponga a travs de la Gerencia Refinacin y Ductos, lo siguiente:

A LA PRESIDENCIA DEL DIRECTORIO, disponga a travs de la Gerencia Refinacin y Ductos, lo siguiente:

A LA PRESIDENCIA DEL DIRECTORIO, disponga a travs de la Gerencia Refinacin y Ductos, lo siguiente:

A PRESIDENCIA DE DIRECTORIO, se sirva disponer:

A PRESIDENCIA DE DIRECTORIO, se sirva disponer:

A PRESIDENCIA DE DIRECTORIO, se sirva disponer:

A PRESIDENCIA DE DIRECTORIO, se sirva disponer:

A LA PRESIDENCIA DEL DIRECTORIO:

A LA PRESIDENCIA DEL DIRECTORIO:

A LA PRESIDENCIA DEL DIRECTORIO:

A LA PRESIDENCIA DEL DIRECTORIO:

A LA PRESIDENCIA DEL DIRECTORIO:

A LA PRESIDENCIA DEL DIRECTORIO:

A LA PRESIDENCIA DEL DIRECTORIO:

A LA PRESIDENCIA DEL DIRECTORIO:

A LA PRESIDENCIA DEL DIRECTORIO:

A LA PRESIDENCIA DEL DIRECTORIO: