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DIVISIN DE BIOTECNOLOGA LEYENDA

GRAVEDAD (IMPACTO)
Aparicin Gravedad Valor del Nivel de
probabilidad (Impacto) Riesgo Riesgo
DEBILIDADES / RIESGOS MUY BAJO BAJO MEDIO ALTO MUY ALTO
1 2 3 4 5
Deterioro en los espacios fsicos de los
laboratorios (infraestructura), por falta de
5 5 25 Muy grave
presupuesto para la correccin de fallas de
origen MUY ALTA 5 5 10 15 20 25
Problemas operacionales en los equipos de los
3 3 9 Importante
laboratorios APARICIN ALTA 4 4 8 12 16 20
Falta de insumos de laboratorio 4 3 12 Importante (probabilidad) MEDIA 3 3 6 9 12 15
Ausencia de reactivos qumicos para la
ejecucin de ensayos experimentales y 5 5 25 Muy grave
proyectos de investigacin BAJA 2 2 4 6 8 12
Ausencia de un plan de capacitacin para el
4 4 16 Muy grave
personal de la divisin MUY BAJA 1 1 2 3 4 5
0 Marginal
0 Marginal
0 Marginal
Riesgo muy grave. Requiere medidas correctivas urgentes. No se debe iniciar el
0 Marginal
proyecto sin la aplicacin de medidas preventivas urgentes y sin acotar
0 Marginal slidamente el riesgo.
0 Marginal
0 Marginal
Riesgo importante. Medidas correctivas obligatorias. Se deben controlar
0 Marginal
fuertemente llas variables de riesgo durante el proyecto / investigacin.
0 Marginal
0 Marginal
Riesgo apreciable. Estudiar econmicamente ai es posible introducir medidas
correctivas para reducir el nivel de riesgo. Si no fuera posible, mantener las
variables controladas.

Riesgo aceptable.Se vigilar aunque no requiere medidas correctivas de partida.


Riesgo muy grave. Requiere medidas correctivas urgentes. No se debe iniciar el
proyecto sin la aplicacin de medidas preventivas urgentes y sin acotar
slidamente el riesgo.

Riesgo importante. Medidas correctivas obligatorias. Se deben controlar


fuertemente llas variables de riesgo durante el proyecto / investigacin.

Riesgo apreciable. Estudiar econmicamente ai es posible introducir medidas


correctivas para reducir el nivel de riesgo. Si no fuera posible, mantener las
variables controladas.

Riesgo aceptable.Se vigilar aunque no requiere medidas correctivas de partida.


Unidad Administrativa: Divisin de Biotecnologa

Objetivo:

Fecha Actualizacin:

IDENTIFICACIN ANLISIS PLAN DE TRATAMIENTO

Nivel Zona del Riesgo


No. Factor Riesgo Clasificacin Consecuencias Causas Probabilidad Impacto Responsable Plazo
Riesgo (Mapa)

Accin de tratamiento

Sanciones disciplinarias de
Deterioro en los espacios fsicos de los laboratorios organismos de control, Desconocimiento del plan de accin Aplicar y hacer seguimiento Coordinadores de
1 Interno (infraestructura), por falta de presupuesto para la Operativo incumplimiento de la Misin de de mantenimiento preventivo por la 5 5 25 al cumplimiento de los Gestin de Permanente
correccin de fallas de origen l Divisin de Biotecnologa; coordinacin de mantenimiento controles establecidos Mantenimiento
deterioro de la imagen

Falta de personal capacitado para la Aplicar y hacer seguimiento Evaluador;


2 Interno Problemas operacionales en los equipos de los Operativo Averiacin de los equipos por ejecucin del plan de mantenimieto 3 3 9 al cumplimiento de los interventores e Permanente
laboratorios fallas electricas y mecanicas de equipos cientificos de investigacin controles establecidos interventores de
apoyo

Lider proceso
Incumplimiento a tiempo con Atraso en las actividades planificadas Aplicar y hacer seguimiento Gestion por
5 Externo Falta de insumos de laboratorio Financiero las actividades de ensayos en las actividades exploratorias y 4 3 12 al cumplimiento de los Proyectos y jefe Permanente
experimentales y proyectos proyectos de investigacin controles establecidos oficina control
interno

Lider proceso
Ausencia de reactivos qumicos para la ejecucin Incumplimiento a tiempo con Atraso en las actividades planificadas Aplicar y hacer seguimiento Gestion por
6 Externo de ensayos experimentales y proyectos de Financiero las actividades de ensayos en las actividades exploratorias y 5 5 25 al cumplimiento de los Proyectos y jefe Permanente
investigacin experimentales y proyectos proyectos de investigacin controles establecidos oficina control
interno

Personal no actualizado, Desconocimiento de nuevas tcnicas y Aplicar y hacer seguimiento


7 Interno Ausencia de un plan de capacitacin para el Cumplimiento incumplimiento con la mison y metodos analiticos en el rea de 4 4 16 al cumplimiento de los Jefe Oficina control Permanente
personal de la divisin la visin de la divisin de biotecnologa controles establecidos interno
biotecnologa

Desactualizacin cientfica y Recortes presupuestales. Planeacin


tecnolgica. Prdida de institucional inadecuada. Planteamiento de proyectos
8 Externo Prdida de oportunidades de avance cientfico y Tecnologico competitividad. Prdida de Obsolescencia en sistemas de 4 4 16 para la busqueda de Jefe Oficina control Permanente
tecnolgico. credibilidad. Dificultad en el medicin. Avance acelerado en la financiamiento interno
cumplimiento de metas. innovacin tecnolgica.

Pgina 3 MATRIZ DE RIESGO.xls


MIENTO

Recursos

Depende de la
Gerencia

Depende de la
Gerencia

Depende de la
Gerencia

Depende de la
Gerencia

Depende de la
Gerencia

Depende de la
Gerencia

Pgina 4 MATRIZ DE RIESGO.xls


Unidad Administrativa: Divisin de Biotecnologa

Objetivo:

Fecha Actualizacin:

IDENTIFICACIN ANLISIS PLAN DE TRATAMIENTO

Nivel
Agentes Zona del Riesgo
No. Factor Oportunidades / Fortalezas Clasificacin Consecuencias Causas Probabilidad Impacto Oportunida Responsable
generadores (Mapa)
d
Accin de tratamiento

Implementacin de nuevas metodologias de Detectar los riesgos asociados a Fortalecimiento del sistema de Aplicar y hacer seguimiento Coordinadores de
1 Interno Operativo las funciones de la divisin de gestin de la calidad SGC 5 5 25 al cumplimiento de los Gestin de
diagnosticos para la prevencin de riesgos
biotecnologa controles establecidos Mantenimiento

No contar con tecnologa de


punta, con personal altamente
calificado y con los elementos y Aplicar y hacer seguimiento Evaluador;
2 Interno Personal altamente calificado y comprometido Conocimiento suministros que se requiera Deficit de plan de capaciitacin Recurso humano 3 3 9 al cumplimiento de los interventores e
para mantener los estndares controles establecidos interventores de
de calidad y poder ofrecer los apoyo
servicios

Lider proceso
Promocin y divulgacin de las Poca divilgacin de las actividades Aplicar y hacer seguimiento Gestion por
5 Externo Tecnologico lneas de investigacin que lleva que se realizan en la divisin de Tecnologco 4 3 12 al cumplimiento de los Proyectos y jefe
Participacin en red de biotecnologa a cabo la divisin de biotecnologa controles establecidos oficina control
biotecnologa interno

Lider proceso
Aplicar y hacer seguimiento Gestion por
6 Externo 5 5 25 al cumplimiento de los Proyectos y jefe
controles establecidos oficina control
interno

Aplicar y hacer seguimiento Jefe Oficina control


7 Interno 4 4 16 al cumplimiento de los interno
controles establecidos

8 0 0 0

Pgina 5 MATRIZ DE RIESGO.xls


PLAN DE TRATAMIENTO

Plazo Recursos

Permanente Depende de la
Gerencia

Permanente Depende de la
Gerencia

Permanente Depende de la
Gerencia

Permanente Depende de la
Gerencia

Depende de la
Permanente Gerencia

Pgina 6 MATRIZ DE RIESGO.xls


CLASIFICACIN DEL RIESGO
( Muestra las clases de riesgos que se pueden presentar)

Son aquellos que se asocian con toda posibilidad de que suceda algo relacionado con el cumplimiento de los objetivos estratgicos y la misin institucional, la
ESTRATGICOS sostenibilidad y subsistencia de la entidad en el corto, mediano y largo plazo.

Estn relacionados con la percepcin y la confianza por parte de la ciudadana hacia la entidad, tiene que ver con conocimiento de prcticas corruptas, manejo desacertado
IMAGEN de los medios de comunicacin, insatisfaccin ciudadana por el mal servicio, incumplimiento de planes, programas y proyectos.

Son aquellos relacionados con la parte operativa y tcnica de la entidad que provienen de la operacin cotidiana y especfica de cada proceso. Dentro de ellos se pueden
OPERATIVO encontrar deficiencias en los flujos de informacin y comunicacin, cifras, as como desarticulacin entre procesos, debilidades en infraestructura, dotacin y talento
humano, lo cual conduce a ineficiencias, corrupcin e incumplimiento de los objetivos institucionales.

Son los relacionados con la Gestin Financiera de la entidad, los cuales pueden estar relacionados con transferencias, ejecucin presupuestal, pagos, tesorera,
FINANCIERO ineficiencias en el manejo de bienes, prdidas econmicas.

Son todos los relacionados con la capacidad de la entidad para cumplir con los requisitos, aca estn inmersos los requisitos regulativos, legales, contractuales, polticas
CUMPLIMIENTO internas, solicitudes de informacin, tica, calidad, entre otros.

Son los relacionados con la capacidad de la entidad, para que la tecnologa disponible y proyectada satisfaga las necesidades actuales, futuras y de soporte de la entidad.
TECNOLOGA Esto tiene que ver con Software (compatibilidad, configuracin), Hardware (capacidades, desempeos, obsolescencia), Sistemas (Diseos, especificidades, complejidad)

Son aquellos que se relacionan con el dao generado por la prdida de conocimiento e informacin vital para el desarrollo de las actividades de la entidad. En esta
CONOCIMIENTO clasificacin se encuentran los riesgos en los activos y la seguridad de la informacin.

AMBIENTALES Y DE Son aquellos generados por la exposicin a factores internos y externos que afectan el medio ambiente de la entidad (la contaminacin, ambientes poco saludables, malos
SALUD OCUPACIONAL hbitos) inherentes a las actividades que desarrolla en cada proceso.

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