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Marco para la investigacin operativa

y ejecucin dentro de los programas


de salud y control de enfermedades

Programa Mundial de Lucha


Contra el VIH/SIDA
del Banco Mundial
Agradecimientos
Este proyecto ha sido posible gracias a la direccin conjunta de las siguientes
personas: la Dra. Jane Kengeya-Kayondo (TDR), el Dr. George Shakarishvili (Fondo
Mundial) y el Dr. Serge Xueref (Fondo Mundial).

La ayuda del Sr. Ivane Bochorishvili (TDR) fue muy valiosa para la gestin.

Queremos expresar un agradecimiento especial a los doctores: Boakye Boatin


(TDR), Janis Karlin Lazdins-Helds (TDR), Eline Korenromp (Fondo Mundial), Carla
Makhlouf Obermeyer (OMS), Florence Nantulya (ONUSIDA), Peter Olumese
(OMS), Ikushi Onozaki (OMS), Franco Pagnoni (TDR), por sus aportaciones tcnicas
durante la ejecucin del proyecto, y a los doctores William Brieger y Amy Ellis del
Johns Hopkins School of Public Health por su ayuda en la redaccin y finalizacin
de este Marco.

Este Marco se ha beneficiado en gran medida por las valiosas aportaciones de las
organizaciones asociadas, cuya participacin en el proyecto ha garantizado que
podamos compartir los resultados, por lo que extendemos nuestro agradecimiento
a todos los miembros del grupo de trabajo tcnico y a los participantes en la
reunin de consulta.

Para preguntas y comentarios contactar a:


TDR: Dra. Jane Kengeya-Kayondo: kengeyakayondo@who.int
El Fondo Mundial: OR@theglobalfund.org
Prefacio
La investigacin operativa (IO) es esencial para obtener pruebas cientficas que permitan mejorar la calidad
y el aprendizaje de los programas de salud y control de enfermedades a medida que se expanden. En el
contexto de la normalizacin de la ayuda internacional para la salud, se reconoce la necesidad de desarrollar
un marco apoyado y reconocido por una comunidad profesional ms amplia como instrumento de uso comn
para el diseo, la planificacin, la ejecucin y el pleno aprovechamiento de una IO eficaz.

El Marco para la investigacin operativa y de ejecucin en los programas de salud y control de enfermedades es el
resultado de una iniciativa de colaboracin entre el Fondo Mundial, el Programa Especial de Investigaciones
y Enseanzas sobre Enfermedades Tropicales (TDR, por sus siglas en ingls) y un grupo de trabajo tcnico
interinstitucional. Esta colaboracin culmin con una reunin de tres das de duracin, celebrada en Ginebra
en abril de 2008, a la que asistieron ms de cincuenta participantes en representacin del TDR, el Fondo
Mundial, la OMS, ONUSIDA, USAID, el Banco Mundial, programas de campo, responsables de formular
polticas y grupos de investigacin de todo el mundo, que finalizaron y aprobaron el Marco.

Este documento tiene una doble finalidad: en primer lugar, normalizar la prctica de la investigacin
operativa en la comunidad de la salud internacional, y en segundo lugar fomentar la integracin de la
IO en los programas de salud. En trminos generales, la IO debe integrarse como parte esencial de las
iniciativas de monitoreo y evaluacin. As, el concepto MORE (que deriva de un juego de palabras en ingls:
MORE significa MS, OR son las iniciales de investigacin operativa en ingls, y ME equivale a monitoreo
y evaluacin) podra convertirse en un nuevo paradigma para mejorar la prctica de la integracin de las
dimensiones de monitoreo, investigacin y evaluacin dentro de un componente comn a los sistemas de
gestin de programas. Con ello no solo se fortalecera la ejecucin de los programas, sino que adems se
fomentara un uso ms eficaz de los recursos de monitoreo y evaluacin (actualmente se recomienda un
5-10% de los presupuestos globales para subvenciones del Fondo Mundial).

Este documento se dirige a un pblico muy amplio que abarca desde responsables de formular polticas hasta
administradores de programas, desde investigadores hasta ejecutores de programas, desde donantes hasta
organismos gubernamentales, desde organizaciones tcnicas hasta la sociedad civil, y otras partes interesadas.

El documento se divide en tres secciones principales. La seccin A contiene una visin general de las
definiciones, el alcance y los usos de la IO. La seccin B es el diagrama del proceso de la IO y ofrece una lista
detallada de los 16 elementos que constituyen las actividades principales necesarias para la planificacin, la
ejecucin y el seguimiento (difusin y uso) de la IO a escala nacional. En la seccin C se incluyen estudios
de casos de actividades de IO sobre el terreno y una relacin comentada de manuales, directrices y dems
recursos disponibles sobre IO. Los comentarios de las personas que utilicen este documento ayudarn a
mejorarlo para futuras ediciones.

Recomendamos fervientemente que los programas y los asociados utilicen este instrumento para incorporar
la IO de forma sistemtica, de modo que podamos mejorar al mximo el aprendizaje y la calidad de la
expansin de los servicios de salud

Daniel Low Beer, Robert Ridley,


Director, Director,
Poltica y evaluacin del desempeo, UNICEF/PNUD/Banco Mundial/
Fondo Mundial de lucha contra el SIDA, Programa Especial de Investigaciones y Enseanzas
la tuberculosis y la malaria en Enfermedades Tropicales de la OMS

Miembros del grupo de trabajo tcnico y participantes en la reunin de consulta

Nombre Organizacin Pas de trabajo

Dr Abdullah S. Ali Ministerio de Salud y Bienestar Social del Gobierno Repblica Unida
Revolucionario de Zanzbar de Tanzana

Dr Hoda Youssef Atta Oficina Regional de la OMS para el Mediterrneo Oriental Egipto

Dr Hastings Banda EQUI-TB Knowledge Programme/Programa Nacional de


Malawi
Lucha Contra la Tuberculosis

Dr Richard Carr Hacer Retroceder el Paludismo/OMS Suiza

Dr Keith Carter Oficina Regional de la OMS para la Regin de las Amricas/OPS EE.UU.

Dr Alexandra De Sousa UNICEF Kenia

Dr Charles Delacollette OMS-Programa contra la Malaria en Mekong Tailandia

Dr Alice Desclaux Institut de Recherche pour le Dveloppement (IRD) Sengal

Dr Elizabeth Elhassan Sight Savers International Nigeria

Dr Bayo Segun Fatunmbi Oficina de Representacin de la OMS Nigeria

Dra Melba Gomes MPR/TDR Suiza

Sra Godfrey, Andrea Oficina de Normalizacin de Tanzana/Alto a la Tuberculosis


Suiza
de la OMS

Profesor Gyapong, John Unidad de Investigacin para la Salud, Servicio de Salud


Ghana
de Ghana

Dr Nguyen Binh Hoa Hospital Nacional para la TB y Enfermedades Respiratorias Viet Nam

Dr Scott Kellerman Consejo de Poblacin EE.UU.

Dr Wilford Kirungi Oficinas Centrales del Ministerio de Salud Uganda

Dr George Alfred Ki-Zerbo Oficina Regional de la OMS para frica Congo

Profesor Sinata Koulla-Shiro Ministerio de Salud Pblica Camern

Dr Ireen Makwiza Equi-TB Knowledge Programme Malawi

Dra Kelly Mann Divisin de Enfermedades Peditricas Infecciosas EE.UU.

Dra Kamini Nirmala Mendis GMP/OMS Suiza

Dr Bernard Nahlen Iniciativa del Presidente contra la Malaria, USAID EE.UU.

Dr P.R. Narayanan Centro de Investigacin de la Tuberculosis India

Dr Jerome Ndaruhutse Conseil National de Lutte Contre le SIDA Burundi


Nombre Organizacin Pas de trabajo

Dr Pierre-Yves Norval Oficina de Normalizacin de Tanzana/Alto a la Tuberculosis Suiza


de la OMS

Sr John Novak USAID/GH/VIH-SIDA EE.UU.

Dr Ayoade MJ Oduola STE/TDR Suiza

Dr Philip Onyebujoh TBR/TDR Suiza

Dr Miguel Orozco Centro de Investigaciones y Estudios de la Salud (CIES) Nicaragua

Dr Leonard I. Ortega Oficina de Representacin de la OMS Myanmar

Dr Jan H.F. Remme NPR/TDR Suiza

Dra Rosalia Rodrguez-Garcia Programa mundial de lucha contra el VIH/SIDA del Banco Mundial EE.UU.

Dr Deborah Rugg ONUSIDA Suiza

Dr Sam Omar Departamento de Estado de Servicios de Salud para la Salud y


Gambia
el Bienestar Social

Dr George Schmid VIH/OMS Suiza

Dr Bernhard Schwartlnder ONUSIDA China

Dr Joseph Simbaya Instituto de Investigacin Econmica y Social Zambia

Dr Yves Souteyrand VIH/OMS Suiza

Profesor Richard Speare Centro Anton Breinl de Salud Pblica y Medicina Tropical, Univer-
Austraila
sidad James Cook

Dr Sergio Spinaci GMP/OMS Suiza

Dr Awash Teklehaimanot Director del Programa para la Malaria, Universidad de Columbia EE.UU.

Dra Zaida Yadn Oficina Regional de la OMS para la Regin de las Amricas/OPS Brasil

Dr Richard Zaleskis OMS EURO Dinamarca

Dra Christina Zarowsky Centro Internacional de Investigacin para el Desarrollo (IDRC) Canad

Dr Matteo Zignol Oficina de Normalizacin de Tanzana/Alto a la Tuberculosis


Suiza
de la OMS

Dra Susan Zimicki Iniciativa contra las Enfermedades Infecciosas, Academy for
EE.UU.
Educational Development
Lista de trminos y
abreviaturas
APV Asesoramiento y pruebas voluntarias del VIH
ARV Antirretroviral
BIRD Banco Internacional para la Reconstruccin y el Desarrollo (Banco Mundial)
CCC Comunicacin para el cambio de comportamiento
CDI Carta de intencin
CIM Centro de Investigacin Mdico (Gambia)
DBC Distribucin basada en la comunidad
DGF Discusiones de grupos focales
IDC Intervenciones dirigidas a la comunidad
IDRC Centro Internacional de Investigacin para el Desarrollo
IE Investigacin de Ejecucin
IEC Informacin/educacin/comunicacin
IO Infecciones Oportunistas
IO Investigacin Operativa
JRI Junta de revisin institucional
MCHN Salud y nutricin materno-infantil
MTI Mosquiteros tratados con insecticida
M&E Monitoreo y Evaluacin
OBC Organizacin basada en la comunidad
OMS Organizacin Mundial de la Salud
ONG Organizacin no gubernamental
ONUSIDA Programa Conjunto de las Naciones Unidas sobre el VIH/SIDA
OPS Organizacin Panamericana de Salud
PDR Pruebas de diagnostico rpido
PEPFAR Plan de Emergencia de la Presidencia de Estados Unidos para el alivio del SIDA
PER Procedimientos de evaluacin rpida
PNCM Programa Nacional para el Control de la Malaria (Gambia)
PNUD Programa de las Naciones Unidas para el Desarrollo
PTMI Prevencin de la transmisin materno infantil
PVVS Personas que viven con VIH/SIDA
RP Receptor Principal
SP sulfadoxina-pyrimetamina
SRO Soluciones de rehidratacin oral
TARV Tratamiento antirretroviral
TB Tuberculosis
TCA Terapia Combinada con Artemisina
TDR Programa especial para la Investigacin y la Capacitacin
en EnfermedadesTropicales
TPIp Tratamiento preventivo intermitente
UNICEF Agencia de las Naciones Unidas para los derechos de la infancia
ndice
SECCIN A - CONCEPTOS 10

Introduccin al Marco 11
Alcance y categorizacin de la investigacin operativa y de ejecucin (asuntos conceptuales) 11
Metodologa seguida para la elaboracin del marco 12
Aplicaciones de la IO/IE: tipos de asuntos/cuestiones que puede abordar la IO/IE 13
Papel de la IO/IE en los programas de salud y control de enfermedades 14
Ejemplos de experiencias sobre el terreno 15
Partners and Sources of Support in OR/IR 17

SECCIN B DIAGRAMA DE GESTIN Y MTODOS 18

I. FASE DE PLANIFICACIN 19
Paso 1: Organizar el grupo de investigacin 19
Paso 2: Determinar los asuntos o problemas que se van a estudiar y plantear la investigacin 21
en torno a los mismos.
Paso 3: Elaborar una propuesta de investigacin para dar respuesta a las cuestiones de la IO/IE 23
Paso 4: Obtener la aprobacin tica 24
Paso 5: Identificar las fuentes de financiamiento y obtener ayuda para la IO/IE 25
Paso 6: Elaborar un presupuesto y procedimientos de gestin financiera 25
Paso 7: Planificar el desarrollo de la capacidad y la ayuda tcnica 26
II. FASE DE EJECUCIN 27
Paso 8: Supervisar la ejecucin del proyecto y mantener la calidad 27
Paso 9: Probar previamente todos los procedimientos de la investigacin 28
Paso 10: Establecer y mantener la gestin de datos y el control de calidad 29
Paso 11: Explorar junto con las partes interesadas las interpretaciones y recomendaciones 30
que surjan como resultados de la investigacin
III. FASE DE SEGUIMIENTO 31
Paso 12: Elaborar un plan de difusin 31
Paso 13: Difundir los resultados y recomendaciones 32
Paso 14: Documentar los cambios en la poltica y/o las directrices que se deriven de la investigacin 32
Paso 15: Supervisar los cambios en el programa revisado 33
Paso 16: Buscar maneras de mejorar el programa que se puedan probar con una nueva investigacin 33

SECCIN C ESTUDIOS DE CASOS, GUA, RECURSOS Y BIBLIOGRAFA 34

Estudio de casos de investigacin operativa seleccionados 35


Malawi: vincular a la sociedad civil con la atencin contra la tuberculosis 35
Burkina Faso: revisar las prcticas de tratamiento y atencin para las personas que viven con VIH/SIDA 36
Manuales y recursos varios sobre investigacin operativa 37
Seleccin de ejemplos de publicaciones sobre investigacin operativa, cmo aplicar los resultados, y 41
difusin de la investigacin
Bibliografa 46

anexos 48
SECCIN A
CONCEPTOS
SECCIN A - CONCEPTOS

Introduccin al Marco pueda ser utilizado por cualquier investigador o ejecutor


que realice IO/IE.
1. Este documento ha sido elaborado para que se utilice
como referencia principal para aquellas personas que 5. No est pensado como herramienta de desarrollo de
planifican y llevan a cabo procesos de investigacin opera- capacidad pero, evidentemente, puede ser til como mate-
tiva y de ejecucin (IO/IE)1 con el fin de mejorar la ejecucin rial de consulta para quienes organizan cursos de formacin
y la gestin de los programas de control de enfermedades para investigadores. Esperamos que sirva para mejorar la
y otros programas de salud. El enfoque general es el de un aplicacin prctica de la investigacin y para acercar un
marco que ayude a los investigadores y administradores de poco ms la investigacin y la prctica.
programas a identificar los pasos necesarios para plantear
una cuestin de investigacin y trabajar a continuacin 6. Uno de los estmulos para la elaboracin de este marco
en las fases de diseo, ejecucin, gestin y elaboracin de surgi de las observaciones del Fondo Mundial de lucha
informes, hasta poder llegar a utilizar los resultados para contra el SIDA, la tuberculosis y la malaria. Desde sus inicios,
mejorar los programas y las polticas de salud con el fin de el Fondo Mundial ha hecho posible que los pases incluyan
alcanzar el impacto deseado. El valor aadido de este docu- en sus propuestas oportunidades para la investigacin
mento es que presenta un anlisis de experiencias prcticas operativa y de ejecucin. Desde entonces, y con buen
de IO/IE para crear un documento integrado destinado a criterio, la IO/IE se ha incluido en la seccin referente al
administradores/personal de programas e investigadores monitoreo y la evaluacin (MyE). Los componentes de IO/
que deseen utilizar la IO/IE para mejorar sus polticas y IE de las subvenciones aprobadas por el Fondo Mundial
programas de salud y control de enfermedades. han pasado de constituir un 19% de las actividades de las
cinco primeras convocatorias a representar un 52% tan
2. Este marco se organiza en tres secciones principales. solo en la Sexta Convocatoria (Korenromp et al., 2007).
La seccin A contiene una visin general de la IO/IE, con Ahora, despus de siete convocatorias del Fondo Mundial,
definiciones, su alcance y uso. La seccin B consta de un nos hemos dado cuenta de que ha llegado el momento de
diagrama de flujo o serie de pasos para la planificacin, aprovechar los conocimientos adquiridos a travs de dichos
ejecucin y difusin de la IO/IE. La seccin C es una recopi- estudios de IO/IE, as como de los generados por otros
lacin de recursos que incluye estudios de casos, directrices proyectos financiados por muchos otros donantes, con
e instrumentos existentes, as como una lista de los materi- el fin de normalizar los pasos para la IO/IE dentro de un
ales y documentos citados en las secciones A y B. marco prctico que mejore las iniciativas de investigacin y
que sirva para mejorar los programas de control de enfer-
3. Este marco ser un documento vivo que se actualizar medades y la formulacin de polticas.
peridicamente. No se trata de un documento exhaustivo,
sino ms bien de una lista de verificacin de utilidad para
la planificacin. En la seccin C se incluye, adems, una Alcance y categorizacin de la
lista con una breve descripcin de directrices y documentos investigacin operativa y de ejecucin
de consulta tiles para la realizacin de la investigacin (asuntos conceptuales)
operativa y de ejecucin y la utilizacin de los resultados.
Aqu se ofrece un breve resumen del material, seguido de 7. Este documento constituye un marco para la investigacin
la direccin del sitio Web de donde pueden descargarse operativa (IO). La terminologa utilizada para este tipo
gratuitamente. de investigacin puede variar en funcin del entorno y el
patrocinador, pero la intencin de la IO y de este marco es
4. Este marco est pensado para que aquellas personas y aprender sobre aquellos factores de gestin, administracin,
organizaciones que participan en iniciativas de control de culturales, sociales, de conducta, econmicos y de
enfermedades, planifiquen y ejecuten una investigacin otra ndole que, o bien son un impedimento para una
que pueda dar respuesta a las cuestiones que se planteen ejecucin eficaz o bien podran revisarse para lograr un
sobre cmo mejorar los programas. Los usuarios pueden enfoque nuevo, ms efectivo, de la programacin. Por
ser personas que participan en los programas nacionales de naturaleza, esta investigacin suele ser especfica del
control del VIH/SIDA, tuberculosis, malaria, y dems enfer- entorno donde se gestiona el programa, aunque existen
medades endmicas, as como en asuntos de salud como muchos proyectos de investigacin multipas que abordan
la salud reproductiva, la nutricin y la supervivencia y el un problema comn a varios pases de una regin.
desarrollo infantil. Los usuarios pueden pertenecer al sector
pblico, privado, acadmico u ONG. Se ha procurado que 8. Existen varias definiciones de investigacin operativa
el marco sea lo suficientemente genrico y amplio para que (IO) e investigacin de ejecucin (IE), que se incluyen en el

1
A efectos de este documento, la expresin investigacin operativa (IO) incluye tambin la investigacin de ejecucin (IE).
11
SECCIN A - CONCEPTOS

Anexo A para que los lectores reflexionen sobre las mismas. Metodologa seguida para la
Algunas de las ideas clave de dichas definiciones nos dicen elaboracin del marco
que con la IO/IE se puede conseguir lo siguiente:
11. La elaboracin de este marco fue una iniciativa conjunta
identificar y resolver oportunamente los problemas del entre el Fondo Mundial y el Programa Especial de Investiga-
programa; ciones y Enseanzas sobre Enfermedades Tropicales (TDR),
ayudar a los responsables de formular polticas y a PNUD/Banco Mundial/ OMS/UNICEF.
los administradores de programas a tomar decisiones
basadas en evidencia; 12. Para su elaboracin se llevaron a cabo tres procesos
mejorar la calidad y el desempeo del programa principales. El primero consisti en un estudio de los
mediante mtodos cientficamente probados; recursos y las directrices existentes y disponibles con el
ayudar a los administradores de programas y al personal objeto extraer lecciones y temas comunes. La herramienta
a comprender cmo funcionan sus programas. principal para identificar dichos recursos y directrices fue la
bsqueda en Internet, por la simple razn de que si para
este estudio se ha podido acceder a los mismos a travs de
la red tambin podrn acceder a ellos el pblico en general
y, por ende, los usuarios del marco. El marco est inspirado
en varios programas multilaterales y bilaterales de control
de enfermedades que proporcionan fondos destinados a las
iniciativas de investigacin que abordan cuestiones relativas
a la mejora del funcionamiento de dichos programas.

13. El segundo proceso se bas en visitas a aquellos pases


donde se haba realizado IO/IE como parte de un programa
de control de enfermedades. Se pretenda que fuera un
marco muy representativo. En un principio se seleccionaron
siete pases pertenecientes a diferentes regiones y centrados
en diferentes enfermedades (TB, VIH y malaria). Las visitas
a dichos pases consistieron en entrevistas a fondo con
los administradores de los programas, los gestores de las
subvenciones para investigacin y los miembros del equipo
de investigacin. Con este fin se elabor una gua para
9. Todo debate sobre la IO estara incompleto sin una las entrevistas, y las visitas fueron realizadas por personal
referencia a los procedimientos de evaluacin rpida (RAP), profesional de alto rango del TDR y la OMS, con ayuda de
ya que, como se puede comprobar en el Anexo A, existe los gerentes de portafolio del Fondo Mundial y los investi-
una gran similitud entre estos procedimientos y la IO en gadores y administradores de programas que trabajan en el
trminos de nfasis y mtodos. En dicho anexo se aborda pas. En dicha gua se fomentaba la recopilacin de datos de
tambin la cuestin de la investigacin formativa, que tal forma que se abarcaran las fases principales de la IO/IE,
puede ser de utilidad en el desarrollo y el monitoreo de las segn se pone de manifiesto en este marco. Por cuestiones
intervenciones probadas por medio de la IO/IE. logsticas, solo fue posible visitar cinco pases antes de
elaborar este documento.
10. Finalmente, durante la reunin de trabajo sobre IO/
IE celebrada en Ginebra como parte del desarrollo de este 14. El tercer proceso para el desarrollo del marco fue una
marco, los participantes aprobaron la siguiente declaracin Reunin tcnica de consulta conjunta OMS-TDR/Fondo
que refleja el alcance de la IO/IE: Mundial sobre el Marco para la Investigacin Operativa y de
Ejecucin en los Programas de Salud y Control de Enferme-
Entra en los lmites de la investigacin operativa toda dades, de tres das de duracin, a la que asistieron ms
investigacin que produzca conocimientos prcticos tiles de 50 investigadores y administradores de programas de
(pruebas, resultados, informacin, etc.), con los que se pueda enfermedades, representantes de organismos internacio-
mejorar la ejecucin de un programa (p. ej. su eficacia, nales (USAID, Banco Mundial, ONUSIDA, UNICEF y otros),
eficiencia, calidad, acceso, expansin, sostenibilidad) indepen- los cuales revisaron los borradores y realizaron su propia
dientemente del tipo de investigacin (diseo, metodologa, aportacin para amenizar el contenido con ejemplos
planteamiento). prcticos de experiencias vividas.

12
SECCIN A - CONCEPTOS

Aplicaciones de la IO/IE: tipos de asuntos/ del acceso a gran escala. As, los ensayos y los estudios
cuestiones que puede abordar la IO/IE sociales y econmicos se podran integrar sobre el terreno y
ofrecer conocimientos sobre cmo superar esos obstculos
15. Segn el programa Hacer Retroceder el Paludismo/ y ofrecer intervenciones eficaces. Dado que la relevancia
OMS (2003), los planificadores de IO deben preguntarse: de estos asuntos operativos suele ser comn a otros pases
Cules son las deficiencias (problemas) cuya resolucin con una gran carga, la publicacin de los resultados debera
podra mejorar las actividades de control de la malaria en influir tanto a nivel nacional como internacional.
su pas? Elabore una lista clasificndolas por
sistema de salud, medidas de control y preven-
tivas y asuntos comunitarios (OMS, 2003). Se Ejemplo de asuntos potenciales
ha preparado una lista con los siguientes ejem-
plos para la malaria, que, no obstante, pueden
de IO/IE: dificultades en la obten-
adaptarse a cualquier enfermedad. Los asuntos cin y entrega de productos
y las cuestiones que puede abordar la IO/
IE son susceptibles de entrar en las siguientes El sistema de entrega no llega a una parte suficiente del
categoras (genricas, no especficas de una grupo objetivo debido a:
enfermedad): Poca cobertura
Falta de expansin
Sistema de salud asuntos relativos al servicio Asuntos de desigualdad como no llegar a la poblacin
(disponibilidad de medicamentos, calidad, pobre, a quienes viven en zonas alejadas, a personas
seguridad, acceso, distribucin, asequibilidad, marginadas, mujeres, nios, adolescentes
aptitudes y capacidad de los trabajadores de No llegar a las personas estigmatizadas
salud, etc.); asuntos de poltica (directrices de la
Falta de personal; es posible que haga falta un cambio
poltica, normativa y su aplicabilidad); en el enfoque de la asignacin de tareas, por ejemplo,
Medidas preventivas y de control disponibilidad uso de trabajadores comunitarios
y uso de mosquiteros impregnados con
insecticida, insecticidas, tratamiento preven- El sistema de entrega puede tener problemas de calidad
tivo intermitente, gestin medioambiental, Falta de calidad de los servicios, y los grupos objetivo
disponibilidad de medicamentos eficaces, evitan el servicio
costo de los mismos, etc. Problemas en el servicio de diagnstico y despacho
Asuntos comunitarios conocimientos, acti- Otros problemas tcnicos
tudes, conductas y prcticas, automedicacin,
Falta de calidad de los programas de IEC
etc.
No hay ayuda en el puesto de trabajo o no se aprovecha
16. En el Proyecto de Garanta de Calidad (2004) Falta de calidad de los sistemas de distribucin
se estudiaba el papel del sector privado en el
La principal dificultad puede derivar de asuntos relaciona-
control de la TB y se abordaban los siguientes
dos con la gestin, como:
asuntos:
No se siguen las recomendaciones de la poltica
Naturaleza y alcance de los servicios para No se llevan registros ni se elaboran informes, MyE
TB que ofrecen los proveedores del sector Falta de difusin de la informacin
privado (mdicos privados, farmacias y dis- Aspectos ticos
pensadores de medicamentos),
Interaccin o competencia con otras intervenciones
Motivacin del paciente de TB para acudir al
para otras enfermedades
sector privado, y
Comercializacin y promocin
Voluntad de los proveedores privados de
participar en la prestacin de servicios para Tambin pueden surgir asuntos a escala comunitaria/
TB (deteccin, asesoramiento, consultas y social e individual
tratamiento).
El nivel de renta familiar influye en la asequibilidad
Estigma
17. Segn Walley et al. (2007) el enfoque
principal de las cuestiones de IO/IE debe Otros obstculos para la participacin
basarse en una comprensin de los obstculos Percepciones y malentendidos

13
SECCIN A - CONCEPTOS

18. Es posible que un programa no alcance sus impedido el acceso apropiado. Para abordar este prob-
objetivos de cobertura debido a problemas de gestin lema, el TDR sugiere que se lleve a cabo una investigacin
de adquisiciones y suministros o a un bajo nivel de que mejore considerablemente el acceso a intervenciones
observancia. Si el problema se refiere a adquisiciones y eficaces contra las enfermedades tropicales mediante el
suministros, las cuestiones de la investigacin deberan desarrollo de soluciones prcticas para problemas impor-
servir para averiguar si el programa tiene dificultades tantes comunes en la ejecucin de dichas intervenciones.
para conseguir la cantidad correcta de productos y
suministros (medicamentos, diagnsticos, mosquiteros, 23. El Instituto Internacional de Investigacin sobre
preservativos, etc.) o si resulta que, una vez conseguidos, Polticas Alimentarias utiliz la IO para supervisar un
no llegan a los grupos objetivo (vase el recuadro de la programa de nutricin infantil en Hait (Loechl et al.,
derecha). Esto puede estar motivado por asuntos relativos 2005), y es un buen ejemplo de uso de la IO para iden-
a la cadena de suministro, que pueden superarse con tificar y resolver los cuellos de botella de los programas.
una mejor gestin de la misma, mejores prcticas de En el informe se describen los mtodos y resultados de
abastecimiento y reabastecimiento, mejor previsin de las una investigacin operativa llevada a cabo para evaluar la
entregas, etc., pero tambin puede guardar relacin con eficacia del programa de salud y nutricin materno-infantil
la accesibilidad, asequibilidad, aceptacin y disponibilidad con asistencia alimentaria (SNMI) de Vision Mundial en
vinculadas a la oferta y la demanda, as como con las la regin de la meseta central de Hait. La investigacin
cuestiones relativas al sistema que se citan a continuacin. tena tres objetivos principales: (1) evaluar la eficacia de la
ejecucin y las operaciones del programa en relacin con
19. Los productos pueden ser de mala calidad o poca po- las previsiones; (2) evaluar la calidad de la prestacin de
tencia debido a problemas en el envasado, en el control de los diversos servicios; y (3) explorar las percepciones de las
las fechas de caducidad, problemas de almacenamiento, diversas partes interesadas (p. ej. beneficiarios y ejecutores
uso indebido, observancia y cumplimiento, hasta qu de campo) en relacin con la ejecucin del programa,
punto se siguen las normas de uso, mosquiteros rotos la prestacin de servicios y los factores relacionados con
O tambin pueden interferir en el uso adecuado, efectos la motivacin, que pueden influir en el rendimiento del
adversos que dan la impresin de que un recurso no es personal y la satisfaccin en el trabajo. El fin ltimo era
bueno o no es seguro. identificar las limitaciones para una operatividad eficaz y
poner en prctica medidas correctoras que aseguraran una
20. Los productos pueden encontrarse con resultados ines- ejecucin fluida del programa y sus diversos componentes.
perados como la resistencia a los medicamentos, reacciones El informe se dirige a administradores de programas,
adversas, fallos en la deteccin de casos, etc. La mayor parte investigadores y profesionales del desarrollo interesados en
de los problemas estn relacionados con el sistema y en el aplicar los mtodos de investigacin operativa para evaluar
recuadro adjunto se indican ejemplos. y fortalecer programas similares al SNMI con un compo-
nente de ayuda alimentaria en los pases en desarrollo.

Papel de la IO/IE en los programas de 24. La distribucin de base comunitaria (DBC) es un


salud y control de enfermedades buen ejemplo de investigacin operativa que ha abierto
el camino hacia un mecanismo esencial de prestacin de
21. Antes de fijarse en los ejemplos, es importante exami- servicios en una gran variedad de programas de salud.
nar el contexto de la IO. Walley et al. (2007) observaron La OMS (2003) informaba de que los primeros trabajos
que descubrir formas de aumentar el acceso a las inter- de investigacin operativa (en salud reproductiva) con
venciones y la prestacin de las mismas es un reto impor- distribucin de base comunitaria de anticonceptivos
tante. Tradicionalmente, la investigacin se ha separado de trajeron consigo cambios programticos considerables
la ejecucin, lo que ha provocado la aparicin de muchos gracias al trabajo llevado a cabo en Pakistn, Egipto, Ghana
documentos sobre cmo llevar la investigacin a la prc- y Kenia. La investigacin operativa puso de manifiesto que
tica. Sin embargo, donde ms prioridad recibe y mejor se en las comunidades existe una demanda de servicios de
disea, se ejecuta y se repite la investigacin operativa es planificacin familiar y que los programas DBC pueden
en los programas nacionales. aumentar el uso de la planificacin familiar incluso en
lugares donde la infraestructura de la atencin de salud no
22. Segn el TDR (UNICEF/PNUD/Banco Mundial/ era la adecuada. Con la investigacin operativa tambin se
OMS, 2005), existen numerosos ejemplos de productos identifican factores que influyen en la eficacia del programa,
potencialmente eficaces para el control de enfermedades como variaciones en la productividad de los agentes y
que han tenido un impacto muy limitado en la carga de los efectos de los diversos tipos de compensacin en la
la enfermedad debido a una ejecucin inadecuada que ha productividad del programa.

14
SECCIN A - CONCEPTOS

Ejemplos de experiencias sobre el como la necesidad de establecer con claridad un plan de


terreno trabajo para la investigacin, un sistema de calidad de
datos y monitoreo, indicadores de proceso y de resultados y
25. Se han recopilado ejemplos de experiencias de ejecucin orientacin y formacin general para la gestin de proyec-
de IO/IE procedentes de visitas sobre el terreno y de las tos. Al concluir el estudio, los resultados de la investigacin
aportaciones de los participantes en la reunin del grupo de se divulgaron entre los programas de salud nacionales y las
trabajo celebrada en Ginebra, que nos permiten hacernos dems partes interesadas del pas. Dado que la investigacin
una idea del alcance y los procesos implicados. Tanto en el se planific y ejecut en el contexto de un programa
apartado de referencias comentadas como en los estudios de existente, los resultados de la misma se tradujeron inmedi-
casos de la Seccin C se ofrecen ejemplos ms detallados. atamente en cambios programticos y se utilizaron para las
posteriores investigaciones operativas. (Elaborado a partir
Nicaragua: revisin de la eficacia de los de una visita sobre el terreno vase la Metodologa para la
programas de pruebas y tratamiento de la elaboracin del Marco).
malaria
Zimbabwe: identificacin de deficiencias en
26. La creciente prevalencia de la malaria despus de la de- la prevencin del VIH en hurfanos y jvenes
scentralizacin del sistema de salud nacional y las frecuentes del distrito de Hwange
catstrofes naturales impulsaron un estudio de investigacin
operativa sobre el diagnostico y tratamiento de la malaria 28. La IO/IE se bas en un estudio que indicaba que las
en la aislada regin del Atlntico norte de Nicaragua. El nias que han quedado hurfanas a causa del VIH corren
Ministerio de Salud de Nicaragua, la OPS, una universidad mayor riesgo de contraer dicha enfermedad. Durante
nacional y una ONG local trabajaron conjuntamente para una reunin de partes interesadas, se eligi el distrito de
examinar varias cuestiones de investigacin operativa, como Hwange debido a la gran prevalencia del VIH en el lugar
la eficacia de la cloroquina y la SP para el tratamiento de la y a la gran cantidad de hurfanos. Los informantes de
malaria no complicada, la viabilidad y la validez de las prue- la comunidad indicaron los emplazamientos donde la
bas de diagnstico rpido, el uso de agentes biolgicos para gente, sobre todo los jvenes, encuentran nuevas parejas,
el control de vectores y la identificacin de conocimientos, tales como bares, tabernas, clubes nocturnos, hoteles,
actitudes y prcticas locales en relacin con la malaria en la albergues, escuelas y pozos, y que podan ser los lugares
zona. Durante la investigacin surgieron varias dificultades. donde realizar las entrevistas. Tambin se llev a cabo un
Result difcil gestionar (I dont understand what are trying estudio sobre las familias y se confirm que, en realidad,
to say with gestionar) la diversidad de procedimientos, las las jvenes pasan una gran parte de su tiempo en hogares
interacciones administrativas y la necesidad de elaboracin normales, y no slo en lugares pblicos. Con el estudio se
de informes de todos los socios ejecutores. document que las mujeres de entre 18 y 24 aos parecan
tener un comportamiento sexual ms arriesgado que
27. Los asociados comprobaron que surga la apremiante las de otras edades, y que habitualmente eran hombres
necesidad de desarrollar la capacidad para realizar IO, as mayores los que se relacionaban con esas mujeres ms
jvenes. La conclusin del estudio fue que, dado que la
poblacin de Zimbabwe encuentra nuevas parejas sexuales
en una gran variedad de emplazamientos, es importante
incorporar los programas de VIH a la vida diaria.

29. De este estudio surgieron varias recomendaciones


programticas. En primer lugar, los programas de pre-
vencin deben dirigirse a todos los jvenes, incluidos los
que alternan en los emplazamientos antes identificados.
Algunos de dichos emplazamientos, como las escuelas y
los pozos de perforacin no se habran identificado sin la
investigacin. En segundo lugar, dada la amplia variedad
de lugares donde se puede iniciar el contacto sexual,
se recomend un programa a nivel comunitario, y no
solo actividades en los lugares pblicos ms obvios. Se
comprob tambin que deben distribuirse preservativos
en diversos emplazamientos de la comunidad. (Fuente:
Measure Evaluation, 2008)

15
SECCIN A - CONCEPTOS

The Gambia: comprobar la eficacia de las profesionales simularan ser pacientes misteriosos
terapias combinadas con base de artemisina permiti contactar con los proveedores privados.
para el tratamiento de la malaria Los principales resultados obtenidos fueron:
La mayor parte de las personas con tos crnica
30. El Programa Nacional para el Control de la Malaria visitaban farmacias/establecimientos de venta de
(PNCM) de Gambia, con la colaboracin del Centro medicamentos para buscar un remedio inicial.
de Investigacin Mdica (CIM), la OMS y varias ONG, El conocimiento sobre la gestin
est llevando a cabo una investigacin operativa para de casos de TB era pobre.
revisar la eficacia de las terapias combinadas con La prctica del tratamiento de breve
artemisina (Coartem) en los centros de salud pblicos duracin de la TB era pobre.
nacionales. Mediante la combinacin de varios mtodos, Las prcticas con que se dispensaban los
con esta investigacin operativa se pretende revisar medicamentos para la TB no cumplan las directrices
la adherencia y aceptacin de la comunidad respecto del Programa Nacional de Control de la TB.
a Coartem para el tratamiento de la malaria en nios La informacin sobre la TB que se
de 6 meses a 5 aos de edad. El PNCM suministra el proporcionaba a los clientes era limitada.
tratamiento en los centros de salud, y el CIM recopila y El estigma de la TB era muy fuerte.
gestiona los datos sobre la investigacin. El protocolo
de esta investigacin fue aprobado en su totalidad por 33. Las recomendaciones polticas que surgieron del
las comisiones ticas institucionales y nacionales, lo que estudio incluan la formacin de los proveedores privados
ayud a examinar y fortalecer el plan de investigacin. en la prctica de las directrices nacionales y la creacin de
vnculos y una relacin profesional entre el sector pblico
31. Aunque la investigacin an no ha finalizado, ya se y el privado tanto a escala comunitaria como nacional,
han extrado varias lecciones. El hecho de centrarse en con el fin de mejorar la calidad de esta importante fuente
lograr un consenso slido y la colaboracin entre los de atencin. (Fuente: Quality Assurance Project, 2004)
asociados del estudio ha permitido que las actividades
de investigacin sigan su curso puntualmente y con la Regin del Mekong: mejorar el control
participacin y apoyo de todas las partes interesadas. de la malaria en las poblaciones vulnerables
La inclusin en el estudio de una institucin de
investigacin consolidada y con experiencia ha reforzado 34. Mejorar el control de la malaria en las poblaciones
la calidad y el rigor de la investigacin y ha permitido vulnerables, por ejemplo entre las minoras tnicas de
que los dems asociados del estudio se centren en difcil acceso, sigue siendo un gran reto. Obstculos como
otras actividades, como la ejecucin y el monitoreo la pobreza, el aislamiento, las barreras geogrficas y
del proyecto. Se ha elaborado una estrategia de culturales dificultan el acceso a los servicios de salud y su
difusin con la que se prev comunicar los resultados uso. En un intento por mejorar el control de la malaria, la
del estudio a travs de diversos mecanismos, como OMS y el Banco Asitico de Desarrollo unieron esfuerzos
informes continuos para los asociados ejecutores para patrocinar una investigacin operativa con el fin
del estudio y las partes interesadas, miembros de la de informar sobre la evolucin de las comunicaciones
comunidad, as como la presentacin de los resultados para el cambio de comportamiento (CCC) en las
a un pblico ms amplio mediante conferencias, prensa poblaciones vulnerables de la regin del Mekong. Los
y artculos en publicaciones cientficas. (Elaborado administradores del programa y quienes se ocuparon
a partir de una visita sobre el terreno vase la de la recopilacin de datos en la regin recibieron
Metodologa para la elaboracin del Marco). capacitacion para utilizar una metodologa estandarizada,
que inclua estudio de familias y discusiones en grupos
Camboya: tratamiento de la focales. Surgieron numerosas dificultades durante la
tuberculosis en el sector privado ejecucin que consistieron, en general, en la falta de
capacidad para llevar a cabo los estudios en los lugares
32. En 2003 se saba muy poco sobre el papel del difciles donde existan barreras lingsticas. Tambin
sector privado en el tratamiento de la TB en Camboya. result problemtica la ausencia de gestin de la base
El primer paso fue llevar a cabo una investigacin de datos y de informes, as como un seguimiento
operativa para conocer la naturaleza y el alcance de la inadecuado por parte de los principales implicados.
gestin de la TB en dicho sector. Los entrevistadores
contactaron a mdicos, farmacuticos, personal 35. A pesar de estas dificultades, los resultados de
de farmacia, dispensadores de medicamentos y la investigacin permitieron obtener informacin
pacientes de TB. El hecho de que investigadores importante que se utiliz para adaptar las intervenciones

16
SECCIN A - CONCEPTOS

programticas y mejorar el acceso al control de la la participacin de la comunidad, y posteriormente


malaria. Tambin se impulsaron mejoras para un mayor para probar el enfoque de las intervenciones para
seguimiento de las intervenciones. Los materiales de CCC el control de la malaria, distribuir vitamina A y
se adaptaron segn los resultados de la IO y mejor la tratar la TB. El Programa Africano para el Control
sensibilizacin sobre los servicios de salud y de control de la Oncocercosis adopt el enfoque de IDC, y los
de la malaria entre las poblaciones vulnerables. La programas nacionales de control de enfermedades
investigacin operativa tambin puso de manifiesto lo han utilizado en todo el continente africano.
la urgente necesidad de incrementar la capacidad
nacional en ciencias sociales y antropologa, asi como 38. Desde sus inicios, el Fondo Mundial de lucha contra
el desarrollo de la capacidad nacional para realizar el SIDA, la tuberculosis y la malaria ha aportado fondos
investigaciones. (Fuente: Mekong Malaria Project) para que los pases lleven a cabo la investigacin operativa
como parte de una iniciativa ms amplia de monitoreo y
evaluacin. Los pases tienen la opcin de incluir este tipo
Asociados y fuentes de ayuda para de investigacin en sus propuestas, o incorporar estudios
la IO/IE de IO/IE cuando surja la necesidad. Lo ideal sera que dicha
IO/IE produjera resultados con tiempo suficiente para que
36. Varias entidades internacionales importantes se puedan integrar en la ejecucin de la subvencin con
de donantes han patrocinado IO/IE prestando el fin de mejorar el desempeo del programa. El hecho
ayuda destinada a programas de salud y control de que en la actualidad se sepa muy poco sobre si los
de enfermedades. Siguen a continuacin algunos pases utilizan esta investigacin, y cmo la utilizan, ha
ejemplos que incluyen, entre otros, el TDR, USAID y impulsado al personal del Fondo Mundial a implicar al
el Fondo Mundial. Otros socios, ms enfocados en TDR a aprovechar sus experiencias de investigacin sobre
investigacin, son el IDRC, la Fundacin Rockefeller el terreno. Asimismo, ha inducido al TDR a inspirarse en
y CODESRIA; pueden consultarse ms ejemplos en la gran variedad de recursos que ofrecen las directrices
el Anexo B. El TDR ha patrocinado la investigacin publicadas para desarrollar un marco simple y fcil de
de ejecucin durante 30 aos con el fin de: seguir. Dicho marco servir para mejorar la probabilidad
de conseguir una planificacin, ejecucin y utilizacin de
Evaluar en la vida real la eficacia a gran escala y los resultados de la IO/IE, no solo con financiamiento del
especfica a cada lugar, los recursos, productos y Fondo Mundial sino tambin con recursos de diversos
enfoques para el control de enfermedades, con el donantes, incluyendo los internos de cada pas [En la
fin de obtener las pruebas para que los responsables siguiente pgina Web: www.theglobalfund.org/en/apply/
de formular polticas puedan tomar decisiones call8/technical/ se incluye una gua sobre IO para
y establecer metas de ejecucin realistas. las propuestas del Fondo Mundial]
Identificar los principales problemas comunes en la
ejecucin que se pueden investigar y aquellos factores 39. A lo largo de varios aos USAID ha llevado a
determinantes relacionados con el consumidor que, cabo un trabajo de investigacin para abordar la
si se resolvieran, permitiran un acceso equitativo salud reproductiva e infantil y las iniciativas de
eficaz y a gran escala a las intervenciones. lucha contra el VIH, por ejemplo con los programas
Desarrollar soluciones prcticas para los Investigacin Aplicada en Enfermedades Diarreicas,
problemas de ejecucin, y probar si las nuevas Horizontes, e Investigacin Aplicada en Salud Infantil.
estrategias de ejecucin basadas en dichas Estos programas no slo ofrecen informacin y
soluciones son eficaces y pueden mejorar lecciones especficas de un pas sino que tambin han
considerablemente el acceso en condiciones permitido elaborar manuales y directrices para ayudar
reales de control rutinario de la enfermedad. a otros pases a realizar una investigacin similar.
Determinar la forma ms til y ms rentable de
introducir nuevas estrategias de ejecucin en los
sistemas de atencin de salud pblicos y privados,
y enfoques para facilitar su plena ejecucin,
evaluacin y modificacin si es necesario.

37. Un buen ejemplo es el desarrollo de IE del TDR,


las pruebas de campo y la expansin de la aplicacin
de intervenciones dirigidas a la comunidad (IDC),
primero para el control de la oncocercosis mediante

17
SECCIN B
DIAGRAMA DE GESTIN Y MTODOS
SECCIN B DIAGRAMA DE GESTIN Y MTODOS

Diagrama de flujo de IO/IE


de IO/IE que constituye la base de la Seccin B de
1. Tomando como base un examen de las este marco. Como ya se ha dicho, se ha utilizado
experiencias y los documentos existentes, el eje de tambin una lista de verificacin elaborada a partir
este marco consiste en un diagrama de 16 pasos del diagrama para ayudar en la recopilacin de datos
que nos llevar desde la conceptualizacin y el de los proyectos de IO/IE sobre el terreno, validada
diseo de la IO/IE hasta la ejecucin mediante en parte por estas experiencias. Conviene tener en
estrategias que aseguren la difusin y asimilacin de cuenta que en este proceso los pasos no son siempre
los resultados con el fin de mejorar los programas consecutivos, dado que varias de las actividades
de salud y control de enfermedades. A continuacin pueden ser simultneas.
se presenta este diagrama de flujo de actividades

Diagrama de flujo del proceso IO/IE


I. PLANIFICACIN
1. Organizar el grupo de investigacin y el comit asesor.
2. Determinar los asuntos o problemas que se van a estudiar y plantear la investigacin en torno a los mismos.
3. Elaborar una propuesta de investigacin coherente con las cuestiones de la IO/IE.
4. Obtener la aprobacin tica.
5. Identificar las fuentes de financiamiento y obtener ayuda para la IO/IE.
6. Elaborar un presupuesto y procedimientos de gestin financiera.
7. Planificar el desarrollo de la capacidad y la ayuda tcnica.

II. EJEC U CI N
8. Supervisar la ejecucin del proyecto y mantener la calidad.
9. Probar previamente todos los procedimientos de la investigacin.
10. Establecer y mantener la gestin de datos y el control de calidad.
11. Explorar junto con las partes interesadas las interpretaciones y recomendaciones que surjan de los
resultados de la investigacin.

III. SEGUIMIENTO
12. Elaborar un plan de difusin.
13. Difundir los resultados y recomendaciones.
14. Documentar los cambios en la poltica y/o las directrices que se deriven de la investigacin.
15. Supervisar los cambios en el programa revisado.
16. Buscar maneras de mejorar el programa que se puedan probar con una nueva investigacin.

I. FASE DE PLANIFICACIN

Paso 1: Organizar el grupo de investigacin

2. Al inicio de la planificacin de la IO/IE, las personas programa rara vez llevan a cabo la IO ellos mismos; en
implicadas en el programa de salud o control de en- lugar de ello, contratan a una universidad, un instituto
fermedades en cuestin deben pensar detenidamente de investigacin, una ONG o incluso a otra unidad del
en quin participar en la investigacin prctica. ministerio de salud (p. ej, la unidad de planificacin/
Es posible que los primeros pasos que se indican a investigacin) para que realicen las actividades diarias
continuacin los dirijan las mismas personas implica- de investigacin. Por ese motivo, los administradores de
das en el programa, para as garantizar que la IO/IE programas deben identificar y elegir a los investigadores
se base en las autnticas necesidades del programa. con una cierta rapidez. Dependiendo de la normativa
nacional, la eleccin de un grupo de investigacin
a) Seleccionar a los investigadores puede pasar por la convocatoria de un concurso o bien
3. Debido a las importantes responsabilidades que simplemente la solicitud de una propuesta a un grupo
deben asumir, los administradores y el personal del con experiencia y de confianza.

19
SECCIN B DIAGRAMA DE GESTIN Y MTODOS

4. Un criterio importante para elegir a un equipo de in- presenta un ejemplo de cmo colaboran en Nigeria los
vestigacin adecuado ser probablemente la disponibili- investigadores y el personal del programa.
dad de miembros con experiencia multidisciplinaria.
Dado que la IO/IE aborda las dificultades del programa 6. Aunque la investigacin sobre el terreno la lleve a
en la vida real, es posible que los investigadores deban cabo un equipo de una organizacin de investigacin
tener experiencia en campos diversos como la gestin acreditada, otros tendrn una perspectiva valiosa de
de la salud pblica, el cambio de comportamiento en los asuntos prcticos que aborda la investigacin. Dado
relacin con la salud, epidemiologa, bioestadstica, ser- que la finalidad ltima de la investigacin es mejorar la
vicios clnicos e investigacin de laboratorio, entre otros. programacin y la poltica de salud, y es posible que est
A medida que el personal empiece a considerar el primer vinculada a la mejora del desempeo de un programa
paso que se describe a continuacin, la naturaleza de la de salud o control de enfermedades en particular, es
IO/IE ser cada vez ms clara, al igual que las aptitudes importante que tanto los administradores/ejecutores del
de investigacin concretas que se precisan. programa as como los beneficiarios del mismo reciban
informacin y se impliquen en el progreso de la investi-
b) Creacin de un comit asesor o grupo de gacin y expresen sus sugerencias.
trabajo
5. Una vez elegidos los investigadores, los administra- 7. Esto no significa que las principales partes implicadas
dores de programas y el personal siguen teniendo un deban tener un papel en la realizacin de la investi-
papel importante en la IO/IE para garantizar que los re- gacin, ya que ello podra provocar una desviacin de
sultados sean acordes con las necesidades del programa. los resultados porque podra ser que el objeto del estu-
Debe fomentarse una buena relacin laboral entre los dio fuese el nivel de desempeo de los ejecutores. En la
administradores/personal del programa y los investiga- investigacin, aunque sea del tipo operativa o aplicada,
dores. Dado que la IO debe ser un proceso relativamente sigue siendo importante mantener la objetividad.
breve, esta relacin no tiene que implicar la creacin de
un grupo formal. Basta con que un comit asesor o un 8. Las reuniones del comit asesor pueden aprovecharse
grupo de trabajo simple, formado por 5-6 personas en- para poner al da a los miembros del comit y pedirles
tre investigadores, administradores de programas y, si es consejo sobre los problemas surgidos durante la eje-
posible, grupos de personas afectadas por el problema cucin. Hacia el final de la investigacin el comit asesor
se renan regularmente (p. ej. cada mes) para garantizar podr jugar un papel activo en la planificacin de las
que todas las partes afectadas compartan los resultados actividades de difusin.
y que stos se utilicen debidamente. En el Anexo E se

20
SECCIN B DIAGRAMA DE GESTIN Y MTODOS

Paso 2: Determinar los asuntos o Nivel 2: Considerar las causas subyacentes


problemas que se van a estudiar y Una vez identificado el problema, el paso siguiente
plantear la investigacin en torno es comprender por qu ocurre. Cuando los progra-
a los mismos madores comprendan qu obstculos provocan el
problema identificado en el nivel 1 y los motivos de
9. El primer paso de la investigacin operativa es su existencia, se pueden proponer soluciones.
identificar qu cuestin conviene investigar para
mejorar el funcionamiento del programa de salud. Las Nivel 3: Probar posibles soluciones
cuestiones abordadas por la investigacin operativa Una funcin esencial de la investigacin operativa
deben derivar de la propia ejecucin del programa de es probar y comparar las posibles mejoras en
salud o control de enfermedades, y deberan surgir los servicios de salud existentes. A partir de
de las consultas con administradores del programa, la experiencia personal, con la colaboracin
investigadores y clientes de los servicios. Los temas de de los asociados y a partir de una revisin de
la investigacin operativa deben estar relacionados la documentacin existente, el personal y los
con las dificultades especficas que han de afrontarse investigadores pueden decidir los posibles
durante la ejecucin y la administracin de los enfoques que se pueden aplicar para abordar los
programas de salud, como la prestacin de servicios o problemas identificados en los niveles 1 y 2. En
problemas en la aceptacin del programa, y deberan el siguiente diagrama se presentan dos ejemplos
servir para proporcionar respuestas que mejoren el de dichos niveles relativos a cuestiones de
desempeo global del mismo. Adems, es importante investigacin operativa.
distinguir entre las cuestiones que son adecuadas
para la investigacin operativa y las que no lo son. 11. Antes de plantear las cuestiones de la investigacin,
Por ejemplo, averiguar la cantidad de personas que es importante tener en cuenta las investigaciones,
reciben los servicios del programa no es un asunto informes de proyectos o evaluaciones que pudieran
adecuado para la investigacin, sino que debe ser haberse realizado hasta el momento y que podran
parte del monitoreo regular del programa. aportar luz a los temas de nuestra investigacin. Es
esencial revisar la literatura existente para plantear unas
10. Las cuestiones de IO/IE pueden definirse en tres cuestiones coherentes con los tres niveles menciona-
niveles. La IO/IE autntica puede partir de niveles dos. Adems de aprender lo que se ha descubierto
distintos en funcin del alcance de la investigacin con otras investigaciones operativas con el fin de no
previa realizada en el pas y que se puede aceptar duplicar esfuerzos, aprender de la experiencia de
como base. otros puede aportar luz al diseo de la investigacin
operativa y servir de base para la misma. Por ejemplo,
1. Identificar el asunto o el problema en la ejecucin es posible que se haya realizado una evaluacin de las
del programa de salud, necesidades de un programa y se hayan documentado
ya el alcance y los motivos de la falta de medicamentos
2. Considerar las causas subyacentes del asunto o el en las clnicas. Tomando como base el informe de
problema que se puedan examinar a travs de la evaluacin, es posible que ya se conozca cul es el
investigacin operativa, y problema (nivel 1) y sus causas subyacentes (nivel 2)
y se pueda llevar a cabo una investigacin operativa
3. Proponer posibles soluciones que se puedan probar pensada para probar posibles estrategias de mejora de
para abordar el asunto o el problema. los servicios del programa (nivel 3). O bien, es posible
que la investigacin realizada por otros grupos locales
Nivel 1: Identificar el problema en la ejecucin del o universidades sobre el seguimiento de la terapia
programa antirretrovrica trate cuestiones similares, y que esos
En este primer nivel, a partir de los informes recursos ya existentes se puedan utilizar como punto de
bsicos de monitoreo y evaluacin el personal del partida para sugerir posibles enfoques de resolucin del
proyecto puede tomar conocimiento de que existe problema que se puedan probar.
un problema en el desempeo del programa o
en la aceptacin de los servicios. Esta informacin 12. Los documentos locales tales como los informes de
ayuda al personal del proyecto a identificar qu proyectos y las tesis doctorales/proyectos universitarios
componente de su programa debe modificarse para son un buen punto de partida para la revisin de la
mejorar la prestacin del servicio. documentacin existente. Para saber ms sobre la
investigacin relevante llevada a cabo en otros lugares,

21
SECCIN B DIAGRAMA DE GESTIN Y MTODOS

Dos ejemplos para identificar cuestiones susceptibles de ser objeto de


investigacin operativa/intervencin
Nivel VIH Malaria
1. Identificar Los informes de una clnica de salud indican Los datos del monitoreo de varios distritos del
el problema que, a pesar de la presencia de un programa estado/provincia indican que menos del 40%
que ofrece terapia antirretrovrica a pacientes de las mujeres embarazadas que se registran
seropositivos, ha aumentado la prevalencia de en la clnica prenatal (CPN) toman las dosis
infecciones oportunistas como la diarrea y la necesarias de TPIp. Y esta cifra se refiere
neumona entre los pacientes. Una cuestin slo a las que llegan a registrarse. Los datos
de investigacin operativa derivada de este ms recientes de un estudio demogrfico y de
hecho podra ser Por qu los pacientes salud indican que como media solo un 70% de
seropositivos experimentan peores resultados las mujeres embarazadas acuden a la CPN
en cuanto a su salud? Por medio de un estudio al menos dos veces. Esto significa que el pas
de IO que examinara esta cuestin se podra est muy por debajo de los objetivos de Hacer
descubrir que los pacientes seropositivos no Retroceder la Malaria del 80% de TPIp para
siguen la dosis de su tratamiento, y por lo tanto el ao 2010. Con un estudio de IO se podra
son ms susceptibles de desarrollar otras saber por qu las mujeres no reciben dicho
enfermedades. tratamiento preventivo.

2. Considerar Una cuestin relacionada con la investigacin En este nivel se pueden abordar dos tipos de
las causas operativa en este nivel podra ser Por qu los cuestiones. En primer lugar, el equipo de inves-
pacientes seropositivos no siguen la dosis de tigacin podra preguntarse: Por qu hay ms
su tratamiento? Con la investigacin se podra mujeres embarazadas que no acuden a la CPN?
descubrir que los pacientes no siguen la dosis En segundo lugar, En relacin con las que s
de su tratamiento por diversos motivos, como la acuden, por qu no reciben dos dosis de TPIp?
falta de comunicacin entre pacientes y personal, Con esta segunda cuestin los investigadores
pacientes con pocos ingresos que no tienen podran descubrir que las mujeres suelen inscri-
dinero suficiente para pagar el transporte hasta birse muy tarde para la primera visita a la CPN y
la clnica y renovar las recetas, que el horario de no tienen tiempo de completar dos dosis de TPIp.
la clnica es demasiado limitado y los pacientes Tambin existe la creencia local de que una mujer
no se pueden permitir faltar al trabajo, que los embarazada no debe dejar que nadie, ni siquiera
pacientes son reacios a visitar la clnica porque el personal de la CPN, sepa que est embarazada
han percibido el estigma asociado al uso de sus hasta que no sea visible externamente. Tambin
servicios, o que los pacientes se desaniman y hay quienes opinan que el embarazo es normal
no acuden a renovar sus recetas debido a la y por lo tanto no existe ninguna prisa para
frecuente escasez de medicamentos. inscribirse. Finalmente, aunque acudan, puede
haber escasez de medicamentos para la TPIp.

3. Probar las Por ejemplo, en relacin con los obstculos para Llegados a este nivel, el equipo de investigacin,
soluciones seguir la medicacin que se han comentado an- previa consulta con el personal del programa,
teriormente, una posible solucin para abordar el podra llegar a saber que el asunto de ocultar
problema de la escasez de medicamentos podra el embarazo es importante, sobre todo para
ser la formacin interna para que personal de la las mujeres ms jvenes o cuando existe poca
clnica mejore las previsiones de medicamentos. paridad. El grupo podra decidir probar dos
Otra solucin posible sera desarrollar unas nor- enfoques, uno basado en la clnica y otro en la
mas de desempeo de la clnica que explicaran comunidad. El enfoque de la clnica podra ser
unas pautas bsicas para resolver problemas formar al personal de salud para fomentar una
entre el personal. Tambin se podra disear una mejor comunicacin interpersonal, resaltando la
investigacin operativa para examinar y comparar confidencialidad, y combinarlo con el ofrecimiento
la eficacia de los dos enfoques. de un registro para la CPN cualquier da de la
semana para que nadie pueda sospechar que una
mujer acude porque est en la primera fase del
embarazo. El segundo enfoque sera formar a las
mujeres de mayor edad y de ms confianza de la
comunidad para que administren las primeras
dosis de TPIp en su casa.

se puede consultar Medline o PubMed, en Internet, gris o informal (p. ej, documentos de proyecto e
donde se pueden buscar todos los materiales de referen- informes). En la Gua de recursos se ofrecen estudios de
cia pertinentes. En el Anexo C se ofrece un ejemplo de casos de experiencias de IO/IE que pueden ser tiles y
cmo efectuar una bsqueda en PubMed y la literatura sirven de orientacin para llevar a cabo la investigacin.

22
SECCIN B DIAGRAMA DE GESTIN Y MTODOS

Paso 3: Elaborar una propuesta de


1. Ttulo
investigacin para dar respuesta a
2. Resumen
las cuestiones de la IO/IE
3. Declaracin relativa a las cuestiones de la
13. Una propuesta de investigacin es un doc- investigacin y objetivos
umento donde se perfila, de la forma ms de- 4. Declaracin relativa al propsito, fundamento
tallada posible, el objeto de la investigacin, la e importancia de la investigacin
importancia de la misma, cmo tienen previsto
5. Antecedentes de informes y artculos publicados
efectuarla los investigadores, y cmo se podrn
respecto al problema objeto de la investigacin
utilizar los resultados. En ocasiones, en las con-
y cmo se ha enfocado en el pasado (revisin de
vocatorias para la presentacin de propuestas se
literatura)
indica un perfil preferido especfico que se debe
seguir. Otras veces, un grupo elabora su pro- 6. Visin general del rea de estudio con infor-
pia propuesta y busca donantes, fundaciones y macin relevante para el problema en cuestin,
otros posibles financiadores. En este marco se las comunidades implicadas y la naturaleza del
ofrece una visin general del proceso de presen- sistema de salud
tacin de propuestas. Algunos de los manuales 7. Descripcin del equipo de investigacin que se
y directrices enumerados en la Seccin C (Re- tiene intencin de utilizar (miembros y capaci-
cursos) ofrecen informacin ms detallada y de- dad) incluyendo la participacin del personal
beran consultarse junto con las directrices pub- de administracin del programa actual
licadas por los donantes y las fundaciones en
8. Consideraciones ticas y procesos de aprobacin
cuestin.
(vase el paso 3)
14. Dichos recursos describen varios tipos de 9. Mtodos de investigacin (se incluyen ejemplos
estudios que se pueden clasificar, en trminos de mtodos en varios recursos de la Gua de
generales, en estudios de observacin y de ex- recursos Parte C)
perimentacin. Los primeros pueden incluir a. Diseo del estudio (transversal, intervencin,
sondeos, mientras que los segundos utilizan una casi-experimental, control de casos, etc., y si
intervencin y un grupo de control. Los estudios el enfoque es cualitativo, cuantitativo o mixto)
de observacin pueden ser tiles porque identi- b. Poblacin a estudiar (pueden ser personas,
fican factores que han creado cuellos de botella
pacientes, personal de salud, centros de
en los programas actuales. Los estudios experi-
salud, etc.)
mentales son tiles porque ensean y comparan
diversos enfoques, estrategias y tecnologas para c. Procedimientos de muestreo
el control de enfermedades. La decisin depend- d. Principales variables del estudio (en relacin
er en parte del tiempo y de los recursos. Si un con los objetivos del estudio)
programa debe dar respuesta a diversas dificul- e. Instrumentos especficos para la recopilacin de
tades y resolver cuellos de botella para solicitar datos relacionados con las variables del estudio
la continuacin de un financiamiento, es posible
f. Plan para la recopilacin de datos sobre el
que no se disponga de tiempo para llevar a cabo
terreno
una intervencin comparativa completa, debido
al tiempo limitado de la investigacin. g. Procedimientos para el manejo de datos, ingreso
y control de calidad de los datos
15. A continuacin se relacionan algunos de los h. Posibles causas de sesgo, error y limitaciones y
elementos comunes que se encuentran en una medios para abordarlos
propuesta de investigacin siguiendo el orden i. Plan de anlisis de los datos, incluyendo algunas
genrico en que pueden aparecer. Cabe record- tablas en blanco/de muestra
ar que cada organismo de financiamiento po-
10. Planes de difusion y uso de los resultados
see su propio formato, de modo que esta lista es
slo con fines ilustrativos. 11. Presupuesto para el proyecto propuesto (vase
el paso 5)
12. Justificacin del presupuesto
13. Lista de referencias citadas

23
SECCIN B DIAGRAMA DE GESTIN Y MTODOS

16. Es frecuente que no se exija a los in-


vestigadores que presenten una propuesta Cmo solicitar/presentar
totalmente elaborada en primera instancia. una CdI
Algunas organizaciones lanzan convocatorias Se invita a los grupos interesados a presentar una carta de
para las cartas de intenciones (CdI) en las intenciones de 4 pginas como mximo (tamao del papel
que debe resumirse la idea de la investigacin A4, tamao de letra 12 pt) donde se describa lo siguiente:
en muy pocas pginas (que se especifican en 1. Ttulo del proyecto
la carta). En el recuadro de la derecha (Iz- 2. Antecedentes y formulacin de la cuestin de la
quierda?) se ofrece un ejemplo reciente de investigacin
convocatoria de cartas de intenciones por 3. Objetivos generales y especficos
parte del TDR. Si el organismo financiador 4. Mtodos
queda satisfecho con la CdI, puede pedir a 5. Presupuesto estimado
los investigadores que presenten una pro- 6. Relacin con algn programa en curso, proyecto de
puesta ms detallada. investigacin, red, experiencia previa en investigacin
con IDC y red
17. Para solicitar fondos para IO/IE al Fondo 7. Investigador, institucin de investigacin y
Mundial debe seguirse un proceso distinto. Las cartas de intenciones pueden presentarse en ingls o
Se insta a las personas a que en la propuesta francs (las cartas en francs deben incluir un resumen en
bsica de un pas para VIH, TB y/o malaria ingls). Debe adjuntarse un CV del investigador principal.
se incluyan planes de IO/IE como parte del Las cartas de intenciones deben presentarse antes del
componente de Monitoreo y Evaluacin de
la propuesta. Normalmente, los pases dedi-
can un par de apartados de la propuesta a explicar las y el riesgo que supone el hecho de compartir infor-
necesidades potenciales de IO/IE y describen algunas macin personal con un extrao (el/la encuestador/a).
de las ideas que tienen para resolver las dificultades con
que actualmente se enfrentan sus programas. Una vez 19. En todos los casos, los investigadores deben asegu-
concedida la subvencin a un pas y cuando ya se ha rarse de que el potencial de riesgo y daos sea conoci-
elegido un Receptor Principal, dan comienzo las nego- do y mnimo, y de que se apliquen procedimientos que
ciaciones ms especficas en trminos de planificacin expliquen el riesgo potencial de forma que las personas
de la IO/IE e identificacin del equipo o institucin de objeto del estudio lo comprendan con facilidad y
investigacin. Lo ideal sera que en una subvencin del puedan disponer as de la informacin necesaria para
Fondo Mundial la IO/IE ayudara a superar los cuellos decidir libremente si desean participar o no. Como
de botella de la ejecucin y sirviera para probar las in- parte de la propuesta, los investigadores deben explicar
tervenciones susceptibles de mejorar el desempeo del con detalle cmo describirn los procedimientos y los
programa (y por ende de la subvencin). riesgos de la investigacin a los posibles participantes y
obtener pruebas (una firma, una marca) de que acep-
tan participar en la investigacin. La mayor parte de
Paso 4: Obtener la aprobacin tica las organizaciones que financian actividades de investi-
gacin no solo exigen que los investigadores expliquen
18. Toda investigacin que realice estudios sobre seres con detalle dichos procedimientos, sino que adems
humanos, tanto si son miembros de una comunidad presenten pruebas de que dichos procedimientos han
como trabajadores de salud, puede representar un riesgo sido aprobados. Conviene recordar que los impresos de
para dichas personas. La mayor parte de las actividades consentimiento deben estar escritos en un idioma que
de IO/IE ataen a los seres humanos que reciben los puedan comprender los participantes.
diversos servicios de salud y control de enfermedades.
Es posible que los investigadores simplemente pidan 20. La mayor parte de las instituciones dedicadas a
a las personas que respondan a las preguntas de un la investigacin tienen una junta de revisin institu-
cuestionario o las planteadas a un grupo objetivo, pero cional (JRI) (Comit de Revision Institucional, CRI) o
tambin pueden pedir a los participantes que tomen un comit de tica que revisa y aprueba los asuntos
diversos medicamentos, o faciliten muestras de sangre ticos y de seguridad relacionados con la propuesta de
u orina. Se considera que esta ltima forma es ms in- investigacin antes de llevarla a cabo. Muchos pases
vasiva y mas peligrosa que la primera. Incluso cuando cuentan adems con una junta de revisin institucio-
solo se trata de simples entrevistas, existe nal nacional que puede realizar revisiones para los
una serie de costos como el tiempo del/la encuestado/a organismos gubernamentales y dems organizaciones

24
SECCIN B DIAGRAMA DE GESTIN Y MTODOS

que no dispongan de su propia junta. Algunos organ- pequeas cantidades de dinero para IO/IE relacionada
ismos de financiamiento exigen esta aprobacin tica con la ejecucin de los programas a los que ayudan,
antes de considerar la propuesta. Lo ms recomendable para que sean ms coherentes con las necesidades de los
es ponerse en contacto con una junta de revisin tica pases en cuestin.
y seguir sus procedimientos para garantizar la aproba-
cin de los procedimientos de la IO/IE. En el anexo D 22. En concreto, si se desea presentar una solicitud
se incluyen ejemplos de impresos de consentimiento y de subvencin a un donante importante, deben com-
listas de verificacin de la JRI. probarse los requisitos de IO/IE para dicha subvencin
en concreto. Conviene leer las instrucciones con
detenimiento y seguirlas detalladamente para que la
Paso 5: Identificar las fuentes de finan- solicitud de IO/IE sea coherente con las finalidades del
financiamiento en general y que cumpla los criterios
ciamiento y obtener ayuda para la IO/IE
especificados por la organizacin financiadora.
21. El financiamiento de la IO/IE puede provenir de varias
fuentes. El Fondo Mundial insta a los pases a incluir 23. Ello no impide que un grupo o un organismo pueda
ideas sobre IO/IE en sus propuestas y ofrece una lista de desarrollar una propuesta de IO/IE y presentarla a otros
verificacin de IO en el apartado de recursos tcnicos posibles donantes que puedan estar interesados. Hay
para la elaboracin de propuestas de su sitio Web. El que buscar concienzudamente los tipos de fundaciones
TDR anuncia nuevas convocatorias de subvenciones en y donantes que podran financiar la idea, por ejemplo,
su sitio Web. Las empresas farmacuticas y otras que averiguar quin subvenciona estudios sobre VIH/SIDA a
fabrican productos para el control de enfermedades nivel comunitario. Para ello conviene hablar con diversos
suelen ofrecer pequeas subvenciones para IO/IE en los organismos donantes de un pas con el objeto de conocer
pases donde trabajan, al igual que varias fundaciones, sus intereses y prioridades. El primer paso suele ser enviar
desde las ms antiguas (Rockefeller) hasta las ms nuevas a la posible fundacin, donante u organismo financiador
(Gates) (vase el Anexo B). Lo normal es que la mayora una breve carta de intenciones donde se describa
de las organizaciones que ofrecen financiamiento para brevemente el proyecto en cuestin. Si dicho organismo
investigacin tengan un calendario ya establecido, y a est interesado, pedir una propuesta ms detallada.
menudo no aceptan propuestas no solicitadas que no
entren en el plazo establecido, el cual puede variar de
un ao a otro. Los donantes bilaterales suelen reservar Paso 6: Elaborar un presupuesto y
procedimientos de gestin financiera
24. Los organismos financiadores esperan de los investi-
gadores que diseen un presupuesto general y puedan
justificar la necesidad de cada partida. Dado que son
los investigadores quienes planifican la investigacin
operativa, deben presentar partidas presupuestarias
relacionadas con la investigacin en s, y con las
actividades programticas que se deseen probar. En la
tabla siguiente se indican algunas de dichas partidas
presupuestarias/de costos. En las guas y manuales de la
Gua de recursos (Seccin C) se ofrece informacin ms
detallada y ejemplos.

25. Todo proyecto de investigacin debe incluir una


persona a cargo de la parte financiera (contable) entre
su personal de administracin. Normalmente suele
ser una persona que ya forma parte del personal de la
institucin de investigacin y una parte razonable del
salario de esta persona se incluye en el presupuesto.
Dicha persona realiza un seguimiento de los gastos y
elabora informes peridicos para el equipo. Tambin es
posible que el organismo financiador exija una audi-
tora independiente de los gastos del proyecto.

25
SECCIN B DIAGRAMA DE GESTIN Y MTODOS

Ejemplos de partidas presupuestarias para la investigacin operativa


Costos de programa o de
Costos de investigacin ejecucin Costos institucionales
Personal*, incluido el personal fijo, Material educativo para clientes y La mayor parte de los institutos
trabajadores de campo, auxiliares de la miembros de la comunidad de investigacin y universidades
investigacin, gestores de datos, etc., Fondos para movilizacin cuentan con lo que se conoce como
as como asesores que pueden ofrecer Ayuda en el puesto de trabajo para el costos generales y que incluyen los
ayuda tcnica a corto plazo personal de salud costos de operacin bsicos que
Suministros y materiales como impresin Programas de formacin para los van desde la electricidad hasta el
de los instrumentos del estudio (p. ej. ejecutores personal auxiliar, pero son difciles
cuestionarios), blocs, bolgrafos, etc. Productos necesarios para de desglosar directamente en un
Equipos tales como un ordenador, la intervencin (mosquiteros, presupuesto de investigacin.
impresora, magnetfono (para las medicamentos, kits de prueba, etc.)
entrevistas). Algunos organismos pueden que no se proporcionen ya a travs La mayor parte de las instituciones
limitar el tipo de equipo del programa existente tienen establecido un cargo estndar
Gastos de viaje o transporte como para los costos generales que suele
alquiler de vehculos, taxis, combustible ser un porcentaje del costo total
de los vehculos disponibles, de la investigacin (los elementos
mantenimiento de los mismos de las primeras dos columnas).
Las dietas o gastos de viaje del
personal del proyecto forman parte del Algunos donantes no pagan costos
presupuesto de viajes generales, ya que los consideran
Costos de difusin como alquiler de salas parte de la contribucin local a la
para seminarios, compra de tiempo o iniciativa de investigacin. Conviene
espacio en medios de comunicacin, comprobar los requisitos del donante
produccin de hojas informativas antes de incluir costos generales.

* Algunos organismos que financian investigacin pagarn un porcentaje razonable del salario normal de los investigadores, mientras que
otros pagarn los gastos de viaje y dietas de los mismos pero esperan que su tiempo (salario) se done como parte de la contribucin de la
institucin investigadora al proyecto. Conviene comprobar con detenimiento las directrices del organismo financiador antes de incluir algun
elemento de esta lista.

Paso 7: Planificar el desarrollo de la de la IO pueden ser necesarios para demostrar que el


capacidad y la ayuda tcnica programa ha obtenido los conocimientos necesarios
para superar las dificultades con que se enfrenta para
26. El desarrollo de la capacidad para IO significa lograr resultados, de modo que se puede seguir finan-
garantizar que todas las personas implicadas en la eje- ciado. Por lo tanto, el objetivo de un plan de desarrollo
cucin de la investigacin estn capacitadas y tengan de la capacidad no es enviar al personal a otro pas
los conocimientos necesarios para llevar a cabo su fun- para un programa de doctorado de 5 aos, sino buscar
cin. Entre estas personas se incluyen desde el personal formas de ayudar a los implicados en el proyecto en el
de la institucin responsable de la investigacin hasta momento actual para que realicen mejor su trabajo.
los entrevistadores, trabajadores de campo y otros
auxiliares que contraten, los trabajadores de salud de 28. Los investigadores pueden considerar mecanismos
los centros donde se prueben las nuevas intervenciones adecuados de desarrollo de la capacidad a corto plazo
de salud y control de enfermedades, y los miembros de como la tutela por parte de investigadores con experi-
la comunidad que puedan participar en la prestacin encia, la experiencia directa (formacin en el trabajo)
de los servicios a la poblacin y su seguimiento. para los investigadores y el personal a travs de la
ejecucin real del proyecto de IO, o la organizacin de
27. Conviene equilibrar la necesidad de desarrollar cursos de menos de un mes de duracin. Estas activi-
una capacidad institucional a ms largo plazo con la dades deben planificarse de antemano y pueden tener
necesidad inmediata de adquirir aptitudes y capacidad unos costos que deben incluirse en el presupuesto.
para realizar la IO en el momento en cuestin, ya que
la IO intenta abordar cuestiones referentes a un perodo 29. La asistencia tcnica o el apoyo pueden ser otra
inmediato que pueden hacer que el programa de forma de desarrollo de la capacidad. Se puede incluir
salud o control de enfermedades funcione mejor. Por en el presupuesto el costo de expertos/asesores en
ejemplo, el desempeo de algunos programas se revisa un aspecto concreto de la IO para que trabajen con
anualmente o a la mitad de su duracin. Los resultados el equipo de investigacin durante breves perodos

26
SECCIN B DIAGRAMA DE GESTIN Y MTODOS

de tiempo. Los asesores debern transmitir sus cono- el desarrollo de los instrumentos, los procedimientos
cimientos prcticos al equipo de investigacin de modo de recopilacin de datos, de trabajo de campo, los
que el equipo pueda completar el proyecto y encon- procesos de gestin de datos y las normas para
trase en mejor posicin para realizar investigaciones elaborar informes, entre otros muchos. En las guas y
similares en el futuro. Por ejemplo, es posible que el manuales de referencia listados en la Gua de recursos
equipo no tenga mucha experiencia en la gestin y el (Seccin C) se ofrece ms informacin al respecto. Un
anlisis de datos (ya sean cuantitativos o cualitativos). papel del pequeo comit asesor puede ser comprobar
Puede haber otra persona de otra universidad o incluso regularmente la adhesin correcta y puntual a los
de una ONG del pas o de un pas vecino que pueda procedimientos del protocolo.
venir a trabajar con el equipo durante el proceso de
recopilacin de datos para ayudarles a desarrollar y 33. El equipo de investigacin debe tener un plan
poner en prctica procedimientos de gestin de datos de accin o plan de trabajo, que puede incluir los
y ensearles a utilizar tanto tcnicas manuales como siguientes componentes:
software informtico para analizar sus datos.
Una lista exhaustiva de todas las actividades que
deben llevarse a cabo.
II. FASE DE EJECUCIN Indicacin de la fecha de inicio de cada actividad.
Indicacin de la fecha prevista de finalizacin de la
30. La ejecucin, al igual que la planificacin, requiere actividad.
la colaboracin de los principales administradores del Indicacin de la(s) persona(s) responsable(s) de cada
programa, el personal y las comunidades (p. ej. medi- actividad.
ante el comit asesor) en el proceso de asegurar que la Indicacin de los logros ms importantes de cada
IO/IE siga centrada en las necesidades del programa de actividad.
salud o control de enfermedades y pueda abordarlas.
34. Es necesario que se celebren reuniones peridicas
31. Es bastante probable que durante el proceso de de progreso entre los miembros del equipo de inves-
desarrollo y planteamiento de las cuestiones de la in- tigacin para garantizar que el plan de investigacin
vestigacin el equipo descubra que en realidad existen se lleve a cabo segn lo previsto. De este modo, si
aspectos culturales entre las causas de las dificultades surgen problemas, el equipo podr tomar decisiones
que experimentan los programas de salud y control de oportunas para corregirlos. Durante la ejecucin, es
enfermedades. Por lo tanto, conviene tener una per- probable que el equipo de investigacin deba reunirse
spectiva de gnero, y considerar los aspectos culturales semanalmente.
y sociales al poner en prctica la investigacin. Por
ejemplo, en algunos lugares las mujeres se sienten ms 35. Es importante resaltar de nuevo que la supervisin
cmodas si hablan con otras mujeres y, si el asunto de la investigacin tambin debe formar parte de las
guarda relacin con el embarazo y la salud reproduc- reuniones peridicas del equipo. Dado que la IO es, rel-
tiva, las mujeres se sentirn ms cmodas si hablan ativamente, una actividad a corto plazo, las reuniones
con otras mujeres que ya han estado embarazadas. para informar sobre el progreso deben celebrarse
Cabra tener en cuenta estos aspectos al seleccionar semanalmente o como mnimo mensualmente. Lo ms
al personal de investigacin y al planificar cmo van a habitual es que el equipo celebre reuniones semanales
interactuar con las personas sobre el terreno. y despus informe al comit asesor mensualmente.

36. Un aspecto de la supervisin es garantizar que el


Paso 8: Supervisar la ejecucin del plan de accin o de trabajo progrese de acuerdo con
proyecto y mantener la calidad el calendario establecido y que los gastos tambin
sean adecuados y oportunos. A continuacin se
32. Un aspecto esencial del control de calidad en la indican otros detalles especficos que deben abordarse
investigacin es seguir los planes al pie de la letra al en las diferentes fases de la investigacin. Lo ideal
ejecutar la investigacin. Una vez se ha aceptado una es que el equipo comparta el deseo de informar
propuesta para su financiamiento es importante que el regularmente al grupo financiador o supervisor y a los
equipo elabore un protocolo de investigacin donde ejecutores del programa de salud/enfermedades para
se describan con detalle todos los pasos a seguir en la garantizar que se tengan en cuenta. (Dont under-
ejecucin del proyecto, desde los procedimientos para stand) Los elementos siguientes pueden formar parte
la toma de muestras hasta la preparacin del personal, de una lista de verificacin.

27
SECCIN B DIAGRAMA DE GESTIN Y MTODOS

Durante la preparacin conviene asegurarse de que Se hayan preparado y revisado las reuniones
Se imprima/prepare una cantidad adecuada de informativas y las presentaciones
instrumentos para la investigacin antes del trabajo Se hayan programado y celebrado las reuniones
sobre el terreno informativas y las presentaciones
Se adquieran los equipos y los suministros Se realice un seguimiento para asegurar un
Se contrate, entreviste, seleccione y forme al personal compromiso en el uso de los resultados con el fin de
que trabajar sobre el terreno mejorar los programas y las polticas
Se diseen los formatos de ingreso de datos y
se contrate y capacite al personal para el ingreso
de datos Paso 9: Probar previamente todos los
Se realicen los preparativos logsticos (p. ej. trans- procedimientos de la investigacin
porte) para el trabajo de campo
Se informe al personal clave de dicho mbito (??) y se 37. Los instrumentos de la investigacin, ya sean cuanti-
obtenga su aceptacin (personal de salud, dirigentes tativos (cuestionarios, listas de observacin) o cualitativos
comunitarios) (debates en grupos focales, entrevistas a fondo) deben
ser vlidos y fiables. Con instrumentos vlidos se obtiene
Durante la ejecucin conviene asegurarse de que la verdad de los participantes. Con instrumentos
Los miembros de la comunidad, el personal del fiables se obtiene una informacin coherente. Si las
organismo y dems encuestados/informantes preguntas son vagas y se redactan con un lenguaje com-
respondan correctamente plicado o si las listas de verificacin presentan elementos
El personal de campo sea puntual y se muestre difciles de cumplir, no se conseguirn los objetivos de
entusiasta con su trabajo veracidad y fiabilidad. Por lo tanto, es necesario probar
Se proporcionen los fondos adecuados y los instrumentos bajo el tipo de circunstancias en las que
oportunamente (vigilar el presupuesto) se van a utilizar sobre el terreno, a ser posible en una
Los materiales e instrumentos que se necesiten comunidad distinta que no entre en la zona de estudio
para las actividades diarias sean los adecuados y se pero con caractersticas similares a las de la comunidad
proporcionen puntualmente a estudiar.
La logstica funcione adecuadamente para asegurar
que el personal pueda trasladarse de un lugar a otro 38. Es posible que existan instrumentos de estudios
Se mantenga la calidad de los datos mediante una similares en el mismo pas o en otros pases de la regin.
revisin diaria de los instrumentos completados Se ahorra mucho tiempo si se adaptan recursos de
El ingreso/transcripcin de datos empiece 24 horas investigacin disponibles, aunque si dichos instrumentos
despus del inicio de la recopilacin de datos con el se desarrollaron en un entorno distinto o se centraron
fin de poder detectar puntualmente los problemas de en otro asunto de salud, el producto adaptado tambin
calidad que puedan surgir deber probarse previamente en el entorno en cuestin.

Durante el resumen y el anlisis conviene asegurarse 39. Un aspecto importante de la prueba previa es
de que asegurar que los instrumentos se redacten en un idioma
Exista un plan de anlisis de datos claro, con que comprendan los participantes. Es necesario hacer
tablas modelo, grficos una traduccin en ambos sentidos para asegurar que los
Se haya elaborado un perfil del informe y todos conceptos y las variables expresados en el idioma local
estn de acuerdo sean los que realmente pretendan los investigadores. Los
Exista un acuerdo sobre los procedimientos para el instrumentos deben escribirse con las mismas preguntas
anlisis, las pruebas estadsticas y el software y elementos traducidos de modo que cada una de las
El equipo revise el anlisis preliminar antes del personas que recopila datos sea coherente al administrar
anlisis final el instrumento.
Los investigadores y las partes interesadas revisen
los resultados para hacer sus interpretaciones y 40. Si se trata de una encuesta, se podra realizar una
sugerencias de cmo actuar prueba previa con 10-20 cuestionarios con personas de
caractersticas similares a las que se incluirn en el estu-
Durante la difusin conviene asegurarse de que dio final. Se pueden probar algunas entrevistas a fondo y
Se haya identificado a los destinatarios clave un par de debates en grupos focales (DGF) para ver si las
Se haya averiguado cules son los mejores mtodos y personas responden de forma adecuada. La grabacin y
medios de comunicacin para llegar a cada destinatario la toma de notas resultan tiles en las entrevistas cualita-

28
SECCIN B DIAGRAMA DE GESTIN Y MTODOS

tivas (DGF, entrevistas a fondo, etc.). Cabe recordar que scindible que el personal dedicado a la recopilacin
es necesario contar con una autorizacin para el uso del de datos reciba una formacin bien supervisada en
magnetfono como parte del proceso de revisin tica. condiciones reales sobre el terreno para asegurar que
todos utilicen el instrumento de forma adecuada y de
41. El proceso de prueba previa debe ayudar a identi- la misma forma.
ficar aquellas preguntas que se malinterpretan o son
difciles de comprender, as como aquellas preguntas 46. Durante el trabajo de campo debe formarse a los
a las que todo el mundo da la misma respuesta o una supervisores de la investigacin para que observen
respuesta similar, sin variaciones. Por ejemplo, si las con regularidad a quienes recopilen los datos. Los
madres responden afirmativamente respecto al uso investigadores con experiencia deben estar sobre el
de los servicios de salud, pero no pueden ensear los terreno para asegurar que quienes recopilen los datos
grficos de crecimiento y las tarjetas de vacunacin de perciban que el equipo de investigacin se toma el
sus hijos. O bien, se intenta averiguar qu medicamentos proyecto en serio. Los supervisores de la investigacin
se guardan en casa para la malaria pero se descubre deben revisar todos los instrumentos del estudio al
que nadie admite que los tiene. Se trata de ejemplos de final de cada jornada (cuestionarios, transcripciones
problemas que pueden activar una alarma e indican que de DGF, transcripciones de entrevistas a fondo, listas
determinadas preguntas o elementos deben eliminarse o de observacin, etc.) para comprobar que sean
cambiarse. completos y exactos. Antes de empezar el trabajo de
campo al da siguiente, los supervisores, junto con
42. Si hubiera que hacer cambios importantes, lo mejor los miembros del equipo de investigacin, deben
es realizar una segunda prueba previa. organizar una breve sesin informativa con el personal
que recopila los datos para discutir las preocupaciones
43. Se puede implicar a dos grupo de personas en el generales que surjan sobre la calidad de los mismos.
proceso de prueba previa para fortalecer sus aptitudes Despus, cada una de las personas que recopilan los
y aportaciones al proyecto de investigacin. Un grupo datos se reunir con los supervisores para aportar
sera el de los autnticos entrevistadores y auxiliares de informacin personal.
campo, que realizaran la prueba previa como parte de
su formacin. El segundo grupo estara formado por el 47. El equipo debe pensar en el programa que
personal de gestin de datos, que obtendran una visin necesita para el ingreso de los datos. Si se va a
integral de la naturaleza y la calidad de los datos, lo que realizar un simple anlisis cuantitativo que implique
les ayudara a desarrollar formatos de ingreso de datos y frecuencias y pruebas de asociacin, la versin 6 de
procedimientos de anlisis ms adecuados. EpiInfo puede ser la ms adecuada. Si lo que est
previsto es probar asociaciones mltiples y desarrollar
un nuevo modelo para explicar, por ejemplo, el
Paso 10: Establecer y mantener la comportamiento respecto al uso del servicio de salud,
gestin de datos y el control de calidad se necesitar un software ms complejo (y caro). Es
posible que la institucin de investigacin ya posea
44. La gestin de la calidad de los datos comienza una licencia de uso de dichos .programas de computo;
con el diseo de los instrumentos de la investigacin. si no, habr que aadir su costo al presupuesto.
Como se ha dicho antes, deben probarse previamente
para asegurar que susciten respuestas razonables y 48. El software cualitativo ayuda a codificar y clasificar
verdicas. Es necesaria una revisin por parte de cole- la informacin de las transcripciones introducidas. El
gas y expertos que comparen los instrumentos con programa cualitativo no sustituye la necesidad de que
las cuestiones y los objetivos de la investigacin para los investigadores lean con detenimiento todos los
garantizar que los datos recopilados correspondan datos disponibles. Siempre existe la opcin bsica y
realmente con las variables que deben estudiarse. En fiable de codificarlos y analizarlos a mano cuando no
resumen, es necesario asegurar que las variables del existan paquetes o programas adecuados. Los equipos
estudio estn operativas para reflejar los objetivos de investigacin deben elaborar planes de anlisis
del mismo. donde se indique claramente cmo se analizarn los
datos y, por ejemplo, incluyan tablas de anlisis de
45. Los instrumentos deben ser fciles de utilizar por contenido que muestren/comparen claramente el
parte del personal que recopile los datos. Conviene punto de vista de todos los participantes con todas
eliminar las ambigedades tanto para los participantes las respuestas pertinentes sobre todas las variables
como para quienes recopilen los datos. Es impre- principales del estudio.

29
SECCIN B DIAGRAMA DE GESTIN Y MTODOS


49. El ingreso de datos (introduccin en el ordenador 53. La primera reunin sobre los resultados debera
de los resultados del estudio, transcripcin de los celebrarse en un plazo de una semana despus de final-
manuscritos de las entrevistas) debe empezar mientras izado el ingreso de datos y de que se puedan elaborar
las personas que recopilan los datos todava trabajen tablas de frecuencia preliminares o resmenes cualita-
sobre el terreno. Los empleados que hagan el ingreso tivos de entrevistas. El grupo puede hacer resaltar lo
de datos deben recibir formacin en el puesto de ms destacado y hacer sugerencias para un anlisis ms
trabajo con instrumentos reales completados. Es amplio. Por ejemplo, es posible que el estudio indique
probable que en el proceso de ingreso de datos los que solo un 25% de las mujeres de la comunidad re-
empleados identifiquen problemas adicionales por lo cibieron dos dosis de TPIp durante su ltimo embarazo.
que, si la recopilacin de datos sigue su curso sobre el Los encuestados de los DGF explicaron que lo ms
terreno, se pueden devolver dichos instrumentos para
aclararlos y corregirlos antes de que sea demasiado
tarde. Como recordatorio, conviene asegurarse de
que se incluya en el presupuesto todo el equipo y el
material necesario para la gestin de datos.

50. Algunos programas de ingreso de datos cuantita-


tivos, como EpiInfo, permiten entradas dobles y/o un
archivo de control que limita el ingreso a los valores
aceptados y compara las entradas. Si la doble entrada
no es viable, se pueden detectar problemas cuando se
corren frecuencias simples y se pueden hacer visibles
valores que no son adecuados. En cuanto a la tran-
scripcin de manuscritos de entrevistas cualitativas, se
puede hacer que el entrevistador/moderador las revise
y las compare con las versiones manuscritas.

51. Puede detectarse que faltan valores en cualquier


fase: revisin diaria, introduccin de datos y anlisis
de frecuencias simples. Conviene asegurarse de que
no falten valores porque nunca se sabe si un espacio
en blanco significa que no se plante la pregunta, que
la persona no respondi o que el entrevistador olvid
anotar la respuesta. Puede faltar informacin tanto en
los instrumentos cualitativos como en los cuantitativos
debido a descuidos. Por ejemplo, los moderadores
de los DGF pueden olvidar pedir una investigacin
complementaria. probable es que las mujeres ms jvenes y las de mayor
edad se registraran tarde. El equipo de anlisis de datos
podra comparar la edad con la cobertura de la TPIp
Paso 11: Explorar junto con las partes y presentar los resultados en la siguiente reunin. Si el
interesadas las interpretaciones y reco- proyecto tambin abord mecanismos de prestacin
mendaciones que surjan de los resulta- alternativos y descubri que en las comunidades
dos de la investigacin donde trabajan voluntarios locales se consigue que las
mujeres empiecen la TPIp, es que conviene hacer algo
52. La siguiente fase, la de seguimiento se refiere a para mejorar la comunicacin interpersonal y la con-
la difusin y el uso de los datos. Antes de la difusin fidencialidad en las clnicas, y el grupo podra pedir al
es importante que el equipo de investigacin y las equipo de datos que en la prxima reunin aporte ms
partes interesadas (p. ej. dirigentes de la comunidad, informacin de las entrevistas a fondo sobre por qu a
administradores/personal del programa, donantes), las mujeres les gust ms el enfoque comunitario.
que probablemente eran miembros del comit asesor o
grupo de trabajo del proyecto, revisen los resultados y 54. En la segunda reunin el grupo debera empezar
tengan una idea clara y comn de las implicaciones de a elaborar una lista de los principales resultados y las
los mismos. implicaciones de los mismos en la mejora del programa.

30
SECCIN B DIAGRAMA DE GESTIN Y MTODOS

Puede reflexionar sobre los destinatarios adecuados para de la IO. (OMS 2003). En este apartado se describen
compartir esta informacin a su debido tiempo. Informar los pasos para pasar de la investigacin a la prctica
a las comunidades es esencial, como se ve en el estudio y la poltica y es de esperar que tambin se consigan
de casos de Malawi sobre la TB en la Seccin C. As pues, cambios a largo plazo en la calidad del programa.
el grupo puede acordar que se elaboren recomenda-
ciones y mensajes finales adecuados para cada colectivo.
El grupo debera iniciar una hoja de ruta para pasar de Paso 12: Elaborar un plan de difusin
los resultados a la accin, es decir, un plan detallado que
indique con quin contactar y cmo. 58. Las actividades de difusin deben llegar a los
principales destinatarios, como los responsables de
55. Una consideracin importante es revisar qu partes la formulacin de polticas, los administradores del
interesadas pueden actuar en funcin de la infor- programa, proveedores de servicios, beneficiarios y
macin y las recomendaciones. Es posible que hayan donantes (Marin y Bertrand, 2003). Al planificar la
cambiado a la luz de los resultados y la realizacin del difusin de los resultados los investigadores deben
estudio. Es posible que con el estudio se haya compro- distinguir entre destinatarios internos y externos,
bado que existen asociaciones de mujeres respetadas y tambin entre los siguientes conceptos:
en la comunidad que han sido esenciales para
seleccionar y apoyar a los voluntarios de la comunidad. Usar los resultados centrndose en un nico
Ahora son parte interesada para el xito futuro de la grupo de personas un pblico interno
cobertura del programa de TPIp. Quizs se ha descubi-
erto tambin el papel de algo parecido a una comisin Contactar con quienes pueden actuar de forma
pblica de servicios responsable de la colocacin y la directa e inmediata con el conocimiento y las
promocin del personal. Es posible que las acciones de lecciones generadas
este grupo relativas al frecuente traslado del personal Reconocer que el objetivo principal es utilizar la
hayan dificultado el hecho de que los trabajadores de informacin
salud establezcan una relacin de confianza con los mi-
embros de la comunidad. El grupo/comit debe pensar Compartir los resultados buscando un grupo
en cmo llegar a esas nuevas partes interesadas con de personas ms amplio un pblico externo
los mensajes adecuados.
Contactar con quienes podran adaptar la
56. Como paso final, el grupo debera empezar a asig- informacin
nar responsabilidades para las acciones de seguimiento, Quienes pueden tener un inters general
y empezar a perfilar las necesidades presupuestarias
para la presentacin y la difusin de los resultados. 59. El TDR (2005) ofrece un buen ejemplo de un plan
de difusin simple para un proyecto de investigacin
operativa sobre TB:
III. FASE DE SEGUIMIENTO
Con este programa de investigacin se pretende
57. Quienes aportan ayuda financiera y tcnica para incidir considerablemente en el futuro del control de
la IO/IE, incluidas las partes interesadas nacionales, se la TB en varios pases. Para conseguir este objetivo,
preocupan por los efectos a largo plazo de esta inves- el programa incluye un anlisis poltico y de las
tigacin. Quieren asegurarse de que hayan resultados grupos interesadas, y despus de su publicacin en
como consecuencia de la misma y que estos tengan medios internacionales acreditadas, los esfuerzos
un efecto duradero y beneficioso en los programas de de difusin se dirigirn a aquellas personas e
salud. La experiencia de tres dcadas en proyectos instituciones que ms puedan influir en la poltica
de investigacin operativa (en salud reproductiva y local y nacional contra la tuberculosis.
en el TDR) demuestra que la investigacin operativa
puede provocar cambios duraderos en los programas Los planes de difusin para destinatarios
y, en algunos casos, los resultados pueden incorporar externos pueden incluir:
tambin cambios en la poltica. La colaboracin con
los responsables de formular las polticas, las previ- una presentacin anual de los resultados de la
siones de sostenibilidad y la reaccin ante las necesi- investigacin en conferencias nacional e interna-
dades locales son algunas de las formas de asegurar la cionalmente
sostenibilidad de los cambios de programa resultantes la publicacin de los resultados de la investigacin

31
SECCIN B DIAGRAMA DE GESTIN Y MTODOS

en publicaciones profesionales acreditadas nacio- Paso 13: Difundir los resultados y


nales e internacionales recomendaciones
reuniones con las partes interesadas locales
y nacionales para debatir los resultados de la 63. La propia difusin implica realizar las actividades
investigacin y los pasos sugeridos segn lo previsto. Como se
en el Anexo F se ofrecen ejemplos de charlas de ha dicho, el equipo de investigacin debe incluir al
promocin, comunicados de prensa y reuniones comit asesor. Un papel importante del comit es
informativas actuar como control de la realidad. Marin y Bertrand
uso de cintas de video, con el permiso de las (2003) se preguntan lo siguiente: Los resultados
personas entrevistadas, conteniendo historias de del estudio de IO se han considerado crebles/vlidos
pacientes para la promocin, en el contexto local? Segn ellos, la pregunta se
informes peridicos al organismo financiador (p. refiere a la opinin de las partes interesadas (respons-
ej. el TDR exige informes anuales) ables de formular polticas, investigadores, donantes,
comunicados de prensa y reuniones informativas administradores de programas), ya que se supone
que la utilizacin de los resultados sera limitada si las
60. Los medios de comunicacin pblicos suelen partes interesadas cuestionaran seriamente la validez
tener la misma importancia que los canales profe- de los resultados.
sionales (publicaciones acreditadas) porque la inves-
tigacin operativa puede hacer que los programas 64. Tambin se preguntan si la investigacin ha sido
sean ms asequibles y aceptables para el pblico. relevante para el programa nacional, y la respuesta
se basa en las percepciones de algunas de las partes
61. En Dobbins et al. (2007) se examina el asunto de interesadas antes mencionadas. La investigacin rel-
la difusin de conocimientos desde el punto de vista evante aborda un aspecto prioritario del programa,
del organismo y los administradores del programa ya sea un programa nacional del Ministerio de Salud
que son los usuarios potenciales de la IO. Se descu- o un programa ms local de una ONG.
brieron cuatro enfoques de difusin preferidos por
ms del 90% de los encuestados, los cuales incluyo 65. Conviene tener en cuenta asuntos como el
personas procedentes de una gran variedad de or- calendario, el lugar y la oportunidad. Existen
ganismos pblicos y ONG. Los cuatro enfoques eran: varios elementos relacionados con el calendario,
1) conferencias/seminarios, 2) resmenes breves, 3) como la presentacin de los resultados cuando la
colegas y 4) publicaciones profesionales. Aunque el investigacin haya concluido del todo. Los primeros
estudio se llev a cabo en Canad, los encuestados resultados pueden ser engaosos y crear falsas
estaban menos interesados en la difusin a travs de expectativas. La presentacin de los resultados
Internet/de la Web. tambin debe programarse para cuando sea ms
probable que se utilicen. Si un pas completa su
62. Independientemente de los destinatarios (internos, proceso presupuestario en junio o un donante dice
externos) el equipo debe pensar en el proceso de que el plazo de renovacin de propuestas para una
promocin, lo que implica determinar quin tiene subvencin finaliza en julio, de poco servir presentar
la mejor voz para promover los resultados entre los resultados en agosto.
el pblico ms susceptible de actuar de acuerdo a
los mismos. Aunque el equipo de investigacin es 66. La difusin debe tener en cuenta la conveniencia
el mejor posicionado para difundir y explicar los de los destinatarios/partes interesadas. El personal de
resultados, es posible que no sepan captar el inters un ministerio de salud puede mostrarse reacio a asis-
de los principales rganos de decisin. A veces es tir a una reunin en un campus universitario situado
ms probable que los administradores de programas a varios kilmetros de distancia. Es mejor celebrar el
y los responsables de formular polticas escuchen a acto en la sala de actos del ministerio.
los grupos de ciudadanos. Otras veces, los mejores
promotores son ex dirigentes nacionales respetados. 67. El Instituto Internacional de Investigacin sobre
Es posible que algunos periodistas o personalidades Polticas Alimentarias (Loechl, 2005) describe un
de los medios de comunicacin tengan una buena ex- proceso personalizado para la difusin de los resul-
periencia en la promocin de determinados aspectos tados en relacin con un programa sobre nutricin
relacionados con la salud. Identificar e implicar a las infantil en Hait, donde se proporcion una retroali-
voces ms eficaces debe ser parte del plan de difusin. mentacin estructurada.

32
SECCIN B DIAGRAMA DE GESTIN Y MTODOS

Los resultados de esta primera ronda de investigacin mar sobre los principales indicadores que muestran
operativa se presentaron en Hait y se debatieron con si los cambios han sido eficaces a mayor escala.
el personal del programa. Se celebr una reunin de
un da y medio para identificar y establecer la prioridad 71. Por ejemplo, es posible que en una prueba de
de las posibles soluciones para abordar las limitaciones campo de investigacin operativa se haya compro-
operativas identificadas, y desarrollar un plan de bado que en varias comunidades la distribucin de
accin para ejecutar las medidas correctoras con el fin mosquiteros por parte de voluntarios elegidos por la
de fortalecer las operaciones del programa y mejorar comunidad consigui una mayor cobertura usando
la calidad de la prestacin del servicio. Los recursos una campaa basadas en los centros de salud del
utilizados para guiar este proceso y los planes de accin distrito. Si el programa nacional de control de la
acordados por el personal se presentan en la seccin malaria ha adoptado y ejecutado este nuevo enfoque,
final del informe. Se celebrar una segunda ronda de debe supervisarse que realmente ha aumentado la
investigacin operativa para supervisar la ejecucin cobertura uniformemente en todo el pas despus de
de las medidas correctoras y documentar las mejoras la ampliacin. El equipo original de IO podra seguir
en las operaciones del programa. implicado en la realizacin de estudios de cobertura
y uso en todo el pas, aunque esta actividad formara
parte de las actividades rutinarias de MyE.
Paso 14: Documentar los cambios en la
poltica y/o las directrices que se deriven
de la investigacin Paso 16: Buscar maneras de mejorar el
programa que se puedan probar con una
68. Marin y Bertrand (2003) instan a los equipos de in- nueva investigacin
vestigacin operativa a preguntarse: La(s) organiza-
cin(es) ejecutoras/colaboradoras ha(n) actuado de for- 72. El ejemplo anterior sobre el cambio de estrategia
ma coherente con los resultados (es decir, siguen llevan- de distribucin de mosquiteros tambin es un buen
do a cabo las actividades probadas en el estudio de la IO ejemplo de cmo la supervisin de los resultados de la
despus del mismo, en caso de ser efectivas, o han omit- ejecucin de un grupo de resultados de investigacin
ido/interrumpido estas actividades si no eran efectivas? puede plantear otras cuestiones para una nueva investi-
gacin. Gracias a los estudios peridicos de supervisin
69. Y explican que actuar segn los resultados con- de programa mencionados puede descubrirse que en
siste en ejecutar los servicios reales de la intervencin la mayor parte de las zonas del pas se experiment un
o las actividades para apoyar dichos servicios (es decir, aumento real de la cobertura y en el uso de mosquite-
cursos de formacin, elaboracin de directrices relativas ros, lo que permiti cumplir los objetivos del programa.
a la prestacin de servicios, cambios en la asignacin Lamentablemente, es posible que con los estudios se
de personal, produccin y pruebas de materiales IEC, compruebe que en una zona riberea o costera, o en-
supervisin, monitoreo) si la intervencin fue eficaz, o tre un grupo de personas principalmente nmadas, la
la omisin o interrupcin de dichos servicios y activi- nueva estrategia no funciona mejor que la campaa
dades si se demostr que la intervencin no era eficaz. con el enfoque anterior. Este resultado plantea nuevas
cuestiones de IO/IE y puede ser el inicio de un nuevo
Paso 15: Supervisar los cambios en el proceso de IO/IE con un nuevo enfoque. La mejora de
programa revisado los programas es un proceso continuo.

70. Llegados a este punto, las responsabilidades re- 73. Esta seccin consta de tres partes. La
specto a los resultados de la investigacin recaen en primera ofrece dos estudios de casos adicionales
los administradores de programas y partes interesadas, proporcionados por personas que asistieron a la
aunque es posible que los investigadores sigan tenien- reunin consultiva/seminario sobre IO/IE donde se
do su funcin. En concreto, si la IO/IE se llev a cabo revis el primer borrador de este documento. En la
para resolver un cuello de botella en el desempeo de segunda parte se ofrecen enlaces a diversos manuales,
un programa, y se han puesto en prctica los cambios directrices y dems material de referencia que pueden
que se sugeran en la poltica y los procedimientos, ser de utilidad para las personas que tienen previsto
ahora incumbe al programa usar los mecanismos ex- realizar una IO/IE. Finalmente, en la tercera parte se
istentes de monitoreo y evaluacin (Sistemas de Infor- incluye una breve bibliografa de los materiales que se
macin para la gestin de la salud) con el fin de infor- citan en las secciones A y B.

33
SECCIN C
ESTUDIOS DE CASOS,
GUA, RECURSOS Y BIBLIOGRAFA
SECCIN C RECURSOS Y BIBLIOGRAFA

1. Esta seccin consta de tres partes. La primera ofrece dos estudios de casos adicionales proporcionados por
personas que asistieron a la reunin consultiva/seminario sobre IO/IE donde se revis el primer borrador de
este documento. En la segunda parte se ofrecen enlaces a diversos manuales, directrices y dems material
de referencia que pueden ser de utilidad para las personas que tienen previsto realizar una IO/IE. Finalmente,
en la tercera parte se incluye una breve bibliografa de los materiales que se citan en las secciones A y B.

Estudios de casos de investigacin Desarrollo de la intervencin


operativa seleccionados 6. Basndose en las sugerencias de la comunidad,
REACH Trust desarroll la intervencin Vincular a la
sociedad civil con la atencin contra la TB, para acer-
Malawi: vincular a la sociedad civil con la car los servicios a las personas. Un objetivo principal
atencin contra la tuberculosis de este programa era reducir los costos de transporte
y de oportunidad en que incurran los pobres de la
2. La ONG Research on Equity and Community zona, con el fin de mejorar el uso de los servicios de
(REACH) Trust realiz un estudio de IO para saber TB. El proyecto fue financiado por la Asociacin No-
cules eran los obstculos con que se encontraban los ruega de Enfermos del Corazn y los Pulmones (LHL).
pobres de una zona de colonos de la capital de Malawi,
Lilongwe. Aunque los servicios de TB son gratuitos Modelo Mtsiliza
en el punto de prestacin, se descubri que para los 7. Los dirigentes de la comunidad sugirieron que se
pobres el costo del transporte y de oportunidad es creara un centro de recoleccin de esputos y se selec-
mucho ms elevado que para quienes no son pobres. cion a los voluntarios del pueblo, cuatro de cada uno
de los cuatro pueblos. Se cre tambin un Comit de
Informacin a los encuestados Coordinacin para TB en la zona y cada una de las 12
3. Los investigadores siempre estn preocupados por OBC eligi uno o varios componentes de prestacin
la propiedad de los datos, pero apenas piensan en la de servicios contra la TB para integrarlos en sus pro-
cuestin de la propiedad de los problemas identificados gramas. REACH Trust dio instrucciones bsicas sobre la
por medio de la investigacin; REACH Trust volvi a la TB a los dirigentes locales y al comit de coordinacin
comunidad para dar a conocer los resultados. Se inform y form a los voluntarios en todos los aspectos relacio-
a las partes interesadas a escala comunitaria y a los diri- nados con la coleccin y la manipulacin de muestras
gentes locales sobre los resultados de la investigacin. de esputos de los posibles enfermos. REACH tambin
proporcion bicicletas para transportar las muestras de
Propiedad del problema y esputos hasta los medios de diagnstico y traer los re-
origen de la solucin sultados de vuelta a la comunidad en cuestin. Solo en-
4. Una vez comunicados los resultados principales a tonces los pacientes de TB identificados deban viajar
la comunidad de forma simple y fcil de entender, hasta el registro de TB para inscribirse en el tratamiento.
los dirigentes locales comprendieron la gravedad del
problema de la TB en su comunidad y preguntaron: 8. Fomentar la titularidad del problema e incluir a la
Y ahora, cmo nos van a ayudar? Esta pregunta comunidad para que proponga y ejecute soluciones ha
era especialmente pertinente porque, a pesar de que sido un componente integral para asegurar la aceptabili-
la poblacin local sobrepasaba las 32.000 personas, dad y la sostenibilidad de la intervencin. El modelo
no haba ningn centro de salud en la zona, y el Mtsiliza ha tenido tanto xito que el Ministerio de
24% de la poblacin viva en extrema pobreza. Salud y el Programa Nacional contra la Tuberculosis lo
estn ampliando a todas las regiones de Malawi para
5. En los contextos desfavorecidos, como una comunidad intensificar la deteccin de casos y proporcionar un
de colonos de Lilongwe, puede ser difcil ofrecer soluciones acceso universal a la atencin contra la TB. La capacidad
innovadoras que lleguen con eficacia a las comunidades. de identificar problemas y promover soluciones ha ido
La infraestructura es costosa y la escasez de recursos en aumento en la comunidad, y la atencin contra la TB
humanos plantea un problema grave. REACH Trust est ahora bien integrada en los dems servicios de salud
plante la cuestin a la comunidad para incluir sus puntos que prestan las organizaciones con base comunitaria.
de vista y sus opiniones sobre cmo se poda resolver el
problema. Este dilogo con las comunidades es esencial Fuente: EQUI-TB Knowledge Programme/Programa
si se desea que los programas de prestacin de servicios Nacional contra la TB, Lilongwe, Malawi
mejoren y se adapten a las necesidades de cada lugar. www.reachtrust.org

35
SECCIN C RECURSOS Y BIBLIOGRAFA

10. En respuesta a este problema, se propuso un


Burkina Faso: revisar las prcticas de proyecto de investigacin titulado Prcticas de
tratamiento y atencin para las personas tratamiento y atencin para las personas que viven
que viven con VIH/SIDA con VIH/SIDA en Burkina Faso. Con l se pretenda
obtener conocimientos precisos de las verdaderas
9. En Burkina Faso, las organizaciones con base prcticas de atencin en varios emplazamientos
comunitaria y no gubernamentales fueron las pri- para comprender la conducta de los pacientes y sus
meras que instituyeron la prevencin, las pruebas necesidades con el fin de armonizar la prestacin
y el asesoramiento para el VIH/SIDA y el apoyo de servicios. Los principales asuntos explorados y
psicosocial para las personas que viven con VIH. tratados fueron: cmo se realizan las pruebas y se
Cuando a finales de los noventa lleg la TAR, estas ofrece el asesoramiento en tres sectores; acceso a
mismas organizaciones abrieron centros de salud y diversos tipos de atencin y factores; prcticas de
empezaron a ofrecer atencin global con la ayuda de atencin; seguimiento de los pacientes; factores de
muchos organismos de financiamiento extranjeros y observancia de la TAR; prevencin; actitudes de los
donantes locales. En 2005, coexistan varias prcticas cuidadores respecto al riesgo profesional; colabo-
de atencin de salud en el contexto del Programa racin y coordinacin entre centros de atencin.
Nacional para la TAR. As, ni los proveedores ni los
supervisores del programa saban gran cosa del tipo El enfoque elegido se basaba en tres fases:
de atencin que se ofreca en todos los centros, la
distribucin de las personas que viven con VIH entre La primera fase se dedic a analizar la situacin
la poblacin, los sectores privados y de CBO/ONG, y revisar las fuentes que permitan establecer
el perfil de la poblacin tratada y los motivos para prioridades a travs de una consulta con mltiples
elegir un centro de salud de entre varios. Adems, partes interesadas mediante un comit asesor.
los proveedores observaron una diseminacin
teraputica que haca que algunos pacientes Durante la segunda fase, un equipo formado
fueran de un sector a otro segn la disponibili- por dos institutos de salud pblica y miembros
dad de ayuda; los proveedores no consiguieron de organizaciones de PVCVS, as como el
comprender y controlar esos mltiples recursos. programa nacional contra el SIDA, realizaron

36
SECCIN C RECURSOS Y BIBLIOGRAFA

un estudio multidisciplinar. Despus del trabajo del estudio, se program una conferencia nacional
de campo, basado en entrevistas a pacientes para resolver el asunto del acceso gratuito a la atencin
y cuidadores, y la observacin y recopilacin global contra el VIH para las PVCVS en Burkina Faso.
de documentos, seguida de un anlisis de los
datos, el estudio arroj resultados cuantitativos 13. El proceso de ejecucin de esta investigacin
y cualitativos sobre toda una gama de asuntos operativa agrup a varias partes interesadas y les
que fueron debatidos por el comit asesor. brind la oportunidad de compartir experiencias
personales y colectivas, as como de debatir asuntos
La tercera fase fue participativa. Se seleccionaron prcticos o estratgicos. Esta capacidad de inter-
los resultados ms relevantes y se elabor una cambiar experiencias, aumentar la colaboracin y
sntesis de las necesidades objetivas y subjetivas. desarrollar la capacidad fue tan importante para
Se celebraron tres seminarios de dos das con el proyecto como los resultados del estudio.
partes interesadas (proveedores del sector privado,
pblico y ONG, asociaciones de PVCVS, respon- Fuente: Institut de Recherche en Sciences de
sables de formular polticas, administradores de la Sant, Ministerio de Salud, Burkina Faso
programas) en Ouagadougou y Bobo-Dioulasso.
Se presentaron los resultados y se asignaron a los
grupos temas prioritarios que se trataron en un
intenso debate que permiti compartir experien-
cias y deriv en recomendaciones concretas. El
equipo de investigacin elabor un informe final.

11. El enfoque del estudio era multidisciplinar, los


aspectos implicados eran socioculturales, econmi-
cos, y relacionados con el funcionamiento de los
servicios y la organizacin institucional. Mediante la
participacin continua del comit asesor, que ofreci
orientaciones cientficas e institucionales, con este
enfoque se garantiz una amplia titularidad de la
investigacin. La participacin de ms de 45 grupos
interesados en los seminarios y la oportunidad que se
les brind de compartir sus experiencias a la luz de
los resultados del estudio permitieron reducir el plazo
normalmente largo que transcurre entre la produc-
cin de resultados y la difusin a los destinatarios.

12. Las dificultades experimentadas fueron principal-


mente la enorme cantidad de informacin recogida,
que exigi un intenso? trabajo para el anlisis y las
publicaciones, y varios retrasos por motivos adminis-
trativos que perjudicaron el proceso. Los resultados
demostraron que la atencin que se ofrece en los
centros pblicos y las organizaciones con base comu-
nitaria y ONG no es tan distinta como esperaban los
profesionales de la salud, sino que ms bien comple-
menta la atencin global y los pacientes la utilizan
como tal. En cambio, el estudio de las prcticas en
los centros de salud privados fue muy difcil debido a
que los pacientes y los proveedores se mostraron muy
reacios a participar en el estudio, y siguen quedando
fuera de los esfuerzos de colaboracin. Un resultado
importante fue el conocimiento de las dificultades en
el acceso a la atencin para los pacientes que viven en
zonas rurales debido a la falta de OBC y ONG. Despus

37
SECCIN C RECURSOS Y BIBLIOGRAFA

Gua de recursos para la Este manual para el diseo de estudios sobre inter-
investigacin operativa vencin en el VIH/SIDA, manual de investigacin
operativa, es un recurso que los investigadores del VIH/
Pensado solo como marco, este documento no ha SIDA pueden utilizar para ampliar sus conocimientos
entrado en detalles sobre el diseo y la realizacin de sobre la elaboracin de propuestas y el diseo de la
la IO/IE. Existen una gran variedad de directrices y investigacin. Organizado en captulos como si de una
manuales que ofrecen una orientacin completa para propuesta se tratase, ofrece a los usuarios los recursos
la seleccin de los mtodos de investigacin y explican necesarios para elaborar y redactar una propuesta
los diversos mtodos disponibles. Algunos ofrecen detallada de investigacin operativa (IO). Dado que
pasos ms explcitos en relacin con la preparacin de revisa muchos conceptos y mtodos esenciales para los
un presupuesto a la hora de elaborar una propuesta. estudios de investigacin de VIH/SIDA sobre el terreno,
Varios de estos recursos para la IO/IE se indican en el este manual tambin ayuda a los administradores de
primer subapartado siguiente. Cada elemento incluye el programas y los responsables de formular polticas
ttulo, un resumen del contenido y un enlace de Internet de salud a comprender cmo funciona la IO y cmo
para obtener una copia del documento completo. En el utilizar los resultados de la investigacin para mejorar
segundo subapartado se indican ejemplos ms prcticos la prestacin de servicios sobre el VIH/SIDA.
de IO/IE as como artculos de referencia donde se tratan
temas relacionados con la misma. Tambin contienen Disponible en: www.popcouncil.org/horizons/orhivaid-
enlaces a travs de los cuales los lectores podrn obtener shndbk.html
sus propias copias de los materiales. Cabe reiterar que
este apartado no es exhaustivo, sino meramente orien-
tativo. Aunque no se mencione el programa de salud o Fisher, A. A., J. E. Laing, et al. (1991). Handbook for
control de enfermedades en el que se est trabajando, el Family Planning Operations Research Design. Nueva York,
lector podr con toda seguridad adaptar esas directrices Consejo de Poblacin.
y ejemplos a la planificacin de su IO/IE en los asuntos
que ms le preocupen. Este manual est pensado especficamente para ayudar a los
investigadores de planificacin familiar y de salud a elaborar
Manuales y recursos varios sobre investigacin y redactar propuestas detalladas de investigacin operativa.
operativa Tambin pretende ayudar a los gestores y administradores
de programas a comprender el proceso de la investigacin
de Savigny, D., H. Kasale, et al. (2004). Fixing operativa y la utilidad de los resultados para mejorar la prest-
Health Systems Ottawa, Centro Internacional de acin de servicios. Adems, ofrece una revisin de los princi-
Investigacin para el Desarrollo. pales conceptos y mtodos importantes esenciales para re-
alizar estudios de investigacin operativa sobre el terreno.
En 1993, el Informe sobre el Desarrollo Mundial
sugera que las tasas de mortalidad podran reducirse Disponible en: www.popcouncil.org/pdfs/frontiers/Capac-
considerablemente por medio de una utilizacin de los ity_Bldg/HbkFPOR.pdf
recursos ms coherente con la carga de morbilidad
local. El Proyecto de intervenciones esenciales de salud
en Tanzana (TEHIP) pens poner a prueba esta idea. Marin, M. C. and J. T. Bertrand (2003). Evaluation Manual:
Al cabo de una dcada de investigacin y experiencia Evaluating Operations Research Utilization: Guidelines for
el veredicto es que la idea es slida y se han obtenido Assessing Process and Impact. Washington, DC, Consejo
resultados destacables. En este documento se presenta la de Poblacin, Programa FRONTIERS.
historia del TEHIP y se incluyen conclusiones importantes
que se pueden aplicar en trminos generales en los El objetivo de este documento es describir un ejemplo de
pases del mundo en desarrollo y en otros. metodologa de evaluacin y aportar instrucciones detalladas
sobre su ejecucin. Se dirige principalmente a los supervisores
Disponible en: www.idrc.ca/openebooks/155-8/ del proyecto FRONTIERS que llevarn a cabo las evaluaciones.
Incluye informacin referente a la ejecucin de un plan de
evaluacin, indicadores de evaluacin y un informe final.
Fisher, A. A., J. R. Foreit, et al. (2002). Designing HIV/
AIDS Intervention Studies; A Operations Research Disponible en: www.popcouncil.org/pdfs/frontiers/Evalua-
Handbook. Nueva York, Consejo de Poblacin. tion_Manual.pdf

38
SECCIN C RECURSOS Y BIBLIOGRAFA

Neufeld, V. and N. Johnson, Eds. (2001). Forging Links anexos contienen ejemplos tiles de experiencias reales
for Health Research: Perspectives from the Council on sobre el terreno.
Health Research for Development Ottawa, IDRC Books
Disponible en: www.who.int/child_adolescent_health/
Como parte de los preparativos para la Conferencia Inter- documents/9241591366/en/index.html
nacional sobre Investigacin en Salud para el Desarrollo,
celebrada en Bangkok en octubre del ao 2000, el Conse-
jo de Investigacin en Salud para el Desarrollo (COHRED) Scrimshaw, N. S. and G. R. Gleason, Eds. (1992). Rapid
pidi a sus asociados de todo el mundo que reflexionaran Assessment Procedures - Qualitative Methodologies for
sobre sus logros y problemas en la dcada de los noventa. Planning and Evaluation of Health Related Programmes.
Este libro es el resultado de esas reflexiones. Boston, International Nutrition Foundation for Develop-
ing Countries.
Disponible en: www.idrc.ca/en/ev-9430-201-1-DO_TOP-
IC.html Los 42 captulos sobre procedimientos de evaluacin
rpida (RAP), de evaluacin rural rpida (RRA) y enfoques
conexos tratan sobre los recursos de investigacin que
Nichter, M., C. S. Acuin, et al. Introducing Zinc in a ofrecen ms potencial tanto en la salud pblica nacion-
Diarrheal Control Programme: A Manual for Conducting al e internacional como en otras reas. Con dichos en-
Formative Research. foques se investigan las conductas relacionadas con la
salud de las personas y de las familias en su propia ma-
En este manual sobre investigacin formativa se resume un triz compleja y racional de realidades personales, orga-
proceso de investigacin cualitativa en la introduccin en nizativas y sociales. Los autores buscan opiniones y ac-
las comunidades de un nuevo frmaco, como el zinc, me- titudes, conductas y motivaciones tanto de los usuarios
diante un ensayo clnico y la evaluacin de su impacto. de los programas de desarrollo como de quienes prestan
los servicios. Dichos recursos conducen a un tipo de en-
Disponible en: www.popline.org/docs/317374 tendimiento de ambos grupos que es esencial tanto en la
planificacin como en la evaluacin de los programas de
salud, nutricin y otros aspectos del desarrollo social. Se
Piwoz, E. G. (2004).What are the Options? Using Forma- ofrecen una amplia gama de aplicaciones de RAP y RRA
tive Research to Adapt Global Recommendations on junto con una visin general de los conceptos clave sobre
HIV and Infant Feeding to the Local Context. Ginebra, los que se basan y los mtodos que utilizan.
Departamento de Salud y Desarrollo del Nio y del
Adolescente, Organizacin Mundial de la Salud. Disponible en: www.unu.edu/unupress/food2/UIN08E/
uin08e00.htm
Las recomendaciones actuales sobre el VIH y la nutricin
infantil sugieren que las opciones de las madres seropos-
itivas para alimentar a sus hijos deberan identificarse lo- Varkevisser, C., I. Pathmanathan, et al. (2003). Design-
calmente mediante investigacin formativa. El objetivo ing and Conducting Health Systems Research Projects:
de este manual es ofrecer a los administradores de pro- Volume 1 Proposal Development and Fieldwork Amster-
gramas, investigadores y responsables de formular polti- dam, KIT/IDRC.
cas una orientacin bsica sobre cmo realizar evalua-
ciones locales para establecer una gama de opciones de Este recurso, Proposal Development and Fieldwork (Tra-
nutricin alternativa y opciones de amamantamiento que bajo de campo y elaboracin de propuestas) primera
sean adecuadas, sostenibles y seguras en diferentes con- parte, contiene 20 mdulos, de los cuales los prime-
textos. Los resultados de las evaluaciones locales pueden ros 18 describen todos los pasos implicados en la elabo-
utilizarse para elaborar polticas nacionales y directri- racin de una propuesta de investigacin. Los dos lti-
ces para los trabajadores de la salud, y para el conteni- mos mdulos ofrecen orientacin para realizar el trabajo
do de la formacin de asesores y de las comunicaciones de campo y el anlisis preliminar de los datos. Cada
para el cambio de comportamiento, con el fin de fomen- mdulo contiene instrucciones detalladas para el traba-
tar unas prcticas de nutricin infantil ms seguras que jo en grupo sobre las sucesivas fases de la elaboracin de
eviten la infeccin de nios y jvenes. El manual contiene una propuesta.
directrices generales y describe un proceso de 12 fases,
recomienda mtodos de investigacin y contiene suger- Disponible en: www.idrc.ca/en/ev-33011-201-1-DO_TOP-
encias para el anlisis y la difusin de los resultados. Los IC.html

39
SECCIN C RECURSOS Y BIBLIOGRAFA

Varkevisser, C., I. Pathmanathan, et al. (2003). Designing La investigacin operativa proporciona a los responsables
and Conducting Health Systems Research Projects: Vol- de la toma de decisiones informacin til para mejorar el
ume 2 Data Analyses and Report Writing. Amsterdam, rendimiento de sus programas. El Fondo Mundial considera
KIT/IDRC. que la IO tiene un papel importante en el xito de los
programas que financia y promueve encarecidamente
Esta publicacin debe utilizarse conjuntamente con la la presentacin de propuestas con un componente de
primera parte: Proposal Development and Fieldwork. investigacin operativa. Se recomienda que los programas
Esta segunda parte consta de 13 mdulos de formacin que reciben financiamiento del Fondo Mundial dediquen
que abarcan el anlisis de datos, la elaboracin de in- entre el cinco y el diez por ciento del presupuesto de la
formes y la planificacin para la ejecucin de las reco- subvencin a actividades de monitoreo y evaluacin, lo
mendaciones. que puede incluir gastos de investigacin operativa.

Disponible en: www.idrc.ca/en/ev-33013-201-1- Disponible en: www.who.int/hiv/pub/toolkits/Operation-


DO_TOPIC.html al%20Research%20Folder%20-%20FINAL.pdf

Werner, A. (2004). Chapter 1: An Introduction to OMS/HTM/RBM (2003). Operations Research for Malaria
Implementation Research A Guide to Implementation Control, Learners Guide Part 1, Organizacin Mundial
Research, Urban Institute Press. de la Salud.

Esta introduccin a la investigacin de ejecucin ofrece Este mdulo se dirige al personal de salud responsable del
informacin sobre el uso eficiente y eficaz de los recursos control de la malaria a escala nacional y subnacional del
comunitarios para promover fines sociales. En este libro sistema de atencin de salud. El contenido del mdulo es
se examina cmo un tipo de investigacin de evaluacin, lo suficientemente flexible para permitir resaltar necesi-
la investigacin de ejecucin, puede ser til para disear dades de formacin especficas y a la vez informar a los
y ejecutar programas sociales. profesionales sobre los conceptos bsicos y los mtodos de
investigacin operativa. El mdulo se divide en dos partes.
Disponible en: www.urban.org/pubs/implementationre- La primera es esta gua del alumno, que incluye concep-
search/chapter1.htm tos bsicos e informacin junto con una serie de problemas
y consejos o soluciones parciales a los mismos. Los ejerci-
cios de dicha gua son tanto personales como para traba-
OMS (2001). Expanding Capacity for Operations jar en grupo.
Research in Reproductive Health: Summary Report of a
Consultative Meeting, Ginebra, OMS. Disponible en: www.who.int/malaria/docs/operational_
research_lg.pdf
El objetivo estratgico de esta consulta era promover el
desarrollo de la capacidad en la investigacin operativa e
identificar formas de mejorar los recursos de la misma. En OMS/HTM/RBM (2003). Operational Research for
concreto, se pretenda crear una comprensin comparti- Malaria Control, Learners Guide Part 2, Organizacin
da de la definicin y las ventajas de la investigacin oper- Mundial de la Salud.
ativa, definir la necesidad del desarrollo de la capacidad
para la IO, identificar estrategias eficaces para el desarrol- En este mdulo se utiliza un mtodo de formacin bas-
lo de la capacidad, elaborar planes para que los donantes ado en el aprendizaje mediante la resolucin de prob-
movilicen recursos para el desarrollo de la capacidad de lemas para facilitar la comprensin de la investigacin
IO e identificar reas de colaboracin. operativa en diversas situaciones epidemiolgicas. El ob-
jetivo principal del mdulo es informar a los profesion-
Disponible en: www.popcouncil.org/pdfs/frontiers/ ales sobre los conceptos bsicos y los mtodos de la
reports/WHO_expand_capacity.pdf investigacin operativa. Con ello se ayuda a quienes tra-
bajan en mltiples circunstancias epidemiolgicas y so-
cioeconmicas a comprender el uso y los mtodos de
OMS/El Fondo Mundial de lucha contra el SIDA, la la investigacin operativa para tomar decisiones, super-
tuberculosis y la malaria. Guide to Operational Research visar y evaluar las actividades de control de la malaria.
Programmes Supported by the Global Fund. Ginebra. El mdulo se divide en dos partes: la primera parte es la

40
SECCIN C RECURSOS Y BIBLIOGRAFA

gua del alumno, y la segunda parte es la gua del tutor. Seleccin de ejemplos de publicaciones sobre
La gua del tutor est pensada para estimular el apren- investigacin operativa, cmo aplicar los
dizaje activo y se ha concebido para el trabajo en grupo. resultados, y difusin de la investigacin

Disponible en: www.who.int/malaria/docs/operational_ Canadian International Immunization Initiative Phase 2


research_tg.pdf Operation Research Grants: Project Profile.

Esta iniciativa canadiense para la inmunizacin se cre


OMS/TDR (2005). Guidelines for Preparing a Grant en 1998 con el fin de incrementar e intensificar la inmu-
Application to the TDR Steering Committee for Imple- nizacin rutinaria para todos los nios del mundo. Este
mentation Research. documento ofrece un perfil del proyecto para subven-
ciones de investigacin operativa en fase 2.
Estas directrices pretenden ayudar a los investigadores de
la salud pblica y las ciencias sociales a solicitar subven- Disponible en: www.idrc.ca/uploads/user-
ciones de investigacin colaborativa al Comit de Orien- S/11237718311CIII2.pdf
tacin de Investigacin de Ejecucin (IE) del Programa
Especial de Investigaciones y Enseanzas sobre Enfer-
medades Tropicales (TDR). El Programa TDR, que forma Africa_OR/TA_Project_2 (1999). Strengthening Repro-
parte del Programa de la OMS sobre enfermedades con- ductive Health Services in Africa through Operations
tagiosas, es una asociacin/copatrocinio internacional Research. Nairobi, Consejo de Poblacin.
para la investigacin, el desarrollo de productos y la for-
macin relacionada con las enfermedades infecciosas que El proyecto II de Investigacin Operativa y Asistencia Tc-
afectan de forma desproporcionada a las poblaciones po- nica para frica (OR/TA) es obra del Consejo de Poblacin.
bres y marginadas. El programa recibi ayuda de USAID en cuanto a asisten-
cia tcnica para los administradores del programa y los re-
Disponible en: www.who.int/tdr/grants/workplans/ sponsables de la formulacin de polticas, con el fin de ayu-
ir_guidelines.htm darles a crear estrategias alternativas e innovadoras en las
pruebas piloto de la reestructuracin de sus programas. En
el informe se comentan los estudios de investigacin resul-
Winch, P., J. Wagman, et al. (2000). Qualitative Research tantes del proyecto que utiliz las ciencias sociales y otros
for Improved Health Programmes: A Guide to Manuals mtodos para proporcionar a los responsables de la toma
for Qualitative and Participatory Research on Child de decisiones respuestas empricas y cientficas para los
Health, Nutrition and Reproductive Health. Washington problemas de prestacin de servicios.
DC, JHU/AED/USAID.
Disponible en: www.popcouncil.org/pdfs/frontiers/
Esta gua est pensada para administradores de progra- Capacity_Bldg/strengthen%20RH%20in%20Africa.pdf
mas, investigadores, financiadores de programas de salud y
otros que deseen utilizar mtodos de investigacin cualita-
tiva para facilitar el diseo de programas de salud efectivos Barbour, V., P. Chinnock, et al. (2008). From theory to
y/o evaluar los puntos fuertes y dbiles de los programas practice: translating research into health outcomes.
existentes. En esta gua se describen algunos de los manu- PLoS Med 5(1): e15.
ales existentes para la realizacin de investigacin cualitati-
va sobre salud, y aporta informacin para ayudar a posibles Un documento de debate editorial sobre lo que hace
usuarios a seleccionar los manuales ms adecuados en fun- falta para ejecutar un cambio real de poltica y compor-
cin de sus necesidades. tamiento a partir de los resultados de la investigacin.

Disponible en: sara.aed.org/publications/cross_cutting/ Disponible en: medicine.plosjournals.org/


qualitative/qualitative.pdf perlserv/?request=get-document&doi=10.1371/journal.
pmed.0050015

41
SECCIN C RECURSOS Y BIBLIOGRAFA

CEPROD (2003). Using Data to Improve Service Delivery: En este estudio descriptivo, con una evaluacin previa y
A Self-Evaluation Approach. posterior de una intervencin, se comprob la percepcin
de la fiebre por parte de la comunidad, el comportamiento
Esta gua ayudar a los trabajadores de salud de primera respecto a la bsqueda de la salud y las prcticas actuales
lnea a utilizar los datos recopilados en los centros de para el tratamiento infantil mediante una investigacin
salud para resolver problemas comunes de la prestacin cualitativa y encuestas con el fin de recabar informacin
de servicios y mejorar la respuesta a las necesidades de la sobre la viabilidad y aceptabilidad de la artemetero-
comunidad. El objetivo general de la gua es promover un lumenfratrina (Coarterm), y la voluntad de usarla para el
mayor uso de los datos sobre los servicios existentes para tratamiento de la malaria/fiebre en nios de 6 a 59 meses de
mejorar los servicios de salud. No se requiere la recopilacin edad a escala comunitaria y familiar en una zona endmica
de datos adicionales. de malaria de Ghana. Los resultados del estudio sugieren
que una estrategia de Gestin Domiciliaria de la Malaria
Disponible en: sara.aed.org/publications/cross_cutting/ (HMM) con Coarterm a travs de agentes residentes en la
self_evaluation/self-evaluation%20guide%20(English).pdf comunidad y con formacin, supervisados mensualmente,
sera viable, aceptable y podra conseguir importantes
resultados de cumplimiento. Sin embargo, si se desea que la
Desclaux A., Lanice I., Ndoye I., Taverne B. (eds), 2004. intervencin sea sostenible, habra que pagar a los agentes.
The Senegalese Antiretroviral Drug Access Initiative - An
Economic Social Behavioural and Biomedical Analysis. Disponible en: www.ncbi.nlm.nih.gov/
Paris: ANRS, ONUSIDA, OMS. pubmed/16827701?dopt=Citation

El libro presenta los resultados y el anlisis de los resultados


del estudio y del proceso de investigacin operativa Crawley, J., J. Hill, et al. (2007). From evidence to action?
llevado a cabo durante el Programa Nacional de TAR en Challenges to policy change and programme delivery for
Senegal (ISAARV) y ayuda a comprender los errores y los malaria in pregnancy. Lancet Infect Dis 7(2): 145-55.
logros en cuatro reas principales: acceso al tratamiento,
adherencia eficacia e impacto del tratamiento, impacto del En este documento se debaten los factores que influyen en la
programa en el sistema de salud. Se cre un programa de trasposicin satisfactoria de las estrategias para prevenir y tra-
investigacin multidisciplinario que reuni a epidemilogos, tar la malaria durante el embarazo en la poltica nacional y
virlogos, economistas, antroplogos, clnicos, psiquiatras la ejecucin de programas, e identifica los principales aspec-
y profesionales de la salud pblica en un equipo formado tos de la investigacin operativa. La disposicin de unas di-
por cientficos, administradores de programas, profesionales rectrices polticas claras sobre la malaria en el embarazo y su
de la salud y representantes de asociaciones de PVCVS. inclusin en unas directrices basadas en pruebas que estn a
Los resultados de la investigacin obligaron a reorientar disposicin de la poblacin es esencial para mejorar el control
el programa en cuanto al acceso econmico, entre otros de la malaria en este grupo especialmente vulnerable.
aspectos. En consecuencia, en 2003 se aplic el acceso
gratuito para los pacientes, y la Iniciativa Senegalesa para Disponible en: www.thelancet.com/journals/laninf/article/
el Acceso a Medicamentos Antirretrovricos se convirti PIIS1473309907700269/abstract
en el primer programa de este tipo que lo hizo. La
participacin de las partes interesadas fue un proceso
continuo, incluso sobre temas que eran menos fciles de Davis, D., M. Evans, et al. (2003). The case for knowledge
controlar para el programa nacional, como la percepcin translation: shortening the journey from evidence to effect.
que los pacientes tienen del tratamiento o la circulacin de BMJ 327(7405): 33-5.
los medicamentos antiretrovricos en el mercado negro.
Han habido muchos intentos de reducir la distancia entre la
Disponible en: www.ird.sn/activites/sida/Thesenegalese. evidencia y la prctica, as como estrategias educativas para
pdf modificar el comportamiento de los profesionales y las in-
tervenciones organizativas y administrativas. En este docu-
mento se exploran tres conceptos con los que se pretende
Chinbuah, A. M., J. O. Gyapong, et al. (2006). Feasibility mejorar la comprensin de la ejecucin de la evidencia bas-
and acceptability of the use of artemether-lumefantrine in the ada en la prctica y reducir los obstculos.
home management of uncomplicated malaria in children 6-59
months old in Ghana. Trop Med Int Health 11(7): 1003-16. Disponible en: www.ncbi.nlm.nih.gov/
pubmed/12842955?dopt=Citation

42
SECCIN C RECURSOS Y BIBLIOGRAFA

Dobbins, M., P. Rosenbaum, et al. (2007). Information metodologa de la investigacin para asegurar que los
transfer: what do decision makers want and need from resultados fueran vlidos y su interpretacin correcta.
researchers? Implement Sci 2: 20. La investigacin operativa ha tenido un impacto real en
la poltica y la prctica de control de enfermedades en
El objetivo de este estudio era realizar una valoracin Sudfrica al aportar respuestas pertinentes a las cues-
sistemtica de la necesidad de informacin basada en la in- tiones locales y comprometiendo a los responsables de
vestigacin por parte de los responsables de la toma de de- la formulacin de polticas.
cisiones que trabajan en organizaciones con base comunitar-
ia. Forma parte de una estrategia ms global de intercambio Disponible en: www.malariajournal.com/content/1/1/9
y transferencia de conocimientos con la que se pretende
comprender tanto el contenido como el formato/mtodos
con los que debe presentarse dicha informacin. Los forma- Ellis, A. A., P. Winch, et al. (2007). Home management
tos preferidos para recibir la informacin fueron resmenes of childhood diarrhoea in southern Mali--implications for
ejecutivos, extractos y artculos originales. Estos resulta- the introduction of zinc treatment. Soc Sci Med 64(3):
dos resaltan la importancia de desarrollar estrategias para la 701-12.
transferencia de conocimientos que sean interactivas y co-
laborativas, as como la necesidad de fomentar relaciones En varios pases se recurre a la investigacin formativa
con los responsables de la toma de decisiones sobre salud, para preparar la promocin a gran escala de este nuevo
mdicos y responsables de la formulacin de polticas. tratamiento. Se realizaron entrevistas a fondo y semiestruc-
turadas con padres, trabajadores de la salud comunitarios y
Disponible en: www.pubmedcentral.nih.gov/ curanderos tradicionales para estudiar el manejo familiar de
articlerender.fcgi?tool=pubmed&pubmedid=17608940 la diarrea en Mali como preparacin para la introduccin
de un breve tratamiento de zinc diario para la diarrea in-
fantil a escala comunitaria. Los resultados derivados de este
Durrheim, D. N., S. Frieremans, et al. (1999). Confi- estudio sugieren que una terapia conjunta de zinc y ORS
dential inquiry into malaria deaths. Bull World Health recibira una buena aceptacin por parte de la comunidad.
Organ 77(3): 263-6. Convendra pensar tambin en las madres polticas (sue-
gras) y los padres, que tienen una influencia considerable
Los resultados de una investigacin confidencial sobre la en las decisiones para buscar tratamiento para los nios en-
mortalidad atribuida a la malaria en la provincia de Mpu- fermos, as como en los curanderos tradicionales, al dise-
malanga en Sudfrica se utilizan para orientar el diseo de ar los nuevos programas para promover el zinc. Se debat-
estrategias de mejora de la gestin de casos y reducir la en similitudes con la investigacin operativa realizada en
probabilidad de muerte por esta enfermedad. relacin con una generacin previa de programas de con-
trol de la diarrea.
Disponible en: www.who.int/bulletin/volumes/en/
Disponible en: www.ncbi.nlm.nih.gov/pubmed/
17097788?dopt=Citation
Durrheim, D. N., R. Speare, et al. (2002). Research
that influences policy and practice - characteristics
of operational research to improve malaria control in FHI (2006). Integrating Family Planning Services into
Mpumalanga Province, South Africa. Malar J 1: 9. Voluntary Counseling and Testing Centers in Kenya:
Operations Research Results. Research Triange Park,
Entre 1995 y 1999 se realizaron varios estudios de Family Health International.
investigacin operativa para perfeccionar el diagnstico
de la malaria en la provincia de Mpumalanga, Sudfrica. Los defensores de la planificacin familiar y la integracin
Las principales ventajas que aportaron los estudios de de los servicios para el VIH exigen pruebas de que las es-
investigacin operativa fueron una elevada relevancia trategias de prestacin de servicios responden de forma
local, una mayor capacidad para convencer a los rganos global y efectiva a las necesidades de contracepcin de los
de decisin locales, un espacio de tiempo relativamente pacientes con VIH/SIDA sin que ello perjudique a los servi-
corto antes de ejecutar los resultados y la rentabilidad cios de VIH/SIDA. Para ayudar a generar dichas pruebas, el
de este tipo de investigacin. Los inconvenientes fueron FHI llev a cabo una investigacin operativa sobre los cos-
una prdida de oportunidades al utilizar los escasos tos y la eficacia de integrar los servicios de contracepcin
recursos para realizar la investigacin y la necesidad de en los servicios de asesoramiento y pruebas voluntarias del
formar adecuadamente al personal de salud local en la VIH (APV). Los resultados del estudio refuerzan la teora

43
SECCIN C RECURSOS Y BIBLIOGRAFA

de que la integracin de la contracepcin en los servi- OPS/DPC/CD (2005). Investigacin operativa sobre el
cios de APV tiene el potencial de reducir los nacimientos uso de las pruebas de diagnstico rpido de la malaria.
de bebs seropositivos no deseados, adems de ampli- Guayaquil.
ar los beneficios de la contracepcin a todos los pacientes
que deseen evitar el embarazo. Despus de fortalecer el Dentro de las actividades de la Red Amaznica de
contenido y la cobertura de la intervencin, se requiere Vigilancia de la Resistencia a los Antimalricos, en mayo
una mayor investigacin para poder comprobar definitiv- de 2005 se celebr en Guayaquil una reunin sobre
amente si la integracin de los servicios de planificacin investigacin operativa en relacin con el uso de pruebas
familiar en la APV puede implicar un mayor inters en la de diagnstico rpido (PDR) para la malaria. En el contexto
contracepcin. de introduccin de las PDR para diagnosticar la malaria, se
definieron las necesidades de investigacin y se debatieron
Disponible en: www.fhi.org/en/RH/Pubs/booksReports/ los asuntos relacionados con la garanta de calidad, la
Integration_Kenya_Lessons.htm ejecucin y la evaluacin de la eficacia y el impacto.

Disponible en: www.paho.org/english/AD/DPC/CD/


Glasgow, R. E., E. Lichtenstein, et al. (2003). Why dont ravreda7-rdts-guayaquil.pdf
we see more translation of health promotion research
to practice? Rethinking the efficacy-to-effectiveness
transition. Am J Public Health 93(8): 1261-7. Quality Assurance Project (2002). Vendor-to-Vendor
Education to Improve Malaria Treatment by Drug
La distancia entre la investigacin y la prctica est muy Outlets in Kenya. Operations Research Results Bethesda,
bien documentada. En este artculo se aborda una de las Quality Assurance Project.
razones de esta distancia: la hiptesis de que la investi-
gacin de la eficiencia es una consecuencia natural y lgi- Los puntos de venta de medicamentos privados son
ca de la investigacin satisfactoria de la eficacia. Esas dos cada vez ms importantes como fuente principal de
tradiciones de investigacin han dado lugar a mtodos tratamiento de la malaria para los residentes en zonas
y valores distintos, como consecuencia de lo cual existen donde la enfermedad es endmica, aunque la calidad
diferencias inherentes entre las caractersticas de una in- y la cantidad de la informacin sobre esta fuente de
tervencin satisfactoria en la eficacia respecto a las de la tratamiento son deficientes. En Kenia, a travs de un
eficiencia. Tanto en los estudios sobre la eficacia como en estudio de investigacin operativa se prob un enfoque
los ensayos sobre la eficiencia deben abordarse los fac- innovador y de bajo costo para mejorar las prcticas de
tores moderadores que limitan la solidez entre escenari- prescripcin en los puntos de venta de medicamentos
os, poblaciones y personal de intervencin. Debe prestar- privados. Con este enfoque, denominado Educacin de
se una mayor atencin a la documentacin del alcance proveedor a proveedor, se pretenda formar y equipar
de la intervencin, su adopcin, ejecucin y manten- a los dependientes de los mayoristas y a los proveedores
imiento. Se ofrecen recomendaciones para ayudar a re- itinerantes con una ayuda en el puesto de trabajo
ducir la distancia entre investigacin de la eficacia y de la adaptada para la distribucin a los minoristas rurales y de
eficiencia, y orientar la evaluacin y la posible adopcin las periferias urbanas.
de nuevos programas.
Disponible en: www.qaproject.org/pubs/PDFs/vendorke-
Disponible en: www.pubmedcentral.nih.gov/articleren- nya.pdf
der.fcgi?tool=pubmed&pubmedid=12893608

Quality Assurance Project (2003). Improving Adherence to


Madon, T., K. Hofman, et al. (2007). Implementation Treatment for Childhood Pneumonia in Rural Niger Opera-
Science Science 318: 1728-1729. tions Research Results. Bethesda Quality Assurance Project.

Este documento trata de cmo los investigadores y El Programa de Garanta de Calidad (PGC) llev a cabo
financiadores deben utilizar enfoques sistemticos que en Nigeria un estudio para mejorar la adherencia de la
reflejen la investigacin no solo en la prctica clnica terapia con cotrimoxazol, el antibitico recomendado
sino tambin en los programas mundiales de salud. en este pas para el tratamiento de la neumona infan-
til. El PGC dise y prob ayudas en el puesto de trabajo
Disponible en: www.sciencemag.org para los trabajadores de salud y proveedores con el fin de

44
SECCIN C RECURSOS Y BIBLIOGRAFA

mejorar la adherencia del medicamento. La ayuda en el Esta considerable diferencia entre el nivel de cono-
puesto de trabajo se complement con tcnicas de ase- cimientos y el nivel de ejecucin en el sector de la salud
soramiento para los trabajadores de la salud. En un se- persistir a menos que las principales organizaciones
gundo programa se abord la cantidad de dosis de cot- dedicadas a la investigacin promuevan la investigacin
rimoxazol entregadas a los proveedores en la primera operativa, y que los responsables de la formulacin de
visita. Los resultados del estudio tienen implicaciones im- polticas exijan que se evale con rigor la ejecucin de
portantes para los cambios en las polticas y el diseo del intervenciones y programas.
programa.
Disponible en: www.medicine.plosjournals.org/
Disponible en: www.qaproject.org/pubs/PDFs/ perlserv/?request=get-document&doi=10.1371/journal.
pneumnigerbookrev403.pdf pmed.0030186

Quality Assurance Project (2004). The Zambia HIV/AIDS Smith, C., M. B. Bingman, et al. (2006). Effective
Workforce Study: Preparing for Scale Up. Bethesda, Research, Dissemination: Lesson from NCSALL. Focus
Quality Assurance Project on Basics: Connecting Research & Practice 8(C).

En este informe se presentan los resultados de un estu- En los ltimos 10 aos, NCSALL ha probado varios en-
dio llevado a cabo en 16 centros de atencin de salud en foques para divulgar los resultados de la investigacin. En
Zambia que ofrecen consejera y pruebas voluntarias del este artculo examinan sus experiencias y comparten al-
VIH (APV), prevencin de la transmisin materno-infan- gunas lecciones aprendidas sobre la difusin de los resul-
til del VIH (P-TMI), y terapia antiretrovrica. El objetivo del tados de la investigacin.
estudio era ayudar al Gobierno de Zambia a determinar
si tendr personal suficiente para poder expandir el APV, Disponible en: www.ncsall.net/?id=1157
la P-TMI y el tratamiento con terapia antirretrovrica para
alcanzar su objetivo en cuanto al nmero de pacientes.
En el informe se analiza el tiempo necesario para realizar Walley, J., M. A. Khan, et al. (2007). How to get re-
las tareas que implican cada uno de los servicios y en qu search into practice: first get practice into research. Bull
medida dichos servicios siguen la normativa nacional de World Health Organ 85(6): 424.
prestacin de servicios, se describe la mano de obra ac-
tual implicada en la prestacin de los mismos y se analiza Todos conocemos el problema de no trasladar los resulta-
el costo de recursos humanos asociado con la disposicin dos de la investigacin a las polticas y la prctica. El ob-
actual de mano de obra. Seguidamente, utiliza los resul- jetivo no debe ser conseguir unas tcnicas perfectas para
tados para programar el personal y los costos relaciona- trasladar los resultados a los rganos de decisin, sino
dos con el personal para ampliar los servicios. partir de la perspectiva de los mismos antes de plantear
las cuestiones. Esto es lo que significa introducir la prc-
Disponible en: www.qaproject.org/pubs/PDFs/ tica en la investigacin.
ORMZambiaWorkforcel.pdf
Disponible en: www.who.int/bulletin/volumes/ 85/6/07-
042531.pdf
Sanders, D. and A. Haines (2006). Implementation
research is needed to achieve international health goals.
PLoS Med 3(6): e186. OMS/HRP (2006). Turning Research into Practice:
Suggesting Actions from Case-Studies of Sexual and
La investigacin relacionada con la salud debe centrarse Reproductive Health Research. Geneva, OMS/HRP.
no solo en la creciente diferencia entre la situacin del
mundo rico y el pobre sino tambin en la inaceptable Este documento es el resultado de dos reuniones de ex-
diferencia entre el conocimiento sin precedentes sobre pertos donde se revisaron estudios de casos sobre la uti-
enfermedades (incluyendo el control de las mismas) y lizacin de la investigacin en salud sexual y reproductiva
la puesta en prctica de este conocimiento, especial- con el fin de extraer lecciones que los investigadores, ad-
mente en los pases pobres. Se requiere una investi- ministradores de programas y otros pudieran aplicar para
gacin guiada e innovadora para analizar las causas de incrementar el uso de los resultados derivados de la inves-
esta situacin y mostrar soluciones a escala mundial y tigacin operativa. El documento ofrece unas directrices
local, tanto dentro como fuera del sector de la salud. destinadas a mejorar el uso de los resultados de la investi-

45
SECCIN C RECURSOS Y BIBLIOGRAFA

gacin y sugiere formas para controlar hasta qu punto se las amenazas percibidas para el bienestar de los neo-
utilizan los datos basados en la investigacin para el cam- natos, y cmo los protegen las familias. Se discuten las
bio de polticas. implicaciones para el diseo de intervenciones para la
atencin neonatal basadas en los resultados de la inves-
Disponible en: www.who.org/reproductive-health/ tigacin sobre cmo se cuidan los neonatos y cmo se
publications/trip/index.html organiza el cuidado de los mismos en el hogar.

Disponible en: www.ncbi.nlm.nih.gov/


OMS/HTM/TB (2005). TB/HIV Research Priorities in pubmed/16084256?dopt=Citation
Resource-Limited Settings: Report of an Expert Consulta-
tion, Ginebra, Suiza.
Bibliografa
En esta reunin consultiva de expertos se pact definir
las prioridades de la investigacin en TB/VIH y perfi- El material y los artculos listados a continuacin
lar su relevancia en el contexto de las actividades pro- se han citado o utilizado en el texto principal.
gramticas, as como instar y promover el desarrollo de En la Gua de recursos de la Seccin C se ofrece
la capacidad de investigacin en TB/VIH a escala nacio- informacin adicional sobre material bibliogr-
nal. Aparecieron cinco mbitos de investigacin princi- fico comentado. Esta lista no es una revisin
pales prioritarios, aunque se decidi que haba que poner exhaustiva del material existente sobre IO/IE.
ms nfasis en la evaluacin de la ejecucin del paquete
de polticas actual que en la generacin de nuevas cues- AIDS Partnership California. Completing the Circle:
tiones de investigacin. Designing HIV prevention programmes for persons of color
with HIV. 2003. www.aidspartnershipca.org/assets/
Disponible en: www.who.int/tb/events/tbhiv_research CompletingTheCircle4.pdf
_priorities_in_resourcelimited_settings_feb05/en/
Ginebra, Departmento de Salud y Desarrollo del Nio
y del Adolescente, Organizacin Mundial de la Salud.
OMS-EM/TDR (2003). Operational Research in Tropical What are the Options? Using Formative Research to Adapt
Diseases: Final Report Summaries 1992-2000. El Cairo. Global Recommendations on HIV and Infant Feeding to the
Local Context. Ginebra, 2004
En este documento se resumen los resultados de 63
proyectos de investigacin operativa realizados en el pero- Dobbins M, Peter Rosenbaum, Nancy Plews, Mary
do 1992-2000. Con fondos relativamente limitados, todos Law and Adam Fysh. Information transfer: What do
los proyectos han generado resultados que plantean solu- decision-makers want and need from researchers
ciones prcticas y asequibles a problemas relativos al con- Implementation Science 2007, 2:20.
trol de las enfermedades infecciosas. Los programas de in-
vestigacin sobre control de enfermedades se centraban en Fisher AA, James R. Foreit, with John Laing, John
la leishmaniasis, malaria, tuberculosis, esquistosomiasis, on- Stoeckel, John Townsend. Designing HIV/AIDS interven-
cocercosis, y filariasis linftica. tion studies: an operations research handbook/ Copyright
2002 The Population Council Inc. Esta publicacin
Disponible en: www.emro.who.int/ ha sido subvencionada por el programa Horizontes.
Horizontes est financiado por la Oficina de VIH/
SIDA, de la Agencia Estadounidense para el Desarrollo
Winch, P. J., M. A. Alam, et al. (2005). Local under- Internacional, de conformidad con los trminos de la
standings of vulnerability and protection during the subvencin n HRNA-00-97-00012-00.
neonatal period in Sylhet District, Bangladesh: a qualita-
tive study. Lancet 366(9484): 478-85. Fisher AA, John E. Laing, John E. Stoeckel, John W.
Townsend, Handbook for Family Planning Operations Re-
Es necesario comprender los conocimientos y las search Design, Segunda Edicin, Consejo de Poblacin,
prcticas locales en relacin con el perodo neonatal, Nueva York, 1991
segn se define localmente, para el desarrollo de las
intervenciones necesarias para reducir la mortalidad Korenromp E, Komatsu R, Katz I, Xueref S, Low-Beer D
neonatal. Este estudio describe la organizacin del and Schwartlander B. Operational research on HIV/AIDS,
perodo neonatal en el distrito de Sylhet, Bangladesh, tuberculosis and malaria control in Global Fund-supported

46
SECCIN C RECURSOS Y BIBLIOGRAFA

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Loechl C, Marie T. Ruel, Gretel Pelto, y Purnima Menon. Werner A. A Guide to Implementation Research. Chapter
The Use of Operations Research as a Tool for Monitoring One. 2004, www.urban.org/pubs/implementationre-
and Managing Food-Assisted Maternal/Child Health and search/chapter1.html accesso a partir de marzo 2008
Nutrition (MCHN) Programmes: An Example from Haiti.
FCND Discussion Paper 187. Food Consumption and Organizacin Mundial de la Salud, HIV/AIDS, Tuberculo-
Nutrition Division, International Food Policy Research sis and Malaria, Roll Back Malaria Operational research for
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Marin MC and Jane T. Bertrand, Evaluation Manual Organizacin Mundial de la Salud. Expanding Capacity
Evaluating Operations Research Utilization: Guidelines for for Operations Research in Reproductive Health: Summary
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and Tulane University, 2003 de la Salud 2003

Measure Evaluation (2008) PLACE in Zimbabwe: Iden-


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Young People in Hwange District, 2006. Carolina Popu-
lation Center, University of North Carolina, Chapel Hill.

Quality Assurance Project/University Research Corpora-


tion. Treating Tuberculosis in the Private Sector, Cambodia,
Washington, D.C., diciembre 2004.

Sanders D y Andy Haines. Implementation Research


Is Needed to Achieve International Health Goals. PLoS
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Scrimshaw NS y Gary R. Gleason, Editors. Rapid Assess-


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International Nutrition Foundation for Developing
Countries (INFDC), Boston, MA. EE.UU. www.unu.edu/
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Consejo de Poblacin. Strengthening Reproductive


Health Services in Africa through Operations Research.
Africa Operations Research and Technical Assistance
Project II. Consejo de Poblacin, 2000. Financiado
por la Agencia Estadounidense para el Desarrollo
Internacional (A.I.D), Oficina de Poblacin, contrato n
CCC-3030-C-00-3008-00

UNICEF/PNUD/OMS/Banco Mundial, Programa Especial


de Investigaciones y Enseanzas sobre Enfermedades
Tropicales (TDR). Implementation Research and Methods
(IRM): Guidelines for Preparing a Grant Application to the
TDR Steering Committee for Implementation Research.
Ginebra, marzo 2005.

47
Lista de anexos
Anexo A
Definiciones de investigacin operativa y de ejecucin

Anexo B
Ejemplos de organizaciones que subvencionan/apoyan la
investigacin operativa

Anexo C
Procedimientos de revisin de la literatura y las publicaciones
pertinentes

Anexo D
Modelo de formularios de consentimiento y listas de verificacin
de la JRI

Anexo E
Relacin entre investigadores y salud pblica

Anexo F
Ejemplos de difusin de documentos
Anex0 A

Anexo A - Definiciones de investigacin operativa y de ejecucin

Investigacin operativa 3. Andrew Fisher et al. (1991)3 ofrecen la siguiente


visin de la IO: La IO es un proceso, una forma de
1. La OMS (2003)1 define la IO como el uso de tc- identificar y resolver los problemas de los programas.
nicas sistemticas de investigacin para la toma de Segn se aplica actualmente en los programas de
decisiones relacionadas con un programa con el fin salud, planificacin familiar y otros programas para
de conseguir resultados especficos. La investigacin el desarrollo, la investigacin operativa se puede
operativa proporciona a los responsables polticos y definir como un proceso continuo con cinco pasos
gestores pruebas que pueden utilizar para mejorar las bsicos: 1) identificacin del problema y diagnstico,
operaciones del programa. Se distingue de otros tipos 2) seleccin de estrategias, 3) experimentacin y
de investigacin por las siguientes caractersticas: evaluacin de estrategias, 4) difusin de la infor-
macin, y 5) uso de la informacin. El proceso de
Aborda problemas especficos de programas la IO est pensado para incrementar la eficiencia,
especficos, no asuntos generales de salud; la eficacia y la calidad de los servicios prestados por
Aborda aquellos problemas que quedan los proveedores, y la disponibilidad, accesibilidad y
bajo el control de los administradores, como aceptacin de los servicios deseados por los usuarios.
los sistemas de programa, la formacin,
los precios y la oferta de informacin; 4. El Instituto Internacional de Investigacin sobre
Utiliza procedimientos sistemticos de recopilacin Polticas Alimentarias (2005)4 considera que, la
de datos, cualitativos y cuantitativos, para acumular investigacin operativa pretende estudiar los procesos
pruebas que apoyen la toma de decisiones; mediante los que se ejecutan los programas y se
para identificar el problema a investigar, destinan las intervenciones a los beneficiarios previs-
desarrollar un diseo del estudio, ejecutarlo tos. El objetivo principal es identificar, lo antes posible
y analizar e interpretar los resultados; y en la vida de un programa, aquellas deficiencias en
Solo ser satisfactoria si los resultados del el proceso que pueden influir en la prestacin eficaz
estudio se utilizan para tomar decisiones de la intervencin, y como consecuencia, su posible
referentes al programa; la publicacin por s impacto en los resultados previstos. As, la finalidad
misma no es un indicador vlido de la IO. global de la investigacin operativa es generar la in-
formacin necesaria para permitir a los planificadores
2. El Consejo de Poblacin (2000)2 explica que la y ejecutores del programa disear y probar posibles
investigacin operativa ayuda a los responsables de la soluciones para mejorar la prestacin del programa
formulacin de polticas y a los gestores de programas y conseguir una ejecucin oportuna de las acciones
a revisar, redirigir y reestructurar programas que llevan correctoras. Se han utilizado mtodos de investigacin
muchos aos en funcionamiento. La IO utiliza las operativa para evaluar la calidad de la ejecucin de
ciencias sociales y otros mtodos de investigacin para varios programas sociales. Un objetivo importante
proporcionar a los responsables de la toma de deci- de la investigacin operativa descrita es evaluar la
siones respuestas empricas y cientficamente probadas ejecucin y los aspectos operativos de los programas,
a los problemas de prestacin de servicios. El Consejo con la finalidad global de identificar reas que se
de Poblacin identifica tres tipos de estudios de IO: puedan mejorar, y proponer soluciones para fortalecer
el programa y aumentar al mximo su efectividad.
Los estudios de diagnstico se utilizan para
evaluar la naturaleza y el alcance de un prob- 5. El Programa Especial de Investigacin, Desarrollo y
lema de salud o de prestacin de servicios. Capacitacin de Investigadores en Reproduccin Hu-
Los estudios de evaluacin se utilizan para evaluar mana (HRP) (2006) abord la siguiente cuestin en
intervenciones de salud innovadoras en curso. relacin con la IO: En relacin con la cuestin de
Los estudios de intervencin se utilizan para la investigacin, qu nivel de interaccin existe
probar, normalmente a travs de un diseo de entre el grupo de investigacin y los programas
investigacin casi-experimental, la eficacia de de prestacin de servicios? En el caso de la investi-
las intervenciones de prestacin de servicios gacin operativa es de especial importancia que exis-
pensadas explcitamente para abordar un prob- ta una buena interaccin entre los investigadores y el
lema especfico de prestacin de servicios. programa de prestacin de servicios.

49
Anexo A

Investigacin de ejecucin
de intervencin pensados para comparar diferentes
1. El objetivo global de la investigacin de ejecucin es enfoques de ejecucin de los cambios. La investigacin
mejorar de forma considerable el acceso a interven- de ejecucin suele ser multidisciplinaria, y abarca
ciones eficaces contra las enfermedades tropicales enfoques cuantitativos y cualitativos que requieren ex-
mediante el desarrollo de soluciones prcticas a periencia en epidemiologa, estadstica, antropologa,
problemas crticos comunes en la ejecucin de dichas sociologa, economa de la salud, ciencias polticas,
intervenciones (TDR, 2005).6 Para conseguir este anlisis polticos, tica y otras disciplinas.
objetivo, la investigacin de ejecucin deber:
3. Alan Werner (2004)8 define la IE como un tipo
a. identificar los problemas de ejecucin comunes y los de investigacin de evaluacin y observa que la
principales determinantes, que impiden el acceso investigacin de ejecucin puede ser til para quienes
efectivo a las intervenciones, y determinar cules de disean y manejan programas sociales. Adems,
dichos problemas son susceptibles de ser investigados; explica que el concepto de investigacin de ejecucin
b. desarrollar soluciones prcticas para dichos problemas se utiliza en general para aquella investigacin que se
y probar si las nuevas estrategias de ejecucin basadas centra en la pregunta Qu ocurre? en el diseo, la
en estas soluciones pueden mejorar considerablemente ejecucin, la administracin, la gestin, los servicios y
el acceso en las condiciones de control rutinario de los resultados de los programas sociales. Los estudios
enfermedades; de ejecucin pueden tener diversas finalidades,
c. determinar, con la colaboracin de los asociados, la como apoyar el impacto del estudio mediante una
mejor manera de introducir esas nuevas estrategias descripcin precisa de la naturaleza del programa que
de ejecucin en el sistema de salud y facilitar su total se quiere probar, y explicar el modelo de impacto de
ejecucin, evaluacin y modificacin si es necesario. los resultados a largo plazo o en los lugares donde se
ejecuta el programa.
La investigacin de ejecucin se centrar en aquellas
enfermedades para las que se disponga de una her-
ramienta (o paquete de herramientas) de control Otras formas de investigacin
de enfermedades de eficacia probada y que tenga
el potencial de reducir en gran manera la carga de 1. Scrimshaw y Gleason (1992)9 han editado un
morbilidad en caso de que se pudieran resolver los libro digital de recursos sobre Procedimientos de
principales problemas en la ejecucin y mejorar el evaluacin rpida. En esa recopilacin de materiales
acceso. El acceso se define como el mecanismo a travs explican que en la dcada de los ochenta los pro-
del cual las poblaciones afectadas por la enfermedad cedimientos de evaluacin rpida y la evaluacin rural
pueden obtener componentes de intervenciones rpida y los enfoques relacionados se utilizaban para
especficas para la salud pblica. El acceso refleja tanto recoger informacin que contribuyera a la planificacin
la oferta como la demanda de la intervencin. y evaluacin de la salud pblica y otras reas de los
programas sociales. El origen de esos enfoques se debe
2. Sanders y Haines (2006)7 consideran la IE como a las necesidades prcticas de los planificadores de pro-
parte de la investigacin de los sistemas de salud. La gramas y los responsables de la toma de decisiones. Se
investigacin de ejecucin es el subgrupo de HSR centraban tambin en las necesidades y los intereses de
que se centra en cmo promover la aceptacin y la los usuarios de los programas de desarrollo. Con dichos
ejecucin satisfactoria de intervenciones y polticas enfoques se investigaban las conductas relacionadas
basadas en la evidencia, identificadas durante la pasada con la salud de las personas y las familias en su propia
dcada a travs de revisiones sistemticas. El concepto matriz compleja y racional de la realidades personales
de investigacin de ejecucin se utiliza en general y sociales. Los autores buscan opiniones y actitudes,
para definir aquella investigacin que se centra en la conductas y motivaciones tanto en los usuarios de los
pregunta Qu ocurre? en el diseo, la ejecucin, la programas de desarrollo como en quienes prestan
administracin, la gestin, los servicios y los resultados los servicios. Comprender a ambos grupos es esencial
de los programas sociales; tambin se pregunta Es tanto para planificar como para evaluar los programas
eso lo que se espera o desea? y Por qu ocurre as? de salud, nutricin y otros programas de desarrollo
En el mbito de la salud, la investigacin de ejecucin a social. Investigadores capacitados utilizaron enfoques
menudo engloba una investigacin de impacto que de evaluacin rpida para explorar el comportamiento,
incluye tanto la investigacin dirigida a comprender las actitudes, las prcticas y los factores causales
lo que ocurre durante los procesos de cambios en la mediante una cuidadosa observacin, entrevistas de
ejecucin de la poltica o la prctica, como los estudios sondeo y debates en grupos focales. Otros mtodos

50
Anex0 A

incluan diversas actividades muy participativas en las para el Desarrollo Internacional (A.I.D), Oficina de Poblacin,
que la gente punta, dibuja diagramas, mapas, clasifica contrato n CCC-3030-C-00-3008-00
cartas y utiliza otras herramientas simples pero podero-
sas para describir, y a veces explicar, la situacin pasada 3
Andrew A. Fisher, John E. Laing, John E. Stoeckel, John
y actual y el entorno. Aunque no se pretende una W. Townsend, Handbook for Family Planning Operations
generalizacin estadstica de las poblaciones, esos en- Research Design, segunda edicin, Consejo de Poblacin,
foques ofrecen un marco para verificar y analizar datos Nueva York, 1991
mediante un proceso iteractivo que permite conocer y
corregir a medida que la investigacin avanza. Con los 4
Cornelia Loechl, Marie T. Ruel, Gretel Pelto, y Purnima
procedimientos de evaluacin rpida y la evaluacin Menon. The Use of Operations Research as a Tool for
rural rpida, el control de algunas herramientas recae Monitoring and Managing Food-Assisted Maternal/Child
en el usuario, revirtiendo as los papeles y generando Health and Nutrition (MCHN) Programs: An Example
un proceso de autoanlisis por parte de los rganos de from Haiti. FOOD CONSUMPTION AND NUTRITION
decisin que les permite disponer de nuevos puntos de DIVISION Febrero 2005, FCND Discussion Paper 187,
vista sobre las capacidades del usuario para planificar, Washington, IFPRIs Discussion Papers. Copyright 2005,
dirigir y gestionar sus iniciativas de desarrollo. Instituto Internacional de Investigacin sobre Polticas
Alimentarias.
2. La Asociacin contra el SIDA de California (2003)10
ha comprobado que la investigacin formativa es 5
Programa Especial de Investigacin, Desarrollo y Capaci-
un enfoque til para planificar y evaluar programas. tacin de Investigadores en Reproduccin Humana (HRP)
Al planificar una nueva intervencin, a menudo, los del PNUD/FPNU/OMS/Banco Mundial. Turning research
organismos no saben qu deben hacer, pero necesitan into practice: suggested actions from case-studies of
comprender la mejor manera de hacerlo. Y cuando se sexual and reproductive health research. Organizacin
disea una nueva intervencin para una poblacin rela- Mundial de la Salud, Departmento de Salud Reproductiva
tivamente nueva, necesitan saber si lo que se ha hecho e Investigacin, Ginebra, 2006
en otras comunidades les puede ser til. Aqu es donde
encaja la investigacin formativa, que busca en la 6
Programa Especial de Investigaciones y Enseanzas sobre
comunidad en la que se sita el organismo en cuestin Enfermedades Tropicales (TDR) de UNICEF/PNUD/OMS/
y le ayuda a comprender sus intereses y las necesidades Banco Mundial. Guidelines for Preparing a Grant Applica-
de las poblaciones y las personas de su comunidad. tion to the TDR Steering Committee for Implementation
La investigacin formativa es una investigacin que Research. Ginebra: marzo 2005
tiene lugar antes de disear y ejecutar el programa, o
mientras ste se lleva a cabo. La investigacin formativa 7
David Sanders and Andy Haines. Implementation
puede ser til para: Research Is Needed to Achieve International Health Goals.
Comprender a las poblaciones que necesitan los PLoS Medicine, junio 2006 | volumen 3 | nmero 6 | e186
servicios
Crear programas especficos para las necesidades de 8
Alan Werner. A Guide to Implementation Research.
estas poblaciones Chapter One. 2004, www.urban.org/pubs/implementa-
Asegurar antes de su lanzamiento que los programas tionresearch/chapter1.html - aceso a partir de marzo de
sean aceptables para los usuarios y viables 2008
Mejorar las relaciones entre usuarios y organismos
9
Nevin S. Scrimshaw and Gary R. Gleason, Editors. Rapid
Assessment Procedures - Qualitative Methodologies
Lista de contactos for Planning and Evaluation of Health Related Pro-
grammes, 1992 International Nutrition Foundation for
1
Expanding Capacity for Operations Research in Developing Countries (INFDC), Boston, MA. EE.UU. www.
Reproductive Health: Summary Report of a Consultative unu.edu/unupress/food2/UIN08E/uin08e00.htm.
Meeting, OMS, Ginebra, Suiza, 10-12 de diciembre, 2001,
Organizacin Mundial de la Salud 2003 AIDS Partnership California. Completing the Circle:
10

Designing HIV prevention programs for persons of color


2
Strengthening Reproductive Health Services in with HIV. 2003. www.aidspartnershipca.org/assets/
Africa through Operations Research. Africa Operations CompletingTheCircle4.pdf
Research and Technical Assistance Project II. Consejo de
Poblacin, 2000. Financiado por la Agencia Estadounidense

51
Anexo B

Anexo B - Ejemplos de organizaciones que subvencionan/apoyan la


investigacin operativa

Organizacin Informacin en la Web Enlaces


Fundacin Bill & La fundacin acepta propuestas para la primera www.gatesfoundation.org/default.htm
Melinda Gates ronda de Grand Challenges Explorations, una
iniciativa de 100 millones de dlares para fomentar Grand Challenges in Global Health
soluciones innovadoras y no convencionales www.gcgh.org/Explorations/Pages/
en relacin con la salud a escala mundial. Las Introduction.aspx
propuestas se pueden presentar en lnea a travs de
la Web de Grand Challenges Explorations hasta el
30 de mayo de 2008.

Consejo para el CODESRIA, el Consejo para el Desarrollo de la www.codesria.org/


Desarrollo de la Investigacin en Ciencias Sociales en frica tiene www.codesria.org/French/default.htm
Investigacin en su sede central en Dakar, Senegal. Se cre en 1973
Ciencias Sociales en como organizacin africana independiente para la Misin y objetivos de la investigacin
frica investigacin, con el fin de centrarse principalmente www.codesria.org/Research.htm
en las ciencias sociales, en su sentido ms amplio.
Es reconocida no solo como organizacin pionera en Subvenciones y becas para formacin
la investigacin social en frica sino tambin como www.codesria.org/training_grants.htm
principal centro no gubernamental de obtencin de
conocimientos sociales en el continente.

Fondo Mundial de El Fondo Mundial se cre para financiar un drstico www.theglobalfund.org/en/


Lucha contra el SIDA, cambio de rumbo en la lucha contra el SIDA, la
la tuberculosis y la tuberculosis y la malaria. Estas enfermedades Lista de verificacin para investigacin
malaria matan a ms de 6 millones de personas cada operativa y de ejecucin de la Octava
ao, y la cifra sigue creciendo. Las propuestas Convocatoria www.theglobalfund.org/
de investigacin operativa deben presentarse documents/rounds/8/R8OpRChecklist_
dentro de las propuestas nacionales de control de en.doc
enfermedades.
Enlace con la informacin sobre investigacin
operativa para los solicitantes que tengan
previsto incluir IO en su propuesta:www.
theglobalfund.org/en/apply/call8/technical/

Centro Internacional de El CIID es una corporacin de la Corona canadiense www.idrc.org/en/ev-1-201-1-DO_TOPIC.html


Investigaciones para el que trabaja en estrecha colaboracin con los
Desarrollo investigadores de los pases en desarrollo en la Oportunidades de financiamiento
bsqueda de medios para crear una sociedad ms www.idrc.org/en/ev-54473-201-1-DO_TOPIC.
sana, justa y prspera. html

Fundacin John D. and Grantmaking in population and reproductive health www.macfound.org/site/c.


Catherine T. MacArthur (2008) es un enfoque global de la salud reproductiva lkLXJ8MQKrH/b.3599935/
y sexual y los derechos, que sita el bienestar de
la mujer en el centro de la poltica de poblacin y Poblacin y salud reproductiva
destaca los derechos de las personas para deter- www.macfound.org/site/c.
minar y planificar las dimensiones de una familia. lkLXJ8MQKrH/b.932747/k.B59A/
A travs de sus oficinas en India, Mxico y Nigeria, International_Grantmaking__Population_
la Fundacin concede subvenciones para iniciativas and_Reproductive_Health.htm
dirigidas a reducir la morbilidad y la mortalidad
materna y avanzar en la salud sexual y reproductiva y
los derechos de los jvenes en esos tres pases.

PEPFAR (Plan de Para garantizar que la Iniciativa del Presidente www.pepfar.gov/


Emergencia del tenga el impacto deseado es esencial recopilar
Presidente para la informacin estratgica mediante el seguimiento Actividades financiadas por el PEPFAR
Lucha contra el SIDA) de los principales indicadores, vigilar la tendencia www.pepfar.gov/guidance/78260.htm
de las enfermedades y llevar a cabo estudios
especiales e investigacin operativa. Un ejemplo es
la investigacin operativa en Ruanda diseada para
identificar estrategias para aumentar la aceptacin
de la nevirapina en clnicas prenatales. Estos planes
deben elaborarse en colaboracin con los socios
ejecutores del PEPFAR en cada pas.
52
Anex0 B

Organizacin Informacin en la Web Enlaces


Fundacin Rockefeller Intenta promover el bienestar de la humanidad www.rockfound.org/
abordando los problemas graves desde la raz.
Trabaja para incrementar las oportunidades para Vase: Papel del sector privado en los
las personas pobres y vulnerables y ayudar a que sistemas de salud
las ventajas de la globalizacin puedan compartirse www.rockfound.org/library/020108private_
ms ampliamente. Es una de las pocas instituciones sector_health.pdf
que realiza este trabajo tanto en los Estados Unidos
como a nivel internacional.

Programa de El Programa Especial de Investigaciones y www.who.int/tdr/index.html


Investigacin en Enseanzas sobre Enfermedades Tropicales
Enfermedades (TDR) es un programa mundial independiente Lneas de investigacin
Tropicales de colaboracin cientfica. Creado en 1975 y www.who.int/tdr/research_lines/default.htm
copatrocinado por el Fondo de las Naciones
Unidas para la Infancia (UNICEF), el Programa de nfasis estratgico
la Naciones Unidas para el Desarrollo (PNUD), www.who.int/tdr/grants/strategic-
el Banco Mundial y la Organizacin Mundial de la emphases/default.htm
Salud (OMS), pretende ayudar, coordinar, apoyar e
influir en los esfuerzos mundiales para combatir un Convocatoria de solicitudes
grupo de enfermedades importantes que sufren las www.who.int/tdr/grants/grants/calls.htm
personas pobres y marginadas. El TDR se centra en
las enfermedades infecciosas olvidadas que afectan
de forma desproporcionada a las poblaciones
pobres y marginadas.

Wellcome Trust Apoya muchos tipos de investigacin y actividades www.wellcome.ac.uk/


distintos con el fin de proteger y mejorar la salud
humana y animal. Esta ayuda no se limita a los Iniciar una subvencin
investigadores del Reino Unido, ya que tambin www.wellcome.ac.uk/Managing-a-grant/
dedica una parte considerable del financiamiento Starting-a-grant/index.htm
a la investigacin internacional, y apoya a
quienes trabajan en los pases en desarrollo para
mejorar la salud pblica, la medicina tropical y el
desarrollo de la capacidad de investigacin.

53
Anexo C

Anexo C - Procedimientos de revisin de literatura y publicaciones pertinentes

1. Literatura formal o publicada 2. Literatura gris


PubMed es uno de los lugares ms comunes para empezar Literatura gris es una expresin utilizada para aquellos
a recopilar ejemplos de estudios previos que pueden estudios e informes que no se han publicado formalmente
ser de utilidad para nuevas iniciativas de investigacin. en ninguna publicacin cientfica o por ninguna edito-
Se trata de un servicio basado en Internet que ofrece rial. Dichos informes contienen mucha informacin til
extractos gratuitos de artculos publicados y enlaces de las sobre programas de salud y control de enfermedades, as
publicaciones que contienen el artculo completo. como buenas descripciones del sistema global de salud y
caractersticas de enfermedades en determinados pases y
Estas dos imgenes muestran la pgina de PubMed tal lugares. Algunas de las organizaciones relacionadas en el
como aparece al ingresar al sitio Web. La direccin del Anexo B tienen muchos informes de este tipo en sus sitios
sitio Web aparece en la primera imagen. La lnea for Web y algunos sitios Web ofrecen apartados de publi-
que aparece debajo del logo de PubMed se utiliza para caciones donde se pueden encontrar dichos estudios e
introducir los trminos de la bsqueda y, como se ve en informes. He aqu algunos ejemplos:
la segunda imagen, obtener una lista de los artculos.
Cuantos ms trminos se aadan, menos selecciones se Publicaciones del programa de investigacin en enferme-
ofrecern. Es necesario equilibrar el proceso para obtener dades tropicales
un nmero suficiente de artculos tiles sin perder infor- www.who.int/tdr/publications/default.htm
macin importante. La parte central de este sitio Web
ofrece ms ayuda sobre cmo realizar la bsqueda Publicaciones de UNICEF
www.unicef.org/publications/index.html
Algunas de estas publicaciones tambin ofrecen artculos
gratuitos (por ejemplo, Malaria Journal: www.malari- Publicaciones BASICS (supervivencia infantil)
ajournal.com/), aunque otras exigen una suscripcin o www.basics.org/publication.htm
un pago para descargar un artculo especfico. Existen
servicios en los que los investigadores que trabajan en los Publicaciones del Centro Internacional de Investigacin
pases en desarrollo pueden solicitar copias gratuitas de para el Desarrollo
los artculos. Un sitio desde el que se pueden descargar (en ingls) www.idrc.org/en/ev-8574-201-1-DO_TOPIC.
artculos gratuitos es: Health InterNetwork Access to html
Research Initiative www.who.int/hinari/en/ (en francs) www.idrc.org/fr/ev-8574-201-1-DO_TOPIC.
html
El programa HINARI, creado por la OMS junto con diversos
editores acreditados, permite a los pases en desarrollo ob- Publicaciones del Proyecto de Garanta de Calidad
tener acceso a una de las mayores colecciones del mundo www.qaproject.org/products.html
en trminos de literatura biomdica y de salud. Las insti-
tuciones de salud de 113 pases pueden acceder a ms de Consejo para el Desarrollo de la Investigacin en Ciencias
3.750 publicaciones, con lo que se benefician muchos miles Sociales en frica
de trabajadores de la salud e investigadores, contribuyendo (en ingls) www.codesria.org/Publications.htm
a su vez a mejorar la salud mundial. (en francs) www.codesria.org/French/Publications_fr.htm

Se pueden consultar publicaciones gratuitas en lnea en: La literatura gris tambin puede incluir informes internos
del Ministerio de Salud del pas y tesis doctorales no
BioMed Central (BMC) publicadas de las universidades e institutos locales.

www.biomedcentral.com/
The Public Library of Science (PLoS)

www.plos.org/oa/index.html
54
Anex0 C

3. Publicaciones que pueden


publicar investigacin operativa
En el siguiente grfico se ofrecen algunos ejemplos.
Durante la bsqueda de documentacin se observarn los
tipos y los nombres de las publicaciones que han publi-
cado estudios de inters. Conviene comprobar los sitios
Web de dichas revistas para revisar su alcance y objetivos,
as como sus instrucciones para los autores.

heapol.oxfordjournals.org/ www.blackwellpublishing.com/ www.elsevier.com/wps/find/journaldescri


journal.asp?ref=1360-2276&site=1 ption.cws_home/315/description#description

www.human-resources- www.informaworld.com/ www.baywood.com/journals/


health.com/home/ smpp/title~content=t716100712 PreviewJournals.asp?Id=0272-684x

55
Anexo D

Anexo D - Modelo de formularios de mutuo acuerdo y listas de


verificacin de la JRI

1. Mutuo acuerdo para encuesta clnica

2 Mutuo acuerdo para grupo focal

3 Mutuo acuerdo para encuesta comunitaria

4 Elementos que hay que incluir en la JRI

5 Lista de comprobacin para la JRI

56
Anex0 D

IRB # 2002-257 Percepcin de VCT entre mujeres en _____

_____ INSTITUTO DE INVESTIGACIN MDICA


_____ MINISTERIO DE SALUD

FORMULARIO DE CONSENTIMIENTO DE INVESTIGACIN


(Encuesta Clica)

CONOCIMIENTO Y PERCEPCIN DEL ASESORAMIENTO


Y PRUEBAS PRENATALES VOLUNTARIAS DEL VIH ENTRE
MUJERES EN _____: UN ESTUDIO DE CASOS DE LA ZONA DE
GOBIERNO LOCAL DEL ESTADO DE_____.

Investigador principal: _____, M.Sc

Co-investigadores: _____, PhD


_____, MB;BS
_____, PhD
_____, MBBCh, PhD, FWACP

57
Anexo D

IRB # 2002-257 Percepcin de VCT entre mujeres en _____

Finalidad del formulario


Con el presente formulario deseamos informarle de este estudio de investigacin. Usted tiene
la oportunidad de participar en este estudio. Ni su marido ni sus familiares sabrn de su partici-
pacin. Cuando tenga ms informacin sobre el estudio, podr decidir si desea participar.

Quin lleva a cabo este estudio?


El estudio lo est llevando a cabo un equipo de investigadores del _____ Instituto de
Investigacin Mdica. Los principales investigadores son:
I. _____, M.Sc
II. _____ (PhD), _____ PU (PhD), _____ AA (MBBS),
_____ (MBBCh, PhD, FWACP)
Con la ayuda del personal de la Universidad _____.

El nmero de identificacin del estudio en _____ es JRI # 2002-257.

El ttulo del estudio es Conocimiento y percepcin del asesoramiento y pruebas prenatales


voluntarias del VIH entre mujeres en _____: un estudio de casos de la _____ zona de gobierno
local del norte del Estado de_____.

Antecedentes
La infeccin por el VIH est aumentando entre la poblacin de mujeres embarazadas de _____.
El VIH es el virus que causa el SIDA. La infeccin puede producirse a travs del contacto con
sangre infectada y otros lquidos orgnicos, de la madre al hijo durante el embarazo, el parto
y la lactancia. La infeccin materno-infantil por el VIH es responsable de ms del 90% de
las infecciones por VIH en menores. Nuestro objetivo es entender el grado de aceptabilidad y
demanda de asesoramiento y pruebas prenatales del VIH (APV) confidenciales entre mujeres
embarazadas y saber lo que los miembros de la comunidad piensan del APV. Esperamos que
esta informacin anime a las autoridades, los especialistas de la salud y al sector empresarial a
tomar ms medidas para prevenir y controlar la transmisin materno-infantil del VIH y a intro-
ducir la terapia con nevirapina en el pas. Usted est registrada para recibir asistencia prenatal.
Por tanto, nos gustara que participara en nuestro estudio. La participacin es voluntaria. Nadie
sabr si ha participado o no. Esperamos que participen aproximadamente 800 mujeres en el
estudio durante las prximas 6 semanas. Le costar menos de 45 minutos.

Fases del estudio de investigacin


El estudio consta de dos fases.
1. E
ncuesta clnica:
Cuestionario: Le plantaremos varias preguntas personales, si conoce los modos de trans-
misin del VIH, seales y sntomas del VIH/SIDA, prevencin de la infeccin por el VIH.
Tambin queremos saber si estara dispuesta a solicitar APV. Las preguntas las realizar una
persona contratada para el estudio. Esta persona no ser de la comunidad y ser alguien des-
conocido. La encuesta durar aproximadamente 30-45 minutos.

2. Discusiones en grupos focales: Se invitar a hombres y mujeres de la comunidad a partici-


par en sesiones de discusin para conocer las opiniones y puntos de vista individuales y
colectivos sobre el APV. Estas sesiones se grabarn y tendrn una duracin aproximada de
30-45 minutos.
2

58
Anex0 D

IRB # 2002-257 Percepcin de VCT entre mujeres en _____

Posibles riesgos e inconvenientes de la participacin en este estudio


El tiempo necesario para responder a las preguntas podra resultar un inconveniente.

Beneficios de la participacin en este estudio


Es posible que no se obtenga ningn beneficio directo de la participacin en este estudio. La
participacin en este estudio podra resultar beneficiosa para su comunidad, al ayudar a en-
tender mejor los conocimientos que tienen las mujeres de la transmisin materno-infantil del
VIH y su percepcin del APV. Su participacin en el estudio puede mejorar la prevencin y la
gestin de la transmisin materno-infantil del VIH durante el embarazo, el parto y la lactancia
en la comunidad.

Su derecho a participar, no participar o abandonar este estudio


La participacin en esta investigacin es voluntaria. Si decide no participar, su derecho a
recibir atencin de salud u otro tipo de servicios a los que tenga derecho no se ver afectado.
Seguir recibiendo la atencin mdica normal que presta esta clnica.

Si decide participar, tiene libertad para retirar su consentimiento y dejar de participar en cual-
quier momento si perjuicio alguno.

Confidencialidad de la informacin utilizada en el estudio


Las grabaciones y cintas relacionadas con su participacin en el estudio sern confidenciales.
Su informacin se guardar en lugar seguro. Los cuestionarios y las cintas de audio utilizados
para recopilar informacin sern destruidos al cabo de 2-3 aos, una vez que los resultados del
estudio hayan sido publicados en publicaciones especializadas. Su nombre no se usar en este
estudio. Representantes del _____ Instituto de Investigacin Mdica, _____y del Centro para
_____ de la Universidad _____ , el Comit de Revisin Institucional de la Universidad _____
y, si procede, el Organismo para el Control de Alimentos y Medicamentos de los Estados Uni-
dos podran examinar las grabaciones de los resultados, como parte de su responsabilidad de
supervisin de la investigacin.

Preguntas y atencin mdica en caso de lesiones


Si tiene preguntas sobre este estudio o si resultara lesionada como resultado directo de su parti-
cipacin en este estudio, debe ponerse en contacto con _____, de la Divisin de Salud Pblica
del Instituto de Investigacin Mdica, _____, telfono: 123456. En caso de lesiones, recibir
atencin mdica gratuita. Tenga en cuenta que no recibir ningn tipo de indemnizacin, solo
atencin mdica por los daos sufridos. Para cualquier pregunta sobre sus derechos, pngase
en contacto con la Oficina del Comit de Revisin Institucional, telfono: 456789.

Con su firma confirma que ha sido informada del estudio del impacto de la tubercu-
losis sobre el desempeo del trabajo y expresa su conformidad para participar. Si hay
alguna parte de la explicacin que no comprende, debe preguntar al investigador antes
de firmar.

59
Anexo D

IRB # 2002-257 Percepcin de VCT entre mujeres en _____

Recibir una copia del presente formulario de consentimiento firmado.

FIRMA DE LA PARTICIPANTE ___________________________________________

DIRECCIN PERMANENTE DE LA PARTICIPANTE ______________________

________________________________

________________________________

________________________________

FECHA ________________________________________________________________

FIRMA DEL INVESTIGADOR


PRINCIPAL ____________________________________________________________

60
Anex0 D

IRB # 2002-257 Percepcin de VCT entre mujeres en _____

_____ INSTITUTO DE INVESTIGACI MICA


_____ MINISTERIO DE SALUD

FORMULARIO DE CONSENTIMIENTO DE INVESTIGACI


(Grupo Focal )

CONOCIMIENTO Y PERCEPCIN DEL ASESORAMIENTO


Y PRUEBAS PRENATALES VOLUNTARIAS DEL VIH ENTRE
MUJERES EN _____: UN ESTUDIO DE CASOS DE LA ZONA DE
GOBIERNO LOCAL DEL ESTADO DE_____.

Investigador principal: _____, M.Sc


Co-investigadores: _____, PhD
_____, MB;BS
_____, PhD
_____, MBBCh, PhD, FWACP

61
Anexo D

IRB # 2002-257 Percepcin de VCT entre mujeres en _____

Finalidad del formulario


Con el presente formulario deseamos informarle de este estudio de investigacin. Usted tiene
la oportunidad de participar en este estudio. Ni su marido ni sus familiares sabrn de su partici-
pacin. Cuando tenga ms informacin sobre el estudio, podr decidir si desea participar.

Quin lleva a cabo este estudio?


El estudio lo est llevando a cabo un equipo de investigadores del _____ Instituto de
Investigacin Mdica. Los principales investigadores son:
I. _____, M.Sc
II. _____ (PhD), _____ PU (PhD), _____ AA (MBBS),
_____ (MBBCh, PhD, FWACP)
Con la ayuda del personal de la Universidad _____.

El nmero de identificacin del estudio en _____ es JRI # 2002-257.


El ttulo del estudio es Conocimiento y percepcin del asesoramiento y pruebas prenatales
voluntarias del VIH entre mujeres en _____: un estudio de casos de la _____ zona de gobierno
local del norte del Estado de_____.

Antecedentes
La infeccin por el VIH est aumentando entre la poblacin de mujeres embarazadas de
_____. El VIH es el virus que causa el SIDA. La infeccin puede producirse a travs del con-
tacto con sangre infectada y otros lquidos orgnicos, de la madre al hijo durante el embarazo,
el parto y la lactancia. La infeccin materno-infantil por el VIH es responsable de ms del
90% de las infecciones por VIH en menores. Nuestro objetivo es entender el grado de acept-
abilidad y demanda de asesoramiento y pruebas prenatales del VIH (APV) confidenciales
entre mujeres embarazadas y saber lo que los miembros de la comunidad piensan del APV.
Esperamos que esta informacin anime a las autoridades, los especialistas de la salud y al sec-
tor empresarial a tomar ms medidas para prevenir y controlar la transmisin materno-infantil
del VIH y a introducir la terapia con nevirapina en el pas. Usted es residente de esta comuni-
dad; por tanto, nos gustara que participara en nuestro estudio. La participacin es voluntaria.
Nadie sabr si ha participado o no. Esperamos contar con la participacin de aproximada-
mente 800 mujeres en una encuesta y con la participacin de otros hombres y mujeres de esta
comunidad participen en debates en grupo del estudio en las prximas 6 semanas. Le costar
menos de 1 hora.

Fases del estudio de investigacin


El estudio consta de dos fases.
1. E
ncuesta clnica: Cuestionario: Le plantaremos varias preguntas personales, si conoce los
modos de transmisin del VIH, seales y sntomas del VIH/SIDA, prevencin de la infec-
cin por el VIH. Tambin queremos saber si estara dispuesta a solicitar APV. Las preguntas
las realizar una persona contratada para el estudio. Esta persona no ser de la comunidad
y ser alguien desconocido. La encuesta durar aproximadamente 30-45 minutos.

2. Discusiones en grupos focales: Se invitar a hombres y mujeres de la comunidad a partici-


par en sesiones de discusin para conocer las opiniones y puntos de vista individuales y
colectivos sobre el APV. Estas sesiones se grabarn y tendrn una duracin aproximada de
30-45 minutos.
2

62
Anex0 D

IRB # 2002-257 Percepcin de VCT entre mujeres en _____

Posibles riesgos e inconvenientes de la participacin en este estudio


El tiempo necesario para responder a las preguntas podra resultar un inconveniente.

Beneficios de la participacin en este estudio


Es posible que no se obtenga ningn beneficio directo de la participacin en este estudio. La
participacin en este estudio podra resultar beneficiosa para su comunidad, al ayudar a en-
tender mejor los conocimientos que tienen las mujeres de la transmisin materno-infantil del
VIH y su percepcin del APV. Su participacin en el estudio puede mejorar la prevencin y la
gestin de la transmisin materno-infantil del VIH durante el embarazo, el parto y la lactancia
en la comunidad.

Su derecho a participar, no participar o abandonar este estudio


La participacin en esta investigacin es voluntaria. Si decide no participar, su derecho a recibir
atencin de salud u otro tipo de servicios a los que tenga derecho no se ver afectado. Seguir
recibiendo la atencin mdica normal que presta esta clnica.

Si decide participar, tiene libertad para retirar su consentimiento y dejar de participar en cual-
quier momento si perjuicio alguno.

Confidencialidad de la informacin utilizada en el estudio


Las grabaciones y cintas relacionadas con su participacin en el estudio sern confidenciales.
Su informacin se guardar en lugar seguro. Los cuestionarios y las cintas de audio utilizados
para recopilar informacin sern destruidos al cabo de 2-3 aos, una vez que los resultados del
estudio hayan sido publicados en publicaciones especializadas. Su nombre no se usar en este
estudio. Representantes del _____ Instituto de Investigacin Mdica, _____y del Centro para
_____ de la Universidad _____ , el Comit de Revisin Institucional de la Universidad _____ y,
si procede, el Organismo para el Control de Alimentos y Medicamentos de los Estados Unidos
podran examinar las grabaciones de los resultados, como parte de su responsabilidad de super-
visin de la investigacin.

Preguntas y atencin mdica en caso de lesiones


Si tiene preguntas sobre este estudio o si resultara lesionada como resultado directo de su parti-
cipacin en este estudio, debe ponerse en contacto con _____, de la Divisin de Salud Pblica
del Instituto de Investigacin Mdica, _____, telfono: 123456. En caso de lesiones, recibir
atencin mdica gratuita. Tenga en cuenta que no recibir ningn tipo de indemnizacin, solo
atencin mdica por los daos sufridos. Para cualquier pregunta sobre sus derechos, pngase en
contacto con la Oficina del Comit de Revisin Institucional, telfono: 456789.

Con su firma confirma que ha sido informada del estudio del impacto de la tuberculosis
sobre el desempeo del trabajo y expresa su conformidad para participar. Si hay algu-
na parte de la explicacin que no comprende, debe preguntar al investigador antes de
firmar.

63
Anexo D

IRB # 2002-257 Percepcin de VCT entre mujeres en _____

Recibir una copia del presente formulario de consentimiento firmado.

FIRMA DE LA PARTICIPANTE ____________________________________________

DIRECCIN PERMANENTE DE LA PARTICIPANTE ______________________________

________________________________

________________________________

________________________________

FECHA ________________________________________________________________

FIRMA DEL INVESTIGADOR


PRINCIPAL _______________________________________________________________

64
Anex0 D

La Universidad de _____
Facultad de _____
Comit de Investigacin Humana

FORMULARIO DE CONSENTIMIENTO: redactado en un nivel educacin bsica.

TTULO: El VIH y la violencia en el contexto femenino: implicaciones para el


asesoramiento y las pruebas del VIH en ______

Investigador principal: _____


CHR #: 123456789

PROPSITO: En la Universidad de _____ estamos realizando un estudio entre las mujeres


que acuden aqu a realizarse las pruebas del VIH. Queremos saber qu es lo que influye en las
mujeres a la hora de tomar decisiones relativas a hablar con sus parejas sobre su infeccin por
el VIH. Tambin queremos conocer el grado en que la violencia por parte de su pareja guarda
relacin con la decisin de una mujer de hablarle de su infeccin por VIH. Dado que ha venido
a hacerse una prueba del VIH, nos gustara hablar con usted sobre su experiencia.

PROCEDIMIENTOS: Si decide participar en este estudio, fijaremos una fecha para reunirnos
con usted en un plazo de tres meses. La encuesta que nos gustara que hiciera durar aproxima-
damente una hora. Se le harn preguntas personales y relacionadas con su decisin de some-
terse a las pruebas del VIH y tambin sobre el grado en que implic a su pareja en su decisin.
Las preguntas sern del tipo: cul fue el motivo principal por el que vino a hacerse las pruebas
del VIH? Ha hablado con su pareja sobre las pruebas antes de venir? Cmo reaccion
su pareja cuando le dijo que quera hacerse las pruebas? Ha tenido alguna pareja que le haya
daado fsicamente? Si decide participar en el estudio, le pagaremos 1.200 chelines por su
tiempo y para cubrir los gastos de desplazamiento.

RIESGOS/INCONVENIENTES: Algunas de las preguntas sern personales y puede que le


resulten molestas o le hagan disgustarse. Si se disgusta, puede detener la encuesta en cualquier
momento y hablar con un asesor. Tambin puede ocurrir que su pareja descubra que usted ha
hablado con nosotros y que no le guste. Sin embargo, todo lo que nos diga durante la entrevista
ser secreto y no saldr del equipo de investigacin. No recibir ninguna ventaja mdica por
participar en este estudio y tendr que dedicar aproximadamente una hora de su tiempo.

BENEFICIOS: Tal vez considere que la participacin en este estudio pueda reportarle algn
beneficio. Puede que le resulte agradable hablar con un encuestador sobre sus experiencias
personales y, si lo desea, tambin podr hablar con asesores. Asimismo, lo que nos diga nos
ayudar a elaborar un programa que podra ayudar a otras mujeres en situaciones similares y a
mejorar los servicios disponibles para personas que quieran hacerse las pruebas del VIH.

CONFIDENCIALIDAD: Si hace esta encuesta, se pondrn muchas medidas para proteger su


intimidad. No le diremos al personal del Centro Mdico de Muhimbili ni a nadie nada de lo que
nos diga. Incluso si nos preguntan, no les diremos nada. La entrevista tendr lugar en un lugar
donde se realicen pruebas del VIH y lo que nos diga ser marcado con un nmero y no con su
nombre. Solo los miembros del equipo de investigacin tendrn acceso a los que nos diga y lo
mantendremos guardado bajo llave durante un perodo mximo de 3 aos.

65
Anexo D

CARCTER VOLUNTARIO: Usted decide si participar o no en esta encuesta. Su


decisin de no participar, no tendr ninguna consecuencia negativa y seguir recibiendo la
misma atencin en el Centro Mdico de Muhimbili. Si decide hablar con nosotros, puede
dejar la entrevista en cualquier momento y puede decidir no responder a cualquier pregunta
que no quiera.

Personas de contacto:
Si tiene alguna pregunta sobre este estudio en el futuro, pngase en contacto con la persona
encargada de este estudio, _____. Puede llamar al nmero de telfono 123-456-7890 o
venir en persona y hablar con esta persona en _____. Si considera que ha recibido un trato
injusto en este estudio o si tiene alguna otra pregunta, puede llamar a la oficina local para
cuestiones de investigacin a travs del nmero 456-789-0123.

Si ha ledo este formulario y se le ha explicado y est de acuerdo con participar en este


estudio, firme o ponga una marca debajo.

Nombre en letras maysculas del participante

Firma o marca del participante Fecha

Firma de la persona que ha obtenido el consentimiento Fecha

Testigo del consentimiento si el participante no sabe leer Fecha


o escribir
(Debe ser diferente a la persona que obtiene el
consentimiento)

Las copias firmadas de este formulario de consentimiento deben


1) ser archivadas por el investigador principal, 2) entregarse al participante

NO ES VLIDO SIN EL SELLO DE APROBACIN DE LA CHR

CHR#: ___________________________

VLIDO DESDE_____________ HASTA______________

66
Anex0 D

Modelo de lista de comprobacin de la JRI

COMITS DE INVESTIGACIN HUMANA


NUEVA SOLICITUD
LISTA DE COMPROBACIN PARA LA PRESENTACIN

NOTA: todas las solicitudes nuevas deben incluir la siguiente lista de comprobacin. Se
deben comprobar todos los elementos. Si no procede, escriba (N/P).

1 Solicitud
2 Propuesta de subvencin/contrato (incluidas las pginas presupuestarias)
3. Plan completo de investigacin: (compltense todos los elementos de los siguientes
apartados)
a. Pregunta(s) de la investigacin
b. Justificacin (motivacin, resumen de la importancia de la investigacin)
c. Mtodos:
i. Diseo del estudio y justificacin
ii. Poblacin (tamao de la muestra, criterios de inclusin/exclusin,
gnero, edad y escenario)
iii. Procedimientos (incluido el proceso de contratacin)
iv. Cuestionario/Instrumento de encuesta
v. Mtodos de intervencin
vi. Mtodos para hacer frente a eventos adversos
vii. Mtodos para hacer frente a actividades ilcitas denunciables
d. Riesgos/Beneficios:
i. Descripcinde los riesgos
ii. Descripcin de las medidas destinadas a minimizar los riesgos
iii. Descripcin del nivel de carga de la investigacin
iv. Descripcin de los beneficios
e. Procesos de divulgacin/consentimiento Descripcin del proceso
f. Garantas de confidencialidad
i. Planes para la seguridad de los registros y los datos
ii. Ubicacin de los datos
iii. Persona responsable y nmero de telfono
iv. Quin tendr acceso a los datos
v. Planes para la eliminacin de los datos al final del estudio
vi. Certificado de confidencialidad (estudio biomdico, comportamental
o de otra ndole)
g. Acuerdos de colaboracin (nombre de la institucin/persona y una descrip-
cin de la colaboracin)
h. Otras aprobaciones de la JRI (por ejemplo, instituciones colaboradoras)
4. Instrumentos de estudio:
a. Materiales de contratacin (folletos, anuncios en prensa, etc.)
b. Formulario(s) de consentimiento
c. Formulario(s) de aprobacin
d. Carta(s) de divulgacin
e. Transcripcin(es) telefnica(s)
f. Instrumento(s) de encuesta o borrador de cuestionario(s)

67
Anexo D

5. Otros documentos de apoyo


a. Poblaciones y formularios especiales
Formularios sobre radiacin
ii. Lista de comprobacin de poblacin infantil
iii. Lista de comprobacin de poblacin reclusa
iv. Cartas de apoyo
v. Cartas de colaboracin
b. Si el estudio se refiere a un frmaco o agente biolgico:
i. Folleto del frmaco del investigador
ii. Protocolo del patrocinador
iii. Hoja de datos del frmaco
c. Si el estudio se refiere a un dispositivo:
i. Carta de la FDA por la que se aprueba la exencin de dispositivos
experimentales (IDE) O
ii. Acreditacin 510(k) O
iii. Carta del patrocinador en la que se indiquen los riesgos significativos
y no significativos
d. Si el dispositivo est acreditado para su comercializacin, pero conlleva un
nuevo
uso experimental:
i. Carta de aprobacin previa a la comercializacin (PMA) O
ii. Carta complementaria a la PMA
iii. Carta de modificacin de la PMA

6. Pruebas de formacin de sujetos humanos para todos los investigadores


enumerados en la solicitud. Una copia.

NOTA: se debe presentar un original + tres (3) copias de la solicitud a la CHR, del plan de
investigacin, los instrumentos de estudio y todos los documentos de apoyo, con las dos
excepciones sealadas anteriormente.

Investigador principal:

Ttulo del proyecto:

68
Anexo D Anex0 D

PI:________________________________________________________
Ttulo del estudio:___________________________________________

LISTA OPCIONAL DE COMPROBACIN PARA EL DOCUMENTO DE CON-


SENTIMIENTO
Contiene este formulario de consentimiento los siguientes Marque todos Si su
elementos, (cuando proceda): los elementos respuesta
pertinentes es N o N/P,
explique
por qu
S N N/P
1. El estudio conlleva actividades de investigacin
2. Una explicacin de la finalidad de la investigacin
3. El estudio est siendo llevado a cabo por Johns Hopkins y el [nombre
del investigador principal]
4. Una explicacin de cmo fue seleccionado para el estudio
5. Una explicacin de por qu fue seleccionado para el estudio
6. La duracin prevista de la participacin del sujeto
7. Una descripcin de los procedimientos a seguir
8. Identificacin de los procedimientos experimentales
9. Una descripcin de los beneficios para el sujeto o terceros que
puedan esperarse, razonablemente, de la investigacin
10. Una descripcin de cualquier riesgo o inconveniente que puedan
preverse, razonablemente, para los sujetos
11. Procedimientos alternativos o tratamientos, si procede
12. Una declaracin indicando el carcter voluntario de la participacin
13. Una declaracin indicando que el sujeto puede retirarse en cualquier
momento y que ello no tendr ninguna consecuencia negativa sobre
los beneficios que recibira normalmente o que el sujeto no ser
penalizado por retirarse del estudio
14. Las consecuencias de la decisin de un sujeto de retirarse del estudio
15. Una declaracin que indique que el investigador puede dar por
terminada la participacin del sujeto, si procede
16. Una declaracin describiendo el grado de confidencialidad, si lo hay,
aplicable a los datos de identificacin de los sujetos
17. Una explicacin de la persona de contacto para obtener informacin
sobre el estudio de investigacin [nombre y nmero de telfono del
investigador principal]
18. Una explicacin de la persona de contacto para conseguir respuestas a
preguntar pertinentes sobre la investigacin y los derechos del sujeto
de la investigacin [nombre y nmero de telfono para la CHR]
19. Para las investigaciones que conlleven un riesgo de cierta
importancia, una declaracin de que Johns Hopkins no dispone de
ningn programa de compensacin de daos o efectos negativos en
los que el sujeto pueda incurrir y que no sean culpa del investigador
20. La informacin est escrita en un nivel comprensible y con un tipo
de letra de 12 puntos como mnimo. Si el nivel de redaccin no es
de educacin bsica, indique en qu nivel de lectura fue redactado el
formulario de consentimiento

Completado por _________________________________________________


1

69
Anexo E

Anexo e - Relacin entre investigadores y salud pblica

Desarrollo de la capacidad de IO/IE Experiencia nigeriana sobre la


vinculacin y la creacin de redes entre el Programa Nacional para el
Control de la Malaria (PNCM) y las instituciones de investigacin
1. Estudios TDR/OMS: asistencia tcnica consiste en llevar a cabo una
Evaluacin de Referencia de la Viabilidad de
a. Proyecto de vinculacin intersectorial TDR/OMS: la Ampliacin de la Gestin Domiciliaria de la
diseado para vincular la investigacin (Grupo Malaria.
de Investigacin sobre la Malaria de Ibadan)
con la poltica (Ministerio de Salud estatal, d. Intervenciones dirigidas a la comunidad (IDC) del
Ibadan, Estado de Oyo) y el Programa (Hospital- TDR en el tratamiento de la oncocercosis, diarrea,
Maternidad Adeoyo, Yemetu, Ibadan). Se trata malaria, etc. en 5 zonas de Nigeria (Ibadan,
de un proyecto que obtuvo buenos resultados Iseyin, Saki, Kaduna y Garba-Chede, cerca de
ya que la informacin generada por el equipo Jalingo, Estado de Taraba, Nigeria). Los empleados
de investigacin fue adoptada y aprobada por el del programa visitaron algunos laboratorios de
Ministerio de Salud a travs del Departamento de investigacin y centros por separado y durante
Planificacin, Investigacin y Estadstica, y se ha los seminarios de documentacin/difusin, y
hecho llegar a la Junta Directiva de los Hospitales proporcionaron a todos los centros productos
Pblicos, organismo ejecutor que supervisa el contra la malaria como la terapia combinada con
Hospital-Maternidad de Adeoyo, Yemetu, Ibadan. base de artemisinina, mosquiteros impregnados
con insecticida de larga duracin y tratamiento
b. Ampliacin del programa Manejo Comunitario preventivo intermitente para embarazadas
de la Fiebre (propuesta) 2002 despus de la (TPIe) de conformidad con lo que solicitaban los
ejecucin satisfactoria del proyecto financiado por investigadores principales. Los investigadores
el TDR Manejo Comunitario de la Fiebre y la Tos tambin han ofrecido asistencia tcnica a los
en 3 comunidades: Igbo-Ora (Estado de Oyo), programas previa peticin.
Ugwogwo-Nike (Estado de Abia) y Usokwato
(Estado de Enugu). La propuesta, que deba e. Proyecto La malaria entre las comunidades
ponerse en prctica en 4 estados de 4 regiones de nmadas del TDR, Yola, Estado de Adamawa,
Nigeria, se desarroll en 2003 con la ayuda de la Nigeria
OMS. Cuenta con un investigador que acta como
investigador principal (IP) y con el PNCM como 2. Ensayos sobre la eficacia de los medicamentos
coinspector principal. Lamentablemente, no se 2002 (cloroquina) y 2004 (artemetero-lumefantrina
pudo subvencionar debido a la falta de recursos. y atesunato-amodiaquina) para informar sobre el
Por este motivo, se redujo su alcance a un nmero cambio de poltica en el tratamiento de la malaria
limitado de comunidades de un rea Local de llevado a cabo en 2005 en Nigeria a favor de la
Gobierno (ALG) del Estado de Oyo. terapia combinada con base de artemisinina. Todos
los IP eran investigadores que trabajaban y siguen
c. Proyecto de Manejo Domiciliario de la Malaria trabajando como asesores del Programa Nacional para
en el ALG de Ona-Ara, Estado de Oyo, Nigeria: el Control de la Malaria (PNCM) en todos los niveles.
Implicacin del Ministerio de Salud federal,
el Ministerio de Salud estatal, la ALG y las 3. Centros centinela antimalaria para supervisar la
comunidades en la ejecucin, la documentacin y efectividad de los instrumentos para luchar contra la
la difusin de resultados. El equipo de investigacin malaria. Los centros comunitarios estn dirigidos por
ofrece ahora asistencia tcnica para la ampliacin investigadores, con la colaboracin de miembros de la
del proceso mediante los datos de la investigacin comunidad y gestores de programa, a nivel de Estado
para el programa de control en 6 ALG del territorio y de ALG, con ayuda a escala nacional.
de la capital federal, con un plan para ampliarlo
a 18 estados antes de 2006. Una parte de esta

70
El Fondo mundial de lucha contra el SIDA, la tuberculosis y la malaria
Chemin de Blandonnet 8
1214 Vernier
Ginebra, Suiza

+41 22 791 1700 (telfono)


+41 22 791 1701 (fax)

www.theglobalfund.org
info@theglobalfund.org
info@theglobalfund.org

Crditos de Fotografas

Pgina 12 Jordon: El Fondo Mundail/John Rae


Pgina 15 Nicaragua: El Fondo Mundail/John Rae
Pgina 20 Jordon: El Fondo Mundail/John Rae
Pgina 26 Lesotho: El Fondo Mundail/Guy Stubbs
Pgina 30 Nepal: El Fondo Mundail/John Rae
Pgina 36 Burkino Faso: Panos/Neil Cooper

ISBN 92-9224-111-7