ARMONIZACIN MECI - CALIDAD

OBJETIVOS DE LA SESIN

Brindar los elementos necesarios para la

armonizacin de la Norma NTCGP1000:2009,
MECI y otros Sistemas de Gestin.

Generar en los asistentes la Capacidad para

transferir los conceptos a sus entidades.
 Marco Normativo Control Interno
Ley 87 de 1993 Decreto 1599 de Decreto 4445 de
2005 2008

Por la cual se establecen Dispuso la Prrroga hasta el da 30

normas para el ejercicio
del control interno en las
entidades y organismos
del Estado.
implementacin
obligatoria para todas las
entidades del Estado.
de Junio de 2009 para las
entidades publicas de los
municipios de 3, 4, 5 y
6 categora para la
implementacin del MECI.

Decreto 3181de 2009

Por el cual se reglamenta la implementacin del MECI en los municipios de 3,
4,5 y 6 categora fortaleciendo las estrategias para culminar la
implementacin del Modelo, a travs de cinco fases*:
Fase 1: hasta el 30 de octubre de 2009
Fase 2: hasta el 30 de noviembre de 2009
Fase 3: hasta el 28 de febrero de 2010
Fase 4: hasta el 30 de abril de 2010
Fase 5: hasta el 30 de junio de 2010
 Marco Normativo Calidad

Ley 872 de 2003 Decreto 4110 de Decreto 4485 de

2004 2009

Norma Tcnica de Norma Tcnica de

Por la cual se crea el calidad en la Gestin
calidad en la Gestin
Sistema de Gestin de Pblica NTCGP
Pblica NTCGP
Calidad 1000:2009
1000:2004
ACTUALIZACION NTCGP 1000 A
SU VERSION 2009
 ANTECEDENTES DE LA ACTUALIZACIN DE LA
NTCGP1000:2004
1. En el ao 2004 se expide la Norma Tcnica de Calidad NTCGP1000:2004
En el ao 2005: Se adopta el MECI
En el ao 2008: Se actualiza la norma ISO9001

2. El DAFP recoge todas las inquietudes y dificultades de las Entidades con

respecto a la implementacin de sus Sistemas Integrados.

3. Se analiza que es necesario facilitar la interpretacin e implementacin de

los requisitos del Sistema de Gestin de Calidad y promover la implementacin
conjunta del SGC con el Modelo Estndar de Control Interno - MECI

4. El DAFP decide actualizar la norma y contacta al ICONTEC en su calidad de

organismo asesor del Gobierno Nacional en los temas de Normalizacin para
que lo acompae en el proceso.
OBJETIVO DE LA ACTUALIZACIN DE LA NORMA
NTCGP1000:2004

Facilitar la interpretacin e implementacin

de los requisitos del SGC, as como promover
su implementacin conjunta con el MECI y el
Sistema de Desarrollo Administrativo.
 ESTRUCTURA DE LAS TABLAS DE ORIENTACIN
Nombre de la Seccin Contenido
Modelo Estndar de Subsistema, componente o elemento del MECI para el cual se
Control Interno. han identificado que existen aspectos comunes con el
requisito de la norma.
Norma Tcnica de Identificacin del numeral en donde se encuentra el requisito
Calidad en la Gestin de la Norma Tcnica correspondiente al aspecto comn
Pblica identificado.

Intencionalidad del Finalidad general del Subsistema, componente o elemento

MECI especfico bajo la perspectiva del sistema de control interno.
Intencionalidad de la Propsito general del requisito especfico de la Norma Tcnica
Norma NTCGP bajo la perspectiva del Sistema de Gestin de Calidad.
1000:2009

Aspectos Comunes Orientacin sobre particularidades que son aplicables a los 2

sistemas y que es recomendable articular y trabajar de
manera unificada.
 EJEMPLO SOBRE LAS TABLAS DE ORIENTACIN
MECI NTCGP1000:2009
Subsistema: Control estratgico Componente: 6.2. Talento Humano
Ambiente de control
Elemento: Desarrollo del Talento Humano
Garantizar que los servidores pblicos cuenten con las competencias,
Intencionalidad MECI habilidades, aptitudes e idoneidad necesarias para cumplir la misin
de la entidad.
Garantizar que los servidores pblicos y/o particulares que ejercen
Intencionalidad NTCGP funciones pblicas cuentan con las competencias (educacin,
1000 formacin, habilidades y experiencia) necesarias para realizar los
trabajos que afectan la calidad del producto o servicio.
Establecer la competencia requerida de los servidores pblicos y/o
particulares que ejercen funciones pblicas. Ejemplos de mecanismos
empleados por las entidades para responder a este aspecto comn y
que pueden unificarse para los dos sistemas incluyen:
Manuales de funciones
Aspectos comunes
Perfiles de cargo
Manuales de competencias laborales
Programas de bienestar
Plan de formacin y/o capacitacin
Incluye: ingreso, la permanencia y retiro.
SISTEMA
GESTIN
CALIDAD

A Rediseo Organizacional P
Gestin de la Calidad
Talento Humano
Democratizacin Admn.
Pb.
Moralizacin y
Transparencia en la Admn.
V Pblica H

SISTEMA SISTEMA
DESARROLLO CONTROL
ADTIVO. INTERNO
ARMONIZACIN
4. Requisitos Generales
NTCGP1000:2009 MECI PRODUCTO

SUBSISTEMA CONTROL
Procesos caracterizados

4. SISTEMA DE GESTIN ESTRATEGICO
Mapa de procesos
DE LA CALIDAD
Divulgacin del Modelo
de Operacin por
4.1 Requisitos generales Modelo de operacin por Procesos
procesos
Gestin por procesos
(literales a,b,c,d,e,f)
Poltica Admon. Riesgos

4.1 Requisitos generales Admn. Riesgos
Recepcin y registro

(literal g) de inf. la ciudadana.

SUBSISTEMA CONTROL
Polticas de

4.1 Requisitos
Modelogenerales
de operacin DE GESTIN Operacin adoptadas
(literal por
d) procesos y documentadas
Componente Info.

Divulgacin de las
polticas de operacin
Componente Act.
Procedimientos
4.2 Gestin Documental Documentados.
De Control

Manual de operac.
 ASPECTOS COMUNES

Identificacin de procesos
Asignacin de recursos para la operacin
Desarrollo de la documentacin necesaria para
soportar la operacin.
Implementacin de programas, planes, proyectos,
procedimientos, entre otras.
Establecer controles sobre los riesgos que pueden
impedir el logro de los objetivos.
Identificar fuentes de informacin necesarias para
la operacin.
Poltica de Calidad
Manual de Calidad
5. Responsabilidad de
la Direccin
Direccin
NTCGP1000:2009 MECI PRODUCTO

5.1 Compromiso de la SUBSISTEMA CONTROL

Direccin ESTRATEGICO

Procedimiento
5.2 Enfoque al Cliente revisin por la Direccin.
Direccionamiento
Misin, Visin y obj.
5.3 Poltica de Calidad Estratgico Institucionales
5.4 Planificacin
Planes Estratgicos

Clima laboral
5.5. Resp., Autoridad y Estilo Direccin
Procesos de
Comunicacin Comunicacin.

Definicin de acciones
SUBSISTEMA CONTROL
DE GESTIN
correctivas, preventivas
5.5.3 Comunicacin y de mejoramiento
Interna
Componente Comun.

5.6.2 Inf. De entrada SUBSISTEMA CONTROL

para la revisin DE EVALUACIN
 ASPECTOS COMUNES

Procedimiento revisin por la Direccin.

Misin, Visin y obj. Institucionales
Planes Estratgicos
Clima laboral
Procesos de Comunicacin.
Definicin de acciones correctivas, preventivas y de
mejoramiento
6. Gestin de los
Gestin
Recursos
 NTCGP1000:2009 MECI PRODUCTO
SUBSISTEMA CONTROL
ESTRATEGICO
Plan Institucional de
6.1 Provisin Recursos Formacin y
Capacitacin.
Planes y Programas
Programa de
6.2 Talento Humano Induccin
Desarrollo del
Programas Bienestar
Talento Humano
Clima laboral
6.2.2. Competencia, toma de conciencia

Seleccin
y formacin Meritocrtica.

Manual Funciones.

Evaluacin del
desempeo.
SUBSISTEMA CONTROL
DE GESTIN
6.3 Infraestructura

Sistema de Inf.
 ASPECTOS COMUNES

Asignacin de recursos financieros, humanos y

operacionales acorde a los objetivos de la entidad. Esta
asignacin puede estar evidenciada a travs de
presupuestos, planes de necesidades, planes de
contratacin, entre otros.
Manuales de funciones.
Perfiles de cargo.
Manuales de competencias laborales.
Programas de bienestar.
Plan de formacin y/o capacitacin.
Infraestructura apropiada de trabajo que incluya tanto
hardware como software (aplicativos, bases de datos,
servicios de apoyo, entre otros).
 7. REALIZACION DEL
PRODUCTO O PRESTACION
DEL SERVICIO
 NTCGP1000:2009
7.1. Planificacin de la
realizacin del producto
7.2 Procesos relacionados
con el cliente.
7.2.1 Determinacin Req.
7.2.2 Revisin de los Req.
7.3 Diseo y desarrollo
producto / servicio
7.4 Adquisicin de Bienes y
Servicios.
7.5 Produccin y prestacin
MECI PRODUCTO
SUBSISTEMA CONTROL
ESTRATEGICO

Polticas de
Operacin adoptadas y
Direccionamiento documentadas.
Estratgico
Comunicacin entre
la entidad y cliente,
SUBSISTEMA CONTROL organismos de control
DE GESTIN y los grupos de
inters.
Informacin Primaria
Publicacin
resultados de gestin.
Polticas de Operacin
Audiencias pblicas
de rendicin de
cuentas.
Direccionamiento
Estratgico
Publicacin trmites
y formularios oficiales
Planes y Programas
Act. De Control
 ASPECTOS COMUNES

Implementar las acciones necesarias para alcanzar los

resultados planificados (por ejemplo: programas,
planes, proyectos, procedimientos, entre otras).
Asignacin de recursos para la operacin y el
seguimiento de los procesos.
Polticas de operacin de la entidad, establecida con
base en la Normatividad vigente aplicable a la entidad.
Planes de desarrollo, planes sectoriales y territoriales.
Encuestas o grupos focales.
Buzn de sugerencias.
 ASPECTOS COMUNES

Estudios sociolgicos y socioeconmicos.

Sistemas de Informacin Nacionales.
La verificacin de la coherencia puede incluir la
revisin de los requisitos solicitados frente a los
requisitos legales aplicables, los requisitos del producto
o servicio previamente definidos, los requisitos
adicionales determinados por la entidad, entre otros.
Gestionar y controlar la planificacin y realizacin del
diseo y desarrollo de productos o servicios, a travs
de: Planes, seguimiento y medicin de procesos,
productos y/o servicios.
8. MEDICIN, ANLISIS
MEDICIN, ANLISIS Y
MEJORA
 NTCGP1000:2009 MECI PRODUCTO
SUBSISTEMA CONTROL
8. Medicin, Anlisis y DE EVALUACIN
Informe Ejecutivo
Mejora.
Anual
8.2.1. Satisfaccin del Informacin Primaria
Seguimiento
cliente acciones de mejora
SUBSISTEMA CONTROL
Programa anual de
8.2.2 Auditoria Interna DE EVALUACIN auditorias aprobado

Informes de auditoria
Auditoria Interna de gestin realizados
8.2.3 Seguimiento y
Seguimiento
medicin de los procesos Autoevaluacin acciones preventivas,
Gestin correctivas .
8.2.4 Seguimiento y
Planes de
medicin del producto y/o Autoevaluacin del mejoramiento
servicio. Control institucional, por
procesos e individual.
8.3 Control del Producto Act. de Control
y/o servicio no conforme
Planes de
8.5.1 Mejora Continua Mejoramiento
 ASPECTOS COMUNES

Conocer la percepcin del cliente sobre la satisfaccin de

sus requisitos y Expectativas.
Las auditoras del Sistema de Gestin de la Calidad y del
Sistema de Control Interno pueden realizarse en forma
simultnea o combinada con el fin de promover la
optimizacin de recursos.
Medicin de la eficacia, eficiencia y efectividad de los
procesos, segn sea aplicable.
 GRACIAS POR ESCUCHARNOS

Direccin de Control Interno y Racionalizacin de

Trmites

Carrera 6 No. 12 62. Piso 6

PBX: 3344080 a 87 Ext. 165,146,126,135 y 213. FAX: 3412120
Telfono Directo: 3360686
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