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Principales aportes de la Nueva Economa

Institucional (NEI) y sus crticos


Gabriel Molteni Revista Valores en la Sociedad Industrial
Ao XXIV N 67 Diciembre 2006: 8-19

1. Una visin desde la economa del desa- Bates, aquellos que haban hecho nfasis
rrollo y la historia econmica en las fallas de mercado encontraron en la
Nueva Economa Institucional la justifica-
La importancia de la Nueva Economa cin para sus ideas intervencionistas.4 Sin
Institucional (NEI) fue reconocida en 1991 embargo, la NEI no reintroduce simple-
con la entrega del Premio Nobel de Econo- mente la estril confrontacin entre Esta-
ma a Ronald Coase, cuyos trabajos The do y mercado. Por el contrario, como
Nature of the Firm (1937) y The Problem of menciona Toye, muestra que ni el Estado ni
Social Cost (1960) representan contribucio- el mercado representan, por s solos, el me-
nes claves en este campo de la economa.1 jor medio para organizar la provisin de
Dos aos ms tarde, en 1993, fue confirma- bienes y servicios.5 Tambin la NEI ofrece
da con la entrega del mismo premio a Do- un conjunto de herramientas para facilitar
uglass North, por sus trabajos Institutions el diseo institucional.
and Economic Growth (1989) y Institutions, En tercer lugar, la importancia de la NEI
Institutional Change and Economic Performan- para los Estudios del Desarrollo est rela-
ce (1990).2 cionada con otro factor que subyace la pre-
El Nuevo Institucionalismo es impor- eminencia contempornea de la NEI. En
tante por, al menos, tres razones. Primero, un perodo en el que las grandes teoras
es un cuerpo de teora relativamente nuevo, en las ciencias sociales parecen estar en reti-
que tuvo su origen en el marco de la econo- rada, la NEI ofrece justamente una gran
ma neoclsica pero que ha ofrecido res- teora del cambio econmico y social, una
puestas a ciertos enigmas o puntos poco teora del desarrollo en trminos de cam-
claros de dicha teora. Uno de estos puntos, bios institucionales apropiados, los cuales
que para Toye significa el origen del desa- promueven el crecimiento econmico.
rrollo de la NEI, es el problema de la exis- La NEI es, adems, un cuerpo de teora
tencia de la empresa como una organizacin econmica que reconoce el rol importante
financiera y administrativa para el que que tienen las ideas e ideologas, y uno que
Coase ofreci una respuesta en su ensayo de es accesible a otros cientficos de las ciencias
1937.3 Por lo tanto la NEI constituye uno de sociales, abriendo de esta manera el terreno
los principales desarrollos que ha tenido lu- a una genuina investigacin multi-discipli-
gar dentro del paradigma dominante de la naria. Por otro lado, la NEI tambin provee
economa moderna. a los acadmicos con un medio para tratar
En segundo lugar, la NEI ha sido impor- ms rigurosamente el tema de la distincin
tante en el contexto de la poltica econmi- entre el mundo real y las percepciones
ca de los aos 90 dado que ha puesto en que tienen, del mismo, distintos grupos o
duda el rol dominante asignado al mercado individuos. La cuestin de los modelos
por la ortodoxia. Por este motivo, como dice mentales juega un rol importante, sobre

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todo en los trabajos histricos, y sugiere la por lo tanto la competencia base del enfo-
posibilidad de que la NEI permita encon- que terico de la eleccin, que est detrs
trar un punto medio entre los actores per- de la Microeconoma.8 Por lo tanto, la NEI
fectamente racionales de la teora neoclsi- conserva los axiomas neoclsicos del indivi-
ca y las aparentes decisiones irracionales de dualismo metodolgico pero rechaza algu-
los actores econmicos en la historia. Un nos supuestos muy restrictivos en la defini-
problema que algunos investigadores inten- cin de mercado que es central para la eco-
taron abordar, como en el caso de Scott, a noma neoclsica: bsicamente el concepto
travs del concepto de la economa moral de mercado: un mbito abstracto de inter-
del campesino.6 cambio econmico impersonal de bienes
Los modelos mentales, sin embargo, homogneos, por medio de transacciones
ofrecen otra perspectiva de cmo tratar la voluntarias basadas en la igualdad de con-
interaccin en el mercado y los costos de diciones de un gran nmero de entidades
transaccin. Frases como fallas de merca- autnomas e informadas capaces de entrar
do o imperfecciones del mercado domi- y salir libremente, cuyas motivaciones resi-
nan los estudios sobre economas en desa- den en la maximizacin de los beneficios.9
rrollo. Tambin caracterizan ampliamente y La NEI parte de la realidad de que la in-
son fundamentales para la NEI, dado el formacin es difcilmente completa, y que
foco que sta pone en las externalidades, los individuos tienen diferentes ideas (o
bienes pblicos, informacin imperfecta y modelos mentales) sobre el modo en que
el problema del free-rider. Para historiadores funciona el mundo alrededor de ellos. Las
econmicos como North, las instituciones transacciones, entonces, tienen costos aso-
son el medio por el cual las economas su- ciados con ellos que el modelo neoclsico
peran las fallas de mercado. Por este mo- supone que no existen: como por ejemplo,
tivo, al incorporar los conceptos de public/ los costos de descubrir cules son los precios
rational choice en el proceso de toma de de- relevantes, de negociar y concluir contratos,
cisiones econmicas, la NEI no solamente y tambin de monitorear y hacerlos cumplir
hace referencia a la relacin entre el indivi- (enforcement). Las instituciones representan
duo y la sociedad en la toma racional de de- el medio para reducir estos costos de tran-
cisiones, sino tambin ofrece una explica- saccin e informacin.
cin de por qu la evolucin de pases indi- North tambin argumenta que las insti-
viduales difiere de uno a otro. Y ste es qui- tuciones son creadas precisamente para re-
zs el dilema fundamental de los analistas ducir la incertidumbre en el intercambio
del cambio econmico: encontrar una posi- entre individuos. Las instituciones, sobre
cin dentro de un espectro donde en un ex- todo los derechos de propiedad, son los de-
tremo se argumenta que el desarrollo de terminantes cruciales de la eficiencia de los
cada economa es nico, y en el otro, como mercados. North atribuye esta visin bsica
sostienen Marx o Rostow, que existe una a Coase, quien argument que la existencia
universalidad en el desarrollo econmico de organizaciones administrativas de las
de la cual las economas no pueden empresas del mundo real -en oposicin a
desviarse.7 la abstraccin de que la empresa es un actor
econmico en la teora de equilibrio gene-
ral-, surge del hecho que permiten la reduc-
2. Importancia de la NEI cin de los costos de transaccin e informa-
cin. Esto lleva al reconocimiento y acepta-
North explica que la NEI se basa en, cin, no muy confortable para algunos eco-
modifica y extiende la teora neoclsica para nomistas, que los mercados son slo un tipo
permitirle tratar y analizar un conjunto de de instrumento social para establecer los
problemas y temas que van ms all de su trminos de las transacciones, y que la per-
desarrollo terico. Lo que la Nueva Econo- formance de los mercados puede ser eva-
ma Institucional retiene y en lo que se basa, luada teniendo en cuenta otros instrumen-
es el supuesto fundamental de la escasez y tos.10 Resumiendo, la NEI es un desarrollo

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de la economa neoclsica con el fin de in- comportamiento racional, crean institucio-
cluir el rol de los costos de transaccin en el nes que, por el establecimiento de nuevos
intercambio y, por lo tanto, tomar en cuenta incentivos o la imposicin de nuevas restric-
las instituciones como factores determinan- ciones, les permite trascender esas limita-
tes de la performance econmica. ciones .14
North tambin aade otro aspecto que
tiene una importancia clave. La NEI modi-
fica el postulado de racionalidad de la 3. Viejo institucionalismo versus nuevo
economa neoclsica, que sostiene que los institucionalismo
valores son dados y constantes, y que los
agentes econmicos individuales eligen los La NEI es nueva dado que existe una
medios ms eficientes para maximizar fines escuela institucionalista ms vieja en Eco-
elegidos racionalmente. North, sin embar- noma. El viejo institucionalismo tiene sus
go, argumenta que los individuos toman races en la tradicin norteamericana aso-
decisiones sobre la base de sus modelos ciada con los trabajos de Thorstein Veblen,
mentales. Basado en un trabajo de Boyd y John R. Commons, Clarence Wendell y
Richerson, North muestra que estos mode- Allan Grunchy. Pero la NEI no es simple-
los son en parte determinados culturalmen- mente la continuacin de la Vieja Economa
te, que difieren ampliamente, y que no son Institucional (VEI), ni una versin aggiorna-
fcilmente modificables, dando lugar a
equilibrios mltiples y no a la nica posi- da de la misma. Existen importantes dife-
cin determinada por la teora de equilibrio rencias, sobre todo de tipo metodolgico,
general.11 Greenhill, en su trabajo sobre co- entre ambas. Las especificidades de los vn-
mercio de caf en Brasil, muestra cmo los culos que existen entre la VEI y la NEI cons-
modelos mentales pueden sostener sistemas tituyen un tema de continuo debate, as
que no son eficientes.12 como tambin la importancia de las contri-
Bates sugiere otra perspectiva sobre la buciones de una u otra.
importancia de la NEI, en relacin a la pre- Rutherford argumenta que el enfoque de
ocupacin de la economa clsica con res- la VEI destaca la existencia de una dicoto-
pecto a la reconciliacin de intereses priva- ma entre los aspectos tcnicos e institucio-
dos con el bien pblico. Bates sostiene que nales de una economa.15 El viejo institucio-
el argumento clave del nuevo instituciona- nalismo busc analizar las restricciones or-
lismo es que las instituciones proveen los ganizacionales con respecto a la innovacin
mecanismos por los cuales individuos racio- y las reacciones a la difusin de nueva tec-
nales pueden superar dilemas sociales.13 Por nologa. Al cuestionar los supuestos de equi-
dilemas sociales Bates se refiere al tipo de librio implcitos en la teora ortodoxa, el
problemas que surgen cuando las decisio- viejo institucionalismo argumenta que los
nes tomadas por individuos racionales ge- sistemas econmicos evolucionan como re-
neran resultados que son socialmente irra- sultado de ajustes a la instituciones existen-
cionales. ste es un problema del mundo tes provocados por un cambio tecnolgico.
real que va ms all del mundo abstracto de Stein destaca cmo los viejos institucio-
la teora de equilibrio general. Bates tam- nalistas como Commons y Veblen rechazan
bin hace mencin a la posibilidad de que el nfasis en el comportamiento de los indi-
instituciones, como los derechos de propie- viduos del tipo racional y maximizador que
dad, resuelvan problemas de fallas de mer-
busca el propio inters, que est en el cora-
cado (por ejemplo, las que surgen de exter-
nalidades de produccin); menciona cmo zn de la economa neoclsica y tambin del
instituciones que no son de mercado resuel- nuevo institucionalismo. Stein asevera tam-
ven problemas que impiden la creacin o bin que las instituciones son menos instru-
mantenimiento de bienes pblicos; y desta- mentales y debieran ser entendidas ms
ca cmo los costos de informacin dan lu- como hbitos de pensamiento establecidos,
gar a diferentes tipos de contratos. Final- comunes a la generalidad de los hombres.
mente, para Bates la lgica del nuevo ins- De hecho, Stein encuentra ms apoyo en la
titucionalismo es que los individuos racio- VEI que en la NEI, cuando critica las polti-
nales, confrontados con las limitaciones del cas de ajuste estructural, argumentando que

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la NEI es dbil ya que se encuentra captu- busca analizar la economa en un momento
rada por la teora neoclsica y eso limita su particular y no toma en cuenta peculiarida-
comprensin de cmo opera el capitalismo des de tiempo y lugar, los institucionalistas
y, por implicancia, de cmo disear institu- examinan el proceso e intentan explicar por
ciones para crear o construir mercados en qu algunas economas han avanzado y
los pases africanos.16 Stein critica el nfa- otras no. ste es un aspecto del enfoque por
sis que la NEI pone en las empresas como el que los historiadores se han sentido atra-
minimizadoras de costos de transaccin, y dos por el institucionalismo. Es ms, la in-
seala su falla en proveer una adecuada ex- corporacin explcita de lo social y poltico
plicacin de la innovacin a nivel de la em- en el anlisis de la formacin de institucio-
presa. Es ms, Stein argumenta que una de nes es lo que ha generado inters, por parte
las fortalezas de la VEI es la diferenciacin de todas las ciencias sociales, en la econo-
entre tipos de capitalismo basada en la or- ma institucional.
ganizacin de las empresas, con el objetivo
de explicar la respuesta a la innovacin.
Por otro lado, North tambin se refiere a 4. El mundo en desarrollo
las cualidades permanentes de los diferen-
tes mapas mentales, con los cuales los indi- Los defensores de la VEI y la NEI se han
viduos enfrentan el mundo, y argumenta basado en la experiencia de desarrollo de
aunque contradiciendo a Stein- que la NEI algunas reas del mundo en desarrollo. Ja-
refuta el postulado de la racionalidad ins- mes Street ha intentado establecer paralelos
trumental.17 Algunos autores, como Toye, entre dos enfoques que segn su opinin
critican el realismo descriptivo y la falta de son particularmente apropiados para el es-
un marco terico del viejo institucionalis- tudio de frica sub-sahariana y Amrica La-
mo. De hecho no est claro si la VEI ofrece tina18: la vieja escuela institucionalista nor-
una explicacin terica convincente de la teamericana y la escuela estructuralista de
ocurrencia de la innovacin. Amrica Latina asociada a Ral Prebisch-.
De esta manera, la VEI puede ser carac- Si bien el proceso tecnolgico fue muy im-
terizada como descriptiva, holstica y con- portante para los viejos institucionalistas,
ductista, y la NEI como formalista y reduc- mientras la mecnica del intercambio co-
cionista. En trminos ideolgicos, la VEI mercial lo fue para el estructuralismo, am-
puede ser descripta como colectivista y con bos se preocuparon por el impacto de estas
falta de rigor tcnico, mientras que la NEI condiciones en los marcos dentro de los
puede serlo como anti-intervencionista y cuales tiene lugar el desarrollo. Despus de
excesivamente dedicada a modelos mate- la Segunda Guerra Mundial, frica occi-
mticos de eleccin racional. De todos mo- dental y Amrica Latina fueron presentadas
dos, los institucionalistas viejos y nuevos como regiones frontera de rpido creci-
se preocupan por los determinantes del miento de la poblacin y espacio fsico,
cambio a travs del tiempo. La NEI presen- donde la tecnologa importada interactua-
ta el cambio como evolutivo mientras otor- ra con las culturas existentes para producir
ga mayor importancia al rol del individuo, instituciones orientadas al crecimiento.
reconociendo mayor deuda con la econo- Con una visin menos optimista, North
ma clsica. Esto explica el nfasis puesto en destaca que los pases en desarrollo proveen
los sistemas legales, derechos de propiedad ejemplos de marcos anti-desarrollo (anti-
y organizaciones y tambin, por lo tanto, la development frameworks). Regulaciones del
importancia otorgada a la teora del public Estado, derechos de propiedad que no es-
choice y del empoderamiento (empowerment) tn claramente definidos, y otras limitacio-
del agente individual, y al comportamiento nes que restringen, en vez de estimular, la
de rent-seeking y a las coaliciones distributi- actividad econmica. Estas condiciones re-
vas, procesos que reducen o aumentan los sultan en rent-seeking y redistribucin, sin
costos de transaccin y afectan, positiva o lograr incrementos de productividad. De
negativamente, la distribucin del ingreso y este modo, las organizaciones que operan
el impacto en la eficiencia econmica. De dentro de los marcos institucionales de pa-
esta manera, mientras que la teora clsica ses en desarrollo no son ineficientes, sino

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que son eficientes en hacer a la sociedad y regulacin de las reglas del juego, y la in-
ms improductiva.19 fluencia de grupos de inters (organizacio-
El enfoque ms reciente de la NEI, pues- nes) en modificar o modelar las institucio-
to en la interaccin entre instituciones y or- nes del mundo en desarrollo-.
ganizaciones, hace que sta sea especial- Varios historiadores han analizado la in-
mente relevante para estudiosos del desa- terrelacin que existe entre organizaciones
rrollo en el largo plazo del mundo menos e instituciones en pases menos desarrolla-
desarrollado. Si bien el viejo instituciona- dos. Clarence-Smith y Greenhill se han en-
lismo estuvo particularmente interesado focado, para el caso de frica y Brasil, res-
por el impacto del cambio tecnolgico en pectivamente, en una organizacin particu-
las instituciones (definidas como sistemas lar y tpica de estos pases: la plantacin.
regulatorios de leyes formales, convencio- Clarence-Smith demuestra que el hecho de
nes informales y normas de comportamien- que las plantaciones de cacao en frica ha-
to) y las primeras contribuciones del nue- yan sobrevivido tanto tiempo se debe a la
vo institucionalismo se interesaron princi- existencia de intereses dominantes capaces
palmente por el comportamiento de las or- de ejercer influencia poltica, y no a la ra-
ganizaciones (agentes individuales, grupos, cionalidad econmica en un sector agrcola
empresas, negocios, cuerpos colegiados, donde la economa de la produccin hubie-
etc.), las contribuciones ms recientes han ra demandado el sistema de sharecropping.21
hecho nfasis en la dinmica entre institu- Greenhill sostiene que, para el caso de Bra-
ciones y organizaciones. sil, el poder de los cultivadores llevaba a
Por ejemplo, Haber y Khan muestran, de que la respuesta a las fallas del mercado
manera diferente, cmo distintos marcos resultara en apoyo oficial a favor de los rent
institucionales pueden influenciar el com- seekers, en vez de en medidas para mejorar
portamiento organizacional, y cmo distin- el funcionamiento de los mercados.22 Otro
tas respuestas organizacionales pueden im- ejemplo, pero enfocado en el sector indus-
pactar a su vez en las instituciones.20 De esta trial, es el de Haber quien analiza la regula-
manera, mientras puede argumentarse que cin del mercado de capitales y la provisin
el crecimiento est determinado en gran de financiamiento al sector industrial, lle-
medida por la evolucin institucional, el gando a una conclusin similar a la de
hecho de que los agentes estn condiciona- Greenhill.23
dos por normas culturales predominantes y Booth y Brett ofrecen un anlisis ms pro-
posiblemente alejados del comportamiento fundo sobre el rol de las instituciones en la
ptimo y maximizador, no impide que or- determinacin de patrones de la actividad
ganizaciones individuales acten como econmica en el largo plazo en frica y Asia.24
agentes del cambio institucional. Del mis- Ambos trabajos confirman que el nuevo ins-
mo modo, pueden surgir, espontneamen- titucionalismo ofrece los medios para enten-
te, instituciones que favorezcan incrementos der la importancia econmica de determi-
de productividad, promovidas por peque- nadas caractersticas de las sociedades y las
as iniciativas individuales y no necesaria- culturas del mundo en desarrollo, que el ra-
mente basadas en un cambio de comporta- zonamiento basado en el mercado puede ig-
miento colectivo. Esto implica un mayor re- norar o malinterpretar como por ejemplo
conocimiento de la diversidad institucional- diferentes formas de contratos-. La NEI tam-
cultural y la posibilidad de un cambio insti- bin expande el men de alternativas de po-
tucional positivo como resultado de un ran- ltica pblica, al ofrecer algunas pautas para
go de acciones individuales, si asumimos la intervencin del Estado que no es tenida
que la accin est ampliamente determina- en cuenta por los economistas ortodoxos. De
da por la racionalidad optimizadora. Esto esta manera, la NEI forma parte de un cuer-
lleva a la necesidad de extender la investi- po de pensamiento ms amplio, que incluye
gacin sobre la formacin y funcionamiento teoras de public choice. Esta literatura ha
del mercado -particularmente la creacin dado lugar a una nueva rama de pensamien-
de un marco para la maximizacin indivi- to sobre el diseo de instituciones y organi-
dual, el rol del Estado en el establecimiento zaciones para el desarrollo. Como sostiene

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North: Nosotros simplemente no sabemos medicin real de los costos de transaccin.29
como transformar economas atrasadas en Si bien es cierto que el uso convencional
exitosas, pero algunas caractersticas funda- del concepto no-institucionalista del mer-
mentales de las instituciones sugieren algu- cado, como base para decisiones de polti-
nas respuestas.25 Los indicios que identifica ca pblica, puede generar resultados no
North implican que las panaceas recomen- buscados, es tambin importante tener con-
dadas para las economas de Europa del ciencia de los modos en que el enfoque de
Este o frica Sub-Sahariana no tengan pro- la NEI puede proporcionar anlisis sesga-
babilidad de xito. El problema de la accin dos o errneos a los policy-makers, como
colectiva ha surgido como uno de los princi- ejemplifica claramente Bates.30 Tambin su-
pales temas en la creciente literatura sobre giere, junto con otros trabajos, que la NEI
diseo institucional, como por ejemplo en no evala los costos de opciones alternati-
los trabajos de Wade y Ostrom.26 Ostrom se vas, y que su rol debera ser el de proveer un
enfoca en el diseo de instituciones que diagnstico ms que prescribir curas.
motiven a todos los actores involucrados en
el desarrollo de infraestructura a mantener
bajos los costos de transformacin, coordi- 5. El Estado, las instituciones y la historia
nacin e informacin. Sin embargo, como
destacan Armendriz y Ferreira, puede que Desde la perspectiva de un historiador
las instituciones se adapten lentamente, un econmico, sostiene North, la formulacin
proceso que restringe la capacidad de las neoclsica de la actividad econmica da por
organizaciones de responder rpidamente sentado todas las preguntas interesantes.
a las crisis.27 En sus palabras: El mundo que es de inte-
Habiendo destacado la importancia y va- rs de la teora neoclsica es un mundo sin
lor del anlisis institucional, es importante fricciones, en el cual las instituciones no
subrayar el trabajo de algunos historiadores existen y todo cambio ocurre a travs de
que han sealado varios problemas con la mercados operando de manera perfecta. Es
NEI como medio para analizar los funda- decir, los costos de adquisicin de informa-
mentos microeconmicos de las economas. cin, la incertidumbre y los costos de tran-
Por ejemplo, Harriss-White demuestra que saccin no existen.31 El intento por incor-
la NEI no es el instrumento relativamente porar estos elementos de friccin en un
apropiado para el anlisis emprico de mer- modelo basado en el enfoque neoclsico es
cados reales institucionalizados (real institu- lo que est detrs de la NEI. An aquellos
tionalised markets), en oposicin a la abstrac- que cuestionan el valor de la NEI, reconocen
cin terica de la teora neoclsica.28 Com- que esto es lo que la hace particularmente
parando con otros enfoques de anlisis em- relevante para el estudio de las economas
prico Harriss-White concluye que la NEI en desarrollo, donde las instituciones que
presenta algunos problemas tanto con la no son de mercado y las fallas de mercado
consistencia terica como con la derivacin tienen una importancia particular.
de una metodologa emprica. Con respecto En este sentido, para los historiadores la
al primer punto, Harriss-White y Toye inclu- NEI es evidencia de que los economistas han
yen la tendencia de la NEI a la tautologa, descubierto finalmente lo que los historia-
dado que sostienen las instituciones mini- dores siempre supieron: bsicamente, que
mizan los costos de transaccin porque la las instituciones juegan un rol significativo
minimizacin de los costos de transaccin es para el crecimiento y evolucin de las eco-
su funcin. Varios autores concluyen tam- nomas. Aquellos que han estudiado el cam-
bin que algunas de las proposiciones deri- bio econmico en la historia, han prestado
vadas del anlisis de los mercados por parte mucha atencin a las caractersticas destaca-
de la NEI, incluyendo los derechos de pro- das por la NEI como el rol del Estado, dife-
piedad, son bastante indeterminadas para rencias entre percepciones y realidad, y la
soportar una investigacin emprica, y ex- importancia de los costos de transaccin y
presan su preocupacin por el insuficiente los derechos de propiedad-. Por ejemplo,
avance que se ha hecho hasta ahora con la como observa Adelman, los tericos del

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public choice asumen que los Estados existen este modo, los historiadores de los pases en
para defender y mantener los derechos de desarrollo, preocupados por la ausencia o
propiedad, pero difcilmente analizan el existencia de la transformacin de una eco-
tema de cmo las reglas se convierten en le- noma agrcola a una industrial, han recu-
yes.32 Sin embargo, los Estados son impor- rrido a conceptos ms dinmicos de la eco-
tantes y pueden suscitar importantes cam- noma del desarrollo. La NEI es un cuerpo
bios institucionales, como sealan Both, de ideas que es esencialmente dinmico o
Haber, Khan y tambin Adelman.33 que al menos busca introducir un cierto
Esto no significa, sin embargo, que la grado de dinamismo en el estereotipo est-
NEI es superflua al menos en lo que con- tico de la teora neoclsica. Es por eso que
cierne a los historiadores econmicos-. En parece ser particularmente apropiada para
primer lugar, el valor de las teoras econ- aquellos que estudian economas que toda-
micas para el historiador del cambio econ- va tienen que alcanzar el nivel de econo-
mico no reside en una serie de modelos de mas industrializadas ya sea el caso de la
acuerdo a los cuales se espera que la econo- Europa Occidental del siglo XVI, la Grecia
ma se comporte, sino en que son un instru- del siglo XIX o el frica y la Amrica Latina
mento heurstico, un medio que sugiere qu del siglo XX.
preguntas pueden plantearse eficientemen- La importancia de estas ideas ha sido
te a partir de los datos histricos, y que pue- tradicionalmente reconocida por los histo-
de ayudar a los historiadores a sacarle pro- riadores, pero no siempre result en una in-
vecho a la gran cantidad de datos cuantita- tegracin formal en un cuerpo de teora o
tivos y cualitativos dismiles y no confiables una hiptesis concreta. Una excepcin, qui-
con los que trabajan normalmente. En este zs, sea la consideracin del rol del Estado.
sentido, la NEI no es una nueva teora de Para Gerschenkron, los Estados en los pa-
historia econmica, sino que constituye ses en desarrollo tenan un rol crucial que
una herramienta que asiste a los historiado- desempear, compensando la falta de pre-
res a plantear las preguntas que pueden rrequisitos para la industrializacin. Sin
realizar en base al material con que traba- embargo, los mecanismos a travs de los
jan. Pero la NEI no es exclusiva sino que cuales el Estado poda intervenir eran di-
puede emplearse en conjunto con otras teo- versos, y gran parte de la formalidad de su
ras y conceptos con el fin de seleccionar la theory of relative backwardness fue reconoci-
informacin. Sin embargo, en la medida da por algunos trabajos acadmicos que le
que articula de manera formal algunos con- siguieron.35 Ms all de la precisin de sus
ceptos familiares a los historiadores econ- conclusiones histricas, sus ideas siguen
micos, como por ejemplo el rol del Estado siendo una fuente de inspiracin hasta la
en pases en desarrollo -claramente identi- actualidad.36 Bajo la NEI, el Estado tiene
ficado por Gerschenkron en 1962-, termina una importancia particular en promulgar y
aumentando el rango de herramientas que hacer cumplir las reglas de juego, el marco
pueden ser usadas rigurosamente en el es- institucional en el sentido de North.37 La
tudio del cambio econmico en el importancia de este rol lo demuestran algu-
pasado.34 nos trabajos como el de Booth, para el desa-
Existe una segunda razn por la que la rrollo de Indonesia, o el de Handoussa, en
NEI tiene un valor particular para los histo- cuanto al crecimiento econmico de Egip-
riadores. stos, al estar principalmente pre- to.38 No obstante, Khan destaca que de
ocupados por el cambio econmico en el acuerdo a las circunstancias la extensin de
tiempo, se encuentran especialmente inte- la intervencin puede presentar ventajas o
resados en lo que es esencialmente un pro- desventajas.39
ceso dinmico. Por este motivo, no han con- Algunos autores critican fuertemente la in-
siderado a las teoras econmicas, asociadas tervencin oficial, justificada en trminos
con los modelos de equilibrio general y la de eficiencia macroeconmica y bienestar,
economa neoclsica, de mucha utilidad ya que termina beneficiando grupos poltica
para comprender por qu las economas y socialmente importantes. Lo que es ms,
cambian y se desarrollan como lo hacen. De sostienen que el Estado es frecuentemente

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un reflejo de aquellos que ostentan el poder marco esttico, el resultado a travs del
en una sociedad, representantes de los gru- tiempo ser un marco institucional que con-
pos de inters econmico dominantes. Las duzca al crecimiento y desarrollo.44 Slo las
instituciones de una sociedad, formales e instituciones ms aptas sobrevivirn. Un
informales, son creadas para servir a aque- caso de este tipo de razonamiento, aplicado
llos que poseen poder de negociacin, y el a la innovacin institucional en el contexto
esfuerzo por sostener esas instituciones, an de economas agrcolas, se encuentra en el
ante cambios en los costos de transaccin o trabajo de Ruttan y Hayami.45 Sin embargo,
flujos de informacin, lleva a la formacin Toye sostiene que el problema con la analo-
de grupos de inters dominantes. Esto es ga biolgica no es que la sociedad no pue-
destacado en casos como el de Indonesia y da elegir entre diferentes instituciones, sino
tambin en los de China e India, donde la exactamente lo contrario puede elegir y
naturaleza, corrupta y dbil, de los estmu- como resultado las instituciones no desea-
los de mercado promueve mecanismos so- bles sobreviven por largos perodos de
ciales y polticos para el control de la tierra tiempo. Un ejemplo de este tipo es mencio-
y el surplus, mientras que esos mismos me- nado por Boyce en relacin a las institucio-
canismos refuerzan la ausencia de institu- nes sociales en Bangladesh, donde una sen-
ciones pblicas que pudieran haber llenado da apropiada de cambio institucional no
ese vaco.40 Esto es lo que lleva a Bates a des- ha sido aparentemente inducida como su-
tacar la importancia o primaca de la activi- gieren Ruttan y Hayami.
dad poltica, y a cuestionarse si la NEI no es Parecera ser, de acuerdo a North, que el
una teora de political economy ms que una enfoque de la NEI en relacin a la gran
teora econmica.41 En el mismo sentido, teora de desarrollo institucional termina
Adelman concuerda con esta visin argu- por enfatizar las restricciones al cambio.
mentando que en el alboroto del mercado Por este motivo concluye, siguiendo la ana-
libre de mediados del siglo diecinueve-, en loga anterior, que una vez que una econo-
la Argentina-, ningn agente individual ma se encuentra en un sendero ineficien-
ejerca suficiente autoridad para imponer te que produce estancamiento, ste puede
un conjunto dado de reglas.42 Por este moti- perdurar (e histricamente ha perdurado)
vo es que los anlisis sobre la formacin y a causa de la naturaleza del path dependence
desarrollo de instituciones deben tener en y porque [..] los individuos y organizacio-
cuenta el ejercicio del poder poltico y la nes con poder de negociacin, como resul-
manipulacin de la ventaja econmica. tado del marco institucional, tienen una
posibilidad de perpetuar el sistema.46 Dado
el rol particular en establecer y hacer cum-
6. Es la NEI una teora del desarrollo? plir reglas formales, el Estado est obligado
a tener un papel central en la determina-
Una de las principales afirmaciones de la cin de la senda de desarrollo. Por lo tan-
NEI, basada en la visin de que el pasado to, para North, un modelo dinmico del
slo puede ser entendido como un proceso cambio econmico supone, como parte in-
de evolucin institucional, es que propor- tegral de ese modelo, un anlisis de
ciona las bases sobre las cuales desarrollar poltica.
una teora dinmica del cambio social.43 Esta breve explicacin que se extrae del
El desarrollo econmico depende de la enfoque de North al anlisis del cambio
existencia de un ambiente institucional fa- econmico es limitada. l sugiere que este
vorable. Cmo se desarrollan instituciones cambio es un proceso complejo que tiene
apropiadas o cmo tiene lugar el cambio lugar como consecuencia de las elecciones
institucional? que los individuos y los empresarios hacen
La respuesta neoclsica, como menciona cada da sujetos a informacin limitada,
Toye, est basada en el atractivo implcito diferentes modelos mentales y la influencia
de la analoga biolgica de la seleccin na- de normas y convenciones histricamente
tural: como la competicin, a travs del arraigadas. En este sentido parece justificar
mercado, induce resultados eficientes en un la visin de Toye sobre la NEI que, ms all

Revista Valores en la Sociedad Industrial 15


de los objetivos de alguno de sus exponen- en la literatura sobre la organizacin indus-
tes, es menos exitosa en un nivel macro-te- trial del Este Asitico.50
rico: La principal debilidad de la Nueva Toye, Wade, Chang o Bates, entre otros,
Economa Institucional, como una gran destacan las limitaciones que surgen de la
teora de desarrollo socio-econmico, es NEI por su tendencia al razonamiento fun-
que est vaca. Por un lado, es bienvenida cionalista tautolgico. Por otro lado, la falta
como una crtica a otras teoras que ignoran de avance en la medicin de los costos de
el rol de las instituciones. Sin embargo, esta transaccin, la falla en la estimacin del
teora no agrega nada nuevo a lo que ya sa- costo de soluciones institucionales alternati-
bemos sobre la determinacin y funciona- vas y la dificultad prctica para hacerlo-,
miento de las instituciones.47 han exacerbado esa debilidad. Bates seala
que esta teora no distingue entre un nme-
ro infinito de posibles resultados, y junto
7. Conclusiones con Khan muestran que las mismas institu-
ciones econmicas pueden tener diferentes
El descubrimiento de los costos de consecuencias en diferentes contextos. Ba-
transaccin y la demostracin de su impor- tes pone como ejemplo los diferentes resul-
tancia representan la principal y mayor tados del establecimiento de juntas comer-
contribucin de la NEI, y esta importancia cializadoras de caf (coffee marketing boards)
perdurar sin duda en las ciencias sociales. en Kenia y Tanzania, y Khan menciona la
La NEI ha contribuido a resolver algunos poltica industrial de Corea del Sur y
puntos sin explicacin o puzzles de la teora Paquistn.51
neoclsica, ha abierto nuevos caminos de Estos ejemplos sirven para introducir el
investigacin, y ha generado un cambio en argumento clave desarrollado independien-
los trminos del discurso y el debate sobre temente por ambos autores: la necesidad de
desarrollo. Asimismo, la NEI ha promovido incluir el Nuevo Institucionalismo dentro
un renovado inters sobre el modo en que del estudio de la poltica. Las razones para
las economas realmente funcionan, pero que se den diferentes resultados tiene que
de una manera tericamente ms rigurosa ver con el contexto poltico o lo que Khan
que la vieja tradicin del institucionalismo denomina the political settlement, es decir, el
en la ciencia econmica. balance de poder entre clases y grupos afec-
Sin embargo, varios autores han destaca- tados por una institucin. Este balance in-
do las limitaciones de la NEI. Si bien el po- fluencia de manera crucial los efectos netos
der del NEI est basado en la capacidad de de una institucin. Por eso, en el caso men-
explicar los fundamentos micro de las eco- cionado de Bates, el Kenya Coffee Marketing
nomas y la dinmica de las instituciones y Board se dio en un ambiente poltico que
organizaciones, sta no puede ser conside- creaba incentivos a sus autoridades para em-
rada una gran teora del desarrollo . Ha- plear el poder de manera que promoviera
rriss-White correctamente demuestra que, operaciones eficientes en la industria el
an para el anlisis de los fundamentos mi- efecto contrario se dio en el caso de Tanza-
cro de las economas, la perspectiva de la nia-. De un modo similar, Khan muestra que
NEI complementa esencialmente ideas de- la naturaleza del ambiente poltico influye
rivadas de otros enfoques y no representa significativamente en los costos de transac-
un nuevo marco global.48 Lo que es ms, cin, i. e., los costos involucrados en el cam-
como argumenta Stein, por todas sus limi- bio institucional. Es as cmo Bates y Khan
taciones tericas la VEI todava ofrece pers- discuten un dilema no resuelto de la NEI,
pectivas y plantea preguntas que iluminan que gira en torno a los determinantes de las
los problemas contemporneos.49 La im- instituciones. Los nuevos economistas insti-
portancia del nfasis de la VEI en compren- tucionales sugieren que, por ejemplo, el tipo
der la diversidad en la organizacin de las de derechos de propiedad que prevalecer
empresas, y las diferencias en el modo en el en el tiempo, depende de los costos de tran-
que el capitalismo funciona en distintos saccin. Sin embargo, como destaca Bates
contextos, ha sido ampliamente reconocida en su discusin del Teorema de Coase, existe

16 Ao XXIV N 67 Diciembre 2006


una posible segunda respuesta: depender of the New Institutionalism, en Harriss,
de la estructura poltica. La realidad suele J., Hunter, J. and Lewis, C.M. (eds), The
ser que los resultados estn determinados New Institutional Economics and Third World
por restricciones que tienen que ver con el Development, Routledge, London.
ambiente poltico. Para concluir, an cuan- Booth, Anne, (1990), The Evolution of Fis-
do la NEI ha trado un cambio importante cal Policy and the Role of Government in
en el discurso del desarrollo, sta debe ser the Colonial Economy, en Booth, A.,
analizada con una visin de economa pol- OMalley, W.J. and Weidemann, A. (eds),
tica ms amplia. Indonesian Economic History in the Dutch
Por este motivo la NEI, adems de ser Colonial Era, Yale University Press, New
ampliamente diversa, presenta varios pun- Haven.
tos dbiles o deficiencias. A nivel macro, va- Booth, Anne, (1995), The State and the
rias de las operaciones institucionales en las Economy in Indonesia in the Nineteenth
que se enfoca este nuevo marco, por ejem- and Twentieth Centuries, en Harriss, J.,
plo el rol del Estado, no puede ser medido. Hunter, J. and Lewis, C.M. (eds), The New
Posiblemente, el principal rol de la NEI sea Institutional Economics and Third World De-
el de establecer futuras agendas para los velopment, Routledge, London.
historiadores econmicos y estudiosos del Boyd, Robert and Richerson, Peter J., (1985),
desarrollo, y de proporcionarles una herra- Culture and the Evolutionary Process, Uni-
mienta adicional para analizar las caracte- versity of Chicago Press, Chicago.
rsticas institucionales de la economa. Esto Brett, E.A., (1994), Providing for the Rural
representa una contribucin crucial desde Poor, en Journal of Modern African Stu-
el punto de vista metodolgico. Este enfo- dies, 32,
que tiene una importancia adicional, que Brett, E.A., (1995), Institutional Theory
descansa en la observacin de Toye de que and Social Change in Uganda, en Ha-
la NEI puede servir como un puente con los rriss, J., Hunter, J. and Lewis, C.M., The
neoclsicos matemticos, de quienes el sen- New Institutional Economics and Third World
dero de los historiadores econmicos y es- Development, Routledge, London.
pecialistas del desarrollo ha experimentado Chang, Ha Joon, (1994), The Political Eco-
una tendencia sostenida a divergir en los nomy of Industrial Policy, Macmillan,
ltimos aos. Finalmente, si la NEI ayuda a London.
los economistas a redescubrir las institucio- Chang, Ha Joon, (2002), Kicking Away the
nes, entonces se transformar en un puente Ladder, Anthem Press, London.
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