Programa Empresa Competitiva

HERRAMIENTA DE AUDITORA INTERNA

PEC Competitiva
Industria

Versin 2016
Actualizacin 2016 - Industria
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1. Informacin de entrada
Empresa
Nmero de Adherente
Actividad Econmica
Direccin Empresa
Comuna
Nombre Centro de Trabajo auditado

Nombre Ejecutivo Mximo

Cargo
Nombre Coordinador
Telfono Coordinador
e-mail Coordinador

Periodo de la auditora
Fecha de la auditora
Porcentaje final auditora anterior

Masa promedio trabajadores (ao evaluado)

N Accidentes (ao evaluado)
Das Perdidos (ao evaluado)

Nombre del auditor

Auditor adicional

Indique con una X qu protocolos MINSAL o MINTRAB debe tener implementados esta organizacin.
PLANESI PREXOR PLAGUICIDA U.V. TMERT-EESS MMC HIPOBARIA PSICOSOCIALES

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Mdulo 1: Comit Ejecutivo
Requisitos
N Ej. Se da cumplimiento al 90% del programa de capacitacin 2016, por falta de
1.1 Poltica de la empresa
1.1.1 Existe una poltica de prevencin de riesgos actualizada y
aprobada por el mximo ejecutivo de la compaa?
1.1.2 Esta poltica establece de manera explcita el compromiso
de proteccin de todos los trabajadores sin importar su
dependencia,
1.1.3 Esta poltica considera de manera explcita, un compromiso
con el cumplimiento legal aplicable en materias de Seguridad
y Salud en el Trabajo (SST) y los adquiridos de manera
voluntaria por la organizacin, y que estn relacionados con
peligros presentes en sus procesos y actividades.
1.1.4 Esta poltica considera de manera explcita, un compromiso la
participacin de los trabajadores sin importar su dependencia.
1.1.5 Esta poltica considera de manera explcita, un compromiso
con el mejoramiento continuo de la gestin y el desempeo
de la SST.
1.1.6 Esta poltica se ha explicado y puesto en conocimiento de
todos los trabajadores sean stos de la organizacin, de
empresas contratistas, subcontratistas o de servicio
transitorio?
1.2 Acciones del Comit Ejecutivo de Control de Riesgos
1.2.1 Est constituido el comit ejecutivo de control de riesgos?
1.2.2 Se han establecido Objetivos anuales de SST, dentro de
los cuales este considerada la reduccin de los indicadores
de accidentabilidad de la empresa?
1.2.3 Se han establecido Objetivos anuales de SST, dentro de los
cuales este considera el control de las causas de las
enfermedades profesionales?
Descripcin del resultado evaluacin:
Orientacin Criterio NOTA: SIEMPRE que quede una observacin, se deber describir el detalle.
qurum en las actividades programadas.
Verificar que la poltica de SST de la empresa se encuentre documentada
y publicada, adems de un registro (acta, informe, etc) que evidencia que (SI NO)
fue revisada por la alta gerencia a lo menos una vez por ao. 30 pts.
Verificar que la poltica considere el compromiso explcito de proteccin
de todos los trabajadores sin importar su dependencia (todos quienes (SI NO)
estn bajo el control de la organizacin). 30 pts.
Verificar que la poltica considere explcita en su descripcin, el
cumplimiento legal aplicable y voluntarios.
(SI NO)
30 pts.
Verificar que la poltica considere explcita un compromiso la participacin (SI NO)
de los trabajadores sin importar su dependencia. 30 pts.
Verificar que la poltica considere explcita un compromiso con el
(SI NO)
mejoramiento continuo de la gestin y el desempeo de la SST. 30 pts.
Consultar por la poltica a lo menos a tres trabajadores sin importar la
dependencia de stos y evaluar el entendimiento de esta poltica. (SI NO)
40 pts.
Verificar la documentacin de constitucin formal del comit. Solicitar:
primera acta de reunin en que indique quienes lo componen.
En caso de los centros de trabajo distintos a la casa matriz, verificar que
(SI NO )
la mxima autoridad del centro de trabajo, sea el representante del 20 pts.
comit central, o en su defecto se deber constituir el Comit Ejecutivo
local.
El mximo ejecutivo de la empresa ser quien dirija el Comit Ejecutivo.
Verificar la evidencia de objetivos de SST documentados, y la inclusin de
(SI NO )
la reduccin de los indicadores de accidentabilidad de la empresa. 30 pts.
Verificar la evidencia de objetivos de SST documentados, y la inclusin
del control de las causas de las enfermedades profesionales.
En el caso de agentes qumicos, fsicos, biolgicos, ergonmicos o de (SI NO )
riesgo psicosocial especficos que cuenten con normativa, los objetivos 30 pts.
deben estar alineados con lo establecido en los Protocolos o directrices
generadas por la Autoridad.
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1.2.4 Se realizan mensualmente reuniones para el control de la
gestin del programa PEC, con la direccin de la mxima
autoridad del Comit Ejecutivo o centro de trabajo?
1.2.5 Se realiza seguimiento a los acuerdos tomados en las
reuniones de control del programa?
1.2.6 El trabajador accidentado o aquellos con un porcentaje de
incapacidad por exposicin a agentes ambientales, es
entrevistado por un representante del comit ejecutivo o el
mximo ejecutivo del centro de trabajo?
1.2.7 El mximo ejecutivo del centro de trabajo o de la empresa
realiza inspecciones a sus instalaciones a lo menos una
inspeccin anual?
1.2.8 El coordinador realiza reunin de presentacin de
resultados de la auditora PEC-Competitiva anual y
resultados de las auditoras internas al comit ejecutivo?
1.2.9 Participa en la reunin de cierre de la auditora PEC-
Competitiva la mxima autoridad y/o coordinador de la
empresa o centro de trabajo?
1.3 Documentacin
1.3.1 La organizacin debe validar procedimientos para que los
documentos legales aplicables sean adecuadamente
identificados, mantenidos y almacenados?
1.3.2 La documentacin generada por el Programa PEC-
Competitiva, las visitas realizadas y las medidas prescritas
por los organismos administradores, e informes o actas de
entidades fiscalizadoras prescritas a empresa principal,
contratistas y subcontratistas, son correctamente
almacenadas para fines legales; por parte de la organizacin?
Verificar la existencia de un acta por cada mes del periodo evaluado, que
tenga explicito el control al desempeo del programa, el cumplimiento de
los objetivos y las medidas emitidas de las acciones correctivas y
preventivas.
Se consideran en sus revisiones, a lo menos una vez por ao, la siguiente
informacin:
a) La pertinencia de la Poltica de Seguridad y Salud en el Trabajo;
b) los resultados de las auditoras internas;
c) el grado de cumplimiento de los objetivos; (0 100% - NC)
d) el estado de la investigacin de incidentes, las acciones correctivas y 00-50% - 0 pts.
preventivas; 51-99% - 50 pts.
e) el cumplimiento de las medias de control de la exposicin de agentes 100% - 100 pts.
ambientales y de factores de riesgos ergonmicos.
f) el seguimiento de las acciones provenientes de las revisiones del
Comit Ejecutivo anteriores;
g) las recomendaciones para la mejora que consideren un informe de
gestin de SST por parte del coordinador del programa, y las informadas
por el comit paritario mediante actas?. Independiente de las fechas de
las actas, se debe demostrar que en alguna de ellas se consideraron los
elementos de entrada antes mencionados.
Verificar en cada una de las actas mensuales de reunin que est
explicito el seguimiento a los acuerdos, el estado de avance, 0-50% = NC (0 pts.)
51-99% -20 pts.
cumplimiento y efectividad. 100% - 40 pts.
Si no hay actas, esta actividad no se cumple.
Verificar informe de entrevista, el que debe estar disponible una vez que (0 100% - NC)
el trabajador accidentado se haya reintegrado a sus labores. 00-50% - 0 pts.
51-99% - 15 pts.
100% - 30 pts.
Verificar informe de inspeccin del ejecutivo mximo del centro de trabajo
(SI NO)
evaluado. 30 pts.
Verificar en acta de reunin si se realiz exposicin de los resultados de
(SI NO)
la auditora Mutual y auditoria interna en la reunin de comit ejecutivo. 30 pts.
Asegurar entrega de hallazgos de auditora mediante acta de reunin.
(SI NO)
40 pts.
Verificar existencia y validacin del procedimiento.
(SI NO)
30 pts.
Verificar la estructura que permita el correcto almacenamiento de la
documentacin generada por el ejercicio del PEC.
Verificar su aplicacin. Comprobando que se encuentran disponibles los (SI NO)
registros correspondientes. 30 pts.
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Mdulo 2: Comit Paritario
Descripcin del resultado evaluacin:
Requisitos Orientacin Criterio NOTA: SIEMPRE que quede una observacin, se deber describir el detalle.
N Ej. Se da cumplimiento al 90% del programa de capacitacin 2016, por falta de
qurum en las actividades programadas.

2.1 Funciones del Comit Paritario de Higiene y Seguridad

2.1.1 Se encuentra constituido formalmente el CPHS? Solicitar el acta de constitucin formal del comit firmada y timbrada por la
(SI NO - NC)
autoridad competente. 33 pts.
Si no presentan el acta de constitucin formal no se adjudica el puntaje.
2.1.2 Se comunic a la Inspeccin del Trabajo de la Copia timbrada del acta de constitucin o carta conductora por la (SI NO)
constitucin del CPHS? Inspeccin del Trabajo. 15 pts.
2.1.3 Todos los integrantes representantes de los trabajadores Verificar los requisitos de los integrantes del CP representantes de los (SI NO)
cumplen con los requisitos del DS 54? trabajadores. 15 pts.
2.1.4 Si corresponde: Se encuentra aforado un miembro titular Verificar comunicacin escrita a la administracin de la empresa al da (SI NO-NC)
representante de los trabajadores? laboral siguiente a su designacin. 15 pts.
2.1.5 El Comit Paritario design entre sus miembros un Verificar acta de constitucin la designacin de un presidente y un (SI NO)
presidente y un secretario? secretario. 15 pts.
2.1.6 Todos los miembros de los representantes de los Verificar certificacin de curso PRP de todos los miembros (SI NO)
trabajadores del CPHS acreditan un curso sobre representantes titulares y suplentes de los trabajadores, emitido por 20 pts.
Prevencin de Riesgos? alguna institucin vlida conforme al DS 54.
2.1.7 El CPHS se rene a lo menos una vez al mes? Debe presentar las actas mensuales que registran las reuniones que (SI NO)
corresponde realizar en el perodo evaluado, en las cuales a lo menos 15 pts.
asistan un representante de los trabajadores y un representante de los
empleadores (ltimas 6 actas).
2.1.8 El CPHS se rene cada vez que ocurre un accidente Verificar acta de reunin extraordinaria atendiendo el N de los accidentes (SI NO-NC)
grave o fatal en la faena? registrados, verificar la gravedad o fatalidad de acuerdo a la circular 2345. 15 pts.
2.1.9 Se deja constancia de lo tratado en las reuniones Verificar existencia de actas. (SI NO)
mediante actas? 15 pts.
2.1.10 El CPHS cuenta con un cronograma definido de las Verificar la existencia del cronograma de las actividades a realizar. (SI NO
actividades a realizar durante el ao? 20 pts.
2.1.11 El cronograma tiene definidos los responsables y plazos Verificar que los responsables y plazos de su ejecucin se encuentren (SI NO)
para su ejecucin? identificados. 15 pts.
2.1.12 Se encuentra establecida en el cronograma de trabajo la Verificar la existencia de inspecciones en cronograma de actividades a (SI NO)
realizacin de inspecciones a las instalaciones? realizar. 15 pts.
2.1.13 Se analizan mensualmente los accidentes y Verificar en las actas el anlisis de los accidentes y enfermedades (SI NO-NC)
enfermedades profesionales ocurridos? profesionales. 15 pts.
2.1.14 El Comit cumple con sus funciones de investigar las Verificacin de la participacin del Comit Paritario. Comprobar la (SI NO-NC)
causas de los accidentes del trabajo y enfermedades existencia de investigaciones por cada accidente y enfermedad 15 pts.
profesionales que se produzcan en la empresa? profesional denunciada en el perodo evaluado.
2.1.15 La investigacin de accidentes y enfermedades Verificar en el informe de investigacin la inclusin de medidas (SI NO-NC)
profesionales incluye medidas correctivas para evitar la correctivas. 15 pts.
repeticin?
2.1.16 El responsable de ejecutar las medidas correctivas Verificar en el informe de investigacin el responsable y fecha para la (SI NO-NC)
producto de la investigacin del accidente y enfermedad ejecucin de las medidas correctivas. 15 pts.
profesional se encuentra individualizado, y con fecha de
cierre en su ejecucin?
2.1.17 Realizan seguimiento al cumplimiento de las medidas Verificar que las medidas correctivas indicadas en los informes sean (SI NO-NC)
correctivas indicadas en los informes de investigacin de ejecutadas. 15 pts.

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accidentes y enfermedades profesionales o inspecciones?
2.1.18 Se promueve la realizacin de cursos de Seguridad y Verificar la directa participacin del CPHS en la realizacin de cursos (SI NO)
Salud Ocupacional a los trabajadores? hacia los trabajadores. 15 pts.
2.1.19 El Comit cumple con sus funciones de instruir a los Verificar mediante asistencia o realizacin de cursos o charlas sobre EPP. (SI NO)
trabajadores en el uso y mantencin de los elementos de 15 pts.
proteccin personal?
2.1.20 El Comit cumple con todas las actividades indicadas en Verificar que el Comit cumpla con todas las actividades comprometidas (SI NO)
el cronograma de trabajo? en el cronograma. 20 pts.

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Mdulo 3: Supervisores
N Requisitos
3.1 Identificacin de Peligros y Evaluacin de Riesgos (IPER).
3.1.1 Los supervisores han sido capacitados en un taller de
IPER que considere el procedimiento de IPER de la
empresa?
3.1.2 La empresa tiene implementado un procedimiento o
instructivo para el proceso de Identificacin de peligros y
evaluacin de riesgos (IPER) y ha desarrollado las
matrices respectiva en toda la organizacin?
3.1.3 Se ha implementado un cronograma anual con todas las
actividades por cada Supervisor, tomando como referencia
los controles establecidos en la IPER?
Descripcin del resultado evaluacin:
NOTA: SIEMPRE que quede una observacin, se deber describir el
Criterio
Orientacin detalle. Ej. Se da cumplimiento al 90% del programa de capacitacin
2016, por falta de qurum en las actividades programadas.
Evidenciar los registros de la actividad de capacitacin de IPER efectuada
(SI NO-NC)
a los supervisores. 50 pts.
Verificar que la organizacin cuente con un procedimiento o instructivo
para realizar el proceso de Identificacin de peligros y evaluacin de
riesgos (IPER).
Verificar que la matriz considere a lo menos:
Indicar el Proceso, separando actividades y/o tareas
Responsables de creacin, revisin y aprobacin de las matrices IPER
Fecha de creacin y ltima revisin
Considerar las empresas colaboradoras, como as tambin las visitas y
riesgos inherentes de las situaciones de emergencia.
Incluir tanto las actividades Rutinarias (R) y las No Rutinarias (NR).
Desglose de los peligros de la actividad que puedan afectar la
seguridad y la salud de todos quienes estn bajo el control de la
organizacin. Se debe considerar los criterios estipulados en los
respectivos protocolos del MINTRAB, MINSAL u otro.
Magnitud del Riesgo (MR) y su clasificacin. En el caso de salud
ocupacional la Magnitud del Riesgo, se encuentra determinada en cada (SI NO)
uno de los Protocolos del MINSAL, MINTRAB, entre otros. 50 pts.
Medidas de control, de acuerdo a la siguiente jerarqua:
I. Eliminacin del riesgo
II. Sustitucin del riesgo
III. Implementacin de controles de ingeniera
IV. Implementacin de controles administrativos (procedimientos,
instructivos, normas internas, etc),
V. sealizacin, actividades de empoderamiento (capacitaciones,
instruccin, charlas, etc)
VI. Uso de Elementos de Proteccin Personal, para este caso, se
debern considerar adems los equipos auxiliares para el
monitoreo personal o ambiental.
Periodicidad con la cual debe ser implementado el control y el o los
responsables de implementarlo(s).
Verificar la existencia de las matrices IPER de acuerdo al procedimiento o
instructivo, en la cual demuestre la directa participacin de la lnea de
supervisin y trabajadores con la asesora del experto PRP.
Verificar que se ha implementado un cronograma anual de todas las
actividades crticas/intolerables que deben realizar en la empresa o centro (SI NO-NC)
de trabajo. En el mbito de la salud ocupacional, considerar los 30 pts.
requerimientos establecidos en los protocolos del MINSAL, MINTRAB, .
entre otros.
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3.1.4 Se ha dado a conocer la matriz IPER y sus controles a
todas las partes interesadas de la organizacin?
3.1.5 Se revisa anualmente las matrices IPER y cada vez que
ocurra un cambio en las condiciones de trabajo o sucedan
accidentes o enfermedades profesionales?
3.1.6 Se ha incluido la instruccin laboral a sus trabajadores en el Verificar existencia de la actividad en el cronograma anual.
cronograma anual de actividades por cada Supervisor?
3.2 Inspecciones planeadas e investigacin de accidentes
3.2.1 Existe un Programa de inspecciones planeadas, de acuerdo
a la priorizacin de los riesgos en coherencia con la IPER y
las reas ms crticas o de mayor significancia para la
empresa?
3.2.2 Existe un procedimiento para el reporte de incidentes /
accidentes?
3.2.3 El procedimiento para el reporte de incidentes / accidentes
es conocido por quienes trabajan en nombre de la
organizacin?
3.2.4 Todos los Supervisores acreditan un curso formal de
Investigacin de Incidentes/Accidentes?
3.2.5 El supervisor investiga todos los incidentes con tiempo
perdido que ocurren bajo su rea de responsabilidad?
3.2.6 El supervisor implementa, efecta seguimiento y/o cierre a
las recomendaciones de los informes de las investigaciones
de accidentes y enfermedades profesionales?
Verificar que la supervisin ha dado a conocer la matriz IPER y sus
controles del rea de su responsabilidad, a todos los colaboradores y
(SI NO-NC)
personas que estn bajo el control de la organizacin (trabajadores 30 pts.
propios, Comit Paritario, contratistas, visitas, etc.)
Se debe evidenciar la entrega de la informacin.
Verificar la revisin de las matrices IPER en forma anual o cada vez que
ocurra un cambio en las condiciones de trabajo o sucedan accidentes o
enfermedades profesionales, debiendo dejar evidencia de la revisin.
En el caso de existir exposicin a ruido, revisar su respectiva matriz cada (SI NO)
6 meses. 40 pts.
En el mbito de los factores de riesgos de TMERT-EESS, se debe re-
evaluar el riesgo residual cada tres meses en las tareas rojas, cada seis
meses en las tareas amarillas, y cada tres aos en las tareas verdes.
Verificar cumplimiento del programa. (SI NO-NC)
Evaluar al menos a tres supervisores, de las reas ms crticas, segn la 20 pts.
IPER.
Verificar cumplimiento de programa segn responsables, y plazos de
ejecucin mediante informes que indiquen recomendaciones, plazos y
responsables para la ejecucin de las recomendaciones.
(SI-NO)
Evaluar al menos a tres supervisores, de las reas ms crticas, segn la 30 pts.
IPER.
Si el centro de trabajo evaluado tiene 3 o menos supervisores evaluarlos
todos.
Verificar existencia de procedimiento de la referencia. (SI NO)
20 pts.
Verificar registros de respaldo de difusin (charlas, talleres, comunicados,
(SI NO-NC)
publicaciones, etc) 10 pts
Verificar mediante evidencia objetiva la participacin de todos los
(SI NO)
Supervisores en un curso formal de Investigacin de 20 pts.
Incidentes/Accidentes.
Verificar existencia de todos los informes de investigacin de accidentes,
de acuerdo al nmero de accidentados del periodo evaluado; los que (SI NO-NC)
deben estar realizados por el supervisor responsable del trabajador 40 pts.
accidentado, pudiendo tambin efectuar este proceso con el CPHS.
Verificar registros y evidencias de la implantacin, seguimiento y cierre de
las recomendaciones realizadas en los informes de investigacin de (SI NO-NC)
accidentes y enfermedades profesionales. 20 pts.
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3.3 Documentacin

3.3.1 El Supervisor mantiene los respaldos documentales para Verificar que el supervisor evaluado mantenga bajo su resguardo copia de
evidenciar el cumplimiento del programa? los planes de trabajo de su rea de trabajo y los correspondientes (SI NO-NC)
procedimientos obtenidos a partir de los controles establecidos en la 20 pts.
IPER.
3.3.2 Se modifican los procedimientos operativos documentados Verificar la modificacin a algn procedimiento operativo por causa de
(SI NO-NC)
cuando existan cambios que se hayan producido con motivo acciones preventivas o correctivas o de cambio de proceso. 10 pts.
de las acciones correctivas y de cambio de proceso?
3.3.3 La documentacin de las actividades del programa se Verificar que la documentacin del programa est legible, disponible y (SI NO-NC)
encuentra legible, disponible y debidamente almacenada? almacenada en lugares seguros y de fcil acceso. 10 pts.

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Mdulo 4: Capacitacin
N Requisitos
4. Capacitacin ocupacional en seguridad y salud en el trabajo (SST).
4.1. Se definen las necesidades de capacitacin, y se ha
establece un programa anual de capacitacin que considere
a ejecutivos, supervisores y trabajadores?
4.2 Los registros de las actividades de capacitacin se
encuentran legibles y en buen estado?
4.3 Se realiza evaluacin del cumplimiento de las actividades
del programa de capacitacin ocupacional?
4.4 Se evala la efectividad de las actividades de capacitacin Constatar la evidencia de la realizacin de las evaluaciones de la
realizadas y en el caso de desviaciones se efecta un plan de efectividad de la capacitacin.
accin para asegurar la debida competencia?
Descripcin del resultado evaluacin:
NOTA: SIEMPRE que quede una observacin, se deber describir el
Criterio
Orientacin detalle. Ej. Se da cumplimiento al 90% del programa de capacitacin
2016, por falta de qurum en las actividades programadas.
Verificar la existencia de un anlisis y programa anual de capacitacin
derivado de la IPER.
En el mbito de la salud ocupacional (Slice, Ruido, Hipobara,
00-50% - 0 pts.
Plaguicidas, UV, Manejo Manual de Carga (MMC), Trastornos Msculo-
51-99% -25 pts.
Esqueltico relacionados con el trabajo de extremidades superiores 100% -50 pts.
(TMERTEESS) y Factores de Riesgo Psicosociales), se debe considerar
la periodicidad de capacitaciones indicada en cada uno de ellos. Ej. En el
caso de radiaciones UV, considerar periodicidad de 6 meses.
Verificar que todos los registros se encuentren legibles y en buen estado,
conteniendo a lo menos la siguiente informacin:
a) Personal capacitado, (0 100%)
b) Las materias en las que se les capacit, 00-50% - 0 pts.
c) La duracin de la actividad y 51-99% - 15 pts.
d) La institucin que realiz la capacitacin. 100% - 30 pts
Se entender que esta est realizada cuando haya la evidencia de una
lista o certificado que acredite la realizacin de la capacitacin.
Verificar la existencia de informe de la persona responsable, donde se
(SI NO)
analice el seguimiento de lo programado en el semestre v/s lo realizado y 60 pts
disponga actividades para corregir las desviaciones encontradas.
Los mecanismos a utilizar pueden considerar inspecciones, (0 100%)
00-50% - 0 pts.
observaciones conductuales, evaluaciones escritas, etc., 51-99% - 30 pts.
Verificar la existencia de un plan de accin de las desviaciones halladas, 100% - 60 pts.
el cual debe contemplar responsables y plazos de ejecucin de dichas
acciones.
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Mdulo 5: Condiciones de trabajo INDUSTRIA
N Requisitos
Competitiva
Descripcin del resultado evaluacin:
Orientacin Criterio NOTA: SIEMPRE que quede una observacin, se deber describir el detalle. Ej.
Se da cumplimiento al 90% del programa de capacitacin 2016, por falta de
qurum en las actividades programadas.

5.1. Condiciones generales de seguridad (Industria)

5.1.1 Los lugares de trabajo, se mantienen en buenas condiciones Observacin en terreno del cumplimiento del requisito.
04
(Ind) de orden y limpieza, evitando la proliferacin de insectos, NC
roedores y plagas?
5.1.2 Las superficies de trabajo y pasillos de trnsito, se Observacin en terreno del cumplimiento del requisito.
04
(Ind) encuentran libres de obstculos que impidan el fcil NC
desplazamiento?
5.1.3 Las paredes interiores, pinturas y vidrios se encuentran en Observacin en terreno del cumplimiento del requisito. 04
(Ind) buen estado de limpieza y conservacin? NC
5.1.4 Los pisos son en general slidos y no resbaladizos y en Observacin en terreno del cumplimiento del requisito.
04
(Ind) reas aspticas son impermeables y no porosos para facilitar NC
la limpieza?
5.1.5 Los smbolos y sealizaciones se encuentran en el idioma Observacin en terreno del cumplimiento del requisito.
04
(Ind) oficial del pas, y si existen trabajadores de otro idioma , NC
adems en el de ellos.

5.2 Superficies de trabajo (Industria)

5.2.1 Se mantienen ordenados y limpios las reas de trabajo? Observacin en terreno del cumplimiento del requisito. 04
(Ind) NC
5.2.2 Las escaleras tienen material antideslizante en sus gradas? Observacin en terreno del cumplimiento del requisito. 04
(Ind) NC
5.2.3 Tienen pasa manos las escaleras? Observacin en terreno del cumplimiento del requisito. 04
(Ind) NC

5.3 Baos, Comedores, Otros. (Industria)

5.3.1 El agua potable cumple con los requisitos fsicos, qumicos, Verificar si la instalacin es abastecida por la red de agua potable, en
(Ind) radiactivos y bacteriolgicos, establecidos en la cuyo caso cumple. 04
NC
reglamentacin vigente? En caso contrario, verificar en certificado de anlisis de calidad de agua
5.3.2 El calentador de agua a gas para las duchas, se encuentra Observacin en terreno del cumplimiento del requisito.
04
(Ind) instalado fuera del recinto, en lugar ventilado y con descarga NC
de gases al exterior?
5.3.3 Existen Servicios Higinicos independientes y separados Observacin en terreno del cumplimiento del requisito. 04
(Ind) para hombres y mujeres? NC
5.3.4 Los servicios higinicos se encuentran en buen estado de: Observacin en terreno del cumplimiento del requisito.
(Ind) - Funcionamiento 03
- De limpieza NC
- De control de plagas?
5.3.5 Cumplen los servicios higinicos con la cantidad de: Observacin en terreno del cumplimiento del requisito.
(Ind) - Excusados
03
- Lavatorios NC
- Duchas
de acuerdo al nmero de personas que laboran por turno?
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5.3.6 Existe un recinto destinado a vestuario para las actividades Observacin en terreno del cumplimiento del requisito. 04
(Ind) que lo requieren? NC
5.3.7 Existen casilleros guardarropa, en buenas condiciones, bien Observacin en terreno del cumplimiento del requisito.
04
(Ind) ventilados y en nmero igual al de las personas que requiere NC
cambio de ropa?
5.3.8 En aquellos lugares en que los trabajadores estn Observacin en terreno del cumplimiento del requisito.
(Ind) expuestos a sustancias txicas o infecciosas, existen 2 Sustancia txica es la definida en la NCH 382of98 Sustancia venenosa
04
casilleros individuales, separados e independientes, uno (Txica) que puede causar la muerte o lesiones graves o que puede ser NC
destinado a la ropa de trabajo y el otro a la vestimenta nociva para la salud humana y/o animal si se ingiere o inhala o entra en
habitual? contacto con la piel
5.3.9 Los trabajadores cuentan con un lugar destinado para Observacin en terreno del cumplimiento del requisito. 04
(Ind) consumir alimentos en el lugar de trabajo? NC
5.3.10 El comedor posee piso de material slido y de fcil limpieza? Observacin en terreno del cumplimiento del requisito. 03
(Ind) NC
5.3.11 En el caso que los trabajadores deban llevar su comida al Observacin en terreno del cumplimiento del requisito.
(Ind) inicio del turno de trabajo, el comedor cuenta con un sistema 03
de refrigeracin, cocinilla, lavaplatos y sistema de energa NC
elctrica?.
5.3.12 El comedor cuenta con receptculos con tapa para la Observacin en terreno del cumplimiento del requisito. 03
(Ind) basura? NC
5.3.13 El comedor est provisto con mesas y sillas con cubierta de Observacin en terreno del cumplimiento del requisito. 04
(Ind) material lavable? NC

5.4 Instalacin Elctrica (Industria)

5.4.1 El proyecto fue realizado por un instalador autorizado, as Verificar proyecto. Esto es un plano de la estructura de la edificacin con
(Ind) como aprobado por el SEC? el proyecto elctrico dibujado en l y aprobado con timbre de SEC. 04
Las modificaciones al proyecto inicial tambin deben estar proyectadas y NC
aprobadas.
5.4.2 Los circuitos elctricos estn protegidos por sistemas Observacin en terreno (tableros elctricos) 04
(Ind) automticos de proteccin? NC
5.4.3 Tienen puertas de proteccin los tableros elctricos? Observacin en terreno (Los tableros tienen tapa, que es la que cubre la
03
(Ind) cablera y deja al descubierto los comandos; y tienen tapa, que cubre todo NC
por sobre la tapa)
5.4.4 Los circuitos elctricos disponen de proteccin diferencial? Observacin en terreno (tableros elctricos) 04
(Ind) NC
5.4.5 Las mquinas y equipos elctricos disponen de tierra de Observacin en terreno del cumplimiento del requisito. 04
(Ind) proteccin? NC
5.4.6 Se encuentran en buen estado los interruptores y enchufes? Observacin en terreno del cumplimiento del requisito. 03
(Ind) NC
5.4.7 Las extensiones elctricas se encuentran en buen estado? Observacin en terreno del cumplimiento del requisito. 03
(Ind) Las extensiones no debe encontrarse con daos visibles, ni reparadas NC

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5.5 Disposicin de residuos industriales lquidos y slidos (Industria)

5.5.1 Las empresas que realizan el transporte, tratamiento y/o Verificar documento del Servicio de Salud local que autorice a la empresa
06
(Ind) eliminacin final de los residuos industriales lquidos y slidos, contratada en el transporte, tratamiento y/o disposicin de los residuos. NC
cuentan con la Autorizacin del Servicio de Salud?

5.6 Mquinas, equipos y herramientas (Industria)

5.6.1 Estn debidamente protegidas: Observacin en terreno

(Ind) - Las partes mviles 0 20
- Las transmisiones NC
- Los puntos de operacin de maquinarias y equipos?

5.7. Talleres en general (Industria)

5.7.1 Estn los lugares de trabajo sealizados de acuerdo a los Observacin en terreno 04
(Ind) riesgos existentes? NC
5.7.2 Se mantienen demarcadas las vas de trnsito y/o contorno Observacin en terreno 04
(Ind) de maquinarias? NC
5.7.3 Existen procedimientos para el almacenamiento, y uso de Verificar procedimiento. 04
(Ind) materiales peligrosos? NC
5.7.4 Existen basureros para la disposicin de desperdicios y/o Observacin en terreno 04
(Ind) chatarras? NC

5.8 Oficinas (Industria)

5.8.1 Estn sealizadas las puertas de vidrios, de manera de Observacin en terreno 03

(Ind) evitar que las personas choquen contra ellas? NC
5.8.2 Se mantienen los pisos, alfombras y/o revestimientos en Observacin en terreno 03
(Ind) buenas condiciones? NC
5.8.3 Existen en cantidad suficientes enchufes para la conexin Observacin en terreno
03
(Ind) de mquinas y/o equipo, de manera de evitar el uso de NC
alargadores y/o triples?

5.9 Bodegas para almacenamiento (Industria)

5.9.1 La(s) bodega cuenta con un sistema de ventilacin (forzado Verificar la existencia de algn sistema de ventilacin (forzado o natural) y
04
(Ind) o natural) para el seguro almacenamiento de los materiales / que se encuentre en funcionamiento. NC
sustancias peligrosas?
5.9.2 Son los pisos de material impermeable, lavables y con una Observacin en terreno
04
(Ind) pendiente que permita su fcil limpieza? NC

5.9.3 La Bodega cuenta con la estantera adecuada, y en buen Observacin en terreno

04
(Ind) estado de uso, de acuerdo a los productos que se NC
almacenan?

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5.9.4 Existe un procedimiento escrito para el manejo de Verificar que exista un procedimiento escrito para el manejo de sustancias
(Ind) materiales /sustancias peligrosas y cmo actuar frente a una peligrosas y/o combustibles lquidos segn disposiciones establecidas en
04
emergencia? la normativa vigente. NC
Tambin puede ser verificado en el Procedimiento de Preparacin y
Respuesta ante Emergencia, Modulo 8.
5.9.5 Se efecta el almacenamiento de materiales de acuerdo a Verificar procedimiento de almacenamiento.
04
(Ind) procedimientos y en lugares apropiados y seguros? Observacin en terreno NC

5.10 Calderas (Industria)

5.10.1 Cuenta con una placa de registro informada al Servicio de Observacin en terreno (La placa debe estar adherida al cuerpo de la
03
(Ind) Salud que indique: nombre del fabricante, ao de fabricacin, caldera) NC
superficie de calefaccin, presin mxima de trabajo?
5.10.2 Posee registro y autorizacin vigente del Servicio de Salud? Verificar el registro y la autorizacin del Servicio de Salud 03
(Ind) NC
5.10.3 Posee un Libro de Vida donde se registran las novedades Observacin en terreno 03
(Ind) de funcionamiento de la caldera? NC
5.10.4 Posee el operador de la caldera certificado de competencia Observacin en terreno 04
(Ind) otorgado por la autoridad? NC
5.10.5 Cuenta la caldera con los accesorios mnimos de seguridad? Observacin en terreno 04
(Ind) NC

5.11 Ascensores (Industria)

5.11.1 Los ascensores cuentan con un programa de mantencin Observacin en terreno 04

(Ind) permanente y realizada por una empresa competente? NC
5.11.2 Las recomendaciones emitidas en los informes de Observacin en terreno
04
(Ind) mantencin de los ascensores estn implementadas? NC

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Mdulo 6: Auditora Interna
Descripcin del resultado evaluacin:
NOTA: SIEMPRE que quede una observacin, se deber describir el
Criterio
N Requisitos Orientacin detalle. Ej. Se da cumplimiento al 90% del programa de capacitacin
2016, por falta de qurum en las actividades programadas.
6.1 Existe en la organizacin un Procedimiento documentado de Verificar la existencia del procedimiento documentado de auditora
auditora interna? interna, el cual considere a lo menos:
Alcance del procedimiento,
Competencias, formacin y seleccin que deben poseer los
auditores internos,
Descripcin de la planificacin y programacin anual de las (SI NO)
Auditoras, que cubra el 100% de los mdulos del PEC Competitiva, 30 pts.
Metodologas para la realizacin de las actividades de auditora
(Plan),
Informes de auditoras y plazos de entrega,
Metodologa para el tratamiento de evidencias de no conformidad o
brechas existentes.
6.2 La empresa o centro de trabajo cuenta con un equipo de Verificar existencia del equipo de auditores internos con los registros de
(SI NO)
auditores internos calificados? participacin y aprobacin del curso de auditor interno realizado por 30 pts.
Mutual de Seguridad u otro organismo especializado.
6.3 La empresa ha establecido e implementado un programa Verificar que la empresa ha establecido e implementado un programa
anual de auditoria interna? anual de auditoras internas, que considere todos los mdulos contenidos
(SI NO)
en el PEC Competitiva y que le apliquen al centro de trabajo auditado, 20 pts.
esto, debe efectuarse en el 100% de los centros de trabajo que se
encuentren en programa.
6.4 Las auditoras internas, se realizan en los plazos Verificar la realizacin de las auditorias en los plazos establecidos, en el
establecidos en el programa anual? caso de que hayan sido reprogramadas, verificar la evidencia de las (SI NO)
20 pts.
razones de la re planificacin y las nuevas fechas acordadas.
6.5 Se informa al al comit ejecutivo de la empresa y/o al Verificar los registros de dicha retroalimentacin y/o comunicacin.
(SI NO)
mximo representante del centro de trabajo los resultados de Ej: correos electrnicos, actas de reunin, PPT, etc. 20 pts.
la auditora interna?
6.6 Se aprob el plan de tratamiento de brechas de la auditoria
Verificar el plan documentado y aprobado por parte del mximo
interna por parte del mximo representante del centro de representante del centro de trabajo.
(SI NO)
trabajo? En el caso del mbito de la salud ocupacional, se debe atender a los 30 pts.
plazos estipulados en la normativa legal, como por ejemplo: ruido, slice,
entre otros.
6.7 La empresa implemento el plan de tratamiento de brechas Verificar en terreno la implementacin del plan de tratamiento de brechas (SI NO)
de la auditoria interna? detectadas en la auditoria interna. 30 pts.
6.8 Los hallazgos contenidos en el Plan de Tratamiento de Verificar que todas las medidas identificadas en el plan se encuentren
Brechas se encuentran cerrados? cerradas. (SI NO)
Da cumplimiento de igual manera si se ha replanificado algn plan de 20 pts.
accin con su respectiva evidencia de los motivos de la replanificacin

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Mdulo 7: Disposiciones Legales y Documentacin
N Requisitos
7.1 Reglamento interno de orden, higiene y seguridad
7.1.1 Existe un reglamento actualizado que haya sido registrado Verificar que en el centro de trabajo auditado exista una copia actualizada
por la inspeccin del trabajo y por la SEREMI DE SALUD?
7.1.2 El reglamento interno actualizado es entregado a todos los Verificar registro al da de la entrega del Reglamento Interno actualizado a
trabajadores?
7.2 Departamento de Prevencin de Riesgos
7.2.1 Existe un Departamento de Prevencin de Riesgos en la
empresa en cumplimiento con el DS 40?
7.2.2 Mantiene la empresa estadsticas completas de accidentes y
enfermedades profesionales y que computen como mnimo, la
tasa mensual de frecuencia y la tasa semestral de gravedad
de los accidentes del trabajo?
7.2.3 Se cumple con las medidas de higiene y seguridad en el
trabajo que prescriben las mutualidades y los organismos
fiscalizadores?
7.3 De la obligacin de informar los riesgos laborales
7.3 1.
El supervisor informa de los riesgos laborales a que estn
expuestos los trabajadores nuevos y reubicados, las
medidas preventivas y los mtodos de trabajo correcto?
Descripcin del resultado evaluacin:
NOTA: SIEMPRE que quede una observacin, se deber describir el
Criterio
Orientacin detalle. Ej. Se da cumplimiento al 90% del programa de capacitacin
2016, por falta de qurum en las actividades programadas.
con el registro del trmite ante la inspeccin del trabajo y del SEREMI DE (SI NO)
SALUD. 30 pts.
Para otorgar el SI, deben cumplirse las tres condiciones.
(SI NO)
todos los trabajadores, en el que conste la entrega mediante 40 pts.
individualizacin y firma del trabajador.
Verificar mediante contrato el que debe contemplar el nmero de jornadas (SI NO NC)
segn actividad econmica. 30 pts.
Verificar la existencia de las tasas de frecuencia y gravedad, y
estadsticas internas y listados actualizados de accidentados y enfermos (SI NO NC)
profesionales, fecha de ingreso, alta y nmero de das perdidos 20 pts.
Ver recomendaciones de inspecciones e informes haciendo seguimiento
al cumplimiento. (SI NO-NC)
30 pts.
Verificar los registros, de a lo menos 4 carpetas de las reas ms crticas
de la empresa.
La induccin debe contener al menos las medidas preventivas en el
mbito de la seguridad y salud ocupacional. Esta induccin deber
considerar la retroalimentacin hacia sus trabajadores sobre los
protocolos del MINSAL, MINTRAB (PREXOR, PLANESI, Plaguicidas, UV,
T-MERT, MMC, Hipobaria, Psicosociales y otros que surjan desde la (SI NO)
autoridad), procedimientos de trabajo seguro, reglamentos, instructivos, 44 pts.
charlas, sealizacin, EPP, etc.
Se debe registrar como mnimo:
a) Las fechas en que se efectuaron las actividades de induccin,
b) La firma del trabajador que acredite su participacin,
c) La firma del relator,
d) La descripcin breve de los temas tratados,
e) La duracin de la actividad.
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7.4 Elementos de Proteccin Personal

7.4.1 La empresa proporciona a los trabajadores, libres de costo,

Verificar los registros de la entrega y reposicin de los elementos de
los Elementos de Proteccin Personal (EPP) adecuados a los
proteccin personal, en el que se registren todos los EPP que han sido
riesgos a cubrir, de acuerdo a los antecedentes levantados en
entregados a los trabajadores, informacin que debe estar validada con la
el proceso de IPER e informes de evaluaciones cualitativas y
firma del trabajador.
cuantitativas de higiene ocupacional? La informacin mnima que deber estar registrada es; (SI NO)
a) Fecha de entrega, 30 pts.
b) nombre trabajador,
c) cargo,
d) elemento de proteccin personal,
e) firma de recepcin del trabajador.
7.4.2 Los Elementos de Proteccin Personal, son de calidad Verificar la certificacin impresa vigente al momento de la auditoria en
certificada? todos los EPP o a travs de un documento que respalde dicha (SI NO)
20 pts.
certificacin.
7.4.3 Se sealiza en forma visible y permanente la necesidad de Verificar en terreno.
uso de Elementos de Proteccin Personal, segn lo (SI NO)
establecido en la IPER, en las evaluaciones cualitativas y 30 pts.
cuantitativas de higiene ocupacional?
7.4.4 Se instruye a los trabajadores, en el uso y mantencin de los Verificar lista de registro de instruccin sobre el uso correcto y mantencin
(SI NO)
elementos de proteccin personal y equipos auxiliares? de EPP y de equipos auxiliares (dosmetros, medidores de gases, entre 30 pts.
otros).
7.4.5 El supervisor controla el uso de los elementos de proteccin Verificar en terreno el control del uso correcto de los EPP y equipos
(SI NO)
personal y equipos auxiliares de todos quienes estn bajo el auxiliares de todos quienes estn bajo el control de la organizacin. 30 pts.
control de la organizacin?

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Mdulo 8: Preparacin y respuesta ante emergencias
N Requisitos
Competitiva
Descripcin del resultado evaluacin:
NOTA: SIEMPRE que quede una observacin, se deber describir el
Criterio
Orientacin detalle. Ej. Se da cumplimiento al 90% del programa de capacitacin
2016, por falta de qurum en las actividades programadas.

8.1 Plan de emergencia

8.1.1 Existe un procedimiento de cmo actuar frente a una Verificar existencia del procedimiento escrito con la aprobacin del
emergencia real o potencial? ejecutivo mximo. (SI NO)
En el procedimiento escrito se deben debe definir un coordinador, roles y 12 pts.
responsabilidades ante emergencias
8.1.2 Se revisa anualmente el procedimiento de preparacin y Verificar que el procedimiento de preparacin y respuesta ante
respuesta ante emergencias? emergencias ha sido revisado y actualizado de acuerdo a cambios en la
(SI NO)
organizacin, tales como: cambios de procesos, nuevas unidades de
8 pts.
negocio, normativa legal, renovacin de trabajadores, mejoras en
ejercicios de simulacros anteriores, etc.
8.1.3 Existe una brigada de emergencia y/o evacuacin en Verificar la existencia de la brigada de emergencia y/o evacuacin (segn
funcionamiento? lo determinado por la organizacin), ya sea a travs de procedimiento, (SI NO)
flujograma, actas de reunin. 8 pts.
8.1.4 Los trabajadores del centro de trabajo, independiente de la Verificar registro de capacitacin en el plan de todos los trabajadores del
empresa a la que pertenezcan, conocen el procedimiento de centro de trabajo, sean propios de la empresa o no. (SI NO)
preparacin y respuesta ante emergencias? La capacitacin debe contemplar a lo menos que hacer en caso de 8 pts.
evacuacin o emergencia y sealizacin y zonas de seguridad.
8.1.5 Se ha entregado por escrito el procedimiento de preparacin Verificar la recepcin del resumen del documento por escrito, por parte de
(SI NO)
y respuesta ante emergencias a las empresas contratistas y las empresas contratistas y subcontratistas.
8 pts.
subcontratistas?
8.1.6 Se realiza al menos una vez al ao una prctica de Verificar Informe de la ltima prctica de evacuacin o simulacro de (SI NO)
evacuacin o simulacro de emergencia? emergencia realizado dentro del ltimo ao. 8 pts.
8.1.7 Existe coordinacin con bomberos en caso de disponer de Verificar respaldos que demuestren las coordinaciones realizadas.
(SI NO)
sustancias y/o residuos peligrosos? Verificar que nmeros de emergencia se encuentren publicados en
4 pts.
accesos a la empresa.
8.1.8 Existen elementos o dispositivos que alerten ante Verificar que los elementos o dispositivos en terreno estn de acuerdo a
(SI NO)
situaciones de emergencia? lo definido en el procedimiento de preparacin y respuesta ante
4 pts.
emergencias.
8.1.10 Estn definidas e identificadas las zonas de seguridad? Verificar zonas de seguridad en terreno, las cuales deben estar conforme (SI NO)
a croquis publicado en el plan de emergencia 4 pts.

8.2 Proteccin contra incendios

8.2.1 Existe red seca en el edificio, si cuenta con 5 pisos o ms? Verificar en terreno el cumplimiento del requisito (SI NO NC)
8 pts.
8.2.2 Se mantienen las entradas y salidas de la red seca con sus Verificar en terreno el cumplimiento del requisito (SI NO NC)
tapas? 8 pts.
8.2.3 Las bocas de salida de la red seca tienen sus llaves de corte Verificar en terreno el cumplimiento del requisito (SI NO NC)
rpido operativos? 8 pts.
8.2.4 Existe red hmeda de incendios independiente de la red de Verificar en terreno el cumplimiento del requisito (SI NO NC)
agua potable? 8 pts.

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8.2.5 Se revisa sistemticamente el estado de las mangueras y Verificar informe de inspecciones (SI NO NC)
pitones, como mnimo cada 6 meses? 8 pts.
8.2.6 Se mantienen debidamente sealizadas y libres de Observar en terreno el cumplimiento del requisito (SI NO NC)
obstculos las redes contra incendio? 8 pts.
8.2.7 Se revisa y prueba la red, al menos una vez al ao? Verificar existencia del procedimiento. (SI NO NC)
Verificar su aplicacin. 8 pts.

8.3 Detectores de incendio

8.3.1 Existen detectores de incendio en lugares donde se Observar en terreno el cumplimiento del requisito (SI NO NC)
requiera? 4 pts.
8.3.2 Posee un programa de mantenimiento escrito para los Verificar programa de mantenimiento y grado de cumplimiento. (SI NO NC)
detectores de Incendio? 4 pts.

8.4 Extintores
8.4.1 Los extintores de incendio, cumplen con el Decreto 369, Verificar certificacin en etiquetas del extintor, contrastarlas con el (SI NO)
sobre la certificacin? Decreto 369. 8 pts.
8.4.2 Se cuenta con la cantidad de extintores que establece el Verificar informe con estudio de cantidad y ubicacin de extintores. (SI NO)
Decreto 594? 8 pts.
8.4.3 Se encuentran los extintores porttiles instalados:
- A una altura de 1,3 m (mximo)? - Revisar inspecciones
- En sitios de fcil acceso - Observar en terreno (SI NO NC)
- Libres de obstculos 8 pts.
- En condiciones de mximo funcionamiento
- Correctamente sealizados.
8.4.5 Se someten los extintores a mantencin preventiva al menos Verificar en extintor que fecha de mantencin se encuentre vigente. (SI NO)
una vez al ao? 8 pts.
8.4.6 Se instruy al 100% de los trabajadores en el uso de Listado de asistencia con firmas de todo el personal instruido, y firma del (SI NO)
extintores porttiles? o los relatores. 8 pts.

8.5 Vas de Escape

8.5.1 Estn debidamente sealizadas las vas de escape? Observar en terreno el cumplimiento del requisito (SI NO)
8 pts.
8.5.2 Se mantienen accesibles y sin obstculos las vas de Observar en terreno el cumplimiento del requisito (SI NO)
escape? 8 pts.
8.5.3 Las puertas de escape abren fcilmente en el sentido de la Observar en terreno el cumplimiento del requisito (SI NO)
evacuacin? 8 pts.

8.6 Primeros Auxilios

8.6.1 El personal de primeros auxilios especificado en el plan de Verificar en plan de emergencia la definicin de personal preparado en
emergencia se encuentra capacitado en primeros auxilios? primeros auxilios. (SI NO)
Verificar documento que acredite competencia del personal que requiere 8 pts.
estar preparado en primeros auxilios

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Mdulo 9: Control de empresas contratistas

Descripcin del resultado evaluacin:
NOTA: SIEMPRE que quede una observacin, se deber describir el
Criterio
N Requisitos Orientacin detalle. Ej. Se da cumplimiento al 90% del programa de capacitacin
2016, por falta de qurum en las actividades programadas.

9.1 Trabajadores de empresas contratistas, subcontratistas y de servicios transitorios

9.1.1 Existen contratos formales con cada empresa de servicio Verificar la existencia de todos los contratos formales con las empresas (SI NO - NC)
transitorio, contratista, y de stos con sus subcontratistas? de servicios transitorios, contratista, y de estos con sus subcontratistas. 6 pts.

9.1.2 Se controla que cada trabajador de los contratistas,
subcontratistas, y servicios transitorio tenga contrato de
trabajo vigente?
9.1.3 Se controla que cada empresa contratista, subcontratista, y
de servicios transitorios haya cancelado sus cotizaciones por
concepto de la Ley 16.744?
Verificar que la empresa principal tenga copia de todos los contratos de (SI NO- NC)
trabajo de los trabajadores de contratistas, subcontratistas y servicios 6 pts.
transitorios.
Verificar planillas de pago de cotizaciones al da, certificados emitidos por (SI NO - NC)
la inspeccin del trabajo o cualquier otra forma legalmente vlida de todas 6 pts.
las empresas contratista, subcontratista, y de servicios transitorios

9.1.4 La empresa principal registra diariamente el ingreso al Verificar: Registro de ingreso diario al centro de trabajo del personal de
centro de trabajo del personal de las empresas contratistas, empresas contratistas, subcontratistas, y servicios transitorios. (SI NO - NC)
subcontratistas, y servicios transitorios? 6 pts.
9.1.5 Se lleva registro con los datos bsicos de cada empresa Verificar: Listado actualizado con registros de cada empresa contratista,
contratista, subcontratista y de servicios transitorios: subcontratista y de servicios transitorios.
RUT de la empresa,
razn social,
nombre gerente o dueo,
direccin oficina central,
mutualidad a la que esta adherido, (SI NO - NC)
N de contrato, 6 pts.
telfono de emergencia de esa mutualidad,
nombre del supervisor coordinador en el centro de trabajo,
fecha estimada de inicio de los trabajos,
fecha de trmino,
nmero de trabajadores e historial de accidentes del
trabajo y enfermedades profesionales de la faena?
9.1.6 Se mantiene un cronograma de las actividades o trabajos a Verificar existencia de cronograma respecto de las empresas presentes.
(SI NO - NC)
ejecutar, en el que se indica nombre o razn social de la(s)
6 pts.
empresa(s) que participar(n) en su ejecucin?

9.2 Disposiciones legales

9.2.1 Se encuentra en funcionamiento el Dpto. de Prevencin de Verificar su existencia, cuando correspondiere.

Riesgos de Faena, si el total de trabajadores en el centro de (SI NO NC)
trabajo supera los 100, cualquiera sea su dependencia, y esta 12 pts.
condicin se mantenga por al menos 30 das?
9.2.2 El Dpto. de Prevencin de Riesgos de Faena, est dirigido Verificar documento del SEREMI en que conste la categora profesional.
(SI NO NC)
por un experto PRP a tiempo completo y cuenta con los Verificar en contrato de trabajo la contratacin a tiempo completo.
6 pts.
medios y personal suficiente para realizar las actividades Verificar, si con los medios y personal disponible se cumplen las

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contempladas en la ley? funciones establecidas en la ley para los Dptos. PRP de Faena.

9.2.3 Los Expertos de las empresas contratistas/subcontratistas Registro de asistencia y programa de trabajo en aplicacin por parte de la
(SI NO NC)
asesoran a su empresa, en la faena, sucursal, agencia u empresa contratistas/subcontratistas
6 pts.
obra?
9.2.4 Se ha formado el comit paritario de faena, si el total de Verificar su constitucin, si correspondiere.
trabajadores en el centro de trabajo ha superado los 25, (SI NO NC)
cualquiera sea su dependencia, y esta condicin se mantenga 12 pts.
por al menos 30 das?
9.2.5 El comit paritario de faena, posee un programa de Verificar la existencia de un programa de trabajo vigente con las
actividades de prevencin de riesgos? actividades a realizar, que a lo menos explicite, objetivos, alcances, (SI NO NC)
metas, actividades, responsables y plazo de ejecucin. 6 pts.
9.2.6 Se llevan actas de las reuniones mensuales del Comit Verificar actas mensuales que registran las reuniones que corresponde
Paritario de Higiene y Seguridad de Faena? realizar en el periodo evaluado. (SI NO -NC)
6 pts.
9.2.7 Todos los miembros del comit paritario de faena, Verificar certificacin de curso PRP de todos los miembros representantes
acreditan un curso sobre prevencin de riesgos? titulares y suplentes de los trabajadores, emitido por alguna institucin (SI NO NC)
vlida conforme al DS 54. 6 pts.
9.2.8 Investiga el comit paritario de faena los accidentes del Verificar que el comit paritario haya investigado todos los accidentes y
trabajo y enfermedades profesionales que se produzcan en enfermedades ocurridos en el periodo evaluado, considerando que dichas
(SI NO NC)
la empresa? investigaciones incluyan un correcto anlisis de las causas de los hechos,
6 pts.
responsable y fechas de plazo para la correccin de dichas causas.

9.2.9 Se implementan las recomendaciones acordadas en las Verificar que todas las actas correspondientes la periodo evaluado
investigaciones del comit paritario? indiquen el cumplimiento de los acuerdos tomados en reuniones (SI NO NC)
anteriores. 6 pts.
9.2.10 Se analizan los accidentes CTP y/o enfermedades Verificar en las actas de reunin o documento complementario el anlisis
profesionales ocurridas en el mes anterior? detallado de los accidentes /enfermedades profesionales. (SI NO NC)
6 pts.
9.2.11 Est constituido el Comit Paritario de Higiene y Seguridad Verificar (a travs del acta de constitucin) o de actas de reunin mensual
de cada contratista/ subcontratista? que los contratistas, subcontratistas, hayan constituido su propio comit (SI NO NC)
paritario. 6 pts.

9.2.12 Se controla que los Comits Paritarios de cada contratista/ Revisar actas mensuales por parte de la empresa principal en relacin
subcontratista se renan cada vez que ocurre un accidente con el nmero de casos de accidentes graves o fatales. (SI NO NC)
grave o fatal o a lo menos una vez al mes? 6 pts.

9.2.13 Los acuerdos adoptados por el comit paritario de faena y Verificar actas con los acuerdos enviadas al administrador del centro (de
por los comits paritarios de los contratistas y subcontratistas, los comits paritarios que corresponda)
(SI NO NC)
en el ejercicio de sus funciones, son notificados a la empresa
12 pts.
principal, as como a las otras empresas cuando
corresponda?
9.2.14 Se hace participar al personal de los contratistas/ Verificar en listado de firmas de asistencia a capacitacin, en la que
(SI NO - NC)
subcontratistas de las actividades de capacitacin? deber estar especificado a que contrato pertenece
6 pts.
(En lo posible tenga lista aparte del personal de la empresa)
9.2.15 Se comprueba que cada empresa contratista/ subcontratista, Verificar disponibilidad en el centro de trabajo de copia del reglamento
(SI NO - NC)
instruya y entregue convenientemente a sus trabajadores su interno y de registro de instruccin y entrega del documento a cada
6 pts.
propio reglamento interno? trabajador.

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9.2.16 Cada empresa contratista/ subcontratista cumple con la Lista de asistencia con firma del personal al que se le ha dado instruccin
(SI NO - NC)
obligacin de Informar sus propios riesgos laborales, a su sobre los riesgos laborales.
12 pts.
personal?
9.2.17 Se tiene registro escrito de la recepcin del Reglamento Revisar constancia escrita y firmada por cada uno de los
especial de contratistas por cada una de las empresas Contratistas/subcontratistas de la recepcin del reglamento Reglamento
Contratistas/subcontratistas, adems de una copia fsica del especial de contratistas. Verificar que se tenga disponible una copia de (SI NO - NC)
reglamento entregado? ste y que cumpla con la estructura y las definiciones de la normativa 6 pts.
legal vigente.

9.3 Coordinacin

9.3.1 La empresa principal ha comunicado a las empresas Verificar constancia de recepcin de carta de informacin al respecto u
contratistas/ subcontratistas la aplicacin del PEC Empresa otro medio que respalde esta coordinacin.
(SI NO - NC)
Competitiva que se desarrolla en la empresa, faena, sucursal,
6 pts.
agencia u obras y en especial las actividades que a cada una
de ellas le corresponde implementar y aplicar?
9.3.2 Se realiza peridicamente una reunin de coordinacin entre Verificar acta de reunin.
el profesional administrador de la empresa principal, su
(SI NO - NC)
departamento de prevencin y un representante de cada de
15 pts.
cada contratista/ subcontratista? Siendo la primera de ellas al
ingreso de la empresa al centro de trabajo.
9.3.3 Se controla que todo el personal de cada contratista/ Verificar documento escrito de recepcin de EPP de cada trabajador de (0 100%- NC)
subcontratista y servicios transitorios use los elementos de las empresas contratistas/ subcontratistas y servicios transitorios. 00-50% - 0 pts.
proteccin personal que sus actividades les demandan? 51-99% - 3 pts.
100% - 6 pts
9.3.4 Recibe la empresa principal de cada contratista/ Verificar lista de accidentes e informes de investigacin de stos.
subcontratista, la Investigacin de todos los accidentes con (SI NO NC)
tiempo perdido, ocurridos a su personal? 5 pts.
9.3.5 Se controla que los equipos, maquinarias y herramientas En bodega o paol de herramientas, equipos o mquinas debe quedar un
(SI NO - NC)
empleados por cada contratista/ subcontratista, estn en buen listado de ingreso de maquinaria de contratistas/ subcontratistas y
6 pts.
estado y se sometan a mantenciones peridicas? observaciones del estado de estas.

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Mdulo 10: Salud ocupacional
N Requisitos
Competitiva
Descripcin del resultado evaluacin:
NOTA: SIEMPRE que quede una observacin, se deber describir el
Criterio
Orientacin detalle. Ej. Se da cumplimiento al 90% del programa de capacitacin
2016, por falta de qurum en las actividades programadas.

10.1 Vigilancia Ambiental ( Agentes Qumicos, Fsicos y Biolgicos)

10.1.1 Se realizan evaluaciones cualitativas, de todos los agentes Verificar la existencia de la evaluacin cualitativa por parte de Mutual de
presentes en las reas de trabajo, segn lo establecido en la Seguridad.
IPER? Se deber realizar una nueva evaluacin cada vez que haya cambios
significativos en el rea de trabajo en cuestin, que afecten la IPER,
requerimientos de organismos fiscalizadores, o despus de 3 aos de no
(SI NO-NC)
generarse cambios en los procesos. Se exceptan de esta regla aquellos
23 pts.
agentes qumicos, fsicos y biolgicos que tengan normativas con criterios
especficos (por ejemplo, para el caso de slice, la empresa debe aplicar
la pauta de autoevaluacin y en el caso de plaguicidas la evaluacin debe
efectuarse a lo ms anualmente, en ambos casos, segn lo indicado por
el MINSAL
10.1.2 La empresa obtiene al menos el 80% de cumplimiento en la Verificar en los informes de las evaluaciones cualitativas el cumplimiento
evaluacin cualitativa respecto del control de cada uno de los mnimo de 80% en cada uno de los agentes. (SI NO NC)
agentes evaluados? 15 pts.

10.1.3 Existen planes de accin ya implementados en aquellos Verificar si la empresa tiene implementado un plan de accin cuando el
agentes que obtuvieron menos del 80% de cumplimiento en la porcentaje de cumplimiento es inferior al 80%, para cada uno de los
evaluacin cualitativa? agentes evaluados.
(SI NO NC)
En el caso de plaguicidas, ceirse a los plazos indicados en el Protocolo
16 pts.
del MINSAL.
Si el centro de trabajo ha obtenido sobre un 80% de cumplimiento en
todas las evaluaciones esta pregunta no corresponde.
10.1.4 Se realizan las evaluaciones cuantitativas de todos los Verificar la realizacin, mediante los respectivos informes, de las
agentes presentes con exposicin intermitente y continua evaluaciones cuantitativas de todos los agentes con exposicin
dada por la evaluacin cualitativa? intermitente o continua.
En el caso de la exposicin a slice, cuando la exposicin excede el 30%
de la jornada de trabajo semanal la evaluacin debe realizarse durante
(SI NO NC)
los doce meses posteriores a la fecha de la evaluacin cualitativa, en el
18 pts.
caso de que el tiempo de exposicin sea menor al 30% dicho plazo ser
de 24 meses.
Las evaluaciones deben dar cobertura a la totalidad de los grupos de
exposicin similar (GES) expuestos a cada agente.

10.1.5 Se han implementado medidas de control de ingeniera a Verificar en terreno la implementacin de las recomendaciones indicadas
cada agente evaluado, de acuerdo a las recomendaciones en los informes de las mediciones cuantitativas.
(SI NO NC)
entregadas por Mutual y/o empresas de higiene ocupacional?
10 pts.

10.1.6 Se han implementado medidas de control administrativo y Verificar en terreno la implementacin de las recomendaciones indicadas
de proteccin personal, complementarias a las de ingeniera a en los informes de las mediciones cuantitativas. (SI NO NC)
cada agente evaluado, de acuerdo a las recomendaciones , 10 pts.
entregadas por Mutual y/o empresas de higiene ocupacional?

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10.1.7 La empresa dispone de los informes que den cuenta de una
mejora de las condiciones ambientales para los agentes de
slice y ruido, una vez implementadas las medidas de control
recomendadas en el informe cuantitativo (primer informe)
dentro de los plazos legales establecidos en los respectivos
protocolos?
10.1.8 Se verifica que las empresas contratistas se encuentren
cubiertos por su respectivo programa de vigilancia ambiental,
sin importar su organismo administrador?
10.2 Vigilancia ambiental de factores ergonmicos.
10.2.1 Se aplica la herramienta "Lista de chequeo inicial MINSAL
para evaluar factores de riesgos de TMERT-EESS" a travs
de observacin directa de las tareas y genera un Diagnstico
de riesgos de las tareas evaluadas?
10.2.2 Se han determinado las medidas de control para las tareas
crticas o rojas generadas en el diagnstico de riesgos
TMERT-EESS?
10.2.3 Se han implementado las medidas de control de acuerdo a
los plazos establecidos por la norma Tcnica de Vigilancia
Ambiental para factores de riesgo TMERT-EESS?
10.2.4 Se ha realizado la evaluacin del riesgo residual del
TMERT-EESS?
10.2.5 Se aplica las herramientas que establece la "Gua Tcnica
de Manejo Manual de Carga (MMC)" para la evaluacin de
los factores de riesgo?
10.2.6 Se han determinado las medidas de control para las tareas
alto riesgo y muy alto riesgo generados en el Diagnstico de
riesgos MMC?
10.2.7 Se ha implementado las medidas de control para mitigar las Evidenciar el plan de accin que ha o est implementando para las
tareas de alto riesgo y muy alto riesgo en MMC?
10.2.8 Se ha realizado la evaluacin del riesgo residual del MMC? Evidenciar la evaluacin del riesgo residual del MMC, a travs de las
Comprobar si se dispone de los informes que den cuenta de una mejora
de las condiciones ambientales para los agentes de slice y ruido.
(SI NO NC)
10 pts.
Verificar que las empresas contratistas estn al da con un programa de
(SI NO NC)
vigilancia ambiental en su respectiva mutualidad.
15 pts.
Evidenciar la ejecucin de la evaluacin a travs de la presentacin de
cada lista de chequeo por cada tarea evaluada y su respectivo informe (SI NO NC)
tcnico. 15 pts.
Evidenciar que han determinado las medidas de control para las tareas
(SI NO NC)
crticas o rojas de acuerdo a su realidad, para mitigar los factores de
10 pts.
riesgo TMERT-EESS.
Evidenciar que se han implementado el 100% de las medidas de control
de acuerdo a los plazos sealados por la norma tcnica considerando:
(SI NO NC)
10 pts.
Tres meses para medidas administrativas (pausa y rotacin), y Fechas a
mediano y largo plazo para las medidas ingenieriles.
Evidenciar la evaluacin del riesgo residual del TMERT-EESS, a travs de
la "Lista de chequeo inicial MINSAL para evaluar factores de riesgos de (SI NO NC)
TMERT-EESS" y su respectivo informe tcnico, al cabo de tres meses de 10 pts.
efectuado el diagnstico.
Evidenciar la aplicacin de la gua tcnica de MMC a travs de las fichas
de evaluacin de los mtodos adecuados (MAC, REBA, DORTMUND, (SI NO NC)
Tablas Liberty Mutual) segn corresponda para cada tarea evaluada y su 15 pts.
correspondiente informe tcnico (Diagnstico).
Evidenciar que ha determinado las medidas de control de acuerdo a su
(SI NO NC)
realidad, para mitigar los factores de riesgo MMC.
10 pts.
(SI NO NC)
medidas de control de las tareas de alto riesgo y muy alto riesgo en MMC. 10 pts.
fichas de evaluacin de los mtodos adecuadas (MAC, REBA, (SI NO NC)
DORTMUND, Tablas Liberty Mutual) segn corresponda para cada tarea 10 pts.
evaluada y su correspondiente informe tcnico
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10.3 Vigilancia ambiental de factores psicosociales.

10.3.1 Se ha evaluado la presencia de exposicin de Verificar la realizacin de la evaluacin mediante el cuestionario SUSESO/ISTAS 21
(SI NO)
riesgos Psicosociales en la empresa o centro breve.
15 pts.
auditado?
10.3.2 Se han establecidos medidas correctivas a los Verificar si se han establecidos medidas correctivas producto de aplicacin del
(SI NO)
riesgos psicosociales identificadas a travs de la cuestionario SUSESO/ISTAS 21 resultan una o ms dimensiones con riesgos medio
15 pts.
encuesta SUSESO/ISTAS 21 breve? y/o riesgo alto.
10.3.3 La empresa ha verificado el cumplimiento de las Evidenciar que la empresa o centro de trabajo ha verificado, dentro de los plazos
(SI NO)
medidas correctivas propuestas para el control de establecidos, el cumplimiento de las medidas correctivas para el control de los riesgos
15 pts.
los riegos psicosociales? psicosociales calificados con riesgo medio y/o riesgo alto.

10.4 Vigilancia de la Salud de los Trabajadores

10.4.1 Estn identificados los trabajadores expuestos a Verificar que los trabajadores que estn expuestos a agentes fsicos por cada grupo
agentes fsicos capaces de contraer una de exposicin similar (GES) se encuentren identificados y actualizados.
(SI NO NC)
enfermedad profesional?
10 pts.

10.4.2 Estn identificados los trabajadores expuestos a Verificar que los trabajadores que estn expuestos a agentes qumicos por cada
(SI NO NC)
agentes qumicos capaces de contraer una grupo de exposicin similar (GES) se encuentren identificados y actualizados.
10 pts.
enfermedad profesional?
10.4.3 Estn identificados los trabajadores expuestos a Verificar que los trabajadores que estn expuestos a factores de riesgos crticos
factores de riesgo crticos para trastornos TMERT-EESS por cada grupo de exposicin similar (GES) se encuentren (SI NO NC)
msculoesquelticos relacionados con el trabajo identificados y actualizados. 10 pts.
de extremidad superior (TMERT-EESS)?
10.4.4 Estn incorporados los trabajadores indicados Verificar que los trabajadores que estn expuestos se encuentren incorporados
(SI NO NC)
en el punto 10.4.1 a un Programa de Vigilancia formalmente a un programa de vigilancia de Salud segn el riesgo definido en el punto
12 pts.
de Salud? 10.4.1
10.4.5 Estn incorporados los trabajadores indicados Verificar que los trabajadores que estn expuestos se encuentren incorporados
en el punto 10.4.2 a un Programa de Vigilancia formalmente a un programa de vigilancia de Salud segn el riesgo definido en el punto
(SI NO NC)
de Salud? 10.4.2
12 pts.
En el caso de plaguicidas se deber actualizar la nmina de expuestos anualmente,
actualizando cualquier ingreso de un nuevo trabajador como expuesto.
10.4.6 Estn incorporados los trabajadores indicados Verificar que los trabajadores que estn expuestos se encuentren incorporados
(SI NO NC)
en el punto 10.4.3 a un Programa de Vigilancia formalmente a un programa de vigilancia de Salud segn el riesgo definido en el punto
12 pts.
de Salud? 10.4.3.
10.4.7 Se verifica que los trabajadores de las Verificar que los trabajadores de las empresas contratistas estn incorporados a un
empresas contratistas se encuentren cubiertos programa de vigilancia de salud en su respectiva mutualidad. (SI NO NC)
por su respectivo programa de vigilancia de 15 pts.
salud, sin importar su organismo administrador?

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Planilla para la evaluacin de los supervisores (Md 03)

Esta planilla se debe llenar con SI, NO o NC por cada supervisor evaluado. (Hasta 20 supervisores)

Supervisores
01 02 03 04 05 06 07 08 09 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20
3.1.1
3.1.2
3.1.3
3.1.4
3.1.5
3.1.6
3.1.7
3.1.8
3.1.9
3.1.10
3.2.1
3.2.2
3.2.3
3.2.4
3.2.5
3.2.6
3.3.1
3.3.2
3.3.3
3.3.4

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