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TEMA 2: LA DINMICA ESTATAL: NACIMIENTO,

RECONOCIMIENTO, CONTINUIDAD Y SUCESIN DEL ESTADOS.


1. EL ESTADO: UNA REALIDAD DINMICA.

Los estados son una realidad dinmica, es decir, son alterables y por tanto tienen competencia
entre los espacios y sobre los individuos y su responsabilidad, otra funcin es la de sealar los
lmites de cada estado y por ultimo cooperar con los dems.

Estado es una organizacin de poder independiente sobre una base territorial que implica
el control de una poblacin de un territorio dado, el monopolio del uso legal de la fuerza
en el grupo humano en cuestin frente a los dems. Y es el Estado al nico que se le
reconoce la posibilidad de mantener un orden sobre su territorio, procurando la
permanencia e inalterabilidad de ste. Crea adems su propio estatuto jurdico.

Un estado tiene soberana exclusiva y excluyente sobre los dems estados pero tiene la
competencia, sobre todo en nuestra sociedad interrelacionada, de cooperar con los dems
Estados para velar por los intereses comunes.

2.1 Elementos del Estado.

Los Estados no existen como consecuencia del cumplimiento de condiciones impuestas por una
norma internacional, sino que se imponen como una realidad poltica y sociolgica, es decir,
una realidad de hecho. Todo estado debe contener unos elementos constitutivos imprescindibles
para demostrar su propia existencia, estos son: TERRITORIO, POBLACIN y
ORGANIZACIN POLTICA.

Territorio.

Es la base espacial, el mbito geogrfico preciso para el ejercicio de las competencias estatales.
El territorio est compuesto por tres tipos de espacios diferenciados fsica y jurdicamente. En
un primer lugar existe una franja de agua adyacente a la costas del Estado en la que se van
escalonando o superponiendo, diversos espacios sobre los cuales el Estado tiene soberana. En
segundo lugar el territorio terrestre incluidas las islas y por ltimo el territorio de columna de
aire situada sobre el territorio terrestre y el mar territorial, el espacio areo.

Por otra parte, el territorio estatal posee unos lmites establecidos por unas lneas de separacin
con los Estados contiguos denominadas fronteras.

La exigencia del territorio como elemento constitutivo es la de que ste determinado y no


necesariamente que est completamente delimitado.

Poblacin.

La poblacin constituye el soporte humano generalmente necesario para sostener la pertenencia


a un determinado Estado de un territorio. Aun excepcionalmente en terrenos deshabitados como
los desiertos, aunque no exista poblacin sedentaria sino solo un trnsito espordico por tribus
nmadas puede haber estado.

Por otro lado, la nacionalidad de la poblacin suele seguir a la del territorio, aunque a veces se
conceda a los habitantes una facultad de opcin en los casos de sucesin de Estados.
La poblacin de un Estado est compuesta por los nacionales, que son personas con derecho a
poseer la nacionalidad de un Estado con arreglo a las leyes de ste. Y est formado tambin por
los extranjeros, adems como nuestro estado est integrado dentro de la UE debemos hacer
relevancia a la ciudadana europea. Los extranjeros pueden ser residentes personas con
nacionalidad de un Estado que viven con carcter habitual y establece en el territorio de otro, el
cual reconoce su derecho a permanecer all. Tambin hacemos referencia a los transentes,
personas que estn de paso y no residen en un sitio y por ltimo los extranjeros no residentes,
que son personas con nacionalidad de un Estado que por motivos profesionales se encuentran en
otro Estado habiendo entrado legalmente en sus fronteras (no tienen los mismos derechos que
los nacionales). Para finalizar hacemos referencia a que tambin pueden habitar en el interior de
un territorio las personas que se benefician del estatuto de refugiado o asilado por motivos
polticos o humanitarios.

Organizacin Poltica.

Estas organizaciones polticas o gobiernos son el tercer elemento necesario en un Estado. El


requerimiento bsico formulado por el Derecho Internacional era que fuese capaz de controlar
adecuadamente el territorio estatal y la poblacin de un modo responsable, evitando los daos a
terceros Estados y a sus nacionales dentro del territorio estatal.

Estos tres elementos en conjunto se deben tener en cuenta para la creacin y constitucin del
Estado.

2.2 La Soberana del Estado.

Un Estado por el mero hecho de serlo es SOBERANO y por tanto tiene una soberana exclusiva,
excluyente pues se distancia de los dems estados. Pero esta soberana no constituye un ttulo
capaz de dotar a su poseedor de potestades ilimitadas. Por el contrario, la soberana de cada
Estado est formalmente limitada por la de los dems Estados con arreglo al DI.

La soberana del Estado no es absoluta.

A finales del siglo XVIII, DE VATTEL, expresa su idea de la igualdad de las naciones diciendo
que puesto que los hombres son naturalmente iguales y sus derechos y obligaciones son los
mismos, las naciones compuestas de hombres y consideras como otras tantas personas libres,
son naturalmente iguales. Asimismo, ya desde comienzos del siglo XIX, la concepcin de la
sociedad internacional como un conjunto de soberanas yuxtapuestas pero autnomas se refleja
en la prctica y en la jurisprudencia, dando origen a la regla de la inmunidad del ESTADO y as
a entender el Estado como Soberano. Esto quiere decir que la soberana se configuraba a los
estados como poderes absolutos dentro de cada mbito territorial propio, mbito que
determinaba su capacidad legislativa y su jurisdiccin.

Pero en la actualidad el Derecho Internacional ha encontrado un fundamento bsico para


ordenar las relaciones exteriores entre los diversos Estados, por el que cada uno de ellos debe
respetar la soberana de los dems para ver respetada la suya.

Para ello es necesario equiparar el dogma de la igualdad soberana de los Estados en su vertiente
externa con los limites que les impone el DI.

El PRINCIPIO DE IGUALDAD va dirigido a todos los miembros de este ordenamiento


jurdico, es decir, todos los Estados poseen los mismos derechos y deberes, independientemente
de sus diferencias de orden geogrfico, poltico, militar o econmico. Y adems en virtud de
este principio se entiende que entre los iguales no hay autoridad. En ese sentido, el art. 2.1 de la
Carta de Naciones Unidas dice que la organizacin est basada en el principio de igualdad
soberana, esto expresa una soberana igual para todos, integracin social, independencia poltica
y a elegir el propio sistema de gobierno, econmico y social.

Todo esto adems se ve reforzado con la prohibicin de que la Organizacin intervenga en los
asuntos internos de sus miembros, pero, no obstante, para evitar que casa Estado pueda
determinar discrecionalmente cual es la extensin de su mbito intimo de competencia
exclusiva, el Derecho Internacional ha ido poniendo puertas al campo de la jurisdiccin interna
de cada Estado. Esta tarea le concierne a la ONU bsicamente en materia de Derecho Humanos.

Finalmente, la jurisdiccin interna tiene lmites, derivados de la soberana de otros estados. Por
ejemplo Espaa no es un soberano absoluto porque est dentro de la UE quien tiene
competencias sobre nuestro pas.

Por ltimo indicar, que la soberana en su mbito exterior, se traduce en el PRINCIPIO DE NO


INTERVENCIN en los asuntos internos de otros Estados y el correlativo derecho a que los
otros Estados no intervengan en los propios. Este principio no se formul en la Carta de
Naciones Unidas pero s se desarrollo en la Declaracin 2625 (XXV) y en la jurisprudencia
posterior. En esta declaracin no solo se prohbe la obligacin de intervenir de forma armada
sino tambin incluye el fomento de actividades subversivas y terroristas y la intervencin
econmica y la intervencin cuyo objetivo sea probar a los pueblos de su identidad nacional.

Pero la Corte Internacional de Justicia en su sentencia de 27 de junio de 1986 acerca de las


actividades militares en Nicaragua efecta algunas precisiones acerca de este contenido. As
organizar o fomentar la organizacin de fuerzas irregulares o bandas armadas que actan en otro
territorio de otro Estado, siempre es contrario al principio de la no intervencin. Adems
tambin es contrario a este principio el envo de dinero a una organizacin terrorista.

Segn la Corte Internacional de Justicia la intervencin prohibida debe recaer sobre materias de
las cuales cada uno de los Estados decida libremente.

2.3 Las Organizaciones Internacionales.

En la sociedad internacional contempornea actan organismos u organizaciones


internacionales, que pueden ser de dos tipos; organizaciones gubernamentales si estn
compuestas por Estados que las han creado por medio de un tratado internacional como la ONU
y las organizaciones no gubernamentales si se compone de personas fsicas como Cruz Roja
pero como no estn compuestas por estados carecen de la personalidad internacional.

Por tanto, las ORGANIZACIONES INTERNACIONALES si tienen personalidad internacional


y se rigen por el Derecho Internacional y tienen tanto legitimidad activa y pasiva.

La aparicin de las organizaciones internacionales se remonta a 1779, cuando dos Estados


ribereos del Danubio (Austria y Prusia) celebran un convenio acerca de la navegabilidad de sus
aguas. En el Congreso de Viena se proclama el PRINCIPIO DE LIBERTAD DE
NAVEGACIN DE LOS ROS INTERNACIONALES para regular los intereses comunes de
los estados en torno a los ros, se crean as Comisiones Fluviales que han sido considerados los
primeros embriones de organizaciones internacionales gubernamentales, pero estas
organizaciones no son de carcter universal
Con posterioridad a la II Guerra Mundial, en una sociedad internacional cada vez ms
organizada, coexisten organizaciones de mbito universal con otras de carcter regional,
organizaciones con fines generales con otras cuyos fines o funciones eran mucho ms
especficos. Pero estas organizaciones no estaban lo suficientemente coordinadas, por lo que se
ha llevado constituir un conjunto de organizaciones encabezadas por una que adquiere una
posicin central, es el sistema adoptado hoy en da el de las NACIONES UNIDAS.

Hay una clasificacin de estas organizaciones internacionales:

- Segn el territorio encontramos: Organizaciones internacionales de carcter universal u


organizaciones regionales.
- Segn su objetivo: organizaciones internacionales de carcter general como la UE.
- Segn sus competencias encontramos organizaciones de coordinacin donde la
soberana se mantiene inherente a los Estados, es decir, mantienen su soberana. Y las
organizaciones internacionales de integracin, en las cuales se ceden competencias y se
supone que se pueden tomar decisiones incluso en contra de la voluntad de un Estado.
Ejemplo caracterstico el Protocolo de Kioto.

En cuanto al carcter instrumental de las organizaciones internacionales, podemos decir que


ningn Estado es lo suficientemente poderoso como para resolver el mismo todos sus
problemas. Por tanto es preciso, que un Estado coopere con los dems para ayudarse a conseguir
los objetivos.

Pero esa necesidad de cooperacin derivada de la creciente interdependencia entre los Estados
se articula frecuentemente en un plano multilateral mediante la creacin de foros institucionales
de carcter permanente. De esta forma cualquier organizacin internacional es un instrumento
que sire a los Estados para facilitar la consecucin de determinadas finalidades.

Por tanto debemos de entender que la entidad como organizacin internacional es jurdicamente
independiente aunque polticamente no lo sea y es capaz de formular decisiones propias.
Adems esta persona jurdica autnoma es capaz de concertar pactos y de ser sujeto activo y
pasivo de responsabilidad, tanto en el plano de su derecho propio respecto a sus agentes y en el
plano del DIP frente a los Estados miembros y las Organizaciones Internacionales son adems
sujetos de derechos.

Pero claro, debemos advertir que estas organizaciones no tienen subjetividad plena pues no son
un Estado, por tanto, no son ms que organismos colectivos de un grupo de Estados pero que
estn adecuados para el ejercicio de la poltica exterior de los Estados.

2.4. Otros sujetos de Derecho Internacional.

En la sociedad internacional desempean un papel fundamental los actores estatales y no


estatales, pblicos y privados, que mantienen relaciones ms all de las fronteras. Se consideran
tambin sujetos de derecho internacional, los siguientes:

La Santa Sede desempe un papel primordial en la Edad Media entre rivalidades entre Imperio
y Papado y derivado de esto aun hoy se reconoce a sta subjetividad ante el ordenamiento
internacional.

Otros sujetos del Derecho Internacional son los individuos pues el DI debe respetar sus
derechos fundamentales y los Estados asisten a tal reivindicacin, otorgndoles incluso
legitimidad activa ante algn rgano internacional especfico como el Tribunal Europeo de
Derechos Humanos.

Tambin son sujetos de DI y por tanto tienen subjetividad propia son los pueblos pues ven
anunciados ciertos derechos subjetivos en el ordenamiento internacional al ser destinatarios del
derecho de libre determinacin de los pueblos o del derecho a la soberana permanente sobre sus
riquezas y recursos naturales. Pero como ha reconocido el DI solo tienen capacidad jurdica y no
capacidad de obrar, en la medida de que estos pueblos no son capaces de ejercer directamente
los derechos sin pasar la intermediacin del Estado.

2. EL NACIMIENTO Y RECONOCIMIENTO DE ESTADOS Y DE GOBIERNOS.

2.1 Nacimiento de los Estados.

Lejos de constituir entidades absolutamente inmutables, los estados son una realidad dinmica.
Los estados como los seres vivos nacen, crecen y desaparecen. El nacimiento de los Estados se
analiza mediante el PRINCIPIO DE LA LIBRE DETERMIANCIN DE LOS PUEBLOS, esto
es debido al proceso de descolonizacin.

El origen del PRINCIPIO A LA LIBRE DETERMINACIN DE LOS PEUBLOS se busca o se


organiza en torno a dos ejes fundamentales.

Por una parte, el auge de las ideas nacionalistas en el continente europeo y americano durante
el siglo XIX. Las tensiones en los grandes Estados europeos de la poca llevaron a algunos
tericos a propugnar la existencia de un principio de las nacionalidades de difusos contornos
que, en unas ocasiones, tendra una funcin de legitimacin estatal y en otros estara vinculado a
la atribucin de un derecho a constituirse como Estado. Pero estos intentos de dotar de
consecuencias jurdicas prcticas resultaron poco exitosos.

Y junto a esto, debemos tener en cuenta el tratamiento de las situaciones coloniales en el


perodo de entreguerras, que se articular en torno a un rgimen de mandatos, que se basaban
en un rgimen de tutela. Se diferencian tres clases de mandatos:

- Mandato A que consista en la estabilidad del territorio.


- Mandato B que consista en la asuncin de la administracin directa del territorio por un
mandatario.
- Mandato C, en el que los territorios son considerados parte integrante del territorio del
mandatario.

La confluencia de estas dos tendencias, el PRINCIPIO DE LAS NACIONALIDADES y el


RGIMEN DE MANDATOS, son el germen del principio a la libre determinacin de los
pueblos en el DI contemporneo. Tras la II Guerra Mundial, hubo un fuerte sentido de
emancipacin que surgi en las colonias de las principales metrpolis europeas.

Este principio a la libre determinacin de los pueblos no se pens que llegara a ser un principio
programtico dentro de nuestro Derecho Internacional, la prctica posterior, sobre todo en el
seno de la Asamblea General, determinara una poderosa articulacin jurdica del principio
incluso es un carcter de IUS COGENS.
El principio aparece recogido y desarrollado en las Resoluciones 1514 (XV), que contiene la
Declaracin sobre la concesin de la independencia a los pases y a los pueblos coloniales y en
la mencionada resolucin 2625(XXV) de la AG.

Ahora bien, en el momento actual, son muy escasos los territorios pendientes de
descolonizacin, y por tanto cabra preguntarse sobre el alcance del principio en nuestros das.
Pero como recoge la resolucin 2625 (XXV) de la AG y el art. 1 en el pacto internacional de
los derechos humanos, el derecho a la libre determinacin de los pueblos sera predicable con
respecto a todos los pueblos.

Pero claro est, la propia resolucin establece unos lmites a esas opciones en la necesidad de
respetar la integridad territorial de los Estados, que nicamente cedera ante la falta de un
gobierno. De esta forma, la aplicacin de este principio se encuentra orientado hacia los
derechos humanos y el reconocimiento de minoras y de los pueblos indgenas.

2.2 Reconocimiento de los Estados.

Como ya afirmbamos antes, los Estados no son realidad inmutables ni su nmero es


inalterable, como es el caso de los hechos ocurridos en la Unin Sovitica y Yugoslavia en la
dcada pasada. El nacimiento de un Estado es una cuestin de hecho, frente a la cual el resto de
los Estados reaccionar de diversas formas, bien reconociendo, expresa o implcitamente, la
existencia de la nueva entidad estatal, o bien, desestimado tal pretensin.

El reconocimiento podra definirse como la manifestacin de voluntad por la que se reconoce


como vlida una determinada situacin, trasladado esto al plano de nuevos Estados, el
reconocimiento sera el acto por el cual un Estado constata la existencia de una entidad estatal
en un territorio determinado. Este reconocimiento es un acto libre y discrecional de naturaleza
declarativa y contenido poltico, sin que produzca ciertos efectos jurdicos.

En cualquier caso, el DIP no impone nunca una obligacin de reconocer, ni aun en presencia de
determinados datos objetivos, ejemplo Espaa reconoci el estado de Israel en 1986.

Pero por el contrario lo que s impone en determinadas situaciones es la obligacin de NO


reconocer, esto es debido a situaciones derivadas de violaciones del principio a la libre
determinacin de los pueblos, o a las situaciones resultantes del uso ilegal de la fuerza armada,
el caso de la ocupacin del norte de Chipre por Turqua o de Kuwait por Irak.

Por otra parte, la libertad para reconocer permite que el reconocimiento se pueda ver sometido a
una serie de condiciones. Esta prctica de tomar decisiones para el reconocimiento de un estado
es bastante frecuente a lo largo del tiempo, como el caso de lo ocurrido en la Unin Sovitica o
Yugoslavia, los Doce pases miembros de la Comunidad Europea sometieron a los nuevos
pases a una serie de directrices que deban cumplir los nuevos Estados.

En lo que se refiere, a la forma del reconocimiento no se requiere un procedimiento especfico,


pudiendo ser expreso, como la Declaracin conjunta hispano-marroqu de 7 de abril de 1956 o
implcito, esto es, cuando el reconocimiento se deduce de la realizacin de determinados actos.

Como analizramos anteriormente, tambin debemos hacer relevancia a las alteraciones de la


estructura poltica de un pas, los Estados pueden verse abocados a determinar cual es el
gobierno en un determinado territorio.
Indudablemente, el reconocimiento de un Gobierno nicamente se produce ante situaciones de
cambio traumtico en las instituciones. Para el reconocimiento de Gobierno vamos a seguir dos
lneas de comportamiento a este respecto.

En primer lugar, encontraremos un criterio de LEGITIMIDAD DEMOCRTICO, conocido


como doctrina Tobar o doctrina Betancourt, que supondra la oposicin a reconocer a un
gobierno que llegara al poder violentando los cauces democrticos establecidos. Ejemplo el
autogolpe de Fujimori en Per.

En segundo lugar, se ha visto el criterio de EFECTIVIDAD, unido a una pretensin


abolicionista de los actos de reconocimiento expreso, en la llamada doctrina Estrada (canciller
mejicano que la empez). Para ste el reconocimiento de gobiernos sera una prctica denigrante
que, sobre herir la soberana de otras naciones, coloca a esta en el caso de que sus asuntos
interiores puedan ser calificados en cualquier sentido por otros Gobiernos, por lo que sus
practicantes serian partidarios de abandonar la tcnica del reconocimiento expreso, limitndose
a mantener o retirar cuando se crea procedente a los agentes diplomticos propios y a continuar
aceptando o no a los representantes acreditados en el propio Estado.

El reconocimiento de gobiernos puede tener una incidencia fundamental en las relaciones entre
los Estados, pues la eleccin de uno u otro ejecutivo determina el uso de los bienes del Estado
en el territorio del Estado que lo reconoce o la garanta de inmunidad de los representantes
reconocidos.

3. LAS TRANSFORMACIONES ESTATALES: LA CONTINUIDAD EN LA


IDENTIDAD DEL ESTADO.

La dinmica del Estado en las relaciones internacionales plantea tambin un buen nmero de
problemas jurdicos que son la identidad y sucesin de Estados. Hay cambios en los Estados
que pueden afectar a la identidad estatal y resulte muy difcil diferenciar si un Estado continua
existiendo o si, ha desaparecido. Esto originar una serie de interrogantes; seguir una norma
internacional oponible al Estado que sufre una transformacin?, qu bienes o qu deudas
corresponden a un nuevo Estado o al Estado que incorporaba un nuevo territorio? Cul es la
nacionalidad de los habitantes del territorio donde se produce la transformacin?

3.1 La continuidad en la identidad del Estado.

Debemos saber si un Estado que sufre una transformacin contina o no existiendo o, de otra
forma, si una alteracin producida en una entidad estatal tiene como consecuencia su
desaparicin o por el contrario sigue siendo el mismo Estado existente con anterioridad a los
acontecimientos histrico- polticos que producen un cambio en su estructura. Una u otra opcin
tiene resultados diferentes desde el punto de vista jurdico:

- Si se conviene que el Estado contina existiendo, entonces seguir vinculado por las
obligaciones internacionales que le eran oponibles y disfrutando de sus derechos,
exceptuando el cambio en las circunstancias adecuadas a la nueva situacin.
- Su el Estado desaparece o ve reducida su extensin, su lugar ser ocupado por otro
Estado, constituido en sucesor del anterior y deberemos responder a las preguntas
anteriores.

Tradicionalmente se alude a la existencia de un principio de continuidad en la identidad del


Estado en las relaciones internacionales. Este principio se traduca en la presuncin de que un
Estado contina existiendo, a pesar de los cambios sufridos. Pero ese principio juega un papel
diferente segn que la transformacin afecte a unos y otros elementos constitutivos del Estado,
pero el Derecho Internacional en esta materia lo que quiere es conseguir el mximo de
estabilidad en las relaciones internacionales.

Cambios en la organizacin poltica estatal.


Las transformaciones de la estructura poltica del Estado, no tienen incidencia sobre su
posicin en el panorama internacional, resulta indiferente que un Estado unitario pase a
ser un Estado federal, que gobierne uno y otro partido poltico e incluso que cambie de
nombre, como es el caso de la Repblica Democrtica del Congo que anteriormente se
denominaba Zaire.
En la prctica los principales problemas han surgido como consecuencia de cambios no
constitucionales en la forma de gobierno del Estado: golpes de Estado, procesos
revolucionarios un claro ejemplo son cuando las autoridades soviticas negaron
cualquier continuidad con la Rusia de los zares, fundamentalmente para desligarse de la
deuda externa, lo que fue rechazado por las potencias occidentales.
ntimamente relacionado con lo anterior, encontramos el supuesto de cambios en los
rganos de poder resueltos de una ocupacin extranjera, la prohibicin del uso de la
fuerza impide considerar que un Estado pueda desaparecer como consecuencia de una
ocupacin blica.

Cambios en la poblacin del Estado.


La ausencia del nmero de personas que deben poblar un territorio afirma el
desvanecimiento del Estado, la desaparicin total o casi total de su poblacin.

Alteraciones Territoriales.
Las modificaciones o alteraciones territoriales en muchos casos no plantean dificultades
sobre si el Estado que las sufre contina existiendo o no. As sucede cuando la prdida o
el crecimiento territorial se debe a causas naturales, cuando es le resultado de una
cesin territorial por va convencional o cuando se debe a la aplicacin de una norma de
Derecho Internacional.
Sin embargo, existen otros supuestos en los que resulta mucho ms complicado
establecer la existencia de continuidad o no del Estado preexistente a la alteracin
territorial. En primer lugar, la Repblica Checoslovaca se disolvi dando lugar a la
Repblica checa y a la Repblica eslovaca, no considerndose ninguna continuadoras
del Estado anterior. Por otro lado el desmembramiento de la Unin Sovitica supuso el
nacimiento de 11 nuevos pases y a pesar de la alteracin Rusia fue considerada
continuadora en la identidad de la URSS manteniendo adems su carcter como
miembro permanente en la ONU. La crisis en Yugoslavia provoco la aparicin de 5
estados, uno de ellos la Repblica Federativa de Yugoslavia pretenda erigirse
continuador de la anterior a lo que se negaron los dems pases del momento inicial.
Finalmente la Repblica Democrtica Alemana desapareci absorbida por la Repblica
Federal de Alemania.
En todos estos casos, se produjo un cambio considerable en las dimensiones territoriales
de los Estados afectados. El Derecho Internacional no ha elaborado criterios claros y
objetivos relativos a la continuidad en la identidad. Esta calificacin es ms bien el
resultado de un proceso, de mayor o menor duracin en el tiempo, en el que se tienen en
cuenta diversos factores.
Teniendo en cuenta los supuestos de desaparicin de un Estado, checoslovaco y alemn,
no se ha producido grandes problemas debido a la estabilidad demostrada en los
procesos pacficos. Pero, por el contrario, los acontecimientos producidos en la Unin
Sovitica produjeron unos resultados muy distintos.
Por tanto no podemos extraer una serie de criterios para hacer frente a estos problemas.

No obstante, la ausencia de criterios objetivos para determinar cundo, ante una gran
transformacin territorial, un Estado contina existiendo o, por el contrario desaparece, la
prctica de los Estados proporciona una serie de datos que permiten efectuar una valoracin de
la cuestin.

La pretensin de la continuidad de la identidad.


En primer lugar, para determinar si un Estado continua en la identidad del Estado que
sufre la transformacin territorial, juega un papel muy importante el que se considere a
s mismo continuador de este y la pretensin de que los dems lo reconozcan como tal.

La actitud de los Estados especialmente interesados.


La duda sobre la continuidad de un Estado proviene de una transformacin territorial,
que producir el nacimiento de nuevos Estados. La posicin de estos estados
interesados ser resolver si existe o no dicha continuidad.

La actuacin de terceros Estados.


La postura adoptada por el resto de la Comunidad Internacional se manifestar mediante
la aceptacin tcita o mediante el reconocimiento expreso de la pretensin de
continuidad, ser determinante para el alcance y eficacia de la misma.

4. LA SUCESIN DE ESTADOS.

Las transformaciones del territorio de un Estado que provocan las dudas sobre su continuidad
generan otra serie de problemas. Normalmente, si un Estado desaparece o aunque contine
existiendo, deja de ejercer competencias sobre un determinado territorio, su lugar es ocupado
por otro estado, bien constituyndose un nuevo Estado, o bien la ampliacin de la base
territorial de un Estado preexistente, a este hecho lo denominamos SUCESIN DE ESTADOS.

Surgirn una serie de problemas de esta sucesin; podemos preguntarse si es vinculante para el
Estado que ocupa el lugar del predecesor un tratado que, antes de ese hecho era aplicable al
territorio donde se produce la sustitucin; o cul es la nacionalidad de los habitantes del
territorio, la del sucesor o la del predecesor.

Pero la sustitucin de un Estado por otro en un determinado territorio no supone necesariamente


que ste se vea gravado con las obligaciones o beneficiado por los derechos atribuibles al
Estado predecesor.

La obra codificadora de las Naciones Unidas cuenta con dos instrumentos pertinentes en este
mbito; la CONVENCIN DE VIENA de 23 de agosto 1978, sobre la sucesin de Estados en
materia de tratados internacional y la CONVENCION DE VIENA de 8 de abril de 1983, sobre
la sucesin de Estados en materia de bienes, archivos y deudas del Estado. Pero estas
convenciones han tenido poca aceptacin entre los Estados.
En cuanto a la tipologa sucesoria, encontramos diferentes tipos de sucesin, respecto de los
cuales pueden predicarse soluciones distintas; as encontramos las siguientes:

- Por una UNIFIACIN DE ESTADOS, esto es, dos o ms Estados se unen para
constituir un nuevo Estado. Como es el caso de Yemen unificado, resultando de la
unin de Yemen del Norte y Yemen del Sur.
- Por la ABSORCIN DE UN ESTADO POR OTRO. En este caso, un Estado
desaparece para integrase en otro Estado. La reunificacin alemana constituir un
supuesto de este tipo.
- Por la TRANSFERENCIA DE PARTE DEL TERRITORIO DE UN ESTADO A
OTRO ESTADO. Se trata de un supuesto de cesin territorial, sumamente raro en la
actualidad, por el que un Estado traspasa a otro Estado una parte de su territorio. Caso
de Alsacia y Lorena que sucesivamente fueron parte de Alemania y de Francia, o la
cesin a titulo oneroso de Alaska a EE.UU por parte de Rusia.
- Por el SURGIMIENTO DE UN NUEVO ESTADO COMO CONSECUENCIA DE LA
DESCOLONIZACIN DE UN TERRITORIO. Este supuesto se encuentra abogado al
agotamiento, aunque podemos citar algunos casos recientes como los Estados federados
de Micronesia. Estos estados constituidos reciben el nombre de Estados de reciente
independencia y las Convenciones de Viena prevean para ellos un rgimen claramente
favorable.
- Por el NACIMIENTO DE NEUVOS ESTADOS EN EL TERRITORIO DONDE
ANTES EJERCA SUS COMPETENCIAS UNO SLO. La aparicin de un nuevo
Estado, en el territorio de un Estado preexistente pude revestir formas diversas que den
lugar a comportamientos distintos frente al hecho sucesorio.
Por una parte, la Convencin de 1978 establecera un tipo nico para estos supuestos,
mientras que la Convencin de 1983 se refera a dos: separacin de parte o partes del
territorio de un Estado para formar dos o ms nuevos Estados, don e el estado
predecesor contina existiendo, y disolucin de un Estado, donde el Estado predecesor
desaparece.
Pero por otra parte, la prctica nos muestra como los Estados se comportan de forma
diferente segn el modo en que se produzca la sucesin, esto es, si es el resultado de un
proceso progresivo o pactado o si es el resultado de una serie de acotamientos violentos
lo denominamos desmembramiento de los Estados.

Sucesin de Estados y Ordenamiento jurdico internacional.

Una de las primeras cuestiones que se plantea ante una sucesin de Estados es la de su los
Estados sucesores estn vinculados por las normas internacionales aplicables al territorio con
anterioridad a la sucesin. Esto es, si un estado se encuentra sujeto a una serie de normas,
cuando deja de ejercer competencias sobre un determinado territorio son aplicables dichas
normas al Estado que ocupa su lugar?

Las respuestas varan en torno a dos polos opuestos; el PRINCIPIO DE CONTINUIDAD, por el
cual los Estados sucesores seguirn vinculados por las obligaciones contradas y los derechos
disfrutados por su estado predecesor y el PRINCIIO DE TABLA RASA, los Estaos sucesores
no estn vinculados por el conjunto de derechos y obligaciones atribuible al Estado predecesor.

Cuando aplicamos el PRINCIPIO DE CONTINUIDAD la posicin del Estado sucesor no se


traduce automticamente en la continuidad de todos los tratados celebrados por el Estado
predecesor. Los llamados tratados cerrados o de participacin restringida no se sometern
necesariamente a esta regla.

Por otro lado, atendiendo al PRINCIPIO DE TABLA RASA, no supone una total ruptura con el
entramado jurdico del predecesor. En primer lugar porque los estados a los que se aplica este
principio pueden optar por la continuidad de algunos de los vnculos jurdicos contrados por el
Estado predecesor, a travs del mecanismo de la notificacin de sucesin. En segundo lugar,
porque existiran algunas reglas de alcance general que supondran la obligacin de seguir
cumpliendo determinadas exigencias por los Estados sucesores independientemente de la forma
que tuviera lugar la sucesin de Estados.

Sucesin de Estados y costumbre.


En este interrogante se plantea si la regla consuetudinaria vincula a los nuevos
Estados surgidos de una sucesin. De manera exigible insistente, en la
actualidad, se condiciona a que los nuevos Estados respeten una serie de
normas de las que se puede presumir ese carcter, fundamentalmente, en
relacin con el reconocimiento de los derechos humanos, la prohibicin del uso
de la fuerza en las relaciones internacionales, la obligacin de solucionar
pacficamente las diferencias entre las fronteras internacionales.
La doctrina por tanto considera afirmativa esta cuestin planteada, si bien niega
el carcter general a supuestas normas consuetudinarias que encuentran la
oposicin de un grupo significativo de Estados.
Sucesin en Estados en materia de Tratados Internacionales.
Frente a una norma consuetudinaria general, que obliga a todos los Estados que
no se opusieran a su formacin, un tratado internacional requiere un
CONSENTIMIENTO DE LOS ESTADOS para que sus disposiciones les sean
aplicables.
El problema en esta cuestin viene en determinar si los tratados celebrados por
el Estado predecesor continan vinculando al Estado o Estados sucesores. A
esta situacin se dedica la Convencin de Viena sobre sucesin de tratados
internacionales.
Respecto a los fenmenos de UNIFICACIN DE ESTADOS, la Convencin
de Viena se inclina por la aplicacin del Principio de Continuidad, esto es, los
tratados celebrados por los Estados predecesores seguirn vinculando al Estado
sucesor resultante de su unin, salvo que convenga otra cosa con el resto de
Estados partes o que resulte incompatible con el objeto y fin del tratado de que
se trate. No obstante, estos tratados se aplicarn solo respecto de la parte del
territorio del Estado sucesor respecto de la cual estuvieran en vigor, a menos
que el Estado sucesor notifique o convenga con las dems partes otra cosa, un
ejemplo es el caso de Yemen.
Tambin vamos a centrarnos y a analizar el caso alemn, la REUNIFICACIN,
este caso podra ser calificado como ABSORCIN DE UN ESTADO POR
OTRO. Tras la cada del muro de Berln, la Repblica Democrtica de
Alemania desapareci y se incorpor su territorio a la Repblica Federal
Alemana. La solucin general adoptada respecto de los Tratados
Internacionales fue la continuidad de los que vinculaban a la RFA, haciendo
extensible su aplicacin al territorio de la RDA.
En tercer lugar, el ejemplo alemn tambin se aproxima a lo previsto en la
Convencin de Viena para los SUPUESTOS DE SUCESIN RESPECTO DE
UNA PARTE DE TERRITORIO, lo que denominamos, TRANSFERENCIA
TERRITORIAL, que se regirn por la denominada regla de la movilidad del
mbito geogrfico de aplicacin de los tratados, esto quiere decir, que los
tratados del Estado predecesor dejarn de estar en vigor respecto del territorio
objeto de la sucesin y pasarn a estar en vigor los del Estado sucesor, con las
salvedades que pueden derivarse de la existencia de tratados localizados.
Una cuarta categora es la del SURGIMIENTO DE NUEVOS ESTADOS
COMO CONSECUENICA DE LA DESCOLONIZACIN DE UN
TERRITORIO. El Estado surgido de esta manera recibe el nombre de Estados
de reciente independencia. La Convencin de 1978 establece para ellos un
rgimen de flexible bautizado con el nombre de tabla rasa matizada, y supone
que estos Estados no estn obligados a mantener en vigor o a pasar a ser partes
de un tratado que estuviera en vigor respecto de su territorio mediante una
notificacin de sucesin, salvo que se trate de un acuerdo de participacin
restringida o sea incompatible con el objeto del tratado. Debemos sealar en
esta vertiente una doctrina Nyerere, la cual, considera que los Estados de
reciente independencia podran decidir que tratados no les eran aplicables
durante un periodo de tiempo en que dichos tratados podra considerarse en
vigor si bien transcurrido dicho periodo los tratados que no hubieran sido objeto
de ninguna actuacin decaan.
La ltima categora incluida en la Convencin de Viena sobre sucesin de
Estados en materia de tratados en la de SEPARACIN DE PARTES DE UN
ESTADO, se refiere al hecho de que una parte o partes del territorio de un
Estado se separen para formar uno o varios Estados, contine o no existiendo el
Estado predecesor. La Convencin en estos casos establece un rgimen
inesperado en el principio de continuidad automtico, es decir, los tratados del
predecesor seguirn en vigor respecto del sucesor, salvo que los Estados
interesados convengan otra cosa o que resulte incompatible con el objeto y el
fin del tratado. Pero los acontecimientos de los ltimos aos han mostrado la
contradiccin de las previsiones de la Convencin de 1978 con la prctica de
los nuevos Estados surgidos por esta va. Una aproximacin a dicha prctica
permitira descomponer esta categora atendiendo a cmo se produce la
sucesin de Estados, esto es el resultado de un proceso progresivo, pacfico o
pactado, lo que llamaremos Disolucin de Estados o si hay elementos de
violencia desmembramiento de Estados.
En la DISOLUCIN de estados, el modo en que tiene lugar la sucesin hace
que la mayor parte de las cuestiones relativas a la misma sean abordadas
conjuntamente por los Estados implicados, para alcanzar la plena subjetividad
internacional, inclinndose por la continuidad de los vnculos contrados por el
Estado predecesor.
Por el contrario, en los casos de DESMEMBRAMIENTO de estados implican
que los nuevos Estados cuestionen en gran medida su continuidad respecto de
los vnculos contrados por los predecesores. La notificacin de sucesin se
deriva de una lnea muy parecida a la seguida por los Estados de reciente
independencia, poniendo de manifiesto una clara tendencia hacia el principio de
tabla rasa matizada.
Debemos sealar tambin que con carcter general, se excluye la continuidad
de la condicin de miembro de una Organizacin Internacional en la figura de
los Estados sucesores, con la excepcin de los supuestos de transferencia
territorial, que debern seguir las reglas establecidas en la relacin con la
adquisicin de aquella condicin, es decir, los Estados sucesores debern
solicitar su admisin como nuevos miembros.
Por otro lado, debemos indicar tambin que los estados sucesores deben
respetar las fronteras internacionales preexistentes, as como otros regmenes
territoriales.
Indicamos tambin que en materia de responsabilidad internacional derivada de
actos ilcitos, el estado sucesor no se har cargo o no estar obligado a reparar
los daos causados por su predecesor.

Sucesin de Estados en materia de bienes, archivos y deudas.

El interrogante en este punto sera saber que bienes, archivos y deudas pasan a ser parte del
Estado predecesor. La divisin de las propiedades y de las deudas del Estado predecesor puede
hacerse mediante acuerdos que supongan un reparto equitativo. En el caso de que tal acuerdo no
sea posible, se establece una serie de reglas subsidiarias aplicables de forma diferenciada en la
solucin de los problemas para los que fue diseada.

Desde el punto de vista prctico, algunos supuestos no plantean demasiados problemas. En el


caso de la unificacin de Estados o de absorcin de un Estado por otro, como se trata de una
cuestin de acumulacin, no de divisin, de bienes y deudas facilita enormemente la tarea de
alcanzar una rpida conclusin respecto del destino final de ambos tras una sucesin de Estados.
La solucin en este caso es el paso de los bienes, archivos y deudas de los Estados predecesores
al Estado sucesor.

Pero en los Estados de RECIENTE INDEPENDENCIA, hay mayores controversias. La


Convencin establece una serie de reglas directamente aplicables a la aparicin de nuevos
Estados como consecuencia de la descolonizacin que supona un rgimen enormemente
favorable para aquellos. Se aplicar en estos casos el PRINCIPIO LOCUS IN QUO, es decir,
los bienes situados en el territorio del Estado sucesor pasan a ste y ello, en principio sin
contraprestacin. En cuanto a las deudas no hay un deber de asumir las deudas del estado
predecesor por los Estados de reciente independencia a menos que medie un acuerdo en sentido
contrario.

Pero lo ms significativo hoy en da, en sucesin de bienes, archivos y deudas son las categoras
de Separacin de parte o partes del territorio de un Estado y de disolucin de un Estado (Caso
de la disolucin de Yugoslavia). En cuanto a los bienes, se establece la prevalencia del acuerdo
entre las partes para la solucin de diversas cuestiones planteadas. A falta de tal, en supuestos de
disolucin de estados con desaparicin del predecesor y en relacin con los bienes se prev el
paso de los bienes inmuebles al Estado en cuyo territorio se encuentren, el reparto equitativo de
los bienes inmuebles situados fuera del territorio del Estado predecesor, el paso de los bienes
muebles al Estado cuyo territorio se encontraban vinculados en razn de la actividad
desarrollada por el predecesor y la distribucin en proporciones equitativas del resto de bienes
muebles.
En relacin con los archivos, la ausencia de acuerdo se traducira bsicamente en el pago al
Estado sucesor de aquellos archivos que tengan una conexin territorial con el mismo.

Por ltimo, la relacin de las disposiciones relativas a las deudas es idntica en ambos casos: sin
acuerdo pasar al Estado sucesor una proporcin equitativa de la deuda del predecesor teniendo
en cuenta en particular los bienes, derechos e intereses que pasen a aquel en relacin con esas
deudas. Es el caso del desmembramiento sovitico, donde se reparti la deuda sovitica entre
todas las Repblicas.

La Sucesin de Estados y su impacto sobre la nacionalidad de los habitantes del


territorio.

El nacimiento de un nuevo Estado lleva a la desaparicin de uno ya existente como es obvio. La


transferencia de un territorio de un Estado a otro son fenmenos que pueden tener incidencia
sobre la nacionalidad de los habitantes de los territorios afectados por dichas alternaciones, en el
sentido de que hay cambios en la nacionalidad.

La prctica estatal al respecto est lejos de ser uniforme y de concretar una solucin unvoca a
esta cuestin. As en casos de unificacin o de absorcin de un Estado por otro, lo normal es
que se extienda la nueva nacionalidad a todos los que posean la nacional de los Estados
predecesores.

Pero el problema se plantea en los supuestos de aparicin de nuevos estados y en los casos de
transferencias territoriales. Las soluciones irn en dos direcciones: la adquisicin automtica de
la nacionalidad del Estado sucesor y el ofrecimiento de una opcin por la nacionalidad del
Estado predecesor, en el caso de que sta subsista o por la nacionalidad de los diversos Estados
sucesores que resulten de la sucesin de Estados.

Pero claro est, en el caso de que el Estado predecesor contine existiendo o haya un Estado que
se pretenda continuador de aquel, teniendo en cuenta que la determinacin de la nacionalidad de
los habitantes de un estado es una cuestin esencialmente dependiente de su derecho interno, lo
habitual es que mantenga ese vnculo jurdico respecto de sus nacionales, producindose de esa
forma un supuesto de mltiple nacionalidad.

Por ltimo observamos el caso de los estados blticos que resucitan su nacionalidad despus de
su desmembramiento de la URSS.