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El Ciclo Bsico de Inteligencia en la Investigacin Policial

Esperanza Sandoval Prez

RESUMEN: El objetivo de este trabajo se ABSTRACT: The objective of this work


centra en explicar la modificacin del focuses on explaining the amendment to
artculo 21, prrafo primero de la article 21, first paragraph of the
Constitucin Poltica de los estados Constitution of the United Mexican States
Unidos Mexicanos que sustenta la that supports the power of the police in the
facultad de la polica en la indagatoria y en inquiry and scientific research of the crime
la investigacin cientfica del delito y la and operability of this provision based in
operatividad de esta disposicin basada en intelligence. It highlights the coordination
la inteligencia. Se destaca la coordinacin of Public Ministry (MP) with Police,
del MP con la Polica, indispensable para necessary for the investigation of crime
la investigacin del delito y para la and the search for the suspect, with
bsqueda del indiciado, se hace especial particular reference to the scientific police,
referencia a la polica cientfica, al ciclo the basic cycle of intelligence that conducts
bsico de inteligencia que dirige la accurately scientific research and database
investigacin de manera precisa y of federal government on criminal activity
cientfica y a la Base de Datos del in the country (Mexican Platform); and
Gobierno Federal sobre la actividad emphasizes the police career service.
delictiva en el Pas (Plataforma Mxico) y Key words: Basic cycle of intelligence,
se destaca la carrera policial. police, police investigation, federal police,
Palabras clave: Ciclo bsico de scientific police, technical police, platform
inteligencia, funcin policial, Mexico, public safety.
investigacin policial, polica federal,
polica cientfica, polica tcnica,
Plataforma Mxico, seguridad pblica.

Artculo recibido el 11 de septiembre de 2012 y aceptado para su publicacin el 31 de octubre de


2012.

Licenciada en Derecho, con especialidad en Derecho Penal por el Instituto de Iberoamrica y


Portugal de la Universidad de Salamanca, Espaa. Maestra en Ciencias Penales y Doctora en
Derecho Pblico por el Instituto de Investigaciones Jurdicas. Profesora de la Facultad de Derecho
de la UV e investigadora del Consejo Veracruzano de Ciencia y Tecnologa de Veracruz
(COVECYT, 2009) y (CONACYT, 2011).
Esperanza Sandoval Prez

SUMARIO: Introduccin. 1. La polica como institucin jurdica. 1.1.


Disposiciones jurdicas. 1.2. Transformacin estructural. 1.3. Investigacin para la
prevencin de los delitos. 1.4. Investigacin de hechos delictuosos. 2. Coordinacin
del Ministerio Pblico y la Polica. 2.1. Polica cientfica. 2.2. Ciclo bsico de
inteligencia. 2.3. Plataforma Mxico. 2.4. La carrera policial. Posicin personal.
Fuentes de informacin.

Introduccin

La reforma Constitucional Federal en materia de seguridad pblica y justicia penal


de junio de 2008 dispone, en el primer prrafo del artculo 21, que la investigacin
de los delitos corresponde al Ministerio Pblico (MP) y a las policas quienes
actuarn bajo la conduccin y mando de aqul. Con lo anterior el MP podr
encomendar a la polica todas las diligencias de indagacin que consideren
conducentes al esclarecimiento de hechos delictuosos.

Para la efectividad de la anterior disposicin, el Presidente de los Estados


Unidos Mexicanos expidi la Ley de la Polica Federal (Junio, 2009) que tiene entre
otros objetivos: prevenir la comisin del delito e investigar los hechos delictuosos
bajo la conduccin y mando del Ministerio Pblico de la Federacin (MPF) en
trminos de las disposiciones aplicables (Art. 2, III y IV).

La direccin de investigacin podr ser asignada administrativamente por el


MP a la polica segn corresponda de la Procuradura Federal, (PGR), Estatal
(PGJ) o del Distrito Federal (PGDF) y deja al legislador comn la facultad de
expedir las bases mnimas de coordinacin para lograr el xito de la indagatoria.

La existencia de ms de 1600 cuerpos policiales en Mxico despierta el


inters de conocer cul de estas corporaciones est facultada para investigar los
factores que inciden en la conducta criminal con el fin de prevenir el delito; y si
cada elemento est tcnicamente capacitado y posee habilidades suficientes para
desplegar la funcin investigadora de un delito con respeto irrestricto a la ley y a
los derechos humanos. Tambin se considera pertinente explorar el camino de la
indagatoria policial y el perfil que se requiere para formar parte de la polica
cientfica.

Por lo anterior el objetivo de este trabajo se centra en explicar las


implicaciones de la modificacin del artculo 21, prrafo primero, de la
Constitucin Poltica de los Estados Unidos Mexicanos (CPEUM) que sustenta la

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facultad de la polica en la indagatoria y en la investigacin cientfica del delito y la


operatividad de esta disposicin.

Para aproximarse al objetivo propuesto, primero se hace referencia a la


polica como institucin jurdica y se exponen: a) los motivos que impulsaron a la
modificacin del artculo 21 constitucional para otorgar a la polica la potestad de
investigar hechos delictuosos bajo la conduccin y mando del MP que
histricamente haba sido el nico constitucionalmente facultado para llevar a cabo
la investigacin ministerial; b) el marco normativo que sustenta la funcin policial;
c) la estructura y funcionamiento de la polica, en la perspectiva del Derecho
Administrativo; y d) la distincin entre investigacin preventiva e investigacin
cientfica del delito basada en la inteligencia policial.

Despus, bajo la ptica del Derecho procesal penal, se destaca la


coordinacin del MP con la Polica accin indispensable para la investigacin del
delito y para la bsqueda del indiciado; se hace especial referencia a la polica
cientfica, al ciclo bsico de inteligencia que dirige la investigacin de manera
precisa y cientfica y a la Base de Datos del Gobierno Federal sobre la actividad
delictiva en el pas (Plataforma Mxico). Tambin se subraya la carrera policial
para formar profesionales de la seguridad pblica, con estudios en educacin
superior y en constante capacitacin, que pongan todos sus conocimientos al
servicio de la investigacin. Se concluye con la posicin personal y se citan las
fuentes de informacin.

1. La polica como institucin jurdica

La seguridad pblica es una funcin del estado que realiza a travs de la polica,
con la finalidad de salvaguardar la integridad y los derechos de las personas,
preservar las libertades, el orden y la paz pblica (Artculo 21, CPEUM), para
prevenir los delitos y, de manera concreta, indagar los hechos delictuosos para que
no queden impunes. Est a cargo de la Federacin, el Distrito Federal, los estados y
los municipios, en el mbito de sus respectivas competencias; presupone el respeto
al orden jurdico preestablecido y al goce y disfrute de los derechos fundamentales
consagrados en la Constitucin Federal; y se encuentra regulada por la Ley
General del Sistema Nacional de Seguridad Pblica (LGSNSP).

La seguridad pblica se opera a travs de los cuerpos de polica, de


vigilancia o custodia de establecimientos penitenciarios de detencin preventiva
o de centros de arraigos, y en general de todas las dependencias encargadas de
la seguridad pblica a nivel federal, local y municipal que realicen funciones
similares (Art. 5, X) quines quedan obligadas a cumplir con los principios de

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legalidad, eficiencia, profesionalismo, honradez y respeto a los derechos humanos


(Artculo 21, CPEUM).

De lo anterior se desprende que el Estado mexicano, en los tres niveles de


gobierno, y todas las autoridades con atribuciones relacionadas, directa o
indirectamente con la seguridad pblica, deben coadyuvar a lograr sus objetivos
ya que la libertad, el orden y la paz pblica son condiciones imprescindibles para
gozar de los derechos fundamentales que la Constitucin reconoce a los
gobernados.

La Suprema Corte de Justicia de la Nacin sostiene que el Constituyente


Originario y el Poder Reformador de la Constitucin establecen las bases para el
equilibrio de funciones, siempre en el estricto marco del derecho, lo que permite
prevenir, remediar, eliminar y disminuir situaciones de violencia que como hechos
notorios se ejercen en contra de las personas en su vida, libertad, posesiones,
propiedades y derechos (Accin de inconstitucionalidad 1/96. Leonel Godoy
Rangel y otros. Tesis aislada. No. XXVI/96).

Los cuerpos policiacos sustentan su actividad en las disposiciones del


artculo 21 de la CPEUM y la realizan a travs de sus elementos, conocidos
comnmente como policas. La funcin policial, entonces, se define como la
intervencin administrativa de la autoridad pblica en actividades del ser humano,
susceptibles de hacer peligrar intereses generales, con el objetivo de evitar que se
produzcan, amplen o generalicen en el mbito social.

Se considera pertinente destacar que entre los antecedentes de la polica se


encuentra el Bando de Polica (1825), el Cuerpo de Celadores Pblicos (1826), el
Cuerpo de Polica Municipal de Vigilantes Nocturnos (1838), el Bando de Polica
Preventiva y Seguridad del Distrito Federal (1847), la Guardia de Polica (1848), la
Polica rural mexicana con jurisdiccin en diferentes estados del pas y en un sector
de la ciudad de Mxico (1857). El mismo autor expone que el Presidente Benito
Jurez expide el Reglamento de la Polica de la ciudad de Mxico (1872)
congruente con las disposiciones del primer Cdigo Penal Federal de 1871,
otorgando a la polica facultades para: a) prevenir los delitos, b) descubrir los que
se hubieran cometido, c) aprehender a los criminales, d) cuidar el aseo e higiene
pblica, y e) proteger a las personas y las propiedades1.

El Cdigo de Procedimientos Penales para el Distrito Federal y Territorio de


Baja California de 1880, inspirado en la legislacin francesa, introdujo en Mxico la

1 ORTIZ ORTIZ, Serafn. Funcin Policial y Seguridad Pblica. McGraw-Hill. Serie Jurdica, Mxico,
1998, pp. 45- 47.

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figura del Ministerio Pblico (sustituyendo a los antiguos promotores fiscales) y de


la polica judicial para investigar los delitos bajo la jerarqua del juez de
instruccin2. Se considera a la polica judicial como un conjunto de atribuciones
investigadoras que se ejerceran por distintas autoridades y no como un rgano o
institucin independiente del MP.

En 1912 se integra el Batalln de Seguridad, aos ms tarde el poder poltico


de Victoriano Huerta afect al Sistema de Polica al incorporar algunos cuerpos de
seguridad a la Secretara de Guerra. En 1917 se crea la Polica Judicial como cuerpo
unificado subordinado al Ministerio Pblico quitando a los jueces de instruccin la
facultad de averiguar los delitos y buscar las pruebas y adems para prohibir a los
presidentes municipales y a la polica comn la posibilidad de realizar
aprehensiones.

Con la reforma de 1996 el artculo 21 de la CPEUM confirma que


corresponde a la autoridad judicial la imposicin de las penas; a la autoridad
administrativa el castigo de las infracciones de los reglamentos administrativos; y
al Ministerio Pblico la persecucin de los delitos y su investigacin. Especifica
que el MP se auxiliar con una polica que estar bajo su autoridad y mando
inmediato. Se omite de esta manera la referencia a la polica judicial3.

En 2007 el titular del Poder Ejecutivo present iniciativa de reforma


constitucional en materia de Seguridad Pblica y Justicia Penal con un fuerte
componente en materia de cuerpos policiales con la finalidad, entre otras, de
facultar a la polica para que bajo la conduccin y mando del MP realice tareas de
investigacin para esclarecer hechos delictuosos. Reforma que se orienta a:

1. Redefinir a la polica como rgano corresponsable de la investigacin penal


y devolverle las facultades que con el tiempo ha perdido en la prctica y en
las legislaciones secundarias.
2. Fortalecer la profesionalizacin policial para poder recibir denuncias,
recabar evidencias fsicas y datos relacionados con los hechos
probablemente delictuosos, contando solo con la conduccin jurdica del

2 VILLAREAL PALOS, Arturo, Ministerio Pblico y Polica de Investigacin en Mxico: una reforma
incompleta [en lnea], Mxico, Letras Jurdicas, Revista Electrnica de Derecho, Centro Universitario
de la Cinega, Universidad de Guadalajara, Nmero 5, otoo de 2007, p. 4. Disponible en:
http://letrasjuridicas.cuci.udg.mx/
3 Decreto que reforma los artculos 16, 20 fraccin I y penltimo prrafo, 21, 22 y 73 fraccin XXI de

la Constitucin Poltica de los Estados Unidos Mexicanos. Diario Oficial de la Federacin del 3 de
julio de 1996.

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MP para acreditar los elementos probatorios que permitan determinar el


ejercicio de la accin penal.
3. Redistribuir las facultades de investigacin entre los rganos responsables
(Policas y MP), con lo cual se realizar una investigacin ms cientfica,
objetiva y profesional, con la consecuente solidez en el ejercicio de la accin
penal.

1.1. Disposiciones jurdicas

Al aprobarse la iniciativa presidencial se modific el artculo 21 de la Constitucin


Federal para establecer que la investigacin de los delitos corresponde al
Ministerio Pblico y a las policas, quienes actuaran bajo la conduccin y mando de
aqul (2008)4. La Federacin o los Estados decidirn en la legislacin
correspondiente la ubicacin que consideren ptima para esta polica
(investigadora); ya sea dentro de la propia institucin investigadora (PG) o en otra
dependencia de la administracin pblica como sucede en la mayora de los pases.

La direccin funcional de las labores de investigacin es independiente de la


jerarqua de la polica5 y no queda duda de la subordinacin al MP en el mbito de
la investigacin. Una vez que la disposicin constitucional se refleje en las leyes
secundarias se espera el incremento considerable de la capacidad y calidad de la
investigacin en la procuracin de justicia.

Entre las disposiciones jurdicas ms importantes que sustentan la funcin


policial para prevenir e investigar los delitos se encuentran las siguientes:

1. El artculo 21 de la Constitucin Federal es el principal fundamento de


la funcin investigadora que corresponde al MP y a las policas quienes
actuarn bajo la conduccin y mando de aqul, para lo cual se requiere
la coordinacin de ambas instituciones en torno a la indagacin de los
delitos.
2. La Ley de la Polica Federal reglamentaria del artculo 21 Constitucional
en materia federal en lo relativo a la organizacin y funcionamiento de
la Polica Federal6 , seala como objetivos:

4.Diario Oficial de la Federacin del 18 de junio de 2008.


5 GARCA RAMREZ, Sergio La Reforma Penal Constitucional de 2007, en BORJON NIETO, Jos de
Jess (Coordinador), La Reforma Penal Constitucional 2007-2008), Proagraf, Mxico, 2009.
6 Decreto del 30 de abril de 2009 publicado en el Diario Oficial de la Federacin del 1 de junio de

2009.

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Salvaguardar la vida, la integridad, la seguridad y los derechos de las


personas, as como preservar las libertades, el orden y la paz
pblicos;
Aplicar y operar la poltica de seguridad pblica en materia de
prevencin y combate de delitos;
Prevenir la comisin de los delitos, y
Investigar la comisin de delitos bajo la conduccin y mando del
Ministerio Pblico de la Federacin, en trminos de las disposiciones
aplicables (Art.2)

Las ltimas fracciones de manera especfica hacen referencia a la funcin de


la polica para:

a) Prevenir la comisin del delito; y,


b) Investigar los hechos delictuosos bajo la conduccin y mando del
Ministerio Pblico de la Federacin (MPF).

3. El Cdigo Federal de Procedimientos Penales7 en el artculo 3 establece


las facultades de la polica en la investigacin de los delitos bajo la
conduccin y el mando del Ministerio Pblico, como se explica ms
adelante, al hacer referencia a la coordinacin entre ambas instituciones.

1.2. Transformacin estructural

La discrecionalidad de la autonoma y la corrupcin imperante en la polica


favoreci el narcotrfico (dcada de los aos 80), la consolidacin de crteles en
Mxico (dcada de los aos 90), el enlace de policas con delincuentes, la
delincuencia organizada, etctera, son factores de la criminalidad que apuntalan el
Plan de Desarrollo Nacional (2006-2012) en el cual se concreta como objetivo la
creacin de un cuerpo policial nico a nivel federal, que se conduzca ticamente,
que est capacitado, que rinda cuentas y que garantice los derechos humanos; se
fijan como estrategias:

1. Establecer un mando nico policial que abra y mantenga un canal de


informacin eficiente, y que facilite la coordinacin y colaboracin entre
todas las corporaciones de polica del pas.
2. Modernizar y homologar los sistemas de administracin y supervisin
del personal de los cuerpos policiacos.

7 Diario Oficial de la Federacin del 24 de octubre de 2011.

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3. Desarrollar sistemas efectivos de formacin y entrenamiento del


personal de la polica.
4. Promover la revalorizacin social del trabajo de los cuerpos de
seguridad pblica.
5. Dotar a los cuerpos policiacos con una plataforma tecnolgica
actualizada.

La Polica Federal es un rgano administrativo desconcentrado de la


Secretara de Seguridad Pblica que implica siempre una distribucin de
facultades entre los rganos superiores y los rganos inferiores. An cuando tiene
autonoma tcnica y cierta autonoma financiera, sus decisiones son limitadas ya
que depende de un rgano central que es el Titular del Poder Ejecutivo8.

Con relacin a la estructura la polica federal, tiene las siguientes divisiones:


Inteligencia, Investigacin, Seguridad Regional, Cientfica, Antidrogas y de fuerzas
federales, mismas que tienen como meta principal servir de apoyo para la
investigacin en el combate a la delincuencia organizada dentro del pas.

Por lo que corresponde a las funciones, el artculo 15 del Reglamento de la


Polica Federal dispone que le corresponde:

I. Utilizar los conocimientos y herramientas cientficas y tcnicas en la


investigacin para la prevencin de los delitos.
II. Coordinar, supervisar y operar el funcionamiento de los servicios
cientficos y tcnicos de la Institucin.
III. Auxiliar a las unidades de la Institucin y a las autoridades competentes
que lo soliciten, en la bsqueda, preservacin y obtencin de indicios y
medios de pruebas necesarios en la investigacin de delitos
IV. Identificar y preservar, en el mbito de su competencia y conforme a las
disposiciones aplicables, la integridad de los indicios, huellas o vestigios
del hecho delictuoso, as como los instrumentos, objetos o productos del
delito;
V. Preservar el lugar del hecho delictuoso, fijar, sealar, levantar, embalar
y entregar la evidencia fsica a las autoridades competentes, conforme al
procedimiento previamente establecido por stas y en trminos de las
disposiciones aplicables.

8 ACOSTA ROMERO, Miguel, Teora General del Derecho Administrativo, Porra, Mxico, 2004, p. 469.

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1.3. Investigacin para la prevencin de los delitos

En trminos de los artculos 16 y 21 de la CPEUM la investigacin para la


prevencin de los delitos que se conceptualiza como el conjunto sistematizado de
acciones y procedimientos encaminados a la planeacin, obtencin, procesamiento
y aprovechamiento de la informacin con el propsito exclusivo de evitar su
comisin; con base en los principios de legalidad, objetividad, eficiencia,
profesionalismo, honradez y respeto a los derechos fundamentales reconocidos en
la Constitucin (LPF, Art.5).

Como actividad policial la prevencin consiste en una serie de actividades


situacionales que reflejan el lugar y forma de vida del sujeto que se enlazan con
actividades sociales que sustentan las medidas prcticas para respetar y hacer
respetar las normas para vivir en sociedad9. Entre ellas se encuentran acciones de
inspeccin, vigilancia y vialidad que lleva a cabo el polica municipal quien debe
estar alerta para prestar el auxilio a quienes se encuentren amenazados por algn
peligro o sean vctima de algn delito; su actuacin debe ser congruente oportuna
y proporcional al hecho.

El resultado de la actividad preventiva es un indicativo til para disear


programas de prevencin del delito que incluyan: a) estrategias para abatir la
incidencia de criminalidad y restablecimiento de la confianza y credibilidad
sociales; b) lneas de accin para fortalecer la presencia policial, vigilancia adicional
en colonias de alto nivel delictivo, o en centros de reunin como son las plazas
pblicas, parques, jardines, centros comerciales, etctera; y c) planes especficos de
vigilancia y de inteligencia policial. Se pretende tambin que la sola presencia de
la polica inspire el respeto a la ley y sirva como un medio de disuasin del delito.
Investigar para prevenir es obtener acopio de informacin del comportamiento
estadstico criminal y ubicacin de las manchas delictivas.

La estrategia de prevencin del delito y el combate a la estructura criminal


se basa en la inteligencia policial y en el Ciclo Bsico de Inteligencia que conforman
una plataforma tecnolgica actualizada con el fin de que la unificacin coordinada
de las policas sea ms eficaz, en la medida en que se establezcan bases de datos
compartidos por los municipios, los estados y la federacin, sobre crmenes,
criminales y personal de las instituciones. Compartir informacin ser la base ms
slida del Sistema Nacional de Seguridad Pblica.

9ALMADA GALLARDO, Ramn David, H. Polica Siglo XXI, La Tctica y el Futuro Policial, FUNDA,
Mxico, 2002, p. 41.

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La Plataforma Mxico como parte esencial de la estrategia de prevencin del


delito y combate a la delincuencia organizada, es un proyecto informtico que
opera a nivel nacional a travs de la interconexin de redes entre instituciones
vinculadas directamente al mbito de la SP, propicia y facilita el intercambio de
informacin.

Hasta el momento 32 entidades federativas estn conectadas, 65 Nodos de


Interconexin de Telecomunicaciones se encuentran operando, 26 Municipios
estn enlazados, 5 Procuraduras estatales utilizan el Sistema nico de Informacin
Criminal (SUIC). Adems se cuenta con el intercambio de datos va el SUIC con el
Instituto Nacional de Migracin, as como con la incorporacin de las bases de
datos del Sistema Nacional de Seguridad Pblica, de la Polica Federal Preventiva
y de la Agencia Federal de Investigacin.

1.4. Investigacin de hechos delictuosos

De acuerdo con las reformas que se comentan, ahora la polica est facultada para
investigar hechos delictivos, y colabora con el MP a travs de la preservacin del
lugar de los hechos, recabando evidencia forense, y en la bsqueda del autor del
mismo, actuaciones autnomas que le permiten desarrollar su actividad con mayor
responsabilidad10.

Con la implementacin del nuevo proceso penal acusatorio en Mxico, el


MP debe coordinar el trabajo de la polica, dirigir su actuacin en la investigacin,
apreciar y discernir la confiabilidad de la informacin dirigida a la acusacin, a fin
de llegar hasta la audiencia pblica del juicio oral con el material probatorio y de
evidencia fsica para enfrentar la procedibilidad de la causa.

La Ley de la Polica Federal y el Reglamento respectivo disponen con


claridad que la polica al participar las labores de investigacin ministerial debe
proceder a identificar y preservar, en el mbito de su competencia y de las
disposiciones aplicables, la integridad de los indicios, huellas o vestigios del hecho
delictuoso, as como los instrumentos, objetos o productos del delito (Art.15, III).

Las unidades de la polica que estn facultadas para las tareas de preservar
el lugar debern informar al MP de inmediato por cualquier medio eficaz y sin
demora que se han iniciado diligencias correspondientes para el esclarecimiento de
los hechos una de las principales funciones de la direccin en la investigacin;

10MALDONADO SNCHEZ, Isabel, La polica en el Sistema Penal Acusatorio, Ubijus, Mxico, 2011,
p. 2.

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debern levantar, embalar y entregar la evidencia fsica a las autoridades


competentes, conforme al procedimiento previamente establecido por stas y en
trminos de las disposiciones aplicables (Art. 15, IV); al cerciorarse de que se han
seguido los procedimientos adecuados ordenarn la prctica de las pruebas
periciales que resulten procedentes as como el aseguramiento previo a los
dictmenes a que haya lugar.

2. Coordinacin del Ministerio Pblico y la Polica

Bajo la ptica del Derecho Procesal Penal la estrecha relacin del MP con la Polica,
requiere de la coordinacin de actividades para que cada uno en el mbito de su
competencia ejerza sus atribuciones y se logre el objetivo de la investigacin. La
reciente reforma al Cdigo Federal de Procedimientos Penales dispone las
siguientes bases coordinacin:

Artculo 3o.- Las Policas actuarn bajo la conduccin y el mando del Ministerio Pblico en
la investigacin de los delitos, en trminos de lo dispuesto por el artculo 21 de la
Constitucin Poltica de los Estados Unidos Mexicanos, y quedarn obligadas a:
I. Recibir las denuncias sobre hechos que puedan ser constitutivos de delito, slo cuando
debido a las circunstancias del caso aqullas no puedan ser formuladas directamente ante el
Ministerio Pblico, al que las Policas debern informar de inmediato, as como de las
diligencias practicadas y dejarn de actuar cuando l lo determine;
II. Practicar las diligencias necesarias que permitan el esclarecimiento de los delitos y la
identidad de los probables responsables, en cumplimiento de los mandatos del Ministerio
Pblico;
III
IV. Participar, en auxilio del Ministerio Pblico, en la investigacin y persecucin de los
delitos, en la detencin de personas o en el aseguramiento de bienes relacionados con la
investigacin de los delitos, cumpliendo sin excepcin los requisitos previstos en los
ordenamientos constitucionales y legales aplicables;
V
VI. Preservar el lugar de los hechos y la integridad de los indicios, huellas o vestigios del
hecho delictuoso, as como los instrumentos, objetos o productos del delito. Las unidades de
la Polica facultadas para el procesamiento del lugar de los hechos debern fijar, sealar,
levantar, embalar y entregar la evidencia fsica al Ministerio Pblico, conforme a las
instrucciones de ste y en trminos de las disposiciones aplicables;
VII. Solicitar al Ministerio Pblico, que requiera a las autoridades competentes, informes y
documentos para fines de la investigacin;
VIII
IX
X
XI
XII
XIII. Hacer constar el estado de las personas, cosas y lugares, mediante inspecciones, planos,
fotografas, video filmaciones, y dems operaciones que requiera la investigacin, sin
perjuicio de la intervencin que corresponda a los servicios periciales. Las constancias, junto

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con las fotografas, video filmaciones y dems elementos que las soporten debern remitirse
al Ministerio Pblico para agregarse a la averiguacin previa, y
XIV. Las dems que le confieran este Cdigo y dems disposiciones aplicables.
En el ejercicio de la funcin investigadora a que se refiere este artculo, queda estrictamente
prohibido a la Polica recibir declaraciones del indiciado o detener a alguna persona, fuera
de los casos de flagrancia, sin que medien instrucciones escritas del Ministerio Pblico, del
juez o del tribunal.

Se hace especial referencia a la iniciativa del Cdigo Modelo del Proceso Penal
Acusatorio para los Estados de la Federacin11 ya que precisa en qu casos la
polica podr intervenir en la investigacin de hechos delictuosos la direccin, la
direccin funcional para su actuacin y las limitaciones que tiene; que se explican
en los siguientes trminos:

Intervencin. La polica podr intervenir en la investigacin de hechos


delictuosos que puedan constituir algn delito que se persiga de oficio, por
denuncia o por orden de autoridad, para impedir que los hechos se lleven a
consecuencias ulteriores, identificar y aprehender a los probables responsables y
reunir los datos y medios de prueba necesarios para que el ministerio Pblico
pueda fundar la acusacin, el no ejercicio de la accin penal o el sobreseimiento
(Art. 136).

Direccin funcional. El Ministerio Pblico dirigir la polica y los cuerpos de


seguridad pblica cuando estos deban prestar auxilio en las labores de
investigacin; los servidores pblicos y los agentes de los cuerpos de seguridad
pblica debern cumplir siempre las rdenes del ministerio pblico y las que
dirijan los jueces; la autoridad administrativa no podr revocar, alterar o retardar
una orden emitida por los fiscales del ministerio pblico o los jueces (Art. 138).

Actuacin de los cuerpos de seguridad pblica. Los servidores pblicos de los


cuerpos de seguridad pblica sern considerados oficiales, o agentes de la polica
de investigaciones, cuando cumplan las funciones que la ley y este cdigo
imponen. En estos casos, en cuanto cumplan actos de investigacin, estarn bajo la
autoridad de los jueces y fiscales, sin perjuicio de la autoridad general
administrativa a que est sometida (Art. 139).

Restricciones policiales. La polica no podr recibir declaracin al imputado,


en caso de que manifieste su deseo de declarar, deber comunicar ese hecho al
Ministerio Pblico para que se inicien los trmites de audiencia de vinculacin y se
reciban sus manifestaciones con las formalidades previstas en este cdigo. La

Iniciativa presentada por la Comisin Nacional de Tribunales Superiores de los Estados Unidos
11

Mexicanos.

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polica podr entrevistar al imputado, nicamente, para constatar su identidad,


cuando no est suficientemente individualizado, previa advertencia de los
derechos que lo amparan.

2.1. Polica cientfica

El nacimiento, evolucin, adaptacin y progreso de la investigacin de la polica se


basa en la necesidad de contar con medios de prueba ms convincentes,
provenientes de una tecnificacin y especializacin en la investigacin policial.
Objetivos que slo se pueden lograr a travs de los conocimientos cientficos
necesarios y la totalidad de los adelantos tcnicos que contribuyan a ello.

La polica cientfica juega un papel de importancia dentro de la ciencia


criminalstica, que le suministra los conocimientos y medios cientficos para actuar
en la investigacin, pues no todos sus miembros son cientficos y de que una
porcin de ellos trabaja en laboratorios sin desempear una funcin policial. La
denominacin polica cientfica solo trata de indicar que es distinta a la polica
tcnica que responde a una etapa superada. No alude precisamente al rgano sino
a una serie de conocimientos de ndole cientfico que es preciso tener en cuenta en
la labor de investigacin.

El polica tcnico participa en la actividades como la observacin,


preservacin, fijacin y aseguramiento de objetos en la escena del hecho, y/o
hallazgo, que no requieran tcnica especializada y hasta donde su perfil se lo
permite. Mientras que el polica cientfico posee una pluralidad de conocimientos
para llevar a cabo cientficamente la investigacin que se le encomiende. Si la
investigacin policial es correctamente cientfica debe orientarse a demostrar la
motivacin del delito realizando las diligencias tendientes a determinar la
responsabilidad de sus autores.

2.2. Ciclo bsico de inteligencia

Para la bsqueda y localizacin del autor y/o partcipe del delito la polica se
apoyar en: a) el ciclo bsico de inteligencia que dirige la investigacin de manera
precisa y cientfica, y b) la Base de Datos del Gobierno Federal sobre la actividad
delictiva en el Pas, que se conoce como Plataforma Mxico.

El ciclo bsico de inteligencia que dirige la investigacin de manera precisa


y cientfica es dinmico, en la medida en que cada etapa progresa de manera
efectiva, transforma el ciclo en una espiral que requiere mayor conocimiento,
mayor nivel de inteligencia y, en consecuencia, mejores capacidades operativas en

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la prevencin y combate al delito. Cada giro permite ascender en el conocimiento


de los objetivos especficos, distinguiendo sus enlaces, bienes, mecnica operativa,
zonas de actuacin, comunicacin, financiamiento y, en general, su logstica
criminal.

El xito de la estrategia contra la delincuencia y del nuevo modelo de la


Polica radica, en la capacidad para detonar el espiral de inteligencia a partir del
proceso de cada una de las etapas del Ciclo Bsico. Esto permite conocer todos los
aspectos relacionados con un objetivo central; la informacin que se genera
representa nuevos giros en el espiral de inteligencia incrementando las
capacidades operativas en el combate al delito.

El ciclo bsico de inteligencia cuenta con tramos de control, lneas de


responsabilidad y coordinacin que se delimitaron especificando reas cuya
operacin segmenta la informacin sustantiva para limitar la fuga de informacin
y la posibilidad de corrupcin en la investigacin y operacin. El ciclo pasa por las
siguientes etapas:

I. Planeacin. Consiste en el diseo de las estrategias policiales para


prevenir y combatir el delito, considera el despliegue policial, la
atencin temtica, la definicin de blancos, la jerarquizacin de objetivos
y las capacidades tcnicas de anlisis y operacin.
II. Captacin. El insumo primario para la generacin de inteligencia es la
captacin de informacin. Para ello se contempla diversos mecanismos,
desde un parte policial, fuentes abiertas y denuncias ciudadanas hasta la
informacin sustantiva generada por reas especializadas de
investigacin policial.
III. Anlisis. En esta etapa se procesa toda la informacin primaria, se
distinguen los datos sustantivos para generar valor agregado a travs de
redes tcnicas, redes vnculos, cronogramas, fichas criminales de
personas y organizaciones. As se genera inteligencia de gabinete para
las tareas de investigacin de campo.
En esta etapa se desarrolla un proceso cclico (invariable) que
evoluciona en una espiral en la que el conocimiento se va
incrementando en la medida en que se procesa, analiza, investiga y se
recaba informacin en torno a los blancos especficos.
IV. Exploracin. Para esta fase se requieren unidades especializadas con
capacidad de uso de fuerza para operaciones de aseguramiento,
detencin, incurso y manejo de equipos especiales.

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2.3. Plataforma Mxico

La polica federal para realizar las funciones de investigacin cuenta con


infraestructura tecnolgica que genera informacin de inteligencia operativa
diseada para tener un Sistema nico de Informacin Criminal en el pas,
permitiendo la transmisin de voz, datos y videos en tiempo real. La Plataforma
Mxico es un sistema tecnolgico, avanzado de telecomunicaciones y de
informacin, que integra todas las bases de datos relativas a la seguridad pblica,
con la finalidad de contar con todos los elementos de informacin, para que las
instancias policiacas y de procuracin de justicia de todo el pas lleven a cabo las
actividades de prevencin y combate al delito, mediante metodologas y sistemas
homlogos.

Tiene aplicativos especficos que permiten la interconexin entre las


instituciones encargadas de la seguridad pblica en los tres rdenes de gobierno
para el intercambio de informacin ya que en ella se encuentran:

a) Los registros de personas, tanto policas como delincuentes, reos en


proceso y sentenciados.
b) Una base de datos de huellas dactilares, vehculos incautados en ilcitos,
evidencia de crmenes, modos de operar de las bandas criminales entre
otras pruebas que permitan definir acciones, estrategias de lucha contra
la delincuencia.

Tambin permite realizar identificacin biogentica y otras pesquisas


especializadas que antes se llevaban a cabo fuera de Mxico por no tener la
tecnologa necesaria. Esta mega-base de datos y sistemas, adems de la red
nacional en la que se incluyen dependencias federales e instalaciones estratgicas,
tambin cuenta con conexiones en Estados Unidos, Belice, Guatemala y Colombia,
que permiten compartir informacin en materia de seguridad.

La cobertura de esta plataforma abarca a la fecha ms de 900 instituciones


pblicas en el pas, entre las que destacan ms de 300 instituciones federales
(incluyendo Presidencia de la Repblica, Secretarias de Estado clasificadas en el
gabinete de Seguridad e instalaciones estratgicas, principalmente) y casi 600
instituciones y corporaciones estatales y municipales, sobresaliendo las
procuraduras centrales de las 32 entidades federativas, as como las 32 Secretaras
de Seguridad Pblica y prcticamente todas las Secretarias de Finanzas centrales a
nivel entidad federativa, adems de 290 direcciones de Seguridad Pblica
municipales.

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2.4. La carrera policial

Respecto al contenido de la reforma constitucional, la institucin policial tiene


ahora ms facultades y tambin mayores requerimientos; por una parte necesita
una tecnologa de punta y, por la otra, de elementos policiacos capacitados y
debidamente certificados mediante exmenes de control de confianza.

Los elementos policiales de la Procuradura y particularmente de la Polica


Federal en funciones deben integrarse a la carrera policial que es un sistema de
carcter obligatorio y permanente, conforme al cual se establecen los lineamientos
que definen los procedimientos de reclutamiento, seleccin, ingreso, formacin,
certificacin, permanencia, evaluacin, promocin y reconocimiento; as como la
separacin o baja del servicio de los integrantes de las instituciones policiales (Art.
78 LGSNSP).

Esta carrera es independiente de los nombramientos para desempear


cargos administrativos o de direccin que el integrante llegue a desempear dentro
de la Polica Federal. Comprende el grado policial, la antigedad, las insignias,
condecoraciones, estmulos y reconocimientos obtenidos, el resultado de los
procesos de promocin, as como el registro de las correcciones disciplinarias y
sanciones que, en su caso, haya acumulado el integrante (Art. 16). En ningn caso
los derechos adquiridos en la carrera implicarn inamovilidad en cargo alguno.

Los procedimientos para la seleccin, ingreso, formacin, capacitacin,


adiestramiento, desarrollo, actualizacin, permanencia y promocin de integrantes
sern establecidos en las disposiciones reglamentarias que al efecto se expidan y el
Consejo Federal aplicar los procedimientos relativos a cada una de las etapas de
la Carrera Policial.

Con el servicio civil de Carrera Policial se busca tener policas mejor


capacitados y comprometidos con la institucin, y con el trabajo que desarrollan,
de tal forma que el ingreso y permanencia en la polica constituya un proyecto
profesional y de vida.

Los nuevos elementos deben tener aspiraciones bien definidas, espritu de


servicio, compromiso con la comunidad, sin vnculos delictivos, ni antecedentes
criminales; que busquen en la polica un proyecto de vida y desarrollo profesional.

De conformidad con las normas tcnicas y estndares mnimos en materia


de evaluacin y control de confianza de los servidores pblicos de las instituciones
de Seguridad Pblica, se realiza la evaluacin del personal en activo y del que

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aspira a pertenecer a ella, y consiste en el conjunto de valoraciones tendientes a


verificar el apego a los principios constitucionales de legalidad, eficiencia,
profesionalismo y honradez del personal en activo, a travs de la aplicacin
peridica de las siguientes pruebas: Psicomtrica; Toxicolgica; Mdica;
Patrimonial y de entorno social y Poligrfica.

Posicin personal

Histricamente el MP ha sido autorizado para investigar los delitos, primero bajo


la jerarqua del juez de instruccin (1880), despus de manera autnoma con la
polica judicial a su disposicin (1917), una posterior reforma al artculo 21 de la
Constitucin Federal permiti puntualizar que para hacer la indagatoria podra
auxiliarse con una polica que estara bajo su autoridad y mando inmediato (1996).

Es cierto que con la reforma constitucional en materia de seguridad pblica


y justicia penal (2008) la polica est facultada para realizar la investigacin de
hechos delictuosos, para lo cual se requiere fortalecer las instituciones dotndolas
de herramientas tecnolgicas, profesionalizar y capacitar a sus integrantes quienes
al poseer los conocimientos, las herramientas cientficas y las tcnicas de
investigacin suficiente estarn en condiciones de operar los servicios de la
institucin policial.

En la actualidad la Polica Federal cuenta con una base de datos que apoya y
facilita la investigacin. Esta informacin de inteligencia policial se va integrando
de manera paulatina con acciones y procedimientos de investigacin que
transcurren a travs de la planeacin, captacin, anlisis y explotacin; cada etapa
da como resultado final el espiral de inteligencia que permite conocer todo lo
relacionado con el objetivo de prevenir y enfrentar el delito. Esto refleja
importantes avances en cada especialidad forense para desarrollar posteriormente
Gabinetes de Polica Cientfica que optimicen la bsqueda y localizacin del
responsable.

Para implementar adecuadamente la reforma se requiere que todos los


estados actualicen su legislacin y expidan las Bases correspondientes, que son
indispensables y urgentes para generar esquemas de cooperacin, que sumada a la
falta de coordinacin, de asimetras en salarios, requisitos de ingreso,
procedimientos de reclutamiento y seleccin, profesionalizacin, etctera,
propician que la sociedad no tenga confianza en la efectividad de la actuacin
policial, con el consecuente descrdito ciudadano al polica, al MP, a los peritos y
las autoridades del sistema de justicia penal y, por el otro lado, que la delincuencia
encuentre mayores espacios sociales.

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Fuentes de informacin

Bibliografa
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Mxico, 2004.
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Cmara de Diputados LX, Legislatura, Centro de Estudios Sociales y de
Opinin Pblica, Mxico, 2007.
BORJN NIETO, Jos de Jess, (Coord.), La Reforma Penal Constitucional 2007-
2008), Proagraf, Mxico, 2009.
GARCA RAMREZ, Sergio, La Reforma Penal Constitucional de 2007, en
BORJN NIETO, Jos de Jess, (Coord.), La Reforma Penal Constitucional
2007-2008), Proagraf, Mxico, 2009.
MALDONADO SANCHEZ, Isabel, La Polica en el Sistema Penal Acusatorio, Ubijus,
Mxico, 2011.
ORTIZ ORTIZ, Serafn, Funcin Policial y Seguridad Pblica, McGraw-Hill. Serie
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Legisgrafa
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Decreto de reforma de los artculos 16, 20 fraccin I y penltimo prrafo, 21, 22 y
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Diario Oficial de la Federacin del 3 de julio de 1996.
Decreto de reforma a los artculo 16, 17, 18, 19, 20, 21, 22,73, fracciones XXI y XXIII,
115 fraccin VII y 123, B, fraccin XIII. Diario Oficial de la Federacin del 18
de junio de 2008.
Gaceta Oficial del Gobierno del Estado de Veracruz de Ignacio de la Llave. Tomo
CLXXXII, Nm. Ext. 324. Xalapa-Enrquez, Ver., 12 de octubre de 2010.
Iniciativa de reforma constitucional en materia de Polica de mando nico, para la
seguridad de los mexicanos, 7 de octubre de 2010.
Iniciativa de reforma constitucional de diversas disposiciones CPEUM del 10 de
diciembre de 2007.
Ley Federal de Responsabilidades de los Servidores Pblicos, Mxico, Sista 2008.
Ley Orgnica de la Procuradura General de la Repblica, Mxico, Sista, 2010.
Ley de la Polica Federal. Decreto de 30 de abril de 2009, publicado en el Diario
Oficial de la Federacin del 1 de junio de 2009.

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El Ciclo Bsico de Inteligencia en la Investigacin Policial

Ley General del Sistema Nacional de Seguridad Pblica, Publicado en el Diario


Oficial de la Federacin el 30 de noviembre de 2010.
Reglamento de la Ley Orgnica de la Procuradura General de la Repblica
publicado en el diario oficial de la federacin el 20 de agosto de 2008.
Reglamento de la Polica Federal, publicado en el Diario Oficial de la Federacin el
17 de mayo de 2010.
Accin de inconstitucionalidad 1/96. Leonel Godoy Rangel y otros. Tesis aislada.
No. XXVI/96).

Hemerografa
Polica Federal. Suplemento del Diario de Xalapa, agosto 2011.

Fuentes Electrnicas
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http://www.inacipe.com.mx
Proyecto por el que se reforman y adicionan diversas disposiciones a la
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Primera Lectura. http://www.diputados.gob.mx/
PORTILLO Vargas, Ernesto Lpez, (2000). La polica en Mxico: funcin poltica y
reforma, Mxico: Instituto para la Seguridad y la Democracia, AC., 2000,
recuperado de http://www.ordillo.com/pdf/2-8/Capitulos/V.pdf. Ultima
consulta 16 de mayo de 2011Seg.Cmece.com.
VILLAREAL PALOS, Arturo. Ministerio Pblico y Polica de Investigacin en
Mxico: una reforma incompleta [en lnea], Mxico, Letras Jurdicas, Revista
Electrnica de Derecho, Centro Universitario de la Cinega, Universidad de
Guadalajara, Nmero 5, otoo de 2007, Disponible en:
http://letrasjuridicas.cuci.udg.mx/

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