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Germany

INFORME DE LA ORDEN DE TRABAJO DEL FSC

ANLISIS DE LAS EVALUACIONES DE RIESGOS PARA MADERA

CONTROLADA REALIZADAS POR LAS EMPRESAS

ORDEN DE TRABAJO - FSC-GD-2013-001

Parte 2:
REVISIN DE LAS EVALUACIONES DE RIESGOS REALIZADAS POR
EMPRESAS A 87 CERTIFICADOS IDENTIFICADOS POR EL CI FSC

Por: Etienne Kuzong y Dr. Martin Walter, ASI

Fecha: 23 de septiembre de 2013 (concluido el 28 de noviembre de 2013)

Actualizado el 17 de septiembre de 2014

Orden de Trabajo - FSC-GD-2013-001 Anlisis de las evaluaciones de riesgos para Madera Controlada - Parte 2 Nov. 2013
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informacin) sin la autorizacin por escrito del editor.
ndice

1 Antecedentes: la Orden de Trabajo ....................................................................................................... 3

2 Resultados de la investigacin .............................................................................................................. 4
2.1 Evaluaciones de riesgos generales conforme a la lista del FSC .................................................. 4
2.2 Evaluaciones de riesgos sealadas en el informe de Greenpeace para Finlandia ...................... 4
2.3 Evaluaciones de riesgos sealadas en el informe de Greenpeace para Canad. ....................... 5
3 Anlisis ................................................................................................................................................... 5
3.1 Resultados del seguimiento inicial ................................................................................................ 5
3.2 Nivel global de desempeo de las ER y patrn de cuestiones ..................................................... 6
4 Cuestiones pertinentes detectadas y a tomar en consideracin por el FSC dentro del sistema de MC
y ER ...................................................................................................................................................... 6

2
 1 Antecedentes: la Orden de Trabajo

Ttulo Anlisis de las evaluaciones de riesgos para Madera Controlada realizadas por las
empresas.
Orden de FSC-GD-2013-001
Trabajo No.
Descripcin El FSC solicita a ASI que emprenda una revisin de las evaluaciones de riesgos
realizadas por empresas como parte de sus programas de verificacin de Madera
Controlada, que hayan sido identificadas con la probabilidad de tener no
conformidades (NC) con el estndar de Madera Controlada pertinente (FSC-STD-
40-005).
La revisin deber incluir las evaluaciones de riesgos realizadas por empresas que:
a) Hayan sido pre-evaluadas por Martin Walter tal y como aparecen
recopiladas en la tabla de Excel adjunta;
b) Aparezcan identificadas en los estudios de Greenpeace Finlandia: Cmo es
que la certificacin FSC de Madera Controlada est amenazando los
Bosques de Alto Valor de Conservacin de Finlandia y sus especies en
peligro de extincin (Finland: How FSC Controlled Wood certification is
threatening Finlands High Conservation Value Forests and its species at
risk) de junio de 2013 y Resolute Forest Products de Canad: apertura del
FSC a fuentes controversiales de Madre Controlada (Canadas Resolute
forest products: opening FSC to controversial Controlled Wood sources)
de agosto de 2013.
La revisin deber identificar las no conformidades tanto a nivel de la empresa
(requisitos de certificacin) como a nivel de la Entidad de Evaluacin de la
Conformidad (EEC) (requisitos de acreditacin) y deber conducir a acciones
dirigidas a las EEC, de conformidad con los procedimientos de ASI para
evaluaciones del cumplimiento.
Productos Informe de ASI dirigido a FSC GD, el cual incluye:
entregables 1. Una tabla panormica donde se enumeran todas las evaluaciones de
riesgos revisadas, las cuestiones identificadas y las acciones emprendidas.
2. Un resumen con un anlisis estadstico bsico que describe el nivel de
desempeo total de las evaluaciones de riesgos revisadas, los patrones de
no conformidades y los primeros resultados de las actividades de
seguimiento.
3. Un breve informe sobre las evaluaciones de riesgos realizadas por
empresas en Finlandia y la de Resolute Canad sealadas en los estudios
de caso de Greenpeace.

3
ASI asumi que la orden de trabajo surge como resultado de una revisin inicial que el Dr. Martin Walter
haba llevado a cabo en 2011/2012, por lo que utiliz el mismo recurso para esta segunda revisin con el
fin de conservar la misma perspectiva.

Durante la evaluacin que comenz en abril de 2013, las Evaluaciones de Riesgos (ER) se tomaron de la
base de datos del FSC.

Las ER fueron evaluadas en cuanto a su conformidad con los requisitos FSC relevantes para evaluaciones
de riesgos. Estos requisitos estn incluidos, entre otros, en la directiva FSC-DIR-40-005 y en el estndar
FSC-STD-40-005 v2.1 parte 3 y Anexo 2.

2 Resultados de la investigacin
2.1 Evaluaciones de riesgos generales conforme a la lista del FSC

ASI emprendi una revisin de todas las evaluaciones de riesgos indicadas en la orden de trabajo del
FSC, es decir 87 empresas con MC en el alcance de su certificado, que incluye la elaboracin de una
evaluacin de riesgos. Es importante sealar que la primera revisin de estas ER fue llevada a cabo por
el Dr. Martin Walter.

Al realizar ASI esta segunda revisin se detect lo siguiente:

- En la base de datos del FSC no se pudo localizar a 3 certificados y/o los titulares ya no estaban
certificados (entre el estudio inicial de 2011 y el actual);
- Un total de 12 Evaluaciones de Riesgos haban sido eliminadas de la base de datos del FSC,
sobrentendiendo que estas empresas no obtenan madera controlada en sus respectivas
regiones o solo estaban comprando y/o vendiendo madera controlada ya certificada (entre el
estudio inicial de 2009 y este estudio).
- Un total de 32 titulares de certificados (o distritos amparados en algunos certificados) no
contaban con informes publicados en la base de datos. ASI no dio seguimiento contactando a las
EEC para indagar si las empresas solo compraban y vendan MC FSC, ya que esto no apareca en
el alcance de la evaluacin.
- Se encontraron 17 evaluaciones de riesgos que no cumplan, las cuales haban sido evaluadas y
publicadas por 8 EEC (SGS, SCS, DNV, RA, CU, SGSHK, FCBA, BVC).

Los resultados totales (antes sealados) se presentan en una hoja de clculo de Excel adjunta. La hoja de
clculo incluye los detalles de las cuestiones que se detectaron.

2.2 Evaluaciones de riesgos sealadas en el informe de Greenpeace para

Finlandia

Vea el informe adjunto sobre el anlisis de ASI de las evaluaciones de riesgos del informe de Greenpeace
para Finlandia.

4
 2.3 Evaluaciones de riesgos sealadas en el informe de Greenpeace para
Canad.

Vea el informe adjunto sobre el anlisis de las evaluaciones de riesgos del informe de Greenpeace para
Canad.

3 Anlisis
3.1 Resultados del seguimiento inicial

Despus de la revisin de ASI, se contact a las 8 EEC para notificarles acerca de los no cumplimientos
identificados. En esta etapa, ASI decidi abordar la resolucin directamente con todas las EEC
involucradas, sin que se emitieran no cumplimientos formales a las EEC.

El seguimiento completo con las EEC estaba fuera del marco de Emisin de no conformidades de ASI,
debido, principalmente, a que el proceso no ha seguido el curso normal / formal de ASI en el que ASI
puede plantear no conformidades como parte de un proceso formal de evaluacin. ste fue un proceso
de anlisis para identificar cuestiones y proporcionar retroalimentacin al FSC. No obstante, ASI tambin
dio seguimiento con las EEC para asegurar que los problemas identificados se resuelvan.

Un seguimiento sobre las evaluaciones de riesgos para MC ya haba comenzado con las ER generales
revisadas (parte 2) antes de los estudios de casos de Greenpeace. ASI contact a las 8 EEC directamente
y les solicit correcciones, sobre todo porque despus de revisar tantas ER, stas eran casos aleatorios y
con aspectos muy especficos que requeran discusiones y un dilogo amplio con la EEC antes de que se
pudieran sacar conclusiones slidas.

Despus de algunas discusiones con las EEC, las 17 evaluaciones de riesgos que presentaban
incumplimientos se revisaron o se retiraron y las empresas ya no estaban obteniendo madera en
regiones con evaluaciones de riesgos en situacin de incumplimiento. En un caso, el titular del
certificado decidi llevar a cabo una verificacin en el terreno junto con la EEC, con el fin de confirmar la
designacin de riesgo bajo.

En algunos casos, las EEC emitieron no conformidades a los titulares de certificados y dieron
seguimiento para llevarlas a trmino. ASI tambin dio seguimiento a las EEC y las instancias han sido
resueltas, ya sea con ER actualizadas y vueltas a aprobar o empresas que aclaran y actualizan sus
distritos de origen en consecuencia.

El seguimiento directo y las discusiones dieron como resultado las correcciones sealadas en la hoja de
Excel. Puesto que el mecanismo de seguimiento ha conducido a la correccin de todos los casos
identificados, consideramos que, en esta etapa, esto resulta suficiente ya que lo anterior proviene de un
amplio estudio de muestras y que seguiramos tenindolas en nuestros procesos normales de
evaluacin, donde sera ms apropiado identificar las causas de raz y luego emitir NC normales a las
EEC. Asimismo, si despus del dilogo y del seguimiento, la EEC no hace las correcciones, entonces ASI
procedera a hacer una revisin de documentos y plantear las NC relevantes. Este es el caso de una EEC,

5
para la que ASI realiz una revisin de seguimiento de la documentacin, la cual mostr que la EEC
haba llevado a cabo seguimiento en el terreno y el proceso obligatorio de verificacin en el terreno, con
el fin de confirmar la designacin de riesgo bajo antes de obtener madera en una determinada regin.

En conjunto, ASI considera que el seguimiento ha sido suficiente para abordar los problemas
identificados.

En la hoja de Excel adjunta se encuentra un resultado completo de la situacin de las ER.

3.2 Nivel global de desempeo de las ER y patrn de cuestiones

El nivel global de desempeo de las ER no result muy impresionante. Como se desprende de las cifras,
el 43% de las ER disponibles present cuestiones caracterizadas como de incumplimiento.

Las principales cuestiones que pudieron ubicarse como de incumplimiento en las ER fueron:

- La mayora de las ER tuvieron que ver con madera suministrada por Europa del Este y China u
obtenida de estas regiones;
- La mayora de los incumplimientos tuvieron que ver con el hecho de que los distritos se haban
considerado como de riesgo bajo, a pesar de que haba indicadores que sealaban un riesgo no
especificado o que carecan de justificacin.
- El 45% de los incumplimientos estuvieron relacionados con la designacin de riesgo bajo en
zonas de pases donde el ndice de Percepcin de Corrupcin (IPC) es menor a 5, sin justificacin
sobre la corrupcin a nivel del distrito.

4 Cuestiones pertinentes detectadas y a tomar en consideracin por el

FSC dentro del sistema de MC y ER
Durante las discusiones con las EEC, surgieron algunas cuestiones pertinentes que habra que tomar en
consideracin:

1. Algunas EEC ya estn aceptando la designacin de riesgo bajo para la mayora de pases de la UE
con un IPC <5, bajo la justificacin de que el sistema del Reglamento de la Madera de la Unin
Europea (EUTR) ya entr en operacin y constituye un sistema formal para dar seguimiento a la
madera, por lo que puede considerarse como evidencia de mitigacin (ADV 40-005-12). ASI
impugn esta cuestin debido al hecho de que no hay claridad en cuanto a la forma en que el
EUTR est siendo monitoreado actualmente y, debido a esto, es necesario llevar a cabo una
verificacin en el terreno.
2. Algunas EEC consideraron que en situaciones donde el IPC <5, la madera que se ha vendido a
travs de subastas gubernamentales puede considerarse de riesgo bajo, puesto que se le ha
sometido a licitaciones pblicas y escrutinios adicionales. Lo anterior tambin se aplica para
madera proveniente de bosques de propiedad gubernamental, cuyo aprovechamiento est a
cargo de funcionarios gubernamentales. Sin embargo, ASI argument en contra por no haber
verificacin en el terreno para determinar la fuente real de la madera y verificar si estn dadas
todas las condiciones necesarias para determinar su legalidad, puesto que la corrupcin puede
6
 darse inclusive en operaciones gubernamentales, siendo sta la base principal para calcular el
IPC (sector pblico).
3. Los certificados que tienen MC en su alcance sin ER, podran resultar complicados ya que no est
claro si la empresa obtiene MC FSC o solo la compra y vende. Esta informacin solo puede
conocerse a travs de analizar los informes de certificacin especficos (que no son pblicos).
ASI sugiere que la base de datos del FSC podra incluir una seccin bajo el alcance del certificado
o en los estndares aplicables, que tenga una casilla para sealar que La empresa solo vende y
compra MC certificada FSC. A travs de esta casilla se podra saber directamente que la ER no
es necesaria para su certificado de MC FSC.
4. Es importante sealar que las ER pueden arrojar resultados totalmente opuestos basados en las
fuentes de informacin utilizadas.
5. Algunas EEC preguntaron qu tipo de evidencia es la que ASI/FSC aceptaran como fuentes de
informacin en los casos de madera aprovechada ilegalmente.