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MAPA DE RIESGOS INSTITUCIONAL 2014

Identificacin del riesgo Calificacion del riesgo Valoracion del riesgo


OBJETIVO DEL PROCESO
PROCESO, EVALUACION DEL PERIODICIDA PRODUCTO
N DE O DEFINICIN DEL NIVEL DE RIESGO TIPO DE EFICACIA
PRODUCTO O RIESGO CAUSAS TIPO DE RIESGO CONSECUENCIAS PROBABILIDAD IMPACTO RIESGO CONTROLES EXISTENTES D DEL (TIPO x
RIESGO PRODUCTO O INHERENTE CONTROL CONTROL
LINEAMIENTO CONTROL PERIODICIDAD)
LINEAMEINTO

* Dbil planeacin y seguimiento


* No hay alternativas de reemplazo en
caso de enfermedad, muerte, renuncia, o
despido de persona encargada.
* Ineficiente o nulo empalme
* Baja o nula capacitacin * Cuerpos Colegiados
* No hay avances de viticos que * Equipo directivo
dificultan los desplazamientos de los * Tiempo determinado
Direccionamient Incumplimiento de funcionarios * Reporte OAP
1 ESTRATGICO * Prdida de imagen 3 12 36 ALTO 4 3 12 ALTO
o metas * Nuevas acciones que llegan en medio * Seguimiento a los planes de accin
del ao * Acuerdos de gestin y seguimiento a los
* Baja calidad o ausencia de otros mismos
recursos fsicos para cumplir con las * Revisin por la direccin
metas
* Falta de compromiso y liderazgo de los
funcionarios
* insuficiente personal para proceso
misionales

* Desconocimiento porcentual
* Dbil planeacin
Falta de oportunidad * Revisin de indicadores
Direccionamient Establecer los * Baja capacitacin * Dificultad para la toma de
2 en la informacin para OPERATIVO 2 9 18 MODERADO * Exigencias cumplimiento de plazos para 2 2 4 BAJO
o lineamientos * No inclusin de las seccionales en la acciones oportunamente
calcular indicadores presentacin de informes.
institucionales que formulacin de indicadores
enmarcan la operacin * Empalme nulo o deficiente
del ICA, sus elementos
de aplicacin, * Plan de accin y seguimiento publicado en
garantizando la Pgina web
No divulgacin amplia
Direccionamient retroalimentacin y la * Dificultad para la toma de * Informe de gestin publicado
3 del desempeo de los * Dbil planeacin OPERATIVO 3 12 36 IMPORTANTE 4 2 8 MEDIO
o gestin del acciones oportunamente * Rendicin de cuentas
objetivos
conocimiento para el * Socializacin de los objetivos a todos los
logro de metas niveles de la entidad
institucionales. * Establecimiento de una poltica de
* Falta poltica de comunicacin e
comunicacin asertiva y efectiva
Escasa comunicacin interiorizacin
Direccionamient * Prdida de clima * Reuniones peridicas
4 entre los niveles de la * Pocas reuniones de integracin entre ESTRATGICO 5 15 75 EXTREMO 4 2 8 MEDIO
o organizacional * Correo electrnico
organizacin funcionarios de diferentes niveles y
* Sisad
seccionales.
* Lneas telefnicas y sistema sisco
* Mapa de riesgos
Direccionamient Dbil administracin * Desconocimiento * Prdida econmica * Poltica de administracin del riesgo
5 ESTRATGICO 3 12 36 ALTO 2 2 4 BAJO
o del riesgo * Falta de Inters * Prdida de Imagen * Inclusin del Informe del estado de los riesgos
en la revisin por la direccin

* Desconocimiento de los funcionarios de


los procedimientos de control al producto
* Aplicacin de los Procedimientos y revisin de
y trabajo no conforme.
las formas :
* Inexperiencia en la identificacin de
* Procesos ineficaces * Control del Producto no Conforme (GMC-GC-
Ineficacia en la productos no conformes
Direccionamient * Repeticin de actividades P-004) ,
6 Administracin del * Desconocimiento de cules son los CUMPLIMIENTO 2 9 18 MODERADO 4 2 8 MEDIO
o * Productos o servicios no * Control del Trabajo no Conforme (GR-P-SAD-
Mejoramiento Continuo servicios que presta la entidad
conformes sin identificar 004),
* Percepcin de los funcionarios en que
* Procedimiento CE-P-002 Recepcin,
la identificacin y reporte de productos no
direccionamiento y seguimiento de peticiones
conformes afecta negativamente su
desempeo laboral

* Falta de planes contingencia que


permitan la recuperacin en caso de
desastres.
* Copias de Seguridad
Gestin de Prdida de la * Desconocimiento e incumplimiento de
* Legales, Disciplinarias, Imagen * Manejo de informacin a travs de aplicativos
7 Informacin y informacin de la las polticas de Seguridad de la ESTRATGICO 4 15 60 EXTREMO 4 3 12 ALTO
institucional Centralizados
tecnologa entidad Informacin.
* Polticas de Seguridad de la Informacin.
* Deficiencias en la Infraestructura
Tecnolgica para respaldo de
Informacin.

Gestin de Informacin * Monitoreo y seguimiento de la Infraestructura


8 Informacin y institucional no * Falla en la infraestructura tecnolgica ESTRATGICO * Retraso en los resultados 3 12 36 ALTO que permite poner a disposicin la informacin 4 2 8 MEDIO
tecnologa disponible (Servidores, WWW, Intranet, Correo Electrnico).

Garantizar la
disponibilidad y uso de
las tecnologas
necesarias en las
operaciones y procesos
* Aplicacin no rigurosa de las polticas
de seguridad * Administracin de usuarios y contraseas.
Gestin de * Disponibilidad, Integridad y
Fallas en la Seguridad * Desconocimiento e incumplimiento de * Filtrado de contenido
9 Informacin y TECNOLGICO Confidencialidad de la 3 12 36 ALTO 4 2 8 MEDIO
de la informacin las polticas de Seguridad de la * Antivirus
tecnologa Garantizar la Informacin.
Informacin. * Polticas de Seguridad
disponibilidad y uso de
las tecnologas
necesarias en las
operaciones y procesos * No contar con estadsticas ni
* Renovacin Tecnolgica
del ICA y la informacin actualizada para la toma de
Gestin de Inadecuada Levantamiento de necesidades de
conservacin del decisiones para la planeacin
10 Informacin y Rezago tecnolgico TECNOLGICO * Disponibilidad, integridad y 1 9 9 BAJO fortalecimiento en funcin de la demanda de las 4 1 4 BAJO
conocimiento tecnolgica
tecnologa confidencialidad de la dependencias
institucional * Bajo presupuesto asignado
informacin.
* Desconocimiento de las herramientas

* Cambios en la infraestructura
Gestin de Desactualizacin de la tecnolgica.
* Equivocaciones
11 Informacin y documentacin del * Cambios en las tareas de proceso no OPERATIVO 2 9 18 MODERADO * Procedimiento para el control de documentos 3 3 9 ALTO
* No conformidades y hallazgos
tecnologa proceso evidenciadas en la documentacin que lo
soporta
* Falta de atencin al sistema de gestin
Gestin de Tramite lento en la documental * Notificaciones y trazabilidad
* Incumplimiento a compromisos
12 Informacin y informacin para toma * Problemas de conectividad. OPERATIVO 3 12 36 ALTO (Correo, DocManger, SISAD) 4 2 8 MEDIO
y solicitudes
tecnologa de decisiones * Desconocimiento de las herramientas o * Disponibilidad de los Servicios
aplicativos.
Deterioro de la * Prdida de la Informacin
* Falta de aplicacin de la normatividad * Procedimientos actualizados
Gestin de informacin documental.
vigente y TRD. * Capacitaciones Programadas
13 Informacin y documental de los OPERATIVO * Hallazgos y/o sanciones de los 3 12 36 ALTO 3 2 6 MEDIO
* Falta de personal capacitado. * Plan de Mejoramiento AGC
tecnologa archivos de gestin y entes de control
* Infraestructura de archivo inadecuada.
central

* Deficiente diseo del Manual de


Gestin integral Vinculacin de * Deficiente desempeo laboral * Evaluacin del desempeo laboral
Funciones
14 de Talento personal no ESTRATGICO * Deficiente gestin Institucional 2 9 18 MODERADO * Control y seguimiento a los Acuerdos de 2 3 6 MEDIO
* Deficiente diseo del proceso de
Humano competente Gestin
Seleccin

La disponibilidad de * Activacin del proceso a travs de necesidades


Gestin integral personal no es * Limitaciones presupuestales por parte * Deficiente gestin Institucional de las reas
15 de Talento suficiente para del Gobierno Nacional ESTRATGICO * incumplimiento objetivos y 5 15 75 EXTREMO * Asignacin de recursos con base en 4 2 8 MEDIO
Humano garantizar la calidad * Poltica de ingreso al empleo pblico metas institucionales necesidades
Garantizar la del producto o servicio * Planes de accin
disponibilidad y
competencia del * Falta de oportunidad en
Gestin integral recurso humano No confiabilidad de
generacin de informacin * Verificacin manual del proceso a travs de
16 de Talento necesario para la informacin generada * Sistema de informacin obsoleto OPERATIVO 2 9 18 MODERADO 2 3 6 MEDIO
* Procesos manuales con mayor informes generados
Humano operacin del ICA del proceso de nmina
riesgo de desviacin
* Falta de incentivos
Gestin integral
Clima laboral * Escaso reconocimiento * Personal desmotivado * Resultados de encuesta y plan de accin de
17 de Talento ESTRATGICO 2 9 18 MODERADO 3 2 6 MEDIO
desfavorable * Carga excesiva de trabajo * Baja productividad laboral mejoramiento del Clima Laboral
Humano
* Ambiente laboral desfavorable

Gestin integral No cumplimiento del


* Limitaciones presupuestales * Personal no capacitado ni * Ejecucin del PIC de acuerdo al presupuesto
18 de Talento plan Institucional de CUMPLIMIENTO 1 9 9 BAJO 3 3 9 ALTO
* Polticas Gubernamentales actualizado asignado
Humano Capacitacin

* Dao patrimonial * Control y seguimiento de los procesos


Realizar la defensa de Defensa errada en
19 Gestin Jurdica * Desconocimiento o Desidia ESTRATGICO * Prdida de imagen 4 15 60 EXTREMO * Capacitacin 4 3 12 ALTO
los intereses del ICA procesos
Institucional * Informe del estado de procesos

* Controles de cada Proceso


* Linea gratuita
Atencin al Insatisfaccin de los
20 * Incumplimiento CUMPLIMIENTO * Baja calificacin de la entidad 3 12 36 ALTO * Buzn de sugerencias 3 3 9 ALTO
Ciudadano usuarios
* Link en pagina web para PQR,
* Oficina de atencin al ciudadano
Demora en las
respuestas de los
Atencin al * Trmite inadecuado de las PQR * Acciones legales contra el * Seguimiento a los requerimientos asignados
21 requerimientos OPERATIVO 3 12 36 ALTO 4 2 8 MEDIO
Ciudadano asignadas. Instituto por los canales de participacin.
asignados a las
Garantizar la respuesta dependencias
oportuna y correcta de
las solicitudes de Falta de Objetividad en * La encuesta 2012 se dise para su aplicacin
Atencin al usuarios y conocer y la aplicacin de la * La encuesta se disea y aplica por los * Prdida de Credibilidad e a usuarios en la web, asociada al producto que
22 proyectar los niveles de encuesta de OPERATIVO 3 12 36 ALTO 3 3 9 ALTO
Ciudadano funcionarios del Instituto Imagen Institucional ha sido solicitado
satisfaccin de los satisfaccin. * Ampliacin de la muestra
clientes
* Falta de medios de comunicacin lneas
(telefnicas ) que funcionen en las * Prdida de la comunicacin
instalaciones de las oficinas locales y con los usuarios
Respuesta inoportuna * Poltica de comunicaciones,
laboratorios de diagnstico agrcola y * Prdida de Credibilidad ,
Atencin al a las solicitudes y * seguimiento a respuestas (oportunidad y cierre
23 veterinario, que faciliten la interaccin OPERATIVO imagen Institucional l y 3 12 36 ALTO 4 2 8 MEDIO
Ciudadano consultas de los de las mismas)
entre la empresa y el usuario de forma satisfaccin de los usuarios
usuarios
gil y oportuna * Baja Cobertura del servicio
* Falta de tintas en las impresoras y de * Prdida de competitividad
internet en varias oficinas.
* Demoras en la radicacin de la solicitud
de contratacin
* Deficiencia en la elaboracin de los
estudios previos que soportan la
Gestin de Contratacin no * Formatos estandarizados
contratacin.
Adquisicin de oportuna de los bienes * Desgaste Administrativo * Capacitaciones
24 * Falta de personal capacitado ESTRATGICO 5 15 75 EXTREMO 3 2 6 MEDIO
Bienes y y/o servicios de la * Deficiente gestin Institucional * Revisin por parte del grupo de contratacin
* Cambios en la normatividad o
Servicios institucin * Actualizacin de la normatividad jurdica
decisiones
* Falta de control en las versiones de los
documentos que soportan la contratacin

* Estudios previos con entregables


Gestin de Que los bienes o definidos con deficiencias * Incumplimiento de objetivos y * Formatos estandarizados
Adquisicin de Garantizar la compra u servicios recibidos no * Supervisin deficiente metas misionales * Estudios previos elaborados en la dependencia
25 OPERATIVO 3 12 36 ALTO 3 2 6 MEDIO
Bienes y obtencin correcta y satisfagan las * insuficiente dotacin de insumos y * Prdidas econmicas que presenta la necesidad
Servicios oportuna de los bienes necesidades internas elementos para realizar las actividades * Reprocesos * Revisin por el equipo de contratos
y servicios requeridos programadas
para la operacin del
ICA. * Supervisin deficiente
* Prdida de credibilidad de la
* Que la entidad no cumpla los
Gestin de Institucin; * Seguimiento por los supervisores
compromisos pactados o que no
Adquisicin de Incumplimiento de los * Incumplimiento de las metas * Amparo de calidad y oportunidad mediante
26 suministre la informacin adecuada CUMPLIMIENTO 3 12 36 ALTO 4 2 8 MEDIO
Bienes y contratistas misionales; plizas
* Falta de compromiso de los contratistas
Servicios * Baja competitividad de los
* Nula o baja capacitacin de los
productores
contratistas

* Cambios en la normatividad o
Incumplimiento de la decisiones * Desgaste Administrativo
Gestin de
normatividad vigente * Presiones para la pronta elaboracin y * Deficiente gestin Institucional
Adquisicin de * Actualizacin de la normatividad jurdica
27 en la materia o del legalizacin de contratos CUMPLIMIENTO * Posibles sanciones legales 3 12 36 ALTO 3 2 6 MEDIO
Bienes y * Capacitacin
procedimiento * No realizar de forma adecuada la * Detrimento del patrimonio de la
Servicios
establecido. verificacin, evaluacin y seleccin de entidad
ofertas.

* La contratacin de servicios de
mantenimiento y calibracin no se hace
considerando el tiempo establecido en el
programa.
* Incumplimiento en la oportunidad de la
ejecucin de los programas de
mantenimiento y aseguramiento
metrolgico. * Evaluacin para la seleccin de los
Gestin de Que los equipos de * El mantenimiento y la calibracin de proveedores de mantenimiento y de calibracin.
* Equipos fuera de servicio
28 Recursos laboratorio no estn equipos no es ejecutado por proveedores OPERATIVO 4 15 60 EXTREMO * Verificacin informal, incompleta e intermitente 2 1 2 BAJO
* Resultados no confiables
Fsicos calibrados competentes y/o no se cuenta con los de los servicios recibidos de mantenimiento y
repuestos necesarios para evitar el calibracin.
deterioro o falla de los equipos.
* La competencia tcnica de los
proveedores no garantiza la calidad de
los servicios recibidos.
* Los controles efectuados a los
Garantizar la proveedores no son garanta de
disponibilidad y confiabilidad.
adecuacin continua de
los insumos, equipos e
Gestin de instalaciones fsicas estados financieros no * Registro inoportuno de las novedades * Registro Oportuno de novedades que generan
29 Recursos necesarias para la razonables o FINANCIERO * Sanciones entes de control 3 9 27 ALTO 4 3 12 ALTO
de Almacn movimientos en inventarios
Fsicos operacin del ICA desactualizados
* Detrimento patrimonial
Gestin de * Base de datos desactualizada
* Observaciones de los entes * Registro Oportuno de novedades que generan
30 Recursos prdida de bienes * Alto volumen de bienes inservibles en FINANCIERO 2 9 18 MODERADO 4 3 12 ALTO
de control movimientos en inventarios
Fsicos las bodegas de Almacn
* Desgaste administrativo
Gestin de Realizar un infra o
31 Recursos supra seguro para los * Informacin base con inconsistencias FINANCIERO * Perjuicio patrimonial 1 6 6 BAJO * Informacin confiable 3 2 6 MEDIO
Fsicos bienes del Instituto
* Falta de planeacin del programa de
Incumplimiento en los
Gestin de adecuaciones * Deterioro de la infraestructura * Inclusin en el programa a travs de
programas de
32 Recursos * Demora en el proceso contractual CUMPLIMIENTO fsica. 2 9 18 MODERADO necesidades de las reas o Seccionales 2 2 4 BAJO
mantenimiento de la
Fsicos * Falta de personal idneo para realizar * No ejecucin del presupuesto * Informe de gestin
infraestructura fsica
diagnsticos
* Prdida patrimonial
Gestin de Baja oportunidad en la * Incumplimiento de metas por
* Tiempo de contratacin Oportuna
33 Recursos prestacin de los * Deficiente planeacin de los procesos OPERATIVO falta de insumos 2 9 18 MODERADO 3 1 3 BAJO
* Asignacin de supervisores para los contratos
Fsicos servicios generales * Deterioro de la salud
ocupacional

* Copias de seguridad diarias


* Mantenimiento preventivo del software
* Prdida de informacin y de * Validacin de la informacin del aplicativo en el
Gestin de
Prdida de informacin * Dao y Destruccin de Activos las estructuras de la aplicacin nivel central con lo registrado en cada seccional
34 Recursos ESTRATGICO 3 12 36 ALTO 4 3 12 ALTO
financiera * Robo de Activos * Prdida econmica * Restricciones para el acceso a personal no
Financieros
* Sanciones legales autorizado a las reas
* Vigilancia permanente a travs de cmaras de
video
Presentacin de la
informacin financiera * Conciliaciones en forma permanente
econmica y social en * Revisin de la informacin de las seccionales y
Gestin de
tiempo no real * No registrar oportunamente la * Sanciones de tipo legal y oficinas nacionales
35 Recursos OPERATIVO 2 9 18 MODERADO 2 2 4 BAJO
informacin administrativo * Memorandos de requerimientos
Financieros
* Seguimiento a los requerimientos mensuales
seccionales y oficinas nacionales

* Cronograma para la entrega de informe por


Gestin de
Inconsistencias de la * Inconsistencias en el registro de la * Sanciones de tipo legal y parte de las otras reas
36 Recursos OPERATIVO 1 15 15 MODERADO 2 2 4 BAJO
informacin financiera. informacin financiera administrativo * Envi de requerimientos por incumplimiento
Financieros

* Cronograma de presentacin de informes a los


* Sanciones de tipo fiscal
Gestin de Atencin inoportuna a diferentes entes de controles
administrativo, penal
37 Recursos requerimientos por los * Requerimientos de los entes de control CUMPLIMIENTO 1 9 9 BAJO * Validacin de los saldos reportados por 2 2 4 BAJO
* Multas
Financieros entes de control contabilidad vs dependencias que lo generan
* Conciliacin de los saldos

Gestin de Incumplimiento a los * Inconformidad de proveedores * Cuadro de control de solicitud PAC


* Falta de planeacin por parte de todos
38 Recursos compromisos de pago CUMPLIMIENTO por las demoras en el pago de 3 12 36 ALTO * Seguimiento al informe de anlisis de PAC VS 2 2 4 BAJO
los procesos
Financieros adquiridos con terceros obligaciones giros de pagos

* Falta de planificacin de talento * Pago inoportunos a los


Gestin de Sanciones pecuniarias * Cuadro de control de solicitud PAC
Garantizar la humano para ser eficientes en la proveedores y acreedores
39 Recursos ocasionadas por parte FINANCIERO 3 12 36 ALTO * Seguimiento al informe de anlisis de PAC VS 2 2 4 BAJO
oportunidad en la prestacin del servicio * Sanciones legales,
Financieros de los terceros giros de pagos
administracin del * Infraestructura tecnolgica deficiente disciplinarias, econmicas
recurso financiero y el * Informe semanal de recaudo de oficinas locales
Gestin de registro correcto y Imposibilidad de
* No se identifica el origen de los * Flujo de fondos insuficientes a seccionales pilotos
40 Recursos oportuno de las registros y Flujo de OPERATIVO 3 12 36 ALTO 2 2 4 BAJO
recaudos para pago de compromisos * Informe mensual de recaudo de seccionales a
Financieros transacciones caja ineficiente
tesorera

No contar con recursos * Gestionar los recursos necesarios para * Deficiencia en la prestacin del
Gestin de
suficientes para pago a las actividades de la entidad (aportes de servicio a clientes internos, * Conciliaciones bancarias
41 Recursos FINANCIERO 1 9 9 BAJO 2 2 4 BAJO
proveedores internos y la Nacin, recursos propios, convenios externos * Visitas seccionales
Financieros
externos entre otros) de manera oportuna * Mala imagen institucional

Gestin de Cancelacin de * Prdida de recursos y


* Personal no capacitado o sin el perfil , * Revisin de las cuentas recibidas y devolucin
42 Recursos ordenes de pago sin CUMPLIMIENTO sanciones de tipo legal y 2 6 12 BAJO 2 2 4 BAJO
en la revisin de ordenes de pago. de las mismas.
Financieros requisitos de ley administrativo

Gestin de Incumplimiento a los * Inconformidad de proveedores


* Deficiencia en la programacin de * Cuadro de programacin de necesidades del
43 Recursos compromisos de pago CUMPLIMIENTO por las demoras en el pago de 1 9 9 BAJO 2 2 4 BAJO
pagos PAC PAC
Financieros adquiridos con terceros obligaciones

Gestin de Flujo de Fondos * Sanciones pecuniarias


* Indicadores de PAC y de cuentas * Carpeta compartida: control trmite rdenes de
44 Recursos deficiente para FINANCIERO ocasionadas por parte de los 2 6 12 BAJO 2 2 4 BAJO
corrientes deficientes pago
Financieros cancelar compromisos terceros

Expedir CDP sin


respaldo presupuestal
Expedir CDP posterior
al compromiso * Sanciones de tipo legal y
Gestin de
Expedir CDP por * Inconsistencias en el registro de la administrativo por * Verificacin de la informacin para la solicitud
45 Recursos FINANCIERO 2 9 18 MODERADO 3 2 6 MEDIO
conceptos diferentes a informacin financiera incumplimiento a la Ley de del CDP
Financieros
lo solicitado presupuesto
Expedir CDP con
fuente diferente de
apropiacin

Decisiones erradas
Gestin de * Diferencia en la presentacin
Suministro de * No registrar oportunamente la * Conciliacin de pagos mensuales
46 Recursos OPERATIVO de informes de pagos 2 3 6 BAJO 2 2 4 BAJO
informacin informacin * Verificacin de pagos
Financieros * Registro inadecuado
desactualizada

* Deficiencias de personal
* Deficiencias de equipos
* Desconocimiento de normas y
procedimientos
Insuficiencia en la
* Deficiencias en el aporte de informacin * Reprocesos
calidad y oportunidad
Comunicacin por parte de las reas misionales * Incumplimiento de metas * Avalar la informacin con las reas misionales
47 de la informacin OPERATIVO 2 9 18 MODERADO 3 2 6 MEDIO
de Riesgos S&F * Falta de capacidad de apropiacin de la * Baja eficiencia que la generan.
generada al interior de
informacin suministrada por las reas
la entidad
misionales

Desarrollar estrategia * Las medidas adoptadas no se


de comunicacin para comunican a los interesados
divulgar las MSF y el
estatus sanitario y * Programacin de comunicaciones peridicas
* Dbil deteccin y
Comunicacin fitosanitario, apoyar los Falta de oportunidad * Deficiencia en los Canales de * Publicacin en pgina web de informacin
48 ESTRATGICO comunicacin de la ocurrencia 4 15 60 EXTREMO 2 2 4 BAJO
de Riesgos S&F proyectos estratgicos en la comunicacin Comunicacin * Poltica de comunicaciones documentada
de eventos
del ICA y facilitar la socializada y publicada
consulta de la
informacin
estatus sanitario y
fitosanitario, apoyar los
proyectos estratgicos
del ICA y facilitar la
consulta de la
informacin
* Criterio deficiente o nulo para priorizar * Desconocimiento de la
informacin que debe ser divulgada situacin sanitaria y fitosanitaria
Baja calidad y * Recursos (personal, tcnicos, por parte de los usuarios
* Fortalecimiento de canales de comunicacin
oportunidad de la tecnolgicos y financieros) deficientes * Incremento de plagas y
con las reas misionales y con los medios.
Comunicacin informacin misional * Deficiente gestin con los medios y enfermedades en el sector
49 ESTRATGICO 3 12 36 ALTO * Oficina de comunicaciones 3 2 6 ALTO
de Riesgos S&F generada al exterior de gestores de opinin productivo
* Revisin y VoBo de las Subgerencias
la entidad * Deficiencia en la formulacin de una * Prdidas econmicas
* Aprobacin de la gerencia general
adecuada poltica de comunicacin * Disminucin de las
* Las medidas adoptadas no se exportaciones
comunican a los interesados * Prdida de imagen

* Voluntad poltica
* Falta de recursos tcnicos, * Incumplimiento de objetivos y
tecnolgicos, financieros y humanos metas misionales
Deficiente definicin e * Planeacin
* Inadecuado diagnstico de la situacin * Deterioro del estatus sanitario
implementacin de * Seleccin de profesionales idneos para la
Control de sanitaria y fitosanitaria y fitosanitario
50 polticas y programas ESTRATGICO 3 12 36 ALTO toma de decisiones 4 2 8 MEDIO
Riesgos S&F * Falta de idoneidad en los formuladores * Prdidas econmicas al
sanitarios y * Capacitacin de los responsables
de polticas y programas productor y
fitosanitarios * Implementacin de programa de sensores
* Tardo alineamiento a los estndares * Prdida de credibilidad en el
internacionales servicio oficial
* Deficiente poltica sectorial

* Escasez de personal calificado * Incremento de enfermedades


* Personal desmotivado en animales y vegetales * Seguimiento a los planes de accin
Escasa evaluacin y * Falta de herramientas de evaluacin y * Prdida de imagen * Auditorias internas y externas
Control de
51 seguimiento a los seguimiento OPERATIVO institucional 2 9 18 MODERADO * Capacitacin a la comunidad 3 1 3 BAJO
Riesgos S&F
programas * Escasa capacitacin * Prdida de recursos * Gestin de cooperacin con gremios y
* Falta de recursos tcnicos financieros y * Incremento en costos de entidades gubernamentales
tecnolgicos produccin
Desarrollar programas
de sanidad animal y
vegetal para controlar * Deficiencias en la recoleccin y anlisis * Prdida de estatus sanitario y
la propagacin de de la informacin fitosanitario
enfermedades y plagas * Tecnologas obsoletas para el manejo * Riesgos para la salud de la
manteniendo y de la informacin poblacin
* Personal y equipos
mejorando el estatus * Deficiente dotacin de equipos * Inconformidad de los usuarios
* Plan de compras
Control de sanitario y fitosanitario Control insuficiente de * Cambios climticos externos * Prdidas econmicas para los
* Circular conjunta
52 enfermedades y plagas * Situaciones de orden pblico en ESTRATGICO productores 3 12 36 ALTO 4 3 12 ALTO
Riesgos S&F * Capacitacin
de control oficial algunas zonas * Prdida de credibilidad
* Plan de accin
* Incremento de contrabando institucional
* Programacin de Visitas
* Falta de idoneidad en el personal * Aumento del riesgo para la
* Personal insuficiente poblacin humana por contagio
* Falta de herramientas normativas para de enfermedades de carcter
el control de la zoonosis Zoo notico

* Escasa participacin de la comunidad


* Falta de recursos
* Indicadores inadecuados
* Deficiente cultura del control
escasa evaluacin y * Desconocimiento de herramientas para
Control de * Equivocaciones, No
53 seguimiento a las el control y la evaluacin ESTRATGICO 1 15 15 MODERADO * Auditorias internas 2 3 6 MEDIO
Riesgos S&F conformidades y hallazgos
medidas de control * Presiones indebidas y posibilidad de
hechos de corrupcin.
* Escasa o nula divulgacin para
sensibilizar a usuarios, autoridades y
productores.

*Falta de entendimiento que los


requisitos sanitarios de importacin son
medidas sanitarias y fitosanitarias y que
su diseo y desarrollo obedece a una
* En el nuevo marco de
evaluacin de riesgos pero el producto
internacionalizacin y
final de ese proceso no es la evaluacin
globalizacin del comercio
El pas no esta de riesgo sino la MSF de importacin. *Actas de los comits de importaciones agrcola,
agropecuario, Colombia puede
regulando * El concepto de MSF de importacin de pecuarios y CTNBIO.
ser requerida y/o demandada
Diseo y debidamente las MSF tiempo atrs ha sido sustituido por los * Respuestas a solicitudes de MSF para
por los dems pases por falta
54 Desarrollo de de importacin de requisitos SF de las certificaciones ESTRATGICO 4 15 60 EXTREMO importaciones, de las autoridades sanitarias de 4 2 8 MEDIO
de transparencia en su
MSF productos y exigibles en puerto para la importacin. los pases interesados.
notificacin y comunicacin de
subproductos *Internamente aunque existe la direccin *El archivo documental por cada MSF en tramite
estas MSF, violando el acuerdo
agropecuarios al pas. tcnica de evolucin de riesgos, como el o aprobada.
MSF de la OMC y los captulos
producto final no es una evaluacin de
MSF de todos los TLCs y
riesgos sino una MSF y las mismas son
Acuerdos Bilaterales firmados.
establecidas y autorizadas por un comit
presidido por la misma rea misional que
posteriormente sube la informacin, las
vigila y las controla.
*Falta de entendimiento que los
requisitos sanitarios de exportacin son
*Funcionarios del ICA
medidas sanitarias y fitosanitarias y que
productores y exportadores
su diseo y desarrollo obedece a una
El ICA no esta desinformados de las MSF de
evaluacin de riesgos realizada por el *Los registros de las MSF para exportacin
informando las MSF exportacin.
Diseo y pas de destino y aceptada por el ICA. desde Colombia en el sistema de informacin de
para la exportacin de *Falta de transparencia en la
55 Desarrollo de
productos y
*En el SISPAP aparece muy poca o ESTRATGICO
entrega de informacin publica
4 15 60 EXTREMO cada una de las autoridades que las aprueba. 4 2 8 MEDIO
MSF ninguna informacin, tanto de productos *El archivo documental por cada MSF en tramite
subproductos al sector agropecuario y
y sus requisitos de exportacin (MSF) o aprobada.
agropecuarios. exportador, que solo beneficia a
como de los pases que le han autorizado
unos cuantos que si las conocen
a Colombia el acceso de tales productos,
y pueden exportar.
pero si hay exportaciones de muchos
productos y subproductos agropecuarios.

* identificacin errada del riesgo S/F a


* Propagacin de enfermedades
prevenir o controlar
y plagas de control oficial y no
* Presiones indebidas y posibilidad de
oficial.
hechos de corrupcin, para una menor
*Deficientes status sanitario y
Medidas adoptadas exigencia regulatoria.
fitosanitario que dificultan el
resultan insuficientes * Escasa o nula divulgacin para *Archivo documental de cada MSF en tramite o
Diseo y comercio internacional.
para la proteccin S/F sensibilizar a usuarios, autoridades y aprobada segn Docmanager.
56 Desarrollo de ESTRATGICO * Prdida de imagen 2 9 18 MODERADO 4 2 8 MEDIO
y de inocuidad para el productores. * Pestaa normatividad en Pagina web del ICA
MSF institucional nacional e
sector primario del * Algunas actividades no se encuentran
internacionalmente.
pas. documentadas como la toma de
* Prdidas econmicas de los
fertilizantes solidos de unidades mayores
productores y sectores
a un Kilo y la movilizacin de gallinaza al
implicados.
interior del pas.

Evitar la introduccin
* Propagacin de enfermedades
de agentes nocivos en
y plagas de control oficial y no
animales y vegetales * Reconocimiento inoportuno de los
oficial.
la presencia de los riesgos.
*Deficientes status sanitario y
mismos en insumos * Desconocimiento tcnico de riesgos
Falta de oportunidad fitosanitario que dificultan el
agropecuarios y nuevos (plagas o enfermedades). *Archivo documental de cada MSF en tramite o
Diseo y en la elaboracin o comercio internacional.
garantizar la inocuidad * Desconocimiento de las plagas aprobada segn Docmanager.
57 Desarrollo de adopcin de Medidas ESTRATGICO * Prdida de imagen 2 9 18 MODERADO 4 2 8 MEDIO
de la produccin cuarentenarias. * Pestaa normatividad en Pagina web del ICA
MSF Sanitarias y institucional nacional e
primaria para proteger * Actividades sin procedimiento o
Fitosanitarias internacionalmente.
el Status Sanitario y instructivo documentado
* Prdidas econmicas de los
Fitosanitario del pas y
productores y sectores
las obtenciones de
implicados.
variedades vegetales.
Agentes nocivos

* Normas por fuera de contexto


*Urgencia en la expedicin de medidas
tcnica y jurdico
sin el anlisis tcnico y regulatorio
* Normas contradictorias y
debido.
confusas.
* inadecuado ejercicio de competencias
* Propagacin de enfermedades
(se pretende regular materias que no le
y plagas de control oficial y no
competen al instituto).
oficial.
Adopcin de medidas * Se regula de manera incompleta los *Archivo documental de cada MSF en tramite o
Diseo y *Deficientes status sanitario y
sanitarias y riesgos y medidas. aprobada segn Docmanager.
58 Desarrollo de ESTRATGICO fitosanitario que dificultan el 2 9 18 MODERADO 4 2 8 MEDIO
fitosanitarias * Ceder a presiones indebidas de grupos * Pestaa normatividad en Pagina web del ICA
MSF comercio internacional.
inadecuadas de inters.
* Prdida de imagen
* funcionarios o contratistas realizan
institucional nacional e
socializacin de los proyectos de las
internacionalmente.
MSF adquiriendo compromisos no
* Prdidas econmicas de los
alcanzables.
productores y sectores
* Deficiencias en los canales de
implicados.
comunicacin internos.

*Urgencia en la expedicin de medidas


sin el anlisis tcnico y regulatorio
* Prdidas econmicas de los
debido.
La Medida Sanitaria y productores, deterioro del
* Las medidas no se encuentran *Archivo documental de cada MSF en tramite o
Diseo y Fitosanitaria no cumple estatus sanitario nacional,
tcnicamente estructuradas para aprobada segn Docmanager.
59 Desarrollo de el propsito para el ESTRATGICO prdida de imagen institucional 2 9 18 MODERADO 4 2 8 MEDIO
controlar o prevenir el riesgo S/F. * Pestaa normatividad en Pagina web del ICA
MSF cual fue elaborada. y dificultad para lograr el acceso
* Desconocimiento del propsito de la
de los productos en los
expedicin de un MSF (prevenir,
mercados internacionales
controlar o mitigar un riesgo).

* Inadecuada revisin o premura en la


expedicin sin el suficiente anlisis
tcnico y jurdico, obliga a volver a
* Inconformidad en los usuarios *Archivo documental de cada MSF en tramite o
Diseo y regular sobre el mismo tema.
del servicio aprobada segn Docmanager.
60 Desarrollo de Exceso de medidas *Desconocimiento de las competencias CORRUPCIN 2 9 18 MODERADO 4 2 8 MEDIO
* Materializacin de hechos de * Pestaa normatividad en Pagina web del ICA
MSF de las diferentes reas del Instituto
corrupcin
respecto del proceso regulatorio.
* Deficiencias en la recoleccin y anlisis
de la informacin
* Tecnologas obsoletas para el manejo
de informacin * Prdida del estatus sanitario
* Situaciones de orden publico en * Riesgos para la salud publica
* Visitas de supervisin.
algunas zonas * Prdidas econmicas para los
Deficiente vigilancia, * Normatividad
Prevencin de * Deficiencia de personal usuarios
inspeccin y control en * Certificacin de predios en BPG y BPA
61 Riesgos S&F ESTRATGICO * Presencia de enfermedades y 5 15 75 EXTREMO 4 2 8 MEDIO
los predios de la
* Falta de compromiso de los plagas
produccin primaria. * Incorporacin de Sensores
productores. * Amenaza a la seguridad
* Campaas sanitarias
* Falta de divulgacin y socializacin de alimentaria
las normas * Cierre de mercados.
* Falta de estmulos econmicos.
* Deficiencia de recursos para algunas
actividades

* Ingreso de plagas y
* Incremento del contrabando
enfermedades exticas
* Exceso de tramites para la legalizacin
* Riesgo sobre el patrimonio
* Situaciones de orden publico
sanitario del pas
* Escasa cooperacin por parte de los
Deficiente Inspeccin y * Riesgo para los consumidores * Visitas de Inspeccin y Control
usuarios
Prevencin de control a la * Prdidas econmicas para los * Comits anti contrabando
* Fronteras porosas y pasos ilegales
62 Riesgos S&F comercializacin de ESTRATGICO productores 4 15 60 EXTREMO * Atencin de denuncias 2 1 2 BAJO
animales, vegetales y * Comercializacin y uso de * Zonas de Alta Vigilancia
* Autoridades policivas y aduaneras
sus productos. productos ilegales * Puestos de Control
ineficientes
* Prdidas econmicas para los
* Personal insuficiente.
importadores, fabricantes y
* Deficiencia de recursos para algunas
distribuidores registrados.
actividades
Evitar la introduccin
de agentes nocivos en * Deficiencias en los controles
animales y vegetales * Deficiencia de personal idneo
la presencia de los * Tecnologas obsoletas para el manejo
mismos en insumos de informacin
agropecuarios y * Deficiencias en el diagnostico
* Alto riesgo par la produccin * Registros
garantizar la inocuidad Baja inspeccin y (oportunidad y confiabilidad)
* Prdidas econmicas * Evaluacin agronmica
Prevencin de de la produccin control en la
* Baja disponibilidad de nuevas * Visitas de inspeccin
63 Riesgos S&F primaria para proteger produccin y ESTRATGICO 3 12 36 ALTO 4 3 12 ALTO
variedades Comercializacin de * Muestreo
el Status Sanitario y Comercializacin de * Deficiente control interno de calidad por
semillas sin el cumplimiento de * Certificacin de semillas
Fitosanitario del pas y semillas parte de las empresas
los requisitos. * Derechos de obtentor
las obtenciones de
variedades vegetales. * Poca investigacin para el desarrollo
de nuevas variedades
* Deficiencia de recursos para desarrollo
de actividades
* Tecnologas obsoletas para el manejo
de informacin
* Riesgo para la salud de los
* Incremento de importaciones y
consumidores
Prevencin de exportaciones * Inspeccin y vigilancia en puertos y
Ingreso y/o salida de * Riesgo para la produccin
64 Riesgos S&F * Escases de personal en puntos de ESTRATGICO 2 9 18 MODERADO aeropuertos 4 2 8 MEDIO
productos infectados agropecuaria
control * Periodos de cuarentena
* Afectacin de la economa del
* Inaplicabilidad de principios ticos
pas
* Inaplicabilidad o falta de procedimientos
* Recursos econmicos limitados

* Importaciones autorizadas sin el lleno


de requisitos
* Deficiencia en la competencia del
recurso humano * Riesgo para la produccin del
Control insuficiente * Inspeccin
* Deficiencia en la capacidad de pas
para detectar la * Revisin
deteccin * Prdidas econmicas
Vigilancia ocurrencia de * Entrenamiento
65 * Deficiencia de equipos para la ESTRATGICO * Riesgos para la salud de la 4 15 60 EXTREMO 4 1 4 BAJO
epidemiolgica enfermedades en * Plan de compras
recoleccin y anlisis de informacin poblacin
reas libres y de baja * Procedimientos correctivos
* Deficiencia en los canales de * Cierre de mercados
prevalencia * Sistema de informacin
comunicacin * Prdida de credibilidad
* Deficiencia en la consolidacin de la
informacin
* Recursos econmicos limitados

* Incremento de las importaciones


* Escaso control sanitario en los puntos
Caracterizar y vigilar * Prdida del estatus sanitario
de ingreso
las especies animales y Control insuficiente * Prdida de mercados
* Incremento de situaciones de orden
vegetales de para detectar la * Prdida de credibilidad * Inspecciones permanentes
Vigilancia pblico
66 aparicin de ESTRATGICO * Incrementos en los costos para 4 15 60 EXTREMO * Circular conjunta 2 1 2 BAJO
epidemiolgica importancia econmica * Contrabando
existentes en el enfermedades exticas el control y la erradicacin * Normatividad aplicable
* Baja capacitacin y divulgacin a
territorio nacional para y/o emergentes * Riesgo para la seguridad
usuarios, productores y entes de control.
detectar con alimentaria
* Nulos o dbiles controles en puertos,
oportunidad y precisin aeropuertos y pasos fronterizos.
la presencia de
enfermedades y plagas
priorizadas y efectuar * Escasa revisin y ajuste de
Falta de deteccin,
su seguimiento procedimientos
reporte y/o * Prdida del estatus * implementacin de sensores
epidemiolgico. * Deficiencia de recursos tecnolgicos
comunicacin de la * Diseminacin de la plaga o * Seguimiento peridico
Vigilancia * Deficiencia en los canales de
67 ocurrencia de eventos OPERATIVO enfermedad 2 9 18 MODERADO * Plan de compras 4 2 8 MEDIO
epidemiolgica comunicacin
negativos relacionados * Incremento en el costo para * Procedimientos correctivos
* Escaso entrenamiento y capacitacin
con el control de control y erradicacin * Entrenamiento
del recurso humano
plagas
* Recursos limitados
* Falta de plan para la proteccin de la
Vigilancia * Imposibilidad de realizar la
68 Prdida de informacin informacin TECNOLGICO 2 9 18 MODERADO * Mantenimiento 4 2 8 MEDIO
epidemiolgica gestin sanitaria y fitosanitaria
* Dao de equipos

* Deficiencia en recursos (humanos,


tecnolgicos, financieros y tcnicos
Resultados no
* Caracterizar y vigilar especies de
Vigilancia objetivos en el anlisis * Gestin sanitaria nula, * Planeacin 4 3 12 ALTO
69 animales y vegetales sin importancia OPERATIVO 2 9 18 MODERADO
epidemiolgica de riesgos sanitarios y inoportuna e inadecuada * Gestin 3 3 9
econmica
fitosanitarios
* Detectar la presencia de enfermedades
y plagas de manera inoportuna

* Generacin de datos no
confiables.
* Prdida de credibilidad
institucional.
* No se realizan mantenimiento y
* Sanciones legales para la
calibracin a los equipos crticos de los
entidad. * Generacin del plan anual de compras.
laboratorios.
* Prdida de competitividad *- Elaboracin del programa de mantenimiento y
* No se realizan controles sobre los
(Baja demanda de los servicios calibracin de equipos.
equipos para garantizar su correcta
de los laboratorios). * Utilizacin de materiales y patrones de
operacin.
* Prdida del estatus sanitario y referencia para controlar la calidad de los
* No se realizan controles en la
fitosanitario del pas. anlisis.
aplicacin de los mtodos.
* Cierre de mercados * Solicitudes de personal de acuerdo con los
Gestin de Entrega de resultados * No se evala la competencia tcnica
internacionales. perfiles requeridos.
70 Servicios de laboratorios no del personal tcnico de los laboratorios. OPERATIVO 4 15 60 EXTREMO 4 2 8 MEDIO
* Inadecuado nivel de vigilancia * Revisin de los resultados de laboratorio por
Analticos confiables o errados * No se dispone de personal suficiente,
y control a empresas y los Responsables analticos, Coordinadores y
capacitado y formado para actividades
productos registrados. Responsables de los laboratorios.
analticas.
* Presencia de productos * Documentacin de procedimientos, instructivos
* Muestreo y/o toma de muestra ineficaz
ilegales (contrabando, y mtodos analticos para unificar la realizacin
en otros procesos.
adulterados, sin registro) en el de anlisis y actividades.
* No se siguen los mtodos y
mercado. * Estandarizacin y validacin de los mtodos
procedimientos establecidos.
Definir y administrar el * Disminucin de la analticos.
* No se siguen las Buenas Prcticas de
sistema de servicios de competitividad para los
Laboratorio.
los laboratorios del productos nacionales y de
ICA, para soportar la exportacin.
toma de decisiones * Clientes insatisfechos.
como autoridad * Quejas y reclamos.
sanitaria nacional.

* Imprevistos en la prestacin del servicio


de anlisis de muestras (capacidad del
laboratorio).
* Insumos insuficientes.
* Falta de agilidad en el flujo de la
informacin. * Prdida de credibilidad
* Reproceso de muestras para institucional.
* Clculo de la ruta crtica para la prestacin de
confirmacin de resultados. * Acciones legales contra el ICA.
Incumplimiento de los servicios.
Gestin de * No se dispone de personal suficiente, * Retraso en la toma de
plazo para la entrega * Seguimiento a los tiempos de ejecucin en las
71 Servicios capacitado y formado para actividades CUMPLIMIENTO decisiones. 3 20 60 EXTREMO 2 2 4 BAJO
de resultados de diferentes etapas del proceso.
Analticos analticas. * Prdidas econmicas y de
laboratorio * Supervisin tcnica de personal en la ejecucin
* Se compromete la entrega de tiempo para el cliente.
de los anlisis.
resultados sin analizar si se tiene la * Clientes insatisfechos.
capacidad y los recursos para la * Quejas y reclamos.
prestacin de los servicios.
* Deficiencia de los canales de
comunicacin interna y externa.
* Falta de continuidad del personal
tcnico de laboratorio

* Planes programa y proyectos elaborados con


base en registro de necesidades de las
Discrecionalidad y posible diferentes dependencias
* Estructura vertical y piramidal extralimitacin de funciones. * Socializacin de la informacin a travs de la
Direccionamient * Nombramiento de funcionarios Dificultad para implantar pgina web y otros medios de comunicacin
72 Alta centralizacin CORRUPCIN 2 9 18 MODERADO 4 3 12 ALTO
o directivos con alto ingrediente poltico controles * Comits de gerencia para tomar decisiones y
* Presin de los grupos de poder Ineficiencia administrativa rendir informes
* Distribucin de los recursos con base en las
solicitudes de las reas y a los techos
presupuestales aprobados

* En la rendicin de cuentas se
presenta la gestin medida en
productos mas no en impactos o * Revisin y aprobacin de documentos por
resultados diferentes instancias o dependencias
* Presin de los grupos de poder * Desorden administrativo por * Rendicin de informes peridicos y publicacin
* Altos costos para la verificacin y el ausencia de polticas claras y de los mismos en la pagina web
seguimiento de metas y resultados homogneas * Seguimiento permanente a planes, programas,
Direccionamient Descentralizacin sin
73 Establecer los * Desconocimiento de las condiciones CORRUPCIN * Derroche o 2 9 18 MODERADO proyectos, metas e indicadores 4 3 12 ALTO
o control
lineamientos sociales econmicas y culturales desaprovechamiento de * Rendicin de cuentas y presentacin de
institucionales que * Escasa planificacin y seguimiento recursos por falta de criterios informes a la gerencia, por parte de las
enmarcan la operacin para establecer economa de dependencias y las seccionales
del ICA, sus elementos escala * Anualmente se firman acuerdos de gestin y se
de aplicacin, * Duplicidad de funciones realiza seguimiento a los mismos
garantizando la * Dificultad para ejercer el
retroalimentacin y la control y el seguimiento
gestin del
conocimiento para el
logro de metas
institucionales.
del ICA, sus elementos
de aplicacin,
garantizando la
retroalimentacin y la
gestin del
conocimiento para el
logro de metas Permite la toma de
institucionales. decisiones amarradas a
intereses econmicos, polticos,
* Modificaciones al sistema y a los documentos
de status o de grupo dentro de
del sistema a travs de publicacin en el
Injerencia de la * Centralizacin de las decisiones una entidad.
Direccionamient aplicativo y diferentes revisiones y aprobaciones
74 estructura de poder * Alto contenido poltico CORRUPCIN Se afecta la agilidad, costos, 2 9 18 MODERADO 4 3 12 ALTO
o * Aplicacin de las normas vigentes
organizacional * Ausencia de controles imagen, confianza y credibilidad
* Decisiones importantes debatidas en concejos
en las decisiones y actos
de gobierno
administrativos y financieros.

* Interpretacin y uso de las


* Aplicacin de las normas para beneficio
normas para favorecer intereses
propio y no para beneficio colectivo o de
personales polticos o de otro * Formulacin, revisin y aprobacin de planes
la mayora
tipo. programas y proyectos frente a las normas y
Direccionamient Adaptacin subjetiva * Ausencia de controles
75 CORRUPCIN * Perdida de credibilidad 2 9 18 MODERADO funciones de la entidad 4 3 12 ALTO
o de las normas * Sociedad civil y usuarios permisivos
institucional * Auditorias internas y externas de calidad y
* Desconocimiento de los procesos y
* Violacin de derechos control interno
procedimientos por parte de los usuarios
* Incumplimiento de la misin y
del servicio
objetivos institucionales

* Las necesidades para la formulacin de


proyectos se obtienen de las oficinas regionales
o subgerencias
* Revisin y aprobacin de proyectos en oficinas
nacionales
* Los funcionarios o los
* No se encontr evidencia de * Socializacin y divulgacin de documentos e
particulares hacen uso indebido
participacin de la comunidad en el informes a travs de pagina web y la Intranet
Garantizar la respuesta de los intereses o recursos de la
control y seguimiento de planes * Relacin permanente entre la comunidad y la
oportuna y correcta de entidad, aprovechando la falta
programas objetivos y metas entidad a travs de la lnea gratuita, la pagina
las solicitudes de Ausencia de de control ciudadano
Atencin al * cultura ciudadana web, buzones de sugerencias y oficina de
76 usuarios y conocer y participacin CORRUPCIN * las decisiones no siempre 2 9 18 MODERADO 4 3 12 ALTO
Ciudadano * Temor a represalias atencin al ciudadano
proyectar los niveles de ciudadana favorecen a la mayora
* Apata por lo publico * Resoluciones N. 2544 del 13 de agosto de
satisfaccin de los * Discriminacin
* Desconocimiento de derechos deberes 2012, por la cual se reglamenta el trmite interno
clientes * Estancamiento del desarrollo
y responsabilidades por parte de los de las peticiones en el Instituto Colombiano
funcionarios y los usuarios Agropecuario y la Resolucin N 3037 del 14 de
septiembre de 2012 que modifica parcialmente el
artculo 35 de la Resolucin N. 2544 del 13 de
agosto de 2012.

* Seguimiento y evaluacin de planes programas


proyectos y metas
* Rendicin de cuentas a travs de diferentes
* Debido a la estructura vertical, es la alta
medios de comunicacin
direccin quien aprueba la informacin
* Uso indebido o privilegiado de * Publicacin de los planes de accin y los
Direccionamient que se publica
77 Excesiva reserva CORRUPCIN la informacin viola el derecho a 2 9 18 MODERADO informes de gestin en la pgina web y en la 4 3 12 ALTO
o * Desconocimiento por parte de la
la informacin intranet
comunidad frente al manejo de las
* Todas las dependencias pueden subir la
tecnologas de informacin
informacin que consideren a la pagina web
* Comunicacin permanente de doble va a
travs de diferentes medios

Consolidacin de practicas
autocrticas en la seleccin de
reas y procesos a controlar. * Visitas selectivas
Influencia en las
Direccionamient * Falta coordinacin e integracin entre el Impunidad que favorece a * Evaluacin del Sistema de Control Interno
78 auditorias de calidad y CORRUPCIN 2 9 18 MODERADO 4 3 12 ALTO
o control interno y el sistema de gestin los corruptos. * Informes de control interno
control interno
Prdida de recursos y de * auditorias externas y certificaciones de calidad
confiabilidad.

No es posible identificar los


errores causados por la mala
administracin de los que
Establecer los
obedecen a actos contrarios a la * Seguimiento y evaluacin de planes programas
lineamientos
tica del servidor pblico. proyectos y metas
institucionales que
Se favorece el trfico de * Rendicin de cuentas a travs de diferentes
enmarcan la operacin
influencias y el pacto entre medios de comunicacin
del ICA, sus elementos Evaluacin y * No se da participacin a la comunidad
intereses particulares en * Publicacin de los planes de accin y los
Direccionamient de aplicacin, seguimiento de o al usuario en la actualizacin de
79 CORRUPCIN desmedro de los bienes y 2 9 18 MODERADO informes de gestin en la pgina web y en la 4 3 12 ALTO
o garantizando la tramites y tramites y procedimientos para su
recursos de la entidad. intranet
retroalimentacin y la procedimientos mejoramiento.
Presencia de disfunciones e * Todas las dependencias pueden subir la
gestin del
indiferencia frente a las informacin que consideren a la pagina web
conocimiento para el
finalidades que persiguen los * Comunicacin permanente de doble va a
logro de metas
procedimientos y/o indisposicin travs de diferentes medios
institucionales.
de los funcionarios para
ejecutarlos.
* Direccionamiento personalizado de los
objetivos y/o las prioridades del control.
* Fraudes en las actividades.
* Decidir sobre la finalidad del control en * Auditorias programadas
* Cambios indebidos de datos e
momentos de enfrentamiento poltico. * seguimiento a planes de accin
informes.
* Ausencia de mecanismos de * La informacin de la entidad se maneja a
* Desconocimiento de
seguimiento sobre las recomendaciones travs de la pgina web
resultados e incremento
realizadas en los informes de control * Tramites en lnea
injustificado de los gastos.
externo. * Evaluacin del Sistema de Control Interno
Injerencia de intereses * Bajo nivel de respuesta
Direccionamient * No hay tipificacin en las variables y * Informes de control interno
80 para el ejercicio del CORRUPCIN operativa. 3 12 36 ALTO 4 3 12 ALTO
o criterios empleados para la valoracin de * auditorias externas y certificaciones de calidad
control interno: * Desorden y caos
la eficiencia de la entidad. * Manual de funciones y requisitos documentado
administrativo.
* Desconocimiento de la interrelacin y y publicado
* Ejecucin presupuestal
competencias entre el control interno y * Concertacin y evaluacin de compromisos
ineficiente.
externo. * Planes de accin por dependencia y por
* Alto nivel de discrecionalidad
* Falta de conocimiento de la razn de funcionario
en la determinacin del gasto y
ser de las entidades controladas y de * Control y seguimiento a planes y compromisos
en los pagos.
equipos interdisciplinarios especializados
de control.

* Diferentes aplicativos para el manejo y control


de la informacin y la gestin en la entidad de
Sobrecostos por alquiler o
acuerdo a las necesidades de la misma (SIIF,
compra de equipos no acordes
DOC MANAGER, NOVASOF, SISAD,
con los requerimientos.
* Implementacin de herramientas sin la INTRANET, ENTRE OTOS)
Generacin de informes
Gestin de debida capacitacin para su manejo * Asignacin de perfiles de control y registro
Recursos tecnolgicos imprecisos y poco confiables
81 Informacin y * Inversin en recursos tecnolgicos que CORRUPCIN 2 9 18 MODERADO segn la actividad y responsabilidad asignadas a 4 2 8 MEDIO
inapropiados que no revelan la verdadera
tecnologa no responden a las expectativas y a las los usuarios.
situacin de la entidad.
Garantizar la necedades de la entidad * Segregacin de funciones para cada proceso.
Manipulacin indebida de
disponibilidad y uso de * Implementacin continua de aplicativos y
bases de datos
las tecnologas herramientas tecnolgica para agilizar procesos
necesarias en las y evitar errores (aplicativo de viticos y de
operaciones y procesos ingresos)
del ICA y la
conservacin del
conocimiento * Incide en la calidad de la
institucional informacin, en la agilidad,
costos y credibilidad en cuanto a
los procedimientos y seguridad
* Diferentes aplicativos y herramientas
Gestin de * Bajo empoderamiento por parte de los de los mismos.
Baja capacidad implementadas
82 Informacin y usuarios en el manejo de las tecnologas CORRUPCIN * Se favorece el fraude y el 3 12 36 ALTO 4 3 12 ALTO
tecnolgica * Soporte tecnolgico permanente
tecnologa implementadas por la entidad soborno
* Capacitacin y entrenamiento
* Impide la ejecucin exitosa de
otros procesos y afecta la
competitividad de la entidad.

* Influencia indebida de criterios


y de intereses particulares en la * Seleccin del personal de carrera por concurso
seleccin de funcionarios de merito
Gestin integral * Nombramiento de funcionarios * Evaluacin del desempeo de acuerdo a las
* Presiones de los grupos polticos
83 de Talento Seleccin del personal CORRUPCIN sin la competencias, 2 9 18 MODERADO normas 4 3 12 ALTO
* Escasa Planeacin
Humano capacidades y habilidades para * Algunos cargos del nivel directivo son a travs
el desempeo de los cargos de convocatoria publica.
* Incumplimiento de objetivos y * Procesos meritocrticos para encargos
metas institucionales

* Bajo compromiso de los


funcionarios con la
transparencia en el desempeo
de su trabajo
* PIC (Plan Institucional de Capacitacin).
* Clima laboral y organizacional
* Desigualdad en el desarrollo de * Revisin de requisitos
Gestin integral deteriorado.
Desmotivacin de los capacidades, en el acceso a * Programa de incentivos
84 de Talento CORRUPCIN * Incremento de la brecha 3 12 36 ALTO 4 3 12 ALTO
funcionarios oportunidades y en la distribucin de * Desarrollo de diversos programas de bienestar
Humano salarial entre funcionarios de
beneficios social (concursos deportivos y culturales)
planta y contratistas con
actividades similares y
formacin acadmica igual.
* Inequidad en las cargas
Garantizar la laborales vs. salario.
disponibilidad y
competencia del * Rompimiento en los proyectos
recurso humano en curso y aprovechamiento * Acuerdos de gestin suscritos y evaluados
necesario para la indebido por parte de peridicamente.
Gestin integral operacin del ICA * Nombramiento de personas en cargos
Inestabilidad en las funcionarios de otros niveles. * Procesos meritocrticos.
85 de Talento pblicos que estn por fuera de los CORRUPCIN 4 15 60 EXTREMO 4 3 12 ALTO
directivas * La alta rotacin en el nivel * Planes de accin anuales
Humano procesos de carrera
directivo, genera debilitamiento * Plan nacional de desarrollo y plan Estratgico
en el conocimiento de la cuatreo
Entidad.
* Cualquier comportamiento
* Cdigos de tica y buen gobierno aprobados y
indebido puede ser tolerado,
socializados
Ausencia de * La integridad es una cualidad de las imitado o compartido
Gestin integral * Capacitacin en temas especficos de
programas que personas, sin embargo la practica * Los comportamientos que
86 de Talento CORRUPCIN 3 12 36 ALTO corrupcin. 4 2 8 MEDIO
promuevan la tica generalizada se convierte en cultura generan hechos de corrupcin
Humano * Diferentes medios para la denuncia
publica organizacional pueden generalizarse y
implementados (lnea gratuita, buzones de
convertirse en cultura
sugerencias, oficina de atencin al ciudadano)
organizacional

* Estudios tcnicos de las hojas de vida de los


* Los funcionarios y particulares candidatos
prefieren atender los intereses * Interventoras y supervisiones para los
de los amigos causando contratos de prestacin de servicios
Gestin integral * Ausencia de controles para el
detrimento a la entidad * Informes del supervisor como soporte de las
87 de Talento Amiguismo nombramiento de funcionarios por fuera CORRUPCIN 3 12 36 ALTO 4 3 12 ALTO
* Deterioro del clima cuentas
Humano de los procesos de carrera
organizacional * Revisin y verificacin de soportes en ordenes
* Incumplimiento de la misin y de pago
los objetivos institucionales * Establecimiento de requisitos en la
dependencia donde se genera la necesidad

* Aplicacin de procedimientos poco


* Comit de conciliaciones
ticos * Detrimento patrimonial
Defensa basada en * Estudio de casos antes de las reuniones del
88 Gestin Jurdica * Poca experiencia en el personal CORRUPCIN * Perdida de imagen y 2 9 18 MODERADO 4 3 12 ALTA
intereses particulares comit
profesional credibilidad
* Revisin y Vo. Bo. Por parte del jefe inmediato
* Presin de grupos de poder

* Inseguridad en el cuidado y custodia de


expedientes y documentos.
* Trfico de influencias en la consulta,
Inadecuado manejo de * Deficiencia en la * Asignacin de personal en todas las
utilizacin, manipulacin y administracin
expedientes de los determinacin de seccionales
89 Gestin Jurdica de expedientes. CORRUPCIN 5 15 75 EXTREMO 3 2 6 MEDIO
procesos responsabilidades. * Auditorias permanentes por parte la oficina
* Demora injustificada en el estudio,
sancionatorios * jurdica
anlisis, pruebas y evaluacin de los
expedientes.
* Deficiente personal en las seccionales

Realizar la defensa de
los intereses del ICA Afecta gravemente los
intereses econmicos y
patrimoniales del Estado.
Es ventajosa para los
intereses particulares.
Se hacen arreglos sin
conocimiento pblico en
Conciliaciones * Ausencia de control beneficio de intereses * Comit de conciliaciones
90 Gestin Jurdica desfavorables para la * Primaca de los intereses particulares CORRUPCIN particulares. 2 9 18 MODERADO * Estudio de casos antes de las reuniones del 4 3 12 MEDIO
entidad * Negligencia de los funcionarios Condenas al Estado por comit
ausencia de elementos
probatorios de la conciliacin.
La negligencia de los
apoderados del Estado
compromete fcilmente los
recursos pblicos.

* Ausencia de controles para validacin


de la informacin
* Factores econmicos desfavorables de * Detrimento patrimonial por
quien autoriza y valida el procedimiento demandas
* Anlisis y validacin de informacin
* Baja probabilidad de ser descubierto * Perdida de credibilidad e
Atencin al Garantizar la respuesta Peticiones Quejas y * Control y seguimiento a la situacin
91 * Deficiencias en los procesos y CORRUPCIN imagen institucional 2 9 18 MODERADO 2 3 6 MEDIO
Ciudadano oportuna y correcta de Reclamos sin atender * Investigaciones y procesos disciplinarios
procedimientos de apoyo * Desconocimiento de
las solicitudes de * Desconocimiento de la normatividad informacin que podra ser vital
usuarios y conocer y aplicable para la misin de la entidad
proyectar los niveles de * Deficiencias en la asignacin de
satisfaccin de los recursos
clientes
* Tramites dispendiosos * Revisin y actualizacin permanente de
* Demoras en la prestacin del servicio * Demandas procesos y procedimientos
Atencin al Inconformidad de los
92 * Discriminacin CORRUPCIN * Perdida de imagen 3 12 36 ALTO * Encuesta de satisfaccin 3 2 6 MEDIO
Ciudadano usuarios
* Privilegios en contra de la igualdad * Deficiente calificacin * lnea gratuita para atencin al ciudadano
* Diferentes medios para la PQR

Facilita el favorecimiento de
la adjudicacin de un contrato a
una determinada persona.
Romper el principio de * Requisitos generales preestablecidos,
igualdad entre los diferentes documentados y publicados
proponentes. * Publicacin de todos los procesos
Gestin de * Falta estandarizacin de los pliegos de
Se adjudica a ofertas menos contractuales de acuerdo a la norma
Adquisicin de Direccionamiento acuerdo a los diferentes productos o
93 CORRUPCIN convenientes. 2 9 18 MODERADO * Revisin, socializacin y aprobacin de los 4 2 8 MEDIO
Bienes y desde los pliegos procesos de contratacin
Dificulta determinar una pliegos antes de su publicacin
Servicios * Escasos controles
irregularidad de carcter * Estandarizacin de procedimiento y formatos
administrativo o penal. para los procesos de contratacin
Sobrecostos.
Obras mal ejecutadas.
Mala calidad.
Erogaciones patrimoniales
innecesarias que conllevan
* Relacin de necesidades elaborado por las
detrimento del erario pblico.
dependencias
Sobrecostos.
Gestin de Estudios de factibilidad * Estudios previos elaborados por la
* Los estudios previos se elaboran sin Violacin al principio de la
Adquisicin de y conveniencia dependencia que presenta la necesidad
94 anlisis de conveniencia y generalmente CORRUPCIN seleccin objetividad. 2 9 18 MODERADO 4 2 8 MEDIO
Bienes y inadecuados o * Revisin y aprobacin de estudios previos
no estn justificados Favorecimiento a
Servicios insuficientes * Contratacin centralizada
determinados contratistas
* Planes de compra o contratacin previos
conocidos a travs de
contratos innecesarios

Sobrecostos.
Desgaste administrativo
injustificado.
Dificultad en los controles y
organismos de control.
Ausencia de pluralidad de
Gestin de * Aplicacin de la normatividad vigente
Fraccionamiento * Escasa planeacin de la contratacin ofertas.
Adquisicin de * Planes de compra
95 tcnico del objeto * No hay estadsticas que permitan hacer CORRUPCIN Ausencia de uniformidad en 2 9 18 MODERADO 4 2 8 MEDIO
Bienes y * Comit de contratacin
contractual proyecciones en temas de contratacin la calidad de la obra.
Servicios
Diluye responsabilidad.
Implica mayor nmero de
interventora.
Violacin al principio de
igualdad y transparencia.

* Aplicacin de las normas en las diferentes


modalidades de contratacin
* procedimientos establecidos documentados y
Gestin de * El ente pblico mediante
* Se quebranta el principio de publicados
Adquisicin de Aclaraciones, pronunciamiento y decisiones favorece
96 CORRUPCIN igualdad. 2 9 18 MODERADO * Publicacin de todos los procesos de 4 2 8 MEDIO
Bienes y adiciones y adendas: intereses particulares y puede perfilar a
* perdida de credibilidad contratacin
Servicios un futuro contratista
* Comit de contratacin

Maneja el mercado en
cuanto a precios, condiciones,
calidad.
No permite el ingreso de
otros oferentes desconociendo
* Aplicacin de las normas en las diferentes
el principio de la libre
modalidades de contratacin
Gestin de competencia.
* Escasa oportunidad a la competencia * Publicacin de todos los procesos de
Adquisicin de Monopolio de Violacin al principio de
97 del mercado de bienes y servicios en los CORRUPCIN 2 9 18 MODERADO contratacin 4 3 12 ALTO
Bienes y contratistas igualdad.
procesos de contratacin * Comit de contratacin
Servicios No permiten seleccin
objetiva.
Impiden la adquisicin de
bienes o servicios en mejores
condiciones de calidad y
precios.

Desvirta fines y objetivos


de la contratacin estatal. * Los procesos de contratacin se realizan con
Gestin de Genera desidia base en las necesidades debidamente
pocas electorales y
Adquisicin de administrativa y despilfarro de justificadas por las dependencias
98 Transferencias * Las inversiones cautiva votos CORRUPCIN 2 9 18 MODERADO 4 3 12 MEDIO
Bienes y los recursos del Estado. * Los presupuestos son distribuidos al comienzo
regionales
Servicios Contratar por contratar para del ao y con base en las solicitudes de las
cautivar electorado dependencias

Garantizar la compra u
obtencin correcta y Abuso de la figura a tal
oportuna de los bienes punto que se podra convertir en
y servicios requeridos regla general y no de excepcin
para la operacin del
para la contratacin.
ICA.
Se adquieren compromisos
econmicos injustificados.
Permite pagar favores a
polticos y amigos.
Desconoce principios de
Gestin de * Las urgencias son decretadas por entes
seleccin objetiva y
Adquisicin de * Ausencia de controles externos y/o la entidad y estn soportadas en
99 Urgencia manifiesta CORRUPCIN transparente. 2 9 18 MODERADO 3 1 3 BAJO
Bienes y * Alta centralizacin estudios tcnicos y en la solicitud de la
No le permite a la
Servicios dependencia responsable del rea afectada
administracin acceder a
mayores productos o servicios.
Afectaciones del nivel de
inversiones.
Conlleva un peligro por
cuanto el contratista no requiere
estar inscrito en la Cmara de
Comercio.
Altos costos de este tipo de
contrato sin resultados que
reflejen su inversin.
Avalan incumplimientos,
ejecuciones irregularidades,
mala calidad de materiales.
Autorizan modificaciones
tcnicas, cambios de * Toda notificacin de supervisin o interventora
* Ausencia de control sobre las auditorias especificaciones de materiales, esta acompaada de la norma que la reglamenta
Gestin de y supervisiones originando mayores costos a la * Todo pago esta soportado por el informe de
Interventora y
Adquisicin de * Baja competencia de los interventores o administracin. interventora o de supervisin
100 supervisiones sin CORRUPCIN 3 12 36 ALTO 4 2 8 MEDIO
Bienes y supervisores Los acuerdos entre * Todo contrato de interventora cuenta con un
control
Servicios * Desconocimiento de las normas contratista e interventor son supervisor de la entidad
aplicables conocidos en ocasiones con * No se autorizan pagos parciales o finales sin el
posterioridad a la ejecucin del informe de interventora o de supervisin
contrato por parte de la
administracin.
En ocasiones firman actas
de recibo sin verificar el efectivo
cumplimiento de las
obligaciones.

Diluye la responsabilidad.
Disparidad de criterios en
materia contractual.
Identidad de contratistas
para ejecutar diferentes objetos
de las diferentes dependencias.
* Contratacin centralizada
Reviste de un gran poder
* Requisitos preestablecidos , documentados y
econmico y de potencia a
Gestin de publicados
* Gestion descentralizada funcionarios con bajo nivel
Adquisicin de Delegacin de la * Procedimiento documentado
101 * Rediseo CORRUPCIN salarial. 2 9 18 MODERADO 4 3 12 ALTO
Bienes y contratacin * Estudios previos elaborados en la dependencia
* Estilo de direccin Genera caos administrativo.
Servicios que presenta la necesidad y con el Vo. Bo. del
Debilitamiento de la oficina
grupo de contratos
jurdica.
* Delimitacin de las cuantas para contratar
Para las diferentes
dependencias les resulta ms
atractivo el ejercicio contractual
dejando de lado las funciones
propias del cargo.

Genera nminas paralelas


excediendo el nmero de cargos
* Eventos de emergencia que demandan
estrictamente necesarios.
personal calificado * Certificacin de talento humano para contratos
Duplicidad de funciones.
* Deficiencias en la planta de personal de prestacin de servicios donde consta la
Detrimento patrimonial.
Gestin de * Incremento de funciones y insuficiencia de personal de planta para
Irregular uso del Dificulta el ejercicio de
Adquisicin de responsabilidades a las dependencias desarrollar la actividad
102 contrato de prestacin CORRUPCIN controles disciplinarios y 3 12 36 ALTO 4 3 12 ALTO
Bienes y por cambios en las polticas del gobierno * Solicitud acompaada de justificacin suscrita
de servicios administrativos.
Servicios * Disminucin de la planta de personal por la dependencia que requiere el personal
Hace ineficaz el Estado.
como consecuencia de retiro de * Estudio de las solicitudes y Vo. Bo. Por parte
Las grandes partidas
funcionarios de las reas correspondientes
asignadas se podran utilizar en
otros fines sociales.

* Revisin y aprobacin de movimientos


presupustales por dependencias diferentes a la
solicitante
Incumplimiento de trminos.
* Proyecto de presupuesto con base en
Ordenar gastos sin facultad
necesidades de dependencias
* Desconocimiento de principios bsicos legal.
* Informacin a las seccionales sobre el
en la elaboracin y ejecucin del Retardar el pago de
presupuesto asignado
Gestin de presupuesto y la gestin financiera obligaciones legales.
Planeacin * Seguimiento a las metas e indicadores
103 Recursos * Desconocimiento de las normas CORRUPCIN Traslado irregular de 2 9 18 MODERADO 4 3 12 ALTO
presupuestal * Plan anual de contratacin
Financieros * Desconocimiento en el manejo de las fondos.
* Informes peridicos sobre el avance de la
herramientas y aplicativos Prolongar la vigencia fiscal.
ejecucin presupuestal y planes de accin
Compra de bienes
* Rendicin peridica de informes a los
innecesarios.
diferentes entes internos y externos como C.I.,
Ofic. asesoras de Planeacin, CGR, Min
Hacienda, entre otro

* Evaluacin y seguimiento de ingresos y


recursos en bancos para inversiones en TES.
* Favorecimiento a entidades
Gestin de * Convenio con los bancos para recaudo
Estacionalidad de * Ausencia de polticas de inversin de bancarias con el propsito de
104 Recursos CORRUPCIN 2 9 18 MODERADO Nacional. 4 2 8 MEDIO
fondos recursos obtener beneficios personales
Financieros * Traslados permanentes de las Seccionales de
(prstamos, comisiones, etc.).
los recursos recaudados a las cuentas
nacionales para inversin en TES
* Recaudo de la totalidad de recurso por
Apropiacin de dineros
consignacin bancaria.
pblicos.
* No autorizacin de manejo de efectivo para
Gestin de Negligencia en los recursos
* Ausencia de control y de polticas para ingresos
105 Recursos Jineteo de fondos CORRUPCIN de rentas. 2 9 18 MODERADO 4 2 8 MEDIO
el recaudo de fondos * Reporte oportuno de los ingresos por
Financieros Cambiar la destinacin de
transferencia de informacin diaria por archivo
los recursos
plano de los ingresos generados
* Conciliaciones bancarias

* Constitucin de garantas en los contratos de


Acuerdos con ciertas
acuerdo al estudio de riesgos del mismo
entidades a cambio de
* Las inversiones solo se hacen en ttulos de
Gestin de beneficios indebidos para
Garantizar la * Ausencia de control en la inversin de tesorera TES, cumplimiento de normatividad del
106 Recursos Inversin sin respaldo CORRUPCIN funcionarios. 2 9 18 MODERADO 4 2 8 MEDIO
oportunidad en la recursos disponibles Min Hacienda.
Financieros Perdida de recursos del
administracin del * Contratos suscritos de acuerdo a la
Estado.
recurso financiero y el programacin y con base en los estudios previos
registro correcto y y el estudio de necesidades
oportuno de las
transacciones * Aprobacin de movimiento de bienes
* Prdida de Inventarios. * Control peridico de inventarios
* Escaso control sobre los bienes e
Gestin de Utilizacin de bienes del * Asignacin de inventarios mediante documento
Perdida de bienes o inventarios de la entidad
107 Recursos CORRUPCIN Estado para actividades 3 12 36 ALTO firmado por los responsables. 4 3 12 MEDIO
activos * Exceso de confianza
Financieros particulares. * Levantamiento peridico de Inventario fsico
* ineficiente infraestructura
Inventarios obsoletos * Instalacin de cmaras
* Restriccin de ingreso a personal no autorizado

Informacin inoportuna e
incompleta.
Carencia de registros * Asesora permanente para la construccin de
auxiliares que permitan el Planes de mejoramiento
anlisis y depuracin de saldos * Control, Seguimiento y evaluacin de los
* Personal no es suficiente para realizar
especialmente en cuentas por planes de accin y planes de mejoramiento
el trabajo
cobrar o por pagar. * Cumplimiento en la presentacin de informes a
* Implementacin de aplicativos sin la
Gestin de Inexactitud en la informacin los diferentes entes de control y vigilancia.
Atraso en los informes suficiente capacitacin para su manejo
108 Recursos CORRUPCIN trasmitida. 3 12 36 ALTO * Mejoramiento continuo de los procesos 4 3 12 ALTO
contables y financieros * Desconocimiento de las normas
Financieros Falta de control y mediante la designacin de lideres de procesos.
vigentes
conocimiento real de los bienes * Contratacin de personal para atender
* Desconocimiento de los procedimientos
o activos fijos de la entidad. actividades especificas como las conciliaciones.
establecidos
Falta de conciliaciones * Cruce de informacin con otras reas para
bancarias y por ende conciliar saldos como Almacn, Oficina asesora
desconocimiento de los recursos jurdica entre otras.
disponibles

Pagos dobles.
* Formatos, instructivos y requisitos
Demora en el pago de
preestablecidos y en lnea.
obligaciones legalmente
* Limitado acceso de la comunidad y los * Pagos y tramites en lnea para prestacin de
Gestin de contradas por favorecer
usuarios a la informacin relacionada con servicios como el VUCE, SISPAT.
109 Recursos Tramites dispendiosos CORRUPCIN aquellas previamente 3 12 36 ALTO 4 3 12 ALTO
requisitos y procedimientos para los * Capacitacin a los usuarios sobre la
Financieros acordadas.
tramites realizacin de tramites en lnea
Perdida de credibilidad en
* Revisin peridica y actualizacin de procesos
las entidades.
y procedimientos

* Desconocimiento de normas y
Desarrollar estrategia procedimientos de obligatorio
* Desconocimiento por parte de los
Dificultad para el cumplimiento por parte de los
Comunicacin de comunicacin para usuarios, del manejo de los aplicativos * Oficina de atencin al ciudadano
110 acceso a la CORRUPCIN usuarios 3 12 36 ALTO 4 2 8 MEDIO
de Riesgos S&F divulgar las MSF y el utilizados para comunicar las medidas * Pagina web, correos electrnicos, lnea gratuita
estatus sanitario y informacin * Insatisfaccin de los usuarios
* Uso de lenguaje demasiado tcnico
fitosanitario, apoyar los * Los usuarios no acceden a la
proyectos estratgicos informacin
del ICA y facilitar la
consulta de la * Informacin importante no es
Oportunidad en la * Deficiente claridad frente a la * Amplia difusin de la informacin a travs de
Comunicacin informacin conocida por los interesados
111 divulgacin de las responsabilidad de divulgar CORRUPCIN 2 9 18 MODERADO diferentes mecanismos 4 3 12 ALTO
de Riesgos S&F * Se pierde la confianza en la
medidas S&F * Deficientes canales de comunicacin
entidad
* Escasa participacin de la comunidad
Desarrollo de * Deterioro del estatus sanitario * Diseo y desarrollo de programas y proyectos
en la toma de decisiones
Control de programas que y fitosanitario socializados y validados con las partes
112 * Deficiencia en los controles CORRUPCIN 2 9 18 MODERADO 4 3 12 ALTO
Riesgos S&F responden a intereses * Perdida de credibilidad interesadas
* Escasa planeacin y seguimiento de los
particulares * Perdidas econmicas
programas
* Incremento de enfermedades
en animales y vegetales
Escasa evaluacin y * Dificultad para el diseo de indicadores * Prdida de imagen * Seguimiento, evaluacin y ajuste de planes
Control de
113 seguimiento a los * No se considera importante el hacer CORRUPCIN institucional 2 9 18 MODERADO programas y proyectos de acuerdo a las 4 3 12 ALTO
Riesgos S&F Desarrollar programas programas seguimiento * Prdida de recursos necesidades, objetivos y metas de la entidad
de sanidad animal y * Incremento en costos de
vegetal para controlar produccin
la propagacin de
enfermedades y plagas
manteniendo y
mejorando el estatus
sanitario y fitosanitario
Desarrollar programas
de sanidad animal y
vegetal para controlar
la propagacin de
enfermedades y plagas
manteniendo y * Ausencia de controles para validacin
mejorando el estatus de la informacin
sanitario y fitosanitario * Presin de grupos de poder
* Factores econmicos desfavorables de * Estatus sanitario del pas no
quien autoriza y valida el procedimiento ajustado a la realidad
Declaracin de reas
* Baja probabilidad de ser descubierto * Alto riesgo de propagacin de * Verificacin de protocolos y requisitos
libres y de baja
Control de * Deficiencias en los procesos y enfermedades y plagas * Validacin de informacin
114 prevalencia con base CORRUPCIN 2 9 18 MODERADO 2 3 6 MEDIO
Riesgos S&F procedimientos de apoyo * Decisiones con base en * Seguimiento a las acciones
en informacin errada
* Desconocimiento de la normatividad diagnsticos errados
o insuficiente
aplicable
* Deficiencias en la asignacin de
recursos

* Ausencia de controles para validacin


de la informacin * Perdida de imagen
* Presin de grupos de poder institucional
* Factores econmicos desfavorables de * Perdida del estatus sanitario y
Expedicin de
quien autoriza y valida el procedimiento fitosanitario * Visitas de supervisin.
Prevencin de certificaciones guas
* Baja probabilidad de ser descubierto * Insatisfaccin del Cliente. * Verificacin de la Normatividad aplicable
115 Riesgos S&F licencias registros CORRUPCIN 2 9 18 MODERADO 4 2 8 MEDIO
* Deficiencias en los procesos y * Perdida de credibilidad en la
entre otros sin el lleno
procedimientos de apoyo poltica del Gobierno. * Campaas sanitarias
de requisitos
* Desconocimiento de la normatividad * Alto riesgo de contagio y
aplicable propagacin de enfermedades
* Deficiencias en la asignacin de de control oficial
recursos

* Ausencia de controles para validacin


Evitar la introduccin de la informacin
de agentes nocivos en * Presin de grupos de poder
animales y vegetales * Factores econmicos desfavorables de
la presencia de los * Productores afectados en sus * Visitas de Inspeccin y Control
Evadir sanciones por quien autoriza y valida el procedimiento
Prevencin de mismos en insumos ingresos * Comits anti contrabando
manejo y distribucin * Baja probabilidad de ser descubierto
116 Riesgos S&F agropecuarios y CORRUPCIN * propagacin de enfermedades 3 12 36 ALTO * Atencin de denuncias 2 2 4 MEDIO
inadecuado de * Deficiencias en los procesos y
garantizar la inocuidad * Produccin de mala calidad * Zonas de Alta Vigilancia
semillas e insumos procedimientos de apoyo
de la produccin * Consumidores afectados * Puestos de Control
* Desconocimiento de la normatividad
primaria para proteger aplicable
el Status Sanitario y * Deficiencias en la asignacin de
Fitosanitario del pas y recursos
las obtenciones de
variedades vegetales.

* Ausencia de controles para validacin


de la informacin
* Presin de grupos de poder
* Factores econmicos desfavorables de * Estatus sanitario del pas no
quien autoriza y valida el procedimiento ajustado a la realidad
Informacin
* Baja probabilidad de ser descubierto * Alto riesgo de propagacin de
Prevencin de zoosanitaria y * Derechos de obtentor
* Deficiencias en los procesos y enfermedades y plagas
117 Riesgos S&F fitosanitaria registrada CORRUPCIN 2 9 18 MODERADO * Visitas peridicas 2 3 6 ALTO
procedimientos de apoyo * Decisiones con base en
y comunicada no * Toma de muestras
* Desconocimiento de la normatividad diagnsticos errados
ajustada a la realidad
aplicable
* Deficiencias en la asignacin de
recursos

* Escasa revisin y ajuste de


procedimientos
* Prdida del estatus
* Deficiencia de recursos tecnolgicos
* Diseminacin de la plaga o * Visitas de inspeccin
Vigilancia No comunicacin de la * Deficiencia en los canales de
118 CORRUPCIN enfermedad 2 9 18 MODERADO * Muestreo 2 3 6 MEDIO
epidemiolgica Caracterizar y vigilar ocurrencia de eventos comunicacin * Incremento en el costo para * Incorporacin de Sensores
las especies animales y * Escaso entrenamiento y capacitacin
control y erradicacin
vegetales de del recurso humano
importancia econmica * Temor a las perdidas
existentes en el
territorio nacional para * Contratacin de personal por prestacin de
detectar con * Riesgo de incremento de
* Falta de personal calificado servicios para temas especficos
oportunidad y precisin No hacer seguimiento * Desconocimiento del procedimiento enfermedades y plagas
Vigilancia * Programacin de visitas
119 la presencia de CORRUPCIN * Perdidas econmicas 3 12 36 ALTO 4 3 12 ALTO
epidemiolgica oportunamente * Falta de programacin * Asignacin de recursos por reas, proyectos y
enfermedades y plagas * Perdida de reas o zonas que
* Falta de recursos metas
priorizadas y efectuar estaban controladas
* Auditorias internas y externas
su seguimiento
epidemiolgico. * Imposibilidad de realizar la
* Falta de plan para la proteccin de la gestin sanitaria y fitosanitaria
* Bakaps peridicos
Vigilancia informacin * Retraso en el reporte de
120 Prdida de informacin CORRUPCIN 3 12 36 ALTO * Soporte tecnolgico permanente 4 2 8 MEDIO
epidemiolgica * Dao de equipos informacin
* Mantenimiento de equipos permanente
* Cortes de luz sin previo aviso * baja oportunidad en la
presentacin de informes
* Ausencia de controles para validacin
* Riesgo de ingreso y egreso de
de la informacin
Autorizaciones a productos contaminados
* Presin de grupos de poder
organismos de * Productores, Importadores y * Verificacin y anlisis de informacin
Gestin de * Factores econmicos desfavorables de
inspeccin y Exportadores afectados * Publicacin de la informacin
121 Servicios quien autoriza y valida el procedimiento CORRUPCIN 2 9 18 MODERADO 2 3 6 MEDIO
Analticos Definir y administrar el laboratorios sin el * Baja probabilidad de ser descubierto
* Perdida de credibilidad a nivel * Verificacin de requisitos
sistema de servicios de cumplimiento de * Desconocimiento de la normatividad
nacional e internacional * Vo. Bo. Del superior jerrquico
los laboratorios del requisitos aplicable
* Resultados de laboratorio de
ICA, para soportar la baja calidad
toma de decisiones
como autoridad
sanitaria nacional. * Toma de decisiones con base
en informacin poco confiable * Investigaciones
Gestin de Generacin de * Vinculacin de personal no calificado
* Perdida de imagen y c * visitas preventivas
122 Servicios informacin no * Uso de tecnologas obsoletas CORRUPCIN 2 9 18 MODERADO 2 2 4 BAJO
credibilidad * Aplicacin de pruebas
Analticos confiable * Inaplicabilidad de principios ticos
* Incremento del riesgo para la * Registro de resultados
produccin agropecuaria

* Falta de capacidad operativa (personal,


financiera, infraestructura y conectividad).
* Prdida del estatus S&F
* Demora en la recepcin de informacin. * Sistemas de informacin estructurados.
* Incumplimiento en los
* Demora en el diagnstico. * Asignacin de personal en oficinas locales
Falta de oportunidad procesos misionales
INFORMACION * Demora en la consolidacin y anlisis * Implementacin de pruebas rpidas
RP1
MISIONAL
en la divulgacin de la
de la informacin.
ESTRATGICO * Incumplimiento de 4 15 60 EXTREMO
* Desarrollo de aplicativos para sistematizacin
4 3 12 ALTO
informacin obligaciones con entes
* Trmite lento en el proceso de * Cumplimiento de obligaciones con entes
internacionales
divulgacin. internacionales
* Prdida de imagen
Documentacin relativa a * Estrategias de comunicacin no claras
la ocurrencia de plagas y al respecto.
enfermedades, el estatus
sanitario y fitosanitario
logrado, as como las * Falta de idoneidad del personal
estrategias de control y
erradicacin, a partir de (captura, diagnstico y anlisis de
* Prdida de estatus S&F * Seleccin y capacitacin de personal
informacin)
INFORMACION la aplicacin de las MSF, Informacin no * Prdida de imagen * Implementacin de nuevas tcnicas
RP2
MISIONAL que se divulgan por los confiable
* Falta de capacidad ESTRATGICO
institucional.
4 15 60 EXTREMO
* Mejoramiento de infraestructura
4 3 12 ALTO
medios oficiales diagnstica( Ausencia de tcnicas y/o
establecidos, de acuerdo * Demandas * Fortalecimiento econmico
infraestructura).
con las estrategias * Falta de recursos financieros
definidas de
comunicacin del riesgo.
* Falta de identificacin del trabajador
con la institucin.
* Perdida de Imagen y
* Falta de perfiles y especificidad de
credibilidad
funciones. * Establecimiento de procedimientos para la
INFORMACION Inadecuado flujo de la * Institucional por generar falta
RP3
MISIONAL informacin
* Desconocimiento de los cambios en los OPERATIVO
de oportunidad en la entrega de
4 15 60 EXTREMO divulgacin de Informacin Misional 4 3 12 ALTO
procedimientos de la entidad. * Poltica de comunicacin interna y externa
la informacin.
* Implementacin de un sistema informal
de comunicacin, debido a las posibles
demoras en un sistema formal.

Transferencia de * Prdida de estatus S&F


informacin y * Prdida de imagen * Asesoras con expertos en comunicacin
EDUCOMUNICA conocimientos,
RP4
CIN
en Falta de oportunidad CUMPLIMIENTO * Incremento de costos por falta 2 9 18 MODERADO * Fortalecimiento en asignacin de recursos 3 3 9 ALTO
relacin con riesgos de implementacin de medidas * Existencia de otros medios de comunicacin
sanitarios y fitosanitarios, * Quejas
para generar habilidades
adecuadas en los * Estrategias de educomunicacin
usuarios, autoridades y * Prdida de estatus S&F
inadecuadas * Capacitacin
EDUCOMUNICA actores de las cadenas Mala calidad de la * Prdida de imagen
RP5
CIN productivas informacin * Recursos insuficientes ESTRATGICO
* Quejas
2 9 18 MODERADO * Consultoras con expertos 4 2 8 MEDIO
* Demoras en la implementacin de las * Desarrollo de investigacin
agropecuarias, para la * Demandas
adopcin de las estrategias de educomunicacin
recomendaciones * Personal no idneo * Prdida de imagen y
tcnicas, metodolgicas y * Insuficiente informacin tcnica credibilidad institucional por el
normativas contenidas en desconocimiento de los medios * POLITICA DE COMUNICACIN INTERNA Y
Desconocimiento de
EDUCOMUNICA las MSF. informativos institucionales, por EXTERNA socializada con usuarios, autoridades
RP6
CIN Ejemplos: Boletines, los medios OPERATIVO
parte de los usuarios,
4 9 36 ALTO
y actores de las cadenas productivas
4 2 8 MEDIO
Alertas, Informes, informativos
Seminarios, Talleres , autoridades y actores de las agropecuarias
Conferencias, Simulacros. cadenas productivas
agropecuarias

* La conservacin INSITU no garantiza la


conservacin de la biodiversidad
gentica.
* Entrada en desuso de algunas
* Hacer colectas para incrementar las
variedades que podran servir como
Mecanismo de colecciones antes de que se cause la prdida
progenitores. * Reduccin del pull gentico
salvaguarda y * Investigacin en conservacin y mantenimiento
Prdida de la * Cambio climtico reduce las zonas de que pueda solucionar los
conservacin ex situ a * Monitoreo y actividades de conservacin de las
biodiversidad gentica adaptacin. problemas de competitividad,
corto y a largo plazo, del ya existentes
BANCO DE para conservacin de * Expansin de la frontera agrcola que * Adaptacin y resistencia a
RP7 material gentico de las
GERMOPLASMA especies endmicas y las especies para la esta desplazando los tradicionales.
ESTRATGICO
cambios climticos y
5 15 75 EXTREMO * Introducir accesiones de todas las variedades 4 2 8 MEDIO
colectadas
exticas de inters alimentacin y la * Desplazamiento de razas criollas por enfermedades propias de la
* Investigacin de propiedades genticas y/o
agroalimentario en agricultura razas introducidas riqueza del pas como mega
morfolgicas
peligro de extincin * Ausencia de la lnea base de las diverso
* Copias de seguridad de las accesiones
poblaciones de microorganismos
* Actividades de documentacin
* Oportunidad en la asignacin de
recursos para el desarrollo del convenio
* Falta de continuidad en la contratacin
del personal
Documento que expresa * Seleccin, capacitacin y entrenamiento de
* Prdida de estatus S&F
la opinin tcnica y/o * Deficiente calificacin de la personal
* Problemas sanitarios y de
jurdica de un funcionario competencia tcnica. * Programa de calificacin de la competencia
inocuidad
competente y autorizado, * Fallo en el direccionamiento del * Especializacin de funciones
* Posibles demandas.
frente a una situacin o funcionario que recibe la informacin. * Control interno
RP8 CONCEPTOS temtica misional Concepto indebido * Falta de competencia.
ESTRATGICO * Prdidas econmicas 4 15 60 EXTREMO
* Auditoras internas
4 3 12 ALTO
especfica, como * Prdida de imagen
* Control de ejecucin
respuesta a una solicitud institucional.
* Corrupcin del funcionario responsable * Sistematizacin de trmites
formal de alguna parte * Prdida de los tiempos en los
interesada. * Presin del gremio/ empresa
procesos.

MEDIDA Falta de oportunidad * Demoras en la publicacin oficial. * Posible presencia del riesgo *Numero de diario oficial de la publicacin de
SANITARIA Y en la publicacin oficial *Falta de disponibilidad financiera para la asociado. cada MSF.
RP9
FITOSANITARIA Norma, reglamento y socializacin de la publicacin oficial.
ESTRATGICO
* Reduccin en los niveles de
1 9 9 BAJO
* Archivo documental de cada MSF en tramite o
4 2 8 MEDIO
MSF disposicin, destinada a MSF * Sitio Web ICA fuera de servicio. proteccin del riesgo asociado. aprobada segn Docmanager.
proteger a los animales,
plantas y humanos contra
los riesgos asociados a la * Impacto econmico negativo
salida, entrada, * Imprecisin en la determinacin del para los productores.
establecimiento y/o riesgo sanitario. * Posible presencia del riesgo
MEDIDA propagacin de un agente
MSF Insuficiente para * Desconocimiento del impacto al determinado *Archivo documental de cada MSF en tramite o
SANITARIA Y biolgico, qumico fsico
RP10
FITOSANITARIA adverso en animales,
proteger animales, presentarse el riesgo. ESTRATGICO * Aumento en los niveles de 2 9 18 MODERADO aprobada segn Docmanager. 4 2 8 MEDIO
vegetales o sus plantas y humanos. * Falta de informacin adecuada para la deteccin del riesgo asociado.
MSF
productos. toma de decisiones en cumplimiento de * Posible demanda.
la MSF * Dificultad para imponer
sanciones

* Sobrecarga de trabajo a quien


* Visitas peridicas
Vencimiento del * Falta de recordacin por parte del ICA decida dar apoyo.
RP11 PERMISO
permiso. * Falta de seguimiento al vencimiento.
OPERATIVO
* Prdida de imagen
4 9 36 ALTO * Copia del documento por pate de las 4 1 4 BAJO
Documento oficial que autoridades
autoriza a personas Institucional
naturales o jurdicas para * Resoluciones de requerimientos para solicitud
realizar actividades que * Posibles problemas de
puedan afectar la sanidad Baja capacidad y/o * Errores en la evaluacin del autorizado. de permisos.
confiabilidad.
RP12 PERMISO animal , vegetal, la competencia del * Esquema de calificacin y/o OPERATIVO
* Perdida de imagen.
3 12 36 ALTO * Verificacin de requisitos 4 2 8 MEDIO
calidad de los insumos autorizado. autorizacin no confiable. * Vo. Bo. rea competente
agropecuarios y la
inocuidad en la
produccin primaria. * Filtros para el estudio de la documentacin que
Ejemplos: registros, Procedimientos es recibida en las dependencias.
* Errores en la entrega de la informacin * Desgaste administrativo,
licencias, guas, inadecuados para el * Tener reserva y cuidado de los asuntos
RP13 PERMISO al funcionario encargado de dar trmite a OPERATIVO debido a la asignacin 3 9 27 ALTO
asignados a cada funcionario.
4 3 12 MEDIO
autorizaciones trmite la solicitud equivocada de asuntos.
* Control, revisin y reporte por los funcionarios
encargados. Monitoreo de competencia.

Documento oficial que


atestigua y declara la
conformidad en el * Revisin total de los documentos que se
cumplimiento de emiten por DTS
requisitos legales y * Sistema de control interno de laboratorio
* Error en las determinaciones para
normativos. * Prdida de mercado * Proceso de seleccin
suministrar el certificado.
Emisin del certificado * Quejas * Sistematizacin de trmites
* Corrupcin de algn funcionario con
RP14 CERTIFICACION Ejemplos: Certificacin sin la fundamentacin
poder para la emisin.
CORRUPCIN * Prdidas econmicas 4 15 60 EXTREMO * Visitas de verificacin de acuerdo a la norma 4 3 12 ALTO
de fincas libres, requerida. * Prdida de imagen vigente
* Error en los resultados de los ensayos.
certificacin en BPM, institucional. * Auditorias externas a la dependencia solicitante
* Corrupcin del funcionario responsable
certificacin en BPG, * Procedimientos estandarizados y
certificado de ensayo, documentados
CZE , CIS, CFN, DRFI, * Informes peridicos de gestin y resultados
CFE.

* Filtros para el estudio de la documentacin que


* Errores en la entrega de la informacin
es recibida en las dependencias.
Procedimientos al funcionario encargado de dar trmite a * Desgaste administrativo,
* Tener reserva y cuidado de los asuntos
RP15 CERTIFICACION inadecuados para el la solicitud OPERATIVO debido a la asignacin 4 5 20 MODERADO
asignados a cada funcionario. Control, revisin y
4 2 8 MEDIO
trmite * Desconocimiento del procedimiento por equivocada de asuntos.
reporte por los funcionarios encargados.
el funcionario
* Monitoreo de competencia.

* Excesiva carga de trabajo.


* Capacidad analtica superada
* Prdida de imagen de
* Falla en los equipos de laboratorio.
laboratorio.
* Los funcionarios no sigan los * Asegurar mantenimiento en equipos
* Prdida de imagen
procedimientos del sistema de calidad * Estudios de capacidad analtica de laboratorio
Resultados emitidos Institucional.
REPORTES DE del laboratorio. y de rutas crticas
RP16
LABORATORIO
por el Laboratorio de
* Falta de insumos analticos.
CUMPLIMIENTO * Posible crecimiento de un 3 12 36 ALTO
* Capacitacin y formacin de funcionarios
3 2 6 MEDIO
forma inoportuna. determinado riesgo.
* Demora en el trmite interno de gestin. * Aplicar lo establecido en el sistema de calidad
* Demandas
Documento con * Asignacin equivocada de roles de los laboratorios en cuanto a roles
* Hallazgos de autoridades de
informacin obtenida de * Deficiente planeacin ( equipos,
control
la aplicacin de un insumos, personal)
mtodo analtico a una
muestra de un animal,
vegetal o insumo
agropecuario y de
interpretacin contra
valores de referencia
especificados.
informacin obtenida de
la aplicacin de un
mtodo analtico a una
muestra de un animal,
vegetal o insumo
agropecuario y de
interpretacin contra
valores de referencia * Realizar mtodos de anlisis no
* Prdida de imagen del * Asegurar mantenimiento y calibracin de
especificados. validados
laboratorio equipos crticos
* Incompetencia del analista.
* Prdida de imagen * Capacitacin y formacin de funcionarios
* Incumplimiento de los controles
Institucional. * Aplicar lo establecido en el sistema de calidad
establecidos para los mtodos de anlisis
REPORTES DE Falta de confiabilidad * Posible crecimiento de un de los laboratorios en cuanto a roles
RP17
LABORATORIO en el resultado.
* Distraccin del analista. CUMPLIMIENTO
determinado riesgo.
4 15 60 EXTREMO
* Aplicar el control de calidad en los mtodos
4 3 12 ALTO
* Errores en el clculo de los resultados.
* Demandas * Validacin de mtodos
* Muestras mal custodiada y/o
* Hallazgos de autoridades de * Utilizacin de material de referencia
conservadas.
control * Auditorias internas
* Error en la identificacin de muestra
* Productos en reproceso * Participacin pruebas de laboratorios
* Equipos sin control de calibracin.
esgo

GRADO DE
VALORACION NIVEL DE RIESGO
EXPOSICION
DEL CONTROL RESIDUAL
(RESIDUAL)

4.00 9.00 MODERADO

2.00 9.00 MODERADO

3.00 12.00 MODERADO

3.00 25.00 ALTO

2.00 18.00 MODERADO

3.00 6.00 BAJO

4.00 15.00 MODERADO

4.00 9.00 MODERADO


4.00 9.00 MODERADO

2.00 4.50 BAJO

4.00 4.50 BAJO

3.00 12.00 MODERADO

3.00 12.00 MODERADO

3.00 6.00 BAJO

3.00 25.00 ALTO

3.00 6.00 BAJO

3.00 6.00 BAJO

4.00 2.25 BAJO

4.00 15.00 MODERADO

4.00 9.00 MODERADO

3.00 12.00 MODERADO

4.00 9.00 MODERADO

3.00 12.00 MODERADO


3.00 25.00 ALTO

3.00 12.00 MODERADO

3.00 12.00 MODERADO

3.00 12.00 MODERADO

2.00 30.00 ALTO

4.00 6.75 BAJO

4.00 4.50 BAJO

3.00 2.00 BAJO

2.00 9.00 MODERADO

2.00 9.00 MODERADO

4.00 9.00 MODERADO


2.00 9.00 MODERADO

2.00 7.50 BAJO

2.00 4.50 BAJO

2.00 18.00 MODERADO

2.00 18.00 MODERADO

2.00 18.00 MODERADO

2.00 4.50 BAJO

2.00 6.00 BAJO

2.00 4.50 BAJO

2.00 6.00 BAJO

3.00 6.00 BAJO

2.00 3.00 BAJO

3.00 6.00 BAJO

2.00 30.00 ALTO


4.00 9.00 MODERADO

3.00 12.00 MODERADO

2.00 9.00 MODERADO

4.00 9.00 MODERADO

3.00 5.00 BAJO

4.00 15.00 MODERADO


4.00 15.00 MODERADO

4.00 4.50 BAJO

4.00 4.50 BAJO

4.00 4.50 BAJO

4.00 4.50 BAJO

4.00 4.50 BAJO


3.00 25.00 ALTO

2.00 30.00 ALTO

4.00 9.00 MODERADO

3.00 6.00 BAJO

2.00 30.00 ALTO

2.00 30.00 ALTO

3.00 6.00 BAJO


3.00 6.00 BAJO

4.00 4.50 BAJO

3.00 20.00 MODERADO

4.00 15.00 MODERADO

4.00 4.50 BAJO

4.00 4.50 BAJO


4.00 4.50 BAJO

4.00 4.50 BAJO

4.00 4.50 BAJO

4.00 4.50 BAJO

4.00 4.50 BAJO

4.00 4.50 BAJO


4.00 9.00 MODERADO

3.00 6.00 BAJO

4.00 9.00 MODERADO

4.00 4.50 BAJO

4.00 9.00 MODERADO

4.00 15.00 MODERADO


3.00 12.00 MODERADO

4.00 9.00 MODERADO

4.00 4.50 BAJO

3.00 25.00 ALTO

4.00 4.50 BAJO

3.00 6.00 BAJO

3.00 12.00 MODERADO

3.00 6.00 BAJO


3.00 6.00 BAJO

3.00 6.00 BAJO

3.00 6.00 BAJO

4.00 4.50 BAJO

4.00 4.50 BAJO

2.00 9.00 MODERADO


3.00 12.00 MODERADO

4.00 4.50 BAJO

4.00 9.00 MODERADO

4.00 4.50 BAJO

3.00 6.00 BAJO


3.00 6.00 BAJO

3.00 6.00 BAJO

3.00 12.00 MODERADO

4.00 9.00 MODERADO

4.00 9.00 MODERADO

3.00 12.00 MODERADO

4.00 4.50 BAJO

4.00 4.50 BAJO

4.00 4.50 BAJO


3.00 6.00 BAJO

3.00 6.00 BAJO

3.00 12.00 MODERADO

3.00 6.00 BAJO

3.00 6.00 BAJO

4.00 9.00 MODERADO

3.00 12.00 MODERADO


3.00 6.00 BAJO

3.00 6.00 BAJO

4.00 15.00 MODERADO

4.00 15.00 MODERADO

4.00 15.00 MODERADO

4.00 4.50 BAJO

3.00 6.00 BAJO

3.00 12.00 MODERADO

3.00 25.00 ALTO


4.00 15.00 MODERADO

4.00 2.25 BAJO

4.00 4.50 BAJO

2.00 18.00 MODERADO

3.00 12.00 MODERADO

4.00 6.75 BAJO

4.00 15.00 MODERADO

3.00 6.67 BAJO

3.00 12.00 MODERADO


4.00 15.00 MODERADO
Identificacin del riesgo
OBJETIVO DEL
PROCESO O
N DE PROCESO, PRODUCTO O
DEFINICIN DEL RIESGO CAUSAS TIPO DE RIESGO
RIESGO LINEAMIENTO
PRODUCTO O
LINEAMEINTO

1
2
3
4
5

MATRIZ DE CALIFICACION, EVALUACION Y RESPUESTA A LOS RIESGOS

PROBABILIDAD VALOR 3 6 9

RARO 1 3 6 9

IMPROBABLE 2 6 12 18

POSIBLE 3 9 18 27

PROBABLE 4 12 24 36

CASI SEGURO 5 15 30 45

INSIGNIFICA
IMPACTO MENOR MODERADO
NTE
VALORACION DEL RIESGO

NIVEL DE RIESGO INHERENTE CALIFICACION

EXTREMO 41 A 75

ALTO 21 A 40

MODERADO 11 A 20

BAJO 1 A 10

APLICACIN VALOR PERIODICIDAD VALOR

PREVENTIVO 4 PERMANENTE 3

PREVENTIVO 4 PERIODICO 2

PREVENTIVO 4 OCASIONAL 1

CORRECTIVO 3 PERMANENTE 3

CORRECTIVO 3 PERIODICO 2

CORRECTIVO 3 OCASIONAL 1

DETECTIVO 2 PERMANENTE 3

DETECTIVO 2 PERIODICO 2
DETECTIVO 2 OCASIONAL 1
INEXISTENTE 1 --
MAPA DE RIESGOS INST
Calificacion del riesgo

EVALUACION DEL NIVEL DE


CONTROLES
CONSECUENCIAS PROBABILIDAD IMPACTO RIESGO RIESGO
EXISTENTES
INHERENTE

ESTA A LOS RIESGOS

12 15

12 15

24 30

36 45

48 60

60 75

MAYOR CATASTROFICO
VALORACION DEL RIESGO (residual)

NIVEL DE RIESGO
CALIFICACION RESIDUAL CALIFICACION

41 A 75 EXTREMO > 37

21 A 40 ALTO 23 a 36

11 A 20 MODERADO 9 a 22

1 A 10 BAJO <8

PRODUCTO EFICACIA VALORACION EFICACIA DE

12 ALTA 4 ALTO

8 MEDIA 3 MEDIO

4 BAJA 2 BAJO

9 ALTA 4 INEXISTENTE

6 MEDIA 3

3 BAJA 2

6 MEDIA 3

4 BAJA 2
2 BAJA 2
1 INEXISTENTE 1
IESGOS INSTITUCIONAL
Valoracion del riesgo

GRADO DE
TIPO DE PERIODICIDAD PRODUCTO EFICACIA VALORACION
EXPOSICION
CONTROL DEL CONTROL (TIPO x PERIODICIDAD) CONTROL DEL CONTROL
(RESIDUAL)
Exposicion al riesgo
RIESGO RESIDUAL =

Eficacia del control

EFICACIA DEL CONTROL

ALTO 4

MEDIO 3

BAJO 2

INEXISTENTE 1
Plan de tratamiento del riesgo

NIVEL DE
CRONOGR DESCRIPCION DE LA
RIESGO ACCIONES RESPONSABLE INDICADOR % AVANCE
AMA ACCION EJECUTADA
RESIDUAL
Riesgo Inherente Total Nacional Seccionales Central
EXTREMO 24 22 2

ALTO 43 39 1 3

MODERADO 62 52 3 7

BAJO 10 9 1

TOTALES Err:522 Err:522 Err:522 Err:522

Riesgo Residual Total Nacional Seccionales Central


EXTREMO 0 0

ALTO 11 9 1 1

MODERADO 60 51 2 7

BAJO 68 64 1 3

TOTALES 139 124 4 11

TIPO DE RIESGO RESIDUAL TOTALES Extremo Alto Moderado Bajo


CORRUPCIN 53 0 1 18 34
CUMPLIMIENTO 14 0 8 6
OPERATIVO 27 0 1 17 9
TECNOLGICO 3 0 0 1 2
FINANCIERO 7 0 0 1 6
ESTRATGICO 35 0 9 15 11
TOTALES 139 0 11 60 68

Riesgos para tratamiento 71


Riesgos para seguimiento y monitoreo 68
Total 139

COMPORTAMIENTO DE LOS RIESGOS


Riesgo Residual 2011 2012 2013 2014
EXTREMO 2 3 0 0
ALTO 17 17 11 11
MODERADO 36 48 60 60
BAJO 70 74 68 68
TOTALES 125 142 139 139

Riesgo Residual 2011 2012 2013 2014


CORRUPCIN 51 52 53 53
CUMPLIMIENTO 9 15 14 14
OPERATIVO 30 30 27 27
TECNOLGICO 10 3 3 3
FINANCIERO 8 7 7 7
ESTRATGICO 17 35 35 35
TOTALES 125 142 139 139

TRATAMIENTO DEL RIESGO


Riesgos con plan de
tratamiento 2014
Rriesgos con acciones del
plan ejecutadas a junio de
2014
Total acciones de
trataminto ejecutadas a
diciembre 2014

Riesgos para
71
tratamiento
Riesgos para
seguimiento y 68
monitoreo
Total riesgos 139
RIESGO INHERENTE

EXTREMO
ALTO
MODERADO
BAJO

RIESGO RESIDUAL

ALTO
MODERADO
BAJO

RIESGO PARA TRATAMIENTO

35
30
25
20
15 Alto
10 Moderado
5 Bajo
0

I N NT
O
TI
VO IC
O
IE
RO IC
O
PC IE A G C G
U IM ER L AN AT
RR PL OP CNO IF N ESTR
CO M TE
CU

RESUMEN
TOTAL RIESGOS IDENTIFICADOS 139
TOTAL CONTROLES 445
TOTAL ACCIONES DE TRATAMIENTO
TOTAL ACCIONES EJECUTADAS
RIESGOS PARA TRATAMIENTO
TIPO DE RIESGO TRATAM TOTAL % Alto Moderado Bajo
CORRUPCIN 19 53 27% 1 18 34
CUMPLIMIENTO 8 14 11% 8 6
OPERATIVO 18 27 25% 1 17 9
TECNOLGICO 1 3 1% 0 1 2
FINANCIERO 1 7 1% 0 1 6
ESTRATGICO 24 35 34% 9 15 11
TOTAL 71 139 100% 11 60 68

60
50
40
30
20 TRATAM
10 TOTAL
0
N NT
O
TI
VO IC
O
ER
O
IC
O
CI I E A G C I G
UP IM ER L AN AT
60
50
40
30
20 TRATAM
10 TOTAL
0

I N NT
O
TI
VO IC
O
IE
RO IC
O
PC IE A G C G
R T
RR
U LI M PE NOL NAN TRA
P O C FI ES
CO M TE
CU
TRATAM
TOTAL
TRATAM
TOTAL