ISOTS 16949-Formacao de Auditor Interno

ISO/TS 16949
Formao de Auditor Interno

baseado na
19011:2011
Luiz Negri
1 ISO/TS 16949 Formao de Auditor

17021
Certificadoras - 3 Parte
Aplicao da
19011:2011
Organizao
SGQ
COMO
ISO/TS 16949
AUDITAR ?
1 e 2 Parte
7.4.1.2
Estrutura da Norma 19011:2011
Seo 1 Escopo
Seo 2 Referncias normativas
Seo 6
Realizando
Auditoria
Seo 5
Gerenciando um
Programa de Auditoria
Seo 3 Termos e Definies

Seo 4 Princpios de Auditoria
Seo 7 Competncia e Avaliao

de Auditores

Diferenas com a primeira edio
(anterior 2002)
o escopo foi ampliado de auditoria de sistemas de gesto ambiental e
de qualidade para a auditoria de qualquer sistemas de gesto;
a relao entre a ISO 19011 e a ISO/IEC 17021 foi esclarecida;
foram introduzidos mtodos de auditoria remota e o conceito de risco;
a confidencialidade foi includa como um novo princpio;
as sees 5, 6 e 7 foram reorganizadas;
informaes adicionais foram includas em um novo Anexo B,
resultando na remoo das caixas de ajuda;
a determinao da competncia e o processo de avaliao foram
reforados;
exemplos ilustrativos de conhecimento e habilidades na disciplina
especfica foram includos em um novo anexo A
mais informaes foram deixadas disponveis em um website pblico
da ISO (www.iso.org/iso19011Auditing).
www.iatfglobaloversight.org/

A Auditoria
Fato Evidncia
Critrio X
Conformidade
Constatao No Conformidade
Oport. Melhoria
Objetivo X
Concluso

Princpios de Auditoria
Integridade
Apresentao justa
Cuidado profissional adequado
Confidencialidade
Independncia
Abordagem baseada em evidncia
O que conduta tica em uma

auditoria?

Competncia de Auditores
Baseado na ISO 9001:2008
Atitude
Habilidade
Conhecimento
Experincia
Treinamento
E
Educao

Competncia de Auditores
Baseado na ISO 19011:2011
Exemplo
Qualidade Ambiental
Conhecimento e onhecimento Conhecimento e

habilidades especficas habilidades genricas habilidades
em qualidade ambientais especficas
Educao Experincia Treinamento Experincia

Profissional em auditoria em auditoria
Atributos pessoais

Manuteno e Melhoria da
Competncia do Auditor
Programa de Auditoria
Seleo de
Processo de Avaliao Auditores para
cada auditoria
Critrio
Aval. Auditores
competentes
para atingir os
Determ. Mtodo objetivos de
Compet. Aval. cada auditoria
Melhoria
Avaliar da
Competncia

Comunicao
Comunicao Verbal
Comunicao No Verbal

Comunicao Verbal
Use palavras e terminologia familiar ao auditado
Use tom e inflexo apropriados
D ateno genuna

Comunicao No Verbal
Tipos de comunicao no verbal:
Postura corporal
Movimentos de mos ou braos
Gestos
Distncia entre o auditor e o auditado
Contato visual
Expresses faciais
Vesturio ou roupa

Gesto de Conflitos
Auditor Auditado
O que conflito?
Causas de conflitos
Diferenas de valores
Diferenas de personalidade
Percepo seletiva
Agendas escondidas
Conflitos de posio
Diferenas de temperamento
Competio
Medo/Intimidao
Mal entendidos
Falta de confiana
Territorialidade
Frustrao
Ansiedade

Onde podem ocorrer
conflitos
Os membros da equipe
Auditor e a parte auditada
Auditor e a gerncia da parte auditada
Auditor e a gerncia do auditor
Parte auditada e a gerncia da parte auditada

Gesto do Programa de Auditoria
5.2 Estabelecendo os objetivos do
programa de auditoria
Planejar
5.3 Estabelecendo o programa de
Procedimento
auditoria
Competncia e
avaliao de
auditores (7)
5.4 Implantando o programa de auditoria Fazer
Realizando a
auditoria (6)
5.5 Monitorando o programa de auditoria

Verificar
5.6 Analisando criticamente e Agir

melhorando o programa de auditoria

Responsabilidades por uma auditoria
A pessoa que gerencia o programa de auditoria deveria atribuir a
responsabilidade pela realizao da auditoria especfica a um lder de equipe
de auditoria.
As seguintes informaes devem ser fornecidas ao lder da equipe pelo

gerente do programa para assegurar a conduta eficaz de cada auditoria.
objetivos da auditoria
critrios da auditoria e todos os documentos de referncia;
mtodos e procedimentos da auditoria;
escopo da auditoria, incluindo a identificao das unidades organizacionais
e funcionais e dos processos a serem auditados;
composio da equipe de auditoria;
detalhes do contato do auditado, os locais, datas e durao das atividades
da auditoria a ser realizada;
alocao dos recursos adequados para realizar a auditoria;
informao necessria para avaliar e tratar dos riscos identificados para a
realizao dos objetivos da auditoria

Gerente
do
Programa
Auditor
Lder
Auditor

Responsabilidade do lder da equipe de auditoria
Elaborao do Elaborao do
Plano de Auditoria Relatrio da Auditoria
Realizao da
Auditoria

Anlise de Processo Diagrama da Tartaruga
Com o que? Com quem?

(Materiais/Equipamento) (Competncia/Habilidades/
Treinamento)
3
4
Entradas Processo Sadas

Necessidade do Cliente Necessidade Atendida
6 Atividades 7
Como? Com qual critrio chave?

(Mtodos/Procedimentos (Medio/
Tcnicas) Monitoramento)
2 5

Iniciando
Realizando uma Auditoria
Preparando
Estabelecer
Definir o Realizar Designar o
Determinar a Preparar o
contatode
programa anlise trabalho da Preparar
viabilidade da plano de
inicial com o
Auditoria crtica de equipe de documentos
auditoria auditoria
auditado documentos auditoria de trabalho
(6.2.3) (6.3.2)
(6.2.2) (6.3.1) (6.3.3) (6.3.4)
Realizar
Conduzir a Coletar e Gerar Preparar ar Conduzir
anlise
reunio de verificar constatao concluses reunio de
crtica de
abertura informaes de auditoria da auditoria encerramento
documentos
(6.4.2) (6.4.6) (6.4.7) (6.4.8) (6.4.9)
(6.4.3)
Conduzindo
Preparar ar e Realizar
Concluir a
distribuir acompanha-
auditoria
relatrio de mento da
(6.6)
auditoria auditoria
(6.5) (6.7)

Os propsitos do contato inicial so os seguintes:
estabelecer canais de comunicao com os

Estabelecer representantes do auditado;
contato inicial confirmar a autoridade para conduzir a auditoria;
com o fornecer informaes sobre os objetivos, escopo,
auditado mtodos da auditoria e sobre a composio da equipe
(6.2.2) de auditoria, incluindo os especialistas;
solicitar acesso aos documentos e registros pertinentes
para fins de planejamento;
determinar os requisitos legais e contratuais aplicveis e
outros requisitos relevantes para as atividades e
produtos do auditado;
confirmar o acordo com o auditado quanto extenso
da divulgao e o tratamento de informaes
confidenciais;

Os propsitos do contato inicial so os seguintes:
fazer os acertos para a auditoria incluindo o

Estabelecer agendamento das datas;
contato inicial determinar os acessos, requisitos de segurana
com o patrimonial, sade e segurana ou outros requisitos
auditado especiais do local especfico;
(6.2.2) entrar em acordo sobre a presena de observadores e a
necessidade de guias para a equipe de auditoria;
determinar as reas de interesse ou preocupaes para
o auditado em relao auditoria especfica.

A viabilidade da auditoria deveria ser determinada de forma
a fornecer confiana razovel de que os objetivos da
auditoria possam ser alcanados.
Determinar a A determinao da viabilidade deveria levar em

viabilidade de considerao fatores como a disponibilidades dos
auditoria seguintes itens:
(6.2.3) informaes suficientes e apropriadas para o
planejamento e conduo da auditoria;
cooperao adequada do auditado;
tempo e recursos adequados para a conduo da
auditoria.
Quando a auditoria no for vivel, uma alternativa deveria

ser proposta ao cliente da auditoria, em acordo com o
auditado.

A viabilidade da auditoria deveria ser determinada de forma
a fornecer confiana razovel de que os objetivos da
auditoria possam ser alcanados.
Determinar a A determinao da viabilidade deveria levar em

viabilidade de considerao fatores como a disponibilidades dos
auditoria seguintes itens:
(6.2.3) informaes suficientes e apropriadas para o
planejamento e conduo da auditoria;
cooperao adequada do auditado;
tempo e recursos adequados para a conduo da
auditoria: ISO/TS 16949 => Regras da TS (IATF)
ISO 9001/ 14001 => MD5 (IAF)
Quando a auditoria no for vivel, uma alternativa deveria

ser proposta ao cliente da auditoria, em acordo com o
auditado.

A documentao do sistema de gesto pertinente

auditoria deveria ser analisada criticamente a fim de:
Realizar
Estabelecer uma viso geral da documentao do
anlise crtica
sistema e detectar possveis lacunas,
de
Buscar por informaes que demonstrem o
documentos
desempenho da organizao para criar trilhas de
(6.3.1)
auditoria,
Definir o plano de auditoria,
Estabelecer os documentos de trabalho

Planejamento da Auditoria
Tipicamente deveriam ser avaliados os seguintes

documentos antes de qualquer auditoria:
Realizar
Manual da Qualidade,
anlise crtica
Interao dos processos,
de
Ata de Reunio de Anlise Crtica da Direo,
documentos
Relatrio da Auditoria Interna,
(6.3.1)
Indicadores de Satisfao de Clientes,
Situaes Especiais dos Clientes,
Indicadores de Desempenho dos Processos.
Baseado na anlise desta documentao, do escopo e

objetivo da auditoria, o auditor lder deve prepara o plano
de auditoria e os documentos de trabalho para uma
auditoria especfica.

O lder da equipe de auditoria deveria preparar um plano de

auditoria com base nas informaes contidas no programa
de auditoria e na documentao fornecida pelo auditado. O
Preparar o plano de auditoria deveria considerar o efeito das
plano de atividades de auditoria sobre os processos do auditado e
auditoria fornecer a base para o acordo entre o cliente da auditoria, a
(6.3.2) equipe de auditoria e o auditado em relao conduo da
auditoria. O plano deveria facilitar o agendamento eficiente
e coordenao das atividades de auditoria, a fim de atingir
os objetivos de forma eficaz.

As atividades de planejamento da auditoria devem
ser realizadas antes do incio da auditoria e devem
incluir as entradas para o plano e anlise crtica
Preparar o das seguintes informaes:
plano de
auditoria a) todos os requisitos do sistema de gesto da
(6.3.2) qualidade da organizao implantados para
atender os requisitos automotivos da ISO/TS
169494 incluindo requisitos especficos dos
clientes,

b) Os processos da organizao levando em conta

sua sequncia e interaes, incluindo funes de
suporte remotas,
Preparar o c) Clientes atuais e dados de desempenho interno,
plano de resultados de auditoria interna e anlise crtica da
auditoria direo, e as mesmas coisas pertinentes de
(6.3.2) qualquer novo cliente desde a ltima auditoria,
d) Satisfao dos clientes da organizao e resumo
das reclamaes, incluindo verificao de
relatrios dos clientes de organizao, mtricas
de desempenho e situaes especiais

Ao criar um plano de auditoria, considerao deve ser

dada ao planejamento das atividades em dias
Preparar o consecutivos para que se tenha uma sequncia que
plano de permita a auditoria da interao dos processos e o
auditoria seguimento de trilhas de auditoria.
(6.3.2)
Aps a atividade de planejamento da auditoria o plano
de auditoria deve ser comunicado e as datas da
auditoria devem ser acordadas antecipadamente.

O lder da equipe de auditoria, deveria atribuir a cada
membro da equipe a responsabilidade por auditar
processos, atividades, funes ou locais especficos.
Designar o Tais atribuies deveriam levar em considerao a

trabalho para a independncia e competncia dos auditores.
equipe de
auditoria Reunies para instrues da equipe de auditoria
(6.3.3) deveriam ser realizadas, quando apropriado, pelo lder
da equipe de auditoria, a fim de alocar tarefas de
trabalho e decidir possveis mudanas.
Alteraes nas atribuies de trabalho podem ser

feitas no decorrer da auditoria a fim de garantir a
realizao dos objetivos da auditoria

Planejamento de Auditoria
Baseado nos processos definidos pela organizao e no em clusulas

da especificao tcnica.
Incio pela alta direo verificando o planejamento do sistema,

planejamento dos objetivos da organizao e seu desdobramento em
objetivos de processo,
reas de significncia em termos de impacto ao cliente, incluindo a
anlise crtica das reclamaes de clientes e situao das notificaes
especiais de cliente,
auditoria interna e resultados e aes da anlise crtica da alta direo,
progresso alcanado frente aos objetivos de melhoria contnua,
efetividade das aes corretivas e verificao desde a auditoria anterior

Planejamento de Auditoria
Incluir as funes de suporte, nas plantas e locais remotos, focando as

suas interfaces.
Cobrir todos os turnos.
Incluir os requisitos especficos de cliente aplicveis aos processos
auditados.
Direcionar o(s) auditor(es) a analisar criticamente a efetividade do SGQ
em alcanar os objetivos da organizao e dos clientes.
Auditores deveriam auditar na medida do possvel processos na
sequncia que garanta a auditoria da interao destes processos.
importante definir tempos no plano de auditoria, para que os auditores se
encontrem para trocar informaes de trilhas para que seja possvel
verificar a interao dos processos.

auditoria
Note baseada em
clusula
A auditoria no apenas para:
- avaliar a conformidade com um requisito auditoria
- avaliar se os requisitos so atendidos baseada em
processo
A auditoria deve:
- seguir a identificao de processos da organizao, incluindo sua
seqncia e interao
- priorizar trilhas de auditoria baseada no risco, especialmente no risco
ao cliente
- focar nos resultados de desempenho, satisfao de cliente, aes de
melhoria contnua
- determinar a conformidade do SGQ com os requisitos da ISO/TS 16949
e os requisitos especficos do cliente aplicveis

Acompanhamento atravs da Estratgia do Negcio
Estratgia Pensamento
estratgico
Poltica
Alta direo Objetivos Decises Alta direo
Recursos Uso de
informao
Anlise de riscos Reportar

Aes de melhoria
Planejamento
Donos do processo das atividades Coletar e analisar
Donos do processo
informao
operacional
Operaes e
Participantes registros Participantes
A organizao deve identificar e alocar recursos necessrios

Exerccio:
Imagine que voc o auditor lder de uma auditoria que tem dois
auditores. Os dois auditores tem conhecimento para auditar todos os
processos.
Baseado no mapa de processos a seguir, como voc dividiria os

auditores para esta auditoria do sistema de gesto da organizao?
Discuta em seu grupo e esteja preparado para apresentar.

Baseado nas informaes analisadas e no critrio,

escopo e objetivo da auditoria, os auditores devem
prepara seus documentos de trabalho.
Preparar Estes documentos de trabalho podem incluir:

documentos
de trabalho Tartaruga do auditor
(6.3.4) Listas de verificao
Formulrios para registros, entre outros


Treinamento)
3
4

6 Atividades 7

2 5

Modelo de um Sistema de Gesto da Qualidade
baseado em Processo
Melhoria Contnua do Sistema de
Gesto da Qualidade
Clientes Responsabilidade Clientes

da Direo
Medio, Anlise
Gesto de
Recursos
e Melhoria Satisfao
Entrada Realizao Sada

Requisitos do Produto Produto

Por onde as Organizaes devem
iniciar a auditoria da
Abordagem de Processos?

Planejamento do Negcio
Plano de
Negcios
P O
O B
L J
I E
T T
I I
C V
A O
S S
Planejamento
Motivao dos Funcionrios & Empowerment
`
Definindo Processos
ENTRADA SADA
Cliente tem uma Cliente tem uma
necessidade necessidade atendida
Passo Passo Passo Passo
1 2 3 N
Entrada Sada

Processos de Gesto, Orientado ao Cliente e Suporte
processos de gesto
C C
L processo orientado ao cliente n 1 L
I I
processo orientado ao cliente n 2
E E
N processo orientado ao cliente n 3 N
T T
E processo orientado ao cliente n n E
processos de suporte

Exemplo das 3 categorias de processos
M1 :Definir e desdobrar a estratgia
C C
C1 :Escutar o mercado e fazer uma proposta
L L
I I
C2 : Projeto e desenvolvimento de produto/processo
E E
N C3 : Produo N
T T
C4 : Lidar com reclamaes de clientes
E E
S S
S1 S2 S3 S4Gesto
Gesto de Gesto de Gesto de do sistema de
Fornecedores Habilidades equipamentos computador

Auditando um Processo
ISO/TS 16949:2009
A Alta Direo deve analisar criticamente os processos de

realizao de produto e os processos de suporte para assegurar a
sua eficincia e eficcia.
Eficcia: Satisfao do Cliente
=> Resultados Planejados atingidos
Eficincia: Satisfao da Organizao
=> Resultados Planejados atingidos X Recursos utilizados

Auditando um Processo
Outros Recursos Recursos Humanos
Entrada Sada
REQUISITOS
SATISFAO
Cliente que Cliente que teve a
tem uma PROCESSO Necessidade
Necessidade Atendida
Medio dos Resultados

Mtodo
Comea com
Desempenho

Filosofia PDCA
Act Plan
Check Do
Melhoria
Contnua


Treinamento)
3
4

6 Atividades 7

2 5

Estabelecer
contatode
inicial com o
auditoria auditoria
(6.2.3) (6.3.2)
(6.2.2) (6.3.1) (6.3.3) (6.3.4)
Realizar
anlise
crtica de
documentos
(6.4.2) (6.4.6) (6.4.7) (6.4.8) (6.4.9)
(6.4.3)
Conduzindo
Concluir a
auditoria
(6.6)
auditoria auditoria
(6.5) (6.7)

Realizando a Auditoria
O propsito da reunio de abertura :

confirmar o acordo de todas as partes (p. ex.:
auditado, equipe de auditoria) em relao ao plano
de auditoria,
Conduzindo a apresentar a equipe de auditoria e
reunio de assegurar que todas as atividades planejadas da
abertura auditoria possam ser realizadas.
(6.4.2)
Em muitos casos, por exemplo, auditorias internas em

uma pequena organizao, a reunio de abertura pode
simplesmente consistir em comunicar que uma
auditoria est sendo realizada e explicar a natureza da
auditoria.

Deve existir comunicao entre os auditores

periodicamente durante a auditoria para trocar
Comunicao informaes de trilhas e avaliar o andamento da
durante a auditoria.
auditoria
(6.4.4) Toda a situao que evidencie risco que seja
considerada no conformidade deve ser informada
imediatamente ao auditado.

Guias, nomeados pelo auditado, deveriam apoiar a equipe

de auditoria e agir quando solicitado pelo lder da equipe
de auditoria.
Funes e As suas responsabilidades deveriam incluir o seguinte:

responsabilida estabelecer os contatos e o agendamento das
des de guias e entrevistas;
observadores organizar o acesso a locais especficos do auditado;
(6.4.5) assegurar que as regras relativas segurana local e
procedimentos de segurana sejam conhecidos e
respeitados pelos membros da equipe de auditoria e
observadores.
testemunhar a auditoria em nome do auditado;
fornecer esclarecimento ou ajuda na coleta de
informaes

Fontes de informaes
Coleta de informaes atravs de meios

apropriados de amostragem
Coletando e
Evidncias da auditoria
verificando
informaes
(6.4.6) Avaliao em relao aos critrios da
auditoria
Constataes da auditoria
Anlise crtica
Concluses da auditoria

Tcnicas de Questionamento
Questes Abertas
Questes Fechadas
Questes Dirigidas
Questes de Esclarecimento

Auditoria na Planta
A auditoria na planta deve comear entrevistando a alta direo

quanto ao seu entendimento do(a):
- Descrio do SGQ
- Objetivos da qualidade
- Medies chaves
- Comprometimento com a implementao efetiva
- Processo de comunicao interna
- Processo de anlise crtica do desempenho
- Entendimento dos requisitos do cliente

Auditoria na Planta
Auditar a organizao para assegurar que a definio dos processos

organizacionais, incluindo sua sequncia e interao, descrevem
adequadamente a realidade
Auditar processos, identificados no plano de auditoria, no nvel

apropriado de detalhe e profundidade para fornecer confiana que os
mesmos so capazes de atender seus indicadores chaves de
desempenho
Auditores no deveriam usar cpias personalizadas da ISO/TS 16949

ou listas de verificao baseadas em cada deve da ISO/TS 16949
como uma ferramenta primria de auditoria

Auditoria na Planta
A abordagem de processos assegura que as prioridades so dadas para:
a) questionar os processos da organizao, a sequncia e interao e o

desempenho em relao as medies definidas, com foco nos
processos que diretamente impactem o cliente.
b) questionar objetivos/metas do processo, com foco onde as metas no
esto sendo alcanadas e em questes que tm maior impacto no
cliente da organizao,
c) questionar quais planos existem para assegurar que as metas sero
atingidas e planos de aes corretivas onde os objetivos no estejam
sendo alcanados,
d) seguir trilhas de auditoria para ligaes entre preocupaes do cliente
da organizao, desempenho em relao aos objetivos e documentos
relevantes do processo (por ex. plano de controle, FMEA, etc.),
e) questionar processos da organizao para coletar, comunicar e
implementar os requisitos especficos dos clientes.

Constatao de Auditoria

Constatao de Auditoria
Uma constatao de auditoria deve ter trs partes distintas:
- a declarao de no-conformidade, => falha do sistema
- referncia e descrio do critrio de auditoria, => requisito da ISO/TS
- a evidncia objetiva observada que suporta a declarao da no

conformidade => fato que comprova a falha do sistema
Exemplo de no conformidade
O instrumento XF 102, um paqumetro digital, foi encontrado
descalibrado no departamento de usinagem na clula de trabalho 4.
Este um bom exemplo de registro de no conformidade?

Se no, por que?
Resp: faltam a declarao e o requisito. S est relatada a evidncia

Exemplo de constatao de no-conformidade
Descrio: A sistemtica de controle das datas de calibrao

de dispositivos de medio no eficaz.
Critrio: ISO/TS 16949, 7.6(a) estabelece que

equipamentos de medio devem ser calibrados e verificados
a intervalos especificados
Evidncia: O instrumento XF 102, um paqumetro digital, foi

encontrado descalibrado no departamento de usinagem na
clula de trabalho 4.

Regras, 4a Edio, Definies
No conformidade Maior
Ausncia ou ruptura total de um sistema em atender um requisito

da ISO/TS 16949. Um determinado nmero de no conformidades
menores com relao a algum requisito pode representar uma
interrupo total do sistema e, desta forma pode ser considerada
uma no conformidade maior
Qualquer no cumprimento aos requisitos que resultasse no
provvel embarque de produto no conforme. Uma condio que
pode resultar em uma falha ou reduzir a usabilidade do produto
ou servio no seu propsito pretendido.
Um no cumprimento aos requisitos, onde o julgamento e a
experincia provavelmente indiquem que este resultaria na falha
do sistema de gesto da qualidade, ou reduziria sua capacidade
em garantir produtos e processos sob condies controladas.

No conformidade Menor
Um falha em atender ISO/TS 16949 onde a experincia e

julgamento provavelmente indiquem que esta no resultaria numa
falha do sistema de gesto da qualidade, ou no reduziria sua
capacidade em garantir produtos e processos sob condies
controladas. Isto pode ser indicado por:
Uma falha em alguma parte do sistema de gesto da

qualidade referente ISO/TS 16949.
Um lapso pontual observado no atendimento de um item

do sistema de gesto da qualidade da organizao.

Oportunidade de Melhoria:
Uma oportunidade de melhoria uma situao onde a evidncia

apresentada indica que os requisitos esto efetivamente implantados, mas
baseado na experincia e conhecimento do auditor, uma eficcia adicional
ou uma maior robustez pode ser possvel com uma modificao na
abordagem.

Estabelecer
contatode
inicial com o
auditoria auditoria
(6.2.3) (6.3.2)
(6.2.2) (6.3.1) (6.3.3) (6.3.4)
Realizar
anlise
crtica de
documentos
(6.4.2) (6.4.6) (6.4.7) (6.4.8) (6.4.9)
(6.4.3)
Concluir a
auditoria
(6.6)
auditoria auditoria
(6.5) (6.7)

Quando existirem constataes de no conformidades na

Realizando auditoria, um prazo para o tratamento destas no
acompanhamento conformidades deve ser acordado com a organizao.
da auditoria
(6.7) O Auditor deve fazer um seguimento das aes tomadas
para assegurar sua eficcia.

Gesto de No Conformidades
Verifique que as respostas para as no-conformidades emitidas so

baseadas numa anlise de causa raiz efetiva pela organizao seguida
por uma ao corretiva sistmica implementada para eliminar a no
conformidade relatada.
Verifique evidncias objetivas que comprovem que as aes corretivas

foram tomadas.
Verifique que o FMEA, Plano de Controle, etc. foram analisados e

revisados quando apropriado.

Obrigado!
Luiz Negri
negri@ iaction-plexus .com.br
www. iaction-plexus.com.br
www .humanbrasil.com.br

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Formao de Auditor Interno

1 ISO/TS 16949 Formao de Auditor

Seo 3 Termos e Definies

Seo 7 Competncia e Avaliao

3 ISO/TS 16949 Formao de Auditor

4 ISO/TS 16949 Formao de Auditor

5 ISO/TS 16949 Formao de Auditor

O que conduta tica em uma

6 ISO/TS 16949 Formao de Auditor

7 ISO/TS 16949 Formao de Auditor

Conhecimento e onhecimento Conhecimento e

Educao Experincia Treinamento Experincia

8 ISO/TS 16949 Formao de Auditor

9 ISO/TS 16949 Formao de Auditor

10 ISO/TS 16949 Formao de Auditor

Use palavras e terminologia familiar ao auditado

Use tom e inflexo apropriados

11 ISO/TS 16949 Formao de Auditor

Tipos de comunicao no verbal:

12 ISO/TS 16949 Formao de Auditor

14 ISO/TS 16949 Formao de Auditor

15 ISO/TS 16949 Formao de Auditor

5.5 Monitorando o programa de auditoria

5.6 Analisando criticamente e Agir

16 ISO/TS 16949 Formao de Auditor

As seguintes informaes devem ser fornecidas ao lder da equipe pelo

17 ISO/TS 16949 Formao de Auditor

18 ISO/TS 16949 Formao de Auditor

19 ISO/TS 16949 Formao de Auditor

Com o que? Com quem?

Entradas Processo Sadas

Como? Com qual critrio chave?

20 ISO/TS 16949 Formao de Auditor

21 ISO/TS 16949 Formao de Auditor

estabelecer canais de comunicao com os

22 ISO/TS 16949 Formao de Auditor

fazer os acertos para a auditoria incluindo o

23 ISO/TS 16949 Formao de Auditor

Determinar a A determinao da viabilidade deveria levar em

Quando a auditoria no for vivel, uma alternativa deveria

24 ISO/TS 16949 Formao de Auditor

Determinar a A determinao da viabilidade deveria levar em

Quando a auditoria no for vivel, uma alternativa deveria

25 ISO/TS 16949 Formao de Auditor

A documentao do sistema de gesto pertinente

26 ISO/TS 16949 Formao de Auditor

Tipicamente deveriam ser avaliados os seguintes

Baseado na anlise desta documentao, do escopo e

27 ISO/TS 16949 Formao de Auditor

O lder da equipe de auditoria deveria preparar um plano de

28 ISO/TS 16949 Formao de Auditor

29 ISO/TS 16949 Formao de Auditor

b) Os processos da organizao levando em conta

30 ISO/TS 16949 Formao de Auditor

Ao criar um plano de auditoria, considerao deve ser

31 ISO/TS 16949 Formao de Auditor

Designar o Tais atribuies deveriam levar em considerao a

Alteraes nas atribuies de trabalho podem ser

32 ISO/TS 16949 Formao de Auditor

Baseado nos processos definidos pela organizao e no em clusulas

Incio pela alta direo verificando o planejamento do sistema,

33 ISO/TS 16949 Formao de Auditor

Incluir as funes de suporte, nas plantas e locais remotos, focando as