PABLO JOSE ESTACIO VILLON 4/3

INVESTIGACIN

EXTERNALIDADES

Conceptos
Una externalidad es una situacin en la que los costes o beneficios de produccin y/o
consumo de algn bien o servicio no se reflejan en su precio de mercado. En otras
palabras, son externalidades aquellas actividades que afectan a otros sin que estos
paguen por ellas o sean compensados. Existen externalidades cuando los costos o los
beneficios privados no son iguales a los costes o los beneficios sociales.
Jean-Jacques Laffont da una definicin de uso comn: Las externalidades son efectos
indirectos de las actividades de consumo o produccin, es decir, los efectos sobre
agentes distintos al originador de tal actividad (y) que no funcionan a travs del sistema
de precios. En una economa competitiva privada, los equilibrios no estarn, en general,
en un ptimo de Pareto, ya que solo reflejar efectos privados (directos) y no los efectos
sociales (directo ms indirecto), de la actividad econmica. Tcnicamente esto se
interpreta como: cualquier efecto indirecto que ya sea una actividad de produccin o
consumo tiene sobre una funcin de utilidad o sobre un conjunto de consumo o
conjunto de produccin.

Tipos
Los dos tipos ms importantes son las economas externas (externalidad positiva) o las
deseconomas externas (externalidades negativas). Una mejor clarificacin: una
externalidad es el Efecto negativo o positivo de la produccin o consumo de algunos
agentes sobre la produccin o consumo de otros, por los cuales no se realiza ningn
pago o cobro.

Clases
Las externalidades actualmente se clasifican en positivas; negativas y posicionales.
Externalidad positiva: se produce cuando las acciones de un agente aumentan el
bienestar de otros agentes de la economa. Por ejemplo, supongamos que existe un
cultivo de rboles frutales en un lugar determinado. Vecino a ste se encuentra una
empresa que extrae miel de abejas. Las abejas, para producir miel, necesitan del nctar
de las flores; a su vez, para que los rboles den frutas, es necesario que exista una
polinizacin, la cual se facilita por el movimiento de insectos de flor en flor.
Por lo tanto, sin haber pagado por ello, el dueo de los rboles est beneficindose de
una externalidad positiva por el hecho de que el vecino produzca miel de abejas y tenga
abejas cercanas a su cultivo. De la misma forma, el vecino est recibiendo una
externalidad positiva, producida por el cultivo de rboles, por el hecho de tener cerca las
flores de estos.
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Externalidad negativa: se produce cuando las acciones de un agente reducen el

bienestar de otros agentes de la economa. Supongamos, por ejemplo, que existe un
criadero de truchas en un lugar determinado. Para que las truchas crezcan y se
desarrollen correctamente, deben mantenerse en aguas limpias libres de contaminacin.
Sin embargo, en un lugar cercano, existe un cultivo de flores que utiliza sustancias
qumicas para controlar las plagas de las flores. Por el viento y las condiciones
climticas, estos compuestos qumicos contaminan las fuentes de agua cercanas, por lo
tanto, el criador de truchas se ve seriamente afectado por las acciones del cultivo de
flores cercano; es decir, est sufriendo un efecto negativo externo a l (una externalidad
negativa).

Externalidades posicionales: se refieren a un tipo especial de externalidad que

depende de la posicin respectiva de los actores y/o bienes, etc, en una situacin. El
concepto fue introducido por Fred Hirsh en 197624 y profundizado por Robert H.
Frank.
Un ejemplo de externalidad de posicin es el fenmeno de carrera de sobreeducacin
refirindose a la educacin superior en el mercado laboral de EE. UU. En la dcada
de 1960, muchos jvenes norteamericanos de clase media, se consideraban preparados
para su carrera al completar una licenciatura. Sin embargo, en la dcada de 1990,
muchas personas del mismo grupo social deseaban completar una maestra, con la
esperanza de parecer mejor que otros competidores en el mercado de trabajo,
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sealando a empleadores potenciales su mejor calidad como empleados

con potencial. Consecuentemente, en la primera dcada del 2000, algunos trabajos en
los cuales anteriormente slo se exiga una licenciatura, tales como puestos de anlisis
de polticas, requieren una maestra acadmica.

Bienes Comunes o Pblicos

La dificultad de definir los derechos de propiedad suele ser un obstculo fundamental a
la hora de encontrar soluciones auto correctivas basadas en el mercado, porque los
efectos indirectos de la actividad de produccin o consumo pueden afectar a los bienes
pblicos, que son un tipo especial de externalidad. Estos bienes se cien a dos
principios: la imposibilidad de exclusin (quien produce o mantiene un bien pblico,
aun a ttulo oneroso, no puede impedir que otros se beneficien de l) y la no rivalidad (el
consumo que hace uno no reduce la oportunidad de consumo de otros). Si los beneficios
privados son pequeos en relacin con el beneficio social, pero los costes privados de
suministrar el bien pblico son grandes, es posible que nadie lo suministre. La
importancia del problema del bien pblico est reconocida desde hace tiempo en el
campo de Hacienda Pblica. Los impuestos muchas veces financian el suministro de
bienes pblicos por parte del Estado, tal como el ejrcito, la polica y el cuerpo
diplomtico.
El problema del bien pblico es especialmente notable en el campo de la economa
ambiental, que trata en gran medida del anlisis y la solucin de cuestiones vinculadas a
externalidades. El aire puro, el agua potable, la biodiversidad y la existencia de
poblaciones sostenibles de peces en altamar son bienes que se cien mayormente a los
principios de imposibilidad de exclusin y no rivalidad. Son bienes gratuitos, producto
de la Naturaleza y a disposicin de todos. No estn sujetos a ningn derecho de
propiedad bien definido. Por lo tanto, ni los hogares ni las empresas les atribuyen
suficiente valor, y no es factible llegar a un resultado de mercado eficiente a travs de la
negociacin. En otras palabras, las cuestiones ambientales suelen enfrentar un problema
de accin colectiva.
Los costes de transaccin elevados y los problemas relacionados con la incertidumbre
son otros obstculos que les impiden a las partes involucradas en externalidad tcnicas
internalizar los costes y los beneficios a travs de la negociacin. Los problemas de
incertidumbre tienen un amplio alcance. De hecho, el famoso riesgo moral es un tipo de
externalidad en el cual una parte toma una decisin que le aporta un beneficio mximo y
que al mismo tiempo perjudica a otros, pero sin acarrearle ninguna consecuencia, ya
que, por ejemplo, hay incertidumbre o informacin incompleta sobre quin es
responsable de los daos, o existen restricciones contractuales. Un ejemplo comn
ocurre cuando una entidad asegurada puede influir en las obligaciones de su asegurador,
pero este no est en condiciones de determinar si el asegurado es responsable del
siniestro que dio lugar al pago. Anlogamente, si la falta de informacin impide
verificar las medidas preventivas que prometi un contaminador, es poco probable que
la negociacin sea una solucin viable.
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Otros
El cambio climtico
Hoy, la externalidad ms apremiante y compleja es la emisin de gases de efecto
invernadero (GEI). Su acumulacin en la atmsfera como consecuencia de la actividad
humana ha sido identificada como una causa importante del calentamiento global. A
menos que se tomen medidas para limitar estas emisiones, los cientficos prevn que el
problema empeorar y terminar alterando el clima, con sus consecuentes costes como
el dao a la actividad econmica producido por la destruccin de capital (por ejemplo,
en los litorales) y la disminucin de la productividad agrcola. Las externalidades entran
en juego porque los costes y los riesgos del cambio climtico recaen en el mundo en
general, pero existen pocos mecanismos para obligar a los beneficiarios de las
emisiones de GEI a internalizarlos.
La atmsfera es, de hecho, un bien pblico mundial que beneficia a todos, por lo cual la
negociacin no es factible como solucin privada. Identificar y acordar polticas para la
internalizacin de los costes sociales de estas emisiones a escala internacional es
sumamente difcil, en vista del coste para algunos individuos y empresas y de las
dificultades de velar por su cumplimiento a nivel mundial.
Las externalidades plantean problemas fundamentales de poltica econmica cuando los
individuos, los hogares y las empresas no internalizan los costes o los beneficios
indirectos de sus transacciones econmicas.
Los impuestos y las externalidades
Los economistas neoclsicos reconocieron que las ineficiencias asociadas a las
externalidades constituyen una forma de falla de mercado. Desde una perspectiva de
bienestar general, la decisin privada basada en el mercado no produce resultados
eficientes. Estos economistas recomendaron la intervencin del gobierno para corregir
los efectos de las externalidades. En la obra The Economics of Welfare, el economista
britnico Arthur Pigou sugiri en 1920 que los gobiernos sometieran a los
contaminadores a un impuesto que compensara el perjuicio causado a terceros. Ese
impuesto producira el resultado de mercado que habra ocurrido si los contaminadores
hubieran internalizado debidamente todos los costes. Siguiendo la misma lgica, los
gobiernos deberan subsidiar a quienes generan externalidades positivas, en la misma
proporcin en que otros se benefician.

El Teorema de Coase
Esta idea de que las externalidades tcnicas requieren regulacin estatal y tributacin
para evitar resultados de mercado subptimos fue objeto de vivas polmicas. Algunos
economistas argumentaron que los mecanismos de mercado pueden corregir las
externalidades y generar resultados eficientes. La gente puede resolver los problemas a
travs de transacciones mutuamente beneficiosas. Por ejemplo, un municipio y una
empresa contaminadora pueden realizar un contrato que obliga al ayuntamiento a pagar
a la empresa contaminadora una cantidad determinada a cambio de una reduccin del
nivel de contaminacin. Esa negociacin contractual puede ser mutuamente beneficiosa.
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Una vez que el municipio est menos expuesto a la contaminacin

puede mejorar el bienestar de los vecinos, recibir ms turistas y reducir los gastos de
sanidad. Siempre que el aumento de los beneficios sea superior a los pagos al
contaminador, el resultado beneficia al ayuntamiento. Anlogamente, siempre que el
pago realizado supere la prdida de beneficios causada por el nivel ms bajo de
contaminacin (gracias al nivel ms bajo de produccin), la empresa contaminadora
tambin se beneficia.
La posibilidad de superar las ineficiencias causadas por las externalidades a travs de la
negociacin entre las partes afectadas fue mencionada por primera vez en 1960 por
Ronald Coase en El problema del coste social (una de las obras que lo hicieron
merecedor del Premio Nobel de Economa en 1991). Para que la negociacin produzca
soluciones viables, los derechos de propiedad deben estar bien definidos, los costes de
la negociacin deben ser bajos y no puede haber incertidumbre ni informacin
asimtrica (es decir, ningn participante en la transaccin puede tener ms informacin
que otro).Ver el artculo: Negociacin y coste de la descontaminacin ambiental.
Confrontacin del teorema de Coase con un caso real de Pampilln Olmedo, Rafael y
Ruiz Bravo, Gumersindo publicado en Hacienda Pblica Espaola. N 92. 1985.
Con este teln de fondo, la intervencin ptima del gobierno podra consistir en el
establecimiento de marcos institucionales que hagan posible una negociacin adecuada
entre las partes involucradas en las externalidades. Los derechos de propiedad
concretamente, los derechos de propiedad intelectual, como las patentes le permiten a
una empresa percibir el grueso o la totalidad de la rentabilidad generada por sus
actividades de investigacin y desarrollo. Pero es ms fcil atribuir derechos de
propiedad por innovaciones e invenciones. En el caso de la investigacin bsica o
general, los derechos de propiedad son ms difciles de definir, y por lo general se
necesitan subsidios estatales para garantizar un nivel suficiente de investigacin bsica.