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ING.

EN PREVENCIN DE RIESGOS
ESCUELA DE CONSTRUCCIN
SEDE VALPARASO

AUDITORA A SISTEMAS DE GESTIN CERTIFICABLES

PLAN DE AUDITORA
BBO INGENIERA

INTEGRANTES:
MACARENA HIDALGO
FANY MOLINA
SECCIN: ASG 003D
DOCENTE:
JUAN CARLOS SALGADO

VALPARAISO 07 DE JUNIO DE 2017


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SEDE VALPARASO

NDICE

RESUMEN EJECUTIVO ............................................................................................ 1


1. INFORME INICIAL ................................................................................................. 2
1.1 CONTEXTO ORGANIZACIONAL ............................................................................ 2
1.2 PROCESOS PROCUTIVOS Y BIENES Y/O SERVICIOS ........................................ 2
1.3. ESTRUCTURA ORGANIZACIONAL ....................................................................... 3
1.4. SISTEMA DE GESTIN IMPLEMENTADO ............................................................ 4
1.5. POLTICA DEL SISTEMA DE GESTIN ................................................................ 4
1.6. OBJETIVOS DEL SISTEMA DE GESTIN ............................................................. 4
1.7. INFORMACIN ADICIONAL .................................................................................. 4
2. REQUISITOS ESPECFICOS ................................................................................ 5
2.1 PREPARACIN DE LA AUDITORIA ....................................................................... 5
2.1.1. PROPSITO DE LA AUDITORA .................................................................... 5
2.1.2 ALCANCE DE LA AUDITORA .......................................................................... 5
2.1.3. EQUIPO AUDITOR Y TAREAS ASIGNADAS .................................................. 5
2.1.4. DOCUMENTOS DE TRABAJO ........................................................................ 6
2.2 PLAN DE AUDITORA ............................................................................................. 8
2.2.1 CRONOGRAMA DE ACTIVIDADES ................................................................. 8
2.2.2. CARTA GANTT PROCESOS PORDUCTIVOS: MONTAJE DE ESTANQUES
DE ACERO DE GRAN VOLUMEN ............................................................................. 9
2.2.3. FUNCIN Y RESPONSABILIDADES DEL EQUIPO AUDITADOR ................ 11
2.2.4 ASIGNACIN DE RECURSOS PARA DESARROLLO DE LA AUDITORA .... 12
3. REGISTROS ........................................................................................................ 13
3.1. REGISTRO DE PLAN DE AUDITORA ................................................................. 13
3.2. REGISTRO DE EVALUACIN DE LA AUDITORA .............................................. 14
3.3. REGISTROS CONTROL DE CAMBIOS ............................................................... 15
4. LISTAS DE VERIFICACIN................................................................................. 16
5. DIAGRAMA DE TORTUGA DEL PROCESO PRODUCTIVO ............................... 18
6. ANEXOS .............................................................................................................. 19

VALPARAISO 07 DE JUNIO DE 2017


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RESUMEN EJECUTIVO

El presente informe se basar en un Plan de Auditora para una empresa que


cuenta con el Sistema de Gestin de Calidad segn ISO 9.001:2008.

BBO Ingeniera, es una empresa que presta servicios en el rubro de la minera,


construccin y toda industria que requiera la instalacin de montajes y obras que
su empresa no considere. Es una empresa contratista que da empleo por ciertos
periodos a personas calificas y profesionales.

En el siguiente Plan se dar detalle de los pasos que se deben seguir para realizar
la auditora interna de la empresa, con esto se busca controlar y verificar si el
sistema est siendo eficiente y si la organizacin est cumpliendo con lo
establecido.

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1. INFORME INICIAL
1.1 CONTEXTO ORGANIZACIONAL
BBO Ingeniera, es una empresa fundada en el ao 1989 que actualmente tiene
cobertura nacional en los trabajos que desarrolla. Esta empresa est dedicada a la
ingeniera, construccin y montajes industriales, presta sus servicios en proyectos
especficos para otras empresas. Su equipo de trabajo est conformado con
profesionales y tcnicos con amplia experiencia en conceptos de calidad y trabajo
seguro, es la base en las labores desarrolladas. Con esto se busca un trabajo en
equipo con los clientes, las autoridades y trabajadores, con el fin de que los
proyectos y obras se ejecuten dentro del nivel de calidad y plazo exigido por el
cliente, las normas impuestas por la autoridad y el presupuesto aprobado por el
cliente. BBO Ingeniera y sus socios en especial, participan personalmente en los
proyectos que se adjudican, transmitiendo su experiencia en el desarrollo y la
direccin de cada uno de ellos. Con esto se logra una atencin personalizada de
larga duracin con el cliente, para as poder ofrecer las mejores alternativas de
solucin para cada necesidad en particular.

1.2 PROCESOS PROCUTIVOS Y BIENES Y/O SERVICIOS


A continuacin se mencionan los procesos productivos para la construccin de un
estanque de acero:

Administracin de proyectos:

Parte del xito de un proyecto es el de una buena administracin de l. Nuestro


equipo posee una amplia experiencia en el manejo administrativo que
normalmente se requiere durante la ejecucin de un proyecto, el que va ms all
del desarrollo de los planos. Las reas involucradas son:
Preevaluaciones econmicas.
Seleccin de empresas contratistas.
Desarrollo de bases administrativas.
Llamado a licitacin, anlisis de las propuestas y asignacin de contratos.
Adquisicin de equipos.
Inspeccin tcnica de obras.
Control de estados de pagos.
Recepciones y puesta en marcha.

Proyectos:

La experiencia constructiva obtenida en la ejecucin de obras civiles y montajes


industriales, la incorporamos permanentemente en el desarrollo de los proyectos
de especialidad que llevamos a cabo, ofreciendo soluciones prcticas, globales y
completas. Las reas de proyectos son las siguientes:
Mecnica de caeras y estanques.
Arquitectura.

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Estructuras metlicas.
Obras civiles y pavimentacin.
Electricidad y control.
Sanitarios.

1.3. ESTRUCTURA ORGANIZACIONAL


BBO ingeniera no cuenta con un nmero estable de trabajadores ya que
dependiendo el tipo de trabajo que se realizar, dependiendo de sus factores
como: tamao del montaje, lugar, tiempo estimado y requerimientos del cliente
contratar el personal necesario. Sin embargo, su equipo estable estar
conformado bajo el siguiente organigrama:

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1.4. SISTEMA DE GESTIN IMPLEMENTADO


BBO Ingeniera cuenta con certificacin de ISO 9.001 sobre Calidad.
1.5. POLTICA DEL SISTEMA DE GESTIN
BBO Ingeniera Ltda. Es una empresa de ingeniera especializada en el rea de
construccin y montaje orientada principalmente al desarrollo de obras
industriales.

Nuestra filosofa de trabajo se sustenta en la bsqueda permanentemente de la


satisfaccin del Cliente cumpliendo sus expectativas en la tareas encomendadas,
con el fin de establecer, ms all de la obra en particular contratada, relaciones de
trabajo de larga duracin, conociendo su negocio, obteniendo su confianza y
pasando as a ser un colaborador permanente en sus proyectos de inversin.

Esta poltica se sustenta en nuestro compromiso como empresa, asegurndonos


de contar con los recursos adecuados tanto tcnicos como humanos, creando un
ambiente laboral participativo incorporando conceptos de competitividad en
Calidad como una manera de distinguirnos en el mercado nacional y velando por
la seguridad de nuestras obras.

Lo anterior ser logrado mediante la mejora de la gestin de calidad en todas y


cada uno de los procesos y niveles de BBO Ingeniera Ltda.
1.6. OBJETIVOS DEL SISTEMA DE GESTIN
Alcanzar el respeto y la confianza del cliente.
Compromiso del uso racional de los recursos.
Mejorar la competitividad y la calidad frente a la competencia.
Conseguir unos resultados de negocio aceptables, el reconocimiento de la
sociedad y el liderazgo frente al sector.
Crear el entono ptimo para el desarrollo personal y profesional de todos
sus trabajadores.

1.7. INFORMACIN ADICIONAL


Razn Social: Barnert, Bosch y Oyarzn Ingeniera Ltda.
RUT : 79.884.150 5
Direccin : Arz. Larran Gandarillas 139 , Providencia
Telfono : 562-26346752 / 562-26346753
Fax : 562-26344023
Sitio Web: www.bbo.cl
Contacto : Luis Oyarzun gerencia@bbo.cl
Socio Cmara Chilena Construccin : 4331
Afiliado Mutual de Seguridad : 20442

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2. REQUISITOS ESPECFICOS
2.1 PREPARACIN DE LA AUDITORIA

2.1.1. PROPSITO DE LA AUDITORA


Establecer si el sistema integrado de gestin incorporado en la empresa es
el adecuado de acuerdo con los requisitos de la Norma ISO 9001:2008 y la
normativa legal vigente.
Dictaminar si el SIG establecido est siendo til, efectivo y si est brindando
la seguridad correspondiente.
Verificar el cumplimiento normativo legal vigente.
Verificar la calidad tanto del SIG como los servicios prestados a los clientes.
Recomendar a la alta direccin la implementacin de planes de mejora
necesarias para hacer que se cumplan los requisitos reglamentarios.
Salvaguardar el patrimonio de la empresa.

2.1.2 ALCANCE DE LA AUDITORA


Diseado y dirigido a todas y cada una de las reas de trabajo, procesos,
actividades de la empresa, involucrados en el proceso de diseo, fabricacin y
montaje de estanques de acero.
2.1.3. EQUIPO AUDITOR Y TAREAS ASIGNADAS
AUDITOR LDER Planear y gerenciar todos los pasos de la auditora.
Conducir la auditoria.
Participar en la seleccin de los miembros del equipo
auditor y presentarlos ante el auditado.
Conducir y controlar todas las reuniones con el equipo
auditado.
Controlar los conflictos y propiciar la superacin de
situaciones difciles.
Definir los requisitos de cada trabajo de la auditora.
Revisar la documentacin del SIG.
Dar instrucciones al equipo auditor.
Informar y comunicar al auditado, sobre los resultados de
la auditora, las no conformidades crticas y los
obstculos importantes durante el curso de la auditora.

EQUIPO Participar en las reuniones de apertura y cierre.


AUDITOR Cumplir las tareas designadas por el auditor lder.
Documentar y apoyar todas las constataciones.
Mantener al auditado informado del desarrollo.
Proteger todos los documentos.
Mantener la confidencialidad.
Elaborar informes sobre los resultados de la auditora y
consignar las observaciones.

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Cooperar con el auditor lder.


Preparar y realizar con eficacia las responsabilidades
asignadas.
Actuar con objetividad y limitarse al mbito de la
auditora.
Recoger y analizar datos para obtener conclusiones
relativas
Al SIG auditado.

AUDITADO Informar al personal afectado, sobre el objeto y finalidad


de la auditora.
Designar al personal de apoyo que acompaara al equipo
auditor en determinadas actividades.
Poner a disposicin del equipo auditor todos los medios
necesarios para asegurar el desarrollo ptimo de la
auditora.
Cooperar con los auditores para alcanzar los objetivos de
la auditora.
Establecer e implementar las acciones correctivas,
atendiendo al informe de la auditora.

2.1.4. DOCUMENTOS DE TRABAJO


2.1.4.1. LISTAS DE COMPROBACIN
Los documentos presentados a continuacin sern parte del proceso de auditoria
del proceso productivo del diseo, fabricacin y montaje.

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2.1.4.2. FORMULARIOS DE OBSERVACIN DE L A AUDITORA

2.1.4.3. FORMULARIO PARA REGISTRAR EVIDENCIA DE LAS


CONCLUSIONES OBTENIDAS

FORMULARIO DE CONCLUSIONES DE DOCUMENTOS TRATADOS EN AUDITORA INTERNA

OBJETIVO: Se dejar registro de todos los documentos vistos en la auditora, quien los guardar y en que formatos se
encontrarn disponibles.

Auditor: Representante equipo auditor: Auditado:


Firma: Firma: Firma:
Almacenamiento
Identificacin
Cdigo Responsable
del Registro Disposicin
Proteccin Retencin Soporte
final

Programa anual FORM-GG- Se Guarda en


Auditor 2 aos Eliminar Digital
auditoras internas SG-003 PC de Auditor
y en Intraweb

Plan de auditora Se Guarda en


FORM-GG-
interna Auditor PC de Auditor 1 ao Eliminar Digital
SG-002
y en intraweb

Evaluacin de
FORM-GG- PC Equipo
Auditores Internos Equipo auditor 1 ao Eliminar Digital
SG-004 Auditor

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Auto Evaluacin
FORM-GG-
de Auditores Auditor PC Auditor 1 ao Eliminar Digital
SG-012
Internos

Informe Auditora
Interna,
Resultados Se Guarda en
DOCU-GG-
Evaluacin Auditor PC de Auditor 1 ao Eliminar Digital
SG-011
Auditores Auto y en Intraweb
Evaluacin
Auditores

Informe final de FORM-GG- Se guarda en


Auditor 3 aos Eliminar Digital
auditoria SG-007 PC de Auditor
y en Intraweb

Se guarda en
Preparacin DOCU-GG- 2 ao Elimina Digital
Auditor PC de Auditor
auditorias SG-013

2.2 PLAN DE AUDITORA


2.2.1 CRONOGRAMA DE ACTIVIDADES

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2.2.2. CARTA GANTT PROCESOS PORDUCTIVOS: MONTAJE DE


ESTANQUES DE ACERO DE GRAN VOLUMEN

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2.2.3. FUNCIN Y RESPONSABILIDADES DEL EQUIPO AUDITADOR

EQUIPO Ser claros en las explicaciones, el lenguaje debe ser


AUDITOR simple, preciso y adaptado al interlocutor.
Motivar la mejora de las No Conformidades.
Hacer preguntas consistentes con el alcance y que
permitan analizar la situacin.
Permitir al entrevistado responder y demostrar como son
manejados los asuntos.
Cumplir con el alcance de la auditora y examinar en
detalle la documentacin.
Demostrar paciencia y nunca calificar ni descalificar y
adaptarse a la situacin y al auditado.
Tener en todo momento el control de la auditoria.
Preguntar y escuchar, no prestarse para discusiones con
el auditado.

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2.2.4 ASIGNACIN DE RECURSOS PARA DESARROLLO DE LA AUDITORA


DIAGRAMA DE FLUJO RESPONSABLE TIEMPO PUNTO DE CONTROL DOCUMENTOS

Inicio
Lista de resultados
Cumplimiento de requisitos y de cumplimiento de
Oficina de Control
15 das Resultados de las requisitos y de
Seleccin y Interno
evaluaciones practicadas evaluacin
Evaluacin de
auditores

Elaboracin, aprobacin
y comunicacin Programa de
programa de Auditora Jefe Oficina de Programa de auditora
15 das auditora y
Control Interno aprobado
comunicacin

Elaboracin, aprobacin Auditor Interno y Plan de auditora


y comunicacin Plan de Oficina de Control 5 das Plan de auditora aprobado y
Auditora Interno comunicado

Formatos, Actas de Reunin


Ejecucin de la de apertura y Cierre de Actas diligenciadas y
Equipo Auditor 2 semanas
Auditora Auditora Interna; papeles de aprobadas
trabajo

Informe de auditora
Informe de Jefe Oficina de consolidado y
15 das Informe de Auditora Interna
Auditora Control Interno socializado en la
entidad

Grupo de Trabajo
Gestin Integral y
Ciclo de
Sostenibilidad Software de no Reportes peridicos
Seguimiento y cierre auditora (1
Ambiental, y conformidades del estado de las NC
de no conformidades ao)
Oficina de Control
Interno

Mejora del ciclo de Documento


auditora Preparatorio para el
Oficina de Control Ciclo de Resultados de la Evaluacin nuevo ciclo de
Interno auditora del ciclo de auditora Auditora y Programa
de auditora
Fin

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3. REGISTROS

3.1. REGISTRO DE PLAN DE AUDITORA

PLAN DE AUDITORA INTERNA

Tipo de auditora:
Equipo auditor:
Objetivos:
Alcance:
Programado por:
Requisito
Requisito Auditores
Fecha Hora rea Normativa Documentos
NCh internos
ISO

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3.2. REGISTRO DE EVALUACIN DE LA AUDITORA

PLAN DE AUDITORA Evaluacin de la Auditora

Tipo de auditora:
Equipo auditor:
Objetivos:
Alcance:
Programado por:
* CAMPOS OBLIGATORIOS
Nombre de Auditor:
Nombre del Evaluador:
1. El auditor fue puntual en la auditora?
SI NO
2. El auditor mencion el Objetivo y Alcance de la Auditora?
SI NO
3. El auditor mostr los hallazgos y/o deficiencias encontradas durante la auditora?
SI NO
4. Considera que el auditor hizo preguntas claras?
SI NO
5. Con base a las preguntas que le hicieron, Considera que el auditor ley previamente y entendi
los procedimientos a evaluar?
SI NO
6. Haber participado de la auditora result ser una buena experiencia?
SI NO
7. La preparacin fue buena en cuanto al aprendizaje?
SI NO
8. Durante la auditora, Tuvo tiempo de exponer sus ideas?
SI NO
9. Los auditados tuvieron una buena disposicin durante la auditora
SI NO
10. La auditoria cumpli con todos los aspectos a tratar?
SI NO

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3.3. REGISTROS CONTROL DE CAMBIOS

CONTROL DE CAMBIOS

Tipo de auditora:
Equipo auditor:
Objetivos:
Alcance:
Programado por:
RAZN DEL CAMBIO VERSIN FECHA DE ACTUALIZACIN

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4. LISTAS DE VERIFICACIN

La generacin de Listas de Verificacin proporciona informacin In Situ de cmo


se estn realizando los trabajos en terreno. Para BBO Ingeniera es sumamente
importante verificar que todos los trabajadores realicen sus funciones de la forma
correcta en la cual han sido capacitados. Se ha solicitado al equipo auditor que
realice verificacin en el proceso productivo de Diseo y Construccin de
Estanques de Acero de gran volumen.

El equipo auditor comenzar evaluando todos los requisitos legales aplicados a la


empresa y sus funciones. En este tem se encontrarn los siguientes requisitos
legales:

LEY N 16.744 Accidentes del Trabajo y Enfermedades Profesionales (Ver


Anexo n 1).
DECRETO SUPREMO N 594: Reglamento sobre condiciones sanitarias y
ambientales bsicas en los lugares de trabajo (Ver Anexo n 2).
DECRETO SUPREMO N 63 - LEY N 20.001 Manejo Manual de Cargas
(Ver Anexo n 3).
DECRETO SUPREMO N 40: Reglamento sobre Prevencin de Riesgos
Profesionales (Ver Anexo n 4).
LEY N 20.123 Regula Trabajo en Rgimen de Subcontratacin, el
funcionamiento de las Empresas de Servicios Transitorios y el Contrato de
Trabajo de Servicios Transitorios (Ver Anexo n 5).
DECRETO SUPREMO N 54: Constitucin y Funcionamiento de los
Comits Paritarios (Ver Anexo n 6).
Circular 2345 Obligacin de Informar Accidentes Fatales o Graves (Ver
Anexo n 7).
Cdigo del Trabajo (Ver Anexo n 8).
DECRETO SUPREMO N 18: Certificacin de Calidad de EPP (Ver Anexo
n 9).

El equipo auditor realizar observaciones e inspecciones planeadas en faenas,


estas sern realizadas por miembros del equipo auditor quienes programarn sus
visitas en conjunto con el supervisor de faena. Dentro de este tem se incluirn los
siguientes Check List:

Inspeccin de vehculos utilizados dentro de faena (Ver Anexo n 10).


Inspeccin de Seguridad camin pluma (Ver Anexo n 11).
Inspeccin a maquinaria de soldar (Ver Anexo n 12).
Inspeccin de seguridad equipo de oxicorte (Ver Anexo n 13).
Inspeccin de herramientas de mano (Ver Anexo n 14).
Inspeccin de herramientas elctricas (Ver Anexo n 15).

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Inspeccin de seguridad de elementos de izaje (Ver Anexo n 16).


Observacin de utilizacin de los Elementos de Proteccin Personal (Ver
Anexo n 17).
Observacin planeada de procedimiento de trabajo (Ver Anexo n 18).

El equipo auditor debe hacer revisin de toda la informacin adicional que se


tenga y sea relevante en la presentacin de la auditora interna. Dentro de estos
documentos se encuentran los siguientes:

Declaracin Preocupacional (Ver Anexo n 19).


Actas de Derecho A Saber (Ver Anexo n 20).
Induccin al hombre nuevo (Ver Anexo n 21).
Documentacin requerida de contratista en faena (Ver Anexo n 22).
Registro de Charla diaria (Ver Anexo n 23).

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5. DIAGRAMA DE TORTUGA DEL PROCESO PRODUCTIVO

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6. ANEXOS

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Anexo n11: CHECK LIST

Inspeccin de Seguridad Camin Pluma


IDENTIFICACION DEL EQUIPO MARCA MODELO / AO KILOMETRAJE

PATENTE INSPECCIONADO POR CARGO FIRMA

Criterios: (B) Bueno; (M) Malo; (NO) No Operar


SEMANA
CHEQUEO COMENTARIOS
L M W J V S D
Nivel de agua
MOTOR Nivel de aceite
Bateria
Luz baja y luz alta
Intermitentes
Marcha atrs
Interior
LUCES Patente
Tablero
Baliza
Frenos
Tercera luz de freno
Permiso de circulacion
Revision tecnica
DOCUMENTOS Seguro obligatorio
Pase interno
Licencia chofer municipal (vehiculo y pluma)
Freno de pie de aire
FRENOS
Freno de mano
Botiquin
Extintor
Herramientas para cambio de rueda
Aire acondicionado
ACCESORIOS
CABINA, Triangulos
ELEMENTOS Cinturon de seguridad (chofer y copiloto)
DE Chapas de puertas
SEGURIDAD Y Alzavidrios y manillas
CARROCERIA Vidrios (parabrisas, trasero y puertas)
Espejos (retrovisor y laterales)
Carroceria en general
Alarma de retroceso
Base de la pluma
Cilindro de apoyo
Extensiones manuales de apoyo
Estabilizadores hidraulicos
Varillas de comando
PLUMA
MangUeras hidraulicas
Cilindro de levante
Cilindro articulado
Cilindros extension pluma
Gancho y seguro

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Anexo n12: CHECK LIST

Inspeccin de Seguridad Mquina de soldar


NOMBRE DE INSPECTOR MARCA N DE SERIE OPERADO POR

CARGO FECHA FIRMA

Criterios: (B) Bueno; (M) Malo; (NO) No Operar


SEMANA
CHEQUEO COMENTARIOS
L M W J V S D
Carcaza
Ruedas
Carro de transporte
PIEZAS
Tenaza de aterrizaje
EXTERNAS
Luces piloto
Relojes
Aperturas de ventilacin
Enchufe
Cable de alimentacin
Cable portaelectrodo

PIEZAS Cable tierra


ELCTRICAS Terminales
Interruptor de encendido
Regulador de voltaje
Ventilador

Anexo n13: CHECK LIST

Inspeccin de Seguridad Mquina de oxicorte


NOMBRE DE INSPECTOR MARCA N DE SERIE OPERADO POR

CARGO FECHA FIRMA

Criterios: (B) Bueno; (M) Malo; (NO) No Operar


SEMANA
N CHEQUEO COMENTARIOS
L M W J V S D
1 Carro porta cilindros
2 Cilindros de Gas
3 Cilindros de Oxgeno
4 Cadenas de sujecin
5 Valvulas de los cilindros
6 Manmetros
7 Mangueras
8 Valvulas corta llamas
9 Abrazaderas
10 Sopletes
11 Porta boquilla
12 Boquilla
13 Extintor de incendio

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Anexo n14: CHECK LIST

Inspeccin de Herramientas de mano


NOMBRE DE INSPECTOR HERRAMIENTA FIRMA FECHA

Criterios: (B) Bueno; (M) Malo; (NO) No Operar


SEMANA
N CHEQUEO COMENTARIOS
L M W J V S D
1 Estado Funcional De la Herramienta
2 Estado de las Asas de las Herramientas
Estado de los extremos de herramientas
3 metlicas para golpear
Proteccion del Filo de Herramientas
4 Puntzantes o Cortantes
Estado del estuche o bolso para transportar
5 la herramienta

Anexo n15: CHECK LIST

Inspeccin de Herramientas Elctricas


NOMBRE DE INSPECTOR HERRAMIENTA FIRMA FECHA

Criterios: (B) Bueno; (M) Malo; (NO) No Operar


SEMANA
N CHEQUEO COMENTARIOS
L M W J V S D
1 Estado de enchufes
2 Estado de interuptores
3 Estado de botones
4 Estado de carcaza
5 Estado de cables
6 Conexin a tierra
7 Protecciones mecnicas
8 Extensiones elctricas

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Anexo n16: CHECK LIST

Inspeccin de Seguridad Elementos de izaje


NOMBRE DE INSPECTOR ELEMENTO INSP. N DE MODELO REA DE TRABAJO

MATERIAL FECHA FIRMA

Criterios: (B) Bueno; (M) Malo; (NO) No Operar


SEMANA
CHEQUEO COMENTARIOS
L M W J V S D
Buen estado del material del cuerpo
Sin zonas quemadas
Ausencia de nudos o uniones
ESLINGAS Libre de manchas de aceite o grasa
POLIESTER Sin exposicin a cantos agudos
Sin torceduras
Estado de grilletes
Estado de anillas
Libre de cortes en sus eslabones
Ausencia de soldadura externa
ESLINGAS DE Ausencia de signos de corrosin
CADENAS Sin torceduras
Estado de grilletes
Estado de anillas
Sin cables de acero cortados
Alambres desgastados
ESLINGAS DE Libre de torceduras en los cables de acero
CABLES DE
Cables de acero lubricados
ACERO
Estado de grilletes
Estado de anillas

Anexo n17: CHECK LIST

Observacin de Utilizacin de Elementos de Proteccin Personal


REALIZADO POR CARGO NOMBRE TRABAJADOR CARGO

FIRMA REALIZADOR REA DE TRABAJO FIRMA TRABAJADOR FECHA

Criterios: (U) Utiliza (NO) No utiliza (NA) No aplica


ELEMENTO DE PROTECCIN PERSONAL U NO NA COMENTARIOS
Casco de Seguridad
Gafas de Seguridad
Lentes de Seguridad
Mascarilla completa facial
Mascarilla con filtros de aire
Overol
Primera capa de cuero
Delantal de cuero
Guantes de PVC
Guantes de cuero
Zapatos de seguridad punta reforzada
Botas de aislacin elctrica
Chaqueta reflectante
Proteccin auditiva tipo tapn
Proteccion auditiva tipo fonos

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Anexo n 19: DECLARACIN PREOCUPACIONAL

EMPRESA BBO INGENIERA

PROYECTO :
FECHA :
NOMBRE :
CDULA DE IDENTIDAD :
FECHA DE NACIMIENTO :
EDAD :
ESTADO CIVIL :
DIRECCIN :
TELFONO FIJO O CELULAR
:
PROFESIN U OFICIO :
CARGO :
GRUPO SANGUNEO :

1.- CUESTIONARIO DE ENFERMEDADES


SI NO PREGUNTAS RESPUESTAS
HA SUFRIDO ALGN ACCIDENTE DEL TRABAJO ?
HA SIDO OPERADO ?
TIENE ALGN PROBLEMA CARDACO, PULMONAR O RENAL ?
HA SUFRIDO LESIN DE ESPALDA, HUESOS O MSCULOS ?
SUFRE DE VRTIGOS, MAREOS O NUSEAS EN ALTURA ?
TIENE ALGN PROBLEMA ALRGICO ?
TIENE VISIN NORMAL ?
USA LENTES PTICOS ?
TIENE ODOS NORMAL ?
TIENE ALGN PROBLEMA NERVIOSO O DE EPILEPSIA ?
PADECE DE DIABETES ?
SUFRE DE HIPERTENSIN ARTERIAL ?

2.- EXAMEN MDICO

PESO : PRESIN ARTERIAL


:

ESTATURA: PULSO :

3.- HBITOS
SI NO
FUMA Y QU TAN A MENUDO LO HACE ?
BEBE Y QU TAN A MENUDO LO HACE ?
QU MEDICAMENTO TOMA E INDIQUE CUL TOMA ?
CONSUME O HA CONSUMIDO DROGAS ? (INDIQUE QUE TIPO)
PRACTICA ALGN DEPORTE LOS FINES DE SEMANA ?
INDICAR DEPORTE QUE PRACTICA.

4.- EXPERIENCIA LABORAL


INDICAR OCUPACIN, LUGAR, OBRA Y FECHA DE LTIMO TRABAJO

CUNTO TIEMPO LABORA EN GEOATACAMA?

OBSERVACIONES DE PREVENCION DE RIESGOS

Doy fe que todas las respuestas contestadas son verdaderas y en cumplimiento a lo dispuesto en la
Ley 19.628, autorizo a mi empleador y a la Mutual de Seguridad para divulgar los resultados de esta
Declaracin, de los exmenes mdicos y de laboratorio realizados, si stos fueran requeridos.
Consentimiento Informado

EMPLEADOR FIRMA DEL POSTULANTE

VALPARAISO 07 DE JUNIO DE 2017 29


ING. EN PREVENCIN DE RIESGOS
ESCUELA DE CONSTRUCCIN
SEDE VALPARASO

Anexo n 20: INDUCCIN AL HOMBRE NUEVO

ACTA DERECHO A SABER (ART 21, DS N 40)


OGP-1 Construccin de estanque de acero de gran volumen
NOMBRE DEL PROYECTO
Jose Antonio Herrera Tello
NOMBRE DEL TRABAJADOR
RUT 17.978.004-6
ESPECIALIDAD Soldador Calificado
CATEGORIA Piping
FECHA 14-01-2014 DURACION DE LA CHARLA 8 horas
ACTA DERECHO A SABER

A travs de esta acta declaro haber sido informado acerca de todos los riesgos que entraan las labores
que desarrollar en mi trabajo, as como las medidas preventivas que debo tomar para hacer de esto
un mtodo seguro de trabajo, adems aquellos aspectos ambientales que tengan relacin con mi trabajo.

1.- Ley de Accidentes del trabajo y Enfermedades profesionales, Ley N 16.744

2.- Reglamento Interno de Higiene y Seguridad.

3.- Polticas de Seguridad y Salud Ocupacional y Medio Ambiente.

4.- Programa de Seguridad y Salud Ocupacional, Plan de Prevencin Ambiental

5.- Reconocimiento del rea de trabajo.

6.- Elementos de proteccin personal, tipos requeridos, manejo correcto y Obligatoriedad.

7.- Control de Emergencias, Incendios, Uso de Extintores, Primeros Auxilios, Atencin de lesionados y E.A

8.- Procedimiento Trabajo en Altura, Procedimientos de Trabajo Seguro, uso correcto de arns de seguridad.

9.- Superficies de Trabajo; andamios, escalas, escaleras, plataformas, elevadores de personas, etc.

10.- Manejo de materiales; maniobras, trabajo con equipos de levante (Tirford, tecles, estrobos, etc.).

11.- Riesgos elctricos, equipos energizados.

12.- Esmeril angular; uso seguro.

13.- Oxicorte; uso, riesgos y medidas preventivas.

14.- Cilindros de Gases Comprimidos; manejo, almacenamiento y transporte.

15.- Trabajos de soldadura.

16.- Seales y Sealeros de advertencia

17.- Exposicin a Ruidos, polvo y vibraciones.

18.- Desplazamientos por reas de trabajo.

19.- Higiene Personal, Recomendaciones.

20.- Manejo, uso y transporte de sustancias peligrosas.

21.- Sistemas de bloqueos y uso de Tarjeta de Seguridad.

22.- Procedimiento Operacional de Equipos, Maquinarias y Herramientas, uso de canastillo.

23.- Combustibles; Manejo, Almacenamiento y Transporte.

24.- Cambio de conducta, Autocuidado.

25.- Prohibicin de ingreso al Proyecto bajo la influencia de alcohol y/o drogas.

26.- Identificacin de Aspectos e Impactos Ambientales.

27.- Sobre Riesgos Ambientales, Manejo de residuos.

28.- Otros (Especificar).....................................................................................................

INSTRUCTOR TERICO INSTRUCTOR DE TERRENO


NOMBRE
CARGO
FIRMA FIRMA DEL TRABAJADOR

VALPARAISO 07 DE JUNIO DE 2017 30


ING. EN PREVENCIN DE RIESGOS
ESCUELA DE CONSTRUCCIN
SEDE VALPARASO

Anexo n 21: INDUCCIN AL HOMBRE NUEVO

TEST DE EVALUACIN DE CHARLA DE INDUCCIN

Proyecto Fecha
Nombre Trabajador Firma

I. Responda con una V si es verdadero o F si es Falso a las siguientes oraciones:

1. DISPOSICIONES LEGALES
Toda lesin que sufra un trabajador debe ser denunciada dentro de la jornada de
a) trabajo.
b) Las disposiciones del Reglamento interno son de cumplimiento voluntario.
Cada vez que participe en alguna capacitacin debo firma para constatar mi asistencia.
c)

d) Debo cumplir con las recomendaciones del Comit Paritario.

2. SUPERFICIES DE TRABAJO.
Toda superfice improvisada como tinetas, tablones sobrepuestos, etc., no debe ser
a) utilizada.

b) La tarjeta roja, en un andamio, me indica que puedo utilizarlo, pero con mucho cuidado.
c) La escala debe estar debidamente afianzada para ser utilizada.

d) En andamios de 1 cuerpo no es necesario el uso de barandas de proteccin.

3. TRABAJO EN ALTURA.
a) El arns de seguridad debo usarlo con 2 colas de seguridad.
b) Las argollas laterales del arns, ofrecen la mejor proteccin, en caso de cadas.
c) En todo trabajo en altura debo usar barbiquejo.
El lugar de enganche de la cola de seguridad debe ser firme y capaz de resistir la cada
d) del trabajador.

4. RIESGO ELECTRICO.
a) El agua es un medio aislante de la electricidad.
b) Cualquier trabajador puede manipular un tablero elctrico.
La herramienta que no cuente con el distintivo del color del mes, debe ser ocupada en
c) forma normal.
Antes de manipular herramientas y equipos elctricos se debe revisar su enchufe y
d)
extensiones.

5. MANEJO DE MATERIALES
a) El uso del pito del rigger o sealero me indica que se traslada carga suspendida.
b) El realizar esfuerzos con la espalda me permite una mejor capacidad de levante.
Debo evitar dejar objetos como tablones, alzaprimas, etc. Apoyados en los muros
c) donde puedan caer.
Antes de levantar una carga, debo revisar que no exista ningn peligro para mis manos.
d)

6. HERRAMIENTAS Y EQUIPOS.

a) La alarma de retroceso debe ser considerada como seal de advertencia y precaucin.


b) Cualquier disco puede ser utilizado en un esmeril angular.
Antes de enchufar una herramienta debe comprobar que el botn de encendido no est
c) accionado.

d) En trabajos con llama abierta debo contar con un extintor en el lugar de trabajo.

7. PLAN DE EMERGENCIA.
a) Slo la Brigada de emergencia puede dar la alarma en caso de una emergencia.
b) Para sofocar fuegos con equipos elctricos energizados puedo usar agua.
c) Toda herida debe ser curada para evitar infecciones.
Una manera de evitar el estado de shock de una vctima, es dndole a beber agua y
d) medicamentos.

8. ENFERMEDADES PROFESIONALES.
a) El uso de manga larga favorece el control de la radiacin solar.
b) La sordera profesional es una enfermedad irreversible.
c) No debo manipular o guardar cualquier sustancia, dispositivo o material desconocido.
El uso de endotapones o tapones auditivos es una medida que me protege contra el
d) ruido.

9. MEDIO AMBIENTE.
La exclusiva responsabilidad, en el cuidado del medio ambiente, es de la
a) Administracin de la Obra.
b) Antes de barrer se debe humedecer el lugar para evitar el levantamiento de polvo.
Al acumular basuras en los comedores y vestidores se favorece la propagacin de
c) vectores. (Moscas, ratas).
Los derrames de petrleo y aceites, tambin pueden contaminar las napas
d) subterrneas de agua.

ITEMES EVALUADOS
1. DISPOSICIONES LEGALES
2. SUPERFICIES DE TRABAJO
3. TRABAJO EN ALTURA
4. RIESGO ELECTRICO
5. MANEJO DE MATERIALES
6. HERRAMIENTAS Y EQUIPOS
7. PLAN DE EMERGENCIA
8. ENFERMEDADES PROFESIONALES
9. MEDIO AMBIENTE
PROMEDIO FINAL 0

VALPARAISO 07 DE JUNIO DE 2017 31


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ESCUELA DE CONSTRUCCIN
SEDE VALPARASO

Anexo n 22: DOCUMENTACIN NECESARIA DE CONTRATISTA EN FAENA

EMPRESA MANDANTE: MINERA ESCONDIDA


Criterios: C; cumple NO; no cumple NA; no aplica
N REQUERIMIENTO C NC NA EVIDENCIAS
Copia del Contrato de Construccin o Prestacin de Servicios.
1

Copia del Contrato de Trabajo de cada trabajador, incluyendo


datos de la persona a quien se debe avisar en caso de
2 emergencia, domicilio del trabajador y de su familia, telfono
fijo y celular.

3 Registros de Inducciones, Instrucciones y capacitacin.


Registros de recepcin de Reglamentos, Procedimientos y
4 Normas, por parte de los trabajadores.

Registros de entrega y de uso de los equipos de proteccin


5 personal a los trabajadores.

Permisos y autorizaciones sectoriales relacionadas con


6 seguridad y salud en el trabajo, si
corresponde.
Copia de las hojas de datos de seguridad de las sustancias
7 peligrosas utilizadas en el contrato.

Copia de los informes sobre exmenes preocupacionales y


8 ocupacionales de sus trabajadores.

Comprobante de declaracin y pago de cotizaciones al


9 organismo administrador de la Ley N 16.744, donde est
adherido o cotice.
Copia de las recomendaciones, instrucciones o sanciones de
los Servicios Fiscalizadores y/o el Organismo Administrador
10 del Seguro, si las hubiere y una relacin de las medidas
adoptadas para darles cumplimiento.
Cualquier otra informacin de relevancia que cada centro de
11 trabajo haya definido.

VALPARAISO 07 DE JUNIO DE 2017 32


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Anexo n 23: REGISTRO DE ASISTENCIA DE CHARLA DIARIA

TEMA DEL DA:

N NOMBRE TRABAJADOR RUT ESPECIALIDAD FIRMA

1.-

2.-

3.-

4.-

5.-

6.-

7.-

8.-

9.-

10.-

11.-

12.-

13.-

14.-

15.-

16.-

17.-

18.-

19.-

20.-

21.-

22.-

23.-

24.-

25.-

PARTICIPANTES RELATOR
GERENCIA NOMBRE
SUPERVISION EMPRESA
ADMINISTRACION CARGO
TRABAJADORES FIRMA

VALPARAISO 07 DE JUNIO DE 2017 33