Está en la página 1de 480

Manual

de
derecho
poltico
2 - edicin
MANUAL
DE DERECHO POLTICO
p o r M ario J usto L pez

El autor ha afirmado que este ma


nual no hubiera sido escrito si antes
no hubiese publicado su Introduccin
a los estudios polticos. En aquella
obra, adems de haber volcado contri
buciones doctrinales propias, ofreca
una extensa y pormenorizada infor
macin sobre cada uno de los temas
encarados. Daba respuesta, as, al
desarrollo de los programas de estudio
del derecho poltico.
Sin ser un resumen de aquella In
troduccin, esta obra m antiene un
mismo objetivo, el didctico, pero vol
cando slo lo sustancial de cada punto.
El doctor Lpez evita as, deliberada
mente, las controversias y la acumu
lacin de detalles; tambin prescinde
ex profeso de toda clase de citas y no
tas bibliogrficas, aclaratorias o am
pliatorias. %
Con el correr de los aos -y a ms
de veinte-, este manual ha sido mu
chas veces reimpreso, alternando con
algunos perodos en que estuvo ago
tado. Como todo libro con verdaderos
valores, siempre se mantuvo en las lis
tas bibliogrficas de las ctedras, y fue
texto de estudio de muchas generacio
nes de estudiantes. As fue ganando
un espacio propio, y hoy es un clsico
por excelencia, puntal del conocimien
to del derecho poltico.
Ediciones Depalma, al reeditarlo,
cumple con su m isin de siempre:
mantener vivas las fuentes del cono
cimiento jurdico que las universida
des necesitan.
MANUAL DE DERECHO POLTICO
r
MARIO JUSTO LPEZ

Manual
de derecho
poltico

2 a edicin

Reim presin

r
.o

EDICION es Qiqpafima BUENOS a ire s


1997
2 - edicin: 1994.

I.S.B.N . 9 5 0 -1 4 -0 7 5 2 -7 (25 ed.)


eciciones Q!)qpamabuenos a ir e s

T a lc a h u a n o 4 9 4

Hecho el depsito que establece la ley 11.723. Derechos reservados.


Im preso en la A rge ntin a. P rin te d in A rge ntin a.
4

Indice

In tro d u c c i n ................................................................................................. 13

PRIMERA PARTE

1
La realidad poltica

1. Poltica. Acepciones y m anifestaciones................ 19


2. Poltica y p o d e r ....................................................... 33
.

3. Poltica y E s ta d o ............................................... 34
4. Poltica y relacionesinternacionales ..... 36
5. Poltica y moral. Fines ym e d io s ...... 38
6. Poltica y d e re c h o ........ 44

2
El conocimiento poltico

1. Los modos del conocimiento. Clases y g ra d o s .................... 49


2. Clases de conocimiento poltico. 'Teoras polticas" y
"doctrinas p o ltic a s " ............................................................. 54
3. Grados del conocimiento poltico. Filosofa poltica. Teo
ra del Estado. Ciencia poltica. Tcnica poltica ............... 58
4. Metodologa del conocimiento poltico. Los problemas
del mtodo y del objeto. Las tcnicas de investigacin . . . 67
5. Metodologa de la teora del Estado y de la ciencia poltica.
Caracteres y te ndencias.............................................. 69
6. Derecho poltico. Concepto e historia . . . ...................... 79

5
SEGUNDA PARTE

LA C O N S T IT U C IO N NATURAL

(Los fa c to re s d e te rm in a n te s d e la
a c tiv id a d poltica)

Consideracin g e n e ra l.................................................................................. 85

3
Los factores geogrficos

1. El territorio. La consideracin del factor geogrfico a tra


vs de la historia de las ideas polticas y en la actualidad . . 87
2. La consideracin del factor "geopoltico" en los siglos XIX
y XX. "G eopoltica" y "espacio v ita l".................................. 89
3.'f Consideracin crtica del factor g e o g r fic o ......................... 89

4
Los factores sociopsico/gicos

ConsideraciSn g e n e ra l........................ 91

ib
1. ^La poblacin. El factor demogrfico: cantidad; composi
cin. El factor e tn o g r fic o ...................................... 92
2. Los factores sociales. "Sociedad global", "grupos interme
dios", "cuasi grupos". Clases sociales. "Formas de sociabi
lidad": "com unidad" y "sociedad". Nacin y conciencia
nacional. "Sociedad de masas"................................. 98
3. Los factores psquicos. Mentalidades, actitudes y compor
tamientos 108

5
Los factores econmicos

1. La importancia de los factores e con m icos....................... 117


2. Recursos n a tu ra le s .................................................... 119
3. Polticas e conm icas.................................. 120

6
6
Los factores historicoculturales

1. Los elementos cu lturale s....................................................... 123


2. La tecnologa ......................................... 124
3. Valores y creencias .............................................................. 127
4. Ideologas, utopas ym it o s ..................................................... 128

TERCERA PARTE

LA C O N S T IT U C IO N R E A L

(Los p ro ta g o n is ta s d e la
a c tiv id a d poltica)

Consideracin g e n e ra l.................................................................................. 141

7
El poder poltico

1. El poder. Poder poltico estatal y no e s ta ta l..................... 143


2. La estructura del poder. Las doctrinas de la "clase p o lti
ca". Elitismo y pluralismo. Liderazgo . ......................... 147
3. La decisin poltica .............................................................. 156

8
Las fuerzas polticas

1. Concepto y clasificacin de las fuerzas polticas . . . . . . . . . 161


2. Partidos p o ltic o s ............ . . . . ...................... 163
3. Grupos de presin .......... y . . . .................................... . . . 177
4. Factores de poder (tecnoburocracia; fuerzas armadas) . . . 182
5. Opinin p b lic a ..................................................................... 186

7
9
La dinmica poltica

1. Orden, movimiento y cambio . . x ....................................... 195


2. Las estrategias polticas y sus instru m e ntos....................... 196
3. La propaganda poltica . .................................................... 201
4. La accin directa .................................................................. 210

CUARTA PARTE

LA C O N S T IT U C IO N J U R ID IC A

(Las in s titu cio n e s polticas)


T

Consideracin g e n e ra l................................................................................. 215


,w

10 4
El Estd, institucin-cuerpo

1. Conceptos de Estado. Historia del vocablo "Estado" y de


las doctrinas del E s ta d o ......................................................... 217

2. Elementos del Estado territorio, poblacin, pqder, as


pectos jurdicos. Sociedad y Estado. El problema del "c o
m ienzo"..................................................................................... 223
3. Soberana. Historia del vocablo, de las doctrinas y de sus
concreciones histricas. La soberana y la comunidad in
ternacional ........................ 238
4. Naturaleza del Estado. D o c trin a s ........................................ 252
5. Justificacin del Estado. Doctrinas positivas y negativas . . 257

6. Fines del Estado. "Personalismo" y "transpersonalismo".


Liberalismo. T o ta lita ris m o .................................................... 268

8
11
La constitucin, institucin-norma;
las instituciones-rgano del Estado

1. Orden jurdico y ley fundamental ........................................ 279


2. Poder co n s titu y e n te ....................................... 281
3. Poderes, rganos y funciones. Caracterizacin de la legisla
cin. La justicia y la a d m in istra ci n ..................................... 284
4. Gobierno y a dm in istracin .................................................... 288
5. Funciones jurdicas y cometidos esenciales de la actividad
estatal ....................................................................................... 291

12
Centralizacin y descentralizacin

1. Descentralizacin poltica y administrativa. Autonoma y


a u ta rq u a ................................................................................. 293
2. Formas de Estado. Confederacin. Estado federal y Estado
u n ita r io ............................................................................... 299
3. El factor regional. El gobierno local. El rgimen federal . . 306

13
Continuidad y discontinuidad
constitucional

1. Vigencia y continuidad constitucional ............................... 317


2. Discontinuidad constitucional ............................................ 319
3. Revolucin y golpe de E s ta d o ...................... . 327
4. Gobierno de f a c t o ................................................................ 330

14
Formas de gobierno y
regmenes polticos

1. Historia de las doctrinas relativas a la clasificacin de las


formas de gobierno y a la mejor forma de g o b ie rn o 337
2. Regmenes polticos contemporneos: clasificaciones . . . . 347
3. Regmenes polticos contemporneos: anlisis comparativos 352

9
QUINTA PARTE

L A C O N S T IT U C I N
D E L C O N S T IT U C IO N A L IS M O

(La d e m o c r a c ia c o n s titu c io n a l" )

Consideracin g e n e ra l.................................................................................. 357

15
Relaciones entre Estado y derecho.
Estado de derecho

1. El planteo del problema de las relaciones entre Estado y


derecho. Interrogantes y respuestas..................................... 359
'f
2. "Estado de derecho". Origen de la expresin, diversidad
de conceptos y vinculacin con el constitucionalismo . . . . 363

3. Las fundamentaciones del "Estado de derecho": doctrinas


* del derecho natural, de los derechos individuales y de la au-
tolim itacin ............................................................................. 366

16
*
i
Ei constitucionalismo. Historia
y caracteres

1. Historia del constitucionalism o........................................... 371

2. La finalidad y los principios del constitucionalismo. Sus


tcnicas: e num eracin........................................................... 376

3. Supremaca y rigidez constitucional. Doctrina del poder


c o n s titu y e n te .................................................................... 379
4. Declaracin de d erech os...................................................... 386

5. Divisin de poderes. Independencia del poder judicial . .. 391

6. Legalidad a d m in istra tiva ...................................................... 396

7. Control de la actividad de los rganos estatales e institucio-


nalizacin de la oposicin ..................................................... 397
17
Constitucionalismo y democracia.
"Democracia constitucional

1. Origen de la democracia y evolucin hasta fines del siglo


X V III. Historia del vocablo, de las doctrinas y de sus con
creciones h is t ric a s ..................................... 399
2. Las democracias contemporneas. Orgenes y caracteres.
El fundamento apriori'stico. Los principios de institucio-
nalizacin. Las modalidades de los actores. Ideas e insti
tuciones democrticas durante los siglos X IX y X X 406
3. La "democracia constitucional". La expresin y el concep
to ............................................................................................... 412
4. El ensamble de la democracia con el constitucionalismo y
de la "form a de gobierno" con el "estilo de v i d a " ............. 413
5. El poder estatal limitado. Diferencia con el sentido literal
de la democracia. Diversos aspectos de la lim ita c i n 415
6. Destruccin de los supuestos apriori'sticos y nuevo planteo 416
7. Subsistencia de los principios de institucionalizacin y ade
cuacin a las nuevas realidades ............................................ 417
8. Los requisitos de la "democracia c o n s titu c io n a l"............. 418
9. Justificacin objetiva de la "democracia constitucional" . 424

18
"Democracia constitucional.
Representacin y participacin

Consideracin general. Importancia y caractersticas del tema. Repre


sentacin y participacin ....................................................................... 427

1. La doctrina de la representacin poltica. Antecedentes


ingleses y norteamericanos. La doctrina francesa origina
ria. La transformacin de la d o c tr in a ................................... 430
2. Naturaleza jurdica y sociolgica de la representacin p o l
tica .......................................................................................... 436
3. El sufragio. Concepto. Clases. Reglamentacin legal ....... 440
4. Sistemas electorales............................................................. 442
5. El rgimen representativo. H is to r ia ....................... 447
6. Otros modos de representacin ...................................... 453
7. Otros modos de participacin de la comunidad en la activi
dad estatal. Las llamadas "formas se m idirectas"............... 468

11
Introduccin

Si el autor no hubiera publicado con anterioridad Introduccin a los


estudios p olticos, la obra que el lector tiene ahora ante sus ojos no habra sido
escrita. No se piense, sin embargo, que sta es algo as como un resumen de
aqulla. Es una obra distinta, aunque no cambien en lo esencial ni el objeto ni el
objetivo. El objeto - e l objeto de conocimiento es, en efecto, el mismo: la
realidad poltica. Tambin el objetivo es el mismo: servir de texto para una
asignatura comnmente llamada Derecho p o ltic o ''- que se estudia en
algunas facultades de Ciencias Jurdicas y en otros institutos de enseanza
superior. Pero es sta una obra distinta no obstante esas similitudes, y lo es
porque varan la concepcin y el contenido.
Introduccin a los estudios polticos fue escrita para dar respuesta a diversos
temas que figuraban en los programas de enseanza de la mencionada asignatura
y por eso la obra estaba formada mediante la yuxtaposicin de una especie de
monografas, con cada una de las cuales se procuraba ahondar cada uno de
aqullos. Contena, adems, extensas Indicaciones", a travs de las cuales se
daba cuenta de las fuentes consultadas y se abran derroteros para la pro
fund izaron de los puntos considerados en el texto principal. En el presente
Manual, en cambio, se procura abarcar un objeto nico con un nico criterio, de
tal modo que la relacin interna de los temas se exteriorice mediante un
entrelazamiento que haga ostensible la unidad y la coherencia. Se prescinde,
adems, de toda clase de citas e indicaciones bibliogrficas, aclaratorias o
ampliatorias,.

13
La denominacin dada a esta obra corresponde a la concepcin sealada. Se
trata, ante todo, de un manual, es decir, de una obra que contiene lo substancial
de una materia y que, por ello y para ello, desplaza las dudas a segundo plano y
omite, en buena medida, las controversias y los detalles. Y se usa la expresin
"Derecho p o ltico " con significacin especial.
Derecho p o ltico. No todo el derecho, ni cualquier derecho. No toda la
^ poltica, ni cualquier poltica. Po ltic a entrelazada con el derecho, pero con un
derecho con "sed de justicia" y con "flu id o tico". Por eso, "Derecho p o ltic o "
son normas que rigen la actividad de los qu mandan, poniendo diques al
capricho y al despotismo. Y de ese modo como ya lo dijo el autor en la
advertencia preliminar a la Introduccin a los estudios p o ltico s en la cima, un
valor seero: homo res sacra hominis.4"
Claro que as concebida, una asignatura con el nombre de "Derecho
p oltico " slo tiene razn de ser en los planes de enseanza universitaria del
derecho, dentro de determinado contexto h itricq_jiuiigral: un contexto
histrico cultural correspondiente a un determinado tipo de rgimen poltico
(aquel rgimen poltico que en la presente obra recibe el nombre de "democracia
constitucional"). En tales planes de enseanza, no puede faltar una asignatura
que, bajo el nombre de "Derecho Constitucional", procure la enseanza de las
normas fundamentales que, en el plano del derecho positivo, rigen en el pas de
que se trate y consecuentemente no puede faltar otra asignatura, bajo el nombre
de "Derecho P o ltico", que constituya la pertinente introduccin a la primera.
De este modo, por lo dems, se vuelve a las fuentes. As conceba el "Derecho
p oltico " don Adolfo Posada, quien fuera el ms ilustre de sus maestros en tierra
espaola. As, con ese alcance, haba arribado, una y otra vez, la expresin
"Derecho p o ltic o " al idioma espaol. Primero', a fines del siglo X V III y
comienzos del X IX , como traduccin de dro it d o litig ue, la expresin utilizada
por Rousseau en la ms famosa de sus obras. Luego, en la segunda mitad del siglo
X IX , como traduccin de la locucin alemana Staatsrecht. En uno y otro caso,
de acuerdcf||on su origen y con su gnesis, la expresin fDerecho p q lijjc ^ no
constituye una expresin neutra, sino "valorizada", que expresa "vaores" y
contiene, por tanto, ingredientes extratericos. En su origen 'f r ancs, y con la
intencin con que fue recibida y utilizada nicialmente en espaol, antepone el
^ 7 derecho a la p o ltica, para subordinar sta a aqul, y en tal sentido no se limita a
ser un registro pasivo de las normas que regulan" las relaciones entre gobernantes
y gobernados, sino que pretende que esas normas se subordinen a principios
superiores j e convivencia. En tal sentido, es sm bolo de "c onstitucionalismo" , es
decir, de erecciorTde^ la dignidad humana como fin supremo de la organizacin
estatal y de la actividad desarrollada en ella y en t orno de ella. Asimismo, en su
origen alemn, "D ^ e c lio ^ de_Estado" (Staats-recht. derecho poltico) se
encuentra en estrecha relacin, como contrapartida, con "Estado de Derecho"
(fechts-staat), y no por supuesto con Estado de Derecho en un sentido
meramente formal, sino en el sentido material, pleno de contenido, que le insufla
el "constitucionalism o".
Claro que esa particularidad podra decirse esa "parcialidad" de la
asignatura denominada "Derecho p o ltico ", as concebida, no excluye, dentro de

14
su marco acadmico, la recepcin, en el nivel ms alto y actualizado, de los
resultados obtenidos por otras disciplinas y en especial por la labor terica y las
investigaciones empricas desarrolladas en el campo de la "Ciencia poltica".
Pero esta obra se ha dicho al comienzo, con la concepcin expresada, no
habra sido escrita si antes no hubiera sido publicada la obra anterior
(Introduccin a los estudios polticos). El autor, en aqulla, sin dejar de aportar
sus contribuciones propias, procur suministrar extensa informacin, en parte en
forma de sntesis y en parte en forma de "Indicaciones", como antes se ha
recordado, acerca del estado actual de los temas tratados. Por eso, aunque no
estuviera exenta de juicios de valor e inclusive de algunos enfoques personales, la
obra estaba estructurada en buena medida con un material que, a la vez que le
daba autoridad, la mantena en un plano principalmente informativo. La
presente obra tiene tras ella el respaldo de informacin que le brinda la anterior
ya citada, y a ella deber remitirse el lector curioso que quiera llegar ms
lejos y ms hondo.
En resumen, con todas las deudas reconocidas, el autor se propone, ahora,
recogiendo de la obra anterior cuanto le resulte til, dar una versin ms suya y
homognea de los temas que la componen. El cambio de concepcin lleva
aparejado el necesario ajuste del contenido.
En esta obra, el autor se vale del vocablo "constitucin" -u tiliza n d o varios
de sus conceptos- como hilo conductor que le permita enhebrar los diversos
temas y darles unidad. Y no oculta que esa eleccin se debe a la ntima
vinculacin existente entre su concepcin del "Derecho poltico " y uno de los
sentidos de aquella palabra la "constitucin" de un cierto tipo, la "constitu
yejn del constitucionalismo".
De conformidad con ese criterio, y luego de una primera parte introductoria
relativa a "la realidad poltica y su conocimiento", la obra comprende otras
cuatro grandes partes respectivamente denominadas "constitucin natural",
"constitucin real", "constitucin jurdica" y "constitucin del constituciona
lismo".
Esas cuatro grandes partes no forman categoras ontolgicas sino grandes
marcos de referencia, dentro de los cuales cabe ubicar y relacionar conceptos que
permiten comprender coherentemente la diversidad de datos que proporciona la
realidad. Claro que el deslinde de tales marcos de referencias no siempre puede
hacerse con nitidez y que, por lo mismo, con bastante frecuencia, dos o ms de
ellos abarcan, a la vez, los mismos sectores de la realidad.
Antes de entrar en tema expondremos algunos conceptos que caracterizan
nuestra posicin.
Llama el autor "constitucin natural" al conjunto de factores - f sicos y
humanos- determinantes o componentes de una comunidad poltica. Algunos
de esos factores son puramente fsicos (v.g.: geogrficos). Otros son fsicos y
humanos a la vez (v.g.: socio-psicolgicos y econmicos) . Los restantes son slo
humanos (v.g.: culturales).
Se denomina "constitucin real" a las relacionesjeales de poder en su
globalidad y tal como son- que se dan en una comunidad poltica. Comprende,

15
pues, la actividad poltica desplegada por todos sus protagonistas, sea en carcter
de ocupantes de los cargos de gobierno, sea en carcter de fuerzas polticas
operantes.
"Constitucin jurd ica " es lajey^uprema cspide de la pirmide jurdica
o sea al conjunto de normas de derecho positivo que sirven de fundamento de
validez a todas las dems y junto con las cuales forman el orden jurdico de una
comunidad pojlica . ~
"C onstitucin del constitucionalismo" es un t ipo especial de constitucin
jiundica, que se caracteriza por atribuir a sta un particular contenido (finalidad
"personalista"; "soberana del pueblo" e "im pe no ^de L^rech o", como medios
priapistas y genricos, y ciertas tcnicas jurdicas, al servicio de aquella
fmaliciad y como concrecin de aquellos medios).
Toda comunidad jurdica tiene, en los sentidos indicados, su constitucin
natural, sTTconstitucf rfr a I y su constitucin ju rdica. Slaigunat, siempre de
modo relativo y en diversos grados, llegan a tener la "cjmstltUakLjdel
constitucionalismo". Si esta obra tratara nicamente de las tres primeras, podra
ser una obra de "Ciencia p oltica" o de "Teora de la Constitucin" en sentido
la to -, pero como tambin trata de la ltima segn ha quedado aclarado- es
una obra de "Derecho p o ltico ".

10
PRIMERA PARTE
1
La realidad poltica

1. POLITICA. ACEPCIONES Y MANIFESTACIONES

a) Origen del vocablo p o ltic a y extensin


de sus significados. Dificultad de definicin

El vocablo "p o ltic a " deriva de la voz polis y como sta, fue usado en el
griego clsico. Su significado originario estaba circunscripto al tipo de sistema
(poltico) a que se refera, que era precisamente el que corresponda a lapo//s y
estaba, por lo tanto, histricamente condicionado. El vocablo no tena entonces
un alcance mayor ni menor. No se refera, por ejemplo, a otros sistemas
anteriores como el clan o contemporneos como ei imperio persa, ni
tampoco a algn subsistema como la fam ilia.
Con_eLiifmpo, y dentro de otros contornos histricos, aquel significado
o rijjincm q^etim algico fuejexendindose. Se refiri, por una parte, a otros
sistemas (polticos) como el "im pe rio " o el Estado. Lleg tambin a referirse,
por otra' parte, a las ms diversas ciases de subsistemas (polticos) como la buf
ateniense o lageruxia espartana o como una organizacin religiosa o una empresa
econmica que, para funcionar, requeran la existencia de urfsistema (poltico)
mayor.

19
Pero la pluralidad de significados del vocablo "p o ltic a " no se debi
solamente a esa extensin del originario. Otros, numerosos, se fueron agregando.
Vari su sentido, por ejemplo, segn la funcin gramatical de la palabra. No fue
lo mismo decir "p o ltic a " (para designar una realidad substantivada) que decir
J^forma p oltica " (para cualificar a una realidad). Tampoco fue lo mismo decir
"la jD o ltic a " (para designar la^dinmica en la rejacin mando-obediencia) que
decir "lo* p o ltic o " (para designar la estructura de esa relacin). Ni lo fue decir
"una p oltica " (para designar un plan de accin, una lnea de conducta) que
decir "la p oltica" (para designar una actividad especfica tendiente a ocupar el
puesto de mando en la relacin o la adopcin y ejecucin de una decisin). Y eso
sin contar otros significados cargados de valoraciones, como, por ejemplo,
cuando, con marcado sentido peyorativo y con el consiguiente acento de
rechazo, se dice: "Es pura poltica..."
Lo dicho basta para poner de relieve la dificultad, si no la imposibilidad, de
una definicin omnicomprensible y lo peligroso de un intento de comprensin
monoconceptual. Con ello advertido y bien presente, se proceder seguidamente
a ensayar una delimitacin conceptual del fenmeno real o variedad de
f enmenos reales designados con el vpcablo pftc? y a poner de relieve las ms
salientes de sus diversas manifestaciones.

b) La poltica com o realidad.


Poltica y convivencia humana

A travs de sus numerosos signif icados, la p alabraj'poltica" designa siempre


un cierto sector de la realidad humana. Es verdad que, para muchos, desde
Aristteles hasta ls~dTccionarios actualmente en uso, la palabra se emplea
tambin para designar el conocimiento de esa realidad. Pero, por nuestra parte, a
fin de desbrozar el camino en todo lo posible, reservaremos el vocablo para
nombrar aquel sector de la realidad humana y nos valdremos de otras
expresions* (Ciencia poltica, Filosofa poltica, inclusive Derecho poltico,
segn corresponda en cada caso) para designar su conocimiento.
La p o ltica , como reaLidadJiumana, supone ante todo la existencia de seres
huimanos que conviven: convivencia_Jiuipana, vida social, seres humanos*
relacionados^ inteTactuantes.^in seres humanos que conviven, no hay poltica.
Ello no implica, sin embargo, que toda convivencia humana sea convivencia
poltica. La poltica es un sector de la realidad humana pero no es toda la
realidad humana. Puede haber convivencia humana lazos de amor, de amistad,
de colaboracin totalmente espontnea, etc que no revista el carcter de
poltica. Pero aun esa convivencia humana, distinta y al margen de la conviven
cia poltica, supone, sin embargo, la existencia de esta ltima. Sin "sistema
p o ltic o " , con_susjTecesarios ingredientes de "actividad p o ltica" y ^relacin
p oltica", no hay convivencia humana organizada y persistenter supuesto
necesario para que pueda haber lazos no polticos de convivencia.
Dijo Bien Aristteles, maT~all del condicionamiento^ histrico de su
pensamiento (la realidad y la concepcin de te polis), al afirmar que el hombre
era zoort p olitik o n (ammaj p o ltico). El hombre slo alcanza su plenitud

20
encuadrado en la realidad poltica, del mismo modo que esta ltim a slo cobra
existencia como realidad humana. Slo un dios o una bestia deca Aristteles
poda tener existencia fuera de esa realidad poltica. Pero tampoco ^existe la
realidad poltica fuera del hombre. o existe la poltica como realidad^
sobrehumana, e importara un exceso de* lenguaje hablar, por ejemplo, de ''la
poltica de Dios . Ni existe la poltica como realidad infrahumana, e importara
tambin un exceso de lenguaje considerar poltica la actividad del "re y " de la
selva o la relacin existente entre los integrantes de la colmena.
Pero, qu es en esencia lo que diferencia la realidad poltica del resto de la
realidad humana? Qu es lo que caracteriza o especifica a la convivencia
poltica dentro de la total convivencia humana? ^
Se ha hablado antes de sistema poltico, de actividad poltica y de relacin
poltica. Pues bien, lo que tipifica la realidad poltica la convivencia p o ltic a -
no es otra cosa que el rasgo caracterstico de tal sistema, tal actividad y tal
relacin. Si se quiere expresarlo de una vez y muy sumariamente, hay que decir
que e["sistema poh'tico" consiste en una relaciM poltica) entre seres humanos,
la cual es realizada mediante la "actividad" (poltica) de algunos de ellos para
determinar el comportamiento de los dems y laxonsiauiente actividad de stos.
El sistema poltico no distinto de la realidad poltica ni de la convivencia
poltica no es, pues, sino la relacin jJe mando y obediencia entre jeres
humanos, protagonizada por la actividad de los mismos. Por consiguiente,
sistema poltico, relacin poltica y actividad poltica se suponen recproca
mente.
La "realidad p oltica", comprensiva por consiguiente del sistema poltico, la
relacin poltica y la actividad poltica, ofrece como sus ms salientes
manifestaciones la de ser m ltiple, polifactica, variable, simblica y m u ltk
rrelacionada.

c) La p o ltica, realidad m ltiple

Segn el grado de generalidad o especificidad que se tenga en cuenta, la


realidad poltica puede ser considerada en un sentido lato, en un sentido
intermedio y en un sentido estricto. Es lo que Bertrand de Jouvenel denomina
sucesivamente "sentido form al", "sentido material" y "sentido material li
mitado".
Basta, para que haya poltica en "sentido form al", que la actividad de unos
seres humanos en relacin con otros seres humanos tienda a que el comporta
miento de stos sea el que aqullos se proponen. Implica que existan como dice
De Jouvenel promotores, proyecto de empresa comn por realizar y actividad
de los promotores para obtener el concurso de voluntades ajenas. En ese
"sentido fo rm a l" no importa el modo de accin de los promotores, ni la
naturaleza de la empresa por realizar, ni la transitoriedad o permanencia del
concurso. La actividad es formalmente p o ltica si ^obedece a una tcnica para
inclinar voluntacSTajenas y regir sus comportamientos hacia metasjDropuestas.
Desdeca reuTnorf d" vecinos Para apagar, un incendio, hasta la Asamblea de las
Naciones Unidas para evitar la propagacin de una guerra, pasando por la banda

21
de gangsters para asaltar un banco, el grupo de capitalistas para fundar una
sociedad annima, el congreso constituyante para dar la ley fundamental a un
Estado, etc., en todos los casos aparece La forma poltica como expresin de una
tcnica especfica, precisamente la "tcnica p o ltic a". En todos los casos
aparecen los mismos elementos: hay promotoresTlTa^ proyecto de empresa
cpmn. hay actividad paira obtener el concurso de voluntades. La actividad tiene
en todos los casos la misma forma y obedece a la misma tcnica, aunque varen
y en los hechos varan los modos de la actividad incluidos los fines y el
grado de integracin de la convivencia que provoca en trminos de transitorie-
dad o permanencia.
Pero no siempre basta la poltica en "sentido form al". Hay fines que no se
alcanzan sin la permanencia del concurso humano. En tales casos, se requiere que
la relacin interhumana se torne persistente y no basta la actividad poltica en
mero "sentido fo rm a l". Esa actividad debe estar dirigida tambin, como medio o
fin instrumental, hacia la construccin, consolidacin y conservacin del
agregado humano de que se trate. En este caso (por ejemplo, creacin y
mantenimiento de una iglesia, de una sociedad annima, de un club deportivo,
etc.), se agrega al "sentido form al", el "sentido m aterial" de la poltica.^La
materia consiste en constru ir, consolidar y conservar e respectivo grupo
humano, para cum plir determinados fin es, sin que importe cules sean stos
siempre que necesiten la permanencia o persistencia del concurso humano.
Cuando la ^elacin adquiere tal carcter y la actividad se despliega de tal manera
es cuando puede hablarse con propiedad del "sistema p o ltic o ", si bien en
sentido amplio.
De conformidad con estos conceptos, cabe afirmar que la poltica en sentido
material amplio.es sinnimo de "sistema p o ltic o ", en sentido amplio. Uno y
otro implican promotores (y actores), proyecto de empresa comn por realizar y
actividad configuradora de la relacin de mando y obediencia, con carcter
permanentes Pero si el agregado humano persistente de que se trata no es uno de
los diverso^que existen con fines especficos religiosos, lucrativos, deportivos,
etc., s in # aqul, nico, con el fin ms abarcador, del cual dependen
necesariamente los dems sin que l necesariamente dependa de ellos, entonces
se est en presencia de la poltica en sentido material restringido o del sistema
poltico en sentido estricto. En tal supuesto, el grupo humano no es uno de los
tantos grupos sociales "grupos intermedios", para cierta terminologa, sino el
grupo humano complejo y autosuficiente al que los escolsticos denominaron
"comunidad perfecta". Es ese grupo humano, al que corresponde la poltica^
"sentido material restringido" o el "sistema p o ltic o " en sentido estricto, el que
estaba presente en la mente de Aristteles al margen de su condicionamiento
histrico cuando, casi al comienzo de la Poltica, hace referencia al grupo
humano superior a todos y que incluye en s a todos los dems; a la autoridad
que se ejerce en l y que es distinta de la que se ejerce en otros grupos, y al bien
que en aqul se persigue y que es el ms alto de todos los bienes.
Con ese Ltimo significado, la actividad y la relacin que constituyen la
realidad poltica estn referidas a l^E S S o ? el "sistema p o ltic o ^ mayor de
nuestro tiempo, y a los, "sistemas polticos mayores oue-L^actualmente_en
gestacin. ISTacuerdo con tal marco de referencia, son polticas la actividad y la

22
relacin estatales, y la son igualmente aquellas otras actividades y relaciones que
converjan sobre ellas. Asi', adems d e ja actividad de un determinado organo
estatal ("subsistema poh'tico"), ser tambin p o ltica la actividad de un partido
poltico ("sistema p o ltico " menor) que procure el acceso a la ocupacin- de
aqueja rgano o !a~de un grupo de presin (tambin "sistema p o ltic o " menor)
que busque in flu ir sobre su actividad. En cambio^ no ser poltica, dentro del
mismo marco de referencia aunque lo sea si se piensa en trminos de poltica
en "sentido form al"- 6 en "sentido material" amplio , la actividad tendiente a
conducir una iglesia, una sociedad annima, un club deportivo, etc.
La "m u ltip licid ad " de la realidad poltica queda puesta de manifiesta si se
advierte que una mjsma especie de relacin interhumana la accin tendiente a
obtener el concurso de voluntades ajenas para la realizacin de una empresa
proyectada puede perseguir objetivos transitorios (una investigacin cientfica
o una accin de piratera) sentido meramente form al o permanentes, sea con
fines particulares (cracigji__y subsistencia de una iglesia, de una sociedad
annima, de un club deportivo, etc.) sentido material amplio, s ^ c o r^ u n fin
general (creacin y subsistencia del Estado) sentido materalestringido
Por razones didcticas, no cientficas, en "atencin al destino de es'ta obra
palabra "p o ltic a " ser utilizada slo con el ltim o de los sentidos indicados.

d) La po ltica , realidad polifactica

La realidad p o ltica consiste en un tipo de actividad y en un tipo_de relacin


que constituyen un tip a de sistema. Estos distintos aspectos de la realidad
poltica, que estn existencialmente unidos de manera inextricable, ponen de
relieve dos faces conceptualmente diferenciables: la "faz dinmica" y la
estructural". Adems, la f qz dinmica, en su inseparable vinculacin con la faz
estructural, se manifiesta como dos faces tambin conceptualmente diferencia-
bles: la faz "agonal" y la faz " arquitectnica".
La actividad p o ltica no tiene ta j^e ntid o jp o r s misma sino en funcin de
una determinada relacin interhumana. Esta relacin implica una estructura
(articulacin entre las__part.es de un todo) que se manifiesta como una
difefenciacin jerarquizada entre seres humanos, de tal modo que la voluntad y
consiguiente actividad de los unos determinan las de los otros. Ea estructura,
aunque puede presentarse a veces muy dbil y muy fluida, ofrece siempre una
tendencia natural a traducirse en instituciones polticas ("instituciones-rganos"
e "instituciones-norma") con vocacin de orden y estabilidad. Es precisamente a
travs de tales instituciones comp se concreta la diferenciacin y la jerarquiza-
cin entre los integrantes del sistema, ya que ellas establecen cargos y el modo de
accesr^ellosT^i donde resulta la diferenciacin entre los ocupantes y los no
ocupantes, y la jerarquizacin consistente en que estos ltimos hagan lo que
deciden aqullos.
La actividad desplegada para llevar a la ocupacin de los cargos y ejercer las
respectivas funciones tropieza con la actividad contraria de otros aspirantes a la
ocupacin de los cargos y de quienes deben ser los destinatarios de su ejercicio.

23
Se prgduce actividad, por consiguiente, orientada hacia la conquista y la
conservacin de los cargos y otra, paralelamente, hacia la resistencia a su
ejercicio o haca j i^n flu e n cia sobre l. Estos aspectos' de la actividad poltica
configuran su faz "agonal" o, en el lenguaje de Duverger, la " faz de lucha".
Pero la actividad poltica no se reduce a la f az "agonal" para conquistar o
conservar los cargos o, en su caso, para resistir la actividad de sus ocupantes o
influ ir sobre ella, sino que, a travs del ejercicio de las funciones respectivas, los
ocupantes t i enden a realizar los fines mediatos y los f jnes ltimos de la p o ltica .^r
Consisten los primeros confundidos con el "sentido material" de la poltica
en la construccin, consolidacin y conservacin de la comunidad poltica; los
segundos, en objetivos trascendentes que varan en cada caso. La actividad
desplegada hacia tales fines configura la faz "arquitectnica" o, en el lenguaje de
Duverger, la faz de integracin. Por s misma, y particularmente a travs de los
fines mediatos indicados, la faz arquitectnica justifica tcticamente a todo
sstema__j3oljtico, con independencia- d a justificacin tica que puede
corresponder a cada sistema poltico en particular. Todo grupo humano y
tanto ms si se traa del agregado Rumano mayor u omnicomprensivo necesita,
ante todo, la estructura que le d cohesin integracin del grupo e impida su
disgregacin, y necesita, adems, conduccin en el quehacer comn, con sentido
creador^jy constructivo. Eso puede hacerse de muchas maneras (con mayor o
menor coaccin, por ejemplo) y con muy diversas motivaciones y fnalidac?sTta
bsquedacfe? " b i^n comn" o la satisfaccin de la vanidad o los intereses del
gobernante); pero debe hacerse si han de subsistir, por una parte, el sistema
p oltico y, por otra, el ocupante del cargo en l.
Corresponde sealar que la f az "agonal" y la faz "arquitectnica" que en su
conjunto constituyen la poltica plenaria, se encuentran entrelazadas y recpro
ca m^nte_susteniadas. Si tuviera nicamente la faz "arquitectnica"^ la poltica
correra, por la ausencia de discrepancias causantes de luchas, el riesgo de
esta rica mi e jt o y f g s i Li zacin; pero, si so tuviera la faz/'agonal" . sera imposible
la consfmOTn ^ o n s p Idacin y conservacin del agregado humano y, por lo
tanto, el logro de los "fines ltim os". En uno y otro caso, se destruira el sistema
poltico y con l la posibilidad de convivencia humana. La poltica, pues, es
necesila-ser esencialmente ocgcess. es decir, pugna seguida de acmodamien-
to. de ajuste. Acomodamiento y ajuste, por otra parte, del movimiento y*del
orden, de la estabilidad y del cambio, del confNcto y del consenso. Sin esa
realidad que es la poltica la poltica plenaria, sin esa actitud y ese
comportamiento que ella entraa, la "entropa" , el desgaste natural del orden,
concluira con los seres humanos. ^ 11111

e) Los procesos de conflicto y consenso

Debe destacarse aqu que el antiguo tema de las faces "agonal" y


"arquitectnica", de prosapia aristotlica, ha sido objeto recientemente de
renovada atencin, con novedosos enfoques, en el mbito de la sociolpg/a
poltica y bajo los nombres de conflicto y consenso. Puede decirse al respecto

24
que el momento decisivo en la consideracin del tema lo constituye el planteo de
Comte, quien sostuvo la tesis de que [a "esttica" y la "dinm ica" eran las
categoras centrales de la sociologa y dio, adems, al objeto de la primera la
esttica social precisamente el nombre de consensus. Sin embargo, las ideas
cenTral?relativas a los procesos de consenso y conflicto y de la correlacin entre
ambos slo fueron desarrolladas con posterioridad.
El actual enfoque del problema comienza posiblemente con la obra de
Bentley, titulada Process ofgovernment (1908), que constituye un replanteo del
fenmeno muchas veces observado de que el orden social y p o ltic o es, sobre
todo, un equilibrio de hechos. Ha sido luego desarrollado por los p o litica l
scientists estadounidenses al concebir la vida p o ltica como process en el sentido
anteriormente indicado, es decir, rivalidades seguidas de ajuste (ac/justment). En
su planteo ms reciente, la cuestin ha sido expuesta con absoluta claridad por
Robert A. Dahl en los siguientes trminos: "C onflicto v consenso son, ambos .x
aspectos importantes en cualquier sistema p o ltico . Las personas que viven juntas
nunca estn de acuerdo en todo, pero si quieren continuar viviendo juntas no
pueden estafcompietalrerte en desacuerdo respecto de sus objetivos". C oinci-"
dirtrriervte;aunquen otras palabras, ha escrito hayrTond^Aro: "...la poltica
lleva_js.Qosigo un elemento de conflicto , pero tambin supone un elemento de
acuerdo, pues si las diversas 'polticas', es decir, los fines perseguidos por los
individuos o grupos en el seno de una colectividad, fuesen rigurosamente
contradictorios, se entablara una lucha sin cooperacin posible y la colectividad
dejara de existir".
Por supuesto que las ideas de conflicto y consenso, como procesos
integrantes de la realidad poltica, han estado presentes desde antiguo, aunque
con otros nombres, en los pensadores polticos. Ha ocurrido, sin embargo, que
algunos han dado mayor importancia a uno de ellos que al otro, llegando hasta
hacerlo absoluto. As, mientras Hobbes subrayaba la tendencia del hombre a
vivir en conflicto, Platn, en la polis por l idealmente diseada, lo exclua
totalmente.
Sea como fuere, con las palabras homonoia y concordia, respectivamente, la
dea de consenso Estuvo presente en griegos y romanos. Aristteles, en la Etica a
Nicmaco, dice que hay consenso (homonoia) poltico cuando los ciudadanos^
persiguen,.en lo que atae a la polis, los mismos fines, y concueraan en co m o '
deben ser designados los gobernantes; pero, adems, destina un captulo entero
de la Poltica al examen de lo que podra ser llamado la "teora de las
revoluciones", con la intencin de encontrar las causas que perturban la
estabilidad poltica. Cicern, a su vez, define el consenso (concordia) , en La
Repblica; como "el mTor y ms apretado vnculo de todo Estado" y seala que
el conflicto (la disensin) no es en s rnismo patolgico. "Divergencias de
opinin en los estratos superficiales o intermedios dice Ortega y Gasset
exponiendo et pensamiento ciceroniano producen disensiones benficas,
porque las luchas que provocan se mueven sobre la concordia firme subsistente
^n los estratos ms profundos. La discrepancia en lo somero no hace sino
confirmar y consolidar el acuerdo en la base de la convivencia. Esas contiendas
ponen en cuestin ciertas cosas, pero no ponen en cuestin todo" . "D is tin to
agrega es la dis-cordia, lo opuesto a la con-crdia: u corazn que se escinde

25
en dos; la sociedad deja de serlo; se convierte en dos, y dos sociedades dentro de
un mismo espacio social son imposibles".
. Muchos siglos despus de aquellos lejanos antecedentes, la presencia del
conflicto como motor, y no necesariamente nocivo, de la historia, fue sealada
porT^laquiavelo eFTSspecial referencia a la Repblica romana en el captulo IV
de Discursos sobre la primera dcada de Tito Livio, bajo un sugestivo ttu lo : "La
desunin del Senado y del pueblo hizo poderosa y libre a la Repblica romanad
Pero es, sin duda, erTMontesquieu y con el mismo ejemplo romano ante la vista,
donde aparece expuesta con claridad la sntesis de los procesos de conflicto y
consenso. "Siempre que se vea a todo el mundo tranquilo en u n^sta do que se
otorga e l j i ombre de Repblica dice Montesquieu en Las causas de la grandeza
y de la decadencia de los romanos, puede estarse seguro de que la libertad no
existe eri~~ej. Lo q~se llam la unin de un cuerpo poltico es algo muy
equvoco; la autntica es una unin de armona que hace que todas las partes,
por muy opuestas que parezcan, concurran al bien general de la sociedad, del
mismo modo que Tas disonancias en la msica concurren al acorde total. Puede
existir unin en un mismo Estado en el que parece no verse otra cosa sino
agitacin, es decir, una armona de la que resulta la felicidad, que es slo la nica
paz vrdadera. Ocurre lo mismo con las partes de este universo eternamente
ligado por las acciones de unos v las reacciones de otros". Dicho de otra forma,
el verdadero consenso no resulta de la supresin del conflicto, sino de su
encauzaffiiento y del equilibncTqe las partes.
En el siglo X IX , sobre todo con motivo de los problemas suscitados por la
Revolucin Francesa, en lo poltico, y por Sa llamada Revolucin Industrial, en lo
econmico, los temas del conflicto y del consenso, aunque sin utilizar esa
terminologa, comenzaron a interesar especialmente. Marx y Engels, en el
Manifiesto comunista, escribieron que "la historia de toda sociedad hasta
nuestros das no ha sido sino la historia de la lucha de clases" . De tal postulado
resultaban sin esfuerzo algunos corolarios. En primer lugar, que no era posible la
coexistencia del consenso y el conflicto, ya que el primero no sera _si no la
mscara de la dominacin de una clase y, por tanto, ei oscurecimiento de la
realidad de conflicto. En segundo lugar, que el verdadero consen jo I^ o je n a
posible con la desaparicin de las clases, que significara la supresin del
Conflicto por la desaparicin de los contendientes. En sntesis, para qj marxismo,)
o ex j7te^ corificto sin posibilidad de~mhsenso n existe el consenso aj^ser
suprimidas las causas .del conflicto. Distinta fue la posicin de Tocqueville,
resultante principalmente de su examer de la realidad norteamericana de la
primera mitad del siglo X IX . Segn el autor de La democracia en Amrica, las
mismas uTTidades sociales y polticas que funcionan independientemente las
asociaciones privadas o voluntarias, el gobierno central, los estaduales y los
locales, el presidente y el congreso y, adems, los partidos polticos se
encuentran necesariamente en tensin, en lucha, en conflicto, pero, al mismo
tiempo, dependen recprocamente unas de otras y, por lo tanto, constituyen los
mecanismos de creacin y mantenimiento del consenso. En consecuencia, para
Tocqueville, y con el modelo de una incipienteT!democracia constitucional^ ante
los ojos, consenso y conflicto podan subsistir como sustento de losjAos-aspectos
que son connaturales para toda comunidad viviente: el orden y el movimiento.

26
Como se ha dicho antes, al considerar la poltica en "sentido fo rm a l" y al
tratar la cuestin relativa a su "faz agonal", el proceso de conflicto, aunque no se
le d esa denominacin, es inherente a dicha realidad. Ha sealado Max Weber
que existe conflic to en la medida en que lajg ci n es orientada hacia efobjetvo
intencional de imponer la propia voluntad eTpesar de la resistencia de otros y que
el hechcTde que pueda ser "p a c fico" ("in stitucio na lizado": caso de "c oncurren
cia reglada') o "con vio le ncia fsica" ("no institucionalizado"), slo pone de
'manifiesto modalidades de aqul. Dahl, por su parte, expresa magistralmente:
"Si todo el mundo estuviese perfectamente de acuerdo sobre los objetivos y los
medjqs^jTadlFtendffa^nBcesrdac^de cam biarla forma ce comportamiento de los
dems. Por consiguiente, nose produciran relaciones de influencia de poder. Por
lo tanto, no existira ningn sistema p o ltico. Siempre que una persona Impide a
otra la persecucin de sus objetivos, ya tenemos el germen de un sistema
poltico, ya que entonces uno de ellos tratar de cambiar el comportamiento del
otro. Si lo hace creando la esperanza de recompensas o privaciones algo grandes,
entonces entran en existencia las relaciones de poder. EJ conflicto y la poltica
han nacido como gemelos inseparables^.
En lo que se refiere al consenso (consensus), aunque esta palabra es
actualmente muy empleada, falta valga la paradoja consenso acerca de su
significado. Se ha sealado que falta una definicin terica con validez general y
que son varios los conceptos que con dicha palabra se expresan. Con carcter
operativo, la empleamos aqu solamente en dos sentidos. Al usar el vocablo sin
adjetivo alguno consenso, hacemos referencia a un momento del pro
ceso poltico, conforme a la indicacin de Burdeau antes recogida, es decir,
como el adjustment 4ajuste) en.que culminan las rivalidades. En este sentido, se
piensa en un consenso continuamente renovado que se traduce, en suma, en un
equMibrio inestable. En cambio, cuando al vocablo se agrega cierto adjetivo
fu n d a m e n ta l", "bsico": "consenso fundamental o consenso bsico"), el
concepto expresado se aproxima al de Dahl antes mencionado acuerdo
respecto de objetivos comunes, voluntad de continuar viviendo juntos7 Enceste~
cas, se piensa err un acuerdo cordial del corazn, entraable, profundo, en el
que estar presente el comportamiento de valores supremos y de fines ltimos.
El consenso en este ltim o sentido consenso fundamental, consenso bsico es
requisito para la existencia, y sobre todo la persistencia, de todo rgimen
poltico. Sin ese tejido de "ciertas experiencias, actitudes, prejuicios y creencias
que todos o una gran mayora comparten", segn ha dicho Zevedei Barbu,
cualquier rgimen poltico se afirma sobre pies de barro.
Pero si el confljsto es inherente a la vida-poltipa y si, adems, puede ser
compatible jCqei al consenso, en el doble sentido indicado singlo cual no hay
comunidad poltica, ello no significa que esa compatibilidad no tenga lmites,
"diferencia entre el mero disenso y la abismal discordia, entrevista por Cicern
y magnficamente explicada por Ortega y Gasset, marca el lm ite de la
compatibilidad. Ese lm ite est dado por la existencia dehxmsenso fundamental.
Si ste no existe, el ^conflicto torna imposible la vida comunitaria. Sobre' el
particular, resultan ilustrativas la distincin de Duverger ^ e n tre lucha en el
rgimen y lucha sobre o contra el rgimen y la de Burdeau tensiones sanas,
tensiones patolgicas. Afirm a el primero que "esta distincin fundamental no

27
define n icamente las f ormas de lucha, sino mejor an los lmites de la lucha",
de tal modo que, si (H ant agonismo tiene JD^-Xjtjetp el rgimen (lucha sobre o
contra l) la integracin se torna imposible, el confjjcto desborda los lm ites del
consenso. Sostiene el segundo que una sociedad es "polticam ente equilibrada
cuandtTgoza de una vitalidad suficiente como para adaptar su estructura a las
tendencias al desarrollo inherentes a todo organismo viviente". Ello significa que
el orden requiere el movimiento y que ste, a la postre, engendra el cambio de
aqul. Burdeau emplea, en tal sentido, el trm ino " tensin" , diciendo que la hay
^Oando la intensidad de las enerqas^de renovacin vence la gravitacin de las
pnfcias de conservacin", y advirtiendo que no todas las tensiones son de la
misma naturaleza. Segn l, hay tensiones sanas, "que renuevan el equilibrio
actuando desde adentro" , y tensiones patolgicas, que destruyen el e q u ilib rio
anterior para crear uno nuevo, tstasultim as concluye el mismo autor rompen
la cohesin social, destruyen la unidad nacional.

f) La poltica, realidad variable

Esa realidad, a la que se da el nombre de "p o ltic a ", no ha sido siempre igual
en todas las pocas ni en todos los lugares. No es lo mismo la realidad polj^ca de
la polis <5ue la de las monarquas absolutas de la EdacTModerna. Tampoco lo es
en ^nuestros das la que c o rre s p o n d a lo s muy diversos regmenes polticos
existentes.
Por eso, aunque la realidad poltica tenga siempre las mismas "faces"
destacndose as lo "permanente" de ella, difieren fundamentalmente de un
rgimen a otro surgiendo de este modo su carcter "contingente". Varan la
estructura y lajjim ica. Varan las modahdades de la faz "agonal" y de lajfaz
"arquitectnica", o, si quiere, del conflicto y del consenso. Varan las fo rmas, las
fuerzas, 5|s actitudes y los comportamientos.
Esa variabilidad, como es obvio, constituye un obstculo para la formacin
de un concepto unvoco de la poltica.

g) La p o ltic a , realidad simblica

Ms an que otros aspectos de la realidad social, la realidad poltica, aparte


de sus otras caractersticas, constituye una realidad muy especial. No es, como la
realidad de la naturaleza, totalmente objetiva, o sea del'todo independiente de
nuestra voluntad y de nuestros gustos. Al revs, est impregnada de aqulla y de
stos, y envuelta y penetrada por un tejido de ilusiones, de apariencias y de
posibilidades. Debido a ello la captacin de la realidad poltica no es captacin
de fenmenos extraos a nosotros mismos y perceptibles directamente, sin
interferencias. Todos los actos, los hechos, las situaciones, en que consiste
materialmente la realidad poltica, son traspuestos a un registro, compuesto de
smbolos, que les da una tonalidad particular en virtud de la cual aqullos
adquieren un sentido que no tienen intrnsecamente. La poltica es una realidad
simblica. Slo se expresa simblicamente, oor mediacin riel-signo. Los
fenomenos_jjglrticos no son tales sino a travs de los smbolos que les dan
sentido.
~Ha dicho Bjurdeau que la realidad poltica es un universo de representacio
nes, de creencias y de apariencias" y pudo haber dicho ms sintticamente que es
universo de imgenes. En la realidad poltica, lo esencial no es el fenmeno en
s mismo, sino lo aua se ve de l o cmo se_cree^erlo. v sobre todo, cmo se lo
siente. Lo esencial es la imagen, que en l universo poltico es creada por un
conjunto de smbolos, del mismo modo que en el mundo fsico lo es por la
combinacin de los rayos de luz. La "imagen" la dan los oropeles, que pueden
consistir en algunas tradiciones, en algunas normas, en algunas creencias, en
algunos adornos. Alguien es rey, aunque sea un botarate, porque jo hacen rey los^
smbolos creados por las tradiciones, las norma&rJ asi creencias, los adornos. Del
~mismo modo, aiguien es juez aunque intrnsecamente sea la anttesis de la
justicia- o es gendarme -aunque en"s mismo sea la anttesis del orden y d la
seguridad. Lo que importa para serTTdeTT'por ejemplo, es que alguien parezca
'ser un valiente, aunque sea un cobarde, o que parezca ser un genio aunque sea u n '
mediocre. Puede que tambin sea valiente y genial, pero lo que imgorta es que lo^
parezca, que lo represente, que se crea que 10 es. Lo que importa es la imagen.
Pof eso ha dicho tambin con razn Burdeau que la realidad poltica es un
"u niverso mgico", un "universo potico", queriendo decir con ello que es un
mundo creado,artificialmente, al margen de la fenomenologa concreta, y que,
por tanto, tiene sus leyes, sus valores, su lenguaje. Un mismo hecho tiene
connotaciones distintas en funcin de la imagen. La eleccin de Franklin D ;
Roosevelt un mismo hecho es una "desgracia" o una "buena estrella"
distintas imgenes. El pacto con Hitler para mantener a las tropas germanas
fuera del sur de Francia un mismo hecho hace del Mariscal Ptain un
"tra id o r" o un "salvador" distintas imgenes.
Dado ese carcter simblico de la realidad poltica, se convierten en factores
determinantes de ella, por un lado, la diversidad de resorte? psjcolgicos, con
atas dosis de irracionalidad la ambicin^Ja vanidad, el temor, el deseo, la fe
y, por otro, las distintas "doctrinad" operantes las ideologas, las utopas^ los
mitos. Adems juegan un papel fundamental los m edosjjp^rornuninacinn con
fines de propagada. Un sector importante de la realidad poltica consiste en
crear la imagen y "venderla".
Frente a ese dato de la realidad poltica, no parece estril, al menos comj
aspiracin tica, reproducir el vaticinio optimista de Duverger: ..."El siglo XX no i
es slo el siglo del tomo: tambin es el siglo de las ciencias sociales. Los nuevo
mtodos de propaganda y encuadramiento de los hombres puederTVa cambiar la
estructura del mundo tan profundamente como la utilizacin de la energa*^
nuclear. Sin embargo, no son posiblemente ms que la ltima fase de la poltica
inconsciente, en la que los pueblos pueden ser manipulados por sus jefes porque
ignoran los mecanismos de la manipulacin. E l desarrollo de la ciencia poltica
perm ite entrever la posibilidad de una poltica consciente, en la que los hombres
clejarVLde ser cosas, objetos, en manos de sus dirigentes. Es de esperar que al fin
un da ser falsa la frmula de Maquiavelo, por desgracia an verdadera:
'Gobernar es hacer creer'".

29
h) La p o ltica , realidad multirrelacionada

La poltica no constituye una realidad aislada ni aislable, salvo conceptual


mente. Como realidad existencial, se encuentra relacionada de modo necesario
con otras realidades. Sin embargo, algunas de las realidades con las que aparece
relacionada no son, en rigor, sino manifestaciones, modalidades o elementos de
ella misma (las deasjDgiticas, las instituciones polticas, la vida poltica, el
poder, el Estado). En tal sentido, corresponde decir que, adems de multirre-
lacionada, es la poltica una realidad compleja e indivisa. Es compleja porqu
st^ostituida por diversos elementos, los cuales, segn Marcel Prlot, son las
deas, las instituciones y la vida polticas. Y es indivisa, porque es existencial-
mente una,^sin desmedro de la diversidad de sus elementos constitutivos. Pero,
ademsT~^xiste la necesaria e ineludible relacin de la poltica con otras
realidades extraas a ella. Por lo pronto, con normas - j u r d i c a s y m orales-que
la ^estructuran >como relacin y la regulap como actividad. Y tambin,
evidntementT con todo el contornolam bental que la condiciona factores
geogrficos, sociopsicolgicos, econmicos, histoncoculturales y sobre el cual
"leproyecta.
La m ultirrelacin es, pues, doble: "den tro " de la realidad po ltica entre
sus propios elementos constitutivos y con la realidad extrapoltica.
DF mIFrrelacin "d e n tro " de la realidad poltica se traduce en el influjo
recproco existente entre la vida poltica, las instituciones polticas y [as deas
polticas. Con el significado que aqu se da a estas expresiones, se entiende por
ftida poltica)la dinmica p oltica, es decir, la actividad de los actores ("fuerzas
polticas" mantenedoras del orden y engendradoras del movimiento y del
cambio en y de las estructuras); p o r/instituciones polticas! en el sentido de
"institucin-persona" o "institucin-cuerpo", a colectividades humanas unifica
das, corTsu doble aspecto 9e organizacin interna y dejndividualizacin externa,
y una compleja red relacional que liga entre s a sus componentes y que da lugar
a "in&ituciones-rgano" e "instituciones-norm a", y por . ideas polticas/ al
conjunto del conocimiento poltico, aunque preferentemente al de carcter
interesado o prctico, es decir, a las "doctrinas". El problema puede ser
planteado con un solo interrogante: Hay Influjos entre los elementos
componentes de la realidad poltica?
El influjo de la vida poltica en definitiva: de las "fuerzas polticas" es de
toda evidencia. Precisamente, ej objetivo de las "fuerzas polticas" es in flu ir en la
greacin y^en el fu n cionamiento de |as "in stitucio n es", y su influjo sobre las
deas resulta de su propio dinamismo y de la necesidad de "racionalizar" sus
fines y sus motivaciones^ La historia muestra numerosos casos de ese doble
influjo. No cabe duda, por ejemplo, de que la creacin del Imperio Romano o el
establecimiento de la Carta Magna son la consecuencia de complejsimos tejidos
de interacciones del pueblo de Roma y del pueblo ingls, respectivamente. Esas
dos "instituciones" de tanta trascendencia en la historia universal no fueron el
resultado de "doctrinas" ni de planes deliberadamente elaborados, sino de la
accin de determinadas "fuerzas polticas" que concluyeron por obtener sus
objetivos. Del mismo modo, no cabe duda de que la vida poltica caracterstica
de las ciudades italianas del Renacimiento influy decisivamente sobre el

30
*
pensamiento poltico de Maquiavelo y es probable que el Leviathan de Hobbes
haya sido inspirado, en buena medida, por las guerras civiles jnglesas de la
primera mitad del siglo X V II.
En lo que respecta a las instituciones polticas en el triple carcter que
aqu se las considera: "institucin-cuerpo", "institucin-rgano", "institucin-
norma", actan como instrumentos de "control social" e, inclusive, de
"tcnica social" y, en tal sentido, condicionan y regTil an la vida pnlfljr a j^ a la
vez influyen sobre las deas polticas. As, por ejemplo, las instituciones de la
Repblica romana y de la monarqua constitucional inglesa han regulado durante
siglos la vida poltica de sus respectivos pueblos, hasta el punto de confundirse
prcticamente con ella. Por otra parte, tras cada verdadera revolucin, las
instituciones con tal motivo creadas han influido decisivamente tanto sobre la
vida poltica como sobre las deas polticas de largos perodos posteriores (v.g.:
revolucin inglesa de 1688; revolucin norteamericana de 1776; revolucin rusa
de 1(^17).
En cuanto a las ideas polticas, influyen a su vez sobre las instituciones
polticas y sobre la vida poltica. Como se ha visto anteriormente, la poltica es
fundamentalmente actividad humana dirigida hacia fines, lo que implica la
necesidad de un pensamiento orientador. El promotor del proyecto poltico el
aspirante a conductor, el "buscador de pode r", lo mismo que el conductor en
marcha, el "p o d e ro so "- necesita valerse de deas que faciliten la obtencin del
concurso de voluntades. En tal sentido, las doctrinas en general, y en particular
las~^"tdoToQas" , la? " u topas" y los "m ito s", influyen sobre Ta actividad
poltica. La historia ofrece numerosos ejemplos, entre los que se destacan los
xaSTSe Locke y Montesquieu, con respecto a las revoluciones norteamericana y
francesa, y los de Marx y Lenin, con respecto a las revoluciones rusa y china.
Pero el influjo de las ideas no se ejerce, claro est, slo a travs de revoluciones.
A ese respecto, cabe distinguir las doctrinas "preparatorias" o "profticas" que
pueden tener tanto carcter "revolucionario" como "reform ista" de las
" apologticas" -justificadoras del orden existente. En el lenguaje de Mann-
heim, las primeras son "utopas" y las segundas "ideologas".
El examen de los casos histricos, concretos, pone de relieve que, aunque a
veces uno de los elementos de la realidad poltica examinado ejerce mayor
influjo sobre los restantes, lo ms comn es el influ jo recproco, el in terinflujo.
Por otra parte, ese mismo examen muestra que el influjo de las deas ha
aumentado ajgartir del siglo X V I l r aunque en los ltimos aos se ha producido,
sobre todo en los pases ms desarrollados, un fenmeno en sentido inverso que
se conoce con el nombre de "fin de las ideoiojgas".
En lo que hace a la relacin entre la realidad poltica y la realidad
extrapoltica, es decir, el contorno ambiental de aqulla la constitucin
natural, resulta til e ilustrativo el modelo de David Easton, segn el cual el *
sistema poltico (political system) est c onectado con su ambiente (environ-
ment) por medio de jnsumos (inputs) flujos del ambiente sobre el sistema
p o ltic o - y de productos (outputs) flujos del sistema p oltico sobre el
ambiente. El ambiente es en parte "in traso cie ta l"7 en parte " extrasocietal". El
primero consta de todos los sistemas (geogrfico, ecolgico, biolgico, social,
cultural, econmico, demogrfico, etc.) que pertenecen a la misma sociedad que

31
el sistema poltico, pero que no son sistemas polticos. El segundo consta de
todos los sistemas que estn dados fuera de la sociedad de que se trata, es decir,
internacionales (ecolgicos, sociales, polticos). El sistema poltico es u n jDQdo de
designar al conjunto de fenmenos que se llaman p o ltica, gobierno o Estado,
^rer^corrim especial enfoque que permite interpretar la vida poltica como un
"sistema de conducta adaptativo, autorregulador y autotransformador", cuyos
elementos componentr~srF'instituciones jurdicas, actividadeODJormales
dentro de la estructura formal - lo que implica ciertos grupos y caractersticas
motivaciones o de personalidad, etc. Los flujos del ambiente hacia el sistema
poltico, a travs de los insumos, se centran p rincipal mente en las demandas
Jdmads) y en los apoyos^ suooorts). que constituyen los indicadores claves del
modo como losjfactores y circunstancias ambientales modelarTy modifican el
funcionamiento del sistema poltico. Los flujos de este ltim o hacia el ambiente,
a travs de los productos, se centran principalmente en las decisiones y acciones
de lo sj^obmantes. Se forma as un circuito de retroalimenlacin (feedback
loop), que queda puesto de relieve con el grfico que el propio.; tasto
proporciona y que simplificado se reproduce seguidamente.

acciones

32
2. POLITICA Y PODER

a) Significados del vocablo^p o d e r

A travs de lo dicho anteriormente, se ha procurado evitar el uso del vocablo


"poder" y se lo ha conseguido casi totalmente. Aparece mencionado solamente
en una cita de Dahl y en otra ocasin como manifestacin, modalidad o
elemento de la poltica. Pero, aunque la palabra apenas ha aparecido, su
concepto ha estado rondando continuamente. Es que la poltica y el poder son
realidades inseparables, hasta el punto de que, en buena medida, no son sino una
sola y mismarealidad.
El trmino "poder" tiene, manifiestamente, distintas acepciones. En el uso
comn.y frecuenteTsirve tanto para designar una especial aptitud para hacer algo
("potencia", en el lenguaje aristotlico-tomista), como el "e n te ", "sujeto" o
^ " t i t u l a r " de esa a ptitud. Con tales acepciones, se puede "te n e r" poder o "ser"
pocfer En el primer caso, se lo posee; en el segundo, se lo personifica. Es ejmpTb
cfiTlo primero decir que la Constitucin tiene el poder de las hadas; lo es de lo
segundo, expresar que los "poderes de hecho" enfrentan al "poder legal".
Otras veces, la palabra " p oder" indica lugar o posicin. Se es poder o se
tiene poder, en razn del lugar o posicin que se ocupa en las relaciones
Ttrhumcrnas. Esa "localizacin" del poder est manifiesta en frases y
proposiciones como las siguientes: "La conquista del poder"... "Conservarse en
el poder"... "Desde el poder"... "E l poder y el llanov .
Pero, segn el concepto que en esta obra se har prevalecer, siguiendo
autorizadas opinioneT de cientficos polticos contemporneos, el poder, ms
que una aptitud, un ente o un lugar o posicin, constituye una relacinr A ello se
ha aludido continuamente al tratar de la realidad poltica cuando se ha hecho
referencia a la actividad encaminada a determinar comportamientos ajenos,
traducida, en definitiva, en la relacin deYnando y bedienciT
El carcter relacional del poder se hace evidente a poco que se lo observe. El
ocupante del cargo de gobierno "es poder", " tiene poder" u "ocupa el poder"
slo en la medida en que suscita comportamientos~ajenos, es decir, que ^
oheclecido. Si falta este requisito de nada vale qu lleve una corona sobre la
cabeza y se siente en un trono de oro o que el Boletn Oficial lo llam
presidente. En plena Edad Media, Bonifacio, apstol de Germania, preguntaba al
Papa Zacaras: "Conviene llamar rey a aquel que tiene la realidad o a aquel que
tiene la apariencia del poder? " . Y la realidad del poder no era sino la obediencia
de los sbditos. Muchos siglos ants~lo haba advertido Aristteles en la Etica a
hcmaco: " t i magistrado, revestido de poder, no es 'algo' sino con relacin a los
dems, como que est ya en comunidad con ellos". *
En consecuencia, el anlisis de Easton no slo pone de relieve el intercambio
o flu jo recproco entre el sistema poltico y el ambiente, o sea el carcter
multirrelacipnado de la poltica, con respecto a la realidad extrapoitica, sino
que, adems, conduce a considerar el proceso poltico en su real dinamismo.

33
b) Vinculacin entre poder y poltica.
Poder p o ltic o

Concebido como relacin de mando y obediencia", el poder constituye un


elemento esencial de la p o ljtica. No hay poltica sin poder. La "relacin
p oltica", en su acepcin ms amplia carcter puramente formal de la p o ltic a -
es ya una "relacin de poder". Cuando un vecino invita a otros para apagar un
incendio y obfene~su concurso, se est en presencia de una "relacin de poder".
Lo mismo en el caso del gngster que obtiene la colaboracin de otros
congneres para asaltar un banco. Y es tambin "relacin de poder", por
supuesto, la "relacin p oltica" que con carcter tambin m aterial- est
configurada por la existencia de una iglesia, de una sociedad annima, de un club
deportivo. Es que, en definitiva, el,poder no es otra cosa que otro nombre que se
da a la rela c i n p o ltica. o, quizs, con ms propiedad, al complejo de relaciones
polticas.
" De lo que hemos dicho, pareciera deducirse que todo "p od e r" es poltico. Y
en cierto sentido efectivamente es as.
Si es rasgo esencial j i e la p oltica la relacin de mando y obediencia y la
esencia del poder consiste en esa relacin, resulta evidente que este ltim o el
pcler^ es siempre poltico. As, en sentido lato, el poder se refiere al sentido
formal yf tambin al sentido material amplio de la poltica. Pero, en un sentido
ms limitado, el poder p o ltico es slo una especie dejjjnero "poder". En este
sentido, cabe hablar de poder social, poder religioso, poder militar, poder
econmico, inclusive poder*espiritual como deca Saint-Simon, para hacer
referencia a diversas manifestaciones del poder correspondientes a la poltica en
sentido formal y en sentido material amplio, y cabe reservar la expresin "poder
p o ltic o "x para referirse exclusivamente a la poltica en sentido material
restringido.

3. POLITICA Y ESTADO

a) Vinculacin entre po ltica, poder y Estado.


Clases de p oder p o ltico

Lo mismo que con el vocablo "pod e r", se procur, a travs de lo dicho


anteriormente, evitar el uso de la palabra Estado. Es evidente, sin embargo, que
no puede ser concebido el Estado al margen de la poltica y del poder.
Si se piensa en la poltica en^sentido material restringido, es decir, si se trata
del "s|stema p o ltico" mayor o sea de aquel que corresponde al grupo humano
superior a todos y que incluye en s a los dems, el alcance de la poltica se
reduce conceptualmente a la actividad y a la relacin que tienen a la "comunidad
perfecta" en nuestro tiempo, al Estado como eje, central. En ese caso, el
poder se reduce conceptuaImentr^eTTl'misma medida y se trata entonces no ya

34
del poder poltico en sentido amplio simplemente, poder, sino del poder
poltico en sentido limitado o poder po ltic o propiamente dicho.
El poder poltico propiamente dicho ofrece distintas manTfestaciones, que
pueden ser clasificadas en tres principales: poder estatal, poder polutico no
estatal e influencia. Se llama poder estatal a la relacin o relaciones entre
aquellos seres humanos los ocupantes de los cargos del gobierno cuya
actividad se Imputa al Estado, comportndose los dems seres humanos como
sbditos. Se llama p o d e rjp o ltic o ) no estatal a la relacin o relacionen que se
originan internamente en losgrupos que tienden a p r o ^ rcionaji^jsusJneqrantes
la ocupacin de los cargos desgobierno o influir sobre sus ocupantes. Y se llama
in fluencia a las relaciones que se generan en la actividad externa de los grupos
pfeccTentemente indicados con respecto a los ocupantes de los cargos del
gobierno.

b) Poder e influencia con relacin al Estado

No hay duda que el "poder " la relacin p o ltica es una "relacin de


influencia". Hay poder si hay influencia. Pero, si se desea, como algunos autores
lo hacen, diferenciar con esos nombres tipos distintos de actividad referentes a la
"relacin p oltica", corresponde reservar el primero "p o d e r" para designar
los influios eiercidos_de " arriba"-hacia ^abajo", es decir, por los ocupantes de los
cargos de gobierno sobre los no ocupantes (poder estatal) y el segundo
-"in flu e n c ia " para designar los ejercidos de "abajo" hacia "arrib a ", es decir,
por los no ocupantes sobre los ocupantes. Con ese alcance, cabe sealar la
situacin especial del poder p o ltico no estatal. en cuyo caso se dan, dentro del
respectivo grupo, los fenmenos de poder e influencia, y, haci^afuera, o sea con
respecto al poder estatal, se produce el segundo (influencia).

c) La vinculacin m ltiple y recproca entre po ltica ,


p oder y Estado

En el sentido material restringido a que se est^haciendo referenciar la


vinculacin de la poltica con el Estado ofrece numerosas manifestaciones. La
actividad poltica en faz "agonal" tiene lugar con referencia al Estado. La pugna
entre los aspirantes a la ocupacjnjde los cargos del gobierno, para conquistarlos.
consejarlos o resistirlos, segn los casos, no es sino una pugna para que su
actividad pueda, en su momento, ser imputada al ente denominado Estado. As,
el j uego mltiple entre distintas "fuerzas", segn ciertas "form as", condicio
nadas por determinados "factores" y en procura de diversos " f ine s -, -oira^
alrededor_de ese ente real o imaginario que es el Estado. Del mismo modo, la
actividad poltica erTfaz "arquitectnica" reajiza la relacin de poder deLEsado
con sus sbditos, institucionalizndofamediantexina estructura especial rganos
y n o rm a s -y hacindola funcionar.
A travs de lo dicho, salta a la vista la mltiple y recproca vinculacin entre
poltica, poder y Estado. Pero tal vinculacin no implica, sin embargo,

35
confusin, ya que, como se ha visto, hay actividad poltica que es estatal y
consecuentemente poder poltico que es esttT y lahay que no lo es v conse
cuentemente poder poltico no estatal. Puede haber, adems, actividad
estatal consideradalTpoTtica (v.gTT^judicial", administrativa'', etc.).
*-------

4. POLITICA Y RELACIONES INTERNACIONALES

a) Las relaciones internacionales, como sector


de la realidad poltica

Hasta aqu se ha hablado de la realidad poltica sin fijarle lmites espaciales,


aunque con especial referencia a su sentido material y restringido, de donde ha
resultado que su eje central es el Estado cada Estado. Antes, con motivo de la
exposicin del sistema potjco, conforme al modelo dTTstofr, se ha mantenido
ese eje central, aunque se haya hecho referencia al ambiente extrasocietal que
comprende las relaciojies internacionales.
Ha llegado, poreso7~Ta oportunidad de ensanchar el enfoque y de incluir
expresamente las relaciones internacionales dentro de la realidad poltica.
Pufle afirmarse al respecto que la reajidad poltica, como la realidad
humana total de la que es parte constitutiva, no tiene lm|tes espaciales. Las
fronteras fsicas y las convencin al mente creadas por los h om bres si bien
circunscriben ciertas relaciones polticas", no impiden la formacin de otras de
mayor ^dimensin que engloban a aqullas y7~aderrTs, en certa^medda, las
condicionan. La forma en que se comporta un sistema poltico -d ic e con
acierto Dahl est influ id a por I existcia de otros sTslgms"t>oIticos . Los
gobiernas nacionales y-agrega deben adaptar sus acciones al hecho real de que
tambiF^existen otros gobiernos nacionafes. alianzas, coaliciones"yjDrganizacio-
nes internacionales". Es lo mismo que en el modelo de Easton antes examinado
se seala cofrtrexpresin ambiente extrasocieta l" . Cabe, por eso, afirmar que
no existe ningn sistema p o Itic o ^ jtotaImente_ aislado . Hay tambin un
ambiente" externo que no se puede ignorar y desconocer sin tener que pagar las
consecu^cra57~AretTo se debe que las relaciones exteriores" y la defensa"
hayan ocupado y ocupen un lugar importante en la funcin y organizacin de
todo gobierno.
Surge de lo dicho que las relaciones exteriores forman parte tambin de la
realidad poltica. La poltica interior y las relaciones internacionales dice
Prlot son como las dos caras de una misma realidad". En efecto, la naturaleza
de la realidad poltica no cambia al ir ms all de los lmites de los sistemas
polticos" singulares. Sus rasgos caractersticos son los mismos. Sigue siendo una
actividad humana que se encuadra dentro de una deternTirtada relacin
fnterhumana. Sigue habiendojpromotores, proyectos de empresa, accin para
obtener el concurso de voluntades ajenas. Puede tener sentido f ormal o materiall
Tiene su f az estructural y su f az dinrtca, as como su faz agonal y su faz
arquitectnica. Vara continuamente en sus aspectos concrTSTy"contingentes.

36
Se expresa simblicamente. Est rmjltjrrelacionada. Por fin , lo mismo que la
poltica " in ternadles regulada o no, segrTlos casos y las situaciones, por la
" m o rir~ v~por el "derecho".
Claro est que, en cada uno de los aspectos indicados, las relaciones
internacionales tienen sus particularidades, y ms an en lo que respecta-a su
regulacin normativa. Se discute todava si el llamado derecho internacional
publico" es verdaderamente"derecho, y en cuanto a la moral algunos piensan
que, cualquiera sea el grado deTu vigencia dentro del "orden estatal", no es de
aplicacin frene~a los^Earbars" (los extranjeros) y mucho menos frente a los
enemigos.

b) Los factores determ inantes y condicionantes


de la poltica externa

La naturaleza y el grado de las "re la ciq n e jjn te rnacionales" han dependido


de diversos factores extrapolticos, entre los cuales predominaron, adems de las
tcnicas de comunicacin y de transporte, los de carcter geogrfico, m ilitar,
econmico e ideolgico.
El influjo jgfiogrfico sobre las 'Vejaciones internacionales" es evidente.
Desde antiguo, por ejemplo, se ha admitido en tal sentido la importancia de la
proximidad del mar. La palabra de raz griega "talasocracia" sirvi para dar nom
bre aPFenmeno en virtud del cual pequeos ncleos insulares o litorales (v.g.:
en distintas pocas, Atenas, Venecia e Inglaterra) extendieron su dominio sobre
un gran espacio martimo. Pero al margen de ese antecedente aislado,^no es
exagerado afirmar que, en todo tiempo, la geografa fue upo de los factores
determinantes de la conducta poltica de cada gobernante con sus vecinos y con
las restantes comnidades_ppliljcas, sea en el sentido de la paz o de la guerra.
La clebre sentencia de Napolen "La geografa"gobirnala poltica de las
naciones" no es, en su exageracin, sino una apretada sntesis de lo que
' pSnSartJn y, en consecuencia, hicieron muchos conductores polticos. Tal idea
la de que el mapa dicta la poltica exterior alcanz su mxima expresin
doctrinaria con la llamada "geopoltica", que ha sido definida como el estudio
de la influencia de las configuraciones espaciales en la historia v la poltica.
El factorjr iilit a r ha estado siempre vinculado, cuando no confundido, con
las "relaciones internacionales", apartg de la gravitacin que, por tal causa, ha
ejercido- sobre la poltica Interna. En los ltimos tiempos, las exigencias de la
estrategia a nivel mundial y de la "guerra to ta l" que implica, adems de los
ejrcitos, a las poblaciones ntegras han hecho ms ostensible el influjo del
factor m ilitar en el entresijo de la poltica interna y externa.
En lo que respecta al factor econmico, su influjo sobre la poltica externa
ha sido siemprejriuy_gtande, y sigue sindolo. Ese factor, que en otros tiempos
determinaba la conquista de territorios ajenos y la conversin de los vencidos en
esclavos, ha ofrecido en los ltimos siglos ciertas particularidades vinculadas a la
lucha por la posesin de las materias prjmas y de los mercados mundiales y ha
dado origen a los fenmenos conocidos con los nombres de "colonialism o" e
"imperialismo'1,_

37
Otro factor determinante de la poltica exterior, y a travs del cual se
advierte lo mismo que con respecto a los otros factores, la intervinculacin de la
poltica interna y las relaciones internacionales, es el ideolgico. Segn sea la
Weitanschauung, la concepcin del mundo y de la vida la 7yideologa", en el
lenguaje ms usado sobre la que se asienta cada rgimen poltico, varan las
actitudes ^ los comportamientos de sus actores, en el sentido de la agresin o la
cooperacin con las restantes comunidades polticas.

5. POLITICA Y MORAL. FINES Y MEDIOS

a) Planteo de la cuestin

Hasta aqu ha sido constante la consideracin de la p o ltic a como un cierto


tipo de actividad humana, en relacin interhumana; pero no se ha planteado la
cuestin de si taLactividad debe perseguir determinados fines" y debe estar
regulada por determinadas normas"~en lo que respecta a los modos" .y
medios" empleados para la obtencin de aqullos.
Tal planteo es lo que corresponde a las relaciones entre la poltica y la moral
y da luar a varios interrogantes: Concuerdan o difieren los "fines" de la
poltica y de la moral? Cules son las relaciones y los conflictos entre unos y
otros? Debe la actividad poltica estar regulada por normas morales? Existe
una moral poltica tanto en lo relativo a los fines como a losTnodory"m edios-
distinta de la moral personal? Cabe form ular estos interrogantes en abstracto,
con prescindencia de las circunstancias ambientales? Lo cierto es que la
respuesta a cada uno de estos interrogantes no puede ser dada aisladamente, ya
que se encuentrSfi Trfdivisiblemente vinculados entre ellos. Por eso y porque cada
uno d.e^sos interrogantes da lugar a interrogantes previos, se procurar a
continuacin hacerlos ms explcitos.

b) El problem a de los fines

Inevitablemente, al tratarse la realidad p o ltica se ha hecho referencia a


fines" a los cuales aqulla estaba orientada y tal vinculacin apareci desde el
primer momento al procurar distinguir la poltica en sentido formal de la
poltica en sentido material. En el primer caso, fueron mencionados, a ttu lo de
ejemplo, diversos fjnes (apagar un incendio, evitar la propagacin de una guerra,
asaltar un^banco, fundar una sociedad annima, dictar una constitucin). Pero
esos fines, con respectq I g jL ic t r ^a d ~ p o ltic a . son fineT ltim os , totalmente
diferentes unos de otros, para los cuales aqulla sirve de medio. En cambio, el fin
propio" de la actividad poltica, el que le da precisamente su especificidad, es
comn en todos los casos: la obtencin del concurso de volun^ades^enas. En el
5fegudo caso, se puso de relieve que, para alcanzar ciertos7nes ltim os"
-tam b i n aqu, totalmente diferentes unos de otros, no bastaba obtener el

38
concurso de voluntades ajenas, sino que se requera tambin dar persistencia a
ese wncurso, o sea construir, consolidar y conservar el agregado humano de que
s^nSefPbr lo tanto, tambin en este caso sentido material de la polTtica, sn
qeTmporte su carcter amplio o restringido tiene la actividad poltica su fin
"prop io ", que consiste en dar persistencia al concurso de voluntades ajenas, con
abstencin e ndependencia^e^los diversos fines " ltim o s".
' S perjuicio de ese planteo general, y si se piensa de conformidad con el
objetivo de esta obra en el agregado humano mayor, es decir, en la poltica en
sentido material restringido, surgen fines distintos para cada fase de a actividad
poltica en correspondencia con la respectiva faz " agona l" o ^arquitect
nica". Surg7en primer lugar, el fin inmediato en la faz "agonal" : "viceP 7,
^Hf^consiste en obtener la ocupacin y ejercicio de lo s cargos del gobierno. YLi
surge, en segundo lugar, el fin mediato en la faz "arquitectnicav':~"cons-
tru ir", que consiste en "infegTar" ei grupo en el caso, la sociedad global
"para la obtencin de sus f i ns ,J ltim os". sos fines el inmediato y el mediato
son f ines "p ro p io s" u objetivos de la actividad p o ltica y se diferencian de los
fines r' ltim o s" o subjetivos, entre los^cua[es, a la vez, cabe distinguir aunque el
desTnde es muy d fc - entre los fines p o lticos y los^fines metapolticos.
Corresponde aclarar que los fines /Tpropios" son "objetivos" en el sentido de que
son necesarios e independj^tes^de la intencin y voluntad de Tos actopesT Los
requiere la actividad poltica por s misma: por ser tai y*para ser tal. En cambio,
los fines " ltim o s" son "subjetivos" en el sentido de que slo existen de acuerdo
con la voluntad e intencin de los actores, siendo p o fta n to contingentes. De ah
que los pgmerps sean nicoF^siempre los mismos, y los segundos diversos, con
la particularidad de queTio son necesariamente excluyenteTentre ellosTpudiendo
acu m u lar se va ros.

fin inmediato ("conquista del poder")


fines

"propios"
fin mediato (construccin, conso-
(de carcter Idacin v conservacin de la co-
objetivo) munidad poltica)
fines,
de la
actividad S
pol tica fines polticos (v.g.: expansin te-
fines rritorial, crecimiento econmico)

" ltim o s"


- <
(de carcter fines metapolticos (v.g.: guandeza
subjetivo) nacional; dignidad de la persona.
humana)

39
Como se ve, la finalidad de la actividad p o ltic a es m ltip le y se manifiesta
en distintos planos y hasta en distintos tiempos. Adems, ofrece algunas
particularidades que es necesario destacar. Por lo pronto, salvo los fines
" ltim o s" metapolticos, todos los otros son, en algn aspecto, "instrum en
ta le s " , es decir que obran como medios para fines ulteriores o superiores. As, se
requiere el cumplimiento del /Tfin inmediato " ocupar "el poder " y ejercerlo
para llegar a realizar e j^m ed iato " obtener la persistencia del sistema p o ltico.
De igual modo, se requiere el cumplimiento de ste para llegar a realizar los Tines
" ltim o s ": en primer lugar Tos "poltico-estatales" y despus los "m etapol-
ticds~TPero es de advertir que no se trata necesariamente de etapas sucesivas. En
la actividad desplegada para obtener el fin "inm ediato" pueden estar presentes
todos los dems fines, incluidos los "m etapolticos". Puede ocurrir tambin que,
excepto el primero, falten los dems, aun despus de cumplido aqul.
Hecha esa caracterizacin y clasificacin de los*fines de la actividad poltica,
pueden volver a formularse los interrogantes bsicos: Concuerdan o difieren los
fines de la poltica y la moral? Cules son las "relaciones" y los "co nflicto s"
entre unos y otros? Por supuesto que, para hallar las respuestas, se requiere,
previamente, caracterizar los^fines de la moral, lo cual, a la vez, es fuente de
inacabable debate. Para simplificar el probleTna, se iden tificar aqu " f in " con
"va lo r", con lo que se desplaza la solucin deTJprobTema al campo de lo
subjetivo. As las cosas, el planteo se simplifica. Los fines ^ p ro p io s " u
"objetivos" de la poltica se encuentran en plano diferente de los de la moral y
son, con Respecto a estos ltimos, de carcter instrumental medios. Por
consiguiente, no hay colisin entre unos y otros. En cuanto a los fines " ltim o s "
o "subjetivos"^ corresponde distinguir, para el planteo de la cuestin, los
"poltico-e.statales" de los "m etapolticos". Con relacin a los primeros, se repite
la situacin relativa a los fines "propios" u objetivos, y con relacin a los
segundos, no hay en verdad razn de conflicto entre poltica y moral, sino pura
y exclusivamente conflicto moral.

c) El problem a de los medios

En el plano de los medios, la cuestin de las relaciones entre la poltica y la


moral se plantea en otros trminos. La acfividad p o ltica es_siempre compor
t amiento hmriano y la moral es un sjstema normaJtivo de dicho comportamiento.
Efl integrante genrico puede formularse de la siguiente manera: Debe la
actividad poltica estar_regulada por normas morales? Pero no puede ser
contestado si antes no se da~rspuesta a varias preguntas previas: Existe en
cuanto sistema normativo la moral, es decir, un nico sistema moral? Cabe
distinguir entre la " moral p o ltica" y la_"moral personal"? Cabe formular estas
preguntas sin tener en cuenta las diferentes faces de la actividad poltica? Cabe
formular estas preguntas en abstracto, con prescindencia de las circunstancias
ambientales?
En lo que se refiere a la primera de las preguntas previas, la confrontacin
emprica histrica pone de manifiesto la existencia de distintos sistemas
morales, aunque todos con la pretensin de ser los nicos autnticos. En este

40
punto, el problema se hacejnsoluble s lo que se busca es una respuesta con
validez general. En efecto, casi todos concordarn en que hay un nico sistema
moral, pero cada uno considerar_como tal exclusivamente al suyo. No queda,
"pues7otra solucin prctica que a de extraer las coincidencias entr los distintos
sistemas y conformarse con algunas generalidades ms o menos compartidas, de
conformidad con las cuales deben ser rechazadas como comportamientos
"inmorales", por ejemplo, la mentira, el engao, el fraude, la corrupcin, el
soborno; Ia violencia.
La segunda de las preguntas previas est vinculada con la primera, siendo
necesaria su confrontacin para evitar equvocos. En efecto, cuando se admite la
existencia de un sistema moral nico, se piensa en trminos de 77moraI persoT"
genrica, sin~especifcar dentro de l la diversidad de conductas distintas que
dlberTser reguladas. Por tanto, puede admitirse aquella respuesta as sea en el
terreno de las generalidades antes indicadas sin que ello implique rechazar la
posibilidad de normas especficas para conductas que tambin lo son y, por
ende, la distincin entre la "m oral oeisorratvila 'Imoral p o ltic a "__
La tercera de las preguntas previas, se puede formular ms concretamente de
la siguiente manera: La actividad poltica debe ser regulada por las normas
morales^tanto en la faz "agonal" como en la faz "arquitectnica" o slo en
alguna de ellas? La respuesta est evidentemente enlazada con las dos anteriores'
y, sobre la base de ellas, podra admitirse que la regulacin alcanzara slo a una

bn lo que respecta a la cuarta de las preguntas previas, la dificultad de la


respuesta es manifiesta. Por un lado, eLsistema moral tiende a ser rgido y
absoluto, pues en caso contrario se contradice a s mismo; pero, por otro, la
gravitacin de las circunstancias ambientales llega en algunos casos a obstaculizar
y hasta impedir la aplicacin de aqul. El problema culmina cuando los medios
tcnicos los dneos para la obtencin de cada fin concreto se excluyen
recprocamente con los medios morales los subordinados.al valor supremo del
sistema moral.
Las respuestas a las preguntas previas ponen de relieve la dificultad de
contestar categricamente al interrogante genrico y la necesidad, en caso de que
la contestacin sea afirmativa, de adaptarla a las particularidades de cada
situacin concreta.

d) El problem a de los fines y de los m edios,


a traveslTe la historia del pensamiento p o ltico

A lo largo de la historia, son muchos los filsofos polticos que se han


ocupado del problema de las relaciones entre la poltica y la moral. Entre ellos,
Platn, Aristteles, Cicern, Santo Toms y Maqujavelo se han distinguido por la
originalidad o la profundidad de sus planteos. Un anlisis de sus respectivas
posiciones que nos abstenemos de efectuar aqu por considerarlo tema ms
propio de la "historia de las ideas polticas" significara dar respuesta, en cada
caso, al siguiente cuestionario: 1) relacin entre los fines de la poltica y de la
moral; 2) existencia de un sistema moral nico aplicable a la actividad poltica;

41
3) distincin entre "m oral personal" y "m oral poltica "; 4) distincin en la
aplicacin de las normas morales a la actividad pottica, segn las faces de sta;
5) consideracin de las circunstancias ambientales para plantear la cuestin.

e) Esquematizacin de los diversos planteos


y apreciacin sinttica de la cuestin

El profesor espaol Jos Luis L. Arangi^en, que ha dedicado una obra


especial a la consideracin del problema, expresa que la cuestionalidad originaria
de las relaciones entre la moral que l llama ms frecuentemente tica y la
poltica puede ser vivida y pensada en cuatro modos fundamentales que
denomina, sucesivamente: "realismo p o ltic o ", "repulsa de la p o ltica", "lo
moral en la poltica vivido como imposibilidad trgica", "lo moral en la poltica
vivido dramticamente".
En el primer caso "realismo poltic o ", R ealpolitik se sostiene que la
moral, tal como se la entiencTe para la conducta personal, nada tiene que hacer
con respecto a la actividad poltica. No se trata, pues, de una posicin inmoral;
slo se sostiene que la actividad poltica se rige por leyes estrictamente
"tcnicas", es decir, ngoralmente neutrales. Esa ha sido la posicin de numerosos
pensadores, entre los cuales, sin duda, sobresalen Maquiavelo y algunos
neomaquiaveljstas como Pareto, Mosca, Burnham, etc., sin olvidar al alemn Cari
Schmitt. Sin embargo, aun en ste caso, lo que se afirma es ms bien cmo es la
Realidad y no cmo debera ser.
En el segundo caso " repulsa de la poltica" , se desvaloriza y, consiguien
temente, se rechaza la poltica. Se parte de la base de Queja poltica es cosa
" sucia" y^J'm ala" en s y que, por lo tanto, no es propia del hombre que vive
sujeto av preceptos morales. Aranguren distingue al respecto entre la "repulsa
b u r g u ^ " y la " r epulsa anarquista", que son dos actitudes semejantes con
motivaciones y objetivos muy diferentes. La primera se caracteriza porque exalta
el ealJdei " h ombre privado", que implica el primado de lo econmico y
accesoriamente, lo religioso, lo familiar, lo "social" sobre lo poltico, y que
considera la astucia, el engao, el compromiso (cuando no la corrupcin y el
soborno) a que debe recurrjFel p o ltico, como incompatible con la severa moral
puritana. La segunda s funda en la creencia de q ue ja poltica toda p oltica
es por esencia "burguesa", es decir, "m a la ", constituye un obstculo para el
advenimiento de la sociedad libre y justa y resultarjncompatbT con ella.
n el tercer caso "lo moral en la p o ltic a v iv H o como imposibilidad
tr g ic a "- se asiste al dilema~de hierro de que el hombre tiene que ser moral y
tiene-que ser po ltico y no puede serlo a la vez. Ejemplos de esta posicin los
constituyen el luteranismo inicial y la corriente francesa del existencialismo
(Sartre, M erlea uJ^y, ete?). Segn el primero, el p o ltico cristiano debe
inexorablemente ajustar su actividad a los preceptos de la moral de Cristo, lo que
importa su fracaso pTico, o, s no lo hace, su pecado. SegnTsegunda, la
"autenticidad" se resuelve en la "ambigedad", sinconciliacn posible.
En el cuarto caso "lo moral en la poltica vivido dramticamente " , se
reconoce el conflicto, no s lo eludi~yTe admite que puede ser resuelto a favor

42
de la_ moral, pero no fcil ni cmodamente. Slo ha de lograrse la moralizacin
cenla poltica a travs de la lucha moral, mediante la praxis y no mediante la
teora.
Piensa Aranguren que el cuarto planteo es el que mejor permite aproximarse
a la solucin de la cuestin. En efecto, en los dos primeros casos la cuestin es
eludida y en el tercero, colocada en callejn sin'salida. Los datos del problema,
considerados en su propia realidad, slo dan pie para una solucin '"dramtica".
La actividad poltica que es conducta humana se sirve, como toda
conducta human; d j/m edios" y persigue "fin e s ". Se trata, por una parte, de
confrontar estos "fin es" con los de la moral, y por otra, si los "m edios" la
actividad en s m ism a- han de estar regidos por las normas morales.
En lo que se refiere a los "fin es", el genio de Aristteles proporciona, para
decidir un aspecto parcial de a cuestin, una pauta que, si bien contiene un
juicio de valor, resulta umversalmente' vlida. Se trata de la dijtincicfn. en la
actividad realizada por los ocupantes de los cargos del gobierno, gntre " f ines
particulares" de ellos, individuar colectivamente (v.g.: halago de la vanidad,
oBtenci&rT de riqueza, etc.), y el "fin comn" o "genera l"~(dFTa^ comunidad"
plTtca de sus integrantes, aTmargen de la variabilidad de su contenido). De
acuerdo con la pauta aristotlica, el juicio moral descalifica a los primeros y
justifica al segundo .
Pero el problema se plantea dejando de lado los "fines particulares'! con
respecto a los que en esta obra se ha llamado fins " ltim o s" de la actividad p o lti
ca, que en rigor no son polticos, sino metapolticos. En ese plano, el problema no
consiste realmente en relaciones eventualmente conflictivas, entre poltica y
moral: se trata de un problema estricta y nicamente moral. La eIeccin^de_lalgs^
"fines'\_en detrimento y con exclusin de otros, reposa e nj^tirria instancia en la
concepcin del mundo y la respectiva tabla de valores de quien tiene que hacer la
eleccin. Interfieren en ello necesarament^ pof~ tantO, juicios de, valor,
determinados por factores en buena medida irracionales y, por consiguiente, de
carcter eminentemente subjetivo. No puede decirse, en tal caso, salvo casos
extremos, que haya un apartamiento de la moral sino que, al contrario, lo que
ocurre es que resulta imposible encontrar una pauta suprema para justificar la
eleccin de los ^ r s", ms all de las respectivas concepciones del mundo y
tablas de valores. En ello consiste el primer acto del drama.
En lo que hace a los "m edios", resulta tambin de gran utilidad la idea
proporcionada por Aristteles acerca de la especificidad de la moral poltica, al
considerarla distinta de la moral domstica y^de la moral personal, y al
gubdividirla, a la vez, segn se trate de gobernantes o de ciudadanps. La ^
admisibilidad de distintos sistemas normativos en funcin del distinto tipo de
relaciones interhumanas v^djT distintQ nappl desempeado en ellas, conduce a
solucionar dilemas que, si no fuera as, seran verdaderamente de hierro. Pero
queda en pie el problema, se trate de la faz "agonal" o de la faz_"arqutectnica"
de la poltica, de si les est 'permitido a Ips "poderosos" . a los "buscadores de
poder" o a los simples ciudadanos, mentir, engaar, corromper, sobornar, usar la
violencia. Habr que decir en principio, no; pero no se podr evitar excepciones,
cuando determinadas circunstancias as 10 exijan. Mas, en qu medida y por
cules circunstancias? La respuesta a esta pregunta no puede ser dada a priori

43
por ninguna mxima abstracta, con lo que se abre l paso a las seudojustifica-
ciones. Y en ello consiste el segundo acto del drama.
El tercer acto es muy breve; pero, para desatar4el nudo y dar lugar a la cada
del teln final, no queda, en cada caso, otro recurso, otra instancia, ni otro
custodio, que la conciencia moral.

6. POLITICA Y DERECHO

a) Planteo de la cuestin

Si se piensa en trminos de derecho positivo, la cuestin de su relacin con


la poltica puede ser planteada del siguiente modo: Debe la actividad poltica
estar sujeta al derecho? En caso afirmativo, cmo?
Bien se sabe que la actividad p o ltica se despliega en distintas "fases" y con
distintas "faces". No es anal cuando persigue el fin inmediato l^gcugacic^de
Iqs pailas, que cuando la gua el fin mediato la construccin, consolidacin y
conservacin^ del ^gregado^humano o cuando est d irigida^bj c i ^ f o T fin es
"ltim os^. Tampoco revisten el mismo carcter la faz "a go n aT y~T a faz
"arquitectnica". Tales diferencias ponen de relieve que no puedF"darse una
respuesta nica y general a las preguntas formuladas.
Por otra parte, cabe distinguir entre lo que se puede "describir" al respecto
y lo que habra que "prescribir". Y, por fin, corresponde sealar que, en la
materia, es muy grande, como factor determinante, el condicionamiento
ambiental, y p a rt| u lu m e n ^
Hechas estas aclaraciones, sern considerados a continuacin los aspectos
ms salientes de la cuestin.

b) Regulacin jurdica de la actividad poltica


en su faz agonal. Normas para la designacin
de los gobernantes

Cualquiera sea el rgimen p o ltico establecido y cualquiera sea el influjo que


ejerzan las normas morales sobre la actividad poltica, ncTpijeden^TTtar normas
"jurdicas pocas o muchas, pim ples o complejas que establezcan el modo de
"acceso a los cargos del gobierno. Lo requiere el carcter de la estructura de la
^"relacin poltica ", con su vocacin por el orden y la estabilidad. Si no estuviera
previsto y fijado normativamente el rgimen de.acceso a los cargos del gobierno,
la "relacin p oltica" carecera del mnimo de persistencia y de consistencia para
seFefectiva. Siempre, en cada momento, estara expuesta a sucumbir. Claro que,
en los hechos, ese riesgo existe lo mismo permanentemente, pero con la
diferencia por cierto muy importante por sus consecuencias prcticas de que
la normatividad jurdica establecida determina por s misma, comnmente, en
alto'gradoTT conducta de los actores.

44
El_derecho es consustancial con la comunidad poltica. No hay comunidad
poltica sin derecho. Siempre, de algn modo y en alguna medida, la conducta de
^Tos^sbditos y por eso son sbditos est regulada por normas obligato
rias" y coercitivas en lo que se refiere a muchas~deTs relaciones entre lsT^
T n tal sentido - fo r m a l- t odo Estado (o comunidad poltica) es "Estado
(o comunidad poltica) de t)erecho". Pero, adems, entre la multiplicidad de
tales normas jurdicas, hay siempre algunas que regulan precisamente el acceso a _
la ocupacjn de los cargos del gobierno, o sea lo que puede denominarse
genricamente "la transferencia del gobierno". Pueden ser muy djversas. Pueden
estar mezcladas con normas reTgTsas~star totalmente desacfalizadas. Pueden
utilizar medios muy diferentes, tales como la frerenciaTel sorto~o la eleccin.
Pueden ser cumplidas o violadas con mayor o menor frecuencia. Dependen,
adems, de principios de legitimidad que son tributarios, a su vez, de las
costumbres, [a cultura, la la religin^ los intereses econmicos de una
poca. Pero, sea como fuere, siempre, de alguna manera, las habr. Eq cuanto a
Ta clasificacin de los "m odosTurdicos de designacin deTos gobernantes",
i puede aceptarse la formuad por Duverger en ' autocrticos" (herencia,
cooptacin, nombramiento por otro gobierno) y "democrticos" (sorteo,
eleccin).
La regulacin ju rdica de la actividad poltica en su faz "agonal" tiene
especial importancia para los regmenes polticos que pueden ser incluidos
dentro cle 1a denoThmacin de "democracia constitucional". En tal sentido, lo
fundamental de los mencionados regmenes es la competencia pacfica y, para
ello, la nstitucionalizacin de la oposicin. Por eso, es parte muy importante de
esa regulacin jurdica, en tales regmenes, lo relativo a las leyes orgnicas de los
partidos p olticos y a las leyes electorales. :---------- -------
Lo manifestado no significa que dichas regulaciones jurdicas cualesquiera
sean sus modalidades y el rgimen poltico de que se trate tengan siempre
vigencia y eficacia. Con ellas ocurre lo que con todas las normas del derecho
positivo: existe siempre la posibilidad y la posibiMdad se convierte muchas
veces en acto de que no sean cumplidas o de que searTvioladas. Por eso, vista la
cuestin en el extenso campo de la realidad poltica, cabe distinguir entre la
actividad poltica en faz "agonal" sujeta a regulacin jurdica o no sujeta a ella.
Se'encuentra en este ltim o caso la "conquista" y sus diversas modalidades, la
"revolucin", el "golpe de E stado^etc.

c) Regulacin jurdica de la actividad poltica


en su faz arquitectnica
f % 1 ^
La actividad poltica en su faz "arquitectnica" es, como antes se ha visto,
realizada principalmente por los ocupantes de los cargos del gobierno. Est, o
debe estar, tal actividad jurdicamente regulada? N ija historia ni la doctrina
cointaden-eriJa-res^uesta. Si se examinan todos los regmenes polticos que han
existido, se llegar a la conclusin de que, en su mayora, la actividad, d e ja s
gobernantes no ha estado sujeta a regulacin jurdica. Siempre que ha habido
soberanos en la realidad, no en el nombre, unos, pocos o muchos, han hecho

45
Ja ley para los sbditos, pero no han estado sometidos a ella. Han sido
^absolutos (ieglfusabsoluta) y, por lo tanto, el rgimen poltico respectivo ha
correspondido a alguna de las variantes del "absolutismo". En otros casos, en los *
menos bsica aspiracin del constitucionalismo, a veces en parte realizada, los
ocupantes de los cargos del gobierno han debido ajustar su actividad a normas
establecidas para ellos. En tales casos, el rgimen polftico ha recibido el nombre
de "Estado constitucional" o "Estado de Derecho" (por su contenido y no
meramente por su forma).
La regulacin jurdica de la actividad poltica en su faz "arquitectnica" no
se presenta con el mismo carcter de necesidad que en la faz "agonal". La mayor
parte de los gobiernos a travs de la historia segn antes se d ijo no han
conocido tal regulacin,jy Platn, en la Repblica, consideraba q ue en la polis
perfecta no haca falta que el "magistrado sabio" estuviera restringido en su
actividad por ley alguna. --------------------
La reculacin jurdica de la actividad de los ocupantes de los cargos del *
gobierno, aunque reconoce lejanos y variados antecedentes, es con el nombre
de " i mperio_de__laJgy" uno de los principios bsicos del Constitucionalismo
^contemporneo, para lo cual propugna varias "tcnicas jurdicas" tendientes a
" la actividad de los ocupantes de los cargos del gobierno y, de ese modo,
salvaguardar los derechos humanos.

d) La intervinculacin de poltica, moral y derecho

Pese a todas las variantes que ofrece, no es aventurado afirmar que la


realidad p o ltic a, esencialmente, por mucho que tenga de propia y exclusiva, se*
encuentra inexorablemente vinculada, as sea como problema existencial. con la
moral y el derecho. La actividad poltica, con sus rasgos caractersticos y sus reglas
inherentes, se halla a cada paso y en cada una de sus fases y de sus faces, frente a
normas naorales, unas, v jurdicas, otras, qus^acaiaju3Lu<jir,_
Cabe; empero, djstmguir distintos planos normativos. Lajactividad poltica
- como toda conducta humana se realiza, fcticamente, en un plano totalmente
libre o puramente tcnico en este caso, sujeta slo a normas tcnicas de
eficacia, al margen de toda normatividad jurdica o moral. En un segundo
plano, se encuentra encuadrada por cierta normatividad jurdica, en mayor o
menor grado, segn la faz de la actividad poltica de que se trate y el rgimen
poltico en que se desarrolle. Esa normatividad jurdica como toda normati
vidad jurdica puede ser cumplida o violada, y en ese cumplimiento o violacin
desempean su parte, para justificar la conducta en un sentido u otro, o para no
justificarla, las normas morales. Y ya en el tercer plano, ms all dejas normas
jurdicas, aun cumplindolas, a actividad poltica se encuentra con las normas
puramente morales.
Pero, por supuesto, la idea y la realidad de los distintos planos normativos
no excluye, en la prctica, la interferencia recproca. En rigor, la distincin es
ms categorial que existencial. Virtualmente, la actividad poltica se halla, a cada
paso y en cada momento, inmediata o mediatamente, frente a toda la
normatividad jurdica y moral. Y no permanece frente a ella pasivamente, sino

46
activamente. No se encuentra solamente frente al dilema de aceptarla o
rechazarla, sino tambin de mantenerla o modificarla. Porque hace tambin a la
esencia de la actividad poltica la capacidad de crear nuevas normatividades, sea
usando el lenguaje de Burdeau de crear nuevas "reglas de derecho" o, ms
all, de crear nuevas "ideas de derechp", que es prcticamente tanto como decir
crear nuevas cosmovisiones del derecho natural, de la justicia y de la moral.
Y es precisamente en la tensin dialctica entre el "derecho que es" y el
"derecho que debe ser", entre la "regla de derecho" y la "idea de derecho",
donde aparece la mayor trascendencia de la actividad poltica. Todo "derecho
que es" o toda "regla de derecho" responde a una determinada imagen del
"derecho que debe ser" o de la "dea de derecho". Pero es posible y a veces
ocurre que otra imagen del "derecho que debe ser" se oponga al "derecho que
es" o a la "regla de derecho". De la tensin surgen, en un caso, la actitud y la
actividad conservadora, y en el otro, la actitud y la actividad transformadora. Y
en el dinamismo vital que con tales motivos se engendra, se entrelazan,
inextricablemente, poltica, derecho y moral.
Cabe sealar, por ltim o, como aclaracin ilustrativa, que pese a su
ubicacin en planos distintos con respecto a la regulacin de la conducta humana
incluida la poltica, el derecho emerge normalmente de las pautas morales
existentes en cada sociedad y en cada poca, pues, como lo pusiera en relieve
Montesquieu, en ltima instancia es el ethos del pueblo lo que informa al
"espritu de las leyes".

47
2
E conocimiento poltico

1. LOS MODOS DEL CONOCIMIENTO.


CLASES Y GRADOS

a) Conocimiento. Concepto. Elem entos

Conocimiento es el resultado del acto de conocer. Es una relacin y


correlacin entre un "sujeto" (cognoscente) y un "o b je to " (de conocimiento)
que implica una aprehensin del segundo por el primero, o, si se quiere, una
penetracin del primero en el segundo. Tal aprehensin o penetracin importa
actividad del sujeto, inalterabilidad del objeto y no fusin entre ambos. No hay
conocimiento sin acto de conocer por parte del sujeto cognoscente. El objeto, al
ser conocido, no deja por ello de ser lo que era. La relacin o correlacin entre
sujeto y objeto no significa la fusin entre ambos. Pero, a travs del
conocimiento, la realidad aprehendida y penetrada (el objeto) queda fijada en el
sujeto. No basta, pues, el acto de conocer; se requiere, adems, la obtencin del
resultado.
Sin embargo, el conocimiento no siempre se presenta con la simplicidad que
resulta de lo expuesto. Ofrece variantes, de las que resultan, por ejemplo, la
pasividad o la transformacin del sujeto a raz del impacto de la aprehensin del
objeto. Puede ocurrir, inclusive, que se opere la modificacin del objeto por la

49
actividad de! sujeto cognoscente, exista o no de parte de ste el propsito de
transformar el objeto como consecuencia del conocimiento.
Esas variantes del conocimiento obligan a la consideracin de sus "clases" y
de sus "grados".

b) Clases y grados de conocim iento

Se pueden distinguir distintas clases y distintos grados de conocimiento. Las


clases de conocimiento se diferencian por la "fin alid ad ". Si sta no es otra que el
"conocim iento en s mismo", en un plano de generalidad y abstraccin, nos
hallamos en presencia del conocimiento "p u ro ". Si, en cambio, existe una
finalidad prctica, cual es la de operar sobre los fenmenos que constituyen el
especfico y concreto objeto de conocimiento, nos encontramos frente al
conocimiento "interesado". Adems, existe una clase intermedia, a la que puede
drsele el nombre de conocimiento "aplicado", y es la que tiene por objeto
determinados fenmenos concretos o la prediccin de los que se producirn. Por
otra parte, existen los distintos "grados" de conocimiento, segn sea la
"m odalidad" del acto de conocer y el "resultado" que con l se obtenga. Es
necesario tener en cuenta, adems, que las diferencias en el objeto -"n a tu ra l" o
"c u ltu ra l" influyen tanto respecto de las clases como de los grados de
conoc rrffento.
En lo que se refiere a las "clases" de conocimiento, sigue siendo vlida la
distincin hecha por los escolsticos entre "conocimiento especulativo" que
puede tambin ser denominado puro o desinteresado y conocimiento "prc
tic o " -que tambin puede ser denominado interesado. En la actualidad, sin
embargo, sobre todo cuando se usa la palabra "investigacin" -m s especfica
que "acto de conocer", es ms comn valerse de los adjetivos pura - o bsica
y aplicada. La diferencia estriba en que la investigacin bsica no tiene otra
finalidad, que el propio conocimiento a nivel de generalizacin y abstraccin.
Slo le nriporta conocer, y conocer abstractamente. En cambio, la investigacin
aplicada implica algo ms: en primer lugar, la aprehensin o penetracin
intelectual de una realidad concreta, emprica; en segundo lugar, la posibilidad
de predecir fenmenos. Pero la investigacin aplicada slo llega a convertirse en
conocimiento "interesado", cuando el vnculo con la realidad adquiere cierta
connotacin de aceptacin o rechazo y, consecuentemente, cierta proyeccin
sobre la accin para mantener aqulla tal cual es o modificarla.
El filsofo alemn Max Scheler, por su parte, ha clasificado el conocimiento
en "tcn ico ", "c u lto " y "de salvacin". Esta clasificacin tiene cierta semejanza
con ia antes indicada. En efecto, el conocimiento "c u lto " viene a ser lo mismo
que el conocimiento "p u ro ", y el "tcnico" y el de "salvacin" no son sino dos
modalidades del "aplicado". En el primer caso, se trata de "conocer" para
"hacer" sobre las cosas; en el segundo, de "conocer" para "o b ra r" sobre el
alma. Por eso, no hay que confundir lo "aplicado" o "p rctico " o
"in te re sa d o "- con lo "m aterial" ni con lo "moralmente neutro".
En lo que respecta a los "grados" de conocimiento, corresponde recordar
que tal distincin se remonta a la antigedad clsica. Platn, en la Repblica,

50
distingue cuatro grados de conocimiento que por orden jerrquico son los
siguientes: conocimiento perfecto, conocimiento razonado, conviccin y conje
tura. La distincin jerrquica est tambin presente en Aristteles, quien en la
Etica a Nicmaco, al referirse al de nivel inferior doxa, expresa que lejos de
ser un hallazgo es una mera afirmacin.
En la actualidad, hay clara conciencia de los distintos "grados" de
conocimiento, pero no existe uniformidad acerca de su nmero ni de sus lmites.
Puede aceptarse, sin embargo, una primera jerarquizacin entre el conocimiento
"em prico", "vulgar" o "ingenuo", por una parte, y el "m etdico", "re fle xivo "
o "c rtic o " (filosfico y cientfico), por otra. Se trata de dos maneras o familias
de conocimiento. El conocimiento emprico (vulgar o ingenuo) es espontneo,
producto de recepcin y experiencia pasivas, patrimonio comn de todos los
seres humanos. El conocimiento metdico (reflexivo o crtico) es provocado,
producto de actitud deliberada, patrimonio de especialistas.
Es, sobre todo, d ifcil de establecer la distincin entre el conocimiento
filosfico y el conocimiento cientfico, entre la filosofa y la ciencia, y resultan
innumerables e interminables las controversias al respecto. Durante mucho
tiempo, esos dos grados de conocimiento permanecieron unidos y tal como
actualmente se presentan- pueden ser considerados como ramas de un tronco
comn. Desde que surgi la ciencia moderna, su distincin de la filosofa se ha
manifestado tanto en el objetivo (los interrogantes) como en el mtodo. La
primera ha procurado dar respuestas acerca de "c m o" es la realidad y, por ende,
cules son los fenmenos con que se manifiesta y cules las leyes que los rigen.
La segunda ha procurado dar respuestas acerca de "q u ", "p o r qu" y "para
qu" es la realidad y, por tanto, su esencia, sus causas primeras y sus fines
ltimos. En relacin directa con esa diferencia fundamental, se encuentra la
diferencia de mtodo. El filosfico depende de cada concepcin filosfica, es
expresin de ella y por eso ofrece muy diversas manifestaciones (por definicin,
por demostracin de los principios, dialctico, intuitivo, fenomenolgico, etc.).
El cientfico es el rasgo caracterstico del tipo de conocimiento denominado
ciencia e inseparable de ella, razn por lo cual, a continuacin, se har referencia
a uno y otra conjuntamente.

c) M todo cientfico y ciencia.


Ciencias de la naturaleza
y ciencias del espritu

La ciencia, en el sentido de un conocimiento efectivo y a la vez riguroso de


la realidad, tiene su origen, juntamente con el mtodo que le es propio el
mtodo cientfico a comienzos de la Edad Moderna, aunque no faltan quienes
la ubican en poca ms reciente.
Es cierto que la palabra ciencia reconoce un origen ms antiguo, pues deriva
del latn scire (saber), aparte de que, anteriormente, los griegos por ejemplo,
Platn y Aristteles- haban distinguido entre el saber con certeza (episteme) y
la mera opinin (doxa). Pero hasta la modernidad no surgen los verdaderos
iniciadores del conocimiento cientfico Galileo, Descartes, Bacon, Newton o

51
sus precursores inmediatos Coprnico, Paracelso, Vesalio, Servet, Leonardo.
Esos pensadores extraordinarios, y en particular Galileo, son quienes aplican al
mundo de la naturaleza el mtodo "en sentido riguroso" y de ese modo hacen
nacer la ciencia.
Se puede afirmar que el carcter esencial de la ciencia para lo cual es
imprescindible el mtodo cientffico consiste en dar una sola explicacin
racional a un amplio campo de fenmenos o, dicho de otro modo, en construir
un conjunto de conceptos simples que den razn a una totalidad de fenmenos.
Su objetivo es simplificar la realidad para hacerla inteligible. Para ello la ciencia
- y sin ello no hay mtodo cientffico obra mediante conceptos que se han
llamado "sintticos", es decir, "construcciones" (sin-thesis construcciones),
requiriendo, adems, claro est, las adecuadas tcnicas de investigacin de los
hechos o fenmenos empricos.
Pero cabe preguntarse si ese tipo de conocimiento es exclusivo de un solo
sector de la realidad, como pareceran indicarlo su origen y su mximo
desarrollo. En efecto, durante algn tiempo se ha reservado el nombre de ciencia
para el conocimiento cuantitativo de la naturaleza, y todava en la actualidad, en
ingls, la expresin scientific method evoca slo a ella. Sin embargo, en trminos
generales, se ha ido ampliando poco a poco el concepto de ciencia y
paralelamente se ha ido marcando su "distincin con la filoso fa ", a la vez que se
ha produgido, por una parte, la unificacin de la ciencia (ciencia en general) y,
por otra, la clasificacin de las ciencias (ciencias particulares). Corresponde
destacar en ese proceso el aporte del "positivism o", con su fuerte dosis de
inductivismo, en particular el de Augusto Comte y John Stuart M ili.
A travs de ese proceso, se han ido planteando, sin embargo, dos
interrogantes fundamentales: En qu se asemejan y en qu se diferencian las
"ciencias de la naturaleza" y las "ciencias del espritu"? Existe un mtodo
cientfico nico aplicable a unas y otras?
Las respuestas de los "positivistas" fueron categricas. Comte descart la
idea de* upa diferencia esencial entre las ciencias fsicas y biolgicas, por una
parte, y las ciencias sociales, por otra, y slo admiti la desigualdad en los grados
de evolucin, debido al retraso de las ltimas. John Stuart M ili, en su sistema de
lgica, afirm que el progreso de las ciencias sociales resultara de que se les
aplicara la metodologa de las ciencias naturales.
Esa posicin, que alcanzara quizs su mxima expresin en la obra del
clebre qum ico Berthelot, titulada Science et libre pense, publicada en 1905,
fue objeto de severas crticas en la misma poca en que alcanzaba su mayor
difusin, es decir, durante las ltimas dcadas del siglo X IX . As, en 1883, el
filsofo alemn Guillermo Dilthey, en su obra Introduccin a las ciencias del
espritu, sostuvo la diferencia radical entre las ciencias de la naturaleza y las
ciencias del espritu, afirm que la sociologa no era una verdadera ciencia y
sent la tesis de que las llamadas ciencias sociales requieren un mtodo
fundamentalmente distinto de las ciencias fsicas y deben basarse en una especie
de intuicin directa, de comunin afectiva. "L a naturaleza -a firm a b a - nos la
explicamos; la vida del alma la comprendemos".
La polmica, sin embargo, no ha concluido y continuamente se esgrimen
argumentos con sentidos contrarios. Al margen de la polmica, cabe y resulta

52
i
conveniente aceptar la clasificacin de los objetos cognoscibles, como lo hace
Husserl en tres "ontologas regionales":

1 regin de los "objetos ideales", que no estn en nuestra experiencia y son neu
tros al valor (v.g.: un tringulo);
2 regin de los "objetos naturales", que estn en nuestra experiencia y son neu
tros al valor (v.g.: un trozo de mrmol);
3 regin de los "objetos culturales", que estn en nuestra experiencia y, adems,
tienen "va lo r", sea de signo positivo o negativo (v.g.: una estatua).

Hay base, pues, para distinguir diversos tipos de conocimiento segn el


carcter de sus respectivos objetos y, de ese modo, clasificar las ciencias en igual
nmero de grandes grupos. Pero subsisten dos dudas importantes: las ciencias
del espritu" ("culturales", "sociales", "m orales", "humanas"), son realmente
ciencias? En caso afirmativo, admiten el mismo mtodo que las "otras"?
Para disipar la primera duda hay que tener presente que, en lo que va del
siglo XX, las posibilidades de las ciencias de la naturaleza para alcanzar un
conocimiento definitivamente cierto han sido puestas en tela de juicio. Las
consideraciones crticas de H. Poincar (Science et mthode, 1909) y de E.
Meyerson (Identit et reaHt, 1908, y De t'exp/ication dans les Sciences, 1921),
han sido fortalecidas por los descubrimientos revolucionarios de la fsica
atmica, de la qumica nuclear, de la gentica, etc. As, en el compacto edificio %
de la ciencia se han abierto en cuanto a la posibilidad de certidumbre serias
fisuras. Han disminuido, por lo tanto, al menos en ese aspecto de la "posibilidad
de certidum bre", las razones para negar el carcter de ciencia a las llamadas
"ciencias del espritu". Quienes esgriman tales razones se basaban en que era
caracterstica de la ciencia la verificacin y la prediccin mediante la observacin
y la experimentacin, y no la encontraban en las ciencias del espritu. Pero,
aparte de que las ciencias que no tienen por objeto fenmenos espacio-tempora
les no '"observan" ni "pronostican" (como sucede, por ejemplo, con la
matemtica, la lgica, la teora musical, etc.), nada impide a las ciencias del
espritu, en distintos grados, "observar" y hasta "pronosticar". El hecho deque
la prediccin de la conducta humana pueda influir sobre ella, a diferencia de lo
que ocurre con los fenmenos de la naturaleza, es una diferencia importante
pero no priva de carcter cientfico a las ciencias del espritu. Por lo dems,
como ha sealado Easton, tanto en estas ltimas como en las de la naturaleza,
podemos descubrir generalizaciones que continuarn siendo ciertas, aunque las
conozcamos y que, sin embargo, resultarn tiles para nuestra accin. En rigor, y
ste parece ser argumento decisivo, la ciencia no es sino un determinado grado de
conocimiento un conocimiento minucioso, preciso, comprehensivo y d istinto
Por qu, entonces, no pueden ser ciencia las ciencias del espritu? Slo
requieren se ha dicho que se les aplique enrgicamente el mtodo cientfico
"en sentido riguroso", es decir, que se elaboren, con nitidez lgica, los conceptos
fundamentales. Y, adems, por supuesto, que se apliquen las tcnicas de
investigacin ms adecuadas a las caractersticas de los respectivos objetos.

53
2. CLASES DE CONOCIMIENTO POLITICO.
TEORIAS POLITICAS
Y DOCTRINAS POLITICAS

a) Conocim iento p o ltic o puro y conocim iento


p o ltico aplicado

El conocimiento poltico, es decir, el conocimiento que tiene por objeto la


realidad poltica, puede ser, al igual que todo conocimiento, "p u ro " ( bsico,
"especulativo", "desinteresado") o "aplicado" ("prctico, "interesado"). En el
primer caso, busca la mayor generalizacin posible para describir dicha realidad
como un todo o en sus partes. Predomina la orientacin hacia la gnosis o el
logos. En el segundo caso, en cambio, predomina la orientacin hacia la praxis.
En efecto, el "conocimiento poltico aplicado" tambin en las connotaciones
de "prctico" o "interesado" puede significar por lo menos tres casos
diferentes, aunque entrelazados, de utilizacin aplicacin del conocimiento
poltico puro con respecto a la realidad prctica, a saber: 1) para la investigacin
emprica, es decjr, de determinados fenmenos concretos; 2) para el pronstico
o prediccin de fenmenos futuros; 3) para la prescripcin de la conducta
poltica en sus distintas faces. Adems, inevitablemente, en el ltim o de los casos
enumerados, el conocimiento poltico aplicado no slo contiene juicios de
realidad sino tambin juicios de valor.
Como resulta de lo dicho, la distincin entre el "conocimiento poltico
puro" y el "conocimiento poltico aplicado" no es simple. En su primera
manifestacin, este ltim o se asemeja parcialmente al primero en la "fin alid ad ",
aunque ambas no llegan a confundirse. En los dos casos, se busca "conocer lo
que es", tal cual es, con la diferencia de que en uno se lo busca en el plano de lo
general y *lo abstracto, y en el otro en el de lo concreto y empricamente
determinado. En la segunda manifestacin, la diferencia parece ms neta desde el
m om ent*que el conocimiento poltico aplicado no se ocupa de lo que es sino de
lo que ha de ser, aunque bien miradas las cosas la diferencia con el conocimiento
poltico puro tampoco es absoluta, ya que en el alto grado de generalizacin y
abstraccin de este ltim o se puede abarcar tambin lo que ha de ser. En cuanto
a la tercera manifestacin del conocimiento poltico aplicado es, sin duda, la que
ms claramente se diferencia del conocimiento poltico puro, pues su objetivo es
la "valoracin" de lo "que es", con su proyeccin acerca de "qu hay que hacer"
y "cmo hacerlo".
Obsrvese que la distincin se desvirta si se adopta como criterio la
oposicin entre el conocimiento del "ser" y el del "deber ser", y se identifica el
primero con "juicios de realidad" y el segundo con "juicios de valor". En el
conocimiento poltico puro y en la primera de las manifestaciones examinadas
del conocimiento poltico aplicado, en "lo que es" ms abstracto o ms
concreto, segn el caso hay tambin "deber ser" y "juicios de va lo r" "fin es"
y "valores". Lo mismo ocurre en la segunda de las manifestaciones examinadas
con respecto a "lo que ha de ser". Y en lo que se refiere a la tercera de dichas
manifestaciones, no desaparece "lo que es" por el hecho de que "se lo juzgue" y
se trate de "operar sobre l".

54
b) T eo raspolticas y doctrinas p o ltic a s.
Distincin conceptual

Las palabras "te o ra " y "d octrin a", derivada la primera del griego y la
segunda del latn, pueden ser consideradas como sinnimos de acuerdo con sus
respectivas etimologas y asignrseles en consecuencia el vago y difuso
significado comn de "conocimiento reflexivo". Pero, aun a travs del uso
vulgar, se insina entre las dos palabras un matiz de sentido diferencial que llega
a resultar til para poder distinguir, en nuestro tiempo, dos clases distintas de
conocimiento y, en particular, de conocimiento poltico.
La distincin entre "teora p oltica " y "doctrina p o ltic a " ha sido
claramente expuesta por Marcel Prlot. Con la primera, se alude al conocimiento
que agrupa y explica los fenmenos polticos, construyendo "hiptesis" que,
una vez verificadas, se convierten en "leyes". Con la segunda, se hace referencia
al pensamiento destinado a juzgar los fenmenos polticos, aceptndolos o
rechazndolos, en funcin de una determinada Weltanschauung, que indica a la
vez los caminos a seguir. La misma distincin est presente en otros autores,
aunque con distinta terminologa. As, por ejemplo, David Easton, llama a la
primera "teora causal" y a la segunda, "teora de los valores".
Lo que importa destacar es que la "teora p oltica " es fundamentalmente
"conocimiento poltico puro", aunque puede vincularse con las dos primeras
manifestaciones del "conocimiento poltico aplicado", sirvindoles de matriz. En
cambio, la "doctrina poltica" corresponde esencialmente a la tercera manifesta
cin de aqul. Mediante la "teora p oltica " se trata de "conocer" la realidad, tal
cual es; mediante la "doctrina p oltica ", de "operar" sobre ella, sea en el sentido
de su mantenimiento o de su cambio. La primera es una manera de pensar
destinada al conocimiento de la realidad poltica: busca obtener un conocimien
to comunicable, confrontable y de validez general. La segunda es una manera de
pensar destinada a la accin en la realidad poltica: busca sealar la empresa por
realizar. La realidad objeto de conocimiento es la misma, pero es distinta la
actitud del sujeto. En un caso predomina la voluntad de conocer; en el otro, la
voluntad de querer y poder. En tal sentido, cabe afirmar que la "teora p oltica"
es conocipriiento de la realidad poltica que no se confunde con ella y, en
cambio, la "doctrina poltica" queda implicada en la realidad poltica misma.
La "teora p oltica" ser objeto de nueva consideracin al tratar ms
adelante de la ciencia poltica y de su metodologa. En cuanto a las "doctrinas
polticas", su consideracin vara en funcin de distintos enfoques (v.g.:
"ideologas, utopas y m itos"; "fines del Estado"; "regmenes polticos").

c) T eo ra sp o ltica s y doctrinas p o ltic a s.


Confusin en la realidad concreta.
Causas: factores irracionales, juicios de valor
y determinacin social del conocim iento po ltico

Si la diferenciacin entre "teora p oltica" y "doctrina p oltica " no ofrece


conceptualmente dificultades, no ocurre lo mismo cuando se considera en

55
concreto una determinada exposicin de pensamiento o conocimiento poltico.
Por supuesto que, en los casos extremos, es fcil la ubicacin; pero la mayor
parte de las veces la ''doctrina'' no puede prescindir totalmente de la "te o ra ", y
a sta le resulta d ifcil desligarse por completo de aqulla.
Cuando se trata de un pensamiento poltico francamente "d octrin ario" no
hay dificultad. As, el pensamiento fascista expuesto por Benito Mussolini no
tiene ninguna pretensin de ser "te rico ". La cuestin se complica cuando se
trata de cierto conocimiento poltico que pretende ser totalmente puro y, en ese
sentido, "te rico ", como ocurre, por ejemplo, con muchos de los cultores de la
ciencia poltica. Sus actitudes son bien definidas al respecto: hacer "teora
poltica" a veces, dicen, con igual sentido, "ciencia p o ltic a " y no "doctrina
poltica". Pero, aparte de que aqullos no siempre logran resultados concordes
con su actitud, por lo menos totalmente, lo frecuente, al margen de los extremos
indicados, es que se haga evidente la hibridez entre la "te o ra " y la "doctrina".
Los expositores sin pensar en los "propagandistas" tienen consciente o
inconscientemente races y finalidades "interesadas" o "prcticas", aunque crean
o traten de hacer creer que su conocimiento no es sino la expresin fiel y exacta
de la realidad, sin ninguna clase de presupuestos ni de intenciones.
Lo hbrido y lo d ifcil de deslindar en la "teora p oltica" y la "doctrina
poltica" obedece a causas objetivas. No siempre, empero, se tuvo conciencia de
ello y me'fios durante el largo tiempo en que el conocimiento poltico estuvo
subordinado a la filosofa o a la teologa. La constancia del hecho se ha ido
registrando a medida que la ciencia poltica ha ido forjando su propia identidad,
correspondiendo destacar, entre las causas objetivas que provocan aquella
hibridez y dificultan el deslinde, las que se enuncian seguidamente.
En primer lugar, y sin duda por el influjo ejercido por la "psicologa
profunda" (Freud, Jung, Adler, etc.), se ha puesto de relieve que no todo el
conocimiento es tributario de la razn y que en buena medida escapa a la
direccinS* al control de ella. Fundamentalmente, Wilfredo Pareto, en su
Tratatto de la sociologa generale, publicado en 1916, dej constancia de la
existencia y de la importancia de las acciones no-lgicas. Seal la independencia
entre la verdad de un conocimiento acerca de la realidad poltica y su utilidad
prctica: tanto el conocimiento verdadero como el falso pueden resultar
socialmente tiles o nocivos, segn los casos. Mostr mediante el examen de
distintos autores de todos los tiempos las huellas de las acciones no-lgicas en
distintas manifestaciones del conocimiento poltico y lleg a la conclusin de
que, como consecuencia de ese hecho, aqul constituye una expresin que
deforma o desvirta la realidad. Sostuvo que la falta de consideracin de las
acciones no-lgicas se debe a que muchos autores se ocupan ms de l que debe
ser que de lo que es y, en consecuencia, la razn opera en ellos al margen de la
realidad existente. Tambin afirm que la eliminacin de las acciones no-lgicas
obedece muchas veces a una especie de prejuicio con respecto a las supersticiones
o a imperfecciones de lenguaje. Corresponde sealar, como conclusin, que
Pareto ha sido el principal expositor de las tesis de que el conocimiento poltico
las "derivaciones" por l llamadas est en gran medida sometido a factores
constantes extrarracionales que l llam "residuos". Se advierte as una causa

56
muy importante de la gran dificultad o imposibilidad de alcanzar un conocimien
to poltico que sea "te o ra " pura, sin ingredientes de "d octrin a".
En segundo lugar, se ha puesto de manifiesto la gran vinculacin entre cada
tipo de conocimiento poltico y alguna cosmovisin profunda (Weltanschauung)
de la cual aqul en gran medida depende y que provoca la inevitable interferencia
de los juicios de valor en los de conocimiento. Esta segunda causa est
ostensiblemente vinculada con la primera, ya que todo juicio de valor importa,
como se ver enseguida, una dosis considerable de irracionalidad. Los "juicios de
valor", a diferencia de los "juicios de realidad" o "juicios de conocim iento" no
expresan "qu son" o "cmo son" las cosas o los fenmenos, sino la
"estimacin" que de ellos hace el sujeto cognoscente. Decir que Fulano ha sido
elegido presidente de la Repblica es un "ju icio de realidad" o "de conocimien
to ", pero que se es un hecho desgraciado para el pas, constituye un "ju ic io de
valor". En el primer caso, se expresa un elemento constitutivo de la realidad, que
es necesariamente el mismo para todos los sujetos cognoscentes. Si no se incurre
en un error de percepcin, no caben dos juicios de realidad distintos. En el
segundo caso, en cambio, se atribuye al hecho una cualidad que no depende de
su propia existencia material, sino de una especial relacin entre ese hecho y los
elementos que son puestos por el propio sujeto cognoscente (su propia
"concepcin del m undo", su propia "ideologa", sus propios "deseos", sus
propios "intereses", su propio "va ticin io ", etc.). Por consiguiente, la estimacin
puede variar de un sujeto cognoscente (y que valora) a otro, sin necesidad de que
alguno de ellos incurra en error, y caben, por ende, tantos juicios de valor como
sujetos cognoscentes haya. En este sentido, los juicios de yalor son "subjetivos".
La realidad poltica se ha dicho antes es una realidad simblica. Los
fenmenos polticos no cobran sentido sino al ser registrados en la mente, luego
de haber sido captados a travs de una lente especial. La realidad poltica no es,
para el sujeto cognoscente, extraa y lejana, como puede ser la luna. Es una
realidad de la que l -m s activamente o ms pasivamente "p articipa ". Es una
realidad que, aunque no lo quiera, le "interesa". Por eso, es una realidad que no
puede captarla slo mediante juicios de conocimiento, sino que, por el contrario,
esa captacin entraa tambin juicios de valor. La captacin del hecho poltico
lleva aparejada una actitud de aceptacin o de rechazo, de agrado o de
desagrado. Puede afirmarse sin vacilar que, en tal sentido, los juicios de valor son
ingredientes necesarios de la propia realidad poltica tal como es.
Si los juicios de valor forman parte de la propia realidad poltica, el
problema que se presenta para el conocimiento poltico es doble. Por una parte,
se puede conocer dicha realidad desalojando del objeto de conocimiento todo
lo que constituye valores y valoraciones? Por otra, puede el terico poltico
despojarse de sus propios juicios de valor en la captacin de su objeto de
conocimiento? A este ltim o respecto, es posible la objetividad del conoci
miento poltico? La respuesta a la primera pregunta no puede sino ser negativa.
Si los juicios de valor forman parte de la realidad poltica y estn, adems,
unidos a ella inextricablemente, no hay modo de conocer esa realidad, tal cual
es, si se prescinde de una parte de ella. La respuesta a la segunda pregunta
requiere algunas aclaraciones. No hay cuestin con relacin a las "doctrinas

57
polticas", ya que los juicios de valor son inherentes a esa clase de conocimiento.
El problema se presenta con referencia a la "teora p o ltica ": Debe, en tal caso,
el sujeto cognoscente, es decir, el terico poltico, despojarse de sus juicios de
valor? Puede hacerlo? Max Weber ha sido el campen de la "neutralidad
axiolgica" en las ciencias sociales, pudiendo ser resumida su posicin del
siguiente modo: el estudioso de las ciencias sociales puede considerar los valores,
pero al investigar la realidad los valores incluidos debe excluir sus propias
valoraciones. En trminos parecidos, se haba pronunciado, algunos aos antes,
el socilogo francs Emil Durkheim en su obra titulada Las reglas del mtodo
sociolgico. Sin embargo, son muchos los que piensan David Easton entre
ellos que el terico poltico no puede prescindir de un marco de referencia
valorativo. Sea como fuere, lo que importa es su actitud y su sinceridad. El
terico poltico debe, permanentemente, estar advertido l mismo y advertir a
los dems de sus propias valoraciones. Debe procurar que stas no deformen y
tergiversen la realidad y al mismo tiempo debe tener conciencia y exteriori
zarla de que, aun sin quererlo, aqullas siempre se filtran de algn modo y en
alguna medida en el conocimiento terico puro.
En tercer lugar, como lo han sealado los cultores de la "sociologa del
conocim iento", y en particular el socilogo alemn Karl Mannheim, el
pensamiento poltico se encuentra socialmente determinado, con lo cual se
quiere significar que no existe un conocimiento poltico vlido por s mismo,
sino "perspectivista", "relaciona!" y "parcial". Es "perspectivista" porque slo
se conoce la realidad poltica desde un punto de vista, es decir, con una
determinada perspectiva. Es "relaciona!" porque est necesariamente "relacio
nado" con una determinada situacin. Y es "parcial" en el doble sentido de la
palabra, Va que por una parte no es total y, por otra, responde a la propia
posicin y a! propio inters del sujeto que conoce. El perspectivismo, la relacin
y la parcialidad estn determinados, en ltima instancia, por la ubicacin social
del que conoce. Su punto de vista es el del grupo social a que pertenece. Segn
Mannheirif hay un residuo irreductible de elementos condicionantes de la
"teora p o ltica ", inclusive cuando se ha conseguido eliminar las valoraciones
conscientes y los prejuicios.

3. GRADOS DEL CONOCIMIENTO POLITICO.


FILOSOFIA POLITICA. TEORIA DEL ESTADO.
CIENCIA POLITICA. TECNICA POLITICA

a) Necesaria aclaracin previa

El tema de los "grados" del "conocimiento p o ltic o ", es decir, el relativo a


las distintas "modalidades" del acto de conocer y a los distintos "resultados"
que con ellas se obtienen no est totalmente desvinculado del tema de las

58
"clases" de "conocimiento p o ltico ", precedentemente expuesto. En efecto,
tales "grados" filosofa poltica, teora del Estado, ciencia poltica, tcnica
poltica estn ms o menos vinculados, segn los casos, con el conocimiento
puro y con el conocimiento aplicado, con la "teora poltica" y con la "doctrina
poltica". Por otra parte, el deslinde entre dichos grados no es muy preciso ni
muy neto.
Hecha esa imprescindible aclaracin, se considerarn sucesivamente cada
uno de esos diversos grados del conocimiento poltico.

b) La filosofa poltica en la historia


del conocim iento poltico

La expresin "filosofa p oltica" ha sido utilizada a travs de la historia del


conocimiento poltico y sigue sindolo todava. Durante muchos siglos, por lo
menos a partir del "siglo de Pericles", constituy la denominacin propia del
conocimiento razonado de la realidad poltica, sin que se hiciera distincin con
otro grado de conocimiento al que correspondiese el nombre de ciencia. Ese
conocimiento razonado contuvo a la vez, en muchos casos, reflexiones acerca de
fenmenos observados en la experiencia emprica mezcladas con lucubraciones
metafsicas acerca de la esencia misma de la realidad poltica y, en particular, de
la "m ejor" forma de gobierno; abrigaba casi siempre el propsito de proyectarse
en realizaciones prcticas. En esa lnea se encuentran, para no citar sino algunos,
Aristteles y Cicern, Bodin y Montesquieu. En otros casos, eran prcticamente
inexistentes las referencias a los datos histricos y se acentuaba, en cambio, la
preocupacin por la esencia de la realidad considerada y por la imagen de la
comunidad ideal. Es la lnea, entre muchos otros, de Platn y de Rousseau. Y no
faltaron casos especiales en los que predominaba, ora el "ser" de la poltica,
como en Maquiavelo, ora el "deber ser", como en Toms Moro, aunque siempre,
ms prximo o ms lejano, con el proyecto de empresa poltica a la vista.
Con mayores o menores dosis de "conocimiento puro", ha sido, pues,
propio de la filosofa poltica el afn prctico, es decir, la aplicacin del
conocimiento y, en ese sentido, ha tenido como ingrediente caracterstico el
elemento moral. Duverger seal que, con anterioridad al siglo X IX , los
problemas polticos fueron estudiados principalmente, salvo en el caso de
Maquiavelo y algunos pocos ms, desde el ngulo moral: se buscaba justificar
determinadas formas de gobierno, considerndolas "buenas", y se utilizaban en
su mayor parte mtodos deductivos, a partir de principios establecidos a priori,
aunque en algunos casos se prestara tambin atencin a los datos histricos.
Coincidentemente, ha mostrado Burdeau la tradicional confusin entre el
conocimiento objetivo y la moral a travs de Platn, Aristteles, los pensadores
medievales, Hobbes y Rousseau, y agrega que en Francia los pensadores
polticos, como se advierte con el propio Montesquieu, han sido ms moralistas
que cientficos. Por lo tanto, no es exagerado afirmar que la historia del
pensamiento poltico, o de las ideas polticas, es en gran parte la historia de la
filosofa poltica.

59
c) La filosofa poltica en la actualidad

En los ltimos dos siglos se han do afirmando con carcter propio nuevas
disciplinas y se han ido separando progresivamente del tronco comn. Entre esas
disciplinas deben ser mencionadas la "teora del Estado" y la "ciencia p oltica".
Luego de esa separacin, cul sigue siendo el campo propio de la filosofa
poltica? La respuesta no puede ser dada con precisin y mucho menos de
alguna manera que recoja la conformidad de todos. De cualquier modo, no
parece equivocado el criterio de considerar que corresponde al mbito de la
"filosofa p oltica " el considerable remanente que queda luego que la "teora del
Estado", primero, y la "ciencia p oltica", despus, han do delimitando sus
objetos propios. En tal sentido, podra afirmarse que se encuentra en su dominio
la "razn de ser" de la realidad poltica incluida, por supuesto, la comunidad
poltica y su "deber ser" que es siempre, en definitiva, un "deber hacer".
Dicho de otro modo, ese dominio comprendera tanto el aspecto ontolgico (del
"ser", en su esencia, causa y fin) y el aspecto moral, o sea (del "deber ser" o
hacer axiolgico). Seguiran siendo, por tanto, temas fundamentales de la
filosofa poltica los correspondientes a estos interrogantes: Qu es, esencial
mente, la realidad poltica y, ms especficamente, la comunidad poltica?
(Cul es su naturaleza, en relacin con la naturaleza del hombre y de la
sociedad?); Por qu existe esa realidad? (Cmo se justifica si es que se
justifica la relacin mando-obediencia?); Para qu existe? (Cul es la
finalidad si es que la tie n e - de la comunidad poltica? ). Por supuesto que, en
este caso, no se trata de encuadrar la respuesta con respecto a determinados y
aislados fenmenos concretos, empricos, histricos, sino de contestar de modo
genrico, apriorstico y con sentido axiolgico acerca del fundamento una
cierta concepcin del hombre y de la finalidad de la comunidad p o ltic a -
situado ms all de la experiencia (valores metafsicos, religiosos o morales) y del
objetivo, es decir, cmo deberan ser las relaciones entre los hombres en el
cuadro ge la comunidad poltica para que el orden que las exprese pueda ser
tenido por un bien.
Corresponde sealar al respecto que aunque, sobre todo en las ltimas
dcadas, el mayor inters por la ciencia poltica es incuestionable lo que se
pone de manifiesto por el nmero e importancia de las investigaciones,
publicaciones, ctedras, etc., no slo sigue habiendo cultores de la filosofa
poltica, sino que algunos de ellos sostienen que la primera no debe ser sino una
rama subordinada a la segunda o, por lo menos, estrechamente coordinada con
ella. Se encuentran en esa posicin, sobre todo, quienes, en materia de
pensamiento poltico, permanecen fieles a la escuela tomista. As, por ejemplo,
el alemn Heinrich A. Rommen, que ha publicado una obra titulada E l Estado en
el pensamiento catlico que trata sucesivamente de "Fundamentos filosficos"
(acerca de la sociedad, del hombre, del Estado y del derecho), "La filosofa del
Estado", "Iglesia y Estado" y "La comunidad de las naciones"- y a la cual le ha
puesto el siguiente subttulo: Un tratado de filosofa poltica. Del mismo modo,
y con orientacin parecida, Wilhelm Rpke, en su obra titulada Civitas humana,
se ha opuesto vigorosamente ai relativismo de la ciencia. Lo mismo ha ocurrido
con Jacques Maritain a travs de sus obras de contenido poltico.

60
Pero no han sido solamente los pensadores de determinada tendencia
tomista los que han sostenido la necesidad de un respaldo filosfico para el
conocimiento poltico. As, Hermann Heller, en su Teora de! Estado, expresa
que slo con un trasfondo filosfico puede la ciencia poltica pensar en el
mundo como unidad; Jean Meynaud, en su Introduccin a a ciencia poltica,
admite que se puede reconocer a la filosofa el carcter de "m etateora", o sea la
tarea de elaborar los mtodos y los conceptos fundamentales, y Cari J. Friedrich,
en El hombre y el gobierno, muestra tambin la estrecha relacin entre la
filosofa poltica y la ciencia poltica.
Sea como fuere, lo cierto es que nuestro tiempo asiste a la decadencia de la
filosofa poltica y a la vez a la crisis del pensamiento poltico. Se esfuma el
conocimiento ntimo y total de la realidad poltica y la posibilidad de regirla
soberanamente mediante la razn. En su lugar, surgen los "cie ntficos" y los
"idelogos". Unos se conforman con el conocimiento de superficie. Los otros
responden con construcciones aparentemente racionales, pero que, en rigor, slo
son epifenmenos de irracionalidad incontrolada que se desgastan rpidamente y
se convierten a la postre en puro lenguaje, en meros slogans.

d) Teora del Estado. La expresin y el concepto

A partir de los ltimos aos del siglo X V II comenz a utilizarse y difundirse


en alemn la expresin "teora general del Estado" allgemeine Staats/ehre.
Cabe sealar al respecto que esa expresin se origin y se sigui usando en
correspondencia con un determinado significado y alcance, cual fue el de
averiguar y establecer lo que el Estado "es" y no lo que "debe ser". En tal
sentido, segn Jellinek, y dejando al margen el antecedente de Aristteles
-quien se propuso elaborar una disciplina sistemtica acerca de la polis o de la
politeia, al lado pero distinta de la poltica, no hubo una autntica "teora
general del Estado" antes de que surgiera esta expresin. En efecto, los
pensadores que a lo largo de los siglos se ocuparon del tema revelaron mayor
preocupacin por lo que el Estado "deba ser" que por lo que "e ra". En esa
circunstancia, la aparicin de la "teora general del Estado" marca una diferencia
de enfoque con respecto a la filosofa poltica tradicional, del mismo modo que,
ulteriormente, la ciencia poltica habra d significar un nuevo punto de vista
ms abarcador y ms emprico, a la vez con relacin a la "teora general del
Estado".
Es de destacar asimismo que si bien la expresin "teora general del Estado"
ha sido utilizada por muchos autores entre ellos, Jellinek, Kelsen, Fischbach,
Carr de Malberg, no han faltado quienes, sin que significara un cambio de
sentido, han reemplazado la palabra "te o ra " por "d octrin a" como, por
ejemplo, Dabin y Groppali, y ha habido igualmente los que han preferido la
expresin "teora del Estado", sin la calificacin de "general" allgemeine. En
este ltim o caso, se encuentra Hermann Heller, para quien la diferencia de
terminologa obedece a una consciente y especial posicin metodolgica, ya que
considera en contraste con Jellinek que no es posible un estudio "general"

61
del Estado, para todo tiempo y lugar, razn por la cual sostiene la teora debe
tener por objeto de conocimiento nicamente el Estado tal como se ha formado
en el crculo cultural de Occidente a partir del Renacimiento. Hay que tener en
cuenta, adems, que como ha sido sealado por Brecht las expresiones
"teora general del Estado" y "teora del Estado" fueron utilizadas preferente
mente durante el siglo X IX , pero, en la actualidad, se usa en su lugar la expresin
"teora p oltica". El propio Heller, en su obra Teora del Estado, admita que,
en lo sucesivo, la denominacin adecuada deba ser "ciencia poltica".
Por ltim o, corresponde tener presente que, cualquiera sea la denominacin,
no ha habido uniformidad respecto de la delimitacin del objeto y la
metodologa para investigarlo, habiendo dado lugar, en el siglo pasado y
comienzos del actual, a diversas escuelas y tendencias, las cuales han sido
clasificadas, por una parte, atendiendo al nmero de faces que se considera tiene
el Estado, y, por otra, a la nacionalidad de los autores. Con el primer criterio, la
teora se presenta como "trifactica" (social, jurdica y filosfica), "bifactica"
(social y jurdica) y "m onofactica" (jurdica). Groppali se encuentra en la
primera posicin; Jellinek, en la segunda, y Kelsen, en la tercera. Con el segundo
criterio, se ha distinguido la concepcin alemana en la que prevalece la nocin
del "Estado-persona", "una unidad jurdica cerrada arquitectnicamente" de la
concepcin inglesa, en la que prevalece la nocin del "Estado-trust", relacin
entre los rganos supremos. La primera de dichas concepciones comenz con
Gerber, se extendi a travs de la llamada "escuela alemana de la teora general
del Estado" (Laband, Jellinek, etc.) y tuvo antecedentes en la "Escuela del
Derecho Natural" (particularmente, en Puffendorf). La concepcin inglesa
reconoce su origen en los Comentarios de Blackstone.
*

e) La ciencia poltica. Posibilidad, limitaciones,


requisitos, dificultades
i
Entre quienes se consideran sus cultores, la posibilidad de la ciencia poltica
no admite dudas. Dan testimonio de esa posicin el volumen publicado en 1950,
con el auspicio de la Unesco, titulado precisamente La science po/itique
contemporaine. C ontribution a la recherche, la mthode et l'enseignement, y la
constitucin, poco despus, por los ms destacados especialistas de todo el
mundo, de la Association Internationale de Science Politique. La expresa
admisin de esa posibilidad tena antecedentes en las dcadas anteriores y se
haba manifestado especialmente a travs de la labor de la American poltica/
science. Por otra parte, en un mbito cultural distinto, el alemn Karl Mannheim
se haba planteado el problema en 1936 y en un meduloso captulo de su obra
Ideologa y utopa, titulado "Perspectivas de una poltica cientfica", tras
sealar que la ciencia poltica no exista todava, afirmaba rotundamente su
posibilidad e indicaba para concretarla en realidad el camino de la sociologa
del conocimiento.
En la actualidad, no slo se admite la "posibilidad" de la ciencia poltica,
sino inclusive su "existencia", aunque se reconoce que se encuentra en la
infancia y que est dando los primeros pasos. De cualquier modo, el

62
conocimiento incompleto es algo ms que la ignorancia completa, y la conciencia
de lo poco que se sabe y de lo mucho que se ignora es buena base para seguir
adelante.
Burdeau indica los requisitos que debe reunir el conocimiento p oltico para
alcanzar un nivel cientfico. Expresa que lo caracterstico del conocimiento
cientfico es introducir una unidad en los fenmenos estudiados y que la ciencia
no designa solamente un cuadro de lo conocido, sino tambin un modo de
conocer. Con respecto a los fenmenos sociales agrega, una actitud
intelectual puede ser calificada de cientfica cuando excluye toda dea
preconcebida, cuando la eleccin de los hechos y el anlisis a que se los somete
obedecen a un "m todo" elegido por su adecuacin al objeto de la investigacin
y, en fin, cuando apunta a un conocimiento trasmisible, es decir, que puede ser
adquirido por otros que tengan a disposicin los mismos elementos. Si el
conocimiento de la poltica cumple esos tres requisitos del conocimiento
cientfico objetividad, mtodo, comunicabilidad se est en presencia de la
ciencia poltica. Es de sealar al respecto la importancia que tiene el hecho de
que se trate de un conocimiento que pueda ser compartido sin necesidad de
especiales presupuestos, y en tal sentido Friedrich fija como requisito la
posibilidad de comprobacin por otros cientficos y Brecht establece como base
esencial lo que denomina "consubjetividad".
La objetividad es, pues, uno de los requisitos fundamentales para que la
ciencia poltica sea realmente ciencia, pero en la dificultad de alcanzarla radica
uno de los mayores obstculos para su desarrollo. La constancia de la "d ifc il
objetividad" del conocimiento poltico es uno de los puntos de partida bsicos
en la tarea emprendida por los cientficos de la poltica del siglo actual. El
influjo de las circunstancias ambientales, la especial naturaleza de la realidad
poltica, lo nebuloso y controvertible de las cuestiones, la inseparabilidad de la
gnosis y la praxis, la "im pura mezcla" de teora e ideologa, de determinacin
social del pensamiento poltico con su dosis de "perspectivismo", el inevitable
"relativism o" del conocimiento cientfico, la carga de "ingredientes subjetivos"
con su parte de irracionalidad, el coeficiente de deformacin personal del
politiclogo, etc., son otras tantas manifestaciones de la apuntada dificultad.
Hechas tales aclaraciones previas, resulta til considerar la historia de la
ciencia poltica.

f) Historia de la ciencia poltica.


Consideraciones sobre su com ien zo

Es d ifcil precisar cundo comenz a ser empleada la expresin "ciencia


poltica". Lo indiscutible es que su uso aument progresivamente a lo largo del
siglo X IX . En Francia, la expresin, hasta comienzos del siglo actual, haba sido
empleada principalmente en plural Sciences politiques, a menudo con el
aditamento et morales, impidindose de ese modo, en alguna medida, que se
precisara su significado. En Estados Unidos de Amrica, la expresin poltica/
science fue cada vez ms empleada a partir de las ltimas dcadas del siglo

63
anterior. Luego de la segunda guerra mundial, su uso se ha incrementado con
gran rapidez en casi todos los pases e idiomas, sirviendo de ttu lo cada vez a ms
libros, revistas y artculos, al tiempo que bajo su designacin han proliferado
ctedras y departamentos de altos estibios e inclusive escuelas y facultades.
En cuanto al carcter cientfico del conocimiento poltico, no al uso de la
expresin, la determinacin de su "com ienzo" puede dar lugar a controversias. Si
se dice como antes se hizo que la ciencia poltica est todava en Ja infancia,
parece indicarse que no ha existido anteriormente y que carece de asidero la
afirmacin tantas veces repetida de que su paternidad corresponde a Aristteles.
Al respecto cabe sealar que, por supuesto, el objeto de la ciencia poltica
cualquiera sea la posicin acerca de su naturaleza y de sus lmites existi
siempre. Siempre hubo "actividad poltica" ("agonal" y "arquitectnica") y
"estructura p oltica". Siempre hubo poltica. Y no es de extraar entonces que,
desde muy antiguo, haya habido hombres que reflexionaran sobre ella. La
historia de las deas polticas lo acredita. La cuestin consiste en determinar si
esas reflexiones revistieron carcter cientfico, es decir, si reunieron los
necesarios requisitos de objetividad, mtodo y comunicabilidad.
Durante muchos siglos, por lo menos desde el quinto antes de Cristo, la
reflexin sobre la realidad poltica estuvo principalmente a cargo de filsofos y los
necesarios requisitos cientficos slo se dieron cuando ello sucedi en
insuficiente medida. Esa larga etapa ha sido llamada por Duverger, "prehistoria"
de la ciencia poltica, quien la ha dividido en dos perodos, el de la "prehistoria
propiamente dicha" y el "interm edio". Ubica en el primero -to d o el perodo
anterior al siglo X IX a los que llama "los precursores". Ubica en el segundo
que corresponde al siglo X IX a los que denomina "los fundadores". La lista
de "los precursores" comprende a Aristteles ("y el mtodo de observacin") a
Maquiavelo ("y el mtodo objetivo"), a Bodin ("y el desarrollo del mtodo de
observacin") y a Montesquieu ("y a observacin sistemtica"). "Los fundado
res" sloj^son tres: Tocqueville ("y la observacin profunda"), Comte ("y el
mtodo positivo") y Marx ("una nueva cosmogona").
Segn el citado Duverger, el verdadero "com ienzo" de la ciencia poltica ha
coincidido con la admisin de esta ltima en los currculos universitarios. A su
juicio, sa es la clave o el hecho decisivo para marcar y precisar su nacimiento
como verdadera ciencia y para distinguir su historia por cierto muy breve de
su "prehistoria" bastante larga. Ha destacado tambin sobre la misma base
que el origen de la ciencia poltica no ha sido simultneo en todas partes. En los
Estados Unidos de Amrica, la entrada oficial en gran escala de la ciencia poltica
en las universidades se produjo entre 1890 y 1914. En cambio, en la mayor parte
de los pases europeos y salvo algunas excepciones (Oxford, Londres, Cambridge,
en ese orden), el hecho se ha producido con posterioridad a la segunda guerra
mundial. Arnold Brecht, por su parte, ubica el "com ienzo" de la ciencia poltica
en torn de 1900, pero considerando como clave o hecho decisivo no su
recepcin por las universidades sino la implantacin de nuevos mtodos y
tcnicas de investigacin, por una parte, y la marginacin de los planteos ticos y
axiolgicos, por otra.

64
r
g) Tcnica po ltica . Concepto, aspectos, especificidad.
Prudencia poltica

La "tcnica poltica" es un grado de conocimiento de la realidad poltica


que difiere de los considerados precedentemente filosofa poltica, teora del
Estado v ciencia poltica y que participa de un modo ms entraable del
entrelazamiento de las clases de conocimiento puro y aplicado. En efecto, se
trata de un saber terico-prctico, de un conocer para la accin. De ah que, no
obstante su especificidad, est directamente vinculada con la filosofa poltica, la
ciencia poltica, las doctrinas polticas y con la moral y con el derecho aunque
ms no sea, en este ltim o caso, por la colisin o conflictos que pueden
originarse. Por lo dems, corresponde distinguir la tcnica poltica, como
conocimiento de determinados modos de accin, de stos en s mismos, aunque
uno y otros reciban el mismo nombre. Una cosa es el conocimiento y otra la
aplicacin.
Por otra parte, para precisar el concepto de "tcnica p oltica" conviene
compararlo con el de "arte p o ltico ". Etimolgicamente, "tcnica" derivada
del griego techne y "a rte " derivada del latn ars son casi sinnimos y, en
efecto, ambas palabras expresan modos de hacer cosas, procedimientos para
hacerlas. Sin embarg, cuando se habla de arte se pone el acento en el
predominio del factor creativo, y en cambio cuando se habla de tcnica se alude
principalmente al empleo de reglas generales y preestablecidas. Lo que importa,
sin embargo, es que, como conocimiento sobre todo, como conocimiento
poltico, la tcnica parece ms accesible que el arte, ya que ste contiene
ingredientes de habilidad y de talento de carcter eminentemente subjetivo,
personal y, por tanto, no fcilmente comunicables ni trasmisibles. Pero, no
obstante tal diferenciacin, no resulta un abuso atribuir a la expresin tcnica
poltica un sentido amplio que involucre tambin el arte poltico. No hay que
olvidar al respecto que, en definitiva, todo arte tiene su tcnica. En sntesis, la
tcnica poltica consiste en el conocimiento y empleo de reglas a lo que no es
ajeno el talento y la habilidad para manejarlas, sea desde el llano, sea desde el
gobierno, mediante las cuales la actividad poltica es deliberadamente dirigida
hacia fines "inmediatos" o "m ediatos".
Pero no corresponde hablar de una tcnica poltica nica y monoltica.
.Vara, desde luego, con las circunstancias histricas. Y vara, adems, segn se
trate de la "faz agonal" o de la "faz arquitectnica", aunque conserve, como
dato unificante, el de ser, en una y otra faz, instrumento de conduccin de
hombres y, en tal sentido, siempre "tcnica social".
En lo que se refiere a la "faz agonal", siendo el fin inmediato de la actividad
poltica la ocupacin por los "buscadores de poder" o el mantenimiento dela
ocupacin por los "poderosos" de los cargos desde los cuales se ejerce el
mando, puede aqulla desplegarse de acuerdo con las normas del fair play, o no,
y tambin de acuerdo o no con normas jurdicas establecidas para la
transferencia de la titularidad del gobierno. Pero, en todas las circunstancias, es
necesario dar los pasos para alcanzar la meta propuesta. As para no mostrar
sino dos ejemplos comparativos, debern tomarse algunas medidas y valerse de

65
ciertas tcnicas especiales v.g.: alianzas, propaganda electoral, etc. si se busca
el acceso al "pod e r" mediante "elecciones", y, en cambio, debern enfocarse
otras medidas y valerse de otras tcnicas especiales v.g.: adiestramiento m ilitar,
propaganda clandestina, etc. si se busca el acceso al "p od e r" mediante
"insurreccin popular" o "golpe de Estado". La aplicacin de la tcnica poltica
a la "faz arquitectnica", en cambio, presenta otras caractersticas, ya que es
distinta la meta por alcanzar. En este caso, la conduccin la "tcnica social"
debe desplegarse dentro de otro marco y con otros objetivos. A q u es donde
aparece la diferencia entre el poltico "hombre de Estado", conductor de un
pueblo, y el poltico "buscador de poder", conductor de falanges partidarias.
En la "faz arquitectnica" quirase o no la poltica alcanza su dimensin
total, se convierte en "plenaria" y entonces la tcnica resulta transformada por el
propio carcter de los fines. En la realizacin de la poltica en su "faz
arquitectnica" puede que los actores tengan conflictos con la moral y con el
derecho y hasta que los transgredan, pero deben necesariamente emplear una
tcnica o un arte ms depurado y ms d ifc il. En su total dimensin, el
conductor poltico necesita, sobre todo en momentos decisivos, ser intrprete y
gua a la vez de su pueblo y cumplir as sea inconscientemente la ms alta
funcin docente. Debe imbuir a los dems hombres que componen la comunidad
su propio discernimiento superior y lograr entre ellos el ms alto grado de
integracin. Para ello debe llegar a las profundidades del ser de cada uno.
Para'f alcanzar las metas, tanto en la "faz agonal" como en la "faz
arquitectnica", es necesario recurrir, segn se ha dicho, a distintas reglas. Pero a
este respecto, hay que distinguir ciertas tcnicas especiales de la "tcnica
p oltica", en su particular especificidad. En la Etica de Nicmaco (libro I,
captulo *2), Aristteles hace referencia a esas tcnicas especiales, dice que son la
tcnica m ilitar, la economa y la retrica y seala que dependen de la poltica.
En la actualidad, la diferencia reside solamente en que son muchas ms las
tcnicas subordinadas, tantas como campos de la realidad sobre la que se ejerza
la accinpstatal. Resulta as necesario distinguir entre la tcnica del poltico y la
de los tcnicos" valga la redundancia. Esa distincin es tanto ms
importante en los tiempos que vivimos, en los que por la exigencia de eficacia y
por la dialctica propia de la tecnificacin creciente, se ha puesto en cuestin la
competencia poltica para conducir a los seres humanos y se ha proyectado, y
hasta ensayado, reemplazarla por la competencia tcnica. Pero cabe sealar a este
respecto, sin pretensiones de poner fin a tal cuestin, que por encima de las
"tcnicas" especiales existe un hacer y un obrar distinto, diferenciado por su
objeto y por su objetivo, y que requiere una tcnica o un arte omnicomprensivo
que debe emplear todas las tcnicas especiales. Es a sa a la que denominamos
"tcnica poltica".
Conviene, por ltim o, tener presente que la "tcnica poltica" no es, en
definitiva, sino tcnica y que se caracteriza, consecuentemente, por la bsqueda
del xito y por proporcionar los medios dneos para obtenerlo. Pero ya se ha
visto que la actividad poltica no puede desligarse totalmente aunque slo sea
como problema de la valoracin de los fines perseguidos y de los medios
utilizados. Corresponde a la prudencia poltica la d ifcil misin de conciliar Sa
poltica "exitosa" con un orden moral superior. Resulta til para comprender

66
V
mejor el carcter de la prudencia poltica recordar la distincin de "lo operable",
dentro de la concepcin aristotlico-tomista, entre "lo factible" y "lo agible". Es
operable todo lo que puede ser creado, conservado y modificado por accin
derivada de una voluntad; pero lo operable puede ser factible (de facere) o agible
(de agere). En el primer caso se trata de una actividad dirigida por la razn que
se ejerce sobre una materia que pertenece (con respecto al alma) al mundo
exterior; en el segundo, de una actividad tambin dirigida por la razn, pero
ejercida en el recinto del alma humana. Por eso, corresponde a lo factible el arte
o la tcnica y, en cambio, a lo agible la prudencia, de donde resulta la aplicacin
de normas distintas reglas tcnicas y preceptos morales en uno y otro caso.
En definitiva, la dramtica cuestin consiste segn antes se ha visto o tanto
en el hecho de que la actividad humana la actividad poltica com prendida- no
puede eludir la valoracin moral cuestin especulativa, como en la dificultad,
sobre todo en ciertas situaciones extremas, de poder conciliar lo factible con lo
agible, la tcnica con la moral cuestin prctica.

4. METODOLOGIA DEL CONOCIMIENTO POLITICO.


LOS PROBLEMAS DEL METODO Y DEL OBJETO.
LAS TECNICAS DE INVESTIGACION

a) Concepto de m todo y m etodologa.


Relacin con el objeto. Unidad y pluralidad de-m todos

El mtodo, en sentido general, es el procedimiento o conjunto de


pr oced i m ientos por cuyo i nter med i o, sobre la base de un plan fijado y de reglas
determinadas, se procura la obtencin de un fin propuesto. En su sentido
etimolgico, es un "cam ino" y, por lo tanto, cuando el fin propuesto es el
conocimiento de un objeto determinado, el mtodo es un camino hacia el
conocimiento. Por eso, aunque ese camino sea diverso, el hecho de querer
seguirlo implica una actitud opuesta, o por lo menos distinta, a la de entregarse a
la suerte o al azar. En el campo del conocimiento, el mtodo pone orden en el
objeto para hacerlo inteligible. A ese respecto, el estudio del mtodo, en cuanto
tal, pertenece a la filosofa general (en particular, a la gnoseologa), pero,
convertido en disciplina especial, recibe el nombre de metodologa y constituye
un captulo de la lgica, pudiendo distinguirse el mtodo cientfico del mtodo
filosfico y establecerse diferencias entre las distintas metodologas especiales.
El mtodo est estrechamente relacionado con la realidad que se pretende
conocer. El hecho primario es que la realidad es diversa. Hay, pues, distintos
objetos por conocer ("ontologas regionales", en la expresin de Husserl). Hay
adems, distintos objetivos en el conocer. Siendo .as, el mtodo no puede ser
nico y a cada campo del conocimiento corresponde su mtodo propio. Cabe
admitir, pues, la pluralidad de mtodos sin desmedro de los rasgos comunes que
les dan, precisamente, su carcter de tales.

67
La afirmacin de que a cada categora de objetos corresponde un mtodo
distinto es en la actualidad generalmente aceptada, pero no siempre lo fue. Con
respecto al mtodo cientfico en particular, se ha pensado a veces y tal ha sido
el punto de vista de! positivismo de Comte que a la unidad de la ciencia
corresponda la unidad del mtodo, y de ese modo se ha pretendido aplicar a los
"objetos culturales" el mismo mtodo que haba dado excelentes resultados al
ser aplicado a los "objetos naturales". Dilthey, en su momento, hizo la fundada
crtica de esa posicin. Sin embargo, la controversia sobre el particular no ha
concluido.
Sea como fuere, lo indiscutible es que existe un influjo recproco entre el
mtodo y el objeto, pues, por una parte, el carcter especial de cada mtodo
por lo menos, en lo que se refiere a las tcnicas de investigacin depende del
carcter especial de cada objeto, y, por otra, la determinacin o delimitacin de
este ltim o depende fundamentalmente de aqul. Lo primero resulta fcilmente
comprensible y no es motivo de discusin. Hay procedimientos adecuados para
estudiar fenmenos qumicos que no lo son para estudiar fenmenos histricos.
Mediante el microscopio o el telescopio se pueden investigar determinados
fenmenos, pero hay muchos otros que no pueden serlo. En cambio, no siempre
se percibe el influjo que ejerce el mtodo en la determinacin o delimitacin del
objeto. Sin embargo, este aspecto del mtodo, en cuanto cumple la funcin de
fijar el objeto, corresponde al sentido riguroso que le dieron al vocablo tanto
Ren Descartes como Claude Bernard. Ese "sentido riguroso" del mtodo ha
sido bien sealado por Morris L. Cohn quien, luego de hacer referencia a los
aportes sobre el particular de Arqumedes, Newton, Galileo y Darwin, afirma:
"Sin ideas bien razonadas, las investigaciones no podran siquiera haberse
iniciado, porque no hubiera habido nada que verificar". Es cierto que el mtodo
cientfico es inseparable de la experiencia y que sta no existe sin los hechos,
pero no es menos cierto que para empezar a considerar los hechos se requiere,
ante todo, determinarlos. En tal sentido, cabe afirmar sin exageracin que "en el
p rin c ip i o s el mtodo". Esto no significa, por supuesto, que el mtodo sea
creador del objeto, sino que su primera funcin consiste en determinar y
delimitar a este ltim o.
Todas esas cuestiones, que son propias de la metodologa en general, estn
tambin presentes en lo que se refiere al conocimiento poltico y en particular a
la teora.del Estado y la ciencia poltica.

b) M todo y tcnicas de investigacin

"E l espritu ha escrito Burdeau inventa el mtodo; lo real impone las


tcnicas". Esta esclarecedora distincin entre mtodo y tcnicas de investigacin
pone de relieve lo dicho precedentemente acerca del interflujo entre mtodo y
objeto. En efecto, primeramente hay que concebir el objeto, individualizarlo,
deslindarlo. Antes de investigar los hechos, hay que responder a la pregunta:
qu hechos? Es necesario, ante todo, pues tambin lo dice Burdeau,
establecer un cuadro conceptual homogneo, capaz de englobar la totalidad de
los fenmenos marcados con un determinado signo. Ese es el cometido del

68
mtodo, aunque con ello no se agote su funcin. En cambio, las tcnicas de
investigacin tienen por funcin propia la de llegar a conocer, tanto como se
pueda, los hechos que mediante el mtodo han sido determinados. En zoologa,
el mtodo fija el criterio para definir a los animales y clasificarlos en vertebrados
e invertebrados, etc., y las tcnicas de investigacin permiten penetrar en la
realidad as delimitada v.g.: las caractersticas propias y exclusivas de cada clase
de animales. Correspondera afirmar, de acuerdo con ese criterio, que hay para
cada sector de la realidad conjunto homogneo de fenmenos u objetos un
mtodo propio y diversas tcnicas de investigacin.
Esas consideraciones son aplicables, desde luego, al conocimiento poltico,
con la particularidad de que, en los enfoques metodolgicos, algunos dan
preeminencia al mtodo en el sentido riguroso" antes indicado y otros la dan a
las tcnicas de investigacin. Se encuentra entre los primeros Georges Burdeau,
como se hace notorio en su obra Mtodo de la ciencia poltica', entre los
segundos, Maurice Duverger, como se advierte en la suya, titulada Mtodos de /as
ciencias sociales (Mthodes de la science po/itique, en la primera edicin
francesa). Pero hay que destacar que ninguno de los autores mencionados se
coloca en posiciones extremas o monistas, y que tanto el uno como el otro
ponen de relieve la necesaria intervinculacin de mtodo y tcnicas de
investigacin. Por eso, para Burdeau la ciencia poltica debe ser a la vez
"sistemtica" y "descriptiva", y para Duverger segn lo dice expresamente en
la "Advertencia" que precede a su obra sobre Los partidos p oltico s, la
investigacin emprica no puede prescindir de teoras generales, clasificaciones,
modelos, hiptesis, etc.

5. METODOLOGIA DE LA TEORIA DEL ESTADO


Y DE LA CIENCIA POLITICA.
CARACTERES Y TENDENCIAS

a) M etodologas con respecto a la teora del Estado.


Jellinek. Kelsen. Heller

La "teora del Estado" o la "teora general del Estado", ha dado lugar a


diversas metodologas en funcin de la orientacin bsica de cada autor o cada
escuela con respecto al Estado. As, quienes lo consideran monofacticamente
suelen emplear un "mtodo simple" y, en cambio, los que lo hacen multifactica-
mente recurren a un "mtodo complejo". Corresponde advertir, sin embargo,
que si bien decir "mtodo simple" equivale a decir "m todo nico", no es lo
mismo "m todo complejo" que "m todo m ltiple". As, es "sim ple" y nico a
la vez el mtodo "ju rd ic o " de Gerber o Kelsen; en cambio, Jellinek utiliza un
"mtodo m ltiple" (un mtodo "sim ple" para cada una de las faces del Estado)
que no llega a ser "com plejo". Pero, en realidad y en definitiva, los mtodos son
generalmente "com plejos" dado que deben recurrir a distintos mecanismos

69
racionales (induccin y deduccin, anlisis y sntesis, comparacin, analoga,
etc.) y a diversos procedimientos (tcnicas de investigacin).
Jellinek, en su Teora general del Estado, utiliz el mtodo de los "tip o s "
-tam bin llamado "tip ific a c i n ", pero con los caracteres propios de los "tipos
empricos", que distingui y opuso expresamente a los "tipos ideales". El "tip o
em prico" que tambin ha sido llamado "tip o real" o "tip o prom edio" es,
segn el mencionado autor, la expresin de lo que tienen de comn cierto
nmero de individuos comparados y, en lo que se refiere a la "teora del
Estado", el problema consiste en hallar por va inductiva, mediante la
comparacin de los Estados particulares, lo que hay de comn en su
organizacin y en sus funciones. La tipificacin real se efecta, pues, aislando los
aspectos genricos o guales que se encuentran en los individuos, fenmenos o
casos considerados, desechando los aspectos particulares o exclusivos de cada
uno y construyendo con los primeros los conceptos representativos de los
elementos reales comunes. As, por ejemplo, si se deseara construir el tipo real de
polis, habra que examinar, como lo hizo Aristteles, todas las que fuera posible,
y captar, por va de comparacin, los rasgos comunes a todas ellas (v.g.:
poblacin no muy numerosa, siempre inferior al medio m illn de habitantes;
territorio poco extenso, una zona urbana y sus aledaos; estratificacin
sociopoltica, un estrato de ciudadanos, otro de esclavos y otro intermedio, etc.).
Por consiguiente, los "tipos empricos", utilizados por Jellinek, difieren
fundamentalmente de los "tipos ideales" que, en la misma poca, haban sido
preconizados por Max Weber para ser empleados en las ciencias sociales. Segn
este ltim o, se obtiene un "tip o ideal" acentuando unilateralmente "u n o " o
"varios" puntos de vista, encadenando una m ultitud de fenmenos aislados que
se encuentran, en grande o pequeo nmero, en distintos lugares y ordenndo
los de acuerdo con los puntos de vista elegidos unilateralmente, para formar un
cuadro de pensamiento homogneo. El "tip o ideal", pues, segn tambin lo
indica Max Weber, tiene ms bien el carcter de un concepto lm ite con el que se
encuadra ba realidad para esclarecer determinados componentes significativos de
su contenido emprico. Pero es necesario tener en cuenta que tales "tipos
ideales" son de naturaleza lgica y no tica ni axiolgica, pues no implican
intencin pragmtica ni importan juicios de valor. Quiz, por esta razn y para
evitar confusiones, sera ms apropiado denominarlos "tipos puros", como
algunos lo hacen. Es de destacar, al respecto, que Jellinek desech el uso de los
"tipos ideales" por atribuirles, equivocadamente, carcter teleolgico y valora-
tivo.
Kelsen, metodolgicamente, se ha esforzado en elaborar una "teora pura
del derecho" que sea a la vez una "teora pura del Estado". Esa depuracin
metodolgica consiste en deslindar el campo propio del objeto por investigar o
estudiar y en rechazar para ello todos los elementos extraos; en suma, en
"p u rific a r" el objeto, es decir, liberarlo de "impurezas". En lo que respecta a la
"teora general del Estado", el propsito de Kelsen reconoce importantes
antecedentes. As, el italiano V ctor Manuel Orlando breg desde 1885 para que
se liberara al derecho pblico de las perjudiciales interferencias de la poltica y la
filosofa y, en Alemania, la tendencia depuradora de corte jurdico tuvo sus ms
altos exponentes durante el siglo X IX en Gerber y en Laband. En cuanto al

70
propio Kelsen, cabe sealar que, en principio, su depuracin tuvo por objeto "el
derecho", aunque en definitiva alcance tambin al Estado, en cuanto lo ha
considerado como "personificacin metafrica del orden jurdico to ta l". Por lo
dems, dicho autor, en su obra titulada Teora general del Estado, lo ha dicho
expresamente con las siguientes palabras: "A l separarse con toda claridad la
teora del Estado, de la poltica como tica y como tcnica social, de una
parte, y de la ciencia natural y la sociologa naturalista, de otra, realzase el
postulado de la pureza del m todo". Pero, sin desconocer la utilidad y razn
cientfica de esa posicin, corresponde tener presente, como lo ha indicado
Heller, que toda depuracin metodolgica exagerada puede conducir en
definitiva a la desaparicin del objeto.
Heller, luego de ubicar siguiendo huellas de Max Weber, Max Scheler
Mannheim, Pareto, etc. a "la teora del Estado" como "ciencia p o ltica ", de
afirmar que al Estado hay que explicarlo partiendo de la relacin social total y
de que su teora tiene por objeto nicamente el Estado tal como se ha formado
en el crculo humano cultural de Occidente a partir del Renacimiento, dedica el
captulo II de su obra Teora del Estado al estudio del mtodo. En su opinin,
las consecuencias polticas de la primera guerra mundial conmovieron los
supuestos sobre los cuales se haba elaborado la teora del Estado durante el siglo
XIX y principios del XX y produjeron su crisis, razn por la cual hay que
re-crear las bases tericas en armona con la nueva realidad. A ese fin , Heller
busca demostrar sucesivamente que la teora del Estado es ciencia cultural y no
natural, ciencia de la realidad (sociolgica) y no del espritu, y ciencia de
estructuras y no histrica. Sostiene que el Estado es una forma de vida
humano-social, "vida en forma y forma que nace de la vida" y afirma, por eso,
que la totalidad de la que hay que partir necesariamente para poder comprender
el sentido del Estado, segn el mtodo de la ciencia de la realidad, es la
convivencia humana. Presta especial atencin a la formacin de los conceptos, ya
que afirma si bien la teora del Estado es ciencia de la realidad, toda ciencia
es una adecuacin y transformacin de lo real en la mente y no hay otro modo
de representar la realidad que mediante conceptos. Y le preocupan principal
mente las caractersticas de tales conceptos. No deben ser dice "conceptos-le
yes", por imposibles, ni "conceptos-individuales", por intiles, sino "conceptos-
estructuras", de tal modo que sin ser indiferentes al contenido histrico
concreto, no se confundan con el Estado real y particular y tengan, as, una
validez que trascienda lo meramente singular.
Puede afirmarse, sin exagerar, que a travs de la obra de Heller se cierra el
ciclo de la teora del Estado propiamente dicha, y que, a partir de entonces, esta
Uima se impregna de las caractersticas de la ciencia poltica y queda absorbida
por ella.

b) M etodologa de la ciencia poltica. Historia y caractersticas.


A spectos tericos y em pricos

Como ciencia joven y por eso lo es, la ciencia poltica se caracteriza por
su deficiente metodologa. En la etapa actual no existe un mtodo aceptado y

71
utilizado por todos sus cultores, sino distintos mtodos de acuerdo con cada
escuela o tendencia. Pero, ai margen de ese aspecto, y cualquiera sea la escuela o
tendencia, se trata en todo caso de mtodos complejos, en cuyo empleo hay que
distinguir distintos niveles, etapas y tcnicas de investigacin y que, por
consiguiente, en su complejidad, abarcan desde el razonamiento abstracto hasta
el uso de mquinas computadoras.
Si se admite, de acuerdo con las tesis de Duverger y de Brecht antes
expuestas, que el comienzo de la ciencia poltica propiamente dicha data de
menos de un siglo, se vuelve necesario adems precisar los antecedentes y
particularidades de ese comienzo para tomar noticia del proceso de elaboracin
del respectivo mtodo o mtodos. Al respecto, corresponde sealar, en primer
trmino, el aporte de los autores "n o conformistas" (v.g.: Marx, Sorel), de los
autores "sociologistas" (v.g.: Max Weber, Mannheim) y de los autores "neo-
maquiavelistas" (v.g.: Mosca, Pareto). En efecto, han sido ellos en gran parte,
debido sobre todo a la eleccin de los temas, quienes, a diferencia de lo que
principalmente se haca antes, han dado preferente atencin a las fuerzas
polticas y a los procesos polticos con relacin a las formas institucionales, y
han contribuido, de ese modo, a ensanchar el objeto de la ciencia poltica en
busca de sus lmites propios.
Pero, sin perjuicio de esos antecedentes, no cabe duda que la formacin de
la ciencia poltica, con ese nombre (political science) y con gran despliegue de
innovaciones metodolgicas, comenz en Estados Unidos de Amrica. Acaso la
primera obra fundamental de acuerdo con el "nuevo punto de vista", es la que
public A. F. Bentley, en 1908, con el ttu lo de Process o f government. Aos
despus, la investigacin de la political behavior dio nuevo impulso a la tendencia
antedicha. En 1925, Charles E. Merriam, entonces presidente de la American
Political Science Association expuso grficamente "el nuevo punto de vista":
"A lgn da d ijo podremos tomar otro ngulo de enfoque distinto del formal,
como otras ciencias tienden a hacerlo, y comenzaremos a considerar a la
conductajpoltica como uno de los objetos esenciales de la investigacin. El
gobierno, despus de todo, no est hecho simplemente de documentos contenien
do leyes y reglas o de estructuras de una forma particular, sino que est
fundamentalmente basado sobre ejemplos de accin en tipos de situaciones".
Siguen despus los aportes de Lasswell, de Almond, de Easton, de Dahl y de
muchos otros, entre los cuales no puede olvidarse a los alemanes que en la poca
de Hitler se radicaron en tierra norteamericana, tales como Friedrich, Brecht,
Loewenstein, Franz Neumann. Comienza, paralelamente, la aplicacin de
tcnicas matemticas, psicolgicas y estadsticas, y alcanzan insospechado
desarrollo los procedimientos de anlisis cuantitativo. Pero claro est que no
hubo un proceso lineal. Dentro y fuera de los Estados Unidos menudearon las
crticas, muchas veces fundadas. El "hiperfactualism o" y la falta de comparati-
vismo han sido sealados por Duverger como importantes defectos. Brecht, por
su parte, afirma que los resultados positivos fueron neutralizados en buena
medida al debilitarse las tomas de posicin y dejarse al margen fines y valores.
Easton, a su vez, destac como defectos principales los siguientes: descuido por
la "teora general"; imprecisin en los conceptos; atencin excesiva por
fenmenos poco importantes; ausencia de la nocin de cambio.

72
Ha sido considerable tambin el aporte proporcionado por los especialistas
franceses para el desarrollo de la ciencia poltica y de su metodologa. El "nuevo
punto de vista" ha alcanzado en Francia, durante las dos ltimas dcadas, una
difusin siempre creciente. Ya en 1948, Duverger haba sealado la particulari
dad metodolgica de la nueva tendencia, a saber: "1) tener en cuenta las
realidades prcticas antes que las definiciones jurdicas, tanto en el anlisis
interior de cada constitucin como en la determinacin de las clasificaciones
generales (v.g.: colocar los partidos polticos en primer plano, en lugar de
ignorarlos olmpicamente); 2) dar importancia, para la interpretacin de cada
texto constitucional, a los antecedentes sociales que explican su gnesis, su
contenido, sus transformaciones y su desaparicin, procurando distinguir entre
tales antecedentes los que conservan un carcter circunstancial y nico y que
pertenecen solamente a la historia, de los que parecen susceptibles de repetirse y
generalizarse, y que pueden as servir de base a leyes sociolgicas verdaderas".
Ms de una dcada despus, ha expresado Meynaud, refirindose concretamente
a los temas que interesan al "nuevo punto de vista", que el ms importante es el
de "quien gobierne realmente". De cualquier rgimen que se trate dice, sus
beneficiarios tienden siempre a afirmar que el poder se ejerce de acuerdo con el
esquema constitucional en vigor, y ninguna ciencia poltica es posible -a g re g a -
si bajo el efecto de una presin social difusa o la accin directa de las
autoridades, la realidad de aquella afirmacin no puede ser puesta en cuestin.
Las caractersticas ms significativas que resultan de ese proceso form ativo
de la ciencia poltica en cuanto al mtodo se refiere, parecen ser las siguientes: 1)
preocupacin por los aspectos fcticos de la realidad poltica, es decir, por los
factores determinantes e integrantes de ella ("constitucin natural") y por la
accin desplegada por los protagonistas ("constitucin real") y no slo, como
antes, por los aspectos jurdicos y formales ("constitucin jurd ica "); 2)
consideracin tanto de los aspectos tericos como empricos para enfocar
debidamente dicha realidad y, en tal sentido, la realizacin de empeosos
esfuerzos ya sea para afinar los primeros como para perfeccionar la investigacin
de los segundos.

c) La labor terica

Aunque todava no exista para la ciencia poltica como antes se ha


sealado un mtodo que se halle por todos aceptado y utilizado, no cabe duda
de que tiene que ser "com plejo" y ha de contar, por ello, de distintas etapas.
Existe, por lo pronto, una labor terica previa y una ulterior tarea de
investigacin emprica; pero, adems, una y otra dan lugar a sucesivas etapas, en
las cuales ambos aspectos se encuentran entrelazados. Por otra parte, es necesario
distinguir los diversos niveles en que se cumple la labor metodolgica, segn se
trate del objeto de la ciencia en su totalidad -"te o ra general", de ciertos
sectores de ese objeto "teoras parciales" y de determinados comportamien
tos, dentro de circunscriptas circunstancias de tiempo y lugar "generalizaciones
singulares". Esa triple divisin de niveles es la formulada por David Easton,
quien concreta los respectivos objetos del siguiente modo: a) para la "teora

73
general" (o teora de medida grande o teora sistemtica), los sistemas poltico*
en general y en su totalidad; b) para las "teoras parciales" (o teoras de medida
angosta o teoras sintticas), los partidos polticos, los grupos de presin, el
liderazgo, etc.; c) para las "generalizaciones singulares", cualquier uniformidad
observada entre dos factores variables, aislados y fciles de identificar (v.g.:
disminucin de la participacin electoral como consecuencia del aumento del
consenso fundamental). Raymond Aron, por su parte, distingue, segn que el
enfoque se haga con una lente de mayor o menor dimetro, entre teoras
abstractas y globales teora general, que corresponden a los conceptos ms
generales de la poltica (v.g.: autoridad, quin tiene.el derecho de mandar y por
qu se le debe obedecer), y teoras de nivel medio, que corresponden a
proposiciones generales limitadas a un dominio particular (v.g.: desde los
regmenes polticos de democracia pluralista a los regmenes polticos de
cualquier tiempo y lugar). Maurice Duverger, a su vez, hace referencia a tres
niveles diferentes que denomina sucesivamente: "teoras generales" (nivel ms
alto); "teoras parciales" (nivel intermedio); "hiptesis de trabajo" (nivel ms
bajo). Dicho autor da como ejemplo de las primeras a las que tambin
denomina "cosmogonas" a la "m arxista" y la "psicolgica", y caracteriza a las
segundas las que tambin denomina "m odelos", "de previsin" y "de
investigacin" por referirse a "ramas concretas de la disciplina", y a la tercera
por ocuprse de "objetos determinados". Cmo se ve, aunque los mencionados
autores concuerdan acerca de la existencia de distintos niveles tericos e
inclusive, en cierta medida, en las denominaciones que les corresponden, discre
pan respecto del alcance y carcter de cada uno de ellos.
Lo cierto es que la metodologa de la ciencia poltica slo puede cumplir su
cometido si parte del reconocimiento de los distintos niveles tericos. En este
sentido, la teora se presenta con relacin a la ciencia poltica como una etapa
de su mtodo "com plejo" que se distingue de las "tcnicas de investigacin" y es
previa a llas desde el punto de vista lgico; con relacin a las doctrinas, como
una clase diferente de conocimiento; y con relacin a la "prctica", como un
tipo intelectual de actividad distinto. Con esa significacin, podra admitirse
en su aspecto "aplicable", es decir, para su utilizacin cientfica, y siguiendo en
lo esencial a Easton, tres niveles tericos, a saber: a) "teora general", que
tendra por objeto la realidad poltica en su totalidad; b) "teoras particulares",
que tendran por objeto sectores concretos de dicha realidad v.g.: "poder
p o ltico ", "fuerzas polticas", "dinmica p oltica", "Estado", o en un grado de
menor generalizacin dentro del nivel asignado a dichas "teoras particulares",
"estructura del poder", "decisin p oltica", "partidos polticos", "grupos de
presin", "estrategias polticas", "propaganda p oltica ", "soberana", "constitu
cin jurd ica ", etc.; c) "hiptesis", que tendran por objeto fenmenos
aislados, sea con carcter abstracto v.g.: condiciones extrajurdicas para el
efectivo funcionamiento del rgimen representativo o con carcter concreto
factores que determinaron el resultado de la ltima eleccin presidencial
realizada en Francia.
Lo importantes es que, aunque en los distintos niveles son semejantes los
objetivos genricos de la labor terica (determinacin y delimitacin del objeto,

74
i
elaboracin de conceptos fundamentales y derivados, precisin del vocabulario),
resulta ms d ifcil alcanzarlos a medida que aumenta el grado de generalizacin.
Sin embargo y en ello radica uno de los obstculos que dificultan el avance de
la ciencia poltica, las investigaciones en los niveles de menor generalizacin
necesitan apoyarse en los resultados obtenidos en los niveles de mayor
generalizacin. As, las hiptesis requieren el sustento de las teoras particulares
y stas, a su vez, el de la teora general. Por otra parte y en ello se encuentra un
crculo vicioso muchas veces advertido, la teora general requiere alimentarse
con los resultados que la investigacin emprica obtiene en el nivel de las teoras
particulares, y stas, con los que es proporciona la realizada en el nivel ms
particularizado. Se produce as un doble proceso en el cual las etapas de la labor
terica tienen sentido inverso.
Hechas esas necesarias aclaraciones previas conviene prestar atencin a los
principales cometidos de la teora general. El primero de todos es el relativo a la
determinacin y delimitacin del objeto en su totalidad de la ciencia poltica.
A ese respecto, cabe afirmar que el problema no est resuelto, aunque han sido
varias las soluciones ensayadas.
Un tipo de solucin, de suyo emprico y provisional, ha consistido en
proceder a una enumeracin de temas, considerada omnicomprensiva. Como
ejemplo, puede citarse la lista-tipo preparada por la Unesco en 1948 con motivo
de la reunin de especialistas de todo el mundo que convocara en dicho ao.
Dicha lista-tipo en la que se contemplaron los temas que merecan atencin de
los especialistas y que fuera luego muchas veces publicada y utilizada es la
siguiente:

1o La teora poltica:
a) La teora poltica
b) La historia de las ideas

2 Las instituciones polticas:


a) La constitucin
b) El gobierno central
c) El gobierno regional y local
d) La administracin pblica
e) Las funciones econmicas y sociales del gobierno
f) Las instituciones polticas comparadas

3o Partidos, grupos y opinin pblica:


a) Los partidos polticos
b) Los grupos y las asociaciones
c) La participacin del ciudadano en el gobierno y en la administracin
d) La opinin pblica

4o Las relaciones internacionales:


a) La poltica internacional
b) La poltica y la organizacin internacional
c) El derecho internacional

75
Otro tipo de solucin consisti en tratar de precisar, con criterio de unidad
y mediante una definicin global, la totalidad del objeto por conocer. Este tipo
de solucin que busca expresar el objeto mediante un solo concepto es, sin duda,
el que ms se aproxima al ideal cientfico; pero tropieza, en el caso de la poltica,
con el escollo de lo d ifcil que es encuadrar a una realidad mltiple, polifactica,
variable, simblica y multirrelacionada. Un ejemplo de este tipo de solucin lo
constituye la ensayada por Jean Dabin, quien, recurriendo al vocablo "p o ltic a "
como calificativo, resume el objeto en la res publica "cosa p o ltica "
("...todas las realidades, nociones y valores que implica la cosa poltica, relacin
poltica, agrupamientos polticos, instituciones polticas, partidos polticos,
ideas polticas, fuerzas polticas, vida poltica, resoluciones polticas"); pero con
ello o slo se da una solucin nominal o se establece apenas como advierte
Prlot un vnculo intelectual respecto de una diversidad de temas enumerados.
La solucin de Burdeau atribuir a la nocin de poltica el carcter de concepto
fundamental para determinar unitivamente el objeto de la ciencia poltica es
semejante a la de Dabin y le cabe el mismo reparo de nominalismo. Otros
autores han credo encontrar el concepto fundamental en el "Estado" o en el
"p oder". Se encuentran, junto a muchos otros, entre los que han dado primaca
al "E stado" como centro de la realidad poltica, Laband, Jellinek, Wilson,
Gettell, La$ki y Prlot. Se encuentran, tambin junto a muchos otros, entre los
que han dado primaca al "p od e r", Max Weber, Merriam, Lasswell, Cat-
lin y Vedel. Esas posiciones han sido criticadas por Easton en su obra
The p o litica l system traducida al espaol con el ttu lo de Poltica moderna,
donde afirma que el Estado es un tipo particular de institucin y no un tipo de
actividad que podra expresarse a travs de una variedad de instituciones, y que
el poder es solamente uno de los factores variables de importancia, pero que
admite un aspecto esencial cual es el de su orientacin hacia otras metas que no
son el poder mismo. Corresponde sealar, por fin, que en los Estados Unidos de
Amrica el centro unificador que caracterice el objeto de la ciencia poltica no
ha sido njinca fijado con rigor y ha do cambiando sucesivamente, segn las
modas: p o litica l process, p olitical power, p olitical behavior, pressure groups,
p o litica l system, p olitical decision-making.
Un tercer tipo de solucin ha consistido en procurar determinar el objeto de
la ciencia poltica mediante su relacin y fronteras con respecto a las dems
ciencias sociales. Segn Duverger, se puede considerar a dicha ciencia como
"ciencia encrucijada", lo que significa que su objeto consiste en una cierta
porcin comn la parte poltica de los objetos de las dems ciencias sociales.
No habra en tal caso, un objeto propio y exclusivo de la ciencia poltica, sino,
por ejemplo, sociologa poltica, economa poltica, filosofa poltica, etc., al
lado y al margen de los aspectos no polticos de la sociologa, la economa, la
filosofa, etc. Se puede, en segundo lugar, considerar a la ciencia poltica como
"ciencia residual", en el sentido de que su objeto est constituido por los
fenmenos que, hasta hace poco, haban sido descuidados por las otras ciencias
sociales, tales como, por ejemplo, partidos polticos, grupos de presin, opinin
pblica, elecciones, decisiones polticas. Se puede, por ltim o, considerar a la
ciencia poltica, como "ciencia de sntesis", es decir, fijndole como objeto la
generalizacin o sistematizacin de los resultados obtenidos por las distintas

76
ciencias sociales en el campo particular del poder o del Estado. Se ha sealado
que este tipo de solucin resulta demasiado impreciso y controvertible.
Otro importante cometido de la teora general consiste en la elaboracin de
conceptos, herramienta imprescindible para toda tarea cientfica. El "concepto7'
-dice Burdeaues aquella frmula en que la inteligencia sustituye a la diversidad
de las apariencias y mediante la cual retiene las constantes que, comunes a una
pluralidad de cosas, permiten construir la idea de la cosa. El hecho bruto agrega
el profesor francs no tiene acceso a la inteligencia; slo lo logra mediante el
artificio del concepto. Es necesario tener presente al respecto que este cometido
de la labor terica no es independiente del precedentemente expuesto, ya que,
en definitiva, la determinacin y delimitacin del objeto no es otra cosa que la
elaboracin de "conceptos fundamentales" o de "marcos de referencia concep
tuales" o, simplemente, "marcos de referencia". En ltima instancia, como lo
seala Easton, la teora general no es otra cosa que el conjunto de conceptos que
corresponden a los factores variables de la poltica de mayor importancia. Pero,
adems, la elaboracin de conceptos derivados permite avanzar hacia los niveles
de generalizacin decreciente. Por otra parte, hay que tener en cuenta tambin la
relacin que guarda la elaboracin de conceptos o marcos de referencia con la
tipificacin sean "ideales" o "reales" que se mencion al considerar la
metodologa de Jellinek con respecto a la teora del Estado.
En ntima correlacin con lo anterior, se encuentra la cuestin de la
precisin terminolgica, es decir, la elaboracin de un vocabulario cientfico que
permita utilizar los conceptos sin dificultad y sin error, hacindolos comunica
bles y seguros.
Pero, por supuesto, la labor terica, como antes se ha anticipado, no se
reduce al mbito de la teora general ni es solamente tarea previa. Los mismos
aspectos relativos a la determinacin y delimitacin del objeto, a la elaboracin
de conceptos o marcos de referencia fundamentales y derivados y a la precisin
terminolgica, se reproducen, dentro de sus respectivos mbitos cuando se trata
de las teoras particulares y de las hiptesis. Cabe sealar a este respecto que no
existe una neta diferenciacin entre las nociones de "te o ra " y de "hiptesis", ya
que en ambos casos se trata de proposiciones sobre relaciones entre factores
variables, refirindose exclusivamente la diferencia que aqu se hace al mayor o
menor grado de generalizacin del objeto de conocimiento. Adems, tanto la una
como.la otra, pueden presentarse antes o despus de ser sometidas a la prueba de
la experiencia, priori o a posteriori. En el primer caso a p riori se trata de
"teoras exploratorias" o de "hiptesis de trabajo", segn los casos. En el
segundo a posteriori, se trata de afirmaciones referentes al conocimiento del
objeto en consideracin -hiptesis tericas y teoras propiamente dichas, lo
que no excluye, claro est, la posibilidad de rectificaciones, ya que es propio de
todo conocimiento cientfico que los resultados obtenidos slo proporcionen
declaraciones sobre relaciones que son probablemente ciertas, pero no final y
absolutamente ciertas. Por otra parte, no hay que olvidar la importancia que
tiene en la labor terica la elaboracin de clasificaciones, as como de "modelos
de anlisis" y "modelos de investigacin".
En lo que respecta a la formulacin de "leyes" se entiende "descriptivas"
y no "prescriptivas", no cabe duda de que en ciencia poltica no se puede

77
alcanzar los mismos recitados que en las ciencias fsico-naturales; pero, nada
impide que se consiga establecer ciertas constantes y regularidades que, aunque
no desorejan 'Velaciones necesarias", constituyan, como dice Friedrich, descrip-
?-'^iitS generalizadas, es decir, frmulas descriptivas que cubran series enteras de
acontecimientos. De cualquier m o jo , no hay que olvidar la advertencia de
Easton en el sentido de qn:- nay que separar las proposiciones realmente
universales de las ms limitadas y que, en todo caso, las generalizaciones a que
puede arribar la ciencia poltica se encuentran siempre histricamente condicio
nadas
Por fin , en lo referente a las investigaciones concretas fenmenos
empricos aislados-, la labor terica cumple importante papel en la eleccjn del
tema o problema por dilucidar. Es preciso, ante todo, tener conciencia de qu se
quiere llegar a conocer, y, por tanto, formular los interrogantes para cuya
respuesta se proceder a la bsqueda de los datos pertinentes. Esos interrogantes
delimitan, desde luego, el objeto que se conocer, pero ai mismo tiempo fijan el
objetivo de la investigacin.
En sntesis, puede afirmarse con seguridad que sin matriz terica no se llega
a la investigacin emprica fructfera.

d) La investigacin emprica

Aunque no han faltado cultores de la ciencia poltica en los niveles de la


teora general y de las teoras particulares, lo cierto es que, en las ltimas
dcadas, los esfuerzos se han concentrado principalmente en la realizacin &
investigaciones empricas sobre fenmenos aislados y en el desarrollo de tcnicas
especiales para observar, recoger y probar datos, descuidndose a menudo las
premisas metodolgicas.
De cualquier modo, corresponde destacar que, sin que exista un "modelo de
investigacin" vlido para todos los casos, en toda investigacin poltica
emprica se requiere la realizacin de varios pasos, a partir de las bases tericas
("marcos de referencia", conceptos fundamentales y derivados, eleccin y
determinacin de temas, "hiptesis de trabajo", etc.), lo que configura las
distintas etapas de un mtodo cientfico adecuado a la ciencia poltica.
El primer paso lo constituye la "observacin" o sea el contacto sensible en
relacin directa con la realidad emprica, cuyo requisito esencial es la precisin.
Pero, adems de la observacin directa, existe tambin, y reviste singular
importancia, la observacin indirecta, consistente en la investigacin "documen
ta l" que puede ser, a su vez, "prim aria" -v.g.: documentos de los propios
actores- o "secundaria" v.g.: elaboracin de los autores. En cuanto a la
observacin directa, son muy diversas las tcnicas y dependen de la naturaleza de
ios fenmenos investigados, pudiendo mencionarse entre aqullas la entrevista, la
participacin objetiva, la recoleccin de datos, etc.
El segundo paso lo constituye la "descripcin" de lo observado mediante el
informe o memoria respectiva (report proposition) . Cuando se trata de
observacin directa, este segundo paso proporciona documentacin primaria,

78

razn por la cual existen dos clases de esta ltima segn sea recogida o elaborada
por el investigador.
El tercer paso lo constituye la "m edicin", si se trata de descripciones
cuantitativas, y la "clasificacin" (labor principalmente terica), si se trata de
descripciones cualitativas. Para lo primero, son de gran importancia las tcnicas
que proporciona la matemtica: en particular la estadstica, cuando se trata de
hechos, y los anlisis cuantitativos, cuando se trata de documentos. En este
ltimo sentido, corresponde mencionar la "semntica cuantitativa" y el "anlisis
de contenido", para los cuales pueden utilizarse mquinas electrnicas. En lo que
respecta a la clasificacin es de importancia el proceso de tipificacin, sea
mediante la tcnica de "p roto tipo s" ("indicadores").
El cuarto paso est constituido por b "aceptacin" o "rechazo" (provisiona
les) de los resultados de la observacin, descripcin y medicin de los hechos o
realidad. A este respecto no puede habe> reglas fijas; su realizacin pone a prueba
las dotes naturales del estudioso o investigador. De cualquier modo y en este
aspecto, es posible y se hace necesaria la confrontacin con la labor ajena.
Los pasos finales se caracterizan por el predominio de iv* labor terica y
consisten en la bsqueda de conclusiones que se raducen, segn los casos, en
"hiptesis", "teoras", "leyes", etc., de acuerdo con u anteriormente expuesto.

6. DERECHO POLITICO.
CONCEPTO E HISTORIA

a) Origen de la expresin Derecho p o ltic o


y difusin en castellano

El concepto y la historia del Derecho poltico se encuentran estrechamente


vinculados entre s y con el de la propia expresin.
El uso de la expresin "Derecho p o ltico " en castellano con t v-nal
significado, proviene de la traduccin que, en pocas distintas, se hizo de
expresin francesa d ro it politique y de la alemana Staatsrecht.
n una primera poca, la expresin comenz a difundirse en castellano con
motivo de la circulacin, en territorio espaol, de una traduccin de la famosa
obra El contrato social o principios de derecho p o ltic o , de Juan Jacobo
Rousseau. Por ese entonces, la expresin, aun en francs (droitp olitiqu e ) era d t
reciente data. La haba empleado varias veces Montesquieu en El espritu de las
leyes, publicado en 1748, para dar el nombre del derecho que regulaba las
relaciones entre gobernantes y gobernados y distinguirlo as del "derecho civ il" y
del "derecho de gentes". Tres aos despus era utilizada por primera vez para
servir de ttu lo a una obra, Principes de d ro it politique, cuyo autor fue
Jean-Jacques Burlamaqui. Y transcurridos otros once aos apareci como
subttulo de la famosa obra de Rousseau. A fines del siglo X IX y comienzos del
XX, la difusin de la expresin en Espaa acompa y sirvi a los movimientos
constitucionales de inspiracin liberal que ti .unfaron transitoriamente en 1812 y

79
1820. Por entonces, por primera vez, dio nombre a una.materia de enseanza,
aunque el margen de los planes oficiales.
En una segunda poca -despus de promediar el siglo X IX , la expresin
tuvo nueva recepcin en castellano como traduccin de la alemana Staatsrecht y
fue entonces cuando la asignatura denominada ''Derecho poh'tico" fue incorpo
rada a los planes de estudio en las facultades de Derecho espaolas.
En la Argentina, la expresin "Derecho p o ltic o " fue impresa por primera vez
como parte del ttu lo de un libro en la publicacin que en 1810, a iniciativa de
Mariano Moreno, se hizo de E l contrato social o principios de derecho p o ltic o ,
de Rousseau, impresa en la Imprenta de los Nios Expsitos. Algunas dcadas
despus, la expresin fue utilizada reiteradamente por Alberdi, aunque sin
precisar del todo el concepto. Por fin, en 1922 fue creada la ctedra de "Derecho
p o ltico " en la Facultad de Derecho y Ciencias Sociales de la Universidad de
Buenos Aires y, posteriormente, el ejemplo fue seguido por otras universidades
nacionales.

b) Determinacin del concepto de Derecho p o ltic o

La historia de la expresin "Derecho p o ltic o " es gua til para la


determinacin del respectivo concepto. Ella ha servido para designar, por una
parte, una rama de conocimiento y, por otra, una materia de enseanza, aunque
no existe uniformidad en ninguno de los dos aspectos. La definicin del
concepto vara segn los autores y las escuelas, y el contenido de la asignatura
ofrece grandes variantes de acuerdo con los respectivos programas.
Pero, pese a esa falta de uniformidad, la expresin "Derecho p o ltic o " tiene
un sentido propio, ntim o, y a la vez trascendente, que es necesario destacar y
que est vinculado a su gnesis. No es una expresin neutra, vaca, sino
impregnad^ de "valores" y que contiene, por tanto, ingredientes extratericos.
La exprsen, en efecto, en su origen francs y con la intencin con que fue
recibida y utilizada inicialmente en espaol, evoca el espritu de los nuevos
tiempos. Antepone la palabra "derecho" a la'palabra "p o ltic a ", con el propsito
de subordinar sta a aqul, y en tal sentido no se limita a ser un registro
pasivo de las normas que regulan las relaciones entre gobernantes y gobernados,
sino que pretenden que esas normas se subordinen a principios superiores de
convivencia. Es smbolo y bandera de "constitucionalism o", esto es, de ereccin
de la dignidad humana como fin supremo de la organizacin estatal. U lterior
mente, como traduccin del trmino alemn Staatsrecht, la expresin "Derecho
p oltico " vuelve a tener el mismo intencionado sentido. El Staatsrecht se
desarroll eh Alemania bien es cierto que, en gran medida, dentro de los
severos claustros universitarios y no en las tertulias de los filsofos iluministas,
como haba ocurrido con d ro it politique el siglo anterior en Francia en
estrecha relacin y como dos caras de la misma moneda, con Rechtsstaat.
" Derecho de Estado" (Staatsrecht: Derecho p oltico ) es la contrapartida de
"Estado de Derecho" (Rechtsstaat), y no de Estado de Derecho, en un sentido
meramente formal, sino en aquel sentido material, pleno de contenido, que le
otorga el "constitucionalism o".

30
Independientemente de ese sentido impregnado de valores" que tiene la
expresin Derecho p o ltico " y que es inseparable de su concepto permanente y
trascendente, se ha tratado de fijar su concepto como objeto de conocimiento,
sin que se haya obtenido acuerdo sobre el particular. Por eso, corresponde ms
bien hablar de conceptos" de Derecho poltico, en plural. Entre tales
conceptos, no falta la definicin de carcter nominalista, es decir, sobre la base
del significado particular de los dos vocablos que forman la expresin. Dice en
tal sentido Adolfo Posada que el Derecho poltico expresa la compenetracin
reflejada en su nombre de dos mociones, el Estado y el derecho y, como su
base real es el conocimiento previo del Estado, se funda necesariamente en una
teora del Estado. Mariano de Vedia y Mitre que fuera el primer profesor de la
asignatura en la Argentina recogi en sus clases el concepto de Posada, aunque
rectificndolo en parte, pues le pareca ms exacto decir que el objeto de la
disciplina se encontraba en la confluencia de la poltica (en lugar del Estado) y
del derecho. Con otro criterio, Georg Jellinek considera que la teora general del
Derecho poltico es una parte de la teora general del Estado: la parte jurdica de
esta ltima, en contraposicin con la parte sociolgica. Hans Kelsen, por su
parte, al rechazar la teora de las dos naturalezas" del Estado, sostiene que la
teora del Derecho poltico se identifica con la teora general del Estado. Otros
autores conciben al Derecho poltico como una rama del derecho. Con esta
orientacin, si se lo considera como rama del Derecho positivo, el Derecho
poltico se confunde virtualmente con el Derecho constitucional o constituye,
por lo menos, la introduccin de este ltim o. Si se lo considera como Derecho
natural - lo que ocurre, por ejemplo, en el caso de Rousseau, aunque sea
implcitamente, la conceptualizacin del Derecho poltico se torna d ifcil y
difusa.
En rigor, para poder dar a nocin del Derecho poltico, es necesario
encontrar su carcter propio y especfico a travs de su gnesis, como antes se ha
anticipado. As concebido, el Derecho poltico es la consideracin, en sentido
terico, aunque con implicancias doctrinarias, de preceptos jurdicos imbuidos
de valores morales, que deben regular la actividad poltica y el estudio de cmo
esa regulacin tiene vigencia en la realidad.
Con el alcance indicado, el Derecho poltico se encuentra necesariamente
relacionado con la Ciencia jurdica, la Ciencia poltica, la Teora del Estado, la
Historiografa, la Antropologa, la Sociologa, la Ciencia econmica, la Etica y !a
Teologa.

c) El Derecho p o ltico como materia de enseanza

El contenido del Derecho poltico, como materia de enseanza incluida en


los planes de estudios jurdicos, vara, segn antes se ha dicho, de acuerdo con
los respectivos programas.
En Espaa, de conformidad con la orientacin que dio Adolfo Posada a la
asignatura que enseaba, el Derecho poltico estaba constituido por la
Introduccin", la Teora del Estado" y el "Derecho constitucional compa
rado". La "Introduccin" comprenda el concepto de poltica y el de los

81
conocimientos a ella referidos (Ciencia poltica, Derecho poltico y Teora del
Estado). La "Teora del Estado" inclua todo lo relativo al Estado: concepto,
origen, naturaleza, fin , autoridad y forma. El "Derecho constitucional compa
rado" abarcaba la teora de la Constitucin, el Derecho constitucional, las
fuentes y la consideracin de los principios de soberana, derechos humanos y
organizacin del Estado y del gobierno, a travs del examen de ias constituciones
de los Estados contemporneos.
En la actualidad, tanto en la Facultad de Derecho de Madrid, donde son
catedrticos Luis Snchez Agesta y Francisco Javier Conde, como en la de
Barcelona, donde lo es Luis Jimnez de Parga, el Derecho poltico se ensea en
dos cursos que forman parte, respectivamente, del primero y del segundo aos
del plan de estudios. Snchez Agesta, que tiene a su cargo ambos cursos, divide el
primero en cuatro grandes partes -"P o ltic a , Estado, Derecho", "Estructura
social y organizacin p oltica", "L a Constitucin" y "E l contenido de la
C onstitucin" y el segundo en otras dos grandes partes "Teora e historia en
el Derecho constitucional" y "Las constituciones contemporneas y su
evolucin histrica". Conde, que slo tiene a su cargo el primer curso, lo divide
en cuatro grandes partes - 'E\ Estado moderno", "E l Estado en su realidad",
"La 'constitucin' del orden estatal" y "La perfeccin del orden estatal" y
aconseja como obra de texto el "Derecho p o ltic o " de Antonio Carro-Martnez,
la cual, adems de una "Intro du cci n" contiene tres grandes partes: "Teora del
Estado", '^Teora del gobierno" e "Instituciones polticas".
En la Argentina, los profesores Carlos S. Fayt y Germn J. Bidart Campos
dividen la asignatura en cuatro grandes teoras: "Teora de la sociedad", "Teora
del Estado", "Teora de los actos polticos" y "Teora de la Constitucin". Pero
es necesario sealar que en la Facultad de Derecho de la Universidad de Buenos
Aires, de acuerdo con la orientacin que le diera el profesor Mariano de Vedia y
Mitre, y que se ha mantenido, la asignatura denominada "Derecho p o ltico ", se
integra tambin con la "H istoria de las ideas polticas", universal y nacional.

82
SE GUNDA PARTE

LA C O N S T IT U C IO N NATURAL

( L o s f a c t o r e s d e t e r m i n a n t e s d e la
a c t i v i d a d p o lt ic a )
CONSIDERACION GENERAL

La palabra latina constitutio tena un sentido muy amplio. Significaba, en


general, estado, condicin, situacin y, con respecto al cuerpo (corporis),
Cicern la usaba como sinnimo de complexin. En particular, designaba
organizacin y tambin disposicin legal. En el Derecho romano, en su acepcin
tcnica, se la utilizaba para designar los actos legislativos del emperador.
Aisladamente, en algn pasaje de La Repblica, el vocablo fue usado por Cicern
para hacer referencia al modo de organizar la res publica.
La palabra "constitucin" deriva de constitutio y tiene, en general, la misma
significacin. En particular, en el lenguaje jurdico-poltico, ha adquirido
significado comn el sentido que ocasionalmente le diera Cicern y, adems, se
ha ido extendiendo, durante los dos ltimos siglos, el alcance muy especial que le
atribuyera -a la palabra constitution el artculo 16 de la Declaracin de los
derechos del hombre y de! ciudadano de 1789.
El empleo de la palabra "co nstituci n" con referencia al Estado, al
"agregado humano mayor", a la poltica en "sentido material restringido",
puede serlo tanto en su significacin general, como en su particular significacin
jurdica uy, dentro de sta, con el especial contenido que le asigna el
"constitucionalismo".
En esta parte de la obra, al mentar la "constitucin natural", se utiliza el
sustantivo "constitucin" en su acepcin ms general, como sinnimo de
situacin, condicin, complexin. El calificativo "n atural" denota que tal
"constitucin" se presenta a los protagonistas reales de la "vida p oltica "
como realidad dada, no creada por ellos, pero en la que estn insertos y con la
que tienen que contar. Se hace referencia, por tanto, al hablar de "constitucin
natural", al conjunto de factores -fsico s y hum anos- que, como realidad
extranormada, determinan o conforman una comunidad poltica. El calificativo
"natural" no es usado, pues, aqu, como opuesto a "cu ltu ra l". En efecto, si bien
algunos de los factores que integran la "constitucin natural" son puramente
fsicos (v.g.: geogrficos), otros son fsicos y humanos a la vez (v.g.:
sociopsicolgicos y econmicos) y ios hay tambin puramente humanos (v.g.:
culturales). En este ltimo caso, se trata de creaciones humanas, pero que, para
los protagonistas de la "vida p oltica", forman parte de la "circunstancia" o del
"ambiente" en que actan y sobre el que actan.

85
Aunque la expresin "constitucin natural" no se encuentra difundida, su
concepto est presente frecuentemente en las reflexiones de los tericos
polticos y de los polticos actuantes. Hermann Heller se refiere expresamente al
tema cuando elabora el concepto de "norm alidad" o "constitucin no normada"
y se ocupa de "la constitucin poltica como realidad social" y en particular de
los "factores naturales y culturales", del "medio cultural y natural" y de las
"normalidades antropolgicas, geogrficas, etnogrficas, econmicas y sociales"
Del mismo modo, David Easton segn antes se ha visto no concibe el
"sistema p o ltic o " sino en dinmica conexin con el "am biente" -environ-
m ent integrado por los factores geogrfico, ecolgico, biolgico, social,
cultural, econmico, demogrfico, etc., es decir, lo que aqu se denomina
"constitucin natural".
Hasta para el marxismo sobre todo para algunas de sus recientes
exposiciones la nocin no es extraa, aunque aparece como manifestacin de la
"alienacin": la propia obra del hombre las creaciones histricas, contra
puesta a su propia persona en forma de fuerzas materiales, sociales o ideolgicas
especficas.
Estaba asimismo presente el concepto de "constitucin natural", y con
mucha claridad, en la mente de Juan Bautista Alberdi cuando, en el captulo
X V II de Bases y puntos de partida para la organizacin de la Confederacin
Argentina,,escriba: "Dios, en efecto, da a cada pueblo su constitucin o manera
de ser normal, como la da a cada hombre". [...] "Recibe estas disposiciones al
nacer, las recibe del suelo que le toca por morada, del nmero y de la condicin
de los pobladores con que empieza, de las instituciones anteriores y de los
hechos que constituyen su historia". [...] "E l congreso constituyente no podr
reducir su te rrito rio, ni cambiar su constitucin geolgica, ni mudar el curso de
los grandes ros, ni volver minerales los terrenos agrcolas". [...] "Esos hechos,
esos elementos naturales de la constitucin normal, que ya tiene la Repblica
por la obra del tiempo y de Dios, debern ser objeto del estudio de los
legisladore^y bases y fundamentos de su obra de simple estudio y redaccin,
digmoslo as, y no de creacin".
En lo que se refiere a la clasificacin de los factores integrantes de la
constitucin natural, encontramos conveniente separarlos en geogrficos, socio-
psicolgicos, econmicos e historicoculturales.
Habra que acotar, antes de considerar en especial a cada uno de esos
factores (a los que tambin, segn los casos, puede llamrseles causas,
condiciones, motores, supuestos, fuentes, circunstancias, cuadro o marco), que si
bien respecto del Estado constituyen la constitucin natural, para la directa
actividad de los protagonistas ocupantes y no ocupantes de los cargos del
gobierno constituyen la "situacin", es decir, el conjunto de elementos
condicionantes de aqulla. Asimismo, es necesario tener presente desde el
comienzo que tales factores no estn aislados, sino que constituyen, como dice
Heller, la "to ta l conexin csmica", a la vez cultural y natural en parte creada
por los seres humanos y en parte no, de tal modo que la "situacin" y los
"protagonistas" se influyen siempre recprocamente.

86
3
Los factores geogrficos

1. EL TERRITORIO. LA CONSIDERACION
DEL FACTOR GEOGRAFICO A TRAVES
DE LA HISTORIA DE LAS IDEAS POLITICAS
Y EN LA ACTUALIDAD

a) El territorio, como elem ento del Estado. El factor geogrfico

Para la teora general del Estado" clsica, el "te rrito rio " es, juntamente
con la "poblacin" y el "p oder", uno de los tres elementos esenciales del Estado.
En efecto, sin territorio, es decir, sin una superficie terrestre delimitada, no es
concebible la accin humana organizada y coordinada, de carcter persistente,
que el Estado implica. Pero lo que aqu interesa establecer es de qu modo el
territorio, como expresin geogrfica ubicacin, extensin, configuracin,
accidentes geogrficos, composicin geolgica, clima, ejerce influjo sobre la
vida poltica y las instituciones polticas.

b) Consideracin del factor geogrfico a travs de la historia


del pensam iento p o ltico y en la actualidad

Desde la antigedad y a travs de toda la historia del pensamiento poltico,


ha sido profunda la preocupacin por el problema del influjo del factor

87
geogrfico. Aristteles, por ejemplo, entre muchos otros hallazgos, sealaba las
peculiaridades de las "talasocracias"^o sea, de las formaciones polticas que,
influidas por su carcter insular o litoral, tendan a ejercer su dominio sobre un
gran espacio martim o. En ese caso, el factor geogrfico puede ser denominado
geopoltico. Muchos siglos despus, Montesquieu dedic cuatro libros de 7
espritu de las leyes al desarrollo de su "teora del clim a", siendo ilustrativos al
respecto los ttulos que puso a cada uno de ellos: X IV , "De las leyes con relacin
al clim a"; XV , "Cmo las leyes de la esclavitud civil tienen relacin con la
naturaleza del clim a"; X V I, "Las leyes de la esclavitud domstica tienen relacin
con la naturaleza del clim a", y X V II, "Las leyes de la servidumbre poltica
tienen relacin con la naturaleza del clima". Adems, en la misma obra, el autor
dedic el libro X V III al influjo del factor territorial propiamente dicho, bajo el
ttu lo "De las leyes con relacin a la naturaleza del terreno". En lo esencial, la
hiptesis de Montesquieu, que aparece con sus propias palabras en el captulo II
del citado libro X V II, es la siguiente: "...los climas clidos son enervantes, gastan
las fuerzas, consumen la energa de los hombres". [...] "los climas fros fortalecen
los cuerpos y los nimos, haciendo a los hombres ms capaces de realizar
empresas difciles, penosas y arriesgadas". [...] "A s no hay que admirarse de que
los pueblos que viven en zonas clidas, por efecto de su flojedad hayan sido
esclavos casi siempre, ni de que se hayan mantenido libres los habitantes de los
pases fros'f Es una consecuencia derivada de causa natural". Rousseau, que en
muchos aspectos discrep con Montesquieu, coincidi con l plenamente, sin
embargo, en lo relativo al influjo climtico y, adems, en El contrato social
prest especial atencin a la extensin del territorio con relacin a la "form a de
gobierno". El clima y la extensin del territorio son factores tpicamente
geogrficos.
En nuestros das, la importancia del influjo geogrfico ha sido puesta de
relieve por Arnold J. Toynbee, con gran acopio de ejemplos histricos, al exponer
"la cadena ijte la incitacin y la respuesta" y sealar, en sucesivos captulos, "el
estmulo de los pases duros" y "el estmulo del uelo nuevo". Dice como
conclusin el famoso historiador ingls: "Tal vez hayamos ya establecido
decisivamente la verdad de que la holgura es enemiga de la civilizacin. Hasta
este momento los resultados de nuestra investigacin parecen autorizar el juicio
de que cuanto mayor es la facilidad del contorno, menor es el estmulo
civilizador que ese contorno ofrece al hombre".
Georges Burdeau, por su parte, seala que el influjo geogrfico se ejerce
sobre diversos aspectos y manifestaciones de la vida soc3l, tales como: la
conciencia del grupo, la cohesin social, la estructura del orden poltico, los
objetivos polticos, la relacin amigo-enemigo, la formacin y modalidades del
ejercicio del poder, la nocin de frontera. El mismo autor, considerando
especialmente los "aspectos contemporneos del factor geogrfico", trae a
colacin los siguientes ejemplos: a) el influjo por razones estratgicas, sobre los
respectivos regmenes polticos, en las zonas de influencia de los Estados Unidos
de Amrica y de la Unin Sovitica; b) el acceso de las polticas econmicas a la
escala mundial; c) el Mercado Comn Europeo, etc.

38
2. LA CONSIDERACION DEL FACTOR GEOPOLITICO
EN LOS SIGLOS XIX Y XX. GEOPOLITICA
Y ESPACIO VITAL

Segn Jellinek, el influjo que la naturaleza ejerce en la formacin y vida de


los Estados fue sobreestimado durante el siglo X IX . Seala como ejemplo de esa
sobreestimacin a Th. Buckle y otros gelogos y antroplogos que, siguiendo a
K. Ritter, pretendieron poner los cimientos de una nueva disciplina que tuviera
por objetivo magnificar la importancia que tiene la configuracin de la tierra en
la suerte de los pueblos. Se destac, entre ellos, Ratzel, autor de Anthropogeo-
graphie (1882-1891) y de Po/itische Geographie (1897), a quien se debe la
invencin de la expresin ' 'geopoltica", ampliamente difundida luego, durante
la primera guerra mundial, por el sueco Kjelln. Otro prestigioso autor de la
misma tendencia fue sir Harold Mackinder, profesor de geografa en la
Universidad de Oxford desde 1887.
La "geopoltica" alcanz luego gran desarrollo en la Alemania hitlerista,
destacndose entre sus cultores Karl Haushofer, director de la "Revista de
Geopoltica" y autor de Geopoltica del Ocano Pacfico, Fronteras y Las
piedras angulares de la Geopoltica. Paralelamente, y en relacin con la
"geopoltica", se desarroll entre los aos 1933 y 1945, tambin en Alemania,
una nueva doctrina cuyos propagandistas la denominaron del "espacio vita l"
(Lebensraum), de acuerdo con la cual se dio tal nombre a aquella superficie
terrestre que deba ser accesible a un pueblo determinado para asegurar el
mantenimiento y desarrollo de su existencia. Esa doctrina tuvo expresin
concreta en el tratado que el 22 de mayo de 1939 suscribieron los gobiernos de
Hitler y Mussolini, en cuyo prembulo se cre el compromiso de "intervenir
conjuntamente en lo sucesivo y con sus fuerzas unidas, para asegurar su espacio
vital y para mantener la paz". Al ao siguiente, en el pacto celebrado por las
llamadas "potencias del Eje" Berln, Roma, T okio , se estableci como una
condicin previa de una paz duradera que "cada nacin obtenga el espacio vital
que le corresponda".

3. CONSIDERACION CRITICA
DEL FACTOR GEOGRAFICO

No se puede negar el influjo de los factores geogrficos y "geopolticos",


tanto en la "vida poltica" interna como en las relaciones internacionales. En
este ltim o aspecto, se dijo lo pertinente en el captulo 1, punto 4, donde se trajo

89
a colacin la famosa sentencia de Napolen de que la geografa gobierna la
poltica de las naciones"..Sin embargo, no debe ser exagerada la gravitacin de
tales influjos.
El factor climtico, por ejemplo, es sin duda importante. El eminente
gegrafo humano Ellsworth Huntington ha dado, al respecto, las siguientes
razones: a) que el clima es el factor que determina preferentemente la
habitabilidad, las ocupaciones y el modo de vida de las distintas partes del
mundo; b) que ningn otro factor fsico posee un influjo tan grande sobre la
salud y el vigor; c) que ningn otro elemento del medio fsico vara tanto con el
tiempo o el lugar; d) que establece un modo bsico de civilizacin que otros
factores se encargan de modificar. Maurice Duverger, por su parte, seala que la
accin del clima "es ms bien sociolgica que psicolgica, pues influye en el
modo de vida en general, las instituciones, las costumbres", y agrega que,
adems, "ejerce su ms importante accin a ravsjde los recursos vegetales o
animales, con lo cual constituye un elemento de la riqueza o de la pobreza
natural de idntico carcter a la composicin del /uelo, a su configuracin, a los
elementos de minera, etc.". Sin embargo, y en definitiva, sostiene Duverger que
los influjos climato-botnicos tienen en la actualidad una importancia secundaria
debido al desarrollo tecnolgico.
En lo que respecta al influjo genrico del territorio, es tambin indudable
que el desarrollo tecnolgico le ha hecho perder importancia en muchos
aspectos. As, la situacin insular, los grandes ros y las cadenas de montaas han
dejado de constituir barreras verdaderas. Lo mismo cabe decir del factor
"geopoltico".
De cualquier modo, aunque, sobre todo por obra del progreso tecnolgico,
haya disminuido sensiblemente el determinismo geogrfico, no puede soslayars
el hecho fundamental de que el territorio sigue siendo el escenario en el que se
desarrollan los dramas y las hazaas humanas y que siguen existiendo lazos
entraables entre el hombre y su contorno geogrfico. Por eso, no slo
materialmente sino tambin y en especial espiritualmente, el factor telrico sigue
siendo el dato primario de la constitucin natural.
A modo de sntesis, puede decirse, pues, que, sin implicar un determinismo
causal absoluto, el factor "g eopoltico", es decir, el lugar que el te rrito rio de un
Estado ocupa en el planeta, ejerce influjo en sus relaciones con otros Estados, y
los distintos factores tpicamente geogrficos la extensin, la configuracin, los
accidentes geogrficos (sistemas orogrficos, hidrogrficos, etc.) composicin
geolgica del suelo, clima, etc. ejercen influjo en las modalidades del rgimen
poltico y particularmente en la actividad de sus protagonistas.

90
4
Los factores sociopsicolgic

CONSIDERACION GENERAL

Los factores sociopsicolgicos estn constituidos por los seres humanos que
conviven dentro de un determinado mbito y por las caractersticas propias de
ellos, que se revelan en su conducta. Se trata del "ser humano" o, ms
precisamente, de los seres humanos (reales y concretos, no en abstracto) y de la
sociedad, que es su conjunto. Tal como sean esos seres humanos, tal como sea
esa sociedad, as ser la actividad que desplieguen polticamente. Y ello
depender, en alta dosis, de sus caractersticas y manifestaciones psquicas. Por
eso, a tafes factores se los califica de "sociopsicolgicos".
Entre dichos factores, corresponde incluir tanto al demogrfico propiamente
dicho, como a los sociales en estricto sentido y a los psquicos. El primero se
refiere a la poblacin como elemento del Estado, considerada principalmente en
lo que respecta a su cantidad y a su composicin. Los segundos se refieren a la
estructura social, a los conjuntos sociales "sociedad global", "grupos interme
dios" y "cuasi grupos", a las "formas de sociabilidad", etc. Y los terceros se
refieren a las particulares caractersticas aptitudes, mentalidades, actitudes y
comportamientos de los integrantes de los grupos. Todos esos factores, como
salta a la vista, son de suma importancia para la configuracin de cada realidad
poltica concreta.

91
1. LA POBLACION. EL FACTOR DEMOGRAFICO:
CANTIDAD; COMPOSICION.
EL FACTOR ETNOGRAFICO

a) La poblacin, com o elem ento del Estado. Poblacin y pueblo.


El factor demogrfico

La "poblacin", como antes se ha recordado, es para la "teora general del


Estado" clsica, juntamente con el "te rrito rio " y el "p o d e r", uno de los tres
elementos esenciales del Estado. En efecto, sin poblacin, es decir, sin un
conjunto de seres humanos con determinadas caractersticas, es impensable la
realidad del Estado. Pero lo que aqu interesa establecer es de qu modo la
poblacin, como grupo humano, y segn sus particulares caractersticas, ejerce
influjo sobre la vida, las ideas y las instituciones polticas. Es lo que
genricamente puede ser denominado "factor demogrfico".
Pero, antes de considerar los diversos aspectos de dicho factor, corresponde
precisar el concepto sociopoltico de "poblacin", y compararlo, a travs de sus
principales acepciones, con el de "pueblo".
En alemn, para designar al elemento del Estado constituido por el grupo
humano, se usa !a palabra Volk, la cual es traducida al castellano unas veces por
"poblacin" otras por "p ueblo". Sin embargo, estas dos palabras no son
sinnimos, aunque en ocasiones se usen como tales. Desde el pqnto de vista
sociopoltico, y dejando para ms adelante (captulo 10, punto 2) la distincin
desde el punto de vista jurdico, corresponde sealar que la palabra "poblacin",
en su sentido ms lato, equivale a "sociedad" -sociedad global y es
comprensiva del conjunto y de la totalidad de los seres humanos que conviven
entre ellos, dentro de un determinado territorio, sin que importen sus diferencias
sociales o jurdicas. Con este alcance, importa lo mismo decir "poblacin
argentina" que "sociedad argentina". Sin embargo, no siempre puede hacerse esa
asimilacin Conceptual. As, por ejemplo, se suele hablar de la poblacin
"provincial" y hasta "m u nicipa l", pero resulta chocante hablar de la "sociedad
provincial" y ms an de la "sociedad m unicipal". Es que la palabra "sociedad",
con el alcance con que se la emplea aqu, significa sociedad global y no es
susceptible de divisiones como las indicadas a ttu lo de ejemplo. De cualquier
modo, la "poblacin" se configura sociolgicamente por el conjunto de los que
conviven todos los que conviven dentro de un determinado marco. En cuanto
a la palabra "p ue b lo ", es empleada, en algunas ocasiones, casi con la misma
latitud que la palabra "poblacin", en el amplio sentido a que se acaba de hacer
referencia. As ocurre, por ejemplo, cuando se habla de "tod o el pueblo
argentino" y se alude a los "veinticuatro millones" de habitantes perma
nentes. Se aproxima este concepto de pueblo que se hace sinnimo de
poblacin al que Heller denomina "formacin natural". Pero, adems, hay otro
significado ms limitado del vocablo "p ueblo" con el cual no se puede expresar
la totalidad de la poblacin, sino una parte de ella. As sucede, por ejemplo,
cuando aqul adquiere una connotacin negativa y se usa para designar el
conjunto humano que no es la "aristocracia" o "alta sociedad", como suele
decirse.

92
r
Considerada sociolgicamente la poblacin como tal, y al margen de ciertos
aspectos especficos, que sern vistos ms adelante, interesa, en tanto factor
demogrfico, en lo que se relaciona con su cantidad y con su composicin.

b) Los problem as de la cantidad y la


composicin de la poblacin

El factor demogrfico" la poblacin, como elemento del Estado se


concreta, ante todo, en la cantidad y la composicin de aqulla. Cuntos forman
la poblacin? Cmo son? Es evidente que segn sean las respuestas que
puedan darse a estas preguntas, variar el posible o probable influjo sobre la vida
poltica, las deas polticas y las instituciones polticas.
El problema de la cantidad de la poblacin suele ser presentado a menudo
como problema de "densidad" (relacin aritmtica entre el nmero de
habitantes y la superficie del territorio sobre el que viven), y el problema de su
composicin como problema de "calidad" ("raza", caracteres naturales y
culturales, etc.).
Esos problemas han sido objeto de especial atencin, a lo largo de la historia
del pensamiento poltico, por algunos de sus grandes cultores, tales como Platn
y Aristteles en la antigedad, y Montesquieu y Rousseau, en la Edad Moderna.
En la actualidad, sin embargo, no son cuestiones que interesen en primer plano
ni a los tericos del Estado ni a los cientficos polticos y ello se debe
principalmente a que existen disciplinas especiales la demografa y la
demologa que se ocupan del estudio de la poblacin en sus aspectos
sociolgicos.
Entre la "demografa" y la "dem ologa" no existe un deslinde muy preciso;
pero, puede decirse que, en general, la primera tiende a la mera descripcin,
con preponderancia del aspecto cuantitativo, y la segunda a la teorizacin, con
preponderancia del aspecto cualitativo. Lo cierto es que, cualquiera sea el
nombre que se d a la disciplina y cualquiera sea el objeto que se le fije, son
actualmente muchos, y algunos muy valiosos, los estudios acerca de la poblacin,
y ello se debe, sin duda, al inusitado aumento de su cantidad durante los ltimos
decenios y a los diversos y graves problemas econmicos que con tal motivo se
han originado.
En esos estudios siguen siendo temas preferentes, como lo fueran a lo largo
de la historia del pensamiento poltico, los relativos a la determinacin de la
"cantidad" y de la "calidad ptimas". Pero no hay ni puede haber criterios
absolutos sobre el particular. El concepto de lo ptimo vara en relacin con el
objetivo poltico propuesto o supuesto. As, por ejemplo, si el objetivo es
meramente econmico, la "cantidad ptim a" ser aquella que permita que el
nivel de vida llegue a ser lo ms alto posible. De cualquier modo, cmo es
evidente, no podr prescindirse tampoco de las diversas circunstancias condicio
nantes.
Con referencia en particular al problema de la "cantidad" de la poblacin, la
cuestin consiste en determinar la conveniencia de su aumento o disminucin.
Existen al respecto diversas posiciones o criterios, que sirven de base para la

93
clasificacin de las distintas doctrinas en poblacionista, antipoblacionista e
intermedia. A la posicin poblacionista que propugna el aumento de la
poblacin suele llamrsela tambin "antim althusiana",# y a la posicin
antipoblacionista que propugna la disminucin de la poblacin suele
denominrsela asimismo "malthusiana", debido sin duda al influjo que ha tenido
en este tipo de estudios la obra del economista ingls Toms Roberto Malthus,
titulada Ensayo sobre el principio de ia poblacin, cuya primera edicin data de
1789. Como es bien sabido, Malthus sostena que las subsistencias crecan en
progresin aritmtica mientras la poblacin creca en progresin geomtrica, y
ese desnivel que, tradicionalmente, haba sido superado por acontecimientos
fortuitos (guerra, pestes, catstrofes), no tendra en el futuro otra solucin
racional que la regulacin de la natalidad. Por cierto, antes y despus de Malthus,
han sido muchos los exponentes de una y otra corriente. As, la posicin
poblacionista ha sido adoptada, a travs de la historia, por las distintas
concepciones polticas de corte imperialista (a mayor poblacin, mayor
posibilidad de conquistas territoriales) y, aunque por otras razones, por las
concepciones polticas de base cristiana. La tesis antipoblacionista, en cambio,
ha sido sustentada por los polticos y filsofos griegos y por los pensadores de la
poca renacentista. En el siglo X V III, hubo en Francia, como lo recuerda Sauvy,
defensora de las tres tendencias. Tourmeau de Morandire afirmaba, colocn
dose en la tesis poblacionista: "Hay que multiplicar los sbditos y el ganado".
Voltaire, por el contrario, colocndose en la tesis antipoblacionista, deca: "E l
punto principal no es tener un exceso de hombres, sino que los que existen sean
lo ms dichosos posible". Por otra parte, Quesnay y los fisicratas, colocados en
posicin intermedia, sostenan que el aumento de la poblacin era deseable, pero
deba ser regulado de acuerdo con las subsistencias.
En la actualidad, las diversas posiciones precedentemente expuestas tienen
sus respectivos defensores. El debate se torna, a veces, enconado, como ha
sucedido a raz de la encclica Humanae Vitae del Papa Paulo V I, dada a conocer
el 29 de julio de 1968, de franca orientacin poblaconista, es decir, contraria al
control de la natalidad.
Sea como fuere, el fenmeno denominado "explosin demogrfica" es uno
de los que ms preocupan a los pensadores y dirigentes polticos de nuestro
tiempo. Las cifras dadas a conocer en 1965, con motivo de la Conferencia
Mundial de Poblacin realizada en Belgrado, con los auspicios de las Naciones
Unidas, son por s solas elocuentes: en 1800, la poblacin del mundo no llegaba
a 1000 millones de habitantes; hacia 1920 se acercaba a 2000 millones; en 1960
se calculaba en casi 3000 millones, y se prev que para el ao 2000 aumentar a
6000 millones. Adems, en la obra titulada The iim its to growth, publicada en
1972, se expresa que un grupo de cientficos del Massachusett's Institute of
Technology pronostica que, dentro de un siglo, la cifra ser de 20.000 millones.
Con referencia en particular al problema de la "com posicin", cabe sealar
que se lo plantea a menudo como cuestin de calidad ptima y a travs de los
siguientes interrogantes: Cmo debe estar compuesta la poblacin? Debe ser
homognea? Pero, desde luego, sobre todo en nuestro tiempo, abundan las
investigaciones con relacin a la composicin y calidad real, de carcter
principalmente descriptivo y con prescindencia de la consideracin de la calidad
ptima.

94
En lo que respecta a la "homogeneidad", se acepta generalmente que la
poblacin reviste esa calidad cuando es de estirpe relativamente pura, o sea que
los individuos que la componen provienen de la misma raza o tipo fsico y tienen
rasgos comunes, y tambin cuando, heterognea en su comienzo, la mezcla por
continuo cruzamiento de diversas estirpes ha creado individuos con rasgos
comunes. Sin embargo, se es slo uno de los tipos posibles de homogeneidad de
la poblacin, y constituye la llamada "homogeneidad tnica" o "n atural".
Existe, adems, la "homogeneidad cultural", en cuya formacin tiene ms
importancia la historia que la raza y de la cual la "nacin" es el ejemplo ms
significativo.
La cuestin de la "calidad ptim a" en relacin con la de la "homogenei
dad", se puede plantear en los siguientes trminos: Para que su calidad sea
" ptim a", es necesario que la poblacin sea homognea? ; en caso afirmativo,
de qu homogeneidad se trata? Con respecto a la primera prgunta, suele
surgir, ante el examen superficial, como adecuada, la respuesta afirmativa. Parece
preferible una poblacin compuesta de hombres y mujeres semejantes entre
ellos, tanto natural como culturalmente, enraizados en las mismas tradiciones e
impulsados por idnticos ideales. Aunque con los obvios matices diferencales,
podran coincidir en lo genrico de la respuesta el nacionalista que pensara en
las excelencias de lo autctono y en los peligros del cosmopolitismo, y el
demcrata que pensara en la necesaria base igualitaria y hasta el comunista
-que pensara en la indiferenciada sociedad sin ciases. Pero, a poco que se
examina la* cuestin sin ataduras ideolgicas, se observa que, aparte de que no es
fcil fijar en forma terica ni obtener prcticamente la supuesta o propuesta
homogeneidad, una cierta dosis de heterogeneidad o pluralismo social m ulti
plicidad y diferenciacin de los elementos constitutivos se hace necesaria para
permitir el progreso y evitar la fosilizacin. De cualquier modo, una cierta base
de homogeneidad (la "concordia" esencial de que hablaba Cicern; el bsico
"consensus" a que se refera Comte) ha sido siempre necesaria para la
persistencia y el desarrollo de las sociedades humanas, y tal homogeneidad ha
presentado ciertos aspectos preferentemente naturales y otros preferentemente
culturales.
La importancia del factor demogrfico como determinante de la realidad
poltica, ha sido especialmente destacada por Burdeau, quien considera a la
poblacin como "razn de ser" e "instrum ento", a la vez, de la actividad
poltica. Dice al respecto que la poblacin ofrece, o puede ofrecer, las
manifestaciones siguientes: a) como "elemento necesario" de la estructura del
"orden p o ltico ", ya que sin ella no hay orden poltico posible, aparte de que,
segn como sea en cuanto a cantidad y calidad as ser la formacin,
cohesin y duracin de aqul, con la secuela de problemas relacionados
(coexistencia de grupos de distinto origen tnico, concentracin urbana, etc.); b)
como origen de ciertas "fuerzas polticas", ya que los partidos y sus programas
son resultado y reflejo aunque sea implcitamente de fenmenos concretos
relativos a la poblacin (tasas de natalidad, pirmides de edades, distribucin
profesional, etc.); c) como condicin de la "decisin p oltica", ya que es en
funcin de la poblacin como debe articularse la poltica exterior, econmica,
social, fiscal, escolar, etc.

95
c) El factor tnico

Con referencia al factor demogrfico cobran especial significacin los


elementos biolgicos, entre los que puederf incluirse la edad, el sexo y la raza. No
cabe duda que el sexo y la edad son factores que condicionan la actividad
poltica, como lo ponen de relieve las numerosas investigaciones realizadas en los
ltimos tiempos. Pero aqu se prestar particular atencin a la raza, bajo la
denominacin de factor tnico", buscando dar respuesta a dos interrogantes
bsicos: Existe la naturaleza humana, de tal modo que el ser humano presenta
idnticos caracteres esenciales en todo tiempo y lugar? Constituye la raza un
elemento diferenciador de carcter fundamental?
Si no se admitiera la existencia de la naturaleza humana, es decir, de algo
fundamental y distintivo que permita identificar al ser humano y diferenciarlo de
los dems seres, careceran de base ontolgica todas las ciencias humanas. En
rigor, todo el pensamiento poltico, al igual que el conocimiento antropolgico,
sociolgico y psicolgico, se basa en el supuesto de que existen caracteres
comunes en los seres humanos que permiten hablar de la existencia de una
"naturaleza humana". Sin embargo, de poco sirve adm itir esta afirmacin, ya
que no existe ningn acuerdo acerca de en qu consiste. La "naturaleza
humana", en efecto, no es la misma, por ejemplo, para Santo Toms que para
Maquiavelo, o para Hobbes que para Rousseau. Adems, no cabe duda alguna de
que la existencia de la "naturaleza humana" no obsta a que los seres humanes
sean naturalmente desiguales. Lo cierto es que, en el estado actual de las ciencias
humanas, puede afirmarse que si bien en los seres humanos existen ciertas
tendencias instintivas, stas son originalmente vagas y susceptibles de adaptarse a
las circunstancias cambiantes y de ser, por consiguiente, deliberadamente
modeladas. El ser humano en su manifestacin poltica y tambin en sus otras
manifestaciones "no es dice Burdeau un ser siempre idntico a s mismo,
movido por su razn o por sus pasiones, pero indiferente al tiempo o al medio".
"Las actitudes polticas del individuo agrega no dependen tanto de loque es
cuanto de la Torma como vive, del medio que lo rodea". Y no cabe, por tanto,
hablar de "una naturaleza humana permanente e invariable".
El tema de la raza no es idntico al de la "naturaleza humana". A dm itido
que la "naturaleza humana" no tiene un carcter permanente e invariable, ello
no impide sino al contrario que los seres humanos se diferencien segn sus
respectivas razas. Pero al mismo tiempo, claro est, es de presumir que lo que
ocurre con la "naturaleza humana" ocurra tambin con la raza, o sea que
tampoco sta tenga carcter permanente e invariable. Lo cierto es que desde el
punto de vista cientfico -e n el campo de la antropologa, de la etnologa y de la
sociologa, se advierte y reconoce la dificultad de establecer el concepto de
raza humana y, por lo tanto, de obtener una adecuada clasificacin. La dificultad
no reside tanto en el aspecto lgico de fijar el concepto genrico de raza y,
dentro de l, de tipificar distintas razas determinadas, como en el aspecto
concreto de incluir a la mayora de los seres humanos en las clasificaciones as
obtenidas. En efecto, es posible definir cientficamente una raza atendiendo a
caractersticas innatas y heredables, comunes a un grupo de hombres y que
permiten distinguirlos de los dems; pero el hecho es que la definicin que de tal

96
modo se obtiene, y que puede ser irreprochable desde el punto de vista lgico,
no pasa de ser un concepto puro", sin aplicacin a la realidad, salvo en loque
tienen de ms genrico (raza negra, raza amarilla). O, dicho de otra manera, que
una vez obtenidos mediante procedimiento lgico los elementos definitorios
de una raza determinada ndice craneano, pigmentacin de la piel, etc. no
aparecen, o aparecen en muy escasa cantidad, los seres humanos que renen los
caracteres especficos de aqulla, con lo cual, paradjicamente, se diluye la raza.
Por otra parte, el continuo cruzamiento entre los integrantes de los distintos
grupos tnicos, impide hablar, con realidad, de "razas puras".
No obstante lo indicado, la palabra "raza" y el confuso concepto con ella
expresado, han servido histricamente como elementos de autoafirmacin
nacional y hasta como arma de combate. Esas circunstancias han influido en
importante medida sobre la consideracin cientfica del asunto. Y as, pasando
por alto lejanos y mltiples antecedentes, se puede comprobar que las primeras e
inciertas manifestaciones, en el campo de la antropologa y de la etnologa,
acerca de las razas, durante el siglo X IX , estn impregnadas de incultables
elementos emocionales y valorativos de carcter poltico. El "racism o" se
desarroll, por eso, con pretendido ropaje cientfico, pudiendo servir de ejemplo
lo sucedido respecto de la "raza aria". En efecto, quien primero la defini, el
famoso lingista Max Mller, profesor de Oxford, no lo hizo con sentido
tendencioso; pero ste apareci despus, patentemente, en las obras de Gobineau
(Sobre a desigualdad de las razas humanas, 1853-1855), Gumplowicz (Lucha de
razas, 1883), Vacher de Lapouge (El ario y su papel social, 1899), etc. Todos los
nombrados, y muchos ms, exaltaron e hicieron el panegrico del ario: alto,
rubio, dolicocfalo, emprendedor, fiel, valiente, noble, en fin, superior. Luego, el
hitlerismo en Alemania y, por ltim o, el fascismo en Italia, convirtieron el
"racismo" en doctrina nacional.
Con tales antecedentes, se explica que, a partir de la finalizacin de la
segunda guerra mundial, se iniciara en todas partes, con la inspiracin de las
Naciones Unidas y sobre todo por intermedio de la Unesco, un vigoroso
movimiento tendiente a hacer desaparecer los errores y los horrores del
"racismo". En tal sentido, merece ser citada la declaracin de la Unesco
publicada el 18 de julio de 1950, en la cual, luego de considerar los aspectos
biolgicos, geogrficos, lingsticos, religiosos y nacionales del problema, se
aconsejaba renunciar al empleo del trmino "raza" y adoptar, en su reemplazo,
la expresin "grupo tnico", a la vez que se expresaba que, cientficamente, no
se justificaba que las diferencias genticas hereditarias fueran tomadas como un
factor de diferenciacin intelectual y cultural, ya que, por lo contrario, aqullas
se explican por la historia cultural de cada grupo.
En lo que concretamente se refiere a la raza como factor condicionante de la
actividad poltica, cabe afirmar que no est probado que determinadas razas
estn fatalmente destinadas a mandar o a obedecer. Tampoco lo est que el
factor tnico sea decisivo sobre las mentalidades, las actitudes y los compor
tamientos polticos. Por lo contrario, las conclusiones de la antropologa actual
conducen a afirmar que las distintas conductas de los integrantes de los diversos
pueblos se originan en condicionamientos de ndole cultural y no biolgico o
natural. Pero esto no significa que la raza no haya influido en la actividad

97
poltica. Lo que ocurre es que ha influido como m ito , es decir, como factor en
todo caso cultural y no como factor demogrfico propiamente dicho. No ha sido
la "raza" la "saiujie" la que ha determinado mentalidades, actitudes y
comportamiento* distintos, sino la "raza" como idea-fuerza, como represen
tacin fabulatnz. Mannheim lo ha explicado con especial referencia al "racismo
nazi". "N o necesitamos insistir en el hecho ha escrito de que, caso curioso, el
principio racial recientemente proclamado de ningn modo es un principio de
sangre. No se trata ya, como en otras edades, de la pureza de linaje de una
minora aristocrtica y de sus tradiciones. Ahora, por el contrario, se ha hecho
democrtico, y ofrece de pronto a las grandes masas de poblacin el privilegio
del poder social sin necesidad de obras". "En este sentido agrega el
populacho en su conjunto se convierte ahora en un grupo privilegiado y el
hombre de la calle tiene derecho al privilegio de pertenecer a una raza pura,
quedando libre a la vez de la responsabilidad de realizar una obra". Y en efecto
ha sido el m ito de la raza aria, expuesto por Alfred Rosenberg en su obra El m ito
del siglo X X , convertido pronto en mero antisemitismo, la bandera que le sirvi a
Hitler para llevar a los nazis al triun fo y, tras asesinar a seis millones de judos, a
la hecatombe de Alemania. Por otra parte, independientemente del aspecto
considerado, la pertenencia de una determinada "raza" puede influir en la
actividad poltica cuando en una sociedad existe el problema de la segregacin de
minoras tnicas.
*

2. LOS FACTORES SOCIALES. SOCIEDAD GLOBAL,


GRUPOS INTERMEDIOS, CUASI GRUPOS.
CLASES SOCIALES.
FORMAS DE SOCIABILIDAD : COMUNIDAD Y SOCIEDAD.
NACION Y CONCIENCIA NACIONAL.
SOCIEDAD DE MASAS
W

a) Los factores sociales propiam ente dichos

La realidad poltica forma parte de la realidad social. Ms an: est inserta


en ella y debe a ella su existencia y su razn de ser. La realidad social es,
consecuentemente, porcin muy importante del "am biente" para utilizar la
terminologa de Easton conectado con el sistema poltico. Y, particularmente,
algunos aspectos de la realidad social son factores condicionantes y determinan
tes de la actividad poltica. Entre tales factores pueden ser mencionados: la
pertenencia a una determinada "sociedad global", a un determinado "grupo
intermedio" o a un determinado "cuasi grupo" y, en especial, a una clase social;
la estructura social y los hechos determinantes de la estratificacin social
monto de los ingresos, rea de residencia, nivel de educacin, tipo de
amistades, e tc .-; los aspectos "societarios" o "com unitarios" de las "formas de
sociabilidad" y en particular del influjo de estos ltimos para la existencia de
verdaderas naciones; la aparicin de la "sociedad de masas", con sus caracters
ticas propias.

98
b) Sociedad global, grupos interm edios, cuasi grupos

Lo social importa la existencia de un conjunto de seres humanos, entre los


cuales existe una serie de acciones y de relaciones. Por tanto, lo social la
sociedad, toda sociedad, en sentido lato es, a la vez, necesariamente, un
conjunto humano "agrupamiento" y un conjunto de "com portam ientos".
Por eso, los socilogos en general y en tal sentido parece ms adecuado hablar
de "lo social" que de "la sociedad", as sea en sentido lato hacen prevalecer el
concepto de relacin o de interaccin sobre el de sujeto o de sustantividad, para
lo cual tienen en cuenta que, en definitiva, la unidad social estructural y
funcional de los agrupamientos humanos slo se realiza en la conciencia de los
individuos. Esto no significa, sin embargo, en modo alguno, desconocer el
carcter natural, espontneo y necesario de tales agrupamientos. El ser humano
no existe en soledad ni en aislamiento. Existir es coexistir; vivir es convivir: vivir
con otros. Los estudios acerca del hombre arcaico y de su mentalidad al igual
que los estudios de psicologa infantil permiten afirmar que en el proceso
formativo de la psique humana la "alteridad" precede al "ensimismamiento", el
"nosotros" al "y o ". El ser humano es natural, espontnea y necesariamente
"social". Con razn, seal Aristteles que el hombre es zoon p o litiko n y que el
aislamiento es infra o suprahumano. Ello implica, adems, que no basta la mera
convivencia y que sta requiere, tambin, continuidad y estabilidad, persistencia,
permanencia.
La necesaria convivencia entre los seres humanos da lugar no a una sola
nica relacin e interaccin entre ellos, sino a diversas relaciones e interacciones.
En efecto, la convivencia humana se lleva a cabo en mltiples agrupamientos,
desde la "pareja" hasta la "sociedad de naciones". Se participa a la vez para
mostrar algunos ejemplos de la familia, de la iglesia, de la universidad, del
organismo gremial, del club deportivo, del Estado. Cada una de esas participa
ciones significan distintas relaciones e interacciones con distintos seres humanos.
Y frente a tal m ultiplicidad de relaciones sociales, su clasificacin se presenta
como necesidad imperiosa y previa a cualquier intento de comprensin. Sobre el
particular, la cuestin estriba en que no existe una clasificacin de las relaciones
o de los agrupamientos sociales a la que pueda atribursele validez general, pues
todas las ensayadas dependen del punto de vista adoptado. Existen, por lo tanto,
varias clasificaciones, de acuerdo con distintas finalidades cientficas, y consi
guientemente, con la variedad de objetos considerados. Por nuestra parte, en
lugar de reproducir algunas de las clasificaciones ms difundidas v.g.: la de
Sorokin, la de Ginsberg, la de Mannheim o la de Gurvitch, nos limitaremos a
presentar las categoras bsicas.
Al respecto, es necesario, ante todo, distinguir entre sociedad y grupo social.
Aunque puede utilizarse la expresin "grupo social" en sentido muy amplio
abarcando inclusive, entre sus especies, a la sociedad "global", y aunque la
misma expresin usada en sentido restringido puede ser sinnimo de "sociedad"
(v.g.: sociedad de socorros mutuos, sociedad annima), los socilogos suelen
emplearla ms comnmente para designar agrupamientos de menor volumen que
la sociedad considerada globalmente. De acuerdo con esta terminologa de uso
prevaleciente, se distingue la "sociedad global" toda "la sociedad" encuadrada

99
por el Estado de las "sociedades particulares" o "sociedades intermedias",
considerndose a estas ltimas como grupos sociales propiamente dichos y
denominndoselos tambin "grupos intermedios". Con esa orientacin, Gurvitch
distingue entre "sociedades globales", "clases sociales", "grupos" y "manifesta
ciones de sociabilidad". Ginsberg, por su parte, clasifica las "sociedades" en
"grupos" divididos a su vez entre los basados en contacto directo y en contacto
indirecto y "cuasigrupos". Mannheim separa los "grupos sociales genuinos u
organizados" que abarcan desde la familia hasta el Estado de las "aglomera
ciones humanas transitorias" v.g.: pblico, m ultitu d . Y Sorokin diferencia los
"grupos organizados importantes" de los "grupos inorganizados o semiorgani-
zados". Este rpido examen pone de relieve la inexistencia de algn fundamen-
tum divisionis que sirva de criterio uniforme y que, por lo mismo, la
clasificacin vara de un autor a otro. De cualquier modo, predomina la
distincin entre "sociedad" que, para evitar equvocos, denominaremos
"sociedad global", "grupos sociales" a los que para evitar confusiones
daremos el nombre de "grupos intermedios" y agrupamientos o aglomeraciones
inorganizadas o semiorganizadas que designaremos elpticamente con el
vocablo "cuasigrupos".
La sociedad global, como factor de la actividad poltica, tiene la gravitacin,
de acuerdo con sus particulares caractersticas en cada caso, que han sido puestas
de relieve al tratar la poblacin como factor demogrfico y tnico. Los grupos
intermedios (entre la pareja y los grupos masivos) se caracterizan por tener
estructura propia, de tal modo que constituyen una entidad distinta de la mera
suma de sus miembros hasta el punto de que el todo no es analizable a travs de
solamente sus partes, y su gravitacin se ejerce como fuerzas sociales
"politizadas", cuando asumen los caracteres de "poderes de hecho", "contra
poderes", "factores de poder", "grupos de presin", etc. Esa gravitacin es tanto
mayor en las sociedades pluralistas de tipo "occidental", donde el Estado
supervisa tales grupos pero no los crea, surgiendo el problema y hasta la
necesidad de institucionalizarlos como fuerzas polticas, para evitar colapsos
repentinos y graves trastornos. En cuanto a los cuasigrupos, la expresin
pertenece al socilogo ingls Morris Ginsberg y con ella se alude a lo que Sorokin
denomina "grupos inorganizados o semiorganizados" y Mannheim "aglomera
ciones humanas transitorias" (v.g.: m ultitud, pblico); su gravitacin sobre la
actividad poltica resulta ms discontinua y transitoria, pero en ciertas
circunstancias puede llegar a ser decisiva.

c) Clases sociales

Las "clases sociales" ocupan un lugar de suma importancia entre los factores
sociales de la actividad poltica, pero los autores no se han puesto de acuerdo
acerca de su semejanza y diferencia con respecto a los dems conjuntos
humanos. Sorokin las incluye entre los "grupos organizados importantes" y
como "grupos m ultivinculados". Ginsberg no las considera grupos propiamente
dichos sino tpicos cuasigrupos. Mannheim tampoco las considera "grupos
sociales genuinos u organizados", pero las deja expresamente al margen, tambin,

100
de las "aglomeraciones humanas transitorias". Es que, efectivamente, las clases
sociales tienen su intransferible peculiaridad, y Gurvitch se ve precisado a
definirlas como "supergrupos particulares de hecho y a distancia, caracterizados
por su suprafuncionalidad, su tendencia hacia una estructuracin avanzada, su
resistencia a la penetracin de la sociedad global y su incompatibilidad radical
con las otras clases".
El marxismo considera a las clases sociales como protagonistas de la historia
y, por consiguiente, como dato social bsico. El primer captulo de El manifiesto
comunista, redactado por Marx y Engels y publicado en 1848, comienza con
estas palabras: "La historia de toda sociedad hasta nuestros das no ha sido sino
la historia de la lucha de clases". La posesin de los medios de produccin por
parte de algunos seres humanos los diferencia de los que carecen de esa posesin,
y origina as las distintas clases antagnicas. El nmero de clases no es siempre el
mismo, pero, segn los autores del Manifiesto, en la poca que ellos lo
escribieron, "la sociedad se divide cada vez ms en dos grandes campos opuestos,
en dos clases directamente enemigas: la burguesa y el proletariado". Sin
embargo, debe tenerse presente que el planteo de la cuestin de las clases sociales
y de su antagonismo no naci con el marxismo. "Los propietarios y los que
carecen de bienes deca Madison en E l federalista sesenta aos antes de El
manifiesto comunista han formado siempre distintos bandos sociales". Y
aparte de muchos otros antecedentes, hizo tema del problema, en fas primeras
dcadas del siglo X IX , el "socialista utpico" Henri de Saint-Simon, quien lo
trat en varias de sus obras, refirindose sobre todo a la "clase industrial".
Despus de Marx, muchos han sido los que se han ocupado del tema de las
clases sociales. Entre ellos, merecen citarse algunos socilogos norteamericanos
para quienes la cuestin de las clases sociales antagnicas se resuelve en una
cuestin de estratificacin social no necesariamente antagnica. A ese respecto,
ha alcanzado gran difusin la clasificacin de Warner y Lunt, hecha con
referencia a la poblacin de las ciudades norteamericanas, en seis clases:
propiamente superior, superior inferior, media superior, media inferior, inferior
superior y propiamente inferior, pudiendo utilizarse en lugar de las palabras
"superior" e "in fe rio r", "a lta " y "baja", respectivamente. Es de hacer notar que
esa clasificacin, en los casos concretos, no se hace sobre la base de la situacin
econmica ni de la profesin ni de la ideologa, sino de acuerdo con la opinin
que terceras personas tienen del prestigio de los individuos en consideracin.
En el estado actual de la cuestin relativa a las clases sociales, varios son los
interrogantes no contestados todava definitivamente: En qu se distinguen las
clases sociales, en cuanto unidades colectivas, de otros agrupamientos sociales?
Constituye elemento esencial, para la existencia de una clase social, la toma de
"conciencia de clase" por parte de sus integrantes? Cules son las relaciones de
las clases sociales con otros agrupamientos sociales? Son realmente las clases
sociales las protagonistas de la historia? Corresponde sealar que falta
uniformidad en las respuestas; pero, cabe destacar, sin embargo, que la idea de
clase social incrustada en algunas ideologas polticas o convertida ella misma
en m ito p oltico ha operado, desde hace ms de un siglo, como factor poltico
de singular trascendencia e importancia.

101
d) La estructura social

La realidad social o, si se prefiere, la "sociedad global", aparte de los


"grupos intermedios" y de los "cuasigrupos", est compuesta de partes o
unidades vinculadas entre ellas. Esa caracterstica de su composicin recibe el
nombre de "estructura social" y la divisin jerarquizada que sta implica de los
integrantes de aqulla es denominada "estratificacin social". El fenmeno,
pues, en lo que tiene de particular, consiste en la disposicin de los componentes
de la "sociedad global" en diferentes capas o niveles.
Lo significativo es que dicho fenmeno reviste el carcter de universal.
Siempre, en toda "sociedad global", ha habido y hay seres humanos que
cumplen distintos "roles" y tienen distintos "status". As ocurre aunque exista
la "igualdad ante la ley" y as seguir ocurriendo aunque se obtuviese otro tipo
de igualdades socioeconmicas o socioculturales. Pero el hecho de que siempre
haya estructura social no significa que siempre sea igual. En tal sentido, se puede
sealar que mientras en la estructura social "preindustrial" prevaleca un sistema
de dos estratos netamente separados, en la estructura social "in du stria l"
prevalece un sistema de estratos mltiples, de d ifc il deslinde. En esta ltima, es
importante la gravitacin de los estratos intermedios, la marcada movilidad social
y la aparicin de los fenmenos que los socilogos denominan "incongruencia de
status" e "influencias cruzadas" (desajustes en el comportamiento individual
resultante de la tenencia de elementos correspondientes a distintos estratos o
status).
En lo que se refiere a la consideracin de la estructura social y de la
concomitante estratificacin social como factor de la actividad poltica, lo que
importa es, por una parte, determinar cules son en cada caso los diversos
estratos y los elementos que determinan su formacin y, por otra, de qu modo
condicionan la realidad poltica.
Con relacin al primer aspecto, son varias las hiptesis o las tesis formuladas.
El marxismo,, por ejemplo, ha suministrado un criterio que ha contado aun
entre no-marxistas con muchas adhesiones. Segn tal enfoque, la estratificacin
tiene base econmica y envoltorio jurdico. Es un resultado del rgimen que
establece o admite la propiedad privada de los medios de producccin. Esta
circunstancia, es decir, la posibilidad legal de que algunas personas sean dueas
exclusivas de los medios de produccin, unida a la imposibilidad de hecho de que
puedan serlo todas, trae aparejada la formacin de dos clases sociales: la de los
poseedores (capitalistas) y la de los desposedos (asalariaos) A ese anlisis
simple, de acuerdo con el cual la estructura y la estratificacin social no nacen
ms que reflejar la posicin de los individuos en el mercado, Max Weber le
adicion otros dos elementos: el "p od e r" y el "prestigio", y, en cierto sentido,
coincidiendo con dicho autor, la escuela sociolgica funcionalista ha utilizado el
criterio de que los estratos jerrquicos resultan de los roles que cumplen los
individuos para satisfacer las necesidades y mantener los valores fundamentales
de la "sociedad global" de que forman parte. Naturalmente, a medida que la
nocin y la correspondiente realidad de estrato se torna ms compleja, la
acumulacin de sus elementos componentes hace ms d ifc il establecer, en cada
caso concreto, cules son los lmites de aqul y, consiguientemente, quin
pertenece a uno o a otro Los ''indicadores hasta ahora utilizados (m onto de
ingresos, rea de residencia, nivel de educacin, tipo de amistades, etc.) no han
dado resultados suficientemente satisfactorios.
Con referencia al segundo aspecto, y no obstante la imprecisin precedente
mente sealada, no cabe duda que la ubicacin de cada individuo en la
estructura social gravita sensiblemente en su actividad poltica. Muchas investi
gaciones realizadas en las ltimas dcadas lo han puesto de relieve.

e) Formas de sociabilidad: com unidad y sociedad

Gurvitch ha dado el nombre de "formas de sociabilidad" a las "m ltiples


maneras de estar ligado por el todo y en el to d o " para referirse a ciertos
fenmenos sociales estructurales que pueden darse en cualquier tipo de
agrupamiento y que suscitan comportamientos con determinados caracteres, y
generalizar as el planteo hecho varias dcadas antes por el socilogo alemn
Ferdinand Tnnies en su obra Gemeinschaft und Gesel/schaft (1887), traducida
al espaol como Comunidad y sociedad.
Pero las palabras "com unidad" y "sociedad" ambas derivadas del latn:
communitas ysocietastienen distintos significados, en su mayor parte diferentes
de los que les fueron atribuidos por Tnnies. A veces, inclusive, son utilizadas
como sinnimos, segn ocurre, por ejemplo, cuando se las emplea para designar a
la totalidad de los seres humanos y de sus relaciones, sean stas organizadas o no,
conscientes o inconscientes, de cooperacin o de lucha. Puede decirse que, en tal
sentido, la acepcin carece de lmites precisos y que, por lo mismo, se hace
referencia tanto a una generalidad (cualquier "com unidad" o "sociedad global",
sin especial determinacin temporal o espacial) como a una totalidad (el
conjunto de seres humanos agrupados o no en Estados que habitan el
planeta: la "hum anidad"). Pero, en otros casos, la sinonimia desaparece. As, por
ejemplo, cuando se trata de nombrar a un grupo humano dedicado al comercio,
es preciso emplear la palabra "sociedad" y no la palabra "com unidad" y, a la
inversa, cuando se quiere mencionar un grupo multivinculado, localizado dentro
de un rea limitada, hay que usar la voz "com unidad" y no la voz "sociedad".
Pero, como "formas de sociabilidad", los significados que interesan de los
vocablos "com unidad" y "sociedad" son los que les diera Tnnies en la obra antes
citada. El mismo autor ha explicado, al publicar sus Principios de sociologa, casi
cincuenta aos despus, que su propsito era el de considerar a la "com unidad"
y a la "sociedad" como conceptos fundamentales de la sociologa, tratando de
mostrar la conexin que guardan con las formas de voluntad de los integrantes
de los grupos. Cabe sealar que el mencionado autor designaba con las palabras
"com unidad" y "sociedad" no slo las "formas de sociabilidad" l deca:
'relaciones sociales", "com unitarias" unas (v.g.: de dominacin, de compae
rismo, etc.) y "societarias" otras (v.g.: comerciales, civiles, etc.), sino tambin los
"agrupamientos sociales", que revestan algunos el carcter de "com unidad"
("cuerpos sociales de relaciones naturales"; v,g.: familia, efectiva convivencia y
vecindad) y otras el carcter de "sociedad" (meras "asociaciones": comerciales,

103
sindicales, etc.). Pero, en lo esencial, Tnnies identificaba a la ''com unidad" con
la "voluntad esencial" de sus integrantes y la "sociedad" con la "voluntad de
a rb itrio ".
Otro autor alemn que se ocup del mismo tema y que contribuy en gran
medida a su difusin, fue Max Weber, para quien tambin "com unidad" l
deca Vergemeinschaftung y "sociedad" l deca Vergese/lschaftung son
conceptos sociolgicos fundamentales, designndose con el primer vocablo una
relacin social en la qu fa actitud en la accin social se inspira en el sentimiento
subjetivo (afectivo o tradicional) de los partcipes de constituir un todo, y con el
segundo, una relacin social en la que la actitud en la accin social se inspira en
una compensacin de intereses por motivos racionales (de fines o de valores) o
en una unidad de intereses con igual motivacin.
En sntesis, en la "form a de sociabilidad" llamada "com unidad" el
comportamiento obedece a sentimientos o emociones y se orienta natural y
espontneamente, sin fines o valores subjetivamente propuestos; en cambio en la
llamada "sociedad" el comportamiento obedece a la deliberacin y al clculo y
se orienta racional e interesadamente, segn fines o valores. Varan, en
consecuencia, entre ambas "formas de sociabilidad" lo que Gurvitch denomina
grados de intensidad y de profundidad de la fusin de las conciencias
entrelazadas y de las conductas nterpenetradas. Cabe decir, pues, a modo de
conclusin y de ejemplo, que una familia " como debe ser" o una nacin "com o
debe ser'' son comunidad, pero "pueden ser" apenas sociedad; de modo
semejante, aunque inverso, una sociedad comercial o una asociacin cientfica
son por naturaleza sociedad, pero, en circunstancias muy especiales, "pueden
ser" comunidad. Asimismo, la adhesin a un partido poltico, a un sindicato
obrero o a un club deportivo, puede asumir, segn los casos, formas "societarias"
o "com unitarias".

f) Nacin y conciencia nacional

No es fcil definir la nacin. No hay uniformidad acerca del elemento que


debe prevalecer para fijar su concepto: El lingstico, el racial, el religioso, el
territorial? O varios, todos o ninguno de ellos? Lo que puede afirmarse es que
la idea de nacin es relativamente nueva. Aparece como reflejo de nuevas
realidades polticas en los comienzos de la Edad Moderna y llega a su pleno
desarrollo con la Revolucin Francesa y los movimientos emancipadores de los
siglos X IX y XX. Por lo tanto, y ante todo, puede afirmarse que las naciones son
realidades histricas, producto y hechura de la historia, y que, consiguiente
mente, no es en factores aislados sino en la trabazn histrica de muchos de ellos
donde debe buscarse y ha de encontrarse su verdadera naturaleza. A ese respecto,
resulta siempre ilustrativo el concepto que diera Ernesto Renn, en una clebre
conferencia pronunciada en la Sorbona durante 1882, con el ttu lo "Qu es una
nacin?" . En dicha conferencia, luego de sostener que una nacin es un
resultado histrico provocado por una serie de hechos que convergen en un
mismo sentido, el lustre escritor francs desenhebra uno a uno los distintos
factores que aisladamente no bastan para constituirla. Rechaza as, sucesiva

104
mente, las explicaciones dinstica, tnica (racial), lingstica, religiosa, econ
mica (comunidad de intereses), geogrfica y m ilitar, y afirma que una nacin es
un principio espiritual, resultante de profundas complicaciones de la historia, y
que la condicin esencial para que una poblacin llegue a ser una nacin es
"poseer glorias comunes en el pasado, una voluntad comn en el presente, haber
hecho grandes cosas juntos y querer hacerlas todava". Otro concepto de nacin
que merece ser tenido en cuenta es el formulado por Hermann Heller, quien,
luego de afirmar que, "como en toda realidad social, en el pueblo, tambin, el
dualismo naturaleza-espritu slo puede concebirse dialcticamente", rechaza,
como base del vnculo que une al pueblo, los criterios que llama "objetivos"
(comunidad de origen, tierra, idioma, religin, costumbres, arte y ciencias) y
tambin lo que denomina "subjetivos" (entre los que incluye "el principio
espiritual" de Renn), y sostiene que "el pueblo cultural, que en s es
polticamente amorfo, se convierte en nacin cuando la conciencia de pertenecer
al conjunto llega a transformarse en una conexin de voluntad p oltica ".
No cabe duda de que la "conciencia nacional" es elemento esencial de la
existencia de una nacin. Pero cabe observar que cuando "la conciencia de
pertenecer al conjunto" se transforma en "una conexin de voluntad p o ltica " la
distincin entre nacin y Estado se torna d ifcil. Parece, por eso, algo exagerada
la afirmacin de Jellinek en el sentido de que la confusin entre nacin y Estado
es propia de los pases latinos. En rigor, la confusin surge por lo entraable del
vnculo que se establece entre ambos. Y es precisamente para evitar en lo posible
la confusin que resulta conveniente buscar los elementos propios de la nacin
con prescindencia de su ropaje estatal. En consecuencia, se presenta como
fundamental el primero de los dos elementos indicados por Heller la conciencia
de pertenecer al conjunto: la conciencia nacional, pasando a un segundo plano
el otro la conexin de voluntad poltica. Con tal enfoque, constituye el
ncleo de una nacin ese "especial estado emocional y vo litiv o ", de esencia
"com unitaria", "base de creencias y de actitudes" y que ofrece, como rasgo
caracterstico, la exigencia de una "suprema lealtad". Por lo mismo, tampoco
debe ser confundida la nacin con la poblacin, aunque aqulla puede constituir
un factor importante de la homogeneidad de sta, dando vida a la "raza
histrica", mucho ms real y efectiva que la "raza tnica".
La expresin "raza histrica" implica, desde luego, una cierta licencia de
lenguaje, emplendose con frecuencia en lugar de ella la expresin "carcter
nacional". Pero, sea cual fuere la terminologa, lo que interesa es dar respuesta al
siguiente interrogante: Existen, en realidad, caractersticas mentales que sean
comunes a todos o a la mayora de los individuos de una poblacin nacional, de
manera que se justifique el uso de las expresiones "carcter nacional",
"personalidad" de un pueblo u otra semejante? La indagacin cientfica muestra
que las imgenes populares sobre el particular contienen muchos aspectos que no
pueden confirmarse, pero, al mismo tiempo, un ncleo de conceptos vlidos, lo
cual ha dado lugar a una extensa bibliografa y a diversas formulaciones
sistemticas.
Sea como fuere todo lo relativo a la naturaleza propia de la nacin y a la
existencia de la "conciencia nacional" y del "carcter nacional", lo que no cabe
duda es que los fenmenos que han recibido esos nombres y las deas que con

105
ellos se han suscitado, constituyen factores de singular relieve para la realidad
poltica contempornea, tanto en sus manifestaciones normales como en sus
exageraciones ("nacionalismos", "im perialism os", etc.). Corresponde recordar al
respecto la casi identificacin que se hizo, especialmente en Francia, a fines del
siglo X V III, con motivo de la lucha antiabsolutista, entre "n aci n" y "pueblo".
Este fue el vocablo usado por Rousseau y aqul el utilizado por Sieys, y, a
travs de los documentos constitucionales de la Revolucin Francesa, se atribuy
la soberana inicialmente a la primera (Declaracin de los Derechos del Hombre
y del Ciudadano de 1789, art. 3o, y Constitucin de 1791, ttu lo III, art. 1o) y
despus al segundo (Constitucin de 1793, arts. 2o y 7o). No obstante, ambos
vocablos fueron utilizados frecuentemente, sobre todo en su sentido polmico,
como sinnimos, y la ciencia poltica no ha llegado a establecer clara
diferenciacin conceptual entre ellos. Corresponde, por otra parte, recordar que
la ntima unidad o comunidad del pueblo que eso es, en definitiva, lo que
constituye la nacin se ha convertido en la fundamental base social del rgimen
democrtico. En efecto, sin una autntica nacin, es decir, sin un pueblo
histricamente integrado, la democracia no puede funcionar satisfactoriamente.
La democracia que supone el pluralismo requiere, como condicin sine qua non,
que la "concordia" supere a la "discordia", que el "consenso" sea mayor que el
"c o n flic to ". En caso contrario, el rgimen no puede persistir. Un pueblo con el
"corazn partido" que eso es la "dis-cordia" no es una nacin: es un
enfrentamiento a muerte entre bandos antagnicos.

g) Sociedad de m asas

Se ha visto antes que la estructura social, y la consiguiente estratificacin


es decir, la diferenciacin de sus integrantes mediante capas ubicadas en
distintos planos es una caracterstica, constante, de las "sociedades globales".
Se trate de Telases sociales" o de otro tipo de estratos, siempre, en toda
"sociedad global", sus componentes se encuentran jerarquizados en grandes
conjuntos y adems existen en mayor nmero cuanto mayor es el desarrollo
social- diversos "grupos intermedios", con caracteres distintos y funciones
diferenciadas. El fenmeno de estratificacin, por lo dems, no slo se produce
en el seno de la "sociedad global" sino tambin en el de los "grupos
intermedios" y, en tal sentido, puede hablarse de estratificacin "intergrupal" e
"intragrupal". Adems, la estratificacin se presenta unas veces ms "cerrada" y
otras ms "abierta", segn que la "m ovilidad social" posibilidad de pasar de un
estrato a o tr o - sea menor o mayor, respectivamente. As, el rgimen de castas de
la India expresaba una "sociedad global" muy "cerrada", de mnima o ninguna
"m ovilidad social", y, en cambio, las "sociedades globales" contemporneas, en
general, son en alta proporcin "abiertas", con una "m ovilidad social"
considerable. Pero las "sociedades globales" contemporneas ofrecen adems
ciertas caractersticas que no se explican solamente por su carcter de "abiertas"
y su alta dosis de "m ovilidad social".
El nuevo y especfico fenmeno, al que se ha dado el nombre de "sociedad
de masas", se caracteriza por la aparicin de un tipo de hombre, integrante de las
"sociedades globales", cuyas modalidades son comunes a muchas personas

106
pertenecientes a estratos distintos, sin que ello signifique, en modo alguno, la
desaparicin de la estratificacin social o de la divisin en clases sociales. Es,
pues, un fenmeno que ofrece aspectos contradictorios, ya que por un lado
mantiene los cercos sociales y por otro los suprime. El hecho concreto es que,
independientemente de la caracterstica apuntada, se ha ido formando como
consecuencia principalmente de las particularidades del desarrollo tecnolgico en
general y econmico en particular, un nuevo tipo de hombre al que Ortega y
Gasset llam hombre-masa", que no debe ser confundido ni con el hombre
comn" (common man), ni con el pobre" ni con el "p ro le ta rio " ni con el
desclasado". En rigor, hombre-masa" quiere decir simplemente hombre
ndiferenciado, sin personalidad propia ni grupal, que acta principalmente por
reflejo y que reacciona exactamente del mismo modo que todos los que se le
parecen, los dems "hombres-masa" como l.
Segn numerosos autores, el curso de los acontecimientos, influido por una
colaboracin de las clases sociales, insospechada en el siglo X IX , pero ms an
por el incesante desarrollo de la tecnologa en todos sus aspectos, ha do
eliminando en alto grado las diferencias existentes entre los componentes de la
poblacin y la ha ido unificando cada vez ms en una nueva categora
sociolgica, la masa. El perfeccionamiento continuo de las tcnicas de
produccin de bienes y servicios ha permitido, asimismo, una progresiva
elevacin de las condiciones de existencia de grandes sectores de la poblacin y
ha provocado al mismo tiempo la unificacin de la mayor parte de los patrones
de vida, especialmente en sus aspectos materiales, al punto que desde el opulento
"ejecutivo" hasta el ltim o aprendiz, todos distribuyen su tiempo de igual modo,
consumen alimentos semejantes, se visten de la misma manera, presencian los
mismos espectculos, escuchan los mismos programas de radio y televisin, leen
los mismos peridicos y, en suma, tienen las mismas experiencias vitales.
El fenmeno de la sociedad de masas ha tenido y sigue teniendo
extraordinaria importancia como factor social determinante y condicionante de
la realidad poltica. Muchos de los desajustes producidos entre las fuerzas
polticas" (los actores) y las formas polticas (las instituciones) *son su
consecuencia directa. Cuestiones tales como el influjo de los factores psicolgi
cos y de los factores econmicos, la operancia de las ideologas, las utopas y los
mitos, la formacin y gravitacin de la clase p o ltica ", los caracteres de la
decisin poltica, la transformacin de los partidos polticos, la importancia de
los grupos de presin y otros factores de poder, la gravitacin de la
tecnoburocracia, la composicin de la opinin pblica, los cambios en las
estrategias polticas, la accin de las propagandas, el recurso de la accin directa,
el llamado al ld er", el fenmeno de la despolitizacin", el desplazamiento de
las lealtades, la finalidad de la actividad poltica, la vigencia del Estado de
derecho", los golpes de Estado y las revoluciones, etc., estn en muy alta dosis
directamente vinculadas con dicho fenmeno. Por eso, y para resolver cuestiones
polticas fundamentales, el planteo de los problemas que suscita la sociedad de
masas" no puede ser soslayado. Cmo ser posible, en las actuales "sociedades
globales", superar la anttesis entre las tendencias hacia la m asticacin" y hacia
el pluralismo"? Ser posible, a la postre, evitar que la masificacin" destruya
la personalidad humana? Cmo?

107
3. LOS FACTORES PSIQUICOS. MENTALIDADES,
ACTITUDES Y COMPORTAMIENTOS

a) Situacin y personalidad

La conducta de cada persona con relacin a las dems (comportamiento


social) depende de mltiples factores, todos los cuales pueden ser agrupados en
dos grandes categoras: los que configuran la situacin" y los que configuran la
"personalidad". Se puede llamar a los primeros "factores objetivos" y, en su
conjunto, constituyen la "situacin": factores geogrficos, factores sociales,
factores econmicos, factores culturales, instituciones jurdico-polticas. Los
factores sociales, en particular, si bien siempre estn vinculados a factores de
otro tipo, tienen mucha gravitacin en la configuracin de la "situacin". La
pertenencia a una determinada "sociedad global", a un determinado "grupo
interm edio" o a un determinado "cuasigrupo", constituye siempre un factor
determinante en alta dosis de la actividad poltica y se lleva a cabo ejerciendo
"control social" mediante "tcriicas sociales" y tambin a travs de las
"instituciones" rganos y normas. De ese modo, la conducta depende en
buena parte del conjunto humano al que se pertenece o en el que se acta. As,
no es lo mismo el comportamiento en la familia que en la comunidad vecinal.
Tampoco lo #s el del estudiante en el grupo de estudio que en el.de juego.
Igualmente, se producen fenmenos muy especiales en casos de especficos
"comportamientos colectivos" o "comportamientos de masa" (casos de "revolu
ciones", linchamientos, catstrofes, etc.). "La gente dice Easton no acta
polticamente en el vaco. La interaccin siempre ocurre en relacin con otras
personas, con un medio ambiente fsico o con un medio ambiente biolgico no
humano. La situacin' total consiste en el cmulo de circunstancias que dan
forma a la actividad". Pero ese condicionamiento social de la conducta no
significa negar la libertad del ser humano en la direccin de sus acciones y su
consiguiente responsabilidad, sino, simplemente, poner de relieve que ese
condicionamiento existe en mayor o menor grado, segn los casos y que por
lo mismo hay que tenerlo en cuenta y no razonar en abstracto sobre la base de
una "naturaleza humana" insuficientemente definida y precisada. Adems y, por
lo mismo, no se debe o m itir la consideracin de los que pueden ser llamados
"factres subjetivos" y que son los atinentes a la "personalidad" la especial
contextura psquica ("m entalidad", "tip o psicolgico", "estructura de carc
te r") de cada uno. Estos son tambin factores determinantes y condicionantes
de la actividad poltica, que deben ser particularmente tenidos en cuenta, aunque
sin confundirlos con los datos "situacionales", que el mismo Easton define como
"factores determinantes que dan forma a la actividad al margen del tipo de
personalidad o de los motivos de los participantes". No confundirlos, no quiere
decir aislarlos. Dice al respecto el autor mencionado que "es slo para propsitos
analticos que podemos aislar el factor situacional del*factor personal" y que,
por otra parte, existe un nterflujo, siendo necesario distinguir "los efectos
psicolgicos sobre la situacin" de "los efectos psicolgicos de la situacin".
A continuacin sern considerados, en particular, esos factores subjetivos
psquicos, marginados de la "situacin".

108
b) Los factores psquicos

Los factores psquicos condicionantes de ia actividad poltica son objeto de


consideracin por muchos autores. Easton advierte al respecto que el factor
subjetivo de la personalidad no es, como dato de la actividad poltica, menos
objetivo que cualquier otro aspecto de una situacin, y por eso considera
inadecuado el adjetivo, pero reconoce que, cuando se lo emplea es para designar
sentimientos, actitudes o motivos de un individuo en accin. Seala, tambin,
que tan significativo como la "situacin", en cuanto determinante de la
actividad, es el tipo de ser humano, su personalidad, su predisposicin a
interpretar la situacin, sus respuestas a las demandas que se le hacen, sus
actitudes hacia los diversos prejuicios polticos de los grupos a que pertenece,
etctera.
Con referencia a los factores psquicos que l llama "factores individua
les", dice Duverger: "Por un lado, las diferentes aptitudes naturales entre los
hombres hacen que unos estn mejor dotados que otros y tiendan as a
aduearse del poder. Por otro lado, segn sus tendencias psicolgicas, ciertos
individuos se hallan ms inclinados que otros a la dominacin o a la obediencia.
Los primeros tratan de mandar a los otros, los cuales aceptan ms o menos esta
sujecin". Con relacin a las aptitudes naturales, es de inters determinar, por
una parte, cules son y, por otra, de qu modo aparecen repartidas entre los
hombres. Respecto de lo primero, aunque considerndolas ms bien como
facultades del grupo que del individuo criterio que no compartimos, hace
Burdeau la siguiente enumeracin: aptitud para la imaginacin, aptitud para
coordinar y aptitud para el esfuerzo, a las que cabe agregar las inclinaciones hacia
la resistencia y hacia la inercia. En cuanto a lo segundo, sostiene Dahl que los
"recursos polticos" (medios en virtud de los cuales una persona puede influ ir en
el comportamiento de otras personas) estn distribuidos rregularmente en cada
sociedad, aunque no del mismo modo en cada una de ellas, y que entre esos
recursos se encuentran algunos dones naturales, los cuales unidos a variaciones
sociales, dan lugar a diferencias en las motivaciones y en los objetivos.
En suma, puede decirse que en el "equipo psquico" del hombre, como lo
denomina Mannheim, dominan los hbitos (modelos de conducta adquiridos)
sobre los instintos (modelos de conducta heredados) y de ello resulta que la
llamada "estructura de la personalidad o del carcter" o el llamado "tip o
psicolgico" es un complejo en el cual el influjo sociocultural es mayor que el
natural. Con esta advertencia que en ningn momento debe olvidarse, puede
admitirse que la distinta "estructura de la personalidad o del carcter", o el
distinto "tip o psicolgico", obran como factores determinantes y condicionantes
de la actividad poltica.

c) Los respectivos conceptos de m entalidades,


actitudes y com portam ientos

"La mentalidad dice Burdeau- es el conjunto de disposiciones intelectua


les, de hbitos del espritu y de creencias fundamentales de un individuo". La

109
mentalidad une en un conjunto coherente las convicciones sociales, polticas y
econmicas. Esto no implica que pueda sostenerse que existe "la autonoma de
las personas en situacin". Siempre, de algn modo y en alguna medida, las
personas son tributarias de la "situacin". Pero, al mismo tiempo, aportan algo
que es suyo, propio, exclusivo, y que recibe el nombre de "m entalidad",
"personalidad", "carcter", aunque en verdad todas estas palabras no expresan
exactamente lo mismo.
"La actitud tambin segn Burdeau- es el contenido de la mentalidad con
respecto a una situacin particular o a un orden de cuestiones delim itado". Es,
puede agregarse, un proceso de la conciencia individual, en el que influyen la
mentalidad y la situacin,'que determina una actividad real o posible del
individuo, en la vida social y con referencia a valores sociales. Por eso, han dicho
con acierto Meynaud y Lancelot que la actitud es la variable intermedia o
variable hipottica- entre la "situacin" y la "respuesta" dada a ella por el
comportamiento, sea verbal (opinin) o activo (accin).
"E l comportamiento sostiene Burdeau es la forma de ser o de actuar del
individuo que responde as a un estmulo exterior". El comportamiento puede
ser activo una accin o pasivo una opinin.
As definidos, la mentalidad, la actitud y el comportamiento corresponden,
respectivamente, al "estado psquico general independiente de toda concrecin
en un acto", S "la tendencia a una conducta determinada" y a la conducta
propiamente dicha. De ah resulta que la mentalidad predispone la actitud, y~
sta incluye los momentos preparativos e internos del comportamiento.

d) Las mentalidades polticas y su clasificacin

Aunque puedan existir ciertas diferencias segn el concepto propio de cada


autor, utilizaremos por nuestra parte la expresin "mentalidad poltica", usada
por Burdeau, con el mismo alcance, o aproximado, con que otros se valen de las
expresiones "personalidad p oltica " y "temperamento p o ltic o ". Con dicha
expresin se har referencia a la particular orientacin, direccin, eje o polo de
naturaleza general y permanente que, de acuerdo por lo comn con determina
dos valores, influye en la actividad poltica de cada persona y que, por las
similitudes y diferencias que ofrece, permite su clasificacin en algunas
categoras fundamentales. La mentalidad poltica, pues, ser considerada como
factor psquico, personal o subjetivo de cada cual, es decir, como factor de
motivacin individual y propio, sin dejar de reconocer, por supuesto, el peso
condicionante de la "situacin".
Sobre el particular, corresponde recordar que, a principios del siglo, y
atendiendo en cada caso a los valores predominantes, Eduard Spranger, en su
obra Formas de vida, clasific en seis los tipos ideales bsicos de la
individualidad, a saber: homo theoreticus, homo oeconomicus, homo aesteticus,
homo socia/is, homo po/iticus y homo religiosos. En la misma poca, el psiclogo

110
*
suizo Cari G. Jung, en su obra Tipos psicolgicos, form ul su fundamental, y
luego muy difundida, clasificacin en introvertidos y extravertidos. Pero tales
clasificaciones revisten carcter general y lo que aqu particularmente interesa
son las que especficamente se refieren a las mentalidades polticas, pudiendo
mencionarse entre ellas las de Barbu y de Eysenck.
Barbu, en su obra Psicologa de la democracia y de la dictadura, distingue
entre la personalidad democrtica, la autoritaria nazi y la comunista, pero en
trminos generales formula una clasificacin dual distinguiendo la personalidad
democrtica o liberal y ta personalidad autoritaria. "E l tipo de personalidad
democrtica d ice - es el que exhibe bastante flexibilidad en su organizacin
interna, en sus actitudes, en sus sentimientos, ideas y acciones, para comprender
a las otras personalidades como 'otras' y no como sus propias proyecciones, para
cooperar y construir una forma de vida sobre la base del libre intercambio de
experiencia con los dems". "Se opone agrega en sus rasgos principales a la
personalidad autoritaria, la cual es rgida, extraceptiva, reprimida, conformista,
estereotipada en su manera de pensar e intolerante de la ambigedad". Esa
distincin entre la personalidad democrtica y la autoritaria ha sido tambin
objeto de atencin por muchos otros autores, destacndose la obra titulada La
personalidad autoritaria, editada por Adorno y escrita por l y colaboradores.
Dice Duverger, a su respecto, que en dicha obra la personalidad autoritaria "se
define por un conformismo riguroso, por la ciega sumisin a los sistemas de
valores tradicionales, por la obediencia fiel a las autoridades, por la visin
sumaria de un universo social y moral dividido en categoras bien delimitadas
(bien y mal, negro y blanco, bueno y malo), en donde los poderosos merecen
gobernar porque son mejores, en donde los dbiles merecen su situacin
subordinada porque son inferiores desde todos los puntos de vista, donde el valor
de las personas se determina nicamente por criterios externos fundados en la
condicin social". La misma clasificacin en "personalidad democrtica" y
"personalidad autoritaria" ha sido adoptada por Dahl en su obra Aspectos
sociolgicos de la p oltica, donde detalla las caractersticas de una y otra y
considera adems dos clases de tipos polticos antpodas: el "agitador" y el
"negociador" por una parte, y el "dem ocrtico" y el "desptico", por otra.
El psiclogo ingls Eysenck, en su obra The psycho/ogy o f po/itics
traducida al castellano con el ttu lo de Psicologa de la decisin p o ltic a ,
formula una clasificacin bidimensional de los "temperamentos polticos"
mediante la combinacin de dos factores, el R, que corresponde al eje
"radical"-"conservador", y el T, que corresponde al eje "dureza mental"-"blan-
dura mental". Con tales elementos, como indica el cuadro de la pgina 112 , al
cruzar los ejes de la abscisa (factor R) con los de la ordenada (factor T), se
obtienen los siguientes resultados: 4-+= fascistas; += comunistas; =
socialistas; + = conservadores.

El esquema de Eysenck tiene la ventaja de que, aparte de cruzar y combinar


dos criterios significativos, permite, a travs de la coordenada, establecer toda
clase de gradaciones, con lo cual la representacin de la realidad se hace ms fiel.

111
FACTOR T:
Dureza mental

(comunistas) - + +4- (fascistas)

radicalismo -
FACTOR R: + conservadorismo
(progresismo)

(socialistas) + (conservadores)
Y

Blandura mental

Corresponde, sin embargo, poner de relieve que los tipos de "m entalidad",
"personalidad" o "carcter" polticos son Infinitos. Baste, como ejemplo, sealar
que Meynaud y Lancelot, en su obra Las actitudes polticas hablan de
"mentalidad de suboficial" y "mentalidad de antiguo combatiente", y que Le
Bon, a principios de siglo, en su obra La rvolution frangaise et la psycho/ogie
des rvolutions, hablaba de "mentalidad mstica" y de "mentalidad jacobina"
para denominar las mentalidades predominantes durante los procesos revolu
cionarios.

e) Las actitudes polticas y su determinacin o formacin

Se da el nombre de "actitudes polticas" a aquellas por las cuales los


individuos toman posicin con respecto a situaciones polticas y, por lo tanto, a
los problemas relativos a la estructura y a la dinmica polticas. Su importancia,
con relacin a la actividad poltica, radica en que operan las actitudes- como
variable intermedia o hipottica entre la "situacin" y el comportamiento, segn
se ha expresado anteriormente de conformidad con la terminologa de Meynaud
y Lancelot. El mismo fenmeno ha sido indicado por Eysenck utilizando las
expresiones "condicin antecedente" en lugar de "situ aci n" y "aconteci
mientos consiguientes" en lugar de "com portam ientos".
Con referencia a las actitudes polticas, la cuestin principal es la atinente a

112
t
su determinacin o formacin. Los dos aspectos principales de la cuestin
pueden ser planteados mediante los siguientes interrogantes: a) En qu forma y
medida la actitud poltica, factor subjetivo de la actividad poltica relacionado
con la mentalidad poltica y determinante del comportamiento p o ltico , es
tributaria de la situacin, conjunto de factores objetivos? b) En qu forma y
medida la actitud poltica puede ser determinada o formada por accin
deliberada? Aunque no existen respuestas categricas para tales interrogantes,
conviene hacer algunas reflexiones de carcter general.
En lo que se refiere al primer aspecto, no hay duda de que la "situacin"
ejerce influjo sobre las "actitudes" y a veces en gran medida; pero, como advierte
Burdeau, por sensible que sea a los factores que determinan su "situacin", el
hombre no tiene una "programacin" anloga a la de un robot. Aunque no se
rebele contra la "situacin" - y puede llegar a hacerlo, el hombre es, en ltima
instancia el autor y el actor de la actividad poltica. "E l hombre deca el
socilogo argentino Ral A. Orgaz es un ser esencialmente creador". "Tal
creatividad agregaba fluye de las caractersticas mentales de la especie
humana y ms.concretamente de la tripe aptitud crtica, inventiva y prospectiva
(creacin de ideales para la accin) que da su fisonoma a la especie humana".
En lo que respecta a la posibilidad y medida en que las actitudes polticas
pueden ser deliberadamente determinadas o formadas, la cuestin ofrece una
doble faz. En la relacin "mando-obediencia", no son idnticas las actitudes de
los "prom otores", "conductores" o "poderosos" que las de aquellos cuyas
voluntades y acciones se inclinan ante los primeros. Y,T>or tanto, tampoco son
idnticos los medios ni las posibilidades de la determinacin de las respectivas
actitudes. Por eso, hay que distinguir la formacin del lder de la formacin del
ciudadano.
La formacin del lder formal o in fo rm a l- o, si se prefiere, del
gobernante, depende necesariamente del contexto cultural y, en particular, de la
estructura social y del rgimen poltico. Cada tiempo y cada lugar exigen un tipo
diferente de gobernante y una formacin distinta; pero uno de los aspectos
principales respecto de esta ltima es el relacionado con la extraccin social de
aqul, segn que provenga necesariamente de un determinado estrato o grupo
social destinado al gobierno o pueda provenir de cualquier estrato o grupo
indistintamente. En el primer caso, aunque no exista una accin deliberada para
formarlo y para determinar sus actitudes, esa formacin y determinacin se
producen fundamentalmente gracias al conjunto de circunstancias que rodean al
individuo y orientan su vida. Es lo que ha sucedido, por ejemplo, con la clase
dirigente inglesa y, en general, con todas las formas de dominacin de carcter
tradicional, empleando esta expresin en el sentido que le atribuye Max Weber.
De cualquier modo, y en suma, puede decirse que, respecto del gobernante, la
determinacin y formacin de sus actitudes polticas, es d ifcil que obedezcan a
pautas y acciones conscientemente planificadas. Las particularidades de la
situacin, las aptitudes naturales y muy especialmente la propia experiencia, son
los elementos decisivos. Eso no quiere decir que sea imposible o intil el influjo
"institucional". El gobernante actual, en particular, no puede prescindir de
ciertos conocimientos bsicos, de cierta preparacin sistemtica, que es tambin
elemento condicionador de actitudes polticas y a ese respecto pueden ser y

113
suelen ser medios influyentes las escuelas e institutos de las universidades y de
los partidos polticos.
En lo relativo a la posibilidad y medida en que pueden ser determinadas y
formadas las actitudes polticas de los "sbditos" y los "ciudadanos", la cuestin
ofrece otras y bien definidas caractersticas. Por lo pronto, desempean un papel
fundamental las "tcnicas sociales", que han sido definidas por Mannheim como
las "prcticas y operaciones cuyo objeto es moldear la conducta humana y las
relaciones sociales", y el "control social", que puede ser definido como la "suma
total de los procedimientos por medio de los cuales la sociedad u otro grupo
dentro de ella consigue que la conducta de sus unidades componentes, individuos
o grupos, se adece a lo que de ellos se espera". Las "tcnicas sociales" son muy
diversas: gubernativas, jurdicas, militares, administrativas, educativas, propagan
dsticas, etc. En cuanto al "control social", cabe distinguir el "coactivo" del
"persuasivo", siendo este ltim o el ms utilizado a travs de medios tales como
la sugestin, la imitacin, el elogio, la censura, la recompensa y el reconocimien
to. Corresponde sealar al respecto que, a diferencia de las "tcnicas sociales", el
"control social" es ejercido no slo por los "prom otores", "conductores" y
"poderosos", sino que se lo encuentra tambin disperso en la sociedad y
actuando como presin difusa ("presin de las circunstancias"). En tal sentido,
el "control social" es uno de los modos mediante los cuales se ejerce sobre la
actividad poltfca el influjo de los factores sociales propiamente dichos
("sociedad global", "grupos intermedios", "cuasigrupos"), antes considerados.
Es necesario tener presente que la utilizacin de las "tcnicas sociales" y de
los medios deliberados de "control social" para modelar las actitudes polticas
ha sido con frecuencia valorada negativamente, por considerar que implica
violacin de la personalidad humana o manipulacin de las masas. El hecho es
que las "tcnicas sociales" - y en ello va implicado el "control social", como
todas las tcnicas, slo tienen carcter instrumental y tanto pueden servir para
enajenar como para proteger la personalidad y para oprim ir como para liberar a
las masas. En segundo lugar, frente a su uso que es un hecho- con propsitos
"antipersonalistas" o "anticom unitarios", su no uso en sentido contrario suele
constituir una estrategia de derrota. Al respecto, hay que tener en cuenta que en
el rgimen representativo, por ejemplo, se requiere que los ciudadanos tengan
conocimiento de los hechos y cuestiones respecto de los cuales hay que tomar
decisiones y que, para participar en su adopcin, sean dueos de su propia y libre
voluntad. Ha dicho Mannheim sobre el particular, aunque generalizando la
conclusin, que "ninguna sociedad puede sobrevivir a menos que exista alguna
coordinacin entre la red de sus instituciones, sus recursos educativos y sus
valoraciones fundamentales". Y Almond y Powell, en su obra recientemente
traducida al castellano (Poltica comparada, 1972), dan el nombre de "socializa
cin p oltica" al proceso mediante el cual se inculcan a los nios determinadas
actitudes polticas y valores. Pero el actual problema estriba en que las
tradicionales tcnicas educativas v.g.: instruccin cvica empleadas con !os
nios y adolescentes, en las aulas y horarios escolares, de poco sirven ante el
asedio permanente de las propagandas alienantes a que se ve sometido todo
ciudadano desde la ms tierna edad. La batalla es desigual y el resultado
previsible: el ciudadano, en lugar de conocimiento slo tiene contusin; en lugar

114
de voluntad, alienacin. El resultado para el rgimen representativo es
catastrfico. No puede existir un rgimen poltico legtimo es decir, consenti
do y estable, si los componentes de la respectiva comunidad poltica no se
encuentran compenetrados de las instituciones que los rigen y de los valores que
ellas expresan. Un rgimen poltico sin una poltica educacional adecuada est
destinado al fracaso. Por eso, y ante la inoperancia de los medios educativos
tradicionales, frente al fenmeno contemporneo de las propagandas alienantes,
el rgimen representativo la democracia constitucional'' necesita recurrir
imprescindiblemente a las modernas tcnicas sociales" y en especial a los
nuevos medios de comunicacin masiva. No es necesario decir que, en esa
materia, los regmenes totalitarios han estado y estn mucho ms al da, con las
ventajas consiguientes.
Lo expuesto precedentemente no significa restar importancia a otros modos
de influjo sobre las actitudes polticas. As, por ejemplo, algunas investigaciones
realizadas en Estados Unidos de Amrica han puesto de relieve que, con respecto
a ciertos aspectos de la actividad poltica v.g.: las elecciones- , suele ser mayor
el influjo de los contactos cara a cara" que el de los medios de comunicacin
masiva.

f) Los com portam ientos polticos. El fenmeno


y la tcnica de investigacin

Los comportamientos polticos son comportamientos sociales caracterizados


por el tipo de las relaciones nterhumanas que constituyen la trama dinmica de
la relacin fundamental de mando y obediencia. El comportamiento poltico es,
en cada caso, frente a cada situacin concreta, la accin realizada por cada actor
en respuesta" a aqulla. Puede darse, por consiguiente, tanto en la actividad
poltica de carcter agonal" como en la de carcter arquitectnico" y son sus
autores todos los que participan en aqulla, aunque, claro est, de distinto modo
y en diversa medida segn el estrato poltico a que se pertenezca (estrato de los
poderosos", estrato de los buscadores de poder", estrato poltico propiamente
dicho, estrato apoltico segn la conocida clasificacin de Dahl).
Los comportamientos polticos, como reveladores de las actitudes polticas
y aun de las mentalidades polticas, han sido objeto de numerosas investigaciones
en los ltimos tiempos. Dado que constituyen exteriorizaciones" de la psique
humana, resultan en buena parte mensurables, lo que permite recurrir a tcnicas
de investigacin de carcter cuantitativo. Cabe mencionar principalmente, al
respecto, las investigaciones del comportamiento electoral". Pero, y por lo
mismo, conviene no confundir el comportamiento poltico, como fenmeno
real, con el estudio del comportamiento poltico como mtodo para el
conocimiento de la realidad poltica total. En la ciencia poltica norteamericana,
con la expresin political behavior se alude tanto al uno como al otro. Ese
dualismo, por otra parte, aparece tambin, en cierto modo, en la clasificacin de
los comportamientos efectuada por Burdeau, en espontneos ( el elector vota o
se abstiene, vota por la derecha o por la izquierda, el obrero se afilia a un

115
sindicato o se mantiene independiente, el intelectual firma un manifiesto, etc.")
y provocados artificialmente por una intervencin del investigador ("entrevista,
sondeo, psicodrama, etc.").

g) Relaciones entre actitudes y com portam ientos po ltico s

En general, las actitudes determinan los comportamientos y stos son las


manifestaciones exteriores de aqullas. Porque mi tabla de valores que
corresponde a mi actitud es de carcter "personalista", voto por partidos
polticos antitotalitarios. Pero la relacin no es siempre tan simple ni es tampoco
siempre vlida. La actitud no es la causa nica que determina el comportamien
to, sino que, de acuerdo con el lenguaje de Meynaud y Lancelot, es una variable
intermedia o hipottica. No hay que olvidar al respecto que la situacin
condicionante de la actitud es mucho menos especifica y particularizadora que la
situacin condicionante del comportamiento. Por eso, puede ocurrir que con
actitudes idnticas se den comportamientos diversos y que, a la inversa, con
actitudes diversas se den comportamientos idnticos.
La incoherencia entre la actitud poltica y el comportamiento poltico suele
ofrecer diversas manifestaciones. Puede deberse al influjo de las situaciones
cambiantes. Per? puede obedecer tambin a la "tra ic i n " consciente o
inconsciente de las actitudes por los comportamientos. En el primer caso, la
actitud "d b il" cede ante otras solicitaciones que asedian al sujeto (v.g.:
representaciones inhibitorias miedo o veleidades del espritu vanidad). En
el segundo caso, la actitud profunda es sustituida por una corriente de opinin
superficial. Tanto respecto de la actividad poltica como de su conocimiento
puro o desinteresado interesa distinguir entre las actitudes, de suyo profundas, y
los "comportamientos solicitados, estereotipados o contingentes".
Segn sea la "estructura del poder", tiene mucha importancia la cuestin de
los influjos recprocos entre las actitudes y comportamientos de gobernantes y
gobernados. Tambin tienen mucha importancia las relaciones entre actitudes
polticas y comportamientos polticos para caracterizar los "tipos polticos" o,
ms precisamente, los tipos de protagonistas de la actividad poltica. En efecto,
no son las actitudes polticas ni los comportamientos polticos por s solos, sino
la trama entre ambos, lo que permite establecer esas tipologas. As ocurre, por
ejemplo, con los tipos de "el agitador", "el burcrata" y "el terico"
establecidos por Lasswell, con patrones psicolgicos.

116
5
Los factores econmicos

1. LA IMPORTANCIA DE LOS FACTORES ECONOMICOS

a) Relaciones entre economa y p o ltica.


La cuestin de la primaca

La importancia que sin duda tienen los factores econmicos y la


importancia, aun mayor que la real, que les ha atribuido la doctrina marxista, han
creado no pocos equvocos acerca de las relaciones entre economa y poltica.
Por eso, es necesario, ante todo, aclarar los lmites de los respectivos campos y
colocar en su justo lugar la nocin de la "primaca de lo econmico".
La poltica, sean cuales fueren sus variantes, traduce siempre una relacin de
mando y obediencia (poder: gobernantes y gobernados). En cambio, la
economa se refiere a los recursos escasos y a la produccin, distribucin y
consumo de bienes y servicios. Por lo tanto, no hay motivos para confundir
como se hace frecuentemente los sistemas polticos con los sistemas econmicos
v.g.: democracia y capitalismo.
En cuanto a la supuesta "primaca de lo econmico" no es sino una frase
hecha que, a fuerza de ser repetida, se ha convertido para muchos en una
expresin fiel de la realidad. Ha aclarado bien Burdeau que no puede haber
problema de prioridad entre lo econmico y lo poltico por la sencilla razn de
que no pertenecen a la misma especie. Pero, en todo caso, si cupiera alguna

117
primaca sera, como lo ha puesto de relieve Aron, de lo poltico sobre lo
econmico. No es la economa sovitica dice el autor mencionado en ltim o
trmino, ejemplificando su tesis la que determina el rgimen pltico, sino, al
revs, la planificacin de la economa sovitica es el resultado directo de las
decisiones adoptadas por los dirigentes del partido. De modo ms general, la
primaca de lo poltico se advierte claramente cuando, al comparar los distintos
tipos de sociedades industriales, se pone de manifiesto que las caractersticas de
cada una de ellas dependen de la respectiva conduccin poltica.

b) Discusin doctrinaria acerca del influjo de los factores econmicos.


Diferencia entre los pases desarrollados
y los pases en vas de desarrollo

Los factores econmicos integran y, a veces, de modo principal la


"situacin" a que deben dar "respuesta" las actitudes y comportamientos
polticos. Influyen aqullos en la faz "agonal" y en la faz "arquitectnica" y
tanto sobre la actividad poltica de los ocupantes de los cargos del gobierno
como de los no ocupantes. Pero no son los factores exclusivos, como monista o
unilateralmente s pretende desde ciertas posiciones doctrinarias.
"E l conjunto de las relaciones de produccin escriba Carlos Marx en el
Prefacio a la Crtica de ia economa p o ltica constituye la estructura
econmica de la sociedad, la base real, sobre la que se levanta una superestructu
ra jurdica y poltica y a la cual corresponden formas de conciencia sociales
determinadas." En estas palabras, escritas en 1859, se encuentra la exposicin
ms sinttica de la doctrina marxista acerca del llamado "determinismo
econmico", o sea de la tesis segn la cual la realidad econmica determina las
dems realidades, inclusive la poltica. Por lo tanto, segn dicha tesis, la posicin
econmica de cada uno, de acuerdo con su pertenencia a una determinada clase
social, es la causa determinante de sus actitudes y comportamientos polticos.
Para tal doctrina, desaparece inclusive la diferencia entre ocupantes y no
ocupantes de los cargos del gobierno, ya que unos y otros, si forman parte de la
clase poseedora y, por eso, dominante, tienen actitudes y comportamientos
polticos orientados en el mismo sentido. En cambio, estn orientados en sentido
contrario los correspondientes a los integrantes de la clase desposeda y, por
eso, dom inada-.
La realidad concreta no concuerda con la unilateralidad de semejan
te posicin. Como dice Kelsen, esa "representacin est en contradiccin
con los hechos y no es tanto el fruto de la investigacin histrica cuanto de la
construccin especulativa", y agrega que "ese aparato que constituye el 'Estado'
(vale decir, la estructura y la dinmica p liz a s en su mximo nivel) es un medio
especfico tcnico-social para fines harto diversos, y puede servir tanto para el
mantenimiento de una explotacin injusta del hombre por el hombre, cuanto
para suavizarla y aun suprimirla por entero, convir,.Endose en protector de la
propiedad colectiva de los medios de produccin". Tambin Heller ha puesto de

118
relieve la falacia y la unilateralidad de la doctrina marxista que considera que lo
poltico es mero epifenmeno de lo econmico y ha sostenido que existen otros
antagonismos aparte de los econmicos, por ejemplo los de carcter ideolgico,
que tambin influyen sobre la actividad poltica.
De cualquier modo y al margen de la tesis marxista, es innegable que los
factores econmicos forman parte del conjunto "situacional" que influye sobre
las actitudes y los comportamientos polticos. Ese influjo se ejerce en la medida
en que lo econmico interesa a los individuos, lo que vara con las mentalidades,
razn por la cual hay varios grados, y se ejerce sobre todo con motivo de la
distribucin de los bienes y servicios, que pueden servir, a la vez, como
"recursos" polticos. Burdeau cree encontrar una manifestacin de ese influjo de
los factores econmicos, con motivo de la distribucin de los bienes y servicios,
en lo que llama la vocacin "lib e ra l" de los pases "ricos" y la vocacin
"autoritaria" de los pases "pobres" y explica esas tendencias por el hecho de
que "donde reina la abundancia, el hombre no tiene necesidad del poder"
(estatal) o, dicho de otro modo, si el nivel de vida es tolerable no hace falta el
"llamado al caudillo" - la prdida d* la libertad poltica a cambio del
mendrugo.
Las reflexiones que anteceden son de aplicacin a los pases "en vas de
desarrollo". En este caso, el "despegue" exige necesariamente que el aumento de
la produccin sea acompaado de Ja contencin del consumo, y eso es d ifcil de
alcanzar mediante el "dilogo". Por la misma razn, resulta d ifc il, en los pases
que se encuentran en ese estado econmico, que las actitudes y los comporta
mientos polticos se rijan por las pautas que requiere la "democracia consti
tucional".

2. RECURSOS NATURALES

a) Concepto de recursos naturales y consideracin de su carcter


como factor de la actividad poltica

Se da el nombre de "recursos naturales" a los bienes que, provistos


directamente por la naturaleza fsica, pueden satisfacer necesidades materiales de
los seres humanos. Se los suele clasificar en: a) medio fsico (suelo y clima); b)
materias primas; c) energa. Los dos ltimos son subclasificados, a la vez, en
provenientes de los reinos vegetal, animal y mineral. Otra clasificacin que suele
hacerse de los recursos naturales es la que distingue los "no renovables" que se
agotan con su primer uso (v.g.: hierro, carbn, petrleo) de los "renovables"
que se pueden seguir obteniendo, sea por crecimiento natural (v.g.: bosques,
pesca), sea por siembra (v.g.: cereales, legumbres).
La simple enumeracin de los recursos naturales plantea la cuestin acerca
de si son factores econmicos o simplemente geogrficos. En rigor, hay recursos

119
naturales que son tpicamente geogrficos (v.g.: suelo, clima) y otros que
revisten carcter econmico (v.g.: materias primas, energa), pero nada impide
que se los considere de ambas clases a la vez. Lo que importa destacar es que, por
s mismos, su influjo sobre la actividad poltica es genrico y difuso. Pero esto no
quiere decir que, en el mundo actual, el problema de los recursos naturales no
sea de primera magnitud. En un artculo periodstico publicado en 1972, se
afirma que ''las reservas comprobadas de petrleo en el mundo habran de
agotarse dentro de 42 aos" (Kirbus, Federico 8., "La Prensa", de Buenos Aires,
26/1/72). En la obra The lim its to growth, antes citada, que suministra los
primeros datos del "m o de lo " del mundo futuro, que han elaborado electrni
camente los cientficos del Massachusett's Institute of Technology, se prev que
muchos de los recursos no renovables minerales o energticos se agotarn
totalmente antes de que transcurra un siglo. Esto pone de relieve que el
problema de los "recursos naturales" constituir pronto y, en rigor, constituye
ya, una de las demandas fundamentales del "am biente" a la que tendrn que dar
adecuada respuesta los "sistemas polticos".

3. POLITICAS ECONOMICAS

a) Econom a p oltica y poltica econmica

El entrecruzamiento y la ntervinculacin de la economa y la poltica estn


puestos de manifiesto en la denominacin que tradicionalmente se dio a la
ciencia econmica: economa poltica, es decir, economa en relacin con la
polis, o sea en relacin con la comunidad estatal, para diferenciarla de la simple
economa (domstica o fam iliar). No por azar la obra clsica de Adam Smith fue
titulada Investigaciones sobre la naturaleza y las causas de la riqueza de las
naciones. Obsrvese bien: de la "riqueza de las naciones", no de los individuos.
Por eso, en su concepto actual, dicha ciencia tiene por objeto la actividad
humana en cuanto se propone adecuar los medios escasos y de uso alternativo a
los fines mltiples del individuo y de la sociedad e incluye entre los actos
econmicos, no slo los que realizan los individuos o algunos "grupos
intermedios", sino los imputables al Estado ("com etidos" de regulacin jurdica
de la actividad econmica e inclusive de produccin y circulacin de bienes). La
accin del Estado en la actividad econmica, sea a travs de la regulacin jurdica
de sta o mediante la sustitucin de los individuos y los "grupos intermedios" en
su realizacin concreta, obedece o, por lo menos, tiende a obedecer, a los fines
propios de aqul, y en ese sentido las pautas o lneas de conducta que se
establecen reciben el nombre de "polticas econmicas". De este modo, en lugar
de ser los factores econmicos determinantes de la actividad poltica, resulta esta
ltima factor determinante de la actividad econmica. Por eso mismo, las
polticas econmicas no forman estrictamente parte de la "constitucin
natural", ya que corresponden a la actividad estatal propiamente dicha.

120
b) Clases de polticas econmicas

De acuerdo con lo precedentemente expuesto, se requiere, para que haya


poltica econmica propiamente dicha, la accin deliberada del Estado, es decir,
de los ocupantes de los cargos del gobierno, sobre la actividad econmica y en
pos de objetivos por ellos fijados.
Esa accin estatal puede ser de distintos tipos, dando lugar a diversas
polticas econmicas, segn la actividad econmica de que se trate (de recursos
naturales, minera, energtica, agropecuaria, industrial, bancaria, etc.) o los
medios que utilice (monetaria, cambiara, aduanera, impositiva, etc.). Por otra
parte, existen, adems de las polticas econmicas nacionales, las de carcter
internacional (comercial internacional, monetaria internacional, financiera inter
nacional, etc.).
Por fin, la poltica econmica general o las polticas econmicas especiales
estn directamente relacionadas con los fines asignados al Estado y varan
consecuentemente con los diversos regmenes polticos. Cobran a ese respecto
especial importancia los sistemas de regulacin jurdica de la propiedad
(propiedad privada o colectivizacin) y los modos de planificacin estatal de la
actividad econmica (planificacin imperativa o indicativa).

121
*

*
6
Los factores historicoculturales

Bajo el rubro genrico de factores historicoculturales" sern considerados,


en el presente captulo, los elementos culturales, la tecnologa, los valores y las
ideologas, las utopas y los mitos. A tal fin , la calificacin d "historicocultu-
ral" es utilizada con cierta libertad, dndole significacin amplia y comprendien
do con ella lo que el hombre, a travs del quehacer histrico, agrega a la
naturaleza fsica, o la modifica, vale decir, todo lo creado por l, a diferencia de
lo que le es dado. Al respecto, sin embargo, hay que sealar, por un lado, que
aqu se dejan al margen ciertos aspectos materiales de la cultura v.g.: lo
econmico y tambin los aspectos jurdicos v.g.: las instituciones y, por
otro, que ante cada situacin" particular, la cultura", como creacin histrica,
se presenta, para quienes tienen que enfrentar aqulla, tambin como algo que
les es dado, del mismo modo que la naturaleza. Ante cada situacin, en efecto,
los seres humanos se encuentran con elementos culturales, tecnologa, valores,
ideologas, utopas y mitos, que actan desde fuera como factores condicionan
tes. Reiteramos as los motivos por los cuales se incluyen los factores
historicoculturales en la "constitucin natural".

1. LOS ELEMENTOS CULTURALES

a) Concepto e influjo

La historia y la accin deliberada sdbre la propia historia principalmente a


travs de la educacin y, en general, de las tcnicas sociales" crean en los

123
grupos humanos persistentes, y desde luego en los ms importantes las
naciones, inextricables contextos de elementos. En tal sentido, Almond y
Powell denominan "cultura p oltica" a ciertas tendencias subyacentes, que
consisten en creencias, valores y capacidades comunes al total de la poblacin,
como tambin a tendencias especiales, modelos y patrones que slo pueden
encontrarse en sectores particulares de aqullas ("subculturas"; v.g.: grupos
regionales y tnicos, clases sociales).
Esa "cultura p oltica " es la que da a cada comunidad humana su identidad
propia y consiguiente singularidad, y ejerce indudable influjo sobre la actividad
poltica. Duverger enuncia al respecto la hiptesis de que la diferencia que se
observa entre distintas realizaciones de regmenes comunistas (Rusia, China,
Yugoslavia) obedece en gran medida a la diversidad de los respectivos "conjuntos
culturales". Los hechos ocurridos en Checoslovaquia durante los ltimos aos
pareceran confirmar la hiptesis.
Cabe sealar al respecto que, segn la versin esquemtica del marxismo, los
elementos culturales no tienen existencia propia y son meros epifenmenos
fenmenos de superficie que no gravitan realmente sobre la actividad
poltica. La "c u ltu ra " es ubicada por esa doctrina en la "superestructura", no en
la base. Esta se encuentra condicionada por los factores econmicos, que son los
nicos verdaderos factores, los nicos que tienen efectiva y real operancia sobre
la realidad poltica.
Sin que deba desdearse, por cierto, segn antes se ha sealado, el influjo de
los factores econmicos, la historia pone de relieve que los factores culturales,
inseparablemente unidos con los sociopsicolgicos, tienen operancia por s
mismos y, muchas veces, en mayor grado que los econmicos. Fenmenos
polticos tan complejos y de tanta gravitacin como han sido el nazismo en
Alemania y el peronismo en la Argentina, de ningn modo pueden ser explicados
por la mera causalidad econmica.
Corresponde sealar, por ltim o, que el influjo de los elementos culturales
se ejerce a veces directamente, pero ms a menudo a travs de "representaciones
colectivas", lo que pone de manifiesto su ntima vinculacin con los factores
sociopsicolgicos.

2. LA TECNOLOGIA

a) Concepto y vinculacin con otros factores

De acuerdo con la divulgada y sencilla definicin de John K. Galbraith, la


tecnologa es la aplicacin sistemtica del conocimiento cientfico (u otro
conocimiento organizado) a tareas prcticas. Por consiguiente, se trata de un
factor estrechamente vinculado con otros e inseparable de ellos. As, juega un
papel importante en la determinacin y formacin de las actitudes y comporta
mientos polticos ("tcnicas sociales"), constituye elemento decisivo en la
produccin de bienes y servicios (factor econmico) y es uno de los ingredientes

124
significativos de los "conjuntos culturales". El influjo de la tecnologa sobre la
actividad poltica es ejercido tanto como integrante de los otros factores
indicados como directamente por s misma.

b) La importancia actual de la tecnologa

El influjo de la tecnologa sobre la actividad poltica no es una novedad. Ha


sido ejercido en todo tiempo, y preponderantemente de modo indirecto, como
integrante del factor econmico. Las grandes invenciones la rueda, la plvora,
la imprenta, la mquina de vapor, para no citar sino algunos ejemplos han
transformado no slo los modos de produccin sino tambin las actitudes y
comportamientos polticos. Pero ese influjo se ha acelerado en progresin
geomtrica con motivo de la llamada Revolucin Industrial en la que ha sido
caracterstica fundamental el reemplazo de la fuerza fsica del hombre por la de
las mquinas y mucho ms velozmente con los cambios tecnolgicos entre los
que sobresale la utilizacin de los ordenadores electrnicos que estn abriendo
paso al advenimiento de la "sociedad post-industrial".
El efecto de la tecnologa sobre la realidad econmica supera todos los
lmites de la imaginacin humana y ha relegado a segundo plano los factores
tradicionales tierra, capital y mano de obra. Lo ha puesto de relieve el famoso
informe Denison (1964), al mostrar que, en la actualidad, de los treinta y un
elementos que provocan la expansin econmica, los dos ms importantes son la
educacin general y las innovaciones tecnolgicas. Esas conclusiones se encuen
tran confirmadas en algunas obras que han alcanzado ltimamente gran difusin,
tales como El desafo americano de Jean-Jacques Servan Schreiber, El nuevo
Estado industrial de John K. Galbraith y E l desafo tecnolgico de Sergio Cotta.
Lo ms significativo, al respecto, es el desplazamiento progresivo de las
actividades econmicas de los sectores primario (extractivo) y secundario
(industrial) por las del terciario (servicios) y aun cuaternario (investigacin
bsica).
Pero con ser considerable el influjo de la tecnologa sobre la actividad
econmica, lo ms notable es que se ha convertido, por s misma, en factor
esencial de toda la actividad humana. Se habla, sin incurrir en exageracin, de
"revolucin tecnolgica", de "sociedad tecnolgica", de "edad tecnolgica". Por
eso interesa destacar las caractersticas esenciales de la tecnologa actual, que son
las siguientes. En primer lugar, constituye un proceso de innovacin continua.
En segundo lugar, implica el predominio de factores "inmateriales" (el
"virtuosismo de la administracin" y el desarrollo de la educacin). En tercer
lugar, importa la utilizacin de las tcnicas ms eficaces del trabajo en equipo, de
carcter interdisciplinario, y la importancia simultneamente asignada al manage-
ment la gestin, el manejo, la direccin. En cuarto lugar, como directa
consecuencia de lo anterior, significa el fenmeno de cross-fertUization deno
minado por Galbraith, "tecno-estructura", consistente en que, no slo las
investigaciones son realizadas en equipo sino tambin las decisiones ms im por
tantes son adoptadas en comn por todos los interesados y capacitados.

125
c) El impacto de la tecnologa

Muchos autores Burdeau y Duverger, entre ellos incluyen expresamente


el factor tecnolgico entre los determinantes de la actividad poltica. El primero
de los nombrados seala como dignas de consideracin tres clases de cuestiones:
a) la correlacin entre el estado de las tcnicas y la mentalidad poltica; b) las
repercusiones del progreso de las tcnicas industriales sobre la accin poltica; c)
la modificacin de la naturaleza de los problemas polticos por la evolucin
tcnica. Para ejemplificar la primera cuestin, con un caso de cambio tcnico en
materia de comunicaciones, puede ponerse de relieve el contraste entre la
mentalidad del individuo aislado en su labor campesina y el hombre de ciudad de
nuestro tiempo que, a los pocos segundos, se entera de lo ocurrido en las
regiones ms alejadas e inclusive puede orlo (radiotelefona) y verlo (televisin).
Para ejemplificar la segunda cuestin, puede ponerse de manifiesto el cambio que
implica sobre la libertad de expresin como derecho del ciudadano el empleo
de la radiotelefona y la televisin. Con referencia a la tercera cuestin,
corresponde sealar el influjo importantsimo que resulta de los cambios
producidos en las tcnicas m ilitar, administrativa y de propaganda.
En trminos generales, la tecnologa actual produce sobre la poltica un
efecto dual y contradictorio, ya que, por una parte, pone en manos del
protagonista p ltic o medios todopoderosos que abren la posibilidad a la
realizacin de los proyectos ms ambiciosos, y por otra, abre cauce al proceso de
deshumanizacin. De cualquier modo, la tecnologa se caracteriza por su carcter
instrumental, de lo que resulta que el bien o el mal que produzca a los seres
humanos depende del modo y de los fines con que se la utilice.
En un reciente trabajo, titulado Proyectando el futuro tecnotrnico,
Zbigniew Brzezinski, profesor de la Universidad de Columbia, ha sealado que
"en la esfera poltica, el creciente flu jo de informacin y el desarrollo de tcnicas
ms eficientes de coordinacin pueden hacer posible una mayor transferencia de
autoridad y responsabilidad a los niveles inferiores del gobierno y de la
sociedad. Estas tcnicas ha expresado igualmente tambin pueden emplear
se para mejorar los procedimientos electorales y para obtener una consulta ms
directa entre el pblico y sus representantes. Las reformas (como las consolas
electrnicas de votacin en el hogar) harn posible que los representantes
consulten rpidamente a sus electores y a stos expresar fcilmente sus
opiniones . Por otra parte, "la rpida transferencia de informacin, combinada
con muy avanzados mtodos analticos tambin hara posible una ms extensa
planeacin nacional en el sentido francs de definicin de metas, que no slo
se concentrara en las metas econmicas, sino que claramente definiera los
objetivos ecolgicos y culturales".

126
3. VALORES Y CREENCIAS

a) Los valores como factores de la actividad poltica

Los valores, esas estimaciones positivas y negativas y de acuerdo con una


cierta jerarqua que hacen los seres humanos de las cosas y de los hechos,
constituyen sin duda uno de los elementos de la cultura, y pueden ser
considerados como factores de la actividad poltica. Sobre sta ejercen influjo los
juicios de valor o, si se quiere, las valoraciones, sea como manifestacin de
agrado o de desagrado o a travs de actitudes de aceptacin o de rechazo.
Generalmente el influjo de los valores se produce no necesariamente de
modo perceptible sino mediante la incidencia que, sobre las actitudes y los
comportamientos de los actores polticos, tienen las creencias, las ideologas, los
mitos, etc., que se encuentran necesariamente impregnados de aqullos. 1
Por. supuesto que el grado de influjo de los valores depende del mayor o
menor "peso social" de las respectivas creencias, ideologas, mitos, etc., es decir,
en la medida en que stos sean compartidos por un grupo ms o menos
importante o significativo una nacin, una clase, un grupo influyente, etc..

b) Valores y creencias

Dado que la operancia poltica de los valores se produce a travs de las


creencias a que estn adheridos, interesa destacar el especial carcter de estas
ltimas. Al efecto, resulta til tener en cuenta las diferencias conceptuales
establecidas por Jos Ortega y Gasset, hacia 1936, en su ensayo titulado
precisamente Ideas y creencias. "Estas 'ideas' bsicas que llamo 'creencias'
deca el pensador espaol no surgen en tal da y hora dentro de nuestra vida,
no arribamos a ellas por un acto particular de pensar, no son, en suma,
pensamientos que tenemos, no son ocurrencias ni siquiera de aquella especie ms
elevada por su perfeccin lgica y que denominamos razonamientos. Todo lo
contrario: esas ideas que son, de verdad, 'creencias' constituyen el continente de
nuestra vida y, por ello, no tienen el carcter de contenidos particulares dentro
de sta. Cabe decir que no son ideas que tenemos, sino deas que somos. Ms
an: precisamente porque son creencias radicalsimas se confunden para
nosotros con la realidad misma son nuestro mundo y nuestro ser, pierden,
por tanto, el carcter de ideas, de pensamientos nuestros que podran muy bien
no habrsenos ocurrido". Con especial referencia a las creencias polticas, dice
Duverger que son un conjunto de representaciones de los individuos que forman
un grupo nacin, clase, partido, etc. con respecto a ste, en la medida en que
constituyen estados de conciencia permanentes y generales y en que no reposan
en el conocimiento objetivo de los hechos, y Burdeau, por su parte expresa que
implican cierta forma de abordar el conjunto de problemas polticos y agrega:
"Se es monrquico o republicano, conservador o socialista: se trata ante todo de
un estado de espritu".

127
Claro que asi' consideradas las creencias, como "ideas que somos", como
"estados de conciencia permanentes y generales", como "estados de espritu", es
difcifsepararias de lo que antes hemos llamado "m entalidad" y "personalidad".
Pero, de cualquier manera, dado que las creencias con "peso social" son lasque
revisten el carcter de "colectivas", resulta admisible clasificarlas en ideologas,
utopas y mitos.

4. IDEOLOGIAS, UTOPIAS Y MITOS

a) Consideracin general

Las tres palabras ideologas, utopas y mitos tienen tantos significados


distintos que es prcticamente imposible afirmar si pertenecen o no a un gnero
comn. Son creencias, como lo considera Duverger con respecto a las ideologas
y los mitos? Son distintos tipos de doctrinas? En lugar de proporcionar una
respuesta que resultara, en todo caso, susceptible de controversia, resulta ms
til admitir que revisten el carcter de elementos contingentes y en distintas
dosis de las dSctrinas polticas, y que es precisamente a travs de ellas como se
adosan los valores a estas ltimas.
Para la mejor comprensin del tema, resulta conveniente suministrar las
referencias histricas y conceptuales relativas tanto a las ideologas, como a las
utopas y a los mitos.

b) Ideologas. Historia del vocablo y del concepto


durante el siglo X IX

La palabra "ideologa" es de origen francs (idologie). Fue creada por


Antoine Destutt de Tracy para denominar la "science des idees", quien la
divulg en su obra titulada Elments d'idologie, que apareci en 1801. En ese
concepto primigenio, "ideologa" fue el nombre de una escuela y de una
asignatura destinada a servir de base a todas las ciencias y a proporcionar,
mediante la investigacin de cmo se originan y desarrollan las ideas, un
conocimiento integral del hombre.
Con el indicado concepto, es decir, como escuela y como asignatura, la
"ideologa" tuvo amplia difusin en la Argentina y en otros pases sudamerica
nos (Chile, Uruguay, etc.), durante las primeras dcadas del siglo X IX . En
Buenos Aires, la ctedra de filosofa estuvo, en ese tiempo, absorbida por la
enseanza de "ideologa". (Lafinur, desde 1818; Fernndez de Agero, desde
1821, y Alcorta desde 1828).
Una segunda significacin de la palabra surgi del uso que, en determinado
momento, le dio Napolen. A este respecto, es necesario recordar que la
"ideologa" de Destutt de Tracy y sus discpulos naci y se desarroll

128
paralelamente con las hazaas de Napolen y cont, durante algn tiempo, con
el beneplcito de ste. Pero, ms adelante, precisamente cuando su buena estrella
comenz a declinar, Napolen atac con saa a los ''Idelogos" y, al designarlos
con el nombre que ellos mismos se haban dado, lo hizo con un sentido
marcadamente despectivo: ideologa fue en su boca una creacin doctrinaria
divorciada de la realidad tenebrosa metafsica, elaborada al margen del
corazn humano y de las lecciones de la historia.
Algunas dcadas despus, Carlos Marx, durante su exilio en Pars
(1844-1845) ley los Elments d'idologie de Destutt de Tracy y conoci el
sentido peyorativo dado por Napolen a la palabra. Aunque con otro alcance, si
se quiere ms sutil, Marx dejando de lado las trece significaciones que, segn
Gurvitch, dio a la palabra emple tambin el vocablo peyorativamente. En La
ideologa alemana, obra que escribi durante aquellos aos juntamente con
Engels, Marx dio el nombre de Idelogos a los pensadores hegelianos y
neohegelianos que entonces predominaban en las universidades alemanas; pero,
trasladando la palabra al mundo poltico, llam "ideologa" a la doctrina del
liberalismo, tambin entonces en boga. La "Ideologa" en ese sentido, era algo
as como una mscara con la cual la burguesa ocultaba sus apetitos y protega
sus Intereses, y, por ejemplo, bajo el lema "libertad, Igualdad, fraternidad" se
esconda la explotacin del obrero por el patrono. Con la significacin que le dio
Marx, la Ideologa era, por consiguiente, una "falsa conciencia" una infiel
representacin de la realidad y, en lo poltico, un escudo, hecho de deas, para
defender el capitalismo.

c) Los significados del vocablo ideologa


durante el siglo X X

En el siglo XX, perdida la significacin originaria (la de Destutt de Tracy),


han prevalecido dos conceptos de ideologa. Por una parte, un concepto
especfico, con un sentido cercano al peyorativo que le dieran Napolen y Marx.
Por otra parte, un concepto ms difundido actualmente, neutro a la valoracin
positiva y negativa, y que es utilizado por muchos polticos militantes y por
algunos cientficos polticos.
En el primer sentido concepto especfico y ms o menos peyorativo, con
una connotacin semejante a la dada por Napolen, cabe distinguir entre el uso
del vocablo por ciertas fuerzas polticas actuantes, al que no son ajenos algunos
doctrinarios, y el que le han dado ciertos socilogos y cientficos polticos. Se
encuentran entre los primeros los cultores de la fea/politik grupos de extrema
derecha y pensadores neomaquiavellstas, para quienes la Ideologa traduce
ausencia de realismo y, adems, usada ya la palabra como arma de combate, con
nfasis acusatorio y hasta insultante, falta de virilidad, descastamiento, cobarda,
esclavitud a las formas y a las frmulas. Entre los segundos, se encuentran
algunos socilogos como Mannheim y algunos tericos del derecho como Kelsen,
para quienes la ideologa traduce una representacin no fiel por ser
"Interesada" de la realidad.
Segn Mannheim, autor de Ideologa y utopa. Introduccin a la sociologa

129
del conocimiento, el pensamiento poltico est determinado por la posicin
social del pensador, razn por la cual un mismo mundo aparece distinto ante
diferentes observadores. Cada grupo social no solamente la "clase social
dom inante", como afirmaba Marx tiene su propio acervo de intereses y
propsitos y, en medida variable, su propia imagen del mundo. De ello resulta
que los mismos objetos reciben sentidos y valores diferentes. El pensamiento
p oltico es, por eso, siempre "relaciona!" y "re la tivo". Se explica as la
diversidad de doctrinas polticas y que cada una sea en mayor o menor medida
"ideolgica", es decir, que no sea la expresin o representacin fiel de toda la
realidad, sino solamente de una parte de ella. Lo "ideolgico", y en tal sentido lo
falso, resulta precisamente de la pretensin de cada parcialidad de ser la genuina
intrprete de la realidad total. Mannheim distingue entre la formulacin especial
y general de la ideologa. Es especial cuando es referida solamente al
pensamiento del adversario (v.g.: concepcin marxista de la ideologa - e l
pensamiento liberal es "ideolgico" y, en cambio, el marxista, "c ie n tfic o " -) . Es
general cuando se enfocan los determinantes sociales de cualquier doctrina (aqu
la consideracin de la ideologa se convierte en "sociologa del conocim iento").
En otro sentido, segn el mismo autor, la ideologa puede ser parcial (cuando lo
"ideolgico" resulta de ilusiones o deformacin de ndole psquica) o total
(cuando lo "ideolgico" abarca la estructura completa de la conciencia y del
pensamiento). Ejemplo de lo primero puede ser la falsa perspectiva con respecto
a un cierto suceso; de lo segundo, una determinada "concepcin del m undo".
Segn Kelsen, en el pensamiento jurdico-poltico, no slo en el "p rctico"
o "interesado", sino inclusive en el que pretende ser "especulativo" o "p u ro ", se
da con frecuencia la "im pura mezcla" de la "aspiracin cognoscitiva y la
intencin p oltica". La presencia de esta ltima, cuando no se consigue la
depuracin, da al pensamiento jurdico-poltico el carcter de "ideologa".
En el segundo sentido considerado concepto vulgar, neutro a la valora
cin la palabra ideologa ha sido utilizada prcticamente como sinnimo de
"d o ctrin a " conjunto de creencias e ideas ensambladas, que traducen una
orientacin espiritual determinada. Se emplea la palabra en este sentido, que es
el ms corriente, cuando se dice, por ejemplo: "ideologa comunista", "ideologa
democrtica", "lucha ideolgica", "pluralismo ideolgico", etctera.

d) La ideologa com o factor de la actividad poltica

La ideologa, tal como la concibe Mannheim, conduce, conservadoramente,


a mantener el statu quo, obrando como doctrina "apologtica", en el sentido
que da a esta expresin Marcel Prlot. Pero, si la palabra "ideologa" se toma con
un alcance ms amplio, recogiendo y reuniendo en lo posible las distintas
acepciones examinadas, puede constituir tanto un factor a favor como en contra
del estado social o del orden poltico existente. Es decir, utilizando la
clasificacin de Prlot, puede ser ingrediente no slo de doctrinas "apolog
ticas", sino tambin de doctrinas "preparatorias" o "profticas" (sean reformis
tas o revolucionarias).

130
Para exponer ese concepto actual y en lo posible omnicomprensivo de la
palabra "ideologa", desde el punto de vista poltico, y considerando a cada una
de ellas como realidades histricas, socioculturales, son necesarias algunas
aclaraciones previas. En primer lugar, no existe en la actualidad a la inversa de
lo que ocurri cuando naci la palabra la ideologa en singular, sino
"ideologas" diversas. En segundo lugar, estas "ideologas" de concreta
existencia no fueron meramente aunque lo fueran en parte modos de pensar
totalmente desconectados y divorciados de la realidad ni tampoco exclusiva
mente modos de pensar que la expresaran deformndola. En tal sentido, las
ideologas polticas, cualquiera sea su vinculacin con la realidad, son complejos
de elementos racionales y no racionales, con los que se han integrado; expresado
y dinamizado los movimientos polticos de los siglos X IX y XX. En tercer lugar,
es caracterstica de las ideologas polticas su naturaleza bifactica y contradic
toria. En efecto, por una parte, subjetivamente, desde adentro, vividas por el
partidario, cada ideologa pretende ser la ntea, es decir, la nica verdadera; por
otra parte, objetivamente, desde afuera, vistas por el socilogo del conocimiento
o el politiclogo, se advierte la diversidad de ideologas y que no son, cada una o
todas, en s mismas y por s mismas, ni verdaderas ni falsas necesariamente.
Estas aclaraciones y otras que se omiten en homenaje a la brevedad, permiten
afirmar que las ideologas polticas son: (1) complejas estructuras de pensamiento
-ideas, representaciones y creencias, con valores enraizados en ellas, con (2)
altas dosis de ingredientes irracionales, sustentadas (3) por grupos sociales
determinados a cuyos fines (4) se encuentran vinculadas, que (5) obran como
factores o fuerzas polticas y que (6) constituyen tomas de conciencia de la
realidad, ni (7) totalmente falsas ni totalmente verdaderas, pero que se ofrecen
(8), subjetivamente, a los idelogos y a los partidarios como generales, objetiva*
totales y autnomamente verdaderas y, objetivamente, a los socilogos del
conocimiento y a los politiclogos, como parciales (en doble sentido),
perspectivistas y relacinales.
As concebidas, de conformidad con su vivencia histrica, es evidente que
las ideologas polticas han obrado como factores de la actividad poltica, tanto
respecto de los ocupantes de los cargos del gobierno como de los no ocupantes, y
tanto en la faz "agonal" como en la "arquitectnica". Lo que ha prevalecido en
el fondo de toda decisin poltica fundamental momento privilegiado de la
actividad poltica y en la serie de decisiones que configuran una poltica, no
han sido ideas aisladas, producto de la intuicin o de la ciencia, sino esas
complejas estructuras de pensamiento que son las ideologas polticas, y que han
operado unas veces en pro del orden y otras en pro del cambio.
La mayora de los autores coinciden en que es nota caracterstica de las
ideologas polticas la de ser factores de la actividad p oltica..La verdadera
funcin poltico-psicolgica de las ideologas dice Horow itz es la de
galvanizar, organizar y movilizar a los hombres.

e) El fin de las ideologas?

A partir del Congreso por la libertad de la cultura, celebrado en Miln en


septiembre de 1955, se estudi en el mbito cultural de Occidente una tesis

131
que reconoce prximos y lejanos antecedentes a la que se dio el nombre de
"el fin de las ideologas". Fueron sus expositores, entre otros, Edward Shils,
Raymond Aron, Seymour Martin Lipset y Daniel Bell, y sus impugnadores Len
Dion, Charles Wright Mills y Jean Meynaud. En general, se hablaba de
"agotam iento" y "prdida de virulencia", pero no se precisaba si con la palabra
" f in " se aluda a la muerte o desaparicin o solamente a su ocaso, declinacin,
decadencia o crisis, ni a qu aspecto de las ideologas afectaba: el carcter
"p artid ario" del pensamiento poltico; el carcter "interesado" y sin vinculacin
con la realidad total del pensamiento poltico, o el influjo del pensamiento
poltico sobre la actividad poltica. Tampoco se aclaraba mucho si se haca
referencia a todas las ideologas polticas o solamente a algunas de ellas. En rigor,
para responder a tales interrogantes, aunque sea por aproximacin, cabra decir:
a) que se trata de las "crisis" ms que del " f in " de las ideologas; b) que afecta
por igual a los distintos aspectos enumerados, lo que resulta lgico si se tiene en
cuenta el entrelazamiento mutuo existente; c) que alcanza sobre todo a las
ideologas polticas desarrolladas durante el siglo X IX y, d) que es un fenmeno
exclusivo de los pases "desarrollados".
La consideracin de las "causas" del fenmeno si es que ste realmente
existe, as como la de los hechos que lo revelan, escapan a los lmites de esta
obra, razn por la cual nos limitaremos a considerar las manifestaciones que
podran computarse en el sentido de que las ideologas han dejado de constituir,
o constituyen en menor grado, factores determinantes de la actividad poltica, y
que son las siguientes: adopcin de actitudes y comportamientos en contradic
cin con las premisas ideolgicas (v.g.: programas en pugna con la ideologa);
predominio de las "reivindicaciones inmediatas" en desmedro de los "fines
ltim os" o de los "programas mximos"; autolimitaciones doctrinarias; tenden
cia a concitiar grupos diversos y satisfacer intereses plurales; disminucin de la
participacin de los ciudadanos en la vida poltica.

f) Utopia. Origen del vocablo. La Utopa de Moro y su sentido

Toms Moro, cultsimo humanista, amigo dilecto de Erasmo, importante


abogado del foro londinense, sucesivamente embajador, lord canciller y vctima
de Enrique V III, y a la postre santo de la Iglesia Catlica, es el autor de Utopa,
extrao libro aparecido en el ao 1516. Hay que remontarse hasta all para
encontrar el origen de la palabra y lo esencial de su significado. En griego, u es
partcula negativa y topos significa lugar. Quevedo, en el prlogo de la primera
versin espaola, expurgada, de la obra de Moro, tradujo "u to p a " por "no hay
tal lugar", es decir, lugar que no existe. Sin embargo, como lo han acotado
algunos comentaristas, se trata de un lugar inexistente en el espacio (en el mundo
de entonces presente) pero que puede existir en el tiempo (en el mundo
futuro). En ese contraste de lugar y de tiempo que es en realidad un contraste
entre el ser y el deber ser, cobra el concepto de utopa su significado poltico,
que excede en mucho al mero entretenimiento literario de describir una sociedad
y un Estado imaginarios.

132
Porque, en efecto, la Utopa de Moro contiene, en su segunda parte, la
descripcin de una sociedad y de un Estado imaginarios. Pero la obra, adems de
dos cartas a manera de prlogo y de epilogo, respectivamente dirigidas por el
autor a un amigo, humanista como l, en su primera parte contiene una crtica
sin eufemismos a las prcticas de los gobernantes, las guerras injustas e
innecesarias, los privilegios de los propietarios, la indigencia de los pobres, las
draconianas leyes penales, etc., todo con expresa relacin a la poca y al lugar
(Inglaterra y, en general, Europa). De ese modo, la sociedad imaginaria, el Estado
ideal, que aparece en la segunda parte y que Moro pese al nombre de la o b ra -
ubica sugestivamente en una isla del Novus Mundus vespuciano, "p or debajo de
la lnea del Ecuador", "a orillas del Euronotos", es todo lo contrario, lo opuesto,
de la sociedad existente y del Estado real antes descripto: gobernantes justos,
paz, propiedad comn, falta de necesidades, etc. Ese contraste, por s solo, revela
una crtica profunda que lleva implcita una voluntad o, por lo menos, un deseo
de cambio.
En la significacin de ese contraste, que ha pasado inadvertido para la
mayora de los bigrafos y apologistas de Moro, pero que fue sealado por
Erasmo al poco tiempo de aparecer la obra y defendido con elogio por el terico
socialista Karl Kautsky en su obra Toms Moro y su Utopa (1887), se encuentra
el sentido ntimo de la "u to p a ", un sentido crtico y reformador.

g) Significado vulgar de la utopa y significacin especial


a travs de Marx y de Mannheim

Sin embargo, especialmente en el lenguaje vulgar, no ha predominado el


sentido profundo que dio Toms Moro a su "u to p a ". Ha prevalecido lo
anecdtico de esa obra, reforzado quiz por el recuerdo de otras descripciones de
sociedades imaginarias o de Estados ideales (La Repblica, de Platn; La ciudad
del sol, de Campanella; la Nueva Atlntida, de Bacon, etc.) a las que se dio
tambin el nombre de utopas. De ese modo, y con esa significacin vulgarizada,
se ha considerado "u to p a " o "u t p ico " a lo fantstico, imposible o irrealizable.
Decir "es una utopa" o decir "es utpico" ha sido lo mismo que afirmar que es
pura imaginacin, sin posibilidad de realizacin.
El sentido con que Marx y Engels utilizaron el adjetivo "u t p ic o " para
calificar al socialismo con el cual no estaban de acuerdo, recoge en cierta dosis
ese significado vulgar, aunque dndole a la vez muy especial sentido. Ese
socialismo es irrealizable sostienen Marx y Engels, no porque sea socialismo,
sino porque no es "cie n tfico ", y, en consecuencia, yerra el camino. En efecto,
en el Manifiesto comunista (1848), Marx y Engels califican de socialismo y
comunismo crtico-utpico a los sistemas de Saint-Simon, Fourrier y Owen y los
caracterizan as: "A la actividad social anteponen su propio ingenio; a las
condiciones histricas de la emancipacin, condiciones fantsticas; a la organi
zacin gradual y espontnea del proletariado en clase, una organizacin completa
fabricada por ellos". De ah su fracaso, pese al acierto de su crtica y a la bondad
de sus intenciones. Casi treinta aos despus, Engels, en el Anti-Dhring (1877),
dedic un captulo entero (el primero de la tercera parte de su obra, muy

133
difundido luego en forma de folleto separado, con el ttu lo de Socialismo
utpico-Socia/ismo cientfico) a las figuras de los tres grandes precursores del
socialismo - lo s citados Saint-Simon, Fourrier y O w e n - y afin an ms el
sentido de la calificacin de "utpicos" con las siguientes palabras: " A lo
incipiente de la produccin capitalista y del proletariado como clase corresponde
lo incipiente de las teoras. Los fundadores del socialismo pretendan sacar de su
cerebro la solucin de los problemas sociales, solucin que estaba an oculta en
la situacin econmica embrionaria. La sociedad no presentaba ms que abusos;
ponerles fin era la tarea de la razn pensante. Trataban de descubrir un nuevo y
ms perfecto sistema de orden social y de ofrecrselo a la sociedad desde afuera,
por la propaganda y en la medida de lo posible por experiencias que sirvieran de
modelo. Semejantes sistemas sociales se hallaban anticipadamente condenados
como utopas; y cuanto ms detalladamente se elaboraban, ms se traducan en
puras fantasas".
De cualquier modo, al igual que en Moro, en los "socialistas utpicos", el
contraste entre la descripcin del "m undo m ejor" y el orden social y poltico
vigente al margen de la indeterminacin o la inidoneidad de los medios para
producir el cambio necesario o q u e rid o - tena un profundo sentido crtico y,
por ende, una incitacin a la transformacin. Este sentido es el que va a recoger
Mannheim para elaborar su teora de la utopa.
En su obra Ideologa y utopa, luego de citar al anarquista alemn Gustavo
Landauer, quien acostumbraba utilizar la palabra "to p a " (de origen griego) para
designar un orden social vigente y contrapona la "u to p a " como expresin de
un anhelo de cambio, Mannheim, desenvolviendo y extendiendo el concepto,
afirma que hay utopa cuando lo inconsciente colectivo de ciertos grupos,
guiados por una apasionada representacin (v.g.: la imagen del "m undo mejor")
y por una decidida voluntad de accin (propsito de cambio), oculta algunos
aspectos de la realidad y dirige la actividad hacia el cambio del orden existente.

h) El m ito. La acepcin clsica y a la vez vulgar.


La nueva concepcin del m ito

La palabra "m ito " (del griego mythos) tiene, tanto en el campo de l
poltica como fuera de ella, ms de una acepcin. La primera de ellas es la que
corresponde al sentido tradicional del vocablo. Segn l, suele llamarse m ito a lo
ficticio, fabuloso, inverosmil, en todo caso a lo que carece de contenido real. El
uso de la palabra con ese alcance en el lenguaje poltico lo mismo que en el
lenguaje vulgar no es el que aqu interesa y deriva de su empleo inveterado con
el sentido que corresponde a la siguiente definicin del diccionario de Littr:
"Relato acerca de pocas o hechos que la historia no aclara y que contiene ya un
hecho real transformado en nocin religiosa, ya la invencin de un hecho con la
ayuda de una idea". Segn esa antigua y perdurable acepcin, los ingredientes
del m ito suelen ser, en medida variable: el relato legendario; las explicaciones
ficticias del origen de los ritos religiosos, de los usos sociales o de los fenmenos
naturales; los hechos de un pasado remoto; las acciones de los seres sobrenatu
rales; etc. Se emplea la palabra "m ito " con ese tradicional significado y con
I
134
relacin a la poltica cuando, por ejemplo, se dice "m ito y realidad del rgimen
poltico X ". En ese caso, se quiere significar lo que el fenmeno considerado
tiene de mera apariencia, en suma, de falsedad.
En el siglo XX se ha do desarrollando paulatinamente otra concepcin del
m ito, y, as, los etnlogos, los socilogos y los historiadores de la religin
(Maurice Leenhardt, Mircea Eliade, Roger Caillois, Jacques Ellul, etc.) han
dejado de considerarlo como una mera fbula o leyenda, sin influjo real en la
vida humana, y han llegado a adm itir que, a travs de su sentido esencial, llenaba
una funcin importantsima en la vida del hombre arcaico. Porque el m ito no era
slo el relato de lo que pas al principio, sino, sobre todo en cada momento
presente, una lectura del mundo y un guin para la conducta, que brotaba de las
profundidades afectivas del ser y que despertaba el fervor, el temor o la
exaltacin.

i) El m ito p o ltic o segn Georges Sorel.


El m ito de la huelga general

Antes de que se desarrollara y se difundiera la nueva concepcin del m ito y


de su funcin en la vida del hombre arcaico, a que se ha hecho referencia
precedentemente, Georges Sorel, en su obra fflexions sur la violence (1908),
expuso por primera vez lo que llam "teora de los m itos", que muestra el
influjo de stos sobre grandes acontecimientos histricos y que, aunque no tiene
relacin directa con la vida del hombre arcaico, seala una notable coincidencia
acerca de la naturaleza y de la funcin del m ito en la poca prim itiva y en
distintas etapas, sobre todo crticas, de la historia humana.
Para comprender debidamente la teora soreliana de los mitos polticos es
necesario formular algunas referencias acerca del carcter y de la intencin de la
obra antes mencionada. En primer lugar, debe destacarse el poderoso influjo
-reconocido por el propio Sorel ejercido sobre l por el filsofo francs Henri
Bergson, de donde resulta la marcada tendencia voluntarista y vitalista, y por
tanto antiintelectualista, que se pone de manifiesto a travs de toda la obra. En
segundo trmino, debe mencionarse el carcter polmico de dicha obra, que fue
escrita con el propsito inmediato de defender y propiciar las tcticas del
sindicalismo revolucionario por oposicin a los mtodos reformistas, parlamen
tarios y educativos, sostenidos y practicados por los "p o ltic o s " y los
"intelectuales" como los apodaba peyorativamente Sorel del movimiento
socialista.
Corresponde tambin sealar que los mitos cuya naturaleza y funcin
expone Sorel a travs de su teora, son caractersticamente polticos, aunque l
influido sin duda por su radical apoliticismo los califique como "sociales" o
como "revolucionarios", segn los casos. Lo importante^ para sealar su
naturaleza y su funcin es que los mitos en el sentido soreliano no pretenden
constituir criterios con validez terica ni muestran preocupacin acerca de su
carcter verdadero o falso en relacin con la realidad, y esto se explica porque su
objeto su funcin no consiste en demostrar la verdad, sino simplemente en
vencer. Por eso, el m ito escapa al anlisis racional: se identifica con las

135
convicciones de un grupo y es la expresin de esas convicciones proyectadas en
la accin. O dicho de otro modo, un m ito no vale para describir cosas o ideas,
sino para determinar a actuar y lo que sigue es fundamental con la seguridad
implcita del triu n fo final. En sntesis, creencia y accin involucradas y para
vencer, no para convencer: he aqu la esencia del mito soreliano.
Para Sorel, el m ito es vehculo del proceso histrico y del levantamiento
revolucionario, y obra a travs de consignas destinadas a exaltar las energas de
aquellos a quienes va dirigido. Por eso, no interesa la validez terica del mito,
sino su potencia activista, su propiedad de llegar a ocupar el yo profundo al igual
que la religin. Y por lo mismo, basta que quienes crean, manejan y lanzan los
mitos en la lucha poltica estn convencidos de que sirven como instrumentos
para esa finalidad.
Desde luego no es necesario decirlo, esos mitos o esos hechos, si se les
quiere dar otro nombre han existido histricamente antes que Sorel los
teorizara. Laski recuerda que ya Polibio justificaba los artificios necesarios para
aterrar la imaginacin" como un medio inevitable para conducir a las masas y
sostena que si fuese posible una sociedad formada exclusivamente por filsofos
quiz se pudiera prescindir de esos medios, pero que, en la realidad, las masas no
podan alcanzar ese nivel y, por lo contrario, se caracterizaban por sus deseos
ilegtimos, su ira irracional y su violenta pasin.
Sorel, por su parte, muestra a lo largo de su obra distintos mitos de gran
trascendencia histrica, tales como el cristianismo prim itivo, la Reforma
protestante, la Revolucin Francesa, la revolucin catastrfica de Marx, los
ideales de Mazzini, etc. Si se hurga demasiado, quiza se descubra el m ito en el
fondo* de casi todos los grandes acontecimientos histricos. "Est dice Eric
Dardel en el fondo de ciertos sentimientos colectivos que nos parecen de los
ms naturales de los ms demostrados: el sentimiento nacional, la conciencia de
clase, el ideal republicano, etc. Asume a veces la fisonoma de la ciencia y el
lenguaje de la razn: se llama idea del progreso, teora evolucionista,
materialismo".
Un m ito singular, al que Sorel, en su mencionada obra, dedica el mayor
espacio y la mayor atencin es el de la "huelga general". Lo expone del siguiente
modo. A travs de la consigna de la "huelga general" y no mediante la obtencin
de nuevas leyes o de nuevos "convenios", diramos hoy ni siquiera mediante
la conqujsta del poder estatal, el proletariado terminar con la sociedad
decadente y dar comienzo a una nueva era en la historia. Lo que importa es la
fe en ese acontecimiento, la esperanza en su xito, que servir para escindir
violentamente al proletariado del resto de la sociedad y para convertirlo en el
portador de una nueva moral que transformar al mundo.
La profeca soreliana, sin embargo, no ha sido confirmada por los hechos
posteriores. Aunque sigue utilizndose como arma poltica que es precisamente
lo que Sorel detestaba, la "huelga general" ha dejado de tener esencia y
potencia de mito. Otros mitos, en su lugar, han influido poderosamente sobre los
acontecimientos contemporneos, y, sin haberlo querido ni buscado, no ha sido
poca la influencia de la teora de Sorel sobre ellos. Tanto Lenin como Mussolini
la conocieron y la aprovecharon.

136
j) Los m itos p olticos contem porneos

En la poca actual, y valga la designacin para el perodo que arranca de la


Primera Guerra Mundial (1914-1918), caracterizada por el desarrollo creciente
de la "sociedad industrial" y de la "sociedad de masas", los mitos polticos han
tenido una importancia considerable. La explicacin es sencilla. El progreso
tcnico-econmico ha agrupado y uniformado a grandes sectores de la poblacin,
crendoles al mismo tiempo expectativas que no hallaban fcil y pronta
satisfaccin. Por otra parte, el desarrollo de la educacin no ha bastado o no ha
sido orientado para contrarrestar el proceso de masificacin. De ese modo, a una
creciente racionalidad funcional (tecnificacin de la vida social) se ha agregado
una no menos creciente irracionalidad sustancial (disminucin de comprensin
de la vida social). Ese hecho ha abierto el camino a quienes se han propuesto
conducir y dominar los sectores de la poblacin ms numerosos, mediante el uso
de las nuevas tcnicas de comunicacin con las masas como instrumentos de
"tcnicas sociales", explotando precisamente su situacin de irracionalidad. Es
as como nuestra poca ha presenciado el triunfo, aunque sea transitorio, de
algunos mitos polticos que han aprovechado al mximo las circunstancias
expuestas.
A ese respecto, muchos opinan que la influencia ejercida por Sorel sobre el
pensamiento y la accin de Mussolini ha sido decisiva. Los hechos parecen
confirmarlo. No slo el fascismo tiene las caractersticas de un m ito poltico
una creencia convertida en una actividad absoluta, sin otra mira que el combate
y el triu n fo , sino que ms de una vez lo proclam enfticamente el propio
Mussolini, con las siguientes palabras: "Hemos creado un mito. Este m ito es una
fe, un noble entusiasmo. No necesita ser una realidad, es un impulso y una
esperanza, una .creacin y un valor. Nuestro m ito es la nacin que queremos
convertir en una realidad concreta".
Tambin el nazismo tuvo inconfundible carcter de m ito. Su mximo
exponente doctrinario, Alfred Rosenberg, titu l precisamente a su obra principal
El m ito del siglo X X , y escribi en ella: "La historia y la misin del porvenir no
quieren decir ya lucha de clase contra clase, lucha del dogma eclesistico contra
el dogma civil, sino choque entre sangre y sangre, raza y raza, pueblo y pueblo...
Los elementos racial y espiritualmente emparentados pueden ser incluidos, pero
los elementos extraos deben ser inflexiblemente excluidos y, si es necesario,
exterminados. No por el hecho de que sean 'falsos' o 'malos' en s, sino porque
son genricamente extraos y destruyen la estructura interna de nuestra
esencia". Movidas por mitos de ese tipo, el siglo XX ha visto marchar a las masas
hacia la derrota y hacia la muerte, pero con la ilusin de que marchaban hacia el
triunfo final.

k) Advertencia final sobre los vocablos y los conceptos


de ideologa, u to p a y m ito

Ha quedado de manifiesto que los tres vocablos ideologa, utopa y m ito -


tienen diversos significados, aun en el lenguaje poltico, y que si se atiende al

137
carcter que revisten cuando son factores de ia actividad poltica, tienen de
comn para utilizar una expresin con la que Ral A. Orgaz defina la u to p a -
la de ser "representaciones fabulatrices", es decir, representaciones apasionadas
que influyen sobre la accin: deas y creencias que, siendo ficciones encubridoras
de la realidad, cumplen no obstante la funcin de dar impulso a energas sociales.
De los tres vocablos, los dos ms utilizados son ideologa y m ito y es
evidente que a menudo se los confunde. Si nos atenemos a los conceptos de
Mannheim, esa confusin no sera posible, ya que el mito en todo caso,
semejante a la utopa se hallara en el polo opuesto de la ideologa, pues sta, a
diferencia de aqul, tiende a estabilizar el statu quo. Sin embargo, hay quienes
asignan a los mitos carcter "conservador", y el propio Mannheim admite la
existencia de utopas aunque las llama "contrautopas" que tienen tambin
ese carcter. Por otra parte, y contrariamente a la significacin que les dieran
Marx y Mannheim, se admite actualmente por casi todos que puede haber
ideologas "revolucionarias".
Lo dicho pone de relieve que no es posible utilizar debidamente cualquiera
de los tres vocablos si no se aclara la significacin que se les da y que, por lo
mismo, las definiciones no pueden ser sino convencionales.

138
TERCERA PARTE

LA C O N S T IT U C IO N REAL
( L o s p r o t a g o n i s t a s d e la
a c t i v i d a d p o lt ic a )
CONSIDERACION GENERAL

El concepto de "constitucin real", utilizado en esta obra, corresponde en


buena medida al que expusiera Fernando Lassalle, en su famosa conferencia
pronunciada en Berln durante el perodo electoral de abril de 1862, y que fuera
luego muchas veces publicada en distintos idiomas. En esa conferencia, sostena
Lassalle, buscando la "esencia" de la constitucin, que no consista en una
norma o normas jurdicas diferentes de las leyes ordinarias, sino en "las
relaciones reales de dominio y subordinacin que se encuentran en una sociedad
dada". "Esas relaciones reales que se encuentran en toda sociedad agregaba
constituyen la fuerza activa que determina todas las leyes y todas las
instituciones jurdicas". Puede que desaparezcan sealaba a modo de e je m p lo-
ios originales y todas las copias de la constitucin jurdica de las "hojas de
papel", deca, pero no por eso desaparecer la verdadera constitucin cuyos
"fragmentos" son: el rey, a quien obedecen el ejrcito y los caones; la nobleza,
que ejerce influencia sobre el rey y la corte; los directivos de las grandes
empresas industriales, que influyen sobre toda la vida econmica del pas; etc.
No exclua, por cierto, Lassalle, de su cuadro de "fragmentos de la constitu
cin", ni a la "conciencia general" la "instruccin general" ni a la pequea
burguesa ni al obrero.
A Fernando Lassalle le corresponde no slo la elaboracin del concepto de
"constitucin real" sino tambin el comienzo del uso de la expresin. Muchas
dcadas despus, tanto el concepto como la expresin fueron recogidos y
utilizados por Hermann Fleller, en cuya Teora del Estado, se dice textualmente:
"la constitucin real consiste en las relaciones reales del poder".
Por nuestra parte, tambin damos el nombre de "constitucin real", en
buena medida de acuerdo con los antecedentes expuestos, a las relaciones reales
de poder en su totalidad y tal como son que se dan en una comunidad
poltica: comprende, pues, la- actividad poltica desplegada por todos sus
protagonistas, sea en carcter de ocupantes de los cargos del gobierno, sea en
carcter de fuerzas polticas operantes. Abarca as al conjunto de elementos que
actan en un rgimen poltico dado, desde el "poder legal", en el lenguaje de
Burdeau, a los "poderosos", en el lenguaje de Dahl, hasta los "poderes de
hecho", en el lenguaje de Burdeau, o los "contrapoderes", en el lenguaje de
Jouvenel estos ltimos tanto cuando pugnan por ocupar los cargos de gobierno

141
(los "buscadores de poder", en el lenguaje de Dahl) como cuando procuran
ejercer influencia sobre sus ocupantes (v.g.: los grupos de presin).
Corresponde, empero, dejar aclarado que el alcance que aqu se da a la
expresin "constitucin real" no concuerda totalmente con el concepto de
Lassalle. Suscribimos, sin objecin alguna, los juicios de aqul cuando dice que
"cada pas, en cada poca, ha tenido siempre una constitucin real" y que
"donde la constitucin escrita no expresa la constitucin real, estalla un
conflicto irremediable, en el cual, a la larga, la constitucin escrita, la simple hoja
de papel, debe sucumbir ante la verdadera constitucin, ante las relaciones reales
de las fuerzas existentes". Pero, con respecto a esto ltim o, es necesario tener en
cuenta que, como lo ha sealado Friedrich, la constitucin jurdica la "hoja de
papel", en ciertos casos y en ciertos momentos, se erige en factor de poder y en
fuerza poltica en s misma. Ocurre as cuando expresa ciertos valores supremos
y llega hasta las nuevas generaciones, desde las entraas de la historia, como un
legado irrenunciable.

140
7
E! poder poltico

1. EL PODER. PODER POLITICO ESTATAL


Y NO ESTATAL

a) Naturaleza sociopsicolgica del poder

Anteriormente (captulo 1, punto 2), se hizo el examen de los distintos


conceptos correspondientes al vocablo poder y qued establecido que en esta
obra se dara preferencia a aquel que expresaba la relacin nterhumana de
mando y obediencia, es decir, aquella estructura dinmica en virtud de la cual la
actividad de unos determina la actividad de otros. Tambin se puso entonces de
manifiesto la vinculacin entre ese concepto de "p od e r" y el concepto de
"p o ltic a " y se lleg a la conclusin de que, dndole el alcance ms general y ms
amplio, todo "p oder" es "p o ltic o ". Se advirti, al mismo tiempo, que con
alcance ms limitado, el "poder p o ltic o " es slo una especie del gnero
"poder", distinta de otras especies del mismo gnero (poder religioso, poder
m ilitar, poder econmico, "poder espiritual").
Lo que se quiere, ante todo, en este momento, es poner de relieve que el
poder, todo poder del que el poder poltico es slo una especie constituye
fundamentalmente un fenmeno sociopsicolgico que se traduce en determina
das actitudes y comportamientos, mediante los cuales y a travs de los cuales,
unas voluntades inclinan a otras voluntades. Importa tambin sealar que lo

143
esencial de ese fenmeno es la bilateralidad ya que, por una parte, mando y
obediencia se suponen recprocamente y, por otra, tal fenmeno no se desarrolla
en una sola direccin (v.g.: de "arriba'' hacia "abajo" o de "izquierda" a
"derecha"), lo que implica que la relacin de poder contiene siempre, aunque
en dosis variables, coercin por parte de unos y consentimiento por parte de
otros. Resulta por eso adecuada la definicin de poder, en su aspecto
sociopsicolgico, formulada por Friedrich: "Es una relacin humana en la cual el
'lder' y los secuaces estn unidos para el logro de algunos objetivos comunes en
parte por el consentimiento y en parte por la coaccin".

b) El poder p o ltic o y sus diversas manifestaciones

Se ha dicho precedentemente que el "poder p o ltic o " es una especie del


gnero "p od e r". Tiene, por consiguiente, los mismos caracteres que ste y,
adems, algunas particularidades propias. En trminos generales, cabe sealar
que, mientras el poder, con alcance genrico, comprende tambin la actividad
poltica tanto en sentido formal como en sentido material amplio, el poder
poltico, con el alcance limitado a que se ha hecho referencia, corresponde
solamente a la actividad poltica en sentido material restringido.
Por lo tanto, al referirnos al poder poltico, aludimos a la relacin
interhumana de mando y obediencia que tiene lugar en el mbito del "sistema
p o ltico " mayor, o sea el que corresponde al grupo humano superior a todos y
que incluye en s a los dems. O, dicho de otro modo y ms directamente,
aludimos a la relacin interhumana que tiene como eje central a la "comunidad
perfecta" en nuestro tiempo, el Estado,
Pero, pese a esa vinculacin del "poder p o ltic o " con el Estado, no debe ser
confundido con el "poder estatal". En efecto, de conformidad con el concepto
de constitucin real, que ha sido adoptado, el poder poltico no se reduce al
"poder legal", que en el lenguaje de Burdeau corresponde a! poder desplegado
por y desde los rganos estatales, sino que comprende tambin, adems del
"estatal", el "poder poltico no estatal" y la "influencia". Los tres conceptos
han sido expuestos anteriormente (captulo I, punto 3); a pesar de ello los
reiteramos ahora en su aspecto esencial.
Entendemos por "poder poltico estatal" la relacin o relaciones entre
algunos seres humanos los ocupantes de los cargos del gobierno cuya
actividad es imputada al Estado y los dems seres humanos que se comportan
como sbditos de ste. Llamamos poder poltico "no estatal" a la relacin o
relaciones que se originan internamente en los grupos que tienden a proporcionar
a sus integrantes la ocupacin de los cargos del gobierno o la influencia sobre los
ocupantes de aqul. Y denominamos influencia a la relacin o relaciones que se
generan en la actividad de los grupos precedentemente indicados, o en otros,
para determinar la actividad de los ocupantes de los cargos del gobierno.
Independientemente de lo que acaba de expresarse, resulta de inters la
distincin que hace Heller entre poder "objetivo del" Estado, poder "subjetivo
sobre" el Estado y poder "subjetivo en" el Estado. Si se deja de lado, por el
momento, el poder "subjetivo sobre" el Estado, que no es otro que el llamado

144
"poder constituyente" (vase: captulo 11, punto 2), es fcil adm itir que los
otros dos no son sino dos aspectos de una realidad nica. En efecto, se da el
nombre de poder "objetivo d el" Estado a la capacidad de accin de todo el
agregado humano que se desarrolla por la accin combinada de todos sus
miembros y que no corresponde localizar en ninguna de ellos en particular, y se
da el nombre de poder "subjetivo en" el Estado a su efectivo ejercicio por los
seres humanos que concretamente realizan la actividad. En tal sentido, cabra
distinguir el "poder del Estado (poder "objetivo d e l" Estado) y el "poder de los
ocupantes de los cargos del gobierno" (poder "subjetivo en" el Estado), pero tal
distincin no puede ni debe soslayar el hecho de que el primero, en concreto y
en definitiva, no es sino imputacin de la actividad desplegada por los segundos
(nica actividad real).

c) La especial naturaleza psquica del poder poltico.


La legitimidad

Cuando se trata del "poder p o ltico ", el aspecto de carcter psquico la


bsqueda de aceptacines el que cobra mayor importancia. Deca La Botie, en
el siglo X V I, que no existe otra servidumbre que la voluntaria y que, por lo mismo,
el tirano slo cuenta, para espiar a los hombres, con los ojos y odos de stos, y
slo tiene, para oprimirlos, los brazos que ellos le prestan. Concordantemente,
dice Friedrich que la esencia misma de la autoridad se encuentra en la conviccin
de los dominados.
Como al respecto seala Duverger, la creencia que hace surgir la aceptacin
por parte de los gobernados no siempre viene despus de la fuerza o acompaada
por ella. A menudo la precede y, sea como fuere, el poder se basa en ella, los
gobernados creen que deben obedecer y que es necesario hacerlo a los
gobernantes establecidos de una cierta manera. Tal es la nocin de "legitim idad".
Se tiene por "le g tim o " al poder constituido de acuerdo con cierta creencia
dominante. Por eso, no hay una sola legitimidad, sino diversas legitimidades
("legitimidad monrquica", "legitim idad democrtica", "legitim idad comunis
ta ", etc.).
El problema de la legitimidad as planteado no debe ser confundido con el
de la "justificacin del Estado" (o del poder) ni con el de la "legalidad del
gobierno". El primero es, fundamentalmente, un problema psicosocial que busca
respuesta a la pregunta: Por qu y cmo, en cada situacin real, unos hombres
aceptan ser mandados? El segundo es, fundamentalmente, un problema
filosfico que busca respuesta a la pregunta: Por qu siempre hay hombres que
mandan y hombres que obedecen? El tercero es, fundamentalmente, un
problema jurdico que busca respuesta a la pregunta: Gobiernan quienes deben
hacerlo y cmo deben hacerlo de acuerdo con las normas jurdicas establecidas?
El primer interrogante no requiere lgicamente una respuesta nica: puede haber
distintos principios de legitimidad. (Se trata de la justificacin de cada rgimen
poltico.) El segunto interrogante requiere, lgicamente, una respuesta nica: la
que corresponde a la razn de ser del Estado (o del poder) en todo tiempo v

145
lugar. (Se trata de la justificacin de todo rgimen poltico.) El tercer
interrogante requiere una respuesta de acuerdo con una comprobacin de hecho
y en funcin del orden jurdico establecido. (Se trata de la justificacin,
puramente legal, de los ocupantes de los cargos del gobierno.)

d) Distintas clases de poder p o ltic o

En atencin a la especial naturaleza psquica del "poder p o ltic o ", y


considerndolo en general y no solamente como poder poltico estatal, algunos
autores han distinguido diversas clases de poder poltico.
Bertrand.Russell, por ejemplo, distingue entre poder tradicional, revolucio
nario y desnudo. En el primero impera el consentimiento; en el segundo, la
ideologa, la utopa o el m ito; en el tercero, la coaccin.
Maurice Duverger, por su parte, recuerda la distincin entre poder
"inm ediato" y poder "institucionalizado", formulada por la escuela sociolgica
de Durkheim. El primero, propio de las sociedades primitivas, es un poder
generalizado, difuso, de todo el grupo. El segundo es un poder basado en el
sometimiento a normas jurdicas, determinadas y establecidas al efecto.
Pero la clasificacin ms difundida es la de Max Weber quien distingue,
sobre la base del fundamento primario de su "legitim idad", tres "tipos puros" de
dominacin legtima: a) de carcter racional (dominacin legal con administra
cin burocrtica); b) de carcter tradicional (dominacin tradicional); c) de
carcter carismtico (dominacin carismtica). En el primer caso, se obedecen las
normas impersonales y objetivas y a las personas que, de acuerdo con ellas,
ocupan los cargos de gobierno. En el segundo caso, se obedece a la persona
establecida por la tradicin y a sta vinculada. En el tercer caso, se obedece al
caudillo en razn de la fe y confianza que personalmente suscita por razones de
revelacin, heroicidad o ejemplaridad.
Cualesquiera sean los mritos y la utilidad de las clasificaciones menciona
das, corresponde form ular al respecto algunas observaciones. En primer lugar, no
abarcan todos los casos concretos que ofrece la m ltiple realidad histrica. En
segundo lugar, se trata de "tipos puros" que en la realidad histrica se presentan
mezclados con otros elementos. En tercer lugar, la realidad histrica muestra que
es condicin para la persistencia de un rgimen poltico la combinacin
equilibrada de distintas "clases" de poder y no la exclusividad o preponderancia
de alguna de ellas. En este ltim o sentido, conviene sealar que, dada la
naturaleza fundamentalmente psquica del poder, gravitan para la persistencia
del rgimen poltico, tanto los caracteres objetivos de ste como los subjetivos de
los ocupantes de los cargos del gobierno. La "legitim idad", psicosocialmente
considerada, depende, por consiguiente, tanto de la eficacia del rgimen como de
la autoridad de los ocupantes de los cargos. Dicho en otros trminos, a modo de
ejemplo y utilizando con cierta libertad el lenguaje de Max Weber, puede
afirmarse que un rgimen de base puramente "carismtica" carece de porvenir,
pues el "carisma" ni se hereda ni se ensea. No obstante, la ausencia total de
"carisma" por parte de los ocupantes de los cargos del gobierno es sntoma, en
tiempo ms o menos prximo, de la ruina del rgimen.

146
e) El elem ento jurdico del poder

Es necesario sealar que la consideracin sociopsicolgica del poder poltico


no excluye ni puede ser separada de la consideracin jurdica. Es verdad que slo
mediante la consideracin jurdica no se puede aprehender el poder p o ltic o en
su totalidad, pero tambin lo es que la consideracin total del poder poltico no
puede prescindir de la consideracin jurdica. En efecto, hablar de poder estatal,
no estatal e influencia supone algo ms que distintos comportamientos; supone
tambin la vigencia de ciertas normas. Sin stas, tales expresiones careceran de
sentido. Hay "poder estatal", es decir, hay actividad de ciertas personas que se
imputa al Estado, porque hay ciertas normas jurdicas que as lo establecen. La
misma actividad sin la aplicacin de tales normas no configura poder estatal.

2. LA ESTRUCTURA DEL PODER. LAS DOCTRINAS


DE LA CLASE POLITICA
ELITISMO Y PLURALISMO. LIDERAZGO

a) Concepto de estructura del p o d e r

Tanto la palabra "estructura" como la expresin "estructura del poder" se


han puesto de moda y han adquirido creciente difusin durante las ltimas
dcadas. No obstante, y quiz por lo mismo, abundan sus sentidos y el empleo
de ambas es fuente de ambigedad. Por nuestra parte, utilizamos una y otra con
los sentidos ms comnmente aceptados. As, con el vocablo "estructura"
siguiendo a Roger Bastide designamos a la vez "un conjunto, las partes de
este conjunto y las relaciones de esas partes entre s" o, ms simplemente, un
conjunto de elementos articulados en un todo. En lo que respecta a la expresin
"estructura del poder", el concepto de que nos valemos requiere precisamente,
como eje o centro, el de "estructura" que se acaba de indicar. En efecto, tal
como lo hemos dicho en el captulo 1 y lo hemos reiterado en el punto
precedente, el "poder es" una estructura, de modo que sta constituye el gnero
para definir a aqul. As concebido, el "pod e r" es una "relacin" entre seres
humanos que mandan y seres humanos que obedecen, es decir, una relacin
interhumana en virtud de la cual la accin de unos determina el comportamiento
de otros. Por consiguiente, en cuanto es una relacin que importa articulacin
entre las partes de un todo y que se presenta como una "diferenciacin
jerarquizada" entre seres humanos, a travs de la cual consiguen los unos inclinar
la voluntad de los otros, "el poder constituye una estructura", a la que puede
designrsela como "estructura de" poder. Pero el poder poltico, aparte de "ser"
una estructura, "tie n e " una estructura. No slo "es" una relacin con
determinados caracteres; "tie n e ", adems, una especial y no siempre igual
configuracin. A esa especial configuracin, distinta en cada caso, puede
designrsela como "estructura del poder". Por lo tanto, sin "estructura de
poder" no hay poder, ya que aqulla hace a su esencia y es su "constante"; en

147
cambio, la "estructura del poder" es susceptible de diversas modalidades y
mediante ella aparecen las variables.
Esa distincin la constante "estructura de poder" y las variables
"estructuras del poder" no siempre se ha tenido ni se tiene presente, lo que ha
dado lugar a doctrinas e hiptesis que no deben ser aceptadas sin examen, ya que
ocurre a menudo que se incluye en la constante (necesaria) lo que slo son
variables (contingentes).
Con esas advertencias, se pasar revista a continuacin a las doctrinas de la
"clase p oltica", las cuales, en sus versiones originarias y tambin en algunas
ulteriores, incurren, debido a su afn generalizante, en la indicada confusin
entre "estructura de poder" y "estructuras del poder". Por otra parte, cabe
destacar que, en sus versiones originarias, las doctrinas de la "clase p oltica",
pese a sus pretensiones de realismo riguroso, han tenido inocultables propsitos
de carcter polmico con respecto al marxismo y a la doctrina de la democracia.

b) Las doctrinas de la clase poltica . Diversos enfoques

Damos el nombre genrico de doctrinas de la "clase poltica" a distintos


tipos de exposiciones sistemticas que se han desarrollado como hiptesis de la
"estructura del {Doder". Al respecto cabe distinguir tres clases principales de
enfoques. El primero corresponde a las que podemos denominar "exposiciones
clsicas" o "versiones originarias", cuyos principales exponentes fueron Mosca,
Pareto y Michels y que se caracterizan por la pretensin de construir teoras con
validez general, para todo tiempo y lugar. El segundo corresponde a las que
podemos denominar "nuevas versiones", entre cuyos exponentes pueden ser
mencionados Burnham, Wright Mills y Djilas y que se caracterizan por formular
hiptesis con relacin a determinados fenmenos (en el caso de Burnham: el
proceso general correspondiente a la poca inmediatamente anterior a la Segunda
Guerra Mundial, por encima de la diversidad de ideologas y de regmenes
polticos; en el caso de Wright Mills: el rgimen norteamericano al promediar el
siglo XX, y en el caso de Djilas: los actuales regmenes comunistas). El tercero
corresponde a las que podemos denominar "hiptesis para la investigacin
emprica", entre cuyos exponentes pueden ser mencionados Burdeau, Dahl y
Rose y que se caracterizan por referirse a un fenmeno que se considera
esencialmente variable, acaso no fatalmente necesario, que depende de una serie
de circunstancias, no siempre las mismas, y cuya naturaleza y consecuencias
resultan en importante dosis de las actitudes y comportamientos de los diversos
integrantes del grupo total. Este tercer enfoque, sobre la base de un supuesto
bien distinto del de las "versiones originarias", ha sido expuesto por Friedrich
del siguiente modo: "Examina los datos histricos y no trata de formular ms
generalizaciones que las permitidas por los hechos. En ninguna parte ha credo
necesario desarrollar un concepto tal como el de clase gobernante o lite .
Las "versiones originarias", en cambio, obedecen a determinados supuestos
que, en cierta medida, se mantienen en las "nuevas versiones". Tales supuestos,
como lo ha sealado Pierre Hassner, son los siguientes: "1 o) La lite (o la "clase
poltica") es un grupo (ms o menos) cerrado, provisto de calidades espirituales,

148
sociales y polticas definidas; 2o) Se considera a s misma como una capa
privilegiada y dominante y es aceptada como tal por los gobernados; 3o)
Inclusive cuando las formas de sociedad y, con ellas, los tipos de autoridad son
modificados, se conservan esas determinadas relaciones y configuraciones de
poder; el desplazamiento de este ltim o conduce a otras combinaciones que son
nuevas desde el punto de vista individual pero no estructurar'.
En realidad, hablando con propiedad, el tema genrico debera denominarse
"hiptesis sobre la estructura del poder" y, en tal caso, las doctrinas de la "clase
p oltica" constituiran un tipo dentro de las variedades posibles: aquellas a las
cuales, dentro de la terminologa actualmente en uso, podra englobarse bajo el
rtulo de "e litism o ", a diferencia y por contraste con las hiptesis que pueden
agruparse bajo el rtulo genrico de "pluralism o". Corresponde aclarar al
respecto que son siempre "elitistas" las que hemos denominado "versiones
originarias" y "nuevas versiones" de la "clase p oltica" y pueden serlo tambin
hiptesis elaboradas con el tercero de los enfoques enumerados. Por lo contrario,
las hiptesis "pluralistas" slo aparecen dentro del marco de este ltim o
enfoque.
Por otra parte, es necesario diferenciar el carcter "descriptivo" o
"prescriptivo", tanto de las hiptesis "elitistas" como de las "pluralistas". En
efecto, una hiptesis "e litista " o una hiptesis "pluralista" pueden serlo a la vez
desde el punto "descriptivo" as "es" el poder o "prescriptivo" as "debe
ser" el poder; pero puede tambin ocurrir que una hiptesis "e litis ta " en el
aspecto "descriptivo" prescriba estructuras "pluralistas", y que, a la inversa, utia
hiptesis "pluralista" en el aspecto "descriptivo" prescriba hiptesis "elitistas".
Por fin, cabe aclarar que damos preferencia al uso de la expresin "clase
p oltica" para referirnos al tema ms amplio de la "estructura del poder", debido
a que fue la primera en ser utilizada al comenzar a tratarse sistemticamente el
tema y luego ampliamente difundida. Sin embargo, como se ver en los prrafos
siguientes, existen otras expresiones que pueden ser utilizadas como sinnimo de
aqulla.

c) El origen de la doctrina de la clase p o ltic a . Mosca

La expresin c/asse poltica fue utilizada por primera vez por el italiano
Gaetano Mosca, en una obra publicada en 1884 con el ttu lo de Sulla terica dei
governi e suI governo parlamentare. Mantuvo el empleo de la expresin en sus
obras posteriores, entre las que se destaca E/ementi d i scienza poltica, cuya
primera edicin data de 1895 y que fue reeditada, muy ampliada, en 1922.
En esencia, la doctrina de Mosca tiene como eje, en contraste con la
marxista, la tesis de que la principal diferenciacin y oposicin entre los
componentes de una "sociedad global" no obedece a su agrupamiento en
distintas "clases sociales" sino a la formacin de una clase bien determinada y
distinta del resto, a la que asigna precisamente el nombre de "clase p ojtica".
Segn l, la historia muestra que no existe el gobierno de uno ni el de la mayora
y que, por lo tanto, la monarqua y la democracia son formas de gobierno
puramente nominales y que no pueden existir en la realidad tal como

149
correspondera a su definicin etimolgica. El hecho real, histrico, es, dice
Mosca, que el gobierno lo ejerce una minora la "clase p o ltic a " y resumiendo
su doctrina expresa: "E n toda sociedad humana que ha llegado a un cierto grado
de desarrollo y de cultura, la direccin poltica en el sentido ms amplio de la
expresin, que comprende la administrativa, m ilitar, religiosa, econmica y
moral, es constantemente ejercida por una clase especial, o sea una minora
organizada".
La doctrina de Mosca que su autor fue elaborando por etapas sucesivas
contiene algunos aspectos destacables, tales como: 1o) la existencia de dos
estratos en la "clase poltica ": el de los dirigentes mximos grupo muy
reducido y el que colabora con aqul ms numeroso; 2o) las modalidades
del reclutamiento de los integrantes de la "clase p oltica " que resultan, por una
parte, del modo de designacin (segn el "principio autocrtico", si las
designaciones se hacen desde "a rriba ", o segn el "principio liberal", si se hacen
desde "abajo") y, por otra, de su origen social (segn la "tendencia aristocrti
ca", si los designados pertenecen a estratos sociales "superiores", o segn la
"tendencia democrtica", si pertenecen a estratos sociales "inferiores"); 3o) la
fijacin de los diversos tipos de "clases polticas", como criterio de clasificacin
cientfica de las formas de gobierno; 4o) los factores que posibilitan el acceso a la
"clase p oltica" y que son unos de carcter objetivo (v.g.: haber nacido en el
seno de la "clase p oltica "; la "suerte") y otros de carcter subjetivo (ambicin,
facultad de trabajo intenso, intuicin rpida, confianza en s mismo); 5o) la
existencia de una "frm ula p oltica " para justificar a la "clase p oltica " y que
vara, en cada caso, de acuerdo con las particularidades de esta ltima; 6o) la
caracterstica de toda "clase p oltica " de renovarse y transformarse.
Cabe sealar, por ltim o, la evolucin operada en los juicios de Mosca a
travs del tiempo. As, con respecto al rgimen representativo, su rechazo
originario se atenu ms adelante hasta llegar a considerarlo el menos malo. Por
otra parte, a su hiptesis descriptiva de carcter elitista que es lo tpico de su
doctrina inicial, se agrega luego una confesada preferencia por el "rgimen
m ix to ", lo que lo acerca a las tesis prescriptivas de carcter pluralista.

d) Otras exposiciones de la doctrina clsica. Pareto. Michels

Junto Con Mosca, los principales expositores de la doctrina clsica de la


"clase poltica " fueron el italiano Wilfredo Pareto quien utiliz preferente
mente la palabra lite (c/asse elettaf y el alemn Robert Michels quien utiliz
preferentemente el vocablo oligarqua.
La doctrina de Pareto, expuesta inicialmente en algunos artculos de revista
(1901), alcanz difusin a travs de su obra Trattato de sociologa generaie,
publicado en 1916. Dicha doctrina contrasta tambin con la concepcin
marxista de la sociedad dividida en clases antagnicas, ya que, segn Pareto, lo
real es que los individuos no son naturalmente iguales entre s, y las clases
sociales no son enteramente distintas entre ellas ni estn totalmente separadas. El
hecho fundamental, de acuerdo con la doctrina en examen, reside en que las
diferencias de capacidades existentes entre los hombres permiten clasificarlos en

150
lites que las hay de varios tipos y no lite - o masa. Los primeros, que
constituyen la "clase selecta", pueden ser clasificados en lite poltica o
gobernante y lites no polticas o no gobernantes. Adems, la dominacin
afirma Pareto constituye un hecho natural, casi biolgico, que surge de la
existencia de un grupo que tiene talento especfico para ejercerla y que trae
aparejadas dos consecuencias importantes: a) que los integrantes de la lite deben
tener algunos rasgos naturales caractersticos que faltan en el resto de los
hombres; b) que la diferenciacin social tiene base biolgica.
Los aspectos ms significativos de la doctrina de Pareto son los siguientes:
1o) las lites tienen en la historia un papel protagnico; 2o) las lites no
permanecen estticas, cerradas y cambian continuamente fenmeno que
denomina "circulacin de las lites" su estructura, su composicin y el modo
como se relacionan con la masa, pero no obstante esa renovacin o reemplazo,
que se producen segn las necesidades, las lites subsisten en todo momento
como detentadoras del poder; 3o) el acceso a la lite se produce por seleccin, lo
que no implica, sin embargo, que lo obtengan siempre los ms dotados o capaces.
Robert Michels, por su parte, en una obra publicada en 1911 y que en la
traduccin al castellano lleva el ttu lo de Los partidos polticos. Un estudio
sociolgico de las tendencias oligrquicas de la democracia moderna, hizo
conocer la que denomin "ley de hierro de la oligarqua". Dicha ley aparece
expuesta sintticamente por el propio Michels en los siguientes trminos: [...]
"Por una ley social universalmente aplicable, todo rgano de la colectividad
nacido como consecuencia de la necesidad de la divisin de trabajo, crea
intereses peculiares propios, tan pronto como logra consolidarse. La existencia
de estos intereses especiales trae aparejado un conflicto inevitable con los
intereses de la colectividad". [...] "La organizacin es lo que da origen a la
dominacin .de los elegidos sobre los electores, de los mandatarios sobre los
mandantes, de los delegados sobre los delegadores. Quien dice organizacin, dice
oligarqua".
Segn Michels, toda organizacin tanto la del Estado como la de los
"grupos intermedios", incluidos los partidos polticos y los sindicatos obreros-
necesita direccin y conduccin y stas, inevitablemente, son ejercidas por una
minora, que resulta ms reducida proporcionalmente a medida que aumenta el
volumen de la organizacin. Adems, esa minora dirigente, indispensable para la
actividad de la organizacin, est en situacin de fiscalizar y dominar al resto de
los integrantes del grupo aunque otra cosa parezca a travs de las instituciones
formales y para ello dispone de los instrumentos que le proporciona la propia
organizacin. La "ley de hierro de la oligarqua" consiste, por tanto, en la
existencia necesaria de la minora dirigente y puede expresarse tambin diciendo
que, sean como fueren la estratificacin social y las relaciones econmicas se
trate de un rgimen de propiedad privada o de un rgimen de propiedad
socializada-, la organizacin subsiste y mediante ella se perpeta la autoridad
oligrquica.
Aunque la doctrina de Michels tiene marcadas semejanzas con las de Mosca
y Pareto, se diferencia de ellas en que considera principalmente algunos "grupos
intermedios" (partidos polticos, sindicatos obreros) y en que es menos
categrica que la de los mencionados autores italianos en asignar a la "clase
poltica" o lite especiales caractersticas propias.

151
Por otra parte, el juicio contrario a la forma de gobierno democrtica que
surga, a primera vista, tanto de la exposicin de Mosca como de la de Pareto, se
hizo ms manifiesto a travs de la enunciacin de la "ley de hierro de la
oligarqua". En el prefacio a la edicin de su obra sobre Los partidos polticos,
publicada en 1915, expres Michels que "la democracia conduce a la oligarqua,
y contiene necesariamente un ncleo oligrquico". Corresponde, sin embargo,
sealar que, pese a su crtica a la democracia, Michels no lleg a sugerir otro
rgimen menos malo. Al respecto, dice en la ltima pgina de su mencionada
obra: "Los defectos propios de la democracia son evidentes. No es menos cierto
que tenemos que elegir la democracia como el mal menor en cuanto a forma de
vida social. El gobierno ideal, sera, sin duda, el de una aristocracia de personas
moralmente buenas y tcnicamente eficientes. Pero dnde hemos de descubrir
esa aristocracia? "

e) Nuevas versiones de la doctrina. Burnham,


Wright Mills y Djilas

A partir del comienzo de la Segunda Guerra Mundial, fueron publicadas


algunas obras que si bien no concordaban exactamente con las doctrinas de
Mosca, Pareto y -Michels, tenan con ellas algunas coincidencias significativas.
Entre esas obras, merecen mencin especial La revolucin de los directores (The
managerial revolution) de James Burnham, publicada en la dcada de los aos
cuarenta; La lite del poder, de Charles Wright Mills, publicada en la dcada de
los aos cincuenta, y La nueva dase, de Milovan Djilas, publicada tambin en la
dcada de los aos cincuenta.
Burnham sostuvo, como tesis principal, que se estaba produciendo un
cambio fundamental en la organizacin social y poltica a consecuencia de la
cual se transformaba en clase dominante un nuevo grupo social, el de los
managers o "directores". Ese fenmeno afirmaba tena carcter universal y
abarcaba por consiguiente tanto los Estados de estilo "dem ocrtico" como los de
estilo "to ta lita rio ". Sostena, adems, que la base del fenmeno se encontraba en
la estatizacin de los medios de produccin, y de hecho, aunque se mantuviera la
propiedad privada, en la circunstancia de que los "directores" desplazaban a los
"propietarios" en el control de aqullos.
En lo esencial, la tesis central de Wright Mills en La lite del poder, consiste
en que son unos pocos, en Estados Unidos de Amrica, quienes deciden todo lo
que hay que decidir de gran importancia, y esos pocos son aquellos que ocupan
las posiciones claves y cimeras en las altas jerarquas del Estado, de las empresas
econmicas y de las fuerzas armadas, formando una estructura de poder
interdependiente, un directorio entrelazado, que cuenta a su servicio con el
moderno aparato tecnoburocrtico. Constituyen as, en la realidad, tales
individuos, el verdadero y real estrato dirigente a despecho de las apariencias
constitucionales y de las dems ilusiones.
Milovan Djilas, por su parte, sostiene que en la Unin Sovitica y otros
pases comunistas ha sucedido todo de manera distinta de como pronosticaron
sus dirigentes, inclusive algunos tan prominentes como Lenin, Stalin, Trotsky y

152
Bujarin. "Estos esperaban dice que el Estado desapareciera rpidamente y se
fortaleciera la democracia. Ha sucedido lo contrario". En extrema sntesis, Djilas
afirma que, tal como han ocurrido las cosas en los pases comunistas, la
destruccin de la clase capitalista no ha conducido a una sociedad sin clases sino
a la formacin de una "nueva clase" la "burocracia p o ltic a ", hasta entonces
desconocida en la historia. Esa clase se ha ido formando poco a poco, a partir de
un estrato muy reducido de revolucionarios, agrupados en un partido especial de
tipo bolchevique, y se ha formado definitivamente despus de alcanzar la
ocupacin de los cargos del gobierno. Pero, aunque su ncleo es el Partido, luego
lo rebasa. La "nueva clase" tiene las caractersticas de las anteriores clases
dominantes y algunas nuevas. Sus integrantes poseen privilegios especiales y
preferencias econmicas a causa del monopolio poltico y administrativo que
ejercen.

f) El tema de la clase p o ltic a en la ciencia poltica contempornea.


Avon, Burdeau, Dahl y Rose

El tema de la "clase poltica", con esa u otra denominacin, no es extrao a


la ciencia poltica actual. Pero las respuestas de los cientficos polticos difieren
de las dadas por las doctrinas antes examinadas. La diferencia fundamental
consiste en que, en lugar de contestar el interrogante mediante una generaliza
cin que entraa casi siempre subjetivos juicios de valor, se procura responder
ante cada situacin concreta y mediante la pertinente investigacin emprica en
cada caso.
El tema, en lo que se refiere al enfoque cientfico, fue objeto de especial
atencin en 1963 por parte de los integrantes de la "Asociacin Francesa de
Ciencia Poltica". Con tal motivo, Raymond Aron prefiri utilizar como
expresin ms neutra la de "categoras dirigentes" (catgories dirigeantes) y las
defini en los siguientes trminos: "minoras que ocupan posiciones o cumplen
funciones tales que no pueden dejar de tener influencia sobre el gobierno de la
sociedad". Esas "categoras" que segn el mencionado autor acompaan al
"personal p o ltico " son los grandes funcionarios civiles y militares, los gestores
privados o pblicos del trabajo colectivo y los conductores de masas, y
constituyen, en su conjunto, lo que Comte denominaba "el poder tem poral";
pero existe adems "el poder espiritual" formado por los periodistas, los
universitarios, los expertos y los escritores y artistas.
Entre los muchos autores que se han ocupado de la cuestin con criterio
cientfico, pueden ser mencionados, a ttu lo de ejemplos, el francs Georges
Burdeau y los norteamericanos Robert A. Dahl y Arnold M. Rose.
Georges Burdeau, en su obra Mtodo de /a ciencia poltica, aunque usa la
expresin "clase poltica", est muy lejos de pretender elaborar una doctrina
acerca de ella y seala que el fenmeno designado con tal expresin se presenta
como problema en los regmenes democrticos, pues en ellos aparece el contraste
entre el principio del gobierno del pueblo por s mismo y la realidad de su
ejercicio por grupos minoritarios. Burdeau define descriptivamente la "clase
p oltica" como el "conjunto de personalidades o agrupaciones que prescindiendo

153
de toda referencia a los objetivos que persiguen, comparten los privilegios
atribuidos al ascendiente p o ltico , y seala que lo que da homogeneidad a sus
integrantes es la misma funcin que cumplen. La "clase p oltica " agrega no se
forma al margen de la colectividad, sino en simbiosis con ella, y no exige, de
quien se propone integrarla, pruebas de aptitud o la realizacin de ritos
esotricos. El anlisis de su composicin Concluye pertenece a la sociologa
poltica y no a las ciencias ocultas. Rechaza, adems, Burdeau, la hiptesis de la
solidaridad entre el podero econmico y el poltico (base de la tesis marxista
acerca de la "clase dom inante") y sostiene que los fenmenos de dominacin se
desenvuelven esencialmente en el plano psicolgico.
En su obra titulada en castellano Anlisis sociolgico de la poltica, Robert
A. Dahl expresa, sobre bases empricas y tambin en desacuerdo con las
doctrinas acerca de la "clase p oltica", que el hombre es un animal poltico
porque necesita vivir en una comunidad poltica, pero que no todo hombre lo
es del mismo modo porque no todos se ocupan y se preocupan igualmente de
la vida poltica. La experiencia muestra que hay algunos a los cuales la poltica
les es indiferente y otros que se preocupan por ella, aunque no en la misma
medida. Slo unos pocos buscan activamente la ocupacin de los cargos del
gobierno. Y entre los que los buscan, slo algunos los obtienen. Resulta as la
existencia de cuatro categoras diferentes que llevan a Dahl a construir su
modelo de los estratos polticos: los "estratos apolticos", los "estratos
polticos", los "buscadores de poder" y los "poderosos". Por fin, tras un examen
a fondo de su modelo y luego de mostrar la gran cantidad de aspectos que
requieren severa investigacin emprica, arriba Dahl a la conclusin de que los
hombres que llegan a ser poderosos slo necesitan parecerse en algunos aspectos
formales. De hecho, las caractersticas concretas de los dirigentes polticos varan
en gran medida de un rgimen poltico a otro. Tienen, segn los tiempos, las
situaciones y las circunstancias, diferentes orgenes sociales, diferentes recursos,
diferentes habilidades y diferentes personalidades.
En su obra La estructura del poder, Arnold M.Rose exporte acerca de tal
fenmeno y con especial referencia a la realidad de Estados Unidos de Amrica,
la "hiptesis de la m ultiinfluencia", como opuesta, en general, a la "hiptesis del
dominio de la lite econmica" y, en particular, a la tesis sustentada por Wright
Mills. Rose se enrola decididamente en la posicin denominada "pluralista". Para
l, en Estados Unidos, no slo es "pluralista" la estructura del poder, sino que lo
es, por su naturaleza y composicin, la propia sociedad. Hay reas y esferas
poltica, econmica, familiar, artstica, etc. que no se invaden unas a otras, de
modo tal que el pluralismo del poder encuentra su soporte y respaldo en el
pluralismo social.

g) Elitismo y pluralismo

Antes se ha hecho referencia al "elitism o " y al "pluralism o" como dos tipos
distintos de hiptesis acerca de la estructura del poder. Cabe agregar ahora que
unas y otras coinciden en que existen siempre "categoras dirigentes" y en la
inexistencia, por lo tanto, de un verdadero autogobierno popular; pero la

154
discrepancia surge en lo que se refiere a la naturaleza, composicin y roles de
tales "categoras". Segn Dahl, la tesis de la lite dirigente sostiene que, en
cualquier sistema poltico, un solo grupo de personas ejerce cierto grado de
poder e influencia sobre los dems integrantes del sistema. En cambio, la tesis
pluralista parte del supuesto de que nadie domina siempre en todo y que, por
tanto, el poder es siempre una resultante de fuerzas diversas y cambiantes.
En razn de lo expuesto, parece acertada la posicin adoptada por Gerain
Parry, en una obra titulada Political lites, publicada en 1969, en la cual
distingue las tesis "elitistas" y "neoelitistas" de las que denomina "elitistas-plu-
ralistas" y justifica esta ltima denominacin en lugar de "pluralistas", en
razn de que los sostenedores de tales tesis no niegan el rol privilegiado, en el
seno de la sociedad, de ciertas minoras influyentes, sino que afirman que en el
juego poltico participa gran nmero de grupos, cada uno de los cuales busca su
propia ventaja, y la lite poltica se forma por varias lites que no son siempre las
mismas con respecto a cada decisin.
A manera de sntesis, y mientras contina la polmica entre "elitistas" puros
y "elitistas-pluralistas", puede decirse que resulta aventurado formular doctrinas
o teoras con pretensiones de validez general y que se impone la necesidad de
investigaciones empricas. Pero, a la vez, para llevar stas a cabo se vuelve
imperioso disponer de hiptesis de trabajo o de modelos de anlisis.

h) Liderazgo

En la estructura del poder, tiene a veces singular importancia la presencia de


algunos seres humanos cuya actividad como promotores o conductores deter
mina en alta dosis las actividades y los comportamientos de los integrantes de la
sociedad o de una gran cantidad de ellos. Tales promotores o conductores
reciben el nombre de lderes (en espaol: caudillos) y el fenmeno es
denominado "liderazgo".
Ese fenmeno se ha presentado y se presenta muchas veces como uno de los
elementos configrateos de la estructura del poder, hasta el punto de que es
decisivo en uno de los tres tipos de dominacin considerados por Max Weber el
denominado "carism tico". Pero lo que interesa destacar especialmente es la
distincin entre el liderazgo formal e informal y su relacin con los diferentes
regmenes polticos.
En lo que se refiere a la distincin entre el liderazgo formal y el informal, se
hizo mencin de ella anteriormente (supra, captulo 4, punto 3, pargrafo e),
pero sin suministrar la explicacin pertinente. La distincin, con referencia al
marco estatal, estriba en que son lderes "form ales" o "institucionales" los
ocupantes de los ms altos cargos del gobierno, y son lderes "inform ales" o
"naturales" o "personales" quienes, fuera de tales cargos, sea a travs de las
fuerzas polticas orgnicas o al margen de ellas, despliegan poder efectivo, es
decir, generan obediencia. Por supuesto que, con respecto a la estructura del
poder, pueden darse ambas clases de liderazgo, pero tiene al respecto mayor
significacin el "in fo rm a l", "natural" o "personal", ya que el "fo rm a l" hace
acto de presencia en todos los casos y por razones meramente institucionales.

155
En lo que respecta a la relacin del liderazgo con los diferentes regmenes
polticos, la experiencia histrica, y sobre todo la ms reciente, pone de relieve la
distinta naturaleza de los lderes autocrticos (totalitarios o autoritarios) de los
lderes democrticos. Esa distinta naturaleza, por otra parte, no se refleja
solamente en las caractersticas personales del lder, sino tambin en las actitudes
y comportamientos de los seguidores. Al respecto corresponde sealar que,
contra lo que algunos opinan, no existe incompatibilidad entre liderazgo y
democracia, aunque, desde luego, las actitudes y los comportamientos de los
lderes democrticos deben estar en consonancia con las caractersticas del
respectivo rgimen.

3. LA DECISION POLITICA

a) Determinacin del concepto de decisin poltica

El fenmeno denominado "decisin poltica" (en ingls: decision-making;


en francs: dcision po/itiq ue ) ha do ocupando cada vez ms un lugar de
preferente atencii^en la ciencia poltica contempornea. Y ello se ha debido,
sin duda, al progreso del punto de vista segn el cual el aspecto "dinm ico" de la
realidad poltica es por lo menos tan importante como el "estructural", lo que
ha conducido a tener en cuenta no slo las "instituciones polticas", sino
tambin, y especialmente, el "proceso p o ltico ". Se ha advertido as que el
fenmeno del poder se traduce en una accin nterhumana, en cuyo transcurso
aparece frecuentemente como momento culminante a "decisin p oltica".
Para caracterizar la decisin poltica conviene, ante todo, sealar su
diferencia con las decisiones individuales. Cada una de stas constituye un acto
del espritu y de la voluntad, que sigue a la deliberacin y precede a la ejecucin,
lo que permite situarla con precisin en el tiempo. En cambio, la decisin
poltica, en la generalidad de los casos, est constituida por una sucesin de
decisiones parciales, ms o menos relacionadas entre ellas, en la que toman parte
mltiples actores. Los partidos designan candidatos, los ciudadanos votan, los
legisladores crean la legislacin, los ministros realizan determinados actos, etc.
Por consiguiente, de acuerdo con ese primer dato, la decisin poltica es un
fenmeno formado por distintos momentos, o sea que constituye un proceso. En
segundo trmino, la decisin poltica est sujeta a condicionamientos especficos
que limitan las alternativas para la opcin y la hacen tributaria de las
posibilidades de realizacin que ofrece la comunidad poltica de que se trata. En
tercer lugar, y aunque a veces se utiliza la expresin con un alcance ms amplio,
la decisin poltica consiste, en definitiva, en actos estatales, es decir, imputables
al Estado. Esto significa que, en su estricto sentido, es decisin poltica, por
ejemplo, la adopcin en el rr)bito gubernativo de un sistema educacional y no,
en cambio, su adopcin en mbito partidario, como parte de un programa o
plataforma electoral. Cabe observar, empero, que encuadrar la decisin poltica
dentro del mbito de la actividad estatal no implica negar la participacin en ella

156
de factores no estables. Puede haber y a menudo hay participacin
"e x te rio r", pero el fat culminante corresponde a quien o quienes ocupan cargos
del gobierno, lo que determina la imputacin de sus actos al Estado. Es aqu
precisamente donde se hace presente el elemento jurdico en la decisin poltica.
Esta, que psicolgicamente pertenece a los ocupantes de los cargos del gobierno,
es imputada al Estado porque existen normas jurdicas que as lo establecen. Por
ltim o, importa establecer cul es el nivel de la actividad estatal en el que tiene
lugar la decisin poltica. Los interrogantes que se respondern sobre el
particular son los siguientes: Cabe en el Estado unitario, fuera del Estado
propiamente dicho, imputar decisiones polticas a entes descentralizados? Es
distinta la situacin si se trata de Estados federales? Por lo comn, los autores
atribuyen el carcter de decisiones polticas slo a las llevadas a cabo en el nivel
de la "sociedad global", aunque, en ciertos casos, suele atribuirse el carcter de
tales a las que se realizan en otros niveles estatales ("provincial" o "m unicipal").
Supuesto el mbito (estatal) y el nivel (generalmente el superior), es
necesario determinar la naturaleza intrnseca de los actos que renen los
caracteres propios de decisin poltica. La tarea se hace ms d ifcil por el uso no
siempre uniforme que hacen los autores de las expresiones "decisin p oltica " y
"decisin poltica fundamental". As, Cari Schmitt emplea indistintamente
ambas expresiones y considera que debe darse esos nombres a ciertas
determinaciones del titular del poder constituyente que se encuentra en lo ms
profundo y a la vez en lo ms alto de la voluntad de quienes lo ejercen. Son ms
que normacin o legislacin; son el supuesto bsico para todas las ulteriores
normaciones, incluso para las normas constitucionales, y revisten tal carcter,
por ejemplo, las determinaciones acerca de la "form a de gobierno", de la "form a
de Estado", etc. El profesor argentino Germn J. Bidart Campos, aunque usa
solamente la expresin "decisin p oltica" (pues no agrega la palabra "fun da
mental"), la ubica exclusivamente en el "plano constituyente", "en el vrtice
dice de la pirmide jurdica kelseniana: es la cspide de la constitucin
estatal". Karl Loewenstein, por su parte, usa solamente la expresin "decisin
poltica fundamental", pero, dejando de lado la referencia al plano constitu
yente, expresa que corresponde dicho nombre a aquellas resoluciones que son
decisivas y determinantes en el presente y frecuentemente en el futuro para la
conformacin de la comunidad de que se trata. "Conciernen dice tanto a
asuntos extranjeros como internos; materialmente pueden ser de naturaleza
poltica, socioeconmica y hasta moral, por ejemplo, cuando se refieren a
cuestiones religiosas". A nuestro juicio, resulta ms til emplear la expresin
"decisin poltica" para el concepto ms amplio expuesto por Loewenstein y la
expresin "decisin poltica fundamental" para el ms limitado expuesto por
Schmitt.
Sobre la base de lo dicho y siguiendo principalmente las*exposicin de
Loewenstein, puede decirse que, en su sentido amplio, la "decisin poltica" es
"conformadora de la comunidad", de "importancia nacional" ("de valor capital
para el futuro nacional"), extraordinaria (fuera de la "rutina habitual"), o sea
que constituye actos que implican creaciones o cambios significativos en la vida
de un pueblo y marcan nuevos derroteros. La esencia de la "decisin p oltica" se
encuentra as en su carcter creador y conductor, que es precisamente lo que

157
permite calificarla de poltica (en "faz arquitectnica"). Pero, aunque siempre
poltica en cuanto a su naturaleza, la materia de la decisin poltica puede ser
muy diversa: "p o ltic a " (stricto sensu), sin que haya redundancia, cuando versa,
por ejemplo, sobre la forma de gooierno o de Estado, sobre el rgimen electoral,
sobre la reglamentacin de los partidos polticos: "econmica", cuando por
ejemplo hay que optar entre economa de mercado y economa dirigida o entre
librecambio y proteccionismo; "social", como ocurre si, por ejemplo, se trata de
resolver la adopcin de sistemas de seguridad social o asistencia social, con
especial referencia a la salud o la vivienda. La "m ateria" puede ser tambin
"religiosa", "educacional", "fisca l", "m ilita r", etc. Corresponde sealar al
respecto que las clases de "decisiones polticas", segn la materia en ellas
contenida, es abierta.
Importa, por fin, para caracterizar a la decisin poltica, poner de relieve
que el aspecto "arquitectnico", que necesariamente reviste, hace a su esencia
misma. En efecto, la decisin poltica tiene por objeto el destino del grupo en su
totalidad y no slo es "creadora" y "conductora" sino tambin "integradora".
Pero cabe tambin apuntar que, en la decisin poltica, se hace igualmente
presente la faz "agonal" debido a que, en definitiva, aqulla consiste en la
eleccin de una entre varias posibilidades y resulta as el desenlace de una lucha.

b) La forma jurctica de la decisin poltica.


Sus etapas. Creacin y registro

Segn se ha expresado precedentemente, la decisin poltica es el resultado


de un proceso constituido por una sucesin de decisiones de mltiples
participantes, entre los cuale$ figuran tambin los detentadores de lo que
Burdeau denomina "poderes de hecho" ("poder poltico no estatal" e
"influencia"). Sin embargo, la "to m a " de la decisin - y tambin la "ejecu
c i n " se opera como actividad estatal y, por ende, como acto imputable al
Estado. Por consiguiente, la decisin poltica se traduce, en definitiva, en actos
de rganos estatales y, concretamente, de los ocupantes de los cargos respectivos.
Esta circunstancia implica la admisin de que, aunque su naturaleza es siempre
pojtica, y cualquiera sea su materia (econmica, social, religiosa, etc.), su forma
ha de ser necesariamente jurdica. En tal sentido, no puede hablarse de decisin
poltica si no existen actos realizados por quien o por quienes, de acuerdo con
las normas del derecho positivo, tienen competencia para realizarlos.
Surge el problema de determinar cul es el rgano o los rganos a los que
compete la decisin poltica en su etapa definitoria (la "to m a " de la decisin).
Para algunos autores Loewenstein, por ejemplo, es un cometido propio de la
funcin jurdica legislativa, y realizada, por consiguiente, por el rgano que tiene
a su cargo dicha funcin, aunque admite que, en algunos casos, participa tambin
el rgano que ejerce el poder ejecutivo o el cuerpo electoral, o ambos a la vez.
Sin embargo, la observacin pone de relieve que, cada vez ms, la decisin
poltica se est convirtiendo en cometido del rgano que ejerce el llamado
"poder ejecutivo" en colaboracin, o sin ella, con el rgano que ejerce el "poder
legislativo". Pero no cabe al respecto generalizar demasiado ya que, en definitiva,

158
la prevalencia de uno u otro rgano estatal en su torna" depende del tipo de
decisin de que se trate.
Independientemente de la forma jurdica y del rgano competente
de acuerdo con ella, la consideracin total de la decisin poltica conduce al
examen de las distintas etapas del proceso: elaboracin, toma y ejecucin. Las
tres etapas son igualmente importantes, pero el momento culminante del proceso
decisional es sin duda el de la tom a" eleccin de un proyecto entre varias
alternativas y en directa relacin con l es cuestin de sumo inters la eventual
escisin entre el responsable" de ella (actor imprescindible para que la accin se
impute jurdicamente ai Estado) y su efectivo generador o generadores. En tal
sentido, el problema se expresa con la siguiente pregunta: Quin es, realmente,
el sujeto de la decisin poltica? La cuestin estriba en que psquicamente
(como expresin de voluntad psquica, no de aplicacin de normas jurdicas) la
determinacin del acto puede corresponder al "responsable" (jurdicamente) de
realizarlo o a otra persona o grupo. De ah que corresponda distinguir, como lo
hace Burdeau, entre los procedimientos registradores" la necesaria accin
(jurdica) del o de los responsables" y en procedimientos creadores" la
accin de los sujetos reales de las determinaciones psquicas. En la dinmica
poltica, ocurre muchas veces que no hay coincidencia entre el procedimiento
creador" v.g.: entre bambalinas y con la participacin de "poderes de hecho"
y el procedimiento registrador" v.g.: en el seno del Congreso y de acuerdo con
las normas constitucionales. Cuando ello ocurre, se produce la intromisin de
los influjos externos" ( influencia"), es decir, de otros actores, adems del
responsable" ( poder poltico estatal"), o sea de quienes expresan el poder
poltico no estatal" o la "influencia". Sobre la base de la existencia o
inexistencia de la intromisin de influjos externos" en el proceso decisional,
Sidjanski ha clasificado las decisiones polticas en abiertas" y cerradas". Las
primeras son aquellas en cuya etapa de formacin y tambin de ejecucin se
asocian a los responsables" (rganos estatales "poder poltico estatal")
alguna o algunas "fuerzas polticas" ( poder poltico no estatal" e influencia").
Las segundas son aquellas en las que no existe participacin de elementos
"exteriores" (a los rganos estatales). Segn Sidjanski, las decisiones polticas
pueden ser abiertas de hecho o de derecho segn que los influjos externos"
estn o no institucionalizados y pueden serlo en todas sus etapas o slo en
alguna de ellas. Reconoce adems que, en la realidad, muchas son mixtas y no
plenamente abiertas" o cerradas".

c) La decisin poltica como m todo de la ciencia poltica

Como fenmeno que forma parte de la realidad poltica, la decisin poltica


se encuentra dentro del objeto de la ciencia poltica. Pero algunos cientficos
polticos se han valido de la decisin poltica (decision-making) del mismo
modo que antes lo hicieron otros con el proceso de gobierno" (governmental
process), el comportamiento p o ltico " (poltica/ behavior), el poder" (po-
wer) o los grupos de presin (pressure groups) para convertir en mtodo o
centro de anlisis un aspecto o sector destacado de la propia realidad poltica
que se quiere conocer.

159
Quienes han comenzado a emplear la decisin poltica como mtodo para el
estudio de la realidad poltica en su totalidad parten del supuesto de que el
aparato poltico es como una gran mquina de fabricar proyectos, adoptar
decisiones (a nivel de la "sociedad gibbal") y asegurar su ejecucin. Por lo tanto,
el conocimiento de la decisin poltica importa el conocimiento de toda la
realidad poltica, o sea que aqul constituye el acceso a ste. Se ubica as la
decisin poltica como centro de anlisis" de la realidad poltica o, por lo
menos, como culminacin de la dinmica poltica o como comn denominador
del proceso poltico. Al respecto, es necesario no confundir la decisin poltica
como mtodo de la ciencia poltica con el mtodo o tcnicas de investigacin
para el estudio de cada decisin poltica. En el primer caso, la decisin poltica
constituye el camino o acceso para el conocimiento de la realidad poltica en su
totalidad. En el segundo, la decisin poltica, en tanto aspecto parcial de la
realidad poltica, forma uno de los temas o una de las partes del objeto de la
ciencia poltica.
Los que propician el mtodo sealado, lo justifican aduciendo que mediante
l, mejor que por otros, se logra el anlisis de una totalidad esencialmente
dinmica como lo es en efecto la realidad poltica. Dicen que obliga al enfoque
dinmico del objeto a travs de sus sucesivas etapas (proceso de elaboracin
proyecto, toma adopcin de una alternativa u opcin y ejecucin) y, a la
vez, a la consideracin de los actores que actan o influyen en cada una de ellas.
La consideracin de la decisin poltica alegan obliga a encarar a realidad
poltica en su dimensin polifactica estructura y dinmica, aspectos "agonal"
y "arquitectnico". A diferencia de otros enfoques que son deliberadamente
parciales ora instituciones, ora grupos, ora dirigentes el de la decisin poltica
implica todos los aspectos simultneamente. De ese modo, se aporta un principio
de vinculacin a los otros enfoques de la ciencia poltica: las instituciones
polticas pueden ser consideradas en tanto centros supremos de decisin; los
partidos polticos y los grupos de presin, en tanto centros de decisin
autnomos de una decisin total pluralista; los dirigentes, en tanto personas que
toman las decisiones, que participan en su formacin o que influyen sobre ellas.
Se puede reconstruir, as, la realidad tal como es en su devenir. Por otra parte
sealan quienes defienden tal mtodo, permite calar hondo en la realidad
poltica sin limitarse a aspectos superficiales, aparentes o meramente formales. A
travs de l se descubre la "naturaleza oculta" de los actores y se puede medir la
distancia que separa los fines proclamados de los comportamientos efectivos, que
es tanto como indagar el grado de sinceridad y la real capacidad de aqullos. Se
penetra as en el conocimiento de la tensin dialctica existente entre las formas
y las fuerzas polticas, es decir, en la realidad tal cual es.
Sin embargo, los propugnadores del mtodo en examen reconocen tambin
sus limitaciones y sus riesgos. En primer lugar, la realidad poltica contiene
fenmenos (v.g.: estado de la opinin pblica) que son ajenos al proceso
decisional propiamente dicho. En segundo lugar, la no adopcin de decisiones
forma parte tambin y, a veces, significativamente de la realidad. En tercer
lugar, algunas decisiones aisladas no constituyen por s solas la realidad. En
cuarto lugar, la consideracin de la decisin incluyendo la ejecucin requiere
tal perspectiva que puede convertirla en conocimiento histrico en lugar de
cientfico poltico.

160
8
Las fuerzas polticas

1 CONCEPTO Y CLASIFICACION DE LAS FUERZAS


POLITICAS

a) Alcance de la expresin fuerzas p o ltic a

En "p o ltic a ", como en "fsica ", se da el nombre de "fuerzas" a los


elementos o fenmenos que engendran el "m ovim iento". Pero, desde luego, no
basta esa acepcin amplia para caracterizar debidamente a las "fuerzas
polticas". En efecto, con tal nombre se alude, por una parte, a los protagonistas
de la vida, dinmica o actividad poltica (v.g.: partidos polticos, grupos de
presin, etc.), aunque a veces el concepto se ampla hasta abarcar tambin los
"factores" -"c u ltu ra le s "- de la actividad poltica (v.g.: ideologas, mitos, etc.).
Por otra parte, en el lenguaje vulgar y, a veces, tambin en el cientfico se
mencionan como diferentes, y hasta opuestas, adems de las "fuerzas del
movim iento", las "fuerzas del orden". En tercer lugar, aunque algunos,
ampliando el concepto en otro sentido, incluyen tambin al "poder poltico
estatal", prevalece la tendencia de lim itar su alcance al "poder poltico no
estatal" y a la "influencia". Esa limitacin est bien explicada por Burdeau: "La
potestad pblica y las respectivas instituciones encarnan el derecho positivo, la
'regla de derecho'; en cambio, las 'fuerzas polticas' actan con el objeto de fijar
el contenido de ese derecho".
El uso de la expresin "fuerzas polticas" se ha difundido considerable
mente, sobre todo a partir de la terminacin de la Segunda Guerra Mundial. Pero

161
es a partir de 1953 cuando se "o ficia liza ", podra decirse, el uso de la expresin
"fuerzas polticas". Desde entonces, aunque todava imprecisa en su significado,
la expresin aparece en varias de las publicaciones patrocinadas por la Unesco y
comienzan a ser ensayadas diversas clasificaciones, sobre todo por autores
franceses. As, Prlot ha distinguido las "fuerzas individuales" de las "fuerzas
colectivas" y ha subclasificado estas ltimas en "grupos no organizados" y
"grupos organizados". Burdeau, por su parte, utilizando distintos fundamenta
divisionis ha hecho diversas clasificaciones pero ha prestado mayor atencin a la
que se basa en el carcter inorgnico u orgnico de los grupos que son sujetos o
portadores de las fuerzas polticas y ha formulado as una distincin principal
entre "fuerzas difusas" y "fuerzas organizadas".
Por nuestra parte, si bien slo como hiptesis, consideramos til la
clasificacin siguiente:

polticas propiamente dichas: partidos polticos

Fuerzas grupos de presin


orgnicas "sociales
(con rganos prensa
propios) "p olitiza da s" <
"estatales, no T tecnoburocracia
especficamente
polticas" fuerzas armadas

Fuerzas
inorgnicas .
(sin rganos
propios) {
<i P nion Pub,ca

b) Las fuerzas p o ltic a s y la ciencia p o ltic a

En todo tiem po y circunstancia, la "vida p o ltic a " la "dinm ica p o ltic a "
y las "fuerzas p o ltica s" que la protagonizan son parte im portante, esencial, de
la realidad poltica . En to d o tiem po y circunstancias esa "v id a ", esa "d in m ic a ",
esas "fue rza s", entran tambin en tensin y aun en c o n flic to con las "fo rm a s ",
con las instituciones. Pero en la poca que nos toca vivir, aquella tensin y aquel
c o n flic to han alcanzado tal profundidad y m agnitud, que se han ubicado en el

162
centro mismo de la problemtica de la ciencia poltica contempornea. En
efecto, el desajuste, mayor o menor segn las situaciones, entre las formas y las
frmulas jurdicas del poder, por una parte, y las energas sociales que actan
dentro o contra esas formas y frmulas, por otra, es una constante de la realidad
poltica. El tema, del que se tom especial conciencia durante el siglo X IX ,
aunque con otro enfoque, ha adquirido una nueva significacin en las ltimas
dcadas debido sobre todo a la profundidad de la crisis que, en lo poltico, se ha
traducido en un divorcio, a menudo total, entre las formas polticas (o
constitucionales) y las fuerzas polticas.
El gran propsito y a la vez el gran esfuerzo hecho en el siglo X IX en el
campo poltico, consisti en convertir el "poder" en "ju rd ic o ", o sea, en
"racionalizar" el poder. Ese fue el nervio y el ideal del constitucionalismo. Pero
el siglo XX ha sido testigo de la "desconstitucionalizacin" del Estado o de
cambios sociales tan profundos que con frecuencia han traspuesto los lmites de
las antiguas formas constitucionales. El "poder institucionalizado" que Max
Weber distingui con el nombre de "dominacin legal con administracin
burocrtica" como forma ms evolucionada que la "dominacin tradicional" o la
"dominacin carismtica", y que Duverger dndole aquel nombre ("poder
institucionalizado") distingui del "poder inmediato" o difuso, propio de las
sociedades primitivas, y del "poder personalizado", propio de las sociedades no
totalmente evolucionadas, se presenta en crisis, impotente, es decir, como un no
poder. Frente a l se despliegan con toda su potencia los "poderes de hecho", las
"fuerzas polticas" sublevadas contra las "form as" institucionales.
Ante ese fenmeno, ha surgido el nuevo enfoque de la ciencia poltica.
Puede decirse que se trata de una nueva actitud espiritual por parte de los
estudiosos, que ha implicado cambios en el objeto, el mtodo y las tcnicas de
investigacin y que consiste esencialmente en que no basta el marco jurdico
formal, sino que hay que atender tambin a las fuerzas polticas reales. En cierto
sentido, el nuevo enfoque ha puesto de relieve, con nueva terminologa, el viejo
principio de que los cambios en las estructuras y en las instituciones no son
suficientes, aunque pueden ser necesarios, y que, en ltima instancia, lo
fundamental depende de las actitudes y de los comportamientos de la gente.

2. PARTIDOS POLITICOS

a) Poltica y partidos: hecho constante

La faz "agonal" hace a la esencia de la poltica y sta es connatural de la


comunidad organizada. La comunidad organizada supone necesariamente la
relacin entre mando y obediencia. Pero la relacin mando-obediencia no es
esttica; por lo contrario, constituye una estructura dinmica, una trama de
acciones y reacciones, de influencias y resistencias, en la que los protagonistas
pugnan por conquistar la posicin de mando o para adoptar y ejecutar en
determinado sentido decisiones que comprometen al grupo. La faz "agonal"

163
explica la existencia de los partidos como hecho social constante e histrico que
se repite continuamente.
Hay partidos", aunque se les d otro nombre facciones", "tendencias",
etc. o no se les d ninguno, siempre que se trata de la conduccin de un grupo
humano y, con mayor razn, cuando se trata de la "sociedad global" o de la
comunidad perfecta". Porque siempre que se trata de la conduccin de un
grupo humano, aparece la necesidad de ponerse de acuerdo, de ser partidario",
acerca de los fines del grupo y de los medios para alcanzarlos. Surge entonces,
casi inevitablemente, con la discrepancia acerca de los medios o de los fines, la
necesidad de separarse y competir unos contra otros. Siempre hay, pues,
"partidos". Los hubo entre quienes siguieron a Pericles y a Demstenes en
Atenas, y a EspYtaco, Mario o Sila, en la Repblica romana. Constituyeron
partidos los gelfos y los gibelinos, en la Europa medieval; los tories y los whigs
en la Inglaterra del siglo X V II, y los jacobinos, girondinos y montaeses, en los
das de la Revolucin Francesa.
Pero si bien la existencia de "partidos", es decir, de grupos que discrepan
acerca de los fines o de los medios para conducir al respectivo grupo mayor del
que forman parte, es un hecho constante en la historia, no puede decirse lo
mismo de los partidos polticos que, caracterizados por un determinado tipo de
organizacin y de funciones, han surgido como una consecuencia del rgimen
democrtico representativo.
y

b) Origen de los partidos po ltico s y relacin gentica


con el rgimen dem ocrtico representativo

El nacimiento de los partidos polticos ha sido una consecuencia necesaria


del ejercicio del rgimen democrtico representativo, aunque no haya sido
previsto ni tampoco querido por la doctrina de la representacin poltica".
En efecto, segn esta ltima, tal como la expusiera originariamente el abate
Sieys, la comunidad sociedad", nacin", "p u e b lo " est formada esen
cialmente por individuos no por estamentos, gremios, familias o regiones y
como se supone que la soberana reside en la comunidad y es imposible de hecho
que la ejerza por s misma, se llega lgica e inevitablemente a la conclusin de
que, para expresar y ejercer la voluntad comn, no queda otro camino que el de
que los individuos designen representantes. Tal razonamiento no conduca, sin
embargo, a la conclusin de justificar la formacin de partidos polticos. Por el
contrario, pareca que contradeca la esencia de aquella doctrina que se formaran
organismos especiales para servir de instrumentos o intermediarios en el
mecanismo representativo. A l fundarse los Estados Unidos dice Friedrich se
consideraba al pueblo' capaz de actuar como una unidad", y por eso agrega
el reconocimiento de los partidos ha minado el dogma democrtico de la
unidad del pueblo". Aquel recelo que est patente en El Federalista y en el
discurso de despedida pronunciado por Washington, no fue exclusivo del
mencionado pas, sino que en todas partes, a medida que se iba implantando y
ejerciendo el rgimen representativo, el surgimiento de los partidos polticos era
mirado como "una real desnaturalizacin del esquema democrtico de gobierno".

164
polticos, en razn de la gran cantidad de particularidades que ofrecen. Por eso,
nos limitaremos a ubicarlos dentro del concepto ms amplio de fuerzas polticas,
expuesto anteriormente, y a enumerar sus elementos constitutivos bsicos.
Los partidos polticos son ''fuerzas polticas orgnicas", es decir, "protago
nistas colectivos", con "rganos propios", de la actividad poltica, cuyos
elementos constitutivos bsicos son los siguientes:
Sus "integrantes":
a) que forman una "organizacin permanente";
b) no son ocupantes de los cargos pblicos, aunque pueden, algunos de
ellos, llegar a serlo;
c) estn "unidos" por un mismo "proyecto" general de "p oltica arquitec
tnica" (expresado a travs de una doctrina, una declaracin de
principios, un programa o una plataforma electoral, o im plcito en la
confianza inspirada por uno o ms lderes).
Su "fin inm ediato", propio y exclusivo es:
a) que algunos de sus integrantes y excepconalmente otras personas
"ocupen" los "cargos pblicos", o, por lo menos
b) " in flu ir " en el "proceso" de "adopcin" de las "decisiones polticas".
Sus "medios d accin":
para alcanzar su fin inmediato y, eventual mente, la realizacin del propio
proyecto de poltica "arquitectnica", dependen del rgimen poltico en que
acten, pero ello se traduce, en los regmenes democrticos representativos,
"en participar por s mismos en las competencias electorales".

La "organizacin permanente" constituye un elemento fundamental en la


caracterizacin del partido poltico, tal como lo sealan la mayor parte de los
autores (v.g.: Duverger, Ranney y Kendall, Friedrich, Bryce, Loewenstein).
Aunque a veces se habla despectivamente del "aparato" o de la "m aquinaria"
para hacer referencia a ciertos aspectos de la organizacin, lo cierto es que sin
ella los partidos no estaran en condiciones de acometer sus funciones
especficas.
Vinculado con el tema de la "organizacin permanente" est el de la
doctrina de los partidos polticos. Es elemento fundamental de ellos? En
contradiccin con la creencia hasta hace poco muy difundida y firm e de que
los partidos deben tener doctrinas dogmticas (ideologas) y programas rgidos y
detallados, se admite en la actualidad que si bien no pueden prescindir de la
organizacin adecuada, pueden carecer en mayor o menor medida de una
doctrina y aun de un programa que los caracterice y los diferencie netamente. La
experiencia muestra, por otra parte, que los partidos subsisten a pesar de sus
cambios programticos, y aun doctrinarios (v.g.: el Partido Conservador
britnico y el Partido Socialdemcrata alemn), y que existe una marcada y
creciente tendencia sobre todo en los pases "desarrollados" a que aqullos se
vuelvan cada vez ms "puros" en el sentido de la clasificacin que se ver ms
adelante. No es la rigidez doctrinaria, sino su "fle x ib ilid a d " uno de los factores

166
que ha permitido a los dos grandes partidos polticos norteamericanos, pese a sus
notorios defectos, cumplir adecuadamente sus funciones.
La enumeracin de elementos, antes formulada, permite comparar los
partidos polticos con las dems "fuerzas polticas (politizadas) orgnicas"
incluidas en la clasificacin formulada anteriormente.
Los partidos polticos se "asemejan" a los grupos de presin y a la prensa
porque tienen organizacin permanente y sus integrantes no ocupan, en
principio, cargos pblicos; y se "diferencian" en que en los grupos de presin y
la prensa: a) a sus integrantes no los une la coincidencia en un proyecto general
de poltica "arquitectnica", sino la defensa de un inters especial (grupos de
presin) o puntos de vista generales (prensa); b) no tienen por fin inmediato ni
mediato el que sus integrantes ocupen cargos pblicos; c) el fin de in flu ir en el
proceso de la adopcin de las decisiones polticas, no es exclusivo, y d) entre sus
medios de accin no se encuentra el de participar en las competencias
electorales.
La tecnocracia y las fuerzas armadas consideradas por supuesto como
fuerzas "politizadas", al margen de sus funciones especficas se "asemejan" a
los partidos polticos en cuanto tienen organizacin permanente; pero se
"diferencian" de ellos en que en aqullas: a) la organizacin est estructurada
para otra actividad; b) sus integrantes ocupan cargos pblicos; c) los une, en
principio, su funcin especfica y no un proyecto general de poltica
"arquitectnica", si bien, en algunos casos, las fuerzas armadas, al transformarse
en fuerzas polticas, lo adoptan o lo elaboran; d) no utilizan como medios de
accin la participacin en las competencias electorales.

d ) Clasificacin de los sistemas de partidos y clasificacin


de los regmenes p o lticos segn los sistemas de partidos

Aunque el origen de los partidos polticos est ntimamente vinculado con


el desarrollo del rgimen democrtico representativo, algunos de aqullos tienen
caracteres que los hacen incompatibles con dicho rgimen y los convierten en
fuerzas generadoras y protagonizadoras de otros regmenes. Por eso, no es vlido
referirse a ios partidos polticos en general, con prescindencia de esas
particularidades y sin referencia al rgimen poltico en el que actan.
Dada la circunstancia apuntada, conviene, antes de considerar las clasifi
caciones de los partidos polticos, prestar atencin a la clasificacin de los
sistemas de partidos.
Basndose en un fundamentum divisionis muy sencillo el nmero de los
que son los principales protagonistas del rgimen p oltico , Duverger y otros
autores han formulado una clasificacin tripartita de los sistemas de partidos:
m ultipartidism o, bipartidismo y monopartidismo. El mismo Duverger, coinci
diendo en ello tambin con otros autores, seala que la oposicin entre
"pluralism o" y "partido nico" vale como criterio poltico que distingue a dos
mundos, el del Este y el del Oeste, y agrega que, en relacin con esa anttesis, la
oposicin del "bipartidism o" y el "m ultipartidism o" reviste menor importancia.
Raymond Aron, por su parte, ha ensayado una clasificacin general de los

167
regmenes polticos sobre la base del criterio de que en su seno funcionen varios
partidos o uno solo, de donde resulta la diferencia para l esencial entre
regmenes de partidos mltiples y regmenes de partido monopolstico. Aron
deja expresamente de lado, por no asignarles especial importancia, a un ''tercer
gnero de regmenes", aquellos en que no existen partidos mltiples ni partido
nico (v.g.: el rgimen de Vichy, durante la Segunda Guerra Mundial).
Es importante destacar, como lo han sealado muchos autores Neumann
entre ellos- , que la dea de partido parte de un todo implica, por un lado, la
identificacin de un grupo y su diferenciacin de otro y, a la vez, la conciencia
en cada uno de ellos de que forman parte de un grupo mayor. Por eso, partido
poltico presupone una pluralidad y consecuentemente una competencia
pacfica y, como dice Aron, la posibilidad y la legalidad de una oposin. De
esa manera, a travs de los partidos polticos se canaliza jurdicamente la faz
"agonal" de la poltica.
Lo expuesto no significa un juicio de valor en contra del partido nico. Este
ha sido instrumento eficaz en todos los Estados totalitarios en que ha existido
(v.g.: Alemania nazi) o existe (v.g.: Rusia comunista). Adems, el llamado
"nuevo" partido nico ha cumplido, en algunos de los pases recientemente
"descolonizados", una tarea de realizaciones rpidas y efectivas que difcilm ente
se hubiera realizado con un sistema de pluralidad de partidos. Es el caso, por
ejemplo, de Tnez, con el Part socalste destourien. Pero aparte de que en ese
caso, al igual que en los similares, no se ha conseguido suprimir la faz "agonal"
de la poltica, pues ha continuado en su seno la lucha de los grupos informales,
lo que aqu se quiere destacar es, por una parte, la contradiccin lgica que
implica a expresin "partido nico" y, por otra, su incompatibilidad cual
quiera sea el nombre que se le d con el rgimen democrtico constitucional y
representativo.
En cuanto a los sistemas de partidos mltiples o pluripartidistas, la
subclasificacin en bipartidismo y multipartidismo es de suma importancia, pero
su consideracin, as sea someramente, escapa a los lmites de esta obra. Los
regmenes democrticos constitucionales estables de los pases anglosajones
(Gran Bretaa, Estados Unidos de Amrica, Canad, Australia, Nueva Zelandia)
han tenido y tienen sistemas bipartidistas. Igualmente lo tiene la Repblica
Alemana de Bonn, a diferencia del que tuvo la Repblica Alemana de Weimar.
Tambin cabe destacar que tienen sistemas multipartidistas las democracias
tambin estables de Suecia, Noruega, Dinamarca, Holanda, Blgica y Suiza, y las
de Francia e Italia (menos estables). En resumen, cabe decir que entre el sistema
de partidos bipartidista o m ultipartidista y la estabilidad del rgimen
democrtico constitucional, se interponen numerosas variables, lo que impide
inducir leyes generales.
Otro aspecto que se debe tener en cuenta con respecto a los sistemas de
partidos es la relacin de stos con los regmenes electorales.

e) Clasificaciones de los partidos, dentro del sistema pluripartidista

En un sistema pluripartidista puede haber partidos destinados a actuar en


favor del respectivo rgimen poltico y partidos destinados a actuar contra l. La

m
diferencia es importante porque supone un cambio de naturaleza y de funciones
en los partidos y consiguientemente en sus estrategias y tcticas, de acuerdo con
sus distintas y opuestas finalidades (hacer funcionar el rgimen o destruir el
rgimen).
Sobre la base de ese dato fundamental, Neumann ha elaborado una
clasificacin muy importante en:

Partidos de "representacin individual"

social (democrtica)
total

Los partidos de "representacin individual" se caracterizaban por la "libre


inscripcin" y por la participacin exclusivamente poltica (grupos univincula-
dos). En la actualidad, los que todava existen en algunos pases estn
impregnados tambin de ciertas dosis de "integracin social" (vnculos econmi
cos, religiosos, tnicos, etc.), como lo revelan las investigaciones sociolgicas
hechas sobre el particular en los Estados Unidos de Amrica. Los partidos de
"integracin" propiamente dicha establecen entre sus integrantes vnculos
fuertemente afectivos. Son grupos multivinculados, con tendencia "com uni
taria", en los cuales se produce, en alto grado, el proceso que los psiclogos
sociales llaman de "integracin". A este respecto, sin embargo, aclara Neumann
que se debe distinguir entre la integracin social o democrtica, propia de los
partidos socialistas (con sus cooperativas, bibliotecas, clubes deportivos, teatros,
etc.) y de los partidos catlicos (con la religin, centros filantrpicos, clubes
deportivos, etc.), y la integracin total, propia, por ejemplo, de los partidos
comunistas, fascistas, nazis, etc., en los cuales, en realidad, la "integracin" se
convierte en entrega total de la personalidad del integrante. La naturaleza de
tales partidos est evidenciada en la afirmacin de Lenin al comenzar el siglo:
"Tenemos que formar a hombres y mujeres que consagren a la revolucin no
slo sus tardes libres, sino toda su vida". No hace falta decir que los partidos de
integracin total son incompatibles con el rgimen democrtico constitucional
representativo, pues constituyen, dentro de ste, el instrumento para pasar de un
rgimen poltico pluripartidista a un rgimen poltico de partido monopolstico.
Esa distincin fundamental es insoslayable. El rgimen democrtico consti
tucional supone un equilibrio inestable, una integracin continua de nuevas
fuerzas en el orden existente que tienden a renovarlo; pero supone, en definitiva,
la subsistencia del rgimen continuamente renovado. El rgimen democrtico
constitucional admite, y necesita, la presencia de tensiones, es decir, de energas
renovadoras que graviten sobre el peso de las fuerzas de conservacin, pero con
tal que esas tensiones sean "sanas", o "funcionales", es decir, que puedan ser
asimiladas por el propio rgimen constitucional democrtico. Si esto no sucede,
nos hallamos en presencia de tensiones "patolgicas" o "disfuncionales" y
entonces peligra el rgimen mismo. Se ve claro, as, que no se hallan dentro de

169
un mismo campo conceptual los partidos polticos que deben ser instrumentos
del rgimen constitucional democrtico y aquellos que lo son de otros regmenes
o que son instrumentos de destruccin del primero. Luego de observar la
actuacin de los partidos totalitarios dentro del rgimen democrtico represen
tativo, Duverger ha puesto agudamente de manifiesto la incompatibilidad. "Es
superfluo dice en Los partidos p olticos insistir en la fragilidad del sistema (se
refiere a la participacin de partidos totalitarios en el gobierno de pases con
rgimen democrtico); por definicin, es viable slo en tanto que no colabore
con el gobierno ms que en una proporcin muy pequea. Si lo ocupa solo,
suprime a sus rivales; si participa ampliamente en l, inicia respecto de ellos el
proceso de disgregacin".
Otra clasificacin importante, dentro del marco de un sistema pluripartidis
ta, es la formulada, aunque con distintos nombres y en distintas pocas, por
Jellinek y Xifra Heras.
Jellinek, a principios del siglo XX, en su Teora general del Estado, clasific
a los partidos en "legtim os" e "ilegtim os" o "fragmentarios". Denomin
"legtim os" a los partidos cuyo programa comprende los aspectos fundamentales
de la vida general del Estado, lo cual no es posible si se adoptan puntos de vista
parciales (de carcter religioso, tnico, etc.). Dio el segundo nombre a los que se
proponen solucionar una cuestin determinada y carecen de una concepcin
sobre la poltica general del Estado.
Xifra Heras, de manera semejante, varias dcadas despus, y sobre la base del
criterio de los intereses que defienden los partidos, los clasific en "puros", que
representan los intereses de toda la colectividad y estn abiertos a la totalidad de
los ciudadanos, e "im puros", que defienden los intereses exclusivos de un sector
y pueden ser, por lo tanto, clasistas, racistas, profesionales, confesionales,,
carismticos, regionales, locales, etc.
Varios autores han sostenido que el rgimen democrtico constitucional slo
puede funcionar normalmente con partidos del tipo "le g tim o " o "p u ro ".

f) Otras clasificaciones de los partidos p o ltico s

Entre las numerosas clasificaciones de los partidos polticos que han sido
ensayadas, hay varias aue se basan, aunque con diferentes enfoques, en las
diversas etapas por las que ha pasado su proceso de transformacin. As,
Friedrich distingue entre partidos "antiguos" y de "nuevo tip o ", y Burdeau
entre partidos de viejo y nuevo cuo. Este ltim o autor diferencia tambin los
partidos "de opinin" que algunos llaman de cuadros de los partidos de
"masa", que es equivalente a la distincin de Max Weber entre partidos de
"notables" y partidos de "democracia plebiscitaria". Es fcil advertir que se trata
de clasificaciones de partidos que corresponden a pocas distintas en el proceso
de transformacin de los partidos, hasta el punto de que cabe afirmar que, en la
actualidad, todos los partidos son "de masas" o procuran serlo, sin que nada
tengan que ver al respecto las ideologas que sustenten. Duverger, por su parte,
formula una clasificacin basada, aunque con distinto enfoque, en el mismo
criterio y as distingue los partidos de origen parlamentario y electoral de los

170
partidos de origen exterior. En la actualidad, todos los partidos son de origen
exterior, es decir, surgen independientemente de la actividad parlamentaVia y
electoral, a la inversa de lo que ocurra en la primera etapa.
Existen tambin otras clasificaciones que aluden a caractersticas que, en
alguna medida, tienen todos los partidos, pero que en algunos prevalecen ms
que en otros. Entre ellas, pueden mencionarse la de Max Weber en partidos de
"principios" y partidos de "patronazgo" y la de Friedrich en partidos de
objetivos ideales y partidos de objetivos materiales. El "patronazgo" y el
"objetivo material" coinciden en la finalidad y en la actividad de los partidos en
el sentido de procurar a sus integrantes la obtencin de cargos gubernativos u
otros beneficios y, en cambio, los "principios" y los "objetivos ideales"
coinciden en la supremaca que se asigna al proyecto de poltica "arquitect
nica".
Para concluir el examen de las clasificaciones de los partidos polticos, cabe
hacer referencia a otra de las clasificaciones de Duverger, en partidos de
estructura "directa" y partidos de estructura "indirecta", segn sea la relacin
del integrante del partido con la organizacin de eno ltim o. Los primeros se
componen de afiliados individuales que han firmado su ficha de adhesin, pagan
su cuota y concurren a las asambleas del ncleo local del que forman parte. Los
segundos estn constituidos por sindicatos, cooperativas, mutualidades, asocia
ciones culturales o polticas, etc., sin perjuicio de tener tambin afiliados con
carcter personal. Uno de los pocos ejemplos de partidos de "estructura
indirecta" lo constituye el Partido Laborista britnico.

g) Funciones de los partidos. Diferencia entre los creados


para actuar de acuerdo con el rgimen dem ocrtico constitucional
y los surgidos para actuar en contra o al margen de ste

En lo que se refiere a las funciones de los partidos creados para actuar de


acuerdo con el rgimen democrtico constitucional, consideraremos aqu
aquellas que les competen de acuerdo con su fin propio, sin que ello importe,
por supuesto, el anlisis sociolgico de las que realmente cumplen muchos de
ellos.
Dichas funciones, segn el modelo de Neumann, son lar - guientes:
1) encauzar la catica voluntad popular;
2) educar al ciudadano para encarar su responsabilidad poltica;
3) servir de eslabn entre la opinin pblica y el gobierno;
4 ) seleccionar la lite que debe conducir los destinos del pas.
A esas cuatro funciones, se suele agregar otra tambin fundamental, que es
la de proyectar la poltica del gobierno y controlar su ejecucin.
Se adv'erte, en consecuencia, que las funciones de los partidos atienden
tanto a la actividad de los ciudadanos como a la de los gobernantes y, desde ese
punto de vista, se las puede dividir genricamente en electorales y gubernamen
tales.
En rigor, a todas las funciones sealadas se las puede agrupar en una ms
genrica y globalizante, que consiste en recoger las demandas de los mltiples

171
intereses parciales que se agitan dentro de una sociedad e integrarlos y ajustarlos
a las necesidades y al bienestar nacionales.
En lo que respecta a las funciones de los partidos creados para actuar en
contra del rgimen democrtico constitucional o al margen de l, es necesario
distinguir entre su actividad de destruccin de dicho rgimen y la de sostn de
otros regmenes por ellos creados. Sus funciones, de acuerdo con las finalidades
que persiguen, se revelan en parte a travs de sus programas, pero ms
concretamente a travs de sus estrategias.
A diferencia de los partidos polticos compatibles con el rgimen democr
tico constitucional cuya funcin ms genrica es la de servir de vehculo para la
integracin nacional, los partidos polticos creados para actuar en contra de tal
rgimen o al margen de l, mientras actan en l, "constituyen como dice
Neumann un Estado dentro del Estado, alejado de sus principios bsicos" y,
por lo tanto, es otra su funcin. Si encauzan la voluntad popular y educan al
ciudadano es para derribar al rgimen, no para hacerlo funcionar. No sirven, por
supuesto, de eslabn entre la opinin pblica que escuchan slo en la medida
de su conveniencia y el gobierno. No seleccionan a los dirigentes del rgimen,
sino a los revolucionarios dneos para destruirlo. No proyectan la poltica del
gobierno, sino que la atacan y la obstruyen cualquiera sea, y slo buscan la
forma de abatirlo. El Partido Radical en Francia dice Duverger a efectos de
ejemplificar la diferencia trata antes que nada de conquistar el mximo de
asientos parlamentarios; en cambio, para el Partido Comunista los combates
electorales no son ms que un elemento, a veces muy secundario, de una
estrategia de conjunto que est dirigida a la toma completa del poder y a su
ejercicio totalitario.
Una vez "en el poder", es decir, luego de destruido el rgimen anterior
democrtico constitucional, como en el caso del nazismo, o no, como en el
caso del comunismo ruso, las funciones de los partidos se asemejan, algunas de
ellas slo formalmente, a las de los partidos acordes con el rgimen democrtico
constitucional. Respecto de las tres primeras funciones que aparecen en el
modelo de Neumann, el sello de la propaganda omnipotente cambia por
completo su naturaleza. En cuanto a la cuarta seleccionar la lite que debe
conducir los destino del pas, la tarea se cumple por cierto de modo muy
distinto y son notoriamente mayores su tecnificacin, su severidad y, en
consecuencia, su eficacia.

h) Las crticas a los partidos polticos. Los problem as


de los partidos creados para actuar de acuerdo
con el rgimen dem ocrtico constitucional

_ Los partidos polticos son objeto de numerosas crticas. A stas se las puede
clasificar en dos grupos: por un lado, estn las que apuntan a los "defectos" c
"desviaciones" de aqullos con respecto al cumplimiento de sus funciones
"m odelo"; por otro, las que apuntan a la "esencia" de ellos y estn configuradas
por la "a n tip o ltica " y el "antipartidism o". Es importante distinguir esas dos
clases de crtica, pues mientras las primeras tienden a salvar el rgimen
democrtico constitucional, las segundas tienden a destruirlo.

172
Charles Maurras, Georges Sorel y los partidarios de los movimientos
"fascistas" y "nacionalistas" en general, han sido exponentes de la "a n tip o ltic a "
y del "antipartidism o", y su argumento principal es que la actividad de los
partidos polticos constituye un "juego estril", dado que ellos no representan
realmente a la opinin y que las fuerzas vivas del pas son otras. Sobre tales
supuestos propugnan, lgicamente, la desaparicin de los partidos.
El otro tipo de crtica, es decir, el que hace hincapi en los defectos y
desviaciones de los partidos, tiene en cuenta la cantidad de problemas diversos
cuya inadecuada solucin conspira contra el cumplimiento normal de sus
funciones. Nos limitaremos a enumerar algunos de esos diversos problemas:
Cmo deben ser la organizacin y la marcha de los partidos para que cumplan
debidamente sus funciones? Cmo deben formarse los dirigentes? Cmo
debe ser la relacin entre dirigentes y afiliados? Deben los afiliados estar
sujetos a una rigurosa disciplina? Deben estarlo cuando cumplen funciones
pblicas y con motivo de su desempeo? Deben tener doctrinas dogmticas?
Deben tener programas rgidos y detallados? Cmo deben ser las relaciones
entre los partidos? A qu normas deben sujetar sus luchas y sus colabo
raciones?

i) Rgimen legal de los partidos polticos. N ociones,


sistemas y cuestiones generales. Derecho comparado

Se entiende por "rgimen" o "reglamentacin" legal de los partidos el


conjunto de normas jurdicas estatales que regulan su organizacin y funciona
miento.
Al surgir espontneamente, como consecuencia de la implantacin y
desarrollo del rgimen democrtico representativo, los partidos se organizaron y
funcionaron sin sujecin a ninguna norma estatal ya que, como es lgico, no las
haba. Por lo dems, en lo sucesivo tampoco fueron dictadas normas al respecto,
sino despus de transcurrir un cierto tiempo mayor o menor, segn los pases.
Sin embargo, reconocidos los partidos como instrumento necesario del
rgimen democrtico representativo, no poda ste desentenderse de ellos. Es
cierto que el cumplimiento o incumplimiento de sus funciones por los partidos
depende en mayor grado de las actitudes o comportamientos de sus dirigentes y
dems integrantes que de las leyes que puedan dictarse para regularlos, pero ello
no significa que toda reglamentacin legal sea innecesaria y resulte in til. Por el
contrario, el propsito de establecer normas para regir los partidos aparece
plenamente justificado si se considera que algunos de ellos fueron creados para
actuar en "co ntra " del rgimen democrtico representativo, y que muchos de los
que fueron creados para actuar al servicio de dicho rgimen pueden sufrir
diversas desviaciones.
Con motivo del proceso de su reglamentacin legal, se ha planteado el
problema de la naturaleza jurdica de los partidos polticos. No cabe duda de que
un partido poltico es una asociacin con ciertos caracteres especiales y que, por
lo mismo, le son aplicables, en primer lugar, las normas constitucionales en
materia de asociaciones.

173
Pero, sentado ese principio, que no parece susceptible de discusin, se abren
muchas alternativas para el legislador. Xifra Heras seala al respecto que hay
cuatro sistemas de reglamentacin legal de los partidos, a saber:

a) De control exterior o institucionalizacin externa


Es el sistema clsico o liberal que se limita a reprimir las actividades externas
de los partidos polticos que se estimen peligrosas para la seguridad pblica
(accin revolucionaria, propaganda subversiva, etc.)
b) De control ideo/gico-programtico
Se trata de un sistema no slo represivo, sino tambin preventivo, que exige la
compatibilidad de principios y de fines entre los partidos polticos y el
rgimen poltico; en consecuencia, si falta tal condicin, se los prohbe (v.g.:
ley fundamental de Bonn, art. 21) o se los somete a estrictas limitaciones
(v.g.: Interna! Security Act. EE.UU., 1950).
c) De control estructural y funcional o institucionalizacin interna
Mediante este sistema se procura evitar que de hecho ya que no
programticamente se desvirte el rgimen poltico democrtico.

d) De incorporacin
Es el sistema propio de los regmenes totalitarios que identifican partido y
Estado (partido nico).

Escogido el sistema de reglamentacin legal, el primer problema que se


presenta al legislador es el de determinar a qu organismo estatal corresponde la
funcin de aplicar las normas sobre la materia y quin debe ejercer el contralor
legal. Dice Linares Quintana que caben al respecto tres sistemas:
a) Asignar tan importante atribucin al rgano que ejerce el poder ejecutivo
o a un organismo dependiente de l.
b) Agregar a las funciones del rgano que ejerce el poder judicial esta
misin que reviste, en cierto modo, carcter poltico.
c) A trib uir tal funcin a tribunales electorales, que gocen de las mismas
garantas de independencia que los magistrados judiciales ordinarios.
Otra cuestin importante es la de determinar los puntos principales que
debe contener la reglamentacin. Evidentemente, ello depende ante todo del
sistema de reglamentacin legal que se adopte. No obstante, en trminos
generales, cabe sealar que la reglamentacin debe versar sobre los siguientes
aspectos: a) formacin y reconocimiento; b) organizacin y funcionamiento; c)
rgimen patrimonial, y d) autoridad de aplicacin.
El rgimen patrimonial en cuanto cuestin de fondos electorales y de
gastos de los partidos, por una parte, y las condiciones de admisibilidad o
proscripcin de los partidos, por otra parte, constituyen temas difciles que
ponen a prueba la sinceridad y la sagacidad de polticos y politiclogos.
En el derecho comparado, la reglamentacin legal de los partidos ha
alcanzado en algunos pases nivel constitucional y en otros solamente legal. Los
primeros intentos de establecer normas de rango constitucional sobre los

174
partidos fueron hechos al sancionarse las nuevas constituciones de la primera
posguerra (1919 en adelante).
Con motivo de la segunda posguerra (1945 en adelante), el sistema se ha
generalizado, como lo ponen de relieve el artculo 49 de la Constitucin de la
Repblica Italiana (1947), el 21 de la Ley fundamental de la Repblica Federal
Alemana (1949) y el 4o de la Constitucin de la Repblica Francesa (1958).
En los pases cuyas Constituciones no contienen normas expresas relativas a
los partidos polticos, la reglamentacin se ha hecho por va legislativa. Sin'
embargo, cabe sealar que en comparacin con los numerosos proyectos
formulados son pocos los estatutos orgnicos que han llegado a tener vigencia.

j) La reglamentacin legal de los partidos p olticos


en la Argentina. Breve historia

Pese a la existencia de un gran nmero de iniciativas, anteproyectos y proyectos, han


sido muchas y grandes las dificultades para reglamentar legalmente a los partidos polticos
argentinos. Durante mucho tiempo, las iniciativas no encontraron eco favorable en el
Congreso, y si bien la ley electoral 8871, sancionada en 1911, contiene algunas referencias a
los partidos, lo cierto es que la primera y tambin varias de las ulteriores reglamentaciones
dictadas, lo han sido mediante "decretos-leyes" emanados de gobiernos de facto.
Cronolgicamente, el primero de tales "decretos-leyes" fue el que dict el 4 de agosto
de 1931 el "Gobierno Provisional" del general Uriburu, y en el cual la reglamentacin
aparece todava muy embrionaria. Ms adelante, otro gobierno de facto -el que rigi los
destinos del pas desde el 4 de junio de 1943 al 4 de junio de 1946- dict varios decretos
sobre el particular. Mediante uno de ellos se procedi a la disolucin de los partidos; por
medio de otro se dej sin efecto esa medida y se design una comisin redactora del
Estatuto de los Partidos Polticos, y mediante otros se aprob el proyecto, se lo modific, se
lo puso en vigor, y finalmente se lo derog (decretos 18.409/43, 1.050/44, 33.247/44,
11.976/45, 17.428/45, 25.562/45 y 13.840/46). Posteriormente, durante el rgimen
peronista, se sancion la ley 13.645 y se incluyeron algunas disposiciones sobre el particular
en la ley 14.032. Por fin, en la poca del gobierno de la Revolucin Libertadora se reabri el
debate, que virtualmente no ha cesado. Hubo interesantes discusiones en el seno de la Junta
Consultiva Nacional, la que lleg a emitir un dictamen. El Ministerio del Interior, por su
parte, prepar sucesivamente cuatro proyectos. Hubo tambin un proyecto del Ministerio de
Marina, y por ltimo se dict el "decreto-ley" 19.044/56.
Curante el gobierno de Guido, el Estatuto de los Partidos Polticos aprobado por el
"decreto-ley 19.044/56" fue reemplazado por sucesivas disposiciones. En primer lugar, el 9
de mayo de 1962, por decreto N 4220 dictado mientras Perkins era titular del Ministerio
del Interior, se dispuso la reorganizacin de los partidos polticos, se declar la caducidad de
las autoridades partidarias y se procedi a designar interventores en su reemplazo. Luego,
siendo ministro del Interior Carlos A. Adrogu, se dict el 24 de julio del mismo ao el
decreto N 7162, que aprob un nuevo Estatuto de los Partidos Polticos. El mismo da
fueron dictados el decreto N 7163, que cre la Junta Nacional Electoral, y el decreto N
7164, que implant el rgimen de representacin proporcional. El decreto N 7162 fue
objeto de algunas sustituciones, agregados y supresiones por el decreto N 8162, dictado el
13 de agosto de 1962, y el decreto N 7163 fue modificado sucesivamente por los decretos
8163/62 (13/8/1962), 13.053/62 (27/11/1962) y 6.047/63 (31/7/1963). Por fin, siendo
ministro del Interior Rodolfo Martnez (h), se dict con fecha 19 de noviembre de 1962 el
decreto N 12.530 por el que se derog el decreto 7162, juntamente con los decretos 4420
y 8162, y se aprob un nuevo Estatuto.

175
Luego de tantos y tan diversos antecedentes se lleg a la sancin de la ley N 16.652,
que fue oficialmente denominada Ley Orgnica de los Partidos Polticos. Dicha ley fue
promulgada el 11 de enero de 1965, luego de ser superadas muchas dificultades durante el
proceso de elaboracin legislativa. Este comenz con un proyecto remitido por el Poder
Ejecutivo a la Cmara de Diputados, pero el texto definitivo de la ley difiri bastante de
aqul.
Hubo marcados desacuerdos acerca de si la nueva ley deba tener carcter proscriptivo o
no. Las mltiples opiniones que se vertieron sobre el particular son muy difciles de
encuadrar o clasificar en dos o tres grupos definidos, y ello se debe no slo a que diferan
entre ellas en diversos aspectos, sino tambin, y principalmente, a que rozaban otro tema de
suma importancia, pero cuya conceptualizacin es ardua: el tema y el problema de la
defensa del rgimen democrtico mediante disposiciones legislativas.
Lo cierto parece ser, dejando de lado la controvertible cuestin de la posibilidad y
necesidad de la defensa del rgimen democrtico mediante medidas legislativas, que tanto
tenan razn los que afirmaban que la ley N 16.652 era proscriptiva como los que lo
negaban. No era proscriptiva en cuanto no negaba a nadie en particular el derecho de
constituir partidos polticos y de realizar los actos inherentes a stos. En tal sentido es
verdad que la ley no tena "destinatarios" ni "dedicatorias". Pero era a la vez proscriptiva en
cuanto fijaba las condiciones para ejercer aquel derecho. Duien no las cumpla, no podra
ejercerlo: estara "proscripto".
Las disposiciones de la ley 16.652 estaban distribuidas en 9 ttulos cuyo respectivo
contenido era el siguiente:

Ttulo I - Principios generales.


Ttulo II - De la fundacin y constitucin.
Ttulo III - De la doctrina y organizacin.
Ttulo IV - Del funcionamiento de los partidos.
Ttulo V - Del patrimonio del partido.
Ttulo VI - De la caducidad y extincin de los partidos.
Ttulo VII - Del procedimiento partidario ante la justicia electoral,
Ttulo V III - Disposiciones generales.
Ttulo IX - Disposiciones transitorias.

En uno de los primeros casos en que debi ser aplicada la ley -autos caratulados
"Partido Justicialista sobre personera"-, la Cmara Nacional Electoral deneg al solicitante
el otorgamiento de la personera, invocando los artculos 1o, 3o inc. b, 22, 23 y 64 inc. c, y
formulando el sigpiente Considerando: "Oue una confrontacin de la 'realidad' del
denominado Partido Justicialista en formacin -realidad dada por 'actuacin exterior',
conducta de sus dirigentes y promotores y 'experiencia anterior' en ejercicio del poder
pblico por la misma fuerza poltica aunque con nombre diverso, pero cuya 'solidaridad'y
continuidad se proclama urb ie t o rb i- lleva a la conviccin de que la agrupacin actora ni es
democrtica, ni menos adhiere a la forma representativa y republicana de gobierno de
nuestra organizacin institucional". Revocado dicho fallo por la Corte Suprema de Justicia
de la Nacin (15 de noviembre de 1965), sin que esta ltima llegara a considerar la cuestin
de fondo, y vueltos los autos a la Cmara Nacional Electoral para dictar nueva sentencia, fue
denegada por segunda vez la personera del Partido Justicialista (13 de mayo de 1966).
Corri entonces el rumor de que el Poder Ejecutivo iba a reglamentar la ley 16.652, pero el
movimiento del 28 de junio de 1966 termin con los rumores y tambin con los partidos
polticos.
En efecto, producido el movimiento del 28 de junio de 1966 que depuso al presidente
Arturo lllia, los partidos pol.ticos fueron disueltos y privados de sus bienes. Mientras en el
Anexo 3 del "Acta de la Revolucin Argentina", titulado "Objetivos Polticos", se expres

176
la voluntad de "establecer una autntica democracia representativa", en otros documentos
se dispuso y se reiter la disolucin de los partidos. As, en el punto 5o del "Acta" antes
mencionada se resolvi: "Disolver todos los partidos polticos del pas". Lo mismo dispuso
el Decreto N 6 de la Junta Revolucionaria y, posteriormente, el 1o de julio, el general Juan
Carlos Ongana, designado presidente por dicha Junta Militar, sancion y promulg la ley
nmero 16.894, por la que se prohibi la existencia de partidos polticos y los actos de pro-
selitismo poltico, a la vez que fueron declarados indisponibles los bienes de aqullos. Das
despus, el 13 de julio, en el documento titulado "Polticas del gobierno nacional", se esta
bleci en el apartado B, con referencia "al mbito de la poltica interna", lo siguiente:
1) Impedir toda accin poltica que vulnere las finalidades perseguidas con la
disolucin de los partidos polticos.
2) Elaborar las bases necesarias para que pueda restablecerse una democracia
representativa que corrija las deformaciones preexistentes.
Ms adelante, las leyes 16.910 y 17.207 establecieron que los bienes de los partidos
disueltos pasaban en propiedad al Consejo Nacional de Educacin o a los organismos
educacionales provinciales, segn el territorio en que se encontraran.
Despus de los sucesos del 23 de marzo de 1971, a consecuencia de los cuales asumi el
"poder poltico" la Junta de Comandantes en Jefe, comenz el proceso denominado de
"institucionalizacin". Con tal motivo, y luego de los dictmenes y proyectos elaborados
sucesivamente por la "Comisin asesora para el estudio de la reforma institucional" y por la
"Comisin coordinadora del plan poltico", el presidente de la Nacin, teniente general
Alejandro A. Lanusse, con la firma de los restantes integrantes de la Junta de Comandantes,
almirante Pedro A. J. Gnavi y brigadier Carlos A. Rey, y del seor ministro del Interior,
doctor Arturo Mor Roig, dict el 30 de junio de 1971 la denominada "Ley orgnica de tes
partidos polticos". Dicha ley, que lleva el N 19.102, est dividida en diez ttulos, de los
cuales los seis primeros tienen los mismos rubros que los de la ley 16.652; el V II se titula
"Rgimen procesal" en lugar de "Del procedimiento partidario ante la justicia electoral" y
se introduce un ttulo nuevo que lleva el nmero V III y que trata del "Rgimen de
incompatibilidades". El 12 de julio de 1971 se dict el decreto 2180 reglamentario de la ley
19.102 y, en la misma fecha, fueron sancionadas las leyes 19.108 de creacin de la Sala
Electoral y la 19.109 de devolucin de bienes a los partidos polticos. Posteriormente, entre
otras disposiciones normativas, fue sancionada el 23 de mayo de 1972 la ley 19.664 que
introdujo varias modificaciones a la ley 19.102.

3. GRUPOS DE PRESION

a) El problem a del gobierno invisible

Exista o no una verdadera "clase p oltica ", existe casi siempre una
"constelacin del poder". Aun en los regmenes polticos ms autocrticos o con
"clases polticas" ms cerradas, el "poder p o ltico " no es nunca exclusivamente
el "estatal", y las "decisiones polticas" son siempre "abiertas" en alguna medida
(es decir, "m ixta s"). Siempre hay alguien, al lado o detrs de los ocupantes
"nominales" o "visibles" de los cargos del gobierno. Ese o esos que estn al lado
o detrs, y a veces delante o enfrente, son actores, por s mismos, de
comportamientos que originan relaciones de poder, sea de carcter religioso,
m ilitar, econmico, gremial, de la prensa, etc., y, desde luego, tambin poltico.

177
Pero si la "constelacin del poder" es una realidad indiscutible la
"constitucin real" de un pai's, no se puede decir lo mismo de lo que se ha
denominado el "gobierno invisible", tesis esta ltima conforme con la cual el
poder poltico estatal no es desplegado por sus titulares jurdicamente
establecidos los ocupantes nominales o visibles de los cargos del gobierno,
sino por otros que permanecen en la penumbra. El gobierno de los Estados sera
algo as como una funcin de tteres.
Lo ms adecuado, de conformidad con lo que surge de la m ltiple y variada
experiencia histrica, sera decir que sobre la actividad de los "ocupantes" de los
cargos del gobierno y, al margen de la accin de los partidos polticos, donde
aqullos existen, se despliega siempre "in fluencia" muchas veces invisible por
parte de personas o grupos "n o ocupantes" de aqullos. Los grados de influencia
varan segn los regmenes o segn los "influyentes". El problema, no obstante,
se agudiza en el rgimen democrtico representativo, en razn de la distorsin
que el mencionado hecho significa con respecto a la esencia de dicho rgimen.
Dentro de ese marco conceptual, pasaremos a ocuparnos de las fuerzas
polticas orgnicas que, a diferencia de los partidos polticos, hemos denominado
"politizadas" y cuya actividad especfica consiste en ejercer influencia, es decir,
en desarrollar una accin para obtener que las decisiones polticas u otros actos
de gobierno o administrativos se adopten con tal o cual contenido.
*
b) Grupos de presin. Delim itacin conceptual

El fenmeno a que se acaba de hacer referencia ha dado lugar a una variada


terminologa -"fu e rza s polticas", "poderes de hecho", "contrapoderes",
"factores de poder", "grupos de inters", "grupos de presin", etc., de d ifcil
delimitacin conceptual. Por nuestra parte con carcter operacional y sin
pretensiones de pureza semntica-, usamos la expresin "fuerzas polticas" para
designar a todos los actores de la actividad poltica cualquiera sea el tipo de
sta, con la sola exclusin de los ocupantes de los cargos del gobierno ("poder
poltico estatal"); empleamos la expresin "factores de poder" para hacer
referencia a las "fuerzas polticas" cuya actividad no est encaminada a
conquistar los cargos del gobierno, sino nicamente a ejercer influencia sobre las
decisiones polticas, con lo que excluimos del concepto a los partidos polticos,
y utilizamos la expresin "grupos de presin" para designar a aquellas
asociaciones no simples individuos que ejercen influencia, sin ocupar lugar
alguno en la estructura estatal y dejando al margen nicamente a la prensa, dadas
las especiales caractersticas de esta ltima.
Para precisar el concepto de "grupos de presin" se hace necesario, ante
todo, compararlo y distinguirlo del de "grupos de inters". Para algunos autores,
ambas expresiones son sinnimas.
Para otros, en cambio, los "grupos de presin" son una especie o una
modalidad de los "grupos de inters". En general, y antes de que se
unlversalizara el uso de la primera de las mencionadas expresiones pressure
groupsf fue utilizada principalmente por los autores norteamericanos, y la
segunda en ingls: interest groups lo fue principalmente por los autores
europeos.

178
Aun teniendo en cuenta que hay motivos para utilizar ambas expresiones
con otros alcances, consideramos que cientfica y didcticamente es acertada la
distincin hecha por el profesor Linares Quintana, al establecer que los "grupos
de inters" son aquellos que se forman en torno de intereses particulares
comunes, con la finalidad esenal de defenderlos. Esos grupos de inters llegan a
ser grupos de presin cuando, en cumplimiento de su propia y especfica
finalidad, influyen sobre los ocupantes de los cargos del gobierno, de los partidos
polticos o de la opinin pblica. Resulta as acertada la conclusin del
mencionado profesor cuando sostiene que "todos los grupos de presin son
grupos de inters, pero no todos los grupos de inters son grupos de presin", y
que "la presin puede ser permanente o accidental y temporaria, por lo que
habra grupos de inters que son tambin en forma permanente grupos de
presin y grupos de inters que nicamente en determinadas circunstancias
operan como grupos de presin".
De acuerdo con lo expuesto precedentemente, una agrupacin religiosa, una
federacin sindical obrera o una asociacin empresaria mencionadas como
simples ejemplos son naturalmente "grupos de inters": han nacido en torno de
un inters comn el culto religioso, las condiciones de trabajo, la estabilidad de
las empresas y para defenderlo (v.g.: organizando la mejor comunicacin entre
los fieles, contratando colectivamente las mejoras salariales, cambiando infor
macin sobre el estado del mercado). Pero, en determinadas circunstancias, tales
grupos de inters despliegan accin a fin de ejercer influencia para que se
establezca un sistema educativo de "libertad de enseanza"; para que se dicte
una ley que establezca masivamente aumentos salariales; para que se derogue un
impuesto y, en tales casos, se convierten en grupos de presin.
Suele haber tambin grupos de inters que son permanentemente grupos de
presin, ya que el tipo de accin que despliegan trata de influ ir en la opinin
pblica, los partidos polticos o los ocupantes de los cargos del gobierno. Es el
caso de ciertos "ateneos" o "clubes" cuya nica finalidad es precisamente la de
ejercer influencia.
De acuerdo con lo que dijimos, puede afirmarse que los rasgos caracters
ticos de los grupos de presin son los siguientes:
1) Tienen, por lo comn, organizacin permanente, con rganos propios
que los dirigen y representan.
2) Sus integrantes, en principio, no son ocupantes de cargos del gobierno.
3) El factor que une y rene a sus integrantes es la defensa de un inters
comn entre ellos y que es particular con referencia a la "sociedad global"
4) Devienen fuerzas polticas -e s decir, se "p o litiz a n " al desplegar una
accin ordenada a ejercer influencia eh la adopcin de las decisiones polticas;
pero no se proponen obtener para sus integrantes los cargos del gobierno ni
participan, por ende, en las competencias electorales.

c) Clasificacin de los grupos de presin

Se pueden ensayar y se han ensayado diversas clasificaciones de los grupos


de presin pero, por nuestra parte, slo prestamos atencin, por considerarla la

179
ms importante y significativa, a la que utiliza como fundamentum divisionis la
naturaleza del inters defendido. A tal efecto, utilizamos el vocablo "inters" en
sentido amplio, es decir, como valor que provoca la inclinacin del nimo a su
favor y sin confundirlo, por lo tanto, con el inters material, que es slo una de
las especies del gnero.
De acuerdo con el criterio expresado, los grupos de presin pueden ser
clasificados del siguiente modo:

De inters relacionado con organizaciones empresarias


la actividad principalmente organizaciones obreras
econmica organizaciones profesionales

De inters relacionado con clubes sociales


la actividad social en J clubes deportivos
general j entidades filantrpicas
etctera.
*

De inters relacionado con academias


la actividad educativa y asociaciones culturales
cultural etctera.

De inters relacionado con


la actividad religiosa
{ asociaciones religiosas

De inters relacionado con ateneos


la actividad poltica asociaciones cvicas
propiamente dicha etctera.

180
d) Dinmica de los grupos de presin. El lobbying

Aunque el fenmeno de los grupos de presin puede estar y suele estar-


presente en cualquier rgimen poltico, aqu' slo prestaremos atencin a su
dinmica, es decir, a los modos y medios de accin utilizados, cuando tiene lugar
en el seno del rgimen democrtico representativo.
Cabe al respecto formular algunas consideraciones de carcter general sobre
el "m o d o " de actuar, los sujetos activos y pasivos de la influencia y los medios
utilizados.
El empeo por identificar el inters grupal defendido con el bien comn de
la sociedad total es, sin duda, la caracterstica ms destacada del modo de actuar.
Ningn grupo de presin por ejemplo que procure influir para que se derogue
un impuesto, expresar que en esa forma podr aumentar el margen de utilidades
de sus integrantes; expresar, en cambio, que de ese modo se beneficiar, como
consecuencia de la reduccin de los costos, toda la poblacin consumidora.
Los sujetos pasivos de la influencia desplegada por los grupos de presin son
siempre los individuos que ocupan ios cargos del gobierno. Dicha influencia
puede ser ejercida directamente o indirectamente y, en este caso, mediante los
partidos polticos o la opinin pblica.
En los Estados Unidos de Amrica los principales sujetos pasivos de la
influencia desplegada por los grupos de presin han sido los integrantes de los
cuerpos colegiados, cuya funcin es principalmente legislativa, tanto en el orden
federal como en el de los Estados particulares y aun en el local, y el medio
utilizado ha recibido inclusive una designacin especial: lobbying.
La palabra lobbying deriva de lobby literalmente: pasillo, corredor,
antecmara, "saln de pasos perdidos", que en los Estados Unidos de Amrica
designa las partes del edificio del Congreso o de las Legislaturas de los Estados,
en las que est permitido el acceso de personas ajenas al respectivo cuerpo. Era
comnmente en esos iobbies donde los personeros de los grupos de presin - p o r
eso, denominados lobbyists desarrollaban su actividad de convencimiento o
"ablandamiento" de los legisladores, la cual precisamente reciba el nombre de
lobbying. Tras ese origen, las indicadas palabras fueron empleadas con mayor
amplitud: lobby, para designar el sistema de influencia, cualquiera fuera el sujeto
pasivo; lobbyist, para designar al sujeto activo, cualquiera fuese, de la influencia;
y lobbying, para designar la actividad desplegada al efecto, sin que interesaran ni
su carcter ni su lugar.
Con ese sentido amplio, el lobbying puede ofrecer, entre otras, las siguientes
manifestaciones: a) intentos de influir en la elaboracin, trmite y sancin de
proyectos legislativos; b) intentos de influir en los programas y plataformas
electorales de los partidos polticos; c) intentos de influir en la nominacin y
eleccin de candidatos para ocupar los cargos del gobierno; d) intentos de influir
en el proceso de formacin de la opinin pblica.
Los medios de accin de los sujetos activos de la influencia (lobbyi'sts) han
variado con el tiempo. Ms ocultos y tenebrosos en otros tiempos ("viejo
lob by") ofrecen, sin embargo, todava en la actualidad, una amplia serie de
recursos.

181
e) Regulacin jurdica de la actividad de los grupos de presin

En los Estados Unidos de Amrica, donde la actividad de los grupos de


presin se hizo presente ms pronto y de modo ms.alarmante, se han ido
dictando normas, tanto en el orden de los Estados como en e federal, para fijar
lmites a la accin de los grupos de presin, y en particular de los lobbyists, d
modo que no conspiren contra el recto funcionamiento del rgimen represen
tativo.
La Constitucin del Estado de Georgia estableci en 1877 que el lobbying
era delito y, a partir de entonces, han sido dictadas normas sobre el particular en
muchos otros Estados, cuyo nmero alcanzaba a 29 en 1957.
La legislacin a nivel federal data de 1946 y su primera manifestacin fue la
Federal Regulation o f Lobbying Act. Las normas respectivas comprenden a toda
persona con excepcin de los partidos polticos que por s o interpsita
persona (agente, gestor, empleado, etc.), directa o indirectamente, solicite o
reciba dinero u otro objeto d valor, con el fin de utilizarlo principalmente para
influir en la aprobacin o rechazo de alguna ley por el Congreso. Dichas
personas, antes de comenzar su actuacin con tal propsito, deben inscribirse
ante los secretarios del Senado y de la Cmara de Representantes, presentar
trimestralmente una declaracin jurada de la actividad desplegada y llevar una
contabilidad detflada en la que se consigne circunstanciadamente el origen y el
destino de los fondos que se manejen. Los infractores son objeto de penas
pecuniarias y privativas de la libertad.

4, FACTORES DE PODER (TECNOBUROCRACIA;


FUERZAS ARMADAS)

a) Concepto de factores de p o d e r . Casos

De acuerdo con el concepto expuesto anteriormente, empleamos la


expresin "factores de poder" para hacer referencia a las "fuerzas polticas"
cuya actividad est dirigida nicamente a ejercer "influe ncia " sobre las
"decisiones polticas". Con este amplio alcance, los "grupos de presin"
precedentemente analizados son tambin "factores de poder". Pero existen
adems otros factores de poder a los cuales se prestar atencin ahora, y que no
son grupos de presin dentro del sentido que hemos dado a esta ltima
expresin. Se trata de ciertos grupos que a diferencia de los grupos de presin-
forman parte de la estructura estatal, pero cuyas funciones especficas no
consisten en cumplir los roles propios de los cargos de! gobierno. Es el caso de la
tecnoburocracia y de las Fuerzas Armadas, cuando, al margen de sus funciones
especficas, despliegan actividades tendientes a ejercer influencia sobre los
ocupantes de los cargos del gobierno.

182
b) La tecnoburocracia. El problem a

Tanto el vocablo como el concepto de "tecnoburocracia" son de fecha


reciente, pudiendo afirmarse que sirven para hacer referencia a un determinado
grupo, con modalidades propias, dentro del concepto ms amplio de burocracia.
Conviene, por lo tanto, comenzar por la consideracin de este ltim o.
La palabra "burocracia" suele tener un sentido positivo y otro peyorativo.
En su significacin positiva, dicho vocablo es el nombre que se da a un grupo de
seres humanos que, organizados para ello, realizan, sobre la base de reglamentos
y de rdenes, una actividad determinada, y tambin a dicha actividad,
independientemente de quienes la ealizan, o a ambas cosas el grupo y la
actividad a la vez. En esta significacin positiva, decir "burocracia" es tanto
como decir "adm inistracin" (en el sentido de actividad complementaria y
subordinada) y decir burocracia estatal para diferenciarla de la eclesistica, de
la empresaria, de la partidaria, de la sindical, e tc .- es tanto como decir
administracin pblica. Por lo tanto, en su sentido institucional, decir burocracia
es lo mismo que decir "cuadro adm inistrativo", "cuerpo de funcionarios",
"servicio c ivil", "servicio del Estado", etc. En su significacin peyorativa, la
misma palabra denota ineficiencia y rutina, y connota la idea de algo innecesario
y oneroso. Con este sentido, el empleo de la palabra burocracia implica un juicio
negativo; hace referencia a una administracin pblica desnaturalizada, desvir
tuada o enferma.
De acuerdo con su funcin especfica y a la luz de la experiencia histrica, la
burocracia constituye por definicin y por esencia la parte subordinada,
"servidora", de la organizacin estatal. Su actividad es "reglada", carece de
"iniciativa", no "dirige" y no "conduce". Su papel, con respecto a la decisin
poltica, slo es pasivo y de obediente ejecutora.
Pero ocurre que, durante las ltimas dcadas, la burocracia no slo ha
crecido desmesuradamente sino que, adems, se ha tecnificado cada vez ms.
Ambo fenmenos, por otra parte, se influyen recprocamente. El aumento
cuantitativo de la actividad estatal, con la consiguiente complejidad, exige su
tecnificacin, es decir, que se realice segn reglas generales y seguras. As, la
actividad burocrtica tiende a constituir cada vez ms una jerarqua tecnocrtica.
A travs de la burocracia se realiza la tecnocracia y, convirtindose en
tecnocracia, la burocracia se hace gobernante. Por eso, Burdeau ha utilizado la
expresin "tecnocracia burocrtica".
Lo significativo con respecto a la "constelacin del poder" es que la
burocracia, sobre todo al convertirse en "tecnoburocracia", ha transformado su
carcter y su funcin, ha aumentado constantemente su tendencia a ejercer
influencia sobre los ocupantes de los cargos del gobierno y de mero instrumento
se h ido convirtiendo en actor o coactor. Dicho de otro modo, de simple
ejecutor de la "decisin poltica", se ha convertido en coautor de ella.
Esa interferencia de la "tecnoburocracia" en la actividad gubernativa que
tiene muchas manifestaciones y ha dado lugar a numerosas investigaciones-
constituye uno de los fenmenos ms significativos del proceso de desajuste
entre las fuerzas polticas y las formas polticas.

183
c) Las Fuerzas Armadas com o factor de poder

La consideracin de las Fuerzas Armadas como fuerza poltica o, de acuerdo


con la terminologa Utilizada en la presente obra, como factor de poder, es un
tema de tanta importancia prctica que no puede ni debe ser soslayado.
Cualquiera sea la ubicacin que les corresponda a las Fuerzas Armadas
dentro de la organizacin estatal, es indiscutible, por una parte, que slo
conceptualmente, pero no existencialmente, se da la posibilidad de separar la
poltica interna de la externa y ambas de la defensa nacional. Por lo tanto, sin
menoscabo de los hermosos ideales pacifistas, la defensa del agregado de que se
forma parte constituye uno de los fines necesarios de la poltica arquitectnica
(fin propio y objetivo del Estado, expresado en el Prembulo de la Constitucin
Nacional Argentina con la frmula: "proveer a la defensa com n"). Siendo as:
Pueden las Fuerzas Armadas dejar de tener injerencia en la determinacin de la
poltica nacional? Es igual la situacin antes y despus de la invencin de las
nuevas armas? Es igual en todas partes, se trate de Estados "desarrollados",
"en vas de desarrollo" o recientemente "descolonizados"? Cul es en cada
caso la funcin que compete a las Fuerzas Armadas en la toma de las decisiones
polticas?

d) Carcter de la funcin de las Fuerzas Armadas


en el rgimen dem ocrtico constitucional

Desde los comienzos del constitucionalismo, se ha atribuido a las Fuerzas


Armadas la funcin de defender las fronteras del Estado nacional y se las ha
subordinado jerrquicamente al "poder civ il", es decir, a los ocupantes de los
cargos del gobierno. As aparece expresado en varios captulos de El Federalista
(artculos V III, X X II, X X III, X L I, etc.) y en las pginas de Benjamn Constant
dedicadas a "la organizacin de la fuerza armada en un Estado constitucional".
En la Repblica Argentina, la Constitucin Nacional, pese a que no recogi
el artculo 25 del proyecto de Alberdi que declaraba que "la fuerza armada no
puede deliberar; su papel es solamente pasivo", estableci a travs del artculo 86
que el presidente es el comandante en jefe de todas las fuerzas de mar y tierra y
que a l le compete, con el ministro respectivo y con el acuerdo del Senado
cuando se tratare de oficiales superiores, proveer los empleos militares,
organizar dichas^uerzas y, con la autorizacin del Congreso, declarar la guerra y
concertar la paz. Compete al Congreso, por su parte, de acuerdo con el artculo
67, fijar las fuerzas de mar y tierra, dictar los reglamentos para su gobierno y
ejercer el control general.

e) La ubicacin actual de las Fuerzas Armadas


en la estructura estatal

La Era Atmica ha transformado totalmente la relacin gobierno-Fuerzas


Armadas. La "guerra fra ", la "coexistencia pacfica", la "disuasin bilateral",

184
las "guerras limitadas", la "guerra subversiva", son otros tantos fenmenos que
dicen a las claras que la guerra convencional ha concluido, Ese cambio en la
situacin m ilitar significa, por una parte, una transformacin total en la
estrategia y la tctica blicas y, por otra, una interpenetracin total de factores y
aspectos que aparecan antes en buena parte separados polticos, econmicos,
militares, ideolgicos, etc..
Ese gran cambio ha sido considerado por Louis Smith con especial
referencia a los Estados Unidos de Amrica, y su consecuencia ineludible
escribe "es que el factor m ilitar debe ser considerado con todos los otros
asuntos fundamentales de la poltica y el planeamiento nacional, lo cual
constituye una completa innovacin en las costumbres de gobierno norteame
ricanas. Significa agrega que al adoptarse las decisiones fundamentales en
materia de poltica nacional, en la elaboracin de planes para ejecutar esas
resoluciones y en la administracin efectiva de los programas complementarios,
la voz m ilitar deber ser escuchada siempre, aun cuando no sea tenida en cuenta
siempre. Esta crtica interdependencia de los planes de accin y la estrategia
concluye Smith hace que resulte esencial que lo m ilitar pese en las
derivaciones estratgicas de la poltica y que las autoridades civiles conozcan las
implicaciones polticas de la estrategia".
En consecuencia, actualmente no es posible mantener a las Fuerzas Armadas
en un papel pasivo y subordinado con respecto a la conduccin poltica de un
pas. Debe canalizarse e institucionalizarse su necesaria participacin, en la
elaboracin, toma y ejecucin de las decisiones polticas. La clara imagen de la
perfecta ciudad platnica ha sido enturbiada por las realidades concretas del siglo
XX.

f) Las Fuerzas Armadas com o fuerza poltica en los pases


en vas de desarrollo o recientem ente descolonizados

En los pases latinoamericanos y tambin en algunos otros situados en


Africa y en Asia incluidos entre los llamados "en vas de desarrollo" y entre los
recientes "descolonizados", las Fuerzas Armadas no slo han actuado como
"factores de poder" ejerciendo influencia sobre la conduccin poltica, sino
que, inclusive, han desplazado y reemplazado a los ocupantes normales de los
cargos del gobierno.
El hecho se ha repetido reiteradamente en los pases latinoamericanos y han
sido totalmente estriles las previsiones constitucionales para impedirlo. Entre
tales previsiones puede mencionarse la constitucin boliviana de 1945 que
establece que los cuerpos armados son esencialmente obedientes y no delibera
tivos; la colombiana que dispone que la fuerza armada no es deliberante ni podr
reunirse sino por orden de la autoridad legtima; la ecuatoriana que decide que
las autoridades militares no obedecern rdenes superiores que tengan por objeto
atentar contra los rganos del poder pblico o que sean manifiestamente
contrarias a la constitucin o a las leyes. No cabe duda alguna que el problema
no se puede resolver slo con medidas de carcter normativo. La asuncin del
mando poltico por las Fuerzas Armadas ha obedecido tanto a condiciones

185
objetivas como subjetivas. Por una parte, segn antes se ha explicado, el hecho se
debe a la transformacin operada en la estrategia m ilitar y en las relaciones entre
el poder civil y el poder m ilitar y, por otra, al "vaco de poder" que ha originado
la defeccin en el cumplimiento de sus propias funciones por las fuerzas polticas
propiamente dichas, es decir, los partidos polticos.
El hecho ha ofrecido tambin reiteradas manifestaciones en otras reas. Al
respecto, merecen consideracin especial los gobiernos militares implantados en
Egipto desde 1952 (nasserismo), y posteriormente en el Africa negra.

5. OPINION PUBLICA

a) Concepto; historia

Segn la clasificacin adoptada al comienzo del presente captulo, la


"opinin pblica" (poltica) es una "fuerza poltica inorgnica", loque implica:
a) que se trata de "poder poltico no estatal"; b) que puede obrar tanto en el
sentido del "o rd e n " como en el del "m ovim iento"; c) que presupone la
existencia de un conjunto humano; d) que ese conjunto es inorgnico (es decir,
que carece de rganos propios) o que es, si se quiere, no institucionalizado.
El uso de la expresin "opinin pblica" se generaliz a fines del siglo
X V III, especialmente en Francia, en relacin con el desarrollo del liberalismo y
del racionalismo. Esa relacin es fcilmente explicable, ya que en esa poca
exista una extensa creencia en el poder absoluto de la razn y de la libertad y se
pensaba consecuentemente que la manera ms adecuada para alcanzar la verdad,
tanto en el orden poltico como en otros rdenes, consista en el libre debate
pblico entre quienes estn en condiciones de razonar.
Pero el concepto de opinin pblica reconoce ms lejanos antecedentes. Se
ha credo encontrar referencias al respecto,, entre otros, en Herdoto, Iscrates,
Aristteles, Cicern, T ito Livio, Salisbury, Maquiavelo, Hobbes, Locke y Pascal.
Pero, segn algunos, la primera formulacin clara del concepto se
debe a Kant, precisamente a fines del siglo X V III. Heller, por su parte, dice que
la expresin inicial corresponde, tambin en la misma poca, a la escuela
fisiocrtica y en especial a Mercier de la Rivire y a Necker. El tema fue
ampliamente debatido a lo largo del siglo X IX y pueden citarse, entre quienes le
prestaron mayor atencin, a los alemanes Hegel y Tnnies, los franceses Comte y
Tarde y el ingls Bryce. Sin embargo, cabe sealar que, al finalizar el siglo,
Jellinek, en su Teora general del Estado, apenas dedicaba una pgina al asunto, a
la vez que citaba la escasa bibliografa existente entonces.

b) Consideracin cientfica del fenmeno: diversidad


de enfoques. M etodologa

Los autores que se ocupan de la opinin pblica estn muy lejos de


concordar en lo que respecta al concepto de sta. Por lo pronto, no coinciden al

186
respecto, aunque a menudo se interfieren los enfoques de la Sociologa, la
Psicologa Social y la Ciencia Poltica. El primero tiene en cuenta principalmente
los distintos estratos sociales en el proceso de gestacin de la opinin pblica. El
segundo fija la atencin en la relacin entre esta ltima y las actitudes y en
particular las motivaciones inconscientes, las imgenes y las representaciones. El
tercero particulariza el enfoque slo lo p oltico y se centra en su relacin con
el rgimen poltico y en su gravitacin sobre la vida, instituciones e deas
polticas y, particularmente, sobre las decisiones polticas. Por nuestra parte,
aunque sin olvidar la diversidad de enfoques y su intervinculacin, nos
limitaremos a la consideracin del ltim o.
El camino para el conocimiento de la opinin pblica no est desbrozado.
La primera dificultad consiste en la falta de conceptos fundamentales o en su
imprecisin. La segunda, en la naturaleza propia de la opinin pblica su
carcter inorgnico, es decir, su carencia de rgano propio, elemento indispen
sable para la institucionalizacin y delimitacin de todo grupo social o
p oltico . Por eso, no hay que confundir el concepto de la opinin pblica
hasta ahora de d ifcil e insuficiente elaboracin con las tcnicas de
investigacin de aqulla, que se han desarrollado principalmente a travs del
enfoque particular de la Psicologa Social. Para la consideracin cientfica del
fenmeno, hace falta y no se tiene todava una teora general. Slo se cuenta,
por una parte, con algunos ensayos tericos, por lo comn poco congruentes
entre s, y por otra, con investigaciones empricas, sobre la base de las tcnicas
de investigacin antes aludidas, que no satisfacen generalmente las pretensiones
de la Ciencia Poltica.
En lo que se refiere a las tcnicas de investigacin de la opinin pblica
elaboradas con el enfoque particular de la Psicologa Social, han alcanzado su
mayor desarrollo en los Estados Unidos de Amrica, Gran Bretaa y Francia.

c) El enfoque de la Ciencia Poltica: titularidad,


contenido, caracteres

Se suele decir que la opinin pblica es un estado de conciencia colectivo


acerca de cuestiones de inters pblico, que se caracteriza por ser racional e
irracional a la vez, calificada, mvil, socialmentq condicionada y sujeta a
estmulos externos. De ese modo, se alude a tres elementos esenciales que
pueden Ser denominados, sucesivamente, el "sujeto" o "titu la r" -siem pre
colectivo, el "o b je to " o "contenido" un "estado de conciencia" sobre
cuestiones o hachos de inters pblico y los "caracteres" de racionalidad e
irracionalidad a la vez, calificacin, movilidad, obediencia a estmulos externos,
condicionamiento social.
En primer lugar, corresponde considerar el aspecto relativo a la "titu la
ridad", es decir, al "sujeto", o sea form ular los siguientes interrogantes: Trene
la opinin pblica un "sujeto" o "titu la r"? En caso afirmativo, quin o cul
es? No existe opinin pblica sin seres humanos capaces de pensar, de expresar
su pensamiento y de comunicrselo entre s. Por lo tanto, la opinin pblica
implica la existencia de una situacin colectiva, interindividual. Pero esa

187
situacin colectiva, interindividual, no equivale a la existencia de un grupo
humano determinado con precisin, sino a la de un conjunto inorgnico y no
institucionalizado que, ms que un grupo propiamente dicho, constituye en
verdad un ''cuasi grupo". Adm itida as la existencia de un sujeto o titular de la
opinin pblica, ser necesario determinarlo con la mayor aproximacin posible,
sealando la dificultad de conseguirlo por tratarse precisamente de un "cuasi
grupo". Al fespecto, algunos indican una lite, otros la masa, y la mayora, el
pblico. La respuesta adecuada no se encuentra, sin embargo, en ninguno de esos
tres supuestos ni tampoco en otros semejantes que podran formularse (el
"pueblo", la "voluntad general", la "voluntad popular", la "unanim idad", la
"m ayora", etc.). El titular o sujeto de la opinin pblica no es cuantitativo y no
est formado, por lo tanto, por una adicin cualquiera sea de individuos, en
un determinado momento. En realidad, ese titular o sujeto est constituido por
una serie de conjuntos humanos, cada uno de ellos de composicin indefinida y
cambiante, y unidos solamente por su condicin de protagonistas distintos de
un mismo proceso. De este modo, la opinin pblica surge como el resultado de
un proceso en el que se suceden y a veces se confunden los actores, sin que sea
apropiado atribuirla en particular a ninguno de ellos. Quiz lo ms adecuado en
tal sentido sera decir que tiene un sujeto mltiple y, en parte, annimo e
indeterminado. Adems, y por esa caracterstica propia de su sujeto, la opinin
pblica carece de lmites precisos: puede ser "nacional", pero puede tambin
reducirse al mbito "vecinal" o extenderse hasta hacerse "m u nd ia l". Por
fin, pese a lo inorgnico, m ltiple, annimo e indeterminado del sujeto
de la opinin pblica, debe haber un mnimo de homogeneidad. Si ello no
ocurre, no puede haber opinin pblica sino, a lo sumo, "corrientes de opinin".
Corresponde considerar, en segundo lugar, el aspecto relativo al "contenido"
de la opinin pblica, es decir, a su "o b je to ". Si tal contenido u objeto se
describe gramaticalmente, basta definir dos elementos: la "o p in i n " y su
carcter "p b lico "; pero, en rigor, la expresin se refiere a una realidad ms
compleja que la que podra resultar dela sola unin de esos dos elementos. Por
eso, analizaremos en primer lugar a ambos, pero luego formularemos los
necesarios agregados. Como la doxa platnica, la opinin es un saber intermedio
entre la certidumbre y la ignorancia, y en rigor ms que un saber propiamente
dicho, es una probabilidad de saber y, ms precisamente, un modo particular de
asercin. Como deca Santo Toms, la opinin es un acto del entendimiento
"que se inclina hacia una de dos contradictorias con temor de la otra" ("Pienso
que es as, pero tambin podra ser lo contrario"). Pero, por supuesto, no toda
"o p in i n " es "p b lica", aunque debe serlo para ser "opinin pblica". La
calificacin de "pb lica" significa varias cosas: en primer lugar, que "no es
individual"; en segundo lugar, que "n o es secreta"; en tercer lugar, que se refiere
a una cuestin de "inters general" (que interesa a muchos).
Adems de esos dos datos que encuadran el alcance, el contenido u objeto
de la opinin pblica, presenta varios otros que es necesario tener en cuenta para
su debida caracterizacin: a) naturaleza del hecho o cuestin sobre el que.recae;
b) hecho o cuestin controvertible que suscita actitudes; c) hecho o cuestin de
inters general; d) hecho o cuestin de actualidad.

188
El hecho o cuestin sobre el que recae la opinin pblica puede ser de
diversa naturaleza: artstica (sobre el valor de una obra teatral); deportiva (sobre
las causas de la decadencia del ftbol en un determinado pas); poltica (sobre la
crisis de los partidos polticos). Puede, inclusive, versar sobre un hecho particular
(la justificacin de un crimen pasional). Por consiguiente, no es imprescindible
que el hecho o cuestin sea de naturaleza poltica.
El hecho o cuestin de que se trate, por otra parte, para que pueda ser objeto
de opinin pblica debe ser de carcter controvertible y por ello debe dar lugar a
actitudes diferentes o contrastantes. En rigor, si hay unanimidad, no hay opinin.
No puede hablarse de opinin pblica dice Sauvy "cuando hay comunidad de
ideas": carecera de sentido agrega hablar de opinin pblica en contra de los
temblores de tierra, el incesto o la poliomielitis. La opinin pblica seala el
citado autor surge contra alguna resistencia, contra cierta oposicin. Implica
siempre una opcin. Pero, adems, implica una toma de posicin, lleva consigo
una actitud. No es dubitativa ni indiferente - lo que significara falta de
opinin, sino que es un pronunciamiento a favor de algo y en contra de algo,
una postura de aceptacin o de rechazo.
El hecho o cuestin ha de ser, adems, de inters general y fcilmente com
prensible. Este dato que integra el contenido de la opinin pblica se encuentra
im plcito en su carcter de "pblica". No reviste, en efecto, el carcter de pblico
loque slo tiene inters particular o resulta inaccesible. Se trata, por el contrario,
de hechos o cuestiones que despiertan la atencin de muchos, que tienen un al
cance general y que por lo mismo, pese a su esencia controvertible, admiten una
respuesta de algn modo uniforme y homognea.
El hecho o cuestin debe, adems, revestir actualidad. No hay autntica
opinin pblica sobre hechos o cuestiones del pasado salvo que se manifiesten
en el presente (v.g.: las disputas sobre personajes o acontecimientos histricos)
ni puede haberla sobre hechos o cuestiones del futuro salvo en lo que se refiera
a los proyectos que se formulan en el presente.
Corresponde considerar, por ltim o, el aspecto relativo a los "caracteres" de
la opinin pblica, que se pueden enumerar del siguiente modo: a) es racional y no
racional a la vez; b) es calificada; c) es mvil; d) obedece a estmulos externos; e)
est condicionada socialmente.
Aunque algunos atribuyen a la opinin pblica un carcter puramente
racional y otros netamente no racional, lo cierto parece ser que rene ambos
caracteres. La opinin pblica, en cuanto opinin, no puede ser expresada sino
por medio de actividad intelectual, de razonamiento; pero a la vez, debido a la
naturaleza controvertible y sujeta a valoraciones de los hechos o cuestiones sobre
los que versa, en su formacin gravitan, y a veces fuertemente, factores
subconscientes y emocionales.
Un segundo carcter de la opinin pblica consiste en ser calificada. Ya se
ha visto que no es la opinin del vulgo, ni tampoco la de los ms. Es la sntesis o
a resultante de un proceso, en el que, como se ver ms adelante, prepondera en
definitiva el estrato ms atento o ms enterado.
El tercer carcter de la opinin pblica es su movilidad. Es esencialmente
mvil y fluctuante. Vara con los cambios de situaciones y de estmulos, y por

189
eso no se la puede "conquistar" definitivamente. La naturaleza de su sujeto o
titular y de su objeto o contenido confluyen para darle este carcter.
La opinin pblica y ste e i su cuarto carcter obedece a estmulos
externos. Este carcter no obsta a su espontaneidad, que hace a su propia
esencia. Una opinin herternoma, dirigida, "prefabricada", no es autntica
opinin pblica. Pero eso no significa que en su proceso formativo no interfieran
lo que Burdeau denomina "estmulos externos", entre los cuales se puede
mencionar: el carcter de las cuestiones; la educacin; la informacin y la
propaganda; la accin de las fuerzas polticas organizadas; las situaciones.
Por fin, otro de los caracteres de la opinin pblica es el de estar
condicionada socialmente. En rigor, es ste un estmulo externo objetivo. Segn
sea la estructura social, vara el carcter de la opinin pblica. No cabe ninguna
duda de que no puede ser igual a la opinin pblica en una "sociedad de
pblico" que en una "sociedad de masas". Segn sea la estructura social, sern
las condiciones que harn posible y darn carcter distintivo a la opinin pblica.

d) Opinin pblica y rgimen p o ltic o

El fenmeno de la opinin pblica, con las modalidades que dan inters al


tema y lo hacen importante, ha surgido y se ha desarrollado en directa
vinculacin con el rgimen poltico que en la presente obra recibe el nombre de
democracia constitucional. En efecto, este rgimen proporciona las condiciones
institucionales (libertad de informacin, de expresin, de prensa, de reunin, de
asociacin; institucionalizacin de la oposicin, etc.) que posibilitan y favorecen
la formacin de la opinin pblica. Por otra parte, la existencia de opinin
pblica resulta a su vez necesaria para el buen funcionamiento del mencionado
rgimen poltico. A este respecto, cabe sealar que en ciertos momentos crticos
y decisivos, la opinin pblica puede sobreponerse al "poder poltico estatal" y a
las diversas fuerzas polticas orgnicas y erigirse en bsico sostn del rgimen.
Hay varios ejemplos histricos que as lo acreditan.
Existe o puede existir la opinin pblica en los regmenes totalitarios? La
mayor parte de los autores contestan la pregunta afirmativamente. En rigor, el
fenmeno de la opinin pblica puede darse en cualquier tipo de Estado
contemporneo y ello se debe a la propagacin de los medios de comunicacin
masivos, que llevan los hechos o cuestiones a conocimiento de casi la totalidad
de las personas y a la creciente intervencin real o simulada de la mayor parte
de la gente en las decisiones polticas. Ocurre, sin embargo, que el grado de
importancia y, por consiguiente, de influencia de la opinin pblica, no es igual
en los Estados totalitarios o en otros autocrticos o de partido nico que en
los democrticos constitucionales. En los primeros, el mayor despliegue de las
"tcnicas sociales" educacin, propaganda, e tc .- disminuye la dimensin y la
gravitacin de la opinin pblica, en lo que sta tiene esencialmente de tal una
alta dosis de espontaneidad y de libertad no obstante la operancia de "influjos
externos" y el "condicionamiento social". Inclusive podra decirse como lo
hace Sauvy que en tales regmenes existe una doble opinin pblica: la
primera, menos libre y menos espontnea, pero ms abierta y pblica, que se

190
expresa, por ejemplo, entre los resquicios que deja el control y la censura de las
comunicaciones, y la segunda, ms libre y ms espontnea, pero poco menos que
clandestina y muy dbil, por consiguiente. Adems, corresponde sealar que la
opinin pblica necesita una suficiente dosis de informacin: el secreto que
predomina en tales regmenes constituye un obstculo para la formacin de
aqulla.

e) La opinin pblica como fuerza poltica: form acin, fuentes

La mayor parte de los autores que se ocupan del tema reconocen a la


opinin pblica el papel de fuerza poltica, es decir, el de ser o constituir uno de
los elementos que protagonizan la actividad poltica.
En cuanto a los casos histricos concretos del fenmeno, se suele citar a
ttu lo de ejemplo, los siguientes: el intento del presidente Roosevelt, en 1937, de
aumentar el nmero de miembros de la Corte Suprema de Justicia norteame
ricana; el plan Laval-Hoare, en 1935, de ceder Etiopa a Italia; la supresin de la
pena de muerte aprobada por la Cmara de los Comunes britnica en 1948. En
los tres casos, poderosos movimientos de opinin pblica frustraron la adopcin
de decisiones por parte del respectivo poder poltico estatal.
Al considerar anteriormente el sujeto o titu lar de la opinin pblica, se puso
de manifiesto que aqul estaba constituido por una serie de conjuntos humanos,
cada uno de ellos de composicin indefinida y cambiante, y unidos solamente
por su condicin de protagonistas distintos de un mismo proceso, del cual,
ms que de algn actor determinado, surga la opinin pblica.
Interesa ahora sealar las etapas y particularidades de ese proceso; pero, para
hacerlo, es necesario ante todo tener presente que no existe un tipo de proceso
nico, es decir, un modelo que sea vlido para todos los casos concretos. Lo
impiden, por una parte, el condicionamiento social a que antes se ha hecho
referencia y, por otra, el rgimen poltico dentro de cuyo marco se produce el
proceso. Por lo tanto, los dos modelos de formacin de este ltim o a que,
sumariamente, se pasar revista a continuacin, deben ser considerados teniendo
en cuenta esa advertencia y que han sido concebidos dentro de una sociedad
abierta, con cierta homogeneidad, no demasiado masificada todava, y dentro de
un rgimen poltico democrtico constitucional.
El primero de dichos modelos es el clsico de Bryce, expuesto en su obra
The American Commonwealth. La noticia del hecho o de la cuestin llega a
conocimiento de los ciudadanos a travs de los peridicos de la maana y suscita
en ellos vagos sentimientos de aprobacin o desaprobacin. Luego, durante el
da, se vuelve a tomar contacto con la noticia mediante otros peridicos o
conversaciones y aparecen tambin los primeros comentarios. Cada uno empieza
a perfilar su posicin. Sigue luego una segunda etapa cuyo centro lo ocupan las
discusiones. En esta fase las posiciones se "cristalizan". En una tercera etapa, las
posiciones se enfrentan entre s, y en la posterior se proyectan en la accin de
cada uno.
El segundo de los modelos mencionados ha sido expuesto por el profesor
argentino Carlos Cossio. Segn l, el proceso de formacin de la opinin pblica,

191
al que llama "gnesis expansiva" sigue cuatro etapas que corresponden a otros
tantos estratos, a saber: 1o) la creacin original; 2o) la vocacin intelectualizada;
3o) la comprensin objetiva; 4o) la comprensin subjetiva. En la primera etapa,
el estrato est formado por la "personalidad creadora", aunque a travs del
proceso sta quede en el anonimato. El estrato correspondiente a la segunda
etapa est constituido por numerosas personas que son "bien conocidas en su
crculo de accin". Se trata de los "entendidos" y a la vez de los "voceros", y no
puede hablarse todava de opinin pblica, pues constituye en este caso una
"opinin tcnica". El tercer estrato, en el que se revela el componente
emocional, es la "verdadera morada de la opinin pblica". En el cuarto estrato
est el "hombre masa" u "hombre rebao", que constituye el receptculo o el
eco de la opinin pblica, en funcin pasiva y ya nada creadora.
Como en la realidad, segn se ha advertido antes, no existe un modelo nico
del proceso de formacin de la opinin pblica, conviene, para abarcar el
fenmeno con ms generalidad, hacer referencia a las diversas fuentes de aqulla,
aludiendo con esta palabra al ambiente general que la engendra, comprensivo a la
vez de los promotores, los mbitos, los medios y los modos que concurren al
proceso de su formacin.
Los promotores del proceso formativo de la opinin pblica son las fuerzas
polticas orgnicas tanto las especficas (partidos polticos) como las "p o liti
zadas" (grupos de presin, prensa, etc.). Su accin tiene lugar en alguna de las
distintas etapas y en mayor o menor medida, segn los casos. Un partido
poltico, un grupo depresin, un diario por ejemplo, y desde luego un
individuo dentro de cada uno de ellos, pueden dar el impulso inicial o pueden
tambin intervenir posteriormente en el debate de los "enterados" o "entendi
dos", a travs del cual se configuran los elementos que llegarn a constituir la
opinin pblica propiamente dicha.
Los "m bitos" en que tiene lugar el proceso y en particular el "dilogo" o el
"debate", son o pueden ser los ms diversos y estn directamente vinculados con
los medios y los modos a que se har referencia seguidamente. Existen varios
mbitos: en primer lugar, el familiar; ensegundo lugar, los propios de reuniones
informales (el atrio de la iglesia, el caf, la estacin de tren, el supermercado, el
vestbulo del teatro, etc.); en tercer lugar, las sedes de los grupos intermedios
(comits polticos, clubes diversos, universidades, academias, asociaciones, etc.);
en cuarto lugar, los sitios pblicos (estadios, plazas, etc.).
Los "m edios", "instrum entos" o "vehculos" que son utilizados en el
proceso form ativo de la opinin pblica se confunden bastante con los mbitos,
sobre todo cuando se trata de la "oralidad". Sin embargo, los medios ms
importantes - p o r la posibilidad de comunicacin en gran escala que han
implicado han sido, sin duda, los que se han valido de la imprenta (la prensa
escrita, el libro, el folleto, el volante, etc.), si bien en las ltimas dcadas se han
utilizado otros medios orales y visuales con xito y han hecho perder su
hegemona a la prensa escrita. Tal es el caso del cine, la radio y la televisin.
En cuanto a los "m odos", es necesario hacer una aclaracin previa. En
efecto, si se tratara de la opinin pblica ptima, es decir, de aquella que resulta
de un proceso absolutamente libre y espontneo y en el que fuera muy alta la
dosis de racionalidad, el modo de comunicacin no debiera ser otro que la
informacin pura. Pero tratndose de la formacin de una concreta y real
opinin pblica, lo que priva en lugar de la informacin suele ser, sobre todo en
los ltimos tiempos, \a propaganda, mediante la cual el modo de la comunicacin
se caracteriza no por el afn de dar a conocer la mayor cantidad de noticias, con
la mayor precisin posible, sino por el afn de .convencer y suscitar adhesiones
deformando o falseando, si es necesario, la informacin fidedigna. En la
sociedad de masas, en efecto, y en los regmenes totalitarios en particular, la
propaganda no slo reemplaza a la informacin pura, sino inclusive a la
educacin. Nos encontramos, as, con dos modos diversos de formar la opinin
pblica: por una parte, los que son necesarios para que la opinin pblica sea
ptima informacin y educacin; por otra, los adecuados para una opinin
pblica que de tal slo tiene el nombre propaganda.

193
9
La dinmica poltica

1. ORDEN, MOVIMIENTO Y CAMBIO

El carcter dinmico de la poltica ha sido reiteradamente puesto de relieve.


Si no hay actividad humana no hay poltica. Esa actividad, aunque en funcin de
ideas y de instituciones, constituye la vida poltica, caracterizada por Prlot
como la parte dinmica, opuesta a lo organizado y estabilizado por el derecho'',
razn por la cual la denomina tambin ''dinmica poltica''. Esta ltima
expresin es utilizada asimismo por Burdeau para designar las figuras sucesivas
que reviste el orden poltico en funcin de las fuerzas que provocan las
evoluciones y los cambios, o sea dice tambin la insercin del movimiento en
el orden.
En la realidad poltica, en efecto, orden y movimiento se suponen
recprocamente. El orden poltico no es calma de sepulcro. Es vida, dinamismo.
Un orden inmvil corresponde a la figura de una sociedad imaginaria, no real.
Dice Friedrich, pensando en La repblica de Platn, que el problema falso de un
orden poltico ideal y por lo tanto que no necesita movimiento ni ca m b io -
procede de los griegos. Lo real es que el orden poltico sea histrico, y las
caractersticas de la historia son el movimiento y el cambio.
Por eso, estabilidad" no significa fosilizacin. Al respecto hay que
distinguir los movimientos y los cambios del" orden poltico de los movimien

195
tos y los cambios "'en" el orden polftico. Estos ltimos son necesarios para que
el propio orden poltico persista. Si el orden poltico no tiene capacidad para
integrar, como dice Burdeau, las fuerzas del movimiento, o, empleando el
modelo de Easton, para procesar y responder a las demandas, carece de
posibilidad de persistir. Cabe, as, concebir el rgimen poltico como una
estructura dinmica o, si se quiere, como un equilibrio dinmico. La ruptura de
tal estructura o de tal equilibrio provoca el cambio no "e n " el orden sino "d e l"
orden; pero, en tal caso, se restablece la estructura o el equilibrio a travs del
nuevo orden, y se crea el nuevo rgimen poltico.
La dinmica poltica esa necesaria tensin permanente entre el orden y el
movimiento y el cambio est protagonizada por el poder poltico estatal y las
fuerzas polticas. A continuacin se pasar revista a algunos de sus aspectos.

2. LAS ESTRATEGIAS POLITICAS


Y SUS INSTRUMENTOS

a) Estrategia y tctica. Terminologa militar y poltica

Aunque los vocablos estrategia y tctica suelen tener, vulgarmente, varios


sentidos, en el lenguaje m ilitar tienen un significado preciso que no necesita de
calificativos ni aditamentos. Con el primero, se hace referencia al arte de
coordinar la accin de todas las Fuerzas Armadas de un bando (un Estado, varios
Estados aliados, un grupo rebelde, etc.) para aniquilar al adversario. Con el
segundo, se limita el alcance a operaciones aisladas. Por consiguiente, en el
sentido expuesto, la tctica se subordina a la estrategia.
Aunque en el lenguaje poltico ambas expresiones se han empleado a
menudo, y se contina hacindolo, sus respectivas significaciones han carecido
comnmente de precisin. El empleo de los dos vocablos en la actividad poltica,
con el claro sentido que tienen en la actividad m ilitar, ha sido obra de uno de los
grandes doctrinarios, a la vez que jefe poltico y m ilitar, del comunismo ruso,
Len Trotsky. Este ltim o, en un trabajo titulado Las lecciones de Octubre, ha
dicho textualmente: "Entendemos por tctica, en poltica por analoga con la
ciencia blica, el arte de conducir las operaciones aisladas; por estrategia, el arte
de vencer, es decir, de apoderarse del mando".
Se trata, pues, como se sigue de lo expuesto, de la actividad poltica en faz
"agonal". La estrategia poltica, al respecto, consiste en el plan de operaciones
comportamientos polticos concertados y combinados para "conquistar y
conservar el poder". La tctica es el plan de operaciones para ganar cada una de
las batallas aisladas. Por supuesto que el concepto de estrategia es relativo y en
funcin de l, tambin el de tctica, ya que tanto puede hablarse de estrategia
y de tcticas con relacin, por ejemplo, a la actividad total de un partido, como
con respecto, tambin por ejemplo, a una campaa electoral.

196
b) La estrategia y la tctica en los m ovim ientos totalitarios
y en los democrticos

Puede afirmarse que la preocupacin terica y prctica por el tema y los


problemas de la estrategia poltica adquiri plena conciencia a travs del
desarrollo de los movimientos totalitarios. Uno de los rasgos caractersticos de
estos ltimos lo constituye precisamente su estrategia poltica (fea/politik
maquiavelismo absoluto- y mezcla de coaccin y propaganda accin
psicolgica). Corresponde agregar que, a diferencia de las fuerzas polticas
surgidas con la inspiracin de las doctrinas liberales y democrticas del siglo X IX ,
las de corte totalitario, surgidas en el siglo XX , han dirigido su accin no para
encauzarse "d en tro" del rgimen poltico existente, sino "co ntra " l, para
destruirlo. Esto explica que las primeras slo recurrieran a tcticas sin contar con
una verdadera estrategia y que las segundas, en cambio, fueran las creadoras de
esta ltima.
El primer movimiento poltico que elabor una verdadera estrategia
poltica, con clara conciencia de la distincin entre sta y las tcticas, fue el
Partido Bolchevique ruso. Lenin, desde 1902, con su obra titulada "Qu
hacer? " , y Trotsky y Stalin, luego del triun fo de la Revolucin Rusa, fueron sus
principales exponentes.
Tambin los movimientos fascista y nazi tuvieron clara nocin de la
estrategia poltica. Con respecto al primero, lo ha puesto de relieve Curzio
Malaparte en su obra Tcnica del golpe de Estado, quien era fascista y escriba
bajo el rgimen fascista, luego de describirla, no vacilaba en afirmar: "La
tctica seguida por Mussolini para apoderarse del Estado no poda haber sido
concebida ms que por un marxista. No hay que olvidar nunca que la educacin
de Mussolini era marxista". Con respecto al nazismo, el propio Malaparte siete
aos despus de la fracasada insurreccin (putsch) de Munich y tres aos antes
del ascenso de Hitler al poder, sealaba que, ms que un estratega, el futuro
Fhrer alemn era un tctico oportunista. Quiz fuera ms acertado decir que la
estrategia de Hitler se basaba en tcticas oportunistas y en un conocimiento
exacto de cmo deba manejarse la propaganda.
Ms recientemente, segn se ver luego, la preocupacin por la estrategia
poltica y por la tctica poltica se ha extendido tambin a las fuerzas polticas
de carcter democrtico y con relacin a las luchas electorales.

c) Clases de estrategia poltica: e n el rgimen


y contra el rgimen: reform a y revolucin.
Estrategia electoral y estrategia insurreccional

Las caractersticas de cada estrategia poltica dependen de la respectiva


situacin poltica particular, es decir, del tipo de problema existente -c o n todos
los factores que intervienen: geogrficos, econmicos, psicolgicos, tecnolgicos,
etc., o sea de las condiciones objetivas y, adems, de la relacin de fuerzas en
lucha, o sea de las condiciones subjetivas. Pero, sin perjuicio de ese condiciona

197
miento general que es indispensable tener en cuenta en cada caso, existen dos
variables que permiten clasificar las estrategias polticas, a saber: a) que la
respectiva fuerza poltica se proponga ocupar el lugar de comando en el rgimen
poltico establecido o, por lo contrario, que intente destruirlo para instaurar otro
nuevo en su reemplazo; b) que, en el segundo caso, se adopte la va "reform ista"
o "revolucionaria". Esto se puede resumir en un cuadro sinptico del modo
siguiente:

{
"e n " el rgimen
Estrategias "reform istas"
polticas
"co n tra " el rgimen
"revolucionarias"

Sin embargo, la cuestin no es tan simple como a primera vista puede


parecer. Los fines de las fuerzas polticas en lucha con relacin al rgimen
poltico existente y las estrategias consiguientes, dependen del carcter de aqul
y de la posicin que en el mismo ocupe la fuerza poltica de que se trate. As la
situacin no es igual en un rgimen policrtico que en uno monocrtico, ni es la
misma en una fuerza poltica "o ficialista" que en una "opositora". Si se trata de
un rgimen policrtico, una fuerza poltica "opositora", a pesar de actuar
"co ntra " l, puede hacerlo en l y elegir la va "reform ista" (v.g.: los partidos
comunistas en Italia y en Francia); en cambio, si se trata de un rgimen
monocrtico, una fuerza poltica "opositora" debe valerse de una estrategia
"co ntra " el rgimen y escoger la va "revolucionaria" (v.g.: la oposicin alemana
en la poca de Hitler). Pero hay que tener en cuenta que, con las variables
indicadas, se pueden dar en la prctica toda clase de combinaciones.
Debe sealarse, adems, que la distincin entre las vas "reform istas" y
"revolucionarias", si bien ha sido indicada por Duverger, reconoce su origen en
las luchas sobre estrategia y tctica desarrolladas en el seno del movimiento
obrero de cuo "anticapitalista", durante la segunda mitad del siglo X IX y las
primeras dcadas del siglo XX. Aunque de acuerdo en lo relativo a la
instauracin del nuevo rgimen basado en la socializacin de los medios de
produccin y de cambio, lo que en su mxima generalidad hara suponer
idntica estrategia, el movimiento obrero se dividi notablemente en funcin de
las tcticas. Los socialistas "revisionistas" fueron "reform istas" y partidarios de
la lucha electoral y de la accin parlamentaria. Los anarquistas, por el contrario,
fueron "revolucionarios" y partidarios de la "accin directa". Los comunistas
fueron "revolucionarios", aunque utilizaron tambin tcticas "reform istas"
cuando les parecieron convenientes. En algunos casos, como el de los socialistas
"revisionistas" o democrticos, la estrategia predomin en definitiva sobre la

198
finalidad y por la va del reformismo" llegaron a convertirse en una fuerza
poltica que lucha en" el rgimen democrtico constitucional y no contra" l.
En otro sentido, pero en relacin con lo dicho precedentemente, cabra
clasificar las estrategias polticas, segn los instrumentos que se utilicen, en
estrategia electoral y estrategia insurreccional. Aunque la primera se presenta
directamente vinculada con la estrategia reformista" y la segunda con la
estrategia revolucionaria", una y otra pueden ser utilizadas tanto para la lucha
"e n " el rgimen como para la lucha contra" el rgimen. As, se puede emplear
la estrategia electoral para abatir un rgimen poltico (v.g.: elecciones m unici
pales espaolas de 1930) y se puede, en cambio, emplear la estrategia
insurreccional" para cambiar tan slo al ocupante del cargo gubernativo (v.g.:
revolucin del 90 en Buenos Aires). Lo que importa destacar es que, segn se
trate de la ' estrategia electoral" o de la estrategia insurreccional" varan los
instrumentos que se utilizan o, por lo menos, el modo de emplear los mismos
instrumentos. La propaganda", por ejemplo, es un instrumento que puede ser
utilizado tanto por la estrategia electoral como por la estrategia insurreccional,
aunque de distinto modo en cada caso. La guerrilla", en cambio, puede ser
instrumento de la segunda y no de la primera. Hay que sealar, por otra parte,
que la estrategia electoral corresponde al tipo de lucha abierta", segn la
terminologa de Duverger, y que la estrategia insurreccional corresponde a las
uchas enmascaradas" y las luchas clandestinas", segn la terminologa del
mismo autor.
En los regmenes democrtico-constitucionales o constitucional-pluralistas,
como l prefiere denom inarlos-, Aron seala que su rasgo caracterstico lo
constituye la competencia pacfica y organizada de varios partidos". Esta
competencia pacfica coincide con lo que Duverger denomina lucha abierta", y
la expone del siguiente modo: En debates parlamentarios, en las polmicas de
prensa, en las reuniones y en las discusiones, en las manifestaciones de los
partidos, de los sindicatos y de las organizaciones diversas, esa lucha se desarrolla
ante los ojos de todos". La estrategia electoral", por consiguiente, dada la
caracterstica del tipo de lucha a que est dirigida, no puede reducirse al
momento o ai acto en que se realizan las elecciones.
En los regmenes monocrticos, las luchas no pueden ser sino enmasca
radas" (disimuladas) o clandestinas" (ocultas). Pero, cabe sealar que tambin
en los regmenes democrtico-constitucionales puede haber luchas de estos tipos,
cuyos instrumentos son: las organizaciones y reuniones secretas, la propaganda
subterrnea sobre la base de rumores, panfletos de impresin annima, etc.,
la infiltracin en los rganos estatales y en otras organizaciones, el terrorismo,
etctera.

d) Contenido o elem entos de las estrategias polticas

Toda estrategia poltica, para ser tal, debe contar con los siguientes
elementos: a) determinacin de la finalidad; b) determinacin de las fuerzas
propias y enemigas; c) determinacin de los instrumentos de lucha.
La determinacin de la finalidad vara segn los actores y las circunstancias

199
y no ofrece mayores dificultades. Se trata, v.g., de obtener el poder poltico o de
ganar una contienda electoral.
La determinacin de las fuerzas enemigas y de las fuerzas propias ofrece con
frecuencia serias dificultades, tanto si se trata de una estrategia electoral como de
una estrategia insurreccional. Al respecto importa lo mismo la relacin de fuerzas
que la jerarqua de fuerzas, aspectos ambos que han sido estudiados por
Burdeau. La tcnica del sondeo puede, al efecto, proporcionar indicaciones
tiles, pero son muchos los imponderables e infinita la m ultiplicidad de
combinaciones. Podra afirmarse que, en tal sentido, es casi ilimitada la
plasticidad tanto de las fuerzas de ataque como de I de resistencia y que en tal
caso la habilidad del estratego no consiste solamente en practicar un inventario
de las fuerzas propias y enemigas, sino en conseguir, combinar, fortalecer y
acrecer sus huestes.

e) Estrategia y tcticas polticas e n el rgimen dem ocrtico


y el problem a de la defensa del rgim en

En el funcionamiento del rgimen constitucional democrtico, tratndose de


luchas en" l y no contra" l, el mbito de la estrategia poltica se concentra
en gran medida en las campaas electorales para ocupar los cargos del gobierno.
En rigor, durante mucho tiempo las campaas electorales en todas partes
han sido dirigidas mediante improvisaciones, sin que se pueda afirmar la
existencia de verdaderas estrategias. La cuestin ha cambiado en los ltimos
aos. En 1928 el Partido Demcrata estadounidense cre por primera vez un
servicio de publicidad profesional, y en 1936 el presidente Roosevelt recurri a
las agencias de publicidad comercial e introdujo la utilizacin de las relaciones
pblicas" al servicio del gobierno. Algunas dcadas despus, en 1960, la campaa
de John Kennedy para la eleccin presidencial puso de relieve que se haba
producido el gran cambio en la materia. Esa campaa, en efecto, fue dirigida con
claro sentido estratgico y tctico, y por consultores polticos altamente
especializados. La-campaa electoral haba dejado de ser materia de aficionados
para transformarse en cometido de profesionales. El p olitical consu/tant o
conseil politique es el experto que, durante la campaa, toma a su cargo la
coordinacin de todos los medios de que dispone la fuerza poltica a cuyo
servicio actan (mensajes, comunicaciones, sondeos, afiches, filmes, radio,
televisin, prensa, etc.).
Al margen del cambio producido en los regmenes democrticos constitu
cionales en lo que respecta al uso de estrategias y tcticas en l y especialmente
con motivo de las campaas electorales, corresponde considerar el problema que
plantean las fuerzas polticas que actan en l pero contra l. Eso, por supuesto,
no es tolerado y ni siquiera es posible cuando se trata de otros regmenes. En lo
que se refiere al rgimen democrtico constitucional, la alternativa que se plantea
como dilema de hierro o bien, para permanecer fiel a su entraable ideal de
libertad se inhibe de impedir, controlar o sancionar las actividades tendientes a
destruirlo ( suicidio de hecho"), o bien, para evitar la destruccin de su
principio esencial, renuncia a aplicarlo en su integridad ( suicidio dialctico")

200
no es en rigor sino una falacia de falsa oposicin. La ciencia poltica y el Derecho
Constitucional Comparado coinciden en que dicho rgimen necesita ser defendido
y puede serlo oponiendo su propia estrategia a la de sus enemigos.

3. LA PROPAGANDA POLITICA

a) Concepto de propaganda y de propaganda poltica

A la dificultad de definir la propaganda, se agrega la cantidad de definiciones


formuladas, por cierto no coincidentes entre s. Por nuestra parte, para dar su
concepto nos limitaremos a enumerar sus elementos esenciales.
Ante todo, es necesario distinguir entre propaganda, en general, y
propaganda poltica, en particular. Al respecto cabe sealar que lo que establece
la diferencia entre las diversas especies d propaganda ("co m e rcia r, "religiosa",
"p o ltic a ", etc.) no son sus sujetos activos o pasivos -q u e son contingentes y
que pueden ser los mismos ni el objetivo que en lo fundamental no vara ni
tampoco los medios que tambin son contingentes y pueden ser los mismos,
sino los objetos -diversidad de comportamientos del "com prador", del
"creyente", del "ciu d a d a n o "-. Por lo tanto, la diferencia entre la propaganda
poltica y las otras especies de propaganda radica en la especificidad de
comportamientos humanos a que la primera est dirigida (comportamientos
relacionados con la faz "agonal" de la actividad poltica y eventualmente con la
faz "arquitectnica").
En toda propaganda, cabe distinguir cinco elementos esenciales: a) eKsujeto
activo; b) el sujeto pasivo; c) el objetivo; d) los medios; e) el objeto.
El "sujeto activo" individual o colectivo es el promotor de la actividad
destinada al objetivo que se precisar ms adelante. En el caso concreto qe la
propaganda poltica no se encuentra predeterminado. Puede ser el "gobierno", es
decir, los ocupantes de sus cargos; pero pueden serlo tambin los "buscadores de
poder" y aun los que, sin ser una cosa ni la otra, tratan de ejercer influencia
sobre las decisiones polticas.
El "sujeto pasivo" individual o colectivo, pero principalmente c o le c tiv o -
est constituido por quien o quienes estn destinados a recibir el influjo que la
actividad de la propaganda se propone ejercer. Depende del objeto concreto de
cada propaganda en especial. As, el sujeto pasivo vara en el caso de una
campaa electoral los componentes del cuerpo electoral o en el caso de una
decisin poltica a nivel parlamentario -lo s diputados y senadores.
El "o b je tivo " constituye la nota caracterstica de la propaganda en general y
est presente, por lo tanto, con los mismos caracteres, en la propaganda poltica.
El objetivo es el efecto buscado por el sujeto activo y consiste en conseguir que
ciertas personas o grupos el sujeto pasivo realicen determinados compor
tamientos sin habrselo propuesto por s mismos.
Los "m edios" de la propaganda son variados y variables. Cabe distinguir
aqu, como antes se hizo con respecto a la opinin pblica, entre "m edios"

201
propiamente dichos y "m odos". Los medios propiamente dichos de la
propaganda no se distinguen de los de la formacin de la opinin pblica. Son
los mismos -prensa, cine, radio, televisin, e tc .- Es decir, son los instrumentos
tcnicos de comunicacin. En cuanto a los "m odos" que en el caso de la
formacin de la opinin pblica pueden ser la informacin o la propaganda-
son, con respecto a esta ltima, las diversas'tcnicas psicolgicas de persuasin
tilizables (v.g.: sugestin mediante si'mbolos). Por supuesto que al hablar de
"medios" y de "m odos" se est aludiendo, en primer trmino, a la comunica
cin, ya que sin sta faltara a materia misma de la propaganda.
El "o b je to " de la propaganda poltica lo constituyen, como antes se ha
dicho, los comportamientos que requiere la actividad poltica, especialmente en
su faz "agonal" y, eventualmente, en su faz "arquitectnica". Por supuesto, tal
objeto es variable (v.g.: un acto electoral, la formacin de un partido poltico, la
sancin de una ley, la declaracin d una guerra, etc., etc.). En cada objeto
particular est presente, prcticamente en todos los casos, la faz "agonal" y a
veces tambin, dada su existencial vinculacin con aqulla, la faz "arquitect
nica".

b) Propaganda, publicidad e informacin

menudo se utilizan los vocablos "propaganda", "publicidad" e "in form a


cin" como si feran sinnimos. Es ms frecuente, empero, que se utilicen con
distinta significacin, pero sin precisar debidamente la diferencia.
Para nuestro menester, y aun sabiendo que ha merecido objeciones,
estableceremos una distincin admitida por muchos. Se trata, en definitiva, de
dos tipos de comunicacin que se diferencian tan slo por sus "objetivos" y, en
algunos casos, por los "m odos". En efecto, mientras en e caso de la propaganda
se busca convencer para suscitar adhesin e inducir a la accin (comportamien
to), en el de la publicidad y la informacin slo se busca hacer saber. Esa
diferencia de objetivo suele dar lugar a distintos modos de producir a
comunicacin. As, mientras la publicidad y la informacin se limitan a presentar
los hechos tales como son, sin elaborarlos, la propaganda los prepara en funcin
de su objetivo esencial. De cualquier modo, corresponde sealar que, aunque la
diferencia conceptual pueda resultar clara, en la prctica no suele ser as. Basta
recordar a! respecto que, para cumplir mejor con su finalidad, con mucha
frecuencia se busca presentar la propaganda como mera informacin, lo que
constituye uno de sus muchos artificios.
Por fin, cabe destacar que, en el lenguaje poltico, conviene reservar la
palabra "publicidad" para designar los procedimientos mediante los cules
quienes ocupan los cargos del gobierno dan a conocer oficialmente sus actos
(v.g.: publicacin de una ley o de un decreto en el Boletn Oficial). En tal caso,
la publicidad cumple una doble funcin: jurdica, para dar principio de vigencia
a ciertas normas, y poltica especialmente en los regmenes "republicanos",
para contrarrestar los efectos nocivos del "secreto".

202
c) Propaganda y educacin

Existe, objetivamente, una cierta o por lo menos aparente semejanza entre la


propaganda y la educacin. Una y otra, en efecto, son "tcnicas sociales"
destinadas a suscitar comportamientos. Pero lo mismo que ocurre entre la
propaganda, por un lado, y la publicidad y la informacin, por otro, la diferencia
entre la primera y la educacin radica en los distintos objetivos y en la
consiguiente diversidad de modos.
Los "objetivos" son, en efecto, distintos. La propaganda ya se ha v is to -
busca convencer para suscitar adhesin e inducir a la accin. La educacin, en
cambio, busca "in form ar" y "fo rm a r", o sea "capacitar". La educacin no busca
apoderarse de la persona humana, sino liberarla de las ataduras naturales e
infrahumanas. Procura ms all de la mera instruccin proporcionarle los
medios para la bsqueda de su autenticidad y de su perfeccin. En la educacin,
lo primero y ms importante es el educando; por el contrario, en la propaganda,
son los propsitos del propagandista. * .

d) Historia del vocablo propaganda


y del fenmeno con l designado

Se acepta, sin controversia, que la palabra "propaganda" aparece en el siglo


XVI para designar la tarea de comisiones reunidas bajo el Papa Gregorio X III,
que tema por objeto extender y "propagar" el credo catlico. Esa actividad se
centra posteriormente en la Congregacin "De Propaganda F id e " instituida por
Clemente VII mediante una bula dictada el 22 de junio de 1622. Slo a fines del
siglo X V III la palabra comenz a ser utilizada en el lenguaje general y puede
decirse que perdi su resonancia religiosa en el siglo actual. Ultimamente, han
sido utilizadas como sinnimo de propaganda otras expresiones, tales como
"accin psicolgica".
Pero si el vocablo es relativamente nuevo, no ocurre lo mismo con el
fenmeno que designa. Dice Friedrich que ha existido siempre y que antes se la
denominaba "retrica". En efecto, el arte de convencer, de suscitar adhesin, de
hacer proslitos, de provocar comportamientos, ha sido practicado en todos los
tiempos. La novedad introducida en el siglo XX es la utilizacin de los medios y
los modos en forma de empresa organizada, en escala masiva y con transforma
ciones tcnicas, antes desconocidas, que han aumentado muchsimo el alcance
del texto impreso, de la comunicacin oral y de las imgenes.
En su Histoire de Ia propagande, Jacques El lu pasa revista a la propaganda
en Grecia y en Roma; en la Iglesia medieval y en los reyes medievales con sus
legistas; en los protestantes y catlicos durante la Edad Moderna; en la
monarqua absoluta; en la Revolucin Francesa y en la etapa napolenica;
durante el siglo X IX ; durante la Primera Guerra Mundial, y en la Revolucin
Rusa. Ese examen pone de relieve;* con gran riqueza de ejemplos, cmo,
efectivamente, la propaganda ha sido un fenmeno histrico universal.

203
e) Los m edios y los m o d o s
de la propaganda poltica en el siglo X X

Los "m edios" (los instrumentos tcnicos de comunicacin) y principal


mente los "m odos" (las tcnicas psicolgicas de persuasin) de la propaganda
poltica han cambiado radicalmente durante el siglo XX.
Los "m edios" o instrumentos tcnicos de comunicacin utilizados por la
propaganda poltica en el siglo actual, pueden ser clasificados y enumerados
como sigue:
Material impreso: libro - folleto - peridico (diarios y revistas) - carteles -
afiches - volantes - etc.
Palabra hablada: radio - altavoces - camiones con altavoces
Imgenes: cine - retratos - grabados - artes plsticas (pintura y escultura)
Espectculos: grandes manifestaciones - reuniones pblicas - teatro - desfiles.
Al margen de los "m edios" precedentemente clasificados y enumerados, es
necesario tener en cuenta algunos otros que entran o no en dicha clasificacin o
son de carcter m ixto. En el primer caso, se encuentran la msica y los cnticos;
en el segundo, la televisin y los smbolos. En la televisin, se renen la palabra
escrita, la oral y la imagen. En los smbolos que tienen la particularidad de ser a
la vez "m edios" y "m o do s" pueden distinguirse varias clases: grficos v.g.: las
siglas de las denominaciones de los partidos; imgenes banderas, banderines,
emblemas, insignias, como por ejemplo la hoz y el m artillo, la cruz gamada, la V
de la victoria, plsticos v.g.: brazo levantado, puo en alto; musicales v.g.:
himnos, marchas, estribillos.
Esencialmente, y en cuanto a los "m odos", la propaganda consiste en la
sugestin, o sea en el acto de promover o provocar comportamientos en los
individuos. Para conseguirlo, y en ello consisten concretamente los "m odos", la
propaganda se vale de tcnicas, recursos y trucos.
Resulta imposible intentar una clasificacin o, aunque ms no sea, una
enumeracin aproximada de los "m odos" de la propaganda. Son infinitos y, pese
a la creciente tecnificacin y racionalizacin funcional, dependen en ltima
instancia de la imaginacin y hasta de la intuicin de las personas que la crean.
Por eso nos limitaremos a indicar, a modo de ejemplo, lo que Domenach
denomina las "reglas principales de su funcionam iento", a saber:

1) Regla de simplificacin y del enemigo nico

Consiste en reducir los problemas y aun los propsitos a frmulas simples,


sugestivas y contundentes, e imputar las causas y las culpas a determinado
enemigo (v.g.: Los obstculos para el desarrollo nacional son obra de los judos o
de los yanquis: hay que matarlos).
La "regla de simplificacin y del enemigo comn" ha sido utilizada con
plena conciencia y xito por los comunistas y los nazis.

204
2) Regla de exageracin y desfiguracin

Basta su ttu lo para exponer esta regla. Un hecho, exagerado o desfigurado


al convertirlo en noticia, suele influir ms en los individuos que un argumento
racional. Un procedimiento frecuente es el de utilizar ttulos que no correspon
den a la noticia, introducir citas desvinculadas del contexto, etc. Esta regla
ofrece algunas variantes, no todas consideradas por Domenach. Por una parte,
puede consistir en el uso de figuras y estadsticas aparentemente correctas, per
que inducen en error: el engao con la verdad, o con la media verdad. Otras
veces, se trata directamente de la.mentira.

3) Regla de orquestacin

Consiste en coordinar como los sonidos de los distintos instrumentos de


una orquesta todos los elementos propagandsticos de que se dispone. En este
aspecto, el propagandista acta como el jefe de un batalln de combate o el
director tcnico de un equipo de ftbol. Domenach seala que tanto los
comunistas como los hitleristas han sido consumados maestros en la materia.
Forman parte d la orquestacin los "globos de ensayo", las "campaas de
diversin" estrategia del tero y en especial de repeticin. Este ltim o fue un
recurso en el que puso nfasis Hitler, quien deca al respecto: "La propaganda
eficaz debe limitarse nicamente a unos cuantos tpicos que puedan asimilarle
con facilidad. Desde el momento en que las masas son de lenta comprensin,
debe repetrseles la misma cosa un millar de veces". Pero, como sealan los
especialistas, la repeticin da resultado si se insiste con obstinacin en un tema
central, pero presentndolo bajo diversos aspectos.

4) Regla de transfusin

Consiste en responder a los gustos del sujeto pasivo, es decir, empleando una
frase vulgar, en "dar razn al cliente". Al respecto, hay que tener en cuenta que
como dice Bartlett "la sugestin no crea nada, sino que slo puede despertar,
combinar y dirigir tendencias que ya existen".

5) Regla de la unanimidad y el contagio

Esta regla se basa en el inmenso poder de sugestin que tiene el hecho de


sentirse partcipe de una empresa exitosa o de un grupo triunfante y, en relacin
con ello, el contagio que ese sentimiento provoca. La funcin del propagandista
consiste en crear la sensacin no de que existe unanimidad sino de que los
individuos que no participan de la empresa o no forman parte del grupo de
adherentes, son algo insignificante y despreciable. Un recurso o truco frecuente
mente usado para crear esa sensacin son las llamadas "brigadas de aclamacin".
Pero el empleo de esta regla en plenitud no se conforma con ese solo recurso. Un

205
ejemplo real lo suministran las gigantescas manifestaciones que organizan los
movimientos totalitarios: un palco muy alto para el orador, un inmenso retrato,
custodios uniformados en posicin marcial, banderas y estandartes, una banda
estridente, proyectores, antorchas, gritos de guerra, promesas de felicidad.
Por fin, cualquiera sea la regla que se siga, desempea un papel im portant
s im o lo que puede llamarse la excitacin emotiva y en especial la provocacin de
obias contra el enemigo real o supuesto.

f) La propaganda comunista

Puede decirse que Lenin ha sido el primer gran terico de la propaganda


poltica tal como se ha desarrollado en el siglo XX. Su concepcin de la
propaganda est directamente conectada con su concepcin del partido poltico
revolucionario y constituye una creacin clara y deliberadamente elaborada a
partir de su libro Qu hacer? , publicado en 1902.
Segn Lenin, el partido de la "revolucin proletaria" no debe tener carcter
de trade-union (sindicatos o sociedades de resistencia de los trabajadores) ni
confiar en la espontaneidad de accin de las masas. No debe estar constituido de
abajo arriba, sobre la base de un sistema de elegibilidad, sino "desde el techo
hacia abajo". Debe ser una organizacin concentrada, limitada y preparada con
alto grado de eficacia, formada por revolucionarios profesionales capaces de
actuar secretamente y dirigidos por una lite, una docena de lderes de talento.
El Partido se erige as en el Estado Mayor de la clase trabajadora y debe marchar
a la vanguardia y no a la zaga del proletariado, y "elevarse segn dijera Stalin
en su momento por encima de los transitorios intereses" de aqul. Por lo tanto,
el Partido, si bien debe tener en cuenta el sentir de las masas esencia de toda
propaganda, segn se ha visto al examinar la "regla de transfusin", debe,
fundamentalmente, convencerlas.
En el poder, y en la etapa de la "dictadura del proletariado" y de la
"edificacin del socialismo", lo esencial en materia de propaganda no cambia.
Pero corresponde sealar que la direccin de sta no es tarea "o fic ia l", no
compete a los rganos estatales, sino al "Departamento de Agitacin y
Propaganda", dependiente del Comit Central del Partido Comunista.
Es necesario destacar que Lenin, lo mismo que antes Plekhanov V luego
Stalin, distingue entre "agitacin" y "propaganda", lo que no ocurre en el
lenguaje empleado en Occidente, de acuerdo con el cual la propaganda incluye
tambin lo que los comunistas denominan "agitacin". Segn la frmula de
Plekhanov, aceptada por Lenin y Stalin, "u n propagandista presenta muchas
ideas a una o ms personas; un agitador presenta solamente una o muy pocas
ideas, pues las presenta a las masas del pueblo". Lenin ha sealado tambin como
distincin que, mientras la propaganda utiliza como medio la palabra impresa, la
agitacin se vale de la palabra hablada.
Lo importante y decisivo es que la URSS ha levantado una poderosa
maquinaria de propaganda, utilizando al mximo y con indiscutible xito todos

206
los "m edios" y "m odos" disponibles. Para ello ha empleado al mximo el
principio o regla de "orquestacin", suprimiendo, en consecuencia, toda
posibilidad de libertad. La prensa, el cine, la radio, la ciencia, el arte, la
educacin, todo est orquestado por la propaganda y lo est en funcin de la
siguiente frmula dada en su momento, aunque con particular destino a la
prensa, por N. G. Palgunov, quien fuera director de la agencia oficial sovitica
Tass: "Las noticias no deben limitarse simplemente a dar a conocer tal o cual
hecho o acontecimiento, sino que deben perseguir un propsito. Las noticias son
agitacin mediante los hechos".
En los ltimos tiempos, la "persuasin" en algunos regmenes comunistas ha
llegado a la perfeccin a travs de la tcnica del "lavado del cerebro".

g) La propaganda nazi

H itler asign siempre un extraordinario valor a la propaganda. En su obra M i


lucha dice que la propaganda es ms importante que la organizacin, y afirma
que "el primer deber de la propaganda estriba en conquistar hombres para la
organizacin", y el segundo "es el de derribar la situacin existente, por medio
de la nueva d octrina". Coincidiendo con la estrategia leninista, dice en la misma
obra: "Com o director de la propaganda del Partido... trabaj conforme con
principios muy radicales, a fin de introducir en la organizacin tan slo a los
mejores elementos". En el captulo VI del mismo escrito, titu lad o "L a lucha en
los primeros tiempos; importancia de la o ra toria", H itler expresa que en dos aos
de experiencia se hizo maestro en el arte de la propaganda, y seala que loq ue
tiene ms importancia es lo que los comunistas llaman "la agitacin". "L a fuerza
que dio al marxismo su asombroso poder sobre las muchedumbres - a f ir m a -
no consiste en la obra terica escrita y preparada por intelectuales judos (sic),
sino en el form idable diluvio de propaganda oral que esta doctrina descarg
sobre la m u ltitu d en el curso de los aos". Pero, quiz, lo ms notable de lo
dicho por H itler en esa publicacin, es lo relativo a la aplicacin de la "regla de la
unanimidad y el contagio" a travs de las manifestaciones gigantestas. Deca al
respecto:

"Las asambleas de grandes muchedumbres son necesarias, pues cuando


a ellas asiste el individuo acometido del deseo de alistarse en un
flamante m ovim iento y temeroso de encontrarse solo, recibe a ll la
primera impresin de una numerosa comunidad, lo cual ejerce un efecto
vigorizador y estimulante en la m ayora de las personas. Estas se
someten a la mgica influencia de lo que llamemos sugestin de la
m u ltitu d '. Los deseos, los anhelos y la pujanza de miles de seres se
acumulan en el pensamiento de cada uno de los presentes. Un hombre
que concurre a una de estas asambleas lleno de dudas y vacilaciones,
sale de ella ntim am ente fortalecido; se ha convertido en un m iem bro de
la com unidad".

207
Por supuesto que, al igual que los comunistas rusos, los nazis consideraron
que la propaganda deba acrecentarse luego de la conquista del poder. Goebbels,
que fuera ministro de Propaganda del Tercer Reich, lo deca expresamente:

"La propaganda poltica, es decir, el arte de hacer penetrar slidamente


en las masas las cosas del Estado, de tal manera que el pueblo entero se
le sienta profundamente ligado, no poda seguir siendo un simple medio
para la conquista del poder; era necesario que se transformara en un
medio de desarrollar y profundizar el poder una vez conquistado". [...]
"Es el arma ms eficaz en la conquista del poder; sigue siendo el arma
ms eficaz en la consolidacin y la construccin del Estado [...] El arma
por la cual hemos conquistado el Estado debe permanecer al servicio del
Estado si no queremos dejar que nazca el peligro de perder, con el
poder, el contacto con el pueblo y as recprocamente".

Una diferencia importante entre la propaganda nazi y la bolchevique, una


vez conquistado el poder, estriba en qu el manejo central de la primera pas a
ser cometido del Estado, mientras que el de la segunda fue asignado al Partido,
segn antes se ha visto. En rigor, sin embargo, lo que ocurri en la Alemania nazi
fue que la direccin de la propaganda se unific en la persona de Goebbels, quien
era a la vez ministro de Propaganda, director general de propaganda del Partido
Nacional-socialista y presidente de la Cmara de Cultura. La "orquestacin"
resultaba as completa.
Segn algunos autores por ejemplo, Domenach, "el hitlerismo corrompi
la concepcin leninista de la propaganda". La propaganda nazi no tuvo ningn
lm ite de racionalidad. Tanto afirmaba que Roosevelt era judo como que
"cuando lleguemos al poder, cada mujer alemana obtendr un m arido". Pero, al
margen de cualquier juicio tico o axiolgico, no cabe duda que, como afirma
Driencourt, "el ministerio del doctor Goebbels realiz el ms perfecto organismo
estatal de propaganda".

h) Propaganda y democracia. El problem a moral

Ante las caractersticas que la propaganda poltica ha ido adquiriendo en el


siglo XX, surge la inquietante cuestin de la compatibilidad entre aqulla y el
rgimen democrtico-constitucional: Es compatible ese tipo de propaganda
poltica dada su tendencia esencial a automatizar los comportamientos con e!
mnimo de voluntad propia y libre no alienada que exige la formacin de la
opinin pblica? Es compatible ese tipo de p ro p e n d a poltica dado su
esencial amoralismo con el mnimo de moralidad que exige el funcionamiento
de la democracia constitucional?
Como es obvio, los movimientos y los Estados de cuo totalitario no tienen
este problema. Pero, para la democracia constitucional es, quizs, uno de los ms
arduos. El dilema consiste en que si no se usan las arm;s del enemigo
eficacsimas, slo aguarda la derrota; si se las emplea, se sacrifican los propios

908
valores. Otra vez frente al dilema del "suicidio de hecho" o el "suicidio
dialctico".
Pero los problemas humanos, y en especial los polticos, no suelen resolverse
en la biblioteca y con la biblioteca aunque sta tambin hace falta, sino en la
vida y con la vida. Por eso, la respuesta al interrogante que nos inquieta no se
debe buscar en el plano del razonamiento puro. Hay que renunciar a la ilusin de
la -in e x is te n te - receta milagrosa.
En realidad, la situacin ofrece varias facetas. En primer lugar, nos
encontramos con el "hecho" de la propaganda tal como ha llegado a ser en este
siglo. Se encuentra incrustada en la vida social no slo poltica como un
fenmeno con el que hay que contar, que es connatural de la "sociedad de
masas" otro hecho y que no ofrece la posibilidad, al menos inmediata, de su
desaparicin. Es, adems, un hecho importante del que Maurice Duverger ha
podido decir: "Los nuevos mtodos de propaganda y encuadramiento de los
hombres pueden ya cambiar la estructura del mundo tan profundamente cmo la
utilizacin de la energa nuclear". En segundo lugar, hay una diferencia bsica, al
respecto, entre los regmenes totalitarios y los democrtico-constitucionales, ya
que lo caracterstico de los primeros es que la propaganda poltica es
monopolizada por el Estado y el partido nico sociolgicamente la misma
cosa-, mientras que en los segundos hay una propaganda no estatal que compite
legalmente con la estatal. Existe la posibilidad y la realidad de la "contrapro
paganda" abierta. En tercer lugar, aunque sean semejantes o idnticos los
objetivos, los objetos e inclusive los "m edios", existe una diferencia marcada en
los "m odos" y las actitudes y comportamientos que estos ltimos importan.
Hay, en ltima instancia y a pesar de algunos excesos, un esencial respeto por la
dignidad de la persona humana.
Ante "el hecho" de la propaganda aun con las caractersticas que ha
adquirido en el siglo X X , ningn autor sostiene que en el rgimen democr-
tico-constitucional se deba renunciar a su utilizacin. Nadie aconseja el "suicidio
de hecho", aunque muchos advierten sobre el peligro del "suicidio dialctico".
En este ltim o sentido, ninguno ha insistido quiz tanto como el eminente
cientfico poltico norteamericano H. D. Lasswell y el ilustre politiclogo francs
Jean-Jacques Chevallier. En cambio, Friedrich afirma que la propaganda no
significa necesariamente mentira; que enfrentada con la realidad, debe ser
considerada como un fenmeno neutral; que forma parte del proceso generador
de la comunidad, pues no hay comunidad sin comunicacin, y en toda
transmisin de ideas existe la posibilidad de ejercer influencia, es decir, de hacer
propaganda.
Por nuestra parte, y para cpncluir con la consideracin del tema,
formulamos las siguientes tesis: a) que "no se puede", en una democracia
constitucional, prescindir de la utilizacin de la propaganda; b) que, en tal
rgimen poltico, "no debe" existir monopolio de la propaganda; c) que, en
dicho rgimen poltico, aunque implique una disminucin de su eficacia, la
propaganda "no debe" contrariar ni contradecir los valores que lo inspiran.

209
4. LA ACCION DIRECTA

a) Los orgenes anarcosindicalistas de la accin directa


y sus versiones derechistas

Originariamente, la "accin directa", en el lenguaje anarquista y anarcosin


dicalista del siglo X IX , constituy una alternativa tctica y una contrarrplica a
la "accin parlamentaria" o a la "accin p oltica", que haban elegido como
tctica adecuada los partidos socialistas de Europa. Aunque, sin usar la
expresin, la dea est patente en las Reflexiones sobre la violencia, de Georges
Sorel. En esta obra, se vitupera hasta el escarnio la accin electoral y
parlamentaria de os socialistas y se hace una apologa de la violencia y en
particular de la huelga general.
Posteriormente, aunque en funcin de ideologas o de mitos opuestos, la
accin directa, como anttesis de la accin electoral y de la accin parlamentaria,
fue adoptada, particularmente en Francia, como instrumento estratgico, por
algunos movimientos de extrema "derecha", tales como los Camelots du Roi, la
A ction Fran$aise, la Croix de Feu, etc. Por supuesto que tambin en otros pases
los movimientos de inspiracin semejante (v.g.: el nacional socialismo alemn y
el fascismo italiano) recurrieron a la accin directa, sin desertar de la accin
electoral y parlamentaria y, para ello, inclusive no vacilaron en organizar fuerzas
para-militares y en realizar toda clase de actos de violencia. Jos Antonio Primo
de Rivera fundador del falangismo espaol hablaba de "la dialctica de los
puos y las pistolas".
La "accin directa", por lo tanto, fue compartida por los extremistas de
"derecha" y de "izquierda", y su signo comn fue el desprecio por las formas
constitucionales y legales, y'la utilizacin de la violencia organizada para vencer
en la lucha poltica.

b) La conceptualizacin de la accin directa p o r Ortega y Gasset

Aunque referidas especialmente a Espaa, Jos Ortega y Gasset puntualiz,


en 1922, las notas caractersticas de la "accin directa", elaborando un modelo
que se puede aplicar de un modo general.
Sostena el pensador espaol que lo normal de la convivencia social consiste
en contar con el prjimo, y que esa normalidad se institucionaliza mediante
rganos peculiares "tendidos entre individuos y grupos como resortes y muelles
de la solidaridad nacional". Cuando "el particularismo" se posesiona de una
sociedad y la fracciona, se deja de "contar con los dems" y entonces se siente
repugnancia y humillacin para impetrar del Parlamento la satisfaccin de las
aspiraciones y de las necesidades de cada uno. "E n tal estado sigue diciendo
Ortega y Gasset, la nica forma de actividad pblica que, por debajo de
palabras convencionales, satisface a cada uno, 'es la imposicin inmediata de su
seera voluntad; en suma, la accin directa' "

210
c) Las formas actuales de la accin directa

La accin directa" ha cobrado nuevo impulso en los ltimos lustros. La


practican algunos grupos estudiantiles, ciertos grupos tnicos y, sobre todo,
diversos movimientos que basan sus tcticas en el uso de la violencia. Tales tipos
de "accin directa" utilizan procedimientos que sin ser absolutamente novedosos
se adaptan a las particularidades de la poca actual: terrorismo, secuestros,
asaltos de bancos y sobre todo guerrillas, entre las cuales tienen especial
importancia las llamadas "guerrillas urbanas".
QUINTA PARTE

LA C O N S T IT U C IO N
DEL C O N S T IT U C IO N A L IS M O
( L a d e m o c r a c ia c o n s t it u c io n a l )
CONSIDERA CION GENERAL

Se utiliza aqu la expresin "constitucin jurd ica " para denominar a la "ley
suprema" cspide de la pirmide jurdica, o sea al conjunto de normas de
Derecho positivo que sirven de fundamento de validez a las restantes, normas
jurdicas y junto con las cuales constituyen el orden jurdico de una comunidad
poltica. Por consiguiente, el concepto concuerda con el utilizado por numerosos
autores, aunque no usen la misma expresin. As, por ejemplo, coincide
exactamente con el que, dndole el mismo nombre constitucin jurdica,
expone Hermann Heller: preceptos jurdicos "fundamentales y supremos sobre
la estructura bsica del Estado, respecto a los cuales todas las dems normas
jurdicas tienen tan slo una importancia subordinada y jurdicamente deri
vada".
Sin embargo, necesario es aclarar que utilizamos la expresin con el alcance
ms lato sinnimo de "instituciones polticas" y que comprende, por ello, no
slo la Constitucin como "institucin-norm a", sino tambin ias realidades por
ella configuradas: la "institucin-cuerpo", es decir, el Estado, y las "in stitu cio
nes-rganos", a travs de las cuales se realiza la actividad de este ltim o.
Adems, y como complemento, se presta atencin en esta parte a las
cuestiones directamente vinculadas con el tema central, a saber: centralizacin y
descentralizacin; continuidad y discontinuidad constitucional, y formas de
gobierno y regmenes polticos.
Por fin, y poniendo de relieve lo que se expres en la "In tro d u cci n ",
cuando se dijo que las grandes partes en que se divida la obra no constituyen
categoras ontolgicas sino grandes marcos de referencia que no siempre pueden
deslindarse con nitidez, cabe sealar que la "constitucin jurdica", a travs de la
cual y mediante la cual cobr sentido el "poder poltico estatal", no est nunca
rigurosamente separada de la "constitucin real", sino que se encuentra en
conexin dialctica con ella, hasta el punto de que puede afirmarse con razn
que forman una realidad nica. En efecto, la "constitucin real" y la
"constitucin jurdica" se suponen y se influyen recprocamente. Pero, claro
est, en cada caso particular vara el grado del influjo recproco, de tal modo que
aumentan y disminuyen, en relacin inversa, el influjo de una y otra de la
"constitucin real" y de la "constitucin ju rd ic a ". Dado ese interinflujo
resultan falsas, por excesivamente generalizadoras, las hiptesis segn las cuales
la constitucin jurdica no es ms que un efecto de la constitucin real y las que,
por lo contrario, afirman que sta depende de aqulla.

215
10
El Estado, institucin-cuerpo

1. CONCEPTOS DE ESTADO.
HISTORIA DEL VOCABLO ESTADO
Y DE LAS DOCTRINAS DEL ESTADO

a) Ubicacin del tema

Como se ha dicho precedentemente, la consideracin de la constitucin


jurd ica " implica, a la vez, la consideracin de la institucin-cuerpo" o
institucin-persona" es decir, cada una de las colectividades unificadas, con su
doble aspecto de organizacin interna y de individualizacin externa, de la
institucin-rgano" es decir, los individuos o grupos que, en cumplimiento de
su rol, realizan actos imputables a la institucin-cuerpo y de la institucin
norma" es decir, los preceptos o disposiciones que regulan los comportamien
tos de los ocupantes y de los no ocupantes de los cargos (rganos). Es
innecesario sealar que las instituciones, en su plenitud, abarcan los tres aspectos
indicados, unidos de modo inescindible. As, cada institucin-cuerpo o institu
cin-persona no cobra efectiva existencia sino a travs de la actuacin de sus
instituciones-rgano, la cual se encuentra regulada por las instituciones-norma.
Con sujecin al marco de referencia adoptado, sern considerados sucesiva
mente: el Estado (institucin-cuerpo o institucin-persona), la Constitucin
(institucin-norma) y los rganos del Estado (instituciones-rganos).

217
b) Conceptos de Estado: diversidad.
Posiciones negativas

No existe un concepto del Estado admitido por todos o que, por lo menos,
pueda ser considerado predominante. Por eso, los autores que en la actualidad se
ocupan del tema se ven en la necesidad de enumerar, e incluso de clasificar, la
gran cantidad de conceptos diversos y, por lo tanto, de definiciones distintas que
existen con respecto al Estado. El profesor espaol Snchez Agesta, por ejemplo,
clasifica las definiciones del Estado en cuatro grandes grupos: deontolgicas,
sociolgicas, jurdicas y polticas. Kelsen, por su parte, expresa que una
bsqueda, as sea a la ligera, nos proporciona ms de una docena de acepciones
de la palabra "Estado", enteramente diferentes entre s.
Por otra parte, es necesario tambin tener presente que, aunque el ser o el
fenmeno llamado Estado sigue desarrollndose cada vez ms, han do surgiendo
tambin, junto a los numerosos y diversos conceptos acerca de l, algunas
posiciones que niegan la necesidad de tal concepto, que lo relativizan o que lo
condicionan histricamente.
Friedrich, por ejemplo, sostiene que, desde el punto de vista del constitucio
nalismo, el concepto de Estado resulta innecesario. Kelsen, por su parte, no
reconoce al Estado entidad propia y no lo considera otra cosa que la
personificacin metafrica del orden jurdico total. Con otro enfoque, desde el
punto de vista marxista, se considera al Estado como mera categora histrica, en
el sentido de que es una organizacin poltica que tiene por objeto asegurar,
mediante la violencia armada, e! sometimiento econmico de la mayora
trabajadora a una minora de poseedores de los medios de produccin; resulta as
necesario en una sociedad de clases y resultar innecesario en una sociedad sin
clases. Otros autores, como por ejemplo Hermann Heller, consideran que el
Estado es un tipo de comunidad poltica condicionado histricamente y sealan
que, consecuentemente, debe reservarse ese nombre para designar la que se ha
formado en el crculo cultural de Occidente a partir del Renacimiento.
Queda pues en pie, solamente, la afirmacin de que no existe el "concepto
de Estado" uniformemente aceptado sino variados y variables "conceptos de
Estado".

c) El concepto de Jellinek

De cualquier modo, y sin dejar de tener presentes las salvedades que se


acaban de hacer, sigue resultando til, por lo menos didcticamente, el concepto
de Estado expuesto por Jellinek con estas pocas palabras: " A l donde haya una
comunidad con un poder originario y medios coactivos para dominar sobre sus
miembros y sobre su territorio, conforme a un orden que le es propio, all existe
un Estado".
En ese concepto se encuentran algunas precisas indicaciones para aproxi
marse al conocimiento del ser o fenmeno llamado Estado. As, en primer lugar
el Estado tiene algunas caractersticas propias (v.g.: poder originario) de lasque
resulta que no debe ser confundido con cualquier otra institucin-cuerpo. En

218
segundo lugar, el Estado comprende tanto a la comunidad (grupo humano,
correspondiente a la "sociedad global") como a un poder de dominacin. Este
aspecto es de considerable importancia porque, entre los numerosos conceptos
de Estado existentes, dos son en el lenguaje vulgar, y aun en el cientfico, los que
tienden a prevalecer: por una parte, el aparato de dominacin que se emplea en
la sociedad global, y, por otra, esta misma sociedad global en cuanto se halla
polticamente organizada. En tercer lugar, y adems de los dos elementos
sealados el grupo humano y el poder de dominacin aparece como tercer
elemento, en el concepto expuesto por Jellinek, el territorio.
Corresponde aclarar, ya que ello no surge expresamente de las palabras antes
transcriptas, que en la teora de Jellinek es fundamental la distincin entre el
"aspecto social" y el "aspecto ju rd ico " del Estado, de donde resulta un "doble
concepto" de l y, por lo tanto, una "doble definicin". Se hace presente el
primero - e l "aspecto social" cuando se consideran ciertos "elementos
objetivos", que aparecen siempre en nuestra experiencia y consisten en
determinadas relaciones sociales, que constituyen actividad entre hombres. En
tal sentido, el Estado no es en s mismo una sustancia ya que la sustancia es
siempre un quehacer humano, sino ms bien una funcin que se desarrolla
dentro del orden de los fenmenos psquicos humanos. El Estado, como la
religin -d ic e al respecto Je llin e k-, existe en los hombres. Y agrega, para
precisar sus caractersticas: "Forman el sustrato de este Estado hombres que
mandan y hombres que obedecen, pero el Estado posee adems un territorio;
mas si se considera el fondo de las cosas, se vendr a reconocer que este territorio
es un elemento que va adherido al hombre". [...] "Prescindiendo del sujeto
humano, no hay territorio, sino slo una parte de la superficie de la tierra". Por
eso, y con este enfoque que Jellinek denomina "social", el Estado es una unidad
a la vez espacial y temporal, causal ("basada en la raza"), formal y teleolgica
(en tanto es "unidad de asociacin"). Pero es unidad de asociacin distinta de las
otras asociaciones debido al mximo grado de intensidad que la caracteriza y que
corresponde al mayor nmero de fines constantes y a su organizacin ms
perfecta y comprensiva. Encierra a las dems asociaciones y es ms necesaria que
ellas, siendo slo suyo el poder coactivo decisivo. Tiene un territorio sobre el
cual ejerce de modo exclusivo el poder. Y ese poder, que es "poder de
dom inacin", tiene carcter "originario" y no derivado. En cuanto al otro
aspecto el aspecto jurdico resulta, segn Jellinek, de la facultad que tiene el
Estado de autolimitarse por el derecho, de tal modo que al someterse a este
ltim o se convierte en sujeto de derechos y deberes, es decir, en "corporacin",
o sea, en "persona jurdica".

d) Los elem entos del Estado

De acuerdo con el criterio de Jellinek, como acaba de verse, tres son los
"elementos" constitutivos del Estado: la "poblacin", el "te rrito rio " y el
"poder". Segn el mismo autor, los tres elementos estn presentes tanto en el
aspecto social como en el aspecto jurdico.

219
e) El Estado como aparato de dominacin ,
como sociedad polticam en te organizada
y como persona jurdica

Con frecuencia, en lugar de considerar al Estado como un complejo de


elementos, se unilateraliza el concepto y se lo caracteriza en funcin de uno solo
de aqullos. Ello ocurre principalmente cuando se lo considera como el aparato
de dominacin que se emplea en la sociedad global" o como esta misma
"sociedad global" en cuanto est "polticam ente organizada".
De cualquier, modo, hay que tener presente que la tendencia que considera
al Estado slo como "aparato de dom inacin" cuenta con muchos expositores.
En efecto, y al margen de la particular concepcin de Marx a la que antes se ha
hecho referencia, se manifiesta esa posicin en autores tan desvinculados entre s
como Max Weber y Jacques Maritain, James Burnham y A lf Ross.
Por otra parte, y desde el punto de vista estrictamente jurdico, el Estado
puede ser considerado como "persona jurd ica ", es decir, como ente susceptible
de adquirir derechos y contraer obligaciones; pero en tanto tal persona jurdica,
de existencia ideal (no de "existencia visible") y de carcter pblico (no de
carcter "p rivado"). Es a este concepto al que se prestar especial atencin en el
punto 2 del presente captulo.
'r

f) Historia del vocablo

La palabra castellana "estado", al igual que la italiana stato, la francesa tat,


la alemana Staat y la inglesa State, tienen origen en el vocablo latino status. En
Roma o, mejor dicho, en el Derecho Romano, con la palabra status se designaba
la situacin jurdica de una persona, el conjunto de sus derechos y de sus
obligaciones, sea con respecto a la ciudad (status civitatis, derechos y deberes
"p o ltico s"), a la libertad (status libertatis, derechos y deberes "civiles") o a la
familia (status familiae). Por otra parte, en la baja latinidad, comenz a
emplearse tambin la expresin status rei publicae en lugar de la tradicional res
publica, y as lo hace alguna vez Ulpiano. Igualmente se encuentra en ciertas
ocasiones la expresin status romanus. Sin embargo, predomina la opinin de
que en Roma la voz status no lleg a expresar el concepto que corresponde a la
actual palabra derivada de aqulla y que forma parte del vocabulario de los
principales idiomas contemporneos.
Por consiguiente, puede afirmarse que ni la antigedad ni la Edad Media,
aparte de que no conocieron la "form a p oltica " o "sociedad p oltica " surgida,
con caractersticas propias, a partir del Renacimiento, tampoco usaron el
vocablo Estado para nombrar sus propias y variadas manifestaciones de "formas
polticas" o "sociedades polticas". Otras fueron, en cambio, las palabras o las
expresiones utilizadas, como por ejemplo, polis, civitas, res publica (en cuyos
significados tiene preeminencia el elemento personal), regnum, imperium (en las
que predomina el elemento poder), land, trra, terrae (prevalece* el elemento
territorio).

220
Djjrante la Edad Media, sin embargo, el vocablo status, o sus derivados, que
se fueron incorporando a los idiomas romances, comenzaron a tener nuevos y
especficos significados. As, en Francia, desde principios del siglo XIV,
comenzaron a reunirse los llamados Etats gnraux, institucin originariamente
de carcter feudal y respecto de la cual la palabra estado corresponda a cada
uno de los estamentos sociales que la componan: clero, nobleza y estado llano.
Segn Jellinek, la expresin stato (en italiano) fue usada en las postrimeras de la
Edad Media por los embajadores para designar los "delegados y autoridades de
cada comunidad" y ms adelante para referirse al "te rrito rio sometido al
dominio de estas autoridades".
Por otra parte, aunque por cierto en forma muy aislada, se encuentra la
palabra status en Inglaterra durante el siglo X IV como equivalente del moderno
concepto de Estado, no cabe duda de que con uso corriente y con la nueva
acepcin la primaca corresponde a Italia y data de principios del siglo X V I.
"Con la aparicin de la idea moderna del Estado explica Jellinek nace
igualmente la voz que le corresponde."
"Puede atribuirse con justicia a Maquiavelo dice Jellinek haciendo
referencia al prrafo con que comienza El prncipe el haber introducido en la
literatura cientfica la voz Estado." Y a este respecto cabe afirmar que el uso de
la palabra por el famoso florentino en el captulo inicial de la ms difundida de
sus obras no era casual ni aislado, ya que el trmino aparece continuamente
repetido a lo largo de la mayor parte de sus numerosos escritos.
A partir de entonces, el uso del vocablo se generaliza cada vez ms aunque
no siempre con el significado atribuido por Maquiavelo.
Bodin, en la segunda mitad del mismo siglo XVI en que se publicara El
prncipe, utiliza la palabra Estat en el libro II de Six livres de la rpublique, pero
slo para designar una determinada forma de gobierno (estado aristocrtico,
popular, etc.), aunque por ese tiempo ya haba comenzado a ser utilizada la
palabra tat en el lenguaje oficial. Algunas dcadas despus, a principios del siglo
X V II, Loyseau usa la palabra Etat con el sentido amplio y abarcador que le
haba dado Maquiavelo. En la misma pca, y con igual sentido, la palabra se
encuentra frecuentemente utilizada en ingls en las obras de Shakespeare, tal
como poco antes haba sido empleada en espaol por Boscn y Garcilaso.
Actualmente, el uso del vocablo Estado es prcticamente universal, aunque
sigue discutindose si corresponde o no la universalidad de ese uso. Hay quienes
juzgan que su empleo es daino (v.g.: Friedrich). Hay quienes desean
circunscribirlo para designar una realidad histricamente determinada (v.g.:
Heller). Y hay tambin quienes, por el contrario, le atribuyen un sentido muy
amplio que llega hasta incluir a las comunidades ms primitivas. Por otra parte,
en idioma ingls se utiliza preferentemente en lugar de State la palabra
Government.

g) La historia de las doctrinas acerca del Estado

Del mismo modo que pueden distinguirse las "teoras polticas" de las
"doctrinas polticas" (supra: captulo 2, punto 2, pargrafo b), cabe distinguir

221
las "teoras del Estado" de las "doctrinas del Estado". Una cosa, en efecto, es la
"teora del Estado" indagacin acerca de lo que el Estado "es", de acuerdo con
sus elementos caractersticos y al margen de las variedades contingentes de sus
manifestaciones histricas y otra la "doctrina del Estado" concepcin con
bases filosficas o ideolgicas acerca de la esencia, la justificacin y los fines del
Estado. La primera tiene una historia ms breve, como resulta de lo expuesto
anteriormente (captulo 2, punto 3, pargrafo d). La segunda abarca la historia
ntegra de las deas polticas. Sin embargo, es necesario aclarar que la distincin
no es siempre neta y que, a travs de la historia de las "doctrinas", aparecen
muchas veces destellos de "te o ra ".
Si se pretendiera form ular una sntesis extrema de la historia de las doctrinas
acerca del Estado, podra decirse lo que sigue.
En la Grecia clsica, si bien predomina la tendencia que busca responder a la
pregunta cmo debe organizarse la polis para ser ms perfecta? y que tiene en
Platn su ms alto exponente, aparece tambin la preocupacin por averiguar
cmo son las po/eis existentes, y en este aspecto es de singular valor el aporte de
Aristteles.
En Roma, aunque las doctrinas del Estado no alcanzan el mismo nivel que
en Grecia, se destaca, por una parte, la labor de Polibio, que es, a la vez, una
descripcin y una apologa del rgimen poltico de la Repblica, y la de Cicern,
que formula sagaces observaciones.
En la Edad Media, de neto predominio cristiano, la preocupacin acerca de
lo que "debe ser" desplaza casi totalmente a la preocupacin acerca de lo que
"es". Se busca sobre todo dar solucin a las cuestiones jurdicas o polticas que
se referan a la relacin entre el poder espiritual y el temporal, y no haba base
para una verdadera doctrina del Estado, desde que tampoco haba verdaderos
Estados. No obstante, cabe reconocer que el desenvolvimiento del concepto de
"corporacin" en el sentido de "persona jurd ica ", abri rumbos para ulteriores
desenvolvimientos de la consideracin jurdica del Estado.
La Edad Moderna marca el comienzo de una consideracin sistemtica de la
naturaleza, propiedades y modo de organizarse los Estados, la que tuvo durante
el siglo XVI sus ms altos exponentes en Maquiavelo y en Bodin. A partir de
entonces, la Escuela Clsica del Derecho Natural, presenta la particularidad de
ocuparse del aspecto jurdico del Estado, aunque, a travs de sus figuras
prominentes Grocio, Hobbes, Locke, Spinoza, Pufendorf, Thomasio, Wolf,
Rousseau y Kant se encuentra mezclado muchas veces lo jurdico con lo
poltico.
El constitucionalismo que Jellinek denomina "Derecho Constitucional
Universal" ejerci notable influjo durante los siglos X V III y X IX y encontr en
Montesquieu, Mirabeau, Sieys y Benjamn Constant sus ms altos exponentes.
A partir de entonces, y a lo largo del siglo X IX , se desarrolla en Alemania la
teora del Estado propiamente dicha (Albrecht, Gerber, Gierke, Laband, etc.), y
en Francia la corriente sociologista (Saint-Siffion, Comte, etc.) que abren el
camino a la ciencia poltica del siglo XX.
Podra arribarse a la conclusin de que la historia de las doctrinas del Estado
es, en gran parte, la historia de los ensayos para conocer el "tip o ideal" (en el
sentido de "m e jo r" o "p erfe cto "), y que por tanto no revisten carcter cientfico.

222
2. ELEMENTOS DEL ESTADO -TERRITORIO,
POBLACION, PODER-
ASPECTOS JURIDICOS.
SOCIEDAD Y ESTADO.
EL PROBLEMA DEL COMIENZO

a) Los aspectos jurdicos de los elem entos del Estado

Si se admite la distincin de Jellinek entre los aspectos sociales y los


aspectos jurdicos del Estado, la consideracin de los primeros puede hacerse con
el marco de referencia de la constitucin natural ("te rrito rio " y "poblacin") y
de la constitucin real ("poder"), quedando reservada la consideracin de los
segundos para hacerla dentro del marco de referencia de la constitucin jurdica.
De acuerdo con tal distincin, sern considerados sucesivamente los aspectos
jurdicos del territorio, de la poblacin y del poder, en tanto elementos del
Estado.

b) Los aspectos jurdicos del territorio.


Posicin de Jellinek. Diversidad de doctrinas.
Posicin de Kelsen

La cuestin relativa a los aspectos jurdicos del "te rrito rio " vara, en el
plano terico, segn el concepto que se tenga del Estado. Si se piensa
jurdicamente al Estado como sujeto de derechos y obligaciones ("corporacin",
"persona jurdica"), tal como lo hace Jellinek, el "te rrito rio " es el espacio en el
cual aqul el Estado desenvuelve su actividad especfica. Si se piensa, en
cambio, en el Estado como ordenamiento jurdico total ("el derecho"), tal como
lo hace Kelsen, el "te rrito rio " es el mbito espacial de validez del derecho.
Segn Jellinek, y de acuerdo con su posicin, la significacin jurdica del
territorio se exterioriza de doble manera: "negativa", en tanto se prohbe a todo
poder extrao ejercer autoridad en ese espacio; "positiva", en cuanto somete al
poder propio a todas las personas que viven en l. Afirma tambin el mismo
autor que el territorio del Estado tiene dos propiedades: como "su je to ", en
tanto es un elemento integrante del Estado; como "o b je to ", en tanto es
dominado por aqul. Esa doble exteriorizacin y esas dos propiedades se
encuentran ntervinculadas. De la propiedad "subjetiva" del territorio resulta su
funcin "negativa". En efecto, el territorio, en tanto elemento constitutivo del
Estado, integra tanrjbip la personalidad internacional de este ltim o, y de ello
surge la obligacin de los dems de abstenerse.
La posicin precedentemente resumida no cuenta preciso es sealarlo
con aceptacin general. Sostiene, por ejemplo, A lf Ross, que el carcter jurdico
del te rrito rio per se carece de sentido, y que tal sentido slo aparece cuando la
serie de reglas que expresan que una determinada rea pertenece a un
determinado Estado, es relacionada con otra serie de reglas que expresan las
consecuencias jurdicas que se imputan al hecho de que un rea tenga el carcter
de territorio.
223
Dada la controversia existente sobre aspectos tan capitales de la cuestin,
resulta explicable la existencia de diversas posiciones o doctrinas acerca de la
relacin del poder del Estado con su territorio, considerando a ste de algn
modo como objeto de aqul. Las principales de tales posiciones o doctrinas
quedan indicadas en el cuadro que sigue.

a) Doctrina del ''dom inio eminente".


Para esta concepcin predominante en la Edad
Media dea jurdica feudal se trata de un
derecho de dominio de caractersticas muy
especiales o, dicho de un modo ms preciso, de
un derecho superior de legislacin, jurisdiccin
y contribucin.
Doctrinas
patrimoniales
o de b) Doctrina del "derecho real de dom inio" (Ger-
derecho real ber y Laband).

c) Doctrina del "derecho de dominio de naturale


za especial" (Dabin).

d) Doctrina del "derecho real institucional" (Bur-


deau).

Doctrina de Jellinek, para quien la relacin ju rd i


Doctrina de ca entre el Estado y su territorio tiene el carcter
derecho propio del /mperium (poder de mando o dom i
personal nacin).

Segn Jellinek, "el reconocimiento de que la relacin del Estado con el


territorio es de carcter jurdico personal y no de carcter jurdico real, es uno
de los resultados de ms importancia en la doctrina moderna del Derecho
P oltico". Kelsen considera infundada esa pretensin, hace la crtica de la
doctrina del mperium y sostiene que carece de relevancia la discusin acerca de
si la relacin del Estado con su territorio es real o personal, porque carece
precisamente de verdadero sentido la divisin de los derechos en reales y
personales.
La posicin de Kelsen respecto del territorio merece especial atencin. Para
dicho autor el territorio no es sino el "m bito espacial de validez del orden

224
ju rd ic o ". Considera que el intento de volver el problema del territorio a los
cauces jurdicos luego de considerar al Estado como una realidad de la
naturaleza y de pretender entonces considerar la relacin del Estado con su
territorio como una relacin jurdica, complica la cuestin en lugar de resolverla,
ya que la relacin de validez expresada en el concepto de territorio estatal no
puede ser una relacin jurdica; a lo sumo, se le puede comparar a las relaciones
jurdicas con el fin de facilitar la explicacin y comprensin del problema. Para
el jurista austraco, el problema jurdico del territorio se reduce a la
comprobacin de que "el espacio constituye tambin un ingrediente del
contenido de las normas jurdicas" y que el dato espacial constituye uno de los
lmites de la validez de estas ltimas. Agrega que si no hubiera esa limitacin del
mbito espacial de la validez de las normas, no podra haber distintos rdenes
estatales, y que la delimitacin necesaria es una de las funciones especficas del
Derecho Internacional. De ah su concepto de que "el espacio al que se
circunscriba la validez del orden jurdico estatal es lo que se llama 'te rrito rio del
Estado". Por tal motivo, la unidad del "te rrito rio " no es una unidad natural o
geogrfica. "E l territorio puede estar compuesto de partes separadas entre s por
otros territorios, que pueden pertenecer a Estados diferentes o no pertenecer a
Estado alguno (en el sentido estricto de 'te rrito rio '), como por ejemplo, el de
alta mar. Si todas estas partes geogrficamente inconexas constituyen un todo
unitario, un territorio nico, dbese, nica y exclusivamente, a que no son sino
el mbito espacial de la validez de uno y el mismo orden jurdico. La identidad
del territorio del Estado no es ms que la identidad del orden ju rd ico ."
Al margen de la posicin crtica de Kelsen, cuya base argumental no se
puede desconocer, cabe admitir el principio expresado por Jellinek de que "en
un mismo territorio slo puede desplegar poder un Estado", principio, sin
embargo que, como el mismo Jellinek lo reconoce, admite algunas "excepciones
aparentes", tales como el caso transitorio de co-imperium, el caso federal, el caso
de ciertos actos unilaterales o bilaterales del Derecho Internacional y el caso de
ocupacin m ilitar.
Al margen de las posiciones bsicas expuestas respecto del territorio, es
necesario decir algo acerca de cul es el espacio geogrfico a que se hace
referencia al considerarlo. Al respecto se admite, generalmente, que la "tie rra "
- e l suelo forma parte del territorio; pero y el "subsuelo", el "espacio areo",
el "m ar te rrito ria l" y la "plataforma submarina"? El problema planteado por
esta pregunta es el de la "prolongacin" del territorio hacia abajo, hacia arriba y
hacia el mar.
"Hacia abajo", no hay tericamente discusin. Al Estado a que pertenece la
superficie, pertenece tambin su continuacin en direccin al centro de la tierra.
"Hacia arriba", en cambio, un hecho tecnolgico de reciente data la
aeronavegacin ha originado los nuevos problemas jurdicos del "espacio
areo", y para darles solucin, han sido elaboradas diversas doctrinas, a saber: de
la "libertad absoluta", de las "zonas", de la "soberana restringida" y de la
"soberana absoluta".
La "prolongacin" del territorio del Estado "hacia el mar" ha sido admitida
sin mayor discusin. Las "aguas adyacentes" al territorio propiamente dicho, es
decir, a la superficie terrestre, se consideran una prolongacin de sta. Se admite,

225
inclusive, que forman parte del dominio pblico. Pero, hasta dnde se extiende
la banda litoral que baa las costas del Estado y a la que suele drsele el nombre
de mar territorial? El concepto de "m ar te rrito ria l" juega con el de "m ar libre"
o "alta mar". Donde concluye el uno comienza el otro. Pero el problema
consiste en determinar la extensin del primero. A principios del siglo X V III se
estableci como lm ite el alcance del tiro del can, medido, por supuesto, desde
la costa. A fines del mismo siglo, la extensin fue fijada numricamente en tres
millas nuticas o una legua marina (5556 metros). En la actualidad algunos
Estados mantienen esa misma extensin; pero otros la han elevado a cifras que
oscilan en cuatro y quince millas, y algunos Estados sudamericanos (Ecuador,
Per y Chile, y ms recientemente la Argentina) la han hecho llegar hasta
doscientas millas. Tambin en los ltimos tiempos, se ha fijado, mediante varios
tratados internacionales, la extensin del mar territorial en seis millas martimas.
Existe, por otra parte, la llamada "extraterritorialidad", que constituye una
situacin de excepcin en lo que se refiere a la aplicacin del derecho de un
Estado con respecto al territorio. En efecto, se habla de extraterritorialidad
cuando una cosa que se encuentra en el territorio de un Estado es considerada, a
los efectos de la aplicacin del derecho, como si estuviera en el territorio de otro
Estado. As los barcos de guerra son considerados como porcin del territorio del
Estado al que pertenecen, aunque se encuentren en aguas territoriales de otro
Estado, y consecuentemente todo lo que ocurre en ellos es regido por el derecho
del Estado de la bandera que llevan y se encuentra sometido a la jurisdiccin del
mismo. Para algunos, otro ejemplo de extraterritorialidad est constituido por las
sedes de las embajadas diplomticas. Sin embargo, hay quienes entienden que no
se trata en este caso de extraterritorialidad propiamente dicha, sino ms bien de
inmunidad de los agentes diplomticos.

c) Los aspectos jurdicos de la poblacin. Conceptos jurdicos


de poblacin y pueblo. Significado jurdico-poltico
de pueblo. E statuto jurdico-poltico de la persona humana

Desde el punto de vista jurdico y dejando al margen el concepto de


"sociedad global" exclusivamente sociolgico y que puede ser asimilado al de
poblacin, la distincin entre esta ltima y pueblo puede ser hecha con menos
dificultad. Un criterio til para efectuarla se ncuentra en la diferencia destatus
jurdico existente entre los integrantes de uno y otro grupo. As la poblacin es
un grupo humano muy abarcador el conjunto de hombres y mujeres, la
totalidad de habitantes de un Estado, cada uno de cuyos integrantes es titular
de derechos y obligaciones "civiles". En cambio, el pueblo es un conjunto
humano menos abarcador el conjunto de ciudadanos, cada uno de cuyos
integrantes es titu lar no slo de derechos y obligaciones "civiles", sino tambin
de derechos y obligaciones "p o ltico s". En tal sentido, el "p ueblo" es slo una
parte de la "poblacin" y designa al conjunto de seres humanos que tienen un
status jurdico superior. Pero aun con este criterio que permite diferenciar con
precisin "poblacin" y "p ueblo", este ltim o vocablo suele ser utilizado con
sentido ms o menos amplio, segn comprenda a "todos los ciudadanos" o

226
solamente a los "ciudadanos con derecho a voto". En este ltim o caso, "p ueblo"
es sinnimo de "cuerpo electoral". Un ejemplo de ese alcance restringido en el
empleo de la palabra "pueblo" se encuentra en el artculo 37 de la Constitucin
argentina (1853-1860), al establecer que "la Cmara de Diputados se compondr
de representantes elegidos directamente por el pueblo".
Al margen de la distincin conceptual expuesta, se hace necesario considerar
el sentido jurdico-poltico de la palabra "pueblo", dada la importancia que se
atribuye al grupo humano al que se le da ese nombre en la organizacin de los
Estados contemporneos. A ese respecto, es necesario comenzar por advertir que
el concepto de pueblo vara en funcin de los regmenes polticos y que, aun
dentro de cada rgimen poltico, existe ms de un concepto de l. As no se
entiende lo mismo por pueblo en el rgimen de "democracia constitucional" que
en un rgimen "fascista" o en un rgimen "com unista". Tampoco, con respecto
a un mismo rgimen, y para utilizar la clasificacin de Cari Schmitt, es lo mismo
el pueblo "d e n tro " de la Constitucin (v.g.: titu lar del derecho electoral) que
"antes" y por "encim a" de ella (v.g.: titular del poder constituyente) o "ju n to "
a ella (v.g.: portador de la opinin pblica y sujeto de aclamaciones). Por eso,
cuando en las doctrinas polticas y en las normas constitucionales y legales se
hace referencia al pueblo es necesario indagar en cada caso con qu alcance se
emplea el vocablo.
En la doctrina democrtica no siempre se aclara la cuestin. Para Rousseau,
el pueblo estaba formado por el conjunto de seres humanos que eran a la vez
"ciudadanos" (citoyens) como participantes en la autoridad soberana y
sbditos (sujets) -com o sometidos a las leyes del Estado. De ah resulta la
frmula ficcin de la democracia, segn la cual, como lo muestra Kelsen,
habra identidad entre el sujeto y el objeto del poder del Estado. En efecto, si se
proclama el dogma de la "soberana del pueblo", este ltim o se erige en titular
de! poder, pero, adems, como no existe poder si no hay sobre quien ejercerlo,
resulta lgicamente que el pueblo es la vez el objeto de aqul. Esa identificacin
entre el sujeto y el objeto de poder del Estado a travs del pueblo, no es sino una
falacia, cualquiera sea el rgimen poltico de que se trate, bien la democracia
"tradicional", bien las "democracias populares" cuyos respectivos corifeos
pretenden presentarlas como nicas democracias "reales" en las cuales el pueblo
se gobierna "efectivamente" a s mismo. Es que no ha habido jams, ni hay
razones para suponer que pueda llegar a haberla, tal supuesta identidad entre el
sujeto y el objeto del gobierno o del poder del Estado. Por mucho que pueda
crecer el "pueblo gobernante" nunca podr llegar a tener las dimensiones de la
"poblacin gobernada". Siempre, de algn modo y en alguna medida, no todos
sern titulares de iguales "derechos pblicos subjetivos". Subsistir la diferencia
entre los "hombres", slo con "derechos civiles" y "sociales", y los "ciudada
nos", tambin con "derechos polticos", y sern an menos numerosos los que
integren el "cuerpo electoral" y menos numerosos an los "elegidos", o sea,, los
gobernantes propiamente dichos. Siempre se har presente, pues, la antinomia
entre "gobierno" y "pueblo" a la que muchas veces se refieren, aunque sin
advertirlo, aigunos de los ms absolutos, y a la vez ingenuos, campeones de la
democracia.

227
La realidad es que no existe "identidad" poltica, sino, en cambio,
"relacin" poltica; esto es, bilateralidad de gobernantes y gobernados. En lugar
de "gobierno del pueblo por el pueblo", hay quienes gobiernan que nunca es el
pueblo en acepcin extensa y quienes son gobernados que nunca son
exclusivamente los mismos que gobiernan.
Otra cuestin fundamental es la de determinar on qu momento y porqu
razn la "poblacin" o el "p ue b lo ", como realidades sociales, adquieren carcter
jurdico. Cul es "el acto para decirlo con palabras de Rousseau por el cual
un pueblo es un pueblo"? Sin entrar a considerar en este momento las doctrinas
del poder constituyente (lo que se har en el captulo 11, punto 2, y en el
captulo 16, punto 3), cabe advertir que la cuestin relativa a los aspectos
jurdicos de la "poblacin" y del "pueblo" varan, no slo en funcin de los
regmenes polticos, segn antes se ha sealado, sino tambin segn el concepto
que se tenga del Estado en el plano terico.
De cualquier modo, la consideracin jurdica implica siempre pensar en la
"poblacin" o en el "p ue b lo " con relacin a un ordenamiento jurdico, es decir,
a normas ("derecho objetivo") y a facultades acordadas o reconocidas por esas
normas ("derechos subjetivos"). O dicho de otro modo, la consideracin jurdica
implica, para usar la terminologa de Cari Schmitt, pensar en la poblacin
"d e n tro " de la Constitucin y no "antes" y "p or encima" de ella, ni "ju n to " a
ella, pues, como afirma Jellinek, "el pueblo, en un sentido jurdico, no es
pensable fuera del Estado", entendiendo al hacer tal afirmacin, que el
Estado est impregnado de juricidad.
Vale la pena tener en cuenta, por su agudeza, la posicin de Kelsen, de
acuerdo con la cual el pueblo de un Estado no es otra cosa que la unidad de una
pluralidad de hechos de conducta humana, que constituyen el contenido de las
normas del Derecho; unidad, a su vez, que ha sido creada por la unidad del orden
jurdico. Esta es la nica unidad que, por relacin a ese contenido, recibe los
nombres de asociacin, comunidad, corporacin, etc.; y esta asociacin no se
compone, en realidad, de hombres considerados en cuanto tales, sino de ciertos
actos y omisiones realizados por cada hombre.
Dada la circunstancia apuntada, directamente vinculada con la cuestin de
los aspectos jurdicos de la poblacin o del pueblo, se encuentra la relativa al
estatuto juridicopoltico de la persona humana. Pero se trata aqu, concretando
la cuestin, de la situacin jurdica de cada uno de los integrantes de la
poblacin o pueblo y no de la de stos considerados como sujetos colectivos.
Al respecto importa destacar que para Jellinek la poblacin o el pueblo est
formado por aquellos que pueden "plantear una exigencia jurdica al poder del
Estado", o sea, por aquellos que son titulares de "derechos pblicos subjetivos".
E importa destacar tambin que, segn el mismo autor, el conocimiento y
reconocimiento de tales derechos se ha ido poniendo de manifiesto slo merced
a la evolucin del Estado moderno. No los reconocieron los griegos ni los
romanos, para quienes el ciudadano participaba del poder, pero careca de
derecho frente al poder. En el caso particular de los romanos, lo ha sealado
muy bien Ortega y Gasset, al distinguir la "libertad romana" (libertas) de la
"libertad europea" ("derechos del hombre y del ciudadano"). La primera es la
libertad dentro de la ley de la Ciudad; la segunda es lm ite para la ley de la

228
Ciudad. Seala tambin Jellinek que tampoco se encuentra ese conocimiento y
ese reconocimiento en la Edad Media porque faltaba la concepcin de la unidad
del Estado y, debido a ello, la distincin radical entre Derecho Pblico y
Derecho Privado. La naturaleza jurdica de los derechos contenidos en las cartas
no fue advertida: se usaron las formas y las palabras propias del Derecho Privado
aun en aquellos pueblos que como el ingls se mantuvieron ms extraos al
influjo romanista. Pero tampoco en el derecho natural prim itivo, ni siquiera en
Rousseau, aparecen ese conocimiento y ese reconocimiento.
Segn Jellinek, el origen de la dea acerca de los derechos innatos del hombre
hay que r a buscarlo en una "antigua concepcin germnica sobre "la prioridad
de los derechos individuales, los cuales no crea el Estado, sino slo reconoce",
as como en el dualismo medieval entre el Estado y la Iglesia. Su desarrollo se
producir ulteriormente a travs de la accin de los puritanos escoceses e ingleses
y hallar su expresin positiva en el siglo X V II al fundarse las colonias inglesas de
Amrica y a travs de la Petition o f Rights (1628) y del B ill o f fights (1689). En
la doctrina poltica, esa posicin tendr por exponentes a Locke y a Blackstone.
Luego, durante la segunda mitad del siglo X V III, se producirn nuevas y ms
concretas manifestaciones, primeramente en las nuevas constituciones sancio
nadas en las ex colonias inglesas al emanciparse, y en seguida a travs de la
Declaracin dictada por la Asamblea Nacional Francesa.
En trminos generales puede ser aceptada esa exposicin, pero conviene
tener presente la existencia de otros puntos de vista no en todo concordantes.
As, por ejemplo, refirindose a la libertad antigua y a la libertad moderna,
Snchez Viamonte se ha valido de los vocablos ingleses liberty y freedom para
patentizar la diferencia. "La liberty de los griegos y los latinos -d ic e naci
como idea unitaria e integral, y la palabra libertas signific, ms que todo, la idea
muy simple de lo opuesto a esclavitud o servidumbre. La freedom de los
anglosajones naci por partes o fragmentos que iban apareciendo histricamente
en forma de rights, y con todos ellos se compuso una dea integrada, que ahora
ya es un concepto jurdico suministrado por las instituciones polticas durante la
evolucin histrica de los pueblos anglosajones desde 1215 hasta 1776". Segn
Del Vecchio, la idea de que todo hombre es, por su propia naturaleza, sujeto de
derechos, slo se desarrolla y se convierte en la base de sistemas completos en la
poca del Renacimiento y en la Moderna.
A lf Ross, por su parte, considera que los derechos subjetivos hbridamente
naturales y positivos a la vez, que se desarrollaron en el curso del siglo X V III,
surgieron como una consecuencia de la transformacin del Derecho natural
impulsada por los reclamos del iluminismo en favor de la liberacin del individuo
frente al poder gubernamental opresivo y frente a la tradicin feudal de vnculos
y privilegios.
Para Jellinek, la determinada situacin de la persona respecto del Estado
puede ser designada con la palabra status, como se haca en el Derecho Romano,
y agrega que "la totalidad de las exigencias (susceptibles de ser planteadas al
poder del Estado) pueden dividirse en tres grandes categoras, que corresponden
a distintas posiciones del status de la personalidad", a saber:
1o) Reconocimiento de un mbito de libertad individual, que constituye un

229
limite para el poder del Estado, (v.g.: derechos contra ciertas restricciones
ejemplo: censura).
2o) Reconocimiento de que el individuo puede hacer valer exigencias de carcter
pblico, (v.g.: acciones judiciales).
3o) Reconocimiento de que el individuo puede hacer valer exigencias para obrar
en nombre del Estado, (v.g,: derecho de votar y ser elegido).
Nada impide, como es obvio y para simplificar la cuestin, reducir la
clasificacin de los status jurdicos de la personalidad en tres grupos, a la ms
clsica y conocida en dos categoras: los derechos civiles que corresponden a
cada uno de los seres humanos, integrantes de la poblacin, y los derechos civiles
que corresponden a cada uno de los ciudadanos, integrantes del pueblo.

d) Los aspectos jurdicos del poder

Aunque el Estado no sea el derecho, como pretende Kelsen, y aunque el


Estado no sea necesariamente "Estado de derecho", como pretende la doctrina
del constitucionalismo, "n o hay Estado sin derecho", ni hay "poder poltico
estatal" sin normtividad jurdica. Por eso el "p oder" que llega a ser "estatal" es
el "poder" que se "institucionaliza", o sea el poder que normativamente
mediante instituciones-norma llega a ser imputado a una institucin-cuerpo
(la comunidad poltica, el Estado, etc.) a travs de la actividad de instituciones-
rgano (los ocupantes de los cargos del gobierno: presidente, ministros,
diputados, etc.).
Sin embargo, hay que insistir en que la "institucionalizacin del poder" no
significa por s sola la "lim itacin jurdica" del poder ni su "constitucionaliza-
cin" en el sentido que se precisar en la ltima parte de esta obra. No hay
Estado sin derecho, pero no todo Estado es "Estado de derecho". La
institucionalizacin del poder, por si sla, significa nicamente que el poder que
efectivamente detentan los ocupantes de los cargos de gobierno es imputado a la
"institucin-cuerpo" (comunidad poltica, Estado, etc.).
El hecho ha sido explicado diciendo que los objetivos comunes duraderos
engendran la organizacin, y todos los poderes de mayor estabilidad se basan,
por consiguiente, en la organizacin y control de aqulla. Pero el hecho de que la
organizacin sirva de base fctica al poder no conduce a la conclusin de que la
organizacin y el poder deban ser identificados ni que deba considerarse a la
primera portadora del segundo. La organizacin (dgase la comunidad poltica, el
Estado) "no es, ni tiene, ni ejerce, el poder". Slo hay una imputacin de
carcter jurdico. Por eso suena a falso, cuando la cuestin se considera con
realismo sociolgico, la locucin "poder del Estado". El poder lo "tie n e n ", en la
medida en que lo "ejercen" los ocupantes de los cargos del gobierno.
Por supuesto que los aspectos psicosocial y jurdico del poder se influyen
recprocamente y constituyen una realidad nica. No existe poder estatal,
jurdicamente hablando, si no existen las personas que ocupan los cargos del
gobierno; pero para que stas ocupen los cargos del gobierno se requiere la
existencia de normas jurdicas de las que resulte la imputacin de la actividad de
las mismas a la "institucin-cuerpo". En los hechos, la "autoridad" de los
ocupantes de los cargos se apoya en el rgimen jurdico, y ste, a la vez, se
concreta en aqulla.
230
e) Sociedad y Estado. A ntecedentes doctrinarios
de la distincin

En la primera mitad del siglo X IX , en consonancia con un clima histrico


especial, la palabra "sociedad" se valoriza y erige al ente que representa en polo
opuesto al Estado, a la vez que, ayudada en la faena por el auge de la economa y
del derecho, desplaza a la poltica a un lugar secundario. Ese parece ser el
espritu del siglo y lo expresan al unsono, pese a las profundas diferencias que
existen entre ellas, las doctrinas liberales, socialistas y anarquistas y hasta algunas
tendencias cristianas. El desenvolvimiento econmico (la Revolucin Industrial)
por una parte, y el auge de lo jurdico (el "Estado de derecho", el
"Constitucionalismo"), por otra, tornaban - as pareca y as se crea
innecesaria la poltica. Frente a la "sociedad", realidad primaria y necesaria, el
"Estado" era presentado como un mal necesario o innecesario, segn los
enfoques; pero, en todo caso, como un mal. Ese era el primer plano. En la
penumbra, otro rostro manes de Hegel aparecera en la escena: el Estado
totalitario, que en el siglo XX llegara a ocupar tambin el primer plano.
Pero la distincin entre sociedad y Estado, que en el siglo X IX se traduca
en antinomia y conduca a tomar posicin a favor de uno de los dos, ya haba
tenido algunas manifestaciones en los siglos inmediatamente anteriores. Hubo, en
efecto, entre los siglos XVI y X V III, quienes concibieron la existencia de una
"sociedad" anterior al "Estado" y tambin quienes sealaron que "lo social" y
"lo p o ltico " eran realidades distintas.
La distincin, por lo dems, aunque expresada menos categricamente,
reconoca antiguos antecedentes. Para Aristteles el concepto depo/iteia exceda
al de organizacin y regimiento de la polis, y para Cicern el vocablo societas no
era sinnimo de civitas, pues abarcaba toda clase de relaciones humanas.
Pero en la Edad Moderna se precisa la distincin. Algunos pensadores
(Pufendorf, Hobbes, Locke, Rousseau) elaboran la concepcin del "estado de
naturaleza" (status natura/is), que ubican, as sea conceptualmente, en una etapa
"a nterior" a la aparicin del Estado. Tal distincin, a travs de etapas sucesivas,
se mantiene, aunque, segn los casos, con ciertos matices especiales, en algunos
pensadores del siglo X IX y aun de principios del siglo XX. As, por ejemplo,
Marx y Engels imaginan una etapa preestatal sin propiedad privada, sin clases
sociales y sin Estado, y Durkheim afirma que en el alba de la humanidad no
exista la distincin entre gobernantes y gobernados. Pero aceptar la existencia
de etapas sucesivas era un modo de expresar que sociedad y Estado no eran una
nica y misma cosa.
Otros pensadores -co m o , por ejemplo, Grocio y Leibniz- sealaron,
independientemente del planteo de las etapas sucesivas, la existencia de vnculos
sociales distintos de los vnculos estatales. Althusius expres la bifurcacin, a
travs de su concepcin "sim bitica", conforme con la cual el Estado, en lugar
de identificarse con lo social, constituye una comunidad poltica superpuesta a
comunidades ms simples -fam ilias y corporaciones y, sucesivamente, tambin
a otras ms complejas comunas y ciudades, de tal modo que se pasa, por
gradaciones, de los grupos sociales ms simples, al ms alto, que es la comunidad
estatal.

231
Lo que ocurre durante e! siglo XIX tiene particular sentido polmico.
Frente al problema de la relacin entre sociedad y Estado, el pensamiento
poltico es fundamentalmente praxis. La cuestin no consiste, entonces, tanto en
buscar una distincin conceptual como en marcar una oposicin y en establecer
una relacin de subordinacin. Para los ms, el Estado mal necesario o
innecesario debe estar subordinado a la sociedad. Para otros, la relacin de
subordinacin debe ser al revs.
Entre muchos otros, exaltan la sociedad lo social en detrimento del
Estado lo poltico, cada uno a su manera, los franceses Saint-Simon, Comte,
Proudhon, Le Play y Dturkheim, y los alemanes Ahrens y Von Mohl, sin olvidar a
los anarquistas, que a ese respecto adoptan la posicin extrema. Exaltan, en
cambio, al Estado supremo bien particularmente los alemanes Hegel y Von
Stein. En posicin singular, ms prxima a los primeros que a los segundos, Marx
y Engels, que atribuyen al Estado el carcter de instrumento de dominacin de
una clase por otra, propugnan su utilizacin por el proletariado para hacerlo
finalmente desaparecer en la futura sociedad sin clases.

f) Sociedad y Estado. Consideracin del problem a

Son varias las preguntas que cabe formular con respecto al planteo terico
de la relacin entre "sociedad y "Estado": Son dos realidades distintas? Son
separables? Son inconciliables? Pero a la vez, para poder contestar a tales
interrogantes, es necesario responder a otra pregunta previa: Qu se entiende
por "sociedad" y qu por "Estado" a los efectos del planteo del problema?
No habra problema, por supuesto, si en lugar de tratarse de dos realidades
se tratara de una sola, identificada ("Estado-sociedad" o "sociedad-Estado"). Se
presenta el problema cuando con cada una de las dos palabras se representa una
realidad diferente. Slo existe, pues*, problema real si se admite que "sociedad" y
"Estado" son dos realidades distintas. Y slo puede ser adecuadamente
planteado si se precisan los conceptos respectivos de tal modo que cada uno de
ellos se use para designar una determinada realidad.
Para ello se puede concebir la sociedad como "sociedad global", es decir,
como un agrupamiento humano que contiene en s otros agrupamientos
"grupos intermedios" y clases sociales, pero que, a la vez, no est contenido
en ningn otro, y que est constituida tambin por la totalidad de relaciones que
se entablan entre todos sus integrantes -agrupamientos en ella contenidos e
individuos y sus respectivos comportamientos.
Puede de igual manera concebirse el Estado como la "relacin p oltica " que
informa dicho en el sentido escolstico a la sociedad "global", de lo que
resulta que no abarca necesariamente "to d a " la sociedad y no se confunde, por
tanto, con ella. En efecto, en la misma hay sectores marginales a la "relacin
p oltica" y hay, adems, en cada "grupo intermedio", su propia y exclusiva
"relacin poltica".
Cabe afirmar, concordante mente, que no es lo mismo sociedad y Estado, y
puede por eso hablarse de "sistema social" y de "sistema p o ltic o ", como de
conceptos distintos. El "sistema social" es el modo abstracto de considerar cada
sociedad concreta, y el "sistema p o ltico " es el modo abstracto de considerar
cada "relacin poltica" concreta y, en particular, cada Estado concreto. En la
actualidad no se discute que el sistema poltico sea un sistema menor o un
subsistema con respecto al sistema social. De ese modo se mantiene o se vuelve a
la antigua concepcin de Cicern: "E l Estado est en la sociedad, pero no es la
sociedad". Aunque utilizando las expresiones compuestas "sociedad c iv il" y
"sociedad poltica", cada una con su propio sentido, Hegel traz la distincin en
forma tajante, si bien un tanto nominalmente. "E l Estado d ijo no es Estado
cuando coincide con la sociedad civil, y sta no es sociedad cuando es sociedad
poltica, esto es, Estado". Cabe advertir, sin embargo, que tal distincin es
categorial y no existencial. Por lo pronto, "lo p o ltico " es siempre "social", y lo
"social no p o ltico " puede volverse "p o ltic o ".
Pero aunque distintos, la "sociedad" lo social y el "Estado" lo
p oltico , son dos realidades separables? Dicho de otro modo, puede existir
la sociedad sin el Estado o ste sin aqulla? La respuesta al interrogante
formulado es negativa. Hasta donde llegan en sus investigaciones empricas la
antropologa, la historiografa, la psicologa, la sociologa y la ciencia poltica, la
respuesta es siempre la misma: no hay sociedad sin "relacin p oltica " (es decir,
en sentido lato, sin Estado). Esta conclusin est, como es obvio, en desacuerdo
con la que, segn antes se ha visto, fue predominante durante el siglo X IX .
La cuestin, segn lo que se lleva expuesto, puede ser concretada de este
modo: sociedad y Estado, que son realidades distintas, pero que se presentan
histricamente como inseparables se encuentran entre s en oposicin inconci
liable? O dicho de otro modo: Es efectivamente el Estado, con respecto a la
sociedad, un mal necesario? Las respuestas a tales preguntas cuya importancia
prctica salta a la vista no puede ser dada en abstracto, pues depende de la
multiplicidad de aspectos y de circunstancias que en cada caso se presenten.
Adems sta es una de las cuestiones en la cual la bsqueda de la solucin est
impregnada de valores y, por lo tanto, de subjetivismo, y el proyecto de solucin
se subordina, como pocos, a su gravitacin ideolgica.

g) El problema del com ien zo de la sociedad y del Estado.


Enfoques. Hiptesis. Factores
Admitida la hiptesis de que la sociedad y el Estado son realidades distintas
y separables, el problema de sus orgenes puede ser planteado mediante los
siguientes interrogantes: Cmo comenz la sociedad? Cmo comenz el
Estado? Comenzaron simultnea o sucesivamente? Comenzaron siempre de
igual manera?
A qu tambin, y en el plano en que se formulan los interrogantes, sera
necesario empezar por precisar qu se entiende por sociedad y qu por Estado. A
tal efecto, no es posible mantener el enfoque de la sociedad y del Estado tales
como los conocemos contemporneamente, ya que tratndose del "com ienzo"
es necesario pensar en trminos de sociedad arcaica y de Estado arcaico. Es decir,
con respecto a la primera, hay que pensar en trminos de "fa m ilia " u otros
grupos de pequeas dimensiones, y con respecto al segundo, en trminos de

233
"relacin poltica" incipiente existente en tales tipos de grupos. En la actualidad,
tras inacabables discusiones, predomina la tesis de que la familia constituy el
tipo prim itivo de agrupamiento humano (sociedad prim itiva), y en cuanto al
Estado son muchos los que, entre los etnlogos contemporneos, prefieren
utilizar ese vocablo para designar el tipo prim itivo de "relacin poltica"
superfamiliar. Por eso, y a los efectos de la cuestin considerada la del
"com ienzo", se emplean dichas palabras con un sentido muy lato: sociedad,
como cualquier grupo humano de convivencia duradera; Estado, como "relacin
poltica" existente en cualquier tipo de sociedad, por poco desarrollada que sea.
El problema, de conformidad con los interrogantes formulados, es de
carcter emprico, pero ello no facilita en este caso la solucin. Ocurre que los
hechos por conocer, relativos al "comienzo absoluto" de la sociedad y del
Estado, escapan a la consideracin historiogrfica, dado que sucedieron en la
prehistoria, es decir, en un tiempo del que no queda documentacin tilizable
para comprobar lo sucedido. Por eso, y a pesar de los progresos alcanzados en las
ltimas dcadas por las investigaciones antropolgicas y etnolgicas, conserva
plena validez la afirmacin de Jellinek, formulada a principios del siglo, en el
sentido de que los comienzos de las instituciones fundamentales nos son
desconocidos y que la afanosa tarea realizada para descifrar el enigma de la
historia primitiva de los hombres ha producido una enorme literatura, pero con
muy pobres resultados. La cuestin sera distinta si en lugar de pretenderse
indagar el "comienzo absoluto" de la sociedad y del Estado es decir, la primera
o las primeras sociedades y el primero o los primeros Estados, slo se tratara de
llegar a conocer el origen de tal o cual sociedad o de tal o cual Estado, producido
en el transcurso de la historia. Jellinek ha distinguido al respecto la cuestin
relativa al comienzo del Estado en general (sera mejor decir: de las instituciones
polticas) de la del comienzo de los Estados histricos conocidos (sera mejor
decir: de las comunidades polticas desarrolladas a travs de la historia) y ha
llamado a la primera "form acin primaria" y a la segunda "formacin
secundaria", afirmando con respecto a aqulla que slo son posibles hiptesis y
que stas han sido hechas en gran nmero. Pero, como es obvio, la segunda
cuestin es propia de la historiografa o, si se quiere, de la historiografa poltica.
De lo que en este lugar se trata, es slo de la primera cuestin, vale decir, de la
"formacin primaria". Por lo tanto, el tema no consiste tanto en mostrar la
solucin de suyo imposible como en exponer del modo ms ordenado
posible, la diversidad de las hiptesis formuladas.
Tericamente, a la pregunta acerca de si la sociedad y el Estado comenzaron
simultnea o sucesivamente la cual implica las relativas a cmo comenzaron
una y otro, puede drsele una de las tres respuestas siguientes: a) que la
sociedad es anterior; b) que el Estado es anterior; c) que el comienzo es
simultneo.
Las hiptesis formuladas al respecto pueden agruparse en tres clases
distintas: a) las que se basan en mitos y leyendas; b) las que se fundan en
investigaciones realizadas en el seno de grupos humanos arcaicos todava
existentes en algunos lugares del planeta; c) las que se elaboran partiendo de
ciertos supuestos racionales. Todas, sin embargo, tienen algo en comn, y
consiste ello en la admisin de la unidad esencial de la naturaleza humana.

234
Ejemplo de hiptesis basada en el estudio de mitos y leyendas, es la doctrina
matriarcalista de Bachofen, quien indujo del examen de algunos mitos de la
antigua Grecia la preeminencia social y poltica de la mujer durante un largo
perodo prim itivo. Ejemplo de hiptesis fundada en las analogas presuntas en
los hombres "p rim itivos" y los "salvajes" contemporneos, es otra doctrina
matriarcalista, la del norteamericano Morgan, quien la form ul luego de
investigar los sistemas de parentesco de varias tribus indgenas de Amrica del
Norte que lo llevaron a inferir la sucesin de tres fases en el origen y formacin
de la sociedad y del Estado ("salvajismo", "barbarie" y "civilizacin"). Por fin,
como ejemplos de hiptesis de pura raz racionalista, resultantes de la creencia
en dos etapas fundamentales en la historia de los grupos humanos una,
originaria, llamada "estado de naturaleza" (status natura/is), y otra, posterior,
que corresponde al Estado, obra de la voluntad y del acuerdo humano, se
encuentran diversas doctrinas jusnaturalistas, expuestas, entre otros, por Pufen-
dorf, Hobbes, Locke y Rousseau.
Lo que importa destacar al respecto es que no obstante las distintas modali
dades de las hiptesis, y desechada, por imposible, la de que el Estado es anterior
a la sociedad pues es de total evidencia que aqul no puede existir sin sta
muchas son, entre las elaboradas durante los siglos X V II, X V III y X IX , las que
concordaron en establecer que el "com ienzo" de la sociedad es anterior al del
Estado. A continuacin, se pasar revista a las que pueden ser consideradas ms
importantes.
Bachofen, helenista de mrito, procur dar interpretacin racional a la
mitologa griega. En su opinin, la tradicin mtica constitua la fiel expresin
de pocas primitivas en las que se hallaba el germen de la evolucin histrica del
mundo antiguo. Algunos de esos mitos deca ponen de relieve la preeminen
cia social y poltica de la mujer durante un largo perodo originario. Se parte
agregaba del "hetairism o" como primer hecho social universal, y lo explicaba
diciendo que, pese al predominio del varn por su fuerza brutal, la mujer, por su
posicin natural en la vida social (educadora de sus hijos), predominaba en el
matrimonio (tipo de organizacin primitiva) y se originaba as un rgimen de
ginecocracia segn el cual el parentesco y la sucesin seguan la lnea materna y
otorgaban a la mujer una supremaca religiosa y poltica. Es el rgimen de
"m atriarcado".
En lo referente a las investigaciones realizadas en los grupos humanos que en
algunas regiones de la tierra se han conservado arcaicos, se distinguen entre ellas
por la amplia difusin alcanzada las efectuadas por el norteamericano Morgan
entre las tribus roquesas y otras del mismo pas (Estados Unidos de Amrica).
Dicho investigador entendi encontrar en la nomenclatura de parientes que le
permita reconstruir los sistemas de parentesco y sus desajustes con los cambios
sociales producidos- el dato emprico que constitua la clave para la
interpretacin del carcter de los grupos humanos primitivos. Sus conclusiones
fueron que, durante ese perodo de gnesis primitiva, haba dos etapas: en la
primera predominaba la familia consangunea, como base de la organizacin
social; en la segunda, en la que imperaba la produccin de bienes de consumo, la
antigua sociedad era reemplazada por una organizacin poltica Estado cuyas
unidades constitutivas eran grupos locales. Ambas etapas haban coincidido con

235
las tres fases de salvajismo, barbarismo y civilizacin. Durante las fases salvaje y
brbara se operaba una evolucin de las primitivas "gens". La "gens" era la
organizacin de los grupos primitivos basada en meras relaciones personales.
Luego, sobre esa base, por sucesivas aglutinaciones, se formaba la "fra tra ", la
tribu y la confederacin de tribus que constitua la "nacin". En la etapa
ulterior, el elemento territorio y el elemento propiedad contribuan a constituir
el Estado. El proceso sostena Morgan era impulsado por las relaciones de
parentesco. A un inicial estado de "prom iscuidad" brutal y grosero se pasaba
a la familia "consangunea" propiamente dicha, en la que los grupos m atrimo
niales se distinguan por generaciones (uniones de hermanos y hermanas en
grupo). El paso siguiente lo constitua la familia "punalua", que exclua el
comercio sexual entre hermanos, pero daba lugar a una especie de matrimonios
colectivos entre varias hermanas de un grupo con hombres de otro. Viene luego
la familia "sindismica", con la que se inicia la pareja monogmica, tras un
complicado proceso que contiene fases de poligamia. Lo que importa, de
acuerdo con la tesis de Morgan, es que la "gens", la "fra tra " y la tribu tienen
raz comn: no son sino grupos originados por diferentes gradaciones de
consanguneos. La organizacin poltica surge cuando la experiencia muestra que
la antigua organizacin no satisface las necesidades sociales. Merece sealarse que
los trabajos de Morgan interesaron mucho a Marx y que, sobre la base de sus
anotaciones, escribi Engels la obra titulada El origen de Ia familia, la propiedad
privada y el Estado, que public en 1884.
En lo que se refiere a las doctrinas contractualistas, la hiptesis no pasa d ^
ser una afirmacin acaso ms bien una razn de ser lgica que una realidad
emprica e histrica. Para demostrar el "estado de naturaleza", Locke, aunque
se formula, en el Ensayo sobre el gobierno civil (captulo II) la pregunta concreta
de si "existen o existieron alguna vez hombres en ese estado", se limita a invocar
la "naturaleza del hombre". Hobbes, slo al pasar, en el captulo X V II de
Leviatn hace referencia a "que los hombres han vivido en pequeas familias",
pero no concibe que "una gran m ultitud de individuos" puedan vivir "concordes
en la observancia de la justicia y de otras leyes de naturaleza, sin un poder
comn para mantenerlos a raya". Rousseau, por su parte, luego de afirmar al
comienzo del captulo segundo del primer libro de E l Contrato Social que "la
ms antigua de todas las sociedades y la nica natural es la de la fam ilia", se
limita a decir en el comienzo dei captulo sexto: "Supongo a los hombres
llegados a ese punto en que los obstculos que se oponen a su conservacin en el
estado natural vencen por su resistencia a las fuerzas que cada individuo puede
emplear para mantenerse en ese estado. Entonces, ese estado prim itivo ya no
puede subsistir, y el gnero humano perecera si no cambiara su manera de ser".
Las explicaciones jusnaturalistas examinadas no son sino meras hiptesis,
respecto de las cuales sus sostenedores no ofrecen prueba alguna.
Aparte de las hiptesis mediante las cuales, de un modo o de otro, se intenta
responder en forma integral al interrogante relativo al origen de la sociedad y del
Estado casi siempre haciendo aparecer una etapa social preestatal, existen
otras que tienden ms bien a ponderar especialmente ciertos factores que se
consideran decisivos en la formacin del Estado (factor tnico, factor blico,
factor econmico, factor religioso).

236
El factor tnico, como factor decisivo, se puede manifestar de dos maneras
distintas. En primer lugar, cuando se considera que el origen de la sociedad y del
Estado se encuentra en la reunin de grupos consanguneos (sea en su aspecto
patriarcal Sumner Maine o en su versin matriarcal Bachofen, Mac Lennan
y Morgan). En segundo trmino, cuando se asigna especial importancia al
factor racial relacionado con el factor blico. En el primer sentido se parte, pues,
de la afirmacin de que las colectividades originarias son siempre grupos de
parientes. Las ltimas investigaciones deca Sumner Maine, en la segunda mitad
del siglo pasado, desde el punto de vista patriarcalista muestran que la
consanguinidad o parentesco es el lazo ms antiguo de las comunidades humanas,
y agregaba que la historia poltica comienza con la idea de que la comunidad de
la sangre es la nica base de una comunidad de funciones polticas. Morgan, por
su parte, pocos aos antes, aunque desde el punto de vista matriarcalista,
sealaba, segn se ha visto antes, la importancia del principio de consanguinidad
a travs de las "gens", "fratras" y tribus, para explicar la evolucin social
primitiva. En el segundo sentido, se considera que opera el factor racial - e l
distinto origen tnico combinado con el factor blico la lucha entre los
grupos de origen distinto, y que culmina con el sometimiento de los vencidos.
Gumplowicz es probablemente el principal expositor de esa doctrina.
En cuanto a la doctrina que considera al factor blico como el exclusivo o
principalmente predominante, ha contado con numerosos expositores. Al
respecto, y dejando de lado a los precursores, entre los que podran citarse, por
ejemplo, Polibio, Maquiavelo y Hobbes, puede tenerse a Ferguson como el
primer expositor sistemtico del desarrollo poltico en funcin de la lucha entre
grupos humanos. Pero no cabe duda de que ha sido el alemn Francisco
Oppenheimer, en su obra Der Staat, publicada en 1910, quien ha expuesto ms
ntidamente la tesis belicista acerca del origen del Estado. Segn l, se produce la
formacin poltica cuando los pastores nmadas de las praderas o los vikingos
nmadas del mar someten a los cazadores o a los labradores.
En lo que se refiere a la doctrina que da preponderancia al factor
econmico, corresponde mencionar principalmente al marxismo, aunque hay
remotos antecedentes en Aristteles y en Sneca. Segn el marxismo y a travs
de la exposicin hecha por Engels en su antes citada obra, El origen de la familia,
de la propiedad privada y el Estado, el nacimiento del ente poltico en el seno
de una comunidad preexistente se produce simultneamente con la aparicin de la
propiedad privada sobre los medios de produccin, que escinde a la sociedad en
clases opuestas y convierte en clase polticamente dominante a la clase
econmicamente poseedora.
El factor religioso tambin ha sido considerado por algunos autores como
decisivo en el origen del Estado. As, para Frazer, en su obra Totemismo y
Exogamia, publicada en 1910, el "t te m " tiene una excepcional importancia
para interpretar la condicin poltica primitiva. Coincidentemente, han prestado
especial atencin a ese factor Emilio Durkheim, en su obra Las formas religiosas
de la vida prim itiva, y A. Moret y G. David, en la suya titulada De los clanes a los
imperios.
Para concluir con el examen del tema, corresponde sealar que las diversas
hiptesis a que se ha pasado ligera revista tienden todas a establecer pese a las

237
diferencias, generalmente fundamentales, que se advierten entre ellas- o bien un
origen comn uniforme en todos los caso$, o bien, tambin en todos los casos,
un nico y exclusivo factor determinante. Tales hiptesis, francamente monistas,
no resultan verosmiles. En ltima instancia, slo parecen razonables y resultan
admisibles las hiptesis de carcter pluralista. Ya lo deca Cicern en la
Repblica, cuando, al refutar la tesis de que el factor determinante haba sido la
necesidad de defenderse de las fieras, afirmaba que no corresponda dar primaca
a ningn factor particular, pues la causa verdadera se encontraba lisa y
llanamente en la naturaleza humana.

3. SOBERANIA. HISTORIA DEL VOCABLO,


DE LAS DOCTRINAS
Y DE SUS CONCRECIONES HISTORICAS.
LA SOBERANIA Y LA COMUNIDAD INTERNACIONAL

a) Historia del vocablo y del concepto de soberana


con anterioridad a la doctrina de Bodin

La palabra "soberana", aunque con variantes ortogrficas y fonticas,


forma parte del vocabulario de los principales idiomas de origen europeo:
souverainet, sovereignty, sovranit, souvernitt. No hay noticias exactas acerca
de su origen. Algunos mencionan la palabra superamus y otros la palabra
superaneitas, ambas usadas en el bajo latn de la Edad Media, para designar a
cualquier funcionario investido de autoridad superior. Pero lo nico seguro es
que la expresin, despus tan difundida, se acu en el francs medieval, en el
que se us souverain ttu lo que se le daba al rey, aunque no slo a l antes
que souverainet.
Tras el indicado origen, se mantuvo la palabra sin variantes. En francs se
sigui usando souverain, aunque tanto en funcin de sustantivo como de
adjetivo, lo que trajo aparejadas no pocas cuestiones. Se llamaba souverain ai rey
(sustantivo); pero, era realmente souverain? (adjetivo). La respuesta corres
ponde ya a la historia del concepto. Por otra parte, en la misma Edad Media, la
palabra souverainet no siempre designaba lo mismo, razn por la cual, segn su
alcance, era necesario calificarla con un adjetivo (v.g.: souverainet royale y
souverainet seigneuriale).
En adelante, la palabra; precisamente en r ^ n de los cambiantes significa
dos, ha necesitado muchas veces ser calificada (v.g.: soberana "absoluta",
soberana "lim ita d a ", soberana "interna", soberana "externa", soberana
"popular", soberana "nacional", etc.).
Como resulta de lo dicho precedentemente, el vocablo "soberana" no ha
expresado siempre el mismo concepto. Adems, el cambio de concepto ha
respondido frecuentemente a un cambio de doctrina, es decir, a un cambio de
concepcin intelectual deliberadamente elaborada. Inicialmente, en el francs
medieval, la palabra "soberana" (souverainet) slo designaba la calidad propia

238
de funcionario superior dentro de un determinado mbito. As, por ejemplo, se
llamaba "soberano" (souverain) al. juez contra cuyas resoluciones no caba
apelacin. Tambin los seores feudales eran cada uno "soberano" (souverain-
souverainet seigneuria/e) dentro de su propio mbito territorial. Igualmente
era "soberano" (souverain-souverainet royale) el rey dentro del reino. En tal
sentido se han hecho clebres las palabras de Beaumanoir legista del siglo X II :
"Cada barn es soberano en su barona y el rey es soberano por encima de
todos."
Durante la Edad Moderna, se elabor un nuevo concepto de la "soberana"
que difera del expresado por la palabra en sus orgenes medievales. Se discute si
ese concepto, que suele llamarse "m oderno", existi anteriormente, expresado
con otro u otros vocablos. Es decir, se discute si surge o no en la Edad Moderna
un concepto antes desconocido o si lo que ocurre es que se empieza a utilizar la
palabra "soberana" para designar un concepto antes existente. Jellinek sostiene
al respecto que el concepto "m oderno" de soberana fue desconocido por loa
antiguos. Kelsen, en cambio, cree encontrarlo en la "autarqua" de ios griegos y
en la majestas populi de los romanos.

b) Surgimiento y caracteres del concepto moderno


de soberana.
La doctrina clsica. Bodin

Aunque algunos asignan mucha importancia a la contribucin de Althusius


(Poltica methodice digesta, 1603), existe un acuerdo muy generalizado en
adm itir que fue en Francia donde naci y se desarroll el concepto "m oderno"
de soberana y que fue Jean Bodin el creador de la doctrina clsica acerca de la
misma. Este ltimo, en su obra Six livres de a rpublique (1576), expresa que la
"soberana" es el poder supremo ejercido sobre sbditos y ciudadanos, sin
restricciones legales. Suministra tambin otras definiciones, entre las cuales la
ms difundida es la que expresa que aqulla la soberana es el poder absoluto
y perpetuo de una repblica.
De la comparacin de ambas definiciones, y en consonancia con lo que
expone Bodin sobre el particular, se pueden extraer los elementos esenciales
constitutivos del concepto. En efecto, si se atiende a la primera definicin, se
observa que la soberana se manifiesta como "cualidad" supremaca- de "un
poder" no de cualquier poder que se ejerce sobre todos se dira la
poblacin, en la terminologa actual- y que no est sujeta a restricciones de
carcter jurdico en el sentido del "derecho positivo". Si se atiende a la
segunda definicin, se advierte que la cualidad de soberano convierte ai poder en
absoluto y perpetuo. En consecuencia, y sin contradiccin entre ambas
definiciones, la soberana se manifiesta como la cualidad de un poder que es
supremo no hay otro sobre l; limitado no sujeto a restricciones jurdicas
positivas-, y en tal sentido absoluto sobre todo y todos; indivisible no
compartile; perpetuo sin limitacin temporal; y, por lo mismo, imprescrip
tible no susceptible de caducar por el no uso. La diferencia sustancial entre
ambas definiciones se presenta, en cambio, en lo que respecta a la titularidad de

239
la soberana: Quin es el "sujeto" de ella? En quin reside? En la segunda
definicin se dice: la repblica; en la primera se omite la respuesta. Pero aunque
la soberana sea atributo de la "repblica" - la comunidad poltica en
conjunto, ello no implica sealar su "sujeto", ya que ste, segn Bodin, puede
ser tanto el pueblo como una minora o un solo hombre, un prncipe. Es decir,
en definitiva, que la determinacin del sujeto titu lar de la soberana no es
elemento necesario de su definicin. Cabe destacar, en consecuencia, que el
elemento esencial del concepto bodiniano es el referente a la falta de
restricciones legales (legibus absoluta): el poder de dar la ley sin someterse a ella,
lo que no impide, claro est, que halle lmites ms all del derecho positivo
lmites naturales, morales y religiosos.
Corresponde destacar que la doctrina de Bodin constituye uno de los casos
en los que se confunde el aspecto "te rico " con el aspecto "d o ctrin a rio " en el
pensamiento poltico. Los cambios de todo orden operados en la vida europea,
durante el trnsito de la Edad Media a la Edad Moderna, exigan el
establecimiento de un nuevo tipo de Estado "el Estado m oderno", con la
nueva base geodemogrfica "el Estado nacin" y con una nueva estructura
del poder "el Estado absoluto", con su respectiva organizacin burocrtica.
Ese nuevo tipo de Estado iba a encontrar su mdula espinal en el concepto de
soberana, tal como lo expusiera Bodin. Como adems esa formulacin
conceptual no requera como elemento necesario la asignacin de titularidad,
poda ser aplicable con muchas variantes, tal como efectivamente sucedi
durante varios siglos. Tal es el aspecto "te rico ". Por otra parte, el concepto de
Bodin responde a una precisa y concreta intencin poltica, que presenta doble
faz. De un lado sirve a la formacin y consolidacin de la nacin francesa,
perturbada por las luchas religiosas entre catlicos y hugonotes. Del otro sirve a
la implantacin de la monarqua absoluta como rgimen poltico. En el caso
francs, ambas faces estuvieron estrechamente entrelazadas.
La dificultad en separar los aspectos "tericos" y "doctrinarios" de la
doctrina clsica de la soberana obedece a la circunstancia de que el fenmeno a
que aqulla se refiere no reviste slo carcter "arquitectnico" fuerza de
cohesin sin la cual se dislocara la comunidad poltica, sino tambin "agonal"
fuerza en tensin para obtener y mantener la supremaca sobre las otras. En
sus orgenes "modernos" este carcter "agonal", polmico, se singulariz en la
lucha y triunfo del rey contra y sobre las pretensiones pontificias, imperiales,
feudales, estamentales y corporativas.

c) Perdurabilidad del concepto de Bodin


y debate acerca de la titularidad de la soberana.
Soberana del pueblo y soberana de la nacin

Durante los siglos X V II y X V III perdura el concepto de Bodin respecto de la


soberana, pero se debate sin cesar acerca de a quin corresponde su titularidad.
Podra decirse que los elementos de la definicin se mantenan vlidos porque la
controversia se limitaba al elemento en aqulla ausente. En efecto, desde Surez
sin desconocer el antecedente de Mariana y V itoria hasta los publicistas de!

240
siglo X V III, y merced en buena parte a la difusin de Locke, una larga serie de
pensadores jusnaturalistas" no hicieron en el fondo otra cosa que cambiar el
sujeto de la soberana, trasladndolo del rey a la colectividad. Esa fue asimismo
a posicin de los monarcmacos calvinistas Francisco Hotman y Teodoro de
Bze. Pero en oposicin a todos ellos, muchos otros persistieron en personalizar
la soberana en el monarca. Jacobo I, para afirmarla, busc apoyo en la
doctrina del derecho divino de los reyes", y todava en el siglo X IX , como lo ha
sealado Jellinek, la doctrina de la soberana del prncipe" tuvo singular
importancia en el proceso de formacin del Estado alemn. Por su parte,
Rousseau, en El Contrato Social particularmente en los captulos titulados El
soberano", La soberana es inalienable" y La soberana es indivisible"
constituye la mxima expresin de la tendencia que atribuye la soberana a la
colectividad, del mismo modo que Hobbes, en el Leviatn, constituye la
exacerbacin de la tendencia monarquista de los legistas, antecesores unos, y
discpulos otros, de Bodin.
A fines del siglo X V III, en una obra famosa dentro de la historia de las deas
polticas, se va a atribuir la titularidad de la soberana al pueblo", y, poco
despus, en otra, a la nacin". La primera de esas obras es El contrato social, de
Rousseau, publicada en 1762, y la segunda es Qu es el Tercer Estado?, de
Sieys, publicada en 1789. En realidad, hay entre los dos conceptos una marcada
diferencia. Para Rousseau el soberano es el pueblo, es decir, el conjunto de los
ciudadanos reunidos" que hace la ley. Para Sieys la nacin es todo el
territorio, todos los habitantes, todos los tributarios del poder pblico", que
hace la ley por medio de representantes. En un caso se sientan las bases
doctrinarias de la democracia directa"; en el otro, de la democracia indirecta"
o rgimen representativo. Los autores de El Federalista denominaron al primer
rgimen simplemente democracia", y al segundo, repblica".
Es de destacar que, en la Declaracin de los Derechos del Hombre y del
Ciudadano de 1789 y en la Constitucin de 1791, se utiliz la expresin
soberana de la nacin" y, en cambio, en la Constitucin de 1793 se emple la
expresin soberana del pueblo". En lo sucesivo, ambas expresiones han sido
utilizadas prcticamente como sinnimos, como dogma del rgimen representa
tivo que comenz a ser llamado democrtico".
Corresponde sealar ai respecto que el predominio del uso de la expresin
soberana del pueblo" no ha significado siempre el predominio del concepto
rousseauniano. Para Rousseau el soberano el pueblo tiene poder absoluto. En
cambio, para Benjamn Constant, despus de 1815, que utiliza la misma
expresin, la soberana del pueblo" es de carcter limitado.
Tambin corresponde sealar que el principio de la soberana del pueblo
reviste el carcter de dogma doctrinario y ha sido objeto de examen crtico desde
el punto de vista de la teora cientfica, aun por muchos autores que no pueden
tildarse de "antidemocrticos", tales como Boutmy, Kelsen, de Jouvenel, Friedrich
y Sartori. A travs de tales exmenes se puede llegar a la conclusin de que la
frmula soberana del pueblo" se compone, en realidad, de tres abstracciones
el pueblo, la soberana y la afirmacin dogmtica de que aqul es titu lar de
sta y que su valor y validez son ms de carcter negativo que positivo, en
cuanto rechazan el derecho inmanente de uno solo o de pocos a mandar y
dominar al resto, sin asegurar por s solos la justicia y la libertad.

241
d) La despersonalizacin de la soberana.
Incom patibilidad entre Constitucionalismo y soberana

Desde el comienzo de la elaboracin de la doctrina moderna de la soberana


no haba sido posible clarificar la distincin entre la soberana en el Estado y del
Estado, y consecuentemente, no se haba podido eludir su personificacin", es
decir, la atribucin de su titularidad a un ser humano o a un conjunto de seres
humanos. Pero durante la primera mitad del siglo X IX , e igualmente en Francia*
se va a producir un movimiento, cargado, como los anteriores, de sentido
polmico y de intencin poltica, en virtud del cual la soberana ser atribuida a
un ente impersonal.
Corresponder a un grupo de doctrinarios" as llamados, por lo dems la
mayor parte de ellos, partidarios de la monarqua constitucional y enemigos,
por ende, tanto del absolutismo monrquico como del absolutismo popular
temerosos igualmente del retorno del Antiguo Rgimen y del Terror,
propugnar y fundar el nuevo concepto de la soberana sin sujeto humano (rey o
pueblo). Uno de esos doctrinarios", Guizot, dio la frmula con pocas palabras:
Dios solo es soberano y nadie aqu abajo es Dios, ni los pueblos ni los reyes".
Pero el nuevo concepto de la soberana implicaba a la vez un evidente recelo a su
respecto, y otro doctrinario" Royer-Collard, hubo de expresarlo sin eufemis
mos: Preguntar dnde reside la soberana es ser desptico y declararlo". Guizot
atribua la soberana a la Razn" y Royer-Collard a la Constitucin". Esa
posicin reconoca antecedentes, durante los siglos anteriores, en el pensamiento
anglosajn. El famoso jurista ingls sir Edward Coke haba sostenido, en el siglo
X V II, que la Carta Magna era de tal naturaleza que no admita soberano y, en El
Federalista se haba afirmado que slo la razn del pueblo", no sus pasiones,
estaba por encima del gobierno.
Pese a la despersonalizacin" que implica atribuir la soberana a la
Constitucin jurdica, existen varias opiniones autorizadas, tales como la de
Lindsay y la de Friedrich en el sentido de que la concepcin de la soberana es
incompatible con el constitucionalismo y que por eso, en ltima instancia, la
soberana de la C onstitucin" constituye una contradictio in adjecto. Para el
constitucionalismo, para el Estado de derecho", para la democracia constitu
cional" basta con el concepto de supremaca de la Constitucin como base o
cspide de la pirmide jurdica. No necesita de ninguna voluntad omnmoda y es
inconciliable con ella.

e) Soberana d e l Estado y e n el Estado.


Concepto de soberana del Estado

Aunque es posible que tanto Bodin como Althusius hayan tenido el


concepto de soberana del Estado", la persistente tendencia a personalizar" el
fenmeno a travs de la ardua disputa acerca de su titularidad", impidi que se
precisara debidamente el respectivo concepto hasta bien entrado el siglo X IX . La
tarea correspondi principalmente a la denominada escuela alemana de la teora
general del Estado".

242
Para precisar el concepto de "soberana del Estado", la escuela alemana se
ha esmerado en distinguir tres acepciones diferentes del concepto de soberana.
A menudo se atribuye a Carr de Malberg esa triple distincin: a) soberana de!
Estado (carcter supremo de un poder plenamente independiente); b) poderes
del Estado (conjunto de facultades comprendidas en el poder del Estado), y c)
soberana en el Estado (posicin que ocupa dentro del Estado el titular supremo
del poder).
Interesa destacar que, aunque a veces se utilice la palabra "soberana" para
aludir a los poderes del Estado (v.g.: legislar, juzgar, personalidad internacional,
monopolio de la fuerza pblica, acuacin de moneda), lo cierto es que tales
poderes no son sino concreciones del principio genrico y nico de la soberana
del Estado, razn por la cual, en definitiva, slo cabe hacer referencia a esta
ltima. De aqu que, para muchos, la nica distincin que corresponde formular
es entre aqulla soberana "d e l" Estado y soberana "en el" Estado.
Jellinek, luego de distinguir ntidamente la soberana del Estado de la
soberana en l, procura determinar el carcter formal de aqulla y, con el
auxilio de la historia, llega a la conclusin de que significa la negacin de toda
subordinacin o limitacin del Estado por cualquier otro poder, y seala su
carcter a la vez supremo e independiente, con lo que permite distinguir sus dos
notas fundamentales e inseparablemente enlazadas, a saber: a) ser obedecido por
todos aspecto positivo que tiene manifestacin en la vida interior del Estado;
b) no obedecer a nadie aspecto negativo, que tiene manifestacin, en especial,
en la vida exterior del Estado. Agrega Jellinek a esas dos notas fundamentales una
tercera con la cual atribuye a la soberana carcter esencialmente jurdico. Esa
tercera nota consiste en la autolimitacin del poder del Estado por el derecho.
No hay Estado sin derecho. La Constitucin puede tener muy diverso contenido,
pero necesariamente debe haber alguna. Esta tercera nota marca la discrepancia
con la concepcin clsica de la soberana.
Cabe sealar que son muy numerosas y penetrantes las crticas que han sido
hechas a la doctrina de la "soberana del Estado". Las doctrinas "pluralistas" y
las "negatorias" se encuentran entre ellas. Pero tambin se han hecho otras.
Duverger, por ejemplo, opone a la concepcin jurdica una concepcin
historicosociolgica de la soberana del Estado y llega as a las siguientes
conclusiones: 1) la soberana del Estado no tiene carcter permanente, es decir,
no corresponde a todas as modalidades histricas de organizacin poltica; 2) la
soberana del Estado no tiene carcter absoluto, es decir, hay grupos o
comportamientos humanos sobre los que no es suprema ni dominante y otros
respecto de los cuales no es independiente. Friedrich, por su parte, afirma que la
vacua teora de la "soberana del Estado" se desarroll en detrimento del
constitucionalismo y de los derechos de la persona humana. En este ltim o
sentido, y desde la perspectiva del "Estado de derecho", tambin la historia de la
soberana en su concepcin clsica, llega a su punto final y surge, en su lugar, el
Estado responsable jurdicamente: la responsabilidad del Estado.

f) Las doctrinas pluralistas de la soberana

El concepto de soberana, en su acepcin "clsica" o "m oderna",

243
importaba, entre otros, como antes se ha visto, los caracteres de Iimitabilidad e
indivisibilidad. El primero de esos caracteres "la soberana es absoluta" entr
en crisis con el desarrollo de la doctrina francesa de la "soberana de la
Constitucin" y de la doctrina alemana de la "soberana del Estado", segn
tambin se ha visto. El segundo de esos caracteres "la soberana es
indivisible" entr en crisis con el desarrollo de las doctrinas "pluralistas", segn
se ver ahora.
Dentro de esas doctrinas pluralistas corresponde distinguir las que tienen
base territorial, a las que se hace referencia con la designacin genrica de
"pluralismo federal", de las que encuentran sustento de tipo funcional, a las que
se conoce en conjunto con la denominacin de "pluralism o propio" o
"pluralismo interno". Cronolgicamente, aqullas preceden a stas y han tenido
origen antes en razones de orden prctico que en elaboraciones de orden terico.
En efecto, cuando apareci el "Estado federal", lo que ocurri primero en
las Estados Unidos de Amrica, luego en otras repblicas americanas y ms
adelante en Alemania, se plante el problema, dado el carcter indivisible de la
soberana segn la doctrina clsica, de la titularidad de la soberana. Dnde
reside la soberana? En el Estado federal o en sus Estados-miembros?
El problema desaparece si se admite que los Estados-miembros del Estado
federal no son soberanos, o si se les niega el carcter de Estados. Tampoco lo hay
si se considera que slo son soberanos los Estados-miembros, o si se admite un
sujeto plural de la soberana, o si sta se atribuye al ente constituyente por
encima tanto de la organizacin central como de las organizaciones locales. La
mayora de los autores se inclina por la primera tesis, o sea que la soberana
reside total y exclusivamente en el Estado federal sin perjuicio de la autonoma
de los Estados-miembros. Es la posicin del norteamericano Story, del alemn
Jellinek, de la mayor parte de los constitucionalistas argentinos y de la Corte
Suprema de Justicia de la Nacin Argentina. Pero la respuesta tpicamente
"pluralista" al problema de la soberana en el Estado federal, conforme a la cual
aqulla se encuentra dividida en relacin a sus propias competencias, y a la
vez compartida entre el Estado central y los Estados-miembros, es la dada por
Madison en El Federalista. Segn esa tesis coexisten equilibradamente la
soberana "nacional" soberana del Estado federal y la soberana "federal"
soberana de los Estados particulares. Esa misma es la tesis que ha prevalecido
en la jurisprudencia de la Corte Suprema de Justicia de los Estados Unidos de
Amrica. En la doctrina argentina cabe sealar que, pese al predominio de la
posicin que antes se indic, no han faltado autores que consideraron tambin a
las provincias depositaras de soberana propia (Alberdi, Estrada, etc.). Ms
recientemente, Clodomiro Zavala y Guillermo Cano han sostenido la coexisten
cia de las dos soberanas nacional y provincial sobre un mismo territorio, con
la aclaracin de que la nacional emerge de las provinciales.
Pero, como se anticip al comenzar el presente pargrafo, existe, adeims del
"pluralismo federal", el llamado "pluralismo propio" o "pluralism o interno".
Las doctrinas que sustentan este ltim o chocan con e| principio de la
indivisibiidad de la soberana no sobre la base del territorio sino sobre la base de
la funcin. Por lo tanto, no se presentan como un cambio a la estructura del
Estado, sino como una posibilidad de competencia con el Estado por parte de

244
grupos no estatales religiosos, econmicos, profesionales, etc.. En sntesis, el
pluralismo propio" o "pluralismo interno" pretende afirmar las prerrogativas y
facultades de los grupos o sociedades "interm edios" contra la vocacin
absorbente y totalizadora del Estado.
Esas doctrinas reconocen numerosos antecedentes, entre los cuales el de
Althusius, a principios del siglo X V I!, y Proudhon y Gierke, durante el siglo
X IX , pueden ser considerados los ms importantes. Proudhon ha destacado
principalmente los aspectos econmicos del "pluralism o", y Gierke, los aspectos
jurdicos. Pero el movimiento "pluralista" propiamente dicho se ha desarrollado,
principalmente, en las primeras dcadas del siglo actual. El ingls F. W. Maitland,
siguiendo las huellas de Gierke, sostiene la existencia de la personalidad real de
las sociedades intermedias, de la espontaneidad de su origen y de sus derechos
exclusivos con prescindencia del Estado, de donde resulta que su personalidad
jurdica es idntica a la de este ltimo. Otros autores ingleses que han seguido la
misma tendencia, aunque cada uno con sus propios puntos de vista, han sido J. N.
Figgis y Harold J. Laski. Este ltimo ha afirmado que la Iglesia o un sindicato
obrero pueden ser tan soberanos como el Estado en su mbito propio, de modo
que la soberana constituye una cualidad que puede ser compartida por muchos
grupos. El "pluralism o", durante la misma poca, ha tenido muchos seguidores
en la mayora de los pases de Europa Occidental.
Algunas de esas doctrinas han dado lugar a importantes movimientos de
opinin, entre los cuales merecen sealarse el sindicalismo francs, el guildismo
britnico y ciertas tendencias autodenominadas "funcionalistas", sin que deba
dejar de mencionarse la existencia de otros movimientos seudopluralistas, tales
como el sovietismo y algunas corrientes del corporativsimo.

g) Las doctrinas negativas de la soberana

Se ha visto antes cmo los intentos para "despersonalizar" la soberana y


de ese modo asentar nuevas bases para la defensa de los derechos personales-
pusieron de relieve la incompatibilidad entre aqulla y el constitucionalismo y
abrieron la brecha para negar sentido y justificacin a la primera. Tales intentos
estuvieron principalmente a cargo de los pensadores franceses llamados "doctri-
narios" y encontraron su mxima expresin en las postulaciones utpicas del
anarquismo. Sin embargo, durante el mismo siglo X IX , y particularmente en su
segunda mitad, prevaleci la tendencia, as sea implcita o indirecta, de reforzar
el concepto y la vigencia de la soberana. A ese respecto, cada uno a su modo,
influyeron las concepciones "organicistas" del Estado, que dieron supremaca al
conjunto sobre las partes; las doctrinas democrticas de la "voluntad general",
que impusieron el sufragio universal; las tendencias nacionalistas, que exaltaron
la nacin; los movimientos socialistas, que enaltecieron la sociedad como un
todo sin divisiones ni oposiciones.
Al comenzar el siglo XX se produjo un movimiento intelectual que se
enfrent abiertamente con la doctrina de la soberana del Estado. Entre sus ms
destacados exponentes se encuentran el norteamericano Charles E. Merriam, el
ingls James Bryce, el italiano L. Raggi, el alemn Hugo Preuss y el francs Len

245
Duguit. Preuss sostuvo que el concepto de la soberana del Estado es
incompatible con el "Estado de derecho", con la organizacin jurdica
internacional, con el federalismo y con la vida plena de las asociaciones
interiores. Segn Duguit no puede existir la soberana del Estado por la sencilla
razn de que la soberana es atributo de la voluntad y de que la voluntad no
puede existir fuera de las personas reales. Dicho de otro modo, niega la soberana
del Estado porque niega a ste personalidad. En lugar de hablar de soberana
sostena Duguit hay que fijarse en la nocin de servicio pblico como nota
esencial y caracterstica del Estado y reconocer que la nica voluntad real y
concreta es la de los gobernantes, ya que la realidad que se oculta con el manto
de la soberana del Estado es la dominacin que aqullos ejercen sobre los
gobernados. Ms recientemente, y ante el impacto de los regmenes totalitarios
del siglo actual, a repulsa se hizo patente en las plumas de Cari J. Friedrich y de
Jacques Maritain. Son altamente definitorias al respecto las palabras con que este
ltimo concluye su ensayo sobre El concepto de soberana: "Los dos conceptos
de soberana y absolutismo fueron forjados juntos sobre el mismo yunque. Los
dos deben ser pulverizados juntos."

h) Consideracin crtica sobre la soberana

Es cierto que no hay comunidad sin poltica y que la poltica, no importa


cul sea su faz, implica siempre una relacin de mando y obediencia; pero para
quien valore muy alto la dignidad humana, la cuestin consiste en que la relacin
poltica no lleve el estigma del oprobio. Y la nocin o la doctrina de la soberana
de nada sirve sino al contrario para esa anhelada humanizacin de la relacin
poltica.
Con la doctrina de la soberana cualquiera sea su form ulacin se legitima
siempre y en definitiva el gobierno sin restricciones, la posibilidad del oprobio.
Los intentos para despersonalizar la soberana, por nobles y bien intencionados
que hayan sido, resultan estriles. Si se admite la soberana, se admite el
sometimiento incondicionado de unos a otros.
Como ha dicho James Burnham, "la soberana no puede atribuirse a las
nubes". Poco importa si la soberana se ejerce a nombre propio "el Estado soy
y o " o "Y o soy soberano por Derecho D ivin o" o si se ejerce a nombre de otros
- " e l Pueblo", "la Nacin", "el Estado" o "la C onstitucin". En todo caso, se
trata siempre del mando y naturalmente el mando de uno o de pocos sin
restricciones.
Se sabe, con los crticos de las tesis negatorias de la soberana, que siempre
hay alguien capaz de decir la ltima palabra, de tomar la decisin final. Pero se
sabe tambin, con la historia de los dos ltimos siglos ante nuestros ojos, que es
posible, a travs de los "controles interrganos" para utilizar (a expresin de
Karl Loewenstein, que las decisiones supremas sean adoptadas mediante
procesos que eviten a la vez el capricho de algunos y la deshonra de los dems.

i) La soberana y la comunidad internacional


En los prrafos precedentes se ha hecho referencia a la denominada

246
"soberana interna" y no a la denominada "soberana externa". El presente
pargrafo, en cambio, tiene por objeto la consideracin de esta ltima.
Hay que sealar, ante todo, que algunos autores piensan que el vocablo
"soberana", aun con el aditamento de "externa" o "e xte rio r", no es el
apropiado para designar o calificar el poder de cada Estado en las relaciones
interestatales, ya que en estas relaciones no existe formalmente supremaca ni
subordinacin de un Estado con respecto a otro, sino igualdad. Por tal razn,
consideran que es preferible utilizar al efecto el vocablo "independencia". Sin
embargo, con bastante frecuencia, el vocablo "soberana" es utilizado, contraria
mente a la opinin mencionada, para sealar la posicin o situacin de un Estado
con respecto a los dems. Es decir, es empleado nicamente en el orden de las
relaciones interestatales y precisamente sobre la base y el supuesto de la igualdad
entre los Estados. As ocurre, por ejemplo, en el lenguaje de las actuales
organizaciones internacionales. En efecto, el artculo segundo de la Carta de las
Naciones Unidas establece el "principio de la igualdad 'soberana' de todos sus
miembros" y el artculo quinto de la Carta de la Organizacin de los Estados
Americanos dispone que "el orden internacional est esencialmente constituido
por el respeto a la personalidad, 'soberana' e independencia de los Estados".
En rigor, el uso o no uso del vocablo "soberana" en las relaciones
nterestatales y, en el segundo caso, su reemplazo por la palabra "independen
cia" u otra es slo una cuestin terminolgica. En el orden de tales relaciones,
el concepto de soberana no puede coincidir con la calidad que cabe atribuir al
poder del Estado con respecto a sus sbditos. Ser exteriormente soberano o
independiente no significa poder hacer lo que se quiere fuera de las propias
fronteras sino que, dentro de las propias, no puede otro Estado hacer lo que
quiere. Por lo tanto, la soberana "externa" si as quiere llamrsele slo
ofrece el aspecto "negativo" a que antes se hizo referencia. No es otra cosa, en
definitiva, que el reconocimiento de que los Estados son o, mejor dicho, deben
ser iguales e independientes, vale decir, que no hay o no debe haber relacin
de sujecin entre ellos.
Descartada la posibilidad de la "soberana externa" de cada Estado en el
aspecto "positivo" poder hacer lo que se quiere "fue ra " de las propias
fronteras, se ha planteado tambin la cuestin de si la soberana, aun en el
aspecto "in te rn o " poder hacer lo que se quiere "d e n tro " de las propias
fronteras e inclusive en el aspecto "negativo" que "o tro " no pueda hacer lo
que quiera dentro de ellas, no resulta incompatible con la regulacin jurdica
de las relaciones interestatales.
En el plano terico, tal incompatibilidad ha sido reiteradamente puesta de
manifiesto. Kelsen afirma que si se quiere mantener la tesis de una m ultiplicidad
de comunidades jurdicas coordinadas entre ellas y consideradas como Estados,
es preciso renunciar a la soberana concebida como propiedad de cada Estado y
adm itir la idea de un orden jurdico internacional ("Derecho de gentes") que se
halle por encima de todos ellos y mediante el cual se coordinen, delimitando sus
respectivas esferas de competencia. Esto significa aceptar el primado del orden
jurdico internacional en lugar del primado de un orden jurdico estatal
particular. Lo contrario implicara admitir que no hay sobre cada Estado ningn
otro orden jurdico, ni siquiera el Derecho Internacional, y que no puede

247
reconocerse, junto a cada Estado, otros que tambin sean verdaderamente
soberanos. Es que afirma el maestro austraco "la soberana de un Estado es
incompatible con la de los restantes".
Sea como fuere en el plano terico, son cada vez ms los que piensan que,
en el plano prctico, la idea de soberana resulta incompatible con las
condiciones del mundo actual. Es verdad que, al igual que lo ocurrido con la
Sociedad de las Naciones que existi luego de la Primera Guerra Mundial, los
tratados celebrados durante la Segunda Gran Guerra (Carta del Atlntico,
Conferencias de Mosc y de Tehern de 1943, Conferencia de Dumbarton-Oaks
de 1944, Conferencia de Yalta de 1945) sentaron el principio de la igualdad
soberana de los Estados nacionales como la base sobre la cual se iba a
fundamentar e! orden internacional. La Unin Sovitica, especialmente, hizo
vincular el derecho de veto con el del principio de la soberana de los Estados y
no es de extraar, por lo tanto, que ese principio fuera incorporado a la
Organizacin de las Naciones Unidas, creada en San Francisco en 1945. Sin
embargo, tal estructura del Derecho positivo interestatal no se ajusta a la realidad
poltica del momento. El mundo se ha achicado y no pueden subsistir sus
divisiones tradicionales. La tendencia unificadora fuerza todas las fronteras, sea
en el orden econmico, del trasporte, de las comunicaciones, del deporte, de la
tcnica, etc.
Con la vista puesta en esa realidad, afirma Burdeau que "de esta
transformacin de la estructura del mundo surge la necesidad de adaptar el
sistema jurdico a una situacin que es absolutamente nueva". El camino
hacia el orden jurdico que Burdeau juzga necesario est abierto. No slo
algunos servicios actualmente existentes v.g.: la O.I.T., la Unesco - pueden ser
considerados como infraestructuras federales, sino que otras instituciones
nterestatales v.g.: el Plan Schumann, la Comunidad Econmica Europea son
manifestaciones de comunidades supranacionales que desplazan en materia de
legislacin, jurisdiccin y administracin a los Estados particulares.
Sea cual fuere, en el presente y en el futuro, el problema de la
compatibilidad o incompatibilidad entre la soberana estatal y la comunidad
jurdica internacional, interesa la caracterizacin de esta ltima. En primer lugar,
es necesario referirse a la "comunidad internacional" en tanto y en cuanto grupo
humano que trasciende las tradicionales fronteras estatales. El "gnero humano"
constituye el concepto ms amplio de grupo social, llmesele o no comunidad o
sociedad internacional, y ya se considere que sus miembros son slo los Estados
o que lo son tambin las personas individuales.
Para algunas corrientes de pensamiento, el hecho de la comunidad o
sociedad internacional puede ser asimilado al "estado de naturaleza", o etapa
pre-estatal, concebida por los pensadores de tendencia "jusnaturalista". En tal
sentido, la comunidad o sociedad internacional se presenta como una realidad
anterior al derecho positivo (en este caso, el llamado "Derecho internacional
pblico") y al mismo tiempo como su necesario antecedente. As, la comunidad
o sociedad internacional resulta la causa originaria del Derecho internacional,
pudiendo admitirse la existencia de una sociedad natural entre las naciones y,
con ello, de un derecho internacional anterior y superior a todo convenio.
Kelsen, colocado totalmente en el campo jurdico, afirma que puede

248
atribuirse el carcter de civitas maxima, y en tal sentido de "Estado universal", a
la comunidad constituida por el Derecho internacional positivo, orden jurdico
tcnicamente originario y total, y, en tal sentido, superior a los "Estados"
(rdenes jurdicos derivados de aqul y parciales con respecto a l). Esto, claro
est, si se admite la tesis del primado del orden jurdico internacional, en cuyo
caso la norma fundamental asciende un grado en la "pirmide jurdica".
En el sentido que acaba de expresarse, la comunidad internacional, como
civitas maxima o "Estado Universal", es nica, ya que se confunde, con el
Derecho internacional originario y to ta l; pero no se debe confundir esa
acepcin de la expresin, con otras ms restringidas. As, y en primar trmino,
esa comunidad "ju rd ica " internacional no se debe confundir con un hipottico
"Estado supranacional", con rganos propios, fuerza coactiva, etc., destinado o
proyectado a reemplazar a la actual organizacin de las Naciones Unidas,
Tampoco se debe confundir con ciertas organizaciones de Estados parciales o
regionales, con rganos comunes o no y llamadas o no "comunidades"
confederaciones, "comunidad europea", etc..

j) La institucionalizacin de la comunidad internacional.


Las Naciones Unidas. Las organizaciones regionales

Hasta la guerra que comenz en 1914, la comunidad internacional no se


haba corporizado en una organizacin internacional. Lo que haba habido y
se fue el tema de la Teora General del Estado y del Derecho Internacional
Pblico fueron "Uniones de Estados". Pero estas ltimas tuvieron siempre
carcter parcial, es decir, slo establecieron vnculos juridicopolticos entre
algunos Estados, por lo comn muy pocos.
La comunidad internacional comenz efectivamente a institucionalizarse
con los tratados de paz concertados entre los aos 1919 y 1920 entre los Estados
que haban resultado vencedores y vencidos en la Primera Guerra Mundial, y
cuya Parte I contena el Pacto por el que se constitua la Sociedad de las
Naciones. Nacen as las denominadas "colectividades interestatales", que deben
ser distinguidas de las "colectividades estatales de estructura compleja" (Uniones
de Estados en sentido estricto, Confederacin, Estado federal, formaciones sui
generis v.g.: Commonwealth, Unin Sovitica).
La sociedad de las Naciones fue la primera "colectividad interestatal" que,
con el objetivo de mantener la paz, procur asociar a los distintos Estados
nacionales. Sus rganos principales fueron la Asamblea y el Consejo. Este primer
ensayo de colectividad nterestatal a nivel mundial no dio resultado. Desde el
principio, debido especialmente a la falta de ratificacin de los tratados por parte
de Estados Unidos de Amrica, demostr su inoperancia y, por fin, no pudo
evitar la Segunda Guerra Mundial, hecho ste que sell su suerte.
Tras el fracaso de la Sociedad de las Naciones y la derrota de las Potencias
del Eje (Alemania, Italia, Japn y sus aliados) en la Segunda Guerra Mundial,
surgi una nueva "colectividad nterestatal", con el carcter de "organizacin
gubernamental m undial", que se denomin Naciones Unidas y cuya Carta de
creacin fue suscripta en San Francisco el 26 de junio de 1945.

249
Las Naciones Unidas cuentan con miembros originarios y subsecuentes o
admitidos. Sus rganos principales son la Asamblea General y el Consejo de
Seguridad. La primera est constituida por todos sus miembros, cada uno de los
cuales tiene un voto, y se rene anualmente en sesiones ordinarias y, cada vez
que las circunstancias lo exijan, en sesiones extraordinarias. El Consejo de
Seguridad se compone en la actualidad de quince miembros, de los cuales cinco
son permanentes y los otros son elegidos por la Asamblea General, por perodos
de dos aos. El funcionamiento del Consejo es continuo y los cinco miembros
permanentes tienen el llamado derecho a veto, ya que no pueden tomar ninguna
decisin sobre una cuestin que no sea de procedimiento contra el voto de
alguno de aquellos cinco. Las principales funciones de la Asamblea y del Consejo
consisten en resolver las controversias y adoptar medidas coercitivas para
mantener la paz. La primera es facultad concurrente de ambos organismos; la
segunda, exclusiva del Consejo. Las Naciones Unidas cuentan adems con otros
rganos para el cumplimiento de funciones especficas. El Consejo Econmico y
Social, constituido por dieciocho miembros, que duran tres aos y son elegidos
por la Asamblea General, tiene por objeto promover la cooperacin econmica y
social. El Consejo de Administracin Fiduciaria se encarga de administrar los
territorios colocados bajo tutela de la entidad. El secretario general es el ms alto
funcionario administrativo d ^la organizacin.
Por otra parte, el artculo 52 de la Carta de las Naciones Unidas faculta a sus
miembros a ser partes en acuerdos regionales que tengan por finalidad entender
en todo lo relativo al mantenimiento de la paz y la seguridad internacionales y
que sea susceptible de accin regional, siempre que dichos acuerdos u organismos
y sus actividades sean compatibles con los propsitos y principios de las
Naciones Unidas. En consecuencia, adems de la organizacin mundial antes
mencionada, han sido constituidas otras colectividades interestatales, sea de
carcter continental o de menor dimensin regional.
La primera colectividad nterestatal, de carcter continental, que se
constituy fue la americana. Despus de varios intentos precursores, en la
primera conferencia panamericana de 1889-1890, se cre una oficina comercial
de las Repblicas paname&icanas que, amplindose cada vez ms, se convirti en
1910 en Unin Panamericana. Con motivo de la Segunda Guerra Mundial y sus
secuelas, se procur estrechar la solidaridad interamericana. En 1945, por el Acta
de Chapultepec, fueron definidos los principios del panamericanismo. En
setiembre de 1947, mediante el Tratado de Ro de Janeiro, se organiz la
defensa mutua de los Estados americanos no slo contra los ataques al propio
territorio sino tambin contra la accin subversiva de carcter comunista. Por
fin, en abril de 1948, mediante la Carta de Bogot, se cre la OEA (Organizacin
de los Estados Americanos), que empez a actuar en 1951. Dicha organizacin
est formada por los siguientes rganos: a) Conferencia Interamericana, que se
rene cada cinco aos; b) Reunin de Consulta de los ministros de Relaciones
Exteriores, que se rene en casos de urgencia; c) Consejo de la Organizacin, de
carcter permanente que cuenta con la asistencia de los Consejos econmico y
social, jurdico y cultural; d) Secretara General, que conserva el nombre de
Unin Panamericana.
Cabe destacar que, en el plano econmico, se han creado y desarrollado en

250
el continente americano otras organizaciones gubernamentales, a veces a
iniciativa y con el apoyo de los Estados Unidos de Amrica (Alianza para el
Progreso) y otras con la exclusiva participacin de Estados latinoamericanos
(Tratado Multilateral de libre Comercio e Integracin Econmica Centroameri
cana, en 1958; Asociacin Latinoamericana de Libre Comercio A L A L C ; en
1960).
En Europa, la ltima posguerra marca tambin un perodo en el que han
sido muchos los esfuerzos de integracin supraestatal y se han obtenido algunos
valiosos resultados. Cabe distinguir algunas realizaciones ms amplias pero menos
intensas y otras que slo alcanzan a diez pases (Francia, Italia, Alemania
Occidental, Blgica, Holanda, Luxemburgo, Gran Bretaa, Irlanda, Noruega y
Dinamarca) pero que han llevado ms lejos el proceso unificador.
Se puede mencionar entre las primeras la OECE, la CEMT, la CERN, el CE,
etc. La OECE (Organizacin Europea de Cooperacin Econmica), creada en
1948 y transformada en 1960 (OCDE: Organizacin de Cooperacin y de
Desarrollo Econmico), est constituida por los dieciocho pases beneficiarios
del Plan Marshall y por Estados Unidos de Amrica y Canad, y tiene por objeto
facilitar la expansin econmica de sus miembros. La CEMT y la CERN son
organismos creados para colaborar con la OECE. En cuanto al CE (Consejo de
Europa) fue organizado en 1949 para servir a la cooperacin poltica entre los
Estados europeos. Tiene su sede en Estrasburgo y est formado por la Asamblea
Consultiva (integrada por parlamentarios de los pases miembros y que slo
puede votar recomendaciones) y el Consejo de Ministros (rgano interguberna
mental, cuyas decisiones deben ser tomadas por unanimidad).
Otra experiencia de gran inters ha sido la constituida por las llamadas
"comunidades europeas". Propulsada la idea de la integracin econmica por
Jean Monnet, el primer paso importante se dio mediante el Plan Schumann de
mayo de 1950 que condujo al tratado del 18 de abril de 1951 por el cual se cre
la CECA (Comunidad Europea del Carbn y del Acero), de la que formaron
parte Francia, Alemania Occidental, Italia, Blgica, Holanda y Luxemburgo,
negndose a hacerlo, en el primer momento Gran Bretaa y los pases
escandinavos. Eran rganos de la CECA la Alta Autoridad, el Comit Consultivo
(compuesto por representantes de los trabajadores, los empleados y los usuarios),
el Comit de Ministros, la Asamblea (formada por parlamentarios), y la Corte de
Justicia. Sobre ese modelo, y por tratados firmados el 25 de marzo de 1957,
surgieron el EURATOM (Comunidad Europea de la Energa Atmica) y la CEE
(Comunidad Econmica Europea). La primera tuvo por objeto desarrollar, a
travs del esfuerzo comn, la produccin pacfica de energa nuclear; la segunda,
perm itir la expansin econmica equilibrada de los pases miembros y la
elevacin del nivel de vida de sus respectivas poblaciones. Esta ltima significa el
establecimiento, a travs de un perodo de transicin dividido en tres etapas, de
un "mercado comn" (libre circulacin de personas, mercaderas y capitales,
arancel aduanero comn y poltica comercial comn con respecto a terceros
pases). Finalmente, en julio de 1967, se hizo la fusin de los rganos de las tres
Comunidades Europeas. Con tal motivo, se han mantenido como instituciones
comunes a las tres Comunidades, la Asamblea o Parlamento Europeo y la Corte o
Tribunal de Justicia; pero, adems, una Comisin nica ha reemplazado a la Alta

251
Autoridad de la CECA y a las Comisiones del Mercado Comn y del EURATOM
y un Consejo de Ministros nico al Consejo especial de Ministros de la CECA y a
los Consejos del Mercado Comn y del EURATOM. Actualmente, forman parte
de la CEE los diez pases antes mencionados.

4. NATURALEZA DEL ESTADO. DOCTRINAS

a) El problem a de la naturaleza de la comunidad poltica

La necesaria convivencia social la imposibilidad del ser humano de vivir


aislado trae aparejada como consecuencia ineludible la "relacin p oltica ". Esta
"relacin p oltica ", por otra parte, necesita persistir, perdurar, durar en el
tiempo. En ello reside precisamente la esencia misma de la faz "arquitectnica"
de la actividad poltica: construir, consolidar y conservar el agregado humano
"superior" o "m a yor", abarcador y condicin, a la vez, de los dems agregados
humanos ("grupos intermedios" y "cuasigrupos").
Ese agregado humano "superior" o "m a yor" ofrece distintas manifesta
ciones a travs de la historia. Una de esas manifestaciones, la correspondiente a la
Edad Moderna y ^ la Edad Contempornea, la constituye si nos atenemos a la
concepcin de Heller el Estado. Por lo tanto, si se adopta esa posicin, es
necesario utilizar otra expresin para designar a dicho agregado humano
"superior" o "m a yor", a travs de todas sus variantes histricas. Nos decidimos,
al efecto, por la xpresin "comunidad poltica", que usara Santo Toms en la
Summa Theologica ("Tratado de las leyes") y en De regimine principum , como
sinnimo, tambin, de "comunidad perfecta" con el alcance que diera
Aristteles al vocablo "autarqua". El autor de Poltica deca que bastarse a s
misma es la condicin indispensable de la polis: sta debe ser autosuficiente, es
decir, debe tener la propiedad en virtud de la cual los esfuerzos de sus
integrantes, para completarse unos a otros, encontrarn satisfaccin plena, sin
necesidad de recurrir a otro agregado humano.
A los efectos del problema que aqu se plantea el de su naturaleza es lo
mismo referirse a la comunidad poltica gnero mayor como al Estado una
de sus especies histricas, ya que se trata de determinar rasgos esenciales que
son precisamente los que identifican a la especie con el gnero. Dicho problema
el de la naturaleza de la comunidad poltica, y, por lo tanto, del Estado,
puede ser planteado con los siguientes interrogantes: Qu es la comunidad
poltica? "Es" realmente? Se trata de un "ser" o de un "m odo de ser"?
La concepcin aristotlico-tomista, con un criterio de corte filosfico, ha
dado respuesta a tales preguntas, afirmando que la comunidad poltica y, por
tanto, el Estado es un "ser accidental", es decir, no constituye una "sustancia"
en s misma, sino un accidente, una "realidad de orden", una "categora de
relacin". La sustancia son los seres humanos, que subsisten como tales al unirse
entre ellos para constituir la comunidad poltica. Esta, en cambio, no existe de
por s, sino en aquellos que la constituyen. Esto no significa negar a la

252
comunidad poltica su propia realidad, ya que el conjunto es algo ms que los
seres que lo constituyen.
Sobre la base de lo dicho y si se quisiera responder dogmticamente a los
interrogantes formulados, habra que decir que el Estado en tanto comunidad
poltica tiene existencia real pero como un modo de ser, ms que un ser, de la
verdadera sustancia, que est constituida por los seres humanos que lo integran.
Queda, sin embargo, por responder lo relativo a la esencia misma de ese
"m odo de ser", o sea el problema de la "naturaleza" del Estado en concreto. A
su respecto, se han elaborado varias concepciones que se suelen clasificar en
mecanicistas, organicistas e intermedias.

b) Concepciones mecanicistas y organicistas

La clasificacin y la oposicin entre las concepciones mecanicistas y


organicistas fue claramente expuesta por John Stuart M ili en su obra
Consideraciones sobre ei gobierno representativo, publicada por primera vez en
1861. En el primer captulo de dicha obra dice el autor que hay dos doctrinas en
pugna acerca de la naturaleza de las instituciones polticas. Unos las consideran
dice "como una materia de inventiva e ingenio"; son "producto de la mente
del hombre", y por lo tanto ste tiene opcin para crearlas o no crearlas, as
como para hacerlo de una manera o de otra. "Una constitucin agrega les
merece la misma consideracin que le dispensaran a un arado de vapor o a una
mquina trilladora. A quienes as piensan sigue diciendo se opone otra
clase de razonadores polticos, quienes lejos de comparar una forma de gobierno
con una mquina, la consideran como una especie de producto espontneo.
Esta escuela de pensamiento contina considera a las instituciones polticas
fundamentales de un pueblo como una forma del desarrollo orgnico de la
naturaleza y de la vida de ese pueblo... un producto de sus hbitos, instintos,
necesidades y deseos inconscientes, ajenos en lo absoluto a sus propsitos
deliberados. Sera d ifcil decidir concluye el pensador ingls cul es la ms
absurda de estas doctrinas, si pudiramos suponer que cualquiera de ellas se
ostenta como nica".
No es mucho lo que se ha avanzado despus de Mili en la materia. Afirma
Jellinek que "antes del siglo X IX , lo orgnico y lo mecnico no se pensaban
como cosas opuestas". "La ciencia moderna agrega ha ido poco a poco
llegando a explicar a todo ser vivo como un organismo y a hallar dentro de los
fenmenos enigmticos de la vida la nota diferencial entre lo orgnico y lo
mecnico; pero, en rigor concluye, apenas si es posible encontrar un signo
distintivo entre organismo y mecanismo."
Por consiguiente, concebir al Estado, sea como un "mecanismo" o como un
"organismo", no significa decir mucho acerca de su naturaleza. Lo cierto es que
se trata de dos doctrinas marcadamente "interesadas". Ya lo haba advertido
John Stuart M ili, para quien ambas concepciones corresponden a una diferencia
muy profunda entre dos maneras de pensar. En tal sentido, cabe afirmar que la
concepcin mecanicista trasciende deas bsicas de individualismo y libertad y
constituye una "ideologa" de la democracia liberal, y que la concepcin

253
organicista trasciende deas bsicas de sociabilidad y necesidad y constituye una
"ideologa" de tendencias absolutistas o totalitarias.
La doctrina del "contrato social", indiscutiblemente mecanicista, sirvi a
Locke de apoyo a una posicin polftica de corte individualista y liberal. Del
mismo modo, la concepcin mecanicista sirvi a Sieys para fundamentar la
doctrina de la "representacin poltica". En sentido opuesto, la Carta del Lavoro
institucionalizacin del totalitarismo fascista constituye una inequvoca
profesin de fe organicista.
Hay que sealar, sin embargo, que en algunos casos la correspondencia entre
las concepciones mecanicista y organicista, por una parte, y las ideologas liberal
y totalitaria, por otra, se ha invertido. As, Hobbes se ha valido de la doctrina
mecanicista del contrato para justificar el absolutismo y, del mismo modo, otros
como Sorel, crticos severos de la concepcin organicista, han sido, sin
embargo, ai mismo tiempo, enemigos acrrimos del individualismo y del
liberalismo democrtico. Por el contrario, defensores del individualismo como
Spencer o del "personalismo" como los krausistas espaoles Francisco Giner
de los Ros, Adolfo Posada y Fernando de los Ros han sostenido la
concepcin organicista.
Pese a todo, el estudio de las concepciones mecanicistas y organicistas no es
totalmente intil. El examen de las tesis opuestas permite poner de relieve las
tensiones existentes en las polaridades sociedad-individuo y necesidad-libertad.
La radical oposicin entre las concepciones mecanicistas y organicistas del
Estado radica en que, al interrogante relativo a la naturaleza de este ltim o, las
primeras responden que se trata de un mecanismo (una pluralidad o agregado de
otros seres, que no funciona automticamente) y las segundas que se trata de un
organismo (una sustantividad, un ser vivo, que funciona por s mismo).
En los albores de la concepcin organicista fines del siglo X V I I I - , deca
Fichte que el Estado era un Naturprodukt o una unidad orgnica. El ciudadano
agregaba no es un individuo aislado, sino una parte esencial de la comunidad.
"En la entidad orgnica sostena cada parte integra y sostiene al todo, y de la
existencia de ste depende, por consiguiente, la vida de aqulla; una posicin
semejante ocupa el individuo con respecto al Estado". En cambio, como seala
Gettell, para las concepciones mecanicistas que coinciden con las doctrinas del
pacto social "el Estado no responde a la idea de un desarrollo evolutivo, sino
que consiste ms bien en una creacin deliberada de la voluntad humana; es un
simple agregado de individuos, sin una existencia real, sin conciencia de su
unidad, una creacin voluntaria y artificial por su origen, y mecnica por su
naturaleza".
Cabe destacar que las concepciones organicistas se desarrollaron durante el
siglo X IX , en pugna con las concepciones mecanicistas predominantes durante
los dos siglos anteriores. Por eso, respetando ei orden cronolgico, se comenzar
por el examen de estas ltimas.

c) Examen de las concepciones mecanicistas


Las concepciones mecanicistas, al igual que las organicistas, reconocen
lejanos antecedentes. No faltan autores que, en tal sentido, encuentran vestigios

254
de "contractualismo" y # por ende, de mecanicismo, en Scrates y en los sofistas,
en Epicuro y en Cicern. Pero puede afirmarse que la primera verdadera
expresin de tales concepciones se encuentra en los exponentes de la Escuela
Clsica del Derecho Natural y en las doctrinas sobre el contrato social. Hobbes,
en el Leviatn; Locke, en el Ensayo sobre el gobierno civil; Spinoza, en el
Tratado teolgico-poltico; Vattel, en el Derecho de gentes o principios de la ley
natural; Rousseau, en El contrato social; Sieys, en Qu es el tercer Estado?
Son rasgos comunes de los distintos exponentes de las concepciones
"contractual istas" o mecanicistas los siguientes: a) los hombres, antes de
constituir la "comunidad poltica", viven en "estado de naturaleza"; b) se forma
la "comunidad poltica" por libre determinacin y mediante pacto que celebran
los hombres entre s.
Ese pacto, mediante el cual los hombres crean la "comunidad poltica", es
expreso, ha tenido lugar histricamente, o es un pacto tcito, una exigencia lgica
para explicar y justificar la creacin de la "comunidad poltica"? Locke, en el
captulo V III de su Ensayo sobre el gobierno civil da el pacto como hecho
histrico real, si bien admite la dificultad de comprobarlo en cada caso. Cita, en
apoyo de su tesis acerca de la etapa preestatal del "estado de naturaleza", las
narraciones del padre jesuta Jos de Acosta en la Historia natural y m oral de las
Indias. En Rousseau, en cambio, el pacto social constituye un supuesto
necesario, cuyas clusulas estn "determinadas por la naturaleza del acto". Se
puede decir que, en general, predomina la tesis de que, como lo ha sealado
Radbruch, el contrato no es un hecho, sino una "dea regulativa", o sea que la
"comunidad poltica" justa hay que pensarla como nacida de un contrato entre
sus miembros.
Sea como fuere, en los das de la Revolucin Francesa la concepcin
mecanicista-contractualista fue la que prevaleci. El proyecto de declaracin de
derechos presentado por el seor de Servan deca: "A rt. 1o. Toda sociedad civil
es el producto de una convencin entre todos sus miembros, y jams el de la
fuerza"; y el presentado por Sieys estableca: "A rt. 4o. Toda sociedad puede ser
slo la obra libre de un convenio entre todos los asociados".

d) Examen de las concepciones organicistas

Las concepciones organicistas constituyeron una reaccin contra el carcter


exageradamente racionalista de las concepciones mecanicistas. Por eso resulta un
anacronismo considerar organicistas a algunas concepciones anteriores, inclusive
muy antiguas, en las que slo pueden encontrarse algunas comparaciones
alegricas entre la "comunidad p oltica" y el ser humano. Corresponde, por lo
mismo, no incluir entre las concepciones organicistas las alegoras de Platn, San
Pablo, Salisbury, Hobbes y muchos otros. En esos casos no se trata de doctrinas
organicistas propiamente dichas porque, en definitiva, no se concibe a la
"comunidad poltica" como un organismo con vida propia.
Como se ha dicho antes, las concepciones organicistas propiamente dichas se
desarrollaron a lo largo del siglo X IX . Son muy numerosos los autores que las
expusieron, hasta el punto de que Gettell se ha visto en la necesidad de
clasificarlos en cuatro grandes grupos, a saber: a) organicismo moral (Fichte,

255
Schelling, Hegel, Krause, Ahrens); b) organicismo psquico (Von Grres, Stahl,
Von Gtein, Gierke); c) organicismo biolgico (Zacharie, Bluntschli, y d)
organicismo social (Comte, Worms, Fouill, Spencer).
Los expositores del ''organicismo m oral" consideran al Estado como una
unidad o personalidad moral, con voluntad propia y que es ticamente la ms
valiosa. Entre los expositores del "organicismo psquico", algunos encuentran en
los elementos existentes en el Estado una manifiesta sim ilitud con los elementos
automticos y voluntarios de la psicologa humana, y otros advierten analogas
entre las etapas del desarrollo poltico y los distintos perodos de la vida
humana, es decir, infancia, juventud, madurez y vejez. Los expositores del
"organicismo biolgico" consideran el origen, desarrollo, organizacin y acti
vidad del Estado como si se tratara de la gnesis, estructura y funciones de los
organismos naturales. En tal sentido, Zacharie lleg a establecer un paralelismo
riguroso; examin la qumica, la mecnica, la fisiologa y biologa del Estado, y
sostuvo que este ltim o, como los dems organismos, estaba compuesto de
materia inerte y espritu activo. El "organicismo social" tuvo en Comte y
Spencer sus expositores ms destacados. Herbert Spencer aplic a la realidad
social el principio de la evolucin que Darwin haba puesto de moda en la ciencia
biolgica y sostuvo que la sociedad era un organismo similar a los cuerpos
dotados de vida, en la que se encuentran los rganos de nutricin y circulacin,
centros nerviosos, etQ.

e) Estado de la cuestin

Tanto las concepciones mecanicistas como las organicistas han sido objeto
de severas crticas y se puede afirmar que en la actualidad no cuentan con
adeptos incondicionales.
Lo cierto parece ser que las concepciones mecanicistas y organicistas son
doctrinas extremas y que, como tales, exageran algunos aspectos de la realidad.
Desde Aristteles hasta nuestro tiempo, la mayora de los autores reconocen que
la "comunidad p oltica" es, a la vez, natural rasgo positivo del organicismo y
voluntaria rasgo positivo del mecanicismo. Es natural porque responde a la
necesidad gregaria del hombre (zoon p o litiko n ) y es voluntaria porque no
subsiste sino a travs de actividad humana.
En la actualidad predomina la concepcin de que el Estado es una
"estructura" o un "sistema". Dice Heller, con razn, que con el concepto de
"fo rm a " o "estructura", se "evitan las unilateralidades de las teoras individua
listas y organicistas y se sita a los momentos personal y social de la realidad
social en la justa relacin, al coordinar correlativamente individuo y grupo".

256
5. JUSTIFICACION DEL ESTADO.
DOCTRINAS POSITIVAS
Y NEGATIVAS

a) Carcter del problema: objeto de la justificacin

Aunque el ttu lo que corresponde al tema slo mencione al Estado, el


problema es, por su naturaleza, de mayor alcance. De lo que se trata, en realidad,
es de la justificacin de la 'Velacin poltica", es decir, de la relacin de mando y
obediencia, que est por cierto presente en esa especial estructura o institucin
que es el Estado, pero que puede estar presente tambin en otras estructuras o
instituciones. Ms an, cuando se hace aqu expresa referencia al Estado, es
pensando en lo que tiene de "aparato de dominacin", y lo que, en definitiva, se
trata de justificar no es el Estado en abstracto, sino el "poder del Estado" en
concreto.
En su forma genrica, el problema puede ser planteado mediante los
siguientes interrogantes. Por qu "existe" la diferenciacin y la jerarquizacin
poltica entre los hombres? Por qu unos hombres "deben" mandar y otros
obedecer? Es "necesario" que ello ocurra? Est "bien"?
La complejidad del problema salta a la vista. Por lo pronto, la dificultad de
separar en este caso lo "necesario" de lo "bueno", lo que "es" de lo que "debe,
ser", los juicios de conocimiento de los juicios de valor, trae como consecuencia
que la consideracin del asunto escape a los lmites cientficos e invada el campo
de la filosofa poltica. A este respecto es necesario tener presente que no se
trata de responder a la pregunta Por qu los hombres obedecen? que puede
ser respondida con la ayuda de la psicologa, la antropologa, la sociologa y la
historia, sino a esta otra: Por qu unos hombres deben obedecer a otros? Por
otra parte, aun dejando al margen la respuesta negativa es decir, la que niega la
justificacin, y que luego ser examinada, una serie de cuestiones se suscitan en
seguida. Habr respuestas con validez general para los interrogantes form u
lados? O dicho de otro modo, habr alguna doctrina que, por s sola, sirva para
justificar las distintas manifestaciones de la "relacin poltica"? Adems, no
existe el peligro de que la "justificacin" genrica sea utilizada en la prctica ms
all de sus propios alcances?
Cualesquiera sean la complejidad y las dificultades del problema, parece
evidente que no debe colocarse en un mismo plano a la necesidad de la "relacin
p oltica" en general (del "Estado", del "poder" etc.) con lo relativo a la
contingencia de la estructura, y aun a sus ms concretas e inmediatas
manifestaciones, en particular (de una "form a de gobierno", de un "rgimen
p o ltic o ", etc., y aun de un grupo o persona gobernante). Se trata, en rigor, de
problemas distintos, y como tales deben ser considerados. Una cosa es la
justificacin de la "relacin p oltica" (del "Estado", del "pod e r", etc.), otra la
de una determinada "form a de gobierno" o de un determinado "rgimen
p o ltic o ", y otra muy diferente la del gobierno de un cierto grupo social (una
familia, un partido, etc.) o de una cierta persona.

257
En lo que respecta a la admisin de la necesidad de la 'Velacin poltica",
puede decirse que es casi universal en el mbito de la filosoffa poli'tica y en el de
la ciencia poltica actual. Pero existen adems una serie de doctrinas que ens