Paper anlisis de Fallos sobre arbitraje.

Francisco Cornejo Vsquez.

La empresa Western Technologies Service International Inc. (Westech)

solicita que se otorgue exequtur para que en Chile la resolucin de 2 de
junio de 2009, dictada por el Tribunal Arbitral constituido en Estados
Unidos, especficamente en la ciudad de Dallas, estado de Texas, bajo
las reglas de la Asociacin Americana de Arbitraje. Dicha resolucin es
una medida prejudicial precautoria en la que se ordena a la contraparte,
la sociedad chilena Cauchos Internacionales S.A (Cainsa) no competir
contra ellos.

Westech y Cainsa celebraron en 2006 tres contratos que contenan los

siguientes puntos: a) Technology use agreement: en l, Westech
revelaba a Cainsa secretos comerciales, con el objeto de que Cainsa
fabricara fabricara y vendiera los productos conforme al convenio. B)
Sales comisin agreement en la cual Cainsa contrata los servicios de
Westech para que venda sus productos, y c) Technical assistance
agreement, en el cual Cainsa contrata a Westech para que la provea de
asistencia tcnica. En dicho contrato se agreg una clausula arbitral y
una estipulacin en que se sostiene que de terminarse uno de los
contratos, los otros tambin se terminaran.

Agrega este contrato que con ocasin de este convenio, Cainsa adquiere
el derecho exclusivo de acceder y usar informacin confidencial de
Westech ( principalmente modelos industriales de fabricacin de
carroceras y otros equipamientos). En el Use Agreement estipularon no
competir, estableciendo que al terminar el contrato, las actividades
comerciales de Cainsa se veran restringidas en las materias y
condiciones que estableca dicho acuerdo, por el plazo de dos aos
desde el cese del contrato.

Cainsa por su parte, se obligaba a vender carroceras en ciertas

cantidades mnimas por trimestre, meta que no logr cumplir en 2007 y
2008. Ante esto ltimo Westech decide en 2008 poner trmino al
contrato con Cainsa, requirindole a esta la informacin confidencial
recibida.
Ante este trmino del contrato, se recurri al Tribunal Arbitral antes
mencionado. Cabe sealar que las partes acordaron que cualquier
disposicin que emanara del Tribunal poda ser presentada ante
cualquier tribunal que tuviera jurisdiccin sobre la persona y bienes de
la parte vencida, o bien que dicho tribunal confirme judicialmente la
resolucin judicial.

Westech a su vez, tom conocimiento que Cainsa estaba ofreciendo

carroceras y compitiendo o intentando competir. Ante esto, solicita
tomar medidas al Tribunal Arbitral y este decide tomar como medida
precautoria de abstenerse de ejecutar de manera directa o indirecta,
medidas que tienden a la competencia. Posterior a ello, Westech solicita
el exequtur a la Corte Suprema chilena, para hacer efectiva la
resolucin.

Cainsa argumenta que tal resolucin no puede ser ejecutada en Chile, ya

que atenta al orden pblico, dado que no aplica la ley chilena a los
efectos del contrato. Seala adems que esta medida implica una
obligacin de no hacer, afectando la libertad de Cainsa. Aade que la
resolucin que pretende hacer valer Westech es slo una medida
Prejudicial, y no una sentencia.

La Fiscal Judicial sugiere no conceder el exequtur, ya que los artculos

242 y siguientes del Cdigo de Procedimiento Civil no se aplican a
medidas cautelares dictadas por tribunales arbitrales extranjeros.

La Corte Suprema establece que los artculos 242 y siguientes del

Cdigo de Procedimiento Civil, la Convencin de Nueva York y la ley
19971 hace hincapi en sentencias arbitrales y no sobre resoluciones de
carcter precautorio. Seala adems que el propio Tribunal Arbitral le da
el carcter preliminar de la medida, y junto con sealar que las medidas
precautorias tienen el carcter de provisional, la Corte rechaza el
exequtur.
 Anlisis de la sentencia.

Personalmente, creo que esta decisin es un revs para el desarrollo de

la autonoma de la voluntad, ya que impide el normal desarrollo de las
medidas que adopte el tribunal arbitral.

Me quiero detener en un punto importante de este fallo: el gran

argumento que seala la sentencia de la Corte Suprema, y es adems
por el cual no accede al exequtur, el hecho de que la resolucin
emanada por el tribunal arbitral no es sentencia definitiva ni
interlocutoria, por lo que no tiene efecto en Chile. Desde mi punto de
vista no tiene asidero, puesto que los artculos 242 a 246 del Cdigo de
Procedimiento Civil utilizan la expresin resolucin, que corresponde al
gnero, mientras que la sentencia, es una especie de resolucin judicial,
por lo que lo que hace la Corte es malinterpretar el sentido que tiene la
norma. Adems, como consecuencia de lo anterior, implica un no
reconocimiento a la labor procesal que ejecutan los tribunales arbitrales.
El hecho de no aceptar el cumplimiento de la labor que realizan estos
rganos es desconocer los tratados que Chile ha suscrito en la materia,
as como las leyes vigentes.

Cuando se acepta un arbitraje, no solo debe aceptarse el resultado

(laudo), sino que tambin debe ser bien acogida ya que es tan proceso
como aquel que es sometido a los tribunales ordinarios, por lo que
aquellos actos o resoluciones, que si bien son medidas de mero trmite ,
o medidas que tienden a encaminar de mejor manera el proceso , tienen
la misma fuerza que si hubiese sido dictada por un tribunal ordinario.
Recordemos que son las partes las que se han acogido a esta forma de
resolver la contienda.
Uno de los argumentos esgrimidos es que contrara el orden pblico la
medida que pretende hacer valer la parte solicitante del exequtur. Pues
desde mi perspectiva, uno de los objetos de la medida precautoria es la
mantencin del fummus boni iuris , de tal manera de asegurar el
ejercicio pleno del buen derecho; la medida que toma el Mximo Tribunal
lamentablemente atenta contra ese humo de buen derecho al negar
esta situacin.

Fallo escogido: Solicitud de exequtur de Westech Inc. Contra

Cainsa S.A

Santiago, once de mayo de dos mil diez.

VISTOS:
En estos autos Rol N 5.468-09, don Fernando Urrutia Bascuan y don
Felipe Nazar Pagani, abogados, en representacin de Western Technologi
Services Internacional Inc., en adelante ?Westech?, solicitaron se
otorgue exequtur para el cumplimiento en Chile de la resolucin
pronunciada con fecha 2 de junio de 2009, por el Tribunal Arbitral
constituido en funciones en Estados Unidos de Amrica, conforme a las
reglas de la American Arbitration Association, integrado por los rbitros
Frank G. Adams, David N. Kay y la honorable Karen Willcutts, por la cual
se decret una medida precautoria de no competir respecto de la
sociedad chilena ?Cauchos Industriales S.A.?, en adelante Cainsa,
representada por don Claudio Zamorano Jones.
Fundamentan su solicitud sealando que con fecha 22 de noviembre de
2006, Westech y Cainsa celebraron tres contratos relacionados entre s,
a saber: a) Contrato denominado ?Technology Use Agreement?, en virtud
del cual Westech revel a Cainsa secretos comerciales, para que esta
ltima fabricara y vendiera los productos sealados en dicho convenio
en el territorio definido en el mismo; b) Contrato denominado ?Sales
Comisin Agreement?, en razn del cual Cainsa contrato los servicios de
Westech para la comercializacin de productos fabricados por la
primera; y c) Contrato denominado ?Technical Assitance Agreement?, en
virtud del cual Cainsa contrat a Westech para que le proveyera de
asistencia tcnica para facilitar el marketing y la venta de los productos
definidos en dicho instrumento.
Expresan que los referidos contratos contenan una clusula arbitral y,
adems, una estipulacin en conformidad a la cual se estipul que la
terminacin de uno de ellos acarreara la conclusin de lo dems.
Explican que Westech es una industria lder en el diseo, fabricacin y
distribucin de carroceras de camin, repuestos y otros equipos
ampliamente utilizados en la minera y en canteras e instituciones
dedicadas a la construccin en todo el mundo, la cual busc una alianza
con una empresa capaz de fabricar y vender sus productos en
Sudamrica
Es en el contexto sealado, agregan, que se produjeron los primeros
contratos entre Westech y Cainsa, quienes decidieron formar una alianza
comercial que se materializ en la suscripcin de los mencionados
contratos.
Indican que con ocasin de la suscripcin de los aludidos convenios,
Cainsa adquiri un derecho exclusivo a acceder y utilizar informacin
confidencial de Westech, as como tambin antecedentes protegidos por
privilegios de propiedad industrial, relacionados con la fabricacin y
venta de carroceras y otros equipamientos.
Refieren que, en este contexto, en la seccin 8 del Use Agreement las
partes convinieron una clusula de no competencia acordando que en
caso de terminacin de los vnculos contractuales, las actividades
comerciales de Cainsa se veran restringidas, en las materias y
condiciones sealadas en dicho instrumento, por el plazo de dos aos,
contados a partir de la terminacin del contrato.
Agregan que en virtud de ellos, Cainsa se oblig a vender ciertas
cantidades mnimas de carroceras trimestrales, exigencia que no logr
cumplir en los aos 2007 ni 2008.
Sealan que como consecuencia de las circunstancias expuestas, el 25
de septiembre de 2008, Westech opt por ejercer su derecho contractual
de rescindir los contratos, fundada en el incumplimiento de las metas de
ventas trimestrales por parte de Cainsa, requirindole a esta ltima la
devolucin y no utilizacin de la informacin confidencial y privilegiada
que haba recibido. Aaden, asimismo, que su representadas busc
hacer efectiva la obligacin de su contraparte de no competir.
Expresan que en el acuerdo de arbitraje, las parte convinieron que
cualquier disputa entre ellas sera sometida a un arbitraje, que se
llevara a efecto en Dallas, Texas, Estados Unidos de Norteamrica, en
idioma ingls, ante un panel de tres rbitros, estableciendo que dicho
arbitraje se regira por las normas de Asociacin Americana de Arbitraje.
Aaden que las partes establecieron tambin que cualquier resolucin
dictada por el panel arbitral estara sujeta a los trminos de la
Convencin de Naciones Unidad de 1958, sobre reconocimiento y
ejecucin de sentencias arbitrales extranjeras que cualquier fallo arbitral
entregado por el panel de rbitros sera definitivo y vinculante para las
empresas.
Agregan que, complementando lo anterior, las partes dispusieron que la
solicitud de ejecucin de una resolucin dictada por el panel arbitral
podra ser presentada ante cualquier tribunal que tuviera jurisdiccin
sobre la persona y bienes de la parte vencida, o bien, podra solicitarse
ante dicho tribunal la confirmacin judicial de la resolucin arbitral y una
orden de ejecutarla, segn fuera el caso.
Indican que Westech inici un arbitraje contra Cainsa a travs de la
interposicin de una demanda ante Asociacin Americana de Arbitraje,
en la cual solicit que se declarara judicialmente la terminacin de los
contratos que las vinculaban. Aaden que, adems, Westech solicit que
se hicieran efectivos los ?remedies? establecidos en los contratos,
incluido el cumplimiento de la provisin de no competencia contenida en
el Use Agreement.
Refieren que una vez iniciado el arbitraje, Westech tom conocimiento
que Cainsa estaba ofreciendo carroceras y compitiendo o intentando
competir con su representada por otras vas, en una abierta infraccin a
la clusula de no competir, por lo que solicit una medida precautoria
tendiente a que se dispusiera que Cainsa diera efectivo cumplimiento a
su obligacin de no competir.
De este modo, sealan, el 2 de junio de 2009, el panel arbitral decret la
medida precautoria solicitada por Westech, ordenndole a Cainsa
abstenerse de ejecutar, directa o indirectamente, las siguientes
conductas: a) Contratar, tratar o intentar de contratar a una persona que
sea trabajador o contratista independiente Westech o de alguna de sus
filiarles; b) Interferir o intentar interferir en la relacin contractual o de
otra ndole existente entre Westech y alguno de sus clientes,
proveedores o consultores con respecto a los negocios restringidos; c)
Obtener o tratar de obtener pedidos de cualquier persona o entidad que
sea o haya sido cliente de Westech en cualquier momento durante la
vigencia del Use Agreement; d) Dedicarse cualquier actividad
competitiva o a negocios restringidos; y e) Usar o divulgar informacin
confidencial, secretos comerciales o tecnologa de Westech.
Indican que la medida precautoria en comento consiste en la imposicin
de ciertos deberes de abstencin por parte de Cainsa, los que estn
perfectamente delimitados en cuanto al tiempo en que se mantendrn
vigentes y al territorio al cual se extienden, el que no afecta bienes
situados en Chile.
Aaden que la resolucin cuya autorizacin de cumplimiento se solicita
cumple con los requisitos establecidos por el legislador para que pueda
ser ejecutada validamente en Chile, especialmente con lo previsto en los
artculos 242 y 246 del Cdigo de Procedimiento Civil, 35 de la Ley N
19.971 sobre Arbitraje Comercial Internacional y en la convencin sobre
Reconocimiento y Ejecucin de Sentencias Arbitrales Extranjeras de
1958, conocida como ?Convencin de Nueva York?.
Solicitan, por tanto, se conceda el exequtur solicitado y se ordene que
se cumpla en Chile la referida medida precautoria, con costas.
Evacuando traslado don Cristian Corts Po, abogado, en representacin
convencional de Cauchos Industriales S.A., solicit el rechazo de la
peticin de exequtur, con expresa condena en costas, argumentando,
en resumen, que la resolucin que se pretende cumplir en el territorio
nacional sera contraria al orden pblico, dado que no aplica la
legislacin chilena a los efectos de un contrato celebrado en nuestro
pas y que, al menos, en la obligacin a que se refiere la medida
precautoria se ejecutar en Chile; porque establece el cumplimiento
forzado de una obligacin de no hacer afectando la libertad de Cainsa;
toda vez que importa afectar la libertad de su representada de
desarrollar actividades econmicas lcitas y permite en el practica la
constitucin de un monopolio de facto; y porque conlleva, a los hechos,
acoger anticipadamente la demanda interpuesta por Westech en contra
de Cainsa.
Aade, asimismo, que la solicitud de exequtur debe ser denegada
tambin por cuanto la resolucin que se pretende cumplir no es una
sentencia o laudo; porque la resolucin no cumple con los requisitos
establecidos en el artculo 246 del Cdigo de Procedimiento Civil, porque
la resolucin ha sido interpretada y aclarada varias veces con
posterioridad a su pronunciamiento por el tribunal arbitral que la dict; y
dando que se encuentras pendientes recursos a su respecto.
La seora Fiscal Judicial, informando a fojas 205, seala que la peticin
de autos no dice relacin con un laudo o sentencia arbitral, sino que lo
solicitado es conceder el exequtur o autorizacin para cumplir en Chile
la orden Precautoria Preliminar o medida precautoria, pronunciada por
un tribunal arbitral, con sede en la ciudad de Dallas, Texas, con fecha 2
de junio de 2009, resolucin que decret una medida precautoria de no
competir, respecto de la sociedad chilena ?Cauchos Industriales S.A.?.
Sostiene que los artculos 242 y siguientes del Cdigo de Procedimiento
Civil no son aplicables al cumplimiento de medidas cautelares dictadas
por tribunales arbitrales extranjeros, por lo que manifiesta su opinin en
orden a que se rechace por improcedente el exequtur solicitado.
Se trajeron los autos en relacin.
CONSIDERANDO:
PRIMERO: Que segn consta de los antecedentes, los abogados
seores Fernando Urrutia Bascuan y Felipe Nazar Pagani, en
representacin de Western Technology Services Internacional Inc.
solicitaron dar cumplimiento en Chile a la resolucin dictada por el
Tribunal Arbitral constituido y en funciones en Estados Unidos de
Amrica, conforme a las reglas de la American Arbitration Association,
con sede en la ciudad de Dallas, Texas, mediante el cual se decret una
medida precautoria que afecta a Cauchos Industriales S.A. o Cainsa,
referida a las siguientes prohibiciones: a) Contratar, tratar o intentar
contratar a una persona que sea trabajador o contratista independiente
de Westech o de alguna de sus filiales, o incentivar en alguna forma a
esa persona para poner trmino a su relacin con Westech o alguna de
sus filiales o incentivar en alguna forma a esa persona para trabajar en,
para o con alguna otra persona o entidad, o recurrir a esa persona para
alguno de dichos propsitos; b) Interferir, o intentar interferir en la
relacin contractual o de otra ndole existente entre Westech y alguno
de sus clientes, proveedores o consultores con respecto a los negocios
restringidos (segn se definen en el prrafo o ms adelante); c) Obtener
o tratar de obtener pedido s de cualquier persona o entidad que sea o
haya sido cliente de Westech en cualquier momento durante la vigencia
del contrato de uso, en relacin con los negocios restringidos (segn se
definen en prrafo 8 ms adelante); d) Dedicarse a cualquier actividad
competitiva (segn se define en el prrafo 7 ms adelante) o a negocios
restringidos (segn se define en el prrafo 8 ms adelante) en cualquier
parte del territorio (segn se define en el prrafo 3 precedente); e) Usar
o divulgar informacin confidencial, secretos comerciales o tecnologa de
Westech (segn la definicin de los trminos ?informacin
confidencial?, ?secretos comerciales? y ?tecnologa? en el artculo 1 del
Contrato de Uso de Tecnologa) lo que incluye, entre otros, informacin
de los clientes de Westech, datos de ventas, informacin tcnica, dibujos
y especificaciones de ingeniera, informacin y materiales de
investigacin y desarrollo, datos de mrgenes de utilidades, datos de
costos de productos vendidos.
Agrega la orden, ?Adems se resuelve que esta orden precautoria
preliminar se prorrogar y no vencer hasta que este tribunal dicte una
nueva resolucin o hasta que las partes convengan algo distinto?.;
SEGUNDO: Que el abogado don Cristian Corts Poo, representando a
Cauchos Industriales S.A., Cainsa, solicita que se rechace la solicitud de
cumplirse en Chile tal resolucin, en virtud de las siguientes razones: a)
Ello contrara el Orden Pblico de la manera que expone: I.- Conforme a
lo dispuesto en el N 1 del artculo 245 del Cdigo de Procedimiento
Civil; II.- Dado que establece el cumplimiento forzado de una obligacin
de no hacer afectando la libertad de Cainsa; III.- Puesto que afecta la
libertad de desarrollar actividades econmicas lcitas y permite constituir
un monopolio de hecho, en Chile, y; IV.- Atendido que acogerla importa
resolver anticipadamente la demanda. Adems, argumenta otras
consideraciones para rechazarla: b) La resolucin de que se trata no es
una sentencia o laudo; c) No cumple con los requisitos de encontrase
certificada, conforme a lo que ordena el artculo 246 del Cdigo de
Procedimiento Civil; d) La misma resolucin ha sido interpretada y
aclarada por el tribunal que la dict, ninguna de las cuales ha sido
acompaada por los solicitantes; y e) Respecto de ello, se encuentran
pendientes ante el tribunal para el Distrito de Norte de Texas, Divisin
Dallas y por ello no se encuentra ejecutoriada;
TERCERO: Que la seora Fiscal Judicial de esta Corte Suprema, a fojas
205, al evacuar el informe correspondiente dice que la solicitud de
autos, debe ser resuelta en el marco que sealan los artculos 242 a 245
del Cdigo de Procedimiento Civil y aquellos que contempla la Ley N
19.971 sobre Arbitraje Comercial Internacional, que son semejantes a los
establecidos en la Convencin sobre el Reconocimiento y Ejecucin de
las Sentencias Arbitrales Extranjeras de las Naciones Unidas de 1958,
conocidas como Convencin de Nueva York y que el artculo 35 de la
sealada Ley N 19.971, dispone que un Laudo Arbitral, cualquiera que
sea el pas en que se haya dictado, ser reconocido como vinculante u
obligatorio y que, presentado ante tribunal competente, ser ejecutado
conforme a lo dispuesto en el artculo 36 de la misma ley. Hace hincapi
que dichas disposiciones y tratados se refieren al cumplimiento de
sentencias dictadas por tribunales extranjeros, as como a los laudos
arbitrales, para concluir que de la misma presentacin formulada por los
peticionarios aparece que ella no dice relacin con un laudo o sentencia
arbitral, sino que se solicita autorizacin para cumplir en Chile, una
Orden Precautoria Prelimar de Procedimiento Civil, y que los artculos
242 y siguientes del Cdigo de Procedimiento referido no son aplicables
al cumplimiento de medidas cautelares dictadas por tribunales
extranjeros. Concluye expresando que su opinin es que se rechace, por
improcedente, el exequtur de que se trata;
CUARTO: Que atendido lo informado referido precedentemente y la
oposicin manifestada por Cauchos Industriales S.A. ?Cainsa- en escrito
de fojas 150 en cuanto solicita el rechazo de la peticin de la contraria
por no ser un Laudo o Sentencia, la resolucin que se pretende hacer
cumplir, es que aparece evidente que esta Corte debe resolver como
cuestin bsica, el referido cuestionamiento respecto de la procedencia
del mismo;
QUINTO: Que conforme a lo que expresa el artculo 158 del Cdigo de
Procedimiento Civil ?Es sentencia definitiva lo que pone fin a la
instancia, resolvi endo la cuestin o asunto que ha sido objeto del
juicio?.
Al efecto, no cabe duda alguna que la resolucin de cuyo cumplimiento
se trata, no constituye, decisin o fallo que resuelva la cuestin principal
de la que conoce el tribunal arbitral que lo dict.
Sin embargo, como tambin podra sostenerse que se trata de una
sentencia interlocutoria de aqullas que fallan un incidente del juicio,
sea estableciendo derechos permanentes a favor de las partes, sea que
resuelva sobre algn trmite que deba servir de base en el
pronunciamiento de una sentencia definitiva o interlocutoria, resulta
pertinente, examinar el contexto jurisdiccional en que fue emitido.
Al efecto, el documento traducido al espaol que rola a fojas 14 deja
constancia que lo solicitado por Western Technology Services
Intrernational Inc., es la dictacin de una orden precautoria preliminar en
contra de la demandada Cauchos Industriales S.A. y que al acogerla los
jueces manifestaron ?que esta Orden Precautoria Preliminar se
prorrogar y no vencer hasta que ste Tribunal dicte una nueva
resolucin o hasta que las partes convengan algo distinto? y ms
adelante prosigue sealando la oportunidad en que se llevar a cabo la
audiencia final.
De lo analizado aparece evidente que la materia del exequtur no es
una sentencia interlocutoria que establezca derechos permanentes,
desde que el propio tribunal que la dict, le dio el carcter de preliminar
y porque en definitiva, las medidas precautorias son esencialmente
provisionales;
SEXTO: Que, a mayor abundamiento, puede argirse que su concrecin
y mantenimiento en el tiempo llevara a decidir desde ya, acerca de las
principales peticiones planteadas en la demanda;
SPTIMO: Que no reunindose los requisitos propios de una sentencia
definitiva o de una interlocutoria, de las referidas en el motivo quinto de
este fallo, cabe rechazar la solicitud de otorgar exequtur solicita a fojas
135.
Por estas consideraciones y lo dispuesto en los artculos 242, 245, 246
del Cdigo de Procedimiento Civil y lo estatuido en los artculos 423,
424, 427, 428 y 429 del Cdigo de Derecho Internacional Privado, se
declara que se deniega la solicitud de exequtur contenida en la
presentacin principal de fojas 135, efectuada por los abogados se 1ores
Fernando Urrutia Bascuan y Felipe Nazar Pagani en representacin de
Western Technology Services Internacional Inc, para que se cumpla en
Chile la sentencia dictada con fecha dos de junio de dos mil nueve, por
un Tribunal Arbitral constituido y en funciones en Estados Unidos de
Amrica, conforme a las reglas de la American Arbitration Association,
por la cual se decret una medida precautoria de no competir respecto
de la sociedad chilena ?Cauchos Industriales S.A.?, representada
legalmente por Claudio Zamorano Jones, ambos domiciliados en Avenida
Amrico Vespucio N 2101, Renca, Santiago.
Regstrese y archvese.
Redaccin del Abogado Integrante don Jorge Medina Cuevas.
Rol N 5468-2009.
Pronunciado por la Primera Sala de la Corte Suprema, por los Ministros
Sres. Adalis Oyarzn M., Juan Araya E., y Guillermo Silva G. y Abogados
Integrantes Sr. Jorge Medina C. y Sra. Maricruz Gmez de la Torre V.
No firman los Abogados Integrantes Sr. Medina y Sra. Gmez de la Torre,
no obstante haber concurrido a la vista del recurso y acuerdo del fallo,
por estar ambos ausentes.

Autorizado por la Secretaria Subrogante Sra. Carola A. Herrera Brummer.

En Santiago, a once de mayo de dos mil diez, notifiqu en Secretara por

el Estado Diario la resolucin precedente.