Tesis EPG

Estndares para la direccin del proyecto mejoramiento de la
carretera: Izcahuaca - Cruce Huarcaya Inmaculada
Item type info:eu-repo/semantics/masterThesis
Authors Yupanqui de la cruz, Alfredo; Lau Navarrete, Jimmy;

Martnez Glvez, Jos Gustavo; Gusukuma Yberico,
Yencei
Publisher Universidad Peruana de Ciencias Aplicadas (UPC)
Rights info:eu-repo/semantics/openAccess
Downloaded 3-jul-2017 20:36:36
Link to item http://hdl.handle.net/10757/575499

1
UNIVERSIDAD PERUANA DE CIENCIAS APLICADAS

ESCUELA DE POSTGRADO
PROGRAMA DE MAESTRA EN ADMINISTRACIN Y

DIRECCIN DE PROYECTOS
ESTNDARES PARA LA DIRECCIN DEL PROYECTO

MEJORAMIENTO DE LA CARRETERA: IZCAHUACA -
CRUCE HUARCAYA INMACULADA
TESIS PRESENTADA POR:
ALFREDO YUPANQUI DE LA CRUZ

JIMMY LAU NAVARRETE
JOS GUSTAVO MARTNEZ GLVEZ
YENCEI GUSUKUMA YBERICO
PARA OPTAR EL GRADO ACADMICO DE MAGSTER EN

ADMINISTRACIN Y DIRECCIN DE PROYECTOS
Lima, Febrero de 2015

2
INTRODUCCIN
En algunos proyectos, durante la etapa de construccin de los mismos, se generan cambios a

lo planteado inicialmente, los cuales generan impacto en tiempo y costo del mismo. Asimismo,
una vez concluidos los procesos de desarrollo del proyecto e iniciada la etapa de operacin, los
principales interesados encuentran en l, una serie de carencias de funcionalidad, que se ven
reflejados en altos costos operativos.
Estos cambios; por lo general, se producen a raz de planteamientos incorrectos durante los
procesos de iniciacin y planificacin de un Proyecto; afectando directamente los intereses y
objetivos de la empresa constructora.
Tener un proyecto mal definido significa que no se ha encontrado el equilibrio entre los
componentes del valor, es decir, los beneficios, los riesgos y los recursos del proyecto. La
importancia de definir bien un proyecto radica en que con menor inversin de recursos, llmese
tiempo, dinero y energa, se obtenga el mayor valor para el desarrollo del mismo. Si existiera
algn sistema que gestione un proyecto considerando la generacin del valor como su fin
ltimo, se obtendran grandes beneficios, tanto para el cliente y los usuarios, como para los
profesionales interesados en su desarrollo.
Actualmente el crecimiento econmico del pas, as como las diversas polticas estatales que
promueven la inversin nacional y extranjera, tanto para el sector pblico como para el sector
privado, han originado la ejecucin de diversos proyectos de construccin, de manera
primordial, proyectos de ndole minero industriales.
De all la necesidad de hacer una propuesta para tratar de mejorar la Direccin de Proyectos en
las empresas constructoras siguiendo los lineamientos del Project Management Institute (PMI),
y la gua del PMBOK, los cuales ya han sido implementados en diversos proyectos en los
sectores de construccin, aumentando la probabilidad de xito de los mismos.
Basados en lo anteriormente descrito, el juicio de expertos y la adecuada implementacin de

los documentos presentados en esta Tesis, se pretende lograr un margen de rentabilidad del
5% al 10% en el Proyecto, acorde a los objetivos estratgicos de la organizacin; en este caso
la empresa constructora.
3
NDICE
PG
INTRODUCCIN 2
NDICE 3
NDICE DE GRFICOS 4
RESUMEN EJECUTIVO 5
1 ANTECEDENTES 7
1.1 SITUACIN ACTUAL 7
1.2 ESTABLECIMIENTO DEL PROBLEMA 7
1.3 OBJETIVO Y ESTRATEGIA 8
1.4 METODOLOGA DE INVESTIGACIN 8
1.5 ALCANCES Y LIMITACIONES 9
1.6 CASO DE NEGOCIO (BUSINESS CASE) 10
1.7 ACTA DE CONSTITUCIN DEL PROYECTO 14
1.8 GESTIN DEL ALCANCE 21
2 PLAN PARA LA DIRECCIN DEL PROYECTO 24
2.1 GESTIN DE REQUISITOS 24
2.2 GESTIN DEL TIEMPO 30
2.2.1 REQUERIMIENTOS DE LOS RECURSOS PARA EL PROYECTO 33
2.3 GESTIN DE COSTOS 40
2.4 GESTIN DE LA CALIDAD 50
2.5 GESTIN DE LAS COMUNICACIONES 58
2.6 GESTIN DE RECURSOS HUMANOS 61
2.6.1 MATRIZ DE ASIGNACIN DE RESPONSABILIDADES 73
2.7 GESTIN DE RIESGOS 76
2.8 GESTIN DE ADQUISICIONES 77
2.9 GESTIN DE LOS INTERESADOS 86
CONCLUSIONES 91
RECOMENDACIONES 93
LISTA DE SIGLAS 94
BIBLIOGRAFA 95
ANEXOS 96
LINEA BASE DEL ALCANCE 96
LINEA BASE DEL COSTO 122
LINEA BASE DEL CRONOGRAMA 123
HITOS DEL PROYECTO 125
PRESUPUESTO 127
PRESUPUESTO RESUMEN 129
PRESUPUESTO DETALLADO 130
LISTA DE VERIFICACIN DE ESTIMACIN DE COSTOS 131
LISTA DE VERIFICACIN DE CALIDAD 132
ACCIONES PREVENTIVAS Y CORRECTIVAS RECOMENDADAS 145
MATRIZ DE ASIGNACIN DE RESPONSABILIDADES 151
DESARROLLO DEL EQUIPO DEL PROYECTO 154
IDENTIFICACIN DE RIESGOS ANLISIS FODA 155
CATEGORIZACION DE LOS RIESGOS EN EL PROYECTO 156
PLAN DE RESPUESTA AL RIESGOS 157
ENUNCIADO DEL TRABAJO 161
FLUJO DE CAJA E INDICADORES ECONMICOS 164
4
INDICE DE GRFICOS
GRFICO PG
GRFICO 01: EJEMPLO MONITOREO DE LA EJECUCIN DEL CRONOGRAMA 27

GRFICO 02: EJEMPLO ANLISIS DE VARIACIN 27
GRFICO 03: MEJORA CONTINUA DEL PROYECTO 48
GRFICO 04: ESTRUCTURA ORGANIZACIONAL 49
GRFICO 05: ORGANIGRAMA DEL PROYECTO 56
GRFICO 06: MATRIZ INFLUENCIA - PODER 82
GRFICO 07: MATRIZ PODER - INTERS 83
GRFICO 08: MATRIZ INFLUENCIA - IMPACTO 84
5
RESUMEN EJECUTIVO
La presente tesis tiene como objetivo presentar el Caso de Negocio con la informacin
necesaria para autorizar la presentacin de la oferta para la ejecucin de un proyecto de
carreteras; en este caso denominado MEJORAMIENTO DE LA CARRETERA: IZCAHUACA -
CRUCE HUARCAYA INMACULADA solicitado por la empresa minera para su Unidad
Inmaculada y aplicar los estndares globales seleccionados del PMI, para demostrar que con
ellos se logra mejorar la gestin de los procesos de iniciacin y planificacin del proyecto,
incrementando la probabilidad de xito del proyecto.
Siendo el tema de la minera un aspecto conflictivo, los pasos a seguir deben ser debidamente
planificados, es por ello que se propone el uso de los estndares globales del PMI, mediante
formatos desarrollados en la presente tesis para garantizar el xito del proyecto, los cuales
fueron generados por la empresa Constructora.
La estructura del trabajo es como sigue:
En el caso de Negocio se defini la viabilidad y sostenibilidad del proyecto, y el anlisis del

retorno de la inversin, con el objeto de planificar su rentabilidad para la empresa constructora.
Para el inicio del proyecto: en el rea de Gestin de la Integracin se determin el Acta de

Constitucin del Proyecto y los detalles del mismo, adems se realiz la identificacin de los
interesados y su caracterizacin para el proyecto.
En el rea de Gestin del Alcance se estableci el alcance del proyecto y las restricciones del
mismo y se elaboraron la Estructura de Desglose de Trabajo (EDT) y el diccionario de la EDT.
En el rea de Gestin del Tiempo se elabor el plan de gestin del Cronograma y se estableci
el cronograma del proyecto indicando la estimacin de tiempos y fechas para cada actividad o
entregable.
En el rea de Gestin del Costo se elabor el plan de gestin de costos y se realiz la

estimacin del costo de los recursos directos o indirectos necesarios y presupuesto del
proyecto.
En el rea de Gestin de la Calidad se elabor el plan de gestin de calidad y estableciendo los

parmetros necesarios para el cumplimiento de los informes y resultados de laboratorios
6
basndonos en las normas vigentes del MINEM a la fecha del otorgamiento de la buena pro,
para la aprobacin del Estudio de Impacto Ambiental (EIA).
En el rea de Gestin de Recursos Humanos se elabor el plan de gestin de recursos

humanos y se defini el organigrama del proyecto, identificndose los roles necesarios para las
tareas identificadas a realizar.
En el rea de Gestin de Riesgos, se elabor el plan de gestin de riesgos y se identificaron los

riesgos (oportunidades y amenazas), realizando su categorizacin, impacto, plan de respuesta
y la asignacin de los responsables.
En el rea de Adquisicin se elabor el plan de gestin de adquisiciones, se identificaron los

servicios necesarios para el proyecto y los costos de stos basndose en el presupuesto ya
aprobado del proyecto.
7
1.0 ANTECEDENTES
1.1 SITUACIN ACTUAL
Actualmente el crecimiento econmico del pas, as como las diversas polticas estatales que
promueven la inversin nacional y extranjera tanto para el sector pblico como para el sector
privado, como por ejemplo motivaciones y factores de beneficio econmico para ambas partes,
mejoras en los sistemas legales y procedimientos de aprobacin de proyectos y normas de
proteccin de la Inversin extranjera directa (IED) entre otros, han impactado de manera
positiva en la cantidad y calidad de diversos proyectos de construccin en reas especficas
tales como: edificaciones, centros comerciales, infraestructura urbana y rural, minera entre
otros.
Los propietarios del proyecto, ya sean entidades pblicas o privadas, requieren contratar
empresas especializadas para que realicen la direccin de un Proyecto de Construccin, las
cuales en muchas ocasiones cuentan con sistemas de direccin de proyectos que no tienen
una metodologa acorde a las ltimas tendencias del mundo globalizado y que, normalmente,
son basados en el sistema tradicional o en la experiencia, tratando de manejar un proyecto con
los conceptos tradicionales de Administracin.
De all la necesidad de hacer una propuesta para mejorar la direccin de Proyectos de un

proyecto de construccin siguiendo los lineamientos del Project Management Institute (PMI), los
cuales ya han sido implementados en diversos proyectos en los sectores de construccin,
aumentando la probabilidad de xito de los mismos. Es as, que la constructora opt por definir
un Plan para la direccin de proyecto, aplicable a la construccin y que se encuentre dentro de
los objetivos estratgicos mismos de la Organizacin.
1.2 ESTABLECIMIENTO DEL PROBLEMA
La falta de una estrategia clara y definida para la formulacin y manejo de los proyectos, por
parte del cliente, la falta de asesoramiento al promotor en temas relacionados con la direccin
de proyectos, la falta de claridad (en muchas ocasiones) al momento de definir el alcance de
los servicios, la escasa documentacin con la que muchas veces se cuenta sobre el proyecto
(fast track), los tiempos y plazos cada vez ms ajustados para la ejecucin, los riesgos no
contemplados, las reclamaciones, las finanzas y el medioambiente en los proyectos; todo esto,
sumado al pobre conocimiento y manejo de herramientas de gestin por parte de los
profesionales encargados de la Direccin del proyecto, originan problemas en los grupos de
8
procesos de inicio, planeamiento, seguimiento y control, ejecucin y cierre del proyecto, en

este caso de construccin.
Por esta razn, es necesario realizar el presente trabajo de investigacin en el cual se

elaborar un plan para la direccin de proyecto que permita estandarizar procesos
seleccionados; es decir, se seleccionarn algunos de los 47 procesos de la Gua del PMBOK
2013, de las diferentes reas de conocimiento para el proyecto Mejoramiento de la carretera:
Izcahuaca - cruce Huarcaya Inmaculada.
1.3 OBJETIVO Y ESTRATEGIA
El presente estudio, tiene como objetivo principal el de contribuir a la mejora de la direccin de

proyectos en la empresa constructora, de manera que los servicios brindados por las empresas
constructoras, se adecuen a los requerimientos del cliente y las necesidades especficas del
proyecto.
Para esto se expone la aplicacin directa del Project Management usando la Extensin del
PMBOK al sector de la construccin 3ra edicin, a un proyecto de Infraestructura Minera.
Se realizar un estudio y anlisis de las principales herramientas y tcnicas, se evaluarn las

principales entradas y salidas de las reas de conocimiento relacionadas a la Extensin para la
Construccin del PMI, estableciendo los parmetros de control de costo, tiempo, calidad y
alcance para el proyecto e identificando el subconjunto de fundamentos de la Direccin de
Proyectos generalmente reconocido como buenas prcticas.
1.4 METODOLOGA DE INVESTIGACIN
El estudio se inicia con una revisin minuciosa de la 5ta Edicin de la Gua del PMBOK
(ltima versin), encontrndose que las 10 reas de conocimiento son de aplicacin directa a
los proyectos de construccin; para ello se revis informacin bibliogrfica que demostr lo
indicado, para luego esquematizar la aplicacin de las principales herramientas y tcnicas a un
proyecto real de construccin de infraestructura minera, de manera tal de demostrar, el uso de
las buenas prcticas de los sistemas de gestin moderna que exponen tanto la gua del
PMBOK como su Extensin de la Construccin, a un proyecto de construccin especfico,
con lo cual se propone una Metodologa base para mejorar la direccin de futuros proyectos
de construccin en el Per.
9
1.5 ALCANCES Y LIMITACIONES
Este estudio se centra en la aplicacin de las herramientas y tcnicas basadas en el estndar

global de la Extensin de la Construccin del PMI a un proyecto de Infraestructura Minera, as
tambin se analizan y aplican las tcnicas y herramientas de los principales procesos de las 10
reas de conocimiento de la gua del PMBOK.
Busca ser una crtica a sistemas de direccin de proyectos, utilizados en nuestro medio, a fin
que se adopte un modelo de direccin de proyectos de acuerdo a los requerimientos del cliente
y las caractersticas especficas del proyecto.
Por otro lado, este estudio, as como las recomendaciones y conclusiones presentadas, se
centran en obras de infraestructura ubicadas en el interior del pas, pero que pueden ser
extrapolados a proyectos en otras regiones del pas, siempre y cuando se consideren las
condiciones geogrficas, climticas, econmicas y sociales particulares de la zona de influencia
del proyecto.
Finalmente, cabe sealar que este estudio es una propuesta de aplicacin para la direccin de
proyectos, basada en la Extensin para la Construccin del PMI, ms que una regla prctica, y
adems busca contribuir en el proceso de mejora continua de la Direccin de proyectos,
en el cual, a partir de las necesidades del cliente, se establezca un modelo de Direccin de
proyecto adecuado, para incrementar la probabilidad de xito del proyecto en trminos de la
satisfaccin de todas las partes interesadas.
10
1.6 CASO DE NEGOCIO (BUSINESS CASE)
CASO DE NEGOCIO
CDIGO GEAL01 - Versin 1.0
MANTENIMIENTO DE LA CARRETERA IZCAHUACA - CRUCE

PROYECTO:
HUARCAYA - PROYECTO INMACULADA
PREPARADO POR: Jefe de Proyecto FECHA 25/06/2012
REVISADO POR: Gerente de Proyecto FECHA 25/06/2012
APROBADO POR: Gerente de Proyecto FECHA 25/06/2012
IDENTIFICACIN DEL PROYECTO
1. REA Gerencia de Proyectos Per
MANTENIMIENTO DE LA CARRETERA IZCAHUACA -

2. NOMBRE DEL PROYECTO
CRUCE HUARCAYA - PROYECTO INMACULADA
3. PATROCINADOR Fernando de la Cruz Alva
4. GERENTE PROPUESTO Alex Hinostroza Mrquez

5. JUSTIFICACIN DEL PROYECTO
Requerimiento de
Necesidad de la organizacin X X
Cliente
Oportunidad para aprovechar X Otro
Incluir en el portafolio el proyecto y ejecutarlo de manera satisfactoria, generando las ganancias
estimadas para la organizacin.
Generar la confianza del Cliente a partir de un producto de calidad, incrementar la oportunidad de
futuras adjudicaciones en su proceso de expansin.
ALINEAMIENTO DEL PROYECTO

6. OBJETIVOS ESTRATGICOS DE LA
7. PROPSITO DEL PROYECTO
ORGANIZACIN
Ejecutar el proyecto y maximizar el ingreso anual en
20% respecto al periodo anterior, optimizar los costos
operativos presupuestados en 10%. Lograr un margen Entrega del proyecto en el plazo establecido
de rentabilidad en el orden del 5% al 10% en los
Proyectos ejecutados por la Organizacin.
Lograr adjudicaciones de nuevos proyectos con el
Mejora de procesos en tiempos, costos y
mismo Cliente, cuyos presupuestos de ejecucin sean
calidad.
mayores a 50 Millones de soles.
Cumplir con los requisitos de nuestro cliente, ejecutando
Garantizar la calidad de los entregables lo
servicios acorde con las especificaciones tcnicas,
cual mejorar el nivel de satisfaccin del
basadas en estndares de calidad comprometidos cliente.
contractualmente.
11
CONTEXTO DEL PROYECTO

8. SUPUESTOS
1. Los equipos que conforman la actual lnea de produccin estarn disponibles para uso del
proyecto una vez acondicionada su ubicacin por al menos 3 meses.
2. La empresa cuenta con la liquidez para ejecutar el presupuesto establecido.
3. Los proveedores de los equipos a importar cumplirn con las fechas de envo.
9. RESTRICCIONES
a) Las actividades de Movimiento de tierras debern culminar antes del 15-08-14 pues aquel hito
marcar el inicio del transporte de carga pesada por parte del Cliente.
b) La construccin final de la va deber tener como hito final el 01-02-2015 pues es un acuerdo
marcado con la comunidad aledaa y propietaria de las reas de construccin.
c) La disposicin de los recursos financieros estn sujetos a aprobaciones segn el rango del importe.
d) No se podr tomar decisiones en los procesos de negociacin, compra y aceptacin de condiciones

comerciales.
e) Para disponer de personal se debe contar con la aprobacin del Gerente del rea de Proyectos.
10. RIESGOS
a) Conflictos y/o actos con propietarios y/o comunidades que ponga en riesgo la performance del
proyecto.
b) Demora en la tramitacin de licencias y su eventual costo y/o contraprestacin de existir - por pago
de derechos por autorizaciones frente a autoridades en general y/o particulares, respecto de usos de
tierras, explotacin de canteras, uso de accesos, derechos de paso, consumo de agua fresca para riego
y/o como recurso componente de la construccin, entre otros.
c) Incremento en los precios de las Compras de materiales para la construccin
d) Errores de definicin por parte del rea de Produccin de la empresa constructora
e) Accidentes laborales del personal de la empresa y/o subcontratistas.
f) Atrasos en los trabajos contratados.
11. POSIBLES POLMICAS
Encontrar zonas con restos arqueolgicos en el trazo de la carretera
Dentro del trazo de la carretera se encuentra una reserva nacional de vicuas

12
12. REAS DE LA ORGANIZACIN INVOLUCRADAS

Directorio
Produccin - Carreteras
Seguridad, salud ocupacional y medio ambiente.
Supply Chain
Ingeniera
Recursos humanos
Campamentos
13. SOCIOS DEL PROYECTO / OTRAS ORGANIZACIONES PARTICIPANTES
Cliente Empresa Minera
Ministerio de Transportes y Comunicaciones
Ministerio de Energa y Minas
Osinergmin Organismo Supervisor de la Inversin en Energa y Minera
Ministerio del Ambiente
Comunidad de Ccalaccapcha
Corporacin Ferreyros
Exsa Explosivos
DESARROLLO DE LA PROPUESTA
14. DESCRIPCIN DEL PRODUCTO
Ampliacin del ancho de la superficie de rodadura a 4.50 m de ancho como mnimo, considerando
plazoletas de cruce cada 500 m como mnimo en tangente con pendiente uniforme y en curvas
horizontales y/o verticales de acuerdo a la visibilidad.
Mejoramiento de pendientes considerando como mximo 10%.
Mejoramiento a adecuacin de radios de curvas a 15 m. como mnimo En general, se deber tratar de
usar curvas de radio amplio, reservndose el empleo de radios mnimos para las condiciones ms
crticas si se diese el caso.
Restitucin del material de afirmado, el perfilado y compactado, debiendo contemplarse los mismo
trabajos de bombeo y/o peralte de 2%.
Rehabilitacin y/o construccin de puentes y/o batera de alcantarillas.
Reconstruccin o construccin y limpieza de badenes, cunetas laterales y alcantarillas, que permitan
evacuar las aguas de origen pluvial
15. ANLISIS DE VIABILIDAD
El margen de rentabilidad esperado para el proyecto ir en el orden del 5 al 10%, el cual concuerda
con lo planteado en los objetivos estratgicos de la Organizacin. Como resumen del flujo de caja e
indicadores econmicos para el proyecto se tiene lo siguiente:
Valor Actual neto (VAN): $1,804,863.19
Tasa Interna de Retorno (TIR): 14%
Ratio B/C: 1.10
Involucramiento del rea de Mantenimiento en el diseo de los ciclos de acarreo a los botaderos y
revisar la factibilidad de estaciones mviles de reparacin en conjunto con el rea de Produccin.
Problemas en la lnea actual de produccin que le impidan abastecerse con produccin para cubrir los
3 meses estimados como mximo de paro para reubicar la maquinaria en la nueva lnea de produccin.
Cambio en la priorizacin del proyecto que recorte de disponibilidad de los recursos (rea disponible,
personal, presupuesto, reduccin o cambio en los requisitos).
Entrega de equipos y/o accesorios con problemas de fabricacin o de acarreo y transporte.
Atrasos en las importaciones de equipos comprados.
16. ANLISIS DE SOSTENIBILIDAD OPERACIONAL

Utilizacin de la capacidad instalada menor al 50%.
13
El ndice de satisfaccin del cliente no debe ser menor al 85%.
El ndice de Seguridad operacional en el proyecto debe ser superior al 95%
17. ALTERNATIVAS EVALUADAS

ALTERNATIVA RAZN PARA NO SER CONSIDERADA
El anlisis econmico Campamento mvil
indica que el costo es mayor a tener un
Contar con Campamento de obra mvil y reducir las
campamento base. Finalmente se consider
distancias de viaje diarias.
crear 2 campamentos base estratgicamente
situados
La empresa si cuenta con la capacidad de

Subcontratar la gestin de personas
administrar la gestin de personas en la zona.
14
1.7 ACTA DE CONSTITUCIN DEL PROYECTO
ACTA DE CONSTITUCIN DEL PROYECTO
CDIGO: IM.01.PRO.01
Versin 1.00
Mantenimiento de la Carretera Izcahuaca - Cruce Huarcaya -

PROYECTO:
Proyecto Inmaculada
PREPARADA POR: Jefe de Proyecto FECHA: 25/04/2012
REVISADA POR: Gerente del Proyecto FECHA: 27/04/2012
APROBADA POR: Patrocinador FECHA: 27/04/2012
REVISIN DESCRIPCIN (REALIZADA POR) FECHA
(Motivo de la revisin y entre

(Correlativo) (de la revisin)
parntesis quien la realiz)
BREVE DESCRIPCIN DEL PRODUCTO O SERVICIO DEL PROYECTO
(Caractersticas, funcionalidades, soporte entre otros)
La carretera - Cruce Huarcaya Inmaculada, es una carretera rural de bajo trnsito, a la cual
no se le efecta un mantenimiento desde hace 15 aos, as mismo se encuentra ubicada en
una zona geogrfica donde el proceso erosivo generado por las precipitaciones pluviales ha
daado la superficie de rodadura, la misma que es del tipo afirmado, hecho que ha
comprometido la normal transitabilidad en dicha va aumentando los costos de transporte y
limitando las actividades socio econmicas de la poblacin. Con la ejecucin del Proyecto
denominado "Mantenimiento de la Carretera Izcahuaca - Cruce Huarcaya - Proyecto
Inmaculada", se busca mejorar la transitabilidad hacia la Unidad Minera Inmaculada durante la
etapa de construccin y operacin. Es importante destacar que la Constructora; ya ha
desarrollado proyectos con los mismos requisitos planteados para el xito de los mismos, en
otras organizaciones del sector privado, similares al que se ejecutar en esta Organizacin.
15
ALINEAMIENTO DEL PROYECTO

1. OBJETIVOS
ESTRATGICOS DE LA 2. PROPSITO DEL PROYECTO
ORGANIZACIN
Ejecutar el proyecto y
maximizar el ingreso anual
en 20% respecto al periodo
anterior, optimizar los
costos operativos
presupuestados en 10%. Entrega del proyecto dentro del presupuesto de costo planeado.
Lograr un margen de
rentabilidad en el orden del
5% al 10% en los Proyectos
ejecutados por la
Organizacin.
Lograr adjudicaciones de
nuevos proyectos con el
mismo Cliente, cuyos
Mejora de procesos en tiempos, costos y calidad.
presupuestos de ejecucin
sean mayores a 50 Millones
de soles.
Cumplir con los requisitos

de nuestro cliente,
ejecutando servicios acorde
con las especificaciones Garantizar la calidad de los entregables lo cual mejorar el nivel
tcnicas, basadas en de satisfaccin del cliente.
estndares de calidad
comprometidos
contractualmente.
3. OBJETIVOS DEL PROYECTO
(Principalmente en trminos de costo, tiempo, alcance, calidad)
- Entregar y poner en marchar el proyecto dentro de los 202 das de plazo y dentro de los
USD 12,787,026.31 asignados contractualmente, cumpliendo con entregar las vas
rehabilitadas.
- Completar el proyecto conforme a las especificaciones y estndares de diseo de carreteras.
- Completar el proyecto dentro del 5% del costo contractual.
- Ampliacin del ancho de la superficie de rodadura a 4.50 m de ancho como mnimo,
considerando plazoletas de cruce cada 500 m como mnimo en tangente con pendiente
uniforme y en curvas horizontales y/o verticales de acuerdo a la visibilidad.
- Mejoramiento de pendientes considerando como mximo 10%.

16
- Mejoramiento a adecuacin de radios de curvas a 15 m. como mnimo En general, se deber

tratar de usar curvas de radio amplio, reservndose el empleo de radios mnimos para las
condiciones ms crticas.
- Restitucin del material de afirmado, el perfilado y compactado, debiendo contemplarse los
mismo trabajos de bombeo y/o peralte de 2%.
- Rehabilitacin y/o construccin de puentes y/o batera de alcantarillas.
- Reconstruccin o construccin y limpieza de badenes, cunetas laterales y alcantarillas, que
permitan evacuar las aguas de origen pluvial.
- Evitar lesiones y/o muertes por accidentes durante la ejecucin del Proyecto.
4. CRITERIOS DE XITO DEL PROYECTO
(Componentes o caractersticas que deben cumplirse en el proyecto para considerarlo exitoso)
- El proyecto deber ser ejecutado dentro 95% del tiempo establecido en el cronograma
contractual.
- El proyecto deber ser ejecutado dentro 95 % del monto presupuestado.
- De existir desviaciones en los alcances, no deber de ser mayor al 15% del valor/monto
contractual en costo y plazo respectivamente.
5. REQUISITOS DE ALTO NIVEL
(Principales condiciones y/o capacidades que debe cumplir el producto o servicio y la Gestin
del Proyecto)
DESCRIPCION DUEO CRITERIO DE ACEPTACION
Compaa Minera Cuando est de acuerdo a los planos

1. Planos del Proyecto
Suyamarca aprobados por el Cliente.
Cuando est de acuerdo a las

Compaa Minera Especificaciones tcnicas del proyecto
2. Control de Calidad
Suyamarca y los estndares de Calidad
establecidos por el Cliente.
17
Cuando se cumpla con la entrega de

3. Documentacin Compaa Minera
toda la documentacin comprometida
contractual Suyamarca
como entregables del Proyecto.
Compaa Minera
Cuando se cumpla con las condiciones
Suyamarca
de transitabilidad de equipos hacia la
Unidad Minera Inmaculada, durante la
4. Operacin de Equipos etapa de operacin, conforme a las
especificaciones y estndares de
diseo de carreteras adoptadas para el
proyecto.
6. DESCRIPCIN GENERAL DEL PROYECTO

(Breve resumen del trabajo esperado en el proyecto)
El proyecto "Mejoramiento de la va de acceso existente entre Izcahuaca - Cruce Huarcaya -

Campamento Inmaculada", comprende el mejoramiento de dicha va en una longitud de 181.3
Km, dentro de los alcances tenemos el ampliar a 4.50 metros de ancho como mnimo la
carpeta de rodadura a lo largo del desarrollo de la va, considerar las pendientes necesarias
para el normal trnsito de los vehculos comprometidos en el proyecto y en la etapa de
operacin minera, por ultimo comprende tambin el rehabilitamiento y mejoramiento de las
diversas Obras de arte que ayudarn a la conservacin de la va.
7. RIESGOS
(Evento o condicin incierta que, si ocurriese, tiene un efecto positivo o negativo sobre los
objetivos del proyecto)
- Conflictos y/o actos con propietarios que ponga en riesgo la performance del proyecto.
18
- Demora en la tramitacin de licencias y su eventual costo y/o contraprestacin de existir -

por pago de derechos por autorizaciones frente a autoridades en general y/o particulares,
respecto de usos de tierras, explotacin de canteras, uso de accesos, derechos de paso,
consumo de agua fresca para riego y/o como recurso componente de la construccin, entre
otros.
8. RESUMEN DEL CRONOGRAMA DE HITOS DEL PROYECTO
(Un evento significativo para el proyecto, usualmente la aprobacin de un entregable

importante, indicando quien la autoridad que lo aprueba y la fecha planeada)
FECHAS FIN
CUENTA DE CONTROL PRESUPUESTO (MONTO (FECHAS
(CDIGO Y NOMBRE DE DEL PRESUPUESTO PARA APROBADO POR PROGRAMADAS DE FIN
CUENTA) LA CUENTA) DE LOS ENTREGABLES
DE LA CUENTA)
1.00 Obras preliminares. Compaa Minera

695,184.10 10/12/2012
Entregable concluido y aprobado. Suyamarca
2.00 Movimiento de Tierras. Compaa Minera

5,060,497.74 30/11/2012
3.00 Obras de Arte. Entregable Compaa Minera

1,407,460.66 01/12/2012
concluido y aprobado. Suyamarca
4.00 Material para rellenos. Compaa Minera

3,043,770.67 30/11/2012
19
10. REQUISITOS DE APROBACIN DEL PROYECTO
(qu constituye el xito del proyecto y quin decide si el proyecto es exitoso)
Procedimiento de
Criterios de xito Evaluador
evaluacin
(Mecanismo para
(Nombres apellidos y cargo de la
(Ver punto 4) medir el cumplimiento
persona asignada)
del criterio de xito)
Cuando est de acuerdo

El personal designado por la gerencia
1. Planos del Proyecto a los planos aprobados
de Compaa Minera Suyamarca.
por el Cliente.
Cuando est de acuerdo

a las Especificaciones
tcnicas del proyecto y
El personal designado por la gerencia
2. Control de Calidad los estndares de
de Compaa Minera Suyamarca.
Calidad establecidos por
el Cliente en sus bases
de licitacin.
Cuando se cumpla con

la entrega de toda la
3. Documentacin documentacin El personal designado por la gerencia
contractual comprometida como de Compaa Minera Suyamarca.
entregables del
Proyecto.
Aprobacin del proyecto por: El personal designado por la gerencia de Compaa Minera
Suyamarca.
(Nombres apellidos y cargo de la persona asignada)
Luis Castillo Portillo. Patrocinador
11. GERENTE DE PROYECTO ASIGNADO AL PROYECTO
(Nombres apellidos y cargo, si es de la organizacin, de la persona asignada como gerente del

proyecto)
Alex Hinostroza Marquz - Gerente de Proyecto (Constructora)

20
12. AUTORIDAD ASIGNADA
(Autoridad asignada al gerente del proyecto para el uso de recursos)
El Gerente de Proyecto autoriza cambios en contrataciones extras, anlisis adicionales,

aprobar rdenes de cambio hasta un monto de US$ 80,000 dlares.
21
1.8 GESTIN DEL ALCANCE
DECLARACIN DEL ALCANCE
Nombre del MANTENIMIENTO DE LA CARRETERA IZCAHUACA - CRUCE HUARCAYA -

Proyecto: PROYECTO INMACULADA
Preparado por: GERENTE DE PROYECTO
Fecha: 21/05/2012
La carretera - Cruce Huarcaya Inmaculada, es una carretera rural de bajo trnsito, a

la cual no se le efecta un mantenimiento, as mismo se encuentra ubicada en una
zona geogrfica donde el proceso erosivo generado por las precipitaciones pluviales
ha daado la superficie de rodadura, la misma que es del tipo afirmado, hecho que ha
comprometido la normal transitabilidad en dicha va aumentando los costos de
transporte y limitando las actividades socio econmicas de la poblacin.
El Objetivo principal del proyecto es realizar el mejoramiento de la transitabilidad de la
va de acceso entre Izcahuaca - Cruce Huarcaya -Campamento Inmaculada, que nos
permita la circulacin de vehculos livianos, vehculos pesados y transporte de carga
anchas, (equipos principales que se instalaran en el proyecto Inmaculada).
Como principales alcances del proyecto tenemos:
Descripcin Ampliacin del ancho de la superficie de rodadura a 4.50 m de ancho como mnimo,
del producto: considerando plazoletas de cruce cada 500 m como mnimo en tangente con
pendiente uniforme y en curvas horizontales y/o verticales de acuerdo a la visibilidad.
Mejoramiento a adecuacin de radios de curvas a 15 m. como mnimo En general, se
deber tratar de usar curvas de radio amplio, reservndose el empleo de radios
mnimos para las condiciones ms crticas.
Restitucin del material de afirmado, el perfilado y compactado, debiendo
contemplarse los mismo trabajos de bombeo y/o peralte de 2%.
Reconstruccin o construccin y limpieza de badenes, cunetas laterales y
alcantarillas, que permitan evacuar las aguas de origen pluvial.
El entregable del Proyecto consiste en lograr el Mejoramiento de la va de acceso
Entregables
entre Izcahuaca - Cruce Huarcaya - Campamento Inmaculada, en una longitud de
del Proyecto:
181.3 Km. Se muestra a continuacin la lista de entregables necesaria del Proyecto.
Obras preliminares, comprende las partidas:
Movilizacin, desmovilizacin de Equipos. Campamento de obra.
Entregable 1.0 Topografa y Georeferenciacin
Mantenimiento de trnsito y seguridad vial
Movimiento de Tierras, comprende las partidas:

Desbroce y limpieza en zonas no boscosas
Excavacin en explanaciones sin clasificar. Excavacin en material suelto hasta nivel
de subrasante.
Excavacin en roca hasta nivel de subrasante
Preparacin y apilamiento en cantera de material para pedrapln
Entregable 2.0
Conformacin de pedrapln compacto
Preparacin y apilamiento en cantera de material para prstamo
Mejoramiento de suelos a nivel de subrasante empleando material de prstamo y
propio (80% corte en roca)
Mejoramiento de suelos a nivel de rasante empleando material de prstamo
Preparacin y apilamiento en cantera de material afirmado
22
Colocacin y compactacin de material afirmado

Mejoramiento de rasante involucrando suelo existente (desencalaminado).
Conformacin y compactacin de subrasante
Obras de arte, comprende las partidas:

Tubera corrugada de acero galvanizado circular de 600 mm, 900 mm, 1200 mm y
1500 mm de dimetro.
Conformacin de cunetas laterales en roca, en roca suelta y en tierra. Mantenimiento
Entregable 3.0
de cunetas existentes.
Concreto para alcantarillas inc. Batera de alcantarillas. Concreto para muros (H prom:
2.50 m). Concreto ciclpeo para badenes (4.5 x 4.5 x 0.20 m3).
Material para rellenos, comprende las partidas:

Transporte de materiales granulares para distancias menores y mayores a 1 km.
Transporte de materiales para pedraplenes para distancias menores y mayores a 1
Entregable 4.0
km.
Transporte de escombros. Demolicin de badenes.
Direccin del Proyecto, comprende las partidas:

Acta de constitucin del proyecto
Entregable 5.0 Entregables de Direccin del proyecto
Se excluyen los siguientes alcances:
1. Tramitacin de Licencias y su eventual costo y/o contraprestacin - de existir- por

pago de derecho de autorizaciones frente a autoridades en general y/o particulares,
respecto de uso de tierras, explotacin de canteras, uso de accesos, derechos de
paso, consumo de agua fresca para riego y/o como recurso componente de la
construccin.
Exclusiones
del Proyecto:
2. Se excluye todo trato directo con propietarios y/o comunidades.
3. Los costos derivados producto de paralizaciones y/o amenazas de paralizaciones

ajenas al Proyecto, en caso de estas ltimas, las partes interpondrn sus mejores
oficios en reducir el efecto mediante frmulas negociadas sin perjuicio del Cliente y el
ejecutor.
Se detallan las principales restricciones del Proyecto:
1. El plazo de ejecucin del Proyecto es de 360 das Calendario, luego de lo descrito

en el tem anterior (3), ste no deber de exceder el 30% adicional en tiempo bajo el
mismo rgimen.
Restricciones
del Proyecto:
2. El personal Obrero (De piso) deber estar compuesto por un 25% como recurso
humano compuesto por personal de las Comunidades de influencia del Proyecto. El
cliente, en este caso la Minera Suyamarca ser el nexo a fin de obtener el personal
con mayor calificacin para los puestos requeridos.
1. Al no existir un detalle adecuado en la Ingeniera del Proyecto se deber de generar

Supuestos del
un RFI y ser enviado a la Supervisin del Proyecto del cliente Minera Suyamarca, a fin
Proyecto:
de obtener los criterios exactos para la ejecucin de las partidas involucradas.
23
2. Se entiende que la empresa minera proveer los permisos necesarios en forma

oportuna para la correcta ejecucin del Proyecto.
24
2.0 PLAN PARA LA DIRECCIN DEL PROYECTO

2.1 GESTIN DE REQUISITOS
PLAN DE GESTIN DE REQUISITOS
versin 0.0
PROYECTO Mantenimiento de la Carretera Izcahuaca - Cruce Huarcaya - Proyecto Inmaculada
Recopilacin de requisitos
La empresa constructora participa en el concurso de licitacin cuyo nombre es el servicio que se requiere, en las
bases de la convocatoria se encuentran el alcance, los objetivos, obligaciones, recursos requeridos y el plazo del
contrato; la convocatoria incluye una visita al lugar la cual es obligatoria para continuar con el proceso de la
licitacin y un periodo de presentacin y absolucin de consultas para que luego las empresas proveedoras
seleccionadas procedan al envo de las propuestas respectivas.
Priorizacin de requisitos
La priorizacin de los requisitos se realizar en base al grado de complejidad, las normativas y las condiciones
necesarias de cada uno.
Este proceso ser revisado por el Gerente del Proyecto de la constructora durante la planificacin del proyecto y
aprobado por Compaa Minera Suyamarca.
Rastreabilidad
Atributos de requisitos: cdigo, descripcin, responsable, prioridad, estado actual, porcentaje de avance, fecha de
cumplimiento, grado de complejidad y criterio de aceptacin.
Rastreabilidad hacia:
Objetivos del Proyecto
Entregables de la EDT
Desarrollo del Proyecto
Requerimientos de alto nivel
Gestin de la configuracin
Todo cambio al alcance debe ser autorizado por la Minera y se implementar a travs de rdenes de cambio
acordadas por ambas partes y ser firmado por el representante autorizado de la Minera y de la Constructora. Si
el cambio repercute en una variacin de costos o el precio de la gestin de la Constructora, sta ltima enviar
una propuesta escrita a la minera con la estimacin de tal impacto. Cuando la Minera apruebe el costo adicional,
un documento de cambio de rdenes ha de ser suscrito por las partes y ser firmado por el representante
autorizado de la Minera.
Verificacin de requisitos
El Informe Final debe cumplir estrictamente los requisitos legales y las exigencias de evaluacin en base a la
normatividad vigente del Ministerio de Energa y Minas y el Ministerio del Medio Ambiente a la fecha del
otorgamiento de la buena pro.
25
MATRIZ DE RASTREABILIDAD DE REQUISITOS

Versin 0.0
Fecha: Proyecto: MANTENIMIENTO DE LA CARRETERA IZCAHUACA - CRUCE Preparado por EMPRESA

21/05/12 HUARCAYA - PROYECTO INMACULADA CONSTRUCTORA
Cdigo EDT + Fecha
Esta
nombre del
Criterio de Priorid Versi do
ID Descripcin Dueo entregable(s) Rastreo Verificaci
Aceptacin ad n actu
que lo n
al
resuelve(n)
1. REQUISITOS DEL NEGOCIO (cumplir con las necesidades del negocio a nivel estratgico)
OBJETIVO Involucra todos DISEO: AP 20 8 12

ESTRATEGICO Nivel de EMPRESA los elementos
1.1 CONSTRUCTORA
2 1
1: MEJORA DE eficiencia de la EDT del
PROCESOS Proyecto PRUEBAS: AP 25 8 12
DISEO: AP 15 8 12
Rentabilidad
OBJETIVO Involucra todos
del Proyecto
ESTRATEGICO EMPRESA los elementos
1.2 en el orden CONSTRUCTORA
2 1
2: REDUCCION de la EDT del
del 5 % al PRUEBAS: AP
DE COSTOS Proyecto 25 8 12
10%
DISEO: AP 25 8 12
OBJETIVO
ESTRATEGICO Involucra todos
3: Encuesta EMPRESA los elementos
1.3 CONSTRUCTORA
2 1
SATISFACCI >85% de la EDT del
N DEL Proyecto PRUEBAS:
CLIENTE
2. REQUISITOS DE DIRECCION DE PROYECTO (cumplir con los procesos estandarizados o no estandarizados de

Direccin de Proyectos)
METODOLOG
5.03 DISEO: AP 10 5 12
A DE
EMPRESA Entregables de
2.1 DIRECCIN CONSTRUCTORA
1 1
Gestin del
DE PRUEBAS: AP
proyecto 20 5 12
PROYECTOS
3. REQUISITOS DE TRANSICION (lo requerido para la transferencia a la entidad que usar el producto)
1.01 DISEO: AC 05 5 12
Movilizacin,
Pre-
EMPRESA desmovilizacin
3.1 Comisionamient 2 1
CONSTRUCTORA de Equipos.
o
Campamento
de obra. PRUEBAS: 05 6 12
2.02
Excavacin en
explanaciones DISEO: AC 05 5 12
Comisionamient EMPRESA sin clasificar.
3.2 CONSTRUCTORA
2 1
o Excavacin en
material suelto
hasta nivel de
subrasante. PRUEBAS: 10 7 12
4. DEL PRODUCTO (exclusivamente del producto final que se preservan durante su uso en las operaciones)
4.1 FUNCIONALES (una accin que el producto hace si el usuario usa una funcionalidad o el entorno activa una
funcionalidad)
DISEO:
2.04
Preparacin y
El material a
apilamiento en 05 5 12
emplear como
cantera de
afirmado debe
4.1. EMPRESA material para
cumplir con los IP: 4-9 CONSTRUCTORA
2 1 AP
1 pedrapln.
requisitos PRUEBAS:
2.06
mnimos
Preparacin y 10 7 12
establecidos
apilamiento en
cantera de
material para
26
prstamo
2.09
Preparacin y
apilamiento en
cantera de
material
afirmado
2.05 DISEO:
Conformacin
de pedrapln
compacto
2.07
Mejoramiento
de suelos a
nivel de
subrasante
empleando
material de
prstamo y
propio (80%
corte en roca)
Solo se 2.08
05 5 12
realizarn los Mejoramiento
trabajos de suelos a
4.1. siempre y EMPRESA nivel de rasante
T> 2C CONSTRUCTORA
1 1 AP
2 cuando empleando
cumplan con la material de PRUEBAS:
temperatura prstamo.
10 7 12
adecuada 2.10 Colocacin
y compactacin
de material
afirmado
2.11
Mejoramiento
de rasante
involucrando
suelo existente
(desencalamina
do).
Conformacin y
compactacin
de subrasante.
2.05 DISEO:
Conformacin
de pedrapln
compacto
2.07
Mejoramiento
de suelos a
nivel de
subrasante
empleando
material de
prstamo y
propio (80%
05 5 12
corte en roca)
Cumplir con las
4.1. EMPRESA 2.08
capas de e > 0.30m 2 1 AP
3 CONSTRUCTORA Mejoramiento
compactacin PRUEBAS:
de suelos a
5 8 12
nivel de rasante
empleando
material de
prstamo.
2.10 Colocacin
y compactacin
de material
afirmado
2.11
Mejoramiento
de rasante
involucrando
suelo existente
27
4.2 NO FUNCIONALES (son propiedades, cualidades que el producto debe tener)
1.03 DISEO:
PRESENTACI Mantenimiento 5 5
ON: la carretera de trnsito y 12
4.2. debe satisfacer IMD > 50 EMPRESA seguridad vial
CONSTRUCTORA
2 1 AP
1 los vehculos 2.10 Colocacin
requerimientos y compactacin 12
de diseo de material PRUEBAS: 1
12
afirmado
1.03 DISEO:
USABILIDAD: Mantenimiento 5 5 12
La carretera de trnsito y
4.2. debe permitir EMPRESA seguridad vial
1 1 AP
2 conectar la UM CONSTRUCTORA 2.10 Colocacin
con las dems y compactacin
UM. de material 15 12 12
PRUEBAS:
afirmado
1.03 DISEO:
Mantenimiento 5 5 12
PERFORMANC de trnsito y
4.2. E: el tiempo de EMPRESA seguridad vial
2 horas 2 1 AP
3 viaje entre UM CONSTRUCTORA 2.10 Colocacin
debe ser de: y compactacin
de material 15 12 12
PRUEBAS:
afirmado
1.03 DISEO:
Mantenimiento
SEGURIDAD: de trnsito y 5 5 12
la velocidad seguridad vial
4.2. EMPRESA 2.10 Colocacin
mxima 60 Km/h 2 1 AP
4 CONSTRUCTORA y compactacin
permitir ser
de: de material PRUEBAS: 15 12 12
afirmado
1.03 DISEO:
Mantenimiento
PRECISION: de trnsito y 5 5 12
La tolerancia de seguridad vial
desfase en el 2% 1 1 AP
alineamiento
debe ser de: de material PRUEBAS: 15 12 12
afirmado
24 x da o 1.03 DISEO:
Mantenimiento
365 x ao de trnsito y
DISPONIBILID 5 5 12
AD: La seguridad vial
4.2. Minera 2.10 Colocacin
carretera debe 2 1 AP
6 Suyamarca y compactacin
estar disponible PRUEBAS:
y operativa: de material 15 12 12
afirmado
1.03 DISEO:
TIEMPO Mantenimiento
ENTRE de trnsito y 5 5 12
FALLAS: La seguridad vial
4.2. Minera 2.10 Colocacin
carretera debe 1 ao 1 1 AP
7 Suyamarca y compactacin
requerir PRUEBAS:
mantenimiento de material 15 12 12
cada: afirmado
1.03
Mantenimiento 5
de trnsito y 5 12
CAPACIDAD:
50 a + seguridad vial DISEO:
4.2. La carretera EMPRESA
vehculos 2 1 2.10 Colocacin AP
8 debe permitir el CONSTRUCTORA
diariamente y compactacin
trnsito de: 12
de material 15 12
28
afirmado
PRUEBAS:
1.03 DISEO:
ENTORNO Mantenimiento
FSICO: El de trnsito y 5 5 12
nuevo seguridad vial
4.2. alineamiento de EMPRESA 2.10 Colocacin
50Db 1 1 AP
9 la carretera CONSTRUCTORA y compactacin
reducir el ruido
de material PRUEBAS: 15 12 12
a la poblacin
a: afirmado
1.03 DISEO:
TECNOLOGA: Mantenimiento
La carretera de trnsito y 5 5 12
debe tener seguridad vial
4.2. Estndar EMPRESA 2.10 Colocacin
recubrimiento 2 1 AP
10 ABC CONSTRUCTORA y compactacin
impermeable PRUEBAS:
resistente a las de material 15 12 12
nevadas. afirmado
COMPATIBILI 1.03 DISEO:

DAD: La Mantenimiento
carretera debe de trnsito y 5 5 12
tener las seguridad vial
4.2. Estndar EMPRESA 2.10 Colocacin
mismas 1 1 AP
11 MTC CONSTRUCTORA y compactacin
condiciones y
sealizaciones de material 15 12 12
del estndar afirmado PRUEBAS:
nacional
MANTENIBILID 1.03 DISEO:
AD: La Mantenimiento
carretera no de trnsito y 5 5 12
debe interferir seguridad vial
con las 10 metros 1 1 AP
conexiones
elctricas y de material 15 12 12
sanitarias de la afirmado PRUEBAS:
poblacin en:
1.03 DISEO:
Mantenimiento
CULTURAL: La de trnsito y 5 5 12
Verificar con seguridad vial
carretera no
4.2. la norma TJT EMPRESA 2.10 Colocacin
debe afectar las 2 1 AP
13 del Ministerio CONSTRUCTORA y compactacin
costumbres de PRUEBAS:
de Cultura
la poblacin de material 15 12 12
afirmado
1.03
Resolucin Mantenimiento
Ministerial de trnsito y DISEO: 5 5 12
LEGAL: La TTM-023 seguridad vial
4.2. carretera debe EMPRESA 2.10 Colocacin
2 1 AP
14 cumplir con las CONSTRUCTORA y compactacin
Clusulas
normas:
del contrato de material 15 12 12
afirmado
PRUEBAS:
Cumplimient 1.03
Mantenimiento 16/12/2012
MEDIO o ISO 14001 5
AMBIENTE: La de trnsito y 5 12
carretera no seguridad vial
debe alterar el 2 1 AP
entorno actual
segn lo de material 12
PRUEBAS: 15 12
establecido en: afirmado
29
2.2 GESTIN DEL TIEMPO
PLAN DE GESTIN DEL CRONOGRAMA

Versin 1.0
MANTENIMIENTO DE LA CARRETERA IZCAHUACA - CRUCE HUARCAYA -
PROYECTO
PROYECTO INMACULADA
PREPARADO POR: JEFE DE PROYECTO FECHA 21/05/2012
REVISADO POR: GERENTE DE PROYECTO FECHA 21/05/2012
APROBADO POR: GERENTE DE PROYECTO FECHA 21/05/2012
Persona(s) autorizada(s) a solicitar cambio en cronograma:

Nombre Cargo Ubicacin
Alex Hinostroza Gerente del Proyecto Oficina Principal - Lima /
Mrquez Proyecto
Juan Rosales Jefe de Proyecto Oficina Proyecto
Vsquez
Ronald Trujillo vila Ingeniero Residente Oficina Proyecto
Persona(s) que aprueba(n) requerimiento de cambio de cronograma:

Nombre Cargo Ubicacin
Carlos Guerrero Jefe de Oficina tcnica Oficina Proyecto
Valencia
Luis Santilln Jefe de Planeamiento y Control Oficina Proyecto
Melgarejo
Mateo Rodrguez Desarrollador de Ingeniera /Proyectista Oficina Principal Lima
Martnez
Razones aceptables para cambios en cronograma del Proyecto

El gerente del proyecto utilizar los reportes del estado de actividad del equipo del proyecto para solicitar
la actualizacin el cronograma y la informacin del avance del trabajo. Esta informacin viene de la Hoja
de Asignacin de Trabajo o del reporte del Alcance del Trabajo.
El reporte del progreso del cronograma incluye informacin tal como las fechas de inicio y fin reales y la
duracin para cualquier actividad no finalizada. Para facilitar el reporte del progreso del cronograma se
puede utilizar una forma que se mantenga constante durante la vida del proyecto.
El gerente del proyecto solicitar la actualizacin del cronograma mediante dos mtodos: revisando los
porcentajes para cada actividad que ha sido completada durante un periodo de reporte, o revisando el
nmero de das que han sido trabajados en cada actividad. Estos periodos de reporte pueden ser
semanales, mensuales o trimestrales, todo dependiendo de la duracin y detalle de cronograma del
proyecto.
Los resultados de estas actualizaciones con los datos reales, le dan al gerente del proyecto la
informacin del estado general del proyecto, lo cual puede resultar en cambios al cronograma proyecto.
30
Describir cmo calcular y reportar el impacto en el proyecto por el cambio en el cronograma:
Para actualizar apropiadamente el cronograma, el proyecto necesita determinar el proceso para hacer
cambios al cronograma, este proceso incluye:
La autoridad de los involucrados para formular y generar las ordenes de cambio. Analizar el impacto de
los cambios en el cronograma sobre otras restricciones como el alcance, presupuesto y calidad.
La regularidad con que el cronograma es monitoreado y actualizado.
Control de las versiones del cronograma.
Proceso de aprobacin de cambios al cronograma.
Actualizar el Cronograma.
Actualizar el cronograma requiere de modificaciones a la lnea de base del cronograma y las nuevas
fechas de inicio y fin. Todos los cambios al cronograma tienen que ser aprobados como parte de los
procedimientos de control de los cambios que definen los niveles de autorizacin para cambios al
cronograma.Los cambios se dan como parte de las recomendaciones del proyecto para ajustar el
cronograma para que pueda alcanzar las fechas planificadas. Las recomendaciones vienen del anlisis
de variacin del cronograma el cual determina el impacto de los retrasos y las acciones correctivas
requeridas.El gerente del proyecto presenta los resultados de los cambios al cronograma y obtiene la
aprobacin para implementar dichos cambios y tomar las acciones correctivas necesarias.
Registrar las Lecciones Aprendidas.

El registrar los pasos tomados para hacer ajustes al cronograma del proyecto es parte del proceso de las
lecciones aprendidas para crear una base de datos histrica que ser compilada durante el cierre del
proyecto. Las lecciones aprendidas tambin incluyen las acciones y pasos tomados para mejorar la
ejecucin del cronograma y la experiencia ganada en la estimacin de la duracin de las actividades.El
estimado inicial puede haberse basado en suposiciones o estimaciones de conjeturas que solo durante la
implementacin actual el equipo del proyecto descubrir el tiempo real que la actividad tomo para su
culminacin. Esta informacin puede tambin ayudar a actividades que estn an en el cronograma y
que pueden beneficiarse del nuevo conocimiento.
Comunicar las Actualizaciones el Cronograma.

Una vez que los cambios han sido aprobados y el cronograma ha sido actualizado, el gerente del
proyecto necesita comunicar el nuevo cronograma, esto puede ser realizado durante los periodos
regulares de reportes o si es que el cambio es importante, comunicar el cambio a todos los interesados
en el proyecto impactados por el mismo. No tiene sentido si el proyecto hace alguna modificacin al
cronograma y este cambio no se comunica a los interesados en el proyecto que pueden estar trabajando
todava segn las fechas del cronograma original. El cronograma del proyecto publicado en la oficina del
proyecto ser reemplazado tambin de tal manera que todo el personal est al tanto de las
modificaciones y pueda actuar adecuadamente.
Describir cmo los cambios al cronograma sern administrados:

El monitoreo del cronograma del proyecto se enfoca principalmente en determinar el progreso del
proyecto, el gerente del proyecto, basado en la informacin determinar qu factores son los que han
influido sobre los cambios en el cronograma, los mismos que pueden ser factores internos o externos. El
gerente del proyecto entonces determinar algunas acciones, ya sea para poner al cronograma de nuevo
en su estado original o aceptar que los cambios causarn un retraso en el cronograma.
Monitoreo de la Ejecucin del Cronograma.

Los reportes de progreso son utilizados para evaluar el impacto sobre el cronograma y as determinar si
el proyecto todava marcha adecuadamente o si se demorar. El monitorear la ejecucin bsicamente
resulta en decidir si es la variacin o el cronograma el que requiere cualquier accin correctiva. Por
ejemplo una actividad se reporta que durar ms das de lo que realmente se planific, pero si la
actividad no est en la ruta crtica, entonces el fin del proyecto no ser afectado y no se requerir
ninguna accin.El siguiente cuadro muestra que la actividad 6 est retrasada, la lnea oscura muestra la
fecha actual del reporte, ya que la actividad 6 no est en la ruta crtica, la demora no afectar la fecha de
finalizacin del proyecto. El uso de barras de progreso es una herramienta efectiva para identificar
visualmente el estado de cada actividad.
31
Grfico 01: Ejemplo Monitoreo de la ejecucin del cronograma
En el ejemplo que se muestra en grfico anterior, se visualiza que el 20 de Marzo las actividades 1 y 3
deberan culminar como se planifica, mientras que la actividad 2 est adelantada, y la actividad 6 est
retrasada. La lnea roja representa la ruta critica
Anlisis de Variacin
El Anlisis de Variacin se utiliza para determinar el grado de variacin que un cronograma tiene de las
fechas originalmente planificadas o lnea de base. La variacin analiza la variacin que existe entre las
fechas planificadas que cada actividad tenia para empezar y terminar con las fechas actuales con las que
las actividades se iniciaron y culminaron. Esto ayuda a detectar variaciones y lleva a la implementacin
de acciones correctivas en caso de retrasos en el cronograma.
Una tabla de control del cronograma puede ser utilizada para dar seguimiento a las tendencias de
cambios en la ejecucin del cronograma, mostrando las veces que el proyecto estaba retrasado y que
acciones correctivas se tomaron para volver a encaminar el proyecto acorde al cronograma estimado que
se planific.
Grfico 02: Ejemplo Anlisis de variacin
Propuesta de los Cambios al Cronograma

El anlisis de variacin puede mostrar que el proyecto tendr una demora en su fecha de culminacin
planificada. El gerente del proyecto necesita evaluar las opciones disponibles para volver a encaminar el
proyecto. Este esfuerzo puede incluir el uso de recursos adicionales y puede tener un impacto en el
presupuesto del proyecto.
Existen dos tcnicas simples de acciones correctivas para corregir el cronograma:
Crashing, es una tcnica para obtener la mayor reduccin del cronograma con el menor aumento de
los costos. Por ejemplo, mediante la asignacin de un recurso extra a un actividad para reducir el tiempo
para completarla. El gerente del proyecto tiene que determinar si la reduccin de la duracin del proyecto
es suficiente para justificar los costos asociados con la reduccin del tiempo de una actividad. El objetivo
debe ser incrementar la duracin de una actividad que no est en la ruta crtica transfiriendo
temporalmente los recursos asignados inicialmente.
Fast Tracking, involucra ejecutar en paralelo las actividades que en un inicio fueron planificadas para
estar en secuencia. El gerente del proyecto tiene que determinar si no existen dependencias crticas.
Con este mtodo las actividades pueden ser ajustadas para tomar ventaja de actividades dependientes
que pueden ejecutarse simultneamente, y as acortar el tiempo total del proyecto. Cualquier accin
correctiva tiene que indagar las causas de los retrasos en el proyecto; no es suficiente cambiar el
cronograma del proyecto sino entender las races que son las causas de los cambios. Estas pueden
incluir suposiciones errneas sobre el proyecto en el momento que se desarrollan los estimados,
cambios en el entorno del proyecto causados por factores internos, como la prdida de un miembro clave
del equipo, o factores externos como problemas social o polticos que son la que ocasionen los retrasos.
32
2.2.1 REQUERIMIENTOS DE LOS RECURSOS PARA EL PROYECTO
Plantilla de Requerimiento de Recursos
Nombre del Proyecto: MANTENIMIENTO DE LA CARRETERA IZCAHUACA - CRUCE HUARCAYA - PROYECTO INMACULADA
Preparado por: GERENTE DE PROYECTO
Fecha 21/05/2012
%
Paquete de trabajo Actividad Recurso Cantidad Desde Hasta Observaciones
Asignacin
Comprende la
movilizacin y
Camiones Tipo
Movilizacin y 1.00 100% 20/06/2012 10/07/2012 desmovilizacin
Plataforma
Desmovilizacin / de equipos
Campamento de obra afiliacin.
Camiones Tipo
1.00 100% 30/06/2012 10/07/2012
Plataforma
Comprende
1.0 OBRAS Topografa y Equipos
1.00 100% 30/06/2012 27/11/2012 trabajos
PRELIMINARES georeferenciacin Topogrficos
topogrficos.
Comprende el
mantenimiento
Mantenimiento de de accesos, para
Motoniveladora,
trnsito y seguridad 5.00 100% 15/07/2012 17/11/2012 trnsito de
Tractor, Rodillo
vial personas y
trnsito de
animales.
Comprende el
desbroce de Top
Capataz 16.00 100% 10/07/2012 06/09/2012
Soil en cantera y
botaderos.
2.0 MOVIMIENTO DE Desbroce y limpieza
Pen 64.00 100% 10/07/2012 06/09/2012
TIERRAS en zonas no boscosas
Herramientas
3.00 100% 20/07/2012 06/09/2012
manuales
Tractor sobre
16.00 100% 17/07/2012 06/09/2012
orugas tipo d6
33
Comprende la
excavacin de
material no
Capataz 1.00 100% 10/07/2012 23/09/2012 clasificados / la
Excavacin en excavacin de
explanaciones sin material suelto
clasificar / Excavacin sin clasificar.
en material suelto Oficial 1.00 100% 20/07/2012 23/09/2012
hasta nivel de
Pen 1.00 100% 17/07/2012 23/09/2012
subrasante
Herramientas
3.00 100% 20/07/2012 23/09/2012
manuales
Tractor sobre
1.00 100% 25/07/2012 23/09/2012
orugas tipo d6
Comprende
Excavacin en roca voladura y
Rock Drill 1.00 100% 20/07/2012 18/08/2012
hasta nivel de remocin de
subrasante escombros.
Camin Volquete 1.00 100% 17/07/2012 18/08/2012
Comprende
Preparacin y voladura -
apilamiento en cantera Rock Drill 1.00 100% 17/07/2012 27/09/2012 remocin y
de material para apilamiento para
pedrapln pedrapln.
Camin Volquete 1.00 100% 20/07/2012 27/09/2012
Comprende
preparacin de
superficie de
Conformacin de Rock Drill 1.00 100% 20/07/2012 11/10/2012
apoyo y
pedrapln compacto compactacin de
pedrapln.
Camin Volquete 1.00 100% 25/07/2012 11/10/2012
Comprende la
Preparacin y extraccin,
apilamiento en cantera zarandeo y
de material de Rock Drill 1.00 100% 25/07/2012 24/08/2012 transporte
prstamo sin interno de
zarandeo material de
cantera.
34
Camin Volquete 1.00 100% 06/08/2012 24/08/2012

Comprende la
realizacin del
mejoramiento de
subrasante
Capataz 1.00 100% 06/08/2012 13/10/2012 utilizando
material de
prstamo o
Mejoramiento de material propio
suelos a nivel de de roca.
subrasante Operario 1.00 100% 27/07/2012 13/10/2012
empleando material Oficial 1.00 100% 14/08/2012 13/10/2012
de prstamo / Pen 1.00 100% 16/08/2012 13/10/2012
Mejoramiento de Herramientas
suelos a nivel de 3.00 100% 29/07/2012 13/10/2012
manuales
subrasante Cargador frontal
empleando material 1.00 100% 29/07/2012 13/10/2012
tipo 966
propio (80% corte en Rodillo liso
roca) vibratorio
1.00 100% 3.0 OBRAS DE ARTE 13/10/2012
autopropulsado
10-12 tn
Motoniveladora
1.00 100% Fecha Inicio 13/10/2012
de 140 - 150 hp
Agua 0.06 100% 30/07/2012 13/10/2012
Zarandeo mat.
1.00 100% 23/08/2012 13/10/2012
Propio.
Comprende la
correccin de
oquedades en la
Capataz 1.00 100% 27/07/2012 15/08/2012
Mejoramiento de va con material
suelos a nivel de de prstamo
rasante empleando (bacheo).
material de prstamo Operario 1.00 100% 14/08/2012 15/08/2012
(bacheo) Oficial 1.00 100% 16/08/2012 15/08/2012
Pen 1.00 100% 29/07/2012 15/08/2012
Herramientas
3.00 100% 29/07/2012 15/08/2012
manuales
35
Cargador frontal
1.00 100% 3.0 OBRAS DE ARTE 15/08/2012
tipo 966
Rodillo liso
vibratorio
1.00 100% Fecha Inicio 15/08/2012
autopropulsado
10-12 tn
Motoniveladora
1.00 100% 30/07/2012 15/08/2012
de 140 - 150 hp
Agua 0.06 100% 23/08/2012 15/08/2012
Comprende la
extraccin
preparacin y
Agua 0.02 100% 14/08/2012 31/10/2012
apilamiento para
el material de
Preparacin y
afirmado.
apilamiento en cantera
Transporte int.
de material afirmado. 1.00 100% 16/08/2012 31/10/2012
D=300m
Extraccin mat.
1.00 100% 29/07/2012 31/10/2012
Prstamo.
Zarandeo para
1.00 100% 29/07/2012 31/10/2012
afirmado
Comprende
suministro
transporte,
colocacin y
Capataz 1.00 100% 16/08/2012 01/12/2012 compactacin de
material de
afirmado sobre la
Colocacin y subrasante
compactacin de terminada.
material afirmado Operario 1.00 100% 29/07/2012 01/12/2012
Oficial 1.00 100% 29/07/2012 01/12/2012
Pen 1.00 100% 3.0 OBRAS DE ARTE 01/12/2012
Herramientas
3.00 100% Fecha Inicio 01/12/2012
manuales
Cargador frontal
1.00 100% 30/07/2012 01/12/2012
tipo 966
36
Rodillo liso
vibratorio
1.00 100% 23/08/2012 01/12/2012
autopropulsado
10-12 tn
Motoniveladora
1.00 100% 27/07/2012 01/12/2012
de 140 - 150 hp
Agua 0.02 100% 27/07/2012 01/12/2012
Comprende
alizar y
conformar
superficies
afirmadas /
Capataz 1.00 100% 29/07/2012 01/12/2012
Preparacin de
la subrasante
para recibir la
Mejoramiento de capa de
rasante involucrando afirmado.
suelo existente Operario 1.00 100% 29/07/2012 01/12/2012
(desencalaminado) /
Pen 1.00 100% 3.0 OBRAS DE ARTE 01/12/2012
Conformacin y
compactacin de Herramientas
subrasante. 3.00 100% Fecha Inicio 01/12/2012
manuales
Tractor sobre
1.00 100% 30/07/2012 01/12/2012
orugas tipo d6
Rodillo liso
vibratorio
1.00 100% 23/08/2012 01/12/2012
autopropulsado
10-12 tn
Motoniveladora
1.00 100% 27/07/2012 01/12/2012
de 140 - 150 hp
Tubera corrugada de Capataz 1.00 100% 30/07/2012 04/10/2012 Comprende la

acero galvanizado
adquisicin,
circular de 600 mm de
3.0 OBRAS DE ARTE Oficial 1.00 100% 23/08/2012 04/10/2012 excavacin y
dimetro / Tubera
colocacin de la
corrugada de acero
tubera.
galvanizado circular Pen 4.00 100% 27/07/2012 04/10/2012
37
de 900 mm de Tubera
dimetro / Tubera corrugada acero
corrugada de acero galvanizado 1.05 100% 27/07/2012 04/10/2012
galvanizado circular d=600mm,
de 1200 mm de 9.52mm
dimetro / Tubera Herramientas
corrugada de acero 3.00 100% 4.0 MATERIAL PARA RELLENOS 04/10/2012
manuales
galvanizado circular Retroexcavadora
de 1500 mm de sobre llantas 58- 0.50 100% Fecha Inicio 04/10/2012
dimetro 80hp
Solado 0.06 100% 10/07/2012 04/10/2012
Capataz 1.00 100% 23/08/2012 06/12/2012
Operario 1.00 100% 27/07/2012 06/12/2012
Conformacin de Oficial 1.00 100% 27/07/2012 06/12/2012

cunetas laterales en
Pen 1.00 100% 4.0 MATERIAL PARA RELLENOS 06/12/2012
roca / Conformacin
Herramientas Comprende
de cunetas laterales 3.00 100% Fecha Inicio 06/12/2012
manuales excavacin y
en roca suelta /
Compactadora limpieza de
Conformacin de
vibratoria tipo 1.00 100% 10/07/2012 06/12/2012 cunetas en
cunetas laterales en
plancha 7 hp zonas laterales.
tierra /
Mantenimiento de Retroexcavadora
cunetas existentes sobre llantas 58- 1.00 100% 10/07/2012 06/12/2012
80hp
Excavadora tipo
1.00 100% 10/07/2012 06/12/2012
330 + punzn
Agua 0.02 100% 10/07/2012 06/12/2012
Comprende los
Agua 0.02 100% 14/08/2012 01/10/2012
materiales para
Preparacin y
elaboracin de
apilamiento en cantera Transporte int. 1.00 100% 16/08/2012 01/10/2012 concreto para
de material afirmado. D=300m
obras de arte en
Extraccin mat.
1.00 100% 29/07/2012 01/10/2012 general.
Prstamo.
38
Zarandeo para
1.00 100% 29/07/2012 01/10/2012
afirmado
Comprende el
Transporte de
transporte de
materiales granulares
materiales
para distancias
granulares para
menores a 1 km/ Camin volquete
10.00 100% 10/07/2012 01/12/2012 colocacin y
Transporte de 15m3
eliminacin en
materiales granulares
una distancia
para distancias
mayor o menor a
mayores de 1 km
1 km.
Transporte de
Comprende el
materiales para
transporte de
pedraplenes para
materiales
distancias menores a Pen 1.00 100% 10/07/2012 01/12/2012
granulares para
1 km/ Transporte de
colocacin en
materiales para
una distancia
pedraplenes para
mayor o menor a
distancias mayores de Camin volquete 5.00 100% 10/07/2012 01/12/2012
15m3 1 km.
4.0 MATERIAL PARA 1 km.
RELLENOS
Capataz 1.00 100% 10/07/2012 01/12/2012
Operario 1.00 100% 10/07/2012 01/12/2012

Oficial 1.00 100% 10/07/2012 01/12/2012
Pen 1.00 100% 10/07/2012 01/12/2012

Herramientas Comprende el
Colocacin y 3.00 100% 10/07/2012 01/12/2012 transporte de
manuales
compactacin de Cargador frontal elementos
material afirmado 1.00 100% 10/07/2012 01/12/2012 provenientes de
tipo 966
Rodillo liso demoliciones.
vibratorio
1.00 100% 10/07/2012 01/12/2012
autopropulsado
10-12 tn
Motoniveladora
1.00 100% 10/07/2012 01/12/2012
de 140 - 150 hp
Agua 0.10 100% 10/07/2012 01/12/2012
39
2.3 GESTIN DE COSTOS
PLAN DE GESTIN DE COSTOS
Mejoramiento de la carretera Izcahuaca - Huarcaya -Campamento

Nombre del Proyecto
Inmaculada
ID del Proyecto IM.01.PRO.01
PREPARADO POR: OFICINA DE PROYECTOS FECHA: 13/05/2012
REVISADO POR: GERENTE DEL PROYECTO FECHA: 13/05/2012
APROBADO POR: GERENTE DEL PROYECTO FECHA: 13/05/2012
TIPOS DE ESTIMACIN DEL PROYECTO: TIPOS DE ESTIMACIN A UTILIZAR EN EL

PROYECTO CON INDICACIN DEL MODO DE FORMULACIN Y LOS NIVELES DE PRECISIN DE
CADA TIPO.
TIPO DE ESTIMACIN MODO DE FORMULACIN

(ESPECIFICAR LOS TIPOS DE (ESPECIFICAR EN DETALLE EL NIVEL DE PRECISIN
ESTIMACIN A USAR EN EL MODO DE FORMULACIN DEL (ESPECIFICAR EL NIVEL
PROYECTO, EJM. ORDEN DE ESTIMADO INDICANDO EL DE PRECISIN DEL
MAGNITUD, PRESUPUESTO, PORQU, QUIN, CMO, Y ESTIMADO)
DEFINITIVA) CANDO)
Formulacin por analoga (se tiene
una amplia base de datos histricos
de proyectos de parecidas
condiciones, proyectos como
Recrecimiento del Depsito de
Relaves - Orcopampa, Proyecto
Presupuesto por actividad -5% a 10%
recrecimiento del depsito de relaves
3era etapa U.O. Pallancata
realizados en los aos 2010, 2009 en
los cuales se consigui calcular ratios
de produccin de maquinaria muy
cerca al real)
40
UNIDADES DE MEDIDA: UNIDADES DE MEDIDA A UTILIZAR, PARA ESTIMAR Y TRABAJAR CADA

TIPO DE RECURSO.
TIPO DE RECURSO UNIDADES DE MEDIDA UNIDADES DE MEDIDA
Recurso Personal Costo por Hora Hombre
Materiales Unidades Diversas
Equipos Costo por Hora Mquina
RESPONSABLE
ENTREGABLES PRESUPUESTO
(PERSONA
CUENTA DE CONTROL (FASES O (MONTO DEL
RESPONSABLE DE
(CDIGO Y NOMBRE DE ENTREGABLES PRESUPUESTO
MONITOREAR Y LOGRAR
CUENTA) AGRUPADOS EN PARA LA
LOS OBJETIVOS DE
LA CUENTA) CUENTA)
COSTOS)
1.01 Movilizacin y
IM.01.PRO.01: Obras PMO - Gerente del
desmovilizacin de 263,504.00
Preliminares proyecto
equipo
IM.01.PRO.01: Obras 1.02 Topografa y PMO - Gerente del
12,498.00
Preliminares georeferenciacin proyecto
1.03
IM.01.PRO.01: Obras Mantenimiento de PMO - Gerente del
100,357.10
Preliminares trnsito y proyecto
seguridad vial
IM.01.PRO.01: Obras 1.04Campamento PMO - Gerente del
318,825.00
Preliminares de obra proyecto
2.01 Desbroce y
IM.01.PRO.01: Movimiento de PMO - Gerente del
limpieza en zonas 56,108.33
tierras proyecto
no boscosas
IM.01.PRO.01: Movimiento de 2.02 Demolicin de PMO - Gerente del
467.19
tierras badenes proyecto
2.03 Excavacin
en explanaciones 85,233.72
tierras proyecto
sin clasificar
2.04 Excavacin
en roca hasta nivel 60,941.20
tierras proyecto
de subrasante
2.05 Excavacin
IM.01.PRO.01: Movimiento de en material suelto PMO - Gerente del
41,092.38
tierras hasta nivel de proyecto
subrasante
2.06 Preparacin y
IM.01.PRO.01: Movimiento de apilamiento en PMO - Gerente del
1,158,101.01
tierras cantera de material proyecto
para pedrapln
41
2.07 Conformacin
de pedrapln 284,988.99
tierras proyecto
compacto
2.08 Mejoramiento
de suelos a nivel
de subrasante
empleando 27,353.76
tierras proyecto
material propio
(80% corte en
roca)
811,126.72
tierras proyecto
2.1 Mejoramiento
de suelos a nivel
IM.01.PRO.01: Movimiento de de subrasante PMO - Gerente del
213,662.10
tierras empleando proyecto
material de
prstamo
2.11 Mejoramiento
de suelos a nivel
IM.01.PRO.01: Movimiento de de rasante PMO - Gerente del
99,306.66
tierras empleando proyecto
material de
prstamo (bacheo)
2.12 Preparacin y
IM.01.PRO.01: Movimiento de apilamiento en PMO - Gerente del
1,540,758.34
tierras cantera de material proyecto
afirmado
2.13 Colocacin y
compactacin de 519,207.34
tierras proyecto
material afirmado
2.14 Mejoramiento
de rasante
involucrando suelo 162,150.00
tierras proyecto
existente
(desencalaminado)
3.01 Excavaciones
para estructuras en PMO - Gerente del
IM.01.PRO.01: Obras de Arte 18,775.80
material comn proyecto
bajo.
3.02 Rellenos para
PMO - Gerente del
IM.01.PRO.01: Obras de Arte estructuras 19,707.52
proyecto
(alcantarillas)
3.03 Concreto para
alcantarillas inc. PMO - Gerente del
batera de proyecto
alcantarillas
3.04 Concreto para
PMO - Gerente del
IM.01.PRO.01: Obras de Arte muros (H prom : 7,909.02
proyecto
2.50 m)
3.05 Concreto
ciclpeo para PMO - Gerente del
badenes (4.5 x 4.5 proyecto
x 0.20 m3)
42
3.06 Tubera
corrugada de
PMO - Gerente del
IM.01.PRO.01: Obras de Arte acero galvanizado 90,835.50
proyecto
circular de 600 mm
de dimetro
3.07 Tubera
corrugada de
PMO - Gerente del
proyecto
circular de 900 mm
de dimetro
3.08 Tubera
corrugada de
PMO - Gerente del
proyecto
circular de 1200
mm de dimetro
3.09 Tubera
corrugada de
PMO - Gerente del
proyecto
circular de 1500
mm de dimetro
3.1 Conformacin
PMO - Gerente del
IM.01.PRO.01: Obras de Arte de cunetas 107,820.00
proyecto
laterales en roca
3.11 Conformacin
de cunetas PMO - Gerente del
laterales en roca proyecto
suelta
3.12 Conformacin
PMO - Gerente del
IM.01.PRO.01: Obras de Arte de cunetas 50,623.20
proyecto
laterales en tierra
3.13
PMO - Gerente del
IM.01.PRO.01: Obras de Arte Mantenimiento de 106,987.80
proyecto
cunetas existentes
4.01 Transporte de
materiales
IM.01.PRO.01: Material para PMO - Gerente del
granulares para 9,606.87
rellenos proyecto
distancias menores
a 1 km
4.02 Transporte de
materiales
granulares para 1,029,520.10
rellenos proyecto
distancias mayores
de 1 km
4.03 Transporte de
materiales para
pedraplenes para 785.00
rellenos proyecto
distancias menores
a 1 km
4.04 Transporte de
materiales para
pedraplenes para 1,689,781.56
rellenos proyecto
distancias mayores
de 1 km
43
IM.01.PRO.01: Material para 4.05 Transporte de PMO - Gerente del

314,077.14
rellenos escombros proyecto
IM.01.PRO.01: Costos PMO - Gerente del
Costos Indirectos 1,200,000.00
Indirectos proyecto
Costos de
IM.01.PRO.01: Costos de PMO - Gerente del
Direccin de 563,560.09
direccin de Proyectos proyecto
Proyectos
IM.01.PRO.01: Reserva de Reservas de PMO - Gerente del
450,000.00
Contingencia Contingencia proyecto
Lnea Base del PMO - Gerente del
12,420,473.26
Costo (a) proyecto
IM.01.PRO.01: Reserva de Reservas de PMO - Gerente del
366,553.05
Gestin Gestin (b) proyecto
Total del
PMO - Gerente del
Presupuesto 12,787,026.31
proyecto
(a+b)
PLANIFICACIN GRADUAL: FORMA EN QUE SE UTILIZAR LA PLANIFICACIN GRADUAL,

DEFINIENDO LAS ETAPAS Y LOS NIVELES DE AGREGACIN DE LOS COMPONENTES DE
PLANIFICACIN, AS COMO LA FECHA EN QUE SE EMITIRN LOS PRESUPUESTOS NO
EXPANDIDOS Y LA PERSONA RESPONSABLE DE HACERLOS.
RESPONSABLE
FECHA DE EMISIN DE (PERSONA
ETAPA (ETAPAS DE LA
PRESUPUESTO (FECHA RESPONSABLE
PLANIFICACIN GRADUAL, O COMPONENTES DE
APROXIMADA EN QUE DE EMITIR EL
MOMENTOS EN LOS CUALES PLANIFICACIN
SE EMITIR EL PRESUPUESTO
SE PRESENTARN LAS (COMPONENTES DE
PRESUPUESTO CON LOS
LNEAS BASE CON PLANIFICACIN A
USANDO LOS COMPONENTES
COMPONENTES DE USAR EN DICHA
COMPONENTES DE DE
PLANIFICACIN NO ETAPA)
PLANIFICACIN DE PLANIFICACIN
EXPANDIDOS)
DICHA ETAPA) DE DICHA
ETAPA)
JEFE DE
INICIO DEL PROYECTO Y LOS QUE DESCRIBA
OFICINA
ANTE CAMBIOS DE ALCANCE EL CRONOGRAMA INICIO DEL PROYECTO
TCNICA/JEFE
INICIAL DEL PROYECTO. APROBADO
DE PROYECTO
UMBRALES DE CONTROL
ALCANCE: ACCIN A TOMAR SI

VARIACIN PERMITIDA
PROYECTO/FASE/ENTREGABLE VARIACIN EXCEDE LO
(VARIACIN PERMITIDA PARA EL
(ESPECIFICAR SI EL UMBRAL PERMITIDO (ACCIN A
ALCANCE ESPECIFICADO,
DE CONTROL APLICA A TODO TOMAR EJM.
EXPRESADA EN VALORES
EL PROYECTO, UNA FASE, UN MONITOREAR
ABSOLUTOS)
GRUPO DE ENTREGABLES O RESULTADOS, ANALIZAR
44
UN ENTREGABLE ESPECFICO) VARIACIONES, O

AUDITORIA PROFUNDA
DE LA VARIACIN)
Investigar variacin para

Proyecto Completo -5% a 10% costo planificado
tomar accin correctiva
MTODOS DE MEDICIN DE VALOR GANADO
ALCANCE:
MTODO DE MEDICIN MODO DE MEDICIN
PROYECTO/FASE/ENTREGABLE
(ESPECIFICAR EL MTODO DE (ESPECIFICAR EN
(ESPECIFICAR SI EL MTODO
MEDICIN QUE SE USAR PARA DETALLE EL MODO DE
DE MEDICIN APLICA A TODO
CALCULAR EL VALOR GANADO DE MEDICIN, INDICANDO
EL PROYECTO, UNA FASE, UN
LOS ENTREGABLES EL QUIN, CMO,
GRUPO DE ENTREGABLES O
ESPECIFICADOS) CANDO, DONDE)
UN ENTREGABLE ESPECFICO)
Reporte de Performance
Proyecto Completo Valor Acumulado Curva S
Semanal del Proyecto
FORMULAS DE PRONSTICO DEL VALOR GANADO:

ESPECIFICACIN DE FORMULAS DE PRONSTICO QUE SE UTILIZARN PARA EL PROYECTO.
MODO: QUIN, CMO,

TIPO DE PRONSTICO FRMULA
CUNDO, DNDE
Informe de Performance
EAC variaciones tpicas AC + (BAC-EV)/CPI del Proyecto
Semanalmente
45
NIVELES DE ESTIMACIN Y DE CONTROL:

ESPECIFICACIN DE LOS NIVELES DE DETALLE EN QUE SE EFECTUARN LAS ESTIMACIONES
Y EL CONTROL DE LOS COSTOS.
NIVEL DE CONTROL DE
NIVEL DE ESTIMACIN DE COSTOS (ESPECIFICAR
TIPO DE ESTIMACIN DE
COSTOS (ESPECIFICAR EL NIVEL EL NIVEL DE DETALLE AL
COSTOS (ESPECIFICAR LOS
DE DETALLE AL CUAL SE CUAL SE EFECTUAR EL
TIPOS DE ESTIMACIN A USAR
EFECTUARN LOS ESTIMADOS CONTROL DE LOS
EN EL PROYECTO, EJM. ORDEN
DE COSTOS, EJM. ACTIVIDAD, COSTOS EN EL SISTEMA
DE MAGNITUD, PRESUPUESTO,
PAQUETES DE TRABAJO, EVM, EJM. ACTIVIDAD,
DEFINITIVA)
ENTREGABLES, ETC.) PAQUETES DE TRABAJO,
ENTREGABLES, ETC.)
Orden de Magnitud Por fase No aplica
Presupuesto Por actividad El mismo

Definitiva Por actividad El mismo
PROCESOS DE GESTIN DE COSTOS:

DESCRIPCIN DETALLADA DE LOS PROCESOS DE GESTIN DE COSTOS QUE SE REALIZARN
DURANTE LA GESTIN DE PROYECTOS.
PROCESO DE GESTIN DE DESCRIPCIN: QU, QUIN, CMO, CUNDO, DNDE, CON

COSTOS QU
Se estima los costes del proyecto en base al tipo de estimacin por

presupuesto y definitiva. Esto se realiza en la planificacin del
Estimacin de Costes
proyecto y es responsabilidad del Project Manager, y aprobado por el
Sponsor.
Se elabora el presupuesto del proyecto y las reservas de gestin del

Preparacin de su Prepuesto de
proyecto. Este documento es elaborado por el Project Manager y,
Costes
revisado y aprobado por el Sponsor.
Se evaluar el impacto de cualquier posible cambio del costo,

informando al Sponsor los efectos en el proyecto, en especial las
consecuencias en los objetivos finales del proyecto (alcance, tiempo y
costo).
El anlisis de impacto deber ser presentado al Sponsor y evaluar
Control de Costos
distintos escenarios posibles, cada uno de los cuales corresponder
alternativas de intercambio de triple restriccin.
Toda variacin final dentro del -5% a 10%del presupuesto ser
considerada como normal.
Toda variacin final fuera del -5% a 10%del presupuesto ser
46
considerada como causa asignable y deber ser auditada. Se

presentar un informe de auditora, y de ser el caso se generar una
leccin aprendida.
FORMATOS DE GESTIN DE COSTOS:

DESCRIPCIN DETALLADA DE LOS FORMATOS DE GESTIN DE COSTOS QUE SE UTILIZARN
DURANTE LA GESTIN DE PROYECTOS.
FORMATO DE GESTIN DE DESCRIPCIN: QU, QUIN, CMO, CUNDO, DNDE, CON

COSTOS QU
Documento que informa la planificacin para la gestin del costo del

Plan de Gestin de Costos
proyecto.
Lnea Base del Costo Lnea base del costo del proyecto, sin incluir las reservas de gestion
Este informe detalla los costos a nivel de las actividades de cada

Costeo del Proyecto
entregable, segn el tipo de recurso que participe.
El formato de Presupuesto por Fase y Entregable informa los costos

Presupuesto por Fase y
del proyecto, divididos por Fases, y cada fase dividido en
Entregable
entregables.
El formato de Presupuesto por Fase y por Tipo de Recurso informe

Presupuesto por Fase y por
los costos del proyecto divididos por fases, y cada fase en los 3 tipos
Tipo de Recurso
de recursos (personal, materiales, maquinaria).
El formato Presupuesto por Semana informa los costes del proyecto

Presupuesto por Semana
por semana y los costes acumulados por semana.
47
Presupuesto en el Tiempo El formato Presupuesto en el Tiempo (Curva S) muestra la grfica del

(Curva S) valor ganado del proyecto en un periodo de tiempo.
SISTEMA DE CONTROL DE TIEMPOS:

DESCRIPCIN DETALLADA DEL SISTEMA DE CONTROL DE TIEMPOS QUE SE UTILIZAR PARA
SUMINISTRAR DATOS AL SISTEMA DE CONTROL DE VALOR GANADO.
DESCRIPCIN: QU, QUIN, CMO, CUNDO, DNDE, CON QU
Cada responsable del equipo de proyecto emite un reporte semanal informando los entregables
realizados y el porcentaje de avance. El Gerente del Proyecto se encarga de compactar la informacin
del equipo de proyecto en el Schedule, actualizando el proyecto segn los reportes del equipo, y
procede a replanificar el proyecto en el escenario del MS Project. De esta manera se actualiza el estado
del proyecto, y se emite el Informe Semanal del Performance del Proyecto.
La duracin del proyecto puede tener una variacin de +/- 10 % del total planeado, si como resultado de
la replanificacin del proyecto estos mrgenes son superados se necesitar emitir una solicitud de
cambio, la cual deber ser revisada y aprobada por el Project Manager y el Sponsor.
SISTEMA DE CONTROL DE COSTOS:

DESCRIPCIN DETALLADA DEL SISTEMA DE CONTROL DE COSTOS QUE SE UTILIZAR PARA
SUMINISTRAR DATOS AL SISTEMA DE CONTROL DE VALOR GANADO.
DESCRIPCIN: QU, QUIN, CMO, CUNDO, DNDE, CON QU

Cada responsable del equipo de proyecto emite un reporte semanal informando los entregables
realizados y el porcentaje de avance. El jefe de la PMO se encarga de compactar la informacin del
equipo de proyecto en el Schedule, actualizando el proyecto segn los reportes del equipo, y procede a
replanificar el proyecto en el escenario del MS Project. De esta manera se actualiza el estado del
proyecto, y se emite el Informe Semanal del Performance del Proyecto.
El costo del proyecto puede tener una variacin de -5% a 10% del total planeado, si como resultado de
la replanificacin del proyecto estos mrgenes son superados se necesitar emitir una solicitud de
cambio, la cual deber ser revisada y aprobada por el Gerente de Proyecto y el Sponsor.
48
SISTEMA DE CONTROL DE CAMBIOS DE COSTOS:

DESCRIPCIN DETALLADA DEL SISTEMA DE CONTROL DE CAMBIOS DE COSTOS QUE SE
UTILIZAR PARA MANTENER LA INTEGRIDAD DE LA LINEA BASE, FORMALIZAR, EVALUAR, Y
APROBAR CAMBIOS.
El Sponsor y el Gerente de Proyecto son los responsables de evaluar, aprobar o rechazar las
propuestas de cambios.
Se aprobarn automticamente aquellos cambios de emergencia que potencialmente puedan impedir la

normal ejecucin del proyecto, y que por su naturaleza perentoria no puedan esperar a la reunin del
Comit Ejecutivo, y que en total no excedan del 5% del presupuesto aprobado del proyecto. Estos
cambios debern ser expuestos en la siguiente reunin del equipo del proyecto.
Todos los cambios de costos debern ser evaluados integralmente, teniendo en cuenta para ello los
objetivos del proyecto y los intercambios de la triple restriccin.
Los documentos que sern afectados o utilizados en el Control de Cambios de Costos son:
- Solicitud de Cambios.
- Acta de reunin de coordinacin del proyecto.
- Plan del Proyecto (replanificacin de todos los planes que sean afectados).
En primera instancia el que tiene la potestad de resolver cualquier disputa relativa al tema es el Project
Manager, si est no puede ser resuelta por l, es el Sponsor que asume la responsabilidad.
Una solicitud de cambio sobre el coste del proyecto que no exceda el +/- 5% del presupuesto del
proyecto puede ser aprobada por el Gerente de Proyecto, un requerimiento de cambio superior ser
resuelta por el Sponsor.
49
2.4 GESTIN DE LA CALIDAD
PLAN DE GESTIN DE LA CALIDAD
Versin 1.0
Mejoramiento de la Carretera
PROYECTO: Izcahuaca - Cruce Huarcaya - ID: PGC - IM.01
Inmaculada.
PREPARADO POR: JEFE DE PROYECTO FECHA 25/04/2013
GERENTE DE
REVISADO POR: FECHA 27/04/2013
PROYECTO
GERENTE DE
APROBADO POR: FECHA 27/04/2013
PROYECTO
1.0 GESTIN DE CALIDAD DEL PROYECTO
1.1 PLANIFICAR LA CALIDAD
El presente Plan de Gestin de Calidad se ha elaborado bajo los estndares del PMI y la Gua del
PMBOK y las normativas vigentes aplicadas y manejadas por la PMO asignada para este proyecto.
En base a la evaluacin de resultados anteriores correspondientes a proyectos similares puestos en
prctica por la Empresa Constructora, se presentan los siguientes lineamientos para la planificacin
de la calidad de este proyecto:
- Las especificaciones tcnicas de los entregables como son la rasante y las obras de arte debern
ser evaluadas y verificadas a fin de que se ajusten a los requerimientos econmicos del proyecto.
Como prioridad se tiene que el plazo de ejecucin del proyecto es de 6 meses.
- Las actividades a ser desarrolladas cubrirn los requisitos especificados para el presente proyecto,
a fin de culminar la construccin a entera satisfaccin de nuestro cliente la Compaa Minera
Suyamarca, tanto en el aspecto tcnico como en el econmico y administrativo, de acuerdo con los
estndares internacionales de ingeniera:
ACI 211.1.91 Standard Practice for Selecting Proportion for Normal, Heavyweight and Mass
Concrete.
ACI 301 Specifications for Structural Concrete.
ACI 318-08 Building Code Requirements for Structural Concrete.
ASTM C33 Standard Specification for Concrete Aggregates.
ASTM C595 Standard Specification for Portland cement.
ASTM C260 Standard Specification for Air-Entraining Admixtures for Concrete.
ASTM C494 Standard Specification for Chemical Admixtures for Concrete.
ACI 306 Guide to cold Weather Concreting
ACI 229 Controlled Low Strength Material (CLSM)
, los lineamientos de seguridad y especificaciones tcnicas que el Cliente precisar para cada servicio
especfico.
50
- Conocer las especificaciones tcnicas del proyecto para su correcta aplicacin, exigencia y
monitoreo del cumplimiento al personal de construccin
- Lograr soluciones de acuerdo a las necesidades libre de errores.
- Definir los controles que el proyecto requiere para asegurar que el trabajo se realice correctamente.
- Se llevarn a cabo las correcciones y acciones correctivas segn sea conveniente, cuando no se
alcancen los resultados planificados, en caso de que los resultados de las pruebas, ensayos y
verificacin no cumplan con las especificaciones del proyecto.
- Supervisar, Asesorar y capacitar al personal a su cargo en cuanto a los procedimientos de Control
de Calidad y algunas pruebas especficas.
- Supervisar aleatoriamente los ensayos de laboratorio y campo, las inspecciones y/o monitoreos de
proceso y las inspecciones finales de acuerdo a las normas aplicables y con los procedimientos
establecidos.
- Elaborar el plan de auditoras internas.
- Remitir al Cliente informes semanales y mensuales del rea.
- Realizar un monitoreo adecuado de sub contratistas.
- Llevar el dossier de calidad con la totalidad de los ensayos e inspecciones realizados en campo.
1.2 REALIZAR ASEGURAMIENTO DE CALIDAD
El Aseguramiento de la Calidad (Quality Assurance) es el conjunto de actividades planificadas y

sistemticas aplicadas en un Sistema de Calidad para que los requisitos de calidad de un producto o
servicio sean satisfechos. Entre estas actividades se encuentran la medicin sistemtica, la
comparacin con estndares, el seguimiento de los procesos, todas actividades asociadas con bucles
de retroalimentacin de informacin. Estas actividades contribuyen a la prevencin de errores, lo cual
se puede contrastar con el Control de Calidad, que se centra en las salidas del proceso.
Para el proyecto Mejoramiento Carretera Izcahuaca - Cruce Huarcaya - Inmaculada se establecern
auditoras a los diferentes procesos involucrados en la construccin y ampliacin de la carretera hasta
la entrega final del proyecto. Se presentan las siguientes auditoras que conforman el Aseguramiento
de la Calidad del Producto:
Auditora 01: Procesos de Planeamiento del Proyecto
Auditora 02: Procesos de estudio de alternativas del proyecto.

Auditora 03: Procesos de anlisis de costos y validacin de especificaciones tcnicas del proyecto.
Auditora 04: Procesos Constructivos y pruebas
Posterior a las auditoras realizadas se realizarn reuniones denominadas " RMC - Reuniones de
Mejora Continua", las que servirn para debatir, analizar y rescatar los puntos positivos y negativos
del proyecto.
51
Importante: En caso que se generen observaciones importantes en alguna de stas auditoras, la

Oficina de Proyectos programar auditoras adicionales para confirmar la implantacin de los cambios
sugeridos en cada auditora.
1.3 REALIZAR CONTROL DE CALIDAD
Sistema de Control de la Calidad: Establecer un control de calidad busca ofrecer y satisfacer a los
clientes al mximo y conseguir los objetivos de la empresa. Para ello, el control de calidad suele
aplicarse a todos los entregables de la empresa.
En primer lugar, se obtiene la informacin necesaria acerca de los estndares de calidad que el
mercado espera y, desde ah, se controla cada proceso hasta la obtencin del producto/servicio,
incluyendo servicios posteriores como la distribucin. El sistema incluye la designacin del
responsable de calidad, en planeamiento y puesta en marcha del proyecto, el plan de muestreo
aleatorio o dirigido, la custodia de muestras y documentos, la elaboracin de informes, entre otros. El
responsable ser el Jefe de Control de Calidad, quien velar por el cumplimiento de los entregables
acorde a los requisitos establecidos en el presente Plan de Gestin de Calidad.
Plan de Control de Calidad: Se refiere al conjunto de parmetros de calidad que se aplicarn a los
entregables involucrados en Mejoramiento Carretera Izcahuaca - Cruce Huarcaya - Inmaculada, a la
forma y frecuencia de medicin de esos parmetros y al criterio de aceptacin, que se aplicar en
cada caso, para cada uno de los entregables del proyecto. De igual forma, define los principios que le
dan fundamento, establece las responsabilidades y el proceso de documentacin que se aplicar.
El control de la calidad ser evaluado mediante diversas herramientas como son:
- Hoja de control (Hoja de recogida de datos)

- Histogramas
- Diagrama de causa efecto
- Survillance Report ( Reportes de vigilancia continua a las actividades a desarrollar)
Con la ejecucin de este plan se supervisar que los principales entregables cumplan con los
estndares definidos para el proyecto.
1.4 NORMAS DE CONTROL DE CALIDAD

Este proyecto se desarrollara ntegramente y estar supeditado a las normas y leyes vigentes
expedidas por el Ministerio de Transportes y Comunicaciones, al momento de la firma del contrato.
De igual forma se cumplirn con los estndares establecidos por Minera Suyamarca, siempre y
cuando no excedan las exigencias de las normas del MTC.
1.5 REALIZAR MEJORAMIENTO CONTINUO
Cada vez que se deba mejorar un proceso se seguirn los siguientes pasos:
52
1. Delimitar el proceso
2. Determinar la oportunidad de mejora
3. Tomar informacin sobre el proceso
4. Analizar la informacin levantada
5. Definir las acciones correctivas para mejorar el proceso
6. Aplicar las acciones correctivas
7. Verificar si las acciones correctivas han sido efectivas
8. Estandarizar las mejoras logradas para hacerlas parte del proceso
La mejora continua dentro del Proyecto se basar bajo el esquema mostrado:
Grfico 03: Mejora continua del Proyecto
2.0 EJECUCIN DEL PLAN DE GESTIN DE CALIDAD
PROCESOS PROCEDIMIENTOS RECURSOS
Procedimientos que se aplican a

PLANEAMIENTO DEL Gerente de Proyecto, Gerencia de
los procesos para realizar la
PROYECTO Operaciones
gestin de calidad
ESTUDIO DE Gerente de Proyecto, Gerencia de

Procedimiento de Diseo de
ALTERNATIVAS DEL Operaciones, QC, QA, Equipo total de
nuevos Procesos constructivos.
PROYECTO produccin.
53
COSTOS Y Gerente de Proyecto, Gerencia de

Procedimiento de Especificacin
ESPECIFICACIONES Operaciones, QC, QA, Equipo total de
de Pruebas y costos involucrados.
TCNICAS produccin.
Gerente de Proyecto, Gerencia de

CONSTRUCTIVOS Y Procedimiento de Control de
Operaciones, QC, QA, Equipo total de
PRUEBAS Cambios
produccin.
Gerente de Proyecto, Gerencia de

Procedimiento de Gestin del
MEJORA CONTINUA Operaciones, QC, QA, Equipo total de
Proyecto bajo enfoque del PMI.
produccin.
3.0 DESCRIPCIN DEL SISTEMA DE GESTIN DE CALIDAD DEL PROYECTO
ESTRUCTURA ORGANIZACIONAL
GERENTE DEL
PROYECTO
JEFE DE
PROYECTO
JEFE QA/QC
QA QC
Grfico 04: Estructura organizacional

54
ROLES Y RESPONSABILIDADES
ROLES RESPONSABILIDADES
- Aplicar la metodologa establecida en el Plan de Gestin de Calidad para

el control y aseguramiento de Calidad.
- Liderar, organizar, coordinar y supervisar la adecuada implementacin del

presente plan.
GERENTE DEL - Comunicar oportunamente al Cliente a travs de sus representantes el
PROYECTO inicio de las operaciones correspondientes, as como de las restricciones y
riesgos que amenacen las metas y objetivos del rea de control de calidad.
- Asignar los recursos necesarios para que el rea de control de Calidad,
dentro de su organizacin cumpla con los requisitos especificados.
- Efectuar las coordinaciones con los clientes y definir anticipadamente los
requisitos especificados para evitar los procesos y costos de no Calidad
inherentes.
- Aplicar la metodologa establecida en el Plan de Gestin de Calidad para el

control y aseguramiento de Calidad.
- Liderar, organizar, coordinar y supervisar directamente las operaciones de
acuerdo a lo indicado en el presente plan y segn los planos, normas,
especificaciones tcnicas y dems documentos aplicables, presentando la
JEFE DE PROYECTO
documentacin pertinente en forma ordenada y coherente.
- Desarrollar la Ingeniera de detalles en concordancia con los requisitos de
Calidad del proyecto.
- Participar en la implementacin y cumplimiento de la metodologa de
calidad.
- Tomar parte en la implementacin de la estructura del sistema de calidad.
55
- Aplicar la metodologa establecida en el Plan de Gestin de Calidad para

el control y aseguramiento de Calidad.
- Dar a conocer detalladamente el Plan de Gestin de Calidad al personal a
su cargo.
- Leer y entender todos los requisitos de Calidad del Proyecto.- Aprobar los
informes de control de calidad y de materiales.
- Dar conformidad a la documentacin y registros.
- Conocer las especificaciones tcnicas del proyecto para su correcta
Aplicacin, exigencia y monitoreo del cumplimiento al personal
deconstruccin.
- Llevar a cabo las correcciones y acciones correctivas segn
seaconveniente, cuando no se alcancen los resultados planificados, en caso
JEFE DE QA/QC de que los resultados de las pruebas, ensayos y verificacin no cumplan con
las especificaciones del proyecto.- Supervisar aleatoriamente los ensayos de
laboratorio y campo, lasinspecciones y/o monitoreos de proceso y las
inspecciones finales deacuerdo a las normas aplicables y con los
procedimientos establecidos.- Organizar, programar y comunicar las
inspecciones diarias.- Llevar el dossier de calidad con la totalidad de los
ensayos e inspecciones realizados en campo.- Establecer un plan de
retencin y archivo de documentos contemplados.- Supervisar, Asesorar y
capacitar al personal a su cargo en cuanto a losprocedimientos de Control
de Calidad y algunas pruebas especficas.- Definir los controles que el
proyecto requiere para asegurar que el trabajo se realice correctamente.-
Remitir al Cliente informes semanales y mensuales del rea.- Elaborar el
plan de auditoras internas.- Realizar un monitoreo adecuado de sub
contratistas.
Mantiene el registro de los Checklist

Controlar y monitorear el cumplimiento del Plan de Gestin de Calidad.
Participa en la definicin de acciones correctivas.
QA - Quality
Responsable de implementar el proceso de gestin de cambios
assurance (Interno)
Encargado de validar que la elaboracin de la Especificacin del Plan de
Pruebas se realice de acuerdo al procedimiento establecido.
Realiza las auditorias de calidad
56
Responsable del proceso de seguimiento y supervisin de las actividades.

Asegura que en el da se ejecuten los procesos establecidos.
QC - Quality control Responsable de registrar las iniciativas de mejoras segn lo estipulado en el
Plan de Gestin de Calidad y proponerlas al grupo de mejora de procesos.
Mantener la documentacin de las Normas Tcnicas del Estado Peruano
57
2.5 GESTIN DE LAS COMUNICACIONES
Nombre del Proyecto: MANTENIMIENTO DE LA CARRETERA IZCAHUACA - CRUCE HUARCAYA -

PROYECTO INMACULADA
Preparado por: Gerente del Proyecto
Fecha 21/05/2012
Mtodo de
Descripcin de
Para su entrega a los comunicacin a
la Comunicacin
Informacin Responsable de Stakeholders utilizar (Escrito,
(Contenido, Frecuencia
requerida elaborarlo mail,
formato, nivel
reuniones,
de detalle )
presentacin )
Gerente del CEO, JEFE DE PROYECTO, Escrito, mail El Gerente del Al inicio
Plan de JEFE DE PMO, GERENTE
Proyecto Proyecto revisar
Gestin del DE MINA, PRESIDENTE el plan
Alcance OSINERGMIN,
quincenalmente.
REPRESENTANTES
COMUNIDAD, GERENTE
CONTRATISTA
Gerente del CEO, JEFE DE PROYECTO, Escrito, mail Detalle del Al inicio y
Cronograma y Proyecto JEFE DE PMO, GERENTE Cronograma despus de
Presupuesto DE MINA y cada cambio
del Proyecto presupuesto. aprobado
Gerente del JEFE DE PROYECTO, JEFE Escrito, mail Detalle de la EDT Al inicio y
Proyecto DE PMO, GERENTE DE despus de
EDT MINA, GERENTE cada cambio
CONTRATISTA aprobado
Gerente del CEO, JEFE DE PROYECTO, Escrito, mail Documentos del plan Al inicio y
Plan para la Proyecto JEFE DE PMO, GERENTE para la direccin despus de
Direccin del DE MINA del proyecto cada cambio
Proyecto aprobado
Administrador de JEFE DE PROYECTO, Escrito Los Contratos sern nica

Contrato de
Contratos. JEFE DE PMO, redactados por
equipos
GERENTE el rea legal.
CONTRATISTA
Reporte de Administrador de JEFE DE PROYECTO, JEFE Escrito, mail Se presentar Por
Avances a Contratos. DE PMO informe de temporada
nivel las muestras.
econmico.
JEFE DE PROYECTO, JEFE Escrito, mail Se presentar Por
Reporte de
Ing. Residente DE PMO, GERENTE DE informe de temporada
Avances
MINA, GERENTE avance
Operaciones.
CONTRATISTA semanal
58
Mtodo de
Descripcin de
Para su entrega a los comunicacin a
la
Informacin Responsable Stakeholders utilizar (Escrito,
Comunicacin Frecuencia
requerida de elaborarlo mail, reuniones,
(Contenido,
presentacin )
formato, nivel
de detalle )
Ing. Ambiental CEO, JEFE DE PROYECTO, Escrito, mail Se presentar nica
Plan de
JEFE DE PMO, GERENTE DE Informe de
Manejo
MINA, PRESIDENTE manejo
Ambiental
OSINERGMIN, ambiental.
REPRESENTANTES
COMUNIDAD, GERENTE
CONTRATISTA
Gerente del CEO, JEFE DE PROYECTO, Mail, Se presentar Mensual
Informe de Proyecto JEFE DE PMO, GERENTE Reuniones Avances de
avances DE MINA, GERENTE acuerdo al
CONTRATISTA cronograma y su
porcentaje de
avance.
Ing. Ambiental CEO, JEFE DE PROYECTO, Escrito Informe de nica
Informe JEFE DE PMO, GERENTE DE Estudio de
Borrador MINA, Impacto
Ambiental.
Gerente del CEO, JEFE DE PROYECTO, Escrito Informe de nica
Proyecto JEFE DE PMO, GERENTE DE Estudio de
Informe Final
MINA, PRESIDENTE Impacto
OSINERGMIN, GERENTE Ambiental.
CONTRATISTA
Jefe de CEO, JEFE DE PROYECTO, Escrito, mail Reporte de los nica

Relaciones JEFE DE PMO, GERENTE DE resultados
Informe Lnea Comunitarias. de
MINA, PRESIDENTE
Base Social OSINERGMIN, encuestas,
REPRESENTANTES entrevistas
COMUNIDAD, GERENTE y posibles
CONTRATISTA sitios
59
Mtodo de
Descripcin de la
Para su comunicacin a
Comunicacin
Informacin Responsable de entrega a los utilizar (Escrito,
(Contenido, Frecuencia
requerida elaborarlo Stakeholders mail, reuniones,
formato, nivel de
presentacin )
detalle )
Gerente del CEO, JEFE DE Escrito Acta de los nica

Proyecto PROYECTO, JEFE asistentes al Taller.
DE PMO,
Acta del Taller GERENTE DE
Informativo MINA
60
TIN DE RECURSOS HUMANOS
PLAN DE RECURSOS HUMANOS

Versin 1.0
PROYECTO MANTENIMIENTO DE LA CARRETERA IZCAHUACA - CRUCE HUARCAYA
- PROYECTO INMACULADA
PREPARADO POR: Gerente del Proyecto FECHA 04/05/12
ORGANIGRAMA DEL PROYECTO
Gerente de
Portafolio /
Proyecto
Jefe de Proyecto
Jefe de Relaciones
Ingeniero
Jefe de QA/QC Jefe de PMO Laborales /
Residente
Comunitarias
Supervisor de QA Supervisor de QC
Grfico 05: Organigrama del Proyecto

61
GERENTE DEL PORTAFOLIO/PROYECTO

Habilidad de gerenciar ambientes de trabajo no estructurado formalmente
Claridad en la definicin de objetivos
Comprensin de su puesto en la organizacin
Capacidad de motivar al equipo
Capaz de manejar conflictos
Comprensin de las necesidades del equipo
Trabajo creativo
Comunicacin oral y escrita
Credibilidad y visibilidad en campo
Orientado a la accin.
Ayuda en la toma de decisiones en equipo
GERENTE DE PROYECTO:
El Jefe de Proyecto es la persona que tiene responsabilidad respecto a la
planificacin y ejecucin del proyecto, as mismo debe tener una combinacin de
habilidades incluyendo la capacidad de hacer preguntas perspicaces, detectar
supuestos no declarados y, resolver conflictos interpersonales junto con la
capacidad de aplicar sistemticamente los principios de la administracin.
Uno de los aspectos clave de su trabajo es reconocer los riesgos que puedan
impactar la probabilidad de xito del proyecto, y los riesgos deben ser formal o
informalmente evaluados durante todo el perodo de ejecucin del proyecto.
El riesgo surge de la incertidumbre y un Jefe de Proyecto experimentado se
distingue por considerarlo uno de los focos principales de su labor. La mayora de
los temas que pueden impactar un proyecto de una u otra manera estn
relacionados con el riesgo.
Un buen Jefe de Proyecto puede reducir significativamente el riesgo, mediante la
adhesin a polticas comunicacionales abiertas, permitiendo que cada uno de los
participantes en el proyecto tenga la oportunidad de expresar sus opiniones y
preocupaciones.
Se desprende de lo anterior que el Jefe de Proyecto es responsable de tomar
decisiones trascendentes y decisiones menores, de manera de manejar bajo control
el riesgo y minimizar la incertidumbre.
La disciplina que aplica un Jefe de Proyecto se denomina direccin de proyectos y
consiste en la aplicacin del conocimiento, habilidades, herramientas y tcnicas a un
amplio rango de actividades en orden a lograr cumplir con los requerimientos de un
proyecto en particular. La direccin de proyectos descompone un proyecto en los
62
siguientes grupos de procesos: Planificacin, Ejecucin, Monitoreo y control, y

Cierre.
INGENIERO RESIDENTE:
El ingeniero residente est obligado a suscribir el acta de recepcin de entrega del

terreno donde se ejecutara la obra.
Es responsable directo de la ejecucin y manejo de la obra a su cargo, en los
aspectos tcnicos y administrativos.
Otra funcin es la de ejecutar la obra de acuerdo a las especificaciones tcnicas
establecidas en el expediente tcnico aprobado, efectuando los respectivos controles
de calidad. a la vez optimizando el uso de los recursos de equipo mecnico y mano
de obra.
Controlar el buen estado de operatividad y el buen uso del equipo mecnico asignado
as como el aprovisionamiento oportuno de los insumos necesarios.
Autorizar, controlar y evaluar el gasto de planillas, combustibles, lubricantes
repuestos, viticos, y otros rubros inherentes a las actividades administrativas del
proyecto.
Impartir normas de seguridad para el personal y custodia de los bienes de la obra a
su cargo.
Supervisar, controlar y evaluar el cumplimiento de las funciones y responsabilidades
del personal tcnico y administrativo a su cargo.
Suministrar informacin tcnica sobre el desempeo de la obra, a las autoridades
competentes del sector.
Evaluar e implementar sobre el cumplimiento de ejecucin de metas y gastos segn
cronograma establecidos.
Ejercer directamente en el lugar de la obra y en forma continua la inspeccin de
todas las etapas de la construccin donde sea responsable.
Estudiar y conocer a cabalidad los planos y especificaciones de la obra, y comunicar
y solicitar autorizacin para efectuar cualquier modificacin al proyecto, coordinando
con el diseador de la misma y con el Organismo Ejecutor estas modificaciones al
proyecto.
Solucionar cualquier diferencia de interpretacin de los planos y especificaciones que
63
se presente antes y durante la ejecucin de la obra.

Verificar en el sitio de la obra la factibilidad de llevar a cabo lo indicado en los planos.
Analizar conjuntamente con la Empresa Contratista los programas de trabajo.
JEFE DE QA/QC:
Responsable de los monitoreos de los ensayos de materiales que garantice la
calidad del producto.
Responsable de la implementacin de indicadores del rea de Control y
Aseguramiento de la Calidad que les permita optimizar de los identificar las
oportunidades de mejora.
Responsable de velar por el cumplimiento del control y aseguramiento de calidad
del Proyecto.
Responsable de coordinar con el Jefe de Proyecto el aseguramiento de la calidad
del Proyecto que garantice el cumplimiento de las especificaciones.
Segn la Programacin Semanal de Produccin, desarrollar un Plan Semanal de
Muestreo, Pruebas y Ensayos.
Elaborar un Plan de Control de Equipos de Medicin y Prueba (Calibracin y
Trazabilidad).
Elaborar un Plan Semanal de Inspeccin de Almacenes (Segn Programa de
Recepcin de Materiales y Equipos).
Elaborar un Plan de Capacitacin al Personal mediante Charlas Programadas.
Realizar los Registros de Calidad (Controles y Protocolos).
Realizar los Registros de No Conformidad diariamente.
Controlar Costos de No Calidad (HH, HM, Materiales).
Presentar el informe requerido para completar el Resultado Operativo analizado y
sustentado.
Apoyar al Jefe de Proyecto en la Gestin de la Calidad en el Proyecto.
Participar en las reuniones de los proyectos ofreciendo informacin y sugerencias
que propicien la bsqueda de oportunidades para mejorar el resultado del proyecto.
64
JEFE DE PMO:
Emitir los Estados de Pago, control y seguimiento de las valorizaciones.

Soporte para la elaboracin de (EDT) del proyecto de acuerdo al diseo
desarrollado para optimizar su control.
Desarrollar reportes de anlisis de conclusin de presupuesto para ser incorporados
en los reportes de cierre de cada proyecto.
Mantener informado a los integrantes del equipo del proyecto, as como a su jefatura
del estado de costos, as como la tendencia del proyecto versus los rendimientos y
metas establecidas usando los indicadores y reportes definidos para proyecto.
Supervisar la creacin y codificacin de centro de costos para el control del
proyecto de acuerdo a los parmetros establecidos.
Calcular los requerimientos y asignacin de recursos necesarios para cada uno de
los proyectos encomendados (incluye recursos del contratista).
Controlar y monitorear el cumplimiento de las metas de costo establecidas para el
cumplimiento del contrato, identificando desviaciones e incorporando informacin
para la toma de acciones de mitigacin.
JEFE DE RELACIONES LABORALES/ COMUNITARIAS:
Mantener una relacin fluida con el sindicato al cual estn afiliados los
trabajadores de la empresa
Mantener una relacin fluida con los funcionarios del Ministerio de Trabajo
Mantener una relacin fluida con el delegado gremial de la empresa a fin de hacer
respetar acuerdos y conocer las demandas de los trabajadores
Negociar los convenios colectivos de trabajo
Responder por la empresa ante el Ministerio de Trabajo o los organismos oficiales

de contralor.
Negociar los aumentos salariales y condiciones laborales con los sindicatos
Negociar durante conflictos sindicales, como huelgas, paros sindicales.
Asistir a mediaciones o audiencias laborales en tribunales
Pactar o negociar la desvinculacin de un trabajador
Monitorear la legislacin laboral vigente y de los proyectos de ley que puedan

afectar directamente el desarrollo del proyecto.
Reportar al Director de RR.HH. o a la alta direccin de la empresa de la situacin

laboral
65
Supervisor de QA QC
Responsable del monitoreo y cumplimiento de los procesos de aseguramiento y

control de la calidad del producto, en conformidad con las especificaciones
requeridas por el cliente
Responsable de los monitoreos de los ensayos de materiales que garantice la

calidad del producto.
Responsable de la implementacin de indicadores del rea, que permita identificar

y optimizar las oportunidades de mejora.
Responsable de elaborar los informes de los proyectos de investigacin al Jefe de

Proyecto.
Responsable de cumplir con los compromisos de calidad para con el Cliente.
Ejecutar un anlisis de todos los trabajos a ejecutar verificando el cumplimiento de

los estndares de calidad del Cliente.
Presentar diariamente los protocolos y controles al Ing. Supervisor del cliente y al

encargado de calidad del cliente.
Segn la Programacin de Produccin, desarrollar un Plan de Elaboracin de

Procedimientos Especficos.
Segn la Programacin Semanal de Produccin, desarrollar un Plan Semanal

de Muestreo, Pruebas y Ensayos.
Elaborar un Plan de Control de Equipos de Medicin y Prueba (Calibracin y

Trazabilidad).
Realizar los Registros de Calidad (Controles y Protocolos).
Realizar los Registros de No Conformidad diariamente.

66
Polticas de reclutamiento y seleccin
Objetivos
Tiene como objetivo principal establecer:
Los lineamientos y procedimientos a seguir para la seleccin e incorporacin del

personal.
Informacin de los puestos y los requisitos para ellos.
Las formas de reclutamiento.
Lo anterior se establece con el objetivo de integrar en sus filas a una persona, que satisfaga
los requerimientos de una institucin determinada.
Polticas
Requisitos
Los aspirantes a ingresar, debern cumplir con los siguientes requisitos:
Ser mayor de 18 aos.
Ser de nacionalidad peruana.
Solo se ocupara personal extranjero, en el caso de que no existiera personal
peruano con las especificaciones fijadas, y debern cubrir las disposiciones legales
para laborar en el pas.
Integrar la documentacin requerida.
Reclutamiento
Los aspirantes a ingresar debern cumplir con el anlisis previo del rea de Recursos
Humanos, y entregar la documentacin siguiente:
Solicitud de empleo con fotografa a color.
Copia del certificado de estudios.
Curriculum vitae.
Algunos de los aspectos a considerar son:

Especializacin requerida para el tipo de puesto.
Conocimientos tcnicos del puesto.
Experiencia laboral.
Seleccin
Los aspirantes debern desarrollar la entrevista con el responsable del rea de
Recursos Humanos.
Aplicar la prueba de conocimientos.
Seleccionara a los candidatos con mejor puntaje.
67
Reclutamiento
El reclutamiento se encuentra como el proceso cuyo fin es el de integrar a los candidatos
calificados para ocupar cargos dentro de la institucin y de esta manera contribuir con los
intereses de la misma.
Reclutamiento y Requisitos
Las contrataciones del personal sern a partir de las fechas en que se requiera la
incorporacin del personal.
Los perfiles del personal, los determinarn los Directores de cada rea
correspondiente a la plaza vacante.
La forma de apertura del proceso de seleccin ser por Referencias de los actuales
empleados, empleados anteriores, anuncios impresos, anuncios en Internet y en
pginas Web especializadas, agencias de contratacin y reclutamiento en centros de
formacin superior.
La contratacin deber contar con un presupuesto.
La incorporacin del personal ser el resultado de la evaluacin de curriculums vitae
recibidos.
Todo candidato deber realizar el anlisis psicolgico, evaluacin mdica, evaluacin
tcnica.
Todo candidato deber contar con dos cartas de recomendacin.
Todo aspirante deber entregar carta de antecedentes no penales.
Proceso de seleccin
El proceso de seleccin se establece como el nmero de pasos a seguir, con el fin de
separar a los candidatos idneos para ocupar un puesto dentro de la organizacin; recopila
los datos acerca de los demandantes a ocupar un puesto y cuyo propsito es elegir a la
persona que recibir el empleo.
El reclutamiento y seleccin del personal que la organizacin requiere dentro de sus reas
deber siempre ajustarse a las normas de la propia organizacin, requisitos legales y tener
la rigurosa esencia de privacidad.
Pruebas de seleccin
Esta prueba de seleccin servir de medicin para establecer el comportamiento, evaluar el

conocimiento, las capacidades y habilidades de los aspirantes:
Pruebas de habilidades cognoscitivas.

Inventarios de personalidad e inters.
Pruebas de conocimientos del puesto.
68
Pruebas a travs de casos.
Entrevista de seleccin
Los solicitantes que fueron preseleccionados para el puesto, debern ser entrevistados por
el rea de Recursos Humanos y una persona enviada por parte de la Direccin que solicita
el puesto, para de esta forma determinar si cumple con los parmetros establecidos y el
perfil deseado.
Poltica de capacitacin
Objetivos
La capacitacin es un proceso educacional de carcter estratgico aplicado de manera

organizada y sistmica, orientada a proveer y mantener el conocimiento, habilidades y
destrezas de las personas, necesarias para alcanzar los desafos declarados en la
planificacin estratgica, el cumplimiento de los objetivos anuales y la satisfaccin de las
necesidades propias del negocio.
Mediante una poltica de adiestramiento y capacitacin bien definida en la organizacin, se
podrn establecer los lineamientos necesarios para el manejo de las capacitaciones de
todos los empleados, buscando proporcionar oportunidades para el continuo desarrollo de
los mismos, logrando as:
Actualizar y perfeccionar los conocimientos y las habilidades que requieren los empleados
para realizar su actividad.
Ensear al empleado cmo aplicar las nuevas tecnologas, si as lo requiere su puesto de
trabajo.
Elevar los niveles de desempeo.
Prevenir riesgos de trabajo.
Preparar al empleado para ocupar una vacante o un puesto de nueva creacin.
Preparar al empleado para ocupar puestos superiores.
Involucrar al personal para que detecte sus propias necesidades de capacitacin.
Contribuir al desarrollo integral de los individuos que forman la organizacin.
Articular los ascensos y las promociones a los programas de capacitacin y desarrollo.
Mostrar con hechos reales los beneficios de la superacin (reconocimientos, incrementos de
salario, ascensos).
69
Descripcin
Anualmente el departamento encargado de capacitacin podr, con el apoyo de los
directivos y supervisores de las distintas reas, detectar las necesidades de adiestramiento
y capacitacin de su personal, despus de haber analizado las informaciones arrojadas por
las evaluaciones de desempeo (si aplica), revisin del desarrollo del individuo, as como
necesidades operacionales, tambin el colaborador podr de manera independiente solicitar
a dicho departamento, el pago de cursos, seminarios, postgrado, maestras, etc.,
previamente autorizado por su supervisor.
De acuerdo a las necesidades y disponibilidades, las capacitaciones podrn ser internas o
externas, impartidas por los mismos colaboradores de la empresa o un personal externo, de
manera que se puedan abarcar todos los aspectos necesarios, manteniendo un recurso
altamente capacitado y que les permita alcanzar sus objetivos y los de la empresa.
La poltica responsabiliza a la empresa, de la bsqueda y anlisis de los temas y expositores,
que se ajusten de mejor forma a la necesidad que se desea satisfacer, de analizar los
costos, del control del presupuestario, seleccin, inscripcin y aviso a los participantes,
apoyo logstico (sala, equipos, refrigerio, hoteles, etc.), contrataciones y tramitacin,
seguimiento durante el desarrollo, registro de informacin y evaluacin final.
Las organizaciones que deseen ser competitivas y perdurar en el tiempo y sobre todo
mantener la preferencia de sus clientes, deben contar con individuos adiestrados,
capacitados y competentes que unan sus esfuerzos y contribuyan positivamente al logro de
las metas y objetivos propuestos por la empresa y por los mismos colaboradores.
70
Poltica de liberacin de personal
Criterio de Destino de
Rol Cmo?
Liberacin Asignacin
Otros proyectos
Gerente de Al trmino del Comunicacin del
de la Empresa
portafolio/proyecto proyecto Sponsor
Constructora
Otros proyectos
Al terminar sus Comunicacin del
Jefe de proyecto de la Empresa
entregables Gerente de proyecto
Constructora
Otros proyectos
Al trmino del Comunicacin del
Equipo del proyecto de la Empresa
proyecto Gerente de proyecto
Constructora
Proveedor de Al trmino de Comunicacin del

maquinaria contrato Gerente de proyecto
Proveedor de Al trmino de Comunicacin del

campamento contrato Gerente de proyecto
Al trmino de Comunicacin del

Proveedor de personal
contrato Gerente de proyecto
71
Poltica de evaluacin del personal
SISTEMA DE EVALUACIN Y RECOMPENSAS:
Gerente de portafolio/proyecto
El gerente de portafolio/proyecto tiene un Sistema de Incentivo por cumplimiento

de las lneas base del proyecto:
1. CPI y SPI al final del proyecto, mayores de 1.0, 20% de bono sobre su
remuneracin mensual durante el plazo del proyecto.
2. CPI y SPI al final del proyecto, entre 0.95 y 1.0, 5% de bono sobre su
remuneracin mensual durante el plazo del proyecto.
3. Cualquier combinacin de los logros anteriores promedia los bonos

correspondientes, cualquier resultado por debajo de 0.95 anula cualquier bono.
Equipo de proyecto
El equipo de proyecto tienen un Sistema de Compensacin con 70% de

remuneracin fija y 30% de remuneracin variable, la cual vara segn la
siguiente tabla:
1. Puntualidad: llegar a tiempo a todas las reuniones, con peso 25.
2. Entregables: entregar todos los entregables a tiempo, con peso 25.
3. Evaluacin de Desempeo: obtener en promedio no menos de 4/5, con

peso 50.
72
MATRIZ DE ASIGNACIN DE RESPONSABILIDADES
Proyecto MANTENIMIENTO DE LA CARRETERA IZCAHUACA - CRUCE HUARCAYA - PROYECTO INMACULADA
Jefe de relaciones
Gerente del Jefe de Ingeniero Jefe de
WBS / ACTIVIDADES Jefe de PMO comunitarias /
Proyecto Proyecto Residente QA/QC
Laborales
Movilizacin y Desmovilizacin /
1.01 R F-A F-A A V O-I
Campamento de obra
1.02 Topografa y georeferenciacin R F-A F-A A V O-I
Mantenimiento de trnsito y seguridad

vial
Desbroce y limpieza en zonas no
boscosas
Excavacin en explanaciones sin
2.02 clasificar / Excavacin en material suelto R F-A F-A A V O-I
hasta nivel de subrasante
Excavacin en roca hasta nivel de
subrasante
Preparacin y apilamiento en cantera de
material para pedrapln
2.05 Conformacin de pedrapln compacto R F-A F-A A V O-I
material de prstamo sin zarandeo
73
Mejoramiento de suelos a nivel de

subrasante empleando material de
2.07 prstamo / Mejoramiento de suelos a R F-A F-A A V O-I
nivel de subrasante empleando material
propio (80% corte en roca)
2.08 rasante empleando material de prstamo R F-A F-A A V O-I
(bacheo)
material afirmado.
Colocacin y compactacin de material
afirmado
Mejoramiento de rasante involucrando
suelo existente (desencalaminado) /
Conformacin y compactacin de
subrasante.
Tubera corrugada de acero galvanizado
circular de 600 mm de dimetro /
circular de 1500 mm de dimetro
Conformacin de cunetas laterales en

roca / Conformacin de cunetas
3.02 laterales en roca suelta / Conformacin R F-A F-A A V O-I
de cunetas laterales en tierra /
Mantenimiento de cunetas existentes
Concreto para alcantarillas inc. Batera de
alcantarillas / Concreto para muros (H
prom : 2.50 m) / Concreto ciclpeo para
badenes (4.5 x 4.5 x 0.20 m3)
74
Transporte de materiales granulares para

distancias menores a 1 km/ Transporte
de materiales granulares para distancias
mayores de 1 km
Transporte de materiales para
pedraplenes para distancias menores a 1
4.02 km/ Transporte de materiales para R F-A F-A A V O-I
pedraplenes para distancias mayores de
1 km.
Transporte de escombros / demolicin
de badenes.
R F-A F-A O-V O-V O-V
5.01 Acta de constitucin del proyecto

5.02 Planes de proyecto
5.03 Entregables de Gestin del proyecto
Funcin que realiza el Rol en el entregable
R = Responsable Es el responsable del entregable

P = Participa Participa en la construccin/elaboracin del entregable
I = Informado Es informado del resultado del entregable
V = Verificacin requerida Participa en el control de calidad del entregable
O = Opinin requerida Participa como Experto
A = Autoriza Autoriza la entrega del entregable
F = Firma requerida El entregable requiere su firma
75
2.7 GESTIN DE RIESGOS
PLAN DE GESTIN DE RIESGOS

Versin
PROYECTO MANTENIMIENTO DE LA CARRETERA IZCAHUACA - CRUCE HUARCAYA -
PROYECTO INMACULADA
PREPARADO POR: Jefe de Proyecto FECHA 15 05 2012
REVISADO POR: Gerente del Proyecto FECHA 16 05 2012
APROBADO POR: Gerente del Proyecto FECHA 16 05 2012
Descripcin de la metodologa de gestin del riesgo a ser usada:
Alcances
El plan de gestin de riesgos se mantendr actualizado durante todo el ciclo de vida del
proyecto. El Gerente de proyecto y el Jefe del Proyecto, son los encargados de la evaluacin y
actualizacin del mismo.
Cada riesgo identificado tendr un responsable y se encargar del seguimiento del mismo.
Herramientas
Reuniones con el equipo del proyecto
RBS
FODA
Juicio Experto
Fuentes de Datos
Informacin de otros Estudios, de las reuniones y anlisis del equipo del proyecto
Roles y Responsabilidades
Jefe de Proyecto: Mantendr actualizado el plan de gestin de riesgos, y el plan de respuesta de
riesgos u otro documento referente al riesgo.
Equipo del proyecto: Se encargar de identificar los riesgos, analizar su impacto y las acciones
a tomar para mitigarlos y las acciones a considerar en el Plan de respuesta adjunto. Controlar y
monitorear las actividades ejecutadas a fin de identificar desviaciones respecto a lo
establecido en contrato marco del proyecto.
Presupuesto
Cualquier costo adicional ser evaluado e identificado oportunamente para la toma de acciones
que correspondan. Para definir las reservas del Presupuestos, se us un porcentaje mediante el
uso de la tcnica/herramienta denominada Juicio de Expertos, los cuales resultaron en los
siguientes montos:
Reserva de Contingencia: 3.52% del Total del Presupuesto, equivalente a US$ 450,000.00.
Reserva de Gestin: 2.87% del Total del Presupuesto, equivalente a US$ 366,553.00.
Sincronizacin:
El Jefe de Proyecto es el encargado de la revisin de los riesgos durante todo el ciclo de vida
del proyecto, si surgiera algn nuevo riesgo se proceder a realizar la actualizacin de los
documentos, establecer el impacto y el plan de respuesta de riesgos.
76
2.8 GESTIN DE ADQUISICIONES

PLAN DE GESTIN DE LAS ADQUISICIONES
versin 0.0
Mantenimiento de la Carretera Izcahuaca - Cruce Huarcaya - Proyecto
PROYECTO
Inmaculada
PRODUCTOS/BIENES/SERVICIOS A SER ADQUIRIDOS

PRODUCTO TIPO
/BIEN/SERV CONTRATA SUPUESTOS RESTRICCIONES LMITES
ICIO CIN
- Los Equipos tendrn
una antigedad menor a
02 aos.
Demanda: Considerar la
- El mantenimiento del
fluctuacin de precios en el
Equipo as como los
mercado. - El precio no debe ser
consumibles irn a cargo
Tipo de Cambio: Asegurar el mayor al
del proveedor y deber
Alquiler de mejor escenario para la presupuestado.
Costos cumplirse con el
Rodillo CAT adquisicin, la variabilidad - Los operadores deben
reembolsab mantenimiento
CS563E o del mercado incide ser especializados y con
les peridico.
similar directamente. ms de 10 aos de
- Se requiere la
Evaluacin del proveedor: experiencia en
presencia constante de
Contempla el alcance operaciones mineras.
un supervisor de Equipos
detallado en las bases del
por parte del Proveedor.
proceso de licitacin.
- El equipo producto,
bien o servicio poseer
lo seguros requeridos.
02 aos.
Equipo as como los
Excavadora adquisicin, la variabilidad - Los operadores deben
CAT 330DL del mercado incide ser especializados y con
les peridico.
o similar directamente. ms de 10 aos de
- Se requiere la
77

02 aos.
Equipo as como los
Alquiler de del proveedor y deber
mejor escenario para la presupuestado.
Motonivela Costos cumplirse con el
adquisicin, la variabilidad - Los operadores deben
dora CAT reembolsab mantenimiento
del mercado incide ser especializados y con
140H o les peridico.
directamente. ms de 10 aos de
similar - Se requiere la
02 aos.
Equipo as como los
mercado. - El precio no debe
Tipo de Cambio: Asegurar el ser mayor al
Retroexcav Costos cumplirse con el
adora CAT reembolsab mantenimiento
416D o les peridico.
02 aos.
Equipo as como los
Tractor de Costos cumplirse con el
orugas CAT reembolsab mantenimiento
D7R o les peridico.
78

02 aos.
Equipo as como los
Cargador Costos cumplirse con el
frontal CAT reembolsab mantenimiento
962H o les peridico.
02 aos.
Equipo as como los
Volquetes. adquisicin, la variabilidad - Los operadores deben
Capacidad del mercado incide ser especializados y con
les peridico.
15m3 directamente. ms de 10 aos de
- Se requiere la
mercado.
Tipo de Cambio: Asegurar el
mejor escenario para la
Alquiler de Costos - El precio no debe ser - Los equipos debern
adquisicin, la variabilidad
Equipo reembolsab mayor al calibrarse cada 6 meses
del mercado incide
topogrfico les presupuestado. como mximo.
directamente.
Evaluacin del proveedor:
Contempla el alcance
79

02 aos.
Equipo as como los
Alquiler de Costos cumplirse con el
Cisterna reembolsab mantenimiento
5000 Gln les peridico.
- Se requiere la
02 aos.
Equipo as como los
mercado.
mejor escenario para la
Costos - El precio no debe ser cumplirse con el
Alquiler de adquisicin, la variabilidad
reembolsab mayor al mantenimiento
Luminarias del mercado incide
les presupuestado. peridico.
directamente.
- Se requiere la
02 aos.
Equipo as como los
Alquiler de adquisicin, la variabilidad - Los operadores deben
Coaster del mercado incide ser especializados y con
les peridico.
- Se requiere la
80

Los Equipos tendrn una antigedad menor a
una antigedad menor 02 aos.
a 02 aos. - El mantenimiento del
El mantenimiento del Equipo as como los
mercado.
Equipo as como los consumibles irn a cargo
consumibles irn a del proveedor y deber
Alquiler de mejor escenario para la
Costos cargo del proveedor. cumplirse con el
Camionetas adquisicin, la variabilidad
reembolsab Se requiere la presencia mantenimiento
Tipo Pick del mercado incide
les constante de un peridico.
Up 4x4 directamente.
supervisor de Equipos - Se requiere la
por parte del presencia constante de
Proveedor. un supervisor de Equipos
El equipo producto, por parte del Proveedor.
bien o servicio poseer - El equipo producto,
lo seguros requeridos. bien o servicio poseer
El servicio de
movilizacin y
desmovilizacin de
Demanda: Considerar la maquinaria pesada, ser
fluctuacin de precios en el realizada por la empresa
mercado. - Escasez de transporte que cuente con
Servicio de
Tipo de Cambio: Asegurar el para la maquinaria certificacin ISO: 9001,
movilizaci
mejor escenario para la debido a las fechas rastreo Satelital, el
ny Costos
adquisicin, la variabilidad propuestas en el seguro con cobertura al
desmoviliza reembolsab
del mercado incide cronograma (puede 100% presentando la
cin de les
directamente. obligar a pagar un acreditacin necesaria
maquinaria
Evaluacin del proveedor: mayor precio que el para el desarrollo de las
pesada
Contempla el alcance presupuestado). rutas especificadas. La
detallado en las bases del presentacin del Plan de
proceso de licitacin. Movilizacin ser
revisada y aprobada por
la Superintendencia de
Logstica.
- Alta rotacin de
personal (no permitira - Se deber cumplir en
completar las cuadrillas el plazo segn el
Construcci Contempla el alcance
Suma para realizar los cronograma.
n de obras detallado en las bases del
Alzada trabajos) - La calidad del producto
de arte proceso de licitacin.
- El precio no deber ser terminado debe ser
mayor al ptima.
presupuestado.
81
- Alta rotacin de
personal (no permitira - Se deber cumplir en el
completar las cuadrillas plazo segn el
Costos Contempla el alcance
Voladura de para realizar los cronograma.
reembolsab detallado en las bases del
roca trabajos) - La calidad del producto
les proceso de licitacin.
- El precio no deber ser terminado debe ser
mayor al ptima.
presupuestado.
Demanda: Considerar la - Limitados insumos

fluctuacin de precios en el para preparar alimentos
mercado. por la lejana del
- La dieta tendr un valor
Tipo de Cambio: Asegurar el proyecto.
calrico mayor a
mejor escenario para la - Alta rotacin de
Servicio de Costos 3000Kcal.
adquisicin, la variabilidad personal (cocineros y
Alimentaci reembolsab - Se contar con un
del mercado incide meseros desertan con
n les nutricionista que
directamente. facilidad por las
evaluar la dieta del
Evaluacin del proveedor: condiciones de la zona)
personal mensualmente.
Contempla el alcance - El precio no deber ser
detallado en las bases del mayor al
proceso de licitacin. presupuestado.
- Se deber cumplir en el
Mantenimie plazo segn el
Contempla el alcance - Las nevadas pueden
ntos de Vas Tiempo y cronograma.
detallado en las bases del dificultar los trabajos de
- Tramos Materiales - La calidad del producto
proceso de licitacin. mantenimiento de vas.
Culminados terminado debe ser
ptima.
mercado. - Las condiciones - La velocidad de la
Tipo de Cambio: Asegurar el climatolgicas pueden transmisin de datos
Servicio de
mejor escenario para la dejar incomunicado al deber ser mayor a
Comunicaci Costos
adquisicin, la variabilidad proyecto (nevadas 1000Kb/s
ones reembolsab
del mercado incide severas) - La conexin telefnica
(Telefona/I les
directamente. - El precio no deber ser debe ser estable y
nternet)
Evaluacin del proveedor: mayor al continua durante la
Contempla el alcance presupuestado. duracin del proyecto.
82
RECURSOS PARA LAS ADQUISICIONES

PRODUCTO/BIEN/SERVICIO ROL/CARGO FUNCION/RESPONSABILIDAD
Alquiler de Rodillo CAT Encargado de transporte y
CS563E o similar equipos que se utilizaran en el
Alquiler de Excavadora CAT proyecto.
330DL o similar - Se encarga del abastecimiento de
Alquiler de Motoniveladora combustible para la flota as como del
CAT 140H o similar control de la correcta utilizacin de las
tarjetas flota.
Alquiler de Retroexcavadora
- Elaborar informes del consumo de
CAT 416D o similar
combustible en base a los reportes
Alquiler de Tractor de
semanales proporcionados por el
orugas CAT D7R o similar
proveedor.
Alquiler de Cargador frontal - Coordinar la realizacin de los
CAT 962H o similar mantenimientos de las unidades de la
Alquiler de Volquetes. flota de manera peridica establecida
Capacidad 15m3 por los fabricantes
Alquiler de Equipo - Asistir a los talleres para la
topogrfico supervisin de los trabajos de
Alquiler de Cisterna 5000 Jefe de Transporte y Equipos reparacin de las unidades si es
Gln - Ocuparse de supervisar el personal, necesario
Alquiler de Luminarias del proceso de transporte y de no - Realizar las gestiones y trmites
Alquiler de Coaster retrasar la entrega de los materiales pertinentes a los seguros de las
Alquiler de Camionetas Tipo manteniendo una operatividad mayor unidades de la flota as como la
Pick Up 4x4 al 85% de la maquinaria a su cargo. renovacin de las plizas
- El jefe de transportes y equipos debe - Realizar los trmites necesarios para
tener 2 aos de experiencia como el pago de patente de vehculo que se
mnimo. Las maquinarias con las que se realiza anualmente segn
trabaja, las normativas de seguridad e vencimiento, as como las inspecciones
higiene a cumplir. que sean necesarias.
- Realizar las gestiones de los trmites
de habilitacin para el transporte de
carga Dinatran.
- Asistir a los choferes en caso de
siniestros conjuntamente con la
Servicio de movilizacin y
compaa de seguros
desmovilizacin de
- Vigilar y controlar que los choferes
maquinaria pesada
acten correctamente conforme a las
normas de trnsito
- En caso de fallas mecnicas de
alguna unidad que requiera de un
tiempo indeterminado de reparacin,
ver con que vehculo sustituirla
- Realizar las gestiones ante el Dpto.
de compras y logstica para la
preparacin de rdenes de compra de
los trabajos a ser realizados
Construccin de obras de Jefe de Oficina Tcnica. - Manejar, revisar y aprobar la
arte - El objetivo de la posicin es mantener informacin tcnica de la obra (planos,
Voladura de roca la documentacin de obra metrados y especificaciones).
Servicio de Alimentacin continuamente actualizada siendo el - Dirigir la elaboracin de
Mantenimientos de Vas - interlocutor entre la obra y la oficina presupuestos adicionales en la obra.
Tramos Culminados central; controlando planillas de - Evaluar y analizar los posibles riesgos
cambios y de documentacin, en tcnicos de la obra y/o proyecto
Servicio de Comunicaciones funcin de las necesidades de la obra definidos.
(Telefona/Internet) verificando el manejo ptimo del - Participar en la conformacin y
83
proyecto: Objetivos, recursos, calidad, modificacin del cronograma interno

comunicaciones, riesgos y logros. de produccin
- Monitorear que el desarrollo de la
obra se realice dentro de los
programas de ingeniera.
- Puede contratar y cambiar al
personal bajo su mando
- Puede modificar planes y programas
- Presenta informes y entregables
-Solicita recursos
- Puede contratar y cambiar
proveedores.
PROCEDIMIENTOS PARA LA GESTIN DE ADQUISICIONES

EN EL PROYECTO EN LA ORGANIZACIN
Para los contratos de adquisicin de
productos, bienes o servicios, se realizan los
siguientes procedimientos:
- Lista de posibles proveedores del servicio.
Para los contratos de adquisicin de productos, bienes o
- Solicitud de Cotizacin de adquisicin de
servicios, se realizaran los siguientes procedimientos:
productos, bienes o servicios, basndose en
- Desarrollo de las especificaciones tcnicas.
requerimientos necesarios
- Evaluacin de la factibilidad Tcnica - Econmica de la
- Revisin de las Cotizaciones de los
adquisicin.
Proveedores
- Revisin y Aprobacin del requerimiento por el Jefe de
- Proceso de evaluacin de Oferta de los
QA/QC.
Proveedores.
- Cumplimiento de las especificaciones requeridas por parte
- Negociacin con el proveedor, mejorar
del Proveedor.
propuesta y detalles del servicio. Estas
- Visita Tcnica de campo.
coordinaciones se realizan mediante
-Verificacin de las Caractersticas Tcnicas.
entrevistas, visitas al local, correos electrnicos.
- Confirmacin del servicio con el Proveedor
elegido.
- Firma del contrato.
84
CRONOGRAMA DE ADQUISICIONES
Movilizacin /
Desmovilizacin /
Producto/Bien/Servicio Fecha en
Fecha de cierre
proyecto
Alquiler de Rodillo CAT CS563E o similar 10/07/2012 30/11/2012
Alquiler de Excavadora CAT 330DL o similar 10/07/2012 30/11/2012
Alquiler de Motoniveladora CAT 140H o similar 10/07/2012 01/12/2012
Alquiler de Retroexcavadora CAT 416D o similar 10/07/2012 01/12/2012
Alquiler de Tractor de orugas CAT D7R o similar 10/07/2012 30/11/2012
Alquiler de Cargador frontal CAT 962H o similar 10/07/2012 30/11/2012
Alquiler de Volquetes. Capacidad 15m3 10/07/2012 30/11/2012
Alquiler de Equipo topogrfico 30/06/2012 26/11/2012
Alquiler de Cisterna 5000 Gln 10/07/2012 30/11/2012
Alquiler de Luminarias 10/07/2012 10/12/2012
Alquiler de Coaster 20/06/2012 10/12/2012
Alquiler de Camionetas Tipo Pick Up 4x4 11/06/2012 10/12/2012
Servicio de movilizacin y desmovilizacin de
20/06/2012 10/12/2012
maquinaria pesada
Construccin de obras de arte 10/07/2012 01/12/2012
Voladura de roca 17/07/2012 26/09/2012
Servicio de Alimentacin 20/06/2012 10/12/2012
Mantenimientos de Vas - Tramos Culminados 15/07/2012 16/11/2012
Servicio de Comunicaciones (Telefona/Internet) 11/06/2012 10/12/2012
85
2.9 GESTIN DE LOS INTERESADOS

REGISTRO DE INTERESADOS
versin 1.0
PROYECTO MEJORAMIENTO DE LA CARRETERA IZCAHUACA - CRUCE HUARCAYA - INMACULADA
PREPARAD
JEFE DE PROYECTO FECHA 29/08/2012
O POR:
REVISADO
GERENTE DE PROYECTO FECHA 29/08/2012
POR:
APROBAD
O POR:
Nivel
Influencia Nivel
de
de Nivel de
Inter Fases del Percibe que Criterio
Informaci Poder Influenci
Nombres y Organizaci Locaci Necesidad o s Proyecto Puede Es afectado ser de
Nivel EDT Cargo n de (Escal a (Escala Requisito
Apellidos n n Expectativa
I P E S C a 1 (-) 1 (-) al (Escal /Mayor Afectar Por afectado Aceptaci
contacto
a 1 (-) Interaccin por: n
al 10 10 (+))
al 10
(+))
(+))
Fase de Inicio, Control del
CARLOS
planificacin, Ejecuci Proceso,
EDUARDO MINERA Integridad Rentabilid Rentabilid Rentabilid
Telf.: (511) ejecucin, F/ n del Logro de
1 PAREDES SUYAMARC CEO Lima 10 10 10 del ad del ad del ad del
4230000 Supervisin y R Proyect objetivos
RODRIGUE A Proyecto Proyecto Proyecto Proyecto
Control y o estratgicos
Z
Cierre.
Fase de Inicio,
Resultado Resultado Control del Resultado
planificacin, Ejecuci
ALEX EMPRESA Integridad s s Proceso, s
GERENTE DE Telf.: (511) ejecucin, F/ F/ n del
1.1 HINOSTROZA CONSTRUCTO Lima 10 10 10 del Operativos Operativos Logro de Operativos
MARQUEZ RA PROYECTO 4230000 Supervisin y A A Proyect
Proyecto del del objetivos del
Control y o
Proyecto Proyecto estratgicos Proyecto
Cierre.
Fase de Inicio,
Resultado Resultado Control del Resultado
planificacin, Ejecuci
JUAN EMPRESA Integridad s s Proceso, s
JEFE DE Telf.: (511) ejecucin, F/ n del
1.1.1 ROSALES CONSTRUCTO Lima 9 10 9 del Operativos Operativos Logro de Operativos
RA PROYECTO 4230000 Supervisin y A Proyect
VASQUEZ Proyecto del del objetivos del
Control y o
Proyecto Proyecto estratgicos Proyecto
Cierre.
Fase de Inicio,
Resultado Resultado Fase de Resultado
JOSE planificacin, Ejecuci
EMPRESA Integridad s s Inicio, s
FERNAND Telf.: (511) ejecucin, F/ n del
1.1.1.1 CONSTRUCTO JEFE DE PMO Lima 7 10 9 del Operativos Operativos planificaci Operativos
EZ RA 4230000 Supervisin y A Proyect
Proyecto del del n y cierre del
NECIOSUP Control y o
Proyecto Proyecto Entregables Proyecto
Cierre.
Fase de Inicio,
Resultado Resultado Fase de Resultado
IVAN planificacin, Ejecuci
MINERA Integridad s s Inicio, s
INFANZN GERENTE DE Telf.: (511) ejecucin, F/ n del
1.1.1.2 SUYAMARC Lima 7 10 9 del Operativos Operativos planificaci Operativos
GUTIERRE MINA 4230000 Supervisin y A Proyect
A Proyecto del del n y cierre del
Z Control y o
Proyecto Proyecto Entregables Proyecto
Cierre.
86
Aprobacin
Ejecuci Impactos a Impactos a del proyecto Impactos
LUIS COMUNIDAD Telf.: (511) Impacto del Seguimien
PRESIDENTE DE C/ n del la la por a la
1.1.1.3 PATRN DE Lima 4563324- desarrollo del 7 8 6 to y
COMUNIDAD A Proyect Comunida Comunida entidades Comunida
ARIAS IZCAHUACA 980 Proyecto. Control
o d d Reguladora d
s
Aprobacin
COMUNIDAD VICEPRESIDENT Impacto del Seguimien
JULIO RAU Telf.: (511) C/ n del la la por a la
1.1.1.4 DE E DE Lima desarrollo del 7 8 6 to y
RAU 975559564 A Proyect Comunida Comunida entidades Comunida
IZCAHUACA COMUNIDAD Proyecto. Control
o d d Reguladora d
s
Aprobacin
COMUNIDAD RESPONSABLE Impacto del Seguimien
JOAQUIN Telf.: (511) C/ n del la la por a la
1.1.1.5 DE DE MEDIO Lima desarrollo del 7 8 6 to y
ROSAS 991921780 A Proyect Comunida Comunida entidades Comunida
IZCAHUACA AMBIENTE Proyecto. Control
o d d Reguladora d
s
Aprobacin
del proyecto Impactos
CARLOS COMUNIDAD Telf.: (511) Impacto del Seguimien
RESPONSABLE C/ por a la
1.1.1.6 PEREZ DE Lima 2540000 - desarrollo del 5 5 8 to y
DE RRCC A entidades Comunida
ARENAS IZCAHUACA 101 Proyecto. Control
Reguladora d
s
Presentaci
n del
Impacto del Impactos a Impactos a Impactos a
Ejecuci Proyecto de
Telf.: (511) desarrollo del Seguimien la la la
JOSE OSINERGMI PRESIDENTE DE F/ n del acuerdo a
1.1.2 Lima 4612127 - Proyecto, 5 5 6 to y Comunida Comunida Comunida
ALVARADO N ENTIDAD A Proyect los
912 Control y Control d - Medio d - Medio d - Medio
o estndares
Cierre. Ambiente Ambiente Ambiente
establecido
s
GERENTE DE Diseo tcnico
ELVIRA Telf.: (511) Seguimien Factibilidad
SUBCONTRA EMPRESA de la solucin, F/ Econmic
1.1.3 MOSCOSO Lima 2080000 - 5 5 7 to y y viabilidad
TA SUBCONTRATIS Implementaci B o (Venta).
CABRERA 150 Control del proyecto
TA n.
Diseo
RESIDENTE DE Factibilidad
LEONIDAS tcnico de la Seguimien
SUBCONTRA EMPRESA Telf.: (511) C/ y viabilidad Econmic
1.1.4 HUAYAMA Lima solucin, 7 5 7 to y
TA SUBCONTRATIS 3117777 R del o (Venta).
NEIRA Implementaci Control
TA proyecto
n.
Influencia I: Inicio; P: Planificacin; E: Ejecucin; S: Supervisin y Control; C: Cierre F: Favorable; C: Contraria / A: Alta; R: Regular; B: Baja Se debe colocar dos letras en una o ms columnas de los grupos de proceso (Ej.
F/A = Favorable Alta; C/R = Contraria Regular)
87
Grfico 06: Matriz Influencia - Poder

88
Grfico 07: Matriz Poder - Inters

89
Grfico 08: Matriz Influencia - Impacto

90
CONCLUSIONES
La direccin de proyectos, aplicada en una metodologa definida, aumentar las

posibilidades de lograr los objetivos del proyecto. La gua del PMBOK Quinta
Edicin, es un conjunto de estndares globales que sirve para la gestin de cualquier
proyecto, sin embargo, es de vital importancia dar a conocer herramientas para el
desarrollo de cada proceso; como es el caso de la presente tesis.
En el mbito de la construccin, pocas son las empresas constructoras que cuentan

con un sistema de gestin que estandarice sus procesos de direccin de proyectos;
por lo que este trabajo de investigacin toma especial importancia al aplicar una
metodologa basada en la gua del PMBOK Quinta Edicin.
Toda empresa constructora deber realizar un Caso de Negocio a nivel profesional,

para evaluar y decidir si va a participar o no en una licitacin. De un buen anlisis
tcnico financiero, depender si el proyecto le resultara rentable o se est
comprometiendo a participar en un proyecto que tendr muchos problemas con el
cliente, si no estn claros los requisitos y por ende perder dinero,
Planificar con una estructura ordenada como la propuesta en los estndares globales
del PMI, y hacer uso de las plantillas ayuda a determinar de una manera ms
detallada y precisa lo que se requiere para el desarrollo de las actividades y estudios
a realizar, y permitiendo realizar los controles para verificar el cumplimiento de stos
bajo las normas de cada estudio y cumplir con lo indicado en las bases de la
licitacin.
Consideramos que el proceso Gestin de Riesgos, es muy importante en la direccin

de Proyectos de Infraestructura Minera, debido a la entrada que provee el Registro
de Interesados donde podemos destacar desde un inicio los riesgos asociados a las
comunidades aledaas a los proyectos y a la normatividad que regulan los
proyectos mineros.
Consideramos que el definir la autoridad de gasto como salida del proceso Gestin
Financiera del Proyecto en la etapa de Planificacin de Proyecto, podra ser muy
91
importante a fin de agilizar decisiones de aprobaciones de rdenes de Compra,

rdenes de Cambio principalmente.
Es importante tener una buena definicin inicial de la EDT, a fin de que las salidas de
procesos que tienen como entrada la EDT, sean los que entreguen mejor
informacin, tales como: control del alcance, presupuesto de proyecto, estimacin de
costo de construccin; flujo de caja de proyecto, anlisis del estatus financiero de
proyecto.
Es importante la revisin acuciosa de clusulas tpicas de contratos de construccin,
que podran ayudarnos a resolver reclamos, tales clusulas sin ser limitativas,
podran ser: cambios, fuerza mayor, suspensiones del trabajo, facturacin y pago,
garantas, ampliaciones de plazo, entre otras.
El comportamiento legal, tico y profesional debe ser respetado y cumplido por todos
los profesionales en la industria de la Direccin de Proyectos, poniendo los intereses
del Proyecto por encima de lo individual, teniendo integridad personal, realizando
aportes en base a la Direccin de Proyectos con enfoque PMI y mejorando sus
competencias profesionales.
La revisin oportuna de la documentacin histrica y lecciones aprendidas de

proyectos anteriores (activos de los procesos de la organizacin), favorecen el
cumplimiento de los objetivos de proyectos de similares caractersticas tcnicas,
como es el caso de los proyectos de construccin de infraestructura minera (presa de
relaves, depsitos de material excedente, carreteras, construccin de plataformas
para instalaciones, movimiento de tierras masivos, construccin y/o ampliacin de
plantas metalrgicas, entre otros).
Entre los beneficios que se obtendr con esta propuesta de implementacin de los
estndares globales del PMI para el desarrollo de este proyecto, ser la utilizacin
efectiva de los tiempos en el desarrollo de proyectos carreteros ejecutados por la
empresa constructora. Lo anterior implica mayor posibilidad de ejecutar nuevos
proyectos en un mismo periodo, en una relacin costo beneficio. De igual forma, se
estar impulsando aspectos de desarrollo profesional, tales como el establecimiento
de equipos de trabajo para el desarrollo de proyectos, motivacin de grupo y
crecimiento en la cultura de comunicacin efectiva, entre otros.
92
De la documentacin desarrollada en la ejecucin del proyecto, se podr realizar un

anlisis exhaustivo de las lecciones aprendidas, de manera que se puedan aplicar a
futuros proyectos, y no como se haca anteriormente, proporcionando mejoras
basadas nicamente en el criterio del experto y de la experiencia de proyectos
anteriores, sin ningn criterios de anlisis de las mismas
RECOMENDACIONES
Plantear la aplicacin de la Gua del PMBOK Quinta Edicin a otros profesionales

tcnicos, en proyectos similares o de diferente alcance a proyectos de infraestructura
minera, tales como de edificaciones, centros comerciales, infraestructura vial entre
otros.
Considerar la adquisicin, por parte de las compaas del rubro de construccin y

minera, de software para la aplicacin del Anlisis Monte Carlo para calcular una
distribucin de los Costos totales del proyecto o fechas de conclusin posibles de las
actividades del Programa de Ejecucin, as como para el modelado o simulacin en
los Anlisis Cuantitativo de Riesgos.
La no identificacin oportuna de stakeholders, podra afectar negativamente la

gestin del proyecto, por ello es recomendable la aplicacin casi obligatoria del
proceso de Gestin de los Interesados Identificar a los Interesados
(Stakeholders), en proyectos de construccin y minera.
Se recomienda el uso de los estndares globales del PMI por que permite
mantener una estructura planificada y organizada para la direccin de los proyectos,
permitiendo analizar, definir y verificar cada entregable a realizar.
Tambin se debe involucrar y mantener informada a la poblacin que habita en la

zona del proyecto, lo cual es fundamental para poder realizar las actividades sin
perjuicio de ninguna de las partes.
93
Un esquema de direccin de proyectos basado en la metodologa basada en

estndares globales del PMI, permite alcanzar las necesidades de la organizacin
a travs de un equipo humano de alto rendimiento, se propone la especializacin del
talento humano, por medio de retroalimentacin continua y cursos especializados
para estos fines.
Por ltimo la comunicacin entre las autoridades y empresa que realiza los estudios
es esencial, para poder tener permisos locales e informar formalmente de las
actividades a realizarse.
94
LISTA DE SIGLAS
ACI American Concrete Institute

ASTM American Society for Testing and Materials
BAC Budget At Completion
CPI Cost Performance Index
EAC Estimate At Completion
EDT Estructura de Desglose de Trabajo
EIA Estudio de Impacto Ambiental
EV Earned Value
m. Metros
m2 Metros cuadrados
m3/da Metros cbicos por da
m3/hr Metros cbicos por hora
MCI Monto Contractual Inicial
MINEM Ministerio de Energa y Minas
M-m3 Millones de metros cbicos
MTC Ministerio de Transportes y Comunicaciones
PLP Punch Lista del Proyecto
PMBOK Project Management Body of Knowledge
PMI Project Management Institute
PMO Project Management Office
PV Planned Value
QA Quality Assurance - Aseguramiento de la calidad
QC Quality Control - Control de la calidad
RFI Solicitud de Informacin
RMC Reuniones de Mejora Continua
SPI Schedule Performance Index
SV Schedule Variance
VAC Variance At completion
95
BIBLIOGRAFA
PMI (Project Management Institute) Gua del PMBOK (Project Management Body of
Knowledge) 2013
PMI (Project Management Institute) OPM3 (Organizational Project Management
Maturity Model) 2008
PMI (Project Management Institute) Portfolio Management 2nd Edition 2008
PMI (Project Management Institute) Program Management 2nd Edition 2008
Documentos otorgados durante la Maestra en Direccin y Administracin de
Proyectos 2013 - I UPC.
96
ANEXOS
LINEA BASE DEL ALCANCE
ENUNCIADO DEL ALCANCE
ID DEL PROYECTO IM.01.PRO.01 FECHA: 15/07/2012

Mantenimiento de la Carretera: Izcahuaca - Cruce Huarcaya - Proyecto
NOMBRE DEL PROYECTO
Inmaculada
CLIENTE Compaa Minera Suyamarca SAC
JEFE DEL PROYECTO Juan Rosales Vsquez
PREPARADO POR:
VERSIN FECHA AUTOR RAZON DEL CAMBIO
Rev. 00 17/07/2012 Empresa Constructora Creacin
01. DESCRIPCIN DEL ALCANCE DEL PROYECTO
01.01 Necesidad y Objetivos del Proyecto:
La carretera - Cruce Huarcaya Inmaculada, es una carretera rural de bajo trnsito, a la cual no se le
efecta un mantenimiento, as mismo se encuentra ubicada en una zona geogrfica donde el
proceso erosivo generado por las precipitaciones pluviales ha daado la superficie de rodadura, la
misma que es del tipo afirmado, hecho que ha comprometido la normal transitabilidad en dicha va
aumentando los costos de transporte y limitando las actividades socio econmicas de la poblacin.
01.02 Objetivo del Proyecto
Mejoramiento y transitabilidad de la va de acceso entre Izcahuaca - Cruce Huarcaya -Campamento

Inmaculada, que nos permita la circulacin de vehculos livianos, vehculos pesados y transporte de
carga anchas, (equipos principales que se instalaran en el proyecto Inmaculada).
01.03 Alcances del Proyecto

97
Mejoramiento a adecuacin de radios de curvas a 15 m. como mnimo En general, se deber tratar

de usar curvas de radio amplio, reservndose el empleo de radios mnimos para las condiciones ms
crticas.

evacuar las aguas de origen pluvial.
02. ENTREGABLES DEL PROYECTO
El entregable del Proyecto consiste en lograr el Mejoramiento de la va de acceso entre Izcahuaca -

Cruce Huarcaya - Campamento Inmaculada, en una longitud de 181.3 Km. Se muestra a continuacin
la lista de entregables necesaria del Proyecto.
Entregable 1.0
Obras preliminares, comprende las partidas:
Topografa y Georeferenciacin
Entregable 2.0 Movimiento de Tierras, comprende las partidas:

Excavacin en explanaciones sin clasificar. Excavacin en material suelto hasta nivel de subrasante.
Preparacin y apilamiento en cantera de material para prstamo
Mejoramiento de suelos a nivel de subrasante empleando material de prstamo y propio (80% corte
en roca)
Mejoramiento de rasante involucrando suelo existente (desencalaminado). Conformacin y
compactacin de subrasante
Entregable 3.0 Obras de arte, comprende las partidas:

Tubera corrugada de acero galvanizado circular de 600 mm, 900 mm, 1200 mm y 1500 mm de
dimetro.
Conformacin de cunetas laterales en roca, en roca suelta y en tierra. Mantenimiento de cunetas
existentes.
Concreto para alcantarillas inc. Batera de alcantarillas. Concreto para muros (H prom: 2.50 m).
Concreto ciclpeo para badenes (4.5 x 4.5 x 0.20 m3).
98
Entregable 4.0 Material para rellenos, comprende las partidas:

Transporte de materiales granulares para distancias menores y mayores a 1 km.
Transporte de materiales para pedraplenes para distancias menores y mayores a 1 km.
Transporte de escombros. Demolicin de badenes.
Entregable 5.0 Gestin del Proyecto, comprende las partidas:

Planes de proyecto
Entregables de Gestin del proyecto
3. CRITERIOS DE ACEPTACIN DEL PROYECTO
El Proyecto denominado "Mantenimiento de la Carretera: Izcahuaca - Cruce Huarcaya - Proyecto

Inmaculada" ser aceptado de acuerdo a los siguientes criterios:
1. Cuando est de acuerdo a los planos aprobados por el Cliente ( Minera Suyamarca)
2. Cuando est de acuerdo a las Especificaciones tcnicas requeridas por el Cliente.
3. Cuando cumpla con los estndares de Calidad establecidos por el Cliente.
4. Cuando se cumpla con la entrega de toda la documentacin detallada dentro del tem 02:
Entregables del Proyecto.
4. EXCLUSIONES
1. Tramitacin de Licencias y su eventual costo y/o contraprestacin - de existir- por pago de
derecho de autorizaciones frente a autoridades en general y/o particulares, respecto de uso de
tierras, explotacin de canteras, uso de accesos, derechos de paso, consumo de agua fresca para
riego y/o como recurso componente de la construccin.
2. Se excluye todo trato directo con propietarios y/o comunidades.
3. Los costos derivados producto de paralizaciones y/o amenazas de paralizaciones ajenas al

Proyecto, en caso de estas ltimas, las partes interpondrn sus mejores oficios en reducir el efecto
mediante frmulas negociadas sin perjuicio del Cliente y el ejecutor.
5. RESTRICCIONES
1. En caso el material de cantera no sea suficiente y se tengan menores volmenes de los requeridos
para el Proyecto, se tendrn que estudiar las opciones ms econmicas y que se ajusten a los costos
de provisin asignados para el Proyecto.
2. Los alcances no detallados en el Cronograma Contractual de Inicio de Obra, debern ser

sustentadas ante el Cliente y aceptadas de tal forma que sean reasignados los tiempos incurridos.
99
3. Antes del inicio del Proyecto se debern evaluar los costos asignados y los alcances consignados,
componentes del Presupuesto, de existir desviaciones se tendrn que formular los costos y
reevaluar el presupuesto contractual; el cual no deber de sobrepasar el 30% del Monto Contractual
Inicial - MCI.
4. El plazo de ejecucin del Proyecto es de 360 das Calendario, luego de lo descrito en el tem
anterior (3), ste no deber de sobrepasar el 30% adicional en tiempo bajo el mismo rgimen.
5. El personal Obrero (De piso) deber estar compuesto por un 25% como recurso humano
compuesto por personal de las Comunidades de influencia del Proyecto. Minera Suyamarca ser el
nexo a fin de obtener el personal con mayor calificacin para los puestos requeridos.
6. HIPTESIS O ASUNCIONES
Se detallan las principales hiptesis o asunciones del Proyecto:
1. Al no existir un detalle adecuado en la Ingeniera del Proyecto se deber de generar un RFI y ser
enviado a la Supervisin del Proyecto a fin de obtener los criterios exactos para la ejecucin de las
partidas involucradas.
2. Se entiende que la Direccin de Proyectos, evaluar y proveer el personal necesario para la

correcta ejecucin del Proyecto, debiendo estos, tener la suficiente capacidad y experiencia en las
actividades encomendadas.
100
EDT - ESTRUCTURA DE DESGLOCE DE TRABAJO
MEJORAMIENTO CARRETERA IZCAHUACA-CRUCE HUARCAYA - P. INMACULADA
1.0 OBRAS 2.0 MOVIMIENTO DE 3.0 OBRAS DE ARTE 4.0 MATERIAL PARA 5.0 GESTION DEL
PRELIMINARES TIERRAS RELLENOS PROYECTO
1.01 Movilizacin, 2.01 Desbroce y 3.01 Tubera corrugada 4.01 Transporte de 5.01 Acta de
desmovilizacin de limpieza en zonas no de acero galvanizado materiales granulares constitucin del
Equipos. Campamento boscosas circular de 600 mm, para distancias proyecto
de obra. 900 mm, 1200 mm y menores y mayores a 1
1500 mm de dimetro. km.
1.02 Topografa y 2.02 Excavacin en 3.02 Conformacin de 4.02 Transporte de 5.02 Planes de
Georeferenciacin explanaciones sin cunetas laterales en materiales para proyecto
clasificar. Excavacin roca, en roca suelta y pedraplenes para
en material suelto en tierra. distancias menores y
hasta nivel de Mantenimiento de mayores a 1 km.
subrasante. cunetas existentes.
1.03 Mantenimiento de 2.03 Excavacin en 3.03 Concreto para 4.03 Transporte de 5.03 Entregables de
trnsito y seguridad roca hasta nivel de alcantarillas inc. escombros. Demolicin Gestin del proyecto
vial subrasante Batera de alcantarillas. de badenes.
Concreto para muros
(H prom: 2.50 m).
Concreto ciclpeo para
badenes (4.5 x 4.5 x
0.20 m3).
101
2.04 Preparacin y
de material para
pedrapln
2.05 Conformacin de
pedrapln compacto
2.06 Preparacin y
de material para
prstamo
2.07 Mejoramiento de
suelos a nivel de
subrasante empleando
material de prstamo y
propio (80% corte en
roca)
suelos a nivel de
rasante empleando
material de prstamo
2.09 Preparacin y
de material afirmado
2.10 Colocacin y
compactacin de
102
material afirmado
rasante involucrando
suelo existente
(desencalaminado).
Conformacin y
compactacin de
subrasante
103
DICCIONARIO DE LA EDT
Versin 1.0
MANTENIMIENTO DE LA CARRETERA IZCAHUACA - CRUCE HUARCAYA -
PROYECTO
PROYECTO INMACULADA
PREPARADO
JEFE DE DE PROYECTO FECHA 21 5 12
POR:
REVISADO
GERENTE DE PROYECTO FECHA 21 5 12
POR:
APROBADO
GERENTE DE PROYECTO FECHA 21 5 12
POR:
CUENTA DE
ID DEL ENTREGABLE: 01.01 Obras preliminares
CONTROL
NOMBRE DEL
ENTREGABLE:
DESCRIPCIN DEL TRABAJO:
Esta partida consiste en el traslado de personal, equipo, materiales, campamentos, y otros que sean
necesarios, al lugar en que desarrollar la obra antes de iniciar y al finalizar los trabajos. La
movilizacin incluye la obtencin y pago de permisos y seguros.
HITOS FECHA
Movilizacin de equipo (proceso de afiliacin inicial) 20 06 12
Movilizacin de equipo (proceso de afiliacin 02) 20 08 12
Movilizacin de equipo (proceso de afiliacin 03) 27 08 12
Habilitacin de Campamento de obra 10 07 12
Desmovilizacin de equipos 01 12 12
FECHA
DURACIN 173 das 20 06 12 FECHA FIN 10 12 12
INICIO
REQUISITOS A CUMPLIR
- Plazo
- Equipos con documentacin en regla
- Equipos ofertados
CRITERIOS DE ACEPTACIN DEL REQUISITO
Criterios que sern usados para aceptar este entregable: mtrica o norma a cumplir
- La movilizacin se medir en forma global. El equipo que se considerar en la medicin ser
solamente el que ofert el contratista en el proceso de licitacin.
El traslado del equipo pesado se puede efectuar en camiones de cama baja, mientras que el equipo
liviano puede trasladarse por sus propios medios, llevando el equipo liviano no autopropulsado como
herramientas, martillos neumticos, vibradores, etc.
El contratista antes de transportar el equipo mecnico ofertado al sitio de la obra deber someterlo a
inspeccin de la entidad contratante dentro de los 30 das despus de otorgada la buena pro. Este
equipo ser revisado por el supervisor en la obra y de no encontrarlo satisfactorio en cuanto a su
condicin y operatividad deber rechazarlo.
En ese caso, el contratista deber reemplazarlo por otro similar en buenas condiciones de operacin.
El rechazo del equipo no podr generar ningn reclamo por parte del contratista.
Si el contratista opta por transportar un equipo diferente al ofertado, ste no ser valorizado por el
supervisor.
El contratista no podr retirar de la obra ningn equipo sin autorizacin escrita del supervisor.
REFERENCIAS TCNICAS
Referencias o fuentes de documentacin tcnica referida al entregable
Manual de Especificaciones Tcnicas Generales para Construccin de Carreteras No Pavimentadas
104
de Bajo Volumen de Trnsito
CONSIDERACIONES CONTRACTUALES (SI APLICA)

En caso aplicase, qu condiciones, requerimientos o restricciones establece el contrato para el
presente entregable
CUENTA DE
ID DEL ENTREGABLE: 01.02 Obras preliminares
CONTROL
NOMBRE DEL
Topografa y georeferenciacin
ENTREGABLE:
Comprende trabajos topogrficos
HITOS FECHA
Topografa y georeferenciacin 30 06 12
FECHA
INICIO
Los trabajos de topografa y de control debern ser concordantes con las tolerancias que se dan en la
tabla.

- La topografa y georeferenciacin se medirn en forma global.

- Las cantidades medidas y aceptadas sern pagadas al precio de contrato.
Antes del inicio de los trabajos, se coordinar con el supervisor sobre la ubicacin de los puntos de
control geodsico, el sistema de campo a emplear, la monumentacin, sus referencias, tipo de
marcas en las estacas, colores y el resguardo que se implementar en cada caso.
Los trabajos de topografa y de control debern ser concordantes con las tolerancias
REFERENCIAS TCNICAS
presente entregable
CUENTA DE
ID DEL ENTREGABLE: 01.03 Obras Preliminares
CONTROL
NOMBRE DEL
ENTREGABLE:
Comprende el mantenimiento de accesos, para trnsito de personas y trnsito de animales
105
HITOS FECHA
Mantenimiento de trnsito y seguridad vial 15 07 12
FECHA
INICIO
El contratista deber proveer el personal suficiente, as como las seales, materiales y elementos de
seguridad que se requieran para un efectivo control del trnsito y de la seguridad vial.

Si el servicio completo de esta partida incluyendo la provisin de seales, mantenimiento de trnsito,
mantenimiento de desvos y rutas habilitadas, control de emisin de polvo y otros solicitados por el
supervisor, ha sido ejecutado a satisfaccin se considerar una unidad completa en el perodo de
medicin.
Los sectores en que existan excavaciones puntuales en la zona de trnsito, excavaciones de zanjas
laterales o transversales que signifiquen algn peligro para la seguridad del usuario, deben ser
claramente delimitados con dispositivos de control de trnsito y seales que sern mantenidos
durante el da y la noche hasta la conclusin de las obras. Principalmente en las noches se utilizarn
seales y dispositivos muy notorios y visibles para resguardar la seguridad del usuario.
REFERENCIAS TCNICAS
presente entregable
CUENTA DE
ID DEL ENTREGABLE: 02.01 Movimiento de tierras
CONTROL
NOMBRE DEL
ENTREGABLE:
Este trabajo consiste en el desbroce y limpieza del terreno natural en las reas que ocuparn las
obras del proyecto vial y las zonas o fajas laterales reservadas para la va, que se encuentren
cubiertas de maleza, bosque, pastos, cultivos, etc., incluyendo la remocin de tocones, races,
escombros y basuras, de modo que el terreno quede limpio y libre de toda vegetacin y su superficie
resulte apta para iniciar los dems trabajos.
El trabajo incluye, tambin, la disposicin final dentro o fuera de la zona del proyecto, de todos los
materiales provenientes de las operaciones de desbroce y limpieza, previa autorizacin del
supervisor, atendiendo las normas y disposiciones legales vigentes.
HITOS FECHA
Desbroce y limpieza en zonas no boscosas - Frente 1 10 07 12
FECHA
INICIO
106
Los trabajos de desbroce y limpieza debern efectuarse en todas las zonas sealadas en los planos o
indicadas por el supervisor y de acuerdo con procedimientos aprobados por ste, tomando las
precauciones necesarias para lograr condiciones de seguridad satisfactorias.
Para evitar daos en las propiedades adyacentes o en los rboles que deban permanecer en su
lugar, se procurar que los rboles que han de derribarse caigan en el centro de la zona objeto de
limpieza, trocendolos por su copa y tronco progresivamente.
Las ramas de los rboles que se extiendan sobre el rea que, segn el proyecto, vaya a estar
ocupada por la corona de la carretera en terrenos planos, debern ser cortadas o podadas para dejar
un claro mnimo de tres metros (3 m), a partir de la superficie de la misma.
El pago del desbroce y limpieza se har al respectivo precio unitario del contrato, por todo trabajo
ejecutado, de acuerdo con esta especificacin y aceptado a plena satisfaccin por el supervisor.
El pago por concepto de desbroce y limpieza se har en forma independiente al que corresponde a la
remocin de capa vegetal en los mismos sitios, aun cuando los dos trabajos se ejecuten en una sola
operacin.
Durante la ejecucin de los trabajos, el supervisor efectuar los siguientes controles
principales:
Verificar que el contratista disponga de todos los permisos especificados en el contrato.
Comprobar el estado y funcionamiento del equipo utilizado por el contratista.
Verificar la eficiencia y seguridad de los procedimientos aplicados por el contratista.
Vigilar el cumplimiento de los programas de trabajo.
Comprobar que la disposicin de los materiales obtenidos de los trabajos de desbroce y limpieza se
ajuste a las exigencias de la presente especificacin y todas las disposiciones legales vigentes.
Medir las reas en las que se ejecuten los trabajos, de acuerdo a esta especificacin.
Sealar todos los rboles que deban quedar de pie y ordenar las medidas para evitar que sean
daados.
Comprobar que el contratista aplique las acciones y los procedimientos constructivos y las
disposiciones sobre la conservacin del medio ambiente y de los recursos naturales especificados en
el contrato.
REFERENCIAS TCNICAS
presente entregable
CUENTA DE
CONTROL
NOMBRE DEL Excavacin en explanaciones sin clasificar/ Excavacin en material suelto
ENTREGABLE: hasta nivel de subrasante
Este trabajo consiste en el conjunto de las actividades para excavar, remover, cargar, transportar
hasta el lmite de acarreo libre y colocar en los sitios de desecho, los materiales provenientes de los
cortes requeridos para la explanacin y prstamos, indicados en los planos y secciones transversales
del proyecto con las modificaciones aprobadas por el supervisor.
Comprende, adems, la excavacin y remocin de la capa vegetal y de otros materiales blandos,
orgnicos y objetables, en las reas donde se hayan de realizar las excavaciones de la explanacin y
terraplenes.
HITOS FECHA
Excavacin en explanaciones sin clasificar 10 07 12
Excavacin en material suelto hasta nivel de subrasante 04 08 12
DURACIN 45 das FECHA 10 07 12 FECHA FIN 24 08 12

107
INICIO
La excavacin de la explanacin se debe ejecutar de acuerdo con las secciones transversales del
proyecto o las aprobadas por el supervisor. Todas las sobre excavacin que haga el contratista, por
error o por conveniencia propia para la operacin de sus equipos, correr por su cuenta y el
supervisor podr suspenderla por razones tcnicas o econmicas, si lo estima necesario.
Durante la ejecucin de los trabajos, el supervisor efectuar los siguientes controles principales:
Verificar que el contratista disponga de todos los permisos requeridos para la ejecucin de los
trabajos.
Verificar la eficiencia y seguridad de los procedimientos adoptados por el contratista.
Verificar el alineamiento, perfil y seccin de las reas excavadas.
Comprobar que toda superficie para base de terrapln o subrasante mejorada quede limpia y libre
de materia orgnica
Verificar la compactacin de la subrasante.
Medir los volmenes de trabajo ejecutado por el contratista, de acuerdo con la presente
especificacin.
REFERENCIAS TCNICAS
presente entregable
CUENTA DE
CONTROL
NOMBRE DEL
ENTREGABLE:
Se refiere a una definicin de clasificacin de materiales de excavacin de tipo ponderado, segn una
evaluacin de metrados en todo el presupuesto de la obra, con el resultado de un precio ponderado,
justificado en el expediente tcnico. En consecuencia, la excavacin no clasificada, se refiere a un
criterio de ponderacin de volmenes de excavaciones que da por resultados un precio ponderado de
excavacin de material no clasificado entre:
(1) Roca fija
(2) Roca suelta
(3) Material comn
HITOS FECHA
Excavacin en roca hasta nivel de subrasante 20 07 12
FECHA
INICIO
La excavacin de la explanacin se debe ejecutar de acuerdo con las secciones transversales del
proyecto o las aprobadas por el supervisor. Todas las sobre excavacin que haga el contratista, por
error o por conveniencia propia para la operacin de sus equipos, correr por su cuenta y el
supervisor podr suspenderla por razones tcnicas o econmicas, si lo estima necesario.
108
principales:
Verificar que el contratista disponga de todos los permisos requeridos para la ejecucin de los
trabajos.
Verificar la eficiencia y seguridad de los procedimientos adoptados por el contratista.
Verificar el alineamiento, perfil y seccin de las reas excavadas.
Comprobar que toda superficie para base de terrapln o subrasante mejorada quede limpia y libre
de materia orgnica
Verificar la compactacin de la subrasante.
Medir los volmenes de trabajo ejecutado por el contratista, de acuerdo con la presente
especificacin.
REFERENCIAS TCNICAS
presente entregable
CUENTA DE
CONTROL
NOMBRE DEL
ENTREGABLE:
Comprende voladura - remocin y apilamiento de pedrapln
HITOS FECHA
Preparacin y apilamiento en cantera de material para pedrapln 17 07 12
FECHA
INICIO
El tamao mximo de roca no deber ser superior a un tercio (1/3) del espesor de la capa
compactada.
Respecto al cimiento y el cuerpo, stos deben ser construidos en capas sucesivas de suficiente
espesor como para contener dentro de ellas fragmentos o bloques de rocas de tamao mayor pero
sin exceder a un tercio (1/3) del espesor de la capa compactada.
Los trabajos de construccin de pedraplenes debern efectuarse segn procedimientos puestos a
consideracin del supervisor y aprobados por ste. Su avance fsico deber ajustarse al programa de
trabajo.
Si los trabajos de construccin de pedraplenes afectaren el trnsito normal en la va o en sus
intersecciones con otras vas, el contratista ser responsable de mantenerlo adecuadamente, segn
lo especificado en la seccin.
REFERENCIAS TCNICAS
109

presente entregable
CUENTA DE
CONTROL
NOMBRE DEL
ENTREGABLE:
Comprende preparacin de superficie de apoyo y compactacin de pedrapln
HITOS FECHA
Conformacin de pedrapln compacto 20 07 12
FECHA
INICIO
Teniendo en cuenta que la densidad de las capas no puede verificarse por mtodos convencionales,
sta se considerar satisfactoria despus de que el equipo de compactacin pase sobre cada capa el
nmero de veces definido en el tramo de prueba.
Todas las irregularidades que excedan las tolerancias de la presente especificacin debern ser
corregidas por el contratista, a su costo, de acuerdo con las instrucciones del supervisor y a plena
satisfaccin de ste.
El trabajo de pedraplenes ser aceptado cuando se ejecute de acuerdo con esta especificacin, las
indicaciones del supervisor y se complete a satisfaccin de este.
Los taludes terminados no acusen irregularidades a la vista.
La distancia entre el eje del proyecto y el borde del pedrapln no sea menor que la distancia
sealada en los planos o modificada a sugerencia suya.
La cota de terminacin del pedrapln, conformado y compactado, no vare en ms de cincuenta
milmetros (50 mm) de la proyectada.
REFERENCIAS TCNICAS
presente entregable
CUENTA DE
CONTROL
NOMBRE DEL Preparacin y apilamiento en cantera de material de prstamo sin
ENTREGABLE: zarandeo
110
Este trabajo consiste en el retiro o adicin de materiales y la mezcla, humedecimiento o aireacin en

cantera.
HITOS FECHA
Preparacin y apilamiento en cantera de material de prstamo 25 07 12
FECHA
INICIO
Los materiales de adicin debern presentar una calidad tal que la capa mejorada cumpla los
requisitos exigidos para el estrato superior del terrapln

Comprobar que los materiales por emplear cumplan los requisitos de calidad exigidos.
REFERENCIAS TCNICAS
presente entregable
CUENTA DE
CONTROL
Mejoramiento de suelos a nivel de subrasante empleando material de
NOMBRE DEL
prstamo/Mejoramiento de suelos a nivel de subrasante empleando
ENTREGABLE:
material propio (80% corte en roca)
Este trabajo consiste en la compactacin y perfilado final de acuerdo a las especificaciones, conforme
con las dimensiones, alineamientos y pendientes sealados en los planos del proyecto y las
instrucciones del supervisor.
HITOS FECHA
Mejoramiento de suelos a nivel de subrasante empleando material de prstamo 29 07 12
Mejoramiento de suelos a nivel de subrasante empleando material propio (80%
06 08 12
corte en roca)
FECHA
INICIO
Cuando los documentos del proyecto prevean la construccin de la subrasante mejorada solamente
con material adicionado, pueden presentarse dos situaciones, sea que la capa se construya
directamente sobre el suelo natural existente o que ste deba ser excavado previamente en el
espesor indicado en los documentos del proyecto y reemplazado por el material de adicin.
111

Verificar el estado y funcionamiento de todo el equipo utilizado por el contratista.
Supervisar la correcta aplicacin de los mtodos de trabajo aceptados.
Exigir el cumplimiento de las medidas de seguridad y mantenimiento del trnsito.
Comprobar que los materiales por emplear cumplan los requisitos de calidad.
Verificar la compactacin de todas las capas de suelo que forman parte de la actividad especificada.
Realizar medidas para determinar espesores y levantar perfiles y comprobar la uniformidad de la
superficie.
REFERENCIAS TCNICAS
presente entregable
CUENTA DE
CONTROL
NOMBRE DEL Mejoramiento de suelos a nivel de rasante empleando material de
ENTREGABLE: prstamo (bacheo)
Comprende la correccin de oquedades en la va con material de prstamo (bacheo)
HITOS FECHA
27 07 12
(bacheo)
FECHA
INICIO
En el caso de que los documentos del proyecto prevean el mejoramiento involucrando los materiales
del suelo existente o el supervisor lo considere conveniente, stos se disgregarn en las zonas y con
la profundidad establecida en los planos, empleando procedimientos aceptables por el supervisor.
Los materiales que se empleasen para el mejoramiento de la subrasante y que deben de ser
transportados hasta el lugar donde se realizan las obras, deben de estar protegidos con una lona,
humedecidos adecuadamente y tener las condiciones de seguridad para que stas no se caigan a lo
largo de su recorrido e interrumpan el normal desenvolvimiento del trfico.
112
Verificar el estado y funcionamiento de todo el equipo utilizado por el contratista.

Supervisar la correcta aplicacin de los mtodos de trabajo aceptados.
Exigir el cumplimiento de las medidas de seguridad y mantenimiento del trnsito.
Comprobar que los materiales por emplear cumplan los requisitos de calidad.
Verificar la compactacin de todas las capas de suelo que forman parte de la actividad especificada.
Realizar medidas para determinar espesores y levantar perfiles y comprobar la uniformidad de la
superficie.
REFERENCIAS TCNICAS
presente entregable
CUENTA DE
CONTROL
NOMBRE DEL
ENTREGABLE:
Comprende la extraccin, preparacin y apilamiento para el material de afirmado.
HITOS FECHA
Preparacin y apilamiento en cantera de material afirmado - Frente 1 14 08 12
FECHA
INICIO
Los materiales de adicin debern presentar una calidad tal que la capa mejorada cumpla los
requisitos exigidos para el estrato superior del terrapln

Comprobar que los materiales por emplear cumplan los requisitos de calidad exigidos.
REFERENCIAS TCNICAS
presente entregable
113
CUENTA DE
CONTROL
NOMBRE DEL
ENTREGABLE:
Este trabajo consiste en el suministro, transporte, colocacin y compactacin de los materiales de
afirmado sobre la subrasante terminada (explanada), de acuerdo con la presente especificacin, los
alineamientos, pendientes y dimensiones indicados en los planos del proyecto. Generalmente el
afirmado que se especifica en esta seccin se utilizar en caminos que no van a llevar otras capas de
recubrimiento.
HITOS FECHA
Colocacin y compactacin de material afirmado 16 08 12
FECHA
INICIO
El material para el afirmado se descargar cuando se compruebe que la superficie sobre la cual se va
a apoyar tenga la densidad apropiada y las cotas indicadas en los planos. Todas las irregularidades
que excedan las tolerancias admitidas en la especificacin respectiva debern ser corregidas.
El contratista deber transportar y depositar el material de modo que no se produzca segregacin, ni
se cause dao o contaminacin en la superficie existente. Por razones de mantenimiento del trnsito
y seguridad vial, en cada sector de trabajo, la colocacin del material sobre la capa subyacente se
har en una longitud recomendable de hasta mil quinientos metros (1 500 m) de las operaciones de
mezcla, conformacin y compactacin del material del sector en que se efectan estos trabajos. En
cada sector de trabajo, se podr aceptar una longitud mayor cuando el trnsito lo permita y sea
autorizado por el supervisor.
El material se dispondr en un cordn de seccin uniforme, donde ser verificada su homogeneidad.
Si es necesario construir combinando varios materiales, se mezclarn formando cordones separados
para cada material en la va, que luego se unirn para lograr su mezclado. Si fuere necesario
humedecer o airear el material para lograr la humedad de compactacin, el contratista emplear el
equipo adecuado y aprobado, de manera que no perjudique la capa subyacente y deje una humedad
uniforme en el material. Despus de mezclado, se extender en una capa de espesor uniforme que
permita obtener el espesor y grado de compactacin exigidos.
Cuando el material tenga la humedad apropiada, se compactar con el equipo aprobado hasta lograr
la densidad especificada. En reas inaccesibles a los rodillos, se usarn apisonadores mecnicos
hasta lograr la densidad requerida con el equipo que normalmente se utiliza, se compactarn por los
medios adecuados para el caso, en forma tal que las densidades que se alcancen, no sean inferiores
a las obtenidas en el resto de la capa.
La compactacin se efectuar longitudinalmente, comenzando por los bordes exteriores y avanzando
hacia el centro, traslapando en cada recorrido un ancho no menor de un tercio (1/3) del ancho del
rodillo compactador. En las zonas peraltadas, la compactacin se har del borde inferior al superior.
El suelo mejorado deber presentar una superficie uniforme y ajustarse al nivel de subrasante y
pendientes establecidas. El supervisor deber verificar, adems que:
La distancia entre el eje del proyecto y el borde de la capa no sea inferior a la sealada en los
planos o la aprobada por l.
La cota de cualquier punto no vare en ms de diez milmetros (10 mm) de la cota proyectada, o de
veinte milmetros (20 mm) en carreteras de menos de 100 veh/da.
REFERENCIAS TCNICAS
114

presente entregable
CUENTA DE
CONTROL
NOMBRE DEL Mejoramiento de rasante involucrando suelo existente (desencalaminado) /
ENTREGABLE: Conformacin y compactacin de subrasante.
Comprende alizar y conformar superficies afirmadas / Preparacin de la subrasante para recibir la

capa de afirmado
HITOS FECHA
Mejoramiento de rasante involucrando suelo existente (desencalaminado) 29 07 12
FECHA
INICIO
Se restituir el nivel de rasante, mediante el bacheo de las oquedades en la va

Sobre la base de los tramos escogidos para el control de la compactacin, se determinar el espesor
medio de la capa compactada (em), el cual no podr ser inferior al de diseo (ed).
REFERENCIAS TCNICAS
presente entregable
CUENTA DE
ID DEL ENTREGABLE: 03.01 Obras de Arte
CONTROL
NOMBRE DEL Tubera corrugada de acero circular de 600mm, 900mm, 1200mm,
ENTREGABLE: 1500mm de dimetro
Este trabajo consiste en el suministro, transporte, almacenamiento, manejo, armado y colocacin de
tubos de acero corrugado galvanizado, para el paso de agua superficial y desages pluviales
transversales. La tubera tendr los tamaos, tipos, diseos y dimensiones de acuerdo a los
alineamientos, cotas y pendientes mostrados en los planos y expediente tcnico. Comprende,
adems, el suministro de materiales, incluyendo todas sus conexiones o juntas, pernos, accesorios,
tuercas y cualquier elemento necesario para la correcta ejecucin de los trabajos.
Incluye, tambin, la construccin del solado a lo largo de la tubera; las conexiones de sta a
115
cabezales u obras existentes o nuevas y la remocin y disposicin satisfactoria de los materiales

sobrantes.
HITOS FECHA
Tubera corrugada de acero circular de 600mm, 900mm, 1200mm, 1500mm de
30 07 12
dimetro
FECHA
INICIO
El material utilizado en el relleno deber clasificar como corona y su compactacin ser, como
mnimo, el noventa y cinco por ciento (95%) de la mxima obtenida en el ensayo modificado de
compactacin.
La tubera se colocar mientras el concreto del solado est fresco, en forma ascendente,
comenzando por el lado de salida y con los extremos acampanados o de ranura dirigidos hacia el
cabezal o caja de entrada de la obra. El fondo de la tubera se deber ajustar a los alineamientos y
cotas sealados en los planos del proyecto.
Las juntas de los tubos sern humedecidas completamente antes de hacer la unin con mortero.
Previamente a la colocacin del tubo siguiente, las mitades inferiores de las campanas o ranuras de
cada tubo, debern ser llenadas con mortero de suficiente espesor para permitir que la superficie
interior de los tubos quede a un mismo nivel. Despus de colocar el tubo, el resto de la junta se
llenar con el mortero,
usando una cantidad suficiente para formar un anillo exterior alrededor de la junta.
El interior de la junta deber ser limpiado y alisado.
principales:
Verificar que el contratista emplee el equipo aprobado y comprobar su estado de funcionamiento.
Verificar el cumplimento de lo especificado en la seccin 103B Mantenimiento de Trnsito y
Seguridad Vial.
Comprobar que los tubos y dems materiales y mezclas por utilizar cumplan los requisitos de la
presente especificacin.
Supervisar la correcta aplicacin del mtodo de trabajo aprobado.
Verificar que el alineamiento y pendiente de la tubera estn de acuerdo con los requerimientos de
los planos.
Medir las cantidades de obra ejecutadas satisfactoriamente por el contratista.
REFERENCIAS TCNICAS
presente entregable
CUENTA DE
CONTROL
NOMBRE DEL Conformacin de cunetas laterales en roca, en roca suelta, en tierra /
ENTREGABLE: Mantenimiento de cunetas existentes
Este trabajo consiste en el acondicionamiento de las cunetas del proyecto de acuerdo con las formas,
alineamientos, rasantes, dimensiones y en los sitios sealados en los planos o expediente tcnico.
116
HITOS FECHA
Conformacin de cunetas laterales en roca, en roca suelta, en tierra /
23 08 12
Mantenimiento de cunetas existentes
FECHA
INICIO
El contratista deber acondicionar la cuneta en tierra, de acuerdo con las secciones, pendientes
transversales y cotas indicadas en los planos o expediente tcnico. Los procedimientos requeridos
para cumplir con esta actividad podrn incluir el acondicionamiento de la cuneta conformada carga,
transporte y disposicin en sitios aprobados de los materiales no utilizables, as como la conformacin
de los utilizables y el suministro, colocacin y compactacin de los materiales de relleno que se
requieran, para obtener la seccin tpica prevista.
Todo material blando deformable o material inadecuado, ser retirado y substituido por material
adecuado Se deber tener en consideracin los residuos que generen las sobras de excavacin y
depositar los excedentes en lugares de disposicin final. Se proteger la excavacin contra
derrumbes que puedan desestabilizar los taludes y laderas naturales, provocar la cada de material de
ladera abajo, afectando la salud del hombre y ocasionar impactos ambientales al medio ambiente.
Se verificar el estado y funcionamiento del equipo a ser utilizado por el contratista.
Se verificar que se realice el traslado de los excedentes a los lugares de disposicin final de
desechos. Tambin comprobar que se limpie el lugar de trabajo y los lugares que hayan sido
contaminados.
Se verificar se cumplan con las consideraciones ambientales, incluido la decantacin de sedimentos,
cuando las cunetas y otras obras de drenaje que confluyen directamente a un ro o quebrada.
En cuanto a la calidad del producto terminado, el supervisor slo aceptar cunetas cuya forma y
dimensin corresponda a la indicada en los planos o autorizadas por l.
No se aceptarn trabajos terminados con depresiones excesivas, traslapes desiguales o variaciones
apreciables en la seccin de la cuneta, que impidan el normal escurrimiento de las aguas
superficiales. Las deficiencias superficiales que, a juicio del supervisor, sean pequeas, sern
corregidas por el contratista, a su costo.
REFERENCIAS TCNICAS
presente entregable
CUENTA DE
CONTROL
Concreto para alcantarillas (inc. Batera de alcantarillas) / Concreto para
NOMBRE DEL
muros (H prom: 2.50m) / Concreto ciclpeo para badenes (4.5x4.5x0.20
ENTREGABLE:
m3)
Este trabajo consiste en el suministro de materiales, fabricacin, transporte, colocacin, vibrado,

curado y acabados de los concretos de cemento Portland, utilizados para la construccin de
estructuras de drenaje, muros de contencin, cabezales de alcantarillas, cajas de captacin, aletas,
sumideros y estructuras en general, de acuerdo con los planos y especificaciones del proyecto.
HITOS FECHA
117
Concreto para alcantarillas (inc. Batera de alcantarillas) / Concreto para muros (H

27 07 12
prom: 2.50m) / Concreto ciclpeo para badenes (4.5x4.5x0.20 m3)
FECHA
INICIO
El contratista considerar que el concreto deber ser dosificado y elaborado para asegurar una
resistencia a compresin acorde con la de los planos y documentos del proyecto, que minimice la
frecuencia de los resultados de pruebas por debajo del valor de resistencia a compresin
especificada en los planos del proyecto. Los planos indicarn claramente la resistencia a la
compresin para la cual se ha diseado
cada parte de la estructura.
Al efectuar las pruebas de tanteo en el laboratorio para el diseo de la mezcla, las muestras para los
ensayos de resistencia sern preparadas y curadas de acuerdo con la norma MTC E 702 y
ensayadas segn la norma de ensayo MTC E 704. Se establecer una curva que muestre la variacin
de la relacin agua/cemento (o el contenido de cemento) y la resistencia a compresin a veintiocho
(28) das.
Si la estructura de concreto va a estar sometida a condiciones de trabajo muy rigurosas, la relacin
agua/cemento no podr exceder de 0,50 si va a estar expuesta al agua dulce, ni de 0.45 para
exposiciones al agua de mar o cuando va a estar expuesta a concentraciones perjudiciales que
contengan sulfatos.
Verificar el estado y funcionamiento de todo el equipo empleado por el contratista.
Supervisar la correcta aplicacin del mtodo aceptado previamente, en cuanto a la elaboracin y
manejo de los agregados, as como la manufactura, transporte, colocacin, consolidacin, ejecucin
de juntas, acabado y curado de las mezclas.
Comprobar que los materiales por utilizar cumplan los requisitos de calidad exigidos por la presente
especificacin.
Efectuar los ensayos necesarios para el control de la mezcla.
Vigilar la regularidad en la produccin de los agregados y mezcla de concreto durante el perodo de
ejecucin de las obras.
Tomar, de manera cotidiana, muestras de la mezcla elaborada para determinar su resistencia.
Realizar medidas para determinar las dimensiones de la estructura y comprobar la uniformidad de la
superficie.
REFERENCIAS TCNICAS
presente entregable
CUENTA DE
ID DEL ENTREGABLE: 04.01 Material para rellenos
CONTROL
NOMBRE DEL Transporte de materiales granulares para distancias menores a 1Km y
ENTREGABLE: mayores a 1Km
Comprende el transporte de materiales granulares para colocacin y eliminacin en una distancia

mayor o menor a 1Km
118
HITOS FECHA
Transporte de materiales para pedraplenes para distancias mayores y menores a
05 08 12
1Km
FECHA
INICIO
Proporcionar la cantidad ofertada de volquetes para el traslado de material de cantera a avanzada y

de avanzada a los botaderos.

N/A
REFERENCIAS TCNICAS
N/A
presente entregable
CUENTA DE
CONTROL
NOMBRE DEL Transporte de materiales para pedraplenes para distancias mayores y
ENTREGABLE: menores a 1Km
Comprende el transporte de material rocoso para colocacin en una distancia mayor o menor a 1Km
HITOS FECHA
Transporte de materiales para pedraplenes para distancias mayores y menores a
05 08 12
1Km
FECHA
INICIO
Proporcionar la cantidad ofertada de volquetes para el traslado de material de cantera a avanzada y

de avanzada a los botaderos.

N/A
119
REFERENCIAS TCNICAS
N/A
presente entregable
CUENTA DE
CONTROL
NOMBRE DEL
Transporte de escombros / Demolicin de badenes
ENTREGABLE:
Comprende transporte de elementos provenientes de demoliciones
Este trabajo consiste en la demolicin total o parcial de estructuras o edificaciones existentes en las
zonas que indiquen los documentos del proyecto, y la remocin, carga, transporte, descarga y
disposicin final de los materiales provenientes de la demolicin en las reas indicadas en el
proyecto. Incluye, tambin, el retiro, cambio, restauracin o proteccin de los servicios pblicos y
privados que se vean afectados por las obras del proyecto, as como el manejo, desmontaje, traslado
y el almacenamiento de estructuras existentes. Asimismo consiste en la remocin de cercas de
alambre, de especies vegetales y otros obstculos, incluyendo tambin el suministro y conformacin
del material de relleno para zanjas, fosas y hoyos resultantes de los trabajos, de acuerdo con los
planos.
HITOS FECHA
Transporte de escombros / Demolicin de badenes 16 11 12
FECHA
INICIO
El contratista no podr iniciar la demolicin de estructuras sin previa autorizacin escrita del
supervisor. All se definir el alcance del trabajo por ejecutar y se incluir la aprobacin de los
mtodos propuestos para hacerlo. Tal autorizacin no exime al contratista de su responsabilidad por
las operaciones aqu sealadas, ni del cumplimiento de estas especificaciones y de las condiciones
pertinentes establecidas en
los documentos del contrato.
El contratista ser responsable de todo dao causado, directa o indirectamente, a las personas, al
medio ambiente, as como a redes de servicios pblicos, o propiedades cuya destruccin o
menoscabo no estn previstos en los planos, ni sean necesarios para la ejecucin de los trabajos
contratados.
Los trabajos debern efectuarse en tal forma, que produzcan la menor molestia posible a los
habitantes de las zonas prximas a la obra y a los usuarios de la va materia del contrato, cuando
sta permanezca abierta al trnsito durante la construccin.
Si los trabajos implican la interrupcin de los servicios pblicos (energa, telfono, acueducto,
alcantarillado), conductos de combustible, ferrocarriles u otros modos de transporte, el contratista, a
travs del supervisor, deber coordinar y colaborar con las entidades encargadas de la administracin
y mantenimiento de tales servicios, para que las interrupciones sean mnimas y autorizadas por las
mismas.
Verificar que el contratista disponga de todos los permisos requeridos. Comprobar el estado y
120
funcionamiento del equipo utilizado por el contratista. Identificar todos los elementos que deban ser
demolidos o removidos. Sealar los elementos que deban permanecer en el sitio y ordenar las
medidas para evitar que sean daados. Verificar la eficiencia y seguridad de los procedimientos
adoptados por el contratista. Vigilar el cumplimiento de los programas de trabajo. Medir los
volmenes de trabajo ejecutado por el contratista, de acuerdo con la presente especificacin.
REFERENCIAS TCNICAS
presente entregable
CUENTA DE
ID DEL ENTREGABLE: 05.01 Gestin del proyecto
CONTROL
NOMBRE DEL
ENTREGABLE:
Es el documento que autoriza formalmente el inicio del proyecto.

El acta de constitucin debe incluir informacin a alto nivel no solo sobre diferentes aspectos de los
proyectos sino tambin sobre la finalidad y necesidades de negocio del proyecto, las necesidades y
requisitos del cliente y del producto y las restricciones que se aplicaran en su realizacin.
Debe incluir los siguientes apartados:
- Nombre del Proyecto
- Fecha
- Misin
- Objetivos del proyecto
- Equipo del proyecto
- Patrocinador del proyecto
- Hitos principales y/o duracin
- Consumo de recursos en horas o en coste econmico
REFERENCIAS TCNICAS
Gua del PMBOK
presente entregable
CUENTA DE
CONTROL
NOMBRE DEL
Planes de proyecto
ENTREGABLE:
En este apartado se incluyen todos los planes de trabajo que se emplearn para el desarrollo del
proyecto.
121
Los planes que se deben evidenciar son:

- Plan para la direccin del proyecto
- Plan de respuesta al riesgo
REFERENCIAS TCNICAS
Gua del PMBOK
presente entregable
CUENTA DE
CONTROL
NOMBRE DEL
Entregables de gestin del proyecto
ENTREGABLE:
En este apartado se incluyen todos los procesos de gestin que se emplearn para el desarrollo del
proyecto.
Los procesos que se deben evidenciar son:

Plan de Gestin del alcance
Plan de Gestin de requisitos
Plan de Gestin del tiempo
Plan de Gestin de costos
Plan de Gestin de la calidad
Plan de Gestin de las comunicaciones
Plan de Gestin de recursos humanos
Plan de Gestin de riesgos
Plan de Gestin de adquisiciones
Plan de Gestin de los interesados
REFERENCIAS TCNICAS
Gua del PMBOK
presente entregable
122
LINEA BASE DEL COSTO
nov-12
ago-12
sep-12
jun-12
oct-12
dic-12
jul-12
Monthly Original Plan (US$) 71,753.17 1,641,353.70 3,862,114.23 3,356,254.40 2,101,769.86 1,142,071.25 245,156.65
Cumulative Original Plan Acum (US$) 71,753.17 1,713,106.87 5,575,221.10 8,931,475.50 11,033,245.36 12,175,316.61 12,420,473.26
123
LINEA BASE DEL CRONOGRAMA

124
125
HITOS DEL PROYECTO
HITOS DEL PROYECTO
MANTENIMIENTO DE LA CARRETERA IZCAHUACA - CRUCE

PROYECTO
HUARCAYA - PROYECTO INMACULADA
PREPARADO
JEFE DE PROYECTO FECHA 21/05/2012
POR:
REVISADO
POR:
APROBADO
POR:
Autoridad
Hitos WBS Fecha que acepta Descripcin
el entregable
Comprende la movilizacin y
desmovilizacin de equipos
afiliacin.
IM.01.PRO.01: Compaa
1.00 Obras Comprende trabajos
Obras 10/12/12 Minera
preliminares topogrficos.
Preliminares Suyamarca
Comprende el mantenimiento
de accesos, para trnsito de
personas y trnsito de
animales.
Comprende el desbroce de
Top Soil en cantera y
botaderos.
Comprende la excavacin de
material no clasificados / la
excavacin de material suelto
sin clasificar.
2.00 IM.01.PRO.01: Compaa Comprende voladura y
Movimiento de Movimiento de 30/11/12 Minera remocin de escombros.
Tierras tierras Suyamarca Comprende voladura -
remocin y apilamiento para
pedrapln.
Comprende preparacin de
superficie de apoyo y
compactacin de pedrapln.
Comprende la extraccin,
zarandeo y transporte interno
de material de cantera.
126
Comprende la realizacin del

mejoramiento de subrasante
utilizando material de
prstamo o material propio de
roca.
Comprende la correccin de
oquedades en la va con
material de prstamo
(bacheo).
Comprende la extraccin
preparacin y apilamiento
para el material de afirmado.
Comprende suministro
transporte, colocacin y
compactacin de material de
afirmado sobre la subrasante
terminada.
Comprende alizar y conformar
superficies afirmadas /
Preparacin de la subrasante
para recibir la capa de
afirmado.
Comprende la adquisicin,
excavacin y colocacin de la
tubera.
Compaa
3.00 Obras de IM.01.PRO.01: Comprende excavacin y
01/12/12 Minera
Arte Obras de Arte limpieza de cunetas en zonas
Suyamarca
laterales.
Comprende los materiales
para elaboracin de concreto
para obras de arte en general.
Comprende el transporte de
materiales granulares para
colocacin y eliminacin en
una distancia mayor o menor
IM.01.PRO.01: Compaa a 1 km.
4.00 Material
Material para 30/11/12 Minera Comprende el transporte de
para rellenos
rellenos Suyamarca materiales granulares para
colocacin en una distancia
mayor o menor a 1 km.
Comprende transporte de
elementos provenientes de
demoliciones.
127
PRESUPUESTO
PRESUPUESTO DE EJECUCIN DEL PROYECTO
PROYECTO: Mejoramiento de la Carretera: Izcahuaca - Cruce Huarcaya Inmaculada
tem Descripcin Unidad Cantidad PU (US$) Total
1.00 Obras Preliminares 776,915.07

1.01 Movilizacin y desmovilizacin de equipo Glb 1.00 294,483.47 294,483.47
1.02 Topografa y georeferenciacin Glb 1.00 13,967.36 13,967.36
1.03 Mantenimiento de trnsito y seguridad vial Glb 1.00 112,155.82 112,155.82
1.04 Campamento de obra Glb 1.00 356,308.42 356,308.42
2.00 MOVIMIENTO DE TIERRAS 5,655,447.18

2.01 Desbroce y limpieza en zonas no boscosas Ha 29.00 2,162.24 62,704.84
2.02 Demolicin de badenes m3 9.00 58.01 522.12
2.03 Excavacin en explanaciones sin clasificar m3 54,637.00 1.74 95,254.42
2.04 m3 5,815.00 11.71 68,105.90
subrasante
Excavacin en material suelto hasta nivel
2.05 m3 27,954.00 1.64 45,923.50
de subrasante
2.06 m3 86,361.00 14.99 1,294,255.91
material para pedrapln
2.07 Conformacin de pedrapln compacto m3 66,431.00 4.79 318,494.40
2.08 subrasante empleando material propio m3 4,652.00 6.57 30,569.67
(80% corte en roca)
2.09 m3 71,402.00 12.70 906,488.76
material de prstamo
2.10 subrasante empleando material de m3 41,010.00 5.82 238,781.79
prstamo
Mejoramiento de suelos a nivel de rasante
2.11 m3 14,647.00 7.58 110,981.88
empleando material de prstamo (bacheo)
2.12 m3 94,006.00 18.32 1,721,901.26
material afirmado
2.13 m3 72,313.00 8.02 580,249.18
afirmado
2.14 m2 172,500.00 1.05 181,213.55
suelo existente (desencalaminado)
3.00 OBRAS DE ARTE 1,572,932.12

Excavaciones para estructuras en material
3.01 m3 1,026.00 20.45 20,983.22
comn bajo.
3.02 Rellenos para estructuras (alcantarillas) m3 1,328.00 16.58 22,024.48
3.03 Concreto para alcantarillas inc. batera de m3 1,110.00 450.08 499,586.48
128
alcantarillas
3.04 Concreto para muros (H prom : 2.50 m) m3 18.00 491.05 8,838.86
Concreto ciclpeo para badenes (4.5 x 4.5
3.05 m3 99.00 268.92 26,623.10
x 0.20 m3)
3.06 m 350.00 290.04 101,514.79
3.07 m 350.00 450.78 157,773.69
3.08 m 290.00 639.37 185,417.73
3.09 m 175.00 801.28 140,224.81
3.10 Conformacin de cunetas laterales en roca m3 4,500.00 26.78 120,496.11
Conformacin de cunetas laterales en roca
3.11 m3 10,200.00 11.11 113,307.92
suelta
3.12 m3 9,480.00 5.97 56,574.84
tierra
3.13 Mantenimiento de cunetas existentes m3 37,020.00 3.23 119,566.07
4.00 MATERIAL PARA RELLENOS 3,401,618.80

4.01 m3k 8,073.00 1.33 10,736.32
distancias menores a 1 km
4.02 m3k 1,470,743.00 0.78 1,150,558.08
distancias mayores de 1 km
Transporte de materiales para pedraplenes
4.03 m3k 500.00 1.75 877.29
para distancias menores a 1 km
Transporte de materiales para pedraplenes
4.04 m3k 2,138,964.00 0.88 1,888,444.74
para distancias mayores de 1 km
4.05 Transporte de escombros m3k 397,566.00 0.88 351,002.37
TOTAL COSTO DIRECTO 11,406,913.17
TOTAL COSTOS DIRECCIN DE PROYECTOS 563,560.09
RESERVA DE CONTINGENCIA 450,000.00
TOTAL PARCIAL - LNEA BASE DEL COSTO (US$) 12,420,473.26
RESERVA DE GESTIN 366,553.05
TOTAL PRESUPUESTO (US$) 12,787,026.31

129
PRESUPUESTO RESUMEN
PRESUPUESTO RESUMEN
MEJORAMIENTO CARRETERA IZCAHUACA-

CRUCE HUARCAYA - P. INMACULADA
183 das $12,787,026.31
1.0 OBRAS PRELIMINARES

174 das $776,915.07
2.0 MOVIMIENTO DE TIERRAS

144 das $5,655,447.18
3.0 OBRAS DE ARTE

145 das $1,572,932.12
4.0 MATERIAL PARA RELLENOS

174 das $3,401,618.80
6.0 COSTOS DIRECCIN DE PROYECTOS

174 das $563,560.09
7.0 RESERVAS DE CONTINGENCIA

174 das $450,000.00
7.0 RESERVAS DE GESTIN

174 das $366,553.05
130
PRESUPUESTO DETALLADO
PRESUPUESTO DETALLADO
MEJORAMIENTO CARRETERA IZCAHUACA-CRUCE HUARCAYA - P.

INMACULADA
183 das $12,787,026.31
1.0 OBRAS 2.0 MOVIMIENTO DE 6.0 COSTOS DIRECCIN DE 7.0 RESERVAS DE

3.0 OBRAS DE ARTE 4.0 MATERIAL PARA RELLENOS 5.0 COSTOS INDIRECTOS 8.0 RESERVAS DE GESTIN
PRELIMINARES TIERRAS PROYECTOS CONTINGENCIA
174 das $695,184.10 144 das $5,060,497.74 145 das $1,407,460.66 174 das $3,043,770.67 174 das $1,200,000.00 174 das $563,560.09 174 das $450,000.00 174 das $366,553.05
3.01 Tubera corrugada de

acero galvanizado circular de
600 mm de dimetro. Tubera
corrugada de acero
1.01 Movilizacin, 4.01 Transporte de materiales
galvanizado circular de 900
desmovilizacin de 2.01 Desbroce y limpieza granulares para distancias
mm de dimetro. Tubera
Equipos. en zonas no boscosas. menores a 1 km. Transporte de
corrugada de acero
Campamento de Demolicin de badenes. materiales granulares para
obra. distancias mayores de 1 km
mm de dimetro. Tubera
corrugada de acero
mm de dimetro.
40 das $582,329.00 58 das $56,575.52 167 das $523,396.65 145 das $9,606.87
3.02 Conformacion de cunetas

laterales en roca. 4.02 Transporte de materiales
2.02 Excavacin en
Conformacion de cunetas para pedraplenes para
explanaciones sin
1.02 Topografa y laterales en roca suelta. distancias menores a 1 km.
clasificar. Excavacin en
Georeferenciacin Conformacion de cunetas Transporte de materiales para
material suelto hasta
laterales en tierra. pedraplenes para distancias
nivel de subrasante.
Mantenimiento de cunetas mayores de 1 km.
existentes.
150
$12,498.00 65 das $126,326.10 329 das $366,819.00 145 das $2,720,086.66
das
3.03 Concreto para

alcantarillas inc. bateria de
1.03 Mantenimiento 2.03 Excavacin en roca
alcantarillas. Concreto para 4.03 Transporte de escombros.
de trnsito y hasta nivel de
muros (H prom : 2.50 m). Demolicion de badenes.
seguridad vial subrasante
Concreto ciclopeo para
badenes (4.5 x 4.5 x 0.20 m3).
125
$100,357.10 29 das $60,941.20 64 das $517,245.01 145 das $314,077.14
das
131
LISTA DE VERIFICACIN DE ESTIMACIN DE COSTOS
LISTA DE VERIFICACIN DE ESTIMACIN DE COSTOS
Nombre del MANTENIMIENTO DE LA CARRETERA IZCAHUACA - CRUCE HUARCAYA -

Proyecto: PROYECTO INMACULADA
Preparado por: Gerente del Proyecto
Fecha: 21/05/2012
Asegurarse que todos los recursos necesarios sean tomados en consideracin:
Personal:
Se considera al equipo del proyecto y a personal local cuyos costos incluirn los beneficios sociales.
Materiales:
Los materiales se costean por entregables o por da, dependiendo de los materiales a utilizar.
Infraestructura y Equipos:
La Compaa Minera proporcionar los espacios de oficina para el trabajo en la mina. Se utilizarn los equipos
de cmputo de la sede de Lima.
Proveedores:
Alquiler de equipo pesado (Lnea amarilla).
Alquiler de equipos topogrficos.
Laboratorios mviles de Mecnica de Suelos.
Alquiler de servicios para perforacin y voladura.
Viajes:
La minera es quien asume los costos por los viajes del personal de Lima hasta la zona del proyecto.
Pagos a consultores y otros servicios profesionales:

Se contratarn consultores externos por tiempo definido, de ser requeridos para el proyecto.
Diversos (traslados, copias, mensajeras):

Se considera un monto global para fotocopias, impresiones, y un porcentaje del 5% por otros Gastos Directos.
Para los traslados se considera el alquiler de las camionetas, combustible y viticos a un costo diario.
Reservas de contingencia y de gestin:

Se considera.
Inflacin:
No se considera.
132
LISTA DE VERIFICACIN DE CALIDAD
LISTA DE VERIFICACIN
CALIDAD.
Fecha:......................................................................................................................................
1.- Informacin General.
Empresa:
Domicilio:
Telfono:
Fax:
E-Mail:
Persona de contacto:
Auditores:
Personas presentes y posiciones que ocupan:
Cantidad de empleados:
Alcance:
2.- Sistema de la Calidad.
Nota1: Los tems indicados estn referidos a la Norma ISO 9001:2000.

Nota 2: Se utiliza las palabras Si, No, P (parcialmente) para indicar el estado de
implementacin. Nota 3: Verificar requisitos de gestin del sistema en los distintos
procesos a auditar.
4.2. Requisitos de la Documentacin
4.2.2.: Manual de la Calidad S No P OBSERVACIONES
El Manual de la Calidad define:

1. El alcance del Sistema de Gestin de la
Calidad incluyendo los instrumentos para los
que se emitir la Declaracin de
Conformidad.
2. Procedimientos documentados
3. Una descripcin de la interaccin entre los
procesos del SGC.
Notas:
........................................................................................................................................................................................
........................................................................................................................................................................................
133
4.2.3. Control de los Documentos S No P OBSERVACIONES

1. Existe un procedimiento documentado que
defina los controles necesarios para:
Emitir y aprobar los documentos.
Revisar, actualizar y aprobar documentos
cuando sea necesario.
2. Se identifican los cambios en los
documentos.
3. Se identifica el estado de revisin actual
de los documentos.
4. Se asegura que les versiones pertinentes
de los documentos aplicables se encuentran
disponibles en los puntos de uso.
5. Se asegura que los documentos permanecen
legibles y fcilmente identificables.
6. Se asegura que se identifican los
documentos de origen externo y se controla su
distribucin.
7. Se identifican adecuadamente los
documentos obsoletos, cuando se mantienen
por cualquier razn.
Notas:
........................................................................................................................................................................................
........................................................................................................................................................................................
........................................................................................................................................................................................
.........................................................................................................................................................................................
....................................................................................................................................................................................
4.2.4. Control de los registros S No P OBSERVACIONES
Se mantienen registros para proporcionar

evidencia de la conformidad de los requisitos,
as como de la operacin eficaz del SGC
segn un procedimiento documentado.
Se han definido controles para su:

1. Identificacin.
2. Almacenamiento, proteccin y recuperacin.
3. Tiempo de retencin y disposicin.
Cuando corresponda, el tiempo de retencin
de los registros debe estar en relacin con la
vida til del producto
134
Los registros son:

1. Legibles.
2. Identificables.
3. Recuperables.
4. Trazables al instrumento (cuando
corresponda)
Notas:
........................................................................................................................................................................................
........................................................................................................................................................................................
........................................................................................................................................................................................
.........................................................................................................................................................................................
.........................................................................................................................................................................................
5. Responsabilidad de la Direccin.
5.5. Responsabilidad Autoridad y

S No P OBSERVACIONES
Comunicacin
Se ha definido la estructura de la organizacin
Se encuentran definidas las diferentes

responsabilidades y autoridades dentro del
SGC.
Se ha identificado al personal responsable de
la toma de decisiones sobre la aprobacin
del ensayo y la emisin de la Declaracin de
Conformidad
Notas:
........................................................................................................................................................................................
........................................................................................................................................................................................
........................................................................................................................................................................................
5.6 Revisin por la direccin S No P OBSERVACIONES
Existe evidencia de que la direccin ha

revisado el sistema de gestin para asegurar
su conveniencia, adecuacin y eficacia.
Los resultados de la revisin por la

direccin incluyen decisiones y
acciones relacionadas con:
a) la mejora del sistema de gestin y sus
procesos
b) la mejora del producto en relacin con
los requisitos del cliente
c) las necesidades de recursos.
135
Notas:
........................................................................................................................................................................................
6. Gestin de los Recursos
6.2 Recursos Humanos

6.2.2. Competencia, toma de conciencia y
S No P OBSERVACIONES
formacin
1. La organizacin ha determinado la
competencia necesaria para el personal que
realiza trabajos que afectan a la calidad del
producto.
2. La organizacin proporciona formacin o
toma otras acciones para satisfacer dichas
necesidades.
3. La organizacin se asegura de que el
personal sea consciente de la pertinencia e
importancia de sus actividades y de cmo
contribuyen al logro de los objetivos de
calidad.
4. La organizacin mantiene los
registros apropiados que demuestran
la educacin, formacin, habilidades y
experiencia de su personal.
Notas:
..........................................................................................................................................................................................
..........................................................................................................................................................................................
..........................................................................................................................................................................................
..........................................................................................................................................................................................
..........................................................................................................................................................................................
..........................................................................................................................................................................................
7. Realizacin del producto
7.2 Procesos relacionados con el cliente
7.2.1. Procesos relacionados con el cliente S No P OBSERVACIONES
1. La organizacin determina los requisitos

especificados y caractersticas relevantes
para el cliente.
2. Se incluyen los requisitos para las
actividades de entrega y las posteriores a la
misma.
3. Se determinan los requisitos legales y
reglamentarios relacionados con el
producto.
136
Notas:
..........................................................................................................................................................................................
..........................................................................................................................................................................................
..........................................................................................................................................................................................
7.3. Diseo y desarrollo. S No P OBSERVACIONES
Se han determinado como elementos de

entrada del diseo los requisitos legales y
reglamentarios aplicables.
Se encuentran identificados los diseos para
los equipos a los que se les ha otorgado la
Aprobacin de Modelo.
Est establecida una metodologa que
asegure la comunicacin al INTI de
cualquier cambio en el diseo del
instrumento para el cual se ha obtenido la
Aprobacin de Modelo
Se mantienen registros.
Notas:
..........................................................................................................................................................................................
..........................................................................................................................................................................................
7.4 Compras Si No P Observaciones
Estn establecidos los requisitos de compra

necesarios para los insumos o productos
crticos.
Los controles aseguran que los productos
adquiridos cumplen los requisitos de compra
especificados.
El control de los proveedores del producto
incluye:
1. Seleccin y evaluacin.
2. Re-evaluacin.
Se mantienen registros de dichas actividades.

Estn implementadas las actividades de
verificacin de recepcin para asegurar que
se cumplen los requisitos de compra.
Se mantiene registro de la verificacin de

recepcin de los productos comprados
137
Notas:
..........................................................................................................................................................................................
..........................................................................................................................................................................................
7.5 Produccin y Prestacin del Servicio
7.5.1 Control de la produccin Si No P Observaciones
Se planifica la produccin y se lleva a cabo

bajo condiciones controladas
1. Disponibilidad de informacin que
describa las caractersticas del
producto.
2. Disponibilidad de instrucciones.
3. Uso del equipo apropiado.
4. Disponibilidad y uso de dispositivos de
seguimiento y medicin.
5. Implementacin del seguimiento y de la
medicin.
6. Implementacin de actividades de
liberacin, entrega y posteriores a la
entrega.
Notas:
..........................................................................................................................................................................................
..........................................................................................................................................................................................
..........................................................................................................................................................................................
..........................................................................................................................................................................................
7.5.3 Identificacin y trazabilidad Si No P Observaciones
1. La organizacin identifica el producto por

medios adecuados, a travs de toda la
realizacin de la produccin, cuando sea
apropiado.
2. La organizacin identifica el estado
del producto con respecto a los
requisitos de seguimiento y medicin.
3. La organizacin controla y registra la
identificacin nica del producto terminado
y de las partes constituyentes crticas que
correspondan.
Notas:
..........................................................................................................................................................................................
..........................................................................................................................................................................................
..........................................................................................................................................................................................
..........................................................................................................................................................................................
138
7.5.5 Preservacin del producto Si No P Observaciones
Se preserva la conformidad del producto

(y sus partes constituyentes) durante el
proceso interno y entrega, incluyendo:
1. Identificacin.
2. Manipuleo, embalaje, almacenamiento y
proteccin.
Notas:
..........................................................................................................................................................................................
..........................................................................................................................................................................................
..........................................................................................................................................................................................
7.6. Control de los dispositivos de

Si No P Observaciones
seguimiento y de medicin
Se han determinado los requisitos de

monitoreo y medicin, incluyendo:
1. Las tolerancias requeridas.
2. Monitoreo y mediciones a ser llevados a
cabo.
3. Dispositivos necesarios.
4. Procesos consistentes con los requisitos.
Los equipos de medicin son:

1. Calibrados a intervalos especficos de
acuerdo con las disposiciones vigentes o
antes de ser utilizados.
2. Calibrados con trazabilidad a
patrones nacionales o internacionales
3. Ajustados o re-ajustados si es necesario.
4. Identificados para poder determinar
el estado de calibracin.
5. Protegido contra ajustes que pudieran
invalidar el resultado de la medicin.
6. Protegidos contra los daos o deterioro.
Cuando el equipo no est conforme con los

requisitos:
1. Se evala y registra la validez de
resultados previos.
2. Se toma alguna accin sobre el equipo.
3. Se toma alguna accin sobre cualquier
Se mantienen registros de calibracin y
verificacin.
139
Se utiliza algn software en actividades de

seguimiento y medicin
1. Se verifica antes de su uso.
2. Se re-confirma si es necesario.
3. Se realizan los registros correspondientes.
4. Existen copias de respaldo.
Notas:
..........................................................................................................................................................................................
..........................................................................................................................................................................................
..........................................................................................................................................................................................
8 Medicin, Anlisis y Mejora
8.2.2 Auditoria interna S N P OBSERVACIONES
Se planifica un programa de auditoras

tomando en consideracin el estado y la
importancia de los procesos y las reas por
auditar, as como los resultados de auditoras
previas.
La organizacin lleva a cabo auditoras

internas para determinar si el SGC
a) es conforme con las disposiciones
planificadas y los requisitos del SGC
establecidos por la organizacin.
b) ha sido implementado y se mantiene de
manera eficaz.
Se han definido los criterios de auditora, el

alcance de las mismas, su frecuencia y
metodologa.
La seleccin de los auditores y la realizacin

de las auditoras aseguran la objetividad e
imparcialidad del proceso de auditora.
140
8.2.2 Auditoria interna S N P OBSERVACIONES
Se ha definido un procedimiento documentado que

incluya:
1. Las responsabilidades y los requisitos
para la planificacin y la realizacin de
auditoras.
2. El informe de los resultados.
3. El mantenimiento de los registros.
El responsable del rea que est siendo auditada

asegura de que se toman acciones sin demora para
eliminar las no conformidades detectadas y sus
causas.
Las actividades de seguimiento incluyen la

verificacin de las acciones tomadas y el informe de
los resultados de la verificacin.
La Direccin toma conocimiento de las acciones

tomadas y evala las acciones tomadas interviniendo
cuando considere que no son adecuadas.
Notas:
8.2.4 Seguimiento y medicin del producto S N P OBSERVACIONES

La organizacin mide y hace un seguimiento
de las caractersticas del producto para
verificar que se cumplen los requisitos del
mismo.
La medicin se efecta en las etapas
apropiadas del proceso de realizacin del
producto de acuerdo con las disposiciones
planificadas.
Se mantiene evidencia de la conformidad con
los criterios de aceptacin.
Los registros indican la(s) persona(s) que

autoriza(n) la liberacin del producto.
Se garantiza que la liberacin del producto y

la prestacin del servicio no se llevan a cabo
hasta que se hayan completado
satisfactoriamente las disposiciones
planificadas.
Notas:
141
8.3 Control del Producto No Conforme S N P OBSERVACIONES
La organizacin se asegura de que el producto

que no es conforme con los requisitos, se
identifica y controla para prevenir su uso o
entrega no intencional.
Los controles, las responsabilidades y

autoridades relacionadas con el tratamiento del
producto no conforme estn definidos en un
procedimiento documentado.
8.3 Control del Producto No Conforme S N P OBSERVACIONES
En el tratamiento de los productos no

conformes:
1. Se toman las acciones para eliminar la no
conformidad detectada.
2. Se toman acciones para impedir su uso o
aplicacin originalmente prevista.
3. Se mantienen los registros de la naturaleza
de las no conformidades y de
cualquier accin tomada
posteriormente.
Cuando se corrige un producto no conforme,

se somete a una nueva verificacin para
demostrar su conformidad con los requisitos.
Cuando se detecta un producto no conforme

despus de la entrega o cuando ha
comenzado su uso, se toman las acciones
apropiadas respecto a los efectos reales, o
efectos potenciales, de la no conformidad.
Notas:
............................................................................................................................................................
142
8.4 Anlisis de datos S N P OBSERVACIONES
La organizacin mantiene y analiza toda la

informacin relevante recibida de los usuarios,
o de otras fuentes, sobre la utilizacin de los
instrumentos en el campo, apuntando a
cualquier problema suscitado en el
comportamiento metrolgico.
Dicha informacin es utilizada como

elemento de entrada para la mejora del
producto y de los procesos productivos
Notas:
8.5.2 Accin correctiva S N P OBSERVACIONES
La organizacin toma acciones para eliminar

la causa de no conformidades con objeto de
prevenir que vuelva a ocurrir
Est establecido un procedimiento

documentado para definir los requisitos para:
a) revisar las no conformidades y quejas de los
clientes;
b) determinar las causas de las no
conformidades;
c) evaluar la necesidad de adoptar acciones
para asegurarse de que las no conformidades
no vuelvan a ocurrir,
d) determinar e implementar las
acciones necesarias e) registrar los
resultados de las acciones tomadas
f) revisar las acciones correctivas tomadas.
Notas:
............................................................................................................................................................
143
8.5.3 Accin preventiva S N P OBSERVACIONES
La organizacin determina acciones para

eliminar las causas de no conformidades
potenciales para prevenir su ocurrencia.
Est establecido un procedimiento

documentado para definir los requisitos para:
a) determinar las no conformidades potenciales
y sus causas; b)evaluar la necesidad de actuar
para prevenir la ocurrencia de no
conformidades;
c) determinar e implementar las
acciones necesarias d) registrar los
resultados de las acciones tomadas
e) revisar las acciones
preventivas tomadas.
Notas:
.............................................................................................................................................................................
Conclusiones y comentarios generales referentes al sistema de

Gestin
Firma Firma
Auditor responsable Representante de la empresa
3.- Ensayos.
3.1.- Listado de
modelos aprobados.
(Indicar todas las Aprobaciones de Modelo que posea la firma)
I Cdigo de Aprobacin Descripc Observacion

t de in es
1.
2.
3.
4.
5.
144
3.2.- Desarrollo de Ensayos.
Desarrollo de Ensayos S N P OBSERVACIONES

Son adecuadas las instalaciones donde se realizan los
ensayos.
Se encuentran establecidas las condiciones
ambientales en la que se desarrollan los ensayos. Se
encuentran adecuadamente controladas y registradas.
Se cuenta con procedimientos escritos de los

ensayos que se desarrollan los que permitan:
1. Llevar a cabo los ensayos
2. Verificar el cumplimiento de los criterios de
aceptacin; y
3. Mantenimiento de los registros.
Los procedimientos se encuentran adecuadamente

implementados
3.3.- Realizacin de ensayos de verificacin
I Cdigo de Descrip Aprobado

t Aprobacin de cin
1. S N
i O
2. S N
i O
3. S N
i O
4. S N
i O
Nota: Adjuntar registros de los ensayos realizados
Notas:
............................................................................................................................................................................
Conclusiones y comentarios generales respecto al desarrollo de los

ensayos
Firma Firma
Auditor Tcnico Representante de la empresa
145
ACCIONES PREVENTIVAS Y CORRECTIVAS RECOMENDADAS
SOLICITUD DE ACCION CORRECTIVA /

PREVENTIVA
DATOS DE LA SACP
SACP 001-PRY03-12
N:
EMISOR JEFATURA DE PROYECTO AREA: JPY
:
RECEPT JEFE AREA TECNICA - AREA: AREA TECNICA - INGENIERIA
OR: INGENIERIA
DESCRIPCION:
Se identificaron dos riesgos correspondientes al rea Tcnica.
A. - Causa: Scope of Work incompleto.

Evento Incierto: Dificultad para cumplir con los objetivos del proyecto.
Impacto: Incumplimientos de los objetivos.
Probabilidad del Riesgo: 0.24
B.- Causa: Ingeniera del Proyecto incompleta

Evento incierto: Se generan trabajos adicionales
Impacto: Aumento en plazo costo del Proyecto.
FECHA REGISTRO:
TITULO Correctiva
SACP:
FUENTE Hallazgo de Persona DOC. REGISTRO DE
: REF.: RIESGOS
CAUSA
S
tem Descripcin de la Causa Fecha de Registro
1 No se realiz el control debido de la documentacin.

2 No se realiz el control debido de la documentacin.
3
4
5
6
AC / AP
tem Descripcin de la Accin Entregab Cumpli Responsable % Avance

les a miento
desarroll
ar
1 Reunin de interesados y Scope of rea de Jefe del rea 45%
elaboracin del Acta de work Ingenier de Ingeniera
Constitucin del Proyecto. detallado a
146
2 Revisin de Ingeniera de Ingeniera rea de Jefe del rea 55%

detalle por una empresa de detalle Ingenier de Ingeniera
consultora especializada - revisin a
final.
3
VERIFICACIONE
S
tem Tipo Observacin Cumplimiento
1 c Se ha implementado el Scope of work detallado.
2 c Si est realizada la Revisin de Ingeniera de detalle por una empresa consultora

especializada.
3
CIERRE
tem Verificacin de la Fecha de Verificacin

Efectividad
1 PENDIENTE A FINALIZACION Y ENVIO DE INFORME.
2 PENDIENTE A FINALIZACION Y ENVIO DE INFORME.
147
SOLICITUD DE ACCION
CORRECTIVA / PREVENTIVA
DATOS DE LA
SACP
SACP N: 002-PRY03-12
EMISOR: JEFATURA DE PROYECTO AREA: JPY
RECEPTO JEFE DE AREA AREA: AREA
R: QA/QC QA/QC
DESCRIP
CION:
Se identificaron dos riesgos correspondientes al rea Tcnica.
A.- Causa: Canteras para extraccin de material no cumple con las especificaciones de la capa de rodadura.
Evento Incierto: El material para la capa de rodadura puede no ser aceptado por la supervisin.
Impacto: Retrasos en el cronograma por la bsqueda de canteras con mejor material.
B.- Causa: El agua de rio no cumple con las especificaciones para la fabricacin de concreto.
Evento incierto: Es posible que el agua no se pueda emplear para fabricar concreto.
Impacto: Se tendr que trabajar con agua potable de un afluente a mayor distancia.
FECHA REGISTRO:
TITULO Correcti
SACP: va
FUENTE: Hallazgo de DOC. REF.: REGISTRO DE
Persona RIESGOS
CAUSAS
1 No se realiz el control debido de la

documentacin.
2 No se realiz confirmo la propuesta presentada.
3
4
5
6
AC / AP
tem Descripcin de la Accin Entregable Cumplimi Responsable % Avance

sa ento
desarrollar
1 Presentacin de alternativas y Estudio rea de Jefe del rea de 80%
sustento tcnico final para decisin Cantera y Calidad Calidad
de explotacin de cantera presentaci
n de
alternativas
148
2 Se identificarn los puntos de agua Plan de rea de Jefe del rea de 75%
ms cercanos, de lo contrario de muestreo de Calidad Calidad
optar por las opcin ms Puntos de
econmica para el proyecto, dentro agua para el
del alcance de ste. Proyecto.
3
VERIFICACIONES
tem Tipo Observacin Cumplimi

ento
1 c Se cuenta con el estudio de cantera. 80%
2 c Se est culminando con el muestreo de puntos de agua en el 40%

proyecto.
3
CIERRE
tem Verificacin de la Efectividad Fecha de

Verificacin
1 PENDIENTE A FINALIZACION, ENVIO DE INFORME Y APROBACION POR EL
CLIENTE.
2 PENDIENTE A FINALIZACION, ENVIO DE INFORME Y APROBACION
POR EL CLIENTE.
149
SOLICITUD DE ACCION CORRECTIVA /

PREVENTIVA
DATOS DE LA
SACP
SACP N: 002-PRY03-12
EMISOR: JEFATURA DE PROYECTO AREA: JPY
RECEPTO JEFE DE AREA WORK FORCE AREA: AREA WORK FORCE SERVICE
R: SERVICE
DESCRIPCION:
Se identificaron tres riesgos correspondientes al rea de Work Force Service.
A.- Causa: Extenso procedimiento para afiliacin del personal operativo.

Evento Incierto: Posibles demoras en la afiliacin del personal.
Impacto: Retrasos en el cronograma.
B.-Causa: Cierre de vas de la poblacin aledaa.

Evento Incierto: No se cuenta informacin sobre la posicin de la poblacin frente al proyecto a
desarrollarse.
Impacto: Paralizacin de obra.
C.-Causa: Plan Socio-Medio ambiental no aprobado.

Evento: Puede generar paralizacin de actividades por parte de la Poblacin de las reas de influencia
del Proyecto.
Impacto: Generar impactos en costo y tiempo del proyecto.
Probabilidad de riesgo: 0.56.
FECHA REGISTRO:
TITULO Preventi
SACP: va
FUENTE: Hallazgo de Persona DOC. REF.: REGISTRO DE RIESGOS
CAUSAS
1 No se realiz la verificacin del procedimiento de afiliacin del personal.

2 No se ha recabado la informacin necesaria.
3 No existe una buena comunicacin frente al problema.
4
5
6
AC / AP
tem Descripcin de la Accin Entregable Cumplimi Responsable % Avance

sa ento
desarrollar
1 Elaborar un cronograma de Plan de Area de Jefe del rea de 80%
afiliacin de personal dentro de los afiliacin de Work Work Force
plazos establecidos personal Force Service
Service
150
2 Se realizarn estudios previos del Reunin con Area de Jefe del rea de 20%
aspecto social en el rea de representant Work Work Force
influencia del Proyecto es de Force Service
poblaciones Service
anexas y
explicacin
del
proyecto.
3 Elaborar planes Sociales y Plan de Area de Jefe del rea de 25%
gestionar la aprobacin del EIA responsabili Work Work Force
(Estudio de Impacto Ambiental) dad Social. Force Service
Estudio de Service
Impacto
Ambiental.
4
VERIFICACIONES
tem Tipo Observacin Cumplimi

ento
1 p Reuniones de acuerdos con el Cliente 35%
2 p Plan e responsabilidad social, EIA (Estudio de Impacto Ambiental). 25%
3 p
CIERRE
tem Verificacin de la Efectividad Fecha de

Verificacin
1 PENDIENTE A FINALIZACION, ENVIO DE INFORME Y APROBACION POR EL CLIENTE.
2 PENDIENTE A FINALIZACION, ENVIO DE INFORME Y APROBACION POR EL CLIENTE.
151
MANTENIMIENTO DE LA CARRETERA IZCAHUACA - CRUCE HUARCAYA - PROYECTO

Proyecto
INMACULADA
Jefe de relaciones
Gerente del Jefe de Ingeniero Jefe de
WBS / ACTIVIDADES Jefe de PMO comunitarias /
Proyecto Proyecto Residente QA/QC
Laborales
Movilizacin y Desmovilizacin /
Campamento de obra
1.02 Topografa y georeferenciacin R F-A F-A A V O-I
Mantenimiento de trnsito y seguridad

vial
Desbroce y limpieza en zonas no
boscosas
Excavacin en explanaciones sin
2.02 clasificar / Excavacin en material R F-A F-A A V O-I
suelto hasta nivel de subrasante
subrasante
Preparacin y apilamiento en cantera
de material para pedrapln
2.05 Conformacin de pedrapln compacto R F-A F-A A V O-I
152

de material de prstamo sin zarandeo
subrasante empleando material de
2.07 prstamo / Mejoramiento de suelos a R F-A F-A A V O-I
nivel de subrasante empleando
material propio (80% corte en roca)
2.08 rasante empleando material de R F-A F-A A V O-I
prstamo (bacheo)
de material afirmado.
afirmado
suelo existente (desencalaminado) /
Conformacin y compactacin de
subrasante.
Tubera corrugada de acero
galvanizado circular de 600 mm de
dimetro / Tubera corrugada de
acero galvanizado circular de 900 mm
3.01 de dimetro / Tubera corrugada de R F-A F-A A V O-I
de dimetro / Tubera corrugada de
de dimetro
roca / Conformacin de cunetas
laterales en roca suelta /
tierra / Mantenimiento de cunetas
existentes
153
Concreto para alcantarillas inc. Batera

de alcantarillas / Concreto para muros
(H prom : 2.50 m) / Concreto ciclpeo
para badenes (4.5 x 4.5 x 0.20 m3)
Transporte de materiales granulares
para distancias menores a 1 km/
Transporte de materiales granulares
para distancias mayores de 1 km
Transporte de materiales para
pedraplenes para distancias menores
4.02 a 1 km/ Transporte de materiales para R F-A F-A A V O-I
pedraplenes para distancias mayores
de 1 km.
Transporte de escombros /
demolicin de badenes.
5.01 Acta de constitucin del proyecto

5.02 Planes de proyecto
5.03 Entregables de Gestin del proyecto
Funcin que realiza el Rol en el entregable
R = Responsable Es el responsable del entregable

P = Participa Participa en la construccin/elaboracin del entregable
I = Informado Es informado del resultado del entregable
V = Verificacin requerida Participa en el control de calidad del entregable
O = Opinin requerida Participa como Experto
A = Autoriza Autoriza la entrega del entregable
F = Firma requerida El entregable requiere su firma
154
DESARROLLO DEL EQUIPO DEL PROYECTO
DESARROLLO DEL EQUIPO DEL PROYECTO
Versin 1.0
PROYECTO Mejoramiento de la Carretera: Izcahuaca - Cruce Huarcaya Inmaculada

Acciones a tomar para mejorar las habilidades y competencias del equipo del proyecto
Se realizarn evaluaciones respecto a las competencias y rendimientos del personal a fin de

conocer el requerimiento de capacitaciones adicionales.
Como parte del desarrollo de personal se considerar el siguiente lineamiento en la sucesin o

reemplazo de cargos en el proyecto:
Alex Snchez es designado sucesor del Jefe del Proyecto en caso de ausencia de
ste.
Natalia Delgado es designada sucesora de Alex Snchez en caso de ausencia de

ste.
Formas de reconocimientos y recompensas que se aplican en el proyecto
Reconocimientos personales a los empleados que hayan hecho un buen trabajo.
Envo de notas personales de felicitacin a quienes hayan tenido un buen desempeo.
Hacer pblico reconocimiento del buen desempeo de los empleados.
Actividades en apoyo a la integracin del equipo de proyecto
Se realizarn eventos de confraternidad a fin de fomentar la integracin y confraternidad de

Equipos del Proyecto.
155
IDENTIFICACIN DE RIESGOS ANLISIS FODA
IDENTIFICACION DE RIESGOS - ANALISIS FODA
CDIGO: IM.01.PRO.01
Versin 1.00
Mantenimiento de la Carretera Izcahuaca - Cruce Huarcaya -
PROYECTO:
Proyecto Inmaculada
PREPARADA POR: Jefe de Proyecto FECHA: 25/04/2012
REVISADA POR: Gerente del Proyecto FECHA: 27/04/2012
APROBADA POR: Gerente del Proyecto FECHA: 27/04/2012
Fortalezas:
1. Equipo de trabajo con alta experiencia en este tipo de proyectos.
2. Disponibilidad del personal y consultores expertos.
3. Apoyo y facilidades de la minera para el trabajo en campo.
Debilidades:
1. Saturacin con otros proyectos.
2. Rotacin del personal del proyecto.
Oportunidades:
1. Buena relacin con los proveedores, en trabajos anteriores han cumplido con los tiempos
establecidos para la entrega y traslado de maquinaria
2. Buena relacin de la minera con la poblacin de la localidad.
3. Desarrollo Social para la poblacin.
Amenazas:
1. Las lluvias y nevadas se extiendan ms de su ciclo normal.
2. Retraso por parte de los proveedores en la entrega de la maquinaria solicitada.
3. Retraso en el trmino de los entregables.
4. Mala eleccin de proveedores.
156
CATEGORIZACION DE LOS RIESGOS EN EL PROYECTO
CATEGORIZACION DE LOS RIESGOS EN EL PROYECTO

Versin 1.0

NOTA: Enumere todos los riesgos identificados del proyecto dentro de cada categora. Conserve
esta informacin para su referencia a travs del proceso de la gerencia de riesgo:
Riesgos tcnicos, de calidad o de rendimiento (por ejemplo confianza en tecnologa no probada o
Compleja, metas poco realistas del funcionamiento, cambios de la Tecnologa utilizada o de los
estndares de la industria durante el proyecto.)
1. Demanda de mayor recoleccin de muestras para el estudio de Canteras.
2. La realizacin de un estudio hidrogeolgico (con perforaciones).
3. La realizacin de un estudio especial de planos y especificaciones tcnicas.
4. No cumplir con las normas vigentes del MINEM.
Riesgos en la gerencia de proyectos (por ejemplo: una asignacin insuficiente del tiempo y/o de
los recursos, calidad inadecuada del plan del proyecto, uso deficiente de las disciplinas de la
gerencia de proyecto).
3. Retraso en el trmino de los entregables
4. Mala eleccin de proveedores
5. Rotacin del personal del proyecto
Riesgos organizacionales (por ejemplo costo, tiempo y los objetivos del alcance son internamente
inconsistentes, la carencia de una priorizacin de proyectos, la insuficiencia o la interrupcin del
financiamiento y conflictos del recurso con otros proyectos en la organizacin.)
1. El proyecto entre a un periodo de inaccin o Stand - by.

2. Priorizacin de los proyectos.
Riesgos externos (por ejemplo cambios en leyes o ambiente regulador, formas de trabajo, cambio
de prioridades del dueo, riesgo del pas, el clima. Los riesgos por desastres naturales tales como
terremotos, inundaciones, y manifestaciones requieren generalmente acciones de la recuperacin
de desastres ms que la gerencia de riesgo.)
1. El periodo de lluvias se extienda ms de lo previsto.

2. Huelgas o movilizaciones por parte de la comunidad.
3. Bloqueo de carreteras y/o accesos a la zona del proyecto.
4. Demora de entrega de resultados de las muestras de laboratorio.
157
PLAN DE RESPUESTA AL RIESGOS
PLAN DE RESPUESTA AL RIESGOS
Versin 1.0
PREPARADO POR: Jefe de proyecto FECHA 16 5 2012

IDENTIFICACION ANALISIS RESPUESTA
Nuev
Pro
Nm Nu o
bab Nuev
Gra ero evo nm
ilid a
do de gra ero
ad prob
del priori Du do de
Enunciado del Riesgo de Respuesta abilid
im dad eo del priori
Oc ad de
pac de im dad
urr ocurr
to riesg pac del
enc encia
o to riesg
ia
o
RBS Causa Evento incierto Impacto A B AxB Estrategia: Accin Entregable C D CxD
1. RIESGOS TECNICOS
1.1 Requisitos
Reunin de
Dificultad para
Scope of Incumplimient interesados y
cumplir con los Scope of work
1.1.1 Work o de los 0.1 0.1 0.01 JP elaboracin del Acta 0 0.1 0.0
objetivos del detallado
incompleto objetivos. de Constitucin del
proyecto
Proyecto.
Ingeniera Revisin de Ingeniera
Se generarn Aumento en Ingeniera de
del de detalle por una
1.1.1 trabajos plazo y costo 0.1 0.1 0.01 JP detalle - revisin 0 0.1 0.0
proyecto empresa consultora
adicionales del Proyecto final.
incompleta especializada
1.2 Tecnologa
Repetidora
Dificultad y Seguimiento y
de seal Comunicacin Plan de soporte de
demoras para verificacin de
Internet y interna y data y
1.2.1 cumplir con los 0.1 0.5 0.05 JP instalaciones 0.1 0.1 0.01
Radio externa en comunicacin del
objetivos del adecuadas por el
Comunicaci desfase. Proyecto
proyecto. Cliente
n
1.3 Complejidad e Interfaces
1.3.1 JP
1.4 Desempeo y Fiabilidad

Desviacion
es en las
especificaci
Se generarn Back charge - Control y
ones
1.4.1 trabajos por 0.1 0.5 0.05 JP aseguramiento del Plan de Calidad 0.1 0.1 0.01
tcnicas
adicionales reprocesos. proceso y producto
por temas
de
produccin
158
1.5 Calidad
Canteras
para
extraccin El material para Retrasos en el
Presentacin de
de material la capa de cronograma
alternativas y sustento Estudio Cantera y
no cumple rodadura puede por la
1.5.1 0.1 0.2 0.02 JP tcnico final para presentacin de 0.1 0.1 0.01
con las no ser aceptado bsqueda de
decisin de alternativas
especificaci por la canteras con
explotacin de cantera
ones de la supervisin mejor material.
capa de
rodadura.
El agua de
rio no Se identificarn los
cumple con Se tendr que puntos de agua ms
Es posible que el
las trabajar con cercanos, de lo
agua no se Plan de muestreo
especificaci agua potable contrario de optar
1.5.1 pueda emplear 0.1 0.2 0.02 JP de Puntos de agua 0.1 0.1 0.01
ones para de un afluente por las opcin ms
para fabricar para el Proyecto.
la a mayor econmica para el
concreto.
fabricacin distancia. proyecto, dentro del
de alcance de ste.
concreto.
2 EXTERNOS
2.1 Terceros
Extenso
Cumplir hitos
procedimie
Posibles contractuales,
nto para
demoras en la Retrasos en el mediante un Plan de afiliacin
2.1.1 afiliacin 0.6 0.5 0.3 JP 0.6 0.1 0.06
afiliacin del cronograma. seguimiento a detalle de personal
del
personal. del cronograma de
personal
Obra.
operativo.
2.1.2 JP
2.2 Contingencia Social

No se cuenta
Reunin con
informacin
Cierre de Se realizarn estudios representantes de
sobre la posicin
vas de la Paralizacin de previos del aspecto poblaciones
2.2.1 de la poblacin 0.6 0.1 0.06 JP 0.1 0.1 0.01
poblacin obra. social en el rea de anexas y
frente al
aledaa. influencia del Proyecto explicacin del
proyecto a
proyecto.
desarrollarse.
Puede generar
paralizacin de
Plan Socio- Elaborar planes Plan de
actividades por Generar
Medio Sociales y gestionar la responsabilidad
parte de la impactos en
2.2.2 ambiental 0.6 0.1 0.06 JP aprobacin del EIA Social. 0.1 0.1 0.01
Poblacin de las costo y tiempo
no (Estudio de Impacto Estudio de Impacto
reas de del Proyecto
aprobado Ambiental) Ambiental.
influencia del
Proyecto
2.4 Cliente
Mayores Cumplir hitos

Incumplimi
preocupacin costos y contractuales, Cronograma
ento de
por parte del tiempos mediante un actualizado de
2.4.1 Hitos 0.6 0.1 0.06 JP 0.1 0.1 0.01
Cliente respecto durante la seguimiento a detalle seguimiento del
contractual
a su inversin ejecucin del del cronograma de Proyecto- Semanal.
es
Proyecto. Obra.
JP
159
No se tiene
Continuas Se establecern planes
informacin Plan de
nevadas y Retrasos en el de contingencia ante
2.5.1 certera la 0.6 0.1 0.06 JP Contingencia - 0.1 0.1 0.01
tormentas cronograma. eventos
temporada de Climatologa.
elctricas. meteorolgicos.
estiaje.
3. ORGANIZACIONAL
3.1 Dependencias del Proyecto
Modificacio
nes y
Anlisis del escenario a
adicionales Capacidad de Retrasos en los
futuro en base al Minuta diaria de
3.1.1 de Trabajos respuesta trabajos 0.6 0.1 0.06 JP 0.1 0.1 0.01
requerimiento del Reuniones
no inmediata programados.
proyecto.
contempla
dos
3.2 Recursos
En comparacin con el
Se cuenta
El ciclo de alcance del Proyecto y
con
transporte de las condiciones de este
limitado Plan de
material hacia el Retrasos en el durante su ejecucin,
3.2.1 nmero de 0.6 0.1 0.06 JP movilizacin de 0.1 0.1 0.01
frente de cronograma. se realizarn las
volquetes y Equipos.
avanzada puede estrategias de
excavadora
ser deficiente. implementacin de
s propias.
equipos necesarios.
3.3 Financiamiento
Se establecern
El proyecto formatos y
Pago a
se procedimientos de Progress Payment
proveedores,
autofinanci Paralizacin de pago, asimismo del Proyecto -
3.3.1 equipos de 0.6 0.1 0.06 JP 0.1 0.1 0.01
a mediante obra. elaboracin dentro de Expenditure
terceros y
valorizacio los plazos de Report
empleados.
nes. Valorizaciones de
Obra.
3.4 Priorizacin
La Se establecern
ejecucin reuniones
satisfactori contractuales con el
No cumplir con
a del Perdida del Cliente a fin de
3.4.1 las exigencias del 0.6 0.1 0.06 JP Contract Awards 0.1 0.1 0.01
proyecto es cliente. garantizar la confianza
cliente.
prioridad y apoyo mutuo
para ganar durante la ejecucin
un cliente. del Proyecto
4. DIRECCION DEL PROYECTO
4.1 Estimacin
No se ha
considerad
o las
Se establecern planes
condicione Atrasos en la Plan de
Cumplimiento de contingencia ante
4.1.1 s climticas entrega del 0.6 0.1 0.06 JP Contingencia - 0.1 0.1 0.01
del plazo eventos
de la zona proyecto. Trabajos Crticos.
meteorolgicos.
en el
cronogram
a.
4.2 Planeamiento
Se realizar la WBS del
Cronogram no se precisan a No se obtendr
proyecto a nivel 5,
a base del detalle las el control y Cronograma base
contemplados sub
4.2.1 proyecto partidas seguimiento de 0.6 0.1 0.06 JP del proyecto a 0.1 0.1 0.01
actividades de cada
mal desglosadas del actividades, de nivel 5.
partida, facilitando el
elaborado proyecto manera real.
control del Proyecto.
4.3 Control
160
No se realizar
el seguimiento
al Control de Se establecer un
Oficina de Control
no se tiene un costos del sistema de control de
de Costos.
responsable para proyecto, lo costos centralizado por
Control de Procedimientos y
4.3.1 el control de que influir en 0.1 0.5 0.05 JP Oficinas compuestas 0.1 0.1 0.01
Costos estndares
costos del las ventas de la por personal con
aplicados para el
Proyecto empresa e extensa experiencia al
Control adecuado.
impactos en el respecto.
Presupuesto
del Proyecto.
4.4 Comunicaciones
Distribuci
los
n inicial de Se realizar una
involucrados e
informaci reunin entre los
no se realiza al interesados no
4.4.1 n del 0.1 0.5 0.05 JP interesados y se Keep of meeting 0.1 0.1 0.01
100% tendrn claro
Proyecto a expondrn los detalles
el alcance del
los del proyecto
proyecto
interesados
los interesados
Distribuci desconocern Se establecer un
n de la informacin sistema de
Sistema de envos
informaci no se distribuye emitida - informacin de
4.4.2 0.1 0.5 0.05 JP de 0.1 0.1 0.01
n emitida- correctamente recibida, comunicaciones
comunicaciones.
recibida del restringiendo generadas entre el
proyecto la fluidez de las ejecutor y el Cliente
actividades
161
ENUNCIADO DEL TRABAJO
ID DEL PROYECTO IM.01.PRO.01 FECHA: 15/07/2012

PROYECTO: Mantenimiento de la Carretera Izcahuaca - Cruce Huarcaya - Proyecto
Inmaculada
PREPARADA POR: FECHA: 25/04/2012
Jefe de Proyecto
REVISADA POR: FECHA: 27/04/2012
Gerente de Proyecto
APROBADA POR: FECHA: 27/04/2012
Gerente de Proyecto
PREPARADO POR:
VERSIN FECHA AUTOR RAZON DEL CAMBIO
Rev. 00 19/01/2013 Jefe de Proyecto Creacin
01. DESCRIPCIN DEL ALCANCE DEL PROYECTO
01.01 Necesidad y Objetivos del Proyecto:
La carretera - Cruce Huarcaya Inmaculada, es una carretera rural de bajo trnsito, a la cual no se le
efecta un mantenimiento, as mismo se encuentra ubicada en una zona geogrfica donde el proceso
erosivo generado por las precipitaciones pluviales ha daado la superficie de rodadura, la misma que
es del tipo afirmado, hecho que ha comprometido la normal transitabilidad en dicha va aumentando los
costos de transporte y limitando las actividades socio econmicas de la poblacin.
01.02 Objetivo del Proyecto.
Mejoramiento y transitabilidad de la va de acceso entre Izcahuaca - Cruce Huarcaya -Campamento
Inmaculada, que nos permita la circulacin de vehculos livianos, vehculos pesados y transporte de
carga anchas, (equipos principales que se instalaran en el proyecto Inmaculada).
01.03 Alcances del Proyecto.
Mejoramiento a adecuacin de radios de curvas a 15 m. como mnimo En general, se deber tratar de
usar curvas de radio amplio, reservndose el empleo de radios mnimos para las condiciones ms
crticas.

evacuar las aguas de origen pluvial.
162
02. ENTREGABLES DEL PROYECTO
El entregable del Proyecto consiste en lograr el Mejoramiento de la va de acceso entre Izcahuaca -
Cruce Huarcaya - Campamento Inmaculada, en una longitud de 181.3 Km. Se muestra a continuacin
la lista de entregables necesaria del Proyecto.
A. Proyecto ejecutado de acuerdo a Planos establecidos.
B. Proyecto ejecutado de acuerdo a Especificaciones Tcnicas establecidas.
C. Proyecto ejecutado de acuerdo a los estndares de Calidad requeridos.
D. Proyecto ejecutado de acuerdo a partidas contempladas dentro de las rdenes de Cambio

aceptadas por el Cliente.
E. Entrega final del Dossier de Calidad el Proyecto.
F. Entrega final del Informe Como Construido del Proyecto.
G. Entrega de RFIs, valorizaciones, rdenes de cambio, transmittals, partes diarios de trabajo,

cuaderno de obra, cartas y actas de reunin de obra, todo esto indicado en el Contrato firmado entre
ambas partes y generados durante la ejecucin del proyecto.
H. Realizacin de Acta de Entrega definitiva de Proyecto de acuerdo a exigencias establecidas y previo
levantamiento de observaciones derivados del formato Punch List del Proyecto - PLP.
I. Entrega del formato "Hoja de Liquidacin", el cual contiene los costos finales del Proyecto.
3. CRITERIOS DE ACEPTACIN DEL PROYECTO
El Proyecto denominado "Mantenimiento de la Carretera: Izcahuaca - Cruce Huarcaya - Proyecto

Inmaculada" ser aceptado de acuerdo a los siguientes criterios:
A. Cuando est de acuerdo a los planos aprobados por el Cliente ( Minera Suyamarca)
B. Cuando est de acuerdo a las Especificaciones tcnicas requeridas por el Cliente.

C. Cuando cumpla con los estndares de Calidad establecidos por el Cliente.
D. Cuando se cumpla con la entrega de toda la documentacin detallada dentro del tem 02:
Entregables del Proyecto.
4. EXCLUSIONES
A. Tramitacin de Licencias y su eventual costo y/o contraprestacin - de existir- por pago de derecho
de autorizaciones frente a autoridades en general y/o particulares, respecto de uso de tierras,
explotacin de canteras, uso de accesos, derechos de paso, consumo de agua fresca para riego y/o
como recurso componente de la construccin.
B. Se excluye todo trato directo con propietarios y/o comunidades.
C. Se incluye el aseguramiento de la Calidad (QA) del Proyecto.

163
D. Los costos derivados producto de paralizaciones y/o amenazas de paralizaciones ajenas al
Proyecto, en caso de estas ltimas, las partes interpondrn sus mejores oficios en reducir el efecto
mediante frmulas negociadas sin perjuicio del Cliente y el ejecutor.
5. RESTRICCIONES
A. En caso el material de cantera no sea suficiente y se tengan menores volmenes de los requeridos
para el Proyecto, se tendrn que estudiar las opciones ms econmicas y que se ajusten a los costos
de provisin asignados para el Proyecto.
B. Los alcances no detallados en el Cronograma Contractual de Inicio de Obra, debern ser
sustentadas ante el Cliente y aceptadas de tal forma que sean reasignados los tiempos incurridos.
C. Antes del inicio del Proyecto se debern evaluar los costos asignados y los alcances consignados,
componentes del Presupuesto, de existir desviaciones se tendrn que formular los costos y reevaluar el
presupuesto contractual; el cual no deber de sobrepasar el 30% del Monto Contractual Inicial - MCI.
D. El plazo de ejecucin del Proyecto es de 360 das Calendario, luego de lo descrito en el tem anterior
(3), ste no deber de sobrepasar el 30% adicional en tiempo bajo el mismo rgimen.
E. El personal Obrero (De piso) deber estar compuesto por un 25% como recurso humano compuesto
por personal de las Comunidades de influencia del Proyecto. Minera Suyamarca ser el nexo a fin de
obtener el personal con mayor calificacin para los puestos requeridos.
6. ASUNCIONES
Se detallan las principales hiptesis o asunciones del Proyecto:
A. Al no existir un detalle adecuado en la Ingeniera del Proyecto se deber de generar un RFI y ser
enviado a la Supervisin del Proyecto a fin de obtener los criterios exactos para la ejecucin de las
partidas involucradas.
B. Se entiende que la Gerencia del Proyecto, evaluar y proveer el personal necesario para la correcta
ejecucin del Proyecto, debiendo estos, tener la suficiente capacidad y experiencia en las actividades
encomendadas.
164
FLUJO DE CAJA E INDICADORES ECONMICOS
FLUJO DE CAJA E INDICADORES ECONMICOS
CONCEPTO Adelanto MES 1 MES 2 MES 3 MES 4 MES 5 MES 6 MES 7
1. INGRESOS (AVANCE SEGN PRESUPUESTO) $12,787,026.31 -$1,278,702.63 $1,918,053.95 $1,278,702.63 $3,196,756.58 $2,557,405.26 $1,278,702.63 $1,278,702.63 $1,278,702.63
2. COSTOS INCREMENTALES DEL PROYECTO $10,982,163.12 $0.00 $624,671.81 $2,301,664.74 $2,301,664.74 $2,301,664.74 $1,150,832.37 $1,150,832.37 $1,150,832.37
MOVIMIENTO DE TIERRAS $5,145,800.16 $292,696.10 $1,078,467.57 $1,078,467.57 $1,078,467.57 $539,233.78 $539,233.78 $539,233.78
OBRAS DE ARTE $1,618,305.74 $92,050.17 $339,167.91 $339,167.91 $339,167.91 $169,583.95 $169,583.95 $169,583.95
TRANSPORTE $3,025,571.38 $172,096.26 $634,105.58 $634,105.58 $634,105.58 $317,052.79 $317,052.79 $317,052.79
COSTOS DIRECCIN DE PROYECTOS $486,943.72 $27,697.64 $102,054.68 $102,054.68 $102,054.68 $51,027.34 $51,027.34 $51,027.34
RESERVAS DE CONTINGENCIA $388,822.20 $22,116.43 $81,490.17 $81,490.17 $81,490.17 $40,745.09 $40,745.09 $40,745.09
RESERVAS DE GESTIN $316,719.92 $18,015.21 $66,378.82 $66,378.82 $66,378.82 $33,189.41 $33,189.41 $33,189.41
3. FLUJO NETO (1-2) $526,160.56 -$1,278,702.63 $1,293,382.14 -$1,022,962.11 $895,091.84 $255,740.53 $127,870.26 $127,870.26 $127,870.26
Tasa de Descuento 0.11 0.11 0.11 0.11 0.11 0.11 0.11
4. Factor de Actualizacin (11%) 1.00 1.00 1.00 1.00 1.00 1.00 1.00
5. VALOR ACTUAL NETO VAN (3*4) $1,804,863.19 $1,293,382.14 -$1,022,962.11 $895,091.84 $255,740.53 $127,870.26 $127,870.26 $127,870.26
6. TIR 14.00%
7. RATIO B/C 1.10
* Valor Actual de los Beneficios $12,787,026 $0 $1,918,054 $1,278,703 $3,196,757 $2,557,405 $1,278,703 $1,278,703 $1,278,703
* Valor Actual de los Costos $10,982,163 $0 $624,672 $2,301,665 $2,301,665 $2,301,665 $1,150,832 $1,150,832 $1,150,832

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Estndares para la direccin del proyecto mejoramiento de la

carretera: Izcahuaca - Cruce Huarcaya Inmaculada

Item type info:eu-repo/semantics/masterThesis

Authors Yupanqui de la cruz, Alfredo; Lau Navarrete, Jimmy;

Publisher Universidad Peruana de Ciencias Aplicadas (UPC)

Downloaded 3-jul-2017 20:36:36

Link to item http://hdl.handle.net/10757/575499

UNIVERSIDAD PERUANA DE CIENCIAS APLICADAS

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ALINEAMIENTO DEL PROYECTO

CONTEXTO DEL PROYECTO

2. La empresa cuenta con la liquidez para ejecutar el presupuesto establecido.

d) No se podr tomar decisiones en los procesos de negociacin, compra y aceptacin de condiciones

c) Incremento en los precios de las Compras de materiales para la construccin

d) Errores de definicin por parte del rea de Produccin de la empresa constructora

e) Accidentes laborales del personal de la empresa y/o subcontratistas.

f) Atrasos en los trabajos contratados.

11. POSIBLES POLMICAS

Encontrar zonas con restos arqueolgicos en el trazo de la carretera

Dentro del trazo de la carretera se encuentra una reserva nacional de vicuas

12. REAS DE LA ORGANIZACIN INVOLUCRADAS

Entrega de equipos y/o accesorios con problemas de fabricacin o de acarreo y transporte.

Atrasos en las importaciones de equipos comprados.

16. ANLISIS DE SOSTENIBILIDAD OPERACIONAL

El ndice de satisfaccin del cliente no debe ser menor al 85%.

El ndice de Seguridad operacional en el proyecto debe ser superior al 95%

17. ALTERNATIVAS EVALUADAS

La empresa si cuenta con la capacidad de