HUGO CERDA GUTIERREZ

LOS ELEMENTOS
DE LA INVESTIGACION
COMO RECONOCERLOS,
DISEARLOS
Y CONSTRUIRLOS

Reproduccin limitada (200 ejemplares)

ABYA YAL A
QUITO
 E l i LIO TECA - FLACSO - E C

C .r .r n : c i - ..................

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f

l a . ed ic i n : 1991
2a. ed ic i n : R ep r o d u c c i n lim itada d e 2 0 0 ejem p la re s
1993 autorizada por ed . E l Bu h o

A u t o r : H u g o C erd a G u t i r r e z

E di to r : E D I T O R IA L EL B U H O L T D A .
C a lle 5 4 A N o . 1 4 - 5 3 . O f . 1 0 4
A partado A reo 7 5 9 3 5
T e ls .: 2 3 5 4 5 8 5 - 2 4 9 1 Q 8 3
S a n t a F e d e B o g o t , D . C.
 C O N T @ 0 fl i H T :r H

Pg.

PROLOGO

PRIMERA PARTE:
REGIMEN TEORICO Y EPISTEMOLOGICO
DE LA INVESTIGACION CIENTIFICA

1. P E R F I L E P IS T E M O L O G IC O Y T E O R IC O
D E LA IN V E S T IG A C IO N ............................................ 19

1.1 Q u es i n v e s t i g a r ? ........................................................ 19
1.2 T ipolog as y paradigm as de la investigacin c ie n
tfic a . . . . ........................................................................... 27
1.3 F u n d a m e n to s filosficos y epistem olgicos de
los p aradigm as de in v e s tig a c i n .................................. 34
1.4 F ilo so fa , lgica y ep istem olo ga, s o p o rtes te ri
cos de la investigacin c i e n t f i c a ............................... 41

2. T IPO S DE IN V E S T I G A C I O N ................................... 45

2.1 La investigacin c u a n tita tiv a y c u a li t a t i v a 46

2.2 Las form as m eto dolgicas y tcnicas en la inves
tigacin c u a l i t a t i v a ......................................................... 49
2.3 La investigacin e x p e rim en tal en las ciencias s o
c i a l e s ...................... 53
2.4 La investigacin h i s t r i c a ................................... 59
2.4.1 M todos en la investigacin histrica. . . . 66
2.4.2 La m em oria oral co m o fu ente de in fo r
m acin de la investigacin h ist ric a .......... 68
2.5 La investigacin desc rip tiv a................................ 71
2.6 La investigacin ex p lic a tiv a ................................ 76
2.7 Nuevos tipos de in v e s t i g a c i n ........................... 80
2.7.1 La investigacin etnogrfica .................... 81
2.7.2 Los estudios de c a s o ........................................ 85
2.7.3 E studios de c o m u n i d a d ................................... 89
2.7.4 Las historias de v i d a ........................................ 91
2.7.5 La investigacin accin-participativa . . . . 95
2.7.5.1 Participacin y c o m p ro m iso : dos pilares
. de la investigacin accin-participativa . . 97
2.7.5.2 La investigacin accin-participativa y la
investigacin t r a d i c i o n a l ............................... 99

3. M ETO D O Y D I S E O ................................................... 104

3.1 Qu es un m t o d o c i e n t f i c o ? ........................ 104

3.2 Algunos rasgos fu nda m e ntales del m to d o c ie n
tfic o 107
3.3 Los m to d o s en la investigacin c i e n tf ic a ............ 117
3.4 El diseo en la in v e s t i g a c i n ............................. 127

139
4. PR O B LEM A E I N V E S T I G A C I O N .........................
139
4.1 Qu es u n p r o b l e m a ? ........................................... 143
4.2 Tipos de p r o b l e m a s ............................................... 143
4.2.1 Problem as e m p r i c o s ......................................... 145
4.2.2 Problem as c o n c e p tu a le s ...................................
4.2.3 Problem as generales, especficos y par- 146
ticu lare s................................................................
4.3 P lan team ien to y form ulacin de un p r o b l e m a . . . 147
4.4 S em ntica y estru ctu ra de un p r o b le m a ......... 149
4.5 Fases y etapas en el p la n te a m ie n to y fo r m u la
cin de un p r o b l e m a ...................................................... 156
4.5.1 S ituacin p r o b l e m t i c a ................................... 158
4.5.2 E n u n cia d o del p r o b l e m a ................................ 161
4.5.3 Los elem entos del p r o b l e m a ......................... 162
 4.5.4 Descripcin, anlisis, sntesis y seleccin
de los e l e m e n t o s .............................................. ^64
4.5.5 A n te c e d e n te s del p r o b l e m a ........................... 104
4.5.6 Justificacin del p ro b le m a ............................. 105
4.5.7 F o rm u laci n del p r o b l e m a ........................... 166
4.5.8 C o m p ro b aci n y co n tro l del p ro blem a . . 166

5. EL M ARCO T E O R I C O ................................................ ] 69

5.1 El m arco h i s t r i c o ....................... ' .................................. 172

5.2 M arco c o n c e p t u a l .......................................................... 177
5.3 Sistema t e r i c o ............................................................... 180
5.3.1 El sistema de v aria b les.................................... 182
5.3.2 Las h i p t e s i s ...................................................... 194
5.3.2.1 Una tipologa de h ip te s is ............................ 198
5.3.2.2 C m o se form ula y se co m p ru e b a una
h i p t e s i s ? ........................................................... 200
5.4 M arco refere n cial............................................................. 206

SE G U N D A P A R T E :
R EG IM EN O P E R A T IV O
EN LA IN V E ST IG A C IO N C IE N T IF IC A

6. EL PLAN O P E R A T IV O EN UNA
IN V E S T IG A C IO N ........................................................... 2 13

6.1 In fo rm aci n y elem en tos que necesitam os para '

elaborar el plan o p e r a t i v o ............................................ 214
6.2 La seleccin del t e m a .................................................. 215
6.3 O bjetivos generales, especficos y otras variantes. 221
6.4 R ecursos h u m an o s, institucionales, tcnicos y
econ m icos. El e q u ip o de investigacin.................. 224
6.5 C aracterizacin y delim itacin de la p o blacin . . 226
6.6 Seleccin de los m to d o s , tcnicas e in s tru m e n
to s de la in v e s tig a c i n .................................................... 2 27
6.7 La fu e n te de d a t o s .......................................................... 229
6.8 T rabajo de c a m p o y trab ajo de g a b i n e t e .............. 232
7. MEDIOS, IN STR U M EN TO S, TEC N IC A S
Y M ETODO S EN LA R EC O LEC CIO N
DE DATO S E IN F O R M A C IO N .................................. 235

7.1 La o b s e r v a c i n ............................................................... 237

7.1.1 La observacin sistem tica y e s t r u c tu
r a d a ................. 241
7.1.2 La observacin p a r tic ip a n te ........................... 244
7.1.3 La observacin no sistem tica o inestruc-
t u r a d a ................................................................... 251
7.1.4 La observacin e t n o g r f i c a ........................... 252
7.1.5 O tros tipos de o b s e r v a c i n ........................... 254
7.2 La e n t r e v i s t a .................................................................... 258
7.2.1 Tcnica de la e n t r e v i s t a 262
7.2.2 Principios directivos de la entrevista . . . . 264
7.2.3 C m o realizar las preguntas en una e n t r e
vista........................................................................ 273
7.2.4 Ventajas y desventajas de una entrevista . 2 75
7.3 Las en c u e s ta s .................................................................... 276
7.3.1 Encuestas abiertas y cerra d as........................ 2 78
7.3.2 Encuestas descriptivas, explicativas y sec
cionales ................................................................ 278
7.3.3 Encuestas l o n g i tu d i n a l e s ................................ 280
7.3.4 S ond eos y encuestas de opinin pblica . 2 82
7.3.5 Planeam iento y etapas de una encuesta
s o c i a l . . . .............................................................. 285
7.3.6 Planeacin y plan operativo de la enc ues
t a .............................,.................................. 28 6
7.3.7 Seleccin y capacitacin de los encues-
tadores o personal.de c a m p o ........................ 293
7.3.8 Ventajas y limitaciones de una encu esta . 296
7.4 Qu es u na m u e s t r a ? ................................................... 29 8
7.4.1 M uestreo p ro b a b ils tic o ................................... 301
7.4.2 Muestras no aleatorias, d eterm in isticas o
no p r o b a b i l s t i c a s ............................................ 306
7.4.3 Algunos problem as generales del mues-
tr e o . ; ................................................... 308
7.5 El cuestionario co m o in s tru m e n to ytcnica en
la recoleccin de d a t o s ................................................. 311 y
 7.5.1 Los c o n te n id o s de las p r e g u n t a s ...............
7.5.2 C m o re d actarem o s las preguntas? . . . . g-jg
7.5.3 Una tipologa de p r e g u n t a s .........................
7.5.4 S ecuencia y orden en las p r e g u n t a s 323
7.5.5 C o d i f i c a c i n ...................................................... 326
7.6 La recopilacin d o c u m en ta l y bib lio g rfica......... 329

8. T A B U L A C IO N , ANA LISIS
E IN T E R P R E T A C IO N DE D A T O S ................. 340

8.1 El anlisis de d a t o s ............................................... 344

8.1.1 Anlisis, sntesis y com paraci n co m o
m ecanism os operativos de la investiga
cin c i e n t f i c a .................................................... 346
8.1.2 El anlisis descriptivo y e s t a d s t i c o 349
8.1.3 El anlisis de c o r r e l a c i n .............................. 353
8.1.4 Algunos pro blem as en el anlisis de los
d ato s cu a ntitativ os y cualitativo s................ 354
8.1.5 Anlisis del m aterial c u a lita tiv o ................. 355
8.1.6 Los p ro blem as del anlisis cualitativo . . . 360
8.1.7 El anlisis d u ra n te la recoleccin de d a
to s . . . .................... 364
8.1.8 El anlisis despus de la recoleccin de
d a t o s ............... ..................................................... 367
8.1.9 El anlisis en la investigacin etnogrfica. 369
8 .1.9.1 Estrategias de seleccin secuen cial 375
8 .1.9.2 P ro ce d im ien to s analtico s generales 376
8 .1 .9 .3 C m o se realiza un anlisis etnogrfico? 377
8.2 Qu es la in terp re taci n de d a t o s ? ................. 380
8.2.1 In tre p re ta c i n de m ateriales c u a n ti t a t i
vos........................................................................... 382
8.2.2 La in te rp re ta c i n del m aterial cualitativo 383

9. IN F O R M E Y P R E S E N T A C IO N
DE LOS D A TO S DE UNA IN V EST IG A C IO N . . 387

9.1 C o n te n id o s y fases del i n f o r m e ........................ 388

9.2 C aractersticas sustantivas y criterios en la redac- 398
cin del inform e.
9.3 P resentacin de los d atos de una investigacin . . 401
 9.3.1 La representacin e s c r i ta ................................ 401
9.3.2 La representacin sem itabu lar y ta b u la r . 403
9.3.3 La presentacin grfica de los d a to s . . . . 407
9.3.4 C m o se co n s tru y e y se elabora un gr
fico en investigacin? .................................... 430

B IB L IO G R A F IA G E N E R A L C O N S U L T A D A 437

INDICE T E M A T I C O ................................................................. 443

i
 PROLOGO

Este trabajo busca conciliar y articular lo terico y lo

operativo en la investigacin cien tfica, los fu n d a m e n to s ep is
tem olgicos con las estrategias tcnicas y m etodolgicas que
u su alm en te utilizan los investigadores en sus prcticas y a c ti
vidades investigativas. Este hecho p or lo dem s no es casual ni
accidental, ya que respo nde a uno de los pro blem as ms agu
dos que debe en fre n ta r el estu d ian te en el instante de traducir
en trm in os operativos lo que con oce y ha m em o riza d o desde
el p u n to de vista terico. La m a y o ra de las veces las fallas no
slo d eb e m o s buscarlas en la. pro pia docencia y enseanza de
la investigacin, sino en la form acin intelectual del e s tu d ia n
te, ya que a juicio del d o c e n te a ste le cuesta m u ch o a d a p ta r
se al rigor del p e n sa m ie n to c ie n tf ic o , o sea, m anejar to d o
un c o n ju n to de c o n c ep to s, principios, procesos y operaciones
m entales, y aplicarlas en sus actividades acadm icas, sociales e
intelectuales.

La m a y o ra de las veces el estu d ian te y aun el investiga

d or carecen de una form acin bsica a nivel epistem olgico,
lgico y filosfico, y son incapaces de e n te n d e r y m anejar
operaciones m entales que a la po stre son la base del p en sa
m ie n to , de la actividad y de la investigacin cientfica. Segn
G astn B achelard, la c o n s tru c ci n de la ciencia y p artic u la r
m e n te la realizacin de la investigacin cientfica no se p uede
reducir a un abigarrado m an o jo de tcnicas y m to d o s d e t e r
m inados, sino que es fu n d a m e n ta lm e n te una a c titu d m ental e
intelectual, d o n d e op eracio nes c o m o el describir, explicar, re-
presentar, identificar, relacionar, generalizar y operar, tienen
ta n ta im p ortancia co m o el uso de las tcnicas estadsticas o
los m to d o s para planificar una investigacin y recopilar d a
tos. P orque la investigacin, a juicio del filsofo francs, ms
que un simple m edio tcnico y o perativo, es de h e c h o una e x
tensin del proceso m odelador, y tra n s fo rm a d o r del p en sa
m iento.

El c o n o c im ien to y la tran sfo rm aci n de la realidad exige |

del investigador una form acin bsica en el ord en terico y i
prctico, y esto slo es posible en el proceso operativo de la I
investigacin, ya que estam os convencidos de q u e la investiga
cin se aprende investigando , as c o m o u n o ap re n d e a p e n
sar p e n s a n d o . Esto que parece una verdad de P erogrullo, des
graciadam ente no se aplica en la prctica, ya que algunos d o
centes e investigadores buscan en las frm ulas reduccionistas
del co n o c im ie n to sinttico de las tcnicas y de los m to d o s,
la solucin para fo rz a r al estu d ian te a asimilar y m em orizar
las reglas de la investigacin cientfica. La m a y o ra de las ve
ces se obliga a los estu d ian tes a a p ren d er de m em o ria en un
par de semestres, lo que u n o , con dificultad ap re n d e en varios
aos de estudio y de prctica investigativa. El ap re n d e r a p e n
sar, a solucionar problem as y operacionalizar c o n c e p to s es un
proceso extensivo y n o u na frm ula intensiva.

Algunos piensan que la investigacin cien tfica es c o m o

cierta c h a q u e ta de lujo de la cual se p u e d e prescindir, sin que
ello afecte n uestra personalidad o integridad fsica. Q ue slo
sirve para a d o p ta r a c titu d es esnobistas y seu d oin telectu ales, o
sea, un artc u lo de m o d a que no es indispensable para n u estra
vida profesional, cultural o social. P ro b a b le m e n te estas crti- 1
cas provengan de algunos sectores q ue se sienten m olesto s p o r
el surgim iento de ciertas elites in telectu ales y d e n t i s t a s que
desprecian la labor del d o c e n te , al cual consideran u n simple
re p ro d u c to r y transm isor de co n o c im ie n to s , m ien tras qu e '
ellos son p ro d u c to re s de c o n o c im ie n to s , c read o res de sa
b eres y tra n sfo rm ad o re s de la re a lid a d . D esgraciadam ente,
as c o m o existen estratificaciones so cio eco n m icas en nuestra
sociedad, tam bin hay discrim inaciones y prejuicios a nivel
intelectual, ya que los viejos m itos q u e giran en to r n o a la p r e
s u n ta superioridad de la inteligencia y del p e n sa m ie n to cien
t fic o frente a la actividad pedaggica o ed ucativa, n o son
o tra cosa que una ex ten si n de las co n tra d ic c io n e s q u e tradi-
cio n alm en te han existido en tre el trabajo intelectual y el m a
nual, antag on ism os que tienen no torias co n n o ta c io n e s clasis
tas.

C reem os que la investigacin no es un lujo ni una a c ti

tu d esnob ista, sino al c o n tra rio , es una necesidad, ya que se
trata de una actividad que est in tim a m e n te relacionada con
la creatividad, la autod isciplina, la solucin de prob lem as re a
les, la co n c ep tu alizac i n , la c o n stru c ci n del pen sa m ie n to
c ie n tfic o , etc. E n la prctica social y en el ejercicio pro fesio
nal se requiere pensar para solu cion ar prob lem as y to m a r d e
cisiones, sin que p o r ello se p ro p o n g a hacer una investigacin
p ro p ia m e n te dicha, p o r lo m enos en los trm ino s tra d ic io n a
les. Ello quizs nos est d e m o s tra n d o la im p o rtan cia que p o
see esta actividad para el desarrollo intelectual, tcnico y cie n
tfic o de las personas.

Pero, p o r o t r o lado, la investigacin c ien tfica se e n c u e n

tra e s tre c h a m e n te asociada al ca m b io y a la transfo rm acin
social, espiritual, e c o n m ic a, cu ltu ral, po ltica o educativa de
n u estro s pueblos, p o rq u e a la po stre ella establece las c o n d i
ciones bsicas que posibilitan estos cam bios y tra n s fo rm a c io
nes. La p rctica y la experiencia nos han e n se ad o que sin el
ap o y o y la a y u d a de la investigacin no pod em o s co n o c e r la
realidad, y sin este c o n o c im ie n to no es posible cam biarla o
tran sfo rm arla. La historia de las ciencias, las artes y las culturas
nos d em u e s tra c m o la nocin de investigacin, ya sea en su
d im ensi n terica, e m p ric o axiolgica, ha estad o presente
en tod o s los procesos de ca m b io . Ello nos es e x tra o , ya que
la investigacin de h ec h o se ha c o n s titu id o en un ca m in o para
co n o c er la realidad y un p ro c e d im ie n to reflexivo, sistem tico,
c o n tro la d o y crtic o que ha posibilitado in terp re ta r los h e
chos y fe n m e n os, relaciones y leyes, p lan tea r pro blem as y
buscar soluciones, y en general pre para r el cam ino y crear las
co nd icion es para estos cambios.

Este libro surge despus de haber analizado en form a

crtica to d o s los prob lem as que c o tid ia n a m e n te debe e n f re n
ta r el e s tu d ian te desde que co m ien z a a seleccionar un tem a de
investigacin, hasta que culm ina su estud io y elabora el in fo r
m e final. Mi v n c u lo , d u ra n te m u ch o s aos con la c te d ra, y
p a rtic u la rm e n te co n la prctica investigativa en diversas u n i
versidades e institu cio n e s, me ha p e rm itid o d e te c ta r las difi
cultades que debe asum ir el es tu d ia n te , no slo a nivel a c a d
m ico, sino fu n d a m e n ta lm e n te en el m o m e n t o de seleccionar
el tem a, investigarlo y elab orar su tesis o m o n o g ra fa de gra
d o co m o requisito obligatorio de su graduacin. Los p r o b le
mas siem pre son los mismos: incap acidad p o r p arte de los
e s tu d ian tes para resolver cuestion es m eto dolgicas, operativas
y tericas fun d a m e n tales en el m o m e n to de elegir los tem as,
realizar un p ro y e c to o con cep tu alizar, planear y ejec u tar la
revisin de la literatu ra disponible. E n la p rctica, el e s tu d ia n
te tiene m uchas dificultades para leer c rtic a m e n te u n in fo r
me de investigacin o in terp re ta r un c u a d ro estad stico o u n a
inform ac in d eterm inada. Son m u ch o s e in nu m era b le s los
problem as que no p uede resolver, desde aspecto s e s tric ta m e n
te epistem olgicos, lgicos o filosficos, h asta tareas q ue tie
nen relacin con el anlisis e in te rp re ta c i n de d ato s, fo r m u
lacin de p roblem as y elaboracin de in fo rm es finales.

Las consecuencias para el estu d ia n te son imprevisibles,

ya si bien son pocas las personas a quienes les interesa real
m e n te investigar, la actividad le ofrece p o r lo m en o s la o p o r
tu n id a d de desarrollar sus capacidad es in telectu ales (creativi
dad, crtica, anlisis, sntesis, rigor, disciplina, objetividad,
responsabilidad, pertin en cia, etc.). Si la fo rm a ci n de p ers o
nas de p e n s a m ie n to in d e p e n d ie n te escribe el investigador
m exica n o Oscar Soria es tarea de la universidad en qu
m o m e n to , d u ra n te la vida acad m ica del e s tu d ia n te , se i n t e n
ta de m an era sistem tica e in tencional tal desarrollo? Qu
m edios se p o n e n real y efic ie n te m e n te para alcanzar tal f o r
m acin integral? Puede argirse q u e la investigacin sola no
f o m e n ta las disposiciones deseables m encion adas. Pero t a m
p o c o p o d r negarse que la investigacin c o lab o ra efic azm e n te
en su d e s a rro llo 1 .

El a u to r de este libro ha vivido desde a d e n tr o la e x p e

riencia y la actividad investigativa, y le ha c o r re s p o n d id o d e
sem p e a r diversos oficios d e n t r o de la investigacin, desde
las funciones de cargaladrillos h asta las tareas de disead or

S Q R I A , O sc a r. " D o c e n c i a d e la i n v e s t i g a c i n en la u n i v e r s i d a d "
en L a e d u c a c i n . R evista In te r a m e r ic a n a d e D e s a rro llo E d u c a t iv o ,
N o. 9 8 , 1 9 8 5 . A o X X X . W ash in gton , 1 9 8 6 .
 y d irec to r. P or otra parte , el h e c h o de estar vincu lado desde
hace 2 0 aos a la actividad acadm ica universitaria, p a r tic u
larm e n te c o m o c a te d r tic o , d ire c to r de tesis de grado, c o o r
d in a d o r de sem inarios investigativos, etc., le ha perm itid o
c o n o c e r desde m u y cerca to d a la p ro b le m tic a que vive la
, investigacin c ie n tfic a en la universidad, experiencia q ue ha
p ro y e c ta d o y vo lcado en este te x to .

El A u to r
 Primera parte:

REGIMEN TEORICO
Y EPISTEMOLOGICO
DE LA INVESTIGACION
CIENTIFICA
l
1. P E R F I L T E O R IC O Y E PISTEM O LO G ICO
DE LA IN V EST IG A C IO N C IE N T IF IC A

1.1 Q u es investigar?

Quirase o n o , el acto de investigar est tan e s tre ch a

m e n te ligado a la vida in telectual, tecno lg ica . ^ o cial. cultural
y c o m n del ser h u m a n o , que se co n s titu y e en un factor inse
parable d e cualquier actividad cognoscitiva u operaci n m e n
tal q u e se re alice. Y ello p o rq u e el trm in o investigar tiene
significados m u y d iferen tes en tre la gente y de hecho lo rela
cionam o s con una gran ca n tid a d de trm inos y c o n c ep to s, c o
m o p or ejem p lo, indagar, inquirir, exa m in a r, inspeccionar, e x
plorar, buscar o rastrear, que a la po stre son funciones p r o
pias del pensar o de la actividad racional.

Desde que el nio se e n fre n ta con un hecho, un fe n m e

no o un o b jeto d es c on ocido , y pregu nta sobre l, lo exam ina
a t e n ta m e n te con la vista, lo inspecciona con sus m anos, lo
huele y lo toca, se co m ien z an a sentar las bases de lo que
p o s te rio rm e n te ser el ac to de investigar. En ese deseo y n e
cesidad de saber, de ver las cosas y de enterarse del qu, por
qu o para qu, estn im p lcito s los fu n d a m e n to s de una n e
cesidad vital que le p ro d u c e m u ch o placer al nio, p ero que
lam e n ta b le m e n te con los aos se va p erd ie n d o p o r ob ra y gra
cia de m uch o s factores sociales, culturales y educativos. P o r
q ue de h ec h o no basta con desplegar in stin tiv am en te toda
esta gama de sen tid o y cap acid ades innatas para alcanzar los
niveles superiores de la investigacin cientfica. Hay que o r
denar, sistem atizar y darle una direccin a todas estas capaci-
dades, o sea, som eterlas al rgimen p ro p io del m t o d o c ie n
tfico. '*

Al m u n d o tecnolgico, c ien tfico , cu ltu ral o educativo

le hubiera sido m uy difcil alcanzar los niveles actuales sin la
ayuda y colab oraci n de la actividad investigativa, ya que sta
co n su accin ha posibilitado la tra n s fo rm a c i n y los cam bios
que exige un m u n d o en p e rm a n e n te evolucin y desarrollo.
Porque si hacem os un re cu en to histrico de las grandes c o n
quistas y aportes en este terreno, descub rirem os que detrs de
cada invento o c a m b i s e en c u e n tra p resente la nocin de in
vestigacin c ie n tfic a , ya sa en su dim ensin terica, e m p
rica o axiolgica. Ello no es accidental, ya que la investiga
cin en la prctica se ha c o n s titu id o en un ca m in o para c o n o
cer la realidad y un p ro c e d im ie n to reflexivo, sistem tico, c o n
trolado y c rtico que ha posibilitado in te rp re ta r los h ech os y
fenm enos, relaciones y leyes, p lantear p ro b lem a s y buscar
soluciones, y en general preparar el ca m in o y crear las c o n d i
ciones para estos cam bios y transform aciones.

No es accidental el hecho de que la palabra investiga

c i n tenga muchas^fQjmas diferentes de_asumir esta re s p o n
sabilidad y c o m p ro m iso, y a que_en la prctica se convierte en
una bsqueda intensiva que d e b e dar m uch o s ro d e o s a n tes de
cum plir sus objetivos y alcanzar sus fines, lo cual explica p e r
fe ctam en te su origen etim olgico. La palabra investigacin
proviene de las voces latinas in-uestigium, qu e literalm ente
significan e n pos de la h u e lla ITtTsigniticado p arecido tiene
la palabra inglesa research, que se utiliza para referirse a la in
vestigacin o al investigar, pero que tam b in tiene un sentido
de bsqueda o indagacin, al igual que el rechercher en fra n
cs, qu e hace alusin al ac to de buscar de n u evo", o sea, la
bsqueda de algo, p ero ms m inu cio sam en te. Ea~voz latina
vestigium significa adem s planta de p ie y p o r exten si n la
h u e lla que queda. De ello se p u ed e d ed ucir q u e el proceso
de investigacin siempre expresa el m o d o de llegar al c o n o c i
m ie n to de algo, con esfuerzo, por la va indirecta de un r o
d e o , siguiendo una huella o un vestigio, p o r un largo cam ino
en form a sistem tica, o sea, con m to d o .

En la historia de la filosofa no ha existid o p en sa d o r que

no se haya p re o cu p ad o directa o in d ire c ta m e n te del tem a, ya
que prob lem ticas c o m o las del proceso del c o n o c im ie n to , re
lacin entre el sujeto y el o b je to , teo ra del co n o c im ien to ,
o n to lo g a , gnoseologa, reflexin h u m an a, alternativas de vin
culacin e n tre p en sa m ie n to y realidad, cosm ovisiones m e t o
dolgicas, etc., se han o c u p a d o de la investigacin cientfica.
De igual m anera, p ensadores desde Aristteles y Platn hasta
cien tficos y filsofos c o m o B ertrand Russel, Lucien G o ld
m an, G astn Bachelard, J. H aberm as, Karl P o p p e r y tanto s
otros, se han o c u p a d o de analizar y explicar sus m to d o s, tc
nicas y fu n d a m e n to s filosficos, lgico-m atem ticos y ep iste
molgicos. Por ejem plo, Aristteles nos habla de la curiosidad
com o un factor que m ueve a investigar y que el a p ren d er a
investigar es el ms grande de los placeres. Platn en su d ilo
go M e n o n , escribe:

Y c m o b u s c a r s , o h S c r a t e s , l o q u e t i g n o r a s t o t a l m e n t e ? y
d e las c o s a s q u e i g n o r a s , c u l te p r o p o n d r s i n v e s t i g a r ? y si p o r
v e n t u r a lleg aras a e n c o n t r a r l a c m o a d v e r t i r s q u e e s a e s la q u e
t c o n o c e s ? E n t i e n d o q u q u i e r e s , M e n o n . . . Q u i e r e s d e c i r q u e
n a d i e p u e d e in d a g a r l o q u e s a b e ni l o q u e n o s a b e ; p o r q u e n o i n
v e s t i g a r a l o q u e s a b e , p u e s l o s a b e ; ni l o q u e n o s a b e , p u e s n i ta n
siquiera sabra lo q u e d e b e in vestigar2 .

Para o tro s pensado res el investigar es el cam in o q u e nos,

a y u d a a buscar el sen tid o de las~cosas. q u izas el p ro p io crite-
n o de l~verdaci. cTsea, el recurso para c o m p ro b a r la veracidad
o la falsedad de tal o cual aseveracin, hiptesis, s iste m atiz a
cin terica, Juicio^"etc. O tras veces_la investigacin nos a y u
da a a u m e n ta r l h o riz o n te de significatividad de las cosas, de
los seres y del m edio que nos circunda. En t o d o caso, todas
estas p osturas se relacionan con la realidad, la cual buscan
c o m p re n d e r, explicar o sim p lem ente describir. .

Pero el investigar no slo ha sido ex plicado y e n te n d id o

desde el p u n to de vista filosfico o epistem olgico, sino que
en la vida cotid ian a y en la actividad p rctica se utilizan n u
m erosos trm inos y c o n c e p to s que se asocian co n sus fu n c io
nes y tareas. E n tre los principales p o d e m o s m e n cio n a r el in
quirir, indagar, exam inar, inspeccionar, explora r, buscar y ras
trear. El indagar es la frm u la o el a c to que nos a y u d a a llegar

P L A T O N , D i l o g o s . Ed. L a b o r , B u e n o s A i r e s , 1 9 6 5 .
a saber cierta cosa, discurriendo con fu n d a m e n to o por c o n je
turas o seales. Al inquirir se trata de buscar una info rm aci n
sobre cierta cosa m edian te preguntas u otro s pro ced im ie n to s.
El exam inar nos exige so m eter a ex a m e n una cosa, o sea, es
tudiar y observar cuidad o sa m en te una cosa o una circ u n sta n
cia para enterarse c m o es o cm o est. El inspeccionar nos
sugiere exa m in a r a te n ta m e n te una cosa para ver si est de la
m anera conveniente o debida y el explorar es un ac to que nos
exige exam inar deb id am e n te u na cosa o un lugar para c o m
p re n d er c m o est y cul es su situacin. El buscar nos est
sealando que d ebem os hacer algo para e n c o n tr a r a alguien o
algo, y finalm ente el rastrear, seguir o buscar a alguien o algo
por m edio de sus huellas. Si sum am o s to d o s estos significados
y definiciones nos acercaram o s a una visin ms global y t o
talizante del acto de investigar.

En n uestro m edio acadm ico y universitario se sigue m a

n ejando la idea equivocada de que to d o aquello que no se c i
a a .procedim ientos, n orm as y tcnicas propias de la investi
gacin form al, o sea un c o n ju n to de reglas q ue tienen por
p ro p sito establecer relaciones en tre variables, resolver algu
nos problem as especficos, e fectu ar p ro n s tic o s y p rediccio
nes con el m ay or nivel posible de confiabilidad, no es p ro p ia
m en te una investigacin. Ello ha c o n trib u id o a que n uestros
e stud iantes sigan crey en d o que los actos de identificar as
pectos y p u n to s de vista, buscar y resolver contradicciones,
relacionar un hecho con sus causas y consecuencias, explicar
y c o m p re n d e r los hechos, explicitar los valores y principios
q ue inspiran y guan la accin, etc., n o son p ro p ia m e n te in
vestigacin . Las mismas funciones de e n u m erar, describir,
c o m parar, distinguir, clasificar, definir o situar un fen m e n o
o una actividad en un tie m p o y en un espacio d e te rm in a d o ,
ta m p o c o haran parte del c a m p o investigativo. Ello quiz nos
ensea que existen niveles de investigacin, los cuales van d es
de el ms simple acto de pensar hasta las fu ncio nes superiores
de la investigacin cientfica.

Para m uchos d o ce n te s de la investigacin el acto de in

vestigar slo es posible cu a n d o se asum e una ac titu d m e n
ta l frente a las cosas y los hechos q u e lo rodean. Es un a p r e n
der a buscar, a explicar sus efectos y consecuencias, estab le
cer vnculos y relaciones, e fectu ar p ron sticos, p ro b lem a tiza r
la realidad, ex a m in a r c r tic a m e n te los hechos y fen m eno s,
verificar su falsedad o verdad. Com ienza con la curiosidad y
la m a n a de p re g u n ta rlo t o d o , y culm ina con el cuestiona-
m ie n to c o n c ep tu al de una realidad com pleja y c o n t r a d i c t o
ria. Y esta ac titu d se co m ienza a desarrollar desde n io , c u a n
do recin em pieza a descubrir el m u n d o invisible y secreto
que lo rodea, cu a n d o a b u rre a los ad u lto s con sus p o r q u ,
o sea, cu a n d o com ienza a germ inar co m o semilla el v erdadero
esp ritu de la bsq ued a y de la investigacin, q u e si se a lim en
ta, se estim ula y se desarrolla a d e c u a d a m e n te , te n d r cu a n d o
a d u lto una d im en si n realm en te cientfica. Y ello en la m ed i
da q ue com ience a c o m p re n d e r los c o n c ep to s, los principios,
ca tegoras y n ociones tericas y operativas de la ciencia y su
m to d o .

C u n d o y c m o co m ien z a a nacer en las personas el in

ters, la ac titu d o la predisposicin p o r el m to d o y la inves
tigacin cien tfica? A lgunos afirm an que este inters c o m ie n
za c u a n d o las personas se p lan tean u na serie de su p uestos que
no p u e d e n d e m o s tra r o un c o n ju n to de p rob lem as q ue no
p u e d e resolver, que a la p o stre se c o n s titu y e n en el m arco l
gico y on to l g ic o del p e n s a m ie n to cien tfico . V eam o s algu
nos de estos supuestos:

De ace p ta r que la indu ccin p u ed e p r o p o rcionar

nueva in fo rm ac i n , o sea, a p a rtir de ciertas p ro p o s i
cio n e s p a r t icu lares singulares p ara llejjar a una o va
rias p ropo siciones m s generales.

C reer en la validez de los procesos deductivos, p or

m ed io de los cuales se p u ed e e x tra e r una c o n s e c u e n
cia de uno o mas principios, premisas~o s u p u s to s r

S u p o n e r que los hechos no se p ro d u c e n cprichosa-

m en te, sino que estn determ inados, o sea, que los fe
n m e n o s y los procesos resp o n d en a un e n c a d e n a
m ie n to de causas y efectos.

E star convencidos de que los fe n m e n o s de la n a t u r a

leza o de la sociedad h u m a n a p u ed e n ser ordenad os y
pre s e n ta r ciertas regularidades, o sea, q ue o cu rran de
a c u e rd o co n una regla o con u n ifo rm id ad .
 T en e r confianza en las observaciones del c ie n tfic o , o
sea, que los medios que utiliza para c o n o c e r y ex p li
car la realidad sean g aran ta de veracidad y verificabi-
bilidad,

O tros p lantean en cam bio que la duda es el ca m in o que

nos p uede llevar a la investigacin c ie n tfica , p a rtic u la rm en te
la d ud a ap a re n te o fingida , tal c o m o se p resenta en el p la n
tea m ie n to cien tfico de un p ro blem a. Esta d ud a significa slo
un prescindir de la certeza natura l, con el fin de llegar a la
certeza cientfica p or m edio de la c o m p ro b a c i n y e la b o ra
cin exp lcita de las ra z o n e s ,o s e a ,a travs de la accin de la
investigacin cientfica. La d uda nos c o n d u c e a p lan tea rnos
problem as, a hacernos p reguntas y a cu e s tio n a rn o s las cosas.
A q u hay que re co rda r la fam osa d u d a filosfica , que es
una suspensin transitoria del juicio hasta reun ir los c o n o c i
m ientos necesarios para form ularlo con seguridad, y que para
algunos, es la m edida de lo que es la investigacin cientfica.

Son m uchas las definiciones y op in io n es d iferentes que

existen e n tre los investigadores y cien tfico s sobre lo que c o
m n m e n te se den o m in a investigacin c i e n tf ic a . A d olfo
C iitto afirm a que la investigacin cien tfica c o n s titu y e un
proceso de ajuste sistem tico en tre la realidad y el c o n o c i
m ien to o representacin de e lla 3 . Para Claire Selltiz, el ob-
tetivo de la investigacin cien tfica es d escub rir respuestas a
d eterm in a d as i n t e r r o g a n t e s a travs de la aplicacin de p r o
cedim ientos cientficos. Estos p ro c e d im ie n to s han sido desa
rrollados con el objeto de a u m e n ta r el grado de certeza de
que la inform acin reunida ser de inters para el in te rro g a n
te que se estudia y que, adem s, re n e las co nd icion es de fia
bilidad y o bjetiv idad a . Eli de G o rtari afirm a que la investi
gacin cientfica, co m o to d as las otras actividades hum an as,
se realiza con m ay ores probabilidades de x ito c u a n d o previa
m en te se elabora un p ro y e c to del trab a jo p o r realizar, en el

3 C R I T T O , A d o l f o . E l m t o d o c i e n t f i c o e n las c i e n c i a s s oc i al e s .
P a id s .

4 S E L L T I Z , C. M. J a h o d a y o t r o s . M t o d o s d e i n v e s t i g a c i n e n las
r e l a ci o ne s sociales. R ialp. M adrid, 1 9 7 1 .
cual se incluye el p ro c ed im ie n to para ejecutarlo. El m to d o
cien tfico es ju s ta m e n te el p ro c ed im ie n to planeado que se
sigue en la investigacin, para descubrir las formas de ex is te n
cia de los procesos" . O tros autores co m o Mario Bunge, L. Fes-
tinger, Lucien G o ld m an , Lefebre, Lazarsfeld, P opper, Mer-
ton, etc., han ensayad o sus propias definiciones sobre el as u n
to. las cuales nos hablan de una actividad encam inada a la s o
lucin de problem as, que se define por e) uso de un m to d o
cien tfico, que es un p ro c e d im ie n to sistem tico destin ad o a
adquirir nuevos c o n o c im ien to s, que es el proceso formal de
llevar a cabo el m to d o cien tfico y una gran ca ntidad de f o r
mas diferentes de en te n d e r y explicar una actividad que tiene
facetas y m atices m uy diversos.

Para que una investigacin cientfica adquiera el carcter

de tal de c i e n t f i c a n a tu ra lm e n te se necesita que rena
ciertos requisitos en c u a n to al m to d o , a los fines u objetivos.
A juicio del investigador argentino Ezequiel Ander-Egg, los
aspectos que caracterizan una investigacin cien tfica , seran
los siguientes:

A nte to d o , es una for m a de p la n te a r p ro b lem a s y

buscar solu cio nes m ed iante una indagacin o b sq u e
da que Tiene un inters t e o rtico o una p re o cup aci n
prctica. ' "

De una m anera m uy general, se llama tam b in investi

gacin c ie n tfic a, a la a d q u isicin de c o n ocim ientos
acerca de un aspecto d e la realidad (situ acin-p rob le
m a) corcel fin de actu a r sobre ella.

Es una ex ploracin sistem tica a partir de u_n_m arco

te rico en el q ue se encajan los pro blem as o l_as h ip
tesis co m o encu ad re referencial.

R equ iere una fo rm u lacin precisa del p ro blem a que

se quiere investigar y de un diseo m etodolgico
en el que se expresen los p ro c ed im ie n to s para buscar
la o las respuestas implicadas en la form ulaci n del
prob lem a.

5 D E G O R T A R 1 , Eli. L g i c a g e n e r a l . G r i j a l b o , M x i c o , 1 9 7 2 .
 Exige com p ro b a ci n y verificacin del h ec h o o fe n
m en o que se estudia m ed ian te la co n fro n ta c i n e m p
rica.

Trasciende las situaciones o casos particulares para h a

cer inferencias de validez general.

Utiliza una serie de in stru m en to s m eto dolg icos que

son relevantes para o b te n e r y c o m p ro b a r los d atos
considerados p e rtin e n te s a los objetivos de la investi
gacin.

Por ltim o, la investigacin se registra y expresa en un

inform e, d o c u m e n to o e s tu d io 6 .

Para la m a y o ra de los investigadores, el h ec h o de e n f re n

tarse con un p rob lem a cientfico , y planteafse su co rre sp o n
diente solucin y respuesta, ya implica una a c titu d que se rela
ciona y se vincula a la investigacin cientfica. De a h que se
afirm e que no hay investigacin cien tfica si no existe un p r o
blem a que resolver, describir, explicar o sim p lem ente id e n ti
ficar.

Hay que acep tar que existen num erosas co ncepcion es es

tereo tip a d as sobre la expresin investigacin c ie n tfic a , ya
que tradicionalm ente d om in an los usos y los criterios a c a d
micos y form alistas sobre el as u n to . En n u e s tro m edio por
ejem plo, d om in a la posicin n o rte a m e ric a n a , d o n d e la investi
gacin se relaciona con el m anejo de tcnicas de recoleccin y
tra ta m ie n to de datos em pricos. En m uchas universidades la
investigacin es solam ente esto. C o m o c o n tra p a rtid a existe la
co ncepcin de que la pro du c ci n del c o n o c im ie n to est reser
vada a un grupo m uy exclusivo de personas, ms inteligen
t e s y p reparadas que el c o m n de las personas. Para estos
sectores el prod uc ir co no c im ien to s es un ac to f u n d a m e n ta l
m en te terico, de carcter lgico y d is ta n te de to d a c o n c e p
cin ideolgica o actividad prctica. Esta ltim a tiene un va

6 A N D E R -E G G , Ezeq uiel. T cn ico s d e investigacin social Huma-

n ita s , B u e n o s A i r e s , 1 9 8 3 .
lor secun dario y se limita a a p o rta r algunos d atos que posibi
litan a la te o ra sacar sus conclusiones, generalizar y concep-
tualizar. A su juicio la investigacin cien tfica n o p u ede c o n
vertirse ni en u na ra zn e m p rica y pragm tica, ni en su d e
fecto, en un apndice de una co n c ep ci n ideolgica. Creemos
que en los dos casos se trata de en fo q u e s m u y unilaterales so
bre la investigacin, ya que to d o s estos aspectos se reflejan y
se c o m p le m e n ta n . Por o tra parte , ta m p o c o se p u ed e n dejar por
fuera los paradigm as cualitativos, fenom enolgicos, n a tu ra ls
ticos, etnogrficos, etc., que ju n to con los analticos, funcio-
nalistas y m arxistas, form an p a rte de n c o n ju n to de opciones
y alternativas que posee la investigacin cien tfica para desa
rrollar sus actividades.

1.2 T ipologas y paradig m as de la investigacin cientfica

En la actu alidad se hace m u y difcil clasificar la inm ensa

c a n tid a d y variedad de m od alid ades investigativas, que si bien
en m u ch o s casos n o pasan de ser simples tcnicas y m to d o s,
se les ubica d e n tro de d e te rm in a d a tipologa. Pero detrs de
cada u n o de estos tipos de investigacin se e n c u e n tra una c o n
cepcin filosfica que los su s te n ta n y los respaldan te ric a
m en te, y que en la te rm in o lo g a actual se le d e n o m in a para
digma de investigacin. C o m o verem os, n o siem pre estos p a
radigmas se derivan o son una exten sin o perativa de d e te r m i
nadas escuelas o c o n c ep cio n es filosficas, sino que en m u ch o s
casos se n u tre n de elem e n to s co n c ep tu ales p ro ven ien tes de di
ferentes corrientes. Para G uillerm o Briones, u n paradigm a
de investigacin es una concepcin del o b je to de estudio
de u n a ciencia, de los p roblem as para estudiar, de la naturaleza
de sus m to d o s y de la form a de explicar, in te rp re ta r o c o m
p re n d er segn el caso los resultados de la investigacin
realizada. En c o n j u n t o , el paradigm a define lo q ue c o n s titu y e
la ciencia le g tim a para el c o n o c im ie n to de la realidad a la
cual se re fie re 7 . El p ro p io a u to r c ita d o grafica de esta m a n e
ra el paradigm a de investigacin:

7 B R I O N E S , G u ille r m o . M t o d o s y t cn i ca s a v a n z a d a s d e i n v e s t i g a
c i o n e s a p l i c a d a s a la e d u c a c i n y a las c i e n c i a s s o c i a l e s M d u l o 1.
E p i s t e m o l o g a y m e t o d o l o g a d e la i n v e s t i g a c i n s oc i al . C u r s o a
d i s t a n c i a . I C F E S . P IIE . B o g o t , 1 9 8 8 . .
 Fig. 1

T ra d ic io n alm e n te el trm in o p a ra d ig m a se utiliza c o

mo sinnim o de m od elo o ejem plo, o en su d e fecto se usa en
lingstica para designar un c o n ju n to de esquem as formales
o virtuales de elem ento s, pero en el caso re lacion ado con la
investigacin tiene un significado d iferente. A q u el paradig
m a se c o n stitu y e en un p u n to o una co n c ep ci n interm edia
en tre una co ncepci n filosfica y la actividad o los p ro c e d i
m ientos m etodolgicos p ro pios de la investigacin. Una c o n
cepcin filosfica, p o r su ca rcter e s tric ta m e n te terico, no
p ued e convertirse d irec tam en te en una alternativa m e t o d o l
gica u operativa de una investigacin, sino que ello es posible
slo a travs de los pro c ed im ie n to s que utiliza la investigacin
en el proceso de opercionalizacin de las variables, hiptesis
o supuestos tericos. Para algunos investigadores, un p aradig
ma no es otra cosa que la tradu c ci n en trm in o s operativos
y m etodo lg ico s de las ideas, c o n c e p to s y re p resen tacion es
tericas que se efectan sobre un o b je to de estu dio . Su utili
dad en la investigacin cien tfica es obvia, ya que en el m o
m e n to de apoyarse en un paradigm a re c o n o c id o , perm ite s u
perar las co ntrad iccio n es y discrepancias que tra d ic io n a lm e n
te p u eden surgir entre la ciencia y la realidad, e n tre la te o ra
y la prctica. A) surgir esta instancia in term ed ia es posible
integrar y c o m b in ar m uchas co ncep cio nes, y resolver los ab is
m os que separan las diversas co ncepciones. N o hay que olvi
dar que en la actualidad, entre los investigadores existe cierta
tendencia al eclecticism o y se a d o p ta lo que parece positivo y
co nveniente de una u otra c o rrien te, in d e p e n d ie n te m e n te de
que stas sean opuestas o no. Pero a pesar de este eclecticis
m o , existe un nfasis y p re d o m in io de ciertos rdenes de
ideas. Hoy da se habla de 5 paradigm as que d o m in an el esce
nario de la investigacin cientfica:
 Principios y con ceptos

E PIST EM O LO G IC O S

LO GICOS

M A T E M A T IC O S

EST A D IST IC O S

F IL O SO F IC O S

P SICO LO G ICO S

SO C IO L O G IC O S

H IST O R IC O S

F ig . 2 . P a r a d i g m a s d e i n v e s t i g a c i n . En la a c t u a l i d a d l o s p a r a d i g m a s d e
i n v e s t i g a c i n se h a n c o n v e r t i d o e n las c o n c e p c i o n e s i n t e r m e d i a s e n t r e
los p r in c ip io s y c o n c e p t o s t e r ic o s p r o p io s d e algu n as d iscip lin a s q u e
f u n d a m e n t a n la i n v e s t i g a c i n c i e n t f i c a y l o s p r i n c i p i o s o p e r a t i v o s y
m e t o d o l g i c o s d e la i n v e s t i g a c i n p r o p i a m e n t e d i c h a . N o h a y q u e o l v i
d ar q u e e s t a s d i s c i p l i n a s t e r i c a s t i e n e n su p r o p i a rea y c a m p o d e a c
c i n o d e i n f l u e n c i a , y q u e , si b i e n s o n l o s f u n d a m e n t o s t e r i c o s d e la
i n v e s t i g a c i n c i e n t f i c a , s t a s n o t i e n e n c o m o n i c o r e f e r e n t e la i n v e s
t i g a c i n . D e a h la n e c e s i d a d d e t r a d u c i r e s t o s c o n c e p t o s y p r i n c i p i o s
t e r i c o s a i o s n i v e l e s m s e s p e c f i c o s y o p e r a t i v o s d e la i n v e s t i g a c i n
c i e n t f i c a ; d e lo c o n t r a r i o s u s n i v e l e s d e t e o r i c i d a d n o s o n c o m p a t i b l e s
c o n las e x i g e n c i a s o p e r a t i v a s y m e t o d o l g i c a s d e la a c t i v i d a d i n v e s t i g a -
t iv a . A l g u n o s i n v e s t i g a d o r e s p l a n t e a n q u e el p a r a d i g m a d e i n v e s t i g a
c i n , al m e d i a r , b u s c a s u p e r a r las v ieja s c o n t r a d i c c i o n e s e n t r e la t e o r a
y la p r c t i c a , e n t r e lo e s t r i c t a m e n t e c o n c e p t u a l y l o o p e r a t i v o .
 Marxista
Funcionalista
A naltico
In terp retativ o
E structuralista

Algunos tericos de la investigacin n o estn p le n a m e n

te convencidos de la existencia de stos paradigm as y c o n s id e
ran que stos son el resultado de una clasificacin arbitraria
de los filsofos y de los epistem logos, que buscan establecer
un pu en te artificial entre la te o ra y la prctica investigativa.
Creem os que los prejuicios en to rn o a los paradigm as son in
justos, ya que en la prctica se ha p o d id o c o m p ro b a r que esta
articulacin de lo filosfico y lo o p erativo , p ro p io del p ro c e
so investigativo, ha posibilitado alcanzar m ayore s niveles de
unidad en tre lo terico y lo p rctico, que n o rm a lm e n te se ha
co n stitu id o en un etern o dolor de cabeza de la investigacin
cientfica. D ebido a que e estudio de los paradigm as de inves
tigacin es un tem a com p lejo y denso, d o n d e se conjugan n u
m erosas d octrinas y postulad os filosficos, epistem olgicos,
lgicos, estadsticos y m eto dolgicos, slo nos lim itarem o s a
destacar algunos principios generales de cada u n o de estos p a
radigmas.

El paradigma marxista se f u n d a m e n ta en as ca tegoras y

principios propios del m aterialism o h istrico y dialctico. La
dialctica m arxista, a juicio de sus partidarios, es una ciencia
que trata de las leyes ms generales del desarrollo de la n a t u
raleza, de la sociedad y del p en sa m ie n to h u m a n o . Marx y En-
gels es tru c tu ra ro n la dialctica sob re la base de la co n c ep ci n
m aterialista del proceso histrico y del desarrollo del c o n o c i
m ien to , generalizando los procesos reales que o cu rren en la
naturaleza, en la sociedad y en el pensar. En la dialctica c ie n
tfica se co m b in an orgnicam ente las leyes del desarrollo t a n
to del ser c o m o del cono cer, d a d o que tales leyes po r su c o n
ten id o , son idnticas y slo se diferencian p or la form a. De
a h que la dialctica materialista sea no slo una d o c trin a on-
tolgica, sino adem s gnoseolgica, una lgica que ex am ina
el pen sa m ie n to y la cognicin ta n to en su devenir c o m o en su
desarrollo, y en ellos est co ntertido co m o te n d e n c ia su f u t u
ro, es decir, aq uello que devendr. Este m aterialism o dialcti
co se en c u e n tra fu n d a d o en algunas leyes y principios genera-
Ies, que a la po stre son los que caracterizan y d efinen este p a
radigm a investigativo. S on los siguientes:

Ley de la u n id ad y lucha de contrarios

Ley de tran sfo rm aci n de los cam bios cua ntitativos
en cualitativos
Ley de la negacin de la negacin

La ley de la unidad y lucha de co n tra rio s im plica la exis

tencia de co ntra dicciones, que es un m o d o de transform acin
de los fe n m e n o s o procesos, en razn de la presencia en su
seno de asp ectos o p uestos que s u p o nind ose necesarios el
u n o y el o tro , tien d en a excluirse m u tu a m e n te , pero a su vez
coexisten s im u ltn e am en te, pues el u n o su p o n e al otro. La
ley de tra n sfo rm aci n de los cam bios cu a n titativ os en c u a lita
tivos revela las vas y form as de desarrollo del m u n d o m a t e
rial y social, y la ley de la negacin se refiere a la ten dencia
principal y la correlacin de lo viejo y lo nuevo en el desarro
llo del m u n d o natural y social.

En un in te n to p o r darle a la co n cepcin materialista d ia

lctica u na m e to d o lo g a propia en el terren o cognoscitivo,
cien tfico y edu cativo , surgi en la dcada del 6 0 en la U nin
Sovitica, u n a serie de teo ra s y p la n te a m ie n to s que c u e stio
n aro n las rgidas y dogm ticas posiciones d o m in an tes. Los so
viticos Davydov, M ajm utov y o tro s, dieron n ac im ien to a
una c o n c ep ci n d e n o m in a d a co n c ep ci n p r o b l m ic a , que en
sus com ienzos surgi c o m o un m t o d o y un m to d o p e d a
ggico, pero que p o ste rio rm e n te se tran sfo rm en un verda
dero paradigm a investigativo que le n ta m e n te ha te n id o relativo
auge en varios pases. Los fu n d a m e n to s de esta co n c ep ci n se
c e n tra n en los prin cipios de la p rob lem icid ad de los c o n o c i
m ien to s nuevos que se d escubren y la suposicin del objetivo.
R ealm en te no existe pleno ac u erd o sobre c m o definir el t r
m ino p ro b le m ic id a d , ya q ue para m uch o s ste va ms all del
p ro b lem a y se refiere a las diversas con tra d iccio n es que sur
gen en tre lo co n o c id o y lo d esco nocido o buscado, y que cul
m ina con la solucin del prob lem a. Para otro s en cam b io, la
problem icid ad tiene un significado ms form al, ya que t e n
d ra relacin con el proceso del p la n te a m ie n to del problem a.

A u n q u e al paradigm a m arx ista no se le re co n o ce d irec ta

m e n te existencia c o m o m to d o investigativo co n caractersti-
cas propias, ha influido p o d e ro s a m e n te en la gestin y e s tru c
turac i n de algunas m odalidades de la investigacin c u a lita ti
va, de tipo histrico o so cioeco nm ico , de a h q u e se afirme
que el paradigm a m arxista se ha c o n s titu id o en un foco p o
tencial de influencias, pero n o en u n a realidad njetodolgica
o cien tfica de la investigacin.

El paradigma funcionalista tiene m uchas variantes y c o

rrientes diferentes, de a h la dificultad para unificar los c r ite
rios frente a lo q u e u sualm ente se define c o m o f u n c i n y
fu n c io n a lism o , co n c ep to s sobre los cuales se asienta este p a
radigm a. Segn E o b e r t M erton, u n o de los au to re s q u e i n t r o
d u jero n p r cticam en te el trm in o en la investigacin, d efine la
fu ncin co m o una consecuencia objetiva observable, p ro d u c i
da p o r la presencia de un e le m e n to en el seno de un sistem a so
cial, la cual a u m e n ta o m antiene su grado de in te g ra ci n 8 .
Este paradigm a surgi a partir de algunos principios bsicos
t o m a d o s de los trabajos de Max Weber, Wlfredo P areto y
Em ilio D urheim , el padre del positivism o, d esarrollados p o s
terio rm e n te p o r los a n tro p lo g o s Malinowski y Radliffe-Brown,
e s tru c tu rad o s y puestos en prctica p o r los socilogos n o r
team ericano s Parsons y Merton.

Este paradigm a se asocia co n los p o s tu la d o s de la socio-

logia n o rtea m erica n a que critica el m to d o histrico y que
considera qu e la exigencia prim ordial de la investigacin c o n
siste en establecer e m p ric a m e n te los hechos del caso en es
tu d io , o sea, le interesan los estado s m anifiestos. M erton, a la
inspiracin o ca rcter vago del m t o d o h ist rico , o p o n e la se
guridad de las tcnicas de en cu esta y de anlisis del c o n te n id o
m anifiesto. Su funcin no es tran s fo rm a d o ra c o m o en el caso
m arxista, sino investigar la realidad de un sistem a para, p rim e
ro d e te c ta r los aspectos disfuncionales del sistem a, y p o s te
rio rm en te , p ro c u ra r los arg um entos y la in fo rm ac i n que sir
va para convertirlos en funcionales, y de esta m anera preser
var y asegurar la existencia y el fu n c io n a m ie n to del sistema.
O sea los funcion ales son positivos para el sistem a social y
son d isfu ncionales , si pro vocan un e stad o de r u p tu ra con

8 M E R T O N , R o b e r t K. S o c i a l t h e o r y a n d s o c i a l s t r u c t u r e . G l e n c o e ,
1, 1 1 . T h e F r e e P ress. 2 n d e d . 1 9 6 7 .
d ic h o sistema. El paradigm a funcionalista to m a m u ch o s as
pec to s del em pirism o clsico y del positivism o, pero en gene
ral se le asocia con algunas co rrientes idealistas actuales: fe n o
m eno log a, realismo crtico , personalism o, p rag m atism o , etc.

El paradigma a n a ltico, al igual que el funcionalism o,

tiene facetas m uy distintas y que algunos derivan de un m a
terialism o m o d e rn o n o m arxista y de un realismo cien tfico
que se e n c u e n tra vincu lad o con las co ncepciones propias de la
lgica-m atem tica y del neopositivism o. Paul Lazarsfeld, uno
de los ms im p o rta n te s tericos de este paradigm a, afirma
que la m e to d o lo g a en las ciencias sociales es necesariam ente
un e n f o q u e a n a ltic o que analiza estudios co n c re to s para ex-
plicitar los pro c ed im ie n to s que se em plearn, los supuestos
su b y ac en tes que se co nsideraron y los m o d o s de explicitacin
que se ofrecieron. U no de los criterios d o m in a n te s de este p a
radigm a es la existencia de las variables, qu e a la postre se
co n stitu y e n en las dim ensiones de un fe n m e n o y las cuales
tien en co m o caracterstica principal, la capacidad de asumir
d istinto s valores.

O tro de los tericos de este paradigm a es el co n ocido

e p istem logo arg entino Mario Bunge, para el cual la ciencia es
fu n d a m e n ta lm e n te analtica, ya que la investigacin cien tfi
ca a b o rd a p rob lem as circunscriptos, u n o a u n o , y tra ta de
d e s c o m p o n e rlo to d o en elem en tos (no necesariam ente lti
m os o siquiera reales). La investigacin cientfica no se p lan
tea cuestiones tales com o: C m o es el universo en su c o n ju n
to? o C m o es posible el co n o c im ien to ? T ra ta en cam bio,
de e n te n d e r to da situacin total en trm ino s de sus c o m p o
nentes. In te n ta descubrir los elem en tos que c o m p o n e n cada
to ta lid a d , y las in te rc o n ex io n es que explican su in teg ra ci n .

T a m b i n son im p o rta n te s rep resen ta n te s de este paradig

ma, adem s del m en c io n a d o Paul Lazarsfeld, el psiclogo
K u r t Lewin y H arold Laswell, q u e desarrollaron la c o n c e p
cin d e n o m in a d a anlisis de conten ido s, la cual se utiliza en
la descripcin objetiva, sistem tica y cuan titativ a del c o n t e n i
do m anifiesto de la c o m u n ica ci n de masas.

El paradigma cualitativo-interpretativo se asocia f u n d a

m e n ta lm e n te con la investigacin cualitativa, p a rtic u la rm e n te
en el c a m p o de las ciencias sociales. M eto do l g icam en te se ca-
acteriza po r el nfasis que hace en la aplicacin de las tcn i
cas de descripcin, clasificacin y explicacin. De los tipos de
investigacin ms co m un es que form an p arte de este paradig
ma, h abra que m en cion ar el etnogrfico, an tro polg ico , e s tu
dios de casos, etc., sobre los cuales hablarem os ms a m p lia
m en te en los prx im o s captulos.

F in alm en te el paradigma estructuralista tiene sus o rg e

nes en la dcada del 50, p a rtic u la rm en te en el c a m p o de las
ciencias sociales, pero fue el a n tro p lo g o Claude Lvy-Strauss
quien dio form a a su cu e rpo terico y prctico. Su n o m b re
nos sugiere que su base es la idea de estructura, que en t rm i
nos generales se utiliza para designar el m o d o c m o las partes
de un to d o estn articuladas unas con otras, fo rm a n d o una
totalidad co ncreta. La estru c tu ra es lo que da u n id ad a la dis
posicin interna de un c o n ju n to que perd u ra en el tiem po.
Pero la estru c tu ra tam bin, es lo que da significacin a cada
una de las partes, que son d ep e n d ie n tes del to d o y solidarias
en tre s, de tal m anera que to d a m odificacin en cualquiera
de ellas, afecta inevitablem ente a las dems.

La co n cepcin estructuralista ha invadido la m a y o ra de

las disciplinas de las ciencias sociales y hum anas, de a h que
exista un en fo q u e estructuralista en el terren o de la p sicolo
ga, de la lingstica, en las ciencias eco nm icas, etc., donde
se destacan n o m b res c o m o J e a n Piaget, R o m n J a c o b s o n y
otros. C om o m to d o , el estru c turalism o consiste en c o n f r o n
tar c o n ju n to s diferentes para descubrir una es tru c tu ra co m n
y diferencias significativas que, al m ism o tiem p o, p e rm itan la
distincin y relacin entre ellos.

1.3 F u n d a m e n to s filosficos y epistem olgicos

de los paradigm as de investigacin

Es evidente que todos estos paradigm as de investigacin

son el resultado de directrices y d e rro tero s sealados po r d i
versas corrientes filosficas y epistem olgicas, la m a y o ra de
las cuales tienen su p rop ia co n cepci n sobre el proceso de
construcci n de la ciencia y sobre los criterios tericos que
su sten tan la investigacin cientfica, Cules son las p rin c ip a
les co rrientes filosficas que sirven de m arco terico y de
p u n to de a p o y o de estos paradigmas? Son n um erosas, y men-
clonarlas todas nos obligara a efectuar una verdadera historia
de la filosofa, de ah que nos limitaremos a m encionar las
ms conocidas. Por otra parte es muy d ifcil encontrar q u
m icam ente puras estas corrientes o^escuelas filosficas, ya
que en m uchos paradigmas sus postulados y fundam entos se
entrem ezclan y se com binan para dar nacim iento a co n cep
ciones eclcticas y m ultifilosficas. Con un criterio ms bien
formalista que crtico o riguroso, hacem os referencia a aque
llas caractersticas ms destacadas de estas corrientes, las cua
les muchas veces asumen una actitud y una posicin diferen
te y aun discrepante, frente al problema del con ocim ien to,
o sea, frente al proceso en virtud del cual la realidad se refle
ja y se reproduce en el pensam iento hum ano.

El em pirism o es una teora epistem olgica que considera

la experiencia sensorial com o c fu en te del saber. Afirma
que tod o con ocim ien to se fundam enta en'larexperiencia y se
adquiere a travs dg la experiencia. La doctrina fue.desarrolla
da originalm ente por un grupo de filsofos ingleses, entre los
cuales cabe destacar a L ocke, B erkeley, H um e, Francis Ba-
con , H obbes y otros. Si bien histricam ente el siglo XVIII
marca el com ien zo de una con cepcin que ha tenido gran in
fluencia en el desarrollo de la investigacin cien tfica, es en el
siglo XX cuando adquiere m ayor preem inencia este postulado
centrado en la fuente de la experiencia sensorial com o proce
d im iento fundam ental del con ocim ien to y de la experiencia
cognoscitiva. En este terreno, el em pirism o tradicionalm ente
se ha enfrentado con el racionalism o. El punto principal de la
divergencia est en que el em pirism o infiere de la experiencia y
no de la m ente misma, com o lo hace el racionalism o, el ca
rcter universal y necesario de los con ocim ien tos. Los crticos
de esta escuela afirman que sta sobrestim a y sobrevalora la
experiencia y subestim a el valor de las abstracciones, de lo
terico y teoras cien tficas de la cognicin. Al sobrevalorar
la experiencia, a juicio de stos, se niega el papel activo y la
independencia relativa del pensar.

Uno de los aspectos ms notorios que caracteriza el m o

delo em pirista en la investigacin y en la produccin de c o n o
cim ientos es el lugar privilegiado que ocupa el dato. Se parte
del supuesto de que la verdad est contenida en los hechos, por
lo tanto la tarea primordial de la prctica cien tfica radica en
constatar y en medir estos hechos con el fin de establecer
posteriorm ente relaciones que nos permitan generalizar a ni
veles de mayor abstraccin. Usualm ente los datos se registran
a travs del em pleo de tcnicas, todas consideradas objeti
vas, particularmente fundam entadas en principios y reglas
estadsticas. Una vez aplicadas las tcnicas para obtener la in
form acin, se com ienza el proceso de refinam iento de los da
tos, es decir, se elaboran y se traducen los indicadores, sin teti
zando en ndices y estableciendo relaciones estadsticas. A
partir de este proceso estaram os en con d iciones de realizar
las interpretaciones tericas. En esta prctica no existen ni
principios ni teora que guen la seleccin de lo que va a ser
asunto de nuestro estudio, sino que slo se establecen ob jeti
vos y propsitos operativos e instrum entales.

Esta dictadura del d ato en el caso em prico, es cu es

tionada por Mario Bunge, que afirma que ningn dato es por
s mism o una evidencia, sino que debe convertirse en tal una
vez interpretado con la ayuda de una teora. Ninguna eviden
cia es absoluta, ni tam poco anterior a la teora. En cam bio los
defensores de esta escuela, argumentan que sus crticos exage
ran. De ah que aduzcan una coherencia entre las variables y
los indicadores, o sea, que plantean la existencia de una in fe
rencia legtim a no supuesta arbitrariamente entre la inform a
cin obtenida y la elaboracin terica posterior, tratando de
asegurar la validez de sus proposiciones.

Para el racionalismo, segn G uillerm o Briones los co n

ceptos a priori no se basan en la experiencia sensible, sino que
son producidos directam ente por la razn o el intelecto (c o
mo los con ceptos de causa y sustancia), si bien adm iten que
algunos con ceptos tienen un origen em p rico9 . O tro punto
de discrepancia entre los empiristas y los racionalistas, es se
gn Briones, el problema de la verdad, ya que a juicio de los
segundos, todas las verdades necesarias son a priori, ya que
la experiencia slo nos puede decir que algo ha ocurrido o es
probable que ocurra, pero de ninguna manera que ese algo de
be ser a s 10 .

9 B R I O N E S , G u ille rm o . Obra citad a.

10 B R I O N E S , G u i l l e r m o . O b ra c i t a d a .
 En sntesis, el racionalism o co m o te o ra gnoseolgica
p lan tea que la universalidad y la necesidad caracteres lgi
cos del saber v erd ad ero no p u e d e n inferirse de la e x p e rie n
cia, ni de las generalizaciones de la misma. Slo p u e d e n e x
traerse del p ro p io e n te n d im ie n to , de co n c ep to s que le son in
n atos o de c o n c e p to s que existen slo en form a de ap titu des,
de predisposiciones del e n te n d im ie n to . El racionalism o en su
fase clsica surgi c o m o in te n to de explicar las p artic u la rid a
des lgicas de las verdaderas m atem ticas y de la ciencia n a
tural m ate m tic a , y sus re p re sen ta n te s ms destacado s fueron
Descartes, S pinoza, K a n t, F ichte, Leibniz, Hegel y Schelling
en los siglos XVII, XVIII y XIX, respectivam ente. Pero no
hay d u d a de q u e es el racionalism o c o n te m p o r n e o el que ms
ha influid o en los p resupu esto s tericos de la investigacin
cientfica, cu y o re p resen ta n te ms im p o rta n te es el francs
G astn Bachelard, el cual busca relacionar la filosofa co n la
ciencia, precisam en te con la clara in tencin de c o n stru ir una
filosofa de las ciencias. Las ideas epistem olgicas de B ach e
lard p lan tea n que el investigador debe buscar el p o rq u del
ob je to de e s tu d io , debe ir ms all de la apariencia, de lo fe-
no m en o l g ico , con una ac titu d ex p e c ta n te , c rtic a frente a
lo c o n o c id o y lo d esc o n o cid o , siem pre en guardia co n tra los
co n o c im ie n to s a c ep tad o s y tradicionales.

El m aterialismo ha te n id o m uch o s e n fo q u es y posicio

nes a travs de la historia, o sea, que no p o d e m o s h ablar de
una te o ra nica y ab so luta. En la co n c ep ci n m arxista, el
m aterialism o se o p o n e al idealism o, al cual considera una c o
rriente filosfica a n ticien tfica . Desde ese p u n t o de vista, el
m aterialism o con firm a el carc te r prim ario de lo m aterial y
el carc te r secun dario de lo espiritual y de lo ideal en la c o n
ce p ci n filosfica del m u n d o y la existencia. Lo cual signifi
ca q ue el m u n d o es e te r n o , que no ha sido cread o , que es in
finito en el tiem p o y en el espacio. Pero fu n d a m e n ta lm e n te
el m aterialism o cien tfic o afirm a que la conciencia es un p r o
d u c to de la m ateria a lta m e n te organizada y la con cib e c o m o
un reflejo del m u n d o e x terio r, c o n lo cual afirm a que la n a
turaleza es siem pre cognoscible.

Desde el ingenuo m aterialism o del a to m is m o de los fi

lsofos griegos D e m c rito y E picu ro , hasta las co ncep cio n es
del m aterialism o m arxista y del fisicalismo, los fu n d a m e n to s
de esta co n c e p c i n filosfica se c e n tran en el c o n c e p to y n o
cin de m ateria, que co m p re n d e tod o s los fe n m e n o s y p r o
cesos de) m u n d o objetivo ex istentes fuera de la conciencia
y del espritu h um an o. Para los m arxistas, el m aterialism o
dialctico se c o n stitu y e en la base general para el desarrollo
de la te o ra econ m ica, social y p o ltica de esta ideologa, y
se o p o n e al m aterialism o vulgar de los griegos q ue era mecani-
cista y m etafsico, ya que no da c u e n ta del desarrollo de los
procesos desde su instancia ms simple hasta la ms c o m p le
ja, p o rq u e a juicio de ellos la m ateria en su c o n ju n to no es
inm utable.

C om o ya lo sealam os a n te rio rm e n te , la escuela o c o

rriente op u esta al m aterialism o es el idealismo, q u e a simili
tu d de las otras escuelas filosficas tiene m uchas vertientes
diferentes. T am b in en esta co rriente las concep cio n es fluc
tan e n tre el idealismo objetivo de Platn y el n e o p l a t o
nism o, y las m odernas co ncep cio n es fenom enolgicas de
Husserl y otro s; p ero en esencia se p lantea co m o po stu lad o
central que los objetos fsicos no p u ed e n ten er existencia
aparte de una m en te que sea consciente de ellos. Pero cua l
quier posicin q u e asuma h is t ric a m e n te el idealism o, en ge
neral se caracteriza po r la im p o rta n c ia q ue le asigna a la c o n
ciencia, a las ideas, al p e n sa m ie n to , al sujeto y al y o en el p r o
ceso del co n o c im ien to . E n tre las posiciones c o n te m p o r n e a s
hay que destacar la fe n o m e n o lo g a , que ha ejercido gran in
fluencia en la investigacin cien tfica, p a rtic u la rm e n te los tra
bajos de Husserl, Heidegger y de M erle au -P o n ty . El c o n c e p to
central de la fe n o m e n o lo g a est destin ad o a su s te n ta r el p rin
cipio idealista subjetivo de que no hay o b jeto sin s u je to .
Para sus partidarios, los estados de la m e n te se caracterizan
bsicam ente p or tener una in te n c io n a lid a d , una direccin
hacia los o bjetos y que es necesario distinguir e n tre el o b jeto
co m o tal y la significacin q ue se le da. C o m o consecuencia
de ello, el filsofo se interesa especialm ente p o r los procesos
que se dan en el e n te n d im ie n to y el uso significativo del len
guaje. En ca m b io el investigador q u e acta d e n t r o de sus lin
deros, reduce el estu dio de la realidad a los niveles de u na m e
ra investigacin terica y co n c ep tu al. Para algunos, la fe n o
m eno log a no es o tra cosas que u na variante del eidetism o,
que c o m o sabem os es una a c titu d psicolgica qu e se observa
p a rtic u la rm e n te en nios de c o r ta edad, que re p resen ta m e n
talm e n te lo visto con a n terio rid ad con m u c h a n itid ez de d e
talles, c o m o si el estm u lo estuviera presente. Son las im
genes intuitivas subjetivas , p ro duc id a s p o r la fa n tasa (no
p o r el o b je to ) c o m o represen tacion es corrientes, iguales en
claridad plstica a las p ercepcio nes norm ales.

La fe n o m e n o lo g a busca ap re h e n d e r los h echos de la

conciencia p o r m ed io de la intuicin. C onsidera el fe n m e
no p re scin dien do de la realidad s u b y ac en te que le c o rre s p o n
de y ve en l el o b je to total que se da a u n a conciencia cog
noscitiva. No se hace ninguna distincin e n tre el fe n m e n o y
el c o n te n id o real. E n sociologa y en general en las ciencias
sociales, la a p ro x im a ci n fenom enolgica a la realidad social
consiste, n o t a n to en la descripcin o explicacin de los h e
chos objetivos (c o m o lo hace el positivism o), sino en la c o m
prensin de los m ism os y del sentido que revisten para los
sujetos que los viven.

Pero no hay d u d a de q u e u n a de las corrientes que ms ha

influido en la investigacin cientfica c o n te m p o r n e a , y que
para algunos es la co n c e p c i n filosfica y m eto d o l g ic a p o r
a n to n o m a s ia de la investigacin, es sin lugar a d u d as el p o s i
tivismo. Esta c o rrien te rechaza y asum e u na posicin crtica
frente a cu alq uier tip o de tendencia que bu squ e c o n o c im ie n
tos p o r m ed io de especulaciones m etafsicas o idealistas. De
igual m anera to m a c o m o bandera central la negacin de la
filosofa en calidad de c o n c ep ci n del m u n d o , re chazan do
to d o aquello q u e n o est sujeto a la c o m p ro b a c i n e x p e ri
m ental. I n te n ta crear una m e to d o lo g a o lgica de las cien
cias , q u e se c o n s titu y a en el nico cam ino para co n o c e r la
realidad. El p adre de esta escuela filosfica es el ingls Fran-
cis B aco n , q u e afirm aba que los filsofos no deben buscar
ms all de los lm ites de la naturaleza. En el siglo XIX, y en
el c a m p o de la sociologa, le co rresp o n d i a A ug usto C om te
la tarea de definir y caracterizar el trm in o p ositiv ism o ,
co n c e p to que hace p arte de su clsica divisin de los tres es
tadios: teolgico, m e tafsico y positivo. Los p u n to s ms c r
ticos del positivism o se refieren p rincipalm ente a su t e n d e n
cia p o r separar los juicios de h ec h o de los juicios de valor,
o sea, de las ideologas. P arte del su pu esto de q u e to d a c ie n
cia debe ser n e u tra , imparcial y objetiva, qu e c o m o sabem os
es la ten d en c ia d o m in a n te de m u ch o s cientfico s e institucio-
ciones co n te m p o r n e a s. De igual m an era es criterio de que la
sociedad, para efectos de su c o n o c im ie n to , d eb e ser trata d a,
estudiada o c o n o c id a con los m ism os p ro c e d im ie n to s qu e se
utilizan en el estu dio de las ciencias naturales. A juicio de los
positivistas, la sociedad est regida p o r leyes naturales, inva
riables e ind epen d ie n te s de la v o lu n tad y de la accin h u m an a.

Algunos im pu gnad ores de esta c o rrien te afirm an que en

cierta form a, su m to d o es la transposicin del m to d o de las
ciencias fsicas a las sociales. Divide la lgica c i e n tf ic a en
dos aspectos fun dam en tales, que a la po stre se c o n s titu y e n en
los in stru m e n to s principales del positivism o en la investiga
cin cientfica: la descripcin y la explicacin. Describir sig
nifica en este caso m edir, cuantificar y ms a m p lia m e n te , e x
presar los fen m e n o s p or la a trib u c i n de n m e ro s y m e d i
das. E sto implica la reduccin de la realidad a sus asp ectos
cuantificables y m ensurables. Esta descripcin p re s u p o n e una
ac eptacin de la sociedad, de los d ato s de h ec h o , separados
en variables o aspectos ms o m enos aislados. Para e x p lic a r
segn esta co rriente, tam b in se aslan los a c o n te c im ie n to s en
variables, se particularizan las co ndicion es causales del fe n
m eno, o sea, se busca c o n tro la r una d e te rm in a d a relacin. La
explicacin se hace en el universo de la ac eptacin y de la
co n te m p la c i n , segn una hiptesis fo rm u lad a p o r el investi
gador, para despus buscar hechos que se a d a p te n a ella.

En la segunda dcada del siglo XX surge un segundo tipo

de positivism o, d e n o m in a d o p o s itiv is m o lgico, q u e tuvo su
asiento en el C rculo de Viena, in teg rad o p o r un g ru p o de fi
lsofos alem anes y austracos, en tre los cuales cabe destacar
a Carnap, N e u rath y otros. T ra d ic io n a lm e n te se les re conoce
c o m o los gestores de un neopositivism o, que si bien tiene
c o m o p u n to de ap o y o las c o n c ep cio n es de Bacon y C o m te , a
diferencia de stos, renuncia a la posicin psicolgica y biolo-
gizante en el p ro b lem a del c o n o c im ie n to e in te n ta c o m b in a r
el em pirism o idealista subjetivo con el anlisis lgico del sa
ber. Segn el positivismo lgico, la a u t n tic a filosofa c ie n t
fica slo es posible co m o anlisis lgico de la ciencia, el cual
ha de te n d e r, por una p arte a elim inar la m e ta f s ic a (es d e
cir, la filosofa) y p o r o tra, a investigar la e s tru c tu ra lgica del
co n o c im ie n to c ie n tfico con el fin de descu brir el c o n te n id o
dad o d ire c ta m e n te o e m p ric a m e n te c o m p ro b a d o de los
c o n c e p to s o aseveraciones cientficas.
1.4 Filosofa, lgica y epistem olo ga, so portes tericos
de la investigacin cien tfica

H oy d a es im posible pensar en la c o n s tru c ci n de un

m arco terico sin la a y u d a y el ap o y o de algunos p re su p u es
tos epistem olgicos o c o n c ep tu ales bsicos, o la realizacin
de un diseo investigativo sin la p articipacin de-los p rin ci
pios y o p eracio nes lgicas que a la po stre le dan coherencia y
c o n tin u id a d . Nos h em os a c o s tu m b ra d o ta n to al lxico filos
fico, lgico y epistem olgico en la investigacin cientfica,
que p r c tic a m e n te lo hem os a d o p ta d o co m o p ropio. Quirase
o no, la investigacin cientfica y en general el a c to de c o n o
cer, descu brir o indagar, hacen p arte de una experiencia to tal
d o n d e estn involucrados no slo el sujeto u o b je to de inves
tigacin, sino una realidad am plia e inconm ensurable.

Por experiencia sabem os que disciplinas c o m o la lgica,

a travs del e x a m e n riguroso de la actividad cientfica e inves-
tigativa, d escubre el m o d o co m o se efecta el proceso de ela
b o ra ci n de la ciencia y las leyes que lo gobiernan. De esta
m anera la lgica se convierte en la disciplina que nos p erm ite
satisfacer la necesidad de indagar cules son las leyes q u e ri
gen el proceso de adquisicin del co n o c im ie n to y form ularlas
e x p lc ita m e n te , Y q u de h ab lar de los vn culos en tre la in
vestigacin y la filosofa o la epistem ologa, ya que a q u hay
q ue re c o rd a r que la investigacin cien tfica no sera posible
sin la a y u d a y el a p o y o de algunos su pu esto s e hiptesis filo
sficas, q u e a la po stre c o n fo rm a n los paradigm as investigati-
vos, o sea, las co ncep cio n es que tienen relacin con el o bjeto
de estu d i de u n a ciencia, los problem as p o r estu diar, de la n a
turaleza de sus m to d o s y la form a de explicar, in terp re tar o
c o m p re n d e r los re sultados de la investigacin realizada.

Mario Bunge, en su libro E p is te m o lo g a : ciencia de la

ciencia, nos habla de las diversas ramas de la ciencia que estn
involucradas con la investigacin cientfica y que l den o m in a
con el n o m b re de Nueva E pistem ologa. S eran las siguientes:

Lgica de la ciencia (problem as lgicos y estruc tu ras

lgicas de las te o ra s cientficas).
 Sem n tica de a ciencia (anlisis e interpretacin de la
conceptualizacin cien tfica).

Teora del c o n o c im ie n to c ien tfico (diferencia con

otros conocim ientos).

M eto do log a de la ciencia (estudio del m tod o general

de la investigacin).

O ntologia de la ciencia (anlisis de los supuestos bsi

cos o m etafsicos de la investigacin cien tfica).

A xio lo g a de la ciencia (estudio del sistem a de valores

que gua la investigacin).

Etica de la ciencia (estudio de las normas morales que

se cum plen en la investigacin).

E sttica de la ciencia (valores y reglas esttica? de la

investigacin cien tfica, particularmente de los estilos
literarios).

Algunos autores ns hablan de un paradigma co m o de

una concepcin donde se integran con cep tos epistem olgicos,
filosficos, m etodolgicos y lgicos, los cuales utilizan los in
vestigadores com o orientaciones y m edios articuladores de
sus trabajos investigativos. Pero en este caso los paradigmas
seran el resultado de numerosas con cepcion es filosficas, in
dependientem ente de que dom ine una sobre otra.

H oy da prcticam ente no se puede hacer investigacin

cien tfica sin el concurso de la ep istem ologa, aquella filo so
fa o teora de la ciencia que estudia crticam ente los princi
pios, hiptesis y resultados de las diversas ciencias, con el pro
psito de determinar su origen y estructura lgica, su valor y
alcance objetivo. Si partiramos de tod o aquel con ju n to de
ramas m encionadas por Bunge anteriorm ente, llegaram os a la
conclusin de que el estudio de la ciencia es una conjuncin
de aspectos lgicos, m etod olgicos, estad sticos, sem nticos,
on tolgicos, axiolgicos, ticos, estticos y naturalm ente, ins
trumentales.
 Pero u n o de los c o m e tid o s del epistem logo afirm a
Bunge es analizar la e s tru c tu ra lgica de las teora s c ie n tfi
cas, en to n c e s la lgica es una de sus h erram ientas de trabajo.
N a tu ra lm e n te el ep istem lo go se servir de la lgica de su si
glo, sin ser necesariam en te un especialista en ella, del m ism o
m o d o q u e el bilogo em plea la fsica de su siglo sin ser l mis
m o fs ic o 11. De igual m anera el investigador se servir de la
filosofa, de la ep istem olo ga, de la lgica, de las tcnicas es
tadsticas o reglas sociolgicas, p o rq u e tod as ellas form an p a r
te del proceso del d escu b rim ie n to y de la ex p e rim en taci n
cientfica.

De igual m anera, el m to d o cien tfico se basa en las

I tcnicas exp e rim en tales y en la imaginacin racional, pero
fu n d a m e n ta lm e n te en las o p eracion es lgicas. P o rq u e la lgi
ca desarrolla y vigoriza los m to d o s de investigacin, a la vez
que m uestra la riqueza de sus posibles alcances. T a n to en la
fo rm ulacin, estru c tu ra , anlisis del desc u b rim ie n to , proceso
de invencin y otras o peracio nes de una investigacin, son el
resu ltad o de una serie de procesos del p e n s a m ie n to q u e la
lgica estudia, indaga y relaciona con la realidad re p resentad a
p o r el p e n sa m ie n to . Por m edio de la lgica es c o m o se pueden
re p etir to d o s los pasos q u e co n d u c e n a una conclusin ya o b
ten id a a n te rio rm e n te . Es im posible pensar en la idea de una
investigacin cien tfica sin el a p o y o de las leyes, categoras,
c o n c e p to s y todas las form as o pro ced im ie n to s de la lgica
cien tfica, sea en su m od alid ad sim blica o inductiva, en su
versin formal o dialctica.

. Pero el hecho de destacar las relaciones e n tre la investi

gacin cien tfica y disciplinas c o m o la filosofa, ep iste m o lo
ga y la lgica, tiene un p ro p s ito m uy definido: destacar y
hacer nfasis en las fallas y vacos que se observan no slo e n
tre los e stu d ian tes y ap rendices de la investigacin, sino ta m
bin en los propios investigadores profesionales, en el m o
m e n to q u e les co rre sp o n d e analizar e in te rp re ta r los d ato s e in
form acin de una investigacin, de deducir e inferir premisas,
establecer conex io n e s en tre los fen m e n o s y hechos estudia-

11 B U N G E , M a r i o . E ) i s t e n i o l o g i a : c i e n c i a d e la c i e n c i a . A r i e l , B a r c e
lona, 1980.
dos, argu m entar sobre pruebas descubiertas, p lantea r y c o m
p ro b a r hiptesis, d em o strar ra z o n am ien to s establecien do sus
c onexiones necesarias con otros co n o c im ie n to s , etc. M uchos
excelentes trabajos de cam po se frustran d eb id o al p oco o es
caso nivel co nc ep tu al y a b stra cto q u e poseen las personas res
ponsables de su anlisis e in terpretacin . Muchas veces los in
vestigadores carecen de form acin y m ad u re z para pensar,
c ien tfica m en te, de a h las dificultades para llevar a la p r c ti
ca ciertas operaciones m entales de rep resen ta ci n (enum erar-
describir, com parar-distinguir, clasificar-definir, etc.); de iden
tificacin de problem as (con trad iccio n e s y oposiciones, u b i
car hechos y fen m e n o s en el tie m p o y el espacio, e.tc.); de
relacin (relacionar un h echo co n sus causas y consecuencias,
buscar leyes y teora s para explicar y c o m p re n d e r hechos,
etc.); de accin (explicitar los valores y principios que inspi
ran y guan la accin, establecer objetivos, m etas, m edios y
m to d o s de accin, etc.).

Para ejecutar todas estas operaciones propias del p e n sa

m ie n to cien tfic o se requiere una form acin terica y c o n c e p
tual bsica que slo disciplinas c o m o la lgica, la e p is te m o lo
ga y la filosofa nos ap o rta n . D esg raciad am ente en la a c tu a
lidad m uch os investigadores y estudioso s de las ciencias so
ciales n unca logran superar el nivel de las pausas operativas
que les sirven para investigar o para a c tu a r en cualqu ier s itu a
cin o cualquier m o m e n to , olvidando los niveles de te o riz a
cin que deben guardar para evitar las viejas frm ulas e m p r i
cas, d o n d e to d o se rem ite al d ato y a la in fo rm ac i n objetiva
y concreta.
2. TIPOS DE IN V E ST IG A C IO N

Al igual que en el caso de los paradigm as de investiga

cin y las diversas co n cep cio nes filosficas que los sustentan,
es difcil hablar en form a absoluta y categrica de una tip o lo
ga nica en el terreno m etod olgico de la investigacin cien
tfica, ya que los proced im ie n to s y tcnicas se co m b in an y se
co n fu n d en . Si bien existen corrientes y tendencias d o m i n a n
tes en algunos p ro c ed im ie n to s y estrategias investigativas, no
se percibe u na co n c ep ci n clara y p e rfe c ta m e n te p re d o m i
nan te que excluya y m argine co n c ep to s p erten ecie n te s a
otro s paradigm as o m to d o s. El grueso id eolo gism o , del que
habla B achelard, caracterizado po r su d o gm atism o, sectarism o,
su estilo e x c lu y e n te e im perativo, ha ido perdiendo vigencia en
nuestro s das en el c a m p o investigativo. Pero si bien para al
gunos este fe n m e n o es la antesala de un h ech o, que para m u
chos filsofos es ms deseable que real, y que p one en e n t r e
dicho la existencia y la sobrevivencia de las ideologas, en
cam bio o tro s plan tean que el sistema de c o n c ep cio n es e ideas
q ue id en tificam o s con el n o m b re de ideo lo ga , es inherente
a cualquier co n cepcin que ad o p te la investigacin cientfica,
de a h que las d efo rm aciones propias del fetichism o m e t o
d o l g ic o que busca darle im p ortancia excesiva a los in s tru
m en to s y a los m to d o s, no tiene razn de ser. A m bo s asp ec
tos tienen igual vigencia, ya que p o r un lado el m to d o nos
seala el ca m in o que te n em o s que recorrer y la ideologa nos
p ro p o rc io n a un m od elo integrador de creencias y opiniones
e ideas que nos ay u d a r de definir los objetivos deseables que
o rientarn este cam ino. .

Algunos especialistas estn p or el en fo q u e que nos habla

de n esq uem a bsico en el c a m p o investigativo, pero en d o n
de dom in an la descripcin, la explicacin, la com p araci n o
la e x p e rim en taci n , segn el o b je to de investigacin y los o b
jetivos que se plantea el investigador en cada caso. De igual
m anera se hace referencia a las investigaciones de tipo c u a n ti
tativo y cualitativo, que ta m p o c o en este caso se e n c u en tran
claram en te delim itadas sus fronteras m etodolgicas, tcnicas
y epistem olgicas. Ello quiz nos ensea que en la actualidad
slo es posible sealar algunas tendencias tipolgicas, ya que
es m uy difcil hablar de tipos de investigacin q u m ic a
m e n te puras. E n tre los investigadores actuales existe la t e n
dencia a utilizar in discrim ina dam ente to d o s los m to d o s y
tcnicas que les sean tiles en el estudio de la realidad, n a t u
ralm ente d e n tro de un m arco terico y referencia] que sirva
de o rie n ta d o r y c o n d u c to r del proceso investigativo.

2.1 La investigacin cuantitativ a y cualitativa

U sualm ente l o , c u a n tita tiv o se a c o s tu m bra asociarlo

con la m ed ici n, o sea, con el acto de asignar n m ero s de
acuerd.o_con reglas, objetos, sucesos o fenmensTTocIa p r o
piedad que es capaz de m t?~o disffiirruirr^e-le vincula
con el c o n c e p to c a n tid a d . N a tu ra lm e n te la asignacin de
nm eros se hace sobre la base de la p ro p ied a d que se desea
m edir, de tal m o d o que la expresin de acu erd o con las re
glas se refiere a los criterios c o n fo rm e a los cuales se har esa
asignacin. Los ex p e rto s nos hablan de que en sentido estric
to, lo que se mide no son las p rop ied a d es de los objetos, su ce
sos o fenm enos, sino los indicadores de estas propiedades, o
sea, las prop iedades m anifiestas y observables de esas p ro p ie
dades.

Lo cuantitativo en una investigacin tradicional se re d u

ce a m edir v a r i blTn fu nc i rTd e na m ag n itu d , e x ten si n o
ca n tid a d d e t erm inada. A q u la m a g n itu d se refiere^a toda
p r o p iedad que p u ed e ser m ed ida y la e x te n s i n , una p arte
del espacio que o cupa una cosa.

En el m b ito filosfico y epistem olgico, la c a n tid a d y

la calidad son dos categoras inseparables, y en general ellas
reflejan im p o rta n te s aspectos de la realidad objetiva. Para e x
plicar de qu m anera o cu rren el m o v im ien to y el desarrollo
de la realidad, hay que e n te n d e r que la acum ulacin de c a m
bios cu an titativo s graduales, d e te rm in a d o s p ara cada proceso
en particular, cond uce de m anera necesaria a cam b ios esencia
les, radicales y cualitativos. Este prin cipio lo p o d e m o s o b s e r
var en to d o s los procesos de desarrollo de la naturaleza, de la
sociedad y del pensa m ie n to hu m an o .

La c a n t idad es distinta de la cualidad p o rq u e singulariza

el o b je to bajo la consideracin de su grado_de desarrollo o de
la intensidad de las p r opiedades qu e le son inherentes, j u n t o a
la d e te rm in a cin d e su ta m a o , volu m en , etc. Por regla general,
la ca n tid a d suele expresarse p o r el n m e r o , o sea u n a e x p r e
sin de la ca n tid a d en relacin co n una u n id ad determ in a d a.
P or m edio ^de las expresiones num ricas s o n cu a n tificad as las
dim ensiones, el peso v el volum e n de los Q bietosyJaint.en.si-
dad de sus c olores o la de los s o n id o s q ue e m iten etc. T a m
bin los fe n m e n o s sociales_son d e term in a d o s cu a n tita tiv a
m en te. a u n q u e la p o s ib ilid a d , el uso o la necesidad de cuanti-
ficacin en ciencias sociales han dado y siguen d a n d o origen
a u na de las polm icas ms largas de la historia.

Q u caracteriza fu n d a m e n ta lm e n te una investigacin

o un m to d o de tip o c u a n titativ o ? Sus aspectos ms relevan
tes son:

P erm ite la e n u m eraci n y la m edicin, que son c o n

sideradas c o m o con d ici n necesaria.

La m edicin debe ser s o m etida a los criterios de c o n

ta b i l id a d y de validez.

Perm ite el uso de las m atem ticas y todas aquellas e n

tid ades que o p eran en to rn o a ella.

Busca re p ro d u cir n u m ric a m e n te las relaciones que se

dan en tre los o b jeto s y los fenm enos.

Se les relaciona con los diseos o investigaciones d e

no m in ad as tradicionales o con ven cio n ales (e x p eri
mentales, encuestas o cuasiexperim entales, etc.).

A diferencia de los diseos o investigaciones c u a n tita ti

vas, las cualitativas hacen p arte del grupo d e investigaciones
.no tra d ic io n a le s . A q u la c u a lid ad se revela p o r m edio
d e las p ro p ied a d es de un o b je to o de un fe n m e no. La p r o
piedad individualiza al o b jeto o al fe n m e n o p o r m edio de
un a carac te rstic a que le es exclusiva, m ientras que la cu ali
d a d expresa un c o n c e p to global del ob jeto . El colo r amarillo,
la m aleabilidad, la du ctibilidad y cada una de las dem s c a rac
tersticas del oro, consideradas individ ualm en te, son sus p r o
piedades. El c o n ju n to de estas p ro piedades c o n s titu y e su c u a
lidad. En g en e ra L J a calidad es la d e te rm in a c i n esenciaLdel
o b je to , gracias a la cual ste es el ob jeto d a d o y no o tro , lo
cual le p erm ite distinguirse de o tro s objetos. Hay que re co r
dar que las diferencias entre objetos no sem ejantes unos de
otro s tienen un carcter cualitativo, en c a m b io , en las d ife re n
cias entre o b jeto s anlogos, poseen un carcter cu a n titativ o .
Un diseo o investigacin de tipo cualitativo, se caracteriza
p o r los siguientes aspectos:

La in terp re taci n que se da a las cosas y fen m e n o s

, no p u eden ser ca p ta d o s o expresad os p le n a m e n te por
la estadstica o las m atem ticas.

Utiliza p re fe re n te m e n te la inferencia inductiva y el

. anlisis diacrnico en los datos.

Utiliza los criterios de credibilidad, transferabilidad y

confirm abilidad c o m o form as de hacer crebles y c o n
fiables los resultados de un estudio.
/ -

Utiliza m ltiples fuentes, m to d o s e investigadores

para estudiar un solo p ro b le m a o tem a, los cuales c o n
vergen en to rn o a un p u n to central del estudio (p r in
cipio de triangulacin y convergencia).

p Utiliza p re fe re n te m e n te la observacin y la entrevista

' abierta y no estandarizada co m o tcnicas en la re c o
leccin de datos.

-1- C entra el anlisis en la descripcin de los fe n m e n o s y

: cosas observadas.

Pero in d e p e n d ie n te m e n te del anlisis q ue realicem os por

separado de am bas m odalidades, no hay d u d a de que no p o d e
mos referirnos a una sin m en cio n a r la o tra, ya que am b as son
un cu e rpo inseparable. En la vida social y n atural no existe un
solo o b jeto que posea un aspecto n ic a m e n te c u a n tita tiv o o
cualitativo. Cada o bjeto o fe n m e n o represen ta una u n idad
de determ in a d a calidad o cualidad que es ca racterizada por
la m e d id a , una categ ora filosfica que expresa la unid ad o r
gnica de calidad y ca n tidad. A cada o b je to cu alitativ am en te
especfico, le son inh ere ntes d e term in a d as ca ractersticas
cuantitativas, variables y mviles. E n tre los investigadores es
evidente que se a c o s tu m b ra hablar ta n to de una m stica de
la c a n ti d a d co m o de la m stica de la ca lid a d , lo cual es un
ind icad or del p r o f u n d o abism o y discrepancias que han exis
tido en tre las dos posiciones, ms tericas y ap aren tes que
reales, ya que en la prctica existe la ten den cia a utilizar in
discrim in ad am en te las dos m odalidades investigativas, segn
las exigencias y necesidades que se plan tean en el proceso in-
vestigativo. De h ec h o , ninguna de las dos p ued e prescindir de
la o tra, ya que de lo c o n tra rio la realidad se repro du cir o se
reflejar m uy parcialm ente en el p e n sa m ie n to h u m a n o y el
acto de co n o c er se desvirtuara.

2.2 Las form as m etodo l gic as y tcnicas en la investigacin

cualitativa :

D e b id o a que la m a y o ra de la literatura dedicada al t e

ma de la investigacin cien tfica hace ms nfasis en la m o d a
lidad cuan titativ a, sus m to dos, tcnicas y diseos, nos d e t e n
drem os a q u a hablar con m ay o r detalle sobre los p ro c e d i
m ien to s que se utilizan en la investigacin cualitativa, que en
la actualidad ha alcanzado un desarrollo inusitado, p a rtic u la r
m e n te en el ca m p o de las ciencias sociales y hum anas. Algu
nas de estas referencias hacen p arte de la experiencia personal
del a u to r, las cuales han sido enriquecidas y am pliadas con
experiencias p rov en ientes de o tro s investigadores y autores.

C o m o ya lo sealam os an te rio rm e n te , son m uch o s los

aspectos que parecen caracterizar la investigacin cualitativa,
de a h que se hace m u y difcil afirm ar que en este terreno
existen unidad y p ro c e d im ie n to s co m un es, co m p a rtid o s por
todas las m odalidades y deseos que hacen p arte de este tipo
de investigacin.
i
Una de las crticas que ha te n id o que s o p o rta r la investi
gacin cualitativa es aquella que cuestion a su p re su n ta falta
de validez y c o n t a b i l i d a d que existe en sus resultados, los
cuales a juicio de los investigadores tradicionales, han sido al
can zad os p o r m edio de m to d o s y tcnicas de du dosa cientif i -
cidad, que ms c o n fa en el juicio o en la capacidad personal
de observacin del investigador, que en p ro c e d im ie n to s c ie n
tfico s qu e p u ed e n ser verificados y que poseen la validez y la
confiabilidad necesaria para aceptarlos c o m o tales. A la vali
dez interna y extern a de la investigacin cuantitativ a, la cuali
tativa les o po n e los criterios de credibilidad, transferibilidad y
co nfirm abilidad, en to rn o a los cuales giran n u m eroso s p ro c e
dim ientos y tcnicas que a la po stre buscan alcanzar p o r otras
vas lo m ismo que la investigacin cuantitativa busca.

La credibilidad es un co n c e p to que, in d e p e n d ie n te m e n te
de los criterios de verdad que existan en to rn o a un resultado,
lo hace verosmil y creble an te los ojos de los dems. Segn
Guillerm o Briones, en la investigacin cualitativa este criterio
de credibilidad es posible m ediante los siguientes p ro c e d im ie n
tos: observacin persistente, el anlisis de d ato s negativos, el
ch e q u eo con los in form antes y la triangulacin.

E n tre tod o s estos proced im ie n to s m encio n a d o s p or Brio

nes, no hay duda de que uno de ellos sintetiza tod o s aquellos
mecanism os y form as que necesitam os para alcanzar esta c re
dibilidad. Nos referim os al principio de triangulacin y de
convergencia, que a la p ostre es la tcnica ms co n o c id a y u t i
lizada en la investigacin cualitativa. A q u se p arte de la p re
misa de que esta m odalidad es eclctica y m u y abierta, y da
la posibilidad de utilizar cualquier tipo de tcnica o m to d o
en la recogida de datos y en sus p ro c e d im ie n to s de anlisis.
La labor del investigador en este caso se parece m u c h o a la
del to pg rafo que localiza los p u n to s en un m apa y realiza
triangulaciones con las diversas miras de sus in s tru m e n to s con
el p ro p sito de tener una visin desde ngulos y posiciones
diferentes. La triangulacin es una g aran ta para im p edir que
se acep te con dem asiada facilidad la validez de las im p re sio
nes iniciales y para lo cual utiliza m ltiples f u e n t e s , m to d o s
e investigadores con la intencin de am pliar el m b ito , den si
dad y claridad de los co n s tru c to s desarrollados en el curso,
de la investigacin y corregir los sesgos que aparecen cu a n d o
el fe n m e n o es exam inado p or un solo observador, con una
tcnica y desde un solo ngulo de observacin. (Fig. 3).

En este caso, el principio de triangulacin y de c o n v e r

gencia no es o tra cosa que una tcnica, o quizs u na e s tra te
gia para alcanzar estos niveles de credibilidad in tern a y e x te r
na. C om o ya se seal a n te rio rm e n te , usa diversas fuentes,
m to d o s e investigadores para estudiar un p ro b le m a o un te-
 F ig . 3

ma. Por ejem plo, una inform acin o b ten id a por m edio de un
d o c u m e n t o es c o n f ro n ta d a a travs de u na entrevista u ob ser
vacin, o en su d e fecto la info rm aci n p ro c u rad a p or un ni
o p uede ser ratificada p or sus padres, h erm a nos o amigos del
nio. De igual m anera, se p u ed e n utilizar ta n to la observacin,
la entrevista, la encuesta o el anlisis de m ateriales para e s t u
diar un solo aspecto. Y aun los ngulos, posiciones o niveles
de cada u n o de los investigadores es im p o rta n te para alcanzar
un co n o c im ie n to ms am plio, pleno y p r o f u n d o del hecho
que se investiga. Al fin y al cab o, cada investigador siente y
percibe en form a d iferen te, y este asp ecto p u ed e ser e x p lo ta
do con fines cientficos. Este p ro c e d im ie n to fue utilizado con
m u c h o x ito p o r el a n tro p lo g o n o rte a m erica n o Oscar Lewis,
pa rtic u la rm e n te en los estudios q ue se en c u en tran reseados
en su libro L o s hijos de Snchez, d o n d e cada u n o de los m ie m
bros de esta familia (Jess Snchez, el padre y sus hijos Ma
nuel, R o b e rto , C onsuelo y Marta), o p in aro n en form a in d e
p en d ie n te sob re tem as co m u n e s de la familia.

La tran s fe ra b ilid a d a que se refiere G uillerm o Briones

se relaciona con la posibilidad de hacer ciertas inferencias
lgicas a situaciones que tengan bastantes sim ilitudes con el
caso e s t u d i a d o 1* y la c o m p ro b a b ilid a d equivaldra al c o n
ce p to c o n fia b ilid a d u tilizand o en la investigacin c u a n ti t a
tiva, y que al igual que en sta busca c o m p ro b a r, p o r parte de

12 B R I O N E S , G u ille r m o . Obra citad a.

un investigador externo, la calidad de la inform acin recogi
da, la coherencia interna de los datos, la relacin entre stos,
la interpretacin dada, etc. En algunos casos se llega a plan
tear la realizacin de encuestas d e confirmacin. Naturalm en
te este tipo de encuestas se realiza en el c o n te x to y con los
criterios propios de la investigacin cualitativa, y en este caso
slo a inform antes y a personas que sean una garanta de cre
dibilidad. Los etngrafos, antroplogos y aun socilogos, u ti
lizan la tcnica de hacer regresar la inform acin al ncleo o
com unidad donde recogi, con el propsito de llevar a la prc
tica un p erfecto proceso de retroalimentacin entre los inves
tigadores y la com unidad estudiada.

A unque repetim os que las fronteras existen tes entre

las diversas modalidades de la investigacin cuantitativa
y cualitativa son ms aparentes que reales, por razones m e
todolgicas las analizamos por separado, ya que a la postre
una legin de investigadores tradicionalistas ha subestim ado
el trabajo realizado por los antroplogos, etngrafos y so ci
logos, que al no centrar su trabajo en los principios m atem
ticos y estadsticos, lo rechazan por a n ticien tfico . A unque
esta vieja pugna y polm ica entre estos dos sectores cada vez
tiene m enos vigencia e im portancia por razones puram ente
personales, este libro har ms nfasis en las tcnicas y m to
dos cualitativos, entre los cuales hay que destacar la investiga
cin etnogrfica, histrica, investigacin accin-participativa,
estudio de casos y otros, pero sin dejar de analizar algunos di
seos ya convencionalizados en la investigacin cien tfica,
com o son el experim ental o las diversas variantes de la inves
tigacin descriptiva. Quirase o no, tod os estos p rocedim ien
tos hacen parte de un paquete unitario que in d ep en d ien te
m ente predom ine una u otra m odalidad, poseen aspectos c o
munes y solidarios.

En el orden cuantitativo, las tcnicas y diseos ms di

fundidos y utilizados son los propios de las investigaciones
experim entales, cuasi-experim entales y las encuestas sociales,
aunque a esta lista debem os agregar otras m odalidades que se
les considera m ixtas, porque com binan lo cualitativo y lo
cuantitativo.
2.3 La investigacin e x p e rim en tal en las ciencias sociales

A juicio de los especialistas, el e x p e rim e n to p uro slo es

posible en las ciencias factuales de la naturaleza, debido p a r
ticu larm en te al h ech o de que se tra ta de una operacin que
busca p rovocar un fe n m e n o para estudiarlo. Se p arte del su
puesto de que m uchas veces no existen las co ndicio nes idea
les o n o rm a le s para el estudio de un fe n m e n o , de a h la
necesidad de crear estas nuevas condiciones en co nsonancia
con los fines que el investigador se p ro p o n e alcanzar, o bien,
se m odifica el curso del proceso en la direccin ad ecu ada al
e s tu d io . O sea, se act a sobre los fen m e n o s que se desea
investigar, Jo cual p u ed e tener facetas m uy diferentes: m an i
p ulacin, re p ro d u cc i n abreviada de un proceso, creacin de
co nd icion es artificiales, induccin o provocacin de efectos,
etc. ,

T ra d ic io n a lm e n te se re co n o ce n dos tipos de e x p e rim e n

tos: ex p e r im e n ta c i n en laboratorio y ex p e r im e n ta c i n en el
campo. El p rim ero se asocia co n el trabajo investigativo de las
ciencias naturales, biolgicas, qum icas, tecnolgicas y m uy
e x c ep cio n alm en te, las sociales. E n un recinto cerrado ex p r o
fe so , se crean co n dicio nes artificiales con el p ro p s ito de re
p ro d u c ir un fe n m e n o que en la realidad sera m uy difcil de
co n tro la r, m an ip u lar o medir. El e x p e rim e n to de c a m p o se re
fiere a un tipo de estu d io que trabaja d ire c ta m e n te con una
situacin real, no sim ulada o creada artificialm ente, pero a si
m ilitud de la ex p e rim e n ta c i n de lab o ra to rio , las variables in
d e p e n d ie n tes estarn sujetas a m anip ulaci n bajo estricto
co n tro l de otras variables de co n tro l. Este trabajo de ex p e ri
m e n ta c i n a nivel de c a m p o ha sido c u e stio n a d o moral y ti
c a m e n te p o r quienes cren que es in h u m an o e inconveniente
el m anipu lar seres vivos con p rop sito s de e x p e rim en taci n .
No olvidem os la gran c a n tid a d de crticas que p ro d u je ro n en
E stado s U nidos y en o tro s pases, los ex p e rim e n to s realizados
p or los psiclogos c o n d u c tis ta s con anim ales y nios re ta rd a
dos. En m uchas o p o rtu n id a d e s el m ism o t rm in o e x p e rim e n
ta r co m e n z a ten er un significado p eyo rativo en algunos
sectores, que lo asociaban c o n la m anipu lacin, co n tro l y m a
nejo in te n c io n a lm e n te de c o n d u c ta s , procesos y condiciones,
co n lo cual se negaba to d o c o n c e p to de v o lu n tad y de c o n
ciencia h u m an a.
 Segn Henri Lefbre, t o d o e x p e rim e n to se basa en el
principio de m odelacin de los fen m e n o s que se han de e s t u
diar, o sea, la re pro duccin de las propiedades del ob jeto que
se investiga en o tro anlogo que se c o n stru y e segn d e te rm i
nadas reglas. Este objeto anlogo se den o m in a m o d e l o . El
m delo se co n s tru y e sgn el principio de la m odelacin fsi
ca si tiene una misma naturaleza fsica que el o b jeto , y segn
el principio de la m odelacin m atem tica , si su naturaleza es
distinta a la del objete?, pero su fu n c io n a m ie n to se describe
m ediante un sistema de ecuaciones idnticas a las del sistema
que describe, las que se han de investigar en el original. La
m odelacin facilita el anlisis de los procesos del original en
aquellos casos en que resulta caro, difcil o im posible investi
gar los objetos reales. Las ventajas del m o d elo estriban en la
facilidad de su preparacin, en la posibilidad de m odificar r
p id am en te y a volun tad su rgimen de trab a jo y sus c a ra c te
rsticas, en la posibilidad de realizar las m ediciones necesarias
en un labo ra to rio , etc. En nuestros das han e n c o n tr a d o sin
gular difusin los dispositivos m o delado res electrnicos. En
tales dispositivos el m odelo co n s titu y e un esqu em a ele c tr n i
co de direccin que describe un proceso real. El principio de
m odelacin co n stitu y e uno de los f u n d a m e n to s de la c ib e r
ntica.

Pero si bien el principio de m odelacin es u n o de los

fu n d a m e n to s de la e x p e rim en taci n , ello no quiere decir que
vamos a c o n fu n d ir esta ltim a c,on la m o delac in , ya que en
el c a m p o de la investigacin cientfica la ex p e rim e n ta c i n tie
ne sus propios principios, reglas y tcnicas Cules son stos?
In d e p e n d ie n te m e n te de las caractersticas que adq uiera la e x
p erim e n ta ci n en cada caso, se le identifica p o r los siguientes
aspectos:

El efecto de una variable independiente o causal sobre

una variable dependiente.

Comparacin entre los efectos diferenciales de dos o

ms m odalidades sobre otra.

Determ inacin del efecto conjunto de dos o ms va

riables independientes sobre otra.
 Este juego de co m bin acio nes que se da en tre variables
d ep e n d ie n tes e in d ep en d ie n te s en el diseo exp e rim en tal tie
ne un asp ecto co m n: la p ro d u c ci n de un efecto m ediante
la m anip ulacin de o tro s o co n tro l de sus condiciones. Pero
la e x p e rim en taci n no slo tiene po r fun cin la de re p r o d u
cir o c o n tro la r fen m en os, sino tam b in descubrir, c o n tra s
tar o con firm a r fun cio nes de los exp erim en to s. La contrasta-
cin averigua d ato s em p rico s y su co n c o rd an c ia con una d e
term in ad a hiptesis p ro p o rc io n a pruebas y c o m p ara h ip t e
sis. E x p e rim e n to s de s o n deo , ex p e rim en to s m ixto s, experi-
m e n t Q S para c o n tra s ta r las consecuencias de hiptesis, son al
gunos ejem plos de e x p e rim en to s que se han utilizado p a r tic u
larm e nte en la q um ica, en la fsica o en la biologa.

En esencia, un ex p e rim e n to consiste en so m eter un o b je

to en estu d io a la influencia de ciertas variables, en c o n d ic io
nes co n tro la d as y co nocidas por el investigador, para observar
los resultados que la variable p ro d u c e en el ob jeto . La varia
ble a cuya influencia se s om ete el ob jeto en estudio, recibe el
no m b re de estm u lo . O sea, el acto de e x p e rim e n ta r busca la
co m p ro b a c i n de algo p o r m ed io de la p rctica o a travs de
e x p e rim en to s, esto es, m ed ian te la o p e r a c i n 'q u e busca p r o
vocar un fe n m e n o para estudiarlo. Se p arte del su pu esto de
que en la realidad se hace m uy difcil observarlo y estudiarlo,
de a h que m uchas veces se in ducen y se provocan estos fe n
m eno s a las con diciones q ue los generan, o en su defecto se
re p ro d u c e n sin ttic am en te procesos que se hara m u y d if
cil co n ocerlo s en el m o m e n to que se desarrollan. E n general,
la ex p e rim e n ta c i n se e n c u e n tra ms asociada a las d e n o m i
nadas ciencias factuales que a las. ciencias sociales o c u ltu ra
les, quizs p o r las grandes dificultades que implica la m a n ip u
lacin de las co n d icio n e s ex perim entales, las cuales p o r ra z o
nes ticas no se acep ta aplicarlas a seres h um anos. El a c to de
inducir, provocar, causar o p ro m o v e r efectos, co nd icio nes o
situaciones a nivel artificial en seres h u m an o s, no es ac ep tad o
p or un am p lio sector de investigadores y cientfico s. N o ac ep
tan ca te g rica m e n te que el ser h u m a n o sea re d u cid o a los n i
veles de u n a cosa o de un o b je to m anipulable. Son a m p lia
m e n te co n o c id o s los ex p e rim e n to s realizados por S kin ner y
sus discpulos, p rim ero s realizados co n ratas, p alo m as y m o
nos, y despus aplicadas al nio preescolar o personas con re
tard o . Sus estudios sobre el c o n d ic io n a m ie n to o p e ra n te y los
refuerzos, hoy d a casi olvidados, generaron m uchas p o l m i
cas en la dcada del 60 y del 70, p a rtic u la rm e n te d eb id o a
que S kinner afirm aba que el h o m b re no es un ser s u p e rio r
cuyos actos tengan en esencia un origen biolgico diferente
al de los animales, sino que el c o m p o r ta m ie n to h u m a n o es
ms elab orado, ms desarrollado y m u c h o ms rico y c o m p le
jo que el de la rata, pero ello no qu ita que existan e n tre ellos
aspectos com unes. Y stos eran, segn l, los que investigaba.

A u n q u e para algunos resulta d ud o sa la aplicacin de las

tcnicas de la ex perim en taci n en el c a m p o de las ciencias s o
ciales y h u m an as, los investigadores n o rtea m erica n o s Selltiz,
L. Festinger, D. Katz y otros, sugieren su aplicacin en el
ca m p o de la psicologa social (m edicin de actitu d es, in flu e n
cia de la propaganda, tipos de liderazgo, etc.) sociologa del
trabajo y psicologa industrial (cam bio de co n dicio nes de p r o
duccin, tipos de organizacin, racionalizacin del trab a jo en
una fbrica, etc.), en la pedagoga (e x p erim en tac i n de n u e
vas tcnicas pedaggicas o m odalid ades de aprendizaje), y en
algunos casos en el estudio de m ercados, prob lem as de psico
loga clnica, etc. A juicio de estos autores, en el c a m p o de las
ciencias sociales se dan c laram en te 3 tendencias en el c a m p o
del diseo y de la investigacin ex p erim ental.

A ntes y despus con u n solo grupo. Este es el tipo de

ex p e rim en taci n ms co m n y co noc id a , ya que se reduce a
in tro d u cir estm u lo s y co nd icio nes diferen tes a las norm ales
a un grupo para m edir las diferencias significativas que p u d ie
ran producirse. N a tu ralm en te h a b ra que m edir estas c o n d i
ciones, antes y despus de h aber in tro d u c id o estas nuevas
condiciones y estm ulos.

S ola m en te despus co n dos grupos. En esta m odalidad

se dan los factores clsicos en to d o tipo de ex pe rim en taci n :
el grupo e x p erim en ta l (destinado a recibir el e s tm u lo ) y el
grupo de co ntrol (que sirve de p u n to de referencia para c o n o
cer las variaciones que se p ro d u z c a n en el interior). El p rim e
ro, est so m etid o a los efectos de u n a variable y el segundo,
no lo est, a fin de establecer las com paraciones. Al c o m p a
rar los resultados de los grupos, se busca igualar los grupos y
para ello se apela a p ro c ed im ie n to s de m uestreo .
 A ntes y despus con u n g rupo de contro l. Tiene m u
cha sim ilitud con el m to d o an terio r, p ero se diferencia en
que las m ediciones se hacen antes y despus del e s tm u lo a
a m b o s grupos. A juicio de los autores, ello nos previene c o n
tra los posibles d efectos de igualacin y nos p erm ite tam bin
ten er en c u e n ta la influencia de cualquier situacin que pueda
originar variaciones sim ultneas en am bos grupos.

E xisten n um erosas variantes a p artir de estas m o d a lid a

des experim en tales, e n tre las cuales cabe destacar los ex p e ri
m e n to s p o st f a d o , los e x p e rim en to s exp loratorios, los ex p e ri
m en to s factoriales y ex p e rim e n to s funcionales. El e x p e r im e n
to p o s t f a d o , co m o su n o m b re lo indica, se efecta despus de
los hechos. Y a u n q u e para m uch os no c o n s titu y e una e x p e ri
m en tac i n en el se n tid o estricto de la palabra, se le acep ta en
algunos casos en las cieficias sociales y h um anas. Estas t r a b a
jan fu n d a m e n ta lm e n te con situaciones reales, las cuales no
p u ed e n n a tu ra lm e n te ser co n tro la d as o m anipuladas co m o en
los an terio res casos, pero en la prctica se busca re p ro ducir
en la realidad lo que a nivel de lab oratorio se p u ed e hacer o
e x p e rim en tar. Se tra ta de utilizar los hechos reales c o m o m a
terial de e x p e rim en taci n , a u n q u e ellos sean esp o n tn e o s e
in con trolado s.

Los e x p e r im e n to s exploratorios son los que p re te n d e n

co n firm a r tcnicas de m edicin, fu n c io n a m ie n to s tcnicos
(aparato^), observacin de e x p e rim en taci n de algunos ele
m e n to s iniciales del p ro b le m a o d e te rm in a r el fu n c io n a m ie n
to de algunos p ro c e d im ie n to s de ex perim en taci n . M e to d o l
gicam ente trabaja con los m ism os in stru m e n to s de los m to d o s
ex p e rim en tales an te rio rm e n te sealados, p ero tienen una f u n
cin indagatoria y exp lora to ria.

Los e x p e r im e n to s factoriales son los que estud ian sim u l

t n e a m e n te la accin c o n ju n ta de dos o ms vriables in d e
p e n d ien te s, con ocid as n o rm a lm e n te con el n o m b re de fa c t o
res. Cada u n o de los factores suele actu a r con dos o ms varia
bles, d o n d e el e x p e rim e n to factorial c o m p le to es el c o n ju n to
de todas las posibles c o m b in ac io n e s e n tre los diversos niveles
que pre sentan las variables.

Los e x p e r im e n to s funcion ales son aquellos en los cuales

se utiliza una sola variable para ms de dos valores, p e r m itie n
d o o b te n e r una inform acin ms exacta sobre la posible rela
cin en tre las variables.

En sntesis, pod em o s sealar que los c o m p o n e n te s n ec e

sarios para que se le considere un verdadero diseo de investi
gacin ex p erim en tal, seran los siguientes:

C om paracin
M anipulacin
C ontrol

A q u la com paracin es una operaci n que se utiliza p a

ra d em ostrar que dos variables estn correlacionadas. Un e je m
plo co m n de correlacin es el observado entre el cncer del
pulm n y fum ar cigarrillos, de a h que se p u eda c o m p a ra r la
frecuencia de cncer en tre fu m ad o res y n o fu m ad ores. La m a
nipulacin supo ne m anejo de variables, d o n d e una es la fu e r
za d e te rm in a d o ra y la otra es una respuesta. Para que esto se
establezca, el ca m b io en una tiene que ser antes que el c a m
bio en la otra. E n cu a n to al co n tr o l o validez interna, se re
quiere elim inar otros factores c o m o explicaciones alternas de
las asociaciones observadas en tre las variables en investiga
cin, Los factores ex tern o s po r c o n tro la r se refieren a po si
bles sesgos que p u eden resultar en el proceso de seleccin.
Los factores interno s por c o n tro la r, se refieren a cam b ios en
los individuos o u n id ades estudiadas que ocu rren d u ra n te el
e x p e rim en to , cam bios en el in stru m e n to de m edicin o el
efecto reactivo de la m isma observacin.

En relacin con los d e n o m in a d o s E x p e rim e n to s en

c o n te x to s de c a m p o , autores c o m o L ew in, G re e n w o o d y
otros socilogos n orteam erican os, nos hablan de otro s tipos
de experim en tos:

E x p e rim e n to s p u ros o de laboratorio.

E x p erim e n to s no co n tro la d o s o naturales.

E x p e rim e n to s ex p o s t faci, en los cuales el investiga

d o r tra ta de re m o n ta rse a partir de un efecto , hasta
las causas que los prov ocaron.
 E x p e rim e n to s de ensayo y error, que se refieren a t o
dos los tipos de ensayos de nuevas form as de c o n d u c
ta social e fe c tu ad o s p or legos.
E stu d io observacional c o n tro la d o .

F in a lm e n te una m od alid ad m ixta es la propia de los di

seos cuasi-experimentales, d o n d e el c o n tro l de las variables
es parcial, o sea, se carece de u n co n tro l total de las variables,
con lo cual se hace im posible aplicar los criterios ya clsicos
de la ex p e rim en taci n . Para m uch o s surgen innum erables d u
das en relacin con este tipo de diseos, y a que las variables
ex tra as que no se. c o n tro la n , p u e d e n afectar el estudio y sus
resultados. F cilm en te p u ed e co m eterse el error de darle c r
d ito s totales al tra ta m ie n to , cu a n d o las variables extra as
p u ed e n estar d e te r m in a n d o el curso de la investigacin e x p e
rim ental.

2.4 La investigacin histrica

En algunos crculos acadm icos y cientfico s se suele

c o n fu n d ir la investigacin histrica con la propia tcnica d o
c u m e n ta l, o sea, el p ro c e d im ie n to cuya finalidad es o b te n e r
d ato s e inform ac in a partir de d o c u m e n to s escritos y no es
critos. Esta con fu si n re sp ond e al h echo de que la m ay o ra
de la info rm aci n a nivel histrico la e n c o n tra m o s tra d ic io
n a lm e n te en los d o c u m e n to s (escritos, estadsticos, c a rto g r
ficos, grficos y m ateriales), o sea, si p re te n d e m o s escribir la
historia, n ec esariam ente d eb e m o s re m itirnos a las fuentes d o
c um entales. N a tu ra lm e n te la investigacin histrica es ms
q ue un c o n ju n to de p ro c e d im ie n to s tcnicos y m etod ol gicos
para recoger d ato s del pasado, ya que para algunos investiga
dores es u na c o n c ep ci n investigativa que parte del principio
del c o n o c im ie n to de las cosas y de los fe n m e n o s en su desa
rrollo, en su form a ci n, en su n ex o con las con dicion es h is t
ricas q u e los d e te rm in a n . La investigacin histrica significa
estu d iar y e x a m in a r los fe n m e n o s c o m o p ro d u c to de un d e
te rm in a d o desarrollo, desde el p u n t o de vista c o m o han a p a
recido, ev olu cio n a d o y llegado al estado actual. C om o p r o c e
d im ie n to p ro p io de la investigacin terica, esta m odalidad
no to m a en consideracin cua lqu ie r ca m b io (a u n q u e sea c u a
litativo), sino tan slo aquel en que se expresa la form acin
de p ro piedades y de nexos especficos d e te rm in a n te s de la
esencia y de la peculiaridad cualitativa de las cosas.

Desde una dim ensin estric ta m e n te ep istem olgica y fi

losfica, esta m od alidad investigativa p a rte del s u p u e s to de
que existe una relacin estrecha e n tre el desenvolvim iento l
gico del pen sa m ie n to y la historia del o b je to , y la historia del
proceso m ismo. C om o ya lo sealam os a n te r io rm e n te , lo his
trico expresa el proceso real del origen y la fo rm a ci n de un
o b jeto d ado y lo lgico, la relacin las leyes de enlace e in
teracci n entre sus dos aspectos que existe ya desarrollada.
Lo histrico es, respecto a lo lgico, lo q u e el p roceso de d e
sarrollo respecto a su resultado, en el cual los nex os se van es
tab leciend o sucesivam ente en el d ecurso de la historia y han
alcanzado plena m a d u re z . Esta co n c e p c i n se le identifica
m uchas veces en trm in o de m to d o h is t ric o .

A q u hay que recordar que en n u e s tro m edio la palabra

h is to ria tiene generalm ente dos significados: u n o que hace
referencia a las acciones h u m anas en el tie m p o y su c o rre s
p o n d ie n te estu d io y registro. El o t r o significado nos habla del
devenir de las sociedades y de los a c o n te c im ie n to s que se ge
neran en el tiem p o y en el espacio. La p rim era la asociam os
con la d e n o m in a d a historia-c o n o cim ie n to , la de los libros y la
de la h istorio grafa, o sea, u n a historia d efinida, organizada y
trad u c id a en trm ino s de un id ad es cronolgicas y tem porales.
Pero in d e p e n d ie n te m e n te de que estos hechos y a c o n te c i
m iento s recopilados hayan sido d efinidos y rese ado s p o r los
historiadores y que identificam os con la h is to ria , tam b in
existe una historia real, que a la p o stre es la m ateria p rim a de
la historiografa. Esta historia real ya no se limita a los e s tre
chos m rgenes de u n a c ro n o lo g a histrica, sino que es o b je
to de la sociologa, la ec o n o m a , la ciencia p o ltic a , etc., dis
ciplinas que la a b o rd an y la estu dian desde pticas de anlisis
m uy particulares. La p re o cu p ac i n central del investigador
h istrico es in o b je ta b le m e n te la re cu p eraci n de esa historia
real que ya sucedi y sus repercusiones actuales. N a tu r a lm e n
te a q u el investigador se e n fre n ta con el e te r n o c o n flic to de
explicar o resear lo que l o los dem s consid eran im p o rta n te ,
fu nd a m e n tal o relevante en un tie m p o histrico d e te rm in a d o .
En este te rre n o , han existido n um ero sa s p olm icas y c o n t r o
versias, ya q ue p u ed e variar m u c h o las posiciones de un mar-
xista, de un estructu ralista o de un positivista en relacin con
el e n fo q u e y p ercepci n de estos h echos hist rico s .

H oy da la historia dej de ser un inventario de no m b res

y fechas, o sea, un relato lineal de decisiones y ac o n te c im ie n
tos d e te rm in a d o s po r los grandes h o m b re s , y con la ayuda
de la investigacin histrica se ha co nv ertido en un anlisis de
carcter c ie n tfico de las relaciones ex istentes en tre los diver
sos procesos y c o m p o n e n te s que han p articipado en las gra n
des form aciones y transfo rm acio n es sociales, econm icas, t c
nicas y culturales de la h u m an id ad . No es e x tra o en to nces
que a la historia en la actualidad se le considere una visin
m ultidisciplinaria de los hechos. De a h que para el n o r te a m e
ricano. C. Wright Mills, la historia es u na verdadera ciencia
social , la cual tra ta de p roblem as de biografa, de historia y
de sus intersecciones d e n tro de estru c tu ras sociales 13. T a m
bin eso dep e n d e, segn Mills, de la clase de h istoriadores y
de la clase de investigadores sociales de que estem os h a b la n
do. Algunos histo riad ores son, m anifiestam en te co m piladores
de hechos que p ro c u ran abstenerse de i n te rp re ta r , y se d e
dican a veces solam ente a un frag m en to de historia, y parecen
resistirse a situarlos d e n tro de un c a m p o ms vasto de a c o n te
cim ientos. A lgunos se sitan ms all de la historia a veces
fr u c tf e ra m e n te en visiones transhistricas de la ruina in m i
nen te o de la gloria futu ra . La historia co m o disciplina incita
a la b sq u ed a del detalle, pero tam b in estim ula a am pliar la
visin de u n o hasta abarcar los a c o n te cim ie n to s centrales de
la poca en el desarrollo de e s tru c tu ras sociales 14 .

, T ra d ic io n alm e n te en la investigacin histrica ha d o m i

nado u n a co n cepcin positivista de la realidad, la cual a b a n
d o n a to d a a c titu d subjetiva sobre los hechos y busca m o strar
la historia tal co m o en verdad s u c e d i , y para lo cual d e s
pliega e im pulsa un trabajo cu id ad o so y riguroso en la re c o
leccin y verificacin de las fuentes. Se p arte del su p u esto de
que los hechos hablan p o r s solos . Su obsesin es ser im

13 W R I G H T M I L L S , C. L a i m a g i n a c i n s o c i o l g i c a . F C E , B o g o t ,
1 9 6 1 '.

14 W R I Q H T M I L L S , C. O b ra c i t a d a .
parciales y au t n o m o s en la descripcin de los a c o n te c im ie n
tos histricos y en general se desprecia la teo ra , la bsqueda
de explicaciones y ms an la preocu p ac i n por in terp re tar
los hechos descritos. En la prctica se m o s tr que esta p osi
cin era m uy simplista, p o rq u e bajo el velo de la objetividad
se ocu ltab a una ac titu d parcializada y en d o n d e la h is to rio
grafa tradicional co n tin a ejerciendo su d o m in io c o m o c o n
cepcin elitista y protagnica de los grandes ac o n te cim ie n to s
histricos.

U no de los principales problem as que surge en el m o

m e n to en que se pre te n d e realizar una investigacin histrica,
es la seleccin y delim itacin del tem a p o r estudiar. Los espe
cialistas sugieren algunos criterios bsicos en la seleccin de
estos temas:

Criterio de relevancia
Criterio de viabilidad
Criterio de originalidad
Inters personal

Muchas p reguntas surgen en el in stante qle definir qu es

o no im p o rta n te co m o m aterial de estud io, o sea, el criterio
de relevancia. Si p re te n d e m o s no a p a rta rn o s de los criterios
do m in a n te s en este terreno, n a tu ra lm e n te no nos qu eda o tra
alternativa que seleccionar con los p a r m e tro s del sistem a d o
m inante, o sea, todos aquellos ac o n te c im ie n to s que a juicio
de estos sectores es relevante para ellos y para el m edio do n d e
se ubican. En este caso, el ciclo y el estilo histrico es el mis
mo: las clases dirigentes siempre se conv ierten en las figuras
de un p rotag o n ism o histrico que relega a un segundo plano
a to d o s los sectores que no particip an en el p o d er. Es cierto
que los procesos y los h echos histricos son nicos, pero los
que no son n ic o s son la fo rm a de seleccionarlos, exp lica r
los e interpretarlos.

Lo que a la postre parece u na tarea fcil, en la prctica

se convierte en u n o de los pasos de m a y o r responsabilidad y
la decisin va a d ep en der de un criterio de seleccin d o n d e se
conjugan n u m ero sos factores ideolgicos, p o ltico s, culturales
y hasta psicolgicos, que de u n a m anera u o tra in tervienen en
esta decisin.
 El criterio d e uiabilidad p ro p io de la investigacin h is t
rica no es d iferente al de cualquier o tro tipo de investigacin,
ya que una vez establecida ja im p o rtan cia del tem a, es necesa
rio p reg untarse si es posible investigarlo, o sea, si existen los
d o c u m e n to s o las fu e n te s de in fo rm ac i n que posibilite la in
vestigacin. P or eso algunos investigadores creen que no se
p u ed e oficializar la investigacin de un tem a d eterm in a d o
hasta no estar seguro de que es viable investigarlo.

Los criterios de originalidad p u eden ser relativos si se

piensa que a estas alturas es m u y difcil ser original en un c a m
po d o n d e existe una ilim itada bibliografa y d o n d e los d o c u
m e n to s histricos estn m u y definidos y claram en te iden tifi
cados. Salvo que se descubra un nuevo d o c u m e n to histrico,
d iferen te a los con o c id o s, se hace m uy difcil ser c o m p l e t a
m e n te original. Lo q ue s p u ed e serlo, es en el anlisis y la in
te rp re ta c i n de la in form acin existen te, o en su d efecto en la
organizacin o estru c tu ra c i n de la inform aci n. Un buen
anlisis p u ed e llegar a tran sfo rm ar o m odificar parcial o t o t a l
m e n te el co n o c im ie n to sobre el te m a .

El inters personal p o r el tem a parece ser una cosa o b

via, p ero no siem pre es as. Este p ued e ser el p u n to de partida
para desarrollar un buen y p e rm a n e n te trabajo, el cual debe
estar respaldado por un c o n o c im ie n to previo del tem a que se
investiga. R equiere una cu ltu ra y na form acin general del
investigador, lo cual le posibilite a ste p ro fu n d iz ar ms fcil
m e n te el tem a.

E n to rn o a la p ro b le m tic a de la investigacin histrica

giran n u m ero so s aspectos qu e n tra rem o s a analizar m u y s u
perficialm en te, ya que p rofu n d iz arlo s exigira ms espacio y
tiem p o . Los aspecto s que tienen gran relevancia en este te rre
no, son los relacionados con la seleccin de fuentes, los c ri
terios de validez de inferencia y recon stru ccio nes, la evalua
cin de d o c u m e n to s escritos y orales, las relaciones de causa
y efecto, la sntesis de la in fo rm ac i n , los m to d o s c u a n ti t a
tivos y cualitativos en los estudios histricos y las diversas va
riantes en los estudios histricos, p a rtic u la rm en te los que se
refieren a la m acro y m icrohistoria.

Si se analizaran las diversas fuentes de in form ac in que

utiliza la investigacin histrica, fcilm ente se llegara a la
conclusin de que se trata en su m a y o ra de fu e n te s s e c u n d a
rias, p or lo m enos si se parte del su puesto de que los sucesos o
acon te cim ie n to s que se describen son obra de segundas y t e r
ceras partes, y no de sus protagonistas. Son m uy escasos y e x
cepcionales los testim onios directos que existen sobre un
ac o n te c im ie n to , de a h la dificultad para analizar c r tic a
m ente estas fuentes, ya que despus de m u ch o tie m p o se hace
m uy difcil d e term in a r o verificar la validez o fidelidad de es
tas fuentes. Sabem os que una f u e n te primaria es la que ha te
nido alguna relacin fsica directa con los eventos que se es
tn re c o n s tru y e n d o . Este tipo de fu e n te es m u y escasa en el
c a m p o histrico, situacin que la hace diferen te de o tras dis
ciplinas o reas de c o n o c im ien to . En m u ch o s casos se utiliza
co m o fuente de inform acin las a u to b io g ra fa s o las bio gra
fas, pero este tipo de d o c u m e n to s no sab ra m o s c m o clasi
ficarlos, si en tre Jas fuentes prim arias o secundarias, ya que
por un lado la subjetividad p rop ia de un relato personal le
q uita credibilidad. Ello nos obliga a estu diar lo^ a c o n te c im ie n
tos sobre la base de diversas fuentes de inform aci n, con el
p ro p sito no slo de am pliar el c o n o c im ie n to q u e tenem os
sobre stos, sino tam b in co n firm a r y ratificar su fidelidad.

Una de las crticas que se le hace a la co n c e p c i n posi

tivista de la historia, es el hecho de h ablar de o b je tiv id a d
co m o de un valor absolu to, en d o n d e los h ech os hablan por
s solos y no se necesita el juicio, ni el anlisis o in t e r p r e t a
cin del investigador histrico. C reem os que es im posible que
se d una historia 1 0 0 objetiva, ya que la m ism a deficiencia
de las fuentes de info rm aci n obliga al h isto riad o r a llenar
m uchos vacos d o cu m en ta le s que existen sobre d e term in a d o s
tem as o hechos histricos. El investigador se ve obligado en la
m a y o ra de los casos a realizar inferencias, p ro y e ccio n es o e x
trapolaciones, al igual que los estadgrafos, para darle c o h e
rencia y c o n tin u id a d a los procesos que estudia.

O tro de los problem as q ue a m e n u d o debe e n fre n ta r el

investigador histrico, es la definicin de los criterios que d e
be utilizar para evaluar los d o c u m e n to s escritos y orales que
lleguen a sus m anos. G en eralm en te esta evaluacin se da des
de dos p u n to s distintos:

Criterios para apreciar la a u te n tic id a d de la fu ente

 Criterios para establecer la p aternid ad y el carcter fi
dedigno de la inform acin.

G e neralm en te el investigador debe en fre n ta r m uchos

tropiezos en el m o m e n to de definir la autenticid ad de las
fuentes que estudia, ya que m uchas fuentes, an las ms c o
nocidas y populares, no siempre son autnticas y rigurosas.
Muchas autob io g ra fas o biografas han sido escritas por re
dactores profesionales, y m uchas veces destacan o exageran
aspectos que a juicio de los editores p ueden ser un gancho
c o m ercial , in d e p e n d ie n te m e n te del rigor cien tfico que exis
ta en cada caso. T am bin est.e enjuiciam iento es vlido para
el escritor que transm ite la in form acin , ya que la credibili
dad y verosim ilitud va a dep e n d er de m uchos aspectos; espe
cialidad del escritor, capacidad de anlisis, observacin y e x
plicacin, an tec ed en te s bibliogrficos, m ultiplicidad de fu e n
tes que utilice, etc.

Algunos auto res discrepan del p la n te a m ie n to que nos

habla de que la relacin de causa y efecto est vedada para la
investigacin histrica, ya que a su juicio el investigador se
debe limitar a describir los h echos y sus relaciones, pero de
ninguna m an era explicarlos. O sea, la investigacin ex plica ti
va no te n d ra ninguna validez en el cam p o histrico. F ren te
a este p la n te a m ie n to surgen m ltiples preguntas: Y quin
debe explicar los h echos y los aco nte cim ie n to s histricos?
El lector y el co n s u m id o r de historia? Se en c u en tran stos
lo s u ficien te m e n te p re p arado s y d o c u m e n ta d o s para sacar
conclusiones causales de la lectura de un trabajo histrico?
P recisam ente una de las crticas que se realizan a esta posi
cin es su incapacidad para e n te n d e r que la investigacin
histrica no se p u ede lim itar a adquirir la seguridad de
los h e c h o s en n o m b re de una p re su nta objetividad y n e u
tralidad en la resea de los hechos. No se trata, co m o afirman
los em piristas, de que el hecho y el d ato est a h y que basta
describirlo y researlo para cu m plir con nuestra misin. Para
que un h e c h o no se preste a varias in terp re tacio n es se r e
qu erira un trabajo descriptivo casi m icroscpico y m in u c io
sam ente detallado, a tal grado que no diera o p o rtu n id a d sino
para una sola in terp re taci n . Sabem os que eso es imposible,
ya que la dinm ica social de los ac o n te cim ie n to s histricos
nos im pide alcanzar los niveles de precisin y de objetividad
deseables. La experiencia nos ha enseado que los estudios
 ahist rico s por lo general son trabajos estticos, lim itados
y no expresan el m o m e n to y el lugar en d o n d e se suceden.

Por otra p arte una de las grandes m otivaciones de la in

vestigacin histrica es precisam ente la o p o rtu n id a d que da
para buscar y estudiar las causas de los fe n m e n o s que se su
ceden cotidiana e histricam ente, cuyas causas m uchas veces
las en c o n tra m o s en la propia historia. No hay que olvidar que
las conexio nes causales poseen un carc te r m u ltifo rm e , y no
es posible reducirlas a un solo tip o c o m o se p resenta en una
experiencia de laboratorio.

Si la preparacin de una historia se limitara m era m e n te a

e x h u m a r los datos recolectados, la tarea de la investigacin
histrica s e n a m uy simple. Pero esta labor es slo un aspecto
del trabajo, ya que to da esta info rm aci n suelta, hay que o r
denarla, clasificarla y sintetizarla. N a tu ra lm e n te a q u se vuel
ve a plantear el p ro blem a respecto de cules son los hechos y
cules son las inferencias, y si stas son co rrectas o no. Este
proceso que tiene por p ro p sito in m e d ia to el c o m p o n e r y a r
m ar los diversos eventos que se desarrollan e x p lc ita m e n te y
a d elan tar los juicios im plcitos con la finalidad de darles c o h e
rencia y unidad a los procesos reseados, siem pre se ha p res
ta d o a m uchas polmicas.

Los m to d o s cualitativos son los que d o m in an p le n a m e n

te en la investigacin histrica, pero en m uch o s casos no se
p uede descartar la intervencin de los p ro c e d im ie n to s c u a n ti
tativos c o m o in s tru m e n to s auxiliares del trab a jo investigativo.
N a tu ra lm e n te el uso de m edios estad stico s n'o tiene o t r o p r o
psito q u e derivar en consecuencias y resu ltad os cualitativos
que p u ed e n constituirse en un p u n to de a p o y o en la c red ib i
lidad y a u te n ticid ad de nuestra labor cientfica.

2.4,1 M to d o s en la investigacin histrica

Al igual que en otras m o dalid ades y tipologas investiga-

tivas, en el caso de la investigacin histrica, los m to d o s y
las tcnicas ab u n d a n , y en general los investigadores tien en la
o p o rtu n id a d de seleccionar aquellos m edios q ue m ejo r les sir
ven a sus propsitos. En la ac tu a lid a d en C olom bia, la activi
dad ad elantada po r los historiado res e investigadores qu e h a
cen p arte del m o v im ien to d e n o m in a d o de la Nueva h isto
ria , cam bi el n fo q u e lineal, cronolgico y positivista a que
nos te n an ac o s tu m b ra d o s los viejos y tradicionales tra ta d is
tas de la historia oficial . La p rim era gran ap o rta ci n de la
historiografa cientfica de esta nueva generacin de investiga
dores histricos, fue el h aber am pliado el c a m p o de la m ateria
histrica a la actividad h u m an a en suc o n ju n to . D e n tro de la
historia em p iezan a incluirse las acciones cotidianas de los
ho m b res, de su e c o n o m a , de su c o m p o rta m ie n to d em o g r fi
co, de sus relaciones sociales y jurdicas, de sus convicciones
culturales. Tal vez en reaccin a la historia episdica ce n trad a
en los ac o n te c im ie n to s destacados, la nueva historia pas a
privilegiar el estu d io de la vida m aterial, cultural y m ental de
to d o s aquellos sectores p o pu lares que n unca hab an tenido
algn p ro tag o n ism o en la vida histrica reseada en los libros.
Del m ism o m o d o , el c a m p o de accin de este investigador se
am pli a otras fu entes y m to d o s. A los d o c u m e n to s escritos
se le su m aro n toda clase de huellas del pasado: m o n u m e n to s ,
in s tru m e n to s de trabajo, m em oria oral, obras de arte, f o t o
grafas, etc. Y a las tcnicas de indagacin y verificacin de
fiabilidad de las fuentes, el investigador histrico aade m t o
dos y tcnicas utilizadas p o r otras disciplinas, c o m o la d e m o
grafa, la estadstica, la geografa y la a n tro p o lo g a.

P or su carc te r e m in e n te m e n te terico y d o c u m e n ta l, la
investigacin histrica c e n tra m u ch o su trabajo en los m arcos
tericossy referenciales que exigen las hiptesis y los p r o b l e
m as q u e se p lan tea n en cada caso. La m a y o ra de las veces la
eleccin de la m e to d o lo g a y de las tcnicas que se utilizarn
d e p e n d e de las o pciones tericas que se seleccionen. Se p ued e
variar su stan cialm en te el e n fo q u e si se tra ta de una investiga
cin histrica sobre un tem a en to rn o al cual no existen m a
yores a n te c e d e n te s y se p arta p r cticam en te de cero. Otras
veces deb e e n fren tarse con tem as sobre los cuales se ha escrito
b astan te , p ero se busca darle un vuelco en c u a n to al e n fo q u e
y anlisis de la inform ac in existentes. E n el prim er caso el
proceso investigativo va de las parte s al to d o , o sea, a partir
de los d ato s e in fo rm ac i n que se va recogiendo, al igual que
un ro m pecabezas, se va a rm a n d o y c o n s tru y e n d o una to ta li
dad q ue expresa una c o n c ep ci n general de los fen m en os
q ue se estu dian . O el proceso p u e d e ser a la inversa: se p arte
de una co n c e p c i n general y-global del fe n m e n o histrico, y
a partir de ste se co m ien z an a analizar, identificar, explicar o
descubrir sus partes y co m p o n e n te s . La eleccin de la e s tra te
gia m etodolgica va d ep e n d er del tipo de d ato s q ue se c u e n
ten para la investigacin.

N a tu ra lm e n te una investigacin histrica no se hace a

ciegas, sino que se plantea una p ro b lem tica o un c o n ju n to de
problem as, que a la postre se co nv ertirn en los elem e n to s
orientado res, directores y m o tiva dores del pro ceso investiga
tivo. Si deseam os construir o reco nstruir un fe n m e n o h is t
rico, d eb e m o s definir lo q ue deseam os hacer, para qu y c
mo aspiramos a hacerlo. T a m p o c o se descarta la posibilidad de
form ular hiptesis. En este caso se co n s titu ira n en las p rim e
ras aprox im acion es explicativas, las respuestas iniciales que
d am os a las interrogantes y a los p roblem as que nos interesan
y que creem os im p o rta n te aclarar. Las hip tesis se c o n s t i t u i
ran en una explicacin provisional, una co n je tu ra que se ela
bora ten ien d o en c u e n ta la in form acin y c o n o c im ie n to que
hasta el m o m e n to se tiene sobre el tem a, as c o m o el m arco
co ncep tual desde el cual ab o rd am o s la investigacin. Las h i
ptesis juegan un papel clave en la investigacin histrica,
p uesto qu' la ayudan a e stru c tu rar. La elab oraci n de i n s t r u
m e n to s de recoleccin de inform ac i n, se hace te n ie n d o en
c ue nta las hiptesis iniciales qu e se p lan tean.

Segn Ciro Cardoso, en la investigacin histrica se u t i

lizan las hiptesis de una m anera d iferen te que en las ciencias
sociales. E sto es as p o rq u e es necesario, an te s de so m eter
las hiptesis explicativas a la c o n f ro n ta c i n con los datos,
c o n tro la r tales datos: y para ello es preciso p la n te a r hiptesis
relativas a la descodificacin (h e rm en u tica ) y al c o n tro l de
au ten ticid ad y veracidad (crtica e x te rn a e in te rn a ) de las
fuentes u tilizadas 15 .

2.4.2 La m e m o r ia oral c o m o f u e n t e de in fo rm a ci n
de la investigacin histrica

H oy da, p a rtic u la rm en te en la a n tro p o lo g a , la e tn o g ra

fa y, en algunos casos, en la sociologa, se ha d esarrollado y

15 C A R D O S O , C iro . L o s m t o d o s d e la h i s t o r i a. C r t i c a , G r i j a lb o ,
Barcelona, 1983.
p o p u lariz ad o una m o dalid ad nueva en el c a m p o de la investi
gacin histrica. Nos referim os a un tip o de historia que es
reco n stru id a a partir de sus fuentes orales, y que presupone
una co n c ep ci n m etod ol gica y tcnica d iferente a la que tie
ne c o m o asiento las fuentes escritas y do cum entales. Este ti
po de labor se desarrolla p a rtic u la rm e n te en aquellas c o m u
nidades y sectores d o n d e no existen an te c e d e n te s histricos
escritos, y to d o se conserva en la m em oria oral colectiva de la
poblacin. M uchas veces estos sectores son ana lfab eto s o se-
m ian alfabeto s y son ajenos a los d o c u m e n to s escritos, de a h
la im p o rtan cia que posee para ellos la historia oral y la tra n s
m itida p o r va oral. .

N a tu ra lm e n te las fu e n te s orales y las escritas no son de

ninguna m anera exclu yentes, ya que am bas se c o m p le m e n ta n
y se ap o y a n , a pesar de su ap a ren te a u t o n o m a . La m em oria
oral, si bien es m uy rica en info rm aci n, expresiva y d in m i
ca, est sujeta a n um erosas lim itantes que el investigador his
trico debe a p ren d er a superar Cules.son estos factores que
a c t a n c o m o lim itantes? S on la subjetividad, la selectividad,
el lenguaje y el tiem po .

La subjetividad es una caracterstica d o m in a n te en el

instante en que la gente habla sobre un a c o n te c im ie n to que le
ha to c a d o c o n o c e r d ire c ta m e n te , o en su d efecto , vivirlo. Es
m uy difcil e n c o n tr a r entre las personas que han vivido la h is
toria, q u e c u e n te n o describan los hechos sin sustraerse c o m
p le ta m e n te al to n o p a rtic u la rm e n te em otivo o afectivo de ese
relato. En la m em o ria oral e n c o n tra m o s una fuerte dosis de
im aginacin, de sim bolism o y de deseo, y en general la m e
moria oral dice ms de significados que de acon te cim ie n to s.
Para m u ch o s investigadores sociales tiene ms im portancia el
e fecto psicolgico y social que p ro d u c e n estos a c o n te c im ie n
tos, que su descripcin o caracterizacin objetiva.

En este terreno surgen m ltiples in terrog an tes que han

llevado al e n f re n ta m ie n to en tre las co ncep cio n es propias de
las investigaciones cuan titativ as y cualitativas, e n tre lo o b je ti
vo y lo subjetivo. Hasta qu p u n t o es com p atib le la s u b jeti
v id a d de estos relatos y narraciones personales con el c a rc
ter o b je tiv o de la ciencia y el m to d o c ie n tfico ? Se re
quiere que un o b servad or o b je tiv o se distancie y asum a una
a ctitu d de ex tra a m ie n to frente a esta realidad, y de esta m a
nera alcanzar un m ay o r nivel de objetividad en la descripcin
y resea de esta inform acin? Para m u cho s h istoriado res o in
vestigadores, la recuperacin histrica de las fu en tes orales no
tiene nada que ver con el pro blem a de la objetividad c ie n tfi
ca. A u to re s co m o el p eru an o A lessandro Portielli, afirm an
que no existen fuentes orales falsas. A un las afirm aciones no
verdaderas p u ed e n ser psicolgicam ente verdaderas e incluso
p ued en revelar ms datos fidedignos conseguidos con otras
f u e n te s 10 . Las tcnicas que posibilitan recoger m uchos testi
m onios orales sobre un m ismo asu n to , nos perm iten alcanzar
cierto consenso en este terreno. T a m b i n la c o m b in a c i n 'd e
algunos p ro ced im ien tos cuantitativos y cualitativos, escritos
y orales, hace posible una m a y o r con crecin y definicin en
este terreno.

T radic io n alm e n te el tiem p o ha sido u n o de los m ayores

escollos que en fren ta la m em oria colectiva de nuestro s p u e
blos. Pero a pesar de que m uch os info rm an te s p udiera n olvi
dar num erosos detalles sobre un a c o n te c im ie n to d e t e r m in a
do, en general sobreviven en ellos sus aspectos ms sustantivos
y fundam entales. El investigador debe tener la capacidad para
cap ta r estos aspectos especiales de un hecho o de un a c o n te c i
m ien to n arrado po r un in fo rm an te , los cuales deb en ser c o n
firm ados, ratificados o am pliados po r otras fu e n te s de datos.

O tro de los problem as que debe e n fre n ta r el investigador

es la capacidad de selectividad que debe poseer, p a rtic u la r
m ente frente a una situacin tan dinm ica c o m o com pleja c o
m o lo es la fu e n te oral. Muchas personas recu erd an las cosas
no co m o fueron sino co m o quisieron que fueran, o sea, los
hechos son la m edida de un deseo personal y no una d escrip
cin real y objetiva. Muchas veces el im aginario colectivo lle
na m uch o s vacos, p a rtic u la rm en te cu a n d o la dinm ica del re
c ue rd o no funciona. En este caso la m em oria oral no es una
grabadora ni una film adora, sino el re sultado de una serie de
factores afectivos, sociales y culturales a nivel p artic u la r y c o
lectivo, que no siem pre es fcil de d esen tra ar. N a tu ra lm e n te

16 P O R T I E L L I , A l e s s a n d r o . P e c u l i a r i d a d e s d e la h i s t o r i a o r a l e n
R e v i s t a Tarea, N o . 1 1 , L i m a , P e r , 1 9 8 5 .
 al investigador le co rrespo nder la funcin de seleccionar t o
da una ca n tid a d de hechos, algunos reales y otro s ficticios.
M ientras estos hechos sean sancionados p or la co m u n id ad ,
te n d r n plena validez y veracidad.

U no de los m ay ores desafos que debe e n fre n ta r el inves

tigador en la recoleccin de datos, es la propia naturaleza del
lenguaje del in fo rm a n te , en la m a y o ra de los casos ho m b res
de p u eb lo , sem ianalfab etos y con un tipo de lenguaje que e x i
ge m u ch a aten c i n p or p arte del investigador. La m a y o ra de
las veces el h o m b re de pueb lo dice ms de lo que realm ente
expresa por m edio de su habla, ya que en sus ad em anes y en
los to n o s de sus palabras, expresa m u cho s aspectos que p u e
den ser im p o rta n te s co m o m aterial de inform aci n. E n la m e
m oria oral juega un papel d e te rm in a n te lo em ocio nal, lo cual
, surge de la p articipacin que las personas han tenid o en la his
toria y de la form a c o m o sta los ha afectado.

2.5 La investigacin descriptiva

Ms que un tipo de investigacin, algunos slo la co n si

deran un m to d o o una tcnica para recoger o analizar datos.
Pero in d e p e n d ie n te m e n te de las consideraciones sem nticas
que p u ed a n existir sobre el t rm in o , n o hay duda de que se
trata de una de las m od alid ad es ms p o p ulares y utilizadas
p o r los investigadores. Se plan tea que la investigacin p o r a n
tonom asia es fu n d a m e n ta lm e n te descriptiva, ya que ninguno
de los tipos o p ro c e d im ie n to s investigativos escapa al espritu
y a la definicin generalizada del co nc epto.

La m a y o ra de los investigadores nos habla de estudios,

diseos, m to d o s o sim p lem ente investigacin descriptiva ;
pero en la prctica no siem pre existe claridad sobre el t rm i
no. T ra d ic io n alm e n te se define la palabra d escribir co m o el
a c to de represen ta r, re p ro d u c ir o figurar a personas, anim ales
o cosas p o r m edio del lenguaje, de tal m anera que al leer o es
cu c h ar el lenguaje, se evoque la cosa re p resentada, re p ro d u c i
da o figurada Y qu se debe representar, re p ro d u cir o figu
rar? N a tu ra lm e n te aquellos aspecto s ms ca racterstico s, dis
tintivos y particulares de estas cosas, o sea, aquellas p ro p ie d a
des que las hacen re conocibles a los ojos de los dems.
 Para describir se utilizan todas las variantes del lenguaje
cien tfico (escritos, grficos, sim blicos, etc.), o sea, todos
aquellos signos o seales em pleados u sualm ente para c o m u n i
car mensajes, transm itir co n o c im ien to s o info rm acin . Segn
los tericos de la investigacin, la descripcin prepara el paso
a la explicacin por m edio de la cual se aclara y se hace c o m
pre n d er la info rm aci n recolectada. A juicio de m u ch o s inves
tigadores, la descripcin y la explicacin se hallan e s tre c h a
m ente ligadas y se tran sfo rm an d ialcticam en te una en otra.
Sin describir los hechos es im posible explicarlos. Por o tra p a r
te, la descripcin sin la explicacin a n no llega a ser ciencia.
La escuela positivista convirti la descripcin en su in s tru
m e n to cien tfico principal, en tal grado que sus partidarios
llegaron a afirm ar te m erariam en te q ue el o b je to de la ciencia
se circunscribe a la pura descripcin de los h e c h o s .

En la investigacin cientfica se considera la descripcin

co m o una de las formas ms elem entales d e n tro del proceso
investigativo y m uchas veces se refieren despectiv am en te a
ella, olvidando que la m ay o ra de los estudios sociales no van
ms all de este nivel. Segn Ander-Egg, la descripcin tra d i
cion alm ente responde a las siguientes cuestiones:

Pregun ta D efinicin

Q u e s ? ......................................... co rrelato
C m o e s ? ............................................ pro p ied a d es
D nde e s t ? .................................. lugar
De qu est h e c h o ? ....................... co m p o sici n
C m o estn sus partes si las
tien e i n t e r r e l a c i o n a d a s ? ............. configuracin
C u a n to ? ......................................... ca n tid a d

Pero cules son los p roblem as centrales de la investiga

cin descriptiva? De ac u erd o con los criterios d o m in a n te s , es
tos problem as se p u ed e n p rin cip a lm en te redu cir a tres:
 E stablecer criterios para la seleccin de los elem ento s
que sern descritos.

R ecoger la in form ac i n p ertinente.

Sistem atizacin y presentacin.

Pero n o hay d u da de que el m to d o descriptivo es posible

en el m o m e n to de distinguir los siguientes tipos de objetivos
y de anlisis descriptivos:

a. Caracterizar globalm ente el o b jeto de estudio.

b. D e te rm in ar el o los o bjeto s sociales que tienen ciertas

caractersticas.

c. Describir el c o n te x to en el cual se presenta cierto fe

n m en o .

d. Describir las diferencias que existen (o se dan) entre

dos o ms subgrupps de u na poblacin o b je to de e s tu
dio.

e. Describir las partes, categoras o clases que co m p o n e n

el o b je to de estudio.

f. Describir el desarrollo o evolucin del o b je to de e s tu

dio.

g. Describir las relaciones del o bjeto de estu dio con otros

objetos.

T a n to en la investigacin cuan titativa co m o en la cuali

tativa, la solucin a este tipo de objetivos es diferente.

U na de las funcion es principales del m to d o descriptivo

es la capacidad para seleccionar las caractersticas fu n d a m e n
tales del o b je to de estud io y su descripcin d etallada d en tro
del m arco con c ep tu al de referencia. Pero para ello es im p o r
ta n te tam b in u bicar los indicadores cu a n titativ os y c u a lita
tivos que posibiliten esta descripcin y caracterizacin. N a tu
ra lm e n te se d eber ubicar d n d e se da el fe n m e n o , para p o s
te rio rm e n te sealar las principales caractersticas, seleccin
que se har bajo la gua de un m arc o te rico -m etod olg ico
de referencia. Tam bin se po d r n describir las diferencias que
existen entre dos o ms subgrupos de una poblacin.

O tra de las tareas fu nd am entales de la descripcin (algu

nos plantean que es la tarea por definicin de la descripcin),
es el acto de describir las partes, categoras o clases que c o m
po n en un objeto de estudio, o en su d efe c to , describir las re
laciones que se dan entre el ob jeto de estudio con o tros o b je
tos. Todas estas variantes se dan en los casos de anlisis des
criptivo y en los objetivos que se seale o se defina.

La m odalidad descriptiva p u ede tener m ltiples varian

tes y m odalidades, ya que puede referirse a los objetivos, dise
o, m to d o , anlisis, c o n o c im ien to , etc. Por ejem plo, la d es
cripcin ju n to con la clasificacin y la explicacin, hacen p a r
te de las funciones ms especficas de la investigacin social.
Pero p u ed en constituirse en una form a del diseo, o sea, el
proceso p or m edio del cual se realiza y c o n tro la un p ro y e c to
de investigacin. U no de los ejem plos ms cercanos lo c o n sti
tu y e el de las encuestas descriptivas, las cuales tienen com o
finalidad m ostrar la distribucin del o de los fe n m e n o s en
una cierta poblacin y /o en su b c o n ju n to s de ella. Los objeti-'
vos de la encuesta descriptiva requieren que se in corporen en
el cuestionario preguntas adecuadas para recoger las variables
que p erm itirn hacer la descripcin del fe n m e n o estu diad o
en su b co n ju n to s de la poblacin: sexo, co ndici n so c io e c o n
mica, etc. Tal c o n ju n to de variables recibe el n o m b re de'es-
esquem a descriptivo. Otras veces lo descriptivo se le ubica c o
m o un nivel ms de la investigacin em prica, d o n d e tam b in
la clasificacin y la explicacin o cup an u n papel im p o rta n te .

T rad icionalm ente se habla de un diseo descriptivo en

una investigacin descriptiva, cu a n d o el objetivo es describir
las caractersticas de ciertos grupos, calcular la p ro p o rc i n de
gente en una poblacin especfica, o p ro n o s tic a r co n el p r o
psito de usar los resultados co m o base de la planeaci n o
p royeccin.

Un estudio descriptivo p u ed e ser simple, c u a n d o es una

pregu nta o una hiptesis univariable, y co m plejo , si em pieza
el estu dio descriptivo con varias variables y nos c o n d u c e a un
estu d io ms com plejo, co m o estudios causales. De igual ma-
era, segn si el estu dio descriptivo se realice en el c o n te x to
de u na investigacin cuantitativ a o cualitativa, se p u ed e h a
blar de dos tipos de descripcin: objetiva o cientfica y subje
tiva o literaria. La descripcin cientfica se basa en el p r o p
sito de dar a co n o c e r una inform aci n, un hech o, sim p le m e n
te un d a to , tal cual es, d e p u ra n d o al m x im o las apreciaciones
subjetivas del sujeto. Las cualidades de estilo que p re d o m in a n
en este tip o de descripcin son la objetividad, claridad, p reci
sin, coherencia lgica y referencial, y lenguaje d enotativ o.
En ca m b io en la descripcin subjetiva o literaria, p or el c o n
trario prim a la versin personal de la realidad y de la in fo rm a
cin. En ella d o m in a el lenguaje co n n o ta tiv o , d o n d e se d esta
ca lo personal. De igual m anera se habla de en fo q u e s molares
o macro y e n fo q u e s moleculares o micro en los diversos nive
les de la descripcin cientfica. El prim ero, c o m o su no m b re
lo indica se refiere a un sec to r m u y general y am plio, y d o n d e
el proceso de descripcin es ms global. En el caso del m o le c u
lar o m icro, no se refiere a aspectos gruesos de las co n d u c ta s
o hechos, sino ms bien a p eq u e o s detalles. A juicio de los
investigadores sociales, la m a y o r p arte de las investigaciones
ed ucacionales son molares.

A u n q u e la m a y o ra de los estudios, diseos o investiga

ciones tien en de u n a u o tra fo rm a un carcter descriptivo, exis
te una larga lista de m odalid ades que n o to ria m e n te se d e s ta
can p o r el uso que hacen de este p ro c e d im ie n to . E n tre stas
incluim os las siguientes:

E stu d io s de c o m u n id ad
E stu d io s de casos
E stu d io s com parativ o s causales
E stu d io s de anlisis de actividades
E studios de tie m p o y m ov im ien to
E s tu d io de anlisis o d o c u m e n to s
E stud io s longitudinales
E studios predictivos

En esta a p re ta d a lista de m odalid ades investigativas se

c o n f u n d e n estudios de to d a n d o le, m u ch o s de los cuales son
analizados en o tro s c a p tu lo s de este trab ajo , c o m o p or ejem
plo en el caso de los estud ios longitudinales y los estudios
predictivos, q ue a la p o stre son similares a los prim eros, pero
con la diferencia de que los d ato s recogidos sirven para p r o
yectarse al fu tu ro , o sea tienen un carcter e m in e n te m e n te his-
trico-descriptivo. Los estudios de co m u n id a d se c o n fu n d e n
con el e n fo q u e etnogrfico, d o n d e un grup o de p ersonas que
se ubica en un m edio social y geogrficam ente d e te rm in a d o ,
es descrita y analizada en form a detallada. Los estud ios longi
tudinales son analizados exh a u stiv a m e n te ms ad e la n te, dada
la im portancia que han a d q u irid o en estos ltim os aos en el
c a m p o no psicolgico, y en c u a n to a los estud ios c o m p a r a ti
vos causales, hacen parte del c a p tu lo de la investigacin e x
plicativa, que es estudiada a co n tin u a c i n . El estu d io de a n
lisis de d o c u m e n to s es una extensin propia del m t o d o a n a
ltico, que ya hem os e s tu d iad o en el c a p tu lo d edica do a los
paradigmas investigativos.

T a m p o c o la estadstica se escapa a su con d ici n descrip

tiva, ya que trad ic io n a lm e n te la estad stica descriptiva se ha
o cu p a d o de p ro c u rar tcnicas y m edidas que sirvan para e s t u
diar las caractersticas de los d ato s disponibles, y en general
c o m p re n d e el tr a ta m ie n to y anlisis de d ato s que tienen por
ob jeto resumir y describir los hechos que h an p r o p o r c io n a d o
la inform acin.

2.6 La investigacin explicativa

Al igual que las otras m o dalidad es analizadas a n te r io r

m en te, to d as ellas tienen c o m o p u n t o de p a rtid a algunos p r i n
cipios y c o n c e p to s que a la postre las f u n d a m e n ta n y las d e
finen. En el caso de l investigacin explicativa, sta se asocia
c on el diseo y el m to d o explicativo, que se c o n s titu y e en
u n o de los niveles y p rop sitos de la propia investigacin cie n
tfica. . ,

En la p rctica, cu a n d o h acem os alusin al t rm in o e x

p licar , lo asociam os con el acto de hablar sobre algo para h a
cerlo c o m p re n d e r a los otros, o en su d e fe c to , percibir y c o
n ocer las razones y las causas de un fe n m e n o o de una cosa.
De igual m an era, la ex p lica ci n la vin culam o s con la aclara
cin y la justificacin, que p u ed e n ten er dos form as d ife re n
tes: c o m o etapa y form a de la investigacin, y consiste en
p o n e r de m anifiesto la esencia del o b je to estu d iad o , y c o m o
desarrollo, o sea, un proceso en virtud del cual se p on e de
m anifiesto el co n te n id o de alguna unidad cuyas partes a d
quieren in d ependencia y p u ed e n diferenciarse e n tre s.

El trm in o en el c o n t e x t o de la investigacin cientfica

se asocia fu n d a m e n ta lm e n te con el p rob lem a de la causalidad
y el p o r q u " de las cosas y de los fenm enos. Una cosa es
recoger datos, descubrir h echos y describir situaciones o clasi
ficar fe n m e n o s, pero o tra cosa m uy diferente es saber po r
qu o curren, cules son los factores que los d eterm in a n , de
d n d e pro c ed en o c m o se transfo rm an. O sea, cu a n d o el in
vestigador se plantea co m o pro p sito el p o rq u de las cosas,
est trab a jan d o a nivel explicativo.

A q u la ca tegora filosfica de la causalid ad surge c o

m o un factor p re d o m in a n te en la co nex in e n tre los fe n m e
nos o en su d efecto , en el origen o p u n to de p artida de ellos.
T ra d ic io n alm e n te en el c a m p o filosfico se habla de la rela
cin que existe e n tre causa y e fe c to , la cual tiene num erosas
im plicaciones de to d o tipo en la ciencia en general. La p rim e
ra se asocia con el c o n ju n to de fe n m e n o s entrelazados que
preced e y p rom uev e el n acim ien to de un nuevo fe n m e n o y
el segundo, es el fe n m e n o generado p o r la accin de la c a u
sa. Esta siem pre es a n te rio r al efecto, pero que algo exista a n
tes en el tiem p o , no es p rue ba definitiva de que sea causa. De
igual m anera, la causa no debe ser c o n fu n d id a c o n el m otivo.
El m o tiv o es el suceso que acon tece in m e d ia ta m e n te an tes
que el efecto, pero no es su causa directa, sino slo una razn
que im pulsa la accin de la causa. T am p o c o la causa debe ser
c o n f u n d id a con las co nd icion es en que acta, las cuales e x
presan la relacin del o b jeto con los fen m e n o s q ue le rodean,
sin los cuales no puede existir.

De igual m anera en el c a m p o filosfico se hace re fe re n

cia a dos tipos de causas: la causa absoluta y la cuasa esp e c
fica. La causa absoluta es el c o n ju n to de to das las circ u n s ta n
cias cuya presencia d e te rm in a necesariam ente el efecto. La
causa especfica es el c o n ju n to de circunstancias c u y a a p a ri
cin genera la aparicin del efecto. Por lo c o m n la investiga
cin cien tfica se o rien ta hacia el d esc u b rim ie n to de las c a u
sas especficas de un fe n m e n o dado.
 . C om o ya lo dijimos, la explicacin cientfica se e n c u e n
tra estre cham ente vinculada a la nocin de causalidad, que en
las ciencias sociales no es otra cosa que la b s qu eda de un
hecho generador de la in terdepen dencia de los factores. Se
trata de la estructuracin lgica de un fe n m e n o que tiene in
discutible valor heurstico. La explicacin cientfica puede
basarse en un m odelo nom olgico, o en un m od elo d e d u c ti
vo. En el prim er caso, la explicacin cientfica sostiene que
un h ec h o o regularidad q u ed a explicado cu a n d o se expresa en
un a ley cientfica. Un m od elo deductivo va ms lejos an:
asum e lo an terior y sostiene que un hecho o regularidad q u e
da explicado en la frase que lo describe y se deduce de una se
rie de premisas que con tien en :

Una ley cientfica

C ualquier otra premisa que p u ede ser necesaria para
q ue la deduccin sea lgicam ente co rrec ta . Por ello,
tam bin se d enom ina a este m odelo de explicacin
n o m olgic o -d edu c tivo .

Particularm ente en el c a m p o de las ciencias sociales se

dan dos en fo ques diferentes a nivel de la explicacin: un tipo
de explicacin diacrnica q u e busca los factores a n te c e d e n
tes, histricos o genticos de las cosas que investiga y la ex p li
cacin sincrnica, que no co n tien e esa referencia te m p o ra l a
factores sucesivos, aun cu a n d o p ueda re co n o ce r qu e los ele
m entos del esquem a explicativo tienen un origen o d im ensin
histrica.

Segn G uillerm o Briones, en la investigacin em p ric a y

partic u la rm en te d e n tro del e n fo q u e sincrnico, s identifican
dos tipos de explicaciones: la explicacin p o r leyes y la ex p li
cacin causal. Segn el au to r, la explicacin p o r leyes de un
cierto suceso consiste en ubicar a ste en un sistem a d e d u c ti
vo y en el cual se deriva lgicam ente de un c o n ju n to de p r o
posiciones generales y de d atos no c o n te n id o s en el su ce so 17.
E n cam bio, la explicacin causal, co m o ya la sealam os a n t e
rio rm en te , se refiere a los factores de m u y diversa n aturaleza

17 B R I O N E S , G u i l l e r m o , O b ra c i t a d a .
que ac t a n , ya co m o causa o efecto a nivel e c o n m ic o , so cio
lgico, d em o grfico , psicolgico (intenciones, m otivos, d is p o
siciones, razones, etc.). Hay que reco rd a r a q u que la explica
cin causal fue considerada p o r m u ch o tiem p o c o m o la a u
tn tica explicacin cientfica, pero en la actu alid ad este m o
nop o lio ha sido r o t o p o rq u e han surgido otras alternativas,
co m o en el caso de la explicacin p o r leyes, que estn en c o n
diciones de explicar los hechos y fen m e n o s que se estudia.

El e n fo q u e de la explicacin cien tfica cam bia m u ch o

segn el paradigm a investigativo que lo ab orde, ya que exis
te una clara diferencia entre la posicin del e n fo q u e a n a lti
co, m arxista, funcionalista, racionalista y otros. El anterior,
el que h aca referencia a las explicaciones por leyes y causa
les, es un en fo q u e tp ic a m e n te analista, en cam bio en el p a ra
digma m arxista, el tem a especfico de la explicacin de los s u
cesos sociales se da en el m arco de la relacin de unidad entre
el p lan o histrico y lgico, lo cual nos obliga a h ahlar de una
explicacin histrica co m o de una explicacin lgica, a u n q u e
am bas m uchas veces se relacionan y se c o n fu n d e n . Pero la p o
sicin funcionalista en cam bio es una form a de explicar un
cierto suceso, no p o r referencia o relaciones generales, o a
causas, sino p or referencia a fines que d eterm in a n su a c o n te
cer. E n trm in os ms especficos, la explicacin funcionalista
consiste en sealar la fu nci n que cum ple un cierto proceso o
estru c tu ra , c u ltu ra lm e n te acep tad o s en un sistema social
(sean roles sociales, pautas, norm as, instituciones, etc.). Esta
posicin ha sido o b jeto de m uchas crticas, ya que la posicin
funcionalista al darle a la fun ci n de un tem cu ltu ral el papel
de preservar la estabilidad, la integracin, el orden, etc., de un
d e te rm in a d o sistema social, refuerza y a p o y a el sistem a d o m i
nante, y se niega a p ro m o v er el cam bio y la tran sfo rm acin .
A u n q u e sin estas caractersticas tan conservadoras, u n o de los
re p re sen ta n te s ms d estacados de esta posicin, p a rtic u la r
m e n te en el c a m p o de las ciencias sociales y de la a n t r o p o l o
ga, es Bronislaw Malinowski.

En el c o n te x to de las investigaciones cu antitativas y es

p e c fic a m e n te de las encuestas sociales, tienen e n o rm e im p o r
tancia las d e n o m in ad a s encuestas explicativas, las cuales b u s
can la explicacin del fe n m e n o estu d iad o m ediante su rela
cin co n una o ms variables ind epend ie nte s, y u sualm ente se
las clasifica c o m o diseos ex p o s t f a c t o . En este m ism o
c o n te x to de las encuestas explicativas, hay que m encio n a r las
diversas variantes del anlisis causal y de los m o delos causales
destinados a ex plo rar el p roblem a de las inferencias causales
en d ato s n o exp erim en tales, que d ebido a su e x ten si n y c o m
plejidad no las analizarem os aqu.

2.7 Nuevos tipos de investigacin

Las investigaciones efectuad as en el c a m p o de la e c o n o

m a po ltica , de la sociologa, de la an tro p o lo g a , psicologa
social y otras disciplinas que hacen p arte de las ciencias socia
les, ha p erm itid o e s tru c tu rar nuevos sistemas tericos, disear
m ejores m to d o s y afinar tcnicas que posibilitaran un m ay o r
y m ejor c o n o c im ie n to de la realidad social. La investigacin
convencional, asociada con las con cep cio n es positivistas y es
tticas, ha sido incapaz de resolver m u c h o s pro b lem a s relacio
nados con este cam po. Las categoras cu a n titativas id entifica
das con las ciencias factuales, han p u e s to en evidencia sus li
m itacion es en el m o m e n to de explicar, analizar o in te rp re ta r
problem as que a la postre se resisten a ser m en su ra d o s o cuan-
tificados. Pero de ninguna m an era e'ste es arg u m e n to para as u
mir u na crtica d ogm tica y ex c lu y e n te fren te a los paradig
mas clsicos y afirm ar que slo la inform ac in cualitativa,
descriptiva y no cuan tificada es la nica vlida en este te r r e
no. Si uno ex am ina la historia de la ciencia, a f ir m a G uillerm o
Briones, y en p articular l desarrollo de las cincias sociales,
se e n c o n tra r m ltiples ejem plos d o n d e se c o m b in a inteligen
te m e n te la inform acin cualitativa y cu a n tita tiv a , con lo cual
se nos est d e m o s tra n d o que am bas c o n c ep cio n es se ap o y a n
y se co m p le m e n ta n .

Pero in d e p e n d ie n te m e n te de los pro b lem a s p ro p io s del

d ogm atism o y del sectarism o e x c lu y e n te , d o m in a n te en d e
term inados sectores de la investigacin cien tfica , n o hay d u
da de que en estas ltim as dcadas los socilogos, an tro p lo g o s,
etn g rafo s y diversas especialidades vinculadas con las c ie n
cias sociales, han ido p erfe c c io n a n d o m to d o s , tcnicas y p r o
cedim ien to s que les han p erm itid o acercarse a un tipo de c o
n o cim ien to ms cercano a la vida y a la cu ltu ra co tidiana. No
en vano, Levi-Strauss, h ab lan d o de la a n tro p o lo g a , la e t n o
grafa y la etnologa, deca que estas m aterias tie n d e n al co-
n o c im ie n to global del h o m b re, en sam bland o su sujeto en t o
da su ex tensi n histrica, geogrfica, cultural y social. Tal
c o n ju n to de preten sio nes necesita de unos m edios e in stru
m en to s para p o derlos llevar a cabo. Y precisam en te to d a esta
gama de tcnicas, m to d o s e in s tru m en to s que han desarrolla
do estas disciplinas, han posibilitado co n o c er y explicar en t o
da su m ag nitud este universo. '

2.7.1 La investigacin etnogrfica

Esta m odalidad investigativa tiene c o m o asiento terico

y filosfico el paradigm a estructuralista, ya analizado y expli
cado an te rio rm e n te . El principal represen ta n te del estructura-
lismo filosfico es el etng ra fo , co m o l se consideraba, Clau-
de Levi-Strauss. A juicio de l, en el esfuerzo de instaurar una
verdadera ciencia del h o m b re , existen 3 niveles:

E tn o g ra fa .
E tn o lo g a
A n tro p o lo g a

Segn Levi-Strauss, el m to d o estructural trata de id e n

tificar form as invariables en el seno de diversos co n ten ido s.
Las form as invariables estn c o n fo rm ad as p o r elem en tos que
se consideran esenciales, de m anera que la form a invariable
de un o b je to se convierta en su estru c tu ra. A esta ltim a, ya
sea sistem a o subsistem a, se le define co m o una totalidad r e
gida p o r una coherencia interna; adem s en ese sistem a debe
existir una auto rreg u laci n que p erm ita las tran sform acion es
necesarias. -

D eb ido a que estas disciplinas se e n c u e n tra n estre ch a

m e n te relacionadas en tre s y m uchas veces se asientan en los
m ism os principios y utilizan in s tru m e n to s o m to d o s sim ila
res, stas se c o n fu n d e n y se involucran. M uchos investigado
res afirm an que en c u a n to a las tcnicas utilizadas, la e tn o g ra
fa, la e tn o lo g a y la an tro p o lo g a , slo se diferencian a nivel
del re su ltad o final. Por ejem plo, si lo que se busca son c o n
clusiones, nos estam o s m oviendo en el d om in io de la a n t r o
p ologa, p ero si slo deseam os lograr sntesis del c a rc te r de
las an te rio rm e n te sealadas, o la simple recoleccin de dato s,
discurrirem os po r el dom in io de la e tn o lo g a y de la e tn o g ra
fa. Pero estos tres niveles no slo se diferencian p o r las t c
nicas utilizadas, ya que si deseam os trabajar c o m o a n t r o p
logo, ten d re m o s que valernos de los d ato s o b te n id o s en los
dos niveles anteriores por otros investigadores, u o bten erlo s
n o sotro s, para lo cual ten drem o s que utilizar los m ism os ele
m en to s investigativos co m o si nos h u bira m o s q u e d a d o en los
escalones etnolgico y etnogrfico.

A u n q u e p ro b a b le m e n te existan algunas diferencias m e

todolgicas y tcnicas entre estas 3 disciplinas, tam b in son
apreciables sus p u n to s de coincidencia, de a h que c e n tr a r e
m os nu estro s anlisis en el c a m p o etnog rfico, al cual hem os
estad o vinculados desde hace algunos aos, p a rtic u la rm e n te
en investigaciones de tipo co m u n ita rio en diversos barrios de
Bogot.

T ra d ic io n alm e n te la etn o g ra fa se la d efine c o m o la dis

ciplina que estudia y describe las form as de vida de d e te r m i
nado s grupos sociales, o sea, de la e s tru c tu ra y organizacin
de sociedades individuales. Inicialm ente a la e tn o g ra fa se la
identifica en d eterm in a d o s sectores, con el p ro ceso de o b s e r
vacin y de descripcin intensiva de d ete rm in a d a s tribus o et-
nias particulares. C o m o p ro p sito general se le define co m o
una tcnica y un m to d o que p ro c u ra la recopilacin ms
co m p leta y ex acta posible de la in fo rm ac i n necesaria para
re construir la cu ltu ra y c o n o c e r los fe n m e n o s sociales p r o
pios de co m u n id a d e s y grupos m u y especficos. Pero los desa
rrollos posteriores de la an tro p o lo g a , significaron un cam bio
para la etno g ra fa, ya que la m era descripcin de una reali
dad cultural m u y c o n c re ta , se lleg a la d efinici n del d e n o
m in ad o estu d io integral de la sociedad, e n te n d ie n d o co m o
tal el esfuerzo p or descubrir ta n t o las in terrelacio nes fu n c io
nales existen tes en tre in stitu cio nes sociales de cada gru po h u
m a n o o c o m u n id a d , c o m o las relaciones de aquellas co n las
necesidades bsicas universales del h o m b re , segn Elsie R o c k
well, u na d estacada etn grafa n o rte a m e ric a n a .

Inicialm ente la e tn o g ra fa hizo n o to rio nfasis en la a c ti

vidad e m p rica , d o n d e el d a to te n a u na im p o rta n c ia f u n d a
m ental, en d esm edro de los m arcos de referencia terica, que
slo te n a n un significado secund ario . C on los aos la e t n o
grafa p erfec cio n sus tcnicas de trabajo y p artic u la rm en te,
in trod ujo , la observacin p a r ticip a n te, que ho y se ha c o n s ti
tu id o en un m edio im p o rta n ts im o de su labor investigativa.
Se d efin iero n y se clarificaron sus fu n d a m e n to s m e to d o l g i
cos y con c ep tu ales, que a juicio de la tam b in n o rtea m erica n a
K athleen VVilcox, se p u ed e reducir a 4 p u n to s fundam entales:

A b a n d o n a las pre co n ce p cio n es o estereo tip o s frente a

los fe n m e n o s sociales observados, y e x p lo ra la m a n e
ra c o m o aqullos son vistos y co n stru id o s p o r sus p a r
ticipantes.

C onvierte lo c o n o c id o en e x tra o , lo c o m n en e x t r a
o rdinario y registra lo que se da p o r h e c h o e indaga
sobre' las razones del p o rq u existe, c m o es y no de
o tra m anera.

A sum e que para c o m p re n d e r lo p articu lar se necesita

relacionarlo con su m ed io , con su c o n te x to .

Utiliza la te o ra social existen te so bre el p ro b lem a o

el fe n m e n o e stu d iad o para guiar la pro p ia investiga
cin.

En general a d o p ta una a c titu d abierta y flexible, lo cual

p erm ite con c eb ir el trab ajo investigativo c o m o un proceso
p e r m a n e n te de d es c u b rim ie n to y co m p re n si n de la realidad
qu e estud ia, de reflexin terica sobre la m ism a, de c o n s t r u c
cin del o b je to de la investitacin y de hallazgos inesperados
que se tra d u z c a n en p roblem as nuevos que enriq uezcan un es
tudio.

E n tre los investigadores la palabra e tn o g r a f a tiene en

la ac tu a lid a d un significado ms am plio que aos atrs; de a h
q ue ella se refiera t a n to a una fo rm a de p ro c e d e r de la investi
gacin de c a m p o c o m o al p r o d u c to final de la investigacin.
N o es e x tra o e n to n c e s que el trabajo etnog rfico no slo se
asocie con la tp ic a m o n o g ra fa descriptiva, sino q u e tam b in
sea:
U na h e rram ien ta de recoleccin de dato s
Un m t o d o investigativo
Un e n f o q u e c ie n tfico
Una perspectiva terica
 Las m odalidades d o m in a n te s de la investigacin e tn o g r
fica son e m in e n te m e n te descriptivas, sincrnicas e in t e r p r e t a
tivas, y ac o s tu m b ra n los investigadores a utilizar u n a te o ra
desde la base (grounded t h e o r y ) o sea se genera u na te o ra
desde los datos. En estos ltim o s aos se han d e s tac ad o dos
grandes lneas m etodolgicas, una co rre s p o n d ie n te a la micro-
etnografa y otra a la m acroetnografa. La prim era c e n tra su
foco de atencin en aspectos m u y co n c re to s y especficos en
la vida de una co m u n id a d o de u n grupo. En el c a m p o e d u c a
tivo c e n tra su inters en la clase y en el proceso de c o m u n ic a
cin entre m aestro-alum no. La m a c ro e tn o g ra fa es en cierta
m edida una reaccin frente al red uccio n ism o ca ra c te rs tic o
de la m ic ro e tn o g rafa, o sea, la ten den c ia a m agnificar los d e
talles y los aspectos m n im o s de la realidad co tid ian a. Esta
co ncepci n busca regresar a la co n c ep ci n holstica de la
a n tro p o lo g a clsica, p o r m edio de la cual los estu d io s de d e
term in ad o s fen m e n o s y objetos se realizan en su interrela-
cin con otros fen m enos y o b je to s p resentes en u n a c o m u n i
d ad. De esta m an era, los factores histricos, sociales, ecolgi
cos, geogrficos, culturales, etc., que a c t a n d irecta o in d irec
ta m e n te sobre el ob jeto de e s tu d io , tiene ta n ta im p o rtan cia
c o m o ste.

A diferencia de las otras m o dalidad es investigativas, el

investigador en el c a m p o etno grfico inicia sus estu d io s sin h i
ptesis previas y sin categoras p reestablecidas, ya que de esta
m anera se busca evitar que se prejuzgue y se utilicen m odelos
estereotipad os en los juicios y anlisis de la realidad investiga
da. A dem s de que no es una co n d ici n necesaria el iniciar un
e stu dio sobre la base de una hiptesis, t a m p o c o se p arte de
una constru c ci n terica previa, rgida y especfica, ya que
sta se p u ed e ir c o n s tru y e n d o en el proceso de investigacin
etnogrfica. Si p o r una ev en tualidad esta c o n s tru c c i n terica
existe, se p u ede utilizar para o rie n ta r el curso de la investiga
cin, p ero no olvidando que la p rctica y la actividad o p e r a ti
va es una co ndici n obligatoria en el criterio de verdad de una
investigacin.

D eb ido a la im po rtancia q ue posee en la investigacin e t

nogrfica el proceso in terp re tativ o , los investigadores p o s iti
vistas cuestio nan esta m o d alid ad investigativa y consideran
que la realidad es distorsionada cu a n d o slo se q u e d a en el
juicio interp re tativ o y subjetivo del investigador. E n ca m b io
los etn grafos afirm an lo c o n tra rio , ya que creen que los p r o
blem as pro pio s de la confiabilidad y objetividad de los resul
tados est garantizada, pero desde una dim ensin ms amplia,
dinm ica y p ro fu n d a que en las investigaciones de tipo e s ta
dstico.

En los c a p tu lo s dedicados al m to d o , m e to d o lo g a , o b
servacin y entrevista, volveremos con el tem a de la investiga
cin etnog rfica, ya que en el terreno m etodo l gico y tcnico
esta m o dalid ad ha m arcad o un h ito en el desarrollo de las
c o n c ep cio n es investigativas.

2 .7 .2 L o s estudios de caso

Esta es una m od alid ad investigativa que se populariz

hacia varias dcadas atrs en la psicologa y p o s te rio rm e n te se
e x te n d i a varias disciplinas p erte n ecie n te s al c a m p o de las
ciencias sociales. Para la psicologa un ca s o es la reco lec
cin de d a to s que se refieren a la co n d u c ta de un individuo, a
sus a n te c e d e n te s familiares y personales, y a las co ndiciones
generales del am b ien te familiar y social que le es propio. Se
habla de historias de casos cu a n d o la recoleccin de datos
se c o m p le ta con los re su ltado s de pruebas u otras investiga
ciones particulares. T am b in el trm in o es m u y utilizado en
el servicio social, y designa una situacin particular de un p r o
blem a social d e te rm in a d o . En el lenguaje corrien te el trm ino
c a s o se asocia con d e te rm in a d o s sucesos, a c o n te cim ie n to s
e in cid en tes que les o cu rre n a una persona o a un grupo de
personas.

En el caso esp e cficam e n te m etod o l g ic o de la investiga

cin, la palabra hace referencia al foco de aten c i n que se d i
rige a un gru po de c o n d u c ta s o personas, co n el p ro p s ito de
c o m p re n d e r el ciclo vital de una u n id ad individualizada, c o
rresp o n d ien tes a un individuo, un g rupo, in stitu ci n social o
c o m u n id a d . C om o m to d o , el estudio de casos exam ina y
analiza con m u cha p r o f u n d id a d la interacci n de los factores
que p ro d u c e n c a m b io , crecim ien to o desarrollo en los casos
seleccionados. Utiliza p rin cip a lm en te el e n fo q u e longitudinal
o gentico, por m edio de los cuales estudia el desarrollo d u
ra n te u n tiem p o y un espacio d e n tro de un lapsus d e te r m i
n ad o .
 A u n q u e d u ra n te estos ltim os aos el estu d io de casos
se ha asociado co n la investigacin cualitativa, no hay du d a de
que en su desarrollo y p ro c ed im ie n to s utiliza in d ife re n te m e n
te inform acin ta n to cuantitativ a c o m o cualitativa, y a sea en
actividades exploratorias, descriptivas o explicativas. T am b in ,
a u n q u e hace nfases en el trab ajo e m p ric o , los casos e s tu d ia
dos exigen un m arco de referencia terica para analizar e in
te rp retar los d ato s recolectados de los casos estudiados.

En los estudios de casos, segn se hable de casos en t r

m inos de grupos (familias, co m u n id ad e s, e tc .) o de personas
(historias de vida), se utilizan p artic u la rm e n te la observacin,
las historias de vida, las entrevistas, los cuestion arios, los d ia
rios, auto bio grafas, d o c u m e n to s personales o colectivos, c o
rrespondencias, inform es, etc. Pero cualquiera sea la tcnica
o el m to d o que se use, no hay d u d a de q ue to d o s ellos d eben
c o n trib u ir a conservar y a m a n te n e r la integ ridad de los casos,
d e b id o a que esta m odalidad em plea d ato s sacados de otros
niveles abstractos, distintos de los p u ra m e n te sociales y e m p
ricos. C uan d o vem os al individuo en su red to tal de re lacio
nes, es ms difcil que lo p erd am os de vista c o m o u n a u n idad.

U na de las crticas ms frecu en tes q ue se realizan a este

tipo de investigaciones, son sus lim itaciones para trascen der
ms all del m b ito especfico y p artic u la r del caso. M uchas
veces la evaluacin de los casos en el m arco de m o delos aje
nos a una situacin d eterm in a d a, desvirtan su p articularid ad
y especificidad. P ero el h ec h o de n o p o d e r generalizar o e x
te n d e r a to d o el universo los hallazgos o b te n id o s para p o d er
fo rm u lar explicaciones o descripciones generales, a juicio de
los partidarios de esta m o dalidad , no corrstituye nin gun a li
m itante. Para superarlas, la frm ula ms socorrida es utilizar
tcnicas de recoleccin de d a to s c o m o la enc u esta o sim p le
m e n te frm ulas explotaras c o n el p ro p s ito de identificar
y definir los d atos que se van a estu diar. D e n tr o de estos cri
terios, a juicio del venezolano Carlos S ab ino , se p u e d e n selec
cionar los casos de inters, m ed ian te los siguientes p ro c e d i
m ien tos y de ac uerdo con el tip o de p ro b le m a del e s tu d io :

a. Buscar casos tpicos: Se tra ta de ex p lo ra r ob jeto s

que, en funcin de la in form acin previa, p arezcan ser la m e
jo r expresin del tip o ideal de la cate g o ra. Es p re c is o definir
c o n c re ta m e n te el tipo ideal de referencia y luego u b icar un
caso que respon da a este m od elo. De esta form a p o d re m o s
conseguir una apreciacin ms p ro fu n d a sobre to d o el c o n
j u n t o im plicado.

b. Seleccionar casos e x tre m o s: Se p u de to m a r alguna de

las variables involucradas y escoger casos que se u b iq u en c e r
ca de los lm ites de las mismas. As p o d ra m o s co nsiderar una
universalidad m u y antigua y o tra de reciente creacin, o una
grande y o tra p e q u e a , etc. La ventaja de utilizar casos e x t r e
m os reside en que de este m o d o , p ro b a b le m e n te , p o d a m o s t e
ner una idea de los lm ites d e n tro de los cuales nuestras otras
variables p u ed e n oscilar. (En este caso p o d ra n ser el tipo de
organizacin, el nivel acadm ico, etc. que p o d ra n estar c o r re
lacionadas de algn m o d o en la an tig edad o el ta m a o de las
casas de estudio).

c. T o m a r casos marginales: Se trata a q u de e n c o n tra r

casos a tp ic o s o anorm ales para, p o r co n tra s te , co n o c e r las
p au tas de los casos n orm ales y las posibles causas de desvia
cin. Es una form a que la m edicina y la psiq u iatra han usado
fre c u e n te m e n te , analizando los casos patolgicos para, por
oposici n, llegar a d e te rm in a r en qu consiste un individuo
sano. Es m u y co nveniente, cu a n d o es posible, c o n f ro n ta r c a
sos desviados o m arginales co n casos tpic o s, t o m a n d o un c a
so de cada una de estas c a rac te rstic as 1*.

El a u to r de este traba jo ha p u esto en prctica algunos de

estos p ro c ed im ie n to s, en tre los cuales hay que destacar los
resultados que ha te n id o con el proceso de tip ific a c i n .
U su alm en te se acep ta lo t p i c o co m o lo c a ra c te rstic o de
una p ersona, un g rupo , un pas o una poca, y tip ific a r , c o
m o ajustar varias cosas sem ejantes a un tipo o n o rm a co m n ,
que en el caso ex p lica d o se refiere al h ec h o de tra ta r de re su
m ir y de sintetiz ar en un caso o en un c o n ju n to de casos, las
carac te rstic as del o b je to , p ersona, g rup o o c o m u n id a d que
se estudia. De esta m anera el m odelo, p ro t o t i p o o a rq u e tip o
seleccionado c o m o caso particular, resum e y expresa aspectos
generales de una situ aci n o de un o b jeto .

18 S A B I N O , C arlos A. El p r o c e s o d e i nv es ti g ac i n . El Cid E d i t o r ,
Bogot, 1980.
 Los investigadores ac ep tan que los estudios de casos son
ms aplicables a las ciencias sociales que a las ciencias n a tu r a
les, p ro b a b le m e n te p o rq u e trat n d o se de seres h u m a n o s o si
tu acion es sociales es ms fcil de m anejar y co n tro la r. Ello no
quita que no vaya a existir una positiva c o lab o raci n entre los
m to d o s cualitativos con los p ro c e d im ie n to s estad stico s, ya
que estos ltim os p ued en a y u d a r a seleccionar y definir un
caso.

Un especialista en el estu d io de casos, el n o rte a m e ric a n o

R o b e rt K. Yin, sugiere los siguientes c o m p o n e n te s c o m o p a r
te de un diseo ce n tra d o en esta m odalidad:

P reguntas de estudio
Especificaciones
U nidad es de anlisis
R ecoleccin de inform aciones
La lgica que une los d atos a las especificaciones
Los criterios para in te rp re ta r los resultados.

El diseo sugerido p o r el a u to r es m u y sencillo y se ac er

ca m u c h o a un esquem a tradicional en el c a m p o investigativo,
pero a diferencia de ste se incluy en y se h ace nfasis en algu
nos p u n to s que a la postre tien en gran im p o rta n c ia en el e s t u
dio de casos. Los dos prim eros c o m p o n e n te s , las preguntas
del estudio y especificaciones son u n a fo rm a de a b o r d a r el
p ro b lem a y los objetivos del estud io. En las un id a d es de an
lisis se definen, se delim itan y se re c o n o c e n los grupos o p e r
sonas q u e a juicio de los investigadores poseen las c a ra c te rs
ticas de los objetos de investigacin y que a la p ostre se c o n s
titu ir n en los casos p or estudiar. La recoleccin de in fo rm a c io
nes incluye las fuentes de d ato s y los m edios q u e se utilizarn
para recolectarla (d o c u m e n to s, archivos, entrevistas, observa
cin directa y artefactos fsicos). F in a lm e n te , la lgica que
une los datos a las especificaciones c rresp o n d e a un proceso
de o rd e n a m ie n to , clasificacin y tab u lac i n de los d a to s re c o
gidos. Se p arte del su p uesto de q u e ya se c o n o c e n g lo b alm en
te las caractersticas ms significativas del gru p o de d o n d e se
ha seleccionado el caso o los casos, de a h que se h ace ms f
cil la seleccin de stos. Los criterios para interpretar los re
sultados p u e d e n ser descriptivos, predictivos o explicativos se
gn los objetivos que se plan tee n en el estudio.
 De cualquier form a el estudio de casos es un m to d o in
vestigativo que tiene rasgos propios, pero que en fren ta los
m ism os problem as que tienen las otras m odalidades de la in
vestigacin cualitativa. Uno de ellos es el p ro blem a de la g ene
ralizacin de sus resultados. Los casos no p u ed e n estar sujetos
a generalizaciones estadsticas, ya que esta m o dalidad se a p a r
ta de los p a rm etro s cu a n titativ o s que d o m in a n en las investi
gaciones co nvencionales, pero el estudio de casos no puede
prescindir c o m p le ta m e n te de los p ro c ed im ie n to s c u a n ti t a t i
vos, por lo m enos en su e tap a prelim inar. Para desarrollar p r o
posiciones o leyes generales a partir de un caso nico o un
grup o de casos, los cuaies servirn de base para c o n stru ir t e o
ra o generalizar, se requiere el ap o y o de tod o s los m edios y
recursos que se p uedan utilizar.

2 .7 .3 E stu d io s de co m u n id a d

D e n tro de la m od alidad de estudios de casos nos e n c o n

tram o s con dos tipos de investigaciones que ya m encion am o s
a n te rio rm e n te : los casos en trm ino s de grupos y los vincula
dos a las personas. Los p rim ero s se identifican con el n om bre
de estud ios de c o m u n id a d , y son m uy co m u n e s en el cam po
an tro p o l g ic o , etn ol gico , etnogrfico, sociolgico, etc.

Las m otivaciones tericas para la eleccin de este tipo

de estudios son p r cticam en te las mismas que en el caso de
las o tras m odalid ades cualitativas. Vienen d e te rm in a d o s tan to
po r el sujeto co m o p o r el o b je to de la perspectiva socioantro-
polgica. Por o tro lado, la p eq u e a co m u n id a d es el m b ito
ideal de trabajo para m uch o s profesionales, e incluso para
m uch o s de ellos es el nico trabajo propicio y ad e cu ad o . Los
estudios de co m u n id a d han sido utilizados desde los prim eros
m o m e n to s de la an tro p o lo g a , o sea, esta disciplina desde sus
inicios se asocia co n esta m odalidad de estu dio , p a rtic u la r
m e n te la an tro p o lo g a del tipo social y cultural. M uchos de los
trabajos a d e la n tad o s p o r M alinowski hacen p arte de lo q ue los
n o rte a m e ric a n o s d e n o m in a n case studioes, que en los ejem plos
estu d iad o s viene d a d o p o r una c o m u n id a d . T am b in son fa
m osos los estudios a d e la n tad o s p o r la an tro p lo g a n o rte a m e
ricana M argaret Mead en varias co m u n id a d e s de sociedades,y
c u ltu ra s diferentes situadas en el Pacfico. De igual m anera,
Levi-Strauss y en la ac tu a lid a d , Oscar Lewis, han realizado
im p o rta n te s estudios de co m u n id a d en el Brasil y en Mxico,
respectivam ente. T o d o s estos investigadores difieren en la fo r
ma de enfocar el estudio de las c o m u n id ad e s, ya q ue m u ch o s
de ellos lo h acen a p a r tir de la es tru c tu ra fsica de su a s e n ta
m ien to , otros en cam bio lo hacen sob re la base de la f o r m a
cin histrica de u na c o m u n id a d , la ac titu d de la p o blaci n
frente a ella o el re c u e n to de sus form as cultu rales, q u e nos
p u ed e n dar ndices m uy reveladores de sus p roblem as y de su
problem tica.

Q u es en esencia el estu d io de c o m u n i d a d ? A juicio

de algunos especialistas co m o los cien tfico s a n te rio rm e n te
m encionados, no es otra cosa que la descripcin y el anlisis
detallado de un grupo de personas que conviven socialm en te
en un lugar geogrfico d e term in a d o . G e n e ra lm e n te los ele
m en to s del estudio incluyen actividades ec on m icas, sociales,
polticas y culturales, form as de vida, e stru c tu ra social, etc.
T am bin una evaluacin de las in stitucion es sociales q u e h a
cen p arte de su estruc tu ra. T o d as estas investigaciones son in
dividuales y la co m u n id a d sirve de caso de investigacin. O s
car Lewis realiz estudios intensivos a familias re p re s e n ta ti
vas, las cuales se c o n s titu y e ro n en unidades fu n cio nales del
estudio. Segn Lewis, el prim er p ro b le m a fue la fo rm a de se
leccionar a las familias que se iban a estudiar. Pasam os las p ri
m eras sem anas analizando el censo de la p ob laci n de la loca
lidad, e fe c tu a d o un a o an te s de nuestra llegada. El p rim er p a
so consisti en reorganiza^ los d atos del censo con base en los
barrios; se elabo raron listas para cada u n o de estos ltim os y
se asign u n n m e ro a cada familia y hogar, el cual se em p le
para identificar a la familia. T a m b i n se e n u m e r a lfa b tica
m en te a las personas de u n o y o tro sexo de cada barrio, c o lo
c a n d o el n m ero co rre s p o n d ie n te despus de cad a n o m b re;
esto p erm iti identificar a to d o s los individuos del p o b la d o
co n el barrio y la familia a la que p e r te n e c a n .

A n tes de la seleccin de familias para investigar, las m is

mas que seran representativas de los diversos grupos s o cio
econ m icos del p o b lad o , se pidi a varios in fo rm a n te s que
clasificaran las familias de cada barrio c o n f o rm e a su posicin
social y econ m ica. Los criterios em p lea d o s en esta clasifica
cin previa fueron los que p are c a n im p o rta n te s en esta c o
m u n id ad agrcola, a saber, la te n e n d ia de casa, te rre n o y ga
n ado ; ello nos dio una idea ap ro x im a d a de la situ aci n re lati
va de to d as las familias de la p o blacin , base sobre la cual se
escogieron te n ta tiv a m e n te tres familias, que rep resen ta b an ni
veles so cioecon m icos diferentes en cada u n o de estos b a
rrio s 19 . Lo que en realidad se hizo fue un verdadero censo
de cada barrio, el cual inclua to d o s los d ato s relacionados
c on su situaci n personal, eco n m ic a, educativa, cultural,
etc. Lewis afirm a que nos dim os cue nta de que la m a y o r p arte
de las cate g o ras em plead as trad ic io n a lm e n te para describir
a u na c u ltu ra c o m p le ta , se p o d a n usar en fo rm a eficaz para
el es tu d io de una sola fam ilia 20 . Este fue el p ro c e d im ie n to
qu e les p erm iti seleccionar los casos ms representativ os que
sirvieran de m o d elo ca ra c te rs tic o de la co m unidad.'

2 .7 .4 Las historias de vida

Esta m o dalid ad fue inicialm ente p o p u la rizada p o r el a n

tro p lo g o n o rte a m e rican o Oscar Lewis, pe ro'sTTTcorp o ra
cin c o m o m t o d o y tcnica investigativa en el c a m p o de las
ciencias sociales y h u m an as fue definitiva en la m edida en que
otro s investigadores lograron am pliar y p erfeccion ar sus ins
tru m e n to s y sus fo rm as de trabajo. Es a m p liam en te con ocida
la experiencia de Lewis en M xico, do n d e recogi num ero so s
te s tim o n ia s y m aterial que a la postre se c o n s titu ira en la ba
se de sus libros L o s hijos de S n c h e z , A n tr o p o lo g a de la p o
breza., Pedro M a r tn e z y otros. Este a u to r c e n tr su trabajo
en el estu d io de n um erosas familias en d o n d e se aplicaron los
pro c e d im ie n to s p rop io s de- la historia de v id a , a travs de
la cual se resea y se describe m in u cio sam en te la vida c o tid ia
na de la gente c o m n , lo c u al p erm ite c o m p r e n d e r m e jor la
vida social, e c o n m ic a ,jn iltu ra l y p sicolgica de algunos p u e
blos y c o m u n id ad e s. En A n tr o p o lo g a de la p o b reza, escribe
Lewis, traite de o frecer al lector algunas ojeadas de la vida d ia
ria en cinco familias m exican as en 5 das a b s o lu ta m e n te o rd i
narios. En este vo lum en p re s e n to al lector una visin ms p r o
fu n d a de la vida de una de estas familias, m e d ia n te el uso de

19 L E W IS, Oscar. E n s a y o s a n t r o p o l g i c o s , G rijalb o, M x ic o , 1 9 8 6 .

20 LE W IS, Oscar. Obra cita d a .

una nueva tcnica por la cual cada u n o de los m ie m b ro s de la
familia c u e n ta la historia de su vida en sus pro pias palabras.
Este m to d o nos da una vista de c o n ju n to , m ultifactica y p a
no rm ica de cada un o de los m iem bro s de la familia, sobre la
familia c o m o un to d o , as c o m o de m u ch o s aspectos de la vi
da de la clase baja m exicana. Las versiones in d e p e n d ie n te s de
los mismos incid entes ofrecidas p o r los diversos m ie m b ro s de
la familia, nos pro p o rcio n a una c o m p ro b a c i n a n te rio r acerca
de la confiabilidad y la validez de m u ch o s de los datos, y con
ello se com pensa parcialm ente la subjetividad in h ere n te a t o
da au to b io g ra fa aisladam ente considerada. Al m ism o tie m p o
revelan las discrepancias acerca del m o d o en que cada u n o de
los m iem bros de la familia recuerda los a c o n te cim ie n to s. Este
m to d o de au to b io g ra fas m ltiples tam bin tien de a re d u cir,
el elem ento de prejuicio del investigador, p o rq u e las e x p o s i
ciones no pasan a travs del tam iz de un n o rte a m e ric a n o de la
clase m edia, sino que aparecen con las palabras de los p e rs o
najes mismos. De esta m anera creo que he evitado los dos p e
ligros ms co m u n es en el estudio de los p obre s, a saber, la
sentim entalizacin excesiva y la brutalizacin. F in a lm e n te ,
espero que este m to d o conservar para el le c to r la satisfac
cin y la com p re n si n em ocional que el a n tro p lo g o e x p e ri
m e n ta al trabajar d irec tam en te con sus personajes, pero que
slo raras veces aparecen transm itidas en la jerga form al de
las m o no grafas a n tro p o l g ica s 21 .

Las historias de vida de n inguna m anera fu e ro n in v e n ta

das p o r los psiclogos, an tro p lo g o s o socilogos de este si
glo, sino que esta m o dalid ad la e n c o n tra m o s en nu m ero so s
historiadores y cronistas que han utilizado d o c u m e n to s p e r s o
nales y au to b io g ra fas c o m o p arte de su m aterial histrico..
Sin em bargo, las diferencias e n tre el uso tradicional en h i s t o
ria y el uso c o n t e m p o r neo en las ciencias'sociales, sorrvi-
dentes. El h isto riad o r n o p ro d u c a suTatral sino qu' lo e n
co n tra b a h ech o y a m e n u d o p re fa b ric a d o p o r los actores
de la historia, en cam bio la vida de las personas en un trabajo
de investigacin, d o n d e detalles de la vida de los sujetos e s t u
diados tienen un a im p o rtan cia significativa, son estud iad o s

21 L E W I S , O s c a r . A n t r o p o l o g a d e la p o b r e z a , c i n c o f a m i l i a s . F C E ,
M xico, 196 1 .
 con todas las tcnicas e in s tru m e n to s que se e n c u e n tra n a la
m a n o del investitador.

T ra d ic io n alm e n te la historia de vida ofrece u n atractivo

nuevo p o r su aspecto d o c u m e n ta l, a u n q u e con objetivos y
m otivaciones d iferen tes de los que se dieron en la a n tr o p o l o
ga o sociologa en la dcada del 50 y del 60. El d o c u m e n to
p u ed e llegar fcilm ente al pblico no especializado y es clara
m en te p e rcibido o e n t e n d i d o por cualquier persona. En este
ter'fetoTiene una e n o rm e ventaja en relacin con l inform e
c ie n tfic o , im personal, tcnico y co n un estilo d o n d e d om in a
el o b jetiv ism o e x tre m o . Pero ju n to con el aspecto d o c u
m e n t a l , 'o t r o atractivo de la historia de vida reside en su utili
dad para ca p ta r info rm acin relevante a ciertos problem as
t e ricos q ue co n flu y e n en la relacin "entre tie m p o biogr
fic o y tiem p o histrico social . E n especial se p lantean a
travs de esta historia de vida, pro blem as relacionados con
el ciclo vital, individual o familiar (carreras ocupacionales, m i
graciones, form acin de la familia). O tro s vinculados a c a m
bios sociales que afectan a la vida de grandes grup os de la p o
blacin (urbanizaci n, industrializacin, revoluciones). T od os
estos son p rob lem as que requ ieren in form acin longitudinal
sobre grupos de la p ob laci n y sobre las estru c tu ras c a m b ia n
tes en que participan.

Existe una clara diferencia e n tre una a u to b io g ra fa y

una historia de vida. La prim era p uede tener in te n c io nes lite
rarias y sus objetivos p ro du cir un efectcTcframtico, estetic~o
rrtm ic o , en cam bio la segunda slo le interesa a p o r ta r docu-
m e o s e s c la re c e d o r s s o b re T o s objetos estudiados, o sea, los
RecfiosTTclependientmerite de otras~ co nno tacion es ajenas a
'e'Sta'tform cin. La m a y o ra d l a s au to b io g ra fas son t r a b a
jos d o n d e el a u to r nos relata una p arte de la historia y que se
lecciona to d o aquel m aterial que a j u i c i o de l p u ede resultar
trivial o desagradable, en cam b io la historia de vida no est
sujeta a estas restricciones o lim itaciones, ya que sum a t o do
el m aterial que sea til para alcanzar los fines que se p r o p o n e.
Por otra p a r te 7 a historia de vida, a diferencia de la a u t o b i o
grafa, es el re su ltado de m uchas fuentes de in fo rm ac i n , la
cual fue recogida con tcnicas y m to d o s diferentes. O sea,
el ac to individual es un proceso que p ued e ten er m uch o s e n
fo q u e s diferentes, ya sea desde el p u n t o de vista de un a c to r
de este suceso, el m edio que lo ro d e a o personas q u e h ayan
 sido espectad ores directos o indirectos de ste. Estos actos
individuales son procesos que son p e r m a n e n te m e n te r e m o d e
lados por un juicio colectivo.

En las ciencias sociales, las life histories surgen c o m o un

su b p ro d u c to del t r abajo de ca m p o del investigador social y
co m o una de las tcnicas para llegar a e n te n d e r la vidad Tos
pueblos.A veces no son ni siquiera historias de vida c o m p le
tas, sino .esquem as biogrficos p ro p o rc io n a d o s p o los in fo r
m antes, o p o r terceras partes. O tras veces, relatos breves s u
m inistrados p or los biografiados. Si bien la psicologa ha u t i
lizado m u c h o la autob io g ra fa o la historia de vida c m o p a r
te de sus d o c u m e n to s personales en su trab a jo clnico, stas
son m uy distintas a las usadas p o r las ciencias sociales. La
psicologa estudia el caso nico individual p o r s m ism o, casi
co m o un universo y sin entrarse a p re o c u p a r p o r los vicios de
la representatividad y de la objetividad, que son f u n d a m e n ta
les en el caso de las ciencias sociales. Al fin y al cabo los o b
jetivos e intenciones de am bas disciplinas son m u y diferentes.

D e n tro de las diferentes gamas y m atices e n tre las h is to

rias de vida, nos en c o n tra m o s con algunas m o dalidad es m uy
propias, co m o po r ejem plo los biogramas, bau tiza d o s as po r
el n o rtea m erica n o T. Abel. juicio de este a u to r, los biogra
mas son historias de vida co n tad a s p o r personas que son
m iem bros de un d e te rm in a d o grupo social, escritas en c u m p li
m ien to de directivas especficas en c u a n to a c o n te n id o y f o r
ma con el fin de o b te n e r datos en masa. Se diferencia de las
historias de vida en que estas ltim as se hac en co n la sola in
ten ci n de o b te n e r in form acin acerca de u n a d e te rm in a d a
persona.

De. ello se ded uce que la gran diferencia e n tre una h is to

ria de vida y una a u to b io g ra fa, reside en el h ec h o de que la
prim era es con stru id a con base en m u ch o s d o c u m e n to s p ers o
nales o colectivos, inform es verbales, entrevistas, etc. en c a m
bio la au to b io g ra fa es el re sultad o direc to y nico del a c to r y
p rotago nista de esta vida reseada.
 Esta m od alid ad investigativa se asocia p a rtic u la rm en te
con diversos au to re s que han realizado trabajos, estudios e in
vestigaciones en sus especialidades, d o n d e la tcnica y la m e
to d o lo g a de la investigacin accin-participativa ha sido d e
te rm in a n te en el x ito y resultados de sus actividades c ie n t
ficas. A q u hay q ue destacar p rin cip alm ente las experiencias
de la action research del n o rte a m e ric a n o K u rt Lewin, que al
gunos lo consideran u n o de los creadores de esta m od alidad
investigativa y un d estacad o investigador social. De igual m a
nera hay que sealar los trabajos adelantados p or el brasileo
Paulo Freire, p a rtic u la rm e n te en el c a m p o de la educacin de
adultos, que en la dcada del 60 se c o n s titu y en u n o de los
p io nero s de la investigacin participativa y en el desarrollo de
la d en o m in a d a ed ucacin lib e ra d o ra en los sectores p o p u
lares. En la perspectiva liberadora en que me sito, escriba
Paulo Freire, p o r el co n tra rio , la investigacin, co m o ac to de
co n o c im ie n to , tiene co m o sujetos cognoscentes, p o r una p a r
te los investigadores profesionales, p o r la otra los grupos p o
pulares y co m o o b jeto p o r descubrir, la realidad co ncreta. En
tal co n c ep ci n prctica de la investigacin, c u a n to ms van
p ro f u n d iz a n d o los grupos populares, co m o sujetos, el a c to de
c o n o c im ie n to de s mismos, en sus relaciones con la realidad,
ta n to ms p u e d e n superar o van su p e ra n d o el co n o c im ie n to
a n te rio r en sus aspectos ms ingenuos. De este m o d o , al hacer
investigacin, e d u c o y me estoy ed u c a n d o con los grupos p o
pulares. Al volver al rea para p o n e r en prctica los resultados
de la investigacin, n o estoy solam en te e d u c a n d o o siendo
ed u c a d o r, esto y investigando otra vez. En el se n tid o q ue a q u
se le da, investigar y ed u c a r se identifican en un p e rm a n e n te
y d in m ico m o v im ie n to 22 .

P o r o tra p a rte , hay que d estacar las valiosas c o n trib u c io

nes del socilogo c o lo m b ia n o 'O r la n d o Fals B orda, q u e tiene
c o m o base co n c e p tu a l la te o ra del c o n f lic to y que iden tifi
ca con n o m b re de m e to d o lo g a de la c o n tra d ic c i n , lo cual
los vincula con las tesis del paradigm a m arxista. Sus n u m e r o

22 F R E I R E , P a u lo . L a e d u c a c i n l i bera dor a, A k a l. M adrid, 1 9 8 1 .

sas investigaciones y estudios en diversos p u eblos y regiones,
p a rtic u la rm e n te de la costa A tln tica, p o n e n de relieve el va
lor del saber po p u lar y aun del sentido c o m n , y se c o n s t i t u
ye en un c u e stio n a m ie n to de los m to d o s tradicionales de in
vestigacin, segn l, id eolgicam ente c o m p r o m e tid o s con el
orden vigente, alienantes, d e fo rm a n te s y en el fo n d o , o p re s o
res.

P ro b ab lem e n te sta sea una de las m o d alidades investiga-

tivas q ue ms polm icas han d esa ta do e n tre los crc u lo s cien
tfico s y acadm icos, tal vez p o rq u e desafa to d as las c o n
cepciones y los p ro c ed im ie n to s p ro p io s de la investigacin
tradicional, que a juicio de sus crticos, ha p e rm a n ecid o po r
fuera de las necesidades y los p ro blem as de la realidad social,
e co nm ica, cultural y educativa. No p o d e m o s negar q u e la i n
vestigacin participativa y todas sus variantes, est de m o d a
en la actualid ad y el bo o m participativ o ha invadido los c r c u
los educativos y de los investigadores sociales. Sus tcnicas
son utilizadas p o r tod o s los grupos p o ltico s, sean de izq u ier
da, c e n tro o de derecha. E xiste un a clara avidez p o r e n c o n
trar un nuevo cam ino que nos p erm ita insertarn os en la p r o
blem tica p o p u la r y darle u n a m a y o r credibilidad a la ciencia
co m o m ecanism o tra n s fo rm a d o r de la realidad. Pero creem os
que este desarrollo no es un h ec h o accidental, eventual y p a
sajero, ya qu e de estas experiencias, in d e p e n d ie n te m e n te de
sus c u e stio n a m ien to s po lticos e ideolgicos, saldr fo rtaleci
da m etodo lg ica y c ie n tfic a m e n te la investigacin. Ha sido
tal el desarrollo q u e ha alcan zado esta m o d alid ad , q u e hasta
la fecha se han efec tu a d o 3 e n c u e n tro s m u ndiales sobre la in
vestigacin participativa, el p rim ero en C artagena (1 9 7 7 ) y
los otro s en Yugoslavia (1 9 8 0 ) y Nicaragua (1 9 8 9 ) , re sp ecti
vam ente, y se han p u blicad o c e n te n a re s de trabajos so bre las
experiencias, trabajos y m e to d o lo g a de la investigacin p a r
ticipante.

C o m o ya lo sealam os a n te r io rm e n te , este tip o de inves

tigacin ha sido c e n tr o de nu m ero sas crticas; la acusan de
an ticien tfica y de constituirse ms en un a altern ativa p o ltic a
o ideolgica que cien tfica; y que los niveles de c o m p ro m is o
no son con los prob lem as y las necesidades de los sectores p o
pulares, sino con una ideologa y una d o c trin a p o ltic a de
tip o revolucionario. A q u n a tu ra lm e n te nos in tro d u c im o s con
un tipo de polm ica y discusin que se ha c o n v e rtid o en un
c u e n to de n u n ca a c a b a r de nuestro s cien tficos e investiga
dores.

Sin te m o r a desideologizar el pro b lem a , p o d e m o s decir

que esta m od alid ad, si bien ce n tra su m e to d o lo g a en los c o n
cepto s p a r tic ip a n te y a c c i n , entre sus cu ltores y segui
dores existen m uch as variantes m etodolgicas y tcnicas que
se h ara m u y difcil de analizar y describir, p o rq u e cada u n a
de ellas est n tim a m e n te ligada a trabajos y experiencias
m u y concretas. De a h que nos lim itarem os a resear en f o r
m a m u y general sus fu n d a m e n to s m etodolgicos y d o c t r i n a
rios, hablar de algunos trabajos m u y especficos en este te rr e
no, a m o d o de ejem plo. .

2.7.5.1 Participacin y c o m p r o m is o : dos pilares

de la investigacin accin-participativa

El c o n c e p to p artic ip a c i n , si bien no es nuevo, slo

recin co m e n z a ten er cierta im p o rtan cia tcnica y c i e n t
fica en la dcada del 60, cu a n d o los program as de d e sa rro
llo de (a c o m u n i d a d c o m e n z a ro n a p lan tea r la necesidad de
una m a y o r intervencin de los sectores c o m u n itario s en los
diversos niveles de decisin. Se trata b a n o slo de estar en al
go, o sea, intervenir en el proceso de to m a de decisiones, sin
restricciones econ m icas, polticas o sociales. N o hay que o l
vidar que el t rm in o p a r tic ip a r significa to m a r o tener
p arte en algo , y se asocia con o tro s c o n c e p to s similares c o
m o c o o p e rar, co laborar, en tra r, intervenir, etc. T ra d ic io n al
m e n te los sectores pop ulares han sido agentes pasivos en el
desarrollo y en el proceso de co n stru c ci n de tod o s aquellos
aspectos que se e n c u e n tra n vinculados con su vida social, p o
ltica o eco nm ica.

La particip acin a nivel personal significa decidir sobre

lo c o n c e rn ie n te a n uestra propia vida y a nive] p o p u lar, signi
fica decidir sobre to d o aquello que a ta e a un grupo social.
P ero a juicio de algunos sectores, no se llega a la participacin
de m an era esp o n t n e a y n atu ra l, sino que la p articip acin es
un objetivo estratgico, lo que su p o n e que es u n p u n t o de lle
gada y no de p artid a . Para llegar a ese o bjetivo d eb e darse un
proceso, hay q ue recorrer un ca m in o , p ro d u c ir un trn sito en
el que cada persona se transforma de espectador en actor y va
evolucionando desde una participacin condicionada y tu te
lada a una participacin libre y au tn om a . N o siem pre se
llega a la plena participacin, porque existen num erosos co n
dicionantes que no siempre es posible eludir o eliminar. Por
otra parte slo es posible a nivel com unitario una participa
cin organizada, o sea, mientras no exista com unidad organi
zada o institucionalizada, es im posible hablar de participacin
com unitaria.

La participacin a nivel popular exige el desarrollo de un

proceso de com unicacin, decisin y ejecucin que posibilite
el intercam bio perm anente de con ocim ien tos y experiencias,
definir los niveles e instancias de poder de decisin y la res
ponsabilidad de la com unidad en el proceso de gestin, pro
gramacin y desarrollo de acciones^conjuntas. Dfe ah que la
participacin debe ser necesariam ente activa, deliberada, or
ganizada, eficiente y decisiva.

A juicio de los especialistas, independientem ente de que

estem os o no de acuerdo con los planteam ientos de la investi
gacin accin-participativa, no hay duda de que sta tiene el
mrito de replantearse el nuevo rol del investigador, tradicio
nalm ente restringido a los estrechos mrgenes de una tcnica y
de una ciencia que se encuentra por fuera de la realidad so
cial, econm ica y p oltica. Para esta m odalidad, el investiga
dor debe actuar com o un intrprete de los problem as del gru
po, y su papel es clarificar tem as y p osiciones, sealar contra
dicciones y explorar con el propsito de descubrir problem as.
Precisamente uno de los grandes pecados y con flicto? que en
frenta el investigador social, es su actitud frente a los proble-'
mas que investiga. Muchas veces ste se siente im p oten te y
angustiado frente a una situacin que slo describe y analiza,
pero frente a la cual no participa activam ente en las respues
tas y soluciones concretas. Surge aq u el co n cep to de co m
prom iso , el cual dentro de las ciencias sociales, segn Fals
Borda, viene a demostrar que la ciencia no es un fetich e con
articulacin propia y autnom a del co n o cim ien to , sino que es
un producto cultural que est sujeto a las actitud es, a las
creencias, a las supersticiones inclusive, de los cien tfico s, es
decir, de aquellos que hacen ciencia. Una cosa que nos parece
tan obvia no lo es para quienes definen el con ocim ien to cien-
tfic o co m o n e u tr a l , y eq u ip aran gnoseolgicam ente las
ciencias sociales con las naturales. Ya con el c o n c e p to de
co m p ro m is o se ad m ite la esencia valorativa en la ciencia y a
travs de ese d e sc u b rim ie n to y ac ep taci n de esa tesis, se t r a
ta de e n tra r en la dim ensin teleolgica del c o n o c im ie n to ; no
en la d im ensin u t p ic a , n o en la dim ensin p u ra m e n te p r c
tica o c o tid ia n a , sino teleol gica 23. O sea, un c o m p ro m iso
para tran s fo rm a r una sociedad y no para conservar aquello
que a te n ta c o n tra su desarrollo y evolucin.

2.7 .5 .2 L a investigacin accin-participativa y la investigacin

tradicional

Los p artidarios de la investigacin accin-participativa

c u e stio n a n d u ra m e n te la d e n o m in a d a investigacin tra d ic io
nal o con ven cio nal, llmese em p rica , estadstica o positivista,
la cual a juicio de stos, falla c o m p le ta m e n te cu a n d o in ten ta
trasladar las tcnicas y m to d o s q u e utiliza en las ciencias n a
turales, a las ciencias h u m an as y sociales. Una de las crticas
qu e se realizan es aquella que tiene que ver co n la posicin
qu e asum e la ciencia frente a la realidad. Segn Pedro D em o ,
un d e stac ad o especialista brasileo en esta m od alid ad investi
gativa, la ciencia no trabaja d ire c ta m e n te c o n la realidad, si
n o co n una c o n s tr u c c i n de ella, lo cual equivale a decir
q u e la ciencia es un m o d o de in te rp re ta r la realidad. C u and o
se afirm a que la ciencia m an ip u la un o b je to co n s tru id o , no
se q uiere decir que lo invente, ni que la realidad exista a c a u
sa de la ciencia. La realidad, para existir, no d e p e n d e en ab so
lu to del h ec h o de que se la piense, se la investigue o se la m a
nipule. Pero para existir co m o p r o d u c to c ien tfico , tiene que
ser co n s tru id a . P or lo ta n to , la investigacin es un a fo rm a de
c o n s tru ir la realidad, tal c o m o im aginam os q ue re alm ente
e s 24 . Esta posicin se co n tra d ic e c o n la investigacin tra d i
cional, p a rtic u la rm e n te em p irista, segn la cual la realidad se

23 F A L S B O R D A , O rlan d o. Ciencia p r o p i a y c o l o n i a l i s m o in t e l e c
t u a l , Carlos V alen cia E d ito r e s. B o g o t , 1 9 8 1 .

24 D E M O , P ed ro. I n v e s t i g a c i n p a r t i c i p a n t e . M i t o y rea li dad . Kape-

lusz, B u e n o s A ires, 1 9 8 5 .
im p o n e al sujeto. La realidad no se in te rp re ta , sino que se
describe, se exam ina y se analiza.

De igual m anera la investigacin tradicional busca re d u

cir la realidad a su faz cuantificable, lo cual es posible m ie n
tras los d atos c o rresp o n d an a una in fo rm ac i n precisa e in al
terable, pero de ninguna m anera cu a n d o se m anejan decenas
de variables q u e p u ed e n cam biarse o transform arse c o n m u
cha facilidad, y que n a tu ra lm e n te hacen p arte de la dinm ica
social o psicolgica de las cosas investigadas. Los partidarios
de la investigacin accin-participativa consideran q u e l a c u a n -
tificacin en s no es un e q u v o c o , ya que no p o d e m o s negar
que la realidad social posee dim ensiones cuan tificables y es
accesible a la e x p e rim en taci n e m p rica pero ella no se la
pu ede convertir en la nica regla para co n o c e r y caracterizar
la realidad.

La investigacin accin-participativa desde el p u n t o de

vista m etod o l g ic o y tcnico no se diferencia m a y o rm e n te de
las caractersticas sealadas para la investigacin de tipo cuali
tativo. Por ejem plo, el p ro b le m a surge ai p a rtir de la realidad
que se desea investigar y no co m o un su p u esto p re estab leci
do. N a tu ra lm e n te en este p ro b lem a d eb e n estar ex p lcitas t o
das aquellas acciones y actividades que a la p o stre van a servir
para resolver el p ro b lem a , o sea, ste no es seleccionado por
el investigador, sino p o r la pro p ia c o m u n id a d , o p o r lo m enos
surgen de las condiciones y necesidades propias de sta. En la
recoleccin de datos, para la investigacin a c c i n -p artic ip a ti
va es irrelevante hablar de co n c e p to s co m o m u e s tra o p o
b laci n , ya que se p arte del sup uesto de que el investigador
trabaja con to d a la co m u n id a d . No hay que olvidar que sus in
vestigadores estn c o m p ro m e tid o s con la solucin de un p r o
blema c o n c re to y especfico, y en genera) co n to d a la c o m u
nidad d on d e este p ro b lem a se inserta. El anlisis e in te r p r e ta
cin de datos difiere de la investigacin tradicional, ya que
ste es el p ro d u c to de una discusin colectiva o en su defecto
debe ser el resultado de un proceso d o n d e estn involucrados
ta n to los investigadores co m o los sectores investigados. El
co n c e p to de inform e final no siem pre tiene el significado
que posee en la investigacin trad icional, ya que no hay que
olvidar que uno de los aspectos que caracteriza esta m o d a li
dad investigativa, es el hecho de que la in fo rm ac i n re c o le c ta
da y analizada debe regresar a la c o m u n id a d para que sea u t i
lizada en la solucin de los prob lem as investigados. Es la de
volucin s iste m tic a de que nos habla O rland o Fals Borda,
una especie de re tro alim e n ta ci n , reflujo dialc tico o sim
p lem en te fe e d b a c k , d o n d e la inform aci n en form organiza
da y sistem tica regresa a la c o m u n id a d para ser evaluada,
analizada y discutida, para p o s te rio rm e n te , una vez ap robad a,
convertirse en un in s tru m e n to operativo que ay u d a r a resol
ver los p rob lem as sealados.

U n o de los tericos de esta m od alidad investigativa, el

socilogo Fals B orda, la eleva a los niveles de un verdadero
paradigm a de co n o c im ie n to , cuyos rasgos ms caractersticos
seran los siguientes:

Hacer re to r n a r la in fo rm ac i n al p u eb lo , en el lengua
je y en la form a cultural en que tuvo origen.

E stab lecer el c o n tro l del trabajo p or el p u eblo y por

los m ovim ien tos de base.

P opularizar las tcnicas de investigacin.

In teg rar la in form acin com o base del intelectual o r

g n ic o .

M antener un esfuerzo consciente en el ritm o de ac

ci n /re flex i n del trabajo.

R e c o n o c e r la ciencia co m o p arte del q u eh a cer de toda

la p oblacin.

A p re n d e r a esc u c h a r25 .

S on m uchas las frm ulas y los p ro c ed im ie n to s m e t o d o

lgicos sugeridos p o r los principales aband era d o s la tin o a m e ri
canos, n o rte a m e ric a n o s y e u ro p eo s de la investigacin accin-
participativa. Y a u n q u e investigadores c o m o Fals B orda, P e

25 F A L S B O R D A , O r l a n d o . L a c i e n c i a y el p u e b l o : n u e v a s r e f l e x i o
n e s s o b r e la i n v e s t i g a c i n - a c c i n . C o n g r e s o N a c i o n a l d e S o c i o
loga. B o g o t , 1 9 8 0 .
d io D em o, B iand ao, F rancisco Vio Grossi, Le B oterf, Mac-
Call y otros, parten de principios co m u n e s a esta m odalidad
investigativa, difieren m uchas veces en los pasos y en el desa
rrollo del proceso investigativo, que en el fon d o son cam inos
diferentes para alcanzar el m ismo objetivo, n o existe un m o
delo nico de investigacin participativa, pues se tra ta en ver
dad, de a d a p ta r en cada caso el proceso a las co ndiciones p a r
ticulares de cada situacin co n c reta (los recursos, las lim ita
ciones, el c o n te x to sociop olitic , los objetivos persegui
d o s ) 26 .

Para algunos investigadores no existe m ay o r diferencia

entre las d enom in adas investigacin participativa y ac cin -par
ticipativa, ya que ambas se asientan en los m ism os principios,
au nq ue co m o su n o m b re lo sugiere, da ms nfasis la segunda
a la unidad entre la te o ra y la prctica, relacin de id e n ti
dad necesaria para construir una teo ra que sea efectiva gua
de la accin y relacin de diversidad q ue p erm ite asum ir la
necesidad de lograr una divisin eficaz del trabajo de p r o d u c
cin cientfica en una sola perspectiva. No se trata de una in
vestigacin que prod uce co n o c im ien to s para cualquier accin,
guas de cualquier prctica, sino que est e s tre c h a m e n te liga
da a la ciencia para la tran sfo rm aci n Social, para la liberacin
social. La investigacin-accin desde esta perspectiva, sup one
un a opcin p o ltica y no se explica sin ella 27 escribe la esp e
cialista p eruana Leila Lima Santos.

Pero as co m o existe un creciente inters p o r la investiga

cin participativa co m o p or la accin participativa, tam b in
existen piuchos detractores. N a tu ra lm e n te estas crticas p r o
vienen p rincip alm ente d los sectores tradicionalistas, los c u a
les afirm an que estas dos m od alid ades no son investigacin
p ro p iam e n te dicha, sino p u ro activism o p o ltic o e n m asc ara
do, los cuales in tro d u c e n elem e n to s e x tra o s al c o n c e p to de
investigacin cientfica y califica de investigacin a m edios
de aprendizaje o de enseanza. P or otra p a rte la m era in t e n
cin no garantiza una p articipaci n activa en un p roceso in
vestigativo, ya que ello exige un trab a jo organizativo adicio

26 L I M A S A N T O S , L e il a . C i t a d o p o r P e d r o D e m o . O b r a c i t a d a .

27 L I M A S A N T O S , L e il a . O b r a c i t a d a .
nal, salvo que los p rop io s investigadores se responsabilicen
de to d o el proceso, desde sus inicios hasta la solucin d efin i
tiva de los p roblem as de la co m u n id a d estudiados. Por otra
parte se a c ep ta con d em asiada prisa la posibilidad de id e n ti
ficacin e n tre el e x p e rto en investigacin y la c o m u n id ad .
La m a y o ra de las veces los investigadores p erte n e c e n a u na
clase social d iferen te a la p o b laci n de un a c o m u n id a d p o p u
lar d ete rm in a d a . G stele o no, el investigador p e rte n e c e a un
tipo de lite privilegiada, la lite in te le c tu a l , lo cual lo h a
ce d iferen te a la gente que p e rte n ece a o tro s niveles socio
ec o nm icos. Su propia fo rm a c i n superior lo limita a id e n ti
ficarse m aterial, social, cultural e ideolgicam ente co n la cla
se p o p u lar, p o rq u e hace p arte de un grupo de privilegiados
q ue m aneja n un saber esp ecializad o , que a la postre (co n s
ciente o in co n scie n te m e n te) se c o n s titu y e en u n a fu e n te de
p o d e r q ue lo identifica ms co n la clase social a la cual p e r te
nece q u e a la que investiga. De ello se d edu c e, que para este
tip o de investigacin se exigira u n investigador m u y especial:
q ue h u b iera s u p erad o los p ro blem as de clase y con una gran
m ad u re z social, in telectual e ideolgica Es posible e n c o n tra r
este tip o de investigador, adem s de las co nd icion es ideales
en la p ro p ia c o m u n id a d ?

U n o de los tericos de esta m o dalidad , P edro D em o,

cu estio na los niveles de p articipacin en la investigacin ac-
acin-participativa. C reem os que la p articip acin afirm a
D em o es un proceso histrico de co n q u ista, de sen tid o dia
lctico. N o hay p articipaci n dada, ni oto rg ad a , ni p re e x is te n
te. T a m p o c o hay p articipaci n suficiente. La p articipacin
existe slo en la m edid a en que se la co nqu iste. As, el inves
tig ado r no trae p articip acin; a lo su m o , la m otiva, la asesora,
la ap oya. N unc a p od r su stituir al o prim id o. T iend e a estar
ms en el o rd e n de los o bstcu los, que en el de los apoyos. Es
ms: no tiene ninguna con d ici n para ser investigador p a rtic i
pan te aquel que n o se re co n o ce opresor. E n este sen tid o , la
id en tificacin ideolgica p rctica es una ardua co n q u ista, que
slo logran m u y p o c o s 2s .

28 D E M O , P edro. Obra citad a.

3.1 Qu es u n m to d o cientfico ?

P reten d e r definir y explicar sin t tic a m e n te algunos de

los co n c e p to s claves que giran en to rn o a la investigacin c ie n
tfica, llmense ciencia, m to d o , paradigm as, hiptesis filos
ficas, ontolgicas o epistem olgicas, etc., es u n a tarea difcil
y hasta peligrosa, ya que siem pre existe el riesgo de caer en
las trilladas frm ulas y en los estereo tip o s esq uem tico s, que
estn m u y lejos de caracterizar y de explicar el v erd ad ero sen
tid o de la investigacin cientfica. De a h la dificultad para al
canzar un consenso y cierta u n a n im id a d e n tre los investigado
res en el m o m e n to de definir lo que u su a lm e n te id entificam os
co n el n o m b re de m to d o c ie n tf ic o .

El p ro b lem a del co n o c im ie n to y el ca m in o para resolver

lo, ya sea en sus dim ensiones co tidian as, em pricas, c o n c e p
tuales, cientficas y sistem ticas, ha sido m otiv o de estudio
desde los tiem p os de la gran filosofa griega hasta nu estros
das. Son m u y pocos los p ensadores y filsofos q ue no se han
o c u p a d o sobre el tem a y la m a y o ra de ellos han asu m id o p o
siciones m uy dispares y d iferen tes sobre el a s u n to , de a h la
dificultad para caracterizar h ist ric a m e n te las tendencias y
posturas d o m in a n te s en este terreno.

T ra d ic io n alm e n te la cu estin del m t o d o y la j n e l o -

d o lo g a ha estado ligada a la p ro b lem tica del c o n o c im ie n to
y los diversos cam inos para resolverla. A u to re s c o m o Mario
Bunge, Manuel Castells y Karl P o p p er, p o r m e n cio n a r slo al
gunos de los au to re s c o n te m p o r n e o s ms c o n o c id o s, nos h a
blan del co n o c im ie n to c ie n tfic o co tid ia n o , u n o sistem tico,
general, legal, predictivo y fctico; el o t r o superficial, no sis
tem tic o , a c rtic o y prctico. Y de todas las relaciones que
surgen entre dos saberes, que a la po stre se c o n s titu y e n en la
fo rm a que la realidad se refleja y se re p ro d u c e en el p e n s a
m ien to h u m a n o , ste es el ca m in o para alcanzar la verdad o b
je tiv a , o sea, aquel c o n te n id o de los c o n o c im ie n to s h u m a n o s
que no d ep e n d en de la v o lu n tad ni de los deseos del sujeto.
A q u se establecen dos planos del c o n o c im ie n to : u n o que es
t vinculado a la vida prctica y diaria del h o m b re, in m ed iato ,
directo, intuitivo y epidrm ico. El h o m b re ve los bosques, los
cam pos, las m on ta as, percibe el calor y la luz del sol, oye el
 gorjeo de los pjaros y distingue el olor de las flores. T o d o es
te e n to r n o , se refleja ac tivam ente en el cereb ro h u m a n o y se
convierte en co n o c im ie n to , p rim ero co m o sensaciones y p e r
cepciones primarias, y p o s te rio rm e n te co m o nociones, c o n
cep tos y leyes universales. Pero el h o m b re no se c o n fo rm a
con co n o c e r superficialm ente esta realidad. Desea superar la
inm ediatez de la certeza sensorial del co n o c im ie n to c o tid ia
no, ms p ro f u n d o , cualitativo y diferenciador, con p re te n s io
nes de validez y confiabilidad. Pero para alcanzar sus fines en
am b o s casos, o sea, co n o c er lo que se p ro p o n e , el h o m b re se
relaciona con la realidad a travs de los m o d o s de cono cer y
de un c o n ju n to de operaciones, reglas y p ro c ed im ie n to s fija
dos de a n te m a n o . O sea, requerim os la ayu da de un m to d o ,
de un cam ino, de un o rd e n a m ie n to y de p ro c ed im ie n to s siste -'
m tico s q ue nos faciliten el proceso y el ac to de conocer.

En la ac tualid ad , c o n c ep to s c o m o m to d o c ie n tf ic o
y m e t o d o l o g a se h a n c o n v e rtid o en los verdaderos m itos
de la cientificidad y d e la tecno log a m o d ern a , ya que en t o r
no a stos se han co n s tru id o num erosas escuelas, tendencias
y paradigm as filosficos y epistem olgicos, los cuales han
c o n trib u id o a alim en tar num erosas in q u ietu d es sobre el ver
d a d e ro significado de stos. Lo p re su n ta m e n te c i e n t f i c o
se ha convertido/ en un v erd adero fetiche, o sea, una frm ula
para resolver to d o tipo de p ro blem a. O sea, para m uch os, lo
c ien tfico dej de ser un m edio o un in stru m e n to em p rico
o c o n c e p tu a l para c o n o c e r la verdad y se tro c en una fe, un
credo o una religin, nica fu e n te de la verdad y el nico ins
t r u m e n t o de que dispone el h o m b re para c o n stru ir su p o r
venir.

Quirase o no, la m a y o ra de las ciencias y las disciplinas

q u e las estud ian , siguen ten ien d o c o m o p re o cu p ac i n bsica
la de form ularse un m to d o de carcter universal p or el que se
p u ed a sustituir la m era habilidad personal del investigador
(c o m o la m a n u fa c tu ra sustitu y e al arte san ad o y la tecnologa
al o b rero m anu al), gracias al cual se p u ed a n descubrir y no
slo d e m o s tra r verdades.

E n la vida p rctica el m t o d o se c o n s titu y e en la m a

nera o rd e n ad a y sistem tica de hacer las cosas o d eterm in a d a
cosa. El orden se refiere a q u a la m anera de estar ubicadas
las cosas y los elem en tos que hacen p arte de un to d o . Poner
en o r d e n una cosa, es ubicarla en el lugar que le c o r re s p o n
de. Lo s is te m tic o , a to d o ese c o n ju n to de reglas y p ro c e
dim iento s que co n trib u y e n a alcanzar unos fines d e te r m in a
dos. O sea, en su sentido ms general, es la m anera de a lca n
zar un objetivo y un d eterm in a d o p ro c e d im ie n to para o r d e
nar la actividad que se realiza. En el c a m p o especifico de las
ciencias naturales, sociales, m atem ticas, en la lgica, filoso
fa, en el arte y la literatura, y en general en todas las artes,
tcnicas y ciencias, es in term inab le la variedad de m to d o s
que existen y que a la postre se c o n s titu y e n en los cam inos
propios que han a d o p ta d o cada una de las disciplinas y reas
de co nocim ientos. .

H ist ricam en te en la actividad cientfica han d o m in a d o

3 m to d o s bsicos: el baconiano, que postula el desarrollo de
la in du cci n cientfica, el galileano, que m a tem atiza la o b s e r
vacin y la experiencia, p lan tea n d o la necesidad de interrogar
la n aturaleza de m o d o ex pe rim en tal y el cartesiano que d esa
rrolla a partir de la duda, el ex a m e n de los p ro b lem a s m e d ia n
te el uso sistem tico del anlisis y la sntesis.

Estas 3 form as de ab o rd ar el p ro b lem a del m to d o c ie n

tfic o se e n c u e n tra n im plcitas o ex plcitas en la m a y o ra de
las variantes m etodolgicas que han a d o p t a d o las diversas es
cuelas filosficas, o en su d efecto las disciplinas cientficas o
reas de co no c im ien to s, ya que en este te rre n o son in n u m e ra
bles los m to d o s que se han a d o p ta d o en cada caso. A este n i
vel p o d em o s hablar, po r ejem p lo, de m to d o gentico, in d u c
tivo, d ed u c tiv o , ax io m tico , an a ltico , e x p e rim en tal, etc., los
cuales estn ligados a las diversas po stu ras y posiciones filos
ficas qu e se han a d o p ta d o frente a la cuestin del c o n o c im ie n
to y a los p ro c ed im ie n to s para alcanzarlo y explicarlo.

P recisam ente esta dim ensin filosfica que posee y o rie n

ta el m to d o c ien tfico , es lo que p erm ite diferenciar el m t o
do de la tcnica. La falta de definicin e n tre estos dos c o n
cep to s ha derivado en co n fusiones e n tre el p ro c e d im ie n to y
el ca m in o para alcanzar un fin d e te rm in a d o , con los m edios y
los in stru m e n to s que los hacen posible. Segn Ander-Egg,
m ientras las tcnicas tienen u n carc te r p rctico y o p erativo ,
los m to d o s se diferencian de ellas p o r su carcter global y de
c o o rd in a ci n de operaciones. Estas se engloban d e n tro de un
m t o d o y, a la inversa, un m to d o c o m p o rta el uso de dife
ren tes tcnicas. Sin em bargo , en la prctica de d eterm inadas
tecn olo gas sociales, n o siem pre resulta fcil delim itar clara
m e n te las fro n te ras q ue separan los m to d o s de las tcnic-
c as 29 . La co n fu si n m uchas veces deriva del h e c h o de c o n si
derar el m to d o c o m o un c o n ju n to de tcnicas generales, o
sea un m an o jo de in s tru m e n to s regidos p o r n o rm as y reglas.
C reem os q ue el m t o d o es ms qu e u n c o n ju n to de tcnicas,
ya que u n m t o d o tiene im plicaciones epistem olgicas y filo
sficas que a la p o stre o rie n ta n , dirigen y e s tru c tu ra n to d o el
c o n ju n to de operaciones, reglas y p ro c e d im ie n to s fijados de
a n te m a n o p o r el investigador.

E n el m o d elo em pirista m uchas veces se en tra a c o n f u n

dir el m t o d o y las tcnicas, ya q ue no hay q ue olvidar que
este m o d elo plantea q ue la actividad cien tfica se red uce al r e
gistro prolijo de los hec h o s recogidos a travs del despliegue
de un in s tru m e n to tcnico, observacin, entrevistas, tests,
cu e stionarios, etc. Se aplican a u n a realidad ya dada, percib i
da c o tid ia n a m e n te p o r el investigador y d o n d e la te o ra no
tiene n inguna significacin. Este factism o em pirista cree que
o p era sobre seguro sobre los hechos y de esta m anera se a h o
rra el traba jo de analizar los c o n c e p to s que em plea y p re scin
de de to d a c o n s tru c ci n terica. Ms que d esdn p or la t e o
ra, se tra ta de u n a sustitu c i n de sta p o r el m to d o y ste
no es ms q ue un c o n ju n to de recetas tcnicas que se abstraen
de la verdad, p o rq u e se e n c u e n tra n segn este m o d elo , en los
pro p io s h e c h o s 30 .

4.1 Algunos rasgos fu n d a m e n ta le s del m t o d o c ie n tfico

U n o de los grandes p rob lem as que ha te n id o q ue e n f re n

tar lo qu e c o n o c e m o s con el n o m b re de m to d o c ie n tf ic o ,
es la falta^ de ac u e rd o para definir y caracterizar sus rasgos
ms c a ra c te rstic o s y significativos que p e rm ita n su id en tifica
cin y delim itacin co n resp ecto a aquello que n o es ni m e t o

29 A N D E R E G G , E z e q u i e l . O b ra c i t a d a .

30 A N D E R - E G G , E z e q u i e l . O b ra c i t a d a .
dolgico ni c ien tfico . Ya lo dijimos a n te r io rm e n te , la p ro life
racin de num erosas escuelas filosficas y paradigm as de in
vestigacin que tienen una posicin m u y d iferen te sobre el
asu n to , ha co n trib u id o a crear ms c o n fu si n de la existente.
De a h las dudas que afligen a diario a m u ch o s e stu d ian tes
sobre los niveles de cientificidad de sus trabajos o si las activi
dades que realizan re sp o n d en a los re q u erim ien to s de un m
to d o cientfico . Muchos de ellos no estn m u y seturos de si
estn h ac ie nd o ciencia o no, o si el m to d o que utiliz en su
estudio est de acuerdo co n los p atro n e s tericos o prcticos
d o m in a n te s en este terreno . Pero quiralo o n o , la m ism a n o
cin de ciencia y de m t o d o ha rebasado el c a m p o es
tric ta m e n te epistem olgico y filosfico, y hac en p arte de la
cultura, estereotipo s y m itos sociales de nuestra p o ca, d o n
de las viejas y tradicionales con cep cio n es m ticas del m u n d o
(teolgicas, irracionales, fantsticas, fetichistas, idealistas, etc.)
fu eron reem plazadas po r las c o n c ep cio n es m ticas propias de
la ciencia: racionales, verificables, exp e rim en tales, objetivas,
m aterialistas, etc. Los viejos paradigm as p rop ios del h u m a n is
m o desaparecieron para dar paso a los nuevos dolos de la
ciencia y de la tecnologa, de a h que h o y da tiene m a y o r
status o im p o rta n c ia to d o aqu ello que tenga m aquillaje d e n
tista, en cam bio los valores h um anistas p erd ie ro n vigencia
p o r su falta de ob jetiv id a d , ra c io n a lid a d y p o rq u e care-
cen de los ingredientes p rop io s del p e n s a m ie n to c ie n tf ic o .

D esde sus inicios la revolucin cientfica se p la n te c o

m o premis'a bsica el simplificar lo co m p lejo , m inim izar las
consecuencias de la nueva teo ra o de la investigacin, re b a
jar sistem ticam en te la im p o rtan cia de los d e sc u b rim ie n to s
de lab o ra to rio , reducir p or to d o s los m edios el inv ento, la
pertu rb a c i n y la com plejidad. D esgraciadam ente n o fue as,
ya que h o y d a nos e n fre n ta m o s a un proceso de m agnifica
cin y exageracin de los em b lem as y signos de la ciencia y
de la tecno log a, a los cuales se p re te n d e con vertirlos en un
a r tc u lo de lujo, pro d u c id o s, d isfru tad o s y e n te n d id o s por
un grupo m uy re d u cid o de personas. De a h q ue la m a y o ra
se siga hacien do las mismas preguntas: c m o es posible re
co n o c er el h ec h o cien tfico del h ec h o no c ie n tfic o , n o en
te o ra , sino en la prctica? Q u d ebo hacer para q u e mi a n
lisis y mi co n cep cin sea c ie n tfic a ? Q u relacin existe
e n tre ciencia y prctica? Existe un m to d o n ico para resol
ver diversos problem as? Estas y o tras nu m ero sa s pre g u n ta s
surgen a m e n u d o e n tre e stu d ian tes y h o m b res co m u n es en
el m o m e n to de enfren tarse con este m u n d o de la ciencia y de
la tecn olo ga. Una tarea m eto dolgica y una prob lem tica que
an ho y, al cabo de ciento s de miles de pginas, se est m uy
lejos de resolver a pesar de los trabajos de Russell, Einstein,
W ittgenstein, C arnap, P o p per, K uhn, Bunge, L ak a to s y tanto s
otros.

Pero in d e p e n d ie n te m e n te de estas lim itaciones y de las

crticas que p o d am o s hacer al fetichism o cientista y a la alie
nacin simblica y conc ep tu al, no hay d u da de que es im po si
ble soslayar un h ec h o inevitable y necesario en el instante de
planear una actividad, disear un pro gram a o desarrollar un
p roceso, que sin la a y u d a y el ap o y o del m to d o cien tfico es
im posible alcanzar los fines que se p ro p o n e . Pero cules son
las ca ractersticas fu n d a m e n ta le s que nos p e rm itan identificar
el m to d o cien tfico ? A juicio del filsofo y epistem logo ar
gentino Mario Bunge, las caractersticas ms im p o rta n te s del
m to d o cien tfic o son las siguientes:

Es fctico
T rasciende los hechos
Se atien e a reglas m etodo lg icas
Se vale de la verificacin em prica
Es au to c o rre c tiv o y progresivo
Sus form ulaciones son de tip o general
Es objetivo

.C o m o m edida de n u estro anlisis, utilizarem os de p u n to

de referencia estos c o n c e p to s , que a la postre es la clasifica
cin ms d ifund ida y ac eptada en tre los investigadores.

Es fctico

U su alm ente lo fctico ha sido definido c o m o aquel c o

n o c im ie n to cien tfido que p arte de los hechos de la realidad,
los cuales acep ta c o m o son y m uchas veces regresa a ellos p a
ra co n firm a r sus afirm aciones. O sea, su fu e n te de in fo rm a
cin son los hechos, los cuales p ueden co nstitu irse t a n t o en
su p re g u n ta co m o respuesta. Para algunos auto re s, esta c o n
cep cin sobre lo f c tic o c o m o co nd ici n bsica de lo cien
tfico , es slo una extensin de las fo rm u laciones propias del
m od elo em pirista, que en el proceso de p ro d u c ci n de c o n o
cim ientos se caracteriza p o r el lugar de privilegio que o cu p a el
d a t o . La verdad est co n te n id a en los hechos, p o r lo ta n to
la tarea prim ordial de la prctica cien tfica radica en c o n s ta
tar, en m edir estos hechos con el fin de establecer p o s te rio r
m en te relaciones que nos p e rm itan generalizar (ley) a niveles
de m ayor abstraccin (te o ra ). C o m o m u y bien lo seala J a
vier Sasso. el p lan teo em pirista consiste en p re te n d e r que el
o b jeto del co n o c im ien to cien tfico es algo ya d ado de a n t e
m ano , que el saber es un discurso que describe h echos que es
tn a h 31 . De ah que si la verdad est slo en los hechos
que estn a h y form an p arte del m u n d o real, la'actividad
cientfica pierde su funcin tra n sfo rm a d o ra , para convertirse
slo en un c m u lo de observaciones y descripciones de h e
ch o s . De igual m anera no existira diferenciacin e n tre el c o
n o cim ien to c o m n y el c o n o c im ie n to cien tfico . En general
esta co n cepcin p lantea la relacin directa e n tre la ciencia y
los hechos, que es c o m o considerarse en presencia de las c o
sas mismas. Este facticismo em pirista cree que o p era sobre
seguro y se ah orra el trabajo de analizar los c o n c e p to s que
em plea.

Ya lo sealam os a n te r io rm e n te , c m o la co n c epci n
em pirista asu m a una posicin casi desdeosa an te la te o ra y
c m o el m to d o se conv e rta en un m an o jo de tcnicas y de
recetas instrum entales, que abstrae la verdad que se e n c u e n tra
en los hechos. Y a u n q u e los hechos son la m ateria de las c ie n
cias d en o m in ad a s fcticas , los hechos no explican los fe n
m enos sociales ni siquiera el significado de un h ec h o es m a n i
fiesto p o r s m ism o, sino que son so lam en te los elem e n to s
que e s tru c tu ra n la realidad.

Para Mario Bunge, existen clases o dim en sio nes del h e

c h o y son las siguientes:

A c aecim iento o a c o n te c im ie n to
Proceso

31 S A S S O , J a vier. L a f u n d a m e n t a c i n d e la c i e n c i a s e g n A l t h u s s e r .
C u a d ern o s de cien c ia s so ciales. B u e n o s A ires, 1 9 7 6 .
 Fenm eno
Sistem as c o n c reto s

Un a c o n te c im ie n to es p a rtic u la rm en te algo que se d e sta

ca sobre lo c o tid ian o o que tiene lugar en un espacio-tiem po
d e te rm in a d o . El proceso, un c o n ju n to de fases sucesivas de un
ac o n te c im ie n to o de un h echo en un tiem p o o p e r o d o , t a m
bin d e te rm in a d o . Un fe n m e n o , un suceso de la n aturaleza,
una cosa, suceso o cualidad que son percibidos o ca p tado s
p o r alguien. Los sistemas co n cretos son e n tid ad e s o c o n ju n to
organizado de cosas que c o n trib u y e n a d e te rm in a d o o b jeto o
c u m p len cierta funcin. Pero.los h e c h o s no son slo cosas
que se han llevado a cabo, sino que tam b in son o b je to s o
sea, cosas q u e existen ideal o c o n c re ta m e n te . E n tre los o b je
tos ideales cabe m en cio n a r los co n c e p to s , las frm ulas y las
teo ras, y e n tre los o bjetos c o n c r e to s , tod as las cosas que
tienen existencia fsica.

De tDdo ello se p u ed e d edu cir que la co n d ici n de fc-

t i c a q ue se le reco n o ce al m to d o cien tfico , va a te n e r senti
d o y significado m ien tras se inserte d e n t r o de una realidad y
de un c o n t e x t o ms am plio que la inm ediatez de los hechos.
A los hechos, para que tengan existencia cien tfica hay que
traducirlos, leerlos y hacerlos hablar, con el p ro p s tio de d a r
les un significado.

Trasciende los h ech os

Este c o n c e p to q ue parece co n tra d ecir el an terio r, nos se

ala un principio q ue caracteriza y define el m to d o c ie n tfi
co: la capacidad para ir ms all de los hechos, o sea, e x t e n
d er a un c a m p o ms am plio o d istin to de aquel en q ue se p r o
d u jo , que en el te rre n o filosfico c o rre s p o n d e ra a traspasar
los lm ites de la exp eriencia objetiva y trasc en d er al cam po
co n c ep tu al, general y universal.

El trascender los h e c h o s se relaciona con la c o n v e r

sin o el paso de lo singular o particu lar a lo universal, de lo
c u a n tita tiv o a lo cu alitativ o, dos leyes dialcticas q u e nos r e
cu erdan los procesos y los cam bios a que se e n c u e n tra n sujetos
los fe n m e n o s de la realidad. Los hechos son u na dim ensin
de lo singular, particular y c u a n tita tiv o , que en un proceso de
m ov im ien to y de desarrollo deviene en lo universal, general y
cualitativo Pero c m o es posible trascender el m u n d o de lo
real y la realidad de los hechos p o r m ed io del m to d o c ie n t
fico? El m to d o cien tfico cu a n d o tra s c ie n d e no se aleja
de los hechos y de los fen m e n o s que estu dia, sino que los
p ro blem atiza, o sea, plantea tod o s aquellos asp ecto s, necesi
dades o situaciones que debe resolver para superar las c o n t r a
dicciones internas o externas que se dan en los fe n m e n o s o
hechos que se estudian. El te m a de la p ro b le m a tiz a c i n -lo
analizam os con m ay o r a m p litu d en el c a p tu lo d edicado al
problem a c ien tfico . .

Se aliene a reglas m etodolgicas

Ya lo sealam os a n te rio rm e n te c u a n d o d efinim os el m

to d o , que ste era un cam in o que se segua con el ap o y o de
una serie de operaciones, reglas y p ro c e d im ie n to s fijados de
a n te m a n o de m anera voluntaria y que busca alcanzar un fin
tam b in p re d e te rm in a d o . La m e to d o lo g a es u n c a p tu lo de
la lgica y ella se ocupa de los m to d o s, p a rtic u la rm e n te de
los cientficos, pero tam b in se utiliza para referirse al c o n
j u n t o de m to d o s que se siguen en una investigacin c ie n tf i
ca o en una exposicin doctrinal.

Si se habla de reglas m eto d o l g ic a s a las cuales debe

som eterse y atenerse cualqu ier m to d o c ie n tfic o , surge la
p regu nta: cules son estas reglas a las cuales debe ajustarse
para que se le. reco no zca su con d ici n de m to d o c i e n t
fic o A u n q u e es m u y difcil m e n cio n a r to d o s los p r o c e d i
m ientos y reglas que utiliza el m to d o c ie n tfic o , sealam os
los principales:

F o rm u la r p re g untas, p ro p o n e r pro b lem a s y p lan tea r

hiptesis.

E fe c tu a r observaciones, m edidas y evaluaciones.

Registrar los d ato s observados con el p ro p s ito de res

p o n d e r preg un tas fo rm ulad as o c o m p ro b a r hiptesis
planteadas.
 E labo rar explicaciones y revisar conclusiones, ideas u
o p iniones que estn en desacuerdo con las observacio
nes o con las respuestas resultantes.

Generalizar, o sea e x te n d e r las conclusiones o b ten idas

para tod o s los casos que p resen ten con dicion es simila
res. La generalizacin es tarea del proceso llamado
in d u c c i n ,

Prever o predecir, esto, anticip ar qu, dadas ciertas

condiciones, que surjan ciertas relaciones.

Algunos investigadores se reservan el trm ino m e t o d o

lo g a para referirse a los aspectos operativos del proceso in
vestigativo. O sea, la m e to d o lo g a se asocia con la dim ensin
e sp e cficam e nte in stru m en tal de la investigacin, en cam bio
en el M to d o tiene un sen tid o ms am plio y general, y tiene
para m u ch o s una a p ro x im a ci n n o to ria m e n te epistem olgica.
A m b o s co n c e p to s se e n c u e n tra n e s tre ch am en te vinculados,
ya que no es posible disociar la te o ra de la p rctica, lo c o n
creto de lo abstracto .

Se vale de la verificacin em prica

C o m n m e n te el t rm in o verificar se e n c u e n tra vincula

do con el acto de c o m p ro b a r la verdad o ex a c titu d de una ac
cin, un resultado o una conclusin, o sea p ro p o rc io n a r c e r
teza a un co n o c im ie n to o a una suposicin. En el ca m p o de la
investigacin cien tfica la verificacin es la reu n i n de p r u e
bas em p ricas que d em u e stra n y co nfirm a n una hiptesis. De
esta m anera se aspira a que la presencia de algunos hechos.y fe
n m e n o s c o n firm e n o estn de acu erd o co n las predicciones
basadas en las hiptesis de q u e se trata. A q u el proceso de ve
rificacin se plantea en los trm inos de c o n tra s ta r o c o n f r o n
tar. Se p arte del su p u esto de que el cientfico, p o r ms que
est p ersuad ido de la verdad de sus p roposiciones, no las p o
d r so stener hasta q ue, de algn m o d o , hayan sido verificadas
en la prctica. S^gn Carlos Sabino, ello su p o n e en to n ce s
que to d o p ro b le m a de investigacin debe ser explicitado en
tales trm in os que p e rm ita n su verificacin, es decir, su c o m
p ro b a ci n o re chazo m ed ian te la p rue b a de la prctica. Dicho
de un m o d o ms c o n c re to , una p rop o sici n es verificable
cu a n d o es posible en c o n trar un c o n ju n to de h echos previa
m ente delim itados, que sean capaces de d e te rm in a r si es o no
verd ad era 32. '

T rad icionalm ente los m to d o s utilizados en las ciencias

y partic u la rm en te en la investigacin cientfica, se suelen c o n
siderar c ie n tfic o s para diferenciarlos de la fe, creencia o el
sentido c o m n , p o rq u e a diferencia de stos, la indagacin
cientfica se gua p or la co m p ro b a c i n lograda ob jetivam ente.
Pero no siem pre es posible co n o c er la m ejor alternativa en el
proceso de verificacin antes de la prctica, de a h que exis
tan fu n d a m e n to s lgicos y ex p erim en tales para limitar el m
b ito de estas alternativas y definir cul es vlida o no. De
igual m anera es posible idear m eto d o lo g a s que nos perm itan
verificar de m anera objetiva cul es la alternativa ms eficaz.
Este es en esencia uno de los aspectos que define y c a ra c te ri
za el m to d o cientfico.

Es autocorrectivo y progresivo

Una de las caractersticas fu n d a m e n tales del m to d o

cien tfico es la capacidad autocorrectiva que posee, ya q u e al
interior del proceso cientfico y c o m o re s u ltad o de sus p r o
pias conclusiones, est en condiciones de ir corrigiendo y ajus
ta n d o sus pro c ed im ie n to s a los niveles de las exigencias que
d e m a n d a el trabajo investigativo. Algunos piensan q u e esta
capacidad au toco rrectiva es el resu ltad o de las c o n tra d ic c io
nes internas que se dan d e n tro del proceso cien tfico , o sea la
lucha y la interaccin de las tendencias contraras q ue se dan
en el proceso. Estas con trad iccio n es son fu e n te de m o v im ien
to y ms esp ecficam e n te de un a u t o m o v i m i e n t o , u n m ovi
m ien to in tern o cuyo s principios y direccin estn c o n te n id o s
en los m ism os o bjeto s y fe n m e n o s en desarrollo. El q u itar
los errores, las in exactitu des o ^ p e rfe ccio n es propias del
proceso o de sus resultados, y ev e n tu a lm e n te sustituirlos p o r
lo q ue co rresp o n d e, es una fu n c i n a u to co rrec tiv a inh erente
al m to d o cientfico. Algunos afirm an que la ciencia se c o n s
tru y e a p a rtir del e rro r y avanza en la m ed id a en q u e est en

32 S A B IN O , Carlos. O bra citada.

co nd icion es de sup erar las ideas, op iniones y creencias falsas,
las acciones desacertadas o equivocadas, o las trasgresiones a
las n o rm as establecidas.

A q u el t rm in o progresivo no se refiere al h ec h o de
desarrollarse en fo rm a gradual y sin saltos, sino tiene relacin
con su a p e rtu ra a nuevos apo rtes, p ro c ed im ie n to s y tcnicas,
con el p ro p s ito de adecuarse a las exigencias superiores y
siem pre en desarrollo de la realidad q u e investiga y estudia.
A la p ostre este sentido del progreso, de perfeccin y creci
m ie n to en sus aspectos cu a n titativ o s y cualitativos es u n a de
las razon es de existencia del m to d o cientfico.

S u s fo rm u la cio n es son ae tipo general

La capacidad para fo rm u lar o expresar en form a precisa

y general los h ech os y explicaciones que tienen relacin con
su actividad, es una de las caractersticas inseparables, no slo
del m to d o cien tfico , sino del co n o c im ie n to cientfico en
general. A travs de los p ro c ed im ie n to s p ro pios de la ciencia,
ubica los hechos singulares y particulares en pautas y esq u e
mas ms am plios con el p ro p s ito de que tengan un sen tid o y
un significado ms to ta liz a n te y global. Segn Mario Bunge,
no es qu e la ciencia ignore la cosa individual o el hecho irre
petible, lo que ignora es el h ec h o aislado. Por eso la ciencia
no se sirve de los d ato s em p rico s que siem pre son singula
res co m o tales; stos son m u d o s m ientras n o se los m a n i p u
la y convierte en piezas de e s tru c tu ras lgicas 33.

Pero si bien en lo general, lo singular y lo particular se

integran a esquem as y a pautas ms am plias, en to d o proceso
u o b jeto , lo particular y lo general coexisten en u n a unidad
dialctica, En p rim er lugar, lo particular co n tien e lo general y
no existe ms q u e en su relacin con lo general. En la prctica
sabem os que un saber generalizado, u n a ley, un co n c e p to o

33 BUNGE, Ma r i o . La investigacin cientfica. Ar i e l . Barcelona

1969. ' '
u na nocin, implica un reflejo ms h o n d o y p ro f u n d o de la
realidad, y supo ne p e n e tra r ms p ro f u n d a m e n te en la esencia
de la misma. De a h que el m to d o cien tfico no est en c o n d i
ciones de realizar form ulaciones que no sean ms que g en era
les, ya que los hechos particulares y singulares tienen sentido
y significado, no co m o los e lem e n to s aislados, sino en el c o n
t e x to y en el m arco de la generalidad.

Es o bjetivo

El prob lem a de la o b jetiv id a d es p r o b a b le m e n te u n o

de los asuntos ms co ntra v ertid o s y que ms polm icas ha ge
nerado en tre las diversas escuelas filosficas y paradigm as de
investigacin. El em pirism o p or ejem plo , en n o m b re de una
pre su n ta objetividad le niega valor y desdea la te o ra , y c o n
sidera que to d o co n o c im ien to se fu n d a m e n ta en la e x p e rie n
cia y se adquiere a travs de ella. La lim itacin del em pirism o
consiste en sobrevalorar el papel de la experiencia objetiva, y
a la vez de sub estim ar el de las abstraccio nes y te o ra s c i e n t
ficas en la cognicin. Le niega el papel activo y la in d e p e n
dencia relativa del pensar. Por o tro lado, el t rm in o objetivi
d a d se utiliza co m o oposicin a su b jetiv ism o , que tiene
relacin con la conciencia individual y que se vincula con la
persona guiada ms p or sus im pulsos afectivos que p or la ra
zn, sus juicios y apreciaciones.

O rd in a riam en te es un c o n c e p to que sugiere que un f e n

m eno; una accin o un estado est vinculado con ob jeto s o
que l m ism o co n s titu y e un o b je to ..S e habla del carc te r o b
jetivo de la actividad prctica, p u e sto que en el curso de este
proceso, los ho m b res operan con o bjetos y crean o b je to s c o
mo re sultado de la actividad. De igual m an era, y esto lo vincu
la al c o m p o rta m ie n to subjetivo del que hab lam o s a n te r io r
m en te, es un principio especfico que o rien ta el e n fo q u e de
los fe n m e n o s de la realidad, a firm a n d o que es necesario ab s
tenerse de fo rm u lar estim aciones crticas e inferir c o n c lu sio
nes partidistas p o r considerar que la ciencia no es capaz de
efectuarlas. El viejo m ito del objetivism o de la ciencia, h ere
dad o de las ciencias exactas y factuales, rechaza c o m o h ec h o
c ie n tfico to d o aquello q ue no es ex a m in a d o y basado en la
prue ba y en la razn h u m an a. C onsidera c o m o prejuiciosas y
 em otivas tod as aquellas instancias que escapan al positivismo
lgico y a la filosofa analtica.

3.3 Los m to d o s de la investigacin cien tfica

Se hace m u y difcil hablar esp ecficam ente de m to d o s

p ro p ia m e n te dichos en la investigacin cien tfica, ya que m u
chas veces el trm in o en s se co n fu n d e con otro s co n c ep to s
y acepciones. N o sabem os si esta confu sin responde a la a m
bigedad del t rm in o o al deseo de am pliar su significado y
sus alcances, pero en la p rctica m uchas veces se utiliza com o
s innim o de tcnica o de in s tru m e n to .

Las ciencias h u m anas, sociales o m atem ticas tienen sus

p ropios p ro c ed im ie n to s para ab o rd ar el estudio de la realidad,
au n q u e en to d o s ellos existen algunos d e n o m in ad o res com u-
. nes, lo cual posibilita h ablar de un m to d o c ien tfico en t r
m inos generales y m uy similares, a pesar de que se tra ta de
disciplinas y reas de co n o c im ie n to diferentes. A m uch o s m
to d o s se les vincula co n el tipo de investigacin al cual sirven y
se integran, de a h la dificultad para hablar de m to d o s q u
m icam en te p u r o s , debido a que la m a y o ra de las veces se
e n c u e n tra n vinculados al proceso del co n o c im ie n to y a la ac
tividad congnoscitiva. M uchas de las caractersticas de los m
to d o s ya las h em o s analizado en el ca p tu lo ded icado a los ti
pos de investigacin, y algunas de sus caractersticas fu n d a
m entales se c o n fu n d e n con las propias de los p ro c ed im ie n to s
y tipologas investigativas.

P artien d o de la premisa de q ue el m to d o es el in stru

m e n to de la actividad cientfica de que nos servimos para c o
n ocer la n atu raleza y la sociedad, ste se e n c u e n tra i n d i n a
m e n te vinculado a diversas disciplinas y reas del co n o c im ie n
to que nos p ro c u ran los m edios lgicos y operativos propios
de la lgica, la ep istem o log a, la sociologa, la psicologa, etc.
De ello se d educ e que los m to d o s de la investigacin c i e n t
fica son los p ro c e d im ie n to s p laneados q ue se utilizan para
descubrir las form as de existencia de los procesos objetivos,
distinguir las fases de su desarrollo, d ese n tra ar sus enlaces
interno s y sus co nex ion es con otros procesos, esclarecer las
acciones re cp ro ca s en tre los procesos, generalizando y p r o
fu ndiza n d o los cono c im ientos all adquiridos, d e m o s tr n d o
los con rigor racional, o b te n ie n d o su co m p ro b a c i n en el e x
perim e n to o en la observacin, y e n c o n tr a n d o las condiciones
y medios necesarios para perm itir la intervencin h u m a n a . De
esta m anera surge un vnculo m uy estrecho e n tre el m to d o
cientfico y la lgica, en tal grado que algunos investigadores
consideran el m to d o co m o la funcin lgica ms com pleta
y tam bin la ms im p o rtan te.

La lgica, y p artic u la rm en te la epistem ologa, nos a p o r

tan los m to d o s deductivos e inductivos, los cuales tienen una
im p ortancia fu nd a m e n tal en la actividad investigativa. El m
to d o ded u c tiv o es el p ro c ed im ie n to que se utiliza para es ta
blecer teo ras cientficas y su particularidad se asienta en la
capacidad para aplicar la tcnica deductiva de la conclusin,
la cual se asocia y se vincula con la inferencia y la d edu ccin.
Por lo general se utiliza en la estru c tu ra c i n del co n o c im ie n to
cientfico y se usa cu ando se han a c u m u la d o y se han in ter
p re ta d o ya teric am ente los hechos y d atos de carc te r e m p
rico. De esta m anera se busca sistem atizar el material e m p ri
co de una investigacin y se p rocura inferir de l, de m anera
rigurosa y sistem tica, todas las consecuencias posibles y se
ob tien e de esta manera un nuevo co n o c im ie n to co m o c o n ju n
to de posibles interpretaciones de la te o ra estru c tu ra d a en el
plano deductivo C m o organizan los sistemas deductivos?
Estos incluyen los siguientes aspectos:

Una base de partida, es decir, un c o n ju n to de t rm i

nos y enunciados iniciales.

R ecursos lgicos utilizables (reglas de inferencia de la

definicin).

La te o ra misma o b te n id a desde la base de partida, a

la cual se aplican los recursos lgicos.

El m to d o dedu ctiv o p rocede de lo universal a lo p a r tic u

lar, de lo co n o c id o a lo desco nocido. C u an d o en este m to d o ,
la operaci n se utiliza riguro sam en te y el juicio derivado se
d esprende con necesidad lgica de los juicios an te c e d e n te s , el
ra z o n a m ie n to recibe el n o m b re de inferencia. Este t rm in o se
utiliza in d ifere n tem en te para referirse a un ra z o n a m ie n to l
gico que p erm ite to m a r una decisin sobre el grado de c e r t e
za que posee la hiptesis o a un juicio que se form ula a partir
de o tro s juicios o premisas, previam ente. En este caso los ju i
cios que sirven c o m o p u n to de p artid a , son d en o m in a d o s p r e
misas y dese m p e an la funcin de ser las condiciones de la in
ferencia. El re sultado que se o b tie n e , o sea, el juicio inferido
co m o co n secuen cia, es llam ado conclusin. En la investiga
cin cien tfica , t a n to las premisas c o m o las conclusiones, tie
nen e n o rm e im portancia en el proceso de anlisis o in te rp re
tacin de los datos. La premisa es un an c e d e d e n te que sirve
de base para trata r, discutir, etc., una cosa y que se utiliza c o
m o seal o indicio para inferir otra cosa. La co nclu sin es un
en u n c ia d o q ue se d ed u c e de una prem isa m ed ian te algunas re
glas lgicas.

Pero el m to d o d ed u c tiv o no es in d e p e n d ie n te de o tro

p ro c e d im ie n to lgico: el m to d o inductivo. Al co n tra rio , la
in d uccin y la d ed u c c i n se hallan in diso lu b lem e n te relacio
nadas e n tre s c o m o verem os ms adelante. C o m o form a de
ra z o n a m ie n to el m to d o inductivo hace posible el paso de los
hechos singulares a los principios generales. H ay que recordar
a q u q ue d u ra n te su actividad m ental cognoscitiva el indivi
d u o adq uiere co n o c im ien to s sobre d e te rm in a d o gnero de
o b jeto s o fe n m e n o s aislados. Despus, a consecuen cia de la
u n ifo rm id a d y con stan c ia que m anifiestan la n aturaleza y la
sociedad, llega a la con clu si n de que existen ob jeto s o fe n
m eno s del co rre s p o n d ie n te gnero. Por consiguiente, en el
proceso m ental y en el investigativo, el p e n sa m ie n to se mueve
p o r induccin del c o n o c im ie n to de los fe n m e n o s parciales
al c o n o c im ie n to del to d o . Con este m otivo, los ra z o n am ien to s
inductivos figuran c o m o los c o m p o n e n te s co n stru ctivo s de
los co n o c im ie n to s generalizados, de la form a ci n de los c o n
cep to s y el c o n o c im ie n to de las leyes. En su calidad de m t o
do de investigacin, la induccin se en tien d e c o m o va del es
tu d io e x p e rim en tal de los fe n m e n o s, de m o d o q ue p a r tie n
d o de hecho s singulares se pasa a p ropo siciones generales; es
co m o si los p rim eros c o n d u jeran a la prop osicin general.

T a n to el m to d o ded u c tiv o c o m o el ind uctivo poseen

sus propias subdivisiones, ya que de ellas derivan a su vez
o tro s m to d o s . Del m t o d o d edu ctiv o se originan o tro s dos
m to d o s: el m t o d o a x io m tic o y el m to d o gentico. El
m t o d o a x io m tic o tra d ic io n a lm e n te se presen ta bajo la for-
ma de m to d o h ip o t tic o -d u d u c tiv o y se asienta en el p rin
cipio del a x io m a , q u e en lgica es una p ro posicin general
o premisa que se considera evidente y se juzga verdadera sin
dem o strarla, y que en cierta m edida se o p o n e a los p o s tu la
dos, q u e son principios o prop osicion es q u e se to m a n c o m o
p u n to de p artida de una teo ra cientfica, en c u y o m arco no
es d em o strable. En la lgica y en la m e to d o lo g a de las c ie n
cias m o dern as, los co n c e p to s p o s tu la d o s y a x i o m a , se
suelen utilizar co m o equivalentes, co n la p articularid ad de
q ue el p rim ero se em plea m enos, a u n q u e en la m a y o ra de los
casos, el trm ino p o s tu la d o se usa para referirse a m aterias
especiales. El c o n c e p to a x io m tic o es sin n im o d e irre b ati
ble, evidente y ab so lu to , tan evidente que no necesita d e m o s
tracin.

El m to d o g entico fue rescatado p o r el psiclogo gine-

brino Jea n Piaget de las m anos de los bilogos y genetistas,
y lo aplic en el c a m p o psicolgico, y p a rtic u la rm e n te en el
c o n t e x t o de la epistem ologa y en la m e to d o lo g a del proceso
cognoscitivo. A este psiclogo se debe lo que se identifica con
el n om bre de psicologa gentica, que no es otra cosa que el
estud io sistem tico de las actividades psquicas y. de la c o n
d u cta, t a n to en el c a m p o de la ontognesis c o m o de la filog
nesis. Algo de estas caractersticas tiene el m to d o gentico
en la investigacin cientfica, el cual estudia los fe n m e n o s '
basados en el anlisis del desarrollo de los mismos. Su c o n c e p
cin la e n c o n tra m o s en los principios y p o s tu lad o s de otras
ciencias y disciplinas, co m o la biologa, la filosofa, la lgica-
m atem ticas y la lgica m o d ern a . Im plica el e s ta b le cim e n to
de las siguientes condiciones:

Las con dicion es iniciales de) desarrollo

Sus etapas principales
Las tendencias bsicas de las lneas de desarrollo

U no de sus objetivos principales es descubrir el nexo de

los fen m enos estudiados en el tiem p o y estudiar las tran si
ciones de las form as inferiores a las superiores. En este te rr e
no el m to d o gentico es superior a o tro s m to d o s similares,
partic u la rm en te aquellos que tienen co m o base el m to d o
em p ric o , ya que en el gentico la investigacin se efe c t a pa-
ralelam ente al desarrollo real, desarrollo que sirve de criterio
para c o m p ro b a r el acierto de las ideas surgidas. Pese a sus
ventajas, tiene tam b in sus desventajas: no est en c o n d i
ciones de descubrir y d esentraar to d o el proceso de d e sa rro
llo de un fe n m e n o , de ah' que su accin es c o m p le m e n ta d a
con otros m tod os.

El m to d o h ip o t tic o -d e d u c tiv o es un p ro c e d im ie n to
qu e to m a unas aseveraciones en calidad de hiptesis y c o m
prue ba tales hiptesis, d e d u c ie n d o de ellas conclusiones que
c o n f ro n ta m o s con los hechos. Este p ro c e d im ie n to hace parte
de la m e to d o lo g a de las ciencias y su aplicacin se halla vin
culada a varias o peraciones m etodolgicas: c o n fro n ta c i n de
Hechos, revisin de c o n c e p to s existentes, fo rm a ci n de n u e
vos co n c e p to s , conciliacin de hiptesis con otras p ro p o sic io
nes tericas, etc.

El txitodo histrico-com paratiuo a u n q u e ya lo trata m o s

en el c a p itu lo d ed ica d o a la investigacin histrica, m od alid ad
investigativa de la cual hace p arte , hay que destacarlo c o m o
p ro c e d im ie n to que in d e p e n d ie n te m e n te del tip o de investiga
cin en la cual participa, tiene cierta a u t o n o m a en relacin
con ste y es utilizado en otras m odalidades no siem pre de n a
tu raleza histrica. Es un p ro c ed im ie n to de investigacin y es
clarecim iento de los fe n m e n o s culturales, y consiste en es ta
blecer la sem ejanza de dichos fe n m e n o s por su form a de infe
rir de ello una conclusin acerca de su parentesco gentico, es
decir, acerca de su origen c o m n . La p articularidad de este
m to d o descansa en el hecho de to m ar co m o p u n to de p a r ti
da el re stablecim iento y la co m p araci n de elem entos a n t i
guos, c o m u n e s a distintas esferas de la c u ltu ra m aterial y del
saber. Este m t o d o ha ejercido un p od ero so influjo en el d e
sarrollo de la lingstica m o d e rn a , de la etno g ra fa, de los es
tudios histricos consagrados a los m itos y a las creencias. A
pesar de sus m ritos, el m to d o histrico-com p arativ o tiene
tam b in sus lim itaciones, ya que en general no p erm ite pasar
de la apariencia e x te rn a de las form as culturales e ideolgicas
al d e s c u b rim ie n to de las relaciones sociales m ateriales que las
co n d icio n a n . De a h q ue se utilice en calidad de recurso a u x i
liar, c o m o ap o y o a otro s m to d o s.

A pesar de que los m to d o s longitudinales y transversa

les se asocian d ire c ta m e n te co n el c a m p o psicolgico, se utili-
teo ra del desarrollo, sino que tam b in es una c o n c ep ci n so
bre el universo m aterial, al cual considera un to d o en d e sa rro
llo, un to d o un ido y co n c aten ad o .

Pero en este proceso de desarrollo y de transfo rm acio n es

juegan un papel fu nd a m e n tal las co ntrad iccio nes, categoras
que expresan en la dialctica la fuente in tern a de to d o m o v i
m ien to y el principio de desarrollo. Las co n tra d ic c io n e s son
el re sultado de las relaciones que surgen e n tre co n tra rio s, o
sea, fen m en os o aspectos de los fe n m e n o s que se ex clu y e n
m u tu a m e n te . En el anlisis del paradigm a de investigacin
m arxista ya hicimos referencia a esta m od alid ad , que algunos
la consideran c o m o una tentativa terica para dar respu eta al
p ro b lem a investigativo, pero de ninguna m anera un m to d o
p ro p iam e n te dicho.

En la psicologa existen dos m to d o s de diagnstico y

de observacin utilizados p o r los psiclogos, pero a la po stre
se han co nvertido en verdaderos m to d o s de estu d io y de in
vestigacin. Nos referim os a la introspeccin y la extrospec-
cin, que a u n q u e propios del c a m p o psicolgico, tam b in se
usa en algunos casos en la a n tro p o lo g a y en la pedagoga. La
introspeccin es un p ro c ed im ie n to po r m edio del cual un s u
je to puede observar y explicar sus propias experiencias. Este
t rm in o p ued e ser aplicado t a n to a las experiencias vividas c o
m o a los sen tim ien tos, co n o c im ie n to s , inten cio nes o activ id a
des psquicas superiores. En sociologa se utiliza un p ro c e d i
m ien to m uy similar c o n o c id o con el n o m b re de introspeccin
simpattica, un estudio de la c o n d u c ta social que imagina al
investigador c o lo ca d o en las situaciones pro pias de los indivi
du os cuya co n d u c ta analiza. C o m o c o n tra p a rtid a , la extros-
peccin sirve para caracterizar to d o s los aspecto s propios de
la observacin que no se dirigen a la conciencia sino a los se n
tidos.

Si bien m u ch o s de los m to d o s reseados tienen c a ra c

tersticas m u y particulares, en ca m b io existen p ro c e d im ie n to s
ms generales, los cuales se asocian esp e c fic a m e n te a d e t e r
m inadas disciplinas, tcnicas o reas de c o n o c im ie n to . Nos re
ferim os a los m to d o s p ro p io s de algunas disciplinas c o m o la
sociologa, an tro p o lo g a , psicologa, e tn o g ra fa , estad stica
o pedagoga, q u e in d e p e n d ie n te m e n te de las variantes m e t o
dolgicas que existen al interior de cada u na de estas discipli-
as, ex isten algunas c o n c e p cio n es generales que aspira a c a
racterizarlas glo balm ente. De a h que se hable del m to d o s o
ciolgico cu a n d o los p ro c e d im ie n to s incluyen una desc rip
cin y una explicacin de los diversos fe n m e no s, c o m p o r t a
m ien to s y m ateriales sociales, los cuales p u e d e n ten er diver
sas variantes, que van desde las o p cio nes sociom tricas hasta
los p ro c e d im ie n to s ms libres en el c a m p o de Ia investigacin
sociolgica. O quizs el m to d o antro polgico cu a n d o se as
pira a d escub rir las regularidades de la vida social h u m a n a ,
p a rtic u la rm e n te a travs de la observacin de los actos y el
anlisis de la cu ltu ra m aterial de d e te rm in a d o s p u eb lo s o g ru
pos sociales. Lo m ism o p o d ra m o s decir del m to d o p s ic o l
gico o psicologista qu e se asocia con el m to d o an a ltico , es
decir, el proceso de d e sc o m p o n e r un fe n m e n o estu diad o en
sus elem e n to s c o n s titu y e n te s , b u scan do as las causas del m is
mo. En general, se hace m u y difcil in te rp re ta r e identificar
los diversos p ro c e d im ie n to s que utilizan estas disciplinas en
su trabajo, p o r m edio de un m to d o que rena en una sola
opcin to d o un c o n ju n to de tcnicas, frm ulas y o rie n ta c io
nes m u y diferen tes que ex isten en disciplinas c o m o la psico
loga, la sociologa, la a n tro p o lo g a , etc.

3.4 El diseo en la investigacin

Lo p rim e ro que llama la aten c i n a quienes incursionan

p o r prim era vez en el c a m p o de la investigacin cientfica, es
la gran p rofusin de trm in o s que m uchas veces sirven para
designar los m ism os fe n m e n o s, pro p ied a d es, procesos, c o n
c e p to s o actividades. O sea, se trata de las mismas cosas pero
identificadas con n o m b res diferentes. Y es curioso que esta
situacin se p resente en una disciplina qu e p re su n ta m e n te se
debiera destac ar p or su rigor, presin y objetividad. T o d o ello
n o ha h e c h o o tra cosa que a u m e n ta r la con fu si n y la d e s
o rien ta ci n re ina nte en este terren o , p artic u la rm e n te e n tre las
personas q u e recin se inician en estas labores investigativas.
Ya en el prlogo de este libro destacam os el h ec h o de que
desde los propios te x to s de m e to d o lo g a de la investigacin
se alim enta y se estim ula esta c o n fu si n , ya que los autores
utilizan trm ino s y c o n c e p to s d iferentes para designar situ a
ciones o actividades similares. La unificacin de la te rm in o lo
ga c ie n tfic a en este te rre n o es urgente y prioritaria, ya que
de lo co n tra rio la investigacin seguir siendo un verdadero
juego de apuestas, donde to d o es relativo y posible.

Precisam ente una de las vctim as de esta im precisin y

am bigedad rein ante, es el m anejo que se hace del trm ino
d is e o , que los investigadores utilizan con significados y
objetivos diferentes o en su d efecto , no hacen p arte de su len
guaje tcnico. P orq u e a pesar de que no son m uchas veces
equivalentes los trm inos, se usan c o m o sin n im os de dise
o y son acep tad o s co m o tales entre los investigadores.

Para la jerga cien tfica, la expresin diseo de investiga-

c i n J sirve para designar el esbozo, esq ue m a , p ro to tip o , m o
delo o e s tru c tu ra que indica el c o n ju n to de decisiones, pasos,
fases y actividades p or realizare n el curso de una investigacin.
Para o tro s se trata de una estrategia a seguir p or el investiga
d o r para alcanzar una adecuada solucin al p ro b le m a p la n te a
do. Para Naghi no es o tra cosa que un p ro gram a q ue especi
fica el proceso p o r realizar y c o n tro la r un p ro y e c to de investi
gacin, es decir, es el arreglo escrito y formal de las co ndiciones
para recopilar y analizar la in fo rm ac i n , de m an era que c o m
bine la im p ortan cia del p ro p s ito de la investigacin y la e c o
n o m a del p ro c e d im ie n to 1h.

A juicio del a u to r, el diseo de la investigacin se p la n

tea en dos niveles:

El diseo c o m o un plan sistem tico, o una serie de ins

trucc iones para realizar un p ro y e c to de investigacin,
c o m o un plano de co n stru c ci n .

El diseo implica din ero, recursos h u m a n o s y tiem p o ,

o sea co n tro la p re su p u esto y tie m p o del p ro y e c to .

Estas dos instancias c o rre s p o n d e ra n a lo que en la ac

tualidad se define co m o p la n e a c i n , q u e es el p r o c e d im ie n
to por m edio del cual se p ro y e c ta n y se trazan lneas de a c
tuacin y se p o n d eran las vas alternativas de traba jo, y la

38 N A G H ! N A M A K F O R O O S H , M o h a m m a d . M e t o d o l o g a d e la i n
vestigacin. Limusa, M x i c o , 19 8 7 .
 planificacin que sera la organizacin, diagnstico, evalua
cin y puesta en prctica de las lneas adm inistrativas, e c o n
micas y tcnicas de to d o s los aspectos diseados en la planea-
cin.

En una investigacin se deben disear claram ente estos

aspectos, ya que las lneas tericas trazadas no te n d ra n se n
tido si no se c u e n ta con los m edios tcnicos, h u m a n o s y e c o
nm icos para llevarlas a la prctica. A juicio de los ex p ertos,
ningn tipo de investigacin carece de un diseo formal, ya
q ue sera c o m o p re te n d e r un edificio sin un plano de c o n s
tru ccin. M uchos investigadores, partic u la rm en t id e n tifica
dos con algunas m odalidades de la investigacin cualitativa,
estn en c o n tra de cualquier tip o de diseo formal, ya que a
juicio de ellos ste reduce la flexibilidad de las decisiones y li
m ita la iniciativa de lo1- investigadores. Creemos que en la
prctica es posible su perar cualquiera de estas presuntas limi
taciones, ya que existe una am plia gama de diseos, los cuales
perm iten actu a r con m uch a libertad a quien se lo proponga.

En general un diseo de investigacin es un verdadero

m od elo de verificacin que p erm ite c o n tra s ta r los hechos con
la teo ra , y su form a es la de una estrategia o plan general que
d e te rm in a las operaciones para hacerlo. P orq ue sin un plan
c o h e re n te y sistem tico de trabajo, sin una estrategia general
o rien ta d a a la seleccin de las tcnicas y m to d o s de recolec
cin, anlisis e in terp re taci n de datos, estam os lejos de t r a
bajar c ien tfica m en te.

Se hace m uy difcil pensar en clasificar la gran cantidad

de diseos que existen en el c a m p o investigativo. o por lo m e
nos lo q u e a juicio de los investigadores consideran co m o ta
les. Lo decim os p o rq u e en este sentido la lista es extensa e in
term in able, ya que existe la tendencia a asignarle el p o m p o so
n o m b re de d is e o " n cualquier referencia tcnica o m e t o d o
lgica que cum pla objetivos parecidos. A q u p r c tic a m e n te
nos e n c o n tra m o s con los mismos n om bres y den om in ac io n e s
que se utilizan en los tipos de investigacin, m to d o s, m o d e
los o estudios: ex p erim en tales, bibliogrficos, encuestas, p a
neles, estudios de caso, histrico, ex ploratorio-descriptivo.
etc. Ello quiz nos ensea que los criterios para clasificar un
estud io se en c u en tran n tim a m e n te relacionados en tre s.
A q u vale la pena recordar que u su alm ente existen 7 criterios
para clasificar o definir el desarrollo o proceso investigativo:

El grado en que el p rob lem a de la investigacin ha si

do en te n d id o (e xplorato rio, form alizad o, etc.).

El e n fo q u e del tpico del estudio (estudios e s ta d sti

cos, de caso, etc.).

-- El m edio am b ien te en la investigacin (c am po , la b o ra

torio, etc.). .

La dim ensin del tiem po (longitudinales, transversa

les, etc.).

La form a de co m un icacin con el o b je to de estudio

. (procesos de c o n tro l, de interrog acin, observaciona-
les, etc.).

C ontrol de variables (to d o s los exp erim en tales).

N aturaleza de la relacin en tre variables (descriptivos,

causales, etc.).

T odo s estos criterios se co m b in an y se e n tre m ezc la n , y

dan n acim ien to a una gran ca n tid a d de nuevos tipos o m o d a
lidades investigativas.

N o hay duda de que en el diseo se establecen las c o n d i

ciones para la recopilacin y anlisis de los datos, y ste se ela
bora sobre el plan general de la investigacin y tod o s sus aspec
tos y p u n to s bsicos d eben especificarse lgica y t c n ic a m e n
te. El diseo p erm ite realizar un inventario de necesidades y
recursos (h um an os, eco nm ico s y tcnicos) para ade la n tar
una investigacin, p e rm itie n d o el clculo del tie m p o y costo
del estud io, necesidades de capacitacin y a d ie s tra m ie n to del
personal. Facilita la elaboracin de diagram as, cron ogram as,
flujogramas, etc., para el c o n tro l en la ejecucin de los e s t u
dios.

Muchas preguntas surgen en to rn o a la definicin bsica

de un pro ceso de investigacin, o sea, cules son los c o m p o
nentes fu n d a m e n tales de un diseo investigativo. Se hace
m u y difcil h ab lar de un p a tr n nico para tod as las investiga
ciones, ya q u e los diseos cam bian de acu erdo con los objetivos
y pro b lem a s que se p lan tea n para cada caso. C o n fu n d e el h e
c h o de que para m uch o s investigadores, d is e o sea s in n i
m o de esq u e m a o m o d e lo q ue nos indica to d o s los pasos, d e
cisiones y actividades q u e se realizan en el curso de un a inves
tigacin. Los esqu em as p ro p u e sto s, in d e p e n d ie n te m e n te de
algunas variantes m uy particulares, incluy en los m ism os ele
m e n to s y fases, c u y a inclusin respo nde a u n a organizacin y
e s tru c tu ra lgica C m o es esta organizacin y e s tru c tu ra l
gica? Es ta m b i n m u y difcil definir c a te g rica m e n te lo que
a n u estro juicio c o n s titu y e una es tru c tu ra lgica , pero lo
que s sab em o s es que tiene algunas caractersticas bsicas
q ue se id entifican en cualquier diseo. Las ms im p o rta n te s
son la sim plicidad, regularidad y c o n tin u id a d , q u e a la postre
se c o n s titu y e n en los rasgos ms distintivos de cua lqu ie r dise
o cien tfico .

Por sim plicidad e n te n d e m o s la ad o p c i n de las ex p lic a

ciones ms simples e n tre to das las posibles. O sea en la ex p li
cacin deben figurar aquellos elem e n to s y factores que son
indispensables y no innecesarios. Por regularidad en te n d e m o s
t o d o aquello que se rige p o r leyes, no rm as, o sea, los procesos
que se desarrollan d eb e n estar sujetos a referencias, norm as,
principios definidos o leyes. En esta cond ici n se a p o y a la p o
sibilidad de generalizar las c o n e x io n e s observadas para un g ru
po finito de procesos de una clase, al c o n ju n to infinito de
procesos de la m ism a clase. Lo regu iar no tiene cam bios
bruscos, faltas o variaciones. La co n tin u id a d se revela en la in
tegridad de los sistemas que co n s ta n de elem e n to s discretos
singulares, en la in fin itu d de sus co n e x io n e s, en la gradacin
del ca m b io de los estados, en el paso sin b ru s q u e d a d e s de un
e stad o a o tro . Lo q u e se ex tie n d e y se desarrolla sin in te r r u p
ci n, co n frecuencia, c o n sta n te y que tiene c o n tin u id a d , se
identifica co n el princip io de regularidad.

T a m p o c o hay q ue olvidar que en un diseo y proceso in

vestigativo a c t a n diversos factores en dos niveles: las c o n d i
ciones objetivas del p ro ceso, o sea aquellas con d icio n e s n e c e
sarias y e x isten tes in d e p e n d ie n te m e n te de la con ciencia y de
la accin investigativa, las c o n d icio n e s personales del proceso
investigativo, o sea to d o s aquellos aspectos p rop io s del inves
tigado r o del grupo de investigadores que les sirven para orien-
 El plan de investigacin
El trabajo de ca m p o
In fo rm e final

DEW EY, Jo h n : H ow We T hin k. B osto n, D. C. H eath

and C o m p an y , 1956. .

El n ortea m erica n o J o h n D ew ey, basndose en el e s q u e

ma del ed u c ad o r alem n Georg K erschensteiner, sugiere los si
guientes pasos en el proceso y diseo de una investigacin:

1. La investigacin com ien za ya sea cu a n d o se e x p e ri

m e n ta alguna necesidad y d ebid o a algn deseo u n i
versal de c o n o c im ien to s, o c o m o consecuencia de al
gn x ito o fracaso en particular.

2. Se p lan tea el p ro blem a de m anera ms precisa y la t a

rea se p resenta con ms claridad. Se tra ta de saber qu
es lo que se quiere, cul es el o bjetivo, a qu in te r r o
gante se p ro cura responder. En realidad, desde el c o
m ienzo surge generalm ente t o d o un c m u lo de i n t e
rrogantes que es necesario p o n e r en ord en .

3. Se renen las observaciones que p u ed a n c o n trib u ir a

solucionar el prob lem a: se analiza la lite ratu ra d is p o
nible, se con sulta a los e x p e rto s, se investigan las c a u
sas, se solicita aseso ram iento , se to m a n n o tas y se e n
sayan representaciones grficas.

4. Surgen co njeturas m ejor fund adas, estim acion es, in

te n to s de explicacin e hiptesis. Estas son las p rim e
ras hiptesis de trabajo.

5. Para verificar esas hiptesis se elabora un plan de o b

servacin o de ex p e rim e n ta c i n , en el cual se suelen
distinguir dos etapas:
a. Una investigacin prelim inar basada en u n a p e q u e
a c a n tid a d .
b. Una investigacin fun d a d a en u na m u e s tra re p re
sentativa del m b ito que se considera.
6 . Se pasa despus al estu d io lgico y esta d s tic o de los
resultados. Se e x tra e n consecuencias.

7. Se p ro c u ra ex presar las conclusiones en un principio

general.

8 . Los re su ltad os se integran d e n tro del c o n ju n to o r d e

na d o de n uestros co n o c im ien to s.

9. Se p o n e n los resultados a disposicin de los ex perto s.

S E L L T IZ , C. y otros. M to d o s de investigacin en las re

laciones sociales. Edicion es Rialp. M adrid, 1971.

a. U na hiptesis e x p u e s ^ c o m o p la n te a m ie n to del p r o
blema.
b. U na exp osicin en que se describe la investigacin
q u e ha d e realizarse.
c. E specificacin de los m to d o s de o b te n c i n de datos.
d. P resentaci n de los resultados.
e. Anlisis e in terp re taci n .
f. In fo rm e.

N A G H I, N o h a m m a d . M e to d o lo g a de la investigacin.
Lim usa, M xico, 1987.

D esarrollar el m o d e lo co n c e p tu a l
D efinicin del p ro b le m a
A nalizar el p ro b le m a para co n o c e r su origen
A nalizar el a n te c e d e n te
D e te rm in a r los objetivos de la investigacin
Especificar las p regu ntas
D e te rm in a r las variables
T ip o de investigacin ,
M e to d o lo g a de la investigacin
D ato s
Tipos
F u e n te s
N atu raleza
 Medicin y escalas
M uestreo
C odificacin
C aptacin de d atos
Anlisis detallado
In te rp re ta c i n
P reparacin del inform e
Etica del investigador
In fo rm e

Para dialcticos c o m o Eli de G o rta ri, el d iseo c ie n tfic o

se funda p rincipalm en te en las tcnicas e x p e rim en tales, las
operaciones lgicas y la im aginacin racional, se desarrolla
m ed ian te ap ro xim a cio nes sucesivas, se c o m p ru e b a r e ite ra d a
m e n te en la prctica y se afina m ed ian te la conjugacin de la
reflexin com prensiva y el c o n ta c to direc to co n la realidad
objetiva. En trm ino s de un esq u e m a general, el d iseo y el
proceso de investigacin cien tfica , a juicio del a u t o r se d e s
pliega en las siguientes etapas principales:

El surgim iento de un p ro b le m a (e n te n d e m o s p o r p r o
blem a cualquier d ificultad que no se p u e d e resolver
a u to m tic a m e n te , es decir, con la sola accin de n u e s
tros reflejos instintivos y co n d ic o n a d o s , o m ed ian te el
re cuerdo de lo que hem os a p re n d id o a n te rio rm e n te ).

La revisin de los c o n o c im ie n to s a n terio res q ue sean

p e rtin e n te s y la co m p re n s i n cabal de ellos.

El p la n te a m ie n to claro y d is tin to del p ro b lem a .

La bsqueda de su solucin, in c lu y e n d o su e x p lic a

cin posible m ed ian te la fo rm u lacin de u na h i p t e
sis.

La p redicci n de las consecuencias de la hiptesis.

La planeacin del e x p e rim e n to necesario p ara verifi

car las consecuencias de las hiptesis.

El diseo del e x p e rim e n to , in c lu y e n d o el m to d o a d e

cu a d o para realizarlo.
 La ejecucin del e x p e rim e n to , aplicando rig u ro sa m e n
te el m to d o , con la habilidad, la inteligencia y la im a
ginacin requeridas.

La o b te n c i n de algn resu ltad o que sea co m p ro b a b le

. o d e m o strab le , o bien am bas cosas a la vez.

La d e m o strac i n o la verificacin e x p e rim en tal del re

su ltad o , o las dos cosas.

La in terp re taci n del re sultado en los trm in os de la

te o ra co rresp o n d ien te.

La insercin del re su ltad o en el sistema de los c o n o c i

m ien to s adquiridos.

La indagacin de algunas consecuencias implicadas

p o r el resu ltad o y

El su rgim ien to de nuevos p ro b le m a s 39 .

Eli de G o rta ri p lan tea que el proceso de investigacin

c ien tfica es fu n d a m e n ta lm e n te una actividad cclica, p o rq u e
de los resu ltad o s o b te n id o s surgen nuevos pro b lem a s, q ue a la
p o stre se con vertirn en las fases iniciales de un nuevo ciclo
q u e se rep etir, al igual q ue el proceso anterior.

El n o rte a m e ric a n o Russel A c k o ff afirm a que d ise ar

es planear y c o n tro la r el p ro c e d im ie n to de la investigacin,
t o m a n d o decisiones antes de que se presente la situacin , o
sea equivale al p la n te a m ie n to del pro blem a. Segn el a u to r, el
diseo tiene f u n d a m e n ta lm e n te los siguientes objetivos:

D e te rm in ar los fines del trab ajo.

Sealar las diferen tes p arte s del p ro b le m a a travs de

p la n te a r con claridad las ideas que se tienen acerca
de l.

39 D E G O R T A R I , Eli . E l m t o d o m a t e r i a l i s t a d i a l c t i c o . G r i j a l b o ,
Mxico, 1986.
 Seleccionar el p ro c ed im ie n to ad e c u a d o para realizar
la investigacin.

Prever el tiem p o y el orden en que se desarrollarn las

diferentes etapas del estudio.

Para la m exicana Guillerm ina Baena, el diseo es sin ni

m o de plan de tra b a jo , el cual nos perm itir ah o rra r t ie m
po, evitar dispersin de esfuerzos y canalizarlo hacia un lugar
d e te rm in a d o , y valorarlo y discutirlo antes de llevarlo a la
prctica. A juicio de la a u to ra , con sta de los siguientes pu nto s:

Revisin de la literatura
Eleccin y delim itacin del tem a
T ra ta m ie n to del prob lem a
O rd e n a m ie n to del tem a
S e alam iento de fu en tes prelim inares
E laboracin de la agenda 4 0 ,

A estos casos analizados p o d e m o s agregar decenas de a u

tores qu e p lantean otros p u n to s de vista so b re el diseo, sus
funciones, objetivos y caractersticas, que c o m o lo p u d im o s
observar tiene significados y alcances m uy diversos. Ello q u i
zs nos est d e m o s tra n d o la p ro f u n d a dispersin y am b ig e
d ad que existe en tre los especialistas sobre algunos trm inos
y c o n c e p to s que p re su n ta m e n te son los in dicadores de un ri
gor y precisin que en la p rctica m uchas veces no existe. ,

40 B A E N A , Gu il le rmi na. C m o e l a b o r a r u n a tesis en 3 0 d as. E d i t o

r es M e x i c a n o s U n i d o s . M x i c o , 1 9 8 6 .
4. P R O B L E M A E IN V EST IG A C IO N *

4.1 Q u es u n p ro b lem a ?
A pesar de que en la prctica to d o el m u n d o en tien d e lo
qu e es un p ro b lem a , sabe id entificarlo y hasta p u ed e ensayar
u n a respuesta fren te a este pro b lem a , no hay d u d a de que el
co n c e p to no es tan fcil definirlo, ya que en to rn o a l giran as
pec to s m u y dispares y diferentes. De a h que a pesar de que
to das las definiciones p oseen elem e n to s co m u n es, existen una
gran variedad de problem as: tericos, prcticos, cientficos,
em prico s, co nc eptuales, etc., que segn el rea, la disciplina
o su uso, p u ed e n ten er significados m uy diversos.

Para el c o m n de la gente un p rob lem a es sinnim o de

d ificultad, de tarea, de ejercicio o de preg u n ta prctica y t e
rica que exige respuesta o solucin. A lgunos usan la palabra
para referirse a una cu estin com pleja que exige solucin o
cualquier a s u n to que requiere n uestra dedicacin. En to d o ca
so existe un d e n o m in a d o r c o m n en todas estas variantes c o
tidianas del p ro b lem a : se refieren a un h ec h o no resuelto que
d ebe e n c o n tr a r una respuesta terica o p rctica, cien tfica, o
vulgar, social o individual, lo cual posibilitar resolver parcial
o to ta lm e n te el p ro blem a. A la m a y o ra de las personas, in d e
p e n d ie n te m e n te de su ed a d , de su con d ici n cultural o s itu a
cin so cio eco nm ica, les to ca en frentarse o vivir problem as,
los cuales d eb e n resolverlos si desean alcanzar m etas o p r o p
sitos que se p lantean. El cien tfico , el artista y el profesional
viven p e r m a n e n te m e n te e n fre n ta d o s con prob lem as de to d a
n dole: cien tficos, estticos o tcnicos. Resolver estos p ro b le
mas les ay u d a r a co n q u is ta r un m a y o r espacio en su trabajo
o en su vida profesional, o sea el m u n d o avanza y progresa en
la m e d id a en q ue los pro blem as ya resueltos van q u e d a n d o
atrs.
Existen m uchas form as de ab o rd ar el estudio o el an li
sis de un p ro b lem a . Los dos criterios ms co m u n e s son el p r o
blem a c o m o un a cuestin filosfica y co m o un h ec h o c ie n t
fico, a u n q u e no deja de te n e r im p o rtan cia, p a rtic u la rm e n te
en el caso de las ciencias sociales, el p ro b lem a c o m o una rea
lidad co tid ian a.

El p r o b le m a c o m o cuesti n filosfica. F ilo s ficam en te

el p ro b le m a tiene sus an te c e d e n te s histricos en las aporas
aristo tlicas , que en griego significa situacin sin salida .
Este es un co n c e p to que en la antigua filosofa griega serva
para designar el p rob lem a de difcil s o lu c i n . La a p o r a
surge p o rq u e en el o b jeto m ism o o en el c o n c e p to q u e de l
se tenga, figura una co ntra d icci n . Suelen d enom in arse apo-
ras los juicios de Z en n de Elea sobre la im posibilidad del
m o vim iento. E n la ap o ra de la D i c o t o m a se afirm a que
antes de recorre) ina distancia, cualquiera que sea, es necesa
rio recorrer la m ita d de dicha m ita d y as sucesivam ente has
ta el infinito. De a h q u e se infiera la co n clu sin de q ue el m o
vim iento n o p u ede iniciarse. Pero el t rm in o a p o r a recin
ad qu iere sentido filosfico en P la t n y Aristteles. Este lti
m o lo define c o m o igualdad de co nclu sio nes c o n tra ria s ,
m u y cercano al c o n c e p to so bre la u n id ad de c o n tra rio s de
la filosofa m aterialista dialctica. T a m b i n el p ro b le m a en su
dim ensin filosfica tiene su id en tid ad con la a n t i n o m ia
kantiana, en sus in ten to s de fu n d a m e n ta r la tesis bsica de su
filosofa, segn la cual la razn no p u ed e ir m s all de los l
m ites de la experiencia sensorial ni co n o c e r la cosa en s .
Este c o n c e p to de la a n tin o m ia hace p arte de las catego ras
fu n d a m e n tales de lgica form al y se la define c o m o la ap a ri
cin de dos juicios co n tra d icto rio s, pero igu alm ente fu n d a
m e n ta d o s en el curso de un ra z o n a m ie n to .

K o p n in , desde u na p tica m arx ista, en su libro Lgica

dialctica, define el p ro b lem a c o m o u n a c a te g o ra de la lgica
dialctica, c o m o el c o n o c im ie n to sobre lo d e s c o n o c id o 41 y
co m o u na variedad de p reg untas c u y a respuesta n o est c o n
tenida en los co n o c im ien to s ac u m u la d o s y, p o r esta razn ,
exige acciones d eterm inad as, en cam in ad as a la o b te n c i n de
nuevos c o n o c im ien to s. D icho en otras palabras, el p ro b le m a
d eterm in a la actividad investigativa de bsqued a del h o m b re ,
en c am in ad a al d e s c u b rim ie n to de u n c o n o c im ie n to nuevo o a
la aplicacin de u n o co n o c id o a u na situacin nueva.

En los m to d o s y p ro c e d im ie n to s para resolver los p r o

blemas filosficos, tiene gran im p o rtan cia la h eu rstica , m t o
d o que nos ay u d a r a e n c o n tra r por s m ism a las respuestas a

41 K O P N I N , P. V. L g i c a d i a l c t i c a . Gr i j a l b o . M x i c o , 1 9 6 6 .
Jos p ro blem as plantead os. Tiene relacin con el acto de so ste
ner u na discusin, actividad que floreci fu n d a m e n ta lm e n te
e n tre los sofistas de la antigua Grecia. Surgida c o m o m edio
para buscar la verdad a travs de la polm ica, se escindi p r o n
to en d ialctica y en s o fs tic a . En la solucin del p ro b le
ma surge la m a y u tic a socrtica, un m to d o de induccin
em p lea d o p or Scrates p o r el cual el m aestro hace descubrir
a su alu m n o , n ociones que ste posea sin h ab er llegado a for-
mulrsel'as.

Y en este juego de a p ro x im a cio n es al p ro b lem a , tienen

gran im p o rtan cia la d u d a, la cuestin y el dilem a, tres c o n c e p
tos que u sualm ente se asocian y m uchas veces se co n fu n d e n
con el p rob lem a. T ra d ic io n alm e n te la duda filosfica es una
suspensin transitoria de un juicio hasta reunir los c o n o c i
m ien tos necesarios para fo rm ularlo con seguridad. Es la osci
lacin e n tre el NO y el SI, e n tre hiptesis u o piniones que se
c o n tra d icen m u tu a m e n te sin que llegue u n o a decidirse por
alguna de las dos. El d u d a r sup o n e ten er conciencia de
un juicio frente al cual hay que to m a r posicin. En el p la n te a
m ie n to c ie n tfico del p ro b lem a , la du d a es ap a ren te o fingida,
y no real.

L cu esti n se relaciona ms d irec tam en te con la e s tru c

tu ra y la n aturaleza de u n p ro b lem a , ya que sta se le asocia
con la p r e g u n ta , ya que una cuestin es un a s u n to que re
quiere u n a solucin o una respuesta. C o m o verem os m s a d e
lante, la p re gu nta va a ten er una im p o rtan cia vital en la id en
tificacin de los elem ento s de un p ro b lem a y en la solucin
mism a de ste.

La d isyu n tiva nos plan tea un dilem a que nos obliga a ele
gir fo rzo sam en te e n tre dos soluciones o nos e n fre n ta con dos
alternativas, ninguna de las cuales llena las con diciones r e q u e
ridas y se c o n s titu y e un c a p tu lo fu n d a m e n ta l en el p la n te a
m ie n to y solucin de un pro b lem a . A u n q u e m uch as veces el
t rm in o se aplica a una situacin que se tiene p o r com pleja y
difcil, no hay d u d a de q u e su significado se llega a c o n fu n d ir
m u ch as veces co n el p ro p io p ro b lem a y an con la c o n tra d ic
cin.

Para los partid arios de la filosofa m aterialista dialctica,

la contra diccin es la ca te g o ra filosfica q ue resum e to d o s
los rasgos y variantes del prob lem a. Se p arte de la premisa de
que en to d o proceso, cualquiera que sea, se m anifiesta o b je ti
vam ente su existencia c o n tra d icto ria, o sea en tre los ele m e n
tos que lo co m p o n e n , existe una lucha e n tre stos hasta el
p u n to que se implican m u tu a m e n te , se niegan re c i p r o c a m e n
te y tratan de excluirse unos a otros. Esta lucha e n tre o p u e s
tos pasa p o r distintas fases que se m anifiestan e s p e c fic a m e n
te en el surgim iento, el desarrollo y la su p eraci n de las p r o
pias contradicciones. O sea el p la n te a m ie n to , l desarrollo y
la superacin de las co n trad iccion es tiene m u c h a identidad
con el proceso del p la n te a m ie n to , fo rm ulac i n y solucin del
problem a, a u n q u e la con tra d icci n p o r su c o n d ici n de c a t e
g ora filosfica, expresa las pro piedad es, facetas y relaciones
ms generales y esenciales del fe n m e n o , d e n tro del cual el
p ro blem a es slo un aspecto.

El p r o b lem a c o m o un h ech o cientfico . No hay d u da

de que el p ro blem a es una form a objetiva de exp resar la necesi
dad de desarrollar el co n o c im ie n to cien tfico . Las c o n tr a d ic
ciones que surgen e n tre el co n o c im ie n to y la falta de c o n o c i
m ien to , en tre lo co n o c id o y lo d esc o n o cid o , son a la po stre
u n o de los aspectos vitales en el desarrollo de la ciencia y del
m to d o cientfico . El curso del co n o c im ie n to cien tfic o c o n
siste en una sucesin inin te rru m p id a de p rob lem as que a p a re
cen a partir de los resultados o b te n id o s en las investigaciones
anteriores y se resuelven m ed ian te el ra z o n a m ie n to y la e x p e
rim entacin . A su vez cada solucin lograda genera t o d o tip o
de p roblem as, que al ser resueltos o esclarecidos, c o n d u c e a
nuevas in terro gantes en una cadena in term inab le de pregun tas
y problem as.

Es im posible con ceb ir la investigacin sin la presencia de

un p roblem a, ya que para la m a y o ra de especialistas, la inves
tigacin cientfica no es o tra cosa q ue un p r o c e d im ie n to para
c ono cer, identificar, describir o resolver problem as. La inves
tigacin cien tfica no slo parte sino que consiste b sica m en
te, en plantearse problem as y en buscar el ca m in o y las f r
mulas para resolverlos. O sea investigar, no es o tra cosa que
investigar p rob lem as, ya que de o tra m anera no se ju stificara
la existencia de la investigacin cientfica.

Ya lo sealam os an te rio rm e n te : existen nu m ero so s tip o s

de problem as, p ero no hay d u d a de que stos alcanzan su e x p r e
sin s u p erio r en el p ro b le m a c i e n tfic o Q u se requiere
para que u n p ro b le m a sea c ie n tf ic o ? D ebe ser un p ro b le
ma fo rm u la d o de ac u e rd o con los principios y las reglas propias
de u na m e to d o lo g a cien tfica, y que se estud ia de ac u erd o con
una e stru c tu ra o un sistem a cie n tfic o con el p ro p s ito de d e
sarrollar e in c re m e n ta r un co n o c im ie n to cien tfico . O sea la
f rm ula es m u y simple: para que sea c i e n tfic o deb e s o m e
terse a las n o rm as, principios y reglas propias del m to d o c ie n
tfico.

4.2 T ip o s de pro b lem a s

E xiste una variada y am plia tip olo ga de prob lem as, a u n

q ue la m a y o ra de ellos tienen rasgos co m u n e s y tpicos. No
hay en tre los au to re s criterios m u y definidos para clasificar
estos p ro blem as, ya q ue algunos los organizan de ac u e rd o con
sus co n te n id o s , al p ro c e d im ie n to o al m to d o que utilizan, o
en su d e fe c to a la disciplina o rea de co n o c im ie n to s a la cual
se e n c u e n tra n vinculados. Sin la in tenci n de caer en e s q u e
m atism os rgidos y form alistas, incluimos a q u una lista de
los p ro b lem a s ms c o m u n e s utilizados en la investigacin c ie n
tfica.

4.2.1 Problem as em p r ic o s

N o hay d u d a de que una de las fuen tes principales en la

identificacin y p o s te rio r form u lac in de un p ro b lem a , es la
ex perien cia, ya que si bien una perso na p u ed e d ed u c ir ra c io
nal y te ric a m e n te un p ro b le m a , ste debe ten er una relacin
directa o indirecta con la experiencia del investigador, de lo
co n tra rio , este p ro b le m a se va a co nv ertir en un su p u esto t e
rico desligado de la realidad que se investiga. A u n q u e no es
un a c o n d ici n y exigencia el con vertir un p ro b le m a en una
realidad e m p rica , t a n t o ste c o m o la experiencia, tienen una
e n o rm e im p o rtan cia c o m o p u n t o de p artid a en el proceso de
form ulac in del p ro blem a.

C u a n d o nos referim os a los p rob lem as e m p r ic o s , d o n

de tiene un significado fu n d a m e n ta l la experiencia, ello no
quiere decir que se deja de lado c o m p le ta m e n te el aspecto
co n c ep tu al, al c o n tra rio , creem os que el ac to de fo rm u la r un
p ro b lem a exige desde sus inicios una lab or c o n c e p tu a l, p o r
que el p ro b lem a empi'rico q u m ic a m e n te p u r o no existe en
la investigacin cientfica, sino que existe un p ro b le m a que
hace a c en to en la experiencia, o sea aquel c o n o c im ie n to que
se adquiere po r m edio de la prctica.

Los problem as em pricos tien en gran im p o rtan cia en la

o b ten ci n de datos, que en la m a y o ra de los casos se o b t i e
nen a travs de la observacin o s im p le m e n te p o r m ed io de
los sentidos. Es el tp ic o p ro b lem a p r ctico que se plantea
co m o objetivo inm ed iato el hallazgo de d ato s y la c a ra c te ri
zacin de objetivos de la experiencia. Y en este proceso de
definicin y caracterizacin del p ro b lem a e m p ric o , tienen
una im po rtan cia vital cu a tro p ro c e d im ie n to s para alcanzar
estos objetivos:

La observacin y la descripcin
La m edicin y la en um eracin

C om o ya lo sealamos a n te r io rm e n te , la observacin es
la form a ms directa de o b te n e r datos en el m o m e n t o en que
se d e s a n o lla n eventos o situaciones que nos interesan. Pero
no basta con observar una realidad d e te rm in a d a , sino que es
indispensable precisarla y definirla, y para ello hay que e n u
m erarla, describirla y m edirla, si es posible hacerlo. Muchas
de las observaciones req uieren ser c u a n tita tiv a m e n te precisa
das o, al m enos, co m p a ra tiv a m e n te d eterm in a d as. A q u ac
t an c o n ju n ta m e n te el c m p u to y la m edici n, la c o m p a r a
cin y la m edicin. Pero no to d o se re d u ce a lo c u a n tita tiv o ,
sino tam b in hay que cualificar estas ca n tid a d es, de lo c o n
trario no superarn los d atos y la inform ac in los estrecho s
lm ites de la aritm tica in stru m en tal.

T ra d ic io n alm e n te el m od elo em pirista en el proceso de

p rodu c ci n de co n o c im ien to s se caracteriza p o r el lugar p ri
vilegiado que ocupa el dato. De ac u erd o con este m o d elo , la
verdad est co n te n id a en los hechos, p or lo ta n t o la tarea p ri
m ordial de la prctica cientfica, y tam b in del p ro b le m a e m
prico, radica en co n s ta ta r o re p ro d u c ir estos h echos con el
fin de establecer p o ste rio rm e n te relaciones que posibiliten
dar respuestas a los p roblem as em p ric o s p lantead os. Por eso
existe diferencia en tre el proceso de form u lac in de un p r o
blema em prico de uno c ien tfic o , ya que el m od elo em piris
ta plantea que el objeto del con ocim ien to c ien tfic o es algo
ya dado de antem ano y que el saber es un discurso que d es
cribe h echos que estn ah . Por eso una parte im portante del
trabajo cien tfic o , a juicio de este m od elo, se reduce al regis
tro prolijo de los h echos recogidos y de a h que los partida
rios de este paradigma no adm iten que existe una diferen
cia m uy clara entre el con ocim ien to com n, con el cual tra
bajan, y el con ocim ien to cien tfic o .

Si bien el problem a em prico es un elem en to im portan

te en la construccin del problem a c ie n tfic o , no se puede
desdear el valor de la teora y sustituirla por el m tod o, y
afirmar equivocadam ente que la verdad se encuentra slo en
los hechos, y que el papel de la teora se reduce a organizar y
a estructurar estos hechos.

4.2.2 Problemas conceptuales

A unque este tipo de problem as podran incluirse fcil

m ente entre los problem as cien tfico s o quizs tericos, ellos
poseen sus caractersticas propias. Un co n cep to es el resulta
do de la actividad cien tfica y es la abstraccin de los proce
sos y de sus relaciones. C om o resultado de un proceso de abs
traccin, las propiedades concretas de los procesos singulares
se funden en la unidad general del co n ce p to , por lo tanto el
con cep to es una cristalizacin del co n ocim ien to, en la cual se
condensan y se expresan las propiedades com unes de un gru
po de procesos, con stitu yen d o su con ten id o. Lo m ism o p o
dram os decir del problem a con cep tu al , que rene las m is
mas propiedades asignadas al c o n c e p to , o sea una recons
truccin racional de los datos con ocid os, los cuales son en tre
lazados, ordenados, organizados y con stitu id os en una repre
sentacin unitaria, pero en torno al cual surgen num erosos
interrogantes que en el proceso de la investigacin se resolve
rn parcial o totalm ente.

El problem a conceptual una vez form ulado, perm ite en

tender mejor los datos con ocid os anteriorm ente y sirve tam
bin, para descubrir otros aspectos y nuevas relaciones entre
los procesos investigados. Al plantear el problem a desde un
p u n to de vista nico, en trm in o de su p u esto y prescind ien do
de las dem s propiedad&s de este p ro ceso, se acerca m u c h o a
la concepcin de hiptesis.

4.2.3 Problemas generales, espec ficos y particulares

No hay d u d a de que las expresiones del pen sa m ie n to co n s

titu y e n preguntas y problem as por resolver, o bien respuestas
y soluciones a las indagaciones realizadas. Pero este tipo de
preguntas y respuestas tienen diversos grados y niveles de e x
tensin o intencin. Pueden ser generales, especficas o p a r
ticulares. Este tipo de categoras va a tener e n o rm e i m p o r t a n
cia en el diseo y desarrollo de una investigacin, ya q ue ellas,
adems del c a m p o p ro p io del p ro b le m a , ta m b i n se re p etirn
en el m o m e n to de plantea r los objetivos, o sea en el proceso
de inslrum entacifi de la investigacin p ro p ia m e n te dicha.

Por experiencia sabem os que to d o o b je to tiene un c o n

ju n to d e 'c ara cterstica s que slo a l le p erte n ece n . Un h o m
bre d e te rm in a d o , co n c re to , tam b in tiene sus caractersticas
propias que no p u ed e n ser en c o n tra d a s en form a idntica en
o tro h o m b re: sus actitu des y co s tu m b re s , sus intereses e in
clinaciones, su m o d o de an d ar y hablar. Estas caractersticas
individualizan y caracterizan a la perso na de m illones de otro s
seres hu m an o s. E sto es lo particu lar, lo p ro p io , lo que c o rres
p o n d e o p e rte n ece a un grupo de personas o fe n m e n os. Es
lo que distingue una cosa de o tra , es lo singular y peculiar,
qu e en la m a y o ra de los casos n o se rep ite en o tro s. Es lo
p ro p io y lo es p e c ific o , que en n u e s tro caso se refiere a un
c o n ju n to de elem ento s co n c re to s y precisos del pro b lem a .
Son las dificultades identificadas, las cuales d eb e rn ser so lu
cionadas o resueltas. A u n q u e en el lenguaje co rrie n te m uchas
veces se e n tra a co n fu n d ir lo esp ecfico co n lo particu lar, ya
q ue a am b os trm in os se les asocia con lo especial, lo tp ic o y
distin to , en el cam po de la investigacin c ie n tfic a son m u y
diferentes, a u n q u e se e n c u e n tra n n tim a m e n te relacionados.

Pero ningn o b jeto singular o p artic u la r existe p o r s

m ism o, ni ta m p o c o se e n c u e n tra desvinculado a b s o lu ta m e n te
de los dem s o b jeto s y fe n m e n os. Existen una gran ca n tid a d
y variedad de relaciones y vnculos e n tre las cosas, las p e r s o
nas y los fen m enos. Lo general d e te rm in a lo q ue es p ro p io a
m uch o s o b jeto s singulares. El o bjeto o fe n m e n o d e te r m in a
do se distingue y se diferencia de otros objetos p o r sus c a rac
tersticas propias, pero lo general lo vincula con ellos y d e t e r
m ina las clases, las especies, las series y los grupos h o m o g
neos. Al igual que en el caso de otras categoras, en e l p ro b le
ma lo p articular y lo general coexisten en una unidad dialc
tica. En p rim er lugar, lo particular co n tien e a lo general, o sea
un p ro b le m a p artic u la r debe estar c o n te n id o y ser de algn
m o d o general. Pero no hay que olvidar que lo general slo
p ued e existir en lo particular.

Lo general y lo especfico o p articular son eslabones de

una m isma cadena, o sea son elem e n to s interdependient.es y
hacen p arte de un c o n tin u o que nos p o n e de m anifiesto el
grado de integridad que debe existir entre estas tres in s ta n
cias. El p ro b le m a general tiene el valor de reflejar y expresar
las co n tra d ic c io n e s y las in teraccio nes ms generales del p r o
blem a, el cual en form a c o n c re ta y definida se expresa a t r a
vs d e los p rob lem as especficos que son los p ro pio s de la in
vestigacin cientfica, y que fin alm ente e n c u e n tra sus ind ica
d ore s p ro p io s en los pro b lem a s particulares.

4.3 P la n te a m ie n to y fo rm u lac i n de un p ro b le m a

U n o ' de los c a p tu lo s ms d escuidados y olvidados pol

los especialistas en investigacin y p a rtic u la rm en te p o r a u t o
res de libros sobre m e to d o lo g a de la investigacin, es el de la
form ulac in y p la n te a m ie n to del p ro b le m a en una investiga
cin cien tfica. Para la m a y o ra de estos especialistas el a s u n
to tiene apenas una im p o rtan cia que no rebasa ms all de
los niveles e s tric ta m e n te form alistas, y juicio de stos, la
situacin se resuelve fcilm ente si el investigador es agudo,
inteligente y est en co nd icion es de hacerse una buena p r e
g unta sobre la te m tic a que les interesa. El reducir el p la n
te a m ie n to y la form ulac in de un p ro b le m a a un simple a c
to de p re g u n ta r y re s p o n d er es un acto irresponsable y a n t i
c ie n tfic o , ya que una tarea tan im p o rta n te c o m o sta no
p u ed e q u e d a r slo al arb itrio de la in tuicin , del ingenio y de
la inteligencia del investigador. Es una a c titu d dem asiad o fa-
cilista pensar que el a s u n to p u ed e reducirse a u n a simple h a
bilidad tcnica. C o m o verem os, p lan tea r y fo rm u lar un p r o
blema exige ms que un c o n o c im ie n to p r o f u n d o y m ultidis-
ciplinario sobre el tem a p o r investigar, nos p lan tea una serie
de aspectos que tienen relacin con la m e to d o lo g a c i e n t f i
ca y los p ro c ed im ie n to s tcnicos que nos a y u d e n a capitalizar
nuestra experiencia y c o n o c im ie n to so b re el tem a. N o en va
no, especialistas co m o G uillerm o Briones, afirm an c a te g ric a
m e n te que la form ulacin o p la n te a m ie n to de u n p ro b le m a
es la fase ms im p o rta n te en to d o el proceso de investiga
c i n 42 . No p o d ra ser de o tra m anera, ya que el p ro c eso que
en m arca este p la n te a m ie n to y fo rm u lacin posibilita al inves
tigador hacerse n u m erosos in terrog an tes, revisar to d a la in f o r
m acin c o n o c id a sobre el tem a que se investiga, p o n d e r a r las
dificultades, analizar to d o s los vnculos y las relaciones que
existen en tre las teo ra s pro p u e sta s, los m to d o s y las t c n i
cas de investigacin que se p ro p o n e utilizar y ello sin olvidar
to d a la inm ensa variedad y ca n tid a d de su p u esto s e i n t e r r o
gantes que se hacen o se p ro p o n e n c o m o base para fo r m u la r
se el p ro b le m a definitivo. De a h que este p la n te a m ie n to no
se p u ed e dejar al azar ni al criterio subjetivo de quien cree in
g enu am en te que un p ro b le m a cie n tfic o es u n a e x ten si n m e
cnica de un p ro b le m a personal o particu lar. Para que un p r o
blem a sea c ien tfico , debe plantearse y form ularse de una f o r
ma tam b in cien tfica. Y para ello debe so m eterse a las reglas,
pro c e d im ie n to s y tcnicas propias del m t o d o c ie n tfic o .

N o est m uy errado aquel prov erb io que afirm a que el

buen p la n te a m ie n to de un p ro b le m a es la m ita d de su s o lu
c i n , ya que este proceso m eto d o l g ic o y c ie n tfic o se revisa
y arrastra consigo to d a una c a n tid a d de aspectos tem tico s,
m etod o l g ic o s y tcnicos que a la po stre son m u y tiles en el
instante de resolver aspectos in h ere n tes al pro ceso investiga
tivo.

Pero si bien hem o s critica d o el azar y la im provisacin

en este te rre n o , ta m p o c o existen m to d o s ni frm ulas m gi
cas para p lantear y fo rm u lar p roblem as, de a h la dificultad
q ue existe para e n c o n tr a r el ca m in o q ue nos c o n d u c ir a la
fo rm u lacin definitiva de un p ro b le m a , el cual est de a c u e r

42 B R I O N E S , Guillermo. M t o d o s y tcnicas d e investigacin. Tri

l las, M x i c o , 1 9 8 2 .
do con las expectativas, necesidades y deseos de los investiga
dores y del m edio d o n d e se investiga. T am b in en este te rre
no se necesita una c u o ta personal de habilidad, criterio e in
teligencia de p a r te 'd e l investigador, para seleccionar y e n t e n
der lo que a la p o stre se co nvertir en el v erd adero sen tid o del
ac to de investigar.

En algunos te x to s y diseos se utilizan en form a ind is

ti n ta los trm ino s p la n te a m ie n to y fo rm u la c i n , lo cual
es un erro r, ya que se tra ta de dos c o n c e p to s d iferentes, in d e
p e n d ie n te m e n te de que u n o est incluido en el o tro . P lan
t e a r es e x p o n e r o p r o p o n e r tem as, p ro blem as, dificultades, o
aspectos que p u e d e n a y u d a r a la solucin de un prob lem a.
C u an d o realizo un p la n te a m ie n to estoy e x p o n ie n d o y desa
rro llan d o un c o n ju n to o un ord en de ideas co n el p ro p sito
de describir, sealar o analizar tod as las instancias que deben
a tenderse o se necesitan en el proceso que nos c o n d u c ir a la
fo rm u lacin del p ro b le m a . En cam bio cu a n d o f o r m u l o , e x
preso o en u n c io en fo rm a precisa y co n c reta los elem e n to s o
c o n te n id o s del p ro b lem a . La fo rm ulacin hace parte del p r o
ceso del p la n te a m ie n to y se c o n stitu y e en su objetivo t e rm i
nal.

4.4 S em n tica y e s tru c tu ra (}e u n p ro b lem a

En la p rctica un p ro b le m a en s tiene significados m uy

diferentes, ya que in d ife re n te m e n te p u ed e co nstitu irse en una
dificu ltad , en un vaco q u e hay que superar o llenar, una c a u
sa que hay que co n o c er, un proceso que hay que identificar o
re co n stru ir, o una co n secuen cia que hay que d etec tar. El in
vestigador chileno G uillerm o Briones, en su libro M to d o s y
tcnicas de investigacin para las ciencias sociales nos da a c o
n ocer una tipolo ga de p ro blem as bsicos q ue incluyen 11
form as d iferentes, las cuales de ninguna m anera agotan el ele
vado n m e ro de tipos de p rob lem as que se p u ed e n plantear.
Son las siguientes:

D e te rm in a c i n o identificacin de q u in o quines
tien en u na cierta p ro p ied a d caracterstica.
D e te rm in a c i n de la ubicacin del fe n m e n o .
D ete rm in aci n del c u n to .
 Descripcin del desarrollo, la evolucin o las etapas
del fenm eno.
D e term in aci n de las p ro piedades de un colectivo.
D eterm inacin de las partes, clase o catego ras de un
fe n m e n o .
- D e term inacin de una clasificacin o tipologa.
D eterm inacin de las relaciones de un fe n m e n o .
D e term inacin de los factores causales de un f e n m e
no.
C om paracin de efectos. .
D eterm inacin de la legalidad de un fe n m e n o .

P artiendo del supu esto de que un p ro blem a es una in te

rrogante, o sea un hacer p re g u n ta s sobre m u ch o s aspectos
que se desean cono cer, varios investigadores reducen las fo r
mas y los pro ced im ie n to s para formula)' y resolver un p ro b le
ma al arte de p regu ntar y respo nder preguntas. Algunos llegan
a co n fu n d ir el p roblem a con la p re gu nta, olvidando que el p ri
m ero es el o bjeto y objetivo de la investigacin, y la pregu nta
u n o de los medios para alcanzar estos fines que nos p r o p o
nem os. De ah surge la idea de que to d o p ro b lem a d ebe ser
inevitablem ente una pregun ta y debe reducirse a ella, a u n q u e
se olvida que en la prctica el pro blem a no siem pre es una
preg un ta. En cada p roblem a existen n u m erosos interrog an tes
ex p lcitos e im plcitos, adem s de n um ero so s a n te c e d e n te s e
inform acin que sirve para con dicio n a r y o rie n ta r el curso
investigativo y c o m o consecuencia, la solucin del p rob lem a.

Pero desde un plano estric ta m e n te o perativ o, el carcter

interrogativo y el acto de p re g u n ta r es de e n o rm e utilidad en
el m o m e n to en que im p lc ita m e n te se enuncia, o se p ro p o n e
una alternativa de p rob lem a. V eam os algunas variantes en es
te terreno:

a. Problem a del quin Q uin es?

Se em plea en estos casos Q uines son?
el p ro n o m b re interroga- Q uines tienen?
tivo, p artic u la rm en te p a Q uin tiene?
ra referirse a personas y Q uin hace?
encabeza las preguntas. Q uines hacen?
 b. Problemas del d n d e
Se em plea para referirse D n d e est?
al lugar d o n d e se realiza D n d e va?
una accin.

c. L o s p ro b lem a s de p o r qu
Se em p lea para referirse Por qu esto?
a causas o un m otivo. Por qu sucede?

d. Problem as d el c m o
Se usa para referirse al C m o es?
m o d o de ser, de hacerse Cm o est?
o de suceder algo. C m o ocurre?
C m o sucede?

e. Problem as d el cul
Es la form a de referirse a Cules son?
un a d ete rm in a c i n , de se Cul es?
alar, establecer o fijar
algo.

P ero si bien una sup u esta tipo log a de p ro blem as y una

gran variedad de interro g a n tes nos est d e m o s tra n d o el c a r c
ter y el significado m ultifa ctico que p u ede ten er un p ro b le
ma, ste p u e d e alcanzar una e x ten si n ilim itada c o m o lo p o
d em o s c o n s ta ta r en esta larga lista de significados q ue p u ede
alcanzar u n p ro b le m a en el proceso de la investigacin c ie n
tfica:

UN P R O B L E M A P U E D E SER

a. Una necesidad q ue d e b e ser satisfecha. A q u se refiere

a algo que hace faJta para alcanzar un fin d e term in a d o .

b. Una causa q u e hay q ue d e te r m in a r , descubrir, precisar

o explicar. Se busca d e te rm in a r el origen o causa de
algo, de una cosa o suceso que p ro d u c e o tra cosa.
c. Una relacin entre fe n m e n o s , cosas o situaciones.
Buscar los p u n to s de unin o de co n e x i n e n tre dos o
ms cosas, fenm enos o situaciones.

d. Una d ificultad que debe ser superada, identificada o

explicada para que p o ste r io r m e n te sea eliminada o
neutralizada. Aqu se refiere a un o bstcu lo de cu a l
quier tipo que im pide conseguir, realizar o e n ten d e r
bien una cosa.

e. D eterm inacin de la existencia, vigencia y viabilidad

de una cosa. Se deben sealar o establecer los aspectos
que determ in a n la vida o existencia de una cosa, cuya
presencia est en vigor o en su d efecto , definir la p o s i
bilidad de realizacin de un fe n m e n o o de u na cosa.

f. Identificacin d un f e n m e n o o de una cosa q u e se

considera im portan te o vigente en un m o m e n t o dado.
Se trata aqu de reco n o ce r o c o m p ro b a r algo que se
c o n o c a en otra circunstancia, sea terica o prctica,
directa o indirecta, o aquella de que se tienen ciertos
datos.

g. C o m prensin de una cosa, de sus relaciones, de sus

e fec to s o de sus valores. Se busca percibir el significa
do, el sentid o o el valor de las cosas, fe n m e n o s, etc.

h. Clasificacin o tipologa que se considera necesaria

para co m p re n d e r o en te n d e r un fe n m e n o o una c o
sa. D istribuir o agrupar las cosas en clases, series, etc.,
te n ie n d o en c u e n ta ciertas circunstancias c o m u n e s
que se p u ed e n convertir en un p ro b le m a , al igual que
el ac to de tipificar, o sea ajustar varias cosas sem eja n
tes a un tipo de no rm a c o m n .

i. D eterm in ar la(s) p ropiedad(s) de un f e n m e n o , de

una actividad o de un c o n ju n to de personas, con el
p r o p s ito de definirla, describirla o analizarla. A q u
la pro piedad es el aspecto de un o b je to que c o n d ic io
na la diferencia o sem ejanza del m ism o con otro s o b
jetos y que se pone de m anifiesto en la in teracci n del
ob jeto con los otros.
 j. Descripcin de un o b je to o de un f e n m e n o con el
p ro p s ito de identificar, definir o analizar las caracte
rsticas o prop ied ades de este o b je to o fe n m e n o . Se
p re te n d e rep resentar las caractersticas fun d a m e n tales
y ms relevantes de cosas, fen m e n o s o personas, las
cuales posibiliten la identificacin po sterio r del o b je
to descrito.

k. Cantidad de un c o n ju n to de personas, f e n m e n o s o
cantidades. A q u la ca n tid a d es una p ro p ied a d que
posibilita a u m e n ta r o dism inuir un c o n ju n to de cosas,
fe n m e n o s o personas, o en su d efe c to , cierto n m ero
de u nidad es o porcin de una cosa.

1. D e fin ic i n , ubicacin o identificacin de un lugar

d o n d e sucede un f e n m e n o , d o n d e se ubica una situa
cin o se desarrolla un hecho. El lugar se refiere a una
porcin d e term in a d a de espacio que est o p ued e es
tar o cu p a d a po r una cosa o p or un gru po de personas,
y el espacio, las pro p ied a d es espaciales que son in h e
re n te s a los procesos objetivos y re presen tan una f o r
ma de su existencia.

m .D escripcin, d elim ita ci n o definicin de la e s tr u c tu

ra de un f e n m e n o , de una actividad o de una cosa.
A q u la estru c tu ra es una co nexi n y relacin re c p r o
ca, estable y sujeta a una ley o principio, en tre las p a r
tes y los elem e n to s de un to d o en un sistema.

n. D e term inacin y clculo del tiem p o o de una activi

dad. A travs de ello se calcula la duracin de cada
proceso, la sucesin de sus cam bios y el ritm o en que
se efect an.

. D eterm in aci n y defin icin de las fu n c io n e s (o f u n

cin) de un fe n m e n o , de una actividad o de una c o
sa. A q u la fu nci n es una accin especfica de un sis
te m a o de un rgano, o en su d efe c to , la accin o ser
vicio inh ere nte a cierta persona o cosa.

En general un p ro b le m a p u ed e ser m ltiples cosas, fe n

m en os o situaciones, lo cual hace interm inable la lista de as-
peotos diferentes que p ued e significar o expresar. Pero si bien
estos son algunas de las dim ensiones sem nticas del p ro b le m a ,
una p re gun ta surge o blig ato riam ente: cul es y c m o es la
e s tru c tu ra de un problem a? En este sen tid o n o existe ac u erd o
e n tre los especialistas, ya que para m u ch o s el p ro b le m a es una
unid ad indivisible, en ca m b io otro s afirm an q ue si bien a c e p
tan q u e se trata de una estru c tu ra , es posible discrim inar e
identificar los elem en tos que lo c o m p o n e n , ya que si ello no
fuera posible, se h ara m u y difcil la solucin del p ro b le m a en
el proceso invetigativo.

Para algunos au tores, cualquiera sea la naturaleza del p r o

blem a, p ueden distinguirse en l los siguientes aspectos:

El p r o b lem a m ism o, co nsid erad o c o m o un o b je to c o n

ceptual diferente de un en u n c ia d o .

El acto de preguntar, c a p tu lo que le co rre s p o n d e ra

dilucidar a la psicologa.

La expresin del pro b lem a , que tiene relacin con la

lingstica, d ebido al c o n ju n to de secuencias in te r r o
gativas e im perativas que particip an .

P or otra parte, en to d o p ro b lem a aparecen g en eralm ente

4 ideas bsicas, las cuales son claves y fu n d a m e n ta le s en el
instante de solucionar el problem a:

P resupuestos del p rob lem a

El fo n d o del pro blem a
G e n e ra d o r del p rob lem a
Solucin del p roblem a

Los p resu p u e sto s del p ro b le m a son afirm a ciones que es

tn de u n m o d o u o t r o im plicadas por la fo rm u lac i n del p r o
blem a y la investigacin p or l desencadenad as. P o d ra n c o n
siderarse los supu esto s o suposiciones que ex isten sobre el
p ro b lem a en s. Es el ro stro c o n o c id o del p ro b lem a . El f o n d o
del p r o b le m a no es otra cosa que el c o n t e x t o y lo q ue se rela
ciona, a c t a e influye e x te rio rm e n te sobre el p ro blem a. Si
bien n o hace p a rte directa del p ro b lem a , to d o s los an teceden-
 tes y aspectos que se vinculan tienen una en o rm e im po rtan cia
para su solucin. El generador del p r o b lem a es una funcin
proposicional al aplicar a dicha funcin el o p e ra d o r una in t e
rro g an te, una o m s veces. El ac to de dar existencia a algo nos
est sealando una fase p rodu ctiva, la cual se g enera a p a r
, tir de algo y en d eterm inad as condiciones. Para algunos expe-
cialistas, el factor generador del pro blem a no es o tra cosa que
la contra dicci n surgida e n tre lo co n o c id o y lo descono cid o,
en tre fuerzas positivas que buscan alcanzar un fin o un p r o p
sito, y las fuerzas negativas que dificultan este proceso. N in
gn aspecto, p ro p ie d a d , tendencia o elem e n to de un proceso
p u ed e existir en form a aislada, p o rq u e su co n tra d ic c i n c o n s
titu y e la co n d ici n fu n d a m e n ta l de su existencia y de su d esa
rrollo. Los elem ento s co n tra d ic to rio s tien d en m u tu a m e n te a
excluirse, luchan un os c o n tra o tro s (en un sentido cien tfico)
y se o p o n e n re c p ro c a m e n te . A q u m uchas veces lo co n o c id o
se e n fre n ta con lo d e s c o n o cid o , en una lucha por superar las li
m itacion es propias de la ausencia de c o n o c im ie n to o in fo rm a
cin sobre el asu n to qu e desea resolver o dar respuesta. Un
ejem plo de estas tendencias co ntra d icto rias lo e n c o n tra m o s
en el ca m p o biolgico y psicolgico, d o n d e los conflictos e n
tre la asimilacin y la desasimilacin, en tre la herencia y la
ad a p ta b ilid ad , e n tre la excitacin y la inhibicin, nos sealan
un tip o de situaciones c o n tra d icto rias que a la p ostre generan
el desarrollo y posibilitan la evolucin del ser h u m a n o .

A u n q u e son d iferentes un pro blem a de una c o n tra d ic

cin, n o hay d ud a de que existe cierta sim ilitud e n tre el proceso
p ro p io de la solucin de un p ro b lem a y el que co rre sp o n d e a
la superacin de una co n tra d icci n , ya que en a m b o s casos
los niveles de o posicin y de co nflicto son s uperad os parcial
o to ta lm e n te . T o d o ello nos est sealando que si no existen
co n tra d iccio n es y an tag onism o s e n tre los elem e n to s que c o m
p o n e n un fe n m e n o o un proceso, no p u eden existir p ro b le
mas. O sea un p ro b le m a es in trn seca m e n te un reflejo de estas
co n tra d iccio n es existen tes en la vida social, n atural e in telec
tual. La funcin principal de la investigacin cien tfica es d e s
cubrir y c o m p re n d e r las contrad iccio n es fu nd a m e n tales de los
fe n m e n o s y de los procesos estud iad os, con el pro p sito de
identificarlas, describirlas y resolverlas, quizs p o r encim a y
ms all del simple proceso investigativo.
 Pero en esta instancia generadora que en form a virtual
se vislumbra en un p roblem a, que algunos co n sid eran la p re
misa para su solucin, nos e n c o n tra m o s con el co n c e p to
que algunos consideran el m eollo del problem a: la incgnita,
o sea el valor desconocido del problem a. Esta incgnita p r o
pia del problem a investigativo tiene aspectos m u y similares
con la incgnica algebraica, ya que en una ecuacin la igual
dad se verifica asignando d e te rm in a d o s valores a sus incg
nitas que tienen cierta sim ilitud con el h ech o de darle valores
parecidos a los aspectos co n tra d ic to rio s del p ro b le m a , de lo
co ntrario dejaran de ser con tra d icto rio s.

La solucin del problem a, cu a n d o se inserta en el gene

rado r del p ro b lem a , se convierte en un c o n ju n to de frm ulas
y enunciados que buscan respuestas a tod as las pregun tas que
se realizan sobre cada uno de los aspectos del problem a.
A b u n d a n los paradigmas, m to d o s y tcnicas que ay u d a rn a
este tip o de solucin y que varan segn el tip o de p la n te a
m ien to o form ulacin que se realice del p ro blem a, '

4.5 Fases y etapas en el p la n te a m ie n to y fo rm u lacin

de u n p rob lem a

H ablam os de p la n te a m ie n to de un p ro b le m a p o rq u e
creem os que este trm in o engloba to d o un c o n ju n to de coh-
ceptos y aspectos que son im p o rta n te s en el diseo p osterio r
de una investigacin cientfica, ya que p la n te a r es una f o r
ma de enfocar la solucin del p rob lem a, se llegue o no a o b t e
nerla, a diferencia de la fo rm u la c i n de un p rob lem a, que
c o m o ya lo sealamos a n te r io rm e n te , se asocia al h ec h o de
expresar algo en trm inos precisos o p o r m edio de un a f r
mula.

El p la n te a m ie n to de un p ro blem a tom a en cu e n ta , de
m anera sinttica, los c o n o c im ien to s adq uiridos a n te r io r m e n
te. A la vez en el p rob lem a se expresan fu n d a m e n ta lm e n te los
resultados ta n to de la investigacin operativa p ro p ia m e n te d i
cha co m o del desarrollo terico, que no se p u ede explicar t o
dava p or co m p le to con a p o y o de los co n o c im ie n to s a n te r io
res. Por otra parte, en el p la n te a m ie n to c o rre c to e inteligente
descansa la posibilidad de su solucin. Existen algunas reglas
generales que nos p ueden a y u d a r a realizar un p la n te a m ie n to
co rrecto. Tales reglas y sugerencias son el resultado de la p r c
tica investigativa y del ex am en lgico de los p resup uestos y
de la incgnita del p ro blem a que se aspira a fo rm ular. El p r o
blem a no se en c u e n tra fo rm u lad o an, pero se co n o c en m u
chos aspectos y d ato s sobre ste. El destacad o filsofo m ex i
can o Eli de Gortari, nos sugiere algunas reglas y n orm as que
a su juicio debe reunir en co rrec to p la n tea m ien to . Estas son:

a. T o d o p ro b lem a debe ser establecido ex p lc ita m e n te y

fo rm u la d o en trm in os inteligibles y precisos.

b. El p la n te a m ie n to deb e ser co n se cu en te, es decir, que

no debe p resen tar la posibilidad de q ue las con c lu sio
nes tericas que de l se deriven y se e n c u e n tre n en
discrepancia con los resultados ya o b te n id o s en la in
vestigacin. x

c. Las tentativas de solucin se d eben derivar lgicam en

te del p la n te a m ie n to establecido.

d. T o d a co n dicin que se establezca debe ser aplicable

en la prctica y adems; ta n to el p u n to de partida
co m o la estim acin de los resultados, deben implicar
so lam en te la ejecucin de operaciones y ex p e rim en to s
posibles.

e. T o das las definiciones incluidas en el p la n tea m ien to

o implicadas p or ste, deben ser de tal carcter que
perm itan el re c o n o c im ie n to de los procesos o relacio
nes definidas, cu a n d o stos ocurran en la experiencia
o en el desarrollo terico, en los mismos trm inos de
la definicin.

f. El p la n te a m ie n to debe co n te n e r e x p lc ita m e n te la p o
sibilidad de que las inferencias que se p ra ctiq u en , p u e
dan resultar incorrectas al trata r de verificarlas en la
experiencia, de tal m anera que siem pre sea posible
m odificar el p la n te a m ie n to co n fo rm e a los resultados
ex pe rim en tales que se o btengan.

g. El p la n te a m ie n to no debe negar a priori ningn resul

tado, ex p e rim en tal, sino que p or el con trario, debe
p erm itir la inclusin de cualquier resu ltad o e x p e rim e n
 tal que se establezca con rigor, m an te n i n d o s e siem
pre d en tro del margen de m o dificabilidad de la regla
a n te r io r 43 .

Si bien las sugerencias de Eli de G ortari son m u y im p o r

tantes en el m o m e n to del p la n te a m ie n to de un p ro b le m a , t a m
p oco son definitivas, y no hay que olvidar que el a u to r es f u n
d a m e n ta lm e n te un lgico y co m o tal las reglas y n o rm as suge
ridas tienen races y fu n d a m e n to s que las vinculan a la lgica.

Los auto res y especialistas le han dado escasa i m p o r t a n

cia al p lan tea m ien to de un p ro b lem a , de a h la ausencia de
m odelos y guas que sirvan de indicadores en este proceso.
Las fases que a q u se sugieren no tienen el p ro p s ito de es
quem atiza r una actividad que, a pesar de su o r d e n a m ie n to l
gico, es flexible y no sujeta a norm as dem asiado rgidas. Pero
cualquiera sea el o rd e n a m ie n to lgico que a d o p te m o s, c r e e
m os que no hay que olvidar ninguna de las fases y pasos que
se sugieren en este caso y que d u ra n te m u ch o s aos hem os
utilizado co m o base de nuestras investigaciones. Son las si
guientes:

Situacin p roblem tica ,

E n u n cia d o del p rob lem a
Los elem en tos de un p ro blem a
R elaciones y seleccin de los ele m e n to s del p rob lem a
A n tec ed en tes del p rob lem a
Justificacin del p roblem a
F orm u laci n del p ro blem a

4.5.1 Situ acin problem tica

Los problem as no son en tidad es aisladas e in d e p e n d ie n

tes de otro s pro blem as similares. No d eb e m o s olvidar que el
acto de seleccionar un p ro blem a no es to ta lm e n te arbitrario
y artificia], ya que ste hace p arte de u n a com pleja variedad
de problem as que a la postre co n stitu y e n lo que se ha d e n o
m in ado situacin p r o b le m tic a o s im p le m e n te p ro b le m

43 D E G O R T A R I , Eli . O b r a c i t a d a .
tic a . A diferencia de los problem as no cientficos, los c ie n t
ficos son integrantes de sistemas p ro b le m tic o s , o sea con s
titu y e n c o n ju n to s de p roblem as lgicam ente interrelaciona-
dos. Un sistema p ro b lem tico es un c o n ju n to parcialm ente
o rd e n a d o de problem as, esto es, una secuencia ramificada de
pro b lem a s dispuestos en o rd e n de prioridad lgica. El descu
b rim ien to y la m odificacin de esa o rdenaci n parcial de los
prob lem as es una parte de la estrategia de la investigacin.

La historia de la ciencia se nos m uestra c o m o una a c ti

vidad encam inada a la reslucin no slo de un problem a, si
no de m u ch o s problem as y aquel que el p ro pio avance del
c o n o c im ie n to suscita. As, el hallar la solucin de un p ro b le
ma p lan tea d o , lejos de constituirse en la term in ac in de la t a
rea, hace surgir nuevos problem as que, p or lo general, son
ms difciles de resolver, son ms p e n e tran tes o tienen m ay o r
am plitud . P or lo ta n to , el progreso cien tfico no consiste sim
p lem en te en el esclarecim iento, la resolucin y la elim inacin
de los prob lem as actuales, sino tam bin en .la extensin y el
a h o n d a m ie n to de los problem as anteriores, y p o r qu no d e
cirlo, de los pro blem as futuro s. Ello quiz nos ensea, que
c u a n d o estam o s a la busca de u na solucin a p rob lem as d e te r
m inados, no p o d e m o s prescindir del estudio y del anlisis de
una realidad que se en c u e n tra in te rc o n ex io n ad a en sus partes,
en sus relaciones y en los problem as que suscita. Con el p r o
blema arrastram os to d a una situacin problem tica, que si
bien no estam o s en cond icio nes de esclarecer to ta lm e n te , hay
que considerarla co m o un im p o rta n te p u n to de referencia p a
ra e n te n d e r un p ro blem a. O sea la situacin p rob lem tica es
la instancia, circu nstancia o lugar d o n d e se ubica esp ecfica
m en te el pro b lem a . De h ec h o se co n s titu y e en el universo del
p ro b lem a , o en trm ino s ms operativos, sera el c o n te x to
del p ro b le m a , o sea to d o s los datos, co n ten id o s, valores y
elem e n to s que lo ro de an y lo en m arcan.

Esta situacin p ro b lem tica nos est sealando u na c a te

gora que refleja la relacin y la co n e x i n e n tre pro blem as di
ferentes. Esta co n e x i n posee el carcter de un to d o y los o b
jetos, o sea los p ro blem as que lo integran, aparecen c o m o p a r
tes suyas. Para e n te n d e r esta relacin que existe e n tre un p r o
blem a y su situacin pro b lem tica , resulta singularm ente ne
cesario te n e r en cu e n ta :
 Q ue es errneo reducir la situacin p ro b le m tic a al
p rob lem a, ya que ello p u ed e co n d u c ir a la p rd id a de
la co m p re n si n del to d o c o m o d e te rm in a c i n c u a lita
tiva s u b o rd in ad a a leyes especficas.

Q ue es necesario considerar la situacin p ro b le m tic a

. en su ntegra com plejidad , en la relativa in d e p e n d e n
cia de los aspectos, elem e n to s y parte s q u e con sta,
pues estos ltim os p u e d e n tener pecu liaridad es c o n
cretas no coincide nte s de m anera d irecta con el to do .

Que el ex a m e n de los aspectos y p arte s c o m o tales

(problem as) ha de tener c o m o prem isa el c o n o c im ie n
to (au n q u e sea prelim inar, h ip o t tic o ) de la n a tu ra le
za del to d o (situacin p ro b lem tica ), y viceversa, el
estu d io del to d o ha de apo yarse en el c o n o c im ie n to
' de las p rop ied a d es de sus pai tes c o m p o n e n te s y de sus
elem entos.

O p e rativ am en te esta identificacin y definici n de la si

tuacin pro b lem tica nos va a p e rm itir c o n s ta ta r si el p r o b l e
m a seleccionado inicialm ente tiene algn tip o de validez e im
p ortan c ia en el c o n ju n to de los pro b lem a s q ue se relacionan
co n el tem a seleccionado, y de esta m anera estar en c o n d ic io
nes de justificar la vigencia de este p ro b le m a c o m o o b je to y
objetivo de una investigacin cientfica. M uchos p roblem as
seleccionados, aislados de su situacin p ro b le m tic a p e r d e
ran im p o rta n c ia y significado, p ero c u a n d o se les inserta en
este c o n t e x t o se descubre que su valor es m n im o e insignifi
cante.

P or o tra p a rte , la definicin y desarrollo de esta s itu a

cin pro b lem tica nos acerca a u na gran c a n tid a d de investi
gaciones y estudios sobre el tem a que se investiga, y nos a y u
da a e n c o n tra r las respuestas a las in te rro g a n tes que se p la n
tean en to rn o a l. En gran m edid a el m arc o te ric o de la in
vestigacin te n d r co m o base y p u n t o de s u s te n ta c i n esta
p ro b lem tica , de a h la im p o rtan cia de enriq uecerla al mxi-^
m o con to d o aquello que c o n trib u y a a darle solidez y a m p li
tu d al p ro ceso investigativo.

Existe algn p ro c e d im ie n to o algn m t o d o que p o sib i

lite seleccionar un p rob lem a e n tre esta co m p leja m adeja de
p rob lem as que c o n fo rm a n la situacin p ro b lem tica ? En la
prctica no existe ninguna f rm ula para resolver esta cues
tin, p ero s p o d e m o s sugerir algunos m ecanism os que p u e
d e n ser de e n o rm e u tilid ad para hacerlo. U no de los pasos ini
ciales es n atu ra lm e n te que el p ro b lem a est de ac u erd o con
las necesidades y los intereses del investigador, p ero en gen e
ral se hacen las siguientes recom endaciones:

Q ue exista suficiente in form acin sobre el p roblem a.

Q ue se p resen te en trm ino s de co n tra d ic c i n u o p o s i

cin en trm ino s excluyentes.

Q ue sus aspectos fu n d a m e n tales co rre s p o n d a n a una

realidad objetiva.

Q ue existan p u n to s de vista e n c o n tra d o s sobre su re a

lidad objetiva o terica.

Q u e posea cierta ind epen dencia en relacin co n la si

tu aci n p ro b lem tica , o sea que el pro blem a-u nid ad
p u e d a ser estud iado sin necesidad de enfren tarse con
to d o el sistema d o n d e se inserta.

Q ue est en co nd icion es de ser descrito, analizado y

ex plicad o o b jetivam ente.

Q u e responda una serie de in terro gantes sobre qu,

para qu, p o r qu, d n d e, cu n d o , c u n to , cm o,
quines o con qu.

4.5.2 E n u n c ia d o del p r o b le m a

Al seleccionar o separar un problem a-un idad de su siste

ma o situacin p ro b le m tic a para estudiarlo, analizarlo y re
solverlo, no hay que olvidar que los su p uestos pro b lem tico s
co m o algunos lo d e n o m in a n , o sea el p u n t o de p a rtid a de lo
que p o s te rio rm e n te ser el pro b lem a , debe ser so m e tid o a un
ex ha u stiv o anlisis y estu dio para c o n f ro n ta r y c o m p ro b a r su
vigencia y su viabilidad.
 E n u n c ia r en este caso es el acto de ex presar el c o n
j u n t o de ideas y datos que c o m p o n e n un p ro blem a. N a tu r a l
m en te a q u se incluyen la m a y o ra de los datos que a n uestro
juicio p u eden constituirse en el ncleo y los e lem e n to s del
problem a. C o m o verem os d u ra n te el proceso del p la n te a m ie n
to , se irn d e c a n ta n d o y seleccion and o los d ato s hasta cu lm i
nar con la form ulacin del pro b lem a . Los trm in o s con que
se e x p o n e inicialm ente el p rob lem a, im p o n en ciertas c o n d i
ciones bsicas y para resolverlas implican:

E n c o n tra r la respuesta a una cu estin indagada.

Descifrar los valores de las incgnitas prop uestas.
Descubrir procesos descono cid os, n o previstos inicial
m ente.
E n c o n tra r la m anera de intervenir en el c o m p o r t a
m ien to de un proceso para cam biarlo.
F o rm u lar c o n c e p to s nuevos.
Inferir conclusiones.
Establecer hiptesis.
D e te rm in a r explicaciones p ertinentes.
P lan tear respuestas para resolver las co n tra d ic c io n e s o
las posibilidades incom patibles.

4.5.3 L o s e le m e n to s del p ro b lem a

Los elem e n to s del p ro b le m a son un c o n j u n t o de datos,

situaciones, ideas, h echos y aspectos diferen tes q u e si bien se
e n c u e n tra n e stre ch am en te in terrelacion ados n tre s y hacen
parte de un to d o , p or razones m eto dolgicas se d eb e n discri
m inar y desglosar con el p ro p s ito de que se les id entifiq ue y
se les re con ozca co m o una dim ensin del p ro b le m a en u n c ia d o .
Por m edio de ellos se e n tra a caracterizar el p ro b lem a , a d e fi
nir su naturaleza y a discrim inar los d ato s del p ro b lem a . El
elem e n to en este nivel posee cierta sim ilitud co n el elem e n to
en el m u n d o fsico, d o n d e se designa con el m ism o n o m b re a
un c o n ju n to de p artculas prim arias de la m ateria, de cuyas
co m b in ac io n e s se form a to d a la diversidad de ob jeto s del
m u n d o m aterial. De la sum a de los elem e n to s del p ro b le m a se
tiene c o m o re sultado la descripcin del p ro b lem a .
 E n el siguiente problem a: Quines son los nios que
p resentan en c o n ju n to m ayores tasas de escolaridad pn el
p a s ? , veam os sus c o rresp o n d ien tes elem entos:

El p r im e r e le m e n to que se nos plantea en este p ro blem a,

es el c o n c e p to n i o s , del cual se desea averiguar un n m ero
y u na ca n tid a d d ete rm in a d a . A qu tipos de nios se refiere
el p ro b lem a ? A nios de d e te rm in a d a edad, de distinta cla
se social o d iferente sexo? Este tip o de info rm acin la a p o r ta
r la pro p ia investigacin, ya que se trata de su estudio des
criptivo. N o p o d e m o s p re d e te rm in a r el tipo de nios, p o rq u e
sim p le m e n te no lo sabem os. Este el ncleo y la incgnita del
problem a.

El segundo e le m e n to se relaciona con la caracterizacin

fu n d a m e n tal del ncleo, o sea las tasas de desercin esco
la r . Q u es u na tasa? Q u e n te n d e m o s p o r desercin es
c o la r ? Q u carac te rstic as debe reunir el nio para que lo
ub iq u em o s en este ru bro?

El tercer e le m e n to se relaciona con el co n c e p to ej

p a s , el cual in te n ta definir un espacio que involucra a la p o
blacin que se va a investigar. O sea es una delim itacin de
esta poblacin. A q u surgen algunos interro gan tes en la p o
blacin seleccionada slo incluirem os los nios de educacin
bsica prim aria o de secundaria? Se sacar un p ro m ed io ge
neral de to d o s los ciclos y cursos? El q u in es significa que
d eb e m o s caracterizar social, ec on m ica y c u ltu ra lm e n te la
poblaci n q ue posea las m ayo res tasas de e s c o la rid ad ?

Esto s tres elem e n to s bsicos del p rob lem a deb en ser a n a

lizados y definidos p o r los investigadores, ya que ellos se c o n s
titu ir n en el p u n t o de p artida de un p o sterior trabajo biblio
grfico, en d o n d e se en tra r a co no cer y p ro fu n d iz a r aspectos
ignorados del p ro blem a. A la postre, el m anejo, p rofundiza-
cin y co n o c im ie n to de estos elem e n to s son el p u n to de p a r
tida en el proceso de elabo racin del m arco terico. Se parte
del s u p u e s to de que no p o d e m o s p re te n d e r disear las e s tra te
gias que nos co n d u c irn a la solucin del p ro b lem a , si previa
m e n te no c o n o c e m o s con p ro fu n d id a d sus aspectos f u n d a
m entales.
4.5.4 D escripcin, anlisis, sntesis y seleccin
de los elem en to s

Pero no p od em o s q uedarnos en la m era descripcin de

los elem en tos del problem a, sino que hay que relacionarlos
en tre s, com pararlos, cotejarlos, para finalm ente s in tetiz ar
los e integrarlos en un todo. Por experiencia sabem os que en
un to d o , las partes aisladas no tienen ninguna significacin,
ya que la m a y o ra de las veces las cosas no p u e d e n existir al
margen de las relaciones que establecen. Este tipo de rela
ciones y vnculos nos van a ay uda r a tener una visjn ms
precisa del pro blem a y de su solucin, y c o m p re n d e r m ejor
todos los elem ento s que participan.

Al describir los elem entos del p ro b lem a , no se hizo otra

cosa que caracterizarlos y m ostrar sus aspectos ms relevan
tes. Pero el xito en el p la n te a m ie n to del p ro b lem a va a d e
p end e r de la habilidad analtica del investigador, as co m o su
acervo de con o c im ien to s que se tenga sobre los elem entos.
El anlisis exige estudiar y exam inar el p ro b lem a , sep arando
sus partes del tod o, o sea los elem ento s del p ro b lem a , para
identificarlas y definirlas, y de esta m anera c o n o c e r m ejor,
ta n to su dinm ica p articular co m o las relaciones de c o rres
p o n den cia que guardan entre s. La sntesis cu m p le una f u n
cin m u y concreta: integrar ests partes del to d o , con el p r o
psito de crear unidades ms generales y com plejas, quizs
ms significativas que los elem e n to s aislados del p rob lem a.
Para culm inar el trabajo de sta fase, es indispensable sacar
algunas conclusiones de este proceso de anlisis y de sntesis,
con el p ro p sito de con stru ir y elab orar el p ro b le m a co m o
u n idad terica y operativa.

4.5.5 A n t e c e d e n t e s del p r o b lem a

Ya lo sealam os al co m ienz o de este c a p tu lo : el p la n

tea m ie n to de un p ro blem a siem pre to m a en c u e n ta los c o n o
cim ientos adquiridos con an terio rid ad . En general estos a n
te c e d e n te s no son otra cosa que el c o n ju n to de ideas, h e
chos, teoras, datos y circunstancias que p re ced iero n o p r e
d e term in a ro n la form ulacin del pro b lem a , m uchas de las
cuales son claves y necesarias para co m p re n d e rlo . En cada c a
so c o n c re to el p ro b lem a debe c o rresp o n d er a las condiciones
objetivas que lo hayan hecho surgir. Para algunos seg uram en
te les parecer un co n tra s e n tid o ubicar el tem a al final del c a
p tu lo , cu a n d o po r lgica deb e ra encabezarlo. Los hem os
u bicado casi al finalizar el proceso, d eb id o a que tod o s estos
aspectos que preceden al p rob lem a se van in c o rp o ra n d o p r o
gresivamente a travs de todas las fases del p la n te a m ie n to y a
la postre estos a n te c e d e n te s term in an p o r convertirse en la
relacin causal ms in m ed iata con la situacin p rob lem tica
y aun con el problem a.

S on m uch o s los a n te c e d e n te s que p u e d e n existir sobre

un p ro b lem a , desde investigaciones especficas adelantadas
sobre el as u n to que se estudia, hasta algunas experiencias p e r
sonales de los investigadores, y fu n d a m e n ta lm e n te to d o el v o
lum en bibliogrfico q u e sirve de m arco terico del p ro blem a
y del tem a.

4.5.6 Justificacin del p r o b le m a

No to d o s los p rob lem as p lantead os o enun c ia d o s p u eden

ten er im p o rtan cia c o m o m aterial de estudio. E xisten p ro b le
mas no im p o rta n te s o no relevantes que no tienen ningn va
lor cien tfic o en un c o n t e x t o d e te rm in a d o , pero quizs lo
tengan en o tro , o sea en un rea de tem tica m u y d iferente a
la investigada. O tras veces sucede m u y a m e n u d o que p ro b le
mas de gran trascendencia o de innegable im p o rtan cia c ie n t
fica, en la p rctica no p u ed e n ser resueltos p o r causas de limi
tacio nes operativas. Ello quizs nos ensea que no p o d em o s
p lan tea rn o s un p ro b le m a si no se han co nsid erad o las c o n d i
ciones reales y p o ten ciales m n im as para darle respuesta. De
a h la necesidad de a te n d e r a todas aquellas dudas que a la
po stre p u e d e n convertirse en los peores escollos fu tu ros de
una investigacin. Si estoy en cond iciones de justificar un
pro b lem a , o sea si p u e d o p ro b a r p o r m edio de a rg u m e n to s y
explicaciones cientficas que el p roblem a tiene valor, via
bilidad, inters y significado para el rea q ue nos ocu pa, e n
to n ces p o d e m o s estar seguros de que el p ro b lem a se e n c u e n
tra p le n a m e n te justificado.
 El ac to de expresar con trm in o s precisos, claros y c o n
cretos un c o n ju n to de elem ento s, datos y c o n o c im ie n to s es
lo que u s ualm ente e n te n d e m o s po r fo r m u la r un principio,
una ley o una norm a. Es p r c tic a m e n te la culm inaci n de t o
do el proceso que se desarroll d u ra n te el p la n te a m ie n to del
prob lem a, y esta form ulacin debe sintetizar y reflejar los as
pectos ms significativos de este proceso. Las fallas en la fo r
m ulacin del p rob lem a, sern m uchas veces las pro pias fallas
en su plan tea m ien to . D urante ste se m anejaron n u m erosos
datos, co n c e p to s y co n te n id o s con m ucha a m p litu d y liber
tad, to d o lo cual debe ser sin te tiz a d o y precisado con el p r o
p sito de co nstru ir y fo rm u lar n u estro p rob lem a. La defini
cin es una de las operaciones ms im p o rta n te s q ue se debe
adelantar en esta etapa, y esta definicin hay que realizarla
sobre la base de cada u n o d los elem entos que se han id e n ti
ficado en el problem a. D e fin ir un p ro b lem a es ex plicar con
claridad y ex a c titu d los diversos elem e n to s de ste, de tal m a
nera que q u ed e n p erfe c ta m e n te precisados al igual que sus re
laciones m u tuas. Y para ser co n se c u e n te con lo d ich o a n t e
rio rm en te sobre la naturaleza y la e s tru c tu ra del prob lem a,
ste debe tener clara y e x p lc ita m e n te exp resad o s sus p re s u
puestos, sus elem e n to s generadores y las co n tra d ic c io n e s f u n
dam entales, que a la postre se c o n s titu y e n en el n cleo del
problem a.

4.5.8 C o m p ro bacin y con tro l del p ro b le m a

A ntes de iniciar el diseo de la investigacin cientfica

p ro p ia m e n te dicha, la cual va a girar en to rn o al p rob lem a
fo rm u lad o , es m uy im p o rta n te realizarse algunas pregu ntas
con el p ro p s ito de c o m p ro b a r la precisin y la claridad de
sus trm ino s, la coherencia de sus c o n te n id o s , su viabilidad
investigativa y su pertinencia co n to d o lo que se ha dicho de
l d u ra n te las diversas etapas del p la n te a m ie n to . V eam os al
gunos interrogantes bsicos que d eb em o s hac ern o s fren te al
problem a:
 a. Descripcin

Qu es? Cules son sus elem entos?

Cm o es? Por qu es factible y viable?
Dnde se ubica? Cul es su situacin proble
mtica ms inmediata?

b. Interpretacin

Cules son los elem en tos primarios y secundarios?

Cul es el n cleo del problema?
Cm o estn interrelacionados sus elem entos?
Cules son las posibles soluciones que se plantean al
problema?
Con qu m edios aspira a alcanzar la solucin?
Cul es el nivel de coherencia entre el problem a for
m ulado y el planteam iento desarrollado?

Innum erables preguntas se pueden realizar, todas ellas

destinadas a com probar si lo que se ha propuesto se cum pli
o n o, y as individualizar las fallas en el proceso.
 P L A N T E A M IE N T O DE UN P R O B L E M A
ESQUEM A G R A F IC O

Principales S ecundarios

E lem en tos del p ro blem a

Relaciones en tre los elem entos

1 2 3

Consecuencias de estas relaciones.

Sntesis

A n tec ed en tes del p ro b lem a

Justificacin del p ro b lem a

FO R M U LA C IO N D E L PR O B LEM A
 A) igual que los otros elem en tos de una investigacin
cien tfica, la co n cep ci n y el diseo de un m arco te rico se
ha co n v e rtid o en un verdadero juego de apuestas en tre los in
vestigadores. J u n te m o s a 10 investigadores y te n d re m o s 10
posiciones m u y diferentes sobre el tem a del m arco terico.
En ningn m o m e n to p re te n d e m o s tener la solucin en la m a
no ni erigirnos en los nicos depositarios de la verdad en este
terreno , sino sim p le m e n te sugerir y plan tear algunas p ro p u e s
tas que re nan los aspectos ms significativos de los diversos
m o delos tericos y operativos que se utilizan con m a y o r fre
cuencia en la actividad investigativa. T a m p o c o deseam os d e
sestim ar los pro p io s esfuerzos que hem os a d e la n ta d o en n ues
tra tarea investigativa, con la in ten ci n de e s tru c tu ra r y defi
nir un sistema m e to d o l g ic o , tcnico y terico que nos ayud e
a elabo rar un m arco terico.

Quirase o no, el fin ltim o de cualquier investigacin es

descubrir nuevos h echos o d ato s, relaciones o leyes, pero cua l
quiera sea el resultado que se alcance, no hay du d a de que su
p ro p s ito final es te rico, o sea con stru ir un sistema de saber
generalizado y sistem tico de la realidad que se investiga. La
te o ra tiene po r funcin sistem atizar la realidad, y para lo
cual utiliza diversos m to d o s y p ro c ed im ie n to s que en ningn
m o m e n to se c o n tra p o n e n con la realidad. De a h que se afir
me que el criterio de la veracidad de una te o ra es la prctica,
pero no sera posible to m a r conciencia de la p rctica sin el
c onc u rso de una explicacin sistem tica y general de los h e
chos singularizados p o r la prctica.

En la p ro d u c ci n de c o n o c im ien to s no to d o se rem ite

e s p e cficam e n te al o b je to de un estudio; sabem os p o r e x p e
riencia que este c o n o c im ie n to no es un h ec h o aislado, al c o n
trario, en to rn o a l surgen num erosas relaciones y c o n e x io
nes q u e co n vierten este co n o c im ie n to en u na com pleja tram a
de datos, valores y circunstancias histricas, econm icas, so
ciales, culturales, p o lticas o ideolgicas. Son las circ u n s ta n
cias que algunos especialistas d e n o m in a n los co n d ic io n a m ie n
tos de la situacin c o n t e x t u a l , que son factores q u e en m a
y o r o m e n o r grado d eterm in a n los significados y naturaleza
de este c o n o c im ie n to . O sea n u estra lectura de cualqu ier tipo
terico y co nc ep tu al se requiere m anejar tres niveles de in fo r
macin:

El p rim er nivel es el m anejo de las teora s o elem en tos

tericos existentes sobre el prob lem a.
El segundo nivel consiste en analizar la inform acin
em prica secundaria o indirecta p rov eniente de d is tin
tas fuentes, por ejem plo: .investigaciones o inform es
publicados en revistas y peridicos, as co m o estad s
ticas u o tros datos significativos que p u e d a n localizar
se en archivos pblicos y privados.
El tercer nivel implica el m anejo de in fo rm ac i n e m
prica prim aria o directa o b ten id a m ed ian te un ac er
ca m ie n to con la realidad, a travs de guas de observa
cin y de entrevistas o in fo rm a n te s claves.

Segn Rojas, cu a n d o se c u e n ta con una te o ra para e n

cu adrar el problem a, la in form acin p ro venien te de los dos
ltim os niveles nos va a perm itir ta n to co n c e p tu a liz a r el p r o
blema de acu erdo con la realidad co n c reta d o n d e se e n c u e n
tra ubicado, co m o p ro p o rcio n ar elem e n to s para vigilar la a d e
cuada aplicacin de la teo ra a nuestro o b jeto de e s tu d io '1'1.

5.1 M arco histrico

In d e p e n d ie n te m e n te de las posiciones ideolgicas o filo
sficas que asu m am os frente al tem a, no hay d u d a de que exis
te consenso en tre los estudiosos de que el estu dio histrico es
fu n d a m e n tal para e n te n d e r y c o m p re n d e r la evolucin del
h o m b re, la sociedad y to d o lo que ha c o n s tru id o ste desde sus
ms rem o to s orgenes. Lo histrico expresa el proceso real
del origen y de la form acin de un o b je to d a d o , o sea el suje
to y los fe n m e n o s en su devenir y desarrollo. Pero la historia
no la p o d e m o s reducir slo a un c o n ju n to de etapas c r o n o l
gicas o de sucesos ocurrid os en el pasad o, los cuales tienen
una im po rtan cia accesoria y secundaria en la vida del h o m b re
y la sociedad. Es m u ch o ms que un m an ojo de a c o n te c im ie n

45 R O J A S S O R 1 A N O , Ra l . G u a p a r a r e a l i z a r i n v e s t i g a c i o n e s s o c i a
les, U n i v e r s i d a d N a c i o n a l A u t n o m a d e M x i c o . M x i c o , 1 9 8 1 .
tos o de hechos acaecidos hace tie m p o atrs. Es la m em oria y
la vida de la h u m a n id a d que resea susxcon flictos, sus c o n t r a
dicciones, sus obras, su p e n s a m ie n to y tod o s aquellos hechos
que de una u o tra m an era hacen parte del desarrollo de la es
pecie h u m a n a . Sin la a y u d a y el a p o y o del pasado, sera m u y
difcil c o n stru ir el pre sente, que a su vez se constiuir en his
toria que ay u d a r a c o n stru ir el fu tu ro . La historia es m u ch o
ms que un simple p a s a tie m p o o una evasin. La historia sig
nifica nada m enos que co n o c e r los cim ien tos de n uestra vida
actual, saber d e d n d e venim os, quines som os y a u m e n ta r
las p ro bab ilid ades de saber a d n d e vamos.

H oy da el estu d io histrico dej de ser una tarea de

cronistas que narrab an slo aquellos ac o n te c im ie n to s que a su
juicio les p arecan interesantes o atractivos. En la actualidad
tiene cate g o ra de ciencia, ya que para sus estudios utiliza con
rigor los m to d o s, las tcnicas y los p ro c e d im ie n to s pro pio s
de la investigacin cien tfica. El h isto riad o r ha ido creand o
con el tie m p o el o b je to te ric o de la historia, el cual c o m p r e n
de el a p a ra to co n c e p tu a l y las catego ras del pensar histrico,
y las relaciones e n tre ellos. De esta tram a surge una m e t o d o
loga, u n o s principios rigurosos que hay q ue aplicar para c o m
p ro b a r la veracidad o la in ex ac titu d de las hiptesis que se
p lantean . Y de la m e to d o lo g a surgen las reglas co ncretas de
las tcnicas de trabajo del h istoriado r, las cuales se aplican en
el m anejo de aquella m ateria prim a. C u an d o to d o s estos s u
p u e s to s se p ro d u c e n , estam o s en presencia de una actividad
cientfica, sujeta a los rigores y reglas del m to d o cientfico.

C ualquiera sea el tip o de investigacin q ue se adelante,

au n la m o dalid ad etnog rfica o, la participativa que hacen n
fasis en lo e m p ric o , requiere c o m o p u n to de partid a el a n
lisis de las fuentes, orgenes y desarrollo histrico del p r o b le
m a q ue se p la n te a resolver. No p o d ra ser de o tra m anera, ya
qu e en el desarrollo histrico nos re e n c o n tra m o s con m uch os
hechos y situaciones qu e, en otras con diciones d iferen tes de
desarrollo, se re p ite n en o tro s trm ino s en el presente. Sin
previsin la vida se h ara im posible, y to d a previsin se b a
sa en u n a experiencia histrica previa 46 afirm a W. Kula.

46 K U L A , W. C i t a d o p o r L u c i e n G o l d m a n n en L a s c ie n c ia s h u m a n a s
y la f i l o s o f a . N u e v a V i s i n , B u e n o s A i r e s , 1 9 7 2 .
 Qu elem entos hacen parte de este m arco histrico?
C m o se co n stru y e y se elabora un m arco histrico? No
existe ningn tipo de frm ula para elaborarlo, pero a c o n t i
nuacin se sugieren algunas pau tas que p u ed e n servir de p u n
to de referencia. A ntes de definir el tem a y los c o n te n id o s de
este m arco histrico, adem s de estru c tu ra r un plan de t ra b a
jo para recopilar y o rd e n ar los dato s, es im p o rta n te definir las
fuentes de inform acin y en general elaborar to d o s los ele
m e n to s que harn parte de este m arco histrico. Cul ser el
p u n to de partida de este proceso de traba jo ? En prim er lugar
habr que definir cu n to es la info rm aci n que se co n o c e y se
desco noce sobre el prob lem a. C om o ya lo sealam os a n te r io r
m en te, es im p o rta n te analizar e inventariar los d atos que se
co n o c en sobre el pro b lem a , con el p ro p s ito de definir la b i
bliografa y la literatura que se co n su ltar , y en general d e
term inar los in terro gan tes que surgen a partir de los aspectos
que se ignoran.

Una vez o rd e n ad o s y clasificados, los datos disponibles

sobre el p rob lem a, el paso siguiente es hacer un r e c u e n to his-.
t rico desde sus orgenes hasta el m o m e n to de la investiga
cin del tem a, fe n m e n o o p ro b lem a que se aspira a resolver,
con el p ro p s ito de buscar e n tre sus d ato s de in fo rm ac i n , t o
d o aquello que sirva de base para en say ar una respuesta fr e n
te al pro blem a. Si bien en su prim era etap a , la actividad es
em in e n te m e n te exp lo ra to ria y abierta, sta debe centrarse en
algunos objetivos y p u n to s ms o m en os definidos, ya que de
lo c o n tra rio esta labor se torn ar estril e in fructu osa. C u
les seran estas fuentes de d ato s de info rm ac i n ? Son las p r o
pias de cualquier trab ajo histrico:

Escritas

D o c u m e n to s (pblicos, privados, censos, actas, etc.)

Prensa (diaria, sem anal, m ensual)
Memorias
C orrespo ndencia
Libros (te x to s especializados (directos) y te x to s gene
rales (indirectos)
L itera tu ra de ficcin
 Iconogrficas

O bras plsticas
Grficas: f o to , cine, diagramas, planos, m apas, etc.
T estim on ios grabados: directos (de testigos o p r o t a
gonistas) y grabados.

F u e n te s varias

I n s tru m e n to s de trabajo y tiles de vida diaria.

Las fu e n te s son m uy amplias, ya que el investigador p u e

de y debe echar m an o de cualquier d ato o in fo rm ac i n que
sea til para recon stru ir la historia del tem a que se investiga.
Lo repetim os: el anlisis de los elem ento s del p roblem a nos
d arn la p au ta en este proceso de b s qu eda e indagacin ini
cial. A pesar de q u e la recopilacin de d o c u m e n ta l es su p rin
cipal fuente, no hay que desestim ar las fu entes no escritas,
p a rtic u la rm e n te en aquellos tem as de los cuales se carece de
a n te c e d e n te s histricos.

De o rdinario las fu entes histricas no suelen recibir la

aten c i n que a ellas debiera prestarse p o r la utilid ad que o f r e
cen para la c o m p re n si n de la realidad presente.

W right Mills en su libro La imaginacin sociolgica afir

ma q ue los estudios ahistricos tienden a ser estu dio s e s t ti
cos, o a m u y c o rto plazo, de am bientes lim itados. N o p uede
esperarse otra cosa, p o rq u e co n o c e m o s ms fcilm ente las
grandes estru c tu ras cu a n d o cam bian, y p ro b a b le m e n te llega
mos a co n o c e r esos cam bios n icam e n te cu a n d o en sanch am o s
nuestra visin hasta abarcar un p e r o d o histrico suficiente.
La posibilidad de que e n te n d a m o s c m o ob ra n en tre s p e
q u e o s am b ie n te s y grandes estruc tu ras, y la posibilidad de
q ue c o m p re n d a m o s las grandes causas que o p eran en esos a m
bientes lim itados, exige que tra te m o s m ateriales h is t ric o s 47 .

47 W R I G H T M I L L S , C. O b r a c i t a d a .
 De ninguna m anera un m arco histrico d ebe convertirse
en una sum a y yux tap o sici n de d atos histricos aislados, de
inform acin suelta e in dep en d ie n te de la e s tru c tu ra histrica
global d o n d e se inserta el tem a o el p ro b lem a general. Hay
qu e e n te n d e r la historia c o m o un sistema y una e s tru c tu ra , o
sea un c o n ju n to de partes y elem entos que ac t a n m u t u a m e n
te unos en otro s, y que no p ueden co m p re n d e rse sino en esa
interaccin m u tu a . De a h que este m arco histrico debe ser
un to d o do n d se reflejen, se integren y se establezcan las re
laciones m u tu as de to d o orden: e c o n m ic o , p o ltic o , filosfi
co, ju rd ico , cultural, etc., que son inteligibles a p artir de esa
in terd e p en d en c ia recproca. Pero este desarrollo histrico no
es de ninguna m anera un fe n m e n o lineal, sino qUe las e s tru c
turas histrico-sociales son, p o r su pro p ia naturaleza, co n flic
tivas y llevan en su seno co n tra d iccio n es internas que deben
ser analizadas y reseadas, ya que ellas p u e d e n ser m u y tiles
en el esclarecim iento o explicacin del p ro blem a.

A q u en el m arco histrico, de ninguna m anera la h is to

ria se debe tran sfo rm ar en un p ro b lem a que debe resolverse,
sino que su funcin es a p o rta r to d o un c o n ju n to de a n te c e
d en tes sobre el p ro blem a, con el p ro p s ito de c o m p re n d e r y
e n te n d e r m ejor, ta n to sus o rgen es c o m o su desarrollo.

M uchas preguntas surgen en to rn o al tra ta m ie n to de las

fu en tes de dato s de n uestro m arco histrico. T ra d ic io n a lm e n
te se han co nsid erad o dos fases, las cuales deb en hacer parte
de un m o d elo o de un plan de trabajo:

a. La clasificacin y crtica de las fuentes. Las fuentes

no lo dan to d o h ec h o , sino que tien en y deben ser in
terrogadas, clasificadas y analizadas c rtic a m e n te . El
p u n to de referencia ms in m e d ia to en este proceso
ser siem pre el p ro b le m a plan tea d o .

b. A d e c u a c i n de las f u e n te s ai p r o b le m a o p r o b l e m t i
ca planteada. No debe perderse de vista q u e el p r o b l e
ma no es la fuente histrica, sino el p ro b le m a c i e n t
fico fo rm u lad o con tal p ro p s ito . De ello se infiere
qu e estas fuentes d eb en ser adecuadas a las exigencias,
necesidades y fu n d a m e n to s del p ro b lem a .
5.2 Marco conceptual

M uchos investigadores y especialistas c o n fu n d e n el m a r

co c o n c e p tu a l con la definicin de t rm in o s o con los que
algunos d e n o m in a n glosario de t rm in o s . Si bien to d o s es
tos c o n c e p to s hacen parte del m arco terico, e n tre ellos exis
ten algunas diferencias fun d a m e n tales que es im p o rta n te acla
rar para no caer en el e rro r de c o n fu n d ir el proceso de concep-
tualizacin de un p ro blem a co n un catlogo o lista de d efini
ciones de u n c o n ju n to de palabras o trm in os utilizados en
u na investigacin.

C ualquiera sea el p u n to de origen o el tr a ta m ie n to del

p ro b lem a , una investigacin requiere una delim itacin c o n
ceptual, d o n d e las categoras descriptivas y operativas propias
del p ro b le m a se ub iq u en en un sistema y en una estru c tu ra
q ue les p erm itan definir claram en te los aspectos y los carac
teres de los mismos. Se p arte del supuesto de que un c o n
c e p t o es el c o n o c im ie n to de los rasgos y p rop iedad es esen
ciales y generales de los diferentes o bjetos y fe n m e n o s de la
realidad objetiva, as co m o de los nexos y relaciones entre
ellos. En general se d e n o m in a n c o n c e p to s a los resultados
en los cuales se c o m p e n d ia n las experiencias del ser h u m a n o y
la sociedad. Son esenciales estos nexos y pro pied ad es, p o r
q ue con la a y u d a de ellos, los o b jetos y fe n m e n o s de un g
nero se distinguen de los d e o tro .

U no de los prim eros rasgos diferenciales del c o n c e p to es

su g eneralid ad', p o rq u e los nexos y relaciones esenciales de
los fe n m e n o s son co m u n e s a to d o s los o bjetos y fe n m e n o s
de un gnero, clase o grupo en cuestin. Pero tam b in el c o n
c e p to es al m ism o tie m p o una form a del p e n s a m ie n to , un
proceso m ental q u e c o n stitu y e u n a actividad intelectual gene
ralizada, de carcter teric o. En este sentido, el c o n c e p to c o
m o form a del p en s a m ie n to , c o m o proceso m en tal de carcter
generalizado y terico , act a c o m o m edio del c o n o c im ie n to
ulterio r de los ob jeto s y de los fe n m e n o s co nc retos, com o
fuerza eficiente en la actividad prctica y cread ora del h o m
bre.

En u n m arco co n c e p tu a l se entrar a describir y analizar

los c o n c e p to s fu n d a m e n tales del p roblem a o del tem a que se
plantea, los cuales se ubican sistem ticam ente en una e s tru c
tura amplia, t a n to ex plcita co m o en proposicio nes supuestas.
Muchas veces en el m arco c o n c ep tu al se utilizan co n c e p to s
para analizar y explicar algunas observaciones em p ricas p r o
pias del p rob lem a p lan teado o del estudio que se p ro p o n e .

En la prctica, el m arco conceptual resum e to d o s a q u e

llos aspectos tericos que el investigador ha re copilado de la
bibliografa consultada sobre el p ro b le m a y los cuales son
sistem atizados y organizados en este m arco c o n c e p tu a l, que a
la po stre se convierte en una sntesis organizada de estos c o n
cep tos que resum en los aspectos esenciales de los fe n m e n o s
o cosas que son m otivo de estudio. Es el m ejor cam ino para
organizar los d atos iniciales que se posee sobre el p rob lem a,
de form a que se p uedan percibir las relaciones e n tre ellos.

En este m arco con c ep tu al p o d re m o s descub rir que al

gunos co n c e p to s estn m u y estre c h a m e n te vinculados a los
o bjetos o hechos que rep resentan, lo cual ser de e n o rm e u t i
lidad en el instante de definir las variables y sus indicadores
en el sistema terico. Segn Selltiz, cu a n to m a y o r es la dis
tancia entre los co n c e p to s o elaboraciones resum idas, y los
hechos em p rico s a los que in te n ta n referirse, m a y o r es la
posibilidad de-ser falsam ente in te rp re tad o s o utilizados desa
ce rtad am e n te , y m ay or ha de ser el cu id ad o que debe ser t o
m ad o al definirlos. Deben ser definidos, p or un lado, en t r
m inos abstractos, dndoles el significado general que se in t e n
ta dar a co n ocer y, p o r o tro , en t rm in o de o peracion es por
las que sern representados en ese d e te rm in a d o e s t u d i o '16.

El p ro p sito del m arco c o n c ep tu al no es de ninguna m a

nera alejarnos de la realidad que investigamos o de los hechos
em pricos, o sea alcanzar niveles de abstraccin superior, que
equivaldra a separarlos y aislarlos de esta realidad. No hay
que olvidar que la investigacin no se p u ede reducir a un h e
cho m e n ta l , sino que s fu n d a m e n ta lm e n te una actividad so
cial y prctica, o sea u na respuesta y una solucin a u n p r o
blem a real y c o n c r e t o . ,

48 S E L L T I Z , J a h o d a y o t r o s M t o d o s d e i n v e s t i g a c i n e n las r e l a
c i o n e s s o c i a l e s . Ri a l p . M a d r i d , 1 9 7 1 .
 El m arco c o n c ep tu al no es el p u n to de partid a del c o n o
cim ien to , sino su resultado. De a h que u n o p arta d o n d e otros
hay an c u lm in ad o su trabajo. El m arco c o n c ep tu al viene a ser
el p r o d u c to de un proceso de anlisis y seleccin de los c o n o
cim ien tos conseguidos, o sea la expresin c o n c en trad a de c o
n o c im ien to s que tien en relacin con el p rob lem a p lanteado.

Qu im po rtan cia tiene el co n c e p to para nuestra inves

tigacin? hay que re co rd a r las relaciones que surgen en tre lo
universal y lo singular. C om o ya lo sealam os a n terio rm en te,
el c o n c e p to tiende ms que nada a reflejar lo universal, pero
lo singular existe tam b in en la gnesis del p ro p io co nc ep to .
Para form a r un c o n c e p to se debe investigar una gran ca n tid a d
de fe n m e no s, hechos y cosas singulares, o sea stos c o n s titu
yen el p u n t o de p artida en la form acin del co n c e p to . Ello
quizs nos ensea que para n o so tros ten d r e n o rm e utilidad
el h ec h o de rem itirn os a esta gnesis de los diversos co n c e p to s
que hacen p arte de este m arco con cep tu al, p o rq u e all e n c o n
trarem o s respuesta a m uch o s interrogantes con relacin al
p rob lem a. No p o d e m o s q u ed a rn o s y lim itarnos a los aspectos
p u ra m e n te universales del c o n c e p to , entre el co n c e p to y la
realidad objetiva de la investigacin. El c o n c e p to refleja las
p ro piedades de un o b je to o de un fe n m e n o , p ero no se sabe
de qu o b je to o fe n m e n o .

Pero en u na investigacin no se p u ed e q u ed a r lim itado a

las directrices sealadas p o r algunos co n c ep to s bsicos, p r o
d u c to y resu ltad o de diversos auto res y estudios anteriores,
sino q u e debe tra ta r en el curso de la investigacin de d e sa rro
llar nuevos c o n c e p to s . Los co n c e p to s viejos y con ocidos son
el p u n t o de partida, pero no necesariam ente el p u n t o de llega
da. M uchas veces las relaciones e n tre co n c ep to s conocido s ge
neran nuevos co n c ep to s, lo cual nos est sealando la e x t r e
m a flexibilidad de stos, aun sin p erd er su relativa estabilidad
y claridad.

Los co n c e p to s no existen al margen de las definiciones,

o sea m ientras que el c o n c e p to no tenga u na definicin, resul
ta difcil h ab lar de su existencia. Este p u n to de la definicin
es m u y im p o rta n te en el proceso de elaboracin de u n m arco
co n c ep tu al, ya que ste no es o tra cosa que un proceso d o n d e
se en tra n a d e te rm in a r y a delim itar un c o n ju n to de c o n c e p
tos, o ms p artic u la rm en te, a registrar los aspectos ms ese n
ciales de un objeto o el significado de un co n c ep to . O sea en
un m arco conceptual se vislumbran dos aspectos bsicos, que
son explicitados ta n to p or ste co m o po r el glosario o d efin i
cin de trm inos: el c o n ten id o y los lmites. T o d as las ideas
y los elem ento s esenciales y secundarios del c o n c e p to c o n sti
tuy en su c o n te n id o , y los aspectos que m arcan sus lm ites son
los aspectos estructurales de un c o n c e p to , y en una definicin
deben estar p e rfec ta m e n te explictados.

Segn Eli de Gortari, los co n c ep to s, en t a n to que re

presenten co n ju n to s de procesos o grupos de especm enes,
co n s titu y e n clases. E n tonces, su definicin consiste en d e te r
m inar las condiciones que debe satisfacer un pro ceso o un
espcim en para q ued a r incluido d e n tro de una clase 49.

Una definicin no consiste sim p lem en te en e n u m e ra r las

propiedades caractersticas incluidas en el c o n c e p to , sino que
p or m edio de ellas se trata de expresar el fu n d a m e n to m ismo
y la ley de desarrollo de un proceso, de una clase de procesos
o de algunas de las cualidades, del m o d o ms ap ro x im a d o que
perm ita re co nstruir ra cion alm ente los datos, co n o c id o s sobre
el p roblem a, los cuales son en trelazados, o rd e n ad o s, org a n iz a
dos y co nstitu id o s en una represen ta ci n un itaria que refleja
el proceso o grupo de procesos en su integridad. El c o n c e p to
una vez definido y fo rm u lad o , p erm ite e n te n d e r m ejo r los d a
tos con ocid os an te rio rm e n te , y sirve tam bin para descubrir
otros aspectos y nuevas relaciones en tre los procesos.

T o d o s estos aspectos sealados para el c o n c e p to en ge

neral, son vlidos para el m arc o c o n c e p tu a l, que a la p ostre
n o es o tra cosa que un c o n ju n to en tre laza d o e interrelaciona-
do de c o n c e p to s diferentes que se refieren a un m ismo aspecto.

5.3 Sistema terico

H em os d e n o m in a d o con el n o m b re de sistem a te r ic o
aquel c o n ju n to co o rd in a d o y c o h e re n te de c o n c e p to s , s u p u e s
to s y p rop osicion es que han sido definidas o p eracio n alm en te,
de tal m o d o que nos ay uden a resolver y ejecutar tod as las ac
ciones y tareas inh erentes al proceso investigativo. N o se p u e
de trab a jar y realizar una investigacin cientfica a niveles
m uy elevados-de generalidad o abstraccin, sino a niveles de
una concrecin que nos perm ita trabajar en m ejores co n d ic io
nes operativas con la realidad que se investiga. En trm ino s
instru m en tales p o d ra m o s afirm ar ca te g ricam en te que no
existe la investigacin de lo general, sino de lo particular y de
lo c o n c re to , y para ello hay que crear el p u e n te que sirva de
n e x o entre el sistema te rico y los m ecanism os operativos
propios de la investigacin. No hay que olvidar q u e lo terico
y lo operativo estn in d iso lublem ente vinculados en tre s, ya
que lo p rim ero e n c u e n tra en lo operativo su encarnaci n p r c
tica. Pero si bien lo terico est vinculado a lo operativo y
co n d ic io n a d o p or ello, sin em bargo, es relativo este vnculo
en la p rctica y p u ed e en algunos casos apartarse de ste. En
algunos casos, cu a n d o el sistema te rico se encierra en s mis
m o, c u a n d o considera su dinm ica co m o algo ab so lu ta m e n te
a u t n o m o e in d ep en d ie n te del m u n d o objetivo y de la activi
dad p rctica, llega un divorcio to tal de la prctica. Otras ve
ces, un cierto a p a rta m ie n to de la prctica diaria es preciso p a
ra tener un espacio m ayor, o quizs m a y o r flexibilidad para
resolver las necesidades propias de la prctica.

Un sistema te ric o p u ed e influir e fic azm e n te en el c a m

p o e s tricta m e n te operativo de un proceso investigativo, slo
en el caso de que lo te rico est p o r la lgica interna de su d e
sarrollo, vinculado al m u n d o e x te rio r y objetivo de una inves
tigacin. Llegar en to n c e s a resultados que abrirn a lo o p e r a
tivo am plias posibilidades de desarrollo y de avance ulterior.

Y d e n tro de esta perspectiva que se plan tea para las re

laciones e n tre lo teric o y lo operativo en una investigacin,
t a m p o c o hay que olvidar que el criterio de veracidad o b je ti
va de una investigacin cientfica es la prctica. Los nexos
te ricos e n tre el sujeto y el o b je to , en tre la te o ra y la p r c
tica, son tiles en la m edida en que ellos fu ncionen y que nos
ay u d e n a in stru m en talizar to d o s los co n c ep to s, supuestos
tericos y categoras generales que hacen p arte de las p r o
pu estas de solucin terica del pro blem a. Hay que recordar
que la investigacin parte de lo te rico para concluir en lo
teric o, pero es fu n d a m e n ta lm e n te una actividad y un a p r c
tica individual y social. Lo terico es fu n d a m e n ta l en la orga
nizacin, e s tru c tu raci n y o rien taci n de to d o s los elem e n to s
que participan en una investigacin, pero an te to d o sta no
te n d ra sentido y justificacin fuera de la realidad objetiva
d o n d e asienta su trabajo.

Para R. Bayes, una definicin o peracional es aquella

que nos indica el qu h a c e r , para que c u a lq u ie r investiga
d o r p u ed a observar el fe n m e n o definid o, y consiste en la
en u m eraci n detallada de las o p eracion es necesarias para p r o
ducir el f e n m e n o 50 . Si este c o n ju n to de su p u esto s tericos
no se tra d u c e n al lenguaje operativo de aquellas acciones, a c
tividades y tareas ejecutables, observables y sujetas a prueb as
de c o m p ro b a c i n con el p ro p s ito de identificar un o b je to o
un p ro b lem a definido, la investigacin p ro p ia m e n te dicha no
t e n d ra sentido. Los in s tru m en to s m ed iad ores que nos ap o rta n
el m to d o y la investigacin cien tfica son las variables e h i
ptesis, las cuales analizarem os a c o n tin u a c i n y que a la p o s
tre se c o n s titu y e n en los elem e n to s fu n d a m e n ta le s de este sis
tem a terico.

5.3.1 El sistema de variables

El c o n c e p to o la noci n de variables es u n o de los

a p o rte s del paradigm a positivista a la investigacin cien tfica,
que ha alcanzado tal grado de universalizacin que h o y d a la
m a y o ra de los investigadores no p u ed e n prescindir de ellas
en sus diseos y p ro c e d im ie n to s m etod o l g ic o s, aun en las in
vestigaciones de tip o cualitativo. El viejo positivism o creado
p or Bacon y C om te, y p o s te rio rm e n te e n riq u e cid o p o r los re
p re sen tan tes del d e n o m in a d o positivism o lgico m o d e rn o o
n eopositivism o (C arnap, N e u ra th , K auffm an y o tros), co n su
co n cep cin em pirista y objetiva del m u n d o , su visin a t o m i
zada de la realidad, su ac titu d m istificadora de los h echos, es
el p r o m o t o r de un c o n c e p to que se ha co n v e rtid o en el a u x i
liar ms soco rrido de la investigacin y de los investigadores.

50 B A Y E S , R. C i t a d o p o r A d o l f o C r i t t o , E l m t o d o c i e n t f i c o e n las
c ienci as sociales. Paids, B u e n o s Aires, 1 9 8 2 .

\
 Cada a u to r ensaya una definicin diferente para u n ele
m e n to que ha sido descrito c o m o un aspecto o dim ensin
de un fe n m e n o , p re sen taci n de los co n c e p to s de u na in
vestigacin , carac te rstic a observable o asp ecto discernible
en u n o b jeto de e s tu d io , c o n c e p to s clasificatorios , cuali
dades del ob jeto e s tu d ia d o , etc. Pero in d e p e n d ie n te m e n te
del sentido y el significado que se le asigne en estas d efinicio
nes, no hay d u da de que existe un d en o m in a d o r co m n en t o
das ellas, y es el h ech o de ac e p ta r que una variable es u na de las
frm ulas ms c o m u n e s en el proceso de operacionalizacin de
los elem e n to s tericos de una investigacin. Se p arte del su
pu esto de que el estudio de una realidad, y ms c o n c re ta m e n
te de un p ro b lem a , no se p u ede asum ir globalm ente, o sea en
su to ta lid a d , ya que no existe la investigacin de lo general
sino de lo particular. Por eso de ac u erd o co n los p ostulado s p o
sitivistas, la realidad que se investiga, para los efectos de su
c o n o c im ie n to , debe ser tra ta d a en form a similar que la n a t u
raleza, o sea se p uede d e sc o m p o n e r en sus p ro piedades o as
p ec to s c o n s titu y e n te s ms significativos.

A q u se plan tea un p ro b le m a c o n c ep tu al sobre el cual

no existe acu erdo e n tre los investigadores y cientficos. Nos
referim os a la relacin ex isten te e n tre el to d o y sus partes, e n
tre la realidad que se investiga y los c o m p o n e n te s en los c u a
les se divide. S ab em o s p o r experiencia que los e lem e n to s del
to d o , sin ex cepcin d e p e n d e n de m anera esencial de su e s tru c
tura, d ese m p e an un papel cualitativ am en te distin to en d e
pend encia del m o d o y del sistem a de sus nexos y de su o rg a
nizacin. Pero para algunos filsofos el to d o no es necesaria
m e n te la sum a de sus partes, sino que este aspecto es c u a lita
tivam en te diferen te a cada una y a la to talid a d de sus partes.
El ejem p lo ms c o m n que se utiliza para explicar este c o n
c e p to es el caso de la clula viva, de la cual se han logrado ais
lar y elab o rar artificialm ente to d o s sus c o m p o n e n te s , pero al
ju n tarlo s no se logra crear una clula viva. Se c o n o c e n con
cierta e x a c titu d el tip o de c o m p o n e n te s , su es tru c tu ra , su f u n
c io n a m ie n to , p ero c u a n d o se u n en n o fu ncionan. Ello los ha
llevado a co ncluir que la vida es ms que la fusin de u n ci
do nucleico, ADN y o tro s co m p u e s to s , o sea un tip o de es
tr u c tu r a com pleja e im predecible.

Q u es una variable? Es evidente que el t rm in o ha si

do t o m a d o de la lgica m ate m tic a , el cual se usa para desig
nar una ca ntidad que puede to m ar diferentes valores. T a m
bin en lgebra se utiliza co m o expresin re p resentad a por
una letra a , a la cual se le p u eden asignar valores diferentes.
En la lgica m atem tica las variables se em plean p or lo gene
ral al form ular las leyes de la lgica, los axiom as y reglas de
inferencia de los clculos lgicos, lo cual subraya el carcter
general de dichas magnitudes. No se sabe a ciencia cierta q u i
nes iniciaron la prctica de utilizar este c o n c e p to en la investi
gacin cientfica, pero se piensa que su uso viene de las inves
tigaciones y experiencias de labo ratorio ad elan tad as por las
ciencias naturales, la q u m ic a y la biologa, d o n d e el c o n c e p
to de variable tiene diferentes significados. En biologa por
ejem plo, la variable es sin nim o de fa c t o r , o sea de un ele
m e n to circunstancial que c o n trib u y e a la realizacin de un
efecto. El trm ino fue p o s te rio rm e n te trasladado de forma
bastan te elstica al m b ito de las ciencias h u m anas y sociales,
el cual co m e n z a ser usado co m o sinnim o de a s p e c to ,
p ro p ie d a d o d im e n s i n .

La aplicacin del c o n c e p to variable se justifica en la

m edida en que la necesidad de identificar las caractersticas o
p ropiedades esenciales de un p ro blem a o de una realidad,
con el p ro p sito de relacionarlas y sacar de ellas algunas c o n
clusiones pertin e n te s al ncleo del p rob lem a que se desea re
solver. O sea segn los partidarios del uso de variables en una
investigacin, sin su co ncu rso es im posible estu d iar una reali
dad, un hecho o un fen m e n o d e term in a d o .

Son tantas las definiciones o los e n fo q u es sobre la utili

zacin y significado de las variables, que ellos fcilm ente p u e
den variar segn las tendencias d o m in a n te s en el c a m p o de la
investigacin, ya que su sen tid o p u ede ser d iferen te si el tipo
de investigacin que se adelanta sea del tipo .cu an titativo o
cualitativo, o si est influido u o rien ta d o p or los paradigmas
m arxistas, funcionalistas, ana ltico o cu alitativo-interpretati-
vo. Pero no to d o es relativo en este te rre n o , ya q ue en todas
estas concepciones existen aspectos co m u n es que vamos a
analizar y que a la postre son acep tad o s co m o las c a rac te rs
ticas ms significativas de las variables. Algunos plantean
que com o el p roblem a se presenta co m o una serie de c o n
ceptos y abstracciones, es fu n d a m e n tal convertirlos en varia
bles e insertarlos en un co n ju n to o serie de valores que los li
gue a la realidad em p rica d o n d e le co rresp o n d e ac tua r a la
investigacin p ro p iam e n te dicha. De aha que se afirm e que
una variable aislada no tiene sentido , y sim plem ente es un
c o n c e p to inco nex o y suelto. Para que ellas tengan existencia
c ien tfica co m o 'tales, debe existir un sistema de variables, o
sea un tip o de relaciones que nos indicarn el cam in o para r e
solver el p rob lem a en el terren o operativo de la investigacin.
De ello se p u ed e inferir que las variables son co n c e p to s clasi-
ficatorios, q ue de ac u e rd o con lo sealado p or G uillerm o Brio
nes, p e rm iten ubicar a los individuos en categoras y clases,
y son susceptibles de identificacin y m e d ic i n ' 1.

Karl P opp er nos habla de las condiciones que a la postre

p u e d e n d e te rm in a r las relaciones en tre los hechos y en tre s
tos y las variables. Estas co ndicion es p u ed e n ser: necesarias,
cu a n d o son indispensables para que se p ro d uzca un hecho;
suficientes, cu a n d o estn presentes en un hecho, pero que s
te se p u ed e p ro d u c ir p o r o tra causa; co n trib u ye n te s, p o rq u e
inciden decisivam ente en el hecho pero sin ser necesarias ni
suficientes, y contingentes, que son circunstancias que p u e
den o no d eterm in a r favorecer el hecho. E sp ec ficam en te la
c o n d ic i n ha sido definida co m o una ca tegora que expresa
la relacin del o bjeto con los fen m e n o s que lo rodean, sin
los cuales no p u ede existir. El o b je to m ismo aparece co m o al
go co n d ic io n a d o , m ientras que la condicin aparece co m o la
m u ltiplicidad del m u n d o objetivo, e x tern a al o bjeto. A dife
rencia de la causa, que engend ra d irec tam en te tal o cual fe n
m en o, o pro ceso, la con d ici n co n s titu y e el m edio y la situa
cin en que stos surgen, existen o se desarrollan.

T o d o ello nos est sealando la estrecha relacin que

existe en tre las variables y el m arco te rico , y n a tu ra lm e n te
c on el p ro b le m a de una investigacin, ya que para algunos,
stas no son o tra cosa que los elem ento s de un p ro b le m a o de
un a hiptesis, pero operacionalizados.

Q u factores hay que co nsiderar en el proceso de co n s

tru c c i n de una variable? U sualm ente se habla de tres tipos:

N om inal
Real
O peracional
 Lo n o m in a l a q u se refiere a u na definicin p u ra m e n te
formal de la variable y tiene p o r p ro p s ito definir su significa
do. Con ello se quiere evitar que existan co nfu sion es, a m b i
gedades o situaciones que alteren el significado del p ro b le m a
o de la hiptesis.

Lo real se refiere a la cosa, o b je to o fe n m e n o q ue o b j e

tivam en te p o d e m o s identificar p o r m edio del c o n c e p to .

Lo operacional tiene que ver d ire c ta m e n te co n el trabajo

es tric ta m e n te investigativo, ya que este fa cto r se refiere a los
indicadores de la variable, que analizarem os ms adelante.
T am bin alude a tod o s los p ro c e d im ie n to s que se utilizarn
para precisar las dim ensiones de esta variable, o sea sus a s p e c
tos discernibls.

Con la definicin de estos 3 factores se busca establecer

los niveles bsicos que caracterizan una variable y que tienen
q ue ver con los aspectos formales, reales y operacio nales del
proceso investigativo, y los cuales d eb e n definirse claram en te
para que la variable sea til en este proceso.

Se p arte del su p u esto de que una variable es u n c o n ju n to

de ca ractersticas y aspectos de un fe n m e n o , y en general
en un ciados tericos de un gru po de e lem e n to s del p ro b le m a o
de una hiptesis. Si bien a nivel general se p u e d e n m an ip u lar
estas variables tericas, en el m o m e n to de iniciar el c a p tu lo
m eto d o l g ic o de la investigacin, hay que o p eracionalizar y
traducirlas en trm in os de indicadores de la variable, Q u es
un in d ic a d o r ? No es otra cosa que la tra d u c c i n e m p rica
de los aspectos tericos de la variable. Con tal p ro p sito se
elabora un ndice de variable, que es u na lista y clasificacin
o rd e n a d a de d ato s e m p rico s, los cuales c o r re s p o n d e r a n a los
valores sealados po r los c o n c e p to s o e le m e n to s teric o s de la
variable. Es un c o n c e p to clasificatorio que nos ay u d a r a d e
cidir y precisar la perte n en cia de un o b je to , su jeto o f e n m e
no de ac u erd o con los co n c e p to s inscritos en cada una de las
variables tericas.

En la m edida en que el anlisis de los c o n c e p to s de las va

riables se am pla y se enriquece, p u e d e a u m e n ta r el n m e ro
de indicadores, pero su n m e ro y su seleccin d e b e n estar de
a c u e rd o con las posibilidades reales y po ten cia le s q ue existen
para identificarlos en la realidad. O tras veces el exceso de in
dicadores c o n trib u y e a crear confusiones y d ificultar la o p e r a
cionalizacin de las variables.

Por ejem plo, cules seran los in d icadores de la varia

ble edad m e n t a l ? A u n q u e el c o n c e p to de edad m ental en
psicologa es b astan te relativo, ya que es una noci n que
quiere clasificar, al individuo segn el nivel intelectual que ha
conseguido en u n m o m e n to y en una circunstancia d e te rm i
nada, para establecer los indicadores h a b ra que preguntarse
cules son los aspectos em prico s que m ejor expresan y re p re
sen tan en este plano esta variable terica. Lo ms fcil sera
seleccionar algunas de las num erosas pruebas y tests creados
desde B inet hasta nuestro s das y aplicarlas a los nios, pero
co m o a q u se trata de definir sus indicadores, in d e p e n d ie n te
m e n te de los in s tru m e n to s que se utilizan co n tal pro p sito ,
habr que hacerse algunas preguntas:

Qu es la ed ad m e n t a l ?

' C m o p u e d o o b jetiv am ente definir y caracterizar la

edad m e n t a l ?

Q u elem en tos co n s titu y e n y estru c tu ra n la edad

rn e n ta l ?

C m o re co n o zc o e m p ric a m e n te la edad m e n ta l ?

Estas y o tras p regu ntas p u e d e n hacerse c o n la intencin

de precisar algunos aspectos bsicos y esenciales que nos p o
sibiliten identificar esta edad m e n ta l . Pero la seleccin de
estos indicadores no se p u ed e hacer al azar, ya que stos deben
reunir ciertas condiciones. Por ejem plo, es intil seleccionar
un ind icad or em p ric o al cual no se tiene! acceso y est m uy
lejos de ser c o n tro la d o . Este debe ser un h ec h o real y p o si
ble, ya que de lo co n tra rio no vale la pena elegirlo para c u m
plir estas funciones. T am b in debe ser defin ido en forma
precisa y c o n c reta, y no debe dar margen a dos o ms in te r
pre ta cio n es d iferentes Cules seran los indicadores posibles
en el caso de la edad m e n t a l ? '

E d ad cronolgica
C uo cien te de inteligencia o intelectual
 M emoria
Niveles de desarrollo intelectual
Segn el sexo
Segn el nivel so cioecon m ico
Segn factores fsicos y psicolgicos
Niveles de creatividad

El resu ltad o de la co m b in ac i n de to d o s estos valores se

ra u n n d ic e , que es el indicado r total de u n a variable c o m
pleja. La fun ci n que cu m p len estos indicadores son m u y c o n
cretas: la sum a de ellos debe co rre s p o n d e r e in te rp re ta r p e r
fe ctam en te la variable, de lo c o n tra rio se p ro d u c e un desfase
en tre lo te rico y lo operativo, e n tre lo su p u esto y lo real.

. Pero no cream os que la presencia de los indicado res nos

va a resolver a u to m tic a m e n te to d o s los pro b lem a s operativos
de la investigacin. Estos slo son una a p ro x im a ci n y el
m x im o grado de operacionalidad de las variables , p ero no
la respuesta definitiva en este ord e n . Para M. Castells, los in
d icadores no hay que fetichizarlos, ya que no basta co n dis
p o n e r de un buen sistema de indicadores sociales para realizar
una buena investigacin social. El error est en co n v e rtir el in
dicador en un in s tru m e n to que sirva para c o m p re n d e r la reali
dad. Esto slo p uede hacerse desde una te o ra que rin d a c u e n
ta de algunos elem en tos em p rico s (los que se estud ian y de
los que hace parte el in d ic a d o r 52 .

Este proceso d e n o m in a d o o p e ra c io n a liz a c i n de las

variables ha sido desarrollado y sistem atizad o p o r el n o r t e a m e
ricano Paul Lazarsfeld, un re p re s e n ta n te de las tenden cias que
se ubican d e n tro de los paradigm as de la ciencia social e m p r i
ca y del realismo cientfico . Segn Lazarsfeld, la s 'c u a tro fases
que a n tec ed en a la operacionalizacin de las variables son las
siguientes:

a. R ep resentacin del c o n c e p to de variable, d o n d e las

ideas y co n c e p to s generales a d q u ieren definicin po r
m edio del lenguaje. Es la e ta p a de la definicin de la
variable. *

52 C A S T E L L S , M a n u e l . P r o b le m a s d e i n v e s tig a c i n e n s o c i o l o g a u r
b a n a i, S i g l o X X I . M x i c o , 1 9 7 2 .
 b. Especificacin del co n c e p to p r o p u e s to , ya que se p a r
te del su p uesto de que d e n tro de la ca ntid ad de in di
cadores q ue se p ro p o n g a n , h ab r que seleccionar slo
aquellos que tengan un inters o p erativo. Se seleccio
na y se define lo q ue se ha d e n o m in a d o universo de
in d ic a d o re s .

c. E leccin de indicadores. C o m o el universo de los ind i

cadores es m u y grande, habr que seleccionar aquellos
que tengan m a y o r concrecin y respon dan a las c o n d i
cio nes objetivas y prcticas de la investigacin.

d. C onstruccin de ndices, que n o es o tra cosa q ue la

co m b in ac i n y relacin de los indicadores, los cuales
son los resultados finales de una variable compleja.

En general es un p ro c e d im ie n to p arecido al que se d e s

cribe en el c a p tu lo d edica do al p la n te a m ie n to del pro blem a,
d o n d e m ed ian te un proceso de anlisis inicial, se alcanza una
sntesis q u e nos p erm ite fo rm u lar el p rob lem a.

H oy d a la clasificacin de las variables es un m u n d o

co m p lejo , ya que son ta n to s los tipos de variables que exis
ten , que la clsica divisin de variables d ep e n d ie n tes e in d e
p e n d ien te s ha sido rebasada. Ello se debe a q u e el sistema de
variables ha ad qu irid o una im p o rtan cia fu n d a m e n tal en la i n
vestigacin cien tfica , ya que para los partid arios de d e te r m i
nad os paradigm as son los elem entos bsicos del m to d o c ie n
tfico . E n la p rctica la investigacin tradicional c e n tra sus t a
reas en la tcnica de descubrir variables, establecer sus m agni
tu d e s y p ro b a r las relaciones q ue surgen e n tre ellas.

S egn la form a co m o se p resen tan estas caractersticas

o p ropied ades, las variables se clasifican en:

Variables d e p e n d ie n te s e indepen d ie n te s
Variables cualitativas y cuantitativas
Variables co n tin u a s o discontinuas

La variable no es un h ec h o aislado d e n t r o de un c o n c e p
to o de un p ro b le m a ; para que existan c o m o tales d e n tro de
u n pro ceso investigativo se requiere que hay a c o m o m n im o
dos variables, las cuales n ecesariam ente estarn relacionadas
entre s. Y esta relacin p uede ser dep en d en cia o in d e p e n d e n
cia, de co n tin u id a d o discon tin uidad.

Se ha d icho que algunas variables son consideradas co m o

an tec ed en te s de otras, es decir, que son necesarias para que
sucedan o existan. Por ejem plo, el ac to de leer es im posible
sin algn grado de inteligencia, de lo cual se d e d u c e que la va
riable inteligencia es un a n te c e d e n te de la variable leer y
viceversa, o sea la variable a p ren d er a leer es u na c o n s e c u e n
cia de la variable inteligencia . T o d o ello ns lleva a la c o n
clusin de que la capacidad para la lectura d e p e n d e del nivel
intelectual del individuo. En ca m b io en el caso de las varia
bles e d a d y talla , la relacin es m uy d iferen te, ya que e n
tre ellas no existe una relacin de d ependencia , p o rq u e la
edad de una persona no d e p e n d e de su talla, p o r lo t a n t o la
edad es in d ep en d ie n te de la talla. Los especialistas d e n o m in an
in d e p e n d ie n te s las variables que a n te c e d e n a la variable d e
p e n d ien te , en cam b io a las variables q ue son consecu encia de
las variables an te c e d e n te s se les d e n o m in a d ep en dien tes.

Para G uillerm o Briones la variable in d e p e n d ie n te es la

causa real o supu esta de un fe n m e n o (fe n m e n o a n t e c e d e n
te), en cam b io el fe n m e n o co n se cu en te sera la variable d e
pen d ien te . Pero no siem pre la relacin de im plicacin en tre
am bas variables es de tipo causal, sino que existen m uchas
otras relaciones diferentes, en d o n d e stas traen c o m o c o n s e
cuencia las variaciones de la o tra variable.

Los fe n m e n o s que p u ed e n to m a r valores c u a n titativ o s

distintos se les d eno m ina variables continuas. La edad c r o n o
lgica es u n ejem plo de una variable c o n tin u a . Pero no todas
las variables son con tin uas, p o r ejem plo, la variable s e x o
c u a n d o se clasifica c o m o m asculino y fe m e n in o , no es una va
riable c o n tin u a , sino discon tin ua o discreta. Si deseram os
c o m p arar los te m p e ra m e n to s de las m ujeres Con el colo r del
cabello n atu ral ru bio , ca sta o , negro o pelirrojo, el co lo r del
cabello debe considerarse co m o una variable disco n tin u a. E s
ta ltim a es definida p o r los especialistas c o m o aquella varia
ble que no p uede asum ir valores in te rm e d io s e n tre dos valores
dados, y han de hacerlo siem pre con valores e n te ro s (n m e ro
de alum nos de una escuela, asociados de una co operativ a,
etc.). En sntesis, una variable es c o n tin u a si no tiene un ta-

/
m a o un itario m n im o y es discontinua, si tiene un ta m a o
u n itario m n im o . En la p rctica este a trib u to afecta al p ro c e
so op erativo de la investigacin, especialm ente en lo qu e se
refiere al proceso de m edicin , anlisis de d ato s y aplicacin
de m to d o s estad sticos.

D e n tr o del proceso inhere nte a la relacin e n tre ls va

riables surge el c o n c e p to de co n tro l de variables, p o r m edio
del cual se trata de re d ucir el riesgo de atrib uir los cam bios
a la variable d ep e n d ie n te. Si los efectos de to d as las v a ria b le s .
relevantes se elim inan o c o n tro la n , y la relacin e m p rica e n
tre la variable in d ep en d ie n te y la variable d e p e n d ie n te es sos
tenida, en to n c e s la relacin es legtina. A q u se trata de m a
nejar algunas de las con d icio n e s esenciales que d eterm in a n
q ue u n a variable se d o no.

El p ro c e d im ie n to p o r m edio del cual se controlan las

variables se p re senta fu n d a m e n ta lm e n te en el caso de las va
riables extraas, que no son o tr a que variables ind epen d ie n te s
no relacionadas con el p ro p sito de la investigacin, y la cual
p u ed e p resen tar efectos sobre la variable d ep e n d ie n te. De
a h la im p o rtan cia que tiene el diseo de una investigacin, el
cual debe ser elaborado de tal m anera que se p u e d a estar se
guro de que el e fecto sobre la variable d e p e n d ie n te p u ed e a tri
buirse so lam en te a la variable in d ep en d ie n te y no a otras va
riables extraas. O sea que los cam bios en la variable d e p e n
d ien te sean debid os a los efectos de la variable in d ep en d ie n te
y no a variables extraas. Es innegable el valor que tienen las
acciones destinadas a c o n tro la r las variables extra as, las c u a
les aspiran a m inim izar los efectos de estas variables. Existen
3 p ro c e d im ie n to s para c o n tro la r estas variables e x tra as en el
proceso investigativo:

M ediante la aleatorizacin
M ediante la h o m og eneidad
Por a p a rea m ie n to

El investigador p u ed e c o n tro la r las variables in d e p e n

dientes m ed ian te el proceso de aleatorizacin, es decir, a t r a
vs de la asignacin al azar de los individuos a los grupos que
c o n tro la r n los efectos de las variables extraas. El proceso
de aleatorizacin redu ce la posibilidad de que las variables e x
tra a s tengan un e fecto d iferen te sobre los grupos de estudio.
 Pero las variables e x tra as n o siem pre se p u e d e n c o n t r o
lar p o r m edio de la aleatorizacin, o sea al azar. C u an d o exis
ten diferencias en tre los grupos elegidos al azar, los efecto s de
las variables ex tra as se p u ed e n atrib uir a factores probabils-
ticos, es decir, estticos. Si no es posible la e q u ip araci n p o r
azar, se necesita hallar otro s m to d o s p ara c o n tro la r los e fe c
tos diferenciales de la variable ex tra a , y ello m e d ia n te el p r o
c e d im ien to de establecer grupos equivalentes en relacin co n
las variables extraas. El co n tro l de u n a variable e x tra a no
elim ina la correlacin e n tre la variable e x tra a y la d e p e n
diente. Es el m to d o m ediante la h o m o g e n e id a d , d o n d e se eli
gen m uestras que sean tan h o m o gneas c o m o sea posible con
resp ecto a la variable e x tra a. P or ejem plo, si se seleccionan
s olam ente nios de una d e term in a d a ed ad p ara un estu d io ,
dism inuirn los efectos de la edad sobre la variable d e p e n
diente.

Un p ro c e d im ie n to para conseguir el c o n tro l de la varia

ble e x tra a consiste en aparear los individuos de un estudio,
de tal m anera que cada par de ellos sea lo ms p arecid o . As
los procesos de apaream iento exigen que se b u s q u e n los pares
de individuo que son m u y sem ejantes con respecto a la varia
ble que qu erem os co n tro la r.

Se habla de variables intervin ien tes, c u a n d o ap arece una

tercera variable in te rp o n in d o se e n tre las variables in d e p e n
dientes y d ep en dien tes, la cual interviene y afecta las relacio
nes entre estas dos variables. P o r ejem plo, un h e c h o o un fe
n m e n o cualitativo que m edia en tre dos variables e m in e n te
m e n te cu a n titativ as, p u ede con stituirse en una variable inter-
viniente. En este caso las relaciones e n tre el e s tm u lo y la res
p uesta, la causa y el efecto , p u ed e n afectarse.

Los especialistas en m e to d o lo g a de la,investigacin se

las han ingeniado para inven tar una gran c a n tid a d de tipos de
variables, q u e no son o tra cosa que una fo rm a p a rtic u la r de c a
racterizar las variables a n te r io rm e n te sealadas; de a h que
nos e n fre n te m o s con una lista in term inab le de variables, q ue a
la postre term in an p o r c o n fu n d ir a las personas q u e recin se
inician en la actividad investigativa: activas, asignadas, e x p e ri
m entales, in terc u rren te s, c o n fu n d id a s , c o n ta m in a d a s, de res
puesta, inermediarias, etc.
 Muchas discusiones y polm icas han existido sobre un
tem a que ha dividido a los partidarios de la investigacin c u a n
titativa y cualitativa. Los prim eros afirm an que sera im p osi
ble satisfacer los criterios de confiabilidad y de validez c ie n t
fica, uno de los fu n d a m e n to s del m to d o c ien tfico , sin el
co nc urso de la m edicin y la en u m eraci n , que son co n sid e
rados c o m o con dicin necesaria para la co n stru c ci n c ie n tfi
ca de las ciencias. La variable es en cierta m edida una form a
de aplicar estos criterios. Los partidarios de la m odalidad c u a
litativa, afirm an en cam bio que los fen m enos h u m an o s y s o
ciales, en sentido estricto, no p u ed e n ser cu a ntificado s p o r m e
dio de cifras, valores estad sticos o aritm tico s sin que stos
p ierdan su significado cualitativo y sin considerar num erosos
o tro s fa cto res que a c t a n en algunos fen m e n o s o sirven para
caracterizarlos. La realidad h u m a n a o social es dem asiado
com pleja para reducirla a u n m an o jo de frm ulas m a te m ti
cas, afirm an estos sectores. Y p recisam ente las variables, con
su co n c ep ci n a to m s tic a y segregada de la realidad que e s tu
dia, es un ejem plo de estas limitaciones. Algunos plantean
que esta m stica de la calidad y de la c a n tid a d es arbitraria
e intil, ya que am bas categ oras hacen p arte de un to d o n i
co, se c o m p le m e n ta n y se interrelacionan. A dem s que es im
posible con c eb ir la realidad objetiva sin a te n d e r a las p r o p ie
dades de esta realidad, la cual individualiza y singulariza.

Lazarsfeld afirm a que ninguna ciencia tra ta sus objetos

en c o m p le ta con crecin . Selecciona algunas de sus p ro p ie d a
des e in te n ta establecer relaciones entre ellas 53. Cada fe n
m en o , proceso o actividad investigada debe ser reducida a un
c o n ju n to de dim ensiones, p rop ied ad es o aspectos que se e n
cargarn de caracterizar la realidad estudiada, de lo con trario
ser m u y difcil investigar. jDe ello se co nc lu y e q u e sin la ex is
tencia y el a p o y o de las variables, n o se avanzara en el c o n o
cim ien to de los o bjeto s y de los procesos, los cuales permane^
cern invisibles al ojo del investigador y siem pre en e stad o vir
tual, ya que a la p o stre las variables y sus indicadores son en
la p rctica los aspectos especficos, singulares y visibles de
esta realidad.

53 L A Z A R S F E L D , P. F. S o b r e la r e l a c i n e n t r e p r o p i e d a d e s i n d i v i
d u a l e s y c o l e c t i v a s , e n F. K o r n y o t r o s , C o n c e p t o s y v a r i a b l e s en
la i n v e s t i g a c i n s o c i a l , N u e v a V i s i n , B u e n o s A i r e s , 1 9 6 9 .
 El trm in o hip tesis parece te n e r significados m u y si
milares en las m atem ticas, la filosofa y en la lgica, ya que
en todas estas disciplinas es sin n im o de p ro p o sici n o de su
posicin, de posibilidad o de p ro b a b ilid ad . En el proceso de
la investigacin cientfica p u ed e asum ir to d o s o cada u n o de
estos significados, pero en general la hiptesis rebasa el sen
tido de estos co n c ep to s. A nalicem os co n detalle cada u n o de
ellos. En lgica form al, la p ro p o sici n es la ora ci n de u n d e
te rm in ad o lenguaje, exa m in a d a en relacin co n las e s tim a c io
nes de su veracidad (verdadero-falso) o de su m o d alid ad ( p r o
bable, posible, im posible, necesario, etc.). La estim aci n de la
veracidad de una propo sicin se d en o m in a valor de verdad de
la proposici n dada. O sea que la p rop osicin no tiene o tra
alternativa que afirm ar la falsedad o verdad de un h ec h o , de
lo c o n tra rio dejara de serlo.

C uan d o se da p o r existen te o sucedido algo que se to m a

c o m o p u n to de partida para un ra z o n a m ie n to , se dice q u e se
su pon e algo: S u p o n e r es sin n im o de pre su m ir, c o n je tu r a r
o p re su p o n er, d o n d e se da p or h ec h o algo, p e ro c u y a e x is te n
cia carece de las pruebas o fu n d a m e n to s que la respalden o b
jetivam en te. La su p o sici n est m u y lejos de ser u na ver
dad p rob a d a y ex p e rim e n ta d a , ya que apenas u n juicio que
hacem os sobre la base de algunos signos o noticias que t e n e
m os sobre una cosa, un fe n m e n o o un proceso.

T o d o aquello que p u e d e ser o suceder hace p a rte de lo

p o s ib le , es decir, de lo p ro b a b le o variable. A u n q u e m u y d ife
re n te , pero con aspectos co m u n es, lo p ro b a b le es aqu e llo que
p u e d e p ro b a r, o sea e x p e rim e n ta r sus cualidades a n te s de e m
plearlas para un fin d e term in a d o . Es algo qu e re q uiere ser e n
sayad o o c o m p ro b a d o , de lo c o n tra rio ex istiran d u d as sobre
su efectividad o que est en con d icio n e s de alcanzar los fines
que se p ro p o n e . La p ro b a b ilid a d es un t rm in o q u e se u t i
liza en la estad stica y en las m atem tica s, d o n d e tiene un sig
nificado m uy parecido. P or ejem p lo, en la p rim era es un n
m ero que mide el grado de posibilidad en la ocu rren c ia de un
suceso, y que est c o m p re n d id o e n tre cero (im posibilidad de
ocu rren cia) y u n o (certeza). En ca m b io en las m atem tica s
es el co ciente e n tre el n m e ro de casos favorables a la o c u r r e n
cia de un suceso y el n m e ro total de casos.
 La hiptesis sintetiza los rasgos de estas 4 categoras, las
cuales a la postre la caracterizan y la definen. A dem s se d es
taca p o r ten er una suposicin que hace las veces de idea y sin
tetiza el c o n o c im ie n to en un sistema, y ella se co n s titu y e en
un im p o rta n te p ro c e d im ie n to de investigacin cientfica, ya
que p o r su m edio p o d e m o s p ro p o n e r m uchas preguntas, que
en definitiva se co n v ertirn en las premisas fund a m e ntales
de la hiptesis. Las p ro po siciones son m u y im p o rta n te s t a n to
en el p la n te a m ie n to de una hiptesis co m o en su c o m p r o b a
cin, ya que la estim acin de la veracidad de una prop osicin
d en o m in a d a valor de v e rd a d o criterio de v e rd a d , es el
recurso de que se vale la hiptesis para c o m p ro b a r la veraci
dad o la falsedad de tal o cual aseveracin o interrogacin.
Los lgicos neopositivistas co n sid eran que la ciencia se c o m
p o n e tan slo de hiptesis que se c o n firm a n m e d ia n te la d e
d u ccin lgica o la e x p e rim e n ta c i n em prica. Las p reguntas
que tan ta im p o rtan cia tienen en el proceso de c o m p ro b a c i n
de un a hiptesis, son desplazadas de la esfera cientfica, ya
q ue segn ellos no c o n s titu y e n la conclusin de una form a
cualquiera de inferencia lgica, ni ta m p o c o la descripcin de
un h ec h o o una experiencia sensible. Las p ro posicio nes se li
m itan al o rd e n narrativo y q u ed a n p o r fuera las proposiciones
interrogativas, im perativas y dems.

E n la prctica, en el proceso de c o m p ro b a c i n de la h i
p tesis y an en su fo rm u lac i n , no se p u ede prescindir de la
p re g u n ta , la cual indica la direccin del desarrollo de n uestro
saber, desem p ea un papel im p o rta n ts im o en la tray e cto ria
de la ciencia y en el p la n te a m ie n to de hiptesis cientficas.
No p u ed e existir una ciencia que no p lan tee pregu ntas o p r o
blemas, ya que la ciencia n o se limita a recoger los resultados
acabados, sino que c o n s titu y e un sistema de c o n o c im ie n to c a
paz de m overse p o r s m ism o y o b te n e r nuevos resultados. Y
en este caso no se tra ta de una p reg unta aislada, sino el p la n
te a m ie n to de to d o el p ro b le m a cien tfico , d o n d e la p re gun ta
viene a ser breve balance del m ismo.

Y ya que hicim os referencia a las relaciones existentes

e n tre el p ro b le m a cie n tfic o y la hiptesis, analicem os un p o
co ms este tipo de conexiones. S abem os que el p la n te a m ie n
to del p ro b le m a d e te rm in a los c o n to rn o s del f u tu ro sistem a
-de c o n o c im ie n to que fo rm a la hiptesis. La supo sicin en la
hiptesis viene a ser un in te n to m u y im p o rta n te de resolver
el p rob lem a, de respon der a la pregun ta plantead a. La pre g u n
ta en el p la n te a m ie n to del p rob lem a se refiere precisam en te,
a lo que co n stitu y e la suposicin en la hiptesis. La respuesta
a esta pregunta origina la idea que ser el eje de un nuevo sis
tem a de co nocim ien to .

Algunos investigadores c o m e te n el error de c o n f u n d ir la

hiptesis con la conjetura: D ebem os re co rd a r que la hiptesis
es un sistema de c o n o c im ien to que se a p o y a en u n a s u p o si
cin basada en el estudio de hechos y leyes co n o cidas, en
cam bio la c o n je tu r a es una suposicin inicial, to d a v a no
investigada en suficiente m ed ida, cu yo s fu n d a m e n to s lgicos
y em pricos no se con ocen.

Diversos tericos afirm an que la hiptesis es a la e x p e

riencia lo m ism o que el c o n o c im ie n to te ric o al e m p ric o . El
pensa m ie nto te rico arranca del c o n o c im ie n to ex p e rim en tal;
esta tesis tam b in es vlida en relacin con la hiptesis, sin
em bargo, no p o d em o s lim itarnos a ello al tra ta r de esclarecer
las relaciones e n tre la hiptesis y la experiencia. Es e rr n ea la
afirm acin de que toda hiptesis se basa en la experiencia y
qu e la prop ia hiptesis no es ms que un eslabn in te rm e d io
en tre la experiencia y el p en sa m ie n to te ric o . M uchas h i p t e
sis provienen de la generalizacin de los resu ltad o s del estu dio
exp e rim en tal de los fen m en os de la realidad. P ero tam b in
hay hiptesis que no estn basadas en las experiencias a n t e
riores, sino en otras tesis tericas. E n la fsica m o d e rn a exis
ten m uch o s casos.

E xisten form as de relacin e n tre la hiptesis y la e x p e

riencia:

La hiptesis que surge para exp licar d ire c ta m e n te la

experiencia.

La hiptesis en cuya fo rm a ci n la experien cia d e s e m

pe a un papel d e te rm in a d o , pero no exclusivo.

La hiptesis basada en las te o ra s p re ced e n te s, que se

limita a generalizar.

Usualm ente en la actividad investigativa se habla de dos

tipos de hiptesis: la de trabajo y la real. Las d e n o m in ad a s hi
p tesis reales se originan sobre la base de un n m e ro m ayor
de d atos efectivos y tericos, con vista a convertirse, a u n q u e
con algunas m odificaciones, en teora. Estas se crean para e x
plicar los fen m e n o s, sus relaciones con el m u n d o objetivo
(c m o y con qu p len itu d refleja los fen m e n o s); esto c o n s
titu y e lo principal en su caracterstica. Las hiptesis de traba
j o cu m p len una finalidad auxiliar m uy especfica: deben a y u
dar al investigador en la acum ulacin de los datos y a su c o
n o cim ien to previo. Este tipo de hiptesis es una de las p rim e
ras suposiciones que se hacen al principio de la investigacin
cientfica y se convierte en hiptesis real despus que se haya
precisado, y sirve para explicar to d o s los h echos com pilado s
de la realidad, hechos que p re te n d e d em o strar. Y po r el c o n
trario, una hiptesis real p u ed e convertirse en una hiptesis
de trabajo cu a n d o se descubren hechos que la co ntradicen,
cu a n d o se desecha y se sustitu ye p or o tra, despus de haber
d ese m p e ad o un d e te rm in a d o papel en la o b te n c i n de c o n o
cim iento s ms c o m p leto s y exactos.

A lgunos secto res p lan tean equ iv o ca d am en te la hiptesis

de trab a jo, al cum plir u na funcin auxiliar y a y u d a r al investi
gador a re u n ir los hechos y relacionarlos inicialm ente de al
gn m o d o , carece de to d o c o n te n id o , cum ple una tarea p u r a
m en te in stru m en tal y slo nos a y u d a a organizar n u estra e x
periencia. P or otra p a rte , los pragm atistas n o rteam ericano s
p lan tea n que la hiptesis no es el reflejo de la naturaleza en la
conciencia h u m an a, sino in stru m en to s, p a tro n e s lgicos a los
q ue debe supeditarse la investigacin. Este pragm atism o c o n
sidera to d a idea cientfica co m o una hiptesis q u e ha de ser
enjuiciada no p o r su veracidad, sino p o r el grado de eficacia,
su o p o rtu n id a d eco n m ic a, etc.

El c o n c e p to hiptesis de tra b a jo tiene varias ac ep cio

nes, ya que en p rim er t rm in o se d en o m in a as a la hiptesis
inicial, o sea la p rim era respuesta al p ro b lem a p la n te a d o , no
a r g u m e n ta d o , p o r lo cual no se p uede llamar realm en te h ip
tesis cien tfica. T a m b i n se le llama as a aquellas suposicio
nes iniciales que en la indagacin del o b je to desem pean un
papel auxiliar: facilitan y o rien tan hacia un fin d eterm in a d o
la acum ulacin y reu nin de datos.

Segn K o p n in , desde un p u n to de vista estricta m e n te

o p erativo, la hiptesis tiene una im portan cia fu n d a m e n ta l en
un a investigacin cien tfica, ya que ella re n e lo co n o c id o
con lo nuevo, y esto con lo que se busca. E n general se le d e
fine co m o respuestas tentativas a los p rob lem as de investiga
cin y enu nciado s predictivos que relacionan u na variable in
d e p e n d ie n te co n una variable d e p e n d ie n te . Para verificar la
hiptesis, necesariam ente se d eb e n d efin ir o p e r a c io n a lm e n te
am bas variables y especificar sus c o rre s p o n d ie n te s in d ic a d o
res.

U no de los principios y criterios para c o n o c e r la a d e c u a

cin de una hiptesis de investigacin es saber si se p u ed e ve
rificar o bjetivam en te. Si la hiptesis se p u e d e e x a m in a r es
po rq u e ella se p u e d e verificar, o sea re u n ir p ru e b as em pricas
q ue la d em u estra n y c o n firm a n o estn de ac u erd o con las
predicciones basadas en los su p u esto s de la hiptesis.

5.3.2.1 Una tipologa de hiptesis

Al igual que en el caso de las variables, los investigadores

nos hablan de la existencia de una gran c a n tid a d y variedad
de hiptesis, a u n q u e m uchas de ellas son m o d alid ad es m uy
personales y particulares que no vale la pen a analizarlas. G u i
llermo Briones hace referencia a 4 tipos fu n d a m e n ta le s de
hiptesis:

Descriptivas
Causales
Singulares
Universales

Segn el a u to r, las hiptesis descriptivas son s u p o sicio

nes referidas a la existencia, la e s tru c tu r a , el fu n c io n a m ie n to ,
las relaciones y los cam bios de ciertos f e n m e n o s 54 . Las hi
p te s is causales p ro p o n e n , de m an era te n tativ a, fa ctores que
seran la causa del fen m e n o e s tu d ia d o . En general son p r o
posiciones- tentativas de los facto res que interv ien en c o m o
causa del fe n m e n o que se estudia. Las hiptesis singulares
hacen p a rte de un tipo de clasificacin que se basa en las d i
versas ex ten siones que p u ed a ten er la hiptesis, y son aquellas
que se refieren a un n ico sujeto p le n a m e n te iden tificado y
que p u e d e n referirse a tod o s o slo algunos de los'm iem bro s
de un colectivo. En ese caso se les d en o m in a hiptesis univer
sales.

E x isten hiptesis sustantivas cu a n d o se refieren a la re a

lidad socialy que d eben ser som etidas a certificaciones o c o m
p ro b a c io n e s em p ricas o hiptesis de generalizacin, las c u a
les h acen referencia a los d ato s mismos. T a m b i n se a c o s tu m
bra h ab lar de h iptesis generales, las cuales tienen funciones
o rien ta d o ras y ce ntra su accin en el pro b lem a , el cual se c o n
vierte en la base para la bsq ued a de los datos. T a m b i n se le
define c o m o un tip o de hiptesis la cual c o n tie n e relaciones
fu n d a m e n ta le s en tre variables bsicas. En ca m b io , las h i p t e
sis particulares son aquellas que d e p e n d en de la hiptesis c e n
tral o principal, ta n t o en su fo rm u lacin c o m o en su validez.
Desde el p u n to de vista de las variables Utilizadas y de las re
laciones en tre las mismas, existen hiptesis con una sola varia
ble, con dos o m s variables y relacin de asociacin o cova-
rianza, d o n d e el ca m b io de una variable influye en el cam bio
de la otra.

A lgunos au to re s hacen referencia a las hiptesis p o s t

f a d o , las cuales al igual que en el caso de la te o ra en general,
se d ed u c e de la observacin de un fe n m e n o o de un h ech o,
y d o n d e la hiptesis o rde na los h echos observados, y las h ip
tesis ante f a d o , que in tro d u c e una explicacin antes de la o b
servacin. Se trata de la hiptesis ms c o m n , ya que sta
o rien ta y precede al desc u b rim ie n to o al estudio.

N o valdra la pena m e n cio n a r to d a la gama de hiptesis,

ya que m uchas veces no difieren en tre ellas y slo se d ife re n
cian p o r sus n o m b re s o d en om in acio nes: hiptesis analgicas,
co nfirm a b les y refutables, convalidadas, estadsticas, inferen-
ciales, plausibles, etc. Pero e n tre tod o s estos tipos de h ip te
sis hay que m encio n a r las hiptesis nulas, las cuales sirven
para indicar que la in fo rm ac i n p o r o b te n e r es co ntraria a la
hiptesis de trabajo. Algunos la c o n fu n d e n con la hiptesis es
ta d stic a , y en general esta hiptesis se fo rm ula para ser re
chazada. De igual m anera h a b ra que sealar las hiptesis al
ternativas, las cuales in tro d u c e n variables in d ep en d ie n te s que
no aparecen en las prim eras hiptesis sealadas.
 Pero in d e p e n d ie n te m e n te de la gran c a n tid a d de clasifi
caciones y tipos de variables que m uchas veces a r b itra ria m e n
te han inventado los investigadores, no hay d u d a d e q ue en
nuestro c a p tu lo , u n o de los aspectos ms im p o rta n te s que
te n d ra m o s q ue destacar, es el proceso de fo rm u lac i n , p r o
d uccin , co m p ro b a c i n y validacin de una hiptesis, sobre
los cuales d estacarem os algunos elem e n to s m e to d o l g ic o s y
epistem olgicos.

5.3.2.2 C m o se form ula y se c o m p ru e b a una hiptesis?

F o rm u la r u na hiptesis no es o tra cosa q u e expresarla

o enunciarla en trm in os precisos, en tal grado qu e sus c o n
tenidos y c o n c ep to s bsicos n o se p resten a c o n fu si n . E x is
ten diversos pro c ed im ie n to s y m to d o s para fo rm u lar las h i
ptesis, los cuales d e p e n d e n m u c h o del tip o de investigacin
que se ad elante en cada caso o del p ro b le m a de la investiga
cin. V eam os las form as con ocidas y utilizadas.

Por oposicin. Se trata a q u de plan tearse dos cosas c o n

trarias o en fren tad a s en tre s, d o n d e u na es la causa o c o n d i
cin de la o tra. O sea se establece una relacin d irecta o inver
sam ente p ro p orcion al una de la o tra. P or ejem plo: ms eleva
do el nivel de d esnutrici n de un nio, m e n o r es su capacidad
de aprendizaje. O m e n o r es el nivel de vida de u n a familia,
m a y o r es el grado de desn u trici n de los n i o s . '

Paralelismo. C uando se desarrolla de m an era correlativa,

c o rre s p o n d ie n te o sem ejante, decim os que se a d o p ta el p r o c e
d im ie n to paralelo. Por ejem plo: m s elevado el grado de d e s
nu trici n , ms alto nivel de m o rb ilid a d o m e n o r el grado
de tensin laboral, m e n o r es el ndice de e s tr s .

Esta ltim a m od alid ad tiene m u ch a sim ilitud con las h i

ptesis form uladas p o r analoga, c o m o las d e n o m in a G u iller
mo Briones, y que segn el a u to r, son aquellas pro p o sicio n es
inferidas m ed ian te arg u m e n to s de analog a o p o r c a p ta ci n
intuitiva de sem ejanzas en dos niveles o zonas distin tas de la
realidad. Se distinguen dos sub tip os:

a. Por analoga sustan tiva, c u a n d o la hiptesis se refiere

a p ro p ied a d es trasladadas de u n o b je to social a otro .
 De los hijos de p adres auto ritario s, son en su m a y o
ra, a u to rita r io s . Se enuncia h ip o t tic a m e n te , los
seguidores de lderes au to ritarios son en su m a y o ra
a u to rita r io s .

b. Por analoga estructural, s se atrib u y e n semejanzas

form ales de u n o b je to a o tro . A q u hay que recordar
q ue la form a de difusin de una innovacin tiene la
m isma fo rm a que la difusin de una en ferm ed a d in
fecciosa .

c. En la fo rm a recapitulativa, d o n d e varios e lem e n to s se

ubican c o m o hiptesis. Por ejemplo: Las dificultades
para el aprendizaje de la lecto-escritura en los nios
de 7 aos re s p o n d e n a:

F a cto re s de tip o nutricional

H bitos de lectura de la familia
Desarrollo intelectual del nio

d. E n la fo r m a interrogativa, que a u n q u e no es usual en

el pro ceso de form u lac in de una hiptesis de un p r o
blem a, en m u chas o p o rtu n id a d e s la hiptesis p u ede
co nstitu irse en una interrogacin d o n d e al igual que
en las otras m odalidades, se relacionan dos variables.
P or ejem plo: La creacin de los Hogares C o m u n ita
rios del ICBF in flu y en el m e jo ra m ien to cualitativo
y cu a n tita tiv o de la atencin y ed u caci n preescolar
en C o lo m b ia ?

U nos buenos ejem plos de los usos de las form as in d u c ti

vas e intuitivas en el p roceso de form ulaci n de hiptesis lo
c o n s titu y e n los casos de las hiptesis inductivas y d las h ip
tesis intuitivas. Las prim eras se form an con base en las carac
tersticas observables en u n o o algunos casos aislados, o p a r
ticulares. P or ejem plo: La desn utrici n afecta el aprendizaje
y c o m o co nsecuencia su re n d im ie n to esco lar . E n cam bio las
segundas, son aquellas q u e parecen creadas por inspiracin, sin
u n trabajo terico previo, p e ro que en la p rctica se e n c u e n
tra n s u sten tad as y respaldadas p o r una larga elabo raci n c o n
ce p tu a l previa.
 Cules son las cualidades y con d icio n e s que deb e reunir
una hiptesis para que se le considere bien fo r m u la d a ? A u n
q ue los especialistas sugieren num erosas co n d icio n e s q ue no
siem pre es posible cum plir, en general se co n sid eran com o
fu nd a m e n tales las siguientes:

Las hiptesis que se p ro p o n e n d e n tro de u na investi

gacin d eben form ularse en trm in o s claros y pre ci
sos. Se p arte del su p u esto de que no ex isten posibili
dades de p ro b a r u na hiptesis si sta n o es c o n c e p tu a l
m e n te clara, o sea las hiptesis am biguas, im precisas y
qu e se prestan a dos o ms in terp re ta c io n e s , son im-
. p ro ced entes.

Debe ser n a respuesta p ro b a b le o plausible al p ro b le

ma q u e se plantea. O sea, in d e p e n d ie n te m e n te de su
carcter con jetural o p ropo sicio nal, debe ser verdica
y factible de convertirse en una verdad cientfica.

La hiptesis tiene que estar a p o y a d a efectiv am en te

p o r co n o c im ie n to s c o m p ro b a d o s , y a la vez tien e que
en c o n tra rs e de ac u erd o co n una co n c e p c i n cien tfica
ac ep tada y recon ocida. De esta m an era se asegura su
co nd icin de su p u esto cien tfico .

C o m o to d a hiptesis, ella debe ten er c o m o referencia

u n c u e rp o o un fu n d a m e n to te ric o , q u e u s u alm en te
lo e n c o n tra m o s en el p ro p io m arc o te ric o de la inves
tigacin, N o p o d ra ser de o tra m an era, ya q ue una
hiptesis, p o r fuera de un sistem a te ric o q u e la ju s ti
fique, la explique y la fu n d a m e n te , n o tiene ningn
sentido.

Sin tem o r a equivocarnos, p o d ra m o s afirm ar q u e la h i

ptesis se relaciona y dep e n d e de tod o s los e le m e n to s prop ios
de un m arco o un sistema terico: pro b lem a s fo rm u lad o s, d i
seo m eto d o l g ic o , te o ra s pro p u e sta s, etc. Debe necesaria
m en te estar de ac u erd o con la c o n c ep ci n c ie n tfic a de la in
vestigacin, p o rq u e ella debe o frecer una explicacin suficien
te de los hechos o conclusiones que p r e te n d e abarcar. De ello
se c o n c lu y e que la hiptesis tiene qu e c o n d u c ir ra c io n alm en te
a la previsin terica de algunos hecho s reales, ya q u e son ju s
ta m e n te esas previsiones las que hacen posible el s o m etim ie n
to a las pruebas de la investigacin.

Es posible identificar algunos elem ento s o aspectos p a r

ticulares en la e stru c tu ra de una hiptesis cientfica? Algunos
au to re s nos hablan de una base o cim ien to, y de un cuerpo o
superestru ctu ra . La prim era estara form ada p o r los c o n o c i
m ien to s co m p ro b a d o s , en los cuales se ap oya y se sustenta
la hiptesis. El c u e rp o sera algo as co m o la explicacin ra
cional q ue debe ser som etida a las acciones pro b a to ria s p r o
pias de la investigacin. E n la hiptesis se sintetizan los dos
aspectos claves de cualquier investigacin: la p re gu nta y la
respu esta a todas las interro gan tes propias del p ro b lem a p la n
teado.

Existen en tre los au to re s posiciones m uy diferentes en

relacin con el tem a de la co m p ro b a c i n de una hiptesis.
Q u se en tie n d e en este caso p o r c o m p ro b a c i n ? Es el pa
so final de un proceso investigativo y tiene el p ro p sito de d e
term in ar la verdad o falsedad, validez o invalidez de la p r o
puesta p la n te a d a en la hiptesis o proposicin.

En el pro ceso de co m p ro b a c i n de u n a hiptesis se p lan

tean 3 alternativas posibles:

Que la hiptesis q u ed e c o m p le ta m e n te c o m p ro b a d a ,
situacin p o co frecu ente. En este caso la hiptesis se
convierte de in m ed iato en una teora cientfica.

Q ue la hiptesis sea c o m p le ta m e n te re fu ta d a y rech a

zada. En este caso se ab a n d o n a la hiptesis y se fo r
m ula una nueva, con lo cual se volvera a c o m en z ar el
proceso de verificacin o c o m p ro b a ci n .

Q ue la hiptesis, que es el ms frecuente, sea slo

c o m p ro b a d a p arcialm ente y se hace necesario m o d ifi
carla con el p ro p s ito de volver a som eterla al p ro c e
so de co m p ro b a c i n , o en su defecto c o n fo rm arse con
esta situacin parcial o tem poral.

Existe algn m o d e lo en el proceso de c o m p ro b a c i n de

un a hiptesis? N o existe ningn m o d elo esp ecfico , sino algu
nos criterios generales o particulares en tre varios investigado
res sobre las diversas fases o etapas propias de este proceso.
A juicio de d eterm in a d o s autores, antes de pro c ed er a la c o m
probaci n de una hiptesis, el investigador debe asegurar los
siguientes pasos:

Asegurarnos de que en la hiptesis estn co n v e n ie n te

m en te sealados los in terro gan tes tericos y las p r o
puestas de solucin o de verificacin em pricas.

Que esta hiptesis se c o n s titu y a en una alternativa de

respuesta al pro blem a plantead o.

Que los m edios y c o n ten id o s propios de su c o m p r o b a

cin se en c uen tren d eb id a m e n te exp resados en el m a r
co terico y referencial de la investigacin.

Seleccin de los indicadores e m p rico s que nos seala

rn las fuentes de datos para su co m p ro b a c i n .

Definicin de las tcnicas propias de la c o m p ro b a c i n

de la hiptesis y de la recoleccin de datos.

Anlisis de estas tcnicas, sealando las p ro b a b ilid a

des de error y de x ito de nuestro s resultados.

Diseo de la pru eb a de m odelo d estin ad o a c o m p r o

bar o rechazar la hiptesis.

Seleccin de la tcnica para c o m p ro b a rla.

E laboracin in stru m en tal de las pruebas.

R ecoleccin de datos.

Anlisis y c o m p ro b a ci n . Este anlisis incluye an te

to d o una cuidadosa revisin para descubrir si el dise
o de la investigacin y la c o m p ro b a c i n h an sido ri
gu rosam ente seguidos o, si han existido interferencias
o desviaciones. En seguida vendr el e x a m e n de la va
lidez, fidedignidad y em piricidad de los d ato s recogi
dos.
 Estos pasos, si bien ya se dieron en cierta m edida antes
de inicial- la investigacin, se podrn hacer n uev am ente pero
sobre la base de los d atos ob ten id o s, del anlisis del sistema
terico y de las interrogantes planteadas por el problem a. Es
que en el cam po investigativo nunca se est seguro de las p r o
puestas o de los supuestos plan teados hasta que no se c o m
pru eben en la prctico, de a h la necesidad de estar siempre
con ojo a te n to para m odificar o adecuar to d o aquello que d i
ficulte nu estro proceso de trabajo.

Se parte del supu esto de que al co m ienzo de la investi

gacin se han fijado los criterios con fo rm e a los cuales se c o n
sidera c o m p ro b a d a , m odificada o rechazada la hiptesis. En
la m a y o ra de los casos, el p ro c ed im ie n to para .co m p ro b ar
una hiptesis es el ex p e r im e n to , que a la postre desem pea
un rol fu n d a m e n tal en la form acin, desarrollo y d e m o s tra
cin de una hiptesis. En la prctica el ex p e rim en to es una
m aterializacin de la hiptesis y po r m edio de ste el exp eri
m e n ta d o r busca la m anera de plasm ar la idea fu n d a m e n tal de
la hiptesis y hacerla as co n c reta y sensible.

No hay que olvidar que la hiptesis es un sistema que

se desarrolla y cuya veracidad no pu ede dem ostrarse con o b
servaciones o acciones aisladas, sino p o r to d o un sistema de
resultados prcticos. Ello nos ensea que la conversin de la
hiptesis en una te o ra fidedigna, es la d em o strac i n prctica
de la idea im plcita que se en c u e n tra en su base. Las hiptesis
nacen y se originan en la prctica, la cual a la p o stre tam bin
se convierte en el criterio de su veracidad.

No existe un m od elo nico para la co m p ro b a c i n de una

hiptesis, as co m o ta m p o c o existe un solo p ro c ed im ie n to p a
ra convertir una hiptesis en una teora, el cual es m uy dife
rente en algunas ciencias, ya que ste d ep e n d e del carcter es
pecfico del ob jeto que se estudia, de la ndo le de la hiptesis
y de las particularidades pro pias de la prctica.

El sistema terico do n d e se sustenta una hiptesis es

fu n d a m e n ta l para la definicin de los criterios de veracidad y
en su c o m p ro b a c i n , ya que a la postre la te o ra es un ap a ra
to d estinad o a delim itar lo que sea p e rtin e n te en la experi
m e n ta c i n , pues to d o e x p e rim e n to , guiado p o r u n a hiptesis,
hace abstraccin de ciertos rasgos del proceso, los asla del
c o n ju n to observable y m ensurable. Elegir una m ag n itu d es
distin to de elegir lo que haya de m edirse con ella. O sea la
te o ra desem pea, a decir de Marc W artofsky un papel fu n
d am en ta l, no slo en lo refere n te a c o n tro la r tal o cual e x p e
rim en to , sino a delim itar el c o n c e p to de lo e x p e r im e n ta lm e n
te fa c tib le 55. C om o co nsecuencia, ta n to la te o ra c o m o la
prctica cum plen funciones vitales en este proceso de la c o m
prob acin de u n a hiptesis, ya que la prim era nos p ro c u ra los
criterios de delim itacin y la segunda, la fu e n te objetiva de
d atos en la co m p ro b a c i n . .

5.4 M arco referencial

T o d o este c o n ju n to de teo ra s especficas, su p uestos, c a

tegoras, co n c e p to s y co n te n id o s que c o n f o rm a n el m arco
terico de una investigacin sirven de referencia para o rd e n a r
y articular los hechos que tienen relacin con el p rob lem a.
Ello nos c o n d u c e inevitablem ente a un asp e cto q ue parece c a
racterizar un m arco te rico , y son los vnculos q ue establecen
sus c o n c e p to s fu nd a m e n tales con otro s co n c e p to s, discipli
nas, reas de estu dio o de c o n o c im ie n to , d a to s , etc., que c o n
vierten estos c o n c e p to s en una red in trin cad a y com pleja a
nivel terico y prctico. Pero d esgraciadam ente, p o r razones
operativas u n o no p uede establecer to d o s los vn cu lo s y n e
xos con la to ta lid a d de cuestiones tericas y prcticas q u e tie
nen relacin co n el p roblem a. P recisam ente el p ro ceso de d e
limitacin de este c o n ju n to de vnculos y relaciones es una de
de las funciones del m arco te rico , ya que no se p u e d e e s ta
blecer c o n e x io n e s ilimitadas con aspectos in tern o s y e x tern o s
del pro b lem a , de lo c o n tra rio el sistem a de relaciones sera in
con trolab le.

Ello quizs nos ensea que las cosas y los fe n m e n o s no

existen al m argen de sus relaciones. Su existen cia d ep e n d e
del c o n ju n to de relaciones q u e establece con o tro s procesos,
fe n m e n o s o cosas ajenas y diferentes. En la vida objetiva no
existen procesos c o m p le ta m e n te aislados o in dependie nte s,

55 W A R T O F S K Y , Mar c W. I n t r o d u c c i n a la f i l o s o f a d e la c i e n c i a .
A l i a n z a Ed i t o r i a l . M a d r i d , 1 9 6 8 ,
p o r el q o ntrario, en to d o s sus. niveles y m anifestaciones se
destaca con clridd la Conexin existente e n tre unos p ro c e
sos y otro s, ya se de un nodo direc to, p or co ntig id ad, o in
d ire c ta m e n te p or in te rm e d io de otros procesos. Pero no es a
$ste tip de con e x ion e s y aicCiones recprocas a las que nos
querem ob referir, sino esp e cficam e n te a u n tip o de relacin
q ue en lingstica se le d e n o m in a referencial .

T ra d ic io n lm e n te r lingstica se habla de re fere n tes

cu a n d o se refiere a ob jeto s y cosas p erte n ecie n te s a la reali
dad y que a lo largo de un pro ceso cultural c o n s ta n te se van
i n c o rp o ra n d o al c o n ju n to de las imgenes, objeto s m entales
q u e en riq u e cen la capacidad expresiva de los m iem bro s de
cada g ru po de hablantes. La relacin e n tre el referente y la
im agen y o b je to m en tal que de l tiene un h ab lan te es d irec
ta. A cada re ferente co rresp o n d e una imagen y o b je to m ental.
Un significado m uy similar tiene en la investigacin cien tfi
ca, d o n d e lo referencial nos rem ite a aspectos que tienen una
relacin directa o indirecta co n aspectos d iferentes al h ech o,
p roceso o fe n m e n o q ue se estu dia, p e ro que al establecer es
te tipo de relacin, se en riq u e cen o alcanzan una m a y o r di
m ensin. N a tu ra lm e n te este tip o de relaciones que se es ta
blezcan, d e p e n d e de las diferentes in te rp re ta c io n e s y e n f o
q ues que el investigador tiene de la realidad que investiga.
M. Ay. Iw n, J. Jim n e z y M. Q uezada nos hablan de 3 p u n to s
de relacin bsicos que se p u e d e n establecer en un m arco re
ferencial:

E le m e n to s tericos, categoras y co n c ep to s
C o n o c im ie n to e m p rico ac u m u la d o y sistem atizado
Valores e ideologa

De a c u e rd o con los a u to re s, el m arco de referencia es el

eje y el pivote en las relaciones que se establecen con to d as las
instancias tericas y em pricas del m arco terico.

El investigador y trab a jad o r social arg entin o Ezequiel

Ander-Egg sugiere la siguiente es tru c tu ra de m arco referencial:
 MARCO DE REFEREN CIA GLOBAL
O CONCEPCION DE LA SO CIEDAD
Teora social
o cuerpo terico amplio
Concreto mental
MARCO DE REFEREN CIA
INTERMEDIO
(En relacin con el rea rural
urbana, agrcola, industrial,
indgena, etc.) o
Sector de actuacin
(educacin, salud, vivienda,
seguridad social, etc.)

MARCO
DE REFEREN CIA
ESPECIFICO
En relacin con
el problema
concreto

CONCRETO SENSIBLE

Fig.5

E sta es tru c tu ra sealada en el grfico est organizada de

ac u erd o con los niveles de co n c rec i n d e c rec ie n te y gen e ra
lizacin c r e c ie n te , de a h que en la pirm id e invertida los as-
pectos ms generales del m arco de referencia se dan en su p a r
te superior, en cam bio en el vrtice de la pirm ide nos e n c o n
tram os con el p rob lem a co n c re to y especfico.

Si bien el a u to r argen tino parte de los niveles de c o n c re

cin y generalizacin, otros en cam b io los organizan de ac u e r
do co n sus co n ten id o s, los cuales los ubican segn los grados
de relacin directa o indirecta que tengan con el tem a esp e c
fico del p roblem a y de la investigacin. Las lneas de d e sa rro
llo en la elaboracin de un m arco referencial p ueden ser m l
tiples, ya que segn las estrategias y orien taciones de la inves
tigacin, ste se p u ede organizar de ac u erd o con los siguien
tes nexos y conexiones: .

De lo simple a lo com plejo

De lo co n c re to a lo ab stracto
De lo singular a lo universal
De lo especfico a lo general
De lo cu a n tita tiv o a lo cualitativo

C o m o hem os p o d id o observar, el trm in o re fere ncia

tiene alcances y significados m uy diferentes, pero especfica
m en te nos seala una relacin co m p lem en taria e in d e p e n d ie n
te de los elem ento s de un p ro b le m a con o tros aspectos rela
c ionados directa o in d irec ta m e n te con stos. Cada p roblem a y
sus elem e n to s hacen p arte de una com pleja m adeja de datos,
valores, co n c ep to s, ca teg oras y experiencias co n la cual hace
necesario entra m arse para establecer u na red c o n e x io n a d a de
e lem e n to s que estn incluidos unos en los otro s, ya sea en un
proceso evolutivo o involutivo, o sea de lo singular a lo u n i
versal y viceversa.

A lgunos especialistas nos hablan de un referente e m p r i

co y de un referente terico en el m arco te rico de una inves
tigacin. El p rim ero se refiere a la realidad a la que p ertenece
el o b je to de estu d io , en ca m b io el terico se refiere al m arco
qu e nos o cu p a , es decir, al terico.
 Segunda parte:

REGIMEN OPERATIVO
EN LA INVESTIGACION
CIENTIFICA
6. EL PLAN O P E R A T IV O EN U N A IN V ESTIG A C IO N

C o m o ya lo sealam os a n te rio rm e n te , a u n q u e los t rm i

nos d is e o y p la n tienen p u n to s co m u n es y m uch o s los
llegan a c o n fu n d ir, se tra ta de dos aspectos diferentes, ya que
si bien el diseo o en su d e fecto el p roceso, o quizs el p r o
yec to , nos sealan las estrategias y los pasos que se p ro p o n e
para llevar a la prctica la investigacin, todas estas o p e racio
nes se plan tea n fu n d a m e n ta lm e n te a nivel terico. Es una
p ro p u e s ta d o n d e se sealan te n ta tiv a m e n te los pasos y los
elem e n to s que d eben participar para alcanzar los fines p r o
puestos, p ero slo recin p o r m edio del plan operativo es p o
sible acercarnos o b jetivam en te a una puesta en prctica del
proceso investigativo. A q u se en tra n a sealar claram en te t o
dos los aspectos in stru m en tales, prcticos y objetivos que f o r
m an p a rte de los p ro c ed im ie n to s que nos posibilitan ejecutar
las estrategias pro p u e sta s te ric am en te p o r el diseo investi
gativo.

Al igual que en los o tro s casos, m uchas pregun tas y d u

das surgen en to rn o a definir cules son las o p eracion es bsi
cas de un proceso de investigacin, c m o se organizan y se
llevan a la prctica. A sim ilitud del diseo, existen num erosas
alternativas, p ro p u e sta s y sugerencias de los investigadores,
a u n q u e en to das ellas hay p u n to s de coincidencia. N o nos in
teresa p la n te a r un m o d elo nico y ab solu to, sino analizar los
diversos pasos y fases que con m a y o r frecuencia se utilizan
en los regm enes operativos de u na investigacin. Muchas de
estas fases son analizadas co n m a y o r a m p litu d en ca p tu lo s
posteriores, de a h que no en tra re m o s en detalle y slo nos
lim itarem os a describirlas en form a m u y general. Las fases
analizadas son las siguientes:

In fo rm aci n y elem e n to s que necesitam os para ela

borar el plan operativo.

La seleccin del tm a.

Objetivos generales, especficos y otras variantes.

Recursos h um an o s, institucionales, tcnicos y e c o n

micos. El eq uipo de investigacin.

Caracterizacin y delim itacin de la p ob lacin.

Seleccin de los m to d o s , tcnicas e in s tru m e n to s de

la investigacin.

La fu e n te de datos.

Trabajo de c a m p o y de gabinete.

6.1 In fo rm a c i n y elem e n to s q u e n ecesitam o s p a ra elab orar

el plan operativo

Para disear el plan o p erativo del p roceso investigativo

se requiere una in form acin previa, la cual nos p e rm itir d e
term in ar el qu, para qu y p o r qu de la investigacin, y el
c u n d o , d n d e , c u n to , c m o , co n q u , y c o n q u ines vam os
a investigar. En otras palabras se tra ta de o p eracio nalizar t o
dos los aspectos tericos q u e y a han sido explicitad o s en las
fases previas. Cules son ellos? S on los siguientes:

T em a seleccionado
El p ro b lem a
M arco terico
Niveles y grados de factibilidad y viabilidad en la re a
lizacin de la investigacin.

Se p arte del su p u esto de que el te m a ha sido seleccion a

do, definid o, caracterizado ^ ju stific ad o c o m o o b je to de in
vestigacin. El p ro blem a se va a co n stitu ir en el p u n to de p a r
tida de la investigacin, ya que m ientras ste n o hay a sido
bien fo rm u lad o , es im posible iniciar el proceso de la investiga
cin, ya que quirase o no, en to rn o a l se co n stru y e n y se
organizan to d o s los o tro s aspectos m etodolgicos, tcnicos y
cientficos. Pero un p ro b lem a no surge de la nada, sino que
a n te rio rm e n te a la form ulacin del problem a se han e s tu d ia
d o todos los a n te c ed en te s que servirn para aclarar, juzgar e
in te rp re ta r el p roblem a p lantead o. En cierta m edida esta f u n
cin la cu m p le el m arco terico p ro p iam e n te dicho, co n sus
m arcos referenciales, histricos, con cep tuales y filosficos.
N o hay que olvidar que el m arco terico nos ayu da a delim i
tar el rea de la investigacin, sugerir guas y tipos de investi
gacin que a d o p ta re m o s , c o m p en d ia r c o n o c im ien to s e x isten
tes sobre el p ro blem a y el rea que se va a investigar, y fu n d a
m e n ta lm e n te sugerir p ropo sicion es tericas generales que nos
van a servir para form u lar hiptesis, operacionalizar variables
y esbozar teora s sobre tcnicas y p ro c ed im ie n to s p o r seguir.

En el proceso de eleccin del tem a se ha e n tra d o a anali

zar con cierta p ro fu n d id a d la viabilidad que existe para inves
tigarlo, y si el e q u ip o est en condiciones y posee las capaci
dad es para hacerlo. Este aspecto es fu n d a m e n tal antes de t r a
zar un plan operativo, ya que sera absu rd o plantearse co m o
objetivos una serie de actividades y pro p sito s que es im posi
ble llevarlos a la prctica con los m edios disponibles y en las
co ndicion es existentes.

6 .2 La seleccin del tem a

La seleccin del tem a de la investigacin p u ede c o n s ti

tuirse en una de las tareas ms fciles, o quizs entre las ms
com plejas, engorrosas y difciles. Ello va a d ep e n d e r m u cho
de la m adurez, claridad y definicin que posea en cada caso
el investigador. Los ejem plos ms tpicos los en c o n tra m o s
en tre los estud ian tes que deb en enfrentarse al dilema de la
eleccin del tem a de su tesis o m o n o g rafa de grado. Nadie
p o n e en d u d a la im p o rta n c ia fu n d a m e n tal que posee esta
eleccin para alguien que debe cum plir co n un requisito ac a
dm ico para graduarse y titularse, y que ad em s d ebe reunir
algunos requisitos m n im o s de calidad: diseo p e rtin e n te , eje
cucin diestra, tem a im p o rta n te , resultados y conclusiones
tiles. Muchas veces el p roblem a de la seleccin del tem a
p lantea 3 situaciones crticas bsicas:

La persona no tiene un tem a de investigacin, pues

vacila y d uda a la ho ra de escogerlo, so b re t o d o p o r el
efecto desm oralizador de la sup erp o sic i n de p r o b le
mas y la carencia de criterios para escoger.

La persona escoge un te m a d em asia do am p lio que no

lo hace investigable.

La persona escoge un tem a m in sculo q u e lo hace

irrelevante.

N a tu ra lm e n te tod as estas situaciones que d eb e e n fre n ta r

el e stu d ian te cu a n d o le co rresp o n d e seleccionar el te m a para
su tesis de grado o en su d efe c to , un trab ajo investigativo en
el curso de la carrera, tiene sus explicaciones y causas q u e lo
justifican. En la generalidad de los casos, ste se e n fre n ta a
dos rdenes de factores: subjetivos y objetivos, los cuales se
pu e d e n co n s titu ir en facilitadores o lim itan tes de este proceso
electivo. Por ejem p lo, existen personas que se sienten afe c ti
vam en te m u y atra d a s hacia ciertos tem as, pero este inters y
en tu siasm o p u ede convertirse en un b u m er n si la p erson a
no est p reparada para desarrollarlo, carece del tie m p o n ec e
sario para hacerlo, no c u e n ta con los recursos e c o n m ic o s o
no dispone de la info rm acin bibliogrfica que re q uiere para
el estud io. En este caso, h a b ra que sacrificar y d e p o n e r la
parte subjetiva p o r los factores tcnicos, m ateriales o t e m p o
rales. O tras veces sucede lo c o n tra rio , ya q u e el te m a p uede
no gustarle, p ero s c o n ta r con las co n dicio nes ideales para in
vestigarlo. Ello quizs nos ensea que lo ideal sera artic u la r y
conciliar tod o s estos aspectos, q ue en la p r ctica no siem pre
se logra.

La m a y o ra de los d o c e n te s e investigadores re c o m ie n
dan a sus estu d ian tes, que an tes de elegir el tem a de la investi
gacin deb en hacer una revisin de la literatura q u e existe s o
bre ste. D esgraciadam ente la m a y o ra de las veces los e s t u
d ian tes realizan una revisin insu ficiente, in e x p e rta o in e x a c
ta, la cual les pro c u ra una in fo rm ac i n d e fo rm a d a o m u y p a r
cial sob re un as u n to que exige un c o n o c im ie n to previo. Esta
a c titu d refleja ignorancia sobre lo que es re a lm e n te la investi
gacin, que a la postre es participacin subjetiva en esa tarea
objetiva y colectiva que es la ciencia. N o se p u ed e investigar
s u p o n ie n d o que se p arte de cero, o que to d o se p ued e lograr
p o r m edio de la inspiracin o del arreb a to genial.

En o tro s casos, s u p o n ie n d o que el investigador o el e s tu

dian te est consc ie n te de la im po rtancia de la revisin de la
literatura sob re el tem a, n o est p re p ara d o tcnica o m e t o d o
lgicam ente para discernir sobre lo que es o no relevante en
este te rre n o . El m ex ica n o Oscar Soria nos habla de los d e fe c
to s ms n o to rio s que a su juicio se observan en la revisin bi
bliogrfica y sugiere lo q ue no d e b e n hacer los estudiantes e
investigadores c u a n d o les co rresp o n d e realizar estas ac tiv ida
des. Segn l, la revisin de la literatura:

No es u na m era bibliografa que se a ad e c o m o a p n

dice al d o c u m e n to . La bibliografa es necesaria, pero
c o m o gua q u e c o n d u z c a al lector a las fu entes c o n
su ltad as p or el a u to r, quien utiliza de m an era inteli
gente las ideas de o tro s en su p ro p io p ro y e c to . P r o p o
ner la bibliografa sin utilizar las ideas es c o m o ir a la
playa para n o baarse y despus ensear fo to s a los
am igos para que su po ngan que d isfru tam o s del agua
salada. Es slo una ficcin, un engao, un espejismo.

No es un plagio de las ideas de o tro s a los que se copia

te x tu a lm e n te , sin citar a u to r ni fuente.

No es un colage (recorta r y pegar) de las ideas de

o tro s tran scritas sin ningn tipo de elaboracin in t e
lectual.

N o es el p r o d u c to de la co nsulta exclusiva de alguna

en ciclop edia, libros de te x to u otras obras se c u n d a
rias.

No es un a tarea de relleno que sirve para escribir un

c a p t l o , d esc o n e c ta d a de to d o el trabajo intelectual
del p r o y e c to de investigacin.

No es una tarea asistem tica que se realiza al azar,

b u sca n d o sup erficialm en te, sin m to d o alguno.
 No debe com en z ar con vagas referencias histricas (o
p re histricas) 56.

La revisin de la literatura tiene ta m b i n p o r p ro p s ito

co n su ltar diversos au to re s que a su vez tienen posiciones di
fe rentes sobre la fo rm a de ab o rd ar o explicar un tem a. M u
chas veces la pereza de m uch os estu d ian tes los lleva a q u e d a r
se con un solo te x to y a u to r, dejando p o r fuera to d a posibili
dad de c o n fro n ta r, co m p a ra r y c o m p le m e n ta r con o tras p o s i
ciones d iferen tes a ese autor. Esta actividad en algunos casos
respo nde a diversos obstculos, fracasos y te m o re s q ue han
ten id o que en fre n ta r los estud iantes, ya que no e n c u e n tra la
bibliografa que busca, los ce n tro s de d o c u m e n ta c i n o bi
bliotecas no lo guan en tal sentido o carece de tie m p o para
realizar una revisin exhaustiva.

Un tem a tiene un origen y una fu ente d e te rm in a d a , p o r lo

m enos c o m o p u n t o de partida. Estos orgenes p u e d e n ser m l
tiples: '

Sugerencia de un d o c e n te o d ire c to r de la tesis, m o n o

grafa o investigacin.

S ondeos previos realizados por.las personas.

Necesidades o p ro blem as c o m p ro b a d o s p o r estudios o

p o r especialistas.

R e c o m e n d acio n es de o tro s asesores o especialistas en

el tem a.

Inters personal, afectivo, intelectual, c ie n tfic o o

acadm ico, po r el tema.

Exigencias o re co m en d ac io n es a nivel institu cion al.

A cuerdos o discusiones de grupo sob re la base de es

tu dios previos. (

E xperiencias personales frente al tem a.

 L ecturas y consultas bibliogrficas personales sobre el
tem a.

' C u an d o se indaga, explo ra o busca un tem a, hay que re

c o rd ar que existen tem as que no han sido ex p lorado s, investi
gados y en general existe escasa inform acin sobre ellos. P u e
de constituirse en un desafo para quienes estn interesados
en realizar un ap o rte valioso en tal sentido. O tras veces los
tem as han sido p arcialm ente explorados, y s bien existe lite
ra tu ra sobre stos, to d av a se p u ed e n dar nuevos e n fo q u es s o
bre el as u n to . F in a lm e n te existen tem as trillados y repetidos,
sobre los cuales no vale la pena investigar, salvo que se tenga
una visin original y diferente.

La delim itacin del tem a es un c a p tu lo m u y i m p o r ta n

te en esta tarea electiva, ya que as co m o los tem as dem asia
do generales y am plios son incontrolables, los dem asiados li
m ita d o s y restrictivos re q u ieren un co n o c im ie n to ms p r o f u n
do sobre ste. Para no caer en los ex tre m o s, es bu en o re c o r
d ar q ue en el proceso de delim itacin del tem a hay que consi
d erar los siguientes aspectos:

C aractersticas generales y especficas del tem a.

U bicacin geogrfica (espacio).
E ta p a cronolgica que abarca (tiem po).

Pero cules1 seran las co n dicio nes m n im as que debe

reunir un tem a seleccionado? Sin p re te n d er ago tar las po sib i
lidades en tal sen tid o , seran las siguientes:

D ebe ser p r ec iso , o sea poseer un c o n to r n o ms o me-

m enos delim itad o que lo haga unvoco.

N o se debe u bicar en las fro nteras de dos o ms c ie n

cias, ya que de lo c o n tra rio el investigador se ver o b li
gado a estudiarlo m u ltid isciplinariam en te, lo cual exi
ge una fo rm aci n superior.

Debe ser de lim itada e x te n s i n , o p o r lo m enos d e n

tro de las posibilidades de los investigadores.
 No debe ser necesariam ente original, pero se re c o
m ienda que la condicin de originalidad deb e ser ms
bien una caracterstica del trab a jo in te le c tu a l, tcnico
o c ien tfico .

D ebe ser viable, o sea antes de p ro p o n e rlo , estar seguro

de los niveles de form acin y de capacid ad cientfica,
tcn ica, m etod olgica o intelectu al de los investigado
res, de las fu e n te s de d atos o bibliogrficas d is p o n i
bles para la investigacin del tem a.

Debe ser novedoso, es decir, q ue tenga m atices de sin

gularidad y sea interesante, para ofrece r ideas, h i p t e
sis o lincam ientos que se c o n s titu y a n en verdaderos
a p o rte s cientfico s, cultu rales o sociales.

Prever la organizacin y sistem atizaci n de hechos

co n el p ro p s ito de lograr la validez de las p re d ic c io
nes que c o n d u z c a n al desarrollo de nuevas teora s.

Con el p ro p s ito de definir to d o s aquellos aspectos

que le p u e d e n dar claridad, precisin y viabilidad al te m a ele
gido, en nuestras actividades investigativas h e m o s u tilizado
el siguiente cu estion ario d e stin ad o a recabar alguna inform a
cin bsica sobre ste:

a. En qu consiste e x a c ta m e n te el te m a ? Realice una

descripcin de sus asp ectos fu n d a m e n ta le s y m s su s
tantivos.

b. Q u relacin tiene con o tro s tem as anlogos o c e rc a

nos?

c. A qu rea de co n o c im ie n to s p erte n ece ?

d. Cules son las disciplinas q ue tien en q u e ver c o n l?

e. Cul es su co n trib u c i n que para to d o el c o n ju n to

p u ed e ofrecer su c o n o c im ie n to especfico?

f. Qu p ro b a r el estu d io ?
 g. En qu trm in os p o d ra en tra r a justificar el tem a
desde el p u n to de vista de la investigacin cientfica,
del rea propia de sus actividades profesionales, aca
dm ica s o sociales?

h. Qu aspectos positivos y qu dificultades percibe en

la p o sterio r investigacin del tem a?

i. Bibliografa ex istente sobre el tem a y lecturas ad e la n

tad as sobre l.

6.3 O bjetivos generales, especficos y o tras variantes

Lo qu e parece tan pueril y secundario co m o el h ec h o de

p lan tea r el tem a de los objetivos de una investigacin, en la
prctica se convierte en u n o de los grandes dolores de cabeza
de los e stu d ian tes y aun de m u ch o s investigadores, que a la
postre p u ed e a fectar seriam en te el xito de la actividad inves-
tigativa. Es curioso cm o, a pesar de los problem as y las fallas
q u e se observan en este terren o , los d o ce n te s de la investiga
cin siguen su bestim an d o este ca p tu lo , a tal grado que los
objetivos se convierten en un m ero requisito formal de la in
vestigacin que posee poca o escasa relevancia operativa y
m etod ol gica. Los resultados estn a la vista, los estudiantes,
y no poco s investigadores, no saben form ular o plantear un
objetivo general o especfico.

El t rm in o ha sido d efinido de form as m uy diferentes,

pero la explicacin ms generalizada es aquella que nos h a
bla de u n o b je tiv o c o m o un enu n c ia d o claro y preciso de
las m etas y p ro p s ito s que persigue. El q u y el para q u
caracterizan sustan cialm en te a los objetivos de una investiga
cin y la lab o r del investigador, que en c u e n tra en stos el m e
dio y el ca m in o para to m a r decisiones y c o n stru ir una teo ra
que le p erm itir resolver y generalizar los pro blem as en el fu
tu ro .

Para m uch o s investigadores los objetivos no son otra c o

sa q u e el co m ie n z o del proceso de o peracionalizacin de las
in te rro g a n te s p lan teadas en el p roblem a o en las hiptesis for
m uladas. En la p rctica se convierten en los indicadores o p e
rativos de to d o un c o n ju n to de pregu ntas y su pu estos te ri
cos de la investigacin y tam b in sirve para designar aquello
hacia lo cual se dirige un a c to in te n c io n a d o .

En la m a y o ra de los casos los objetivos se expresan c o

mo resultados finales, y no co m o tareas o actividades, de a h
que to d o trab ajo de investigacin se a c o s tu m b re evaluarlo
m ediante el logro de los objetivos a travs de un proceso sis
tem tico , los cuales debern ser sealados y seleccionados al
com ien zo de la investigacin.

En un proceso investigativo, la sistem atizacin hace p o

sible el p la n te a m ie n to de todas las estrategias vlidas para el
logro de los objetivos. Por esta razn los objetivos tienen que
ser revisados en cada una de las etapas del proceso . El no h a
cerlo p u ed e ocasionar fallas en la investigacin, con la misma
intensidad en que se pre senten fallas en los p ro p io s objetivos.
De igual m anera, la evaluacin de la investigacin se a c o s tu m
bra realizarla con base en los objetivos p ro p u e s to s y p uede
ser sum ativa o form ativa, segn si los objetivos sean finales o
term inales, o en su d efe c to , parciales. Si se p lan tea u n a inves
tigacin de tip o evaluativo, p or ejem plo, d ebe ten er validez
en cada una de sus etapas, en ra zn de objetivos y el logro de
ste en cada etapa es Jo que p erm ite pasar a la siguiente.

Selltiz afirm a que el objetivo de una investigacin tiene

p o r p ro p sito descubrir respuestas a d e te rm in a d a s in te rro g a n
tes a travs de la aplicacin de p ro c e d im ie n to s cientficos. E s
tos p ro c e d im ie n to s han sido desarrollados con el o bjetivo de
a u m e n ta r el grado de certeza de que la in fo rm a c i n reun ida
ser de inters para el interro g a n te que se estud ia y q ue a d e
ms, ren e las co ndiciones de realidad y objetividad.

De ac u erd o con las definiciones y carac te rstic as seala

das a n te rio rm e n te , p o d em o s co ncluir que un ob jetiv o p u ed e
ser:
Una m eta
Un p ro p sito
Un p u n to central de referencia
Un p ro d u c to
Un logro
Un fin
 Al decir que es una meta, estam os afirm a n d o que se tra
ta de un fin hacia d o n d e se dirigen las acciones o deseos de
una persona. Es un p ro p s ito p o rq u e implica una intencin y
una mira, y para ello se requiere que se convierta en un p u n t o
central de referencia para en te n d e r la naturaleza especfica de
las acciones p o r realizar. De igual m anera, un objetivo alcan za
do s convierte en un p r o d u c t o , o sea el resultado de un trabajo
o de una actividad. N o hay que olvidar que estos p ro d u c to s o
resultados deben re sp ond er a los objetivos p ro puestos, de lo
co n tra rio la investigacin no habr cu m p lid o lo que se p r o
puso. A lcanzar o conseguir a-lgo que se desea o se in ten ta, se
convierte en un logro, y de igual m anera es im p o rta n te alcan
zar un fin, es decir, un o b jeto bien definid o y perseguido in
ten cio n a lm en te .

T ra d ic io n alm e n te se habla de dos tipos de objetivos: o b

jetivos generales y objetivos especficos. Los ob jetivos genera
les, c o m o su n o m b re lo indica, engloban to d o el c o n ju n to de
m etas, logros y fines de una investigacin, y para que se e x
prese en el en u n c ia d o de los objetivos, estos deben abarcar
un a am plia gama de co n ten id o s, co n c ep to s e inform acin.
En trm in os generales u n o se pregun ta qu es lo que se desea
lograr a nivel de la info rm ac i n para resolver o re spo nder las
pregun tas que se hagan. Los objetivos generales, quizs p o r
que nos sealan con m ay o r a m p litu d las m etas de to d o el es
tu d io , son ms tericas que operativas. Estas ltim as fu n c io
nes se c e n tra n fu n d a m e n ta lm e n te en los ob jetivos especfico s,
los cuales nos sealan las m etas, prop sito s, fines y logros
precisos y c o n c reto s del estudio. Se trata no slo de las accio
nes que llevar a cab o d u ra n te el desarrollo de la investiga
cin, sino del p o rq u y del para qu de ellas.

E xisten algunos criterios para form ular estos objetivos?

A u n q u e no existe ninguna frm ula precisa para hacerlo, los
investigadores coinciden en afirm ar que un objetivo bien fo r
m u lad o es aquel que logra transm itir lo que realm en te intenta
realizar o alcanzar el investigador. Al igual que un prob lem a,
el enu n c ia d o p tim o de un objetivo, excluye el m a y o r n m e
ro de in terp re tacio n es posibles. O sea un objetivo debe ser
fu n d a m e n ta lm e n te u n v o co y de ninguna m anera, m u ltvo co.

U na regla im p o rta n te en la form ulacin de los objetivos

es que se debe evitar incluir en un solo enu n c ia d o m uch o s o b
jetivos, partic u la rm en te en los objetivos especficos, ya que
plantearse dem asiadas m etas, p ro p s ito s o logros p u ed e c o n
fundir y d esc on trolar a los investigadores. De igual m anera es
tos objetivos d eben necesariam ente in te rp re ta r las i n q u ie tu
des, deseos y p ro psito s de los investigadores y de los p ro b le
mas planteados. In te r p re ta r las in qu ietu d es sob re el q u , el
d n d e , el cu n d o , el c m o y el p o r q u de los fe n m e n o s y
procesos investigativos. Es decir, del lugar en que se e n c u e n
tran, del m o m e n to en que ocu rren , de los m o d o s y m aneras
de su c o m p o rta m ie n to , y de las causas y razones p o r las c u a
les se p rodu c en.

Los objetivos operativos, o sea los especficos, d eb e n ser

una consecuencia y una exten si n de los o bjetivos generales,
y las premisas generales deb en ser trad ucidas a las form as ins
tru m en tales y operativas de la actividad investigativa. Los
c o n c e p to s generales se tro carn en in dicado res c o n c re to s y es
pecficos, a travs de los cuales se sealarn cla ra m e n te las a c
ciones y actividades que se ad e la n tar n en el proceso investi-
gativo. .

De ninguna m anera se d eben c o n fu n d ir los o bjetiv os con

el o b je to de investigacin , que son los aspectos, p ro p ie d a
des, relaciones y fenm eno s de la investigacin q u e h an sido
seleccionados para su estudio y que in cluyen un p rob lem a.
En ca m b io los objetivos, in d e p e n d ie n te m e n te de su c o n d ici n
p ro b lem tica o no, son las m etas, logros y fines que se p la n
tean al interior del proceso investigativo.

A lgunos investigadores nos h ablan de o b jetivo s p a r tic u

lares, q u e a la postre son u na derivacin y u n a ex te n s i n de
los objetivos generales y especficos. En investigaciones c o le c
tivas, en d o n d e existen diversas subdivisiones de g ru p o y nive
les operativos, se a c o s tu m b ra utilizar este tip o de objetivos,
los cuales c o rre sp o n d e ra n a u n idad es que le c o rre s p o n d e t r a
bajar a niveles ms restrictivos y co nc retos.

6.4 R ecursos h u m a n o s , institucionales, tcnicos

y econm icos. El e q u ip o de investigacin

Una vez elegido y delim itad o el tem a, f o r m u la d o el p r o

blema, realizado el m arco terico y p la n te a d o s los objetivos,
nos c o rre s p o n d e ra resolver un a su n to que si bien no posee
m uch a im p o rtan cia cien tfica , es clave para el x ito de la in
vestigacin. Nos referim os a los recursos que se req uieren p a
ra llevar a la p rctica la actividad investigativa. C on stituir un
e q u ip o de investigacin es una de las tareas ms com plejas y
difciles de realizar, d e b id o p rin cip a lm en te a los p ro blem as
que se d ebe e n fre n ta r para alcanzar una plena integracin h u
m ana, psicolgica, cien tfica y tcnica en tre las diversas p e r
sonas q ue partic ip a n en el grupo.

E n el e q u ip o de investigacin hay que distinguir e n tre el

personal p e r m a n e n te , fo rm a d o p o r los investigadores que tie
n en la responsabilidad de o rien ta r, dirigir y elab o rar la inves
tigacin y el personal auxiliar y no p e r m a n e n te , que u n a vez
realizada la recopilacin de d ato s o in fo rm ac i n , no cum p le
nin gun a funcin. P o r lo m en os este tipo de esq u e m a se ob ser
va en el caso de la investigacin tradicional, pero la situacin
p u ed e ser m uy diferen te en la investigacin etn og rfica, ac-
cin-participativa u o tras de las m odalid ad es de la investiga
cin cualitativa, d o n d e el e q u ip o de trab a jo es el m ism o d u
ra n te to d o el proceso de la investigacin. No p o d r a ?er de
o tra m anera, ya que las pro pias ca ractersticas de la investi
gacin cualitativa exigen que el investigador p articip e y se fa
miliarice con to d o el proceso, desde la seleccin del tem a
hasta la re copilacin de d ato s, desde la elabo racin del m a r
co terico hasta la redaccin del in fo rm e final. Es m uy d ife
re n te en el caso de la en cu esta social, la cual exige una in fra
e s tru c tu ra h u m a n a , tcnica y organizativa m ay o r. En el c a
p tu lo d ed ica do a las en cuestas sociales se e n tra a analizar
y describir ex h a u stiv a m e n te tod o s los aspectos tcnicos,
a d m in istrativ os y personales in here n tes al e q u ip o re sp o n sa
ble de las encuestas y del trab a jo de ca m p o . De igual m a n e
ra en las investigaciones de tip o etno g r fico , h ac em o s re fe
rencia al personal y e q u ip o de investigacin que les c o rres
p o n d e p artic ip a r en las diversas tareas que exige la labor
investigativa, adem s del proceso de form aci n y de c a p aci
tacin de este personal.

U no de los m ay o re s dolores de cabeza en el c a m p o

e s tric ta m e n te organizativo de la investigacin, es el m o m e n
to de c o n f o rm a r y co o rd in a r un e q u ip o interdisciplinario de
trab a jo, fo rm a d o p o r profesionales y tcnicos p ro v en ien tes
de reas y disciplinas diferentes, los cuales p oseen u n a c o n
cepcin diferente sobre la form a de a b o rd a r el estu d io de la
realidad. Es posible su perar estas diferencias en la m edida
en que se logre definir objetivos, pro p sito s y m to d o s c o m u
nes, que a la po stre servir para integrar un e q u ip o h u m a n o
de ca ractersticas tan dispares.

O tro de los aspectos conflictivos es el a s u n to de la c a p a

citacin y form acin de los investigadores, y to d o aquello
qu e p u ede constituirse en el f u n d a m e n to de un perfil c i e n t
fico, m e to d o l g ic o , tcnico, filosfico y h u m a n o del inves
tigador. Se hace m uy difcil generalizar sobre este aspecto,
ya que cada m o dalid ad o tip o de investigacin tiene sus p r o
pias exigencias tcnicas en este terren o . E n la ac tua lid a d es
tan co m p le jo el m u n d o de la investigacin que en general los
investigadores tien d en a la especializacin, olvidando m uchas
veces que el investigador debe poseer una fo rm a c i n integral,
la cual se c o n s titu y e en u n a g aran ta para quien tiene la res
p o n sab ilidad de p ro d u c ir y generar nuevos cono c im ien to s.

6.5 C aracterizacin y delim ita cin de la p o b la c i n

En el trabajo de c a m p o , la p ob laci n se con vierte en el

p u n t o central del proceso de reco pilacin de datos, ya que a
la po stre all se e n c u e n tra el fe n m e n o que se va a estu d iar, o
en su d e fe c to , las personas o ele m e n to s c u y a situ acin se p ie n
sa investigar. Y al h acer referencia a la po blaci n , estam o s h a
blan do en trm in o s de la p ob laci n c o m o u n id ad investigati
va, o sea c o m o o b je to de investigacin. El c o n c e p to se asocia
p a rtic u la rm e n te co n la p ro b le m tic a del m u e s tre o y la selec
cin de la m u estra, criterios que no siem pre tienen validez en
el caso de la investigacin cualitativa, d o n d e la p o b laci n tie
ne u n ca r c te r y un significado no necesaria m e n te estad stico .
En el c a p tu lo dedicado al m u e s tre o , analizam os to d o s los
c o n c e p to s y nociones que tien en relacin con el tem a.

En la investigacin cu a n tita tiv a se p arte del su p u esto de

q ue c o m o no es posible m edir cada u n o de los individuos de
una poblacin se to m a una m u estra representativ a de la m is
ma. La m u e s tra descansa en el p rincipio de que las partes re
p re s e n ta n el to d o y c o m o tal, refleja las carac te rstic as que
definen la p o b lacin de la cual fue e x tra d a , que nos ind i
ca que es representativa. En el caso de la investigacin c u a lita
tiva, la poblacin tiene un significado ms am plio y ab ierto,
y no tan restringido c o m o en el caso a n terio r, ya que el c o n
c e p to de re presen tativid ad no tiene tanta im p o rtan cia, y en
reem plazo utiliza la tcnica de la triangulacin, para lo cual
acude a m ltiples fu en tes, m to d o s e investigadores. De esta
m aner se aseguran la validez, confiabilidad y credibilidad de
la inform ac in y de los resultados alcanzados por este tip o de
investigacin.

En algunas variantes de la investigacin etnogrfica, la

p o b lacin es previam en te caracterizada y estu diada en form a
general, con el p ro p s ito de facilitar la seleccin de los in fo r
m an tes y de las fuentes de info rm ac in ms convenientes. El
c o n o c im ie n to social, cu ltu ral, e c o n m ic o , educativo y aun
psicolgico es m u y im p o rta n te para delim itar y seleccionar
to d o s aquellos asp ectos que se convertirn en los focos y los
ob jeto s de la investigacin. O sea debe, existir un trab a jo p r e
lim inar y e x p lo ra to rio en la pob laci n , ya que de esta m anera
se evitar to d o tip o de sorpresas desagradables, pues en m u
chos casos po r falta de inform ac in previa, n o se h a recogido
la inform acin q u e p re s u n ta m e n te exista en esa poblacin.
T am b in esta exp lo ra ci n prelim inar nos ay u d a r al proceso
de delim itacin de la p o blacin , es decir, d e te rm in a r los l
m ites m ateriales, h u m a n o s , geogrficos, dem ogrficos, etc.
D eben con ocerse pre via m ente las c o n d icio n e s reales y p o t e n
ciales que existen en la p o b lacin seleccionada, para o b te n e r
la inform aci n q ue se desea y de esta m anera evitar prdida
de tie m p o o prever cua lq uie r fracaso en tal sentido.

6 .6 Seleccin de los m to d o s , tcnicas e in s tru m e n to s

de la investigacin

Esta seleccin va a d e p e n d e r de un a serie de factores,

q ue in d e p e n d ie n te m e n te de la m od alid ad investigativa, in te r
viene en las diversas o pcion es m etodolgicas, tcnicas o ins
tru m e n ta le s . Los facto res seran los siguientes:

La n atu ra leza del fe n m e n o p o r estu diar

Los objetivos de la investigacin
El p ro b le m a de la investigacin
 Los recursos financieros disponibles
El e q u ip o h u m a n o que efectuar la investigacin
La colaboracin que desea o b te n e r de la poblacin.

M uchas pregu ntas surgen en el instan te de seleccionar

los m to d o s y tcnicas o in s tru m e n to s de la investigacin:
C m o vamos a resolver el p ro b le m a form u lad o ? De qu
m edios me voy a valer para cum plir con los objetivos seala
dos? Cules son los in s tru m en to s ms ad e cu ad o s para la re
copilacin de datos? Se hace m u y difcil ensayar una frm ula
nica co m o m edida de esta seleccin, ya que las necesidades,
exigenpias y objetivos son m uy diferentes en cada caso. Por
otra p arte , segn el paradigm a investigativo p o r el cual se
o p te o el tipo de investigacin que se elija, este c m o p u e
de tener m uch as alternativas de solucin.

Segn Carlos S abino, es m e d ia n te una a d e cu ad a selec

cin de los in s tru m e n to s de recoleccin que la investigacin
p u ed e m anifestar en to n ce s la necesaria c o rresp o n d en c ia en tre
te o ra y p rctica; es ms, p o d ra m o s decir q u e es gracias a
ellos que am b os trm ino s p u e d e n e fectiv am en te vincularse.
Si en una investigacin son d efectu o so s, se p ro d u c ir n inevi
ta b le m e n te algunas de las dos dificultades siguientes: o bien
los d ato s recogidos no servirn para satisfacer los in te rro g a n
tes iniciales p la n te a d o s , o bien esos d a to s sern im posibles de
o b te n e r, sern falseados o d istorsio nad os, etc. p o rq u e el ins
t r u m e n t o no se adeca al tip o de h e c h o en estu d io . En a m b o s
casos h abr h ab id o , segu ram ente, u n o o varios errores en las
partes anterio res del p roceso. Ser e n to n c e s necesario volver
hacia atrs (cosa m u c h o m s frecu e n te en to d a investigacin
de lo q ue el lector p u ed e imaginar) y revisar las diferentes e t a
pas hasta alcanzar u na m ejor a p ro x im a ci n al p r o b le m a 57.

En la actividad investigativa, los m to d o s y las tcnicas

son las h erram ien tas m etod ol gicas de la investigacin, ya
q ue ellas p e rm iten im p le m e n ta r las distintas etapas de sta.
Pero no siem pre para m u ch o s investigadores es m u y clara la
diferencia e n tre m to d o y tcnica, p o r lo m e n o s en el plano
o perativo y p r ctico , ya que te ric a m e n te es m u c h o ms f
cil diferenciarlos. Ello p u e d e originar n u m ero so s eq u v o co s
q u e a fectara n el n o rm al desarrollo de la investigacin. A q u
hay q ue recordar, a u n q u e en los siguientes ca p tu lo s a m
pliarem os el estu d io sobre el tem a, que el m to d o es la
m an era de alcanzar un objetivo o bien p u e d e ser u n p r o c e
d im ie n to q ue sirve para o rd e n a r una actividad. C o m o cam ino
es u n a de las tan tas vas o m anera de a b o r d a r o en fo c a r un
p ro b lem a . E n ca m b io la tcnica n o es o tra cosa que u n c o n
j u n t o de reglas u o p eracio n es para el m anejo de los in s tru
m e n to s qu e auxilian al individuo en la aplicacin de los m t o
dos. C u an d o se realiza una investigacin, cu alquiera sea el
tip o o la m o d alid ad , la tcnica deb e adecuarse al m to d o que
se utiliza, lo cual p re su p o n e u n a n tim a relacin e n tre stos.

Para el espaol J u a n Maestre A lfonso, t a n t o lo m t o

d o s c o m o las tcnicas vienen a ser lo m ism o en las diversas
perspectivas sociolgicas. Sin em b arg o , el su jeto o el o b je to
investigado que p r e p o n d e r a n te m e n t e h ace q ue nos m o vam os
co m o socilogo, a n tr o p lo g o , psiclogo o an ms, c o m o es
pecialista de u na de las m ltip les ram as, especialidades o c ie n
cias parciales, influye en que a d o p te m o s p rim o rd ia lm e n te
unas tcnicas con p referencia a o tras de a c u e rd o c o n el n g u
lo o la perspectiva c o n q ue llevemos la investigacin 51 .

6.7 La fu e n te de d a to s

La fu e n te de d ato s no es o tra cosa que el lugar y el sitio

de d o n d e se o b tie n e n los d atos y la in fo rm ac i n de u n a inves
tigacin. Pero si bien la m a y o ra de los investigadores estn
de a c u e rd o c o n esta definicin, existen nu m ero sas d is c re p a n
cias y diferencias en relacin c o n el verdad ero significado que
tiene el t rm in o d a t o s , q ue p u ed e variar segn si esta d e fi
nicin provenga de los p a rtid a rio s del paradigm a em p rico -
an a ltico , fe n o m e n o l g ic o o dialctico. T o d o s sabem o s que
el d a t o c o n s titu y e para el paradigm a em pirista la base y el
fu n d a m e n to de la investigacin c ien tfica , ya que p ara ste la
verdad est c o n te n id a en los hechos, p o r lo ta n t o la tarea p ri
mordial de la prctica cientfica radica en c o n s ta ta r o en m e
dir estos hechos, con el fin de establecer p o s te rio rm e n te re la
ciones que nos p erm itan generalizar (ley) a niveles de m ay o r
abstraccin (teora). Para estos sectores el d a t o no es otra
cpsa que un indicad or em p ric o y un elem e n to objetivo de la
inform aci n, y sobre el cual p od rn extraerse conclusiones
tericas. Son para estos sectores, un c o n ju n to de hechos c o
nocidos, objetivos, m ensurables. La m a y o ra de las veces los
co n c ep to s, frm ulas y p rin cipalm en te teoras, no hacen parte
de las fu e n te s de datos, las cuales se reducen a los niveles de
los sistemas co n c re to s , procesos o fe n m e n o s q ue p u e d o id e n
tificar y co n o c er o bjetiv am ente. La referencia em p rica es
fu n d a m e n tal para la existencia de los datos, de lo cual se d e
du ce que si n o hay datos no hay ciencia. .

Para los partidarios del paradigm a dialctico, el d ato tie

ne slo un valor referencial, de c o m p le m e n to y de a p o y o , p e
ro no es el nico criterio de la verdad, ya que para ste la
objetividad en las ciencias sociales consiste en el h ech o de que
sus resultados no son una expresin del sujeto que con o c e o una
co m p re n si n e m p r i c a subjetiva, sino de una c o r re s p o n d e n
cia en tre la representaci n c o n c ep tu al del o b je to y su realidad
e x t e r n a 59. O sea no se p u ede reducir el criterio de la verdad
a los niveles de un c o n ju n to de indicado res em p ricos, es d e
cir signos operativos que a la po stre re d ucen el co n o c im ie n to
de la realidad al simple co n o c im ie n to de los h e c h o s que se
e n c u e n tra n c o m p e n d ia d o s y sintetizado s en los datos. Para es
tos sectores, el d ato no slo debe ser un simple resu ltad o e s ta
d stic o o una ca n tid a d que se su p o n e co n o c id a , sino un c o n
j u n t o de pro p ied a d es del o b je to que >se estudia. Para ellos el
d a to c o m o elem e n to aislado, o c o m o un te m e m p r i c o , no
tiene significado, sino lo tiene en relacin co n o tra i n fo rm a
cin que exista sob re la realidad que se investiga. No hay que
olvidar que la ca n tid a d y la cualidad c o n s titu y e n un t o d o n i
co e inseparable, de a h que sean p artidario s de aplicar un cri
terio d on d e la prim era se convierta en una verdadera cuali
dad de la c a n ti d a d y el d a t o , slo en un re fere n te de la
realidad que se conoce.

59 B R I O N E S , Guillermo. M t o d o s y tcnicas avan zad as d e in vestiga

c i n a p l i c a d a s a la e d u c a c i n y a las c i e n c i a s s o c i a l e s . I C F E S - P I I E .
M d u l o 1. B o g o t , 1 9 8 8 .
 In d e p e n d ie n te m e n te de las consideraciones e p is te m o l
gicas que existan sobre el a s u n to , y de las diferencias que
existen en tre estos paradigm as sobre el t rm in o d a t o ; sea
en su dim ensin cuan titativ a o cualitativa, ste se c o n s titu y e
en la m ateria p rim a de cualq uier investigacin cientfica.
U sualm en te se habla de datos prim arios y datos secundarios.
Los prim eros se refieren a aquellos d ato s q ue el investigador
ha re copilado o recogido d ire c ta m e n te , o sea d o n d e se p r o
du ce n , generan o se gestan estos datos. El d a to sec u n d a rio
co m o su n o m b re lo indica, es una in fo rm ac in d iferen te al in
vestigador, es decir, ha sido elabo rad a o reelaborada p o r se
gundas o terceras personas. En la m a y o ra de los casos este
tip o de d ato s los o b te n e m o s en los d o c u m e n to s y en el m a t e
rial bibliogrfico. Esta divisin en d atos prim arios y s e c u n d a
rios se refiere al origen de estos datos, no a la im po rtancia
qu e poseen estos datos en el proceso investigativo y p a r tic u
larm e n te en la solucin del pro b lem a , ya que su irpportancia
dep e n d e del tip o de investigacin q ue se realice y de los o b je
tivos que se propon ga.

Para la investigacin tradicional, los d ato s no se tra n s

fo rm an e a indicadores de la realidad, hasta que no son ob ser
vados e in te rp re tad o s en fun c i n de ciertas dim ensiones de
la realidad. Slo recin en to n c e s c o n trib u y e n a la clarifica
cin de las dim ensiones, de las relaciones e n tre stas y de las
teora s. El d a to en este caso sera u n m aterial observable e
in terp re tab le en fu nci n de un asp e cto de la realidad. Puede
ser escrito, verbal o ex presado en distintos tipos de sm bolos.
Se Requiere que la in fo rm ac i n posea algn grado de e la b o ra
cin e in terp re taci n previa, lo cual le p erm itir convertirse
en un indicador, q u e a la p o stre son d atos alm acen ado s que
p u e d e n ser em plead os p o r o tro s investigadores. A lgunos a u
tores hacen diferencia e n tre d a t o e in fo rm a c i n . Al p ri
m ero lo consideran un e le m e n to p ara observar e in terp re tar,
en ca m b io la segunda p u ede ser til en la m ed ida q ue se le s o
m eta a un proceso de elabo racin previa y a un proceso de a n
lisis e in terp re taci n .

Carlos S ab in o afirm a que el valor del d a to reside n o en

su alcance individual en lo que nos dice en s m ism o, sino
en su posibilidad de ser integrado en c o n ju n to s m a y o re s 60.

60 S A B IN O , C arlos. O b ra c ita d a .
El d ato em p rico y cualitativo no tiene o t r o p ro p s ito que el
integrarse a valores y catego ras tericas y con c ep tu ales de a l
cance ms general.

En cu a n to al tipo de dato s, p o d em o s afirm ar que ste es

a b u n d a n te y variado, ya que p u ed e referirse a cosas m ate ria
les que han sido observadas o analizadas p o r los investigado
res, d o c u m e n to s y m aterial escrito, grupos de personas, hasta
la m e n te h u m an a, q ue los investigadores ac o s tu m b ra n d e n o m i
nar unidades de datos. Al c o n ju n to del fe n m e n o por e s t u
diar se le co n o c e con el n o m b re de p o b la c i n , trm in o que
tam bin se usa para referirse a un grup o de en tid ad e s o sim ple
m en te a un c o n ju n to de personas que se investiga. El trm ino
universo se utiliza en un sentido ms am plio que el de p o b la
cin, ya q u e ste se refiere a la to talid a d de elem e n to s y fe n
m enos que c o n fo rm a n el m b ito de un estudio o investiga
cin, o a la poblacin total que est sujeta a estudio. v

E xisten n u m ero sos cam inos y estrategias para o b ten er

los d ato s que se necesitan para cu m p lir c o n 'lo s objetivos sea
lados y resolver el. p ro b lem a fo rm u lad o . Para ello co n ta m o s
con una gran variedad de m to d o s y tcnicas p rop ias de la re
coleccin de datos, las cuales se seleccionan segn el tip o de
investigacin que se elija y los d ato s que se necesitan en cada
caso, las cuales analizarem os en el c a p tu lo dedicado a las t c
nicas e in stru m en to s para la recoleccin de datos.

6.8 T rabajo d e c a m p o y trab a jo de gabinete

C ualquier tipo de investigacin, no im p o rta la m o d a li

dad q u e se a d o p te , es el resultad o del trab ajq de c a m p o y de
gabinete, o sea aquel qu e se realiza en c o n ta c to directo con la
co m u n id a d , gru po o personas que son m otivo de estu dio , y
la actividad bibliogrfica o d o c u m e n ta l propia de las b ib lio te
cas o ce n tro s de info rm acin . P r c tic a m e n te to d o el proceso
de recoleccin de datos a nivel social es el p ro d u c to de un t r a
bajo que trad ic io n a lm e n te se le d en o m in a de c a m p o , y que
adem s se utiliza para identificar to d a actividad que se e fe c
ta sobre el terren o . Es lo que los ingleses d e n o m in a n survey
social, y que sirve para caracterizar un proceso m ed ian te el
cual se recogen datos prim arios de una p o blaci n d e te r m in a
da. El trabajo de gabinete tiene relacin con la actividad de
oficina y hace alusin al g a b in e te , que a la postre es el lo
cal en d o n d e se guardan ob jeto s cien tfico s para realizar la b o
res en tal sen tido . E n la investigacin e x p e rim en tal te n d ra
su equivalente en el caso del la b o ra to rio , o sea aquel recin
to cerrado d o n d e se realizan ex p e rim e n to s , anlisis o inves
tigaciones cientficas, pero d o n d e ta m b i n se conservan y se
guardan para realizar estas actividades, a u n q u e algunos inves
tigadores piensan qu el la b o ra to rio integra los dos c o n c e p to s
a nterio res, es decir, es c a m p o y gabinete a la vez.

E s p e c ficam en te no se p u ed e hablar de un tip o de m o d a

lidad nica de trab ajo de c a m p o , ya que cada m o dalid ad in
vestigativa tiene sus p rop ios m o delos, pero vale la pen a d e s ta
car algunos aspectos generales q u e es b u e n o te n e r presen te en
el m o m e n to de llevar a la prctica esta actividad de c a m p o .
Es m u y d iferente el trabajo de c a m p o de un a en cuesta social,
a lta m e n te es tan darizada y de u na investigacin de tip o e t n o
grfico, pues la fo rm a de establecer c o n ta c to s , de organizar
el trabajo de recoleccin de d atos es diferente. En el caso de
la investigacin c u a n titativ a, el trab a jo de c a m p o exige una
rgida organizacin y co o rd in a c i n , ya q ue si se tra ta de una
en c u esta am plia y con m u c h a c o b e rtu ra , el trab a jo de c a m p o
exige un a c o rrec ta supervisin y organizacin para evitar e r r o
res y m odificarlos en el m o m e n to a d e c u a d o , si es posible h a
cerlo. N o hay que olvidar q ue las tcnicas estadstics exigen
rigor y precisin, de lo co n tra rio se p u ed e n c o m e te r m uch o s
errores de clculo, situacin que no sucede en el caso de la in
vestigacin etnogrfica, d o n d e el trab ajo con la pob laci n es
flexible y abierto.

Pero in d e p e n d ie n te m e n te de los aspectos particulares

q ue tiene el traba jo de c a m p o en los diversos tipos de investi
gacin n o hay d u d a de qu e existen aspectos c o m u n e s en tre
las d o s m odalidades. V eam os algunos:

Pruebas previas de in stru m e n to s y p ro c ed im ie n to s.

P reparacin de la co m u n id a d o del g ru p o en d o n d e se
realizar la investigacin.
Plan de trab a jo y estru c tu ra c i n de u n c ro n o g ram a de
actividades.
E n tre n a m ie n to de los investigadores d e cam p o.
C on tro l de calidad de la info rm aci n.
O b te n c i n y recoleccin de datos o in form aci n.
 Elaboracin de] inform e sobre el trabajo de cam po.

El trabajo de gabinete o de escritorio com ien za a tener

relevancia en el m o m e n to en que se com ienza a seleccionar el
tem a y p o sterio rm e n te a construir el m arco terico , para des
pus volver a ten er p reem inencia en el in stante de tabular,
procesar, analizar e in te rp re ta r los datos. En esta ltim a fase,
p o d em o s distinguir tres tareas principales:

Clasificacin de los d atos m ed ian te la codificacin y

tab ulaci n de los mismos.

Anlisis, elaboracin e in terp re taci n de los datos.

R edaccin del inform e que c o n tien e los resultados de

la investigacin.

Los p o rm e n o re s de estas fases los analizam os y desarro

llamos am p liam en te en los p r x im o s c a p tu lo s. '
7. M EDIOS, IN S T R U M E N T O S, TEC N IC A S Y M ETODO S
EN LA R EC O LEC C IO N DE D A TO S E IN FO R M A C IO N

E n tre los paradigm as d o m in a n te s en el c a m p o de la in

vestigacin, los in s tru m e n to s y las estrategias d e acceso a la
inform aci n no difieren m a y o rm e n te e n tre s, a u n q u e entre
los partidarios de la investigacin tradicional o cuan titativa
se observa un m a y o r dom in io de las tcnicas propias de la e n
cuesta y del cu e stiona rio estand a rizad o , en cam bio los s e c to
res que utilizan las diversas variantes de la investigacin cuali
tativa, o p ta n p re fe re n te m e n te p o r la observacin y la e n t r e
vista, a pesar de que estos ltim os p u ed e n c o m b in a r estas t c
nicas sobre la base del principio de triangulacin y de c o n v e r
gencia.

vLa seleccin y elab oraci n de los in s tru m e n to s de inves

tigacin es u n c a p tu lo fu n d a m e n tal en el proceso de reco lec
cin de datos, ya q u e sin su c o n c u rso es imposible ten er acce
so a la inform acin que necesitam os para resolver un p ro b le
ma o c o m p ro b a r u n a hiptesis. En general, el in s tru m e n to re
sum e en cierta m edid a to d a la lab or previa de una investiga
cin, ya que en los criterios de seleccin de estos in s tru m e n
tos, se expresan y reflejan las directrices d o m in a n te s del m a r
co terico, p artic u la rm e n te aquellas sealadas en el sistema
te rico (variables, indicadores e hiptesis) para el caso del
paradigm a e m p rico -an altic o y las fu n d a m e n ta c io n e s te ri
cas y co nc ep tuales incluidas en este sistema.

E n tre los elem e n to s del p ro b le m a y ms c o n c re ta m e n te ,

en la p re gun ta fu n d a m e n tal del p ro b lem a , se e n c u e n tra n ins
critas las premisas bsicas que nos a y u d a r n a seleccionar y
elab orar n uestros in stru m e n to s Q u tip o de datos e in fo rm a
cin necesitam os para resolver el p ro blem a y c o m p ro b a r las
hiptesis p lanteadas? A nivel e m p ric o c m o p u e d o y deb o
trad ucir algunos c o n c e p to s y variables utilizadas en el m arco
teric o? Ya lo dijimos a n te rio rm e n te : los in s tru m e n to s son
la trad u c ci n operativa de los c o n c e p to s y variables tericas,
o en su d efecto , de los objetivos generales y especficos. Si
un in s tru m e n to es d e fectu o so o estn mal p lantead as las p r e
g untas o los criterios para la seleccin de la inform aci n, lo
ms seguro es q ue fracase n u estro trab a jo , ya que no o b t e n
dre m o s los datos q ue nos p r o p o n e m o s o en su d e fe c to , los
q ue se consigan, no van a satisfacer nuestras expectativas y
necesidades.

Muchas veces la propia m odalidad investigativa que se

elija, nos seala el cam ino sobre el tip o de in fo rm ac i n que
necesitam os para alcanzar los objetivos que nos h em o s p r o
p uesto. P or ejem plo en las investigaciones de tipo desc ripti
vo, Mario Bunge sugiere algunas p autas y pistas bsicas sobre
el tipo de in form acin que se requiere, a partir de un tip o de
in terrogacin que se realiza:

Q u es? co rrelato
C m o es? p rop iedad es
D n d e e s t ? ---------- lugar
De qu est h ech o?- e s tru c tu ra
C m o estn sus partes
si las t i e n e - interrelacionadas?- co nfig uraci n
C u n t o ? ----------------------- ;------- - ca n tid a d

Pero no son las nicas pregu ntas que hacem o s, ya q u e si

se tra ta de estudios explicativos, d eb e m o s ensayar to d a la
gama de p o rq u s y frm ulas q ue nos p e rm ita n buscar in fo r
m acin que nos a y u d e a explicar las causas de un fe n m e n o ,
p o r qu o curren , cules son sus factores d e te rm in a n te s , de
d n d e p ro c e d e n , c m o se tra n s fo rm a n , etc.

Las respuestas a estas pregu ntas n o siem pre nos ap o rta n

to d o s los d atos e info rm ac in que necesitam os para cum plir
con los objetivos p ro p u e s to s , ya que ta m b i n es indispensable
saber sobre to d o s los aspectos q ue ro d e an al fe n m e n o que se
estudia, sus relaciones con o tro s fe n m e n o s o situaciones, etc.
En to d o caso es re c o m en d ab le recoger un volum en de in fo r
m acin m a y o r que el p ro g ram ad o o s u p u e s ta m e n te calculado,
p o rq u e es preferible excederse que q u ed a r re d u c id o a un c o n
ju n t o m u y lim itado de in fo rm ac i n , que a la po stre tam b in
nos va a lim itar n u estro trab a jo de anlisis e interp re taci n .

Los in s tru m e n to s principales que se u tilizan en la re c o p i

lacin de dato s, cualquiera sea la m od alid ad investigativa o
paradigm a q u e se a d o p te , son los siguientes:

Observacin
 R ecopilacin o investigacin d o c u m e n ta l
E ntrevista
C uestionario
Encuestas

7.1 La observacin

Es p ro b a b le m e n te u n o de los in s tru m e n to s ms u tiliza

dos y antiguos d e n tro de la investigacin cien tfica, d ebido a
que es un p ro c e d im ie n to fcil de aplicar, d irec to y q ue exige
tcnicas de tab u lac i n m u y sencillas. Es el m edio p referido de
los investigadores sociales, a u n q u e tam bin para los p siclo
gos es una h erra m ie n ta im p o rta n te en los procesos de in tro s
peccin y e x tro sp e cci n . Pero in d e p e n d ie n te m e n te de las p r e T
ferencias y tendencias que existan e n tre las diferentes discipli
nas, p o d e m o s afirm ar que el ac to de observar y de percibir se
co n stitu y e n en los principales vehculos del co n o c im ie n to
h u m a n o , y a que p o r m edio de la vida te n em o s acceso a to d o
el co m plejo m u n d o objetivo que nos rodea. P rc tic am en te la
ciencia inicia su p ro c e d im ie n to de c o n o c im ie n to p o r m edio
de la observacin, ya que es la form a ms directa e inm ediata
de co n o c e r los fe n m e n o s y las cosas.

T ra d ic io n a lm e n te el ac to de o b s erv ar se asocia co n el
proceso de m irar con cierta aten c i n u na cosa, actividad o fe
n m e n o , o sea c o n c e n tra r to d a su cap acid ad sensitiva en algo
p o r lo cual estam o s p a rtic u la rm e n te interesados. A diferencia
del m ira r , que c o m p o r ta slo un fijar la vista con atencin
en algo, la o b serv aci n exige u na a c titu d , una p o stu ra y un
fin d e te rm in a d o en relacin con la cosa q ue se observa. El o b
servador fija su a te n c i n en una finalidad de la que se tiene
clara conciencia, la cual le p ro p o rc io n e la ju sta p o stu ra frente
al o b jeto de la observacin. El pro ceso de observacin exige
ten er un plan o p o r lo m enos algunas directrices determ in a d as
en relacin con lo que se quiere o espera observar. Quirase
o no, la observacin tiene un carc te r selectivo.

Para lo 6 psiclogos e investigadores, la observacin n ec e

sariam ente implica el anlisis y la sntesis, la a c tu a ci n del
sen tid o de la p ercep cin y la in te rp re ta c i n de lo percibido,
o sea la capacidad para d e s c o m p o n e r o identificar las partes
de un t o d o y reunificarlas para re co n stru ir este to d o . La ac
tividad analtico-sinttica desem pea un papel im p o rta n
te en el proceso de la cognicin y sin su con cu rso se hara
imposible el proceso de observacin. Pero esta actividad a n a
ltico-sinttica no sera tam b in posible sin la a y u d a de la p e r
cepcin, es decir, esa facultad para identificar y co n ocer el
c o n ju n to de cualidades y partes de los objetos y fen m en os
de la realidad que a c t a n d ire c ta m e n te sobre los sentidos, ya
que p o r m edio de stos slo se con o c en algunas cualidades
aisladas. Por m edio de la percepcin el h o m b re cono ce las
cosas de la realidad y no cualidades aisladas.

Pero si bien la observacin c o m o un m edio directo de

c o n o c im ie n to ya era utilizada en la Grecia antigu a, en cam bio
c o m o p ro c ed im ie n to sistem tico y cien tfico , c o m o tcnica
de estu dio , es de uso m u y reciente, ya que sta fue p o p u la ri
zada y d ifu nd ida p o r los an tro p lo g o s, p a rtic u la rm e n te M or
gan, T ylor, Malinowski y otros, que hicieron de la observa
cin el in s tru m e n to m etod o l g ic o y de recoleccin de in fo r
m acin p o r excelencia de esta disciplina.

A u n q u e la observacin fue utilizada co m o verdadera

tcnica de co n o c im ie n to p o r A ristteles, c o m o el p ro p io fi
lsofo griego lo confiesa en su ob ra La p o ltic a , slo en n u es
tro siglo adquiere una dim ensin re alm en te cientfica, o sea
c o m o el p ro c e d im ie n to que usan en form a sistem tica n ues
tros sentidos en la b sq ued a de in fo rm ac i n y d ato s que n-
cesitam os para resolver problem as y c o m p ro b a r hiptesis.
A diferencia de la observacin co tid ian a que hace p arte de
n uestra experiencia vital, y la cual es asistem tica y no tiene
la m a y o ra de las veces un objetivo preciso, la observacin
cientfica es fu n d a m e n ta lm e n te sistem tica, objetiva y posee
los m ecanism os de co n tro l que im piden caer en algunos e r r o
res p ro p io s de la subjetividad, de la a m b ig ed a d y de la c o n
fusin.

Es u n n im e e n tre los d efensores de la observacin afir

m ar que se trata de una tcnica que nos p e rm ite p e r c ib ir'd i
re c ta m e n te , sin in term ediarios que d e f o rm e n la p ercep ci n,
los hechos de la realidad objetiva, con lo cual se elim inan las
d efo rm acio n es subjetivas propias de otras tcnicas indirectas.

Pero si bien son eno rm e s las ventajas q ue posee esta t c

nica, son m uchas tam b in las desventajas que tiene, a u n q u e
la m a y o ra fcil de resolver y solucionar. Se p lantea q u e h u
m a n a m e n te es im posible que una sola persona p u eda observar
to d o lo que se p ro p o n e . Quirase o no, la capacidad de ob ser
vacin de las personas es lim itada y para que esta observacin
sea c o m p le ta y objetiva, se requ ieren m u ch o s ojos que obser
ven. Algunos au to re s han p la n te a d o que el proceso de selec
cin de las personas es d iferen te, y a que la form a de percibir
tam b in es d iferente. O tras veces esta observacin se torna
subjetiva debido a que n tre la gente existe la tendencia de
ver lo que se sabe o lo que se quiere ver, pero n o lo que real
m en te es . Las ideas fijas, los estereotip os y los prejuicios se
convierten en una pesada carga en el in stan te de observar. De
ah la p re o cu p ac i n de los etn grafos y de los antrop/logos
po r superar estas lim itaciones, para lo cual se busca preparar
el personal para que p u ed a observar o b jetivam en te y sacudir
se de las p recon ce p cio n es y de los prejuicios, y de esta m a n e
ra enfrentarse con el proceso de observacin lim pios de to d o
aquello que se p u ed a con vertir en u n fa cto r negativo en el in s
ta n te de describir lo observado.

Algunos investigadores p lan tea n que es m uy difcil pres

cindir de la in terp re taci n en el m o m e n to de describir lo o b
servado, p o rq u e quirase o no, en esta actividad descriptiva
se refleja el to n o expresivo de cada u n o , sus ideas, su clase
social, su form acin cultural, etc. que a la p ostre lo c o n d u c e
a darle in c o n scie n te m e n te un sello personal a lo observado.
Lo ideal sera alcanzar un consen so e n tre u n c o n ju n to de per- i
sonas que c e n tra n su a te n c i n en p u n to s com u nes.

U n o de los p rob lem as ms com plejos y m s difciles de

resolver es sin lugar a dud as el registro de las observaciones,
frente al cual existen posiciones m uy en con tradas. Se h an s u
gerido las tcnicas y los m to d o s m s dispares para alcanzar
u n p tim o reg istro de las observaciones, los cuales van d es
de los rgidos p ro to c o lo s utilizados en los ex p e rim e n to s y en
las observaciones clnicas, hasta las m o dalid ades ms libres y
asistemticas.

Es posible iden tificar algunos elem e n to s bsicos que

partic ip a n en un p ro ceso de observacin? Diversos a u to re s h a
cen referencia a los siguientes elem entos:

El*sujeto
 El o bjeto
Los m edios -
Los in stru m en to s
El m arc o terico

El sujeto no es otra cosa que el o b servad or, o sea la p e r

sona o las personas que observan los fe n m e n o s o las cosas se
leccionadas co n tal p ro p sito . El o b je to es lo que se observa,
que de h echo c o n s titu ira el a c to de c o n o c im i e n t o . Los
m ed io s se refieren a los sentidos p ro p ia m e n te dichos, p a r tic u
larm en te la vista y el o d o , los cuales nos p e rm itirn co n o c e r
y percibir las cosas y fenm enos. Los in s tru m e n to s son los
m edios que sirven de p u n to de ap o y o a los m edios de o b s e r
vacin, es decir, to d a aquella tecno log a que de un a u otra
form a nos a y u d a a registrar y c a p ta r lo observado (grabadora,
fo tog ra fa, video, cine, etc.). F in a lm e n te el marco terico se
refiere a to d o s aquellos aspectos te ricos que nos servirn de
gua y de base en el proceso de la observacin.

Segn los niveles de relacin que se den e n tre el sujeto

y el o b je to , y en tre stos con los m edios y los in stru m en to s,
existen n um erosas clasificaciones y tipos de observacin. V ea
m os los ms usuales y conocidos.

La observacin no p a r tic ip a n te , c o m o su n o m b re lo in d i
ca, es aquella d o n d e el ob servad or p erm a n ece ajeno a la s itu a
cin que observa. A q u el observador estudia el gru po y p e r
m anece separado de l. Duverger en su o b ra M to d o s de las
ciencias sociales la d enom ina o b serv aci n -rep o rtaje , quizs
p o r el p arecido que tiene con la tcnica em plead a p o r los p e
riodistas. A q u se incluyen una gam a m u y variada y d iferente
de observaciones. Por ejem p lo , la observacin indirecta p o r
interrogacin, que incluye lo que n o rm a lm e n te se d e n o m in a n
entrevistas, aplicacin de cuestionarios, aplicacin de f o r m u
larios censales, etc. Se observan las c o n d u c ta s simblicas (ver
bales o escritas) de los encu estad o s, en respuesta a nuestras
pregu ntas o estm ulo s. E n tre estos tipos de observacin in d i
recta se incluyen las estructuradas y las inestructuradas. Las
prim eras son sistem ticas, cerradas y las c o n d u c ta s verbales
son estratgicas, provocadas y co n tro la d as. Las segundas son
abiertas y en general no requ ieren estandarizaciones, u n i f o r
m idad, ya que sus p ro c e d im ie n to s son flexibles y dan margen
para que el e n c u estad o o el sujeto o b s e r v a d o .s e exprese y se
exp lay e librem en te.

La observacin directa se refiere al m to d o que describe

la situacin en la que el observ ado r es fsicam e n te p re s e n ta d o
y p erso n alm e n te ste m aneja lo que sucede.

La observacin p a r tic ip a n te , m uy utilizada p o r los s o ci

logos y los an tro p lo g o s en las investigaciones sociales, se re
fiere a una m od alid ad d o n d e el fe n m e n o se c o n o c e desde
d e n tro . Es natural c u a n d o el observad or p e rte n ece a la c o m u
n id ad d o n d e se observa, y artificial cu a n d o el investigador se
integra a la c o m u n id a d con el o b je to de hacer p arte de ella y
facilitar el trabajo de recoleccin de datos.

T a m b i n d e n tro de esta am plia gama y variantes de la

observacin, nos e n c o n tr a m o s con las observaciones indivi
duales y p o r grupos. Las individuales son aquellas en que sola
m e n te el investigador es quien hace la observacin, y p o r g r u
pos, c u a n d o es e fe ctu ad a p o r un g ru p o de personas, la cual
p u ed e a su vez te n e r diversas variantes, ya q u e en un grupo
to d o s p u e d e n hacer la m ism a observacin, o bien tra ta r cada
u n o un aspecto diferente. De igual m anera se habla de la o b
servacin de cam po, q u e se realiza d ire c ta m e n te an te la re a
lidad y en el m o m e n t o m ism o en que se sucede el hecho o
suceso o bservado, y la observacin de laboratorio, d o n d e t a n
to el h ec h o o suceso ob servado c o m o el p ro ceso de o b serva
cin, son artificiales y provocado s.

7.1.1 La observacin sistemtica y estructurada

En general este tip o de observacin se asocia co n la in

vestigacin tradicional y de tip o cu alitativo, la cual se c a rac
teriza p o r asignar n m e ro s y valores c u a n titativ o s a los p r o c e
sos o hecho s observados. De esa m an era se busca simplificar
la p resentacin y la co m p re n si n de los m ism os, y o frecer al
gunas respuestas o soluciones precisas a los p rob lem as y s itu a
ciones observadas. Se parte del su p u e s to de que la observ a
cin adq u iere m a y o r o b je tiv id a d c u a n d o los d a to s o b t e n i
dos son susceptibles de cua n tific acin y cu a n d o son organ iza
dos s is te m tic am en te, y en general c u a n d o sta se p u ed e o b
te n e r p o r m edio de escalas que se utilizan c o m o m ed id a y
p u n t de referencia de la observacin. En las escalas se c o n
vierte una serie de hechos cualitativos a los que d e n o m in am o s
atributo s en una serie cu an titativa a la que identificam os con
el n o m b re de variables.

Los partidarios de esta m od alid ad de observacin parte n

del sup uesto de que la escala da siem pre p o r sentada la h ip
tesis de la existencia de un c o n tin u o de alguna especie, o sea,
u na gradacin de los atrib u to s que se observarn. La n a tu ra le
za de esta gradacin p u ed e inferirse del tip o de fe n m e n o que
se escoge para que se c o n s titu y a la escala.

La observacin sistem tica y e s tru c tu ra d a , sujeta a un

plan especifico, p uede ten er lugar ta n to en el c a m p o de los
am b ien tes naturales c o m o en los e x p e rim e n to s co ntrolad os.
En el c a m p o de las ciencias sociales y h u m an as la observacin
sistem tica se e n f re n ta a m u ch o s'p ro b le m a s, d eb id o principal
m e n te a la gran ca n tid a d de d ato s e info rm ac in que le c o rres
p o n d e recoger para c o m p re n d e r un fe n m e n o o proceso o b
servado, en ca m b io en las experiencias de la b o ra to rio , el in
vestigador p u ede pre para r los aspectos principales de la s itu a
cin de tal m aner^ que p u e d a n satisfacer sus fines de investi
gacin y reducir el peligro de interferencias inesperadas, o c a
sionadas p o r factores e x tern o s y ajenos a la investigacin p r o
p ia m e n te dicha.

Este excesivo co n tro l que e n c o n tra m o s en algunos casos,

d o n d e la actividad de observacin q ueda reducida m uchas ve
ces al registro de la presencia, ausencia o la intensidad de cier
tos fe n m e n o s ya p re d e te rm in a d o s y p re via m ente estableci
dos, parece constituirse en u n o de los p u n t o s desfavorables
de esta m odalid ad. En la m a y o ra de los casos, co n el o b jeto
de m edir la c a n tid a d y direccin de los tipos significativos de
c o n d u c ta , m u ch o s investigadores h an e lab o rad o u n a serie de
categoras fiables para la observacin sistem tica y su re su
m en escrito.

T o d o ello nos est sealand o que la observacin e s tru c

tu ra d a ha sido utilizada p rin cip a lm en te en estudios que c o
m ienzan con fo rm u lacion es relativam ente especficas y que
es un p ro c e d im ie n to q u e tiene p oca libertad en la eleccin de
los co n te n id o s observados, co m o sucede en el caso d e la o b
servacin no estru c tu ra d a . En general, se p arte del s up uesto
de c m o las situaciones y p ro blem as de una investigacin han
sido ya d ete rm in a d o s , el o bserv ad o r se e n c u e n tra en c o n d ic io
nes de p re d e te rm in a r las categoras en los t rm in o s que desea
observar. Para evitar y soslayar los p rob lem as m ecnicos en la
observacin y en los errores de fiabilidad, se p ru e b a n estas c a
tegoras o se plan tea n ms claram en te para proveer de datos
fiables a las p re gu ntas que han de ser con testa d as.

M uchos in te rro g a n tes surgen fren te al m arco de re fe re n

cia que debe existir en to rn o a la actividad del observador. Se
o p ta po r catalogar el c o m p o r t a m i e n t o de u na person a en t r
m inos de la in ten ci n que el in te rlo c u to r tiene p r o b a b le m e n
te. De a h que este m arco de referencia deber operacionali-
zarse n ec esariam ente en trm in o s de escalas, las cuales p o sib i
litarn observar y m edir ca ractersticas m u y diversas de los
fe n m e n o s sociales en la form a ms objetiva posible. El tip o
de escala ms utilizada en la observacin e s tru c tu ra d a es sin
lugar a dud as la escala de actitudes, de las cuales existe una
gama m u y diferen te, la m a y o ra de las cuales son m u y usadas
en las ciencias sociales y hum an as: escalas de o rd e n a c i n , de
intensidad , de distancia social, de T h u rs to n e , L ick e rt, G u tt-
m an, etc. A q u el t rm in o a c t i t u d tiene significados diver
sos, ya que si bien en general se le define o se le relaciona con
un tip o de p o s tu ra del c u e rp o h u m a n o q ue revela cierto es ta
do de n im o , s e n tim ie n to o accin, a nivel psicolgico se h a
bla de la ac titu d c o m o una te n d en c ia a la accin adq uirida en
el a m b ie n te en que se vive y derivada de experiencias p e rs o n a
les. O quizs un estad o de disposicin psicolgica, adq uirida
y organizada a travs de la pro p ia experiencia que incita al in
dividuo a re acc io n a r de una m anera ca ra c te rs tic a fren te a d e
term in ad a s p ersonas, ob jeto s o situaciones.

Para p o d e r cua n tific ar o m edir lo observado a travs de

u na escala establecida c o m o p u n t o de referencia, los e le m e n
tos observados se d eb e n re ducir a c o n d u c ta s , c o m p o r t a m i e n
to s o actos objetivos, y de esta m an e ra p o d e r definir e id e n ti
ficar c la ram en te los diversos ele m e n to s q ue c o m p o n e n el p r o
ceso o el fe n m e n o observado.
 Esta m od alidad es u n a de las principales tcnicas de los
an tro p lo g o s, etn grafos, psiclogos e x p e rim en tales y, en ge
neral, investigadores sociales. Una de las premisas bsicas del
investigador que o p ta p o r esta tcnica de recopilacin de d a
to s es pasar el m a y o r tie m p o con los individuos que estudia y
vivir del m ism o m o d o que ellos. N o rm a lm e n te vive su e x p e
riencia y vida cotidiana con el p ro p s ito de c o n o c e r d ire c ta
m e n te to d o aquello que a su juicio p u e d e constitu irse en u n a
inform aci n sobre las personas o grupos que se observan. Por
m edio de este p ro c e d im ie n to se p u e d e n co n o c e r to d o s los as
p e c to s y definiciones que posee cada individuo sobre la reali
d ad y los co n stru c to s que organizan sus m und os.

Se tra ta p o r lo general de una m o dalid ad y u n a e stra te

gia no valorativa de recogida de dato s, y su objetivo prin cip a l'
es la descripcin a u t n tic a de grupos sociales y escenarios n a
turales. En el caso especfico de la e d u c aci n , se utiliza para
la realizacin de estudios de evaluacin, descripcin e in te r
pretacin en el m b ito educativo. Es un m to d o activo, d o n
de al investigador le c o rresp o n d e asum ir m ltiples roles y la
co m u n id a d le exige integrarse a su vida y actividades para
co nocerla e investigarla. La frm u la qu e se p lan tea es m u y
simple: co n o c e r la vida de un gru p o desde el interior del m is
mo. N o p o d ra ser de otra form a, ya q u e es m u y difcil c a p
tar los fe n m e n o s, procesos y diversas instancias de u na reali
dad desde fuera del g rupo, y m enos a n c o m p re n d erla.

C o m o ya lo sealam os a n te r io rm e n te , la observacin
p artic ip a n te se plan tea en dos niveles: natural, cu a n d o el o b
servador p e rte n ece a la m ism a c o m u n id a d o g ru p o d o n d e se
investiga, y artificial, cu a n d o el observador se integra en el
grup o c o n el o b je to de realizar u na investigacin. E n la m a y o
ra de los casos, estas dos m o d alidades se integran y se c o m
p le m e n ta n , ya que para un investigador es m u y difcil c o n o
cer u na co m u n id a d sin el c o n c u rso y el a p o y o de personas
qu e p e rte n e z c a n a u n gru po o c o m u n id a d .

Un investigador que utiliza esta m o d a lid a d , debe sufrir

un v erd adero proceso de socializacin en el grupo q ue est in
vestigando. Y en to rn o a este pro ceso surgen p regun tas e in t e
rro gan tes sobre lo q ue se deb e m irar y escuchar, d n d e y c-
m o hacerlo. N a tu r a lm e n te to d o ello d e p e n d e m uch as veces
de los objetivos que s plan tee n . V eam os, a juicio de los in
vestigadores n o rtea m erica n o s J. P. G o e tz y M. D. L ec o m p te ,
q u tipos de p re g untas a c o stu m b ra n hacerse los socilogos
y an tro p lo g o s en los instantes de en fre n ta rs e con el estu d io
de la realidad en su c o n c ep ci n de observacin partic ip a n te :

1. i Q uines estn en el grupo o en la escena? C u n

to s y cules son sus tipos, id entid ades y ca ractersticas re le
vantes? C m o se consigue ser m ie m b ro del g ru p o o p artic i
p a r en la escena?

2. Qu est s uce d ie ndo a q u ? Q u hacen los indivi

d u o s del gru po o de la escena y qu se dicen e n tre s?

a. Q u c o m p o r ta m ie n to s son re petitiv os y cules a n

m alos? En qu a c o n te c im ie n to s, actividades o r u t i
nas estn im plicados los individuos? Q u recursos se
em plean en dichas actividades y c m o son asignados?
Q u c o n te x to s d iferen tes es posible identificar?

b. C m o se c o m p o r ta n las personas del gru p o r e c p r o

c a m e n te? Cul es la natu ra leza de la partic ip a ci n y
de la in tera cci n ? C m o se relacionan y se vinculan
los individuos? Q u statu s y roles ap a rec e^ en su in
teracci n ? Q uin to m a qu decisiones y p o r quin?
Q u organizacin .subyace a to d as estas in te ra c c io
nes?

c. Cul es el c o n te n id o de sus conversaciones? Q u t e

ma, an c d o ta s e in fo rm ac io n es in te rc a m b ia n ? Q u
lenguajes verbales y no verbales utilizan p ara c o m u n i
carse? Q u creencias p a te n tiz a el c o n te n id o de sus
conversaciones? Q u e stru c tu ras tien en sus conversa
ciones? Q u procesos reflejan? Q uin habla y quin
escucha?

3. D n d e est situ a d o el grup o o la escena? Q u esce

narios y e n to rn o s fsicos fo rm a n sus c o n te x to s ? Con qu re
cursos naturales c u e n ta el grupo y q u tecn o lo g as crea o Uti
liza? C m o asigna y em plea el espacio y los o b jeto s fsicos?
Q u se c o n s u m e y q u se p ro d u c e ? Q u sensaciones visua
les, sonoras, olfativas y auditivas, y qu sen tim ie n to s se d e t e c
tan en los c o n te x to s del grupo?

A.. Cundo se rene e in te ra c t a el grupo? C on qu

frecuencia se p ro d u c e n las re un ion es y c u n to se prolongan?
En qu m o d o el grupo co n c ep tu aliza, em plea y distrib uye el
tiem p o ? C m o p erciben los p a rtic ip a n te s su pasad o y su f u
turo?

5. C m o se in terrelacion an los elem e n to s identificados,

t a n to desde el p u n to de vista de los participan-tes c o m o desde
la perspectiva del investigador? C m o se m an tien e la e s ta b i
lidad? C m o surge y es o rie n ta d o el c a m b io ? C m o se o r
ganizan tod o s estos elem entos? Q u reglas, no rm as o co s
tu m b re s rigen en la organizacin social? C m o se relaciona
este g rupo con o tro s grupos, organizaciones o instituciones?

6 . Por q u func io na el grupo c o m o lo hace? Q u signi

ficados atrib u y e n los p a rtic ip a n te s a su c o n d u c ta ? Cul es la
historia del g rupo? Q u s m b o lo s, trad icio nes, valores y c o n
cepcion es del m u n d o se p u ed e n descubrir en l? 61.

N a tu ra lm e n te ningn investigador logra a b o r d a r to d a es

ta larga y variada gam a de cuestion es, p e ro 'e s ta larga y e x t e n
sa lista de preg untas nos p o ne de m an ifiesto to d o el c m u lo
de posibilidades q u e surgen en to rn o al tip o de in form acin
que se p u ed e o b te n e r a travs del proceso de la observacin
p articipante.

P ero si bien la observacin p a rtic ip a n te tiene grandes

ventajas, posee num erosas desventajas y en fre n ta algunos
p ro blem as bsicos. U no de ellos es la reaccin de las personas
que c o n o c e n al observador y c u y a ce rc a n a em o cio n a l p ued e
a fectar la n e u tra lid a d que debe existir en el in s ta n te de r e c o
ger la inform acin. Para algunos se hace m u y difcil obligar
a u n observ ado r a asum ir dos roles diferentes, el de o b serv a
d o r y el de observado, el de a c to r y esp e c ta d o r de los a c o n t e
cim ientos investigados. Para otro s, el hacer p arte de u n h e

61 G O E T Z , ' J . P. y L E C O M P T E , M . D . E t n o g r a f a y d i s e o c u a l i t a t i
v o en in vestig a c i n e d u ca tiva . M o ra ta , M a d rid , 1 9 8 8 .
c h o o intervenir en l , exige u n c o m p ro m is o tal que lleve a
la c o m u n id a d a acep tarlo fsica, social y e m o tiv a m e n te co m o
p a r tic ip a n te , lo cual obliga al o b serv ador a identificarse
c o n lo observado y prescindir de t o d o e x t ra a m ie n to o aleja
m ie n to para alcanzar cierto s niveles de objetividad en los h e
c hos observados.

A lgu nos investigadores que utilizan este p ro c e d im ie n to ,

para evitar estos p ro b lem a s re c o m ie n d a n q ue el investigador
realice su trab a jo c o n p erson as d escono cidas, o sea las p e rs o
nas n o d eb e n c o n o c e r al investigador para evitar las lim itac io
nes anteriores. El socilogo n o rte a m e ric a n o R a y m o n d G old
nos habla de 3 form as d e p artic ip a ci n o de a c titu d del o b s e r
vador fren te a los h echo s y a las person as observadas: ,

La p articipacin c o m p le ta , q ue se refiere al t ip o de o b
servador c o m p le ta m e n te d e s c o n o c id o para las p erson as que
investiga. A q u el investigador se integra a u n a c o m u n id a d o
a u n a actividad d e te r m in a d a , sin que las perdonas se p ercaten
de su verdad era id e n tid a d , ya q ue su investigacin co rre peli
gro si es desc ubie rto . L os riesgos son los m ism os sealados
a n te rio rm e n te : el lograr separar y d istan ciar los roles de a c to r
y e sp e ctad o r de estas experiencias.

El p a rticip an te observador, d o n d e slo algunas personas

co n o c e n la verd adera id e n tid a d del investigador, es decir, el
o b serv ado r c u e n ta co n algunos c m p lic e s d e n t r o del grupo,
q u e lo a y u d a r n en esta d oble fu ncin de o b servad or y ob ser
vado. Para algunos n o hay peligro de q u e el investigador se in
tegre y se id entifiqu e co n el g ru p o , y p ierda su perspectiva in
vestigativa, ya q ue este rol p u e d e ser asum id o p o r los otro s
m iem b ro s del grupo.

E l observador c o m p le to n o se involucra e m o c io n a lm e n te
co n el g rupo, sino q ue conserva c o m p le ta m e n te su co n d ici n
de investigador. Se vincula a u n g ru p o c o m o tal para fam ilia
rizarse co n l y lo c o n o z c a n , con lo cual evita identificarse
em o tiv a m e n te , pero se e n fre n ta c o n el riesgo de lim itar sus
capacidades para e n te n d e r y c o m p re n d e r lo observado.

La a d o p c i n de algunas de estas 3 variantes de p a rtic i

pacin del o b serv ado r, va a d e p e n d e r esp e c fic a m e n te de las
co n d icio n e s objetivas q ue existen en el te rr e n o de la investiga
cin, ya que ello va a estar co n d ic io n a d o al tip o y calidad de
in fo rm an te s que se tenga en una c o m u n id a d o en u n grupo
observado, al grado de ac eptacin que tenga el investigador
en el g rup o observado.

No se d ebe e n te n d e r que la actividad de o bserv ar y de

p a r tic ip a r se c o m p re n d e r en el se n tid o estricto de la p a la
bra, ya que el observador no slo p ercibe p o r m ed io de la vis
ta, sino que utiliza otras tcnicas c m o la entrevista, la e n c u e s
ta y la revisin de d o c u m e n to s , as c o m o el h e c h o de p a r ti
c ip a r tiene un sen tid o ms form al q u e real, ya q u e de lo c o n
trario desaparecera su con d ici n de investigador ajeno a los
hechos que investiga.

U no de los p rim ero s pasos que da el investigador en el

proceso de la observacin p artic ip a n te es n a tu ra lm e n te la b s
q u ed a y seleccin de to d o el c o n ju n to de in fo rm an te s que a
su juicio d eber observar y co n o c e r con el p r o p s ito de re c o
pilar la inform acin. El siguiente paso co rre s p o n d e a la d efini
cin del tip o o form as de p articipaci n que ten d r el investi
gador. N o tiene que olvidar que el o bjetivo principal dl in
vestigador es recoger d atos y no debe ap a rtarse de este p r o p
sito, de lo c o n tra rio d eben buscarse otras co nd icion es m e jo
res. T a m p o c o hay qu e olvidar que el a c to de observar ac tiv a
m e n te tiene m u ch o s aspectos co m p lejo s y c o n tra d ic to rio s , ya
qu e generalm ente el observador p e rte n e c e a o t r o m b ito d ife
re n te al que observa y est obligado p rim e ro a am b ientarse
en un c o n t e x t o social, cultural o fsico que n o es el suyo.

Pero si bien u n o de los aspectos ms difciles de la o b se r

vacin p artic ip a n te es precisam en te la definicin y la imple-
m e n ta c i n de los tipos, grados y form as de partic ip a ci n que
debe a d o p ta r el investigador, no es eng orro so el registro de la
observacin realizada, que tra t n d o se de una observacin a c
tiva, el a s u n to se com plica an ms. Q u criterios se deben
a d o p ta r e n las actividades propias del registro de esta in fo r
m aci n ? Se debe partir de dos p re gu ntas bsicas:

C u n d o debe el observad or t o m a r n otas

D n d e y c m o d ebe registrar esas n o tas
a. C und o d eb e el observador to m a r notas

C u n d o d ebe t o m a r n o tas el investigador? D u ra n te o

despus de la o bservacin? G lobal o p a r tic u la rm e n te ? Si p a r
tim o s del su p u e s to de que el o b servad or va a te n e r a m a n o su
c u a d e rn o o libreta de n o tas, ste debe registrar sus o b serva
cio nes en el lugar y tie m p o de o cu rren c ia , ya q u e 's i lo hace
despus, m u ch o s detalles se p u e d e n olvidar. E n cu a lq u ie r tipo
de investigacin, sea p a rtic ip a n te o n o , deb e esforzarse p o r
alcanzar niveles de naturalidad en las diversas situaciones, los
cuales faciliten el proceso de observacin. De c u a lq u ie r f o r
ma hay q ue evitar reacciones adversas o negativas e n tre las
personas observadas y d elim itar la du alidad de trab a jo , c o m
p a rtid a e n tre el observar y el a n o ta r lo o bservado, lo cual d i
ficu lta el registro de los sucesos. A lgunos investigadores para
su perar esta d ualid ad , o p t a n p o r distrib u ir el trab a jo e n tre
dos personas o m s personas, cuyas a n o ta c io n e s se integran
p o s te rio rm e n te en una.

b. D n d e y c m o d eb e n registrarse estas n otas

Los in stru m e n to s que se u tilizan en la observacin p a r ti

cip ante para registrar lo o bservad o, son casi los m ism os que
se usan en el caso de la observacin n o p a rtic ip a n te , a s c o
m o los p ro c e d im ie n to s y tcnicas para hacerlo. Son los si
guientes:

D iario de c a m p o .
C u ad ern o de n o tas
C uadros de trab a jo
Mapas ,
Dispositivos m ecn icos de registro

Diario de ca m p o

Un diario de c a m p o es u n a n arracin m inuciosa y p e r i

dica de las experien cias vividas y los h ec h o s o bserv ados p o r el
investigador. Este diario se elab ora so bre la base d e las n otas
realizadas en la libreta de c a m p o o c u a d e rn o s de n o tas que
utiliza el investigador para registrar los d a to s e in fo rm ac i n
recogida en el c a m p o de los hechos. Algunos socilogos y a n
tro plog os ac o s tu m b ra n realizar u n registro diario de lo o b
servado a nivel de b o rra d o r y p ara ello utilizan u n a taq u ig ra
fa personal, q u e despus re d actan y o rd e n a n . E n ningn m o
m e n to se deb e c o n fu n d ir este tip o de diario co n los relatos
literarios a que nos tienen a c o s tu m b ra d o s algunos escritores,
q ue son ms au to b io g ra fas que u n a descripcin de hechos,
experiencias y situaciones observadas. En u n diario de c a m p o
se d eb e n elim inar los co m en ta rio s y anlisis subjetivos, y se
d eb e n conservar el rigor y la objetividad q u e exige un d o c u
m e n to de este tipo.

C uaderno de notas

No es o tra cosa q ue una libreta q u e el o b serv ado r lleva

en su bolsillo y d o n d e a n o ta to d o lo ob servado. Al decir t o
do, incluim os el c o n ju n to de info rm ac io n es, d ato s, e x p re sio
nes, opinio nes, hechos, croqu is, etc., q ue p u e d e n con stituirse
en una valiosa in fo rm ac i n para la investigacin. En ningn
m o m e n to se debe c o m e te r el erro r de seleccionar la in fo rm a
cin en el in stan te en que se observa, ya q u e la rapidez p e r
ceptiva que exige el ver y el a n o ta r , im p id e asu m ir u n a a c ti
tu d selectiva. E ste p roceso selectivo se realizar con p o s te r io
ridad al trab a jo de recoleccin. T o d as estas n o tas y ap u n tes
realizados, se in c o rp o rar n al diario de ca m p o .

Cuadros de trabajo

C ualquier p ro c e d im ie n to grfico que sirva para o rg a n i

zar, sin tetizar o registrar los d ato s observados p u ed e ser til,
c o m o p o r ejem plo, planillas, cu a dros, colu m n as, etc. Estos
c u adros p u e d e n servir para registrar d a to s q ue provienen de
los hechos q ue no p ro c e d e n de la observacin directa del in
vestigador, a c titu d e s y opin ion es de las personas observadas o
para registrar el fu n c io n a m ie n to o la situacin de organ izacio
nes, in stitu cio n e s o grupos investigados.
Mapas

Este tipo de m edios son m u y tiles c u a n d o se realiza

una investigacin que ab a rq u e cierto espacio geogrfico o
top ogrfic o d o n d e se u b iq u en algunas situaciones o h echos
vinculados a la investigacin. Para guiar u organizar las o b s e r
vaciones, o en su d e fe c to registrar algunos d a to s relacionados
con estos espacios, se a c o s tu m b ra usar algunos m apas, le
vantam ien to s, plan tas o croquis q ue sern m u y valiosos c o
m o m edios auxiliares del investigador.

D ispositivos m ecnicos

En otras o p o rtu n id a d e s se a c o s tu m b ra realizar un re

gistro so n o ro , foto grfico o flm ico de los diversos aspectos
observados. N a tu ra lm e n te la presencia de una grab ado ra, de
una cm ara fotogrfica o film adora p uede p ro d u c ir u n a a c ti
t u d desfavorable en las personas o en el g ru po , ya que a la g e n
te m uchas veces no le gusta que' q uede grabad o o registrado
lo que hace o diga so bre las cosas o las personas.

7.1.3 La observacin no sistemtica o inestructurada

Es aquella observacin que se efe c t a de m anera abierta,

sin e stru c tu raci n , asistem tica y sin el uso de in s tru m e n to s
especiales para recoger los datos. Es la m odalidad favorita d
la investigacin cualitativa y es p a rtic u la rm e n te usada p o r los
socilogos, an tro p lo g o s y etng ra fo s en sus investigaciones
de ca m p o , d o n d e se busca p o r m edios ms directos, el c o n o
cer con cierta p r o f u n d id a d algunas realidades de las personas,
los grupos y las c o m u n id ad e s. Algunas veces se utiliza co m o
m edio de ex plo racin y de indagacin, c o n el p ro p s ito de
e n c o n tr a r algunas o rien ta cio n es o definir algunas prioridades
que sirvan de base o de p u n t o de partid a para investigaciones
posteriores.

Q u situacio nes o aspectos prioritarios d eb e considerar

este tip o de observacin? A u n q u e ello p u ed e variar segn los
p ro p sito s y el tem a de la investigacin, existe un o r d e n a
m ie n to m n im o , o sea de n ing una m an era es una actividad
an rqu ica y ca tica, p o rq u e de lo co n tra rio d ejara de ser cien
tfica. A u n q u e el ord e n de estos c o n te n id o s p u ede cam b iar
en cada caso, los investigadores que utilizan esta tcnica,
a c o stu m b ra hacer nfasis en los siguientes aspectos:

Participantes: ed a d , sexo, p rofesi n, relaciones, organi

zaciones d o n d e se u bican, etc.

A m b i e n t e : caractersticas sociales, psicolgicas o fsicas

del a m b ie n te o de la situacin d o n d e tiene lugar.

Objetivo: finalidad o p ro p sito .

C o m p o rta m ie n to : fo rm a de desenvolverse de los p artic i

pantes.

Frecuencia y duracin: n m e ro de ocasiones en que tie

ne lugar la situacin.

A u n q u e el proceso y las tcnicas prop ias de la observa

cin tienen aspectos co m u n es aun e n tre las estru c tu ra d a s y
las no estructu rad as, los especialistas re c o n o c e n que se hace
m u y difcil establecer un p a tr n nico o u na fro n te ra en tre
una y o tra, ya que en general la m a y o ra de los investigadores
utilizan indiscrim in a d am en te tcnicas y p ro c e d im ie n to s que
hacen parte de las dos m odalidades. En algunos hay m en os o
m s sistem aticidad, ms o m enos rigor en la utilizacin de
ciertas tcnicas, lo cual dificulta cua lqu ie r precisin en este
terreno .

E n lo que s estn de ac u erd o los e x p e rto s es en que las

dificultades para tabular, analizar e in te rp re ta r la in fo rm ac i n
recolectada, a u m e n ta n p ro p o r c io n a lm e n te en la m edid a en que
los p ro c ed im ie n to s son m en os e s tru c tu ra d o s y sistem ticos.
E n el c a p tu lo d edicad o al pro ceso de ta b u la c i n y a la in te r
p re ta c i n de datos, analizarem os con m a y o r p r o f u n d id a d el
p rob lem a. -

7.1.4 L a observacin etnogrfica

La m a y o r dificultad para precisar u n m o d e lo y un p ro c e

d im ie n to n ico de observacin en el c a m p o de la etn o g ra fa
es el h ech o de q u e los p ro p io s e tn g ra fo s a d o p t e n m odalidades
m u y particulares y propias, lo cual hace m u y difcil hablar
p ro p ia m e n te dicho de una observacin t p ic a m e n te e tn o g r
fica . En lo que s estn de a c u e rd o to d o s es que se le co n si
dera el in s tru m e n to principal en la investigacin etn og rfica,
cualquiera q ue sea la m od alid ad de observacin qu e se a d o p te .
P or m edio de la observacin el etn g ra fo tra ta de registrar t o
do lo que sucede en el c o n t e x t o d o n d e investiga. De a h que
fo rm en p arte de su proceso de observacin , los siguientes as
pectos: -

El escenario fsico
C aractersticas de los p a rtic ip a n te s
U bicacin espacial de los partic ip a n te s .
S ecuencia de los sucesos
Interacc io n e s y reacciones de los partic ip a n te s
O tro s aspectos.

Al igual que o tras m o dalidades cualitativas, la investiga

cin etnog rfica se realiza sin hiptesis o categoras p re e s ta
blecidas, salvo que sean del tip o op erativ o , con el p ro p s ito
de evitar preco nce p cio n es q u e a juicio de los e x p e rto s p u ed e n
alterar o prejuiciar el proceso de observacin. Este h ec h o no
es a c e p ta d o p o r m u ch o s investigadores, ya que ello p u ed e d e
rivar en un em pirism o p u ro , d o n d e se niega to d o valor a la
t e o r a co m o fu n d a m e n to y consecu encia final de u na investi
gacin cien tfica. Pero, si bien en la m o d alid ad etnogrfica
la observacin tiene una dim en sin e m in e n te m e n te operativa,
a ju icio de sus p artidarios, en ningn m o m e n to prescinde de
la teo ra , ya que sta surge y se p lan tea con p le n itu d despus
del proceso o p erativo de la investigacin. O sea, la te o ra s u r
ge c o m o consecuen cia de la observacin.

T a m p o c o la observacin etnogrfica prescinde, c o m o al

gunos p re te n d e n , de un o rd e n y de un plan m e to d o l g ic o y
op erativo d e te rm in a d o . A diferencia de la investigacin tr a d i
cional, en esta m o d alid ad etn og rfica, el plan de trab a jo es
ms flexible y ste p u e d e ser sob re p asad o p o r el curso de los
ac o n te c im ie n to s y de los hechos q u e se investigan. Este p o d r
ser m o d ificad o si las exigencias y necesidades de la investiga
cin as lo d e term in a n .
 D e n tr o de las variantes de la observacin, no h ay du d a
de q u e la p artic ip a n te tiene u na e n o rm e im p o rta n c ia en el t r a
bajo etno grfico y p a rtic u la rm e n te en la recogida de datos,
ya qu el etn g ra fo pasa la m a y o ra de su tie m p o co n los in
dividuos que estudia y en cierta m edid a, vive del m ism o m o
do que ellos. T o m a p arte en su existencia c o tid ian a y refleja
sus interacciones y actividades en n o tas de c a m p o que to m a
en el m o m e n to e in m e d ia ta m e n te despus de p ro ducirse los
fen m en os. E n las notas de c a m p o , el e tn g ra fo ac o s tu m b ra
incluir co m en ta rio s in terpretativ os basados en sus p e rc e p c io
nes.

7.1.5 Otros tipos de observacin

A u n q u e para algunos estudiosos de la m e to d o lo g a in

vestigativa, las clasificaciones de los diversos tipos de observ a
cin se p u ed e n reducir a las m o dalid ades estru c tu ra d a s o no
es tru c tu rad as, p a rtic ip a n te s o no partic ip a n te s, en cam bio
para otro s son ilimitadas las form as q u e h a a d o p t a d o la o b s e r
vacin en diversas disciplinas cientficas y reas de c o n o c i
m ie n to , de a h que exista una clara diferencia e n tre el tipo de
observacin usada en los fe n m e n o s sociales, psicolgicos,
qum ic o s, biolgicos o fsicos.

E n psicologa se utilizan algunas variantes de la observa

cin in tern a y ex te rn a , que usu alm en te se c o n o c e n co n el
n o m b re de extro sp e cci n e introspeccin. La instrospeccin
se refiere a la accin y efecto de observarse in te rn a m e n te a s
m ismo. Su o p u e s to en psicologa, c o m o m to d o , es la e x t r o s
p ec ci n , o sea la observacin e x te rn a . Algunas escuelas p sico
lgicas con sid eran la in tro speccin c o m o el nico p ro c e d i
m ie n to para c a p ta r lo p squ ico . La co n te m p la c i n de una vi
vencia m ientras se est p ro d u c ie n d o o a travs de la m em o ria,
representa el significado habitu al del t rm in o , o p o r lo m enos
tal c o m o lo con c ibe n la m a y o ra de los psiclogos. Si bien en
su prim era etapa el in strosp eccion ism o se c o n s titu y en u n o
de los m to d o s fu n d a m e n tales de la investigacin psicolgica,
cor. el desarrollo de la psicologa clnica y las lim itaciones
que ten a en el caso del nio, d e b id o a los p ro blem as para
autoobservarse y a p o rta r inform ac in sobre su realidad in te r
na, la in tro speccin u observacin interna p erd i terreno. P e
ro si bien en la ac tua lida d no tiene la im p o rtan cia q ue tuvo
hace aos atrs c o m o p ro c e d im ie n to de investigacin y de es
tu d io , de ninguna m anera ha d esaparecido c o m o tal, ya que
hoy en da algunas variantes de esta m o d alid ad son utiliza
das con x ito po r la investigacin etno grfica y en los e s t u
dios de casos en la sociologa y an tro p o lo g a .

U na de las form as de la observacin in te rn a ms usadas

es sin lugar a dud as la au tob io g ra fa , que en el estu d io de c a
sos se d e n o m in a diario eje vida o diario personal (en la a n t r o
pologa), diario de c a m p o en la pedagoga. En la a u to b io g ra
fa el sujeto narra algunos aspectos o pocas tra sc en d en tes de
su vida, o en general, su vida m isma. Ella a y u d a a p e n e tra r en
aspectos n tim o s y que de h ec h o h an incidido en la vida de
los sujetos. Para que la a u to b io g ra fa refleje lo que v e rd a d e
ra m e n te piensa o siente d e te rm in a d o sujeto acerca de s m is
m o, hay que crear las co n dicio nes necesarias para qu e dicho
sujeto se sienta m o tiv a d o hacia esta actividad. La fran qu eza
de l en su au to b io g ra fa , se g arantizar en gran m ed id a si se
logra establecer una a d e c u a d a relacin co n el investigador.
Q u aspectos debe incluir esta au to b io g ra fa ? E n general se
in clu y en los siguientes:

Las m o tivacio nes fu n d a m e n ta le s del sujeto.

Sus principales frustraciones.
, La reaccin a n te las frustraciones.
Sus xitos.
Sus p ro y e ccio n es futufas.
Los ac o n te c im ie n to s y h ec h o s ms relevantes de su
vida social, c u ltu ra l, e c o n m ic a, psicolgica, e d u c a ti
va y recreativa.
Su o p in i n de las p ersonas que lo ro d e an .
Su o pin in del m edio social y cu ltu ral.
Sus deseos.
Sus crticas personales. '
Sus a u to c rtic a s , etc.

N a tu ra lm e n te la a u to b io g ra fa n u n ca p u ed e prescindir
de o tro s p ro c e d im ie n to s , los cuales servirn para c o m p r o b a r y
ratificar m u ch o s d ato s e in fo rm a c i n o b te n id a a travs de ella.
De a h q u e sta se c o m b in e con la o bservacin e x te r n a , e n t r e
vistas y o tro s m to d o s , los cuales servirn para c o n s ta ta r si el
individuo se c o m p o rta as o es en la p rctica co m o plantea ser
en su autoanlisis.

E n una observacin psicolgica, d o n d e se aspira p o r ejem

plo a estu diar el clima p sico lg ico e x isten te en grupo, el in
vestigador se deber auxiliar de u n a gua c u y o co n te n id o va
a d ep e n d er de lo que se est investigando. Para el caso del
clima psicolgico , se incluiran los siguientes ndices: ,

Las relaciones de s im p a ta y a n t i p a t a que se es ta b le

cen e n tre los m iem bro s del gru p o d u ra n te la ejecucin
de las distintas actividades.

La co op e ratividad que m anifiestan los m iem b ros del

grupo.

Si hay m iem b ros pasivos que p erm a n e c e n aislados.

Si existen algunos m iem bros qu e a c t a n c o m o jefes o

lderes al realizar diversas actividades.

En qu fo rm a el responsable, jefe o ld e r del grupo,

p lantea las tareas p or realizar: d o m in a n te , d e m o c r ti
ca, etc.

El tipo de relaciones que se establecen e n tre el m aes

tr o y los alu m no s en tre padres e hijos, e n tre ad u lto s
y nios, etc.

La observacin e x tern a c o rre s p o n d e ra a lo qu e en psi

cologa se d e n o m in a extro sp e cci n . Se tra ta de una m o d a li
dad d o n d e el observ ado r es ajeno y e x tra o al o b je to q ue se
observa o estudia. Es la observacin q u e se realiza a e le m e n
tos objetivos y e x tern o s de un fe n m e n o , con vista a ofrecer
una in te rp re ta c i n o explicacin de su n atura leza interna.

Los socilogos em piristas y los co n d u c tis ta s convirtieron

la observacin e x tern a en su principal tcnica de investiga
cin, ya q u e p a rte n del su p u esto de qu e esta m od alidad les ase
gura una m a y o r objetividad en el pro ceso de investigacin.
P articu larm e n te los partid arios del c o n d u c tis m o y del behavio-
rism o en tra ro n a mistificar u na tcnica que fue utilizada p a r
ticu larm en te en la observacin de la c o n d u c ta y del c o m p o r
ta m ie n to h u m an o .

T am b in en el c a m p de la psicologa y de la pedagoga,
es m uy c o m n el uso del p ro c e d im ie n to d e n o m in a d o observa
cin clnica, la cual es d irecta, pr ctica y est sujeta a los in
dicadores y categ oras propias de escalas p reestablecidas que
orien ta n y ay u d a n en el proceso de observacin. Se tra ta de
que p o r m ed io de una escala o cu adro s de c o m p o rta m ie n to
posibles, los sujetos de observacin se siten en co ndiciones
idnticas, facilitando as la c o n f o rm a c i n de ciertas reaccio
nes que le son propias. G e n eralm en te estas guas de observa
cin del c o m p o r ta m ie n to incluyen los siguientes c o m p o r t a
m ien to s e in terp re tacio n es posibles: .

A n tes de la observacin (so n d e o y e ta p a prelim inar).

En el co m ie n z o de la observacin.
En relacin con las tareas y actividades que se p r o
m ueven c o m o fa c to r de induccin .
D u ra n te el proceso de observacin.
Al final del pro ceso de observacin.

C o m o sabem os, el trm in o c ln ic o proviene de la m e

dicina, y est ligado al e n fe rm o y al diagnstico que el m dico
realiza de la en fe rm e d a d de ste sob re la base de algunos s n
to m a s o indicadores e x te rn o s que\se co m b in a n y se in te rp re
tan con el p ro p s ito de sacar algunas conclusiones bsicas so
bre el tipo de e n fe rm e d a d y las causas q u e la p ro d u c en .

A q u co rre sp o n d e diferenciar lo que para m u c h o s se re

fiere a lo m ismo: la observacin de tip o clnico y la ex p e ri
m ental, am bas utilizadas en la investigacin e x p e rim en tal y
en la c o m p ro b a c i n de hiptesis. Lo q u e diferencia esencial
m e n te la ac titu d e x p e rim e n ta l de la a c titu d c ln ic a , es
qu e la prim era, m e d ia n te u n a o p eraci n , busca un fa c to r c o n
creto para u na situ aci n d e te rm in a d a , y ese fa cto r general
m e n te es c u a n tific ad o o re ducido a una exp resin num rica.
P or ejem plo, la edad m en tal, el grado de u n a a p titu d o p u n
to s de m ad u re z en u n ser h u m a n o . E n ca m b io , en la observa
cin clnica d eb e m o s reunir cierto n m e ro de seales, f o r m u
lar varias hiptesis, excluir las m en o s probables, para ad m itir
fin alm en te la que cream o s exacta. Es cierto que las dos a c ti
tudes no se excluyen m u tu a m e n te . El m d ico para aclarar un
diagnstico, pide exm enes de lab o ra to rio o ex perim entales;
el psiclogo clnico ta m b i n a c o s tu m b ra utilizar recursos
operacionales. P or o tro lado, la aplicacin de una prueba psi
colgica de c o n te x tu r a tp ic a m e n te exp e rim en tal, nos lleva
a observar tam b in en fo rm a c ln ica , pues al margen de las
condiciones bien d eterm in ad as en que esa p ru e b a se efecte,
ser ms fcil n o ta r p o r la c o n f ro n ta c i n , ciertas diferencias
de c o m p o rta m ie n to en tre individuos so m etid o s a exam en.

D e n tro de las tcnicas sociom tricas utilizadas p o r el

psiquiatra y el socilogo J a c o b o L. M oreno y sus partidarios,
la observacin del tip o e s tru c tu ra d a tien e u na e n o rm e im p o r
tancia. La s o c io m etra que engloba to d as las tcnicas y m
tod o s que tienen p o r p r o p s ito fu n d a m e n ta l el m edir los d a
tos sociales e interpersonales. En general aspira a cuantificar
los hechos y c o m p o rta m ie n to s sociales, y para ello utiliza una
variante de la observacin directa, sobre la base de u n a gua
de observacin estandarizada. Esta m o d alid ad se a c o s tu m b ra
utilizar en la m icroinvestigacin en el saln d e clases, d o n d e
el p rofesor observa la a c titu d de sus alu m n os a n te sus c o m p a
eros y ante l mism o. Este tip o de observacin se c e n tra p rin
cip alm en te fuera y d e n tro del saln de clases, y se utiliza un
c u a d ro de d ob le e n tra d a para registrar las elecciones y los re
chazos que es m u y p ro p io de algunos tests sociom tricos, y
que es c o m p le m e n ta d o c o n otras observaciones que n o h an si
do co m te m p la d a s o previstas en la gua de observacin.

7.2 La entrevista

La entrevista es u n a de las tcnicas preferidas de los p a r

tidarios de la investigacin cualitativa, p ero tam b in es un
pro c e d im ie n to m u y u s ad o p o r los psiquiatras, psiclogos, p e
riodistas, m dicos y o tro s profesionales, q ue a la p o stre es
una de las m odalidad es de la interrogacin, o sea el a c to de
hacer pregun tas a alguien con el p ro p s ito de o b te n e r un tipo
de info rm aci n especfica. A este c a p tu lo de la interrogacin
perte n ece n ta m b i n adem s de la entrevista, el cuestionario,
que a diferencia de la prim era es escrita.

Se afirm a que p o r m edio de la entrevista se o b tie n e to d a

aquella inform acin que no o b te n e m o s p or la observacin,
p o rq u e a travs de ello p o d e m o s p e n e tra r en el m u n d o in t e
rior del ser h u m a n o y co n o c e r sus sentim ientos, su estado
a n m ic o , sus ideas, sus creencias y c o n o c im ien to s. De ello se
d ed u c e que la entrevista no es o tra cosa que una conversacin
en tre dos personas, u n a de las cuales se d e n o m in a entrevista
d o r y la otra entrevistado. Estas dos personas dialogan y c o n
versan de ac u e rd o con p au tas aco rdad as p re viam en te, o sea se
p re su p o n e que para realizar u n a entrevista d eb e existir u n a in
teraccin verbal e n tre dos perso nas d e n tro de un proceso de
accin recproca.

En la psicologa, p siqu iatra y entre algunos trabajadores

sociales, se habla de in terview , t rm in o ingls que se utiliza en
algunos pases con el m ismo significado de entrevista, a u n q u e
con u n sen tid o d iferente. En psicologa, interview es u n a c o n
versacin que se realiza en una atm sfera de confidencia, diri
gida a o b te n e r siste m tic am en te d ato s que brindan u na in fo r
m acin sum aria de a c titu d es particulares y de los m otivos s o
ciales ms d e te rm in a n te s o co n flictos de m otivos, q ue algunos
d e n o m in a n coloquio. E sto p erm ite un juicio psicolgico que
es til en la seleccin y orien ta ci n p rofesional, que debe ser
c o m p le m e n ta d o con p ru eb as objetivas (prueb as de inteligen
cia, de ap titu d es, etc.). En psicologa clnica sirve para re c o
ger info rm ac in particular que se p u e d a o rie n ta r de m anera
ind irecta sobre el paciente.

Existe ac u erd o e n tre los investigadores sobre las 3 f u n

ciones bsicas y principales que cu m p le la entrevista en la in
vestigacin cientfica:

O b te n e r inform'acin de individuos y grupos.

Facilitar info rm acin .
Influir sobre ciertos aspectos de la c o n d u c ta de una
person a o un grup o (opinio nes, sen tim ie n to s, c o m p o r
ta m ien to s, etc.).

La entrevista es una co nversacin q u e tiene un p ro p s ito

m u y d efinido, y este p r o p s ito se da en fu n c i n del tem a que
se investiga. E n general se p la n te a c o m o un p roceso de t r a n
saccin de dar y recibir in fo rm a c i n , de pregu nta-respuesta,
de em isor-recepto r, hasta alcanzar los objetivos q ue se p r o
p ong an los investigadores. .
 Existe una gran variedad de entrevistas, c u y a tipologa
tiene significados diferentes e n tre los investigadores. Veam os
los tipos ms conocido s y ac eptad os en tre stos. La entrevista
estructurada, tam b in d en o m in a d a directiva, formal o e s ta n
darizada, es co m o su n o m b re lo indica, u na entrevista que se
realiza c o n fo rm e a un esquem a fino y sobre la base de un fo r
m ulario de precisin para c o n tro la r las respuestas. Todas las
preguntas se fo rm ulan previam ente. N a tu ra lm e n te las p re g u n
tas se hacen sobre la base de u n m ism o orden y en los m ism os
trm ino s para to d as las personas entrevistadas. Algunos p ie n
san que este tipo de entrevista, no es otra cosa que un cu e s
tionario desarrollado o ra lm en te. La entrevista no estructura
da, a diferencia de la an terio r, utiliza pregun tas abiertas, es
flexible en sus p ro c ed im ie n to s y en general carece de una e s
tand arizaci n formal. La persona entrevistada resp ond e con
sus propias palabras y d en tro de un c u a d ro de referencia a la
tem tica que ha sido form ulada. Segn Ender-Egg, este tipo
de entrevista p u ed e tener 3 variantes diferentes:

Entrevista focalizada
E ntrevista clnica
Entrevista no dirigida

Entrevista focalizada. Lo fo c alizad o se asocia co n el

hecho de c o n c e n tra r en un solo p u n t o un c o n ju n to de cosas,
co n c e p to s y cuestiones referidas a un tem a y a un co n te n id o .
Este tip o de entrevista posee caractersticas m u y similares,
ya que las preg untas que se realizan se lim itan a u n a nica
idea o nica referencia. Este tipo de entrevista exige cierta h a
bilidad, tacto y experiencia para focalizar el interro g a to rio en
to rn o a los aspectos que interesan al investigador y orientar
a la persona entrev istada, sin que se p ercate, p or el cam ino
qu ms convenga. Se p arte de un p ro b lem a general que en el
proceso de la entrevista se ir d efinien do cada vez ms, hasta
alcanzar situaciones ms precisas, situacin q ue dep e n d er de
la habilidad y agudeza del entrev ista d o r, ya q u e ste sin suje
tarse a una estru c tu ra form alizada, busca esclarecer sin sugerir
y m otivar al entrev istado para que re sp on da el m a y o r n m e ro
de preguntas sobre un tem a que ir ad q u irie n d o una p r o f u n
didad m ayor.
 Entrevista clnica. E sta es u n a m o d a lid a d m u y utilizada
p o r los p siq uiatras y p a r tic u la rm e n te p o r los psiclogos (clini-
cal interview). T ien e asp ectos c o m u n e s c o n la observacin
clnica, a u n q u e la entrevista cln ica n a tu ra lm e n te utiliza c o
m o in s tru m e n to principal la co m u n ic a c i n verbal. E sto s p r o
fesionales usan la entrev ista c o m o m edio de diagnstico, p r i n
cip alm en te para e s tu d iar las m o tivacio nes, los sen tim ie n to s,
a c titu d e s de las perso nas q u e se estudian.

Entrevista no dirigida. Se d e n o m in a n o d irectiv a , ya

q u e posee un o bjetiv o e m in e n te m e n te e x p lo ra to rio de las a c
titu d e s y s e n tim ie n to s del entre v ista d o . E xiste plena libertad
p o r p a rte del e n tre v ista d o r para hac er t o d o tip o de p re g u n ta s
y estim ar a la person a entre vista d a, as c o m o existe libertad
de p arte de ste para exp resar sus sen tim ie n to s y opiniones.
E ste tip o de entrevista exige gran h ab ilid ad in telectual y c a
p acidad para co m u n ica rse de p arte del en tre v ista d o r, ya que
a l le c o m p e te la tarea de crear un clim a y u n a atm sfera
facilitadora q ue incite y a y u d e al x ito de la entrevista.

Pero, adem s de los tipos an teriores, existen o tras m o d a

lidades de entrevistas, q ue si bien p oseen algunas de las c a rac
tersticas de las an teriores, son clasificadas so b re la base del
n m e ro de entre v ista d o s que incluye y p o r los objetivos que
se p ro p o n e . En p rim e r lugar h abr q u e incluir las entrevistas
individuales y grupales. La prim era es el tip o ms c o m n de
en tre v ista , y c o m o su n o m b re lo indica, el sujeto de la e n t r e
vista es u n o solo. Se utiliz esta tcnica c u a n d o n u e s tro in t e
rs fu n d a m e n ta l es c o n o c e r hec h o s, s e n tim ie n to s y a c titu d es
del en trevistad o, y para lo cual nec esitam os c o n c e n tra r n u e s
tro inters en ste. E n ca m b io en la en trevista grupa], el inves
tigad or n o est fren te a u n a p erso n a, sino fren te a u n grupo.
N a tu ra lm e n te para lograr en trevistar o in terro g a r al g ru p o , es
i m p o rta n te que existan objetivos c o m u n e s qu e relacionen y
vinculen a los integ ra n te s del grupo. De ninguna m an era se
t ra ta de entrevistar un a su m a individual de p erso n as , sino
de c o n o c e r el p e n s a m ie n to , los sen tim ie n to s o la a c titu d del
g ru p o . M uchas veces estos aspectos se revelan p o r in te rm e d io
del ld e r del g rup o o en su d e fe c to , d esp us de su m ar las p o
siciones individuales del g ru po , p ro m ed ia rlas y alcanzar un
consenso. El ejem p lo m s c o n o c id o de esta m o d a lid a d de e n
trevista, es la utilizacin p o r el m d ico y p siq u iatra r u m a n o
J a c o b o L. M o re n o , cre a d o r del p s ico d ra m a y del so cio dram a.
En esta ltim a m o d alid ad , su verdad ero su jeto no es el indi
vidu o c o m o en el p sico dram a, sino u n gru p o de personas que
c o m p a r te n aspectos culturales co m un es. M oreno utiliza la o b
servacin y la entrevista colectiva c o m o tcnicas para co n o c er
el re su ltad o de los co n flictos y de la catarsis colectiva, la cual
utiliza c o m o h erram ien ta de indu ccin colectiva en el grupo.

En el segundo caso, d o n d e la clasificacin se ce ntra en

los objetivos de la entrevista, id entificam os dos m odalidad es
diferentes: la entrevista inform ativa y la entrevista a e o r ie n ta
cin. En la investigacin, la entrevista info rm ativa es el tipo
ms c o m n de entrevista, y tiene c o m o objetivo recoger d a
tos e inform acin que el sujeto (o sujetos) p roc ura. E n la e n
trevista de o rien ta ci n , el investigador so bre la base de datos
recogidos y co n o c im ie n to previo de los entrevistados, no tie
ne c o m o objetivo recoger info rm ac i n de stos, sino o rie n ta r
los, ofrecindoles in fo rm ac i n necesaria para m o dificar sus
ac titu des, analizar situaciones desde o tro s p u n to s de vista.
Este tip o de entrevista ha sido m u y utilizado p o r el cond uctis-
m o , p a rtic u la rm e n te p o r el n o rte a m e ric a n o A lb erto Bandura
en sus experiencias vinculadas con la m o d ificaci n de las c o n
du ctas de agresin y de ro b o de nios p re d elin cu en tes en sus
p rop ios hogares.

M uchos in terro g a n tes surgen en to rn o a esto s aspectos

que tienen relacin c o n la tcnica de la entrevista en general,
las exigencias y las habilidades que debe re u n ir un buen e n t r e
vistador, los principios directivos de la en trevista y o tro s as
pec to s tcnicos relacionados co n el a rte y la tcnica de la e n
trevista, y que analizarem os m u y b re m e n te en este c a p tu lo .

7.2.1 Tcnica de la entrevista

Al en fren tarse p o r prim era vez con un a experien cia de esta

n atu raleza surge o bligad am en te la p re g u n ta : d e b e existir una
prepara ci n previa para realizar u n a entrevista? A pesar de
que el pro ceso y las actividades vinculadas a la in terrogacin
y la conversacin son quizs las form as m s c o m u n e s en el
proceso de c o m u n ica ci n h u m a n a , y que a la postre son los
f u n d a m e n to s de cu alq uier tip o de entrevista, existen m uchas
d u d a s no ex e n ta s de te m o r en el m o m e n t o de realizar una e n
trevista. Es obvio que an tes de iniciarla', el investigador debe
a te n d e r a n um ero so s aspectos personales y tcnicos, que p u e
den variar segn el estilo y los p ro p s ito s de la entrevista.
V eam os algunos de estos aspectos:

En p rim e r lugar el investigador d ebe te n e r m u y p re

sente el te m a que se investiga, los objetivos generales
y especficos, el p ro b lem a fo rm u la d o , las hiptesis
plantea d as y to d as las sugerencias surgidas del m arco
te ric o y de la lite ratu ra especializada. El investigador
debe te n e r m u y claro qu in fo rm ac i n requiere para
resolver el p ro b lem a , c o m p r o b a r las hiptesis y c u m
plir con los objetivos sealados. Si los objetivos no
estn bien d e term in a d o s, la entrevista p u ed e c o n v e r
tirse en una conversacin intil y en una p rd id a de
tiem p o.

O tro asp e cto sobre el cual no siem pre estn de a c u e r

do los investigadores, es el h ec h o de no explicar los
verdaderos objetivos de la investigacin a las personas
entrevistadas, ya que para algunos el fa c to r sorpresa
es m u y im p o rta n te , p ues evita que las personas tergi
versen p re m e d ita d a m e n te o sean dem asiado c a u te lo
sos en el p la n te a m ie n to o exp resin de sus ideas y
sentim ien to s. Para otro s, el in fo rm ar o n o a las p e rs o
nas estudiadas, no cam bia en n ada la relacin el entr-
vistador y el entrevistado.

El c o n o c e r p o r a n ticip ad o to d o s los aspectos re lacio

nados con la persona en trevistad a (o c u p a c i n , h b i
tos, actividades, gustos, intereses, c u ltu ra , nivel e c o
n m ic o , etc.) le da m a y o r seguridad al entrev istador.
De igual m an era la in fo rm ac i n sob re el c a m p o o el
lugar d o n d e le co rresp o n d e a c tu a r al entrevistad or.

La seleccin del lugar es m u y im p o rta n te para el x ito

de la entrevista, ya que aqul debe ser necesariam en te
el m ism o y el p ro p io de la person a entrevistada, p o r
, que se siente m s seguro y c m o d o en su p ro p io m e
dio q u e en o t r o ex tra o .

Un c a p tu lo i m p o rta n te en la fo rm a ci n y p re p a ra
cin del en tre v ista d o r es el c o n o c im ie n to que debe
 poseer sobre el tem a que interroga y p regu nta, p a r ti
cu larm ente en el caso de las entrevistas n o e s tru c tu ra
. das y abiertas, d o n d e el investigador debe m o strar un
b uen m an ejo del tem a, ya que de lo co n tra rio va a
perder nivel y credibilidad frente a las personas e n t r e
vistadas.

A ntes de realizar una entrevista, debe elaborarse un plan

y una gua, la cual nos p erm itir planificar y p lantear t e n t a
tivam en te to d o s los pasos y fases que se desarrollarn en el
proceso de la entrevista. E n este terren o no existe, al igual
que los o tro s elem e n to s de la investigacin, ningn m o d elo o
f rm ula nica. A m o d o de sugerencia, se re co m ien d an los si
guientes pasos que han sido utilizados p o r el autor:

El c o n ta c to inicial
Principios directivos de la entrevista ,
Prim era versin de las preguntas
La p o b lacin entrevistada. Seleccin de la m uestra
. Los entrevistadores. P reparacin , capacitac i n y dis
cusin.
Validacin y p rueba p ilo to del cu e stionario
E laboracin definitiva del cu e stion ario y plan o p e r a
tivo de la entrevista.
Aplicacin de la entrevista a la m u estra de la investi
gacin.

7.2.2 Principios directivos de la entrevista

Si h o jeam o s la m a y o ra de los libros sob re la m e t o d o l o

ga de la investigacin, descubrirem os una gran ca n tid a d de
frm ulas y recetas, que a juicio de los au tores, deb en aplicar
se te x tu a lm e n te en el in stante de realizar una entrevista. Son
tan tas las re co m en d ac io n es planteadas, que los estu diantes y
ap rendices de investigacin term in an p o r co nfu n d irse y e x t r a
viarse. De a h la dificultad para definir los principios d irec ti
vos de una entrevista, d e b id o a la diversidad de o p in io n es exis
tentes. A n u estro juicio, y para sim plificar este c a p tu lo , d e
bem os p lan tea rn o s inicialm ente to d o un c o n ju n to de in te rro
gantes sobre el p ro b lem a de la investigacin, que a la postre
nos ay u dar a resolver m u ch o s p rob lem as sobre el tipo de
p re gu ntas que d eb e m o s hacer, c m o hacerlas y a q uin reali
zarlas.

Q u d ato s e in fo rm ac i n d e b o recoger para resolver

el p ro b lem a , c o m p ro b a r las hiptesis y c u m p lir con
los objetivos.
Para q u esos d atos e info rm ac i n ?
Por q u d eb o recoger esa in fo rm ac i n ?
D n de d e b o recoger la in fo rm ac i n ?
Cundo d e b o recogerla?
Cunta in fo rm ac i n d e b o recoger para alcanzar los
p ro p sito s, m etas y resultados?
C m o se alcanzarn estos p ro p sito s?
Con q u se lograrn?
Con q u in es se recopilar la info rm ac i n ?

Al resp o n d er estos in terro g a n tes, estam o s definiend o

p r c tic a m e n te to d o s los aspectos que partic ip a n en el proceso
de la entrevista y la p re g u n ta central qu e nos p re o cu p a: c
m o realizar la entrevista? Se tra ta a q u de utilizar lo c o n o c id o
y lo que sabem os del p ro b le m a , para p re g u n ta r e indagar so
bre lo d esc o n o cid o y lo q u e ign oram os sobre el p ro blem a.

a. E l c o n ta c to in ic ia l '

U no de los aspectos que p u e d e c o n trib u ir al x ito de

una entrevista, o p o r lo m en os crear las c o n d icio n e s para ase
gurar este x ito , es el c o n ta c to inicial e n tre el entrev ista d o r
y el entrevistado. El grado de e m p a t i a que se p u e d e estable
cer e n tre estos dos, p u e d e d e p e n d e r de m u c h o s fa ctores p si
colgicos, sociales, culturales, edu cativo s, etc., los cuales p u e
den variar de ac u erd o con el tip o de investigacin q ue se reali
za, al nivel cultural, social o e c o n m ic o que tiene la perso na e n
trevistada, la edad o el sexo, el te m p e r a m e n to y otras c a ra c
tersticas que el en tre v ista d o r d ebe c o n o c e r p rev ia m en te, y si
no es posible c o n o c e r, deb e poseer la suficiente habilidad p a
ra ir a d a p t n d o se a las co n dicio nes, exigencias o c a ra c te rs ti
cas im puestas p o r la persona entrevistad a.

No slo en una en trevista, sino en cualquier pro ceso de

co m u n ica ci n , esta p rim era im presi n o p u n t o de en tra d a ,
es im p o rta n te para m anejar lo que viene p o sterio rm e n te . La
necesidad de crear una atm sfera cordial, de confian za y de
s im p ata en tre los actores de una entrevista, desde sus inicios,
es fu n d a m e n ta l para el desarrollo ulterio r del trab a jo investi-
gativo.

b. Primera versin de las preguntas y del cuestionario

A u n q u e en el c a p tu lo ded icado al cuestio nario realiza

m os un exhaustivo anlisis del tipo de p re g untas que hacen
p arte de los diversos tem que integran un in stru m e n to de
recopilacin de datos, a q u harem os referencia al tem a p a r
ticularm en te en su dim ensin oral.

A pesar de que los te x to s sugieren decenas de frm ulas

diferen tes sobre la form a de hacer p re g untas, de construirlas,
de evaluarlas, etc., es m u y difcil establecer no rm as d e fin iti
vas y absolutas sobre un h e c h o que tiene, dim ensiones d ife
rentes. Es m u y d iferen te p re g u n ta r o in terrog ar a un nio,
a u n a m ujer, a un adolescente o a u na persona culta, q ue a
un ad u lto , a un m u c h a c h o o a una p ersona inculta. No slo
existen diferencias de vocabulario, sino tam b in en sus c o n
tenidos, en el to n o o in ten ci n de estas preguntas. El arte y
la tcnica de p re g u n ta r se ad quiere y se p erfecciona slo en
la prctica, en el ejercicio diario y c o tid ia n o , p o rq u e es la
nica m anera de adqu irir habilidad en la co m u n ic a c i n ora) y
desarrollo en la fluidez de ideas y en la cap acid ad para e s ta
blecer un c o n ta c to afectivo con las personas q ue se entrev is
tan.

El ac to de p re g u n ta r tiene m u c h o s significados d is tin

tos, a u n q u e to d o s ellos de u na u o tra fo rm a nos relacionan
con el h ec h o de solicitar o req u erir a o tra p erso na una in fo r
m acin o un d a to que se desco no ce, de a h q u e este pre g u n
t a r se asocia con el interrog ar, p ed ir, d e m a n d a r, interpelar,
co nsu ltar, investigar, ex a m in a r o interesarse, qu e a la postre
re su m en las diversas m odalid ad es y tipos d e p re g u n ta s q u e se
hacen en una entrevista. V eam o s el significado de cada u no
de estos trm ino s, con el p ro p s ito de descubrir to d o s los
m atices y variantes que alcanza el a c to de p reg untar. P or
ejem plo, el in te rro g a r no es o tra cosa q ue hacer p re g u n
tas a alguien para que re sp on da lo que sabe sobre cierto
as u n to ; el p e d i r es solicitarle a o tra p erson a q u e le d o
le haga una cosa; el d e m a n d a r se relaciona con el deseo
de te n e r algo o de solicitarlo; in te rp e la r se vincula co n el
a c to de pedir verb alm en te o p o r escrito a alguien u n a expli
cacin sobre cierto a s u n to en que ste ha in terv enid o; inves
tig a r son las fu n cio nes propias de la indagacin y el estudio
c on el p ro p s ito de o b te n e r nuevos d esc u b rim ie n to s; e x a m i
n a r es so m e te r a un e x a m e n u na cosa, o sea observar y e s t u
diar cu id a d o s a m e n te una cosa o circ un sta n cia para enterarse
de c m o es y c m o est, y fin alm en te el in teresarse , es d a r
le valor e im p o rtan cia a algo o sim p le m e n te suscitar curiosi
dad, aten c i n o sim pata. T o d o s estos trm in o s de una u otra
fo rm a h acen p arte del c o n c e p to in te rro g a r o e n tre v ista r .

En la p rctica nos e n c o n tr a m o s c o n una variedad y tipos

de preguntas, las cuales se utilizan t a n t o en la entrevista co m o
en el cu estion ario . V eam os las ms cono c id a s y usadas:

Preguntas d e h e c h o , que a la p o s tre son las ms c o m u n e s

y las cuales se relacionan co n asp e cto s c o n c re to s , fciles de
c o m p ro b a r o de precisar, p a rtic u la rm e n te to d o aq uello que se
reco n o ce c o m o un h e c h o , o sea algo q u e ha o c u rrid o o su
cedido.

Preguntas de accin, que se relacionan co n las acciones

realizadas p o r un a p ersona o gru p o de personas, o sea el ejer
cicio de alguna p o te n c ia co rp oral o intelectu al.

Preguntas hipotticas, que buscan averiguar lo que un in

dividuo h ara e v e n tu a lm e n te en una d e te rm in a d a c irc u n s ta n
cia, o sea en u n a situaci n h ip o ttic a.

Preguntas de o p inin , tan c o m u n e s c o m o las p re g untas

de hec h o , d o n d e se in terroga a u na p erso n a o un g ru p o de
personas sobre lo que piensa u o p in a sobre u n te m a d e te r m i
nado.

Preguntas indirectas, q u e se u tilizan para re q u erir in fo r

m aci n sobre tem as o asuntos t a b e s , q u e p ro d u c e n recelo
o estn afectado s p o r los prejuicios de las personas o de la c o
m u nid ad.
 Preguntas tamiz, tam b in d en o m in ad a s preg untas fil
tro s , q u e se hacen antes de realizar alguna p re g u n ta im p o r
tante, y de esta m anera no perder tie m p o p re g u n ta n d o sobre
u n tem a o u n asu nto que la persona no co n oc e o sim plem ente
n o tiene nada que ver.

Preguntas introductorias, que en algunos casos son p re

guntas de f rm u la , que no tienen un fin in form ativ o c o n c re
to, sino que p re te n d e n crear el a m b ie n te afectivo necesario
para la en trevista y ganarse inicialm ente la c o n fia n za del e n
trevistado.

Preguntas neutralizantes, las cuales buscan suavizar o

neu tralizar los efectos que puede te n e r algn tipo de p re g u n
ta c o m p ro m e te d o ra .o escabrosa.

Preguntas de orientacin, que c o m o su n o m b r e lo indica

se tra ta de preguntas que aspiran a d e te rm in a r la direccin o
la posicin del te m a y dirigir el proceso de la entrevista hacia
los fines previam en te establecidos.

c. L a p o b la ci n entrevistada. Seleccin de la m uestra

A n tes de e fectu ar las p reguntas en su prim era versin,

ya la p o blacin debe estar seleccionada y p e rfe c ta m e n te c a
racterizada. Ello es explicable, ya que el o b jeto del estu d io y
de la entrevista son p recisam en te esta p o b la c i n seleccionada.
El cu e stion ario y la guia de la entrevista deb e resp o n d er a las
necesidades y exigencias propias de estas personas en tre v ista
das. N a tu ra lm e n te la seleccin de los entrevistados va a d e
p e n d e r bsicam ente de la investigacin y de las necesidades
propias del p ro b lem a y de los objetivos p lan tea d o s. Surgen
algunos in terrog antes en relacin con esta seleccin:

L a persona entrevistada est dispuesta a p r o p o r c i o

nar la in form ac i n solicitada?

La perso na entrevistada est p re p ara d a para sum inis

trar esta info rm aci n?

La entrevista es la tcn ica o m ed io a d e cu ad o para

o b te n e r inform ac in de estas personas?
 Es con fiable la in fo rm ac i n a p o r ta d a p o r la persona
en trevistada?

Es capaz de ex presar verb alm en te las respuestas la

persona seleccionada?

T o d o s estos in terro g a n tes surgen en el m o m e n t o de se

leccionar una po b laci n que a la p o stre se conv ertir en el in
d icad o r bsico de los c o n te n id o s y fo rm a s de interrogaci n
q u e se a d o p te n en las entrevistas.

d. L o s entrevistadores

G ran p arte del x ito de una en trev ista d e p e n d e de la h a

bilidad, creatividad y p re p a ra c i n de los entrevistad ores. Una
investigacin bien p lan ead a p u e d e fracasar si las person as res
ponsables de recopilar los d ato s son to rp e s e irresponsables.
De a h la im p o rta n c ia que tiene p ara esta actividad u n buen
p rog ram a de a d ie stra m ie n to y capacitac i n del e q u ip o de e n
trevistadores, que n ecesaria m e n te se p u ed e reducira tres p u n
tos bsicos:

El e n tre v ista d o r d eb e co n o c e r y c o m p re n d e r el p ro c e
so total de la investigacin, y de esta m an era p o d r
e n te n d e r el rol q ue le co rre s p o n d e d e se m p a r en el
proceso total.

El e n tre v ista d o r d eb e ser m o tiv a d o , ya q u e ste debe

sentir que su tarea es i m p o rta n te y significativa, y d e
be existir en tu siasm o p o r su trabajo.

El en tre v ista d o r debe ser e n tre n a d o y a d ie s tra d o con

el p ro p s ito de desarrollar sus capacidades de c o m u
nicacin oral, habilidades intelectu ales y to d as a q u e
llas a p titu d e s que a juicio de los especialistas debe
poseer un b u e n en tre v ista dor.

La gran falla de m u c h o s p rog ram as de capacitac i n es

q ue se abusa de las instruccion es y re c o m e n d a c io n e s q ue se
hacen a los fu tu ro s en tre v ista d o res, o sea hay dem asiadas in
dicaciones y n orm as q u e te rm in a n p o r convertirse en u n ver-
d a d e ro recetario que no a p o rta m u c h o a la capacitacin del
personal. Ms im p o rta n te en este p roceso de p re p ara ci n es
el h ec h o de lograr que los en trev istadores perciban y c o m
p re n d a n el c o n c e p to general de la entrevista y los objetivos
qu e se p r o p o n e , ya que de esta m an era los investigadores p o
dr n utilizar to d o s los m edios y h abilidades disponibles para
alcanzarlos. U na tcnica m u y utilizada en este proceso de
a d ie s tra m ie n to es la de re p resentacin de ro les o de la
prctica de la re alid ad , d o n d e los m iem b ro s de un grup o
re p resenta n los roles de los entrevistados, id entificnd ose con
alguna perso na que c o n o c e n y re s p o n d ie n d o al entrev ista d o r
de ac uerdo con el rol que rep resenta. Segn Bavelas (citado
p o r L. Festinger y D. K atz), el m t o d o ms eficaz para la
prep araci n parece ser el sen tid o c o m n ; m irar los o tro s , m i
rarse a s m ism o, analizar y evaluar las diferencias y ensayar
de n u e v o 62.

e. Validacin y p r u eb a p i l o to del cuestionario

o gua de la entrevista

Una vez elaborad a la prim era versin de preg un tas, el in

vestigador deb e r so m eter su lista de evaluacin de personas-
qu e posee alguna experiencia en la utilizacin del m t o d o y
en el te m a de la investigacin. C o m o consecu encia de esta
evaluacin, p o r regla general co rre sp o n d e hacer cam bios en
relacin co n la lista original de pregu ntas. P ero ad em s el cue s
tio n ario o la gua p u ed e ser v alid ada a n te e x p e rto s en este
tip o de pruebas o in stru m e n to s , con el p r o p s ito de evaluar
sus aspectos tcnicos y si existen fallas m u y n o to rias, m o d ifi
carlas. La p ru e b a p ilo to es u na sim ulacin de la entrevista con
el p ro p s ito de ensayarla y aplicarla en situaciones parecidas,
to d o ello con el objetivo de d e te c ta r fallas y errores que p o
d r n ser re m ediados a tiem po .

62 F E S T I N G E R , L. y K A T Z , D . L o s m t o d o s d e i n v e s t i g a c i n e n las
c ie n c ia s so c ia le s. P a i d s , B u e n o s A ir e s , 1 9 7 5 .
f. Elaboracin d efinitiva del cuestionario
y del plan o perativo de la entrevista

El cuestionario y el plan definitivo de la entrevista se

realizar despus de h aber validado los in s tru m e n to s y efec
t u a d o la p ru e b a p iloto . Ello nos est d e m o s tra n d o que la ela
boracin del cuestio nario o gua de la entrevista no p u ed e im
provisarse, sino que in d e p e n d ie n te m e n te de su lib ertad y fle
xibilidad, debe resp o n d er necesariam en te a un m t o d o y a un
desarrollo bsico, el cual debe incluir el c u e rp o de te o ra , m a r
co c o n c ep tu al en que se a p o y a el estu d io , las hiptesis que
desea p rob ar, el p ro b lem a fo rm u la d o y los objetivos de la in
vestigacin. ,

In d e p e n d ie n te m e n te de q ue la en trevista sea form al o in

form al, es m u y im p o rta n te q ue el in s tru m e n to q u e utilicem os
sea estandarizado , o sea asignarle un valor o una m ed ida de
ac u erd o con un estn da r o p a tr n d e te rm in a d o , co n el p r o p
sito de facilitar su p o sterio r tab u lac i n o in te rp re taci n . N o r
m a lm e n te se d en o m in a standard (o estnd ar), to d o aquello
que d eterm in a un m o d elo o gua con respecto a u n p ro c e d i
m ie n to y que es e m p lea d o co m o c o m p araci n y valoracin
cu an titativ a de d ato s de la misma especie o clase. Pero, a u n
que posee algunas caractersticas m enos rgidas y abiertas,
en el caso de la investigacin cualitativa, la estan darizacin es
tam b in posible, para lo cual se establecen algunas escalas que
son utilizadas para evaluar diversos tip os de d a to s (escalas de
ord e n aci n , clasificacin, de intensidad , etc.).

C ualquier plan o perativo que se p lan tee o disee co m o

p arte del proceso p roy ectivo de la entrevista, d eb e r necesa
riam e n te c o n te m p la r tres fases fu n d a m e n tales:

Inicio o ap e rtu ra
P arte central
Conclusin

El objetivo de la pa rte inicial de la entrevista es e s tab le

cer una relacin ad e cu ad a (r a p p o r t) co n el entrevistado. La
palabra rapport tiene varios significados: c o m p e n e tra c i n ,
sim p ata , cordialidad, a rm o n a y confianza. El cuerpo o fase
central de la entrevista es la fase p ro ductiva de sta. C o m ie n
za cu a n d o ya se ha establecid o el rap port con el su jeto y em-
pezam os a ab o rd ar el p roblem a fu n d a m e n tal, o b jeto de la e n
trevista. La parte final o cierre de la entrevista tiene varios
propsitos:
0'
P regu ntar si hay algo que aadir a lo ya exp u e sto
R esu m ir la entrevista
Preparar el curso de la accin siguiente
P ro m ov er y estim ular sentim ie n to s de satisfaccin o
agrado en el entrevistad o y hacer qu e considere la e n
trevista co m o una experiencia til y satisfactoria.

g. Registro de las respuestas o datos de la entrevista

Un c a p tu lo im p o rta n te en el pro ceso de la entrevista,

son los m edios auxiliares que se utilizan para registrar las res
puestas y la inform acin recogida. Son pocos los en trevista
do re s o investigadores que p u ed e n escribir con rapidez y cla
ridad tod as las respuestas que escuchan , salvo que sea u n e x
p e rto en escritura taquigrfica, de a h la necesidad de organi
zar un sistema de registro que facilite esta recepcin de datos.
La m ay o ra de los au to re s re co m ien d an codificar t a n to las
pregun tas co m o las respuestas, lo cual les aho rrar m u ch o
tiem p o . R eco n o c e m o s que la estand arizacin del m to d o de
registro es ms difcil en el caso de las entrevistas inform ales,
ya q u e las respuestas son m u y variadas y no se p u ed e n es ta b le
cer fcilm ente p atro n e s o estndares. Para otro s es ms c m o
do registrar y recoger los d ato s en una grab ado ra, p ero la m a
y o ra d e la gente no se siente c m o d a frente a u na grabadora,
se desconcierta y pierde to d a esp o n ta n e id a d . T am b in el c u a
d e rn o de ap u n tes a la vista del entre v ista d o p u ed e ten er efec
tos negativos.

A u n q u e m u ch o s cu estion an las sugerencias realizadas

p o r el Manual del Survey Research C enter de la Universidad
de Michigan, p u e d e n ser m u y tiles sus recom en d ac io n es so
bre el registro de los d ato s o b te n id o s a travs de u n a entrevis
ta e s tru c tu rad a: '

D ispo ner del cuestionario sobre u na mesa o superficie

lisa que p erm ita hacer las a n o tac io n es sin dificultad.
 S ituar en una m ism a lnea visual el cu e stio n a rio y el
en trevistado , con el o b je to de p o d e r m irar a u n o y
o tro sin hacer grandes m o v im ien to s, c e n tr a n d o la a t e n
cin en el in fo rm an te .

A n o ta r algunos gestos o ac titu d e s del entrevistad o

que posean alguna significacin til (en co g im ie n to de
h o m b ro s, en tre cejo fru n cid o , etc.)

C o m en za r a a n o ta r apenas el en tre v ista do em pieza a

hablar c o n te s ta n d o la p re g unta.

S u braya r o usar p u n t o de ex c la m aci n cu a n d o el to n o

de respuesta as lo exija.

Utilizar las mismas palabras del e n tre v ista d o y evitar

resum ir o parafrasear las respuestas.

Incluir to d o lo que a ta e al objetivo de la p re g u n ta y

a n o ta r en sntesis las respuestas, a u n q u e stas no se
refieran d ire c ta m e n te al asu n to .

7.2.3 C m o realizar las p regu nta s en una entrevista

Diversos au to re s h an nalizado las estrategias y los p r o

ced im ien to s para alcanzar nivel p tim o en el a rte de p re g u n
t a r , q u e a la p ostre es u n a de las h e rram ien tas fu n d a m e n ta le s
en cualquier tipo de investigacin social, cualquiera q ue sea
su m o d alid ad y su o rientacin m eto d o l g ic a. Un in s tru m e n to
para la recoleccin de datos, sea oral o escrita, se redu ce a los
niveles de u n a p re g u n ta que efect a el investigador y u n a res
pu esta q ue da la p erso na investigada. Es m u y difcil alcanzar
un consenso con re sp ecto al tem a, ya q u e las personas y las
co ndicion es que ro d e an a una entrevista son m u y diferentes,
y p artic u la rm e n te en el caso de las entrevistas no e s tr u c tu r a
das o inform ales o n o directivas, d o n d e las p re gun tas son p la n
teadas d e n tro del c o n t e x t o general de u na conversacin. A q u
tam b in nos ce im os a los criterios y re co m en d ac io n es del.
Survey R esearch C en ter, organism o filial de la Universidad de
Michigan, q u e posee una am plia exp eriencia en este terren o .
Una de las prim eras re co m en d ac io n es se refiere al h e
c h o de elim inar cualquier ele m e n to o indicio q u e nos
recuerde que estam o s fren te a u n e x a m e n o un in t e
rrogatorio. Lo ideal sera q u e el in te rlo c u to r se olvi
dara que es u n a entrevista co n fines cientfico s, sino
sim p le m e n te u na am able y agradable conversacin
sobro un tem a d e term in a d o . Evitar q u e la entrevista
se conv ierta en u n a lectura de un cue stio n a rio , de a h
que las preg untas se d eb e n hacer de la form a m s n a
tural y sin to n o s artificiosos.

Para algunos entrev istado res les resulta m u y i n c m o

d o prescindir del cuestio nario escrito de p reguntas
previam ente elaboradas, y su entrevista se convierte
en u na sim ple lectu ra de ste. Lo ideal sera q ue aqul
m em o riza ra las preg un tas y su trab a jo se c e n trara f u n
d a m e n ta lm e n te en las respuestas o en el desarrollo de
la entrevista.

En general las pregun tas, p a rtic u la rm e n te en el caso

de la entrevista e s tru c tu ra d a , d e b e n ser fo rm ulad as de
ac u e rd o con el ord e n y los t rm in o s del cu estio nario ,
ya q u e de lo co n tra rio no existirn las cond icio nes o b
jetivas para u n a p o s te rio r ta b u la c i n e in t e r p r e t a c i n .
de los d a to s e in fo rm ac i n o b te n id a .

Se le d ebe d ar tie m p o suficiente para que la persona

entrevistad a piense y m ed ite la respuesta, y de esta
m anera evitar las respuestas form ales, m ecnicas o s u
perficiales q ue a p o r te n m u y p o c o al p ro ceso investiga-
tivo.

Si u n a respuesta es vaga, d eb e precisarse y si es a m b i

gua o evasiva, con cretarse. La precisin, claridad y la
co ncrec i n deben co nstituirse en las caractersticas
m s im p o rta n te s d e las p re g u n ta s realizadas.

D eb en utilizarse lo q ue los c o m u n ic a d o re s d e n o m in a n
frases de tra n s ic i n , que si bien n o se relacionan d i
re c ta m e n te co n el te m a de la entrevista o co n v e rsa
cin, son expresiones de descanso y p e rm ite n u bicar
psicolgicam ente a la p ersona in terro gada. Por ejem
plo gracias , p o r fav or , m u y b ie n , b u e n o ,
 m a g n ific o y tan tas o tras que hacen p arte de las f r
mulas de transicin en tre una frase u o tra, e n tre un
c o n te n id o y o tro . .

Las frases del cu estionario o de la gua de la entrevista

d eben hacerse en trm in o s generales, evitan d o u na e x
trem a precisin en c u a n to a las palabras y los c o n t e n i
dos de la entrevista, ya que en el curso de sta, p a r ti
c u larm en te en la' no estru c tu ra d a y no form al, p u e d e n
realizarse algunas m odificaciones y cam bios.

Se debe evitar cua lq uie r p ro c e d im ie n to q ue posibilite

c o n d ic io n a r u n a respu esta, o sea las pregun tas de d oble
sentid o, burlonas y to d o aquello que c o n trib u y a a a d e
lan tar estim aciones, qu e te rm in an p o r p re d e te rm in a r
una respuesta.

7.2.4 Ventajas y desventajas de una entrevista

Com o to d o m edio o in s tru m e n to , tiene sus ventajas y

desventajas, ya q u e para cierto tipo de investigaciones o tra
bajo de recopilacin de d ato s p u ed e ser til, p ero en cam bio
para otros no. En general sus ventajas y lim itaciones surgen
de las propias co nd icion es y necesidades de u na investigacin,
de a h la im p o rtan cia de definir m uy bien los grados y nive
les de utilidad que poseen estos in s tru m e n to s , t a n t o la e n t r e
vista, la observacin, la recopilaci n bibliogrfica o la e n c u es
ta en cada u n o de los casos que se planteen.

U n a de las grandes ventajas de la entrevista es sin lugar

a d u d as su c o n d ici n de oral y verbal, ya q u e la c o m u n ica ci n
directa, cara a cara, posibilita c o m p ro b a r la in fo rm ac i n s u
m inistrada, c o n tro la r la validez de las respuestas y a y u d a r al
en trev istado a resolver m u c h o s p ro b lem a s relacionados co n
las respuestas. T o d o s acep tan que es ms fcil negarse a res
p o n d e r cu a n d o se tra ta de una p re g u n ta escrita y no e x p re s a
da o ralm ente. Por otra p a rte , la in fo rm ac i n que el investiga
d o r o b tien e a travs de la observacin o de la entrevista, es
m u y superior que cu a n d o se limita a la lectura de u na res
pu esta escrita. A travs de ella se p u e d e n c a p ta r los gestos,
las reacciones, los to n o s de voz, los nfasis etc., q ue nos
ap o rta n una im p o rta n te inform acin sobre el tem a y las p e r
sonas entrevistadas. Si se parte del su p u e sto de que la cultura
co lom biana es p re d o m in a n te m e n te oral la entrevista tiene
m a y o r vigencia en estos casos:

F in a lm e n te p o d e m o s afirm ar que la entrevista es una h e

rram ie n ta y u n a tcnica e x tre m a d a m e n te flexible, capaz de
ad aptarse a cualquier con d ici n , situacin o personas, ya que
ello nos posibilita aclarar preg untas, o rie n ta r la investigacin
y resolver las dificultades que pu ede e n c o n tr a r la perso na e n
trevistada.

Las lim itaciones y desventajas p u e d e n ser m uchas en la

m edida de las lim itaciones de la expresin verbal, t a n to del
en trev ista d o r c o m o el entrevistado. De igual m anera se hace
m u y difcil nivelar y darle el m ism o valor a tod as las respues
tas o aquellas que provienen de personas que poseen m ay o r
elocuencia verbal, p ero con escaso valor info rm ativo o c i e n t
fico. Es m uy c o m n tam b in e n c o n tr a r personas que m ie n
ten , d e fo rm a n o exageran las respuestas, y en m uch o s casos
existe un divorcio parcial o total e n tre lo que se dice y se h a
ce, en tre lo verbal y lo real.

M uchas personas se inhiben frente a un en trev ista d o r y

les cuesta m u c h o resp o n d er co n seguridad y fluidez una serie
de preguntas. P or eso prefieren responderlas indirec ta m e n te,
a travs de un cu estionario escrito. E xisten m uch o s tem as t a
bes en tre las personas, algunos de los cuales p ro d u c e n un re
chazo cu a n d o se tra ta de re sp ond er pregu ntas con cretas, c o
m o p o r ejem plo tem as p olticos, sexuales, ec o n m ico s, socia
les, etc.

7.3 Las encuestas

En la actualidad la enc u esta es u na de las m o dalidad es

ms utilizadas p o r las em presas de m ercadeo y los in stitutos
de opin i n q u e auscultan o so ndean las tenden c ias co n su m is
tas o las opinio nes poltica s de la poblacin. P e rm a n e n te m e n
te existen polm icas y controversias en to rn o a la credibilidad
y validez de estos p ro c e d im ie n to s c o m o in trp re tes de la o p i
nin pblica. El m ism o carcter masivo de esta tcnica, ade-
ms del h e c h o de con stituirse en la f rm u la p o r a n to n o m a s ia
del m uestreo, ha p ro d u c id o discusiones en to rn o a la c o n t a
bilidad de sus d a to s e in fo rm ac i n cu a n tita tiv a en relacin
con u n p ro b le m a e m in e n te m e n te cualitativ o c o m o lo es la
op in i n pblica. '

Q u es re alm en t u n a e n c u e s ta ? Para algunos investi

gadores no es o tra cosa qu e la recoleccin sistem tica de d a
tos en u na p o b laci n o en u na m u e stra de la poblacin , m e
d ian te el uso de entrevistas personales y o tro s in s tru m e n to s
para o b te n e r datos. H a b itu a lm e n te a este tipo de estu d io se
le d en o m in a as, cu a n d o se o cu p a de grupos de personas,
nu m ero sas y dispersas. Para otros, la en c u esta es slo u n a p lu
ralidad de tcnicas que se utilizan a nivel masivo. En la p r c ti
ca es u n a observacin, entrevista personal o la aplicacin de
un cuestio nario a nivel de u n a p oblaci n n u m e ro s a y dispersa.
La m a y o ra de las veces se la asocia con el p r o c e d im ie n to del
m u e s tre o , p a r tic u la rm e n te cu a n d o se aplica ? u n a fraccin
representativa de u na pob laci n to tal (universo).

C om o in s tru m e n to , la encu esta no es un m to d o esp e c

fico de nin gun a disciplina de las ciencias sociales y en general
se aplica en fo rm a am plia a p ro b lem a s de m uch o s campos.
Esta capacidad de m ltip le aplicacin y su gran alcance, hace
de la encu esta u n a tcnica de gran utilid ad en cualquier tipo
de investigacin q ue exija o re q uiera el flujo info rm ativ o de
un am plio sector de la p o blacin . O sea, que las encuestas d e
p e n d e n del c o n ta c to d irec to q u e se tiene con to d as aquellas
personas, o con u n a m u estra de ellas, cuyas caractersticas,
c o n d u c ta s o a c titu d es son significativas para u na investigacin
especfica. La enc u esta se usa p rin c ip a lm e n te cu a n d o la in fo r
m acin re qu erida n o p u e d e o b te n e rs e sino a travs d e la c o n
sulta masiva.

Las encu estas varan e n o r m e m e n te en su alcance, diseo

y c o n te n id o , de a h la a b u n d a n te tip o lo g a de encuestas que
existe, a u n q u e to d as ellas tienen aspecto s com unes. E n tre las
variedades ms c o m u n e s te n e m o s las encuestas abiertas y las
encuestas cerradas. P ero, de ac u erd o con la finalidad q u e se
p ro p o n e , se habla de c u a tro tipos de encuestas: descriptivas,
explicativas, seccionales y longitudinales. E xisten o tro s m u
chos tipos de encuestas, p ero stas son las principales.
7.3.1 E ncuestas abiertas y cerradas

Las en cu estas abiertas o n o restringidas pro p icia n res

puestas q ue p o d e m o s calificar co m o e s p o n tn e as y libres.
Suelen ser ms p rofun das, m s a rg u m e n tad as ;y ricas, pero
p resentan la desventaja de que se lim ita m u c h o la tab ulaci n
de stas. Es ilusorio pensar que p o d e m o s ta b u la r y analizar
c en tenares de respuestas que surjan de un a p o blaci n n u m e
rosa, ya q ue para ello se n ecesitara un e q u ip o de trabajo
s uperior a lo norm al. Por o tra parte, las p re g u n ta s abiertas a
veces p ierden precisin y e x a c titu d en el m o m e n t o de t a b u
larse, de a h qu e en la m a y o ra de los casos se co m b in an p re
g untas abiertas con cerradas en el m ism o cuestionario. A c a u
sa de su falta de precisin, este tip o de encuestas se utiliza
para o b te n e r indicios previos y son tp ic as en estu d io s pilotos.

La m a y o ra de las encuestas que se realizan en las cien

cias sociales y h u m a n a s son del tip o cerradas o restringidas,
ya que c o m o su n o m b re lo indica, se t ra ta de encuestas que
incitan a re sp o n d er en form a breve y especfica las respues
tas form uladas. A diferencia de las biertas, existe u n a corres
p o n d e n c ia d irec ta en tre p re g u n ta y respuesta, o sea, la res
p uesta es tab u lad a o evaluada slo en relacin co n la p re g u n
ta. En general, las p re gu ntas cerradas o sem icerradas, son p a r
ticu la rm e n te de o rd e n d ico t m ic o , m u ltit n ic o y o tras va
riantes similares, con el p ro p s ito de facilitar el proceso de
tab ulaci n y el tra ta m ie n to estadstico . Los cuestionario s o
gua de la encuesta, se organizan sobre la base de algunas
pre g u n ta s cerradas o semicerradas, d e n tro de u n o r d e n a m ie n
to lgico y co h e ren te, co n el p ro p s ito de facilitar t o d o el
proceso p o ste rio r a la recopilacin de datos. A dem s son f
ciles de diligenciar, requieren m u y p o c o tie m p o para ser res
pon did as, m an tien en al sujeto en el tem a, son b a s ta n te fciles
de clasificar y analizar, sin em bargo, p u e d e n te n e r la d esven
taja de no en tregarn os m u ch a in fo rm ac i n y de ab arca r a s p e c
tos m u y lim itados. '

7.3.2 Encu esta s descriptivas, explicativas y seccionales

Las descriptivas son las ms c o m u n e s e n tre las e n c u es

tas, y al igual qu e las investigaciones descriptivas, su p ro p s i
to es caracterizar u n fe n m e n o o situacin co ncreta, in dican
do sus rasgos ms peculiares o diferenciadores, pero a nivel
masivo o en un colectivo d eterm in a d o . Es u n a fo rm a de p r o
ducir inform acin a nivel de un sector am plio de la poblacin,
la cual p u ed e ser utilizada para to d o tip o de trabajos y servi
cios sociales. Segn G uillerm o Briones las en cu estas descrip
tivas tienen co m o finalidad principal, m o s tra r la distribucin
del o los fe n m e n o s estudiados, en u n a cierta p ob laci n y /o
en su b c o n ju n to s de ella 63. Es re co m en d ab le que la p o b la
cin estud iad a sea h eterog nea en su co m po sicin, y a que
deben existir m u chas posibilidades y alternativas para a p re
ciar to d as las variaciones posibles del fe n m e n o que se inves
tiga. De igual m an era se sugiere que los en c u estad o re s realicen
algunas subclasificaciones co n el fin de diferenciar una d es
cripcin que inicialm ente es m u y general, lo cual facilita el
proceso de descripcin y la hace ms efectiva.

Al igual que en el caso de la investigacin, la encuesta

descriptiva d ebe buscar respuestas al qu s? D n d e est?
De qu est h e c h o ? C m o estn sus partes interrelaciona-
das? C unto?, o sea, cuestiones que tienen relacin con el
correlato, las propiedades, el lugar, la com po sicin, co n fig u
racin y ca n tidad de los fe nm e n os, situaciones o pro b lem a s
investigados.

Las encuestas explicativas no difieren m a y o rm e n te de

las investigaciones explicativas, p ero en el p rim e r caso tienen
u na dim ensin o u n alcance masivo. Buscan explicar las ca u
sas de un fe n m e n o o saber p o r q u o cu rren las cosas, cules
son sus factores d ete rm in a n te s, de d n d e p ro c ed en , c m o se
tra n s fo rm a n , etc. Algunos investigadores relacionan este tipo
de en cu estas con la c o m p ro b a c i n de hiptesis causales, p ero
creem o s q u e sus fu n c io n e s no se p u e d e n lim itar slo a este
aspecto. O tros creen q ue p o r la d im en si n colectiva que p o
see, la investigacin d eb e p lan tearse objetivos, p ro b le m a s e
hiptesis precisas, y slo es posible este tip o de encuestas
c o m o un a investigacin terica o expe rim en tal. No siem pre
tiene validez este p la n te a m ie n to , ya q ue no olvidem os que
existen en cu estas explicativas de tip o ev aluato rio , las cuales

63 B R IO N E S , G u illerm o . O b ra citad a.
estn destinadas a establecer la c o n trib u c i n de u n o o ms
factores y a definir las causas de los fe n m e n o s con el p r o p
sito de a c tu a r sobre ellos en la fo rm a que ms convenga. De
igual manera, este tipo de encuestas c u m p len m uchas veces
funciones de diagnstico, y segn H ym an, implica u na bs
q u ed a de posibles causas en u n a m b ie n te relativam ente desco
n o c id o 64.

U suulm ente cu a n d o se p lantea la necesidad de definir los

lm ites del tie m p o o el p e r o d o de referencia d e un estudio,
se habla de dos tipos de encuestas: las encuestas seccionales
y las longitudinales. Las seccionales son un tip o de encuesta
b astan te c o m n , ya q u e no tienen o tro p ro p s ito q ue estu diar
los objetivos p ro p u e s to s de cierta poblacin en un m o m e n to
d ado . Si las relacionam os con la jerga foto grfica, p o d ra m o s
afirm ar qu e co rresp o n d en a las instantneas fo tog rficas ,
m odalidad q ue es m uy tp ic a cu a n d o se tra ta de sond ear las
orientacio nes o tendencias de un proceso o p ro d u c to antes se
suceda (por ejemplo, tendencias y orien taciones electorales).

Segn Festinger y Katz, las m o dalid ad es m s co m u n es

e n tre las encuestas seccionales, son las seccionales transversa
les no ponderadas, las seccionales transversales p o n d eradas,
las m uestras co n tra s ta n te s y las seccionales transversales suce
sivas.

7.3.3 E ncuestas longitudinales

Este tipo de encuestas no se diferencia m a y o rm e n te de

los estudios longitudinales p ro p ia m e n te dichos, salvo q ue
tie n e n un carcter m s masivo y colectivo. C ualquier estud io
longitudinal, d e lo cual no son ajenas las encuestas, se c a rac te
riza p o rq u e estudia los fe n m e n o s y los hechos en su proceso
de desarrollo, en el tie m p o o en u n d e te rm in a d o p e r o d o de
l, ya sea para describir caracterizar sus aspectos m s im p o r
ta n te s o para establecer sus factores asociados. En general se
tra ta d e estud ios de larga d u racin, lo cual e n tra a pro blem as
m ltiples, ya que el trabajo investigativo se com plica cu a n d o

64 H Y M A N , H .H . In teirview in g S o c ia l R e se a r c h . C h ic a g o , 1 9 5 4 .
se ve obligado a hacer c o n ta c to co n los co rresp o n d ien tes o ri
ginales despus de un lapso.

La lo ng itud inid ad de este tipo de diseo tiene dos d i

m ensiones bsicas: un a retrospectiva y o tra prospectiva. Las
retrospectivas tienen relacin con tie m p o pasado o el h ech o
de evocarlo, o sea utilizarlo c o m o e le m e n to d e confirm aci n,
de c o n tro l o d e relacin. Segn G uillerm o Briones, este tipo
de diseos estn co n stitu id o s p o r aquellos p ro c e d im ie n to s
de investigacin d estin ad o s a relacionar el fe n m e n o en e s tu
dio variable d e p e n d ie n te con una o ms variables in d e p e n
dien tes cuya ocu rren c ia sucedi en algn m o m e n t o a n te r io r a
aquel en el cual se realiza el estudio. P o r e jem plo , una investiga
cin realizada en jvenes, q u e p re te n d a m o s tra r la relacin, que
existe e n tre algunas de sus ca ractersticas de personalidad y
d ete rm in a d a s experiencias de su niez, m e d ia n te la re c o n s ti
tu ci n d e stas po r m edio de pre g u n ta s relativas a esa poca
de su vida en los aspectos pertin e n te s, sera u na investigacin
realizada con un diseo longitudinal r e tr o s p e c tiv o 65.

Los diseos lo ngitudinales p r o sp ec tivo s tienen relacin

c on el fu tu ro , p a rtic u la rm e n te los cam b ios q ue se p ro d u c e n
en un fe n m e n o p o s te rio r a una situacin o h echo actual. El
hecho de con su ltar o evaluar u na o p in i n, ac titu d o un hecho
en p e r o d o s p o s te rio rm e n te diferentes, nos acerca a u n a m o
dalidad de tipo p ro spectiv o; u n a de las experiencias ms c o
nocidas en este terreno , es la ad e la n tad a p o r A rn old Gesell
en la d cada del 20 y del 30 en E stados Unidos. Gesell, con
el p ro p sito de .elaborar sus etapas de desarrollo psicolgico,
m o t o r e intelectual, film la vida de un grup o d e n ios desde
q ue nacieron hasta los 7 aos, con el p ro p s ito de ir registran
d o los cam bios y tran sfo rm acio n es q u e iban sufriendo.

A sim ilitud de los estu dio s transversales, los lo n g itu d in a

les se p u ed e n hacer de dos maneras:

El diseo de p a n el consiste en volver a interrogar a las

m ismas personas o en varios intervalos. Las variaciones de
este diseo incluyen el s u b m u estreo : se interroga a un grup o

65 B R IO N E S , G u ille r m o . M to d o s y tcn ica s d e in vestig a c i n para

las c i e n c i a s s o c i a l e s . E d . T r i l l a s , M x i c o , 1 9 8 2 .
despus del intervalo y a o tro despus del segundo intervalo.
Algunos grupos suelen ser interrogados ms de u n a vez en el
transcurso del estudio y ello d e p e n d e de las necesidades que
vayan surgiendo en su desarrollo. ,

El diseo de m uestras apareadas, de ac u erd o con el c ri

terio de algunos investigadores, evita te n e r que interrogar a las
mismas personas. Este no es o tra cosa que m u estreo d o b l e ,
q ue c o m o ya lo sealam os a n te o r m n e te , es una segunda
m u estra que se realiza a o tro gru po de individuos similares al
.grupo original. Se busca de esta m anera m a y o r confiabilidad
de los d ato s y evitar el in terro gato rio a las mismas personas.
Esta segunda m uestra se efect a en p e ro d o s po steriores al
estud io realizado a la prim era m uestra. Si se desea, se pu ede
realizar en el futuro, una cuarta, q u in ta o sexta m u estra a
o tro s grupos diferentes. De esta m anera, a juicio de los inves
tigadores no sobrevienen los efectos secundarios que pudieran
estim ular actividades e n tre una entrevista y otra.

M uchos investigadores nos hablan de estudios o e n c u es

tas longitudinales, que en la prctica no lo son, ya q ue no p a
san de ser estudios seccionales transversales, de cuyos efectos
o resu ltad os se infieren los efectos longitudinales. En este t e
rreno algunos ex p e rto s c o m o G ardner, son categricos: slo
se p u ed e hablar de efecto s longitudinales cu a n d o se tra te de
estu dio s longitudinales. Es un error de in terp re taci n d edu cir
este tipo de efecto s a partir de u na sola seccin transversal,
sin ninguna p ru e b a a d icio n a l 66 .

7.3.4 S o n d e o s y encuestas de o p in i n pblica

En el c a m p o de las encuestas, d o n d e en el m u n d o y en la
p ro p ia C olom bia se han e n f re n ta d o diversas em presas e insti
tuciones que trabajan en las d e n o m in ad a s encuestas o s o n
d eos de o p in i n , existen posiciones m u y divergentes en rela
cin con la capacidad p ara c a p ta r y reflejar la opinin o a c ti
tu d de la poblacin fren te a un h ec h o p o ltic o , social, e c o n

66 G A R D N E R , G o d f r e y . E n c u e s t a s so ciales. N u e v a E d ito r ia l I n t e r
a m e ric a n a . M x ico , 19 8 1 .
mico, cultural o artstico. M uchos investigadores tradicionales
tien en un p ro fu n d o desprecio p or los estudios de opin in p
blica, los cuales consideran p ro c e d im ie n to s no cientfico s y
m uy cercanos a la m an ipu lacin poltica, ec o nm ica o id eo
lgica. En cam bio o tro s p lan tea n que la confiabilidad que
poseen los sondeos y estudios ad e la n ta d o s p o r em presas c o
mo la Gallup en el terreno p o ltic o y la Nielsen, en las c o m u
nicaciones de masas, p artic u la rm e n te en la TV. son a r g u m e n
tos c o n c lu y e n tes sob re la seriedad c ien tfica de los m edios
utilizados para c a p ta r las ten d e n c ia s de la op in i n pblica.

T radic io n alm e n te se habla de la o p in i n p b lic a co m o

la m anera de pensar o la estim acin de asun to s de inters c o
m n en la que coincide la m a y o ra de la p o blacin . Pero
co m o es imposible que t o d a la p o b laci n opine o piense sobre
un asunto, se ha creado el c o n c e p to de p o blacin re p resen
ta tiv a , que no es o tra cosa que un c o n ju n to de person as se
leccionadas co m o m uestras representativas y que se c o n s titu
yen en la op inin p b lic a , o sea la voz, el p e n sa m ie n to y
au n el sen tim ie n to de to d a la poblacin. N a tu ra lm e n te se p a r
te del su pu esto de qu e existe u n a. p oblaci n h o m o gn ea,
social, poltica, e c o n m ic a e ideolgicam ente, y que esta p o
blacin coincide en sus opiniones, juicios, c o n c ep to s, aspira
ciones y p u n to s de vista, acerca de los diferentes aspectos
sobre los cuales se le consulta. D esgraciadam ente, la h o m o
geneidad es pro m o v id a y m an ip u lad a en m u ch o s casos, ya
que a la p o stre la p o b lacin seleccionada es slo re p re se n ta ti
va de un grupo socio ec o n m ic o , que es el p ro p io del grupo
d o m in a n te a nivel p o ltico , social o econ m ico.

Algunos no creen que fuera el n o rtea m erica n o George

Gallup el inventor de la investigacin de la o p in i n o la de
la consulta a la m u estra re p re s e n ta tiv a , ya que esta m o d a li
dad se p racticaba ya a fines del siglo XVIII en E uropa, pero
no hay d u d a de q u e Gallup cim e n t el inters y la confian za
m u n d ial en la investigacin de la o pin in a travs del ac en to
que puso en los p ro n s tic o s electorales a partir de la d cada
del 30 y que despus del 60, to d a v a c o n tin a realizando. La
m a y o ra de estas m u ltinacionales de las encuestas de opin i n
al estilo de la Gallup, Nielsen y otras, basan sus estu dio s en el
clculo de p rob abilid ad e s y en el fu n d a m e n to m a te m tic o de
la ley de los grandes n m e ro s , de la p e rm a n en cia de los
n m e ro s p e q u e o s y de la regularidad e s ta d s tic a , que
analizarem os en fo rm a m uy general en el c a p tu lo dedicad o al
m uestreo. D ebido a que este trabajo es slo un estud io sobre
los elem entos de un a investigacin cien tfica y no un trata d o
de estadstica, nos lim itarem os a dar algunas definiciones
m uy generales sobre el tem a. Quien desee p ro fu n d iz a r sobre
el asunto, p o d r co n su ltar u n buen t e x t o sobre estadstica
descriptiva.

Estas leyes sobre las cuales descansa la m a y o ra de este

tipo de encuestas y que han re p e rc u tid o p e rs isten te m e n te en
el te rre n o d e la fsica, de la qum ica, de la biologa, de la m e
dicina, de la psicologa, no siem pre han sido acep tad as u n n i
m e m e n te p o r los profesionales de las ciencias sociales h u m a
nas. El h echo de que el clculo integral y diferencial, as c o
mo las leyes estadsticas, se hayan co n v e rtid o en los fu n d a
m entos cien tficos de las encuestas, ha d e sp e rtad o el recelo y
la desconfianza e n tre quienes afirm an q ue el pensa m ie nto, la
afectividad o el ac to social es dem asiado com p lejo c o m o para
q u e sea re d ucido a los niveles de u n a sim ple variable, de una
media aritm tica, a u n a tasa o de un n m e ro ndice. En gene
ral se tra ta de una realidad a to m izad a y segregada, segn s u s
detractores, y que en la p rctica se p r e te n d e co n vertir una
to talid a d estadstica y m eto d o l g ic a en la m edid a de una
to talid a d social. Son una fragm en tacin de opiniones indivi
duales que los investigadores e m p rico s term in an , p o r obra y
gracia de sus juegos d ed uctivo s e inferenciales, p o r tra n s f o r
m arla en una realidad objetiva. A juicio d e estos sectores, las
encuestas y los sondeos em pricos, tal c o m o fueron ideados
en la ptica em pirista, son in s tru m e n to s in ap rop iados en la
m edid a en q u e son incapaces de c a p ta r las situaciones en su
totalid ad o de ten er en c u e n ta las es tru c tu ra s sociales.

Hay que e n t e n d e r afirm a Camilo T au fic que la

opin i n p blica es el estado de la concien cia de cada clase
social en un m o m e n to dado, y q ue est fo rm a d o p o r ideas
y juicios, ciertam ente, p ero ta m b i n p o r sentim ien tos, esta
dos de nim o, c o n d u c ta y volu ntad , que o b ede cen a m o tiva
ciones conscientes o inconscientes, a veces c o n tra d ic to ria s 67.

67 T A U F I C , C a m i l o . P e r i o d i s m o y l u c h a d e c l a s e s . E d i c i o n e s d e la
F lo r, B u e n o s A ires, 1 9 7 4 .
T o d o s estos aspectos no los p u e d e c a p ta r p le n a m e n te u na
en cu esta de o p in i n , ya que sta se q u ed a en el plano e x
t e rn o y perifrico de u n a realidad m s co m p leja y dinm ica
que la p r e s u n ta m e n te c a p ta d a p o r estas en cu estas empiristas.

7.3.5 Planeam iento y etapas d e una encuesta social

Hoy d a las grandes em presas dedicadas a los estudios

de opin i n o de m ercadeo, se afan an p o r conv ertir sus m t o
dos de trabajo en u na verdadera re ceta mgica qu e o c u ltan
y q ue m istifican hasta el e x tre m o de h ablar de ellas c o m o
frm ulas e x tra o rd in a ria s , q u e no desean c o m p a r tir con
nadie y que conservan c o m o un secreto clave de su x ito, y
que a la postre no son o tra cosa que p ro c e d im ie n to s e s ta d s
ticos y m e to d o l g ic o s convencionales. En general se t r a t a de
m to d o s y tcnicas c o m u n e s a cua lqu ie r tipo de encu esta so
cial, las cuales m u ch as veces se co nvierten en variantes p r o
pias en la m edid a de los objetivos y las exigencias que se
p lan tea n en cada caso.

Las etapas y el desarrollo de una enc u esta no difiere

m a y o rm e n te del diseo o el p lan operativ o de un a investiga
cin cien tfica en general, y que ya h em o s analizado en ca
p tu lo s anteriores. Pero antes de disear un a encu esta no se
d eb e olvidar que sta es un evento y u n a actividad que se
efectu ar co n una gran ca n tid a d d e personas, y q u e los p r o
blem as que se p lan tee n d e b e n ser m u y concretos, especficos
y claros, y de nin gu na m an era se d eb e m an ejar un n m e ro
in d e te rm in a d o d e variables. No hay que olvidar que las e n
cuestas son p rin c ip a lm e n te in s tru m e n to s para establecer lo
que e x is te , es decir, estn d estinadas a d e te rm in a r la n a t u r a
leza de un estad o de cosas existentes. Dan p o r re sultado la
acum u la ci n de co n o c im ie n to s , los cuales se analizan y se in-
terrelacion an de ac u e rd o con un p ro b le m a f o r m u la d o y con
objetivos sealados. D e b id o a su ca rc te r colectivo, las e n c u e s
tas d eb e n estar c u id a d o s a m e n te planeadas para q ue ofrezcan
d ato s tiles. En la m a y o ra de los casos, el proceso de recolec
cin de la in fo rm ac i n d eb e basarse sob re alguna t e o r a de la
natura leza del fe n m e n o que se investiga, a pesar de que la
m a y o ra de las encu estas q ue se realizan en n u estro m edio, de
tip o e m p ric o y estadstico, se d e stac an p o r su p o b re z a te r i
ca y co n cep tual, ya que slo se lim itan a describir algunos
c o m p o rta m ie n to s de un gru p o re p re s e n ta tiv o de la p o b la
cin o a resear cifras y d a to s sobre d e te rm in a d o porcentaje,
tasas o media.

El m arco te rico va a d e p e n d e r del grado de co m p leji

dad del fe n m e n o o del p ro b le m a que se investiga, ya que
una encuesta que tiene p o r objetivo principal el re c u en to de
u na frecuencia y el n m e ro de personas que p o r ejem plo, se
p ro p o n e v otar de u n a d e te rm in a d a m an era en u n a eleccin
p rx im a, o la frecuencia con que un gru p o co n su m e un p r o
d u c to o acep ta d e te rm in a d a situacin, no va a justificar el
hec h o de elaborar una te o ra o un m arc o te rico muy elab o
rado. De igual m anera, para m u c h o s investigadores, algunas
encuestas m uy simples que se p lan tea n objetivos m uy in m e
diatos y concretos, p o r ejem plo, r e c u e n to de un n m e ro de
personas, frecuencia con que suceden ciertos eventos, no ju s
tifica ni la fo rm ulacin d e un p ro b le m a ni el p la n te a m ie n to
de una hiptesis, salvo que sean del tip o operativo. Las fases
ms co m u n e s aceptadas e n tre los investigadores, son las si
guientes:
Fam iliarizacin con el p ro b le m a general.
Trabajos ex p lo ra to rio s co m plem entarios.
Definicin d e objetivos generales y especficos.
Seleccin de m to d o s.
Planeacin y plan operativo de la m uestra.
C ronogram a de trabajo.
Poblacin y m uestra. Anlisis y ca racterizaci n de la
pob laci n y d e la m uestra.
E laboracin de los cu estion ario s o guas de la encuesta.
Trabajo de cam po.
T abu la ci n de datos.
Anlisis e in terp re taci n de datos.
R edacci n del informe.

No e n tra re m o s a analizar estas fases, q ue ya h an sido

analizadas con p ro fu n d id a d en diversos c a p tu lo s de este libro.

7 .3, 6 Planeacin y p la n op erativo d e la encuesta

Se hace m u y difcil pensar en u n a enc u esta social q ue

carece de un plan o perativo y de trab ajo especfico, o sea, ela-
borar el p rog ram a de las cosas que se piensa hacer y el m od o
en que p u e d e n hacerse. A q u se d eb e diferenciar el acto de
planear y el proceso de planificacin. El p rim ero se refiere al
ac to de p ro y e c ta r en el tie m p o y en el espacio las diversas
actividades q u e se realizarn en el proceso de la en c u esta y
del trabajo de cam po. En cam bio, en la planificacin se deben
sealar la fo rm a en que estas actividades se realizarn en la
prctica, q uin las realizar, los m edios financieros, m ateriales
y tcnicos con que se c u e n ta n , los sistemas de evaluacin p a r
cial o final, las actividades de capacitacin para los en tre v ista
dores.

C om o ap o y o y a y u d a tcnica en este proceso de p lan ea

cin y planificacin, es im p o rta n te el uso del cronograma, un
grfico que se utiliza para re p re se n ta r los h ec h o s en su rela
cin con el tiem po. E sp ec ficam en te busca relacionar el t r a
bajo previsto y el trabajo efectiv am en te realizado, y del cual
h ablarem o s ms a m p liam en te en el c a p tu lo d edicad o a la re
presen tacin grfica o graficacin de los d a to s de u n a investi
gacin.

D e n tro de un plan operativo h a b ra que destacar algunas

de las actividades, fu n cion es y aspectos ms significativos de
un a encuesta, y los cuales analizarem os m u y brevem ente. Son
los siguientes: , \

Poblacin y m uestra. Anlisis y caracterizacin de la

poblaci n y d e la m uestra.
Elaboracin de los cuestionarios o gua de la encuesta.
Trabajo de cam po.
El eq uipo de investigacin. !

a. Poblacin y muestra. Anlisis y caracterizacin

de la p o b la c i n y d e la m uestra

A u n que h em o s d ed ica d o un c a p tu lo especial a la m u es

tra, sus variantes, m to d o s y diseos, es im p o rta n te d estacar
algunos aspectos relacio nad os c o n la po b laci n y la m u e s tra
en una encuesta, que a la p ostre se asocia m s c o m n m e n te
co n las encuestas q u e co n o tra tcnica investigativa. En rela
cin con la m u estra se a c o s tu m b ra a d o p ta r dos decisiones:
cul ser el universo de la en c u esta y el ta m a o y diseo de la
m uestra que debe extraerse. Tras a d o p ta r estas decisiones, se
cu m p le el proceso real de o b te n e r las u nidades de la m uestra
y. la p rep aracin de m apas delim itados, lista de unidades, etc.

En relacin con la poblacin, se e n tra a definir la p o b la

cin que ser estudiada, en:

Trm in os geogrficos (lugar d o n d e se efectuar el es

tudio).

Trm inos dem ogrficos (edad, sexo, niveles so cio eco

nm icos, educativos, culturales, etc.).

T rm inos tem p ora le s (fecha o p e r o d o de recoleccin

de la inform acin).

En esta e tap a se decide el ta m a o de la m uestra, si sta

se ex te n d e r a to d a la p o b laci n o se lim itar al tipo y ta m a
o de la m u estra que se determ ine.

b. Elaboracin de los cuestionarios o guias de la encuesta

Tam bin, al igual que en el caso de la m uestra, al cues

tion ario le h em o s ded icado un c a p tu lo especial. La e lab o ra
cin d e los cuestionarios no es o tra cosa que el proceso de
c o n stru c ci n de los in s tru m e n to s que se utilizarn para la re
coleccin de la inform acin, o sea, la gua con las pregun tas
que se e fe ctu arn en cada caso. Si se p ro c e d e a m edicin de
las variables, se seleccionar el tip o de escala que se usar
(Likert, Osgod, G u ttm a n , etc.), el tipo de diligenciam iento
que har (m ed ia n te entrevista, autoadm inistrada< p o r correo,
etc.), los elem e n to s para la recepcin de los d a to s y to d o s
aquellos aspectos q u e tienen relacin c o n los tem de los
cuestionarios, u estandarizacin, codificacin, p ro c e d im ie n
tos para su tabulacin, etc.

La experiencia, nos ha ense ad o que la co nfecci n del

cu estionario no consiste s im p le m e n te en tra d u c ir a una len
gua com pre n sib le para los entrevistados, los objetivos espe
cficos o un c o n ju n to de preguntas, sin ord en y c o h e re n c ia
Debe c o n stru rse lo cuid ad o sa m en te, c o n sid eran d o el tip o de
preguntas, el grado de exp lo ra ci n , la secuencia y el estab le
cim iento del rapport.

c. Trabajo de ca m p o

El trab a jo de c a m p o no es o tra cosa que la encu esta p r o

p iam en te dicha y la recopilacin de datos. Esta fase de la in
vestigacin es u n o de los p u n to s fu n d a m e n ta le s de n u estro
trabajo, ya que sin desestim ar las otras fases, los d a to s son la
m ateria prim a de u na investigacin y el trabajo de ca m p o p o
sibilita recopilar to d o s los d a to s e info rm aci n que se re q u ie
ren para m edir una variable, c o m p r o b a r una hiptesis o resol
ver un problem a.

Un trab ajo de c a m p o en u na e n c u esta no sera posible

si n o se organizara el trab a jo de los encuestadores, o sea, el
proceso de seleccin, cuidado, em p le o y c o n tro l de to d o s los
elem e n to s materiales, tcn icos y h u m a n o s que partic ip a n en
estas actividades. Esta organizacin im plica y exige necesaria
m e n te un plan operativo, d o n d e se sealen to d o s los pasos del
trabajo de cam po, las fu n c io n e s del e q u ip o de investigacin,
la organizacin del m aterial recdgido, los sistem as de c o n tro l
y de avance, etc.

d. El eq uipo d e investigacin o d e ca m p o

Previam ente, antes de iniciar las actividades propias del

trabajo de cam po, debe existir un e q u ip o de investigacin,
integrado p o r to d a s las person as que p articiparn en la e n
cu esta y las fu nciones m s o m eno s especficas que d eben
cu m p lir en cada caso. N a tu r a lm e n te el n m e ro de personas
que lo co m p o n e n , as c o m o las fu n cio nes que desarrollarn
va a d e p e n d e r de m u c h o s factores: la c o b e rtu ra de la enc ues
ta, recursos ec o n m ic o s que se d isp o n en y personal tcnico
p rep ara d o con q ue se cuenta. V eam os los grupos de trabajo
que usu alm en te p artic ip a n en u n e q u ip o de investigacin,
una e stru c tu ra ideal que p u ed e variar de ac u e rd o co n las c o n
diciones q ue existen en cada caso y que les c o rresp o n d er d i
sear, dirigir y realizar la enc uesta: *

D ire cto r de la encuesta.

 Investigadores principales.
Asesores de investigacin.
E qu ipo de cam po.
. E stadgrafos y personal especializado en clculo y
procesam iento .
Personal adm inistrativo.
E q u ip o de codificacin y com pilaci n mecnica.
Servicios generales.

D irector de la encuesta

In d e p e n d ie n te m e n te de que exista un colectivo o un

eq u ip o de d ire c c i n , es m u y im p o rta n te qu e hay a alguien
que sea la cabeza en la investigacin, el cual, adem s de dirigir
o p e rativ am en te la encuesta, es el principal responsable a nivel
adm inistrativo y financiero. De igual m anera, cu a n d o d e n tro
del e q u ip o de los d e n o m in a d o s investigadores principales
existen co n cep cio nes y posiciones diversas en relacin co n el
tem a m etod ol gico, tcn ico o cien tfico, el d ire c to r oficia de
catalizado r y de un ificado r de estas posiciones. Muchas inves
tigaciones h an fracasado debid o a la e x tre m a a n a rq u a de los
grupos y a la ausencia de u na cabeza directriz con carcter,
experiencia y capacidad c o m o investigador. De a h la im p o r
tancia de q u e el d ire c to r de la en c u esta sea u na persona con
experiencia en el ca m p o investigativo, p ero tam b in en el rea
adm inistrativa (organizacin, m anejo de personal, evaluacin
adm inistrativa, m anejo eco nm ico, etc.).

Investigadores principales

A q u no se deb e c o n fu n d ir el e q u ip o de investigacin
p ro p ia m e n te dicho y los asesores de un p ro y e c to , ya que los
prim eros tienen u na responsabilidad m s d irecta en el p ro c e
so operativo de la investigacin. En la jerga investigativa utili
zada p o r algunas instituciones de investigacin de Colombia,
se habla de investigadores principales, con lo cual se reco n o ce
que existen je ra rq u as y niveles d e n tro del eq uipo de investi
gacin. Se tra ta de las personas que tienen m s experien cia y
co m p etencia en el cam p o investigativo d e n tro del equ ipo , y
que a la postre son los diseadores, orien tadores, directivos
operativos o tcnicos, evaluadores de la encuesta, superviso
res, etc. De igual m an era existen los auxiliares de investiga
cin, q ue realizan actividades especficas d e n tro del proceso
investigativo: responsables de la d o c u m e n ta c i n , organizacin
del archivo de libros, revistas, inform es, estudios, p ro y e cto s,
etc., indagacin de nuevas fu e n te s de inform acin , c o la b o ra
dores en la redaccin u organizacin de los inform es p a rcia
les. o finales, etc.

Los investigadores principales p u e d e n estar co n stitu id o s

p o r un eq uipo polivalente, in terpro fesio nal o interdisciplina
rio, c u y a c o o rd in a ci n es m u y im p o rta n te d eb id o a las d ife
rencias p rofesionales y de fo rm a ci n e n tre los investigadores.
Por un lado, este e q u ip o h etero g n eo tiene u n a e n o r m e ven
taja, d ebido q ue en un trab ajo de e q u ip o se p u ed e n alcanzar
re sultados insospechados, ya que se p u e d e n sum ar los e n f o
ques, co n cep cio nes y experiencias de disciplinas, personas y
e n fo q u es diferentes. Pero tam b in p ro b lem a s imprevisibles,
p o rq u e no siem pre es fcil integrar y conciliar la exp eriencia
y las posiciones de disciplinas diferentes, m s an en n u estro
m edio, d o n d e cada disciplina se co nvierte en u na verdadera
isla cientfica, social y tcnic a que desestim a y aspira a d o m i
nar a las dems.

Asesores de investigacin

En u n a e n c u esta se m an ejan gen eralm en te una gran c a n

tid a d de co n ceptos, c o n te n id o s y se d eb e n resolver n u m e r o
sos p rob lem as, que no siem pre p u e d e n ser so lucio n ad o s p o r l
e q u ip o de investigacin. Se n ecesitara que estos investigado
res se convirtieran en verdaderos su p ersabios para ab arcar
to d a un a gama am plia de c o n o c im ie n to s y experiencias. De
a h la necesidad de buscar el a p o y o y la a y u d a de algunos ase
sores, especialistas en estadstica, socilogos, antro p lo g o s,
historiadores, pedagogos, psiclogos, m dicos, etc. En este
te rre n o la variedad de disciplinas y reas d e co n o c im ie n to s
q u e se e n c u e n tra n d irecta o in d ire c ta m e n te a la investigacin,
es am plsim a.
 A q u se incluyen to d as las personas que tienen por f u n
cin recopilar los d ato s y la inform acin en terreno, o sea, en
c o n ta c to con la p o blacin seleccionada con tal p rop sito, y
adem s el personal qu e se le asignen algunas labores especfi
cas en la supervisin y co n tro l del trabajo p ro p io de la encues
ta. T radicio nalm en te las em presas o in stitu to s q u e ad ela n tan
encuestas, reco n o ce n tres niveles en este e q u ip o de cam po :

Jefe de encuesta o c o o r d in a d o r o perativo del equipo.

Supervisores de la encuesta.
Encuestadores.

La m a y o ra de las em presas profesionales en el c a m p o

de las encuestas utilizan a los supervisores c o m o los m ecanis
m os de c o n tro l para evitar que los e n c u e stad o re s ad u lte re n o
falsifiquen las encuestas. Es m u y c o m n e n c o n tr a r a entrevis
tado res que caen en la te n ta c i n de diligenciar los c u e s tio n a
rios o p ro to c o lo s en la casa, y para evitar estos p roblem as, las
em presas ac o s tu m b ra n llam ar p o r te l fo n o a las personas en-
cuestadas, con el p ro p s ito de asegurarse de que s fueron
re alm en te encuestadas.

Estadgrafos y personal especializado en clculo

y proce sa m ien to

Una encuesta es fu n d a m e n ta lm e n te c u a n titativ a y un

trabajo que exige la p articipacin prio ritaria de la estad stica
y de los m ecanism os p ro pios del clculo y del pro c esam ien to
electrnico. De a h la im p o rtan cia q u e tiene para una e n c u es
ta social, el c o n ta r con especialistas q ue ay u d e n a disear, rea
lizar y evaluar to d as aquellas actividades que tienen relacin
con estas reas.

Personal adm inistrativo

El x ito de una encuesta, a u n q u e algunos desestim en es

ta rea, va a d e p e n d e r en cierta m edida del b uen trab a jo que
realice el personal tcnico y adm inistrativo, p a rtic u la rm en te
las secretarias, personal responsable del archivo y de la d o c u
m en tacin , del encargado de finanzas, etc. Es el personal p er
m a n e n te que tiene asiento en u na oficina d e te rm in a d a y que
garantiza la realizacin de to d o aquel trab ajo de papeleo, m e
canografa, archivo, d o c u m e n ta c i n , recepcin, etc.

E q u ip o de codificacin y com pilacin mecnica

C uando se tra ta de un a en cu esta social de am plia c o b e r

tu ra y d o n d e se ac u m u la n gran c a n tid a d de cuestionarios,
p ro to c o lo s o form ulario s diligenciados, las em presas a c o s tu m
bran c o n tra ta r suficiente personal que tiene la responsabili
dad de codificar los tem y los cuestionarios, analizar los
c m p u to s, tab u lar o analizar los d a to s recogidos. Pero si la
poblacin en c u estad a no es m u y a b u n d a n te , el p rop io eq uip o
de investigacin se hace cargo de este trabajo. Com o lo sea
lam os en el c a p tu lo d e d ic a d o al cue stio n a rio , la codificacin
es una o p eraci n fu n d a m e n ta l, ya que de lo co n tra rio se ha
ra im posible la tab u lac i n y el p ro c esam ien to de los datos.

Seruicios generales

A q u p o d e m o s incluir to d o s aquellos servicios, q ue si

bien d ire c ta m e n te no tienen relacin con la investigacin y
las encuestas, su trabajo tam b in es im p o rta n te para el xito
de ellas. Por ejem plo, el m ensajero cu m p le un rol m uy im p o r
ta n te cu a n d o se desea m a n te n e r u na co m u n ic a c i n p e r m a n e n
te con el personal de c a m p o o el e q u ip o de investigacin que
se e n c u e n tra lab o ra n d o en te rre n o < De igual m an era la perso
na de re p ro d u c ir o im prim ir los m ateriales, el tcn ico en gra
bacin, el especialista en audiovisuales, etc.

7.3. 7 Seleccin y capacitacin de los encuestadores

o p ersonal de ca m p o

El xito de una e n c u esta d e p e n d e en gran m ed id a del

trab a jo de los en c u estadores, de su capacidad para recoger
la inform aci n, de las cualidades personales para establecer
un a ad e cu ad a c o m u n ica ci n co n la po b laci n encuestada,
de su c o n o c im ien to de las tcnicas y los p ro c ed im ie n to s que
se utilizan en la encuesta. Para la investigacin em prica, los
entrevistados, los entrevistad ores y los datos, son los perso
najes centrales de su trabajo. Se p arte del su pu esto de que los
entrevistado res d eb e n ad aptarse a los entrevistados, y no vice
versa. Para algunos sectores se hace m u y difcil preparar, ca
pacitar o adiestrar un c o n ju n to d e entrev istado res para que
en un breve espacio de tie m p o se ad a p te n a un nuevo tip o de
co m p o rta m ie n to , actitudes, lenguaje, etc., p rop io s de los
entrevistadores. De a h que estos sectores estn ms p or una
bu ena relacin que p o r u n a ca p acitaci n o ad iestra m ie n to de
los entrevistadores. Segn Elisabeth Noelle, si m a ana se
probase e x p e rim en talm en te, p o r ejem plo, que el en trevista
d o r que habla e x tre m a d a m e n te despacio tiene ms x ito con
los entrevistados, no se e n tre n a ra en to n c e s a los en trev ista
dore s para que hablasen ms despacio, sino que en su selec
cin, se p referira a los solicitantes que hablasen m s despacio.
De to d o s m odos, las b uen as cualidades de un entrev ista d o r no
p u ed e n ser inculcadas. En su lugar se hacen p ru ebas psicolgi
cas para e n c o n tr a r las personas que posean esas cualid a d es 6b.

Pero no, siem pre se p u e d e dar el lujo de seleccionar a los

fu tu ro s entrevistadores p o r sus cap acidades y cualidades p e r
sonales, las cuales deben coincidir necesariam ente con las exi
gencias propias del trabajo. En la generalidad de los casos
to d o va a d e p e n d e r de los recursos ec o n m ic o s disponibles o
del personal h u m a n o con qu e se cuente. La m a y o ra de las
veces se tra ta de e stu d ian tes o p erso nas que carecen de una
fo rm a ci n bsica,en este terren o y exigen una ca pacitacin o
ad iestra m ie n to en las tcnicas de la encuesta. Cules son los
aspectos bsicos e indispensables en la p rep aracin y ad iestra
m ien to de los fu tu ro s enc u estad o re s? Los e x p e rto s nos h a
blan de dos niveles en su e tap a de preparaci n: u n o general y
o tro especfico. La p reparacin general hace p a r te de la fo r
m acin personal de cada una de las personas y de ac uerdo con
las exigencias y necesidades de la encuesta. Para algunas e n
cuestas de m u y fcil diligenciam iento y m u y sencillas, p o d ra

68 N O E L L E , E l i s a b e t h . E n c u e s t a s e n la s o c i e d a d d e m a sa s . A l i a n z a
E ditorial. M adrid, 1 9 7 0 . .
utilizarse un personal que haya apenas cursado la bsica p ri
maria, pero en la m edid a de la co m p lejid ad de estas encues
tas, las exigencias p u e d e n a u m e n ta r y d e m a n d a r personas que
posean bachillerato y au n co n estud ios universitarios. En
otras o p o rtu n id a d e s se necesita un personal que posea una
especializacin o u n a c o n d ici n d e te r m in a d a c o m o , por
ejem plo, ser m aestro, m ie m b ro in teg ran te de un grupo social,
tnico, cultural o ec o n m ic o d e te rm in a d o , o en general ten er
un a actividad u oficio que facilite el trabajo investigativo.
T rad ic io n alm e n te en el m edio co lom biano, para son deo s de
opini n estudios de m erc ad o o de o tro tipo, se recu rre a e s t u
diantes universitarios, p o rq u e este tip o de encuesta exige u n a
fo rm a ci n cientfica, cu ltural y tcnica m n im a. P r c tic a m e n
te la p reparacin general se convierte casi en un requisito
bsico en la seleccin de los aspirantes a encuestadores.

Al respecto de la p rep ara ci n especfica, sta se relacio

na con la form a ci n tcnica, m etodolgica, cien tfica y t e m
tica de las personas para que p u ed a n desem p e arse con xito
en el trabajo especfico de las encuestas, ya sea en las e n t r e
vistas, diligenciam iento de cuestionarios, o guas, tabulacin,
codificacin, etc. Cules son estos co n o c im ie n to s e in fo rm a
cin? .

En p rim er lugar, el f u tu ro e n c u e s ta d o r d eb e poseer

una inform acin general de las tcnicas de investigacin so
cial y para ello se deb e r d ictar un cursillo elem ental con tal
propsito.

En segundo lugar, creem os que no basta u n cursillo

terico, sino que ste deb e co m p le m e n ta rs e con algunas a c ti
vidades p rcticas y de esta m anera lograr u n a p erfec ta com-
p lem en tac i n e n tre la te o ra y la prctica, e n tre lo q ue se dice
y se hace. En el prlogo de este libro hicim os n o ta r la d efi
ciencia q ue se observa en este te rre n o en el ca m p o universita
rio, d o n d e el estu d ia n te asimila u na gran ca n tid a d de c o n c e p
tos e in fo rm ac i n terica, pero que es incapaz de trad ucirla y
aplicarla en la prctica, p o rq u e no existe un e n tre n a m ie n to
o perativ o en este aspecto.

En tercer lugar, se p ued e utilizar la clsica tcnica del

role-playing, o sea, del d e s e m p e o de- roles, d o n d e se sim u
lan las cond iciones especficas y generales de u n a e n c u esta con
el p rop sito de que el e s tu d ian te co n o z c a to d o s los p ro b le
mas y variantes de una encuesta.

En cu a rto lugar, es im prescindible que el encuestad or

no se limite a co n o c e r e s tricta m e n te el rea especfica de su
trabajo o el p e q u e o espacio tcnico que se le ha asignado,
sino que se em pape de to d o s los aspectos tem tico s y los o b
jetivos de la encuesta, lo cual le ay u d a r a en te n d e r m ejor el
trab ajo que realiza.

F ina lm e n te en q u in to lugar, habr que recabar sobre

aspectos que van ms all de lo tcnico y de lo instrum ental.
Nos referim os a los grados y niveles de conciencia que debe
ten er a nivel tico, profesional y social fre n te al trabajo que
realiza. D esgraciadam ente to d o s estos aspectos no p u ed e n ser
im p uestos o resueltos p o r m edio de un cursillo, sino que ellos
deb en ser el resultado de un proceso d e form acin a nivel
profesional, intelectu al y tico, que slo la prctica y el ejer
cicio consciente p u ed e lograr.

7.3.8 Ventajas y lim itaciones de las encuestas

In d e p e n d ie n te m e n te de sus xitos y de los niveles de p o

pularidad de las encuestas no hay d u d a de q u e esta m odalidad
ha sido o b jeto de m uch as crticas, algunas de las cuales anali
zarem os aqu.

Una de las lim itaciones ms n o to ria s surge casi inevita

blem ente de la considerable inversin de tiem p o , de energa y
trabajo h u m a n o , de recursos tcnicos y m ateriales que re q u ie
re co m o re sultado de su carcter masivo, lo cual restringe y
lim ita la posibilidad de que cualq uier persona p u e d a ade la n tar
una encuesta. Se requieren m u ch o s recursos y m u ch o p ers o
nal para ade la n tar una encuesta, de a h q u e esta actividad
slo sea posible e n tre las in stitu cio nes y em presas que c u e n
tan con los m edios para hacerlo.

Por o tra parte, la investigacin p or encuestas est sujeta

a to d o s los errores de m edicin im plcitos que surgen cuando
se p re te n d e m edir y reducir las actitud es, c o m p o rta m ie n to s ,
co n d uctas, o pin io nes y o tro s rasgos de u na persona o de un
grupo, a los niveles de una variable m a te m tic a o estadstica.
A q u se p lan tea el viejo c o n flic to e n tre los valores cualitativos
y cu a n titativo s en u na investigacin cientfica, el cual co n el
tie m p o ha ido p e rd ie n d o su tradicion al p olarizacin y en ge
neral se tien d e a la conciliacin.

Desde un p lano e s tric ta m e n te teric o, las crtica s se diri

gen fu n d a m e n ta lm e n te hacia la im posibilidad de re co n stru ir
la to ta lid a d social a p a rtir de algunos d a to s particulares, c o n
lo cual se est negan do la ca te g o ra de to ta lid a d q ue ca ra c te ri
za e identifica los f e n m e n o s sociales. Los d e tra c to re s de las
en cu estas afirm an q u e las respuestas verbales o n o verbales de
las person as son m u y d ife re n te s a aquellas q u e las mismas p e r
sonas tienen en el m ed io social d o n d e viven y ac t a n . Con lo
cual se rechaza la posibilidad d e q u e la su m a de u n c o n ju n to
de individualidades co rre s p o n d e al c o n c e p to de to ta lid a d de
u n grup o o colectivo de personas.

Se afirma q ue la e n c u esta es un p ro c e d im ie n to esttico,

ya q ue recoge in fo rm ac i n en u n m o m e n t o histrico d e te r m i
nado y en general c o r re s p o n d e r a a lo q ue en fo to g ra fa es
u na in s ta n t n e a , o sea, la imagen y la p ercep c i n d e las p e r
sonas en un tie m p o y lugar bien d e te r m in a d o . De esta m a n e
ra, cu a lqu ie r desarrollo o evolucin de un co n flic to , p ro b le m a
o situacin n o p u e d e ser c a p ta d o o significado p o r u n a encu es
ta esttica, q u e lo nico q ue hace es co n g e la r la realidad
q u e investiga.

Las en cu estas en la m a y o r a de los casos, viven s o m e ti

das a los p a r m e tro s y n o rm a s tcnicas d e la estad s tic a d es
criptiva y t o d o aque llo q u e ten ga relacin co n sus principios
y criterios. Los valores m a te m tic o s y aritm tic o s son a b so lu
tos, y a ello d e b e n som eterse to d a s las o p in io n es o instancias
cualitativas q u e sean investigadas o reseadas p o r las e n c u e s
tas. De esta m an era n o h ay lugar p ara las relaciones, los valo
res interm edios, los to n o s y t o d o aquello q ue escape de u n a
polaridad y a b so lu tism o e x tre m o . No h ay o tr a altern ativa que
para el s o para el n o , y n o existen posibilidades p ara
establecer v n cu lo y relaciones e n tre las cosas y las ideas.

El h ec h o de d e p e n d e r d e los in d icadores p ro p io s d e la
m u e s tra re p re s e n ta tiv a , lim ita sus alcances y credibilidad,
ya q ue el p r o c e d im ie n to es el m ism o: realizar p royecciones,
ex trap o lacio n es o inferir categoras generales sobre \a base de
d ato s provenientes de un g rup o re d u cid o de personas.

Para o tro s en ca m b io las ventajas de las encuestas son

evidentes, m ientras no se p re te n d a mistificar sus resultados.
En grupos m s o m eno s h o m o g n eo s 1las encuestas m ustrales
tienen m u c h a ms efectividad que en grupos heterogneos, ya
que en estos casos las p roy eccion es y las inferencias no son
posibles. C undo se utilizan los d a to s de u n a en cu esta con
prop sito s de prediccin, la validez p re sen ta problem as. Es el
p ro c e d im ie n to m s efectivo para o b te n e r in fo rm ac i n en u n
sector am plio d e la p o blaci n, lo q ue no es posible en el caso
de la observacin y de la entrevista, los cuales tienen un rad io
m u y limitado, y su c o b e rtu ra es baja.

7.4 Q u es un a m uestra?

En el lenguaje c o m n el t rm in o m u e s tra se asocia

con una po rc i n o ejem plar de un p r o d u c to o de u na m e rc a n
ca que sirve para conocerla. Se p a rte del su p u e s to de que
esta m u e s tra o p o rc i n es lo su fic ie n te m e n te representativa
de este p r o d u c to c o m o p ara caracterizarlo identificar sus
propiedades. De esta m anera, para c o n o c e r p erfe c ta m e n te
este p ro d u c to , no se requiere que ste se e n c u e n tre presente,
sino que basta con co n o c e r esta m u e s tra que lo re p re s e n ta y
lo reem plaza en este caso especfico. En la investigacin c ie n
tfica el t rm in o tiene un significado m u y parecido, ya que
sirve para caracterizar u n a red ucid a p a r te de un to d o , de la
cual nos servimos para describir las ca ractersticas f u n d a m e n
tales de aqul. G e n e ra lm e n te ese t o d o co rre sp o n d e a la p o
blacin, universo o colectivo q ue se investiga.

Q u justificacin existe p ara organizar y realizar una

m u estra en u n a investigacin? La explicacin es m u y simple:
la m a y o ra de las veces es im posible estu d iar to d o s los ele
m e n to s que c o m p o n e n un to d o , de a h la necesidad de orga
nizar una m u estra re p resentativ a q u e nos. sirva para inferir
alguna o algunas pro p ied a d es del universo d o n d e se obtienen.
O sea, a partir d e un segm en to o una p a rte del total se p u ed e
inferir el to tal de es todo. Se d e n o m in a m u e stre o a la t c n i
ca de seleccin de u n a m u estra representativa de la poblacin
o del inverso p o r investigar.

No hay d u d a de que las dos grandes ventajas del m u es

treo son su e c o n o m a y rapidez en la o b te n c i n d e los datos.
Es ec o n m ic o el p ro c e d im ie n to , p o rq u e con pocos recursos
y reducido personal se p u ed e lograr in fo rm ac i n extensiva
a t o d a una poblaci n, a p a rtir de los d a to s o b te n id o s en un
grup o p eq u e o , p ero significativo de esta poblaci n. Es rpi
do, p o rq u e exigira m u c h o tie m p o el o b te n e r d ato s de to d a
la poblacin, en cam b io un m u estreo posibilita o b te n e r los
m ism os datos, p ero en un tie m p o m enor.

T ra d ic io n alm e n te se afirm a q ue el m to d o de m u e s tre o

se su sten ta en dos leyes q u e le p ro c u ra n validez cientfica: la
ley de los grandes n m e ro s y el clculo de probabilidades, dos
principios bsicos de la estadstica, de los cuales a su vez se
infieren otras leyes y fu n d a m e n to s cientficos. La L e y d e los
grandes n m e ro s fo rm u la d a p o r el francs Jac q u es Bernouilli,
dice te x tu a lm e n te as: Si en u na p ru e b a d e p robabilidad de
un a c o n te c im ie n to o suceso es p y si ste se re p ite u na gran
ca n tidad de veces, la relacin en tre las veces q u e se p ro d u c e
el suceso y la ca n tid a d to tal de p ru e b as es decir, la fr e c u e n
cia f del suceso tien d e a acercarse cada vez m s a la p r o b a
bilidad p . Ms e x a c ta m e n te , si el n m e ro de p ru eb as es sufi
c ie n te m e n te grande, resulta to t a l m e n t e im p ro b ab le qu e la d i
ferencia e n tre f y p supere cualquier valor prefijado p o r
p e q u e o que sea 69. O sea, es el principio general p o r el cual
la accin c o n ju n ta de u n gran n m e ro de factores casuales
para una clase m u y am plia de los mismos, c o n d u c e a resulta
dos q u e casi no d e p e n d e n de la casualidad. En algunos casos
esta ley es susceptible de estim acin cu a n tita tiv a y su estud io
es o b je to de la teora d e probabilidades. Hay q u e re co rd a r
qu e la p rob abilidad de un h ec h o o suceso es la relacin e n tre
el n m e ro de casos favorables (p) a este h ec h o con la c a n ti
dad de casos posibles, su p o n ie n d o que to d o s los casos son
igualm ente posibles. El m o d o de establecer la p ro b a b ilid ad es

69 B E R N O U I L L I , Jacq u es. C ita d o p or M artha M. d e M a strogiovan n i

en E s ta d s tic a y p r o b a b ilid a d p a r a e d u c a d o r e s . Estrada, B u e n o s
A ires, 1 9 7 4 .
lo q ue se d e n o m in a clculo de probabilidad. Estos dos princi
pios son claves en la estad stica y el clculo superior, p a r tic u
larm ente en las m atem tica s y la fsica m oderna.

Una m u estra es una p arte de un colectivo, llam ado p o

blacin o universo, seleccionado con la finalidad de describir
aquel con cierto grado de precisin. Un universo es la to ta li
dad de elem e n to s o fe n m e n o s que c o n fo rm a n el m b ito de
un estudio o investigacin, o en su d e fe c to la poblacin to ta l
de la cual se to m a u na m uestra para realizar la investigacin.
El c o n c e p to poblacin se refiere a la to talid a d del fe n m e n o
po r estudiar, o un grupo de personas o e lem e n to s cuy a situa
cin se est investigando.

A las m ed idas de u n a poblacin, o ms e s p e cficam e n te

las estim aciones acerca de los valores y ca ractersticas de la
p o b lacin a fin de d e te rm in a r su confiabilidad, se les d e n o m i
na parmetros, si c o rresp o n d en a una p ob laci n y par m etros
estadsticos, si co rresp o n d en a u na m uestra.

La fase del diseo de la m uestra est n tim a m e n te vincu

lada a to d o el proceso de la investigacin: los in s tru m e n to s de
recoleccin d e datos, seleccin de la pob laci n , objetivos y
p rob lem as de investigacin, etc. P o rqu e el disear u na m u es
tra, segn los especialistas, no slo im plica calcular el n m e ro
de casos e indicar quines sern los encuestad os, sino tam b in
prever los p roblem as para el le v a n ta m ie n to de la encuesta, el
lugar d o n d e se entrevistarn o e n c u estar n a las personas, las
estrategias para reem plazar a las person as que se nieguen a
co ntestar, p resentar alternativas d e m uestra, definir los c r ite
rios para analizar e in te rp re ta r los datos, etc.

Existe una gran variedad de m uestras y p ro c e d im ie n to s

para seleccionar la m uestra, pero la m a y o ra de ellos se e n
c u e n tra n relacionados e n tre s o se c o m b in a n p ro ced im iento s,
d e a h la d ificultad para e n c o n tr a r m od alid ades de m u estreo
q u m ic a m e n te p u ra s . Se habla de dos grandes grupo s de
m uestreos:

M uestreo prob abilstico

M uestreo d e te rm in s tic o
 Esta es u n a de las m o d alidades m s co m u n es e n tre las in
vestigaciones sociales y en general, sus p ro c e d im ie n to s se
asientan en la ley de los grandes n m ero s y el clculo de p r o
babilidades. En este tip o de m u estreo s se utilizan los p ro c e d i
m ien to s de seleccin pro bab ilstica, los cuales aseguran a cada
un a de las unidades q ue c o m p o n e n el universo, una p ro b a b ili
dad, co n o c id a d istin ta d e c e ro de ser incluida en la m u es
tra. El t rm in o p ro b a b ils tic o es inseparable de los c o n c e p
tos aleatorios o a z a r , los cuales se consideran u n a s u p u esta
causa de los a c o n te c im ie n to s no d eb id o s a u n a necesidad n a
tu ral ni a u na intervenci n in tencionada. A q u el a z a r c o
r r e s p o n d e ra a u n hecho casual, u n a contin g en c ia o u na even
tualid ad no prevista o co n te m p la d a . De ello se infiere que el
m u estreo p ro b a b ilstic o se caracteriza y se d estaca p o r dos
aspectos bsicos:

Q ue to d o s los ele m e n to s m ustrales de la po b laci n

tien en la m ism a posibilidad de elegirse, y

Que se d eb e n usar un os in s tru m e n to s de aleatoriedad

para seleccionar al sujeto en estudio.

T o d o s sabem os qu e en estad s tic a la p r c h a b ilid a d es

el n m e ro q ue m ide el grado de posibilidad en la ocurrencia
de un suceso, y q ue est c o m p re n d id o e n tre cero (im posibili
dad de o cu rrencia) y u n o (certeza). El clculo de p ro b a b ili
d a d e s no es obra cosa que el estu d io esta d s tic o o m a te m ti
co de los sucesos aleatorios, o sea, aquellos que d e p e n d e n del
azar. De a h qu e se utilicen casi c o m o sinnim os los c o n c e p
tos m u e s tre o a le a to rio y m u e s tre o p ro b a b ils tic o , y a que
p a rte n de los m ism os principios.

El segundo asp ecto bsico del m u e s tre o p ro b a b ilstic o

tien e relacin con la seleccin, la cual tien e q u e hacerse t o t a l
m e n te ai azar. Pero ello n o significa q u e las unidades se elijan
lib re m e n te y sin ningn orden. Hay que seguir ciertos p ro c e
d im ie n to s p ara satisfacer este asp e cto y garantizar u n a selec
cin aleatoria, p ara lo cual se u tilizan nu m erosa s tablas y
escalas de n m e ro s aleatorios. Estos dos principios ju n to s
co n s titu y e n las c o n d icio n e s bsicas para e x tra e r u n a m u estra
aleatoria.
 Para algunos investigadores se p u ed e establecer u na dis
tincin e n tre m u estreo de p ro babilidad es y m u estreo a le a to
rio, in d e p e n d ie n te m e n te de los estrecho s vnculos q ue existen
e n tre estas dos m odalidades, y ello, segn que co n o z c a m o s o
no c o n o z c a m o s el ta m a o de la p o blacin . Por ejem p lo, se
p o d ra realizar u n a m u estra aleatoria de individuos de u n a
poblaci n sin saber cu n ta s personas hay en la p oblaci n. Es
ta sera u na m u e s tra aleatoria, pero u na m u estra de p r o b a b i
lidades, ya q ue sin saber cul es el ta m a o to tal de la p o b l a
cin, es im posible estim ar la p rob abilid ad. Se p o d r a decir
q ue el m u estreo de prob abilidades es u na fo rm a su p erio r del
m u estreo aleatorio. El p rim e ro a p o r ta in fo rm acin : el t a m a
o de la poblacin y la razn del m u estreo , es decir, la p r o b a
bilidad d e seleccin de las unidades.

As co m o existen m u estreo s p ro b a b ilstic o s y aleatorios,

tam b in hay m u estreo s no p ro b a b ilstic o s y no aleatorios. En
el p rim ero no hay m o d o de estim ar la prob a b ilid ad que cada
u n id ad tiene que ser incluida en la m uestra, y p o r consiguien
te, no se p u e d e n calcular los m rgenes de e rro r que to m e en
c u e n ta la razn del m uestreo. Esto se aplica a ciertas form as
de m u estreo aleatorio, si n o se co n o c e el ta m a o de la p o b la
cin. En el m u estreo no p ro b a b ils tic o se d esc o n o ce la posib i
lidad e x a cta de seleccin.

En el caso del m u e s tre o n o alea to rio no hay nin gun a ga

r a n ta de que to d as las u nidad es tengan alguna o p o rtu n id a d
de ser incluidas. El resu ltad o de esto, es q u e no p o d e m o s es
tar seguros de la represen ta tiv id ad de la m uestra. En el m u es
treo no p ro b a b ils tic o se d esc o n o ce la posibilidad e x a c ta de
seleccin. En cu a lquiera de los d o s casos, la m u e s tra estar
viciada y no ser representativa.

D e n tro de esta m o d alid ad de m u e s tre o existe u n a gran

variedad de m uestreos, de los cuales slo m en c io n a re m o s los
ms co n ocid os, p rescin d ie n d o d e to d a explicacin e s ta d s ti
co-m atem ticas. Los principales son:

M uestreo simple al a?ar o alea to rio simple.

M uestreo estratificado. ^
M uestreo de rea o superficie.
M uestreo p o r co nglom erados.
M uestreo sistem tico.
 En el m uestreo aleatorio sim ple la seleccin de los m ie m
bros se hace in div idualm ente y p o r un proceso aleatorio. Para
su em pleo es indispensable d isp o n er de un m arco de m uestra,
es decir, una info rm ac in total de la poblacin. La seleccin
de los elem entos que c o m p o n e n la m u e s tra es al azar, por lo
que las preferencias y deseos del investigador no influyen en
este proceso. Sin em bargo, sucede con frecuencia q u e las p e r
sonas q u e se inician en este trabajo, m anejan in c o rre c ta m e n te
el trm in o azar o a le a to rio , ya q ue m u ch o s piensan que
cualquier d ato disponible signifique hacerlo en fo rm a a le a to
ria, ya que para ello existen m to d o s y tablas que han sido
creadas con tal propsito. C o n stitu y e la base de to d o m u e s
treo p ro b a b ilstic o y consiste en q ue to d o s los elem e n to s tie
nen la m isma p robabilidad de ser escogidos d ire c ta m e n te
co m o parte de la.muestra. Se p u e d e n p resen tar dos variantes:
m u estreo con re e m p la z a m ie n to (m uestras aleatorias sin res
triccin), en el cual cada elem e n to seleccionado re to rn a al
c o n ju n to o universo (se trata de p o blacion es o universos fini
tos). Esto p ro d u c e m uestras aleatorias en las q u e una persona
o unid ad p u ed e figurar varias veces. En el m u estreo sin re e m
p lazam ien to, se utiliza si la po blaci n es finita y en la que
to d as las m uestras de n elem entos, son a q u probables.

En el m uestreo estratificado, c o m o su n o m b re lo indica,

e s 'u n m u estreo que se realiza con el fin de m ejorar la repre-
sentatividad de la m u estra y cu a n d o se c o n o c en ciertas carac
tersticas d e la pob laci n (se agrupa la p o blaci n en estratos,
catego ras o clases) y las unidades de m u estreo en tre s. En
este tipo de m uestra se divide la p ob laci n en estrato s de
ac u erd o con ciertas carac te rstic as de las un id ad es de la p o b l a
cin, luego se ex tra e al azar un d e te r m in a d o n m e ro de u n i
dades' p rop o rcio n ales a cada estrato, de acuerdo co n la p r o
po rc i n de la p ob laci n to tal que re p resen ta cada uno de los
estratos.

C m o se reparte la m u e s tra en cada es tra to ? Puede

efectuarse de las siguientes m aneras:

Q ue cada e stra to tenga una m u e s tra de igual tam a o .

Que la m u estra de cada e s tra to sea p ro p o rcio n al al n

m ero de elem ento s, y a la desviacin estndar. En
 este caso hay q ue d e te rm in a r el ta m a o p tim o de la
m uestra para cada estrato.

Que la m uestra sea p ro p o rcio n al al n m e ro de ele

m en to s de cada estrato.

Indistin tam ente, la estratificacin se p u e d e hacer con^

form e a categoras de edad, sexo, ingreso, clase social, o c u p a
cin o partir de cualquier o tra cosa q ue tenga que ver con la
m ateria de la encuesta. En estas m uestras estratificadas alea
torias, la seleccin se hace d e n tro de cada estra to po r separa
do, usand o un p ro c e d im ie n to aleatorio. Por consiguiente,
d e n tro de los estra to s cada u n id ad tiene la m ism a p ro b a b ili
dad con o c id a de ser seleccionada. Muchas veces la seleccin
d los estratos es una tarea difcil, ya q ue stos no siem pre es
posible organizarlos. En to d o caso facilitar esta tarea el a n
lisis de la pro p ia natura leza del pro blem a. T am b in su c o m
plicacin al definir los niveles y grados de representativ idad
q u e debe te n e r la poblacin en cada u n o de los estratos.

M uchos de los p u n to s relacionados con las decisiones del

m u estreo estratificado d e p e n d e n de que se c u e n te o no con
info rm ac i n previa. Si se carece de esta in form acin bsica, la
nica solucin es realizar u n o o varios estu dio s p ilotos o p reli
minares, que a la po stre nos a y u d a r n a p ro p o r c io n a r in fo rm a
cin q u e servir para organizar el e stra to y la c o rre sp o n d ien te
m uestra.

Las m uestras de reas o de superficie son m uy similares

a las m uestras estratificadas, p ero a d iferencia de stas que se
cen tran en la p o b laci n, aqullas lo hacen en la estratificacin
geogrfica, o sea, las u nidad es m u estreo son un c o n ju n to de
aspectos fsicos u bicados en un territo rio o sector d e te r m in a
do. G e n eralm ente se opta p o r este tipo de m u estreo cu a n d o
se carece de una inform acin prelim inar sobre la po b laci n u
o tro s aspectos relacionados con sta. En estas encuestas, cuy a
c o b e rtu ra es am plia, se a c o s tu m b ra dividir la m u estra en reas
fsicas o geogrficas que incluyen zo nas ho m ogneas, co m o
barrios, espacios, construccio nes, etc. Algunas veces los m a
pas catastrales son m u y tiles para organizar y 'p lan ific ar este
tip o de muestras.
 Las m uestras aleatorias sistemticas son p ro c ed im ie n to s
m uy parecidos a los an teriores y p a rtic u la rm e n te son m uy
tiles cuando las poblaciones son grandes. M uchas veces e n u
m erar cada unid ad y seleccionar u n a m u estra p o r m edio de
nm ero s aleatorios, es una tarea ardu a y no siem pre indispen
sable- Este m to d o requiere un a lista o registro c o m p le to y
actualizado que incluya a to d o s los q u e tienen d ere c h o a ser
incluidos: debe h a b e r un solo lugar para cada persona y c o n
siste en la seleccin de las unidades de m u estreo de ac u erdo
con u n n m e ro fijo k , es decir, se elige una u n id ad cada k
veces. A p a rtir del m arco de p o blaci n se e x tra e la m uestra, se
leccionando a los sujetos cu y o s n om bres o cup an d e te r m in a
dos puestos en la lista. O sea una de las tareas fu n d a m e n tales
de este tipo de m uestreo es la elaboracin de un m arco pobla-
cional, una o rd enaci n alfabtica de to d o s los integrantes de
u na poblacin. T am bin a este tipo de m u estreo se le d e n o m i
na m uestreo p o r fichero.

El m uestreo p o r conglom erados o de c o n ju n to s no siem

pre se le acep ta co m o un m u estreo representativo. En ste,
cada u n idad de m u estreo est integrada p o r grupos de ele
m e n to s (con glom erados) y no p o r los individuos que form an
p arte de la p o blacin total. Hay q u e re corda r q u e u n a p o b la
cin est c o m p u e s ta p o r un c o n ju n to de grupos, cada u n o de
los cuales tiene ms de u n a u n id ad de la poblacin. M uchos
de estos co ng lo m erad o s p u e d e n ser artificiales o naturales,
segn sean elab o rad o s p o r los investigadores o en su 'de fecto ,
existan en la p o b lacin investigada. A q u la u n id ad de m ues
treo la co n s titu y e n cong lo m erad o s de u nidades o elem entos.
Por ejem plo, en u na c o m u n id a d se p u e d e n co n s titu ir en c o n
glom erados, las m anzanas, los barrios, las unidades residencia
les, etc., pero ellos p u e d e n haberse d istribu ido en fo r m a n a t u
ral o en su defecto , arb itra ria m e n te establecidos, de acuerdo
a criterios lgicos o a p ro c e d im ie n to s tcnicos p re viam ente
establecidos.

Las muestras sucesivas son u n p ro c e d im ie n to m uy u tiliza

do en la investigacin ex perim en tal, ya qu e m ide el antes-
d e s p u s de un fe n m e n o , los e fecto s de u n a accin, u n e s t
m ulo o un cam b io in tro d u c id o en las dos instancias medidas.
Al igual que en la ex p e rim e n ta c i n , se e n tra n a c o m p a ra r los
dos e x tre m o s del proceso: antes de in tro d u c ir un e s tm u lo o
u n a accin, y despus de h aberlo hecho.
7.4.2 Muestras no aleatorias, d e term in istica s
o no probabilsticos

Todas aquellas m uestras que p o r lo general implican un

juicio personal o clara in ten ci n de definir o seleccionar la
poblaci n co n un criterio preestablecido. Con este tipo de
m u estreo se in ten ta ten er re p re s e n ta tiv id a d del universo
estudiado, pero posee el d e fecto d e que la info rm ac in c o m
pilada es vlida para la m uestra. Se busca seleccionar in te n c io
n a d a m e n te aquellos casos que p u ed e n ser re p resen ta tiv o s
de la p o blacin estudiada. C uestiona en cierta m edida la vali
dez del azar y del p ro c e d im ie n to aleatorio, p o rq u e a juicio
de diversos investigadores, as c o m o garantiza la representati-
vidad de una m uestra p o r m ed io de la seleccin al azar t a m
bin fcilm ente p u ed e ignorar la posibilidad de incluir ele
m e n to s q u e afecten-esta representatividad.

Este p ro c ed im ie n to q ue escoge arb itra ria m e n te a las p e r

sonas o a los gru pos q u e investiga, tiene n u m ero sa s variantes,
en tre las cuales cabe d estacar las siguientes:

Muestras accidentales.
M uestras p o r cuotas.
Muestras accidentales o razonadas.
M uestras p o r expertos.
M uestreo a criterio.

Las m uestras accidentales o convencionales, c o m o algu

nos las d e n o m in an , utilizan a las personas o grupos q ue estn
ms a la m ano, o sea, son ms accesibles, ya sea p o rq u e hacen
p arte d e u n a ljsta, un d irec to rio o p o rq u e se d an favorables
co nd icion es en este terreno. Es tp ic o de estas m uestras el e n
trevistar a cu alqu ier persona q ue pase p o r la calle y p re g u n ta r
le su opini n sobre un tem a d e te rm in a d o , y se utiliza ms
c o m o estu d io e x p lo ra to rio q u e c o m o una m u estra realm en te
representativ a de algo.

En los m u e str e o s p o r cuotas se utilizan los d a to s de los

estrato s de la poblaci n, sexo, raza, religin u o tro s aspectos
para seleccionar m iem b ro s de la p o blacin que son re p re s e n
tativos. O sea es una fo rm a ms libre, abierta y n o aleatoria
del m u estreo estratificado, a n te r io rm e n te explicado. Se bus-
ca que las categoras y las su b categoras que se seleccionen
sean parecidas e n tre s, a u n q u e no idnticas. Para asegurarse
de que la m uestra te n d r las p ro p o rc io n e s idneas e n tre los di
versos estra to s y categoras, se escogen c u o tas (algunas veces
en trm in o s de p ro m ed io s) q u e especifiquen qu n m e ro de
c a tego ra d eb e r ten er la m uestra. Esta m od alid ad ha sido
severam ente criticada, p o rq u e a juicio de m uch o s es una
m u estra m anip u lad a arbitra riam en te. En general este tip o de
m u estra se organiza sobre la base de las cifras, p o rcentajes o
valores establecidos p o r los censos, los cuales sealan las p r o
po rcio nes q u e les c o rre sp o n d en a cada cate g o ra, grupo, clase
o estrato.

Segn los especialistas, p a r a .q u e el m u estreo p o r cuotas

resulte eficaz se necesitan dos cosas: buenas tcnicas e s ta d s
ticas y en trevistad ores confiables. Lo prim ero , p o rq u e para
o b te n e r las p ro p o rc io n e s ap ro piad as de su b categ oras y f o r
m ar c u o tas de co n tro l, se requiere c o n o c e r bien las tcnicas
estadsticas. Lo segundo, p o rq u e el m anejo de las diferentes
ca tegoras y su bca te g o ras exige criterio y m ad urez e n tre los
investigadores.

En las muestras intencionales o razonadas to d o s los ele

m e n to s m ustrales de la p o b laci n seleccionada estn bajo
co n tro l del investigador, lo cual exige a ste el co n o c im ien to ,
de cada una de las u nidad es y ele m e n to s del m uestreo . Al c o
nocerlos, se p arte del su p u esto de q ue la seleccin ser ms
lgica y racional. En algunos casos se selecciona e n tre aquellos
e lem e n to s q u e se considera m s t p ic o s , o ms frecue nte s o
dom in an tes. Para evitar q u e la seleccin sea subjetiva, el in
vestigador deb e c o n o c e r m uy bien la realidad que investiga y
debe solicitarle la c o lab o raci n a o tras personas, para evitar
caer en la tra m p a de la eleccin personal.

Las m uestras p o r expertos, c o m o su n o m b re lo indica

se tra ta de p ro c e d im ie n to s d o n d e perso nas que se les co n sid e
ra especialistas en el tem a, deciden sobre la base de su e x p e
riencia y co n o c im ie n to , la rep resen ta tiv id ad de la m uestra.
Tiene m uch a sim ilitud con el tip o de m u e s tra in tencio nad a,
p ero esta vez la seleccin no le co rre sp o n d e al investigador,
sino a u na person a ajena a ste, a u n q u e c o n o c e d o r del te m a
sobre el cual d ebe decidir.
 Las m uestras a criterio tienen m u ch o de parecido con
las m uestras accidentales, ya qu e al igual q ue stas se escoge
a cualquier persona, pero a diferencia de las accidentales, se
parte de algunos p a rm etro s y criterios vinculados a las n ece
sidades y exigencias propias de la investigacin.

En el proceso operativo de u n a investigacin es m u y di

fcil e n c o n tr a r p u ra s estas form as del m uestreo , en la m a
y o ra de los casos se c o m b in a n o se co n fu n d e n . Es m u y c o
m n e n c o n trar, p o r ejem plo, u n a c o m b in ac i n de los m u e s
treos aleatorios simples, sistem ticos y estratificados, ya que
en estos casos la poblacin de la investigacin se la t ra ta
com o un to d o y para ello se d eben utilizar to d o s los p ro c e d i
m ien to s q ue sean posibles. Ello ha c o n trib u id o a desarrollar
n um erosas frm ulas y m to d o s m ixtos, c o m o p o r ejem plo,
los m u estreos estratificad os de grupos, m ultifsicos, poliet-
picos, dobles, cronolgicos, etc.

7. 4.3 A lg u n o s p r o b le m a s generales del m u e stre o

La eleccin adecuad a de un m to d o de m u estreo a p r o

piado no nos asegura el xito de n u estra investigacin, ya que
ste es slo el p u n to de p artid a de nu m erosa s o tras frases y
etapas que el investigador deb e r c u m p lir para alcanzar los
objetivos que se p ropo ne.

Uno de los p roblem as que d eb e e n f re n ta r esta rea es la

defin ici n de la unidad muestral. Ya dijim os a n te rio rm e n te
que la u n idad de la m u estra est c o n s titu id a p or u n o o varios
de los elem e n to s de la p o blaci n en las que se subdivide la
base de la m uestra, y que d e n tro de ella se delim itan de m a n e
ra bien precisa. Hay que reco rd a r que el m u e s tre o su po ne que
se selecciona un frag m en to de la "poblacin y que ste la re
presenta. Por consiguiente, es indispensable definir las u n id a
des m ustrales de la m ism a m an era en que se define la p o b la
cin, de lo contrario, no p o d e m o s atrib uirle lo q u e se d e d u c e
de la m uestra. No se p u e d e n hacer generalizaciones sobre una
poblacin y su co rre s p o n d ie n te m uestra, que deja p o r fuera
algunos sectores significativos de esta p oblacin. Esta ex c lu
sin le q uita validez y re p resentatividad a la m uestra.
 P robablem ente la definicin de esta u n id ad m uestral se
c o n stitu y a en u n o de los m ay ore s dolores de cabeza de los in
vestigadores, ya que m uchas veces las ca tego ras elegidas no
co rresp o n d en a las operaciones que se utilizan para m edirlas y
viceversa, el trabajo operativo las supera o est p o r Rebajo de
la conceptu alizaci n que se realiza en la m uestra. En las cien
cias sociales a veces es indispensable definir un co n c e p to o
una categora p en san do en las o p eracion es y tcnicas que se
utilizarn para investigarlos, d o n d e p o r c o m o d id ad se utilizan
slo valores cu a n titativ o s para definir o caracterizar c o n c e p
tos cualitativos. No hay qu e olvidar que las u nidades m u stra
les m uchas veces no estn c o rre c ta m e n te definidas y que no
s ie m p re ' tienen un solo significado, que p or co m o d id a d lo
ad o p tam o s, d ejando po r fuera o tro s significados.

Para la definicin de las u n id ad es de m u estreo es indis

pensable c o n ta r con las f u e n te s de d o n d e sacaran las m u es
tras. Sea una m uestra p roba b ilstic a o no, igual la fu e n te no
p u ed e ser ni d e fe ctu o sa ni in c o m p le ta f ya que de lo co n tra rio
la m u estra no ser re p resen tativa del universo o de la p o b la
cin que p re te n d e re p resen ta r Cules son los principales e rro
res que a m e n u d o se p re sen tan en estas fuen te s? En m uchas
fu en tes de d ato s nos e n c o n tra m o s con u n a info rm aci n d e
m asiado antigua y no vigente, d ato s y cifras in com pletas o
parciales y o tro s errores parecidos. O tras veces sucede lo c o n
traro; un exceso de inform acin, en la cual se presen tan d u
plicaciones que co rre s p o n d e n a fu e n te s c o n tra d icto rias y
diferentes. T am b in o tras veces la in form acin ha sido organi
zada en form a inconveniente, con lo cual se dificulta la d efi
nicin de las u n id ad es de la m uestra. Diversos tip os de clasifi-
faciones p u ed e n ser tiles c o m o ele m e n to s facilitadores del
trabajo de archivo y d o c u m e n ta c i n , p ero inconvenientes en
el m o m e n to de realizar u n a m uestra.

O tro de los grandes p ro b lem a s que se d eben en frentar,

no slo los profesionales de la investigacin, sino tam b in los
aprendices, es la definicin del ta m a o de la muestra. Siem
pre surge la e tern a pregun ta, cul y c m o deb e ser el ta m a
o de la m u estra? La poblaci n seleccionada es lo suficien te
m e n te re presen tativa? Algunos hablan q u e tiene q ue ser el
2 % de la poblacin, o tro s en ca m b io re c o m ien d an no bajar
del 3%. En este terreno existen m u ch o s criterios y posiciones
diferentes, p ero al h ablar de porcen taje, no hay que olvidar
que en la definicin del ta m a o de una m u estra ac tan varios
factores que a la p o stre influyen en la decisin. Veam os algu
nos de los m s im p ortantes. Para algunos el ta m a o de la
m uestra va a d e p e n d e r de la im p o rtan cia que tenga la to m a
de decisin, y a qu e ello exigir un m u estreo lo ms grande
posible. De esta m an era se buscar un m a y o r respaldo en la
poblaci n, para garantizar el x ito de la decisin o de la a c ti
tu d que se tom e. O tras veces el ta m a o va a d e p e n d e r del gra
do de com plejidad de los anlisis estadsticos. De igual m a n e
ra, a m a y o r ca n tid a d de variables m a y o r ser el ta m a o de la
m uestra, con lo cual se busca m inim izar el error acum ulativo
y m uestral de las variables.

Es c o s tu m b re p lan tea r que el ta m a o de la m u estra debe

ser m ay o r cu a n d o la p o b lacin es h eterog nea y m u y disper
sa. C uando se tra ta de un a investigacin de dim ensiones ms
cualitativas que cuantitativas, el ta m a o de la m u e s tra te n d r
que ser m ayor, ya que una p o b lacin p e q u e a n o garantiza
u na in form acin variada, am plia y rica.

Desde un plano p u ra m e n te e s ta d stico del m u estreo , s u r

ge o tro de los pro blem as que siem pre ha in q u ietad o a los in
vestigadores. Nos referim os al d e n o m in a d o error de muestreo,
q u e en trm in o s generales es la falta de representacin p or
causas de flu ctu a cio n es aleatorias, o la desviacin de los valo
res p resentados p or una m u estra en relacin con el valor total
de la poblacin. T ra d ic io n a lm e n te se habla de 3 tipos de e rro
res de m uestreo: '

Errores de sesgo
Errores aleatorios
. Errores sistem ticos

Los errores de sesgo son aquellos que se presen tan c u a n

do al elegir una m u estra no se tiene en c u e n ta su re p re se n ta ti
vidad. '

Los errores aleatorios o p o r azar, o accidentales, son

inherentes a la prop ia tcnica m uestral y reciben el n o m b re
de errores estnd a r o erro res m u strale s . T o d as las personas
relacionadas con el trabajo estadstico, saben q u e la idea del
error e stn d a r es la base de la te o ra del m u estreo y es algo que
a y d a a c o m p re n d e r c m o d e te rm in a r el ta m a o de la m u es
tra. Se asocia adem s con la desviacin estndar, u na desvia
cin tp ic a d e n tro de la estadstica. Es la raz c u a d rad a p o siti
va de la varianza, lo q u e en ltim o trm ino nos va a dar la m e
dida del grado de dispersin de to d o s los valores m ustrales
con respecto a la medida. O tam b in se la define co m o la raz
cuad rad a de la m edia aritm tica de los cu a d rad o s de las des
viaciones de los d a to s con resp ecto a la m edia a ritm tica de
los mismos.

Los errores sistem ticos provienen p o r lo general de d i

ferentes causas ajenas a la m u e s tra misma, pero p ro d u c e dis
to rsio nes o sesgos en la m uestra que hace q ue los resu ltado s
o b te n id o s varen en una direccin particular. E n tre stos se
incluyen las sustitucion es inadecuadas, errores p o r om isin
d eb id os a la insuficiencia en la recopilacin de datos, errores
de observacin o distorsion es derivadas del m ismo investiga
d o r y sesgos de selectividad, que son errores de c o b e rtu ra a
causa de q u e no se han incluido e lem e n to s im p o rta n te s y sig
nificativos para la investigacin.

G en eralm en te el error de m u estreo d e p e n d e de dos fac

tores:

Del tam a o de la m uestra, ya que m a y o r fraccin de

m uestreo, m e n o r ser el error de la m uestra.

De la dispersin o desviacin tp ic a de la m uestra, o

sea, m a y o r dispersin, m a y o r error.

7.5 El cuestionario co m o in s tru m e n to y tcn ica de la

recoleccin de d ato s

T ra d ic io n alm e n te el trm in o c u e stio n a rio ha tenid o

tres significados diferentes: co m o in terro gatorio formal, c o
m o c o n ju n to de p re g un tas y respuestas escritas, y c o m o gua
de una entrevista. En el p rim e r caso tiene un significado a m
plio y general, ya q u e se refiere a un c o n ju n to de pregun tas
q ue se realiza en un in terrog ato rio , sin un orden form al d e t e r
m inado. En el segundo caso, tiene carc te r de tcnica, ya que
se tra ta de un c o n ju n to de p re g u n ta s escritas, rigurosam ente
estandarizadas, las cuales deb en ser tam bin resp ond idas en
 fo rm a escrita. Y fin alm en te co m o gua de una entrevista, h a
ce referencia a su con d ici n de gua y p ro g ram a para u na e n
trevista o encuesta.

Sea escrita o verbal, formal o no formal, el cuestio nario

hace p a rte de cualquier p ro c e d im ie n to o tcnica d n d e se u t i
lice la interrogacin c o m o m edio de o b te n e r inform acin.
An en el caso de la observacin, d o n d e lo visual tiene p re e
m inencia, el cue stio na rio c o m o gua de observacin (las p re
guntas y las respuestas son visuales, p ero su recepcin y co n si
deracin son escritas) es fu n d a m e n ta l en su trabajo.

Pero cualquiera sea su uso y su m odalid ad, un c u e s tio n a

rio d ebe resp o n d er a dos requisitos bsicos: la validez y fiabi
lidad. En el p rim er caso, se refiere al acuerd o que debe existir
en tre los objetivos de la investigacin y los p ro pios del cu e s
tionario, o sea, lo que se p ro p o n e y el o b je to de la investiga
cin. Existe validez cu a n d o los d ato s o b ten id o s re presen tan
lo que quiere representar, y stos se acercan o expresan la rea
lidad sin distorsionarla o deform arla. La fiabilidad tien e rela
cin con el grado de co nfianza que existe en el in s tru m e n to
de recoleccin para o b te n e r iguales o similares resultados
aplicando las mismas p re gu ntas acerca de los m ism os hecho s
o fenm enos.

E n tre los investigadores existen criterios diferentes ac er

ca de las fases o pasos q ue se deben seguir en el proceso de ela
boracin de un cuestionario, a u n q u e en este terreno existen
algunos p u n to s de acuerdo.

a. Cul es la info rm a ci n q u e se requiere o se s o licita ?

La inform acin o los c o n te n id o s que desea o btener, va

a d ep e n d e r del p ro b le m a fo rm u lad o y de los objetivos se a
lados o de las hiptesis que quiere co m p ro b a r, ya que debe
existir relacin estrecha en tre los d a to s que se necesitan para
resolver el p ro b le m a o c o m p r o b a r la hiptesis, los objetivos
esp ecfico s d o n d e se sealan los m edios y el cam in o para lo
grarlo, y el tipo de pregu ntas que se efe c t a para o b te n e r esta
inform aci n en la p ob laci n seleccionada con tales propsi-
toa- De ello se deduce, que si no existe claridad sobre la in fo r
m acin que se dem an d a , d ifc ilm e n te p o d r elaborarse un
cuestionario. T a n to el p ro b le m a co m o la hiptesis (si la h u
biera), no slo sern una gua para saber qu tip o de in fo rm a
cin se buscar, sino que tam b in son fu n d a m e n tales para
saber las p reg un tas que se h arn y el tip o de respuestas que
se aspira a p r o x im a d a m e n te a recibir.

El cu estion ario para un estu dio e x p lo ra to rio se estru c

tu ra de m anera diferente, ya que c o m o la idea de un estu dio
ex p lo ra to rio es indagar y descubrir ideas y p en sam ien tos, las
p regu ntas sern ms abiertas, y los c o n te n id o s am plios y no
sujetos a tem as o c o n te n id o s especficos, sino a reas o c a m
pos determ inados.

b. Cul es el tipo de preg un tas que se har y c m o se

recopilar la in form acin?

En un o rd e n lgico, u na vez d efin ida la inform aci n

bsica q ue se desea ob ten er, el investigador necesita especi
ficar c m o la o b ten dr. El c m o exige decisiones en relacin
co n las tcnicas que se utilizarn en la recoleccin de d ato s
(observacin, entrevista, cuestio nario p o r tel fo n o , encuestas,
etc.), lo cual d e term in a r la e stru c tu ra del cuestionario. De
igual m anera el tip o de info rm acin q u e se desea recopilar,
te n d r u n im p o rta n te efecto en la elab oraci n de las pre g u n
tas, ya que el investigador p u ed e estar interesado en hechos,
opiniones, actitudes, grados de co n o c im ien to s, etc.

En relacin con el tipo de p reguntas, se m encio n a n una

gran variedad, tipo lo g as que varan m u ch o en tre los investi
gadores y autores. V eam os las principales, las cuales analizare
m os ms adelante:

Preguntas generales y principales.

P reguntas basadas en h echos y de opiniones.
P reguntas cerradas, sem icerradas y abiertas.
P reguntas categorizadas d e seleccin m ltiple.
P reguntas ndice o preguntas-test.
P regunts operativas.
 Una vez definida la form a y el c o n te n id o del c o n ju n to
de preguntas, habr que d eten e rse en el c o n te n id o de cada
pregunta. Facilitar esta tarea si realizam os algunas preg untas
para definir hasta qu p u n to sus co n te n id o s co rre sp o n d e n in
dividual o colec tiv a m e nte a las exigencias, necesidades y d e
m andas de la investigacin en general. Por ejem plo: Es n ece
saria la p re g u n ta ? Son necesarias varias pregun tas en vez de
un a? Tienen los en cuestados o entrevistados la inform acin
necesaria? D arn los entrevistados o e n c u estad o s la in fo rm a
cin?

Es un error realizar p re gun tas sobre c o n te n id o s sobre los

cuales desconoce o ignora la person a en trevistada o encuesta-
da. Una persona p u e d e ser afectad a en su orgullo o vanidad si
se d em u e s tra la ignorancia sobre un te m a a travs de estos
cuestionarios, ya q u no es fcil que estas personas a d m itan
con h um ildad su ignorancia. Q uerer no es po der, de a h que
in d e p e n d ie n te m e n te de la buena v o lu ntad de las personas p a
ra responder, no siem pre ellas estarn en co ndiciones de h a
cerlo. Por eso los co n te n id o s de las p re g u n ta s d eb e n c o r re s p o n
der a los niveles de cultu ra y grados de in form acin de la p o
blacin investigada. Estos errores se p o d r n evitar si co n o c e
p rev iam ente cul es el nivel educativo o cultu ral de la p o b la
cin. .

O tra falla m u y frecu e n te es la ten d en c ia a realizar p re

guntas dem asiado generales cu a n d o se solicita inform acin
m uy especfica. U na in fo rm ac i n general p o c o o nada nos
a p o rta a n uestro trabajo, ya que m uch as veces sta la p o d e
m os o b te n e r de algunas fuentes bibliogrficas, o en su d e f e c
to, p u e d e ser re sultado de una inferencia, en cam bio, la in fo r
m acin c o n c re ta y especfica slo la p o d e m o s o b te n e r del
m edio o la p ob laci n investigada. No hay que olvidar que no
existe la investigacin de lo general, sino de lo real y lo espe
cfico. La f rm ula para evitar en algunos casos la e x tre m a a m
bigedad y generalidad de m u ch as respuestas, es inquirir el
p o r q u de algo, con lo cual obliga in d ire c ta m e n te a las per
sonas a definir y precisar m ejo r su respuesta, o en su d e fecto
abstenerse de responder. La generalizacin d ebe surgir c o m o
re su ltado de una correlacin, c o m p a ra c i n c o n tra s ta c i n o
simple relacin en tre d a to s especficos, y no antes, de lo c o n
trario, no te n d ra sen tid o la actividad investigativa, ya que
b astara una in form ac i n general para ten er respuestas y so
luciones a un p ro b le m a o a una hiptesis. La inform acin
especfica y co n c re ta es la m ateria p rim a de cualquier inves
tigacin, y a la p o str son los d ato s objetivos de la realidad
q ue investigamos.

Los c o n te n id o s de las p re g u n ta s d eben re s p o n d e r a las

exigencias d ete rm in a d a s p o r los objetivos generales y esp e
cficos de u n a investigacin. A q u se p lan tea un in terro g a n
te: cuntas p re g u n ta s d e b o realizar para recoger la in fo rm a
cin que yo n ecesito? Por experien cia sabem os que no exis
ten reglas precisas q u e nos den una solucin al p ro blem a. En
algunos casos basta una p re g u n ta p ara resolver algunas de las
in q u ie tu d e s de un objetivo, pero en otras o p o rtu n id a d e s dos
o ms preguntas. Ello va a d e p e n d e r n a tu ra lm e n te de las d e
m and as de cada objetivo, de las variables em p rica s o ind ica
dores que d ebo resolver, y en general, d e to d a la inform acin
q u e necesitam os para alcanzar los objetivos p ro p u e sto s, c o m
p ro b a r las hiptesis, resolver los problem as.

C uando se re qu iera un d e te rm in a d o tipo de inform acin

p o r m edio de un c o n ju n to de preguntas, no se debe olvidar
qu e estas p re gun tas d eb e n convertirse en verdaderas a lte r n a ti
vas de u n a visin m ultidisciplinaria o capa? de pre sen tar p ers
pectivas m u y d iferen tes en el e n fo q u e del p roblem a, de lo
c o n tra rio se caer en el juego unilateral de la a c titu d p re c o n
cebida. Las p re g un tas d eb e n servir en cierta m ed ida c o m o un
ele m e n to in dag ado r y e x p lo ra to rio de nuevas posibilidades
tem ticas y nuevos co nten id o s, sin p erd er de vista n a tu ra l
m e n te sus objetivos especficos.

En el pro ceso de elaboracin de las pregu ntas de un

cuestionario, no hay que olvidar que m u ch o s tem as y c o n t e
nidos p u ed e n ser em b arazo so s para m u chas personas, ya que
p u e d e n chocar con sus prejuicios, m itos o estereo tip o s socia
les que posean a nivel personal. De ninguna m an era la solu
cin est en suprim irlos o disfrazarlos, m s an si son aspec
tos claves de la investigacin, sino buscar la fo rm a de p lan
tearlos ms in d ire c ta m e n te o p o r m edio de p regu ntas q ue u t i
licen palabras q ue n o se asocien con los tem as o c o n te n id o s
rechazados.
 Para nadie c o n stitu y e una novedad el hecho de que cada
persona entrevistada o en cu estada aspira a p resentar una im a
gen m ejor de lo que realm en te es en la realidad. C uando se
tocan tem as relacionados con los ingresos, las c o s tu m b res o
hbitos personales, edad, nivel cultural, prestigio social, etc.,
la m a y o ra de las personas buscan en n o b lec er o exagerar cier
tas c o n d u c ta s o actos. Sera un acto de to rp e z a el rechazar o
burlarse de estas m en tirillas , ya que ello acab ara con la en
trevista o la encuesta. El m ejor p ro c e d im ie n to para evaluar el
grado de objetividad de la poblacin investigada, es recurrir
a pregu ntas de c o n t r o l , las cuales nos perm itirn co n firm a r
o rechazar las respuestas.

La m a y o ra de las veces los co n te n id o s de las preguntas

no dep e n d en d ire c ta m e n te de los objetivos o p ro p sito s que
nos h em os sealado, sino de las co n dicio nes de la poblacin
para responderlas. En algunas o p o rtu n id a d e s m uch as investi
gaciones se frustran, p o rq u e a pesar de qu e los cuestionarios
estn bien elaborados, fracasan c u a n d o las p re gu ntas deben
ser respondidas p or u na poblacin que carece de inform acin
sobre el tem a q ue se inquiere. De a h que fre n te al p ro b lem a
surjan tres interrogantes:

E n tie n d e el en trevistado las p reg untas?

P uede el entrevistado c o n te s ta r las preg untas?
C o n testar el entrevistado las p reg u n ta s?

A u n que no p o d e m o s estar p le n a m e n te seguros de que la

po blaci n p o d r satisfacer estas exigencias, d eb e m o s asegurar
nos de que sta posea los co n o c im ie n to s ad e cuado s sobre el
tem a, que est interesada en re sp o n d ern o s y que s p ued en
hacerlo.

7.5.2 C m o redactarem os las p r e g u n ta s ?

Los te x to s de investigacin a b u n d a n en re c o m e n d a c io
nes sobre c m o se deben re d actar o realizar las p regu ntas de
un cuestionario, p ero en la m a y o ra de los casos las sugeren
cias son dem asiado generales y am biguas c o m o p ara tenerlas
en cuenta. Muchas de estas re c o m en d ac io n es p u e d e n ser ti-
les si se ensayan previam ente, ya que las situaciones y c o n d i
ciones! de las investigaciones p u e d e n cambiar, y un tipo de
redaccin que p u ed e ser co n ven ien te para un caso, p u ed e no
servir para otros. S.L.B. Payne en su ob ra The art o f A s k in g
Q uestions ( El arte de hacer p re g u n ta s ) sugiere 10 reglas
bsicas que a su juicio d eben caracterizar el tipo de preguntas
que se incluyan en un cuestionario. Son las siguientes:

Se usarn palabras, frases y estilos familiares.

Se usarn palabras sencillas y frases directas y^simples.
Se ir al grano, sin dem asiados detalles m inuciosos.
Se form u larn pre g u n ta s concisas que no originen res
puestas ambiguas.
Se buscar la precisin y se evitarn las am bigedades.
Se ser breve.
Se evitarn los prejuicios y las p regu ntas sugerentes.
No se har nin gun a suposicin.
Se ser realista y no h ip ottico .
No se elaborarn dem asiadas reglas.

Pero estas 10 reglas, se p u e d e n re d ucir a dos reglas b

sicas:

Hay q ue ser claros con lo cual se aspira a que las p erso

nas entrevistadas o en c u estad as en tie n d a n las pregun tas con el
m ism o sentido que les da el investigador.

Hay que evitar prejuicios, lo cual busca asegurar la im

parcialidad y la objetividad del investigador y evitar de esta
m anera to d a p re g u n ta qu e suscite reacciones negativas cf p a r
te de las personas encuestadas.

T o m a n d o co m o p u n t o de referencia estas 10 reglas de

Payne, analizarem os algunos criterios y aspectos relacionados
con el te m a de la re dacci n de las preguntas, q u e c o m o vere
m os p u e d e n ten er d iferen tes significados segn los c o n t e n i
dos, tipo de investigacin, ca ractersticas de la p ob laci n y
objetivos de ella. M uchas sugerencias son el p r o d u c to de al
gunas experiencias personales del a u t o r en este terren o , el
cual ha te n id o co m o prem isa bsica, que la m ejor m an era de
ap re n d e r a hacer p re g u n ta s es p r e g u n ta n d o .
 Familiaridad. Existen algunas diferencias y an discre
pancias e n tre los investigadores sobre la necesidad o no de
utilizar palabras fam iliares en un cuestionario. Para diver
sos investigadores estas palabras fam iliares slo tien en vali
dez c o m o elem e n to s de m otivacin o de ac eptacin , p ero que
no tien en cabid a en u n cue stio n a rio e s ta n d a rizad o y rigurosa
m e n te codificado. Q ue esta fam iliaridad slo es posible en las
investigaciones cualitativas, p a rtic u la rm e n te de tipo a n t r o p o
lgico, etnog rfico o sociolgico, d o n d e se en tab la una v erda
dera conversacin e n tre el investigador y las personas investi
gadas. En estos casos, esp ecialm ente en las co m u n id a d e s h o
mogneas, de m arcad o color local, el lenguaje familiar se
pu ede co n s titu ir en un p u n to de enlace con la poblacin.

Algunos sectores, si bien gustan el tra to familiar, d o n d e

se prescinde de to d o form alism o y el lenguaje es llano, n a t u
ral y sencillo, en ca m b io o tro s exigen u n a ac titu d ms form al
y convencional. Ello va a d e p e n d e r de la co n dicin so c io e c o
nm ica, cultural, la edad, sexo, etc., de la poblacin.

T rm in os especficos. Una de las reglas bsicas en tre los

entrevistad ores es que las pre g u n ta s de un cuestio nario d eben
ser co ncretas y especficas, y lo e s p e c fic o , que caracteriza
y distingue u na cosa de otra, no siem pre es posible en la p r c
tica alcanzar estos objetivos. M uchas veces el lenguaje c i e n t
fico y tcnico utiliza trm in o s c o m o c o n c r e t o y es p e c fi
c o , los cuales no dan m argen a confusio nes y am bigedades,
pero que desgraciadam ente la p o blaci n investigada no c o n o
ce. Si n o es posible una aclaracin, es preferib le utilizar los
trm in o s que utilizan c o tid ia n a m e n te la p o b lacin estudiada.

A m b ig edad . En las investigaciones ex p lo ra to rias es p o

sible utilizar un lenguaje general y a n am bigo en la fo r m u
lacin de las preguntas, p ero tra t n d o se de u n a entrevista o
de u na encuesta, se deben utilizar p regu ntas que no se e n tie n
dan o in terp re ten de d istin to s m o d o s y que p u ed e n dar m o t i
vo a d ud as y confusin. M uchas veces frases d o n d e se incluye
un c o n c e p to positivo y o tro negativo, o que se inquiere una
respuesta positiva m ed ian te u n a p re g u n ta negativa, p u ed e n
c o n fu n d ir a m u ch as personas. O tras veces esta am b ig edad
es el resultado de pre g u n ta s cerradas q ue tienen u n d o b le sen
tido, las cuales p u e d e n dar m argen a dos o ms respuestas. Sa
bem os que esta ev e n tualidad de que ex istan m u chas respuestas
para una sola preg unta, slo es posible en el caso de las p re
guntas abiertas, d o n d e el rgim en de estandarizacin es m enos
rg ido y severo. '

Su po sicio n es im plcita s y explcitas. Con frecuencia las

p regu ntas se e s tru c tu r a n de tal m an era que existe un a suposi
cin im plcita, lo cual es un error, p o rq u e de ninguna m anera
la respuesta se debe s o b re e n te n d e r o est tcita en la p re g u n
ta. A juicio de los especialistas la m e jo r m an era de form u lar
un a p re g u n ta es hacer e x p lcitas las consecuencias.

Parcialidad. M uchas veces, sin pro po n rselo , las p re g u n

tas de un cu estionario estn cargadas de un to n o em otivo y
que p o n e al d esc u b ie rto n uestra co n sc ie n te o inconsciente
subjetividad, d o n d e ab u n d a n los c o n c e p to s estereotipado s,
negaciones im plcitas o frases em ocionales. De ello se dedu ce
que d ete rm in a d a s p re g u n ta s p u e d e n viciar las respuestas. Hay
que evitar que el p re s u p o n e r o el p re d e te rm in a r se conviertan
en u na n o rm a d o m in a n te en las preguntas, de lo c o n tra rio se
observar un a m arc ada parcialidad en la recoleccin de datos.
En este te rre n o deb e desaparecer cualquier ac titu d o posicin
personal o subjetiva que tienda, con sc ie n te o in co n scie n te
m en te, a p re d e te rm in a r u n a resp uesta en el proceso de la in
vestigacin.

Es m uy c o m n en algunos investigadores, la ten d en c ia

a incluir pre g u n ta s q u e influyen, las cuales se e s tru c tu ra n de
tal m anera q ue da al en trevistad o la clave de c m o d ebe res
ponder.

7.5.3 Una tipologa de p regu nta s

A u n q u e hay aspecto s c o m u n e s e n tre las diversas varian

tes y tip os de p re g u n ta s qu e tra d ic io n a lm e n te se utilizan en
las entrevistas y en las enc uestas sociales, existe una tipo loga
bsica. V eam os las ms co n ocidas en este terreno.

a. Preguntas generales y principales

Esta divisin tiene m u ch a im p o rta n c ia en el c o n t e x t o

del o r d e n a m ie n to y e stan d a rizac i n de las pregu ntas, y a que
ello nos p erm ite visualizar to d a la in fo rm ac in general y espe
cfica que surgir en el proceso de recoleccin de datos. Las
p re gu ntas generales nos a p o rta r n d atos tam b in generales, o
sea, to d a aquella inform ac in relacionada b sicam ente con las
personas estudiadas (realidad socioeconm ica, educativa, p r o
fesional, edad, sexo, vivienda, etc.). Las p reg untas principales
tienen relacin directa co n el tem a q ue se investiga, es decir,
los c o n ten id o s especficos. '

Algunos investigadores a c o s tu m b ra n realizar este tip o de

preguntas al final, pues el re sp o n d ie n te ya c o n o c e la finalidad
del cuestionario y ya no tiene recelo de re sp o n d er estas p r e
guntas generales. S olam ente hay u n caso, segn stos, en
qu e no p u e d e n hacer estas p re g u n ta s al final. En el m uestreo
po r c u o ta s es necesario saber de a n te m a n o si la p erso na enca
ja en la ca tego ra especificada p o r la cuo ta.

b. Preguntas basadas en hechos

C om o su n o m b re lo indica, este tipo de pre g u n ta s est

diseado Para o b te n e r inform ac in objetiva de las personas,
o sea, an tecedentes, m edio am biente, h bitos, gustos, etc., de
stas. Las cuestiones que investiga son c o n c retas y tangibles,
fciles de precisar y co m p ro b a r, o sea, los hechos y ac o n te c i
m ientos. Algunas veces este tipo de p re g u n ta s se c o n fu n d e n
con las generales.

c. Preguntas de accin

Interrog an tam b in sobre u n a accin c o n c re ta que se

realiza o se efectu. Tiene relacin con las ac titu d e s o decisio
nes q u e to m a n las personas q ue re s p o n d e n estas preguntas.
A u n q u e en algunos casos el solicitar a las person as estudiadas
q ue describan acciones o situaciones q u e h an ocurrido, tiene
sus riesgos, y a que en bo ca de las personas p u e d e n ser d e f o r
m adas o alteradas, en m uchas o p o rtu n id a d e s no q u ed a o tra
alternativa q u e confiar en el te s tim o n io de segundas o terc-
ras personas para c o n tro la r esta inform acin.
 Se trata de p lan tea r situaciones hip ottic as o posibles a
las personas estudiadas,, p o r m edio de las cuales se busca ave-
rigur lo que u n a perso na h ara si ev e n tu a lm e n te se dieran
esas circunstancias y situaciones. Se busca sond ear la opinin
de las personas e n fre n ta d a s con u n a posibilidad y no con una
realidad. La respuesta es consid erad a co m o equivalente a lo
que h ara en l caso c o n c reto . No se p u ed e n t o m a r co m o una
inform ac in objetiva estas respuestas, ya q u e no hay q ue olvi
dar que existe m u ch a diferencia en tre lo q u e se dice y lo que
re alm ente se hace. ,

e. Preguntas de o pin i n

Se diferencian de las pre g u n ta s de intencin , en que este

tipo de preg untas interroga a las person as sobre lo que piensan
u o p in an sobre algo, y q u e no haran en tal o cual circ u n s ta n
cia h ipo ttica. Una p re gu nta de op inin nos exige u na respues
ta que exprese y refleje claram ente n u estra posicin, p en sa
m ien to personal y o p in i n sobre el temk o el p ro b le m a q ue se
inquiere.

Para algunos las o pinio nes no son o tra cosa que las e x
presiones verbales de las actitu des, y stas se refieren a la s u
m a to tal de las inclinaciones, prejuicios, ideas, tem ores y c o n
vicciones acerca de cu alqu ier te m a especfico.

T cn icam ente, las fo rm a s m s co m u n e s de respuestas se

c o n fu n d e n m uchas veces con los tipos de cuestionarios que se
utilizan en cada caso. Las ms c o m u n e s son:

Preguntas abiertas' Como su n o m b re lo indica, se tra ta

de p reg untas q u e posibilitan respuestas libres y no lim itadas
en su exten si n o tem tica. Este tipo de respuestas les da li
bertad a las p erso nas p ara respo nd erlas co n sus prop ias pala
bras y d esaparece to d a alternativa q u e se las limite.. T ra d ic io
nalm en te se utilizan al co m ie n z o de un cuestionario, ya que
de esta m anera se p u e d e p ro c e d e r de lo general a lo esp e c
fico.
 Uno de los m ayo re s p rob lem as que e n fre n ta un c u e stio
nario estru c tu ra d o sobre este tipo de preguntas, es la d ificul
tad para categorizar las p re g u n ta s y tab u lar las respuestas.
Como verem os en el c a p tu lo d ed ica d o a la tab ulaci n, a n
lisis e in terp re taci n de datos, esta lim itan te ha sido su pera
da parcialm ente m ediante el sistema q ue slo ta b u la las res
puestas y deja de lado las preguntas, ya q u e en m u ch o s casos,
u na p re g u n ta abierta p u e d e dar m argen a dos o ms respues
tas. N o rm a lm e n te las respuestas son tabu lad as sobre la base
de los c o n te n id o s y criterios d e te rm in a d o s p o r las preguntas.

Preguntas d icot m icas: Son las p re g u n ta s frente a las

cuales existen dos alternativas de respuestas: S o N o. O sea
en este caso no hay p u n to s o posiciones interm edias. Para los
investigadores tradicionales son las ms fciles de tabular, ya
que simplifica el proceso de la cuantificacin en una investi
gacin. Sus lim itaciones son obvias: no p e rm ite n diversificar
el p e n sa m ie n to y lim itan las respuestas a los niveles de dos al
ternativas polarizadas, y nos a p o rta u n a info rm aci n m uy li
m itada sobre el as u n to que se inquiere.

Preguntas m u ltic o to m a s o de seleccin m ltiple. Usual

m ente se les con o c en con el n o m b re de p re gun tas m u l ti c o t o
mas, de seleccin o eleccin m ltiple. Son p re g u n ta s de alte r
nativa fija, ya q ue la person a slo tiene la posibilidad de elegir
e n tre cinco opciones. Se le pide al entrevistad o q u e escoja la
alternativa ms cercana a su posicin. Estas p u e d e n ser ta n to
abiertas co m o cerradas, ya q u e u na vez seleccionada la alter
nativa, la p erson a estudiada tiene la o p o rtu n id a d de am pliar
su respuesta, 9 sea s u sten tar o explicar lib rem en te la opcin
elegida. T am b in esta seleccin m ltip le p u ed e darse en t r
m inos de preguntas con respuestas en abanico, d o n d e las p er
sonas p u e d e n escoger o sealar varias respuestas, y si as lo
desean, justificarlas o explicarlas.

T am b in d e n tro de las variantes d e la m od alid ad d e se

leccin m ltiple, nos e n c o n tr a m o s co n las preg u n ta s de es ti
macin, que d e n tro del abanico de respuestas, se in tro d u c e n
grados o valores de intensid ad para un m ism o tem . Es decir,
p o d ra n considerrseles co m o u n a varian te del abanico c e rra
do, en d o n d e la perso na p u ed e elegir la respuesta segn el gra
do de adhesin.
 Preguntas semiabiertas y semicerradas: Son tipos de p re
guntas d o n d e se co m b in an las m odalid ades abiertas y cerra
das, p ero q ue aspira a beneficiarse con las ventajas q ue les
p ro c u ran estas dos m odalidades, y n eutralizar sus posibles
desventajas. M uchos investigadores ac o s tu m b ra n utilizar las
p regu ntas cerradas, pero en cada tem se les exige a las p e rso
nas que ju stifiqu en o ex p liq u en sus respuestas, o sea, se les
solicita el co n sabid o p o r q u .

7.5. 4 Secuencia y ord en en las preguntas

A n te rio rm e n te h em o s hecho re fe re n c ia a las p re g untas

c o m o u nidades aisladas, p ero un c u e stio n a rio es algo ms que
u na sum a indiscrim inada de preguntas, es un a es tru c tu ra con
caractersticas pro pias y cu y o s c o m p o n e n te s (las p reguntas)
d eben ordenarse de ac u erd o co n criterios lgicos y m e t o d o l
gicos m uy precisos. El o rd e n a m ie n to y la secuencia de un c o n
ju n to de p re g untas es vital en el m o m e n to de tabular, analizar
e in te rp re ta r la inform acin, p o rq u e sin esta con d ici n sera
m uy difcil sacar algn tip o de conclusin de n grupo d e s o r
d e n a d o de respuestas.

Los especialistas nos hablan de un orden lgico de las

p re g u n ta s cu a n d o se d ebe e s tru c tu ra r el cuestionario, a pesar
de que no explican la m a y o ra de las veces qu en tien d e n por
orden lgico. A u n q u e esta estru c tu ra c i n del cu e stio n a rio va
a d ep e n d er en gran m ed id a de los objetivos y necesidades de
una investigacin, existen algunos principios y ca tegoras l
gicas que o rien ta n este o rd e n a m ie n to de las preguntas, co m o
p o r ejem plo, hacerlo de lo general a lo particular, de lo simple
a lo com plejo, de lo c o n c re to a lo ab stracto, etc. Veam os
algunas de estas secuencias evolutivas q u e se dan en el o r d e n a
m ien to de estos cuestionarios, las cuales hacert p arte de una
e s tru c tu ra basada en algunas cate g o ras lgicas:

D e lo sim ple a lo com plejo. Se refiere a q ue va de los

c o n te n id o s ms simples y elem entales, hasta las instancias
ms c o m p u esta s y com plicadas, de las cuales hacen p a rte m u
chos elem entos. '

D e lo particular a lo general (o viceversa). Es u na rela

cin q u e nos seala u'n desarrollo q u e va de unas c a ra c te rsti
cas que le son propias, exclusivas y c o n c retas a un objeto,
hasta aquellas que son pro pias de m u ch o s o b jetos singulares.
En general se acepta qu e lo particular co n tie n e lo universal y
viceversa, con lo cual se est sealando q ue am bas categoras
coexisten. Los filsofos afirm an que lo p articular expresa la
un idad de lo singular y lo c o n c re to general.

D e lo singular a lo universal (o viceversa). Posee c a ra c te

rsticas m uy parecidas con las anteriores categoras, a u n q u e
tiene rasgos propios. Lo singular establece la precisin c u a lita
tiva de un objeto, su individualidad, peculiaridad, precisin
en el espacio y en el tiem p o, etc. Lo universal expresa en p ri
m er lugar, alguna p ro piedad q ue se re p ite en to d o s los fe n
menos, un rasgo in h ere n te a los objetivos de u na d e term in a d a
clase.

D e lo con creto a lo abstracto. Se aplica el trm ino c o n

c r e t o a to d o aquello que tiene u n a realidad c o m p le ta y ac
tual, a lo preciso y delim ita d o , y es la realidad m aterial, el
m u n d o de las cosas y de los fe n m e n o s finitos, sensorialm en
te dados. En cam bio lo a b s t r a c t o es la ex presi n de insufi
ciencia, de la falta de desenvolvim iento, de carencia de desa
rrollo, d e lim itacin de sus partes, etc., pero tam b in se aplica
a las cosas que no tienen existencia in d e p e n d ie n te de o tras y
slo p u e d e n concebirse p o r m edio de una operaci n m ental.
De a h q u e el paso de lo c o n c re to a lo a b stra cto , es el cam ino
q ue va de lo real y de lo sensible, a lo ideal y m ental.

De lo cuantitativo a lo cualitativo. Tiene relacin con los

c o n c e p to s q ue buscan caracterizar los fe n m e n o s y los o b je
tos p o r m edio de dos ca tegoras que reflejan im p o rta n te s as
pec to s de la realidad. La ca lid a d se revela p o r m edi de las
propiedades, que individualiza y caracteriza exclusiva y glo
balm en te un ob jeto o un fe nm e n o. En ca m b io la c a n ti d a d
singulariza el o b jeto o al fe n m e n o bajo la consideracin de
su grado de desarrollo o de la intensidad de las pro p ied a d es
qu e le son propias, ju n to con la d eterm in a ci n de su tam a o ,
volum en, etc. Por regla general, la ca n tid a d suele expresarse
p o r el n m ero , y la calidad, p o r m ed io de conceptos.

En un cuestionario, la co m b in a c i n de los aspectos c u a

litativos y cuantitativ os, no tienen o tro p ro p s ito q u e co n s
titu ir un to d o nico, in d e p e n d ie n te m e n te de sus diferencias.
No hay que olvidar p o r o tra parte, q u e un ca m b io de la cuali
d ad p ro d u c e el cam bio del o b je to en o tro , un ca m b io en la
ca n tidad, d e n tro de ciertos lmites, no ocasiona un ca m b io
n o to rio en el objeto.

Q u p ro p s ito s tiene el paso evolutivo y progresivo de

un a cate g o ra a o tra en el cuestio nario o en cualqu ier in stru
m e n to de recopilacin de d ato s? Se tra ta de abarcar gradual
m e n te to d a la gama de c o n te n id o s qu e deseam os o b te n e r y
para lo cual es im p o rta n te c o n e x io n a r lgicam ente los c o n te
n idos de un in stru m en to . El co n s tru ir un c o n ju n to o rd e n ad o
de pasos, co n d icio n e s y reglas, se c o n s titu y e un elem e n to a u
xiliar m u y im p o rta n te en esta etap a de la recopilacin de
datos.

Pero el paso progresivo de una c a te g o ra a o tra n o es el

nico p ro c e d im ie n to para o rd e n a r las p re g u n ta s en un cu e s
tionario, ya que ta m b i n es m u y fre c u e n te la tcnica que
agrupa o integra en clases, series o ca tegoras los diversos c o n
tenid os, tem as o pre g u n ta s de un cu estion ario. U sualm ente
se d e n o m in a con el t rm in o clases , a un c o n ju n to finito de
cosas que tien en el m ism o valor o d ete rm in a d a s ca ra c te rs ti
cas. Las c a te g o ra s son c o n c e p to s generales que reflejan las
p ropiedades, facetas y relaciones m s generales y esenciales
de los fe n m e n o s y de la cognicin (tiem po y espacio, c a n ti
dad y calidad, fo r m a y c o n te n id o , posibilidad y realidad, etc.)
y las series un c o n ju n to de c o n te n id o s y fe n m e n o s que
estn o se suceden u n o tras otro, o sea, u na secesin de valo
res disp uestos en ord e n cronolgico, de im p ortancia, de gene
ralidad o p articu laridad, de especificidad, etc.

E sta agrupacin y o r d e n a m ie n to en clases, ca teg oras o

series es m u y im p o rta n te en el m o m e n t o de la tabulacin, del
anlisis e in terp re taci n de datos, y a que nos posibilita tr a b a
jar con grupos c o h e re n te s y con u n a tem tica hom ognea.
N a tu ra lm e n te estas instancias d eb e n co rre s p o n d e r a las n ec e
sidades pro pias de la investigacin, y m s c o n c re ta m e n te a
las exigencias de los prob lem as, hiptesis u objetivos, que' a la
postre son los ele m e n to s q u e d e te rm in a n el curso o los p r o p
sitos de la investigacin.

A dem s de los p ro c e d im ie n to s anteriores, se utilizan

otro s m to d o s y tcnicas para o rd e n a r las preguntas, y que
hacen p arte del tip o de secuencias q ue se a c o stu m b ra usar en
estos casos.

La secuencia de e m b u d o , d o n d e cada p re g u n ta suce

siva est relacionada c o n la a n te rio r y tiene u n alcance
m s estrecho. Sera u n a variante de la de series.

La secuencia de e m b u d o invertida, d o n d e a las p re

guntas ms estrechas les siguen u nas m s amplias.

Una de las re c o m en d ac io n es m s c o m u n e s q ue realizan

los especialistas del tem a, es el h e c h o de evitar los cam bios
re p e n tin o s y los saltos en los tem as y conten id o s, y a que ello
p u ed e d e s c o n certa r y c o n f u n d ir a las personas estudiadas. De
a h la necesidad de utilizar recursos de transicin p ara suavi
zar la fluidez cu a n d o se cam b ia de un te m a a otro. T am b in
d e b e evitarse q ue las p re g u n ta s anterio res in flu y an en las res
p uestas que siguen. Si se obliga c o n sc ie n te o in c o n s c ie n te m e n
te a las personas a a d o p ta r u n a p o s tu ra desde el c o m ie n z o
a n te u n a cuestin, ser m u y difcil m odificarla p o s te rio rm e n
te, ya q u e se a lim en ta la predisposicin q ue p u e d e d esvirtu ar
la o bjetiv idad de la entrevista o de la encu esta.

7.5.5 C odificacin -

La c o d ific aci n es d efinida c o m o u n p ro c e d im ie n to

tcn ico p o r m ed io del cual los d a to s de u n a investigacin son
categorizados, o sea, los d a to s sin elab orar son tra n s fo rm a d o s
en sm bolos, g en e ralm en te num ricos, p ara facilitar su ta b u l a
cin y anlisis. Las categora^ q ue c o n s titu y e n un cdigo, ge
n era lm e n te no coin ciden c o n las p alabras o los trm in o s que
los sujetos em plea n al respo nder. De lo d icho resulta claro
q u e la finalidad de la codificacin es de facilitar la agrupacin
de datos, h ec h o s o respuestas.

En el proceso de cod ificaci n se d e b e n a te n d e r bsica

m e n te dos aspectos: el sm b o lo (num ric o o n o ) que se asig
n ar y las categoras a las cuales co rre s p o n d e r este sm bolo.
Para ello d eb e existir algn tip o d e instruccion es del cdigo,
las cuales d e b e ra n sealar algunos p rin cipio s generales, tales
c o m o la fo r m a para aclarar dudas, el sistem a de e n u m e r a c i n (
el m to d o de codificar p re g u n ta s de resp uesta m ltiple, etc.
 En general la categorizacin de. los d ato s com plejos es
realizada o rd in a ria m e n te p o r los codificadores despus de re
cogidos los datos. Este p ro c e d im ie n to p erm ite disp o n er de
tie m p o para el anlisis y reflexin de to d as las alternativas y
posibilidades que existen. Pero hay m u ch o s factores que p u e
den hacer no fiables los juicios de los codificadores. Estos
factores p u eden surgir de los d ato s que van a ser categoriza-
dos, de la naturaleza, de las categoras que van a ser aplicadas,
de los p rop ios codificadores, etc. De a h la necesidad de hacer
legibles los cdigos, p o rq u e si el codificador no p u ed e desci
frar la escritura del en tre v ista d o r y observador, o las abrevia
turas y sm bo los utilizados, la codificacin se hace im posi
ble.

Algunas veces el c o n te x to en d o n d e tiene origen y lugar

la respuesta o c o m p o rta m ie n to , slo es co n ocido p o r los e n
trevistadores o encuestadores, p ero no p o r los codificadores,
po r lo ta n to , no p u eden representarse con e x a ctitu d lo que el
sujeto quiso decir con su respuesta. De a h la necesidad de que
am bos, investigadores y codificadores co n o z c a n los cdigos
utilizados, o en su d e fecto se u nifiquen en u n a m ism a persona
estas dos funciones, con lo cual se su peraran estos riesgos.

El valor de la categorizacin de los d a to s va a d ep e n d e r

to ta lm e n te de la e x a ctitu d de las categoras utilizadas, p a r ti
cu larm ente en el caso de los cuestionarios de preguntas cerra
das. Lo ideal en estos casos, es q ue estas catego ras deben estar
bien definidas desde el p u n to de vista c o n c e p tu a l y deben ser
significativas para los p ro p sito s de la investigacin. Si el p r o
blem a est en los co nten id o s, el proceso de codificacin no
ser fiable.
t

En los casos de preguntas cerradas el proceso de cod ifi

cacin parece no en fren tarse con m ayores problem as, en c a m
bio, en los cdigos de m en ci n m ltiple cu ando el entrevista
do de ms de u na respuesta a una sola preg unta, se en fren ta
con m ltiples problem as. En estas situaciones se a c o stu m b ra
codificar todas las respuestas, in d e p e n d ie n te m e n te del n m e
ro de sujetos que re sp o n d an y de la ca n tid a d de preguntas
que se les haga.

Segn G uillerm o Briones, la c o n stru c ci n de un cdigo

para p reg untas abiertas com ien za con un anlisis del c o n te n i
do de las respuestas dadas, con el fin de establecer las c a te g o
ras m s generales que sern codificadas. Desde un p u n t o de
vista form al, estas categoras d eb e n c o n s titu ir un sistema
exhau stiv o (tod as y cada una de las respuestas deben ten er
ubicacin en algunas de las categoras) y ex c lu y e n te (cada
respuesta debe a d m itir su clasificacin, sin dudas, en un a sola
de las ca teg oras p ro puestas). . . El p ro b le m a de clasificar
respuestas a p re g un tas abiertas no es una solucin fcil c u a n
d o las personas co n te sta n con diversos grados de generalidad
o utilizan d iferen tes m arcos de referencia al con testar. En
cualquier situacin, sin embargo, la clasificacin d e las res
puestas en ca teg oras debe expresar los objetivos y las necesi
dades del anlisis del estudio, en c u a n to al tipo y n m ero de
categoras que se van a u s a r 70.

H em os dejado de lado algunos p ro c e d im ie n to s de codifi^

cacin que se realizan con tarjetas perfo rad a s y sistemas de
clasificacin, de re c u e n to y tabu lacin efe c tu a d o s con c o m
putad o re s, ya que ello hace p arte de un ca p tu lo de siste m ati
zacin electrnica q u e p u ed e ser c o n su ltad o en te x to s espe
cializados sobre el tema. Nos hem os lim itado slo a los p ro c e
d im ie n to s manuales, y a que a la p ostre nos dan ms luz sobre
el asunto. Por o tra parte, la valoracin o codificacin sin el
auxilio de m q u in as o medios electrnicos, posibilita u na m a
y o r libertad, p artic u la rm e n te en la clasificacin de las res
puestas, ya que p o d e m o s fo rm a r los grupos que q u eram o s y
p o d e m o s designar estos grupos p o r lemas o sealarlos con le
tras, n m ero s o signos grficos.

Para la codificacin es re c o m e n d a b le disp o n er de u na

hoja d e codificacin para cada cuestionario, y pasar a ela las
respuestas para p o d e r clasificar m s f cilm en te el m aterial en
el re cu en to de los resultado s de los diversos grupos, y evitar
que nos saltem os bru sc am en te algn d a to o in fo rm ac i n al
realizar el recu ento.

En el proceso d e codificacin d ebe existir un p lan de

codificacin, q ue es co n veniente llevarlo a la p rctica en dos
etapas: la p rim era e ta p a se elabora j u n t o c o n el p ro y e c to del

70 B R I O N E S , G u i l l e r m o . O b ra c i t a d a .
cu estionario y la segunda en el proceso de valoracin o con-
ceptualizacin. Se tra ta q u e a grandes rasgos se debe saber
antes de la recoleccin de datos, qu pasos tienen que darse
p o s te rio rm e n te en el anlisis o, al m enos qu posibilidades
q u e re m o s dejar abiertas.

Cules son los signos ms utilizados en estos cdigos

o sistemas convencionales que nos sirven para designar suje
tos o factores en u n a investigacin? Los ms convencionales
son los del tip o nu m ric o , alfabtico y alfanumrico. El p ri
m ero se refiere a los hm eros, o sea, la expresin de la c a n ti
d ad en relacin con una unidad: dgitos, n m eros rom anos,
p u n to s decimales, signos + o , cardinales, ordinales, etc. Los
alfabticos p u e d e n co rre s p o n d e r a las letras, n om bres de las
letras (m insculas o m aysculas) del alfabeto latino o griego,
etc. Es decir, se p u e d e n co m b in a r las dos anteriores, con lo
cual se en tra ra a utilizar la m od alidad alfanum rica.

A estas m o dalidad es p o d e m o s agregar una cuarta, que

co rresp o n d era a un c o n ju n to de signos sm bo los co nv e n cio
nales, p artic u la rm e n te grficos, creados especialm ente con
este propsito. Es fu n d a m e n ta l que exista p ertin en cia y c o
rresp ond encia e n tre el pro ceso de codificacin o traduccin
de estos cdigos, ya q u e de lo c o n tra rio las categoras o valo
res asignados p o d r a n te n e r significados diferentes en los d i
versos cuestion arios o entrevistas realizadas. Se debe evitar
qu e u n a mala trad u c ci n de u n cdigo afecte el significado
de la in fo rm ac i n ob ten ida, o en su defecto, la deform e.

7.6 La recopilacin d o c u m e n ta l y bibliogrfica

Esta m od alidad o tcnica en la recopilacin de datos

hace parte del c a p tu lo de las fuentes secundarias de datos,
o sea aquella in fo rm ac i n o b te n id a ind irec ta m e n te a travs
de d o cu m e n to s , libros o investigaciones adelantadas por
o tras personas ajenas al investigador. A q u el d o c u m e n t o
no es otra cosa que un testim o n io escrito de un hecho pasado
o histrico, el cual se diferencia del estudio de cam po en que
ste se refiere a un a fu e n te de d ato s directa, y que se obtien e
de las personas o del m edio d o n d e se generan y se desarrollan
los hechos y los fe n m e n o s estudiados. O sea la recopilacin
d o c u m e n t a l es el ac to de re u n ir un c o n ju n to de d atos e in
fo rm acin diferen te a travs de testim on ios escritos con el
pro p sito de darle unidad. El trm in o reco p ilar no slo se
asocia con el acto de reunir, resum ir o co m p e n d ia r d ato s es
critos diferentes, sino tam b in ordenarlos y clasificarlos.

La recopilacin d o c u m e n ta l y bibliogrfica se utiliza

p re lim in arm en te en el p roceso de elab oracin del m arco t e
rico y co n c e p tu a l de la investigacin, ya q u e p o r m edio de
ella se logran reunir los ms im p o rta n te s estudios, investigacio
nes, d ato s e in fo rm ac i n sobre el p ro b le m a fo rm ulado. Y an
antes d e elabo rar el m arco terico, la presencia de la reco pila
cin d o c u m e n ta l es im p o rtan te, ya que ella sirve de p u n t o de
partid a en la preseleccin, seleccin y definicin del te m a de
la investigacin. En los tres niveles de info rm ac in q u e se m a
nejan en la elaboraci n del m arco terico, es im prescindible
la recopilacin d o c u m e n ta l y bibliogrfica, ya que sin su a y u
da se h ara im posible co n o c e r las diversas teo ra s q ue existen
sobre el p ro b le m a y los estu dio s o trabajos a d e la n tad o s sobre
el tem a p o r o tro s investigadores o instituciones.

Los diversos tipos y tcnicas de investigacin d o c u m e n

tal se asocian co n la gran variedad de fu e n te s d o c u m en ta le s
qu e se utilizan en cada caso, e n tre las cuales hay que d esta
car:
r '

Bibliogrfica
H em erogrfica
Escrita .
A udiogrfica
Videogrfica
Iconogrfica
Cartogrfica
De o bjeto s

a. Bibliogrfica

Las tcnicas de investigacin o de investigacin biblio

grfica se relacionan co n los p ro c ed im ie n to s q u e se usan para
o b te n e r d a to s e in form acin a travs de los libros, y en gene
ral a rtc u lo s que se refieren a d ete rm in a d a s m aterias y temas.
Pero in d e p e n d ie n te m e n te de los libros y d o c u m e n to s q ue p o
sea p erso n alm e n te el investigador, no hay d u d a de q ue el t r a
bajo d o c u m e n ta l se c e n tra en la biblioteca, la cual tiene co m o
objetivo principal, conservar, d ifu n d ir y transm itir c o n o c i
m ientos, p artic u la rm e n te a travs de las o bra s escritas que guar
da y conserva. Toda biblioteca q ue p resta servicio al p blico
est clasificada y o rd e n a d a p ara facilitar la consulta, de a h la
necesidad de q u e el investigador m aneje los c o n te n id o s y los
indicadores de las fichas bibliogrficas de u n a biblioteca, la
cual facilitar e n o r m e m e n te la b sq u e d a de autores, libros e
inform aci n q ue se re q uiera p ara el estudio. T ra d ic io n alm e n
te las bibliotecas se e n c u e n tra n clasificadas p o r autores, m a te
ria y ttu lo s , pero algunas ms especializadas p o r ten d en c ia o
escuela cientfica, p o r pases, p o r ao, etc.

Una de las herram ien tas fu n d a m e n tales en la recepcin

y registro de d a to s secundarios d o c u m e n ta le s y bibliogrficos,
p artic u la rm e n te en la biblioteca, es sin lugar a d u das la ficha.
Esta es un a tarjeta que se utiliza p ara resum ir y re p o rta r sin
t tic a m e n te d ato s e inform ac in sob re el m aterial o b te n id o
en los libros y d o c u m e n to s . Es innegable que nadie est en ca
pacidad de m em o riza r to d o s los d a to s y detalles de una bi
bliografa sobre un te m a d e term in a d o , de a h la necesidad de
co n fecc io n a r fichas bibliogrficas, las cuales registran la in fo r
m acin bsica de esta bibliografa. Qu referencias se inclu
y en u sualm ente en u n a ficha bibliogrfica? De ac u erd o con
las n o rm as del IC O N T E C (In s titu to C o lom b iano de Norm as
Tcnicas), se incluyen los siguientes elem en tos:

A u to r
T tu lo
S u b ttu lo
F echa de edicin
Lugar de publicacin
Editorial
Paginacin
Ilustracin
Material a c o m p a a n te
Serie

Una ficha bibliogrfica se c o m p le m e n ta con o tro tip o de

fichas que a m p le n las fu n c io n e s de la an terio r, e n tre las c u a
les hay q ue m e n c io n a r la ficha de c o n te n id o s y datos, d edica
da a registrar y a consignar e x tra c to s o ap artes cornpletos,
citas te x tu ales y re s m enes de libros, ensayos, artc u lo s y p e
ridicos. Segn el ICFES, existen diferencias esenciales e n tre
la ficha bibliogrfica y la de con tenidos. Mientras en la p ri
m era el criterio selectivo dep en de, en gran m edid a de la exis
tencia y la disponibilidad de los libros, a rtc u lo s o peridicos
(obsrvese que esta ficha ju s ta m e n te c o n s ta ta la existencia de
tales d o c u m e n to s ) y en la segunda, o sea en la de contenid os,
debe o p erar un criterio selectivo, fu n d a m e n ta d o en los c o n
cep to s e hiptesis que han originado la investigacin. Es d e
cir, en esta ficha los co n ten id o s, variables e hiptesis han de
presidir lo que d ebe observarse y los d ato s que d eb e n registrar
se, qu d a to s son p e rtin e n te s y cules no, qu inform ac in es
principal y cul es s e c u n d aria 71.

Estos dos tipos d e fichas hacen p a rte o son in co rp o rad o s

a un fichero , un lugar o gaveta en d o n d e se conservan sistem
tic a m e n te las fichas, el cual servir de base para la elaboracin
de fichas de trabajo para el estu dio o investigacin q u e se rea
lice, o sea un in s tru m e n to que nos p erm ita o rd e n a r y clasifi
car los d a to s c o n su ltad o s o recogidos, in c lu y en d o nuestras
observaciones y crticas.

Si bien hem os h ech o m en ci n d e algunos elem ento s fu n

d am e n ta le s que participan en la investigacin d o c u m e n ta l y
bibliogrfica, surgen algunas p re gu ntas al respecto: q u p a
sos hay que considerar para alcanzar una p tim a recopilacin
bibliogrfica? En la prctica no existe un p a tr n n ico y d efi
nitivo, ya q ue el p ro c e d im ie n to de trabajo, el te m a q ue se in
vestiga y la pro p ia co n cepcin del investigador sobre el tem a,
pu ed e n darn o s pau tas sobre el ca m in o p o r seguir. Uno de los
p u n to s fu n d a m e n tales que nos ay u d a n a d efin ir sobre el tipo
d e libros que d eb o c o n su ltar y lo que busco en ellos, es sin
lugar a d u das el p ro b lem a de la investigacin, y m s es p e c fi
c a m e n te los elem e n to s del pro blem a, y en o tro s casos, las va
riables planteadas.

Los diversos elem e n to s de un p ro b le m a qu e no son o tra

cosa q ue las referencias conocidas y descono cid as del p ro b le

71 M A Y O R , A lb e r to y R O D R I G U E Z , H u m b e r to . Serie: a p r e n d e r a
in v e s t i g a r . M d u l o 3 . L a r e c o l e c c i n d e i n f o r m a c i n . M E N - I C F E S .
B ogot, 1987.
ma, nos sealan lo que d eb e m o s buscar en el ca m p o biblio
grfico, p artic u la rm e n te en el in stan te de elaborar el m arco
terico. Se tra ta a q u de identificar sus fu e n te s y el rea de
c o n o c im ien to s o disciplinas a las cuales pertenecen. La rela
cin entre lo co n o c id o y la incgnita del problem a, nos dar
pistas y algunas pau tas sobre aquella bibliografa que d e b e
m os con sultar para am pliar el m arco de referencia y los datos
sobre el p ro b lem a form ulado.

' Ello quiz nos est sealando la necesidad de p la n te a r

nos las siguientes p re g un tas en la fase prelim inar de este p r o
ceso de recopilacin: Para qu estam o s re cop ilan do esta in
fo rm a ci n ? Cules son los objetivos especficos de esta revi
sin bibliogrfica? En la p rctica sabem os que este tipo de
trab a jo tiene p ro p s ito s m u y definidos, e n tre los cuales cabe
m encio n a r los siguientes:

In fo rm ar acerca de lo que se ha d icho y lo que se d i

ce sobre el te m a o problem a.

P ro p o rc io n a r una o rien ta ci n inicial que nos perm ita

un a m ejor fo rm u lac i n .y delim itacin del problem a.

Evitar la b sq u e d a de d a to s e inform acin ya o b t e n i

dos: n o investigar lo que ya est investigado.

En el desarrollo de este trabajo bibliogrfico se p lantean

dos p rob lem as pr ctico s que el investigador d eber resolver y
clasificar inicialm ente: definir las fo r m a s de localizacin de
las fu e n te s de in fo rm ac i n bibliogrfica y los criterios de se
leccin, o sea q u fu e n te s p u e d e n p ro p o rc io n a r la in fo rm a
cin ms til. En general, en este trab a jo de recopilacin bi
bliogrfica d e b e rem o s n ec esariam ente c e n tra r en 4 tipos bsi
cos de in form aci n: ,

In fo rm aci n prim aria

Info rm aci n secundaria
In fo rm aci n referencial y de co nsulta general
In fo rm aci n especializada

La inform a cin primaria nos p ro p o rc io n a d o c u m e n to s

originales q ue tienen relacin d irecta con el te m a o el p ro b le
m a plan teado. La in fo rm a ci n secundaria nos a p o rta in fo rm a
cin sobre c m o y d n d e hallar fu e n te s prim arias (bibliogra
fas de libros, citas bibliogrficas tex tu a le s o co n textales).
La inform acin referencial o general se refiere a obras que
abarcan tem as diversos, d e n tro d e los cuales p u e d e n e n c o n
trarse referencias a cuestion es generales o especficas que son
de inters para el investigador (enciclopedias, diccionarios,
atlas, guas, tra ta d o s o estudios generales, alm anaques, a n u a
rios bibliogrficos, etc.). F in a lm e n te la inform acin especia
lizada que c o m o su n o m b re lo indica, se tra ta de aquellas
obras que se refieren a un c a m p o o un rea m u y especfica y
concreta.

E laborar una bibliografa, cu alq uiera q ue sean las form as

de inform acin o fu entes que se utilicen, significa buscar
aquello c u y a existencia no se co n o c e todava. Segn U m b e rto
Eco, el buen investigador es el que est ca pacitado para e n
tra r en una biblioteca sin te n e r ni idea sobre un te m a y salir
de ella sabiendo algo m s sobre el m is m o 12.

No existe ningn tip o de regla que seale el ord en que

d eb e m o s seguir en el p ro c eso de seleccin de obras que leere
m os o analizarem os con el p ro p s ito de sum ar in form ac i n
sobre el te m a o el problem a. Para d e t e c t a r una bibliografa
bsica d e b e m o s indagar u n a am plia gam a de obras re lacio na
das co n el tem a, las cuales d e b e rem o s seleccionar p o s te rio r
m en te, u na vez conocidas. El d e te c ta r fu e n te s de in fo rm a
cin bibliogrfica y de in fo rm ac i n de referencia y con su lta
es rela tiv a m e n te fcil; lo difcil es seleccionar el m aterial y la
in fo rm ac i n o bten ida.

b. Hemerogrfica

H oy d a es im posible con c eb ir la vida m o d e rn a sin ese

flujo im presion ante de imgenes, signos escritos o so n o ro s
q u e b o m b a rd e a n n uestro s sentidos, to d o s ellos p ro venientes
p rin cip a lm en te de los m edios de co m u n ic a c i n de masas, que

72 E C O , U m b e r t o . C m o se h a c e u n a tesis . G E D I S A . B u e n o s A i r e s
1977.
de u na u otra form a se co n s titu y e n en los p o rta d o re s y las c o
rreas transm isoras de un m u n d o p r e a d o de contrad iccio n es
sociales, econm icas, polticas, cultu rales y psicolgicas. El
peridico o la publicacin semanal, quicenal o m ensual se
h a convertido en un registro p e r m a n e n te del pulso de una
nacin y de un pas, de a h la im p o rtan cia que tienen los m e
dios de c o m u n ica ci n escrita en el c o n o c im ie n to de la reali
dad, que a u n q u e m an ip u lad a y segregada, tiene acceso a tra
vs de sus pginas escritas. Por eso un investigador no p u ed e
prescindir de la prensa escrita c o m o fu e n te de d ato s e in fo r
m acin, y as lo han e n te n d id o algunos organism os e in s titu
ciones d e n o m in ad a s h em erotecas, que g eneralm ente fu n c io
nan c o m o servicio c o m p le m e n ta r io de las bibliotecas, y que
coleccionan y conservan los peridicos y revistas que se p u
blican en un pas. En Colom bia, u na de las m s im p o rta n te s
h em ero teca s que existe es la p e r te n e c ie n te a la Biblioteca
Luis Angel A ra n g o del B anco de la R epblica, en Bogot.

Partiendo del h e c h o de que esta fu e n te de inform acin

se relaciona e s p e cficam e n te con la h e m e ro te c a y e) c e n tro de
d o c u m e n ta c i n , surge una p re g u n ta sobre las diferencias que
existen e n tre las dos, a pesar de q u e am bas tienen p o r funcin
el conservar las p ublicaciones peridicas y to d o aquel m a t e
rial que se ha p u b licad o en d e te rm in a d o s lapsos: diario, m e n
sual, quincenal, trim estral o anual. La h e m e ro te c a tiene co m o
objetivo el conservar, ordenar, adquirir, m a n te n e r y hacer cir
cular peridicos y revistas que se p ub lican a nivel local, regio
nal, nacional o internacional. A q u el investigador tiene acceso
direc to a estas pub licacion es y le co rre s p o n d e a l buscar la
inform aci n que desea. En ca m b io un c e n tro de d o c u m e n t a
cin tiene p or p ro p s ito recabar, clasificar y d ifu n d ir la in fo r
m acin de publicaciones peridicas q ue sean de inters para
los investigadores. En general alm acena d a to s e inform acin
recogida de publicaciones, la cual clasifica y o rd e n a p o r tem a,
au tores o p o r pubhcaci n. Esta in fo rm ac i n se e n c u e n tra en
form a de re cortes o re p ro d u cc io n e s m ulticopiadas, o en su
d e fe c to en m icrofilm e o m icrofichas. .

Pero as c o m o existe una ficha bibliogrfica que resum e

y sintetiza inform acin sobre el trab a jo bibliogrfico, t a m
bin se a c o s tu m b ra utilizar u n a ficha hem erogrfica , la cual
sirve para registrar las p ublicac io n e s peridicas. Existen fichas
para registrar inform acin de peridicos, revistas, folletos y
obras de con su lta peridica.

c. Audiogrfica

La radio es un m edio de c o m u n ica ci n e inform acin

ms directa y uno de los m edios que m s rpida y d ire c ta
m en te se p one en c o n ta c to con los ac o n te c im ie n to s y la vida
de un' pas, de a h la im p o rtan cia que tiene c o m o m ecanism o
auxiliar de la investigacin. El m u n d o de las noticias, c o m e n
tarios, entrevistas, rep ortajes y to d a la gam a inform ativa que
fluye del sistema radiofnico, p u ed e co nstitu irse en u na im
p o rta n te fu e n te de d atos para un investigador, p artic u la rm e n
te cu a n d o no se tiene acceso a las fu e n te s prim arias de in fo r
macin. De a h la im p o rtan cia que posee para el investigador
el c o n ta r con una m in ifo n o te c a o registro de grabaciones que
p erm itan conservar algunos testim onios so no ros de la realidad
q ue investiga y qu e p o s te rio rm e n te p o d r tran scribir al papel.

La audiogrfica es u na tcn ica que utiliza la fo n o te c a o

discotec a c o m o herram ien tas para recopilar, o rdenar, clasifi
car y d ifu n d ir el m aterial so no ro o grabado. T ra d ic io n alm e n te
la fo n o te c a se la define c o m o el archivo o coleccin q u e c o n
serva y registra los siguientes tipos de m ateriales sonoros:

Programas radio f n ic o s grabados.

G rabaciones en discos o fonogram as.
G rabaciones en casetes o guardacintas.

Al igual q ue en el caso de la in form ac i n bibliogrfica y

hem erogrfica, los investigadores utilizan u na ficha para regis
tra r la info rm ac in audiogrfica y que a c o m p a a el registro
s o n o ro de la emisin ra d iofnica o cualquier o tr a q ue se re
lacione con este p ro c e d im ie n to . G e n e ra lm e n te estas fichas in
cluyen los siguientes datos:

N o m b re del program a.
N o m b re de la radiodifusora.
Hora de transmisin.
F echa en q ue escuch el program a.
Periodicidad.
Localidad y p as que hizo el program a.
 O tros d ato s (locutor, p ro d u c to r, breve descripcin del
c o n ten id o , etc.).

Tam b in se usa un tipo de ficha para el registro de dis

cos o para guardacintas d o n d e se hay an registrado te s tim o
nios diferentes a la radio.

d. Videogrfica .

El avance alcanzado p o r los sistemas televisivos y de c o

m unicacin espacial, adem s del desarrollo de una com pleja
tecn olo ga vinculada a la co m p u ta c i n , ha con vertid o la TV.
y la videograbadora en artc u lo s de uso cotidiano en d e te r m i
nados sectores de la poblacin. Hoy d a no slo se e n c u e n
tran a la vuelta de la esquina tiendas q ue venden y arriendan
vdeocasetes, sino que algunas instituciones c u e n ta n con va
liosas colecciones de videos d o n d e se registran d o c u m e n to s y
testim onios qu e un investigador p ued e utilizar para sus e s tu
dios. El desarrollo de los sistemas de ed ucacin a distncia
do n d e se utiliza co m o m edio m aestro la TV., ha posibilitado
el desarrollo de u n a tecno lo ga televisiva que hace algunas
dcadas p r cticam en te n o exista.

Por o tra parte, quienes tienen el privilegio de c o n ta r con

un sistema de videograbacin, p u e d e n grabar to d a u n a gama
inm ensa de prog ram as inform ativos, cientfico s o tcnicos de
la TV., y que p u ed e n constitu irse en im p o rta n te s fu en tes
secundarias de d ato s para sus estudios. T am b in existe un ti
po de fiha de registro videogrfico, la cual sirve para reunir
to d o s los d a to s relacionados con las pelculas originales y
grabadas de TV. (contenido, duraci n, filmacin, etc.).

e. Iconogrfica

El lenguaje de la imagen es el que m s influencia tiene

sobre los sentido s del h o m b re m o d e rn o y es m uy difcil sus
traerse a su influencia e influjo. Los mensajes icnicos est ti
cos im p le m e n ta d o s a travs de to d a s las fo rm a s de lo grfico-
plstico y de lo fo tog rfico (xilografa, litografa, foto grafa,
fo to g ra b a d o , telefo to g rafa, etc.), son ex celentes a p o y o s a
to d o tipo de testim on io s, registro e inform aci n que pueda
 ser de utilidad al investigador. A u n q u e el lenguaje icono gr
fico posee una gran riqueza com unicativa, es b astan te e q u v o
ca su form a de a c tu a r en las personas, ya que c o m o sabem os
- exige del lecto r un esfuerzo de lectura e in terp re taci n que
d epe n d er de su cu ltu ra y capacidad de percepcin. Se sabe
que uria imagen no tiene el m ism o valor para cada persona.
Pero in d e p e n d ie n te m e n te de estas lim itaciones, no hay d uda
de q ue el registro grfico es una fu e n te de d ato s fu n d a m e n tal
en cualquier tipo de investigacin, p artic u la rm e n te en las de
orden cualitativo, ya que m uchos antrop log os; etngrafos
o socilogos utilizan la cm ara fotogrfica c o m o herram ien ta
de recoleccin de datos. Por m edio del te s tim o n io fotogrfico
se p u ede conservar lo que no se p ued e hacer p o r m edio de la
retina del investigador.
Al igual q ue en los o tro s tipos de inform acin, en la ico
nogrfica se utiliza u na ficha de registro d o n d e se da to d a la
in form acin posible sobre el m aterial grfico o foto grfico
que p ued e reposar en un archivo, m useo u o tra instancia que
sirva para conservar estos materiales. Por ejem plo, los arch i
vos fotogrficos de los peridicos y revistas se c o n s titu y e n en
im p o rta n te s reservas de info rm aci n, no slo grfica sino d o
cu m en ta l en general.

f. Cartogrfica

A u n q u e esta info rm aci n bien p u d iera incluirse en el ca

p t u lo de lo iconogrfico, ya que su lenguaje tam b in es la
imagen, lo cartogrfico tiene ca ractersticas pro pias c o m o
d o c u m e n to de registro, ya q u e los m apas y las cartas geogr
ficas son una re p resentaci n grfico-sim blica y para leerlos
e in te rp re ta rlo s se requiere el co n o c im ie n to y l m anejo de
sus p ro p io s cdigos. .

En u n a investigacin d o n d e el c a m p o de trabajo se e x
tiende en una m e d ia n a -o am plia e x ten si n geogrfica, la in
fo rm a c i n cartogrfica es f u n d a m e n ta l para el investigador,
ya que ella p o r m edio de m apas y cartas nos a p o rta i m p o r ta n
tes d a to s sobre la divisin p o ltic a y ad m inistrativa de un pas
o regin, sobre la realidad orogrfica, hidrogrfica, clim a to l
gica, dem ogrfica, red de co m unicaciones, suelos, cultivos,
p lu vio m etra, etc.
 En este caso se d e n o m in a d o c u m e n to s -o b je to s , a to d o
tipo de realizaciones tcnicas y artsticas que son utilizadas
para estudiar un aspecto de la realidad. Se tra ta de la c u ltu ra
m aterial del h om bre, o sea to d o s aquellos o bjetos co n stru id o s
po r la m an o del h o m b re o utilizados p o r l: vestidos, u te n s i
lios, in s tru m e n to s de trab ajo y recreacin, obras de arte o ar
tesana, canciones, signos y s m b o lo s sociales y cotidianos-,
casas, m uebles, etc. T o d o s estos o b je to s son reflejo y e x p r e
sin viva de la c u ltu ra de los pueblos, y ellos nos a p o rta n n u
m erosa in form acin sobre su existencia social, cultural, e c o
nm ica, p o ltica o educativa. De a h que. los arquelogos,
an tro p lo g o s y etn g ra fo s utilicen to d a s las form as y varian
tes de la cu ltu ra m aterial c o m o valiosas fu entes de datos.

T o d a esta coleccin de objeto s y m ateriales los e n c o n

tra m o s generalm ente en los museos, los cuales p u e d e n c o n s
tituirse en d o c u m e n to s m uy valiosos en la actividad investi
gativa.
8. TAB ULAC IO N, A N A LIS IS E IN T E R P R E T A C IO N
DE LOS DATO S

La m a y o ra de los investigadores y especialistas en m e

to d o lo g a de la investigacin estn de ac uerdo en afirm ar que
un c o n ju n to de d ato s sueltos o una inform acin desarticulada
no tiene ningn sentido y significado. Q ue m ientras esta in
fo rm acin no sea sistem ticam ente o rd e n ad a, clasificada y o r
ganizada, est m uy lejos de ten er una im p o rtan cia cientfica
para los p ro p s ito s y objetivos de una investigacin.

E n tre algunos investigadores existe la tend en c ia a c o n

fun dir t rm in o s c o m o p ro c e s a m ie n to , t a b u la c i n y an
clasificacin u o r d e n a m i e n t o . R eco n o c e m o s que existe
cierta similitud en tre estos con cep tos, pero es un erro r c o n
fundirlos. Qu diferencias fu n d a m e n ta le s existen e n tre ellos
desde el p u n to terico y op erativ o ? A u nq ue el acto de p r o
cesar es definido u su alm en te c o m o el a c to de clasificar,
co m p a ra r o co m b in a r cifras e in form acion es para tra n s fo r
marlos en u n d ato distin to , til para u n fin, no hay d u d a de
que el trm in o se asocia con la sitem atizacin m ecnica o elec
trnica de datos. Se ac ep ta que una vez recopilados los datos
con los in s tru m e n to s diseados para este fin, es necesario p r o
cesarlos, es decir, elaborarlos m a te m tic a m e n te , ya que la
cuan tificaci n y su tra ta m ie n to e sta d stico nos p erm itir lle
gar a conclusiones en relacin con los p ro b lem a s o las h ip
tesis.

Una simple coleccin de d a to s no c o n s titu y e necesaria

m e n te una investigacin. Es indispensable analizarlos, c o m
pararlos y presentarlo s de m an era q u e re alm en te lleven a la
c onfirm acin o al rechazo de u n a hiptesis, o a la solucin
de un p roblem a. Pero ello no ser posible si estos d ato s no se
clasifican, condensan, co m p aran y c o m b in a n p re v iam ente con
el p ro p s ito de q u e estos d ato s se co n viertan en inform acin.
Existe un a diferencia en tre u n o y o tro , p o rq u e para q u e los
d ato s se conviertan en info rm aci n, se requiere q ue sean an a
lizados e in te rp re ta d o s de tal m anera q u e tengan \una validez
cientfica. En esta e ta p a le c o rre s p o n d e a c tu a r al p ro c esa
m ien to de datos, que in d e p e n d ie n te m e n te de la tcnica que
se emplee, no es o tra cosa q ue el registro de los d ato s o b te n i
dos po r los in s tru m e n to s em plea do s m ed ian te u n a tcnica
analtica en la cual se c o m p ru e b a la hiptesis o se resuelve el
problem a, y se o btien en las conclusiones: Por lo ta n to , se t r a
ta de especificar el tra ta m ie n to que se dar a los datos: ver si
puede clasificar, codificar y establecer categ oras previas con
ellos:' .

El objetivo de este p ro c e d im ie n to es de agrupar n u m ri

ca m e n te los d ato s que se expresan en fo rm a verbal, para p o
der luego op erar con ellos, como' si tra ta ra sim p le m e n te de
d atos cuantitativos. Para lograrlo se h abr de p artir de un
c m u lo de in form aciones que tengan un m n im o de h o m o
geneidad, con lo cual se h ar factible integrarlas. El prim er
paso p or dar frente a to d o s esto9 d a to s es realizar una revisin
a un grupo re du cid o de ellos, para p o d e r e n c o n tr a r una tip o lo
ga de respuestas posibles en con cordancia, p o r otra parte,
con las form u lacio nes tericas que guan la investigacin, y
con los criterios a d o p ta d o s en la e ta p a de operacionalizacin.
A cada cate g o ra h ab rem o s de darle un cdigo particular, un
n m e ro o letra d iferen te que servir para agrupar tras s a t o
das las respuestas u observaciones que sean idnticas o que, al
m en os aparezcan c o m o equivalentes. Luego pro c ed erem o s a
sealar a cada uno de los cuestio narios o pau tas con el cdigo
q ue le co rresp o n d e a cada caso, lo cual p erm itir sintetizar la
respuesta q u e contiene. '

A travs de las o peraciones propias del p ro c esam ien to de

d ato s se p o d r realizar u n a revisin sistem tica d e los datos
disponibles, e x a m in a r los cuestio n a rio s o p au tas de observa
cin, identificar sus posibles incongruencias, om isiones o
errores, y en general se seleccionar la inform ac in con el
pro p s ito de elegir to d o aquello que m erece conservarse o en
su d e fecto excluirse.

En el p ro c e s a m ie n to de d a to s nos e n fre n ta m o s con dos

alternativas m u y definidas: el p ro c e sa m ie n to de los datos n u
m ricos y de los d a to s verbales, o sea los aritm tico s y los
co n c ep tu ales que c o r re s p o n d e r a n a las instancias c u a n ti t a t i
vas y cualitativas. Los prim ero s se p rocesan de ac u erd o c o n los
criterios estad stico s p ro p io s de las m edidas de posicin o de
dispersin, o en su d efecto , se o b te n d r n razones, p ro p o r c io
nes, p orc en tajes o tasas. Los segundos, los d ato s verbales,
deb e r n ser so m e tid o s a u n proceso de codificacin y luego
se som eter n a los m ism os p ro c e d im ie n to s que los prim eros.
O sea los verbales se tran s fo rm a r n en nu m ric o s p ara que
p u ed a n ser ta b u lad o s y tra d u c id o s a los cuadro s p ropios de
los anteriores.

T ra d ic io n alm e n te se habla de 3 o peracion es bsicas que

caracterizan el p ro c e d im ie n to de datos:

La e n tra d a de datos
El p ro c esam ien to p ro p ia m e n te dicho
La salida de d atos

La entrada es la o b te n c i n de los d ato s b ru to s que van

a servir de m ateria prim a. El p ro c e sa m ie n to p r o p ia m e n te d i
c ho se refiere a to das las operacion es q ue tienen relacin con
la confeccin de cuadros, tablas, etc. La salida de dato s es la
conversin de los d ato s p ro cesado s en in form ac in til.

Estos sistemas se basan en, labores de cifrar datos, esto

es, organizar los d ato s d istrib u y n d o lo s en clases, categoras
o series a, los cuales se les asigna u n n m e ro o sm b o lo d e t e r
m inado. La operacin fu n d a m e n ta l es la clasificacin acorde
con las p regun tas o c o n c e p to s em p lea d os en la investigacin.
Segn los n o rte a m e ric a n o s G o o d e y H a rtt la decisin para
a c o m e te r esta labor con base en el cifrado simple, d e p e n d e de
tres factores:

a. N m ero de c o n te s ta n te s o fu e n te s de d ato s del e s tu

dio.

b. N m ero de p re g u n ta s fo rm u lad a s y de respuestas a l

ternativas.

c. N m ero y com plicacin de las o p eracion es e s ta d s

ticas.,

Si el n m e ro de casos o p re g u n ta s es grande, es difcil

p ro c e d e r a cifrar p o r m edio de sistemas simples, se acu de e n
to n ces a m edios m e c n ico s 13. -

73 G O O D E y H A R T T . C i t a d o p o r E l i s a b e t h N o e l l e e n E n c u e s t a s en
a s o c i e d a d d e m a s a s . A l i a n z a E d i t o r i a l , M a d r i d , 1 9 7 0 .
 El notab le desarrollo tecnolgico que ha ex p e rim e n ta d o
en las ltim as dcadas la sociedad c o n te m p o r n e a , ha trad o ,
c o m o consecuencia u na gran diversificacin y especializacin
en la c o n s tru c ci n de dispositivos de p ro c esam ien to de d atos
(hardware), lo cual c o n tra s ta co n el desarrollo m enos vertigi
noso del software, el cual se ha vinculado a los p ro c e d im ie n
tos, reglas y p ro gram as p ropios de p ro c esam ien to de datos.

E tim o l g ica m e n te la palabra ta b u la c i n significa h a

cer tablas o listad os , lo cual co rresp o n d e a las fun cio nes que
u su alm en te se le asigna a la tabulaci n de datos, que no es
otra cosa que la op eraci n p o r m edio de la cual se elaboran
tablas o listado de datos, que p e rm ita n su a g ru p am ien to y c o
rres p o n d ie n te contabilizacin. Su misin es c o n ta r cada u na
de las respuestas que se ubican en las distintas cate g o ras o
cdigos asignados en cada caso. Para el registro de co n ta b ili
zacin de estos d ato s se utilizan planillas u hojas de ta b u la
cin, d o n d e se sealan los cdigos que servirn de base para
distribuir los d a to s segn las categoras, grupos o clases selec
cionadas.

. C uando la m u estra o la p o blacin no es m uy grande, se

pu ed e n utilizar p ro c e d im ie n to s p u ra m e n te m anuales, en c a m
bio si la p o blaci n tiene un a c o b e rtu ra m ayor, es r e c o m e n d a
ble usar m edios m ecnicos o electrn ico s para procesar la in
form acin, a u n q u e para la c o n stru c ci n de sus tablas o c u a
dros estadstico s el investigador debe valerse de la tab ulaci n
manual. ,

El p ro c e d im ie n to m s c o m n en la tab u lac i n m an ual es

la aplicacin de u n a distribu ci n o tabla de frecuencias, que
es un a ord e n aci n de los d a to s o b te n id o s en clases y ca tego
ras, in d ican do j u n t o a la clase, la frecuencia que le c o rres
ponde. La o p eraci n se re d u ce a trazar un signo convencional
p o r cada caso c o m p re h d id o en la serie q ue se recu enta.

En estos cu a d ro s de frecu encia los cdigos num ricos

que se les asigna a los grup os o clases, se les a c o s tu m b ra a u b i
car al co m ie n z o de estos cuadros, y a c o n tin u a c i n el n m e ro
de datos, los cuales se p re s e n ta n con rayas, p u n to s, cuad ros o
rectngulos. Para facilitar el re c u e n to total, se agru pa en c o n
ju n to s de cinco. C u an d o se t r a t a de un gran n m e ro de lneas,
se p u ed e recurrir a u n signo d istin to p ara evitar confusiones.
 Los casos a q u e hem o s h echo referencia son los ejemplos
ms simples y co m u n e s en la tab ulaci n: la de una sola varia
ble. Pero en la m a y o ra de los casos, las investigaciones son
relaciones en tre variables. El ejem plo ms c o m n es el de la
tabulacin cruzada, que no es o tra cosa que la tabulaci n de
dos variables, la cual consiste en la contabilizacin de las res
puestas a u n a pregun ta, discrim inndolas de ac u erdo con las
de o tra variable diferente. Se utiliza con frecuencia para refe
rirse a la tab u lac i n de un n m e ro de casos q ue o curren c o n
ju n ta m e n te en dos o ms catego ras (por ejem plo, la ta b u la
cin del n m ero de casos q ue son altos en ed u cacin y bajos
en ingresos). La tab ulaci n cruzada es un paso en el d esc u b ri
m ien to o co m p ro b a c i n de relaciones e n tre las variables.

Se ha q uerido subestim ar la eficacia y efectividad de la

tabulacin manual, en favor de un sistema electr nico que en
la m a y o ra de los casos est m u y lejos de las posibilidades de
los investigadores. La tabulacin m anual es inm en sam en te
m enos costosa que la m ecnica o electrnica, y ta m b i n m e
nos laboriosa cu a n d o se tra ta de n m e ro redu cido de p erso
nas o casos, y cu a n d o no se realiza ta b u lac i n cruzada. El uso
d e tabulad ores m ecnicos o electrnicos se justifica cu a n d o el
eq uipo de investigacin es p e q u e o y los casos son m u y a b u n
dantes, lo cual dificulta y alarga la realizacin de las o p eracio
nes propias de la tabulacin.

Ya lo sealam os en la p arte d edicad a a la codificacin, y

en relacin con los casos especficos de las pregu ntas abiertas,
que m uchas veces no coinciden en el n m e ro de entrevistados
con la ca n tid a d de respuestas registradas. T a n to la co difica
cin com o la tab u lac i n d eben realizarse t o m a n d o co m o p u n
to de referencia las respuestas, se p a rad a m e n te de las preguntas.

8.1 El anlisis de datos

U no de los m ayores dolo res de cabeza, no slo de los es

tu d ia n te s sino de m u c h o s profesionales de la investigacin, es
sin lugar a d u d as el anlisis y la in terp re taci n de datos. En la
m a y o ra de los casos esta actividad se co nvierte en un p ro b le
m a insoluble y nu m ero so s trab ajo s de c a m p o o de re copila
cin de datos, ab u n d a n te s en inform acin y efe c tu a d o s con
rigor y seriedad tcnica, se frustran d ebido a la incapacidad de
los investigadores para c o n c ep tu alizar las relaciones, c o n c lu
siones, consecuencias y resultados que surjan de la in fo rm a
cin obtenida. Ya lo sealam os an te rio rm e n te : el d ato es slo
la m ateria prim a de n uestra investigacin y se convertir en
info rm aci n so lam ente cu a n d o estos d a to s sean analizados e
in te rp re tad o s de tal m anera que tengan una validez y un sig
nificado cien tfico. Los resultad os num ricos o verbales son
una masa m o ldeable que slo te n d r n fo rm a cu ando el inves
tig ado r les pro c u re una.

A qu se debe qu e m uch as investigaciones fracasen, a

pesar de la gran riqueza de d ato s e inform acin que les a p o r
tan sus trabajos de c a m p o ? Incapacidad para trad u c ir los re
sultados e m p rico s al lenguaje terico y co n c ep tu al? Ser
que el investigador se e n c u e n tra ata d o a los rgidos esquem as
y principios de la estad stica descriptiva y analtica? q u i
zs existe u n a psim a fo rm a c i n lgica, epistem olgica y filo
sfica que lo limita para c o m p re n d er, describir, traducir, cate-
gorizar, conceptualizar, sintetizar, in te rp re ta r y aplicar la rea
lidad que se investiga? Esta y num erosa s otras pregu ntas sur
gen fren te a u n p ro b le m a que c o tid ia n a m e n te deben e n f re n
tar los d irec to res de investigacin, tu to re s de tesis de grado o
los p ropios estudiantes. Algunos creen q ue se trata de una
lim itacin para pensar c ie n tfic a m e n te y u n a inhabilidad
para trad u c ir el lenguaje de la realidad co tidiana y em prica
al de la ciencia y del p e n s a m ie n to cientfico.

Algunos c rtico s afirm an q u e estas lim itaciones son el

resu ltad o de u na ed u c aci n y de un a escuela q ue no nos ense
a a pensar, sino se limita a re p ro d u cir y a m em o riza r un
c o n ju n to de d a to s y h ec h o s que el ni o asimila m e c n icam en
te. El p e n s a m ie n to co n c e p tu a l y to d a s sus variantes, q u e posi
bilitan al n i o analizar, sintetizar, co m p arar, abstraer, genera
lizar, con cretar, c o m p re n d e r y asimilar los n ex o s y relaciones
e n tre las cosas, n o hacen p a rte de los p ro gram as y de la activi
dad pedaggica d e nuestras escuelas. Y a la p o stre estas sern
las h erram ien tas que les perm itir con el tie m p o usar esta in
fo rm a ci n y desarrollar u n a cap acidad cread o ra para e n te n d e r
describir y tra n s fo rm a r la realidad q ue nos rodea.

Pero in d e p e n d ie n te m e n te d e los p ro b lem a s q u e surgen

en t o rn o a la fo rm a c i n c o n c e p tu a l y cien tfica de las perso
nas responsables d e la investigacin, o de utilizar los resu lta
dos de estas investigaciones, tem a sobre el cual h ablam o s en
el prlogo de este libro, no hay d u d a de q u e las actividades
propias del acto de analizar e in te rp re ta r d a to s tienen im plica
ciones que van ms all de u n a funcin p u ra m e n te operativa,
y se co n fu n d e n con el c a m p o epistem olgico, de la lgica-
m a te m tic a y de la filosofa. D esgraciadam ente es im posible
a b o rd a r to d a la p ro b lem tica que en m arca u na tarea que exi
ge, adem s de u na form acin cientfica, tcnica y e p is te m o
lgica, cierta capacidad cread ora y em ergente, que el n o r t e
am ericano Wright Mills, bau tiz con el n o m b re de im agina
cin sociolgica . Ello nos obliga a estudiar algunos p re su
p u esto s epistem olgicos y lgicos del anlisis investigativo,
los cuales son inseparables y fu n d a m e n ta le s en u n a actividad
interdisciplinavia, terica, p rctica y en general, integral.

8.1.1 Anlisis, sntesis $ com paracin c o m o m ecanism os

operativos de la investigacin cientfica

T radicion alm en te cierto s grupo s de investigadores y

ep istem logos se han resistido a ac e p ta r la te o ra c o m o una
fo rm a de la u n idad del anlisis y de la sntesis, y p re te n d en
c o n tra p o n e r y e n fre n ta r estas dos categoras, negando de esta
m anera la u n id ad y la co n e x i n en tre estos procesos lgicos y
olvidando de paso que ta n to en la actividad cognitiva co m o
en la pro p ia investigacin cientfica, stos se e n c u e n tra n es
tre c h a m e n te re lacion ados e interre lacio n ad o s e n tre s. De ello
se d ed u c e que es im posible ver el p ro b le m a de la sntesis in d e
p e n d ie n te m e n te de la sntesis y viceversa.

En el sen tid o m s general, t a n t o la sntesis c o m o el a n

lisis son procesos in herentes al acto de pensar y de la d e s c o m
posicin real de un to d o en sus p arte s y de la unificacin de
un to d o con base en sus partes. Ellos dese m p e an un rol f u n
dam en tal en el pro ceso de la cognicin y estn presen tes en
to d o s los estadios de la misma. En las operaciones m entales,
el anlisis y la sntesis parecen c o m o p ro c e d im ie n to s lgicos
del intelecto qu e se realizan con la a y u d a de c o n c e p to s ab s
trac to s y se e n c u e n tra n e s tre c h a m e n te vinculados a otras o p e
raciones del pensar: la ab stracci n, la generalizacin y la c o n
crecin. Desde u n a dim en si n e s tric ta m e n te lgica, el anlisis
consiste en la descom p osicin m ental del ob jeto investigado
en sus partes c o m p o n e n te s y es un m t o d o p ara o b te n e r n u e
vos con oc im ien to s. La d e sm em b ra ci n de un to d o en sus p a r
tes co m p o n e n te s , p e rm ite descu brir la e stru c tu ra del o bjeto
investigado y la desco m po sicin de un fe n m e n o com p lejo
en sus e lem e n to s m s simples. A dem s p erm ite delim itar lo
esencial de aquello que no lo es, re ducir a lo simple lo c o m
plejo, clasificar los ob jeto s y los fen m en os. O sea el fin del
anlisis lleva al desglose de un to d o coiqnplejo, en ver qu
nex o s se dan e n tre ellos y las leyes a que est sujeto el to d o
en su desarrollo. No o b s ta n te , el anlisis lleva al desglose de
una esencia n o ligada an a las form as co n c retas de su m a n i
festacin. La u n id ad , q ue sigue siendo abstracta, no ha sido
descu bierta to d av a en la diversidad, y la sntesis c o m p leta
el anlisis y fo rm a con l una unidad indisoluble.

Si bien el anlisis cie n tfic o consiste en d e s m e m b ra r las

d e term in a cio n es sintticas establecidas, para p o n e r al d e s c u
bierto sus partes integrantes y determ in a rlas de un m o d o ms
p e n e tra n te , en algn m o m e n to ste se agota con la simple
en u m eraci n de estas d e term in a cio n es elem entales c o n ten id a s
en u n c o n ju n to establecido, ni se detiene ta m p o c o en el sim
ple desglosam iento de las cualidades ya-conocidas. Por el c o n
trario, el anlisis consiste en el d es c u b rim ie n to y la d e te r m i
nacin de las nuevas p ro p ied a d es que se han, p ro d u c id o y se
m anifiestan co m o re sultado de la c o m b in ac i n sinttica de d i
versos elem entos. La simple repetici n de lo que ya s e n
c u e n tra d e te rm in a d o y c o m p ro b a d o , no c o n trib u y e en nada
al avance del c o n o c im ie n to o del desarrollo de u n a investiga
cin.

Pero el anlisis c o m o un p ro c eso de desglose de las p a r

tes del to d o , slo alcanza sus niveles de m x im o desarrollo
co n la u n idad de sus p arte s en un to d o ntegro, o sea en la
sntesis. A travs de la sntesis se va de lo idntico, de lo e s e n
cial, a la diferenciacin y m ultiplicidad. Une lo general y lo
singular, y la u n id a d y la m ultiplicidad es un to d o c o n c reto .
De to d o ello se infiere q ue sin anlisis no hay sntesis, y vice
versa, o sea sin sntesis previa no es posible el anlisis.

Segn Je a n Piaget, el c o n o c im ie n to co m ien z a siem pre

con la p ercep c i n y la co m p re n si n del c o n ju n to , con u n a
sntesis, ya q u e la realidad c o n c re ta se m anifiesta en o bjetos
y fe n m e n o s integrales. Pero la p rim era percepci n y c o m
prensin sinttica p ro p o r c io n a al individuo tan slo un c o n o
cim ien to global y difuso, u na im presin general de los o b je
tos y fenm enos. El anlisis inicial p arte del co n o c im ie n to
sinttico y adq uiere im p o rtan cia slo en relacin con la s n
tesis. El estu dio a n a ltico posterior, realizado en un sentido
de te rm in a d o de las partes del to d o , desde el p u n t o de vista
de sus cualidades y propiedades, y de los n exo s y relaciones
e n tre ellos, c o n d u c e a un co n o c im ie n to sinttico ms c o m
p le to y p r o f u n d o de dichos o b jeto s y fenm enos.

C uanto ms am plio y p ro f u n d o es el anlisis q ue se e fe c

t a despus de la sntesis inicial, y paralelam en te a ella, ms
c o m p le ta es la sntesis y m s am plio y com pre n sib le resulta
el co n o c im ie n to del o b je to o fe n m e n o en su to talid a d . La
sntesis, que se va p erfe c c io n a n d o , influye en la calidad del
anlisis u lterior y a y u d a a estu diar el to d o en sus p arte s y en
sus nexo s de un m o d o ms c o m p le to y p ro fu n d o .

En este pro ceso lgico del anlisis y la sn tesis en la a c ti

vidad cognoscitiva, o c u p a un lugar im p o rta n te la com pa ra
cin, que es la c o n fro n ta c i n de o b je to s con el fin de p o n e r
de m anifiesto los rasgos de sem ejanza o de diferencia en tre
ellos. Es u n a prem isa fu n d a m e n ta l de la generalizacin . La
co m p araci n de los o b je to s y de los fe n m e n o s de la realidad
objetiva se realiza bajo cierto ngulo, desde el p u n t o de vista
de algo, para resolver d e te rm in a d a cuestin. El individuo re
curre a la relacin y la c o m p araci n de los objetos, para a p re
ciar sus sem ejanzas y diferencias en to d as las relaciones p o
sibles. '

Existe m u ch a sim ilitud e n tre los pro cesos que se dan en

el anlisis y la sntesis a nivel lgico y a nivel op erativo en u na
investigacin. U sualm ente la info rm ac i n recogida s e sin te ti
za, la cual se rene, se clasifica, se organiza y se p re sen ta en
cuadros, grficas o relaciones de d a to s c o n el fin de facilitar
su anlisis e in terp re taci n , labor que se realiza po r m ed io del
p ro c esam ien to y tabulaci n de datos. O sea, c o m o ya lo sea
lam os an te rio rm e n te , se realiza una sntesis inicial previa que
cu lm inar con un co n o c im ie n to sin ttico ms c o m p le to , des
pus de haberse som etid o a un estu d io a n a ltico ms ex h a u s
tivo la inform acin.
 Q u aspectos se d eb e n t o m a r en c u e n ta para el anlisis
d e esta in fo rm ac i n ? Son los m ism os en cualquier tipo de in
vestigacin:

La fo rm a en que se plan te el problem a.

Las hiptesis sujetas a p ru e b a o a c o m p ro b a ci n . .
Los m to d o s y las tcnicas utilizadas para recopilar
los datos.

Un buen anlisis p erm itir lograr un co n o c im ie n to ms

co m p le to del pro blem a, p ro b a r las hiptesis establecidas y d e
rivar los elem en tos de juicio p e rtin e n te s para su sten tr las p o
lticas y estrategias operativas. Por o tra p arte se deb e evitar
un desfase en tre los objetivos generales y especficos de la
investigacin, los enfoqu es, esquem as y definiciones de c o n
cep to s p la n tea d o s en el m arco te rico y los p ro c ed im ie n to s
de anlisis de los datos. O sea, quirase o n o , el anlisis e in
te rp retaci n nos p e rm itir regresar al p la n te a m ie n to del p r o
blem a, al m arco terico y con cep tual, a las hiptesis, con el
ob jeto de identificar los p u n t o s de id en tid ad o de d is c o rd a n
cia e n tre el discurso terico y c o n c ep tu al, y los d ato s d e la
realidad.

Existen varios tipos de anlisis en una investigacin cien

tfica, en tre los cuales hay que destacar el anlisis descriptivo,
el anlisis individual d e preguntas, anlisis d e las respuestas de
las pregun tas abiertas y n um erosas otras variantes que se rela
cio nan con los p ro c e d im ie n to s de la estad stica descriptiva y
an altica (anlisis factorial, factorial de la varianza, funcional,
grfico, m ultivariado, etc.) q ue no e n tra re m o s a estudiar, p o r
que ellos p u ed e n ser c o n su ltad o s en cualquier te x to de es ta
d s tic a general.

8 .1 .2 El anlisis descriptivo y estadstico

El anlisis descriptivo consiste bsicam ente en resum ir

bien los d ato s que se han recogido y se asocia con los p ro c e d i
m ien to s p ro pios de la e stad stica descriptiva, la cual tiene
c o m o fin prim o rd ial la descripcin d e las caractersticas p rin
cipales de los d a to s ob ten id o s. C o m p re n d e el tr a ta m ie n to y
anlisis de d ato s q u e tienen p o r o b je to resum ir y describir los
hechos que han p ro p o rc io n a d o la in form acin, y que p o r lo
general to m a n la fo rm a de tablas, grficos, cu adros e ndices.
O sea se usan tcnicas estadsticas, las cuales servirn p ara una
descripcin c u a n titativ a de la m uestra.

C om o ya lo sealam os a n te rio rm e n te , el proceso de a n

lisis es p reced ido p o r la clasificacin de datos, c o m o un a fase
p re p ara to ria en la labor p ro p ia m e n te estad stica de la e la b o ra
cin de datos. Pero la m a y o ra de los d a to s clasificados c o n s
t itu y e n u n v olum en m u y difcil de m anejar, de a h la necesi
dad de reducir los datos, m e d ia n te p ro c e d im ie n to s de sntesis
que re sum en y sim plifican los d ato s en u n a expresin nica.
De esta m anera se busca que los d ato s sean lo m enos n u m e r o
sos posibles y no den u n a re p resen taci n e rr n ea de los m lti
ples caracteres del c o n ju n to . Los principales p ro c e d im ie n to s
para red ucir los d a to s son los siguientes:

a. D eterm in a ci n de parm etros de p o sici n

Media
Mediana
M odo

b. D e term in acin de p a r m etro s o m edias d e dispersin

Intervalo de variacin
Desviacin m edia
Desviacin estn d a r
Desviacin sem iintercuartil
O b ten c i n de razones, p ro p o rc io n e s y p orcentajes
E laboracin de n m ero s ndices
Elaboracin de series cronolgicas
C orrelacin y regresin, etc.

Todas estas m o dalidad es p u e d e n ser c o n su ltad a s en cu a l

q u ie r t e x t o de estad stica descriptiva, ya q ue no es m ateria de
este libro. Se incluye esta lista para m o s tra r las ilimitadas p o
sibilidades q u e surgen a nivel esta d s tic o en el p ro c eso de a n
lisis en u na investigacin, p a rtic u la rm e n te de n dole c u a n t i t a
tiva.
 En general la estad stica descriptiva y c o m o c o n s e c u e n
cia el anlisis descriptivo, nos indica el n m e ro d e cada tipo
de respondientes, el n m e ro de los q u e dijeron esto o aquello,
de los que hacen tal o cual cosa. E s ta d s tic a m e n te a estos t o t a
* les se les d e n o m in a frecuencias, y se re p resen ta n en fo rm a de
cuadros, y stos se d an en t rm in o s de porcentajes, tasas o
proporciones. Las mismas variables o sus indicadores se p u e
den redu cir a las m edid as de te n d e n c ia central u o tras m e d i
das propias de la estadstica.

Q u se busca y q u se p ro p o n e fu n d a m e n ta lm e n te este
tip o de anlisis? Segn G uillerm o Briones, busca e n c o n tr a r lo
siguiente:

Elem entos, es tru c tu ra s o config uracio nes q u e c a ra c te

ricen, en trm in o s cua ntitativo s, a los colectivos o
procesos en los cuales se han definido p ro b lem a s de
investigacin.

Diferencias en tre ellos.

Asociaciones y correlaciones simples y com plejas.

Clasificaciones y tipologas.

Asociaciones y correlacion es relacionadas con h ip te

sis causales74.

Los colectivos a q u se refieren al c o n ju n to de elem e n to s

q u e c o n f o rm a n u n a investigacin, los cuales caracterizan glo
balm ente los c o n te n id o s de sta. En esta perspectiva, la p ri
m era tarea de anlisis descriptivo q u e se realiza en general se
refiere a la in fo rm ac i n bsica sob re las variables co n te n id a s
en el estudio, la cual p ro p o rc io n a r distrib uciones de fr e c u e n
cia, m edidas de ten denc ia central m edid as de dispersin y
otras.
 La. com paracin de colectivos es u na tarea fu n d a m e n tal
en este anlisis descriptivo, co m p araci n que p u ed e te n e r m u
chas variantes:

C om paracin de p o rcentajes
C om paracin con m edidas de co n c en trac i n
C om paracin de p ro m ed io s
C om paracin de ndices
C om paracin de m uestras
C om paracin de p ro p o rcio n es
C om paracin de m edios aritm tico s
C om paracin de m edidas ordinales
C om paracin m ltiple: anlisis de la v ananza

T odo s estos anlisis se refieren a u n a o dos variables, p e

ro en m uchas investigaciones en el tra ta m ie n to de d a to s se
to m a n en cuenta, sim u ltn eam en te, tres o m s variables. En
este caso es vlido utilizar el anlisis m ultivariado, q u e es un
anlisis sim ultneo d e d o s o ms variables, bien sea para p r e
diccin o c o n tro l de los facto res seleccionados. Este anlisis
m ultivariado tiene tam b in m uchas variantes: elaboracin de
u n a asociacin, anlisis de regresin, coeficientes multivaria-
dos, prueb as de significacin estadstica, anlisis co n tro la d o
de regresin, etc.

En este tip o de anlisis, al realizar u na descripcin de los

datos, deseam os o aspiram os a las siguientes cosas: .

D e te rm in ar lo q ue es t p ic o en el grupo.

Indicar co n q u e x ten si n varan los individuos en un

grupo. .

M ostrar o tro s aspectos de c m o estn distribuidos los

individuos con re specto a la variable q u e se mide.

M ostrar la relacin de las distintas variables en los d a

to s en tre s.

Describir las diferencias e n tre do s o m s grupos d e in

dividuos.
 Despus de realizar el anlisis descriptivo del problem a,
el inters se centra en integrar todas las respuestas con la in
tencin de hacer u na in terp re taci n en fo rm a dinm ica de la
influencia que tiene cada u n o de los factores de la p ro b le m
tica que se estudia. Para ello se requiere interrelacionar las
respuestas de las p regu ntas abiertas y cerradas, c o n el fin de
e n c o n tr a r posibles conex io n e s e n tre in form acin ca p ta d a y la
p rob lem tica que se investiga. Este hecho nos relaciona con el
anlisis de correlacin o p ru e b a de hiptesis, que a su vez se
vincula con el proceso p o r m edio del cual se relacionan re c
pro c a m e n te dos cosas o variables. La estad stica en este te rre
n o ha desarrollado diversas tcnicas que m iden la m agnitu d
de la asociacin o relacin e n tre variables. Estas tcnicas se
c o n o c e n con el n o m b re de coeficientes de asociacin y c o
rrelaci n . De igual m anera se han elab orado p ru eb as de sig
nificacin que p erm iten d e te rm in a r si la relacin e n c o n tra d a
es significativa o se d eb e al azar.

, En la investigacin tradicional se a c o s tu m b ra distinguir

con el trm in o aso cia ci n , la relacin q u e se da en tre ca rac
tersticas cualitativas o sem icualitativas (variables nom inales
y ordinales). Es la relacin e s tad stica e n tr e dos o ms varia
bles, bien p o r conveniencia o sim ultaneidad. En ca m b io el
co n c e p to co rre la c i n se usa para sealar la relacin e n tre
caractersticas cu an titativas p ro p ia m e n te tales.

Qu es u n a co rre la c i n en investigacin? Es la m ed i
da c u a n titativ a del grado de asociacin e n tre dos variables, o
sea el grado o la m anera c o m o u na ecuaci n describe o e x p r e
sa la relacin e n tre ellas. T am b in se utiliza para d estacar el
grado en que el cam bio de u na variable es a c o m p a a d a p o r un
cam bio co rre s p o n d ie n te en o tra variable. De acuerdo c o n el
sentido de la variacin, la correlacin p u ed e ser negativa o p o
sitiva. Es positiva cu a n d o al a u m e n ta r u n fe n m e n o el o tro
tam b in au m e n ta ; es negativa cu a n d o al a u m e n ta r u n o el o tro
dism inuye.

Para calcular el grado de correlacin en la investigacin

se utiliza un co eficien te (r) que indica c u n to y en q u fo rm a
dos o m s variables estn ligadas. Existen d iferentes p ro c e d i
m ien tos y tcnicas estad sticas para calcular el coeficiente de
correlacin, en tre las cuales cabe destacar el coeficiente Q
de Kendall, la Ji cuadrada, co eficien te C de Pearson, c o e
ficiente r de Pearson, co eficiente R h o de Spearm an, c o
rrelacin canniga, etc.

8 .1 .4 A lg u n o s prob lem a s en el anlisis de los datos

cuantitativos y cualitativos

Muchas preg untas generales y particulares, tericas y

prcticas, surgen en to rn o a los p ro c e d im ie n to s de anlisis
y a los criterios que se utilizan ta n to en la investigacin c u a
litativa o cuantitativa. A u n q u e la m a y o ra de los p ro c e d i
m ien to s tienen relacin con esta ltim a, de igual m an era se
plantean m uchas interro g a n tes c o m u n e s a las d o s m o dali
dades. Uno de ellos es el p o rq u ex presam o s los resultado s de
estos estudios y anlisis con n m ero s porcentuales. En g en e
ral se acep ta p o rq u e los n m ero s p o rc e n tu a le s hacen posible
aclarar la m agnitud relativa de dos o ms nm eros. En p rim er
lugar, en la p o rc e n tu a c i n se re du cen to d o s los n m e ro s al
m b ito de un a m ultiplicacin y divisin fciles, y en segundo
lugar, u n o de los nm eros, la base, se tra n s fo rm a en el 100,
un n m e ro c m o d a m e n te divisible p o r otros, y p o r el cual
tam b in los dem s n m ero s son c m o d a m e n te divisibles, f a
cilitndose de este m o d o el h ec h o de im aginar la m agn itu d
relativa de los diversos nm eros. Nos pasam os sobre to d o a
los n m ero s p o rc en tu ales c u a n d o hem o s de c o m p a ra r dos o
ms series de nm eros. La expo sicin en p o rcen tajes m uestra
las circunstancian y en general, los n m e ro s porcentuales, nos
a y u d a n a re c o n o ce r las diferencias en la distribucin de las
p rop o rcio n es en dos o m s instancias. De a h q u e en la inves
tigacin cuan titativ a los resultados de u n anlisis se d an u su al
m e n te en trm in os po rc en tu ales y a su vez, en la cualitativa,
los p o rc en tajes sirven de p u n t o de referencia y de base para el
anlisis valorativo en cada caso o p ara las narraciones ex p lica
tivas. (

Salvo que se trate de u n a investigacin a nivel de algunas

ciencias exactas (fsica, q u m ic a , etc.), en general los investi
gadores evitan los n m e ro s absolutos, y p a rtic u la rm e n te en
las ciencias sociales y hum anas, los clculos p o rc en tu ales nos
acercan a un p u n to de generalizacin y co n ceptualizacin,
que en ltim o t rm in o es u n o de los objetivos de cualquier in
vestigacin.

Para m u ch o s investigadores la diferencia entre el anlisis

de u n material estad stico y u n o cualitativo, es ms bien t e
rico que prctico u operativo, ya que fcilm ente un d ato
cu a n titativ o p u ed e transfo rm arse en cualitativo, y viceversa.
O sea las fro n te ras en tre am b as co ncepcion es son relativas, ya
q u e c o m o lo sealam os al c o m ien z o de este trabajo, se ha
exagerado y m istificado m uchas de estas diferencias, que a la
postre son diferencias de significacin ms q u e estructurales.

8.1.5 Anlisis del material cualitativo

In d e p e n d ie n te m e n te de las crticas que p o d a m o s hacer

a to das las variantes del anlisis estad stico, p a rtic u la rm en te
aquellas ce ntrad as en los principios y reglas de la estadstica
descriptiva, no hay d u da de q u e u n o de los m ayores p ro blem as
qu e e n fren tan los investigadores, es la falta de ac u erd o para
definir los criterios para analizar los d a to s e inform acin sur
gida de los estudios cualitativos, o lo q ue algunos d e n o m in an
investigacin no param trica. Carentes de f rm u las rgidas y
esquem ticas, la investigacin cualitativa deb e e n tra r a c o n
fiar en las habilidades personales del investigador para anali
zar el m aterial sim blico o cualitativo. El m ismo p ro c e d i
m ien to d estin ado a co nvertir el fe n m e n o sim blico en d ato
cien tfico, ha sido cu e s tio n a d o p o r los p artidarios del anlisis
estadstico, los cuales re chazan cualquier criterio que se a p a r
te d e los parm etro s p ro pios de la estadstica.

En la prctica p o d e m o s p e rc a ta rn o s del significado y la

im p o rtan cia que poseen las c o n d u c ta s verbales c o m o m edio
de co m un icacin y de expresin de nu estro s pueblos. Por
otra parte, la fo rm a ci n y transm isin de norm as, valores,
a c titu d es y habilidades de grupos se desarrollan p rin cip a lm en
te a travs de la co m u n ica ci n verbal. De igual m anera los
co nflic to s sociales, econm icos, culturales o psicolgicos,
n u n ca se p o d r n c o m p re n d e r y percibir sin estud iar el v o ca
bulario em plea d o en la integracin de los grupo s en conflicto.
Y si nos estam o s refiriendo a la c o m u n ica ci n verbal, el p r o
blem a no lo estam o s re d u cien d o slo a los niveles de u n a p r e
gunta y de u n a respu esta verbal co dificad a y estandarizada,
sino a la expresin verbal cotidiana, c o m o un fe n m e n o n a t u
ral. No olvidem os que el trabajo y las actividades de los h o m
bres, as c o m o sus diversiones y expresio nes sociales o p e r s o
nales, se realizan gracias a la m ediacin de co n d u c ta s sim bli
cas, verbales y de otro s tipos.

Pero, c m o p o d e m o s tran sfo rm ar en un hecho o en

un a experiencia cientfica, un c o n ju n to de fe n m e n o s n a t u r a
les de la vida real? En este terren o existen m u ch o s cam inos
diferentes, pero en general to d o s ellos buscan lo m ismo: c o n
vertir el m ensaje verbal en un d a to c ien tfico con el p ro p s i
to de clasificarlo, o rd e n arlo, categorizarlo o d eterm inarlo .

Salvo en los casos p ropios de los ex p e rim e n to s de lab o

ratorio o de cam po, las encuestas a lta m e n te estandarizadas, la
m a y o ra d e las tcnicas de investigacin que a c t a n en el
cam p o social tienen p o r p ro p s ito p ro d u c ir m aterial sim bli
co, verbal o sim ilar., En las investigaciones d o n d e se estim ula
p a rtic u la rm e n te la p ro d u c c i n de m aterial sim blico, ste se
le considera c o m o indicado r de ^algo que lo trasciende. Una
respuesta positiva o negativa fren te a un h ec h o d e te rm in a d o ,
se le considera com o in dicador de la existencia o no de cierto
valor, ac titu d , e stru c tu ra cognoscitiva, etc., y tiene significa
do co m o un hech o o fe n m e n o c o n c re to p ro p io de una p er
sona, de un m edio o de u n a situacin, y n o n ecesariam en te se
le p u e d e considerar un g en o tip o o un c o n s tru c to h ip o ttic o .

Quirase o no, d eb e m o s ac e p ta r que el material sim bli

co es u n c o n ju n to de info rm aci n suelta, dispersa y b a sta n te
am plia o co n c re ta sobre u n te m a d e te rm in a d o , q ue si p r e te n
d em o s describir o analizar, d e b e m o s clasificar en categoras
apropiadas, de lo co n tra rio ser una sum a catica y d e s o rd e
nada d e d ato s que no te n d r n significado para u na investiga
cin. El proceso de clasificacin en categoras, usu alm en te
es designado c o m o anlisis de c o n t e n i d o o co d ific a c i n .
La prim era expresin, segn Festinger y Katz, se aplica con
m a y o r frecuencia a m ateriales cualitativos registrados en c o n
diciones naturales po r la investigacin, en cam bio la palabra
co dificacin se usa en especial para referirse al proceso de
categorizacin de las respuestas a entrevistas, q ue difiere de la
definicin m s tcnica y operativa que hicim os a n terio rm en te.
 A u n que con el desarrollo y la p o p ularizacin de tcnicas
c o m o las propias de la investigacin etnogrfica, an tro p o l g i
ca o sociolgica, y el resurgim iento de la observacin y la e n
trevista no estru c tu rad a, el anlisis del m aterial cualitativo ha
tenido m a y o r im po rtancia, en general esta m odalidad de a n
lisis se asoci f u n d a m e n ta lm e n te en prim era instancia con los
trabajos y las experiencias de B. Berelson y P. Lazarsfeld,
quienes fueron los iniciadores de las investigaciones en el
m b ito de las co m u n ica cio n es de masas, p artic u la rm e n te de
sus efectos psicosociales y culturales en distin to s au d ito rio s
y poblaciones. El n o rte a m e ric a n o Lazarsfeld afirm aba que los
estudios de anlisis de c o n te n id o p a rte n del su puesto de que
hablar y escribir son tam b in p o r s mismos, u na fo rm a de
c o n d u c ta social. O sea que a travs de las distintas form as de
expresin oral y escrita, an de la co m u n ic a c i n no verbal, las
personas reflejan sus sentim iento s, su id eologa y sus s u p u es
tos tcitos sobre el e n to rn o .

Berelson en su libro C o n te n analysis in c o m u n ic a tio n

research (New Y o rk, 1 952), cu yos principios fun d a m e n tales
fu eron re to m a d o s y am pliados p o r otro s au to re s c o n t e m p o r
neos (Miles, H u berm an, Bogdan, Biklen, Lincoln, Guba, etc.),
desarroll u n sistem a de clasificacin que incluye 16 em pleos
para el anlisis de c o n te n id o del m aterial verbal. Pero en gene
ral el a u to r p la n te a tres en fo q u e s bsicos del anlisis de m a t e
riales simblicos:

C aractersticas del c o n ten id o .

P ro d u cto re s o causas del co n te n id o .
El pblico o efectos del c o n ten id o .

El p rim er en fo que, co m o su n o m b re lo indica, c e n tra su

aten cin en la n atu ra leza sustantiva o sobre la fo rm a del c o n
tenido. Berelson hace referencia a 6 usos que se o c u p a n p rin
cip alm en te de las ca ractersticas sustantivas d e los m aterials
simblicos. En los dos p rim eros se hacen c o m p aracio n e s e n tre
m ateriales p ro d u c id o s en m o m e n to s o tiem p o s diferentes. En
los o tro s dos siguientes se c o m p a ra n m ateriales p ro venientes
de fu e n te s diferentes. En el q u in to caso, los c o n te n id o s de la
investigacin se evalan en relacin con n o rm as m e to d o l g i
cas, tcnicas e ideolgicas a d o p ta d a s p o r el investigador. F i
nalm en te en el sex to caso se c o n c e n tra en el anlisis d e algu
nas caractersticas sustantivas de la c o n d u c ta simblica.
 El segundo e n fo q u e se limita a buscar c o n o c im ien to s so
bre el p ro d u c to r del m aterial, o ms especficam ente busca el
origen y las causas del m aterial simblico, estudiadas a partir
de las caractersticas del m ism o material. Se utiliza este tipo
de estrategia, p a rtic u la rm en te cu a n d o n o se p u e d e estudiar d i
re c ta m e n te la poblacin, pero si existe la o p o rtu n id a d de h a
cerlo, es b u en o analizar algunas caractersticas del co n te n id o ,
de sus p ro d u c to res, para d e te c ta r las causas de este c o n te n i
do. En general, po r m edio de est en fo q u e se desea identificar
las intenciones y otras caractersticas de los p ro d u c to re s de
estos co nten ido s, su estad o psicolgico o del grupo, etc.

El tercer e n fo q u e c e n tra su aten c i n en el pblico o p o

blacin que recibe el m ensaje o los co nten id o s, con el p r o p
sito de d e te rm in a r sus efectos, lo cual posibilitar co n o c e r sus
actitudes, intereses y valores (pautas culturales), d e tec tar el
foco de aten cin y en general describir respuestas que ay u d e n
a configurar c o n d u c ta s y actitu d es an te d e te rm in a d o s e s t m u
los o contenidos.

El estu dio de co nten id o s, de las caractersticas de los

sujetos, de las causas y efectos de estos co n te n id o s en estos
sujetos, si bien se c e n tra n p rin cip a lm en te en el ca m p o de la
co m u n ica ci n de masas, no hay du d a de q u e estos enfo qu es
n o se lim itan a este terreno , sino que se h an ex te n d id o a otras
disciplinas y rea de co n o c im ien to s, p a rtic u la rm e n te aquellas
relacionadas con las ciencias sociales y hum anas.

Q u fases y tareas c o m p o r ta la aplicacin del anlisis

de c o n te n id o segn Berelson. Sugiere tres tareas principales.

Definir las u nid ades de anlisis.

D eterm in ar las cate g o ras de anlisis.
Seleccionar u n a m u estra del m aterial de anlisis.

La u n id ad d e anlisis es el fragm ento de la c o m u n ic a

cin que se to m a c o m o ele m e n to de base para la c o m u n ic a
cin: palabras, frases, prrafos, artc ulo s, libros, em isiones de
radio o TV., etc. T odas estas u nidades de anlisis son e s ta n d a
rizadas en cada investigacin. Los trm in o s o vocablos u tiliza
dos, algunas palabras o frases claves o c o n te n id o s bsicos del
tem a, se co nv ierten de hecho en u nidad es de anlisis de los
m ateriales sim blicos seleccionados.
 La d e te rm in a c i n de las ca teg oras de anlisis son fu n d a
m entales en este proceso, ya q u e de ello d e p e n d e la seleccin
y clasificacin de la in fo rm ac i n q ue se busca. A u n q u e el t r
m in o c a te g o ra s pud iera te n e r un significado d iferen te al
que se utiliza en filo so fa o en lgica, no hay d u d a de que tie
ne idnticos propsitos. M aurice Duverger, en su ob ra M to
dos de las ciencias sociales nos habla de cinco:

C ategoras de m ateria o co n te n id o .
C ategoras de form a.
C ategoras de apreciacin o juicio.
C ategoras de personas o actores.
C ategoras de origen y destino.

Las ca teg oras d e m ateria o c o n t e n i d o hacen re fe re n

cia a las m aterias o c o n te n id o s en el elem e n to de la c o m u n ic a
cin (tem as tra ta d o s y m to d o s o tcnicas). Las categoras
de f o r m a c o m o su n o m b re lo indica, tienen en c u e n ta ms la
fo rm a que el fo n d o de las cuestiones, en cam bio las ca te g o
ras de apreciacin o ju ic io se refieren a las tom as de p osi
c i n , valores y au toridades. En relacin co n las ca tego ras
de p ersonas y a c to r e s , tienen relacin con el statu s personal
y los rasgos de carc te r de las person as o actores. F in a lm e n te
las ca tegoras de origen y d e s tin o se refieren a los aspectos
causales de los c o n te n id o s (su origen) y n a tu ra lm e n te sus des
t in a ta rio s 75 .

Una de las crtica s principales qu e se realizan al anlisis

de c o n ten id o , ta n to en el plano terico, tcn ico y m e t o d o l
gico, es que el p la n te a m ie n to sobre la conversin de los fe n
m en os a d ato s c ien tfico s no hace o tra cosa que aplicar a rb i
tra ria m e n te los principios o p erativos de la investigacin c u a n
titativa y del tipo esta d s tic o a los c o n te n id o s sim blicos y
verbales. El objetivo fu n d a m e n ta l del anlisis d e c o n te n id o es
con vertir los fe n m e n o s registrados en b r u t o , en d a to s que
p u e d e n tratarse c u a n tita tiv a m e n te . C om o lo seala Berelson,
el anlisis de c o n te n id o d eb e realizarse para:

75 D U V E R G E R , M aurice: M to d o s de las c i e n c i a s s o c i a l e s . A r i e l ,
B arcelon a , 1 9 6 8 ,
 Crear d a to s re p ro d u ctib les u o bjetiv os .

Q u e se a n susceptibles de m edicin y tra ta m ie n to c u a n

titativo.

Tengan significacin para alguna te o ra sistemtica.

P uedan generalizarse m s all del c o n ju n to especfico

del m aterial analizado.

De ello se desp ren d e que los criterios de cientificidad. y

d e objetividad, inevitable y necesariam ente d eb e n darse en
trm in o s cuantitativ os, y que lo cualitativo es u na instancia
de transicin o en proceso hacia u na p re s u n ta c ie n tificid a d
q ue se alcanza en la cuantificacin.

8 .1 .6 L os grandes p r o b le m a s del anlisis cualitativo

No existen cno nes ni reglas p le n a m e n te aceptad as para

el anlisis de los d ato s cualitativos en el sentid o de ser c o m
partidas p o r to d o s los investigadores y an p o r los c o n s u m i
dores de estas investigaciones. La pro pia n atu raleza de los d a
tos, su e x tre m a ab u n d a n cia con el p ro p sito de tra ta r de c a p
tar en fo rm a viva la realidad estudiada, as co m o la gran
variedad de paradigm as utilizados para clasificar, ordenar,
analizar e in terp re ta r los datos, ha t ra d o y generado n u m e r o
sos p roblem as frente a los cuales no siempre se ha ten ido una
respuesta inteligente y objetiva. En fu n c i n y d ep e n d en cia de
esta prob lem tica , se destacan los siguientes prob lem as:

El p ro b lem a de la objetividad y de la subjetividad.

El p ro b le m a de la cua ntific acin y de la cualificacin.
, El p ro b le m a de la significacin.
El p ro b le m a de la generalizacin.

En to rn o al p ro blem a de la objetividad surge la siguiente

pregunta: c m o p u ede el investigador elab orar sus p ro p si
tos descriptivos relativos a m ateriales cualitativos, de m o d o
q ue otro s analistas o co n su m id o res de las investigaciones,
p uedan verificarlos o co m p re n d e rlo s en la verdadera d im e n
sin de la realidad investigada? Una respuesta a este p ro blem a
son los criterios para seleccionar las variables, dim ensiones o
a trib u to s que se utilizarn en el plan de anlisis, y a q u e para
algunos investigadores, la objetividad requiere necesariam ente
la especificacin de las variables, p ara que exista un acu erd o
respecto a su n atu raleza y significado. Esta seleccin d e p e n
der en gran m edida del c o n ju n to de ca tego ras p o r el cual se
o p te, o sea que debe existir un sistem a de categ oras para
cada variable, lo cual es esencial para definir esta seleccin de
variables y caracterizar el sistem a de co nceptu alizaci n.

Pero al igual que en el caso de los indicadores en rela

cin con las variables, cada categora, que es u n a instancia
terica, debe ser definid a o p era c io n a lm e n te , es decir, deben
especificarse las reglas explcitas de estos c o n te n id o s y qu e nos
ind iqu e q u aspectos de los c o n te n id o s d eben tom arse co m o
indicacin de q ue p e rte n e c e a u n a c a te g o ra y no a otra. A q u
en este proceso operativ o se ac o s tu m b ra usar dos tip os de
unidades de anlisis: u n a de registro y o tra de c o n te x to . La
unidad d e registro es un seg m en to especfico del co n te n id o
q u e se caracteriza p o r su co locacin en un a c a te g o ra d e t e r
m inada. La unidad de c o n t e x t o es u n a unidad ms am plia, la
cual p u ed e exa m in a r al caracterizar u n a u n id ad de registro,
ya q u e c o rre s p o n d e ra a to d o s los c o m p o n e n te s que rod e an y
q ue enm arcan esta unidad. .

En to d o este proceso de op eracionalizacin de las c a te

goras, tiene m u ch o de sim ilitud con la c o rresp o n d en c ia que
deb e existir e n tre una variable y un indicador, o sea la t r a d u c
cin em prica y o perativa de un c o n c e p to terico. En la p r c
tica d escub rirem os q ue u na ca te g o ra p u ed e re p resen ta r u n a
gam a posible de indicadores, los cuales d ebe ser percibidos y
e n te n d id o s de la m ism a fo r m a que p o r los p ro pios investiga
dores. A h est la posibilidad del investigador, el cual deber
estar en co n dicio nes de seleccionar los indicadores equiva
lentes.

N ecesariam ente d eber existir u n a a d a p ta ci n del plan

de anlisis a los c o n te n id o s em pricos. Es obvio q u e el anli
sis c o n s tru id o lgica y te ric a m e n te , debe ajustarse al m a t e
rial q u e se analizar, o sea la realidad e m p ric a de la investiga
cin,. Lo ideal sera q u e se c o n s tru y e ra un plan de anlisis des
pus de estudiar el c o n te n id o del m aterial recogido, co n lo
cual se evitan los riesgos de utilizar algunas consideraciones
a priori, o sea catego ras estn da r o para to d o u s o , las c u a
les sirven para cualquier tipo de estudio.

El p r o b lem a de la cuantificacin y p o r exten si n la m e

dicin, se c o n s titu y e para algunos investigadores en un re q u i
sito de la objetividad, y q ue a su vez se relaciona con la m e d i
cin, o sea la asignacin de n m eros, segn reglas, a ob jeto s
o sucesos. Se asignan n m ero s con base en la p ro p ied a d y ca
teg o ra que se desea medir. En sentido estricto, lo que se
m ide no son las prop ied a d es de los o b jetos o sucesos, sino los
indicadores de estas propiedades, c o m o expresin m anifiesta
y observable de la propiedad. Si los indicadores objetivos c o
rrespo nd en a la p ro p ied a d que se mide, y si las reglas de asig
nacin son pertin entes, te n d re m o s m ediciones satisfactorias.
Uno de los p rob lem as con los cuales se e n fre n ta la investiga
cin cientfica, es precisam en te la de e n c o n tr a r criterios a p r o
piados o reglas de asignacin q u e p e rm ita n re p ro d u cir n u m
rica m en te las relaciones q ue se dan en los o b jetos y los fe n
m enos. Y la situacin se to rn a de especial im p o rtan cia c u a n
d o se tra ta de asignar n m ero s a tales o b jeto s o fenm enos,
sobre la base pro p ied a d es subyacentes. Para m u ch o s investiga
dores, los n m e r o s estn m u y lejos de expresar a d e c u a d a
m e n te las c a n tid a d e s de un fe n m e n o o de una situacin
que es u na com pleja red de variables.

N atu ralm en te que esta cua ntific acin y m edicin va a

d e p e n d e r no slo de la enu m eraci n , sino tam b in de la exis
tencia de ciertas relaciones sistem ticas e n tre las categoras.
El sistema de clasificacin q u e em plea d ic o to m a s es un o de
los m s utilizados en tre los investigadores. Pero la m era a u
sencia o presencia de un a trib u to no nos a y u d a a caracterizar
estos fe n m e n o s u objetos, de a h la necesidad de am pliar el
n m e ro de posibilidades- y je ra rq u izar los m ateriales y desa
rrollar un sistema de categoras en series, q ue si tam bin d e
signa intervalos iguales y un cero ab soluto , satisface los r e q u e
rim ientos de u na variable.

Se p arte del supu esto de que al investigador le interesa

cuantificar el m aterial sim blico para p o d e r co m p a ra r d ife
ren tes c o n ju n to s de m aterial y e x a m in a r relaciones en una
form a precisa. Ello se hace en la m edid a en que sea posible e x
presar en trm inos cu a n titativ o s ciertos c o n c e p to s o a t r i b u
tos, y d e term in a r las relaciones cu antitativas co m o m ed ida de
los c o n te n id o s o m ateriales simblicos.

Una de las crticas principales que se le hacen al anlisis

de co n te n id o es que sus co m p ro b a c io n e s no tienen un signifi
cado claro ni para la te o ra ni para la prctica. Prescinde de la
prim era p o rq u e se en c u e n tra dem asiado interesado en opera-
cionalizar las ca tego ras terica? y de l prctica, p o rq u e
frente a la idea obsesiva del c m p u to , el m aterial e m p rico
tiene que adecuarse a la tira n a del n m ero. De a h qu e el
p r o b le m a de la significacin se co n s titu y a en uno de los " p e
c a d o s de este tip o de anlisis. Lo q u e re p resen ta n o quieren
decir los fenm enos, h ech os o sucesos de u n a investigacin,
o sea la significacin, va a d e p e n d e r de la capacidad p ara in
dicar la presencia o ausencia de este c o n ju n to de variables en
el m u n d o real y objetivo.

F in a lm e n te el p r o b lem a d e la generalizacin nos vincula

con las conclusiones o resultados o b te n id o s del co n te n id o
analizado, el cual no se p u e d e lim itar a los aspectos especfi
cos de los m ateriales simblicos, sino que d eb e am pliarlos a
los niveles de un universo ms general. Este es u n o de los p u n
tos d o n d e el p ro b le m a de la representativ idad de u na m u e s tra
puede convertirse en una ventaja o lim itacin, ya q u e a nivel
cu a n titativ o se hace m u y difcil pensar en u n a confiabilidad
qu e se logra p o r m edio de n m ero s o de c m p u to s , los cuales
reflejan las ca ractersticas o los a trib u to s ms im p o rta n te s de
la poblacin investigada.

Para te n e r xito en n u estro trabajo se necesita ms q ue

la c o m p re n si n de to d o s estos principios fu n d am en tales, ya
qu e ello d e p e n d e r de que estos principios se lleven a la p r c
tica y e n c u e n tre los p ro c e d im ie n to s ad e cu ad o s p ara hacerlo.
Un im p o rta n te in s tru m e n to auxiliar p u e d e ser el Plan de A n
lisis, que de ac u e rd o con los criterios de Berelson, incluira las
siguientes fases:

Especificacin de los d a to s necesarios.

Preparacin de los planes p ara la tab ulacin .
E s qu em a del plan.
D ete rm in aci n de las cate g o ras para cada variable.
D e te rm in aci n de las u n idades de anlisis
 Puesta a p ru e b a del plan y unificacin del p ro c e d i
m iento.

El plan de anlisis debe ab arcar inicialm ente tod o s a q u e

llos datos que considere indispensable para el diseo total de
la investigacin y de esta m anera no tener p ro b lem a s en su
desarrollo. A un que p ued e parecer p re m a tu ro ade la n tar planes
para la tabulacin, Berelson cree que con ello se p u ed en evi
tar muchos* problem as. La e n u m eraci n de variables que se
incluirn debe co rre s p o n d e r a las cu estion es que se investigan.
Berelson las resum e en dos categoras bsicas y amplias:

Q u se dice.
C m o se dice.

Las fases siguientes sobre las cate g o ras p ara cada varia
ble, d eterm in a ci n de unidades de anlisis y p ru e b a del plan,
hacen p arte de los p ro c e d im ie n to s q ue se explicaron a n te r io r
m ente. Es im p o rta n te que cada u n o de los p u n to s sealados
d ebe controlarse en su desarrollo, de ac u erdo con los requisi
tos form ales de los d ato s cientficos.

8 .1 .7 E l anlisis d u rante la recoleccin de datos

D e n tro de los en fo q u e s y p ro c e d im ie n to s de anlisis se

destacan dos tendencias m u y definidas: el anlisis d u ra n te y
despus de la recoleccin de datos. C om o su n o m b re lo indi
ca, la diferencia sustancial se c e n tra en la e ta p a de la re co lec
cin de datos, la cual puede, estar en proceso de desarrollo o
en su e tap a de culm inacin. En el p rim er caso se busca c a p
tu rar las reacciones sociales y sus causas, de los ob jeto s de
estudio, y para ello es im prescindible ir ex p lica n d o e in te r
p re ta n d o los fe n /n e n os q ue se estud ian , p o r q e ello posibili
ta relacionarlos con o tro s que van c o n o c ie n d o d u ra n te el p r o
ceso de recoleccin de datos. El anlisis d u ra n te el proceso
de recoleccin de d ato s le p e rm ite al investigador asum ir una
a c titu d flexible y regresar a etapas anteriores, replantearse
las hiptesis o los problem as, m odificar las estrategias m e t o
dolgicas, etc. .
 Los n o rte a m e ric a n o s Miles y H u b e rm a n , p lan tea n la n e
cesidad de desarrollar u n c o n ju n to de m to d o s vlidos y ve-
rificables para c a p tu ra r esas relaciones sociales 76 con el
objetivo de dism inuir las lim itaciones de este en foq ue. Qu
alternativas m etod olgic as p r o p o n e n los au to re s ? Sugieren los
siguientes p ro c ed im ie n to s:

Sntesis de los c o n ta c to s en el terreno.

Codificacin.
C odificacin inferencial.
C onceptualizacin de los cdigos.
R eu nio nes de anlisis.
In fo rm es sum arios provisorios.

Para los au to re s es m u y i m p o rta n te realizar u na sntesis

de los diversos c o n ta c to s que se han e fe c tu a d o en el trab ajo
- de c a m p o y realizar un a jerarq u izac i n de los tem as, c o n te n i
dos e in q u ietu d es q ue surjan en el p ro c eso de trabajo, to d o
ello p o r m edio de pre g u n ta s y reflexiones so bre estos c o n t e
nidos.

Ya en el c a p tu lo d ed ica d o a los cuestionarios, hicim os

nfasis en la necesidad de clasificar y codificar to d o s los d ato s
que se vayan re co lecta n d o en el trab ajo de cam po. Dijimos
que el cdigo era ms que un sistem a convencional: sujetos,
fa ctores o conten id o s, sino q ue tam b in era un sistem a de cla
sificacin o c u m p la fu n c io n e s descriptivas y aun explicativas.
A q u se re co m ien d a que la codificacin para que sea identifi
cada y e n ten d id a , se d eben definir c laram en te los cdigos u t i
lizados, ya que la m ism a din m ica p ro p ia de este tipo de a n
lisis exige precisin y claridad en este terreno. A dem s que
para alcanzar un p tim o nivel de confiabilidad, se re co m ien d a
q ue el n m e ro de ac u erd o fr e n te a esta codificacin, alcance
un valor del 70%, a u n q u e ello p u e d e variar de ac u erd o con el
tip o de estud io q ue se realice.

La gran ca n tid a d de d a to s q ue le co rresp o n d e m an ejar al

investigador en u n a investigacin cualitativa, exige u n a a d e

76 M IL E S , M a tth ew an d H U B E R M A N , M ichael. Q u a ta tiv e d a ta

a n a l y s i s . B e v e r l y Hills: S a g e , 1 9 8 4 .
cuada clasificacin, ya que una e x tre m a acum ulacin de in
form acin p uede generar m u ch o s problem as. De a h la necesi
dad de ir codificando en la m edida en que la inform acin se
registre y se analice p relim inarm en te, ya q u e ello posibilitar
que el investigador deje de pensar en aspectos formales o t c
nicos, que p u ed e n distraer su capacidad de atencin a las a c ti
vidades ms inm ediatas que surgen el proceso de recoleccin
de datos. La codificacin y los sistemas de clasificacin le fa
cilitarn el anlisis y la interp re taci n al final de la recolec
cin de datos. Este tipo de anlisis tiene m u ch o de similitud
con la m odalidad de la evaluacin fo rm a tiv a , que se realiza
en el desarrollo del pro ceso de enseanza-aprendizaje y que
busca valorar parcialm ente algunas etapas o niveles de este
proceso. Para registrar esta inform acin se reco m ien d a la ela
bo racin de m e m o s , o sea escritos d o n d e se van reseando
los aspectos generales y particulares de la info rm aci n re c o
gida.

Pero de ninguna m an era estos cdigos son instancias c e

rradas y absolutas, sino que es posible h ablar de una c o d ifi
cacin inferencial , y desde m uy te m p ra n o de algunos juicios
y ra zo n am ien to s sobre algunos aspectos de la investigacin.
C uando un co n te n id o tiene un n m e ro m u ch o m en o r de c
digos, se deja abierto a este tipo de p ro c e d im ie n to s inferen-
ciales.
\

A partir de la inform acin reco lectada, y d eb id a m e n te

clasificada, codificada, co n e x io n a d a y analizada p re lim in ar
m ente, se p uede tam b in ir co n c e p tu a liz a n d o , o sea generali
zar, c o n tra s ta r algunas explicaciones, identificar lo que p uede
t e n ta tiv a m e n te considerarse c o m o supuestos, hallazgos, etc.
Se busca a travs de estos proc ed im ie n to s:

O rie n ta r ei pro ceso investigativo, para c o n tin u a r la r e

coleccin de la inform acin que realm en te se requiere
y se necesita.

Perfeccionar y refinar los m ed ios y las tareas de anli

sis hasta el m o m e n to de efectuarlas.

Preparar y ade la n tar algunos criterios que nos servirn

para el inform e final.
 El x ito de este p r o c e d im ie n to va a d e p e n d e r en gran
m edid a de un b u en trab a jo de equipo,, p o rq u e se p arte del su
p uesto de que este tip o de trab a jo d e ca m p o es u n a actividad
qu e realizan un gru po de investigadores. De a h la i m p o r ta n
cia que poseen las R eun io n es d e Anlisis, d o n d e los in teg ra n
tes del e q u ip o tienen la o p o r tu n id a d de cam b ia r im presiones,
realizar com entario s, a d e la n tar algunas explicaciones a lte rn a
tivas sobre el avance o re sultados parciales de la investigacin
y a d e la n tar algunas discusiones crticas sob re su trab ajo.

F in a lm e n te en la cu lm in aci n del trabajo se p lan tea la

p resentacin de in form es sum arios provisorios. P or qu
pro visorio s ? P orq u e se quieren evitar los p ro b lem a s y las li
m itacion es que e n fre n ta la investigacin tradicional, que re
m itid o a un p r o d u c to e in fo rm e final, no tiene la o p o rtu n id a d
de m edir preven tiv am en te las fallas y los errores q ue se p u e
d en p re sen tar en el desarrollo de una investigacin y de e n
m end arlo s o p o r t u n a m e n te d u ra n te este proceso.

Pero ta m b i n d e n tro de estas o rientacio nes, los n o r t e

am ericano s B ogdan y B ekln p lan tea n un o rd e n m e to d o l g i
co parecido, a u n q u e las fases operativas sugeridas difieren un
t a n t o de los otro s au tores. N os hacen o c h o re co m en d ac io n es
o rien ta d o ras de este tip o de anlisis:

1. T ra te de focalizar su o b je to de estudio.
2. Plantense algunas respuestas analticas.
3. A m p le y m o d ifiq e su plan inicial de recoleccin de
inform dcipnes.
4. Escriba co m e n ta rio s so bre sucesos relevantes,
5. Escriba m e m o s de lo que va a p re n d ie n d o en el t e
rreno.
6 . Ensaye ideas y tem as sobre el o b je to del estudio.
7. Revise la lite ratu ra sobre su o b je to de estu dio .
8 . Jueg ue con m etfo ras, analog as y co n c ep to s.

8 .1 .8 E l anlisis d esp u s de la recoleccin de d ato s

El anlisis despus de la recoleccin de d ato s, o sea c u a n

d o se c u e n ta con to d a la in fo rm ac i n disponible, es u n a de
las form as con vencio nales de la investigacin trad icio nal. A q u
en este caso, a diferencia de la m odalidad a n te rio rm e n te a n a
lizada, no existe la posibilidad de regresar a fases anteriores,
ni m odificar los resultados obten ido s.

Una de las crticas que se realizan a esta m odalidad , es la

com plejidad de los sistemas tcnicos que utiliza y la excesi
va im p ortancia que le da al d a to o b je tiv o y a la in fo rm a
cin de tipo estad stico , en d esm ed ro del te x t o narrativo , el
cual no hace parte c o m o f rm u la de anlisis y de in te rp re ta
cin, que co m o sab em os es el in s tru m e n to m s usad o p o r las
investigaciones an tro polgicas y etnogrficas.

Los au to re s Miles y H u b e rm a n sugieren varias frm ulas

alternativas de anlisis, las cuales de u n a u o tra form a utilizan
las re p resen tacion es grficas y diversos p ro c e d im ie n to s en el
o r d e n a m ie n to de datos, que c e n tra n su accin en el su jeto , el
c o n te x to o en la integracin de estos elem e n to s. A lgunos c r
ticos plan tea n que stos no son p ro p ia m e n te criterios o f r
mulas de anlisis, sino sim p le m e n te m edios instru m en tales y
operativos que facilitan la aplicacin de algunos m o delos de
anlisis ya con vencio nalizad os en la investigacin cualitativa.

Los investigadores en sus tareas de anlisis se ap o y a n en

un a serie de p ro c e d im ie n to s y m edios grficos que a su juicio,
son valiosos auxiliares en estas tareas. Los procedim ientos'
m s utilizados son los diagram as de c o n t e x t o y las m atrices
de integracin. El diagrama de c o n t e x t o , c o m o su n o m b re lo
indica, es una re p resentaci n grfica de las interrelacio nes e n
tre roles, grupos, organizaciones, etc., q ue a la po stre c o n s ti
tu y e n el c o n t e x t o de la c o n d u c ta individual. El diagram a se
basa en la info rm aci n o b te n id a p o r el investigador y centra
fu n d a m e n ta lm e n te su accin en las relaciones de p o d er, de in
ters y reacciones de los sujetos que h acen p arte de la investi
gacin. La m a triz de integracin es un p ro c e d im ie n to que
busca organizar varios c o m p o n e n te s de una m isma variable
p o r m ed io de una escala o m atriz que integra algunos a t r i b u
tos y ca ractersticas del o b je to de estu d io , y facilita su an li
sis c o rresp o n d ien te. T am b in existe la m atriz te m p o r a l, que
integra y organiza los c o m p o n e n te s , p ero en co lu m n as y en
una secuencia tem poral. En cu a d ro s de d oble e n t r a d a se
crean para d isp on er en colu m n as verticales y h orizo n ta le s los
d a to s e in fo rm ac i n q ue se e n tra r n a analizar. La m a triz de
roles o g rupos de roles, es un fo r m a to q u e se utiliza p ara re-
gistrr las personas o grupos de p erso nas de ac u erd o con los
roles que d ese m pe an fren te al fe n m e n o o actividad que
se estudia. Con la m isma t n ic a y u tilizan do los m ism os
p ro c e d im ie n to s tcnicos y operativos, ex isten m atrices de
co n g lo m erad os co n c ep tu ales, de efectos, explicativos, redes
causales, etc., to d as las cuales de u n a u o tra fo rm a facilitan
la organizacin, c o m p araci n , c o n e x i n e interrelacin de los
c o n te n id o s de un estudio.

8 .1 .9 El anlisis en la investigacin etnogrfica

A u n q u e en el c a p tu lo ded ica d o a la investigacin e t n o

grfica realizam os un estu d io m s am plio sobre los m to d o s
de anlisis que se utilizan en esta m o d alid ad investigativa,
a q u hacem o s nfasis sobre algunos m to d o s q u e tienen esp e
cial relevancia en las investigaciones de tip o cultu ral y social,
y que nos m u estran una fo rm a m u y d iferen te de a b o rd a r la
p ro b le m tic a del anlisis. Si bien h a c em o s alusin a la investi
gacin etnogrfica, en general estos p ro c e d im ie n to s y crite
rios son aplicables a la m a y o ra de las variantes de la investi
gacin cualitativa.
\

Los p ro c ed im ie n to s analtico s del m to d o etnog rfico

difieren de los em p leados p o r o tro s diseos de investigacin,
a u n q u e no p o d ra m o s afirm ar qu e existe u n d iseo nico en
la m od alid ad etnogrfica, ya qu e en este sentido hay posicio
nes diferentes e n tre los p ro p io s etngrafos,

La investigacin etno grfica hace p a r te de los m to d o s

que realizan el anlisis d u ra n te el p roceso de recoleccin de
d a to s y m uchas veces se llega a c o n f u n d ir con esta actividad,
ya que form a parte de ella y se integra co m o u n elem e n to ms.
Las estrategias de anlisis q u e se em plean van a d e p e n d e r de
los m ecanism os de re tro a lim e n ta c i n , de la redefinicin de las
p re g u n ta s de la investigacin a m edida q u e se p ro fu n d iz a en
la c u ltu ra y de los significados que los p a rtic ip a n te s atrib u y e n
a las cosas. Y si afirm a m os que en la investigacin e tn o g r fi
ca, la recogida y el anlisis de d ato s estn in d iso lu b lem e n te
unidos, es p o rq u e en la p r ctica, t a n to las preg untas y los p r o
c e d im ien to s operativos estn sujetos a las tran sfo rm acio n es
p e rm a n e n te s de un proceso qu e va resolviendo sus i n q u ie tu
des y respo n d ie n d o sus preguntas a travs de la profundiza-
cin del trabajo investigativo.

Algunos etngrafos rechazan to d a injerencia de las t c

nicas estadsticas y de los p ro c e d im ie n to s d em asiado sistem
ticos en el anlisis de datos, p o rq u e a su juicio le q u itan d in a
mism o, creatividad y la n aturaleza intuitiva que caracteriza
el m to d o etnogrfico. Ja m e s S pradley en su obra T h e ethno-
grafic interview seala que n u estro p ro p sito es em plear
m to d o s de anlisis que lleven a descubrir esta organizacin
del c o n o c im ie n to cultural. Deseam os, especialm ente, evitar
im p o n er categoras desde el ex terio r que crean rdenes y m o
delos en lugar de descubrirlos. El anlisis etn o g r fico es la
b s qu eda de las partes d una cu ltu ra y de sus relaciones tal
cual son co n ceptualizad as p o r sus in fo rm an te s. Muchas veces
esta e stru c tu ra interna p erm a n ece tcita, sin que los in fo r
m an tes tengan conciencia de ella. El e tn g ra fo tiene que dise
ar m edios para descubrir estos c o n o c im ie n to s 77.

Spradley nos habla de cu a tro tareas m ay o re s en las c u a

les se agrupan las actividades de anlisis de in fo rm ac i n re c o
gida p o r m edio de entrevistas etnogrficas:

1. Anlisis de dom inios. '

2. Anlisis ta x o n m ic o .
3. Anlisis de c o m p o n e n te s de significados.
5. D e sc u b rim ie n to de tem as culturales.

El anlisis de d o m in io s tiene relacin c o n los sm bo los,

qu e a la postre son los elem e n to s p o r m edio de los cuales se
percibe o se e x p e rim e n ta la realidad. En la entrevista e tn o g r
fica g eneralm ente no se p re g u n ta p o r significados, sino p o r el
uso de tales o cules trm inos, y ello conlleva identificar los
d o m in io s , que n o son otra cosa q ue una ca teg ora sim b li
ca que se distingue p o r los trm in os de c o b e rtu ra que lo d e
signan, los re ferentes incluidos y u n a relacin sem ntica de
stos. S pradley re co m ien d a e m p ez ar u na b sq ued a prelim inar
de do m in io s en la siguiente forma:

77 S P R A D L E Y , Jam es. T h e e th n o g ra fic in terview . H o lt, R in eh art

an d W in ston . N u ev a Y o r k , 1 9 7 9 .
 Seleccione u n a m u estra de registros te x tu ales de e n
trevistas.

B usque los n o m b re s c o n los cuales se designan las c o

sas.

Id e n tifiq u e los posibles t rm in o s de c o b e rtu ra y los

trm in o s incluidos c o n te n id o s en la m uestra.

B usque en n o tas adicionales de sus entrevistas con

o tro s t rm in o s incluidos.

El anlisis ta x o n m ic o es un p ro c e d im ie n to que utiliza

c o m o in s tru m e n to de organizacin una t a x o n o m a , o sea u n
c o n ju n to de cate g o ras organizadas co n base en una relacin
sem ntica. El anlisis de c o m p o n e n t e s es la b s q ued a siste m
tica de los a trib u to s asociados co n un sm b o lo cultural. El
d es c u b r im ie n to de tem as culturales se relaciona co n to d o
aquello que la gente cree y acepta c o m o verdad ero y vlido,
con m a y o r o m e n o r grado de generalidad. Segn S pradley,
la bsq ued a de un tem a implica iden tificar o tras partes de
la c u ltu ra , vale decir aquellos principios cognitivos q ue a p a re
cen una y otra vez. Pero la b sq u ed a de tem as es ta m b i n un
m edio para descubrir relaciones e n tre d o m in io s y relaciones
de to das las p artes de la escena c u ltu r a l ,!i.

Un criterio ms am plio y flexible poseen los n o r te a m e r i

canos G o e tz y L e c o m te que rechazan los p ro c e d im ie n to s sis
te m tic o s de anlisis de d ato s, a u n q u e en la p rctica no des
c a rtan su utilizacin, especialm ente para generar c o n s tru c to s
y establecer relacin e n tre los datos. Un principio que o rienta
y define el anlisis en la e tn o g ra fa es la te o riz a c i n , q u e es
un proceso cognitivo que posibilita descubrir o m an ip u lar c a
teg o ra s ab stra ctas y las relaciones que se d an e n tre ellas, y
que se utiliza para desarrollar o c o n f ir m a r las explicaciones
del c m o y el p o rq u . De ac u e rd o c o n estos p lan tea m ien to s,
el anlisis de d ato s d e p e n d e de la teo riz aci n , ya q u e en g en e
ral las tareas form ales que u su a lm e n te hacen p arte de este
proceso de teorizacin, son fu n d a m e n ta le s para la actividad
analtica.

En el c o n t e x t o de la teo rizacin c o m o pro ceso f u n d a

m ental del anlisis de d ato s en la investigacin etnogrfica,
cules son las tareas form ales ms im p o rta n te s ? Son las si
guientes:

La percepcin. La orde n aci n .

La com paraci n . D e te rm in aci n de v n culo s y
La con tra sta ci n . relaciones.
La agregacin. Especulacin.

Una de las tareas fu n d a m e n tales en las actividades de o b

servacin en la investigacin etnogrfica es sin lugar a dudas
la p e r c e p c i n , que p u ed e ten er alcances y dim ension es m u y
diferentes en cada caso. La fu nci n de la p ercep cin es la de
describir y no explicar o analizar, fu n cio nes ms globales que
otras instancias. _

La actividad p erceptiva del e tn g ra fo difiere m u c h o de

la de o tro s investigadores que utilizan o tro s p ro c e d im ie n to s
investigativos, ya que a diferencia de stos, la p ercepci n en
este caso es libre y en general para el e tn g ra fo to d o es im
p o rta n te , por lo m enos en su prim era etap a . N a tu ra lm e n te
si a la percepcin la co nsid eram o s in d e p e n d ie n te m e n te de la
co m p a ra c i n , c o n tra s ta c i n , agregacin, e tc., la red ucim os
a los niveles p u ra m e n te psicolgicos y pierde vigencia c o m o
u n id a d de anlisis.

Q u es la p e r c e p c i n y qu im p o rta n c ia posee en el
anlisis de d ato s de u n a investigacin? Es indiscutible que la
percepcin de los seres, los ob jeto s y de los fe n m e n o s, y
las co n d icio n e s en las cuales tran sc urre su actividad, form an
las co ndiciones indispensables de la c o n d u c ta h u m a n a racio
nal. La p rctica de la vida in d u ce al h o m b r e a pasar de la p e r
cepcin involuntaria a la observacin o rie n ta d a y sistem tica,
q u e nos vincula a la actividad cien tfica. En est nivel la p e r
cep cin ya se convierte en una actividad te r ic a m e n te es
pecfica, y que en la observacin se conjuga la a c tu a ci n del
sen tid o de la p ercep cin y la in te rp re ta c i n de lo percibido,
qu e a la postre implica la u n i n del anlisis y de la sntesis.
 La percep cin no slo es el reflejo sensible de un o b jeto
o de un fe n m e n o que ac t a so bre nu estros rganos sensibles,
es tam b in un e stad o de anlisis y de conciencia reflexiva, y
en general un m arco c o n c ep tu al de referencia en relacin con
la cual tiene lugar la observacin. . . De ello se d ed uc e q u e en
la p ercepcin se distinguen dos c o m p o n e n te s en lo percibido:

1. El o b je to percibido m ism o.
2. El fo n d o sobre el cual se percibe.

Los d ato s sensibles que sum inistra la percep c i n poseen

un significado o bjetivo, es decir, q u e d ire c ta m e n te son re fe
ridos a un o b jeto d e te rm in a d o . U na persona percibe cosas,
o bjetos y fe n m e n o s, p ero n u n c a c o n c e p to s ni ideas, s itu a
cin que nos relaciona con u n o de los aspectos ca rac te rstic o s
de la co n c ep ci n etnogrfica: la negacin de la p re co n ce p ci n
y de la preperc ep ci n c o m o form a de c o n o c im ie n to , qu p r e
d e te rm in a n la libre p ercepcin de la realidad que deseam os
co n o c e r e investigar.

La percep cin h u m a n a implica n ec esariam ente la unidad

de lo d a d o p o r los sentido s y de lo lgico, de lo d a d o p o r los
sentidos y de lo p r ctico , de las sensaciones y el pen sa m ie n to .
De lo cual se d edu c e que la percep c i n no slo es u n reflejo-
de la realidad, sino una c o n s tru c c i n lgica de esa realidad,
so b re la base de los d ato s percibidos y e s tru c tu ra d o s u o rg a
nizados p o r el p e n sa m ie n to .

La c o m p araci n , la c o n tra s ta c i n , agregacin y o r d e n a

cin hacen p arte de las tareas que realiza el e tn g ra fo para
co nstru ir sus esquem as de clasificacin y organizacin de los
datos, y son m ecanism os claves en el proceso de anlisis de
los datos. U su alm en te la categorizacin en este te rre n o , re
quiere en p rim er lugar que los.etngrafos describan lo que o b
servan, dividan en u nid ades los fe n m e n o s e in diquen c m o
estas u nidad es se asem ejan y distinguen e n tre s. Las bases de
la diferenciacin y de la clasificacin de los elem e n to s p u ed e n
ser carc te r espacial, fsico, te m p o ra l, filosfico, gramatical
o social. Y to d as estas tareas inicialm ente sealadas hacen
p arte de este p roceso d e.cate g o rizac i n , el cual es f u n d a m e n
tal para la d eterm in a ci n de las p ro p ied a d es y a trib u to s que
c o m p a r te n las un id ad es de d ato s de una ca tegora.
 T ra d ic io n alm e n te se define la com paracin co m o el es
tablecim iento de la sem ejanza y diferencia e n tre los objetos
y fen m e n o s de la realidad. La com p araci n c o n f ro n ta entre
s las cosas y los fe n m e n o s, as c o m o sus cualidades, d esc u
briendo su id entidad o sus diferencias. O sea la sem ejanza se
en foca en relacin con la id en tidad y la diferencia. En las
identid ades se dice, p o r ejem plo, es lo m is m o , equivale
a , en cam bio, en la sem ejanza se tienen en c u e n ta ciertas
leyes co m unes, iguales p ro piedades, cualidades o relaciones
en tre los objetos o fen m e n o s que se c o m p aran . La sem eja n
za, que p u ede ser de d iferen te grad o, prepara la sntesis y la
generalizacin.

Hay que record ar que la c o m p araci n de los o b jeto s y

los fen m e n o s de la realidad objetiva se realizan bajo cierto
ngulo, desde el p u n to de vista de algo, para resolver d e te r
m inada cuestin. El individuo recurre a la relacin y la c o m
paracin de los objetos para apreciar sus sem ejanzas y d ife
rencias en todas las relaciones posibles. Pero la com p araci n
perm ite hallar no slo los rasgos esenciales, c o m u n e s y d istin
tos que existen entre los objetos, los fe n m e n o s y sus re lacio
nes, sino tam b in los accidentales y secundarios.

El contrastar es m o stra r una cosa m uy diferen te de o tra

con la que se co m p ara y en general se asocia con la oposicin
y diferencia en tre las cosas, sujetos o fen m e n o s. Se habla de
c o n tra sta ci n e m p r i c a , la que se a p o y a o fu n d a m e n ta en
la con co rdan cia de los hechos y c o n tra s ta c i n te ric a , la
que se fu n d a m e n ta en evidencias tericas. La agregacin es
un a frm ula que posibilita unir una cosa con o tra, con )a que
qu eda fo rm a n d o un tod o, y es un pre rreq uisito para la d e t e r
m inacin de la frecuencia de los fenm enos. Se agregan d ato s
segn sus sem ejanzas y diferencias. La ord ena ci n posibilita
distribuir y organizar los d atos aislados en co n ju n to s , clases
o categoras de ac u erd o con criterios preestablecidos.

T o d o s estos p ro c e d im ie n to s sealados estn guiados p o r

su pu estos e x p lcito s e im p lcitos. Los prim ero s se derivan
del m arc o te rico del p r o y e c to de investigacin, en cam bio ,
los segundos, de las preferencias, c u ltu ra y fo rm a c i n del in
vestigador.
 La determ in acin de los vn c u lo s y relaciones es un ca
p t u lo clave en el proceso de anlisis, ya que ello s u p on e d e
term in ar la secuencia de los fe n m e n o s y e fectu ar inferencias
respecto de su asociacin y causalidad. En c u a n to a la espe cu
lacin, su p o n e una actividad de c o n je tu ra q ue p erm ite p re d e
cir relaciones y co n s tru c to s, que p o s te rio rm e n te deb e rn ser
ex am in ad os. En general la especulacin su p o n e un juego p r o
b ab ilstico y p erm ite al investigador ir ms all de los datos
y co n je tu ra r lo que ocurrir en el futuro,- basndose en lo
a p ren d id o acerca de los c o n s tru c to s y los v ncu lo s e n tre stos
y en la c o m p araci n e n tre los resu ltad os de ese aprendizaje y
s c o n o c im ien to s sobre los fenm enos.

Cules son los p ro c e d im ie n to s a n a ltico s utilizados en

la investigacin etnogrfica? P a rticu larm e n te son dos:

1. Estrategias de seleccin secuencial

2. M todos analticos generales

8 .1.9.1 Estrategias de seleccin secuencial

Son m to d o s an altico s que, al o rie n ta r la recoleccin de

datos, m o d elan .lo s resu ltad os de los estudios. Se trata de un
proceso ab ierto con el que, a m edida que avanza la investiga
cin, se d eterm in a n nuevos c o n ju n to s de fe n m e n o s para su
anlisis. Las estrategias de seleccin secuencial c o m p re n d e n
las siguientes:

Seleccin de casos negativos.

Seleccin de casos discrepantes.
El m u estreo terico.
Seleccin y co m p araci n de casos para la p ru e b a de
im plicaciones tericas.

La seleccin de casos negativos p erm ite a los investiga

dore s d e term in a r los p a r m e tro s o la d istribucin de un cons-
tru c to . A dem s sirve para indicar el grado de aplicabilidad de
u n c o n s tru c to y las c o n d icio n e s o circu nstancias de su vali
dez. La seleccin de casos discrepantes tiene asp ectos m u y
similares, a u n q u e en esta circ u n sta n cia se t ra ta de casos que
no estn de ac u erd o , en co n so n a n cia o en relacin e n tre ellos.
El m aestreo terico consiste en una b sq u ed a de la teo ra
que m ejor se ajusta a los d ato s de que se dispone.

Los p ro c ed im ie n to s an a ltico s son m u y variados, algu

nos de los cuales tienen gran alcance y se utilizan para p ro c e
sar la to talid a d de los dato s recogidos. En ca m b io o tro s se
aplican a slo u n aspecto del diseo de u n a investigacin.

8 .1.9.2 P roced im ie n to s analticos generales

Al igual que en las estrategias a n te r io rm e n te sealadas,

stas ms generales, nos e n c o n tr a m o s con varios p ro c e d im ie n
tos: .

In d ucci n analtica.
C o m parac ion es constantes.
Anlisis tipolgico.
E n u m racin.
P ro to co lo s observacionales estandarizados. .

Las dos prim eras estn esp e c fic a m e n te diseadas c o m o

tcnicas inductivas para la generacin de teora. La indu ccin
analtica im plica el e x a m e n de los d ato s en busca de c a te g o
ras de fe n m e n o s y de relaciones e n tre ellas, y con tal p r o p
sito se desarrollan tip olo gas e hiptesis de trab a jo a partir de
los casos iniciales, que p o s te rio rm e n te van siendo m odificadas
co n la aparicin de casos nuevos. Las com para cio nes co n s ta n
tes son estrategias que c o m b in a n la co dificacin de categoras
inductivas con un p roceso s im u ltn e o de c o m p a ra c i n de t o
das las incidencias sociales observadas. A m ed id a que se regis
tra n y clasifican los fe n m e n o s sociales, se los c o m p a ra en las
distintas ca tegoras en que h an sido integrados. El m t o d o en
cu esti n c o m p a r te co n la ind u cci n an a ltica, su inters p or
la d e term in a ci n de cate g o ras y la generacin de en unc ia d o s
de relacin.

El anlisis tipolgico consiste en dividir to d o lo que se

observa en grupos o ca teg oras sobre la base de alguna regla
de d escom p osicin de los fen m e n o s. Las tipolo gas se p u e
d en disear a partir de un m arco te ric o o c o n ju n to de p r o
posiciones, desde las c o n c e p cio n es co tid ian as o del sen tid o
c o m n . Hay que reco rd a r que una t i p o lo g a es el re su lta
do de la c o m p araci n de varias cosas hechas para clasificar
las, estab leciendo e n tre ellas relaciones de afinid ad y genea
loga.

E n la investigacin etno grfica se em p lea n los siste

mas en u m era tiv o s para el c o n tro l de calidad d los datos,
o c o m o c o m p le m e n to de los d ato s descriptivos. E n este c a
so a p o rta n in fo rm acion es qu e fu n d a m e n ta n la existencia y
validez de las cate g o ras e h ip tesis de u n a investigacin,
y se aplican una vez desarrolladas stas. Su papel en la in
vestigacin es el de u n m inie stu d io diseado para c o r r o b o
rar ciertos fe n m e n o s que se realizan de a c u e rd o con las
reglas del anlisis de m uestras. Pero no es el n ico tip o de
sistem a en u m erativ o utilizado, tam b in se usa la e s tra te
gia ana ltica general, c o n sisten te en cod ificar los d ato s de
las n o tas de c a m p o en cate g o ras definidas operacional-
m e n te y calcular las frecuencias de los fe n m e n o s in teg ra
dos en ellas.

F in a lm e n te la ltim a de las estrategias de anlisis de

los d atos observacionales, est fo rm a d a p o r u na c o m b in a
cin de tcnicas de recogida y anlisis de in fo rm ac i n , y
qu e consiste en la aplicacin de cu a lqu iera de los n u m e r o
sos p r o to c o lo s observacionales estandarizados.

8 .1.9.3 C m o se realiza un anlisis etnogrfico?

A pesar de las diferencias de fo rm a y el tip o de c o n

ten id o s que m aneja, no h ay d u d a de q ue el anlisis etn o g r fi
co no se diferencia ra d ic alm en te de los o tro s p r o c e d im ie n
tos utilizados p o r la investigacin cualitativa. Y u n a de es
tas ca ractersticas c o m u n e s consiste en las ilim itadas p osi
bilidades de anlisis, subdivisin y re c o n stitu c i n que va
d e sc u b rie n d o el investigador en la m ed ida en que p r o f u n
diza los fe n m e n o s estudiados. Lo q u e parecen ser los lti
m os ele m e n to s de anlisis, m uchas veces es el p u n t o de p a r ti
da para re e n c o n tra r nuevos d a to s y significados. Los lm ites
en este te rre n o v aran de ac u erd o co n los criterios m e t o d o l
gicos de los investigadores y de los objetivos q ue se p r o p o
nen.
 A u n q u no existen frm ulas ni p ro c e d im ie n to s fijos p a
ra realizar u n anlisis etno g r fico , G o e tz y L o c o m te nos su
gieren los siguientes:

El inicio del anlisis.

P autas em ergentes.
C o m binacin de estrategias en u n p r o y e c to de inves
tigacin.
In teg racin e in te rp re taci n .

Los au to re s sealan que el fin fu n d a m e n ta l de la e t n o

grafa es recrear de form a vivida los fe n m e n o s que e s t u
d ia '9 , lo cual obliga a los investigadores a separar los d a to s y
significados e m p rico s de los c o m p o rta m ie n to s y creencias de
aspectos atrib u id o s a los in fo rm an te s o personas investigadas.
C on ello q u erem o s afirm ar que los significados subjetivos que
los partic ip a n te s tien en de la realidad p u e d e n ser d iferen tes a
las descripciones objetivas realizadas p o r los investigadores, lo
cual nos obliga a establecer e x p lc ita m e n te estas diferencias
y evitar as qu e se c o n f u n d a n los aspecto s subjetivos y o b je ti
vos de la realidad, lo que se piensa de ella y lo q ue es re al
m en te.

A u n q u e el p r o y e c to de investigacin p r o b a b le m e n te se
haya alejado de las cu estiones iniciales, es fu n d a m e n ta l volver
a revisar y replantearse to d o s los t rm in o s de u n p ro b lem a ,
los elem entos de los objetivos y las variables q ue se c o n s id e
ren en cada caso. O sea que hay que re to m a r to d o s estos as
p ec to s iniciales, p o rq u e a la p o stre se c o n s titu ir n en los p u n
to s de referencia de n u e s tro anlisis, ya que en definitiva son *
los aspectos q ue o rie n ta n , defin e n y justifican c i e n tfic a m e n
te la investigacin. Por o tra p a rte , n o hay q ue olvidar los ajus
tes y m odificaciones que h an surgido en el cu rso de la investi
gacin, lo cual nos p ued e llevar a u n c a m b io parcial o to tal de
los objetivos o pro p sito s p la n tea d o s o riginalm en te.

La segunda fase de este p ro c eso inicial es f u n d a m e n ta l

m e n te un trab a jo e x p lo ra to rio , q ue incluye n ecesariam ente
dos aspectos: la verificacin c o m p le ta de la in fo rm ac i n reco-
 gida y su co n fro n ta c i n general con el lugar, p o blaci n o t e
rrito rio d o n d e se ha a c tu a d o . N a tu r a lm e n te al enfrentarse
n u e v a m e n te con la realidad investigada, esta vez estar r e u
nida de un a in fo rm ac i n ms c o m p le ta sobre ella. Se tra ta de
identificar los vacos de in fo rm ac i n que existen, para resol
verlos antes de a b a n d o n a r el c a m p o de la investigacin, y r e
m ediar cualquier error c o m e tid o . La e x p lo ra ci n de los datos
para c o m p r o b a r si estn c o m p le to s o n o , exige a te n d e r to d o s
los a c o n te cim ie n to s que de una u o tra fo rm a fu e ro n olvida
. dos o dejados de lado p o r ser co nsid erado s inicialm ente p o co
relevantes o im p o rta n te s para la investigacin.

La tercera fase es t o m a r n o ta de to d o s los aspectos que

se considere o p o r tu n o m ejorar, cam b ia r o am pliar. El investi
g ado r en esta fase se debe hacer to d as lag p regu ntas q ue c o n si
d ere indispensable: c m o ? qu? p o r qu? d n d e ? para
qu? quin?, etc. Las m ism as p re gun tas que se realizaron ini-
, cialm ente, d eb e n hacerlas a h o ra , pero c o n el p ro p s ito de r e
visar la inform aci n y los d atos q ue p e rm ite n responderlas.
Las n o tas que se hagan sob re la recogida de d a to s y detalles
que p u e d e n a y u d a r a organizar, sintetizar o integrar la in fo r
m acin , sern m u y tiles en el pro ceso de anlisis.

F in a lm e n te las p au tas y regularidades se tra n s f o rm a r n

en categoras, en las cuales se clasificarn los elem e n to s que
servirn de base para el anlisis e in te rp re ta c i n , y ello se h a
r a partir de los procesos de teorizacin (m arco te ric o , refe-
rencial, sistema te ric o , etc.) desarrollados al c o m ie n z o de la
investigacin.

Las p a u ta s em ergentes, c o m o su n o m b re lo indica, son

esbozo general de un fe n p m e n o e s tu d ia d o , n a tu ra lm e n te d e
rivado de un anlisis de los d ato s en su p od er. G o e tz y Le-
c o m te c o m p a ra n este proceso co n el a rm a d o d e u n r o m p e c a
bezas, d o n d e las piezas de los bordes se localizan en p rim er
lugar y se co locan para ten er u n m arco de referencia. Despus
se fija la aten cin en los asp ecto s m s llam ativos del dibujo,
q ue p u e d e n identificarse f cilm ente e n tre la masa de piezas y
m o n tarse p o r separado . A c o n tin u a c i n m iran d o de cu a n d o
en c u a n d o el m o d e lo , se co locan las p a rte s ya ensam bladas en
sus p ropo sicion es ap ro x im a d a s del m arc o , y p o r ltim o , se
a a d en las piezas de u n i n hasta que no q u e d e ningn h ueco.
As, el anlisis p u e d e considerarse un proceso de varias e t a
pas, en el que un fe n m e n o global es dividido en sus c o m p o
n en tes y despus m o n ta d o otra vez bajo nuevas r bricas *10 .

La com b inacin de estrategias en un p r o y e c t o de inues-

tigacin nos rem ite a un eclecticism o m e to d o l g ic o , d o n d e se
utilizan tod o s los pro c ed im ie n to s disponibles: m to d o s de in
duccin analtica, com paracion es, explicaciones, entrevistas,
etc,, las cuales posibilitan un anlisis ms rico y am plio,

8.2 Qu es la in te rp re ta c i n de datos?

A pesar de q u e a los t rm in o s anlisis e in te rp re ta

c i n de d atos, p o r regla general se les asocia ju n to s y se les
p resenta co m o inseparables en los en c abez ad os de los in fo r
m es de investigacin o en los libros que estu dian el tem a, en
la prctica la situacin es d iferente, ya q u e al acto de in te r
p r e t a r se le reduce a los trm inos de una op eraci n de anli
sis o de inferencia estadstica.

Se define el acto de i n te rp re ta r c o m o el h e c h o de a tri

buir a una cosa cierto significado o que sirve p a ra explicar s
te, pero tam b in es sin nim o de explicar, c o m e n ta r, traducir,
describir o quizs parafrasear. T o d o s estos significados tienen
plena vigencia en el ca m p o de la investigacin cientfica. Por
ejem plo, se habla de la in te rp re ta c i n c o m o el ac to que nos
posibilita h ablar sobre algo para hacerlo com pre n sib le a otras
personas (explicacin), dar explicaciones y o p in ion es acerca
de una cosa (c o m e n ta r), expresar, dar fo rm a o significado a
un a idea, un se n tim ie n to , una expresi n, etc. (tradu cir), in te r
p re ta r el significado de algo que est escrito en clave o en un
lenguaje no co m p ren sible al c o m n de las gentes (descifrar),
agregar a un te x t o una explicacin o in te rp re ta c i n con el
p ro p s ito de ilustrarlo o hacerlo ms claro (parafrasear). En
definitiva se tra ta de una u o tra m an era, de darle o asignarle
un significado a u n a cifra, un c o n c e p to , a un fe n m e n o o a
un signo, o quizs percibir el sen tid o o el significado de stos.
Ello quizs no est sealando que el t rm in o in te rp re ta
c i n est lejos de ten er un significado nico.
 E n tre los investigadores de tendencias diferen tes existe
a c u erd o en reco nocerle a la in te rp re ta c i n un carc te r sustan
tivo , d ebido a que la investigacin culm ina defin itiv am en te, o
ms p ro p iam e n te la recoleccin de d ato s, co n el proceso de
presentacin de datos surgidos c o m o re su ltad o de esta in te r
pretacin. O tros p lan tean que esta in te rp re ta c i n c o rre p o n d e
a u n a de las fases in here ntes a cualquier proceso cognitivo,
d o n d e la descripcin, clasificacin y explicacin son sus pasos
fu nd a m e n tales.

De acuerdo con los p la n te a m ie n to s de Max W eber, la in

te rp retaci n se c o n f u n d e m uchas veces co n el t rm in o c o m
p re n s i n , que el socilogo alem n in tro d u jo para diferenciar
desde el p u n to de vista m e to d o l g ic o las ciencias naturales de
las ciencias hum an as. La c o m p r e n s i n en este caso consis
tira en a te n d e r las acciones h u m an as m e d ia n te la c a p ta ci n
o aprehensin subjetiva, em p tica , de los m otiv os y p r o p
sitos de los actores. O sea, se trata de otorgarle u na significa
cin subjetiva a la c o n d u c ta de las personas. W eber plantea
que los hechos sociales, n o slo tienen la experiencia objetiva,
sino que tam b in tienen u n a significacin para quienes los vi
ven. De cualquier fo rm a , la explicacin de los resultados de
un anlisis, busca ponerlos en relacin con algn c o n ju n to in-
terrelacio nad o de proposiciones, que, a juicio, de G uillerm o
Briones, en un p lano ms general, se refieren al o b je to de in
vestigacin estud iad o.

M oham m ad Naghi afirm a que la in te rp re ta c i n de datos

consiste en dos etapas: la revisin del proceso d investiga
cin y explicacin de los resultados. La p rim era e ta p a se c e n
tra en la revisin de to d o s los elem e n to s q u e p artic ip a ro n en
la investigacin y que a juicio del a u to r, son fu n d a m e n tales
en el pro ceso de anlisis. El investigador debe necesariam en te
revisar los an te c e d e n te s de los d ato s y to d o s aquellos p a r m e
tros q ue le ay u d e n a convencerse de q u e los d a to s son vlidos
y les garantiza u n a ade cu ad a o peraci n interpretativa. En
c u a n to al proceso de ex p lic a c i n , se habla d e d o s tipo s de
explicaciones: u n a basada o c e n tra d a en leyes, y o tra de tipo
causal. La p rim era consiste en derivar l gicam ente a u n suce
so de u n c o n ju n to de p rop osicion es generales establecidas de
d a to s no c o n te n id o s en el suceso o h echo. P erten ece al siste
ma d ed u c tiv o y se vincula a la t e o r a social, a u n q u e en rigor
en las ciencias sociales el t rm in o leyes tien e un carcter
ms de argu m en to s explicativos que de norm as o principios
lgicos cientficos. El p ro b lem a causal tiene aspectos y m a ti
ces m uy diferentes, y p r cticam en te el te m a ha sido abo rd ad o
p o r los principales filsofos e investigadores desde P latn y
A ristteles hasta n uestros das. Se refiere especficam ente al
p ro b lem a de la causalidad, que en lenguaje co rrien te nos re
m ite a la cuestin de la causa y el e f e c to ,'lo s cuales p u ed en
te n e r m ltiples relaciones: sin causa no hay efecto y vicever
sa. Q ue el fe n m e n o causa a n tec ed e en el tiem po al f e n m e
n o e fecto , que las causas p u ed e n ser externas o internas, etc.
No p o d e m o s olvidar que la explicacin causal fue por m uchos
aos considerada la au t n tic a explicacin cientfica y que si
bien c o n tin a te n ie n d o vigencia c o m o p o s tu lad o , c o m p arte
esta responsabilidad con o tro s paradigmas.

8.2.1 Interpretaci n de materiales cu antita tivo s

Las tcnicas de anlisis de m ateriales cu antitativos se

acercan ms a un anlisis de tipo estad stico que a una a u t n
tica in terp re taci n de d atos, en los trm in o s c o m o la hem os
definido an te rio rm e n te . El c o n c e p to in te rp re ta c i n se usa
en los paradigm as objetivistas co m o sin nim o de explicacin,
la cual tiene relacin y hace referencia a las leyes o aspectos
causales de un fe n m e n o o hecho. "

La m a y o ra de los investigadores que trab ajan con t c

nicas de anlisis de este tip o , esta fun ci n consiste en expli
car los fe n m e n o s y sus relaciones, a diferencia de la investi
gacin cualitativa q u e c e n tra su accin en la com pre n si n de
los resultados o hallazgos referidos al o b jeto de investigacin.
N a tu ra lm e n te la c o m p re n si n se hace con referencia a h ip
tesis explicativas o sim plem en te a p ro c e d im ie n to s lgico-es
tadsticos.

La explicacin se la considera, p o r lo m eno s los investi

gadores objetivistas, u na in terp re taci n a u n nivel ms eleva
do y ms satisfactorio para el investigador. Sin em bargo, en la
prctica, el abu so de las frm ulas lgico-m atem ticas y p r o
pias de la estad stica inferencial y analtica, ha con vertido el
proceso de in terp re taci n en u n juego de correlaciones, c o m
paraciones y de anlisis estad stico . En la m a y o ra de los ca
sos la explicacin tiene un significado gnoseolgico, ya que
ella p ued e ser de varios tipos: explicacin p o r m edio de lo
general (analoga, m odelo , etc.), explicacin causal, explica
cin p or m edio de la ley, etc. Est d ire c ta m e n te relacionada
con la descripcin, p o rq u e p r c tic a m e n te se basa en ella. A
juicio de los investigadores objetivistas, n ic a m e n te p a r tie n
d o de la explicacin, es posible la previsin cien tfica de los
a c o n te cim ie n to s, o sea la prediccin de los fe n m e n o s de la
naturaleza y de la sociedad (no observados ni establecidos e x
p e rim e n ta lm e n te ), basada en la generalizacin de d atos teri-
eos y exp erim en tales, y en la consideracin de las leyes o b je
tivas del desarrollo.

La explicacin en este c o n te x to m eto d o l g ic o tiene po r

funcin d e te rm in a r los factores q ue a c t a n eh la p ro d u c c i n
de un fen m e n o y pre sen tar las razones p o r las cuales stos se
p ro d u c e n , pero siem pre te n ie n d o co m o refere n te los aspectos
e s tricta m e n te lgicos u objetivos. De a h que se hable de la
in te rp re ta c i n c o m o de una o p eracin estad stica que re c o
lecta; orden a y explica los significados de los datos, re flex io
na sobre ellos, a fin de establecer co nclusio nes acerca, de los -
hechos estudiados. Por eso es m uy c o m n e n c o n tr a r en los in
form es de investigacin, clculos de significacin, co eficiente
,de correlacin y o tro s aspectos auxiliares del anlisis co m o
parte de un proceso de in terp re taci n que a la postre no es
otra cosa que un simple trabajo estad stico que recolecta, o r
dena y analiza los datos, y cuyas explicaciones no logran sa
cudirse de las severas y rgidas escalas valorativas de la esta
dstica descriptiva y analtica.

8 .2 .2 La interpretacin del material cualitativo

Com o h em o s p o d id o c o m p ro b a r, son m u ch o s los signifi

cados que tiene el trm in o in te rp re ta c i n , de a h que no
resulte e x tra que en la investigacin cualitativa nos e n c o n
trem os con o tro s significados p ro p io s de esta m o d alid ad , a u n
que to d o s ellos p arten de principios co m u n e s a los analizados
an te rio rm e n te . Por ejem plo, se habla de la interpretacin se
m ntica y que se relaciona con el anlisis de c o n te n id o s de
los m edios de c o m u n ica ci n de masas, que utiliza el anlisis
sem ntico c o m o p ro c e d im ie n to para ex plica r y co n o c e r algu
nos tex to s escritos, grficos u orales. Consiste en tra d u c ir tr-
m inos usados en el lenguaje de una sub cu ltu ra al lenguaje de
la cultura tradicional o socialm ente ac ep tad a. Esta c o m p re n
sin que se hace de los trm inos, se p u ede referir a los t rm i
nos co m un es c o m o a los cientficos. N o p o d e m o s olvidar que
la in terp re taci n sem ntica de u n m ensaje hace p arte de los
p ro p sito s del ac to co m unica tivo y en general, no se puede
concebir aisladam ente fuera de un p ro p o sito ajeno a este ac
to. T a m b i n la actividad propia del leer no.es o tra cosa que
un proceso de interp re taci n sem n tica de Un te x to , p o rta d o r
de un co n te n id o y de intenciones com unicativas o ilocutivas.
En la an tro p o lo g a, la sociologa y p a rtic u la rm e n te en la lin
gstica, la inferencia sem ntica a partir de te x to s, es u n o de
los p ro cedim ientos' utilizados para estu diar el habla, las len
guas y las categoras de sonidos y com bin ac io n e s de sonidos
de los hablantes.

A la interpretacin significativa, q u e se asocia con los

p ro c ed im ie n to s de anlisis e in terp re taci n de las investigacio
nes de tip o cualitativo, le interesa definir y explicar el signi
ficado q ue los protagon istas d e un h ec h o o u n fe n m e n o le
dan a su c o n d u c ta desde su p ro p ia perspectiva.

En el c a m p o de la e tn o g ra fa y de la e tn o m e to d o lo g a ,
u n o de los problem as centrales qu e se p lan tea es averiguar
c m o las personas co n s tru y e n la racionalidad de su vida c o ti
diana, p or eso en vez de referirse a los significados o in te rp re
tacin de dato s, se habla de pro p ied a d es racionales de las ac
ciones p rcticas y de los m to d o s que las personas utilizan
para darle sentido a lo que hacen c o tid ia n a m e n te . Para los es
pecialistas en esta m odalid ad, los pro b lem a s de la in te rp re ta
cin de- los resultad os de u na investigacin son m ay ore s que
en el caso estad stico , ya q ue exige m a y o r capacidad c r e a d o
ra, flexibilidad, audacia y m uch a im aginacin, desgraciada
m e n te en 1a prctica los resultados no siem pre estn de a c u e r
d o con estos niveles de exigencia, y la m a y o ra de los trabajos
no supran los lm ites de la mera descripcin o anlisis es ta
dstico s de los datos. Con ello no hacen justicia a los p ropios
p o stulad os de la investigacin cualitativa, y la m a y o ra de las
veces dejan q u e o tro s saquen sus propias conclusiones, p o r
q ue las propias son pob re s y m u y limitadas, El investigador
corre el riesgo de que los resultados sean mal in terp re tad o s
o bien trivializados, ya que no siem pre los co n su m ido res de
estos estudios estn preparad os y ca pacitados para to m a r con-
ciencia de las diversas con exio nes que estn ex plcitas o estn
p o ten cia lm en te inscritas en los d a to s y resultados de las inves
tigaciones.

Por qu estas lim itaciones para in te rp re ta r o explicar

los resultados de las investigaciones? M uchos investigadores
se e n c u e n tra n atad o s a su pro pia subjetividad y a las relacio
nes personales que surgen de sus vnculos y vivencias directas
con la Realidad investigada, en cam bio otro s o p ta n p o r aplicar
las tcnicas estadsticas convencionales, que n a tu ra lm e n te e n
tran en co n tradiccin co n la pro pia con d ici n cualitativa de
los estudios en cuestin. M uchas veces la ausencia de un c u e r
po y un m arco terico a p ro p ia d o , im pide realizar un anlisis
y una in terp re taci n ad ecuada, con lo cual las explicaciones
finales se reducen slo a las inferencias surgidas de los datos
recogidos y sus relaciones co rrespo ndientes.

O tra dificultad que se observa en estos casos, es la inca

pacidad a asum ir una p o s tu ra clara y definida frente a to d o s
aquellos aspectos tericos, m etodo lg ico s y tcnicos p ropios
de la investigacin. El m iedo a c o m p ro m e te rs e con u n a p o s
tura d eterm inad a, c o n trib u y e a a lim en tar posiciones a m b i
guas y difusas, lo cual afecta el proceso creativo de la investi
gacin. Hace falta audacia e im aginacin para ro m p e r con los
esquem as tradicionales, y en general, la investigacin cua lita
tiva necesita de co n cep cio nes que nos acerq uen ms al p e n s a
m ie n to divergente q u e al convergente, o sea estilos de p en sa
m ientos ms creativos y ms de ac u e rd o con las con diciones
abiertas y dinm icas de este tipo de anlisis.

D e n tro de este e n fo q u e nos e n c o n tra m o s con dos te n

dencias que se u bican en los c o n te x to s de la in terp re taci n
significativa: el in teraccionism o sim blico y la e tn o m e to d o lo -
ga, dos pro p u e sta s bastan te d ifund idas en la ac tua lida d en tre
los investigadores sociales. Para el interaccionism o sim b lic o ,
las personas estn p e r m a n e n te m e n te h ac ie nd o in te rp re ta c io
nes y definiciones sobre la realidad y los hechos que se su ce
den, lo cual slo tiene significado y se n tid o a travs de esas
in terp re tacio n es y definiciones. De esta m anera la realidad es
c o n o c id a a travs de los significados q ue le dan las diversas
personas que viven inm ersas en ellas. En el caso de la etn o m e -
todologa, se p re o c u p a del estud io de los m o d o s en q u e se o r
ganiza el c o n o c im ie n to que los individuos utilizan en su vida
cotidiana. En esencia le interesan los m to d o s que usa la gente
para explicar sus co n d u c ta s y en el proceso de anlisis se usa
el lenguaje natural, p rop io de las personas que viven esta re a
lidad. Hay que reco rd a r que la e tn o m e to d o lo g a tiene co m o
ob jeto el estudio em p rico de las actividades prcticas, las cir
cunstancias de cada d a y el ra cio n am ien to sociolgico que
h a b itu a lm e n te desplegam os en los asuntos ordinarios. El a n
lisis p or ella desarrollado es en fo cad o desde u n a m xim a cog
noscitiva de este tipo: trata de hechos sociales co m o realiza
cio n es . En aquello que n o rm a lm e n te se ve c o m o co sa s ,
d a to s o h e c h o s , el e tn o m e to d lo g o ve y tra ta de ver los
procesos m ed ian te los cuales se crean y sostienen de m anera
c o n s ta n te las caractersticas de escenarios socialm ente orga ni
zados. ,

Ya en el plano de la interpretacin terica p o d em o s afir

m ar que la in terp re taci n no se diferencia m a y o rm e n te de la
pro pia de la investigacin cualitativa. Consiste en e x p lica res-
to s resultados con una te o ra que le sirve de base y de a p o y o ,
y co m o o bjeto de estudio la in te rp re ta c i n busca p o n e r en
c o n ta c to y vincular los resultado s a las categ oras y relaciones
que hacen parte de esta teora.
9. IN F O R M E Y P R E S E N T A C IO N DE LOS DATO S
D E U N A IN V E ST IG A C IO N

Al igual que en el caso del anlisis y la in terp re taci n de

datos, tam b in un mal in fo rm e o p re sen taci n escrita o grfi
ca de los resultados de u n a investigacin, p u e d e arruinar' y
d aar el b uen trabaj operativo que se realice en el proceso
investigativo, p a rtic u la rm e n te en las labores de ca m p o . Selltiz
afirm a que la hiptesis ms brillante, el estu d io ms c u id a
d o s a m e n te p re p a ra d o y llevado a ca b o , los resultados ms s o r
p re n d en tes, son de escaso valor a m en o s que sean bien c o m u
nicados a otros. M uchos cien tfico s sociales p arecen m irar la
redaccin de un in fo rm e c o m o una m inucia m olesta que a p a
rece al final del pro ceso de investigacin, pero que no es en
realidad p arte in h ere n te del m ism o1,sl . O sea un a investiga
cin no se justificara ni te n d ra sen tid o si sus logros y resul
tados no son co m u n ic a d o s a las personas que a la p o stre son
sus co n su m id o res y beneficiarios. C on vertir una actividad so
cial co m o la investigacin en un a c to n tim o , p oten cia l y
ocu lto , slo c o n o c id o y e n te n d id o p o r un gru po selecto de
personas, no tiene sen tid o. D esgraciad am ente en la prctica,
m uch o s excelen tes trabajos, ricos en info rm acin , anlisis
creativo e in terp re taci n inteligente, se frustran p o rq u e se
c onv ierten en v erd aderos ladrillos tcn ico s, literarios, c ie n
tfico s y grficos, co n un estilo cientista slo a p to para e sp e
cialistas. /

Cules son las cuestion es fu n d a m e n tales q ue deben ser

consideradas en la p rep ara ci n de un in form e? E xisten f r
m ulas y m odelos para realizar un buen in fo rm e? Al igual que
en el caso de los o tro s e lem e n to s de la investigacin c ie n tfi
ca, ta m p o c o en este caso existen frm ulas ni m o delos e s ta n
darizados en este terren o. Lo q ue s hay son criterios bsicos
que d ebem o s a te n d e r en el in stan te q u e nos co rre sp o n d a p la
nificar, disear y elab o rar el info rm e final de la investigacin.
In icialm ente co rresp o n d e hacerse dos p reg untas prelim inares:

Q u es lo q ue el p b lico q uiere o necesita saber a c e r

ca del estudio?
 C m o p u ede ser p re sen tad a esta in fo rm ac i n de la
m ejor form a posible? i

Si revisamos los au to re s que se han p re o c u p a d o p o r el

tem a, descubrirem os que existen criterios m uy diferentes so
bre el o rd e n , fases y tipo de c o n te n id o s que debe incluir el
inform e final de una investigacin. En C olom bia las tres p r o
puestas ms conocidas y difundidas son las de G uillerm o
Briones, Abel y F rancisco B arahona, Mario T am a y o , y n a t u
ra lm e n te las norm as oficializadas p or el IC F E S y el ICON-
T EC . A u n q u e tod as ellas tienen aspectos co m u n es, en general
son m u y diferentes.

Para los lectores te n d ra m a y o r utilidad el analizar algu

nos criterios d o m in a n te s en este terren o , que re p ro d u cir estos
m odelos p rop u e sto s, los cuales p u ed e n ser c o n su ltad o s en las
obras de estos autores. Q u aspectos deb en ser ate n d id o s en
el proceso de preparaci n, elaboracin y planificacin del in
form e final en un a investigacin cientfica? Los siguientes:

C o n ten id o s y fases del inform e.

C aractersticas sustantivas y criterios en la redaccin
del inform e.
Presentacin grfica.
.F o r m a to y no rm as tcnicas de la p resentacin.
Evaluacin del inform e.

9.1 C o n ten id o s y fases del inform e

A juicio de los investigadores, q u es im p o rta n te des

tacar y qu es secund ario en el in form e final de la investiga
cin? Para m ejor c o m p re n si n de las ideas fu n d a m e n tales
del estud io, qu c o n te n id o s y qu orden debe existir en el
in form e? Estas y otras preguntas surgen en el m o m e n to de
elaborar un info rm e de la investigacin, las cuale n o p o d r n
ser respondidas tax a tiv a m e n te sin e n tra r p rim ero a definir
las ca ractersticas cientficas, epistem olgicas, m etodolgicas
y tcnicas del inform e en cu esti n y los destin atario s del in
forme. Estas co nd icion es y exigencias prelim inares son i m p o r
tantes, p o rq u e no existe un fo rm a to es t n d a r que sirva para
to d o s los casos y circunstancias, de a h la necesidad de definir
previam ente la m od alid ad y el tipo del inform e. De ac uerdo
con el tipo de co n ten id o s, se habla de 4 tipos de inform es:

1. In fo rm e s cientfico s
2. In fo rm es tcnicos
3. In fo rm es de divulgacin
4. Inform es m ixtos.

Los in fo rm es cien tfic o s estn esp e cficam e n te d estin a

dos a personas co n o c e d o ra s del tem a y de la term ino log a
cientfica o tcnica, adem s de sus m to d o s y p ro c e d im ie n
tos. De a h que su lenguaje sea riguroso, los datos y c o n t e n i
dos incluidos sean relevantes y precisos, y su m e to d o lo g a , la
que corresp o n d a y exija el estu d io , sin ningn tip o de lim ita
cin tcnica o cientfica. U su alm ente se le co n o c e con el
n o m b re de m em orias cien tfic a s y en general exige del
usuario, un nivel de form aci n cien tfica y tcnica superior,
n a tu ra lm e n te a los niveles del tem a y del lenguaje del in fo r
me. Muchas veces son inform es que no tienen circulacin p
blica y se limitan a un sector ms o m enos especfico.

Los in fo rm es tcnicos se refieren a estudios d estin ado s a

organizaciones e institucion es que han encargado o c o n t r a t a
do estas investigaciones. M uchas veces son estudios aplicados,
de factibilidad o explicativos q u e cu m p len funciones m u y es
pecficas, p ro p o n e n soluciones o son respuestas a problem as
tcnicos concretos. D ebido a que deben ser co n o c id o s y eva
luados p or personas que no siem pre m anejan los cdigos o el
lenguaje tcnico del tem a o de la m e to d o lo g a investigativa,
se explican los diversos trm in o s tcnicos que se usan, a u n q u e
conservan el rigor de los inform es tcnicos.

Los in fo rm es de divulgacin, c o m o su n o m b re lo indica,

son inform es destinados a un sector am plio del p b lico , por
lo cual su lenguaje es accesible a personas de un p ro m e d io
cultural o educativ o d e te rm in a d o , y en general evita la te rm i
nologa tcnica especializada. E stos inform es estn diseados,
no para quienes deben to m a r decisiones, sino para aquellas
personas que a juicio de los investigadores d eb e n inform arse
o c o n o c e r los resultados de las investigaciones. El estilo de es
tos reportes es fluido, de rpida co m p re n si n , los hallazgos
principales de in m e d ia to e n te n d im ie n to al igual que sus impli-
caciones y conclusiones. Se trata de in form es breves y con la
suficiente p resentaci n grfica, para hacer ms clara y e n te n
dile la in form acin bsica de estos informes.

Los in fo rm es m ix to s son una co m b in ac i n de los a n t e

riores, ya que en la prctica tienen una rica fu n d a m e n ta c i n
terica y cientfica, de dim ensin y aplicabilidad tcnica, y al
alcance de un am plio sector de la poblacin. Estos son p r o b a
blem ente los inform es ms difciles de realizar, ya que c o m b i
nar la p ro fu n d id a d cientfica y tcnica c o n la sencillez y clari
dad de los p ro c ed im ie n to s de co m u n ica ci n , exige ex p e rie n
cia y m ucha m adurez.

D esgraciadam ente no siem pre se dan los aspectos a n t e

rio rm en te sealados, ya que num ero so s investigadores tienen
la idea equivocada de que ellos no estn obligados a vulgari
zar o traducir al lenguaje co m n de las personas no especiali
zadas en el tem a o en la m e to d o lo g a cientfica. M uchos de
ellos creen in g enuam e nte que su misin s u p e rio r alcanza
slo a los niveles de la p ro d u c ci n de co n o c im ien to s y que la
tarea de difundirlos o explicarlos, es fun c i n de otras p ers o
nas. Es u na idea equivocada pensar en una divisin de estas
dos tareas, ya que el investigador, ms que ninguna otra p e r
sona, est ca pacitado o p re p ara d o para explicar y co m u n ica r
sus resultados y experiencia. Q uien elude esta responsabilidad
creem os que realiza una labor investigativa inco m p leta, ya
que no hay que olvidar que la investigacin cien tfica es em i
n e n te m e n te una actividad social, y n o se justifica si sus resul
tad os no se aplican, no se c o n o c e n o no se p o n e n al servicio '
del m edio social,

Pero los inform es p u ed e n variar si c o rre sp o n d en a dos

m odalidades tcnicas m uy utilizadas en nuestras universida
des, en la m a y o ra de los casos un requisito acadm ico obli
gatorio para la graduacin y recibir su t t u l o co rresp o n d ien te.
Nos referim os a la m o n o g rafa y a la tesis de grado, m o d ali
dades sohre las cuales se. ha escrito b astan te , p ero que an no
ha sido posible diferenciar y delim itar. A lgunos especialistas
las diferencian p o r su exten si n y p o r los niveles de p r o f u n
d id ad con que a b o rd a n el tem a estu d iad o . P or ejem plo, se
afirm a que la m o no grafa gira en to rn o a la fase descriptiva,
la cual no trasciende; en ca m b io la tesis d e grado, si bien im
plica tam b in la descripcin, fo rm u la tesis y alternativas ex-
plicativas, con in tencion es de dem ostrarlas. El investigador
argentino Francisco B endicen te, las define as: Las tesis
son trabajos individuales en los cuales se afirm a u n d e te r m i
nad o p u n to de vista sobre un tem a co n c re to . S o la m e n te tie
n en un valor positivo si estn fu nd a d as en investigaciones
tam bin co ncretas, si el a u to r ha re u n id o , seleccionado y o r
d en a d o el m aterial de las mismas, se le ha so m e tid o a una ri
gurosa elaboracin m eto d o l g ic a y si lo e x p o n e a d e c u a d a
m en te. Es decir, cu a n d o la tesis alcanza a ser c o ro n a m ie n to
de una provechosa labor de sem inario. Se diferencia de la
m o n o g ra fa en c u a n to es algo ms que una m o n o g rafa : el
tem a debe ser ac a b a d a m e n te realizado, la posicin personal
debe ser definida y ha de d e f e n d e r s e 82. O tro s en cam bio
afirm an que la m o n o g ra fa es un estu d io c e n tr a d o en un rea
y en un tem a especfico y p articular, en ca m b io la tesis d es
b o rd a la in m ed iatez del tem a especfico y lo a b o rd a con una
dim en si n terica superior, parte de p la n te a m ie n to s origina
les y representa un a p o rte creativo y positivo para la ciencia.

T a m b i n los c o n te n id o s y las fases de. un inform e p u e

den variar si la investigacin es d o c u m e n ta l, ex p e rim en tal, so
cio ec on m ic a, explicativa, e x p lo ra to ria, etc., o sea va a d e
p e n d e r de la m o d alid ad o del p ro c e d im ie n to m eto d o l g ic o
que se elija en cada caso. Ello quizs nos est d e m o s tra n d o lo
difcil que resulta definir un m o d elo nico en este terren o , ya
que ello va a d ep e n d er de m u c h o s fa cto res que h abr de c o n
siderar inicialm ente.

Pero, cualquiera sean los c o n te n id o s , la m e to d o lo g a que

se utilice, los destin atario s a los cuales se dirija y el tipo de in
vestigacin q u e se a d o p te , no hay que olvidar que el objetivo
fu n d a m e n ta l del info rm e es c o m u n ic a r los resultados del e s t u
dio y los p ro c e d im ie n to s q ue se u tiliza ro n para alcanzarlos.

En relacin c o n las fases del in fo r m e , no hay d u d a de

que estas fcilm ente se p u e d e n identificar y definir, y a que
para ello basta con fo rm u la rn o s las pre g u n ta s que d u ra n te el

82 B E N D I C E N T E , F r a n c i s c o . E l m t o d o e n la i n v e s t i g a c i n y e x p o
s i c i n d e las m a t e r i a s e c o n m i c a s . El A t e n e o . B u e n o s A i r e s , 1 9 4 9 .
desarrollo de la investigacin nos hicim os y dar respuesta a
to d o s estos interro g a n tes despus de haber c u lm in ad o to d o
el proceso operativo de la investigacin. Ello in evitablem ente
nos obliga a p lan tea rn o s el qu (tem a o cu estin ), para qu
(objetivo), p o r q u (situacin-problema!), d n d e (lugar), cu n
do (tie m p o y desarrollo de cro n o g ram a), cu n to (extensin-
ca n tid a d ), c m o (m to d o s y tcnicas), quines (investigado
res), a q uines (poblacin investigada), con q u (recursos
ec o nm ic os y finan ciam iento ) del estu d io , lo cual nos seala
los elem e n to s que deb en describirse y explicarse en este in
forme.

Para un lector cie n tfic o o especializado que lee un in

form e, necesita co n o c e r lo suficiente acerca del estu d io , de
tal form a que le a y u d e a situarlo en un c o n t e x t o c ien tfico
general, co n o c er los m edios, in stru m e n to s y m to d o s que
utilizaron los investigadores, juzgar los aspectos cualitativos y
cu a n titativ o s de sus resultados y en general form arse u na o p i
nin del grado de seriedad cien tfica de sus resultados. No
basta que el estud io sea serio, riguroso e in n ov ado r, es f u n d a
m ental que ello se exprese en el inform e. De igual m anera, en
el lecto r c o m n un info rm e no slo debe co n stitu irse en una
fu e n te de d atos e in fo rm ac i n , sino que d ebe desp e rtar el in
ters p o r el tem a y estim ular la lectura de un te x t o cien tfico ,
ya que no siem pre este tip o de lecto r e n c u e n tra en l, el su fi
ciente m o tiv o de inters en un trabajo tcn ic o o cientfico .

Cules son a juicio de Selltiz los c o n te n id o s fu n d a m e n

tales de un info rm e, in d e p e n d ie n te m e n te del estilo o m o d a li
dad que se a d o p te segn el lecto r a quien se destina? Son los
siguientes:

P rob lem a.
P ro ce d im ien to de investigacin.
R esultados.
Im plicaciones y resultados o btenidos.

Es apenas natural que se e n tre a describir, justificar y

en un c ia r el p ro b lem a , que a la p o stre es el v erdadero sen tid o
y justificacin de la investigacin, o sea la p re g u n ta que se d e
be resp o n d er en el curso del estudio. Pero no siem pre es n e
cesario incluir el p ro b lem a , ya q u e m u c h o s estudios, p a r tic u
larm e nte de n d o le etnogrfica o de accin participativa, no
se plan tea n en algunos casos p ro blem as cien tfico s y se reali
zan sin la gua de u na te o ra sistem tica. Otras veces tiene
m a y o r significacin la hiptesis p lan tea d a que el p ro blem a
m ism o, y en este caso la prim era d eber tener un espacio y
un lugar en el inform e.

Los p ro c e d im ie n to s de la investigacin no son o tra cosa

que los criterios, los m to d o s , tcnicas e in s tru m e n to s que se
utilizaron para resolver el p rob lem a, c o m p ro b a r la hiptesis
o c u m p lir algunos objetivos operativos. N a tu r a lm e n te es im
posible realizar un detallado inventario de to d o s los ele m e n
tos que participaron el proceso op erativo de una investiga
cin, de a h la necesidad de destacar aquellos que a j u i c i o del
investigador tuvieron m a y o r im p o rtan cia e injerencia en los
resu ltad os de la investigacin. En algunos casos, los detalles y
an los aspectos anecd tico s, p ara algunos ele m e n to s m argi
nales y secundarios de u n a investigacin, p u ed e n con stituirse
en los factores de inters o de m o tiv a ci n en la lectura de un
in form e, en cam bio, la descripcin tcn ica o cien tfica excesi
v am en te m inuciosa o d em asiado general, en un factor de d es
inters o de a b u rrim ie n to . En este terren o , lo que va a d e te r
m inar la eleccin, es el co n o c im ie n to que se tenga de los des
tinatarios del inform e.

A diferencia de un novelista o de un ensayista, u n re d a c

t o r de inform e cien tfic o no siem pre tiene la o p o rtu n id a d de
elegir librem en te los aspectos que d ebe incluir y cules deja
r p o r fuera del inform e, ya que ste est a ta d o a una c o n d i
cin y a una regla cardinal de su trabajo: m o strar las ev iden
cias significativas sob re la cu estin o el p ro b le m a que se ha
p la n te a d o la investigacin. O sea, in d e p e n d ie n te m e n te de las
o p iniones o la posicin m u y p artic u la r de los investigadores
fren te al tem a, lo fu n d a m e n ta l es m o strar los re sultados de
su trab a jo investigativo. Y para ello d eb e r utilizar to d o s los
p ro c ed im ie n to s grficos o narrativos, estad stico s o verbales
que sean necesarios. Si no se m u estran las evidencias significa
tivas q u e a la p o stre indican Jo q u e se hizo para resolver el
p ro b lem a o una hiptesis, creem os que el in fo rm e no ha c u m
plid o su fun c i n principal. P ero tra t n d o se de un c o n ju n to
ab igarrado de in fo rm ac i n y de dato s, creem os q u e n o es f
cil definir lo que es o no relevante. E n t o d o caso el p ro b le m a
fo rm u la d o o la hiptesis p la n te a d a , o los o bjetivos sealados
nos ay u d a rn a determ in a r qu es im p o rta n te o no en el in
fo rm e final.

M uchos inform es abusan de los cu adros y de la in fo rm a

cin estadstica, en algunos casos densa, com pleja y sofistica
da. En o tro s investigadores en cam bio d o m in a la falsa idea de
que entre ms com p licad o sea el sistema estad stico , ms ri
gor y p ro fu n d id a d posee una investigacin. S abem os de m u
chos estudios que se destacan p o r su superficialidad y ello a
pesar del abuso que hacen de las frm ulas estadsticas.

S abem os que la m era exposicin de los resultados no es

de o rdinario suficiente base para derivar su significado. Al
igual que la inclusin de un c u a d ro estadstico , ta m p o c o es
garan ta de u n a evidencia significativa. A q u se debe p o n er
en juego la capacidad del investigador para desarrollar to d a la
arg u m e n taci n surgida de los anlisis e in terp re taci n de la in
fo rm acin recogida, y de la in fo rm ac i n terica o secundaria
qu e se posea en cada caso, para resp o n d er a las m ltiples p r e
guntas surgidas inicialm ente en el p ro b le m a , hiptesis o varia
bles seleccionadas. La capacid ad para relacionar, inferir, c o
n e x io n a r o d edu cir se p o n e a p ru e b a en este c a p tu lo , y a d e
ms de e x p o n e r clara y sin t tic a m e n te e itas derivaciones.

El especialista argentino Ezequiel Ander-Egg, en relacin

con la e stru c tu ra de los inform es, es p artid a rio de u n a secuen
cia lgica q u e ex plique de qu se trata, q u se hizo, c m o se
hizo y cules son las conclusiones, de a h q ue divide esta
e s tru c tu ra en tres cu erp os o partes:

1. Seccin prelim inar

2. C u erp o del inform e
3. Seccin de referencias.

En la seccin prelim inar se incluyen to d o s los c o n t e n i

dos que cu m p len la misin de p re s e n ta r el estu d io o de rese
ar to d o s los aspectos que se desarrollarn p o s te rio rm e n te .
A q u se incluyen dos elem e n to s que a pesar de su aspecto
a p a re n te m e n te form alista, se h an p re sta d o a discusiones. Nos
referim os al t t u l o y al prlo go o prefacio. .El ttu lo , a pesar
d e q ue m uch o s lo consideran un detalle secu ndario d e n tro de
u na investigacin, tiene gran relevancia e im p o rtan cia co m o
recurso m o tiv a d o r e inform ac in de la investigacin realizada.
Un t tu lo sugerente p u ed e a y u d a r a c e n tr a r las m iradas sobre
el estudio y al m ism o tie m p o p ro c u ra rn o s u n a info rm ac in
bsica sobre ste, o en su d e fe c to , resum ir las ideas f u n d a
m entales del p ro b lem a o de una hiptesis. De igual m anera
posee im p o rtan cia el pr lo g o o prefacio, d o n d e el a u t o r o los
au to re s tienen libertad para explicar, analizar o ex p o n e r n u
m erosos aspectos que p e rm ita n c o n o c e r algunos p o rm e n o re s
del estud io, las razo nes que lo m o tiv a ro n , etc. Segn el d ic
cionario de la Real A cadem ia E spaola, el prlogo es el dis
curso a n te p u e s to al c u e rp o de la ob ra de un libro de cualquier
ciase, para dar noticia al lec to r del fin de la m ism a obra, o p a
ra hacerle alguna o tra a d v e rte n c ia . E n la p rctica, prefacio,
p re m b u lo , in tro ito , p ro e m io y an in tro d u c c i n , se utilizan
co m o palabras sinnim as, y ello a pesar de sus diferencias.

El cuerpo del in fo r m e no hay d u d a de q u e es el ncleo

central del inform e, y a q u e en ste se incluyen to d o s los as
p ec to s ms sustantivos de la investigacin, ya sea en el te rr e
no m etodo l gico , tcnico o tem tico. Ender-Egg m en cio n a
a q u o cho apartados:

1. In tro d u c c i n .
2. M arco terico.
3. Revisin de la lite ratu ra sobre el tem a.
4. E sq u em a de la investigacin.
5. P resentacin y anlisis de los resultados.
6 . R esu m en y conclusiones.
7. D iagnstico.
8 . R eco m end acio nes.

Se trata en general de algunos p u n t o s que ya d esarrolla

m os am p liam en te en c a p tu lo s anteriores, pero que tienen la
novedad de incluir al final un diagnsitco, a travs del cual se
debe establecer la natu raleza, m ag n itu d y jerarq u izac i n de
las necesidades y p ro b lem a s esenciales que afectan la realidad
social y que es m o tiv o de investigacin, a d e m s del c o n o c i
m ie n to de las diferen tes fuerzas en co n flicto y los facto res
que ac t a n , to d o ello con la finalidad de q ue sirvan de base
para sugerir o llevar a la p rctica algunas acciones concretas,
re c o m e n d a d a s o d ed u c id a s del estudio.
 La seccin de referencias tiene relacin con las re fe re n
cias bibliogrficas, apnd ices y anexo s co rre s p o n d ie n te s que
hacen p arte de la p resentacin formal de los inform es.

Los m odelos, planes o program as del inform e sugeridos

p o r la m a y o ra de los a u to re s son m uy p arecidos a los a n t e
riores y sus diferencias estriban p a rtic u la rm e n te en aspectos
form ales y tcnicos, p o rq u e en la p rctica co rre s p o n d e n a los
m ism os c o n te n id o s reseados.

A diferencia de los estudios ce n tra d o s en los clculos es

tad stic o s y c u a n titativ o s, en las investigaciones an tro p o l g i
cas o etnogrficas, se debe e n fre n ta r a una infinidad de datos
e inform es, observaciones y hasta m ateriales y simples frases,
con los que te n d r que jugar el investigador c o m o si se t r a t a
ra de un ro m pecab ezas y el cual ten d r que arm ar, organizar
y finalm ente explicar. De a h la d ificultad para definir un
plan o Una estrategia general que exprese sin t tic a m e n te t o
dos los aspectos y ca ractersticas de este m aterial recogido en
el proceso de la investigacin. A juicio de J u a n Maestre Al
fonso, u n a exposicin o rd e n ad a de los d ato s o b te n id o s de un
e stu dio a n tro p o l g ico , c o m p re n d e al m eno s dos grandes p a r
tes: 1) Un c u a d ro general de referencia para la m ejor u tiliz a
cin de las observaciones e in form es o b te n id o s , en el que s
incluir la m e to d o lo g a de la investigacin con las hiptesis
establecidas, y un m n im o de los elem e n to s te ricos que han
fo rm a d o el trabajo y 2 ) la propia exposicin de los d ato s o b
tenidos. En la prim era p arte se incluirn los siguientes a s p e c
tos:

Id e n tificaci n de la sociedad o del g ru po cultural.

C o o rd en a d as tem p o ra le s en las q u e se desarroll la in
vestigacin.
Descripcin fsica y ecolgica del m arco espacial.
A pnd ice cartogrfico con referencia a lo local y r e
gional.
D atos de p ob laci n y ten den cias dem ogrficas.
R esu m en histrico.
F u e n te s bibliogrficas.
R eferencias co m plem entarias.
P rop sito s y objetivos de la investigacin.
O rie n ta ci n terica.
T cnicas escogidas y p re su p u esto s m etodolgicos.
 R esu m en del historial de las incidencias de la investi
gacin.
Glosario de los trm in o s utiliza d o s 83 .

Si c o m p a ra m o s este esquem a con los anteriores, d e sc u

brirem os que existe un flujo info rm ativo m a y o r que en los es
tudios propios de la investigacin cu an titativ a. D ebido a que
el ncleo central del estud io an tro p o l g ic o es u na co m u n id a d
ho m o g n ea , la inform ac in se c o n c e n tra fu n d a m e n ta lm e n te
en to d o lo que a ta e a las caractersticas fsicas, geogrficas,
econm icas, histricas, sociales y cultu rales de la co m u n id a d
seleccionada para el estud io. La segunda p a rte es m s e x h a u s
tiva, ya que consiste en darle form a y coh erencia a una serie
de info rm aci n suelta que se ha recogido en p e r o d o largo de
tiem p o.

Una de las m ay o re s dificultades que e n fre n ta el inform e

de estas m o d alid ad es investigativas, es la gran ca n tid a d de in
fo rm a ci n que se recoge en largos p e r o d o s de tie m p o y con
un c o n ju n to d iferen te de p ersonas, que no siem pre p oseen la
suficiente h om o g en eid a d para estandarizar los d a to s e in fo r
m acin recogida. De igual m an era, m u ch o s d a to s p u ed e n sig
nificar cosas d iferentes en la c u ltu ra d o n d e la ha o b te n id o y
en el lugar en el qu e dicho in form e va a ser utilizado, y a que
no hay q u e olvidar que las investigaciones an tropo l gica s y
etnogrficas c e n tra n su accin en co m u n id a d e s especficas y
no siem pre la inform ac in en p articu lar p u ed e ten er vigencia
en o tro s sectores.

T a m p o c o hay que olvidar que las m o d alidad es e tn o g r

ficas o antrop ol gicas utilizan con m u c h a frecuencia los sis
tem as m onogrficos, las narracion es de casos, las biografas y
las autobiog ra fas, que a la p o stre son un tip o de inform es
qu e hacen nfasis en la descripcin de situaciones, c o m p o r t a
m ie n to s , co n d icio n e s personales o colectivas de u n gru p o de
personas o de una co m u n id a d h o m o g n ea , c u y a m etodolo~
ga tiene m u y p o c o en c o m n con los esquem as reseados a n
te rio rm e n te .
9.2 C aractersticas sustantivas y criterios en la redaccin
del inform e

U no de los grandes responsables del desinters que exis

te no slo e n tre nuestros estudiantes, sino tam b in e n tre el
lector c o m n , p o r los tex to s e in form es cientfico s, es el es
tilo am puloso y palabrero d o m in a n te en las ciencias sociales
y el lenguaje seco, im personal y p re s u n ta m e n te o b je tiv o de
los trabajos pro pio s de las ciencias fsicas y m atem ticas. Los
clsicos ladrillos tcnicos y cientfico s, re dactados con un
lenguaje d en o tativ o , ad e cuados a la transm isin de dato s m u y
co nc reto s, pero sosos, aburridos, a n o d in o s e inexpresivos, se
co n s titu y e n en los p ro to tip o s de un lenguaje e inform e c ie n
tfic o que do m in a n u estro m edio. Segn Wright Mills existe
un a crisis grave en la capacidad de escribir, crisis en la que
particip an en gran n m e ro los investigadores sociales. La m a
y o r p arte de la jerig o n z a que utilizan, carece de relacin
con la com plejidad de la m ateria o de las ideas. Se em plea
creo que casi p o r c o m p le to para s u sten tar las propias p r e
ten sio nes acadm icas; escribir de ese m o d o es decirle al lector
(estoy seguro de que m uchas veces sin saberlo): S algo que
es m u y difcil q u e p uedas e n te n d e r si p rim ero no aprendes mi
difcil lenguaje. E n t r e t a n to no sers ms que un periodista,
un p ro fa n o o alguna o tra especie de tipo s u b d e s a rro lla d o 84.

No hay algo ms detesta ble que un investigador p e d a n te

y sabih o n d o q u e hace alarde de sus c o n o c im ie n to s en form a
p re s u n tu o s a e in o p o rtu n a en un info rm e c ien tfico , plagados
de tecnicism os y c o n c e p to s cientistas. S on las viejas d e f o r m a
ciones del cien tific is m o , para el cual los nicos c o n o c im ie n
tos vlidos son los prov en ientes o q u e se adq u ieren m ed ian te
la ciencia. De esta m anera se busca dar excesivo valor a las n o
ciones cientficas o p r e s u n ta m e n te cientficas p o rq u e a juicio
de stos, son las nicas alternativas para decir, explicar, anali
zar o expresar las cosas.

A juicio de los investigadores tradicionales, un inform e

d ebe ser re d a c ta d o en el m ejor lenguaje c ie n tf ic o , p o rq u e
este tipo de lenguaje debe ser f u n d a m e n ta lm e n te objetivo,
preciso y denotativ o . Segn stos, el lenguaje deb e ser f u n d a
m e n ta lm e n te in fo r m a tiv o , cuya fu n c i n prim ordial ser tra n s
m itir co n o c im ie n to s e in fo rm ac i n , y te n d r un carc te r p a r
ticu larm en te tcnico. Las fu n cio nes expresivas, co m o m edio
de expresin de las em o cio n e s, sen tim ie n to s o vivencias p sico
lgicas, y persuasivas, la cual p re te n d e a c tu a r sobre la v o lu n
tad para dirigir la' c o n d u c ta de los h o m b res, estn p o r fuera
de este lenguaje c ie n tfic o , segn estos investigadores. De n in
guna m anera p u e d e ser coloquial, p ro p io del lenguaje c o m n ,
ni literario, o sea perseguir objetivos estticos y artstico s,
sino tcnico, es decir c o n c re to , sistem tico o instru m ental.
Para este p re s u n to lenguaje c ie n tfic o , n ad a de subjetivism os,
ni opiniones o posiciones fren te a las cosas, los fe n m e n o s o
las personas. Si nos ciram os e s tric ta m e n te a este tip o de p o
siciones, d ejaram o s por fuera el estilo narrativo, coloquial,
biogrfico o a u to b io g r fico de las investigaciones a n t r o p o l
gicas, etnolgicas, etnogrficas o propias de la accin p a rtic i
pa tiva.

Los proslitos de la investigacin tradicional afirm an

que el lenguaje c ie n tfic o , c o m o exp resin y dim ensin de lo'
tcnico, debe ser acad m ico y. d idctico , o sea debe tran sm itir
c o n o c im ien to s e in form acin c o n precisin y objetividad. O
sea los a trib u to s m s caracte rstic o s de este lenguaje c i e n t
fico son la claridad, precisin y objetividad. C reem os que t o
dos los investigadores de una u o tra fo rm a estn de ac u erd o ,
cualquiera sea la tend en c ia de la investigacin o el paradigm a
q u e la sustente, que si no existe claridad en las ideas no p u e
de existir claridad y precisin en la exp resin de stas, y vice
versa.

Pero in d e p e n d ie n te m e n te de las discusiones que existan

sobre el tipo de lenguaje que se deber utilizar en la redaccin
del inform e, no hay d u d a de que hay q ue hacerse una serie de
pre g u n ta s prelim inares q u e d eb e m o s re s p o n d e r antes de d e f i
nir esta cuestin. U m b e r to E co sugiere plantearse todas las
p regu ntas que sean necesarias con el p ro p s ito de definir y
caracterizar el d e stin atario del in fo rm e A quin se habla
cu a n d o se escribe un info rm e? A los estud iantes, profesores
o p b lico en general? A u n se c to r no especializado? E xisten
in fo rm es de difusin q u e estn d estin ad o s a un p b lico a m
plio y n o especializado, en ca m b io hay o tro s in fo rm es c i e n t
ficos que deben hacerse en un lenguaje m s tcnico y c ie n tfi
co p o rq u e sus d estinatario s son personas especializadas. O sea
el p ro blem a se plantea inicialm ente en trm in o s de definir a
quin se h a b la , para p o s te rio rm e n te precisar el c m o se h a
bla . Si se ha d ecidido a qu in se escribe (a la h u m a n id a d , al
d irecto r de tesis, a la com isin evaluadora de la tesis, a un
gru po de^ especialistas, al p blico en general, etc.), es preciso
decidir c m o se escribe.

C u an d o se utiliza en un lenguaje tcnico y c ien tfico , se

deben definir y aclarar los trm inos que se usarn, a no ser
que se trate de trm in os dem asiado co n o c id o s y ac ep tado s
p or todos. C om o regla general U m b e rto E co recom ien da de
finir los trm inos tcnicos usados c o m o catego ras claves de
nu estro r a z o n a m ie n to 85 .

Pero en m odalid ades co m o la investigacin etnogrfica y

an tro p o l g ica , el estilo de los in fo rm a n te s difiere sustancial
m ente de los anteriores, ya que en la m a y o ra de los casos, los
diarios de ca m p o , las biografas y las auto bio g ra fas, los re la
tos y descripciones se realizan con el vocabulario y un len gua
je p ro p io de los in fo rm antes, el cual refleja el sen tim ie n to , las
c o s tu m b res y los c o m p o rta m ie n to s sociales y culturales del
h o m b re de pueb lo. Los co n c e p to s , valores y sm b o lo s propios
de una co m u n id a d d e te rm in a d a , deb en ser expresad os en el
propio lenguaje de los pro tago nistas, que en algunas o p o r t u
nidades la form a de decir las cosas es inseparable de sus c o n
tenidos. De a h que n arrar m u ch o s ac o n te c im ie n to s o s itu a
ciones de estas c o m u n id ad e s con el lenguaje tcnico y c i e n t
fico, p u ed e parecer pueril e inad ec u ad o , p o rq u e m uchas ve
ces la form a y el co n te n id o son inseparables e indivisibles.
En algunos casos, si la info rm ac in a p o rta d a p o r la poblacin
no es co m u n ica d a con su p ro p io lenguaje, ste pierde su v e r
d a d e ro significado.
 Despus de cu lm in ar el proceso p ro p io de la tab ulaci n,
a travs del cual los datos son sum ado s o totalizados, se p r o
cede a ordenarlos y o rg an izad os s is te m tic am en te para facili
tar su lectura y anlisis. Para ello se utilizan form as y m o d a li
dades para pre sen tar estos datos, los cuales, adem s d e a y u d a r
al proceso de anlisis e interp re taci n , los sintetiza y los orga
niza. Los p ro c e d im ie n to s ms c o n o c id o s y utilizados p o r los
investigadores son cuatro:

1. La representacin escrita.
2. La representacin sem itabular.
3. La re p resen tacin tabular.
4. La re p resentaci n grfica.

Hem os m en c io n a d o p o r sep arado estos p ro c e d im ie n to s

y form as de represen ta ci n , p o r razones p u ra m e n te tcnicas,
ya que en la p r ctica stas se c o m b in a n y se c o m p le m e n ta n .
Muchas veces la utilizacin de una m o d alid ad no basta para
darn os una in fo rm ac i n , de ah la necesidad de co m binarlos
y am pliarnos con otras variedades de grficos y diagram as que
nos p u ed e n a y u d a r a hacer ms clara y explcita la lectura y
la tradu c ci n de la inform acin .

9.3.1 La representacin escrita

Ya en el c a p tu lo d edica d o al in fo rm e de la investiga
cin, nos referim os a algunos asp ectos relacionados con el uso
del lenguaje escrito, que a la p ostre es el s o p o rte principal del
inform e cien tfico . T od as las otras form as y variantes de la
presentacin de d ato s son c o m p lem en tarias y m edios de a p o
yo del in form e escrito. P or m ed io del lenguaje escrito la in
form acin y la c o m u n ica ci n ad q uieren niveles superiores, d e
bido a la e n o rm e riq ueza, variedad y precisin de la c o m u n i
cacin escrita. El p ro b le m a que se p la n te a n p p o n e en tela de
juicio la validez de la m od alid ad escrita, sino q u e se refiere al
estilo que d ebe d o m in a r en los in fo rm es escritos, q u e c o m o lo
sealam os a n te r io rm e n te , se ha po lariz ad o e n tre d e n o m in a d o
cie n tfico y un estilo ms narrativo y explicativo, p ro p io de.
las investigaciones de tip o cualitativo. '
 Pero in d e p e n d ie n te m e n te del estilo o de la m odalidad
que se ad o p te o hacia la cual se sienta ms a tra d o , no hay
d uda de que to d o va a d ep e n d er del d estinatario de esta p re
sentacin escrita, ya que segn si se d estina a un pblico espe
cializado o de difusin amplia, los trm ino s y el estilo sern
diferentes.

Cualquier cam ino p o r el cual se o p te , ste n ecesariam en

te deber co m b in a r lo cien tfico , lo tcnico y lo narrativo, ya
que esto ltim o sin una inform aci n, juicios o d ato s q u e lo
respalden p u ed e derivar hacia form as p u ra m e n te literarias o
artsticas, o hacia un subjetivism o que se co n tra d ice con los
pro p sito s de la ciencia y del m to d o cientfico. Por otra
parte, el fen m e n o inverso, o sea el d om in io de lo cientista
y lo tcnico, co nvierte estas re p resen tacion es escritas en una
e xtensin del estilo im personal, a b u rrid o , seco y riguroso
del lenguaje cientista.

T a m p o c o hay que olvidar que los verdaderos objetivos

de estas represen tacion es escritas, que in d e p e n d ie n te m e n te
de los aspectos que tienen que ver con su fo rm a literaria, d e
ben ser inteligibles, precisos, co h e re n te s y m o tivantes. Es d e
cir, el p ro b le m a de estas representa ciones se e n c u e n tra re la
cio n ad o no slo con el nivel de claridad in te rn a que debe
tener, sino con la fo rm a narrativa que le dar al trabajo.

Algunos investigadores p lantean que las representaciones

escritas no deben ser o tra cosa que una simple e x ten si n del
anlisis estad stico de los d a to s , o sea descripcin y ex p lica
cin de las diversas relaciones y c o n e x io n e s que surgen e n tre
ellos, ya que en la fase dedicada a la in te rp re ta c i n existir
la o p o rtu n id a d de sacar conclusiones y dar respuestas a m u
chas interrogantes.

De ello se p u ed e d ed u c ir que se d eb e a te n d e r a las si

guientes caractersticas de u n t e x t o escrito:

Sem nticas
F orm ales
S intcticas
De estilo
Pragm ticas
 U su alm ente se define el ta b u la r c o m o el ac to que tie
ne c o m o p ro p s ito el d ispo ner valores, ca n tid a d es, co n c e p to s ,
etc., en form a de tabla, que es una especie de c u a d ro o c a t lo
go de num erosas cosas de especies d eterm in a d as, dispuestas
en form a adecuad a para facilitar su lectura o realizar un c lc u
lo d e te rm in a d o . A q u la m od alid ad s e m ita b u la r es un te x to
al cual se le inco rp o ran cifras, o sea d o n d e se en tra n a c o m b i
nar lo tex tu a l y lo e s tad stico , q u e a la p o stre es la m odalidad
ms c o m n en estos casos.

El hecho de o rd e n a r datos nu m rico s en filas y c o lu m

nas con el p ro p sito de elaborar cu a d ro s o tablas nos relacio
na con la representacin tabular. En m u c h o s casos cu a n d o se
trata de un n m e ro re d u cid o de d atos, se o p ta p o r la m o d a li
dad sem itab ular o so lam en te escrita, p ero cu a n d o se trata de
m uch o s datos, se recurre a esta m od alidad .

C o m o ya lo dijim os a n te r io rm e n te , una tabla es una se

rie de c o n ju n to s de n m ero s, valores o unidades relacionadas
en tre s, las cuales se p resen tan en co lu m n a s para facilitar sus
relaciones, c o m p aracio n e s o referencias. Una serie de c o n
j u n t o s no es o tra cosa que un c o n ju n to de to talid a d es que se
presen tan o p u ed e n presentarse en sucesin o en un o rd e n d e
finido. A u n q u e m u ch as veces el t rm in o c u a d r o se le c o n si
dera sin n im o de ta b la , no hay d u d a de que se tra ta de f e
n m e n o s diferentes, ya que el c u a d ro es un c o n ju n to de d ato s
o cifras no slo referen tes a cierto m ateria y dispuestos en
form a sinttica y grfica, sino que a q u los d ato s estn rela
cio n ad o s e n tre s, hasta el grado de fo rm a r una unidad. M ien
tras las relaciones e n tre los d ato s en una ta b la se dan lineal
m e n te y en una sola direccin, en un c u a d ro se dan multidi-
re ccio n alm en te, en una direccin h o riz o n ta l, vertical o tra n s
versal. (Fig. 5).

La utilizacin de cu ad ros o tablas es fu n d a m e n ta l en el

m o m e n to de p re s e n ta r los d ato s e in fo rm a c i n o b te n id a , los
cuales deben ser fcilm ente inteligibles para to d o s , aun para
los sectores no especializados. Los cu ad ros y las tablas son
im p o rta n te s para alcanzar estos niveles de c o m p re n s i n de
claridad y de precisin.
 DISTRIBUCION DEL EMPLEO SEGUN RANGOS
DE INGRESOS EN CUATRO AREAS METROPOLITANAS(*)
COLOMBIA, 1984
(Porcentajes horizontales)

M e n o r que Entre uno y Ms de d o s

u n salario d o s salarios s al a r i o s
CONCEPTO m nimo mnimos mnimos

A. SECTOR INFORMAL
1. Cuentra propia 40.5 43.0 16.5
2. Patronos 49.8 32.7 17.5
3. Serv. domstico 13.3 28.8 57.9
4. Obreros/empleados 1 48.4. 46.8 4.8

B. SECTOR FORMAL ' 50.4 37.3

1. Cuenta propia 12.3 18.5 65.0
2. Patronos 16.5 7.8 86.0
3. Obreros/empleados 6.2 52.2 35.6

C. TOTAL 27.3 46.5 26.2

F u e n t e : L O P E Z , H u g o . " E l s e c t o r i n f o r m a l u r b a n o , M i s i n d e E m p l e o
1986.

(*) B o g o t , M e d e l l f n , Cali y B a r r a n q u i l l a .

Fig. 5. T a b l a o c u a d r o . En la figura se muestra un cuadro o tabla, la

cual rene una serie de nmeros, valores y unidades que se encuentran
relacionadas entre s, los cuales presentan en columnas para facilitar sus
relaciones. Aqu se incluyen todos los elementos ya convencionalizados
en este tipo de grficos tabulares o semitabulares: ttulo, columna ma
triz, encabezamiento, columnas, etc.

Para la elaboracin de un c u a d ro se debe n e c esaria m e n

te a te n d e r los siguientes elem ento s:

T t u lo
C o lum na m atriz
 E n c a b e z a m ie n to de las colu m n as
C uerpo
E n u m era ci n
Indicacin de la fu en te
N o tas al pie
N o tas de in tro d u cc i n

El titu lo d eb e a y u d a r a explicar y describir los aspectos

fu n d a m e n tales del cu a d ro , ya q u e ste cu m p le dos fun cio nes
bsicas: in fo rm a s in ttic am en te y dirige la aten ci n hacia
aquellos aspectos que se consid eran im p o rta n te s . La claridad
y la concisin son fun d a m e n tales, p ero no hay que olvidar
que un t tu l o se p u ed e co nv ertir en un e le m e n to o rie n ta d o r,
m o tiv a d o r y o rd e n a d o r de la inform aci n. A lgunos investiga
dores sugieren que c u a n d o en un c u a d ro aparecen dos varia
bles, deber m encionarse p rim ero aquella q ue s u p o n e m o s d e
p e n d ie n te y p o s te rio rm e n te la in d ep en d ie n te .

La co lu m n a m atriz es el espacio situ ado generalm ente a

la izquierda del cu a d ro , d o n d e se incluyen las designaciones,
c o n c e p to s y valores que explican o aclaran las cifras y datos
que se incluyen en el cu a d ro . Si esta in fo rm ac i n es cualitatir
va, se p u ed e o rd e n ar alfabtica, crono lgica, geogrfica o
tem poralm ente, segn el caso, o en fo rm a asc en d en te o d e s
c e n d e n te si se trata de valores p u ra m e n te cu antitativos.

El cuerpo no es o tra cosa que los espacios d estin ad o s a

los d atos q u e se ubican en lneas o colum nas. G e n eralm en te
stos se dan en cifras ab so lu tas, o sea cifras reales y precisas,
o en cifras relativas, o sea en porc en tajes o en valores q u e sir
ven para ubicar estas cifras en el c o n ju n to total. E n el caso
en que se incluyan datos n u m ricos o estad stico s que rese
en respuestas de u n g ru p o de personas q u e h an sido s o m e ti
das a un c o n ju n to de p reg untas cerradas, lo lgico sera que
la base del po rc en taje incluido ser siem pre la relacin p r e
gunta-respuesta, o sea se c o m p u ta n tan tas respuestas c o m o
sujetos han re sp o n d id o . C u an d o se tra te de un c u a d ro que
e x p o n e una p re g u n ta de seleccin m ltiple, la base p o r c e n
taje ser el to tal de las respuestas existen tes, y a que se parte
del su puesto d e q ue las perso nas p u e d e n re s p o n d e r en form a
ind istin ta estas p re g u n ta s de seleccin m ltiple.
 El en c a b eza m ien to de colum nas, co m o su n o m b re lo in
dica, se refiere a la ubicacin de los co rresp o n d ien tes ttu lo s
en las diversas colum nas y su b colum nas incluidas al interior
del cu adro . Muchas veces los ttu lo s de en c ab ez am ien to pue
d en ser co m u n e s a varias colum nas u otras veces, la necesidad
o las exigencias tcnicas exigen utilizar ttu lo s prop ios para
cada colum na.

La enum eracin de cada c u a d ro es apenas obvio, ya que

ello facilitar la localizacin e identificacin de un cu a d ro , y
de esta m anera se evitar repetir d ato s e in fo rm ac i n de ste,
cu an do se le cite o se relacione con o tro cu a d ro .

Las notas de in trod uccin p u e d e n con stituirse en v erda

deros s u b ttu lo s del c u a d ro , o aclaraciones que estn bajo el
t tu lo , y c u y o p ro p s ito es am pliar o co m p lem en ta! los c o n
ten id o s enunciados del cu a d ro , cu a n d o los signos co n v e n c io
nales utilizados no son lo suficien te m e n te explcitos. G eneral
m e n te se les ubica en la p arte inferior del cuad ro.

Las f u e n te s del cuadro hacen referencia a los orgenes de

los d ato s prim arios. Si los datos provienen de fuentes s e c u n
darias, se deben sealar las c o rresp o n d ien tes fuentes de d o n d e
se to m . En este sen tid o debe existir rigor y hon estid ad .

Los especialistas re co m ien d an para evitar con fusiones en

las lecturas de los p ro m ed io s, razones y p o rcentajes, que e
especifique claram en te que se trata de valores totales, p a rcia
les o de variacin en relacin co n el t rm in o preced e n te .

El uso de algunos signos con ven cio nales es im p o rta n te

para sealar o sugerir un d e te rm in a d o tipo de in form ac in y
que en la m a y o ra de los casos tiene un significado universal,
lo cual facilita la lectura de los d ato s e in fo rm ac i n incluida.
_ V eam os algunos de los signos convencionales ms utilizados
en los cu a d ro s y en las tablas:

Asterisco (*), el cual seala que la cifra es provisional

o estim ada. O tras veces se utiliza c o m o llam ada de a t e n
cin para las n o tas aad idas al c u a d ro o cualquier o tro
significado convencional.
 El guin (), sirve para sealar que la m agn itud es dp
cero o no alcanza la m ita d del ltim o d g ito usado.

Tres p u n to s (. . .), significa que el d a to no ha sido c o m

pilado o elab o rad o en la fecha de publicacin.

Signo de in terro gaci n (?), que se ignora o se desconoce

la fu en te de datos.

L etras m insculas (a) que reem p lazan a los asteriscos

cu a n d o las notas son n um erosas y exigen un a jerarqui-
zacin u o rd e n a m ie n to .

Dgitos: los dgitos p u ed e n reem p lazar a las letras m i

nsculas.

El o r d e n a m ie n to de las lneas y c o lu m n as es im p o rta n te

para facilitar la lectura de los cuadros, de a h que se r e c o
m iende que este o r d e n a m ie n to se realice sobre la base de cri
terios cronolgicos, alfabticos, geogrficos, o en su defecto
cualitativo o c u a n titativ o . En cu a n to al ta m a o y form a del
cu a d ro , a u n q u e p or c o s tu m b re es ms a n c h o q u e alto , o sea
se prefiere la form a rectangular, tam b in p u e d e ser c u a d ra d o
o ms alto que ancho . Lo im p o rta n te es que la form a facilite
la lectura global de los d ato s del cu a d ro . O sea el criterio d o
m in an te, in d e p e n d ie n te m e n te de la tradicin que existe en
este terren o , cu alqu ier traz ad o , fo rm a o dim ensi n va a d e
p en d e r del tipo -de inform ac in que incluya el c u a d ro y de los
aspectos que se desea hacer nfasis en la p re sen taci n de los
datos.

9.3.3 La presentacin grfica de los datos

Las rep resentacio nes grficas, c o m o m edios auxiliares

para p resentar los d ato s e in fo rm ac i n de una investigacin,
es usual en tre todas las m od alidad es y estilos de investigacin,
ya q u e ta n to las investigaciones c u a n titativ as c o m o cu a lita ti
vas las utilizan. P or m edio de estos p ro c e d im ie n to s grficos
se p uede organizar y explicar en form a clara y sinttica la in
form a ci n tab u lad a y clasificada p or los investigadores, an tes
o despus de analizarla o interp re tarla.
 T ra d ic io n alm e n te los p ro c ed im ie n to s propios de la p re
sentacin grfica de datos se clasifican en dos grandes grupos:

Los de base m atem tica.

Los de base no m atem tica.

Las representaciones grficas de base m a te m tic a , com o

su n o m b re lo indica, son grficos que o peran de ac u erd o con
ciertas reglas preestablecidas, p artic u la rm e n te vinculadas al
clculo a ritm tico y algebraico, y a ciertas pro p ied a d es de al
gunas figuras geom tricas.

Las representaciones grficas de base no materna!ica son

representaciones que tienen por funcin m o strar g rficam en
te la in form acin o los d atos, pero que escapan a to d a regla o
no rm a estadstica para su con feccin , la cual se realiza a rb i
trariam en te. Se incluyen en este grupo los cartogram as, picto-
gramas y los grficos libres.

Las representaciones grficas de base m a tem tica to m an

el n o m b re de las form as geom tricas que p re d o m in a n en cada,
una de ellas, d e xa h que se hable de grficos lineales, de su p e r
ficie, circulares, triangulares, cuadrangulares y este re o m tri
cos.

Los grficos lineales son los m s co m u n es y utilizados

en la presentacin de los datos. En general se ajustan a los
principios p ro pios del m to d o cartesiano que co m o sabem os
se relaciona con las fam osas c o o rd en ad a s ca rtesian as , que
consisten en dos ejes perp end iculares que se co rta n en un
p u n to y que c o r r e s p o n d e n 'a las distancias de las p ro y e c c io
nes del p u n to co nsiderado (abscisas y coo rd en ad a s), tom ad as
sobre dos ejes del plano a la fespectiva interseccin de esos
ejes. (Fig. 6 ). Estas re p resen taciones de tipo lineal se dan en
dos m odalidades: lineales rectilneas y curvilneas, segn la
form a geom trica que a d o p te n . Estos diagramas a su vez p u e
d en a d o p ta r dos form as diferentes: grficos lineales simples
y c o m p u e s to s , que a d o p ta n este n o m b re si p resentan c o m p a
ra tivam en te u n o o ms fen m eno s. (Figs. 7 y 8 ).
 0
X X

Fig. 6 . Coordenadas.
Coordenadas cartesianas ortogonales.
0: Origen del sistema.
XX: Eje de las abscisas.
YY: Eje de las ordenadas. Y

EVOLUCION DE LA TASA DE MORTALIDAD INFANTIL

POR ZONA
(TMI) 1966-1981 (Tasas por mil nacidos vivos)

1966 1 97 1 1976 1981

F u e n t e : U N I C E F . D N P . 1C B . P o b r e z a y d e s a r r o l l o e n C o l o m b i a . B o
g o t , 1 9 8 8 .

Fig. 7. Grfico lineal simple. Este grfico representa un solo fenmeno:

la mortalidad infantil en Colombia en sus niveles urbano, rural y el total
promedio.
 SALARIO REAL DE LOS JORNALEROS AGROPECUARIOS
Y MINIMO LEGAL 1980-1989
(A precios de 1988)

1980 1981 1982 1983 1984 1985 1986 1987 1988

Fuente: DAE. Clculos de F E D E S A R R O L L O .

Fig. 8 . Grfico lineal compuesto. En este grfico se presentan compara

tivamente dos fenmenos diferentes: el salario real y el mnimo legal de
los jornaleros agropecuarios.

Los diagramas de superficie son represen tacion es grfi

cas que expresan una m agnitu d fsica co rre s p o n d ie n te a la e x
tensin de un p lano o no, de dos dim ensiones. En general se
co n s tru y e n sobre la base figuras geom tricas regulares: re c
tngulos, tringulos, cu a d rad o s y crculos. E n tre los diagra
mas rectangulares, los ms c o n o c id o s son los d e n o m in ad o s
grficos de barra (Fig. 9). Se parte del su p u esto de que sien
d o sus bases iguales, las m ag nitudes que re p resen ta n sern
p ro porcion ales a las alturas, con lo cual se facilita la c o m p a r a
cin de los d atos q ue se incluyen. E n tre los investigadores de
los diagram as superficiales se prefiere a los rectangulares, de-
b id o a que son sencillos y fciles de co n feccion ar. Y entre
stos, los diagramas rectangulares verticales m s q u e los h o
rizontales. Se sugiere q u e las barras n o deb en ser ni m u y c o r
tas y anchas, ni ta m p o c o d em asiad o largas y angostas. T a m
bin se debe dejar e n tre las barras un espacio que no sea m e
n or que la m ita d del a n c h o de u na barra, ni m a y o r q u e el a n
ch o de la misma. E n tr e los diagramas rectangulares nos e n
c o n tra m o s con form as simples q ue facilitan la relacin visual
e n tre los d ato s n u m ricos, en ca m b io en los diagramas rec-

EXCESO ANUAL DE PROCESOS EN LOS JUZGADOS PENALES

VARIAS CIUDADES. PROMEDIOS 1986 y 1987

9 0 .0 0 0
7 5 .5 1 0

7 5 .0 0 0
5 9 .3 2 7

6 0 .0 0 0
4 5 .3 9 9

4 5 .0 0 0

16.8%; 24.1i
3 0 .0 0 0
12.274
5 .8 7 5 38%
1 5 .0 0 0 25.2%

0
Bogot Antioquia Valle Atlntico Boyac

- Iniciados T erm in ad os

F u e n t e : D A E . E s ta d s tic a s jud iciales.

Fig. 9. Diagrama rectangular simple. Tambin denominados grficos de

barras. Son los ms utilizados por los investigadores por la facilidad pa
ra manejarlos. Siendo sus bases iguales las magnitudes que representan
son proporcionales a las alturas, con lo cual se facilita la comparacin
de los datos incluidos.
tangulares c o m p u e s to s (Fig. 10) se re p resen ta n grficam ente
d o s o m s fe n m e n o s, para lo cual se d ebe organizar en tal
fo rm a qu e no se c o n f u n d a n las cifras y valores q u e se inclu
yen en el diagram a, diferenciacin q u e tra d ic io n a lm e n te se
realiza co n base en su subdivisin de c o lu m n as, colores o ra
yad o s diferentes.

EVOLUCION DE NUMERO DE SUMARIOS QUE PASAN

A LA ETAPA DEL JUICIO vs. NUMERO DE SUMARIOS INICIADOS
COLOMBIA 1965 - 1987

Sobres.
I definit. temp. juicio
Cesac. proceso
y archivo.

F u e n t e : D A E . E sta d stic a s judiciales.

Fig. 10. Diagramas rectangulares compuestos. Representan en este caso

dos fenmenos diferentes: etapa del juicio y nmero de sumarios inicia
dos. Se presentan bajo la forma de rectngulo de columnas subdivididas
mediante el uso de lneas, puntos o colores, o de rayados diferentes.
 O tra de las m odalidad es con ocidas e n tre los diagramas
rectangulares es el histogram a, que es un grfico m u y utiliza
do en estadstica para rep resen ta r la frecuencia c o rre s p o n
diente a u n a variable cuy o s valores han sido agrupados en in
tervalos. E sp ec ficam en te al h isto gram a se le define c o m o una
grfica de frecuencias de d istrib ucin, en la cual el n m e ro de
casos d en tro de cada clase est re p resen ta d o p o r la altura de
la lnea h o rizo n ta l traz ad a sobre el eje o base X. Cada lnea
h o rizon tal tiene la lon gitu d de u n intervalo de clase, y estn
con ectad as con las verticales erigidas en los lm ites sucesivos
de cada clase. Cada intervalo de la serie es re p re sen ta d o p o r
un rectngulo cuya base m u estra el ta m a o del intervalo y la
altu ra de la frecuencia del m ism o, o de la clase. Desde el p u n
to de vista grfico esta m od alid ad se diferencia de los diagra
mas rectangulares, en q ue los rectngulos fo rm a n u n verd ad e
ro bloque. (Fig. 11).

Tam b in d e n tro de los diagram as de superficie p o d e m o s

incluir los diagramas d e barras horizontales, las pirm ides de
edades y los diagramas circulares. El p rim ero , a sim ilitud de
los diagramas de barra, utiliza las barras ho rizo ntales (Fig. 12).
En c u a n to a los segundos, son m u y usado s en los estudios de
po blaci n o censos, ya q u e posibilitan relacionar las edades
entre los diversos tipos o m odalidades de p o blacin , c o m o se
m uestra en la pirm ide de edades del D A E incluida en el
ltim o censo de po blaci n (Fig. 13). E n este diagram a, en las
ord enad as se incluyen las edades y en las abscisas se u bican
los po rcentajes co rre s p o n d ie n te s a cada edad o grupos de
edad.

Existe una gran variedad de diagram as circulares, una

m odalidad m u y utilizada en la re p resen taci n de un c o n ju n to
y sus diversos c o m p o n e n te s . E n tre los ms usados estn los
diagramas circulares d e sectores, en que c o m o su n o m b re lo
indica, el crculo se divide en sectores o secciones (Fig. 14),
y que co rre s p o n d e ra a u n po rc en taje del to tal, que a su vez
abarca el total de u na circunferencia (3 6 0 grados). Ms c o m
plejos pero m u y tiles en la re p resen ta ci n de u n ,c o n ju n to de
d a to s o fe n m e n o s en pocas o etapas d iferen tes son los dia
gramas circulares concntricos, los cuales p u e d e n tener' m u
chas variantes diferentes. En este m ism o gru po se incluyen los
d e n o m in a d o s diagramas circulares a base de ordenadas p o la
res que se usan para represen ta r los procesos dinm icos que
tienen carcter cclico, pero que se e n m arcan d e n tro de un
p e ro d o definido. U na variante de este tipo de diagram a lo
c o n stitu y e el grfico en espiral, el cual se utiliza generalm ente
para re p resentar fen m e n o s de p ro d u c ci n creciente d u ra n te
un p e r o d o de varios aos.

TESTS ABC PARA MEDIR LA MADUREZ DE LA LECTURA

Y ESCRITURA. LORENZO FILHO
HISTOGRAMA DE UN PERFIL DE CLASE
JOO

90

80

70

60
w
< 50
H
Z
D
** 40

30

20

10

0
2 3 4 5 6
NUMERACION DE LOS TESTS
Fig. 11 .Histograma de frecuencia. Este tipo de grfico presenta la infor
macin en una distribucin de frecuencia.
 MORTALIDAD INFANTIL Y ESPERANZA DE VIDA
AL NACER 1987. ALGUNOS PAISES LATINOAMERICANOS
Y AMERICANOS
Mortal, infantil
nrni Esperanza de vida
al nacer.

Brasil

M xico

C o lom bia

V en ezu ela

Chile

C osta Rica

Cuba

EE. U U .

0 10 20' 30 40 50 60 70 80

F u e n t e : U N 1 C E F . E s t a d o m u n d i a l d e la i n f a n c i a , 1 9 8 9 .

Fig. 12. Diagrama de barras horizontales. Representa en un mismo gr

fico dos fenmenos diferentes, los cuales se comparan y se confrontan.
En este caso la mortalidad infantil y la esperanza de vida en los pases
latinoamericanos. A diferencia del clsico grfico de barras , sus barras
son horizontales.
 PIRAMIDE DE EDADES DE LA POBLACION
POR GRUPOS QUINQUENALES Y SEXO:
SEGUN CENSOS 1951 - 1964 - 1973. COLOMBIA

i :m; i

Fuente: DAE. Muestra de avance. Agosto, 1975, Bogot, Colombia.

Fig. 13. Pirmide de edades. La superposicin grfica de los grupos de edad conforma aproximadamente una pirmide.
En la ordenada se representan las edades, y en las abscisas se colocan los porcentajes correspondientes a cada edad o gru
po de edades, ubicando los hombres a la izquierda y las mujeres a la derecha. Cuanto ms joven sea una poblacin, ms
ancha ser la base de la pirmide.
 PARTICIPACION PORCENTUAL DE LOS NIVELES
DE ENSEANZA EN EL TOTAL DE MATRICULA.
COLOMBIA, 1983.

Bsica Secundaria y [T|T|]| .

Media Vocacional 111lili Superior
F u e n t e : E s t a d s t i c a s d e la E d u c a c i n . M E N . C o l o m b i a , 1 9 8 3 .

Fig. 14. Diagramas circulares de sectores. Son crculos que se dividen en

sectores t> secciones, los cuales corresponderan a un porcentaje del to
tal, que a su vez abarca el total de la circunferencia (360 grados).

F in a lm e n te en tre los diagram as de superficie se ubican

los grficos triangulares y los cuadrangulares, los cuales si
bien ofrecen posibilidades m s red ucidas en la graficacin de
datos, son tam b in bastante utilizados, partic u la rm en te en
aquellos casos d o n d e los clculos y los resultados estadsticos
son ms com plejos. T am bin h abra que m en cio nar los p o l
g ono s de frecuencia, casi c o m o una exten si n del histogram a.
Se trata de un tipo de diagram a m uy utilizado en estadstica
para rep resentar las frecuencias con que cierta variable tom a
cada uno de los valores, en funcin de stos. Se c o n s tru y e se
alando p rim ero el p u n to central de cada intervalo en un his
togram a y j u n ta n d o despes estos' p u n to s por una lnea c o n
tinua. Este tipo de po lg o n o tiende a convertirse en una c u r
va c o n fo rm e a los intervalos entre las clases que se hacen ms
pequeos. La curva puede ser trazada meramentre p or un ajus-'
te visual o calculada c o n fo rm e a reglas estadsticas. Hay que
recordar que un polgo no es una p o rci n del plano limitada
po r una lnea q u eb ra d a y cerrada.

La estere o m e tra es una disciplina que hace parte de la

g eo m etra elem ental que se dedica a estud iar los cuerpo s s - ,
lidos, sus superficies y volm enes, y la m edicin de estos l
timos. Los d e n o m in ad o s grficos estereom tricos (Fig. 15)
no hacen otra cosa que re p resen tar grficam ente los cuerpos
slidos en un p lano, tcnica que se con o c e con el n o m b re de
estereog rfica . Los estereogram as se usan para representar
grficam ente fen m e n o s que incluyen 3 variables y las cuales
son representadas p o r m edio de figuras geom tricas, co m o el
prisma (cuerpo geom trico lim itado por dos po lgonos iguales
y paralelos llam ados bases , y p or paralelogram os que unen
dos a dos los lados de las bases) y el cu b o (hexaed ro regular).
Se trata en general de diagramas que exigen cierto nivel t c n i
co y c o n o c im ien to de la g eo m etra superior, de las m a te m
ticas y de la estadstica. (Fig. 16). ,

Las representaciones grficas de base no m a te m tic a ,

a u n q u e no se desligan c o m p le ta m e n te del clculo aritm tico
y algebraico, de la g e o m e tra y del anlisis m a te m tic o , y no
estn sujetas es tric ta m e n te a sus reglas y principios. O sea su
objetivo fu n d a m e n tal no es la p re sentacin grfica de los d a
tos con to d o rigor y la precisin m a tem tica propia de la es
tad stic a tradicional, sino m o strar grficam ente aspectos glo
bales y estim ativos de algunos fe n m e n o s o situaciones d e d u
cidas del proceso investigativo. En este g ru po se ubican dos
tipos de representaciones grficas: la de tip o cartogrfico y
los grficos libres o especiales.
 INCIDENCIA DE LA ANEMIA EN LA MUJERES
DEL MUNDO EN DESARROLLO

I I M u jere s e m b i r t M d a s I I M ujeres n o e m b t r t z i d l s

F u e n t e : R O Y S T O N , E r ic a , T h e P r e v a l e n c e o f N u t r i t i o n a l A n a e m i a in
D e v e l o p i n g C o u n t r i e s : A C r i t i c a l R e u i e w , W o r l d H e a l t h S t a t i s t i c s Qu a r -
t e r l y , vol. 3 5 , N o . 2 , 1 9 8 2 .

Fig. 15. Grficos estereomtricos. Existen una gran variedad de grficos

denominados estereomtricos , los cuales representan grficamente los
cuerpos slidos en un plano. Aunque usualhnente los estereogramas se
utilizan para representar grficamente fenmenos que incluyen 3 varia
bles, ellos son utilizados libremente.

La cartografa es u n a ciencia que tiene po r o b je to re p re

sen ta r to d o s los aspectos fsicos de la superficie terrestre. P a
ra realizar este tip o de traba jo, utiliza m apas, que son re p re
sentaciones grficas reducidas y convencionales de u n a p arte
o de la to talid a d de la superficie terrestre. La tipologa se e n
carga de estu diar los in stru m e n to s y tiles q u e se usan para
re p resen ta r en un p lano la superficie terrestre, y los especia
listas efe c t a n leva ntam ie nto s topo grfico s, estereoscpicos,
sociales, ec o n m ic o s, culturales, etc. con l p ro p s ito de lle
var al papel, carac te rstic as y asp ectos re presentativos de un
terren o . Los m ap as y las cartas geogrficas son tradicional-
F ig . 1 6 . D i a g r a m a s c i r c u a l e s d e s e d a r e s e s t e r e o m t r i c o s . U n o s d iagra
m a s c i r c u l a r e s d e s e c t o r e s s o n r e a l i z a d o s c o n la t c n i c a p r o p i a d e lo s
g r f i c o s e s t e r e o m t r i c o s , c o m o se m u e s t r a e n e s t e g r f i c o . H o y d a e x i s
te la t e n d e n c i a a m e z c l a r y c o m b i n a r d i v e r s a s m o d a l i d a d e s grficas.

m en te utilizadas p o r la investigacin tradicional y no tra d i

cional para planificar y desarrollar sus encuestas y actividades
investigativas en una p o blaci n o en un d e te rm in a d o sector
seleccionado con tal p ro p s ito (Fig. 17). E n tre los elem entos
que c o m p o n e n un m apa p o d e m o s d estacar los siguientes:

La escala
La pro y e cci n
Los signos convencionales
La to p o n im ia

La escala es la relacin e n tre una distancia m ed ida en el

m ap a y la co rre s p o n d ie n te m edida en el te rre n o . E xisten ma-
Fig. 17. Grficos topogrficos y cartogrficos. Los levantamientos to
pogrficos, estereoscpicos, sociales, econmicos, etc. son importantes
auxiliares de la investigacin tradicional y no tradicional. En la grfica
un plano de un sector de Bogot.

pas a gran escala, a m ediana y a p e q u e a escala, segn la re la

cin que exista e n tre am bas m edidas. Los signos c o n v e n c io n a
les son im prescindibles para in te rp re ta r u n a carta o u n m apa.
Se ac o stu m b ra ubicarlos en u n co stad o del m apa y en g en e
ral se tra ta de u n a verd adera tra d u c c i n al lenguaje de las p a
labras en este caso esc rito del lenguaje grfico del m apa,
lenguaje que se ha desarrollado en varias generaciones de c a r
tgrafos. La p r o y e c c i n es o tro elem e n to im p o rta n te e m p le a
do en la co n fecc in de un m apa. En general se tra ta de la r e
p re sentaci n en u n a superficie plana de la to ta lid a d o de una
parte de la superficie terrestre. La to p o n im ia tiene relacin
con la ro tu lac i n q u e se realiza a to d as las entid ad e s y acci
d en tes posibles q u e ap arecen en un m ap a, con el fin de ase
gurar la m x im a in fo rm ac i n y utilidad. La d ensidad de los
n o m b res est en fun cin de las escalas, del tip o de m a p a y
otras caractersticas. Hay n o m b res de capitales, ciudades,
pueblos, m o n ta a s , ros, valles, desiertos, islas, etc.

En la investigacin cien tfica se utilizan 2 tipos de re p re

sentaciones cartogrficas: una d isco n tin u a y o tra c o n tin u a.
La representacin discontinua es la ms c o m n en este te r r e
no y en general se utilizan colores, rayas, som bras o p u n to s
para diferenciar o indicar las divisiones o reas en que se divi
de la carta. La representacin co n tin u a p u ed e hacerse en d i
versas formas: p u n to s , lneas, superficies o v olm enes, etc.

T a m b i n en tre las re p resen tacion es grficas de base no

m a te m tic a d eb em os incluir los p icto g ra m a s, q ue son figuras
q ue represen tan un fe n m e n o q ue en la m a y o ra de los casos
estn d ire c ta m e n te relacionados con la cosa que representa,
o es un signo convencional. En este terren o la variedad es
ilim itada, p ero en general las figuras se e n c u e n tra n re laciona
das con el te m a o los c o n te n id o s de la re p resen ta ci n o de la
inform ac in que se incluye en cada caso. (Fig. 18).

Los grficos libres o especiales, c o m o su n o m b re lo ind i

ca, escapan a to d a regla o no rm a precisa, y son ilim itados, ya
que el investigador p u ede crear aquellos grficos q ue a su ju i
cio p u ed e n serle ms tiles para explicar, describir o relacio
nar la info rm acin de su info rm e final. M encion arem os los
ms co n o c id o s y los que co n m a y o r frecuencia se utilizan en
las investigaciones. D o n d e m a y o r uso se hace de grficos y
diagramas no sujetos a reglas y a con vencio nes precisas es en
las investigaciones an trop ol gicas y etnogrficas, d o n d e la
gran c a n tid a d y flujo de d atos e inform acin', exige u n p ro c e
so de graficacin dinm ica, flexible y variada. Lo norm al es
que el investigador se esfuerce p o r crear sus pro p io s grficos
y esquem as que re presente n o faciliten la co m p re n s i n de la
realidad sociocultural sobre la cual se ha o p e ra d o . La gran va
riedad de in fo rm ac i n q ue tiene que m anejar u n investigador
social, en c o n te x to s y situaciones diferentes, le im pide a ste
caer en frm ulas e s tereo tip ad as en el te rre n o de la graficacin.

l
 Dentro de veinte artos, la mitad de
poblacin de! mundo vivir en
reas urbanas. La carretera de la
parte inferior muestra el nmero
de habitantes en las zonas ruraies.
La autopista de la parte superior
aflade los habitantes de las zonas
urbanas para dar el total de la
poblacin mundial.

Fltemi* FSVA P.

M ujeres analfabetas, por regiones

Casi 2 de cada 3 personas analfabetas del mundo son mujeres.
La salud y la nutricin infantil, y la aceptacin de la planifica
cin familiar dependen del nivel educacional de la mujer.
K .W o

M undo E uropa Oceanlg L atino- Asia Africa

amrica

Fig. 18. Pictogramas. Los pictogramas son figuras que representan fen
menos por medio de dibujos o signos convencionales, los cuales estn
relacionados con la cosa que representa. Su variedad es ilimitada y en
general se usan con el propsito de hacer ms atractiva la presentacin
grfica de los datos. Aqu se incluyen dos pictogramas elegidos al azar,
uno de los cuales nos muestra el proceso de crecimiento de las ciudades
y el otro, las cifras de mujeres analfabetas en el mundo.
 Las representaciones ms con oc id a s y d ifu ndidas d e n tro
de este grupo son los cronogramas, que son grficos que p osi
bilitan organizar y visualizar el plan de traba jo o las diversas
actividades de u n a investigacin. Se tra ta de establecer u na re
lacin e n tre el tie m p o p re s u n ta m e n te em p le a d o en una activi
dad y la actividad p ro p ia m e n te dicha, sin dejar de lado las
funciones especficas de los investigadores, la organizacin,
las tcnicas utilizadas, etc. Para la elabo racin de un crono-
grama de actividades se a c o s tu m b ra utilizar 3 tip os de dia
gramas:

Diagram a de G a n tt.

Diagrama de flechas del m to d o CPM.

Diagrama de redes de la tcnica PERT.

El diagrama G a n tt se utiliza para re p resen ta r los h echos

en su relacin con el tie m p o , o sea es el cron o g ram a c o m n .
U sualm en te se tra ta de relacionar el traba jo previsto y el t r a
bajo efectivam ente realizado. Se le d e n o m in a tam b in gr
fico o av ance , o en algunos casos se le d e n o m in a c ro n o g ra
ma de e n tra d a y salida , d o n d e se establece la diferencia e n
tre el plan de actividades inicial, el cu a l's u frir m odificac io
nes y adecuacio nes en el proceso de trab a jo y q u e se co n v e rti
r en el cro n o g ram a de salida . (Figs. 19 y 20).

El d e n o m in a d o m to d o del ca m ino c rtic o , iden tifica

do y co n o c id o p o r las siglas CPM (Critical Path M e t h o d ) es
u n o de los tipos de diagramas utilizados co m o cronogram as
p o r algunos investigadores. A u n q u e o riginalm ente se c o m e n
z a usar en la co n stru c ci n y en la ingeniera, ho y da se ha
ex te n d id o a to d o s los niveles de la investigacin. Se tra ta
esen cialm en te de un p ro c e d im ie n to lgico el cual c o n tem p la
cinco pasos bsicos:

El prim er paso, al igual que los o tro s tipos de c r o n o

gramas, es la identificacin y lista de las diversas a c ti
vidades.
 CRONOGRAMA DE UN CURSO BASICO. UNIVERSIDAD NACIONAL DE COLOMBIA
ESCUELA DE SOCIOLOGIA
SEMANAS 1 2 3 4
A S IG N A T U R A S Curso de 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21
nivelacin
Sociologa
Psicologa
E conom a
M atem ticas
ASIGNATURAS
Psic. Social
TEORICAS
A ntropologa
A dm n.
Desarrollo

Estadstica
A SIGNATURAS M et. v Tcnica
TECNICAS Invest. Social
Planificacin

Fig. 19. Grfico de Gantt. Esta es una de las modalidades ms tradicionales del grfico de Gantt.ya que existen nume
rosas variantes, aunque todas ellas son grficos de barras. Se utiliza para representar los hechos en su relacin con el
tiempo. De ordinario sirve para relacionar el trabajo previsto y el trabajo efectivamente realizado.
F ig . 2 0 : D i a g r a m a d e barr as. E s ta es u n a d e las v a r i a n t e s del g r f i c o o
diagram a d e G a n tt . C o n sis te en un grfico d e c o o r d e n a d a s cartesian as,
e n el c u a l las a c t i v i d a d e s se list a n e n el eje d e las o r d e n a d a s , y el t i e m p o
a s i g n a d o a e l l a s , q u e o c u p a el eje d e las a b s c i s a s , se r e p r e s e n t a p o r barras
c u y a l o n g i t u d , m e d i d a en u n i d a d e s d e t i e m p o t a l e s c o m o m e s e s , t r i m e s
tres, se m a n a s , e t c . ,

El segundo paso, es p ro c e d e r a analizar la secuencia

lgica que existe e n tre ellas. A partir de este anlisis
surgen num erosas pregu ntas: Q u actividades p re c e
den? Q u actividades siguen? Cules p u ed e n reali
zarse s im u ltn e am en te?

El terc er paso, tiene relacin co n el o rd e n lgico que

se deb e asum ir frente a un p roceso y se p lan tea n d i
versas alternativas de p rogram aci n. A q u se reco-
 m ienda utilizar una tabla de anlisis de secuencia,
d o n d e se incluyen las actividades lgicas anteriores,
actividades planificadas y actividades lgicas p o s te rio
res.

El c u a rto paso, se refiere a la utilizacin del diagram a

de flechas o la red.

F in a lm e n te en el q u in to paso se p ro c e d e al clculo de
los m o m e n to s ms te m p ra n o s o iniciacin de las a c ti
vidades y los m o m e n to s ms ta rd o s o iniciaciones l
timas. Con base en ellos se d e term in a r la ru ta crtica
del p ro y e cto .

Cules son las caractersticas tcnicas y m etod ol gicas

ms destacadas del m to d o CPM?

En este tip o de diagramas un e v en to es el in stan te en

el cual com ien za o term in a una actividad, los cuales se
represen tan p o r crculos y se n u m e ra n con diversos
dgitos.

Los diagramas CPM se disean y leen de izquierda a

derecha, al igual que cualq uier libro, y deb en p artir de
un evento inicial y culm in ar en un evento final.

Cada actividad se representa po'r una flec h a que

une a dos eventos. La d u raci n de la actividad se in d i
ca n u m ric a m e n te , co lo c a n d o las u nid ad es de tie m p o
debajo de las flechas.

E n tre dos eventos no p u ed e h aber sino una actividad

o flecha.

Una ruta o cam ino crtic o es aquel q u e pasa p o r los

eventos que no tienen mrgenes, es decir aqullos c u
yas actividades no p u ed e n prolongarse sin a u m e n ta r
la d ura cin to ta l del p r o y e c to . ,

La tcnica P E R T , que co rresp o n d e a las siglas de Pro-

gram Evaluation and R e v ie w T e c h n i q u e " (Tcnica de evalua
cin y revisin de program as), es o tro de los diagram as de fle
chas y redes utilizados c o m o cro n o g ram a. Este tiene la p a r ti
cularidad de que fue diseado para aquellos p ro y e c to s que
implican una evaluacin ms exacta posible de los tiem p o s es
perados de duracin de cada actividad y p o r consiguiente la
duraci n esperada to tal del p ro y e c to , as c o m o la p ro b a b ili
d ad de ocurrencia. La diferencia bsica consiste en que en la
tcnica P E R T la d u ra ci n de ca da actividad se calcula m a t e
m ticam en te . Los dem s pasos son id nticos al del CPM. M a
y ore s detalles sobre este tipo de diagram as los e n c o n tra m o s
en los diversos libros dedicados a la m e to d o lo g a de la investi
gacin.

Las curvas de nivel son m u y utilizadas para co nfecc ion a r

las d en o m in ad a s superficies de m o r ta lid a d , que a su vez se
vinculan con el c o n c e p to de superficies terre s tre s usadas en
la to p o g ra fa y ca rtog rafa , d o n d e una variante similar de d ia
gram a es utilizada. Pero no slo es usado en estas disciplinas,
sino tam b in en la estad stica, p o r m ed io de la cual se re p re
s en tan fen m e n o s de tres variables. Para la co nfecc i n de c u r
vas de nivel sobre los ejes de las c o o r d e n a d a s cartesianas, se
sealan los valores de las variables d e p e n d ie n te s y se p r o y e c
tan en ellas las curvas de nivel que re p resen ta n la interseccin
del slido con planos paralelos al fo rm a to p o r los ejes y que
se sitan a distancias diversas segn el m d u lo .

De igual m an era existen los diagramas triangulares, que

son u n a variante d iferen te del grfico triangular de superficie.
Los mapas reajustados" son m apas geogrficos c u y o fo n d o
es sustitu id o p or un fo n d o de m apa d em ogr fico. T a m b i n se
utilizan los diagramas de perfil, m s usado s en psicologa que
en las ciencias sociales. E ste perfil psicolgico es u n a re p re
sentacin grfica de los resu ltad os o b te n id o s p o r un sujeto en
las diversas pruebas psicom tricas. Pero ta m b i n en la so cio
m e tra , qu e para su fu n d a d o r J. L. M oreno, tiene p o r o b jeto
el estu dio m a te m tic o de las p ro p ied a d es psicolgicas de las
p o b lacio n e s 86 y m edir los grados de atra c c i n y rechazo e n
tre los individuos de un grupo, se usa un a gran c a n tid a d de
grficos y diagramas para caracterizar y explicar las diversas

86 MORENO J. Luis. F u n d a m e n t o s d e la s o c i o m e t r a , Paids, B ue

nos Aires, 1 9 6 5 .
tcnicas sociom tricas: p sicodram a, sociodram a, test socio-
m trico , etc. Los sociogramas y los psicogramas, son c o m p le
jos y co m plicado s diagram as d o n d e se p resen tan los d atos de
las m atrices que usu alm en te em plea n estas tcnicas. P a rticu
larm en te los sociogramas sirven para pre sen tar bajo la form a
de esquem as, los d ato s y sus diversas co m b in ac io n e s que s u r
gen de los rechazos y repulsiones que se observan al interio r
de los grupos estudiados.

C om o ya lo sealam os a n te r io rm e n te , la utilizacin de
figuras y grficos libres es b astan te usual, no slo a nivel a n
tro po lg ico, sino tam b in en los niveles etnolgicos y e t n o
grficos. Desde sus inicios, los p rim eros etnlog os y e tn g ra
fos se esforzaron p o r darno s una imagen lo ms real posible
de los m ateriales de cu ltu ra s desconocidas, y as los libros de
estas especialidades han estad o jalo n ad o s de dibujos de to d o
tipo, para explicar las estrechas y m ltip les relaciones que
se dan e n tre las co m u n id ad e s, las m an ifestaciones y c o m p o r
tam ien to s sociales, cu lturales o ec o n m ic o s. H oy d a la m a
y o ra de los m anuales de estas especialidades, c o m o tam b in
los rapport finales de las investigaciones, se e n c u e n tra n c o m
plem en tad o s con re p resentacio nes grficas en las que se plas
m an m u ch o s de los aspectos all incluidos. La utilizacin de
planos y esquem as de co m u n id a d e s no es ms que un m edio
de represen ta r de m o d o grfico la d istribu ci n y d em s c a
ractersticas de u na c o m u n id ad .

Si h o jeam o s al azar algunos de estos trata d o s, nos e n c o n

tram o s con esquem as que sirven para represen ta r tran sa c c io
nes e n tre grupos de trabajo y ec o n m ic o s d iferentes, re lacio
nes y v ehculos de in form acin en un p u eblo d e te rm in a d o ,
diagram as relacionados con la vivienda y sus relaciones so cio
econm icas, con los sistem as de estratificaci n, c o n s tru c ci n
de genealogas, etc. D e n tro de las re p resentacio nes grficas,
p a rtic u la rm e n te en el caso de la investigacin an trop ol gica ,
co bra una im p o rtan cia capital para los objetivos de los a n t r o
plogos, la co n stru c ci n de las genealogas. En esta discipli
na, el estudio de la familia en p a rtic u la r y del parentesco en
general, es fu n d a m e n tal. El c o n o c im ie n to de los lazos que
un en a los m iem b ro s de una c o m u n id a d m e d ia n te vnculo s
estrechos, fu ertes y afectivos, es de gran utilidad en las inves
tigaciones antropo lg icas. Los signos que se d an en estos gr-
feos, son to ta lm e n te convencionales y varan de un a u to r a
o tro , sin em b arg o, existen sistemas y m o delo s com unes.

9.3.4 C m o se c o n s tru y e y se elabora u n grfico

en investigacin?

I n d e p e n d ie n te m e n te de la gran ca n tid a d y variedad de

grficos, diagramas y representaciones grficas que existen, se
p u ed e n sealar algunos aspectos c o m u n e s que nos pueden
a y u d a r a definir y caracterizarlos. Las re p resentacio nes grfi
cas estn regidas y fu n d a m e n ta d a s p o r algunos principios de
o rd e n m ate m tic o , lgico y estad stico , de los cuales no p u e
de prescindir ni aun en los casos de re p resentacion es grficas
que no tienen base m atem tica .

Las rep resentacio nes grficas en el p lan o se ap o y a n en

ls co n ocido s principios de las coordenadas cartesianas que
en el p lano c o rre s p o n d e ra n a las distancias de las p ro y e c c io
nes del p u n to considerad o (abscisa y o rd e n ad a), to m a d a s s o
bre dos ejes del plano, a la respectiva interseccin de esos ejes.
En el espacio, esas mismas distancias (abscisas y ordenadas)
y una tercera (cota) referidas a 3 ejes. E n trm in o s generales
una coordenada c o rresp o n d era a cada u n o de los n m ero s
que p e rm ite n d e term in a r un p u n t o , estableciendo su u b ic a
cin con respecto a ciertos elem e n to s de referencia. T am b in
a las co o rd en ad a s cartesianas se les d en o m in a ' co ord en ad a s
re ctan gulares y sistema o r to g o n a l . Este ltim o hace re fe
rencia a las rectas que se co rta n , fo r m a n d o un ngulo re cto y
ta m b i n se aplica a dos curvas cuyas tang entes son p e r p e n
diculares en un p u n to de interseccin.

Una co o rd e n a d a cartesiana o rectang ular consiste en dos

ejes perp end icu lares que se c o rta n en un p u n to . Las dos re c
tas se d e n o m in a n ejes coordenados, y ellos se utilizan para d e
te rm in a r la posicin de un p u n t o del plano o del espacio p or
m edio de las co o rd en ad a s cartesianas. El p u n t o en que se c o n
tan se le d en o m in a origen de co ordenadas o p u n t o cero. El
eje de las rectas h o rizo ntales se llam a eje d e las abscisas Qu
es u n a abscisa ? Es una c o o rd e n a d a nica de un p u n to de
una recta o curva, la cual expresa la m ed id a de la long itud del
segm ento o arco d e te rm in a d o p o r d icho p u n t o y o tro de la
 m ism a lnea co n siderado c o m o origen. Al eje de las rectas ver
ticales se le d en o m in a eje de la coordenada, que tiene las m is
mas caractersticas que la c o o rd e n a d a cartesiana h o rizo ntal.
Estas dos rectas p erpen diculares dividen el p lan o en 4 ngulos
recto s d e n o m in ad o s cuadrantes, los cuales son en u m e ra d o s en
ei sentido inverso a la m archa del reloj, o sea para hacerlo, se
parte del ngulo su perior derecho. En este caso los valores p o
sitivos son los que aparecen a la derecha del origen en el eje
de la y . Los valores negativos se colo can a la izquierda del
origen en el eje de las x y d ebajo del origen en el eje de la
y . Ms bien p o r c o s tu m b re que p o r re s u ltad o de algn p r i n
cipio lgico-m atem tico o estad stico , los valores de. la varia
ble in d ep en d ie n te se ubican en la abscisa y en la o rd e n ad a se
coloca la variable d ep e n d ie n te. Las represen ta cio n es grficas
i se a c o s tu m b ra realizarlas en el p rim e r c u a d ra n te y ta m b i n es
c o s tu m b re , el em p lear siem pre valores positivos.
I
I
Existe u na larga lista de co o rd e n a d a s que son co m u n e s
en el proceso de la graficacin estad stica, co m o p o r ejem plo,
las co o rd en ad a s polares, angulares, triangulares, etc., que slo
m e n cio n a rem o s sin e n tra r en detalles.

M uy diferentes a las c o o r d e n a d a s cartesianas, las cuales

estn c o n stitu id a s p o r un sistem a de ejes, generalm ente en n
gulo re cto, son las coordenadas logartmicas, en las cuales las
gradaciones en cada eje son iguales. E n stas, las escalas estn
graduadas en logaritm os y m edidas en p ro p o rc i n a los ritm os
de las observaciones. G e n eralm en te las grficas son semiloga-
rtm icas, esto quiere decir que n ic a m e n te el eje vertical est
graduado en logaritm os y existe un papel especial para esta
representacin. De esta fo rm a los valores p e q u e o s p u ed e n
agrandarse y los grandes achicarse en su representaci n. Hay
que reco rd a r que un logaritm o es el n m e ro que indica la p o
tencia a que hay q u e elevar o tro d ad o, para q u e resulte un te r
cero co n o c id o . Este tipo de co o rd en ad a s estn susten tad as en
I u n a tabla de logaritm os, la que p ro p o r c io n a los logaritm os de
n m e ro y lneas trigonom tricas. Hay que re co rd a r que m ie n
tras las escalas n aturales (aritm ticas) re p resen ta n las variacio
nes absolutas, las escalas sem ilog artm icas y las logartm icas
! se utilizan para ex presar el c recim ien to relativo o tasa de va
riacin.
 P articu larm e n te los diagramas lineales, d e b id o a su reali
dad se e n c u e n tra n regidos por los principios sealados p o r las
c o o rd en ad a s cartesianas y de ac u erd o c o n stos, la disposicin
general de este diagram a deber progresar de izquierda a d e
recha, y de abajo hacia arriba. De esta form a deber leerse la
escala vertical y la escala h o rizontal. De igual m anera, com o
ya se seal an te rio rm e n te , se a c o s tu m b ra buscar los d ato s
de las variables in d e p en d ie n te s en la p a rte su p erio r de los gr
ficos, en sen tid o horizo n ta l, o sea en las abscisas, y las varia
bles d ep e n d ie n tes, en las ord en adas, o sea en su parte vertical.
E n general los investigadores prefieren el uso de los grficos
p resentado s m e d ia n te m agn itu d es lineales, curvas y barras, ya
que existe la op inin de que los grficos superficiales y de v o
lum en son con fu sos y p o c o precisos, de a h que se preste a
la in terp re taci n e rr n ea de los d ato s. Visual y d id c tic a m e n
te, y hasta desde el p u n t o e sttico , los diagram as de s u p erfi
cie tienen ventaja sobre los otro s, p ero no tien en el rigor y la
precisin de los lineales.

E xisten algunas n o im a s y ^principios en el proceso de

elaboracin de un grfico? En el caso de los lineales se sugie
ren diversas n orm as, al igual que en los grficos de curvas y
barras, ya q u e n o hay que olvidar que el p ro c eso de la grafica-
cin de los dato s tiende a unlversalizarse y es con v e n ie n te u t i
lizar las n om en cla tu ras, los signos y las co n v en cio nes que son
ac ep tad as en o tro s pases. V eam os una lista de re c o m e n d a c io
nes tcnicas y operativas en la elabo raci n de los grficos li
neales, de curva y de barras q ue u su a lm e n te se debe a te n d e r
para evitar c o m e te r errores en un trab a jo q u e exige rigor y
precisin, ya que al igual q ue el lenguaje oral y escrito, las
am b ig ed a d es e irrprecisiones son causas de errores y c o n f u
siones.

En u n a grfica siem pre la curva d eb e p a rtir del cero,

el cual nos indica el p u n t o de p artid a de la serie e s ta
d stic a p re sen tad a.

C u an d o la ln ea del c e ro n o aparezca en el grfico p o r

razones de espacio, se a c o s tu m b ra a q u e b r a r la figura
y realizar u n a pausa o in te rru p c i n de la tram a de las
\ co orden adas.
 Siem pre la lnea del cero, al igual q ue las curvas que
re p resen ta n porcen tajes, d e b e n hacerse m ed ian te un
traz o m s grueso que las o tras lneas que re p resentan
las co o rd en ad a s, ya que visual y grficam ente las di
ferencias d eb en ser claras.

Si la escala de un diagram a se refiere a fechas y el p e

r o d o re p re sen ta d o no es una unid ad c o m p leta, es
preferij^e sealar la prim era y la ltim a co o rd en ad a ,
ya que el diagram a no represen ta el principio o el fin
del tiem po .

C u an d o las curvas sean trazad as a escala logartm ica,

to d as las lneas que re p resen ta n el diagrama d eb e n ser
m ltiplos de 10 en la escala logartm ica. Esta es d ife
re n te a la escala grfica co nvencional, que son m d u
los de ord e n n u m rico.

En general no se debe abu sar de las lneas c o o r d e n a

das (tra m a ) y n o se deb en utilizar m s que las n ecesa
rias para facilitar la lectura de los datos.

Si los d atos n um ric o s no se incluyen en el diagram a,

conviene incluirlos a p a rte en fo rm a de tabla. De esta
m anera es posible leer m ejo r estos d a to s del diagrama.

T o d o s los ttu lo s y cifras del diagram a d eb e n d is p o

nerse de m an era que sean fcilm ente legibles, p a r tie n
do de la h o riz o n ta l inferior o del m argen izquierd o, y
d e n tro de lo posible, to d o s se co loca rn h o riz o n ta l
m en te, y slo en casos excepcionales, en posicin ver
tical.

Si se inclu ye m s de una curva d e n tro del grfico, s

tas se deben diferenciar p o r un tip o de lnea o color
diferente.

A u n q u e p o r uso y c o s tu m b re se utiliza una figura gr

fica que ten g a u n ngulo de 45 grados, y se evitan los
ta m a o s ex a g era d am en te verticales u h orizontales,
creem os qu e ello va a depende): del tipo de in f o r m a
cin ique se in cluy a, la ex te n s i n de las escalas y valo-
 res num ricos. O sea no existe una regla objetiva y c a
tegrica en tal sentido.

A n tes de la elaboracin de la grfica deb e definirse la

escala num rica o m atem tica , ya que a la po stre el
, grfico no es otra cosa que la p re sentaci n sinttica y
visual de los valores fu n d a m e n tales de esta escala.

C m o se elaboran grfica y m a te m tic a m e n te algunos

de los ms co m u n e s grficos lineales? A u n q u e se hace m uy
difcil incluir to d a la gran variedad de grficos que se utilizan
en la investigacin, analizarem os algunos de los principales y
ms usados p or los investigadores.

Los histogramas, c o m o ya se dijo a n te rio rm e n te , son

grficos de barras o rectngulos que se c o n s tru y e n levantand o
un a franja desde el eje horizo n ta l (eje de las abscisas), hasta la
frecuencia abso luta o relativa que le co rresp o n d e. Los h is to
gramas p u ed e n construirse con d ato s de una serie de fre c u e n
cias o de clases y frecuencias. En el p rim er caso, la an c h u ra de
las barras es igual; en el seg und o es p ro p o rcio n al a la am p litu d
del intervalo. C uan d o ste es diferente para las clases, la a n
ch ura de las barras ser distinta, segn la long itud del i n t e r
valo.

C u an d o ste es d iferente para las clases, la an c h u ra de las

barras ser distinta, segn sea la long itud del intervalo. El c e n
tro de la base de las barras es el p u n t o m ed io de clase. A m o
do de ejem plo se incluye la siguiente serie, la cual servir de
base para constru ir el histogram a incluido en la Fig. 21.

De este ejem plo se dedu ce que los c o m p o n e n te s bsicos

de un histogram a son:

El t t u l o para identificar la p o blaci n en estudio.

La escala vertical para d e n o ta r la frecuencia de las cla
ses. .
La escala h orizo n ta l que presen ta las fronteras de las
clases.

El p o lg o n o de frecuencia es un tip o de representacin

grfica de lneas, el cual se c o n s tru y e de m anera similar al his
togram a, p ero a diferencia de ste, las marcas de clase estn
 ED U C A C IO N P R E E S C O L A R
T O T A L P E R S O N A L D O C EN TE . P O R SE C T O R
T O T A L N A C IO N A L 1 95 0 -1 9 8 3

Ao T o t a l n a c io n a l O ficial N o o ficia l

1950 620 60 5 60
1955 1.674 47 1.627
1960 2 .7 2 9 65 2.664
1965 2 .0 2 0 1 19 1.901
1 97 5 3 .8 5 5 1 .0 0 8 2.877
1 98 0 8 .7 4 2 2.457 4 .2 8 5
1983 9.140 3 .2 2 3 5.917

F u e n t e s : Anuarios generales de estadstica. D A E (1 9 5 0 -1 9 8 3 ).

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E D U C A C IO N P R E E S C O L A R
T O T A L P E R S O N A L D O C E N T E P O R SEC T O R
T O T A L N A C IO N A L 1 9 5 0 19&3
C u td r o A l (C o n tin u a c i n )

r * 1 .1 2 5 ** me ms
L . J T o t l p F io n l N o O lI rU l

Figura 2 1. S e rie e h i s t o g r a m a
Los datos de la serie incluida en el cuadro, sirven de base para ela
borar y construir un histograma. Una s e r ie es un grupo de fe n
m enos, hechos, sucesos u objetos, que se presentan o pueden pre
sentarse en sucesin u orden definido.
siempre en la escala h o riz o n ta l, co lo c a n d o un p u n to al nivel
de frecuencia co rre s p o n d ie n te a cada clase. D espus hay que
unir los p u n to s de frecuencia. Cada p o lg o n o de frecuencia
debe em p ez ar y te rm in a r en cero. Sus c o m p o n e n te s son los
m ism os del histogram a. C om o p u n t o de referencia y a p o y o ,
despus de unir los p u n to s m edios superiores, se elaboran b a
rras p o r m edio de rectas, las cuales p o s te rio rm e n te se borran.

C o m o ya lo sealam os a n te r io rm e n te , los diagramas

circulares son m uy tiles para represen ta r co n ju n to s y sus
co m p o n e n te s . Para elab orar un diagram a circular de s e c to
res , la circunferencia se divide en sectores, ta n t o c o m o c a te
goras o grupos fo rm e n el total. Para e f e c tu a r esta operacin
se utiliza una regla de tres con el o b je to de tran sfo rm ar los
po rcentajes en grados. La sum a de los po rc en tajes (10 0) es
igual a 3 6 0 grados. Para m o strar el p ro c e d im ie n to , incluimos
la m ism a serie que se utiliz en el p o lg o n o de frecuencia, p e
ro esta vez tra d u c id o a u n a grfica circular. Algunos d e n o m i
nan diagrama de pastel a este tipo de grfico, ya que tiene
sim ilitud con los corte s q u e se realizan a un pastel.

D e n tro del c a m p o estad stico nos e n c o n tr a m o s con una

gran ca n tid a d de figuras y diagramas qu e de u na u o tra form a
visualizan y grafican las m edidas de posicin, de dispersin y
otros valores estadsticos. En cualquier tra ta d o de estad stica
an altica y descriptiva se p u ed e n e n c o n tr a r una descripcin
detallada de frm ulas para graficar la distribucin de fre c u e n
cias (curvas norm ales, de distrib ucin n orm al estn da r, etc.),
m edidas de dispersin (desviacin estnd a r, distribu cin n o r
mal o de Gauss, coeficiente de Pearson, etc.). De a h q u e no
e n tra re m o s a resear aspectos sobre los cuales se p u ede e n
c o n t r a r inform ac in m s am plia en los te x to s especializados.
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Z U B IZ A R R ET A , Armando. L a a v e n tu r a d e l tra b a jo i n te le c tu a l. Fondo

Educativo Interamericano. M xic o, 1 9 8 3 .
 INDICE TEMATICO

A ctitu d 2 4 3 C ln ico 257

A c t o de investigar 22 C od ificacin 3 2 6
A gregacin 3 4 6 C o le c t iv o s en un anlisis 3 5 7
Anlisis 3 4 6 C oloq u io 2 5 9
I Anlisis . C o m p r o m i s o 97
ca u s a l 7 8 C o m p r o b a c i n de una
cien tfico 347 h ip tesis 2 0 3
de c o n te n id o s 331 C o m p r o b a b i l i d a d 51
de c o m p o n e n te s 371 C o m p r o b a r el p r o b l e m a 1 6 6
d e co rre la c i n 2 5 3 C om paracin 3 4 8 , 3 7 3
de d o m in io s 3 7 0 C om paracin co n sta n te 3 7 6
d escrip tivos 7 3 , 3 4 9 C om p ren sin 3 8 1
etn ogrfico 3 7 0 C o n c e p c i n p r o b l m ic a 31
m a te r ia l c u a l i t a t i v o 3 5 5 C oncepto 145, 177
ta xon m ico 371 C on clu sin 1 1 8
tipolgico 3 7 6 C o n d i c i o n a n t e s d e la
A n teced en tes situacin 1 6 6
d e la v a r i a b l e 1 9 0 C o n d icio n es 77
del p r o b l e m a 1 6 4 C o n d i c i o n e s o b j e t i v a s del
A ntes y despus co n un solo proceso 131
grupo 56 C o n d i c i o n e s p e r s o n a l e s del
A n t e s y d e s p u s c o n un g ru p o de proceso 131
c o n t r o l 57 C on d icion es
A seso res d e in vestig a ci n 291 con trib uyentes 185
A n tin o m ia 40 con tingentes 185
A n t r o p o l o g a 81 necesarias 1 8 5
A utobiografa 2 5 5 su ficien tes 185
A utocorrectivo 114 C o n d i c i o n e s e n la r e l a c i n e n t r e
A u to m o v im ien to 114 variables y h e c h o s 1 8 5
A u xiliares de in vestigacin 291 C onjetura 1 9 6
A x io m a tiza ci n 120 C on texto 170
Biblioteca 3 3 1 C on textu al 1 6 9
Buscar 22 C o n tin u id a d 131
Buscar ca so s tp ic o s 8 6 C o n tra d ic cio n e s 1 2 6
C am p o de una hiptesis 203 C o n t r a r i o s 31
i C artografa 4 1 9 C o n t r a d i c c i n 31
C aso 8 5 C o n tra d ic ci n
C ategoras a n ta g n ic a 31
de ap reciacin 3 59 no an ta g n ica 31
de forma 3 5 9 C o n t r o l d el p r o b l e m a 1 6 6
d e m a ter ia 3 5 9 C o n t r o l m e d i a n t e la
d e origen 3 5 9 h om ogen eid ad 192
de personas 3 5 9 C o n tr o l de variables 191
C a tegorizacin 3 2 7 Control 58
C a u sa 7 7 C on trastacin 55
' C a u sa a b s o l u t a 7 7 C on vergen cia 50
Ca u sa e s p e c f i c a 7 7 C o o r d e n a d a s ca rtesian as 4 0 8 , 4 3 0
C oord en ad as logartm icas 431 d e su p erficies 4 1 0
C orre lac in rectangulares 4 1 1 , 4 1 2
positiva 3 5 3 D iagram as circulares
n egativa 3 5 3 con cn tricos 4 13
Credibilidad 5 0 a base d e o rd en a d a s de
Criterio G an tt 424
d e originalidad 6 3 d e f l e c h a s del M t o d o CP M 4 2 4
d e relevancia 6 2 d e r e d e s d e la t c n i c a 4 2 4
' d e v i a b i l id a d 6 3 de sectores 4 1 3
C r o n o g r a m a s 4 24 tria n g ula d o s 4 2 8
C uaderno de n otas 2 5 0 D ialctica m a rxista 3 0
C uadrantes 431 D ia l c tic a m ater ialista 3 0
C u a d r o s d e t r a b a jo 2 5 0 D ico to m a s 3 6 2
C ualidades y c o n d ic io n e s de D i r e c t o r d e la e n c u e s t a 2 9 0
una h ip tesis 2 0 2 D isear 13 7
C u alitativo 4 8 D ise o
C u a n tita tiv o 4 6 d e un m a r c o te r ic o 171
C u e r p o d el i n f o r m e 3 9 5 de in vestiga cin 127
C u estin 141 de m uestras apareadas 2 8 2
C u rv a s d e n ivel 4 2 9 d e panel 281
D ato 3 6 , 231 lo n g itu d in a le s 281
D atos D iseo 137
prim arios 2 31 D isp ositivos m e c n ic o s 251
secundarios 231 D isyu n tiva 141
Duda 24
D efin icin 1 8 0 .
D uda filo s fic a 2 4 , 141
D e fin ic i n d e L unidad
E fecto 77
m uestral 3 0 8
E jes d e las a b s c i s a s 4 3 0
D efin ir un p ro b le m a 1 6 6
E jes d e c o o r d e n a d a s 4 3 1
D elim itacin
E l e m e n t o s d el p r o b l e m a 1 6 2
d el t e m a 2 1 9
El p r o b l e m a d e la
d e la p o b l a c i n 2 2 6
cu a n tifica ci n 3 6 2
De lo s im p le a lo c o m p l e j o 3 2 3
E m p irism o 3 5
D e lo particular a lo general 3 2 3
En cuesta 2 7 7
D e lo c o n c r e t o a lo a b s tr a c to 3 2 4 .
E ncuestas
D e l o c u a n t i t a t i v o a lo
abiertas 2 7 8
cu alitativo 3 2 4
cerradas 2 7 8
Dem andar 267
descrip tivas 2 7 8
D e s c r i b i r 71
ex p lica tiv a s 2 7 9
D escrip ci n
lo n gitu d in ales 2 8 0
cien tfica 7 5
seccio n a les 281
c u e s t i o n e s d e la 7 3
Enfoques
su b jetiva 7 5
p r o b l e m a s d e la 7 3 m olares 7 5
m o lecu lares 7 5
d e l o s e l e m e n t o s del
E ntorno 170
p rob lem a 164
E ntrevista 2 5 8
D e te r m in a c i n d e lo s v n c u lo s
E ntrevistas
y relacio n es 3 7 5
de o rien tacin 2 6 2
D iagram as
estru ctu ra d a s 2 6 0
de c o n te x to s 3 6 8
cln ica s 261
d e b arras h o r i z o n t a l e s 4 1 3
in fo rm a tiv a s 2 6 2
circuLares 4 1 3
focalizadas 2 6 0
d e pastel 4 3 5
n o dirigidas 2 61
 n o estructuradas 2 6 0 E xp lorar 2 2
E n u m eracin 377 F ctico 10 9
En u n ciar 1 6 2 F a c t o r e s 57
E n u n c i a d o d el p r o b l e m a 1 6 1 F actores
E p istem ologa 42 e n la c o n s t r u c c i n d e u n a
E q u ip o de c a m p o 2 9 2 variable 1 8 6
E q u ip o de in vestigacin 2 8 9 n o m in a les 1 8 6
E q u ip o de m u estreo 3 1 0 o p eracion ales 18 6
E r ro res reales 1 8 6
aleatorios 3 1 0 F e n m e n o 111
de sesgo 3 1 0 F en om en ologa 39
sistem ticos 311 F ic h a
de m uestreo 3 1 0 de co n ten id o s 331
E s c a la 4 2 0 h em erogrfica 3 3 5
E s c a la d e a c t i t u d e s 2 4 3 d e t r a b a jo 3 3 2
E s p e cific a c io n e s 8 8 F ichero 3 3 2
E sq u em a descrip tivo 74 F o n d o del p r o b lem a 1 5 4
E stereom etra 4 1 8 F o r m a s d e relacin en tre
E stm u lo 55 h i p t e s i s y la e x p e r i e n c i a 1 9 6
E structura 34 F orm u lacin 156
E structura d e un m a r c o F o rm u lar 1 4 9
referencial 2 0 8 F orm u lar un p ro b lem a 154
E stu d io F recu en cias 351
d escrip tivo sim p le 74 F uentes
de an lisis d e d o c u m e n t o s 7 5 prim arias 6 4
de co m u n id a d 7 5 , 8 9 secundarias 64
d escrip tiv o c o m p le jo 7 4 F u e n te s de d atos 2 2 9
E studios de caso 85 F u e n t e s d e d a t o s del m a r c o
E t n o g r a f a 81 h istrico 174
E t n o l o g a 81 F un cin 32
E t n o m e t o d o l o g a ?? G e n e r a d o r d el p r o b l e m a 1 5 5
E xam in ar 2 2 , 2 6 7 G r fico s lineales 4 0 8
E x p e r im e n t a r 53 G r fico s lineales
E x p e r im e n ta c i n (p r in c ip io s d e com puestos 408
l a ) 54 estereom tricos 4 1 8
E x p er im en ta ci n sim p les 4 0 8
e n l a b o r a t o r i o 53 G r f i c o s l ib r e s 4 2 3
e n el c a m p o 5 3 G rueso id eologism o 4 5
E x p er im en ta ci n 57 H eu rstica 1 4 0
E x p er im en to 5 5 , 2 0 5 H ip tesis (d e fin ici n ) 194
E x p er im en to s H ip tesis
exp loratorios 57 alternativas 1 9 9
f a c to r ia le s 57 ca u sales 1 9 8
f u n c i o n e s 57 de gen eralizacin 19 9
p o s t f a c t o 57 d escrip tivas 1 9 8
E xp licacin 4 0 , 76 d e trabajo 1 9 7
E xp licacin in d uctivas 201
causal 7 8 in tu itivas 2 01
d iacrnica 7 8 nula 1 9 9
por leyes 7 8 p a rticu la r es 1 9 9
sin crnica 7 8 p o st-facto 199
E xplicar 76 singulares 1 9 8
f

sustantivas 1 9 9
descriptiva 7 1 , 7 2
universales 1 9 9
histrica 59
H istogram as 4 0 9 , 4 3 4
tradicional 9 9
H o ja d e c o d i f i c a c i n 3 2 8
In v es tig a r 2 0
Idealism o 3 8
J u stific a ci n del p rob lem a 1 6 5
Id eologa 45
L ab oratorio 2 3 3
I n c g n i t a del p r o b l e m a 1 5 6
Lenguaje del in fo r m a n te 71
in d a g a r 21
I n d i c a d o r d e v a r ia b le 2 3 1 L e y d e los grandes n m e r o s 2 9 9
In d ice 1 8 8 L e y d e la u n i d a d y l u c h a d e
> n d i c e d e v a r ia b le 1 8 6 contrarios 31
In d u ccin 1 1 9 L e y d e t r a n s f o r m a c i n d e lo s
In d u cci n an altica 3 7 6 ca m b io s cu an titativos a
In ferencia 1 1 8 c u a l i t a t i v o s 31
Inform acin 231 Life h is to r ie s 94
In form acin L m i t e s d el m a r c o c o n c e p t u a l 1 8 0
cartogrfica 3 3 8 Lgica 43
espe cializ ada 3 3 4 Logro 223
icon ogrfica 3 3 7 Lo h ist rico 6 0
prim aria 3 3 3 Lo l g ico 6 0
secundaria 3 3 3 Lo p osib le 1 9 4
Inform es Lo p rob ab le 1 9 4
cien tfico s 3 8 9 Longitu din alid ad
de d ivu lgacin 3 8 9 p rosp ectiva 281
retroesp ectiva 281
m ix to s 3 90
tcn icos 3 8 9 M a c r o e tn o g r a fa 84
M a n ip u lacin 58
In speccionar 22
Mapas 251
In tera ccion ism o sim b lic o 3 8 5
M arco 1 7 0
Inters personal 6 3
M arco
Interpelar 2 6 7
co n cep tu a l 177
Interp retacin 3 8 4
h istrico 1 7 2
In terpretacin
referencial 20 7
de d atos 381
terico 1 7 0 , 2 4 0
cu an titativa 3 8 2 , 3 8 3
M a terial s i m b l i c o 3 5 6
cualitativa 3 8 3
M aterialism o 37
de m ater iales c u a n tita tiv o s 3 8 3
m a t e r ia l 3 8 3 M aterialism o d ia l ctic o 3 8
sem n tica 3 8 3 M a t r iz ( a n l i s i s )
In t e r p r e t a r 3 8 0 d e in tegracin 2 6 8
In terrogac in 2 5 8 d e roles 3 6 8
Interrogar 2 6 6 ' tem poral 3 6 8
In terview 2 5 9 M ayetica 141
I n s t r u m e n t o s d e la M ed id a 4 8 -
observacin 24 0 M e m o r i a o ral 6 8
In trospeccin 1 2 6 , 2 5 4 M eta 2 2 3
In tro sp ecci n sim p a t tica 1 2 6 M todo 105, 112
In vestigac in 1 9 , 2 0 M todo
In vestigac in an tr o p o l g ico 127
accin -p articjp ativa 9 5 , 1 0 0 , a x io m tico 11 9
101 b acon ian o 106
cien tfica 24 , 25 c a r tesia n o 1 0 6
. cualitativa 3 3 cien tfico 105
cuantitativa 46 d ed u ctiv o 1 1 8
 descrip tivo 7 3 etn ogrfica 2 5 2
d ialctico 1 24 externa 257
diacrn ico 122 no p a rticipan te 2 4 0
em p rico 123 p a rticipan te 2 4 1 , 2 5 1
filo g e n tico 1 2 2 no sistem tica 251
galineano 1 0 6 O b serv aciones
gen tico 120 de ca m p o 241
h ip ottico-d ed uctivo 121 de lab o ra to rio 2 4 1
h istrico-com p arativo 121 in d iv id u a les 2 4 1
h istrico 1 2 2 por grupos 241
inductivo 1 1 9 sistem tica 2 4 1
lo n g itu d in a l 121 O b se r v a c i n indirecta
o n to g e n tico 122 estructuradas 2 4 0
p sicolgico 127 inestructuradas 2 4 0
sin crnico 1 2 2 por in terrogacin 2 4 0
so c io l g ic o 127 O bservacin participan te
tran sv ersal 1 2 1 a r t i fi c i a l 2 4 1 , 2 4 4
M etod ologa 1 1 2 n a tu r a l 2 4 1 , 2 4 4
M od elacin d e lo s f e n m e n o s 54 O bservador c o m p le to 247
V lo d elo O p e r a c i o n a l i z a c i n d e las
n o m o l g ico 78 variables 1 8 9
d ed u ctivo 7 8 Orden 1 0 5
V lo d os d e c o n o c e r 1 0 5 O rd en acin 3 7 4
M otivo 77 O r i g e n d e las c o o r d e n a d a s 4 3 0
M ues tra 2 9 8 P a r a d ig m a 2 8
M ues tras P a r a d ig m a
accidentales 3 0 6 an altico 33
i a criterio 3 0 8 cu alitativoin terpretativo 33
in te n c io n a le s 3 0 7 estru ctu ralista 3 4
n o aleatorias 3 0 6 fu n cion alista 3 2 , 3 3
por cuotas 3 0 6 m arxista 3 0
por ex p erto s 3 0 7 P a r a d ig m a d e i n v e s t i g a c i n 2 7
. sucesivas 3 0 5 P arm etros 3 0 0
M u e s tr e o 2 9 8 , 2 9 9 P arm etros esta d stico s 3 0 0
(Niveles d e i n f o r m a c i n d el P articip acin 97
n a rco te rico 171 P articip acin
j^ueva h i s t o r i a 6 7 a n iv e l p e r s o n a l 9 7
Nm ero 46 a n iv el p o p u l a r 9 7
O b je tivid a d 1 1 6 com p leta 247
O b jetiv o 2 2 1 P articipante ob serv a d o r 2 4 7
j )b jetiv o d e la i n v e s t i g a c i n 2 5 P a s o s e n la c o m p r o b a c i n d e u n a
O b jetiv o s h ip tesis 20 3
especficos 223 P a u t a s e m e r g e n t e s en el a n l i s i s
gen erales 2 2 3 etn ogrfico 3 7 9
' p articu lar es 2 2 4 P en sam ien to
) b j e t o d e la o b s e r v a c i n 3 7 4 d ed u ctiv o 1 1 8
)bjetos 111 in d uctivo 1 1 9
) b s erv a r 2 3 7 P ercepcin 3 7 3
)bservacin 2 3 7 P e r c e p c i n d el e t n g r a f o 3 7 3
(bservacin P ercepcin hum ana 3 7 3
cln ica 2 5 7 P ersonal a d m in istrativo 2 9 2
d irecta 24 1 P ictogram as 4 2 2
P ir m id es d e e d a d e s 4 1 3 con cep tu ales 1 45
P la n o p e r a t i v o 2 1 3 em p rico s 143
P la n ea c i n 1 2 8 e sp e cfico s 14 6
P lan es 2 8 6 g en erales 147
P la n ific a c i n 1 2 9 , 2 8 7 p articu lar es 1 4 6
P la n tea m ien to 1 4 9 P r o b l e m i c i d a d 31
P la n t e a r 1 4 9 , 1 5 6 P roceso 111
P oblacin 3 0 0 P roceso de aleatorizacin 191
P o lg o n o s de frecu en cia 4 1 8 , 4 3 4 P ro c eso de investigacin 1 3 0
Por seguridad 131 P rocesos d e ap aream ien to 19 2
P ositiv ism o 3 9 y 4 0 P rlogo 3 9 5
P ositiv ism o l g ico 4 0 P royeccin 421
P ostu lad os 1 2 0 R acion alism o 36
P reguntas " R a p p o rt 271
abiertas 3 2 1 R astrear 2 2
basadas en h e c h o s 3 2 0 R ecop ilacin
cerradas 3 2 1 audiogrfica 3 3 6
de hecho 267 d ocu m ental 3 29
de accin 267 econ ogrfic 3 3 7
de op in in 2 6 7 ,3 2 1 h em erogrfica 3 3 4
de orien tacin 2 6 8 vid eo g r fica 3 3 7
d e in ten cin 3 21 Rechercher 20
de estu d io 88 R eferen cial 2 0 7
d ico t m ica s 3 2 2 R eferente em p rico 2 09
gen erales y p rincipales 3 1 9 R eferejnie t e r ic o 2 0 9
h ip otticas 267 R eferrites 2 07
in d i r e c t a s 2 6 7 R eglas m e to d o l g ic a s 1 1 2
in tr o d u cto ria s 2 6 8 R ep resen tacin
m u ltico to m a s 3 22 con tinu a 4 2 2
sem iab iertas 3 2 3 discon tin ua 4 2 2
tam iz 2 6 8 escrita 40 1
P rep aracin e s p e c if ic a d e los g r f ic a d e b a s e n o
entrevistadores 2 9 4 , 2 9 5 m atem tica 4 0 8
P r e p a r a c i n g e n e r a l d e lo s grfica d e base m a te m t ic a 4 0 8
entrevistadores 2 9 4 , 2 9 5 R esearch 20
P r e s u p u e s t o s d el p r o b l e m a 1 5 4 R e v is i n b ib lio g r fica 2 1 7
Previsin c ie n tfic a 3 8 3 R o le -p la y in g 2 9 5
P r i n c i p i o d e t r i a r g u la c i n y S e c c i n d e r e f e r e n c i a s del
con vergen cia 5 0 in form e 3 9 6
Prob abilid ad 1 9 4 S e c c i n p relim in ar d e los
P ro b le m a 1 3 9 inform es 3 9 4
P ro b le m a c o m o c u e s ti n S ecu en cia de e m b u d o 3 2 6
filo s fic a 1 3 9 S ecu en cia de e m b u d o
P ro b le m a c o m o un h e c h o invertida 3 2 6
c ien tfico 1 42 S eleccion ar casos e x tr e m o s 87
P ro b le m a Seleccin 1 64
del cul 151 S e le c c i n d e los m t o d o s y
del d n d e 151 tcn icas 2 2 8
del c m o 151 S e le c c i n d e los c a so s
del p o rq u 151 n eg ativos 3 7 5
del q u 151 S e le c c i n d e los c a so s
P ro b le m a s discrepantes 37 5
 Sel< c c i n d el t e m a 2 1 5 T ie m p o h istrico ( tie m p o ) 7 0
S electiv id a d 7 0 T p i c o 87
S e rie d e c o n j u n t o s 4 0 3 T ip ifica r 87
I Signos T ip o d e d atos 2 3 2
de tipo a lfa b tico 3 2 9 T t u l o d el i n f o r m e 3 9 5
de tipo a lfa n u m rico 3 2 9 T o m a r c a s o s m argin ale s 87
de tipo n u m r ic o 3 2 9 T op ografa 4 1 9
i S ign os c o n v e n c io n a le s 4 21 T op on im ia 421
S ntesis 3 4 6 T rabajo de c a m p o 2 3 2 , 2 8 9
S n te s is d e los e le m e n t o s 1 6 3 Trabajo de g a b in ete 2 3 2
S istem a te rico 1 8 0 T r a n s f e r a b i l i d a d 51
Sistem as c o n c r e to s 111 U n id a d e s d e anlisis 8 8 , 3 5 8
S istem tico 1 0 6 U n id ad es de c o n t e x to
Situ acin p rob lem tica 1 5 8 (anlisis) 3 6 1
Sociogram as 4 2 9 U n id ad es de d atos 2 3 2
S o l u c i n d el p r o b l e m a 1 5 4 U n id a d e s de registro
S tandard 2 7 1 (anlisis) 3 6 1 .
S ub jetivid ad 6 9 , 1 1 6 V alor d e verdad 1 9 4
S u j e t o d e la o b s e r v a c i n 2 4 0 V ariable (d e fin ic i n ) 1 8 2 , 1 8 3
S u p u e s t o s d e la i n v e s t i g a c i n 2 3 V ariables
T abla 4 0 3 c on tinu as 1 9 0
T ab u lacin 3 4 3 d ep en d ien tes 1 9 0
T ab u lacin cruzada 3 4 4 d iscon tin u as 19 0
T abular 4 0 3 extraas 191
T a m a o d e la m u e s t r a 3 0 9 in d ep en dientes 191
' T cn ic a s d e reco p ila c i n in tervinien tes 1 9 2 .
b ib liogrfica 3 3 0 V erdad ob jetiva 1 0 4
, T e o r a d e las p r o b a b i l i d a d e s 2 9 9 V erificacin 11 3
T e o r a d e s d e la b a se 9 4 V erificar 1 1 3