LOS PICA PIEDRAS SRL.

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Vigente desde:25-05-2017
PROCEDIMIENTO PARA AUDITORIAS
Cdigo: PRO.SGI.007 Pgina 1 de 5

1. Objeto

El objeto de este documento es determinar las responsabilidades y requisitos

para la planificacin y realizacin de auditoras, para informar los resultados
del Sistema de Gestin de LOS PICAPIEDRAS SRL.

2. Alcance

El presente documento se aplica a todas las auditoras internas y externas que

se realicen dentro del Sistema de Gestin de la empresa.

3. Definiciones y abreviaturas

Sistema de Gestin Herramienta que sirve de ayuda para lograr las

(SG) metas y los objetivos de una organizacin.
Proceso sistemtico independiente y documento
Auditoria para obtener evidencias de la auditoria y
evaluarlas de manera objetiva
No conformidad El incumplimiento de un requisito
Auditados Responsable del rea objeto de auditora

4. Responsables y actividades

Actividades Responsables
Aprobacin de
Gerente General
documentos
Revisin de documentos Auditor lder
Almacenamiento de
Encargado del SG.
documentos
Clasificacin y control de
Encargado del SG.
documentos
Elaboracin de auditoria Auditor interno

5. Desarrollo

A partir del Plan Anual de Auditora aprobado por el Gerente, se procede de la

siguiente manera:

1. Auditor interno, elabora el plan anual de auditoras, considerando:

Estado e importancia de los procesos y las reas a auditar.

 Resultados de auditoras previas, cuando existan.

El plan de auditora es flexible para permitir cambios en su alcance

y extensin, as como para usar efectivamente los recursos.

2. El auditor lder revisa que el procedimiento de Auditorias es

Conforme con las Disposiciones Planificadas, con los Requisitos
establecidos dependiendo del Objetivo de la Auditoria y con los
Requisitos del Sistema de Gestin.

3. Auditor interno, elabora el Programa de Auditora, para lo cual

debe considerar:

Estado e importancia de los procesos

Las reas a auditar

Resultado de auditoras previas

Definir los criterios de auditora

Alcance de la auditora

Frecuencia y metodologa

Seleccin de auditores

4. Auditor Lder fija las reglas bsicas para la efectiva realizacin de

la auditora.

5. Auditor interno, realiza la auditoria segn el programa elaborado.

6. Auditor interno, rene evidencia objetivas a travs de entrevistas,

revisin de los documentos, registros y de la observacin de los
procesos y actividades.

7. Auditor interno, registra la no conformidad cuando se haya

incumplido con los requisitos de seguridad. Registra en el formato
Registro de No Conformidad y Acciones preventivas, (REG.SGI.004 y
REG.SGI.002) descripcin de No Conformidad, el elemento de la norma
que incumple, el rea, la fecha y el auditor responsable.

8. Auditor interno y auditor lder/ encargado de SG, participan en la

reunin de enlace, la que se realiza al final de cada auditora para
 revisar las No Conformidades y observaciones que se han presentado
durante el da.

9. Auditor Lder, concluido el informe convoca a la reunin de cierre

en la cual estarn presente el encargado de SG y auditor interno, en la
medida de lo posible. En esta reunin se expresa un comentario general
de la auditora, se presentan los resultados comentando el Informe de
Auditoria (INF.SGI.001).

10. Auditor lder, presenta en la reunin de cierre el total de las No

Conformidades Levantada.

11. Auditor Lder, entrega al gerente general y al encargado del SG

Jefe las No Conformidades levantadas.

12. Auditor Lder, elabora el informe de auditora (Formato Libre), con

copia para el Gerente General y encargado del SG.

13. El encargado del SG, realiza el Anlisis de la Causa y registra

sus conclusiones en el Registro de No Conformidad y Acciones
preventivas (REG.GSI.004 y REG.GSI.002). Tomar sin demora
injustificada acciones para eliminar las No Conformidades detectadas y
sus causas indicando la fecha mxima de la implantacin de esta accin.
Las acciones deben ser apropiadas a los efectos de las No
Conformidades encontradas.

14. Auditores, realiza el seguimiento de las acciones tomadas en la

fecha posterior a la establecida como plazo y registra los resultados en
el Registro de No Conformidad y Acciones Correctivas (REG.SGI.004 y
REG.SGI.002).

15. Encargado de SG/ Auditados, verifica acciones correctivas y firma

reportes de No Conformidades. Si la accin correctiva no ha eliminado la
causa de la No Conformidad, los responsables del rea auditada debe
volver a realizar el anlisis de causas y tomar las acciones necesarias
hasta que se elimine el origen del incumplimiento, la efectividad de las
acciones correctivas, se realiza posterior a la fecha de seguimiento. Si la
verificacin es exitosa, firma el Registro de No Conformidad y Acciones
Preventivas (REG.SGI.004 y REG.SGI.002) como evidencia del
cumplimiento y da por cerrada la No Conformidad.

6. Registros
 Registro de asistencia (REG.SGI.008).
Registro de No Conformidad y Acciones preventivas (REG.GSI.004 y
REG.GSI.002)
Informe de Auditoria (INF.SGI.001).

7. Anexos

Perfil de puesto de auditor interno

Perfil de puesto de auditor lder

8. Identificacin de cambios

No aplica

9. Documentos de referencia

NB OHSAS 18001 (DOX.SGI.001)

ISO 19001 (DOX.SGI.002)

Elaborado por: Revisado por: Aprobado por:

Nombre: Amy Michel Eddy Aguilar Mamani Ing. Fernando R. Martnez
Riveros

Cargo:
Fecha: 23.05.2017 24.05.2017 24.05.2017
Firma: