IX PLENO CASATORIO CIVIL

(Publicado el 18-01-2017)

Silvia Jenifer Herencia Espinoza

I. INTRODUCCIN

Con la Casacin N 4442-2015-MOQUEGUA, la Corte Suprema de la Republica declara

que s es posible discutir la nulidad de un acto jurdico al interior de un proceso
sumarsimo.

II. SUMILLA DEL CASO.

1.- En un primer momento, el seor Collantes (en adelante, el esposo) y la seora

Retegui (en adelante, la esposa) adquirieron un predio ubicado en el departamento
de Moquegua (en adelante, el predio). Transaccin que fue inscrita en el Registro de
Predios y donde se dej constancia del estado civil de los adquirentes: casados.

2.- En un segundo momento, el esposo (sin intervencin de la esposa) vendi, mediante

documento privado, el predio a la seora Meja (en adelante, la compradora) por la
suma de US$5,000.00 Dlares Americanos.

3.- Con la finalidad de formalizar dicha transferencia la compradora interpuso una

demanda de otorgamiento de escritura pblica contra los propietarios registrales del
predio.

4.- En primera instancia la demanda fue declarada improcedente, en la medida que en el

contrato privado de compraventa del predio no intervino la esposa. Agregan, que la esposa
no ha otorgado un poder a su esposo para que la represente, ni tampoco la esposa ha
ratificado la venta realizada por el esposo. Como punto relevante, se seala que si bien en
un proceso sumario no se discute la validez o eficacia del contrato que se pretende
formalizar, debe tenerse en cuenta que, tratndose de la enajenacin de un bien social, la
forma prescrita por la ley es la intervencin de ambos cnyuges, lo que no ha sucedido en
el presente caso
5.- En segunda instancia, la esposa se apersona para oponerse y dar noticia de que
respecto del contrato privado que se pretende formalizar, existe un proceso de nulidad de
contrato. La Corte Superior, confirma la sentencia apelada, ratificando que en el contrato
privado de compraventa del predio debi participar la esposa; toda vez que de conformidad
con el artculo 315 del Cdigo Civil para disponer de bienes que pertenecen a la sociedad
conyugal se requiere de la intervencin de ambos cnyuges.

7.- Contra la sentencia de vista, la compradora interpone recurso de casacin, en el que la

Corte Suprema de la Republica declara que s es posible discutir la nulidad de un contrato
al interior de un proceso sumarsimo; cuando esta nulidad sea manifiesta y, siempre y
cuando, no se vulnere el derecho al contradictorio; sin embargo, no se pronuncia sobre
el caso concreto que motiva la tramitacin del presente proceso, esto es, si la
transferencia de propiedad de un bien de la sociedad conyugal por parte de uno slo
cnyuges, adolece de nulidad manifiesta. Veamos sus fundamentos.

III.- En un proceso sumarsimo, como lo es el proceso de otorgamiento de

escritura pblica es posible realizar un control de validez del negocio jurdico que
se pretende formalizar?

En la sentencia de casacin se hace un anlisis del contrato y las formas de

materializacin del mismo, la naturaleza de los procesos y la tipologa de los mismos,
as como la diferencia entre los supuestos de invalidez.

Con relacin al artculo 220 del Cdigo Civil, el cual establece que La nulidad [...]
puede ser declarada de oficio por el juez cuando resulte manifiesta, se precisa que la
nulidad manifiesta es aquella que:

() resulta evidente, patente, inmediatamente perceptible, en suma, aqulla que

resulta fcil de detectar sea que se desprenda del acto mismo o del examen de
algn otro elemento de prueba incorporado al proceso. La nulidad manifiesta no se
circunscribe a algunas o a alguna especfica causal de nulidad, sino que se extiende
a todas las causales que prev el artculo 219 del Cdigo Civil siempre que la
incursin en alguna causal, cualquiera que sta sea, resulte fcil de advertir.

Bajo este marco conceptual, la Corte Suprema de la Republica declara que s es posible
declarar la nulidad de un contrato al interior de un proceso sumarsimo:
 Si el Juez considera que el negocio jurdico que se pretende formalizar es
manifiestamente nulo, lo declarar as en la parte resolutiva de la sentencia y
declarar, adems, infundada la demanda de otorgamiento de escritura pblica. Si
el Juez considera que el negocio jurdico que se pretende formalizar no es
manifiestamente nulo, expresar las razones de ello en la parte considerativa de la
sentencia y en la parte resolutiva nicamente se pronunciar sobre la pretensin de
otorgamiento de escritura pblica.

Ello, siempre y cuando no se vulnere el derecho de contradictorio el cual debe ser

promovido por el Juez antes de que emita pronunciamiento sobre la nulidad, lo que significa
que el Juez debe comunicar a las partes la posibilidad de fundar su decisin en la nulidad
manifiesta del negocio jurdico que se pretende formalizar.

La adopcin de este criterio se sustenta en el principio de economa procesal. La economa

procesal es un principio informativo del Derecho procesal que, de forma ms o menos
intuitiva, influye y configura la estructura y el funcionamiento del proceso; en ese aspecto
sera la razn que procurara que el proceso consiga su fin, la satisfaccin de las
pretensiones con el mayor ahorro posible de esfuerzo y de coste de las actuaciones
procesales; obtener el mximo rendimiento con el mnimo gasto y tiempo, lo que podra
llamarse la economa en el proceso1.

Al adoptar este criterio, la Corte modifica el pronunciamiento asumido en dos plenos

casatorios anteriores: el primero y el cuarto, en los que haba sealado que el Juez slo
poda advertir la nulidad manifiesta en la parte considerativa de la sentencia, no as en la
parte resolutiva, si las partes haban invocado esta circunstancia. Por lo que cabe
preguntarnos, es posible modificar la ratio decidendi2 de una sentencia vinculante?

IV.- Modificacin de la ratio decidendi

Como consecuencia de la adopcin de este ltimo criterio, el juez puede declarar de oficio
la nulidad manifiesta y no simplemente limitarse a tenerla en consideracin para resolver la

1
JIMNEZ ASENJO, Economa procesal", de la Nueva Enciclopedia Jurdica Seix,
2
La ratio decidendi son los fundamentos jurdicos en que el tribunal basa su decisin. Tienen carcter
vinculante para el propio tribunal y para los tribunales que son inferiores jerrquicamente.
cuestin principal discutida, sustituyendo as dos precedentes anteriores, contenidos en el
fundamento 39 del primer pleno y en el punto 5.3. del cuarto pleno, tal como se detalla a
continuacin:

Primer Pleno Casatorio Cuarto Pleno Casatorio Noveno Pleno

Fundamento 39 Fundamento 5.3 Casatorio
Fundamento 62
Si al momento de resolver la excepcin 5.3 Si en el trmite de un el juez puede
el juzgador considera que las proceso de desalojo, el juez declarar de oficio la
transacciones extrajudiciales advierte la invalidez absoluta nulidad manifiesta y no
presentadas son invlidas o ineficaces; y evidente del ttulo simplemente limitarse
supuesto no considerado por las posesorio, conforme lo prev a tenerla en
instancias de mrito ni alegada por la el artculo 220 del Cdigo consideracin para
demandante, no podra actuarse de Civil13, solo analizar dicha resolver la cuestin
manera oficiosa puesto que en sede situacin en la parte principal discutida.
casatoria nacional no es admisible la considerativa de la sentencia
aplicacin del principio jurdico del iura sobre nulidad manifiesta del
novit curia, al ser la Casacin un recurso negocio jurdico y declarar
extraordinario que slo permite a la Corte fundada o infundada la
de Casacin la revisin de los casos demanda nicamente sobre
denunciados especficamente bajo los el desalojo, dependiendo de
supuestos del artculo 386 del Cdigo cul de los ttulos
Procesal Civil, especificidad que impide presentados por las partes es
el ejercicio de la facultad general del juez el que adolece de nulidad
de aplicar el citado principio manifiesta.

Fuente: Primer, Cuarto y Noveno Pleno Casatorio

Elaboracin: propia

Como se puede apreciar, conforme a lo resuelto en el Primer y Cuarto Pleno, en primer

lugar, no poda emitirse un pronunciamiento de oficio respecto de la nulidad del acto jurdico
y, en segundo lugar, si se emita pronunciamiento respecto de ello, slo poda ser
expresado en la parte considerativa de la sentencia; ello significa que si el ttulo del
demandante adoleca de nulidad manifiesta, la demanda deba ser declarada infundada y,
por el contario, si el ttulo del demandado no adoleca de nulidad manifiesta, la demanda
sera declarada fundada.

La justificacin para la adopcin de dichos criterios se sustent en (i) la imposibilidad de

aplicar el principio de Iura Novit Curia en sede casatoria nacional, al ser la Casacin un
recurso extraordinario que slo permite a la Corte de Casacin la revisin de los casos
denunciados especficamente y (ii) que el ejercicio de la potestad prevista en el artculo 220
del Cdigo Civil implica un trmite que no sera posible en un proceso sumarsimo.
Contrariamente a ello, en el Noveno Pleno pleno casatorio, sobre la base del artculo 220
del Cdigo Civil, se considera que

La nulidad busca tutelar intereses generales, valores fundamentales,

colectivos e irrenunciables que un sistema jurdico preestablece (aunque sea
implcitamente) y que podramos calificar como trascendentes de la esfera
individual [...] la nulidad est fuera del mbito dispositivo de las partes, es de
orden pblico, es esto lo que explica que el legislador haya previsto, en el
precitado artculo 220 del Cdigo Civil, la posibilidad de que el Juez aprecie
de oficio la nulidad -es decir, aun cuando la parte demandada en el proceso
judicial no la haya alegado- y funde en dicha apreciacin su decisin
(fundamento 29).

Asimismo, respecto a la realizacin del juicio de validez es un proceso sumarsimo, se indica

que:

dentro de un proceso sumarsimo, s es posible que el Juez declare la

nulidad del contrato del que se pretende extraer algn efecto, siempre que
aqulla resulte manifiesta, toda vez que el artculo 220 del Cdigo Civil no
establece ninguna proscripcin que nos lleve a sostener lo contrario y
tampoco encontramos alguna a nivel de la legislacin procesal. En efecto,
como se ha visto, el proceso sumarsimo es un proceso plenario (rpido), es
decir, un proceso en el que no hay restricciones en torno a las alegaciones
que podran formular las partes y a los medios probatorios que podran
aportar, sin perjuicio de las restricciones impuestas por el artculo 559 del
Cdigo Procesal Civil.

Como se puede apreciar, cada pleno tiene presupuestos y consecuencias distintas. Para
ver esto con mayor claridad, analicemos el supuesto general planteado en el presente caso,
esto es, la demanda de otorgamiento de una escritura pblica de un acto jurdico afectado
por nulidad manifiesta, planteando una solucin, tomando como presupuesto la ratio
decidendi de cada pleno:

Primer Pleno Cuarto Pleno

Noveno Pleno Casatorio
Casatorio Casatorio

Si la nulidad no ha sido El juez analizara el acto Si la Corte de Casacin advierte una nulidad
alegada por la jurdico cuya manifiesta aun cuando las instancias de
demandante o no ha formalizacin se solicita mrito no la hayan advertido en su
sido advertida en y, si este adolece de oportunidad y aun cuando no haya sido
sedes inferiores, en nulidad manifiesta, invocada como agravio en el recurso de
sede casatoria, no se declarara infundada la casacin, la Corte de Casacin declarar la
apreciar este vicio, demanda, sin nulidad de la sentencia de vista, la
pronunciarse sobre la insubsistencia de la sentencia apelada y
 pudiendo declarar invalidez del acto ordenar que el Juez de primera instancia,
fundada la demanda. jurdico, debiendo la previa promocin del contradictorio entre las
parte afectada recurrir a partes, emita pronunciamiento sobre la
Es decir, el Juzgador otro proceso son la posible nulidad manifiesta.
debera amparar la finalidad que se declare
demanda, aunque la invalidez del acto Si en el trmite, el Juez advierte la invalidez
advierta la nulidad jurdico. absoluta y evidente del acto jurdico,
manifiesta del acto declarar dicha situacin en la parte
jurdico. Es decir, no se ampara resolutiva de la sentencia y, adicionalmente,
la demanda de declarar infundada la demanda, sin
otorgamiento de necesidad de recurrir a otro proceso para la
escritura pblica, pero declaracin de invalidez del acto.
tampoco el juzgador se
pronuncia sobre la Es decir, en un solo acto se desestima la
nulidad manifiesta. demanda y se declara la nulidad manifiesta.

Conforme a ello, advertimos que la Corte Suprema, para bien, modifica su posicin respecto
a la declaracin de nulidad manifiesta de un acto jurdico en un proceso sumarsimo
sustentando dicha postura, en la figura del Overruling, la cual expresa se presenta como
el resultado de un discurso de justificacin en que resulta descartada la propia validez de
la regla antes visualizada como correcta (fundamento 63).

Como se sabe, el overruling es una tcnica que se constituye como un acto de derogacin
por sustitucin que ejecuta un tribunal de grado superior a aquel que emiti una decisin,
especficamente respecto de la ratio de dicha decisin, sustituyndola por otra ratio con otro
contenido3.

La tcnica del Overruling, posibilita la modificacin de un criterio adoptado con el carcter

de vinculante, sin embargo, existen ciertas condiciones para su revocacin. Eisenberg,
afirma que las condiciones de revocacin del precedente residen en: i) la incongruencia
social y la falta de consistencia sistmica dentro el ordenamiento jurdico y; ii) en el desgaste
de los valores que sustentan la estabilidad del precedente, los cuales fundamentan ms su
revocacin que su estabilidad4.

3
Monroy Glvez, Juan, Apuntes sobre la doctrina del precedente y su influencia en el civil law.
Publicado en el nmero 4 de la Revista electrnica Hechos de la Justicia.
4
Eisenbarg, Melvin Aron. The nature of the common law. Massachussets: Harvard Press University,
1988, p. 158
Cabe recordar que esta tcnica de derogacin la hemos tomado de la tradicin del common
law o derecho anglosajn. En dicho sistema, el Tribunal de Precedentes de common law
tiene como presuntivamente vlidos los precedentes, pero los anular si: Ya no "encajan"
en el terreno jurdico evolutivo y estn produciendo anomalas, existen supuestos crticos
legales o fcticos que subyacen o, han demostrado ser errneos o han dejado de existir 5.

En la presente sentencia, no se constata que la tcnica del overruling haya sido empleada
por la evolucin en el terreno jurdico de los supuestos planteados, ni por algn tipo de
anomala que se haya podido presentar; las modificaciones de los criterios se deben, nica
y exclusivamente, a la realizacin de una nueva interpretacin de la norma, el artculo 220
del Cdigo Civil.

Si bien coincidimos con la interpretacin conferida al artculo 220 del Cdigo en el presente
pleno, consideramos que el anlisis realizado debi ser verificado, al momento de emitirse
la primera sentencia casatoria civil, pues estos cambios interpretativos en lugar de cumplir
con la finalidad de la emisin de los plenos casatorios, cual es, promover la seguridad
jurdica y la igualdad, genera inestabilidad tanto para las partes como para los operadores
jurdicos.

Finalmente, cabe destacar que an est pendiente de respuesta el caso concreto que
motiva la convocatoria al pleno jurisdiccional, supuesto que analizamos a continuacin.

V.- Es un supuesto de nulidad manifiesta la transferencia de propiedad de un

bien de la sociedad conyugal por parte de uno slo de los cnyuges?

El Noveno Pleno fue convocado con la finalidad de establecer si en un proceso de

otorgamiento de escritura pblica puede declararse la nulidad del acto jurdico que la

5
The Court in these cases treats its common law precedents as presumptively valid but will overrule
them if they no longer "fit" into the evolving legal terrain and are producing anomalous policy results.
127 A precedent is ripe for reconsideration if it has yielded unexpected problems, or if critical legal or
factual assumptions underlying the precedent have proved erroneous or have ceased to exist. The
Court is unlikely to overturn a precedent which has become a building block on whichthe Court or
Congress has relied to make further legal rules, or around which private reliance interests have
gathered.
Overruling Statutory Precedents by William N. Eskridge Jr. Yale Law School
sustenta, cuando la transferencia de propiedad de un bien social, fue realizada por uno slo
de los cnyuges.

Sin embargo, sto no ha motivado una respuesta del Colegiado, quien en el caso concreto
no ha establecido si dicho acto jurdico adolece de nulidad manifiesta, limitndose a declarar
la nulidad de todo lo actuado hasta el momento del emplazamiento al cnyuge transferente,
por lo que ser l juez de primera instancia l que determine si este acto jurdico adolece
de nulidad manifiesta.

Por otro lado, cabe recordar que esta interrogante se encuentra pendiente ser resuelta en
el VIII Pleno Casatorio Civil6, convocado desde el 22 de diciembre de 2015 y que hasta la
fecha no ha sido resuelto

VII.- CONCLUSIONES

1. En un proceso sumarsimo, como lo es el proceso de otorgamiento de escritura

pblica o desalojo, en los casos de nulidad manifiesta, es posible realizar un control
de validez del negocio jurdico que se pretende formalizar, respetando el derecho
de contradictorio de las partes involucradas.

2. Si bien la tcnica del Overruling, posibilita la modificacin de un criterio adoptado con

el carcter de vinculante cuando se presenta un discurso de justificacin en que resulta
descartada la propia validez de la regla antes visualizada como correcta, ello no significa
que la interpretacin de una norma vare sustancialmente, afectando la seguridad
jurdica y predictibilidad de las sentencias.

3. No se resuelve la pregunta inicial que motiva la expedicin del Noveno pleno casatorio,
cul es si es posible otorgar la escritura pblica de un contrato de compraventa de
un bien social, en el que slo participa uno de los cnyuges, dejndose este tema
al juez de primera instancia para que lo resuelva.

6
En dicho pleno se pretende determinar si es nulo o ineficaz el acto de disposicin unilateral de
bienes sociales?