Universidad Tecnolgica de El Salvador

Facultad De Jurisprudencia Y Ciencias Sociales

17-02-2017

Alumno:
Artiga Rivas Deysi Paola 51-5398-2013

Asignatura:
Derecho Bancario
Seccin:
01

Docente:
David Ortez
 LOBO DE WALL STREET
Tiene licencia para el funcionamiento la casa de corredores de bolsa?
No, nunca se solicit autorizacin para establecer su funcionamiento.

Cules son las infracciones que existen?

1. No existe licencia de funcionamiento

2. Ilegalidad en el funcionamiento de la empresa.
3. No hay autorizacin de venta de acciones.
4. No existe autorizacin para funcionar como casa de bolsa.
5. No hay registros de precios de las acciones en la bolsa de valores.
6. Existe la figura del prestanombres para colocar grandes sumas de dinero

de dicha empresa en diferentes pases como Suiza.

7. Lavado de dinero.
8. Evasin de impuestos por parte de entes fiscalizadores.
9. Venta de acciones sin registro (en la bolsa de valores).
10. Fraude accionario.
11. Actividad ilcita de un accionista en la compra del 80% de una empresa.
12. Seguir funcionando, ya habiendo sido infraccionado.
13. Falsificacin de firmas.
14. Cobro de acciones a un precio superior a la bolsa de valores.
15. Fraude de ttulos.
16. Lavado de dinero del narcotrfico.
17. Conspiracin para lavado de dinero del narcotrfico.
18. Fraude de valores.
19. Conspiracin de fraude de valores.
20. Obstruccin de la justicia.
21. Estafa.
22. Crimen Organizado.
23. Trafico de dinero.
24. No informar a los bancos de las gestiones que realiza la casa de bolsa.