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Educacin

Enfoques y mtodos
de investigacin en las
ciencias sociales
Alexander Ortiz Ocaa
Ortiz Ocaa, Alexander

Enfoques y mtodos de investigacin en las ciencias sociales y humanas


/ Alexander Ortiz Ocaa -- Bogot : Ediciones de la U, 2015.
p.150 ; 24 cm.
Incluye bibliografa
ISBN 978-958-762-399-4
1. Enfoques de investigacin 2. Mtodos de investigacin I. Tt.
370.19 24 cd

rea: Educacin
Primera edicin: Bogot, Colombia, junio de 2015
ISBN 978-958-762-399-4

Alexander Ortiz Ocaa


E-mail: alexanderortiz2009@gmail.com
(Foros de discusin, blog del libro y materiales complementarios del autor
en www.edicionesdelau.com)

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Contenido
Introduccin...................................................................................................................... 9

Captulo 1. Enfoques y metodologas de Investigacin.......................... 13

1.1 Conceptualizacin de Enfoque.........................................................................13


1.2 Tipologa de enfoques cientficos.....................................................................13
1.2.1 Enfoque emprico-analtico.......................................................................14
1.2.2 Enfoque histrico-hermenutico............................................................15
1.2.3 Enfoque crtico social o socio crtico .....................................................19
1.3 Dialctica entre enfoque y mtodo ................................................................20
1.4 Clasificacin de metodologas de investigacin.........................................21
1.4.1 Metodologa hipottica-deductiva .......................................................21
1.4.2 Metodologa interpretativa-comprensiva...........................................22
1.4.3 Metodologa transformacional................................................................23
1.5 Dialctica entre metodologa y mtodo .......................................................23
1.6 Criterio de clasificacin de la investigacin sociohumana ....................27

Captulo 2. Mtodos descriptivos de Investigacin................................. 31

2.1 La investigacin exploratoria.............................................................................31


2.2 La investigacin descriptiva...............................................................................34
2.3 La etnografa............................................................................................................39
2.4 La investigacin documental.............................................................................64
2.5 El estudio de caso...................................................................................................74

Captulo 3. Mtodos hermenuticos de Investigacin ........................... 91

3.1 La investigacin fenomenolgica....................................................................91


3.2 La etnometodologa........................................................................................... 101
3.3 El interaccionismo simblico.......................................................................... 110
3.4 La teora fundada................................................................................................ 115

Bibliografa ...................................................................................................137
Introduccin
Para poder investigar en ciencias sociales en el siglo XXI, despus que en la
dcada de los sesenta se han replanteado en forma crtica todas las bases
epistemolgicas de los mtodos y de la ciencia misma, es imprescindible la
reflexin descarnada en torno a los fundamentos que han de soportar todo
el trabajo que el investigador se dispone a efectuar (Moreno, 1993, p. 21).
Precisamente, en este libro he propuesto una trada epistemolgica para la
comprensin configuracional de la investigacin socio-humana1. De esta
manera, en este libro se incita a un debate sobre los enfoques, metodologas
y mtodos de investigacin. Se ofrece una conceptualizacin de enfoque, y
se establece una dialctica entre enfoque y mtodo que permite compren-
der la tipologa de enfoques de investigacin: enfoque emprico-analtico,
enfoque histrico-hermenutico y enfoque crtico social o socio crtico.

Se abordan varias metodologas investigativas: metodologa hipottica-


deductiva, metodologa interpretativa-comprensiva y metodologa trans-
formacional. Se discute acerca de la dialctica entre metodologa y mtodo
como base para la comprensin de los tipos, modalidades y mtodos de
investigacin. En

este sentido, he diseado una taxonoma de la investiga-
cin socio-humana segn la intencionalidad epistemolgica, que si bien
no es una receta ni una camisa de fuerza, constituye una brjula episte-
molgica muy importante para el diseo, desarrollo y evaluacin de la in-
vestigacin social y humana, que en las ltimas dcadas ha sido analizada
desde miradas opuestas al enfoque cuantitativo, desde lo que muchos au-
tores denominan Investigacin Cualitativa (Goetz y LeCompte, 1988; San-
dn, 2003; Gonzlez, 2007; Bautista, 2011; Denzin y Lincoln, 2012; lvarez-
Gayou, 2014, Daz-Barriga y Luna, 2014; entre otros no menos importantes),
y que a mi juicio no es ms que la integracin del enfoque hermenutico
y socio-crtico como alternativas al enfoque emprico-analtico, de manera
que la investigacin interpretativa, comprensiva y transformacional, emer-
gen como modalidades de investigacin alternas a la investigacin explica-
tiva o causal; y emergen con la denominacin de investigacin cualitativa.
1
Enfoques, metodologas, mtodos.

9
ENFOQUES Y MTODOS DE INVESTIGACIN

La tipologa de investigacin socio-humana que se presenta en este libro


abarca nueve tipos de investigaciones2. Asimismo, en cada mtodo de in-
vestigacin, se constituye y organiza un declogo que incluye elementos
epistmicos significativos de cada modalidad o mtodo de investigacin3.
Se hace una distincin entre los enfoques, metodologas y mtodos de in-
vestigacin. Especial atencin y tratamiento se le da al estudio de caso, que
en nuestro enfoque configuracional de la actividad cientfica es considerado
con una ptica tetra funcional: se argumenta como tipo de investigacin,
como diseo metodolgico, como mtodo y como argumento de muestreo.

Al finalizar la conversacin con esta obra, el lector habr desarrollado su


competencia cientfica y estar en condiciones de argumentar el tipo o
los tipos de investigacin que asume y/o los mtodos que aplica para la
configuracin del problema cientfico (incluye su solucin modelada) y los
problemas auxiliares o subproblemas, a partir del enfoque de investigacin
que sustenta el proceso cientfico a desarrollar, asumiendo posiciones crti-
cas que le permitan estructurar el diseo metodolgico de la investigacin,
encaminado a desarrollar los objetivos (general y especficos), potenciando
el rigor cientfico, validez y consistencia de su actividad investigativa.

El desarrollo integral de esta competencia cientfica es verificable mediante


los siguientes indicadores de desempeo hermenutico:

Fundamenta el enfoque de investigacin que sustenta el proceso cien-


tfico a desarrollar.

Asume posiciones crticas que le permiten estructurar el diseo meto-


dolgico de la investigacin.

Relaciona el diseo metodolgico de la investigacin con el desarrollo


del objetivo general y los objetivos especficos.

Demuestra el rigor cientfico, la validez y la consistencia de su actividad


investigativa.

Justifica el tipo o los tipos de investigacin que asume o los mtodos


que aplica para la configuracin del problema cientfico y los proble-
mas auxiliares o subproblemas.

2
Investigacin exploratoria, descriptiva, etnografa, investigacin documental, estudio de caso, etnometo-
dologa, interaccionismo simblico, fenomenologa y teora fundada.
3
Surgimiento, esencia, peculiaridades, variantes, diseo, desarrollo, interpretacin de datos e informacin,
presentacin de resultados, validez y tcnicas.

10
ALEXANDER ORTIZ OCAA

Para alcanzar estos dominios procedimentales, cognoscitivos y valorativos,


el lector tendr que configurar en su sistema cognitivo-intelectual la trada
conceptual que define nuestra postura epistemolgica acerca del proceso
de investigacin cientfica en las ciencias humanas y sociales:

Enfoques de investigacin.
Metodologas investigativas.
Mtodos de investigacin.

Despus que el lector ha viajado por las palabras escritas en la breve ex-
posicin problmica ilustrativa acerca de los enfoques, metodologas y
mtodos de investigacin, es importante que haga el debate profundo y
una lectura crtica acerca de los tipos de investigacin descriptiva y herme-
nutica y sus fases fundamentales, basados en las principales tcnicas en
cada mtodo de investigacin. En este sentido, el investigador estar en
condiciones de relacionarse con una mayor comprensin cientfica con su
proyecto de investigacin.

Para ello es requisito bsico que detalle los componentes siguientes:

Problema cientfico (expresado en la pregunta problema) y subproble-


mas o problemas auxiliares (expresados en las preguntas cientficas
problematizadoras)

Finalidad cientfica (en relacin con la pregunta problema) e intencio-


nes investigativas (en relacin con las preguntas cientficas problema-
tizadoras)

Tipo(s) y/o mtodo(s) de investigacin (derivados de la finalidad cient-


fica y de las intenciones investigativas)

Fases o etapas fundamentales del tipo o mtodo de investigacin a de-


sarrollar, basndose en las principales tcnicas de codificacin de da-
tos, categorizacin de informacin y anlisis de resultados cientficos.

Espero y deseo que disfrutes esta modesta obra. Y sobre todo, que sea muy
til en tu labor investigativa y/o formativa.

11
Captulo 1.

Enfoques y metodologas de
Investigacin

1.1 Conceptualizacin de Enfoque

Existe cierta relacin entre paradigma y enfoque. De los paradigmas se de-


rivan los enfoques. No es lo mismo un enfoque que un paradigma. En efec-
to, todo enfoque se sustenta en algn paradigma, pero no todo paradigma
deviene, necesariamente, en algn enfoque.

El enfoque es la orientacin metodolgica de la investigacin; constituye la


estrategia general en el proceso de configurar (abordar, plantear, construir
y solucionar) el problema cientfico. Expresa la direccin de la investigacin.
El enfoque incluye en s los mtodos, principios y orientaciones ms gene-
rales del sistema investigativo sin reducirlos a acciones instrumentales y
determinaciones operacionales, ni a teoras o concepciones formalizadas
y matematizadas.

1.2 Tipologa de enfoques cientficos

Resulta importante considerar que Habermas (1978), en la propuesta de


Conocimiento e Inters, asume que a partir del anlisis del desarrollo de la
especie y del individuo, se pueden caracterizar tres tipos de acciones fun-
damentales constitutivas del mundo de la vida: el trabajo, el lenguaje y la
interaccin social.

Desde estas acciones surgen tres tipos de inters: tcnico, prctico y eman-
cipatorio, respectivamente, de las cuales se pueden caracterizar tres tipos
de ciencias: las ciencias emprico-analticas, las histrico-hermenuticas y
las crtico-sociales, las cuales, tienen paradigmas y enfoques divergentes
acerca de la lgica y el mtodo del proceso cientfico.

13
ENFOQUES Y MTODOS DE INVESTIGACIN

En efecto, la ciencia y la investigacin hoy se estudian a travs de los tres


paradigmas/enfoques propuestos por Habermas: empricoanaltico, his-
tricohermenutico y crticosocial.

Estas caracterizaciones epistemolgicas pueden ser consideradas como


paradigmas o como enfoques. En el caso particular de este libro las voy a
considerar como enfoques epistemolgicos y de investigacin.

Los dos ltimos enfoques mencionados, histricohermenutico y crtico


social, coinciden en que la realidad, es decir, el objeto de estudio, no est
constituido slo por hechos o datos exclusivamente; sino que es necesario
abordarla con mayor profundidad para descubrirla. Se diferencian sustan-
cialmente en que el ltimo le exige compromiso social y poltico al investi-
gador (investigacin, accin, participacin, transformacin), siempre con la
intencionalidad de cambiar y modificar la realidad que estudia.

De ah que, bajo estos ltimos dos enfoques, una investigacin bibliogr-


fica, por ejemplo, adquirira verdadera importancia investigativa siempre
que se realice con rigor y suficiencia en cuanto a la revisin y manejo de las
fuentes y la generacin de argumentos, y slo en el caso de que se preten-
da la comprobacin de hiptesis mediante la operacionalizacin de varia-
bles y se proceda conforme a un diseo metodolgico estricto, adquirir la
connotacin de investigacin emprico-analtica.

1.2.1 Enfoque emprico-analtico

Segn Mateo (2001) el enfoque emprico-analtico, tambin llamado posi-


tivista o racionalista, sigue los mtodos de las ciencias fsico-naturales, con-
sideradas como modlicas del conocimiento cientfico y defiende determi-
nados supuestos sobre la concepcin del mundo y el modo de conocerlo:

El mundo natural tiene existencia propia, independientemente de


quien lo estudia.

Est gobernado por leyes que permiten explicar, predecir y controlar


los fenmenos del mundo natural y pueden ser descubiertas y descri-
tas de manera objetiva y libre de valores por los investigadores si utili-
zan los mtodos adecuados.

El conocimiento que se obtiene se considera objetivo y factual, se basa


en la experiencia y es vlido para todos los tiempos y lugares, con inde-
pendencia de quien lo descubre.

14
ALEXANDER ORTIZ OCAA

Utiliza la va hipottico-deductiva como lgica metodolgica vlida


para todas las ciencias.

Defiende la existencia de cierto grado de uniformidad y orden en la


naturaleza.

En el mbito educativo, Mateo (2001; p.10) siguiendo a Popkewitz (Para-


digm and ideology in educational research. The social function of the intelec-
tual, Londres, 1984; p. 66), resume los cinco supuestos interrelacionados
que dan forma a este enfoque:

La teora debe ser universal y no limitada a un contexto especfico o


circunstancial.

La ciencia tiene un propsito analtico y sus afirmaciones deben ser inde-


pendientes de los objetos y valores de las personas. La ciencia es neutra.

El mundo social existe como un sistema de variables, que son diferen-


tes y partes separables de un sistema interactivo.

El conocimiento debe ser formalizado, con variables seleccionadas de


manera clara y precisa, conceptos operacionalizados, con unidades de
anlisis univariantes, para establecer variables, dependientes e inde-
pendientes, sobre las que se estudia dependencia mutua y los efectos
de la manipulacin de unas en las otras.

La estadstica tiene una gran importancia como instrumento de anlisis


e interpretacin de datos.

Los mtodos hipotticodeductivos, inductivos, analticos, sintticos y de


modelacin, corresponden al enfoque emprico-analtico, en tal sentido la
investigacin bibliogrfica, la investigacin documental, la investigacin
descriptiva, la investigacin exploratoria, podran ser una etapa en cual-
quiera de ellos.

1.2.2 Enfoque histrico-hermenutico

La Hermenutica, segn Runes (1994) es el arte y la ciencia de la interpre-


tacin de escritos a los cuales se les reconoce autoridad: principalmente
aplicado a la sagrada escritura, equivale a la sagrada escritura, equivale a
exgesis (anlisis, explicacin e interpretacin de los textos bblicos).

15
ENFOQUES Y MTODOS DE INVESTIGACIN

Segn Ferrater (2010; p. 164), primariamente hermenutica significa expre-


sin de un pensamiento, pero ya en Platn se ha extendido su significado a la
explicacin o interpretacin del pensamiento. Aparte de designar el arte o la
ciencia de interpretar las Sagradas Escrituras, el trmino ha tenido importan-
cia en la filosofa contempornea, especialmente por obra de Dilthey.

Para Dilthey la hermenutica no es slo una mera tcnica auxiliar para el es-
tudio de la historia de la literatura y en general de las ciencias del espritu, es
un mtodo igualmente alejado de la arbitrariedad interpretativa romntica y
de la reduccin naturalista, que permite fundamentar la validez universal de
la interpretacin histrica. Es una interpretacin basada en un previo conoci-
miento de los datos (histricos, filosficos, etc.) de la realidad que se trata de
comprender, pero que a la vez da sentido a los citados datos por medio de un
proceso inevitablemente circular, muy tpico de la comprensin.

La hermenutica se basa, por lo dems, en la conciencia histrica, la nica


que puede llegar al fondo de la vida. Pasa pues de los signos a las vivencias
originarias que le dieron nacimiento; es un mtodo general de interpreta-
cin del espritu en todas sus formas y por lo tanto constituye una ciencia
de mayor alcance que la psicologa que, para Dilthey, es slo una forma
particular de la hermenutica.

Reconociendo su deuda con Dilthey, Heidegger ha intentado una nueva


fundamentacin de la hermenutica. A su juicio esta es un modo de pensar
originariamente todo lo dicho en un decir. Por lo tanto, la hermenutica
no es una direccin dentro de la fenomenologa ni tampoco mi modo de
pensar sobrepuesto a ella.

Ahora bien, el fenmeno interpretativo es una clave central de todos los


fenmenos cognitivos naturales, incluyendo la vida social. La significa-
cin surge en referencia a una identidad bien definida, y no se explica por
una captacin de informacin a partir de una exterioridad. (Maturana y
Varela, 2004; p. 46)

En el Diccionario de Investigacin (Fernndez, 2007; p. 193) se aclara que


Beth (1962) propuso el trmino hermenutica para referirse a las condicio-
nes semnticas no formalizadas o sistemticas.

Segn Quillet (1971) en teologa hermenutica comprende un conjunto


de reglas que permite la recta y cientfica interpretacin de un texto de la
biblia, lo cual es su nica misin y no le interesa determinar si lo que dicho

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ALEXANDER ORTIZ OCAA

texto dice es verdadero o falso, si es autntico o no, es decir, se atiene al


texto tal como se presenta y se circunscribe a la interpretacin de lo que en
l se dice. En investigacin la hermenutica aporta su metodologa para ser
empleada en el anlisis e interpretacin de contenido, por lo cual constitu-
ye un valioso auxilio en la investigacin documental.

Las ciencias histrico hermenuticas buscan rescatar el fenmeno de la re-


lacin entre sujetos a partir de la comprensin de los procesos comunica-
tivos, mediados por la apropiacin de la tradicin y la historia; su inters se
fundamenta en la construccin y reconstruccin de identidades sociocul-
turales (inters prctico) para desde esa comprensin estructural, y en un
proceso posterior, poder sugerir acciones de transformacin.

Mateo (2001) afirma que el enfoque histrico-hermenutico es reconocido


tambin como constructivista, y que dicho trmino fue adoptado en la Al-
ternative Paradigms Conference de S. Francisco (1989), siendo otras acep-
ciones frecuentes las de paradigma cualitativo, humanstico-interpretativo,
fenomenolgico, naturalista y humanista o etnogrfico.

Este enfoque abarca un conjunto de corrientes y tendencias humanstico-


interpretativas, cuyo inters se centra en el estudio de los smbolos, inter-
pretaciones, sentidos y significados de las acciones humanas y de la vida
social, utilizando para ello fundamentalmente mtodos basados en la et-
nografa. Un tipo especfico de investigacin dentro del enfoque histrico
hermenutico lo constituye la investigacin bibliogrfica.

Bajo esta orientacin se encuentran un conjunto de perspectivas enraiza-


das en los principios del naturalismo. Las investigaciones suelen realizarse
en escenarios naturales y se abordan aspectos subjetivos de la conducta
humana fundamentalmente a travs de procedimientos como son la entre-
vista en profundidad y la observacin participante.

Desde el enfoque histrico-hermenutico la realidad se construye social-


mente, no hay por tanto una realidad nica, tangible, fragmentable, sobre
la que la ciencia pueda converger. La realidad existe, pero como construc-
cin holstica-configuracional, sistmica-compleja, neurocientfica, ecol-
gica, delimitada en su sentido y significado, intra e intersubjetivamente,
conflictiva y dialctica en su naturaleza, estructura y dinmica.

Se mantiene una concepcin relativista de la realidad social, el inters de la


ciencia histrico-hermenutica se orienta a crear un conocimiento ideogrfi-

17
ENFOQUES Y MTODOS DE INVESTIGACIN

co, generalmente expresado en forma de teoras-patrones, expresadas como


hiptesis de trabajo, cuyo conocimiento est ligado al tiempo y al contexto.

Esta perspectiva pretende sustituir las nociones cientficas de explicacin,


prediccin y control del paradigma positivista por las nociones de com-
prensin, significado y accin. El enfoque dialctico-hermenutico se
constituye como una alternativa a la visin de la perspectiva positivista,
preconiza la interpretacin y comprensin de los fenmenos educativos
y socioculturales, centrndose bsicamente en las intenciones, motivos y
razones de los sujetos implicados (Mateo, 2001; p. 11)

Para Habermas (1985), la hermenutica es la posibilidad de considerar un


acontecimiento desde una doble perspectiva; no slo como acontecimien-
to objetivo y material, sino como un evento que puede comprenderse e
interpretarse.

Yo entiendo por hermenutica toda expresin de significado, ya sea una


manifestacin (verbal o no verbal), un artefacto cualquiera como una he-
rramienta, por ejemplo, una institucin o un texto. Se puede identificar
desde una perspectiva doble, como acontecimiento material o como una
objetivacin inteligible de significado. (Habermas, 1985, p. 35)

Como vemos, la hermenutica va mucho ms all de la sola contempla-


cin y registro del acontecimiento, y busca mejor, analizarlo, interpretarlo
y comprenderlo antes que explicarlo. Precisamente, quien consider por
primera vez la deferencia entre el explicar, el comprender y el conocer fue
Droysen, al intentar fundamentar el mtodo de la historia que segn el au-
tor, debera buscar la comprensin o Verstehen en contraposicin al m-
todo de las ciencias naturales que buscaba explicar o Herklanren y al de la
filosofa que pretenda conocer o Erkennen (Mardones, 1991; p. 31).

Como ya explicamos en el primer captulo del libro, una de las primeras


aproximaciones a la actual hermenutica la hizo Dilthey al considerarla
como la ciencia del espritu, en contraposicin a las ciencias de la natu-
raleza. Para este autor, todo valor, toda finalidad de vida slo existe en la
conciencia, en ese mundo espiritual que acta sobre el sujeto de modo au-
tnomo y que le permite actuar de acuerdo a ello. Desde esta perspectiva,
Dilthey considero que en la hermenutica los estudios se dirigen hacia las
objetivaciones de la vida, o sea, hacia las obras y valores histrico-cultura-
les que pueden ser captados por la vivencia, en torno a los cuales se puede
ejercer el poder de comprensin (Dilthey, 1980).

18
ALEXANDER ORTIZ OCAA

Por otro lado, para Gadamer la comprensin no est en el ser individual,


sino en el ser histrico; esto, por cuanto el inters de la hermenutica no
se centra en entender al otro, sino en el entenderse con el otro en un
texto determinado; bien sea en una obra de arte, un valor, una accin, un
acontecer histrico; lo importante aqu es reconocer que ese conocimiento
esta mediado por la historia. O sea, ms que la comprensin del hecho lin-
gstico, la hermenutica es el examen de condiciones donde tiene lugar
dicha comprensin.

Otro de los filsofos que dio importancia a la hermenutica como forma


de interpretar textos socioculturales fue Ricoeur. Para este autor, la herme-
nutica es la interpretacin de un texto particular o seleccin de signos
y smbolos susceptibles de ser considerada como un texto. Esta seleccin
implica una valoracin importante de las diferentes formas en la teora de
la accin comunicativa.

1.2.3 Enfoque crtico social o socio crtico

Bajo esta denominacin se agrupa a una familia de enfoques de investiga-


cin que surge como respuesta a las tradiciones postpositivistas y construc-
tivistas y que pretende superar el reduccionismo de la primera y el conserva-
durismo de la segunda, admitiendo la posibilidad de una ciencia social que
no sea ni puramente emprica ni nicamente interpretativa. (Mateo, 2001)

Sus principios ideolgicos tienen como finalidad la transformacin de la


estructura de las relaciones sociales y se apoya en la filosofa crtica de la
Escuela de Frankfurt, en el neomarxismo, en la teora social crtica de Ha-
bermas y en los trabajos de Freire, Elliot, Carr y Kemmis, entre otros episte-
mlogos no menos importantes.

Este enfoque tiene como objetivo el anlisis de las transformaciones socia-


les y dar respuesta a determinados problemas generados por stas. Algu-
nos de sus principios son recogidos por Popkewitz (1988, p. 75, citado en
Mateo, 2001; p. 11-12):

Conocer y comprender la realidad como praxis.


Unir teora y prctica, conocimiento, accin y valores.
Orientar el conocimiento a emancipar y liberar al hombre.
Implicar al docente a partir de la autorreflexin.

Desde este paradigma se cuestiona la supuesta neutralidad de la ciencia,


y por ende de la investigacin, a la que atribuye un carcter emancipativo

19
ENFOQUES Y MTODOS DE INVESTIGACIN

y transformador de las organizaciones y procesos educativos. La metodo-


loga crtica es eminentemente participativa, pretende que las personas
implicadas se comprometan e impliquen en el proceso de investigacin;
propicia una dialctica intersubjetiva con el fin de utilizarla para transfor-
mar la realidad social y emancipar y concienciar a las personas implicadas.

En este enfoque podemos ubicar a la concepcin cientfica sociolgica de


Boaventura de Sousa Santos (2009; 2010), denominada Epistemologa del
Sur, haciendo referencia a la bsqueda de conocimientos y de criterios de
validez del conocimiento que otorguen visibilidad y credibilicen las prcti-
cas cognitivas de las clases, de los pueblos y de los grupos sociales que han
sido histricamente victimizados, explotados y oprimidos por el colonialis-
mo y el capitalismo globales.

Aqu se usa el sur como una metfora del sufrimiento humano sistemtica-
mente causado por el colonialismo y el capitalismo, no slo en el Sur global
geogrfico sino adems, en el Sur del Norte global geogrfico, el llamado
Tercer Mundo interior de los pases hegemnicos.

1.3 Dialctica entre enfoque y mtodo

El mtodo es ms determinado, especfico y concreto que el enfoque. El


mtodo est integrado por los procedimientos que posibilitan la asimila-
cin terica y prctica de la realidad a estudiar. Mientras que el enfoque
expresa la direccin general de la investigacin, el mtodo precisa cmo,
de qu forma se realizar el proceso investigativo.

El enfoque se diferencia del mtodo en que es ms general y menos defini-


do. Un enfoque puede estar conformado por varios mtodos.

La relacin entre el enfoque y el mtodo del conocimiento es sui gneris


y especial ya que ambos se complementan y retroalimentan entre s. La
direccin del estudio del objeto supone casi siempre el mtodo de investi-
gacin, que establece o modifica la direccin por la que se ha de mover el
pensamiento cientfico, representada en el enfoque de investigacin.

Por otro lado, la relacin entre el enfoque y el mtodo del conocimiento


cientfico es compleja, sistmica y dialctica, ya que un enfoque general de
investigacin puede servir de base para la utilizacin de diferentes mto-
dos cientficos. Asimismo, varios enfoques investigativos pueden dar lugar
a un mtodo general de conocimiento cientfico.

20
ALEXANDER ORTIZ OCAA

En el nivel actual de desarrollo de las ciencias sociales en general y las cien-


cias de la educacin en particular es posible encontrar una gran variedad
de problemas cientficos en los cuales los mtodos investigativos se aplican
en calidad de enfoque, es decir, como estrategia para abordar y estudiar
el problema general en cuestin. Mientras, en otras situaciones problmi-
cas particulares, se emplean como mtodos propiamente dichos, es decir,
como un procedimiento concreto en el que est determinado el modo de
analizar el objeto de estudio.

La relatividad de la delimitacin entre el enfoque y el mtodo en el proceso


del conocimiento cientfico se explica porque la direccin de la investiga-
cin y su forma de ejecucin estn internamente relacionadas, fundidas,
configuradas, por lo que es muy difcil separarlas de manera absoluta.

1.4 Clasificacin de metodologas de investigacin

Siguiendo a Mateo (2001), en la actualidad la mayora de los autores a partir


de la reflexin epistemolgica y a su proyeccin en la praxis, identifican tres
grandes perspectivas metodolgicas sobre las que convergen las metodo-
logas ms usadas en investigacin educativa:

Las metodologas de orientacin hipottica-deductiva


Las metodologas orientadas a la interpretacin y comprensin
Las metodologas orientadas a la transformacin y al cambio

1.4.1 Metodologa hipottica-deductiva

Las metodologas de orientacin hipottica-deductiva o emprico-analti-


cas como tambin se le llaman participan de los supuestos del positivis-
mo y de la ciencia nomottica (establecimiento de leyes universales), que
tienden a centrarse en las manifestaciones externas de la realidad. Suelen
reducir sus estudios a fenmenos observables susceptibles de medicin,
anlisis estadstico y control experimental (Mateo, 2001)

Las cuatro grandes reas metodolgicas comprendidas en esta orientacin


son los diseos pre-experimental, experimental, cuasiexperimental y ex-
post-facto. Existen otros diseos no experimentales, como los transversales
y los longitudinales, que pueden ser ubicados en los enfoques hermenu-
ticos y socio-crticos.

21
ENFOQUES Y MTODOS DE INVESTIGACIN

1.4.2 Metodologa interpretativa-comprensiva

Segn Mateo (2001) las metodologas orientadas a la interpretacin y a la


comprensin estn inmersas en el enfoque histrico-hermenutico (mo-
delo epistmico constructivista) y se orientan a la comprensin de las ac-
ciones de los sujetos en funcin de la praxis.

Desde esta concepcin epistemolgica se cuestiona que el comportamien-


to de los sujetos est regido por leyes generales, y caracterizado por regu-
laridades subyacentes. Los esfuerzos del investigador se centran ms en
la descripcin y la comprensin de lo que es nico y particular del sujeto
que en lo que es generalizable: se pretende desarrollar el conocimiento
ideogrfico y se acepta que la realidad es dinmica, mltiple y holstica. Se
cuestiona la existencia de una realidad externa y valiosa para ser analizada.

Aunque, la identificacin que el positivismo hace de lo subjetivo con lo par-


ticular, si bien pone de manifiesto el fracaso histrico del idealismo abso-
luto, constituye para las ciencias sociales una espada de Damocles. Cuando
el objeto de estudio es la relacin entre seres humanos y sociedad, la uni-
versalidad de lo subjetivo no se puede soslayar. (Max-Neef, 2006; p. 52-53)

Con este planteamiento Max-Neef abre las puertas para una interesante dis-
cusin acerca de la posibilidad y validez de la generalizacin en las investiga-
ciones histrico-hermenuticas, aunque en realidad ste no sea su propsito.

Bajo esta modalidad ha aparecido un conjunto de metodologas que son


clasificadas de forma muy diversa segn los autores. En nuestro caso, en
nuestras investigaciones configuracionales, hemos considerado y utiliza-
do seis bloques metodolgicos bsicos como mtodos o modalidades de
investigacin: La investigacin etnogrfica, la etnometodologa, el interac-
cionismo simblico, la investigacin fenomenolgica, la teora fundada o
fundamentada y la investigacin documental.

Como ya hemos explicado, estas teoras interpretativas tienen su funda-


mentacin epistemolgica en diversas escuelas fenomenolgicas (Husserl,
Schtz), en diversas formas de la hermenutica y en el paradigma terico
de Weber cuando destaca el carcter significativo de los hechos sociales y
culturales y propone el mtodo comprensivo (Verstehen) para su estudio.
Al respecto, debe recordarse que Weber trata de mediar entre las concep-
ciones positivistas e idealistas de las ciencias sociales mediante la introduc-
cin de los tipos ideales que permitiran una explicacin casual.

22
ALEXANDER ORTIZ OCAA

Por otro lado, hemos utilizado desde el paradigma configuracional otras


metodologas con orientacin interpretativo-comprensiva pero que cons-
tituyen tipos especficos de investigaciones que se clasifican segn la con-
cepcin cientfica de la investigacin y la intencionalidad epistemolgica:
investigacin exploratoria e investigacin descriptiva.

Tratamiento diferenciado merece el estudio de casos que, dada su peculia-


ridad, constituye una investigacin tetra funcional, por cuanto puede ser
considerado un tipo especfico de investigacin, pero tambin un mtodo,
un diseo metodolgico, o un argumento de muestreo.

1.4.3 Metodologa transformacional

Las metodologas transformacionales son aquellas orientadas a la toma de


decisiones y al cambio, se incluyen en el enfoque crtico o socio crtico. Su
objetivo es que la investigacin educativa se centre en la bsqueda de co-
nocimientos cientficos que puedan constituir una gua clara para la accin,
es decir, que faciliten la sistematizacin de las razones para actuar. La filo-
sofa que subyace a esta perspectiva se orienta a generar el cambio social,
es una investigacin comprometida con la transformacin de la realidad
sociocultural. Pretende construir una teora desde la reflexin en la accin
y considera la praxis como un encuentro crtico que debe orientar toda ac-
cin (Mateo, 2001; p.14).

En este tipo de perspectiva metodolgica se suelen incluir aquellas inves-


tigaciones orientadas a la solucin de problemas, a la toma de decisiones
en poltica educativa, planificacin y control y tambin a aquellas investi-
gaciones que analizan y transforman las relaciones en el contexto del aula.

Existen numerosas modalidades dentro de esta orientacin, nos limitare-


mos a mencionar sin detallar, la investigacin evaluativa y a cinco subclases
subsumidas en lo que se conoce como investigacin accin: la investiga-
cin participativa, la formativa, la cooperativa, la colaborativa y la crtica.

1.5 Dialctica entre metodologa y mtodo

Como hemos expresado, los mtodos cientficos cumplen una funcin


fundamental en el desarrollo de la ciencia. Los mtodos permiten obtener
nuevos conocimientos sobre los fenmenos, eventos y procesos, y desem-
pean un papel importante en la construccin, configuracin y desarrollo
de la teora cientfica.

23
ENFOQUES Y MTODOS DE INVESTIGACIN

El mtodo cientfico se puede definir como el conjunto de procedimientos


o reglas generales por medio de las cuales se investiga el objeto de estu-
dio de la ciencia. El metodlogo Kuprian (1978) define el mtodo como la
cadena ordenada de pasos (acciones) basada en un aparato conceptual
determinado y en reglas que permiten avanzar en el proceso del conoci-
miento, desde lo conocido a lo desconocido.

Este autor establece, adems, una diferencia entre mtodo y metdica, la


cual define como el conjunto de procedimientos particulares que permi-
ten utilizar uno u otro mtodo en una esfera especifica de la realidad. (Ku-
prian, 1978)

De acuerdo con Kuprian (1978), el mtodo se refiere a las reglas generales


para la bsqueda del conocimiento cientfico, mientras que la metdica
incluye las indicaciones concretas de cmo deben aplicarse las reglas del
mtodo a las condiciones especificas de una investigacin particular.

Todo ello determina que el mtodo cientfico presenta una estrecha vincu-
lacin con la teora, ya que esta refleja de forma conceptual, sistemtica y
lgica, los conocimientos que se poseen sobre una esfera de la realidad; o
sea, la teora proporciona una representacin conceptual de las regularida-
des, significados, tendencias y cualidades del objeto de estudio de la ciencia.

De aqu que los mtodos deben elaborarse sobre la base de los principios
y leyes de la teora cientfica. El filosofo materialista dialctico Solovanov
(1975) plantea que cada regularidad de la ciencia refleja lo que existe en
realidad y, a la vez, seala como es necesario pensar en la esfera correspon-
diente al ser.

Solovanov (1975) precisa que el mtodo no son las propias leyes, sino las
reglas y procedimientos elaborados sobre su base, que sirven para el cono-
cimiento y la transformacin posterior de la realidad (p. 25)

De esta manera, percibimos que los mtodos cientficos estn supeditados


a un doble condicionamiento:

El componente objetivo: ya que el mtodo cientfico tiene que reflejar las


particularidades y regularidades objetivas de los fenmenos.

El componente subjetivo: constituido por los procedimientos y operaciones


que tiene que realizar el cientfico, ser humano, en el proceso de la investiga-

24
ALEXANDER ORTIZ OCAA

cin. Esos procedimientos se elaboran sobre la base de las regularidades y


tendencias reales del fenmeno, evento o proceso objeto de estudio.

Para una verdadera comprensin de las relaciones dialcticas existentes


entre los mtodos cientficos, las teoras y el objeto de estudio de la cien-
cia, debemos analizar que todos estos elementos participan en una con-
cepcin general del mundo, es decir, se fundamentan en una cosmovisin
determinada, en una serie de presupuestos filosficos y tericos generales
sobre la naturaleza, la sociedad y el pensamiento humano. De ah la impor-
tancia de estudiar y profundizar en la metodologa de la investigacin cien-
tfica y en sus fundamentos generales: tericos, teleolgicos, epistmicos,
ontolgicos, epistemolgicos.

La metodologa es el estudio filosfico de la actividad cientfica, constituye


un conocimiento general del proceso de investigacin cientfica, de su es-
tructura, de sus elementos y de sus mtodos.

Cada ciencia tiene que elaborar sus principios metodolgicos que orientan
su proceso de investigacin en el nivel emprico y terico, as como el uso
de los mtodos y medios especiales del conocimiento. Los fundamentos
metodolgicos proporcionan la estrategia a seguir en la investigacin, dan
el enfoque general que orienta el planteamiento del problema cientfico y
su proceso de estudio y solucin.

Los principios tericos y metodolgicos, y los mtodos de investigacin


cientfica estn sujetos a un desarrollo histrico-cultural, pues se condicio-
nan por la lgica interna del desarrollo de la propia ciencia, as como por los
factores econmicos, sociales, polticos e ideolgicos. Estos factores con-
tribuyen o dificultan la creacin de verdaderos principios y mtodos que
puedan proporcionar un reflejo objetivo de la realidad estudiada.

Segn Sabino (1978; p. 36) conviene distinguir entre metodologa y mto-


do por cuanto ellos se suelen utilizar indistintamente, provocando no po-
cas confusiones y errores de consideracin

Si por mtodo entendemos una aproximacin de orden necesariamente


epistemolgico, que se entrelaza con la misma lgica del pensar cientfico
y con las notas distintivas de ste, se comprender fcilmente sus estrechas
relaciones con la teora, y el hecho mismo de que, de algn modo, mtodo
y teora deban irse construyendo paralelamente.

25
ENFOQUES Y MTODOS DE INVESTIGACIN

Sin embargo, es preciso delimitar otro campo del trabajo investigador, un


campo mucho ms concreto y limitado, que se refiere especficamente a la
operatoria de este proceso, a las tcnicas, procedimientos y herramientas
de todo tipo que intervienen en la marcha de la investigacin. A este as-
pecto es el que Sabino (1978) denomina metodologa de la investigacin.

Sabino (1978; p. 37) define la metodologa como el terreno especficamente


instrumental de la investigacin. Segn este autor, mtodo y metodologa
deben mantener siempre la ms estrecha colaboracin y la correspondencia
ms estricta, por cuanto la metodologa debe traducir, en el plano operativo
y concreto, las orientaciones generales que define el mtodo; de otro modo
ste quedara desvirtuado y la relacin entre teora y prctica se deformara
completamente. Por otra parte, la metodologa, como recurso instrumen-
tal destinada a rescatar los datos de lo fenomnico debe, indudablemente,
adaptarse a esto, es decir, en otros trminos, al objeto de estudio.

El proceso de investigacin se produce como un movimiento que enlaza


teora y prctica pero que presenta, entre ambos trminos, la mediacin de
una doble instancia: modelo y mtodo.

Si el conocimiento cientfico, que asume en general la forma de teora, se


encamina hacia la prctica para construirse, configurarse y desarrollarse, este
proceso no se produce de una manera espontnea y simple sino que debe
regirse por determinadas pautas para que adquiera un carcter cientfico.

A ello nos referimos bajo la denominacin de modelo, como elemento ca-


paz de orientar la formacin de los conceptos y de la teora misma, aunque
tambin determinado e influido por sta. Pero este mtodo, como pers-
pectiva general, como epistemologa en fin, no puede encarar por s mismo
toda la tarea prctica del investigador, ste precisa de orientaciones mucho
ms especficas que sean capaces de abordar la realidad que estudia en
toda su multifactica y multidisciplinaria complejidad.

Para ello es que el investigador tendr que disear instrumentos y tcnicas


de trabajo que sean a la vez la continuacin o traduccin del modelo en
un plano ms concreto, y que tengan adems la virtud de adaptarse a las
particularidades del objeto en estudio. (Sabino, 1978; p. 38)

Precisamente, basado en el paradigma configuracional propuesto, es preciso


avanzar en la identificacin, descripcin y argumentacin de nuevos mto-
dos configuracionistas con sus correspondientes tcnicas, procedimientos e
instrumentos que permitan y garanticen un amplio grado de rigor cientfico

26
ALEXANDER ORTIZ OCAA

y un determinado nivel de objetividad en las ciencias humanas y sociales,


criticadas, reprendidas y reprochadas, en muchas ocasiones, por su laxitud
epistmica y metodolgica y su evidente, incuestionable e incontrovertible,
pero adems increble y extraordinariamente necesaria, subjetividad.

Como afirman Maturana y Varela (2004; p. 58):

Entramos en una nueva poca de fluidez y flexibilidad que trae detrs la


necesidad de una reflexin acerca de la manera de cmo los hombres ha-
cen los mundos donde viven, y no los encuentran ya hechos como una
referencia permanente.

1.6 Criterio de clasificacin de la investigacin sociohumana

Existen muchas maneras de investigar. La manera tradicional de investigar


cientficamente es aquella en la cual una persona capacitada o grupo capaci-
tado (sujeto de la investigacin), aborda un aspecto de la realidad (objeto de
la investigacin), ya sea para comprobar experimentalmente una(s) hiptesis
(investigacin experimental), o para describirla (investigacin descriptiva), o
para explorarla (investigacin exploratoria). Generalmente, en este tipo de
investigacin, la comunidad en la que se hace la investigacin, o para cual se
hace, no tiene injerencia en el proceso, ni en los resultados; ella solo puede
llegar a conocer las conclusiones, sin quitar los valores que tiene.

En estas ltimas dcadas, sin perder el carcter de cientificidad, han nacido


otros enfoques de investigacin cientfica, buscando mayor participacin
y apropiacin del proceso y de los resultados por parte de la comunidad
involucrada. En estos nuevos enfoques se ubica la Investigacin - Accin
- Participacin (IAP) y otras modalidades investigativas que entronizan en
lo que yo he denominado Investigacin Dialgica, como tipo especfico de
investigacin orientada a la transformacin de la realidad social y humana.

Segn Bisquerra (2004), en comparacin con los mtodos cuantitativos, los


mtodos cualitativos no manipulan ni controlan variables, sino que rela-
tan hechos, y han demostrado ser efectivos para estudiar la vida de las per-
sonas, la historia, el comportamiento, el funcionamiento organizacional,
los movimientos sociales y las relaciones de interaccin.

Estos mtodos se han denominado de distintas formas (Bisquerra, 2004):


interpretativos (Erickson, 1986), naturalistas (Lincoln y Guba, 1985), feno-
menolgicos (Wilson, 1997), descriptivos (Wolcott, 1980).

27
ENFOQUES Y MTODOS DE INVESTIGACIN

Las distintas denominaciones enfatizan algunas de las caractersticas ms


relevantes de la investigacin cualitativa: los significados que los sujetos de
la investigacin asignan a sus acciones, el contexto del estudio, la relacin
entre el investigador y los que estn siendo estudiados, y el enfoque de una
manera de investigar utilizada bsicamente para describir las experiencias
de vida (discursos y comportamientos) y darles significado a partir de ob-
servaciones sobre la realidad.

En las metodologas constructivistas (orientadas a la interpretacin y a la


comprensin) y socio-crticas (orientadas al cambio, a la transformacin),
tal como ya ha indicado Mateo (2001; p. 52), se sostiene que la realidad es
mltiple, dinmica, construida por los propios individuos; se afirma que los
fenmenos sociales son cualitativamente distintos de los naturales

El proceso de investigacin en la va interpretativo-comprensiva es una


derivacin de los presupuestos axiomticos descritos al hablar del paradig-
ma constructivista, generndose formas de hacer diferentes de los mode-
los de investigacin positivista (Mateo, 2001; p. 38)

Bajo esta modalidad ha aparecido un conjunto de mtodos que son cla-


sificadas de forma muy diversa segn los autores. En nuestro caso consi-
deraremos diez bloques metodolgicos bsicos ubicados en dos grandes
grupos, que analizaremos como mtodos o modalidades de investigacin,
aunque pueden ser consideradas tambin como tipos de investigacin,
con su correspondiente diseo. Los mtodos descriptivos de investigacin,
que agrupan a la investigacin exploratoria, la descriptiva, la investigacin
etnogrfica, la investigacin documental y el estudio de caso; y los mto-
dos hermenuticos de investigacin que agrupan a la investigacin feno-
menolgica, la etnometodologa, el interaccionismo simblico, la teora
fundada o fundamentada y la investigacin configuracional. Cada uno de
estos mtodos puede ser considerado como un tipo especfico de investi-
gacin que se desarrolla siguiendo unas fases caractersticas.

En cada tipo de investigacin socioeducativa, se constituye y organiza un


declogo que incluye elementos epistemolgicos significativos de cada
modalidad de investigacin:

Surgimiento
Esencia
Peculiaridades
Variantes

28
ALEXANDER ORTIZ OCAA

Diseo
Desarrollo
Interpretacin de datos e informacin
Presentacin de resultados
Validez
Tcnicas.

En el captulo IV explicamos de manera detallada cada una de las modali-


dades investigativas descriptivas y hermenuticas, siguiendo la estructura
del declogo propuesto para cada tipo de investigacin.

29
Captulo 2.

Mtodos descriptivos de
Investigacin

En este libro he considerado cmo mtodos descriptivos de investigacin


a la investigacin exploratoria, la investigacin descriptiva, la etnografa, la
investigacin documental y el estudio de caso.

A continuacin presento un resumen descriptivo-metodolgico de cada


uno de ellos.

2.1 La investigacin exploratoria.

a. Surgimiento:

La investigacin exploratoria constituye una primera aproximacin cien-


tfica al estudio de un fenmeno, evento, acontecimiento o situacin de-
terminada en un contexto cualquiera, del cual se posee un bajo nivel de
conocimiento.

b. Esencia:

Segn Toro y Parra (2010; p. 245) las investigaciones exploratorias son tiles
para preparar el terreno y ordinariamente anteceden a los otros tres tipos
[descriptivos, correlacionales y explicativos]. Los estudios descriptivos por
lo general fundamental las investigaciones correlacionales, las cuales a su
vez proporcionan informacin para llevar a cabo estudios explicativos, que
generan un sentido de entendimiento y son altamente estructurados.

De hecho, una investigacin puede ser totalmente exploratoria, pero luego


ser descriptiva y correlacional, e incluso culminar como explicativa.

31
ENFOQUES Y MTODOS DE INVESTIGACIN

Segn Fernndez (2007; p. 231) la investigacin exploratoria se caracteriza


porque parte de una preocupacin y un contexto, pero sin un evento de
estudio definido, parte de un abordaje inestructurado con tcnicas abier-
tas como la entrevista en profundidad o los registros anecdticos, recoge
informacin de mltiples fuentes, categoriza la informacin, y por lo ge-
neral, su resultado se expresa como preguntas o interrogantes que abren
ciertas lneas de investigacin.

c. Peculiaridades:

Los estudios exploratorios se desarrollan casi siempre cuando la intencio-


nalidad epistemolgica es analizar, indagar, examinar, estudiar, observar o
averiguar un problema o tema determinado, que ha sido poco estudiado
o no se ha abordado con anterioridad; y en este sentido el objetivo de la
investigacin puede ser identificar, o cualquiera de sus variantes: sealar,
presentar, reconocer, registrar, descubrir, examinar, detectar.

La investigacin exploratoria persigue fundamentalmente, la bsqueda de


variables y/o categoras relevantes, de relaciones entre ellas y la formulacin
de supuestos interesantes, as como acopiar datos empricos y/o tericos que
apoyen esa bsqueda. En este sentido, se ejecuta este tipo de investigacin
cuando el fenmeno es nuevo y/o existe poco conocimiento tanto prctico
como terico, es decir, cuando el sujeto de investigacin tiene poco conoci-
miento o experiencia sobre el evento, acontecimiento o problema.

Este tipo especfico de estudio es muy til para incrementar las relaciones
cientficas con temas desconocidos y sin lugar a dudas contribuye a obte-
ner informacin relevante con el fin de desarrollar otras investigaciones de
mayor alcance.

Generalmente estos estudios exploratorios se convierten en la base de


otras investigaciones y pueden contribuir a la configuracin del estado del
arte, pero en muy pocas ocasiones constituyen un fin en s mismos.

d. Variantes:

Segn Hernndez, Fernndez y Baptista (2006; p. 101) los estudios explo-


ratorios son como realizar un viaje a un sitio desconocido, del cual no he-
mos visto ningn documental ni ledo algn libro, sino que simplemente
alguien nos hizo un breve comentario sobre el lugar. Al llegar no sabemos
qu atracciones visitar, a qu museos ir, en qu lugares se come bien, cmo

32
ALEXANDER ORTIZ OCAA

es la gente; en otras palabras, ignoramos mucho del sitio. Lo primero que


hacemos es explorar: preguntar sobre qu hacer y a dnde ir al taxista o
al chofer de autobs que nos llevar al hotel donde nos hospedaremos;
es decir, debemos pedir informacin a quien nos atienda en la recepcin,
al barman del bar del hotel y, en fin, a cuanta persona veamos amigable.
Desde luego, si no buscamos informacin del lugar y sta exista, perdimos
la oportunidad de ahorrar dinero y mucho tiempo. De esta forma, quiz
veamos un espectculo no tan agradable y que requiere mucha plata, al
tiempo que nos perdemos de uno fascinante y ms econmico; por su-
puesto que, en el caso de la investigacin cientfica, la inadecuada revisin
de la literatura trae consecuencias ms negativas que la simple frustracin
de gastar en algo que a fin de cuentas nos desagrad.

En este sentido, segn Hurtado (2010; p. 402) cuando se desarrolla una in-
vestigacin exploratoria como parte de una investigacin descriptiva, expli-
cativa o cualquier otro tipo especfico de investigacin ms compleja, de un
nivel superior o de mayor alcance, esta etapa o fase exploratoria es til para:

Aumentar la familiaridad del investigador con un conjunto de eventos


que desea investigar posteriormente, por medio de un estudio ms
profundo y estructurado.

Formular preguntas de investigacin precisas que permitan avanzar


hacia otros tipos de investigacin de mayor alcance.

Aclarar conceptos, as como identificar sinergias e indicios que permi-


tan ser aplicadas en investigaciones ms profundas.

Facilitar la seleccin de tcnicas o la creacin de los instrumentos nece-


sarios para estudios posteriores ms precisos.

Elaborar un censo de preguntas de investigacin consideradas como


urgentes y organizadas en prioridades, con el fin de estudiar una de
ellas, posteriormente.

e. Diseo:

El diseo de este tipo de estudio es muy flexible y poco estructurado, lo


cual no quiere decir que sea anrquico.

33
ENFOQUES Y MTODOS DE INVESTIGACIN

f. Desarrollo:

La formulacin de preguntas abiertas y diversas es muy til como gua heu-


rstica en el proceso metodolgico de la investigacin exploratoria.

g. Interpretacin de datos e informacin:

La informacin y los datos recopilados se analizan desde un enfoque hist-


rico-lgico, inductivo-deductivo, hermenutico, analtico-sinttico, e inclu-
so desde la abstraccin terica.

h. Presentacin de resultados:

El resultado de un estudio exploratorio se expresa se expresa en forma de


preguntas o interrogantes que abren ciertas lneas de investigacin.

i. Validez:

La validez est dada en la multiplicidad de tcnicas cientficas que se pue-


den emplear y la posibilidad de hacer triangulacin de triangulaciones (de
conceptos, de investigadores, de tcnicas, e incluso de contextos)

j. Tcnicas

Los estudios de caso, la observacin e incluso los mtodos propios de los


estudios emprico-analticos son muy utilizados en la investigacin explo-
ratoria, que parte de un abordaje poco estructurado con tcnicas abiertas
como la entrevista en profundidad o los registros anecdticos. Puede utili-
zarse tambin el anlisis de contenido, e incluso el grupo de discusin.

2.2 La investigacin descriptiva.

a. Surgimiento:

La investigacin descriptiva surge en el mbito cientfico ante la imposibi-


lidad de avanzar en el conocimiento mediante los estudios exploratorios.
En efecto, si lo que queremos es precisar y caracterizar el evento de estu-
dio dentro de un contexto particular, no podramos utilizar la investigacin
exploratoria y, de manera irremediable, tendramos que acudir a estudios
descriptivos.

34
ALEXANDER ORTIZ OCAA

b. Esencia:

Cerda (1997) define la descripcin como la representacin de hechos o


eventos por medio del lenguaje, de modo tal que al leer o escuchar las ex-
presiones verbales, se puede evocar el evento representado o figurado. En
la descripcin se pueden utilizar todas las variedades del lenguaje (escritos,
grficos, ilustraciones, smbolos....)

La investigacin descriptiva consiste en la determinacin de las caracte-


rsticas de un evento de estudio. La categora de su objetivo es describir,
es decir, identificar, clasificar o caracterizar un evento. [...] La investigacin
descriptiva est dirigida a lograr la descripcin y caracterizacin del evento
de estudio dentro de un contexto particular. Se efecta cuando tal descrip-
cin y caracterizacin no existen, son insuficientes u obsoletas. (Fernn-
dez, 2007; p. 226)

La investigacin descriptiva tiene por objeto reflejar las caractersticas ob-


servables y generales con vistas a clasificarlas, establecer relaciones entre
variables, etc. Su finalidad es exponer las caractersticas de los fenmenos.
Tiene carcter diagnstico cuando se propone establecer relaciones causa-
les entre ellos.

As como los estudios exploratorios sirven fundamentalmente para des-


cubrir y prefigurar, los estudios descriptivos son tiles para mostrar con
precisin los ngulos o dimensiones de un fenmeno, suceso, comunidad,
contexto o situacin. (Hernndez, Fernndez y Baptista, 2006; p. 103)

c. Peculiaridades:

Cuando el propsito del investigador es describir situaciones, problemas,


acontecimientos, fenmenos o eventos, se puede desarrollar un estudio des-
criptivo, es decir, cuando queremos decir cmo es ese evento o situacin,
cmo se manifiesta. Este tipo de estudio est encaminado a especificar las
propiedades, cualidades, atributos o caractersticas significativas de determi-
nado objeto o sujeto de investigacin. Generalmente el objetivo es describir
o cualquiera de sus familias acompaantes: Resumir, relatar, referir, represen-
tar, detallar, delimitar, especificar, figurar, determinar, definir, exponer, especi-
ficar, significar, precisar; clasificar, caracterizar, puntualizar, tipificar.

La investigacin descriptiva trabaja sobre realidades de hecho, y su carac-


terstica fundamental es la de presentarnos una interpretacin correcta.

35
ENFOQUES Y MTODOS DE INVESTIGACIN

Describe diversos aspectos, componentes, rasgos o dimensiones del fen-


meno investigado.

Siguiendo a Hernndez, Fernndez y Baptista (2006; p. 103), en esta clase es


estudios el investigador debe ser capaz de definir, o al menos visualizar, qu
se medir o evaluar o describir (qu conceptos, variables, componentes,
etc.). Asimismo, se debe precisar sobre qu o quines se recolectarn los da-
tos (personas, grupos, comunidades, objetos, animales, hechos, etc.)

Por ejemplo, si vamos a describir determinadas situaciones en instituciones


educativas, es preciso indicar qu tipos de escuelas (pblicas, privadas, re-
ligiosas, normales, mixtas, tecnolgicas, etc.)

d. Variantes:

Es posible desarrollar una investigacin descriptiva sobre conclusiones do-


minantes o sobre cmo una persona, grupo o cosa se conduce o funciona
en el presente.

Segn Hurtado (2010; p. 413), la investigacin descriptiva puede ir dirigida a:

Captar la presencia o la ausencia de un evento en un contexto, inde-


pendiente de que el contexto sea amplio o reducido.

Caracterizar globalmente el evento de estudio e identificar sus cualida-


des especficas.

Identificar las formas o modalidades bajo las cuales aparece el evento.

Identificar y clasificar eventos dentro de un contexto.

Detectar cuntas veces aparece un evento, o con cul intensidad, as


como dnde aparece, cundo y quines participan en l.

Describir el desarrollo y los procesos de cambio en un evento a lo largo


del tiempo.

Tipificar casos y grupos, crear perfiles, ndices y taxonomas.

Los estudios descriptivos pueden ofrecer tambin la posibilidad de predic-


ciones aunque sean rudimentarias. Por ejemplo, si obtenemos informacin
descriptiva del uso que hace de la televisin un grupo caractersticas de

36
ALEXANDER ORTIZ OCAA

nios, tal como el hecho de que en promedio dedican diariamente 3:30


horas a ver la televisin (Fernndez Collado, Baptista y Elkes, 1986) y si
nos encontramos con un nio (Alonso) que vive en dicha ciudad y tiene 9
aos, podemos predecir el nmero de minutos probables que Alonso dedi-
ca a ver la televisin a diario, utilizando ciertas tcnicas estadsticas y sobre
la base del promedio del grupo de nios al que Alonso pertenece.

Por otro lado, la investigacin correlacional, es un tipo de estudio descrip-


tivo que tiene como finalidad determinar el grado de relacin o asociacin
no causal existente entre dos o ms variables. Se caracterizan porque pri-
mero se miden las variables y luego, mediante pruebas de hiptesis corre-
lacinales y la aplicacin de tcnicas estadsticas, se estima la correlacin.
Aunque la investigacin correlacional no establece de forma directa rela-
ciones causales, puede aportar indicios sobre las posibles causas de un fe-
nmeno. Este tipo de investigacin descriptiva busca determinar el grado
de relacin existente entre las variables.

e. Diseo:

La investigacin descriptiva comprende la descripcin, registro, anlisis e


interpretacin de la naturaleza actual, y la composicin o procesos de los
fenmenos.

En comparacin con la investigacin exploratoria, que es poco estructu-


rada, la investigacin descriptiva requiere de importantes conocimientos
del rea que se investiga para formular de manera adecuada las preguntas
cientficas problematizadoras que el investigador desea responder.

f. Desarrollo

Un investigador organizacional en educacin puede pretender describir va-


rias instituciones educativas en trminos de su complejidad, tecnologa, es-
tructura fsica, tamao, centralizacin y capacidad de innovacin educativa.

En otro caso, se puede partir de la exploracin y luego llegar a la descrip-


cin y caracterizacin sobre las transformaciones que se han operado en
las prcticas de gestin de las instituciones educativas a partir del uso de
las TIC, por irrupcin o planeacin.

En efecto, los estudios descriptivos exigen previamente una exploracin:


preguntar, preguntar y preguntar; observar, observar y observar; analizar,
analizar y analizar.

37
ENFOQUES Y MTODOS DE INVESTIGACIN

Debemos buscar toda la informacin requerida para cumplir con los obje-
tivos de la investigacin, ya que si no lo hacemos o lo hacemos de manera
errnea, sencillamente perdemos la oportunidad de ahorrar mucho tiem-
po y desarrollar una buen descripcin.

En el caso de la investigacin descriptiva, la inadecuada revisin de la lite-


ratura o la incorrecta aplicacin de los instrumentos cientficos, trae conse-
cuencias impredecibles.

g. Interpretacin de datos e informacin:

Los estudios descriptivos miden de manera ms bien independiente los con-


ceptos o variables a los que se refieren. Aunque, desde, luego, pueden in-
tegrar las mediciones de cada una de dichas variables para decir cmo es y
cmo se manifiesta el fenmeno de inters, su objetivo no es indicar cmo se
relacionan las variables medidas. Entonces, el investigador evala esas varia-
bles o categoras para poder describirlas en los trminos deseados.

h. Presentacin de resultados:

A travs de sus resultados, en el ejemplo dado, el investigador describir qu tan


automatizadas estn las escuelas evaluadas (tecnologa); cunta es la diferencia-
cin horizontal (subdivisin de las tareas), vertical (nmero de niveles jerrqui-
cos) y espacial (nmero de sedes y nmero de metas presentadas en la escuela);
cunta libertad en la toma de decisiones tienen los distintos niveles y cuntos
tienen acceso a la toma de decisiones (centralizacin de las decisiones); y en qu
medida pueden innovar o realizar cambios en los mtodos pedaggicos, curr-
culo o recursos didcticos (capacidad de innovacin educativa).

i. Validez:

La investigacin descriptiva, en comparacin con la naturaleza poco estruc-


turada de los estudios exploratorios, requiere considerable conocimiento del
rea que se investiga para formular las preguntas especficas que busca res-
ponder. La descripcin puede ser ms o menos profunda, pero en cualquier
caso se basa en la evaluacin de uno o ms atributos del fenmenos descrito.

j. Tcnicas

Se apoya en mtodos empricos que permiten lograr sus fines: la observa-


cin, la encuesta, la entrevista, el anlisis de documentos, los estudios de
correlacin, entre otros.

38
ALEXANDER ORTIZ OCAA

2.3 La etnografa.

a. Surgimiento:

Segn Toro y Parra (2010; p. 289) mucho antes de que se sistematizara en


los medios acadmicos de occidente el termino etnografa era acuado por
un asesor de la administracin imperial rusa, August Scholzer, profesor de
la Universidad de Gottinga, quien sugiri el neologismo etnografa en 1770
para designar la ciencia de los pueblos y las naciones. El conocimiento que
el zar necesitaba en su expansin oriental de estado multinacional ruso,
requera una metodologa distinta a la estadstica o ciencia del estado.

El origen de la etnografa se remonta a finales del siglo XIX y principios del


siglo XX y aparece vinculado a dos tradiciones fundamentales: la antropo-
loga cultural y la escuela de Chicago.

La investigacin etnogrfica naci de la sacudida metodolgica que los an-


troplogos clsicos Bronislav Malinowski (1973) y Franz Boas (1996) dieron
a la antropologa cultural del siglo XIX.

La antropologa cultural, de origen britnico, adquiere su mayor expresin


en las obras de Boas y Malinowski, centradas en el estudio de los nativos
de la zona occidental de Nueva Guinea, despus de haber convivido larga-
mente con ellos y como un miembro ms en sus comunidades. Este modo
de proceder aporta un nuevo mtodo de investigacin que el propio Ma-
linowski denomina trabajo etnogrfico y asienta el proceso bsico de las
primeras etnografas holsticas. (Bisquerra, 2004)

Bisquerra (2204) explica que en la escuela de Chicago de Sociologa, pro-


movida por Park y Burgess, se inicia un conjunto de estudios sobre pobreza
y marginacin. Con un nfasis importante en la dimensin humana, reali-
zan detalladas descripciones de mbitos urbanos donde estos colectivos
comparten unos patrones de pensamiento e interaccin a travs de los
cuales pretenden explicar e interpretar sus comportamientos. Todos estos
trabajos parten de la obtencin de experiencias de primera mano a travs
de entrevistas individuales y fotografas de los sujetos dentro de su contex-
to social particular.

En ese entonces la antropologa mostraba junto con otras disciplinas hu-


mansticas un formato de discurso cientfico eminentemente en forma de
ensayo y centrado en la investigacin terica.

39
ENFOQUES Y MTODOS DE INVESTIGACIN

Desde el punto de vista metodolgico la investigacin antropolgica se


caracterizaba por una divisin del trabajo en etapas bien definidas en las
que unos recogan los datos y otros los analizaban e interpretaban para
sacar las conclusiones pertinentes, contrastando las descripciones que les
llegaban con las teoras ya existentes y as confirmaban o no sus hiptesis
sobre otras culturas desconocidas hasta entonces en occidente.

Autores como Bronislav Malinowski y Franz Boas intentaron resolver los


errores y problemas de esta forma de conocer el mundo, dndole un giro
empirista a la Antropologa. Para estos autores, formados en las ciencias f-
sicas los dos, el trabajo emprico del antroplogo no poda continuar estan-
do separado del trabajo terico y defendieron que los antroplogos fueran
al mismo tiempo los recolectores y los intrpretes de los datos sobre las
que se construan las teoras de la disciplina.
Malinowski, por ejemplo, realiz sus investigaciones en las islas Trobriand
(Melansia), entre 1914 y 1920, fuera de las rutas comerciales de la po-
ca. Durante este tiempo pas largas temporadas de hasta un ao con los
indgenas de las islas, donde comparta plenamente con ellos su vida sin
ningn contacto con el mundo occidental. Con esta prctica se rompe con
el modelo etnocntrico tradicional de la antropologa del siglo XIX, emerge
el punto de vista del indgena para comprender su relacin con la vida y
con el mundo, y se enfatiza el protagonismo de un espacio y un tiempo
precisos en el trabajo de campo etnogrfico.

Como se aprecia, en realidad, el naturalista alemn Franz Boas y el polaco


Bronislav Malinowski son considerados los fundadores del moderno traba-
jo de campo en gran Bretaa y los Estados Unidos, respectivamente. La in-
tencin de Malinowski tuvo varios efectos. Destac el estudio de la lengua
como una de las claves para penetrar en la mentalidad indgena y conside-
r la presencia directa del investigador en el campo como la nica fuente
confiable de datos. (Toro y Parra, 2010; p. 290)

b. Esencia:

Etimolgicamente el trmino etnografa proviene del griego etno y se uti-


liza para referirse a la descripcin del modo de vida de un grupo de indivi-
duos (Woods, 1987, citado en Bisquerra, 2004).

Por otra parte, Martnez (2000; 27) plantea que el trmino etnografa sig-
nifica la descripcin (graf) del estilo de vida de un grupo de personas ha-
bituadas a vivir juntas (ethnos). Por lo tanto, el ethnos, que sera la unidad
de anlisis para el investigador, no slo podra ser una nacin, un grupo

40
ALEXANDER ORTIZ OCAA

lingstico, una regin o una comunidad, sino tambin cualquier grupo hu-
mano que constituya una entidad cuyas relaciones estn reguladas por la
costumbre o por ciertos derechos y obligaciones recprocos.

Siguiendo a Bisquerra (2004) desde el punto de vista metodolgico, la et-
nografa responde a un proceso sistemtico de aproximacin a una situa-
cin social, considerada globalmente en su contexto natural, para intentar
comprenderla desde el punto de vista de quienes la viven. Por lo tanto, la
comprensin emptica del fenmeno objeto de estudio es el objetivo fun-
damental y el punto de partida que orienta todo el proceso de investiga-
cin. La etnografa se interesa por lo que la gente hace, cmo se comporta,
cmo interacta. Se propone descubrir sus creencias, valores, perspectivas,
motivaciones y el modo en que todo eso se desarrolla con el tiempo.

La investigacin etnogrfica es quiz el mtodo ms conocido y utilizado


en la metodologa cualitativa de investigacin y nos situar en procesos de
investigacin de una cierta duracin desarrollados en contextos naturales
con el fin ltimo de conocer en profundidad esa realidad desde el punto de
vista de las personas que en ella participan.

Segn Mateo (2001; p. 39) la investigacin etnogrfica es posiblemente el


enfoque metodolgico, dentro del mbito del paradigma constructivista,
que ms se identifica con la investigacin que utiliza tcnicas cualitativas.
Por ello nos apoyaremos en su presentacin para establecer el proceso ge-
neral que sigue la investigacin comprensivo-interpretativa.

La etnografa, como metodologa, intenta describir un grupo social en pro-


fundidad y en su mbito natural, y comprenderlo desde el punto de vista
de quienes estn implicados en l. El significado preciso lo tienen las ac-
ciones humanas, las cuales requieren, para su interpretacin, ir ms all
de los actos fsicos, ubicndolas en sus contextos especficos. El acto en s
no es algo humano; lo que lo hace humano es la intencin que lo anima,
el significado que tiene para el actor, el propsito que alberga, la meta que
persigue; en una palabra, la funcin que desempea en la estructura de su
personalidad y en el grupo humano en que vive. [...] Hoy, ms que nunca, se
busca el significado de las acciones o de los eventos atendiendo al amplio
contexto de la sociedad. (Martnez, 2000; p. 35)

Segn la complejidad de la unidad social estudiada, Spradley (1980, cita-


do en Bisquerra, 2004) establece un continuum entre las macroetnografas,
que persiguen la descripcin e interpretacin de sociedades complejas,

41
ENFOQUES Y MTODOS DE INVESTIGACIN

hasta la microetnografa, cuya unidad social viene dada por una situacin
social concreta. La mayora de las investigaciones etnogrficas realizadas
en el mbito educativo de nuestro pas estn ms prximas al extremo de
las microetnografas y toman como unidad particular de estudio el aula,
dentro de su marco institucional.

c. Peculiaridades:

Siguiendo a Del Rincn (1997; citado en Bisquerra, 2004) podemos sealar


las siguientes caractersticas de la etnografa como forma de investigacin
social:

Tiene un carcter fenomenolgico. La investigacin etnogrfica supo-


ne describir e interpretar los fenmenos sociales desde la perspectiva
de los participantes del contexto social, lo cual permite al investigador
obtener un conocimiento interno, desde dentro de la vida social.

Supone una permanencia relativamente persistente por parte del etn-


grafo en el grupo o escenario objeto del estudio. En primer lugar, para
ir estableciendo el rapport y ganarse la aceptacin y confianza de sus
miembros; y en segundo lugar para aprender la cultura del grupo, es
decir, los patrones de la vida diaria con toda su dinmica. La etnografa
supone una nueva manera de acercarse a la realidad, en la que el etn-
grafo se introduce en un contexto social para observar cmo aconte-
cen las cosas en su estado natural, frecuentemente mediante su propia
participacin en la accin y en calidad de miembro del grupo. Una de
las caractersticas principales de la investigacin etnogrfica que supo-
ne un paso adelante respecto a las investigaciones de corte positivista
es la intensidad de las relaciones entre el investigador y el investiga-
do: el etngrafo se sumerge en el escenario que pretende estudiar y
vive con los informadores-colaboradores, experimentando a su lado el
fruto de sus actividades. Se parte del supuesto segn el cual la mejor
manera de comprender el significado de los comportamientos que se
producen en un determinado contexto es participando en ese entorno,
desempeando roles semejantes y perteneciendo o conociendo pro-
fundamente la subcultura de los sujetos objeto del estudio.

Es holstica y naturalista. El informe de un estudio etnogrfico recoge


una visin global del mbito social estudiado, integrando toda su com-
plejidad desde distintos puntos de vista: el de los miembros del grupo
(un punto de vista interno, desde dentro) como la interpretacin del

42
ALEXANDER ORTIZ OCAA

propio investigador (desde una perspectiva externa). Por consecuen-


cia, las etnografas son muy detalladas y ricas en significados sociales ya
que reproducen distintas perspectivas para conceptualizar la realidad
y la visin del mundo.

Tiene un carcter inductivo. La etnografa es un mtodo de investiga-


cin basado en la experiencia y la exploracin de primera mano sobre
un escenario social, a travs de la observacin participante como prin-
cipal estrategia de obtencin de la informacin. A partir de aqu, en un
proceso de anlisis continuo, se van generando categoras conceptua-
les y se descubren regularidades y asociaciones entre los fenmenos
observados que permiten establecer modelos, hiptesis y posibles teo-
ras explicativas de la realidad objeto de estudio.

El etngrafo tiende a representar la realidad estudiada con todas sus diversas


capas de significado social, en su plena riqueza, para conseguir una recons-
truccin analtica e interpretativa de la misma: de la cultura, de las formas de
vida y la estructura social del grupo objeto de inters. (Bisquerra, 2004)

De esta forma, siguiendo a Martnez (2000 p. 102), se van desarrollando y


confirmando las proposiciones e hiptesis que dan fe de los datos y que los
explican de manera adecuada. Si en la investigacin experimental se bus-
can unos datos para confirmar una teora, en la investigacin etnogrfica se
busca una teora que explique los datos encontrados; en efecto, la experi-
mentacin es una verificacin de hiptesis, mientras que la etnografa trata
de generar hiptesis o teoras.

d. Variantes:

La etnografa, en trminos generales, se comprende desde una triple acep-


cin: como enfoque, mtodo y texto. como enfoque la etnografa es una con-
cepcin y practica de conocimientos que busca comprender los fenmenos
sociales desde la perspectiva de sus miembros (entendidos como actores,
agentes o sujetos sociales). La especificidad de este enfoque corresponde,
segn Walter Runciman (1983), al elemento distintivo de las ciencias sociales: la
descripcin (Guber, 2001; p. 12-13; citado en Toro y Parra, 2010; p. 289).

En una investigacin acerca de una propuesta para una praxis etnogrfi-


ca preformativa, de Joan Pujol y Marisela Montenegro4, se muestran las
4
Consultado en: E. Garca lvarez y J. Lpez Sintas (2008). Propuesta para una praxis etnogrfica prefor-
mativa. En: J. Pujol y M. Montenegro. Actas de la conferencia iberoamericana de investigacin cualitativa.
Barcelona.

43
ENFOQUES Y MTODOS DE INVESTIGACIN

posibilidades de la praxis etnogrfica preformativa como metodologa de


investigacin en el mbito de las ciencias sociales, partiendo de las apor-
taciones de la teora de la preformatividad de Judith Butler, que pretende
superar la distancia que casi siempre se establece entre el sujeto y el objeto
de la investigacin.

Esta perspectiva preformativa comenz a ser utilizada en ciencias sociales,


con importantes implicaciones para la investigacin y, especficamente, para
el trabajo a partir de una aproximacin etnogrfica. Considerar la investiga-
cin como un acto preformativo, implica considerar las identidades que se
construyen en el proceso investigativo y como deberan ser narradas (Pujol
y Montenegro, 2008; p. 352; citado en Toro y Parra, 2010; p. 292)

Armado con conceptos e instrumentos forjados en las islas, los etngrafos


entran en el campo de las sociedades complejas a travs del estudio de las
situaciones particulares de la vida cotidiana: barrios, comunidades, manico-
mios, crceles, juzgados, clnicas y, por supuesto, escuelas. Cuando la etno-
grafa se utiliza para estudiar la cultura educativa, se denomina etnografa
educativa, y su objetivo es aportar datos descriptivos de los medios o con-
textos, de las actividades y las creencias de los participantes en los escenarios
educativos para descubrir patrones de comportamiento en un marco din-
mico de relaciones sociales (Del Rincn, 1997; citado en Bisquerra, 2004).

Desde esta acepcin, la etnografa se centra en explorar lo que acontece


cotidianamente en la escuela, en aportar datos significativos de la forma
ms descriptiva posible para luego interpretarlos y poder comprender e
intervenir del modo ms adecuado (Goetz y Le Compte, 1988). Consiguien-
temente, los intereses del etngrafo se centran en los diferentes escenarios
educativos donde tienen lugar las interacciones, los valores, las actividades
y las expectativas de todos sus participantes. (Bisquerra, 2004)

Segn Bisquerra (2004), la investigacin etnogrfica en el mbito educati-


vo inicialmente se desarroll en los pases anglosajones durante la dcada
de los sesenta. En aquel momento se vio claro que los tratamientos posi-
tivistas y psicologistas del rendimiento escolar no tenan en cuenta ni la
experiencia de los participantes (alumnado y profesorado) en el proceso
educativo, ni las dimensiones culturales y sociales que contextualizan el
trabajo escolar y que inciden directamente en el rendimiento acadmico.
La investigacin educativa de corte etnogrfico aport una perspectiva
necesaria para el estudio de estos temas al priorizar el contexto de los sig-
nificados en que podan ser entendidos los hallazgos meramente cuantita-

44
ALEXANDER ORTIZ OCAA

tivos. Facilit el desarrollo de estudios en profundidad, a pequea escala,


utilizando observaciones participantes y no participantes durante un largo
perodo de tiempo para entender los elementos del proceso educativo que
favorecen mejores resultados, as como los obstculos que los impiden.

A partir de aqu adquiere relevancia progresiva el uso de la micro-etnografa,


centrada en el anlisis detallado de eventos educativos de cualquier tipo y
que permite aproximarse a la compleja relacin entre la prctica docente y
la experiencia escolar de los nios. Sobre todo en sus versiones inglesas, esta
perspectiva ha conducido a nuevos anlisis de los procesos curriculares en el
aula y al estudio del currculum oculto, al describir una serie de reglas impl-
citas de la interaccin escolar. Tambin ha permitido detectar estrategias de
supervivencia y resistencia de los alumnos. (Bisquerra, 2004)

Para ilustrar algunas reas de inters en el mbito educativo donde la apli-


cacin de la etnografa desde este enfoque puede aportar conocimiento
cientfico, Bisquerra (2004) recomienda la lectura de Woods (1987) y Barto-
lom (1992). El primero seala el uso pedaggico de la etnografa, centrado
en el estudio de los siguientes aspectos (Woods, 1987; p. 24-25):

Los efectos de las estructuras organizativas y los cambios que en ellas


se producen sobre individuos y grupos.

La carrera acadmica del alumnado y la trayectoria profesional del pro-


fesorado, con nfasis en su experiencia subjetiva: las transiciones de
una etapa a la otra o al mundo laboral por parte del alumnado, y la
vivencia del profesorado ante determinadas situaciones.

Las culturas de grupos particulares como las subculturas de los maes-


tros, la cultura de la sala de profesores, las agrupaciones del alumnado.

Lo que realmente hace la gente, las estrategias que emplea y los signi-
ficados que se ocultan detrs de ellas. Y esto lo aplica en los mtodos
docentes de instruccin y control, y las estrategias del alumnado para
responder a los maestros o asegurar sus fines.

Las actitudes, opiniones y creencias de las personas; por ejemplo del


profesorado acerca de la enseanza y los alumnos; y del alumnado so-
bre el profesorado, la escuela, la enseanza o sus compaeros.

Cmo influyen las situaciones particulares en las opiniones y los com-


portamientos, y cmo estn constituidas.

45
ENFOQUES Y MTODOS DE INVESTIGACIN

Como podemos observar, la etnografa est ms prxima al estudio de pro-


cesos dinmicos que a un estudio esttico de la realidad. El inters de su an-
lisis se orienta al transcurrir de las prcticas humanas y sociales: cmo surgen,
cmo se desarrollan, cul es su dinmica, cmo cambian y se modifican.

Desde esta misma perspectiva, Sandn (2003; citado en Bisquerra, 2004)


presenta un resumen de los principales temas educativos que reciente-
mente se han abordado a travs del mtodo etnogrfico en el mbito es-
paol y destaca los siguientes: el anlisis y compresin de contextos edu-
cativos diferenciados (Bartolom y Panchn, 1995); estudios desarrollados
en contextos educativos multiculturales (Bartolom et al, 1997; Colectivo
IOE, 1996); la socializacin de alumnos y maestros en la escuela (Vsquez
Bronfman y Martnez, 1996) y estudios de casos sobre maestros noveles
(Arnaus, 1996).

Como se aprecia, la etnografa puede aplicarse al estudio de la realidad


educativa, el objetivo bsico sera aportar datos descriptivos significativos
de los escenarios educativos, actividades pedaggicas, creencias y concep-
ciones de los participantes en ellos.

e. Diseo:

A diferencia de los estudios cuantitativos, en los estudios etnogrficos se


puede o no preconcebir un diseo de investigacin, si bien es recomenda-
ble hacerlo. Seguramente los mejores adjetivos de un diseo etnogrfico
son su carcter minimalista y flexible. Ello no significa desorden ni caos a
lo largo de todo el proceso de investigacin, sino que supone partir de un
plan de accin suficientemente abierto y flexible para acercarse al fenme-
no, comunidad o situacin a estudiar, atender lo inesperado y recolectar la
informacin necesaria. (Bisquerra, 2004)

Algunos autores afirman que lo verdaderamente imprescindible como


punto de partida de una etnografa es formular una buena pregunta, deter-
minar los objetivos de la investigacin y elegir bien el mbito de la misma
(Len y Montero, 2002; citado en Bisquerra, 2004).

A diferencia de las investigaciones cuantitativas y experimentales en las


cuales la definicin precisa de variables es necesaria, la etnografa como
procedimiento de investigacin no requiere la definicin inicial de un mo-
delo terico acabado que funcione como marco, es decir que delimite el
proceso de observacin. En su caso el etngrafo debe explicitar las deno-

46
ALEXANDER ORTIZ OCAA

minadas cuestiones que orientan la investigacin etnogrfica (Goetz y


Lecompte, 1988; citado en Bisquerra, 2004) en tanto que marco previo de
actuacin que representa el diseo inicial y delimita el alcance del estudio.

Segn Bisquerra (2004) el establecimiento de estas cuestiones orienta la


obtencin de los datos como respuesta a las mismas y permite que algunas
de estas cuestiones vayan adquiriendo mayor sentido mientras que otras
se van modificando a partir del anlisis de la informacin recopilada. Es as
como el diseo etnogrfico va emergiendo y la constante revisin y el an-
lisis de los datos, en paralelo al proceso mismo de obtenerlos, se convierte
entonces en la mejor gua de la investigacin.

A partir de aqu podemos entender mejor por qu la investigacin etno-


grfica no puede ser totalmente estructurada ni preconcebida a priori, con
lo cual tampoco es extrao encontrar estudios en los que, despus de una
primera inmersin en el escenario, el investigador analiza y selecciona el
diseo que ms le conviene para recolectar los datos requeridos.

f. Desarrollo:

El proceso investigativo etnogrfico es por naturaleza cclico donde el pro-


blema, los objetivos y los instrumentos se pueden replantear en cada ciclo
de la espiral.

En cualquier proceso de indagacin, la habilidad y el entrenamiento del


investigador son elementos clave para garantizar la calidad de trabajo. En
los estudios que se abordan con mtodos y tcnicas cualitativas, el entre-
namiento acadmico, la experiencia y la capacidad del investigador son
an ms determinantes. En definitiva, la investigacin en buena parte es
habilidad y destreza, lo que se aprende y adquiere solo investigando.

El mtodo etnogrfico de campo comprende, como instancia emprica, un


espacio y unos sujetos de donde se obtiene informacin y los procedimien-
tos para obtenerla.

En otros casos la perspectiva etnogrfica se ha desarrollado a partir del


cuestionamiento de la herencia positivista en ciencias sociales en vez de
extremar la objetividad externa con respecto al campo, se propone una
vinculacin del investigador con los sujetos de estudio, llevando al inves-
tigador a ser uno ms que aprehende la lgica de la vida social como lo
hacen sus miembros.

47
ENFOQUES Y MTODOS DE INVESTIGACIN

El investigador etnogrfico se acerca al trabajo de campo pertrechado con


unas teoras desarrolladas por generaciones de antroplogos, por lo tanto,
centra su atencin en la cultura desde una perspectiva terica particular, es
por eso que la atencin del etngrafo es focalizada antes de entrar al campo.

Los psiclogos de la Gestalt han demostrado que cuando la mente hu-


mana contempla serena y atentamente un determinado fenmeno, en
medio de esa quietud, comienza como a jugar con sus elementos, y de
golpe algo llega a la mente: puede ser una relacin, un ritmo, una estruc-
tura o una configuracin.

El organismo humano, cuando obra libre y no defensivamente, es quiz el


mejor instrumento cientfico que existe, y es capaz de sentir esta configura-
cin mucho antes de poderla formular de manera consciente. (Rogers, 1968,
p. 62-63; citado por Martnez, 2000; p. 85). Kepler, Einstein y otros grandes
cientficos tenan gran confianza en esta captacin intuitiva.

Por todo ello, afirma Martnez, 2000; p. 85), al reflexionar y concentrarse en los
contenidos de las entrevistas, grabaciones y descripciones de campo - en esa
contemplacin - irn apareciendo en nuestra mente las categoras o las expre-
siones que mejor las describen y las propiedades o atributos ms adecuados
para especificarlos. De esta forma, se lograr concluir apropiadamente el pro-
ceso de categorizacin que se inici en el mismo momento de comenzar la
recoleccin de los datos.

Ahora bien, segn Martnez (2000; p. 78-79), en el desarrollo de este traba-


jo, en general, pueden darse dos situaciones bastante diferentes: la que
se presenta cuando hay mucho tiempo y facilidades para recoger la infor-
macin como, por ejemplo, si el investigador est en un contacto directo,
permanente y prolongado con las fuentes de informacin, y aquella en que
tiene un tiempo limitado y debe recoger toda la informacin posible en
este plazo de tiempo.

El primero de los casos es ms ventajoso y permite ceirse ms estrictamente


a las pautas del enfoque etnogrfico autntico. En esta situacin sera acon-
sejable seguir el mtodo de comparacin constante sugerido por Glasser y
Strauss (1967). Dicho mtodo es un procedimiento analtico y sistemtico
general para manipular los datos y construcciones lgicas derivadas de los
datos, a lo largo del proceso de investigacin. Esta estrategia combina la ge-
neracin inductiva de categoras con una comparacin simultnea de todos
los incidentes sociales observados. Es decir, a medida que un fenmeno so-

48
ALEXANDER ORTIZ OCAA

cial o incidente es registrado y clasificado, asignndole una categora o clase,


tambin es comparado con los ya clasificados con la misma categora. Luego,
gradualmente, el proceso va cambiando: en lugar de comparar un inciden-
te con los otros, se van comparando los incidentes con las propiedades de
las categoras. As, el descubrimiento de las relaciones, o la generacin de
hiptesis, comienzan con el anlisis de las observaciones iniciales, se some-
ten a un continuo refinamiento a lo largo de la recoleccin de los datos y el
proceso de anlisis, y realimentan continuamente el proceso de categoriza-
cin. Como los nuevos eventos son comparados continuamente con los an-
teriores, se pueden descubrir nuevas dimensiones tipolgicas como tambin
nuevas relaciones (Martnez, 2000; p. 79)

Ahora bien, siguiendo a Martnez (2000; p. 79-81), l afirma que en el se-


gundo caso, cuando la informacin fue recogida ya en su totalidad y no se
dispone de nuevos contactos con las fuentes, el procedimiento ms ade-
cuado de categorizacin seguira estos pasos:

Primero: Transcribir detalladamente los contenidos de informacin pro-


tocolar (que tienen que haber sido revisados y completados antes de
abandonar el campo) en los dos tercios derechos de las pginas, enume-
rando las pginas y las lneas para facilitar despus las referencias.

Segundo: Dividir los contenidos en porciones o unidades temticas (p-


rrafos o grupos de prrafos que expresan una idea o concepto central).

Tercero: Categorizar, es decir, clasificar, conceptualizar o codificar con


un trmino o expresin que sea claro e inequvoco (categora descrip-
tiva), el contenido de cada unidad temtica. Este trmino de expresin
(o un nmero que lo representa) se escribe en el tercio izquierdo de la
pgina. Lolland (1971) sugiere para los fenmenos sociales, seis cate-
goras bsicas o componentes lgicos que abarcaran toda el rea: ac-
tos, actividad, significados, participacin, relacin y situaciones. Dentro
de cada una de estas categoras habra que distinguir, adems, varios
tipos bsicos (subcategoras), usando una tipologa. Otros autores
sugieren, como categoras descriptivas, los conceptos bsicos tpicos,
como clase social, ideologa, identidad, status, rol, estigma, patologa,
socializacin, organizacin informal y otros. Cada investigador tendr
que elaborar su propia lista, que contendr el mayor nmero posible
de categoras descriptivas. A ttulo de ejemplo, sealamos que, en una
investigacin sobre la naturaleza de una comunidad religiosa, se gene-
raron las siguientes categoras descriptivas: descripcin de la situacin,

49
ENFOQUES Y MTODOS DE INVESTIGACIN

descripcin de los individuos, hbitos de alimentacin, tratamiento


de extraos, valores, consideraciones econmicas, conducta en la ca-
lle, proceso de conversin y patrones de liderazgo (Williamson y otros,
1982; p. 205). El nmero de categoras empleadas puede ir desde varias
docenas hasta un centenar, dependiendo de la clase de investigacin.

Cuarto: Asignar subcategoras o propiedades descriptivas, para mayor


especificacin, a aquellas categoras que tienen el mismo nombre, y
no son idnticas, sino que tendrn propiedades o atributos diferentes:
pueden ser causas, condiciones, consecuencias, dimensiones, tipos,
procesos, etc. El ncleo central de las propiedades tendr tambin por
finalidad generar la definicin de cada categora. Un ejemplo de cate-
goras y subcategoras o propiedades lo tenemos en los buenos ndices
analticos o de contenidos que se presentan al final de los libros.

Quinto: Integrar o agrupar categoras en una categora ms amplia y


comprehensiva.

Sexto: Agrupar o asociar las categoras de acuerdo con su naturaleza y


contenido. Los procedimientos prcticos a usar, en este punto, depen-
dern mucho de la imaginacin y capacidad de cada investigador: pue-
den ir desde un par de tijeras para recortar las categoras y apilarlas por
ndices en carpetas individuales (en cuyo caso se utilizar una copia del
trabajo ya categorizado y nunca el original), hasta el uso de sofisticados
programas de computacin (base de datos, programas para manipu-
lar, organizar y reducir datos cualitativos, programas para buscar datos
cualitativos en videotapes y audiotapes, etc.) que ayudarn a realizar
el trabajo mecnico. Si la categorizacin ha sido realizada como se ha
sealado, para agrupar cada categora basta hacer la lista de las pgi-
nas y sectores de lneas correspondientes, como, por ejemplo, pg. 80,
lneas 6-18. Este mtodo tiene la ventaja de ser simple y rpido, de no
necesitar ms de una copia (ni siquiera de los prrafos que caen en dos
o ms categoras); pero tiene la desventaja de no tener todo el material
de una categora a la vista, obligando a ir de una parte a otra para leerlo.
Cada investigador elegir el que ms le agrade.

Como se aprecia, el encuadre metodolgico de la etnografa asume la ne-


cesidad de una inmersin en la realidad objeto de estudio. Con esta pre-
misa de base, el proceso de investigacin contempla una serie de fases
para acercarse al escenario que, en un intento de sistematizacin, Creswell
(1998; citado en Bisquerra, 2004) concreta en las siguientes:

50
ALEXANDER ORTIZ OCAA

La seleccin del diseo


La determinacin de las tcnicas
El acceso al mbito de investigacin
La seleccin de los informantes
La recogida de datos y la determinacin de la duracin de la estancia
en el escenario
El procesamiento de la informacin recogida
La elaboracin del informe

Es necesario recordar el carcter circular y emergente del diseo cualitativo


y, por lo tanto, las etapas enunciadas no pueden establecerse de un modo
sistemtico a priori, tal y como ocurra en otros mtodos cuantitativos. En la
prctica estas etapas son recurrentes, es decir, se vuelven a atravesar varias
veces durante el proceso de investigacin, en razn de la naturaleza cclica
de este ltimo que exige un diseo que se va reformulando y reenfocando
constantemente.

Para ilustrar el proceso etnogrfico, Bisquerra (2004) recomienda la lectura


de la investigacin etnogrfica realizada por Bartolom et al. (1997), orien-
tada a realizar un diagnstico de los procesos educativos que estaban vi-
viendo los hijos de inmigrantes extranjeros durante su escolarizacin en
centros de Educacin Primaria de Barcelona cuya realizacin permiti ela-
borar algunos modelos educativos, de estilos de comunicacin y de disci-
plina que caracterizaban la vida en las aulas estudiadas.

Esta investigacin nos servir para ejemplificar algunas de las etapas del
proceso etnogrfico que a continuacin vamos a ver con ms detalle (Bis-
querra, 2004):

La seleccin del diseo:

Ya explicamos anteriormente que, a diferencia de los estudios cuantitati-


vos, en los estudios etnogrficos se puede o no preconcebir un diseo de
investigacin, lo cual no significa desorden ni caos a lo largo de todo el
proceso de investigacin, sino que supone partir de un plan de accin sufi-
cientemente abierto y flexible para acercarse al fenmeno a estudiar.

La determinacin de las tcnicas:

A modo de ejemplo, en la investigacin etnogrfica a la que nos hemos


referido anteriormente (Bartolom et al, 1997) el equipo utiliz la obser-

51
ENFOQUES Y MTODOS DE INVESTIGACIN

vacin participante como estrategia principal de recogida de datos, junto


con otras tcnicas complementarias tales como las entrevistas informales
al profesorado y al alumnado, y la recogida de fuentes documentales escri-
tas (bsicamente documentos del centro) para obtener, tambin, una des-
cripcin global del contexto escolar.

De acuerdo con uno de los rasgos ms caractersticos de la etnografa - su


carcter fenomenolgico - las estrategias de obtencin de la informacin
(Del Rincn, 1995) se prestan especialmente a este propsito: favorecen
la interaccin social autntica del investigador con los sujetos del escena-
rio, permiten mantener la capacidad de respuesta y adaptabilidad a las cir-
cunstancias y garantizan informacin cualitativa con una gran riqueza de
significado.

La seleccin de las tcnicas en sus distintas modalidades a lo largo del es-


tudio etnogrfico depender de la propia dinmica de la investigacin y de
las posibilidades del etngrafo, en consonancia con lo que decamos para
el diseo, teniendo en cuenta que su compromiso final est en la represen-
tacin fiel y exacta de las formas de vida de los participantes en el escenario
analizado.

El acceso al mbito de investigacin o escenario:

El mtodo etnogrfico se inicia con la inmersin del investigador en el es-


cenario objeto de estudio. Cuando en la etnografa, y en la investigacin
cualitativa en general, se habla del escenario, se est haciendo referencia a
una situacin social que integra personas, sus interacciones y los objetos all
presentes, a la cual se accede para obtener la informacin necesaria y llevar a
cabo el estudio. Metodolgicamente todo ello supone la observacin directa
de las diferentes situaciones sociales o escenas culturales de modo que stas
se convierten en las unidades bsicas del trabajo etnogrfico.

La seleccin del escenario en cualquier estudio etnogrfico se realiza a pro-


psito e intencionalmente, de acuerdo con el objetivo de la investigacin.
Imaginmonos que, por ejemplo, queremos realizar un estudio etnogrfico
con el propsito de descubrir los patrones de relacin que se establecen
entre el alumnado en un aula multicultural de educacin primaria. Con este
objetivo en mente, seleccionaremos el aula que nos pueda aportar ms y
mejor informacin, de modo que no se nos ocurrir nunca realizar el estu-
dio en un aula monocultural, por muy representativa que sta pueda ser de
la poblacin de aulas en esta etapa educativa.

52
ALEXANDER ORTIZ OCAA

Una vez seleccionado el escenario ms adecuado, el siguiente paso a dar en


el proceso etnogrfico es el acceso a este escenario. Se trata de una etapa
en la que el etngrafo tiene que adecuar las posibles estrategias de entrada
a las caractersticas de cada situacin. As puede estar ante un escenario
muy conocido por l o un escenario totalmente desconocido; igualmente,
puede encontrarse ante un escenario muy abierto y accesible, o bien, ante
otro muy cerrado que requerir una mayor negociacin para entrar y asu-
mir un papel participativo durante su estancia en l.

Normalmente el ingreso al escenario es un problema comn en etnografa


(Woods, 1987: 37) y se inicia a travs de un contacto previo con algn miem-
bro destacado. ste contacto inicial puede ser formal si se efecta a travs
de algn canal oficial o bien informal si procede de alguna amistad personal.

A partir de aqu, durante la negociacin del acceso al mbito de investi-


gacin es preferible optar por estrategias abiertas y directas en las que se
explique claramente el propsito, los objetivos y la aportacin del estudio.
De ello depende la acogida de esta propuesta y el beneplcito para realizar
la investigacin. En algunos casos se resuelve llegando a un acuerdo basa-
do en relaciones recprocas (el etngrafo realiza su estudio y a cambio los
miembros del escenario cuenta con un informe riguroso sobre un mbito
interesante). Otras veces incluso es inmediato, al contar con el soporte de
una persona introductora que avala el proyecto o una autoridad que est
de acuerdo con su realizacin.

La seleccin de los informantes:

La entrada al escenario va acompaada de los primeros contactos con los


miembros participantes del escenario. En esta etapa la recoleccin de da-
tos es un objetivo secundario y lo que prioriza el etngrafo es establecer
relaciones abiertas con quienes habrn de cumplir el papel de informan-
tes. Su tarea principal a partir de este momento es familiarizarse con ellos y
conseguir el rapport, es decir, establecer un vnculo de confianza y de re-
ceptividad con ellos a fin de que se le abran y manifiesten sus impresiones
sobre su propia realidad y la de los dems.

Taylor y Bogdan (1986) apuntan algunas estrategias que pueden resultar-


le tiles al etngrafo para conseguir el rapport durante su estancia en el
escenario: acomodarse a las rutinas y maneras de hacer las cosas de los
participantes; recurrir a aquello que se tiene en comn; ayudarles; adoptar
una postura humilde; y demostrar el inters por la informacin que trans-

53
ENFOQUES Y MTODOS DE INVESTIGACIN

miten. Estas mismas circunstancias a veces han exigido, por ejemplo, que
dentro del equipo investigador haya personas de ambos sexos, por cuanto
algunas actividades por patrones culturales, son privativas de uno u otro
gnero y por lo tanto, sern inaccesibles para la persona del sexo opuesto.

A lo largo de este proceso de acercamiento paulatino tambin se irn se-


leccionando aquellas personas a interrogar y las situaciones que se desea
examinar ms en detalle a propsito e intencionalmente, segn la cantidad
y la calidad de informacin que puedan aportar para los objetivos del estu-
dio. La seleccin de los informantes se orienta por el principio de la perti-
nencia, es decir, la identificacin de los informantes que pueden aportar la
mayor y mejor informacin a la investigacin, de acuerdo con los requeri-
mientos tericos de esta ltima.

Otra herramienta muy poderosa de la investigacin etnogrfica, es la par-


ticipacin en la vida cotidiana de las personas involucradas en la situacin
social objeto de anlisis. Por esta misma razn es muy importante la nego-
ciacin de un rol o el logro progresivo de una posicin dentro de la dinmi-
ca social cotidiana que sea compatible con la tarea investigadora. Es algo
as como conseguir un sitio en un balcn interno de esa realidad socio-
cultural, que permita captar lo ms significativo de la misma.

Las peculiaridades de este modo de proceder de la investigacin etnogr-


fica le ha valido la denominacin de proceso de investigacin social (Ruiz
Olabunaga, 1999), pues el etngrafo no slo tiene que adaptarse a los
diversos roles que ha adquirido en el escenario, sino que tambin debe te-
ner la capacidad de cambiarlos cuando las circunstancias lo requieran. Por
ello es frecuente que durante su trabajo de campo se procure la ayuda de
los llamados informantes clave, o personas que tienen los conocimientos,
el estatus o habilidades comunicativas especiales y que estn dispuestas a
cooperar con l (Del Rincn, 1997).

Los informantes clave aportan una comprensin profunda del escenario,


constituyen fuentes primarias de informacin, actan de protectores y
son un soporte para el etngrafo de cara a superar los posibles obstculos.

La recogida de datos y la determinacin de la duracin de la estancia


en el escenario:

Cuando el etngrafo conoce suficientemente la realidad objeto de estudio,


los datos ya no le aportan ms informacin relevante y va orientando gra-

54
ALEXANDER ORTIZ OCAA

dualmente todo su esfuerzo hacia el anlisis de la misma. Llega el momen-


to de plantearse la retirada del escenario. Como afirman Rodrguez, et al.
(1996; p. 45) lo importante de la estancia del etngrafo en el escenario es
la validez de sus observaciones, que se consigue permaneciendo durante
el tiempo que permita ver lo que sucede en repetidas ocasiones. Pero la
estancia en el escenario tiene sentido mientras sigamos aprendiendo. En
el momento en que la ocurrencia sucesiva no nos aporte nada nuevo, po-
demos alejarnos y retirarnos del mismo, previa negociacin con los partici-
pantes e incluso habiendo efectuado una primera devolucin de las princi-
pales aportaciones del estudio.

El procesamiento de la informacin recogida:

Glaser y Strauss (1967) sealan que el reto del investigador cualitativo es el


desarrollo de una comprensin sistemtica del contexto estudiado a par-
tir de los trminos y palabras de sus propios miembros. Pero el etngrafo
va ms all de esto: usa citas directas de los informantes que resumen o
ilustran el concepto o tema que es descrito y los asume como inferencias
a partir de las cuales puede identificar los patrones culturales o patrones
conductuales de comportamiento del grupo estudiado.

La elaboracin del informe:

Del Rincn (1997, p. 82) advierte que el informe etnogrfico debe incluir
suficientes detalles descriptivos para que el lector conozca lo que pas y
cmo pas, y se sienta trasladado a la situacin social observada.

El informe etnogrfico debe integrar con claridad cul es la fundamenta-


cin terica y emprica que apoya el trabajo, qu signific esa experiencia
para los actores involucrados y qu representan los resultados obtenidos
para la teora ya establecida.

g. Interpretacin de datos e informacin:

El proceso normal de observacin es selectivo. El investigador siempre se-


lecciona en funcin de las categoras sociales y tericas previas sobre la
realidad objeto de estudio.

Segn Bisquerra (2004) en el proceso etnogrfico el anlisis de los datos co-


mienza en el momento mismo en que termina cada episodio de recogida
de informacin y tiene como su eje principal, la identificacin de categoras

55
ENFOQUES Y MTODOS DE INVESTIGACIN

que emergen de la lectura repetida del material disponible. Consiste en un


chequeo o revisin continua de los datos mientras se est an en el proce-
so de captura de informacin, de manera que entre observaciones permite
retroceder desde los datos, para as reflexionar sobre su posible significa-
do y redireccionar o completar el proceso de bsqueda interpretativa. Al
mismo tiempo, el trabajo terico tambin proporciona las categoras nece-
sarias para abrir la mirada y centrar el foco de inters progresivamente en
dimensiones y mbitos de estudio ms concretos.

Las formas de registro bsicas a lo largo del proceso etnogrfico suelen ser
escritos descriptivo- narrativos que, a menudo, se complementan con el
uso de medios auxiliares para obtener grabaciones en audio, vdeo y foto-
grafas sobre la realidad estudiada. Entre el primer tipo de material regis-
trado se incluye todo lo que el etngrafo obtiene con su trabajo as como
registros y documentos aportados por los que participan de la situacin es-
tudiada. El resultado es un banco de datos compuesto por notas de campo,
entrevistas, cuestionarios, peridicos, diarios, cartas, cuentos, pruebas, etc.
De todos ellos, las llamadas notas de campo cobran especial relevancia al
ser el medio a travs del cual el etngrafo registra tanto sus observaciones
como sus propias impresiones y sentimientos. (Bisquerra, 2004)

Siguiendo a Toro y Parra (2010; p. 290), a partir de la comprensin de la


etnografa como mtodo, es preciso considerar dos aspectos. En primer lu-
gar, el investigador parte de un desconocimiento de la realidad y se aproxi-
ma a ella para conocerla. Esto es: el investigador construye su conocimien-
to a partir de una supuesta y premeditada ignorancia. Cuanto ms sepa
que no sabe (o cuanto ms ponga en cuestin sus certezas) ms dispuesto
estar a aprender la realidad en trminos que no sean los propios. En se-
gundo lugar, el investigador se propone interpretar/describir una cultura
para hacerla inteligible ante quienes no pertenecen a ella. Este propsito
suele equipararse a la traduccin pero, como saben los traductores, los tr-
minos de una lengua no siempre corresponden a los de otra. Hay prcticas
y nociones que no tienen correlato en el sistema cultural al que pertenece
el investigador. La flexibilidad del trabajo de campo etnogrfico sirve, pre-
cisamente, para advertir lo imprevisible que es la investigacin social.

A lo largo del proceso de investigacin, el investigador va seleccionando


lo significativo del contexto de acuerdo con la elaboracin conceptual y
terica que realiza al mismo tiempo. A medida que va obteniendo los datos
genera hiptesis, realiza mltiples anlisis, reinterpreta y formula nuevas
hiptesis sobre determinadas relaciones entre los conceptos generales y

56
ALEXANDER ORTIZ OCAA

los fenmenos observados. Y es justamente en este doble proceso de ob-


servacin y de interpretacin cuando se abre la posibilidad de construir y
de enriquecer la teora. (Bisquerra, 2004)

En este primer momento es necesaria una gran tolerancia a la ambigedad


y contradiccin (que, quiz, sean slo aparentes), una gran resistencia a la
necesidad de dar sentido a todo con rapidez, y una gran oposicin a la pre-
cipitacin por conceptualizar, categorizar o codificar las cosas de acuerdo
con los esquemas ya familiares. Hay que alejar todo lo que no emerja de
la descripcin protocolar; de otra manera, no veremos ms de lo que ya
sabemos y no haremos ms que confirmarnos en nuestras viejas ideas y
aun en nuestros propios prejuicios (Martnez, 2000; p. 74)

Por supuesto que el objetivo bsico de esta inmersin mental en el mate-


rial primario (protocolar) recogido es, segn Martnez (2000; p. 75), realizar
una visin de conjunto que asegure un buen proceso de la categorizacin,
ya que desde el mismo comienzo de la recoleccin de los datos y de toda
informacin, ha comenzado el proceso de la categorizacin, como tam-
bin, aunque en menor escala, el del anlisis e interpretacin terica; sin
embargo, es ahora cuando es focalizado en forma prevalente y central

La categorizacin hecha hasta aqu puede haber consistido en poner


marginalmente algunos rtulos de categoras y algunas propiedades o
atributos de estas categoras, como tambin en hacer diferentes tipos de
anotaciones o memoranda referidos a algunos aspectos de las grabacio-
nes. Ahora se trata de categorizar o clasificar las partes en relacin con el
todo, de describir categoras o clases significativas, de ir constantemente
diseando y rediseando, integrando y reintegrando el todo y las partes,
a medida que se revisa el material y va emergiendo el significado de cada
sector, evento, hecho o dato (Martnez, 2000; p. 75)

Evidentemente, como afirma Martnez (2000; p. 75), es muy lgico y na-


tural que en las primeras aproximaciones predomine cierta confusin. Es
probable que se viva la misma situacin que vive el detective cuando, ini-
cialmente, se encuentra solo con un montn de datos y un crimen consu-
mado. Nada le parece relacionarse con nada ni tener sentido alguno. Pero,
poco a poco, van apareciendo los nexos y relaciones de los datos (de tiem-
po, de lugar, etc.) que lo ponen sobre pistas firmes, stas generan hiptesis
explicativas y, finalmente, conducen al esclarecimiento de la trama oculta.

Bisquerra (2004) hace hincapi en que durante el proceso analtico el in-


vestigador pone el nfasis en la construccin o generacin inductiva de

57
ENFOQUES Y MTODOS DE INVESTIGACIN

categoras que permitan clasificar los datos recogidos de acuerdo con uni-
dades de contenido bsicas o temticas comunes. De este modo, los da-
tos se separan, se conceptualizan y se agrupan en categoras, mediante un
proceso de manipulacin y organizacin de los mismos para conectar los
resultados obtenidos a un cuerpo ms grande de conocimiento, interpre-
tarlos y darles sentido.

La forma ms concreta y prctica de hacer la categorizacin es transcribir


las entrevistas, grabaciones y descripciones en los dos tercios derechos de
las pginas, dejando el tercio izquierdo para la categorizacin, recategori-
zacin y anotaciones especiales. Conviene enumerar las pginas y las lneas
del texto, para su fcil manejo posterior, y separar o marcar adecuadamen-
te con algn smbolo los textos de los diferentes interlocutores. (Martnez,
2000; p. 78)

Ahora bien, segn Martnez (2000; p 73), la categorizacin, anlisis e in-


terpretacin de los contenidos no son actividades mentales separables.
Nuestra mente salta velozmente de uno a otro proceso tratando de hallarle
un sentido a las cosas que examina, se adelanta y vuelve atrs con gran
agilidad para ubicar a cada elemento en un contexto y para modificar ese
contexto o fondo de acuerdo al sentido que va encontrando en los elemen-
tos. Esta dialctica entre la figura y el fondo es continua y permanente [...]

Siguiendo a Dilthey (citado en Martnez, 2000; p. 76), podramos establecer


tres condiciones para comprender mejor el significado que tienen las ex-
presiones de la vida de otras personas:

Familiarizarse con los procesos mentales mediante los cuales se vive y


se expresa el significado; esto constituye la vida de todo ser humano,
pero el investigador debe ser ms riguroso, sistemtico y crtico en ello.

Conocer de manera particular del contexto concreto en que tiene lugar


una expresin: una palabra se entiende en el contexto de una frase, una
accin humana en el contexto de su situacin, etc.

Conocer los sistemas sociales y culturales que proveen el significado de


la mayora de las expresiones de la vida: para entender una frase hay
que conocer la lengua; para comprender el comportamiento de una
persona hay que conocer su formacin y medio cultural, etc.

En la investigacin etnogrfica realizada por Bartolom et al. (1997, Cita-


do en Bisquerra, 2004), la descripcin de los procesos comunicativos en

58
ALEXANDER ORTIZ OCAA

las aulas observadas permiti identificar unos indicadores comunes que,


posteriormente, se integraron en cinco grandes modelos de comunicacin
caractersticos de los contextos multiculturales estudiados. Asimismo, se
detectaron unos indicadores de la disciplina existente en las aulas que tam-
bin se articularon en cuatro modelos o tipos distintos de disciplina.

Ambos casos ilustran perfectamente el tipo de conclusiones que emergen


de los estudios etnogrficos: explicaciones completas sobre las condicio-
nes necesarias para que estos modelos particulares de accin comunicati-
va y actuacin disciplinaria tuvieran lugar con la tipificacin de sus elemen-
tos bsicos.

Por su parte, Allport (1973; citado en Martnez; 2000; p. 76), un eminen-


te estudioso de la personalidad, nos seala varias ideas excelentes para la
comprensin de las expresiones de la vida de otras personas. Este autor
considera la personalidad como un sistema y un producto complejo forma-
do por la dotacin biolgica, la modelacin cultural, el estilo cognitivo y el
tanteo espiritual. Para comprender a otra persona tenemos que entender
su sistema neuropsquico.

Todos los mtodos de la psicologa y otras ciencias nos ayudan a ello, ya


que nos dan datos que se complementan entre s y en la personalidad
como sistema, donde un mtodo de estudio sirve para corregir a otro. En
nuestra comprensin asociamos detalles y realizamos inferencias; estos son
elementos constituyentes del proceso total de comprensin; pero nunca
percibimos como partes de una estructura ms compleja, como un patrn
o red de relaciones que est all fuera, que tiene sobre nuestra cognicin
un impacto ms directo que el atribuible a la inferencia y a la empata, y
que no puede deducirse ni reconstituirse a partir de un montn de datos.
(Martnez, 2000; p. 76)

Por esto, la ley o la regularidad psicolgica, segn Martnez (2000; p. 76),


no resultan de la frecuencia en una masa de poblacin ni de la uniformi-
dad, sino de la necesidad interna. De esta manera, percibimos a la perso-
nalidad del otro como un patrn o estructura o sistema que emerge como
una metfora nueva y que est all, en esa persona. Lo que percibimos al
comprender, y que da sentido a todo, es su sistema nico de intenciones,
y el foco de la comprensin es su constelacin de valores. Los valores per-
sonales son, a su vez, la fuerza dominante en la vida y toda la actividad de
una persona se orienta a la realizacin de estos valores. Por consiguiente,
la comprensin del valor-orientacin del otro equivale a comprender su
filosofa de la vida.

59
ENFOQUES Y MTODOS DE INVESTIGACIN

El proceso etnogrfico de investigacin, segn palabras de Wolcott (1975,


citado en Buenda, Cols y Hernndez (1999; p. 259)) debe seguir ciertas
normas fundamentales:

Dejar de lado las preconcepciones y estereotipos de lo que est ocu-


rriendo y explorar el mbito tal y como los participantes lo ven y lo
construyen.

Estar alerta sobre lo que parece comn y cuestionarse por qu se lleva


a cabo de una determinada manera y no de otra.

Asumir que para comprender por qu las cosas ocurren de una forma pe-
culiar, se debe tambin observar las relaciones existentes en su contexto.

h. Presentacin de resultados:

La presentacin del informe etnogrfico puede hacerse en un estilo realista,


impresionista, crtico, formal o literario.

Ya expresamos que el informe etnogrfico debe incluir suficientes detalles


descriptivos para que el lector conozca lo que pas y cmo pas, y se sienta
trasladado a la situacin social observada, debe integrar con claridad cul
es la fundamentacin terica y emprica que apoya el trabajo, qu signific
esa experiencia para los actores involucrados y qu representan los resul-
tados obtenidos para la teora ya establecida.

La interpretacin, como seala Gadamer (1996) al tratar el significado


hermenutico de la distancia en el tiempo p. 360-370) se produce por
la distancia con otro horizonte, por lo que el investigador debe hacer un
desplazamiento, que en trminos gadamerianos se llamara funcin de ho-
rizontes. La articulacin permite movernos de esta parcialidad, transfor-
mando nuestra posicin a partir del diseo de la coleccin con otras formas
de vida y subjetividades. Se trata de un planteamiento que nos permite
pensar la investigacin en trminos relacionales. La investigacin, en lugar
de mostrarnos la realidad del mundo, nos permite entrar en un entramado
de conexiones y experiencias que transforman nuestra posicin de inves-
tigacin y, en este sentido, producen conocimiento. Se trata de una bs-
queda por una articulacin generadora de significados y conocimientos
parciales del mundo, en un campo en donde distintas formas de conocer
conviven y dan cuenta de diversas formas de vida. El conocimiento, de esta
forma, se transforma en una cuestin poltica en lugar de una representa-

60
ALEXANDER ORTIZ OCAA

cin de la realidad [] (Pujol y Montenegro, 2008; p. 354; citado en Toro y


Parra, 2010; p. 293)

Por eso la articulacin, siguiendo a Pujol y Montenegro (2008; p. 355; cita-


do en Toro y Parra, 2010; p. 293) es una prctica que construye relaciones
entre sujetos, unas relaciones con significado que nos sitan en el campo
y nos transforman. Si la nocin de conocimiento situado enfatiza el lugar
desde donde se mira, el concepto de articulacin hace que nos pongamos
atencin en las relaciones que establecemos y en como estas relaciones
transforman nuestra posicin inicial [] la articulacin genera un espacio
poltico que reconoce a la vez su contingencia, temporalidad y objetividad
parcial con el objetivo de transformar nuestra posicin de conocimiento.
Dentro de este marco relacional, el cambio de posicin, la reflexividad y las
emociones forman parte integrante del proceso de investigacin []

A continuacin, se describen cmo podemos concretar todos estos conte-


nidos en las secciones bsicas del informe etnogrfico, siguiendo a Bisque-
rra (2004), que sistematiza algunas de las sugerencias de Spradley (1980),
Hammersley y Atkinson (1994) y Taylor y Bogdan (1992):

El planteamiento de los antecedentes tericos y prcticos de la investi-


gacin y la evolucin global del enfoque terico, desde el marco con-
ceptual previo hasta la formulacin final de modelos, hiptesis y teoras
elaboradas como resultado del estudio.

La descripcin detallada de los mtodos y procedimientos empleados


para obtener la informacin, sin perder de vista la perspectiva de pro-
ceso que caracteriza la construccin metodolgica de orden cualitativo

Los resultados y las conclusiones finales. Es importante presentar la


conceptualizacin, los hallazgos especficos y las conclusiones finales
en un solo cuerpo, evitando disgregarlos en captulos independientes.
Tambin hay que dedicar un apartado final del informe a integrar las
conclusiones desde una perspectiva relacional de conjunto, esto es,
centrada en la forma como los hallazgos y conclusiones vinculadas a
las distintas categoras de anlisis se conectan recprocamente.

Anexos. Siempre resulta muy ilustrativo presentar un conjunto de ane-


xos con las guas de trabajo e instrumentos utilizados en el proceso de
generacin y recoleccin de informacin, as como las transcripciones
de las observaciones y las entrevistas efectuadas, cuidando de proteger

61
ENFOQUES Y MTODOS DE INVESTIGACIN

las identidades de los informantes. Tampoco se puede omitir la relacin


de referencias bibliogrficas o de otras fuentes documentales emplea-
das por el etngrafo.

Bisquerra (2004) adems advierte que para la redaccin del informe hay
que tener presente la audiencia a la cual se destina, pues dependiendo de
sus caractersticas se definirn ms o menos los detalles prcticos, la densi-
dad conceptual y su extensin. Por ejemplo, estas secciones que acabamos
de ver difieren en su relevancia segn el informe se dirija a: a) un equipo
directivo (por ejemplo de un centro educativo); b) un grupo comunitario (a
las familias del alumnado de este centro); c) a la comunidad acadmica (los
miembros del tribunal de una tesis doctoral centrada en un estudio etno-
grfico realizado en este centro).

Finalmente, segn Bisquerra (2004) otro aspecto importante a considerar


en los diferentes tipos de informes etnogrficos es la relevancia social del
estudio. El informe debe reflejar la utilidad prctica de la investigacin a
los potenciales usuarios y el alcance de los resultados obtenidos a distintos
niveles (una teora que gue la accin o bien el desarrollo de acciones inme-
diatas para ayudar a resolver problemas concretos).

i. Validez:

En la investigacin etnogrfica el investigador no se propone explicar una


cultura sino interpretarla o comprenderla. Estas ideas anteriores conducen a
elaborar un concepto de investigacin y de validez etnogrfica desde lo rela-
cional: conocer implica transformar nuestra posicin a partir de relacionar-
nos con personas, acontecimientos y textos que transforman nuestra forma
de ver el mundo. Esto no implica que al finalizar la investigacin acabamos
con una postura contraria a la inicial, sino que recogemos el conocimiento
de la experiencia vivida. El fenmeno se torna ms complejo, con ms ele-
mentos, ms estricto en algunos puntos, y ms condescendientes en otros
[] el informe de investigacin incide, por consiguiente, en la forma en que
la posicin de investigacin se transforma a lo largo del estudio para reflejar
el conocimiento corporeizado y parcial producido [] el trabajo etnogrfico
transforma la posicin de investigacin a travs de retoricas de identifica-
cin. (Pujol y Montenegro, 2008; p. 355; citado en Toro y Parra, 2010; p. 294)

j. Tcnicas

De la etnografa provienen en la actualidad un nmero considerable de


mtodos, tcnicas e instrumentos, propios de la investigacin interpreta-

62
ALEXANDER ORTIZ OCAA

tivo-comprensiva. Los acercamientos etnogrficos permiten compartir es-


pacios de cotidianidad en los que se generan, construyen y transforman los
fenmenos sociales.

La etnografa puede ser considerada como un mtodo abierto de inves-


tigacin en terreno donde caben las encuestas, los diarios de campo, las
tcnicas no directivas, como la observacin participante y las entrevistas
no dirigidas, y la residencia prolongada con los sujetos de estudios. La et-
nografa es el conjunto de actividades que se suele designar como trabajo
de campo y cuyo resultado se emplea como evidencia para la descripcin.

Son muchas las tcnicas que se comprenden dentro del mtodo etnogr-
fico, siendo las ms destacadas, la entrevista no dirigida y la observacin
participante; el instrumento es el mismo investigador con sus atributos so-
cioculturalmente considerados gnero, nacionalidad, raza, etc. en una
relacin social de campo. En las ciencias sociales y con mayor fuerza en la
antropologa, no existe conocimiento que no est mediado por la presen-
cia del investigador (Toro y Parra, 2010; p. 290)

La observacin participante es la principal y ms caracterstica de las tcni-


cas de obtencin de la informacin utilizadas en la etnografa. Su objetivo
fundamental es la descripcin de grupos sociales y escenas culturales a tra-
vs de la vivencia de las experiencias de las personas implicadas con el fin
de captar cmo definen su propia realidad y los constructos que organizan
su mundo (Del Rincn, et al., 1995, citado por Bisquerra, 2004).

No obstante, el etngrafo adems de mirar (va observacin participante


o no participante) pregunta y tambin examina (Wolcott, 1997). En este
sentido, otras de las tcnicas de recogida de datos caractersticas de la
etnografa son las entrevistas, en sus distintas modalidades (informal, en
profundidad, estructurada, individual o en grupo) para obtener la perspec-
tiva interna del resto de los participantes, y el anlisis de contenido, para
analizar con detalle determinados productos culturales o documentos
representativos de las situaciones estudiadas por su carga de significado.
(Bisquerra, 2004)

Finalmente, es preciso destacar que el uso de la etnografa en la educa-


cin ha proliferado en los ltimos aos en nuestro pas, y en este sentido
es interesante consultar la obra de Peter Woods (1998), quien se propone
investigar el arte de la enseanza.

63
ENFOQUES Y MTODOS DE INVESTIGACIN

2.4 La investigacin documental.

a. Surgimiento:

Segn MacDonald y Tipton (citado en Galeano, 2009; p. 113) la investiga-


cin documental fue una herramienta de investigacin importante de los
fundadores de la disciplina sociolgica: Marx fue un usuario diligente de las
estadsticas del gobierno y de los informes de la administracin conocidos
como Libros Azules; el famoso trabajo de Durkheim El Suicidio se bas
en el estudio de estadsticas oficiales y en informes no publicados sobre
suicidios archivados por el Ministerio de Justicia; y la carrera de Weber en
la sociologa comenz realmente con sus estudios de Hamburg Stock Ex-
change y del Problema campesino en la Alemania Oriental, estudios do-
cumentales que lo llevaron a conclusiones que requirieron explicaciones
ms desde la sociologa que desde la economa.

Como se aprecia, la tradicin de la investigacin documental en la so-


ciologa se inici con sus autores clsicos. Karl Marx, Max Weber y Emilio
Durkheim acudieron a las fuentes documentales como soporte para su tra-
bajo. Esta tradicin ha continuado a lo largo de los aos y se ha conservado
la importancia del mtodo de investigacin documental por ser fuente pri-
vilegiada de informacin numrica y no numrica, y componente invalua-
ble en los procesos de triangulacin de informacin; adems, es momento
obligado del proceso investigativo, independientemente de la perspectiva
que se asuma. En efecto, el desarrollo de las propuestas de investigacin
social supone la revisin cuidadosa y sistemtica de estudios, informes de
investigacin, estadsticas, literatura y, en general, documentos con el fin
de contextualizarlas, y estar al da sobre lo que circula en el medio acad-
mico con relacin al tema que se pretende estudiar. (Galeano, 2009; p. 113)

b. Esencia:

La investigacin documental es el proceso que, mediante la aplicacin de


mtodos cientficos, procura obtener informacin relevante, fidedigna e im-
parcial, para extender, verificar, corregir o aplicar el conocimiento; es decir,
la investigacin no es una actividad propia de la vida acadmica, sino que
se extiende a toda actividad profesional; ya que tanto el estudiante como el
profesional, frecuentemente participan en la preparacin de ensayos, infor-
mes, monografas, memorias, manuales, etc., que coadyuvan a la solucin de
los mltiples problemas que a diario se les presentan (Galeano, 2009).

64
ALEXANDER ORTIZ OCAA

Los objetivos de la investigacin documental segn Galeano (2009) son:

Extender, ampliar y desarrollar los conocimientos que se tienen acerca


del tema dado.
Profundizar, precisar y afinar conceptos, tesis y argumentos cientficos.
Aplicar, utilizar y concretar algunas de las verdades ya conocidas.
Relacionar, explicar y sintetizar las teoras y conocimientos.

c. Peculiaridades:

La investigacin documental no requiere que el investigador participe del


mundo que estudia. Por el contrario, su trabajo lo realiza desde fuera. El
mundo no reacciona ante su presencia mostrndose ante l de una forma
particular, ni el investigador afecta las acciones e interacciones del grupo
o situacin que analiza. En este sentido, la investigacin documental poco
tiene que preocuparse por controlar los efectos del investigador.

La investigacin documental se distingue por las siguientes caractersticas


(Galeano, 2009):

Es un estudio sistemtico: Se realiza a partir de un plan de trabajo, ms


o menos detallado, con la intencin de avanzar en el terreno de la ver-
dad y que se establezca un ritmo de trabajo adecuado al tema de in-
vestigacin.

Es un estudio objetivo-subjetivo: La investigacin documental es objeti-


va-subjetiva cuando establece un hecho, una relacin o una explicacin
de manera vlida para cualquier sujeto, eliminando lo arbitrario, lo fortui-
to y lo que depende de opiniones personales sin fundamento, aunque la
subjetividad humana siempre estar presente en todo documento.

Se realiza sobre un tema delimitado: La investigacin documental debe


desarrollarse en funcin de un tema que se ha procurado determinar y
delimitar con alguna precisin, de esta manera los esfuerzos ejercidos
tendrn una eficacia mayor que si la bsqueda va encaminada hacia
objetivos amplios o indefinidos.

Se basa en fuentes documentales: La investigacin documental se basa


en documentos, de cuya adecuada seleccin, depender la riqueza, ori-
ginalidad y avance real en la investigacin propuesta.

65
ENFOQUES Y MTODOS DE INVESTIGACIN

Se propone lograr un todo unificado: La investigacin documental tra-


ta de estructurar y ordenar los datos conocidos sobre el tema, de tal
manera que sea contemplado como un todo.

La expresin ms caracterstica de la investigacin documental la vemos


en los estudios basados en archivos oficiales y privados, y en los trabajos de
corte terico que tambin se sustentan en documentos de archivos. Con
base en el anlisis sistemtico de testimonios escritos o grficos - cartas,
peridicos, autobiografas, procesos judiciales, informes de investigacin,
fotografas, entre otros el investigador intenta responder a cuestiones so-
bre temas particulares. Todos estos textos pueden ser entrevistados me-
diante las preguntas que guan la investigacin, y se los puede observar
con la misma intensidad con que se observa un evento o un hecho social.
En este sentido, la lectura de documentos es una mezcla de entrevista y
observacin (Gatean y Vlez, 2000; p. 31; citado en Galeano, 2009; p. 114).

d. Variantes:

Cuando la investigacin documental se efecta consultando un tipo parti-


cular de documentos, puede recibir denominaciones especficas: bibliogr-
fica, hemerogrfica, audiogrfica, videogrfica, archivista o iconogrfica.

Ha surgido la duda, a veces, de si los trabajos bibliogrficos pueden con-


siderarse en un sentido estricto como verdaderas investigaciones; se aduce
que al faltar el contacto directo entre el estudioso y su mundo emprico, lo
nico que podr ste hacer es reelaborar conocimientos ya obtenidos, sin
aportar mayormente al respecto. Creemos que sa es una visin muy estre-
cha de las posibilidades que ofrece el trabajo bibliogrfico, pues el inves-
tigador que desarrolla este modelo puede realmente concebir y resolver
problemas nuevos. (Sabino, 1978, p. 9798).

El diseo bibliogrfico tambin es indispensable cuando hacemos estu-


dios histricos; no hay otro modo, en general, de enterarnos de los hechos
pasados si no es apelando a una gran proporcin de datos secundarios
(Sabino, 1978, p. 99).

La investigacin histrica trata de la experiencia pasada; se aplica no slo a


la historia sino tambin a las ciencias de la naturaleza, al derecho, la medi-
cina o cualquier otra disciplina cientfica. En la actualidad la investigacin
histrica se presenta como una bsqueda crtica de la verdad que sustenta
los acontecimientos del pasado.

66
ALEXANDER ORTIZ OCAA

e. Diseo:

La investigacin documental no slo es una tcnica de recoleccin y vali-


dacin de informacin, sino que constituye tambin un mtodo o tipo de
investigacin especfica, la cual cuenta con particularidades propias en el
diseo del proyecto, la obtencin de la informacin, el anlisis y la interpre-
tacin; y combina diversas fuentes (primarias y secundarias).

f. Desarrollo:

Galeano (2009; p. 116-119) describe el proceso metodolgico de la investi-


gacin documental en tres fases:

Diseo:

Como en todo proceso investigativo, el primer momento corresponde al


diseo de la investigacin (definicin del tema, delimitacin conceptual,
temporal y espacial). El diseo implica hacer una revisin previa de estu-
dios anteriores y de literatura relacionada que permita establecer qu se ha
dicho sobre el tema propuesto, desde qu punto de vista y con qu resul-
tados. El establecimiento de este estado de la cuestin permite justificar
el trabajo investigativo, mostrando que las preguntas que se formulan an
no han sido respondidas, o no lo han sido desde la perspectiva en que all
se plantean; as se evita hacer trabajos repetitivos o que poco aportan a la
comprensin del tema en cuestin.

El diseo incluye tcnicas de bsqueda, localizacin y consulta de mate-


riales. Generalmente, al enfrentar proyectos de investigacin documental,
la idea motor del proyecto le ayuda al investigador a saber qu clase de
documentos requiere para su trabajo. Pero puede ocurrir que la bsqueda
de documentos transcurra por senderos no siempre previstos, y que el de-
sarrollo de la investigacin vaya mostrando nuevas posibles alternativas o
la imposibilidad de acudir a las premisas. El diseo proyectado deber, por
tanto, tener la caracterstica de flexibilidad, para poder dar paso a diseos
emergentes ms acordes con las condiciones de la investigacin, la dispo-
nibilidad de la documentacin y el tipo de material realmente encontrado,
su dispersin y su estado de conservacin.

Como se aprecia, en esta fase se avanza en la construccin del objeto de


investigacin y se establece el estado del arte, se utilizan tcnicas de bs-
queda, clasificacin, registro, sistematizacin y anlisis de la informacin.

67
ENFOQUES Y MTODOS DE INVESTIGACIN

Gestin e implementacin:

En este segundo momento, la investigacin se dedica a la bsqueda y la


seleccin de informacin, lo cual exige el rastreo e inventario de los docu-
mentos existentes y disponibles y de las fuentes complementarias. Es ne-
cesario tomar decisiones sobre las fuentes que van a ser utilizadas (cartas,
documentos privados o pblicos, peridicos, fotografas, etc.) de acuerdo
con su pertinencia respecto del tema que se investiga. As mismo, hay que
decidir si lo pertinente es hacer muestreo de los materiales o, de ser nece-
sario y posible, analizarlos todos, dependiendo de los objetivos de la inves-
tigacin, las condiciones de su realizacin (tiempo y recursos) y el material
disponible. Luego de seleccionar el tipo de documentos, se vislumbran las
tcnicas de anlisis que deben utilizarse (anlisis visual, de contenido, del
discurso). Este inventario posibilita, adems, ubicar vacos de informacin
sobre perodos, temticas, personajes o eventos, y plantea la bsqueda de
otras fuentes para complementar o confrontar la informacin, corno las en-
trevistas y los grupos de discusin.

En esta fase el investigador se enfrenta a la clasificacin, la valoracin y el


anlisis de los documentos. La clasificacin vara de acuerdo con la inten-
cionalidad y la temtica de cada estudio: por temas, personajes, perodos,
sucesos o acontecimientos histricos. Dado que usualmente se maneja un
volumen alto de informacin en investigaciones de carcter documental,
es recomendable establecer sistemas de clasificacin y registro giles, cla-
ros y abiertos al ingreso de nueva informacin. Estos sistemas pueden ser
manuales (fichas de contenido) o computarizados.

En general, el anlisis implica la lectura cuidadosa de los documentos, la


elaboracin de notas y memos analticos para dar cuenta de patrones,
recurrencias, vacos, tendencias, convergencias, contradicciones, levan-
tamiento de categoras y cdigos, y lectura cruzada y comparativa de los
documentos sobre los elementos de hallazgo identificados, y obtener una
sntesis comprensiva de la realidad que se estudia. La elaboracin de es-
quemas, cuadros y flujogramas, y la identificacin de patrones de informa-
cin y de casos atpicos son puntos a los que el investigador debe prestar
atencin permanente. Las tcnicas de anlisis de contenido y de anlisis
visual que se abordarn posteriormente, permiten de manera sistemtica
enfrentar el anlisis de los documentos.

En esta fase, el papel del investigador es fundamental en la entrevista y


la observacin de los documentos; en la construccin de categoras de

68
ALEXANDER ORTIZ OCAA

anlisis y su confrontacin; en la validacin de la informacin con otras


fuentes y tcnicas para valorar la autenticidad y credibilidad de los docu-
mentos como fuentes veraces y fiables, yen la posibilidad de inferir, a partir
del contenido de los documentos, rasgos de su autor, aspectos sociales de
la poca o caractersticas de la audiencia. Durante la valoracin del material
documental es necesario tener en cuenta el posible criterio de selectividad
y el sesgo de quien produjo, registr, conserv o archiv la informacin,
ya que est la posibilidad de una supervivencia selectiva del material y su
naturaleza secundaria, pues se trata de material producido generalmente
con propsitos diferentes a los del investigador.

La evaluacin e interpretacin del material documental requiere el reco-


nocimiento explcito de lmites en su uso, su contextualizacin social, po-
ltica o cultural (cundo fue producido, por quin, en qu circunstancias),
su confrontacin con fuentes directas, y el recurso a otras, provenientes de
corrientes ideolgicas o polticas diferentes.

En esta fase se ejecutan las siguientes acciones:

Rastreo, inventario y muestreo de documentos existentes y disponibles.


Clasificacin de la informacin en temas, perodos, personajes, etc.
Seleccin de acuerdo a su pertinencia en relacin con el objeto de
investigacin.
Contextualizacin socio-histrica.
Anlisis, valoracin e interpretacin.
Lectura cruzada y comparativa de los documentos sobre elementos de
hallazgo identificados.
Establecimientos de categoras de anlisis.
Elaboracin de memos analticos.
Construccin de esquemas, cuadros, flujogramas.
Identificacin de patrones de informacin y de casos atpicos.
Triangulacin y confrontacin con otras fuentes y tcnicas.
Comunicacin de resultados:

Un tercer momento tiene que ver con la comunicacin de los resultados, lo


cual incluye no slo los hallazgos frente al tema sino tambin la memoria
metodolgica de la investigacin. La socializacin y discusin de los avan-
ces o los resultados con pares acadmicos y pblicos interesados en la te-
mtica trabajada permite la validacin por consenso, la difusin de la inves-
tigacin y la aparicin de nuevas preguntas e incluso de otros proyectos.

69
ENFOQUES Y MTODOS DE INVESTIGACIN

A diferencia de otras investigaciones, como las etnogrficas o participati-


vas, donde la mayor parte de la informacin es producida por la misma
investigacin, en los estudios documentales un porcentaje significativo de
aquella est escrito o ya se haya producido. Las tcnicas de bsqueda ms
usadas son la revisin documental y la revisin de archivos. La informacin
nueva llega para complementar o confrontar la que se encuentra en archi-
vos pblicos y privados o en documentos de amplia circulacin, y para ob-
tenerla se acude a tcnicas tradicionales como la entrevista, el grupo focal,
la observacin, la encuesta, etc.

En esta fase se elabora y se socializa el informe: sntesis comprensiva de la


realidad o fenmeno analizado.

A partir de lo anterior, podemos resumir los pasos que se deben seguir para
elaborar cualquier trabajo de investigacin documental:

Planeacin del trabajo.


Recopilacin del material.
Clasificacin de los datos.
Redaccin y revisin preliminar.
Redaccin definitiva.
Revisin final.
Socializacin

g. Interpretacin de datos e informacin:

La interpretacin de los datos y elaboracin de conclusiones implica resu-


mir y representar los datos, descubrir sus conexiones, relacionar aquellos
obtenidos mediante el anlisis de contenido con otros obtenidos mediante
otras tcnicas (configurar) y, por ltimo, interpretar.

h. Presentacin de resultados:

En la investigacin documental el investigador reportar los pasos o etapas


fundamentales de su trabajo: su inters en el tpico estudiado, marco epis-
temolgico y terico, diseo de la investigacin, planificacin y eleccin de
la muestra, recoleccin de los datos, categorizacin, anlisis, estructuracin
terica y posibles aplicaciones.

70
ALEXANDER ORTIZ OCAA

i. Validez:

En cualquier mensaje escrito se pueden computar letras, palabras u oracio-


nes; pueden categorizarse las frases, describir las estructuras lgicas de las
expresiones, verificar las asociaciones, denotaciones, connotaciones o fuer-
zas ilocutivas; y tambin pueden formularse interpretaciones psiquitricas,
sociolgicas o polticas. Todas estas cosas pueden poseer validez de forma
simultnea (Krippendorff, 1990, p. 30; citado en Galeano, 2009; p. 137).

En las interpretaciones derivadas del anlisis documental no debe espe-


rarse la coincidencia en los resultados del anlisis. Segn Galeano (2009; p.
137) la confiabilidad y la validez descansan en la capacidad argumentativa
del investigador, quien debe convencer acerca de su interpretacin al pre-
sentar en forma coherente y con claridad su perspectiva y fundamentacin
terica, y la metodologa empleada en el anlisis.

La coherencia interna se produce si las partes del argumento no se con-


tradicen entre s, si las dimensiones del anlisis comprenden los objetivos,
y las conclusiones se desprenden de las premisas del anlisis. Debe haber
tambin coherencia externa, que se refiere al grado de la integracin de la
interpretacin con las teoras aceptadas dentro y fuera de las disciplinas.

El anlisis documental es vlido en la medida en que sus inferencias se


sostengan entre otros datos obtenidos de forma independiente. Su vali-
dez interna se basa en la fundamentacin lgica del sistema de categoras
construido en la investigacin, que debe explicar con qu criterios se inclu-
yeron unas categoras y se excluyeron otras, como se construyeron y como
se establecieron relaciones entre ellas. Por su parte, la validez externa se
basa en una relacin emprica entre los datos y la realidad, o hecho social,
que se analizan (Galeano, 2009; p. 137)

Como tcnica de validacin Galeano (2009) recomienda la triangulacin.


En la investigacin documental todo debe ser revisado desde varios ngu
los, nada debe tomarse como gratuito. Un documento puede no ser lo que
parece; el archivo se pudo coleccionar por motivos que no entendemos,
y el contexto puede ser vital para determinar la naturaleza del objeto que
tenemos frente a nosotros (p. 138).

La triangulacin es una de las tcnicas para lograr validez del anlisis de con-
tenido. Podemos desarrollar varios tipos de triangulacin (Galeano, 2009):

71
ENFOQUES Y MTODOS DE INVESTIGACIN

Triangulacin de datos (tiempos, espacios, actores)


Triangulacin de investigadores (varios investigadores observan y leen
el mismo documento)
Triangulacin de teoras (utilizar ms de un enfoque para construir las
categoras de anlisis)
Triangulacin de tcnicas y fuentes (combinar el uso de entrevistas y
grupos focales con las fuentes documentales)

j. Tcnicas

La investigacin documental depende fundamentalmente de la informa-


cin que se recoge o consulta en documentos, entendindose este trmi-
no, en sentido amplio, como todo material de ndole permanente, es decir,
al que se puede acudir como fuente o referencia en cualquier momento o
lugar, sin que se altere su naturaleza o sentido para que aporte informacin
o rinda cuentas de una realidad o acontecimiento.

Los materiales documentales pueden agruparse de acuerdo con diversos


criterios (Galeano, 2009; p. 114):

Segn su intencionalidad:

Se clasifican en documentos escritos o construidos con el objetivo de re-


gistrar hechos o acontecimientos sociales o de apoyar procesos investigati-
vos (intencionalidad explcita); o documentos que si bien no fueron hechos
con estos propsitos pueden ser usados por estudiosos e investigadores
para analizar aspectos de la vida social (intencionalidad implcita).

Segn su naturaleza:

Se clasifican en documentos escritos, como los documentos oficiales de las


administraciones pblicas (anales del Congreso, estadsticas oficiales, proce-
sos judiciales, censos de poblacin); los documentos privados (cartas, diarios,
memorias, material biogrfico o autobiogrfico en general); la prensa escrita
(peridicos y revistas), y los textos literarios (novelas, cuentos, poesas). Otros
son los visuales (fotografas, pinturas, esculturas, obras de arquitectura, cermi-
ca, orfebrera, trazos o restos fsicos de la cultura material), y los audiovisuales
(cine, video, sonovisos, discos, cintas magnetofnicas, discos compactos, etc.).

La investigacin documental tiene como fuentes de datos a los documen-


tos. Los documentos son testimonios escritos u orales que revelan que

72
ALEXANDER ORTIZ OCAA

existe o existi un determinado hecho o fenmeno. Por su naturaleza, los


documentos pueden ser escritos o sonoros, ejemplos: libros, manuales,
monografas, tesis, memorias, revistas, peridicos, diccionarios, enciclope-
dias, diapositivas, microfichas, pelculas.

De manera que las fuentes documentales pueden ser, entre otras: docu-
mentos escritos, como libros, peridicos, revistas, actas notariales, tratados,
encuestas y conferencias escritas; documentos flmicos, como pelculas,
diapositivas, filminas; documentos grabados, como discos, cintas, casetes.

La investigacin documental es un mtodo y a la vez una tcnica de re-


coleccin de informacin denominada anlisis de contenido que se utiliza
para estudiar y analizar la comunicacin de manera objetiva, sistemtica y
cuantitativa. Es una tcnica de investigacin para hacer inferencias vlidas
y confiables de datos con respecto a su contexto.

La investigacin documental hace de sus fuentes (de informacin numri-


ca y no numrica) su materia prima bsica. La revisin de archivos y el an-
lisis de contenido se convierten en tcnicas fundamentales de su trabajo,
ms no exclusivas; pueden combinarse con la entrevista, el cuestionario, la
observacin, entre otras. De la informacin que se adquiere a partir de los
documentos, se elabora un dato para confrontar y triangular con informa-
cin obtenida mediante tcnicas diferentes, o de otros actores sociales, con
el objetivo de posibilitar su validacin. (Galeano, 2009; p. 115)

El anlisis de contenido es la tcnica ms elaborada y de mayor prestigio


cientfico para la observacin y el anlisis documental, que permite descu-
brir la estructura interna de la comunicacin (composicin, organizacin,
dinmica) y el contexto en el cual se produce la informacin posible in-
vestigar la naturaleza del discurso, y analizar los materiales documentales
desde perspectivas cuantitativas y cualitativas. (Galeano, 2009; p. 123)

Gloria Prez Serrano (1994, p. 139-142) identifica cuatro fases en el de-


sarrollo de la tcnica de anlisis de contenido, y muestra sus orgenes y
desarrollos recientes (Galeano, 2009; p. 124-125):

Primera fase:

En la escuela de periodismo de la Universidad de Columbia, en la dcada


de los veinte, se reunieron algunos estudiosos con el fin de impulsar esta
tcnica, y se dedicaron a realizar inventarios de los medios de comunica-
cin social y a hacer estudios sobre estereotipos sociales.

73
ENFOQUES Y MTODOS DE INVESTIGACIN

Segunda fase:

Durante la Segunda Guerra Mundial, el anlisis de contenido se utiliz para


el estudio de la propaganda poltica y las votaciones a travs de los medios
de comunicacin. El autor ms representativo de este perodo es el polit-
logo H. D. Laswell con su obra The language of politics: Studies in quantitative
semantics, publicada en 1949 por George Stewart en Nueva York.

Tercera fase:

Al finalizar la guerra, se da un desarrollo lgico del mtodo, pues el anlisis


de contenido cobra inters en diversas disciplinas como la antropologa, la
historia, la literatura, la psiquiatra y la sociologa entre otras. El anlisis, que
antes era bsicamente cuantitativo, fue combinado con tcnicas cualitativas
con el fin de estudiar no slo el contenido manifiesto, sino tambin el laten-
te. Igualmente, adquiere solidez su uso con finalidad descriptiva. En Europa
se realizaron investigaciones utilizando este mtodo. Es un perodo que se
ubica entre 1950 y 1965, y que se considera como la poca dorada del an-
lisis de contenido por los desarrollos alcanzados.

Cuarta fase:

La introduccin de la informtica ha facilitado de manera considerable


la tarea y ha generalizado el uso del anlisis de contenido. Dos obras son
ya representativas de este perodo: The general inquirer: A computer ap-
proach to content analysis, de Stone, publicada en 1966 por Cambridge; y
el libro Metodologa del anlisis de contenido, donde Krippendorff analiza
la estructura contextual.

El anlisis de contenido permite acceder a un plano distinto, virtual al sen-


tido que se expresa en el texto. El objetivo del investigador es lograr trascen-
der el sentido manifiesto del texto y permitir que emerja el sentido latente
que subyace en la superficie textual. El propsito que debe guiar al analista
es el de pasar del plano del producto (el texto) al plano de la produccin
textual (Navarro y Daz, 1995; p. 188, citado en Galeano, 2009; p. 130).

2.5 El estudio de caso.

Especial atencin y tratamiento en este libro se le da al estudio de caso, que


en nuestro enfoque configuracional de la actividad cientfica es considera-

74
ALEXANDER ORTIZ OCAA

do con una ptica tetra funcional: se presenta como tipo de investigacin,


como diseo metodolgico, como mtodo y como argumento de muestreo.

a. Surgimiento:

Segn Galeano (2009; p. 63) la historia del estudio de caso muestra su ori-
gen multidisciplinario, y su uso presenta una larga tradicin en la educa-
cin. Por diferentes caminos, con nfasis particulares, disciplinas sociales
y humanas han aportado a la consolidacin del estudio de caso como un
mtodo cualitativo de investigacin social.

Ya desde la Edad Media se ha utilizado especialmente en la Universidad


de La Sorbona (Pars), el caso, el ejercicio prctico, para resolver proble-
mas morales y religiosos, sin analizar psicolgicamente su problemtica,
generalizndose posteriormente a otros centros educativos de Europa y de
Amrica como tcnica de investigacin y aprendizaje (Prez, 1994; p. 84;
citado en Galeano, 2009; p. 63)

Esta autora afirma que en los EE.UU., en los albores del siglo XX, la Escuela
de Negocios de la Universidad de Harvard sistematiza el estudio de caso,
lo estructura y lo introduce como mtodo de trabajo pedaggico en la en
seanza del derecho, y en la preparacin de directivos empresariales.

En los aos treinta, con el desarrollo de la psicologa social y de la dinmica


de grupos, pas a ser un mtodo de formacin de personal. En la dcada
de los sesenta, el Instituto Pedaggico de Massachusetts, introdujo el m-
todo del incidente crtico como una forma de aplicar el estudio de caso,
potenciando su valor formativo. Otras disciplinas, como el trabajo social, la
medicina y la psicologa, lo han desarrollado como tcnica de intervencin
profesional y de investigacin (Galeano, 2009; p. 63).

b. Esencia:

Segn Mateo (2001; p. 44) el estudio de casos como mtodo investigacin


para el anlisis de la realidad, tiene una gran importancia en el mbito de
las ciencias sociales, siendo el enfoque tradicional de la investigacin clni-
ca. Consiste en una descripcin y anlisis detallados de unidades sociales o
entidades educativas nicas y se orienta a la comprensin profunda de una
realidad singular (individuo, familia, grupo, institucin social o comunidad).

Desde esta perspectiva, el estudio de casos sigue una va metodolgica


comn a la etnografa y, de hecho, suele utilizar tcnicas etnogrficas para

75
ENFOQUES Y MTODOS DE INVESTIGACIN

el estudio de escenarios igualmente comunes (por ejemplo el aula). Qui-


zs el rasgo diferenciador respecto al mtodo etnogrfico estriba en su uso
peculiar: la finalidad tradicional del estudio de casos es conocer cmo fun-
cionan todas las partes del caso para generar hiptesis, aventurndose a
alcanzar niveles explicativos de supuestas relaciones causales descubiertas
entre ellas, en un contexto natural concreto y dentro de un proceso dado
(Bartolom, 1992; p. 24; citado en Bisquerra, 2004).

Hammersley (1995; p. 184, citado en Galeano, 2009; p. 66) propone una


definicin restringida del estudio de caso, afirmando que se trata de una
estrategia de seleccin de casos, entre otras, como la experimentacin y la
encuesta. La seleccin de casos puede distinguirse de, por lo menos, otros
cuatro aspectos generales del diseo: formulacin del problema, recolec-
cin de informacin, anlisis de datos y presentacin de resultados.

Esta propuesta de definicin no implica que el estudio de caso conlleve


siempre el uso de la observacin participante, la recoleccin y el anlisis
de informacin cualitativa ms que cuantitativa, o que el foco de atencin
sea el significado ms que el comportamiento o que el caso estudiado
sea inductivo o ideogrfico ms que deductivo o nemotcnico. Tampo-
co cree Hammersley que el estudio de caso contenga una lgica que lo
contraponga a la encuesta y el experimento, lo que trata de mostrar, ms
bien, es que los mismos principio, metodolgicos se aplican a los tres.
Cada uno de ellos puede ser usado para resolver los mismos problemas
de investigacin, no obstante, habr variaciones en ventajas y desventa-
jas dependiendo de los propsitos y las circunstancias de la investigacin
(Galeano, 2009; p. 67)

El estudio de casos implica un proceso de indagacin que se caracteriza


por el examen detallado, comprehensivo, sistemtico y en profundidad
del caso objeto de estudio. El estudio de casos no es una opcin metodo-
lgica sino, sobre todo, una eleccin del objeto/sujeto de la investigacin.
El estudio de casos tambin se utiliza desde enfoques nomotticos (posi-
tivistas, cuantitativos, si se quiere utilizar esta terminologa) por lo que se-
ra conveniente hablar de estudio de casos naturalista cuando queramos
enfatizar su fundamentacin y carcter interpretativo (Galeano, 2009).

c. Peculiaridades:

Esta tcnica se inserta en la perspectiva cualitativa de investigacin so-


cial, pero no est necesariamente agotada por lo cualitativo. Algunos

76
ALEXANDER ORTIZ OCAA

estudios de caso son cualitativos, otros no [...] no es una eleccin meto-


dolgica, sino una eleccin de un objeto a estudiar. Nosotros elegimos
estudiar un caso. Y podemos estudiarlo de muchos modos (Stake, 1994;
p. 236; citado en Galeano, 2009; p. 64).

El estudio de casos puede desarrollarse mediante enfoques cualitativos


o cuantitativos, o mediante la complementariedad de ambos. Lo que lo
define es su inters centrado en casos particulares, no su naturaleza me-
todolgica, es por ello que afirmamos que el estudio de caso es tetra
funcional: tipo de investigacin, diseo metodolgico, mtodo y argu-
mento de muestreo.

Para Stake (1994; p. 245; citado en Galeano, 2009; p. 68) [...] El propsito
del estudio de caso no es representar el mundo, sitio representar el caso
[...]. Un caso no puede representar al mundo, pero s [...] un mundo en
el cual muchos casos se sienten reflejados. Un caso, y la narracin que
lo sostiene, no constituye una voz individual encapsulada en s misma,
sino que antes al contrario, una voz puede, nos atrevemos a afirmar, en
un instante determinado, condensar las tensiones y los anhelos de otras
muchas voces silenciadas.

El estudio de caso le permite al investigador alcanzar mayor com


prensin y claridad sobre un tema o aspecto terico concreto, o indagar
un fenmeno, una poblacin o una condicin en particular. Algunos
investigadores cualitativos consideran que no se trata de una opcin me-
todolgica sino de un objeto de estudio. Se escoge estudiar el caso, y
puede hacerse de muchas maneras. Como una estrategia de investi
gacin, el estudio de caso se define por el inters en los casos indivi
duales, por lo que se puede aprender de cada uno y no por las tcnicas
de investigacin que se empleen (Stake, 1994; p. 236; citado en Galea-
no, 2009; 68).

Los rasgos esenciales que caracterizan el estudio de caso pueden sinteti-


zarse as (Galeano, 2009; p. 69):

Se centra en la individualidad, como una conquista creativa, discursiva-


mente estructurada, histricamente contextualizada y socialmente produ-
cida, reproducida y transmitida. Al centrarse en la particularidad, pretende
construir un saber en tomo a ella, al tiempo que reconoce en la singulari-
dad una perspectiva privilegiada para el conocimiento de lo social.

77
ENFOQUES Y MTODOS DE INVESTIGACIN

La perspectiva epistemolgica que subyace en los estudios de caso tra-


ta de superar los dualismos que han estado presentes en el modelo
de conocimiento de las ciencias sociales y humanas: individuo-socie
dad, personalidad-cultura, objetivo-subjetivo, cualitativa-cuantitativo.
Estos dualismos han impregnado la visin de la realidad humana que
ha construido la ciencia social, y han contribuido, de alguna manera, a
la creacin de dos espacios de estudio y de dos formas de abordarlos,
que no slo se diferencian sino que en ocasiones son antagnicos: se
pretende estudiar, por un lado, la realidad social y cultural como reali-
dad exterior al individuo y, por otro, la percepcin interior que de esa
realidad tienen los investigadores y actores sociales. El estudio de caso
apunta a contribuir a la superacin de estos antagonismos, y propone
la construccin de un modelo de conocimiento que unifique experien-
cia y realidad humana y focalice su indagacin en torno a las prcticas
y acciones de los seres humanos, miradas en sus relaciones internas y
externas; igualmente, centra su preocupacin en la construccin de un
conocimiento que rena lo individual y lo cultural en un espacio nico.

El estudio de caso comparte con otras tcnicas y modalidades de in-


vestigacin cualitativa su carcter holstico. El caso es analizado desde
diversas perspectivas y en todas sus dimensiones: social (relaciones,
estructuras, posiciones, roles); cultural (categoras o formas simblicas
mediante las cuales los individuos representan el mundo social, lo pro-
ducen, reproducen y transmiten), y psicolgica (procesos que les per-
miten a los individuos ordenar el mundo y ejercer acciones sobre l).

d. Variantes:

Desde diversas perspectivas los investigadores sociales han clasificado el


estudio de caso. Stake (1994; 236-237; citado en Galeano, 2009; p. 69-70)
identifica tres tipos de acuerdo con los propsitos del investigador:

Estudios de caso intrnsecos:

El estudio se elige con el fin de lograr una mejor comprensin de un caso


particular, no porque ste represente otros casos o ilustre un problema o
rasgo particular, sino que, en toda su particularidad y cotidianidad, el caso
es de inters en s mismo. El investigador temporalmente subordina otros
de sus intereses, de tal manera que el caso pueda revelar su propia histo-
ria; su propsito no es construir teora aunque llegue a hacerlo en otros
momentos- sino que se analiza por su valor intrnseco. El estudio de Ma-

78
ALEXANDER ORTIZ OCAA

linowski, los argonautas del Pacfico occidental, escrito en 1922, e s un


ejemplo clsico de estudios de caso intrnsecos.

Estudios de caso instrumentales:

Se examina un caso particular con el fin de proporcionar mayor conoci-


miento sobre un tema o refinar una teora. El inters sobre el caso es se-
cundario, su papel es apoyar y facilitar el entendimiento de otro asunto.
A menudo, el caso es tratado en profundidad, se delimita su contexto y
se detallan las actividades ordinarias, pero sin olvidar que su finalidad es
la de ayudarnos a perseguir un inters externo.

Debido a intereses a menudo simultneos, o bien cambiantes, resulta


difcil para los investigadores delimitar claramente los casos que pue-
den ser agrupados ya sea en la categora de intrnsecos o en la cate-
gora instrumental; una zona de posibles combinaciones une ambas
y las separa al mismo tiempo. De modo que, sugiere el autor, debemos
considerar estas categoras ms como heursticas que como funcionales.
El libro de Oscar Lewis, La vida, publicado en 1966, ilustra el estudio de
caso instrumental.

Estudio de caso colectivo:

El investigador puede estudiar conjuntamente un determinado nmero


de casos, con poco o nulo inters en un caso particular, con la intencin
de indagar sobre un fenmeno, una poblacin o una condicin general.
No se trata de estudiar un colectivo, sino de un estudio instrumental
extendido a varios casos. Los casos individuales se pueden conocer o no
con anterioridad para determinar sus caractersticas comunes; pueden
ser similares o redundantes o no serlo, cada uno de ellos con su propia
voz. Se seleccionan porque se piensa que su estudio conducir a una
mejor comprensin o teorizacin acerca del conjunto de casos analiza-
dos. El texto, Nios en crisis, escrito por Coles en 1967, ilustra este tipo
de estudios de caso.

A partir de esta tipificacin, es posible precisar que la investigacin


social, bajo el mtodo de estudio de caso, llega a incluir tanto estudios
de caso nicos como mltiples; estos ltimos son denominados compa-
rativos por algunos investigadores. El estudio de caso nico trata de to-
mar al individuo como sujeto nico, o a la unidad social como universo
de investigacin; se puede llevar a cabo determinando temporalmente

79
ENFOQUES Y MTODOS DE INVESTIGACIN

el sujeto, la situacin, el grupo o la institucin objeto de anlisis, o me-


diante estudios longitudinales observando los sujetos y las situaciones
de manera sistemtica y continua durante diversos perodos de tiem-
po (Galeano, 2009; p. 71)

Otras modalidades tambin corrientes de estudios de casos suelen ser: los


estudios de casos institucionales, los observacionales, las historias de vida,
los estudios comunitarios, el anlisis situacional, la microetnografa y los
estudios de casos mltiples. Cabe aadir que el estudio de casos permite
profundizar en un proceso de investigacin a partir de unos primeros datos
analizados, es ms apropiado para investigaciones a pequea escala, en un
marco limitado de tiempo, espacio y recursos (Mateo, 2001; p. 45)

Los estudios de caso tambin se clasifican en descriptivos e interpretati-


vos, de acuerdo con los niveles de desarrollo del estudio y sus resultados.
Los descriptivos presentan un informe detallado de la situacin que es
objeto de estudio, sin fundamentacin terica previa; no se guan por ge-
neralizaciones, ni se interesan en formular hiptesis generales. Su utilidad
radica en aportar informacin bsica sobre el tema de investigacin.

Por su parte, los estudios de caso interpretativos contienen buenas des


cripciones aunque densas. Los datos de las descripciones se utilizan
para desarrollar categoras conceptuales o para ilustrar, soportar o dis
cutir presupuestos tericos. Su nivel de conceptualizacin puede ir des-
de el planteamiento de relaciones entre variables hasta la construccin
de una teora particular. Se distinguen de los estudios de caso descripti-
vos por su grado de profundidad, complejidad y orientacin terica (P-
rez, 1994; p. 97-98; citado en Galeano, 2009; p. 72).

Otra manera de clasificar los estudios de caso tiene que ver con la moda-
lidad de investigacin que se asuma, y pueden ser evaluativos, etnogr-
ficos, participativos, o de sistematizacin de experiencias. El estudio de
caso evaluativo describe, explica y sopesa la informacin para emitir un
juicio, como acto esencial de la evaluacin. En cuanto al estudio de caso
etnogrfico, se trabaja en barrios, comunidades, grupos u organizacio-
nes. Su objetivo consiste en captar el punto de vista, el sentido, la moti-
vacin, las intenciones y expectativas que los actores sociales les otorgan
a sus propias acciones sociales y proyectos personales o colectivos, y del
entorno sociocultural que los rodea (Pineda, 1993; p. 83-1 13; citado en
Galeano, 2009; p. 72).

80
ALEXANDER ORTIZ OCAA

Para Galeano (2009; p. 72) el estudio de caso participativo involucra en


distintos grados el grupo o el individuo estudiados, cuya participacin va
desde ser informantes hasta tomar parte en las decisiones sobre el tema
de estudio, su diseo e implementacin, la publicacin de resultados y la
puesta en marcha de alternativas de accin. El estudio de caso realizado
bajo la modalidad de sistematizacin de experiencias se centra en re-
construir una experiencia que el grupo o el investigador considera como
significativa, y que supone la participacin del grupo en su desarrollo.

e. Diseo:

El diseo del estudio de caso implica la seleccin y delimitacin del caso y


la conceptualizacin del objeto de estudio. En este mtodo de investiga-
cin nada ms importante que escoger adecuadamente el caso, pues de
ello depende la profunda comprensin del problema objeto de estudio.
Se deben tener en cuenta fundamentos epistemolgicos, tericos y meto-
dolgicos que soporten el estudio; plantear objetivos; establecer criterios
de seleccin del caso; identificar el fenmeno o tema y sus caractersticas
ms importantes; elaborar las preguntas de investigacin; contextualizar
el estudio; analizar su factibilidad y pertinencia; evaluar con qu recursos
se cuenta; definir las tcnicas para recoleccin, sistematizacin y anlisis, y
validacin de la informacin, y decidir acerca de los participantes y escena-
rios (Galeano, 2009; p. 73-74)

Algunos criterios bsicos de seleccin, segn Galeano (2009; p. 74) pueden


ser la representatividad (no estadstica) del caso o de los casos, con rela-
cin a otros casos tpicos, y la oportunidad de aprendizaje que ofrezcan. Se
trata de seleccionar aquel que permita aprender lo ms posible sobre el ob-
jeto de investigacin o fenmeno en cuestin. Su potencial de aprendizaje
se puede sopesar de acuerdo con su facilidad de acceso; la posibilidad de
que se d una combinacin de procesos, programas, personas, interaccio-
nes o estructuras, relacionados con los temas de la investigacin; la factibi-
lidad de establecer una buena relacin con los informantes; la facilidad de
permanecer en el lugar por el tiempo que sea necesario, y la posibilidad de
asegurar la calidad y credibilidad del estudio.

Galeano (2009; p. 74) tambin describe otros criterios complementarios


para la seleccin del caso: la variedad y el equilibrio. La variedad consiste
en examinar toda la gama de opciones donde el fenmeno se manifieste,
y seleccionar posibles rplicas del estudio; y el equilibrio es elegir los casos
de forma tal que se compensen las caractersticas de unos y otros. El caso

81
ENFOQUES Y MTODOS DE INVESTIGACIN

puede ser simple o complejo. Por ejemplo, el lder de un grupo, la organiza-


cin a la que pertenece, los procesos de organizacin y movilizacin polti-
ca de la misma, etc., son posibles aspectos en los cuales el investigador se
centra dentro de un estudio concreto.

Segn Stake (1994; 243-244; citado en Galeano, 2009; p. 74), el trabajo so-
bre un caso intrnseco comienza regularmente con una seleccin pre es-
pecificada de algunos aspectos. Los profesionales mdicos, trabajadores
sociales, psiclogos, evaluadores de programas; no eligen sus casos sino
que stos les llegan derivados, y con anterioridad al inicio del estudio pue-
de afirmarse que son relevantes y expresan, por tanto, una singularidad en
s mismos.

En las modalidades de estudios de caso instrumental y colectivo, los casos,


normalmente, deben ser elegidos, se escogen por ser representativos de
alguna poblacin. El investigador examina varios intereses o dimensiones
del fenmeno seleccionando casos tpicos; de manera que el fenmeno,
por lo general, est representado en el caso elegido.

El estudio de caso, para Galeano (2009; p. 68), es una estrategia de inves-


tigacin global que involucra no slo el diseo sino todos los momentos
del proceso investigativo. Asumir el estudio de casa) es elegir lo particular
y prescindir de lo general. Implica sacrificar la posibilidad de generalizar a
contextos amplios, de recoger informacin sobre numerosos actores, de
tener visiones de conjunto sobre situaciones sociales, e incluso de valerse
de tcnicas de generacin de informacin que involucran directa, intensa
y vivencialmente a actores, escenarios y al investigador mismo; tambin
implica, de alguna manera, marcos de anlisis ms especficos y formas
particulares de presentacin de los resultados, centrados en objetos ms
definidos en trminos espaciales y temporales.

En esencia, el trmino estudio de caso se refiere a la recoleccin, el anlisis y


la presentacin detallada y estructurada de informacin sobre un individuo,
un grupo o una institucin. La informacin proviene de diversas fuentes e
incluye usualmente las visiones de los mismos sujetos. Estos estudios produ-
cen mucha ms informacin detallada acerca de un caso que la que se puede
adquirir por medio de mtodos estadsticos, y son esenciales para entender
el comportamiento humano; comprender una actividad humana requiere
que la observemos a lo largo del tiempo, el contexto en el cual se desarro-
lla, la configuracin de factores sociales que hacen que la situacin ocurra, y
la forma en que estos factores interactan: Se argumenta que el estudio de

82
ALEXANDER ORTIZ OCAA

caso es ideal para facilitar el entendimiento sobre tenias como delincuencia,


drogadiccin, violencia intrafamiliar, clima pedaggico escolar, entre mu-
chos otros, que tienen en l una estrategia viable. (Galeano, 2009; p. 68)

En el diseo de casos mltiples se utilizan varios casos nicos a la vez para


estudiar la realidad que se desea explorar, describir, explicar, evaluar o mo-
dificar. Es fundamental tener en cuenta que la seleccin de los casos que
constituye el estudio debe realizarse sobre la base de la potencial informa-
cin que la rareza, importancia o relevancia que cada caso concreto pueda
aportar al estudio en su totalidad.

Frente al caso de diseo nico, se argumenta que las evidencias presen-


tadas a travs de un diseo de casos mltiples son ms convincentes, y el
estudio realizado desde esta perspectiva es considerado ms robusto (Yin,
1984) al basarse en la replicacin, que la entendemos como capacidad que
se tiene con este tipo de diseo de contestar y contrastar las respuestas
que se obtienen de forma parcial con cada caso que se analiza. Atendiendo
a la seleccin de cada caso, si esta se realiza para alcanzar unos resultados
similares estaramos refirindonos a lo que Yin (1984) denomina replicacin
literal. En cambio si se producen resultados contrarios pero por razones
predecibles estaramos considerando la replicacin terica.

El diseo global tiene sus ventajas cuando no pueden contemplarse subu-


nidades o cuando el marco terico que subyace al estudio es por s mismo
de carcter global. No obstante, este tipo de diseo se enfrenta a una serie
de problemas y dificultades. En primer lugar nos podemos encontrar con
que se llegue a un nivel elevado de abstraccin que se olvide de la realidad
concreta. En segundo lugar con que nos podemos encontrar con que la
naturaleza de la realidad que estudiamos puede cambiar a lo largo del pro-
ceso y lo que en un principio era una realidad global y unitaria pase a ser
fragmentada. En tercer lugar podemos sealar el riesgo que se corre cuan-
do nos centramos slo en un subnivel determinado y no somos capaces
de volver a la unidad global de anlisis, convirtiendo a sta en el contexto
de la investigacin y no en el objeto del estudio. Se privilegiar el uso del
estudio de caso mltiple entendido como aquel en el cual se utilizan
varios casos nicos a la vez para estudiar la realidad que se desea explorar,
describir, explicar, evaluar o modificar.

f. Desarrollo:

Stake (1998; citado en Bisquerra, 2004) seala que, por sus propias ca-
ractersticas, el estudio de casos es difcil de estructurar en un plan de

83
ENFOQUES Y MTODOS DE INVESTIGACIN

investigacin con unos pasos delimitados y claramente secuenciados. No


obstante, atendindonos al criterio didctico de esta obra, sugerimos la
propuesta de Montero y Len (2002; citado en Bisquerra, 2004) para el
desarrollo de este mtodo con las siguientes cinco fases:

La seleccin y definicin del caso.


La elaboracin de una lista de preguntas.
La localizacin de las fuentes de datos.
El anlisis e interpretacin.
La elaboracin del informe.
A continuacin se explica cada una de estas fases.
La seleccin y definicin del caso.

Se trata de seleccionar el caso apropiado y adems definirlo: identificar los


mbitos en los que es relevante el estudio, los sujetos que pueden ser fuen-
te de informacin, el problema y los objetivos de investigacin.

Elaboracin de una lista de preguntas:

Despus de identificar el problema es importante elaborar un conjunto de


preguntas que guen la atencin del investigador en un primer momento,
aunque no en exceso. Despus de una pregunta global es recomendable
desglosarla en un conjunto ms variado tras los primeros contactos con el
caso que orientarn la recogida de datos.

Localizacin de las fuentes de datos:

En la fase intermedia del proceso se seleccionan los sujetos o unidades a


explorar, las personas a entrevistar y las tcnicas de obtencin de la infor-
macin a utilizar. Las fuentes de datos acaban generando informacin que
se recoge mirando, preguntando o examinando en una combinacin de
mltiples tcnicas cualitativas seleccionadas por su pertinencia para el es-
tudio: la observacin formal o informal, las entrevistas en sus distintas mo-
dalidades, el anlisis documental y el estudio de documentos personales
son algunas de las ms relevantes. Su uso complementario permite captar
informacin desde la perspectiva del propio investigador (perspectiva ti-
ca) y desde la perspectiva del caso (una mirada desde dentro).

Anlisis e interpretacin:

Para llevar a cabo el anlisis se sigue la lgica del anlisis de datos cualita-
tivos. Se buscan contenidos recurrentes y relevantes, que permiten estable-

84
ALEXANDER ORTIZ OCAA

cer unos ejes temticos los cuales despus se ponen en correspondencia


con aspectos tales como personajes, situaciones, tareas, etc. Como hemos
visto anteriormente, un tema importante de la interpretacin es la genera-
lizacin. Una vez establecidas las correspondencias entre dimensiones de
contenido y los diferentes aspectos del anlisis, dentro del caso cabe plan-
tearse su generalizacin o su exportacin a otros casos.

Elaboracin del informe:

Es importante que el investigador, al redactar el informe, d oportunidad


al lector de tener una experiencia vicaria. Para ello contar la historia de
un modo cronolgico, con descripciones minuciosas de los eventos y los
lugares ms relevantes ayudar a que el lector se sienta trasladado a la
situacin y se forme su propia impresin. Adems deber hacer explcitas
las reglas que guan el anlisis, la recogida de datos, la elaboracin de
las preguntas, y el acceso a las fuentes de informacin para propiciar la
reflexin sobre el caso, a los posibles lectores.

Como se aprecia, el desenvolvimiento de un estudio de caso es similar al


de otros estudios de corte cualitativo y puede resumirse en los siguientes
componentes que se articulan y relacionan: diseo, desarrollo del estu-
dio, interpretacin, anlisis y presentacin de resultados. De manera que
el desarrollo del estudio de caso comprende aquellas actividades relacio-
nadas con el trabajo de campo (ubicacin y establecimiento de relaciones
con porteros y participantes), la recoleccin de informacin, los ajustes al
diseo inicial, el registro de informacin y su evaluacin permanentes, y la
confrontacin de los objetivos y logros del trabajo investigativo.

g. Interpretacin de datos e informacin:

Galeano (2009; p. 75) considera que, al igual que en otros diseos cuali-
tativos, el anlisis es un proceso permanente dentro de la investigacin,
de principio a fin, es secuencial e interactivo (entre los datos y los funda-
mentos tericos). Mediante el anlisis, el investigador devela categoras y
patrones de los datos, en tanto su sentido se muestra en los textos emer-
gentes que sugieren otras relaciones y explicaciones y nuevas formas de
anlisis, para llegar a la estructuracin de un texto integrado.

Como ya hemos expresado, para llevar a cabo el anlisis en el estudio de


casos se sigue la misma lgica del anlisis de datos cualitativos. Se buscan
contenidos recurrentes y relevantes, que permiten establecer unos ejes

85
ENFOQUES Y MTODOS DE INVESTIGACIN

temticos los cuales despus se ponen en correspondencia con aspectos


tales como personajes, situaciones, tareas, etc.

Analizar implica seleccionar alternativas de interpretacin de los datos, de


acuerdo con los propsitos del estudio, y desarrollar postulados o hacer
generalizaciones acerca del caso. Algunas estrategias usualmente utiliza-
das para el anlisis son: el descubrimiento de patrones o categoras que
ayudan a clasificar o tipificar la informacin; la triangulacin y confron-
tacin entre datos, y los conceptos y fundamentos tericos que orientan
el estudio. Es comn el uso de memos analticos para facilitar la profun-
dizacin de un aspecto particular y avanzar en el proceso de escritura del
informe (Galeano, 2009; p. 75)

La interpretacin de datos e informacin se puede desarrollar mediante el


uso de la triangulacin, lo cual implica combinar diversas fuentes (direc-
tas y documentales), tcnicas de recoleccin de informacin (entrevista,
encuesta, observacin, grupos de discusin, grupo focal, etc.) y tcnicas
de anlisis (de contenido, juicio de expertos, categorizacin y tipifica-
cin), y que el tipo de participantes permita contrastar la informacin.
(Galeano, 2009; p. 76)

La triangulacin, generalmente, ha sido considerada como un proceso


que utiliza mltiples percepciones para clarificar significados, mediante
la identificacin de diferentes formas de ver el fenmeno y la verificacin
de la repetibilidad de una observacin o interpretacin, pero teniendo en
cuenta que las observaciones e interpretaciones no son siempre repeti-
bles. (Galeano, 2009; p. 75)

Galeano (2009; p. 76) tambin propone utilizar la comparacin (entre su-


jetos, atributos o situaciones) como tcnica de anlisis en el estudio de
casos para llegar a explicaciones por diversas vas: se eligen las caracte-
rsticas que se han de observar, se identifican diferencias y similitudes, y
se analizan comparativamente. Esta misma tcnica puede ser utilizada
en los estudios de caso mltiples, estableciendo comparaciones entre un
caso y otro. El propsito es producir un anlisis detallado del grupo, la si
tuacin o el aspecto que se est estudiando.

Como hemos visto anteriormente, un tema importante de la interpreta-


cin es la generalizacin. Una vez establecidas las correspondencias entre
dimensiones de contenido y los diferentes aspectos del anlisis, dentro
del caso cabe plantearse su generalizacin o su exportacin a otros casos.

86
ALEXANDER ORTIZ OCAA

h. Presentacin de resultados:

El producto del estudio de caso puede ser un informe o monografa etno-


grfica (informe escrito o audiovisual) mediante el cual se reconstruye la
cultura de la comunidad estudiada, por ejemplo.

Segn la naturaleza del informe final los estudios de casos pueden ser:
descriptivos, interpretativos o evaluativos. El estudio de casos descripti-
vo presenta un informe detallado del caso en estudio sin basarse en nin-
guna fundamentacin terica. El interpretativo rene informacin sobre
un caso con la finalidad de interpretar y teorizar acerca de l, desarrolla
categoras conceptuales para ilustrar, defender o desafa presupuestos
tericos en base a un anlisis inductivo. El estudio de casos evaluativo,
implica descripcin, explicacin y juicio valorativo (Mateo, 2001; p. 44)

Ya hemos reiterado que es importante que el investigador, al redactar el


informe, d oportunidad al lector de tener una experiencia vicaria. Para
ello, contar la historia de un modo cronolgico, con descripciones minu-
ciosas de los eventos y los lugares ms relevantes ayudar a que el lector
se sienta trasladado a la situacin y se forme su propia impresin.

Stake (1994; p. 244; citado en Galeano, 2009; p. 76) enumera varios posi-
bles criterios para la escritura del informe: hasta qu punto hacer del in-
forme una historia, o comparar el caso con otros casos, formalizar genera-
lizaciones o que el lector las haga, o incluir descripciones del investigador
como participante del proceso.

Adems deber hacer explcitas las reglas que guan el anlisis, la recogida
de datos, la elaboracin de las preguntas, y el acceso a las fuentes de in-
formacin para propiciar la reflexin sobre el caso, a los posibles lectores.

Estos criterios son comunes a otros tipos de informes como el etnogrfi-


co, cuya presentacin puede hacerse en un estilo realista, impresionista,
crtico, formal o literario. Es el investigador quien decide cmo contar su
historia y qu contar en ella. Sin embargo, su gua bsica sigue siendo el
caso mismo, sus rasgos ms novedosos e importantes, lo que el investi-
gador aprendi de l y los aspectos de contextualizacin y descripcin
necesarios para entenderlo.

87
ENFOQUES Y MTODOS DE INVESTIGACIN

i. Validez:

Entre las crticas principales a los estudios de caso se encuentra que no per-
miten hacer generalizaciones a partir de una realidad singular. En este sen-
tido, Stake (1998; citado en Bisquerra, 2004) mantiene que es posible que
no se consideren generalizaciones las que se hace sobre un caso o unos
pocos casos y sea necesario denominarlas generalizaciones menores.

Si bien estas crticas parecen lgicas, slo lo son si se miran a travs del
prisma positivista. Desde el enfoque cualitativo la validez cientfica o la
credibilidad de un estudio no descansa slo en el establecimiento de re-
laciones causa-efecto entre los fenmenos, sino tambin en la compren-
sin fundamental que ofrece de la complejidad de un caso singular, de su
estructura, de los procesos y de su actividad en circunstancias concretas.
La validez y el carcter probatorio del estudio de caso dependen de su
realidad y autenticidad, es decir, de su representacin de la situacin ana-
lizada, y no de su frecuencia o su representatividad con relacin a un pro-
medio estadstico. La validez del estudio de caso est dada, precisamente,
en el mtodo o tipo de investigacin que represente.

Prez (1994; p. 88; citado en Galeano, 2009; p. 76-77) considera que un


caso es representativo en el campo de aplicacin de leyes de las ciencias
humanas, puesto que esas leyes son el juego de las interrelaciones y las
dinmicas de la situacin. Nada es meramente aleatorio, fortuito o con-
tingente, todo lo que sucede es significativo. En este sentido, plantea que
el anlisis de un caso autntico, incluso en su singularidad, es un camino
seguro hacia las leyes generales del campo considerado. Comprender es
relacionar los datos actuales de una situacin, captar cmo se configuran
y evolucionan, y encontrar su significacin por el lugar que ocupan en la
situacin estudiada.

Dice tambin Prez (1994) que la conceptualizacin es esencial en el an-


lisis de un caso, y significa que los participantes deben formular expre-
samente ideas generales o conceptos claves salidos del estudio. Pero se
trata de conceptos operativos, de alcance medio: las frmulas generales
extradas no son leyes abstractas, sino certezas de la conducta que se
debe adquirir, o principios directivos de las acciones a seguir, en el anlisis
de casos ulteriores (Citado en Galeano, 2009; p. 77)

El estudio de caso es eminentemente interpretativo, es decir, constituye


un proceso de anlisis mediante el cual el investigador reconstruye uno

88
ALEXANDER ORTIZ OCAA

de los posibles sentidos de la narracin de un caso o de un sujeto, aun-


que, por definicin, puede presentar descripciones alternativas.

No obstante, si bien las nociones tradicionales de validez y confiabilidad


no pueden aplicarse en forma mecnica a estudios cualitativos, Galeano
(2009; p. 77) propone tener en cuenta algunos modos de abordar la cues-
tin de la validez: persuasin, corresponsabilidad y replicabilidad.

Mediante la persuasin se intenta hacer plausible y convincente la inter-


pretacin producida. La corresponsabilidad permite contrastar los datos
con los propios sujetos investigados, analizando hasta qu punto stos se
sienten representados en la presentacin del caso. La replicabilidad del
caso estudiado se refiere a hacer accesibles los datos para futuros inves-
tigadores, que determinarn la plausibilidad del anlisis efectuado, y a
plantear la posibilidad de realizar estudios confirmatorios o comparati-
vos (Galeano, 2009; p. 77)

j. Tcnicas

La tcnica fundamental del estudio de caso es la observacin participante


y directa en cualquiera de sus modalidades (intensiva, participativa). Tam-
bin se puede utilizar la entrevista (estructurada, semiestructurada, y en
profundidad), los grupos de discusin, los relatos y/o historias de vida y el
anlisis documental. Los diarios de campo y las fichas de contenido hacen
parte de las tcnicas de registro de informacin.

89
Captulo 3

Mtodos hermenuticos de
Investigacin

En este libro considero como mtodos o tipos de investigacin hermenu-


tica a la investigacin fenomenolgica, la etnometodologa, el interac-
cionismo simblico y la teora fundamentada.

A continuacin presento una sntesis metodolgica y descriptiva de cada


uno de estos mtodos o tipos de investigacin.

3.1 La investigacin fenomenolgica.

a. Surgimiento:

En un sentido general por fenomenologa se entiende a escuela de pensa-


miento o movimiento filosfico creado en la primera mitad del siglo XX por
E. Husserl (1859-1938). La fenomenologa es la investigacin sistemtica de
la subjetividad, su meta es el estudio del mundo, tal como se nos presen-
ta en y a travs de la conciencia. El enfoque fenomenolgico se centra en
cmo las personas comprenden los significados de los eventos.

La fenomenologa, representada, entre otros, por Husserl y Schutz, seala al


sujeto como productor de conocimiento que se construye a partir de lo que
subjetivamente percibe. Prioriza el acercamiento del fenmeno a partir de la
experiencia del sujeto, de la finalidad que le atribuye. Para Schutz (citado en
Bisquerra, 2004), se trata de la explicacin de la realidad social tal como la
experimenta el hombre que vive cotidianamente dentro del mundo social.

Entre la fenomenologa sociolgica, a diferencia de la filosfica de Husserl,


y la etnometodologa existen puntos en comn relacionados con el signifi-

91
ENFOQUES Y MTODOS DE INVESTIGACIN

cado de las acciones, la produccin de la situacin social y el inters por la


vida cotidiana.

Ambas teoras estudian la forma como los actores sociales producen situa-
ciones y construyen los significados de las mismas, y ambas; se ocupan de
la relacin situacin-accin, en cuanto las situaciones constituyen las accio-
nes. El objetivo principal de las dos teoras es el anlisis de la vida cotidiana,
es decir, las actividades comunes y corrientes del diario vivir, que la gente
comn y corriente realiza en la sociedad.

b. Esencia:

Segn Buenda, Cols y Hernndez (1999; p. 255), la fenomenologa pre-


tende conocer las formas, cualitativamente diferentes, en que las personas
experimentan, conceptualizan, perciben y comprenden el mundo que les
rodea. [...] formas cualitativamente diferentes con las que los sujetos ex-
perimentan o piensan sobre varios fenmenos. [...] no trata la percepcin
o el pensamiento como un fenmeno abstracto, totalmente separado del
contenido del pensamiento o percepcin, sino la relacin que existe entre
los seres humanos y el mundo que le rodea.

Es decir, la finalidad de la investigacin fenomenolgica es el estudio de


las experiencias humanas intersubjetivas a travs de la descripcin de la
esencia de la experiencia subjetiva. Las investigaciones fenomenolgicas
hacen un nfasis conceptual y terico, por lo menos en las primeras fases
de su desarrollo.

La fenomenologa se interesa por el contenido del pensamiento, es decir,


la investigacin no se realiza nunca separada del objeto de percepcin o
del contenido del contenido del pensamiento. Su propsito es descubrir
las formas de comprensin que la gente tiene de fenmenos especficos
para encuadrarlos dentro de categoras conceptuales. No realiza clasifica-
ciones sobre el mundo tal cual, sino sobre las concepciones de las personas
sobre el mundo. Por tanto, tambin se interesa por las concepciones err-
neas de la realidad. (Buenda, Cols y Hernndez, 1999; p. 255)

Los estudios fenomenolgicos, aunque escasos en nuestro pas en el mbi-


to educativo, se preocupan por descubrir la esencia que subyace a las for-
mas a travs de las cuales las personas describen su experiencia. Un estudio
fenomenolgico no se preocupar por conocer qu causa algo sino qu es
ese algo, no interesan tanto las causas, razones y motivos de algo, sino su

92
ALEXANDER ORTIZ OCAA

esencia; enfatizando los aspectos individuales y subjetivos de esa experien-


cia. Estos estudios describen el significado de las experiencias vividas por
varias personas acerca de un fenmeno, evento, situacin y/o concepto.

c. Peculiaridades:

Entre las caractersticas bsicas de la Investigacin Fenomenolgica cabe


destacar (Mateo, 2001):

La primaca que otorga a la experiencia subjetiva inmediata como base


del conocimiento.

El estudio de los fenmenos desde la perspectiva de los sujetos tenien-


do en cuenta su marco referencial.

El inters por conocer cmo las personas experimentan e interpretan el


mundo social que construyen en interaccin.

Segn Martnez (2000; p. 99), la interpretacin que realiza nuestra mente


puede requerir cierto tiempo, pero ordinariamente es instantnea e incons-
ciente, como obra del hemisferio cerebral derecho. Recientes estudios de la
neurociencia (Ralph, 1976) hacen ver que la velocidad de procesamiento de
informacin del sistema nervioso no consciente supera toda posible ima-
ginacin humana: de uno a diez millones de bits por segundo. Por esto, es
fcil caer en un realismo ingenuo y pensar que nuestra observacin es pura,
objetiva, no contaminada. Pero toda observacin implica ya una interpre-
tacin, esto es, una insercin en un esquema o marco referencial que le da
sentido, lo cual no supone un obstculo para el estudio cientfico, como te-
man Bacn, sino que es una mediacin necesaria. Debido a ello, toda obser-
vacin de algo es de algo porque preexisten unos factores estructurales
del pensamiento, una realidad mental fundante o constituyente, un trasfon-
do u horizonte previo, en los cuales se inserta y que le dan un sentido. Si ese
marco referencial falta, la observacin no es tal, el dato no es dato y el hecho
no es nada. Son realidades neutras o plenamente ambiguas.

Gadamer (1977; citado en Martnez, 2000; p. 99) piensa que no podremos


nunca tener un conocimiento objetivo del significado de cualquier expre-
sin de la vida humana, ya que siempre estaremos influidos por nuestra
condicin de seres histricos: con nuestro modo de ver, con nuestras acti-
tudes y conceptos ligados a la lengua, con nuestros valores, normas cultu-
rales y estilos de pensamiento y de vida. Todo esto hace que el investigador

93
ENFOQUES Y MTODOS DE INVESTIGACIN

se aproxime a cualquier expresin de la vida humana, no como la famosa


tabula rasa de Locke, sino con expectativas y prejuicios sobre lo que pu-
diera ser el objeto observado. Debido a ello, la interpretacin implica una
fusin de horizontes, una interaccin dialctica entre las expectativas del
intrprete y el significado de un texto o acto humano. En trminos de la psi-
cologa de la Gestalt, aunque no siempre, diramos que la realidad exterior
tiende a sugerirnos la figura, mientras que nosotros le ponemos el fondo
(contexto, horizonte, marco terico).

d. Variantes:

Algunas de las investigaciones desarrolladas desde esta perspectiva ilus-


tran los procedimientos metodolgicos. Buenda, Cols y Hernndez (1999;
p. 255-256) describen un ejemplo:

A los alumnos se les pide que lean unos determinados textos y describan
lo que han ledo a travs de entrevistas. La lectura de entrevistas transcri-
tas lleva al resultado de que los estudiantes comprenden un idntico texto
en un nmero determinado de formas, cualitativamente diferentes y, por
tanto, sus formas de comprensin se podran clasificar en unas categoras
definibles claramente.

En efecto, lneas clsicas de investigacin, siguen el enfoque fenomeno-


lgico, como por ejemplo, las importantes investigaciones del eminente
psiclogo suizo Jean Piaget, quien en su primera etapa se gua a partir de la
idea de proveer detalladas descripciones y anlisis de las formas cualitati-
vamente diferentes de ver la realidad que tienen los nios en sus diferentes
etapas de desarrollo.

De igual manera, desde la Antropologa se ha demostrado que muchas


de las formas de interpretar la vida una cultura no son aplicables a otras.
Tambin la escuela de la Gestal se ha interesado por cmo la gente percibe
y comprende los fenmenos. (Buenda, Cols y Hernndez, 1999; p. 256)

La investigacin fenomenolgica es aplicable a numerosas cuestiones edu-


cativas y pedaggicas. Son muchas las posibilidades. A continuacin, slo
dos ejemplos descritos en Buenda, Cols y Hernndez (1999; p. 256-257):

Descubrimiento de las formas de percepcin existentes en torno a dis-


tintas disciplinas. Por ejemplo, cmo se perciben las matemticas y qu
formas de afrontarlas se dan en sujetos adolescentes.

94
ALEXANDER ORTIZ OCAA

Estudio de las interpretaciones que los nios realizan de los medios de


comunicacin, por ejemplo, la televisin, segn las distintas edades y
procedencia social. La interpretacin y percepcin de un anuncio tele-
visivo es totalmente diferente en nios con edades diferentes.

e. Diseo:

El diseo de la investigacin fenomenolgica debe contener, al menos, los


siguientes componentes:

Pregunta problema y objetivo.


Mtodo y tcnicas de investigacin.
Tcnicas de anlisis de contenido.
Interpretacin y conclusiones.

f. Desarrollo:

La investigacin fenomenolgica sigue, de manera general, las fases siguientes:

Fase exploratoria:

Inmersin en el contexto sociocultural.


Estudio, profundizacin y sistematizacin de referentes.

Fase descriptiva:

Recopilacin de datos e informacin.


Anlisis y organizacin de datos
Codificacin y categorizacin de informacin (utilizacin de programas
informticos: Atlas-ti o Ethnograph).
Elaboracin de matrices descriptivas y explicativas.
Interpretacin y sistematizacin de la informacin.
Planificacin de la observacin focalizada.

Fase de focalizacin:

Observacin focalizada.
Desarrollo de entrevistas en profundidad.
Configuracin terica-conceptual.
Fase de configuracin terica.

95
ENFOQUES Y MTODOS DE INVESTIGACIN

Como se aprecia, el fenomenlogo lee toda la informacin de que dispone,


profundiza en los datos hasta lograr una estrecha comprensin global. Una
vez conseguida, delinea todas las unidades de significado y decide cules
son importantes para su investigacin. El proceso persigue la identificacin
de la estructura fundamental del fenmeno. El resultado describe lo esen-
cial de cada experiencia humana particular. (Mateo, 2001)

Este proceso, segn Martnez (2000; p. 103), en que predomina la fuerza


estructurante de la informacin recogida, sobre los valores, la cultura y las
rutinas mentales preexistentes en nosotros, es el que impulsa en una nueva
direccin y genera la estructura terica diferente y original. Por una parte,
los datos o las categoras manipuladas no encajan en las teoras preexisten-
tes o las contradicen; por otra, sugieren o apuntan hacia una nueva red de
relaciones, hacia otra explicacin y estructura terica. No debemos olvidar
nunca que los grandes investigadores (socilogos, psiclogos, pedagogos,
etc.) encontraron y formularon las teoras que divulgaron partiendo de
sus datos y que nosotros tenemos otros datos, recogidos, adems, en otro
tiempo, en otro lugar y en otro contexto.

Segn Martnez, (2000; p. 101) Cuando el material protocolar recogido, ya


conceptualizado y categorizado, no sugiere ni apunta en la direccin de
ninguna hiptesis o teora conocida, o en sus partes no se perciben aso-
ciaciones, covariaciones o relaciones causales, no conviene precipitarse y
considerarlo como un caos o algo sin sentido; al contrario, es importante
seguir la idea que Einstein tena de la ciencia cuando afirmaba que la cien-
cia no buscaba slo el orden y la igualdad entre las cosas, sino, y sobre todo,
unos aspectos todava ms generales, tales como la simetra, la armona, la
belleza y la elegancia, an a expensas de su adecuacin emprica.

g. Interpretacin de datos e informacin:

En el proceso fenomenolgico el anlisis de datos se inicia tan pronto como


se obtiene la informacin. El investigador aclara sus propias preconcepcio-
nes de los fenmenos en estudio, que supone el suspender tanto como
sea posible los significados propios para entrar en el mundo nico de los
sujetos investigados.

Ahora bien, el desarrollo de una estructura terica basada firmemente en


los datos, y que emerja de ellos no es fruto del azar. Segn Martnez (2000;
p. 102), se logra mediante una descripcin sistemtica de las caractersti-
cas que tienen las variables de los fenmenos en juego, de la codificacin y

96
ALEXANDER ORTIZ OCAA

formacin de categoras conceptuales, del descubrimiento y validacin de


asociaciones entre los fenmenos, de la comparacin de construcciones
lgicas y postulados que emergen de los fenmenos de un ambiente con
otros de ambientes o situaciones similares. Pudiramos resumir estos pro-
cesos simplificando, con la frase: tenemos que tratar de ver el bosque y los
rboles al mismo tiempo; es decir, el todo y las partes, cada cosa y su con-
texto, porque, en ese juego dialctico, se explicar y se comprender cada
realidad. Si todava no vemos o no emerge la estructura terica o la red de
relaciones que lo clarifica todo, debemos seguir luchando con el problema,
porque ah est su solucin y ah nos espera nuestro Eureka!

Para entender el significado de un comportamiento humano debemos en-


tender su significado funcional, es decir, el papel que desempea en el todo
de que forma parte, en el sistema en que est integrado o insertado. Si el
material protocolar ha sido descrito cuidadosamente y la categorizacin se
ha realizado tambin en forma adecuada (avanzando categoras de anlisis
y propiedades que especifican las categoras, aunque slo sea provisional-
mente), no ser difcil descubrir nexos y relaciones entre los diferentes actos
o hechos conductuales y ver cmo encajan en el contexto de una situacin,
todo lo cual har que vayan apareciendo y consolidndose diferentes estruc-
turas e hiptesis tericas y explicativas. Cada una de estas estructuras estar
compuesta por una red de elementos que pierden su condicin de tales al
unirse entre s en forma interdependiente, y al relacionarse con ella mediante
el desempeo de una funcin. (Martnez, 2000; p. 103)

Como muy bien ilustra Martnez (2000; p. 103), este anlisis integrador est
muy lejos de consistir en separar, dividir, aislar, atomizar o viviseccionar una
realidad, ya que ello llevara a su incomprensin. En este enfoque, que es
fenomenolgico, hermenutico y etnogrfico, se considera que el signifi-
cado es el verdadero dato, es decir, que la magnitud de un dato est dada
por su nivel de significacin y que este dato se presenta en un contexto
individual y en una estructura personal y social que es necesario conocer
para interpretarlo.

h. Presentacin de resultados:

Un informe completo de una investigacin fenomenolgica debiera identifi-


car, analizar y discutir, despus de una introduccin que verdaderamente sirva
para introducir y ambientar al lector en el rea de estudio y darle una idea
general de todo el trabajo, los siguientes aspectos (Martnez, 2000; p. 130):

97
ENFOQUES Y MTODOS DE INVESTIGACIN

Los objetivos y las interrogantes planteadas.


La orientacin epistemolgica del investigador.
El marco conceptual y terico que sustenta la actividad de investigacin.
El diseo general que caracteriza el trabajo.
El grupo que provey los datos y su situacin.
La experiencia y rol del investigador.
Los mtodos usados en la recoleccin de los datos.
Las estrategias de categorizacin y anlisis desarrollados.
La estructura terica, conclusiones y aplicaciones generadas.

Para la evaluacin de cada uno de los componentes del informe de investi-


gacin, se tendrn en cuenta varias dimensiones, atributos o criterios que
pudieran orientarse en un continuo de un mnimo a un mximo. Estas di-
mensiones son (Martnez, 2000; p. 130-131):

Propiedad (nivel de adecuacin y pertenencia)


Claridad (de las descripciones y exposiciones)
Comprehensin (amplitud, extensin o inclusin de todo lo necesario)
Credibilidad (en cuanto confiable por su lgica y buena argumentacin)
Significatividad (importancia y relevancia)
Originalidad (novedad e independencia)

Las dimensiones no tienen la misma importancia en cada sector, incluso,


alguna podra no ser importante para alguno de ellos. Estos criterios se
pueden conceptualizar en forma de escalas, como se seala en la siguiente
figura (Martnez, 2000; p. 131):

Criterios para la evaluacin de los 9 sectores

N I V E L E S
1 2 3 4 5
Mnimo Bajo Medio Alto Mximo

Inapropiado +----------+----------+----------+----------+----------+ Apropiado

Oscuro +----------+----------+----------+----------+----------+ Claro

Estrecho +----------+----------+----------+----------+----------+ Comprehensivo

98
ALEXANDER ORTIZ OCAA

Dudoso +----------+----------+----------+----------+----------+ Creble

Trivial +----------+----------+----------+----------+----------+ Significativo

No original +----------+----------+----------+----------+----------+ Original

i. Validez:

El nivel de validez de un mtodo o una tcnica fenomenolgica y de las


investigaciones realizadas con ellos, se juzgar por el grado de coherencia
lgica interna de sus resultados y por la ausencia de contradicciones con
resultados de otras investigaciones o estudios bien establecidos.

Una investigacin fenomenolgica tiene un alto nivel de validez si al obser-


var, interactuar o apreciar una realidad, se observa, interacta o aprecia esa
realidad y no otra; es decir, que la validez puede ser definida por el grado
o nivel en que los resultados de la investigacin reflejan una imagen clara
y representativa de una realidad o situacin dada. Este hecho constituye la
validez interna. Hay tambin otro criterio de validez, la validez externa, que
consiste en averiguar hasta qu punto las conclusiones de un estudio son
aplicables a grupos similares.

La validez es la fuerza mayor de las investigaciones fenomenolgicas. En efec-


to, el modo de recoger los datos, de captar cada evento desde sus diferentes
puntos de vista, de vivir la realidad estudiada y de analizarla e interpretarla
inmersos en su propia dinmica, ayuda a superar la subjetividad [subjetiva] y
da a estos investigadores un rigor y una seguridad en sus conclusiones que
muy pocos mtodos pueden ofrecer. (Martnez, 2000; p. 128)

Sin embargo, tambin la validez es perfectible y ser tanto mayor en la


medida en que se atiendan algunos problemas y dificultades, como los si-
guientes (Martnez, 2000; p. 129):

Puede haber un cambio notable en el ambiente estudiado entre el


principio y el fin de la investigacin. En este caso, habr que recoger y
cotejar la informacin en diferentes momentos del proceso.

Es necesario calibrar bien hasta qu punto la realidad observada es una


funcin de la posicin, el status y el rol que el investigador ha asumi-
do dentro del grupo. Las situaciones interactivas siempre crean nuevas
realidades o modifican las existentes.

99
ENFOQUES Y MTODOS DE INVESTIGACIN

La credibilidad de la informacin puede variar mucho: los informantes pue-


den mentir, omitir datos o tener una visin distorsionada de las cosas. Ser
necesario contrastarla con la de otros o recogerla en momentos diferentes:
la triangulacin con diferentes fuentes de informacin y con diferentes m-
todos puede resultar muy valiosa.

En cuanto a la validez externa, es necesario recordar que a menudo las es-


tructuras de significado descubiertas en un grupo no son comparables con
las de otro, porque son especficas y propias de ese grupo, en esa situacin
y en esas circunstancias.

Un criterio pragmtico, ciertamente insostenible, es el que se expresa con


la frase: si funciona..est bien. Lo que funcionaba para Newton no fun-
cionaba para Einstein. Por ello, el concepto de funcionamiento tambin
depende del enfoque epistemolgico que se adopte.

j. Tcnicas

En este tipo especfico de investigacin se pueden utilizar todas las tc-


nicas de la perspectiva interpretativo-comprensiva, sin embargo, desde la
sociologa, nos llega un aporte importante: la redaccin, que es una valiosa
tcnica y presenta la ventaja de que es el propio sujeto quien decide tanto
el contenido de su discurso como la forma de expresarlo, ya que el investi-
gador no delimita el tema sobre el cual se har la redaccin (como se hace
en las encuestas y entrevistas, que se definen unas preguntas), sino que el
investigador podra preguntar solamente, por ejemplo: Cmo te ves de
joven, de adulto y de anciano? Aqu el estudiante tiene toda la libertad de
expresarse, ya que no se delimit ningn aspecto de su vida para que hi-
cieran la redaccin. Una variante en esta redaccin podra ser: Cmo soy?,
Cmo quisiera ser?, Cmo me ven los dems?

Cuando se aplica esta tcnica, la informacin debe ser descubierta, pro-


vocando su produccin espontnea por los sujetos, sin prefigurarla en for-
ma de preguntas especficas. De este modo el investigador prcticamente
no condiciona con su propia autopercepcin la respuesta del sujeto, como
tiende a ocurrir en una u otra medida en encuestas y entrevistas. (Buenda,
Cols y Hernndez, 1999; p. 317)

En este sentido, pueden utilizarse adems las siguientes tcnicas:

Tcnica de los 10 deseos.


Completamiento de frases inconclusas.

100
ALEXANDER ORTIZ OCAA

Dibujo.
Dramatizacin.
Socio-grama.
Psico-grama.
Escritura de un declogo.
Formulacin de preguntas.
Identificacin de sus defectos y virtudes.
Llenado de espacios en blanco en uno o varios prrafos que describan
comportamientos o experiencias afectivas.

3.2 La etnometodologa

a. Surgimiento:

En los aos 30, desde la Sociologa, se abre un nuevo camino de la inves-


tigacin etnogrfica. Algunos miembros de la Escuela de Chicago ven en
la prctica etnogrfica un buen instrumento para investigar los problemas
relacionados con la marginalidad social en las sociedades urbanas ameri-
canas de la poca.

El trabajo ms significativo en este sentido es el realizado por un estudiante


de doctorado de clase social media-alta : William Foote Whyte5, quin vivi
durante cuatro aos (1937-1940) en un suburbio de la ciudad de Boston para
penetrar las redes del crimen organizado, en los ambientes del barrio y en los
grupos juveniles. Sin embargo, a pesar de que estas experiencias etnogrfi-
cas ampliaban el abanico de situaciones y eventos a investigar, orientndose
hacia problemas sociales y culturales de la propia cultura, se mantuvieron las
caractersticas metodolgicas del modelo de Malinowski (1973).

Segn Corbetta (2003; p. 356) del estudio de las tribus primitivas se pas
al estudio de las tribus urbanas pero siempre orientando la atencin hacia
los diferentes.

La etnometodologa se origina como perspectiva sociolgica durante los


aos 30 en el seno de la Escuela de Chicago, pero es en la segunda mitad
del siglo XX cuando se desarrolla plenamente su potencial emprico.

Autores como Erving Goffman (1981) y Harold Garfinkel (2006) se dieron


cuenta del potencial de la investigacin etnogrfica para analizar cualquier
5
WHYTE, W. F. (1971). La sociedad de las esquinas. Mxico: Diana.

101
ENFOQUES Y MTODOS DE INVESTIGACIN

campo de las acciones humanas significativas, no slo las de aqullos que no


se construan una subcultura en la periferia de la cultura general dominante
sino tambin las acciones de todos los colectivos y sectores sociales que con
sus relaciones sociales cotidianas construyen tambin una cultura del hogar,
la oficina, del club de deportes y de la comunidad de propietarios.

Uno de los antecedentes inmediatos que llevaron a Garfinkel (2006) a fun-


dar la etnometodologa fue su participacin en una investigacin basada
en transcripciones de intervenciones en una sala de jurados, la cual tena
como objetivo estudiarla forma en que los jurados, gente del comn, pro-
cedan en sus deliberaciones. Las diversas del jurado guiaron el trabajo de
Garfinkel (2006), quien se centr precisamente en el razonamiento prc-
tico y en la metodologa que los jurados utilizaban durante el proceso de
toma de decisiones (Garfinkel, 2006; 104-115).

b. Esencia:

La etnometodologa se refiere a los procedimientos ms comunes que se


pueden individualizar para dar coherencia y comprensin a los comporta-
mientos propios y a los de los dems. Es una rama de la micro sociologa
que [...] estudia los procesos del razonamiento prctico, las manifestacio-
nes recurrentes y tangibles del sentido comn, los mtodos que los indi
viduos elaboran y ponen en juego para realizar las tareas ms menudas y
banales, incluso si realizan un trabajo cientfico, con el indispensable fin de
crear y reproducir incesantemente los aspectos percibidos como estables
en el ambiente social organizado, lo que se da por sentado, los hechos
de la vida cotidiana que se dan usualmente por descontados y que forman
en realidad el mdium universal en el que son calados, y sin el cual seran
imposibles todas las formas de interaccin social, de actividad intelectual y
prctica, de formacin y manipulacin de objetos y de seas. Ese mdium
es para la etnometodologa la base micro fenomnica sobre la cual se reali-
za la construccin social de la realidad. (Gallino, 1978; p. 415).

La etnometodologa en el sentido en que Garfinkel (2006) la acu, es una


metodologa que utiliza la gente comn y corriente en la vida cotidiana
cuando razona acerca de la realidad social y de sus obras y cuando preten-
de hacer visible un fenmeno.

El objeto de estudio de la etnometodologa, tal como lo concibi su au


tor, son los procedimientos ms comunes y prcticos adoptados genri
camente por los miembros de una sociedad para comprender de manera
reflexiva los comportamientos cotidianos propias y los de los dems.

102
ALEXANDER ORTIZ OCAA

Es en este sentido que a la etnometodologa se la denomina la sociologa


del sentido comn o del estudio de lo obvio, de aquello que por lo general
pasa desapercibido.

La etnometodologa se refiere al estudio y anlisis reflexivo de los mtodos


que las personas utilizan para vivir una vida diaria digna y feliz, mediante
un razonamiento prctico. Por tanto, no se refiere a un nico mtodo sino
a los mtodos de sentido comn seguidos por una poblacin para hacer
aquello que se requiere en la vida cotidiana.

c. Peculiaridades:

La tarea de la etnometodologa consiste en examinar los modos en que las


personas aplican reglas culturales abstractas y percepciones de sentido
comn a situaciones concretas, para que las acciones aparezcan como ruti-
narias, explicables, carentes de ambigedades.

La etnometodologa asume las principales caractersticas metodolgicas


del modelo de Malinowski (1973):

Delimitacin de un espacio de observacin hacia el cual deba trasla-


darse el investigador.
La convivencia con los sujetos estudiados.
La observacin de la interaccin social en el ambiente natural de
dichos sujetos.
El papel de los participantes como informadores privilegiados.
Sin embargo, podemos destacar los puntos de partida de los plantea-
mientos de Garfinkel (2006):
El estudio de las racionalidades de la gente del comn.
El anlisis de la vida cotidiana.

El actor social del comn, para Garfinkel (2006) es un terico social prctico
que se las arregla para ordenar su experiencia de forma que le mantenga el
supuesto de que el mundo natural y social es lo que parece ser. Ese cono-
cimiento de sentido comn lo poseen todos los miembros de la sociedad
y, por tanto, no es del dominio de algn experto acadmico.

La etnometodologa, por la influencia que ha recibido del naturalismo, se


centra tambin en la descripcin cultural y hace nfasis en la comprensin
de la interaccin de las personas y de los hechos tal y como se presentan
en lenguaje natural.

103
ENFOQUES Y MTODOS DE INVESTIGACIN

Con la etnometodologa, Garfinkel (2006) plante que los actores eran


portadores de prejuicios, respondan a fuerzas sociales externas y estaban
motivados por directrices e imperativos internalizados. El orden social es
un modelo construido mediante el trabajo interpretativo que llevan a cabo
las personas comunes y corrientes de la sociedad, las cuales l conceba
como poseedoras de prcticas lingsticas y competencias interactivas que
hacen posible observar y registrar los rasgos de la vida cotidiana.

d. Variantes:

Como se aprecia, el socilogo estadounidense Harold Garfinkel se reco-


noce como padre de la etnometodologa, l acu oficialmente dicho
termino en 1946 por consonancia con otros afines utilizados por la antro-
pologa como etnobotnica, etnofisiologa, etnofsica que designan los co-
nocimientos y las tcnicas comnmente disponibles por una sociedad para
enfrentar cuestiones concernientes a las plantas, al cuerpo humano, a la
naturaleza material. (Toro y Parra, 2001; p. 289)

As, pudiramos hablar tambin de la cultura del grupo musical, de los


carpinteros, de los pescadores, e incluso del colectivo pedaggico o es-
tudiantil. De ah que, adems de la cultura general, tambin nuestra vida
cotidiana adquiere inters cientfico porque, como demuestra Erving Goff-
man (1981), la vida es como una representacin teatral con un escenario
y un trasfondo, o como un establecimiento comercial con un escaparate y
una trastienda, y todas nuestras relaciones sociales estn marcadas por los
rituales que se consideran convenientes en cada uno de estos escenarios.

En este sentido pudiramos hablar de la etnodidctica o del etnocurrculo


para referirnos a las prcticas pedaggicas, didcticas, curriculares y eva-
luativas llevadas a cabo por determinados grupos de maestros en un con-
texto determinado y, por supuesto, a los procesos de investigacin genera-
dos desde el interior de dichos colectivos pedaggicos.

O mejor, pudiramos referirnos a la etnogoga o a la investigacin etno-


ggica como el tipo especfico de investigacin, modalidad o mtodo que
designa los conocimientos y las tcnicas disponibles por los investigadores
educativos y pedaggicos para afrontar fenmenos, eventos, problemas y
situaciones relacionadas con el desempeo pedaggico, didctico, curricu-
lar y evaluativo de los maestros pertenecientes a una cultura pedaggica
determinada, como por ejemplo los maestros de preescolar, o los docentes
universitarios, o los profesores de educacin fsica o de informtica o de
educacin artstica de determinada regin.

104
ALEXANDER ORTIZ OCAA

En este sentido, el objeto de estudio de la investigacin etnoggica o et-


nogoga, est constituido por el modo de actuacin pedaggica, didctica,
curricular y evaluativa asumido o adoptado genricamente por los maes-
tros y docentes de un contexto determinado para orientar la formacin y el
desarrollo del ser humano, lo cual permite comprender de manera reflexiva
sus comportamientos pedaggicos propios y los de los dems.

e. Diseo:

La etnometodologa se sirve del diseo emergente en el que cada decisin


de la investigacin depende de la informacin recogida y analizada previa-
mente. La formulacin del problema suele iniciarse con la seleccin de una
situacin particular para su estudio en profundidad.

La etnometodologa se inspir en la fenomenologa, pero tambin en la


lingstica, la antropologa y, especialmente, en la sociologa, y construy un
dominio diferente e independiente de estudio. La etnometodologa tiene
un marcado carcter emprico, que se evidencia en sus investigaciones ba-
sadas en experimentos y observaciones an cuando la etnometodologa
deriva ideas tericas de ellas.

En la etnometodologa el investigador no puede empezar con una hip-


tesis clara y definida, porque implicara ubicar la informacin en nocio-
nes y conceptos preconcebidos y en formatos que van a distorsionar el
objeto de estudio.

f. Desarrollo:

En la etnometodologa las diferentes fases del proceso de investigacin no


se dan de forma lineal y sucesivamente sino interactivamente, es decir, en
todo momento habr una estrecha relacin entre recogida de datos y de
informacin, supuestos, muestreo y elaboracin de teoras.

La recogida de la informacin se realiza habitualmente a travs de tcnicas


interactivas como son: la entrevista en profundidad, la observacin partici-
pante o el anlisis documental. Se persigue el conseguir una comprensin
directa de la realidad educativa no mediada por definiciones conceptuales
u operativas, ni filtrada por instrumentos de medida.

g. Interpretacin de datos e informacin:

La obtencin y el anlisis de la informacin son procesos complementarios,


continuos, simultneos e interactivos ms que secuenciales. El anlisis de
105
ENFOQUES Y MTODOS DE INVESTIGACIN

la informacin es un proceso cclico y sistemtico, integrado en todas las


fases del proceso.

h. Presentacin de resultados:

El informe etnometodolgico debe incluir suficientes detalles descripti-


vos para que el lector se sumerja en la situacin social investigada. Mateo
(2001; p. 43-44) detalla algunos aspectos a tener en cuenta en el informe
cualitativo de investigacin, que pueden considerarse tambin en la etno-
metodologa, por ser un tipo de investigacin representativa en la que se
utilizan de manera predominante tcnicas cualitativas de recogida y anli-
sis de la informacin. Estos aspectos son:

El problema debe ser formulado de la forma ms precisa y concisa po-


sible aunque permitiendo su total identificacin, planteando con clari-
dad las ideas y las concepciones clave implcitas en el mismo.

Los mtodos y las estrategias utilizadas deben ser ampliamente ex-


puestas, con detalle de los debates suscitados antes, durante y despus
de su aplicacin.

Explicitar las aportaciones fundamentales surgidas de la investigacin,


con amplias referencias de los debates que condujeron a ellas.

Exponer en profundidad la significacin de las aportaciones o lo que


representan en el contexto estudiado.

Establecer la prospectiva que se abre a partir del proceso investigativo


desarrollado.

i. Validez:

El criterio de veracidad se refiere al grado de confianza que se puede de-


positar en los resultados de una investigacin y en los procedimientos em-
pleados en su realizacin.

El criterio bsico de validez de este mtodo de investigacin lo constitu-


yen los significados inmediatos y locales de las acciones; su validez radi-
ca en la relacin y compatibilidad de la interpretacin terica con la del
propio actor.

106
ALEXANDER ORTIZ OCAA

Se parte del principio de entender cada realidad social como fenmenos


nicos, irrepetibles y dependientes de su respectivo contexto, por lo que
solo podr ser vlida e interpretarse en ese marco contextual.

Ahora bien, como lo afirma Martnez (2000; p. 126-127), la confiabilidad


tiene dos caras, una externa y otra interna: hay confiabilidad externa cuan-
do investigadores independientes, al estudiar una realidad en tiempos o
situaciones diferentes, llegan a los mismos resultados; hay confiabilidad in-
terna cuando varios observadores, al estudiar la misma realidad, concuer-
dan en sus conclusiones.

Para alcanzar un buen nivel de confiabilidad externa, Goetz y LeCompte


(1984; citado en Martnez, 2000; p. 127) aconsejan recurrir, entre otras, a
las siguientes estrategias:

Precisar el nivel de participacin y la posicin asumida por el investiga-


dor en el grupo estudiado.

Identificar claramente a los informantes. Estos pueden representar gru-


pos definidos y dar informacin parcial o prejuiciada.

Describir detalladamente el contexto en que se recogen los datos: con-


texto fsico, social e interpersonal.

Identificar los supuestos y meta teoras que subyacen en la eleccin de


la terminologa y los mtodos de anlisis.

Precisar los mtodos de recoleccin de la informacin y de su anlisis,


de tal manera que otros investigadores puedan servirse del informe ori-
ginal como de un manual de operacin para repetir el estudio.

Por otro lado, para reducir las amenazas que se le presentan a la confiabi-
lidad interna, se pueden utilizar varias estrategias (Martnez, 2000; p. 127):

Usar categoras descriptivas de bajo nivel de inferencia, es decir, lo


ms concretas y precisas posible; que los datos sean primarios y fres-
cos y no manipulados.

El mejor aval para la confiabilidad interna es el trabajo en equipo, pues


garantiza un mejor equilibrio de observaciones, anlisis e interpretacin.

107
ENFOQUES Y MTODOS DE INVESTIGACIN

Pedir la colaboracin de los sujetos informantes para confirmar la ob-


jetividad [o subjetividad objetiva] de las notas o apuntes de campo.

Utilizar todos los medios tcnicos disponibles en la actualidad para


conservar en vivo la realidad presenciada (grabaciones de audio y de
video, fotografas, etc.) de tal manera que pueda ser revisada y analiza-
da por otros investigadores o por los evaluadores de la investigacin.

Como se aprecia, la confiabilidad interna es tambin muy importante. En


efecto, el nivel de consenso entre diferentes observadores de la misma rea-
lidad eleva la credibilidad que merecen las estructuras significativas descu-
biertas en un determinado ambiente, as como la seguridad de que el nivel
de congruencia de los fenmenos en estudio es fuerte y slido.

j. Tcnicas

Se utilizan tcnicas y procedimientos comunes a otros mtodos y modalida-


des de investigacin hermenutica, como el trabajo de campo intensivo, la
observacin (naturalstica, participante, directa), la revisin documental y de
archivos, y las entrevistas (estructurada, semiestructurada, en profundidad).

En la etnometodologa tambin se utilizan otras tcnicas como el grupo de


discusin y el anlisis conversacional, con el propsito de descubrir los pro-
cedimientos mediante los cuales los recursos comunicativos de que dispo-
ne un grupo de interlocutores, generan orden y controlan la circunstancia
social en la cual stos se comunican.

Zimmerman, Heritage y Atkinson, Ritzer (1993; p. 292-293; citados en Galea-


no, 2009; p. 155) detallan los principios bsicos del anlisis conversacional:

Requiere la recoleccin y el anlisis de datos sumamente detallados


sobre las conversaciones, que incluyen no slo las palabras, sino tam-
bin vacilaciones, interrupciones, vueltas a empezar, silencios, sonidos
respiratorios, aclaraciones de garganta, resuellos, risas y, por supuesto,
conductas no verbales grabadas en video. Todo esto hace parte de la
mayora de las conversaciones, y se consideran recursos metdicos que
utilizan los actores para llevarlas a cabo.

En todos los detalles mnimos de una conversacin puede presumirse


que existe una realizacin ordenada. El etnometodlogo organiza estos
pequeos aspectos de la conversacin, aunque ellos estn ordenados

108
ALEXANDER ORTIZ OCAA

de antemano mediante las actividades metodolgicas de los propios


actores sociales.

La interaccin y la conversacin tienen propiedades estables y or-


denadas que constituyen realizaciones de los actores implicados.
Al hacer el anlisis, el investigador separa los procesos cognitivos
de los actores, del contexto general en el que se produce la con-
versacin.

En trminos metodolgicos, las conversaciones se estudian en situaciones


que ocurren naturalmente, y por ello para el anlisis se utilizan cintas de
video y de audio. De esta manera la informacin procede directamente del
mundo cotidiano en lugar de imponerla el investigador. Con el audio y el
video es posible captar detalles que permiten un examen exhaustivo, con
el fin de identificar y analizar aspectos como la lgica de la conversacin,
los turnos al hablar, los monopolios de la palabra, los pares de adyacencia,
las secuencias de insercin, las relaciones entre los hablantes, la organiza-
cin de los discursos (considerados como acciones sociales), los patrones
recurrentes y las diferenciaciones. La videograbacin facilita el anlisis de
gestos, lenguajes corporales, formas de hablar y caminar, e interaccin cara
a cara y en diferentes escenarios sociales. (Galeano, 2009; p. 156)

Otra tcnica importante en este tipo de metodologa es el experimento de


violacin de normas, ideado por Garfinkel (2006), con el fin de demostrar
los fundamentos de la etnometodologa, sobre todo en las primeras eta-
pas de su desarrollo.

Mediante el experimento de violacin de normas, el investigador se in-


troduce en un escenario social, viola las normas que lo rigen y estudia
luego la reaccin de los actores sociales ante ese quebrantamiento. Se
trata de experimentos de ruptura, y como su nombre lo seala, su obje-
tivo es interrumpir los procedimientos rutinarios para estudiar el proceso
de construccin o reconstruccin de la realidad social.

Garfinkel (2006, p. 44-53) ofrece algunos ejemplos de experimentos de


ruptura como el siguiente: solicit a sus alumnos que pasaran entre 15
minutos y 1 hora en su casa imaginando que eran huspedes y actuando
como si lo fueran. Les dije que se comportaran de una manera circuns-
pecta y educada. Deban evitar el contacto personal, y les aconsej que
se dirigieran a sus miembros de una manera formal y que hablaran slo
cuando les hablaran.

109
ENFOQUES Y MTODOS DE INVESTIGACIN

La reaccin de los miembros de las familias es descrita por el mismo Gar-


finkel (2006) as: Sus trabajos estaban llenos de descripciones de asombro,
desconcierto, sorpresa, ansiedad, incomodidad, indignacin y de insultos
por parte de varios miembros de la familia que calificaban al estudiante de
mezquino, desconsiderado, egosta, desagradable o maleducado.

Estas reacciones inusitadas emotivas demostraban la importancia que


tiene para la sociedad el hecho de que los actores sociales se comporten
de acuerdo con pautas supuestamente aceptadas.

La etnometodologa se ha aplicado al campo de la educacin. Los desa-


rrollos tericos y metodolgicos de la etnometodologa educativa pode-
mos encontrarlos en la obra de Alain Coulon (1995).

3.3 El interaccionismo simblico.

a. Surgimiento:

El interaccionismo simblico se origina como perspectiva sociolgica du-


rante los aos 30 en el seno de la Escuela de Chicago, pero es en la segunda
mitad del siglo XX, y conjuntamente con la etnometodologa, cuando se
desarrolla plenamente su potencial emprico.

Ye hemos relatado que autores como Erving Goffman (1981) y Harold Gar-
finkel (2006) se dieron cuenta del potencial de la investigacin etnogrfica
para analizar cualquier campo de las acciones humanas significativas, no
slo las de aqullos que no se construan una subcultura en la periferia de
la cultura general dominante sino tambin las acciones de todos los colec-
tivos y sectores sociales que con sus relaciones sociales cotidianas constru-
yen tambin una cultura del hogar, la oficina, del club de deportes y de la
comunidad de propietarios.

Segn Mateo (2001) esta corriente surge como enfoque alternativo a los
estudios sociolgicos de los aos 40 y 50 de la Escuela de Chicago (1986).
Su foco de inters se centra en cmo los seres humanos usan, interpretan y
configuran la vida social.

b. Esencia:

El interaccionismo simblico es una teora de la conducta humana y de la


vida grupal. El ser humano interacta con los fenmenos que suceden en

110
ALEXANDER ORTIZ OCAA

su mundo, y al interactuar da lugar a un proceso. Por tanto, la conducta hu-


mana es resultado de un amplio proceso interpretativo en el cual las perso-
nas, solas o colectivamente, van definiendo y guiando sus acciones frente
a los eventos y situaciones que enfrentan (Strauss y Corbin, 2002). Con esta
metodologa se pretende comprender la realidad a partir de las atribucio-
nes de significado generados por la interaccin social de las personas.

En el interaccionismo simblico el investigador intenta determinar qu


significado tienen la forma de vestir, los artefactos, los gestos y las pala-
bras para los individuos o los grupos sociales, y cmo interactan unos con
otros. Desde este punto de vista, el investigador espera construir lo que los
participantes ven como realidad social.

Los principios de interaccionismo simblico se basan en el supuesto de que


la experiencia humana est mediada por la interpretacin. El ser humano
orienta sus actos hacia las cosas en funcin de lo que ests significan, por
tanto, los interaccionistas simblicos se interesan por describir los procesos
de interpretacin como instrumento de comprensin de los significados
de las acciones humanas.

c. Peculiaridades:

Segn Blumer (1982, p. 2; citado en Mateo, 2001) el interaccionismo simb-


lico se basa en tres premisas bsicas:

Los seres humanos actan sobre los objetos fsicos e incluso sobre las
personas de su ambiente sobre la base de lo que signifiquen para ellos.

Estos significados proceden de la interaccin social entre individuos: la


comunicacin es simblica porque nos comunicamos a travs del len-
guaje y de otros smbolos.

Los significados se establecen y modifican mediante un proceso


de interpretacin.

d. Variantes:

Una variante del interaccionismo simblico es la investigacin narrativo-


biogrfica, en la que la persona, como persona y no como objeto de investi-
gacin, cobra un papel fundamental; el inters se centra en los procesos de
la memoria individual, pero tambin grupal y colectiva. En cmo la persona

111
ENFOQUES Y MTODOS DE INVESTIGACIN

reconfigura el mundo social en el que vive. Se pueden realizar historias de


vida del profesorado, sobre personas en situacin de marginacin social o
personas inmigrantes.

e. Diseo:

El diseo del proceso de investigacin en el interaccionismo simblico es


interactivo, progresivo y flexible. La investigacin se inicia con una idea
global, fenmeno, problema o temtica de trabajo. No exige una gran es-
pecificidad por cuanto se intenta comprender un sistema humano con los
significados propios de los miembros de dicho sistema. De ah que no se
pueden predecir con anterioridad los aspectos del sistema que son signifi-
cativos o qu significados tendrn, ni el contexto del funcionamiento de la
totalidad que slo es posible medianamente conocerse con posterioridad.

Por las razones expuestas anteriormente, la prctica frecuente es comen-


zar sin categoras de anlisis especficas y premeditadas. Una formulacin
demasiado especfica del problema resulta contraproducente ya que limita
el descubrimiento de lo que es significativo, de lo que tiene sentido y de lo
que es importante observar.

De todas maneras, independiente de que la investigacin se desarrolle me-


diante ciclos interactivos, a continuacin mostramos, de manera general,
cules podran ser los componentes del diseo de investigacin en esta
modalidad de la investigacin hermenutica:

Idea global o temtica de trabajo y objetivos.


Recogida y representacin de la informacin.
Anlisis de transcripciones cualitativas.
Descripciones narradas.
Generacin de conceptos.
Conclusiones generadas desde los datos.

f. Desarrollo:

El proceso investigativo, al igual que el diseo del proceso, es interactivo,


progresivo y flexible; es un proceso impregnado de la lgica inductiva, en
la que las conclusiones se generan desde los datos analizando y represen-
tando la informacin con grados crecientes de abstraccin y de sntesis. Se
detallan descripciones que se narran a partir de un razonamiento inductivo
desde el anlisis de transcripciones cualitativas. Los conceptos se generan
segn el proceso inductivo a partir de las descripciones.

112
ALEXANDER ORTIZ OCAA

El investigador, direccionado por los objetivos derivados del problema ini-


cial, comienza a recoger informacin y analizarla. Se inicia un nuevo ciclo
interactivo activado por los objetivos a cumplir y la informacin que se va
recogiendo y analizando. A medida que el investigador sigue este ciclo in-
teractivo se va planteando nuevas cuestiones que exigen nueva recogida
de informacin y as sucesivamente.

De manera general, todas las modalidades investigativas hermenuticas


podra seguir las fases caracterizadas por Mateo (2001; 43). Sin embargo, el
interaccionismo simblico, por sus caractersticas particulares, es pertinen-
te para la aplicacin de estas fases:

Fase 1: Transcripcin y exploracin de la informacin.

En esta fase se registra la informacin, se transcribe y se explora exhaustiva-


mente, constituyendo el primer paso de cualquier estudio interpretativo-
comprensivo.

Fase 2: Identificacin de las unidades de registro y de contexto.

Las unidades de anlisis son los conjuntos de elementos de la transcripcin


sobre los que se centrar el anlisis. Se distinguen dos tipos de unidad: las
de registro (palabra, tema, objeto de referencia, personaje, hecho; etc.) y las
de contexto (pasaje donde se encuentra la unidad de registro)

Fase 3: Categorizacin.

La categorizacin consiste en agrupar conceptualmente las unidades de


anlisis que tienen aspectos comunes y asignarles una denominacin glo-
bal. Las categoras tienen que ser pertinentes y se ajustarn al contenido
analizado y a los objetivos de la investigacin.

Fase 4: Codificacin.

La codificacin consiste en asignar un smbolo a cada categora. Los cdi-


gos no son ms que mtodos de clasificacin de la informacin.

Fase 5: Representacin de la informacin.

Es el proceso de transformacin y ordenacin de los datos, de forma que


nos permita su presentacin de manera asequible y operativa desde la
perspectiva de los objetivos de la investigacin.

113
ENFOQUES Y MTODOS DE INVESTIGACIN

g. Interpretacin de datos e informacin:

El anlisis cualitativo es un proceso de organizacin, reduccin y represen-


tacin de la informacin en unidades que faciliten la descripcin y la com-
prensin en profundidad de la realidad educativa estudiada.

Aqu el anlisis es un proceso inductivo que fluye de abajo arriba, de los


datos a los conceptos. Su orientacin pretende generar las teoras, no con-
trastarlas. Es un proceso constructivista en el que la realidad se sustantiva
a partir de la reelaboracin de los hechos y su abstraccin comprensiva y
las categoras de las que parte son las que los propios sujetos utilizan para
conceptualizar sus expresiones.

h. Presentacin de resultados:

Mateo (2001; p. 43) identifica algunas estrategias representativas ms uti-


lizadas en el anlisis cualitativo que pueden ser utilizadas en el interaccio-
nismo simblico. Estas estrategias son:

Grficos descriptivos: esquemas contextuales.


Grficos explicativos: diagramas de dispersin, de flujo, causales.
Matrices descriptivas: listas de control, matrices ordenadas.
Matrices explicativas: matrices de efectos, proceso-producto.

i. Validez:

Los conceptos de confiabilidad y validez tienen aqu un significado bas-


tante diferente del que se le asigna en la orientacin positivista de la ciencia
tradicional, ya que incluyen el concepto de enfoque o perspectiva men-
tal. Por supuesto, si dos perspectivas mentales definen la verdad diferente-
mente, tambin tendrn una conceptualizacin diferente de la validez y de
la interpretacin de los procedimientos para asegurarla.

Los conceptos positivistas de confiabilidad y validez son muy simples, pues


se apoyan en el concepto de conocimiento cientfico racionalista, donde
se zanjan todos los obstculos y dificultades epistemolgicas aceptando
unos supuestos gratuitos (generalmente no conscientes) como punto de
partida. Evidentemente, si dos investigadores aceptan entrar por el mismo
tubo, caminarn juntos y llegarn al mismo punto de salida. En la orienta-
cin epistemolgica postpositivista, en cambio, que aqu seguimos, no se
aceptan supuestos gratuitos implcitos, ya que siempre se tiene presente

114
ALEXANDER ORTIZ OCAA

el enfoque o punto de vista desde el cual se ve, se evala y se interpreta la


realidad o fenmeno observado (Martnez, 2000; p. 126)

Como afirma Martnez (2000; 126), si, debido a la evolucin, dinmica y


cambio de los seres humanos y al entorno en que se hallan, su compor-
tamiento no se puede repetir en forma idntica sin alterar su verdadera
naturaleza, lo lgico es adaptar los mtodos y las tcnicas de su naturaleza,
y no lo contrario, como muchas veces se ha hecho. El estudio deber ser,
ms bien, naturalista, fenomenolgico, etnogrfico y hermenutico, y la
confiabilidad orientada hacia el nivel de concordancia interpretativa entre
diferentes observadores, evaluadores o jueces del mismo fenmeno, es de-
cir, la confiabilidad ser, sobre todo interna, interjueces.

En este caso, la veracidad se interpreta en trminos de credibilidad y para


conseguirla se recurre a diversas estrategias como son: la triangulacin
(tres referentes distintos convergiendo respecto de un mbito de la rea-
lidad), la argumentacin racional, la coherencia estructural, la adecuacin
referencial y la contextualizacin persistente.

j. Tcnicas

El procedimiento fundamental a utilizar en el interaccionismo simblico es


la induccin, aunque es posible emplear todas las tcnicas mencionadas
de las investigaciones hermenuticas. Se pueden realizar historias de vida.

3.4 La teora fundada.

a. Surgimiento:

Este mtodo de la teora fundada (en ingls Grounded Theory), cuenta con
unos ciertos antecedentes histricos. Segn Toro y Parra (2010; p. 297) fue
presentada inicialmente en 1967 por dos socilogos, Barney Glaser y An-
selm Strauss, en su obra El descubrimiento de la teora fundada.

Barney Glaser y Anselm Strauss desarrollaron esta estrategia metodo-


lgica cuando ambos trabajaban en la escuela de enfermera de la Uni-
versidad de California en San Francisco. En efecto, la teora fundada fue
presentada inicialmente en 1967 en su libro The discovery of grounded theory
(El descubrimiento de la teora fundada), como una contraposicin a las
teoras funcionalistas y estructuralistas dominantes en los aos sesenta.

115
ENFOQUES Y MTODOS DE INVESTIGACIN

La obra tena tres propsitos: el primero, ofrecer la racionalidad de la teora


fundada, generada y desarrollada a travs de su interrelacin con los datos
recolectados durante la investigacin, segn sus autores esta teora contri-
buira a cerrar la brecha entre la teora y la investigacin emprica; el segundo
propsito era sugerir la lgica especfica de la teora fundada; y el tercero,
legitimar la investigacin cualitativa, ya que en la dcada de los sesenta este
enfoque tena baja credibilidad entre los socilogos porque se consideraba
inviable una adecuada verificacin (Strauss y Corbin, 2002; p. 275).

La teora fundada o fundamentada es una manera de pensar la realidad


social y de estudiarla. (Strauss y Corbin, 2002; p. 4).

b. Esencia:

La teora fundamentada nos introduce en uno de los mtodos ms rigu-


rosos y sistemticos en la metodologa cualitativa, cuyo objetivo final es
la generacin de teora. No TEORA con maysculas sino la generacin
de teoras sustantivas o de rango medio que se construyen en el propio
campo de accin y ayudan a explicar el mundo real de la educacin.

La caracterstica primordial de este mtodo de la teora fundada es la fun-


damentacin de conceptos en los datos, sin embargo, la creatividad y vi-
sin estratgica de los investigadores tambin es un ingrediente esencial
en el proceso de creacin de teoras.

La intencin de Strauss y Corbin (2002; p. 13), autores de la teora fundada, es:

Construir teora ms que probarla.


Ofrecer a los investigadores herramientas tiles para manejar grandes
cantidades de datos brutos.
Ayudar a los analistas a considerar significados alternativos de
los fenmenos.
Ser sistemtico y creativo al mismo tiempo.
Identificar, desarrollar y relacionar los conceptos, elementos constituti-
vos bsicos de la teora.

c. Peculiaridades:

Los aspectos que aportan Strauss y Corbin (2002; p. 10) en el desarrollo de


este mtodo son:

116
ALEXANDER ORTIZ OCAA

La necesidad de salir al campo para descubrir lo que sucede en realidad.


La importancia de la teora, fundamentada en los datos, para el desa-
rrollo de una disciplina y como base para la accin social.
La complejidad y variabilidad de los fenmenos y la accin humana.
La creencia de que las personas son actores que adoptan un papel acti-
vo al responder a situaciones problemticas.
La idea de que las personas actan con una intencin.
La creencia de que la intencin se define y se redefine por la interaccin.
Una sensibilidad a la naturaleza evolutiva y en desarrollo permanente
de los acontecimientos (precoces)
La constancia de la relacin entre las condiciones (la estructura), la ac-
cin (el proceso) y las consecuencias.

d. Variantes:

La mayor diferencia entre la teora fundamentada y otras perspectivas cua-


litativas de investigacin est en su nfasis por el desarrollo de las teoras y
tambin de fundamentarla en los datos. Tanto la teora como el anlisis de
los datos exigen interpretacin, pero al menos se trata de una interpreta-
cin basada en una indagacin que se realiza de una manera sistemtica.

Cuando los investigadores utilizan los procedimientos de la teora fundada


alcanzan varios niveles de teora y sta se construye dentro del estilo de
permanente interrelacin entre la informacin que se recoge y el anlisis
terico, y con el imperativo de verificar las hiptesis que vayan emergiendo.
Este proceso se lleva a cabo durante el desarrollo del proyecto de inves-
tigacin y contrasta con la presuncin de que slo es posible verificar en
enfoques cuantitativos de investigacin, o una vez se haya recogido toda
la informacin.

e. Diseo:

Strauss y Corbin (2002) se refieren a una teora derivada de datos reco-


pilados de manera sistemtica, y analizados por medio de un proceso
de investigacin.

En este mtodo, la recoleccin de datos, el anlisis y la teora que surgir


de ellos guardan estrecha relacin entre s. Un investigador no inicia un
proyecto con una teora preconcebida (a menos que su propsito sea ela-
borar una teora existente). Ms bien, comienza con un rea de estudio y
permite que la teora emerja a partir de los datos. Lo ms probable es que

117
ENFOQUES Y MTODOS DE INVESTIGACIN

la teora derivada de los datos se parezca ms a la realidad que la teora


derivada de unir una serie de conceptos basados en experiencias solo es-
peculando (como piensa uno que las cosas debieran funcionar) (Strauss y
Corbin, 2002; p. 13-14)

Estos autores advierten que para construir una teora densa, bien desarro-
llada, integrada y exhaustiva, un investigador debe hacer uso de cualquier
mtodo a su disposicin, teniendo en mente que es necesaria una verdade-
ra interaccin de mtodos. Y, lo ms importante de todo, dado que nuestro
enfoque para la construccin de teora es que esta va emergiendo, creemos
que a menos que el investigador aumente o contine con sus estudios pre-
vios, no podr emprender un proyecto con un conjunto de conceptos prees-
tablecidos o con un diseo bien estructurado. En vez de ello, al diseo, as
como a los conceptos, se les debe permitir que emerjan durante el proceso
de investigacin. A medida que los conceptos y las relaciones emergen de
los datos por medio del anlisis cualitativo, el investigador puede usar esa in-
formacin para decidir dnde y cmo ir consiguiendo informacin adicional
para el avance posterior de la teora. (Strauss y Corbin, 2002; p. 37)

El punto de partida para la eleccin del tpico a investigar ya indica un


deslinde desde el punto de vista metodolgico. La preocupacin, desde la
teora fundada, se centra en lo que se denomina un rea sustantiva parti-
cular, como podra ser el la metafectividad, el pensamiento, el sentimiento
de pertenencia, la salud o la gestin educativa.

Sin embargo, se reconoce que la teora sustantiva es un eslabn estratgi-


co en la formulacin y generacin de teora formal o general, entendida
sta como la que se refiere a reas conceptuales de indagacin.

f. Desarrollo:

En la teora fundada el desarrollo del proceso investigativo no es lineal. La


dinmica del trabajo es cientfica y creativa (mitad arte, mitad ciencia), por-
que el investigador debe categorizar sistemticamente los datos y limitar
la teorizacin, basta que los patrones en ellos emerjan de la operacin de
categorizacin. Este mtodo requiere la recoleccin de datos, la categori-
zacin abierta, la elaboracin de fichas analticas que interpreten los datos
obtenidos, la identificacin de la(s) categora(s) principales, el ordenamien-
to de los memos analticos y la escritura de la teora.

Los investigadores que trabajan con teora fundada se acercan a los escena-
rios sin una teora preelaborada, la observacin y las preguntas son guiadas

118
ALEXANDER ORTIZ OCAA

por hiptesis surgidas en el campo a partir de los datos mismos; la teora se


genera y desarrolla a travs de la interrelacin entre los datos recolectados
y su anlisis y conceptualizacin.

En la teora fundada se formulan los conceptos y analticamente se desa-


rrollan; se ubican las relaciones conceptuales, pero se hace nfasis en que
en ellas confluye la multiplicidad de perspectivas de los actores sociales in-
volucrados. La teora fundada conecta esta multiplicidad con los procesos
de accin/interaccin que, a su turno, se relacionan con condiciones y con-
secuencias especficas. Para la teora fundada los investigadores sociales
tienen responsabilidades no slo frente al desarrollo de conocimiento y de
su profesin, sino tambin frente a los actores sociales que estudian. Como
sujetos, tienen derecho a respuestas acerca de lo que el investigador ha
aprendido, que se compartan los hallazgos con ellos y con otros, es decir,
devolverles su voz, y una explicacin clara de por qu se les ha interpretado
de esa manera. (Strauss y Corbin, 2002; p. 281).

El procedimiento metodolgico de la teora fundada exige poner su aten-


cin en los conceptos en boca de los sujetos investigados, para reflejar la
interioridad de los actores sociales y forzar al investigador a cuestionar y
revisar continuamente sus interpretaciones. Debe reflexionarse de mane-
ra sistemtica la multiplicidad de perspectivas durante la investigacin ya
que ello contribuye a la construccin de teora incorporando concepciones
no visibles y, simultneamente, previene ser influenciado por los actores
sociales a tal punto que se bloquee su rol de analista y creador de teora.

Quiz no todas las perspectivas de los actores puedan ser descubiertas o re-
quieran ser incluidas en el estudio, pero el investigador tendr en cuenta las
concepciones ms significativas, que interpretar conceptualmente, y que
se incorporarn tarde o temprano en la teora creada de manera emergente.

En este sentido, elaborar una codificacin que incluya la comparacin cons-


tante, el cuestionamiento y el muestreo tericos, el desarrollo conceptual y
sus relaciones, previene al investigador de aceptar en sus propios trminos
las voces de los actores, y de alguna manera lo presiona para que su propia
voz sea cuestionada y tenga el carcter de provisional.

Toro y Parra (2010; p. 298) afirma que si el investigador toma la decisin de


seguir el mtodo de la teora fundada es porque est en capacidad de de-
sarrollar teoras, conceptos, hiptesis y proposiciones, con base en el an-
lisis de datos, que son sistemticamente recogidos y analizados. Se parte

119
ENFOQUES Y MTODOS DE INVESTIGACIN

directamente de los datos y no de supuestos a priori de investigaciones o


de marcos tericos existentes. La construccin terica hace parte del pro-
ceso investigativo a travs de una relacin permanente entre recoleccin
y anlisis de informacin. La caracterstica central de esta estrategia es un
mtodo general de anlisis comparativo constante entre los datos y la teo-
ra que va emergiendo.

Analizar una palabra, frase u oracin consiste en leer rpidamente el do-


cumento o al menos un par de pginas, y luego regresar para centrarse en
una palabra o frase que le suene al analista como significativa o interesante
desde el punto de vista analtico. Entonces, comienza a hacer una lista de
los significados posibles de la palabra que se le vienen a la mente. Con tal
lista en mente, puede volver al documento y buscar incidentes o palabras
que apunten al significado. (Strauss y Corbin, 2002; p. 103)

Toro y Parra (2010; p. 298) expresan que desde el punto de vista procedi-
mental, la codificacin axial es el acto de relacionar categoras a subcate-
goras siguiendo las lneas de sus propiedades y dimensiones, y de mirar
cmo se entrecruzan y vinculan estas.

Entonces, desde el punto de vista instrumental, la codificacin axial implica


varias tareas bsicas descritas por Strauss y Corbin, 2002; p.137), entre las
que se encuentran las siguientes:

Acomodar las propiedades de una categora y sus dimensiones, tarea


que comienza durante la codificacin.
Identificar la variedad de condiciones, acciones/interacciones y conse-
cuencias asociadas con un fenmeno.
Relacionar una categora con sus subcategoras por medio de oracio-
nes que denotan las relaciones de unas con otras.
Buscar claves en los datos que denotan como se pueden relacionar las
categoras principales entre s.

Hacer investigaciones con el mtodo de la teora fundada requiere com-


binar la imaginacin, la creatividad, la intuicin y el sentido comn con
la rigurosidad, la sistematicidad y la aplicacin cuidadosa de principios y
procedimientos para el anlisis, la conceptualizacin, la verificacin y la
generacin de teora.

En este sentido, Martnez (2000; p. 107-109), nos ofrece algunos puntos cla-
ve en la estructuracin de teoras:

120
ALEXANDER ORTIZ OCAA

No conviene empezar la estructuracin de una teora si no se tiene


identificado claramente un haz de categoras y sus propiedades. Este
material es el que nutre la actividad mental teorizadora. La teorizacin
prematura, aunque no sea estril resultar, muy probablemente, erra-
da, ya que una informacin insuficiente puede llevar a teoras irrelevan-
tes o inmaduras.

Tampoco se puede posponer la teorizacin hasta el momento en que


haya tal inmensidad de informacin no estructurada, tal cantidad de da-
tos no digeridos, que no se sepa por dnde empezar. Debido a ello, un
gran retraso en teorizar puede ser peor que un fracaso al hacerlo, ya que
promueve la acumulacin ciega de informacin que puede resultar en
su mayor parte intil y hace casi imposible el arranque de la teorizacin.

Tratar de que la teora que se propone cubra de un modo unitario una


buena porcin del rea considerada, es decir, que organice y sistematice la
mayor parte del cuerpo de conocimientos y generalizaciones disponibles.

Utilizar, siempre que se pueda, los experimentos mentales, que con


frecuencia desempean un gran papel heurstico. Estos experimentos
no se llevan a la prctica, ya que ordinariamente es imposible hacer-
lo, sino que se planean en la fantasa y se juega con ellos eliminando
ciertos componentes o sustituyndolos por otros. Esta eliminacin o
sustitucin puede hacer ver (mentalmente) si un elemento es esencial,
si afecta bsicamente a una estructura o si slo tiene un papel secunda-
rio. Einstein tuvo muchas intuiciones geniales viajando (fantsticamen-
te) sobre un rayo de luz y observando el mundo a esa velocidad. Qui-
z, lo ms genial en l estuvo precisamente en idear estos medios para
alimentar la reflexin intelectual que lo condujo a sus descubrimientos.

Otro punto, y consecuencia natural de todo lo anterior, es que no debe


preocuparnos mucho la ausencia de condiciones lgicas en los prime-
ros estadios de la construccin terica. Las consistencias semntica y
formal se irn afinando poco a poco, a medida que se trate de presentar
la teora de una manera ms formalizada. La plena formalizacin (plena
coherencia lgica) muy pocas veces se hace y, en las ciencias humanas,
se podra decir que nunca, pues slo se formalizan algunos aspectos
de partes de la teora. De ah se desprende que la formalizacin no es
algo indispensable para el progreso cientfico. Por otro lado, debemos
recordar que la formalizacin completa no siempre es posible, ya que
la misma realidad se nos presenta, a veces, como contradictoria, segn
nuestra postura personal hacia ella.

121
ENFOQUES Y MTODOS DE INVESTIGACIN

La tarea final del investigador consistir en relacionar sus resultados


con aquellos de estudios paralelos, para ve cmo aparecen desde pers-
pectivas diferentes o sobre marcos tericos ms amplios y explicar me-
jor lo que el estudio verdaderamente significa. El comparar y contrapo-
ner nuestras conclusiones con las de otros investigadores, igualmente
rigurosos, sistemticos y crticos, no slo nos permitir entender mejor
las posibles diferencias, sino que har posible una integracin mayor y,
consiguientemente, un enriquecimiento del cuerpo de conocimientos
del rea estudiada.

La teora fundada se concibe como un mtodo o tipo de investigacin para


desarrollar teoras, conceptos, hiptesis y proposiciones con base en datos
que son recogidos y analizados en forma sistemtica; se parte directamen-
te de ellos y no de supuestos a priori, ni de otras investigaciones o marcos
tericos existentes.

Al emplear la teora fundada el propsito primario es generar modelos


explicativos de la conducta humana que se encuentren apoyados en los
datos. La recoleccin de la informacin y su anlisis tiene lugar en forma
simultnea. La generacin de la teora se basa en los anlisis comparativos
entre los grupos al interior de un rea del saber, mediante el uso de mto-
dos de investigacin de campo para la recoleccin de datos.

g. Interpretacin de datos e informacin:

Glaser y Strauss (2002) proponen dos procedimientos para desarrollar la


teora fundada: el mtodo de comparacin constante y el muestreo teri-
co, que constituyen los aportes metodolgicos bsicos de la teora fundada
a la investigacin social.

Mtodo de comparacin constante:

Este mtodo se ocupa de generar teora respecto de las cuestiones que se


investigan (categoras conceptuales y sus propiedades, entendidas como
aspectos significativos de las categoras, y las hiptesis).

El procedimiento analtico que sigue la teora fundada para el anlisis de in-


formacin y la generacin de teora, mediante el mtodo de comparacin
constante, se explica as: el investigador simultneamente codifica y anali-
za datos, a travs de la comparacin continua de sus incidentes especficos
para desarrollar conceptos; esos conceptos los refina, identifica sus propie-
dades, explora sus interrelaciones y los integra en una teora coherente.

122
ALEXANDER ORTIZ OCAA

Este mtodo parte de una interrogacin sistemtica, por medio de pre-


guntas generativas que relacionan los conceptos, el muestreo terico y
los procedimientos de categorizacin y codificacin; y de un seguimiento a
algunos de los principios propuestos, para lograr un desarrollo conceptual
slido que vaya ms all de la descripcin.

Para el logro de este propsito, Strauss y Corbin (2002) diagramaron una


matriz condicional que hace posible especificar las condiciones y con-
secuencias en cada nivel de la escala, la cual va de lo macro a lo micro y
permite ir integrando dentro de ella los resultados de la teora. Las condi-
ciones que incluyen los niveles van desde lo internacional pasando por lo
nacional, lo comunitario, organizacional e institucional, suborganizacional
y subinstitucional, grupal, individual y colectivo, hasta la accin pertene-
ciente al fenmeno.

Esta matriz puede visualizarse como [...] un conjunto de crculos, uno den-
tro del otro, cada nivel corresponde a diversos aspectos del mundo. En
los anillos se colocan aquellos rasgos condicionantes ms distantes a la
accin o la interaccin; mientras que en los anillos ms internos se sitan
aquellos rasgos catalogados como ms cercanos a la secuencia de accin
o interaccin [...]. El investigador requiere llenar los rasgos condicionan-
tes especficos para cada nivel que pertenece al rea de investigacin se-
leccionada. (Strauss y Corbin, 2002; p. 161)

Muestreo terico:

El muestreo terico es el proceso de recoleccin de datos que permite


la generacin de teora a travs de estadios sucesivos, determinados por
cambios en los criterios para seleccionar los informantes de acuerdo con
los aprendizajes que se hubiesen podido derivar de las fuentes de datos
previas. Los participantes se seleccionan a partir de estos hallazgos ms
que a partir de un diseo previo.

Simultneamente con la recoleccin de la informacin se construye un plan


flexible y contino de codificacin que se va ajustando de acuerdo con las
necesidades que muestre el desarrollo del trabajo. La creacin de cdigos y
la observacin funcionan juntas y cada una de ellas ampla la otra.

Este proceso denominado muestreo terico, que consiste en realizar si-


multneamente el anlisis y la recoleccin de informacin, le permite al
investigador seleccionar nuevos casos de estudio para ayudar a refinar o

123
ENFOQUES Y MTODOS DE INVESTIGACIN

expandir los conceptos y teoras desarrollados. Esto indica que la muestra


no est predeterminada, sino que el muestreo se va haciendo de acuerdo
con las necesidades que evidencie la teora emergente.

Aunque la generacin de teora es un proceso creciente en espiral, en el


sentido de que cada fase o momento se transforma posteriormente en
la siguiente, las fases previas siguen operando en forma simultnea a lo
largo del anlisis, y cada una provee un desarrollo contino para la fase
sucesiva hasta que el anlisis finalice.

El anlisis es la interaccin entre los investigadores y los datos. Lo que se


busca al investigar es un equilibrio entre ciencia y creatividad. Precisamen-
te la creatividad siempre ser un aspecto indispensable para todo investi-
gador. Su grado de imaginacin, intuicin, sentido estratgico, originalidad
y destrezas discursivas son determinantes en las diversas fases del proceso
de construccin de teora.

El desarrollo de estas fases implica poner a prueba una serie de opera-


ciones analticas y una dinmica del procedimiento que se desarrolla en
tres fases: Codificacin, comparacin y categorizacin; delimitacin de la
teora; y configuracin de la teora:

Codificacin, comparacin y categorizacin:

Para pasar de los datos en bruto a la categorizacin inicial, se compara la


informacin obtenida y trata de drsele una denominacin comn (un
cdigo abstracto o conceptual) a un conjunto de fragmentos de entrevis-
ta o de observacin que compartan una misma idea. Este tipo de codifica
cin inicial se denomina codificacin abierta, en el sentido de que abre la
indagacin y estimula el descubrimiento de categoras, sus propiedades y
dimensiones mediante la comparacin constante, el muestreo terico y la
escritura de notas de anlisis e interpretacin, para registrar las ideas que
van surgiendo durante la codificacin.

En este primer nivel de codificacin abierta, las transcripciones de las


entrevistas, las observaciones de campo y, en general, todos los datos
obtenidos se analizan lnea por lnea y prrafo por prrafo para llegar a
descubrir categoras que permitan agrupar por temas el conjunto de la in-
formacin consignada. A cada categora se le asigna un nombre o cdigo
que la describa y permita distinguirla de las dems, el cual se ubicar en la
margen derecha del prrafo o lnea correspondiente.

124
ALEXANDER ORTIZ OCAA

Esto no significa que un investigador se le pase codificndolo todo, pala-


bra por palabra o frase por frase, en cada documento, pues no solo resulta
muy costoso sino que tambin puede suceder que al final termine con ms
datos de los que pudiera usar o de los que necesita. [] el investigador
aprende a pasar con rapidez por una entrevista o cualquier otro dato (por
ejemplo, datos de campo, videos, documentos), buscando materiales po-
tencialmente interesantes o importantes. (Strauss y Corbin, 2002; p. 78)

Es necesario asegurar el mayor grado posible de proximidad entre el re-


gistro de los hechos, las palabras y expresiones de los participantes, las
caractersticas de los fenmenos y los documentos trabajados.

Segn Strauss y Corbin (2002; p. 78) es necesario hacer el microanlisis (tipo


de detallado de anlisis) al comienzo de un proyecto de investigacin para
descubrir las categoras (con sus propiedades y dimensiones) y para deve-
lar las relaciones entre los conceptos. Una vez establecidas las categoras, el
anlisis se enfoca ms a completarlas y verificar sus relaciones.

Delimitacin de la teora:

La delimitacin de la teora conjuga operaciones analticas de codificacin


abierta y desarrollo de categoras conceptuales -codificacin axial y regis-
tro de notas tericas - en los primeros momentos, con operaciones analti-
cas de integracin y delimitacin terica en los momentos siguientes.

Una vez identificados los conceptos que muestran alguna conexin se


revisa la literatura sobre el tema para ayudar a generar otras preguntas y
problemas de investigacin. Es un proceso cclico y continuo en el cual al-
gunos conceptos aparecen como ms prominentes que otros.

Configuracin de la teora:

En la fase de configuracin de la teora el investigador posee informacin


codificada, una serie de anotaciones y una teora. Las reflexiones en sus
anotaciones proporcionan el contenido que se esconde tras las categoras,
las cuales se convierten en los temas principales de la teora presentada.

Ahora bien, segn Bunge (1975; p. 347-373) no hay elaboracin de da-


tos estadsticos que produzca por s misma nuevas hiptesis, por no ha-
blar de leyes; en general, no hay esfuerzo tcnico, emprico o matemtico,
por grande que sea, que pueda ahorrarnos el trabajo de inventar nuevas

125
ENFOQUES Y MTODOS DE INVESTIGACIN

ideas, aunque, sin duda, aquel trabajo tcnico puede muy bien disimular
la falta de ideas [], no hay truco ni mquina alguna que pueda convertir
un montn de datos, por precisos, numerosos y relevantes que sean, en
un enunciado de alto nivel. Lo nico que puede inferirse de los datos son
enunciados del ms bajo nivel, es decir, generalizaciones empricas; y esto
con ambigedades, de tal forma que esos enunciados quedarn aislados
mientras no se invente algn principio unificador ms fuerte.

En su origen etimolgico, teora (de theos: Dios, divinidad), significa una


iluminacin especial interna, que nos habilita para ver el mundo y las cosas
en forma diferente (Martnez, 2000; p. 91).

La teora es, por tanto, un modelo ideal, sin contenido observacional di-
recto, que nos ofrece una estructura conceptual inteligible, sistemtica y
coherente para ordenar los fenmenos; de manera ms concreta, suele
consistir en un sistema de hiptesis, frmulas legaliformes y hasta leyes ya
establecidas, de modo que su sntesis puede incluir desde lo plenamente
conocido hasta lo meramente sospechado. (Martnez, 2000; p. 92)

Una teora es una construccin mental simblica, verbal o icnica, de na-


turaleza conjetural o hipottica, que nos obliga a pensar de un modo nue-
vo, al completar, integrar, unificar, sistematizar o interpretar un cuerpo de
conocimientos que hasta el momento se consideraban incompletos, im-
precisos, inconexos o intuitivos. (Martnez, 2000; p. 91)

Si tenemos presente el concepto de teora antes expuesto, es decir, que


la teora es una construccin mental, una invencin y no un mero descu-
brimiento o induccin, es evidente que no puedan existir unas reglas de
oro cuya aplicacin mecnica produzca teoras cientficas. Segn Martnez
(2000; p. 96), la invencin no es un procedimiento mecanizable. No existe
ni puede existir una teora de la construccin de teoras, ni una tcnica para
formar genios, ni una metodologa de la originalidad. Todo esto es algo
autocontradictorio conceptualmente y nos lleva al mito de la metodologa,
que Kaplan (1979) considera bastante extendido entre algunos estudiosos
de las ciencias del comportamiento.

En sntesis, no tenemos tcnicas de la construccin de teoras y no las ten-


dremos nunca. Por esta razn [...] slo podemos saber, en relacin con la
construccin de teoras, que stas no se consiguen manipulando datos con
la ayuda de computadoras o sin ella, sino inventando una esquematizacin
ideal del objeto de la teora y complicndola luego en forma gradual, o sea,

126
ALEXANDER ORTIZ OCAA

introduciendo ms conceptos teorticos y relaciones ms complejas entre


ellos, como lo exija y permita nuestra imaginacin, pero con la ayuda y el
control de la razn y la experiencia (Bunge, 1975, p. 497).

Como ha sido sealado por numerosos cientficos, pero esta vez se paten-
tiza maravillosamente con la reflexin de Martnez (2000; p. 96; siguiendo
a Kaplan, 1979), slo se llega a una buena teora mediante el ejercicio de
la imaginacin creativa. Tal vez se podra hablar de descubrir leyes [o me-
jor, regularidades, significados, tendencias, atributos], pero si se trata de
teoras, solamente se puede decir que son inventadas o construidas, ya
que la formacin de una teora no consiste en descubrir o en destapar un
hecho escondido; la teora es un modo de mirar los hechos, un modo de
organizarlos y representarlos conceptualmente a travs de una nueva red
de relaciones entre sus partes constituyentes. Aunque la teora se ajusta y
acomoda en cierto modo al mundo exterior en otro sentido importante
crea un mundo propio.

Como se aprecia, la creacin de una estructura conceptual o la genera-


cin de una teora es fruto de una actividad especficamente humana y
personal y se establece en torno a una idea que tiene un gran poder de
explicacin del fenmeno o problema estudiado.

Por ejemplo, Schatzman y Strauss (1973; citado en Martnez, 2000; p. 105),


en un estudio sobre la vida y las relaciones que se desenvolvan en un hos-
pital psiquitrico donde haba mdicos, enfermeras, personal administrati-
vo, enfermos residentes, etc., describen cmo, despus de muchos anlisis
comparativos, llegaron al concepto de orden negociado entre los diferen-
tes grupos. Este concepto una y daba sentido a todos los dems codifica-
dos hasta el momento y a las relaciones entre ellos con un gran poder de
explicacin, y hasta pensaron que haban descubierto una nueva teora
de mayor alcance sobre el orden social institucional.

h. Presentacin de resultados:

Strauss y Corbin (2002; p. 97-98) describen una serie de herramientas ana-


lticas de esta metodologa, cuyos propsitos pueden sintetizarse en el si-
guiente declogo:

Alejar el pensamiento del investigador de los confines de la literatura


tcnica y de la experiencia personal.
Evitar maneras estereotipadas de pensar sobre los fenmenos.

127
ENFOQUES Y MTODOS DE INVESTIGACIN

Estimular el proceso inductivo.


Centrarse en lo que hay en los datos, sin dar nada por supuesto.
Permitir aclarar o desenmascarar suposiciones hechas por quienes
son estudiados.
Escuchar lo que la gente dice o hace.
Evitar pasar de largo ante los diamantes en bruto cuando se examinan
los datos.
Forzar la formulacin de preguntas y las respuestas provisionales.
Permitir la rotulacin fructfera de los conceptos, aunque sea de ma-
nera provisional.
Describir las propiedades y dimensiones de las categoras.

Los datos que se derivan de las tcnicas de recoleccin de informacin uti-


lizadas por la teora fundada se registran en las notas de campo o en graba-
ciones magnetofnicas o de video, que luego se transcriben usando fichas
de contenido manuales o programas de computador como Ethnograph o
Atlas/ti. Todos los conceptos relevantes se identifican con cdigos, que se
asignan a cada fragmento de datos. El registro de reflexiones sobre el anli-
sis y la interpretacin se hace categora por categora, mediante los memos
analticos y los diarios de campo.

Tambin se elaboran diagramas integradores que, a la manera de mapas


conceptuales, relacionan categoras y establecen jerarquas entre ellas (ca-
tegoras bsicas, secundarias y complementarias). Los diagramas visualizan
la sntesis de las relaciones entre cdigos, categoras y conceptos, y fun-
cionan a manera de hiptesis en la medida en que los hallazgos tericos
plantean su revisin y ajuste permanentes.

El proceso de registro va unido al de sistematizacin y anlisis de los da-


tos. Mientras se desarrolla el sistema de codificacin, se toman apuntes
que describen las propiedades analticas del cdigo en desarrollo. Como
el anlisis se realiza al tiempo que se codifica, los apuntes y la codificacin,
de nuevo, se afectan mutuamente, demostrando as el carcter cclico del
proceso de construccin terica.

i. Validez:

Strauss y Corbin (2002; p. 78) afirman que sin este anlisis microscpico
sera extremadamente difcil descubrir de manera sistemtica dimensiones
importantes, relacionar categoras y subcategoras y rastrear los aspectos
ms sutiles de la casualidad.

128
ALEXANDER ORTIZ OCAA

En sntesis, el microanlisis es un paso importante en la construccin de la


teora. Por medio del escrutinio cuidadoso de los datos, lnea por lnea, los
investigadores descubren nuevos conceptos, relaciones novedosas y cons-
truyen de manera sistemtica las categoras en trmino de sus propiedades
y dimensiones. En todo esto se tienen unas operaciones bsicas, como las
de formular preguntas y hacer comparaciones. (Toro y Parra, 2010; p. 303)

En efecto, hacer comparaciones es el otro rasgo esencial de esta metodo-


loga. Toro y Parra (2010; p. 305) proponen hacer comparaciones tericas
para estimular el pensamiento sobre las propiedades y dimensiones para
dirigir el muestreo terico. La gente no inventa un mundo nuevo cada da
sino que se basa en lo que ya conoce para tratar de comprender lo desco-
nocido, por eso se usan las comparaciones tericas en el anlisis con el mis-
mo propsito que en la vida diaria. El hecho de hacer comparaciones ayuda
a salir de las maneras comunes de pensar y estimula a formular preguntas
sobre los datos a medida que se va haciendo camino.

Segn Toro y Parra (2010; p. 312), si un investigador quiere construir una


teora, es importante que comprenda de la mejor forma posible el fen-
meno investigado, lo cual significa ubicarlo en un contexto o en el rango
total de las condiciones macro y micro en el cual est inmerso y rastrear
las relaciones de las acciones/interacciones subsiguientes hasta llegar a
sus consecuencias.

En este sentido, los propsitos de la matriz condicional/secuencial se pue-


den resumir de acuerdo con la siguiente propuesta de Strauss y Corbin
(2002; p. 208):

Ayudarle al analista a localizar el rea o alcance (micro o macro) del


proyecto de investigacin que se est realizando, sin perder de vista
donde se ubica tal rea en relacin con las que estn ms arriba o ms
abajo que ella.
Extender la escala de las condiciones y consecuencias consideradas por
el analista, es decir, considerar ms que las meras condiciones micro.
Ayudarle al analista a identificar y escoger cuales combinaciones de
factores condicionales/consecuenciales de los datos pueden ser signi-
ficativos para una situacin determinada.
Rastrear en la, muy a menudo, complicada red de conexiones existen-
tes entre factores contextuales (condiciones/secuencias o estructura) y
las acciones/interacciones (procesos).

129
ENFOQUES Y MTODOS DE INVESTIGACIN

Desarrollar hiptesis explicativas sobre estas relaciones que puedan


verificarse o ser modificadas por medio de una recoleccin y anlisis de
datos adicionales.
Hacer ms verosmil que las hiptesis explicativas incorporen variaciones.
Permitir al investigador organizar los materiales y presentar un recuento
explicativo ms completo y convincente de los fenmenos investigados.
Proporcionar direccin al muestreo terico.

Segn Galeano (2009; p. 180), Glaser y Strauss, en el captulo 9 de su libro


El descubrimiento de la teora fundada, hacen planteamientos en torno
a la credibilidad de la teora fundada, tratan sobre las diferencias entre
los modelos cuantitativos y cualitativos de investigacin social, y exponen
cmo, fase a fase, la teora fundada es cuidadosa en mantener el nivel de
exactitud de los datos. La integracin de la teora tiende a corregir las in-
exactitudes o inferencias hipotticas de stos.

Para Glaser y Strauss el criterio de juzgamiento que se aplique debe basarse


en los elementos de las estrategias que se empleen, cuando se trata de ge-
nerar teora, para recolectar, codificar, analizar y presentar la informacin, o
basarse en la forma como las personas leen la teora.

Adems, aseguran haber proporcionado algunos detalles en ambos sen-


tidos, tanto en el descubrimiento de teora como en el juzgamiento de su
credibilidad. Su planteamiento central es mostrar que la lgica cualitativa
de investigacin social requiere determinar unos criterios de confiabilidad
diferentes a los de los enfoques cuantitativos. En este sentido, al generar
teora fundada, los investigadores no tratan de probar sus ideas, sino de
demostrar que son plausibles.

Martnez (2009; p. 112-113) tambin nos ofrece algunos criterios sugeren-


tes para evaluar teoras:

Coherencia interna: ste es el criterio bsico. Indica que todos los ele-
mentos y partes constituyentes de una teora se relacionan entre s sin
contradicciones, es ms, que forman un todo coherente y bien integrado.

Consistencia externa: es la compatibilidad que hay entre la doctrina


que constituye la teora y el conocimiento ya establecido en el mismo
campo o en campos adyacentes o afines. Sin embargo, la consistencia
externa es un criterio esencialmente conservador. Las teoras revolu-
cionarias rompieron drsticamente con lo establecido y aceptado. Por

130
ALEXANDER ORTIZ OCAA

eso, debe ser usado con prudencia, es decir, no es absoluto, sino que
est sujeto a un juicio ms bsico y fundamental, derivado del examen
y apreciacin del contexto.

Comprehensin: en igualdad de condiciones, una teora ser mejor que


otra si abarca o se relaciona con un amplio campo de conocimientos, es
decir, si logra integrar y unificar un vasto espectro de ideas en el rea.

Capacidad predictiva: una buena teora debe ofrecer la capacidad de


hacer predicciones sobre lo que suceder o no suceder si se dan cier-
tas condiciones especificadas en ella, aunque la confirmacin o con-
trastacin de esas predicciones pueda resultar en extremo difcil, debi-
do a la naturaleza de esa teora.

Precisin conceptual y lingstica: debe haber unidad conceptual, es


decir, el universo del discurso debe estar definido y sus predicados de-
ben ser semnticamente homogneos y conexos. No debe haber va-
guedad ni ambigedad.

Originalidad: las ms fecundas revoluciones del conocimiento han con-


sistido en la introduccin de teoras que, lejos de limitarse a condensar
lo sabido, nos obligaron a pensar de un modo nuevo, a formular nuevos
problemas y a buscar nuevas clases de relaciones y de conocimiento
(Bunge, 1975).

Capacidad unificadora: es la capacidad de reunir dominios cognos-


citivos que an permanecen aislados. As cmo lo hicieron Newton,
Maxwell y Niels Bohr con las teoras que propusieron.

Simplicidad y parsimonia: en igualdad de condiciones, es preferible la


teora ms simple, por su claridad y diafanidad.

Potencia heurstica: una buena teora debe sugerir, guiar y generar nuevas
investigaciones, planteando nuevos problemas interesantes y facilitando
el diseo de estudios y experimentos de gran proyeccin en el rea.

Aplicacin prctica: una teora fcil de aplicar ser mejor que otra que,
en igualdad de condiciones, es de difcil aplicacin.

Contrastabilidad: es una ventaja para una teora que sus postulados,


axiomas y derivados sean susceptibles de contrastacin, es decir, de un

131
ENFOQUES Y MTODOS DE INVESTIGACIN

examen, crtica y control que lleven o permitan confirmarla o refutarla.


Todo esto depende mucho de la naturaleza del objeto a que se refiere
esa teora.

Expresin esttica: los griegos siempre pensaron que lo verdadero era


tambin bello; en la fsica, por ejemplo, est resultado un lugar comn
el pensar que la belleza de una teora fsica resulta a menudo una pista
ms importante hacia su verdad que su correspondencia con los he-
chos, los cuales pueden constituir una dificultad temporal.

Glaser y Strauss (1967; p. 3; citado en Galeano, 2009; p. 180) aducen que el


criterio clave para evaluar las teoras consiste en examinar si se ajustan y
funcionan. Por ajuste se entiende que las categoras pueden aplicarse con
facilidad sin forzarlas a los datos que se estudian y, al mismo tiempo, surgir
de ellos; el funcionamiento supone que deben ser significativamente apro-
piadas y capaces de explicar la conducta en estudio.

Por otro lado, un criterio de validez sera la explicacin detallada de los


procedimientos llevados a cabo para la configuracin de la teora, que sir-
ve para valorar tanto la cantidad de los datos como la adecuacin del pro-
ceso de investigacin con los resultados; el establecimiento de relaciones
explcitas entre los datos (evidencia) y las conceptualizaciones, y el nivel de
plausibilidad de la interpretacin terica respecto del fenmeno estudia-
do. La aplicacin de este ltimo criterio nos muestra si los hallazgos de un
estudio se ajustan a otras situaciones que permitan comprenderlo y expli-
carlo. (Galeano, 2009; p. 181)

En resumen, segn Galeano (2009; p. 181), los criterios son el rigor meto-
dolgico y el ajuste de la teora con los datos. Por tanto, la validez de una
investigacin basada en la teora fundada se soporta en la informacin re-
colectada y en la explicacin permanente y sistemtica de la metodologa
y del proceso de construccin terica.

Concretamente, la validez de la teora fundada se basa en el criterio del in-


vestigador, quien debe demostrar que ha completado la generacin de su
teora siguiendo rigurosamente el mtodo de la comparacin constante y
el muestreo terico, y que tiene argumentos suficientes para socializarla en
la comunidad acadmica y justificar su publicacin. En ltima instancia, la
comunidad acadmica y cientfica, y los lectores sern quienes juzguen la
credibilidad de la teora generada y si este descubrimiento est soportado
en una verificacin rigurosa.

132
ALEXANDER ORTIZ OCAA

j. Tcnicas

De la extensa gama de fuentes y tcnicas cualitativas de recoleccin de


informacin, la teora fundada privilegia, entre las fuentes primarias, las en-
trevistas en sus diversas modalidades y la observacin de campo. Acude a
tcnicas interactivas grupales, como grupos focales, de discusin y talleres,
entre otras. De las fuentes secundarias consulta toda clase de documentos
escritos y materiales visuales y audiovisuales. Igualmente, se pueden com-
binar de manera interactiva los mtodos y tcnicas cualitativas de investi-
gacin y las tcnicas e instrumentos cuantitativos.
Los estudios realizados mediante la implementacin de la teora fundada
tienen similitudes con otras estrategias investigativas. Las fuentes de infor-
macin son las mismas: entrevistas, observacin de campo, el uso de docu-
mentos de todo tipo (diarios, cartas, autobiografas, peridicos y otros me-
dios audiovisuales). Al igual que otras estrategias investigativas, la teora
fundada puede utilizar datos cuantitativos o combinar tcnicas de anlisis
cualitativas y cuantitativas. Comparte tambin con otras estrategias inves-
tigativas la insistencia en que el trabajo investigativo es interpretativo, que
esta interpretacin debe incluir las voces y perspectivas de las personas a
quienes se estudia y que el investigador acepta la responsabilidad de este
papel interpretativo; de lo que ha observado, escuchado o ledo. (Toro y
Parra, 2010; p. 298-299)

Estos autores, Toro y Parra (2010; p. 300), advierten que en todos los casos
las tcnicas y procedimientos son solo herramientas que estn a la dispo-
sicin del investigador para ayudar al anlisis, pero que nunca deben con-
ducirlo. El microanlisis incluye la codificacin axial y abierta y hace uso de
mltiples tcnicas analticas.

El microanlisis exige examinar e interpretar datos de manera cuidadosa,


y a menudo hasta minuciosa. (Strauss y Corbin, 2002; p. 64)

En este sentido Toro y Parra (2010; p. 300) puntualizan que hacer microan-
lisis abre los ojos de los investigadores porque los ilustra en concreto sobre
que hay en el anlisis cualitativo que lo convierte en una manera radical-
mente distinta de pensar de los datos. Se trata de una forma diferente a la
de cualquier investigacin tradicional.

En esta metodologa el microanlisis es importantsimo por este tipo de


examen de palabras, frases u oraciones ayuda a los investigadores. A los
que apenas se inician los hace conscientes de cuanta informacin cabe en

133
ENFOQUES Y MTODOS DE INVESTIGACIN

pequeas porciones de datos. Tambin los hace darse cuenta de que les
compete a ellos explorar la mina de datos.

Pueden enumerarse las funciones adicionales importantes del examen mi-


croscpico de los datos, que se observan fcilmente en el anlisis mismo.
Estas funciones han sido explicadas por Strauss y Corbin (2002; p. 72-75) en
el siguiente declogo:

Los datos no son forzados, se les permite hablar. En este sentido, es


necesario considerar la sensibilidad del investigador, la capacidad que
tiene de entender/comprender los datos y la experiencia que tiene en
la investigacin, lo que le ayudara a aprovechar la informacin que vie-
ne de los datos.

El anlisis microscpico obliga al investigador a examinar lo especfico


de los datos. Esto significa aprender que en muchos casos la informa-
cin ms importante, que viene de los datos, no se muestra o mani-
fiesta de forma inmediata, sino que se debe estar atento, agudizar los
sentidos, para captar lo que los datos estn diciendo. En muchos casos
cuando, por ejemplo, se llega a los datos, o se hace observacin, o se
aplica un instrumento para una entrevista, es posible que aquello que
aparece en primer lugar no sea lo que ms interese, sin lo que se oculta
y que solo el buen investigador capta.

Hacer microanlisis obliga al analista a escuchar bien lo que los entre-


vistados estn diciendo y como lo estn haciendo.

Pasamos por el microanlisis formulando preguntas, muchsimas pre-


guntas, algunas generales pero otras ms especficas [] y, lo que es
ms importante, nos estimulan a plantear preguntas tericas abstractas
(preguntas exploratorias que estimulan el descubrimiento de propie-
dades, dimensiones, condiciones y consecuencias, tales como quin,
qu, cundo, cmo, y por qu). Estas preguntas tericas son especial-
mente importantes durante las primeras fases de nuestro proyecto de
investigacin pues nos permiten eliminar conceptos y sus relaciones.
Es muy importante comprender que, desde el punto de vista analtico,
lo relevante son los datos, no las especificidades de un caso, un indivi-
duo o un colectivo. Por eso se dice que lo esencial en muchos casos es
lo que se oculta en los datos; de ah que solo la destreza y la habilidad
del investigador permiten captar eso que inmediatamente no aparece.

134
ALEXANDER ORTIZ OCAA

Al realizar nuestro anlisis, conceptualizamos y clasificamos los acon-


tecimientos, actos y resultados. Las categoras que emergen, junto con
sus relaciones, son las bases sobre las que desarrollaremos la teora.
Estas labores de abstraer, reducir y relacionar son las que hacen la di-
ferencia entre la codificacin terica y la descriptiva (o lnea por lnea,
a travs de la cual emergen de manera automtica las categoras, sus
propiedades y relaciones, nos lleva ms all de la descripcin y nos
pone un modo de anlisis conceptual.

Clasificar implica agrupar conceptos de acuerdo con sus propiedades


sobresalientes, o sea, buscando similitudes y diferencias. Estamos pre-
guntando no solo que sucede en un sentido descriptivo sino tambin
como este incidente se compara en las dimensiones de las propiedades
relevantes con los otros ya identificados.

Los conceptos (clasificaciones) son categoras que, al desarrollarse,


muestran variacin segn sus diferentes propiedades y dimensiones.

Las comparaciones tericas son parte vital de nuestro mtodo de hacer


teora y una de las tcnicas importantes que usamos cuando hacemos
anlisis microscpicos.

Algunas hiptesis tradicionales (las oraciones acerca de la manera


como se relacionan los conceptos) tambin es probable que surjan du-
rante el anlisis lnea por lnea.

Como se aprecia, en la teora fundada se reconoce una metodologa gene-


ral, una forma de pensar y emitir conceptos acerca de los datos, y ha sido
diseada para guiar a los investigadores en la produccin de teora que
implica mltiples relaciones conceptuales. Estas relaciones, vistas como
proposiciones, se presentan en forma de discurso, en un escrito contextua-
lizado, descriptivo y conceptual.

La caracterstica central de este mtodo de investigacin es la tcnica ge-


neral de anlisis comparativo constante entre los datos y la teora que va
emergiendo. La configuracin terica hace parte del proceso investigativo
mediante la relacin permanente entre recoleccin y anlisis de informacin.

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