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2, 2 | Ministerio ‘ EZB PERU | de Justicia Deserta Memes ues Ministerial “A‘io del buen servicio al ciudadano” Miraflores, 23 MANO 207 QFICIO N' 017-JUS/DM Sefior KENJI FUJIMORI HIGUCHI Congresista de la Republica Presente.- Ref. Oficio N° 258-2017-JUS/SG De mi mayor consideracion: Tengo el agrado de dirigirme @ usted para saludarlo cordialmente, y al mismo tiempo alcanzar informacién complementaria al Oficio de la referencia, En dicha comunicacién habiamos informado a su despacho sobre las medidas desplegadas por esta gestién para la ubicacién del denominado Informe Kroll, sin embargo, esto no habia sido posible. En tal sentido, de manera complementaria, remito a su Despacho la Comunicacién de recibida el 12 de mayo ultimo, remitida por le empresa Kroll Associates Inc, en la cual sefialan que no han podido ubicar documentacién alguna referida al caso, asi como el Informe N° 089-2017-MINJUSIGA, en el que se detallan mas acciones desarrolladas por este sector, entre otras consideraciones que deben ser tomadas en cuenta. Finalmente, hago de su conocimiento que siendo la transparencia una politica de este sector, nos encontrébamos en total disposicién de entregar los documentos requeridos; sin embargo, al contar Unicamente con copias que no pueden ser corroboradas, y al haberse pronunciado la Procuraduria Anticorrupcion respecto a que dicha informacién puede ser empleada en futuros procesos judiciales, nos encontramos ante una excepcién a la Ley de Transparencia y Acceso a la Informacion Publica, siendo por tanto, necesario para la entrega de dichos documentos, que los pedidos congresales se enmarquen en el procedimiento sefialado en el articulo 97 de la Constitucién Politica del Peru, Sin otro particular, hago propicia la oportunidad para expresarle las muestras de mi especial deferencia Atentamente, MARIA SOLE REZ TELLO Mis de Justi Derechos Hunanas —~ 0] 8) Kroll. 9 de Mayo de 2017 Secretaria General Ministerio de Justicia y Derechos Humanos Calle Scipién Llona 350 Miralores, Lima 18 Lima, Peru Estimada Lic. Flores, Por medio de la presente y en concordancia con nuestros correos electrénicos del 5 y 19 de abril del 2017, le informamos que las busquedas realizadas en los registros y/o archivos de Kroll no arrojé ningtin resultado.o documentacién relacionada con su solicitud enviada mediante los Oficios No. 653-201 y No. 885-2017-JUS/SG. 1395 Brickel Avenue, Suite 1180 Miami, FL33131 T: +4 305.789.7102 +1 :305.789.7159 LitBerkowitz@kroll com kroll.com roti Associates, Ine. 1605 Brickell Aven, Sut 1180 Mam, L131 erin mon da ei es krollcom 1 905.780.7100 F 91 808.709.7159, STi Cea ar) PSC ues “Ajio del Buen Servicio al Ciudadano* INFORME N° 089-2017-JUS/GA Informe ampliatorio a la solicitud de copia de los informes elaborados por la empresa Kroll Associates Inc. realizados por congresistas de la Republica ANTECEDENTE Mediante los Oficios N° 240-2016-2017/HVBR-CR, 183-2016-2017/GVL-CR y 733-2016-2017/KGFH-CR los congresistas de la Republica Héctor Becerril Rodriguez, Gilbert Violeta Lopez y Kenji Fujimori Higuchi, solicitan copia del informe Kroll. Estos pedidos de informacién fueron atendidos mente con los Oficios N° 250-2017-JUS-DM, 257-2017-JUS-DM y 258-2017-JUS-DM, respectivamente, OBJETO Describir las acciones realizadas por el Ministerio de Justicia y Derechos Humanos (MINJUS) para ubicar los informes elaborados por la empresa Kroll Associates Inc, (en adelante, Kroll) y demas consideraciones respecto a si la documentacién puede ser entregada GESTIONES REALIZADAS A fin de acceder a la documentacién que componen los reportes e informes originales elaborados por Kroll, se realizaron las siguientes acciones: 1. Solicitud de informacién al Procurador Publico Especializado en Delitos de Corrupcién Mediante Oficio N° 409-2017-JUS/SG, del 13 de febrero de 2017, se solicité informacion a dicha Procuraduria respecto al informe Kroll. Este documento fue respondido a través del Oficio N° 599-2017-PPEDC-CDJE-MINJUSDH, sefialando que la mencionada Procuraduria no dispone de informacion documentada y completa sobre dicho informe, adjuntandose copia de los reportes confidenciales 5 y 6 y de un informe sin numero, ademas del Informe IN? 003-2005-2-0281, emitido por la Oficina de Control Interno. Posteriormente, mediante Oficio N° 682-2017-JUS/SG, del 08 de marzo de 2017, se le solicité informar si los mencionados documentos son empleados Por dicha Procuraduria como parte de las estrategias adoptadas por el Estado Peruano en procesos judiciales o procedimientos administrativos en trémite y si contienen informacién que podria ser utiizada en futuros procesos judiciales o Procedimientos administrativos. Esta solicitud fue respondida por la Procuradora Publica Adjunta por medio del Oficio N° 795-2017-PPEDC-CDJE- MINJUSDH, del 10 de marzo de 2017, sefialando que ‘no nos es posible determinar una respuesta precisa en cuanto a que si esa informacién podria ser utilizada en futuros procesos judiciales 0 procedimientos administrativos, mas aun si a la actualidad a nivel de procesos judiciales que estén relacionados con la red Fujimori-Montesinos (Casos Ad Hoc) $e encuentran en tramite en diferentes etapas procesales, como sin investigacién, etapa DIS Tite) Crear) Pees eu iesd ‘Afio del Buen Servicio al Ciudadano” intermedia, Juicio Oral, Recurso de Nulidad, en Reserva, ejecucién de sentencia, asi como casos con pedidos de ampliacién de Extradicién”. Esta informacién fue ratificada por el Procurador PUblico Especializado en Delitos de Corrupcién a través del Oficio N° 843-2017-PPEDC-CDJE- MINJUSDH al sefialar que “ésta Procuraduria no cuenta con informacién que permita aseverar que el informe Kroll es empleado o ha sido empleado como parte de las estrategias adoptadas por el Estado peruano en procesos Judiciales 0 procedimientos administrativos en trémite. Ademés, en tanto ef informe Kroll fue elaborado para la preparacién, sustentacién, documentacién, recopilacién de pruebas y demas acciones que sean necesarias para la ubicacién de fondos sustraidos ilicitamente de! tesoro piblico del Peri y derivados a diversos mercados financiers entre otros, dicha informacién podria ser uliizada en futuros procesos judiciales 0 procedimientos administrativos, si es que ésta Procuradurla lo considera conveniente oportunamente’. Como puede apreciarse, los Oficios N° 795-2017-PPEDC-CDJE-MINJUSDH y 843-2017-PPEDC-CDJE-MINJUSDH no precisan si la referida informacion ha sido usada o si sera empleada en las estrategias procesales 0 procedimentales del Estado peruano, Por ese motivo, de acuerdo a lo expresado en el Informe N° 285-2017-JUS/OGAJ, del 09 de marzo de 2017, si esta informacion es Utilizada con dichos fines, ella constituiria informacién confidencial, de acuerdo a lo dispuesto por el numeral 4 del articulo 17 del Decreto Supremo N° 043- 2003-PCM (Texto Unico Ordenado de la Ley N° 27808, Ley de Transparencia y Acceso a Ia Informacién Publica), caso en el cual el Informe N° 285-2017- JUS/OGAN sefiala que podria accederse a la misma de acuerdo a lo establecido por el articulo 18 del Decreto Supremo N* 043-2003-PCM. Revision de documentos en el Archivo Central del MINJUS En atencién a la respuesta dada por el Procurador Puiblico Especializado en Delitos de Corrupcién, el 23 de febrero de 2017, dos integrantes del Gabinete de Asesores de la Alta Direccidn y la jefa de la Oficina de Administracion Documentaria y Archivo del MINJUS acudieron al archivo central de este Sector para revisar la documentacién que obra sobre dicho informe. En el mencionado Archivo se advirtié la existencia de tres (3) files de palanca referidos a la investigacién realizada por Kroll; sin embargo, en ninguno obraban los reportes informes originales elaborados por dicha empresa. Al respecto, en el file de palanca signado con el numero 3 solo se pudo encontrar una copia simple del reporte 6 y de otro que no esté numerado (este Ultimo Tefiere que ‘comprende los seis informes anteriores" y que contiene los “hallazgos mas significativos a Io largo de los seis meses de investigacion’) A través del Oficio N° 144-2017-OGA-OAD, del 17 de marzo ultimo, la Jefa de la Oficina de Administracién Documentaria y Archivo del MINJUS informé que “en los repositorios del Archivo Central, se ha ubicado 03 folders palanca con la denominacién en el lomo ‘Kroll Associates 01 2004’, ‘Kroll Associates 02 2004" y ‘Kroll Associates 03 2004’, conteniendo un total de 1212 folios; documentos que fueran transferidos por Despacho Ministerial of 30 de diciembre de 2015". 03 iV Row Ministerio cox Ar ECR PERU | de Justicia Spec ees “Ato del Buen Servicio al Ciudadano" 3. Requerimiento a Kroll para que remita la totalidad de informes y reportes La no ubicacién de los reportes e informes originales en el Archivo Central del MINJUS coincide con lo referido por el informe de control interno del MINJUS. En dicho documento se sefiala que mediante Acta de Verificacién del 22 de noviembre de 2004, la ex Administradora de! Proyecto PER/02/003 de la Procuraduria Publica Anticorrupcién Ad Hoc da cuenta que no obran los originales del Reporte Confidencial II ni del Informe Final en los archivos de la Procuraduria Publica Ad Hoc ni en el Despacho Ministerial, contando solo con fotocopias. Cabe precisar que el 20 de diciembre de 2004, el Ex Procurador Piblico Luis Vargas Valdivia informa, a través del’ Oficio N° 918- 04/Procuraduria Ad Hoe, que el 28 de octubre de 2004 remitié los informes al Despacho Ministerial, mediante Oficio N° 801-04/Procuraduria Ad Hoc. Vista esta situacién, el 07 de marzo de 2017 se envié el Oficio N° 653-2017- JUSISG a Lucia R. Berkowitz, Associate Managing Director, Investigations and Disputes de Kroll Associates, Inc., el cual fue reiterado el 31 de marzo ultimo 2 través del Oficio N° 885-2017-JUS/SG. Por medio de ambos documentos se ha solicitado copia de la totalidad de los reportes e informes emitidos por dicha empresa con motivo de la mencionada investigacién, asi como toda la documentacién relacionada con la prestacién realizada en mérito a los contratos celebrados con Kroll. Cabe precisar que con fecha 09 de mayo de 2017 se recibié respuesta, sefialandose que “las busquedas realizadas en [os registros y/o archivos de Kroll no arrojé ningdn resultado 0 documentacién relacionada con su solicitud enviada mediante los Oficios No. 653-2017- JUSISG y No. 885-2017-JUS/SG’, 4, Requerimiento a la Contraloria General de la Republica y al Ministerio Publico Con motivo de la revision de los documentos obtenidos, se tomé conocimiento que en 2005 se remitieron copias del informe Kroll al Ministerio Publico y a la Contraloria General de la Republica. Por ese motivo, el MINJUS solicité el 04 de mayo de 2017 a dichas instituciones Ia entrega de las respectivas copias a través de los Oficios N° 1202-2017-JUS/SG y N° 1203-2017-JUSISG, respectivamente, y el 22 de mayo al Ministerio Publico (por medio del Oficio N° 1406-2017-JUS-SG), sin obtener respuesta hasta el momento. 5. Acciones de investigacion De las indagaciones realizadas a raiz de los pedidos de informacién solicitados Por representantes del Congreso de la Reptiblica, se tiene que, ya en 2005, se evidencié mediante el Informe N* 003-2005-2-0281 de la Oficina de Control Interno que no se encontraban los originales del Reporte Confidencial Il e Informe Final, conténdose solo con fotacopias de los mismos. Posteriormente se emitié el Informe N° 001-2006-JUS/OCI, el cual recomendé 8u envio a la Policia Adscrita de la Contraloria General de la Republica para que ahonde la investigacién conducente a determinar el destino del Reporte Confidencial I! e Informe Final presentados por Kroll e identificar a los ced de Justicia PPS uae ve “Ato del Buen Servicio al Ciudadano’ responsables de su desaparicién, considerando la existencia de indicios de comisién del delito de peculado en’agravio del MINJUS. A su vez, en el Atestado N* 157-2007-DIRCOCOR-PNPIDIVPACGR-ES se concluye que “como resultado de las investigaciones realizadas (...) se ha determinado que Luis Gilberto Vargas Valdivia (ex Procurador Pblico Ad Hoc del Estado), resulta ser presunto autor del delito contra la administracién puiblica-delitos cometidos por funcionarios publicos en la figura de peculado”. No obstante, el 16 de enero de 2008, el Fiscal Provincial Especializado en Delitos de Corrupcién, en el Ingreso N° 18-2007, resolvid que no existia mérito para formalizar denuncia penal, lo cual fue confirmado el 04 de febrero de 2008 al declarar infundada la queja de derecho N° 21-2007 planteada por la Procuraduria Publica Ad Hoc. Por otro lado, mediante los Memorandos N° 384-2017-JUS-SG, del 17 de mayo, y N° 403-2017-JUS-SG, del 19 de mayo, la Secretaria General del MINJUS solicits al Secratario Técnico de los Organos Instructores del Procedimiento Administrativo Disciplinario y al Jefe de la Oficina de Recursos Humanos, respectivamente, que se inicien “las _investigaciones correspondientes para determinar las responsabilidades administrativas a las que hubiera lugar por Ia presunta pérdida de la versién completa y original del Informe Final elaborado para el Ministerio de Justicia y Derechos Humanos por Ja empresa Kroll Associates Inc’. CONCLUSIONES 1. De los requerimientos € indagaciones realizados se advierte que no obran en el MINJUS la totalidad de los reportes e informes originales elaborados por la Empresa Kroll Associates Inc., habiéndose encontrado solo copias simples de los reportes 5 y 6 y de otro que no esta numerado. 2. A mayor abundamiento, el Procurador Publico Especializado en Delitos de Corrupcién alcanzé copia de los reportes confidenciales 5 y 6 y de un informe sin nimero. Asimismo, en el Archivo Central del MINJUS se ubicd una copia simple del reporte 6 y de otro que no esta numerado. 3. Dada esta situacion, se han verificado diversas acciones de Investigacion, que incluso derivaron en una denuncia conacida por el Ministerio Publico, la’ cual fue desestimada. Sin perjuicio de ello, la Secretaria General del MINJUS ha solicitado al Secretario Técnico de los Organos Instructores del Procedimiento ‘Administrativo Disciplinario y al Jefe de la Oficina de Recursos Humanos el inicio de las investigaciones para determinar las responsabilidades administrativas por la pérdida de los mencionados documentos. 4. Asimismo, el MINJUS ha solicitado al Ministerio Publico y a la Contraloria General de la Republica copias del informe Kroll, que les fueron remitidas en 2005, pedido que no ha obtenido respuesta hasta la fecha, Lima, 23 de mayo de 2017 Francisco Gomez Sanchez Torrealva Asesor