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CAPTULO 6

ESTUDIO DE MERCADO

1. OBJETIVOS DEL ESTUDIO DE MERCADO DE UN PROYECTO Y SUS


RELACIONES CON LOS DEMS ESTUDIOS PARCIALES.

En el documento del proyecto el captulo sobre estudio de mercado


debe insertarse a continuacin del resumen general, y constituye el
punto de partida de la presentacin detallada del proyecto. Esta
ubicacin se justifica porque las conclusiones del estudio de estudio
de mercado sirven de antecedentes necesarios para los anlisis
tcnicos, financieros y econmicos del proyecto.

Cabe advertir que el estudio de mercado abarca la investigacin de


algunas variables sociales y econmicas que condicionan el proyecto
aunque sean ajenas a ste. Entre ellas se pueden mencionar factores
tales como el grado de necesidad o la cuanta de la demanda de los
bienes o servicios que se quiere producir; las formas en que estas
necesidades o demanda se han venido atendiendo; la influencia que
en estos aspectos tienen instrumentos tales como los precios o las
tarifas.

El estudio de mercado para un proyecto especfico no se debe


confundir con los estudios por productos que se realizan fuera del
contexto de cualquier proyecto. En efecto, es frecuente realizar
estudios de mercado de productos para definir programas sectoriales
de produccin u orientar medidas de poltica econmica nacional o
regional. Esos estudios aportan una informacin valiosa sobre
volumen, precios y calidades de bienes que demandan determinadas
regiones o pases y su utilidad es innegable para ayudar a orientar las
acciones de empresas y organismos nacionales. Pero esos estudios no
estn ligados necesariamente a un proyecto especfico, cuyo anlisis
de mercado puede exceder los lmites de un producto y suele
circunscribirse a un rea econmica.
1
Cabe destacar, entre otros, los trabajos que lleva a cabo el Centro de Comercio
Internacional UNCTAD/GATT (Ginebra), en el terreno de preparacin de manuales de
fomento de la exportacin, estudios de mercado especficos y bibliografas
analticas sobre estudios de mercados por productos y pos pases; los estudios que
en materia de productos agrcolas y sus proyecciones realiza la FAO; las
investigaciones que sobre mercados para productos manufacturados lleva a cabo
ONUDI, y los estudios hechos por organismos regionales y por distintos pases a
nivel nacional o de regiones determinadas.
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EL PROYECTO

Definida y limitada por los otros parmetros del proyecto, como su tamao,
la calidad o el costo del producto (que definen, por ejemplo, sus
posibilidades en el mercado internacional), etc.

En el caso de un proyecto, la finalidad del estudio del mercado es probar


que existe un nmero suficiente de individuos, empresas u otras entidades
econmicas que, dadas ciertas condiciones, presentan una demanda que
justifica la puesta en marcha de un determinado programa de produccin-de
bienes o servicios-en un cierto periodo. El estudio debe incluir a si mismo las
formas especficas que se utilizaran para llegar hasta esos demandantes.

Dada esa finalidad, el estudio de mercado de un proyecto debe presentar


cuatro bloques de anlisis, precedidos de una caracterizacin adecuada de
los bienes que se espera producir y de los usuarios de esos productos.

El primer bloque (demanda) se refiere a los aspectos relacionados con la


existencia de demanda o necesidad de los bienes o servicios que se busca
producir. El segundo (oferta) se relaciona con las formas actuales y
previsibles en que esas demandas o necesidades estn sern atendidas por
la oferta actual y futura. El tercer bloque (precios) tiene que ver con las
distintas modalidades que toma el pago de esos bienes o servicios, sea a
travs de precios, tarifas o subsidios. Finalmente, el cuarto bloque
(comercializacin) debe sealas las formas especficas de elementos
intermedios que ser previsto para que el producto del proyecto llegue
hasta los demandantes, consumidores o usuarios.

Ciertas materias que sirven de enlace entre el estudio de mercado y de los


dems estudios parciales deben presentarse de manera de evitar
repeticiones innecesarias y precisar las vinculaciones existentes. As, en los
proyectos de carcter econmico la conclusin central del estudio del
mercado es la estimacin de la demanda actual y futura del proyecto, en su
rea de influencia y dentro de ciertos niveles de precios. Ese dato es uno de
los enlaces importantes con varios de los dems estudios parciales. La
estimacin de la demanda aporta el estudio tcnico el primer factor
condicional condicionante de la capacidad de construccin que se instalara-
tamao de la nueva unidad-, que se examinara en
2
En el Manual de proyectos de desarrollo econmico (op. Cit., o. 18) se define el
objetivo del estudio de mercado como la estimacin de la cuanta de los bienes o
servicios provenientes de una nueva unidad de produccin que la comunidad
estara dispuesta a adquirir a determinados precios. Esta cuanta representa la
demanda desde el punto de vista del proyecto y se especifica para un periodo
convencional (un mes, un ao u otro). La caracterizacin del texto engloba esta
definicin, pero va ms all porque abarca dentro del estudio de mercado el anlisis
de las formas de comercializacin (o su equivalente en proyectos sociales).

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ESTUDIO DE MERCADO

Seguida tomando en cuenta otras restricciones, como la


disponibilidad de insumos y la capacidad tcnica, financiera,
administrativa de la empresa. Los mismos datos de la demanda con
los precios respectivos, se transfieren al estudio financiero para el
clculo de los ingresos que se utilizara en la determinacin de las
necesidades de capital y para estimar el movimiento de caja a travs
del tiempo. El anlisis de la demanda en funcin de los precios del
proyecto y de los ingresos de la poblacin consumidora permitir
calcular los coeficientes de elasticidad que se utilizaran en la
proyeccin de la demanda, que sirven despus para la evaluacin
econmica del proyecto. Igualmente, al examinar el grado de
competencia o de monopolizacin del mercado el estudio respectivo
aporta elementos de juicio para la misma evaluacin econmica.

Para estudiar la demanda del bien o servicio que el proyecto se


propone producir o prestar ay que especificar rigurosamente las
caractersticas de los bienes o servicios que se producirn, a fin de
prever con razonable seguridad la reaccin del mercado a los precios
y cantidades respectivas. En esta especificacin es un elemento
importante del estudio tcnico, toda vez que el proceso de produccin
no se pueda definir sin conocer tambin exactamente a que producto
se quiere llegar. Entre dos estudios-el tcnico y el mercado-se procesa
en la preparacin del proyecto una forma de alimentacin reciproca
de informacin que por sus aproximaciones sucesivas llega a la
definicin adecuada del producto. Normalmente esta definicin se
incluye en el estudio tcnico, inicindose el estudio del mercado como
una presentacin muy sinttica de la misma.

Otro aspecto del estudio de mercado que aporta elementos de juicio a


los dems estudios parciales se refiere a las cuestiones que se
analizan bajo el titulo general de problemas de comercializacin. As
las formas de almacenaje y transportes habituales, analizadas para
decidir si se mantienen en el proyecto o se modifican, deben
considerarse en el estudio tcnico, no solo para prever obras y
equipos que se incorporan al proyecto, si no para tambin estimar los
costos respectivos, como parte de los costos de produccin y
distribucin. Esos mismos datos se aplican al estado financiero para
estimar gastos de inversin y de operacin.

El anlisis de la comercializacin incluye a s mismo el examen de los


sistemas de crdito al consumidor que rige en el mercado estudiado y
de los que se piensa implantar con el proyecto. Las conclusiones de
ese anlisis pueden llevar a la decisin de plantear un sistema
semejante como parte del proyecto lo que implica prever el estudio
financiero las consecuencias financieras de tal sistema.

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EL PROYECTO

La asistencia tcnica al usuario, que a veces es un elemento de


decisin en la demanda de un insumo, un bien de capital o de
consumo duradero, puede detectarse en el estudio de mercado como
una necesidad del proyecto y aportar datos al estudio tcnico y al
estudio financiero para prever la organizacin y los equipos
indispensables y los respectivos costos y financiamiento.

En el caso de que se verifiquen fuertes variaciones estacionales en la


demanda del producto, el hecho, constatado en el estudio de
mercado, condiciona los problemas de produccin de la empresa y
plantea al estudio tcnico problemas que debern resolverse, ya que
sea a travs de adecuadas condiciones de almacenaje y transporte,
ya de una programacin flexible de la produccin, con las
consiguientes variaciones en el aprovisionamiento de insumos y
dems requisitos de la conversin de un programa productivo.

En los proyectos llamados sociales, aunque el anlisis se orienta hacia


la estimacin de necesidades colectivas, tengan o no tengan stas el
respaldo de un poder de compra de la comunidad interesada, el
estudio de la demanda y de la oferta mantiene las mismas
relaciones con los dems estudios parciales en cuanto al aporte
reciproco de informaciones.

En cualquiera de los casos, el captulo del documento que se titula


estudio de mercado constituye una recopilacin y anlisis de
antecedentes que permite estimar el comportamiento de una variable
fundamental: la conveniencia de que se produzca un bien o servicio
para atender a una necesidad, sea que sta se manifieste en el
mercado propiamente tal a travs de la disposicin de la comunidad a
pagar los precios fijados al producto del proyecto; sea que se la
detecte a travs de presiones sociales por mecanismos ajenos al
mercado. Los valores previstos de las cantidades de bienes o servicios
que ser conveniente producir y de los precios respectivos cuya
relacin es la funcin de demandason parmetros para todos los
dems estudios del proyecto.

2.-EL ANALISIS DE LA DEMANDA

El anlisis de la demanda tiene por objeto demostrar y cuantificar la


existencia, en ubicaciones geogrficamente definidas, de individuos o
entidades organizadas que son consumidores o usuarios actuales o
potenciales del bien o servicio que se piensa ofrecer.

En un sentido restringido del trmino, ese anlisis est ntimamente.

74

ESTUDIO DE MERCADO

Ligado a la capacidad de pago de los consumidores. Pero en un sentido ms


amplio el anlisis debe abarcar el estudio de la cantidad deseable o
necesaria de un cierto bien o servicio, independientemente de la posibilidad
de pago directo por parte de aquellos para quienes ese bien o servicio ser
producido. Esas son sus caractersticas, por ejemplo en los casos de
prestacin de servicios educacionales y sanitarios, la apuesta a disposicin
de la comunidad de obras de infraestructura fsica, la distribucin gratuita
de alimentos y materiales didcticos para escolarees.

Cualquiera que sea el tipo de bienes o servicios que se analicen, el estudio


de la demanda contenido en el documento del proyecto debe abarcar tres
grandes temas: el volumen de la demanda prevista para el periodo de vida
til del proyecto, teniendo en cuenta la oferta de otros proveedores; y los
supuestos que se han utilizado para fundamentar las conclusiones del
estudio. En todos estos temas estar presente el problema de los precios.

En el desarrollo del estudio de la demanda, sin embargo, es frecuente que


se siga un orden diferente, comenzndose, por ejemplo, por ejemplo, por
establecer y justificar los supuestos que se utilizaran para llegar finalmente
a conclusiones relativas a la demanda futura.

sos supuestoso hiptesis de trabajopueden agruparse en dos


categoras:
los que se relacionan con la evolucin histrica de la demanda; y

los relativos a la proyeccin de la demanda futura.

a] Los supuestos relativos a la evolucin histrica de la demanda

La evolucin histrica de la demanda de bienes o servicios determinados se


analiza estadsticamente a partir de la cuanta de esos bienes o servicios
que se ha puesto a disposicin de la colectividad y que ella ha utilizado en
el pasado. Esta cuanta o volumen se estudia para un cierto periodo, cuya
extensin depender del tipo de bienes o servicios que se est analizando,
as como del tipo de bienes o servicios que est analizando, as como del
tipo de informacin disponible. Si se trata de bienes de consumo
generalizado textiles, alimentosel periodo puede ser mayor (10 a 15
aos) que el que se tome para bienes recin introducidos en el mercado
producidos con una tecnologa nueva artefactos para el hogar--, que
corresponden a cambios en las pautas de consumo y que, por lo tanto,
registran variaciones menos previsibles de comportamiento.

Estas caractersticas pueden hacer intil remontar el anlisis muy atrs en


el tiempo.

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EL PROYECTO

El tipo de informacin estadstica disponible condiciona tambin el periodo


que abarca el anlisis histrico. En la medida que hayan cambiado en el
tiempo las bases de clculo de esa informacin se habr restado por ese
motivo homogeneidad a las dems informaciones y se corre el riesgo de
distorsionar las conclusiones que se busca obtener. Si se trata, por ejemplo
de series estadsticas de bienes importados, modificaciones en la
nomenclatura arancelaria pueden impedir la comparacin de cifras de
diferentes aos, porque no se estarn considerando los mismos bienes.

El propsito del anlisis histrico del comportamiento de la demanda de un


cierto conjunto de bienes y servicios es obtener una idea de la evolucin
pasada de demanda a fin de poder pronosticar su comportamiento futuro
con un margen razonable de seguridad. No se trata solo de extrapolar una
tendencia, sino de estudiar los posibles factores modificaciones de la
poltica econmica, sustitucin o complementacin del uso o consumo de
bienes, cambios en la estructura de la poblacin, modificaciones
significativas en el volumen y en la distribucin del ingreso, coyunturas
internacionales y otrosque permitan construir una hiptesis sobre la
evolucin futura de la demanda.
En general, el tipo de supuestos que se utilizan al interpretar la evolucin
histrica de la demanda se refieren a elementos como la constancia en las
preferencias de los consumidores durante el periodo analizado o la
regularidad en las pautas de cambio de esas preferencias, cuantificables por
ejemplo a travs de la aplicacin de coeficientes de elasticidad-precio,
elasticidad-ingreso y elasticidad de sustitucin.

La informacin requerida para analizar la evolucin de la demanda pasada


se obtendr de fuentes como encuestas a consumidores y estudios de la
estructura del gasto de las familiar, y de series de estadsticas de
producciones, importacin, exportacin y ventas. Esa informacin deber
procesarse teniendo en cuenta que las conclusiones que de ella se extraigan
se basaran en ciertas hiptesis de comportamiento relacionadas a su vez
con las caractersticas socioeconmicas de los grupos que histricamente
han sido demandantes de los bienes o servicios en estudio.

b] Los supuestos relativos a la proyeccin de la demanda futura

En su forma ms general, las tcnicas de proyecciones de la demanda se


basan en:
3
El trmino histrico se emplea en el sentido de la terminologa estadstica como
anlisis de una variable en funcin del tiempo.

76

ESTUDIO DE MERCADO
Conocimiento de la evolucin histrica de la demanda;

Disponibilidad de una explicacin desagregada razonable que justifique


esa evolucin histrica;

Planteamiento (y justificacin) de la probable constancia o modificacin


futura de las circunstancias que se han presentado como explicacin de la
tendencia histrica; y

Cuantificacin de las tendencias que se espera ha de seguir la demanda


en el futuro.

As, la extrapolacin simple de la tendencia histrica implica suponer que en


el futuro los elementos y circunstancias que han modelado la forma de la
demanda continuaran comportndose de la misma manera. Sin embargo, el
mismo marco permite realizar proyecciones ms afinadas de la demanda.
En efecto, a partir de la identificacin de los elementos que, a juicio del
proyectista, explican adecuadamente el comportamiento histrico de la
demanda, se puede analizar separadamente la evolucin futura de cada uno
de ellos. Esos elementos pueden ser, por ejemplo , la evolucin del ingreso
nacional y su distribucin, la movilidad de la poblacin y su tasa de
crecimiento, el comportamiento del sistema de precios y la respuesta o la
evolucin de la demanda analizada. Los instrumentos de anlisis de esa
evolucin futura provienen del plan de desarrollo de la economa o de las
proyecciones de poltica, explicitas o implcitas, que se hayan formulado. El
proyectista, para la presentacin del documento del proyecto, debe ordenar
esa informacin, ponderar el peso de cada elemento en la explicacin de la
evolucin futura de la demanda total para el periodo del proyecto.

Las tcnicas habituales de proyeccin de la demanda no son, en principio,


aplicables al caso de proyectos que producirn bienes o servicios sobre los
cuales no existen antecedentes de demanda en la sociedad dentro de la
cual se prev que se utilizaran, es decir, para bienes o servicios nuevos.
Sin embargo, aun en estos casos es posible analizar el comportamiento de
la demanda, sea a travs del estudio de bienes o servicios similares, sea
recurriendo a datos de otros pases, regiones o ciudades de nivel y
estructura de ingresos anlogos, suponiendo que los elementos explicativos
de la evolucin de la demanda en esos otros pases tambin vlidos para el
caso en estudio, con los ajustes que corresponda.

Cuando se trate de proyectos de carcter estrictamente econmico

--es decir, aquellos solo realizables si a la necesidad que los determina


corresponde la posibilidad y disposicin de los consumidores o usuarios

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EL
PROYECTO

De pagar los precios fijados a los bienes o servicios producidos--, la


proyeccin de la demanda se basara en variables de distancia naturaleza
segn se trate de bienes o servicios de consumo final o intermedio o se
bienes de capital.

En el caso de bienes o servicios de uso o consumo final, las variables que se


analizaran son los contingentes y tasas de crecimiento de la poblacin
geogrfica, su idiosincrasia y las posibilidades de cambios tecnolgicos en la
produccin que afecten la calidad o los costos de los bienes o servicios.

En el caso de bienes o servicios intermedios, la proyeccin se basara


principalmente en el anlisis de la evolucin prevista de las actividades que
los emplean como insumos. El instrumento analtico adecuado, si falta un
cuadro de insumo-producto suficientemente desagregado, es un estudio de
fuentes y usos en trmino fsicos, que incluya la produccin y utilizacin de
estos bienes o servicios en la obtencin de los productos finales
correspondientes
Cuando se trate de bienes de capital, las variables a base de las cuales se
proyectora la demanda son las necesidades de expansin, de
mantenimiento y de sustitucin de edificios, equipos, mquinas, aparatos y
otros bienes de produccin que platea el aparato productivo existente.

Hay que presentar algn tipo de inventario de la capacidad y de su vida til


remanente y otros datos que permitan estimar separadamente las
demandas futuras de expansin, mantenimiento y sustitucin.

En los proyectos de carcter social interesa analizar la evolucin previsible


de la necesidad colectiva que determina la realizacin de la inversin. Es
necesario entonces cuantificar la parte de los costos que pagaran
directamente los usuarios y, complementariamente, el aporte adicional que
corresponder al costo del proyecto para la sociedad. Esa informacin
fundamentara la decisin del sector pblico sobre la conveniencia y la
oportunidad de ejecutar el proyecto para la sociedad. Esa informacin
fundamentara de ejecutar el proyecto. En los proyectos que tienen ese
carcter (vase la definicin adoptada en la Gua, captulo 1, tem 2) el
anlisis de que se trata al presentarse el anteproyecto definitivo o estudio
de factibilidad se hace en la gran mayora de los caso solo para elegir entre
las alternativas de solucin planteadas en las etapas anteriores de la
formulacin del proyecto (vase captulo 3, tem 1, de la Gua). En esos
casos la decisin de llevar adelante el pro-
4
Consltese, adems, Notas sobre formulacin de proyectos. Anticipos de
investigacin, op. cit.

78

ESTUDIO DE MERCADO

Yecto ya estar prcticamente tomada a otros niveles, por el carcter mismo del
proyecto, y el anlisis de la demanda sirve para obtener los datos que servirn de
base al clculo del tamao del proyecto y de la fraccin de los costos que la
comunidad como un todo deber pagar por su realizacin y operacin.

Otros aspectos que deben aclararse en el anlisis de la demanda y orientar la


presentacin del estudio son el mbito del mercado a que se destina la produccin
interno, externo o combinadoy su amplitud en cuanto al nmero de
consumidores: si es una demanda concentrada en unas pocas entidades
econmicas (oligopsonio) o si sta dispersa en un gran nmero de empresas o
personas.

3. EL ANALISIS DE LLA OFERTA

Uno de los aspectos del estudio de mercado que suele ofrecer mayores dificultades
prcticas es la determinacin de la oferta de los bienes o servicios que se estn
analizando y principalmente la estimacin de su oferta futura.

La razn de esas dificultades estriba en que las investigaciones sobre oferta de


bienes o servicios deben basarse en informaciones sobre volmenes de
producciones actuales y proyectadas, capacidades instaladas y utilizadas, planes de
ampliacin y costos actuales y futuros. Esas informaciones son generalmente
difciles de obtener porque en muchos casos las empresas se muestran reacias a
proporcionar datos el desarrollo de sus actividades. De ah que resulte necesario
utilizar una variedad de tcnicas de encuestas, directas o indirectas, con el
propsito de lograr esa informacin o, por lo menos, cierto tipo de datos que
permitan analizar la situacin actual y futura de la oferta.

Para definir el tipo de tcnicas que se empleara, el punto previo de mayor


importancia parece ser la correcta caracterizacin del tipo de oferta que se ha de
estudiar. Con ese fin, se puede establecer un conjunto de reglas empricas que
resultaran de utilidad para este propsito.

Por su origen, la oferta podr ser sola interna, solo externa, o combinada.
Cualquiera de estos casos podr corresponder a un nmero ms o menos grande
de productores, acercndose a las definiciones de un mercado de competencia (al
menos del lado de la oferta), o a un nmero reducido de proveedores (oligopolio).
5
Se ha excluido expresamente el caso de la oferta cubierta por una unidad de produccin
monoplica, puesto que en este caso o bien se trata de un monopolio legal, no

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EL
PROYECTO

Confrontadas estas situaciones con las que caracterizan la demanda del


producto, se podra componer un cuadro que abarcara el conjunto de las
situaciones posibles que se presentan en cada proyecto. El esquema de ese
cuadro seria el siguiente:

Competitiva Oligoplica
Oferta
Combinad Interna Combinad
Deman- Interna Externa a Externa a
da
Interna
Externa
Interna Combinada
DI
C O N C E SNPTERRASDAA

Externa
Combinada

Las 36 casillas del cuadro indicaran todos los casos posibles.

Existiendo entonces viabilidad institucional para el proyecto, o bien se trata de


romper un monopolio virtual, lo que implica un anlisis que excede del marco de
este documento.

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ESTUDIO DE MERCADO

Todos los casos de estudio de mercado pueden reducirse al enfrentamiento


de uno de los seis tipos de oferta con uno de los seis tipos de demanda. As,
por ejemplo, el estudio de mercado para un proyecto de produccin de
produccin de zapatos podra corresponder a una oferta competitiva interna
para una demanda dispersa interna, mientras que el estudio de mercado
del cobre hecho por un pas productor de ese mineral enfrentara a una
oferta oligoplica combinada con una demanda concentrada externa; el
estudio de mercado de un proyecto de produccin de carnes podra
corresponder a una oferta competitiva combinada frente a una demanda
dispersa combinada.

a] El anlisis de la oferta competitiva

En el caso de que la produccin actual y prevista del bien o servicio sea del
tipo de oferta competitiva, el anlisis se concentrara precisamente en el
grado de capacidad de competencia del proyecto que se est presentando.
Por lo tanto, los datos ms importantes corresponder a los costos de
produccin y a la calidad de los bienes o servicios actualmente ofertados,
ms que a la capacidad de produccin existente y prevista.

En efecto, en los casos de oferta competitiva es de esperar que el proyecto


en estudio sea un agregado ms al conjunto de unidades productoras
existentes y su xito o fracaso, desde el punto el punto de vista del
mercado, dependa de su capacidad para conquistar parte de la demanda
proyectada.

b] El anlisis de la oferta oligoplica

Cuando la produccin actual del bien o servicio que ha dado origen al


proyecto se encuentra organizada en forma oligoplica, ser necesario
disponer de informaciones ms precisas sobre la utilizacin de la actual
capacidad instalada de las empresas existentes, sus planes de expansin,
su poltica instalada de las empresas existentes, sus planes de expansin,
su poltica comercial en trminos de competencia y la estructura general de
la oferta (por ejemplo, si se trata de un nmero pequeo de unidades de
productoras o si hay un nmero grande de unidades menores alrededor de
una o ms unidades de tamao notoriamente superior).

En la parte de las instrucciones de presentacin (seccin 7 de este


6
La oferta de origen puramente interno no significa que no existe produccin externa del
bien o servicio que se est analizando, sino que debido a a caractersticas del bien o servicio
(imposibilidad de importarlo) o a medidas institucionales (barreras aduaneras, etc.9 los
productores externos no cuentan. En consecuencia, la oferta de origen interno se enfrenta
solo a la demanda de origen interno, salvo los casos extremadamente rarosen que el pas
sea el productos nico del bien o servicio

81

EL PROYECTO

Captulo) correspondiente al estudio de la oferta se sealan los principales datos


que es necesario recopilar, analizar y elaborar para poder contar con buenos
elementos de juicio referentes a la situacin de la oferta dentro de la cual se
insertar el proyecto.

4. EL ANALISIS DE LOS PRECIOS


En el estudio de mercado del proyecto se analizaran los precios que tienen los
bienes y servicios que se espera producir, con el propsito de caracterizar de qu
forma se determinan y el impacto que una alteracin de los mismos tendra sobre la
oferta y la demanda del producto.

En materia de bienes, las modalidades ms comunes de fijacin de precios son las


siguientes:

a] Precio existente en el mercado interno

b] Precio de similares importados.

c] Precios fijados por el sector pblico.


d] Precio estimado en funcin del costo de produccin (como el producto de
un coeficiente dado por el costo).

e] Precio estimado en funcin de la demanda (a travs de coeficientes de


elasticidad, por ejemplo).

f] Precios del mercado internacional (especialmente para productos de


exportacin).

g] Precios regionales; diferenciando entre pases que participan de un


acuerdo regional y el resto del mundo.

Para ciertos tipos de servicios, como los prestados por empresas de


comercializacin, la forma de determinar el precio o tarifa se incluye en
algunos de los tems presentados.

Los tipos de precios a] , b] y c] podran considerarse como precios


externos al proyecto, en el sentido de que estn fijados exgenamente a
l, mientras que los precios del tipo d] y e] tienen relacin ms indirecta
con las caractersticas del proyecto mismo. Los ltimos dos tipos de
modalidades de fijacin de precios, f] y g], correspondern a productos de
exportacin, por lo que son mas bien parmetros para el estudio de
mercado que variables que puedan eventualmente manejarse.
7
Estas categoras se tomaron de Notas sobre formulacin de proyectos, op. cit., p.
75.
8
Puede haber excepciones, especialmente cuando se trata de bienes de exportacin
con respecto a los cuales la oferta del pas en el mercado internacional es decisiva,
o bien cuando se pretende llevar a cabo una poltica de dumping y se dan las
condiciones para ello.

82

ESTUDIO DE MERCADO

Un problema especial se plantea en el caso de los proyectos, generalmente del


sector pblico, que financian su produccin sobre la base de tarifas. Como la tarifa
es un pago efectuado por el consumidor individual de un bien o servicio, que no se
relaciona necesariamente con el costo de produccin de ese bien o servicio, cabe
esperar que el total de los ingresos recaudados a travs de las tarifas sea por lo
menos equivalente al costo total de produccin. Ello puede implicar la fijacin de
tarifas diferenciadas por tipo de consumidor, con el consiguiente impacto sobre el
volumen de demanda futura. Por lo tanto, el anlisis energa elctrica o de
transporte ferroviario, por ejemplo) es de importancia fundamental para obtener
buenas estimaciones del tamao y de las caractersticas del mercado futuro.

5. EL ANALISIS DE LA COMERCIALIZACION
El estudio de mercado debe completarse con un anlisis de las formas actuales en
que est organizada la cadena que relaciona a la unidad productora con la unidad
consumidora, as como la probable evolucin futura de esa organizacin. Tal anlisis
es un requisito indispensable para poder presentar proposiciones concretas sobre la
forma en que se espera distribuirlos bienes o servicios que se produciran con el
proyecto, teniendo en cuenta las modalidades existentes y fundamentando, cuando
corresponda, la factibilidad de los cambios que se proponen en relacin con esas
modalidades.

El correcto planteamiento de las formas de organizacin de la distribucin, que


corresponden a un concepto ampliado del anlisis de comercializacin, es requisito
indispensable para el xito del proyecto. Los problemas que debern examinarse se
refieren al almacenamiento, transporte, acondicionamiento y presentacin del
producto, sistemas de crdito al consumidor, asistencia tcnica al usuario,
publicidad y propaganda y todas las cuestiones que afectan a los medios
establecidos para asegurar el movimiento de los bienes entre el productor y el
consumidor. El detalle y profundidad relativos con ue debe de presentarse el
documento cada uno de estos problemas dependen de la naturaleza e importancia
del proyecto y del mercado de que se trate.

83

EL PROYECTO

6. EL PRODUCTO DEL PROYECTO Y SU MERCADO

Los tipos de anlisis precedentes deben referirse a un producto y a un mercado bien


definidos, por lo que la presentacin e estudio debe empezar por caracterizarlos
adecuadamente. Ello exige, por un lado, identificar no solo el producto principal del
proyecto sino tambin los subproductos, los sustitutivos o similares y los
complementarios, y por otro lado delimitar el rea de mercado que se ha analizado
en relacin con el proyecto.

Al aplicar las instrucciones que dan a continuacin sobre como presentar el estudio
de mercado ene l documento del proyecto debe tenerse en cuenta, como se ha
reiterado en este captulo, que ese estudio debe organizarse de modo que capte lo
mejor posible las caractersticas del proyecto. Este es un principio que debe tenerse
en cuenta especialmente cuando se trata de un proyecto de intereses social, o de
proyectos que sirven de base para programas sectoriales o regionales de desarrollo.

En el caso de los proyectos sociales el estudio de mercado se confunde con un


anlisis global del problema que se quiere resolver, orientado a ofrecer elementos
del juicio para el establecimiento de prioridades. La evaluacin del mercado
propiamente tal se enmarca siempre el caso de los proyectos bsicos del estudio de
mercado se integra con el anlisis de las tendencias y de los problemas de
desarrollo del sector o del rea considerandos.

7. INSTRUCCIONES PARA LA PRESENTACION DEL ESTUDIO DE MERCADO

Divida este captulo del documento del proyecto en cinco partes, utilizndolas
respectivamente para: al identificar los usos que pueden tener los bienes que se
pretende producir y las posibilidades de sustitucin por otros bienes actualmente en
uso, o por otros bienes cuya produccin ya est programada; b ] caracterizar el
mercado para el cual se producesu estructura y la tendencias de su
evolucinteniendo en cuenta los elementos
9
En el anexo 1 de esta Gua se presentan indicaciones adicionales aunque tambin
muy sumariassobre los siguientes elementos tiles para el estudio de mercado de
un proyecto: crecimiento de la poblacin; crecimiento del ingreso; evolucin de los
precios; cambios de las preferencias; innovaciones tecnolgicas y poltica social y
econmica; estimacin de la demanda actual; inventario de los proveedores
actuales; extrapolacin de tendencias; calculo y empleo de los coeficientes de
elasticidad; mtodo de presupuestos de consumidores; comparaciones
internacionales y estudios de fuentes y usos.

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ESTUDIO DE MERCADO

Como el tamao de la poblacin, el rea geogrfica considerada, el sistema de


comercializacin existente, la legislacin en vigor y dems factores institucionales;
c] analizar las tendencias histricas de la demanda actual y proyectada,
teniendo en cuenta las caractersticas del consumo de productos similares a
los que se pretende producir; d] analizar la tendencia histrica y las
caractersticas de la oferta de los precios prevalecientes y los costos a que
se podr producir esos mismos bienes o servicios. El captulo concluir con
una estimacin de las ventas y su expresin en trminos de uso de la
capacidad prevista del nuevo proyecto.
Al seleccionar y elaborar el material para su inclusin en el documento, siga
las siguientes instrucciones:

a] El producto en el mercado

En esta parte del documento se examinaran las caractersticas e los bienes


o servicios que componen la lnea de produccin del proyecto, con el
propsito de definir el mercado a que corresponden y la movilidad de
sustitucin entre los bienes que compiten en tal mercado.

I] Producto principal y subproductos. Rena los datos que permitan


identificar el producto principal y los subproductos (bienes y servicios), tal
como figura en la presentacin de los objetos del proyecto (vase el captulo
5 de la parte II). Los datos deben ser coherentes con los del estudio tcnico
y reducidos a lo estrictamente suficiente para identificar los productos cuya
oferta y demanda se analicen. Es importante aclarar, sobre todo si se trata
de productos para exportacin, si los productos son tradicionales o
constituyen una nueva lnea de comercio.

II] Productos sustitutivos o similares. Seale la existencia y caractersticas


comparativas de otros productos que tengan carcter sustitutivo o sean
similares a los del proyecto y que puedan competir con ellos en el mercado.
Indique tambin las condiciones en que esta competencia favorece o no al
producto del proyecto.

III] Productos complementarios. Conforme a la naturaleza de los productos


del proyecto, indique si su uso o consumo est condicionado por la
disponibilidad de otros bienes o servicios. Identifique estos productos
complementarios, destacando las relaciones que existen entre ellos y los
productos del proyecto, para que sean incluidos en el anlisis del mercado.

85

b] El rea del mercado

El anlisis de oferta y demanda se extender a un rea econmica bien


definida, que debe quedar caracterizada en cuanto al nmero probable de
consumidores o usuarios del bien o servicio que el proyecto producir y a
las caractersticas que afectan la delimitacin del mercado del proyecto.
I] Poblacin. Estmese la extensin del universo de probables consumidores
o usuarios, para determinar la parte de la poblacin que podra ser
beneficiada por el proyecto. En relacin con este universo, presente los
datos que definen:

Continente actual y tasa de crecimiento.

Estructura y sus cambios: distribucin espacial de la poblacin, por


grupos de edad, sexo, etc., segn sean las caractersticas que interesen al
proyecto.

II] Ingreso. Caracterice la capacidad potencial de pago de los consumidores


o usuarios, presentando las siguientes informaciones:

Nivel actual y tasa media de crecimiento del ingreso.

Estratos actuales y cambios en la distribucin.

III] Factores limitativos de la comercializacin. Identifique las condiciones


que puedan limitar las facilidades de comercializacin o distribucin de los
productos del proyecto, tales como deficiencias de infraestructura, rgimen
de mercado, idiosincrasia de los usuarios, restricciones legales o resultantes
de distancias excesivas o dificultades de acceso, etc. Clasifique estas
condicionantes, que pueden ser de naturaleza econmica, social,
institucional o fsica, en:

Alterables (indicando en qu plazo probable podran alterarse).

Inalterables

c] Comportamiento de la demanda

En los proyectos de naturaleza social se tratar de cuantificar la necesidad


que justifica establecer la nueva unidad de produccin. En los proyectos
econmicos esta necesidad est respaldada por el poder de compra de la
comunidad interesada y se manifiesta como una demanda del mercado. El
estudio abarca la determinacin de esta demanda o necesidad, tal como se
presenta actualmente, y un anlisis de ciertas caractersticas que sirven
para explicar su probable comportamiento futuro.

I] Situacin actual. Estime cuantitativamente el volumen actual de uso


consumo de bienes o servicios producidos, ya sean productos principales o
subproductos, con un anlisis menos detallado de los pro-

86

ESTUDIO DE MERCADO

ductos sustitutivos y similares y de los complementarios. Presente los datos


conforme a los tems siguientes:
Series estadsticas bsicas. Recopilacin de las series que permitan
calcular la evolucin del uso o consumo del producto en un periodo
suficiente para caracterizar la tendencia de larga duracin.

Estimacin de la demanda actual. Calificacin de la estimacin resultante


del anlisis de las series estadsticas, examinando su coherencia con otros
datos econmicos con los cuales este correlacionada la variable.

Distribucin espacial y tipologa de los consumidores. Caracterizacin de


la demanda, presentando indicaciones de su concentracin o dispersin en
el espacio y la variedad de los consumidores.

II] Caractersticas tericas de la demanda. Utilice los conceptos tericos


corrientes para calcular los ndices y coeficientes, a base de los datos
estadsticos anteriores, presentndolos de acuerdo con los tems siguientes:

Coeficientes de crecimiento histrico. Calculo de la tasa anual y sus


variaciones en el perodo estudiado.

ndices bsicos. Clculo de los coeficientes de elasticidades precio e


ingreso de la demanda, elasticidad de sustitucin, patrones de consumo o
coeficientes tcnicos.

III] Situacin futura: proyeccin de la demanda. Estime la demanda futura


para todo el periodo de vida til del proyecto utilizando una proyeccin
basada en los datos conocidos, que abarque los factores resultantes de la
permanencia de las causas que actuaron en el pasado y aquellos otros
introducidos por el proceso de desarrollo al promover cambios en las
estructuras sociales y econmicas. Sigas el esquema que se presenta a
continuacin.

Extrapolacin de la tendencia histrica. Calculo de los valores futuros de


los datos analizados, basados en la relacin emprica inferida de los mismos
datos por los mtodos corrientes de ajuste estadstico. Estas relaciones
presentarn los datos en cuestin como funciones del tiempo y sus valores
se calcularon para fechas futuras.

Anlisis de los factores condicionantes de la demanda futura.


Considrense las condicionantes que resultan: de la evolucin estructural
y/o la coyuntura del sistema econmico en cuanto el grado y naturaleza del
crecimiento verificado o programa-

87

EL PROYECTO
do, el aumento de la poblacin y den ingreso y los cambios en su
distribucin, los cambios en el nivel general de precios en el sistema de los
precios relativos; de los cambios en las preferencias de los consumidores
causados por nuevas funciones de produccin; de la aparicin de productos
sustitutivos y de la idiosincrasia; de medidas especficas de poltica
econmica previsibles de gastos pblicos que estimulen o desalienten el
consumo del producto; y de factores aleatorios y naturales.

Previsin corregida y calificada de la demanda futura. Califquense las


extrapolaciones hechas tomando en cuenta las estimaciones de la
influencia de los factores analizados, y presntense la proyeccin final de la
demanda.

d] Comportamiento de la oferta

En este acpite se estudiara el comportamiento de la oferta y qu


cantidades ofrecen o pueden proporcionar los proveedores de bienes o
servicios que producira el proyecto. Este examen abarcara el producto
principal y sus subproductos. Aunque haya evidentes dificultades en la
recopilacin de este tipo de datos, se procurar fijar las condiciones de
produccin de los proveedores ms importantes. El anlisis se referir a las
situaciones actual y futura y deber ofrecer las bases para prever las
posibilidades del proyecto en las condiciones de competencia existentes.

I] Situacin actual. Presente y analice un conjunto de datos estadsticos


suficientes para caracterizar la evolucin de la oferta, sin limitarse a los
datos del ltimo ao conocido. Siga el esquema indicado a continuacin:

Series estadsticas bsicas. Series de produccin e importacin, si se trata


de un proyecto de produccin de bienes. Estimaciones anlogas si se trata
de prestacin de servicios.

Estimacin de la oferta actual. Cuantificacin del volumen de bienes o


servicios ofrecidos actualmente en el mercado.

Inventario crtico de los proveedores principales. Informacin y anlisis de


las condiciones en que realizan la produccin las principales empresas
proveedoras: volumen producido; participacin en el mercado; capacidad
instalada y utilizada; capacidad tcnica administrativa para respaldar
ampliaciones de las empresas; localizacin con respecto al rea de
consumo; caractersticas tales como precio, estructuras de costo
producciones actual, calidad y presentacin de los productos; siste-

88

ESTUDIO DE MERCADO
mas de comercializacin en cuanto a poltica de ventas; crdito y asistencia
al usuario, descuentos, red de distribucin y publicidad; existencia o no de
regmenes especiales de proteccin.

II] Anlisis del rgimen de mercado. Presntense suficientes datos que


aclaren el rgimen de mercado y lo caractericen en su estructura como de
competencia perfecta o monoplica y sus gradaciones.

III] Situacin futura: evolucin previsible de la oferta. Haga algn tipo de


previsin de la evolucin de la oferta actual, formulando hiptesis sobre los
factores que condicionaran la participacin del proyecto en la oferta futura.
A este efecto, destaque:

Utilizacin de capacidad ociosa. Posibilidades de incremento en el grado


de utilizacin de las instalaciones de los proveedores actuales.

Planes y proyectos de ampliacin de la capacidad instalada. Enfoque la


oferta global desde el punto de vista de las planificaciones y de las
inversiones programadas.

Anlisis de los factores condicionantes de la evolucin previsible. Examen


de los datos previsibles sobre: evolucin estructural y coyuntural del
sistema econmico; cambios en el rgimen y en la composicin del
mercado proveedor; medidas de poltica econmica que afecten la
produccin, los precios, los tipos de cambio y las divisas; factores aleatorios
y naturales.

Estimacin corregida y calificada de la oferta futura. Proyeccin final de la


oferta, tomando en cuenta los factores analizados en los tems anteriores.

e] Determinacin de los precios del producto

La consideracin de la fijacin y posibles variaciones de precios del producto


presenta grandes dificultades. Para acotar estas dificultades es preferibles
hacer estimaciones de valores mximos y mnimos probables de los precios
y analizar, a travs del concepto de elasticidad-precio o de la
correspondiente curva de demanda, como se reflejan estos valores en la
cuanta de la demanda futura.

I] Mecanismos de formacin de los precios del producto. Sobre la base de


las caractersticas del producto y del tipo de mercado donde se inserta el
proyecto, elija y justifique la modalidad de fijacin de precios que estime
correcta, de entre las siguientes posibilidades:

Precio existente en el mercado interno

Precio dado por similares importados

89
Precios fijados por el sector pblico

Precio estimado en funcin del costo de produccin (aplicando un


coeficiente al costo)

Precio estimado en funcin de la demanda (a travs de coeficientes de


elasticidad, por ejemplo)

Precios del mercado internacional (especialmente para productos de


exportacin)

Precios regionales; discriminando entre pases del rea de un acuerdo


regional y el resto del mundo.

II] Acotamiento del precio probable y su efecto sobre la demanda. Fije


valores mximos y mnimos probables del precio unitario de venta del
producto y analice las repercusiones de esos valores sobre la cuanta
prevista de la demanda.

f] Posibilidades del proyecto

El objetivo final del anlisis del mercado en los proyectos de carcter


econmico es proyectar las cantidades de productos que la comunidad
estar en condiciones de consumir a los niveles de precio que se prevn. En
los proyectos sociales se trata de estimar que parte de las necesidades que
determinan la realizacin del proyecto sern atendidas, en condiciones
anlogas, por sus unidades de produccin de bienes o prestacin de
servicio. Hay que prever, fundndose en los anlisis hechos en este estudio,
la evolucin de la oferta y la demanda, y estimar, con hiptesis viables
formuladas sobre las condiciones de competencia, las posibilidades de
participacin del proyecto en la oferta global del producto.

I] Condiciones de competencia del proyecto, Planee la programacin de la


utilizacin progresiva y la evolucin de la capacidad instalad del proyecto,
en trminos del volumen del produccin y en fundacin de condiciones
ajenas al merados, tales como disponibilidad de insumos o financiamiento
de condiciones ajenas al mercado, tales como disponibilidad de insumos
financiamiento.

Confronte esta programacin con la demanda calculada, estimando la


fraccin del mercado que el proyecto pretende cubrir, en vista de los
resultados del anlisis de los proveedores actuales y del rgimen de
mercado vigente o previsible

II] Demanda potencial del proyecto. Formule en trminos cuantitativos la


demanda que se estima que el proyecto atender durante la duracin de su
vida til.
90

CAPTULO 7

ESTUDIO TCNICO

Lo sustantivo en la formulacin de proyectos es llegar a disear la funcin


de produccin optima, que mejor utilice los recursos disponibles para
obtener el producto desead, sea este un bien o un servicio. El resto de la
metodologa corresponde a las tcnicas e instrumentos necesarios para ese
fin y especialmente para poder medir el grado de adecuacin de esa funcin
de produccin a un predeterminado conjunto de criterios.

Este captulo de pautas generales para presentar los resultados alcanzados


en el diseo de esa funcin como as mismo los principales pasos dados
para su perfeccionamiento. Tambin se indican las principales justificaciones
que deben acompaar esos resultados.

La descripcin de la unidad productiva comprende dos conjuntos de


elementos: un grupo bsico que rene los resultados relativos al tamao
del proyecto, su proceso de produccin y el calendario de realizacin del
proyecto. Esos dos conjuntos son interdependientes y se relacionan
estrechamente con los estudios financieros y econmicos del proyecto y con
los resultados alcanzados en el estudio de mercado.

Se incluye adems en el estudio tcnico el anlisis de los costos del


proyecto que resaltan de las soluciones dadas a los problemas tcnicos y
econmicos presentados en el mismo captulo.

Aunque el orden de presentacin de los distintos aspectos tcnicos


sugeridos en este captulo no indica necesariamente el orden en que estos
estudios se han de realizar, la presentacin del estudio tcnico debe indicar
en forma explcita las etapas principales de perfeccionamiento de la idea
original hasta llegar al diseo propuesto como solucin ms conveniente en
el anteproyecto definitivo. Al mismo tiempo se presentaran las
justificaciones e las decisiones adoptadas, mostrando sus ventajas frente a
las dems alternativas que eventualmente se hayan considerado.

Es as como el estudio tcnico no solamente ha de demostrar la


91

EL PROYECTO

viabilidad tcnica del proyecto, sino que tambin debe mostrar y justificar
cual es el la alternativa tcnica que mejor se ajusta a los criterios de
optimizacin que corresponde aplicar al proyecto.

Las decisiones que se adopten como resultado del estudio tcnico


determinarn las necesidades de capital y de mano de obra que tendr que
atenderse para ejecutar el proyecto y para ponerlo en operacin por
extensin de esa manera se establece el comportamiento de los costos de
la nueva unidad de produccin. El conjunto de las decisiones que afectan los
costos totales de produccin y el modo como estos costos se distribuyen
constituyen el vnculo orgnico entre el estudio tcnico y el estudio
econmico de un proyecto.

Los trminos proceso, tamao y localizacin se utilizan con el significado


que se les da a continuacin conforme a las definiciones adelantadas en la
introduccin.

1. ESTUDIO BSICO: TAMAO; PROCESO Y LOCALZACION


El tamao de un proyecto se mide por su capacidad de produccin de
bienes o de prestacin de servicios, definida en trminos tcnicos en
relacin con la unidad de tiempo de funcionamiento normal de la
empresa. Este concepto de produccin normal se puede definir como la
cantidad de productos elegidos, operando en las condiciones locales que
se espera que se produzcan con mayor frecuencia durante la vida til del
proyecto y conducentes al menos costo unitario posible.

Es importante definir tambin los conceptos de capacidad de diseo y


capacidad mxima. La capacidad de diseo se basa en condiciones tcnicas
ideales y promedios, conducentes tambin al menos costo unitario posible,
que no reflejan necesariamente la situacin real en que operar
1
Vase supra, captulo 1, op. 19
2
Es importante llamar la atencin sobre el sentido estadstico implcito en los
conceptos de normalidad y de mxima frecuencia. Es as, por ejemplo, como la
incidencia de ciertas enfermedades en un proyecto de salir, el rendimiento escolar
en un proyecto de educacin, la calidad de los insumos definida por muestreo en un
proyecto industrial, las variaciones climticas en un proyecto agrcola o en la
construccin de obras civiles, la productividad de la mano de obra en una regin
especfica, etc., pueden solamente considerarse normales dentro de un concepto
de mxima frecuencia estadstica. Es decir como norma o moda de la
distribucin de estas variables o atributos.
3
La restriccin de obtener el menor costo unitario posible, que parecera obvia, no
lo es tanto como se ver ms adelante, al comparar la capacidad normal con la
capacidad mxima.

92

ESTUDIO TECNICO

El proyecto. Es posible que esa capacidad pueda llegar a ser igual a la produccin
normal, pero solamente como un caso especial. As, como determinadas
instalaciones industriales, como los hornos, tienen una capacidad de diseo
independiente de diversos factores, entre ellos la capacidad de diseo dependiente
de diversos factores, entre ellos la calidad del combustible, la altura sobre el nivel
del mar, la productividad de la mano de obra, la calidad y forma de la carga, etc., la
variacin y el efecto de factores anlogos a los mencionados sobre los rendimientos
de otros tipos de proyectos no son siempre previsibles.

La capacidad mxima es el volumen de produccin que es posible alcanzar en


condiciones singulares de operacin, ya sea variando temporalmente la calidad de
los insumos o a expensas del desgaste acelerado de equipos e instalaciones o de
calidad final del producto, sin restringir la operacin a la obtencin de los menores
costos unitarios posibles. Lo ms probable ser un incremento temporal de estos
costos. Tal sera el caso de utilizacin mxima de un hospital en caso de epidemias
u otro de catstrofe, recargo de la capacidad de las instalaciones escolares, o
sobrecargo de instalaciones industriales, etctera.

Si bien esta Gua se ajusta al concepto de tamao definido como unidades de


producto por unidades de tiempo, para otro tipo aplicaciones el tamao tambin
puede definirse por indicadores indirectos como el monto de la inversin, el monto
de la ocupacin efectiva de la mano de obra o algn otro de sus efectos sobre la
economa En un proyecto industrial, por ejemplo. Se define el tamao por el peso, el
volumen o el nmero de unidades del bien manufacturado en un unidad de tiempo.
En los proyectos de carreteras. El tamao es el volumen de trfico diario. En un
proyecto de crdito, es el monto total de los prstamos que se pueden hacer
anualmente. En un proyecto de adecuacin ser el nmero de alumnos admitido en
cada ao escolar, etctera.

Por proceso de produccin se entiende el procedimiento tcnico utilizado en


el proyecto para obtener los bienes o servicios, mediante una determinada
funcin de produccin. Como ya se dijo, el proyecto se define por el
producto y la funcin de produccin se elige a travs del anlisis tcnico-
econmico de las tcnicas utilizables y de los factores existentes.
4
Estos conceptos, usuales en el lenguaje de los proyectos industriales, tienen
analogas perfectas en las dems categoras de proyectos, con la condicin de que
se los enfoque como el plan de una unidad que transforma insumos en productos y
se trate de caracterizar adecuadamente de un punto de vista econmico y tcnico
estos insumos y productos y el proceso de transformacin.
5
Cabe considerar que el producto de un proyecto puede ser una cierta informacin,
considerada como un bien intangible. A este caso podran asimilarse los proyectos
de prospecciones mineras, proyectos de investigacin, etctera.

93

EL PROYECTO

El concepto de proceso, identificado como la transformacin de una


constelacin de insumos en productos mediantes una determinada
fundacin de produccin, se puede presentar en formas muy variadas en los
diversos tipos de proyectos. Es as como en los proyectos agrcolas el
proceso es un conjunto de acciones que se suman al desarrollo de ciertos
fenmenos naturales para obtener determinados productos, utilizando
insumos como semillas, fertilizantes, etc. En los proyectos de educacin son
los mtodos pedaggicos y didcticos que se combinan con recursos de
mano de obra especializada, equipos, aparatos e instrumentos, para elevar
el grado de conocimiento de un grupo de estudiantes, etctera.

El estudio de localizacin se refiere tanto a la microlocalizacin como de la


nueva unidad de produccin, llegndose hasta la definicin precisa de su
ubicacin en una ciudad o en una zona rural. La macrolocalizacin del
proyecto, o sea su ubicacin en el pas o en una regin en el subespacio
urbano o en el subespacio rural, debe tambin justificarse en la
presentacin del proyecto, mostrndose en ambos casos las consecuencias
de las alternativas consideradas, en trminos de costos de inversin y de
operacin y de costos sociales.

El estudio de localizacin debe contemplar en principio algunas alternativas


que permitan establecer un juicio comparativo, mediante el cual la solucin
que se d a este problema pueda contribuir a minimizar os costos del
proyecto.

Los problemas de proceso, tamao y localizacin se plantean en forma


interdependiente, sin embargo, esta relacin de dependencia se simplifica
en muchos casos al presentarse alguno de estos elementos como datos del
problema. Es as como en ciertos proyectos la localizacin se encuentra
predeterminada, como ocurrir por ejemplo en aquellos que utilizan un
recurso natural fijo, ya sean mineros o agrcola. En estos no solamente se
simplificao se eliminael anlisis de la localizacin, sino que esta se
convierte en una restriccin que limita la bsqueda, anlisis y seleccin de
procesos tcnicos.
6
Es importante considerar los problemas de contaminacin ambiental que podra
acarrear a la comunidad determinada localizacin, como asimismo los problemas
que comprometeran la seguridad y salud de la mano de obra del proyecto, ms all
del simple anlisis de rendimientos econmicos (vase sobre el primer punto el
anexo IV, 3).
7
Es frecuente encontrar localizaciones predeterminadas por razones institucionales
(planificacin, incentivos fiscales) o bien por estar el proyecto integrado a un
sistema, en cuyo caso es el sistema y no del proyectista quien fija la localizacin. La
existencia de economas externas difcilmente remplazables o la condicin de
ampliacin registren tambin el anlisis de localizacin de la nueva unidad
productiva.
8
Es posible que la macrolocalizacin este ya definida, restringindose entonces el
anlisis del proyecto a su microlocalizacin.

94

ESTUDIO TECNICO

En otros casos el tamao se presenta como dato, ya sea como tamao


mximo, como tamao nico, o como tamao mnimo. Ello puede deberse a
restricciones institucionales, limitacin de insumos restricciones de
geografa fsica, razones de tecnologa, etctera.

En la mayora de esos casos el tamao no es un dato de carcter absoluto,


si no que puede presentarse con cierto margen de holgura.

El documento del proyecto debe sealar en forma explcita tales holguras y


de qu modo se comporten frente los problemas de proceso y de
localizacin del proyecto.

Con menos frecuencia se presentan casos en que tanto las decisiones sobre
tamao como sobre localizacin estn predeterminadas. Esto puede
suceder, por ejemplo, en proyectos de caminos, en proyectos de puentes,
etctera.

Dada esta diversidad de situaciones que se plantean en distintos tipos de


proyectos, estos temas se tratan en esta gua en forma muy amplia, con el
propsito de servir de marco de referencia para la presentacin de una
mayor variedad de proyectos. En la lista de comprobacin de las materias
que debe contener el documento de presentacin proyecto (vase el
captulo 11) se procura cubrir los problemas tcnicos partiendo de esta
formulacin genrica. En cada caso el usuario de la gua deber utilizar su
propia criterio tcnico para seleccionar entre las materias incluidas en la
lista aquellas que se relacionan ms de cerca con el objeto de su estudio
para presentarlas destacando los aspectos que ms ataen al proyecto en
consideracin.

Los factores que condicionan el tamao de un proyecto suele ser el


mercado, la capacidad financiera y empresarial de la entidad responsable
del proyecto, la disponibilidad de insumos, las restricciones de procesos
tcnicos y los factores institucionales. La seleccin de los procesos tcnicos
y los factores institucionales. La seleccin de los procesos de produccin
sta condicionada por las caractersticas del productos, su rentabilidad, la
disponibilidad de los insumos, por el nivel o capacidad tecnolgica de la
empresa y el medio donde se establecer el proyecto, por normas
institucionales, por la flexibilidad de su adaptacin, por el grado de madures
en su desarrollo tecnolgico y por la
9
El diseo de algunos proyectos permite concebirlos en forma de ampliaciones
sucesivas de acuerdo con criterios dde prioridad y con l disponibilidad de recursos.
10
Un proceso normalmente tiene un ciclo de maduracin que se inicia a nivel
experimental, pasando por una prueba piloto, hasta llegar a su aplicacin a nivel
industrial o aplicacin generalizada. Posteriormente continuaran diversas etapas de
perfeccionamiento.

No existe una regla fija que permita indicar cual etapa es ms conveniente para el
proyecto, ya que en esta seleccin actan factores antagnicos; por una parte sta
la seguridad de funcionamiento, que aconsejara utilizar solo procesos probados a
nivel industrial y ms aun con un largo periodo de perfeccionamiento- y por otra
parte sta la materia.

95

EL PROYECTO

Disponibilidad y costo de su tecnologa. La localizacin, a su vez, depende


de los costos de transporte de insumos y productos, de razones de
geografa fsica, de la facilidad de acceso fsico al mercado, de la
disponibilidad y precio relativo de los insumos, de las economas externas,
de la ubicacin y reparto del mercado y tambin de factores institucionales.

Las correlaciones entre esos tres tipos de problemas hacen que en su


solucin ciertos aspectos deban tratarse en forma conjunta, como ser el
problema de las economas de escala, la seleccin y disponibilidad de
insumos, la consideracin de efectos ambientales desfavorables y el
impacto socioeconmico sobre el lugar, la regin o el pas donde se ubicara
el proyecto.

En el esquema siguiente se resumen los elementos esenciales de un


proceso de transformacin y su secuencia natural, que llega de un estado
inicial en cuyo contexto se incluye la existencia de los insumos necesarios a
un estado final configurado por los productos y efectos del proyecto.

PROCESO DE TRANSFORMACION

Situacin o
Situacin

estado inicial Proceso tcnico


estado final

Productos
Insumos
fsicos
Instalacione Subproducto
s s
Equipos Residuos

Personal
Efecto
Contexto
del
del Tecnologa
proyecto
proyecto

lizacin de las motivaciones que han originado la etapa experimental (reduccin de


costos, utilizacin de nuevos insumos, reduccin de efecto negativos disminucin
de riesgos perfeccionando del producto, etc.) y la posicin competitiva de la entidad
productiva en el mercado.
11
La tecnologa puede ser considerada como un bien intangible sujeta tambin a un
sistema de transacciones particulares. As, ciertos procesos tecnolgicos estn
protegidos por patentes o simplemente por el secreto empresarial, siendo su
disponibilidad restringida.

96

ESTUDIO TECNICO
El anlisis de la relacin tamao-proceso puede seguir aproximadamente el
siguiente esquema.
Las economas de escala
tienden
a aumentar el tamao

El rango de procesos factibles


define los
Tamaos mximo y mnimo del
proyecto

Proceso
Tama
o

El tamao de un proceso factible puede


originar
Un tamao superior a la capacidad
utilizable
La existencia de un proceso factible
puede originar
un tamao superior a la capacidad
utilizable
2. ESTUDIO
COMPLEMENTARO OBRAS FISICAS; ORGANIZACIN Y CALENDARIO
Concluida esta parte del estudio tcnico, debe presentarse una
descripcin de las obras fsicas de la nueva unidad e produccin, el
calendario de realizacin de todo el proyecto y la organizacin de la
empresa o entidad que ser responsable de su puesta en prctica y
operacin. Las decisiones relativas a estos tres aspectos son
complementarias de la parte central del estudio tcnico (tamao,
proceso y localizacin) anteriormente descrita.
Parte de esos estudios se consideraran tambin en otros captulos del
proyecto. As, por ejemplo el valor de las obras fsicas se incluye entre
las inversiones; el calendario se detalla parcialmente en el plan de
ejecucin y como calendario de inversiones, y la organizacin se expone
en el captulo sobre los requisitos para presentar solicitudes de
12
En esta Gua se llama obra fsica a los edificios y otras obras civiles que
albergan o son complemento de las quinas o equipos o instalaciones con que se
realiza el proceso. As, por ejemplo, la obra fsica de un hospital estara
constituida por el edificio, caminos de acceso, bodegas, etc., mientras que el
equipamiento se estudiara como parte del proceso
97

EL PROYECTO
crdito. Se trata de retomar a la misma materia segn enfoques
distintos, en cada uno de los cuales el aspecto predominante es el
tcnico, el financiero o el econmico.
En este captulo deben presentarse las razones que fundamentan la
eleccin entre alternativas de obra fsica, exponer los criterios se
orientan esa decisin y detallar un inventario de las obras se ha decidido
realizar, con sus caractersticas bsicas.
En el calendario deben sealarse los tiempos necesarios para la
realizacin tcnica del ejecucin del proyecto, hasta su puesta en
marcha. Este programa cronolgico constituye la base para la
programacin financiera del proyecto. En su elaboracin debe
considerarse una diversidad de factores, entre los cuales se destacan,
por su importancia, las rigideces institucionales para la realizacin de las
tareas consideradas, los problemas tcnicos ((proyectos de ingeniera,
fabricacin de equipos, plazos de entrega, etc.) y las rigideces impuestas
por el financiamiento.
En la parte correspondiente a la organizacin es necesario explicar cmo
se distribuyen las varias responsabilidades en la empresa, tanto las
referentes al periodo de ejecucin del proyecto, como a su operacin.
Deben indicarse tambin las previsiones hechas para asegurar la
transicin ptima del periodo de ejecucin a la puesta en marcha y
operacin del proyecto.
El planteamiento de la organizacin debe presentarse e n el documento
utilizado los recursos corrientes de representacin grfica para mostrar
las lneas de transmisin de la responsabilidad grafica para mostrar las
lneas de transmisin de la responsabilidad en cuanto a las decisiones.
La descripcin de estos aspectos contribuye a complementar la
informacin del captulo 4, en que se identifica y califica la entidad
responsable de la realizacin del proyecto.
13
Ciertos tipos de proyectos pueden presentar rigideces especficas en la
ejecucin resultantes de fenmenos naturales o hechos econmicos como las
crecidas previsibles de los ros en proyectos de puentes, las variaciones
estacionales de disponibilidad de mano de obra en zonas agrcolas o las lluvias
peridicas excesivas en proyectos de terrapln.
14
Aunque l ejecucin de las obras de instalacin, entrenamiento de personal,
etc., ese a cargo de una empresa distinta de la entidad responsable del
proyecto, deben indicarse cuales son las previsiones que se han hecho para el
control y supervisin de la ejecucin.
15
Son especialmente criterios los programas de entrenamiento de personal y
provisin de insumos para la puesta en marcha.
98
ESTUDIO TECNICO
3. DISTRIBUCION DE COSTOS
El anlisis de los costos debe acompaar a los resultados del estudio de
los problemas tcnicos. Es as como debe presentarse una distribucin
de costos que incluya el costo total de instalacin del proyecto, o sea, las
necesidades iniciales de capital; la composicin de costos fijos y de
costos variables y su comportamiento frente a cambios en la utilizacin
de la capacidad productiva; la variacin de los costos unitarios frente a
diversas escalas de produccin; y el aprovechamiento de posibles
mrgenes de flexibilidad en el modo de combinar los factores en la
misma funcin de produccin.
En conjunto hay dos opciones principales en la estrategia de produccin:
la de reducir los costos unitarios mnimos, aprovechando las economas
de escala u otras ventajas derivadas el aumento de la dotacin de un
factor en marco del mismo proceso tcnico de produccin, y la de
conseguir que disminuyan las variaciones de los costos unitarios al variar
el margen de uso de la capacidad. Estos dos objetivos son de ndole
econmica pero difcilmente pueden situarse fuera del contexto del
estudio tcnico.
El anlisis de la escala de produccin de un proceso relaciona su tamao
diseo con sus costos unitarios tericos directos. Entindese por costo
directo de un proceso la suma de los costos de los insumos principales y
secundarios, el costo del capital incorporable al producto y los costos de
mano de obra directa. Se excluyen, por consiguiente, los costos de
mantenimiento y de la administracin, considerndose incluidos en
estos ltimos los gatos de las operaciones de compra y venta.
Como la mayora de las actividades productivas suponen la operacin
conjunta de varios procesos, los problemas de escala se presentan en
dos planos: la escala correspondiente al conjunto y la escala de cada
proceso subordinado. La escala de produccin del conjunto debe
analizarse tomndose como referencia los costos totales por unidad
producida, mientras que las escalas de los procesos subordinados o
parciales deben estudiarse considerando solamente los costos directo de
cada uno de esos procesos. As se evita que dos unidades productivas
idnticas (del mismo tamao y proceso) acusen costos unitarios
diferentes por el solo hecho de formar parte de organizaciones
productivas de distinto tamao.
Si un determinado proceso sta sujeto a problemas vinculados con

16
Este es un supuesto que probablemente no sea muy relevante no sea muy
relevante en el caso de proyectos industriales, pero que es de suma
importancia, por ejemplo, en proyectos de produccin agrcola.
99

EL PROYECTO
la escala de produccin en esta parte del documento deben mostrarse las
variaciones de costos de ese proceso en plantas de diferentes escalas,
considerndose por lo menos tres alternativas de tamao-costo unitario.
Es probable que el rango de tamao en el cual un determinado proceso es
econmica y tcnicamente viable sea menor que las opciones de tamao del
proyecto. En estos casos habr que examinar los problemas de escala en varias
alternativas de procesos diferentes.
Esta situacin se ilustra en la grfica siguiente, en que para producir el mismo
bien o servicio se supone varios procesos que presentan economas de escala
diferentes

En esta grfica se indican los rangos de tamao para cada proceso.


El proceso A es factible para tamaos comprendidos entre M y S, mientras que l
proceso B es adecuado en el rango RT y hay un rango RSen que ambos
procesos pueden usarse indiferentemente. Desde esa situacin, como se
observa en la grfica, podr optarse por continuar utilizando el proceso actual A
en el tamao ptimo que le corresponde, o buscar un costo unitario menor,
adoptando el proceso B.
1. INSTRUCCIONES PARA LA PRESENTACION DEL ESTUDIO TECNICO

En este captulo del documento de presentacin del proyecto se expondran las


decisiones adoptadas en cuando a tamao, proceso y localizacin (estudio bsico),
aspectos que deben analizarse, justificarse y coordinarse. Tambin este captulo
incluir la presentacin de las obras fsicas, del calendario de la realizacin del
proyecto y de la organizacin de la empresa responsable (estudio complementario)
y finalmente el anlisis de los costos.

100

ESTUDIO TECNICO
Estas instrucciones son aplicables a todas a todas las categoras de proyectos.
Sin embargo, en cada caso particular deben utilizarse slo las indicaciones
adecuadas a la categora en estudio. Debe adems tenerse en cuenta, al utilizar
estas indicaciones, si el proyecto se refiere a la implantacin de una unidad
nueva o l a la ampliacin de otra ya existente.
Finalmente tambin debe tenerse en cuenta la importancia relativa del proyecto.
La seleccin de los datos relativos a una instalacin existente, en un caso de
expansin, se har con el criterio de justificar que se est alcanzando la ptima
utilizacin de esas instalaciones en trminos econmicos y tcnicos (vase el
anexo II). En esa forma la ampliacin proyectada no solamente se justificar en
s misma, sino en relacin con el conjunto.

I
ESTUDIO BASICO

A. TAMAO

En este captulo se presentaran los problemas del tamao bajo dos aspectos
centrales: la capacidad del proyecto y sus factores condicionantes y la justificacin
del tamao con respecto al proceso y a la localizacin elegida. Su contenido ser el
siguiente:

a] Capacidad del proyecto

Los datos presentados en este rubro deben expresar la cantidad de


producto por unidad de tiempo. En el caso de proyectos de ampliacin de
unidades existentes, se deber indicar por separado tanto la capacidad de
la nueva unidad como la capacidad de las instalaciones existentes.

i] Definicin del tamao. Considere el tamao como la medida, en la unidad


de tiempo, de la produccin normal del conjunto de equipos instalados
17
La importancia de un proyecto depende no tanto de su tamao en
trminos absolutos sino en relacin con las dimensiones de la economa del
pas; tambin de la naturaleza de los insumos y productos y de la posicin
de estos en el contexto de la economa nacional o regional. Vase supra,
captulo 1, p. 17.
.18 En el texto de este captulo se ha definido el significado con que se
emplea el trmino normal. Vase supra, p. 92.

101

EL PROYECTO

ii] Capacidad diseada. Seale la capacidad diseada de las distintas


unidades del proyecto e indique la capacidad resultante de la integracin de
los distintos procesos unitarios de produccin.

ii] Mrgenes de capacidad utilizables. Basndose en la diferencia que existe


entre la capacidad diseada y la que ser normalmente utilizada, seale:

Reservas. Indicacin de la existencia de una reserva de capacidad que


permita paralizar temporalmente determinadas partes del aparato
productivo para su revisin peridica o con fines de mantenimiento.

sobrecarga posible. Caracterizacin del mximo de sobrecarga permito a


los equipos o instalaciones para los distintos procesos unitarios e indicacin
de la sobrecarga global eventualmente utilizable.

Fraccionamiento. Indicacin de las alternativas posibles de utilizacin


parcial de los equipos o instalaciones produccin.

b] Factores condicionantes del tamao

Se presenta baje este acpite el detalle de los factores restrictivos


analizados y el mtodo empleado para determinar el tamao ptimo,
considerando los siguientes aspectos:

i] Tamao del mercado. Relacione el tamao elegido con e comportamiento


de la demanda, definiendo los periodos en que se prev capacidad ociosa y
aquellos otros en que habr plena utilizacin de los equipos.

ii] Capacidad financiera. Presente, si es el caso, las razones de capacidad


financiera que hayan determinado la limitacin del tamao del proyecto.

iii] Disponibilidad de insumos materiales y humanos. En conexin con el


anlisis del proceso de produccin, muestre si la disponibilidad de insumos
materiales y humanos restringe el tamao del proyecto. En lo referente a los
insumos materiales, indique los siguientes aspecto: disponibilidad total de
insumos no renovables, sealando el plazo de abastecimiento asegurado a
distintos ritmos de produccin; disponibilidad de insumo renovables
limitables por medidas de conservacin de los recursos; y disponibilidad de
insumos manufacturados.

iv] Problemas de transporte. Indique si la capacidad de produccin


19
La denominacin de insumos humanos corresponde a personas que son el objeto
del proceso de transformacin del proyecto, como ser los enfermos en un proyecto
de salir, las personas que aspiran a un mejor nivel de formacin de un proyecto de
educacin, etc. Estas personas no deben confundirse con aquellas que participan en
calidad de factor en la funcin de produccin (mdicos y profesores en los ejemplos
anteriores).

102

ESTUDIO TECNICO

ha sido condicionada por problemas de transporte que afecten la obtencin de


insumos o la entrega de los productos.
v] Problemas institucionales. Seale los elementos de legislacin, poltica
econmica, estrategias de desarrollo, planes y programas u otros factores
que hayan determinado una restriccin adicional al tamao definido en
funcin de los dems factores condicionantes.

vi] Capacidad administrativa. Indique si este factor ha determinado la


preferencia por un tamao ms reducido que el sera aconsejable a la luz de
los dems factores analizados.

c] Justificacin del tamao frente al proceso y a la localizacin adoptados

Se trata de sealar el posible condicionamiento impuesto al tamao del


proyecto por el proceso y la localizacin elegidos.

B. PROCESO

Se entiende por proceso las transformaciones que realizar el aparato


productivo creado por el proyecto para convertir una adecuada combinacin
de insumos en cierta cantidad de productos. En estos trminos el proceso se
identifica con la funcin de produccin y se caracteriza por los estados
inicial y final de la variable que mide el objeto de su aplicacin. El diagrama
de la pgina siguiente representa este concepto en forma esquemtica,
definiendo insumo, producto y proceso en trminos lo bastante amplios
como para orientar la presentacin de cualquier tipo de proyecto.

Para comprobar de manera suficiente y consistente el correcto


planteamiento del problema tcnico-econmico que el proyecto se propone
resolver, las informaciones presentadas, por su amplitud, deben responder
las siguientes preguntas:
Corresponden las especificaciones del producto estrictamente a las
condiciones de la demanda? (se trata de detectar y eliminar las
especificaciones complementarias que no se desprenden de la demanda y
que restringen la bsqueda de alternativas tcnicas de produccin. Muchas
veces se puede dar el caso de que bajo determinadas especificaciones del
producto se oculta un proceso determinado, lo que desvirtuara un
verdadero anlisis de alternativas.)

Las instalaciones elegidas son tcnica y econmicamente adecuadas


dentro del medio normal para la demanda actual y proyectada o para la
poltica de produccin adoptada?

103

EL PROYECTO
El manejo tcnico econmico es apropiado el ptimo rendimiento de
las instalaciones?

Cul es la vida til de las instalaciones y qu perspectivas tcnico


econmicas se prevn hasta su obsolescencia o inutilizacin?

Qu tipo de restricciones imponen las instalaciones a las posibles


expansiones futuras?

En los proyectos de ampliacin, la incapacidad de oferta actual (en

104
ESTUDIO TECNICO

cantidad o calidad) se debe a insuficiencia generalizada en las


instalaciones adecuadas al tipo de proceso, a embotellamientos de posible
correccin de posible correccin, a resultados financieros de ejercicios
anteriores o a otras casusas ajenas al control de la empresa?

En los proyectos de ampliacin se compadecen los resultados anlisis de


las instalaciones actuales con los objetivos del proyecto?

En los proyectos de ampliacin se justifica econmicamente desde el


punto de vista de la empresa y desde el punto social aprovechar la
capacidad instalada, con los gastos o acciones necesarios para corregir sus
fallas?

Se han examinado todas las alternativas tcnicas posibles para alcanzar


los objetivos del proyecto?

se han considerado todos los condicionantes tcnicos que puedan


comprometer los objetivos del proyecto?

Por consiguiente, las informaciones sobre las unidades existentes y


proyectos nuevos deben agruparse de la siguiente forma:

a] Descripcin de las instalaciones y el proceso de transformacin en las


unidades existentes, en caso de ser distintas de los elegidos para las
unidades nuevas.

B] Calificacin del diseo y de la operacin de las unidades existentes en el


sentido de determinar las posibilidades de ampliacin o variacin de
naturaleza de su produccin, comparando las metas cuantitativas y
cualitativas con la capacidad instalada.

C] Justificacin tcnico econmica de las unidades nuevas a travs de la


presentacin explicita y de la descripcin de las alternativas de proceso e
instalaciones examinadas para cumplir con las metas de produccin del
proyecto.

1. Descripcin de las unidades de transformacin


(separadamente de las existentes y de las proyectadas)

a] Descripcin del proceso de transformacin


Se trata de describir sistemticamente la secuencia de operaciones a que se
someten los insumos en su estado inicial para llegar a obtener los productos
en su estado final. En cada tipo de proyectos los trminos insumos y
producto tienen un significado especfico preciso.
En los proyectos de ampliacin es necesario describir el proceso de
transformacin realizado por las unidades existentes y hacerlo compatible
con el que realizarn las unidades nuevas.
Tanto para proyectos de ampliacin como para proyectos nuevos es
105

EL PROYECTO

necesario establecer criterios de desagregacin del proyecto global y de


definicin del proceso unitario. En el primer aspecto cabe plantear dos
posibilidades:

que dentro de la actividad productiva existan varios procesos que acten


en forma paralela, sin conexin alguna entre s (por ejemplo un
establecimiento educacional con cursos no relacionados entre s, un hospital
con varias especialidades separadas; un establecimiento industrial con
lneas de produccin independientes), o

que existan estacionalidades o series de produccin diferentes y no


simultneas (por ejemplo, la utilizacin estacional de un establecimiento de
educacin para cursos diferentes o el empleo de instalaciones industriales
para diferentes series de produccin). En ambos casos se considerar como
proceso separadamente.

Cuando esa desagregacin sea insuficiente, habra que definir con precisin
lo que se entiende por proceso unitario. La primera opcin sera considerar
como hitos de separacin las etapas de transformacin del insumo principal
que dan a est caractersticas que lo dotan normalmente de un valor
econmico o social. Una etapa as definida podra denominarse proceso
unitario. La otra opcin menos usada que la anterior es considerar como
unidad mnima los equipos o instalaciones indivisibles que realicen
funciones especficas.

Al describir separadamente las unidades de transformacin existentes y las


nuevas se utilizar el esquema siguiente:

i] Insumos principales y secundarios. Indique cules son los insumos


principales y secundarios usados en el proceso de transformacin,
sealando para cada uno de ellos las siguientes caractersticas, o
caractersticas anlogas, conforme a la naturaleza del proyecto: definicin
genrica u unidad de medida; cantidad, especificando el nmero de
unidades insumidas en la unidad de tiempo; calidad, destacando las
caractersticas que influyan directamente en la calidad del producto final y
en el costo de transformacin; origen geogrfico; costo, bien especificado:
costos en el sitio de produccin, costos de transporte, costos de empaque y
otros gastos aranceles, permisos, etctera.

ii] Insumos alternativos y efectos de su empleo. Presente las posibilidades


de utilizar insumos alternativos, principales o secundarios, agregando a las
mismas informaciones solicitadas en el apartado anterior los efectos de su
empleo sobre la cantidad de los productos, subprodutos y residuos, sobre
su calidad y sobre el costo de transformacin.

iii] Productos principales, subproductos y productos intermedios. Identifique


los productos principales, subproductos y productos inter-

106

ESTUDIO TECNICO

medios, indicando las siguientes caractersticas para cada uno de ellos:


definicin genrica y unidad de medida; cantidad; calidad, comparndola
con los patrones establecidos por normas oficiales y/o productos similares
competitivos; costo directo

iv] Residuos. Identifique los residuos, indicando las posibilidades de que


alcancen un valor econmico o social. Muestre si su eliminacin por los
mtodos convencionales acarreara efectos sociales negativos
(contaminacin ambiental, marginalizacin).

v] Identificacin y descripcin de las etapas intermedias. Describa


detalladamente el proceso, presentando los siguientes aspectos:
identificacin de las etapas intermedias de transformacin (procesos
unitarios); descripcin de estos procesos unitarios; caracterizacin de los
objetos resultantes.

vi] Flujograma del proceso total. Presente un diagrama de bloques donde


queden identificados los procesos unitarios y sus interrelaciones.

b] Descripcin de las instalaciones, equipos y personal


Esta descripcin se presentar en forma separada segn se trate de
ampliacin de las unidades existentes o de unidades nuevas eligiendo las
indicaciones adecuadas a la naturaleza e importancia del proyecto a fin de
identificar: tipo, origen, ao de diseo y fabricante; capacidad diseada;
vida til o aos de uso o ambos datos; consumo de energa o combustibles;
nmero de personas necesarias para su operacin; capacitacin de los
operadores; distribucin espacial y funcional de las unidades. Esta
identificacin se har separadamente para las instalaciones, equipos y
personal.

i] Del proceso de transportacin


ii] De los sistemas complementarios

2. Calificacin de las unidades existentes


a] Calificacin del diseo (proceso de transformacin e instalaciones)
Se trata de una apreciacin crtica de las calidades del diseo del proceso y
de las instalaciones existentes con el fin de justificar la utilizacin de las
mismas caractersticas en las unidades nuevas o su cambio. La apreciacin
se fijar en los aspectos siguientes:

i] Problemas de Adecuacin. Muestre si el diseo del proceso utilizado es


ms adecuado para la operacin con relacin: al tipo de insumos materiales
disponibles, a las personas disponibles; al nivel tcnico del medio; a las
especificaciones de calidad y costos de los productos

107

EL PROYECTO

finales; a la seguridad de funcionamiento en la marcha continua y normal


del proceso de transformacin o a la velocidad de transformacin; a los
niveles de productividad de mano de obra y de capital; a los efectos
ambientales; a la seguridad fsica de las personas en la operacin; y
restricciones institucionales actuales o futuras.

ii] Problemas de escala de produccin. Tanto para la operacin global como


para cada proceso unitario, indique: tamao ptimo para el tipo de proceso
usado en las instalaciones existentes, tamao actual e funcionamiento;
diferencias de costo entre el tamao ptimo y el tamao actual.

b] Calificacin de la operacin

En esta parte se trata de averiguar cules son los problemas tcnicos,


independientes de diseo ya examinados, que influyen en la operacin de
las unidades existentes, causando distorsiones que afecten el volumen,
calidad y costo de la produccin, en los aspectos siguientes:

i] Insumos. Examine la calidad, su sistema de control y la continuidad de


suministro.

ii] Instalaciones. Analice la calidad, el grado de utilizacin y el sistema de


mantenimiento.

iii] Producto. Aclare el funcionamiento de los sistemas de: programacin de


la produccin; control de productos; gestin de inventarios; y eliminacin de
residuos.

iv] Mano de obra. Analice la adecuacin de su nmero y de su preparacin.


v] Economas externas. Defina las existentes y analice su influencia en la
produccin.

c] Posibilidades de expansin de la capacidad utilizada

Se trata en este acpite de examinar si los objetivos del proyecto podran


alcanzarse con las instalaciones, equipos y personal existentes, con un
costo marginal menos elevado, mediante la consideracin de los aspectos
siguientes:

i] Capacidad ociosa. Examine las posibilidades de multiplicar los turnos de


trabajo, incrementar los ndices de utilizacin de los equipos o utilizar otros
medios para aumentar la produccin sin nuevas inversiones fijar.

ii] Instalaciones incompletas. Verifique si existen y si podran completarse e


incorporarse al proceso productivo mediante inversiones adicionales
reducidas.

108

ESTUDIO TECNICO

iii] Sobredimensionamiento de diseo. Examine su existencia y localizacin


en algunos de los procesos parciales.

iv] Expansin por cambios tecnolgicos. Refiera si es posible cambiar la


tecnologa del proceso, sin inversiones adicionales importantes, con
aumento de la produccin

3. Justificacin de las unidades nuevas

a] Justificacin tcnica el proceso de transformacin

Este acpite presenta los siguientes elementos de decisin sobre la


alternativa tcnica elegida.

i] Condiciones iniciales. Indique los antecedentes que han llevado a elegir


un determinado tipo de insumos y el nivel de elaboracin con que ingresan
al proceso de transformacin, justificando que la condicin inicial elegida
asegura la mejor disponibilidad en trminos de calidad, cantidad y costo.

En este estudio deben distinguirse a lo menos tres tipos de insumos:

Insumos importados. Importacin sobre: disponibilidad y seguridades


suministro en las fuentes internacionales de abastecimiento; precio;
disponibilidad de divisas; normas institucionales vigentes sobre uso de
divisas; posibles efectos de las elecciones comerciales internacionales sobre
la seguridad del suministro; condiciones de los contratos internacionales de
suministro; disponibilidad y de adecuacin de los medios de transporte.

Insumos nacionales disponibles en el mercado. Presentar los siguientes


datos: volumen disponible y seguridad de suministro; precios comparados
con los del mercado internacional; adecuacin de los canales de
comercializacin o movilizacin en relacin con la seguridad de suministro;
condiciones de los contratos de suministro.

Insumos nacionales cuya produccin se desarrollara. Informaciones


adicionales a las presentadas para los insumos disponibles en el mercado en
cuanto a: monto de inversin necesaria; costos; plazos de desarrollo; posible
mercado adicional en la eventualidad de que la produccin desarrollada
excediera las necesidades del proyecto en un estudio.

Factores restrictivos o condicionantes. Enumere las restricciones o


condicionantes que se han tenido en cuenta en la bsqueda de alternativas
de proceso y en su ulterior seleccin, tales como los que resultan de:
razones institucionales, donde intervienen factores como la intensidad de
utilizacin de mano de obra, normas ambientales, sustitucin de insumos
importados, intensidad de dividas en la importa-

109

cin, etc.; naturaleza del proyecto, incluidas las restricciones que se


imponen al proceso cuando el proyecto corresponde a la ampliacin o a
cambios de instalaciones existentes; especificidad de los insumos; efectos
ambientales negativos aun que no exista una reglamentacin institucional
establecida; tecnologas sujetas a contratos de regalas y patentes o
simplemente imposibilidad de contratar con sus actuales poseedores; y
razones de costo y rentabilidad.

ii] Inventario critico de los procesos existentes. Describa los procesos


alternativos que interesan al proyecto existentes en la actualidad y su
perspectiva histrica, considerando los siguientes campos: procesos ya
probados industrialmente; procesos probados experimentalmente en escala
reducida en plantas piloto; procesos probados en laboratorio; proceso no
probados, pero cuyos componentes ya pertenecen al dominio de la
tecnologa disponible.

iii] Criterios de la seleccin de alternativas y orden de su aplicacin Seale


cuales se han formado a partir de las restricciones anteriores y en qu orden
de importancia se han aplicado. Considere criterios como los siguientes:
rentabilidad; intensidad de mano de obra; uso de divisas; desarrollo
regional; efectos indirectos.

iv] Anlisis de la escala de produccin, En los casos en que existen holguras


en el tamao, analice: en l tamao ptimo terico; el tamao que va entrar
en funcionamiento; y diferencias de costo entre el tamao ptimo y el
tamao en funcionamiento.

b] Justificacin de las instalaciones, equipos y personal

Se trata de justificar la eleccin de cada uno de estos elementos necesarios


para realizar el proceso, presentando sus caractersticas, seleccionadas ente
las que a continuacin se indican, segn la naturaleza e importancia del
proyecto: especificacin; capacidad diseada; capacidad de sobrecarga;
versatilidad en el tipo de produccin; vida til del equipo y de partes
especiales; consumo de energa; dimensiones y peso del equipo total;
plazos de entrega ofrecidos; requisitos tcnicos de instalacin exigidas por
el proveedor; gatos de montaje; garantas ofrecidas sobre capacidad,
calidad del producto y plazo de entrega; persona recomendado para la
operacin, indicando nmero y grado de preparacin; posibilidades de
entrenamiento del personal; existencia de servicio local de asistencia
tcnica; nmero de unidades similares en uso y su ubicacin.

Estas indicaciones se referirn separadamente a lss instalaciones, equipo y


personal:

110

ESTUDIO TECNICO

i] Del proceso de transformacin

ii] De los sistemas complementarios

c] Capacidad de expansin de las instalaciones

Este acpite debe indicar si la distribucin espacial de las instalaciones y


equipos proporcional conjunto condiciones de expansin futura racional. La
evidencia de esta posibilidad puede presentarse indicando la disposicin de
las instalaciones (la-out).

d] Justificacin del proceso frente al tamao y la localizacin


Se trata de comprobar que el proceso no es incompatible con el tamao y la
localizacin elegidos.

c. LOCALIZACION

La localizacin de la unidad que se estudia en el anteproyecto definitivo


puede plantearse con distintos grados de precisin. Se supone que la
macrolocalizacin en zona rural o urbana se haya decidido como resultado
de los estudios realizados. Resta plantear las escalas de preferencia para la
eleccin definitiva del terreno en que se sita el proyecto dentro del rea
fsica antes determinada, o justificar la eleccin de este terreno, indicando si
existe ya algn tipo de compromiso en su adquisicin.

Como podra tratarse, adems. De ampliar una unidad existente o de


establecer otra enteramente nueva, el planteamiento se presentara
describiendo la situacin existente y las alternativas propuestas, calificando
la unidad existente y/o justificando la nueva; juntas o separadas segn que
la ubicacin de una y otra o no la misma.

1. Descripcin

En forma separada se describir la ubicacin de las unidades nuevas y de


las existentes, si no tienen la misma ubicacin.

a] Microlocalizacin

Se trata de describir las alternativas de microlocalizacin a partir de la


macrolocalizacin fsica presentada en la descripcin del proyecto, previa
consideracin de las fuerzas locacionales tpicas del proyecto.

Tanto para un proyecto ubicad en zona rural como en zona urba-

111

EL PROYECTO

na, el documento debe sealar la delimitacin de la zona y definir en forma


adecuada, dentro de ella, las reas que contienen los terrenos por elegir. La
descripcin abarcara junta o separadamente la localizacin de las
instalaciones existentes o nuevas segn que tengan o no la misma
ubicacin.

b] Integracin en el medio
Ya definidas las reas que contienen los terrenos por elegir, se trata aqu de
describirlas en relacin con el medio, considerando los siguientes aspectos:

i] Condicionantes naturales (geogrficas y fsicas). Seale las caractersticas


geogrficas fisy fsicas de cada rea que interesen a l a naturaleza del
proyecto, tanto para su implantacin como para su operacin (topografa,
clima, suelo, rgimen de aguas, etc.).

ii] Economas externas. Indique y ubique los principales elementos


pertinentes de cada rea definida que sirven al proyecto en trminos de
economas: infraestructura para transporte de materiales de construccin,
equipos, insumos y productos; servicios de asistencia tcnica y de
entrenamiento de mano de obra; medios de comunicacin; urbanizacin;
capacidad de soporte de la poblacin, como vivienda, sanidad, educacin;
existencia en el rea de empresas complementarias, talleres de reparacin
y mantenimiento, servicios financieros, y otros sevicios pblicos y privados
de inters para el proyecto.

iii] Condiciones institucionales . Exponga las normas legales vigentes que


pueden afectar al proyecto en cuanto a su establecimiento y a su operacin
en las reas definidas (por ejemplo, reglamentaciones sobre e derecho de
propiedad y uso del terreno, para preservar el medio ambiente, sobre
conservacin de recursos naturales, etc.).

c] Ordenamiento espacial interno

Descritas las reas en su relacin con el medio, resta enfocar


individualmente los terrenos que ellas contienen, planteando para cada uno
de ellos los aspectos siguientes:

i] Dimensiones y caractersticas tcnicas del terreno. Indique las


dimensiones y forma del terreno y sus caractersticas tcnicas ms
importantes que interesen a la naturaleza del proyecto, tanto con respecto
a su implantacin como a su operacin.

ii] Distribucin de las instalaciones en el terreno. Dibuje un plano de cada


terreno, sealando la parte que ocuparan las instalaciones.

iii] Flujograma espacial. En el plano del terreno con la disposicin

112

ESTUDIO TECNICO

de las instalaciones productivas, indique grficamente el flujo del proceso


en trminos de espacio.
2. Calificacin y/o Justificacin

Tambin por separado se tratara en esta accin de las unidades nuevas y de


las ya existentes, si su ubicacin no es la misma.

a] En la relacin con el medio

Se trata de calificar que la localizacin de las unidades existentes en el caso


de proyectos de ampliacin en que las unidades nuevas van a ocupar el
mismo terreno y en otros casos, de justificarla considerando problemas de
adecuacin en relacin con el medio cuyos aspectos de describieron en el
acpite anterior. En el caso de unidades existentes es necesario sealar los
principales problemas que presenta la actual localizacin. Para las unidades
nuevas habr que indicar la razones que se ha t3enido para elegir una
escala de preferencias entre las alternativas propuestas, a saber:

i] Razones de geografa fsica

ii] Economas y deseconomas externas

iii] Razones institucionales.

b] En relacin con las caractersticas del terreno

Las caractersticas del terreno deben examinarse en vista de la actividad


productiva que se desarrolla o se van a desarrollar.

i] El proceso productivo. Examine la adecuacin de las caractersticas fsicas


del terreno en elacin con el proceso productivo elegido y con sus
alternativas.

ii] El programa de expansin. Considere la adecuacin de las dimensiones y


la gorma del terreno a la luz de la operacin actual o programada por el
proyecto, planteando la posibilidad de utilizar los terrenos contiguos.

c] Distancias y costos de transporte

Deben sealarse la localizacin de la unidad existente y cada una de las


localizaciones alternativas indicando las distancias econmicas y el costo
del transporte hasta y desde el proyecto:

i] De los insumos

ii] De los productos

113

EL PROYECTO

d] Posibilidades de conexin de las unidades nuevas con las existentes


Aqu se trata de examinar las posibilidades de conexin orgnica y funcional
de las unidades existentes con las nuevas , a fin de reducir el monto de las
inversiones adicionales. Este planteamiento debe hacerse:

i] En la solucin de los problemas actuales de localizacin

ii] En la expansin de las instalaciones actuales.

e] Justificacin de la localizacin frente al tamao y al proceso

Es necesario presentar elementos de juicio para probar que la localizacin


no es incompatible con el tamao y el proceso elegidos.

II

ESTUDIO COMPLEMENTARIO

D. OBRAS FISICAS

En esta seccin se describir la parte de la inversin referente a las que


suelen llamarse obras civiles, que comprender los edificios, embalses,
caminos, lneas de transmisin, tuberas, etc., o sea la base material de las
unidades de produccin de bienes o de prestacin de servicios que
constituyen el proyecto. Aunque estn condicionadas por el tamao, el
proceso productivo y la ubicacin del proyecto, hay alternativas de solucin
para las obras fsicas. La eleccin de una de estas alternativas debe
justificarse en el documento del proyecto.

Si se trata de edificios, por ejemplo, la forma de ocupacin del espacio


disponible, la tcnica de construccin y los detalles plsticos y de
terminaciones presentan distintas soluciones posibles a base de un
programa de construccin que depende enteramente del tamao, la
tecnologa y localizacin. Si son embalses, caminos u otros, las obras fsicas
tienen variantes de solucin dictadas por la topografa o la geologa del
terreno, u otros factores cu6tyas viabilidades y ventajas deben compararse
en la presentacin del proyecto razonando la eleccin de la alternativa
propuesta.

a] Inventario

Cada una de las obras civiles que constituyen unidades independientes


deben sealarse, segn el siguiente esquema de presentacin:

114

ESTUDIO TECNICO
i] Relacin y especificacin de las obras que se realizaran. Presente una
relacin de todas las obras por realizar y especifquelas sumariamente
segn las normas tcnicas vigentes.

ii] Clasificacin funcional y caractersticas especficas de las obras.

De acuerdo con la naturaleza del proyecto, clasifique las obras civiles en


principales y auxiliares del proyecto, clasifique las obras civiles en un
principales y auxiliares y especifquelas, agregando a las normas tcnicas
generales presentadas en el rubro anterior las particularidades inherentes al
proyecto.

b] Dimensiones e las obras

La identificacin de las obras fsicas debe completarse con la descripcin de


sus dimensiones.

i] Exigencias en terrenos. Presente las exigencias espaciales de cada obra.

ii] Dimensiones materiales y fsicas. Utilice unidades tcnicas de medida


normalizadas para cada caso particular, a fin de especificar las dimensiones
de las obras.

c] Requisitos de las obras

Aqu se trata de sealar los requisitos bsicos necesarios para construccin


de las obras fsicas. Presntelos en el siguiente orden:

i] Materiales que se emplearan. Indique los materiales ms importantes y


caractersticos que deben emplearse en la construccin, definindolos en
calidad y cantidad.

ii] Mano de obra necesaria. Seale la mano de obra necesaria para la


construccin, caracterizndola nmero y en capacitacin.

iii] Equipos, maquinaria, herramientas e instalaciones. Enumere los equipos,


maquinarias, herramientas e instalaciones que se van a utilizar en la fase de
construccin, indicando la duracin de su uso.

d] Problemas especficos

De la ubicacin del proyecto en un sitio determinado pueden resultar


dificultades para la construccin de la obra fsica, alargando su duracin y
encareciendo el costo. Estos problemas deben preverse, especificndolos
segn el esquema que sigue:

i] Resultantes de condiciones geogrficas y fsicas. Indique los problemas


resultantes de las condiciones climticas, de suelo, topogrficas, del
rgimen de lluvias y otras, cuyos aspectos se describieron al tratar de la
localizacin.

ii] Resultantes de problemas institucionales. Presente los problemas


115

EL PROYECTO
que pueden resultar de las particularidades sociales e institucionales del
rea, tales como proximidad de zonas habitacionales y comerciales que
impiden el trnsito en el horario normal, derecho de paso sobre terrenos
vecinos, reglamentaciones para preservar el medio ambiente, etc.

e] Costos

Como en el anteproyecto de que se trata todava no estn definidas las


obras civiles en todos sus detalles, el rengln costos se limitara a ofrecer
una descripcin y anlisis generales pero suficientes para identificar la
especie de trabajos de construccin que han de realizarse y sus costos. Esto
servir de base, juntamente con otros costos del proyecto, al anlisis con
que se cierra el captulo.

i] Costo unitarios de los elementos de obra. Presente un cuadro de costos de


las unidades elementales de construccin, con os respectivos mrgenes de
holgura.

ii] Costos totales de las obras Presente los costos totales de las obras, tal
como se han presupuestado.

E. ORGANIZACIN

En la organizacin presentada debern tenerse en cuenta las etapas de


ejecucin y operacin del proyecto. Segn sean las circunstancias, tanto en
el caso de empresas privadas como pblicas, la ejecucin del proyecto
puede estar a cargo de la propia empresa responsable del mismo,
valindose o no de consultores o asesores especializados, o bien esta puede
delegar esta tarea y la de operacin experimental a firmes particulares.

De todos modos hay una organizacin que se adapta a la ejecucin y otra a


la operacin y a la presentacin de los elementos que permitirn
identificarlos obedecer a las circunstancias del caso.

a] Organizacin para la ejecucin

i] Entidades ejecutara el proyecta. En el segunda caso, identifquela.

ii] Tipo de contratos de ejecucin. Plantee y justifique los tipos de contrato y


las modalidades de licitacin en un cuanto a firmas particulares y/o
consultores especializados.

iii] Administracin y control e ejecucin indique como ser administrada y


controlada la ejecucin por la empresa responsable. Indicando los rganos y
agentes que se utilizaran para ello.
116

ESTUDIO TECNICO

b] Organizacin para la operacin

i] Implantacin progresiva de la organizacin. Establezca y presente la


secuencia en que se implantarn y ampliaran los rganos administrativos y
tcnicos de la empresa a medida que ello sea necesario.

ii] Planteamiento de la organizacin jurdico-administrativa . Defina: la


estructura jurdica de la empresa; las normas jurdicas que le corresponden;
el sistema de relaciones con el sector pblico.

iii] Planteamiento de la organizacin tcnico-funcional. Presente datos


suficientes tpicas y su organicidad, tales como finanzas, produccin,
ingeniera, ventas, problemas legales, relaciones humanas, etc.

iv] Planteamiento del sistema de control. Seale las caractersticas


generales de los sistemas que se prev implantar, segn cada caso, para
controlar: la calidad del producto; cantidades producidas; los tiempos y
movimientos; los costos; las finanzas; la coordinacin general.

v] Organigrama general. Presente un organigrama genera de la empresa y


los flujogramas necesarios para comprender su funcionamiento.

F. CALENDARIO

El calendario que se presente en este captulo se referir a toda la


secuencia que va desde la aceptacin o a aprobacin del anteproyecto
hasta la operacin normal de la unidad proyectada. Abarca, por
consiguiente la realizacin del proyecto definitivo con todos los estudios
llamados de ingeniera, la fase negociacin final que implica
financiamiento, permisos legales y contratos de ejecucin, la fase de
construccin y montaje de la unidad productiva, su funcionamiento
experimental y su puesta en marcha.

El calendario se presentara tal como resulta de las necesidades de tiempo


normales o estimadas de cada operacin tcnica, econmica o financiera
que deba realizarse. Sus fechas determinan el plazo considerado en el plan
de ejecucin y deben coordinarse con os datos del plan de financiamiento y
del calendario de inversiones.

a] Conclusin del proyecto


Se debe estimar la duracin y coordinar los diversos plazos de las tareas
que restan para la conclusin del proyecto. La presentacin se har segn el
esquema siguiente, aclarando para cada tarea si la realizara la empresa
interesada, consultores o firmas particulares:

117

i] Revisin del anteproyecto.

ii] Contactos finales con proveedores.

iii] Diseo definitivo y de detalles.

b] Negociacin del proyecto

Las tareas de negociacin del proyecto pueden variar segn su naturaleza, su


importancia y las circunstancias que concurran en cada caso.

Es oportuno prever, al menos, los periodos de tiempo que transcurrirn hasta


asegurar:

i] La consecucin del financiamiento del proyecto.

ii] La obtencin de las autorizaciones legales pertinentes y de los incentivos


necesarios.

iii] La contratacin de la firma que ejecutara el proyecto.

c] Ejecucin del proyecto

Las tareas de ejecucin del proyecto deben indicarse como sigue y presentar
evidencias de que los plazos previstos para la realizacin de todas las etapas son
compatibles entre si:

i] Construccin de las obras fsicas.

ii] Adquisicin de mquinas y equipos y/o su fabricacin y entrega

iii] Montaje de maquinarias y equipos y/o su fabricacin y entrega

iii] Montaje de maquinarias y equipos.

iv] Contratacin y capacitacin del personal

v] Organizacin e instalacin de la empresa.

d] Operacin del proyecto

En muchos casos la fecha de terminacin de las tareas de ejecucin del proyecto no


coincide con aquella en que la empresa comenzara a operar normalmente. Esta
diferencia en las fechas debe preverse, descomponindola en:
i] Plazo para operacin experimental y puesta en marcha

ii] Periodo para llegar a la operacin normal prevista

III

Anlisis de costo

El anlisis de costos que s e presenta como conclusin del estudio tcnico consiste
en la determinacin y distribucin de los costos de la inversin fsica y de los de
operacin del proyecto, en trminos totales y unitarios.

118

ESTUDIO TECNICO

En el costo total de la inversin fsica se incluyen los gastos de construccin


de la obra fsica, de adquisicin, transporte y montaje de equipos y
mquinas y de la provisin de existencias.

Los costos de operacin comprenden los gastos totales de mano de obra,


materiales, servicios y depreciacin, que corresponden a distintos niveles de
utilizacin de la capacidad instalada. El estudio debe presentar adems los
costos unitarios que correspondan por lo menos a tres niveles de produccin
que se estimen como el mnimo, el mximo y el ms frecuente, ene l
funcionamiento previsto de la empresa.

Determinados los costos, se presentara tambin su desglose, segn criterios


que debe aclararse sumamente en el documento, en costos fijos y variables
con el nivel de produccin.

Las conclusiones de esta parte final del estudio tcnico integraran el clculo
total de la inversin, cuyo valor junto con el de os costos financiaron del
proyecto, se presentan tambin en el estudio financiero (vase el captulo
8). Asimismo, todos estos elementos, al igual que las previsiones de
utilizacin de la capacidad instalada que resulten del estudio de mercado,
se trasladaran al estudio econmico (capitulo 9), econmico (captulo 9) ,
como datos que aportaran indicadores y coeficientes de evaluacin.

Esta ltima parte del estudio tcnico se presentara en el documento del


proyecto siguiendo el orden sugerido a continuacin:

a] Costo total de la inversin fsica

i] Costo total de la construccin de obrar fsicas. Presente la suma de los


gastos previstos para adquisicin de terrenos o derechos de ocupacin y
construccin de todas las obras de ingeniera civil que sirven de base
material a la implantacin del proyecto.
ii] Costos de equipos y maquinas. Indique la suma de todos los gastos de
adquisicin, transporte y montaje de equipos, mquinas, aparatos e
instrumentos, exigidos por el proyecto.

iii] Existencias. Compute los gastos de acumulacin y mantencin de las


existencias normales de materias primas, tros materiales, productos
semiacabados y acabados, que son necesarios en el en el ciclo de
produccin de la empresa, teniendo en cuenta la distancia y facilidades de
transporte, la seguridad y continuidad de aprovechamiento y las dems
condiciones de comercializacin de los insumos y de los productos que
determinen estas necesidades de existencias.

b] Costo total de la operacin

Deben calcularse para tres niveles de produccin, estimados como mxi-

119

EL PROYECTO

mo, mnimo y ms probable en la operacin de la empresa, los siguientes


elementos:

i] Costo de la mano de obra, en la unidad de tiempo adecuada,


desglosndola en fija y variable, por categoras de capacitacin y por otros
criterios que sean convenientes a cada tipo de proyecto.

ii] Costo de materiales. Presente los gastos en adquisicin y manejo de los


materiales y destacando cuando sea conveniente los combustibles,
lubricantes, agua y otros presentados en forma autnoma y necesarios a la
operacin de la empresa.

iii] Costo de los servicios. Presente debidamente clasificados los gastos de


prestacin de servicios que supone la produccin, tales como energa
elctrica, asistencia tcnica u otros prestados en forma autnoma y
necesaria a la operacin de la empresa.

iv] Depreciacin. Compute, indicando el mtodo de clculo utilizado, la


depreciacin de los activos fijos empleados en la produccin, que deba
incluirse como parte del costo total de operacin.

c] Costos unitarios

Para cada uno de los niveles de produccin estimados como mximo,


mnimo y ms probable, deber presentarse e clculo de los respectivos
cosos unitarios, desglosados en las mismas partes en que se haya
distribuido el costo total.
i] Costos unitarios bsicos. Considere como tales los que resultan de la
divisin del costo total respectivo entre la cantidad de produccin que se
espera que sea la normal de la empresa. En relacin con este nivel de
produccin, presente, con el mximo de detalle, la estructura del costo
indicando las proporciones de cada una de sus partes en la composicin del
costo unitario.

ii] Costos unitarios mnimos y alternativos. Presente un cuadro de los costos


de produccin unitarios a los tres niveles de produccin, y, si interesa para
la evaluacin del proyecto, un cuadro resumen de los costos unitarios
mnimos que se estima corresponderan a las alternativas de tamao,
proceso y localizacin que se hayan analizado en el estudio tcnico, para su
comparacin con la alternativa adoptada.

iii] Clasificacin de los rubros de costos en fijos y variables. Analice los


costos de produccin, clasificndolos en fijos y variables con la capacidad
utilizada.

Plantee los criterios adoptados, siempre que la clasificacin no sea evidente


o haya prorrateo de rubros entre las dos clases de costos.

120

CAPITULO 8

ESTUDIO FINANCIERO

En este captulo debe presentarse el anlisis financiero del proyecto.

Comprende la inversin, la proyeccin de los ingresos y de los gastos y las


formas de financiamiento que se prevn para todo el periodo de su proyecto
puede realizarse con los recursos financieros disponibles. Asimismo, se
deber evaluar la decisin de comprometer esos recursos financieros en el
proyecto en comparacin con otras posibilidades conocidas de colocacin.
En el proceso de evaluacin de un proyecto determinado, que permite
juzgar su viabilidad y su prioridad entre otras posibilidades de inversin, los
resultados del anlisis financiero deben confrontarse con los que se
obtienen en el estudio econmico (vase captulo 9); de ese modo se llegara
a una sntesis de los juicios que permiten tomar una decisin final sobre la
realizacin del proyecto.

En este captulo se utilizan informaciones obtenidas en el estudio de


mercado y en el estudio tcnico.

1. RECURSOS FINANCIEROS PARA LAINVERSION


Las decisiones que se adoptan en el estudio tcnico corresponden a una
utilizacin de capital que debe justificarse de diversos modos desde el
punto de vista financiero.. En primer lugar, hay que demostrar que los
realizadores del proyecto cuentan con recursos financieros suficientes
para hacer las inversiones y los gastos corrientes que implica la solucin
dada a los problemas de proceso, tamao, localizacin y las decisiones
complementarias sobre obras fsicas , organizacin y calendario del
proyecto.

En la presentacin del estudio debe empezarse por indicar las


necesidades totales de capital, desglosadas en capital fijo estudios,
patentes , organizacin, terrenos, quipo e instalacionesy capital
circulante tanto de disponibilidades de existencia como de un margen
de liquidez

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