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Capacitacin

Asesora
Comunicacin
Manejo de proyectos
Contexto organi:z:acional

.---------
GESA GRUNDMANN JOACHIM STAHl
---IJiJJ

Conceptos, mtodos y tcnicas para profesionalizar


el trabajo en las organizaciones de desarrollo

Capacitacin - Asesora - Comunicacin

Maneio de Proyectos - Contexto organizacional

Gesa Grundmann, Joachim Stahl

Ediciones Abyo-Yolo
2002
Grundmonn, Gesa; Stahl, Joachim:
Como la sal en la sopa. Conceptos, mtodos y tc-
nicas para profesionalizar el trabajo en las organiza-
ciones de desarrollo. Capacitacin - Asesora - Co-
municacin - Maneo de Proyectos - Contexto Or-
ganizacional. Quito, Ecuador. 2002

Ediciones ABYA-YAlA
Correccin y Estilo: Jos Juncosa, Agenor Mart

Ilustracin: Fernando Barahona

Diagramacin: Carlos Merino S.

Impresin: Imprefepp

Derechos del autor: No. 016468

ISBN-9978-42-295-1
ISBN-9978-22-236-7

Copyright , 2002 Grundmonn, Gesa; Stahl, Joachim

Tirae de la primera edicin: 800

Impreso en Quito, Ecuador. 2002

Cualquier porte de este manual puede ser copiada, reproduci-


da o adaptada parcialmente, paro satisfacer necesidades lo-
cales sin permiso de los autores, siempre y cuando se hago re-
ferencia a los autores con lo excepcin de la venta o lucro co-
mercial del producto reproducido.
CONTENIDO 5

CONTENIDO

Presentacin

Agradecimiento

Introduccin

1. CONCEPTOS BSICOS Y METODOLOGA DEL 13


MANUAL

La importancia de trabajar con mtodos y tcnicas

Definiciones: tcnicas, mtodos y metodologa

La metodologa de este manual

Principales reas del trabajo metodolgico

Uso del manual

2. CMO ORGANIZAR Y REALIZAR CAPACITACIONES 27


Y ASESORAS

2.1 Talleres de capacitacin

Cmo trabajar con adultos; caractersticas de un taller de ca-


pacitacin; el rol de la persona capacitadora; cmo apren-
demos; preparacin del taller; visualizacin; trabajo grupal;
presentacin de los participantes; expectativas, objetivos, pro-
grama y otros elementos; tcnicas para la parte central; c-
mo recuperar informacin; tcnicas para la finalizacin; eva-
luacin del taller; dinmicas.

2.2 Elaboracin de materiales didcticos

Funciones; criterios generales; pasos bsicos; sistematizacin


de medios: pizarras, rotafolio, franelgrafo, lminas, panel
con tarjetas, afiches y calendarios, juegos didcticos, retro-
proyector, material impreso, diapositivas, sonovisos, video;
conselos para su uso.

2.3 Asesoras participativas

Definicin; modelos bsicos de asesoramiento: transferencia


de tecnologa, asesora temtica, acompaamiento en proce-
sos de solucin de problemas; pasos bsicos.
6 CONTENIDO

3. CMO LOGRAR UNA COMUNICACiN EFICAZ 95

3.1 Tcnicas de moderacin

Elementos de la comunicacin; funcin de la persona mode-


radora; tipologa de los participantes difciles; ciclo de mode-
racin; tcnicas para el manejo del grupo: cmo preguntar,
tipos de preguntas, cmo utilizar pregunatas, fijar reglas, el
flash, retroalimentacin, situaciones conflictivas.

3.2 Manejo de conflictos y negociacin

Definicin; tipos de conflictos; desarrollo dinmico; caracters-


ticas de las fases; opciones para actuar; diagnstico; pasos
bsicos de la negociacin.

3.3 Elaboracin de informes

Escribir no es hablar; el secreto de un buen informe; pasos b-


sicos: definir objetivo, destinatarios, contenido, estructurar el
contenido, redaccin y revisin del texto, poner el texto en for-
ma.

4. CMO DISEAR Y MANEJAR PROYECTOS 153

4.1 Diagnsticos participativos


Definicin; conceptos claves: visualizacin, triangulacin, ig-
norancia ptima, anlisis in situ; pasos bsicos; entrevista se-
miestructurada; observacin participante; mapas; corte trans-
versal; calendarios; diagramas; matrices.

4.2 Planificacin de proyectos


Punto de partida; el marco lgico; rbol de objetivos; anlisis
de alternativas con matriz; anlisis de alternativas con campos
de fuerza; anlisis de involucrados; construccin de indicado-
res; identificacin de fuentes de verificacin; formulacin de
supuestos; plan operativo; presupuesto.

4.3 Elaboracin de propuestas


Preguntas claves para los elementos de una propuesta: intro-
duccin, objetivos y resultados, presentacin de la necesidad,
antecedentes organizacionales, actividades, monitoreo, evalua-
cin e informes, presupuesto, sustentabilidad, materiales de
apoyo.

4.4 Monitoreo y evaluacin (M&E)


Definicin; diferentes objetos del M&E: finanzas, actividades, re-
sultados, impactos, entorno, procesos; monitoreo con enfoque
participativo y gnero; espiral de aprendizaje del M&E; el fDA.
)
CONTENIDO 7

4.5 Sistematizacin de experiencias

Definicin; sistematizacin - evaluacin - M&E; niveles de sis-


tematizacin; pasos: seleccionar el tema por sistematizar, con-
cretar la pregunta clave, conseguir y documentar la informa-
cin, interpretar y concluir, preparar una presentacin.

5. CMO TRABAJAR EN EL CONTEXTO 229


ORTANIZACIONAL

5. 1 Coordinacin del trabajo

Para qu sirve? Dificultades y desafos; planes de trabajo:


plan de actividades, plan logstico; reuniones de coordina-
cin.

5.2 Trabajo en equipo

Definicin; proceso de integracin; principios bsicos: am-


biente, confianza, claridad en la formulacin del objetivo,
coordinacin, flexibilidad, evaluacin continua, comunicacin
constructiva, comprensin del proceso, apoyo institucional;
reglas; estructuracin.

5.3 Retroalimentacin profesional

Definicin; dificultades; el rol del equipo o de la persona mo-


deradora; reglas para dar y recibir retroalimentacin.

5.4 Diagnstico organizacional

La organizacin y su entorno; el ciclo de vida; estructuras y


procesos; el Iceberg; los pasos del diagnstico: los hechos, re-
laciones de cooperacin, vista de pjaro, perfil de la organi-
zacin, experiencias de cambio.

6. CMO PONER EN PRCTICA LOS MTODOS Y 275


TCNICAS DE ESTE MANUAL

Potenciales y limitaciones en trabajos metodolgicos y reco-


mendaciones.

Cmo aplicar un tema del manual al taller de capacitacin.

Bibliografa 289

ndice de palabras claves 297


8 PRESENTACiN

PRESENTACiN
Una sopa sin sal es desabrida. En cambio, si la condimentamos
mucho, quedar demasiada salada. En el medio de estos sabo-
res, nos queda el amplio rango de los gustos y las preferencias
individuales. Subyacente a esta metfora, las preguntas acerca de
la dosificacin conciente y cuidadosa, la necesidad y la seleccin
adecuada de una metodologa constituyen el tema bsico de es-
ta publicacin que nos presenta una variedad de posibles proce-
dimientos.

Todo proceso de desarrollo serio y profundo se relaciona con


cambios, creados, empujados y observados en su proceso por los
involucrados. An cuando los hayamos planificado minuciosa-
mente, tales procesos de cambio no son lineales y generan con-
secuencias no previstas. Esto tiene que ver con que, entre otras
cosas, el contexto se modifica continuamente y que los partici-
pantes introducen sus intereses y deseos en el proceso. Por ello,
los participantes deben ponerse de acuerdo en sus visiones, las
metas y los caminos; en otras palabras: cooperar es un constan-
te proceso de negociacin. Y por ello necesitamos metodologas
y herramientas prcticas. Los instrumentos agrupados en esta pu-
blicacin tienen esta calidad prctica porque nos sirven para ob-
servar y gestionar estos procesos de negociacin.

La experiencia nos ensea que la seleccin de una de estas he-


rramientas es mucho ms importante de lo que generalmente
pensamos: la metodologa seleccionada facilita o dificulta la co-
municacin, cierra o abre el camino hacia diferentes opciones de
proyecto, obstaculiza o permite la participacin de diferentes gru-
pos, bloquea o acelera el cambio en las organizaciones partici-
pantes. En este horizonte, los procedimientos metodolgicos
constituyen un factor clave de xito de los procesos de desarrollo.
Ms all, expresan predisposiciones y posiciones: al decidir sobre
la aplicacin de determinado procedimiento, dificultamos o fo-
mentamos simultneamente la participacin, la equidad, el em-
poderamiento, la sostenibilidad. Al elegir una herramienta o un
prodecimiento, estos mismos nos guan y nos conducen en nues-
tras actitudes bsicas hacia el reconocimiento y la negociacin de
la diversidad de intereses.

La seleccin y convincente presentacin de los procedimientos


prcticos aqu ilustrados representan, sin duda alguna, un aporte
excepcionalmente valioso a la planificacin y gestin profesional
de procesos de cambio - o: a la dosificacin necesaria de la sal
en la sopa.

Arthur Zimmermonn
Consultor en desarrollo organizacional y polticas
Quito - Ecuador
AGRADECIMIENTO 9

AGRADECIMIENTO
Agradecemos a todas las personas profesionales que participaron
en nuestra oferta de capacitacin y asesora y a nuestros equipos
de multiplicadores. Su confianza en nosotros, su nimo, sus pun-
tos de vista, sus crticas y su retroalimentacin han enriquecido el
desarrollo de nuestra propuesta metodolgica.

Tambin queremos agradecer a nuestro equipo de apoyo: Carlos


Merino (DiagramacinL Fernando Barahona (Ilustracin), Jos
Juncosa (Redaccin y Edicin) y Agenor Mart (Redaccin). Todos
ellos nos ayudaron muy profesionalmente a poner en prctica
nuestras ideas.

Sobre todo agradecemos especialmente a Eisa Maritza Bilbao,


Valeria y David Bajaa y Andreas Groetschel por el apoyo y la
comprensin que nos brindaron durante todo el trabajo.

l
\
1O INTRODUCCiN

INTRODUCCiN

La idea de este manual surgi a partir de nuestro trabajo como


asesores metodolgicos del Servicio Alemn de Cooperacin So-
cial-Tcnica (DED) en la Repblica Dominicana y en el Ecuador.
Durante los ltimos aos hemos diseado y ejecutado una oferta
metodolgica que comprende talleres de capacitacin, asesoras
especficas y la formacin de multiplicadores. Esta oferta se diri-
ge a una diversidad de organizaciones de desarrollo que traba-
jan en los mbitos de desarrollo comunitario, rural y urbano: no-
gubernamentales, entidades estatales y proyectos apoyados por
la cooperacin internacional.

El manual se dirige a las organizaciones de desarrollo y sus pro-


fesionales. Tiene el propsito de reforzar un trabajo metodolgi-
co, tanto en las actividades que realizan las organizaciones con
sus grupos meta como a lo interno de cada una de ellas. Estamos
convencidos que la aplicacin de mtodos y tcnicas no solo fa-
cilita un trabajo ms efectivo y eficaz sino que puede tambin,
ayudar a poner en prctica los conceptos de participacin, equi-
dad de gnero y la sostenibilidad de los procesos de desarrollo.

Para nosotros, el trabajo metodolgico significa realizar planifica-


ciones participativas a base de diagnsticos e involucrar las dife-
rentes perspectivas de gnero; lograr una comunicacin transpa-
rente entre los actores de desarrollo y manejar en el camino los
posibles conflictos; adaptar las actividades de capacitacin yase-
sora a las necesidades y experiencias de los grupos meta; moni-
torear y sistematizar estos procesos para aprender de ellos; y
coordinar y gestionar este trabajo en el contexto organizacional.

Con este fin el manual presenta mtodos y tcnicas probados con


el propsito de profesionalizar el trabajo de las organizaciones y
su personal y contribuir, as, a mejorar la calidad de los procesos
de desarrollo.

El manual est estructurado de la siguiente manera: El primer ca-


ptulo tiene un carcter conceptual y presenta la importancia de
la metodologa en el contexto del desarrollo, nuestra propuesta
metodolgica y las reas principales en las cuales se concreta.
En los siguientes cuatro captulos, especificamos mtodos y tcni-
cas en las reas de capacitacin y asesoras, comunicacin, ma-
nejo de proyectos y en el trabajo en el contexto organizacional.
Cada captulo est compuesto por diferentes temas cuya estruc-
tura es comn: Se inicia con la justificacin y contexto del tema.
Despus, se desarrollan los elementos tericos indispensables pa-
ra entender cada tema. Luego, se presentan mtodos y tcnicas
seleccionados bajo el criterio de su fcil aplicabilidad en diferen-
tes contextos de trabajo. Terminamos con unas reflexiones finales
y la recomendacin de publicaciones seleccionadas para profL!n-
INTRODUCCiN 11

dizar el tema. En el ltimo captulo del manual partimos de un


anlisis de posibles potenciales, obstculos y limitaciones del tra-
bajo en las organizaciones para proponer estrategias de cmo
iniciar un proceso metodolgico. Finalmente proponemos un
ejemplo para poner en prctica los mtodos y tcnicas tratados.

Esperamos que el presente manual les anime tanto a experimen-


tar con nuevos mtodos y tcnicas para ampliar sus habilidades
as como a reflexionar y discutir sobre los conceptos de desarro-
llo que forman la base de su trabajo.

Gesa Grundmann & Joachim Stahl


Quito, febrero 2002
CONCEPTOS BSICOS Y
METODOLOGA DEL MANUAL
l. La importancia de
trabaiar con mtodos y
tcnicas

11. Definiciones: tcnicas,


mtodos y metodologa

111. La metodologa de este


manual
@ Participacin
I Equidad de gnero
I Sostenibilidad

IV. Principales reas del


trabaio metodolgico

V. Uso del manual


14 CAPTULO 1 Conceptos bsicos y metodoioga del manual

LA IMPORTANCIA DE
TRABAJAR CON
MTODOS Y TCNICAS
Antes de conocer y practicar diferentes mtodos y tcnicas de tra-
bajo queremos ubicarlos en el mbito ms general de los proyec-
tos de desarrollo. Todo proceso de cambio se compone de ele-
mentos comunes con una cierta secuencia lgica. El siguiente
cuadro demuestra sintticamente los elementos bsicos y su vin"
culacin. Los componentes de cada uno sern detallados ms
adelante.

__~_-_J_/ ..::::s@1ID
e Mtodos y tcnicas ::=::>

l. Problemas o deficiencias
Generalmente, el trabajo de desarrollo nace de problemas y si-
tuaciones deficientes. Estos pueden encontrarse tanto en la defi-
ciencia de servicios bsicos como en el escenario socio-poltico o
ambiental. Algunos problemas o situaciones deficientes podran
ser:

Las injusticias sociales: opresin de minoras, violencia contra


mujeres y nios, etc.

Los problemas de salud: alta incidencia de enfermedades con-


tagiosas, embarazos de adolescentes, mal nutricin, etc.
Conceptos bsicos y metodologa del manual CAPTULO 1 15

Las deficiencias en los servicIos bsicos: educacin, vivienda,


infraestructura como por ejemplo agua potable, electricidad o
transporte, manejo de basura, etc.

Administracin estatal centralizada y alejada de la realidad de


la poblacin.

Falta de fuentes de ingreso, de formacin tcnica-profesional o


de acceso a crditos.

2. Actores
Los actores involucrados en los procesos de desarrollo son varios.
Se pueden distinguir de la siguiente manera:

Personas directamente afectadas por el problema o la deficien-


cia con la disposicin de cambiar algo activamente como son
grupos de base, grupos comunitarios, grupos de autoayuda,
activistas individuales, etc.

Organizaciones gubernamentales encargadas de ejecutar pro-


gramas estatales u organizaciones no-gubernamentales dedi-
cadas al desarrollo con una misin socio-poltica, religiosa o
ambiental. Estas organizaciones pueden ser nacionales, inter-
nacionales o multinacionales.

3. Objetivos y metas
Los problemas mencionados se convierten en reas de trabajo en
las cuales los actores establecen objetivos globales y metas espe-
cficas para superar la situacin inicial. La mayora de las organi-
zaciones de desarrollo trabaja en las siguientes reas:

Derechos humanos, equidad de gnero, fortalecimiento de gru-


pos minoritarios, trabajo con inmigrantes o refugiados, etc.

Programas de prevencin de enfermedades, de planificacin


familiar, de nutricin, etc.

Desarrollo comunitario, fortalecimiento de la autoayuda, etc.

Descentralizacin y modernizacin del estado, fortalecimiento


de la sociedad civil, etc.

Proyectos productivos, formacin tcnica, fondos rotativos, for-


macin y gestin de microempresas, comercializacin, etc.

Manejo sostenible de recursos naturales: manejo del bosque,


agroforestera, produccin agrcola, proyectos de riego, mane-
jo de cuencas, manejo de zonas protegidas, ecoturismo, etc.
16 CAPTULO 1 Conceptos bsicos y metodologa del manual

4. Procesos de desarrollo
Al implementar estrategias formuladas por los actores a base de un
diagnstico de los problemas o situaciones deficientes y una for-
mulacin de objetivos y metas se busca lograr procesos de desa-
rrollo. Estas estrategias generalmente contienen elementos como:

Formacin y capacitacin
Asesoramiento tcnico
Prestacin de servicios o infraestructura
Medidas para fortalecer la autogestin de los afectados
Concientizacin (mbito de saLud, medio ambiente, etc)

El implementar estas estrategias es un proceso complejo en el


que intervienen diferentes actores con el desafo de integrar as-
pectos tcnicos y sociales. Los desafos generalmente se encuen-
tran en los siguientes campos: comunicacin, negociacin, im-
previstos, adaptaciones de estrategias, cambios del entorno, su-
pervisin del proceso, participacin, sostenibilidad, equidad de
gnero, sistematizacin de experiencias, impactos previstos e im-
previstos, gestin del proyecto.

5. Mtodos y tcnicas
En todo el proceso descrito, que va desde el anlisis del proble-
ma o de la situacin deficiente, la elaboracin de los objetivos
generales y metas especficas hasta el desarrollo de estrategias y
su implementacin, se aplican mtodos y tcnicas.

Problemas o deficiencias. Mtodos y tcnicas de anlisis y de


diagnstico.

Objetivos y metas. Mtodos y tcnicas de planificacin.

Proceso de desarrollo. Por un lado se necesitan mtodos y tc-


nicas para la implementacin de las estrategias, como por
ejemplo mtodos de capacitacin, de asesoras y de fortaleci-
miento institucional. Por otro, se requieren mtodos y tcnicas
para estructurar y organizar procesos, como por ejemplo: m-
todos de moderacin, de manejo de conflictos, de monitoreo y
evaluacin, de sistematizacin de experiencias, de trabajo en
equipo, etc.

Por ello, los mtodos y tcnicas son de gran importancia para to-
dos los pasos del modelo de desarrollo presentado en el grfico.
Es evidente que muchas organizaciones han reconocido esta im-
portancia y apoyan activamente la bsqueda de nuevos mtodos,
as como la adaptacin de mtodos y tcnicas ya conocidos y la
promocin de los mismos. Estamos convencidos de que las inicia-
tivas que implementan mtodos y tcnicas adecuados pueden me-
jorar significativamente la calidad del desarrollo.
Conceptos bsicos y metodologa del manual CAPTULO 1 17

DEFINICIONES:
, ,
TECNICAS, METODOS
y METODOLOGA
Para generar desarrollo siempre se ha trabajado con mtodos y tc-
nicas. Se espera que el personal tcnico de las diversas organiza-
ciones sepa utilizar diferentes mtodos y tcnicas para acompaaG
estructurar y organizar los procesos de desarrollo. Sin embargo, es
frecuente cierta confusin en el uso de los trminos. El siguiente
cuadro ofrece una definicin de los conceptos claves:

Definicin Definicin Definicin

A lo largo de este manual usa- El mtodo es el camino a seguir La metodologa reflexiona sobre
mos los trminos tcnicas, he- para lograr determinados obje- los mtodos y tcnicas tomando
rramientas e instrumentos en el tivos. Organiza lgicamente un en cuenta aspectos polticos, fi-
mismo sentido. Son los recursos proceso a travs de pasos se- losficos y ticos sobre el desa-
concretos que operacionalizan cuenciales. Dentro de un mismo rrollo. Diferentes conceptos de
o ponen en prctica el mtodo. mtodo se usa un conjunto de desarrollo suponen diferentes
Las mismas tcnica.s pueden ser diferentes tcnicas que permiten metodologas.
utilizadas por diferentes mto- lograr el objetivo.
La metodologa refleja el con-
dos.
cepto ideolgico y orienta la se-
Ejemplos de mtodos leccin de mtodos y tcnicas
Ejemplos de tecnicas para lograr los objetivos inscri-
El diagnstico participativo es un tos en cada concepto de desa-
rbol de problemas. Es una tc- mtodo de anlisis que sigue rrollo.
nica de anlisis que puede ser una secuencia de pasos. Utiliza
utilizada en la planificacin con diferentes tcnicas como ma-
un marco lgico, en el diagns- peos, entrevistas, diagramas y Ejemplo de metodologa
tico participativo o como punto discusiones grupales.
La metodologa participativa se
de partida para la asesora par-
La moderacin es un mtodo basa en un concepto de desa-
ticipativa.
para estructurar reuniones y se rrollo que parte de valores co-
Visualizacin con tarietas. Es una basa en pasos bsicos, en cada mo justicia, equidad, responsa-
tcnica frecuente para talleres uno de los cuales se implemen- bilidad en la toma de decisio-
de capacitacin, moderacin y tan varias tcnicas. nes, democracia, sostenibilidad.
en el manejo de conflictos. A partir de este concepto glo-
bal, se eligen y adaptan los m-
todos y tcnicas que fortalezcan
la implementacin de estos va-
lores en el trabajo de desarrollo.
18 CAPTULO 1 Conceptos bsicos y metodologa del manual

Metodologa

CD Concepto de desarrollo caracterizado


por valores ticos, filosficos y polticos.

Determina la seleccin
y adaptacin de
mtodos y tcnicas.

Mtodos y tcnicas

Metodologa especfica
Mtodos y tcnicas seleccionados
que ayudan a poner en prctica el
concepto de desarrollo.

Qu significa trabaiar con una metodologa o un enfoque


metodolgico?

Poseer un enfoque metodolgico significa que la organizacin


hace propio un concepto explcito y definido de desarrollo; el cual
es compartido por todo el personal. Al mismo tiempo, se selec-
cionan y adaptan los mtodos que permiten poner en prctica di-
cho concepto de desarrollo. En sto consiste elaborar una meto-
dologa de trabajo.

Este enfoque metodolgico gua el trabajo tanto con los grupos


meta como a lo interno de la organizacin. No es coherente y
tampoco efectivo trabajar con los grupos meta con una metodo-
loga participativa y al mismo tiempo tener una estructura y pro-
cedimientos muy jerrquicos en la propia organizacin.

La aplicacin de mtodos y tcnicas sin una metodologa o un


enfoque metodolgico los convierte en algo eventual, fuera del
contexto, improvisado, contradictorio o en una finalidad en s. Si
la organizacin no logra definir su concepto de desarrollo con la
respectiva metodologa de trabajo, permite que su personal tc-
nico aplique en el nivel operativo mtodos y tcnicas que provie-
nen de sus conocimientos, habilidades o gustos particulares.
Conceptos bsicos y metodologa del manual CAPTULO 1 19

LA METODOLOGA
DE ESTE MANUAL
Nuestra propuesta de desarrollo combina tres conceptos particula-
res: la participacin, la equidad de gnero y la sostenibilidad. A ba-
se de ellos hemos seleccionado y adaptado los mtodos y tcnicas
de este manual. Sus pginas expresan nuestra propuesto metodolgi-
co para poner en prctica la participacin de todos los actores, una
visin de equidad de gnero y la sostenibilidad de los procesos ini-
ciados, tanto a lo interno de las organizaciones de desarrollo como
en su trabajo con los grupos meto.

PARTICIPACiN
El desarrollo participativo es un proceso que involucra o los actores
de manera activa en todos los foses de un proyecto y facilito as un
trabajo democrtico y sustentable. La experiencia de los ltimas d-
cadas ha mostrado que lo falta de participacin causo:

Ignorar los conocimientos y experiencias del grupo meta.

Que el grupo meta no se identifica con el proyecto, no lo apoya


y, a veces, llego hasta o boicoteado.

Que el proyecto, en consecuencia, no seo sustentable.

Si tomamos la participacin como un concepto clave para el desa-


rrollo, debemos tener uno metodologa de trabajo coherente que
facilite procesos participativos en todas las fases del camino. Una
metodologa participativa se concreta en los siguientes rasgos ope-
rativos:

Anlisis profundo de la situacin de partida al enfocar los proble-


mas, necesidades y potenciales de los diferentes grupos sociales,
hombres y mujeres.

Planificacin que involucra a todos los actores.

Observacin continua, documentacin y anlisis de los avances y


dificultades en el proceso de cambio.

Ajustes de las estrategias en el camino, si es necesario.

Actividades de capacitacin o asesora que realmente lleguen a


la gente o travs de una comunicacin adecuada, material didc-
tico adaptado, temticas especficas segn las necesidades de g-
nero, etc.
2O CAPTULO 1 Conceptos bsicos y metodologa del manual

Moderacin de eventos que haga posible el intercambio ver-


dadero de las y los actores.

Un trabajo eficaz dentro de la organizacin y del equipo que


permite adaptaciones al cambio del entorno y aprendizaje or-
ganizacional.

Generalmente, se aplica la participacin en la relacin entre los


actores de un proyecto y los grupos meta. Sin embargo, es nece-
saria tambin al interno de los diferentes grupos de actores. Si los
procesos y estructuras institucionales, tanto a nivel de las organi-
zaciones de desarrollo como a nivel de las organizaciones del
grupo meta no son participativos, el trabajo a realizarse tampo-
co puede ser participativo.

EQUIDAD DE GNERO
Gnero se refiere a las diferencias y las desigualdades entre hom-
bres y mujeres por razones sociales y culturales. Estas diferencias
se manifiestan a travs de los roles que cada uno desempea en
la sociedad y de las diferentes responsabilidades, necesidades y
prioridades de hombres y mujeres; estas diferencias se expresan
en diversas posibilidades de acceso, manejo, uso y control de los
recursos.

La metodologa de equidad de gnero se concreta mediante la


bsqueda de equidad entre hombres y mujeres en el acceso, ma-
nejo, uso y control de los recursos. Facilita el empoderamiento de
las mujeres, la sensibilizacin y capacitacin de hombres y muje-
res y hace posible el cambio hacia estructuras socio-polticas ms
equitativas. La metodologa de gnero no busca tanto la igualdad
de oportunidades cuanto la equidad de impactos.
Conceptos bsicos y metodologa del manual CAPTULO 1 21

Al pato y al gato se le debe dar la misma oportunidad de comer del pla-


to. El que coman ms, depender si el plato es ancho y poco profundo
para satisfacer las necesidades del gato o angosto y profundo para satis-
facer las necesidades del pato. Para lograr un impacto equitativo, cada
uno deber comer una parte de la comida en su propio plato.

La metodologa de gnero se concreta en:

La fase del diagnstico que debe hacer un anlisis de gnero


que enfoque el acceso y control sobre los recursos, la influen-
cia en la toma de decisiones y la divisin de trabajo entre hom-
bres y mujeres.

La fase de la planificacin que debe tomar en cuenta los resul-


tados del anlisis de gnero para involucrarlos en el diseo del
proyecto (objetivos, resultados, estrategias y actividades segn
las necesidades especficas de hombres y mujeres).

Tambin en la fase de la ejecucin de las actividades concretas


del proyecto se debe considerar las necesidades e intereses es-
pecficos de hombres y mujeres. En el caso de cursos de capa-
citacin o asesoras, por ejemplo, se debe considerar mtodos
adecuados, horarios convenientes, duracin adaptada, etc.

El monitoreo y la evaluacin que busca la valorizacin espec-


fica de hombres y mujeres a travs de la realizacin de las ac-
tividades y el logro de los resultados y objetivos.

Para desarrollar un trabajo con la metodologa de equidad de g-


nero se requiere organizaciones que reflejen en sus estructuras
internas estos mismos criterios. En caso contrario, cualquier es-
trategia de trabajo de gnero necesariamente ser incoherente.
22 CAPTULO 1 Conceptos bsicos y metodologa del manual

SOSTENIBILlDAD
El concepto de sostenibilidad tiene dos diferentes aspectos:

La sostenibilidad en el manejo de los recursos naturales busca el


mejoramiento de la calidad de vida humana, sin sobre explota-
cin de los ecosistemas, de manera que los beneficios de la na-
turaleza alcancen no slo para las presentes generaciones sino
tambin para las futuras.

La sostenibilidad en las relaciones sociales busca el mejoramiento


de la calidad de vida humana a travs de formas de interaccin
social sin desigualdades, de manera que lograr la calidad de vi-
da de la gente en una regin no perjudique la vida de la gente
en otra regin. La sostenibilidad social significa establecer estruc-
turas equitativas en la sociedad y apoyar al desarrollo de valores
y convicciones de equidad en los actores.

Sostenibilidad significa que los procesos, tanto del manejo soste-


nible de los recursos naturales como de la equidad en las relacio-
nes sociales desarrolladas durante la duracin de un proyecto,
tengan continuidad y sean adaptados activamente a situaciones
cambiantes despus del fin del proyecto. Los procesos de desarro-
llo son sostenibles cuando las y los involucrados se identifican con
ellos y organizan as su desarrollo de manera autoresponsable.

Una metodologa que facilita la sostenibilidad del desarrollo se


concreta en:

El anlisis de problemas, en la formulacin de objetivos y re-


sultados y en la ejecucin de proyectos priorizando el manejo
sostenible de los recursos naturales.

La aplicacin de un criterio de equidad social y a travs de


la metodologa de participacin y equidad de gnero en todas
las fases de un proyecto.

El concepto de la sostenibilidad se puede aplicar tambin a las


mismas organizaciones de desarrollo. Solo pueden facilitar pro-
cesos sostenibles cuando sus propias estructuras internas son asi-
mismo sostenibles a travs de la adaptacin activa y permanente
a los cambios del entorno.

--
Conceptos bsicos y metodologa del manual CAPTULO 1 23

Conclusiones

A travs del anlisis de los diferentes conceptos de participacin,


equidad de gnero y sostenibilidad es posible entender que la me-
todologa coherente con estos enfoques respeta dos criterios:

l. Los conceptos de participacin, equidad de gnero y sostenibili-


dad son obetivos del proceso de desarrollo yola vez son reque-
rimientos del proceso que hace posible esos objetivos.

2. Los conceptos de participacin, equidad de gnero y sostenibili-


dad deben realizarse en las actividades del proyecto y, a la vez,
reflejarse en las estructuras internas de las organizaciones invo-
lucrados.

Hemos presentado tres conceptos diversos con sus respectivas me-


todologas. Segn nuestro opinin, participacin, equidad de gne-
ro y sostenibilidad son compatibles, no se contradicen, ms bien
son complementarios. Ellos forman parte de nuestra visin de desa-
rrollo y queremos trabajar en este manual con una propuesta meto-
dolgica que facilite procesos participativos, sostenibles y con equi-
dad de gnero.

PRINCIPALES REAS
DEL TRABAJO .;

METODOLOGICO
Definimos el trabajo metodolgico segn las exigencias y necesida-
des de las y los profesionales en las organizaciones de desarrollo.
En qu reas de trabajo estn involucrados? Cules son los m-
todos y tcnicas bsicas que se requieren en este trabajo?

El trabajo en las organizaciones de desarrollo implica generalmente


actividades de capacitacin y asesora. La mayora de las actividades
se realizan en el contexto de gestin de proyectos por lo cual se ne-
cesita habilidades para el manejo de proyectos. Se trabaja en contex-
tos sociales con varios actores por lo cual se requiere mtodos y tc-
nicas que hagan posible una comunicacin eficaz. Adems, se traba-
ja en un contexto organizacional. Los mtodos y tcnicas respectivos
pueden ser aplicados tanto dentro de la propia organizacin como
en el fortalecimiento de las organizaciones de base.
24 CAPTULO 1 Conceptos bsicos y metodologa del manual

Para cada campo de trabajo hemos seleccionado mtodos y tc-


nicas bsicas. Estamos convencidos de que con esta seleccin cu-
brimos la mayor parte de los desafos metodolgicos de las orga-
nizaciones de desarrollo. Para una mayor profundizacin de los
diferentes temticas recomendamos en coda captulo uno biblio-
grafa especializado. No obstante, existen otros temas metodol-
gicos no tratados en este manual por no considerarlos bsicos e
indispensables para el trabajo cotidiano.

El siguiente grfico demuestra los temas y subtemas que sern


tratados en este manual.

Capacitacin y asesora Comunicacin

Talleres de capacitacin Tcn ieas de moderacin


Elaboracin de materiales didcticos Maneo de conflictos y negociacin
Asesoras participativas Elaboracin de informes

Contexto organizacional Manejo de proyectos


Coordinacin del trabajo
Diagnsticos participativos
Trabajo en equipo
Planificacin de proyectos
Retroalimentacin profesional
Elaboracin de propuestas
Diagnstico organizacional
Monitoreo y Evaluacin (M&E)
Sistematizacin de experiencias___-______.L
Conceptos bsicos y metodologa del manual CAPTULO 1 25

USO DEL
MANUAL
El manual tiene el carcter de libro de consulta. Cada captulo pue-
de ser abordado independientemente sin que sea necesario leer el
manual desde la primera hasta la ltima pgina. Muchas de las tc-
nicas descritas pueden ser aplicadas a temas diferentes. Detallamos
las tcnicos solamente en el contexto de un tema para despus re-
ferirnos a ellas en los dems temas con un OJO.

Los captulos dos, tres, cuatro y cinco tienen la misma estructura y


contienen mtodos y tcnicas para las principales reas de trabajo.

Estructura de los captulos dos, tres, cuatro y cinco:

1. Justificacin y contexto del tema. Consiste en la explicacin de


la importancia del temo en el contexto del trabajo de desarrollo
y su vnculo con otros temas del manual.

11. Elementos bsicos. Es la teora indispensable para entender los


mtodos y tcnicas que sern presentados en el punto tres.

111. Mtodos y tcnicas. En esta parte se presentan algunos mto-


dos y tcnicas seleccionados bajo el criterio de su fcil aplica-
cin en diferentes reas temticas. La mayora de los temas es-
tn acompaados de una secuencia lgica de pasos con sus
respectivas tcnicas que, en su conjunto, conforman el mtodo.

IV. Reflexiones finales. Aqu discutimos los desafos, puntos sensi-


bles, limitaciones o dificultades del tema. Analizamos tambin
cmo podra manejarse el tema en el contexto organizacional y
qu tipo de apoyo se requiere.

V. Bibliografa recomendada. Recomendamos y comentamos al-


gunos libros para profundizar cada uno de los temas tratados.
CMO ORGANIZAR Y
REALIZAR CAPACITACIONES
Y ASESORAS 2.1 Talleres de
capacitacin 29

2.2 Elaboracin de
materiales didcticos 65

2.3 Asesoras
participativas 81
,
I
TALLERES DE CAPACITACiN

l. Justificacin y contexto
del tema

11. Elementos bsicos


lB Cmo trabajar con adultos
@ Caractersticas de un
taller de capacitacin
(1) El rol del la persona
capacitadora
!Il Cmo aprendemos

111. Mtodos y tcnicas


@l Preparacin del taller
~ Las siete preguntas
~ Gua de la persona
ca pocitadora
l\\l Visualizacin
!Il Trabajo grupal
@ Presentacin de los
partici pantes
@ Expectativas objetivos
programa y otros elementos
!Il Tcnicas para la parte central
@ Cmo recuperar informacin
!Il Tcnicas para la finalizacin
@ Evaluacin
!Il Dinmicas

IV. Reflexiones finales

V. Bibliografa
recomendada
3O CAPTUlO 2.1 Talleres de capacitacin

Justificacin y
contexto del tema
Muchos proyectos de desarrollo tienen componentes de capacita-
cin ofrecidos por el mismo personal del proyecto o por expertos
externos. Generalmente, los beneficiarios son adultos con experien-
cias previas y necesidades especficas de aprendizaje. Por ende, los
talleres de capacitacin deberan G:orresponder o estas necesidades,
tanto con respecto o los contenidos cuanto o lo metodologa apli-
cado.

El presente captulo ofrece tcnicos bsicos paro lo planificacin de


talleres y para su ejecucin y evaluacin que buscan un mayor gra-
do de participacin y toman en cuenta los aspectos bsicos del tra-
bajo con adultos.

CONTENiDO

~ij
00 oo o
00 o u
o
00 00

O
Talleres de capacitacin CAPTULO 2.1 31

Elementos
bsicos
CMO TRABAJAR CON ADULTOS?
Generalmente, los participantes de nuestros talleres de capacitacin
asisten voluntariamente y acuerdan con nosotros los temas a tratar.
Su tiempo es limitado y desean obtener algo concreto y til para su
vida real. Su recompensa es la satisfaccn personal y el poder apli-
car lo aprendido.

El siguiente cuadro sistematiza las necesidades especficas de los


adultos en el proceso de capacitacin y las consecuencias para las
personas facilitadoras.

Las personas adultas traen consigo Partir de las experiencias y conoci-


experiencias previas sobre cuya mientos previos de los participantes.
base interpretan y entienden lo
nuevo. Poner nfasis no solo en lo intelectual
sino tambin en lo prctico y emo-
cional (cabeza, mano y corazn).

Los adultos se encuentran en una Identificar bien los grupos meta


situacin concreta de vida. Quie- con los que vamos a trabajar.
ren establecer un vnculo claro en~
Identificar y priorizar junto con el
tre lo aprendido y su situacin, ya
grupo meta los temas a tratar en
que aprenden con una finalidad
los talleres de capacitacin.
prctica.

Los adultos participan voluntaria- Asegurar la participacin activa.


mente en los talleres de capacita-
cin. Quieren tener un rol activo Respetar la responsabilidad del
tanto en la seleccin de los temas adulto.
como en la ejecucin de los talleres.

Los adultos tienen otros compromi- Priorizar los temas a tratar de


sos importantes: desean aprove- acuerdo a los intereses.
char al mximo su tiempo limitado.
Resumir y sintetizar los contenidos
dndoles un enfoque prctico.
32 CAPTULO 2.1 Talleres de capacitacin

CARACTERSTICAS DE UN TALLER DE
CAPACITACiN
El taller es una situacin privilegiada de aprendizaje comunitario
con el propsito principal de reflexionar sistemticamente sobre
y
conocimientos, valores, actitudes prcticas en cuanto a determi-
nada problemtica y que tiene importancia en la vida diaria de
cada persona participante.

El punto de partida es lo que los y las participantes hacen, saben,


viven y sienten; es decir, su realidad, su prctica. Mediante el
dilogo de saberes, el taller permite lo construccin colectivo de
aprendizajes, ya que se estimulo la reflexin y bsqueda de al-
ternativas de solucin a los problemas que afectan la calidad de
vida individual o colectiva.

El taller es una experiencia de trabajo activo. Lo participacin de


cado unola de los y las integrantes al aportar sus experiencias,
argumentar, discutir, escribir y comprometerse es fundamental pa-
ra el xito.

Un taller es uno experiencia de trabajo creativo. Los experiencias


sumados, los elementos conceptuales, la reflexin y las discusio-
nes grupales ayudan a generar puntos de vista y nuevos y mejo-
res soluciones que los existentes 01 momento de inicio.

Un taller es una experiencia de trabajo colectivo. El intercambiar,


hablar y escuchar, dar y recibir, argumentar y contra argumentar,
defender posiciones y buscar consensos son componentes pro-
pios de un taller.

Un taller es una experiencia de trabajo vivencia!. La materia pri-


ma se compone de experiencias propias; y sus productos, de pia-
nes de trabajo que influirn en lo vida de quienes participan. Un
taller debe generar identidad, apropiacin de la palabra, sentido
de pertenencia a uno o ms grupos y compromiso colectivo.

Un taller es una experiencia de trabajo concreto. Como se anot


arriba, su punto final siempre debe ser un compromiso grupal pa-
ra ejecutar acciones. Un taller tendr que desembocar en planes
de trabajo o por lo menos, en tareas realizables a corto y media-
no plazo. En esto consiste la diferencia entre un taller y una con-
ferencia, un panel o un encuentro.

Un taller es una experiencia de trabajo sistemtico. La preclslon es


clave al poner por escrito los puntos de vista propios y al sistemati-
zar y presentar los trabajos .grupales; igualmente, es indispensable
claridad para exponer los desacuerdos y los compromisos, as co-
mo la autodisciplina del grupo para cumplir las reglas del juego.
Talleres de capacitacin CAPTUlO 2.1 33

Un taller es una experiencia de trabajo puntual en un proceso ins-


titucional que ni comienza ni termina con el taller. Un taller es el
momento especial de reflexin, sistematizacin y planificacin,
pero no debe entenderse como un sustituto de estos mismos pro-
cesos en el transcurso diario del trabajo.

EL ROL DE LA PERSONA CAPACITADORA


El concepto de facilitacin implica que las experiencias y conoci-
mientos de cada participante son valiosos e indispensables para
el aprendizaje colectivo. Por eso, el rol de la persona capacitado-
ra consiste en crear o propiciar las condiciones que hagan posi-
ble la integracin y participacin del grupo durante todo el pro-
ceso de capacitacin. Su responsabilidad es la de disear, prepa-
rar, conducir y evaluar el taller.

Su rol de lder metodolgico la hace responsable de mantener el hi-


lo conductor y la coherencia entre los diferentes pasos, de obser-
var y conducir la dinmica grupal y saber presentar los nuevos
contenidos. El desafo mayor consiste en lograr el equilibrio entre
la planificacin realizada para alcanzar los objetivos propuestos
y la flexibilidad del proceso.

Conviene que la facilitacin no sea realizada por una sola perso-


na sino mediante un equipo dedos o tres personas. Esto enrique-
ce la planificacin y dinamiza la ejecucin al permitir la divisin
de tareas y roles durante el proceso.

A continuacin, presentamos algunas cualidades indispensables


del equipo de capacitadores/as:

Confianza en los otros y en su capacidad.


Actitud democrtica y participativa.
Paciencia y habilidades para escuchar.
Apertura para aprender nuevas habilidades.
Respeto por las opiniones de los dems no imponiendo sus
propias ideas.
Capacidad para crear una atmsfera de confianza entre las y
los participantes.
Conocer los mecanismos de la dinmica de grupo.
Poseer sentido de humor.
Habilidad para escribir claramente y dibujar o visualizar con-
ceptos.
Facilidad para expresarse claramente, resumir y sintetizar.
Destreza en la presentacin de nuevos contenidos.
Trabajar en equipo.
34 CAPTULO 2.1 Talleres de capacitacin

Conocer una variedad de tcnicas aptas para la capacitacin


de adultos.
Buen manejo de las dinmicas para las diversas fases del taller.
Capacidad de crear e innovar.
Tolerancia ante las crticas y capacidad de autoevaluacin.

Algunas de estas habilidades son propias de la personalidad de


las personas facilitadoras; otras, pueden ser aprendidas con el
entrenamiento y la prctica. No olvidemos que adems de estas
habilidades ms bien metodolgicas, es necesario un buen domi-
nio del tema a tratar.

El papel de la facilitacin no depende solo de las tcnicas sino


tambin de un estilo personal que desarrollamos a lo largo de
nuestras experiencias profesionales. La buena facilitacin no na-
ce; se hace.

No existe el estilo ideal de facilitacin; se trata ms bien de en-


contrar un estilo autntico adecuado a la personalidad de cada
persona facilitadora. Sin embargo, quisiramos mencionar ciertas
trampas comunes que entorpecen el proceso de facilitacin:

El monlogo. La preocupacin y mayor tentacin de la persona fa-


cilitadora es explicar contenidos, olvidndose de las y los partici-
pantes limitndolos a un pasivo rol de escuchar.

Presin del tiempo. La persona facilitadora se siente presionado


por su propia planificacin. Avanza rpidamente y satura de in-
formacin a las y los participantes.

Inseguridad. La persona facilitadora es poco flexible, apegado a


su plan preelaborado al ignorar las expectativas y necesidades de
las y los participantes.

El show. La persona facilitadora convierte el taller de capacitacin


en un espectculo que depende de sus propias habilidades y es-
fuerzos, distrayendo el auditorio del contenido a tratar y bajando
el nivel de participacin.

Dejar hacer. La persona facilitadora entrega la responsabilidad


metodolgica en manos de todo el grupo amparado en una su-
puesta actitud democrtica. Esto causa confusin en las y los par-
ticipantes, perdiendo el hilo conductor y la claridad de los roles y
procedimientos.

Autoritarismo. La persona facilitadora no confa en las capacida-


des del grupo y asume las decisiones del proceso, negando la
participacin y causando frecuentemente conflictos entre su per-
sona y el grupo.
Talleres de capacitacin CAPTULO 2.1 35

Improvisacin exagerada. La persona facilitadora se olvida de la


planificacin confiando el manejo del taller solamente a su intui-
cin. Esto puede causar la prdida del hilo conductor y del alcan-
ce de los objetivos y ocasionar la confusin en las y los partici-
pantes.

Repeticin conservadora. La persona facilitadora se ata a concep-


tos tradicionales fijos al evitar la innovacin y el experimento. Los
talleres resultan aburridos o poco creativos.

Toma de posiciones controvertidas. La persona facilitadora se iden-


tifica con la posicin de una parte del grupo y se pone en contra
del resto. Pierde la neutralidad y la posibilidad de facilitar un pro-
ceso a travs del cual el mismo grupo busca su posicin.

CMO APRENDEMOS?
En los talleres de capacitacin las y los participantes deberan
aprender algo, pero qu significa "aprender algo" y qu sucede
cuando se aprende algo? Aprender debe cambiar el comporta-
miento. Despus de aprender algo debemos mejorar nuestras ca-
pacidades o desarrollar otras.

Para cambiar nuestro comportamiento tenemos que recibir nue-


vas informaciones y experimentar con ellas. Las informaciones sin
experiencia no sirven para nada. Por ejemplo: un nio no puede
aprender a escribir slo escuchando a la maestra. Por eso, la ley
fundamental para aprender es:

Aprender Informacin Experiencia

La persona capacitadora , entonces, debe proporcionar a las y


los participantes las informaciones necesarias:

- presentar los contenidos de forma estructurada;


- utilizar un lenguaje adecuado;
- ofrecer buen material de apoyo;
- dosificar la cantidad de nuevos contenidos;
- visualizar los contenidos;
- vincular los contenidos con experiencias previas.
36 CAPTULO 2.1 Talleres de capacitacin

Adems, debe darles la posibilidad de realizar sus propias expe-


riencias al:

- incluir la prctica en el taller de capacitacin;

- crear espacios de aplicacin de los nuevos contenidos;

- facilitar la reflexin crtica del grupo sobre la aplicabilidad y uti-


lidad de los nuevos contenidos.

En continuacin presentamos una grfica que expresa la impor-


tancia de la aplicacin prctica de los contenidos en el rendi-
miento del proceso de aprendizaje.

Probabilidad de memorizar informaciones.

Esta grfica muestra que cuanto ms intervienen los sentidos tan-


to mayor es la probabilidad de recordar informaciones. Adems,
constatamos la diferencia entre el simple consumo pasivo de in-
formacin (leer, or, ver) y la aplicacin de la informacin a tra-
vs del dilogo y el hacer algo.

Lo que oigo lo olvido


Lo que veo lo recuerdo
Lo que hago lo aprendo
Lo que descubro, lo aprovecho
Talleres de capacitacin CAPTULO 2.1 37

Mtodos y
~~~~ _t_c_n_ic_o_s _
PREPARACiN DEL TALLER
Para que el taller sea un xito, la fase de preparacin es crucial.
Distinguimos tres momentos de la fase de preparacin:

El diseo es el momento ms conceptual en el que pensamos so-


bre los objetivos, los contenidos y la metodologa. Aqu, echa-
mos una mirada de conjunto a todo el taller.

La planificacin es el momento en el que detallamos en una gua


los objetivos, contenidos y los pasos del taller; destacando los ho-
rarios, mtodos, tcnicas y actividades, materiales, responsabili-
dades y recursos necesarios.

La elaboracin de materiales a utilizar es el momento en el que va-


mos a conseguir y/o elaborar todos los materiales necesarios, co-
mo papelgrafos, transparencias, tarjetas, juegos, material de
apoyo etc.
38 CAPTULO 2.1 Talleres de capacitacin

LAS SIETE PREGUNTAS


Si queremos disear un taller de capacitacin comenzamos por
hacernos siete preguntas claves que nos guiarn a lo largo de su
desarrollo.

Por qu / para qu? Los obietivos y el contexto de


la capacitacin

Qu se espera lograr en el taller?

Cules son las habilidades prcticas que, al final del taller, de-
beran tenerlas y los participantes?

El taller, corresponde con las necesidades de nuestro grupo


meta? .

Cmo se relaciona el taller con otras actividades que realiza


nuestra institucin con el grupo meta?

Quines? El grupo meta y las personas


facil itadoras

Qu tipo de organizaciones participarn del taller?

Cuntas personas van a participar; sus edades y sexo?

Se conocen las y los participantes entre si?

Hienen las y los participantes experiencias similares sobre el te-


ma?

Cules son sus expectativas y motivaciones?

Habr otro cofacilitador y cofacilitadora o una persona exper-


ta?

Cundo? Fechas y tiempo disponible

Cul ser la duracin del taller, de acuerdo con la disponibili-


dad de tiempo laboral de las y los participantes?

El horario conviene a la situacin especfica de las participan-


tes femeninas (horas de ocupacin, responsabilidades familia-
res, presiones sociales el que sancionan negativamente que las
mujeres salgan de noche)?

Es apropiado hacerlo durante varios das seguidos, o dejando


libres das intermedios para que los participantes puedan efec-
tuar trabajo de campo? Durante das laborales o durante fines
de semanas?

Con cunta anticipacin debemos enviar la invitacin?


Talleres de capacitacin CAPTULO 2.1 39

Dnde? Lugar

Es ms conveniente un lugar cercano al sitio de trabajo de las


y los participantes, o es mejor escoger uno lejano, pero con ma-
yor posibilidad de concentracin?

Es accesible el lugar para la mayora de las y los participantes?

El lugar escogido, cuenta con espacios disponibles para traba-


jar en plenaria y en grupos pequeos y tiene la infraestructura
necesaria? (recomendamos una visita previa al lugar por parte
del equipo de personas facilitadoras)

Hiene comida y alojamiento adecuado? Tiene buena ventila-


cin e iluminacin?

Qu? Contenidos

Quin debe definir los contenidos?

iLos contenidos corresponden a las experiencias y expectativas


previas de las y los participantes?

Cmo estructurar los contenidos, los pasos lgicos y secuen-


ciales?

Cmo? Mtodos y tcnicas

Qu condiciones debemos favorecer para desarrollar una me-


todologa participativa o de gnero? (reuniones previas, sufi-
ciente espacio para trabajar en grupo, trabajar exclusivamente
con mujeres u hombres, etc.)

Qu experiencias previas tienen las y los participantes en cuan-


to a talleres participativos? Conocen tcnicas bsicas como la
visualizacin o el trabajo en grupos? En caso contrario, es ne-
cesario prever tiempo para introducir estas tcnicas.

Qu actividades prcticas son adecuadas para aplicar los nue-


vos contenidos?

Los mtodos y tcnicas, corresponden al nivel de las y los par-


ticipantes y a las condiciones del lugar y el tiempo disponible?

Cmo podemos variar el uso de diferentes tcnicas para man-


tener la atencin de nuestros/as participantes?
4O CAPTULO 2.1 Talleres de capacitacin

Con qu? Medios de apoyo

Qu materiales se necesitan (papelgrafo, marcadores, tarje-


tas, retroproyector, etc)?

Cules de los materiales necesarios pueden ser preparados


con anticipacin?

Es necesario preparar materiales escritos de apoyo?

Existen materiales didcticos ya elaborados? Cmo adaptar-


los a nuestros propsitos?

Hay algo que los mismos participantes pueden traer como ma-
terial de apoyo?

Quin puede ayudar en la preparacin de los materiales?

Cul es el presupuesto del taller (lugar, materiales, sueldos,


transporte, viticos, etc)?

LA GUA DE LA PERSONA CAPACITADORA


El formulario del plan del taller de capacitacin presentado a
continuacin es una tcnica til para concretar visualmente la es-
tructura y la planificacin del taller. Es exclusivamente para el uso
interno del equipo de facilitadores y el formulario debe ser modi-
ficado, detallado y ampliado segn las necesidades y los conte-
nidos propios de cada ocasin. Aqu, solamente destacamos las
tres partes de un taller y sus principales elementos.
Talleres de capacitacin CAPTULO 2.1 4 1

Es importante destacar todos los momentos de un taller, incluyen-


do recesos y dinmicas para as vincular claramente las activida-
des con los mtodos y tcnicas, los horarios respectivos y los ma-
teriales necesarios. Si las personas facilitadoras formamos un
equipo debemos aadir una columna donde detallemos la distri-
bucin de tareas.

El plan tambin nos puede servir como instrumento de retroali-


mentacin. All, podemos anotar los cambios realizados durante
el taller, p.e. horarios, duracin de ciertas actividades y otras ob-
servaciones. Estas nos servirn para la evaluacin y modificacin
de futuros talleres.

Un plan de facilitacin detallado puede alcanzar varias pginas


de manera que sea posible visualizar con claridad cada uno de
los aspectos mencionados anteriormente.

Gua para un taller de capacitacin

Introduccin
Bienvenida y presentacin de
participantes
Expectativas
Objetivos
Agenda / aspectos organizativos
Primer acercamiento al tema.
La parte central
Presentacin de los nuevos
contenidos

Dinmica
Desarrollar el tema con las y los
participantes en grupos y plena-
ria mediante el uso de diferentes
tcnicas

Finalizacin
Reflexin y conclusin
Plan de accin
Evaluacin
Certificados

En los siguientes captulos detallaremos diferentes tcnicas para cada una de las tres partes del ta-
ller de capacitacin.
42 CAPTULO 2.1 Talleres de capacitacin

VISUALIZACiN
La visualizacin mediante tarjetas en las que se consignan diver-
sas ideas y que luego se fijan en cierto orden en papelgrafos -
es un elemento clave en los talleres de capacitacin. Las tarjetas
pueden utilizarse para presentar nuevos contenidos o como me-
dio para estructurar y documentar lluvias de ideas, trabajos gru-
pales o discusiones plenarias.

Ventajas

Todos las y los participantes tieflen idnticas posibilidades para


exponer sus argumentos e ideas, lo cual aumenta la motivacin
y su identificacin con los resultados.

Intensifica y mejora la percepcin porque se puede visualizar lo


que se oye y mostrar claramente las coincidencias o las contra-
dicciones.

Dispone y estructura los procesos de discusin y de decisin en


el grupo y contribuye al surgimiento de un mayor nmero de
ideas o de soluciones.

En el desarrollo de la discusin, facilita las comparaciones y re-


laciones con etapas anteriores.

Facilita la toma de actas.

Material

Tarjetas de papel o cartn de diferentes colores, preferiblemen-


te en el tamao 20 cm x 10 cm. Se puede conseguir el cartn
en imprentas en forma de pliegos y pedir que se corte segn
las medidas requeridas.

Paneles para fijar las tarjetas. Existen diferentes tipos de pane-


les, hechos de corcho o madera, fijos o transportables. Si no se
dispone de paneles, una cartulina grande podra sustituir el
fondo donde las tarjetas seran pegadas con cinta adhesiva.

Los dems materiales son: Tijeras, pegamento, cinta adhesiva,


marcadores de diferentes colores, chinches o alfileres, puntos
adhesivos para realizar priorizacioneso evaluaciones.
Talleres de capacitacin CAPTULO 2.1 43

La escritura en la visualizacin con tarietas

Utilizar letras de molde.

Cuando se llena la tarjeta con


Escribir no ms de tres lneas
demasiadas palabras ya no se
por tarjetas que puedan ser
puede leer desde lejos yeso perju-
leidas de lejos.
dica la visualizacin.

Utilizar maysculas y minsculas LAS MAYSCULAS SE DESCIFRAN


para leer ms rpido. CON MAYOR DEFICULTAD.

Demasiado espa-
Escribir con poco espacio entre las
cio entre las
letras para ahorrar espacio.
letras no sirve.

Usar menos de 30 tarjetas por exageracin con el


papelgrafo para mantener el nmero, forma y el color de las
panorama. tarjetas.

Reducir lo altura de los letras.


A- ' ~ ..
~ue UliUo vIQJl-"-e----

Varias ideas en una sola tarjeta


Escribir solamente una idea
limitan la flexibilidad en la
por tarjeta.
estructu racin fina 1.
44 CAPTULO 2.1 Talleres de capacitacin

TRABAJO GRUPAL
Antes de presentar diferentes tcnicas para llevar a cabo la parte
central de un taller de capacitacin vamos a reflexionar breve-
mente sobre un aspecto general: Se debe trabajar en plenaria o
en grupos?

La plenaria es el centro de cualquier taller de capacitacin, con


ella se inicia la discusin y se termina con la evaluacin final. Los
temas, asuntos de inters principal y los problemas a analizar se
seleccionan y presentan en la plenaria. En ella, se elaboran y pro-
cesan las intervenciones de los y las participantes. Es el lugar don-
de se concluyen las discusiones y se toman decisiones grupales.

Este espacio es importante para la coherencia del evento porque


se establece la relacin entre los subtemas ya tratados y la tem-
tica general determinndose los siguientes pasos a tratar.

En la plenaria se puede utilizar un nmero amplio de tcnicas,


pero se debe considerar que al trabajar de esta forma por mucho
tiempo, el taller puede hacerse lento y aburrido.

El trabajo en grupos ofrece varias ventajas. Es una variacin esti-


mulante, intensifica el intercambio entre un nmero reducido de
participantes y permite manejar diferentes temas al mismo tiempo
al distribuirlos entre los distintos grupos. Adems, permite desa-
rrollar tareas ms intensas, creativas y complejas, imposibles de
realizar en grupos demasiado grandes.

Reglas para el trabaio en grupos

Recomendamos planificar los trabajos en grupos no ms all


de los 90 minutos porque la gente se cansa.

Asegurar y preparar la infraestructura para contar con el espa-


cio necesario.

Disponer de suficientes materiales de trabajo tales como mar-


cadores y papel.

Definir los criterios para la formacin de los subgrupos. Se pue-


de formar grupos homogneos, grupos heterogneos o grupos
segn seleccin aleatoria.

Formar grupos de no ms de 4 a 5 personas.

Dar una instruccin clara y visualizada sobre el contenido de la


tarea, el tiempo disponible, la forma de documentar y exponer
los resultados.

Acordar el estilo de trabajo: moderador, lluvia de ideas, res-


ponsables de la visualizacin, etc.
Talleres de capacitacin CAPTUlO 2.1 45

Definir la tcnica de exposicin: dramatizacin, dibujo colecti-


vo, presentacin visualizada y ponerse de acuerdo quin o
quines van a presentar.

Sealar desacuerdos del trabajo grupal con un smbolo.

Reglas para exponer los trabaios grupales

Fijar el tiempo disponible para cada exposicin.

Las exposiciones deben ser precisas y priorizar las ideas bsicas


visualizadas por el grupo. Hay que evitar comentarios u opinio-
nes personales de quien presenta.

Pedir que el resto del subgrupo solamente complemente breve-


mente al final de cada exposicin.

Pedir que todos los grupos presenten sus resultados antes de


iniciar la discusin plenaria. Despus de cada exposicin solo
se permitirn preguntas para clarificar puntos oscuros.

'. Antes de iniciar la discusin plenaria, el equipo capacitador de-


ber resumir e identificar las coincidencias y contradicciones de
las diferentes exposiciones.

Dinmicas para dividir grupos grandes

Si queremos trabajar con subgrupos divididos aleatoriamente,


podemos utilizar algunas dinmicas divertidas:

Rompecabezas. Se usan tarjetas de diferentes colores segn el


nmero de grupos a formarse. Cada tarjeta ser cortada segn
la cantidad de personas que deben formar un grupo. Despus,
se mezclan todos los pedazos de los rompecabezas.

Voces y/o movimientos de animales. Se reparten tarjetas prepa-


radas con nombres de animales de forma annima entre los
participantes. La cantidad depende del tamao del nmero de
grupos que se desea formar; por ejemplo, para 5 grupos de 4
personas se necesitan 20 tarjetas con 4 gatos, 4 leones, etc. Los
participantes deben imitar el sonido y/o los movimientos de sus
animales para as encontrar sus homlogos que formarn el
mismo grupo.

Colas temticas: Formar colas de personas segn diferentes te-


mas; por ejemplo: edad, altura, fecha de nacimiento, cantidad
de hijos etc. Sirve tambin para dividir el grupo.
46 CAPTULO 2.1 Talleres de capacitacin

PRESENTACiN DE LOS PARTICIPANTES


Al iniciar talleres de capacitacin es muy importante invertir el
tiempo necesario a fin de crear un ambiente propicio para la par-
ticipacin de todos y todas, de manera que se pueden relajar,
sentirse en plena confianza y empezar a conocerse. Para ello, lo
ms recomendable es iniciar con ejercicios de animacin que
aseguren tales condiciones. Del nivel de familiaridad que alcan-
ce el grupo y del inters de la persona facilitadora dependern
los aspectos que se quieran profundizar en la presentacin de
participantes.

En un primer momento, aprender los nombres es algo fundamen-


tal; pero la presentacin se puede aprovechar tambin para com-
partir expectativas, cualidades, temores, experiencias previas, etc.
A continuacin presentaremos algunas tcnicas para la presenta-
cin de las y los participantes:

Presentacin por pareias

La persona facilitadora explica que los participantes se presenta-


rn por parejas y que stas debern intercambiar determinado ti-
po de informacin de inters para todas y todos, por ejemplo: el
nombre, el inters que tiene por el curso, sus expectativas, infor-
macin sobre su trabajo, procedencia y algn dato personal.
Cada persona busca un compaero o una compaera que no
conozca y conversan durante cinco minutos.
Luego, en asamblea, cada participante presenta a su pareja.

El espeio del grupo


El espejo del grupo funciona con tarjetas de diferentes colores.
Cada participante recibe un juego de tarjetas con los 4 colores
respectivos y un marcador y debe llenarlas segn las cuatro cate-
goras presentadas por el equipo de facilitadores. La ltima tarje-
ta debera preguntar por algo personal; por ejemplo: una contri-
bucin a la noche social, el pasatiempo preferido, etc.

Se puede combinar la presentacin a travs del espejo del grupo


tambin con la pregunta por las expectativas por este evento.

Dibuiando un autorretrato
Se pide a las y los participantes que dibujen un autorretrato, in-
cluyendo tres razones para participar en este taller.
Material: crayones y/o marcadores.
Estilo: caricatura, natural, como sea ...
Talleres de capacitacin CAPTULO 2.1 47

Lo mejor de mi

La tcnica "lo mejor de mi" permite el intercambio sobre nuestras


cualidades percibidas desde nosotros mismos. Se pide un auto-
rretrato, aadiendo "lo mejor de mi" en las siguientes categoras:
como persona, como tcnico o promotor, como participante en
el taller.

Presentacin con fotografas

El grupo se forma en crculo alrededor de un conjunto de foto-


grafas previamente colocadas de manera arbitraria, de modo
que todos los asistentes puedan observarlas. Se da un tiempo ra-
zonable para que cada quien elija una fotografa con la que ms
se identifique de acuerdo a su personalidad, modo de vida, tra-
bajo, gustos, que le recuerden alguna ancdota o parte de su vi-
da, etc.

Despus de que todos los participantes han escogido su fotogra-


fa, van presentndose uno a uno, mostrndola y explicando el
motivo por el cual escogi dicha fotografa.

Es recomendable exponer ms fotografas que participantes para


disponer de suficiente material para elegir. Los fotos pueden ser
recortes de revistas o peridicos.

Presentacin con la telaraa

Los participantes se colocan en un crculo y se entrega a uno de


ellos el ovillo de hilo, el cual debe elegir una persona que cono-
ce bien y la presenta tirando la bola a esta persona, quien, a su
vez, debe presentar a otroja compaeroja de la misma manera.
La accin se repite hasta que todos los participantes quedan en-
lazados en una especie de telaraa. Despus, se debe devolver el
ovillo a la persona respectiva, aprovechando, por ejemplo, para
preguntar por las expectativas sobre el taller.

Esta tcnica puede variar de tal manera que permitan a las y los
participantes autopresentarse. Tambin sirve para reflexionar bre-
vemente sobre la estructura de una telaraa: Todos estamos uni-
dos, dependiendo uno del otro, etc.

Presentacin con una tarjeta de identificacin

Esta tcnica consiste en que cada participante recibe una tarjeta


en la cual debe escribir en una columna su nombre o apodo. Lue-
go anota despus de cada letra de su nombre una caracterstica
personal que debe empezar con la letra respectiva del nombre.
Despus, todos se presentan leyendo sus tarjetas.
48 CAPTULO 2.1 Talleres de capacitacin

EXPECTATIVAS, OBJETIVOS, PROGRAMA


Y OTROS ELEMENTOS
Lo que se inicia bien tiene grandes probabilidades de terminar
bien, dice un refrn muy conocido en nuestro medio. Al principio
se definen las reglas del juego y se establecen algunos compro-
misos mutuos. Es particularmente importante que el grupo tenga
una idea precisa tanto de los temas que se van a abordar como
de los tiempos y la metodologa que se utilizarn a lo largo de la
actividad.

Expectativas y temores

Antes de presentar los objetivos al inicio de la actividad, es im-


portante conocer y compartir las expectativas de los y las partici-
pantes con respecto al taller. Estas expectativas pueden ser traba-
jadas en plenaria, visualizndolas en un papelgrafo o utilizando
tarjetas y una lluvia de ideas por escrito. La persona facilitadora
agrupa las tarjetas segn similitudes al momento de colocarlas
en el panel. Al final, se leen las respuestas del grupo a modo de
conclusin.

Estas expectativas y temores servirn para la evaluacin final del


taller, por lo que debern conservarse para la sesin final.

Obietivos

Una vez que conocemos las expectativas de los y las participan-


tes, sobre nuestra actividad, podremos compararlas con los obje-
tivos establecidos poro ver si encajan.

Un objetivo indica por dnde queremos ir; qu esperamos lograr


en el taller; qu esperamos que los y los participantes estn en ca-
pacidad de realizar. Con el objetivo fijamos los cambios que que-
remos lograr durante el mismo taller, sean nuevos actitudes, ha-
bilidades, capacidades o conocimientos.

Es importante fijar objetivos realmente alcanzables. Los mismos


objetivos sern mencionados al final del taller como puntos de re-
ferencia para la evaluacin. Recomendamos las siguientes formu-
laciones iniciales que debern ser visualizadas en un papelgrafo:

Las y los participantes estarn en capacidad de .


Las y los participantes estn en condiciones de .
Al final del taller ustedes sern capaces de ...
Talleres de capacitacin CAPTULO 2.1 49

Programa

El programa nos da la pauta de cmo podemos lograr los obje-


tivos y establece todas las actividades que sern realizadas duran-
te el taller. El programa propuesto debe presentarse al principio
del taller y discutirse con los y las participantes.

Es el momento de hacer preguntas y modificaciones, as como de


conocer sobre la conformidad de los y las participantes con res-
pecto a l. Si durante el taller el grupo quiere ampliar el tema, la
persona facilitadora debe indicar qu consecuencias tendr el
cambio para el programa. EL MEN DEL TALLER

La presencia visual del programa durante todo el taller es indis-


pensable. Se puede presentar el programa junto con los horarios.

Una alternativa para presentar un programa consiste en el men.


Se colocan en un panel todas las temticas a tratar en forma de
tarjetas, indicando tambin los mtodos respectivos como por
ejemplo: trabajo en grupo, prctica individual, dinmicas, etc.

Documentacin

Es necesario aclarar al inicio del taller en que forma se dispondr


de documentos escritos sobre el taller. Bsicamente hay dos op-
ciones:

Material de apoyo: abarca todos los contenidos que el equipo


facilitador presentar durante el taller. Este material ser pre-
viamente elaborado por el equipo y se utilizar durante el ta-
ller.

Ayuda memoria: Es un documento sobre los materiales y resul-


tados elaborados durante el taller. Puede incluir fotografas.
Hay que ponerse de acuerdo sobre quin elaborar la ayuda
memoria: si el equipo facilitador o un grupo de participantes.

La ventaja de la documentacin consiste en que, por un lado las


y los participantes pueden dedicarse exclusivamente al proceso
del taller sin necesidad de copiar todo a mano y, por otro, se dis-
pone de un material que podr ser til luego del taller.

Formacin de comits

La formacin de diferentes comits es una tcnica que facilita la


participacin responsable de las y los participantes durante talle-
res que duran varios das. A la vez, los comits son un apoyo pa-
ra el equipo de facilitadores.

El comit de evaluacin y memoria consiste en un grupo de tres


participantes voluntarios que evala el trabajo realizado en el da.
Adems, presenta una breve memoria de los contenidos del da
5O CAPTULO 2.1 Talleres de capacitacin

anterior. El comit decide sobre los mtodos que usar para la


evaluacin y la memoria. La presentacin de la memoria no de-
ber exceder los 10 minutos al inicio del da.

El comit de logstica se preocupa de aspectos como pegar tarje-


tas en los paneles, organizar o limpiar la sala de reunin, etc.

El comit social y de dinmicas se responsabiliza de los aspectos


sociales del taller. Su objetivo principal es la integracin de todos
los participantes. Este trabajo puede concretarse en la seleccin y
ejecucin de algunas dinmicas durante el taller. El comit tam-
bin puede proponer y organizar actividades sociales paralelas a
los horarios del taller.

TCNICAS PARA LA PARTE CENTRAL


El Cuchicheo

Esta tcnica consiste en dividir el grupo grande en grupos peque-


os a fin de facilitar la discusin. Se hace de manera rpida, pi-
diendo que tres personas formen un subgrupo y discutan algn
aspecto especfico. Las preguntas o temas en discusin deben ser
concretos y precisos. Hay dos opciones: todos los subgrupos dis-
cuten la misma pregunta o cada subgrupo tiene que trabajar so-
bre una pregunta diferente. La duracin del cuchicheo general-
mente no es de ms de cinco minutos. Al final, cada subgrupo
presenta brevemente sus resultados, los cuales sern sistematiza-
dos por la persona facilitadora.

Es til para

Ampliar la base de comunicacin y de participacin.


Integrar al trabajo los participantes aislados.
Generar una atmsfera informal.

Lograr decisiones rpidas mediante el acopio de ideas.


Lograr que el grupo aclare sus intereses, necesidades, proble-
mas y sugerencias.
Despertar inters para generar un mejor proceso de reflexiones
plenarias.

Debate Pro y Contras

Esta tcnica permite que los y las participantes se enfrentan a


puntos de vista contradictorios con respecto a un tema y desarro-
llen una apreciacin ms amplia de los puntos de vista de otros.
Consiste en la divisin de la plenaria en dos grupos: Grupo PRO
Talleres de capacitacin CAPTULO 2.1 51

y grupo CONTRA. Ambos grupos deben agotar 15 minutos de


discusin organizada al interior de s mismos, visualizando en tar-
jetas sus argumentos a favor o en contra de un asunto, segn el
grupo al que pertenezcan. Luego, deben presentar sus argumen-
tos al grupo contrario, punto por punto, alternndose con el gru-
po contrario, el cual responder las argumentaciones con las
propias. Cada grupo debe responder a los argumentos del otro.

Al final del ejercicio se abre la discusin sobre los resultados de


los argumentos, para lo cual se pueden utilizar las mismas tarje-
tas de argumentos. La persona facilitadora, adems, puede eva-
luar mediante preguntas si el resultado de lo discusin ha produ-
cido algunos cambios en las percepciones de los y las participan-
tes con respecto al tema.

Paneles o entrevistas con personas expertas

Puede ser que las y los participantes de una capacitacin necesi-


ten adquirir conocimientos especficos o tener acceso a los juicios
de expertos sobre temas especficos.

Los paneles o entrevistas de expertos permiten que las y los par-


ticipantes se beneficien de la intervencin de estas personas en un
proceso participativo y bidireccional ameno que responde a las
necesidades de informacin o conocimiento del grupo y no nece-
sariamente al inters del experto.

Reglas para la entrevista o panel de expertos

Preparacin

Las personas expertas son invitadas a responder sobre las in-


quietudes del grupo, no a ofrecer una charlo.

Antes se forman cuchicheos (grupos de dos a tres personas)


para la elaboracin de preguntas.

Se visualizan las preguntas en papelgrafos o tarjetas.

Se determina un nmero mximo de preguntas segn el tema,


el tiempo y el tamao del grupo.

Ejecucin

Cada subgrupo lee una pregunta en voz alta, luego coloca la


pregunta en un panel y las personas expertas contestan la pre-
gunta, y as sucesivamente.

Los personas expertos estn sentados frente a la plenaria unto


a un panel vaco en el cual el equipo facilitador visualizar los
respuestas.
52 CAPTULO 2.1 Talleres de capacitacin

Collage
Es una tcnica creativa que busca clarificar los diferentes aspec-
tos de un tema complejo. Consiste en visualizar palabras claves
del tema a travs de'Tecortes y disponerlas en una cartulina. El
collage se puede complementar con dibujos o palabras escritas.
Se necesita buena cantidad de revistas, peridicos u otro material
impreso, tijeras, marcadores, crayones, goma y cartulina para
formar los collages.

El collage se puede hacer en pequeos grupos o individualmen-


te. La persona facilitadora explica brevemente cmo funcion la
tcnica y se les da a las y los participantes 45 minutos para rea-
lizar el trabajo. Si se quiere trabajar en. grupos, hay que pedirles
que hagan una lluvia de ideas sobre los contenidos a presentar
antes de iniciar la bsqueda de recortes. Esta tcnica facilita la in-
tegracin del grupo y estimula la creatividad.

El Sociodrama

Es una tcnica creativa que sirve para el anlisis de cualquier te-


ma basndose en situaciones o hechos de la vida real de las y los
participantes.

Primero se fija el tema a tratar y el tiempo disponible para la


preparacin y la presentacin. Es importante precisar bien el te-
ma y animar a las y los participantes para que acten de ma-
nero espontnea y creativa; si es necesario, se deben exagerar
los diferentes roles para destacar posiciones.

Luego, se decide si es recomendable trabajar el sociodrama en


diferentes subgrupos o con el grupo completo.

Cada subgrupo discute el tema, identifica diferentes posiciones


u opiniones, tomando en cuenta sus propias experiencias res-
pectivas.

Se disea el escenario del sociodrama. Se planifican los dife-


rentes roles y actores y el orden de hechos a tratarse. Se fiian
las responsabilidades.

Vale la pena realizar un pequeo ensayo.

Los diferentes subgrupos presentan su sociodrama. Luego se ini-


cia una discusin reflexiva sobre los contenidos. La persona faci-
litadoro debe asegurar que el grupo no se pierda en comentarios
sobre los aspectos exteriores de la presentacin sino que tome en
cuenta los contenidos ms profundos que estn detrs de la ac-
tuacin.
Talleres de capacitacin CAPTULO 2.1 53

Lluvia de ideas
La lluvia de ideas se utiliza para generar un amplio y variado n-
mero de ideas sobre el tema comn. Se puede hacer lluvias de
ideas escritas u orales. Ambas formas tienen algunas reglas bsi-
cas:

No se discuten las ideas en el momento de la recoleccin.


Cada idea es aceptada sin emitir crtica alguna.
Las ideas no estn sujetas a derechos de autor.

La lluvia de ideas por escrito se realiza con tarjetas. La pregunta


debe ser precisa y bien formulada para que estimule la mayor
cantidad de ideas. Solamente se permite una idea por tarjeta.

El desafo de la tcnica consiste en la organizacin de las tarjetas


elaboradas. Es importante que no sea la persona facilitadora
quin haga este trabajo sino el grupo. Una opcin es que las y
los participantes coloquen sus tarjetas en un panel para luego or-
denarlas y reubicarlas segn la opinin grupal. Otra opcin es
que la persona facilitadora colecte todas las tarjetas, las lea una
por una y el grupo decide luego cmo agrupar las ideas.

En esta fase de la tcnica es importante que el grupo no se pier-


da en la discusin de una sola tarjeta. La persona facilitadora tie-
ne que concentrar la discusin en lo esencial con la posibilidad
de colocar las tarjetas conflictivas en un lugar especial para indi-
car la falta de consenso grupal con respecto a ellas.

Una vez agrupadas las ideas se buscan ttulos generales para ca-
da conjunto de ellas. Es el momento de revisar otra vez la ubica-
cin de las diferentes tarjetas. Opcionalmente, se pueden priori-
zar diferentes temticas segn la importancia que les asigne el
grupo.

La lluvia de ideas oral funciona de tal manera que las y los par-
ticipantes expresan sus posiciones y la persona facilitadora las
anote en un pbpelgrafo. La ventaja de esta forma de lluvia es
su rapidez y su utilidad en grupos poco alfabetizados. La desven-
taja consiste en la escasa posibilidad de organizar las ideas una
vez que estn en el papelgrafo. Adems se deber asegurar que
cada participante exprese su idea.
54 CAPTULO 2.1 Talleres de capacitacin

CMO RECUPERAR INFORMACiN?


A continuacin quisiramos presentar algunas tcnicas que han
dado muy buenos resultados en nuestros talleres. Son tcnicas
que utilizamos al inicio del segundo o tercer da para recuperar
la informacin de los das anteriores. Lo ms fcil es hacerlo en
forma de juegos. Atrvanse a experimentar!

Qu sabemos de.. ?

Es un juego de dados con preguntas que se refieren a la temti-


co tratada. El juego en s es fcil-de preparar. El material puede
ser cartn o papel; sirve cualquier tipo de ficha. Si el grupo es
grande tenemos que dividirlo en grupos ms pequeos de 8 per-
sonas por grupo. Se juega en parejas, contestando las preguntas
preparadas por el equipo de facilitadores. Las preguntas se refie-
ren a los contenidos tratados anteriormente o pueden involucrar
aspectos adicionales pero vinculados al tema. Es un recurso bien
divertido para evaluar cules son los contenidos que todava se
recuerdan.

Fotografas con preguntas atrs

Esta tcnica consiste en colocar algunas fotografas llamativas o


recortes de revistas y peridicos, pegados en un papel blanco,
encima de un panel. Se pide que algunos voluntarios se acerquen
al panel y elijan una fotografa cada uno que le llame la atencin.
Deben sacar la foto del panel y, como sorpresa, hay una pregun-
ta al reverso de cada una. Esta pregunta se relaciona con los con-
tenidos tratados en el curso y la persona debera contestarla con
la ayuda de la plenaria.
Talleres de capacitacin CAPTULO 2.1 55

El marcador caliente

Es una tcnica simple para recuperar informacin de un grupo


grande. La persona facilitadora dispone de varias preguntas es-
critas en tarjetas. El grupo forma un crculo; una persona queda
afuera tocando algo que hace ruido y tiene que pararse de espal-
da hacia el grupo para no verlo. El grupo pasa rpidamente un
marcador de una persona a la otra. Cuando para el ruido, en es-
te momento quien sostiene el marcador debera contestar una
pregunta. El grupo puede ayudar si es necesario. Sigue el juego
hasta que se acaben todas las preguntas. En vez del ruido se pue-
de usar un equipo de msica.

Mapa de ideas

Otra posibilidad para recuperar informacin es el mapa de ideas.


Podemos trabajar con tarjetas preelaboradas o elaborar el mapa
de ideas junto con el grupo. Lo importante es colocar alrededor
del tema central todos los subtemas o aspectos tratados durante
el da anterior.

-PRE5E..NTACiN
])E"PA"RTiCI"PA.NTES
EVOLUCIN "E."I "?A.""Rc..J"A.
"DEL FVENTO

"EDLIQ':I'Lif.\ AJ)ULTO'j
CMO V5.
A"PRE"NTI "MO~ ? EDLJCACl61 NIO':J
56 CAPTULO 2.1 Talleres de capacitacin

TCNICAS PARA LA FINALIZACiN


Con esta fase se concluye el curso. Vale la pena que las y los par-
ticipantes reflexionen explcitamente sobre lo aprendido, tomen
decisiones y se comprometan.

Reflexin sobre lo aprendido

Los participantes reflexionan sobre lo aprendido en el curso y es-


pecialmente sobre "lo que se puede aplicar o transformar en
prctica" .

Ejemplo: El grupo meta est conformado por tcnicos de di-


ferentes organizaciones.

Pregunta: Qu se puede aplicar en


- su trabajo individual como tcnico?
- su equipo de trabajo?
- su institucin?

Despus recolectan los posibles obstculos que impiden po-


ner en prctica lo aprendido.

Plan de accin

Muchas veces sucede que en nuestras reuniones y eventos de ca-


pacitacin hemos trabajado y discutido mucho pero al final todo
queda en el aire. Para concluir un taller es muy importante elabo-
rar un plan de accin para fijar las actividades que queremos rea-
lizar despus del taller. A continuacin se presenta un modelo de
plan que podr ser ampliado segn las necesidades:

1.

2.
3.
4.
Talleres de capacitacin CAPTULO 2.1 57

Compromisos por escrito

Con el plan de accin los participantes se comprometen en lo


que van a hacer. Durante el curso es imposible controlar si real-
mente cumplirn con sus compromisos. Esto lo podrn hacer
solamente ellos mismos, pero muchas veces se olvidan de lo que
queran hacer. Por eso, vale la pena que se escriban una carta
con el detalle de todo lo que quieren cambiar en su trabajo como
consecuencia del curso. La persona capacitadora recolecta las
cartas y las enviar despus de un cierto tiempo.

EVALUACiN DEL TALLER DE


CAPACITACiN
La evaluacin es un elemento indispensable en talleres de capa-
citacin porque permite un proceso de retroalimentacin de las y
los participantes sobre el programa, los mtodos, el aprendizaje
o el ambiente del taller. Mediante tcnicas de evaluacin perma-
nente y no solamente realizadas al final del taller, se les facilita a
las y los participantes la intervencin activa en la realizacin del
programa y, de esta manera, se les ofrece compartir la responsa-
bilidad.

En un taller podemos evaluar en varios momentos y con diferen-


tes tcnicas: las evaluaciones diarias y la evaluacin final. A con-
tinuacin, presentamos para las dos cotegoras algunas tcnicas
que podrn ser adoptados y combinados segn sus necesidades.

La evaluacin escrita con tres tarietas

Es una de las evaluaciones ms conocidas. Consiste en tres pre-


guntas que las y los participantes deberan contestar por escrito:

Qu me gust ms?
Qu me gust menos?
Sugerencias

El animmetro

El animmetro es una tcnica usada en talleres de varios das y


sirve para visualizar el clima que ha prevalecido durante la jorna-
da de trabajo. Al final de cada da, los participantes pueden co-
locar un punto adhesivo en uno escala para indicar su estado de
nimo. De esta manera, es posible trazar una lnea que refleje los
cambios anmicos de los y las participantes.
58 CAPTULO 2.1 Talleres de capacitacin

Evaluacin intermedia con puntos adhesivos

Esta tcnica evala visualmente dos aspectos diferentes a la vez


00 C> o o
con un solo punto adhesivo. Es parecido al " an immetro" pero
00
o u
0 necesita mayor explicacin porque hay que establecer una corre-
o
0 0 00 lacin entre los dos aspectos. Presentamos el esquema y explica-
o mos dos diferentes categoras a evaluar, por ejemplo: el proce-
so grupal y el grado de aprendizaje.

Las preguntas, entonces, seran: Cmo me he sentido hoy en


cuanto a mi estado de nimo? Cunto he aprovechado hoy en
cuanto al contenido? Combino los dos categoras y coloco mi
punto adhesivo en el espacio correspondiente.

Evaluacin final con puntos adhesivos

Esta tcnica trabaja con puntos adhesivos y sirve, por ejemplo,


para evaluar el cumplimento de los objetivos y expectativas. Pre-
paramos una matriz con los diferentes aspectos a ser evaluados y
los criterios de valoracin. Cada participante recibe la cantidad
de puntos adhesivos correspondientes.

Combinacin de evaluaciones con tarietas y puntos


adhesivos

La siguiente propuesta combina diferentes tcnicas. Primero po-


demos preguntar a travs de tarjetas cosas como:

Qu he aprendido?
Qu vaya aplicar en mi trabajo?
Qu queda pendiente?

Luego, colocamos las tarjetas a lo largo de un crculo grande di-


vidido en tres ruedas de tal modo que la evaluacin se disponga
circularmente. Funciona mejor con tarjetas recortadas ovalmente.

Para evaluar aspectos como p.e. el lugar, la duracin, la facilita-


cin, el material de apoyo, la posibilidad de participar con las
ideas propias, etc., podemos utilizar otro crculo dividido en dife-
rentes partes. Cada segmento exige un punto adhesivo. La valo-
racin ms positiva se coloca en el centro, la peor hacia afuera.

Podemos concluir esta evaluacin mixta con un punto adhesivo,


pidiendo valorar el cumplimiento de las expectativas de las y los
participantes.
Talleres de capacitacin CAPTULO 2.1 59

DINMICAS
Se puede diferenciar las dinmicas segn su utilidad para el ta-
ller. En el desarrollo de los temas presentacin de participantes, c-
mo recuperar informacin, cmo dividir grupos grandes ya hemos pre-
sentado algunas dinmicas especficas. Seguidamente, tratare-
mos las dinmicas de animacin. El equipo de capacitadores de-
be disponer de una seleccin de estas dinmicas para utilizarlas
oportunamente en diferentes circunstancias, como por ejemplo:

Cuando las discusiones se han vuelto tensas o muy prolonga-


das.
Cuando los participantes estn cansados, por ejemplo despus
del almuerzo.
Cuando los nimos del taller necesitan ser renovados.
Cuando se quiere estimular la confianza del grupo.
Cuando el grupo necesita relajarse.
Cuando el grupo est muy distrado.

Dinmicas para recordar nombres

Canasta revuelta

Todos los participantes se forman en crculo con sus respectivas


sillas. La persona capacitadora queda en el centro, de pie. Expli-
ca a los compaeros que a quienes estn a la derecho de cado
quin se les llamar pias y o los de la izquierda, naranjas. Ade-
ms, todos debern saber el nombre de los compaeros senta-
dos a cada lado. En el momento que el/la capacitador/a seale
a cualquiera dicindole "Pio", ste debe responder con el nom-
bre del que tiene a su izquierda. Si se equivoca o tardo ms de 3
segundos en responder, poso al centro y el coordinador ocupa su
puesto.
6O CAPTULO 2.1 Talleres de capacitacin

Zip - Zap - Zop

Se dispone de un nmero de sillas formando un crculo igual al


nmero de participantes menos uno. La persona que no tiene si-
lla se encuentra en E?' centro y apunta a una persona sentada di-
ciendo ZIP o ZAP aZOr ZIP significa que la misma debe decir el
nombre de su vecino a su izquierda; ZAp, el del vecino a su dere-
cha y ZOp, su propio nombre.

El jugador del centro exige una respuesta rpida contando de


uno o tres. Si la persona sentada no responde adecuadamente
tiene que irse al centro, mientras que el jugador anterior se inte-
gra al crculo. Cuando e[ jugador del centro dice "ZIp, ZAp, ZOP"
todos deben cambiarse de lugar; quien no consigui silla va al
centro.

Dinmicas para romper el hielo

Sansn y Dalila

Se forman 2 subgrupos y se explican las siguientes reglas: Sansn


vence al Len; el Len vence a Dalila y Dalila vence a Sansn.

Se explica la mecnica del juego: Se trata de una competencia


entre dos equipos rivales. Cada equipo deber definir en el p[a-
zo de 1 minuto el personaje que representar, teniendo en cuen-
ta las reglas. La persona facilitadora cuenta "uno, dos, tres" y los
equipos deben manifestar su decisin con los sonidos que corres-
ponden.

Si imitan a Sansn: saca su sable y grita "izass!". Si en cambio,


imitan a Dalila, con movimientos de bailarina y sonido "tururu".
Al Len, rugiendo y mostrando garras y dientes.

Todos los participantes deben gesticular al mismo tiempo; se ve


cul es el equipo ganador y se anota. Se realizan en total tres ron-
das.

la gente pide 000

Se forman dos o ms grupos. Cada grupo nombra a su dirigen-


te. El coordinador/a pedir una serie de objetos a los participan-
tes o que se encuentren en la sala, y, a la vez, deber sealar un
lugar fijo donde colocar los objetos de cada grupo.

El dirigente y el grupo deben conseguir lo que se pide; el dirigen-


te entregar el objeto solicitado al coordinador. El coordinador
recibe salo el objeto del grupo que llegue primero; [os otros, no.
El grupo que logra entregar ms cosas es el que gana.
Talleres de capacitacin CAPTULO 2.1 61

Dinmicas de movimiento

Cambiar la casa

En este juego hay casas e inquilinos. Para formar una casa, dos
personas paradas frente o frente alzan las manos por arriba y
adelante y las cogen, de manera que entre ellas quede espacio
para el inquilino. Para el juego se requieren de un nmero mlti-
ple de tres ms un participante: Cada casa con dos personas y su
inquilino ms una persona en el centro que est buscando un es-
pacio para si mismo. Si dice "cambio de casa", las dos personas
que forman una casa tienen que buscar un nuevo inquilino; si di-
ce "cambio de inquilino", todos los inquilinos tienen que buscar
una nueva casa; y si dice "terremoto", se tienen que formar nue-
vas casas con un inquilino. La persona del centro intenta involu-
crarse en el juego como inquilino o como casa.

Una variacin consiste en formar casas con uno o dos inquilinos


segn la orden del dirigente del centro. As, sobran personas que
no tienen cosa o casas sin inquilinos. Ellos salen del juego hasta
que al final queda una cosa con un inquilino.

El barco se hunde

Todos los participantes se ponen de pie. El coordinador, entonces,


cuenta la siguiente historia: "Estamos navegando en un enorme
buque, pero viene una tormenta que est hundiendo el barco. Pa-
ra salvarse, hay que subirse en unas lanchas salvavidas. Pero en
cada lancha solo pueden entrar un determinado nmero de per-
sonas."

El grupo tiene entonces que formar crculos en los que est el n-


mero exacto de personas que pueden entrar en cada lancha. Si
tienen ms personas o menos, se declara hundida la lancha y
esos participantes debern sentarse.

La persona facilitadora pide que caminen por el saln diciendo


en voz alta: "Rema, rema, rema tu barco" y de repente anuncia:
"El barco se hunde; ia los botes salvavidas de a 4!" (o cualquier
nmero). Como en toda dinmica de animacin, deben darse las
rdenes rpidamente para producir agilidad y sorpresa.
62 CAPTULO 2.1 Talleres de capacitacin

Dinmicas de concentracin

El Bum

Todos los participantes Se sientan en crculo; Se ordena numerar-


se en voz alta y que todos a los que les toque un mltiple de tres
(3 - 6 - 9 - 12, etc.) o un nmero que termina en tres (13 - 23
- 33, etc.) debe decir iBUM! en lugar del nmero; el que sigue
debe continuar la numeracin. Ejemplo: se empiezo, UNO, el si-
guiente DOS, al que le corresponde decir TRES dice iBUM!, el si-
guiente dice CUATRO, etc.

Pierde el que no dice iBUM! o el que se equivoca con el nmero


siguiente y tiene que salir del juego. El juego puede complicarse
utilizando mltiplos de nmeros mayores; o combinando mlti-
plos de tres con mltiples de cinco, por ejemplo.

Objeto y nmero

La persona facilitadora dibuja crculos en el suelo y a cada uno


Se le asigna un nmero y Se coloca un objeto (mnimo 10 crcu-
los). Se les da a los participantes un minuto para observar cada
objeto en cada nmero. Se recogen todos los objetos, Se forman
pequeos grupos o se trabaja individualmente; en todo caso, se
pide a los participantes que anoten en' un papel en qu nmero
estaba cada objeto. Recomendacin: Aplicar la tcnica varias Ve-
ceS e ir aumentando el nmero de crculos.
Talleres de capacitacin CAPTULO 2.1 63

Reflexiones
finales
Los mtodos y tcnicas presentados en este captulo no solamen-
te son tiles para los talleres de capacitacin sino que pueden en-
riquecer tambin asesoras, reuniones, demostraciones prcticas,
das de campo, etc. La mayora son fciles de aplicar y pueden
ser combinadas. Lo importante es lograr la idea general del even-
to y estructurarlo con anticipacin. Despus, hay que adaptar, di-
sear y experimentar con las tcnicas de tal manera que haya una
buena combinacin entre ellas para lograr dinmica y ritmo du-
rante el evento. Hay que alternar tcnicas ldicas con tcnicas
ms analticas; trabajo en grupos con trabajo en plenaria. Es ne-
cesario involucrar diferentes tipos de dinmicas y no se debe ol-
vidar hacer resmenes sobre los pasos realizados y orientar a las
y los participantes hacia los objetivos propuestos. Segn nuestra
experiencia, el desafo en los talleres de capacitacin no consiste
tanto en el manejo de las tcnicas particulares sino ms bien en
la sensibilidad para encontrar armona y coherencia entre las di-
ferentes tcnicas y partes del evento con el fin de facilitar el
aprendizaje grupal.

Recomendamos que participen de vez en cuando en los eventos


de sus colegas o que los inviten a sus eventos para aprovechar la
observacin y retroalimentacin imparcial; as, ser posible me-
jorar las habilidades en el manejo de los talleres de capacitacin.
64 CAPTULO 2.1 Talleres de capacitacin

BiblioQ_ra_f_a _
recomendada

Para el tema de los talleres de capacitacin existe un sinnmero


de publicaciones tiles. La mayora de ellas tiene un enfoque te-
mtico, por ejemplo: capacitaciones con enfoque de gnero, u
orientadas al trabajo barrial oal manejo de recursos naturales,
etc. Aqu, queremos mencionar solamente dos obras referencia-
les:

ALFORJA: Tcnicas participativas para la Educacin Popular. Tomo I y


11. Costa Rica. 1988. El libro desarrolla el aprendizaje con viven-
cias a partir del concepto de la educacin popular. Presenta dife-
rentes temas como comunicacin, organizacin, planificacin.
Adems, contiene muchas dinmicas de presentacin, de anima-
cin, de concentracin, etc. Las tcnicas presentadas son reco-
mendables, sobre todo para la parte central de un evento educa-
tivo. Las explicaciones estn bien estructuradas, son fciles de en-
tender y poseen ilustraciones bastantes llamativas.

Pretty, Jules; Thompson r John; Guijt, Irene; Scoones r Ion. Aprendiza-


e y accin participativa. Gua para capacitadores. Santa Cruz, Boli-
via. 1998. Es posiblemente la publicacin ms detallada y ms
actualizada sobre los mtodos participativos. Fue traducida del
ingls y tiene ms de 100 dinmicas y ejercicios para autocapa-
citarse en mtodos participativos. Podemos recomendar este libro
a todas personas que quieren animar procesos de aprendizaje y
capacitacin en sus proyectos. Se tratan temas como el rol de la
persona capacitadora, dinmicas de grupos, principios del
aprendizaje participativo, el taller de capacitacin sobre mtodos
participativos, los desafos de la capacitacin en el campo. Es un
libro referencial para el trabajo participativo en los mbitos rura-
les y urbanos.
e I
ELABORACiN DE,
MATERIALES DIDACTICOS
l. Justificacin. y contexto
del tema

11. Elementos bsicos


te Funciones
@ . Criterios generales

111. Mtodos y tcnicas


13 Pasos bsicos
\\1 Sistematizacin de medios
\\1 Consejos para su uso

IV. Reflexiones finales

v. .Bibliografa
recomendada
66 CAPTULO 2.1 Elaboracin de materiales didcticos

Justificacin y
contexto del tema
La elaboracin de materiales didcticos es un tema fuertemente vin-
culado con la preparacin y ejecucin de talleres de capacitacin y
la asesora participativa. Cualquier organizacin requiere, para sus
eventos educativos, un material de apoyo interesante, actualizado y
adaptado a las necesidades especficas de los grupos meta. Muchas
organizaciones subestiman el esfuerzo y el tiempo que se necesita
para producir sus propios materiales que cumplan con tales criterios.
Como consecuencia, abunda la improvisacin y su consiguiente
frustracin.

En este captulo presentamos diversos tipos de materiales didcticos,


sus ventajas y desventajas y algunos pasos concretos para su elabo-
racin. Les invitamos a experimentar con algunos materiales de ba-
jo costo y de fcil elaboracin, a fin de diversificar y mejorar sus
eventos de capacitacin y sus asesoras.
Elaboracin de materiales didcticos CAPTULO 2.2 67

Elementos
bsicos
FUNCIONES DE LOS MATERIALES DIDCTICOS
Motivacin

Hay materiales didcticos que tratan de crear confianza y reforzar


el inters por una situacin o un tema, as como de impulsar un
proceso de reflexin y de participacin. Generalmente este tipo
de materiales se utiliza al inicio de una actividad educativa. Ten-
dr que ser breve, interesante, quizs espectacular y hasta provo-
cador. No busca explicar un tema ni aclarar una situacin nueva.
Las lminas, los montajes audiovisuales, el video, las imgenes
en general, son muy adecuados para motivar.

Informacin

Con este tipo de material se pretende apoyar el proceso de estu-


dio o de aprendizaje de un tema. Los conocimientos tienen que
ser organizados de manera sistemtica, basado en la secuencia
lgica que va de lo conocido a lo desconocido; de lo particular,
a lo general. El objetivo de los materiales informativos es presen-
tar informacin y datos relacionados con los temas que sean tra-
tados. Para fines de informacin, es posible utilizar innumerables
materiales, tales como papelgrafos, lminas, tarjetas preelabo-
radas, videos y slides, as como cualquier material impreso, entre
los ms conocidos.

Referencia

Este tipo de material didctico est destinado a servir de memo-


ria de una actividad de capacitacin o de material de apoyo.
Contiene los conocimientos ms relevantes sobre un tema y se
utiliza, principalmente, despus del taller para consultar o refres-
car los contenidos abordados. En sentido general el material de
referencia est impreso. Implica organizar los conocimientos de
manera que sean fciles de encontrar, con titulares grandes, ndi-
ces, nmeracin clara de pginas y referencia bibliogrfica.
68 CAPTULO 2.1 Elaboracin de materiales didcticos

CRITERIOS GENERALES
Diversos criterios generales son aplicables a cualquier material
didctico. Un pequeo ejercicio sirve para descubrirlos uno mis-
mo. Consiste en revisar una serie de lminas y folletos o broshures
a su disposicin y decidir cules de stos le gustan mucho y cu-
les no le gustan nada. Despus, busque los criterios que han in-
fluido en su decisin. Entonces encontrar algunos criterios muy
simples que influyen de modo considerable en la calidad de cual-
quier material didctico.

Tamao y estilo de la escritura

Un material didctico con una tipografa demasiado pequea


causa dolor de cabeza. Y sobre todo cuando se trabaja con gen-
te que tiene poca o ninguna costumbre de lectura, las letras de-
ben ser suficientemente grandes y fciles de leer. Utilice letras de
molde en los materiales hechos a mano, de acuerdo con las re-
gias bsicas de la visualizacin. Y se debe tomar en cuenta la dis-
tancia del pblico respecto al material que se muestra al audito-
rio, a fin de calcular el tamao necesario.

Cantidad de contenido

"Poco, a veces es ms", este dicho popular es posible aplicarlo


tambin a los materiales didcticos. Demasiado contenido aplas-
ta a los participantes. Por eso hay que elegir bien cules conoci-
mientos valen la pena transmitir: trabaje con palabras claves, tra-
te de resumir y sintetizar frases largas, reduzca el contenido a lo
ms esencia 1.

Estructura del texto

La eficacia del proceso enseanza - aprendizaje depende en gran


medida de la estructura de los contenidos que se vayan a trans-
mitir. La informacin desorganizada o incompleta causa frustra-
cin en los participantes. Ponga especial nfasis en organizar y
estructurar bien sus contenidos: busque secuencias lgicas, utili-
ce enumeraciones, trabaje con ttulos grandes.

Estilo/expresin

Hay que evitar frases largas, expresiones complicadas y trminos


tcnicos poco conocidos. Antes de escribir, se debe analizar bien
los grupos a los que se dirige el trabajo, su nivel de alfabetiza-
cin, su hbito de lectura, a fin de adaptar nuestro estilo. Evite
Elaboracin de materiales didcticos CAPTULO 2.2 69

copiar contenidos complicados de publicaciones. Es mejor resu-


mir y explicar los conocimientos con sus propias palabras, al te-
ner siempre presentes los grupos a los que se dirige. Escriba co-
mo si explicara el hecho verbalmente. Despus, consulte con sus
colegas, con alguien del grupo meta o cualquier otra persona
para verificar si el texto se entiende bien.

Correspondencia entre texto y dibuios

Cualquier ilustracin dibujos, grficos, caricaturas o fotos enri-


quecen de manera significativa los materiales didcticos. Llaman
nuestra atencin; a veces una ilustracin expresa ms que mu-
chas palabras. Generalmente, el desafo consiste en cons"eguir un
material til para ilustrar nuestros contenidos. No todos tenemos
la habilidad de dibujar y el uso de fotos podra resultar muy cos-
toso. Se debe tener especial cuidado con las ilustraciones que no
corresponden con el ambiente cultural al que nos dirigimos ni con
los contenidos: pueden causar confusin y hasta rechazo. Cada
ilustracin debe acompaar al contenido, profundizarlo y trans-
mitirlo de manera visual. Consulte con sus colegas o con alguien
del grupo meta para verificar si sus ilustraciones cumplen con es-
tos criterios. En caso de que su proyecto incluya la elaboracin de
grandes cantidades de materiales didcticos, recomendamos es-
pecialmente el apoyo de un diseador profesional.

Mtodos y
tcnicas
PASOS BSICOS
1. Definir los temas y obietivos educativos para los
cuales se necesita el material

Antes de empezar con la elaboracin de materiales, hay que te-


ner muy claro cules son los objetivos educativos que se persi-
guen y los contenidos que sern tratados. Recomendamos la guo
del copocitodor, que incluye todos los contenidos desglosados y los
procedimientos que se deben utilizar para abordar cada tema.
7O CAPTULO 2.1 Elaboracin de materiales didcticos

2. Definir los contenidos de la actividad que necesi-


ta refuerzo

Es importante precisar con anticipacin cules son los contenidos


difciles de la actividad educativa. Lo ms probable es que no se-
r posible ni necesario elaborar materiales didcticos para todos
los contenidos del evento.

3. Analizar el grupo meta

Para escoger o descartar ciertos lenguajes (textos, imgenes) pri-


mero tenemos que dar respuesta a las siguientes preguntas:

Cul es el nivel de conocimiento de nuestro grupo meta en


cuanto a la temtica?

Cules son las palabras y las expresiones adecuadas para trans-


mitir el contenido?

Cul es el nivel de escritura y lectura de nuestro grupo meta?

Qu grado de familiaridad tiene el grupo con el manejo de im-


genes?

Cules son los cdigos culturales del grupo meta?

4. Definir la funcin del material

Recordemos las tres funciones de un material didctico: motiva-


cin, informacin y referencia. Es mejor definir una sola funcin
a la vez para cada material. Sin embargo, una secuencia de ro-
tafolios, por ejemplo, puede tener varias funciones, pero cada ro-
tafolio slo tendr una.

5. Definir la cobertura

La cobertura influye mucho en la seleccin de un material econ-


mico y adecuado. Cuntas personas participarn en el taller?
Cuntos eventos se realizarn? Cuntas personas utilizarn los
materiales? Estos datos permiten descartar ciertos materiales y
concentrarse, sobre todo, en la durabilidad y la posibilidad de re-
producir los materiales.

6. Disear una idea preliminar del material que se


vaya a elaborar

Una vez definidos los aspectos mencionados, habr que disear


una idea preliminar del material que se vaya a elaborar, y espe-
Elaboracin de materiales didcticos CAPTULO 2.2 71

cificar el tipo de material, los contenidos generales, la manera


cmo ser ilustrardo, la necesidad de apoyo profesional, por
ejemplo, en la ilustracin y una idea panormica del tiempo que
ser necesario emplear.

7. Calcular los recursos que se necesitarn

Hay que conocer con precisin los recursos que se necesitarn y


con cules es posible contar: humanos, tcnicos y financieros.
Elabore un presupuesto que desgloce los detalles y haga una pla-
nificacin que incluya el tiempo necesario y las respectivas res-
ponsabilidades.

8. Retroalimentacin, discusin con colegas y toma


de decisiones

Una vez obtenidas las informaciones en los pasos 1 a 7, es posi-


ble buscar la retroalimentacin y la discusin con sus colegas.
Qu opinan sobre sus ideas? Dnde y cundo pueden apoyar?
Busque un acuerdo oficial con su organizacin para el apoyo que
necesite. Incluya la elaboracin de los materiales didcticos en
sus planes de trabajo.

9. Elaboracin de un borrador

Segn sean la clase y el volumen de materiales que emplear,


habr que elaborar un borrador, que debe contener tanto los
contenidos tcnicos como las ilustraciones y una idea de la dia-
gramacin. Discuta este borrador con sus colegas, pida la revi-
sin del material y haga las correcciones y los cambios necesa-
rios.

10. Propuesta final, validacin, correcciones

Es muy recomendable realizar, con la propuesta final, una prue-


ba con algunos representantes del grupo meta. Es aqu donde se
ve si el material realmente funciona y si el mensaje llega a las per-
sonas destinatarias con facilidad. Considere preguntas como las
siguientes:

Cul es la reaccin de la audiencia?

Entienden las imgenes y el texto?

El contenido se presenta en secuencia lgica?

El material es muy largo o muy corto?

Hay palabras, ideas o imgenes difciles?


72 CAPTULO 2.2 Elaboracin de materiales didcticos

SISTEMATIZACiN DE MEDIOS
En las siguientes pginas presentamos una sistematizacin de los
medios para la elaboracin de materiales didcticos. Cada me-
dio tiene sus ventajas y desventajas; algunos son ms sofisticados
en su preparacin que otros. La riqueza es la variacin de dife-
rentes clases de materiales didcticos en un solo taller de capa-
citacin, de acuerdo con la temtica que se vaya a tratar.

La pizarra comn

Lo pizarra comn se Apto poro el uso es- Exige bueno escritura. No se debe utilizar
encuentro en muchos pontneo. Por falto de planifica- cinta adhesivo sobre
lugares de reuniones, Correcciones fciles. cin, lo visualizacin la pizarra, porque do-
especialmente en es- resulta poco estructu- a los caractersticos
Facilito la participa-
cuelas. rado. abrasivos e impide los
cin del pblico en el
Es posible utilizar tizas trazos sobre su super-
desarrollo de los Es difcil la reestructu-
de diversos colores. ficie.
ideas. racin de textos ya es-
critos.
Limitacin de espacio.
Es dificil elaborar algo
antes del evento.
Mol contraste entre lo
figura y el fondo debi-
do o las caractersticas
de lo superficie y de lo
tiza.

La pizarra de tinta lquida

Es un tablero blanco, Permite uno escritura Inadecuado cuando se Con marcadores o


prtatil o fijo. fcil y agradable y el desea presentar mate- base de tinto indeleble
Se escribe con marca- uso de colores. riales en detalle o muy se doa lo pizarra.
dores con tinto de di- Permite efectuar co- extensos.
ferentes colores, no rrecciones con facili- Lo escrito o dibujado
indeleble. dad. en lo pizarra es transi-
Lo escritura puede ser Facilito el desarrollo torio.
borrado con facilidad. de ideos durante lo Son necesarios marca-
presentacin. dores especiales (cos-
Es posible exhibir foto- tosos) .
grafas, lminas y dia- Difcil de transportar.
gramas. Pegue estos Difcil paro documen-
materiales en el borde tar.
de lo pizarra.
Elaboracin de materiales didcticos CAPTULO 2.2 73

El rotafolio / el papelgrafo

El rotafolio es un le- Fcil de hacer y de Se necesita una Hay rotafolios que


gajo de hojas engra- utilizar. construccin para fijar estn combinados con
padas, fijadas en una Preparacin previa. los papeles. una pizarra de tinta l-
construccin o dis- Espacio ilimitado. Se requiere cierta ha- quida.
puestas sobre un ca- bilidad para disearlo Si no se dispone de
Es posible utilizarlo en
ballete. casi todos los lugares. adecuadamente. un rotafolio, se puede
El papelgrafo es un Si se emplea material pegar los papelgra-
papel peridico o resistente, es posible fos con cinta a una
papel bond de tama- su reutilizacin ms de pared.
o pliego. una vez.
Es posible comple-
mentar la serie del ro-
tafolio con papelgra-
fos elaborados duran-
te el evento.
Despus del evento,
es posible conservar
las hojas (p.e., para
elaborar una docu-
mentacin) o dejarlas
en el sitio como me-
moria.

Franelgrafo

Consiste en una te- Mtodo atractivo que Algo exigente en la Antes de plastificar di-
la de franela en la facilita una presenta- produccin. bujos o smbolos, hay
que se pegan obje- cin progresiva y per- No muy flexible en que validarlos con el
tos con cinta adhe- mite el desarrollo de cuanto a complemen- grupo meta.
siva. temas complejos. taciones.
Los objetos pueden Apto para el uso en Las cintas adhesivas se
ser figuras, smbo- zonas rurales. gastan con el tiempo.
los, palabras, etc., Adecuado para traba-
preferiblemente jar con iletrados (slo
plastificados. se utilizan smbolos o
dibujos).
74 CAPTULO 2.2 Elaboracin de materiales didcticos

Lminas plastificadas

Material plastificado Material durable y s- Relativamente costoso. Algunas instituciones


que contiene imge- lido. Muy fijo. ofrecen lminas plas-
nes y textos cortos pa- Apto para el uso en el tificadas ya elabora-
ra ensear cmo reali- campo. das para temticas
zar una actividad. especficas.
Se puede plastificar
Las lminas pueden fotocopias a color de
funcionar como un dibujos tomados de
instrumento de consul- publicaciones.
ta permanente.
Fcil de transportar.

Panel con tarietas

Consiste en tarjetas de Muy flexible en el uso. Los paneles son difci-


papel que se colocan Es posible preparar las les de conseguir y de
con afileres en un pa- presentaciones. transportar.
nel de material flexible Para un trabajo parti-
Facilita la participa-
(como para los mura- cipativo se necesita
cin de todos (p.e.,
les informativos). mucho material (tarje-
consulta con tarjetas,
Las ta rjetas pueden ser visualizacin de traba- tos Y marcadoresL lo
de diversos tamaos, jos grupales, etc.). que puede resultar
colores, y formas, pe- costoso.
Es posible desarrollar
ro el tamao ms usa- Exige disciplina en
paso a paso un tema
do es de 20 cm por cuanto a la escritura.
complejo.
10 cm.
Las tarjetas se obtie-
nen en imprentas,
donde son cortadas a
la medida que se de-
see.
Se utilizo marcadores
con tinta indeleble de
diferentes colores.
Elaboracin de materiales didcticos CAPTULO 2.2 75

Afiches y calendarios

Material de promo- Posible distribucin Poco flexible. Hay que validar los
cin o de una cam- masiva. A veces el afiche es dibujos, smbolos y fo-
paa institucional, Llamativo. usado como adorno y tografas antes de im-
que destaca grfica- no como material di- primir el material.
Permanencia en el lu-
mente el objetivo dctico.
gar.
principal.
Exige experiencia para
El afiche o calenda- su diseo.
rio tambin es posi-
Impresin costosa.
ble utilizarlo para
presentar mensaies
especficos con fines
educativos.

Juegos didcticos

Son ayudas didcti- Facilitan la participa- Exige creatividad para Existen algunos juegos
cas que apoyan el cin. el diseo y para la didcticos ya elabora-
aprendizaje y la re- Son muy divertidos. produccin. dos por otras institu-
flexin de temas es- ciones.
Es posible producirlos
pecficos.
segn sea el tema y la
Pueden ser juegos de ocasin.
dados, de cartas, de
preguntas, etc. (la
creatividad es ilimita-
da).
7 6 CAPTULO 2.2 Elaboracin de materiales didcticos

El retroproyector

Proyecta la imagen de Los acetatos son fci- Se necesita un apara- Por su produccin
un acetato sobre una les de preparar y per- to costoso. fcil y rpida se ob-
pared o pantalla. miten el diseo perso- No apto para zonas serva mucho uso
Mediante los acetatos nal para los ms va- rurales. incorrecto (no res-
es posible presentar riados temas. peto de los criterios
Funciona con electrici-
conceptos, hechos, Tambin es posible generales de mate-
dad y requiere buenas
datos, estadstica, ma- prepararlos con ante- riales didcticos).
condiciones de la sala
pas, croquis, diagra- rioridad y utilizarlos en cuanto a la oscuri- El uso de impreso-
mas, cuadros sinpti- varias veces. dad yola plantalla en ras a color abre
cos, dibujos, paisajes Adems, es posible que vayan a ser pro- nuevos espacios.
y fotografas. producir los acetatos yectadas.
durante el evento en Su uso exagerado
forma participativa. causa adormecimiento
Las fotocopias de los en el espectador.
acetatos podran servir
como material de
apoyo para los partici-
pantes.

Material impreso

Existen diferentes tipos Es posible prepararlos Su produccin es exi- Como implica cos-
de materiales impre- profesionalmente. gente (habilidades, tos altos, requiere
sos: folletos, hojas tc- Los participantes con- tiempo). buena calidad y,
nicas, cartillas, boleti- servan los materiales. Costoso. por tanto, el aseso-
nes informativos. ramiento de exper-
No tienen limitaciones Poco flexible una vez
tos.
en cuanto a la creati- impreso.
vidad (dibujos, fotos,
diagramas, cuadros
sinpticos, etc.).
Elaboracin de materiales didcticos CAPTULO 2.2 77

Diapositivas

Imgenes ampliadas Permiten la presenta- Exigen condiciones es- Existen ofertas de insti-
a base de fotos pro- cin de ejemplos pecficas, tales como tuciones grandes con
yectadas sobre una prcticos de la vida proyector de diapositi- series de diapositivas
pantalla a travs de real. vas, energa elctrica, en temticas muy
un proyector de dia- Pueden tener una rela- etc. especficas.
positivas. cin estrecha con el Resulta difcil la obten-
ambiente del pblico. cin de diapositivas
Ua motivas. que concuerden con
la temtica especfica.
Es posible presentar
procesos y secuencias En clima tropical los
que demoran mucho slides se daan con
tiempo en producirse rapidez.
de manera natural.

Sonovisos

Diapositivas acom- Las mismas que las de El contenido de la Los sonovisos adquiri-
paadas de sonido las diapositivas. charla es preestableci- dos en otras institucio-
(texto y msica). do y no puede ser va- nes a veces emplean
riado; la velocidad del un lenguaje con ex-
sonoviso determina la presiones tcnicas que
presentacin de las tal vez son desconoci-
imgenes. das en la regin don-
de despus se proyec-
tarn.
78 CAPTULO 2.2 Elaboracin de materiales didcticos

Video

Imagen y sonido si- Es un material atracti- Exige equipos costo- Nunca se debe
multneos; tienemovi- vo y puede ser efecti- sos, difciles de trans- mostrar un video en
miento, la unidad per- vo en el aprendizaje, portar y que funcionan una capacitacin
mite adelantar, retro- porque muestra una . slo con electricidad. sin antes conocer el
ceder, detenerse y re- experiencia ya proba- A menudo la novedad contenido del mis-
petir la proyeccin da con movimiento y del medio absorbe la mo.
cuando se desee. procesos que en la atencin del especta- Para no cansar al
Puede ser utilizado pa- realidad no se pueden dor en perjuicio de pblico, los videos
ra promocin o para ver en poco tiempo. una eficaz transmisin no deben durar ms
capacitacin. Cuando se producen del mensaje. de 20 minutos.
videos propios, consti- Con frecuencia la te- Es recomendable
tuye un medio muy mtica del video no combinar el video
eficaz como espejo encaja ntegramente con lo prctica, y
del comportamiento con nuestros temas de comparar la pro-
personal. capacitacin. yeccin con la pro-
Existen ofertas comer- Si la proyeccin del vi- pia experiencia de
ciales de videos edu- deo no est acom- la gente.
cativos con temas es- paada por un debate Conviene mostrar
pecficos. para dar respuesta a un video varias ve-
preguntas pendientes ces para profundi-
e inquietudes, puede zar en puntos clave.
causar malentendidos
o equivocaciones en
los participantes.

CONSEJOS PARA SU USO


Antes de comenzar, se debe verificar todo el equipo tcnico. Pro-
yecte los slides y los videos, compruebe que los marcadores para
los transparencias todava funcionan, asegrese de que haya un
foco para cambiar eventualmente, etc.

Hay que limitar la cantidad de las ayudas visuales. Utilcelas co-


mo apoyo a las explicaciones y no para impresionar a su pbli-
co. Utilcelas cuando las palabras no sean suficientes para trans-
mitir el mensaje.

Cuando est presentando ayudas visuales, siempre mire al pbli-


co y no a la imagen. Un error muy frecuente es hablar hacia el
material y dar la espalda a los participantes.
119 de materiales didcticos CAPTULO 2.2 79

Hay que dar al pblico suficiente tiempo y espacio para absorber


la informacin visual. Pero no deje materiales visuales a la vista
del grupo mientras est hablando sobre otros temas. La informa-
cin de las ayudas visuales debe corresponder con nuestro men-
saje.

Nunca confe a ciegas en ayudas visuales que necesitan electrici-


dad. En caso de apagones, hay que seguir.

Si es posible, exhiba las ayudas visuales como en una galera. P-


guelas en las paredes de la sala del evento para que todas las
personas participantes puedan analizarlas con tranquilidad du-
rante los recesos.

A muchos de los participantes les gusta tomar notas durante una


presentacin audiovisual. Puede ser muy til sacar fotocopias de
los materiales ms importantes que se van a presentar y distribuir
estas copias antes de la presentacin o de la discusin. Esto per-
mite que el pblico se concentre ms en lo que la persona facili-
tadora est exponiendo verbalmente.

Reflexiones
finales
Elaborar sus propios materiales didcticos puede ser creativo y di-
vertido, sobre todo cuando se dispone de un equipo de trabajo.
Se puede considerar tambin involucrar los mismos grupos meta
en la elaboracin de algunos materiales. Con el tiempo, uno va
perfecionando sus habilidades y experimenta con otros medios.
Como dijimos antes: e/ secreto de los materia/es didcticos es su gran
variedad. Lo que se necesita es un poco de inspiracin, dedica-
cin y tiempo, algunos materiales simples y el apoyo de la orga-
nizacin para que valore los esfuerzos.

Los materiales didcticos pueden ser objeto de intercambio entre


colegas o incluso entre otras organizaciones. Siempre conviene
investigar quin tiene talo cual tipo de materiales ya elaborados
y est dispuesto a prestarlos. Adems, es recomendable archivar
bien los materiales yo usados. Tal vez sern utilizados otra vez en
otros contextos.
8O CAPTULO 2.2 Elaboracin de materiales didctcos

BiblioQ_ra_f_a _
recomendada
Berthoud, Olivier. Imgenes y textos para la educacin popular.
Orientaciones metodolgicos con nfasis en la elaboracin de impresos
poro neolectores/as. La Paz, Bolivia y Tegucigalpa, Honduras.
1992. El libro abarca tres partes. La primera expone ideas gen-
erales sobre el uso de medios de comunicacin en actividades
educativas. La segunda parte plantea elementos sobre el uso y la
interpretacin de imgenes y textos que sirven como orientacin
para cualquier material didctico. La tercera parte define pautas
para Jo elaboracin de impresos. El libro est bien estructurado
con un enfoque prctico y mltiples ilustraciones.

Ynez Cosso, Consuelo. El libro de texto. Corporacin educativa


MACAC. Quito, Ecuador. 1989. Es un libro escrito para elabo-
rar materiales de educacin bilinge intercultural. No obstante,
contiene mucha informacin bsica y til sobre todo el proceso
de la elaboracin de materiales impresos. Entre los temas
tratadas constan el cdigo lingstico; la sistematizacin del
conocimiento, la organizacin del texto y la diagramacin. El
libro contiene muchos ejemplos prcticos que pueden ayudar en
la aplicacin concreta de la elaboracin de materiales escritos.

Otra fuente para profundizar el tema de los materiales didcticos


puede serlo bibliografa del contexto pedaggico escolar. A
pesar de que se enfocan en materiales para el alumno, contienen
tambin una parte sobre la elaboracin tcnica de los materiales
que puede ser til para nuestro escenario de trabajo.
,
e I
ASESORAS PARTICIPATIVAS

l. Justificacin y contexto
del terna

U.Elementos bsicos
0Definicin
e Modelos bsicos de
asesora miento

111. Mtodos y tcnicas


l'iPasosbsicos

Re'fle)(ioll1eS finales

PROYECTO COMUNITARIO
CULES SON NUESTRAS
NECESIDADES?
AGUA
_: ALCANTARILL~
82 CAPTULO 2.2 Asesoras participativas

Justificacin y
~~ contexto del tema

El asesoramiento es uno de los campos de trabajo ms importan-


tes en el mbito de las organizaciones de desarrollo. La actividad
de asesorar est estrechamente vinculada con muchos otros as-
pectos abordados en este manual, tales como comunicacin, ca-
pacitacin, elaboracin de materiales didcticos, manejo de pro-
yedos, etc.

Aunque el tema es importante, dentro de las organizaciones de


desarrollo observamos poca disposicin a reflexionar sobre sus
conceptos, mtodos y experiencias concretas en el asesoramien-
to. Generalmente se asocia el proceso del asesoramiento con la
transferencia de contenidos tcnicos y la solucin de problemas
puntuales. En este captulo presentamos un modelo de asesora-
miento participativo enfocado en el fortalecimiento de las capa-
cidades de los grupos meta para resolver sus problemas con res-
ponsabilidad. En la asesora participativa, el rol de la persona
asesora ya no es el de un experto que transfiere conocimiento, si-
no ms bien el de una persona facilitadora que acompaa pro-
cesos de solucin de problemas.

Elementos
bsicos
DEFINICiN

El proceso implica que los grupos meta estn en capacidad de:

Reconocer sus problemas.

Analizar las causas y los efectos de sus problemas.

Encontrar soluciones adecuadas.

Realizarlas a travs de diferentes estrategias.


Asesoras participativas CAPTUlO 2.3 83

As, el objetivo del asesoramiento no es slo resolver los proble-


mas actuales, sino desarrollar estrategias y capacidades para en-
frentar problemas futuros.

El rol de la persona asesora es principalmente la facilitacin de


este proceso. Por un lado, persigue el beneficio de los grupos me-
ta; por otro, respeta su propia responsabilidad y su libertad de
decisin.

MODELOS BSICOS DE ASESORAMIENTO


A continuacin presentamos un esquema de tres diferentes mo-
delos de asesoramiento con sus respectivas caractersticas.

Modelo 1: Transferencia de tecnologa

Con este modelo tambin conocido como extensin trabajan or-


ganizaciones que tienen una oferta especfica de servicios, por
ejemplo, programas de salud, de crdito, de reforestacin, etc.
Ofrecen paquetes preelaborados que contienen elementos tales
como capacitacin, asistencia tcnica, parcelas demostrativas,
etc. Suponen que estos paquetes corresponden a las necesidades
de sus grupos meta. Pero consideramos que no es un modelo
participativo.

Modelo 2: Asesora temtica

Con este modelo trabajan organizaciones que tambin tienen


una determinada oferta de servicios, pero con la diferencia que
stos deberan ser adaptados a las necesidades especficas del
grupo meta. En este modelo podran ser incluidos mtodos parti-
cipativos como el diagnstico y la planificacin participativa.

Modelo 3: Acompaamiento en procesos de solucin


de problemas

Con este modelo trabajan organizaciones que realizan asesora


slo segn la demanda de los grupos. Las personas asesoras no
ofrecen soluciones preelaboradas, sino apoyan a los involucra-
dos en la elaboracin de una estrategia general respecto a cmo
resolver problemas. Consideramos que este modelo de asesora
facilita un proceso participativo y sostenible.
84 CAPTULO 2.2 Asesoras participativas

Modelos bsicos de asesoramiento

Transferencia de conocimien- Adaptacin de la oferta espec- Fortalecimiento del grupo


Objetivo del
tos, tecnologa y soluciones fica de organizaciones de de- meta en su capacidad para
asesoramiento preelaboradas. sarrollo a los problemas y ne- solucionar problemas.
cesidades dei grupo meta.

Enfoque del Orientacin hacia los conteni- Orientacin hacia la solucin Orientacin hacia las perso-
dos por transferir. Orientacin de problemas de manera rpi- nas y sus capacidades.
asesoramiento
hacia la eficacia y la eficiencia: da. Orientacin hacia resulta- Orientacin hacia los pro-
es importante involucrar la ma- dos, los cuales son ms- impor- cesos y la participacin: C-
yor cantidad de gente. tantes que el camino para ob- mo se hace y quin lo hace
tenerlos. es tan importante como el
qu se hace.

Rol de la persona Especialista en su tema. Intermediaria entre las necesi- Apoya metodolgicamente
Vende su paquete o sus servi- dades del grupo meta y la en el anlisis de problemas
asesora
cios. oferta de las organizaciones y la bsqueda de solu-
de desarrollo. ciones.
Capacita y ofrece asistencia
Adapta ofertas y servicios. Facilita procesos y gua a
tcnica en su tema.
Apoya con conocimientos pro- travs de preguntas.
fesionales en capacitacn y
asistencia tcnica.

Recibe contenidos, consejos y Define sus necesidades. Solicita activamente el


Rol del grupo
capacitaciones. Aumenta sus capacidades en asesoramiento.
meta
el campo temtico de la Desarrolla la capacidad de
asesora. buscar sus propias solu-
ciones a los problemas.

Rol de la Elabora paquetes tecnolgicos Elabora programas con ofertas Apertura para facilitar pro-
(contenidos por transferir). especficas. cesos y ofrecer aseso-
organizacin
Disea el proceso de aseso- Tiene la flexibilidad de adaptar ramiento segn la deman-
ramiento estandarizado. sus ofertas a las necesidades da.
de los grupos meta. Disposicin a cooperar acti-
Dispone de un concepto vamente con otras organi-
respecto a cmo trabajar con zaciones que tienen ofertas
sus grupos meta. especficas.

Dificultades Grupo meta no implementa la A las personas asesoras les fal- Desafo grande para la per-
oferta o la rechaza. tan conocimientos y prctica sona asesora en mantener
tpicas
La oferta no corresponde con en el uso de mtodos para los una posicin neutral y una
los problemas del grupo meta. procesos participativos. distancia crtica.
Las personas asesoras est n El grupo meta espera solu-
entre las expectativas del grupo ciones por parte de la per-
meta y las exigencias de su or- sona asesora que ella no
ganizacin. debe cumplir.
Una sola organizacin no pue- Las organizaciones estn
de satisfacer, con sus ofertas poco adaptadas al trabajo
especficas, todas las necesida- independiente de las perso-
des del grupo meta y hay poca nas asesoras yola indepen-
coordinacin entre las organi- dencia deseada del grupo
zaciones. meta. Temen la prdida del
La oferta especfica, aunque control sobre las personas y
sea adaptada, no satisface las el proceso.
necesidades prioritarias del
grupo meta.
Asesoras participativas CAPTULO 2.3 85

Mtodos y
tcnicas
En cualquier tipo de asesora que busca la participacin y la equi-
dad de gnero de los grupos meta, se debera trabajar con diver-
sos mtodos y tcnicas de moderacin, capacitacin y diagnsti-
co, los cuales presentamos en otros captulos de este manual.

Nos centraremos, principalmente, en las tcnicas del diagnstico


porticipativo, que segn nuestra experiencia tambin son muy ti-
les y fciles de adaptar para los procesos de asesoramiento; por
ejemplo, en el anlisis de la situacin actual, la contextualizacin
de los problemas y el anlisis de los involucrados. Las tcnicas de
lo moderacin ayudan a estructurar conversaciones, escuchar ac-
tivamente y facilitar procesos mediante preguntas. Adems, la
tcnica de la visualizacin es muy importante en todo el proceso
de asesoramiento. En muchos casos, la asesora incluye eventos
de capacitacin que pueden ser diseados y ejecutados con un
fuerte enfoque participativo. Por ltimo, consideramos los ele-
mentos de la planificacin participativa vlidos para ser aplicados
tambin en la estructuracin del proceso de bsqueda de solucio-
nes.

PASOS BSICOS
Acontinuacin presentamos un conjunto de pasos bsicos que se
corresponden especficamente con el concepto de la asesora
presentado en el Modelo 3: Acompaamiento en procesos de solucin
de problemas. Consideramos que este modelo podra ampliar el
entendimiento de la asesora participativa. Se trata de diversos
posos secuenciales enfocados en el fortalecimiento de las capa-
cidades del grupo meta al aplicar las tcnicas participativas antes
mencionadas. Nuestra presentacin apunta hacia los objetivos de
coda paso y los desafos para la persona asesora. Al final, se
mencionan las tcnicas adecuadas para cada paso, los cuales
han sido elaborados a base de una sistematizacin de nuestras
experiencias en el asesoramiento.
86 CAPTULO 2.3 Asesoras participativas

lo
Definicin del mandato
y de los objetivos de la
asesora.

2.
5. Anlisis de la situacin,
Evaluacin y seguimiento. definicin del problema y
de los involucrados.

4. 3.
Ejecucin de las Seleccin y
medidas. planificacin de
medidas.

Paso 1:
Definicin del mandato y de los obietivos de la asesora

En cualquier asesora, un punto crucial es el primer contacto con


el cliente. En ese momento, se hace un breve diagnstico de la
situacin y del problema que se abordar. Adems, se define el
rol de la persona asesora y el proceso participativo del asesora-
miento. Al final del paso 1, se busca un acuerdo o un compromi-
so sobre la elaboracin de una propuesta del proceso de aseso-
ramiento.

Los desafos para la persona asesora, en este primer paso, gene-


ralmente son de tipo psicolgico. Se trata de crear una base de
confianza y la disposicin del cliente a ingresar en un proceso de
asesoramiento. Con frecuencia, los clientes creen que conocen
bien sus problemas y tienen la expectSJtiva de que la persona ase-
sora ofrece soluciones rpidas o recetas. Aunque la persona ase-
sora podra tener estas soluciones rpidas, debe saber que estas
soluciones tal vez ayuden en esa situacin especfica, pero no for-
talecern la capacidad de los clientes de analizar sus problemas,
buscar soluciones y ponerlas en prctica. El desafo grande, en-
tonces, es que la persona asesora resista a las expectativas de so-
luciones rpidas y que logre, conjuntamente con los clientes, lle-
gar a un objetivo de una asesora participativa que busque solu-
ciones sostenibles, lo que implica un proceso ms largo.

En ese punto, es muy importante aclarar bien el rol de la perso-


na asesora y explicar que la responsabilidad y la toma de deci-
siones corren por cuenta del cliente. Si no se logra este acuerdo
sobre los roles de los involucrados en esta primera fase, pueden
generarse conflictos sutiles que perjudicarn el asesoramiento.
Asesoras participativas CAPTULO 2.3 87

Las tcnicas para este primer paso son, principalmente, las de la


moderacin y de la visualizacin: saber escuchar activamente, es-
tructurar ideos con un mapeo, el arte de preguntar, formular re-
smenes y tcnicas de la negociacin. Adems, recomendamos
la elaboracin de una memoria sobre los acuerdos principales.

Paso 2:
Anlisis de la situacin, definicin del problema y de
los involucrados

Una vez aclarados los roles y los objetivos de la asesora, hay que
profundizar el anlisis de la situacin deficiente y encontrar las
causas del problema. Las siguientes preguntas podran ayudar en
este poso:

En qu consiste el problema o la situacin deficiente?

Cmo se ha desarrollado?

Cules son las causas y los efectos o consecuencias de lo situa-


cin deficiente?

Quin ha tomado tal o cual medido para superar esta situa-


cin?

Por qu estos medidas no han dado resultados?

Cul es la perspectiva especfico de los diferentes involucrados


respecto o lo situacin deficiente y las posibles causas del proble-
ma?

Hoy diferencio entre la perspectiva de los hombres y las mujeres


involucrados en el problema?

Qu quieren lograr los involucrados (situacin deseada)?

Hienen las mujeres la misma visin que los hombres?

Al final del paso 2, la persona asesora debera tener claros dos


aspectos: primero, la dimensin del problema (si, por ejemplo, el
problema es un impacto secundario de un problema ms profun-
do), y segundo, el contexto del problema (causas, efectos, invo-
lucrados, etc). Con el diagnstico de estos dos aspectos se esta-
blece el marco en el cual se buscarn, en el prximo poso, posi-
bles soluciones. Vf? ~ fj)
D o o ~
88 CAPTULO 2.3 Asesoras participativas

Uno de los desafos del segundo paso es que la persona asesora


debe, por un lado, crear un ambiente de confianza y de entendi-
miento profundo de los problemas de los involucrados, y, por
otro, debe mantener la distancia y su posicin imparcial. Otro de-
safo es la necesidad de analizar, profundizar y cuestionar las in-
formaciones iniciales, para no quedarse en un nivel superficial, si-
no buscar las verdaderas causas del problema.

El ltimo desafo del segundo paso radica en el trabajo analtico


de la persona asesora. Debe comparar la percepcin de la situa-
cin deficiente que tienen los involucrados (perspectiva interna)
con sus propias percepciones e interpretaciones (perspectiva ex-
terna), para preparar as el terreno de posibles intervenciones. La
perspectiva externa es necesaria porque los involucrados, con su
perspectiva interna, hasta ese momento no han logrado superar
la situacin deficiente. Para establecer una perspectiva externa,
la persona asesora necesita capacidad de anlisis, experiencias y
conocimientos previos en el tema por tratarse.

Las tcnicas para el paso 2 son las mismas que se utilizan en un


diagnstico participativo y en la vis~alizacin: rbol de proble-
mas y diagrama de relaciones institucionales. En este paso, la vi-
sualizacin es muy importante para crear una base compartida
de informacin y de anlisis.

Paso 3:
Seleccin y planificacin de medidas
Al inicio del paso 3, la persona asesora presenta un resumen del
diagnstico, con el fin de compartir las diferentes percepciones e
interpretaciones con los involucrados. Se debe alcanzar una com-
prensin comn de la situacin deficiente tanto como de la situa-
cin deseada. Despus se busca, se analizan y se priorizan dife-
rentes alternativas que podran ser estrategias para la solucin del
problema. Hay que analizar bien los puntos fuertes y dbiles de
cada estrategia, al tomar en cuenta los siguientes criterios: cos-
tos, duracin, exigencia de trabajo, necesidad de expertos exter-
nos, sostenibilidad, gnero, participacin, etc. Una vez seleccio-
nada una estrategia, se planifican las medidas necesarias, inclui-
do el monitoreo de las mismas.

Los desafos principales en este paso son dos: el primero tiene que
ver con el trabajo participativo de llegar a una comprensin co-
mn de los problemas por solucionar. No lograr esta compren-
sin pone en peligro la asesora. El segundo desafo tiene que
ver con la bsqueda de posibles soluciones. Este proceso de-
Asesoras participativas CAPTULO 2.3 89

be ser muy abierto, creativo y participativo, y se debe evitar que


se fijen demasiado rpido en una sola solucin. Los dos desafos
entraan el peligro de que la persona asesora manipule tanto en
la descripcin del problema como en las posibles soluciones se-
gn sus propios criterios y ofertas.

Las tcnicas del paso 3 son las de la moderacin, la visualizacin


y de la planificacin: rbol de problemas, lluvia de ideas para po-
sibles soluciones, priorizacin con matrices y elaboracin de un
plan operativo para las medidas.

Paso 4:
Ejecucin de las medidas
En el paso 4 los involucrados ejecutan las medidas planificadas y
en determinados momentos se realizan encuentros con la perso-
na asesora para monitorear los avances. Si las medidas ejecuta-
das tienen efectos positivos, se sigue ejecutando la planificacin.
En caso contrario, los involucrados, junto con la persona aseso-
ra, regresan al paso 3 y planifican un ajuste o toman decisiones
sobre un cambio necesario de las medidas. Generalmente se pa-
sa varias veces por los pasos 3 y 4 antes de finalizar el proceso
de asesoramiento. Adems del monitoreo del proceso de ejecu-
cin, la persona asesora podra participar tambin de manera ac-
tiva en la ejecucin de medidas; por ejemplo, en eventos de ca-
pacitacin.

El primer desafo en este paso para la persona asesora es mante-


ner la perspectiva externa. Como ha participado en la seleccin
y la planificacin de las medidas, fcilmente se identifica con es-
ta solucin y la defiende, y as pierde la distancia crtica. El se-
gundo desafo es encontrar el momento adecuado para finalizar
el proceso de asesoramiento: siempre existe el peligro de perder-
se en detalles, en busca de nuevos ajustes en las medidas y as
alargar de manera innecesaria el proceso de asesoramiento. Du-
rante todo el proceso, la persona asesora debe estar consciente
que su acompaamiento es temporal y, por consiguiente, debe
planificar junto con los involucrados los pasos graduales de su re-
tiro. Este momento llega cuando los involucrados tienen la capa-
cidad de analizar y ajustar medidas para solucionar sus proble-
mas.

Las tcnicas para este paso son otra vez las de la moderacin y la
visualizacin; adems, tcnicas del mbito de monitoreo, princi-
palmente la formulacin de indicadores. Para no perder la pers-
pectiva temporal del asesoramiento, recomendamos a la persona
asesora elaborar continuamente una documentacin del proceso
(diario).
9O CAPTULO 2.3 Asesoras participativas

Paso 5:
Evaluacin y seguimiento

Al final de la asesora, se hace una ltima evaluacin del proce-


so con el fin de reflexionar y sistematizar las diferentes etapas y el
proceso de aprendizaje. La persona asesora debe analizar junto
con los involucrados tres puntos: primero, si el proceso de la ase-
sora ha sido fructfero y si se ha logrado mejorar significativa-
mente la situacin deficiente; segundo, sistematizar los pasos en
la solucin del problema: cmo se analiz la situacin inicial, c-
mo se seleccion una estrategia, cmo se puso en prctica esta
estrategia y cmo fue adaptada en el camino. El objetivo de esta
sistematizacin especfica es llegar a los pasos generales de c-
mo solucionar problemas. El tercer punto consiste en evaluar si
los involucrados se sienten capaces de aplicar en el futuro estos
pasos tambin a problemas semejantes. Segn las conclusiones
de esta evaluacin, se decide si la asesora finaliz o si hace fal-
ta todava un seguimiento menos intenso por parte de la persona
asesora.

Para la persona asesora, el desafo ms grande de este paso es


tener cierta agilidad para extraer, de las experiencias vividas en el
casa especfico, los pasos generales para solucionar problemas.
Esta generalizacin deber incluir tambin el anlisis de todas las
idas y venidas que han sido necesarias y de las cuales se ha
aprendido hasta llegar a la solucin del problema. En esta eva-
luacin final, la persona asesora debera enfatizar la importancia
de los siguientes aspectos para la solucin de problemas:

Se necesita un buen anlisis de la situacin deficiente para en


contrar las verdaderas causas de un problema. Es necesario
analizar tambin los roles, percepciones e intereses de los dife-
rentes involucrados.

Se debe buscar un acuerdo sobre la situacin deseada y bus-


car, con creatividad y apertura, diferentes estrategias para so-
lucionar el problema. Se podra considerar en este momento la
asesora puntual de una persona experta.

Despus, hay que analizar cuidadosamente los puntos fuertes y


dbiles de cada estrategia y decidir cul sera la ms adecua-
da para la situacin especfica.

Durante la aplicacin de las medidas se debe monitorear si las


mismas alcanzan el impacto deseado o deben ser modificadas.
Raras veces se encuentra la mejor medida al inicio; se trata de
aprender de las experiencias y encontrar ajustes sobre el cami-
no.

Las tcnicas para el paso 5 podran ser algunas preguntas de eva-


luacin y reflexin, como por ejemplo:
Asesoras participativas CAPTULO 2.3 91

Cun contentos estamos con los resultados obtenidos?


Qu hemos aprendido en el camino?
Cun participativo fue el proceso?
Cul fue el rol de lo persona asesoro en lo solucin del proble-
ma?
2Los involucrados se sienten en capacidad de aplicar los posos
generales de lo solucin de problemas o futuras situaciones?

Reflexiones
finales
Al reflexionar sobre los cinco posos presentados, es posible des-
tacar que lo persono asesora que trabajo en el Modelo 3: Acom-
paamiento de procesos de solucin de problemas necesito ciertos ha-
bilidades principales:

Capacidad de aprender y dialogar: saber escuchar, formular


preguntas que faciliten lo reflexin, controlar sus propios opinio-
nes, crear uno atmsfera de confianza, ofrecer retroalimentacin.

Competencia social y sociocultural: saber observar, cambiar pers-


pectivos, respeto y tolerancia frente o otras opiniones, sensibili-
dad de gnero, capacidad de innovacin, entendimiento de otros
mbitos socioculturales y del suyo propio.

Conocimientos profesionales: tcnicos de moderacin, de capaci-


tacin y de visualizacin, mtodos participativos del diagnstico y
de planificacin, manejo de conflictos.

Durante el proceso de asesoramiento hay diversos desafos en el


campo personal poro la persona asesora, toles como fijarse de-
masiado en soluciones no adecuados, perder lo distancio crtico,
no encontrar el punto adecuado 01 finalizar el proceso de aseso-
ramiento, involucrarse en los conflictos de los participantes, etc.
Al mismo tiempo, se debe tomar decisiones rpidos, mantenerse
flexible, arriesgarse. Por eso, sera muy recomendable que lo per-
sona asesora seo acompaado o retroalimentada por un profe-
sional de tercera instancia.

Segn nuestra experiencia, muchos organizaciones de desarrollo


no disponen de un modelo de asesoramiento basado en sus ob-
92 CAPTULO 2.3 Asesoras participativas

jetivos principales. De ah que las personas asesoras tienen que


buscar, sobre la marcha, instrumentos y herramientas para mane-
jar de manera prctica los desafos de la asesora. Recomenda-
mos discutir internamente, en su organizacin, sobre su entendi-
miento y sobre el modelo de asesoramiento y sus implicaciones.

Por ltimo, compartimos con ustedes algunas reflexiones sobre


las consecuencias de la asesora participativa. Hemos enfocado
nuestra propuesta metodolgica en el modelo 3, a sabiendas de
que la mayora de las organizaciones de desarrollo trabajan en la
actualidad con los modelos 1 y 2. Consideramos que el concepto
del asesoramiento del modelo 3 podra ser interesante para orga-
nizaciones que trabajan con el modelo 2 y que fomentan una
mayor participacin y responsabilidad de sus grupos meta.

Si se quiere tomar en serio la participacin en el asesoramiento,


hay que partir del anlisis profundo y amplio de la situacin de-
ficiente, sin conformarse con las soluciones que ofrece su organi-
zacin. Del anlisis pueden surgir problemas para los cuales su
organizacin no ofrece soluciones. Como consecuencia, se nece-
sitar una amplia coordinacin entre organizaciones regionales
que tienen diferentes ofertas y que comparten determinado con-
cepto sobre la asesora participativa. Esta cooperacin arrojara
efectos tales como lo menor competencia entre organizaciones,
ms participacin de los grupos meta en el desarrollo local y, por
tanto, ms sostenibilidad de las medidas.
Asesoras participativas CAPTULO 2.3 93

Bibliografa
recomendada
Lamentablemente, existe en espaol poca literatura especfica so-
bre el tema de las asesoras participativas que podamos reco-
mendar. Para las tcnicas presentadas en cada paso, recomenda-
mos revisar los libros presentados en los captulos 3.1, Tcnicas de
moderacin, Diagnsticos porticipativos y 4.4, Monitoreo y evaluacin
(M&E).

Davis Case, D' Arcy. Herramientas para la comunidad. Conceptos, m-


todos y herramientas paro el diagnstico, seguimiento y la evaluacin
participativos en el Desarrollo Forestal Campesino. Quito, Ecuador.
1999. Se trata de una buena recoleccin de las diversas tcnicas
que hemos mencionado en los diferentes pasos de la asesora, ta-
les como diagnsticos, tcnicas de monitoreo y evaluacin. Aun-
que el ttulo indica un enfoque sobre desarrollo forestal, los m-
todos y tcnicas presentadas pueden ser aplicadas a cualquier te-
ma.

GTZ / AMREN (Proyecto Piloto suprarregional Autoayuda en el ma-


nejo de resursos naturales). Ulrike Moeller-Glodde. Acompaamiento
de procesos. Una ayuda para asesoras y asesores en el maneio de re-
cursos naturales. Eschborn, Alemania. 1996. Este libro est dirigido
a personas con avanzado conocimiento sobre el asesoramiento.
Se basa en los nuevos conceptos de una asesora participativa y
ofrece nuevas ideas y herramientas metodolgicas para el tema.
Tiene dos partes: la primera trata sobre el acompaamiento de
procesos de manejo de recursos naturales; la segunda contiene
ejemplos prcticos.
CMO LOGRAR UNA
COMUNICACiN EFICAZ
3.1 Tcnicas de
moderacin 97

3.2 Maneio de conflictos


y negociacin 121

3.3 Elaboracin de
informes 14 1
e I
TCNICAS DE MODERACiN

l. Justificacin y contexto
del tema

11. Elementos bsicos


@ Elementos de lo
comunicacin
1Il Funcin de lo persono
moderadora
@ Tipologa de los
participantes difciles

111. Mtodos y tcnicas


@ Ciclo de moderacin
<il Tcnicos paro el
manejo del grupo
~ Cmo preguntar
Tipos de preguntas
Cmo utilizar preguntas
m Fijar reglas
m El flash
~ Retroalimentacin

~:
m Situaciones conflictivos

1"- Reflexiones finales

J "- Bibliografa
recomendada
98 CAPTULO 3.1 Tcnicas de moderacin

Justificacin y
contexto del tema
Manejar tcnicas para moderar reuniones o discusiones es muy
til en todo trabajo con grupos o equipos. Cuando algunas per-
sonas discuten pero nadie dirige el proceso, el grupo se desva,
pierde tiempo, las discusiones son dominadas por algunas perso-
nas habladoras y no se llega a ninguna conclusin.

Para evitar estos problemas, se necesita una persona moderado-


ra, que prepare y dirija la discusin, que aplique algunas tcni-
cas bsicas y que siga determinados pasos esenciales. La mode-
racin como conjunto de tcnicas puede aplicarse tanto dentro
de las organizaciones como en el trabajo con los grupos meta.

En el siguiente captulo presentamos lo escencial para la mode-


racin de discusiones y encuentros. Son tcnicas fciles y proba-
das, que slo necesitan cierta prctica para que ustedes se convier-
tan en buenos moderadores y moderadoras. Segn nuestra opi-
nin, se trata de habilidades bsicas y transversales que puedan
ayudarles en muchas situaciones profesionales, tales como aseso-
ras, facilitacin de talleres de capacitacin, manejo de conflictos y
retroalimentacin.

Elementos
bsicos
ELEMENTOS DE LA COMUNICACIN
Antes de ingresar en el contexto especfico de la moderacin,
consideramos muy til la presentacin de algunos aspectos con-
ceptuales acerca de la comunicacin humana. Comunicacin
significa hacerse entender y entender lo que dice el otro. Es un
campo amplio, muy complejo y lleno de posibles trampas de
malentendidos y conflictos. No todos somos buenos comunicado-
res; a veces no entendemos por qu los dems no nos entienden.

A continuacin mostramos algunos elementos analticos de la co-


municacin. Esperamos que este conocimiento bsico les ayude
en su funcin de moderadores, para entender mejor qu ocurre
cuando nos comunicamos.
Tcnicas de moderacin CAPTULO 3.1 99

Niveles de comunicacin

La comunicacin no slo se produce mediante los contenidos de


los mensajes: en el momento de transmitir una informacin, siem-
pre se transmite tambin algo del trasfondo "emocional y de re-
laciones", es decir, expresamos nuestros sentimientos actuales y
nuestras relaciones con los dems. En la comunicacin verbal no
existe un mensaje de informacin pura. La comunicacin o nivel
de las relaciones y emociones es algo ms bien subconsciente,
que se expresa slo en el tono de lo voz y en las expresiones no
verbales. Siempre acompaamos nuestros mensajes verbales con
gestos, expresiones faciales, vistazos y otras manifestaciones suti-
les que no necesariamente corresponden con lo que decimos de
manera verbal. A los personas receptoras la corresponde, des-
pus, descifrar e interpretar el conjunto de palabras y seales no
verbales. o
o
Podemos utilizar la imagen de una montaa de hielo flotante (ice-
berg) para visualizar los diferentes niveles de comunicacin. La
parte de los contenidos o del asunto es la visible, o mejor dicho, ,
o
lo que se escucha mientras la porte inferior del iceberg, la que
permanece oculto bajo el aguo, es ocho veces ms grande, pero
invisible. All estn todos los antecedentes emocionales de las per-
sonas (preocupaciones, alegras, cansancio, confianza, inseguri-
dad, etc.) y la historio de lo relacin entre la persona emisora y la
receptora (son buenos amigos, recin tuvieron una pelea, son an-
tipticos, sienten respeto mutuo, tienen malas experiencias entre
s, etc). Puede resultar difcil interpretar mensajes verbales cuan-
do no conocemos qu subyace bajo la parte visible del iceberg.

Los cuatro aspectos de un mensaie

Vamos a profundizar el modelo del iceberg y analizar los diferen-


tes aspectos que lo integran:

El contenido objetivo, es decir lo "informacin frall o los hechos.

La autorevelacin, o sea, lo que la persona emisora revela o ma-


nifiesta de s mismo; por ejemplo, sus emociones, sus caracters-
ticas personales, su autopercepcin.
1 OO CAPTULO 3.1 Tcnicas de moderacin

La relacin entre la peso na emisora y la receptora, equivale a sus


antecedentes, su nivel de confianza, su relacin personal, etc.

La apelacin significa qu es lo que quiere lograr la persona


emisora con su mensaje, en qu quiere influir.

Conclusiones

La comunicacin es ms compleja que lo que imaginamos. Un


mensaje simple no slo abarca el aspecto del contenido, sino in-
cluye tambin aspectos tales como la autorevelacin, las relacio-
nes humanas y la apelacin. Estos aspectos pueden ser incons-
cientes o concientes para la persona emisora; como personas ex-
ternas no lo sabemos.

El mensaje de una comunicacin verbal tiene la tendencia de ser


algo limitado. Muchas veces pensamos, sentimos o queremos
ms de lo que realmente expresamos con palabras.

Como personas receptoras de mensajes, los interpretamos con


los mismos cuatro aspectos. El mensaje verbal que recibimos au-
tomticamente lo complementamos con nuestras interpretaciones
respecto a la relacin interpersonal, la apelacin, la autorevela-
cin y el contenido objetivo. Este proceso de complementacin e
interpretacin de mensajes reducidos es algo muy normal en la
comunicacin cotidiana. Mientras no aparecen problemas, ten-
siones o malinterpretaciones, no reflexionamos sobre nuestra ma-
nera de interpretar mensajes.

Problemas de comunicacin

La persona receptora interpreta el mensaje de modo diferente de


la persona emisora y reacciona o contesta segn su interpreta-
cin.

La persona receptora enfoca slo un aspecto del mensaje y no per-


cibe el resto. Reacciona o contesta segn esta sobreinterpretacin del
mensaje.

La nica manera de evitar estos malentendidos es verificar si he-


mos entendido bien el mensaje. Esto podemos hacerlo al comu-
nicar nuestra interpretacin del mensaje. En el ejemplo de la pa-
reja en el carro, la mujer podra decir: 1I0 ye , tengo la impresin
de que piensas que no puedo manejar. Es as?lI. Pero lo que en
realidad ella deca era:

QUIN
, MANEJA,
TU O YO?
Tcnicas de moderacin CAPTULO 3.1 101

El rol de la reconfirmacin

Analizamos entonces un modelo ideal de comunicacin, donde


se completa la transmisin y la recepcin del mensaje por el ele-
mento de la reconfirmacin.

Codifica y transmite
el mensaje
Recibe, filtra, interpreta y
entiende el mensaje

Confirma el mensaje

Explicacin del modelo

La persona emisora quiere transmitir un mensaje. Ella lo codifica


en palabras (comunicacin verbal) y en gestos, mmica y postura
(comunicacin no verbal). Transmite el mensaje para que la per-
sona receptora lo reciba.

La persona receptora recibe el mensaje y lo interpreta segn los


cuatro aspectos. El filtro de la interpretacin determina cules as-
pectos del mensaje son recibidos en realidad y cmo se los inter-
preta. En todo caso, hay que destacar que el mensaje transmiti-
do no necesariamente es el mismo que la persona receptora en-
tiende despus de que ste haya pasado por su filtro.

En un modelo completo de la comunicacin, la persona recepto-


ra debe confirmar el mensaje, debe informar a la persona emiso-
ra que ella lo ha recibido y cmo ha entendido. Con esta confir-
macin se evita malentendidos, y as la persona emisora puede
controlar si lo que quera decir lleg correctamente.
102 CAPTULO 3.1 Tcnicas de moderacin

Conclusiones de los elementos analticos de comuni-


cacin para la persona moderadora

Hay que escuchar activamente y reconfirmar mensajes. La perso-


na moderadora debe asegurarse de que el grupo entienda las
diferentes contribuciones. Se puede reconfirmar con resmenes,
con preguntas ("He entendido a usted que ... ") o mediante la vi-
sualizacin.

La persona moderadora debe asegurarse de que su comunica-


cin sea la ms precisa posible, con sencillez en la formulacin
de sus mensajes, estructura clara y con brevedad en sus aportes.
Adems, debe buscar la coherencia entre sus expresiones verba-
les y las no verbales.

Cuando se perciben malentendidos, la persona moderadora de-


be favorecer el intercambio de opiniones sobre los diferentes as-
pectos del mensaje. Tiene los elementos analticos de comunica-
cin como base para ayudar a todos los participantes en la inter-
pretacin.

FUNCiN DE LA PERSONA MODERADORA


La persona moderadora no necesariamente debe ser un experto
en la temtica a tratar. Ms bien tendr que ser capaz de mane-
jar todos los aspectos metodolgicos de la discusin, como son
la dinmica grupal, los aspectos organizativos, el manejo de las
herramientas de trabajo y la estructuracin del evento.

En el manejo de la dinmica grupal tiene que


- motivar la participacin de todas las personas,
- apoyar a los participantes tmidos y frenar a los habladores y a
las personas dominantes,
- prestar atencin a tensiones y conflictos y
- permanecer imparcial y neutral.

Respecto a los aspectos organizativos, tiene que


- preparar el lugar del encuentro (sillas, materiales de trabajo,
etc.),
- manejar los horarios de trabajo,
- determinar quin toma acta y
- establecer las reglas de comunicacin y preocuparse de su apli-
cacin.

En cuanto a las tcnicas y herramientas de trabajo, tiene que


- explicar las herramientas que se van a utilizar durante el traba-
Tcnicas de moderacin CAPTULO 3.1 1 03

jo, por ejemplo, la tcnica de la visualizacin,

- buscar el consenso sobre la metodologa del trabajo y

- apoyar en la aplicacin de las herramientas acordadas y, si es


necesario, hacer ajustes en la metodologa.

Para estructurar el proceso, tiene que


- visualizar el proceso de la discusin, resumir cada etapa con
palabras claves y elaborar conclusiones finales a base de los
acuerdos y desacuerdos,
- mantener la visin panormica y el hilo conductor durante la
discusin, para asegurar as la orientacin hacia la temtica
que se est abordando,
- aclarar puntos confusos o equivocados a travs de preguntas y
- asegurar la elaboracin de un plan de accin y su seguimiento.

TIPOLOGA DE lOS PARTICIPANTES DIFCilES

Sugerencias Mantenerse tran- Pedir que resuma Pedir al grupo Interrumpirlo dis- Referirse a l
quilo y objetivo. los resultados. como experto
para la que tome posi- cretamente.
con preguntas
persona cin en cuanto a fciles y direc-
Motivar al grupo Involucrarlo can-
sus declara- Fijar un tiempo tos.
moderadora de rebatir sus de- scientemente a
ciones. para las interven-
claraciones. la discusin. Apoyar a su
ciones.
autoestima.

Sugerencias Reconocer sus Preguntar sobre No criticar direc- Devolver sus pre- Reconocer su
conocimientos y su trabao. tamente guntos al grupo.
para la aporte al am-
experiencias. (si-pero-tcnica). biente.
persona
Ofrecer eemplos
No hacer caso
moderadora provenientes de Si est arrogante:
Dirigirse a l de sus sutilezas. Orientarle al
su campo de no prestar aten-
como experto. trabao.
inters. cin.
1 O4 CAPTULO 3.1 Tcnicas de moderacin

Parte del trabajo de la persona moderadora es el manejo de la


dinmica grupal. Generalmente, los grupos tienen un gran po-
tencial de integracin y autoorganizacin y la persona modera-
dora puede contar con la voluntad constructiva de los integran-
tes. Sin embargo, hoy algunas personalidades tpicas que pueden
dificultar el trabajo grupal. Conocer las respectivos caractersitcas
de estas personalidades evita que la persona moderadora se
pongo nerviosa o reaccione equivocadamente y ayuda en la bs-
queda de medidas adecuadas para el manejo del grupo.

El tmido
El participante tmido es el que menos llama la atencin entre los
"difciles". Generalmente permanece en segundo plano, participa
poco y con frecuencia es olvidado por el grupo y a veces tambin
por lo persona moderadora. La limitacin del tmido para comu-
nicarse dificulta que otras personas reconozcan sus deficiencias y
sus potencialidades. Por eso, la persona moderadora deber es-
timularlo e incorporarlo cuidadosamente al proceso. A travs de
una conversacin personal podr descubrir algunos de sus lados
fuertes.

El hablador
El problema comunicativo del hablador es que no puede escuchar
ni se interesa por lo que dicen los dems. Como el hablador no
presto atencin al tema, tiene la tendencia a cambiar los temas, a
menudo con el fin de obtener el reconocimiento del grupo. Muchos
veces el grupo no logra controlar a un hablador, se deja dominar
por l y por eso necesita el apoyo de la persona moderadora.

No se debe interrumpir bruscamente al hablador, pero se le puede


limitar si se hace un resumen de sus comentarios, para mostrarle
que ha sido escuchado y entendido. Adems, hay que recordarle
las reglas de la comunicacin, como por ejemplo, limitacin del
tiempo para cada aporte y la existencia de uno lista para ordenar
las intervenciones. Tambin da buenos resultados pedirle al
hablador que resumo y visualice sus aportes en tarjetas.

Sabelotodo
Este participante tambin es una especie de hablador, pero tiene
adems el deseo de manipular al grupo en cierta direccin y com-
probar su propia opinin como la nica vlida. El sabelotodo in-
tenta sabotear cualquier discusin incipiente a travs de la oferta de
una solucin "perfecta", que defiende con vehemencia a menudo
al emplear un lenguaje complicado.
Tcnicas de moderacin CAPTULO 3.1 105

Ante el sabelotodo, el resto de los participantes se siente intimida-


do e ignorado, y reacciona con agresividad o bien se retrae. La
persona moderadora tiene que darle confirmacin, pero sobre to-
do dejar claro que existen reglas. Lo ms importante es hacerle sa-
ber que se ha entendido su argumentacin, pero que tambin exis-
ten otros puntos de vista relevantes. No se debe aceptar decisiones
precipitadas antes de que haya sido discutido el mayor nmero de
argumentos. Otra posiblidad de limitar la manipulacin de un sa-
belotodo es al dividir el grupo grande en subgrupos y juntar al sa-
belotodo con otros habladores.

El agresivo
El participante agresivo se caracteriza por criticar todos los argu-
mentos, mtodos y personas. Existen dos tipos de agresivos: el hi-
persensible, a quien le gusta atacar a otros, pero no soporta ning-
na crtica y el insensible, que se irrita con rapidez, pero en poco
tiempo se olvida de todo y no le importa la reaccin de los dems.

Para la persona moderadora es importante no dejarse provocar ni


enfrascarse en una discusin conflictiva. Frente a las agresiones, se
debe mantener calmado y firme. No se debe rechazar el ataque, si-
no reconocer que ha percibido la expresin emocional. Es impor-
tante admitir posibles deficiencias, mostrar inters y apertura, pero
tambin hay que defender a otros participantes y recordarle al
agresivo que existen reglas de comunicacin, tales como el uso de
palabras moderadas y el tono adecuado. Segn sea el clima que
una situacin agresiva haya creado, se deber hacer un flash del
momento para analizar el conflicto.

El negativo
El participante negativo tiene especial talento para encontrar los Io-
dos sombros de cualquier asunto. l intenta comprobar que algo
no sirve o no funciona antes de que haya sido probado. La combi-
nacin del negativo con el sabelotodo da como resultado elsarcs-
tico, que se muestra arrogante y superior a todos. Su irona y la ten-
dencia a ridiculizar todo provoca el rechazo de los dems.

La persona moderadora tiene que recibir y confirmar el aporte ne-


gativo, considerar la crtica, pero evitar que sta sea demasiado ge-
neral. En este caso, debe solicitar que se concrete y pedir propues-
tas constructivas.
1 O6 CAPTULO 3.1 Tcnicas de moderacin

El payaso
El payaso del grupo busca llamar la atencin no o travs de sus
contribuciones 01 temo, sino por medio de juegos, chistes y paya-
sadas. Esto, sin embargo, puede tener un efecto positivo, por ejem-
plo, en las pausas o en las celebraciones, donde l puede contri-
buir a crear un clima alegre. A veces, durante el trabajo, una ob-
servacin chistosa y acertada puede aliviar una situacin tensa. Sin
embargo, el grupo se cansa del payaso cuando desva el trabajo y
dificulta la concentracin. Lo situacin se vuelve problemtica
cuando los chistes contienen agresiones contra el trabaio, el tema,
otros participantes o lo persona moderadora.

La persona moderadora debe reconocer los aspectos positivos que


este participante puede tener en el grupo. Sin embargo, lo impor-
tante ser encontrar el momento adecuado para orientar al grupo
hacia el trabaio.

El positivo
Este es el tipo de participante que muchas veces quisiramos tener.
l trabaja con dedicacin, sin exponerse demasiado, y est abierto
a cosas nuevas. Por otra parte, otros participantes con una actitud
menos positiva pueden etiquetarlo como "servil" o "arribista" si la
persona moderadora lo destaca demasiado.

Se debe evitar que este participante adquiera un rol especial en el


grupo paro no provocar a los dems. Vale asignarle ciertas funcio-
nes, como por ejemplo, integrarlo o la solucin de conflictos gru-
pales.
Tcnicas de moderacin CAPTULO 3.1 107

Mtodos y
tcnicas
CICLO DE MODERACiN

Paso 1:
l Preparacin
<.~\.
''-'--

Paso 3:
Recoleccin de
Paso 5: temas
Profundizacin
~__ I Paso 4:
--~",,:---:i:>~ Priorizacin
----....:.... \\
'-' '--

Paso 1: Preparacin
Una persona moderadora puede mejorar significativamente su
labor dedicondo tiempo suficiente para prepararse. Esto prepara-
cin abarco los siguientes aspectos:

Objetivos. Se debe formular el tema global del evento y los obje-


tivos principales para los diferentes subtemas. En este aspecto,
ayuda dar respuesta o la siguiente pregunta: Cules deberan
ser los resultados concretos de esta reunin? Objetivos claros nos
facilitan mucho al establecer y mantener un hilo conductor. Es re-
comendable elaborar una agenda preliminar.
1 O8 CAPTULO 3.1 Tcnicas de moderacin

Participantes. Ayuda mucho tener una idea bsica sobre las per-
sonas que componen el grupo. Qu inters y enfoque tienen
respecto a la temtica? Cules son sus experiencias o informa-
ciones previas? Qu tipo de conflicto o problemtica puede
aparecer? Puede ser necesaria la adaptacin de la metodologa
del evento a las caractersticas especficas de todos los participan-
tes.

Logstica. La preparacin de una moderacin tambin incluye as-


pectos logsticos: Cul es el lugar del evento? Cmo se puede
ubicar las sillas? Hay material para la visualizacin? Cules
son los horarios, recesos, almuerzos? Se necesita una invita-
cin?

Plan de moderacin. Cualquier planificacin de una moderacin


es una planificacin de lo implanificable, es decir, que no sabemos
con anticipacin cmo se desarrollar la discusin. A pesar de
esto, ayuda mucho tener una idea bsica de las diferentes fases
del evento. El plan de moderacin es una herramienta para pla-
nificar cada fase, elegir algunas herramientas especficas, calcu-
lar los horarios y pensar en los materiales necesarios.
Ejemplo de un plan de moderacin

Introduccin 15 ' Presentacin de parti- Dinmica de pre- Papelgrafo de


cipantes. sentacin. bienvenida.
Introduccin a la Pregunta genera- Lista de participan-
temtica. dora. tes.

15 ' Fijar la secuencia de Priorizacin con Puntos adhesivos.


Priorizacin de
los temas por tratar. puntos adhsivos.
temas
Establecer el horario.

Determinacin 30' Fijar algunas accio- Plan de accin. Formulario para


de nes necesarias para un plan de accin
acciones mejorar la situacin. preelaborado.
Tcnicas de moderacin CAPTULO 3.1 1 09

Paso 2: Introduccin
La persona moderadora inaugura la reunlon, crea un ambiente
de trabajo positivo y orienta a todos los participantes para el tra-
bajo en conjunto. Se debe estructurar esta fase activamente, pa-
ra llegar lo ms pronto posible a un nivel de concentracin que
facilite el trabajo con los contenidos. La persona moderadora de-
be:
Utilizar el espacio antes del inicio oficial para conocer de ma-
nera informal a todos los participantes que llegan, ayudarles a
perder el nerviosismo y crear cierta confianza.

Inaugurar la reunin y presentar el tema del evento.


Facilitar el contacto entre los participantes; si es necesario, reali-
zar una dinmica de presentacin o una dinmica de rompehielo.
Preguntar por las expectativas y los temores de todos los parti-
cipantes; por ejemplo, con una lluvia de ideas oral o por es-
crito.
Formular el objetivo de la reunin; presentar una agenda pro-
visional.

Ponerse de acuerdo en cuanto a la metodologa y al rol de la


persona moderadora.
Determinar quin toma acta.

\ /
1 1O CAPTULO 3.1 Tcnicas de moderacin

Paso 3: Recoleccin de temas

Este paso puede ser muy corto. Se trata de recolectar posibles te-
mas por discutir en la reunin. Generalmente existe ya una agen-
da provisional que la persona moderadora elabor a base de al-
gunas consultas previas. En todos los casos, vale preguntar por
otros temas y completar as la agenda.

Los temas deben ser visualizados; la recoleccin de los que sur-


jan se puede hacer con un inventario de temas que luego se prio-
rizarn.

Paso 4: Priorizacin

Una vez identificados los posibles temas por tratar, pnonzamos


los ms urgentes o interesantes para el grupo, para no dejarlos
para el final, cuando ya estamos cansados y bajo presin del
tiempo.

Hay dos maneras de priorizar los temas:


En forma de consenso. Los participantes se ponen de acuerdo
mediante una corta discusin.
Con puntos adhesivos. Esta metodologa es la forma clsica para
cualquier tipo de priorizacin. La persona moderadora distribu-
ye puntos pegantes a todos los participantes. La cantidad de los
puntos depende de la cantidad de temas. Es aconsejable limitar-
se a la mitad de los temas, as que si hay, por ejemplo, seis temas
por priorizar, cada participante recibe tres puntos.

La persona moderadora pregunta por los criterios para la priori-


zacin (Cul es el tema ms urgente / ms interesante?) y lue-
go pide a todos los participantes que prioricen segn sus respec-
tivos criterios, y que peguen su punto al lado del tema respectivo.
Al final, se suman los puntos y ya tenemos el orden de la agen-
da.

Se puede pegar los puntos a gusto: todos en un solo tema o cada punto
en uno diferente.




-
Tcnicas de moderacin CAPTULO 3.1 111

Paso 5: Profundizacin

Este paso constituye la parte central de cada discusin. En el or-


den establecido, se trabajan los puntos de la agenda, se analizan
diferentes aspectos de cada tema, se exponen posiciones opues-
tas y se intercambian argumentos en favor o en contra. Es el mo-
mento cuando la discusin se intensifica y cuando ms necesita-
mos a la persona moderadora para escuchar a todos, respetar
los horarios, llegar a conclusiones y no desviarnos del tema cen-
tral.

En una discusin plenaria, la persona moderadora debe resumir


y visualizar los puntos claves para mantener el hilo conductor. De-
be asegurar que la dinmica grupal y la comunicacin se man-
tengan agradables. Adems, debe motivar al grupo a fiiar resul-
tados o actividades concretas.

Adems de una discusin plenaria, vale la pena considerar el tra-


bajo en grupos ms pequeos.

Las ventajas son:


Que todos los participantes puedan trabajar la temtica inten-
samente y al mismo tiempo.
Que as se pueda motivar tambin a las personas tmidas a que
opmen.
Que se pueda trabajar paralelamente en diferentes temticas
para ahorrar tiempo.

Sugerencias para el trabajo en grupos pequeos:


No ms de cinco personas por grupo.
El tiempo previsto para los grupos debe ser adecuado para un
trabajo intenso. Generalmente se planifica entre 30 minutos y
60 minutos, un tiempo que se puede extender en caso necesario.
La formacin de los grupos se realiza preferiblemente segn la
preferencia de todos los participantes. Eso apoya la motivacin
y el inters general.
Para estructurar la discusin en los grupos pequeos, la herra-
mienta de escenarios ha dado muy buenos resultados. Consiste
en un papelgrafo preparado por el moderador con diferentes

:::""TN-lO S, Qt.r 'N.os


.:DE f"UE\<DO HOLl=s;r~ ?
:e:Nul :

Qu 'Pa!Mas,
H.)dU-/o,R '?

._ . - ...-... _.-- """---_.


1 12 CAPTULO 3.1 Tcnicas de moderacin

preguntas para el anlisis de la temtica. Las preguntas de los


escenarios siempre deben estimular la bsqueda de soluciones
concretas que luego se discutirn en la plenaria.
El objetivo del trabajo en los grupos no necesariamente es el
de elaborar propuestas perfectas y completas; ms bien, se
busca ampliar las diferentes opiniones y puntos de vista. Si, por
ejemplo, el grupo no llega a un consenso en algunos puntos,
es posible marcarlos con una flecha para despus presentar la
controversia en la plenaria.

Se fijan en el papelgrafo los resultados de los trabajos en gru-


pos con palabras claves o con frases cortas. Despus, cada
grupo presenta sus resultados en la plenaria.
La persona moderadora fija un tiempo lmite para la presenta-
cin de cada grupo, anota preguntas o controversias que sur-
jan de la plenaria, ayuda en la comparacin de los resultados
de los diferentes subgrupos y destaca similitudes y diferencias.
La persona moderadora finaliza esta fase con algunas conclu-
siones de la discusin en plenaria. A veces quedan temas no
concluidos, que se deben anotar en la agenda para ser profun-
dizados ms tarde.

Paso 6: Determinar acciones

Es el momento crucial de una moderacin: se fijan los resultados


y se les convierte en acciones concretas. Es indispensable preci-
sar de una vez las responsabilidades para la ejecucin de cada
accin, establecer fechas para cumplirlas y acordar un sistema de
monitoreo. En la columna de responsables slo pueden aparecer
personas presentes, debido a que no es posible garantizar que
terceras personas se responsabilicen. En caso de que no se en-
cuentre a nadie como responsable para una actividad, habr que
cancelarla de la lista.

Convocar a la Fulano Presidente del ba- 7.10. Todos estn infor- Chequear si la
fiesta. rrio, mensajera. modos cundo y lista de miembros
dnde se har lo est actualizada.
fiesta.
Calcular el pre- Tesorero Comit organi- 3.10. Conocer cuntos Prever la recau-
supuesto de la zador de la fiesta. fondos faltan. dacin de fondos
fiesta. adicionales.
Tcnicas de moderacin CAPTULO 3.1 1 13

Paso 7: Conclusin y evaluacin


El ltimo paso consiste en cerrar el evento de manera agradable
y motivar la implementacin de las decisiones tomadas. La per-
sona moderadora tiene que:

Asegurar que no queda nada pendiente, el grupo ha termina-


do su trabajo. Si el tiempo no ha alcanzado, tiene que decidir
cmo seguir. Se debe evitar, en todos los casos, un final abier-
to que pueda causar cierta frustracin en los participantes.

Realizar una retrospectiva y una evaluacin. Al final de una


reunin hay que repasar el trabajo que se realiz y los compro-
misos que se fijaron en el plan de accin. Tambin es el mo-
mento adecuado para fijar la fecha, los contenidos y las res-
ponsabilidades de la prxima reunin. Adems, hay que hacer
una evaluacin del evento. Para realizar una evaluacin simple
y rpida, recomendamos la tcnica con puntos adhesivos. Ade-
ms, se puede realizar una ronda de evaluacin oral, pidiendo
a todos los participantes que reflexionen sobre los siguientes
aspectos:
Se han cumplido mis expectativas?
Considero efectivo el trabajo?
Estoy contento con los resultados?
Me sent bien con el grupo?
Me gust la manera de la moderacin?
Cules son mis sugerencias para la prxima reunin?

Despedir los participantes en forma positiva. La persona mode-


radora agradece la cooperacin constructiva del grupo y se
despide. Terminar de manera agradable es tan importante co-
mo un buen inicio.

TCNICAS PARA EL MANEJO DEL GRUPO


Cmo preguntar
Las preguntas son el instrumento central de la persona modera-
dora para guiar el proceso de la discusin. Se puede utilizar las
preguntas al inicio de fases de trabajo, para animar la genera-
cin de opinones. Tambin sirven para aclarar situaciones difusas
o para cuestionar posiciones. Por lo general, las preguntas se for-
mulan verbalmente, pero existe tambin la posiblidad de presen-
tar preguntas visualizadas para contestarlas por escrito; por ejem-
plo, en una lluvia de ideas.
1 14 CAPTULO 3.1 Tcncas de moderacn

Tipos de preguntas

La pregunta cerrada solamente permite la contestacin de s o no.


En el mbito de la moderacin, sirve slo para votaciones. No
genera ninguna discusin. Ejemplo: Quieren que hagamos una
pausa?
La pregunta abierta se utiliza para estimular una reflexin o un
anlisis ms profundo. Permite contestar con opinones, cono-
cimientos o experiencias. Eemplo: Qu opinan sobre .. ? Qu
experiencias tienen en .. ? Cmo les parece .. ?
La pregunta manipuladora o sugestiva propone la respuesta dentro
de la misma pregunta. Estamos acostumbrados a utilizar este ti-
po de pregunta inconscientemente. Ejemplo: No es cierto que
la mayora de los campesinos son analfabetos? La mayora de
los campesinos son analfabetos, verdad? Estamos de acuer-
do que los campesinos son analfabetos? OJO: como moderado-
res, tenemos que evitar este tipo de preguntas.
la pregunta que proviene del pblico y que se devueve a el es la
nica manera para la persona moderadora de mantener su posi-
cin neutral. Cuando ella empieza a contestar las preguntas en
lugar del pblico comienza la confusin de roles. Eemplo de un
buen proceder es el siguiente: Un participante pregunta al mode-
rador: "Quin debe mencionar este punto frente a la directo-
ra?". El moderador contesta: "Si, qu opinan ustedes, quin de-
be mencionar este punto frente a la directora?"

Cmo utilizar preguntas en una moderacin

En la moderacin se usan las preguntas para manejar situaciones


difciles y hacer avanzar la discusin. Ayudan para:

Disolver bloqueos en situaciones estancadas. Eemplos: Qu


ms se podra hacer? Qu necesitara usted para lograrlo?
Concretar trminos poco especficos. Ejemplos: Qu quiere
decir con esta palabra? Qu significa este trmino para us-
ted?
Aclarar supuestos implcitos basados en conocimientos y con-
vencimientos no verificados. Ejemplos: Cmo sabe usted que
l no quiere? Por qu est tan seguro que su efe no apoya-
r?
Preguntar detalles y exigir concrecin son tcnicas muy tiles,
especialmente cuando se trata de situaciones con perturbacio-
nes. No obstante, la persona moderadora debe evitar en todos
los casos el efecto de una interrogacin para que no ocurran
agresiones entre los participantes.
Tcnicas de moderacin CAPTULO 3.1 1 15

Fijar reglas

Establecer reglas del uego es otra tcnica en el maneo de gru-


pos. Las reglas son avisos generales para nuestra conducta, con
el objetivo de hacer la vida ms fcil y ordenada. Generalmente
se puede decir: "preferimos lo mnimo, pero basta con lo nece-
sario." Consideramos que las siguientes reglas son tan esenciales
que pueden ser establecidas desde el inicio.

Las perturbaciones tienen prioridad. El desacuerdo, la inquietud, el


cansancio y la falta de nimo impiden el desarrollo del trabajo.
Es tarea de la persona moderadora el esclarecimiento de la per-
turbacin y la bsqueda de cambios. Si no lo hace, la perturba-
cin puede obstaculizar sutilmente el desarrollo del trabao.
Todos tienen la responsabilidad del xito. Con frecuencia se res-
ponsabiliza a la persona moderadora del xito del trabajo. Por
eso es necesario manifestar, desde el inicio, que su rol es acom-
paar al grupo y que cada participante debe contribuir en el pro-
ceso del trabajo y asumir su propia responsabilidad.
Respetar las reglas bsicas de la comunicacin. Hablar en nombre
de uno mismo y no de alguien en abstracto, hablar con los pre-
sentes y no de ellos, hablar uno despus del otro y decir las co-
sas con brevedad.

El flash
El flash es como una foto instantnea de lo que actualmente est
pasando en el grupo en trminos de posiciones, sentimientos y
deseos. Se puede ejecutar un flash con una pregunta visualizada
o de modo verbal. En ambos casos, la persona moderadora for-
mula una pregunta precisa y todos los participantes la contestan
brevemente. No se permite discusiones o comentarios sobre las
respuestas.
1 16 CAPTULO 3.1 Tcnicas de moderacin

Se puede aplicar el flash en cualquier momento del evento. En la


fase de apertura, sirve, por ejemplo, para preguntar por las ex-
pectativas o las experiencias previas de los participantes. Duran-
te el evento, sirve, por ejemplo, para preguntar por la satisfaccin
respecto al avance del proceso. Al final, sirVe, entre otras cosas,
para preguntar acerca de los resultados obtenidos durante la reu-
nin.

Adems, para algunas situaciones especficas la tcnico del flash


puede dar buenos resultados:

Partir de la situacin actual de los participantes. Cada uno de los


participantes llega a la reunin con sus propios conocimientos y
opiniones. Puede ser necesario aclarar el punto de partida de co-
da uno para el tema especfico y despus retomarlo como base.
Buscar ms transparencia en situaciones difusas. Cuando la perso-
na moderadora tiene la impresin de que algo anda mal en el
grupo, la aplicacin del flash puede proporcionar mayor transpa-
rencia sobre las posiciones y opiniones y favorecer su discusin.
Replanificar el proceso. Hay situaciones en las que la persona mo-
deradora no sabe muy bien cmo seguir y quiere consultar con el
grupo sobre el procedimiento. Por ejemplo: Quieren seguir dis-
cutiendo esta temtica aunque el tiempo previsto est por
acabar?

Retroalimentacin

En el mbito de la moderacin, la retroalimentacin persigue


sensibilizar a los participantes respecto a comportamientos difci-
les o perturbaciones y buscar soluciones concretas.

Algunas perturbaciones clsicas en una moderacin ocurren


cuando un participante habla continuamente con su vecino, sue-
le salir del lugar, interrumpe o descalifica a los dems, duerme o
realiza al mismo tiempo otros trabajos, tales como leer, escribir o
llamar por telfono.

Si la persona moderadora percibe que este comportamiento difi-


culta el trabajo del grupo, debe tematizar el problema y buscar
una solucin. La retroalimentacin siempre necesita una legitima-
cin. La intervencin de una retroalimentacin se realiza por pa-
sos:

Hacerse de la vista la gorda. No es consejable reaccionar a


comportamientos desagradables cuando aparecen por primera
vez. Tal vez se acabar pronto y no hace falta ninguna interven-
cin.
Tcnicas de moderacin CAPTULO 3.1 117

Exhortar a travs de vistazos o gestos e invitar a una colaboracin


constructiva.

Dar una retroalimentacin directa. Si la situacin no meiora, la


persona moderadora tiene que interrumpir la discusin y actuar
frente de la molestia a travs de:

Anunciar una perturbacin: "Tengo un problema".


Decir qu le est molestando en ese momento: "Juan y Josefina,
ustedes estn conversando desde hace 10 minutos".
Indicar qu impactos negativos se derivan de esta perturbacin:
"Su discusin me distrae, no puedo concentrarme y adems po-
dra ser interesante su discusin para todo el grupo."
Manifestar un pedido, una expectativa o hacer una propuesta:
"Por favor, podran ustedes exponer su punto de vista a la con-
sideracin de todos o seguir discutiendo durante el receso?"
Ponerse de acuerdo en cmo seguir: "Eso es posible para us-
tedes?"
Agradecer el acuerdo: "Gracias".

Para que la retroalimentacin sea constructiva, hay que conside-


rar algunas reglas:

Mensajes personales. Como la retroalimentacin es algo subjeti-


va, se debe hablar de manera personal y utilizar el YO. Amenaza
menos y provoca menos resistencia por parte de la persona que
perturba. El uso de la segunda persona del singular (T) suele lle-
var sabor a acusacin y a represin.

Proximidad en el tiempo. La retroalimentacin se produce cuando


se manifiesta el problema y no horas despus. As, el receptor sa-
be de qu se trata y puede anular la perturbacin enseguida.
Otra posibilidad es que la persona moderadora hable con el
"perturbador" en el siguiente receso sin la presencia de los de-
ms.

Referirse a comportamientos. La retroalimentacin no es la valora-


cin de una persona. Se refiere a comportamientos concretos; en
nuestro caso, a comportamientos que causan perturbaciones.

Maneio de situaciones conflictivas

Los conflictos surgen con frecuencia en cualquier grupo y no que-


da ms remedio que manejarlos. Ignorarlos puede acarrear que
el grupo trabaje sobre una base falsa.

Cada conflicto tiene su historia: al inicio permanece invisible, pe-


ro progresivamente emerge a la superficie y al final se manifiesta
de manera abierta. As se distinguen conflictos escondidos y
abiertos. Las causas ms comunes de los conflictos durante una
moderacin son el malentendido y la mala interpretacin, dife-
1 18 CAPTULO 3.1 Tcnicos de moderacin

rentes expectativas, frustraciones personales o un estilo de comu-


nicacin inadecuado. Otra causa puede ser la frustracin grupal
en momentos en que los participantes no logran concretar su ta-
rea.
El reto para la persona moderadora consiste en detectar los cn-
f1ictos en una fase temprana, interpretar las primeras seales pa-
ra tomar medidas y evitar su escalada. Las seales pueden con-
sistir en que un participante se retire del trabajo en comn o que
no tiene paciencia con los dems. Surgen dudas en cuanto al
sentido de la reunin, se ven seales de frustracin y se advierten
ataques personales entre algunos participantes.

Cuando se presentan seales de ~n conflicto escondido, reco-


mendamos la tcnica del flash; por ejemplo, con la pregunta:
Cmo se sienten ahora en el grupo? En casos de conflicto es-
condido o abierto, hay que interrumpir el proceso, analizar el
asunto y tomar alguna decisin respecto a qu se puede hacer y
cmo continuar. Generalmente, se trata de obtener una especie
de contrato entre las partes conflictivas. Es muy importante que la
persona moderadora mantenga su neutralidad en tales situacio-
nes. Cuando no se logra un acuerdo acceptable, puede conside-
rar, como ltima medida, la terminacin inmediata del evento.

A continuacin analizamos algunas situaciones tpicas que pue-


den presentarse.

Los participantes no son los adecuados

Por lo general, se supone que quienes estn presentes er una dis-


cusin son las personas idneas para trabajar la temtico. En co-
so de que la persona moderadora advierta la falta de personas
importantes para la toma de decisiones, o, a la inversa, la pre-
sencia de personas que realmente no tienen nada que decidir,
puede tematizar este dilema y buscar, junto con el grupo, una so-
lucin. Podra utilizar la tcnica del flash.

El grupo no acepta el procedimiento propuesto por la


moderacin

Normalmente, la persona moderadora pone a disposicin del


grupo propuestas concretas en cuanto al procedimiento, pero
puede ocurrir que el grupo no las quiera reconocer. En este ca-
so, no tiene sentido seguir trabajando contra la resistencia del
grupo. Por el contrario, la persona moderadora debe trabajar con
el grupo. Pero la persona moderadora no debe, as no ms, ce-
der y entregar su metodologa. Si cede en sus planes demasiado
temprano o sin motivo grave, podra dar como resultado una dis-
cusin global e innecesaria respecto a la metodologa. En todos
Tcnicas de moderacin CAPTULO 3.1 1 19

los cosos, se debe buscar conjuntamente una solucin adecuada


y evitar una confrontacin con el grupo.

El grupo perdi el hilo conductor

La metodologa elegida para trabajar una temtica no necesaria-


mente tendr mucho xito. Puede suceder que el grupo se en-
cuentre en un callejn sin salida y, de repente, se percibe que ha
perdido el hilo conductor. En este caso es preferible no seguir por
el camino equivocado, sino interrumpir la discusin y buscar un
nuevo comienzo. Para esto, se puede utilizar la tcnica del flash.

El tiempo se acaba demasiado rpido

Aunque se ha calculado y planificado el tiempo necesario para


una reunin, a menudo el grupo se enfrenta a problemas por fal-
ta de tiempo. La persona moderadora debe llamar la atencin
con tiempo y, junto con el grupo, buscar una solucin. El grupo
podra tomar una decisin en cuanto a la prolongacin de la reu-
nin, la divisin del trabajo en grupos pequeos o respecto a la
convocacin de otra reunin.

Los participantes entran y salen

Se trata de un fenmeno muy conocido. En muchas reuniones


hay gente que con frecuencia sale del lugar para hacer otras di-
ligencias. Si eso molesta demasiado al trabajo del grupo, se de-
be anunciar una perturbacin y establecer una regla. Se puede
utilizar la tcnica de la retroalimentacin.

Una persona lIimportante l l irrita al grupo

Puede ocurrir que est presente en la reunin una persona de es-


pecial importancia jerrquica y que sto domine o irrite al gru-
po. El peligro existe especialmente cuando no se ha aclarado si
est presente en funcin de simple participante o en funcin del
jefe que manda y ejerce su jerarqua. Si algo as ocurre, la per-
sona moderadora debe utilizar el siguiente receso para propiciar
el intercambio personal con el jefe y defin'ir su rol.
120 CAPTULO 3.1 Tcnicas de moderacin

Reflexiones
finales
Sin duda, el tema de la moderacin es un verdadero desafo, por-
que se necesito algunos elementos analticos paro entender los
procesos de comunicacin. Adems, requiere de varios tcnicos,
uno bueno preparacin y suficienfe flexibilidad paro manejar los
imprevistos y adoptar, sobre lo marcho, lo planificado poro los
necesidades del grupo. El reto personal consiste en exponerse
frente o un grupo, establecer reglas y exigir el cumplimiento de
los mismos, sobre todo en situaciones difciles. Hoy que saber dis-
tinguir entre lo profesional y lo personal, debido a que lo funcin
de lo persono moderadora es fcil blanco de los criticos del gru-
po. Ello ofrece un servicio de estructuracin, organizacin y con-
duccin del proceso para que el grupo puedo dedicarse slo o
los puntos de lo discusin. Este trabajo canso.

Lo que se necesito, sobre todo, es practicar. Un buen moderador


no nace; se hoce. Queremos estimularles o aplicar los tcnicos
presentados en grupos de confianza, paro luego lanzarse o retos
mayores.

Bibliografa
recomendada
Lamentablemente, no hemos encontrado uno bueno bibliografa
en castellano sobre el temo de lo moderacin. Nuestras referen-
cias 01 respecto son, en su mayora, publicaciones en lengua ale-
mana.

No obstante, podemos recomendar un CD elaborado en el con-


texto de un proyecto de lo Cooperacin Alemana 01 Desarrollo
(GTZ) en el Ecuador. Es un programa interactivo que abarco con-
ceptos bsicos, mtodos y aplicaciones en el tema de lo modera-
cin de grupos.
Proyecto CREAR / GTZ. Moderacin de eventos grupales. Cmo planifi-
car, ejecutar y evaluar eventos grupales. Un programa de aprendiza-je in-
teractivo. Quito, Ecuador. 2000
Correo electrnico: moderacin@gtz.de
e I
MANEJO DE CONFLICTOS Y
NEGOCIACiN
l. Justificacin y contexto
del tema

11. Elementos bsicos


~ Definicin
~ Tipos de conflictos
III Desarrollo dinmico
, Caractersticas de las fases
@ Opciones para actuar

111. Mtodos y tcnicas


III Diagnstico
III Pasos bsicos de la
negociacin

IV. Reflexiones finales

V. Bibliografa
recomendada
1 22 CAPTULO 3.2 Manejo de conflictos y negociacin

Justificacin y
~~~
contexto del tema
Los conflictos son fenmenos muy normales en la vida profesio-
nal. Cuando varias personas forman parte de una actividad, es
casi inevitable que surjan diferentes opiniones, necesidades, inte-
reses o valoraciones. Los conflictos pueden presentarse tanto en
nuestras propias organizaciones como en el trabajo con nuestros
grupos meta. Generalmente resolvemos los conflictos cotidiana-
mente al buscar consenso, conciliar las diferencias o ceder en
nuestras posiciones. Si los involucrados no logran manejar un
conflicto durante su fase inicial, el mismo puede convertirse en un
problema que afectar a cada uno de los integrantes, absorber
energa y hasta bloquear el trabajo por completo.

Las estrategias frente a un conflicto que ya inici su fase de esca-


lada, suelen ser limitadas: percibimos el conflicto como algo ne-
gativo, ingresamos en un rol pasivo, lo tomamos como un pro-
blema personal y no sabemos qu hacer y cmo actuar. Solemos
interpretarlo como un ataque a nuestra personalidad, y entonces
reaccionamos con actitudes de autodefensa y todo se reduce a
perder o ganar el conflicto.

En el siguiente captulo pretendemos ampliar la comprensin de


un conflicto mediante el anlisis de sus posibles causas y de sus
fases y la deteccin de las primeras seales. Adems, ofrecemos
un conjunto de pasos enfocados a la bsqueda y la negociacin
de soluciones que beneficien a los involucrados en el mismo.
Manejo de conflictos y negociacin CAPTULO 3.2 1 23

Elementos
bsicos

DEFINICiN

TIPOS DE CONFLICTOS
Generalmente un conflicto, en su fase avanzada, se presenta de
manera difusa y poco racional y se concentra ms bien en los im-
pactos negativos, tales como los lesiones emocionales e interper-
sonales, la impotencia o la polarizacin. De modo paulatino se
diluyen las causas concretas que lo originaron. Un primer paso
para entenderlo y manejarlo es la diferenciacin entre los tipos de
conflictos ms comunes. A continuacin presentamos siete dife-
rentes tipos de conflictos y algunos preguntas para detectarlos.

Conflicto de poder. Lucha por asegurar poder, influencia y


ventajas sobre los recursos.

Hay lucha por poder o influencia?


Existe tendencia a formar alianzas?
Se cuestionan competencias o atribuciones en el trabajo?
Se pelea para pronunciar la ltima palabra?
Hay desacuerdo sobre quin toma las decisiones y cmo est el
flujo de informacin?
Se buscan estrategias paro triunfar en el conflicto?

Conflicto de roles. Incongruencias y contradicciones entre las


expectativas e interpretaciones que ambas partes tienen de sus
propios roles.

Existe un organigrama que defina las tareas, las responsabilida-


des y la facultad de tomar decisiones de cada uno?
Conocen los involucrados sus tareas y responsabilidades?

Intercambian los involucrados su percepcin acerca de sus res-


pectivos roles?
Se cuestionan competencias o atribuciones en el trabajo?
1 24 CAPTULO 3.2 Manejo de conflictos y negociacin

Existen crticas porque algunos trabajos no se hacen y otros son


objeto de interferencias?
Existen quejas de las partes involucradas acerca de interferen-
cias mutuas en sus respectivas funciones? .

Conflicto de obetivos, vas para alcanzarlos y proce-


dimiento. Cuando se persiguen objetivos opuestos o incluso
perjudica les para la otra parte, y cuando hay desacuerdo sobre
los mtodos y procedimientos para lograr los objetivos.

Existe una planificacin compartida sobre los objetivos, resulta-


dos y procedimientos de la organizacin?
Existe monitoreo para tal planificacin?
Existen diferentes interpretaciones sobre los objetivos, resultados
y procedimientos?
Existen distintos conceptos sobre cmo lograr los objetivos?
Existe un acuerdo transparente sobre cmo se organiza el traba-
jo cotidiano (fechas, secuencias de pasos, ubicaciones, etc.)?
Se realizan reuniones del equipo de trabajo regulares para ana-
lizar los avances y problemas?

Conflicto cultural o de valoracin. Este tipo de conflicto se


produce cuando hay diferentes interpretaciones de acontecimien-
tos, tanto debido a los respectivos sistemas de valores de los in-
volucrados como a las diversas pertenencias culturales.

2Existe conciencia de la posibilidad de variadas interpretaciones


a partir de los valores y las races culturales?
Hay sensibilidad intercultural?
Existen posiciones generales incompatibles entre los involucra-
dos?
Hay apertura y aceptacin en cuanto a diferentes valores o inter-
pretaciones culturales?
Hay intercambio de percepciones?
Hay discriminacin en el trato entre los involucrados?

Conflicto de informacin. Los involucrados se obstaculizan


mutuamente el acceso y el flujo de informacin, descalifican las
fuentes de informacin y niegan la fiabilidad de la informacin
recibida.

Es transparente y satisfactorio el flujo de informacin?


Existe la sensacin de que algunos retienen o manipulan infor-
maciones importantes?
Manejo de conflictos y negociacin CAPTULO 3.2 1 25

Alguien se siente excluido de informacin importante?


Falta informacin para lo toma de decisiones?
Aprovecha alguien la posesin de ms informacin que los de-
ms?

Conflicto de distribucin. Sucede cuando personas o grupos


sociales aprovechan bienes o servicios escasos de manera no
equitativa y causan envidia.

Hay competencia por recursos escasos (vehculos, materiales,


dinero, etc.)?
Existen preferencias por simpata en la distribucin de los recur-
sos escasos?
Existe transparencia sobre quin tiene o quin ha recibido algo?
Existe transparencia y unanimidad de criterios acerca de la distri-
bucin de los recursos escasos?
Alguien se siente engaado por la distribucin de los recursos?
Hay alianzas estratgicas que controlan la distribucin de los
recursos?

Conflicto interpersonal. Hay personas con las cuales no nos


llevamos bien sin haber tenido problemas concretos y racionales.
Son personas que causan en nosotros cierto distanciamiento, an-
tipata o desconfianza. Estos aspectos irracionales dificultan cual-
quier relacin normal y alimentan fcilmente conflictos expuestos
en alguna de las categoras antes mencionadas.

Predomina la desconfianza entre las partes?

Son evidentes fuertes antipatas entre los involucrados?

Hay "cuentas pendientes" de tiempos anteriores?

Muchos de nuestros conflictos cotidianos se deben a ms de una


causa. Y stos se complican todava ms cuando, adems de las
mencionadas, existen interferencias interpersonales tales como
frustraciones o heridas diversas. Esas interferencias por lo gene-
ral son impactos secundarios de los conflictos y su raz no nece-
sariamente radica en un conflicto interpersonal.
1 26 CAPTULO 3.2 Manejo de conflictos y negociacin

DESARROLLO DINMICO
Todo conflicto tiene su propia dinmica, en la cual es posible
diferenciar tres fases. Para analizar un conflicto es importante
identificar las caractersticas de sus fases. Y cada una, a su vez,
presenta varias opciones para manejar el conflicto.

Fase 1: Incomodidad / tensin

En su inicio, un conflicto se desarrolla con lentitud y poca inten-


sidad. Sus seales en la primera fase son difusas y su carcter es
ms bien personal. Aunque esta fase presenta todava numerosas
opciones para manejar el conflicto de manera constructiva, mu-
chas veces no se acta a tiempo porque son difciles y difusas la
deteccin y la interpretacin de los primeros indicios o porque no
queremos enfrentar los sentimientos negativos en nosotros mis-
mos.

Fase 2: Escalada

La segunda fase se presenta con ms celeridad y la intensidad del


conflicto aumenta drsticamente. Aqu, todos los involucrados
saben que hay un conflicto y no pueden ignorarlo. Es una fase
crucial, donde se decide la solucin del conflicto o el avance
directo hacia su crisis total (fase 3). Pero si los involucrados con
esfuerzo, voluntad, experiencia y disciplina logran analizar con-
scientemente el conflicto, la resolucin constituye todava una
opcin viable. Otra posibilidad es la bsqueda de apoyo de
alguien neutral, para facilitar as el manejo del conflicto. Esa per-
sona podra ser, por ejemplo, el jefe de una organizacin, quien
acte basado en su posicin y autoridad legal. Tambin podra
tratarse de alguien a quien se considere neutral y confiable, selec-
cionado por las partes en conflicto.

Fase 3: Crisis abierta / pblica

En esta fase el conflicto es incontrolable, la crisis es total y los


involucrados ya no quieren y ni pueden buscar soluciones. Hay
una sola opcin: ganar o perder. El nico apoyo capaz de mane-
jar el conflicto es la intervencin de un especialista en mediacin
o negociacin.

El siguiente grfico describe las diferentes fases y establece la diferen-


cia entre comunicacin, percepcin, actitud, cooperacin y senti-
mientos.
Manejo de conflictos y negociacin CAPTULO 3.2 1 27

CARACTERSTICAS DE LAS FASES

Fase 1: Ausencia de honesti- Se perciben diferen- Aumenta la descon- Disminuye la disposi- 'Algo anda mal", pe-
dad, franqueza y since- cias de intereses, va- fianza. cin a compartir ta- ro nadie entiende
Incomodi-
ridad en lo comunico- lores y opiniones. Disminuye la disposi- reas con el otro. qu es.
dad / ten- cin. Se enfoca ms en los Confusin.
cin a aconsejar y Cada uno prefiere
sin Las discusiones se dis- aspectos divergentes apoyar al otro. hacer los cosas a su Intuicin alerta.
gregan en detalles. que en los conver- Impaciencia con el manero. Tensin, preocupa-
Retencin de informa- gentes. otro. Es difcil llegar a cin.
ciones. acuerdos mutuos.
Tendencia a interpretar Imposicin de pro-
informaciones de ma- puestas.
nera personal / emo- Estrategias competiti-
cional y a crear supues- vas.
tos.

Fase 2: La comunicacin se Percepciones parciales Se culpa al otro. El contacto entre las Desaparece la dispo-
complica: agresivi- y distorsionadas. Aprovechar del otro. partes se reduce al sicin y la voluntad
Escalada
dad, falta de sinceri- La imaginacin reem- Descalificar y des- mnimo. de buscar soluciones
dad, mentiras y se- plaza a la observacin prestigiar al otro. Cada parte busca que favorezcan a
cretos, engaos, cuidadosa. Exagerar las diferen- sus propias alianzas. ambas partes.
acusaciones. Gestos de reconcilia- cias de opiniones y Surgen intrigas. Resignacin.
cin son interpretados valores.
como malas intencio-
nes.

Fase 3: La poco comunicacin Enemistades. Descalificacin e in- Violencia. Agresividad.


confirma los prejuicios. La situacin no tiene sulto pblico alotro. Se consideran medi- Venganza.
Crisis
Amenazas. salida. Ganas de destruir. das extremas (p.e. Rabia.
abierta Al final las partes ya no denuncias).
se comunican.

OPCIONES PARA ACTUAR


Negarlo

Una o ambas partes tratan de no ver las seales del conflicto. Te-
men a la confrontacin directa. No reaccionan y esperan que,
con el tiempo, desaparezcan los desacuerdos.

Ventajas. Esta estrategia evita reacciones demasiado rpidas y


emocionales.

Desventajas. Con esta estrategia no se puede manejar el conflic-


to de manera activa, se niegan los primeros seales, no se traba-
jan las causas y la dinmica del conflicto sigue desarrollndose.
1 28 CAPTULO 3.2 Manejo de conflictos y negociacin

Calmarlo

Ambas partes reconocen las primeras seales. Deciden no pro-


fundizarlo ni analizarlo. Se liberan del conflicto al concentrarse en
los objetivos e interes~s ms importantes y comunes. Las dos par-
tes son capaces de as~mir pequeos conflictos como algo normal
y cotidiano en lo vida profesional.
Ventajas. Esto estrategia funciono en la fase inicial y permite fre-
nar lo dinmico del conflicto. Posteriormente permite un anlisis
ms profundo.

Desventajas. En caso de que los causas no sean correctamente


analizadas, el conflicto puede reaparecer.

Buscar compromisos

No se profundiza ni se analiza el conflicto, sino se busca uno so-


lucin con la cual ambas partes estn de acuerdo.

Ventajas. Es uno estrategia pragmtica y orientado hacia resulta-


dos que funcionan slo en la fase inicial del conflicto.

Desventajas. En coso de que las causas no sean correctamente


analizadas, el conflicto puede reaparecer.

Imponer poder

Uno porte impone una decisin basada en su poder. Esta estrate-


gia es muy conocida y frecuente en organizaciones jerrquicas.

Ventajas. Es uno manera rpido de tomar decisiones puntuales.

Desventajas. La imposicin de poder crea automticamente ms


conflictos de poder.

Buscar alianzas

Los involucrados buscan activamente aliados para reforzar su po-


sicin. Esta estrategia es muy comn en el mbito poltico.

Ventajas. Esta estrategia no favorece un verdadero manejo del


conflicto.

Desventajas. No se concentra en una solucin que beneficie o


ambas partes, sino que busca vencer al otro. Con la formacin
de alianzas, la dinmica del desarrollo del conflicto generalmen-
te tomo ms fuerza y el mismo se vuelve menos controlable.
Manejo de conflictos y negociacin CAPTULO 3.2 1 29

Negociar

Ambas partes analizan sistemticamente los diferentes puntos de


vista de manera racional y emocional, en busca de consensos co-
lectivos que favorezcan a todos. Este proceso puede ser llevado a
cabo slo por los involucrados en el conflicto, con el apoyo de
una tercera persona neutral (jefe, alguien de confianza, etc.) o
con el apoyo profesional de un mediador. Para el proceso de la
negociacin existen algunos pasos y reglas bsicos.

Ventajas. Mediante reglas del juego y pasos establecidos, los in-


volucrados logran distanciarse del conflicto, analizarlo bien y en-
contrar soluciones prcticas. La negociacin es una experiencia
positiva que fortalece la relacin profesional entre las partes. Es
una estrategia que establece y profundiza mecanismos que facili-
tan tambin el manejo, de manera constructiva, de futuros con-
flictos.

Desventaja. El preciso conocer las reglas del juego y los pasos b-


sicos de la negociacin. La persona neutral deber previamente
tener experiencia en la aplicacin del instrumento.

Buscar arbitraie

Es una estrategia que recurre a una instancia superior con auto-


ridad y poder para tomar decisiones en cuanto al conflicto. Dicha
autoridad puede ser un juez, un jefe o un tribunal. La decisin se
toma basada en ciertos principios, leyes, normas o valores.

Ventajas. En caso de que un conflicto se encuentre en la tercera


fase, el arbitraje podra ser la ltima medida para terminarlo.

Desventajas. Esta estrategia cede la decisin sobre el conflicto a


otras instancias y excluye la posibilidad de encontrar soluciones
flexibles o individuales, con lo que los involucrados tienen poca
influencia sobre los resultados. Generalmente tal estrategia defi-
ne el fin de las relaciones personales de los involucrados.
13 O CAPTULO 3.2 Manejo de conflictos y negociacin

Mtodos y
tcnicas
==
Este captulo contiene dos mtodos que pueden ser muy tiles pa-
ra manejar conflictos. El primero ayudar en el anlisis, al inda-
gar acerca del tipo de conflicto, los involucrados y la historia de
su desarrollo. El segundo, rene algunos pasos bsicos y reglas
para la negociacin.

DIAGNSTICO DE UN CONFLICTO
La elaboracin de un tipo de diagnstico de un conflicto es el pri-
mer paso de su manejo. Se trata de una sntesis de diversos fac-
tores que influyen en el conflicto. Es como un inventario de las
perspectivas, interpretaciones y opiniones de los involucrados. El
siguiente cuadro muestra elementos para el diagnstico. Cada
elemento, a su vez, contiene algunas preguntas claves para reco-
lectar informacin de manera estructurada, con la que se elabo-
rar un documento que constitui'f la base de la negociacin.

1.
Definir el tipo de conflicto.

6. 2.
Especificar los conten idos
Identificar la disposicin
del conflicto y los intereses
de los involucrados a
de los involucrados.
manejar el conflicto.

f Anlisis de
un conflicto 3.
5. Identificar los involucrados
Describir la historia del en el conflicto, su relacin
conflicto. y alianzas existentes.

t_ 4.
Definir la fase de desarro-
llo del conflicto.
Manejo de conflictos y negociacin CAPTULO 3.2 13 1

Paso 1:
Definir el tipo de conflicto

Para la definicin del tipo de con'flicto pueden utilizar las catego-


ras descritas y aplicar las preguntas respectivas.

Paso 2:
Especificar los contenidos del conflicto y los intereses
de los involucrados

Cules son, segn los involucrados, los puntos conflictivos? En


qu consiste el conflicto? Qu les molesta, en qu consiste su
crtico, cules son sus quejas?

Cules son los puntos similares y opuestos en la interpretacin


de los involucrados?

Cmo se sienten los involucrados ante el conflicto? Hasta qu


punto impacta a escala emocional?

Cmo definen los involucrados sus intereses en cuanto al


conflicto?

Cul es el punto crucial que impide una solucin?

Paso 3:
Identificar los involucrados en el conflicto, su relacin
y alianzas existentes
Quin forma parte del conflicto? Son personas particulares o
grupos?

Cmo definen los involucrados su relacin? Cules son sus ex-


pectativas respecto a la otra parte?

Cul es su posicin formal en el organigrama? Una parte est


subordinada a la otra? Una parte depende, en el trabajo, de la
otra?

Existen alianzas? Existen terceras personas o grupos con inte-


reses en el conflicto o quieren aprovechar del mismo?

Paso 4:
Definir la fase del desarrollo del conflicto

Para la definicin de la fase actual del conflicto, sugerimos con-


sultar el grfico del subcaptulo 11. Adems, recomendamos espe-
cificar la situacin actual segn la comunicacin, la percepcin,
la actitud, la cooperacin y los sentimientos.
1 32 CAPTULO 3.2 Manejo de conflictos y negociacin

Paso 5:
Describir la historia del conflicto

Qu situacin inicial lo provoc?

Cules acontecimientos crticos intensificaron / aceleraron la di-


nmica del conflicto?

Cules estereotipos de comportamiento se repiten con frecuen-


cia durante el conflicto?

Cules fueron, hasta ahora, las estrategias perseguidas por los


involucrados?

Paso 6:
Identificar la disposicin de los involucrados a mane-
iar el conflicto

Cules medidas se han tomado para hallar soluciones?

Cules intereses podran tener los involucrados en continuar el


conflicto?

Qu pueden perder los involucrados si llegan a un acuerdo con


la otra parte?

Cmo est la disposicin de los involucrados a solucionar el


conflicto en cuanto a tiempo, medios, compromisos, etc.?

Cul es el inters de los involucrados por solucionarlo?

PASOS BSICOS DE LA NEGOCIACiN

Los siguientes pasos para la negociacin son una adaptacin del


Concepto HARVARD, elaborado en EEUU durante los aos ochen-
ta. La idea principal es un procedimiento lgico con pasos sub-
siguientes.

Para facilitar la negociacin es recomendable trabajar con una


tercera persona, un facilitador o moderador, a quien correspon-
der la conduccin del proceso. Las ventajas son las siguientes:

La persona moderadora conoce las reglas y los pasos que se


deben seguir en la negociacin, gua el proceso y pone nfa-
sis en que los involucrados cumplan con las reglas del juego.
Manejo de conflictos y negociacin CAPTULO 3.2 1 33

La presencia de una tercera persona neutral ayuda a que las


partes involucradas controlen sus emociones y se concentren
en los aspectos objetivos.

Una persona neutral tiene la distancia necesaria para apoyar


en un manejo constructivo del conflicto. Desde su distancia,
puede generar nuevas ideas creativas en la bsqueda de opciones.

lo
Elaboracin de un diag-
nstico preliminar.
t
8. 2.
Acuerdo y documentacin Introduccin y orientacin
de la solucin. para la negociacin.

t @G5J t
~1l
7. 3.

,
Valoracin de las Presentacin y definicin
opciones. del problema.

i Negociacin

6. 4.
Establecimiento de Anlisis de los intereses
criterios para valoracin y temores de los
de las opciones. involucrados.
5.
t Elaboracin de nuevas
opciones que correspon-
I
dan con los intereses.

Paso 1:
Elaboracin de un diagnstico preliminar

El primer paso de la negociacin es la recoleccin de informacio-


nes acerca del conflicto en forma de diagnstico. Estas informa-
ciones facilitan una idea general sobre el asunto a la persona
moderadora, quien las busca con transparencia y con el acuerdo
de ambas partes. Los elementos del diagnstico son:

Tipo de conflicto.
Contenidos del conflicto e intereses de los involucrados.
Involucrados en el conflicto; su relacin y alianzas existentes.

Fase en la que se encuentra el conflicto.


Historia del conflicto.
1 34 CAPTULO 3.2 Manejo de conflictos y negociacin

Disposicin de los involucrados a manejar el conflicto.

Como herramienta para este paso, recomendamos utilizar las


preguntas elaboradas en el subcaptulo 111, /. Diognstico de un
conflicto.

Paso 2:
Introduccin y orientacin de la negociacin

Aqu se trata de orientar bien a los involucrados sobre los pasos


que se deben seguir, fijar las reglas del juego y definir los roles y
el objetivo del proceso.

Orientacin sobre los pasos que se deben seguir en la negociacin

Se puede utilizar un grfico parecido al que presentamos ante-


riormente sobre la negociacin para explicar la secuencia de los
pasos. Adems, es recomendable compartir las informaciones
obtenidas en el diagnstico.

Establecer las reglas del juego

Existen algunas reglas indispensables:

Escuchar atentamente y no interrumpir a los dems.


Evitar insultos y ataques personales.
Cada parte puede expresar su punto de vista, pero no debe in-
terpretar el punto de vista de la otra parte.

Adems, podra ser necesario establecer otras reglas. Y es reco-


mendable visualizarlas.

Definir el rol y la funcin de la tercera persona

Es vital aclarar desde el inicio el rol y la funcin de la persona


moderadora:

La responsabilidad de resolver el conflicto correspnde a las


partes involucradas y no a la persona moderadora.
La persona moderadora se responsabiliza con el procedimien-
to de la negociacin, no con sus contenidos.
La persona moderadora asegura no transmitir a personas exter-
nas ninguna informacin obtenida durante la negociacin.
La persona moderadora se compromete a no valorar, juzgar ni
favorecer a ninguna de las partes en particular, sino a todas en
general.
Manejo de conflictos y negociacin CAPTULO 3.2 1 35

Reconfirmar la disposicin a resolver el conflicto a travs de la ne-


gociacin

Lo persono moderadora se aseguro de lo disposicin de ambas


portes o buscar activamente soluciones al conflicto.

Paso 3:
Presentacin y definicin del problema

Lo persono moderadora pide a cado parte lo explicacin de su


punto de vista respecto al conflicto. Lo importante es:

Presentaciones individuales y sucesivas, no simultneas.


Animar a las partes a que presenten tanto los hechos como las
emociones relacionadas con el conflicto.
Asegurarse de que las contribuciones quedan bien claras para
todos.
Resumir y visualizar los diferentes puntos de vista.
Todava no se discuten los puntos de visto entre los involucra-
dos; slo son permitidas preguntas aclaratorias.
Al final, la persona moderadora resume los puntos que los in-
volucrados tienen en comn y aqullos en los que hay desa-
cuerdo.

Recomendamos herramientas de visualizacin y la tcnica de pre-


guntas abiertas para facilitar este paso.

Paso 4:
Anlisis de los intereses y temores de 105 involucrados

En un conflicto clsico, las partes involucrados pelean por sus


propias posiciones. La nica posibilidad consiste en que una de
las partes abandone su posicin y pierda en el asunto. En estas
peleas se consumen muchas energas y las soluciones que po-
dran beneficiar a ambas partes no son factibles. '

En el paso 4 buscamos y diferenciamos los intereses que se ocul-


tan detrs de las respectivas posiciones. Este ejercicio revela que
es posible encontrar, adems, diferentes intereses subyacentes
que no necesariamente se excluyen entre s. El punto crucial en
este paso es la pregunta Por qu asumo esta posicin? Cada parte
debe buscar motivos, necesidades, temores e intereses que justi-
fiquen su posicin especfica. Adems, cada parte tambin debe-
ra meterse en la camisa de la otra parte, y buscar supuestos mo-
tivos, intereses, temores y necesidades que motivaron la posicin
del otro. Luego, al comparar los resultados de este anlisis, es
posible entender mejor a la otra persona.
1 36 CAPTULO 3.2 Manejo de conflictos y negociacin

Recomendamos la siguiente tcnica:

Cada parte debe anotar cinco motivos, temores, necesidades e


intereses que expliquen su posicin con ms precisin.
Cada parte debe colocarse en el lugar del otro y anotar cinco
supuestos motivos, temores, necesidades e intereses que po-
dran explicar la posicin del otro con ms precisin.
Con la ayuda de la persona moderadora, se comparan, discu-
ten y profundizan los diferentes motivos.
~ Con la facilitacin de la persona moderadora, las partes deben
ponerse de acuerdo para abandonar sus posiciones y en ade-
lante, negociar sus intereses, con el fin de encontrar una solu-
cin que entrae mutuo beneficio.

Paso 5:
Elaboracin de nuevas opciones que correspondan
con los diferentes intereses

El quinto paso se dedica a la bsqueda de soluciones que inte-


gren y concilien los intereses y las necesidades de ambas partes.
Se inicia as un proceso creativo de bsqueda de nuevas opcio-
nes, sin considerar todava su viabilidad. Con este paso se am-
plian las posibilidades de satisfacer los intereses y las necesidades
de ambas partes y que ambas resulten ganadoras.

Recomendamos la siguiente tcnica:

Las partes buscan y anotan la mxima cantidad de opciones


nuevas que impliquen la satisfaccin de las necesidades y los
intereses de todos. Es importante no considerar todava la via-
bilidad de esas opciones!
La persona moderadora deber animarlas a abandonar los vie-
jos paradigmas durante su bsqueda y aplicar creatividad y fle-
xibilidad.

Se presentan y se intercambian las posibles opciones encontra-


das, pero sin calificarlas (lo que se har en el paso 7).

Paso 6:
Establecimiento de criterios para la valoracin de las
opciones

En el siguiente paso seis dedicamos a la elaboracin de criterios


para la valoracin de las posibles opciones de solucin. Estos cri-
terios deben ser compartidos y priorizados por ambas partes.

Recomendamos el siguiente procedimiento:


Manejo de conflictos y negociacin CAPTULO 3.2 1 37

La persona moderadora debe animar a los involucrados a bucar


y anotar criterios con independencia de las opciones encontra-
das.
Posibles criterios para la valoracin de opciones podran ser,
por ejemplo: costos, solucin a largo plazo, solucin que me-
jore las relaciones interpersonales, solucin que no perjudique
a terceros, solucin que sea compatible con las reglas y nor-
mas existentes, etc.
En caso necesario se precisan los criterios para luego priorizarlos.

Paso 7:
Valoracin de las opciones

El objetivo de este paso es la seleccin de la mejor opcin, al


aplicar los criterios establecidos.

Recomendamos utilizar una matriz.

------
Opcin A
Opcin B
Criterio 1 Criterio 2 Criterio 3 Suma Rango

Opcin C
Opcin D

En la primera columna se colocan las opciones encontradas en


el paso 5.

En la primera fila se colocan los criterios de valoracin, como


por ejemplo: solucin rpida, sin costos, sin involucar otras
personas, solucin racional con posibilidad de hacer segui-
miento y con ventajas para ambos lados.

Se comparan las opciones segn cada criterio. La opcin que


mejor cumpla con el criterio obtiene el mayor puntaje. Si hay
cuatro opciones, la mejor gana cuatro puntos; la segunda, tres
puntos; la tercera dos puntos, y la cuarta, un punto.

En caso de que consideremos que todos los criterios tienen


igual prioridad', slo hace falta sumar los puntos de cada op-
cin. En caso de que querramos conceder mayor peso a uno o
algunos criterios, habr que multiplicar los puntos de la colum-
na respectiva con un factor acordado ...

Paso 8:
Acuerdo y documentacin de la solucin

Ahora se trata de verificar si la opcin ganadora del paso ante-


rior en realidad toma en cuenta los intereses de todos involucra-
dos, si todava subsisten inquietudes, y si hay verdadera oportuni-
1 38 CAPTULO 3.2 Manejo de conflictos y negociacin

dad de que esta sea sostenible. Si logramos un acuerdo, habr


que fijarlo por escrito, y detallar los pasos necesarios para la so-
lucin del conflicto. Sugerimos que tambin se incluyan activida-
des necesarias para mejorar las relaciones interpersonales y para
la prevencin de futuros conflictos.

Recomendamos la elaboracin de un plan de accin, y tomar en


cuenta las actividades, fechas y responsabilidades. Se busca un
acuerdo sobre la forma del monitoreo del plan de accin.

Reflexiones
finales
Esperamos que este captulo les haya animado a reconsiderar su
actitud arite los conflictos. Consideramos que los desacuerdos,
los diferentes puntos de vista y los diversos intereses forman par-
te normal de nuestra vida profesional. El arte es el manejo cons-
tructivo y racional de estas diferencias, y lograr soluciones rpi-
das sin esperar a que los conflictos escalen y se daen las rela-
ciones personales. Slo hay dos maneras de evitar esto: reaccio-
nar activamente en una fase inicial o esperar pasivamente, yad-
mitir que un conflicto no trabajado crecientemente cobra ener-
gas, bloquea el trabajo y al final se dispara hasta la escalada.

Tcnicas como el diagnstico de un conflicto o los pasos bsicos


de la negociacin sirven para detectar, analizar y buscar solucio-
nes, siempre que se tomen en serio las primeras seales y se co-
mience su manejo desde la fase inicial.

Generalmente no hay la tradicin institucional de manejar con-


flictos con apertura y buscar apoyo. Queremos enfatizar que exis-
te un gran potencial de terceras personas neutrales que no nece-
sariamente deben ser personas externas. Otra vez el secreto es no
esperar demasiado tiempo.
Manejo de conflictos y negociacin CAPTULO 3.2 1 39

Bibliografa
recomendada
Existen varios libros muy documentados sobre el tema de nego-
ciacin, mediacin y maneio de conflictos. Todos son de autores
estadounidenses, donde esta temtica fue desarrollada desde los
aos ochenta. Recomendamos los siguientes libros:

Fisher, Roger / Ury, William / Patten, Bruce. Si de acuerdo. Cmo ne-


gociar sin ceder. EEUU. 2001. Este libro se considera una obra es-
tndar para el tema de la negociacin. Tambin se analiza aqu
el Concepto HARVARD. Los pasos y las reglas de tal concepto for-
man parte esencial de todo el movimiento de "mediacin" recien-
temente surgido. El libro est bien estructurado y se basa en mu-
chos ejemplos prcticos.

Cornelius, Helena / Faire, Shoshana. T ganas, yo gano. Cmo resol-


ver conflictos creativamente... y disfrutar con las soluciones. Madrid, Es-
paa. 1995. Este libro tambin trata el tema de la negociacin y
la mediacin y, adems, aborda los aspectos sicolgicos alrede-
dor del conflicto. Buena estructura, muchos ejemplos prcticos y
algunas ilustraciones llamativas.
.1'

I
ELABORACiN DE
INFORMES
l. Justificacin y contexto
del tema

11. Elementos bsicos


I@ Escribir no es hablar
I@ El secreto de un buen
informe

11I. Mtodos y tcnicas


I@ Pasos bsicos

IV. Reflexiones finales

V. Bibliografa
recomendada
1 42 CAPTULO 3.3 Elaboracin de informes

Justificacin y contexto
del tema
Documentar el trabajo hecho, registrar actividades, describir avan-
ces o justificar dificultades en el trabajo son exigencias cotidianas en
la vida de una organizacin de desarrollo. Los donantes requieren
informacin y la mayora de las organizaciones tienen un sistema in-
terno de informacin donde los equipos tcnicos deben entregar sus
informes laborales con cierta regularidad.

Sin embargo, este trabajo es poco apreciado, muchas personas tie-


nen dificultades para elaborar informes y no obtienen gran ayuda
en esta labor. A veces se aprende sobre la marcha sin embargo,
muchos colegas consideran los informes como algo obligatorio y
los hacen sin mucha motivacin. Prefieren las actividades de cam-
po y ven el trabajo de escritorio como un castigo. Como conse-
cuencia, muchos productos son difciles de leer, contienen poca in-
formacin o bien, compilada desorganizadamente son textos sin
pies ni cabeza, con saltos abruptos, sin estructura clara.

A lo largo de este captulo queremos complementar el tema de la


comunicacin eficaz y presentar algunas tcnicas simples para la
elaboracin de informes. Estas tcnicas pueden servir tambin para
la redaccin de otros formatos escritos, como por ejemplo actas,
artculos, brochures, convocatorias, cartas, etc. Sin embargo, nos he-
mos enfocado en los informes laborales como el formato escrito
ms frecuente en nuestro trabajo.

Elementos
bsicos
ESCRIBIR NO ES HABLAR
Analicemos primeramente las diferencias entre lo escrito y lo habla-
do. Por qu tanta gente tiene problemas en escribir mientras las
palabras verbales se expresan con fluidez?
Elaboracin de informes CAPTULO 3.3 1 43

En el lenguaje oral hay una relacin directa entre las personas. Los
interlocutores comparten la misma situacin, el mismo ambiente
fsico, el mismo tiempo. En estas circunstancias no solo habla-
mos; tambin hacemos gestos con el rostro y el cuerpo. Adems,
nos expresamos con un cierto tono, volumen, acento y utilizamos
silencios. Es decir, una riqueza de elementos acompaan nuestras
palabras.

La presencia de los interlocutores en una misma situacin permi-


te reacciones o respuestas inmediatas. Podemos preguntar algo y
la respuesta viene casi al mismo instante. Podemos averiguar si
nos han comprendido y tomar en cuenta las reacciones de los
otros. Y si no nos hemos explicado bien, podemos formular nues-
tras ideas con otras palabras.

En general, el lenguaje oral es ms libre que el escrito. Podemos


repetir palabras o frases enteras, podemos corregirnos mientras
hablamos. Y tambin, es ms fcil cambiar el orden de las pala-
bras o cambiar abruptamente de tema.

Las circunstancias del lenguaje escrito son totalmente diferentes.


Normalmente, la persona que escribe lo hace sola, sin tE!ner con-
tacto directo con los lectores. Los interlocutores se encuentran en
situaciones distintas, en otros tiempos y lugares. Estas circunstan-
cias implican algunas limitaciones para la comunicacin escrita:

Tenemos que imaginar a nuestros lectores, sus capacidades y


la situacin en que se encuentran.

La comunicacin se limita a palabras escritas y elementos gr-


ficos (tipo de letra, espacios blancos, fotos, dibujos). No pode-
mos apoyarnos en otras formas comunicativas.

Faltan reacciones inmediatas de las y los destinatarias/os. No


es posible averiguar de inmediato si nuestro texto es adecua-
do. Y una vez que el material est en manos de los lectores,
ya no es posible cambiar nada.

En general, la comunicacin escrita es ms rgida que la oral.


Contamos con menos posibilidades de repetir palabras, de co-
rregirnos o de cambiar el orden de las palabras.

Por no compartir la misma situacin con las y los lectores, la


comunicacin escrita debe ser ms precisa, ms elaborada y
detallada. Ella exige un ordenamiento previo de las ideas que
queremos transmitir, lo que normalmente no es necesario en la
comunicacin oral.
1 44 CAPTULO 3.3 Elaboracin de informes

EL SECRETO DE UN BUEN INFORME


De qu depende la calidad de un informe? Por qu algunos in-
formes nos resultan aburridos, repetitivos, difciles de entender o
con poca utilidad y otros, interesantes, informativos y agradables
de leer?

Informacin relevante: Ante todo, el informe debe corresponder a


la necesidad de informacin de los lectores, y contener infor-
macin nueva y relevante para ellos.

Descripciny anlisis: En un buen informe el lector puede distin-


guir claramente entre la descripcin de hechos y la parte inter-
pretativa y analtica que contiene el punto de vista del autor.

Buena estructura: Un informe debe tener una introduccin (de qu


se trata, qu vamos a leer y con qu fin se escribi); una parte
central con la informacin clave bien estructurada y una parte
final con el resumen, conclusiones y tal vez recomendaciones.

Lectura fcil: El estilo de escritura debe ser claro, mediante el uso


de frases cortas, palabras precisas, expresiones gramaticalmen-
te correctas y explicar las palabras tcnicas.

Ni demasiado extenso, ni demasiado corto: El informe debe contener


la informacin necesaria para entender el contexto y los hechos
descritos. Se deben evitar repeticiones innecesarias. Lo que us-
tedes escriban debe ser entendido en la primera lectura. Ten-
gan en cuenta el tiempo limitado del lector. El mensaje debe ser
claro, sin muchos rodeos.

Buena presentacin: Prrafos, ttulosy subttulos numerados facili-


tan la lectura, letras suficientemente grandes evitan pginas de-
masiado llenas; una portada con la informacin clave orienta.
Las computadoras abren nuevos horizontes para la presenta-
cin agradable de cualquier informe.

Ilustraciones: El informe acompaado de grficos, dibujos, matri-


ces o fotos es ms llamativo, siempre y cuando las ilustraciones
se relacionen estrechamente con el texto.
Elaboracin de informes CAPTULO 3.3 1 45
-----------------

Elementos
bsicos

PASOS BSICOS

Paso 1:
Definir el objetivo y los
destinatarios.

Paso 6: Paso 2:
Dar forma al texto. Definir el contenido.
,\, j
~' f_
-

t ~

Paso 5: Paso 3:
Revisar el texto. Estructurar el contenido.

t Paso 4:
Redactar el texto.

Paso 1: Definir el obietivo y los destinatarios

Tener en cuenta el objetivo del informe y los intereses de los lecto-


res siempre debe ser el primer paso para su elaboracin. Qu fun-
cin cumple el informe? Qu es lo que se quiere lograr con el in-
forme? Quin va a leer el documento? Con qu inters va a leer-
lo? De cules informaciones o documentos previos dispone el lec-
tor? Qu suceder con la informacin dada?

En muchos casos los destinatarios de un informe son preestableci-


dos: los donantes, el jefe de su organizacin, la coordinadora del
equipo. No obstante, vale analizar los inter~ses especficos para de-
cidir sobre la estructura, el contenido, el e~tilo y el volumen del in-
forme. Es suficiente describir procesos o hechos, o adems es ne-
cesario interpretar, valorar o analizar estos hechos? Es suficiente
resumir los hechos, o hace falta entrar en detalles?
1 46 CAPTULO 3.3 Elaboracin de informes

Paso 2: Definir el contenido


Una vez definido el objetivo y los destinatarios, es necesario de-
terminar los contenidos del informe para cumplir con el objetivo.
Recomendamos uno"lluvia de ideas para juntar los diferentes con-
tenidos del informe. Qu temas debemos tocar? Cul ser el
mensaje central del texto? Cules son ideos principales y cules
secundarios? De dnde conseguimos lo informacin necesario?
De qu informacin dispone yo el lector? Podemos usar lo tc-
nico del mapa de ideos paro este poso,

Tcnica del mapa de ideas

Instrucciones

l. Tener una hoja en blanco con formato horizontal y colocar el


temo central en el centro del papel.

2. Ubicar los ideos principales alrededor del temo central y unir-


los 01 mismo con lneas.

3. Aadir las ideas secundarios para coda uno de las ideos prin-
cipales.

4. Utilizar solamente palabras claves.

5. Utilizar flechas, smbolos o colores para lo estructuracin (op-


cional).

6. Revisar los jerarquas entre ideos.

7, Si en el proceso el mapa result demasiado catico, posarlo o


limpio.
Ejemplo de un mapa de ideas

COMO SEGUIR?
2 Dlf:\S DE \-\\)ELGf', Nf\UoNA.L
l
IN"f'RE.'.J\5" O"::J ~--~JJ~ o"D
LA MoTa
OTROc:, T~~J\JOS "\"EROS 2 RE\..\N\()~ES
~EUNjONE.S DE. - -?LL\G~S
eQuipO ~'iEJ-{T~
"PLANI F"CACiON
"PRXIMO MO ~Jo=
(3 Dlt\.~") oBSuN\ONE-S (ropo ~ClRW-~
o A"cT\ yi.D~t=S -
SE6LJ\ M IEN' O '::::
A Lo':::> ClYf3'3:)~
.:::DeL N
~A~~'6~C-O~ -p~t:>:DO

CA"PA.ciTACiON C~Pt\LiTACidN coN


..::DE.. OTRl\. ONG EL MAG EN",
(ME GUSTa,,, l:~,o "'Pp-"KI \ C lFA-t--.lTF)
A. t=R.E~'D\,,:) M~TE"R\~L TIEAPOYO
DE-F]CF":NIE
Elaboracin de informes CAPTULO 3.3 147

Paso 3: Estructurar el contenido

Basados en el mapa de ideas podremos organizar los diferentes


temas en forma de ndice. Segn nuestra experiencia, este paso
es el ms complicado: Se debe evitar repeticiones y guiar a los
lectores por los diferentes contenidos, sin confundirlos. Por eso, es
necesario dar la informacin necesaria en el momento oportuno
para entender lo que sigue. Tenemos que ponernos en los zapa-
tos de los lectores para encontrar la secuencia lgica de los con-
tenidos. Con qu empezar? Estructuramos por orden cronol-
gico o por orden temtico? Cul es el hilo conductor de nues-
tro informe? Qu debera constar en la introduccin? Cul se-
ra la conclusin?

Es muy recomendable anotar en el mismo ndice y con palabras


claves el contenido previsto. As, podremos controlar si el informe
es completo o si faltan todava puntos importantes. Vale revisar,
ahora, con otras personas ms distantes de la temtico, la estruc-
tura del informe. Todava es fcil cambiar algo, complementar o
dejar informacin fuera.

A veces contamos con ndices preestablecidos para cierto tipo de


informe, lo cual facilita la estructuracin pero tambin requiere
anotar los contenidos claves a tratarse a continuacin de cada
punto. Con un ndice bien detallado y la informacin ya seleccio-
nada es mucho ms fcil empezar con la elaboracin del infor-
me.

Ejemplo de ndice, basado en el mapa de ideas

Instruccin:

l. A base de las ideas principales anotadas en el mapa se estruc-


tura el ndice.

2. Puede ser necesario juntar varias ideas principales en un solo


punto del ndice. Pero, asimismo, es posible que con las ideas
principales ya podamos elaborar el ndice.

3. Luego, se anotan debajo de cada punto del ndice algunas


ideas secundarias del mapa y se pueden aadir ms ideas.

4. La introduccin, generalmente, se elabora al final y contiene el


resumen breve del informe y algunos datos bsicos.

5. Por ltimo, vale la pena revisar la lgica y coherencia del ndice.


1 48 CAPTULO 3.3 Elaboracin de Informes

1. Introduccin . .
Perodo que abarca el informe
Breve resumen del informe

2. Trabajo de campo

2.1 Vivero
Dos reuniones con los responsables
Problema con plagas
Venta de ...

2.2 Asesora en la comunidad San Jos


Reuniones segn planificacin
Actividades: .
Seguimiento: .

2.3 Asesora en Jarabacoa


Capacitacin con el Ministerio de Agricultura:
temas, resultados, plan de accin

2.4 Imprevistos
Huelga nacional dos das
Dao de la moto (1 semana)

3. Trabajo a lo interno de la organizacin


Reunin de equipo
Planificacin del prximo ao
Participacin en una capacitacin de otra ONG

4. Valoracin del trabajo de este trimestre


Comparacin de lo planificado con lo realizado (resumen)

5. Actividades para el prximo trimestre

Paso 4: Redactar el texto

Algunas sugerencias para la redaccin:

En cuanto a las palabras:

No es necesario usar exageradamente palabras muy sofistica-


das.

Es preferible utilizar un lenguaje claro y preciso y evitar los ad-


ver b' lOS
ImpreCISOS como p.e.: " muc ho,"" poco, /1 11
mas
,
o me-
nos.1/ E JI I
n vez e escn Ir: e proyec o es a un poco a rasa d o 1/ ,
d 'b' t t' t
pode mas escribir: JI el proyecto est atrasado una semanal/.
Elaboracin de informes CAPTULO 3.3 149

Cuando sea imprescindible se deben usar trminos tcnicos; es


recomendable elaborar una lista de palabras raras con sus res-
pectivos significados (GLOSARIO) y ubicarla al final del texto.

Se debe evitar el usa excesivo de abreviaturas y siglas. Cuando


utilizamos una sigla por primera vez, es necesario explicar su
significado. Si de todas formas vamos a utilizar muchas siglas,
se recomienda hacer una lista de las mismas y ubicarla al ini-
cio del texto.

En cuanto a las frases:

Redactar frases cortas con pocas palabras.

Evitar frases complejas y compuestas, con demasiadas ideas y


estructura complicada.

Limitar los gerundios. Gerundios son los verbos que terminan


en - ando o - iendo. Se utilizan especialmente para expresar el
desarrollo de actividades. (Ejemplo: Habiendo llovido toda la
tarde decidimos no ir a jugarftbol). El abuso de gerundios mu-
chas veces dificulta la comprensin. Casi siempre es posible ex-
presar las mismas ideas sin utilizar gerundios (Ejemplo: Haba
llovido toda la tarde. Por eso decidimos no ir a jugar ftbol).

Evitar formulaciones impersonales. (Ejemplo: Se opina que es


hora de tomar medidas rpidas. Hay que estudiar a fondo la
pobreza en el campo). Pero, quines deben?, quines opi-
nan? Es mejor identificar el sujeto y escribir en voz activa.

En cuanto a los prrafos:

Formular prrafos cortos.


Formular subttulos en los prrafos largos.
Desarrollar bien las ideas en el prrafo.
Crear unidad de sentido en el prrafo.
Conectar frases con enlaces. Son palabras que expresan cmo
se relacionan una frases con otras. Por ejemplo:

-Para enumerar hechos o ideas: Primeramente, luego, tambin,


finalmente.
- Para indicar el orden del tiempo: En un principio, despus, al
final.
- Para resumir: Entonces, en resumen, lo anterior significa.
- Para explicar algo: Es decir, o sea, en otras palabras.
- Para indicar consecuencias: Por eso, por lo tanto, consecuen-
temente.
15 O CAPTULO 3.3 Elaboracin de informes

En cuanto a los signos de puntuacin:

La coma equivale a una pausa pequea y sirve para se-


parar palabras del mismo tipo cuando se enumera.

El punto es como una pausa larga y se usa para indicar


el fin de una frase u oracin.

Los dos puntos indican que a continuacin sigue la enu-


meracin de personas, cosas, etc..

El punto y coma es como una pausa larga, intermedia en-


tre la coma y el punto. Se utiliza para separar oraciones
subordinadas dentro del mismo prrafo.

Los puntos suspensivos indican que hay algo que sigue,


pero que "no se dice".

Los signos de interrogacin sirven para indicar que se tra-


ta de una pregunta.

Los signos de admiracin expresan una orden, una sorpre-


sa, un saludo.

El parntesis equivale a una frase explicativa que se en-


cuentra incluida en otra frase.

El guin tiene la misma funcin que el parntesis.

Las comillas indican que son palabras de otra persona.


Adems sirven para llamar la atencin sobre algo.

Paso 5: Revisar el texto

Trate su informe como un primer borrador. Al final del proceso de


redaccin se debe revisar crticamente el texto y leerlo desde su
inicio hasta el final. Es fcil de leer y entender? Existe un hilo
conductor? No hay repeticiones? Qu informacin falta toda-
va? Hay dudas de las estructuras gramaticales o la ortografa?

Es muy recomendable pedir a otras personas que revisen el infor-


me y que hagan comentarios o correcciones a su contenido, la
estructura, el estilo de redaccin y la ortografa.

Paso 6: Dar forma al texto

Una vez que el texto est corregido y adquiri forma definitiva hay
que ponerlo en un formato agradable que facilite su lectura: ta-
mao de letras suficientemente grande, numeracin clara de los
ttulos y subttulos, numeracin de pginas, ilustraciones ubicadas
en el lugar adecuado con sus respectivos ttulos, tal vez aadir fo-
tos, chequear la lista de abreviaturas, elaborar una portada.
Elaboracin de informes CAPTULO 3.3 15 1

Reflexiones
finales
Sin duda, la redaccin de textos, en general, necesita mucha prc-
tica tal como ocurre tambin con los informes laborales. Segn
nuestra experiencia, la prctica trae consigo ms rapidez y fluidez.
Queremos compartir algunas sugerencias tiles sobre la redaccin.

Tomar apuntes y llevar agendas. Quienes acostumbran a llevar


agendas profesionales con apuntes amplios y organizados tienen
una buena base para elaborar sus informes. No gastarn mucho
tiempo en buscar y recuperar los datos. La informacin est dispo-
nible y solamente requiere ser seleccionada y organizada.

Calcular bien el tiempo necesario. Dear la redaccin de un informe


para el ltimo momento nos pone bajo presin y limita as la posi-
bilidad de pedir retroalimentacin de nuestros colegas. Adems, no
nos deja tiempo para elaborar una buena estructuracin y encon-
trar una secuencia lgica. Al final, sacrificamos la revisin del texto
al no poder leerlo despus de algunos das, con ms distancia. Re-
comendamos que planifiquen la elaboracin de sus informes con
anticipacin y un clculo ms realista del tiempo necesario.

Llevar un archivo de recortes para las ilustraciones. Una caricatura,


un dibujo, un simple grfico o una foto facilitan la comprensin de
nuestros informes escritos. Llevar un archivo de recortes es una tc-
nica fcil y barata. Consiste en recortar oportunamente cualquier
elemento visual relacionado con nuestros temas profesionales. El
desafo es usar en el informe solamente aquellos recortes que re-
fuerzan o visualizan el contenido escrito sin confundir o desviar la
atencin del lector.
1 52 CAPTULO 3.3 Elaboracin de informes

Bibliografa
recomendada
Van der Bijl, Bart. Palabras que llegan, imgenes que pegan. Comunica-
cin Popular Impresa. Curso de Capacitacin a Distancia. Modulo 2. Qui-
to, Ecuador. 199. Esta publicacin no trata especficamente el te-
ma de la redaccin de informes; ms bien, se dedica a la redaccin
de textos en general. Contiene muchas recomendaciones prcticas
con eiemplos y ejercicios, a travs de una ilustracin llamativa y se
acerca a los temas ms ridos con mucha chispa. Tambin incluye
una parte sobre gramtica, frase, construccin de prrafos y pun-
tuacin.
CMO DISEAR Y
MANEJAR PROYECTOS
4.1 Diagnsticos
participativos 155

4.2 Planificacin de
proyectos 179

4.3 Elaboracin de
propuestas 195

4.4 Monitoreo y
Evaluacin (M&E) 203

4.5 Sistematizacin de
experiencias 217
I
DIAGNSTICOS
PARTICIPATIVOS
l. Justificacin y contexto
del tema

11. Elementos bsicos


o Definicin
o Conceptos claves
I!l Pasos bsicos

111. Mtodos y tcnicas


<!l Entrevista semiestructurada
o Observacin participante
IIJI Mapas
@ Corte transversal
@ Calendarios
@ Diagramas
1Ill Matrices

1'1. Reflexiones finales

v. Bibliografa
recomendada
1 56 CAPTULO 4.1 Diagnsticos participativos

Justificacin y
contexto del tema
El concepto y las tcnicas y herramientas del diagnstico participa-
tivo aparecieron en el mundo de las organizaciones de desarrollo
hace varios aos y se han puesto muy de moda. Muchas organiza-
ciones pasaron ya por cursos de capacitacin en las tcnicas del
DRP (Diagnstico Rural Participativo) y existe una gran variedad de
publicaciones valiosas sobre esta temtica. Sin duda, son los aspec-
tos metodolgico y conceptual los que ltimamente han tenido el
mayor impacto en el mbito del desarrollo y que tambin provoca-
ron amplios debates sobre el rol de la participacin en los proyec-
tos de desarrollo.

En este captulo no vamos a profundizar mucho en las mltiples


tcnicas y herramientas de los diagnsticos participativos. Les reco-
mendamos, en cambio, consultar las publicaciones especficas
sealadas al final del captulo. Sin embargo, vale la pena presentar
el concepto de los diagnsticos participativos que pueden ser apli-
cados en los mbitos rurales y urbanos / barriales, los pasos que se
deben seguir y algunas tcnicas bsicas, las cuales consideramos
fundamehtales para un trabajo con mtodos y tcnicas participati-
vos. Muchas de las tcnicas de este captulo pueden ser utilizadas
tambin en otros contextos; por ejemplo, en el campo de las ase-
soras, la planificacin, los diagnsticos organizacionales y la mo-
deracin.

Por ltimo, quisiramos enfatizar que el campo de los diagnsticos


participativos es uno de los ms importantes cuando se trata de po-
ner en prctica el enfoque de equidad de gnero. Conocer y dife-
renciar entre las necesidades y los intereses de hombres y muieres,
debera ser el punto crucial para las organizaciones de desarrollo y
sus agentes de cambio.
Diagnsticos participativos CAPTULO 4.1 1 57

Elementos
bsicos
DEFINICiN

CONCEPTOS CLAVES
Visualizacin
La visualizacin es una representacin grfica de la informacin por
medio de imgenes o smbolos y es un elemento central del anli-
sis y del aprendizaje participativo. En un diagnstico participativo,
se trata de cambiar los mtodos con orientacin verbal o escrita
(entrevistas formales) y con orientacin visual (diagramas participa-
tivos y visualizaciones). La visualizacin de los resultados durante
una discusin permite que la gente, especialmente los analfabetos,
controle la informacin dada y pueda manifestar su propia percep-
cin de la realidad. Personas con distintos niveles de formacin yex-
periencias pueden participar en el proceso en condiciones de igual-
dad y se facilita la exploracin de relaciones complejas entre dife-
rentes elementos del tema para generar un conocimiento colectivo.

I
1 58 CAPTUlO 4.1 Diagnsticos participativos

Triangulacin

Es una forma de chequear la informacin obtenida. Para la reco-


leccin de diferentes datos y percepciones, se deben utilizar diferen-
tes mtodos y varias fuentes de informacin; por ejemplo, miembros
de distintas comunidades, grupos sociales, hombres y mujeres, etc.
Adems, el equipo del diagnstico debera incluir miembros de di-
ferentes disciplinas, hombres y mujeres, gente que conoce bien los
grupos meta y gente de afuera. Este procedimiento garantiza que
cada fenmeno sea tratado desde diferentes puntos de vista y que
se revele una imagen ms amplia de la realidad.

Ignorancia ptima

Ignorancia ptima significa que el equipo del diagnstico evita de-


tallar demasiado la recoleccin de las informaciones. Para cada
campo de inters, se debe definir con anterioridad qu tipo de in-
formacin se necesita, cul es el objetivo de diagnosticar este tema
y qu grado de exactitud es adecuado. Con este estilo de trabajo se
evita la acumulacin exagerada de datos, con el propsito de fijar-
se en las cuestiones ms importantes, porque el tiempo disponible
de los grupos meta, normalmente, es limitado.

Anlisis in situ

Un diagnstico participativo implica un estilo de trabajo paulatino,


es decir, el proceso de aprender paso a paso. Por eso, el equipo
constantemente revisa y analiza la informacin obtenida, a fin de
determinar en qu direccin hay que proceder en los pasos siguien-
tes. De esta manera se profundiza la comprensin de los proble-
mas, el equipo entero acumulo conocimientos y se preciso el enfo-
que del diagnstico.
Diagnsticos participativos CAPTULO 4.1 1 59

LOS PASOS BSICOS DE UN DIAGNSTICO


A continuacin presentamos suscintamente los momentos principa-
les de la preparacin (paso 1-7), la ejecucin (paso 8-10) Y la fase
final (paso 11 -14) de un diagnstico participativo, ya que los mto-
dos y las tcnicas correspondientes se presentan en el subcaptulo 111.

1. Fijar el objetivo del diagnstico

Es importante fijar previamente para qu sirve el diagnstico parti-


cipativo. Se trata de un diagnstico para identificar un proyecto
nuevo o de un anlisis de un proyecto existente? Es un diagnsti-
co generala enfoca algunos aspectos particulares, tales como una
zona, una rama de la produccin, cuestiones de salud, etc.? El ob-
jetivo fijado por el equipo de diagnstico debe ser discutido con los
grupos meta.

2. Seleccin y preparacin del equipo facilitador

Un equipo equilibrado es crucial para ejecutar un diagnstico.


Equilibrado significa que debera agrupar a miembros de diferentes
disciplinas o profesiones, de ambos sexos y preferiblemente perso-
nas expertas de la zona y su poblacin, como personas ajenas. Es-
ta diversidad del equipo garantiza el enfoque y el anlisis desde di-
ferentes ngulos, as como asegura una buena comunicacin con
diferentes grupos de involucrados.

3. Identificar a todos los y las participantes potenciales

El equipo facilitador debera hacerse algunas preguntas bsicas:


Cules grupos de inters estn representados en el rea de estu-
dio? El representane de cada grupo fue electo entre todos? Cu-
les grupos no estn representados? Participan tanto mujeres como
hombres? Existen barreras culturales, lingsticas o sociales que li-
miten una participacin equitativa de los grupos de inters? Qui-
nes son los informantes claves y las personas lderes? Quin ms
tiene inters en el desarrollo del rea?

4. Identificar las expectativas de todos los y las


participantes en el diagnstico

Generalmente existen diferentes expectativas en cuanto a un diag-


nstico participativo. Los miembros del grupo meta pueden esperar
un mejoramiento especfico en su calidad de vida y el personal de
la organizacin de desarrollo puede esperar que el proceso del
diagnstico aumente la motivacin y el inters entre los miembros
16O CAPTULO 4.1 Diagnsticos participativos

del grupo meta, para participar en el diseo y la implementacin de


las actividades. Realizar un diagnstico participativo crea expectati-
vas, por ms que el personal tcnico explique que no hay seguridad
de lograr cambios. Hay que dialogar con los grupos meta en la fa-
se inicial, para que ellos consideren el diagnstico como un instru-
mento propio para provocar cambios y gestionar apoyo institucio-
nal.

5. Discutir las necesidades de informacin y material


de apoyo

En este paso, se trata de identificar, junto con los miembros de los


grupos meta, qu informacin especfica se necesita para la elabo-
racin de un proyecto o la reorientacin de ciertas actividades de
un proyecto existente. Esto puede referirse a la identificacin de la
realidad del grupo meta, la organizacin genrica, los problemas y
necesidades sentidos por hombres y mujeres, la divisin del trabajo
entre ambos sexos (actividades productivas, reproductivas y de ges-
tin comunitaria), el acceso y el control sobre los recursos naturales
y los beneficios que se puedan derivar del uso adecuado de stos,
las tendencias y los cambios locales o regionales que representan
aportes o limitaciones para el desarrollo del rea.

6. Seleccionar las herramientas del diagnstico

En la seleccin de las herramientas deben considerarse las siguien-


tes preg untas:

Qu herramientas corresponden a las necesidades de informa-


cin?

Qu herramientas prefieren todos los participantes?

Qu herramientas producen informacin desagregada por


gnero?

Qu informacin existe en informes, mapas o estudios?

7. Disear el proceso del diagnstico

En este paso se toma una decisin en cuanto al equipo facilitador,


la calendarizacin del diagnstico, su convocatoria, su ubicacin y
la seleccin de materiales de apoyo por utilizar.
Diagnsticos participativos CAPTULO 4.1 1 61

8. Introduccin a la comunidad

Es un paso que puede decidir sobre el suceso del diagnstico, ya


que el primer contacto del equipo con los grupos meta marca todo
el proceso. Es sumamente importante presentarse a todas las per-
sonas participantes en una reunin inicial, y aclarar el procedimien-
to, el objetivo y las limitaciones del diagnstico.

9. Anlisis de la situacin e identificacin de proble-


mas o limitaciones

El propsito de este paso es que, a partir de un anlisis de la situa-


cin actual del grupo meta, las personas involucradas identifiquen
los problemas y limitaciones ms importantes para ellas. Se comien-
za utilizando diferentes instrumentos, puntos de vistas y enfoques
para obtener una imagen amplia de la realidad y as poder identi-
ficar las limitaciones o problemas principales. Una vez realizado es-
te anlisis preliminar, se priorizan los problemas de mayor urgencia
o inters para el grupo meta.

10. Profundizacin de las limitaciones, identificacin y


bsqueda de soluciones

Se enfocan las causas y los efectos de las limitaciones priorizadas


en el ltimo paso. Se priorizan las causas de los problemas segn
sean las posibilidades de cambiarlas con un esfuerzo conjunto. Des-
pus, se identifican posibles alternativas para influir en estas causas
y as cambiar el problema prinicipal. Finalmente, se escogen las al-
ternativas ms viables.

11. Anlisis final

Este es el momento ms difcil del diagnstico participativo. Qu


hacemos con todos los conocimientos generados durante el diag-
nstico? No se trata de elaborar una simple documentacin, sino
una interpretacin que permita mejorar el entendimiento de la situa-
cin actual de la comunidad y de sus opciones para el futuro. La in-
terpretacin de la informacin obtenida debe ser cualitativa, que
explique el porqu de las situaciones y los comportamientos.

12. Documentacin

Es importante documentar enseguida toda la informacin obtenida


durante todo el proceso del diagnstico, ya que se olvidan con fa-
cilidad elementos o la memoria distorsiona la informacin a lo lar-
go del tiempo. Adems, los materiales producidos por los grupos
1 62 CAPTULO 4.1 Diagnsticos participativos

meta (mapas, modelos, matrices, etc) deben permanecer en la co-


munidad y el equipo tiene que pensar cmo documentarlos (copiar
a mano, tomar fotos). Por ltimo, es importante saber desde el ini-
cio de qu tipos y para quin se hace la documentacin. Un posi-
ble documento final po.ra una agencia financiadora tendr otro for-
mato y otro tipo de presentacin y contenido que los documentos
dirigidos al grupo meta. Constituye una ayuda hacer un breve an-
lisis de quines van a leer el documento antes de comenzar a
realizarlo y de fiiar algunos aspectos, tales como el volumen apro-
ximado, la fecha lmite de entrega y el formato.

13. Presentacin

Los resultados del diagnstico deben ser revisados con todas las
personas comunitarias involucradas para identificar la informacin
que falta, verificarla y evaluar la eficiencia de las herramientas uti-
lizadas. Ya que los hombres y mujeres de la comunidad son los ex-
pertos en cuanto a su realidad, ellos critican y discuten las interpre-
taciones.

14. Seguimiento

Al final de un proceso de diagnstico, la gente de la comunidad de-


bera tomar la decisin de cmo seguir con los resultados obteni-
dos. Generalmente se realiza una priorizacin de los problemas en-
contrados y se elabora un plan de accin para los prximos pasos.
Este plan de accin puede servir como base para la reformulacin
de un proyecto ya establecido o el diseo y la ejecucin de nuevos-
proyectos.
Diagnsticos porticipativos CAPTULO 4.1 1 63

Mtodos y
tcnicas
Presentamos o continuacin los tcnicos ms comunes que pueden
ser utilizadas en un diagnstico participativo. Se debe tener especial
cuidado en que estos tcnicos siempre deben ser escogidos segn
su utilidad respecto 01 enfoque y a las circunstancias especficas de
cada diagnstico.

ENTREVISTA SEMIESTRUCTURADA
Las entrevistas guiadas con entre 10 Y 15 preguntas claves desem-
pean un papel muy importante en los diagnsticos participativos.
Facilitan crear un ambiente abierto de dilogo y permiten que la
persona entrevistada se exprese libremente, sin las limitaciones que
se derivan de un cuestionario clsico. La entrevista semiestructura-
da se puede realizar con personas claves o con grupos. Una entre-
vista con personas claves puede ser til tanto al inicio de un diag-
nstico para obtener informaciones generales, como al final del
proceso, para averiguar asuntos mucho ms especficos.

Conseios para las entrevistas


Seleccionar cuidadosamente a las personas entrevistadas, as
como el lugar y el momento adecuado para la entrevista.

Preferiblemente, realizar la entrevista con dos personas: una para


preguntar y la otra para encargarse exclusivamente de las anota-
ciones.

Elaborar previamente una gua con preguntas claves. Hay que


mostrar que no se trata de una interrogacin, sino de aprender
de los conocimientos de las personas entrevistadas. Existen al-
gunos tipos de preguntas que ayudan en este sentido:

Preguntas abiertos. Cul es su opinin sobre .. ?

Preguntas estimulantes. Cmo ha logrado un impacto tan signifi-


cativo en .. ?

Preguntas dignificadoras. Usted que tiene tanta experiencia en ... ,


qu me puede decir en cuanto a .. ?

Preguntas sobre eventos claves. Cmo lograron recuperar fuerza


despus del terremoto? Cules fueron las innovaciones que
tuvienron lugar en ... durante los ltimos aos?
1 64 CAPTULO 4.1 Diagnsticos participativos

Evitar preguntas sugestivas o manipuladoras: No es cierto que


usted prefiere la agricultura orgnica?

Respetar algunas reglas ticas como:

- Presentarse bien y explicar la intencin de la entrevista.

- Respetar el conocimiento y la opinin de la persona entrevista-


da aunque no los comparta.

- Escuchar con atencin, no interrumpir con brusquedad ni usar


la gua de preguntas de forma demasiado rgida, sino investigar
los temas hasta llegar a conclusiones.

- Retroalimentar y confirmar durante la entrevista. Significa mos-


trar que est escuchando (puede ser con palabras o gestos) y
con firmar la informacin obtenida al repetir algunas (no todas)
de la respuestas con sus propias palabras para asegurarse que
las entendi bien.

LA OBSERVACiN PARTICIPANTE
Un objetivo central del diagnstico participativo es comprender la
percepcin de la realidad de la comunidad. Es crucial entender por
qu actan de esta u otra manera antes de opinar y de proponer la
solucin lgica. La convivencia en algunas tareas cotidianas puede
aclarar muchas veces ms que decenas de cuestionarios. En fin, la
observacin participante no propone ms que andar con 105 oas
abiertos y aprovechar las posibilidades de compartir algunos mo-
mentos de cotidianidad con el grupo meta.

MAPAS
Los mapas constituyen uno de los instrumentos ms variables y co-
munes de los diagnsticos participativos. Describen contenidos y
procesos complejos en forma de imgenes y smbolos y permiten la
participacin incluso de personas analfabetas. Los mapas y mode-
los pueden elaborarse sobre papel o con todo tipo de material (pie-
dras, palos, semillas, etc.) sobre el suelo. Producen resultados pal-
pables, y as crean en el grupo el sentimiento de haber logrado con-
juntamente un xito. Resulta muy enriquecedor elaborar los diferen-
tes tipos de mapas en grupos homogneos de sexo o edad, para
comparar las diferentes percepciones.

Existen diferentes tipos de mapas en dependencia del tema que se


vaya a tratar y del momento en que vayan a ser utilizados.
Diagnsticos participativos CAPTULO 4.1 165
1 66 CAPTULO 4.1 Diagnsticos participativos

Mapa de la comunidad
Es el ms general, que representa de manera grfica a la comuni-
dad y puede servir como punto de partida para conocer sus carac-
tersticas. Se identifica la infraestructura, se ubican los recursos exis-
tentes, se conocen los lmites de la comunidad y otras caractersti-
cas de la misma (caminos, casas, iglesia, escuela, negocios, dis-
pensario mdico, etc.). Puede ser interesante especificar ms los re-
cursos naturales o la situacin social de la comunidad.

Mapa de recursos naturales y uso de la tierra


Muestra grficamente los distintos componentes del uso del espacio
(reas ocupadas por los habitantes, recursos de flora y fauna, zo-
nas de cultivos, pastizales, infraestructura social de uso comn,
reas problemticas y en conflicto, lmites, etc.). Sirve de anlisis y
discusin sobre la situacin del estado actual de los recursos natu-
rales de la comunidad, para identificar potencialidades y limitacio-
nes.

Mapa social
Enfoca las condiciones de vida, tales como el acceso a agua pota-
ble, electricidad, calidad de vivienda, existencia de escuelas, hospi-
tales y otros servicios. Adems visualiza la estructura social de la co-
munidad (nmero de hogares, tipo de ocupacin de sus habitantes,
etc.). Genera la discusin en cuanto a necesidades y potenciales
para mejorar las condiciones de vida.

Mapa de finca
A veces puede ser interesante especificar o ejemplificar en un ma-
pa la visin que un agricultor tiene de la utilizacin del espacio a
escala de su finca y ubicar las informaciones principales relevantes.

Mapa de migracin
Muestra los movimientos de migracin de la comunidad hacia fue-
ra y de la inmigracin que ingresa a ella. El mapa de migracin
puede diferenciarse por gnero y sirve para establecer una discu-
sin sobre la incidencia de migracin, sus causas y efectos.

Mapa futuro
Se trata de una proyeccin de lo que sera la comunidad en el fu-
turo si no se logra superar los problemas actuales, o bien una pro-
yeccin de una situacin deseada en el futuro. Tiene como base el
mapa de los recursos naturales o el mapa social.
Diagnsticos participativos CAPTULO 4.1 167

Conseios para la elaboracin

Calcular un tiempo de entre una y dos horas para la elaboracin


de un mapa participativo.

Formar un grupo de 10 personas como mximo -segn sea el ob-


jetivo, puede tratarse de un grupo mixto o de uno compuesto slo
por hombres, mujeres, productores, jvenes, ete.- y explicar el ob-
jetivo y los posibles elementos del mapa.

Utilizar materiales locales (tierra, piedras, hojas de rboles, palos,


etc). Los dibujos en lo tierra son tan tiles como los dibujos en pa-
pel.

Para ayudar o arrancar, lo facilitacin puede sugerir comenzar con


elementos de referencia, tales como ros, caminos, limites de la co-
munidad, etc. Despus, la facilitacin no debera intervenir ms en
el contenido.

Animar al grupo a que experimente con dibujos y smbolos. Se de-


bera evitar gastar demasiado tiempo en hacer un mapa muy ele-
gante o tcnicamente exacto. Tampoco conviene usar muchos re-
gias, porque esto hace que las personas involucrados en el ejerci-
cio sean demasiado cuidadosas y poco flexibles.

Al final, se debe presentar el mapa en plenaria y complementarlo


con los comentarios de los diferentes participantes.

Mantener uno copio del mapa como referencia para el futuro. Dis-
cutir el uso que se podr dar al mapa.

\:?~
.- -""..
1 68 CAPTULO 4.1 Diagnsticos participativos

CORTE TRANSVERSAL
Es otra tcnica para diagnsticos en comunidades rurales, a fin de
obtener informaciones generales sobre el uso de la tierra. A travs
del corte transversal se inicia en el terreno una discusin basada en
la elaboracin de un diagrama que mostrar las diferentes reas
ecolgicas y topogrficas dentro de los lmites de la comunidad con
sus diferentes usos, problemas asociados y potenciales de desarro-
llo.

Se realiza el corte transversal a travs de una caminata lineal desde


un lmite de la comunidad al otro. Se anotan todos los aspectos
recogidos por medio de la observacin de las personas participan-
tes en cada una de las diferentes unidades espaciales que se reco-
rran. Posteriormente, se elabora un diagrama del corte transversal.

t'L.\\-.l())---r~f3~~~-,-J~lt~mlllWillrnI!llJ:r
SUELO \\"'~"
...
.......... NEbRh ~'E.L~
~~c..o

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'f.1Jii-' I.:E.S

M\)JE~'S
Y NIOS
~\\t.NDtN
AI'-tl Ml\LS'S
Diagnsticos participativos CAPTULO 4.1 1 69

Conseios para la elaboracin

Formar un grupo mixto de hombres y mujeres, elegir un recorrido


basado en el mapa de la comunidad y calcular entre una y dos
horas para la caminata, ms una o dos horas adicionales para la
posterior elaboracin del diagrama.

Realizar con el grupo el recorrido por el trayecto escogido, y anotar


las caractersticas principales siempre mediante las denominaciones
utilizadas por la gente.

Despus, realizar con el mismo grupo la representacin de la infor-


macin del recorrido sobre un pliego de papel grande en forma de
diagrama. Este muestra un perfil del terreno con las diferentes zonas
y su denominacin.

Utilizar el perfil para iniciar una discusin y aadir ms informacin


sobre las diferentes zonas; por ejemplo, los cultivos, la calidad del
suelo, el tipo de animales, quin trabaja el terreno, quin beneficia,
problemas de la zona, visiones futuras, etc.

CALENDARIOS
La elaboracin de calendarios -el calendario agropecuario o el ca-
lendario de actividades- ayuda a analizar las pocas y estaciones
del ao, y permite visualizar diferentes relaciones entre el clima y las
plagas, la carga mensual de trabajo, etc. Un calendario -el histri-
co- tambin puede ser til para estructurar y visualizar los cambios
de diferentes etapas histricas.

Un ejemplo especfico de un calendario es el reloi de actividades de


hombres y muieres. Con este instrumento se hace un anlisis de un da
de trabajo, separado entre hombres y mujeres, para luego compa-
rar y profundizar aspectos tales como la carga de trabajo, tipos de
trabajo y el uso del tiempo libre.
17O CAPTULO 4.1 Diagnsticos participativos

Conseios para la elaboracin

Fijar con el grupo el perodo de tiempo sobre el cual se va o traba-


jar y elegir los elementos que se vayan o evaluar. Preparar uno ma-
triz encabezado por lo escalo de tiempo y con filos para los diferen-
tes aspectos por evallJar.' Ponerse de acuerdo sobre determinados
smbolos que sirvan para representar los diversos elementos.

Discutir con los personas participantes los hechos y anotarlos en lo


motriz. En el ejercicio del calendario histrico podra ser necesario
fijar aos con sucesos importantes o resultados excepcionales, pa-
ra que esto sirvo como punto de referencia.

Muchos veces no hoy dotas cuantitativos confiables. Lo interesante


de este ejercicio es anotar tendencias y revelar en las discusiones los
variadas percepciones por porte de los miembros de lo comunidad.

DIAGRAMAS
Existen varios tipos de diagramas que ayudan en lo exploracin y lo
visualizacin de aspectos complejos y de los interrelaciones entre
los diferentes elementos. Lo elaboracin de diagramas requiere de
lo facilitacin cierto experiencia prctica, porque se trabajo con ge-
neralizaciones y abstracciones. Sin embargo, son tcnicos muy ti-
les para profundizar el anlisis de problemas y hechos que se han
encontrado en los primeros posos del diagnstico.

Fluiogramas

Con un flujograma se puede representar en forma esquemtica el


flujo de productos, los procesos de decisiones y el funcionamiento
de mecanismos (por ejemplo, el mercadeo). Sirve para discutir los
problemas e ilustrar la complejidad de los conocimientos que se ne-
cesitan paro desarrollar ciertos procesos.
Diagnsticos porticipativos CAPTULO 4.1 1 71

Diagrama de relaciones institucionales

Es una tcnico para hacer un inventario de las organizaciones y los


grupos activos relacionados con lo comunidad. Se visualizo tambin
la importanica de estos organizaciones paro la comunidad. Sirve
paro entender los interacciones que tienen estos organizaciones y
puede ayudar o determinar responsabilidades para actividades fu-
turas.

La riqueza de este ejercicio reside en lo triangulacin, 01 comparar


las percepciones de diferentes grupos (hombres, mujeres, jvenes,
ancianos, etc.).

La elaboracin de este diagrama comienza con uno discusin sobre


las organizaciones e instituciones que inciden en lo vida de lo co-
munidad. Se escribe los nombres de los organizaciones ms impor-
tantes en los crculos ms grandes y los de los organizaciones me-
nos importantes en los crculos ms pequeos. Despues se coloco
el nombre de la comunidad en el centro del grfico. Los institucio-
nes que tienen menos relacin con la comunidad deben figurar ms
distantes del centro, y los que tienen mayor relacin, ms cerco.

o
1 72 CAPTULO 4.1 Diagnsticos participativos

rbol de problemas

Se trata de analizar la relacin causa-efecto de un problema pre-


viamente determinado. Las races del rbol simbolizan las causas
del problema; el probl~ma mismo se ubica en el tronco y las ramas
y hojas representan los efectos.
El rbol de problemas se elabora progresivamente durante la discu-
sin con el grupo. Se buscan las causas del problema, se analizan
las relaciones entre ellas y se las coloca en diferentes niveles: cau-
sas, causas de causas, etc. Se trabaja los efectos de igual manera.
Al final, se revisa la lgica del rbol y se verifica la estructura, des-
de abajo hacia arriba. Despus se discute cules causas pueden ser
mejoradas por la comunidad.

Ejemplo de un rbol de
problemas

Suben los precios


para el transporte

Mucha lluvia
Diagnsticos participativos CAPTULO 4.1 1 73

MATRICES
Hay diferentes tipos de matrices, segn el tema que se vaya a tra-
tar. Con una matriz se puede analizar, evaluar, jerarquizar o clasifi-
car diversas alternativas, de acuerdo a criterios cualitativos y cuan-
titativos.

Para realizar una matriz hay que determinar con el grupo sobre cu-
les alternativas de un tema se trabajar, ms los criterios que se
consideran importantes para evaluarlo. Hay que disear la matriz
con la mayor sencillez posible, y si hay participantes iletrados se de-
be utilizar smbolos. Para matrices con rangos de evaluacin es po-
sible utilizar nmeros, semillas o piedras y el ejercicio se puede ha-
cer tanto en un papel como en la tierra.

Matriz de evaluacin de rboles

~ 1?
C;J
CRITERIO "';tJ:.-~
qp ~ {\
--..-
Costo inicial bajo

Crecimiento rpido

Posibilidad de
intercalar cultivos
Valor de la madera
~
Lea

Tolerancia a la sequa

Ingreso

TOTAL

25

22

24

Para los rangos hay que ponerse de acuerdo sobre una escala de
19
..
24
~
M
evaluacin (de 3 a 5 como mximo; por ejemplo: O = malo; 1 =
bueno; 2 = muy bueno). Se puede trabajar para la evaluacin por
consenso (todos los presentes se ponen de acuerdo sobre una pun-
tuacin) o por votacin (cada uno apunta su evaluacin). En caso
de votacin, se puede usar diferentes colores y as hacer votar hom-
bres y mujeres juntos, sin perder la posibilidad de distinguir sus opi-
niones.

Hay que formular de forma positiva todos los criterios que se vayan
a comparar o a evaluar para que la calificacin sea consistente.
1 74 CAPTULO 4.1 Diagnsticos participativos

Matriz de toma de decisiones

INTERNO

Gastos del hogar (ropa, muebles, material de construccin)

Gastos para insumos agropecuarios

Gastos de alimentacin y bienes de consumo

Cultivos por sembrar

Crianza de animales

Precios y cantidad de venta de cultivos principales

Educacin de hijos e hijas

Participacin en eventos de capacitacin

Cuntos hijos se deben tener

Quin migra

En qu invertir

EXTERNO

Relacin con instituciones

Representacin de la familia

Elegir representantes comunitarios y autoridades


Diagnsticos participativos CAPTULO 4.1 1 75

Reflexiones
finales
Las tcnicas presentadas en este captulo slo son el resultado de
una pequea seleccin y pretenden animarles a adaptarlas a sus
necesidades especficas. Hay una gran cantidad de publicaciones
que documentan la creatividad en el desarrollo y la aplicacin de
estos instrumentos.

Aunque las tcnicas parecen simples en su aplicacin, recomenda-


mos que se dedique suficiente tiempo para su preparacin y que
practiquen en su equipo cada una de las tcnicas para estimar el
grado de dificultad en la facilitacin. El reto para las personas faci-
litadoras es manejar la tcnica, no dominar al grupo, y lograr la
mxima participacin posible.

La ejecucin de un diagnstico participativo despierta expectativas


por parte de los grupos meta respecto al seguimiento necesario pa-
ra solucionar los problemas detectados. La organizacin que ejecu-
ta el diagnstico tiene que tener muy claro que este es un compro-
miso serio: no hay cmo analizar problemas y despus dejar la co-
munidad sola. Generalmente se detectan problemas que no pue-
den ser solucionados por la misma organizacin. Desde el inicia del
diagnstico hay que considerar la cooperacin con otras institucio-
nes.

Segn nuestra experiencia, no siempre es necesario disear un


diagnstico completo. Es posible trabajar con tcnicas selecciona-
das en el contexto de asesoras o en el trabajo cotidiano con gru-
pos meta.
1 76 CAPTULO 4.1 Diagnsticos participativos

Bibliografa
recomendada
Geilfus, frans. 80 herramientas para el desarrollo participativo. Diagnsti-
co, Planificacin, Monitoreo, Evaluacin. ICA, El Salvador. 1997. Publi-
cacin recomendable para todas las personas que en realidad
quieren trabajar con diagnsticos participativos y que buscan ideas
e instrucciones sobre cmo hacerlo. Contiene muchos ejemplos
prcticos del mbito rural bien ilustrados. Las tcnicas estn estruc-
turadas segn temas: diagnsticos participativos en el manejo de
recursos naturales, en sistemas de produccin, en produccin ani-
mal, en aspectos de gnero, en aspectos de comunicacin y exten-
sin, en el anlisis de problemas y soluciones.

Pretty, Jules / Thompson, John / Guijt, Irene / Scoones, lan. Aprendiza-


ie y accin participativa. Gua para capacitadores. Santa Cruz, Bolivia.
1998. Es posiblemente la publicacin ms detallada y ms actuali-
zada sobre mtodos participativos. Fue traducida del ingls y tiene
ms de 100 dinmicas y ejercicios para autocapacitarse en mto-
dos participativos. Podemos recomendar este libro a todas las per-
sonas que quieren empujar procesos de aprendizaje y capacitacin
en su proyecto. Se abordan temas como el rol de la persona capa-
citadora, dinmicas de grupos, principios del aprendizaje participa-
tivo, el taller de capacitacin sobre mtodos participativos, y los de-
safos de la capacitacin en el campo. Es un libro de referencia pa-
ra el trabajo participativo en los mbitos rurales y urbanos.

Selener, Daniel / Endara, Nelly / Carvajat Jos. Gua prctica. Sondeo


Rural Participativo. IIRR (Instituto Internacional de Reconstruccin Ru-
ral). Quito, Ecuador. 1997. Es otra publicacin centrada en tcni-
cas para el diagnstico participativo. Contiene muchos ejemplos
del mbito rural bien ilustrados y explicados.

Proyecto Proequidad (Departamento Nacional de Planeacin, Conseje-


ra Presidencial para la Poltica Social, GTZ). Mnica Tobn Coral / Jor-
ge Enrique Guzmn Perdomo. Herramientas para construir equidad entre
muieres y hombres. Manual de capacitacin. Bogot, Colombia. 1995.
Este manual es bastante prctico en su presentacin y se enfoca en
la aplicacin del concepto de equidad de gnero en el contexto de
proyectos de desarrollo. El captulo Anlisis de gnero contiene mu-
chas tcnicas para la fase del diagnstico.
Diagnsticos participativos CAPTULO 4.1 177
I
PLANIFICACiN DE
PROYECTOS
l. Justificacin y contexto
del tema

11. Elementos bsicos


<IlPunto de partido
41 El marco lgico

11I. Mtodos y tcnicas


<Il rbol de objetivos
11I Anlisis de alternativos con

motriz
<Il Anlisis de alternativos con

campos de fuerzo
El Anlisis de involucrados con
motriz
11I Construccin de indicadores

IIlldentificacindefuentes de
verificacin
11I Formulacin de supuestos

El Plan operativo

11I Presupuesto

IV. Reflexiones finales

V. Bibliografa
recomendada
18O CAPTULO 4.2 Planificacin de proyectos

Justificacin y
conte,xto del tema
Cuando hablamos de planificacin en el contexto de nuestras orga-
nizaciones de desarrollo, se establece una diferencia entre los si-
guientes niveles:

La planificacin a nivel interno de la organizacin es la planificacin


estratgica guiada por preguntas tales como: Por dnde vamos?
Qu queremos alcanzar? Cul es nuestra visin y nuestra mi-
sin? Cul es nuestra razn de ser? A travs de qu ejes de ac-
cin logramos nuestros objetivos? Esta planificacin se realiza alre-
dedor de cada cinco aos.

La planificacin con nuestros grupos meta se concreta mediante la


planificacin de proyectos. Un proyecto es un conjunto de actividades
para lograr, en un tiempo limitado generalmente entre tres y cinco
aos -, algunos objetivos especficos. Algunas preguntas claves po-
dran ser: Cmo podemos mejorar una situacin deficiente? Qu
tenemos que emprender? Qu se necesita para poner en prctica
las medidas? Quin va a financiar las actividades? La planifica-
cin est qcompaada por la elaboracin de una propuesta del
proyecto para presentarla ante organismos financieros.

Por ltimo, la planificacin de trabajo la hacemos dentro de nues-


tro equipo, con horizontes de tiempo mucho ms limitados, por me-
ses o semanas.

En este captulo nos enfocamos en la planificacin de proyectos,


que es una continuacin del diagnstico participativo y que ser
completado en el ciclo del proyecto por la ejecucin y el monitoreo
y evaluacin (M&E).

La mayora de las organizaciones de desarrollo trabajan con el


marco lgico como base conceptual para la planificacin, aunque se
usan diferentes trminos en este contexto (por ejemplo, planifica-
cin por objetivos). Por eso consideramos til presentar en este ca-
ptulo los pasos bsicos en la planificacin de proyectos con el mar-
co lgico.

Segn nuestra experiencia, se puede trabajar con el marco lgico


en forma participativa, al involucrar el grupo meta y con enfoque de
gnero, siempre que quien lo haga se sienta comprometido con ta-
les principios y entonces se dedica suficiente tiempo para este pro-
ceso.
Planificacin de proyectos CAPTULO 4.2 1 81

Elementos
bsicos
PUNTO DE PARTIDA
Antes de comenzar la planificacin de un proyecto, se efectan al-
gunos pasos previos.

Anlisis de la situacin deficiente


Al final del anlisis se conoce ms profundamente el contexto del
problema; las personas e instituciones involucradas; lo formo en
que les afecta el problema; las causas y los efectos de la situacin
deficiente. Es recomendable realizar un diagnstico participativo
amplio, en el cual los mismos involucrados realicen este anlisis y
prioricen los problemas que deben solucionar. Si por cualquier ra-
zn no se hace esto, se necesito, por lo menos, un anlisis del pro-
blema: sus causas, efectos e interrelaciones. Como instrumento se
puede usar el rbol de problemas.

Formulacin de obietivos
Los objetivos son la expresin cualitativa de lo que queremos con-
seguir con el proyecto paro solucionar el problema. Al basarse en
el anlisis del problema, se busca la situacin deseada, lo que que-
remos lograr o travs de lo ejecucin del proyecto. Como instru-
mento podemos trabajar con el rbol de objetivos.

Anlisis de las alternativas

Una vez definido el problema y formulado el objetivo, hay que en-


contrar la manera de resolverlo. El objetivo define el qu, el dnde,
el quin y el cundo, pero todava no indica cmo resolver el pro-
blema. Siempre existen maneras distintas para lograr los mismos re-
sultados. Hay que identificar los diferentes opciones o alternativas y
priorizarlas. Supongamos que se ha propuesto el objetivo de
estar al otro lado de la ciudad a determinada hora. Los opciones podran
ser caminar, tomar un taxi o pedirle a un amigo que nos lleve en su
auto. Se puede trabajar con una lluvia de ideas, con el campo de
fuerzas y con una matriz de priorizacin.
1 82 CAPTULO 4.2 Planificacin de proyectos

Anlisis de los involucrados

Se identifican todos los posibles involucrados, directa o indirecta-


mente, en el proyecto: los beneficiarios, otros grupos de intereses,
organizaciones que trabojon en la misma zona del proyecto, instan-
cias polticas, la organizacin ejecutora, etc. Se analiza sus expec-
tativos, preocupaciones e intereses respecto 01 futuro proyecto, sus
capacidades, potencialidades y debilidades en cuanto al propsito
del proyecto. Se trabaja con una matriz de involucrados.

EL MARCO LGICO
Despus de este anlisis disponemos de algunas informaciones con
las cuales seguimos trabajando en el marco lgico, que consiste en
una matriz con una estructura lgica. Las filas contienen los elemen-
tos de la estrategia del proyecto, y las columnas definen cmo veri-
ficar el logro del proyecto.

Objetivo del proyecto . Supuestos

Resultados Supuestos
Actividades P R E S U P U E S T O

Los elementos

El objetivo global se refiere a un contexto ms grande, a lo cual el


proyecto quiere contribuir. Expresa el beneficio a que se aspira pa-
ra el grupo meta.

El objetivo del proyecto describe la solucin del problema principal.


Es un cambio o un impacto que quiere lograr el proyecto en su en-
torno natural y social.

Los resultados son productos que el proyecto produce a travs de


sus actividades y sus fondos respectivos. La ejecucin de las activi-
dades y el logro de los resultados se encuentran bajo la responsa-
bilidad del proyecto. En el marco lgico slo se enumera las acti-
vidades y se las detalla con un cronograma y responsables en un
plan operativo. Se lo adjunta como anexo al marco lgico.

Los indicadores especifican, en trminos precisos, el contenido del


objetivo global, del objetivo del proyecto, de los resultados y de los
supuestos. As, fijan metas para medir el cumplimiento del proyecto
y constituyen bases paro el monitoreo y la evaluacin. Definen pre-
Planificacin de proyectos CAPTULO 4.2 1 83

cisamente el grupo meta (quinL la cantidad (cunto), la calidad


(cun bueno), el lugar (dnde) y el tiempo (cundo). Es importante
sealar que se formula los supuestos junto con los indicadores co-
respondientes.

Las fuentes de verificacin especifican, para cada indicador, dnde


se obtienen los datos necesarios para verificar el cumplimiento de
los objetivos, los resultados y para monitorear los supuestos.

Los supuestos formulan condiciones bsicas del entorno social, eco-


nmico, poltico e institucional del proyecto, de las cuales depende
la ejecucin del proyecto. Son factores externos al control del pro-
yecto. El cambio de estos factores pueden afectar el proyecto, por
lo que es importante monitorearlos.

El presupuesto indica y desglosa los recursos necesarios para lo eje-


cucin del proyecto.

Ejemplo de una matriz de planificacin o el marco lgico

Objetivo global: Aumento de un 5 % Estadstica de las com- Los precios para el


Sistema de transporte hasta el ao 2006 en paas de buses en transporte pblico no
pblico con alta calidad. el uso del sistema p- Quito. suben ms que la tasa
blico de transporte. de inflacin.
Objetivo del
proyecto: Los accidentes con bu- Registro de accidentes Las carreteras estn en
Transporte con buses p- ses en Quito han dis- de la Polica Nacional. las mismas condiciones
blicos ms seguro. minuido en un 20% que en el ao 2001.
entre el ao 2001 yel
ao 2006.
Resultados:
R 1: Sistema de capaci- I 1: Hasta el ao V 1: Lista de los chofe-
tacin para choferes es- 2002, 75% de los cho- res de Quito. Registros
tablecido. feres de Quito han pa- de los exmenes.
R 2: Estado tcnico de sado por los exmenes
los buses mejorado. en el tema Seguridad
R3: ... del trnsito.
Actividades: Presupuesto:
A 1.1: Diagnosticar la 5.000 US $
formacin de los chofe-
res.
5.000 US $
A 1.2: Disear y ejecutar
un programa de capaci-
tacin.
A 1.3:.. 100.000 US $
1 84 CAPTULO 4.2 Planificacin de proyectos

La lgica vertical y la lgica horizontal del marco lgico


La lgica vertical describe la relacin entre fines y medios de abajo
hacia arriba. El conjunto de las actividades debe producir los resul-
tados. Con ellos se debe lograr el objetivo del proyecto para con-
tribuir as al objetivo g'lobal. Adems, el prximo nivel se logra s-
lo bajo las condiciones formuladas en los supuestos. Por ejemplo:
slo si las condiciones de las carretares son las mismas que en el
ao 2001 durante la ejecucin, el proyecto, con los resultados pro-
ducidos, puede lograr su objetivo.

La lgica horizontal indica los procedimientos de cmo se mide los


resultados e impactos del proyecto y cmo se verifica el logro de los
objetivos. Eso se hace mediante los indicadores y las respectivas
fuentes de verificacin.

El uso del marco lgico para la planificacin estratgica

Se puede usar el mismo marco lgico para la planificacin estrat-


gica. Es una planificacin dentro de una organizacin que defina
los objetivos globales, a largo plazo y en el contexto del desarro-
llo. Como punto de partida, se debe enfocar en la visin y la misin
de la organizacin. Se hace un anlisis de la situacin actual, in-
cluidas las tendencias regionales, nacionales o globales en las que
estamos insertos. Nos preguntamos hacia dnde queremos dirigir-
nos y cules son las oportunidades y amenazas que se presentan.
Una vez determinados los grandes objetivos de la organizacin, se
puede seguir en la elaboracin de los resultados y las actividades,
en el qu hacer y en el cmo hacer.

Planificacin participativa con enfoque de gnero

Planificacin participativa con enfoque de gnero significa efectuar


todos los pasos descritos con anterioridad, conjuntamente con el
grupo meta, e involucrar criterios de gnero. Al hablar de una pla-
nificacin con perspectiva de gnero, los terminas igualdad, equi-
dad, redistribucin de bienes y servicios, acceso a recursos, distri-
bucin de responsabilidades, toma de decisiones y oportunidades
no deben faltar en la agenda.

La fase del diagnstico debe llegar a una buena comprensin de la


posicin de los hombres y de las mujeres para determinar qu tipo
de intervenciones son relevantes y para examinar el impacto que s-
tas producen sobre ellos. Para esto, es indispensable la diferencia-
cin dentro del grupo meta, ya que no son iguales las perspectivas
para los hombres y las mujeres, para los jvenes y los ancianos, pa-
ra los pobres y los menos pobres.
Planificacin de proyectos CAPTULO 4.2
----------------------
1 85

por planificacin sensible al gnero entendemos:

La definicin de objetivos de desarrollo humano enfocados al me-


joramiento de la posicin de la mujer.

La especificacin de grupos meta, segn el gnero, pero tambin


segn edad, religin, situacin econmica y estatus dentro del
hogar.

La formulacin de una estrategia lo suficientemente especfica co-


mo para contribuir al mejoramiento de la posicin de la mujer,
implica mayor acceso al control de los recursos, mayor poder de
decisin en el hogar, en la comunidad y en la sociedad.

Algunas preguntas claves pueden ayudarnos para una planificacin


con perspectiva de gnero, desde la identificacin del problema, los
objetivos, las actividades y el impacto.

Identificacin del problema. Cmo es la participacin de hombres


y mujeres en la identificacin del problema y de las necesidades que
se abordan?

Objetivos. Qu beneficios obtienen las mujeres y los hombres y c-


mo se garantizo, en los objetivos del proyecto, que lo's beneficios
lleguen equitativamente a hombres y mujeres? Qu objetivos es-
tan orientados a motivar la participacin de las mujeres?

Actividades. Cmo involucra el proyecto a las organizaciones de


mujeres de la comunidad? Qu efectos tiene el proyecto sobre la
distribucin de las tareas dentro del hogar o la finca? En qu ac-
tividades del proyecto se fortalece un cambio en los roles entre
hombres y mujeres?
1 86 CAPTULO 4.2 Planificacin de proyectos

EL RBOL DE OBJETIVOS
Es una tcnica que ayuda en la formulacin de objetivos. El objeti-
vo del proyecto es la situacin futura, que se alcanzar mediante
la solucin del problema principal. El punto de partida para esta
tcnica es el rbol de problemas.

Pasos
Reformulamos todas la condiciones negativas de este rbol, en
forma de condiciones positivas que son deseables y realizables en
la prctica.
Ejemplo de un rbol
de objetivos

Hay pre-
supuesto del
Ministerio de
Obras Pblicas
Planificacin de proyectos CAPTULO 4.2 1 87

Examinamos los relaciones medio - fines (o causas y efectos) esta-


blecidas, para garantizar la validez y la integridad del esquema.

Si es necesario, modificamos las formulaciones y aadimos nue-


vos medios, si stos son relevantes y necesarios para alcanzar el
fin propuesto en el nivel inmediato superior.

ANLISIS DE ALTERNATIVAS CON MATRIZ


Se trata de identificar el mayor nmero de alternativas o interven-
ciones para lograr el objetivo del proyecto. Para esto podemos tra-
bajar con el rbol de objetivos e identificar combinaciones de me-
dios - Fines que pueden llegar a ser estrategias del proyecto. Despus
analizamos las estrategias identificadas a partir de criterios de se-
leccin, y decidimos la estrategia que adoptar el proyecto.

Pasos
Para llegar a las estrategias, analizamos las diferentes races del
rbol e identificamos las posibles intervenciones del proyecto pa-
ra lograr las condiciones descritas. Posibles intervenciones pue-
den ser una oferta de capacitacin, un sistema de crdito, asis-
tencia tcnica, apoyo en infraestructura, etc. Todava no valora-
mos las intervenciones, sino buscamos todas las posibles alterna-
tivas.

Despus, comparamos y priorizamos las diferentes alternativas en


una matriz. Para esto tenemos que establecer algunos criterios de
valoracin: recursos disponibles, probabilidad de alcanzar los
objetivos, factibilidad poltica, estratificacin de los beneficiarios,
duracin del proyecto, impacto duradero y sostenido, duplicacin
o complementacin con otros proyectos etc.

Al final, segn estos criterios, valoramos en una matriz las diver-


sas estrategias.

Qu hacer?
1 88 CAPTULO 4.2 Planificacin de proyectos

Capacitacin de
choferes.
XXX X xxX X XXX 11 2

Ayuda financiera
al Ministerio de X X X 3 3
Obras Pblicas.

Establecimiento de
XXX XX XXX XXX XXX 14
un control tcnico
de los buses.

ANLISIS DE ALTERNATIVAS CON CAMPOS DE


FUERZA
El campo de fuerza es otra tcnica para analizar diferentes alterna-
tivas. Consiste en la visualizacin de las fuerzas que contribuyen u
obstaculizan la alternativa. Tambin hay que analizar cules de
estos factores pueden ser aprovechados por el proyecto y cules
deben ser controlados. Es una tcnica que se realiza preferiblemen-
te en grupos de tres a cinco personas.

Pasos
Se buscan todas las fuerzas favorables y se relacionan en el lado
derecho del diagrama.

En el lado izquierdo se relacionan las fuerzas que limitan u obsta-


culizan la implementacin de la alternativa.

Para todas las fuerzas se dibujan flechas largas o cortas para


sealar en qu medida dicha fuerza ayuda u obstaculiza.

Para cada alternativa, se hace un campo de fuerza por separado,


para despus comparar las diferentes alternativas.
Planificacin de proyectos CAPTULO 4.2 1 89

Ejemplo

Ms trabajo para lo Polica de Gran respaldo por parte de los


Trnsito. usarios de buses.

k--- k-
Lo poblacin no tiene mucho Respaldo por porte de las auto-
confianza en lo Polica de Trnsi- ridades polticos.
to.

~
-4~-------
Corrupcin en los controles. Gran impacto o largo plazo.

k - - -k----
Ms costos para los compaas Mejor reputacin del transporte
de buses. pblico.

-k-- k---
Por los costos ms altos, los Ms trabajo para los talleres de
compaas suben los precios. mecnica.

k---
Lentitud / demora en lo aproba- Menos contaminacin por buses
cin de las leyes respectivas. viejos.

k----- k
ANLISIS DE INVOLUCRADOS CON MATRIZ
El anlisis de los involucrados se enfoco en los principales actores
del proyecto, sus intereses, objetivos e interrelaciones.

Pasos
Hacer un listado de todos los organizaciones y los grupos relevan-
tes relacionados directa o indirectamente con el proyecto. Tam-
bin hay que tomar en cuenta grupos informales. A veces puede
ser importante distinguir subgrupos de especial inters y con pro-
blemas especficos.

Con una matriz se analiza todos estos grupos segn diferentes


criterios.
19 O CAPTULO 4.2 PlanIficacin de proyectos

Ejemplo de una matriz de involucrados

Choferes de Mantener su trabajo co- Conocirnie.r.ltos sobre el Que el proyecto afecte


buses mo chofer. estado tcnico de los sus ingresos.
buses.

Asociacin de Disminuir prdidas eco- Acceso a todos los cho- Que sean controlados.
choferes nmicas. feres.
Asegurar la seguridad Pueden apoyar en la or-
de los choferes. ganizacin de la capa-
citacin.

Polica de Menos accidentes. Conocimientos sobre los Que el proyecto injiera


Trnsito problemas de los buses, en sus competencias
las carreteras y los cho- profesionales.
feres.

Municipio de Transporte pblico segu- Pueden obligar a las Confrontacin con las
Quito ro y atractivo. compaas de buses a compaas de los buses
colaborar con el pro- (paros).
yecto.

Ministerio de Utilizar el proyecto para Conocimientos y equi- Que el proyecto lo ha-


Obras Pblicas conseguir fondos extras pos para mejorar las ga responsable de los
a nivel poltico. carreteras. accidentes por el mal
estado de las carreteras.

Usarios de los Que dispongan de un Denunciar a choferes Que suban los precios.
buses sistema de transporte irresponsables y buses
pblico ms seguro. viejos.

CONSTRUCCiN DE INDICADORES
Los indicadores especifican, en trminos precisos, el contenido de
cada objetivo, cada resultado y cada supuesto, en relacin al gru-
po meta, la cantidad, la calidad y el lugar. Forman la base para me-
dir el logro y el cumplimiento del proyecto en el monitoreo y la eva-
luacin (M&E).

Pasos

Identificar el grupo meta - Quin? Los choFeres de la ciudad de


Quito.

Establecer la cantidad - Cunto? E/75%.

.. Establecer la calidad - Cun bueno? Pason por /os exmenes.


Planificacin de proyectos CAPTULO 4.2 1 91

Establecer el perodo Cundo? Hasta el 2002.

Delimitar lo regin Dnde? Ciudad de Quito.

Ejemplo: Hasta el ao 2002, 75% de los choferes de la ciudad de


Quito pasaron por los exmenes en el tema: Seguridad del trnsito.

Puede ser necesario formular ms de un indicador para especificar


un objetivo, resultado o supuesto. Adems, es recomendable esta-
blecer los indicadores para diferentes perodos, a fin de facilitar un
monitoreo continuo.

IDENTIFICACiN DE FUENTES DE
VERIFICACiN
Conjuntamente con los indicadores, se busca las fuentes de verifi-
cacin donde se obtiene los datos necesarios para verificar el indi-
cador. En caso de que no podamos identificar una fuente, el indi-
cador debe ser modificado.

Pasos
Especificar, para cada indicador, una o ms fuentes de verifica-
cin (estadsticas, observaciones, apuntes, encuestas, etc).

Verificar la fiabilidad de los fuentes.

Averiguar si es necesario recopilar informacin adicional y cul


ser el costo y el trabajo necesarios.

Siempre es recomendable usar informaciones o datos disponibles o


que puedan ser levantados con facilidad a la vez que se realice la
ejecucin del proyecto. Hacer un levantamiento de datos exclusiva-
mente para el monitoreo siempre requiere trabajo y costos adicio-
nales.

FORMULACiN DE SUPUESTOS
Los supuestos son los factores que estn fuera del control del pro-
yecto y que, sin embargo, son importantes para el xito del mismo.
El propsito de especificar los supuestos eS';valorar en lo planifica-
cin de un proyecto los riesgos que puedan presentarse durante su
ejecucin. Adems, facilitan el monitoreo y la evaluacin de los
riesgos durante la ejecucin del proyecto.

Pasos
Identificar importantes factores externos a los objetivos y resulta-
dos, que incidan en la ejecucin del proyecto.
1 92 CAPTULO 4.2 Planificacin de proyectos

Analizar cul es la probabilidad de que se realice el supuesto, si


es muy probable incluirlo en la matriz de planificacin. Esto im-
plico que los responsables de la gestin del proyecto deben moni-
torear el supuesto para eventualmente reaccionar. En nuestro
ejemplo, el supuesto.para el objetivo del proyecto fue las carreteras
se encuentran en las mismas condiciones que en el ao 200 . En caso
de un ao con fuertes lluvias, suben los accidentes por las malas
condiciones de las carreteras, aunque los choferes estn mejor
capacitados. Esto impacta de manera negativa el logro del pro-
yecto y exige una correcin de los indicadores.

Si el cumplimiento del supuesto es improbable, hay que verificar


si se puede modificar la estrategia del proyecto, de modo que
este supuesto deje de ser imprescindible. En caso de que no sea
as, el supuesto es letal y se debe cuestionar seriamente la ejecu-
cin del proyecto.

PLAN OPERATIVO
El plan operativo es una herramienta de planificacin que sirve pa-
ra detallar las actividades del marco lgico, colocarle un tiempo a
las actividades y fijar las respecitvas personas responsables. En la
vida real, los planes operativos son documentos muy voluminosos,
que se refieren a etapas determinadas del proyecto - por ejemplo,
planes anuales. Son la base para la ejecucin del proyecto y sirven
tambin para el monitoreo.

1. Establecer un sistema
de capacitacin para
choferes.

1.1 Diagnosticar la 1/3/01 31/3/01 x X X X Ma~


formacin actual de Guzmn
los choferes.

1.2 Disear los mdulos 1/4/01 30/6/01 X X X X X X X X Juan


de capacitacin. Acero

1.3 Formacin de capa-


citadores.

1.4 Organizacin logsti-


ca de los cursos.
Planificacin de proyectos CAPTULO 4.2 1 93

PRESUPUESTO
Sobre la base de las actividades detalladas, se determina el costo
de cada actividad y se especifica cunto y qu tipos de recursos im-
plica lo planificado. Para elaborar el presupuesto recomendamos
clasificar los recursos segn las siguientes categorias: gastos para
personal, gastos administrativos, mano de obra, equipos y herra-
mientas, materiales, servicios e imprevistos. Se debe desglosar ca-
da categora.

Reflexiones
finales
La planificacin es uno de los temas metodolgicos ms complejos,
pero en el mismo momento tambin que ms exigen las organiza-
ciones donantes. Es muy til practicar la elaboracin de los elemen-
tos del marco lgico en un curso presencial, con el apoyo de una
persona experta. Lo que nos propusimos ofrecer en este captulo es,
principalmente, una idea coherente de todos los pasos y algunos
instrumentos de la planificacin.

Segn nuestras experiencias, la dificultad no consiste tanto en la


elaboracin del marco lgico como tal, sino muchas veces en la
falta de un diagnstico participativo y amplio, en el cual los involu-
crados definan la situacin deficiente. Un proyecto perfectamente
planificado en todos sus detalles, pero hecho desde el escritorio,
siempre corre el riesgo de no responder a las verdaderas necesida-
des del grupo meta.

Otra trampa es confiar demasiado que la estructura lgica de la


planificacin comprende todos los factores que influyen en el pro-
yecto. Aparte de los imprevistos, siempre habr algo no planifica-
ble, especialmente en el mbito social: iosadores son seres huma-
nos cuyos comportamientos y decisiones no necesariamente siguen
una lgica. Muchas veces subestimamos la dinmica en los proce-
sos de cambio. Por eso tenemos que estar dispuestos y flexibles pa-
ra ajustar nuestra planificacin sobre la marcha.
1~ 4 CAPTULO 4.2 Planificacin de proyectos

8i,bliografa
recomendada
Burgwal, Gerrit / Cullar, Juan Carlos. Planificacin estratgica y opera-
tiva - aplicada a gobiernos locales. Quito, Ecuador. 1999. Presenta todos
los pasos de la planificacin que hemos expuesto en el captulo junto con
lminas y sugerencias didcticas para su uso. Enfoca la planificacin es-
tratgica y quiere contribuir al desarrollo de gobiernos locales en el mar-
co de la descentralizacin.

Direccin de la cooperacin al desarrollo y de la ayuda humanitaria


(COSUDE). Planificar la cooperacin. Instrumento de trabajo para planifica-
dores experimentados y para aquellos que lo deseen ser. Bern, Suiza. 1994.
Es una recopilacin de diferentes tcnicas que pueden ser utilizadas en el
contexto de la planificacin. No slo abarca la parte tcnica, sino tam-
bin algunas ideas interesantes sobre el concepto y la filosofa de la pla-
nificacin. Su estructura y su ilustracin son de calidad. Se puede conse-
guir esta publicacin sin costos a travs de COSUDE.

Gesellschaft fr technische Zusammenarbeit (GTZ). Planificacin de


proyectos orientada a objetivos (ZOPP). Orientaciones para la planificacin
de proyectos y programas nuevos yen curso. Eschborn, Alemania. 1998.
La abreviacin ZOPP se ha utilizado ya durante muchos aos para
denominar la planificacin de proyectos orientada a objetivos. En esta
publicacin, la GTZ presenta su concepto de planificacin en un contex-
to amplio con una aplicacin ms flexible en el marco de la gestin del
ciclo de proyecto. La propuesta es corta, precisa y abarca los siguientes
temas: el proceso de planificacin, los objetivos, el anlisis de la
situacin, la estrategia del proyecto, los responsabilidades y roles, la par-
ticipacin, la matriz de la planificacin y conclusiones. Este material
puede ser bajado directamente de la pgina web de la gtz. (www.gtz.de)

Programa de fortalecimiento a organizaciones de base. Convenio Uni-


versidad Nur Care Bolivia: Diseo de perfiles de proyectos. Santa Cruz,
Bolivia. 1999. El libro presenta la estructura de la planificacin de mane-
ra muy didctica e inteligible. Contiene una parte amplia sobre presu-
puestos. Su estructura y su lenguaje son buenos y es excelente su diagra-
mocin. Es recomendable para el trabajo prctico.

Williams, Suzanne / Seed, Janet / Mwau, Adelina. Manual de capaci-


tacin en gnero de Oxfam. 3 Tomos. Lima, Per. 1997. Una obra de re-
ferencia para el trabajo con equidad de gnero. Recomendamos especial-
mente el tomo 2, que incluye herramientas muy prcticas, as como una
parte dedicada al anlisis y la planificacin de gnero. Contiene muchos
estudios de casos.
I
ELABORACiN DE PROPUESTAS

l. Justificacin y contexto
del tema

11. Elementos bsicos


(b Preguntas claves para los
elementos de una propuesta.

111. Mtodos y tcnicas

IV: Reflexiones finales

v: Bibliografa
recomendada
1 96 CAPTULO 4.3 Elaboracin de propuestas

Justificacin y
contexto del tema
Una propuesta es un documento basado en el diagnstico partici-
pativo y la planificacin del proyecto, y que retoma y reestructura
las informaciones obtenidas.

Las propuestas se utilizan para buscar apoyo externo, generalmen-


te financiero. Una propuesta bien elaborada permite a una perso-
na externa tener una idea global de la temtica del proyecto, sus
objetivos y resultados, el planteamiento de la necesidad, los ante-
cedentes organizacionales y las actividades que sern emprendidas
con un presupuesto. Aunque cada donante tiene su formato, los
elementos muchas veces son los mismos.

Elementos
bsicos

l. Introduccin.

9. Materiales de apoyo. 2. Objetivos y resultados


que se espera obtener.

8. Sustentabilidad. 3. Presentacinde la
necesidad.

' - -
7. Presupuesto. I PROPUESTA 4. Antecedentes
organizacionales.

6. Monitoreo, evaluacin 5. Actividades.


e informes.
I
Elaboracin de propuestas CAPTULO 4.3 1 97

PREGUNTAS CLAVES PARA LOS ELEMENTOS DE


UNA PROPUESTA
Al considerar el diseo de una propuesta, es til pensar en trminos
de un conjunto de preguntas claves a las cuales responder el pro-
yecto propuesto.

1. Introduccin

Qu es necesario para tener un vistazo general del proyecto propuesto?


En este paso, se proporciona una visin resumida pero completa
del proyecto. Los puntos que son importantes de transmitir en esta
parte son, en sentido general, los siguientes:

Nombre del proyecto.

La organizacin patrocinadora.

Administrador(es) del ptoyecto.

Un resumen del proyecto de una pgina, incluidos el tipo de pro-


yecto (de produccin, de capacitacin. etc.), la cobert~ra del pro-
yecto, el tiempo que durar el mismo, el grupo que promueve el
proyecto, los beneficiarios y los resultados esperados.

Fuentes de financiamiento para el proyecto.

2. Objetivos y resultados

Qu quiere lograr el proyecto? Qu ser cambiado o influido mediante


este proyecto?
El objetivo de un proyecto es la solucin del problema central, el
cambio de una situacin deficiente y los efectos deliberados que el
proyecto pretende lograr a largo plazo.

Los resultados de un proyecto son los efectos que produce median-


te las actividades que se realicen. Se refieren a productos, bienes o
servicios que generar el proyecto.

3. Presentacin de la necesidad

Por qu se est eecutando este proyecto?


El planteamiento de la necesidad describe el problema especfico
sobre el cual se enfocar el proyecto. En otras palabras, justifica la
necesidad de su implementacin. El planteamiento deber incluir el
lugar donde se efectuarn las actividades del proyecto y sus bene-
ficiarios. Ilustre cmo el proyecto es esencial a travs de la descrip-
1 98 CAPTULO 4.3 Elaboracin de propuestas

cin de la situacin y del trabajo que se est llevando a cabo ac-


tualmente en esa rea. Su planteamiento del problema especfico
deber comunicar su conocimiento del rea y de todos los asuntos
relevantes.

Las preguntas que debern tratarse en esta seccin incluyen lo si-


guiente:

Por qu estn emprendiendo el proyecto?

Por qu ste es el mejor mtodo?

Qu problemas y necesidades especficas se cubrirn?

Quines sern los beneficiarios directos e indirectos del proyecto?

4. Antecedentes organizacionales

Por qu su organizacin es la ms indicada para eecutarlo?


Se deber resumir el propsito y las capacidades de la organiza-
cin, as como la razn por la cual est en posicin nica de reali-
zar este proyecto. El nfasis en esta seccin deber incluir tambin
credibilidad y experiencia previa en el campo al que corresponde el
proyecto. Si esta es la primera vez que realizan este tipo de proyec-
to, describa entonces las habilidades y debilidades con que cuenta
su organizacin y responda a la siguiente pregunta:

Por qu est su organizacin bien adaptada y preparada para lle-


var a cabo este proyecto? Es decir, cules son sus recursos, pun-
tos fuertes, reputacin, experiencia, etc.?
Elaboracin de propuestas CAPTULO 4.3 1 99

5. Actividades
Cmo? Cundo? Dnde? Quin?
Cmo va a ejecutar el proyecto? Cundo se desarrollarn las actividades
del mismo? Dnde estar localizado? Quines estarn involucrados?
Se escribe los mtodos y actividades que se usarn en el proyecto.
Muchas veces, las propuestas incluyen un plan operativo que pre-
senta todas las actividades que el proyecto deber llevar a cabo pa-
ra producir cada uno de los resultados en el plazo previsto.

El plan responde a las siguientes preguntas:

Cmo? Cmo lograr el proyecto sus objetivos? Cules sern las


principales actividades del proyecto? Cmo ser administrado el
proyecto?

Dnde? Dnde estar localizado el proyecto?

Cundo? Cundo se desarrollarn las actividades del proyecto y


cules son las fechas claves durante el ciclo de vida del proyecto?
Cundo y cmo coordinar la organizacin las actividades con
donantes, agencias colaboradoras y otras organizaciof!es?

Quines? Qu personas son necesarias para la ejecucin de las


actividades del proyecto, as como cules sern las responsabilida-
des especficas que dichas personas asumirn en la implementacin
y la ejecucin del proyecto.

Con qu? Qu recursos materiales se utilizarn en las actividades


del proyecto?

6. Monitoreo, evaluacin e informes


Cmo lo est haciendo? Cmo observar la ejecucin del proyecto?
Cmo medir su eficacia? Cmo sistematizar lo aprendido? Quines
sern los responsables?

El monitoreo se hace peridicamente para vigilar el avance del pro-


yecto; es decir, el logro de los objetivos y resultados, el estado de
las actividades y los supuestos. El proceso de monitoreo es impor-
tante para la adaptacin continua del proyecto y para mejorar su
eficacia. El monitoreo y la evaluacin incluyen tambin medir el im-
pacto del proyecto en su entorno. Hay que determinar quines se
encargarn del monitoreo y cmo se har."
2 OO CAPTULO 4.3 Elaboracin de propuestas

7. Presupuesto
Cunto costar el proyecto?
Qu recursos sern necesarios para codo actividad del proyecto?

El presupuesto resume 'todos los recursos necesarios para el proyec-


to planificado, incluidos salarios del personal, materiales y costos
indirectos. A partir de las actividades del proyecto, se determina el
costo para llevar adelante cada accin, es decir, cunto y qu tipos
de recursos implica o se necesita para poner en prctica todo lo
planificado.

El presupuesto debe incluir


- el plan financiero para la duracin del proyecto,
- una descripcin breve de los procesos requeridos para administrar
los fondos en su institucin,
- identificar el banco que usa su organizacin,
- su sistema de informes financiero y
- la persona que se responsabilizar de la contabilidad.

8. Sustentabilidad
y despus? Cmo se sostendr el proyecto? Qu posar uno vez que el
proyecto inicial se termine?

Se deber describir cmo continuar el impacto del proyecto des-


pus que ste haya terminado. Es preciso considerar las siguientes
preguntas:

Qu pasar con el proyecto una vez que las actividades financia-


das se hayan llevado a cabo?

Cmo ser manejado el proyecto una vez que las actividades


financiadas finalicen?

Cmo ser financiado el proyecto en el futuro?

Cmo continuarn el trabajo los beneficiarios y otros?

9. Materiales de apoyo
Qu otros materiales pueden apoyar en 10 presentacin de su proyecto (por
eemplo, cortos de apoyo)?

Los materiales de apoyo deben incluir cualquier material adicional


que esclarezca y refuerce al proyecto, includos los curriculum vitae de
personal clave, folletos e informacin sobre la organizacin, cartas
de apoyo, eemplos de materiales del proyecto, documentos de la
planificacin que pueden facilitar el entendimiento del proyecto, etc.
Elaboracin de propuestas CAPTULO 4.3 2 al

Mtodos y
tcnicas
Las tcnicas para los elementos bsicos presentados forman parte
de otros captulos, de tal modo que, en esta parte, slo indicamos
dnde se encuentran las respectivas tcnicas.

Reflexiones
finales
La propuesta expone el proyecto a emprenderse ante instancias
externas, normalmente organismos financieros que proveen fondos.
La estructura clara permite ordenar la presentacin de toda la infor-
macin necesaria de forma transparente y fcil, entendible tambin
para personas que no estuvieron directamente involucradas en todo
el proceso del diagnstico y de la planificacin del proyecto. As,
facilita la elaboracin de un documento de mayor impacto para las
organizaciones donantes.
2 O2 CAPTULO 4.3 Elaboracin de propuestas

Bibliografa
recomendada
World Wildlife Fund (WWF). Una gua para disear propuestas efica-
ces. Washington, EEUU. 1992. Esta publicacin ha sido la base
para este captulo por su buena descripcin de los diferentes ele-
mentos de una propuesta, guiada por preguntas concretas y con
muchas recomendaciones. Recomendamos este libro como refer-
encia para la elaboracin de propuestas.
I
MONITOREO y
EVALUACiN (M&E)
l. Justificacin y contexto
del tema

11. Elementos bsicos


$! Definicin
@ Diferentes objetos del M&E
@ Monitoreo con enfoque
participativo y gnero

111. Mtodos y tcnicas


<iI Espiral de aprendizaje del
M&E
$! El FODA

IV. Reflexiones finales

V. Bibliografa
recomendada
204 CAPTULO 4.4 Monitoreo y Evaluacin (M&E)

Justificacin y
contexto del tema
El Monitoreo y la evaluacin (M&E) es el tercer paso en el ciclo de ma-
nejo de un proyecto, despus del Diagnstico participativo y la Planifi-
cacin. Tiene como objetivo la observacin continua y la compara-
cin entre lo planificado y lo realizado. Analiza las dificultades en la
ejecucin y sirve como base para posibles intervenciones en la eje-
cucin o adaptaciones en la planificacin, en caso necesario. M&E
es un instrumento interno del proyecto, que exige del equipo del tra-
bajo una reflexin sobre lo que estn haciendo y evita as demasia-
do accionismo. Por otro lado, las organizaciones donantes con fre-
quencia obligan al proyecto a instalar un sistema de M&E para con-
seguir informaciones sobre la ejecucin.

Sabemos que el tema M&E provoca cierta resistencia en las organi-


zaciones de desarrollo pues se percibe como un trabajo adicional y
como un instrumento de control. Vemos que el M&E, en los ltimos
aos, ha sufrido algunos cambios conceptuales. Antes, el M&E fue
bsicamente un sistema muy formal para recoger datos sobre la
ejecucin de las actividades y documentarlas en matrices extensas.
La nueva generacin del M&E, por un lado, es mucho ms amplia,
porque incluye niveles tales como el monitoreo del impacto y del
entorno. Por otro, esta ampliacin slo fue posible porque el moni-
toreo selecciona pocos elementos crticos y sensibles para supervi-
sar la ejecucin en los diferentes niveles. Hoy da, el M&E no pre-
tende obtener una recoleccin completa de todos los datos de la
ejecucin.

El siguiente captulo refleja estos cambios conceptuales y se inclina


a la nueva generacin del M&E. Presentaremos los diferentes nive-
les de M&E actividades, resultados, impacto, entorno y procesos y
recomendaciones e instumentos para ponerlo en prctica.
Monitoreo y Evaluacin (M&E) CAPTULO 4.4 2 O5

Elementos
bsicos

DEFINICiN

Comparacin estado ideal - real

<ff.ANIFICACi~ ~ cEECUCI~

el Necesidad / Objetivos Impacto

~
el Resultados planificados Resultados alcanzados

~
el I
Actividades planificadas

Planificacin de los recursos


Actividades realizadas

Recursos gastados ~
([ANIFICAC@fD QSTADO REV

DIFERENTES OBJETOS DEL M&E


En su primera fase, el proceso de M&E se enfoca en el monitoreo
de los siguientes objetos, directamente vinculados con el marco l-
gico: finanzas (presupuesto), actividades, resultados, impacto (obje-
tivo del proyecto y objetivo global) y entorno del proyecto (supues-
tos). Adems, podemos monitorear los procesos de cmo hemos
ejecutado las actividades y logrado los resultados e impactos. En la
fase siguiente, la evaluacin, se trata de sacar conclusiones de to-
das estas informaciones en cuanto a la ejecucin y la planificacin.
2 O6 CAPTULO 4.4 Monitoreo y Evaluacin (M&E)

.( FINANZAS )

.. .. ( )

ACTIVIDADES

o
MONITOREO
~ ..:...(

... ...
:
(
RESULTADOS

IMPACTOS
)
)

:::::

~VALUACI0

..... (

ENTORNO

)


.( PROCESOS )

Monitoreo de finanzas

Con el monitoreo de finanzas se revisa si los recursos planificados


en nuestro presupuesto para un determinado tiempo los hemos gas-
tado en las correspondientes actividades. Se analiza razones para
las diferencias entre el presupuesto planificado y nuestros gastos.

Algunas preguntas formuladas al proyecto podran ser, por ejemplo:


Hubo un cambio de precios o valores de divisas? Cules son los
efectos para el presupuesto actual? Hubo gastos imprevistos?
Cules pagos se han realizado y cules faltan todava? Este moni-
toreo de finanzas normalmente est a cargo de la administracin.
Hay que definir cul informacin necesita la gestin del proyecto y
en qu momentos. En la valoracin de estas informaciones por par-
te de la gestin tambin se analiza la utlizacin econmica de los
recursos: el manejo eficaz de los recursos consiste en alcanzar, con
la mnima inversin de personal y dinero, un buen resultado cuan-
titavo y cualitativo.

Monitoreo de actividades

El monitoreo de las actividades se hace sobre la base del plan ope-


rativo. Se enfoca en la cualidad y la cantidad de las actividades rea-
lizadas y de los servicios prestados en un determinado perodo y se
lo compara con lo planificado.

La gestin del proyecto es la entidad responsable para la supervi-


sin del monitoreo de las actividades, mientras los equipos de tra-
bajo consiguen la informacin detallada. Una de las dificultades es
que no se distingue entre las actividades principales y las secunda-
rias, con el resultado de obtener, al final, cementerios de datos que
nadie pueda analizar ni evaluar. En el pasado, muchos de los pro-
yectos emplearon tanto tiempo en el monitoreo de las actividades
que no tenan tiempo o recursos para monitorear otros aspectos.
Monitoreo y Evaluacin (M&E) CAPTULO 4.4 2 O7

Monitoreo de resultados

El punto clave del monitoreo de los resultados son los indicadores


correspondientes. Si en la matriz de la planificacin no hay indica-
dores o falta su precisin, primero hay que elaborarlos. Es impor-
tante que los indicadores estn detallados por lapsos, para facilitar
un monitoreo en el camino. Si el indicador, por ejemplo, se refiere
a lo que quiere lograr el proyecto hasta el fin de su ejecucin, slo
al final del proyecto se puede monitorear este indicador. Para el mo-
nitoreo es recomendable la elaboracin de indicadores que expre-
sen los logros por ao.

El monitoreo de los resultados abarco tonto los planificados segn


el marco lgico como el anlisis de posibles resultados no planifi-
cados. Esto quiere decir resultados que el proyecto ha producido
como efecto secundario de sus actividades ejecutadas.

Monitoreo de impactos

El monitoreo de los impactos se enfoca en la correlacin entre los


resultados, el uso o lo aplicacin de los mismos por los grupos me-
ta y el beneficio obtenido. Son los efectos del proyecto -tanto posi-
tivos como negativos- que constituyen el objeto del monitoreo.

En general, los impactos de un proyecto no se pueden medir ense-


guida; necesitan un cierto lapso paro efectuarse. Eso no quiere de-
cir que, para medir los impactos, hayo que esperar hasta que el
proyecto hayo concluido. Ms bien vale monitorear las pequeos
seales de cambio y prestar atencin a los impactos desfavorables.

Las siguientes preguntas pueden ayudar en el monitoreo de impactos: "ti 5

Cmo est la calidad y la cantidad de los productos o servicios


que ofrece el proyecto?

Quin usa los productos o servicios prestados? Cmo los usan:


los aceptan, los recomiendan, los aplican, los adaptan?

Quines de los usarios pretendidos no usan los servicios y por


qu?

Cul es nuestro grado de satisfaccin respecto a la aceptacin de


nuestros servicios?

Cmo est lo disposicin de los grupos 'meto o contribuir con


aportes propios o insumas?

Existen reacciones imprevistas en cuanto a nuestros servicios?


2 O8 CAPTULO 4.4 Monitoreo y Evaluacin (M&E)

Monitoreo del entorno

El monitoreo del entorno se enfoca en todos los aspectos que no


pueden ser influenciados directamente por el proyecto, pero que su-
ponemos que tengan una influencia en el desarrollo del mismo. Al-
gunos de estos aspect~s los hemos formulado en el marco lgico
como supuestos.

Preguntas que pueden ayudar en el monitoreo del entorno:

Qu cambios de carcter econmico, social, poltico, legal e ins-


titucional inciden de forma positiva o negativa en nuestro proyecto?

Cales podran ser posibles campos de tensin y de conflicto, que


se debe monitorear con ms precisin?

Cules intervenciones de otras organizaciones de desarrollo (lo


cal, nacional e internacional) pueden influir en nuestro proyecto de
forma positiva o negativa?

Cules cambios respecto a infraestructura, desarrollos tecnolgi-


cos o incidencias naturales pueden influir en el proyecto?

Monitoreo de procesos

El monitoreo de los procesos no incluye ningn elemento del mar-


co lgico, ~ino indaga el cmo de los logros: cmo hemos logra-
do las actividades, los resultados y los impactos? Este monitoreo
observa los siguientes procesos:

Reparto de tareas. Cmo distribuyen los integrantes del proyecto y


las organizaciones contrapartes las tareas entre s y asumen deter-
minados roles?

Aprendizaje. Cmo adquieren los grupos y organizaciones nuevos


conocimientos y destrezas para aplicarlos en el trabajo diario?
Dnde se situan los obstculos para el aprendizaje y las resisten-
cias al cambio?

Prestacin de servicios. Cmo efectan los grupos y organizacio-


nes, dentro del proyecto, los intercambios de prestaciones?

Cooperacin. Cmo cooperan y coordinan los grupos y las organi-


zaciones las actividades?

Manejo de conflictos. Cmo manejan todos los actores sus conflic-


tos de intereses y luchas por el poder?
Monitoreo y Evaluacin (M&E) CAPTULO 4.4 2 O9

MONITOREO CON ENFOQUE PARTICIPATIVO


y GNERO
El monitoreo como instrumento interno del proyecto para el apren-
dizaje de todo el proceso de la ejecucin tiene que involucrar a los
grupos meta. En este sentido, ellos deciden tambin sobre los cam-
pos del monitoreo, del anlisis y de la reflexin.

El movimiento del monitoreo participativo ha desarrollado concep-


tos propios con instrumentos especficos, como es el caso del Moni-
toreo Participativo de Impactos (Participatory Impact MonitoringJ.

El monitoreo de las relaciones de gnero mide e investiga en qu


medida las mujeres y los hombres participan en las actividades del
proyecto y evala la relevancia y los resultados de las actividades
tanto para las mujeres como para los hombres. Las siguientes pre-
guntas facilitan el monitoreo de este proceso:

Qu cambios hay en la divisin del trabajo entre hombres y muje-


res, as como en la carga laboral total de cada uno de los grupos?

Qu impacto tienen las actividades del proyecto en el acceso a los


recursos necesarios y a los beneficios, as como en el control de
los mismos?

Existen obstculos que dificultan o impiden la participacin de las


mujeres? En caso de que la respuesta sea afirmativa, qu se est
haciendo para superar tales obstculos?

Qu cambios hay en el nivel de organizacin de las mujeres, en


su participacin en la toma de decisiones dentro del hogar, en la
comunidad y en la sociedad en general, y qu cambios hay en la
autoimagen de las mujeres y en la imagen que otros tienen de
ellas?
21 O CAPTULO 4.4 Monitoreo y Evaluacin (M&E)

Mtodos y
~~. . ~~_~_~~~ tcnicas
ESPIRAL DE APRENDIZAJE DEL M&E

Paso 1: Seleccionar campos de observacin


Debemos decidir si queremos realizar un monitoreo clsico, enfoca-
do en las finanzas y las actividades y recoger todos los datos posi-
bles; o un monitoreo de la nuevo generacin. En este, monitoreamos
diferentes niveles, con campos de observacin seleccionados paro
cada nivel. Por un lado, limitamos lo que observamos a travs de
preguntas claves; por otro, incluimos adems de las finanzas y ac-
tividades, otros niveles, tales como los procesos, el entorno, el im-
pacto y los resultados.

Para el modelo clsico recomendamos un formulario como el si-


guiente:
Monitoreo y Evaluacin (M&E) CAPTULO 4.4 21 1

Para el monitorea de los dems niveles, recomendamos la siguiente matriz.

Entorno Qu importan-
Ministerio de La importancia del Ms del 20% del Presu puesto del
Obras Pblicas cia tiene el man- mantenimiento se ex- presupuesto total MOP.
(MOP). tenimiento de las presa a travs de la del MOP para el
carreteras para el dedicacin de fondos. mantenimiento
MOP? significa alta im-
portancia.

Entorno socio- Hay otras activi- Posibles factores de in- No se registran Prensa.
plitico. dades o efectos fluencia sobre la canti- cam bias signifi-
fuera del proyec- dad de accidentes: cativos en los fac-
paros, aumento de tores menciona-
to, que disminu-
precios de gasolina, dos.
yen la cantidad
nuevas compaas de
de accidentes? buses, nuevos regla-
mentos de la polica,
etc.

Impacto Cantidad de ac- Han disminuido Los cambios menores En un ao ha dis- Estadsticas de la
cidentes con bu- los accidentes? de un 10% son fluc- minuido el nme- Polica de Trnsito
ses en la regin tuaciones estaciona- ro de accidentes de la regin de
de Quito. les. Una disminuicin registrados con Quito.
significativa empieza buses en un 10
con unlO %. %.

Cooperacin con Estn aportando El apoyo se realiza a 80% de los InVI- Lista de partici-
Proceso
la Asociacin de a las actividades travs de la participa- tados de la aso- pantes de las reu-
Choferes. del proyecto? cin en reuniones cla- ciacin participan niones. Lista de
ves del proyecto. en las reuniones gente invitada.
convocadas.

Resultados Eventos de capa- Cmo es la cali- Las mismas personas 70 % de las per- Evaluaciones de
/activida- citacin para los dad de las perso- participantes definen sonas participan- los cursos por los
des choferes. nas capacitado- la calidad de las per- tes califican a sus participantes.
ras? sonas capacitadoras. personas capaci-
Puntos claves son: es- tadoras como
tilo de enseanza, ha- buenas en cuan-
bilidad de explicacin, to a los criterios
cumplimiento del pro- mencionados.
grama, etc.
2 12 CAPTULO 4.4 Monitoreo y Evaluacin (M&E)

Cmo seleccionar un campo de observacin

Los campos de observacin normalmente son temas estrechamente


vinculados con nuestro proyecto. Se trata de temas claves porque
nos preocupan, los cpn$ideramos temas sensibles y estratgicos.
Recomendamos trabajar con la tcnica de la lluvia de ideas.

Cmo elaborar una pregunta clave

Tenemos que delimitar el campo de observacin a travs de la pre-


gunta clave. sta se refiere a la verdadera necesidad de informacin
que buscamos. La base para la pregunta clave con frecuencia son
las sospechas, los supuestos o las inseguridades. Por ejemplo: tene-
mos la sospecha que la calidad de nuestras personas capacitado-
ras no es tan buena como quisiramos.

Cmo elaborar la hiptesis

La hiptesis expresa cmo operar, cmo entender el concepto de la


pregunta clave. Por ejemplo: la calidad de las personas capacita-
doras la definimos por su estilo de enseanza, su habilidad de ex-
plicacin y el cumplimiento del programa. Adems, hemos estable-
cido que los mismos participantes realicen esta evaluacin. La hip-
tesis nos facilita la formulacin de un indicador especfica. Es como
el puente entre la pregunta clave y el indicador.

Cmo elaborar un indicador

Los indicadores deben especificar, con la mayor preCISlon posible,


cmo medimos el contenido de la pregunta clave. Deben incluir el
grupo meta, la cantidad, la calidad, el lugar y el tiempo. Es impor-
tante que los indicadores sean medibles con el mnimo de trabajo
invertido.

Cmo determinar la fuente de verificacin

Junto con los indicadores, se determina las respectivas fuentes de


verificacin. Recomendamos buscar fuentes ya existentes en vez de
levantar datos propios.
Monitoreo y Evaluacin (M&E) CAPTULO 4.4
----_._------------------'---
21 3

Paso 2: Observar y medir

Una vez seleccionados los campos de observacin y sus respectivos


indicadores y fuentes de verificacin, se recolecta los datos necesa-
rios. Normalmente se hace a travs de entrevistas, encuestas, esta-
dsticas, etc. Hay que evitar que este trabajo sea demasiado exten-
so y que en los planes de trabajo del equipo se considere el moni-
toreo como actividad.

Paso 3: Documentar y analizar

Los datos que continuamente son recolectados durante la ejecucin


del proyecto deben ser documentados. En el caso de que hayan dis-
crepancias entre lo planificado y lo realizado, se analizan sus cau-
sas, cuyas races pueden estar en una planificacin no adecuada o
simplemente en dificultades que obstaculizaron la ejecucin de las
acitividades. Tanto lo medido como las causas de posibles diferen-
cias entre lo planificado y lo medido se documentan en la misma
matriz.

Paso 4: Reflexionar y valorar

En este paso, se reflexiona sobre las consecuencias que, para la


planificacin, tienen los resultados del monitoreo. Se considera, en
caso necesario, adaptaciones, cambios o intervenciones.

Paso 5: Tomar decisiones e intervenir

En este paso, se toman las decisiones necesarias y se ejecutan. Las


decisiones pueden ser al nivel de las actividades o al de la planifi-
cacin:

Se planifican actividades adicionales para cumplir con la planifi-


cacin, a pesar de las discrepancias actuales entre lo planificado
y lo realizado.

Se cambian los plazos hasta cuando se logran ciertos resultados o


se cambian los resultados; se reduce sus respectativas cantidades.

Normalmente las decisiones al nivel de las actividades estn bajo la


responsabilidad del proyecto, mientras que las decisiones al nivel de
los resultados y objetivos son tomadas junto con los donantes, por-
que influyen de manera directa en la planificacin.
21 4 CAPTULO 4.4 Monitoreo y Evaluacin (M&E)

EL FODA COMO INSTRUMENTO DE


AUTOEVALUACIN
El FODA (Fortalezas, Oportunidades, Debilidades, Amenazas) es
uno de los instrumentos analticos ms conocidos en Amrica Lati-
na cuando se trata de evaluar colectivamente procesos internos de
la organizacin. Dicho instrumento tambin se utiliza con fines de
diagnstico. Aqu presentamos el FODA como un instrumento de
autoevaluacin dentro de un proceso de M&E.

Fortalezas Oportunidades

Debilidades Amenazas

Fortalezas: Son los aspectos que han salido bien, los logros, las co-
sas que uno se enorgullece de contar a los dems. Son los mejo-
res aspectos de una situacin.

Debilidades: Son aquellos aspectos que no han salido bien, dificul-


tades u obstculos que se han presentado en el camino.

Oportunidades: Son las posibilidades futuras de cambio positivo, los


potenciales que surgen del anlisis de las fortalezas y debilidades:
Cmo podemos reforzar las fortalezas y reducir las debilidades?

Amenazas: Son las cosas que nos impiden lograr las oportunidades.
Son limitaciones insuperables, aspectos que ponen en peligro nues-
tro trabajo.

Procedimiento

En grupos pequeos o de manera individual, se visualizan las opi-


niones y percepciones, segn las cuatro categoras, para luego dis-
cutirlas en el grupo grande; se comienza con las fortalezas y se con-
tina con las debilidades, oportunidades y amenazas. Este anlisis
debe llegar a conclusiones en cuanto a la planificacin: En caso ne-
cesario, hay que replanificar e incluir nuevas actividades.

Como instrumento analtico, el FODA puede ser utilizado para eva-


luar el proyecto de manera global o para analizar por separado las
actividades, los resultados, los impactos, el entorno o los procesos.
Monitoreo y Evaluacin (M&E) CAPTULO 4.4 21 5

Para que el FDA se convierto en un instrumento til para el M&E,


debe ser aplicado de manero regular en lapsos determinados.

Como el FODA no trabaja con indicadores, las reflexiones siempre


quedan o un nivel de opiniones, impresiones y percepciones subje-
tivo. Es muy recomendable combinar el FODA con un monitoreo
basado en indicadores.

Reflexiones
finales
El M&E slo facilita un proceso de aprendizaje de los involucrados,
si lo que observamos es importante y de inters para lo ejecucin
del proyecto y, por lo tanto, los datos recolectados son analizados
y se toman decisiones sobre posibles ajustes. Muchos veces el M&E
queda al nivel de la recoleccin, lo sistematizacin y la documenta-
cin de datos, y as pierde su riqueza y se convierte en el cumpli-
miento de uno obligacin formol.

Recomendamos que se seleccionen bien los campos de observacin


y se dedique tiempo para determinar el inters y el objetivo de tal
monitoreo. A veces, uno pregunta bien formulada puede ayudar
ms que una matriz gigante.

Para el M&E, el obstculo ms grande es, sin dudo, una planifica-


cin con poca precisin y sin indicadores.
2 16 CAPTULO 4.4 Monitoreo y Evaluacin (M&E)

Bibliografa
recomendada
COSUDE. Monitoreo mantener el contacto con la realidad. Parte 1: Pasos
hacia el Monitoreo. Parte 11: Instrumentos y procedimientos. Berna, Suiza.
1997. Consideramos esta publicacin como referencial para el mo-
nitoreo de la nueva generacin. Tiene una parte conceptual y otra so-
bre instrumentos y procedimientos. Posee estructura clara, es fcil
de comprender y, en la parte conceptual, trabaja con estudios de
caso. Muy recomendable.

Davis Case, D Arcy. Herramientas para la comunidad. Conceptos, mto-


dos y herramientas para el diagnstico, seguimiento y la evaluacin partid-
pativos en el Desarrollo Forestal Campesino. Quito, Ecuador. 1999.
Contiene muchas herramientas prdicas. La primera edicin del li-
bro sali en 1993.

GATE. Germann Dorsi / Gohl, Eberhard / Schwarz Burkhard. Partici-


patory Impact Monitoring. Eschborn, Alemania. 1996. La nica des-
ventaja de este excelente material es que no se ha publicado toda-
va en castellano. Presenta el monitoreo con enfoque participativo y
trata los impactos de desarrollo. Tiene una buena estructura, bellas
ilustraciones y diagramacin a la vez que ofrece muchos ejemplos.

GTl/AMREN (Proyecto Piloto Autoayuda en el Manejo de Recursos Na-


turales) Arthur Zimmermann; Markus Engler. Seguimiento de proceso.
Una ayuda para personal de proyectos. Bonn, Alemania. 1996. Este li-
bro es para personas avanzadas en el tema M&E. Pertenece a la
nueva generacin del M&E y ofrece ideas novedosas y herramien-
tas metodolgicas.

Rodrguez Guiselle / Melndez, Narda / Velzquez Emma / Fuentes


Mara Alicia. Tomndole el pulso o/gnero. Sistemas de monitoreo yeva-
luacin sensibles a gnero. San Jos, Costa Rica. 1999. Presenta de-
finiciones bsicas, herramientas y pasos a seguir para el monitoreo
con enfoque de gnero. Plantea preguntas muy concretas para los
diferentes niveles del monitoreo.
I
SISTEMATIZACiN
DE EXPERIENCIAS
l. Justificacin y contexto
del tema

11. Elementos bsicos


$ Definicin
liI) Sistematizacin -
Evaluacin - M&E
$ Niveles de sistematizacin

111. Mtodos y tcnicas


liI) Pasos

IV. Reflexiones finales

V. Bibliografa
recomendada
2 18 ,CAPTULO 4.5 Sistematizacin de experiencias

Justificacin y
contexto del tema
Mientras el Monitoreo y la Evaluacin (M&E) se refieren exclusiva-
mente al maneio del proyecto, la sistematizacin de experiencias se-
lecciona aspectos especficos del trabajo de la organizacin para
recuperar, documentar y publicar lecciones aprendidas, Aunque los
objetivos del M&E y de la sistematizacin son diferentes, ambos
conceptos tienen estructura y metodologa muy parecidas: observar,
analizar, reflexionar y extraer conclusiones para cambiar interven-
ciones.

En el siguiente captulo presentamos algunos elementos bsicos de


la sistematizacin y un conjunto de pasos prcticos para realizar
una sistematizacin.

Elementos
bsicos
DEFINICiN
Sistematizacin de experiencias CAPTULO 4.5 2 19

SISTEMATIZACiN - EVALUACiN - M&E

Quin? Personas externas. Equipo del proyecto. Equipo del proyecto o


personas individuales.

Cundo? Antes del comienzo de Continuamente. En cualquier momento,


nuevas fases del proyecto. cuando se considera que
hay lecciones aprendidas.

Para qu? Para cambiar o adaptar Para conseguir sistem- Para aprender de expe-
la planificacin. ticamente informaciones riencias obtenidas.
Para medir los logros de para el control y la in-
un proyecto. tervencin durante la
ejecucin del proyecto.
Los mtodos usados
son adecuados para lo-
grar la meta del
proyecto?

Preguntas Cmo es la relacin Cules son las discre- Cules son experien-
claves entre costos y beneficios pancias entre la planifi- cias o temticas que
del proyecto? cacin y la ejecucin merecen ser sistematiza-
del proyecto? das y qu es lo que nos
Cules son los efectos
interesa especficamente?
/ impactos sustentables Cules son las causas
(social, productivo, cui- de las discrepancias? Para quines hacemos
tural, ecolgico, etc.) la sistematizacin?
del proyecto? Qu consecuencias
tienen las discrepancias Cmo podemos es-
Qu decisiones hay en cuanto a la planifi- tructurar, analizar y do-
que tomar en cuanto a cacin? cumentar las experien-
una modificacin de la cias obtenidas?
planificacin? Qu propuestas exis-
ten para corregir la eje- En qu consiste la lec-
cucin del proyecto? cin aprendida?

Qu propuestas hay A quines y cmo que-


para la modificacin de remos comunicar nues-
la planificacin? tra sistematizacin?
220 CAPTULO 4.5 Sistematizacin de experiencias

NIVELES DE SISTEMATIZACiN
La sistematizacin de experiencias se puede hacer del trabajo indi-
vidual, del trabajo del equipo y del trabajo de la institucin. Se sis-
tematiza tanto experiencias especficas (por ejemplo, experiencias
en el uso de la cmara de video en capacitaciones) como experien-
cias de procesos muy complejos (por ejemplo, cmo se ha desa-
rrollado nuestro concepto del trabajo comunitario?).

En el trabaio individual, la sistematizacin sirve para

- Aprender de las experiencias.

- Documentar lo que se hizo y as tener una base para la elabora-


cin de informes, artculos, documentos y material de capacita-
cin.

En los equipos de trabaio, la sistematizacin sirve para

- Aprender de los xitos y fracasos y de los diferentes factores que


obstaculizan o facilitan el trabajo.

- Tener una memoria institucional y conservar informacin.

- Reflexionar sobre las metodologas y estrategias del trabajo.

En la organizacin, la sistematizacin sirve para

- Compartir conocimientos y experiencias con otras organizaciones,


a fin de ahorrar tiempo y recursos y evitar que otras organizacio-
nes cometan errores similares.

- Iniciar enlaces con otras organizaciones, y promover as la coo-


peracin y el trabajo en redes.

- Compartir las experiencias con los donantes, para que tengan


una mejor idea de las necesidades y capacidades de las diversas
organizaciones y puedan asignar ms eficientemente los recursos.
Sistematizacin de experiencias CAPTULO 4.5 22 1

Mtodos y
:
tcnicas
PASOS

l. Seleccionar el tema Precisar y delimitar el te- Elaborar una pregunta clave para la sistema-
por sistematizar. ma por sistematizar. tizacin y justificarla.

2. Concretar la Determinar las informa- Elaborar preguntas detalladas.


ciones necesarias para
pregunta clave.
contestar la pregunta
clave.

3. Conseguir y Determ ina r las fuentes Averiguar cul informacin hay disponible y
de informacin y su res- cul todava hay que conseguir.
documentar la
pectiva documentacin. Elaborar formatos para conseguir y docu-
informacin.
mentar informaciones adicionales.

Contestar la pregunta Contestar cada pregunta formulada en el


4. Interpretar y
clave con la informacin paso 2.
concluir. conseguida y extraer Concluir en cuanto a la pregunta clave,
conclusiones.
problematizar y discutir los resultados.

Comunicar la sistemati- Determinar la forma de presentar los resulta-


5. Preparar una
zacin. dos de la sistematizacin y preparar el docu-
presentacin. mento.

Paso 1: Seleccionar el tema por sistematizar

Pueden haber diferentes puntos de partida para una sistematiza-


cin:

La obligacin, por parte del donante, qu~ considera oportuno ex-


traer conclusiones.

El inters de otras organizaciones que quieren conocer ms acer-


ca de nuestras experiencias especficas.

Nuestro inters de entender una experiencia obtenida y compar-


tirla.

En todos estos casos, hay que delimitar y precisar un tema especfi-


222 CAPTULO 4.5 Sistematizacin de experiencias

ca por sistematizar, justificarlo y determinar quin va a realizarlo y


para quines sirve.

Formulario con ejemplo para este paso

Tema por sistematizar: Involucramiento de grupos estratgicos que persiguen intereses opuestos a los
del proyecto.

Justificacin: Hay lecciones aprendidas despus de cinco aos de ejecucin; es un problema


tpico en proyectos de desarrollo; se puede aplicar las experiencias o otras regio-
nes y otros proyectos.

Quin participa y/o coordina la sistematizacin?: Equipo del proyecto.

Para quin sirve la sistematizacin?: Otras organizaciones y proyectos de desarrollo en el pas.

Pregunta clave: Cmo se ha logrado que las compaas de buses apoyen activamente los ac-
tividades del proyeCto?

Paso 2: Concretar la pregunta clave

Una vez elegido el tema de la sistematizacin y la pregunta clave,


tenemos que preguntarnos cules son las informaciones necesarias
y qu tenemos que saber para darle respuesta. Vamos concretando
nuestro tema con preguntas ms precisas y detalladas.

Formulario con ejemplo para este paso

Tema por sistematizar: ...


Justificacin: ...
Quin participa y/o coordina la sistematizan?: ...
Para quin sirve la sistematizacin?:...

Pregunta clave

Cmo se ha logrado que Cules fueron los resistencias al inicio y cmo se expresaron?
las compaas de buses
Cules fueron las estrategias que hemos considerado para reaccionar y
apoyen activamente las oc
por qu?
tividades del proyecto?
Cules fueron los elementos de lo estrategia tomada?

Cules resultados nos ha dado lo estrategia tomada?


Sistematizacin de experiencias CAPTULO 4.5 223

Paso 3: Conseguir y documentar la informacin

Las preguntas anteriores nos darn una pista de las informaciones


que buscamos. Tendremos que averiguar de dnde las consegui-
mos. Algunas informaciones posiblemente ya las tenemos; otras
quizas tengamos que recolectarlas. Es recomendable aprovechar al
mximo las informaciones o datos que ya tenemos. Recolectamos
slo informaciones adicionales si es indispensable, ya que eso es un
tra ba io extra.

Un problema en la prctica es que con frecuencia no hemos hecho


registros, informes, notas de campo, entre otras, para documentar
nuestras experiencias. A veces, ni siquiera hemos pensado en los as-
pectos que ahora queremos sistematizar. Podramos llegar a dos di-
ferentes conclusiones:

Buscar las informaciones faltantes al mirar hacia atrs, y tratar as


de recuperar experiencias pasadas.

Otra posibilidad es comenzar a recolectar la informacin necesa-


ria de ahora en adelante, para una sistematizacin futura. En tal
caso, la ventaja es que podramos hacerlo paralelamente a nues-
tro trabajo cotidiano y as ahorrar tiempo.

En todos los casos tenemos que fijar, para cada pregunta, la res-
pectiva fuente de informacin. En cuanto a la documentacin de la
informacin por conseguir, aconsejamos fijarlas por escrito en un li-
bro de apuntes y no confiar en la memoria.

Posibles herramientas y fuentes de informacin pueden ser registros


e informes, notas o apuntes de campo, entrevistas semiestructura-
das, cuestionarios, casos de estudio corto y herramientas del diag-
nstico participativo.

Formulario con ejemplo para este paso

Tema por sistematizar: ...


Justificacin: ...
Quin participa y/o coordino la sistematizacin?: ...
Para quin sirve la sistematizacin?: ...

Pregunta
clave

Cmo se ha logra- Cules fueron . Entrevistas con directores de diferentes compaas y


do... ? memorias de reuniones del equipo del primer ao.
Cules fueron .
Las estrategias no escogidas no fueron documentadas.
Cules fueron .
Entrevistas con miembros del equipo.
Cules resultados...
Plan operativo e informes trimestrales del monitoreo.
Informes del monitoreo.
224 CAPTULO 4.5 Sistematizacin de experiencias

Paso 4: Interpretar y concluir

Despus de recolectar informaciones y datos respecto al tema por


sistematizar, hay que interpretarlos. Es recomendable ir por pasos, y
dar respuesta a cada pregunta que nos hemos planteado en el pa-
so 2, que nos guan para finalmente contestar nuestra pregunta cla-
ve y as extraer conclusiones.

Aunque parece fcil la formulacin de conclusiones y la comunica-


cin de lo aprendido, no es as. Es necesario dedicar tiempo y ener-
ga a esta tarea, porque de ello depender que realmente puedan
cumplirse los objetivos de lo sistematizacin.

Cabe sealar que la reflexin y la interpretacin son subjetivas. A


veces no vemos o no queremos ver con claridad y objetividad lo que
las informaciones nos dicen. Una manera de verificar lo que hemos
reflexionado e interpretado sera al compartirlo con otros; por ejem-
plo, con los involucrados o el equipo tcnico mediante un taller. Si
hemos realizado la sistematizacin por nuestra propia cuenta, siem-
Formulario con pre vale la pena intercambiar los ideas y buscar una retroalimenta-
ejemplo para este paso cin con nuestros colegas.

Temo por sistematizaf: ...


Justificacin: _..
Quin participo y/o coordina la sistematizaci6n?: ...
Pafo quin sirve lo sistematizaci6n?: ...

Pregunta Preguntas
clave detalladas

Ejemplo de reflexin / interpretacin

Pregunta 1. Cules fueron las resistencias al inicio y cmo se ex-


presaron?

Las compaas de buses no dieron permiso o los choferes para la


participacin en la capacitacin. No participaron en reuniones del
proyecto. Hicieron campaas opuestas 01 control de los buses.

Pregunta 2. Cules fueron las estrategias que hemos considerado


paro reaccionar y por qu?

Estrategia legal: Cambiar leyes, denuncias, multas. Estrategia de


presin pblica: Concientizar a los usarios para que presionen o
boycoteen las compaas.

Pregunta 3. Cules fueron los elementos de la estrategia tomada?

Estrategia de incentivos: Plaquetas para los buses chequeados; art-


culos en la prensa sobre compaas responsables; premiacin a los
mejores choferes y compaas.
Sistematizacin de experiencias CAPTULO 4.5 225

Pregunta 4. Cules resultados nos ha dado lo estrategia tomado?

Algunos compaas reaccionaron de manera positivo o los incenti-


vos. Los dems compaas se sentan obligados por lo imagen p-
blico y los reglas del mercado o seguir el buen eemplo y apoyar el
proyecto.

Pregunta clave. Cmo se ha logrado que los compaas de buses


apoyen activamente los actividades del proyecto?

Primero tenamos que darnos cuento de las diferentes formas de re-


sistencia y sus causas. En este coso especfico, no se poda hacer
nodo en cuanto o los causas: no se poda evitar costos ms altos en
cuanto 01 arreglo de los buses y, como consecuencia de lo ausen-
cia de los choferes, debido a lo capacitacin. Pero s haba venta-
jas econmicos ms o mediano y largo plazo por el aumento de la
confianza en sus compaas por porte de los usuarios. El proyecto
busc y analiz varios estrategias y tom, finalmente, lo decisin de
convertir lo resistencia en apoyo o travs de uno estrategia de in-
centivos. Fue importante el desarrollo de esto estrategia sobre lo
marcho, segn los resultados obtenidos. Se empez con los plaque-
tas y el involucramento de lo prenso. Despus se consider impor-
tante involucrar tambin uno premiacin de los mejores choferes y
compaas, lo que tambin fue reportado por lo prenso. Despus
de dos aos, nuestra estrategia de incentivos dio resultados. Los
compaas que colaboraron con el proyecto recibieron buenos
reacciones de los usarios, por lo tonto los dems companias se sin-
tieron obligados o seguir este ejemplo. Lo leccin aprendido fue
que lo estrategia de incentivos nos dio buenos resultados.

Paso 5: Preparar una presentacin

Con todos los informaciones conseguidos en los posos anteriores,


tenemos que decidir en qu formo queremos presentar las lecciones
aprendidos. Eso depende, sobre todo, de los intereses de los perso-
nas u organizaciones destinatarias de lo sistematizacin. Podemos
pensar en:

Eventos de intercambio; por ejemplo, foro, curso, taller, discusin,


teatro, exhibicin de fotos.

Documentos: publicacin, artculo en uno revisto, folleto, video.

Presentaciones de difusin: entrevisto en la radio y en la televisin.

En este poso, el reto de la sistematizacin consiste en estructurar lo


informacin de manero que llegue o lo gente y que sea llamativo.
El enfoque debe ser en los conclusiones y no tanto en las informa-
ciones detallados de coda sub-pregunto, porque los mensajes prin-
cipales deben ser los lecciones aprendidas. La siguiente estructuro
les puede ayudar en lo presentacin:
226 CAPTULO 4.5 Sistematizacin de experiencias

Introduccin: Por qu se lleg o hacer uno sistematiza-


cin?
Antecedentes organizacionales.

Re?urnen breve de las lecciones aprendidos.

Parte central:

Contexto: Ubicacin del temo en el contexto.

Justificacin: Exposicin de lo pregunto clave.

Metodologa: Procedimiento de lo sistematizacin.

Subcaptulos: Informacin de las preguntas detallados.

Conclusin: Respuesto o lo pregunta clave, lecciones


aprendidos.

Anexo: Materiales, documentos, estadsticos.

Formato para la sistematizacin

Tema por sistematizar : _

Justificacin: (Cul es lo importancia de este temo en nuestro pro-


yecto? Por qu hemos elegido este temo? Cules hiptesis tene-
mos? Paro qu sirve esto sistematizacin?)

Quin participa y/o coordina la sistematizacin?

Para quin sirve la sistematizacin?

Pregunta clave (Precisar todava ms que buscamos con el temo o


sistematizar) :
------------------

l. l.
2. 2.
3. 3.
4. 4.
5. 5.
Pregunto clave:
Sistematizacin de experiencias CAPTULO 4.5 227

Reflexiones
finales
El inters por aprender de las experiencias

Es muy comn que se piense que slo se puede aprender de libros


o clases o tcnicos y no se considere la propia experiencia como
una fuente fundamental de aprendizaje. Preguntmonos siempre:
qu puedo aprender de esto?

La habilidad de observar

Se requiere cierta sensibilidad y objetividad para captar lo que la ex-


periencia revela por s misma. Implica desarrollar nuestra sensibili-
dad para observar y percibir los mltiples detalles que se infiltran en
la prctica diaria. Por ello, es necesario liberarse de prejuicios.

Exigencia de tiempo y disciplina

No cabe duda de que la sistematizacin exige tiempo. Sin embar-


go, este es el tiempo que necesitamos y que nunca tomamos para
reflexionar y analizar lo que hicimos y lo que estamos haciendo. En
muchos proyectos gastamos tiempo en la recoleccin de datos que
despus no se analizan porque no hay preguntas claves. La presen-
te propuesta de sistematizacin se enfoca a elegir y delimitar los pro-
cesos por observar, y facilitar as el anlisis y la reflexin efectiva. Lo
que s tenemos que invertir es cierta disciplina en el hbito de regis-
trar o escribir nuestras experiencias.

Instrumento de reflexin

Una de las caractersticas fundamentales de la sistematizacin es


detenerse y tomar cierta distancia de las exigencias cotidianas de los
trabajos que siempre son ms urgentes.

Diferentes niveles para la sistematizacin

La sistematizacin generalmente se hace en un equipo tcnico; a


veces, a nivel institucional. Sin embargo, la metodologa presenta-
da tambin puede ser aplicada a escala del trabajo individual que
todos realizamos. Nos puede ayudar para estructurar y reflexionar
sobre nuestro trabajo como tcnicos. Adems, nos facilita el inter-
cambio con nuestros colegas.
228 CAPTULO 4.5 Sistematizacin de experiencias

El apoyo institucional

Como hemos visto, la sistematizacin podra resultar mucho ms


fcil si nuestra institucin o proyecto le da prioridad. Preferiblemen-
te, debera ser una re,spqnsabilidad colectiva y se impulsa al asig-
narle tiempo y los recursos necesarios (econmicos, humanos, etc).
Nuestras instituciones deberan tomar en serio este proceso de
aprendizaje y de reflexin como aspecto indispensable de un traba-
jo de calidad.

Bibliografa
recomendada
Proyecto Desarrollo Forestal Comunal en los Andes del Ecuador (DFC).
Patricio Sambonino. Gua para la sistematizacin de experiencias y proce-
sos. Quito, Ecuador. 1997. Es una publicacin que divide [a tem-
tica en dos partes: una terico-conceptual y una prctica con un
ejemplo cqncreto. Buen aporte para entender la sistematizacin con
una muy clara visualizacin.

y prc-
Jara, Osear H. Para sistematizar experiencias; una propuesta terica
tica. Son Jos, Costa Rico. 1994. Escrito en la tradicin de la edu-
cacin popular, presenta un panorama de las ms difundidas pro-
puestos de sistematizacin del continente. Orienta tericamente en
lo que es la sistematizacin y cul es la diferencia entre sistematiza-
cin, evaluacin e investigacin. Por ltimo, llega a una propuesta
concreto y operativa de cmo sistematizar y da pautas para el tra-
bajo prctico. El libro de O. Jara es con seguridad uno de los ms
completos sobre el tema; es recomendable para gente que quiere
conocer toda la temtica.

Selener, Daniel/Zapata, Gabriela / Purdy, Christopher. Manual de sis-


tematizacin participativa. Documentando, evaluando y aprendiendo de
nuestros proyectos de desarrollo. Instituto Internacional de Reconstruc-
cin Rural. Quito, Ecuador. 1997. Este manual presenta los siguien-
tes temas: objetivos de la sistematizacin, planificacin, reas de
anlisis y caja de herramientas. Dentro de estos temas, se abordan
muchos elementos importantes y concretos para entender mejor lo
qUe significa sistematizar experiencias. El hilo conductor del libro no
quedo siempre muy claro; sin embargo, es recomendable.
.,
COMO TRABAJAR EN EL
CONTEXTO ORGANIZACIONAL
5.1 Coordinacin del
trabajo 231

5.2 Trabajo en equipo 241

5.3 Retroalimentacin
profesional 249

5.4 Diagnstico
organizacional 255
,
I
COORDINACiN DEL
TRABAJO
l. Justificacin y contexto
del tema

11. Elementos bsicos


@ Para qu sirve la
coordinacin
liI Dificultades y desafos

111. Mtodos y tcnicas


@ Planes de trabajo
liI Reuniones de coordinacin

1'1. Reflexiones finales

'l.. Bibliografa
recomendada
232 CAPTULO 5.1 Coordinacin del trabajo
----------------------

Justificacin y contexto
del tema
Generalmente, el trabajo en las organizaciones de desarrollo se ca-
racteriza por ser complejo, disperso, lleno de imprevistos y con es-
casos recursos. Se abordan varias temticas y proyectos paralelos;
a veces, se labora con distintos financiamientos y cada uno plantea
sus exigencias en cuanto a planificacin, monitoreo, contabilidad e
informes. Dependiendo del tamao de la organizacin, el personal
trabaja en diferentes equipos o entidades y puede ser que una sola
persona sea miembro de varios equipos. Esta situacin exige un al-
to grado de organizacin y coordinacin del trabajo.

La coordinacin del trabajo se basa en una buena planificacin.


Hemos tratado en el captulo 4.2 las tcnicas para la planificacin
de proyectos que a su vez forman parte de la planificacin a nivel
institucional. La planificacin estratgica abarca la misin, la visin
y los objetivos generales de la organizacin a mediano y largo pla-
zo (ver bibliografa recomendada). En lo operativo, las actividades
correspondientes se distribuyen en planes anuales, trimestrales,
mensuales o semanales. Este captulo se concentra en la explica-
cin de do~ tcnicas que facilitan la coordinacin a nivel operativo:
las reuniones de trabajo y los planes de trabajo. Ambas tcnicas son
muy conocidas pero frecuentemente su aplicacacin no corre-
sponde con las verdaderas necesidades de coordinacin.

Elementos
bsicos
PARA QU SIRVE LA COORDINACiN?
Eficiencia. Significa cumplir con los objetivos en el mnimo del tiem-
po posible. Para eso se necesita establecer un cierto orden en las
actividades para evitar repeticiones, desvos y gastos innecesarios.

Eficacia. Significa que en el equipo de trabajo cada uno conozca su


funcin y su tarea y que las capacidades de todos sean
aprovechadas y vinculadas de la mejor manera.
Coordinacin del trabajo CAPTULO 5.1 233
------------------------

Transparencia. Significa que cada uno conozca los aportes de los


dems para ubicar su propio trabajo en un contexto ms amplio
e identificarse mejor con los objetivos de la organizacin.
Adems, la transparencia evita supuestos y malentendidos sobre
el trabajo de los dems y previene los conflictos.

Espacios autoresponsables. La coordinacin de los puntos claves


facilita la creacin de espacios libres, creativos y autoresponsa-
bies en el trabajo de cada uno.

Flexibilidad. Es la capacidad de reaccionar frente a los imprevis-


tos que afectan puntos claves en la implementacin de lo planifi-
cado a travs de ajustes coordinados e inmediatos.

Buena imagen institucional. La falta de coordinacin interna puede


causar una imagen negativa de la organizacin y afectar su cred-
ibilidad y confiabilidad.

DIFICULTADES Y DESAFos
Uno de los problemas de la coordinacin tiene lugar cuando la
modalidad de las actividades de coordinacin no corresponden
con la necesidad de la organizacin del trabajo. Puede ser que
las medidas sean muy exageradas, por ejemplo reuniones dema-
siado frecuentes, largas e inefectivas o planes de trabajo dema-
siado detallados. Otro extremo es la coordinacin sin continui-
dad y compromiso con un carcter ms bien ocasional.

Otra dificultad se presenta cuando la coordinacin no se basa en


un compromiso institucional y no logra la participacin y el invo-
lucra miento de todos. Mientras algunos no cumplen, otros se des-
motivan. Tambin puede ser que algunos boicotean la coordina-
cin porque se sienten controlados y obligados y no ven beneficios
concretos para el trabajo. Otro aspecto que dificulta la coordina-
cin eficaz es la falta de seguimiento de las decisiones tomadas.
234 CAPTULO 5.1 Coordinacin del trabajo

Para fijar responsabilidades en la coordinacin ayuda el plantear-


se: Quin coordina qu? Sin embargo, siempre habr asuntos
que requieren una coordinacin ms informal e instantnea cuya
necesidad es percibida ms bien por quienes estn directamente
involucrados. En toda :organizacin con un buen nivel de confian-
za y transparencia funciona tambin una coordinacin informal,
no jerrquica y bajo la responsabilidad de todos. No existen re-
cetas fijas sobre el grado de formalidad de la coordinacin; se
trata de encontrar las modalidades ms adecuadas para las ne-
cesidades especficas de cada organizacin.

Elementos
bsicos
:

PLANES DE TRABAJO
Las siguientes pautas pueden ayudarles en la elaboracin de planes
de trabajo adaptados a sus necesidades especficas. Es til implemen-
tar dos planes diferentes de trabajo: uno relacionado con las necesi-
dades de coordinacin de las actividades temticas que surgen de la
implementacin de la planificacin anual (plan de actividades); otro
para coordinar la presencia del personal, el uso de la infraestructura
y de los recursos y otros aspectos logsticos (plan logstico).
Coordinacin del trabajo CAPTULO 5.1 235

Involucrados Definir si el plan se refiere a todo el El plan logstico de una organizacin


personal de la organizacin o sola- generalmente involucra todo el per-
mente a un equipo particular. Por lo sonal, tambin el mensajero y los
menos tiene que involucrar a todo el voluntarios.
personal tcnico directamente vincu-
lado con las actividades respectivas. Si la organizacin es muy grande po-
dra ser til elaborar planes logsticos
Adems, tambin se podra incluir para los diferentes departamentos.
algunas personas especficas del
personal administrativo (p.e. secreta-
ra, contabilidad).

Horizonte del tiempo y Segn el ritmo del trabajo y la nece- Dependiendo del tamao de la or-
manejo del plan sidad de coordinacin se fiia la fre- ganizacin, los recursos disponibles
cuencia con la cual se hace el plan (saln de capacitacin, un solo ca-
de actividades: cada semana, cada rro, etc.) y la complejidad de las ac-
14 das, mensual o trimestral. tividades, se hace el plan logstico a
corto plazo (12 semanas) o a me-
Estos planes generalmente se elabo- diano plazo (1 mes).
ran en las reuniones de equipo bajo
de la responsabilidad de la per~ona Los planes logsticos generalmente
coordinadora. se colocan en un lugar central y se
elaboran de manera paulatina. Pue-
Los planes se pueden visualizar en de ser que cada persona anota sus
grande y colocarse en un lugar cen- puntos o que una sola persona en-
tral del equipo o bien distribuirse a cargada maneia el plan para todos.
travs de copias individuales. Hay que actualizar el plan logstico
de manera continua.

Contenidos Contiene las actividades a ejecutar a Los planes logsticos contienen infor-
base de la planificacin anual. Se fi- macin planificable como vacacio-
ion responsabilidades, personas co- nes, salidas de campo, uso del carro
laboradoras, horarios, transporte y de la institucin y generalmente co-
otros recursos necesarios. rresponden a las actividades planifi-
cadas. Adems, se registran impre-
Adems, hay que aadir actividades vistos como enfermedades o salidas
rutinarias como por ejemplo: reunio- no planificadas.
nes de equipo y actividades extraor-
dinarias tales como capacitaciones Para las vacaciones es recomendable
externas, vacaciones, etc. tener exclusivamente un plan anual que
se coloca al lado del plan logstico.

Dificultades tpicas Los planes de actividades no se ac- Falta de claridad en los procedi-
tualizan en el transcurso del tiempo. mientos y la toma de decisin sobre
Desaparecen en los escritorios y no recursos limitados (p.e. sobre el ni-
se lo utiliza de manera activa. As, el co carro de la institucin).
plan pierde su potencial para el mo- Falta de disciplina en la actualiza-
nitoreo. cin del plan.
236 CAPTULO 5.1 Coordinacin del trabajo

Ejemplo 1 de un plan de actividades


MES DE ENERO
RESPONSABILIDAD Recursos
Actividades 1era. Semana 2do. Semano 3ro. Semana 410. Semana

L M M J V S D L M M J V S D L M M J V S D L M M J V S D Responsable Con Quien Necesarios


Actividad 1 x x x x x x Eduardo Felipe / Jaime Transporte

Actividad 2 Felipe Transporte

Actividad 3 x x x x x x Mnica Isabel/Mara Maleta de moderacin

Reunin de equipo x x x x Jefe Coordinador Todos Sala Grande

Ejemplo 2 de un plan de actividades

ENERO JOAQUN PAULINA UU Recursos Necesarios


Sacar cotas para
Lunes Preparacin del taller Da libre el taller Revisin
biblioteca

Martes Enviar el boletn


trmites telfono

Mircoles Contabilidad del mes


Taller de Gnero Taller de Gnero San Jos
en San Jos en San Jos camioneta de Joaqun
Jueves Contabilidad del mes Rotafolio

Memoria del evento Asesora especial para el Mandar invitacin Mensajero


Viernes reunin del comit
contabilidad grupo...en San Jos tarde libre (Lili)

Visita de campo cerca


Sbado
de San Jos

Domingo

lOhOO Reunin, Seguir revisin biblioteca /


Lunes Fulano / Oficina Oficina: Informe de la Mandar libros a otras
Oficina: Informe anual asesora organi zaci ones

Martes Seguimiento invitacin


comit

El primer ejemplo da una buena idea global de las actividades


que desarrolla el equipo / la organizacin durante un mes; faci-
lita el monitoreo de la implementacin de las actividades planifi-
cadas en un plan anual y fija responsabilidades y recursos. Ade-
ms, ofrece la posibilidad de incluir puntos adicionales tales co-
mo vacaciones, enfermedades, reuniones extraordinarias, etc.

Este tipo de plan prioriza claramente las actividades y no los tra-


bajos de cada persona en particular. Como el plan resulta muy
cargado, es difcil hacer cambios o adaptaciones (por ejemplo:
eventos postergados, enfermedades, solidas imprevistas).
Coordinacin del trabajo CAPTULO 5.1 237

El segundo ejemplo es un plan que prioriza las tareas de cada


persona del equipo. Permite ver detalladamente qu est hacien-
do cada uno y sirve tambin para un monitoreo posterior. Por ser
muy informativo, este tipo de plan solamente sirve para equipos
pequeos y para lapsos cortos de tiempo.

Ejemplo de un plan logstico


Semana del .oo. al oooo

Lunes Martes Mircoles Jueves Viernes Sbado Domingo


Mara Salida campo
Jos
Pablo Capacitacin en San Jos
Andres Capacitacin en San Jos
Luca. V a c a c i o n e s h a s t a v i e r n e s
Roberto Da libre

TODOS Reunin
equipo
Carro con Salida con San Jos con San Jos con
chofer Mara Pablo y Andres Pablo y Andres
Uso del saln Reunin
grande Jos, Mara

REUNIONES DE COORDINACIN
Adems de los planes de trabajo, las reuniones de coordinacin
son otro instrumento importante para la organizacin interna.
Cada organizacin tiene su cultura, sus costumbres y rituales pa-
ra llevar a cabo sus reuniones. En general, tienen la funcin de
crear transparencia, adaptar planificaciones sobre la marcha, to-
mar decisiones compartidas y as manejar los procesos y activida-
des. A pesar de su importancia, gran parte de la coordinacin se
realiza informalmente, en el pasillo, durante un caf o en grupos
espontneos. Parece una forma fcil y flexible, adaptada a las ne-
cesidades inmediatas; sin embargo, puede causar conflictos por
la falta de transparencia, participacin de todos y seguimiento
adecuado. Por eso, recomendamos mantener un marco formal.
En todo caso, se debe manejar las reuniones de coordinacin
con buenos criterios porque todos conocemos reuniones inefica-
ces sin conclusiones, mal preparadas y demasiado largos.

En primer lugar, hoy que asegurar que participen en la reunin de


coordinacin personas adecuadas. En cada organizacin existen
diferentes niveles y necesidades de coordinacin. Hay asuntos
que tienen que ser coordinados con todo el personal; mientras
otros, solamente necesitan lo presencio de equipos especficos.
Las siguientes recomendaciones son tiles para cualquier reunin
de coordinacin:
238 CAPTULO 5.1 Coordinacin del trabajo

Fijar espacios regulares para las reuniones (por ejemplo cada


segundo lunes en la tarde); esto facilita que todos puedan re-
servar con anticipacin el tiempo necesario.

Determinar quin invita con qu anticipacin a la reunin y c-


mo se establece la'agenda. En todo caso es recomendable fi-
jar antes los puntos de la agenda para despus aadir even-
tualmente otros puntos actuales.

Entregar con anticipacin los documentos correspondientes a


los participantes. La falta de preparacin es la causa de mu-
chos rodeos improductivos en las discusiones.

Determinar los contenidos y su visualizacin. Es recomendable


que diferentes personas se involucren en la fase de la prepara-
cin. Durante la preparacin hay que revisar qu funcin tiene
la reunin con respecto a cada punto de la agenda: se trata ex-
clusivamente de informar, de llegar a decisiones o de delegar
la toma de decisiones.

Hay que establecer un procedimiento fijo para la moderacin y


la memoria. Recomendamos la rotacin de tareas.

La moderacin debe, sobre todo, privilegiar el manejo del tiem-


po, llegar a conclusiones con respecto a los puntos estableci-
dos en la agenda y asegurar que sean bien visualizados y do-
cumentados.
Coordinacin del trabajo CAPTULO 5.1 239

Reflexiones
finales
La coordinacin del trabaja exige disciplina y paciencia y pocas
veces funciona desde el inicio. Lo importante es no desanimarse
por eso, sino dedicar tiempo al proceso de elaborar y mejorar
instrumentos adecuados a las exigencias del trabajo. Ellos facili-
tan el trabajo en equipo, apoyan la coordinacin del trabajo, me-
joran la eficacia y eficiencia y sirven para el monitoreo. Justamen-
te por estas funciones vale la pena superar las dificultades inicia-
les y corregir nuestra costumbre de improvisar.

Bibliografa
recomendada
Lamentablemente, no hemos encontrado literatura recomendable
sobre la coordinacin del trabajo aplicable a nuestras organizacio-
nes de desarrollo. Para los que quieren profundizar la temtica de
la coordinacin recomendamos buscar bibliografa sobre desarro-
llo organizacional. Existen varias publicaciones con esta temtica
pero relacionadas con empresas privadas.
I
TRABAJO EN EQUIPO

l. Justificacin y contexto
del tema
-
' a, _ _' -

11. Elementos bsicos


e> Definicin
11> Proceso de integracin
41 Principios bsicos

111. Mtodos y tcnicas


$ Reglas
$ Estructuracin

IV. Reflexiones finales

V. Bibliografa
recomendada
242 CAPTULO 5.2 Trabajo en equipo

Justificacin y
cont.exto del tema
Dentro de las organizaciones, el trabajo en equipo a menudo no es
objeto de reflexin. Aunque la coordinacin del trabajo, su divisin,
el manejo de la dinmica del equipo, el mejor aprovechamiento de
las potencialidades de cada individuo, la recepcin y la emisin de
retroalimentacin, etc. son procesos que exigen largos aprendizaje
y experimentacin, este conjunto de acciones no se sistematiza pa-
ra mejorarlo. Al parecer, existe el supuesto de que trabajar en equi~
po es algo que se puede realizar automticamente. En realidad, es
a la inversa: las experiencias de aprendizaje durante nuestro proce-
so de formacin son experiencias resultantes del trabajo individual.
Cuando entramos en la vida profesional, el trabajo en equipo es
una exigencia sin previa preparacin. As, ocurre muchas veces que
las dificultades que enfrentamos en este proceso nos desmotivan y,
lo que es todava peor, nos convencen de que individualmente tra-
bajamos con ms rapidez y eficiencia.

El trabajo en equipo requiere del aprendizaje mediante el cual or-


ganizamos nuestra participacin dentro de las organizaciones e ins-
tituciones y constituye un elemento importante para facilitar proce-
sos participativos COn los grupos meta. Si no aprendemos y valori-
zamos la participacin en nuestras organizaciones, resulta incohe-
rente nuestra propuesta de facilitar procesos participativos con las
comunidades.

Elementos
bsicos
DEFINICiN
Trabajo en equipo CAPTULO 5.2 243

A su vez, el trabajo en equipo fortalece la capacidad del grupo pa-


ra reflexionar, discutir y participar en este proceso. Para trabajar en
equipo es necesario reconocer la autonoma de cada uno de los
participantes, el respeto de sus ideas, opiniones y convicciones y va-
lorar la variedad de las experiencias, los conocimientos, las habili-
dades y las capacidades como algo enriquecedor. La reflexin del
proceso y la bsqueda del consenso permite la transformacin de
los errores en experiencias y as aprender para mejorar el trabajo.

PROCESO DE INTEGRACiN
Ningn equipo dispone desde el inicio de una buena integracin.
La integracin se construye, y atraviesa diferentes etapas:

La formacin es una etapa de bsqueda de orientacin, un primer


establecimiento de roles y relaciones entre las personas y la defini-
cin de reglas del trabajo.

La tormenta presenta la polarizacin de diferentes ideas, resistencias


y dificultades para llegar a consensos, reacciones emocionales muy
fuertes que, en algunos casos, llegan a enfrentamientos y/o retiros
de personas.

La regulacin ha superado la etapa conflictiva. Creci un sentido de


pertenencia al equipo y se ha desarrollado un norte o una visin
compartida que facilita el establecimiento de reglas, la distribucin
de roles y responsabilidades.

La realizacin es la etapa de mayor productividad del equipo; las re-


gias internas y la distribucin de los roles son funcionales y flexibles
para lograr los objetivos comunes.

Estas etapas no se dan necesariamente en este orden y en forma


consecutiva, como tampoco tienen una duracin determinada. Un
equipo puede pasar de una etapa a la otra y regresar de nuevo a
la anterior. Una vez lograda la etapa de realizacin, el equipo pue-
de regresar a etapas anteriores porque las reglas encontradas y la
distribucin de los roles se presentan disfuncionales en cuanto a
nuevos desafos. El trabajo en equipo no es nada esttico y depen-
de de las personas participantes, de los objetivos, de las condicio-
nes y los desafos del trabajo y del entorno ..
244 CAPTULO 5.2 Trabajo en equipo

PRINCIPIOS BSICOS
Los siguientes principios sirven como orientacin para organizar el
trabajo en equipo:

Ambiente
Se necesita, si fuese posible, un espacio para las reuniones del equi-
po; debe ser cmodo, fortalecer la participacin y la cooperacin
de todos los miembros.

Confianza
Las relaciones interpersonales deben ser amables, francas, de apre-
cio y de colaboracin. Los integrantes deben conocerse lo mejor
posible y deben ser tolerantes y comprensivos. Una de las finalida-
des del equipo es lograr buenas relaciones interpersonales. Mien-
tras mayor es la confianza, mayor ser el rendimiento del grupo.

Claridad en la formulacin del obietivo


Los objetivos del trabajo en equipo deben establecerse con la ma-
yor claridad posible. Para ello, todos los integrantes deben partici-
par en el desarrollo de los mismos para lograr la mayor identifica-
cin y fortalecer la conciencia colectiva y el sentido de un nosotros,
indispensable para el buen funcionamiento del equipo.

Coordinacin
El grupo necesita una coordinacin que facilite, por un lado, el tra-
bajo interno, al asegurar fechas, reglas y el seguimiento de las ac-
tividades. Por otro lado, funciona como enlace con otros niveles je-
rrquicos u otros equipos de la institucin.

Flexibilidad
El equipo asegura que el trabajo se desarrolle segn fue planifica-
do, pero nuevos desafos y el surgimiento de otras necesidades pue-
den ocasionar cambios y modificaciones de los mtodos y procedi-
mientos preestablecidos. Por eso, debe existir una actitud flexible,
que evite la rigidez de reglamentos que no respondan a las necesi-
dades del trabajo.
Trabajo en equipo CAPTULO 5.2 245

Evaluacin continua

El equipo necesita saber si tanto su trabajo como sus reglas inter-


nas y su divisin de tareas responden a las necesidades y los obje-
tivos planteados. Por eso, se debe hacer una evaluacin continua
sobre los avances del trabajo y los cambios necesarios.

Comunicacin constructiva

El equipo debe establecer una comunicacin libre y espontnea que


evite el antagonismo, la polarizacin, las coaliciones y que facilite
llegar a decisiones y resoluciones de mutuo acuerdo a fin de apro-
vechar todas las ideas que surjan en el equipo. El consenso, a su
vez, favorece una buena comunicacin.

Comprensin del proceso

La comprensin del proceso favorece la participacin efectiva, faci-


lita el logro de los objetivos y ayuda a realizar ajustes en el camino.
Debe prestarse antencin no slo al tema que se est tratando, si-
no tambin a lo que est pasando en el grupo durante el proceso:
reacciones, tensiones, ansiedad, opiniones e interpretaciones dife-
rentes sobre el proceso y la resolucin de conflictos, etc.

Apoyo institucional

El trabajo en equipo slo se realiza efectivamente si la institucin lo


percibe como indispensable para el trabajo, incluye en las planifi-
caciones tiempo suficiente y valoriza los esfuerzos con una retroali-
mentacin profesional.
246 CAPTULO 5.2 Trabajo en equipo

Mtodos y
tcnicas
Principalmente se aplica al trabjo en equipo todos los mtodos y las
tcnicas de la comunicacin, del manejo de conflictos, de la mode-
racin y de la visualizacin. Sin embargo, vale mencionar algunas
tcnicas especficas.

REGLAS
Es importante fijar las reglas y los procedimientos del trabajo en
equipo y evaluar su cumplimiento; de igual manera, cambiarlos o
aadir nuevos, segn las experiencias obtenidas. En estas reglas se
refleja la historia y el consenso logrado en el grupo. Se refiere a:

Comunicacin. Participar con su opinin, escuchar activamente a


los integrantes y referirse a los aportes, respetar todas las ideas y el
orden de las intervenciones. Fijar los puntos de acuerdo y no perder
de vista el objetivo.

Espritu de equipo. Respetar e intercambiar sentimientos, preo-


cupaciones y expectativas, sentirse responsable para todo el proce-
so grupal y considerar las diferentes personalidades.

Tiempo. Cumplir con los horarios establecidos para el inicio y el


fin de la jornada, para las intervenciones, las exposiciones y las
pausas. Coordinar y avisar las reuniones con anticipacin y poner
a disposicion los documentos necesarios.

Retroalimentacin. Debe ser concreta, descriptiva, no valorati-


va ni entorpecedora del trabajo.

Documentacin. Visualizar los acuerdos obtenidos, elaborar pia-


nes de trabajo, fijar responsabilidades y monitorear el cumplimiento.
Trabajo en equipo CAPTULO 5.2 247

ESTRUCTURACiN
En cualquier momento es importante estructurar el trabajo en equipo
en forma sistemtica para lograr los objetivos. Un equipo sin distri-
bucin de roles y responsabilidades, sin reglas ni procedimientos es-
tablecidos en funcin de los objetivos por lograr, marcha sin rumbo
ni orientacin. Algunas consideraciones respecto a la estructuracin:

Fase de planificacin

Sobre la base de un plan anual (POA), el equipo planifica sus acti-


vidades, responsabilidades, fechas y organiza aspectos logsticos en
reuniones regulares. Esto se hace al tomar en cuenta experiencias
previas, habilidades especficas de los integrantes y la disponibili-
dad de recursos. El reto consiste en planificar y coordinar un con-
junto de actividades necesarias para lograr los objetivos estableci-
dos. Hay que asegurar la regularidad de estas reuniones, en una
frecuencia adecuada.

Fase de eiecucin

El equipo se subdivide en pequeos grupos que ejecutan sus tareas


de manera independiente y con responsabilidad, y por lo general
tienen poco intercambio con los dems grupos. El desafo de esta
fase es mantener un flujo de informacin entre los grupos que, en
situaciones imprevistas, permita la flexibilidad de cambiar o ajustar
actividades.

Fase de evaluacin

En la prxima reunin del equipo, los subgrupos informan sobre las


actividades realizadas, los resultados, imprevistos, logros y dificulta-
des. El reto es no slo hacer una comparacin formal entre lo pla-
nificado y lo realizado, sino analizar y reflexionar crticamente sobre
los resultados, extraer conclusiones y aprovechar de estas experien-
cias para la siguiente planificacin. Para llegar a este nivel, se nece-
sita confianza, respeto mutuo, capacidad crtica y visin compartida.

Estas fases forman una secuencia que se repite siempre. Un buen


equipo no slo ejecuta el trabajo prctico; tambin se involucra en
el proceso de conceptualizacin, de toma de decisiones, del moni-
toreo y evaluacin de todo el programa. Los buenos directivos, por
su parte, reconocen el equipo como una fuente de experiencias y
conocimientos y animan la participacin responsable de los diferen-
tes equipos en el desarrollo de la institucin.
248 CAPTULO 5.2 Trabajo en equipo

Reflexiones
finales
Con frecuencia se subestima el esfuerzo de crear una buena atms-
fera, establecer buenas relaciones interpersonales y de respetar re-
gias para una comunicacin fructfera por parte de los integrantes
de un equipo. Aspectos negativos como la envidia, la intolerancia,
el individualismo, la antipata o simplemente diferentes ritmos de
trabajo muchas veces dominan y dificultan el trabajo en equipo.

La institucin debe reconocer estos problemas como porte del tra-


bajo profesional y apoyar a los equipos en asumir los procesos gru-
pales como un campo de aprendizaje para desarrollar una estruc-
tura interna, establecer reglas y monitorear el funcionamiento del
equipo. Adems, la institucin puede ofrecer retroalimentacin pro-
fesional para los avances del equipo.

Bibliografa
recomendada
Antons r Klaus. Prctica de la dinmica de grupos. Ejercicios. Barcelona,
Espaa. 1990. Recomendamos este libro para personas que deseen
profundizar el tema de las dinmicas grupales. Contiene muchos
instrucciones sobre juegos y ejercicios grupales tiles para cursos de
capacitacin.

lpez Caballero, Alfonso. Cmo dirigir grupos con eficacia. 26 estrate-


gias bsicas. Madrid, Espaa. 1997. Tambin publicado en Quito,
Ecuador. Es un libro que desarrolla el tema del manejo de grupos
desde lo perspectiva de los animadores de grupos. Contiene temas
como comunicacin, aspectos sicolgicos, tcnicas de retroali-
mentacin, resistencias al cambio. El contexto del libro es del
mbito empresarial, sin embargo podra ser interesante tambin
para directores de organizaciones de desarrollo.
I
RETROALI MENTACIN
PROFESIONAL
l. Justificacin y contexto
del tema

11. Elementos bsicos


* Definicin
.. Dificultades
~ El rol del equipo o de la
persona moderadora

11I. Mtodos y tcnicas


@) Reglas

IV: Reflexiones finales

v. Bibliografa
recomendada
250 CAPTULO 5.3 Retroalimentacin profesional

Justificacin y
contexto del tema
Al hablar de retroalimentacin pensamos, en primer lugar, en las
personas que forman parte de los equipos en las organizaciones. Su
trabajo en general es bastante complejo: enfrentan expectativas -a
veces contradictorias- de sus grupos meta y de su organizacin, y
hay muchos imprevistos que exigen la improvisacin. Adems, una
gran parte de su trabajo lo realizan de forma individual con los gru-
pos meta y sin apoyo directo de sus organizaciones.

Siempre existe el peligro de perder una distancia crtica y la orien-


tacin en este proceso y quedar frustrado y desesperado. Para man-
tener el nimo y la motivacin en el trabajo, necesitan consejos
constructivos de sus compaeras y compaeros, de su equipo o de
personas externas.

Percibimos, por un lado, que no es costumbre en las organizacio-


nes dar y recibir retroalimentacin. Por otro lado, no se dispone de
conocimientos y tcnicas para una retroalimentacin profesional.
En este captulo presentamos algunas reglas bsicas que pueden
apoyar en este sentido.

(
--.1'"(;/
l
Y

c\ (
Retroalimentacin profesional CAPTULO 5.3 251

Elementos
bsicos
DEFINICiN

Mantener la distancia y evitar la sobreidentificacin es, sobre todo,


una exigencia del trabajo participativo: la persona asesora necesita
controlar sus propias interpretaciones, intereses y proyecciones pa-
ra entender a fondo los cdigos, las interpretaciones y las necesida-
des especficas de sus grupos meta.

La retroalimentacin tiene como objetivo el intercambio de la auto-


percepcin de un proceso vivido por una persona y la percepcin
del mismo proceso de una persona externa, con el fin de ampliar la
comprensin de la situacin. Este intercambio de perspectivas pue-
de desarrollarse en el mismo equipo de trabajo o con el apoyo de
una persona externa y especialista en el tema.

Consideramos que la retroalimentacin es un elemento indispensa-


ble en la vida profesional, que debe desarrollarse como un proce-
so continuo de aprendizaje. Una vez adquiridos en la formacin
profesional, los conocimientos no son suficientes para toda la vida.
En un mundo dinmico se necesita del aprendizaje activo y perma-
nente para enfrentar los nuevos desafos.

DIFICULTADES
Por lo general, es difcil que los integrantes del equipo tengan la
apertura de criticar su propio comportamiento o recibir crticas de
sus colegas. Esto es mucho ms difcil en un'ambiente en que falta
la costumbre de dar y recibir crticas. Significara admitir l/en pbli-
co" que se cometieron errores o que se pudo hacer mejor las co-
sas. Otros obstculos que dificultan la retroalimentacin son la ten-
dencia a tomar la crtica a escala personal, en vez de profesional, y
la falta de confianza en general. Adems, existe la preocupacin de
que los jefes aprovechan las informaciones obtenidas para contro-
lar el trabajo.
252 CAPTULO 5.3 Retroalimentacin profesional

Hay que tomar en cuenta que fcilmente se puede lastimar a al-


guien con crticas destructivas, sin reconocer el esfuerzo que la per-
sona est haciendo. El proceso de retroalimentacin exige experien-
cias y capacidades profesionales para desarrollar destrezas crticas
y autocrticas. En todo caso, hay que evitar caer en justificaciones y
defensas o insultos.

EL ROL DEL EQUIPO O DE LA PERSONA


MODERADORA
Mucho depende, por estas razones, del rol del equipo o mucho me-
jor de la persona moderadora que facilita el proceso de la retroali-
mentacin. Sus funciones son:

Crear y asegurar un ambiente libre de miedo, en el cual exista


confianza mutua; evitar un proceso amargo y fortalecer el humor
y la diversin.

Manejar el tiempo: asegurar que los aportes queden en un mar-


co establecido.

Acostumbrar a los participantes a la retroalimentacin profesional


como parte del trabajo: buscar espacios fijos para la retroalimen-
tacin, institucionalizarla e incluirla en el plan de trabajo.

Establecer las reglas de dar y recibir retroalimentacin y de ase-


gurar el cumplimiento de las mismas.

---_._._---_.-.,~-,.
Retroalimentacin profesional CAPTULO 5.3 253

Mtodos y
tcnicas
REGLAS
Dar y recibir retroalimentacin requiere una disposicin a enfrentar-
se con la percepcin y la opinin de otra(s) persona(s). Para que es-
te proceso sea constructivo, sin lastimar a las personas, es recomen-
dable establecer las siguientes reglas:

Asegurar que el receptor quiere una retroalimen- Escuchar la retroalimentacin tranquilamente


tacin. hasta el final.

Dirigir la retroalimentacin directamente a la per- Asegurar que haya comprendido lo que la perso-
sona y no presentarla ante terceras. na quiso decir, repetir los comentarios con sus
propias palabras.

Empezar con lo positivo; luego, lo difcil. Si es necesario, pedir aclaraciones.

Evitar una crtica global. Solicitar la retroalimentacin de varias personas.

Ser especfico y descriptivo. No defenderse ni justificarse.

Asumir lo subjetivo, dar mensajes de forma perso- Evitar tomar la retroalimentacin como algo de-
nalizada (yo pienso, yo sent, yo percib, etc.), no masiado personal.
hablar en tercera persona.

Limitarse a dos o, a lo sumo, tres aspectos a la Revisar las posibilidades de poner en prctica los
vez. comentarios.

Analizar el desempeo o el comportamiento y no


hacer valoraciones de la persona.

Indicar las consecuencias.

Sealar alternativas y dar propuestas concretas.

Buscar el momento adecuado y tomarse el tiem-


po necesario.

Evitar repeticiones.
254 CAPTULO 5.3 Retroalimentacin profesional

Reflexiones
finales
El objetivo de facilitar la retroalimentacin como un proceso de re-
flexin colectiva e individual sobre el trabajo es, sobre todo, forta-
lecer las destrezas crticas y autocrticas dentro del equipo de traba-
jo. Un equipo que aplica la retroalimentacin como un instrumen-
to para analizar su propio trabajo se fortalece a travs de las expe-
riencias, capacitades y destrezas de sus integrantes.

La retroalimentacin necesita una base institucional, reconocimien-


to, tomarse tiempo e involucrarla en la planificacin del trabajo co-
mo actividad. Sin embargo, no debe convertirse en un anlisis psi-
colgico, sino debe mantenerse en el mbito profesional.

Bibliografa
recomendada
No hemos encontrado literatura especializada para el tema de la
retroalimentacin; no obstante, se lo incluye como un aspecto den-
tro de la temtica de capacitacin, trabajo en equipo y gestin de
organizaCiones.
/

I
DIAGNSTICO
ORGANIZACIONAL
l. Justificacin y contexto
del tema.

11. Elementos bsicos


<!lI La organizacin y su entorno
1\\ El ciclo de vida
@ Estructuras y procesos
<!lI El Iceberg

111. Mtodos y tcnicas


@ Los pasos del diagnstico

1"- Reflexiones finales

v. Bibliografa
- p"'" <j recomendada

L:5::J j ~ c: -
~ J'-~
------
256 CAPTULO 5.4 Diagnstico organizacional

Justificacin y contexto
del tema
Trabajamos en organizaciones de desarrollo que por el carcter
y el ambiente de trabajo atraviesan por permanentes procesos de
cambios, sean generados desde dentro o forzados desde fuera.
Sin embargo, la mayora de las y los involucrados no dispone de
instrumentos o herramientas para analizar lo que sucede para as
participar ms activamente en los cambios.

El tema del desarrollo organizacional es muy complejo y, sobre


todo, muy sensible y conflictivo debido a la resistencia al cambio.
Siempre hubieron cambios a lo interno de nuestras organizacio-
nes y siempre los habrn. No obstante, suelen realizarse de ma-
nera forzada, improvisada o inconsciente, sin una comprensin
global del contexto. Resulta que hay reacciones puntuales pero lo
que generalmente falta es una estrategia de transformacin pau-
latina que asegure la supervivencia de la organizacin y de las
iniciativas a largo plazo.

En el siguiente captulo presentamos el primer paso para lograr


una mejor comprensin de nuestras organizaciones. Priorizare-
mos el diagnstico organizacional que ofrece herramientas concre-
tas para un primer anlisis. Estas herramientas hacen posible un
vistazo a lo interno de nuestras organizaciones y pueden ser apli-
cadas tanto por individuos como por equipos. En un segundo pa-
so, ser necesario decidir cuidadosamente cules de los aspectos
analizados necesitan cambios y quines los van a iniciar. Este pro-
ceso,generalmente, necesita el acompaamiento de profesiona-
les externos.

Quin es el responsable?
Diagnstico organizacionai CAPTULO 5.4 257

Elementos
bsicos

LA ORGANIZACiN Y SU ENTORNO
Para entender una organizacin hay que analizar tanto su mundo
interno como su mundo externo. El siguiente grfico visualiza las
dos estructuras con sus respectivos factores de influencia y sus
vinculaciones.

El mundo interno de una organizaClon consiste en la gestin y


coordinacin de personas que cumplen diferentes funciones, apli-
cando sistemas tcnicos de apoyo, persiguiendo estrategias y
obetivos. Est regulado por un sistema de recompensas y san-
ciones con el fin de transformar los insumas en bienes y servicios.

Los insumas externos y la prestacin de los bienes y servicios son


la vinculacin de la organizacin con el mundo externo. Este se
caracteriza por estar en constante transformacin: los mercados
financieros, el desarrollo de la tecnologa, la demanda, el sistema
poltico, etc.

Un modelo sistmico de la organizacin

Mercado financiero Demanda de clientela


y laboral especfica

Administracin Experiencias de otras


estatal y marco legal organizaciones

Desarrollo de
tecnologa
Fuente: Zimmermann, 1998
258 CAPTULO 5.4 Diagnstico organizacional

Los subsistemas
Las siguientes explicaciones detallan los subsistemas internos del
grfico.

El subsistema de estro"tegias, objetivos y valores proporciona a la


organizacin sus orientaciones; su funcin en la sociedad; sus
objetivos generales; los campos de accin; los servicios ofrecidos
y los resultados anticipados.

El subsistema de informacin y relaciones personales abarca la


motivacin y el rendimiento; los status y los roles; el clima social;
el liderazgo; los conflictos y el flujo de informaciones formal e in-
formal.

El subsistema de sistemas tcnicos de apoyo incluye el conjunto de


edificios, equipos, instrumentos, conocimientos, mtodos y proce-
sos de trabajo necesarios para la transformacin de los recursos
/insumos en bienes o servicios.

El subsistema de recompensa y sanciones asegura la reparticin


justa de recompensas, bonificaciones e incentivos.

El subsistema de tareas y divisin de trabajo establece la descrip-


cin de las tareas y la coordinacin de las actividades en la or-
ganizacin. Se expresa en el organigrama, en los procedimientos
y reglamentos y en los mecanismos de coordinacin y de comu-
nicacin.

El subsistema de gestin representa el elemento central de la or-


ganizacin. Tiene una doble responsabilidad: asegurar relaciones
equilibradas a lo interno de la organizacin y armonizar sinrgi-
camente las interrelaciones entre los diferentes componentes ex-
ternos. Las funciones vitales que cumple la gerencia son las si-
guientes:

Planificar, organizar, dirigir, controlar, monitorear y evaluar.

Integrar la organizacin a la sociedad global de la cual forma


parte.

Asegurar la disponibilidad de los recursos.

Tener acceso a la clientela.

Establecer o actualizar la misin de la organizacin.

Integrar los subsistemas.


Diagnstico organizacional CAPTULO 5.4 259

EL CICLO DE VIDA
La evolucin de una organizacin se puede comparar con las
diferentes fases de la vida personal: fundacin, construccin,
establecimiento, institucionalizacin, disolucin. El fin de cada fase
se caracteriza, primero, por sntomas de crisis y, luego, por ele-
mentos de un nuevo inicio. As, cada fase tiene como posibilidad
el descenso o la transformacin; la transformacin admite tambin
el retroceso a fases anteriores.

Fuente:
Zimmermann & Sueizer, 1994

Posibilidad de crisis
(declive) o de nuevo inicio (transformacin)

Es necesario diferenciar entre las diversas fases del proceso ca-


racterizndolas por la enumeracin de cuatro factores y su mayor
(mayscula) o menor (minscula) influencia en cada fase. Este
recurso permite representar rpida y evidentemente el perfil de
una organizacin.
260 CAPTULO 5.4 Diagnstico organizacional

Las diferentes fases

El nacimiento

Lo organizacin sigue a los fundadores carismticos. La visin, el


programa, la administracin, dependen y se enfocan en sus per-
sonalidades. Los puntos fuertes de la organizacin en esta fase
son su energa, su visin y su entusiasmo. Los puntos dbiles, su
pequeo tamao y la escasez de miembros para aprovechar de
esta energa. Para asegurarse de que la organizacin sea perti-
nente, ser necesario realizar un estudio de factibilidad

La infancia

La prioridad es el desarrollo de los productos y programas y el


proceso domina sobre la estructura. La organizacin todava no
tiene una identidad estable y en el camino puede cambiar sus
estrategias. Dentro de la organizacin hay un sentimiento colec-
tivo contagioso. Los puntos fuertes son el sentimiento colectivo, la
motivacin, el entusiasmo de los miembros y el ansia de experi-
mentar. Los puntos dbiles, el carcter incompleto e impreciso de
los programas, el escaso aseguramiento de los logros en la
estructura de la organizacin, la falta de personal y de fondos. En
general, la organizacin es muy vulnerable.

La adolescencia

Es una fase muy productiva en la que tambin se establecen


reglas y estructuras internas de procedimiento. Todava falta pri-
orizar las actividades y existe el peligro de que el idealismo no se
traduzca en acciones realistas. Hay miembros que no soportan la
presin de la eficiencia y dejan la organizacin. La organizacin
flucta entre la tendencia a consolidarse o expandirse y empren-
der nuevos proyectos. Esto puede ocasionar conflictos interper-
sonales. Se necesita establecer una visin a largo plazo de la
organizacin para evitar estos conflictos. Adems, se deben fijar
lineamientos y procedimientos que despersonalicen la toma de
decisiones.

La vida adulta

La organizacin es ms equilibrada, se encuentra en una fase


productiva y busca asegurar sus logros. Los miembros sienten
mayor seguridad y los conflictos no ponen en peligro la organi-
zacin; ms bien, son transformados en un potencial creativo. Las
estructuras establecidas y la formalizacin de reglas produce el
que las relaciones entre los miembros se vuelvan neutrales. La
Diagnstico organizacional CAPTULO 5.4 261

realidad parece compleja y los procesos de cambio se vuelven


lentos. El entorno se percibe ms como limitacin que como
potencial. Los miembros extraan los tiempos pasados. Crear
nuevos centros de accin puede ayudar a retomar el proceso
evolutivo desde el comienzo.

La madurez

La organizacin es slida, con estructuras, reglamentos, rituales y


es un sistema administrativo con rendimientos elevados. La visin
original ha cambiado: ya no busca cambiar el mundo; busca
aprovechar el mundo que ha creado y se siente como factor de
poder. Existe el peligro de que la organizacin se constituya como
un fin en si misma y pierda el contacto con sus objetivos iniciales
y los grupos meta. Es el momento oportuno para introducir cam-
bios mayores, revisando los objetivos y la misin de la organi-
zacin con apoyo externo.

La aristocracia

La gerencia domina la organizaClon. Aunque la organizaClon


sigue trabajando eficientemente predomina el respeto a los ran-
gos y las reglas; los cambios son percibidos como amenaza; se
priorizan los logros del pasado intentando asegurar lo logrado a
travs del cabildeo poltico. Las adaptaciones a los cambios
provenientes del entorno resultan casi imposibles. La organi-
zacin necesita ayuda externa para identificar claramente los
problemas.

La burocracia

Predominan formularios, procedimientos, papeles y todo debe ser


por escrito. Las relaciones entre los miembros son rgidas, condi-
cionadas por las normas. Existen sospechas y enemistades y se
personalizan los problemas del trabajo. La organizacin ha per-
dido contacto con la realidad. Es ms difcil salvar una organi-
zacin que est en esta etapa que fundar una nueva.

La muerte

Existe solo la fachada administrativa, atrs no hay ninguna pro-


ductividad. No quedan energas para empezar de nuevo. La
nica actividad posible es disolver la organizacin.
262 CAPTULO 5.4 Diagnstico organizacional

ESTRUCTURAS Y PROCESOS
Cada organizacin tiene estructuras y procesos. Las estructuras se
manifiestan en organigramas, jerarquas, divisin de trabajo,
descripcin de tareas, el sistema de control y recompensas. Al
mismo tiempo, ofrecen cierta seguridad y continuidad, tanto inter-
namente como hacia fuera de la organizacin.

Los procesos consisten en la comunicacin informal, la colabo-


racin entre los miembros del equipo, las relaciones emo-
cionales, las expectativas y deseos y el proceso de aprendizaje
organizacional e individual. Los procesos aseguran la flexibilidad,
la iniciativa y la innovacin de una organizacin.

Ambos aspectos son importantes y las organizaciones deben


encontrar el equilibrio entre ellos. El objetivo del equilibrio entre
la estructura y el proceso en una organizacin es lograr, con la
mnima cantidad de reglas, la mxima claridad y capacidad de
adaptacin.

El peligro de una organizacin que prioriza demasiado sus estruc-


turas es que puede petrificarse. No tiene suficiente energa para
la autoreflexin y las innovaciones necesarias. Los miembros
invierten su energa para tener ms libertad y nichos en vano y
poco a poco se resignan. En cambio, una organizacin con
demasiado nfasis en los procesos tiende a que las opiniones,
visiones y valores de algunas personas predominen, lo cual pone
en peligro la orientacin y la continuidad de la organizacin.

EL ICEBERG
Las organizaciones con su estructura dual basada en la relacin
entre el mundo interno y externo, entre el orden y el desorden, la
estabilidad y la dinmica, pueden ser comparadas con un ICEBERG.

Tienen una parte visible, como por ejemplo: la misin, los obje-
tivos, el organigrama, los edificios, las oficinas, las personas que
trabajan all, los productos, los lineamientos y el reglamento, las
listas de salarios y las actas de reuniones, etc.

La parte ms grande del ICEBERG es invisible y se refiere a la acti-


tud frente al trabajo, las aspiraciones, la rivalidad o la envidia, la
relacin con los superiores, las normas grupales, la confianza y
los compromisos de lealtad. Tambin, se reflejan las experiencias
positivas o negativas acumuladas con el manejo de problemas o
conflictos. Son los procesos sociales que se establecen entre la
gente de la organizacin. La parte invisible es perceptible slo
para sus miembros.
Diagnstico organizacional CAPTULO 5.4 263

Para entender una organizacin hay que tomar en cuenta las dos
partes del ICEBERG. Generalmente no contamos con documentos
o informes sobre la parte invisible que se refiere ms bien a los
aspectos sociales y emocionales. En muchas organizaciones, ni
siquiera existe comunicacin sobre estos aspectos. Podemos des-
cubrir las partes invisibles del ICEBERG solamente de manera indi-
recto; por ejemplo: con listos de ausencias, lo frecuencia de cam-
bio del personal, la tendencia de formar subgrupos, lo cantidad
de conflictos entre los subgrupos y la aceptacin de lo gerencia.
Estos indicadores pueden reflejar la identificacin y la satisfaccin
con el trabajo. En todo caso, al modificar la organizacin sole-
mos subestimar los momentos sociales que despus se convierten
en obstculos para cambios.

o
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'\ Aspectos Iinvisibles son
los sentimientos y los

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264 CAPTULO 5.4 Diagnstico organizacional

Elementos
~e=~~~e.----~g~~ _b__si_c_o_s _
LOS PASOS DEL DIAGNSTICO
A continuacin, presentaremos los cinco pasos del Diagnstico Or-
ganizacional Participativo (DOP), un modelo de anlisis organizati-
vo que evita la descripcin esttica y ms bien prioriza la visin glo-
bal de la dinmica y los potenciales de desarrollo de las organiza-
ciones y de su disposicin a introducir cambios.

Este modelo de anlisis toma en cuenta:

la evolucin de las organizaciones y extrapola tendencias,

indaga su integracin en el entorno (relaciones externas) y su


potencial de desarrollo (orientacin al futuro),

analiza las actividades y acciones en relacin a los objetivos,


tareas y prestaciones de servicios,

considera a la organizacin como un sistema vivo compuesto por


mltiples subsistemas formales e informales.

Paso 1: Los hechos

Las organizaciones producen y almacenan informacin y aclaracio-


nes sobre ellas mismas para tomar decisiones y conducirse. Estas in-
formaciones explican lo que en la misma organizacin es percibido
como un hecho. El primer paso del DOP sirve para reunir, en for-
ma sinptica, los hechos disponibles. Muchas veces, en este paso
se pone de manifiesto que esos hechos no pueden tener en cada
caso el mismo valor, que no son interpretados de la misma manera
y que los diferentes actores tienen diferentes conocimientos sobre
estos hechos.

Instrumento para este paso: Lista de preguntas

En base de informes y documentos de la organizacin se contesta


las siguientes preguntas:

Qu forma jurdica tiene la organizacin? (asociacin, cooperati-


va, institucin pblica, etc.).

Cundo fue fundada la organizacin y quin la fund?


Diagnstico organizocional CAPTULO 5.4 265

Cuntas personas pertenecen a la organizoClon como miem-


bros; como personal permanente (en funcin directiva o ejecuti-
va, personal auxiliar) y como personal temporal?

Qu bienes y servicios produce la organizacin? Para quin?


Qu es lo mejor que puede hacer la organizacin? Cules son
los productos ms demandados? De parte de qu grupos de
clientes?

Cuntos niveles jerrquicos tiene la organizacin y cmo se los


designa? Cmo est distribuido el personal en esos niveles?
De qu calificaciones claves disponen esos grupos de personas?

Qu extensin espacial (local, regional, nacional, internacional)


tiene la organizacin en relacin con su propia infraestructura,
sus grupos de clientes, sus contrapartes de cooperacin y sus pro-
veedores?

De dnde provienen los recursos financieros (venta, comlSlon,


recursos propios, ganancias, reservas, donaciones, subsidios,
contribuciones externas, contribuciones de sus miembros etc.)?

De qu infraestructura y materiales dispone la organizacin (edi-


ficios, instalaciones de produccin y vehculos, medios de comu-
nicacin, otros)?

Cundo y cmo planifica la organizacin sus actividades?

Paso 2: Relaciones de cooperacin


Cada organizacin mantiene relaciones con otras organizaciones
privadas y estatales. El segundo paso del DOP sirve para cono-
cer la organizacin y su entorno y esclarecer las siguientes pre-
gwntas:

Cules organizaciones forman parte del entorno (paisaje orga-


nizacional)?

Qu relaciones tiene la organizacin con otras organizaciones?

Dnde se encuentran espacios vacos en el paisaje organizacional?

Qu relaciones faltan y podran ser fuente de potenciales rela-


ciones de cooperacin?
266 CAPTULO 5.4 Diagnstico organizacional
--------------------------

Primer instrumento para este paso: El Arco Iris

Se ubica la organizacin y sus relaciones con otras organizacio-


nes en un paisaje organizacional. En el centro del arco iris se en-
cuentra la organizacin o el proyecto. El arco iris se divide en tres
pedazos (organizacion~s estatales, organizaciones privadas y la
sociedad civil) y tiene cuatro medio crculos (local, regional, na-
cional, internacional).

Se ubican las organizaciones con las cuales tenemos vnculos se-


gn su caracterstica. Adems, podemos indicar la importancia
de la cooperacin para nuestra organizacin con el tamao del
smbolo, es decir marcando las organizaciones ms importantes
con un smbolo ms grande que las organizaciones menos im-
portantes.

El paisaje organizacional en el arco iris

,,
Organizaciones de la
sociedad civil
/
/
/
Organizaciones / Organizaciones
/
estatales privadas

Internacional Nacional Regional Local

t La organizacin

Segundo instrumento para este paso: Formato de relaciones de coo-


peracin

Primero, se seleccionan tres organizaciones del Arco Iris con las


cuales tenemos relaciones importantes de cooperacin. Ahora,
investigaremos ms en detalle las relaciones de cooperacin con
estas organizaciones segn los siguientes aspectos. Valorizamos
los siguientes siete aspectos con una escala de muy mal ( - - ) has-
ta muy bien (+ +). As obtenemos poro cada organizacin un per-
fil sobre la calidad de nuestra cooperacin.
Diagnstico organizacional CAPTULO 5.4 267
-----------------------=--=-.:...::.-=--_~

Relaciones de cooperacin

Organizacin A
+ ++
Fijamos objetivos peridicamente 1 x
yen accin comn. 2 x
3 x
2. Contrato Concertamos acuerdos claros e inequvo- 4 x
cos sobre derechos y obligaciones. S x
6 x
7 x
3. Fidelidad al Nos atenemos a los acuerdos
contrato establecidos. Organizacin B
+ ++
1
4. Ventajas Extraemos ventajas de la cooperacin. 2
3
5. Confianza Informamos activamente sobre nuestras 4
intenciones. S
6
7
6. Comunicacin Ofrecemos interlocutores y ponemos a
disposicin medios de comunicacin Organizacin C
+ ++
apropiados.
1
2
7. Conflictos Indicamos con anticipacin reas de 3
conflicto y ofrecemos caminos para su 4
gestin rpida y directa. S
6
7

Paso 3: Vista de piaro


Las organizaciones son organismos complejos y difciles de abar-
car. Segn la perspectiva (mirada desde arriba /abajo, adentro /
afuera) y la distancia, veremos algo diferente. Lo que se les ocu-
rre a unos, es secundario para otros. El tercer paso del DOP con-
siste en elaborar un anlisis, a modo de fotografa instantnea.
Para ello, se deben seleccionar ocho caractersticas de nuestra or-
ganizacin: cuatro medidas o relaciones cuantificables (p.e. can-
tidad de personal, volumen de financiamiento externo, familias
beneficiarias de nuestros proyectos, cantidad de eventos de capa-
citacin realizados, etc) y cuatro caractersticas cualitativas (p.e.
contactos con grupos de muchos aos, motivacin del personal,
conceptos innovadores, trabajo en redes, etc.).
268 CAPTULO 5.4 Diagnstico organizacional

Instrumento para este paso: Dibujar un grfico

Se buscan caracterstic'as relevantes de la organizacin (positivas


y negativas). Luego, se seleccionan ocho caractersticas principa-
les (cuantitativas y cualitativas, positivas y negativas) y se colocan
en el grfico de abajo. Despus, se disea un logo escudo o una
bandera, que sea tpica para la instantnea de la organizacin.
Luego se presenta el resultado como sigue:

LOGO /
BANDERA

Aspectos
cuantitativos
Aspectos
cualitativos

Paso 4: Perfil de la organizacin

Las organizaciones estn constituidas por subsistemas entrelaza-


dos entre si a travs de reglas: prestacin de servicios, personal,
procesos de grupo, etc. La calidad de los servicios que ofrece la
organizacin est determinada notablemente por la coordinacin
de los subsistemas (ver elementos bsicos). El cuarto paso del
DOP sirve para calificar algunas funciones fundamentales de la
organizacin segn sus fortalezas o debilidades. A travs de la
comparacin de la estimacin propia y ajena, se pueden identifi-
car luego potenciales, sntomas y cuestiones para profundizar.

Instrumento para este paso: Formato de un perfil

El grupo de trabajo disea el perfil de la organizacin. En caso


de que los miembros del grupo no se pusieran de acuerdo sobre
la valoracin, se dejar constancia de las diferentes estimaciones
como una observacin. En un segundo paso, el grupo de traba-
jo puede afinar el perfil. Cada uno de los criterios puede ser so-
pesado de forma diversa a travs de un factor; los criterios pue-
den ser subdivididos y se incorporan flechas para destacar una
tendencia dinmica.
Diagnstico organizacional CAPTULO 5.4 269

Criterios + ++
l. Estrate ia
2. Coherencia con los ob'etivos
3. Com etencia en los servicios
4. Relacin estrecha con necesidades
5. Gestin del personal
6. Reconocimiento y remuneracin
7. Relaciones humanas
8. Delegacin
9. Decisiones
_ _o

10. Direccin
11. Transparencia de los costos
12. Administracin y servicios tcnicos 1------------,--.

13. Cooperacin
14. Monitoreo y evaluacin
15. Capacidad de adaptacin

Criterios

"(1) Estrategia: La organizacin tiene objetivos bien definidos y una


planificacin d mediano plazo que describe la finalidad de la
organizacin, beneficiarios y servicios.

(2) Coherencia con los objetivos: El personal y los miembros de la


organizacin demuestran a travs de su comportamiento que
estn de acuerdo con los objetivos declarados.

(3) Competencia en sus servicios: La organizacin se concentra en


las tareas que puede llevar a cabo competentemente.

(4) Relacin estrecha con necesidades: Los servicios y la oferta de la


organizacin responden a necesidades sentidas por los gru-
pos meta y los beneficiarios.

(5) Gestin de personal: La organizacin coloca personal profesio-


nalmente calificado en el momento oportuno y en el lugar co-
rrecto, define su responsabilidad, lo capacita y apoya en sus
funciones.
270 CAPTULO 5.4 Diagnstico organizacional

(6) Reconocimiento y remuneracin: Las exigencias de los trabajos


son conocidas por los miembros y el personal; su trabajo es
reconocido, valorado y adecuadamente remunerado.

(7) Relaciones humanas: Las perturbaciones y los conflictos son


abordados enseguida, abierta y directamente con los involu-
crados.

(8) Delegacin: Las decisiones se toman all donde existe la infor-


macin y la experiencia necesaria.

(9) Decisiones: En la organizacin se decide oportuna e inequvo-


camente.

(10) Direccin: La gerencia de la organizacin se interesa por las


expectativas de su personal, por la calidad de los servicios
para sus clientes, por los cuellos de botella internos y por el
futuro desarrollo de la organizacin.

(11) Transparencia de los costos: La organizacin sabe lo que cues-


tan internamente sus servicios y, en funcin de ello invierte
sus recursos.

(12) Administracin y servicios tcnicos: La organizaClon dispone


internamente de suficientes servicios tcnico - administrativos.

(13) Cooperacin: La organizacin cuida sus relaciones con otras


organizaciones y es capaz de coordinar y promover la coo-
peracin con ellas.

(14) Monitoreo y evaluacin: La organizacin dispone de un siste-


ma interno de monitoreo y evaluacin y sistematiza sus expe-
riencias regularmente.

(15) Capacidad de adaptacin: La organizaClon se adapta conti-


nuamente a nuevas tareas e invierte en el desarrollo de nue-
vos servicios u ofertas.

ce\(
Diagnstico organizacional CAPTULO 5.4 271
---------------------

Paso 5: Experiencias de cambio

Las organizaciones se adaptan constantemente a su entorno, a


las necesidades sentidas por sus grupos meta y a las exigencias
de calidad. Se diferencian en cun rpidas se adaptan o si estn
capacitadas para estos cambios. El quinto paso del DOP propo-
ne preguntas sobre la experiencia en relacin con los cambios y
analiza el inters hacia el desarrollo futuro. Por detrs de las pre-
guntas est la idea de que los cambios en las organizaciones sur-
gen de las fuerzas progresivas y que, a la vez, estn acompaa-
dos por resistencias. El anlisis de este campo de fuerzas es una
ayuda para escoger las estrategias apropiadas para ayudar a ge-
nerar cambios en la organizacin.

Instrumento para este paso: Discusin grupal

El grupo de trabajo responde en una conversacin grupal a las


cinco preguntas siguientes.

Qu cambios se han producido en tiempos recientes en nuestra


organizacin? Elija uno o dos cambios importantes.

Qu impacto han tenido los cambios? (En la estructura de la or-


ganizacin, en los procesos, en el personal, en los grupos metas,
etc.)

Quin ha participado en los cambios? QlJin los ha decidido?


Quin ha apoyado el cambio? Quin estaba en contra?

Con qu resultados estamos satisfechos / insatisfechos?

Cules son las tres cuestiones y desafos ms importantes a los


que la organizacin debera orientarse en un futuro prximo?
272 CAPTULO 5.4 Diagnstico organizacional

Reflexiones
finales
El Diagnstico Organizaciona/ ?articipativo (DO?) es un proceso de
anlisis y discusin entre los diferentes actores de la organizacin.
Los pasos presentados y los respectivos resultados sirven como
material para la discusin final, la cual se enfoca en los puntos
que necesitan un anlisis todava ms profundo y en las necesi-
dades de cambio. Campos del cambio pueden ser: calidad de los
servicios para los beneficiarios; la cooperacin externa con otras
organizaciones; calificaciones claves del personal y estructuras y
procedimientos al interno de la organizacin.

En la discusin sobre los resultados del DOP se debera decidir


sobre la necesidad del acompaamiento profesional: Una cosa
es el anlisis de una organizacin; otra, el realizar posibles cam-
bios. Cualquier cambio afecta al sensible equilibrio establecido
entre poder, intereses, fuerzas progresivas y obstructoras en las
organizaciones y causa resistencias. Aqu sirve la asesora de una
persona profesional con sus experiencias y visin externa de la or-
ganizacin.

Fcilmente ocurren errores en los procesos de cambio. Uno de


ellos es empezar directamente con la fase de cambio. Una vez
encontrada la solucin se realiza el cambio inmediatamente su-
bestimndose la resistencia al cambio. Una fase introductoria y
de cuidadosa preparacin as como la posterior estabilizacin del
cambio son fases tan importantes como el propio cambio.

Un segundo error consiste en intentar cambiarlo todo de una vez


sin dejar espacio para introducir, reflexionar y ajustar cada paso
de cambio a las realidades y de esta forma consolidar cada lo-
gro antes de seguir con el prximo. El cambio slo se realiza co-
mo un proceso gradual, paso por paso.

En un contexto de urgencia se comete el tercer error: imponer el


cambio a la fuerza con la consiguiente resistencia. Se tiende a pa-
sarla por alto y as aumentar la resistencia hasta llegar a bloquear
el proceso. Como la resistencia es parte del proceso del cambio
y no slo un obstculo, es importante tratar la resistencia de for-
ma productiva hasta aprender de ella para conducir adecuada-
mente el cambio.
-------------------------""----_----=:~
Diagnstico organizacional CAPTULO 5.4 273

Un cuarto error es descuidar, debido a las turbulencias y al entu-


siasmo generados por el cambio, las fuerzas opuestas y preocu-
paciones que en determinado momento surgirn y contagiarn
todo el proceso con actividades de miedo, negativismo y escepti-
cismo. Esto da paso a la disposicin de regresar a la situacin de-
ficiente pero, por lo menos, conocida.

Bibliografa
recomendada

KEK / GTZ (Zimmermann, Arthur / Slzer, Rolf). Comprender las orga-


nizaciones. Asesoramiento a organizaciones en la cooperacin interna-
cional. Zrich, Schweiz. Eschborn, Alemania. 1994. El libro es una
coleccin de modelos e instrumentos para el diagnstico y el ase-
soramiento organizacional. El concepto del diagnstico organiza-
cional participativo con sus respectivos pasos, que hemos tratado
en este captulo, ha sido tomado de esta publicacin. Tiene co-
mo anexo una recoleccin amplia de grficos sobre el tema que
se pueden usar en eventos de capacitacin.

Zimmermann, Arthur. Gestin de Cambio Organizaciona/. Cominos y


Herramientas. Quito, Ecuador. 1998. Es un libro conceptual y te-
rico que presenta modelos de desarrollo organizacional pero
tambin herramientas para el mejor entendimiento y anlisis de
las organizaciones. Como el ttulo lo indica, se enfoca en los pro-
cesos de cambio y el acompaamiento y asesoramiento en estos
procesos. El autor est convencido de que no hay recetas para el
cambio; por ello encontramos en este libro' ideas y experiencias
profesionales y vividas sobre los cambios. Una fuente fructfera
para gente que trabaja en el tema de asesoramiento organizacio-
nal. Nosotros hemos aprendido mucho de este libro.
274 CAPTULO 5.4 Diagnstico organizacional

Zoltners, Andris A; Sinha, Prabha; Murphy, Stuart. Lo firmo obeso. Los


secretos poro ponerlo en formo. Mxico. 1998. Este libro se enfoca
en problemas tpicos y comunes de las organizaciones, como por
ejemplo la prdida del contacto con la clientela, la falta de cam-
bio organizacional.t .10 burocratizacin, las fallas de la gerencia,
falta de eficiencia en los procesos internos, etc. Estos problemas
se presentan de forma sencilla, con ejemplos concretos y con mu-
chas caricaturas. La forma de su presentacin es muy agradable
y se lo lee con gusto. El material tambin sirve para el uso en
eventos de capacitacin sobre el tema.
,
COMO PONER EN
PRCTICA
,
LOS MTODOS Y
TECNICAS DE ESTE MANUAL Potenciales y limitaciones
del trabaio metodolgico y
recomendaciones
Para las y los profesionales
Para los equipos de trabajo
Para las organizaciones de
desarrollo
Para los grupos meta

Conclusiones

Cmo aplicar un tema


del manual al taller
de capacitacin
276 CAPTULO 6 Cmo poner en prctica los mtodos y tcnicas de este manual
----------

POTENCIALES Y LIMITACIONES DEL TRABAJO


METODOLGICO
El punto de partida es reconocer que el trabajo metodolgico
mejoro lo calidad de los procesos de desarrollo. Por un lodo, lo
hoce ms participativo, equitativo y sostenible. Por otro, fortalece
lo estructuracin, la eficiencia, lo transparencia y lo coherencia
de los procesos de desarrollo.

Empezar con un trabajo con mayor nfasis en lo metodolgico


involucra diferentes actores: las y los profesionales, sus equipos
de trabajo, las organizaciones de desarrollo y los grupos meto
con sus respectivas organizaciones. Es un comino de aprendizaje
que requiere apertura para la autorefiexin crtica sobre el qu y
el cmo de los procesos de desarrollo y la disposicin de mejo-
rar y ampliar las habilidades profesionales. Somos conscientes de
que en este proceso de profesionalizacin es necesario experi-
mentar y arriesgarse, invertir tiempo y energa; y, sobre todo, hay
que tener paciencia para ir paso por paso, evaluando los resul-
tados y adaptando las medidas a los imprevistos.

A continuacin, presentamos la sistematizacin de los potenciales


y las limitaciones del trabajo metodolgico. Para una mejor com-
prensin, la presentamos separada segn los diferentes actores.
Basados en esta sistematizacin, recomendamos estrategias de
cmo iniciar un trabajo con mayor nfasis en lo metodolgico y
poner en prctica los mtodos y tcnicos de este manual.
Cmo poner en prctica los mtodos y tcnicas de este manual CAPTULO 6 277

Para las y los profesionales, priorizar el trabajo metodolgico significa:

Profesionalizacin y mejores opciones profesio- Falta de tiempo para este trabajo adicional.
nales.
Falta de incentivo o de recompensa para el es-
Dedicarse a algo nuevo y creativo, desarrollar fuerzo adicional.
nuevas ideas y ampliar los campos de accin.
No constatar la necesidad o los beneficios del
Menos improvisacin; ms estructura y organi- trabajo metodolgico.
zacin.
No considerar el trabajo metodolgico parte in-
Ampliar habilidades en la aplicacin concreta tegrante del trabajo tcnico en el campo.
de nuevos mtodos y tcnicas.
Temor a cambiar el estilo propio o de perder
Buscar activamente retroalimentacin e inter- autoridad ante el grupo meta.
cambio con otros colegas en cuanto a la apli-
Carencia de apoyo de los colegas o de la orga-
cacin de mtodos y tcnicas.
nizacin; envidia o boicoteo por parte de algu-
Convertir la visin de participacin y gnero en nos.
algo prctico.
Imposibilidad de acceso a materiales de apoyo
Un contacto ms estrecho con los grupos meta o a cursos de capacitacin sobre el tema.
y as obtener ms satisfaccin en el trabajo.
Dificultades para adaptar los mtodos y tcnicas
Desarrollar una idea ms global sobre el con- a las condiciones del propio trabajo.
texto de su trabajo.

Recomendaciones

La condicin bsica para poner en prctica la metodologa pro-


puesta en este manual es haber identificado una necesidad y
considerar los posibles beneficios. Si as no fuera, no vale inver-
tir tiempo y esfuerzos adicionales que generalmente no son re-
compensados inmediatamente. Hay que tomar el trabajo meto-
dolgico como un desafo personal y profesional que requiere
cierta paciencia. Hay mtodos y tcnicas que pueden ser apli-
cados fcilmente y que dan resultados inmediatos, como por
ejemplo la elaboracin de material didctico. Otros mtodos
propuestos son ms complejos y necesitan un ciclo ms largo
para su aplicacin, como es el caso para todos los mtodos de
diseo y manejo de proyectos.

Lo ideal es empezar con el trabajo metodolgico en un equipo


de trabajo para intercambiar experiencias y lanzarse juntos al
proceso de aprendizaje. Sin embargo, existen muchas tcnicas
que pueden ser aplicadas por una sola persqna sin el apoyo de
todo el equipo: capacitacin, material didctico, moderacin y
la elaboracin de informes. Los dems temas contienen tam-
bin tcnicas particulares fciles de aplicar y que no requieren
la ejecucin de todos los pasos propuestos; por ejemplo: el r-
bol de problemas, mapas, diagramas, calendarios y matrices,
un plan operativo o plan de trabajo, el FODA, etc. Estas tcni-
cas pueden ser aplicadas en el trabajo cotidiano con grupos
meta.
278 CAPTULO 6 Cmo poner en prctica tos mtodos y tcnicas de este manual

Recomendamos empezar con algo fcil, con elementos particu-


lares, con secuencias breves. Mejorar las habilidades en la vi-
sualizacin o mejorar algunos de los materiales didcticos que
se utilizan en los cursos de capacitacin, por ejemplo, no nece-
sariamente debe implicar un esfuerzo extraordinario; sino, una
tarea que todo profesional puede hacer por su propia cuenta.

Para la primera aplicacin de nuevos mtodos o tcnicas reco-


mendamos seleccionar un ambiente de confianza, con grupos
meta bien conocidos o con el propio equipo de trabajo.

Es importante lograr, desde el inicio, el apoyo y el intercambio


con otras personas, o para conseguir materiales adicionales de
apoyo, sea para la adaptacin de las tcnicas a sus situaciones
especficas o bien para la retroalimentacin profesional. Adicio-
nalmente, recomendamos la participacin en cursos de capaci-
tacin externa, si hubiera la posibilidad.

Siempre es importante promover la discusin sobre los avances,


experiencias y necesidades del trabajo a travs de mtodos y
tcnicas. Aunque la organizacin o el equipo no hayan apoya-
do desde el inicio los esfuerzos metodolgicos, es posible con-
vencerlos en el camino sobre su importancia.
Cmo poner en prctico los mtodos y tcnicos de este manual CAPTUlO 6 279
-----------=-~=---

Para los equipos, priorizar el trabaio metodolgico significa:

Mejorar el trabajo en equipo a travs de una El equipo no funciona como equipo, solo es una
mejor coordinacin, mayor transparencia, clari- estructura formal.
dad en los objetivos, visiones compartidas, ma-
yor coherencia entre las actividades cotidianas y Cada miembro del equipo ya tiene demasiado
los objetivos. trabajo y no queda tiempo para esfuerzos adi-
cionales.
Un mejor aprovechamiento de las experiencias
de cada uno, del trabajo interdisciplinario y de El equipo no ve la necesidad y el beneficio del
la retroalimentacin profesional. trabajo metodolgico o algunos miembros lo
boicotean.
Aprender y experimentar grupalmente con nue-
vos mtodos y tcnicas y ampliar las habilidades La persona coordinadora del equipo no apoya
metodolgicas del equipo. suficientemente el trabajo metodolgico o la ca-
pacitacin en esta rea.
Mejorar la eficiencia y la eficacia del trabajo en
equipo con respecto a sus grupos meta yola in- Los integrantes del equipo no comparten los
terno de la organizacin. mismos conceptos bsicos sobre el trabajo (rol y
funcin del personal tcnico, concepto de parti-
Mayor satisfaccin con el trabajo en equipo. cipacin y gnero, etc.).

Contribuir como equipo o la profesionalizacin El equipo teme que los grupos meta ganen ms
de la organizacin. influencia y que, por lo tanto, pierda espacios
de control.
Apoyar activamente al empoderamiento del
grupo meta (espacios de participacin, equidad El equipo todava no tiene experiencia en capa-
de gnero y procesos de desarrollo ms sosteni- citarse grupalmente.
bies).
Falta material de apoyo o acceso a eventos de
capacitacin externa.

La organizacin no apoya al proceso de profe-


sionalizacin del equipo; no se lo involucra en
los planes de trabajo ni en los presupuestos. No
contempla incentivos ni recompensa para es-
fuerzos adicionales.

Recomendaciones

Consideramos que los equipos de trabajo son la instancia y el


espacio ms adecuado para desarrollar un trabajo ms meto-
dolgico, seleccionar mtodos y tcnicas, adaptarlos a las si-
tuaciones especficas y practicarlos. El equipo necesita para es-
te proceso de aprendizaje, acuerdos y un apoyo mnimo por
parte de la organizacin.

Otra condicin bsica es la disposicin y el acuerdo mnimo en


el mismo equipo sobre la importancia del trabajo metodolgi-
co. Sin esto, no vale la pena comenzar; ms bien, sera nece-
sario preparar el terreno y tomar en serio posibles resistencias.
280 CAPTULO 6 Cmo poner en prctica los mtodos y tcnicas de este manual

Recomendamos comenzar con pasos pequeos y no pretender


cambiar todo de una sola vez. Se debe seleccionar mtodos y
tcnicas fciles para lograr pequeos xitos de manera rpida
y para constatar los beneficios concretos del trabajo. La moti-
vacin del equipo. es un punto clave, especialmente en la fose
inicial.

Generalmente, es necesario adoptar los tcnicos o los situacio-


nes especficos del trabajo. Recomendamos experimentar con
mtodos y tcnicos nuevos en el equipo antes de ponerlos en
prctica con los grupos meto. Para lo aplicacin es til traba-
jar en ncleos pequeos de dos o tres personas para despus
poder retroalimentarse mutuamente.

Para que el aprendizaje de nuevos mtodos y tcnicas no sea


algo ocasional se debe involucrar en los planes de trabajo del
equipo. Se debe priorizar los necesidades de capacitacin y
planificar quin puede capacitarse para despus socializar nue-
vos conocimientos.

Hoy que tomar en cuento que ciertos mtodos requieren el apo-


yo y consenso organizacional paro no resultar incoherentes con
otros estrategias de lo organizacin. Especialmente, los temas
sobre asesora participativa, manejo de proyectos y diagnsti-
co organizacional deben adecuarse 01 contexto organizacional.

Por fin, es importantes que el equipo promuevo los. necesida-


des, experiencias y avances del trabajo metodolgico en la
propia organizacin para lograr que se involucre el proceso de
profesionalizacin en los planes de trabajo institucionales, en
los objetivos de lo organizacin y en su presupuesto. As, tal vez
sera posible conseguir asesora externo o capacitaciones espe-
cficas paro todo el equipo.
Cmo poner en prctica los mtodos y tcnicas de este manual CAPTULO 6 281

Para las organizaciones, priorizar el trabaio metodolgico significa:

Tener bueno reputacin de ser uno organizacin Lo organizacin no valoro ni prioriza el trabajo
adelantado, un ejemplo poro otros organizacio- metodolgico, no ve la necesidad ni los benefi-
nes. CIOS.

Contar con y atraer personal de buen nivel pro- La organizacin tiene un concepto de desarrollo
fesional. que no valoriza tanto la participacin activo de
los grupos meta.
Mejorar lo calidad y el rendimiento del trabajo.
La organizacin no quiere invertir en lo capaci-
Ser uno organizacin que aprende de sus expe- tacin de sus recursos humanos; supone que su
riencias, que tiene memoria organizacional y personal yo est suficientemente profesionaliza-
con capacidad paro desarrollar nuevos ideos. do o aprende lo necesario sobre la marcho. No
recompensa esfuerzos adicionales.
Facilitar estructuras democrticos o lo interno de
lo argo nziacin. En el trabajo prctico se valoriza. ms la canti-
dad que la calidad de los actividades. El traba-
Mayor coherencia entre los objetivos y el traba- io ms participativo puede causar contradiccio
jo prctico. nes con planes preestablecidos.

Mejorar los posibilidades de adaptacin o los Fcilta uno ideo clara de cmo iniciar un trabajo
cambios del entorno. metodolgico en la organizacin; no hoy mate-
rial de apoyo ni lo oferto de asesoras externos.
Aumentar lo posibilidad de conseguir financia-
miento. Los donantes no exigen un trabajo metodolgi-
co.
Ampliar lo posibilidad de trabajar en redes o
cooperaciones interinstitucionales. Los grupos meta no reclaman un trabajo con
mayor metodologa.
Alto valorizacin por parte de los grupos meto.

Recomendaciones

La organizacin debe reconocer que los equipos de trabajo son


el ncleo del proceso de aprendizaje de nuevos mtodos y tc-
nicas. Por eso, se los debe fortalecer y motivar como equipos.
Es necesario reconocer logros pequeos, esfuerzos adicionales
y avances en el trabajo metodolgico.

Es recomendable empezar con un diagnstico de las necesida-


des de capacitacin metodolgica a lo interno de la organiza-
cin para elaborar un plan de capacitac;in y conseguir el res-
pectivo financiamiento. Adems, se puede mandar personal a
capacitaciones externas, dar seguimiento y organizar la sociali-
zacin de los conocimientos adquiridos.

Puede ser aconsejable formar un equipo de trabajo para ela-


borar la propuesta de cmo iniciar un trabajo ms metodol-
gico y promoverla a lo interno de la organizacin. Solicitar el
apoyo de una asesora externa que proponga estrategias para
28 2 CAPTULO 6 Cmo poner en prctica los mtodos y tcnicas de este manual

mejorar el trabajo metodolgico en la organizacin podra ser


otra posibilidad. Tambin, resulta interesante contaetarse con
otras organizaciones para intercambiar experiencias sobre el
trabajo metodolgico.

Para priorizar el trabajo con mtodos y tcnicas, la organiza-


cin puede exigir mayor calidad en las reas de informes, mo-
nitoreo, coordinacin, etc .. Tener en cuenta las habilidades
metodolgicas como un criterio importante en la seleccin del
nuevo personal.

Para dar importancia a las actividades metodolgicas la orga-


nizacin puede negociar con los donantes para que reconoz-
can estos trabajos y los tomen en cuenta en los presupuestos.

A mediano o largo plazo recomendamos a la organizacin ela-


borar y compartir una visin de desarrollo que establezca me-
todologas de trabajo tales: como hacer asesoras, como ma-
nejar proyectos, como comunicar, como trabajar en equipo,
etc.
Cmo poner en prctica los mtodos y tcnicas de este manual CAPTULO 6 283

Cuando la organizacin de desarrollo prioriza el trabajo metodolgico para los


grupos meta significa:

Mayor participacin, influencia, entendimiento, Existencia de jerarquas tradicionales y poco in-


decisin, control y transparencia en los procesos ters en la participacin.
de desarrollo.
Condiciones difciles (analfabetismo, grupos
Mayor sostenibilidad de los procesos. grandes y heterogneos, ambientes poco favo-
rables).
Ms posibilidades para hombres y mujeres de
expresar sus necesidades especficas e involu- El grupo meta est adaptado a un estilo autori-
crarlas en las estrategias de desarrollo. tario.

Mejor oportunidad para contribuir con sus expe- Altas expectativas hacia el tcnico para que so-
riencias, ideas y valores culturales. lucione rpidamente los problemas.

Ejecutar actividades de desarrollo ms adapta- El grupo meta aprovecha la competencia entre


das a las necesidades de los grupos meta (pla- las diferentes organizaciones y escoge a quin
nificacin, M&E, capacitacin, asesoras, etc.). les da ms.

Compartir responsabilidades entre los diferentes Intyreses polticos y juegos de poder de grupos
actores. Percibir la organizacin de desarrollo o personas particulares obstaculizan el trabajo
como un actor con los mismos derechos. participativo y con un enfoque de gnero.

Malas experiencias previas con el trabajo parti-


cipativo.

Recomendaciones para las organizaciones de desarrollo

El trabajo metodolgico, en primer lugar, es una decisin de las


y los profesionales, de los equipos y de las organizaciones de de-
sarrollo. Sin embargo, es importante analizar posibles potencia-
les y limitaciones del grupo meta para tomarlos en cuenta en las
estrategias a la hora de iniciar un proceso metodolgico. Nues-
tra sistematizacin ofrece las siguientes recomendaciones para
las organizaciones de desarrollo.

Organizaciones que fortalecen con su metodologa de trabajo


la participacin de los grupos meta, la equidad de gnero y la
sostenibilidad de los procesos de desarrollo deben ser cons-
cientes de que trabajan tambin con los actitudes de sus gru-
pos meta. Por lo tanto, es un proceso que necesita tiempo y
paciencia. El paternalismo, por ejemplo, puede causar fuertes
resistencias contra el trabajo participativo y con enfoque de g-
nero.

Recomendamos iniciar el trabajo metodolgico con grupos de


mucha experiencia en cooperacin y confianza hacia la orga-
nizacin y sus profesionales. No es conveniente querer cam-
biar todo de una sola vez; hay que proceder por pasos, de
284 CAPTULO 6 Cmo poner en prctica los mtodos y tcnicas de este manual

lo fcil a lo complejo. Tampoco es recomendable comenzar


con temas sensibles que tocan de lleno conflictos de intereses
o de poder.

Un trabajo con mtodos y tcnicas participativos requiere es-


fuerzo y tiempo de los grupos meta y provoca expectativas. Hay
que plantear ciaro"mente la necesidad y explicar posibles bene-
ficios de este esfuerzo para los grupos meta. No se debe abu-
sar de los grupos meta para realizar experimentos metodolgi-
cos y despus no dar seguimiento a los procesos iniciados.

La organizacin debe anticipar a los grupos meta el trabajo


metodolgico y explicarles posibles cambios de estilo. Se trata
de hacer posible el entendimiento mutuo sobre los procesos de
desarrollo. En este sentido, es muy recomendable involucrar a
personas del grupo meta y capacitarlas en el uso de mtodos
y tcnicas para que sean capaces de acompaar a las y los
profesionales.

A lo largo del proyecto, la organizaClon debe buscar activa-


mente la cooperacin con otras organizaciones y coordinar los
procedimientos metodolgicos que hagan posible en la regin
un trabajo coherente de desarrollo.

CONCLUSIONES
Es fcil convertir la sistematizacin de los potenciales y de las li-
mitaciones de los diferentes actores en un instrumento de anlisis
para cada situacin especfica. Primero, se nombran los difer-
entes actores. Luego, se debe comparar, aadir o eliminar los
potenciales, limitaciones y resistencias segn el caso. Es un anli-
sis que puede hacer la persona profesional o el equipo de traba-
jo, suponiendo los potenciales y limitaciones de los dems
actores. Finalmente, se tratan las recomendaciones y se pregun-
ta: cules son vlidas para su situacin especfica, cules se
pueden eliminar y qu otras recomendaciones faltan?

As, se tiene una idea inicial sobre posibles pautas y estrategias


para poner en prctica un trabajo metodolgico.
Cmo poner en prctica los mtodos y tcnicas de este manual CAPTULO 6 285

CMO APLICAR UN TEMA DEL MANUAL AL


TALLER DE CAPACITACiN - EJEMPLO PRCTICO
Seguidamente, presentamos uno guo de taller de capacitacin
cuyo temo es lo moderacin. As, ofrecemos un ejemplo concre-
to de cmo se puede convertir cualquier temo presentado en es-
te manual en un taller de capacitacin. Recomendamos tomar en
cuento:

Paro un primer acercamiento se puede utilizar lo tcnica de los


siete preguntas. Quin participo, cules son los objetivos,
dnde, cmo, qu, con qu y cundo?

Paro el diseo y lo planificacin recomendamos usar lo guo de


lo persono facilitadora y los sugerencias de todo el captulo
2.1 "talleres de capacitacin".
Seleccionar los temas o tratarse basndose en los contenidos
trabajados en este manual. Ver para el ejemplo, el captulo 3.1
"tcnicos de moderacin". Adems, recomendamos consultar
bibliografa adicional.

Una vez seleccionados los contenidos, se debe lograr una bue-


na mezclo entre fases de presentacin de nuevos contenidos y
foses de profundizacin o travs de trabajos grupales o indivi-
duales. Un taller siempre debe combinar elementos bsicos o
tericos del temo y tcnicas o mtodos prcticos.

Lo importante es que los y los participantes practiquen durante


el evento el mtodo presentado, paso por paso, y que salgan
del taller con productos concretos que puedan aplicar en su
propio trabajo, como por ejemplo: lo planificacin, cualquier
tipo de material, el diseo de futuros talleres, una propuesta,
una pequea sistematizacin, etc.

Al final, se debe elaborar el material visualizado que se va a uti-


lize
ha'
pa
prE
286 CAPTULO 6 Cmo poner en prctica los mtodos y tcnicas de este manual

Taller de capacitacin con el tema: Moderacin de eventos,


Parte 1, Duracin: 2 das, 15 participantes

8:00 - 10:00
INTRODUCCION Material para los dos
Bienvenida das: marcadores, tarje-
tas de diferentes colores,
Horario en grueso (Inicio, recesos, almuerzo, activida-
50 papelgrafos papel
des, fin del da)
bond, cinta, chinches, 4
Presentacin con la tcnica del "Espejo del grupo"
paneles.
Lluvia de ideas sobre las expectativas: "Yo quisiera
Papelgrafo de bien-
aprender en esta capacitacin .. ,,"
venida
Objetivos del taller
Tarjetas para el espejo
Programa detallado; distribucin del material de apoyo, del grupo
Tarjetas para lluvia de
PARTE CENTRAL ideas (expectativas)
Breve introduccin al tema "visualizacin" Papelgrafo con obje-
Trabajo en parejas: Dinmica del Cuchicheo: Pro y tivos
contra de la visualizacin (no ms de 1O minutos) Programa del taller en
Recoleccin oral de las ideas, la persona moderadora papelgrafo
anota los puntos en un papelgrafo 15 carpetas con el
material de apoyo
10:00 - 10:30 R E C E S O
10:30 - 12:30
Dinmica para aprender'nombres: "Canasta revuelta"
Presentacin de nuevos contenidos: Tarjetas preelaboradas
Ventajas de la visualizacin con el nuevo conteni-
do (visualizacin)
Reglas bsicas para la visualizacin
Trabajo grupal: Cul es la funcin de la persona mo- Un papelgrafo por
deradora? (30 minutos, grupos de 45 personas, visua- grupo
lizar los resultados)
Plenaria: Presentacin del trabajo grupal, discusin,
conclusiones.

12:30 - 2:00 A L M U E RZ O
Cmo poner en prctica los mtodos y tcnicas de este manual CAPTULO 6
-
287

2:00 - 3:30
Dinmica: "Sansn y Dalila"
Presentacin del tema: Preparacin de una moderacin
de eventos (Introduccin, 5 minutos)
Tarea individual: Cada participante elabora las condi-
ciones bsicas para la moderacin en su proyecto e in-
dica: participantes, sus experiencias con tcnicas de
moderacin, material disponible, tiempo previsto, etc.
Visualizar los resultados en un papelgrafo. Un papelgrafo por
persona
Plenaria: Presentacin del trabajo individual (tipo exhi-
bicin en la pared).
Presentacin de contenido: Ciclo de una moderacin. Papelgrafo con el ci-
Grfico general con todos los pasos. clo de moderacin
Paso 1: Introduccin Papelgrafo paso 1
Referirse a la introduccin de la maana: Pape-
lgrafo de bienvenida, presentacin del mode-
rador y su rol, objetivos, expectativas, horarios,
toma de acta, presentaciones (espejo del grupo,
qu ms: Collage, dibujo, entrevista de dos ...).
Paso 2: Recolectar temas Papelgrafo paso 2
Explicar dos tcnicas:
Complementar agenda preelaborada
- Lluvia de ideas

3:30 - 3:45 R E C E S O
3:45 - 5:00
Prctica en la plenaria: Lluvia de ideas Pregunta preparado
"Cules son los problemas ms frecuentes en las reu-
Tarjetas para lluvia de
niones de mi proyecto?" (pedir a 2 personas que lo
ideas
coordinen). Elaborar una lista de problemas.

Presentacin de contenido: Papelgrafo paso 3


Paso 3: Priorizacin de temas
Seguir con la prctica en la plenaria: Utilizar la lista de Puntos adhesivos
problemas y priorizarlos entre todos (tocar los siguien-
tes puntos: cantidad de puntos adhesivos o cruces; de-
cidir si hacerlo en pblico o en secreto).
Elaborar una agenda cO'n rbS temas ms relevantes/im-
portantes.
Evaluacin con puntos adhesivos (Animmetro). Papelgrafo prepara-
do, puntos adhesivos
288 CAPTULO 6 Cmo poner en prctica los mtodos y tcnicas de este manual
-----------

Plan para el segundo da

8:00 -10:00
Recuperar el da anterior con el juego del marcador Preguntas preparados
caliente. en tarjetas, msica
Presentacin de contenido:
Paso 4: Profundizacin de temas Papelg rafa con poso 4
Tcnica: Trabajar con escenarios
Trabajo grupal: Escoger el problema ms importante Tarjetas para el trabajo
del paso 3 y trabajarlo en 4 grupos con la tcnica del grupal
escenario.
Plenaria: Presentacin de los resultados.
Presentacin de contenido
Paso 5: Plan de acciones Papelgrafo paso 5
Es la fase ms importante y, muchas veces, la
ms complicada: los participantes tienen que
tomar posicin. Evitar acumulacin de tareas
en una sola persona.
Paso 6: Conclusin y evaluacin. Papelgrafo poso 6
Preguntar cules tcnicas conocen para evalu-
ar un evento.
Presentar otras tcnicas (flash, evaluacin con
tarjetas).

10:00 - 10:30 R E C E S O
10:30 - 12:30
Dinmica: "Cambiar lo casa".
Trabajo individual o en parejas. Tarea: Elaborar el plan Papelgrafos paro todos
de moderacin en el mbito de su trabajo (90 minutos).
Plenaria: Presentacin (Tipo exhibicin, con discusin).

12:30 - 2:00 ALMUERZO / RECESO


2:00 - 3:30
Plenaria: Seguir con la presentacin de los trabajos
individuales.

FINALlZACION
Resumen y conclusin del taller.
Evaluacin por escrito y despus realizar una ronda Evaluacin preparada
ora l. Confrontar con las expectativas.
Certificados y despedida. Certificados
Bibliografa 289

BIBLlOGRAFIA

Talleres de capacitacin / Materiales didcticos


ALER. Manuales de capacitacin. Quito, Ecuador. 1993
1: La entrevista
2: La entrevista colectiva
3: Lenguaje popular
4: La noticia popular
5: Audiodebate discoforo
6: Radio revista de educacin popular (1)
7: Radio revista de educacin popular (11)
8: El noticero popular
9: El sociodrama
10: La risa en la radio popular
11: Locucin en la radio popular
12: La msica en la radio popular

Ander-Egg, Ezequiel. Los medios de comunicacin al servicio de la


educacin. Buenos Aires, Argentina. 1992

Asociacin de Municipalidades Ecuatoriana; GTZ ; Olivier Greiner.


Gua prctica para docentes facilitadores. Quito, Ecuador. 1996

Berthoud, Olivier. Imgenes y textos para la educacin popular. La


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Desarrollo Forestal Campesino en los Andes del Ecuador (DFCj. Ma-


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ra meorar los procesos de promocin y capacitacin. Quito, Ecua-
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1992

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Asesoras
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Mtodos participativos
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1: Qu debemos tener en cuenta? Los criterios transversales


de un proyecto
2: Con quines trabajamos? El diagnstico rpido participati-
va
3: Cmo lo hacemos? La planeacin estratgica y operativa
4: Lo estamos haciendo bien? El seguimiento y la evaluacin
5: Cmo estamos organizados? Elementos para el anlisis or-
ganizacional
6: Cunto vale lo que hacemos? El costo y la tarifacin de los
servicios

Pretty, Jules; Thompson, John; Guijt, Irene; Seoones, lan.Aprendi-


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Moderacin / Comunicacin /Maneio de conflictos

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Direccin de la Cooperacin al Desarrollo y de la Ayuda Humani-


taria (COSUDE). Gua de la autoevaluacin. Sern, Suiza. 1996

Direccin de la Cooperacin al Desarrollo y de la Ayuda Humani-


taria (COSUDE). La evaluacin externa en la cooperacin al desarro-
llo. Sern, Suiza. 1992

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taria (COSUDE). Monitoreo - mantener el contacto con la realidad.
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Gnero

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Palabras Clave 297

NDICE PALABRAS CLAVE


Captulo - Pgina
A Anlisis de alternativas 4.2 - 181,187,188
Anlisis de involucrados 4.2 - 183, 189
Anlisis in situ 4.1 -158
~rbol de objetivos 4.2 - 186
Arbol de problemas 4.1 - 172
Autoevaluacin 4.4-214

C Calendarios 4.1 - 169


Ciclo de moderacin 3.1 - 107
Collage 2.1 - 52
Comits 2.1 - 49
Cmo aprendemos 2.1 - 35
Comunicacin 3.1- 98; 3.3 - 142
Comunicacin - Preguntas 3.1-114
Conflictos 3.1 - 117; 3.2- 123
Coordinacin 5.1-231
Corte transversal 4.1 -168
Cuchicheo 2.1 - 50

D Debate pro-contra 2.1 - 50


Diagnstico 4.2 - 155; 5.4 - 255
Diagnstico de un conflicto 3.2 - 130
Diagramas 4.1 - 170
Dinmicas 2.1 - 59
Dinmicos poro recordar nombres 2,1 - 59
Canasto revuelto 2.1 - 59
Zip-zap-zop 2.1 - 60
Dinmicos poro romper el hielo 2.1 - 60
Sansn y Dalila 2.1 - 60
Lo gente pide... 2.1 - 60
Dinmicos de movimiento 2.1 - 61
Cambiar la coso 2.1 - 61
El barco se hunde 2.1 - 61
Dinmicos de concentracin 2.1 - 62
El bum 2.1 - 62
Obieto y nmero 2.1 - 62

E Enfoque metodolgico 1 - 18
Entrevista semiestructurada 4.1 -163
Equidad de gnero 1 -- 20; 4.2-184; 4.4 - 209
Espiral de aprendizaje 4.4-210
Evaluacin 4.5-219
Evaluacin de un taller 2.1 - 57
Evaluacin con tres tarietas 2.1 - 57, 58
Animmetro 2.1 - 57
Evaluacin con puntos adhesivos 2.1 - 58
Expectativas Ytemores 2.1 - 48
298 Palabras Clave

Captulo - Pgina
F Finalizacin de un evento 2.1 - 56
Reflexin sobre lo aprendido 2.1 - 56
Plan de accin 2.1 - 56
Compromisos por escrito 2.1 - 57
Flash 3.1 - 115
Flujograma 4.1 - 170
FODA 4.4-214
Fuentes de verificacin 4.2 - 183, 191

G Gua de la persona capacitadora 2.1 - 40

Iceberg 3.1- 99; 5.4 - 262


Ignorancia ptima 4.1 - 158
Indicadores 4.2 - 182; 4.2 - 190

LL Lluvia de ideas 2.1 - 53

M Manejo de grupos 3.1 - 113


Mapa de ideas 2.1 - 55; 3.3 - 146
Mapas 4.1 - 164
Marco lgico 4.2 - 182,183,184
Matrices 4.1-173
Matriz de planificacin 4.2 - 182, 183
Metodologa 1-17,19
Mtodos 1 - 17; 6 - 275
Modelos de asesoramiento 2.3 - 83
Monitoreo y Evaluacin (M&E) 4.4 - 203; 4.5 - 219
Monitoreo de actividades 4.4 - 206
Monitoreo de finanzas 4.4 - 206
Monitoreo de impactos 4.4-207
Monitoreo de procesos 4.4 - 208
Monitoreo de resultados 4.4 - 207
Monitoreo del entorno 4.4 - 208

N Negociacin 3.2-129,132

O Objetivos 4.2 - 182,183,186


Observacin participante 4.1- 164
Organizacin 5.4 - 257, 266, 268
Ciclo de vida 5.4-259
Estructuro y procesos 5.4 - 262
Arco Iris 5.4 - 266
Visto de pjaro 5.4 - 267
Cambio 5.4 - 271

P Paneles con expertos 2.1-51


Participacin 1 - 19
Participantes difciles 3.1 - 103
Pasos del diagnstico organizacional 5.4 - 264
Pasos de asesoras 2.3 - 85
Palabras Clave 299

Captulo - Pgina
Pasos del diagnstico participativo 4.1 - 159
Pasos Monitoreo y Evaluacin 4.4 - 210
Pasos para la elaboracin de informes 3.3 - 145
Pasos para la elaboracin de materiales 2.2 - 69
Pasos para la moderacin 3.1 - 107
Pasos para la negociacin 3.2 - 133
Pasos para la sistematizacin 4.5-221
Persona capacitadora 2.1 - 33
Persona moderadora 3.1 -102
Plan de accin 2.1 - 56
Plan de actividades 5.1 - 235
Plan de moderacin 3.1 - 108; 6 - 286
Plan logstico 5.1 - 235
Plan operativo 4.2-192
Planes de trabajo 5.1 - 234
Preparacin de un taller 2.1 - 37
Presentacin de participantes 2.1 - 46
Presentacin por parejas 2.1 - 46
Espejo del grupo 2.1 - 46
Autorretrato 2.1 - 46
Lo mejor de mi 2.1 - 47
Presentacin por fotografas 2.1 - 47
Presentacin con la telaraa 2.1 - 47
Presentacin con tarjeta 2.1 - 47
Presupuestos 4.2 - 183, 193
Procesos de desarrollo 1-14,16

R Reconfirmacin 3.1-101
Recuperar informacin 2.1 - 54
Qu sabemos de .. ? 2.1 - 54
Fotografas con preguntas. atrs 2.1 - 54
Marcador caliente 2.1 - 55
Mapa de ideas 2.1 - 55
Retroalimentacin 3.1 - 116
Reglas para dar y recibir retroalimentacin 5.3 - 253
Reuniones de coordinacin 5.1 - 237

s Siete preguntas 2.1 - 38


Sistematizacin de material didctico 2.2 - 72
Pizarra comn 2.2 - 72
Pizarra de tinta lquida 2.2 - 72
Rotafolio 2.2 - 73
Franelgrafo 2.2 - 73
Lminas plastifiacas 2.2 - 74
Panel con tarjetas 2.2 - 74
Afiches y calendarios 2.2 - 75
Juegos didcticos 2.2 - 75
Retroproyector 2.2 - 76
Material impreso 2.2 - 76
Diapositivas 2.2 - 77
3 OO Palabras Clave

Captulo - Pgina
Sonovisos 2.2 - 77
Video 2.2 - 78
Sociodrama 2.1 - 52
Sostenibilidad 1 - 22
Supuestos 4.2-183,191

T Taller de capacitacin 2.1 - 32


Trabajo con adultos 2.1-31
Trabajo en equipo 5.2 - 241
Reglas para el trabao en equipo 5.2 - 246
Trabajo grupal 2.1 - 44
Trabajo metodolgico 1 - 23
Triangulacin 4.1 - 158

v Visualizacin 2.1 - 42
SOBRE LOS AUTORES
Gesa Grundmann naci en Gottingen, Alemania en
1964. Es gegrafa y pedagoga con un Postgrado en De-
sarrollo Rural. Su enfoque profesional es el trabao meto-
dolgico y participativo con grupos, con amplia experien-
cia en la moderacin, capacitacin y asesora en proyec-
tos de desarrollo.

Sus primeras experiencias laborales se relacionan con la


educacin a distancia a travs de la radio en Macas,
Ecuador. Luego, trabaj varios aos para el Servicio Ale-
mn de Coorperacin Social-Tcnica (DED) en la Rep-
blica Dominicana como asesora y facilitadora metodol-
gica en moderacin, materiales didcticos, mtodos de
capacitacin, planificacin, monitoreo y evaluacin, sis-
tematizacin de experiencias y diagnstico organizacio-
nal.

Actualmente vive en Berln y forma parte del equipo coor-


dinador del Postgrado en Desarrollo Rural de la Universi-
dad Humboldt.

Contacto: gesa@gesa-grundmann.de

Joachim Stahl naci en Stuttgart, Alemania en 1954. Es


socilogo y pedagogo con especializacin en educacin
de adultos y doctor en filosofa. Cuenta con amplia expe-
riencia profesional en el mbito de la educacin de adul-
tos en temas socio-polticos, ambientales y del desarrollo
de la sociedad moderna.

Tiene un postgrado en "Education and Internacional De-


velopment" y se especializ en temas de cooperacin in-
ternacional. Trabaj durante 1994 en Sudn (Africa) en
conceptualizacin e implementacin de sistemas de mo-
nitoreo y evaluacin. Desde 1998, trabaja con el Servi-
cio Alemn de Cooperacin Social-Tcnica (DED) en una
red agroforestal en el Ecuador como asesor metodolgi-
co. En esta funcin estableci a nivel nacional un servicio
de asesoramiento y capacitacin en mtodos participati-
vos a travs de un equipo de multiplicadores. Trabaj co-
mo asesor y capacitador en temas como moderacin, co-
municacin, monitoreo y evaluacin, sistematizacin de
procesos y experiencias, desarrollo organizacional, capa-
citacin.

Contacto: joachimstahl@joachimstahl.de
Como la sal en la sopa

Conceptos, mtodos y tcnicas para profesionalizar


el trabaja en las organizaciones de desarrollo.
Capacitacin - Asesora - Comunicacin - Manejo
de proyectos - Contexto organizacional
Gesa Grundmann, Jaachim Slahl

El manual se dirige a los actores y organizaciones de


desarrollo, para apoyar su profesionalizocin y
mejorar la calidad de su trabajo.

Su propsito es contribuir a desarrollar una perspec-


tiva metodolgica, tanto en las actividades que se
realizan con los grupos meta como a lo interno de
las organizaciones. En este contexto, lo aplicacin
de mtodos y tcnicas no solo facilita mayor eFec-
tividad y eFicacia sino que ayuda, tambin, a poner
en prctica los conceptos de participacin, equidad
de gnero y la sostenibilidad de los procesos de
desarrollo.

El trabajo metodolgico significa realizar planifica-


ciones participativas a base de diagnsticos e
involucrar las diferentes perspectivas de gnero;
lograr una comunicacin transparente entre los
actores de desarrollo y manejar en el camino los
posibles conflictos; adaptar los actividades de
capacitacin y asesora a las necesidades y expe-
riencias de los grupos meta; monitorear y sistema-
tizar estos procesos para aprender de ellos; y
finalmente, coordinar y gestionar el trabajo en
contextos organizacionales. @
ABYA
El manual olrece el marco conceptual del desarrollo, YALA
los mtodos y tcnicas y las recomendaciones para
ponerlos en prctica.