INFORME DE AUDITORA

SISTEMA DE GESTIN DE CALIDAD

Equipo auditor:
Vernica Nava Gonzlez
Alnn Guadalupe Maldonado Prez
Carlos Guadalupe Valenzuela Encinas
Jess Antonio Moroyoqui Balderrama
Gilberto Imperial Ruiz

Fecha de auditoria:
3 de abril del 2017

Objetivo de la auditoria:
Comprobacin del grado de cumplimiento segn la norma ISO 9001:
2015 los requisitos que esta recomienda para la certificacin en el
sistema de gestin de calidad.

Alcance de la auditoria:
La auditora comprenden los procesos de, Recibir pedidos,
Contratacin personal, Capacitacin personal y Elaboracin de
pedidos.

Auditado:
Auto Aire del Pacifico

Referencia
ISO 9001:2015
ISO 19011: 2008
 DESCRIPCIN DE PUNTO DE LA NORMA ISO 9001 2015

PROCESO: CAPACITACION PERSONAL

CRITERIO DESCRIPCIN DEL CRITERIO CUMPLIMIENT
7.2 La empresa tiene que: NC

a) Establecer la competencia de las personas que llevan a

cabo un trabajo que puede afectar al desempeo y la
eficiencia del Sistema de Gestin de la Calidad.
b) Te tienes que asegurar de que las personas sean
competentes, puedes basarte en su educacin, formacin o
experiencia laboral.
c) Cuando se puedan aplicar la toma de acciones necesarias
para adquirir la competencia necesaria y as poder realizar
la evaluacin de la eficiencia de acciones llevadas a cabo
d) Se debe conservar la informacin de forma
documentada, para contar con la evidencia si en algn
momento es requerida.

7.3 La empresa se debe asegurar de que las personas que NC

llevan a cabo un trabajo bajo el control de la empresa
tomen conciencia sobre:

a) La poltica de calidad.
b) Los objetivos de calidad pertinentes.
c) La contribucin de la eficiencia del Sistema de Gestin de
la Calidad, se incluyen los beneficios de mejorar el
desempeo.
d) Lo que implica incumplir los requisitos del Sistema de
Gestin de la Calidad.
 DESCRIPCIN DE PUNTO DE LA NORMA ISO 9001 2015

PROCESO: RECIBIR PEDIDOS

CRITERIO DESCRIPCIN DEL CRITERIO CUMPLIMIENTO
5.1.2 La alta direccin debe demostrar liderazgo y compromiso NC
con respecto al enfoque al cliente asegurndose de que:
a) se determinan, se comprenden y se cumplen
regularmente los requisitos del cliente y los legales y
reglamentarios aplicables;
b) se determinan y se consideran los riesgos y
oportunidades que pueden afectar a la conformidad de los
productos y servicios y a la capacidad de aumentar la
satisfaccin del cliente;
c) se mantiene el enfoque en el aumento de la
satisfaccin del cliente.
6.1.2 a) Las acciones para abordar estos riesgos y NC
oportunidades.
b) La forma de: 1. Integrar e implementar las acciones en
los procesos del Sistema de Gestin de la Calidad (vase
4.4.).2. Evaluar la eficacia de estas acciones.
7.4 La empresa tiene que establecer las comunicaciones NC
internas y externas concernientes al Sistema de Gestin
de la Calidad, lo que debe incluir:

a) Qu comunicar
b) Cundo comunicarlo
c) A qu persona comunicrselo
d) Cmo realizar la comunicacin
e) Quin es la persona encargada de realizar la
comunicacin
7.5.2 Genera y actualiza la informacin documentada, por lo NC
que la empresa tiene que asegurarse de:

a) Se realiza la identificacin y la descripcin.

b) El formato y los medios de soporte.
c) Revisar y aprobar segn la adecuacin de la norma.

8.2.1 En la comunicacin que se realiza con los clientes se tiene NC

que incluir:

a) Toda la informacin que concierne a los productos y a

los servicios.
b) Atender a todas las consultas, los contratos y los
pedidos, adems de incluir los cambios pertinentes.
c) Obtener retroalimentacin de los clientes segn los
 productos y los servicios, se deben incluir las quejas de
los clientes.
d) La manipulacin o el control de la propiedad del cliente.
e) Se tiene que establecer los requisitos especficos para
tomas las acciones necesarias de contingencia, siempre
que sea pertinente.
8.4.3 La empresa se tiene que asegurar de los requisitos son NC
adecuados para la comunicrselo al proveedor.

La empresa tiene que comunicar a los proveedores

externos los requisitos necesarios para:

a) Conocer los procesos, productos y servicios que

proporciona.
b) La aprobacin de: Productos y servicios. Mtodos,
equipos y procesos. Libera productos y servicios.
c) La competencia, incluye la calificacin requerida de las
personas.
d) La interaccin del proveedor externo con la empresa.
e) El control y el seguimiento del desempeo del
proveedor externo para ser aplicado por parte de la
empresa.
f) Todas las actividades de verificacin que la empresa
pretenda realizar en las instalaciones del proveedor
externo.
DESCRIPCIN DE PUNTO DE LA NORMA ISO 9001 2015

PROCESO: ELABORACIN DE PEDIDOS

CRITERIO DESCRIPCIN DEL CRITERIO CUMPLIMIENTO
7.5.3 La informacin documentada requerida por el sistema de NC
gestin de calidad y por la Norma
Internacional ISO 9001:2015 se debe controlar para
asegurar:
a) Que est disponible y adecuada para su uso, donde y
cuando sea necesario.
b) Que est protegida de manera adecuada (por ejemplo,
para evitar la prdida de la
confidencialidad, el uso indebido, o la prdida de la
integridad).

Para el control de la informacin documentada, la

organizacin debe responder a las siguientes
actividades, segn corresponda:
a) La distribucin, acceso, recuperacin y uso.
b) Almacenamiento y conservacin, incluyendo la
preservacin de la legibilidad.
c) El control de cambios (por ejemplo, control de versiones).
d) La retencin y disposicin.

8.2.1 La organizacin debe establecer procesos para la NC

comunicacin con los clientes, relativas a:
a) La informacin relacionada con los productos y servicios.
b) Las consultas, contratos o atencin de pedidos,
incluyendo los cambios.
c) La obtencin de puntos de vista y percepciones de los
clientes, incluyendo quejas de los clientes.
d) La manipulacin o el tratamiento de la propiedad del
cliente, en su caso.
e) Requisitos especficos para las acciones de contingencia,
cuando as proceda.

ESTADO ACTUAL DEL SISTEMA

PROCESO: CAPACITACION PERSONAL
 NO OBSERVA OPORTUNI DESCRIPCION ESTADO ACTU
CUMPLIMIE CION DAD
NTO DE
MEJORA
x La empresa tiene que: No se asegura de
a) Establecer la competencia de las trabajadores
personas que llevan a cabo un trabajo competencia necesa
que puede afectar al desempeo y la se hacen entrevista
eficiencia del Sistema de Gestin de la anteriores trabajos
Calidad. referencias, adem
b) Te tienes que asegurar de que las organizacin no inv
personas sean competentes, puedes sus trabajadores p
basarte en su educacin, formacin o adquieran la com
experiencia laboral. necesaria, no se
c) Cuando se puedan aplicar la toma de registro ni
acciones necesarias para adquirir la documentacin
competencia necesaria y as poder evidencia de compet
realizar la evaluacin de la eficiencia de su personal, to
acciones llevadas a cabo informal.
d) Se debe conservar la informacin de
forma documentada, para contar con la
evidencia si en algn momento es
requerida.
x La empresa se debe asegurar de que las Los empleados des
personas que llevan a cabo un trabajo los objetivos y pol
bajo el control de la empresa tomen calidad solo se cen
conciencia sobre: sacar su jornada la
importar si se cumpl
a) La poltica de calidad. tipo de objetivos qu
b) Los objetivos de calidad pertinentes. dentro de la organiz
c) La contribucin de la eficiencia del que no hay inte
Sistema de Gestin de la Calidad, se ninguna de las do
incluyen los beneficios de mejorar el por tomar concienc
desempeo. dar
d) Lo que implica incumplir los productos y servi
requisitos del Sistema de Gestin de la calidad.
Calidad.
 ESTADO ACTUAL DEL SISTEMA
PROCESO: RECIBIR PEDIDOS
CRITE NO OBSERVAC OPORTUNI DESCRIPCION
RIO CUMPLIMIE ION DAD
NTO DE
MEJORA
5.1.2 x La alta direccin debe demostra
liderazgo y compromiso con respecto
enfoque al cliente asegurndose de que
a) se determinan, se comprenden y s
cumplen regularmente los requisitos d
cliente y los legales y reglamentario
aplicables;
b) se determinan y se consideran lo
riesgos y oportunidades que puede
afectar a la conformidad de lo
productos y servicios y a la capacidad d
aumentar la satisfaccin del cliente;
c) se mantiene el enfoque en el aument
de la satisfaccin del cliente.
6.1.2 x a) Las acciones para abordar esto
riesgos y oportunidades.
b) La forma de: 1. Integrar
implementar las acciones en lo
procesos del Sistema de Gestin de
Calidad (vase 4.4.).2. Evaluar la eficaci
de estas acciones.
7.4 x La empresa tiene que establecer la
comunicaciones internas y externa
concernientes al Sistema de Gestin d
la Calidad, lo que debe inclui

a) Qu comunica
b) Cundo comunicar
c) A qu persona comunicrse
d) Cmo realizar la comunicaci
e) Quin es la persona encargada d
realizar la comunicacin

7.5.2 x Genera y actualiza la informaci

documentada, por lo que la empres
tiene que asegurarse de

a) Se realiza la identificacin y l
descripcin.
b) El formato y los medios de soporte
c) Revisar y aprobar segn la adecuaci
de la norma.
8.2.1 x En la comunicacin que se realiza con lo
clientes se tiene que incluir:

a) Toda la informacin que concierne a

los productos y a los servicios.
b) Atender a todas las consultas, los
contratos y los pedidos, adems de
incluir los cambios pertinentes.
c) Obtener retroalimentacin de los
clientes segn los productos y los
servicios, se deben incluir las quejas de
los clientes.
d) La manipulacin o el control de la
propiedad del cliente.
e) Se tiene que establecer los requisitos
especficos para tomas las acciones
necesarias de contingencia, siempre que
sea pertinente.
8.4.3 x La empresa se tiene que asegurar de lo
requisitos son adecuados para
comunicrselo al proveedo

La empresa tiene que comunicar a lo

proveedores externos los requisito
necesarios para

a) Conocer los procesos, productos

servicios que proporciona
b) La aprobacin de: Productos
servicios. Mtodos, equipos y proceso
Libera productos y servicios.
c) La competencia, incluye la calificaci
requerida de las persona
d) La interaccin del proveedor extern
con la empresa
e) El control y el seguimiento de
desempeo del proveedor externo par
ser aplicado por parte de la empresa
f) Todas las actividades de verificaci
que la empresa pretenda realizar en la
instalaciones del proveedor externo.

ESTADO ACTUAL DEL SISTEMA

PROCESO:ELABORAR PEDIDOS
CRITE NO OBSERVA OPORTUNI DESCRIPCION
RIO CUMPLIMIE CION DAD
NTO DE
MEJORA
7.5.3 x La informacin documentada requerida
el sistema de gestin de calidad y por
Norma
Internacional ISO 9001:2015 se de
controlar para asegu
a) Que est disponible y adecuada para
uso, donde y cuando sea necesa
b) Que est protegida de man
adecuada (por ejemplo, para evitar
prdida de
confidencialidad, el uso indebido, o
prdida de la integrida

Para el control de la informac

documentada, la organizacin de
responder a las siguien
actividades, segn correspon
a) La distribucin, acceso, recuperaci
uso.
b) Almacenamiento y conservaci
incluyendo la preservacin de
legibilidad.
c) El control de cambios (por ejemp
control de versione
d) La retencin y disposicin.

La orga
procesos
clientes,
a) La info
productos
b) Las con
pedidos,
8.2.1 x c) La obt
percepcion
quejas
d) La man
propiedad
e) Requi
acciones
proceda.
Conclusiones
El sistema no ha sido satisfactoriamente en algunas reas
importantes, si no se abordan estas debilidades, en nuestra opinin,
el xito del sistema estar en riesgo. En particular, los anteriores
procesos deben desarrollarse plenamente y con carcter de urgencia
para un buen funcionamiento completo tanto para la organizacin
como para lograr un buen sistema de gestin de calidad.

Agradecimientos
Dejamos nuestro agradecimiento por la cooperacin y la ayuda
prestada por los encargados de los procesos durante la realizacin de
la auditora y a todo lo largo de nuestra designacin como auditores
externos.