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Informe Auditoria Interna 2015 PDF
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DIRECCIN DE PLANEACIN
CONTENIDO
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INTRODUCCIN INFORME AUDITORA INTERNA INSTITUCIONAL 2015
El desarrollo de esta auditora permiti evidenciar a travs de la muestra seleccionada una dinmica de
mejora continua en la Universidad, mediante acciones de autogestin que fortalecen los procesos
internos, la articulacin de proyectos y programas que involucran a personal administrativo, docente,
estudiantes y egresados.
Este ltimo proyecto ha generado una participacin activa de las diferentes unidades en capacitaciones,
actualizacin e implementacin de normas, articulacin de procesos y procedimientos a nivel
corporativo, entre los cuales se pueden destacar:
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Asimismo, se evidenciaron aspectos positivos en cada uno de los procesos auditados y aspectos por
mejorar en requisitos especficos de la Norma Tcnica ISO 9001, a los cuales se les debe establecer
planes de mejoramiento.
Aspecto positivo: Hace referencia a las actividades, situaciones, acciones que se vienen
desarrollando y que generan valor en la gestin del proceso o en la atencin de los usuarios.
Riesgo: Situacin que representa un potencial incumplimiento a uno o varios requisitos de calidad,
es decir, se manifiestan como una debilidad dentro del proceso y puede convertirse en una no
conformidad.
No Conformidad: Indica el incumplimiento frente a uno o varios de los requisitos de calidad del
sistema de gestin.
Recomendacin: Propuesta del equipo auditor dirigida al mejoramiento de uno o varios aspectos
encontrados en la auditora.
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PROCESO DIRECCIONAMIENTO ESTRATGICO
HALLAZGOS DESCRIPCIN
La dinmica continua de reflexin y autoevaluacin interna, que facilita la
construccin y la mejora.
Establecimiento de estrategias de comunicacin y de gestin a travs de la
ampliacin de los siguientes comits:
Comit Directivo, Comit de postgrado, Comit de Mercadeo, Comit de
ASPECTOS Proyectos, Comit de Gestin Ambiental, Comit de Comunicaciones y Protocolo.
POSITIVOS Aprendizaje frente a las buenas prcticas en los procesos de calidad y programas
acreditados en la Universidad.
Estrategias y acciones corporativas que fortalecen la visibilidad de la Universidad
y facilitan la unificacin de procesos, articulacin de proyectos, oportunidad en
disminucin de costos, entre otros.
Compromiso de la Direccin con la alta calidad y con la asignacin de recursos
humanos, tecnolgicos y fsicos para todos los procesos de la Universidad.
Promover la apropiacin de los principios y valores franciscanos en la
Universidad, fortaleciendo el sello bonaventuriano y llevndolo al quehacer
RECOMENDACIONES institucional.
Disear estrategias para el seguimiento a los temas tratados en los comits
institucionales, garantizando la efectividad de los mismos.
Fortalecer el proceso de comunicacin, garantizando que los lineamientos y
polticas institucionales sean conocidos y apropiados en todos los niveles de la
Universidad.
Elaborar un diagnstico de la pgina web y establecer acciones a corto y mediano
plazo que faciliten la actualizacin y visibilidad de la informacin ms relevante
de la Universidad.
Revisar a nivel estructural el mecanismo utilizado actualmente para recopilar las
quejas y reclamos de los usuarios (Buzn Vosavoz), con el fin de definir una
herramienta efectiva que sirva de insumo para toma de decisiones y
establecimiento de acciones de mejora.
Establecer lineamientos para la construccin del normograma, de modo que
permita actualizar, recopilar y establecer la normatividad aplicable a la luz de la
realidad institucional.
Revisar el avance del proyecto Plan Director de Espacios Fsicos y definir
acciones que permitan agilizar el cumplimiento del proyecto de modo que facilite
la proyeccin de la Universidad en aspectos como: crecimiento en nmero de
estudiantes, empleados administrativos y docentes, y en los servicios ofrecidos.
Establecer poltica o lineamiento institucional para la inclusin social, que
permita desarrollar acciones de acompaamiento a poblaciones especiales,
segn se contempla en la caracterizacin del proceso de Bienestar y en los
criterios del CNA.
Fortalecer la gestin de los convenios vigentes de forma que garantice la
consulta a los funcionarios de la Universidad que los requieran para el
cumplimiento o validacin de procedimientos internos.
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PROCESO GESTIN DE LA CALIDAD
HALLAZGOS DESCRIPCIN
Diseo de indicadores integrados para los diferentes mecanismos de evaluacin
Institucional, como la autoevaluacin de programas, autoevaluacin
institucional, la satisfaccin del cliente e indicadores de gestin de los procesos
para cumplimiento de requisitos en la certificacin ISO.
Avance en la fase de diseo y desarrollo en el sistema de gestin share point, el
cual integrar el tema de procesos, autoevaluacin, proyectos estratgicos y de
mejoramiento.
El avance del proyecto de acreditacin multicampus, el cual se encuentra en la
ASPECTOS POSITIVOS etapa final de ajustes del informe y elaboracin de planes de mejoramiento.
La dinmica del comit de fomento a la calidad que facilita la planificacin, el
seguimiento y avance del proceso de acreditacin multicampus.
Seguimiento y control del registro calificado para programas nuevos y de
renovacin, con el fin de garantizar su vigencia y aseguramiento de la calidad
de los programas acadmicos.
Se observan resultados de las encuestas de opinin por factor, caracterstica y
aspecto a evaluar que dan cuenta de la satisfaccin del cliente, sin embargo no
se evidenci un resultado consolidado y el anlisis general para el ao 2014 de
RIESGOS acuerdo a la frecuencia establecida para el indicador, lo cual podra incumplir
con los requisitos 8.2.3 seguimiento y medicin y 8.4 literal c) anlisis de datos.
NO CONFORMIDADES No se evidenciaron metas para asegurar la medicin de los objetivos
estratgicos y la eficacia del sistema de gestin, incumpliendo con el requisito
8.1 literales b) y c) generalidades (medicin, anlisis y mejora).
RECOMENDACIONES Fortalecer la socializacin y comunicacin en todos los niveles de la Institucin
en cuanto a los resultados de la autoevaluacin de programas e Institucional,
indicadores de gestin y la metodologa para establecer los planes de mejora.
Fortalecer a nivel institucional el concepto de Proceso, su estructura y la
gestin del mismo.
Establecer estrategias para garantizar el cumplimiento del requisito servicio no
conforme, que permita implementar acciones de mejora en los procesos y a
nivel institucional.
Fortalecer el concepto de calidad, afianzando la articulacin de la filosofa
institucional con los procesos de autoevaluacin y certificacin.
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PROCESO DOCENCIA
Evidencia:
Derecho: Plan de curso Derecho laboral nivel 6, Formato programa asignatura
Derecho laboral.
Evidencias:
Docente de ctedra Mara Cecilia Gonzlez.
Docente de tiempo completo Luis Guillermo Gmez Castrilln.
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FACULTADES DE DERECHO Y EDUCACIN
HALLAZGOS DESCRIPCIN
NO Se evidenci incumplimiento de los requisitos establecidos en el procedimiento
CONFORMIDADES de becas y descuentos y la resolucin de Rectora 092 de 2012 soportado en los
siguientes hallazgos:
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PROCESO INVESTIGACIN
HALLAZGOS DESCRIPCIN
Programa Jvenes Investigadores, en etapa de revisin ante el comit de
investigacin.
ASPECTOS Documento de Lineamientos para la investigacin formativa articulado con las
POSITIVOS facultades y el PEP (Proyecto Educativo del Programa).
Evidencia:
Proyecto La realidad penitenciaria en Colombia de la Facultad de Derecho y
Caracterizacin de los equipamientos deportivos de la Facultad de Educacin.
No se evidencia un adecuado seguimiento y control a los compromisos
establecidos por la entidad cofinanciadora. Lo anterior podra afectar el requisito
7.3 diseo y desarrollo.
NO No se evidenci el registro del servicio no conforme, lo cual genera
CONFORMIDADES incumplimiento de la norma en el requisito 8.3.
Fortalecer la articulacin entre las Facultades y la Direccin de Investigaciones
para la asignacin de los coordinadores de Investigacin, teniendo en cuenta el
Sistema de Investigacin Bonaventuriano.
Formalizar los proyectos de investigacin que sean cofinanciados y aprobados
mediante la firma de convenios donde se establezcan criterios tcnicos,
RECOMENDACIONES especficos, transferencia tecnolgica y del conocimiento, entre otros aspectos.
Implementar estrategias de comunicacin para conocer oportunamente las
desvinculaciones de los docentes investigadores, con el fin de establecer
acciones que permitan el cumplimiento de los compromisos y de los proyectos.
Actualizar el procedimiento Diseo y Desarrollo de Proyectos de Investigacin,
describiendo claramente las etapas de revisin, verificacin y validacin de los
proyectos.
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PROCESO BIENESTAR INSTITUCIONAL
HALLAZGOS DESCRIPCIN
El proyecto Transformarte, donde se resalta la vocacin de servicio de los
integrantes, la vinculacin y el servicio voluntario, las visitas pedaggicas a
empresas que contribuyen en la formacin integral y profesional de los
ASPECTOS estudiantes y el trabajo social comunitario que se realiza.
POSITIVOS Los mecanismos utilizados para conocer la percepcin y el impacto del
estudiante frente a las actividades desarrolladas orientadas a la salud mental y al
proyecto de vida.
Compromiso de la Direccin mediante la asignacin de recursos para el
desarrollo de las actividades y servicios de Bienestar.
La articulacin de Bienestar Institucional con otros procesos Institucionales, que
ha permitido la generacin de proyectos y acciones en conjunto.
NO Se evidencia en el formulario de Solicitud de becas y descuentos que diligencia el
CONFORMIDADES estudiante, registros que son modificados en el mismo formulario por
funcionarios del proceso, bien sea porque no son campos para que el estudiante
llene y son autonoma del Comit o porque la informacin est desactualizada y
se requiere para un anlisis posterior de la solicitud. Lo anterior genera un
incumplimiento del requisito 4.2.4 control de registros.
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PROCESO PROYECCIN SOCIAL
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CONSULTORIO SOCIAL ARTES INTEGRADAS
HALLAZGOS DESCRIPCIN
Se evidenci que no se llevan los formatos establecidos para el inicio,
seguimiento y finalizacin de los casos del Consultorio Social de Artes Integradas,
NO incumpliendo con el requisito 4.2.4 control de registros.
CONFORMIDADES
Evidencia: caso Nelly Surez Barrientos.
No se pudo evidenciar la documentacin correspondiente al caso de Luz Maryory
Metaute, incumpliendo con el requisito 4.2.3 control de documentos.
RECOMENDACIONES Socializar el propsito, alcance y dinmica del Consultorio Social de Artes
Integradas.
Ajustar el procedimiento de Consultorios Sociales asociando los formatos
correspondientes a cada uno de los consultorios.
Fortalecer el conocimiento frente al sistema de gestin de calidad y la
articulacin con el Consultorio Social de Artes Integradas.
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PROCESO SERVICIOS DE APOYO ADMINISTRATIVO
ESPACIOS FSICOS
HALLAZGOS DESCRIPCIN
El fortalecimiento en la gestin del personal, estableciendo estrategias de
comunicacin, socializacin y mejoras que facilitan el trabajo en equipo y el
conocimiento del quehacer de los empleados.
ASPECTOS
POSITIVOS Evidencia: participacin del personal de aseo, vigilancia y mantenimiento en el
comit primario en temas de sensibilizacin, cumpleaos, socializacin de
directrices, socializacin del POA, aplicacin de test frente al manejo adecuado
de residuos slidos, capacitaciones en temas como el autocuidado y el manejo
de residuos slidos.
El proyecto estratgico Plan de Gestin Ambiental, del cual ya se hizo entrega
del diagnstico y programas de gestin ambiental, generando articulacin con la
Facultad de Ingenieras, Artes Integradas, Bienestar Institucional, Direccin de
Planeacin, Comunicaciones, el proveedor Punto del Aseo y estudiantes
practicantes.
El adecuado seguimiento y realimentacin que se realiza frente a los procesos
contratados externamente, vigilancia y aseo, facilitando la implementacin de
mejoras y de acciones correctivas que favorecen dichos procesos.
NO Se evidenci el uso de documentacin desactualizada: control de asistencia y
CONFORMIDADES acta tcnica de reuniones, incumpliendo con el requisito 4.2.3 control de
documentos y el literal g.
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PROYECCIN INSTITUCIONAL
HALLAZGOS DESCRIPCIN
Se encontr una solicitud (remitida por correo electrnico) para actualizar
informacin en la pgina web de las fechas que establece la Universidad para
solicitudes y renovaciones de descuentos, correspondiente al perodo
acadmico 2015-2; solicitud que a la fecha de la auditora no ha sido atendida,
afectando los requisitos 7.2.3 comunicacin con el cliente y 5.5.3 comunicacin
interna.
Evidencia:
Queja nmero 6425, registrada el 23/10/2014, asignada el 28/10/2014.
Queja nmero 6761, registrada el 04/02/2015, asignada el 17/02/2015.
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GESTIN FINANCIERA
HALLAZGOS DESCRIPCIN
Se observa un mejoramiento en la cultura presupuestal de la Institucin en
cuanto a la planeacin y ejecucin
ASPECTOS Avances en la implementacin de los sistemas de informacin acadmico People
POSITIVOS Soft, financiero Iceberg, NIFF, Costos ABC y Sharepoint.
En esta unidad se hizo validacin y cruce de informacin de hallazgos encontrados en otros procesos y
las recomendaciones quedarn asociadas a cada uno de estos.
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COMPRAS
HALLAZGOS DESCRIPCIN
Avances en la actualizacin del procedimiento Adquisicin de bienes y
servicios articulando observaciones de la auditora externa, lineamientos
administrativos y financieros, informe de auditora de la rectora general y
recomendaciones de la revisora fiscal.
ASPECTOS Unificacin del proceso de compras a nivel corporativo, lo cual facilita la
POSITIVOS adopcin de mejores prcticas.
El fortalecimiento de la comunicacin interna con las unidades acadmicas y
administrativas en cuanto a la notificacin de aprobacin o rechazo de las
solicitudes de bienes y servicios.
Se evidenci el uso de formatos desactualizados, incumpliendo el requisito de
la norma en control de documentos 4.2.3.
NO
CONFORMIDADES Evidencia:
Acta tcnica de reuniones 001 del 21-02-2015
Registro nico de Proveedores: Proveedor Impresos Sandoval.
Se evidenci el diligenciamiento incompleto del formato Registro nico de
Proveedores, incumpliendo el requisito 4.2.4 control registros.
Evidencia:
Registro nico de Proveedores: Proveedor Impresos Sandoval.
RECOMENDACIONES Se recomienda dejar registros de la verificacin o inspeccin de los productos
adquiridos.
Ajustar el procedimiento Adquisicin de bienes y servicios: hacer claridad en
los niveles y criterios para la aprobacin de la solicitud; asociar en dicho
procedimiento el formato denominado Registro nico de Proveedores;
describir los criterios especficos para la seleccin, evaluacin de proveedores y
adquisicin de bienes y servicios.
Es importante definir el alcance del Comit de Compras para que su funcin no
se considere solo como una instancia de aprobacin, sino tambin como un
espacio para establecer estrategias para el mejoramiento del proceso.
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GESTIN HUMANA
HALLAZGOS DESCRIPCIN
Se observ informe y anlisis de resultados de la actividad contemplada en la
caracterizacin Realizar anlisis de ausentismo laboral y a restricciones mdicas
de trabajadores, lo cual proporciona una herramienta para la toma de
ASPECTOS decisiones frente a los diferentes tipos de ausentismo.
POSITIVOS La validacin de sistemas de informacin para la automatizacin de los procesos
de gestin humana, con el fin de agilizar los informes institucionales, minimizar
trabajos operativos, estandarizar los procesos internos, entre otros.
Compromiso y empoderamiento del personal con responsabilidades definidas
que facilitan una mayor autonoma al interior del proceso.
NO Se observ que el formato Compromiso de cualificacin del empleado Ever
CONFORMIDADES Alberto Velsquez, estaba desactualizado frente a algunos criterios de contenido
y la versin vigente del documento, incumpliendo con el requisito 4.2.3 control
de documentos.
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PROCESO SERVICIOS DE APOYO ACADMICO
INTERNACIONALIZACIN
HALLAZGOS DESCRIPCIN
El proyecto bilingismo para docentes y empleados USB, con una aprobacin de
ocho horas semanales para un asistente de idiomas de la Comisin Fullbright que
apoya internamente actividades de docencia a empleados y estudiantes.
ASPECTOS Las metas establecidas en el POA que son compartidas con unidades acadmicas.
POSITIVOS Asignacin presupuestal a la unidad de Internacionalizacin.
La encuesta de satisfaccin para la movilidad entrante y saliente de estudiantes,
enfocada a la atencin de servicios y percepcin general de la estada en la
ciudad.
El Link de la USB Internacional de los convenios, donde se divulgan los convenios
vigentes con universidades a nivel internacional.
Canales efectivos de comunicacin con los estudiantes desde distintos medios
como el Facebook, correos electrnicos, pgina web, entre otros.
RIESGOS No se evidencia una dinmica constante en la Universidad que permita
desarrollar la actividad establecida en la caracterizacin Liderar en coordinacin
con las unidades acadmicas el proyecto de cooperacin para el desarrollo, lo
cual no permite generar otras estrategias alternas de visibilidad para la
Universidad.
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CONCLUSIONES GENERALES
El apoyo de la Direccin en cuanto a asignacin de recursos humanos, tecnolgicos y fsicos para todos
los procesos de la Universidad permiten el logro de los objetivos institucionales, as como una dinmica
de mejoramiento continuo en la Institucin.
Las debilidades encontradas frente al conocimiento de la estructura del proceso, el uso adecuado de la
documentacin y el control de los registros, por parte de los auditados, requiere el fortalecimiento
mediante acciones de sensibilizacin y capacitacin.
La implementacin del software SharePoint facilitar una adecuada gestin documental, as como el
seguimiento, control y evaluacin de los procesos, aspectos que se deben fortalecer con los usuarios en
dicha etapa de implementacin.
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