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CDIGO : 20061060.0.12
N TEMA : 1030
JUSTIFICACIN:
La dinmica del entorno actual y la necesidad de contar con cuadros especializados para
apoyar los procesos tcnico operativos en el desarrollo de la Industria nacional, hace que se
aborde el tema base, es decir, garantizar la formacin en los ms altos niveles de calidad y
seguridad del futuro trabajador industrial; lo que se puede garantizar a travs de la gestin
de la capacitacin en el marco de la normatividad internacional, que resume la norma
OHSAS 18001.
Toda empresa, debe contar con un sistema de gestin de seguridad y salud ocupacional,
que permita la proteccin de la salud de sus trabajadores y contribuya a un mejor
desempeo y mayores beneficios, como la reduccin de costos por accidentes el acceso a
tasas preferenciales en seguros.
Los trabajadores se encuentran expuestos a peligros, ya sea por el ambiente mismo o por la
falta de proteccin, lo cual puede exponerlos a riesgos innecesarios.
- 2
Por ello se debe buscar mantener a los empleados sanos, tanto a nivel fsico como mental,
para que de esta forma se identifiquen con la empresa, lo cual incrementa la produccin al
existir un ambiente de satisfaccin.
Este trabajo busca dar a conocer que mediante un Sistema de Gestin de Seguridad y
Salud ocupacional implementado en una empresa de capacitacin tcnica se puede lograr el
control de la seguridad de sus procesos y un mayor respaldo para la empresa.
OBJETIVO GENERAL:
OBJETIVOS ESPECFICOS:
PUNTOS A TRATAR:
a. Marco Terico.
Se desarrollar la definicin de un Sistema de Gestin de Seguridad y Salud en el
trabajo, describiendo sus principios y requisitos que son base de la Norma OHSAS
18001:2007.
-3-
b. Descripcin de la Empresa.
Se definir la conformacin y funcionamiento de la empresa de capacitacin tcnica a
estudiar. Se presentarn y describirn sus procesos principales. As tambin se explicar
la implicancia de dicha empresa para la industria nacional.
d. Evaluacin y verificacin.
Se definir los modelos de medicin de desempeo, explicando los procesos de revisin
y auditora a realizarse para corroborar el logro de objetivos. Se presentan los principales
beneficios del sistema de gestin de seguridad y salud ocupacional, y su contribucin a
la mejora continua del Sistema de Gestin.
e. Conclusiones y recomendaciones.
-------------------------------------
ASESOR
DEDICATORIA
A mis padres Ciro y Ketty,
y a mis hermanas Cynthia y Vanessa,
por creer siempre en m y apoyarme.
La diferencia entre la transformacin por accidente y la que
resulta de la aplicacin de un Sistema de Gestin, es como la
diferencia entre un rayo y una lmpara. Ambos producen luz, pero
unos es peligroso y poco confiable, mientras que la otra es ms
segura, gobernable y disponible
M. Fergunson
NDICE GENERAL
Introduccin
i
2.3.1. Identificacin de peligros, evaluacin de riesgos y determinacin 23
de controles
2.3.1.1.Tipos de Riesgos 23
2.3.2. Requisitos legales y otros requisitos 28
2.3.3. Objetivos y programas 29
2.4. Implementacin y Funcionamiento 30
2.4.1. Estructura y Responsabilidades 30
2.4.2. Formacin, toma de conciencia y competencia 30
2.4.3. Preparacin y respuesta ante emergencias 31
2.5. Verificacin y Acciones Correctivas 32
2.5.1. Seguimiento y medicin del desempeo 32
2.5.2. Accidentes, incidentes, no conformidades y accin correctiva y 33
preventiva
2.5.3. Registros y gestin de los registros 33
2.5.4. Auditora 34
2.6. Revisin por la direccin 34
Captulo 3: La empresa 36
3.
3.1. Generalidades de la empresa 36
3.1.1. Actividad econmica 36
3.1.2. Naturaleza Jurdica 36
3.2. Planeacin Estratgica 36
3.2.1. Misin 36
3.2.2. Visin 36
3.2.3. Poltica Institucional 37
3.3. Funciones de la empresa 37
3.4. Servicios 38
3.5. Descripcin de Procesos 38
3.6. Sistema Documental 39
3.6.1. Directivas Generales 39
3.6.2. Directivas Especficas 40
3.6.3. Programa de Gestin 40
ii
4.4.3. Comunicacin, participacin y consulta 54
4.4.4. Documentacin 56
4.4.5. Control operacional 56
4.4.6. Preparacin y respuesta ante emergencias 57
Glosario de Trminos 69
Referencias Bibliogrficas 72
iii
NDICE DE FIGURAS
iv
NDICE DE TABLAS
Tabla 9. Objetivos 48
v
NDICE DE ANEXOS
vi
Introduccin
1
Captulo 1: Marco Terico
La salud ocupacional la conforman tres grandes ramas que son: medicina del
trabajo, higiene industrial y seguridad industrial. A travs de la salud ocupacional
se pretende mejorar y mantener la calidad de vida y salud de los trabajadores y
servir como instrumento para mejorar la calidad, productividad y eficiencia de las
empresas (Henao 2010: 33).
2
adecuado control sobre las personas, mquinas y el ambiente de trabajo sin que se
produzcan lesiones ni prdidas accidentales.
Por medio de la seguridad se busca evitar las lesiones y muerte por accidente, a la
vez que se desea reducir los costos operativos; de esta forma se puede dar un
aumento en la productividad y una maximizacin de beneficios. As mismo, mejora
la imagen de la empresa, y al preocuparse por el bienestar del trabajador
desencadena un mayor rendimiento por parte de ste en el trabajo.
3
Tabla 1. Criterios diferenciadores de accidente y enfermedad profesional
4
- Mejorar la efectividad operativa.
- Reducir costos.
- Aumentar la satisfaccin de clientes y partes interesadas.
- Proteger la marca y la reputacin.
- Lograr mejoras continuas.
- Potenciar la innovacin.
Seguridad
Integral
Trabajadores
Empresa
5
ntimamente relacionado con el concepto de responsabilidad social empresarial, en
el orden de crear conciencia sobre el ofrecimiento de buenas condiciones laborales
a los trabajadores, mejorando de este modo la calidad de vida de los mismos, as
como promoviendo la competitividad de las empresas en el mercado. (CGTP
2003:7)
Accin
Evaluacin Accin
Planificacin y aplicacin Medicin del preventiva y
Examen inicial. desempeo. correctora.
Objetivos en materia de Investigacin de Revisin y
SST. accidentes, vuelta a
Organizacin Organizacin
Planificacin, desarrollo y enfermedades e
Responsabilidad
aplicacin del sistema. incidentes.
y obligacin de
Sistema de control de Auditora.
rendir cuentas.
peligros (medidas para el Examen
Competencia y
control de peligros y riesgos, realizado por la
formacin.
Poltica gestin del cambio, direccin.
Documentacin
Poltica en del sistema de preparacin y respuesta
materia de gestin de la para emergencia,
SST. SST. contratacin y
Participacin adquisiciones).
Comunicacin.
de los
trabajadores.
MEJORA CONTINUA
6
y eliminacin de riesgos y el mejoramiento de las condiciones de trabajo.
- Eficacia de la seguridad: Medida en que el sistema de Seguridad y Salud
Ocupacional logra con su desempeo satisfacer las expectativas de sus
clientes. (Velsquez 2001).
Las normas OHSAS 18000 (Occupational Health and Safety Assessment Series)
son una serie de estndares voluntarios internacionales aplicados a la gestin de
seguridad y salud ocupacional; que comprende dos partes, 18001 y 18002, que
tienen como base para su elaboracin las normas BS 8800 de la British Standard.
7
1.4.2. Especificacin de la norma OHSAS 18001
8
1.5.2. Poltica de seguridad y salud
1.5.3. Planificacin
9
rutinarias y no rutinarias. Los resultados de las evaluaciones y los efectos de los
controles se considerarn al establecer los objetivos y estarn documentados.
Objetivos
Los objetivos deben ser medibles cuando sea factible y deben ser coherentes con
10
la poltica de SSO. La organizacin debe establecer y mantener documentados los
objetivos de la seguridad y salud ocupacional, considerando:
- Las funciones y niveles de la organizacin.
- Los requisitos legales y de otra ndole.
- Los peligros y riesgos.
- Las opciones tecnolgicas y sus requerimientos financieros.
- La opinin de las partes interesadas.
- Su consecuencia con la poltica de gestin de la seguridad y salud
ocupacional.
- El compromiso de la mejora continua.
Estado de Estado de
Situacin Actual Situacin Futura
Establecimiento
de Objetivos
Realizacin de los
Objetivos establecidos
11
de la seguridad y salud ocupacional, el cual ser analizado en forma crtica y a
intervalos planificados, ajustndose en caso sea necesario. Estos programas deben
incluir:
- Las actividades a realizar para el logro de cada objetivo, sealando los
recursos, tanto humanos y econmicos.
- La asignacin de responsabilidades y autoridad para lograr los objetivos
en las funciones y niveles pertinentes de la organizacin.
- Los medios y plazos para lograr estos objetivos. (Vase Figura 4)
Actividades
Modo y Lugar de
Recursos realizacin
Programa de
Seguridad y
Salud
Ocupacional
Responsables Plazos
12
- Crear programas de capacitacin y entrenamiento basado en la evaluacin
de las diferentes competencias a nivel de conocimiento, educacin,
habilidades y experiencias.
- Controlar todos los documentos y registros del sistema y de la organizacin.
La organizacin debe asegurarse de que cualquier persona que trabaje para ella y
que realice tareas que puedan causar impactos en la SSO, sea competente
tomando como base una educacin, formacin o experiencia adecuadas, y deben
mantener los registros asociados.
13
- Los impactos de la seguridad y salud ocupacionales significativos existentes
o potenciales.
- Los papeles y responsabilidades que les compete para alcanzar la
conformidad de la poltica de gestin de la seguridad y salud ocupacional.
- Las consecuencias potenciales ante el incumplimiento de los procedimientos
operativos.
1.5.4.4. Documentacin
La alta direccin debe conservar la informacin para describir los elementos claves
del sistema de gestin y su interrelacin. La documentacin del sistema de gestin
de seguridad y salud ocupacional debe incluir:
- La poltica y objetivos de SSO.
- La descripcin del alcance del sistema de gestin de SSO,
- La descripcin de los principales elementos del sistema de gestin de SSO y
su interaccin, as como la referencia a los documentos relacionados;
- Los documentos, incluyendo los registros exigidos en esta norma OHSAS, y
los determinados por la organizacin como necesarios para asegurar la
eficacia de la planificacin, operacin y control de procesos relacionados
con la gestin de sus riesgos de SSO.
14
1.5.4.5. Control de la documentacin y de los datos
Los documentos exigidos por el sistema de gestin de la SSO y por esta norma
OHSAS deben ser controlados. La organizacin debe establecer, implementar y
mantener procedimientos para:
- Analizar y aprobar los documentos con relacin a su adecuacin antes de su
emisin.
- Revisar y actualizar los documentos cuando sea necesario, y aprobarlos
nuevamente.
- Asegurar que las versiones actualizadas estn disponibles en todos los
locales donde se ejecuten operaciones esenciales para la seguridad y salud
ocupacional.
- Asegurar que los documentos permanezcan legibles y fcilmente
identificables.
- Prevenir el uso no intencionado de documentos obsoletos, y aplicarles una
identificacin adecuada en el caso de que se mantengan por cualquier
razn.
15
1.5.4.7. Preparacin y respuesta ante emergencias
Investigacin de incidentes
17
reales y potenciales, y tomar acciones correctivas y preventivas; definiendo los
requisitos para:
- Identificar y corregir las no conformidades, y tomar las acciones para mitigar
sus consecuencias de SSO.
- Investigar las no conformidades, determinar sus causas, y tomar las
acciones con el fin de evitar que ocurran nuevamente.
- Evaluar la necesidad de acciones para prevenir las no conformidades e
implementar las acciones apropiadas definidas para evitar su ocurrencia.
- Registrar y comunicar los resultados de las acciones correctivas y las
acciones preventivas tomadas.
- Revisar la eficacia de las acciones correctivas y las acciones preventivas
tomadas.
1.5.5.5. Auditora
18
auditorias sean desarrolladas por personal independiente a quienes tienen la
responsabilidad directa de la actividad evaluada; para asegurar objetividad e
imparcialidad en el proceso.
La revisin del sistema debe estar documentada, de manera que se registren los
temas tratados y las decisiones de la direccin ante las deficiencias detectadas. En
esta seccin se busca:
- Medir el desempeo mediante la informacin estadstica que se tiene de
reporte de lesiones, de no conformidad, de incidentes, etc.
- Permitir una retroalimentacin que garantice el cumplimiento de los
objetivos.
- Revisar la informacin que le permita definir si est bien implementada o
hacer los ajustes correspondientes.
19
Captulo 2: Proceso de Implementacin de un
Sistema de Gestin de Seguridad y Salud
Ocupacional
Todo sistema de gestin integrado involucra lograr superar una serie de etapas
hasta llegar a una plena operatividad. Contempla una fase de mejora continua en la
que se llega a un nivel de continua revisin, auto crtica y reflexin, cuyos
resultados conducen a cambios progresistas que garantizarn la existencia de un
sistema activo y renovado. La figura 5 esquematiza los principales elementos
requeridos por la norma para llevar a cabo un plan de implementacin de manera
eficiente contribuyendo con la mejora continua.
Mejora
continua
Poltica de
Revisin por SSO
la direccin
Planificacin
Verificacin y
Implementacin y
accin
funcionamiento
correctiva
20
2.1. Requisitos generales
No
Programa de Comunicaciones / conformidades,
Gestin Consulta Accidentes,
Incidentes,
Documentos Acciones
Correctivas y
Preventivas.
Control de
Documentos
Registros
Control Operativo
Auditorias
Internas
Preparacin y
Respuesta Ante
Incidente y
Emergencias
21
2.2. Poltica de seguridad y salud ocupacional
Recursos Comunicaciones
Necesidad de partes
interesadas
22
2.3. Planificacin
23
Tabla 2. Identificacin de riesgos
- Problemas explosin
laborales - Asaltos
- Movimientos - Negligencia
repetitivos
- Turnos de trabajo
- Acoso sexual
Elaboracin propia
24
En los centros de formacin se pueden encontrar diversos tipos de riesgo, a
continuacin presentamos algunos de ellos:
Los riesgos que afectan a las personas que se encargan de las tareas de
manipulacin, traslado y movimiento manual de cargas son los especificados a
continuacin:
- Cortes y heridas en las manos.
- Atrapamientos de dedos y manos.
- Cada de objetos.
- Cada de personas al mismo nivel, tropiezos, obstculos, etc.
- Sobreesfuerzos y lesiones msculo-esquelticas, lumbalgias, hernias.
25
dicho, acabado y pulido de superficies. Los riesgos de estas actividades se derivan
de la operacin o supervisin de los trabajos, as como de su manipulacin. Dentro
de estos cabe destacar:
- Choques y golpes por mquinas.
- Cadas de objetos y materiales en manipulacin.
- Atrapamientos y aplastamientos.
- Cortes y heridas en las manos.
- Proyecciones de partculas o fragmentos.
- Proyecciones de fluidos.
- Contactos trmicos.
- Contactos elctricos.
- Contactos qumicos.
- Ruido y vibraciones.
- Incendios y explosiones.
- Sobreesfuerzos y fatiga.
- Exposicin a sustancias nocivas y txicas.
26
Riesgos en el proceso de fabricacin de tintas
- Manipulacin de prensa.
- Exposicin a ruidos.
- Inhalacin de compuestos que pueden ser txicos.
- Exposicin a vapores de solventes.
- Cortes y golpes.
- Irritacin de las membranas mucosas de los ojos, la nariz y la garganta.
- Reacciones alrgicas y, ocasionalmente, trastornos pulmonares e
intoxicacin sistmica.
- Intoxicacin por agentes qumicos.
27
- Incendios.
Para la implantacin del sistema se necesitan ciertos requisitos, para los cuales se
debe considerar como elementos de entrada:
- Detalle de los procesos de produccin o prestacin de servicios de la
organizacin.
- Resultados de la identificacin de peligros, evaluacin de riesgos y control
de riesgos.
- Requisitos legales.
- Normas nacionales, extranjeras, regionales.
- Requisitos internos de la organizacin.
ASPECTO AMBIENTAL:
RIESGO DE SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL:
Elaboracin propia
28
2.3.3. Objetivos y programas
Objetivos
Poltica
Requisitos
operacionales y Opciones
financieros tecnolgicas
29
- Requisitos legales.
- Revisiones de oportunidades disponibles a partir de opciones
tecnolgicas nuevas o diferentes.
- Actividades de mejora continua.
- Disponibilidad de los recursos necesarios para alcanzar los objetivos.
30
- Medidas para identificar y remediar cualquier dficit entre el nivel real que
posee cada persona y la conciencia y competencia requeridas en SSO.
- Evaluacin de las personas para asegurarse que han adquirido y mantienen
el conocimiento y la competencia requerida.
- Mantenimiento de los registros adecuados sobre la formacin y competencia
de las personas.
Plan de Capacitacin
Definicin de la Eficacia de la
Capacitacin Capacitacin
Identificacin y
Evaluacin de
Planes de
la capacitacin
Capacitacin
Ejecucin
31
la Tabla 4. Estos planes deben incluir:
- Identificacin de los accidentes y emergencias potenciales.
- Identificacin de la persona que debe asumir el control durante la
emergencia.
- Detalles de las acciones que debe realizar el personal durante la
emergencia.
- Identificacin y localizacin de los materiales peligrosos y acciones de
emergencia necesarias.
- Procedimientos de evacuacin.
- Proteccin de los registros y equipos vitales.
Elaboracin propia
Deben utilizarse los medios adecuados para registrar la informacin real y los
resultados de investigaciones, respecto a las no conformidades, accidentes o
peligros; obteniendo procedimientos para los mismos.
Se buscar identificar las causas fundamentales de las deficiencias del sistema de
gestin de seguridad y salud ocupacional.
33
- Revisiones por la direccin.
- Registros de la identificacin de peligros, evaluacin de riesgos y control de
riesgos.
2.5.4. Auditora
Se debe preparar un plan anual para llevar a cabo las auditoras internas del
sistema de gestin de seguridad y salud ocupacional; donde la frecuencia y la
cobertura deben estar relacionadas con los riesgos asociados al fallo de los
elementos del sistema.
El informe final de la auditora debe ser claro, preciso y completo, debiendo tener
fecha y estar firmado por el auditor. Debe contener:
- Objetivos y alcance de la auditora.
- Detalles del plan de auditora del sistema de gestin de SSO.
- Identificacin de los documentos de referencia utilizados.
- Evaluacin del auditor del grado de conformidad OHSAS 18001.
Para llevar a cabo la revisin segn OHSAS 18001, se considera como elementos
de entrada:
- Estadsticas de accidentes.
- Resultados de auditoras internas y externas.
- Acciones correctivas realizadas en el sistema.
- Informes de emergencia.
- Informes sobre la eficacia del sistema.
- Informes de los procesos de identificacin de peligros, evaluacin de riesgos
y control de riesgos.
34
- El establecimiento o actualizacin de los objetivos de la SSO para la mejora
continua en el periodo prximo.
- La adecuacin a los procesos actuales de identificacin de peligros,
evaluacin de riesgos y control de riesgos.
- Los niveles actuales de riesgo y la eficacia de las medidas de control
existentes.
- La adecuacin de los recursos.
- La eficacia de los procesos de inspeccin y notificacin.
- Los resultados de las auditoras internas y externas.
- El estado de preparacin ante emergencias.
- Los resultados de cualquier investigacin de accidentes e incidentes.
35
Captulo 3: La Empresa
La empresa que se va a estudiar fue creada en 1961, motivada por el hecho que la
formacin profesional y la educacin tcnica tradicionales no otorgaban las
calificaciones requeridas por la actividad productiva moderna. Por lo que se
buscaba desarrollar las aptitudes humanas para el desempeo competente de las
ocupaciones profesionales; contando hoy en da con cuarenta y cinco centros de
formacin profesional a lo largo del todo el territorio peruano.
3.2.1. Misin
3.2.2. Visin
36
3.2.3. Poltica Institucional
37
3.4. Servicios
As mismo, cuenta con Unidades Mviles que permiten llevar la capacitacin hacia
las localidades ms apartadas del territorio nacional; adems, ha desarrollado
tcnicas de capacitacin multimedia que facilitan la asimilacin de los
conocimientos tecnolgicos incluso a participantes con bajos niveles de
escolaridad.
38
Tabla 5. Procesos principales de la empresa
Planeamiento Revisin
Lineamientos Planeamiento
DIRECCION Operativo y Marketing por la
de Poltica Estratgico
Presupuesto Direccin
Tecnologa de Gestin de
la Recursos Administracin de Bienes
SOPORTE Informacin Humanos
Procesos Relacin con el
Abastecimiento Auditoras Internas
Financieros cliente
39
- Directiva General de Logstica: Establece los criterios para la evaluacin de
proveedores, adquisiciones, recepcin, control y almacenamiento, pruebas de
funcionamiento, entre otros aspectos vinculados a las adquisiciones de bienes y
servicios.
Cuenta con un programa que establece las actividades necesarias para el logro de
los objetivos, asignndose responsabilidades, los medios previstos para alcanzarlos
y los plazos para su cumplimiento.
40
Captulo 4: Implementacin del Sistema de Gestin
de Seguridad y Salud ocupacional en la empresa
4.
4.1. Organizacin
Poltica de
Prevencin de Riesgos
P
L
V A
N
E
R
I
OHSAS I
F
I
F
I
C
18001:2007 C
A
A C
C I
I
N
N
IMPLEMENTACIN Y OPERACIN
41
4.2. Poltica de Seguridad y Salud
4.3. Planificacin
42
SUPERVISORES DE LINEA, REPRESENTANTES
SSMA, TRABAJADORES, ENTRENADORES
INDUCCION, PROCESO IPER, CONCIENTIZACION
DE RIESGOS
DESIGNAR UN
EQUIPO Y
ENTRENARLO
PASO 1
PROCESO
IPER
PASO 4
43
- Determinar la frecuencia (diario, semanal, mensual o semestral), el tiempo
de exposicin y nmero de personas expuestas al riesgo.
- Finalmente, sealar las medidas de control existentes, las cuales deben
detallarse.
Para este caso, el valor de la probabilidad del riesgo estar en funcin de los
siguientes ndices:
- ndice de personas expuestas (a)
- ndice de procedimientos existentes (b)
- ndice de capacitacin (c)
- ndice de frecuencia (d)
44
Tabla 6. Determinacin de la Probabilidad
PROBABILIDAD (P = a + b + c + d)
ndice Personas ndice de
Procedimientos
expuestas capacitacin ndice de frecuencia (d)
existentes (b)
(a) (c)
Existen/ Personal Ocasional
1 De 1 a 15
son satisfactorios entrenado (al menos una vez al semestre)
Existen Personal
Frecuente
2 De 16 a 30 parcialmente/ parcialmente
(al menos una vez al mes)
No son satisfactorios entrenado
Personal no Permanente
3 Ms de 31 No existen
entrenado (al menos una vez al da)
Elaboracin propia
P=a+b+c+d
El valor de la severidad del riesgo est en funcin a que tan daino puede llegar a
serlo, cada ndice se encuentra detallado en la Tabla 7. Para determinar su valor se
tiene en cuenta los siguientes valores:
ii. Salud ocupacional: en cuyo caso los valores van desde levemente daino,
dao a la salud reversible, hasta dao a la salud irreversible. As tenemos
algunos ejemplos:
- Levemente daino: En casos que la persona afectada no requiera mayor
cuidado.
- Daino a la salud reversible: Ej. Intoxicaciones, alergias, desmayos, etc.
- Daino a la salud irreversible: Ej. sordera, ceguera y daos a rganos,
adquiridos en forma progresiva y de carcter permanente.
45
Tabla 7. Determinacin de la Severidad
SEVERIDAD
ndice
Seguridad Salud Ocupacional
1 Levemente daino
2 Daino Daino a la salud reversible
3 Extremadamente daino Daino a la salud irreversible
Elaboracin propia
Para nuestro caso se establecen como Riesgos Significativos aquellos que por su
grado de riesgo estn comprendidos entre moderado, substancial e inaceptable y
por lo tanto requieren una accin a tomar.
46
Los riesgos que resultaran ser no significativos, es decir aquellos cuyos grados de
riesgo estn hasta el rango de 8, no requieren ningn control adicional a tomar y se
mantendrn realizando los que ya existen. Los esfuerzos se centrarn en gestionar
los controles para los riesgos que resultaron ser significativos.
d) Propuestas de control
47
Integrado de Gestin a fin de que evalen su incorporacin en el registro
correspondiente.
Los Responsables del Sistema Integrado de Gestin evalan si son aplicables a los
productos y servicios, los aspectos ambientales y riesgos de seguridad y salud
ocupacional de la institucin.
Luego de determinar si los requisitos aplican los registran elaborando un breve
resumen de los mismos y los incluyen en la Hoja de Identificacin de Requisitos
Legales y otros Requisitos (Anexo 7). Los requisitos de carcter no legal que la
institucin asuma de forma voluntaria, tambin son registrados en el mismo
formato.
4.3.3.1. Objetivos
Tabla 9. Objetivos
48
ocupacional que fomenten la
participacin de los empleados de la
organizacin.
Funciones de la Empresa
50
Obligaciones de los Trabajadores
51
- Participar como ente promotor, consultivo y de control en las actividades
orientadas a la prevencin de riesgos y proteccin de la salud de los
trabajadores.
- Propiciar la participacin activa de los trabajadores y la formacin de stos, con
miras a lograr una cultura preventiva de seguridad y salud en el trabajo, y
promover la resolucin de los problemas de seguridad y salud generados en el
trabajo.
52
- Estudiar las estadsticas de los incidentes, accidentes y enfermedades
ocupacionales ocurridos en la Institucin cuyo registro y evaluacin deben
ser constantemente actualizados.
- Asegurar que todos los trabajadores reciban una adecuada capacitacin
sobre seguridad y salud en el trabajo.
- Colaborar con los servicios mdicos y de primeros auxilios.
- Llevar en el libro de actas el control del cumplimiento de los acuerdos y
propuestas del Comit.
- Reunirse mensualmente en forma ordinaria para analizar y evaluar el
avance de los objetivos establecidos en el programa anual y en forma
extraordinaria cuando las circunstancias lo exijan.
- Aprobar el Reglamento Interno de Seguridad y Salud en el Trabajo.
53
Este documento debe ser revisado por la gerencia y los empleados, con el fin de
evaluar su cumplimiento y de establecer nuevamente los objetivos y poltica a
medida que este se va implementando.
54
Tabla 10. Cuadro de comunicaciones
REGISTROS DE
QUE SE QUIEN QUIEN RECIBE LA
CUANDO COMO LA
COMUNICA COMUNICA COMUNICACIN
COMUNICACION
Poltica de Director / Jefe Cada rea (todo el A cada Memorando/ Cartas, email,
Gestin personal) cambio carta memorando, lista
Pblico en general Reuniones de distribucin de
Proveedores Pgina web documentos
Objetivos de Director Cada rea Anualmente/ Memorando, Memorndum,
Gestin (todo el personal) cuando se email, email, lista de
modifique reuniones distribucin de
documentos
Requisitos Responsable de Directores / Jefes A cada Memorando Memorando, email
Legales y seguridad y Gerentes/ actualizacin
otros salud Responsables de rea modificacin
requisitos ocupacional
Manuales, Responsable de Gerencias, Direcciones, A cada Reuniones, Lista de
Directivas, la gestin de Jefes, Responsables de cambio capacitacin- distribucin de
Instrucciones calidad rea es, charlas documentos
Operativas
Casos de Primera persona Comit de emergencias Cuando Telfono, No es aplicable
emergencia involucrada y y organizaciones ocurra radio o
responsable de externas de ayuda verbal
brigadas
Incidentes y Primera persona Gerencias, Direcciones, Cuando En forma Registro de
Accidentes involucrada y Jefes de Unidades ocurra escrita incidentes,
responsable de Operativas, accidentes y/o
brigadas Responsables de rea enfermedades
ocupacionales
Acciones Gerentes, Jefes Todos los involucrados 5 das luego Va Reporte de
Correctivas Directores, de registrada electrnica o acciones
Preventivas Responsables la No papel correctivas/
Inmediatas de rea y de los Conformidad preventivas/
Sistemas de u inmediatas
Gestin Observacin
Quejas Clientes y Gerentes, Directores, En cualquier Email, papel, Atencin de quejas
partes Jefes, Responsables de momento telefnica o
interesadas rea, Responsables de verbal
Sistemas de Gestin
Programa de Responsable de Gerentes, Directores Luego de la Memorando, Programa de
Seguridad y Gestin de Zonales, Jefes de aprobacin va Seguridad y Salud
Salud Seguridad y Unidades operativas, por el electrnica Ocupacional
Ocupacional Salud Responsables de rea Director
Ocupacional
Indicadores Directores, Todo el personal Semestralme Vitrinas, Los propios
del Sistema Jefes, nte pizarras, registros de la
de Gestin Responsables murales publicacin
de rea
Revisin por Representante Gerentes, Directores, Semestralme Va Acta de la
la Direccin de la Direccin Jefes, Responsables de nte electrnica Revisin por la
rea Direccin
Sugerencias Interesado Jefe inmediato, Comits En cualquier Va Documento de la
del personal momento electrnica, comunicacin
fax, carta,
memorando
Elaboracin propia
55
4.4.4. Documentacin
56
actividades asociadas a los aspectos y riesgos significativos.
Los simulacros de cada una de las emergencias se realizarn con una frecuencia
de por lo menos una vez al semestre. Luego de cada simulacro, el Comit de
Seguridad y Salud en el Trabajo deber elaborar un informe, detallando las
incidencias del simulacro y planteando acciones para mejorar la respuesta ante
futuras emergencias y/o simulacros.
57
Captulo 5: Verificacin del Sistema de Gestin de
Seguridad y Salud ocupacional en la empresa
5.
5.1. Verificacin
Los datos del avance de los programas de seguridad y salud ocupacional, controles
operacionales, se remiten trimestralmente al Responsable del Sistema de
Seguridad y Salud Ocupacional quien informa al Comit de Seguridad y Salud en el
Trabajo. Los Responsables de la Gestin de Seguridad y Salud Ocupacional,
realizan la consolidacin y anlisis de los datos recibidos, presentando la
informacin al Representante de la Direccin. En base a las tendencias
determinadas en el anlisis correspondiente proponen mejoras al Comit de
Gestin para su revisin y toma de acciones en la Revisin por la Direccin.
58
Tabla 11. Matriz de Monitoreo y Evaluacin del Cumplimiento Legal
MATRIZ DE MONITOREO Y EVALUACIN DEL CUMPLIMIENTO LEGAL
APROBADO POR:
ELABORADO Y REVISADO POR: Responsable de la Gestin de
Comit Nacional de Gestin VERSIN: FECHA:
Seguridad y Salud Ocupacional
Responsable de la Gestin de Seguridad y Salud Ocupacional.
Indicador de
TIPO DE FECHA DE Frecuencia Respons Observacio
REQUISITO APLICABLE Cumplimiento Registro Resultados CUMPLIMIENTO
REQUISITO PUBLICACIN de monitoreo able nes
legal
REGLAMENTO DE SEGURIDAD
INDUSTRIAL LEGAL 22.05.1964 SI NO
Decreto Supremo N 42-F
LEY QUE ESTABLECE LA OBLIGACION
DE ELABORAR Y PRESENTAR LEGAL 17.06.2005 SI NO
PLANES DE CONTINGENCIA LEY N
28551
REGLAMENTO NACIONAL DE
TRANSITO D.S. N 033-2001 - MTC, LEGAL 23.07.2001 SI NO
odificada por el D.S. N 033-2003-MTC
NORMA SANITARIA PARA EL
FUNCIONAMIENTO DE
RESTAURANTES Y SERVICIOS LEGAL 28.09.2005 SI NO
AFINES RESOLUCIN MINISTERIAL N
363-2005/MINSA
VALORES LIMITES PERMISIBLES
PARA AGENTES QUMICOS EN EL
LEGAL 22.09.1975 SI NO
AMBIENTE DE TRABAJO
Decreto Supremo N 258-75-SA
ACCIDENTES DE TRABAJO Y
ENFERMEDADES PROFESIONALES
LEGAL 24.02.1972 SI NO
REGLAMENTO DEL DECRETO LEY
18846 Decreto Supremo N 002-72-TR
59
5.1.3. Investigacin de incidentes, no conformidad, accin
correctiva y accin preventiva
Prevencin de riesgos
60
montono y repetitivo, stos deben estar orientados a garantizar la salud y
seguridad del trabajador.
- Elimina las situaciones y agentes peligrosos en el centro de trabajo o con
ocasin del mismo, y si no fuera posible, sustituirlas por otras que entraen
menor peligro.
- Integra los planes y programas de prevencin de riesgos laborales a los
nuevos conocimientos de las ciencias, tecnologas, medio ambiente,
organizacin del trabajo, evaluacin de desempeo en base a condiciones
de trabajo.
- Mantiene polticas de proteccin colectiva e individual.
- Capacita y entrena debidamente a los trabajadores.
Verificacin de la Implementacin de
efectividad las acciones
Accin
Correctora
61
Una vez determinada la(s) causa(s) raz, se redactar la accin a tomar de manera
tal que sea comprendida claramente por el responsable de su implementacin. Las
acciones debern tener una fecha lmite de implementacin. Este campo es llenado
por el responsable del rea en donde se detect la No Conformidad u Observacin.
El plazo para la determinacin de la causa raz y el planteamiento de la accin
correctiva ser de 10 das tiles luego de registrada la No Conformidad u
Observacin en el reporte correspondiente.
Todas aquellas personas que por la naturaleza de su funcin manejan registros del
Sistema de Gestin, son responsables de archivar, conservar, proteger, conservar y
eliminar los registros del Sistema de Gestin de acuerdo a lo establecido.
62
frecuencia puede aumentar en funcin al estado e importancia del proceso o
actividad a auditar y al resultado de las auditorias, pudiendo reprogramarse nuevas
visitas en el mismo periodo de acuerdo a lo mencionado.
5.1.5.1. Auditores
Seleccin
Requisitos
- Ms de un ao de antigedad en la empresa.
- Formacin acadmica por encima del nivel secundario.
- Atributos personales como: analtico, observador, crtico, firme en sus
decisiones, entre otros.
- Conocimiento de sistemas de gestin.
Responsabilidades
- Planificar, preparar y ejecutar las auditorias junto con los auditores del
equipo seleccionado, si fuera el caso.
- Emitir los Reportes de Accin Correctiva/Preventiva.
63
- En la reunin de cierre, comunicar a los auditados el resultado de la
auditora.
- De ser oportuno, orientar al auditado en el planteamiento de acciones
correctivas o preventivas, luego del correspondiente anlisis de causa raz.
- Dar conformidad a las acciones correctivas/preventivas planteadas por los
auditados.
- Revisar la documentacin y preparar la lista de verificacin de los requisitos
que van a auditar.
- Ejecutar las auditoras internas, anotar todas las observaciones relevantes
recogidas en el rea auditada, haciendo referencia precisa al acpite, inciso,
etc. de los documentos contra los cuales se audit, igualmente anotan los
casos, personas o circunstancias que permitan ejemplarizar y sustentar No
Conformidades u Observaciones.
- Al finalizar la auditora, presentar el Informe de Auditora Interna de
Gestin al auditado y posteriormente al Representante de la Direccin.
(Anexo17)
5.1.5.2. Auditados
64
- Los resultados de las auditoras internas y externas, presentados por los
responsables del Sistema de Gestin.
- Retroalimentacin del grado de satisfaccin de los clientes.
- El desempeo de los Procesos y la conformidad de los servicios,
identificados a travs del anlisis de los indicadores correspondientes.
- El desempeo de seguridad y salud ocupacional.
- El resultado de la participacin y consulta de los trabajadores dentro del
Sistema de Gestin de Seguridad y Salud Ocupacional.
- Los resultados de la evaluacin del cumplimiento legal aplicable y la
evolucin de los mismos.
- El grado de cumplimiento de los objetivos de gestin.
- El tratamiento dado a las No Conformidades, como resultado de las
Auditoras Internas y externas, lo mismo que a los resultados de
inspecciones, supervisiones, quejas, entre otros.
- Informe sobre el resultado de las acciones de seguimiento de anteriores
Revisiones por la Direccin.
- Cambios que podran afectar al Sistema de Gestin.
65
Captulo 6: Conclusiones y Recomendaciones
6.
6.1. Conclusiones
66
- Se estableci los planes de emergencia para la empresa, que proporcionan
las directrices en caso se presente una, adems propician la participacin
de todos los empleados y esto fomenta un buen clima organizacional.
6.2. Recomendaciones
67
- Todos los niveles jerrquicos de la organizacin deben estar comprometidos
con el sistema de gestin de seguridad y salud ocupacional, para que se
cumplan con los objetivos establecidos por la empresa.
68
Glosario de Trminos
Incidente: Suceso que dio lugar a un accidente o que pudo haberlo provocado
69
Objetivos: Metas, en trminos de desempeo de la SSO, que una organizacin se
establece para alcanzar por s misma.
Parte interesada: Individuo o grupo que tenga inters o se vea afectado por el
desempeo de la SSO de una organizacin.
Riesgo aceptable: Riesgo que ha sido reducido a un nivel que puede ser asumido
por la organizacin teniendo en cuenta sus obligaciones legales y su propia poltica
de SSO.
Riesgos fsicos: Su origen est en los distintos elementos del entorno de los
lugares de trabajo. La humedad, el calor, el fro, el ruido, etc. pueden producir
daos a los trabajadores.
Riesgos mecnicos: Son los que se producen por el uso de mquinas, tiles, o
herramientas, produciendo cortes, quemaduras, golpes, etc.
70
Seguridad y salud ocupacional (SSO): Condiciones y factores que afectan al
bienestar de los empleados, trabajadores temporales, contratistas, visitantes y
cualquier otra persona que se encuentre en el lugar de trabajo.
71
Referencias Bibliogrficas
ASFAHL, C. Ray
2010 Seguridad industrial y administracin de la salud. 6ta edicin. Mxico:
Prentice-Hall.
DENTON, D. Keith
1985 Seguridad industrial: administracin y mtodos. Mxico: McGraw-Hill.
72
2008 OHSAS 18001:2007: interpretacin, aplicacin y equivalencias
legales. Madrid: Fundacin Confemetal.
KOLLURU, Rao V.
1998 Manual de evaluacin y administracin de riesgos para profesionales
en cuestiones ambientales, de la salud y la seguridad. Mxico:
McGraw-Hill.
73
RAMREZ CAVASSA, Csar
2008 Seguridad Industrial: Un enfoque integral. Tercera edicin. Mxico:
Limusa, S.A.
74