CONJUNTOS LOS CONDOMINIOS I DEL RECREO

NIT.860.789.234-1
LISTA DE CHEQUEO
FACTORES DE RIESGO INHERENTE IMPLICACIONES PARA LA AUDIT
Se han hecho ingresos o Egresos de recursos significativo hacer una analisisdetallado de las operacio
se han recibido sumas significativas de dinero Efectuar una comprobacin del origen de lo
FACTORES DE RIESGO DE CONTROL IMPLICACIONES PARA LA AUDIT
Protecciones fisicas del efectivo aumentar las pruebas de saldos para verific

H-V Y.P.S A.D

ELABORO REVISO APROBO
RECREO

CIONES PARA LA AUDITORIA

detallado de las operaciones relevantes
robacin del origen de los fondos
CIONES PARA LA AUDITORIA
bas de saldos para verificar la integridad

FECHA
 CONJUNTOS LOS CONDOMINIOS I DEL
NIT.860.789.234-1
LISTA DE CHEQUEO
CALIFICACION DISPONIBLE 3.6
PONDERACIN
NIVEL
DISPONIBLE ROJO NARANJA AMARILLO

LISTADO DE CHEQUEO 100 0-2 2-3 3.4

se archivan adecuadamente los los recibos de

los recibos de caja cuentan con registos

contables correspondientes 3
los recibos de caja cuentan con datos del tercero
los recibos de caja cuentan con proceso de revisin 2
los recibos de caja cuentan con certificacin de firma
se archivan
los adecuadamente
egresos cuentan los los
con registos recibos eg
contables
correspondientes 3
los egresos cuentan con datos del tercero
los egresos cuentan con proceso de revisin 2
los egresos cuentan con certificacin de firma
elaboro H.V REVISO Y.P.S APROBO G.V.L
 CONDOMINIOS I DEL RECREO
T.860.789.234-1
TA DE CHEQUEO
AMARILLO
NIVEL DE EVALUACIN
VERDE Ponderaci
Calificacin
SUB n de la SEMAFORO OPERACIN
ponderada
4-5 CALIFICACIN pregunta INVOLUVRADA
4 4 10% 0.4 verde ingreso de efectivo

3 10% 0.3 amarillo ingreso de efectivo

4 4 10% 0.4 verde ingreso de efectivo
2 10% 0.2 naranja ingreso de efectivo
5 5 10% 0.5 verde ingreso de efectivo
4 4 10% 0.4 verde salida de efectivo
3 10% 0.3 amarillo salida de efectivo
4 4 10% 0.4 verde salida de efectivo
2 10% 0.2 rojo salida de efectivo
5 5 10% 0.5 verde salida de efectivo
e efectivo

e efectivo
e efectivo
e efectivo
e efectivo