UNIVERSIDAD NACIONAL DE PIURA

FACULTAD DE DERECHO Y CIENCIAS POLITICAS

Ao del buen servicio al ciudadano

TEMA:

ETAPA DE JUZGAMIENTO-JUCIO ORAL

CURSO:

DERECHO PROCESAL PENAL III

DOCENTE:

DR. TULIO VILLACORTA CALDERON

INTEGRANTES:

FATIMA DEL ROSARO FERNADEZ CORTEZ

DIANA CAROLINA MIJAHUANCA LABAN

LUIS ALBERTO RAMOS SOSA

ESTEFANI MANUELA SARANGO YOVERA

CICLO:

VIII
 INDICE:

CAPTULO I: EL JUICIO ORAL ............................................................................................ 4

I. El derecho constitucional al juicio previo ....................................................................... 4
II. El juicio oral en la dinmica de solucin de conflictos de intereses .......................... 4
III. La necesidad de contar con la etapa del juicio oral en el proceso penal ................... 7
1. Principios vinculados con la actividad probatoria ..................................................... 14
2. Principios vinculados al desarrollo en s del juicio oral ................................................. 18
V. Caractersticas Del Juicio Oral ..................................................................................... 21
VI. Sujetos Procesales Que Intervienen En El Juicio Oral ............................................ 21
vi.a El Rol Del Juez En El Juicio Oral ............................................................................. 23
vi.b ROL DEL MINISTERIO PBLICO ....................................................................... 28
vi.c ROL DE LA VICTIMA ............................................................................................. 29
vi.d ROL DE LA DEFENSA ............................................................................................ 31
VII. ESTRUCTURA DEL JUCIO ORAL: ......................................................................... 36
1. FASE INICIAL.............................................................................................................. 36
2. FASE PROBATORIA................................................................................................... 36
3. FASE FINAL ................................................................................................................. 37
CAPITULO II: EL JUZGAMIENTO ..................................................................................... 37
I. PERIODO INICIAL.- ....................................................................................................... 37
II. ALEGATOS DE APERTURA: ...................................................................................... 38
III. PERIDO PROBATORIO: .......................................................................................... 41
1. EL EXAMEN DEL ACUSADO.- .................................................................................... 43
2. ACTUACIN DE LOS ELEMENTOS DE PRUEBA ADMITIDOS.-........................ 44
a. Examen de testigos y peritos: ....................................................................................... 44
b. Prueba material: ........................................................................................................... 48
3. ORALIZACIN EN LA ACTIVIDAD PROBATORIA.- ............................................ 48
IV.PERIODO DECISORIO:................................................................................................ 50
Exposicin oral del Fiscal.- ....................................................................................... 52
Alegatos de los abogados del actor civil y del tercero civil.- .................................. 53
Alegatos del abogado defensor del imputado.- ....................................................... 54
Autodefensa del imputado.- ...................................................................................... 54
V. SENTENCIA..................................................................................................................... 55
CAPITULO III: RECURSOS IMPUGNATORIOS .............................................................. 58
1. DEFINICIN .................................................................................................................... 58
 Principio de legalidad.- ............................................................................................. 61
Principio de trascendencia.- ..................................................................................... 61
Principio dispositivo.-................................................................................................ 61
Principio de prohibicin de reforma en peor.- ....................................................... 62
Principio de inmediacin.- ........................................................................................ 62
2. REQUISITOS .................................................................................................................... 62
Para ser considerados como admitidos.- ................................................................. 63
3. EFECTOS JURDICOS ................................................................................................... 64
1. CLASES DE RECURSOS ................................................................................................ 65
Recurso de reposicin.- ............................................................................................. 65
Recurso de apelacin.- .............................................................................................. 67
Recurso de casacin.- ................................................................................................ 69
Recurso de queja.- ..................................................................................................... 72
 CAPTULO I: EL JUICIO ORAL

I. El derecho constitucional al juicio previo

A diferencia de otros pases, en el Per la Constitucin Poltica no ha consagrado

literalmente el derecho a un juicio previo.

Sin embargo, en nuestra Carta Magna se consagra la garanta de no ser penado sin proceso

judicial, lo que implica que ninguna persona sea afectada o sancionada si antes no se

inici, tramit y concluy el pro-ceso o procedimiento correspondiente, garantizando su

intervencin o participacin en l. Asimismo, tal omisin ha sido suplida en el artculo I

inciso 2 del Ttulo Preliminar del Cdigo Procesal Penal del 2004, el cual establece que1:

Toda persona tiene derecho a un juicio previo, oral, pblico y contradictorio,

desarrollado conforme a las normas de este Cdigo.

Este derecho al juicio previo ha sido desarrollado a travs de la denominada fase procesal:

juzgamiento (o juicio oral), cuyo objetivo es la demostracin de la acusacin penal a

travs de la actuacin y anlisis de los medios probatorios, siendo dentro de un modelo

acusatorio la etapa central del proceso penal.

II. El juicio oral en la dinmica de solucin de conflictos de intereses

Recapitulando lo sealado en el captulo anterior: todo proceso judicial, entre ellos el

penal, denota un marco de discusin de un conflicto de intereses. En efecto, el delito,

como fenmeno jurdico, genera un conflicto de intereses, es decir, al hablar de delito

1
[2] Para Villavicencio a la funcin punitiva del Estado se la pretende identificar incorrectamente como ius puniendi, dado que no es un derecho
y, por el contrario, no alcanzara para comprender la potestad legislativa ubicada en la fase anterior a la aparicin de la norma. Lo que se
est, segn el citado autor, es ante la potestad no mediatizada por la forma jurdica. Cfr. Villavicencio Terreros, Luis. Derecho Penal. Parte
general, Grijley, Lima, 2006, p. 88.
debemos pensar que detrs de ello hay una vctima y un responsable; y que ambos

persiguen intereses que esperan ser amparados por la justicia pena.

As, la vctima tiene los siguientes intereses: a) que se imponga una sancin al responsable

del delito (pretensin punitiva, sostenida por el Ministerio Pblico, dado que el delito

tambin genera un dao al inters pblico); y b) que se reparen los daos y perjuicios que

ha sufrido (pre-tensin resarcitoria, que la puede sustentar directamente en el proceso

penal si se constituye en actor civil). Por su parte, el presunto responsa-ble tiene como

inters: la declaratoria de su inocencia de los cargos que se le han formulado o, al menos,

recibir una sancin atenuada.

Frente a esta lucha de intereses, son, valga la redundancia, los interesa-dos los llamados

a impregnar del dinamismo necesario al proceso, a fin de que el rgano jurisdiccional

falle a favor de alguno de ellos. Si lo afirmado lo trasladamos a sede de proceso penal,

son entonces las partes las llamadas a impregnar de dinamismo la actividad procesal:

investiga-dora y de probanza, tendiente al amparo de sus intereses o pretensiones. Ya no

sera el juez el centro del proceso, sino las partes.

En ese contexto, el proceso penal debe estructurarse en diversos momentos: postulacin

de las pretensiones opuestas, contradiccin, probanza, solucin e impugnabilidad de la

decisin que resuelve el conflicto de intereses. Al respecto, opinamos que la fase de

investigacin preparatoria es la llamada a cumplir el momento de postulacin de las

pretensiones, dado que persigue reunir los elementos de conviccin, de cargo y de

descargo, que permitan al fiscal decidir si formula o no acusacin y, en su caso, al

imputado preparar su defensa. En cambio, la fase de juzgamiento es la llamada a cumplir

con los momentos de contradiccin, probanza y solucin del conflicto de intereses, dado

que en la misma se reciben en forma inmediata, directa y simultnea todas las pruebas

que van a dar fundamento a la discusin y a la posterior sentencia.

La centralidad del juicio oral radica en que las partes podrn argumentar y probar sus

pretensiones frente a frente, ya no ante un juez de control o garante (cuya actuacin opera

en la fase de investigacin), sino ante el juez de conocimiento, quien tiene la potestad de

resolver el conflicto suscitado. Como seala Bender, el juicio es la etapa principal del

proceso penal porque es all donde se resuelve o redefine de un modo definitivo aunque

revisable el conflicto social que subyace y da origen al proceso penal.

Pero considerar al juicio oral como la etapa principal del proceso tambin se debe al haz

de principios y garantas que lo envuelven a fin de lograr una calidad de informacin al

juzgador que le permita resolver la Litis puesta en su conocimiento. Por calidad de

informacin se entiende el conjunto de datos filtrados, seleccionados, depurados,

tendientes a probar, por un lado, si se ha cometido o no un ilcito penal y, por otro lado,

determinar las consecuencias punitivas y, si fuese el caso, civiles derivadas del delito;

informacin que es percibida por el juzgador de manera inmediata e imparcial, a travs

de una actividad contradictoria de las partes, con pleno respeto a la presuncin de

inocencia y en presencia de la comunidad2.

En ese sentido, la inmediacin, la contradictoriedad, la imparcialidad, el principio de

inocencia y la publicidad son el conjunto de principios que al operar en el juicio oral

permitirn que el juzgador obtenga una informacin de calidad y confiable, que permita

fundar su decisin en torno al conflicto suscitado entre el ofensor y el ofendido.

En suma, la fase de juzgamiento no debe ser considerada como una etapa ms del proceso

penal, sino la principal porque en ella se producir tanto la prueba como la decisin

2
Conversin del Ministerio Fiscal en autoridad principal o incluso nica de la ejecucin penal.
Cfr. GMEZ COLOMER, Juan. La instruccin del proceso penal por el Ministerio Fiscal: aspectos
estructurales a la luz del Derecho comparado. En: Revista Peruana de Derecho Procesal, N 1, Palestra,
Lima, 1997, p. 338.
destinada a resolver un conflicto de intereses generado por la presunta comisin de un

ilcito penal. As, abona a nuestra posicin la Corte Suprema de Justicia del Per, la cual,

en el Acuerdo Plenario N 5-2006/CJ-116, en su fundamento sexto, seala: El

ordenamiento procesal penal nacional reconoce, adems, la ausencia, y en ambos casos,

como es evidente, consagr como dogma la imposibilidad de desarrollar el juicio oral

fase angular del sistema acusatorio sin la necesaria presencia del acusado.

III. La necesidad de contar con la etapa del juicio oral en el proceso penal

Juan Enrique Vargas Viancos, primer Director Ejecutivo del Centro de Estudios de

Justicia de las Amricas (Cejas), organismo internacional vinculado a la OEA con sede

en Chile, ha sealado las siguientes razones que justifican la necesidad de adoptar, en el

proceso penal, la etapa del juicio oral:

Democratizacin creciente y mayor conciencia sobre de los derechos humanos.- Sin lugar

a dudas un factor determinante en el creciente inters por el funcionamiento de los

sistemas judiciales en el continente y el afn de introducirles reformas modernizadoras,

especialmente en materia procesal, ha sido la revalorizacin del sistema democrtico de

gobierno, entendido tambin como una forma racional de resolver los conflictos en

todos los planos del quehacer social.

La huella dejada por dcadas pasadas, con el saldo de miles de desaparecidos, entre otras

atroces violaciones a los derechos funda-mentales, tambin sirvi para replantearse los

mecanismos internos de control a la actividad gubernamental y, especialmente, el rol y

poder del Poder Judicial para jugar eficientemente su papel.

Gobernabilidad y desarrollo econmico.- Paralelamente, el creciente desarrollo

experimentado por nuestras economas, signado por formas ms abiertas y competitivas

de transaccin tanto interna como externamente, dejaron en evidencia rpidamente que

un posible obstculo para la consolidacin de tal modelo eran las debilidades

institucionales en los diversos pases del rea y, fundamentalmente, las trabas que

implicaba un sistema jurdico y de justicia arcaico y lento, causante, en buena medida, de

la inestabilidad en las relaciones jurdicas y, por ende, del aumento de los costos de

transaccin.

Diversos estudios en el rea han demostrado, por ejemplo, la mayor predisposicin de

negociar con personas conocidas, por la facilidad para resolver informalmente potenciales

conflictos, que hacerlo abiertamente con cualquier oferente, aun cuando con este se pueda

alcanzar un mejor precio.

Igualmente, se han podido comprobar los nocivos efectos que las inestabilidades

institucionales de las que no quedan ajenos los poderes judiciales causan, por ejemplo, en

los volmenes de la inversin extranjera. Por otra parte, el propio fenmeno de la

evolucin econmica implica la incorporacin de nuevos sujetos a la vida eco-nmica

formal del pas, con la consiguiente demanda por servicios judiciales que, tal como estn

hoy concebidos, presentan serias limitaciones de acceso.

Aumento de los problemas de seguridad pblica.- Las mismas circunstancias antes

reseadas sistemas restrictivos de gobierno que dan paso a gobiernos democrticos y

evolucin econmica traen aparejados fenmenos de violencia y criminalidad urbana

des-conocidos con anterioridad para algunos pases del rea, al menos en la magnitud que

hoy se estn viviendo. Las demandas que de all surgen hacia el sistema de represin

penal estatal son crecientes. La herramienta tradicional de alzar las penas ha terminado

por acreditarse como ineficiente e incluso contraproducente, dando lugar a formas ms

sofisticadas de intervencin, tales como aquellas que se plantean sobre el sistema judicial.
Colapso de los sistemas judiciales dentro de un contexto de re-forma y

modernizacin del Estado.- En este contexto, el sistema judicial es percibido por la

ciudadana como lejana, oscura y tremenda-mente ineficiente. La gente no entiende qu

es lo que hace, ni menos cmo lo hace. Se les presenta como una estructura burocrtica,

que utiliza un lenguaje, una tecnologa y una forma de hacer las cosas sumamente

anticuadas. Paralelamente, se visualiza que el resto de la Administracin Pblica, con los

mltiples problemas que an presenta, est sosteniendo esfuerzos serios y consistentes de

racionalizacin y modernizacin de su gestin, todo lo cual alienta procesos de

reestructuracin en este sector.

Presencia y participacin de entidades de cooperacin internacional.- Finalmente, sin

duda, parte importante por el crdito destinado al impulso de estas reformas debe

atribuirse a las entidades de cooperacin internacional, que crecientemente han

demostrado su inters por desarrollar actividades en el rea de la justicia en

Latinoamrica. Inicialmente fue el impulso de la Usaid, al cual se le han acoplado en los

ltimos aos los bancos multilaterales Banco Interamericano de Desarrollo y Banco

Mundial, la Unin Europea y otros pases de este continente.

Un comn denominador en los esfuerzos de todas estas entidades de cooperacin ha sido

contribuir a los esfuerzos nacionales por oralizar sus sistemas procesales.

La accin de los dos ltimos factores mencionados explica que por primera vez exista en

Amrica Latina una poltica tan coherente entre los diversos Estados en materia judicial

y una estrategia de cambio que en lo medular es bastante similar. Esto ha provocado,

adems, un acercamiento entre los diversos poderes judiciales, ministerios de justicia,

organizaciones no gubernamentales dedicadas al tema y expertos en la materia que no

tiene parangn.
Por otro lado, y siguiendo con la opinin de Juan Enrique Vargas Viancos, existen

factores que obstaculizan la implementacin de la oralidad (y, por ende, del juicio oral)

en el proceso penal; estos factores son:

Voluntad poltica.- La introduccin de la oralidad en los procedimientos persigue

dotarlos de mayor transparencia, aumentar el control ciudadano de las decisiones

judiciales y, por ende, su independencia y predictibilidad. Si esta reforma es acompaada

en materia penal con la transformacin de los procedimientos inquisitivos en acusatorios,

se pasa a incidir en aspectos claves en la configuracin poltica de los Estados y, en lo

que es ms determinante dentro de ellos, en el ejercicio del poder.

Tradicional, y lamentablemente, en buena parte del continente ha habido poderes

judiciales ms o menos dciles a los gobiernos, con grados de independencia bastante

relativos, como se puede fcil-mente comprobar al analizar las interferencias polticas en

las designaciones judiciales. La idea del control recproco de los poderes no ha llegado a

tener plena consagracin.

En materia penal, el ejercicio del poder punitivo del Estado ha tenido tambin escaso

control, y el Poder Judicial, ms que un rgano independiente encargado de velar por los

derechos ciudadanos frente al accionar estatal, ha sido transformado en un eslabn ms

en el ejercicio de ese poder punitivo, recayendo en l la funcin, caracterstica de los

sistemas inquisitivos, de lograr efectividad en la investigacin del delito.

Son estas las circunstancias que los nuevos sistemas procesales pretenden, en ltima

instancia, alterar. Para ello, requieren de una decisin y un compromiso muy firme de

parte principalmente del Poder Ejecutivo, pero tambin de los restantes poderes del

Estado, para poder concretarse. En buena medida, lo que un gobierno hace al apoyar estas

reformas es ceder parte del poder que hoy ejerce directamente y entregrselo a los
ministerios pblicos, con grados mayores de independencia poltica, y a los propios

tribunales.

Por eso no es de extraar que haya habido casos de gobiernos que se han encargado de

abortar iniciativas de cambio en tal sentido, que ellos mismos haban sugerido

originalmente, al darse cuenta de lo que implicaban.

La voluntad poltica que debe acompaar la reforma debe, adems, reflejarse en el monto

de los recursos asignados para su implementacin. El mejor indicador actual para advertir

la importancia desmejorada de los sistemas judiciales en nuestros pases es el porcentaje

del presupuesto que se les asigna. Los aportes estatales deben sufrir un aumento de

importancia a consecuencia de la reforma.

Igualmente, los gobiernos que impulsen estos cambios deben estar dispuestos a dar una

larga batalla parlamentaria y de convencimiento pblico, con la certeza, adems, de que

la implementacin del cambio aparejar, sobre todo en los primeros momentos, serios

problemas y crticas como sucede con todo cambio de envergadura que se emprenda.

Debilidad de los poderes judiciales.- Los poderes judiciales de nuestros pases han

estado histricamente alejados de cualquier esfuerzo de planificacin, lo que no tena

realmente mucho sentido cuando las cosas se hacan con la nica justificacin de que

siempre se han hecho as. Esto hace sumamente difcil emprender un cambio al interior

de dichas instituciones, e inhibe tambin a muchos a concederle facultades y recursos a

poderes judiciales con dosis bajas de legitimidad y capacidad de gestin.

Paradjicamente, los sistemas judiciales no siempre estn conscientes del mayor poder

que reciben con estos cambios y en ms de una ocasin no lo quieren por estar

acostumbrados a las antiguas rutinas de trabajo, por lo que las ms de las veces no solo
hay que convencer a la sociedad de la conveniencia del cambio, sino incluso al pro-pio

Poder Judicial, que no se ve a s mismo como el beneficiario.

Resistencia al cambio.- A lo anterior debe agregarse la gran resistencia al cambio que

existe en el medio jurdico. La enseanza memorstica del Derecho a la que estamos

acostumbrados no alienta precisamente a perspectivas creativas frente al entorno y no

entrega armas para poder adaptarse con rapidez a los cambios.

A esta circunstancia idiosincrtica de los abogados se une la forma de gestionar la

profesin, acorde con el modelo escriturado, que no es econmicamente eficiente ante

sistemas orales. Estos ltimos alientan la formacin de oficinas legales con un mayor

nmero de profesionales y la manutencin de una menor cantidad de juicios por cada uno

de ellos, por la mayor dedicacin que deben asignarle al tener necesariamente que asistir

personalmente a audiencias orales.

Indudablemente, los necesarios cambios de esta organizacin impactan tambin en los

costos de la defensa letrada. Por ello, no es de extraar que surjan fuertes oposiciones a

la implementacin de las reformas por parte de las asociaciones gremiales de abogados.

Otro sector con gran capacidad de ejercer presin por morigerar la fuerza de estas en

materia penal es la polica, la que en el sistema escriturado inquisitivo posee un grado de

poder y autonoma inadmisible en un sistema acusatorio oral.

Deficiencias en la implementacin.- Como ya se indicaba, la falta de capacidad de

planificacin en el sector, unida a esa idea de que en el mundo jurdico las normas tienen

la capacidad de hacer la realidad (por lo que no hay que preocuparse demasiado por

cosas domsticas), han constituido las grandes deficiencias que han debido afrontar las

reformas. La mayora de ellas han venido acompaadas de una gran improvisacin: tarda

designacin de los funcionarios, escasa capacitacin, falta de adecuacin de los espacios

fsicos y una muy limitada previsin de los problemas que se irn presentando con el

nuevo sistema.

Desatencin de ciertos elementos de la reforma.- Otro problema que ha sido comn en

las diversas iniciativas es la falta de una solucin adecuada a la necesidad de contar con

asistencia jurdica gratuita de calidad para vastos sectores de la ciudadana que estn

imposibilitados de acceder a los servicios de abogados pagados quienes, por lo general,

estn muy poco preparados para el nuevo sistema. La figura tradicional de los defensores

pblicos allegados a los tribunales muestra sus limitaciones tanto en cuanto a cobertura

como a la calidad y poder de estos generalmente mal remunerados, sobre todo si en

materia penal deben enfrentarse a fiscalas mejor estructuradas y con mayores facultades.

La alternativa de institucionalizar la defensora pblica, como en el caso de Chile, a travs

de corporaciones con un alto nmero de funcionarios tampoco ha sido satisfactoria por

las deficiencias de poltica interna y de gestin que se notan en su interior.

Sin lugar a dudas, el lema de la asistencia jurdica guarda relacin fundamentalmente con

los recursos que para esta funcin se destinen, pero no es menos cierto que an se

encuentra pendiente una solucin eficiente para la gestin y el control de la utilizacin de

estos. En la reforma procesal penal, la polica ha sido un sector que no ha recibido o no

ha podido recibir la atencin que se merece.

La adecuacin de los procedimientos policiales a los estndares del nuevo modelo

procesal es sin dudas una asignatura pendiente.

IV. Principios que rigen el juicio oral en el nuevo Cdigo Procesal Penal

Segn la doctrina, los principios que rigen el juicio oral son: la oralidad, la publicidad, la

inmediacin y la contradiccin en la actuacin probatoria. Asimismo, en su desarrollo se

observan los principios de continuidad del juzgamiento, concentracin de los actos del
juicio, identidad fsica del juzgador y presencia obligatoria del imputado y su defensor.

A continuacin se desarrollarn cada uno de estos principios en razn a su agrupamiento

en dos tems: a) principios vinculados con la actividad probatoria; y, b) principios

referidos al desarrollo en s del juicio oral.

1. Principios vinculados con la actividad probatoria

En primer lugar, resalta un conjunto de principios vinculados con la actividad probatoria

que se desarrollan en el juicio oral, los cuales son:

Principio de oralidad.- Se encuentra recogido en varios instrumentos internacionales y se

le considera como un instrumento o me-dio facilitador de la esencia de la justicia bsica

y garantista de los derechos mnimos de sus destinatarios. En efecto, todo lo expuesto o

argumentado por las partes o por el juzgador, al ser expresados verbalmente (y

consignados en las actas de la audiencia) permite la comunicacin durante la audiencia y

la actuacin de sus intervinientes, incluso se prev la posibilidad del apoyo de un

intrprete o traductor, si as se requiriera3.

As, tcnicamente, la oralidad consiste en la utilizacin del sistema de signos fonticos

(lenguaje oral), siendo sus ventajas una mayor facilidad de emisin, una mayor potencia

expresiva y la ineludible

Inmediacin entre emisor y receptor, con la consecuente posibilidad de que dichos signos

fonticos sean acompaados por acciones.

Su importancia, por ende, radica tanto en el aspecto escnico como en el contenido del

contradictorio, por lo que el abogado litigante requiere sacar el mximo provecho del

lenguaje oral, el cual, acompaado del gestual, permitir una mejor comprensin tanto de

3
[42] Cfr. TORRES, Sergio; BARRITA, Cristian. Principios generales del juicio oral penal, Flores Editor,
D.F., 2006, p. 27.
la veracidad de su planteamiento como de las falencias del caso de su contraparte que

pueda encontrar y resaltar.

Principio de publicidad.- La publicidad permite la participacin de la comunidad, la que

es finalmente la interesada en que la problemtica se solucione, observando cmo los

jueces cumplen su funcin, poniendo de manifiesto y censurando los excesos y abusos o,

si su-cede, la impunidad. Al respecto, sealamos la siguiente jurisprudencia que abona

nuestra posicin: La funcin poltica de control del Poder Judicial que cumplen los

particulares a travs de su presencia en un acto judicial pblico, consiste precisamente en

la verificacin del cumplimiento de las condiciones, requisitos y presupuestos jurdicos

por parte de quienes desempean la tarea de administrar justicia (Tribunal Europeo de

Derechos Humanos, sentencia del 8 de diciembre de 1983).

Principio de inmediacin.- En lo que respecta a la inmediacin se refiere a la necesidad

de que el juez que va a proferir la sentencia aprehenda el conocimiento directo que

deviene del acopio probatorio y as logre formar su conviccin frente al caso propuesto.

Es aquella posibilidad que tiene el juez de conocimiento de percibir directamente la

prctica de pruebas para tomar la decisin acertada en el campo de la responsabilidad

penal4.

De tal suerte que la aplicacin de este principio en un sistema procesal penal acusatorio

resulta de cardinal importancia, por cuanto es precisamente durante el juicio oral que debe

practicarse las pruebas ante el juez que va dictar sentencia (a excepcin de las pruebas

pre-constituidas y de las anticipadas). Segn Roxin, el juez debe proferir una sentencia

4
Cfr. GUERRERO PERALTA, scar. Fundamentos terico-constitucionales del nuevo proceso penal,
Nueva Jurdica, Bogot, 2005, p. 153.
de acuerdo con sus propias impresiones personales, las que obtiene del acusado y de los

medios de prueba en el curso del juicio oral.

En ese orden de ideas, y a fin de clarificar la importancia del principio de inmediacin,

presentamos dos jurisprudencias: la primera emitida por el Tribunal Constitucional y la

segunda por la Corte Suprema de Justicia:

Otro punto denunciado por el demandante relacionado con el derecho a la prueba es la

afectacin del principio de inmediacin. Este establece que la actividad probatoria debe

transcurrir en presencia del juez encargado de pronunciar la sentencia. El accionante

sostiene la afectacin de dicho principio alegando que el informe final se elabor sobre

la base de diligencias realizadas por varios jueces. Planteada as la presunta afectacin,

este Tribunal considera que ella no tiene sustento, puesto que, de acuerdo a lo sealado a

propsito del principio de inmediacin, el cual garantiza que el juez encargado de

sentenciar tenga contacto directo con todas las pruebas, este no resulta afectado cuando

ms de un juez en la etapa de instruccin conoce del proceso, ya que ellos no sern los

encargados de dictar sentencia (sentencia del Tribunal Constitucional, expediente N

1934-2003-HC/TC-Lima, fundamentos ter-cero y cuarto).

Si el juez no oye directamente la declaracin del testigo sino que la lee de un acta, no

est en condiciones por capaz que sea de realizar un juicio de credibilidad respecto de lo

que el testigo ha dicho, adems, tal declaracin no puede ser contra examinada y por tanto

sometida al test de la contradictoriedad (Sala Penal Permanente de la Corte Suprema,

Casacin N 09-2007-Huaura, fundamento segundo).

Principio de contradiccin.- La contradiccin supone la posibilidad que tienen las partes

llmense fiscal y defensa del acusado para sustentar sus planteamientos mediante la

aportacin de pruebas, la discusin o debate sobre estas y la argumentacin final o

alegatos que pudieran sostener previamente a la decisin final del juzgador. Este principio

describe la naturaleza del juicio oral como etapa procesal comunicacional (dialgica) y

dialctica, que garantiza la debida y operativa oportunidad de que las partes hagan or sus

razones, controlen y aporten circunstancias, aleguen sobre estas y efecten sus respectivas

peticiones ante el rgano de decisin, el que deber fallar conforme a los elementos

obrantes. Por definicin, es una eta-pa dialctica que exige la neta diferenciacin de los

sujetos y de la posicin de los rganos de la acusacin respecto de la defensa y de todos

estos respecto al tribunal. En ese sentido, el juez no interviene en la actuacin probatoria,

salvo contadas excepciones con fines exclusivamente de esclarecimiento.

Principio de presuncin de inocencia.- En sus orgenes, la inocencia se tom como un

estado de pureza absoluta; la lectura fue ideolgica: se afirma que las personas al nacer

llegan al mundo inocente y ese estado pervive en su existencia hasta la muerte. La

aplicacin en el proceso penal de esta idea se transmite con igual intensidad: solo la

sentencia judicial puede variar el estado de inocencia. Y por eso cuando el juez

absuelve, declara y confirma dicho estado de inocencia[51], mientras que la condena

es constitutiva, pues a partir de ello nace un estado jurdico nuevo.

Luigi Lucchini seala que la presuncin de inocencia es un colorario lgico del fin

racional asignado al proceso y la primera y fundamental garanta que el procesamiento

asegura al ciudadano: presuncin juris, como suele decirse, esto es, hasta la prueba en

contrario. Ferrajoli determina que la presuncin de inocencia expresa a lo me-nos dos

significados garantistas a los cuales se encuentra asociada que son la regla de tratamiento

del imputado, que excluye o restringe al mximo la limitacin de la libertad personal y

la regla del juicio, que impone la carga acusatoria de la prueba hasta la absolucin en

caso de duda.
Para Nogueira Alcal, la presuncin de inocencia es el derecho que tienen todas las

personas a que se considere a priori como regla general que ellas actan de acuerdo a la

recta razn, comportndose de acuerdo a los valores, principios y reglas del ordenamiento

jurdico, mientras un tribunal no adquiera la conviccin, a travs de los medios de prueba

legal, de su participacin y responsabilidad en el hecho punible, determinadas por una

sentencia firme y fundada, obtenida respetando todas las reglas del debido y justo proceso,

todo lo cual exige aplicar las medidas cautelares previstas en el proceso penal en forma

restrictiva, para evitar el dao de personas inocentes mediante la afectacin de sus

derechos fundamentales, adems del dao moral que eventualmente se les pueda producir

Gozaine indica que el principio de inocencia es un derecho del imputado, pero nunca una

franquicia para su exculpacin. Esto significa que la produccin probatoria y el sistema

de apreciacin que tengan los jueces integran, en conjunto, el principio de razonabilidad

que se espera de toda decisin judicial.

Al respecto, consideramos a la presuncin de inocencia como una garanta individual,

como un derecho pblico contenido en la Constitucin a favor de las personas, que exige

que no se considere verosmil la atribucin de cargos contra una persona relacionados con

la comisin de un delito, salvo que exista decisin contraria emitida por un tribunal

competente dentro de la observancia del debido proceso, as como que se considere como

excepcionales aquellas medidas que restringen la libertad del imputado. Es un poderoso

baluarte de la libertad individual, pues resguarda a los ciudadanos de los atropellos

judiciales, y de la seguridad jurdica.

2. Principios vinculados al desarrollo en s del juicio oral

En segundo lugar, se tienen los principios referidos al desarrollo del juicio oral, los cuales

son:
Principio de continuidad.- Surgi en oposicin al fragmentarismo discontinuo de los

procedimientos escritos. En efecto, por la misma necesidad de los requisitos de la

percepcin, no puede haber espacios temporales considerables entre los diversos actos

producidos durante la audiencia. La prueba debe estar viva en los sentidos de los jueces,

que la deben tener palpitando en sus memorias al tiempo de dictado de la sentencia; de

all que la instrumentacin de la audiencia no apunte a hibernar la prueba como ocurre en

el juicio escrito. Aunque cabe sealar que en la legislacin comparada se tiene la

posibilidad de grabacin, de que se efecten resmenes o de levantar versiones

taquigrficas; sin embargo, es excepcional y obedece a la ratio de facilitar la tarea de los

sentenciadores5

Principio de concentracin.- La concentracin de los actos en el juicio oral impone la

necesidad de que lo que se haga sea en presencia de los que en l intervienen en forma

sucesiva y sin perder la debida continuidad. Ello permite que las conclusiones, tesis y

solicitudes que se presenten no pierdan el hilo conceptual entre el momento en que se

acopian y el que se discuten, adems que sean continuos al instante en que se toma la

decisin. San Martn Castro acota que es una novedad en el nuevo cdigo la

profundizacin de los principios de unidad y concentracin del debate, dado que entre

sesiones de una misma audiencia no pueden intercalarse o realizarse otros juicios, salvo

que en ese lapso concluya, es decir, si la nueva causa lo permite.

Principio de identidad fsica del juzgador.- La exigencia de identidad fsica del

juzgador parte de la necesidad de que el juez presen-cie fsicamente toda la audiencia del

debate oral y de que sea quien personalmente dicte la sentencia, sin posibilidad de

delegacin alguna. Ello con el objetivo de que quien dicta el fallo sea el mismo que

5
Cfr. SAN MARTN CASTRO, Csar. Introduccin general al estudio del nuevo Cdigo Procesal Penal.
En: El nuevo proceso penal. Estudios fundamentales, Palestra, Lima, 2005, p. 39.
presenci en forma directa e inmediata la produccin y acopio de los elementos

probatorios, as como tambin su discusin.

Para graficar el impacto de este principio en la legislacin y jurisprudencia, cabe citar lo

expresado por el Tribunal Constitucional:

En ese sentido, el hecho de que se desconociera la identidad de los magistrados

encargados de llevar a cabo el juicio oral lesion el derecho al juez natural, toda vez que

el justiciable no estaba en la capacidad de poder conocer con certeza quines [eran] las

personas que lo juzgaban (sentencia del Tribunal Constitucional, Expediente N 2926-

2002-HC/TC, fundamento sexto).

Principio de la presencia obligatoria del imputado y de su defensor.- En la doctrina

se le conoce como el derecho a estar presente en el juicio. En ese sentido, el carcter

adversativo del modelo acusatorio, el hecho de que la defensa se constituya con el

apoderado y el imputado, y el reconocimiento al derecho del imputado de controlar y

ejercer su propia defensa obligan a considerar cuidadosamente la posibilidad del juicio

en ausencia. Si el juicio se desarrolla sobre la base de dos versiones enfrentadas, cuyo

soporte argumentativo se realiza de manera autnoma (cada parte recopila evidencia),

puede el imputado no estar presente durante la celebracin del juicio? Al respecto, cabe

considerar dos situaciones:

a) La negativa a estar presente: la estrategia defensiva es un asunto que concierne,

salvo actos claramente inadmisibles para el Apoderado, exclusivamente a la defensa y al

imputado; as, si la defensa opta porque el imputado no asista al juicio oral, en principio,

es una decisin considerada vlida y de exclusiva responsabilidad de la defensa (un caso

inadmisible sera que el juicio se efecte sin la presencia de ningn abogado defensor,

porque, al menos, debe-ra estar el de oficio). En este orden de ideas, el Tribunal Europeo
de Derechos Humanos admite la posibilidad de que se juzgue en ausencia al acusado si

este se niega a hacerse presente en el juicio. En contraposicin con lo que asume la Corte

Suprema de Justicia.

b) La imposibilidad de informar al acusado: esto ocurre cuando el Estado ha

desplegado todos los medios a su disposicin para dar con el paradero del acusado y, a

pesar de ello, no lo encuentra.

V. Caractersticas Del Juicio Oral

Las caractersticas del juicio oral son:

1. Es judicial.- Su direccin y realizacin est a cargo del rgano jurisdiccional.

2. Es pblica.- Porque la audiencia puede ser presenciada por terceras personas que

velan por el cumplimiento de los principios y garantas que rodean al juicio oral.

3. Es oral.- Porque para garantizar la inmediacin del juez con los rganos de prueba

y facilitar la actividad de las partes, el medio de comunicacin verbal es el ms

adecuado.

4. Es dialctica.- Porque en la fase del juicio oral se desarrollan los actos de prueba,

los que descansan en el examen y contraexamen que las partes realizan sobre los

rganos de prueba.

5. Es dialgica.- Porque las partes tratarn de comunicar al juez que fallar que su

teora del caso es la ms certera o, al menos, que la de su contraparte no lo es

tanto.

VI. Sujetos Procesales Que Intervienen En El Juicio Oral

Usualmente hemos observado el uso indiscriminado de los trminos sujetos y partes,

lo que da a entender, equivocadamente, que son vocablos equivalentes o semejantes. Por

otro lado, su empleo est en funcin de una determinada razn, subrepticia, pero razn al

fin y al cabo. As, algunos prefieren utilizar siempre el trmino sujetos como una

manera de no tomar partido en la problemtica que veremos ms adelante acerca de la

existencia de partes formales en el proceso penal; en otros casos, se utiliza la definicin

sujetos como una designacin genrica, sin compromiso con la tcnica procesal.

Al respecto, consideramos que ambos trminos presentan significados diferentes, lo que

impide su uso indiscriminado; sin embargo, teniendo en cuenta el contexto del uso de las

palabras, ambas representan instituciones existentes en el proceso penal acusatorio con

tendencia adversarial.

En efecto, segn Leone, los sujetos son las personas entre las cuales se constituye la

relacin procesal. Son sujetos de la relacin procesal el Ministerio Pblico, el acusado

y el juez. Es evidente que el juez se destaca de los otros sujetos porque est en un plano

superior y distinto, pues mientras los otros sujetos comparecen ante l solicitando la

actuacin de la ley o con una peticin de incoacin del procedimiento penal, el juez est

llamado a dirimir tales solicitudes. Es la distincin fundamental. Sin alguno de los sujetos

no existe proceso.

En ese orden de ideas, la expresin sujetos es genrica y sirve para cualificar a las

personas entre las cuales se forma la relacin procesal, la misma que ha surgido por el

conflicto de intereses generado por la comisin de un ilcito penal, considerndose como

sujeto del proceso, pero no como parte, al juez, quien es un rgano supraordenado a los

dems y que debe decidir el conflicto. Esa condicin de rgano extrapartes es

imprescindible para que exista el elemento caracterstico de la imparcialidad.

Adems, constituye un imperativo del sistema acusatorio y de la heterocomposicin.

vi.a El Rol Del Juez En El Juicio Oral

Durante la etapa del Juicio Oral el Juzgador no slo dirige las audiencias, sino que opera

como rbitro entre las partes velando siempre porque el Juicio no se desnaturalice, sino

que pueda servir adecuadamente como un instrumento para probar alguna de las teoras

del caso que se debaten.

Pese a lo dicho, en el nuevo proceso penal el Juez no se encarga de delimitar el objeto del

proceso, puesto que las responsables de ello sern las propias partes.

Es as que en el cambio al modelo acusatorio formal el Juez pasa a ser, exclusivamente,

un rgano jurisdiccional que garantiza los derechos fundamentales y procesales de las

personas involucradas en la investigacin preparatoria, luego decide el paso al juicio oral

a travs del control jurisdiccional que realiza en la etapa intermedia y finalmente, otro

juez, dirige la etapa de juzgamiento.

Para ello, el Juez o el Tribunal debe actuar con absoluta independencia e imparcialidad

judicial (art. I del TIT: PRELM. del NCPP) como lo declara la

Constitucin (art. 139.2 y art. 146) y los Tratados Internacionales a los que el Per se

encuentra suscrito (como la Declaracin Universal de Derechos Humanos, clusula 10;

el Pacto Internacional de Derechos Civiles y Polticos, art. 14, numeral I; y la

Convencin Americana sobre Derechos Humanos en el art. 8.1); por lo que el Juzgador

debe guardar ciertas caractersticas especiales tales como: vocacin por la justicia,

integridad moral y honestidad, fino y sensible vivenciador de valores, conocedor del ser

humano y del objeto del derecho, capacidad profesional de conocer el sistema penal,

defensor de la constitucin y de los derechos humanos, personalidad y carcter,

disposicin de servicio, dominio del lenguaje.

En concreto, en el nuevo proceso penal el Juez penal es un tercero imparcial respecto a

las partes que observa de manera pasiva la contienda entre ellas con igualdad de armas y

contradiccin.

No tiene facultades de iniciativa probatoria en general a diferencia de lo que ocurra con

el Cdigo de Procedimientos Penales, aunque hay excepciones por ley en los que se

acepta la prueba de oficio. As, nos indica el NCPP 2004, artculo 385 que:

1. Si para conocer los hechos, siempre que sea posible, que no se haya realizado dicha

diligencia en la investigacin preparatoria o sta resultara manifiestamente insuficiente,

el Juez Penal, de oficio o a pedido de parte, previo debate de los intervinientes, ordenar

la realizacin de una inspeccin o de una reconstruccin, disponiendo las medidas

necesarias para llevarlas a cabo.

2. El Juez Penal, excepcionalmente, una vez culminada la recepcin de las pruebas,

podr disponer, de oficio o a pedido de parte, la actuacin de nuevos medios probatorios

si en el curso del debate resultasen indispensables o manifiestamente tiles para

esclarecer la verdad. El Juez Penal cuidar de no reemplazar por este medio la actuacin

propia de las partes.

3. La resolucin que se emita en ambos supuestos no es recurrible.

Con lo que enfatiza en que la prueba de oficio es excepcional y responde a necesidades

del proceso mismo. Por tanto, existen dos tipos de pruebas de oficio en el nuevo proceso

penal: la inspeccin o reconstruccin que requiere el previo debate de los intervinientes,

nuevos medios probatorios siempre que sean tiles e indispensables, no obstante, en este

ltimo supuesto el juez debe asegurarse de no reemplazar la funcin del ministerio

pblico (art. 385) en virtud de los principios que se explicaron en la primera etapa del

presente trabajo, pues todos ellos seran violados si el juez de la etapa de juzgamiento se
encargara a la vez de recopilar los medios probatorios que lo convenzan de su decisin,

propio del sistema inquisitivo que se quiere evitar aplicar en garanta de los derechos

fundamentales y de la dignidad de la persona.

A manera de conclusin podemos indicar que nos parece acertada la posicin del profesor

SNCHEZ VELARDE al resumir de la siguiente manera las funciones del Juez en la

etapa de juzgamiento: direccin del juzgamiento cuidando siempre por el respeto al

debido proceso y los dems principios constitucionales, direccin y control del juicio y

sobre todo- de la actividad probatoria, uso de medios disciplinarios si fuese necesario,

resolucin de incidencias que se observen en el juicio, deliberacin y resolucin del

conflicto, concesin de medios impugnatorios siempre que corresponda segn ley.

En ese sentido, se ofrecen las siguientes recomendaciones:

1. Antes de iniciar el juicio, el juez debe considerar la formulacin de las reglas de juego

que se aplicarn en el juicio. Estas pueden consistir en llamamientos de atencin acerca

de discusiones indebidas entre las partes, duracin de alegatos, proscripcin de alegatos

inconducentes, impuntualidad en la asistencia, conducta del imputado y los testigos,

naturaleza y pertinencia de las objeciones, y otros incidentes o situaciones previsibles no

definidos normativamente.

2. El juez puede hacer patente su disposicin en cuanto a la utilizacin de sus poderes de

sancin e insistir en la observancia del deber de lealtad.

3. Al abrir las sesiones pblicas, el juez debe informar al pblico presente y a los medios

de comunicacin acerca de la necesidad de mantener el decoro y proscribir cualquier

actividad que tienda a afectar el juicio negativamente. Si el proceso ha atrado la especial

atencin de los medios de comunicacin, el juez deber establecer con ellos reglas
mnimas de conducta con el fin de garantizar el orden y el respeto, sin que esto obre en

contra de los intereses de la sociedad en cuanto a transparencia y publicidad del proceso.

4. Si despus de tomar estas medidas de prevencin alguna persona incurre en un acto

violatorio de las reglas de conducta, el juez debe hacer una simple amonestacin, salvo

que el acto sea doloso e intencional o que se haya amonestado previamente.

5. En el caso de imposicin de alguna sancin, el juez debe anunciar su intencin y

notificar al sujeto acerca de las violaciones. El sujeto debe ser odo antes de la imposicin

de la sancin. El juez puede postergar la imposicin de la sancin hasta que termine el

juicio, a efectos de preservar su continuidad.

Aparte de la funcin de control, el juez, durante el juicio oral, tiene que desarrollar

habilidades y destrezas especiales que le permitan coadyuvar a la emisin de una decisin

racional y razonable, tendiente a dar respuesta al conflicto penal suscitado entre las partes.

As, se sugiere, en primer lugar, el hecho de tomar apuntes. El buen juez toma apuntes

durante el juicio y los consulta peridicamente. Recurre a los medios mecnicos o

electrnicos de reproduccin solamente en ltima necesidad, ya que estos no son para el

juez del juicio sino para las partes que eventualmente consideren alguna impugnacin de

resoluciones. Tomar apuntes durante un juicio oral es necesario para los siguientes

propsitos: a) recordar pruebas importantes; b) revisar las pruebas; c) organizar la

informacin de forma comprensible y de modo que se tenga un fcil acceso; d) ayudar a

la eliminacin de posibles prejuicios o conceptos errados, manteniendo la imparcialidad,

y e) ayudar en el proceso de decisin (fallar).

Asimismo, se recomiendan varios procedimientos generales para hacer ms eficaz la

tarea: a) utilizar una carpeta que le permita quitar y agregar pginas; b) usar carpetas
distintas o divisiones que mantienen separados casos distintos; c) colocar fecha y caso al

comenzar cada pgina;

d) dividir cada pgina en columnas y efectuar los apuntes en un lado, y las aclaraciones

resmenes e ndices (para ubicar temas) en la otra columna;

e) asegurar que, para ahorrar tiempo, los apuntes sean legibles;

f) utilizar abreviaciones y sntesis; g) separar ideas mediante incisos y subrayar utilizando

smbolos para puntos o pruebas claves; h) mantener un propio registro de la incorporacin

e importancia de pruebas fsicas, peritajes y croquis; i) revisar peridicamente los apuntes

durante el juicio (muchos jueces lo hacen cada da antes o despus de sesionar); y

j) recordar que los apuntes son personales, no son ni para las partes ni para el pblico ni

para un expediente. Son una ayuda al efectivo y justo proceso de juzgamiento.

Por otro lado, una segunda sugerencia para el desarrollo de habilidades especiales por

parte del juez durante la fase de juicio oral es la constante capacitacin, as como la

adquisicin y manejo de nuevos conocimientos; por ejemplo, citamos el hecho de

participar en la realizacin de actividades metodolgicas de simulacin de casos, donde

podr adquirir el conocimiento bsico de las innumerables situaciones que se presentan

durante el juzgamiento, en la bsqueda de mejorar su desempeo.

vi.b ROL DEL MINISTERIO PBLICO

Con la Constitucin de 1979 es que el Ministerio Pblico nace como un organismo

autnomo del Poder Judicial. Aos despus, con la Ley Orgnica del Ministerio Pblico

del ao 1981 (art. 1), as como tambin la Constitucin de 1993, art. 158- es que la

Fiscala reafirma dicha autonoma. El nuevo Cdigo Procesal Penal nos indica que el

nico titular de la accin penal pblica-derecho pblico subjetivo de acudir ante la

autoridad jurisdiccional competente para as requerir su intervencin24- es el Ministerio

Pblico (art. IV.1 TIT. PRELM.). ste debe ejecutar la accin penal de oficio a instancia

de la vctima, por accin popular o por noticia policial (art. 1 y 60 del NCPP en

concordancia con el art. 159 de la Constitucin). Lo dicho implica que la investigacin

del delito, adems, se encuentra conducida por el Fiscal.

Hay que recalcar que el Fiscal es titular exclusivo de la accin penal pblica, sin perjuicio

de que el ejercicio privado de la misma regulado por el art. 459 del NCPP y los

subsiguientes de la seccin IV del Libro V del mismo- est reservado a la parte agraviada

de los delitos referidos mayormente al honor y regulados por los artculos 130 y 138 del

Cdigo Penal.

A diferencia de la accin pblica, la accin privada es relativa ya que el particular tiene

solo facultades que se enmarcan dentro del control penal estatal, en cuanto la

administracin de todo el proceso y en especial de la capacidad de ejercitar el ius puniendi

corresponde nicamente al Estado.

En el NCPP 2004 art. 6, en cuanto a las atribuciones y obligaciones del Ministerio

Pblico- se es bastante claro en que el Fiscal debe actuar con independencia de criterio y

rigindose nicamente por la Constitucin y la Ley. Dicho aspecto es ms evidente si se

recuerda que el Fiscal no es solo quien se encarga de acusar y representar a la sociedad

6
en el proceso, sino que adems debe velar por la independencia de los rganos

jurisdiccionales y por la recta administracin de justicia.

vi.c ROL DE LA VICTIMA

Vctima es aquella persona que ve afectados sus bienes jurdicos o disminuidos la

capacidad de disposicin de ellos como consecuencia de una conducta infractora de una

norma jurdico-penal

De conformidad con esta acepcin, el Derecho positivo recoge una caracterizacin

descriptiva de la vctima que trasciende una descripcin ontolgica del ser humano,

puesto que vctima puede ser tanto la persona psicosomtica como la persona jurdica.

Empero, en el Derecho Comparado, la Corte Constitucional de Colombia ha distinguido

entre vctima y perjudicado. La vctima es el sujeto pasivo del hecho punible, mientras

que el perjudicado es aquel cuyos intereses se han visto afectados de manera directa con

el hecho punible.

La posicin de la vctima en el proceso penal puede ser apreciada desde dos perspectivas.

Primero, desde su pretensin individual y econmica, dado que requerir de la asesora

de un abogado para la defensa de sus derechos e intereses en el proceso. Aqu entran en

juego sus posibilidades econmicas para tal cometido. En segundo lugar, desde la

perspectiva otorgada por el legislador, pues habra que analizar qu posibilidades de

actuacin le permite la ley (y ciertamente sobre esto existe poca lectura doctrinaria y

jurisprudencial).

No obstante, en vez de estarse llenando las lagunas existentes en el tratamiento de la

vctima, y a pesar de disciplinas cientficas tan importantes como la victimologa, en la

6
http://historico.pj.gob.pe/cortesuperior/Lima/documentos/Informe%20%20primer20parte.pdf
actualidad, y bajo la bandera de una modernsima reforma del proceso penal, cada vez

ms se est ante el olvido de la vctima, al extremo de prescindir de ella en el proceso

penal, so pretexto que lo desnaturaliza. En efecto, nos encontramos ante una tendencia

que procura la eliminacin de la pretensin de reparacin o resarcimiento del mbito del

proceso penal. En efecto, se le considera como una pretensin contingente de contenido

no penal. Es una pretensin de resarcimiento en la que se pide la restitucin de la cosa

objeto del delito, la reparacin de los daos producidos y la indemnizacin de los

perjuicios frente a la persona que se afirma responsable civilmente de su importe.

Sin embargo, se le critica porque el alegado principio de economa procesal no justifica

y tampoco es capaz de compensar la total confusin lgica que se produce al mezclar

dos pretensiones de naturaleza tan distinta como la pretensin acusatoria y la de

indemnizacin.

Finalmente, cul es la participacin de la vctima en el juicio oral; al respecto,

sealamos una gama de posibilidades que detenta la vctima durante el juzgamiento:

1. La vctima tiene derecho a presenciar ntegramente la audiencia de juicio oral,

debiendo guardar el debido respeto.

2. La vctima puede solicitar medidas de proteccin frente a probables

hostigamientos, amenazas y atentados en contra suya o de su familia.

Asimismo, la proteccin de la vctima es obligacin del Ministerio Pblico,

mxime si esta figura se puede aplicar a la proteccin de los testigos, cuando la

vctima cumple tal rol. En esta hiptesis el tribunal en casos graves y calificados

puede disponer medidas especiales destinadas a proteger la seguridad del testigo

que lo solicitare.

3. Un rol preponderante que cumple la vctima dentro del juicio oral sucede cuando

toma la calidad de testigo. Aqu su tratamiento pasa a ser el de un testigo ms

 mientras dure su participacin como tal, esto es, hasta que declare, sea interrogada

y contrainterrogada; desde ese momento vuelve a tomar nuevamente la calidad de

vctima.

4. Tambin tiene, en algunas legislaciones, la facultad de examinar a los rganos de

prueba (testigos o peritos).

vi.d ROL DE LA DEFENSA

La imputacin indica un verdadero estatus de la persona, que resulta de una disminucin

de lo que Jellinek denomina el status libertatis, y por eso la persona en situacin de

sospecha de haber practicado un hecho punible est desde luego sometida a medidas

cautelares personales, reales, diligencias de averiguacin previa, etc. La imputacin es

una situacin genrica subjetiva del sujeto pasivo que tiene como causa la atribucin de

la autora de un hecho punible7

Frente a ello, al imputado se le considera como la parte pasiva del proceso penal, que es

sometido al proceso y se encuentra amenazado en su derecho a la libertad, o en el ejercicio

o disfrute de otros derechos cuando la pena sea de naturaleza diferente), al atribursele la

comisin de hechos delictivos por la posible imposicin de una sancin penal en el

momento de la sentencia. Es parte, en cuanto acta en el proceso por un derecho propio:

su derecho subjetivo, sea el derecho a la libertad o sea un derecho diferente (a la libertad

de circulacin, o a su patrimonio); y es parte pasiva porque ocupa la posicin contraria a

quienes ejercitan la accin penal. El imputado es, adems, parte necesaria en el proceso

esta caracterstica implica que de no existir persona contra quien se dirija la acusacin,

no puede iniciarse el juicio y, por lo tanto, no cabe dictar sentencia condenatoria; de aqu

7
Baytelman, Andrs y otro. Litigacin penal. Juicio oral y prueba, Editorial Alternativas, INCIPP, Lima,
2005, pp. 109-148
que se considere como una diligencia de investigacin imprescindible la identificacin y

determinacin del imputado.

Sin embargo, y acorde con el nuevo sistema procesal adoptado, preferimos conceptuar al

imputado, como el adversario del ente investigador y acusador, el cual, conjuntamente

con su abogado, son los sujetos que componen la defensa. En ese sentido, el imputado

tiene una gama de actividades procesales a desarrollar y en funcin de sus expectativas

en el proceso penal, que lo ubican en una igualdad de armas frente al acusador; asimismo,

un haz de derechos y cargas que segn la etapa procesal se ven incrementadas.

En lo que respecta a las actividades procesales, el imputado tiene derecho a prestar

declaracin y a ampliarla, a fin de ejercer su defensa y responder a los cargos formulados

en su contra. Las ampliaciones de declaracin procedern si fueren pertinentes y no

aparezcan solo como un procedimiento dilatorio o malicioso. Durante la investigacin

preparatoria, el imputado, sin perjuicio de hacerlo ante la polica, prestar declaracin

ante el fiscal, con la necesaria asistencia de su abogado defensor, cuando este lo ordene o

cuando el imputado lo solicite. Durante el juicio, la declaracin se recibir en la

oportunidad y forma prevista para dicho acto. Sin embargo, el resto del dinamismo

procesal lo har a travs de su abogado defensor. En ese sentido, el abogado defensor

debe gozar de todos los derechos que la ley le confiere para el ejercicio de su profesin,

especialmente de los siguientes:

Prestar asesoramiento desde que su patrocinado fuere citado o detenido por la

autoridad policial.

Interrogar directamente a su defendido, as como a los dems procesados, testigos

y peritos.

Recurrir a la asistencia reservada de un experto en ciencia, tcnica o arte durante

el desarrollo de una diligencia, siempre que sus conocimientos sean requeridos

 para ejercer mejor su defensa. El asistente deber abstenerse de intervenir de

manera directa.

Participar en todas las diligencias, excepto en la declaracin prestada durante la

etapa de investigacin por el imputado que no defienda.

Aportar los medios de investigacin y de prueba que estime pertinentes.

Presentar peticiones orales o escritas para asuntos de simple trmite.

Tener acceso al expediente fiscal y judicial para informarse del proceso, sin ms

limitacin que la prevista en la ley, as como poder obtener copia simple de las

actuaciones en cualquier estado o grado del procedimiento.

Ingresar a los establecimientos penales y dependencias policiales, previa

identificacin, para entrevistarse con su patrocinado.

Expresarse con amplia libertad en el curso de la defensa, oralmente y por escrito,

siempre que no se ofenda el honor de las personas, ya sean naturales o jurdicas.

Interponer cuestiones previas, cuestiones prejudiciales, excepciones, recursos

impugnatorios y los dems medios de defensa permitidos por la ley.

Sobre el rol del abogado defensor durante la investigacin penal, se puede mencionar lo

siguiente:

1. En las declaraciones que realice el imputado ante la fiscala o ante la polica ser

obligatoria la presencia de su abogado defensor. Sin embargo, cuando la

declaracin de los presuntos autores o partcipes del delito se preste ante la polica

y no haya concurrido el abogado defensor, el interrogatorio se realizar

limitndose a constatar la identidad de aquellos.

2. El abogado participa en las declaraciones de testigos y peritos.

3. El abogado puede recurrir a la asistencia tcnica a travs de peritajes de parte.

4. El abogado puede participar en las diligencias especiales, tales como:

 Levantamiento del cadver.

Necropsia.

Embalsamiento del cadver.

Examen de vsceras y materias sospechosas.

Examen por lesiones y agresiones sexuales.

5. El abogado puede aportar los medios de investigacin que estime pertinentes.

6. El abogado puede solicitar al fiscal la realizacin de determinadas diligencias de

investigacin. Si el fiscal rechaza la solicitud, deber instar al juez de garanta o

de la investigacin preparatoria, a fin de obtener un pronunciamiento judicial

sobre la procedencia de tal diligencia.

7. El abogado podr solicitar al juez de la investigacin preparatoria el control del

plazo y la conclusin de esta etapa cuando se han vencido los plazos tanto

ordinario como el extraordinario sin que el fiscal haya concluido la etapa de

investigacin preparatoria

1. Durante la etapa intermedia, la actividad del abogado girar en torno al tipo de

pronunciamiento que el fiscal ha emitido; as, si el fiscal ha solicitado el

sobreseimiento, se podr formular oposicin a la solicitud de archivo dentro del

plazo establecido. Si ha formulado acusacin, se podr:

Observar la acusacin por defectos formales.

Deducir excepciones y otros medios de defensa.

Solicitar la imposicin o revocacin de una medida coercitiva.

Solicitar la actuacin de prueba anticipada.

Solicitar el sobreseimiento.

Solicitar la aplicacin del principio de oportunidad.

 Ofrecer pruebas para el juicio oral.

Objetar la reparacin civil.

Proponer los hechos que se aceptan y obviar su prueba en el juicio.

Por otro lado, durante el juzgamiento, la participacin del abogado sera, entre otra, la

siguiente:

1. Formular sus alegatos iniciales.

2. Cualquiera de los abogados de los sujetos procesales pueden interrogar

directamente al acusado.

3. Participar en el examen y contraexamen, segn fuese el caso, de testigos y peritos.

4. Participar en la incorporacin de la prueba documental.

5. Formular sus alegatos finales o de cierre.

6. Tiene el derecho a una comunicacin constante e inmediata con su patrocinado

durante la audiencia.

Pero no todo es activismo procesal, al contrario, se ve envuelto por una gama de derechos

y cargas; as, los derechos del imputado, que se pueden hacer valer por s mismos, o a

travs de su abogado defensor, los derechos que la Constitucin y las leyes le conceden

desde el inicio de las primeras diligencias de investigacin hasta la culminacin del

proceso. Asimismo, los jueces, los fiscales o la Polica Nacional deben hacer saber al

imputado de manera inmediata y comprensible que tiene derecho a

a) Conocer los cargos formulados en su contra y, en caso de detencin, a que se le

exprese la causa o motivo de dicha medida, entregndole la orden de detencin

girada en su contra cuando corresponda.

b) Designar a la persona o institucin a la que debe comunicarse su detencin y a

que dicha comunicacin se haga en forma inmediata.

c) Ser asistido desde los actos iniciales de investigacin por un abogado defensor.
 d) Abstenerse a declarar y, si acepta hacerlo, a que su abogado defensor est

presente en su declaracin y en todas las diligencias en que se requiera su

presencia.

e) Que no se emplee en su contra medios coactivos, intimidatorios o contrarios a su

dignidad, y a no ser sometido a tcnicas o mtodos que induzcan o alteren su libre

voluntad o se la restrinjan de una manera no autorizada ni permitida por ley; y

f) Ser examinado por un mdico legista o, en su defecto, por otro profesional de la

salud, cuando su estado de salud as lo requiera. Por otro lado, para garantizar el

desarrollo eficaz de los fines del proceso, el sistema jurdico dispone de una serie

de instrumentos que implican un mayor grado de sujecin del status libertatis del

imputado. Con eso, se puede afirmar que la principal consecuencia de la

imputacin es someter el individuo a la persecucio criminis y, por va refleja, a

las medidas que puedan ser adoptadas en esa actividad estatal.

VII. ESTRUCTURA DEL JUCIO ORAL:

Segn la reforma latinoamericana, el juicio oral debera estructurarse de la siguiente

forma:

1. FASE INICIAL

Instalacin de la audiencia

Alegatos preliminares

Se pregunta al acusado sobre su conformidad con la acusacin

2. FASE PROBATORIA

Examen del acusado

Examen de testigos
 Examen de peritos

Oralizacin de la prueba documental

3. FASE FINAL

Alegatos finales

Deliberacin y votacin dce la sentencia

Sentencia

CAPITULO II: EL JUZGAMIENTO

I. PERIODO INICIAL.-

La etapa de juzgamiento, siguiendo lo dicho por el NCPP 2004, se inicia con el auto de

citacin a juicio recogido en el artculo 355 del mismo cuerpo legal. Dicho auto debe

incluir tanto el lugar donde se llevar a cabo la audiencia como la fecha y hora de ella,

con el especial nfasis en que la fecha debe ser la ms prxima posible pero con un

intervalo no menor a diez das. Es de responsabilidad del Juez que las partes sean

notificadas para as no propiciar la ausencia de alguna de ellas, pues el emplazamiento

del acusado se har bajo apercibimiento de declararlo reo contumaz en caso de

inconcurrencia injustificada (art. 355.4).

Durante el periodo inicial deben efectuarse los actos previos e iniciales del Juicio Oral.

La primera actividad que debe llevarse a cabo para poder iniciar el Juicio radica en la

integracin del tribunal, esto es, en la determinacin concreta y anticipada de los Jueces

o del Juez que se resolver el caso.

Luego, deber procederse con el ofrecimiento de pruebas. Esto quiere decir que las partes

deben sealar concretamente cules sern los medios de prueba que utilizarn en el debate

para poder sustentar sus teoras del caso.

Es tras el ofrecimiento de pruebas que se puede considerar la opcin de unir, separar o

dividir el juicio segn lo que se requiere en caso concreto. Por ejemplo, una manera de

dividir el juicio es la cesura del mismo. Se procede en base a este mecanismo procesal en

dividir el debate en dos partes: una referida al anlisis de la existencia del hecho y el

discernimiento de la culpabilidad; y otra dedicada a la determinacin e individualizacin

de la pena.

En lo que respecta al lugar de la audiencia, cabe destacar que si bien el sitio natural donde

se celebra suele ser la sede judicial; no obstante, cabe la posibilidad de realizarse en todo

o en parte en algn otro lugar donde el proceso se encuentre enfermo o en la sede judicial

ubicada adyacente o dentro de los establecimientos penitenciarios.

Es propicio indicar tambin que la informacin con la que los actores del Juicio contarn

antes de la apertura del Juicio deber ser la que consta en el expediente judicial, el mismo

que incluye todo lo actuado en el expediente fiscal y en el cuaderno de investigacin

preparatoria. Sin embargo, dicho expediente ser distinto a aqul comnmente conocido

en el Cdigo de Procedimientos Penales pues en el expediente judicial del nuevo Proceso

Penal slo constarn las piezas ms importantes para el Tribunal o el Juez.

II. ALEGATOS DE APERTURA:

En lo que respecta a la posicin de las partes durante las audiencias del Juicio Oral, cabe

resaltar que el artculo 370 del NCPP 2004 seala que el Fiscal, junto con la defensa de

la parte civil, deber estar a la derecha del Juez o Tribunal; el acusado, frente a l o ellos;

y su defensa tcnica, a la izquierda de el o los mismos.

Para que la audiencia se instale debemos contar estrictamente con la presencia de:

El Juez o Tribunal Colegiado

El Fiscal

El acusado y su defensor.

Esto quiere decir que si no concurren las dems partes la audiencia no se suspender.

Sobre la presencia de los imputados en especial debe tenerse en cuenta lo dicho en el

artculo 367 del NCPP 2004:

Es necesaria tanto la presencia del imputado como de su defensor tcnico. Si el

primero de ellos no justifica su inasistencia ser declarado reo contumaz y tendr

que sufrir todos los efectos que la ley regula para tal situacin jurdica.

Sin embargo, si se trata de varios acusados se continuar con la audiencia si alguno

de ellos concurre. En caso ninguno lo haga, sin justificar dicha ausencia, se

sealar un nuevo da y una nueva hora para retomar la audiencia, sin perjuicio

claro estde declararlos contumaces.

En caso el acusado ausente o contumaz haga presencia en el juicio ya sea porque

lo capturaron o porque voluntariamente asisti a las audiencias- se le incorporar

a la misma siempre que no se haya cerrado la actividad probatoria. Tras haberle

informado de los cargos que se le atribuyen e informarle de la situacin del

proceso hasta el momento, se le dar la oportunidad de declarar y de pronunciarse

sobre las actuaciones del juicio, y se actuarn -de ser el caso- las pruebas

compatibles con el estado del proceso.

Una vez instalada la sala se procede a los alegatos preliminares (art. 371). Estos constan

de las exposiciones resumidas de la fiscala y de la defensa de imputado en tanto ambos

presentan sus teoras del caso correspondientes; es decir, un resumen de los hechos, sus

argumentos jurdicos y las pruebas que utilizan para demostrar dichos argumentos.

No obstante, Qu es la teora del caso?

La teora del caso es el planteamiento que la acusacin o la defensa hace sobre los hechos

penalmente relevantes, las pruebas que los sustentan y los fundamentos jurdicos que lo

apoyan. Se presenta en el alegato inicial como una historia que reconstruye los hechos

con propsitos persuasivos hacia el juzgador. Es el guin de lo que se demostrar en el

juicio a travs de las pruebas. La teora del caso sire para pensar organizadamente el caso

y monitorear cada etapa del juicio.

La importancia de la exposicin de la teora del caso est en que es irremediable que los

Jueces no se sientan influidos por la primera impresin que les produjo el relato o

argumento de las partes, por lo que muchas veces de una buena exposicin de la teora

del caso se desprenden efectos positivos para el resto del proceso.

Regularmente el orden de exposicin inicial para las partes es, primero, la Fiscala; luego,

el actor civil y el tercero civil; y, finalmente, el abogado defensor del acusado (art. 371.2).

Nos indica el NCPP en su artculo 371.3 que: culminados los alegatos preliminares, el

Juez informar al acusado de sus derechos y le indicar que es libre de manifestarse sobre

la acusacin o de no declarar sobre los hechos. El acusado en cualquier estado del juicio

podr solicitar ser odo, con el fin de ampliar, aclarar o complementar sus afirmaciones o
declarar si anteriormente se hubiera abstenido. Asimismo, el acusado en todo momento

podr comunicarse con su defensor, sin que por ello se paralice la audiencia, derecho que

no podr ejercer durante su declaracin o antes de responder a las preguntas que se le

formulen.

Es durante esta etapa y luego de que el Juez haya instruido al acusado de sus derechos y

consultado si admite o no su responsabilidad en el acto delictivo- que se presenta la

oportunidad por parte del procesado de conferenciar brevemente con el Fiscal para as

optar por la solucin del conflicto a travs de la conclusin anticipada del proceso. De

optarse por esta medida, el representante del Ministerio Pblico deber llegar a un

acuerdo con el acusado respecto a la pena que se le impondr. Sobre este tema en cuestin

hondaremos ms adelante (art. 371.3).

En caso no se opte por una terminacin anticipada del proceso, el Fiscal continuar en su

posicin no slo de representante de la vctima y de la sociedad en general, sino que sin

perder de vista su finalidad como perseguidor del crimen- deber velar por el respeto de

los Derechos Fundamentales y de las garantas tanto de la vctima como del imputado, el

actor civil del proceso, los testigos, peritos, etc.

III. PERIDO PROBATORIO:

Es durante este periodo que prima el principio de aportacin de parte en tanto los medios

probatorios que sern actuados deben ser por regla general- los aportados por las partes

del proceso y admitidos por el Juez de la etapa intermedia.

No obstante, el NCPP 2004 en su art. 373 indica que las partes pueden ofrecer nuevos

medios de prueba bajo la condicin de que han entrado a la esfera de su conocimiento

tras la audiencia de control de acusacin y sean conducentes, tiles y pertinentes. Debe

recordarse que no pueden ser consideradas como pruebas las mximas de la experiencia,

las Leyes naturales, la norma jurdica interna vigente, aquello que es objeto de cosa

juzgada, lo imposible y lo notorio; as como tampoco ninguna prueba que haya violentado

algn derecho fundamental en su etapa de obtencin (art. 156).

As, en la etapa probatoria del nuevo Cdigo el Juez Penal, escuchando a las partes,

decidir el orden en que deben actuarse las declaraciones de los imputados, si fueran

varios, y de los medios de prueba admitidos (art.375.2).

Esto quiere decir que durante la etapa de actuacin probatoria las partes ya conocern la

secuencia de la misma por lo que podrn reforzar sus teoras del caso.

En su inciso 3 el art. 375 nos indica que el interrogatorio durante esta etapa es directo y

se encuentra a cargo tanto de los defensores como del Fiscal, sea que se den para acusados,

testigos o peritos. Sin embargo, el Juez deber controlar las preguntas realizadas a dichas

personas en tanto stas deben ser pertinentes y nunca capciosas ni sugerentes. Adems,

en base al artculo 375.4 del NCPP 2004, puede intervenir cuando lo considere

necesario a fin de que el Fiscal o los abogados de las partes hagan los esclarecimientos

que se les requiera o, excepcionalmente, para interrogar a los rganos de prueba slo

cuando hubiera quedado algn vaco.

Se debe seguir el siguiente orden para la presentacin de los elementos de prueba

siguiendo al art. 375.1 del NCPP:

1. EL EXAMEN DEL ACUSADO.-

En base a su derecho a la presuncin de inocencia y a guardar silencio, es posible que el

acusado y su defensor opten por no brindar mayor declaracin durante el examen al que

es sometido. En este caso el Juez debe pese a esto el Juicio continuar su rumbo regular

y se leern las declaraciones que previamente ya haya dado (art. 376.1).

Si, en cambio, el acusado decide declarar el examen debe darse bajo las siguientes normas

(art. 376.2):

El acusado debe aportar libre y oralmente los relatos, declaraciones y

explicaciones sobre su caso.

El interrogatorio estar orientado a a aclarar las circunstancias del caso y dems

elementos necesarios para la medicin de la pena y de la reparacin civil

El interrogatorio est sujeto a que las preguntas que se formulen sean directas,

claras, pertinentes y tiles, por lo que no sern admitidas preguntas que traten

sobre lo que el acusado ya haya declarado anteriormente excepto obviamente-

que sea necesaria una aclaracin.

En caso que sean mltiples acusados, los mismos sern examinados segn el orden que

el Juez haya preestablecido. Es viable tambin que el examen de los mismos se d de

forma separada, ya sea de oficio o a pedido de parte, bajo la condicin que de ser ste el
caso- el Juez deber pblicamente hacer una sntesis oral de los puntos ms importantes

de lo dicho por cada acusado.

2. ACTUACIN DE LOS ELEMENTOS DE PRUEBA ADMITIDOS.-

En este rubro se encuentra el examen de testigos y peritos, as como el examen de la

prueba material.

a. Examen de testigos y peritos:

Es la prueba por excelencia en el juicio oral. Se trata del interrogatorio hecho a testigos

entendidos como personas que han percibido directamente hechos que son relevantes para

la resolucin del caso concreto-, y a peritos quienes son una particular clase de de

testigos en tanto son personas que cuentan con informacin relevante y especializada

sobre el objeto del proceso-. Los peritos se diferencian de los testigos en general en tanto

ellos no irn a dar testimonio de hechos sino que emitirn juicios acerca de los mismos

acto que requiere de una determinada experticia- por lo que sus opiniones son altamente

relevante.

En ella el Juez moderar el interrogatorio, por lo que evitar que el declarante sea un

testigo o un peritoconteste preguntas capciosas, sugestivas o impertinentes, y procurar

que el interrogatorio se conduzca sin presiones indebidas y sin ofender la dignidad de las

personas. Las partes, en ese mismo acto, podrn solicitar la reposicin de las decisiones

de quien dirige el debate cuando limiten el interrogatorio, u objetar las preguntas que se

formulen

(art. 378.4).
Para el examen de testigos y peritos el Juez deber identificar adecuadamente a cada uno

de ellos para as disponer que preste juramento o promesa de decir

la verdad (art. 378.1).

Si sucede que el perito o testigo no comparece a la audiencia pese a haber sido notificado

adecuadamente indica el art. 379 que el Juez ordenar su conduccin compulsiva y el

apoyo de quien propuso a dicha persona como testigo o perito.

No obstante, si el perito o testigo no puede ser localizado a pesar de la medida de coaccin

el Juicio deber continuar prescindiendo de esa prueba. Situacin diferente se da cuando

la inasistencia es justificada (art.381). En estos supuestos el Juez deber proceder al

examen del perito o testigo en el lugar en que se encuentre el interrogado bien

trasladndose el Juez hasta all opcin en la que los defensores podrn representar a las

partes- o bien optando por un sistema de videoconferencia.

No obstante, el NCPP 2004 tambin regula en el art. 381.3 una excepcin que es

interesante mencionar:

En casos excepcionales, el juez comisionar a otro rgano jurisdiccional para la prctica

de la prueba, pudiendo intervenir en la misma los abogados de las partes. El acta deber

reproducir ntegramente la prueba y, si se cuenta con los medios tcnicos

correspondientes, se reproducir a travs de video, filmacin o audio.

Sin embargo, la inasistencia de los peritos o testigos no es el nico inconveniente que

puede darse durante el examen a testigos y peritos. Es muy concurrente que el perito o

testigo indique no recordar la informacin sobre la que se le examina. El cdigo soluciona

dicho inconveniente indicando que se leer la parte correspondiente del acto sobre su

interrogatorio anterior para hacer memoria. Lo mismo se tendr que llevar a cabo si

durante la declaracin surge alguna contradiccin con la declaracin anterior que no es

posible constatar o superar de manera diferente (art. 378.6).

A solicitud de alguna de las partes, el Juez podr autorizar un nuevo interrogatorio de los

testigos o peritos que ya hubieran declarado en la audiencia(art. 378.10).

Cabe destacar adems que los exmenes de peritos y testigos se hacen en presencia de las

partes excepto en casos especficos que el Juez, de parte o de oficio, determine. Por

ejemplo, es viable que el Juez ordene que el acusado no est presente en la audiencia

durante un interrogatorio, si es de temer que otro procesado, un testigo o un perito no dir

la verdad en su presencia42.

Por otro lado, tambin es factible aplicar una figura similar si cabe la posibilidad de que

la persona que ser interrogada corra un perjuicio grave para su integridad fsica o su

salud como indica tambin el art. 380.1- en tanto el acusado se encuentre presente

durante el examen, sin perjuicio de que el mismo sea informado de lo actuado durante su

ausencia. Mayor relevancia tiene lo dicho si el interrogado es un menor de diez aos.

i. Examen de testigos:
Corresponde, en primer lugar, el interrogatorio de la parte que ha ofrecido la prueba y

luego las restantes. Cabe destacar que antes de declarar los testigos no podrn

comunicarse entre s, ni debern ver, or o ser informados de lo que

ocurriere en la sala de audiencia. Adems, no se puede leer la declaracin de un testigo

interrogado antes de la audiencia cuando hace uso de su derecho a negar el testimonio en

el juicio.

En caso el testigo que se interrogar sea un menor de 17 aos es factible que se acepte el

auxilio de un familiar y/o psiclogo, mas se continuar con el proceso regular sin

perjuicio de revocar esta decisin en el transcurso del proceso- si se considera que el

interrogatorio directo al menor no perjudica su serenidad (art. 378.3)

ii. Examen de peritos:

Se inicia con la exposicin breve del contenido y conclusiones del dictamen pericial, el

cual deber ser ledo si as resulta necesario. Luego, se pasar a consultar con el perito

examinado si efectivamente el dictamen que se presenta es de su autora, si no ha sido

modificado y si, finalmente, reconoce la firma en la parte inferior del mismo(art.378.5).

De ser afirmativo, el perito proceder explicando las operaciones periciales que ha

realizado, y ser interrogados por las partes en el orden que establezca el Juez,

comenzando por quien propuso la prueba y luego los restantes. Para su examen se

encuentra permitido que los peritos consulten documentacin, notas y publicaciones. Si

se llega a la situacin en que los peritos expiden dictmenes diferentes u opuestos se

realizar un debate pericial. Para efectuarlo se ordenar la lectura de los dictmenes

periciales o informes cientficos o tcnicos que se estimen convenientes (art. 378.7).

b. Prueba material:

Se entiende por prueba material aquella que de manera directa o indirecta se encuentra

vinculada al hecho delictivo, por lo que ser expuesta ante el juzgador y analizada por las

partes en tato facilitar el esclarecimiento y comprensin sobre lo ocurrido.

Puede ser presentada tanto por los acusados y testigos como por los peritos. El NCPP

2004 define como pruebas materiales a los instrumentos o efectos del delito, y los objetos

o vestigios incautados o recogidos, que obren o hayan sido incorporados con anterioridad

al juicio, siempre que sea materialmente posible su exhibicin en el debate. (Art. 382).

3. ORALIZACIN EN LA ACTIVIDAD PROBATORIA.-

En virtud de los principios del proceso acusatorio formal, la prueba documental es

incorpora al proceso slo luego de su oralizacin en el Juicio. La oralizacin incluye,

adems del pedido de lectura, el de que se escuche o vea la parte pertinente del documento

o acta (art. 383.1).

Esta actuacin de medios probatorios puede darse a lugar bien a pedido de la fiscal o bien

a pedido de los defensores (art. 384.1). Si bien se realizar sea cual sea la parte que lo

solicite, deber seguirse un orden ya establecido: primero, la Fiscala; seguida por el

abogado de actor civil y del tercero civil; y finalmente- el defensor del imputado.
Cabe recalcar tambin que la parte que solicita la oralizacin se encuentra en la obligacin

de indicar el documento y expresar oralmente lo que considere til o importante para su

pretensin.

Tras la oralizacin el Juez dar el uso de la palabra a las partes para que puedan

pronunciarse sobre el contenido de la prueba y as analizarla como bien recoge el art.

374.4.

Son oralizables segn el artculo 383 del nuevo Cdigo Procesal Penal los siguientes

medios probatorios:

1. Las actas conteniendo la prueba anticipada.

2. La denuncia, la prueba documental o de informes, as como tambin las

certificaciones y constataciones.

3. Los informes o dictmenes periciales. De igual manera lo sern que las actas de

examen y de debate pericial actuadas con la concurrencia o el debido

emplazamiento de las partes, siempre que el perito no hubiese podido concurrir al

juicio por fallecimiento, enfermedad, ausencia del lugar de su residencia,

desconocimiento de su paradero o por causas independientes de la voluntad de las

partes. Tambin se darn lectura a los dictmenes producidos por comisin,

exhorto o informe.

4. Las actas que contengan la declaracin de testigos actuadas mediante exhorto.

Tambin sern ledas las declaraciones prestadas ante el Fiscal con la

concurrencia o el debido emplazamiento de las partes, siempre que se den las

condiciones ya mencionadas de fallecimiento, enfermedad, ausencia del lugar de

 residencia, desconocimiento de paradero o en general cualquier causa que no

dependa de la voluntad de las partes del proceso.

5. Las actas levantadas por la Polica, el Fiscal o el Juez de la Investigacin

Preparatoria que contienen diligencias objetivas e irreproducibles (prueba pre

constituida) actuadas conforme a lo regulado en la ley. Ejemplo de esto sern las

actas de detencin, reconocimiento, registro, inspeccin, revisin, pesaje,

1. hallazgo, incautacin y allanamiento, etc.

Adems, el art. 383.2 dice que: no son oralizables los documentos o actas que se refieren

a la prueba actuada en la audiencia ni a la actuacin de sta. Todo otro documento o acta

que pretenda introducirse al juicio mediante su lectura no tendr ningn valor.

Por otro lado debe mencionarse tambin que es antes de que finalice la actividad

probatoria que el Juez tiene la potestad de ampliar los cargos de la incriminacin en virtud

del artculo 374.2 del NCPP 2004.

Para que concurra este supuesto es necesario que el Juez Penal observe la posibilidad de

una calificacin jurdica de los hechos objeto del debate que no haya sido considerada por

el Ministerio Pblico, en caso deber advertir tanto al Fiscal como al imputado de la

existencia de dicha posibilidad para as esperar que las partes se manifiesten sobre ello.

Si alguna de las partes anuncia que no est preparada para pronunciarse sobre la amplitud

de los cargos de incriminacin, el Juez Penal suspender el Juicio hasta por cinco das

para dar oportunidad a que exponga lo conveniente transcurrido dicho plazo.

IV.PERIODO DECISORIO:
Lo siguiente que se llevar a cabo en el Juicio Oral consiste en el periodo decisorio que

deber basarse enlos medios probatoriosactuados en la etapa de prueba. En sta se

comprende la discusin final o llamada tambin los alegatos de cierre.

Los alegatos de cierre constituyen la ltima oportunidad que se tiene de dirigirse al Juez

o al Tribunal y pueden resumirse como la respuesta a la siguiente interrogante: Por qu

debe prevalecer mi teora del caso sobre las presentadas por las dems partes?

De esta manera los defensores y la Fiscala concluirn la exposicin del relato que se ha

mantenido durante todo el proceso, por lo que como tcnica de litigacin en un alegato

de cierre se recomienda ser lo ms claro y consistente posible.

Durante la exposicin de los alegatos de cierre cabe indicar que el nuevo proceso penal

evidenciando una gran predominancia de la oralidad en el proceso- no permite la lectura

de escritos (art. 386.2), sin perjuicio de la lectura parcial de notas como ayuda memoria

o el empleo de medios grficos o audio visuales para mejorar la ilustracin del Juez o

Tribunal.

El art. 386.2 nos indica que si est presente el agraviado y desea exponer, se le

conceder la palabra, aunque no haya intervenido en el proceso. En todo caso, siempre

corresponder la ltima palabra el acusado, posterior al cual el Juez declarar cerrado el

debate.

Segn el NCPP 2004 (art. 386.1) la discusin final debe desarrollarse de la siguiente

manera:
 Exposicin oral del Fiscal.-

Cuando el Fiscal considere que en el Juicio se han probado los cargos, sustentar

oralmente su acusacin y expresar tambin los hechos probados y las pruebas en que se

fundan, la calificacin jurdica de los mismos, la responsabilidad penal y civil del

acusado, y de ser el caso, la responsabilidad del tercero civil. Concluir precisando la

pena y la reparacin civil que solicita47.

Sin embargo, -y segn el art. 387.2- si el Fiscal considera que del juicio han surgido

nuevas razones para pedir aumento o disminucinde la pena o la reparacin civil

solicitadas en la acusacin escrita, destacar dichas razones y pedir la adecuacin de la

pena o reparacin civil. De igual manera, en mrito a la prueba actuada en el juicio, puede

solicitar la imposicin de una medida de seguridad, siempre que sobre ese extremo se

hubiera producido el debate contradictorio correspondiente.

Es en este acto tambin que el Fiscal podr efectuar la correccin de simples errores

materiales o incluir alguna circunstancia, sin que sea considerada una acusacin

complementaria, siempre que no modifique esencialmente la imputacin ni provoque

indefensin.

Por el contrario, si el Fiscal considera que los cargos formulados contra el acusado han

sido enervados en el juicio, retirar la acusacin. En este supuesto el Juez o el Tribunal,

despus de or a los abogados de las dems partes, resolver en la misma audiencia lo que

corresponda o la suspender con tal fin por el trmino de dos das hbiles (art.387, incisos

3 y 4).
Reabierta la audiencia, si el Juzgador est de acuerdo con el requerimiento del Fiscal,

dictar auto dando por retirada la acusacin, ordenar la libertad del imputado si se diera

el caso que el mismo estuviese preso y dispondr el sobreseimiento definitivo de la causa.

En cambio, si el Juzgador discrepa del requerimiento del Fiscal, deber elevar los autos

que ste emiti al Fiscal jerrquicamente superior para que decidasi el Fiscal inferior

mantiene la acusacin o si debe proceder con arreglo al literal anterior. El plazo para que

el Fiscal superior decida no podr ser mayor a tres das (art. 387.4 apartado c).

Finalmente, cabe destacar que segn el art. 387.4, apartado d, la decisin del Fiscal

jerrquicamente superior vincula al Fiscal inferior y al Juzgador.

Alegatos de los abogados del actor civil y del tercero civil.-

Las actuaciones reguladas por el NCPP destinadas al defensor del actor y del tercero civil

son reguladas en el art. 389 de dicho cuerpo legal. Nos indica el art. 389.1 que el

abogado del actor civil argumentar sobre el agravio que el hecho materia de anlisis en

el proceso ha ocasionado a su patrocinado, demostrar el derecho a la reparacin que tiene

su defendido y adems- destacar la cuanta en que estima el monto de la indemnizacin,

as como pedir la restitucin del bien, si an es posible, o el pago de su valor.

En este sentido podr esclarecer con toda amplitud los hechos delictuosos con la

condicin especfica que sean relevantes para la imputacin de la responsabilidad civil,

as como el conjunto de circunstancias que influyan en su apreciacin. No obstante, est

prohibido de calificar el delito (art. 389.2).

 Alegatos del abogado defensor del imputado.-

El abogado del tercero civil tiene tres opciones en sus alegatos de cierre, segn el art. 390

del NCPP: bien podr negar la existencia del hecho delictivo atribuido al acusado; refutar

la existencia de la responsabilidad civil solidaria que le atribuye la acusacin o el actor

civil; o la magnitud del dao causado y el monto de la indemnizacin solicitada.

De esta manera es que podr referirse ntegramente al hecho objeto de imputacin y, sin

cuestionar el mbito penal de la misma, resaltar la inexistencia de los criterios de

imputacin de derecho civil.

Autodefensa del imputado.-

Una vez que los alegatos orales hayan concluido, se proceder concediendo la palabra al

acusado para que exponga lo que estime conveniente a su defensa en virtud de su derecho

a la defensa material.

Sin embargo, el NCPP indica en el art. 391.2 que ste deber limitar su exposicin al

tiempo que se le ha fijado y a lo que es materia del juicio. Si no cumple con la limitacin

precedente se le podr llamar la atencin y requerirlo para que concrete su exposicin.

De incumplir con la limitacin impuesta se dar por terminada su exposicin y, en caso

grave, se dispondr se le desaloje de la Sala de Audiencias. En este ltimo supuesto la

sentencia podr leerse no estando presente el acusado pero obviamente- estando su

defensor o el nombrado de oficio, sin perjuicio de notificrsele con arreglo a Ley.

V. SENTENCIA

La sentencia es la forma ordinaria por la que el rgano jurisdiccional da por terminado

el Juicio Oral resolviendo definitivamente la pretensin punitiva y poniendo fin a la

instancia49. Es mediante la sentencia que se pone de manifiesto la vinculacin existente

entre el Derecho Penal y la potestad jurisdiccional.

El NCPP 2004 indica en su art. 392 que la deliberacin que producir la sentencia no

puede extenderse ms all de dos das, esto segn interpretamos en virtud del principio

de inmediacin procesal.

Excepcionalmente el plazo podr ser ampliado un da ms slo en caso el Juez o alguno

de los miembros del colegiado se enferme. No obstante,dicho plazo deber ser el doble

para los casos complejos.

En caso los plazos para emitir la sentencia no sean respetados el Juicio deber repetirse

ante otro juzgado ms diligente, sin perjuicio de las acciones por responsabilidad

disciplinaria que correspondan (art. 392.2).

El artculo 393.3 del nuevo Cdigo indica que la deliberacin y votacin del Juez o el

Tribunal se referir sobre:

a. Las relativas a toda cuestin incidental que se haya diferido para este momento.

b. Las relativas a la existencia del hecho y sus circunstancias.

c. Las relativas a la responsabilidad del acusado, las circunstancias modificatorias

de la misma y su grado de participacin en el hecho.

d. La calificacin legal del hecho cometido.

 e. La individualizacin de la pena aplicable y, de ser el caso, de la medida de

seguridad que la sustituya o concurra con ella.

f. La reparacin civil y consecuencias accesorias.

g. Cuando corresponda, lo relativo a las costas.

El NCPP 2004 es bastante claro en tanto enfatiza que el Juez Penal no podr utilizar para

sus deliberaciones pruebas diferentes a aquellas legtimamente incorporadas en el

Juicio50, es decir, que hayan sido actuadas y sometidas a debate y contradiccin. Adems,

la valoracin probatoria respetar las reglas de la sana crtica, especialmente conforme a

los principios de la lgica, las mximas de la experiencia y los conocimientos cientficos.

En base a esto es que la sentencia debe estar correctamente fundamentada, con motivacin

clara, lgica y completa, as como una adecuada valoracin de la prueba que sirve como

sustento del fallo.

De esta manera la sentencia tendr que guardar relacin con la acusacin fiscal en tanto

no podr tener por acreditados hechos u otras circunstancias que los descritos en la

acusacin y, en su caso, en la acusacin ampliatoria, salvo cuando favorezcan al

imputado.

Una vez que el Tribunal o el Juez hayan decidido el contenido de su fallo se constituir

nuevamente en la Sala de Audiencias para la lectura de sentencia, la misma que puede ser

bien absolutoria o bien condenatoria.

La sentencia absolutoria regulada en el art. 398- ordenar la libertad del acusado, la

cesacin de las medidas de coercin, la restitucin de los objetos afectados al proceso que

no estn sujetos a comiso, las inscripciones necesarias, la anulacin de los antecedentes

policiales y judiciales que gener el caso, y fijar las costas Su motivacin destacar

especialmente la existencia o no del hecho imputado, las razones por las cuales el hecho

no constituye delito, as como el hecho de que los medios probatorios no son suficientes

para establecer su culpabilidad pues bien o que subsiste una duda sobre la misma, o bien

est probada una causal que lo exime de responsabilidad penal.

Por otro lado, la sentencia condenatoria (art.399) fijar con precisin las penas o medidas

de seguridad que correspondan y, en su caso, la alternativa a la pena privativa de libertad

y las obligaciones que deber cumplir el condenado. sta decidir tambin sobre la

reparacin civil, en caso deba determinarse. Si el acusado est en libertad el Juez podr

disponer la prisin preventiva cuando haya bases para estimar razonablemente que no se

someter a la ejecucin una vez firme la sentencia siempre claro est- que el fallo haya

sido ledo con anterioridad a la disposicin.

 CAPITULO III: RECURSOS IMPUGNATORIOS

1. DEFINICIN

Basado en el principio de tutela jurisdiccional, al debido proceso y de instancia plural; el

derecho a la impugnacin se manifiesta como aqul derecho a optar por alguno de los

instrumentos legales puestos a disposicin de las partes destinados a atacar una resolucin

judicial con la finalidad de bien reformarla o bien anularla. Mediante ellos la parte

gravada por la sentencia puede obtener la revisin de la decisin judicial.

El derecho a la impugnacin judicial tiene respaldo constitucional, como bien se aprecia

en el artculo 139.6 de la Constitucin Poltica: son principios y derechos de la

funcin jurisdiccional () la pluralidad de la instancia (); y es parte del contenido

esencial del derecho fundamental a la tutela jurisdiccional.

As tambin lo indica la Convencin Americana sobre Derechos Humanos en su

artculo 8.2, inciso h): Toda persona inculpada de delito tiene derecho a que se presuma

su inocencia mientras no se establezca legalmente su culpabilidad. Durante el proceso,

toda persona tiene derecho, en plena igualdad, a las siguientes garantas mnimas: ()

de recurrir del fallo ante juez o tribunal superior. Y el Pacto Internacional de

Derechos Civiles y Polticos: Toda persona declarada culpable de un delito tendr

derecho a que el fallo condenatorio y la pena que se le haya impuesto sean sometidos

a un tribunal superior, conforme a lo prescrito por la ley.

Este derecho tiene naturaleza plenamente procesal en tanto hace alusin al derecho

subjetivo de quienes intervienen en el proceso sea el ttulo o condicin que hayan

mantenido en el mismo- para que por medio de ello se corrijan los errores del Juez.

Acertadamente indica SAN MARTN que: El doble examen del caso bajo juicio es el

valor garantizado por la doble instancia de jurisdiccin. Esta doble instancia es al mismo

tiempo una garanta de legalidad y una garanta de responsabilidad contra la

arbitrariedad. Siendo los jueces independientes aunque sometidos a la ley, la principal

garanta contra la arbitrariedad, el abuso o el error es la impugnacin del juicio y su

reexamen. A falta de doble examen los principios de imparcialidad y de sujecin de los

jueces tan solo a la Ley quedaran privados de garanta, en tanto la arbitrariedad, el abuso

o el error no seran censurados y reparados en una segunda instancia del juicio.

Por tanto, la falibilidad del rgano jurisdiccional que es la base fundamental de los

recursos impugnatorios- pueden manifestarse: a) por medio de errores; b) por medio de

vicios en los actos procesales que sern objeto de cuestionamiento. Por errores se entiende

los defectos que son producidos por la aplicacin indebida, la inaplicacin o la

interpretacin errnea de una norma de derecho sustantivo (errores in iudicando);

mientras que por vicios hacemos referencia a una aplicacin indebida de una norma

procesal (errores in procedendo).

Entre sus primordiales caractersticas tenemos que los recursos:

Se dirigen a resoluciones judiciales que no tienen el carcter de cosa juzgada.

Deben seguir los medios regulados por Ley y darse en los casos expresamente

establecidos por la misma.

 Slo puede ser formulado por quien la Ley autoriza, sin perjuicio de el derecho

corresponda a cualquiera de las partes si la legislacin no indica quin debe

imponer el recurso. En este sentido, el defensor podr invocarlo a favor de su

patrocinado.

Su desistimiento requiere de autorizacin expresa del abogado defensor.

Su interposicin se encuentra ligada a un plazo perentorio que comienza a correr

desde la notificacin de la resolucin de la que se trate, el mismo plazo que no es

extensible a las partes en tanto se presenta de manera individual respecto a cada

una de ellas. Para el caso de la reposicin el plazo es de dos das; para la apelacin

contra autos interlocutorios y el recurso de queja, tres; para la apelacin contra

sentencias, cinco; y para la casacin, diez.

Sobre su admisin el Juez deber pronunciarse, notificar a las partes de la

existencia de ste y con excepcin del recurso de reposicin- elevar

inmediatamente lo actuado al Juez superior.

As tambin, el Juez que conoce de la impugnacin podr controlar la

admisibilidad del recurso y anular de oficio el concesorio cuando no se cumpla

con los requisitos preestablecidos en la ley.

En caso el Tribunal revisor advierta errores de derecho que no puedan influenciar

en la parte resolutiva de la resolucin impugnada, no se anularn y sern

corregidas.

De esta manera, la actuacin de los recursos impugnatorios slo puede realizarse en virtud

a una serie de principios que explicaremos a continuacin:

 Principio de legalidad.-

Los recursos nicamente pueden invocarse en tanto se encuentren tipificados en la

legislacin correspondiente. Es as que el artculo 404.1 del NCPP 2004 nos dice que

las resoluciones judiciales son impugnables slo por los medios y en los casos

expresamente establecidos por la Ley.

Principio de trascendencia.-

Slo puede interponer un recurso la parte que se encuentre legitimada para hacerlo. El

nuevo Cdigo indica que la admisin del recurso requiere que el mismo sea presentado

por quien resulte agraviado por la resolucin, tenga inters directo y se halle facultado

legalmente para ello. No obstante, cabe la posibilidad de que el Ministerio Pblico puede

recurrir incluso a favor del imputado.

Si bien el imputado y el Ministerio Pblico podrn impugnar, indistintamente, el objeto

penal o el objeto civil de la resolucin; por mandato legal el actor civil slo podr hacer

lo propio con respecto al objeto civil de la resolucin.

Principio dispositivo.-

La revisin de la resolucin judicial tendr su propio lmite en la pretensin del recurrente.

De este principio deriva el de congruencia recursal, puesto que el rgano superior que se

encargar del pronunciamiento nicamente podr hacerlo en lo que es objeto de

impugnacin.
 Principio de prohibicin de reforma en peor.-

Con este principio se evita que la situacin del condenado empeore con la emisin del

nuevo pronunciamiento en base a razones de justicia y equidad a favor del

imputadocuando ste sea el nico recurrente. As lo indica el artculo 409.3 del NCPP

2004 en tanto dice que la impugnacin interpuesta exclusivamente por el imputado no

permite modificacin en su perjuicio.

Sin embargo, si la impugnacin es dada tanto por el Fiscal como por la defensa del

condenado, es posible que la sentencia sea reexaminada tambin en agravio del

sentenciado.

Principio de inmediacin.-

Este principio es considerado una novedad del nuevo proceso penal. Nos indica que para

que el rgano revisor pueda pronunciarse ser necesaria la instalacin de una audiencia

con la finalidad de que ste tenga la oportunidad de conocer directamente tanto a las partes

como a los rganos de prueba.

2. REQUISITOS

En base al principio de legalidad aplicado en la interposicin de los recursos, es que debe

cumplirse con los requisitos expresados en la ley para la viabilidad de los mismos.
 Para ser considerados como admitidos.-

Deben ser presentados por quien resulte legitimado para hacerlo. En este sentido tienen

facultad para recurrir tanto el Fiscal como la parte civil, la defensa del imputado, el actor

civil, etc. No obstante cabe recordar que el actor civil slo podr recurrir respecto al objeto

civil de la resolucin.

Una vez identificado el sujeto con la legitimidad activa para interponer el recurso, hay

que enfatizar en la necesidad de que ste haya sido efectivamente agraviado por la

resolucin y que, adems, exista un inters directo por parte de dicha persona. En cuanto

a cuestiones de formalidad, los recursos deben ser interpuestos por escrito y en el plazo

previsto por la Ley. Este punto debe ser subrayado a causa de la importancia de los plazos

en la presentacin de los recursos impugnatorios, los cuales son:

Casacin: diez das desde el da siguiente a la notificacin de la resolucin.

Apelacin contra sentencias: cinco das desde el da siguiente a la notificacin de

la resolucin.

Apelacin contra autos interlocutorios y recurso de queja: tres das desde el da

siguiente a la notificacin de la resolucin.

Reposicin: dos das desde el da siguiente a la notificacin de la resolucin.

Sin perjuicio de lo dicho en el prrafo anterior, los recursos tambin pueden ser

interpuestos en forma oral cuando se trata de resoluciones expedidas en el curso de la

audiencia, en cuyo caso el recurso se interpondr en el mismo acto en que se lee la

resolucin que lo motiva.

As tambin deben precisarse claramente los puntos de la decisin a los que se refiere la

impugnacin y los fundamentos tanto de hecho como de derecho que lo apoyen. El

recurso deber concluir formulando una pretensin concreta.

3. EFECTOS JURDICOS

Los efectos jurdicos de los recursos impugnatorios pueden ser explicados en cuatro

definidos bloques, los cuales son:

a. Efecto devolutivo: indica la posibilidad de trasladar una competencia funcional al Juez

superior por parte de aquel inferior cuya resolucin fue impugnada. En otras palabras,

hace viable el traslado de la resolucin del Juez a quo al Juez A quem. La nica excepcin

al efecto devolutivo es el recurso de reposicin.

b. Efecto suspensivo: en tanto la resolucin judicial impugnada es imposible de ejecutar

cuando el recurso es admitido, salvo que la sentencia o resolucin disponga la libertad

del imputado o que la Ley regule una ejecucin provisional de la resolucin pese a que

se encuentre como impugnada.

c. Efecto extensivo: Art. 408 del Cdigo Procesal Penal. La interposicin de un recurso

por parte de un de los procesados se extiende a todos los que se encuentren en su misma

situacin, aunque no hayan recurrido, siempre que la decisin sea favorable. El artculo

408 del NCPP 2004 indica sobre la extensin del recurso judicial: Cuando en un

procedimiento hay coimputados, la impugnacin de uno de ellos favorecer a los dems,

siempre que los motivos en que se funde no sean exclusivamente personales.

La impugnacin presentada por el imputado favorece al tercero civil. La impugnacin

presentada por el tercero civil favorece al imputado, en cuanto no se haya fundamentado

en motivos exclusivamente personales.

Por otro lado, tambin implica que los sujetos procesales que no recurrieron a la

resolucin objeto de impugnacin podrn participar activamente del proceso recusivo.

d. Efecto diferido: Art. 410 del Cdigo Procesal Penal. El cual se da cuando existe

pluralidad de imputados o de delitos. El supuesto se presenta si la impugnacin es

concedida mientras el juicio de alguno de ellos an se encuentra pendiente. En este caso

si bien lo regular es que correspondera elevar el medio impugnatorio concedido al Juez

superior para que resuelva, se proceder hacindolo s mas no de manera inmediata, sino

que se esperar hasta que se dicte sentencia contra los otros imputados con la finalidad de

evitar interrumpir los otros procedimientos y perjudicar a alguna de las partes.

1. CLASES DE RECURSOS

Los recursos tipificados en el Cdigo de Procedimientos Penales vigente an en Lima son

el recurso de apelacin, nulidad y de queja por denegatoria.

Sin embargo, el nuevo Cdigo Procesal Penal del 2004 regula-siguiendo el artculo 413

del mismo- al recurso de reposicin, apelacin, casacin y de queja como los medios

impugnatorios que pueden interponerse contra una resolucin judicial.

Recurso de reposicin.-
Bajo el nombre tambin de revocatoria, splica, reforma o reconsideracin, se caracteriza

por ser el nico recurso que no tiene efecto devolutivo, por lo que quien lo resolver no

ser el Juez a quo, en base a la simplicidad del trmite. Es una novedad en lo que respecta

a la aplicacin del nuevo Cdigo Procesal

Penal, puesto que si bien era utilizado en la prctica, no se encontraba establecido

taxativamente.

En la doctrina espaola, GIMENO SENDRA56 afirma que se trata de un recurso de

reforma, ordinario, no devolutivo ni suspensivo que procede contra las resoluciones

interlocutorias dictadas por el rgano jurisdiccional.

Su mbito de aplicacin son los decretos y siempre con la finalidad de que el Juez que los

dict examine nuevamente la cuestin y dicte la resolucin que corresponda.

Durante las audiencias slo ser admisible el recurso de reposicin contra todo tipo de

resolucin, salvo las finales, debiendo el Juez en este caso resolver el recurso en ese

mismo acto sin suspender la audiencia.

En lo que respecta a su tramitacin, si el Juez advierte que el vicio o error que dio pase a

la interposicin del recurso es evidente o que bien el recurso es manifiestamente

inadmisible, podr resolver sin mayor procedimiento.

Sin embargo, si no se trata de una decisin dictada en una audiencia, el recurso deber

ser interpuesto de manera escrita con todas las formalidades ya explicadas. El Juez deber
pronunciarse sobre el mismo en un plazo no mayor a dos das y adems- el auto que

dicte resolviendo el recurso es inimpugnable.

Recurso de apelacin.-

El recurso de apelacin puede dirigirse contra resoluciones interlocutorias como contra

la sentencia final de una instancia del proceso. Cuando est dirigido a las sentencias es

considerado como el mecanismo procesal ptimo para conseguir el doble grado de

jurisdiccin57, pues se encuentra destinado a que el rgano superior jerrquico del que

dict la resolucin apelada valore los planteamientos del recurrente y de esta manera

proceda a dejar sin efecto la resolucin o bien la sustituya por otra conforme a ley.

Taxativamente el artculo 416 del NCPP del 2004 indica que la apelacin puede proceder

contra:

Las sentencias.

Los autos de sobreseimiento y los que resuelvan cuestiones previas, cuestiones

prejudiciales y excepciones, o que declaren extinguida la accin penal o pongan

fin al procedimiento o la instancia.

Los autos que revoquen la condena condicional, la reserva del fallo condenatorio

o la conversin de la pena.

Los autos que se pronuncien sobre la constitucin de las partes y sobre aplicacin

de medidas coercitivas o de cesacin de la prisin preventiva;

Los autos expresamente declarados apelables o que causen gravamen irreparable.

En otras palabras, su competencia se encuentra circunscrita a las decisiones emitidas por

el Juez de la Investigacin Preparatoria, as como contra las expedidas por el Juzgado

Penal, unipersonal o colegiado en donde el conocimiento del recurso corresponde a la

Sala Penal Superior-; y contra las sentencias emitidas por el Juzgado de Paz Letrado, que

sern de conocimiento del Juzgado Penal unipersonal.

En cuanto a sus efectos, el recurso de apelacin tendr efecto Devolutivo por naturaleza,

en tanto permite el reexamen de la resolucin impugnada por el rgano jurisdiccional

superior58, y efecto suspensivo contra las sentencias y los autos de sobreseimiento, as

como los dems autos que pongan fin a la instancia. No obstante, si se trata de una

sentencia condenatoria que imponga pena privativa de libertad efectiva, este extremo se

ejecutar provisionalmente. Si bien en virtud del principio de congruencia lo regular es

que la instancia superior slo pueda pronunciarse sobre lo solicitado por el recurrente;

nada impide que se pueda declarar la nulidad de la resolucin cuestionada si se advierte

que posee aspectos que sean posibles de considerar como parte de nulidades sustanciales

o absolutas siempre que hayan significado la indefensin de alguna de las partes.

En este sentido la apelacin atribuye a la Sala Penal Superior, dentro de los lmites de la

pretensin impugnatoria, examinar la resolucin recurrida tanto en la declaracin de

hechos cuanto en la aplicacin del derecho con el propsito de que la resolucin

impugnada sea anulada o revocada, total o parcialmente. En este ltimo caso, tratndose

de sentencias absolutorias, la Sala Penal Superior podr dictar sentencia condenatoria.

La Sala Penal Superior slo valorar independientemente la prueba actuada en la

audiencia de apelacin, y las pruebas pericial, documental, preconstituida y anticipada.

La Sala Penal Superior no puede otorgar diferente valor probatorio a la prueba personal

que fue objeto de inmediacin por el Juez de primera instancia, salvo que su valor

probatorio sea cuestionado por una prueba actuada en segunda instancia.

Recurso de casacin.-

Es un recurso extraordinario limitado por motivos estrictamente tipificados y en base a

las formalidades de ley.

No constituye una tercera instancia procesal ni una segunda apelacin pues la Corte

Suprema nicamente puede pronunciarse por errores de derecho, en tanto no se permite

la introduccin de nuevos hechos, a diferencia de los dems recursos impugnatorios.

Este recurso tienen la finalidad de que se declare la nulidad bien de la sentencia (lo que

es el caso de la casacin por infraccin penal) o del proceso en general y en base a eso de

la sentencia (lo cual se da en la casacin por quebrantamiento de forma).

En sede de doctrina espaola, se ha definido la casacin como el medio de impugnacin

extraordinario, con efectos devolutivos y a veces suspensivo y extensivo, mediante el cual

se somete al Tribunal Supremo el conocimiento, a travs de unos motivos tasados, de

determinadas Sentencias y Autos definitivos dictados por rganos colegiados con el fin

de lograr la anulacin de la resolucin recurrida, todo ello con fundamento en la existencia

de vicios en la aplicacin e interpretacin de las normas de Derecho material o procesal

aplicables al caso.
La doctrina nacional60 seala que el recurso de casacin se caracteriza por ocho notas

esenciales:

1. Medio de impugnacin extraordinario, que produce los efectos devolutivos, no

suspensivos (salvo el caso de la libertad).

2. Se circunscribe sobre la base inmutable de los hechos fijados en la instancia, a

examinar la concepcin causal del fallo o la regulacin del proceder que ha

conducido a l.

3. Importa siempre un juicio rescindente y, cuando no se requiera debate, un juicio

rescisorio.

4. Se ha reconocido la llamada casacin excepcional necesaria para el desarrollo

de la doctrina jurisprudencial.

5. Se reconocen dos causales de inadmisibilidad excepcional por economa procesal:

o Falta de fundamento, cuando se adolece de una falta evidente de razn

jurdica de los motivos alegados o una falta de contenido casacional.

o Presencia de precedente establecido.

6. La ley procesal penal contempla varios motivos casacionales, reunidos en cuatro

modalidades: constitucional, procesal, sustantiva y jurisprudencial.

7. El procedimiento casatorio est estructurado en tres grandes fases: interposicin

sustanciacin y decisin.

8. Se autoriza dictar sentencias vinculantes.

Los recursos de casacin proceden contra las sentencias definitivas, los autos de

sobreseimiento, y los autos que pongan fin al procedimiento, extingan la accin penal o

la pena o denieguen la extincin, conmutacin, reserva o suspensin de la pena, expedidos

en apelacin por las Salas Penales Superiores. Se encuentra en la competencia slo de la

Corte Suprema resolver los recursos de casacin segn lo indicado en el artculo 241 de

la Constitucin.

Sin embargo, el artculo 427 del NCPP 2004 regula la posibilidad de que el recurso de

casacin proceda en casos distintos a los mencionados si la Sala Penal de la Corte

Suprema considera que es as necesario para la doctrina jurisprudencial.

No proceder la apelacin si se trata de autos que pongan fin al procedimiento, cuando el

delito imputado ms grave tenga sealado en la Ley, en su extremo mnimo, una pena

privativa de libertad mayor de seis aos; si se trata de sentencias, cuando el delito ms

grave a que se refiere la acusacin escrita del Fiscal tenga sealado en la Ley, en su

extremo mnimo, una pena privativa de libertad mayor a seis aos; o si se trata de

sentencias que impongan una medida de seguridad, cuando sta sea la de internacin.

Las causales tipificadas por el nuevo Cdigo para interponer recurso de casacin son61:

1. Si la sentencia o auto han sido expedidos con inobservancia de algunas de las

garantas constitucionales de carcter procesal o material, o con una indebida o

errnea aplicacin de dichas garantas.

2. Si la sentencia o auto incurre o deriva de una inobservancia de las normas legales

de carcter procesal sancionadas con la nulidad.

 3. Si la sentencia o auto importa una indebida aplicacin, una errnea interpretacin

o una falta de aplicacin de la Ley penal o de otras normas jurdicas necesarias

para su aplicacin.

4. Si la sentencia o auto ha sido expedido con falta o manifiesta ilogicidad de la

motivacin, cuando el vicio resulte de su propio tenor.

5. Si la sentencia o auto se aparta de la doctrina jurisprudencial establecida por la

Corte Suprema o, en su caso, por el Tribunal Constitucional.

Concedido el recurso de casacin, el expediente quedar diez das en la Secretara de la

Sala para que los interesados puedan examinarlo y presentar, si lo estiman conveniente,

alegatos ampliatorios. Vencido el plazo se sealar da y hora para la audiencia de

casacin con citacin de las partes apersonadas, no obstante, la audiencia se instalar con

la concurrencia de las partes que asistan. En todo caso, la falta de comparecencia

injustificada del Fiscal, en caso el recurso haya sido interpuesto por el Ministerio Pblico,

o del abogado de la parte recurrente, dar lugar a que se declare inadmisible el recurso de

casacin.

Instalada la audiencia, primero intervendr el abogado de la parte recurrente. Si asiste el

imputado, se le conceder la palabra en ltimo trmino.

La sentencia se expedir en el plazo de veinte das. El recurso de casacin se resuelve con

cuatro votos conformes.

Recurso de queja.-

Considerado como un recurso de carcter residual, es admisible contra la resolucin

judicial que declara inadmisible tanto el recurso de apelacin como el recurso de casacin
y se presenta ante el rgano jurisdiccional superior al que deneg el recurso en un plazo

no mayor a tres das de notificado el auto que deniega el recurso de apelacin o de

casacin. No es uno de sus efectos el suspender la tramitacin del principal, ni la eficacia

de la resolucin denegatoria.

Seala ORTELLS RAMOS citado por SAN MARTIN CASTRO- que es un recurso

devolutivo ordinario, que no slo se resuelve por un rgano jurisdiccional de grado

superior, sino que tambin se interpone directamente ante ese rgano.

Deber anexarse al escrito de interposicin que, de hecho, debe precisar el motivo y la

norma jurdica vulnerada- la resolucin que se pretende recurrir, el escrito en que se

recurre y la resolucin denegatoria.

Interpuesto el recurso, el rgano jurisdiccional competente decidir, sin trmite alguno,

su admisibilidad y, en su caso, su fundabilidad.

Si se declara fundada la queja, se concede el recurso y se ordena al Juez de la causa que

enve el expediente o ejecute lo que corresponda, sin perjuicio de la notificacin a las

partes. Si se declara infundada, se comunica la decisin al Ministerio Pblico y a los

dems sujetos procesales.

 CONCLUSIONES

1. Decimos que el Juicio Oral es la etapa principal del proceso ya que se desarrolla

por ambas partes, donde prueban sus pretensiones frente a frente y no ante un

juez de control o garantas, sino ante un juez de conocimiento, es ah donde se

resuelve el conflicto definitivo, dotando as a ese momento con un haz de

garantas y principios que conllevan a su eficacia

2. Durante la etapa del Juicio Oral el Juzgador no slo dirige las audiencias, sino que

opera como rbitro entre las partes velando siempre porque el Juicio no se

desnaturalice, sino que pueda servir adecuadamente como un instrumento para

probar alguna de las teoras del caso que se debaten.

3. Son sujetos de la relacin procesal el Ministerio Pblico, el acusado y el juez.

Es evidente que el juez se destaca de los otros sujetos porque est en un plano

superior y distinto, pues mientras los otros sujetos comparecen ante l solicitando

la actuacin de la ley o con una peticin de incoacin del procedimiento penal, el

juez est llamado a dirimir tales solicitudes. Es la distincin fundamental. Sin

alguno de los sujetos no existe proceso.

4. El Fiscal no es solo quien se encarga de acusar y representar a la sociedad en el

proceso, sino que adems debe velar por la independencia de los rganos

jurisdiccionales y por la recta administracin de justicia

 BIBLIOGRAFA

1. Nakasaky Servign, Csar (2009), Juicio Oral, Lo Nuevo del Cdigo

Procesal Penal de 2004 Sobre la Etapa de Juicio Oral, Gaceta Jurdica S.A

(Primera Edicin Octubre 2009)

2. http://www.mpfn.gob.pe/escuela/contenido/archivosbiblioteca/dpp0262.pdf

3. MIRANDA ESTRAMPES, M./PEA CABRERA FREYRE, A.R, TEMAS

EN DERECHO PENAL Y PROCESAL PENAL.

4. http://historico.pj.gob.pe/cortesuperior/Lima/documentos/Informe%20%20prime

r20parte.pdf