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GRUPO DE TRABAJO ENCARGADO DE ELABORAR UN INFORME

SOBRE LOS PEDIDOS DE REMOCION DEL CONTRALOR GENERAL DE


LA REPUBLICA

1er. BORRADOR DE INFORME

I. INTRODUCCION

Con fecha mircoles 7 de junio del 2017 se reuni la Comisin Permanente


en el Hemiciclo del Congreso de la Repblica a fin de debatir un conjunto de
solicitudes de remocin del Contralor General de la Repblica presentadas
por los seores congresistas Javier Velsquez Quesqun, Gloria Montenegro
Figueroa y Carlos Bruce Montes de Oca.

En la citada sesin se aprob la creacin del grupo de trabajo encargado


de elaborar un informe sobre los pedidos de remocin del Contralor
General de la Republica.

El encargo de la Comisin es evaluar la remocin del cargo de Contralor con


base a las solicitudes de los seores congresistas Javier Velsquez
Quesqun, Gloria Montenegro Figueroa y Carlos Bruce Montes de Oca que
cuestionan la conducta intachable y reconocida solvencia e idoneidad moral
del seor Contralor. El encargo del grupo de trabajo est acotado a las
solicitudes presentadas por los seores congresistas que van en la
orientacin de evaluar si la actuacin del seor Edgar Arnold Alarcn Tejada
al frente de la Contralora General de la Repblica justifican su remocin, al
encontrarse en la misma, la comisin de faltas graves.

Asimismo, debe tomarse en cuenta que las referidos pedidos ante la


Comisin Permanente han tenido como origen la denuncia del seor Walter
Grados Aliaga, el reportaje del programa periodstico Cuarto Poder
titulado Contralor en Problemas, y un conjunto de publicaciones en
medios escritos y audiovisuales que se tomaron en cuenta para la
elaboracin del presente informe

La creacin del grupo de trabajo fue aprobada en sesin de la Comisin


Permanente con fecha junio del 2017, integrndola los siguientes seores
congresistas: Rolando Retegui, Cesar Segura, Hctor Becerril, Marco Arana
Zegarra, Juan Sheput, Cesar Vsquez y Octavio Salazar.

Finalmente, se ha tomado conocimiento que una Comisin Especial de la


Universidad Nacional San Agustn de Arequipa determin que el Ttulo
Profesional de Contador Pblico que obtuvo el actual Contralor General de la
Repblica, Edgar Alarcn Tejada, no habra cumplido con los requisitos
mnimos para obtener el Ttulo, al no acreditar el mnimo de tres (3) aos
de experiencia profesional en el campo, por tanto, devendra en nulo.

1
Si bien es cierto, estos son hechos recientes que exceden el encargo del
grupo de trabajo, no es posible que el grupo congresal deje de pronunciarse
sobre este particular, visto que est siendo cuestionada la propia
designacin del Contralor General de la Repblica al no cumplir con uno de
los requisitos principales para asumir dicho cargo. En tal virtud, los
congresistas miembros del grupo de trabajo aprobaron por unanimidad1
pronunciarse sobre este particular en un anexo del presente informe.

1
En la sesin ordinaria de fecha 22 de junio del 2017.

2
II. ANTECEDENTES

Oficio con fecha 30 de mayo del 2017 del congresista Carlos Bruce
Montes de Oca solicitando convocar a sesin de Comisin Permanente
para tratar la remocin del Contralor General de la Republica
Oficio con fecha 30 de mayo del 2017 del congresista Javier Velsquez
Quesqun solicitando convocar a sesin de Comisin Permanente para
tratar la remocin del Contralor General de la Republica
Oficio con fecha 31 de mayo del 2017 del congresista Gloria Montenegro
Figueroa solicitando convocar a sesin de Comisin Permanente para
debatir la remocin del Contralor General de la Republica.
Carta con fecha 2 de junio del 2017 del congresista Marco Arana Zegarra
solicitando convocar a sesin de la Comisin Permanente para que se cite
al Contralor General de la Repblica.
Denuncia del seor Walter Grados Aliaga presentada ante el Congreso de
la Repblica con fecha 26 de agosto del 2016.

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III. DELIMITACIN DE HECHOS INVESTIGADOS

La investigacin del grupo de trabajo tiene como premisa evaluar la


informacin relativa al mandato de la Comisin Permanente, los mismos
que estn indicados en sendos oficios presentados por los congresistas
Javier Velsquez Quesqun, Carlos Bruce Montes de Oca y Gloria
Montenegro que se resumen en el siguiente cuadro:

CUADRO 1.- TEMAS SOLICITADOS

PEDIDOS
Congresista Javier Velsquez -Violacin de la prohibicin de
Quesqun ejercer actividad lucrativa mientras
Oficio N 730-2016-2017/CR del 30 ostentaba el cargo de vicecontralor.
de mayo del 2017 -Violacin de Cdigo de tica de la
Funcin Pblica
-Violacin de la obligacin de los
funcionarios pblicos de declarar
todos sus bienes y rentas.
-Evasin tributaria
-Aparente desbalance patrimonial
Congresista Carlos Bruce Montes de -Se adhiere a pedido del
Oca congresista Javier Velsquez
Carta s/n 30 de junio del 2017 del 1 Quesqun.
de julio del 2017
Congresista Gloria Montenegro -La realizacin de actividades
Figueroa lucrativas (compra y venta de
Oficio N 429 del 01 de julio del vehculos)
2017 -Presunta evasin tributaria
producto de la actividad de
comercio de vehculos.
Presentacin de declaracin jurada
de bienes e ingresos con presuntas
omisiones cuando desempeaba el
cargo de vicecontralor.
-El pago de liquidacin de servicios,
presuntamente no arreglada a Ley,
a la trabajadora de la Contralora
General de la Republica Marcela
Emilia Meja Franco por ms de
280,000 soles y que podra
configurar el ilcito de peculado a
favor de terceros.
-Presunta coaccin al auditor Walter
Grados Aliaga para que retire la
denuncia hecha ante el Congreso de
la Repblica contra el seor Edgar
Alarcn
-Realizar operaciones comerciales
con un proveedor de la Contralora

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General de la Repblica.

Como se aprecia las solicitudes tienen varios puntos en comn, sin


embargo, es importante sealar que los nicos elementos con los que ha
contado el grupo de trabajo para su investigacin son la denuncia del seor
Walter Grados y la denuncia del programa periodstico Cuarto Poder
titulado Contralor en apuros y las declaraciones y descargos hechos por el
Contralor y el Auditor ante el grupo de trabajo en sus sesiones
correspondientes.

Queda claro que la determinacin si el seor Alarcn cometi delitos de


Desbalance Patrimonial o Evasin Tributaria no es mandato del grupo de
trabajo, sino la determinacin de si el Contralor tiene o no idoneidad moral
para continuar o ser removido en el cargo.

La determinacin de si cometi o no delitos habra requerido de las


facultades y apremios de Comisin Investigadora que el grupo de trabajo no
los tiene ni tampoco un plazo mayor de tiempo.

En el presente informe, las denuncias del auditor Grados sobre Comisin de


delitos ser tomada en cuenta y valorada conforme la documentacin
indiciaria disponible como se da por ejemplo en los casos de denuncias de
adquisicin ilcitas de bienes muebles e inmuebles (vehculos,
departamentos, terrenos, etc.)

Sin embargo, estos aspectos pueden ser abordados de manera genrica en


algunos hechos materia de denuncia del seor Walter Grados, como por
ejemplo, en adquisicin de bienes muebles e inmuebles (vehculos,
departamentos, terrenos)

Asimismo, el grupo de trabajo est muy de acuerdo en que la violacin de


Cdigo de tica de la Funcin Pblica debe ser abordado por el Informe, y
por ello, el citado Cdigo orientar el Informe y sus Conclusiones, sin
embargo, no constituye en s mismo un hecho objeto de investigacin.
En tal virtud, el grupo de trabajo delimitar la investigacin a los siguientes
hechos conforme al mandato de la Comisin Permanente:

Actividades lucrativas (Compra venta de vehculos);


Omisin de presentacin de Declaracin Jurada de Bienes y Rentas;
Pago de liquidacin de beneficios laborales no arreglada a Ley;
Presunta coaccin a auditor Walter Grados Aliaga;
Operaciones comerciales con proveedor de la Contralora General de
la Repblica;
Desbalance patrimonial y evasin tributaria.

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IV. MARCO CONSTITUCIONAL Y NORMATIVO

Constitucin Poltica del Per;


Reglamento del Congreso de la Republica;
Ley N 27785 - Ley Orgnica del Sistema Nacional de Control y de la
Contralora General de la Repblica;
Ley N 27815- Ley del Cdigo de tica de la Funcin Pblica;
Ley N 29151 -Ley General del Sistema de Bienes Estatales;
Ley N 28411- Ley General del Sistema Nacional de Presupuesto;
Decreto Legislativo 728 - Ley de Productividad y Competitividad
Laboral;
Resolucin de Contralora n 220-2011-CG Reglamento de los rganos
de control institucional

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V. ESTRATEGIA DE INVESTIGACIN

Tomando en cuenta los hechos delimitados y siendo que las denuncias del
seor Walter Grados y la denuncia del programa periodstico Cuarto Poder
titulado Contralor en apuros fueron las que motivaron la investigacin
congresal que encarg la Comisin Permanente es imperativo que los
mismos sean tratados rigurosamente en el presente informe en sus
correspondientes apartados.

DENUNCIA DEL CIUDADANO WALTER GRADOS ALIAGA EN CONTRA


DEL CONTRALOR GENERAL DE LA REPUBLICA EDGAR ALARCON
TEJADA, DERIVADA A LA SUBCOMISION DE ACUSACIONE
CONSTITUCIONALES

1. Presunto delito de lavado de activos

Refiere que, en la compra de acciones y derechos inmuebles ubicado


en surco, concretado por Edgar Alarcn Tejada; un conjunto de
inmuebles fue hipotecado a la cooperativa de ahorro y crdito San
Miguel Ltda. por US$ 5 000000, cuando esta cooperativa contaba con
un capital social de s/. 12,000.00 y prohibida por la Superintendencia
de Banca y Seguro para contratar con terceros.

Seala que la Partida Registral N 07064053 de la Oficina Registral


de Lima, muestra la compra venta de 03 inmuebles contiguos
ubicados en la Av. Alejandro Velasco Astete 1087, 1089 y 1091 de
propiedad de la sociedad conyugal Humberto Gallegos Lpez y
Anglica Gonzales de Gallegos quienes vendieron dicha propiedad por
US$ 1371,000.00 a favor de los compradores de acciones, derechos
y montos pagados por 16 personas.

Indica que, de este conjunto, se advierten cinco (05)


accionistas vinculados entre s como se detalla
- Edgar Alarcon Tejada (Contralor General de la Repblica);
- Fuad Elias Khoury Zarzar (Ex Contralor General de la
Repblica);
- Carlos Ghunter Ureta Brea (Hijo de Carlos Manuel Ureta
Solis Gerente de Auditoria Forense de la Contraloria General
de la Repblica);
- Patricia Cecilia Roy Gates (Hermana de Eduardo Roy Gates,
ex asesor del presidente Ollanta Humala).

2. Terrenos subvaluados de propiedad del estado en la provincia de


Caman Arequipa

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Presenta como prueba las Partidas registrales 12006878 y 12006879
de la Oficina Registral de la Provincia de Caman, departamento de
Arequipa para demostrar la compra venta de los Lotes 14 y 15 de
200 metros. Cada uno adquiridos por la sociedad conyugal de Edgar
Alarcn Tejada por un total de 10,000 soles, ubicado en la zona B del
Sector Predio Los Cerillos I Samuel Pastor Caman que fueron
vendidos segn contrato del 05/08/2008 por el alcalde Sergio Dvila
Vizcarra.

Refiere que Edgar Alarcn Tejada era Gerente General de la


Contralora y representante de la Contralora en los actos y contratos
propios de la gestin administrativa de la entidad.

Asimismo, se refiere a la Ley Marco del Empleo Pblico sobre


Derechos y Obligaciones del Empleado Pblico que en su literal c)
dispone salvaguardar los intereses del Estado y emplear
austeramente los recursos pblicos, destinndolos slo para la
prestacin del servicio pblico.

Aunque se trata de un precepto de carcter general, implica que el


servidor debe tener capacidad de decidir sobre ese bien o servicio,
administrndolo o gestionndolo. Este no es el caso pues el seor
Alarcn es un funcionario de Contralora que participa en la subasta
de un bien de la Municipalidad de Caman, una entidad distinta.

3. Adquisicin de nueve (9) vehculos de lujo no declarados en la


DDJJ de ingresos de bienes y rentas por US$ 182,550.00 a
proveedor de contralora y al hijo del cuestionado presidente
regional de Ayacucho

Compra a proveedor Capcha Velsquez


Refiere que Edgar Alarcn Tejada adquiri del seor Juan Carlos
Capcha Velsquez 02 camionetas AUDI Modelo Q-7, una a un precio
de US$ 45,000 dlares (Partida 52845342, Placa F6Y017, ao de
fabricacin 2013) folio 000104 y la otra a US$ 35,000 dlares
(Partida 51743168, Placa F3S020, ao 2009) (ver folio 000085 y
000091). Precisa que Capcha Velsquez compr en primera
inscripcin dichos autos por US$ 73,000 dlares (ver folio 000086) y
US$ 67,900 dlares, respectivamente ver folio 000098.

El seor Capcha Velsquez es proveedor de servicios de la Contralora


General de la Repblica como persona natural y jurdica (M.G.C.,
Publicidad & Marketing SAC) desde el ao 2010, siendo que Alarcn
en su condicin de Gerente General ha suscrito contratos de servicios
con dicho proveedor (Folios 000126 de Denuncia interpuesta por
Walter Grados en el Congreso de la Repblica)

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Presenta un cuadro de pagos de Contralora en favor de Capcha
Velsquez entre el ao 2010 al 2016 ascendiente a S/. 1105, 206.85
soles, que probaran que Capcha Velsquez fue indebidamente
favorecido por Alarcn Tejada cuando este ocupaba los cargos de
Gerente General y Vice contralor. (Folios 000141 a 000154 de
Denuncia interpuesta por Walter Grados en el Congreso de la
Repblica).

Compra de vehculo a hijo de controversial gobernador


regional de Ayacucho Wilfredo Oscorima Nuez

Seala que el seor Guillermo Alarcn Gordillo, hijo del seor Edgar
Alarcn Tejada, adquiri el 31/05/2016 mediante permuta el
automvil marca SUBARU IMPRESA SPORT del ao 2010 con placa de
rodaje BO2076 por un precio de US$20,000 dlares.

Dicho vehculo perteneci al seor Wilfredo Oscorima Niez,


gobernador regional de Ayacucho, cuando estaba procesado por
delitos contra la administracin pblica y aprovechamiento indebido
del cargo.

4.- Incumplimiento de obligacin de presentar declaraciones


juradas de ingresos de bienes y rentas correspondientes a los
ejercicios 2011, 2012, 2013, 2014, 2015.

Seala que Edgar Alarcn Tejada ocup cargos en la alta direccin de


la Contralora, segn detalla el siguiente cuadro 1:

CARGO PERIODO
GERENTE GENERAL ENERO 2007 OCTUBRE 2011
GERENTE CENTRAL DE OPERACIONES OCTUBRE 2011 FEBRERO 2014
VICE CONTRALOR GENERAL ENERO 2013 JUNIO 2016

Invoca el articulo 40 y 41 de la Constitucin Poltica del Per, el


artculo 2, 3 y 4 de la Ley 27482, el artculo 9 del Reglamento de la
Ley 27842, La Directiva 03-2015-CG/GPROD.

Imputa el hecho que el seor Edgar Alarcn Tejada regulariz sus


Declaraciones Juradas de ingresos y bienes recin en enero del ao
2016.

El denunciante no tiene como demostrar que las declaraciones


juradas fueron presentadas recin el ao 2016, las copias de DDJJ no
prueban su afirmacin y requerido por esta documentacin en sesin

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tercera del grupo de trabajo no ha enviado la informacin
complementaria hasta la fecha.
En la tercera sesin del grupo de trabajo el seor Alarcn respondi
requerido por el congresista Velsquez Quesqun que en enero del
2015 hizo una rectificacin arreglada a Ley, relativa al nmero de
dependientes a su cargo.

El grupo de trabajo ha valorado la informacin contenida en la


denuncia del seor Grados y concluye que, con la informacin
recabada hasta la fecha, no existe la conviccin que el seor
Edgar Alarcn haya incurrido en falta grave establecida en el
artculo 31 de la Ley 27785.

5.- El seor Edgar Alarcn Tejada presuntamente declar


informacin falsa en su hoja de vida

El seor Edgar Alarcn en su condicin de candidato al cargo de


Contralor General de la Repblica declar en su hoja de vida (Folio
000039) presentada a la Comisin Permanente del Congreso que,
cuenta con una especializacin en el Programa Avanzado de
Administracin de Empresas
El denunciante acredita que el Programa consta de tres trimestres y
que el seor Alarcn no lo ha culminado, por consiguiente, consign
informacin falsa en su hoja de vida, sin embargo, Alarcn en su
descargo ante la Comisin Permanente ha sealado que corresponda
colocar la informacin tal cual aparece en su hoja de vida porque
complementariamente aadi la constancia que muestra que los
estudios no son concluidos y se retir voluntariamente.
El grupo de trabajo slo ha realizado un recuento de los hechos
por ser de inters de los seores congresistas miembros del grupo
de trabajo porque no es competente para pronunciarse sobre el
particular al no formar parte del encargo de la Comisin Permanente.

6.- Inconducta moral al mantener una relacin extramatrimonial a


quien favoreci con contratos de trabajo para sus familiares
directos

Refiere una inconducta moral por mantener una relacin


extramatrimonial con la seora Marcela Meja Franco, Tesorera de la
Contralora General de la Repblica hasta el ao 2010. Esta relacin
inici el ao 2005, producto de la cual existen dos hijos menores de
edad.
El grupo de trabajo no se considera competente para juzgar la
conducta moral en el mbito personal, y en adicin, seala que este
no es un extremo que forme parte del mandato de la Comisin

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Permanente. No obstante, el grupo de trabajo se abocar como
corresponde a evaluar la conducta del funcionario con relacin al
tratamiento a un trabajador con el que le une un vnculo familiar.

El denunciante seala que la seora Meja Franco fue contratada


mediante un Contrato de Administracin de Servicios (CAS) en la
Oficina de Control Institucional (OCI) en la Municipalidad de La Molina
como Coordinadora con una remuneracin mensual de 8,000 soles.

El denunciante ha presentado tambin una relacin de trabajadores


con vnculos familiares con el seor Edgar Alarcn Tejada, aunque no
presenta documentacin que acredite dicha informacin:

-Carla Ziga Garca, sobrina directa de Marcela Meja Franco se


desempea como personal nombrado CAP- Tcnico II desde octubre
del 2011 a la fecha.
-Jenny Tarazona Franco, sobrina directa de Marcela Meja Franco
aparece en la nmina del personal activo de la Contralora
-Carlos Franco Ruiz, sobrino directo de Marcela Meja Franco,
contratado bajo la modalidad del Decreto Legislativo 728.

-Noelia Soto Tejada, ngela Mara Tejada son familiares directos de


Edgar Alarcn quien ha reconocido que esta ltima trabaja en la OCI
del Banco de la Nacin.

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VI. REPORTAJE DE PROGRAMA DE TELEVISION CUARTO PODER
TITULADO CONTRALOR EN APUROS

Con fecha 28 de mayo del 2016 el Programa de televisin Cuarto


Poder difundi un reportaje periodstico titulado Contralor en
Problemas que presenta el destino que sigui la denuncia presentada
ante el Congreso de la Republica por el seor Walter Grados Aliaga y
que fuera derivada a la Comisin de Fiscalizacin y la Subcomisin de
Acusaciones Constitucionales. Asimismo, se resea un conjunto de
hechos contenidos en la denuncia, y asimismo, se publica un audio
del contralor Edgar Alarcn Tejada y el auditor Wlater Grados Aliaga,
grabado por este ltimo, sobre el cual la pgina web de Amrica
Noticias realiza la siguiente resea del hemos extrado los siguientes
fragmentos:

Por lo menos dame esa oportunidad de que yo descargue


ac, dice una de las autoridades ms importantes del pas. El
funcionario cuya labor es fiscalizar a todos los dems
funcionarios del Estado.
Si no te satisfacen mis descargos, porque yo me estoy
sometiendo ante ti por la amistad que te tengo, es decir: Estos
son mis descargos, mencion el contralor Edgar Alarcn.

Walter Grados Aliaga es un abogado y auditor de la


Contralora General de la Repblica. En el ao 2015 se
encontraba destacado ante la comisin investigadora de la
narcopoltica, que presidi la entonces congresista Rosa
Mavila. l levantaba informacin de los polticos sospechosos
de lavar de activos provenientes del narcotrfico y en el camino
se top con informacin que le hizo pensar que su hoy mximo
jefe, el contralor Edgar Alarcn, poda estar involucrado en
supuestos ilcitos.

En agosto del 2016, luego de acopiar documentacin, Grados


denunci a Alarcn ante la presidenta del Congreso Luz
Salgado y ante la Comisin de Fiscalizacin del Parlamento,
presidida por Hctor Becerril.

En setiembre del 2016, cuando Alarcn tom conocimiento de


la denuncia, cit al auditor Grados a su despacho, y trat de
convencerlo de que retire sus cargos:

Lleg al extremo de solicitarme que retire la denuncia.


Entonces, yo le digo: "Cmo puedo retirar una denuncia? No
me puedo tirar atrs. Como el seor contralor me cit, yo
grab mi conversacin cont Grados a Cuarto Poder.

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Entre el 2002 y el 2015, el alto funcionario y sus jvenes hijos
han comprado poco ms de 90 vehculos. Eran autos y
camionetas de categora Audi, BMW y Jeep para operaciones de
compra-venta. Segn la denuncia, entre el 2013 y el 2015,
siendo vicecontralor, Alarcn adquiri nueve autos por un
total de 182 mil 550 dlares, los cuales, segn la denuncia, no
solo no declar, sino que nunca debi comprar para negocio
pues la ley se lo impeda.

l compra ocho vehculos segn Registros Pblicos y no los ha


declarado porque l fue omiso en la presentacin de sus
declaraciones juradas que por ley le corresponda hacer. Y la
Ley 27785, que la puede ver textualmente, el artculo 33,
prohbe esa actividad lucrativa a un funcionario pblico del
nivel que tiene el seor Alarcn, seal Grados.

Solo en el ao 2013, Alarcn compr cinco autos. Ese ao, sus


bienes alcanzaban, de acuerdo a su declaracin jurada anual,
los S/. 932,100. Se supone que el ao siguiente el valor de sus
posesiones debi aumentar, ya fuera por los mismos vehculos
o por las ganancias al venderlos, pero se mantuvo igual, en S/.
932,100.

La utilidad por la venta de los vehculos, de repente eran


mil dlares, 2 mil que se consuman en tus gastos corrientes.
Vender un vehculo no significa que estoy aumentando 1 milln
o 500 mil dlares, o 100 mil o 50 mil. Lo que se ganaba por
este tema es irrisorio, de repente 1,000 dlares, 1,500 dlares,
que fcilmente se poda gastar o consumir en tus gastos
corrientes de la familia, asegur el contralor Alarcn.

El contralor insinu que el negocio no es tan rentable. Pero sus


dos hijos aparecen en el asunto familiar desde muy jvenes. El
mayor, Edgar Alarcn Gordillo, hoy con 29 aos, empez a
adquirir carros desde los 18 aos. Fue en el 2006, cuando
compr dos Honda Civic y el ao siguiente, a la edad de 19,
compr para comercializacin once vehculos ms, entre
Hyundai, Mitsubishi, y Volkswagen Fox y Gol.

Su hijo menor, Guillermo Alexander Alarcn Gordillo, de 24


aos, tambin hizo lo propio. En el 2010, cuando su padre era
gerente general de la Contralora, el joven tena 18 aos y pese
a su corta edad compr dos Volkswagen Passatt. Hoy tiene 24
y un largo historial de compras.

Entre el 2013 y el 2015, cuando Edgar Alarcn padre ya era


vicecontralor, este joven adquiri 16 vehculos, entre autos y
camionetas, marcas Jeep Grand Cherokee, Wolkswagen Jetta,
Peugeot 360, BMW Coup, Chevrolet Camaro, entre otros. En
el 2016, a sus 23 aos, compr por permuta un Subaru.

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Yo lo apoyaba a mi hijo, pero no es que comprbamos, repito,
dos o tres carros, se han comprado uno a uno, hay que ver la
secuencia, explic el contralor Alarcn.

Uno a uno, los ms de noventa vehculos adquiridos por padre


e hijo en trece aos arrojan un promedio de siete compras
anuales. Nada mal para un negocio que segn el mismo
contralor da slo para gatos corrientes.

La denuncia del auditor Grados presenta un segundo caso


imputado al contralor: el de la extrabajadora del rea de
Tesorera de la Contralora, Marcela Emilia Meja Franco, quien
en su momento dependi funcionalmente de Alarcn cuando
ste fue gerente de Finanzas de la Contralora. La relacin
posteriormente se hara tambin sentimental. Cuando la
trabajadora ces de la institucin, en el ao 2010, fue liquidada
de manera presuntamente irregular con 127 mil soles y otros
100 mil bajo concepto de pago de viticos. Esto cuando su
sueldo era, en el 2009, S/. 3 mil 350.

Segn Alarcn, los clculos del auditor son errados, pues los
100 mil soles adicionales fueron en realidad viticos para que
otros funcionarios cumplieran su trabajo y que aparecen a
nombre de Mejia pues era ella la encargada de retirar esos
fondos normalmente antes de ser cesada. El contralor asegura
que ese dinero fue entregado a la Contralora.

La denuncia contiene tambin informacin de patrimonial y


hasta personal de Edgar Alarcn. En setiembre del 2016,
pocos das despus de ser presentada ante el Congreso, el
contralor llam a su despacho al auditor Grados y all se
produjo este dilogo:
Edgar Alarcn: Walter, quera conversar contigo, quera
expresarte no mi incomodidad, s una duda, una preocupacin,
porque me hubiese gustado conversar brevemente contigo.
Respeto tu decisin, voy a hacer mis descargos cuando me lo
solicite el Congreso, y seguimos siendo amigos, porque ese es
tu trabajo. Me parece bien.
Edgar Alarcn: Quisiera, ms bien, que evales una
posibilidad. Tmalo como posibilidad. Se me ha ocurrido
ahorita. Qu pasara si es que retiras la denuncia del
Congreso? Y yo te hago, t me dices tengo todas estas
preocupaciones, estas denuncias que hacer, yo te las
descargo, y si no, personalmente, yo te acompao y
denunciamos () Pinsalo, Walter, no quiero presionarte, no te
estoy hostilizando, no te estoy chantajeando. Entonces, por la
amistad que tenemos te digo, pinsalo, nada ms te digo.

Despus, se produce aquella frase del contralor: yo me


someto ante ti.

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Edgar Alarcn: Si no te satisfacen mis descargos, porque yo
me estoy sometiendo ante ti por la amistad que te tengo, es
decir, estos son mis descargos, si no te satisface, t eres un
ciudadano libre y voy a respetar, me denuncias y no tengo
ningn problema. (35.52) Por favor, pinsalo, Walter, pinsalo,
ya? Sin el nimo de hostilizarte.

()

Edgar Alarcn:Te respeto.

Al final, Alarcn, que es el contralor y que no le debe rendir


cuenta a ningn auditor, le dice a Grados que le ofrecera sus
descargos a l.

Edgar Alarcn: Respeto tu decisin, respeto tu decisin, por


eso una propuesta que espero que lo consideres, porque, al
final, puedes decir retiro la denuncia. Pero eso no significa
que queda ah. Simplemente, oye, mira, A, B, C, D. Entonces,
yo te hago los descargos. Y como t eres auditor, me dices:
no me satisface, me mantengo en mi posicin, vamos pa
all. (36.38)

Pero, por lo menos dame esa oportunidad de que yo descargue


ac.

Pero el contralor no necesitaba explicarle nada a Grados pues


el caso ya se encontraba en trmite en la Presidencia del
Congreso, en el despacho de Luz Salgado y en la oficina de
Hctor Becerril, presidente de la Comisin de Fiscalizacin.
Mientras esperaba que lo convoquen para sustentar sus
imputaciones, la denuncia fue derivada a la Subcomisin de
Acusaciones Constitucionales, que preside la tambin
fujimorista Karina Beteta. Como las acusaciones
contra Alarcn corresponden a su perodo como vicecontralor,
Acusaciones Constitucionales no era la instancia que
corresponda, as que sus integrantes declararon que all no
proceda ver la denuncia.

De la lectura de la transcripcin del reportaje puede sealarse que


ste puede dividirse en dos partes: 1) Las respuestas de Edgar
Alarcn al periodista Daniel Yovera y 2) El audio de Walter Grados y
Edgar Alarcn.

Las respuestas de Edgar Alarcn a periodista Yovera

15
Edgar Alarcn admite que es un negocio, aunque de utilidades
irrisorias de apenas US$1,000 a US$1,500 dlares que se pueden ir
en gasto corriente.

Ambos hijos fueron iniciados en el negocio a los 18 aos. Edgar


Alarcn Gordillo a los 18 aos (2006) ya haba importado dos (2)
autos Honda Civic y a los 19 compr para fines de comercializacin
once (11) vehculos ms, entre Hyundai, Mitsubishi, y Volkswagen
Fox y Gol. Edgar Alarcn Gordillo a los 18 aos (2010) compr dos
Volkswagen Passat y entre el 2013 al 2015 ya haba adquirido
diecisis (16) vehculos ms.

El audio de Walter Grados y Edgar Alarcn.

Uno de los mandatos de la Comisin es evaluar una posible coaccin


de Edgar Alarcn Tejada contra Walter Grados Aliaga, con el
propsito que el auditor retire su denuncia ante el Congreso.

Por esta razn, se toma en cuenta este audio para evaluar el pedido
de la congresista Gloria Montenegro en el apartado VII sobre anlisis
de los hechos.

16
VII. DESCARGOS DEL SEOR EDGAR ALARCN TEJADA

Con carta fechada el 9 de junio del 2017 suscrita por el seor Edgar
Alarcn Tejada y su abogado seor Humberto Abanto Verstegui
solicitan el acuerdo de 11 Sesin Vespertina de la Comisin Permanente
que detallen la delimitacin precisa de la competencia material del grupo
de trabajo, mediante identificacin de hecho objeto de pronunciamiento
y la calificacin jurdica que les corresponde y el establecimiento previo
del procedimiento a seguir para la emisin del pronunciamiento.

A este respecto, debe indicarse que el artculo 97 de la Constitucin y


88 del Reglamento del Congreso seala que ste investiga asuntos de
inters pblico, es decir, investiga los hechos y no a las personas. En ese
mismo sentido se ha pronunciado la Comisin de Constitucin en su
informe estableciendo que no es posible hacer referencia a conceptos
como investigado, imputado, testigo u otros trminos anlogos a los que
se aplican en el proceso penal, dado que este rgano temporal no
investiga personas, como tampoco las juzga ni las sanciona. Solo como
consecuencia de la investigacin, el informe final eventualmente
sealar los indicios de responsabilidad penal o poltica de aquellas
personas vinculadas con los hechos investigados. Y el tribunal
constitucional ha establecido en la sentencia recada en el expediente N
04968 como precedente vinculante que en general, los asuntos
relacionados con el resguardo de la debida gestin estatal son de inters
pblico, y por tanto, pueden ser objeto de investigacin por el congreso
de la repblica2.

En este sentido, este grupo de trabajo, viene cumpliendo detalladamente


las reglas de debido proceso que le corresponden a una instancia
parlamentaria, de conformidad con lo establecido en la constitucin y en
el reglamento del congreso, teniendo muy clara la diferencia entre los
procedimientos congresales y los procedimientos jurisdiccionales
acusatorios o sancionatorios que corresponden al Ministerio Pblico y al
Poder Judicial. En esta medida las normas de debido proceso en el
Congreso de la Repblica son distintas a las establecidas para sede
judicial.

Por estas razones cuando este grupo de trabajo efecto su primera


comunicacin al seor Alarcn lo hizo sobre la base de lo establecido por
el Tribunal Constitucional cuando ha sealado que el deber de dar a
conocer los cargos respectivos depender del mbito y del estado en el
que se encuentre la respectiva investigacin, no siendo una obligacin
que pueda imponerse con prescindencia del anlisis de cada caso en
particular3.

2
Tribunal Constitucional, sentencia recada en expediente 049968-2014-PHC/TC. Fundamento 21,
segundo prrafo.
3
Tribunal Constitucional Fundamento 55, ltimo prrafo de sentencia recada en expediente 049968-
2014-PHC/TC

17
Asimismo, el citado informe establece que el derecho a la
comunicacin previa, debe considerar que el procedimiento de
investigacin del Congreso investiga hechos y no lleva a cabo un proceso
penal que involucra una imputacin contra una persona, por lo tanto, la
exigencia de colocar cargos calificacin jurdica o imputaciones en
las notificaciones de aquellas personas que estime deban comparecer
ante ella, no le resulta aplicable.

No obstante, ello, el seor Alarcn ha tenido ocasin de responder


ampliamente los hechos materia de investigacin del grupo de trabajo
cuando ha sido citado en sesin ordinaria y por escrito de manera
reiterada como consta en el acervo documentario de esta comisin.

Por ello sorprende la carta con fecha 23 de junio 2017 suscrita por el
seor Edgar Alarcn Tejada que refiere que durante la cuarta sesin
ordinaria del grupo de trabajo le fue restringida su derecho de defensa al
impedrsele intervenir de forma directa. Dicha afirmacin falta a la verdad
de los hechos, pues el seor Alarcn ha tenido garantas plenas para
ejercer su defensa y el abogado para intervenir cuando su patrocinado
as lo requiriera. As le fue comunicado por el presidente del grupo de
trabajo, congresista Marco Arana Zegarra, como consta en el acta de la
sesin4.

El criterio que ha regido para la investigacin del grupo de trabajo se ha


preparado de acuerdo con los principios de razonabilidad,
proporcionalidad, y conforme al mandato de la Comisin Permanente.

A continuacin se resumen los descargos efectuados por el seor Edgar


Alarcn ante el grupo de trabajo:

Presentacin ante el grupo de trabajo en sesin tercera con fecha 20


de junio del 20175

Compra y Venta de Bienes muebles e inmuebles como alto


funcionario de la Contralora de acuerdo a la Ley N 27785
Refiere que en el periodo que fue vicecontralor, entre enero 2013
y marzo del 2017, adquiri nicamente 8 vehculos.
Indica que los ocho (8) vehculos fueron para uso particular
transfirindose posteriormente 6 de ellos.

4
Ver acta de sesin de fecha 22 de junio del 2017.
5
PPT presentado en tercera sesin con fecha 20 de junio del 2017

18
Descarta que exista actividad lucrativa basado en un clculo que
muestra que la diferencia entre el valor de la adquisicin y el valor
de transferencia es de US $ -26,880

Bienes inmuebles declarados como alto funcionario de acuerdo a


la Ley N 27785

Declara tener las siguientes propiedades:


1) Casa en jirn Junn 3115 en el distrito de San Martin de Porres,
(En propiedad)

2) Departamento en Av. Velasco Astete 1087 en Santiago de


Surco, (En propiedad)
Refiere que ingres a un proyecto de autoconstruccin donde
los futuros propietarios solo se conocieron al suscribir el
contrato de compra venta. La empresa le ofreci el 2011 la
opcin para adquirir uno de los 15 departamentos y el 2012
suscribi los documentos juntos a los 15 propietarios. El
promotor inmobiliario fue nombrado como apoderado.
El 2014 el constructor solicit un crdito hipotecario a la
Cooperativa San Miguel, de la cual era socio dicho constructor,
constituyndose los 15 copropietarios fiadores solidarios. El
prstamo solicitado al constructor fue de US$ 1274,305.93
soles, es falso que el prstamo haya sido por 5 millones de
dlares.
El seor Edgar Alarcn en su presentacin mostr en lminas
en ppt que acreditan la legalidad de la propiedad de su
Departamento en la avenida Velasco Astete y los Terrenos en
la provincia de Caman Arequipa.

3) Predio rural en Avenida Principal S/N en Caete, (En


propiedad)
El seor Alarcn ha presentado con hoja en folio 00088 un
recibo de pago N 0016647 de autoavaluo en favor de la
Municipalidad Distrital Cerro Azul en Caete

4) Terreno en Sector Los Cerrillos I Zona B Mza. D en Caman,


(Transferido)
Refiere que mediante Acuerdo de Concejo N 043-2008-MPC-C
autoriz la venta de 167 lotes de terrenos ubicados en los
balnearios.
En subasta pblica, el 2008 adquiri los lotes 14 y 15 que fue
adjudicada mediante resolucin de alcalda N 370-2008-MPC
del 22/07/08.

19
En comunicacin escrita en folios 0090 al 0092, invoca como
base legal que justifica la adquisicin de los terrenos el artculo
1366 que seala: No pueden adquirir derechos reales por
contrato, legado o subasta pblica, directa o indirectamente o
por persona interpuesta () 3.- Los funcionarios y servidores
del Sector Pblico, los bienes del organismo al que pertenecen
y los confiados a su administracin o custodia o los que para
ser transferidos requieren su intervencin.

En adicin, la Ley 29151, Ley General del Sistema Nacional de


Bienes Estatales en el artculo 22 sobre prohibiciones de
servidores y funcionarios pblicos seala que: Los funcionarios
y servidores pblicos, as como toda persona que presta
servicios en las entidades de la administracin pblica bajo
cualquier rgimen laboral o contractual, no pueden adquirir
derechos reales por contrato, legado o subasta pblica, directa
o indirectamente o por persona interpuesta, respecto de los
bienes de propiedad de la entidad pblica a la que pertenecen,
de los confiados a su administracin o custodia ni de los que
para ser transferidos requieren de su intervencin.

5) Terreno en Las Palmeras S/N Balneario La Punta, Samuel


Pastor en Arequipa. (Transferido)
Presenta en folio 000106 la partida registral N 1096692
acreditando la propiedad de este inmueble.

Registro de bienes muebles e inmuebles en las declaraciones


juradas elaboradas como alto funcionario de acuerdo a la Ley
27785, en el periodo 2013- 2016.

El seor Edgar Alarcn present imgenes de sus Declaraciones


Juradas desde el ao 2013 al ao 2016.

Asimismo, present en folios 123 al 134 copia de sus


declaraciones juradas del 2013 al 2017.

Anlisis Legal Tributario Aplicacin del artculo 33 de la Ley


27785, Ley Orgnica del Sistema Nacional y de la Contralora
General de la Repblica.

Indica que el artculo 33 seala que El Vice Contralor General


de la Repblica es el segundo funcionario en rango del Sistema.

20
Es designado por el Contralor General de la Repblica, estando
prohibido de ejercer actividad lucrativa e intervenir, directa o
indirectamente en la direccin o gestin de cualquier actividad
pblica o privada, excepto las de carcter docente (..)

Sostiene, asimismo, que dicha prohibicin contiene un enunciado


que contiene dos proposiciones unidas por la conjuncin (e) que
une las oraciones Ejercer actividad lucrativa e intervenir directa
o indirectamente en la direccin y/o gestin de cualquier actividad
pblica o privada

La defensa del seor Edgar Alarcn postula la controvertida teora


que estos dos aspectos deben darse de manera simultnea para
que se configure la prohibicin establecida en la norma.

Por otro lado, invoca el numeral 1 del artculo 4 del Reglamento


de la Ley General de IGV que establece que para calificar la
habitualidad a que se refiere el citado artculo 9, la SUNAT
considerar la naturaleza, caractersticas, monto, frecuencia,
volumen y/o periodicidad de las operaciones a fin de determinar
el objeto para el cual el sujeto las realiz6.

Presunto pago indebido a ex trabajadora de la Contralora General


de la Repblica

Refiere que en el marco del Plan Estratgico 2010-2012 de la


Contralora se identificaron objetivos estratgicos y un nuevo
modelo de gestin del talento humano para incrementar la
productividad y la calidad del trabajo efectuado.

Se revisaron y modificaron perfiles de puestos para establecer las


interrelaciones, funciones y requisitos mnimos a nivel de puestos,
identificar competencias y habilidades del personal para lograr el
objetivo sealado.

Se identific personal no orientado hacia el propsito esperado


(nivel deficiente de desempeo, con sancin disciplinaria, prximo
a jubilarse, bajo nivel de productividad).

El ao 2010 se inici la suscripcin de acuerdos de cese por


mutuo disenso. Se invit a 100 colaboradores de los cuales 44
aceptaron.

6
Referencia: Informe N 133-2006-SUNAT/2B0000

21
Refiere que el Convenio tiene las siguientes caractersticas: 1)
Base legal es el artculo 22 de la Ley N 28175, Ley Marco del
empleo pblico y artculo 16 del Decreto Legislativo 728, 2) Es
una causal de extincin del contrato de trabajo, 3) Permite una
negociacin de ambas partes para poner trmino a la relacin
laboral,4) Se puede acceder a una serie de incentivos o ventajas
de carcter econmico, laboral o previsional. En este extremo, ha
presentado por escrito un descargo en folios del 00135 al 00139
invocando las precitadas Ley N 28175, Decreto Legislativo 728 y
STC 008-2005-P/TC.

Detalla como criterios para su aplicacin: 1) Proceso de


transformacin institucional (cambio de perfil), 2) Personal con
desempeo deficiente y puede mejorar, 3) Trabajadores prximos
a jubilarse y otros, 4) Personal con nivel de productividad por
debajo de lo esperado, 5) A propuesta del colaborador.

Acerca de la liquidacin de beneficios de la seora Marcela Meja


Franco, reconoce como pago por liquidacin de beneficios
laborales la suma de 127,117. 3 correspondiente al periodo
comprendido entre el 01 de diciembre de 1993 al 21 de
noviembre del ao 2010.

Asimismo, aclara con un Acta de Entrega que existe un monto de


100,000 soles el cual es un monto correspondiente a los
trabajadores de la CGR y no a la seora Marcela Meja Franco en
particular, No corresponde, por lo tanto, la afirmacin que este
monto se ha aadido a sus beneficios de liquidacin.

Asimismo, en folios del 00215 al 00029 presenta el Convenio de


contrato por mutuo disenso celebrado con la seora Marcela Meja
Franco, detalle de clculo de la liquidacin de beneficios sociales
ascendiente a 127,117.93 y las correspondientes hojas de
liquidaciones.

Sin embargo, No existe en los folios sealados un Convenio con


la firma de las partes, ni se halla motivada o explicada en razn a
las caractersticas o criterios que el propio Edgar Alarcn ha
invocado para la aplicacin del Convenio.

Caso Oscorima Nuez

22
Presenta reporte de SUNARP sobre datos de vehculos,
propietarios, gravmenes, participantes e impresiones asociados
a la placa B0Z076. Segn este reporte el seor Guillermo
Alexander Alarcn Gordillo no ha comprado este vehculo
directamente al seor Wilfredo Oscorima Nuez.

Respecto a la supuesta falsedad en hoja de vida al postular al


Congreso de la Repblica

Edgar Alarcn reconoce no haber culminado el programa de


Especializacin avanzada en el programa avanzado de
administracin de empresas llevado a cabo el ao 2008.
Indica que el citado curso est bajo el rubro Estudios y detalla
que como anexo a la hoja de vida adjunt la Constancia del jefe
de admisin y registro de la Universidad ESAN en donde se da
cuenta que fue alumno del programa durante el trimestre 2008/1.
El documento referido se halla disponible en folio 000423.

23
VIII. ANLISIS DE HECHOS INVESTIGADOS

Con base en la delimitacin de los hechos establecido por el mandato de la


Comisin Permanente del Congreso de la Repblica y teniendo en cuenta la
informacin disponible en el acervo documentario, declaraciones en
sesiones, denuncia del Auditor Walter Grados Aliaga, denuncia de Cuarto
Poder, Descargos del Contralor Edgar Alarcn Tejada, el grupo de trabajo
defini presentar los hechos en el siguiente orden y con los ttulos
sealados en los pedidos de los seores congresistas.

1.- Actividades lucrativas (Compra venta de vehculos)

El seor Edgar Alarcn ha admitido que la actividad de compra venta de


autos es un negocio, aunque de utilidades irrisorias de apenas US$1,000 a
US$1,500 dlares que se pueden ir en gasto corriente.

Sin embargo, el seor Edgar Alarcn pretende constreir sus respuestas al


periodo enero 2013 y marzo del 2017, periodo en el que fue Vice contralor y
sobre el que ha respondido en la Sesin Tercera del grupo de trabajo
sealando que haciendo los clculos correspondientes de la diferencia entre
el valor de la adquisicin y el valor de transferencia es de US $ -26,880.

El seor Alarcn ha decidido no responder ante el grupo de trabajo acerca


del conjunto de 90 autos que ha adquirido desde el ao 2006 mediante la
importacin directa e indirecta.

El grupo de trabajo no cuenta con un clculo exacto de las ganancias que la


importacin y posterior venta de 90 vehculos, a nombre propio o utilizando
a sus hijos, le ha significado a Alarcn Tejada desde el ao 2006, sin
embargo, esta informacin no es necesaria para caracterizar las actividades
de Alarcn como actividades comerciales con fines de lucro, o si se quiere
tambin, interviniendo directa o indirectamente en la direccin y/o gestin
de cualquier actividad pblica o privada.

Hacemos esta digresin citando una prohibicin expresa para asumir el


cargo de Contralor General del artculo 28 de la Ley Nro. 27785 (Ley
Orgnica del Sistema Nacional de Control y de la Contralora General de la
Repblica), sobre la cual la defensa de Alarcn Tejada pretende demostrar
que ambas condiciones deben presentarse simultneamente para configurar
la prohibicin. El grupo de trabajo descarta que exista esa interpretacin de
simultaneidad en la prohibicin en el artculo 28, pero adems sostiene que
ambos supuestos se cumplen, es decir, Alarcn tiene una actividad lucrativa
e interviene directamente como comprador e indirectamente, como
financista al menos, de sus hijos en la gestin de una actividad privada.

Tomando en cuenta esas declaraciones auto incriminatorias de Alarcn y la


insuficiente fortaleza de sus descargos escritos as como en la sesin de

24
grupo de trabajo. Consideramos que el seor Edgar Alarcn
Tejada ha incurrido en falta grave establecida en el artculo 31 de la Ley
27785

2. Pago de liquidacin de beneficios no arreglada a Ley

Reseamos brevemente que la seora Marcela Meja Franco, reconoce como


pago por liquidacin de beneficios laborales la suma de 127,117.30
correspondiente al periodo comprendido entre el 01 de diciembre de 1993 al
21 de noviembre del ao 2010. Sin embargo, llama la atencin que no
exista un acta, convenio o referencia en la hoja de liquidaciones con la firma
de las partes como manda el Decreto Legislativo 728 (Ley de Productividad
y Competitividad Laboral): Artculo 55.- El acuerdo para poner trmino a
una relacin laboral por mutuo disenso debe constar por escrito o en la
liquidacin de beneficios sociales. En este convenio debiera encontrarse la
motivacin o explicacin en razn a las caractersticas o criterios que el
propio Edgar Alarcn ha invocado para la aplicacin del Convenio.

Edgar Alarcn Tejada seala que la liquidacin de beneficios se efectu en


el marco de un Plan Estratgico 2010-2012, a partir del cual se suscribieron
acuerdos de cese por mutuo disenso de conformidad con el inciso c,
numeral 22 de la Ley Nro. 28175. Se invit a 100 colaboradores de los
cuales 44 aceptaron, es decir, se suscribieron 44 acuerdos.

Se seala que los acuerdos poseen un conjunto de caractersticas y criterios


descritos en el apartado VII sobre presunto pago indebido a ex trabajadora
de la Contralora General de la Repblica. Sin embargo, el Contralor Alarcn
no ha presentado en su exposicin ante el grupo de trabajo ningn acuerdo,
acta, convenio que lo demuestre.

Las entidades pblicas son autnomas en la implementacin de programas


de liquidacin de beneficios, pero esta autonoma est acotada por el
artculo 4 de la Ley Nro. 28411 las atribuciones de la Direccin Nacional
del Presupuesto Pbico de la Ley General del Sistema Nacional de
Presupuesto: f) Emitir opinin autorizada en materia presupuestal de
manera exclusiva y excluyente en el Sector Pblico. En adicin, debe
demostrarse que existe una metodologa o procedimiento para implementar
el programa que debe constar en un documento de gestin de la entidad
(Reglamento de Organizacin y Funciones, Reglamento Interno de Trabajo).
Sorprende que Edgar Alarcn nicamente se remita al Plan Estratgico para
justificar el programa de liquidacin de beneficios. El propsito de estos

25
requisitos es, por un lado, que la entidad demuestre solvencia
presupuestal para gastar importantes sumas de dinero del erario pblico, y
de otro lado, evitar el uso arbitrario de fondos pblicos para sostener
privilegios, o peor an, para despidos arbitrarios.

Segn el el inciso c, articulo 52 Decreto Legislativo 728 el mutuo disenso


aplica como extincin de la relacin laboral pero debe estar por escrito o
figurar en la hoja de liquidaciones y Edgar Alarcn muestra la hoja de
liquidaciones de la seora Meja Franco en su Periodo 38 una asignacin
52,530 + 503 + 315 que ascienden a 53,348 pero inmotivada. Esto no tiene
sentido atendiendo a la explicacin de Alarcn quien sealo que se siguieron
un conjunto de criterios. En este caso, corresponde un Acta de acuerdo
firmado por las partes que explique su presentacin en la hoja de
liquidaciones.

Por otro lado, en la tercera sesin del grupo de trabajo el seor Alarcn
confirm que la seora Meja labora en la Oficina de Control Institucional
(OCI) del Banco de la Nacin, entidad que depende funcionalmente de la
Contralora General de la Repblica.

Este hecho reviste gravedad, pues en efecto, el Jefe de la OCI depende


funcional y administrativamente de la Contralora General de la Repblica,
aunque no su personal. Sin embargo, es el Jefe de la OCI quien decide la
contratacin del personal a su cargo. Para abundar, citamos los artculos
pertinentes establecidos en la Resolucin de Contralora N 220-2011-CG,
Reglamento de los rganos de Control Institucional:

Artculo 12 sobre Dependencia funcional: El jefe del OCI, en virtud


de la dependencia funcional con la Contralora General, tiene la
obligacin de ejercer el cargo con sujecin a la normativa, as como a
los lineamientos que emita la Contralora General ().

Articulo 13 sobre Dependencia administrativa: Por la dependencia


administrativa, el jefe del OCI es designado y separado por la
Contralora General ()
Articulo 11 sobre Personal del OCI: Los OCI debern estar
conformados por personal multidisciplinario seleccionado en relacin
con los objetivos y actividades que realiza la entidad () El Jefe de la
OCI tiene la facultad de requerir la asignacin de personal para la OCI
conjuntamente con la presentacin del perfil y requisitos mnimos del
postulante, independientemente de la modalidad contractual o laboral
que asumir este personal.

26
Sobre el particular, en su presentacin ante el grupo de trabajo en su
tercera sesin ordinaria, Edgar Alarcn sostuvo que la contratacin de la
seora Meja Franco depende exclusivamente de la Municipalidad de La
Molina y ofreci enviar un conjunto de acciones de control en contra de la
Municipalidad de La Molina para mostrar la transparencia de sus acciones,
mismas que no han llegado a la fecha.

Como puede apreciarse existe una legalidad o formalidad pervertida. El


personal de la OCI suscribe contrato con una entidad (X) y su contratacin
la define el jefe de la OCI quien depende funcional y administrativa de la
Contralora, y eventualmente, tiene la capacidad de designarlo y separarlo.
El riesgo es que este poder pueda ser usado en beneficio personal cosa que
el grupo de trabajo sostiene ha sucedido con Edgar Alarcn.

Como ya se ha sealado, las ventajas y beneficios indebidos pueden


procurarse y obtenerse mediante el uso de su cargo, autoridad, influencia o
apariencia de influencia como lo seala el numeral 2 del artculo 8 del
Cdigo de tica de la Funcin Pblica. El seor Alarcn ha ostentado cargos
importantes desde el ao 2007 hasta el ao 2016 (ver cuadro 1).

Asimismo, el seor Grados denuncia la contratacin de las siguientes


personas:

i) Carla Elvira Zuiga Meja sobrina directa de Marcela Meja Franco


se desempea como personal nombrado CAP- Tcnico II desde
octubre del 2011 a la fecha;
ii) Jenny Miluska Tarazona Franco, sobrina directa de Marcela Meja
Franco aparece en la nmina del personal activo de la Contralora;
iii) Carlos Eduardo Franco Ruiz, sobrino directo de Marcela Meja
Franco, contratado bajo la modalidad de D. Leg. 728;
iv) Noelia Soto Tejada, ngela Mara Tejada que son familiares
directos de Edgar Alarcn quien ha reconocido que esta ltima
trabaja en la OCI del Banco de la Nacin.

Al respecto debe indicarse que la Ley N 30294: Ley que modifica el


artculo 1 de la Ley 26771, que establece la prohibicin de ejercer la
facultad de nombramiento y contratacin de personal en el sector pblico
en caso de parentesco indica que Los funcionarios, directivos y
servidores pblicos, y/o personal de confianza de las entidades y
reparticiones pblicas conformantes del Sector Pblico Nacional, as como
de las empresas del Estado, que gozan de la facultad de nombramiento
y contratacin de personal, o tengan injerencia directa o indirecta
en el proceso de seleccin se encuentran prohibidos de nombrar,
contratar o inducir a otro a hacerlo en su entidad respecto a sus parientes
hasta el cuarto grado de consanguinidad, segundo de afinidad, por razn de

27
matrimonio, unin de hecho o convivencia. La citada Ley 30294
modifica la Ley 26711 agregando la figura de parientes con segundo grado
de infinidad, por razn de matrimonio, unin de hecho o convivencia.; sin
embargo, esta Ley se encuentra vigente desde el 20/01/2015 y no se
consigna informacin que demuestre que estas contrataciones se realizaron
con posterioridad a la promulgacin de la precitada Ley.

La narracin de los hechos precedentes que vinculan al seor Alarcn con la


seora Meja, es importante porque revela un patrn de favorecimiento
laboral. Esto se demuestra en la decisin de implementar un programa de
liquidacin de beneficios con recursos pblicos durante los aos 2010 a
2016, ascendiente a la suma de S/ 8 792, 036.72 bajo la denominacin de
mutuo disenso otorgado a ciento veintin trabajadores.

El grupo de trabajo considera que estos son elementos suficientes para


considerar que el seor Alarcn ha incurrido en falta grave establecida
en el artculo 31 de la Ley 27785.

3. Presunta coaccin a auditor Walter Grados Aliaga

El propsito de la reunin del Contralor Alarcn con el seor Grados Aliaga,


es el retiro de la denuncia efectuada ante el Congreso de la Republica lo que
constituye una transgresin al artculo 11 de la Ley del Cdigo de tica de la
Funcin Pblica: Obligacin de comunicar o denunciar los actos contrarios
al Cdigo Todo empleado pblico, bajo responsabilidad, tiene el deber de
comunicar, as como la persona natural o jurdica tiene el derecho de
denunciar, los actos contrarios a lo normado en el presente Cdigo, ante la
Comisin Permanente de Procesos Administrativos Disciplinarios de la
entidad afectada o al rgano que haga sus veces.

Cuando el seor Alarcn dice en el minuto 35:22 que Si no te satisfacen


mis descargos, porque yo me estoy sometiendo ante ti por la amistad que
te tengo est contraviniendo el articulo 2 del Cdigo de tica de la Funcin
Pblica relativo a la Probidad del funcionario Acta con rectitud, honradez y
honestidad, procurando satisfacer el inters general y desechando todo
provecho o ventaja personal, obtenido por s o por interpsita persona.

El audio no muestra un Contralor Alarcn coaccionando o un auditor Grados


coaccionado, sino algo mucho peor, muestra a un contralor abdicando su
autoridad ante un inferior jerrquico. Debe recordarse lo que seala el
artculo 27 de la Ley 27785: El Contralor General de la Repblica es el
funcionario de mayor rango del Sistema, y goza de los mismos derechos,
prerrogativas y preeminencias propias de un Ministro de Estado. No est
sujeto a subordinacin, a autoridad o dependencia alguna, en ejercicio de la
funcin () En el ejercicio de sus funciones, slo puede ser enjuiciado,
previa autorizacin del Congreso de la Repblica.

28
Es importante enmarcar las declaraciones de Edgar Alarcn en esta Ley,
pues en efecto l sabe o debiera saber que no est sujeto a subordinacin a
autoridad o dependencia alguna, en ejercicio de su funcin, y sin embargo,
le dice a su subordinado Si no te satisfacen mis descargos, porque yo me
estoy sometiendo ante ti por la amistad que te tengo, es decir, estos son
mis descargos.

Para agravar su situacin, Edgar Alarcn ha declarado ante el grupo de


trabajo que esas frases se explican porque l pretenda que: el auditor
escuche sus descargos y si poda levantar sus observaciones, es decir, tener
derecho al debido proceso ante Walter Grados. Confirindole a Grados, esta
prerrogativa para enjuiciarlo, Edgar Alarcn olvida vergonzosamente que
solo puede ser enjuiciado o removido por el Congreso de la Repblica.

Tomando en cuenta la narracin y exposicin de los hechos precedentes el


grupo de trabajo considera que el seor Edgar Alarcn Tejada ha incurrido
en falta grave establecida en el artculo 31 de la Ley 27785

4. Operaciones comerciales con proveedor de la Contralora


General de la Repblica

Con fecha 31 de mayo del 2017, el diario La Repblica public la nota


periodstica titulada La Contralora y el contralor compartan un proveedor donde
se indica que el seor Alarcn compr vehculo Audi, modelo Q7, por el que
pag 45 mil dlares al contado al seor Juan Capcha Velsquez, pese a
que este es asesor externo de marketing de esta institucin. Dicho vehculo
haba sido comprado por Capcha a 67 mil 900 dlares segn refiere el
citado diario.

Dicha compra se realiz el 2 de diciembre del 2015, cuando an era


Vicecontralor de la Repblica. El seor Alarcn adquiri un automvil Audi,
modelo Q7 de acuerdo a documentos de SUNARP, el vehculo le perteneca
a Juan Carlos Capcha Velsquez, quien solo un ao antes haba pagado por
este bien 67 mil 900 dlares.

Lo curioso de este hecho es que Capcha no era ningn extrao para la


Contralora. Era un asiduo proveedor de esta institucin desde el 2010, y
que continu sindolo cuando el seor Alarcn asumi la jefatura de este
rgano de control.

El Registro de Proveedores de Bienes y Servicios del Organismo de


Supervisin de Contrataciones del Estado (OSCE) revela que Capcha
Velsquez es proveedor de la Contralora General de la Repblica desde el
ao 2010.

El contralor Alarcn ha sealado ante el grupo de trabajo que tiene una


relacin amical como cualquier compaero de trabajo, detallando que el

29
seor Capcha estuvo desempeando la funcin de asesor del ex
contralor Fuad Khoury.

Asimismo, explic que nicamente particip en una contratacin que


benefici al seor Capcha antes de asumir el cargo de Vicecontralor. Como
se ha sealado, en el prrafo segundo del numeral 2 del presente informe,
el seor Contralor ha tenido encargos en la Contralora que lo han situado
en una ubicacin que le ha permitido una importante capacidad de control y
toma de decisiones al interior de la institucin por lo menos desde el ao
2001. El contralor no ha realizado descargos por escrito para desvirtuar
estas imputaciones.

Es un hecho indubitable que el seor Edgar Alarcn suscribi en su


condicin de Gerente General de la Contralora un contrato de servicios de
marketing con el seor Capcha Velsquez y que la condicin de proveedor
de Capcha ha proseguido siendo Alarcn Vice contralor pero sin capacidad
de suscribir contratos. Este es un, argumento que Alarcn ha utilizado en la
tercera del grupo de trabajo sealando que: Yo slo suscrib un contrato
con el seor, luego l se ha desempeado como asesor de Fuad Khoury y
era un compaero de trabajo ms al que le compr un auto.

El Artculo 8, numeral 2 del Cdigo de tica de la Funcin Pblica establece


que el servidor pblico est prohibido de obtener o procurar beneficios o
ventajas indebidas, para s o para otros, mediante el uso de su cargo,
autoridad, influencia o apariencia de influencia. El seor Tejada en su
condicin de Vice contralor no tena el cargo que le facultaba suscribir
contratos, pero sin duda tena la autoridad y la influencia para permitir o
facilitar la continuidad de Capcha como importante proveedor de la
Contralora. El hecho que haya suscrito contratos de compra venta de
automviles refuerza la idea que se ha procurado y obtenido ventajas
econmicas transgrediendo el Cdigo de tica de la funcin pblica.

El grupo de trabajo ha valorado la informacin contenida en la denuncia del


seor Grados en este extremo y concluye que, con la informacin recabada
hasta la fecha, el seor Edgar Alarcn ha incurrido en falta grave
establecida en el artculo 31 de la Ley 27785.

5.- Omisin de presentacin de Declaracin Jurada de Bienes y


Rentas

Se seala que Edgar Alarcn Tejada ocup cargos en la alta direccin de la


Contralora, segn detalla el siguiente cuadro 1:

CARGO PERIODO
GERENTE GENERAL ENERO 2007 OCTUBRE 2011
GERENTE CENTRAL DE OPERACIONES OCTUBRE 2011 FEBRERO 2014
VICE CONTRALOR GENERAL ENERO 2013 JUNIO 2016

30
Walter Grados Aliaga imputa a Edgar Alarcn Tejada regularizar sus
Declaraciones Juradas de ingresos y bienes recin en enero del ao 2016.

En la tercera sesin del grupo de trabajo el seor Alarcn respondi,


requerido por el congresista Velsquez Quesqun, que en enero del 2015
hizo una rectificacin de su declaracin jurada relativa al nmero de sus
dependientes, sealando que dicha rectificacin esta arreglada a Ley.

El denunciante, seor Grados Aliaga, a pesar de haber sido requerido


verbalmente y por escrito, no ha podido demostrar sus afirmaciones en este
extremo de la denuncia.

El grupo de trabajo ha valorado la informacin contenida en la denuncia del


seor Grados y concluye que, con la informacin recabada hasta la fecha,
concluyendo que se requiere informacin complementaria que permita
determinar si el seor Alarcn ha incurrido en falta grave establecida en el
artculo 31 de la Ley 27785.

6.- Desbalance patrimonial y evasin tributaria

En esta seccin el grupo de trabajo decidi abordar las denuncias relativas a


adquisicin de otros bienes que podran orientar la investigacin hacia la
bsqueda de indicios de desbalance patrimonial conforme al mandato de la
11 Sesin Comisin Permanente del Congreso de la Repblica del 07 de
junio del 2017, para cuyo fin se han utilizado los elementos disponibles en
las denuncias del auditor Walter Grados y del programa periodstico Cuarto
Poder.

Inmueble en Surco

La hiptesis del auditor es que este vnculo comercial de compra venta de


acciones y derechos donde intervienen Patricia Cecilia Roy Gates
(compradora de inmuebles) y Ana Isabel Roy Gates (corredora inmobiliaria
de dicho inmueble) habra influido para que el Poder Ejecutivo propusiera la
designacin de Edgar Arnold Alarcn Tejada.

Luego de la compra venta de los citados inmuebles fueron hipotecados y


bloqueados en favor de la Cooperativa y Crdito San Miguel Ltda. hasta por
cinco millones de dlares (US$ 5000000), registrada en la Escritura Pblica
del 03/07/2014 ante el Notario Pblico de Lima Dr. Jos Urteaga Calderon,
cuando Edgar Arnold Alarcn Tejada ostentaba el cargo de vicecontralor. De
acuerdo a informacin proporcionada por la SUNARP esta cooperativa se
constituy con un Capital Social diminuto de S/. 12000 soles. Asimismo,
esta cooperativa haba sido observada por la Superintendencia de Banca,
Seguros y AFP. El auditor Grados se pregunta porque los seores Khoury y
Alarcn no observaron este hecho que l considera sospechoso.

31
Remite a declaraciones contradictorias de Edgar Alarcn Tejada en el
Programa Cuarto Poder del 12 de junio del 2016. Segn el denunciante,
Walter Grados, de la transcripcin del audio en folios 000008 se concluye
que Carlos Ureta Sols era su socio accionista y administracin de la
construccin a travs de la empresa GRUPO AUTOCONSTRUCTIVO, pero no
cumpli con el compromiso de construir por lo que luego de culminada la
misma no le toc nada porque estaba en bancarrota y estaf a sus socios.

El denunciante seala que Carlos Ureta Brea se encontraba en estado de


bancarrota y precariedad y presenta como prueba hoja de reporte de
SUNAT que demuestra que GRUPO AUTOCONSTRUCTIVO inici sus
actividades el 03/ 04/ 2012 (Folios 000063 al 000065), 7 meses antes de la
compra de dicho inmueble.

Con base en estos elementos el denunciante presume que el seor Alarcn


ha dirigido toda la operacin ya que al haber sido estafado por su socio
Ureta no hicieron la denuncia. El denunciante, asimismo, presume que los
socios vinculados por Contralora son los verdaderos propietarios del
inmueble y los dems socios testaferros.

El grupo de trabajo ha valorado la informacin contenida en la denuncia del


seor Grados y le ha solicitado informacin adicional que no ha sido
alcanzada a la fecha de la presentacin del presente informe, concluyendo
que se requiere informacin complementaria que permita determinar si el
seor Alarcn ha incurrido en falta grave establecida en el artculo 31 de la
Ley 27785.

Terrenos subvaluados de propiedad del estado en la provincia de


Caman Arequipa

Seala que el seor Alarcn transgredi la Ley 29151, Ley General de


Bienes Estatales, que dispone en su artculo 22 lo siguiente:

Prohibiciones de los servidores y funcionarios pblicos, as como toda


persona que presta servicios en las entidades de la administracin
pblica bajo cualquier rgimen laboral o contractual, no pueden
adquirir derechos reales por contrato, legado o subaste
pblica, directa o indirectamente, o por persona interpuesta,
respecto de los bienes de propiedad a la entidad pblica a la
que pertenecen, de los confiados a su administracin o custodia ni
de los que para ser transferidos requieren de su intervencin

El razonamiento del auditor Walter Grados es que el seor Alarcn no poda


participar de la subasta mediante la cual adquiri los terrenos por su
condicin de servidor y funcionario pblico, sin embargo, en el propio

32
prrafo y subrayado en negrita se precisa que debe tratarse de
bienes de propiedad de la entidad a la que pertenecen dichos funcionarios.

El grupo de trabajo ha valorado la informacin contenida en la denuncia del


seor Grados y concluye que se requiere informacin complementaria para
formarse conviccin acerca de que el seor Edgar Alarcn haya incurrido en
falta grave establecida en el artculo 31 de la Ley 27785.

Compra de vehculo a hijo de controversial gobernador regional


Wilfredo Oscorima Nuez.

El seor Grados nicamente presenta reportes de bsqueda y transferencia


de propiedad de SUNARP, pero no demuestra una venta directa del seor
Oscorima Wong a Alarcn Gordillo (ver folios del 000112 al 000117).

El grupo de trabajo ha valorado la informacin contenida en la denuncia del


seor Grados y concluye que se requiere informacin complementaria para
formarse conviccin acerca de que el seor Edgar Alarcn haya incurrido en
falta grave establecida en el artculo 31 de la Ley 27785.

33
IX. CONCLUSIONES

Por las consideraciones expuestas, el grupo de trabajo concluye lo


siguiente:

1) En el hecho relativo a si el seor contralor Edgar Alarcn Tejada


incurri en falta grave al llevar a cabo actividades lucrativas en la
compra de automviles, el grupo de trabajo afirma que el seor
Alarcn Tejada transgredi el artculo 28 de la Ley Nro. 27785, y
ha cometido falta grave por lo que se recomienda su Remocin
del cargo de Contralor General de la Repblica.

2) En el hecho relativo a si el seor contralor Edgar Alarcn Tejada


incurri en falta grave en el supuesto pago de beneficios no arreglada
a Ley, el grupo de trabajo afirma que se han transgredido el
numeral 2 del artculo 8 del Cdigo de tica de la Funcin
Pblica, la Ley N 30294, y consecuentemente, el grupo de trabajo
considera que estos son elementos suficientes para considerar que el
seor Alarcn ha incurrido en falta grave establecida en el artculo
31 de la Ley 27785. por lo que se recomienda su Remocin del
cargo de Contralor General de la Repblica.

3) En el hecho relativo a si el seor contralor Edgar Alarcn Tejada


incurri en falta grave en la denuncia sobre presunta coaccin a
auditor Walter Grados Aliaga, el grupo de trabajo afirma que se han
transgredido el artculo 11 de la Ley del Cdigo de tica de la
Funcin Pblica, el artculo 2 del Cdigo de tica de la Funcin
Pblica y el artculo 27 de la Ley 27785, y consecuentemente, el
grupo de trabajo considera que estos son elementos suficientes para
considerar que el seor Alarcn ha incurrido en falta grave
establecida en el artculo 31 de la Ley 27785. por lo que se
recomienda su Remocin del cargo de Contralor General de la
Repblica.

4) En el hecho relativo a si el seor contralor Edgar Alarcn Tejada


incurri en falta grave en la denuncia sobre operaciones comerciales
con proveedor de la Contralora General de la Repblica, el grupo de
trabajo afirma que se han transgredido el artculo 8, numeral 2 del
Cdigo de tica de la Funcin Pblica, y consecuentemente, el
grupo de trabajo considera que estos son elementos suficientes para
considerar que el seor Alarcn ha incurrido en falta grave
establecida en el artculo 31 de la Ley 27785. por lo que se
recomienda su Remocin del cargo de Contralor General de la
Repblica.

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5) En el hecho relativo a si el seor contralor Edgar Alarcn Tejada
incurri en falta grave al omitir la presentacin de Declaracin Jurada
de Bienes y Rentas, el grupo de trabajo seala que a la fecha de
presentacin del informe no existen elementos suficientes para
pronunciarse sobre la comisin de falta grave, por lo que propone se
amplen las investigaciones en otra instancia congresal o se derive, si
corresponde, al Ministerio Pblico.

6) En el hecho relativo a si el seor contralor Edgar Alarcn Tejada


incurri en falta grave en la denuncia sobre desbalance patrimonial y
evasin tributaria en vivienda de Surco, el grupo de trabajo seala
que a la fecha de presentacin del informe no existen elementos
suficientes para pronunciarse sobre la comisin de falta grave, por lo
que propone se amplen las investigaciones en otra instancia
congresal o se derive, si corresponde, al Ministerio Pblico.

7) En el hecho relativo a si el seor contralor Edgar Alarcn Tejada


incurri en falta grave en la denuncia sobre desbalance patrimonial y
evasin tributaria en la compra de terrenos subvaluados de propiedad
del estado en la provincia de Caman Arequipa, el grupo de trabajo
seala que a la fecha de presentacin del informe no existen
elementos suficientes para pronunciarse sobre la comisin de falta
grave, por lo que propone se amplen las investigaciones en otra
instancia congresal o se derive, si corresponde, al Ministerio Pblico.

8) En el hecho relativo a si el seor contralor Edgar Alarcn Tejada


incurri en falta grave en la denuncia sobre desbalance patrimonial y
evasin tributaria en la Compra de vehculo a hijo de cuestionado
presidente regional Wilfredo Oscorima, el grupo de trabajo seala que
a la fecha de presentacin del informe no existen elementos
suficientes para pronunciarse sobre la comisin de falta grave, por lo
que propone se amplen las investigaciones en otra instancia
congresal o se derive, si corresponde, al Ministerio Pblico.

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