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REVOLUCIN EN EL PROCESO

PENAL LATINOAMERICANO:

DIFUSIN DE IDEAS LEGALES


DESDE LA PERIFERIA

AUTOR:
MXIMO LANGER

CENTRO DE ESTUDIOS DE JUSTICIA


DE LAS AMRICAS

1
REVOLUCIN EN EL PROCESO En los ltimos 15 aos, 14 pases
PENAL LATINOAMERICANO: latinoamericanos y un nmero
DIFUSIN DE IDEAS LEGALES sustancial de provincias y estados
DESDE LA PERIFERIA latinoamericanos han introducido
nuevos cdigos procesales penales.
Mximo Langer* Estas reformas son, posiblemente, la
transformacin ms profunda que los
*
procesos penales de Amrica Latina han
Profesor de Derecho, Universidad de
California, Los ngeles (UCLA); Doctor en
experimentado en sus casi dos siglos de
Ciencias Jurdicas, Facultad de Derecho de la existencia. Este trabajo muestra cmo
Universidad de Harvard; Abogado, Universidad una red de abogados latinoamericanos,
de Buenos Aires. Este trabajo fue originalmente que escribieron e implementaron los
publicado en ingls en la Revista Estadounidense nuevos cdigos, jugaron un papel
de Derecho Comparado (American Journal of
Comparative Law), Vol. 55, p. 617, 2007; y ha
crucial en esta ola de reformas. Esta red
sido traducido al espaol (junto con sus citas en de entrepreneurs legales
ingls) por su autor. Este trabajo gan el Premio latinoamericanos que este trabajo
Margaret Popkin 2007 por mejor trabajo sobre caracteriza como una red de expertos
el derecho otorgado por la Seccin Derecho y activistas del sur propuso los nuevos
Sociedad de la Asociacin de Estudios
Latinoamericanos (LASA, por sus siglas en
cdigos procesales como una solucin
ingls). Agradezco a las siguientes personas por para problemas tales como la falta de
sus comentarios sobre versiones anteriores de debido proceso, transparencia e
este trabajo: Richard Abel, Jack Beard, Craig ineficiencia, y caracteriz las reformas
Bradley, Alison Brysk, Devon Carbado, como una conversin de procesos
Mariano-Florentino Cullar, Joseph W. Doherty,
Jorge Esquirol, Marcelo Ferrante, Stephen
inquisitivos a acusatorios. La clave del
Gardbaum, Barbara Geddes, Hernn Gullco, xito de estos entrepreneurs legales fue
Linn Hammergren, Joel Handler, Bernard su habilidad para convencer tanto a los
Harcourt, Roberto Gargarella, Guillermo Jorge,
Kenneth Karst, Gerald Lpez, Tracey Meares,
Erin Murphy, Kal Raustiala, Mathias Reimann, de Investigaciones Empricas de la Facultad de
David Sklansky, Carol Steiker, Richard Derecho de la UCLA y la Biblioteca de Derecho
Steinberg, Joseph Thome, y Peter Tiersma. Hugh & Hazel Darling me brindaron excelente
Tambin agradezco a los participantes en el apoyo para esta investigacin. Este proyecto de
seminario de profesores de la Facultad de investigacin es parte de la Mesa sobre Derecho
Derecho de Loyola, Los ngeles; el seminario Internacional y Comparado 2006-08 de la
de profesores de la Facultad de Derecho Boalt Facultad de Derecho de la UCLA sobre
Hall de la Universidad de California, Berkeley; Difusin de Normas en Amrica Latina.
el Grupo de Profesores Jvenes de la Facultad de Agradezco al Decano Michael H. Schill de la
Derecho de la UCLA; la Tercera Mesa Anual Facultad de Derecho de la UCLA por seleccionar
sobre Justicia Criminal que tuvo lugar en la mi propuesta para la Mesa y por su apoyo a este
Facultad de Derecho de la Universidad de Yale; proyecto. Escrib una parte sustancial de este
el Seminario sobre Derecho Latinoamericano trabajo como Profesor Becario del Instituto sobre
que tuvo lugar en la Facultad de Derecho de la Amrica Latina de la UCLA con el apoyo de la
Universidad de Washington, St. Louis, Fundacin Familia Faucett. Quiero expresar mi
auspiciada por el Instituto Harris de Estudios agradecimiento al Instituto y a la Fundacin por
Legales Globales; el Congreso 2007 de la LASA; este apoyo. Aunque no puedo mencionar sus
y el seminario de profesores de la Escuela de nombres porque les promet anonimidad, mi
Derecho de la Universidad Torcuato DiTella. agradecimiento ms especial es para mis
Tambin quiero agradecer a Willmai Rivera por entrevistados por su tiempo y disposicin para
su asistencia en esta investigacin, y a Alice Ko, compartir conmigo sus conocimientos y
Daniel Koontz, y Todd Martin por su trabajo de experiencias sobre las reformas procesales
edicin de este trabajo. Como siempre, el Grupo penales en Amrica Latina.

2
actores internacionales como porque los abogados latinoamericanos
domsticos de que la adopcin de los de la red de expertos activistas del sur
nuevos cdigos procesales penales fueron los autores intelectuales y
contribuira a lograr los objetivos de promotores cruciales de las reformas.
estos distintos actores. A medida que En este sentido, esta ola de reformas no
ms pases de Amrica Latina adoptaron es meramente un contraejemplo de los
nuevos cdigos procesales penales, la modelos existentes sino que forma la
referencia de los entrepreneurs legales a base de un nuevo modelo terico que
una tendencia regional en la materia este trabajo introduce.
tambin contribuy a la diseminacin de
las reformas, porque gener una suerte
de presin de grupo sobre actores en
pases que todava no haban
introducido las reformas, contribuyendo
a un efecto cascada.

Una historia detallada de esta ola de


reformas procesales penales
latinoamericanas no ha sido realizada y
este trabajo llena este vaco. Adems,
este trabajo contribuye a la literatura
sobre transplantes legales y sobre la
difusin de leyes, normas y polticas
pblicas a travs del mundo en general,
y Amrica Latina en particular. Un
rasgo original de esta ola de reformas
procesales penales es que su modelo de
difusin de ideas difiere de los modelos
presentados en la literatura existente.
Esta literatura ha analizado cmo las
leyes, normas y polticas pblicas
normalmente se difunden sea desde el
centro a la periferia esto es, de pases
desarrollados a pases en desarrollo, del
norte al sur, o de occidente a oriente;
o como resultado exclusivo de las
dinmicas domsticas de los pases
adoptantes de las reglas, normas o
polticas pblicas. En contraste, en el
caso de lo que este trabajo llama
difusin desde la periferia, las leyes,
normas, y polticas pblicas se difunden
desde pases perifricos a pases
centrales o a otros pases perifricos.
La ola de reformas procesales penales
es un caso de difusin desde la periferia

3
documentos sobre las reformas, este
INTRODUCCIN trabajo mostrar cmo una red de
abogados latinoamericanos, que
Las reformas procesales penales trabajaron en la elaboracin e
se han diseminado rpidamente en implementacin de los nuevos cdigos,
Amrica Latina. En los ltimos 15 aos, jug un rol crucial en esta ola de
14 pases latinoamericanos y un nmero reformas. Esta red de entrepreneurs
sustancial de provincias y estados legales latinoamericanos propuso los
latinoamericanos han introducido nuevos nuevos cdigos procesales penales para
cdigos procesales penales. Estos resolver problemas tales como la falta de
cdigos son, posiblemente, la debido proceso, la insuficiente
transformacin ms profunda que los transparencia y la ineficiencia del
procesos penales latinoamericanos han sistema penal, y caracteriz las reformas
experimentos en sus casi dos siglos de como una conversin de procesos
existencia. Si bien estas reformas no han penales inquisitivos en acusatorios.
sido exactamente iguales en todas estas
jurisdicciones, los reformadores han La clave para el xito de estos
descrito a estas reformas en trminos entrepreneurs legales fue su habilidad
similares, como una movida de un para convencer a actores, tanto
sistema inquisitivo a uno acusatorio o internacionales como domsticos, de que
adversarial. la adopcin de los nuevos cdigos
procesales penales contribuira a la
Como tales, las reformas tienen obtencin de los objetivos de los
muchas caractersticas en comn, diferentes actores. La Agencia de
incluyendo la introduccin de juicios Estados Unidos para el Desarrollo
orales y pblicos; la introduccin y/o el Internacional (USAID, por sus siglas en
fortalecimiento del ministerio fiscal; y la ingls), as como otras agencias y bancos
decisin de poner al fiscal en lugar del internacionales, estaban buscando
juez a cargo de la investigacin formas de fortalecer los sistemas legales
preliminar. Otros cambios incluyen dar latinoamericanos para incentivar el
ms derechos a los imputados frente a la desarrollo econmico y la democracia en
polica y durante la investigacin la regin. El grupo de entrepreneurs
preliminar; introducir el principio de legales latinoamericanos los convenci
discrecin fiscal; permitir mecanismos de que la adopcin de los nuevos
de negociacin y resolucin alternativa cdigos contribuira a estos objetivos.
de conflictos; y expandir el rol y la
proteccin de la vctima en el proceso La red de entrepreneurs legales
penal. latinoamericanos tambin convenci a
los actores institucionales y polticos
Basado en sesenta y dos domsticos latinoamericanos de todo el
entrevistas en profundidad con partcipes espectro poltico de que las reformas
en estas reformas ver el apndice traeran ms debido proceso, eficiencia y
metodolgico para una detallada transparencia al sistema penal. A
descripcin de las preguntas realizadas y medida que ms pases de Amrica
la metodologa utilizada, as como en la Latina adoptaron nuevos cdigos
literatura existente y una serie de procesales penales, la referencia de los

4
entrepreneurs legales a una tendencia Este trabajo tambin contribuye a
regional tambin contribuy a la la literatura sobre transplantes legales y
diseminacin de las reformas, ya que sobre la difusin de leyes, normas y
gener una especie de presin de grupo polticas pblicas a travs del mundo en
sobre los actores de pases que todava general, y Amrica Latina en particular.
no haban introducido reformas, Esta literatura ha analizado qu tipo de
contribuyendo a un efecto cascada. actores pueden ser agentes de cambio a
travs de mltiples pases y cmo las
Con su descripcin y anlisis de ideas tienden a difundirse de los pases
esta ola de reformas procesales penales, centrales a los perifricos. Esta particular
este trabajo apunta a contribuir a dos ola de reformas procesales penales en
literaturas acadmicas distintas. La Amrica Latina es significativa porque
primera es la literatura sobre proceso presenta dos rasgos que no encuadran en
penal comparado y el derecho en las categoras tericas existentes.
Amrica Latina. Una historia detallada
de esta ola de reformas procesales En primer lugar, la red
penales latinoamericanas no ha sido latinoamericana que impuls las
contada, y este trabajo apunta a llenar reformas no encuadra en ninguno de los
ese vaco.1 tres tipos principales de redes redes de
apoyo (advocacy)/movimientos sociales,
1
Han existido trabajos sobre las reformas redes gubernamentales transnacionales,
procesales penales en Amrica Latina, pero se y comunidades epistmicas descritas en
han concentrado en describir el contenido de los la literatura existente. Los abogados
cambios legislativos e institucionales, en latinoamericanos trabajaron para estas
justificar la necesidad de las reformas, o en
evaluar el xito o fracaso de las reformas. Ver, reformas al mismo tiempo como
p.ej., LAS REFORMAS PROCESALES PENALES EN expertos y activistas sin servir a un
AMRICA LATINA (Julio B. J. Maier et al., 2000); movimiento social ms amplio. Este
JOS MARA RICO, JUSTICIA PENAL Y trabajo se referir a este tipo de red
TRANSICIN DEMOCRTICA EN AMRICA LATINA como una red de expertos activistas, o,
(1997); Cristin Riego, Informe comparativo:
Proyecto Seguimiento de los procesos de ms especficamente, dado que los
reforma judicial en Amrica Latina (2005), lderes han sido actores
disponible en latinoamericanos, como una red de
http://www.cejamericas.org/doc/proyectos/inf_c expertos activistas del sur.
omp.pdf. Tambin han existido estudios sobre
algunos pocos pases individuales que este
trabajo citar ms adelante. Sin embargo, ningn El segundo rasgo original de esta
estudio ha intentado explicar porqu y cmo esta ola de reformas es que la difusin de
ola de reformas tuvo lugar a lo largo de toda ideas en este caso difiere de los modelos
Amrica Latina y quines han sido los presentes en la literatura existente. Esta
principales actores internacionales, literatura ha analizado cmo las leyes,
transnacionales, y domsticos detrs de ellas.
Las nicas dos excepciones parciales que
conozco son ALBERTO M. BINDER & JORGE eds., 2003). Pero estos dos trabajos son
OBANDO, DE LAS REPBLICAS AREAS AL incompletos en su cobertura. El primero de estos
ESTADO DE DERECHO (2004); y Mauricio Duce trabajos no analiza estos temas de un modo
& Rogelio Prez Perdomo, Citizen Security and sistemtico, y el segundo es muy breve.
Reform of the Criminal Justice System in Latin Adems, estos dos trabajos omiten el rol de
America, en CRIME AND VIOLENCE IN LATIN algunos de los actores claves en estas reformas
AMERICA: CITIZEN SECURITY, DEMOCRACY, AND tales como la red transnacional de abogados
THE STATES 69 (Hugo Frling & Joseph Tulchin latinoamericanos.

5
normas y polticas pblicas normalmente muchos fines y en mltiples sentidos.2
se difunden del centro a la periferia es Para evitar engorrosas clarificaciones a
decir, de pases desarrollados a pases en lo largo de este trabajo, adoptar el uso
desarrollo, de occidente a oriente, o del de los reformadores procesales penales
norte al sur; o como resultado latinoamericanos. As, acusatorio se
exclusivo de las dinmicas domsticas referir a procesos penales que son
de los pases adoptantes. En cambio, en orales y pblicos; distinguen entre las
el caso que este trabajo denomina funciones de investigacin y
difusin desde la periferia, las leyes, juzgamiento; y proveen al ministerio
normas y polticas pblicas se diseminan fiscal, a la vctima y al imputado de un
desde pases perifricos a pases nmero de mecanismos para resolver el
centrales o a otros pases perifricos. En caso sin tener que ir a juicio. Este
este sentido, la ola de reformas modelo tambin incluye amplios
procesales penales latinoamericanas no derechos para el imputado, participacin
es meramente un contraejemplo a los popular en el juzgamiento del caso, y
modelos existentes, sino que constituye permite que la vctima tenga un rol ms
la base para un nuevo modelo terico importante en el proceso penal.
que este trabajo introduce. Inquisitivo se referir a procesos
penales que presentan los rasgos
Este trabajo est organizado en opuestos.
tres partes. La Seccin I articula el
concepto de difusin desde la periferia y
explica los subtipos de este fenmeno,
as como porqu y cmo ocurre. La
Seccin II ubica las reformas procesales
penales dentro de la historia del proceso
penal latinoamericano, describe los
orgenes intelectuales y el contenido de
las reformas, y explica los principales
factores detrs de la ola de reformas. La
Seccin II tambin explica el concepto
de red de expertos activistas y describe
2
cmo difiere de las tres principales Sobre las diferentes maneras en las cuales los
categoras tericas existentes sobre trminos acusatorio (o adversarial) e
inquisitivo pueden ser usados, ver Mximo
redes. La Seccin III explica cmo las Langer, La Dicotoma Acusatorio-Inquisitivo y
reformas pueden ser caracterizadas como la Importacin de Mecanismos Procesales de la
un caso de difusin desde la periferia y Tradicin Jurdica Anglo-Sajona, en
refuta un nmero de posibles PROCEDIMIENTO ABREVIADO 97 (Julio Maier &
cuestionamientos a esta caracterizacin. Alberto Bovino eds., 2001); y en LAS
GARANTAS PENALES Y PROCESALES PENALES.
ENFOQUE HISTRICO-COMPARADO 239
Antes de empezar, es necesario (Edmundo S. Hendler ed., 2001). Sobre el mejor
realizar una pequea nota terminolgica. modo de definir los trminos adversarial e
Los trminos inquisitivo y inquisitivo para capturar las diferencias
acusatorio han sido usados con actuales entre los procesos penales anglosajones
y continental europeos y latinoamericanos, ver
Mximo Langer, The Rise of Managerial
Judging in International Criminal Law, 53 AM.
J. COMP. L. 835, 838-47 (2005).

6
poderosos dentro de cada pas.5 La
I. DIFUSIN DESDE LA PERIFERIA nocin de coincidencia en anlisis de
transplantes legales es decir, la nocin
La mayora de las descripciones de que un nmero de elementos
y teoras sobre transplantes legales y la contingentes pueden o no alinearse
difusin de leyes, normas, y polticas fortuitamente para producir un
pblicas a travs de pases enfatizan dos transplante legal subraya la posibilidad
modos diferentes mediante los cuales la de que la difusin puede transcurrir
difusin puede ocurrir.3 mediante un proceso relativamente
casual.6
El primer grupo de descripciones
y teoras enfatiza no la direccionalidad Un segundo grupo de
geogrfica, sino temas, procesos, e descripciones y teoras enfatizan la
incentivos comunes que Estados y direccionalidad geogrfica y sealan que
actores domsticos enfrentan y que las leyes, normas, y polticas pblicas se
pueden llevarlos a adoptar leyes, normas difunden desde los pases centrales a
y polticas pblicas similares. Estas otros pases centrales o perifricos.7
teoras proponen distintos mecanismos Una vez ms, distintas teoras enfatizan
mediante los cuales este tipo de difusin diferentes causas y mecanismos
puede ocurrir. La teora evolutiva, el mediante los cuales estos procesos de
funcionalismo, y la teora liberal de las difusin pueden ocurrir. Anlisis neo-
relaciones internacionales enfatizan la realistas de las relaciones internacionales
idea que los Estados pueden adoptar y anlisis de eleccin racional en el
leyes, normas, y polticas pblicas derecho internacional sealan que los
similares en respuesta a problemas, Estados centrales pueden imponer leyes,
procesos polticos y sociales, o estmulos normas, y polticas pblicas sobre otros
externos similares.4 Anlisis de eleccin Estados mediante la fuerza, las amenazas
racional (rational choice) de la poltica u otros incentivos para avanzar sus
domstica argumentan que las leyes, propios intereses materiales.8 Anlisis
normas, y polticas pblicas pueden
difundirse entre Estados si stas 5
Ver, p.ej., Jodi Finkel, Judicial Reform as
benefician los intereses de grupos Insurance Policy: Mexico in the 1990s, 47 LATIN
AM. POL. & SOCY 87 (2005); Jodi Finkel,
Judicial Reform in Argentina: How Electoral
3
Para otras clasificaciones de transplantes Incentives Shape Institutional Change, 39 LATIN
legales, ver, p.ej., Jonathan M. Miller, A AM. RES. REV. 56 (2004); Ran Hirschl, The
Typology of Legal Transplants: Using Sociology, Political Origins of the New Constitutionalism,
Legal History and Argentine Examples to 11 IND. J. GLOBAL LEGAL STUD. 71 (2004).
6
Explain the Transplant Process, 51 AM. J. COMP. Ver, p.ej., Alan Watson, Aspects of Reception
L. 839 (2003). of Law, 44 AM. J. COMP. L. 335, 339-41 (1996).
4 7
Ver, p.ej., ANNE-MARIE SLAUGHTER, A NEW Ver, p.ej., Duncan Kennedy, Three
WORLD ORDER (2004); B. S. Markesinis, Globalizations of Law & Legal Thought: 1850-
Learning from Europe and Learning in Europe, 2000, en THE NEW LAW AND ECONOMIC
en THE GRADUAL CONVERGENCE: FOREIGN DEVELOPMENT: A CRITICAL APPRAISAL 19
IDEAS, FOREIGN INFLUENCES, AND ENGLISH LAW (David M. Trubek & Alvaro Santos eds., 2006).
8
ON THE EVE OF THE 21ST CENTURY 1, 30 (B. S. Ver, p.ej., STEPHEN KRASNER, SOVEREIGNTY:
Markesinis ed., 1994); Ugo Mattei, Efficiency in ORGANIZED HYPOCRISY (1999); Richard
Legal Transplants: An Essay in Comparative Steinberg, The Transformation of European
Law and Economics, 14 INTL REV. L. & ECON. 3 Trading States, en THE STATE AFTER STATISM:
(1994). NEW STATE ACTIVITIES IN THE AGE OF

7
neo-marxistas sugieren que la difusin enfatizan que las ideas se difunden de
puede ocurrir mediante las presiones del los pases centrales a otros pases
capital internacional sobre pases centrales o perifricos cuando estas ideas
centrales y perifricos y a travs de la sirven los intereses de las lites en cada
expansin del capitalismo mundial.9 tipo de pas.11 Finalmente, los anlisis de
redes enfatizan que las ideas se pueden
De acuerdo a la sociologa diseminar de los pases centrales a los
institucional, la teora constructivista de perifricos porque los pases centrales
las relaciones internacionales, anlisis tienen ms recursos para tomar el primer
post-coloniales, y anlisis de paso en una cierta direccin, lo cual
transplantes legales basados en la nocin puede tener efectos de dependencia del
de prestigio, la difusin ocurre cuando camino tomado (path dependence) y
los pases perifricos emulan las leyes, efectos de redes sobre otros pases.12
normas, y polticas pblicas de los pases
centrales.10 Anlisis neo-bourdieusianos Sean cuales sean las razones y
mecanismos para la difusin, este grupo
LIBERALIZATION (Jonah D. Levy ed., 2006); de anlisis basados en la direccionalidad
Andrew T. Guzman, A Compliance-Based geogrfica enfatizan que el proceso de
Theory of International Law, 90 CAL. L. REV. difusin puede ser representado del
1823 (2002). En el caso de las reformas legales
en Amrica Latina, un nmero de crticos han siguiente modo:
argumentado que Estados Unidos ha impuesto
sus propias instituciones sobre los pases de
Amrica Latina mediante dichos mecanismos.
Ver, p.ej., JAMES A. GARDNER, LEGAL
IMPERIALISM: AMERICAN LAWYERS AND
FOREIGN AID IN LATIN AMERICA (1980).
9
Ver, p.ej., IMMANUEL WALLERSTEIN, THE
MODERN WORLD-SYSTEM I: CAPITALIST
AGRICULTURE AND THE ORIGINS OF THE
EUROPEAN WORLD-ECONOMY IN THE SIXTEENTH
CENTURY (1974); IMMANUEL WALLERSTEIN, Figura 1. Difusin de Leyes, Normas y
THE MODERN WORLD-SYSTEM II: Polticas Pblicas desde los Pases
MERCANTALISM AND THE CONSOLIDATION OF Centrales a los Perifricos.
THE EUROPEAN WORLD-ECONOMY, 16001750
(1980); Ugo Mattei, A Theory of Imperial Law:
A Study on U.S. Hegemony and the Latin con un cierto grupo de Estados o actores
Resistance, 10 IND. J. GLOBAL LEGAL STUD. 383 extranjeros ha jugado un rol en la difusin de
(2003). ideas legales en la regin. Ver, p.ej., Jorge L.
10
Ver, p.ej., W. RICHARD SCOTT ET AL., Esquirol, The Fictions of Latin American Law
INSTITUTIONAL ENVIRONMENTS AND (Part I), 1993 UTAH L. REV. 425 (1993).
11
ORGANIZATIONS: STRUCTURAL COMPLEXITY Ver, p.ej., YVES DEZALAY & BRYANT G.
AND INDIVIDUALISM (1994); Martha Finnemore, GARTH, THE INTERNATIONALIZATION OF PALACE
Norms, Culture, and World Politics: Insights WARS (2002); Loc Wacquant, Penal Truth
from Sociologys Institutionalism, 50 INTL ORG. Comes to Europe: Think Tanks and the
325, 331-34 (1996); Alison Brysk et al., After Washington Consensus on Crime and
Empire: National Identity and Post-Colonial Punishment, en CRIME, TRUTH AND JUSTICE:
Families of Nations, 8 EUR. J. INTL REL. 267 OFFICIAL INQUIRY, DISCOURSE, KNOWLEDGE
(2002); Gianmaria Ajani, By Chance and 161 (George Gilligan & John Pratt eds., 2004).
12
Prestige: Legal Transplants in Russia and Ver, p.ej., Kal Raustiala, The Architecture of
Eastern Europe, 43 AM. J. COMP. L. 93 (1995). International Cooperation: Transgovernmental
En el caso de Amrica Latina, un nmero de Networks and the Future of International Law,
acadmicos han sealado cmo la identificacin 43 VA. J. INTL L. 1 (2002).

8
En este modelo, los pases centrales pueden influenciarse mutuamente respecto de
la adopcin de leyes, normas y polticas pblicas, as como competir entre ellos para
influenciar a los pases perifricos. Sin embargo, los pases perifricos y sus actores estn
limitados a ser receptores de las leyes, normas y polticas pblicas que son producidas y
diseminadas desde los pases centrales.13 En consecuencia, para este modelo, lo que
ocurre en pases perifricos es relevante slo para entender qu forma particular las leyes,
normas y polticas pblicas difundidas toma en estos pases perifricos, no para entender
el proceso de difusin global o regional.14

La Figura 2 ofrece un ejemplo ms detallado de cmo este tipo de difusin que


este trabajo llama difusin desde el centro puede tener lugar.15

Figura 2. Difusin de Leyes, Normas y Polticas Pblicas desde los Pases Centrales.

13
Sobre la distincin entre campos de produccin y recepcin, ver Pierre Bourdieu, The Social Conditions
of the International Circulation of Ideas, en BOURDIEU: A CRITICAL READER 221 (Richard Shusterman ed.,
1999). Para una teora sobre la recepcin de ideas legales, ver Mximo Langer, From Legal Transplants to
Legal Translations: The Globalization of Plea Bargaining and the Americanization Thesis in Criminal
Procedure, 45 HARV. INTL L.J. 1 (2004) [de aqu en adelante, Langer, Legal Translations].
14
Ver, p.ej., DIEGO LPEZ-MEDINA, TEORA IMPURA DEL DERECHO (2004); Amr Shalakany, Between
Identity and Redistribution: Sanhuri, Genealogy and the Will to Islamise, 8 ISLAMIC L. & SOCY 203
(2001).
15
Para ejemplos de descripciones que proveen una forma de difusin que se parece a la presentada en la
Figura 2, ver, p.ej., PETER ANDREAS & ETHAN NADELMANN, POLICING THE GLOBE (2006); DEZELAY &
GARTH, supra nota 11; Steinberg, supra nota 8.

9
En contraste con los dos modelos Sin embargo, la
recin descritos, este trabajo identifica conceptualizacin y el estudio de la
un tercer modelo que yo llamo difusin difusin desde la periferia como un tipo
desde la periferia. En este modelo, de difusin distintivo son importantes
actores en pases perifricos o semi- por, al menos, tres razones. Primero, la
perifricos articulan y tienen un rol difusin desde la periferia debe ser
crucial en la difusin de leyes, normas, y tenida en cuenta como una hiptesis o
polticas pblicas a otros pases centrales grupo de hiptesis que pueden ser
o perifricos.16 En consecuencia, en testeadas al estudiar procesos de
contraste con los otros dos modelos, la difusin. Segundo, el estudio de la
historia y la realidad social de los pases difusin desde la periferia puede proveer
perifricos pasa a ser relevante para claves sobre cmo las leyes, normas, y
explicar no slo la recepcin domstica polticas pblicas se difunden en ciertas
sino tambin la difusin regional y regiones del mundo, especialmente en
global de leyes, normas, y polticas aqullas que no incluyen pases
pblicas. centrales, tales como frica, Amrica
Latina, y el Medio Oriente. Tercero, la
La difusin desde la periferia posibilidad de que la difusin pueda ser
puede ocurrir o ser facilitada por muchos iniciada desde pases perifricos o semi-
factores que varan dependiendo del caso perifricos significa que estudiar este
estudiado. Algunos de estos posibles tipo de pases mejora nuestro
factores incluyen problemas, procesos entendimiento de nuestro mundo
polticos y sociales comunes, y shocks globalizado.
externos comunes. Otros factores que
tambin pueden contribuir incluyen La direccionalidad geogrfica de
imposicin, presiones e incentivos este proceso de difusin puede ocurrir de
externos; emulacin; los beneficios que diferentes maneras. Denomino a las dos
las reformas pueden traer a las lites direcciones geogrficas ms importantes
internacionales, transnacionales y para los propsitos de este trabajo
domsticas; campaas de redes difusin horizontal o semi-horizontal
transnacionales; etc. Dado que muchos desde la periferia y difusin triangular
de estos factores tambin juegan un rol desde la periferia.
en los otros dos modelos de difusin, las
contribuciones de las teoras y
descripciones citadas al comienzo de
esta seccin proveen herramientas
tericas para el estudio de la difusin
desde la periferia.

16
Es importante distinguir entre pases
perifricos y semi-perifricos para poder
conceptualizar las desigualdades y diferencias
que existen entre pases en desarrollo, del sur, y
del este. Estas diferencias pueden ser importantes
para explicar los procesos de difusin desde la
periferia.

10
En el caso de la difusin horizontal o semi-horizontal desde la periferia, las leyes,
normas y polticas pblicas se difunden desde actores en pases perifricos o semi-
perifricos a otros pases perifricos o semi-perifricos sin participacin sustancial de
actores de pases centrales.17 En este caso, el proceso de difusin puede ser representado
como se indica en la Figura 3.

Figura 3. Difusin Horizontal o Semi-horizontal desde la Periferia

En el caso de la difusin triangular desde la periferia, actores en pases


perifricos son los autores intelectuales y juegan un rol crucial en la difusin de leyes,
normas y polticas pblicas a otros pases perifricos, pero actores de pases centrales
tambin juegan un rol crucial en el proceso de difusin.18 Tpicamente, en este caso,
actores de pases perifricos establecen alianzas con actores de pases centrales,
convencindolos de las virtudes de una reforma. Los actores de los pases centrales traen
entonces su promocin, presin, y recursos a otros pases perifricos o semi-perifricos

17
Si bien la literatura sobre difusin y transplantes legales no ha conceptualizado hasta ahora el modelo de
difusin desde la periferia, casos de difusin horizontal o semihorizontal desde la periferia no son
desconocidos. Ver, p.ej., Bernardino Bravo Lira, Difusin del Cdigo Civil de Bello en los Pases de
Derecho Castellano y Portugus, en ANDRS BELLO Y EL DERECHO LATINOAMERICANO 343 (Rafael Di
Prisco & Jos Ramos eds., 1987) (describiendo la influencia del Cdigo Bello en los cdigos civiles de
varios pases de Amrica Latina); Ral L. Madrid, Ideas, Economic Pressures, and Pension Privatization,
47 LATIN AM. POL. & SOCY, junio 2005, p. 23 (explicando cmo el modelo chileno de privatizacin de las
jubilaciones se difundi a ciertos pases de Amrica Latina sin participacin sustancial de actores de pases
centrales).
18
Para ejemplos de difusin triangular desde la periferia, ver ALISON BRYSK, FROM TRIBAL VILLAGE TO
GLOBAL VILLAGE: INDIAN RIGHTS AND INTERNATIONAL RELATIONS IN LATIN AMERICA (2000)
(describiendo cmo el movimiento de derechos indgenas en Amrica Latina ha usado el derecho
internacional y alianzas con actores internacionales para cambiar agendas, discursos y reglas a travs de la
regin); Madrid, supra nota 17 (explicando que Chile fue el primero en ensayar la privatizacin de las
jubilaciones, pero que el Banco Mundial tuvo un rol importante en la difusin de la idea a otros pases de
Amrica Latina y Europa Central y Oriental); Ron Pagnucco, The Transnational Strategies of the Service
for Peace and Justice in Latin America, en TRANSNATIONAL SOCIAL MOVEMENTS AND GLOBAL POLITICS
123 (Jackie Smith et al. eds., 1997) (describiendo cmo la Fundacin Servicio Paz y Justicia o SERPAJ se
ali con actores internacionales para avanzar sus cruzadas de derechos humanos en Amrica Latina). Keck
and Sikkink han articulado el concepto de la forma boomerang de influencia en la cual ONGs domsticas
evitan a su Estado y directamente buscan aliados internacionales para intentar presionar a su Estado. Ver
MARGARET E. KECK & KATHRYN SIKKINK, ACTIVISTS BEYOND BORDERS: ADVOCACY NETWORKS IN
INTERNATIONAL POLITICS 12-13 (1998). La diferencia entre la forma boomerang de influencia y la difusin
triangular desde la periferia es que mientras la primera describe las estrategias que actores locales pueden
usar para avanzar sus agendas locales, la segunda describe procesos de difusin entre dos o ms pases.

11
para avanzar las reformas. En este caso, el proceso de difusin puede ser representado del
siguiente modo:

Figura 4. Difusin Triangular desde la Periferia

Este trabajo mostrar que la ola de reformas procesales penales en Amrica Latina
combina casos de difusin horizontal o semi-horizontal desde la periferia con casos de
difusin triangular desde la periferia.

12
II. LA OLA DE CDIGOS PROCESALES En 1808, Napolen adopt su Code
PENALES EN AMRICA LATINA dinstruction criminelle que alej a
Francia del modelo inquisitivo
A. Los Cdigos Inquisitivos representado por la Ordonnance
Latinoamericanos criminelle de 1670 y tradujo un nmero
de ideas del modelo procesal penal
La principal legislacin procesal ingls a aquella jurisdiccin continental
penal para Hispano Amrica durante el europea.22 Siguiendo la tradicin
perodo colonial fueron Las Siete inquisitiva continental europea, el Code
Partidas que consistan en siete libros dinstruction criminelle estableci una
que regulaban mltiples reas del investigacin preliminar secreta y escrita
derecho.19 Completadas en 1265 durante en la cual el imputado tena derechos
el reinado de Alfonso I, su Libro III muy limitados. Sin embargo, inspirado
regulaba las cuestiones procesales.20 por el modelo ingls, el Code
Cuando la mayora de los Estados de dinstruction criminelle tambin
Amrica Latina se convirtieron en incorpor un juicio oral y pblico ante
entidades independientes entre las un jurado.23
dcadas de 1810 y 1830, la discusin
sobre qu tipo de constituciones y leyes El Code dinstruction criminelle
deban adoptar fue central para sus fue descrito como un modelo mixto
procesos de construccin como Estados porque incluy una investigacin
y naciones.21 En el caso del proceso preliminar inquisitiva y un juicio
penal, la discusin se centr en parte acusatorio.24 Las ideas del Code
sobre si los Estados latinoamericanos dinstruction criminelle se diseminaron
deban sumarse a la ola de reformas por toda Europa incluyendo Espaa
procesales penales europeas del siglo durante el siglo XIX,25 y miembros de
XIX, o bien deban adaptar los modelos las lites latinoamericanas las
espaoles que haban prevalecido conocan.26 Las lites latinoamericanas
durante el perodo colonial a sus nuevas
realidades polticas. 22
Ver, p.ej., ADHEMAR ESMEIN, HISTOIRE DE LA
PROCDURE CRIMINELLE EN FRANCE (1882);
A comienzos del siglo XIX, JEAN-PIERRE ROYER, HISTOIRE DE LA JUSTICE EN
Europa continental comenz una serie de FRANCE, DE LA MONARCHIE ABSOLUE LA
profundas reformas procesales penales. RPUBLIQUE (3d ed. 2001). Sobre la nocin de
conceptualizar este tipo de proceso como un
proceso de traduccin, ver Langer, Legal
19
Ver, p.ej., JULIO B. J. MAIER, I DERECHO Translations, supra nota 13.
23
PROCESAL PENAL 329, 333 (2d ed. 1996) [de aqu Ver, p.ej., ESMEIN, supra nota 22; ROYER,
en adelante, MAIER, DERECHO]. supra nota 22.
20 24
Para una edicin reciente en ingls, ver 3 LAS Ver, p.ej., REN GARRAUD, TRAIT
SIETE PARTIDAS (Samuel Parsons Scott & Robert THORIQUE ET PRATIQUE DINSTRUCTION
I. Burns eds., Samuel Parsons Scott trad., 2000). CRIMINELLE ET DE PROCDURE PNALE 10-22
21
Ver, p.ej., KENNETH KARST & KEITH ROSENN, (1907).
25
LAW AND DEVELOPMENT IN LATIN AMERICA Ver, p.ej., ESMEIN, supra nota 22; ROYER,
(1975); MATTHEW C. MIROW, A HISTORY OF supra nota 22.
26
PRIVATE LAW AND INSTITUTIONS IN SPANISH Ver, p.ej., Jorge Montt, Mensaje del Cdigo de
AMERICA (2004); Roberto Gargarella, Towards a Procedimiento Penal, Santiago, 31 de Diciembre
Typology of Latin American Constitutionalism, de 1894, en CDIGO DE PROCEDIMIENTO PENAL
1810-60, LATIN AM. RES. REV., junio 2004, p. DE LA REPBLICA DE CHILE 4 (Editorial Jurdica
141. de Chile, 1957) (describiendo las tendencias

13
tambin conocan el proyecto de cdigo procesos penales que las jvenes
para el estado de Louisiana de Edward repblicas independientes adoptaron
Livingston, que tambin combinaba generalmente siguieron el modelo
elementos de los derechos continental inquisitivo (creado por la Iglesia
europeo y anglosajn e inclua un Catlica y las monarquas absolutas) que
jurado.27 Adems, algunas lites haba prevalecido en Europa continental
latinoamericanas tambin prestaron e Hispano y Luso Amrica entre los
atencin a fuentes anglosajonas.28 siglos XIII y XIX.30 Los nuevos cdigos
no siguieron los cdigos inquisitivos
A pesar de que algunos actores originales en tanto no autorizaron el uso
latinoamericanos abogaron por la de la tortura para obtener confesiones31 y
adopcin de uno de estos modelos limitaron el uso del sistema de prueba
mixtos, la mayora de los pases de legal.32 Sin embargo, los principales
Amrica Latina los rechazaron. Las rasgos de un tpico cdigo procesal penal
lites latinoamericanas rechazaron estos latinoamericano siguieron el modelo
cdigos ms liberales principalmente inquisitivo del modo descrito a
porque no les gustaban y desconfiaban continuacin.
profundamente de los juicios orales y
pblicos y por jurados, ya que pensaban En primer lugar, el proceso penal
que sus poblaciones no estaban fue dividido en dos fases principales, la
preparadas para ellos.29 En su lugar, los fase de investigacin preliminar
(usualmente llamada sumario o
instruccin), y la fase de juzgamiento y
europeas en esta rea). El Cdigo de 1906 tuvo determinacin de la pena (usualmente
vigencia en Chile hasta los 2000s.
27
Sobre la adopcin por Guatemala del Cdigo
Livingston entre 1836 y 1838, ver Daniele
Pompejano, Jurisdicciones y Poder Poltico:
Guatemala entre Liberales y Conservadores, en
DINMICAS DE ANTIGUO RGIMEN Y ORDEN in Latin America, en TRANSITION TO
CONSTITUCIONAL: REPRESENTACIN, JUSTICIA Y DEMOCRACY IN LATIN AMERICA: THE ROLE OF
ADMINISTRACIN EN IBEROAMRICA 397 (Marco THE JUDICIARY 187 (Irwin P. Stotzky ed., 1993);
Bellingeri ed., 2000); David Vela, Vida, Pasin y Montt, supra nota 26, p. 4-5; Vela, supra nota
Muerte de los Cdigos de Livingston, V REVISTA 27.
30
DE LA FACULTAD DE CIENCIAS JURDICAS Y Sobre el desarrollo del modelo procesal penal
SOCIALES DE GUATEMALA 160 (1943). inquisitivo en Europa continental, ver MAIER,
28
Por ejemplo, la Constitucin Argentina de DERECHO, supra nota 19, p. 288-328.
31
1853/60 menciona tres veces el establecimiento Sobre la desaparicin de la tortura legal en
del juicio por jurados (arts. 24, 67.11 & 102). En Europa continental, ver JOHN LANGBEIN,
1871, el Congreso de la Repblica Argentina TORTURE AND THE LAW OF PROOF (1977);
cre una comisin de dos juristas, Florentino Mirjan Damaka, The Death of Legal Torture, 87
Gmez y Victorino de la Plaza, para redactar un YALE L.J. 860 (1978).
32
proyecto de ley estableciendo y regulando el Por remanentes del sistema de prueba legal en
juicio por jurado, y otro sobre el proceso penal los cdigos latinoamericanos, ver, p.ej., Cdigo
para el sistema federal. Los dos juristas de Procedimientos en lo Materia Penal argentino
presentaron sus proyectos (inspirados por el de 1888 [de aqu en adelante, C.P.M.P. Arg.
derecho estadounidense) al Congreso el 24 de 1888] arts. 306 & 316; Cdigo de Procedimiento
abril de 1873, pero ninguno de los dos proyectos Penal chileno de 1906 [de aqu en adelante,
fue aprobado. Ver, p.ej., MAIER, DERECHO, C.P.P. Chile 1906], arts. 459, 484, & 485-88. El
supra nota 19, p. 403-05. C.P.M.P. Arg. 1888 se aplic en el sistema
29
Ver, p.ej., Andrs DAlessio, The Function of federal argentino y la ciudad de Buenos Aires
the Prosecution in the Transition to Democracy hasta 1992.

14
llamada plenario o juicio).33 Ambas para el imputado y su abogado, al menos
fases eran escritas.34 De hecho, la hasta cierto momento predeterminado;38
columna vertebral de este proceso era el y los derechos del imputado eran muy
expediente que la polica y el juez de limitados durante esta fase. Por ejemplo,
instruccin compilaban. Este expediente el imputado no tena derecho a estar
documentaba toda la actividad procesal presente durante la recoleccin de
desde el comienzo del proceso, elementos de prueba39 o a conocer la
incluyendo la prueba (declaraciones imputacin en su contra antes de ser
testimoniales, pericias, registros, interrogado por el juez de instruccin.40
secuestros, etc.) que el juez evaluaba en Adems, con limitadas excepciones, la
la fase de juzgamiento.35 prisin preventiva del imputado era
obligatoria.41
En segundo lugar, bajo estos
cdigos inquisitivos, un juez estaba a Tampoco haba discrecionalidad
cargo de la investigacin preliminar.36 fiscal, lo cual significaba que, en teora,
De este modo, el juez tena, al mismo cada vez que la polica o el juez saban
tiempo, un rol de investigacin y sobre un posible delito, deban iniciar el
juzgamiento durante esa etapa.37 La proceso penal sin poder considerar la
investigacin preliminar era de gravedad del delito o las caractersticas
naturaleza muy inquisitiva: era secreta del imputado.42
33
Ver, p.ej., Montt, supra nota 26, p. 8 Finalmente, el mismo juez estaba
(describiendo cmo el Libro II del C.P.P. Chile a cargo de las fases de investigacin
1906 distingua entre estas dos fases). preliminar y juzgamiento.43 La fase de
34
Los cdigos inquisitivos usualmente
establecieron que la prueba deba ser producida
38
en una audiencia pblica durante la fase de Ver, p.ej., C.P.P. Chile 1906, arts. 78-80;
juzgamiento. Ver, p.ej., C.P.P. Chile 1906, art. C.P.M.P. Arg. 1888, art. 180. Este ltimo
454. Sin embargo, los tribunales usualmente no artculo fue posteriormente modificado,
tuvieron salas de juicios para realizar dichas estableciendo que despus de un perodo secreto
audiencias y tomaban la prueba del mismo modo inicial, el imputado tena acceso al expediente.
en las fases de investigacin preliminar y Sin embargo, los jueces podan renovar o
juzgamiento. Baso esta observacin en mi propia extender, sin lmite, este perodo de secreto
experiencia profesional en el sistema de justicia inicial. Ver MAIER, DERECHO, supra nota 19, p.
penal de la ciudad de Buenos Aires, Argentina. 411.
39
He escuchado descripciones similares de Ver, p.ej., Entrevista Nro. 33 (describiendo
practicantes del derecho de otros pases este fenmeno en Honduras antes de la reforma
latinoamericanos tales como Colombia y procesal penal).
40
Guatemala. Ver, p.ej., C.P.M.P. Arg. 1888, art. 255.
35 41
Sobre el expediente en el C.P.P. Chile 1906, Ver, p.ej., MAIER, DERECHO, supra nota 19, p.
ver arts. 76-77 & 117; en el C.P.M.P. Arg. 1888, 410-11.
42
ver, p.ej., MAIER, DERECHO, supra nota 19, p. Ver, p.ej., C.P.P. Chile 1906, arts. 23-24, 28,
411. & 36.
36 43
Sobre este tema en el C.P.M.P. Arg. 1888, ver, Respecto del C.P.P. Chile 1906, ver Montt,
p.ej., MAIER, DERECHO, supra nota 19, p. 409. supra nota 26, p. 5-7 (este Cdigo no ha podido
37
Esto significaba que el juez poda investigar separar los roles del juez de investigacin y
motu propio la supuesta existencia de un delito juzgamiento). En el caso del C.P.M.P. Arg. 1888,
por el cual el imputado era penalmente esta conjuncin de roles ocurra en los tribunales
responsable. Al mismo tiempo, el juez poda federales para todo tipo de casos penales. Sin
expedir rdenes de registro y secuestro y dictar embargo, en los tribunales de la ciudad de
la prisin preventiva del imputado. Ver, p.ej., Buenos Aires que estaban regulados por el
C.P.P. Chile 1906, arts. 156-83 & 255. mismo cdigo haba dos jueces diferentes a

15
juzgamiento era de naturaleza ms basado en este modelo en 1888; Chile en
acusatoria. Por ejemplo, en un nmero 1906; Guatemala en 1877 y 1898;
de jurisdicciones, haba un fiscal que Paraguay en 1890; y Per en 1862.48
deba formular la acusacin contra el
imputado. Este ltimo y su defensor
tambin tenan pleno acceso al B. La Actual Ola de Cdigos
expediente y podan requerir la Acusatorios
recoleccin de prueba en esta fase.44 Sin
embargo, esta fase de juzgamiento Durante el siglo XX, muchos
tambin era muy inquisitiva, ya que era pases de Amrica Latina modificaron
predominantemente escrita, de hecho sus cdigos originales e incluso
secreta para la ciudadana,45 y no inclua aprobaron nuevos cdigos. Sin embargo,
un jurado. Adems, el juez de sentencia casi ninguno de ellos cambi la
poda decidir el caso basado en los estructura procesal penal inquisitiva
elementos de prueba recogidos en el bsica descrita en la seccin previa. Pero
expediente que haban sido recolectados esta situacin cambi durante los
de un modo no acusatorio durante la fase ltimos quince aos, en los cuales
de investigacin preliminar.46 catorce pases latinoamericanos y un
nmero de jurisdicciones estaduales y
Durante los siglos XIX y provinciales latinoamericanas
comienzos del XX, la mayora de los reemplazaron los cdigos inquisitivos
pases de la regin adoptaron un modelo por cdigos ms acusatorios.
procesal penal similar al recin
descrito.47 Por ejemplo, Argentina La Tabla 1 resume la secuencia
adopt un nuevo cdigo procesal penal de adopcin de estos cdigos por los
pases latinoamericanos.

cargo de las fases de investigacin preliminar y


juzgamiento. Ver, p.ej., MAIER, DERECHO, supra
nota 19, p. 409.
44
Ver, p.ej., C.P.P. Chile 1906, arts. 424-97.
45
El artculo 479 del C.P.M.P. Arg. 1888
especificaba que, en la fase de juzgamiento, la
prueba deba producirse en una audiencia
pblica. Pero dado que la totalidad del proceso
era de hecho escrito, la ciudadana no tena
acceso a la produccin de prueba. Ver, p.ej.,
MAIER, DERECHO, supra nota 19, p. 411.
46
Ver, p.ej., MAIER, DERECHO, supra nota 19, p.
409; C.P.P. Chile 1906, art. 449.
47
Las jurisdicciones que no siguieron este
modelo incluyeron a Cuba, que qued bajo
control espaol hasta el final del siglo XIX y
adopt las ideas acusatorias de la legislacin
espaola de 1882; Repblica Dominicana, que
adopt las ideas del Code dinstruction
48
criminelle francs de 1808; y Brazil, que fue Ver, p.ej., Mauricio Duce, Criminal Procedure
influenciado por Portugal. Ver Eberhard Reform and the Ministerio Pblico: Towards the
Struensee & Julio Maier, Introduccin, en LAS Construction of a New Criminal Justice in Latin
REFORMAS PROCESALES PENALES EN AMRICA America, p. 12, 16 (1993) (tesis de Master en
LATINA 22 (Julio B. J. Maier et al. eds., 2000). Ciencia Jurdica, Stanford Law School).

16
TABLA 1. ADOPCIN DE CDIGOS Qu explica esta ola de reforma
PROCESALES PENALES ACUSATORIOS EN de cdigos que comparten rasgos
AMRICA LATINA (1991-2006) acusatorios? Este desarrollo es un
fenmeno complejo que necesariamente
Pas Introduccin de Ao de incluye mltiples causas. Sin embargo,
un nuevo cdigo adopcin un grupo de factores que ha contribuido
acusatorio en los del nuevo a esta ola de reformas es un nmero de
ltimos quince cdigo problemas que se volvieron importantes
aos? acusatorio en las dcadas de 1980 y 1990, abriendo
Argentina S en el sistema Sistema ventanas para nuevas polticas
49
federal y tambin en federal pblicas.
algunas provincias (1991);
provincia En primer lugar, las transiciones
de Crdoba a la democracia en muchos pases
(1992); latinoamericanos durante las dcadas de
provincia 1980 y 1990, y el creciente
de Buenos reconocimiento de los derechos humanos
Aires comenzando en la dcada de 1970,
(1997); y contribuy a la percepcin entre actores
otras domsticos que los estndares de debido
provincias proceso eran demasiado bajos.50 Para
Bolivia S 1999 demostrar la permisividad de los
Brasil No estndares de derechos humanos
Chile S 2000
Colombia S 2004 49
Sobre el concepto de ventana abierta para
Costa Rica S 1996 polticas pblicas, ver JOHN W. KINGDON,
Cuba No AGENDAS, ALTERNATIVES, AND PUBLIC POLICIES
203 (2d ed. 1997) ((Una) ventana abierta para
Repblica S 2002 polticas pblicas es una oportunidad para
Dominicana personas para empujar sus pequeas soluciones o
Ecuador S 2000 llamar la atencin sobre sus problemas
El Salvador S 1997 especiales).
50
Ver, p.ej., Struensee & Maier, supra nota 47,
Guatemala S 1992 p. 17 (la aprobacin de nuevos cdigos en
Honduras S 1999 Amrica Latina intent desarrollar leyes
Mxico No en el sistema Oaxaca criminales respetuosas del estado de derecho).
federal, pero s en (2006); Sobre las transiciones a la democracia en
algunas estados Chihuahua Amrica Latina, ver, p.ej., TRANSITIONS FROM
AUTHORITARIAN RULE (Guillermo ODonnell et
(2006) al. eds., 1986); FAULT LINES OF DEMOCRACY IN
Nicaragua S 2001 POST-TRANSITION LATIN AMERICA (Felipe
Panam No Agero & Jeffrey Stark eds., 1998). Sobre la
Paraguay S 1998 creciente importancia de los derechos humanos
en Amrica Latina desde los 1970s, ver, p.ej.,
Per S 2004 CECILIA MEDINA QUIROGA, THE BATTLE OF
Uruguay No HUMAN RIGHTS: GROSS, SYSTEMATIC
Venezuela S 1998 VIOLATIONS AND THE INTER-AMERICAN SYSTEM
Fuentes: Cdigos Procesales Penales e Informes (1988); Stephen C. Ropp & Kathryn Sikkink,
del Centro de Estudios de Justicia de las International Norms and Domestic Politics in
Amricas sobre Pases Individuales Chile and Guatemala, en THE POWER OF HUMAN
RIGHTS 172 (Thomas Risse et al, 1999).

17
existentes y para fortalecer sus preocupacin pblica sobre el delito ha
argumentos en favor de la reforma subido sustancialmente o se ha
procesal penal, los miembros de la red mantenido estable en un nmero de
presentaron definiciones de debido pases latinoamericanos incluso despus
proceso, mostraron el alto porcentaje de de mediados de los 90s.53 Esta
personas en prisin preventiva, y preocupacin por el delito coloc a la
argumentaron que la duracin de la eficiencia del sistema de justicia penal
prisin preventiva en la regin era en la agenda de muchos gobiernos
irrazonablemente larga.51 latinoamericanos y abri ventanas para
polticas pblicas para reformadores
Un segundo tema de creciente proponiendo la adopcin de cdigos
preocupacin en Amrica Latina, acusatorios.54
especialmente en los 90`s, fueron las
crecientes tasas delictivas, sean reales o Esta ola de democratizacin que
percibidas. Los datos disponibles tuvo lugar a travs de la regin durante
indican que las tasas delictivas en los 80s y 90s y el creciente inters de
Amrica Latina eran superiores a los de instituciones internacionales en la
casi toda otra regin en el mundo, y que relacin entre desarrollo econmico y
se incrementaron desde los 80`s hasta estado de derecho dieron preeminencia a
mediados de los 90s.52 La otros dos temas relacionados: la
51
Ver, p.ej., MAIER, DERECHO, supra nota 19, p.
405-12 & 469-733 (dando contenido a derechos Implications of Social and Domestic Violence, en
constitucionales y derechos humanos id. 93; Catalina Smulovitz, Citizen Insecurity
relacionados con el proceso penal); ELAS and Fear: Public and Private Responses, en id.
CARRANZA ET AL., EL PRESO SIN CONDENA EN 125. Las tasas criminales reales parecen haber
AMRICA LATINA Y EL CARIBE: ESTUDIO declinado en la segunda mitad de los 90s, pero
COMPARATIVO, ESTADSTICO Y LEGAL DE no en todos los pases.
53
TREINTA PASES, Y PROPUESTAS PARA REDUCIR EL Edgardo Alberto Amaya, Security Policies in
FENMENO (1983); Elas Carranza Lucero, El Salvador, 1992-2002, en BAILEY &
Estado Actual de la Prisin Preventiva en DEMMERT, supra nota 52, p. 132, 137 (a pesar de
Amrica Latina y Comparacin con los Pases que las tasas de victimizacin muestran una
de Europa, 26 JUECES PARA LA DEMOCRACIA 81 disminucin del delito en El Salvador desde
(1996). Ver tambin Entrevista Nro. 19 (la red 1994, ha habido una persistente percepcin de
defini en gran medida no slo la solucin, sino inseguridad que contina hasta hoy); Smulovitz,
tambin el problema). supra nota 52, p. 125 (en Argentina, la
52
Ver, p.ej., John Bailey & Luca Demmert, preocupacin de la sociedad por el delito ha
Public Security and Police Reform in the aumentado sustancialmente desde abril de 1997,
Americas, en PUBLIC SECURITY AND POLICE convirtindola en una de las tres mayores
REFORM IN THE AMERICAS 8-9 (John Bailey & preocupaciones del pas).
54
Luca Dammert eds., 2006); Lisa Bhansali & Ver, p.ej., ALBERTO BINDER, Perspectivas de
Christina Biebesheimer, Measuring the Impact of la Reforma Procesal Penal en Amrica Latina,
Criminal Justice Reform in Latin America, en en JUSTICIA PENAL Y ESTADO DE DERECHO 201,
PROMOTING THE RULE OF LAW ABROAD 305 209 (1993) (el proceso penal inquisitivo es
(Thomas Carothers ed., 2006); Laura Chinchilla, totalmente ineficiente para combatir la
Experiences with Citizen Participation in Crime criminalidad moderna) [de aqu en adelante,
Prevention in Central America, en CRIME AND Binder, Perspectivas]; Alberto Binder, Proceso
VIOLENCE IN LATIN AMERICA: CITIZEN penal y desarrollo institucional. La justicia
SECURITY, DEMOCRACY, AND THE STATE 205, penal a las puertas del siglo XXI, en id. 171 (el
208-09 (Hugo Frhling et al. eds., 2003); sistema inquisitivo genera una administracin de
Andrew Morrison et al., The Violent Americas: justicia penal lenta y burocrtica que obstaculiza
Risk Factors, Consequences, and Policy la investigacin del delito).

18
corrupcin y la falta de rendicin de domsticos los apoyaron. Dividir mi
cuentas de la administracin de anlisis en tres perodos histricos: 1939
justicia.55 Estos problemas se a 1980, 1980 a comienzos de los 90s, e
combinaron para crear un ambiente inicios de los 90s hasta el 2006.
propicio para las reformas procesales.56

Sin embargo, aun si estos C. Primer Perodo: 1939-1980


problemas proveen un buen punto de
partida para explicar esta ola de reformas 1. Los Orgenes Intelectuales Remotos
procesales penales, es importante notar de la Red y los Lmites de los Anteriores
que estos problemas no pueden explicar Intentos de Reforma: La Escuela
por s solos la decisin de reemplazar Procesal Penal Cordobesa y los
cdigos inquisitivos con cdigos Cdigos Modernos
acusatorios, ni tampoco la presentacin
de los cdigos acusatorios como una Como ya fuera mencionado, casi
posible solucin a estos problemas. Hay ninguna de las jurisdicciones
muchas otras formas de resolver estos latinoamericanas se alej del modelo
problemas, y no es claro si la adopcin procesal penal inquisitivo bsico hasta la
de cdigos procesales penales ola de reformas que es objeto de este
acusatorios fue la mejor solucin o la trabajo. Un grupo de remarcables
ms eficiente. excepciones tuvieron su origen en el
Cdigo de Procedimiento Penal de 1939
Para poder explicar porqu de la provincia de Crdoba, Argentina.57
catorce pases latinoamericanos pensaron
que el reemplazo de cdigos inquisitivos Argentina tiene un sistema
con cdigos ms acusatorios ayudara a federal, en el cual cada una de sus
resolver estos problemas, ser necesario provincias tiene su propio cdigo
explicar quin propuso y dise estas procesal penal. En 1937, el entonces
reformas procesales, porqu lo hicieron, gobernador de Crdoba, Amadeo
y porqu los actores internacionales y Sabattini del partido radical, design una
comisin para redactar un nuevo cdigo
55
Ver, p.ej., FUNDACION MYRNA MACK, procesal penal para la provincia. La
CORRUPCIN EN LA ADMINISTRACIN DE comisin estuvo compuesta por dos
JUSTICIA (1993); SUSAN ROSE-ACKERMAN, profesores liberales en el sentido del
CORRUPTION AND GOVERNMENT (1999);
FIGHTING CORRUPTION IN DEVELOPING liberalismo poltico de la Universidad
COUNTRIES: STRATEGIES AND ANALYSIS
(Bertram I. Spector ed., 2005).
56
Ver, p.ej., Binder, Perspectivas, supra nota 54,
p. 222-23 (la falta de legitimidad de los jueces y
la administracin de justicia requiere la
57
publicidad y oralidad de los juicios penales); Otras pocas jurisdicciones tambin adoptaron
Luis Enrique Oberto G., Sobre la Reforma cdigos ms acusatorios durante el siglo XX.
Procesal Penal de Venezuela en el Marco de la stas incluyeron a Per con su cdigo de 1940,
Convencin Interamericana contra la Brasil con su cdigo de 1941, y Panam con su
Corrupcin, en EDGARDO BUSCAGLIA ET AL., LA cdigo de 1986. Pero ninguno de estos cdigos
LUCHA INTERNACIONAL CONTRA LA influenciaron la ola de reformas procesales
CORRUPCIN Y SUS REPERCUSIONES EN penales bajo estudio en este trabajo y es por ello
VENEZUELA 65 (1998); 11 REVISTA SISTEMAS que nos concentraremos en el cdigo de Crdoba
JUDICIALES: JUSTICIA Y CORRUPCIN (2006). de 1939.

19
Nacional de Crdoba: Alfredo Vlez Sin embargo, el Cdigo de Crdoba
Mariconde y Sebastin Soler.58 contena todava muchos elementos
inquisitivos. No inclua jueces legos,64
Las principales fuentes para su mantena el principio de legalidad
proyecto fueron los cdigos procesales procesal,65 y conservaba al juez de
penales italianos de 1913 y 1930.59 instruccin para delitos graves.66
Como sofisticados juristas, Vlez Adems, la investigacin preliminar era
Mariconde y Soler no se limitaron a escrita y secreta hasta la declaracin del
copiar esas fuentes, sino que tradujeron a imputado ante el juez.67
la realidad cordobesa slo aquellas ideas
que consideraron ms persuasivas.60 El Vlez Mariconde y Soler
nuevo cdigo contena muchos presentaron el Cdigo de Crdoba como
elementos acusatorios, tales como un un proyecto modernizador,
juicio oral y pblico;61 el dar ms argumentando que los viejos cdigos
derechos al imputado durante la inquisitivos haban sido caducos desde
investigacin preliminar;62 y el poner al su creacin ya que no haban seguido las
fiscal a cargo de la investigacin aspiraciones democrticas y liberales de
preliminar respecto de delitos menores.63 la Constitucin argentina y las
tendencias continentales europeas del
58
Ver Decreto de Designacin de la Comisin siglo XIX hacia cdigos ms
Redactora, Crdoba, 19 enero de 1937, en acusatorios.68 Como resultado de este
PROVINCIA DE CRDOBA, CDIGO DE articulado objetivo modernizador, el
PROCEDIMIENTO PENAL LEY 3831, p. 17 (Edicin Cdigo de Crdoba de 1939 y los
Oficial 1941). El Gobernador Sabattini haba cdigos que lo siguieron son conocidos
designado un tercer jurista, Ernesto S. Pea, para
ser miembro de la comisin, pero ste no pudo como los cdigos modernos.69
participar debido a otros compromisos. Ver Nota
de la Comisin, Crdoba, noviembre 27 de 1937,
en id., p. 19 [de aqu en adelante, Nota].
59
Ver PROVINCIA DE CRDOBA. CDIGO DE delitos con pena de hasta dos aos de prisin).
PROCEDIMIENTO PENAL, Exposicin de Motivos, Esta reforma apunt a incrementar la eficiencia
en id., p. 25-98 [de aqu en adelante, Motivos]. El del sistema de justicia penal en el manejo de
Cdigo Procesal Penal italiano de 1930 fue delitos menores. Ver Motivos, supra nota 59, p.
elogiado por su tcnica legislativa, pero estaba 60-61.
64
basado en su contenido en la ideologa del Vlez Mariconde y Soler no incluyeron
fascismo; mientras que el Cdigo de 1913 fue ninguna clase de participacin popular en el
percibido como ms liberal. El Cdigo de tribunal porque aparentemente desconfiaban del
Crdoba adopt la tcnica legislativa del Cdigo jurado. Ver Motivos, supra nota 59, p. 41, 70, &
italiano de 1930, basndose para su contenido 85.
65
sustantivo en las ideas del Cdigo de 1913. Ver Ver Motivos, supra nota 59, p. 37; PROVINCIA
p.ej., MAIER, DERECHO, supra nota 19, p. 416. DE CRDOBA, CDIGO DE PROCEDIMIENTO
60
Para tener una idea de la sofistificacin legal PENAL (1939), art. 5.
66
de Vlez Mariconde y Soler, basta con leer la Ver id., arts. 25 & 203-96.
67
introduccin al Cdigo de Crdoba, que tiene Ver id., arts. 138 & 213.
68
ms de setenta pginas. Ver Motivos, supra nota Ver Nota, supra nota 58, p. 19 (el nuevo
59, p. 25-98. cdigo procesal penal responde a los postulados
61
Ver PROVINCIA DE CRDOBA. CDIGO DE liberales de la constitucin); Motivos, supra nota
PROCEDIMIENTO PENAL (1939), art. 382 y ss. 59, p. 25 (los cdigos inquisitivos argentinos
62
Ver id., arts. 68, 99-109, 173.3-174, 211-14, siguieron el cdigo procesal penal espaol que la
247-49, & 325-26. propia Espaa ya haba abandonado).
63 69
Ver id., p. art. 64, 197, & 311-24 (el fiscal est Ver, p.ej., MAIER, DERECHO, supra nota 19, p.
a cargo de la investigacin preliminar para 422.

20
Durante los 40s y 70s, el Crdoba.73 Vlez Mariconde y Clari
Cdigo de Crdoba se convirti en un Olmedo, otro miembro de la escuela
modelo para otras provincias argentinas, procesal penal cordobesa, participaron
algunas de las cuales incluso contrataron en su redaccin.74
a Vlez Mariconde para redactar sus
cdigos.70 Las provincias de Santiago A pesar del apoyo del Instituto,
del Estero (1941), San Luis (1947), el Cdigo de Cordoba de 1939 no se
Jujuy (1950), La Rioja (1950), Mendoza disemin ms all, sea en Argentina o en
(1950), Catamarca (1959), Salta (1961), Amrica Latina, por varias razones. En
San Juan (1961), La Pampa (1964), primer lugar, durante los 40s y 70s,
Entre Ros (1969), Corrientes (1971) y Argentina y buena parte de Amrica
Chaco (1971) adoptaron cdigos Latina eran polticamente inestables, con
modernos.71 dbiles administraciones civiles siendo
constantemente reemplazadas por
Vlez Mariconde era profesor de gobiernos militares autoritarios. Como
la Facultad de Derecho de la resultado, algunos intentos de reforma
Universidad de Crdoba, y posiblemente fueron dejados de lado.75 Los regmenes
el doctrinario argentino de derecho militares no estaban preocupados por los
procesal penal ms prestigioso de su derechos humanos, el debido proceso, o
generacin. Dado que la Facultad de la transparencia gubernamental. Adems,
Derecho de la Universidad de Crdoba la seguridad no era una de las mayores
era la principal facultad de derecho fuera preocupaciones de la agenda social; y los
de Buenos Aires, atrajo estudiantes de gobiernos militares, que en general
muchas provincias argentinas, lo que lidiaron con delitos como la violencia
contribuy a esparcir el conocimiento poltica evitando la aplicacin del
sobre el cdigo cordobs a lo largo de derecho, tenan poca motivacin para
Argentina.72 reformar los cdigos procesales
penales.76
Luego de que las V Jornadas del
Instituto Iberoamericano de Derecho 73
Ver, p.ej., MAIER, DERECHO, supra nota 19, p.
Procesal identificaron al Cdigo de 424. Para una explicacin del trasfondo histrico
Crdoba de 1939 como el modelo a ser de esta reforma, ver LINN A. HAMMERGREN, THE
seguido para un cdigo procesal penal POLITICS OF JUSTICE AND JUSTICE REFORM IN
modelo para la regin, Costa Rica LATIN AMERICA 219-23 (1998).
74
Entrevistas Nros. 35 & 62.
adopt un nuevo cdigo procesal penal 75
Por ejemplo, la administracin civil de Arturo
en 1973 basado en el Cdigo de Frondizi, que le haba pedido a Vlez Mariconde
que redactara un proyecto de cdigo procesal
penal federal para Argentina, slo estuvo en el
poder por tres aos (1959-62) antes de ser
removida por un golpe militar. Entre 1928 y
70
Vlez Mariconde redact los cdigos 1983, golpes militares removieron a todos los
procesales penales de las provincias de gobiernos electos democrticamente en
Corrientes y Mendoza. Ver, p.ej., MAIER, Argentina antes del final de sus trminos
DERECHO, supra nota 19, p. 421. constitucionales con la nica excepcin del
71
Ver, p.ej., Ricardo Levene (h.), Prlogo, en C. primer gobierno de Juan Domingo Pern en
VZQUEZ IRUBUBIETA & R. A. CASTRO, I 1946-52.
76
PROCEDIMIENTO PENAL MIXTO 11 (1968); Ver, p.ej., CONADEP, NUNCA MS (1984);
MAIER, DERECHO, supra nota 19, p. 421. THE COMMISSION ON THE TRUTH FOR EL
72
Entrevista Nro.54. SALVADOR, FROM MADNESS TO HOPE: THE 12-

21
Finalmente, dejando de lado la tambin haba sido juez en la ciudad de
falta de inters gubernamental y social Buenos Aires y que suscriba a los
en reformar los cdigos, tampoco haba principios del liberalismo poltico.78
todava una red de reformadores Maier haba estudiado con Vlez
procesales penales bien establecida fuera Mariconde en la Universidad de
de los crculos acadmicos, ni apoyo de Crdoba y haba realizado estudios de
las agencias de desarrollo internacional o posgrado en Alemania.79 En su opinin,
de los bancos internacionales para uno de los principales problemas de la
promover reformas. administracin de justicia en el sistema
federal argentino era la naturaleza
inquisitiva de su cdigo procesal penal.80
D. Segundo Perodo: 1980-Comienzos Maier pensaba que el cdigo no slo
de los 90s careca de suficientes derechos para el
imputado, sino que tambin era
1. Los Orgenes Intelectuales ineficiente, poco confiable, y no
Recientes de la Red: El Proyecto transparente.81 Sus crticas del modelo
de Cdigo Procesal Penal de inquisitivo se basaron en parte en el
1986 anlisis de Vlez Mariconde, pero fueron
mucho ms all, como este trabajo
Cuando los militares argentinos analizar luego en detalle. Adems,
dejaron el poder en diciembre de 1983, mientras que Vlez Mariconde haba
un nuevo presidente civil considerado los problemas de debido
democrticamente electo, Ral Alfonsn, proceso del modelo inquisitivo slo
asumi su cargo. El gobierno de como violaciones de la Constitucin
Alfonsn introdujo una serie de Argentina, Maier encuadr estos
importantes reformas legales, tales como problemas como violaciones tanto de la
la legalizacin del divorcio, e inici un Constitucin Argentina, como de las
estudio sobre qu reformas declaraciones y tratados internacionales
institucionales el pas necesitaba como y regionales de derechos humanos.82
parte de su transicin a la democracia.77
Los funcionarios solicitaron consejo Como Vlez Mariconde, Maier
sobre qu hacer respecto de la propuso redactar un cdigo procesal
administracin de justicia penal a Julio penal ms acusatorio como solucin a
B.J. Maier, un profesor de derecho de la
Universidad de Buenos Aires que 78
Mirna Goransky, El derecho penal que he
vivido. Entrevista al Profesor Julio B.J. Maier,
YEAR WAR IN EL SALVADOR (1993), disponible en ESTUDIOS SOBRE JUSTICIA PENAL. HOMENAJE
en AL PROFESOR JULIO B. J. MAIER 977, 992 (David
http://www.usip.org/library/tc/doc/reports/el_sal Baigun et al., 2005); Entrevistas Nros. 26 & 54.
79
vador/tc_es_03151993_toc.html; OFICINA DE Ver Fundacin Konex,
DERECHOS HUMANOS DEL ARZOBISPADO DE http://www.fundacionkonex.org/premios/curricul
GUATEMALA, GUATEMALA: NUNCA MS (1998); um.asp?ID=2808 (visitado el 7 de junio de
UNITED NATIONS, INFORME DE LA COMISIN DE 2007).
80
ESCLARECIMIENTO HISTRICO (1999). Ver, p.ej., Julio B.J. Maier, Exposicin de
77
Ver, p.ej., CONSEJO PARA LA CONSOLIDACIN Motivos, en PROYECTO DE CDIGO PROCESAL
DE LA DEMOCRACIA, REFORMA PENAL DE LA NACIN 651-55 (1986) [de aqu en
CONSTITUCIONAL: DICTAMEN PRELIMINAR DEL adelante, Exposicin].
81
CONSEJO PARA LA CONSOLIDACIN DE LA Id., p. 654-55.
82
DEMOCRACIA (1986). Id., p. 653.

22
estos problemas.83 Este proyecto ciudadana.88 Sin embargo, en lugar de
conocido como el Proyecto Maier del adoptar el modelo anglosajn de juicio
86 menciona al Cdigo de Crdoba de por jurados, el Proyecto Maier sigui el
1939 como su fuente principal.84 Sin sistema alemn del tribunal de escabinos
embargo, su otra fuente principal fue la compuesto por jueces legos y
Ordenanza Procesal Penal alemana profesionales.89
(Strafprozessordnung o StPO) que
contena muchas de sus ideas La segunda crtica que Maier le
principales.85 Maier no se limit a copiar realiz al Cdigo inquisitivo argentino
las ideas presentadas en sus fuentes, sino de 1888 fue que provea insuficientes
que examin cuidadosa y crticamente derechos al imputado durante la
estas ideas y las tradujo a sus propios investigacin preliminar. Segn Maier,
principios polticos y legales y a la la investigacin preliminar secreta en la
realidad argentina.86 cual el imputado no conoca los hechos
que se le imputaban violaba derechos
Maier critic cinco aspectos del garantizados por la Constitucin
cdigo inquisitivo y propuso soluciones Argentina y los tratados internacionales
para cada uno de ellos. En primer lugar, de derechos humanos, tales como el
Maier critic la fase de juzgamiento del
Cdigo de 1888 en la cual un juez 88
ANTEPROYECTO DE LEY ORGNICA PARA LA
profesional individual decida el caso JUSTICIA PENAL Y EL MINISTERIO PBLICO 15
basado en los elementos de prueba (1988) [de aqu en adelante, ANTEPROYECTO].
reunidos en el expediente como Maier tambin mantuvo que, dado que la
arbitraria, poco confiable, ineficiente, y Constitucin Argentina menciona el juicio por
jurados en tres ocasiones, la Constitucin
no transparente.87 Como Vlez requera esta participacin popular. Ver, p.ej.,
Mariconde, Maier pens que la solucin Exposicin, supra nota 80, p. 653;
a estos problemas era establecer juicios ANTEPROYECTO, p. 15-16.
89
orales y pblicos. Pero a diferencia de Ver, p.ej., MAIER, DERECHO, supra nota 19, p.
Vlez Mariconde, Maier abog por la 428-29. Dado que Maier quera que la mayora
del tribunal tuviera entrenamiento legal pero no
participacin popular en el tribunal de estuviera compuesta por jueces profesionales,
juicio como un medio para mejorar la ingeniosamente dise un tribunal compuesto
rendicin de cuentas de la por cinco miembros: dos jueces profesionales,
administracin de justicia penal a la dos escabinos sin formacin legal, y un abogado.
Ver ANTEPROYECTO, supra nota 88, arts. 30, 71
& 81. Adems, para preservar la imparcialidad
83
Id., p. 654-55. de los jueces del juicio, el Proyecto del 86 se
84
Id., p. 668. De hecho, Maier present el apart del Cdigo de Crdoba de 1939 y la StPO
Proyecto del 86 como una continuacin del y prohibi que los jueces que haban tomado
proceso de reforma que los cdigos modernos decisiones durante la investigacin preliminar
haban iniciado. Id., p. 652. Maier tambin us pudieran servir como jueces de juicio en el
como fuentes otros cdigos modernos mismo caso. Ver PROYECTO DE CDIGO
argentinos; dos proyectos de cdigo que no PROCESAL PENAL DE LA NACIN (1986), art. 22
haban sido convertidos en ley; los cdigos [de aqu en adelante, PROYECTO]. Adems,
espaol, francs e italiano; e ideas del derecho parcialmente inspirado por ideas anglosajonas, el
anglosajn. Id., p. 668-69. Proyecto del 86 le dio al tribunal de juicio un rol
85
Entrevista Nro. 26. menos activo en el interrogatorio de los testigos,
86
Sobre la idea de traduccin legal, ver Langer, y le permiti al tribunal decidir sobre las
Legal Translations, supra nota 13. cuestiones de culpabilidad y determinacin de la
87
Ver, p.ej., MAIER, DERECHO, supra nota 19, p. pena en dos audiencias diferentes. Id., arts. 314
410-11, 586-87, & 645-46. & 287.

23
derecho de defensa y el derecho contra la ejecucin condicional.93 En el Proyecto
autoincriminacin del imputado.90 del 86, Maier se bas en parte en la StPO
Tomando como fuentes el Cdigo de y propuso que slo se pudiera dictar la
Crdoba de 1939 y la StPO, el Proyecto prisin preventiva en contra del
del 86 expandi los derechos del imputado para prevenir el peligro de
imputado durante la investigacin fuga o de entorpecimiento de la
preliminar estableciendo: 1) el derecho a investigacin.94 Pero motivado por la
conocer la imputacin y los elementos interpretacin que Maier le dio al
de prueba en su contra antes de declarar; principio de inocencia, el Proyecto del
2) el derecho a negarse a declarar sin que 86 protegi los derechos del imputado en
ello pueda ser utilizado en su perjuicio; esta rea en mayor medida que la
3) el derecho a consultar con su abogado StPO.95
antes de declarar; 4) el derecho a un
defensor de oficio; y 5) el derecho a La cuarta crtica de Maier
requerir la prctica de medios de prueba. respecto del juez de instruccin se
91
El Proyecto Maier fue un paso ms aplicaba tanto al Cdigo de 1888 como
all que el Cdigo de Cordoba de 1939 y al Cdigo de Crdoba de 1939.96 Segn
la StPO, prohibiendo que la polica le Maier, estos cdigos les pedan a los
tomara declaracin al sospechoso.92 jueces de instruccin realizar la tarea
psicolgicamente imposible de
La tercera crtica de Maier al investigar con celo el caso y permanecer
cdigo inquisitivo era tambin una distante e imparcial al decidir cuestiones
crtica a los cdigos modernos, dado que interlocutorias respecto de ese mismo
Maier cuestion la prisin preventiva caso.97 Segn Maier, este rol dual era
automtica del imputado para todos los
delitos que no admitan una pena de 93
Ver JULIO B. J. MAIER, II LA ORDENANZA
PROCESAL PENAL ALEMANA 77-80 (1982). Sobre
la regulacin de este tema en el Cdigo de
Crdoba de 1939, ver ALFREDO VLEZ
90
Ver, p.ej., MAIER, DERECHO, supra nota 19, p. MARICONDE, EL PROYECTO DE CDIGO DE
579. PROCEDIMIENTO PENAL PARA LA PROVINCIA DE
91
Ver PROYECTO, supra nota 89, art. 41. Basado CRDOBA (1939), art. 345
94
en la StPO 136a, el Proyecto del 86 tambin Ver PROYECTO, supra nota 89, art. 202.2.
95
estableci que cualquier informacin obtenida en Id., art. 202 (mencionando la StPO 112 como
violacin de cualquiera de estas disposiciones no su fuente). A diferencia de la StPO 112a, que
poda ser utilizada para fundar decisiones en establece como fundamento para el dictado de la
contra del imputado, aun cuando ste hubiera prisin preventiva el peligro que el imputado
dado su consentimiento expreso para infringir cometa ciertos delitos, Maier concluy que el
alguna regla o para utilizar su declaracin. Id., principio de inocencia slo permite la prisin
art. 52. preventiva del imputado cuando hay riesgo de
92
Id., art. 48. El trasfondo para esta prohibicin fuga o de entorpecimiento de la investigacin.
fue el extenso uso de la tortura por parte de la Ver JULIO B. J. MAIER, SOBRE LA LIBERTAD DEL
polica y el gobierno militar durante los IMPUTADO (1981). Es por ello que rechaz la
gobiernos militares en Argentina. Maier no cit peligrosidad como justificacin de la prisin
ninguna fuente respecto de esta prohibicin. Pero preventiva y no incluy la regulacin de la StPO
la conveniencia de esta prohibicin ya haba sido 112a en el Proyecto del 86.
96
discutida dentro de la Escuela Procesal Penal Recuerde el lector que en el Cdigo de
cordobesa (ver MAIER, DERECHO, supra nota 19, Crdoba de 1939, el fiscal estaba a cargo de la
p. 668), y la idea de Maier fue probablemente investigacin preliminar slo respecto de delitos
asegurar que la polica no tuviera un incentivo menores.
97
para torturar a los detenidos. Ver Exposicin, supra nota 80, p. 660-61.

24
problemtico porque violaba el debido
proceso y afectaba la calidad de muchas Finalmente, Maier critic el
investigaciones.98 El juez que tomaba Cdigo de 1888 y el Cdigo de Crdoba
seriamente su rol de protector de los de 1939 por carecer de la flexibilidad
derechos constitucionales de los necesaria para tener un sistema de
imputados tendra problemas para servir justicia penal eficiente. El principio de
como un celoso investigador y legalidad procesal no permita a los
viceversa.99 Para solucionar estos funcionarios a cargo de la investigacin
problemas, el Proyecto del 86 puso al concentrarse en los casos ms
fiscal a cargo de la investigacin importantes y desestimar los menos
preliminar100 y limit el rol del juez a importantes. Adems, Maier pens que
tomar decisiones interlocutorias durante requerir la realizacin de un juicio para
esa fase.101 Siguiendo el modelo del juzgar todos los delitos menores era un
proceso penal alemn y el de otras desperdicio innecesario de recursos.106
jurisdicciones continentales europeas102 Como resultado, el Proyecto del 86
en lugar del modelo estadounidense el incluy una serie de mecanismos
Proyecto del 86 concibi al fiscal como designados para aliviar al sistema de
un oficial imparcial que tena que buscar justicia penal de los casos menores y
igualmente elementos de prueba de permitir que los casos fueran resueltos
cargo y de descargo,103 y permitir a la con mayor rapidez. Nuevamente
defensa la examinacin de las inspirado por la StPO alemana en lugar
actuaciones salvo que su publicidad de por el principio de discrecin fiscal
entorpeciera el descubrimiento de la casi ilimitada estadounidense el
verdad.104 El fiscal tambin estaba Proyecto del 86 adopt el principio de
obligado a llevar a cabo los medios de oportunidad,107 e incluy la suspensin
prueba propuestos por la defensa que del proceso a prueba,108 y el
fueran pertinentes y tiles.105

98
Id., p. 659-61.
99
Id., p. 660 (el buen inquisidor mata al buen
juez y el buen juez destierra al inquisidor). interferencias polticas. Ver ANTEPROYECTO,
100
Id., p. 661, art. 68. supra nota 88.
101 106
Id., p. 661. Ver Exposicin, supra nota 80, p. 669.
102 107
Ver id., p. 661, y las fuentes citadas en el De acuerdo a este principio, en ciertos
PROYECTO para los arts. 68 & 232. supuestos explcitamente especificados por la
103
Ver PROYECTO, supra nota 89, arts. 69, 232 & ley, el fiscal poda desestimar casos con el
250. consentimiento del tribunal incluso si el delito
104
Id., art. 255. haba sido cometido. Ver PROYECTO, supra nota
105
Id., art. 256. Dado que el Proyecto del 86 dio 89, art. 230.
108
un rol ms prominente a los fiscales, Maier Luego de que el imputado declarara durante la
tambin escribi un anteproyecto de ley orgnica investigacin preliminar, el tribunal poda
del ministerio pblico. Maier pens que el ordenar la suspensin del proceso sujeto a que el
sistema sera ms eficiente no slo por distinguir imputado cumpliera una serie de condiciones.
ms claramente entre los roles de persecucin y Id., art. 231. Aunque el Proyecto del 86 no cit
juzgamiento, sino tambin por crear una ninguna fuente para este mecanismo, este ltimo
poderosa institucin del ministerio fiscal que estuvo probablemente inspirado por el sistema
tendra flexibilidad para asignar casos entre los anglosajn, dado que el mecanismo es
fiscales, permitira que ciertos fiscales se mencionado con el trmino de lengua inglesa
especializaran en la investigacin de ciertos probation. Ver Exposicin, supra nota 80, p.
delitos, y funcionara como un escudo contra las 669.

25
procedimiento monitorio para casos ms all de la oposicin entre peronistas
menores.109 y radicales. De hecho, un nmero de
peronistas progresistas apoyaron las
Al igual que Vlez Mariconde ideas del Proyecto del 86.113
con el Cdigo de Crdoba de 1939,
Maier present el Proyecto del 86 como Pero el Congreso no aprob
un proyecto de modernizacin, como ley el Proyecto del 86. En 1987, el
adoptando el argumento de Vlez gobierno de Alfonsn haba a comenzado
Mariconde que el cdigo procesal penal a perder poder poltico y nunca pudo
federal estaba basado en un modelo recuperarlo.114 Luego de que el gobierno
caduco que haba sido abandonado haca de Menem asumiera en 1989, un nuevo
mucho tiempo en Europa.110 Sin cdigo procesal penal federal fue
embargo, Maier tambin pens el aprobado en 1991.115 El Cdigo de 1991
Proyecto del 86 como una herramienta (de aqu en adelante, C.P.P. Arg.) estuvo
para la democratizacin y la basado en los cdigos modernos, pero
transformacin poltica de la tambin incorpor un nmero de ideas
administracin de justicia penal.111 del Proyecto del 86.116

El gobierno de Alfonsn present Adems, entre 1991 y 1992, la


el Proyecto del 86 en el Congreso de la provincia de Crdoba aprob un nuevo
Repblica Argentina en 1987. El
Proyecto gener un debate acadmico y
pblico en Argentina que cambio el foco Democracia ed., 1989). Uno de los crticos
de la discusin de la comparacin entre principales al Proyecto del 86 fue Ricardo
Levene, un ex protegido judicial de Juan
los cdigos inquisitivos y los modernos a Domingo Pern. Levene critic el Proyecto del
la comparacin de los cdigos modernos 86, y propuso en su lugar la adopcin de un
con el Proyecto del 86.112 El debate fue cdigo moderno. Ver Entrevistas Nros. 26 & 54.
113
Goransky, supra nota 78, p. 992-93
(describiendo el apoyo de Carlos Arslanin y
109
Si luego de formulada la acusacin, el fiscal y Joaqun Da Rocha al Proyecto del 86).
114
el imputado estaban de acuerdo respecto del uso Ver, p.ej., MAIER, DERECHO, supra nota 19, p.
de este mecanismo, el tribunal poda dictar 432.
115
sentencia sin necesidad de realizar un juicio. Las Levene redact la versin inicial de este
fuentes de este mecanismo fueron la StPO, el cdigo. Levene tambin haba seguido el modelo
Cdigo italiano de 1930, y los cdigos de las de los cdigos modernos cuando redact el
provincias de Buenos Aires y Crdoba. Ver Cdigo Procesal Penal de la provincia de La
PROYECTO, supra nota 89, arts. 371-73. Pampa de 1960. Sin embargo, haba realizado
110
Ver, p.ej., Exposicin, supra nota 80, p. 651 una lectura conservadora de los cdigos
(el Cdigo de 1888 sumi al pas en esta materia modernos que incrementaba los poderes de la
en un atraso cultural que ya alcanza un siglo), polica y remova al fiscal de la investigacin de
654 (el Cdigo de 1888 funciona de un modo los delitos menores. Entrevista Nro. 26.
116
contrario a la prctica universal). Por ejemplo, el Cdigo de 1991 dio al juez de
111
Id., p. 652 (este Proyecto tiene como instruccin la facultad de delegar la
fundamento y meta rescatar el sistema investigacin preliminar en el fiscal, y prohibi a
republicano en el mbito de la administracin de la polica el interrogatorio del sospechoso. Ver
justicia penal); Entrevista Nro. 26 (para Maier y C.P.P. Arg., arts. 196 & 184. Reformas
su grupo, el proyecto de reformar la posteriores al Cdigo de 1991 tambin
administracin de justicia penal tuvo una fuerte incorporaron ideas del Proyecto del 86 tales
dimensin poltica). como la suspensin del proceso a prueba y el
112
Ver, p.ej., HACIA UNA NUEVA JUSTICIA PENAL procedimiento abreviado. Ver C.P.P. Arg., arts.
(Consejo para la Consolidacin de la 293 & 431.

26
cdigo procesal penal basado en el Instituto.121 El Instituto sostena que
Proyecto del 86.117 El principal apoyo al redactar cdigos modelo contribuira a la
nuevo cdigo provino de Jos Cafferata integracin econmica y poltica de
Nores, el Ministro de Justicia de Amrica Latina que era necesaria en una
Crdoba, quien era miembro de la era en la cual el mundo se estaba
escuela de derecho procesal penal moviendo hacia la regionalizacin.122
cordobesa y que haba sido miembro de
una comisin que trabaj en el Proyecto Alcal Zamora quera que el
del 86.118 Cdigo de Cordoba de 1939 fuera la
principal fuente del Cdigo Procesal
Penal Modelo porque era el mejor de
2. El Proyecto del 86 Se Vuelve Amrica y uno de los mejores del
Regional: El Cdigo Procesal mundo.123 No fue entonces
Penal Modelo para Iberoamrica sorprendente que el Instituto designara a
y la Redaccin del Cdigo de Vlez Mariconde y Clari Olmedo para
Guatemala que comenzaran a trabajar en el
proyecto.124 En 1978, en las VI Jornadas
El Instituto Iberoamericano de del Instituto Iberoamericano en
Derecho Procesal fue creado en 1957 Venezuela, Clari Olmedo present las
con el fin de reunir procesalistas de Bases para un Cdigo Modelo (Vlez
Amrica Latina, Espaa, y Portugal.119 Mariconde haba fallecido) que incluan
El primer presidente del Instituto, Niceto casi un cdigo completo.125
Alcal Zamora y Castillo procesalista
penal espaol que estuvo exilado en En las mismas jornadas, el
Argentina y Mxico durante el rgimen Instituto design una comisin de
de Franco120 sugiri que la creacin de juristas para continuar el trabajo sobre el
un cdigo procesal penal modelo para proyecto y a Maier como miembro de
los pases de Iberoamrica deba ser uno ella. Maier tom las Bases de Clari
de los principales proyectos del Olmedo como una de las fuentes para su
trabajo en el Cdigo Modelo. Pero otras
121
Ver Breve Historia del Cdigo Modelo, en
117
Ver Provincia de Crdoba, Argentina, Ley CDIGO PROCESAL PENAL MODELO PARA
8123 (aprobada el 5 de diciembre de 1991; IBEROAMRICA 7 (1989) [de aqu en adelante,
publicada en el Boletn Oficial el 16 de enero de Breve Historia].
122
1992). Ver La Integracin Americana, Hacia la
118
Goransky, supra nota 78, p. 992; Entrevista Integracin Institucional. Tratados,
Nro. 26. Organismos, Tribunales, Cdigos Modelos, en
119
Ver Historia del Instituto Iberoamericano de INSTITUTO IBEROAMERICANO DE DERECHO
Derecho Procesal, PROCESAL, EL CDIGO PROCESAL CIVIL
http://www.iidp.org/index.cgi?wid_seccion=3& MODELO PARA IBEROAMRICA (1988).
123
wid_item=8 (visitado el 7 de junio de 2007). Los Alcal Zamora pensaba que el Cdigo de
miembros del Instituto estn listados en Crdoba de 1939 era particularmente bueno
http://www.iidp.org/index.cgi?wAccion=persona porque haba integrado sabiamente el espritu de
s&wParam=miembros&wid_seccion=4&wid_gr la Ley en Enjuiciamiento Penal espaola con la
upo_news=0. tcnica de la StPO y el Cdigo Procesal Penal
120
Ver Palabras del doctor Fix-Zamudio en la italiano. Ver MAIER, DERECHO, supra nota 19, p.
ceremonia luctuosa, en REFORMA PROCESAL. 417.
124
ESTUDIOS EN MEMORIA DE NICETO ALCAL- Ver Breve Historia, supra nota 121, p. 7-8.
125
ZAMORA Y CASTILLO 9 (1987). Ver Breve Historia, supra nota 121, p. 8.

27
fuentes, tales como el Cdigo de intereses colectivos,130 y la posibilidad
Crdoba de 1939 y la StPO, fueron ms de incluir un jurado popular o un
influyentes sobre su trabajo. Maier tribunal escabinado.131
present los primeros cien artculos para
un Cdigo Modelo en las siguientes Las ideas contenidas en el
jornadas en Guatemala, pero luego dej Proyecto del 86 tambin se difundieron
de trabajar en el proyecto durante varios regionalmente a travs del trabajo de
aos.126 Luego de finalizar el Proyecto Maier en Guatemala. Al final de los
del 86, Maier continu su trabajo sobre 80s, Maier fue contratado por el Centro
el Cdigo Modelo con la profesora de Derechos Humanos de las Naciones
brasilera Ada Pellegrini Grinover.127 En Unidas para escribir un informe y
1988, en las XI Jornadas del Instituto en realizar recomendaciones respecto del
Brasil, Maier present el Cdigo sistema penal y los derechos humanos en
Procesal Penal Modelo para Guatemala.132 Luego de dos meses en
Iberoamrica, que el Instituto aprob Guatemala, Maier concluy que el
como tal.128 cdigo inquisitivo de ese pas creaba
problemas significativos en la
El Cdigo Procesal Penal administracin de justicia penal, y, una
Modelo tiene la misma estructura y vez ms, recomend la adopcin de un
presenta las mismas ideas que el cdigo ms acusatorio.133
Proyecto del 86, casi palabra por
palabra. La nica diferencia significativa En Guatemala, gobiernos
es la inclusin de versiones alternativas militares haban formalmente
de unas pocas regulaciones, designadas abandonado el poder en 1986. Se haban
para permitir a los diferentes pases realizado elecciones abiertas, y el
elegir las soluciones apropiadas a sus gobierno civil del demcrata cristiano
necesidades. Las cuestiones reguladas de Vinicio Cerezo estaba entonces en el
este modo incluyen el alcance de la poder. Edmundo Vsquez Martnez, un
participacin de la vctima como prestigioso jurista especializado en
querellante en el proceso penal,129 la derecho comercial y derecho
posibilidad de que organizaciones no constitucional, estuvo de acuerdo con el
gubernamentales acten como
querellantes en casos que afectan 130
Id., nota al art. 78.
131
Id., Apndice II.
132
Ver Goransky, supra nota 78, p. 993.
126 133
Entrevista Nro. 54; Goransky, supra nota 78, Entrevista Nro. 26 (Maier critic el sistema de
p. 991. justicia penal guatemalteco por tener los mismos
127
Goransky, supra nota 78, p. 991; Breve problemas que el sistema de justicia penal
Historia, supra nota 121, p. 8-9. argentino); Alberto M. Binder & Julio B. J.
128
Breve Historia, supra nota 121, p. 89; Julio Maier, Conclusin del Proyecto Base. Entrega
B. J. Maier, Historia Breve del Cdigo Procesal Oficial al Organismo Judicial, en NUEVA
Penal Modelo para Iberoamrica 3 (en el archivo LEGISLACIN PROCESAL PENAL: JUICIO ORAL
del autor). 155 (19921993). Para un explicacin de los
129
Ver CDIGO PROCESAL PENAL MODELO PARA principales rasgos inquisitivos del Cdigo de
IBEROAMRICA, nota al art. 78 (incluyendo la Guatemala de 1973, ver Luis Rodolfo Ramrez &
posibilidad de que la vctima pueda tener ms Miguel ngel Urbina, Guatemala, en LAS
poderes procesales que en el Proyecto del 86, y REFORMAS PROCESAL PENALES EN AMRICA
que cualquier ciudadano pueda actuar como LATINA 456-465 (Julio B. J. Maier et al. eds.,
querellante en ciertos casos). 2000).

28
anlisis de Maier.134 Sostenedor del en la mayora de los pases
liberalismo poltico al igual que latinoamericanos, tanto la derecha que
Maier,135 Vsquez Martnez haba sido apoy los gobiernos militares y la
designado como juez y presidente de la doctrina de la seguridad nacional
Corte Suprema de Guatemala para estadounidense durante la Guerra Fra
fortalecer la independencia del Poder como la izquierda que adopt la
Judicial.136 Vsquez Martnez invit a violencia poltica como medio para
Maier a Guatemala para ayudar a obtener el poder haban subestimado y
desarrollar modos de reformar el sistema desestimado los ideales de la democracia
de justicia guatemalteco.137 Al final de y el estado de derecho.140
los 80s, Maier trajo a Alberto Binder,
un abogado argentino que lo haba Para la derecha, el estado de
asistido durante la redaccin del Cdigo derecho haba sido una molesta e
Modelo y el Proyecto del 86, para que lo innecesaria limitacin a su poder para
ayudara a trabajar en un nuevo Cdigo mantener relaciones econmicas
Procesal Penal para Guatemala.138 desiguales y aplastar a la oposicin
poltica.141 Para la izquierda,
La transicin a la democracia en profundamente influenciada por el
Argentina y Guatemala abri espacios marxismo, el derecho era simplemente
polticos e institucionales para liberales superestructura, no un ideal que valiera
polticos como Maier y Vsquez la pena perseguir.142
Martnez que siempre haban credo en
el estado de derecho.139 Histricamente, Con la transicin a la
democracia, parte de la izquierda
redescubri la importancia de los ideales
134
Ver Entrevistas Nros. 26, 38, 44, & 50. A de las elecciones libres y el estado de
pesar de que Vsquez Martnez no era un derecho. Aos antes del final de la
procesalista penal, l haba redactado un cdigo
procesal penal para Guatemala en 1986 junto con
Hugo Gonzlez Cervantes. Este proyecto estuvo construir instituciones y hacer acuerdos con
basado en las Bases de Clari Olmedo. Pero el gobiernos socialdemcratas).
140
proyecto no se convirti en ley. Ver Binder & La doctrina de la seguridad nacional
Maier, supra nota 133, p. 11-12. estadounidense durante la Guerra Fra estableci
135
Ver Entrevistas Nros. 26, 39, & 44. la contencin y la eliminacin de la influencia
136
Entrevistas Nros. 39 & 50 (describiendo la comunista como una prioridad para Amrica
apertura de espacio poltico para la Latina. Para elementos adicionales sobre esta
independencia judicial en aquel tiempo, y las doctrina, ver, p.ej., Stephen J. Randall, Ideology,
demandas de Vsquez Martnez por National Security, and the Corporate State: the
independencia judicial). Sobre las medidas que Historiography of U.S.-Latin American
Guatemala tom para aumentar la independencia Relations, LATIN AM. RES. REV, Vol. 27 Nro. 1,
judicial y sobre sus resultados, ver Rachel p. 205 (1992).
141
Sieder, Renegotiating Law and Order: Judicial Ver, p.ej., THOMAS CAROTHERS, IN THE
Reform and Citizen Responses in Post-War NAME OF DEMOCRACY: U.S. POLICY TOWARD
Guatemala, en 10 DEMOCRATIZATION 137, p. LATIN AMERICA IN THE REAGAN YEARS 14
145-47 (2003). (1991) (describiendo cmo durante la mayor
137
Entrevista Nro. 44; Goransky, supra nota 78, parte del siglo XX, El Salvador fue dominado
p. 993. por una oligarqua econmica reaccionaria aliada
138
Goransky, supra nota 78, p. 992-93. con militares brutales y represivos).
139 142
Entrevista Nro. 26 (uno de los motores Ver, p.ej., Entrevista Nro. 23 (explicando este
intelectuales de las reformas procesales penales fenmeno en Chile); HUGH COLLINS, MARXISM
provino de liberales polticos que queran AND LAW (1996).

29
Guerra Fra, esta parte de la izquierda Para l, trabajar en un cdigo procesal
latinoamericana respondi a los horrores penal acusatorio era un modo de mejorar
de la violencia poltica y el terrorismo de las condiciones de las clases bajas. Un
estado que haban tenido lugar en los cdigo acusatorio dara a los imputados,
70s y los tempranos 80s mediante la tpicamente miembros de las clases
renuncia a la violencia poltica como bajas, ms derechos contra el maltrato y
medio para obtener el poder y el castigo arbitrarios por parte de la
suscribiendo en su lugar a las elecciones polica, los fiscales, y jueces.146 Adems,
libres, la deliberacin pblica, y el Binder pensaba que los nuevos cdigos
estado de derecho.143 Para alguien haran al sistema de justicia penal ms
transitando este tipo de trayectoria efectivo en la persecucin y el castigo de
poltica como Binder, trabajar en los delitos cometidos por poderosos.147
cdigos procesales penales acusatorios
fue un modo de poner en prctica estos Fue as como las ideas de Maier,
ideales.144 Binder, y el Cdigo Modelo fueron
atractivas para algunos guatemaltecos de
Binder se haba educado con los izquierda.148 Por otra parte, la transicin
Jesuitas y haba estudiado en la a la democracia y el fin de la Guerra Fra
Universidad de Buenos Aires. Era convencieron a algunos miembros de la
miembro de la izquierda catlica y haba derecha latinoamericana que los
suscrito a la teologa de la liberacin, gobiernos militares con sus violaciones a
tanto intelectual como polticamente.145 los derechos humanos ya no eran una
opcin poltica atractiva. El
143 fortalecimiento de las instituciones y la
Por ejemplos de intelectuales trabajando
dentro de esta trayectoria poltica, ver, p.ej., mejora de la actuacin econmica se
CAMINOS DE LA DEMOCRACIA EN AMRICA convirtieron en los objetivos de algunos
LATINA (Fernando Claudin & Ludolfo Paramio miembros de este espacio poltico.149
eds., 1984); y ENSAYOS SOBRE LA TRANSICIN
DEMOCRTICA EN ARGENTINA (Jos Nun & Juan
146
Carlos Portantiero eds., 1987). Ver Entrevista Nro. 31 (citando a Binder
144
Entrevista Nro. 26 (sin el debate dentro de la diciendo en un congreso en Chile que el sistema
izquierda latinoamericana durante los tempranos penal era una trituradora de carne pobre).
80`s sobre la necesidad de incorporar la cuestin Dentro del ambiente intelectual de Binder en
democrtica a todo proyecto de transformacin Buenos Aires, la criminologa crtica fue una
social, Binder y otros miembros de la red de escuela de pensamiento que enfatiz el rol del
expertos activistas no se hubieran interesado en sistema de justicia penal en el manejo de las
las reformas procesales penales). clases bajas. Para un volumen representativo de
145
Entrevista Nro. 26. La teologa de la la criminologa crtica, ver EL PENSAMIENTO
liberacin latinoamericana es una escuela de CRIMINOLGICO: UN ANLISIS CRTICO (Roberto
pensamiento y teologa comprometida en la Bergalli et al. eds., 1983).
147
lucha por los derechos de los pobres y los Ver Binder, Perspectivas, supra nota 54, p.
oprimidos. Uno de sus textos fundacionales fue 209.
148
escrito por el padre peruano GUSTAVO Ver Entrevistas Nros. 28 & 39 (describiendo
GUTIRREZ, A THEOLOGY OF LIBERATION cmo personas de la izquierda guatemalteca
(1971). Para descripciones de este escuela hallaron las ideas de Binder atractivas).
149
teolgica, ver, p.ej., Harvie M. Conn, Theologies La evolucin de la ideologa del intelectual y
of Liberation: An Overview, en TENSIONS IN periodista argentino Mariano Grondona es
CONTEMPORARY THEOLOGY 637 (Stanley N. representativa de este fenmeno. Grondona
Gundry & Alan F. Johnson eds., 1979); PAUL E. apoy regmenes militares pero durante los 80`s
SIGMUND, LIBERATION THEOLOGY AT THE descubri el liberalismo poltico y su potencial
CROSSROADS (1990). para el desarrollo econmico. Ver los libros de

30
Dado que el Cdigo Modelo prometa al guatemalteco aprob el nuevo Cdigo
mismo tiempo debido proceso, Procesal Penal guatemalteco, que
eficiencia, y transparencia, algunos comenz a aplicarse en julio de 1994.154
polticos y funcionarios de derecha
tambin hallaron las ideas del Cdigo
atractivas.150 3. El Retorno de la USAID a la Reforma
Legal en Amrica Latina
El 23 de marzo de 1989, Maier y
Binder presentaron a Vsquez Martnez Las ltimas tres subsecciones han
su proyecto de cdigo procesal penal, explicado el rol jugado por la
basado fuertemente en el Cdigo combinacin de una serie de problemas
Modelo y el Proyecto del 86.151 Con el en la administracin de justicia penal y
apoyo de la USAID, este proyecto fue un contexto de procesos de
luego revisado por una comisin tcnica democratizacin poltica para abrir
guatemalteca dirigida por Alberto ventanas para la reforma de polticas
Herrarte, un profesor de derecho penal pblicas, as como porqu Julio Maier,
que suscriba al liberalismo poltico, y Alberto Binder, y otros abogados
Csar Barrientos, un abogado de latinoamericanos propusieron
izquierda que haba estado exilado reemplazar los cdigos inquisitivos con
durante gobiernos militares.152 En el cdigos acusatorios como solucin a
Congreso guatemalteco, Arturo Soto estos problemas. En la dcada de 1980,
Aguirre, un legislador trabajando en el un nmero de actores de los Estados
espacio poltico de derecha recin Unidos tambin comenzaron a trabajar
descrito, fue el principal impulsor del en el rea de la justicia penal en Amrica
nuevo cdigo.153 En 1992, el Congreso Latina y jugaron un rol crucial en la
diseminacin de estas reformas.
Mariano Grondona LOS PENSADORES DE LA
LIBERTAD (1986); VALUES AND DEVELOPMENT En 1961, el presidente de los
(1988); TOWARD A THEORY OF DEVELOPMENT Estados Unidos John F. Kennedy lanz
(1990); EL POSLIBERALISMO (1993); & LA
CORRUPCIN (1993).
la Alianza para el Progreso y estableci
150
Entrevista Nro. 26 (las reformas procesales la Agencia de Estados Unidos para el
penales se convirtieron en un proyecto atractivo Desarrollo Internacional (USAID, por
para la derecha modernizadora).
151
sus siglas en ingls).155 Dentro del
Ver Binder & Maier, supra nota 133, p. 153 & contexto de la Guerra Fra, el objetivo
12.
152
Ver Entrevistas Nros. 39, 45, & 48; U.S. geopoltico de la Alianza para el
AGENCY FOR INTERNATIONAL DEVELOPMENT, Progreso y la USAID fue alentar el
GUATEMALA: ACTION PLAN, FY 1994-FY 1995. desarrollo econmico para reducir el
Para una descripcin por el propio Csar
Barrientos del proceso de reforma del
procedimiento penal en Guatemala y Amrica asuntos constitucionales del Congreso, fue el
Latina, ver CSAR CRISSTOMO BARRIENTOS ms importante entre ellos), Nros. 48, & 50.
PELLECER, PODER JUDICIAL Y ESTADO DE Soto Aguirre era legislador por el Frente
DERECHO 197-249 (2001). Republicano Guatemalteco, un partido poltico
153
Ver Entrevistas Nro. 39 (un nmero de de derecha. Entrevista Nro. 28.
154
legisladores en el Congreso guatemalteco con Ver Ramrez & Urbina, supra nota 133, p.
conexiones con el sector bancario tenan clara la 467.
155
idea que Guatemala necesitaba el estado de Ver USAID History,
derecho para progresar. Arturo Soto Aguirre, http://www.usaid.gov/about_usaid/usaidhist.html
presidente de la comisin de legislacin y (visitado el 7 de junio de 2007).

31
riesgo de que grupos comunistas y de Durante la dcada siguiente, la
izquierda tomaran el poder en pases en USAID no realiz ningn trabajo
desarrollo.156 Entre la segunda mitad de sustancial en el rea del derecho.159 En
los 60s y la primera mitad de los 70s, los 80s, el grupo guerrillero Frente
la USAID tuvo dos programas Nacional de Liberacin Farabundo
concentrados en reformas legales en Mart (FNLM) comenz a superar
Amrica Latina.157 militarmente al gobierno local en El
Salvador. La administracin Reagan y
Para mediados de los 70s, la organizaciones de derechos humanos en
USAID haba cerrado los dos programas. los Estados Unidos mostraron
En primer lugar, un nmero de preocupacin por la situacin, aunque
acadmicos y oficiales de la Fundacin por diferentes razones. La
Ford acusaron a las reformas a la administracin Reagan quera proveer
educacin legal de ser etnocntricas e ayuda militar al gobierno salvadoreo
imperialistas porque imponan modelos para ayudarlo a combatir al grupo
estadounidenses sobre la regin. En guerrillero y contrarrestar la expansin
segundo lugar, las fuerzas de seguridad y del comunismo en la regin.160 Mientras
los funcionarios entrenados mediante que ciertos casos de alta exposicin
estos programas muchas veces pblica como el homicidio de cuatro
trabajaron para regmenes militares monjas estadounidenses por parte de
autoritarios, y algunos de ellos incluso miembros del ejrcito salvadoreo en
persiguieron a los propios aliados locales diciembre de 1980 recibieron una
de la USAID y la Fundacin Ford. atencin significativa por parte de los
Finalmente, era poco claro si las medios de comunicacin en los Estados
reformas haban logrado algn Unidos, y llevaron a prestar atencin a la
resultado.158 situacin de derechos humanos en El
Salvador y Amrica Latina.161
156
Ver, p.ej., CAROTHERS, supra note 141, p. 1
2, 197; Howard J. Wiarda, Did the Alliance Lose
its War, or Were its Assumptions All Wrong from Dictatorship to Democracy: Law and Social
the Beginning and Are Those Assumptions Still Change in the Andean Region and the Southern
with Us, en THE ALLIANCE FOR PROGRESS: A Cone of South America, en MANY ROADS TO
RETROSPECTIVE (L. Ronald Scheman ed., 1988). JUSTICE: THE LAW-RELATED WORK OF FORD
157
El primer programa, llevado a cabo con FOUNDATION GRANTEES AROUND THE WORLD
fondos de la USAID y la Fundacin Ford, apoy (Mary McClimont & Stephen Golub eds., 2000);
principalmente cambios en la educacin legal en GARDNER, supra nota 8; David M. Trubek &
Amrica Latina as como proyectos de Marc Galanter, Scholars in Self-Estrangement:
investigacin sobre los sistemas legales Some Reflections on the Crisis in Law and
latinoamericanos. Un grupo de facultades de Development Studies in the United States, 4 WIS.
derecho de lite y profesores de derecho L. REV. 1062 (1974).
159
progresistas de los Estados Unidos lideraron las Ver CAROTHERS, supra nota 141, p. 199.
160
reformas. Ver John Henry Merryman, Law and Id. p. 16, 20-21.
161
Development Memoirs I: The Chilean Law Id. p. 21-22. Otros casos de alta visibilidad en
Program, 48 AM. J. COMP. L. 481 (2000). El El Salvador incluyeron el homicidio del Obispo
segundo programa sobre Seguridad Pblica se Romero en 1980; y los homicidios en el
concentr en entrenar funcionarios de las fuerzas Sheraton, en los cuales el director del programa
de seguridad. Entrevista Nro. 5. de reforma agraria de El Salvador y dos oficiales
158
Ver, p.ej., Entrevista Nro. 24 (explicando que de la Federacin Estadounidense del Trabajo-
la USAID no quera trabajar con la polica luego Congreso de Organizaciones Industriales (AFL-
de esa experiencia); Hugo Frhling, From CIO) fueron asesinados. Id. p. 210.

32
Cuando la administracin desarrollo democrtico de largo plazo
Reagan requiri fondos para proveer para toda la regin.167
ayuda militar al gobierno salvadoreo,
miembros del Congreso estadounidense Tomando seriamente las crticas
expresaron su preocupacin por los articuladas respecto de los programas de
derechos humanos.162 La administracin reforma legal de Estados Unidos de los
Reagan lleg a la conclusin que era 60s y 70s, Michel le exigi a su
necesaria una perspectiva ms amplia personal que leyera esas crticas. Michel
que abordara las preocupaciones de los desarroll una serie de principios para el
diferentes sectores.163 Reagan design a programa que incluyeron permitir a los
la Comisin Nacional Bipartidaria sobre pases mejorar sus sistemas judiciales en
Amrica Central para que formulase una sus propios trminos en lugar de
poltica para toda la regin. La Comisin imponer modelos estadounidenses, y
recomend una combinacin de mayor apoyar a las instituciones locales
ayuda militar, de asistencia econmica, y existentes en lugar de crear nuevas
apoyo para la democratizacin.164 instituciones.168

Los homicidios de alta Dado que la preocupacin


visibilidad por parte del ejrcito principal de la administracin Reagan y
salvadoreo tambin llamaron la otros grupos estadounidenses estaba
atencin de funcionarios del concentrada en El Salvador, un proyecto
Departamento de Estado estadounidense, de reforma judicial para ese pas fue
que pensaron que la mejor manera de lanzado en 1984. La USAID fue la
investigar y perseguir los homicidios era agencia implementadora del programa,
ayudar a El Salvador a mejorar su trabajando codo a codo con un nmero
sistema judicial.165 En 1983, el de funcionarios del Departamento de
Departamento de Estado cre un grupo Estado. El Proyecto para la Reforma
de trabajo intergubernamental sobre la Judicial en El Salvador incluy una serie
administracin de justicia en Amrica de medidas a corto plazo, tales como la
Latina y el Caribe. El Subsecretario de creacin de una unidad de investigacin
Estado Asistente sobre Asuntos especial y un equipo forense, designados
Interamericanos James Michel, abogado para mejorar la investigacin de los
y diplomtico de carrera, fue puesto a casos de alta visibilidad pblica.
cargo de la nueva agencia.166 El grupo Proyectos de largo plazo incluyeron la
decidi trabajar no slo en El Salvador creacin de una comisin de reforma
sino tambin en el resto de Amrica legal y un programa de capacitacin
Latina. Desde el comienzo, el grupo fue judicial.169
concebido como un programa de

162
Id. p. 20-27.
163 167
Id. p. 27-30. Id. p. 211.
164 168
Id. p. 28-29. Henry Kissinger, que haba sido Ver id. p. 211; Entrevista Nro. 2. Los otros
un actor crucial en el apoyo de Estados Unidos a dos principios consistan en concentrarse en
golpes y gobiernos militares en Amrica Latina objetivos prcticos y concretos que tuvieran una
durante la administracin Nixon, lider la clara conexin con los objetivos generales de
comisin. desarrollo, y proveer asistencia judicial slo a
165
Entrevista Nro. 5. gobiernos civiles democrticamente electos.
166 169
Ver CAROTHERS, supra nota 141, p. 211. Ver CAROTHERS, supra nota 156, p. 211-12.

33
Luego de que Michel y otros embargo, su expansin a otros pases
funcionarios cabildearan ante el parece haber sido el resultado de un
Congreso estadounidense, este ltimo proceso diferente liderado por Michel y
provey fondos adicionales para otros funcionarios de mediano y bajo
asistencia judicial.170 En 1985, la nivel en el Departamento de Estado y la
USAID cre una oficina sobre USAID.173
administracin de justicia en su oficina
para Amrica Latina y el Caribe y En la segunda mitad de los 80s,
comenz a prestar asistencia a otros funcionarios de la USAID encontraron a
pases en la regin, incluyendo Bolivia, Julio Maier y Alberto Binder.174 Los dos
Colombia, Costa Rica, Repblica abogados latinoamericanos criticaron los
Dominicana, Guatemala, Honduras, programas de la USAID por proveer
Panam, y Per. Esta asistencia incluy recursos adicionales a los sistemas
cursos de capacitacin para jueces, penales latinoamericanos sin cambiar un
fiscales, otros actores legales y oficiales gran defecto estructural: el uso por parte
de la polica; asistencia tcnica para el de estos sistemas de modelos procesales
manejo administrativo de casos, bases de penales inquisitivos.175 Antes de gastar
datos legales y bibliotecas jurdicas; y la ms recursos, los funcionarios de la
provisin de materiales y herramientas USAID necesitaban trabajar en el
para el Poder Judicial. Parte de esta reemplazo de los sistemas inquisitivos
capacitacin y asistencia tcnica fue por acusatorios.176
provista por una pequea oficina de las
Naciones Unidas, el Instituto para la 173
Prevencin y el Tratamiento del Como Carothers explica en su estudio sobre
las polticas de Reagan sobre la democratizacin
Delincuente (ILANUD), apoyada por la latinoamericana, la expansin de los programas
USAID.171 de administracin de justicia junto con la
mayora de los otros programas de
As, los programas de reforma democratizacin de El Salvador a otros pases
judicial patrocinados por los Estados latinoamericanos no fue el resultado de
directivas polticas de alto rango. Sino que la
Unidos se expandieron a lo largo de expansin fue resultado de los esfuerzos de un
Amrica Latina durante la segunda grupo informal de funcionarios de mediano y
mitad de los 80s.172 Los programas se bajo rango que estaban interesados en la idea.
originaron en El Salvador debido a la Ver id. p. 216. Ver tambin Entrevista Nro. 3
poltica domstica estadounidense, y a (dando una descripcin similar por parte de una
persona que estuvo directamente involucrada en
las necesidades geopolticas y la agenda estos esfuerzos iniciales).
de la administracin Reagan. Sin 174
Ver, p.ej., Entrevistas Nro. 3 (a fines de los
80s o comienzos de los 90s, funcionarios de la
USAID supieron de Binder); & Nro. 5 (gente del
170
Entrevista Nro. 2. grupo de Michel supo de los argentinos y alguien
171
Ver CAROTHERS, supra nota 141, p. 212-15. del programa de administracin de justicia fue a
172
Para evaluaciones iniciales de estos Argentina por primera vez en 1986 o 1987, y
programas sobre la administracin de justicia de Maier vino entonces a Estados Unidos bajo un
la USAID, ver Jos E. Alvarez, Promoting the programa de visitante internacional).
175
Rule of Law in Latin America: Problems and Ver, p.ej., Binder, Perspectivas, supra nota
Perspectives, 25 GEO. WASH. J. INTL L. & 54, p. 211-15 (gastar ms recursos en el modelo
ECON. 281 (1991); Harry Blair and Gary Hansen, actual slo mejorara un modelo de
Weighing in on the Scales of Justice, en USAID administracin de justicia penal
PROGRAMS AND OPERATIONS ASSESSMENT fundamentalmente defectuoso).
176
REPORT NO. 7 (1994). Ver, p.ej., Entrevistas Nros. 3 & 26.

34
orales y pblicos, y discrecionalidad y
Miembros de la USAID hallaron flexibilidad para el ministerio fiscal
atractivo el diagnstico de Maier y resonaron bien con concepciones del
Binder por una serie de razones. proceso penal de Estados Unidos.180
Primero, la USAID estaba buscando
desesperadamente ideas, dado que no Esto no significa que los dos
estaba segura que su trabajo en Amrica grupos trabajaron bien juntos
Latina estaba produciendo resultados inmediatamente. Primero, para Binder,
significativos.177 Segundo, un nmero de trabajar con los estadounidenses era
funcionarios de la USAID consideraron delicado, dadas sus propias
que el diagnstico de Maier y Binder era sensibilidades de izquierda, que haban
en s muy convincente.178 Tercero, Maier sido alimentadas en una regin
y Binder eran juristas latinoamericanos desconfiada de la ayuda y temerosa del
haciendo su propio diagnstico y imperialismo estadounidense.181
propuestas para los sistemas penales Adems, Binder no quera ser
latinoamericanos. Nadie poda entonces simplemente un consultor tcnico para
acusar a la USAID de imponer modelos las reformas, dado que para l las
estadounidenses.179 Cuarto, aunque reformas procesales penales eran parte
Maier y Binder no estaban proponiendo de un proyecto poltico ms amplio de
la adopcin de un modelo procesal penal democratizacin de la regin. l quera
estadounidense (recuerde el lector que el tener un rol importante en la definicin
Proyecto del 86 y el Cdigo Modelo del contenido actual de las reformas.182
estuvieron inspirados principalmente por
el Cdigo de Crdoba de 1939 y la StPO A su vez, los funcionarios de la
alemana), ideas tales como una clara USAID no estaban seguros si podan
distincin entre las funciones de confiar en Maier y Binder. A algunos
persecucin y juzgamiento, juicios funcionarios de la USAID no les gustaba
el deseo de Binder de ser un protagonista
177 activo en el proceso de reforma.
Para un anlisis de los esfuerzos de reforma
legal de la USAID en El Salvador durante los Adems, algunos funcionarios
80`s, ver MARGARET POPKIN, PEACE WITHOUT estadounidenses pensaban que Maier y
JUSTICE (2000). Binder estaban demasiado estrechamente
178
Entrevista Nro. 3 (describiendo cmo la concentrados en la reforma de cdigos y
presentacin de Binder en un congreso tuvo un carecan de una perspectiva ms
profundo impacto en una funcionaria de la
USAID que fue entrevistada para este proyecto, amplia.183
y explicando cmo de ah en ms el programa de
la USAID a travs de Amrica Central pas a
concentrarse mucho ms en los cdigos
180
procesales penales). Entrevista Nro. 3 (las propuestas de Binder
179
Ver Entrevista Nro. 2 (preguntando qu poda sonaron ms estadounidenses porque eran
ser problemtico con un modelo que fue creado acusatorias orales).
181
desde una perspectiva latinoamericana); Nro. 3 Entrevistas Nros. 26 & 31.
182
(Binder les dio a los funcionarios de la USAID Entrevista Nro. 26 (describiendo estas
un permiso interno para realizar reformas orales tensiones iniciales entre el grupo de Binder y la
adversariales porque les explic porqu esto USAID).
183
tena que hacerse y porqu Estados Unidos no Entrevistas Nro. 5 (describiendo funcionarios
estaba imponiendo su propio sistema en Amrica de la USAID y el Departamento de Estado
Central); & Nro. 31 (el grupo de la USAID articulando esta crtica a Binder y su grupo) &
quera ser respetuoso de la cultura legal local). Nro. 26.

35
Pero luego de superar esta esta red han sido actores
desconfianza inicial, los grupos latinoamericanos trabajando con el
establecieron una fuerte alianza, con el sistema de justicia penal, incluyendo
objetivo de reemplazar los cdigos abogados, fiscales, jueces, profesores,
procesales penales inquisitivos con estudiantes, legisladores, consultores,
cdigos ms acusatorios. Michel apoy asesores, funcionarios del Poder
este proceso cuando pas a ser Ejecutivo, y oficiales de agencias
Administrador Asistente para Amrica internacionales.
Latina y el Caribe en 1990 y luego
Administrador Interino de la USAID.184 La relacin entre los miembros
Adems, un buen nmero de de la red consiste en su comn
funcionarios de la USAID trabajando en envolvimiento en la promocin de
los programas sobre estado de derecho cdigos acusatorios como una solucin a
en pases especficos (incluyendo a Carl los problemas de debido proceso,
Cira y Gail Lecce) tambin apoyaron ineficiencia y falta de transparencia de
este proyecto.185 En la primera mitad de los sistemas de justicia penal inquisitivos
los 90s, el reemplazo de cdigos latinoamericanos.187 Los miembros de la
procesales penales inquisitivos se red son entrepreneurs legales que
convirti en parte de la mayora, si no de invierten parte de sus recursos
todos, los porfolios de las misiones econmicos, polticos, y/o simblicos en
locales (i.e., en pases) de la USAID en sus esfuerzos por promover cdigos
Amrica Latina.186 acusatorios y se reconocen entre s como
reformadores de cdigos.

E. Tercer Perodo: Comienzos de los Esta red no encuadra en ninguna


90s-2006 de las tres categoras principales sobre
redes.188 Esta no es una red
1. La Consolidacin de la Red de gubernamental transnacional dado que la
Expertos Activistas del Sur, la Adicin mayora de sus miembros no han sido
de otras Instituciones Internacionales, y
los Dos Modelos Estadounidenses de 187
Definir qu tipo de relacin tienen los
Participacin en Reformas Legales en el miembros de la red es importante porque esto es
Extranjero lo que define a la red como tal. Ver, p.ej., JOHN
SCOTT, SOCIAL NETWORK ANALYSIS 3 (los
mtodos apropiados para los datos relacionales
Alberto Binder y Julio Maier no son aqullos del anlisis de redes, en los cuales
fueron los nicos actores las relaciones son tratadas como expresando
latinoamericanos promoviendo cdigos conexiones que toman lugar entre agentes);
acusatorios en Amrica Latina. Durante Slaughter, supra nota 4, p. 14 (una red es un
los 80s y 90s, una importante red sobre patrn de relaciones regulares y con un
propsito).
el proceso penal surgi en la regin. El 188
Esta red s encuadra en el concepto de Heclo
trabajo de esta red ha sido un factor de red temtica (issue network). Ver Hugh
significativo en la diseminacin de los Heclo, Issue Networks and the Executive
cdigos acusatorios. Los miembros de Establishment, en THE NEW AMERICAN
POLITICAL SYSTEM 87 (Anthony King ed., 1979).
Sin embargo, este concepto es sobre inclusivo y
184
Entrevista Nro. 24. una categora ms precisa es necesaria para
185
Entrevistas Nros. 3, 5, 26, & 31. caracterizar redes como la red latinoamericana
186
Entrevista Nro. 31. sobre proceso penal.

36
funcionarios pblicos.189 No es una apoyo o movimiento social, este trabajo
comunidad epistmica porque los se referir a ella como una red de
abogados no califican como cientficos expertos activistas. En esta clase de red,
bajo la clsica definicin de Peter los expertos usan la legitimidad y el
Haas.190 Dado que los miembros de la acceso que su pericia les da para avanzar
red tienen creencias de principio sus propias creencias principistas sin
compartidas sobre la necesidad de servir a un movimiento social ms
democratizar la administracin de amplio. Dado que los lderes de esta red
justicia penal en Amrica Latina y han son latinoamericanos, este trabajo
trabajado para reemplazar los cdigos conceptualizar a este grupo como una
inquisitivos debido a estas creencias, red de expertos activistas del sur.
esta red presenta elementos de una red
de apoyo (advocacy) y de un Durante los 90s, miembros de la
movimiento social transnacional.191 Pero red trabajaron para la expansin de la red
dado que todos sus miembros son mediante la organizacin de congresos,
expertos, esta red tampoco encuadra la creacin de centros de apoyo
plenamente en estas dos ltimas (advocacy) e investigacin, la
categoras. generacin de oportunidades laborales, y
la diseminacin de las actividades de la
Dado que esta red es un hbrido red mediante publicaciones y
entre una red de expertos y una red de conferencias. Al mismo tiempo, otras
instituciones internacionales se sumaron
189
al trabajo que la USAID haba
Sobre redes gubernamentales transnacionales, comenzado en los 80s y apoyaron las
ver Slaughter, supra nota 4.
190
Segn Peter Haas, uno de los rasgos reformas procesales penales y el trabajo
definitorios de las comunidades epistmicas es de la red de expertos activistas del sur a
que sus miembros comparten creencias causales lo largo de Amrica Latina. Estas
que son derivadas de sus anlisis de prcticas, instituciones han incluido al Banco
contribuyendo a un grupo central de problemas Interamericano de Desarrollo (BID), la
dentro de su dominio. Ver Introduction:
Epistemic Communities and International Policy Sociedad Alemana para la Cooperacin
Coordination, 46 INTL ORG. 1, 3 (1992). La red Tcnica (GTZ, por sus siglas en alemn),
de abogados latinoamericanos no encuadra en el la Fundacin Konrad Adenauer, la
concepto de comunidad epistmica porque no Agencia Espaola para la Cooperacin
presenta este rasgo definitorio. La pericia de los Internacional (AECI), y el Programa de
abogados y doctrinarios legales latinoamericanos
es su conocimiento del derecho positivo y su Naciones Unidas para el Desarrollo
capacidad para realizar aserciones normativas, no (UNDP).192 El apoyo adicional de las
causales. Maier reconoci esto diciendo yo no
soy un emprico. Entrevista Nro. 31.
191
Sobre redes de apoyo (advocacy), ver Keck &
192
Sikkink, supra nota 18, p. 1 (las redes Entrevistas Nros. 8, 9, 15, 26, 41, & 47. Para
transnacionales de apoyo se caracterizan en gran descripciones del trabajo sobre reforma judicial
medida por la centralidad de las ideas o valores del BID y otras agencias y bancos
principistas que motivan su formacin). Sobre internacionales, ver, p.ej., JUSTICE DELAYED
movimientos sociales, ver, p.ej., CHARLES TILLY, 117-54 (Edmundo Jarqun & Fernando Carrillo
SOCIAL MOVEMENTS, 1768-2004 (2004) (los eds., 1998); RULE OF LAW IN LATIN AMERICA:
movimientos sociales son una serie de THE INTERNATIONAL PROMOTION OF JUDICIAL
actuaciones, exhibiciones, y campaas de lucha REFORM (Pilar Domingo & Rachel Seider eds.,
mediante las cuales gente ordinaria realiza 2001). El Banco Mundial no ha hecho trabajo
reclamos colectivos a otras personas). sustancial directo en el rea de justicia penal

37
agencias de cooperacin internacional y Latina cabildeando por reformas
los bancos tambin contribuy a la ola acusatorias,195 fue el principal
de reformas y provey fondos para interlocutor latinoamericano para un
viajes y actividades de la red, nmero de funcionarios de la USAID,196
permitiendo a un nmero de miembros fund una red de centros de
de la red poder vivir de su trabajo de investigacin y consultora sobre justicia
apoyo a las reformas. penal con relaciones con la sociedad
civil,197 y capacit gente a lo largo de
Podemos distinguir entre toda Amrica Latina sobre derecho penal
distintos tipos de miembros de la red. En y derecho procesal penal. Binder
el centro de la red estn aqullos que tambin cre una serie de publicaciones
otros miembros de la red consideran los especializadas,198 y fue el estratega
reformadores ms importantes.193 transnacional ms importante de la red,
Durante la mayor parte de los 90s, al dando consejo a los reformadores locales
menos cuatro individuos estuvieron en el acerca de la redaccin de cdigos y de
centro o cerca del centro de la red, cada cmo trabajar con las legislaturas
uno de ellos por diferentes razones: Julio locales.199
Maier (por las actividades descriptas en
las subsecciones previas), Alberto El juez Mora Mora, ex Ministro
Binder, el juez de la Corte Suprema de de Justicia y actual Presidente de la
Costa Rica Luis Paulino Mora Mora, y Corte Suprema de Costa, estuvo tambin
Jorge Obando. en el centro de la red durante los 90s.200
Fue consultor en varias reformas
Binder se convirti en el
miembro ms importante de la red en los
90s en parte debido a que particip en la
redaccin de los nuevos cdigos en la 195
Entrevista Nro. 33 (Binder ha promovido muy
mayora de las jurisdicciones de la efectivamente la idea de reforma en muchos
regin.194 Binder tambin viaj lugares).
196
Entrevista Nro. 5 (la relacin entre Binder y
incansablemente por toda Amrica Carl Cira fue parte de la replicacin de los
cdigos).
197
porque ha considerado a la justicia penal como Para una lista de las instituciones de la red,
un tema poltico. Ver Entrevista Nro. 20. ver Instituto de Estudios Comparados en
193
Heclo, supra nota 188, p. 107. Ciencias Penales y Sociales,
194
Binder particip o asesor en la redaccin de http://www.inecip.org/index.php?option=content
cdigos procesales penales en, al menos, los &task=view&id=55 (visitado el 5 de junio de
siguientes pases: Bolivia, Costa Rica, Repblica 2007).
198
Dominicana, El Salvador, Guatemala, Honduras, stas incluyen las revistas PENA Y ESTADO y
Paraguay, y Venezuela. Para entrevistas SISTEMAS JUDICIALES (co-editada con CEJA).
describiendo el trabajo de Binder en Ver Instituto de Estudios Comparados en
jurisdicciones especficas, ver, p.ej., Entrevista Ciencias Penales y Sociales,
Nro. 6 (El Salvador), Nro. 26 (Venezuela), Nro. http://www.inecip.org/index.php?option=com_co
31 (Bolivia), Nro. 33 (Honduras), Nro. 35 (Costa ntent&task=section&id=9&Itemid=33 (visitado
Rica), Nro. 39 (Guatemala), Nro. 50 (Repblica el 7 de junio de 2007).
199
Dominicana); & LUIS SALAS, PARAGUAYS Entrevistas Nros. 6, 26, & 47.
200
REFORM OF CRIMINAL PROCEDURE: A MAJOR Su curriculum vitae est disponible en
USAID ACHIEVEMENT (2002), disponible en http://www.poder-
http://www.usaid.org.py/democracia/ judicial.go.cr/transparencia/rendiciondecuentas/l
archivos/Penal%20Reform%20Assesment%20by uispaulino/II%20vitae.htm (visitado el 5 de junio
%20Salas.doc (Paraguay). de 2007).

38
procesales penales,201 particip en reformadores adaptarse a la forma de
proyectos de investigacin, y dio trabajar de la USAID y de las empresas
conferencias a lo largo de Amrica trabajando para sta tales como Checchi,
Latina.202 En los 80s, Mora Mora se DPK, y la Universidad Internacional de
interes mucho en el trabajo que Julio Florida, y aprovechar mejor los recursos
Maier y su grupo estaban haciendo en de las agencias internacionales.206
Argentina, lo que llev a la creacin de Hay tres importantes rasgos
una alianza entre argentinos y adicionales que caracterizan a esta red
costarricenses respecto de la reforma de expertos activistas del sur. Primero,
procesal penal.203 Como Juez de la Corte mientras que este trabajo ha mencionado
Suprema de Costa Rica, su apoyo a algunos de los miembros ms
incondicional a las reformas procesales importantes de la red sobre proceso
acusatorias ha sido muy valioso para penal, es importante resaltar que la red
proveer credibilidad a stas.204 ha tenido muchos ms miembros al
menos algunos cientos y trabaja de
Jorge Obando, otra persona cerca modo descentralizado. La Figura 5
del centro de la red durante los 90s, es representa los principales miembros de
un abogado costarricense que tiene once la red y los patrones de influencia entre
aos de experiencia con la USAID. En ellos.
1990, fue a El Salvador para dirigir la
oficina de Checchi, empresa que ha
trabajado para la USAID en reformas
judiciales. Desde esa posicin, Obando
trajo muchos abogados latinoamericanos
a trabajar a El Salvador y cre un centro
de capacitacin en ese pas.205 Esto
agrand y consolid la red sobre proceso
penal. Sin embargo, la principal
contribucin de Obando fue su
comprensin de la cooperacin
internacional. Esto permiti a los

201
Mora Mora particip en la redaccin del
Cdigo Procesal Penal de Costa Rica de 1998,
asesor a las comisiones de reforma judicial de
El Salvador, Panam, y Paraguay, y fue
consultor del programa de DPK sobre
administracin de justicia en Venezuela.
202
Ver curriculum, supra nota 200.
203
Ver Entrevistas Nro. 26 (Mora Mora ha sido
uno de los lderes del proceso de reforma y uno
de los primeros en interesarse en el trabajo del
grupo argentino cuando fue Ministro de Justicia
de Costa Rica); & Nro. 62.
204
Entrevista Nro. 6. Por razones similares,
Daniel Gonzlez lvarez, ex juez de la Corte
Suprema de Costa Rica, tambin estuvo en el
centro de la red.
205 206
Ver Popkin, supra nota 177, p. 78. Ver Entrevista Nro. 26.

39
Mora Mora, Gonzlez
Vlez Mariconde y Alvarez, Obando y Grupo
Instituto Marvin Aguilar Garca
Escuela de Crdoba Costarricense
Iberoamericano y Grupo Nicaragense
(Influencia Histrica)

Barrientos y
Grupo
Pelligrini Grinover y Jaime Martnez y Guatemalteco Jose Mara Palacios y
Grupo Brasilero Grupo Salvadoreo Grupo Hondureo

Sergio Brown, Jorge


INECIP Paraguay y Rosell y Grupo
Grupo Ecuatoriano
Grupo Paraguayo Maier, Binder y Grupo Venezolano
Argentino

Granados, Wanda
FINJUS y Grupo PRODERECHO y
Fernndez y Grupo
Dominicano Grupo Mexicano
Colombiano

Csar San Martin y Reynaldo Imaa y


Grupo Portorriqueo
Grupo Peruano Grupo Boliviano
Vargas, Riego y Grupo
Chileno

Figura 5. Patrones de Influencia entre los Principales Miembros y Grupos de la Red.

Chile.208 A fines de los 90s, el Centro


Segundo, la red es dinmica, no de Estudios de Justicia de las Amricas
slo en trminos de su tamao y (CEJA) fue establecido en Santiago,
fortaleza, sino tambin porque las Chile, en respuesta a una idea de un
posiciones de sus miembros han nmero de funcionarios estadounidenses
cambiado con el tiempo. Por ejemplo, de crear una organizacin para apoyar y
Maier que comenz a perder inters en estudiar las reformas judiciales.209 El
el proyecto de reforma en la segunda CEJA opera bajo el paraguas de la
mitad de los 90s207 y Obando que Organizacin de Estados Americanos
dej su posicin en Checchi ya no estn (OEA), ha recibido fondos de una
en el centro de la red. Mientras tanto, multiplicidad de fuentes (incluyendo la
Cristin Riego y Juan Enrique Vargas, USAID), y ha liderado evaluaciones de
dos abogados chilenos, se han movido al las reformas procesales penales en toda
centro. Luego de entrar en contacto con la regin. El CEJA organiza
Maier y Binder durante los comienzos de conferencias y programas de
los 90s y encontrar convincentes sus
argumentos, Riego y Vargas se 208
Entrevistas Nros. 23 & 25.
concentraron principalmente en 209
Ver Entrevistas Nro. 5 (refirindose a una
desarrollar un cdigo acusatorio para funcionaria del Departamento de Estado y una ex
funcionaria de la USAID como las madrinas de
CEJA); Nros. 23; 24 (explicando cmo hubo una
207
Maier siempre tuvo una inclinacin ms oportunidad de crear CEJA porque una persona
acadmica que reformista, y gradualmente perdi trabajando en la Casa Blanca quera presentar
inters en participar como reformador en una iniciativa sobre el estado de derecho en la
Amrica Latina. primera Cumbre de las Amricas); & Nro. 62.

40
capacitacin, tiene publicaciones, y Adems, mientras que el Cdigo
trabaja en otras reas adems de procesal Modelo es todava influyente, otros
penal.210 Como lderes de la cdigos de la tradicin continental
organizacin ms visible y con ms europea y latinoamericana (tales como el
recursos trabajando en el rea, Riego y cdigo italiano y un nmero de cdigos
Vargas se han convertido en dos de los regionales) tambin han pasado a ser
ms importantes reformadores de la influyentes. De hecho, dentro de la
regin.211 regin, miembros de la red hablan de
varios modelos, incluyendo el modelo
El tercer punto que vale la pena chileno y el modelo costarricense, y
mencionar es que la red no es discuten cules son las mejores
homognea. Si bien todos sus miembros prcticas.213
coinciden en que los procesos penales
inquisitivos son arbitrarios, ineficientes Para dar una idea ms acabada de
y no transparentes, y que una cdigo la red sobre proceso penal, tambin es
acusatorio es una de las soluciones a til mencionar sus principales oponentes
estos problemas, los miembros de la red y crticos. Podemos distinguir entre
suelen no estar de acuerdo respecto de cuatro clases. Primero, varios actores
qu aspectos del sistema acusatorio es locales en pases individuales,
necesario adoptar. Por ejemplo, mientras principalmente de la profesin y la
que el Cdigo Modelo y un nmero academia legal, han defendido los
sustancial de los nuevos cdigos han cdigos inquisitivos o apoyado cdigos
estado principalmente inspirados por una menos acusatorios, motivados
lectura continental europea del trmino principalmente por una defensa cultural
acusatorio, un nmero de o corporativa del status quo.214
reformadores incluyendo a Barrientos, Segundo, a medida que el delito se ha
Jaime Granados de Colombia, y Riego convertido en un tema ms poltico en
han empujado ms recientemente una
lectura sustancialmente inspirada por 213
Ver, p.ej., Entrevista Nro. 61 (describiendo la
modelos anglosajones.212 influencia del modelo chileno sobre la reforma
peruana). El CEJA ha jugado un rol importante
210
Entrevista Nro. 23. en alentar una discusin sobre las mejores
211
Vargas es Director Ejecutivo y Riego Director prcticas con su evaluacin sobre las reformas
Acadmico de CEJA. Centro de Estudios de procesales penales en la regin. Ver, p.ej., Riego,
Justicia de las Amricas, supra nota 1.
214
http://www.cejamericas.org/ (visitado el 5 de Ver, p.ej., Entrevistas Nro. 23 (describiendo
junio de 2007). la resistencia del ministerio del interior y de un
212
Ver Entrevistas Nro. 23 (explicando que grupo de doctrinarios y jueces a la reforma en
Jaime Granados fue influenciado por ideas Chile); Nro. 33 (describiendo este tipo de
anglosajonas porque estudi en Puerto Rico); id. oposicin en Honduras); Nros. 34 & 36 (el
(explicando cmo Cristin Riego y otros decano de la Facultad de Derecho de la
redactores chilenos incorporaron audiencias Universidad Externado redact el cdigo
pblicas adversariales durante la etapa de anterior, y su cuerpo de profesores se opuso a la
investigacin preliminar e interrogatorio directo reforma colombiana); Nros. 38, 44 & 48
y contrainterrogatorio en la etapa del juicio, (describiendo la oposicin de Hernn Hurtado
inspirados por modelos anglosajones); & Nro. Aguilar, autor del Cdigo de Procedimiento
39 (describiendo el elogio de Csar Barrientos al Penal de Guatemala de 1973, a la introduccin
sistema anglosajn y su defensa de un proceso de un cdigo ms acusatorio en Guatemala); &
penal con juicio por jurados y sin una etapa de Nro. 60 (describiendo este fenmeno en la
investigacin preliminar formalizada). reforma ecuatoriana).

41
los pases latinoamericanos, algunos los esfuerzos del DOJ por combatir el
polticos locales y la polica han atacado delito transnacional.219
algunos de los cdigos especialmente El DOJ comenz a participar en
luego de que han entrado en vigencia el proceso de reforma procesal penal en
acusndolos de ser demasiado 1993 cuando la Oficina de Desarrollo,
garantistas.215 Tercero, a nivel Asistencia y Capacitacin de la
internacional, un nmero de funcionarios Persecucin Penal en el Exterior
de la USAID y otras instituciones (OPDAT, por sus siglas en ingls)
internacionales han criticado a la red por comenz a capacitar fiscales y otros
poner demasiado nfasis en la actores legales a lo largo de Amrica
aprobacin de cdigos acusatorios, por Latina.220 Durante los 90s, el DOJ
tener demasiada fe en el poder del empuj por tener un rol ms activo en el
derecho en cambiar la conducta humana, proceso de reforma, argumentando que,
y por la aprobacin de ciertas como abogados con experiencia prctica,
provisiones especficas de los cdigos.216 tenan ms conocimiento sobre
Finalmente, el Departamento de Justicia cuestiones de justicia penal que la
de los Estados Unidos (DOJ) ha sido USAID y las empresas trabajando para
muy crtico de la red y la USAID.217 El
DOJ no se ha opuesto a reemplazar
cdigos inquisitivos con cdigos 219
Ver, p.ej., Entrevistas Nro. 1 (describiendo la
acusatorios.218 Sin embargo, el DOJ se crtica del DOJ al cdigo procesal penal
ha interesado menos por apoyar la paraguayo que ha sido que ha puesto demasiados
aprobacin de cdigos totalmente obstculos a la persecucin penal); Nro. 12
nuevos, ha alentado reformas acusatorias (criticando el trabajo de Binder por ser sobre
protector del imputado); Nro. 14 (criticando la
inspiradas por el modelo estadounidense, regulacin de la vigilancia electrnica del cdigo
y ha afirmado que las reformas han sido procesal penal boliviano); & Nro. 42
demasiado garantistas, obstaculizando (describiendo la afirmacin de la OPDAT que
ellos saben lo que hacen porque tienen ms
experiencia, y la creacin de un manual para los
fiscales bolivianos basado en el modelo
estadounidense).
220
Entrevista Nro. 21. Dado que el DOJ no
215
Para descripciones de este fenmeno en recibe dinero para asuntos exteriores, la OPDAT
pases especficos, ver Entrevistas Nro. 45 ha recibido sus fondos de la USAID o el
(Bolivia); Nro. 23 (Chile); Nro. 46 (Guatemala); Departamento de Estado. Entrevista Nro. 12.
Nro. 61 (Per); ANGELINA SNODGRASS GODOY, Pero a medida que las tensiones entre el DOJ y la
POPULAR INJUSTICE 59-60 (2006) (Venezuela); USAID surgieron y continuaron en el tiempo, la
Popkin, supra nota 177, p. 191 & 219-41 (El OPDAT ha recibido ms fondos del
Salvador). Departamento de Estado (principalmente de la
216
Entrevistas Nros. 5 & 19. Linn Hammergren, Oficina de Asuntos sobre Narcticos
ex funcionaria de la USAID y actual funcionaria Internacionales y la Aplicacin del Derecho
del Banco Mundial, ha sido la representante ms (INL, por sus siglas en ingls)) que de la USAID.
importante de esta posicin. Entrevista Nro. 21. El Programa Internacional de
217
Ver Entrevistas Nro. 4 (describiendo la Asistencia a la Capacitacin de la Investigacin
disatisfaccin del DOJ con las reformas por Criminal (ICITAP, por sus siglas en ingls) ha
varios aos); Nro. 5 (el DOJ se ha quejado sido otra subseccin dentro del DOJ que ha
fuertemente contra la USAID); & Nro. 12 hecho un extenso trabajo en Amrica Latina
(criticando el trabajo de la USAID en Paraguay). desde 1986. Entrevistas Nros. 11 & 21. Sin
218
Entrevista Nro. 21 (la OPDAT ha trabajado embargo, su trabajo ha estado concentrado en la
en Amrica Latina reformando sistemas capacitacin y el apoyo a la polica, en lugar de
inquisitivos). en reformas de cdigos.

42
sta.221 El DOJ tambin ha argumentado USAID oscila entre el inters
que una mayor participacin suya en el geopoltico estadounidense de tener una
proceso de reforma le permitira Amrica Latina ms estable y el objetivo
establecer conexiones con fiscales y de ayudar motivado puramente por
otros actores legales latinoamericanos, lo sentimientos altruistas, el DOJ oscila
cual sera til para combatir el delito que entre una posicin realista que combate
llega a los Estados Unidos.222 el delito latinoamericano para proteger
exclusivamente los intereses
Algunos entrevistados han estadounidenses y una posicin liberal
descrito esta discusin entre el DOJ y la que afirma que combatir esta clase de
USAID como una tpica guerra delitos sirve los mejores intereses de no
burocrtica de Washington D.C. entre slo los Estados Unidos sino tambin los
dos agencias luchando por recursos pases latinoamericanos.225
econmicos.223 Pero aun cuando esto
puede ser cierto, la lucha entre el DOJ y Estas diferencias se traducen en
la USAID refleja una divisin ms los Estados Unidos alentando distintos
profunda, capturando dos concepciones tipos de reformas dependiendo de qu
diferentes de porqu los Estados Unidos agencia tiene ms influencia sobre un
ha estado envuelto en reformas legales proyecto en particular. Los funcionarios
en Amrica Latina y cmo debe de la USAID tienden a ser ms
perseguir sus objetivos.
estadounidenses trabajando sobre la reforma
Mientras que la USAID tiene una legal en el extranjero como una tensin entre
perspectiva desarrollista sobre la reforma gente que estaba interesada en perseguir delitos y
gente que tena un compromiso ms amplio hacia
legal, cuyo objetivo es construir reformas legales a largo plazo); Nro. 21 (el DOJ
instituciones que fortalezcan las determina sus prioridades entre pases
democracias y economas considerando los hechos delictivos en los
latinoamericanas en el largo plazo, el Estados Unidos que se originan en el extranjero);
objetivo del DOJ es eliminar o reducir Nro. 24 (presentando el contraste entre el DOJ y
la USAID como la alternativa entre, por un lado,
las actividades delictivas que se originan la persecucin del delito y exportar el sistema
en pases latinoamericanos y estadounidense, y, por el otro lado, el desarrollo
subsecuentemente alcanzan los Estados de los sistemas de justicia locales y dejar elegir
Unidos.224 Esto significa que mientras la al pas extranjero); Nro. 30 (el objetivo del DOJ
no es el desarrollo); & Nro. 31 (mientras que el
DOJ ha estado buscando resultados inmediatos,
221
Entrevistas Nros. 12; 14 (explicando que el la USAID ha estado buscando resultados de
DOJ usa gente con experiencia prctica, no mediano y largo plazo).
225
empresas, para la redaccin y la capacitacin en Uso aqu los trminos realista y liberal en el
materia procesal penal); Nros. 21, 27 & 42 sentido de la teora de las relaciones
(explicando que el DOJ cree que ellos tienen que internacionales. Ver Entrevistas Nro. 12 (el
proveer asistencia tcnica relacionada con la objetivo de los programas de la OPDAT es
justicia penal dado que ellos tienen la pericia construir la capacidad del pas extranjero para
para hacerlo). lidiar con su propio delito); Nro. 21 (el objetivo
222
Entrevistas Nros. 21 & 27. del trabajo del DOJ es ayudar al pas a
223
Ver, p.ej., Entrevista Nro. 20 (describiendo la desarrollar su capacidad para lidiar con sus
tensin burocrtica entre distintas agencias propios problemas de delito domstico, y ayudar
estadounidenses participantes en reformas al pas a ser un mejor socio con sus vecinos y los
legales en el extranjero). Estados Unidos); & Nro. 33 (el DOJ tendi a
224
Ver Entrevistas Nro. 20 (describiendo la mezclar los objetivos de poltica exterior
principal tensin sustantiva entre las agencias estadounidense con el sistema penal).

43
concientes y respetuosos de las participacin del DOJ ha pasado a ser
diferencias culturales, mientras que los ms importante. Por ejemplo, en
funcionarios del DOJ tienden a tener Honduras, el DOJ critic y se opuso, sin
menos comprensin por reformas y xito, al cdigo procesal penal que la
prcticas legales que no les son USAID apoy.227 En Colombia, el DOJ
familiares, pueden tender a ser ayud en la redaccin del cdigo.228 En
avasalladores, y quieren que las mismas Paraguay, el DOJ ha intentado introducir
herramientas que usan para combatir el reformas al cdigo acusatorio que entr
delito en los Estados Unidos estn en vigencia con el apoyo de la
disponibles en Amrica Latina.226 USAID.229

Dado que la USAID ha trabajado


en esta rea hace ms tiempo que el 2. La Cascada de Cdigos, los
DOJ, y dado que el DOJ est realmente Incentivos de los Actores Domsticos y
interesado slo en aquellos pases la Adaptabilidad y el Carcter Tcnico
latinoamericanos que tienen actividad de las Reformas
delictiva que afecta a los Estados
Unidos, la perspectiva de la USAID ha Hasta ahora, este trabajo ha
sido la ms influyente sobre las reformas explicado quines han sido los
acusatorias. Pero, en aos recientes, la principales actores transnacionales e
internacionales que han alentado las
226
Ver, p.ej., Entrevistas Nro. 3 (los asesores reformas procesales penales. Pero,
legales del DOJ tienden a ser muy jvenes y cmo fueron persuadidos los miembros
carecen de experiencia internacional); Nro. 12 (la de las comunidades legales domsticas y
vigilancia electrnica, las intervenciones
telefnicas y los agentes encubiertos son cosas las legislaturas de cada uno de estos
que estamos intentando que ellos adopten, catorce pases diferentes de la necesidad
porque son herramientas actuales); Nro. 24 (fue de adoptar un cdigo procesal penal
muy difcil imbuir a los funcionarios del DOJ acusatorio, y qu incentivos tuvieron los
con la visin que la razn por la que estaban actores domsticos para apoyar estas
yendo al extranjero no era para exportar el
modelo estadounidense, sino para dejar al pas reformas? Aunque una respuesta
decidir el tipo de justicia que ellos queran tener. completa a esta pregunta requerira un
Los funcionarios del DOJ estaban exportando estudio detallado de cada reforma, hay
explcitamente el cdigo procesal penal un nmero de rasgos comunes que
estadounidense); Nro. 29 (el estilo del DOJ no es merecen mencionarse.
sugerir sino requerir); & Nro. 33 (la gente del
DOJ tena un nivel de arrogancia y mano pesada
que no era efectiva). En respuesta a esta crtica Primero, en todos los catorce
que han estado imponiendo modelos pases, la USAID, otros actores
estadounidenses, los funcionarios del DOJ internacionales, y/o miembros de la red
responden que este puede haber sido el caso en el organizaron congresos, seminarios, y
pasado pero que ellos ahora estn trabajando con
estndares internacionales. Ver, p.ej., Entrevistas programas de capacitacin, y sacaron
Nro. 12 (la USAID tena razn que el DOJ publicaciones para explicar a los lderes
empujaba por el modelo estadounidense sobre y miembros de las comunidades legales
todo el mundo y que era muy insensible domsticas acerca de la necesidad de
culturalmente, pero esto ha cambiado y ahora el
DOJ comienza trabajando con estndares
227
internacionales) & Nro. 27 (el DOJ no impone Ver infra nota 249.
228
modelos estadounidenses sino que trabaja con Ver infra nota 249.
229
estndares internacionales). Entrevista Nro. 12.

44
reemplazar los cdigos inquisitivos con Segundo, en todos estos lugares,
cdigos ms acusatorios.230 Adems de miembros de la red y actores
argumentar a favor de los cdigos internacionales encontraron al menos
acusatorios, miembros de la red una persona local con influencia poltica
enfatizaron que el proceso de reforma para abogar por y proveer apoyo poltico
era una tendencia regional, con paralelos a estas reformas.233 Entonces, la USAID
en Alemania, Italia y Portugal.231 Esta y/o miembros de la red ayudaron
referencia a una tendencia regional fue mediante el cabildeo a las legislaturas y
especialmente efectiva, ya que gener otros actores domsticos claves.234 En
una especie de presin de grupo sobre algunos casos estos individuos ya eran
algunos actores en pases que todava no miembros de la red como Mora Mora
haban introducido reformas, y as en Costa Rica y Vsquez Martnez en
contribuy a un efecto cascada de Guatemala. Sin embargo, en la mayora
cdigos.232
proceso de reforma en Ecuador). Segundo,
230
Ver, p.ej., Entrevista Nro. 42 (describiendo reformas posteriores mencionaron la tendencia
este proceso en Bolivia). regional como justificacin para las reformas.
231
Italia y Portugal adoptaron cdigos procesales Ver, p.ej., COMISIN REDACTORA DEL NUEVO
penales ms acusatorios respectivamente en 1988 CDIGO DE PROCEDIMIENTO PENAL DE BOLIVIA,
y 1987. Aunque los redactores del Cdigo EXPOSICIN DE MOTIVOS, disponible en
Procesal Penal Modelo para Iberoamrica no http://www.ncppenalbo-gtz.org/exposicion.htm
usaron estos cdigos como fuentes, reformadores (este proyecto se inscribe dentro de la tendencia
y redactores de cdigos posteriores han tomado latinoamericana hacia la modernizacin de la
estos cdigos italiano y portugus en administracin de justicia penal iniciada por el
consideracin. Ver, p.ej., Entrevista Nro. 62 Cdigo Procesal Penal Modelo para
(describiendo la influencia de los cdigos Iberoamrica). Tercero, la mayora de las
italiano y portugus sobre la reforma reformas posteriores prestaron ms atencin a los
costarricense). cdigos acusatorios latinoamericanos que a los
232
Hay evidencia que apoya este efecto cascada cdigos anglosajones y continentales europeos.
de cdigos entre pases latinoamericanos. Ver, p.ej., Entrevistas Nro. 33 (lo que pas en
Primero, un nmero de mis entrevistados Amrica Latina es que la gente se copi todo los
mencionaron la autoestima y la presin de grupo unos de los otros, dado que es muy difcil
como explicaciones de la ola de reformas. Ver, escribir un cdigo procesal penal de la nada); &
p.ej., Entrevistas Nro. 5 (explicando que un Nro. 35. Cuarto, no hay una interrupcin
proceso de presin de grupo influy las reformas temporal entre las reformas latinoamericanas;
en Per; los peruanos dijeron que necesitaban interrupcin que sera inconsistente con este
sumarse a la tendencia en esta rea); Nro. 6 efecto cascada de cdigos. Sobre el concepto de
(Costa Rica y la provincia argentina de Crdoba cascadas, ver Martha Finnemore & Kathryn
adoptaron nuevos cdigos procesales penales en Sikkink, International Norm Dynamics and
los 90`s ms por una necesidad de tener lo Political Change, 52 INTERNATIONAL
ltimo que por estar convencidos de la ORGANIZATION 887, 902-04 (1998); Cass R.
necesidad de cambio); Nro. 13 (describiendo la Sunstein, Social Norms and Social Roles, 96
presin de grupo y el deseo de no quedar atrs de COLUM. L. REV. 903 (1996) (las cascadas de
otros pases como motivacin de la reforma normas ocurren cuando hay rpidos cambios de
procesal penal); Nro. 33 (explicando cmo los normas).
233
hondureos no queran ser el nico pas de Ver, p.ej., Entrevista Nro. 3 (la USAID nunca
Amrica Central sin reformas, especialmente trabaj sola; siempre hubo actores locales que
dado que todos sus hermanos y hermanas estaban apoyaron las reformas).
234
modernizando sus sistemas de justicia penal); Ver, p.ej., Entrevistas Nro. 3 (explicando el
Nro. 49 (muchos pases latinoamericanos haban trabajo de cabildeo de la USAID en el congreso
introducido cdigos acusatorios y Colombia no hondureo); & Nro. 26 (explicando cmo
poda quedarse atrs); & Nro. 60 (la tendencia miembros de la red trabajaron con las
regional era la nueva moda y favoreci el legislaturas a lo largo de Amrica Latina).

45
de los casos, estos aliados domsticos no contradictorias. Los patrocinadores
eran miembros de la red sino que polticos de las reformas han tenido
encontraron los argumentos de los diferentes orientaciones polticas. Por
miembros de la red convincentes y ejemplo, mientras que Soledad Alvear en
polticamente atractivos y, al menos en Chile trabaj en los gobiernos de centro-
algunos casos, estuvieron motivados por izquierda de Eduardo Frei y Ricardo
el deseo de avanzar sus carreras.235 Por Lagos; en Bolivia Ren Blatmann
ejemplo, en Bolivia, el principal trabaj en el gobierno de centro-derecha
patrocinador de la reforma fue Ren de Gonzalo Snchez Losada. Adems,
Blattmann, el Ministro de Justicia; en los patrocinadores polticos tambin
Chile, Soledad Alvear, Ministra de tuvieron prioridades diferentes sobre qu
Justicia y luego Ministra de Relaciones problemas las reformas acusatorias
Exteriores; en Colombia, Luis Camilo deban abordar. Mora Mora quera
Osorio, el Fiscal General; en El reducir el porcentaje de personas en
Salvador, Ren Hernndez Valiente, prisin preventiva,238 Osorio quera
Ministro de Justicia y luego juez de la aumentar la eficiencia del sistema de
Corte Suprema; en Paraguay, Luis justicia penal,239 y Oberto quera reducir
Escobar Paella, el Fiscal General del la corrupcin en el Poder Judicial.240
Estado; y en Venezuela, Luis Enrique
Oberto, un influyente legislador.236 En Los miembros de la red tuvieron
algunos pases, tales como Chile y la habilidad de presentar la introduccin
Repblica Dominicana, ONGs tales de cdigos acusatorios como una forma
como Fundacin Paz Ciudadana y de lidiar con todas estas demandas,
FINJUS tambin dieron sustancial apoyo convirtiendo a las reformas en atractivas
poltico al proceso de reforma.237 para actores con diferentes posiciones
polticas. La naturaleza adaptable de
Otro factor que explica la estas reformas tambin las hizo
diseminacin de las reformas acusatorias atractivas para actores internacionales
fue la adaptabilidad de los nuevos que justificaron su participacin en las
cdigos para ser presentados como reformas como una manera de alentar el
respuesta a mltiples demandas, incluso desarrollo econmico, poltico e
institucional en la regin.
235
Ver Entrevistas Nro. 19 (Edmundo Vsquez Un ltimo factor que explica
estaba tratando menos de resolver problemas que
de ser considerado como un reformador y un porqu las legislaturas a lo largo de
gran jurista); id. (Ren Hernndez Valiente Amrica Latina aprobaron cdigos
estaba intentando convertirse en el Presidente de
la Corte Suprema de Justicia en El Salvador y
238
us al cdigo, y a Binder y Obando, para esto); Entrevista Nro. 35 (la duracin de la prisin
& Nro. 23 (para la seora Alvear, la reforma preventiva fue una de las principales razones de
procesal penal fue una gran catapulta poltica, la reforma costarricense).
239
posicionndola para convertirse en la jefa de Ver, p.ej., Entrevista Nro. 36 (la
campaa de Lagos en Chile). administracin de Uribe apoy la reforma
236
Ver, respectivamente, Entrevistas Nros. 31; acusatoria porque pens que encajaba bien con
23; 36 & 49; Popkin, supra note 177, p. 219; su discurso de fortalecer la persecucin del
Salas, supra note 194, p. 6; Entrevistas Nros. 22 delito).
240
& 26. Entrevista Nro. 26 (la corrupcin fue una de
237
Ver, respectivamente, Entrevistas Nros. 23 & las principales razones para la reforma
50. venezolana); Oberto, supra nota 56.

46
acusatorios es que ellas consideraron a Una vez que la comisin tcnica
las reformas principalmente como termina su trabajo, lo presenta a
reformas tcnicas.241 Aun si la red de comisiones especializadas dentro de la
expertos activistas del sur concibi a las legislatura, tales como las comisiones de
reformas como un proyecto poltico para legislacin, justicia penal, o
democratizar la administracin de administracin de justicia.243 Miembros
justicia en Amrica Latina, los de la red y sus aliados polticos tienen
reformadores generalmente se entonces que convencer a las comisiones
presentaron a s mismos como expertos especializadas que los cdigos son
legales con una solucin tcnica a una necesarios, y responder a las
serie de problemas sociales. La preocupaciones que las comisiones
redaccin de cdigos es realmente una tengan.244 Una vez que las comisiones
tarea compleja que generalmente especializadas aprueban el proyecto, ste
requiere conocimiento legal es enviado a la legislatura en pleno.245
especializado. Pero dado el carcter tcnico de las
reformas, su adaptabilidad para
La representacin de las reformas responder a mltiples demandas, y el
como meros cambios tcnicos, apoyo poltico que recibieron, la mayora
combinada con un fuerte apoyo poltico, de las legislaturas aprobaron las
facilit que las reformas atravesaran las reformas procesales penales sin
tres etapas del proceso de reforma demasiados debates acalorados o
legislativo. Primero, una comisin divisiones profundas.246
tcnica trabaja en la redaccin del
proyecto de cdigo. Dependiendo del 243
Entrevista Nro. 33 (describiendo este proceso
pas, esta comisin ha tenido una en Honduras).
composicin ms o menos pluralista en 244
Ver Entrevistas Nro. 3 (explicando que la
trminos de las instituciones USAID provey fondos para una serie de
participantes p.ej., representantes del encuentros con las comisiones legislativas
ministerio de justicia, la corte suprema, relevantes para trabajar con el proyecto de
cdigo hondureo artculo por artculo); Nro. 23
el ministerio fiscal, etc. y los tipos de (describiendo el largo proceso de discusin del
posiciones sustantivas representadas en proyecto de cdigo con varias comisiones
la redaccin del cdigo.242 legislativas en Chile); & Nros. 39 & 44
(describiendo los mltiples cambios que los
legisladores guatemaltecos requirieron al
proyecto de cdigo de Maier y Binder).
245
Entrevista Nro. 26.
241 246
Entrevista Nro. 26. Ver Entrevistas Nro. 5 (diciendo que una vez
242
Ver Entrevistas Nro. 3 (describiendo la que la comisin del congreso venezolano estuvo
comisin tcnica en Honduras); Nro. 23 satisfecha con el cdigo, el tema iba a ser
(describiendo la comisin tcnica que fue empujado a travs del congreso sin debate); Nro..
llamada foro en Chile); Nro. 36 (describiendo la 26; Nro. 33 (explicando que los dos principales
comisin interinstitucional en Colombia); & Nro. partidos hondureos votaron por la reforma);
49 (describiendo cmo fueron creadas las Nro. 35 (la asamblea legislativa costarricense
comisiones en Colombia y Repblica aprob el cdigo casi unnimemente, con gran
Dominicana). En algunos pases, hubo dos apoyo poltico de las diferentes fuerzas polticas
comisiones, una ms poltica y otra ms tcnica, costarricenses); Nro. 45 (hubo consenso entre los
para trabajar sobre los diferentes aspectos del partidos polticos en el congreso colombiano
proceso de reforma. Ver, p.ej., Entrevista Nro. 35 para aprobar la reforma porque el fiscal general
(explicando que hubo dos comisiones diferentes la apoyaba); & Nro. 50 (explicando que la
en Costa Rica). principal oposicin al nuevo cdigo en

47
III. ANLISIS

A. La Ola de Reformas Procesales


Penales como Difusin desde la
Periferia

Este trabajo ha explicado los


principales factores que explican la
diseminacin de cdigos procesales
penales acusatorios a travs de Amrica
Latina. Esta ola de reformas procesales
penales acusatorias es un caso de
difusin desde la periferia porque los
abogados latinoamericanos de esta red
de expertos activistas del sur fueron los
autores intelectuales y promotores
cruciales de las reformas. Ellos
propusieron el reemplazo de cdigos
inquisitivos por acusatorios como una
solucin a un nmero de problemas,
participaron en la redaccin de los
cdigos y en su implementacin, y
abogaron por las reformas a lo largo de
la regin y ante la USAID y otros
actores internacionales.

Podemos representar la ola de reformas


procesales penales en Amrica Latina
como se indica en la Figura 6.

Guatemala no vino del congreso sino de crculos


acadmicos).

48
Figura 6. Ola de Reformas Procesales Penales Latinoamericanas (1991-2006).

Algunas de estas reformas tales con participacin sustancial de actores


como las reformas en Argentina, Chile, y de pases centrales, tales como los
Costa Rica ocurrieron sin participacin Estados Unidos, Alemania y Espaa, que
sustancial de actores de pases contribuyeron con recursos econmicos,
centrales.247 Estos son casos de difusin promocin y presin.248 Estos son casos
horizontal o semihorizontal desde la
periferia. En otras reformas tales como
las reformas en Bolivia, Repblica 248
Ver, p.ej., Entrevistas Nro. 4 (describiendo el
Dominicana, Ecuador, El Salvador, apoyo de la USAID a la comisin legislativa que
Guatemala, Honduras, Mxico, trabaj con el cdigo hondureo); Nro. 5
Nicaragua, Paraguay, y Venezuela la (mencionando que los Estados Unidos ha estado
muy envuelto en las reformas en Bolivia,
red de expertos activistas del sur jug un Ecuador, El Salvador, y Nicaragua); Nro. 24
rol crucial, pero las reformas ocurrieron (diciendo que la USAID tuvo mucho que ver con
el cdigo procesal penal salvadoreo); Nro. 32
(explicando que Barrientos trabaj como
247
Ver, p.ej., Entrevistas Nro. 3 (la USAID no consultor de la USAID y fue un importante
particip en la reforma procesal penal promotor de las reformas en Honduras y
costarricense y ni siquiera tena una misin en Nicaragua); Nro. 42 (describiendo como crucial
ese pas en ese momento); Nro. 35 (la reforma el rol de la USAID en la reforma boliviana); &
costarricense fue manejada internamente y Nro. 50 (describiendo el rol de la USAID en las
sostenida econmicamente con recursos internos; reformas en Repblica Dominicana). La reforma
ms tarde, los bancos, especialmente el BID, guatemalteca comenz como un caso de difusin
apoyaron la reforma con prstamos); Nro. 5 (los horizontal o semihorizontal desde la periferia.
Estados Unidos no estuvo envuelto en las Entrevista Nro. 2 (la reforma guatemalteca fue
reformas en Argentina) y Nro. 23 (explicando en hecha internamente sin consultar con nadie de
detalle cmo el proceso chileno fue manejado los Estados Unidos). Pero ms tarde en el
internamente tanto en trminos de su contenido proceso, la USAID apoy el trabajo de
como de su apoyo econmico). Barrientos que revis el proyecto de cdigo antes

49
de difusin triangular desde la confirma esta prediccin.250 El limitado
periferia.249 xito que tuvieron los cdigos modernos
Esta descripcin es consistente en diseminarse a travs de Argentina y
con los datos existentes respecto de qu Amrica Latina entre los 40s y los 70s
pases han adoptado o no nuevos cdigos tambin es consistente con esta
acusatorios. En primer lugar, basado en prediccin porque los gobiernos
la hiptesis de este trabajo, uno militares no estaban preocupados por el
predecira que los pases que no han debido proceso o la transparencia, y el
reconocido la real o percibida delito no era una preocupacin social
ineficiencia y falta de debido proceso y mayor en ese tiempo.251 Esto tambin
transparencia que afectan sus sistemas ayuda a explicar porqu Mxico no
de justicia penal no adoptaron reformas. adopt cdigos acusatorios hasta hace
El hecho que Cuba es uno de los pases poco, dado que Mxico comenz su
que no ha adoptado un nuevo cdigo transicin a la democracia ms tarde que
el resto de Amrica Latina.252
Segundo, debera ser menos
de su aprobacin legislativa. Ver supra nota 152, probable que los pases que no tuvieron
y el texto que la acompaa.
una presencia significativa de la red, o
249
Unos pocos casos tales como Colombia,
que no hallaron convincentes los
Honduras, y Paraguay presentan elementos de
difusin desde el centro en la medida en que argumentos de la red, hayan adoptado
actores de pases centrales participaron en la reformas. Una vez ms, esto es
redaccin de los cdigos. Pero incluso estas consistente con el hecho que Panam,
reformas presentan ms elementos de difusin Uruguay, y (hasta hace poco) Mxico no
triangular desde la periferia dado que el rol de han participado en la ola de cdigos
los actores de pases perifricos fue
sustancialmente ms importante en la redaccin acusatorios.253 Tambin es consistente
de los cdigos que el rol de los actores de pases con el hecho que tres de los cinco pases
centrales. Sobre Colombia, ver Entrevistas Nro. que no han adoptado cdigos acusatorios
36 (dos funcionarios de la OPDAT introdujeron Brasil, Cuba y Panam ya tenan
una serie de modificaciones a la regulacin de las algunos de los rasgos procesales
investigaciones previas al juicio y expresaron su
aprobacin a la regulacin del descubrimiento recomendados por la red, teniendo as
(discovery) que Jaime Granados y su grupo
250
haban redactado); Nros. 34 & 36 (Jaime Entrevista Nro. 62.
251
Granados y su grupo tuvieron el rol de liderazgo Id.
252
en la redaccin del cdigo procesal penal Entrevista Nro. 26.
253
colombiano). Sobre Honduras, ver Entrevista Id. (en Panam, miembros de la profesin
Nro. 33 (aunque un fiscal estadual legal lideraron los intentos iniciales de reforma,
estadounidense y un juez espaol discutieron el y no estuvieron dispuestos a pelear seriamente
proyecto de cdigo hondureo con la para que las reformas fueran aprobadas); id. &
correspondiente comisin legislativa, el proyecto Entrevista Nro. 47 (en Uruguay, no ha habido
de cdigo hondureo original fue hecho por tres suficiente gente comprometida con las reformas);
hondureos con la participacin de Binder). & id. (en Mxico haba un conocimiento
Sobre Paraguay, ver Entrevistas Nros. 26 & 47 limitado sobre el proceso de reforma regional).
(el jurista alemn Schne influy las Sin embargo, desde el 2000, la aprobacin de
regulaciones del cdigo paraguayo respecto de cdigos acusatorios ha pasado a ser parte de la
los poderes procesales de la vctima); Salas, agenda de Mxico. El gobierno de Fox present
supra nota 194 (explicando que mientras la un proyecto de cdigo acusatorio en el Congreso
USAID tuvo un rol importante en la reforma mexicano en 2003, y la USAID y miembros de la
paraguaya, los paraguayos fueron los principales red estn trabajando ahora sobre reformas
lderes de este esfuerzo de reforma, aunque con acusatorias a lo largo del pas. Entrevistas Nros.
sustancial influencia argentina). 33, 51, & 52.

50
menos razones para ser persuadidos por tradicionalmente han prestado menos
otros aspectos de los argumentos de la atencin a las tendencias regionales.255
red.254 Finalmente, dado que el efecto
cascada de cdigos est basado en la
presin de grupo regional, tiene sentido B. Tres Potenciales Desafos a la
que cuatro de los cinco pases que no Hiptesis de este Trabajo y Porqu
han adoptado cdigos acusatorios Fallan
Brasil, Cuba, Uruguay, y (hasta hace
poco) Mxico sean los pases que Ahora que el cuadro est
completo, consideremos tres potenciales
desafos a la caracterizacin por este
trabajo de la ola de reformas procesales
254
penales como un caso de difusin desde
Brasil ya haba incorporado algunas reformas la periferia. Esta subseccin se referir a
acusatorias en su cdigo procesal penal de 1941.
Ver Ada Pellegrini Grinover, Influncia do estos desafos como el desafo
Cdigo de Processo Penal Modelo para Ibero- funcionalista, el desafo de la emulacin
Amrica na Legislao Latino-Americana: norte-sur, y el desafo de la imposicin
Convergencias e Dissonancias com os Sistemas externa.
Italiano e Brasileiro, en 13 JORNADAS
IBEROAMERICANAS DE DERECHO PROCESAL 541
(1993). Esto ha hecho ms dificultoso abogar por El Desafo Funcionalista. De
el pasaje de un cdigo acusatorio totalmente acuerdo con una perspectiva
nuevo como una solucin a los problemas de estrictamente funcionalista, el rol de la
ineficiencia y falta de debido proceso y red de abogados latinoamericanos
transparencia. Los brasileros tambin consideran debera ser irrelevante y/o superfluo
a su Congreso como el ms engorroso de la
regin para de la aprobacin de legislacin. Estas porque el real conductor de las reformas
razones combinadas con la limitada atencin procesales penales debera ser la
que Brasil presta a las tendencias presencia de problemas tales como las
latinoamericanas explican porqu Ada tasas delictivas en aumento y el
Pellegrini Grinover y su grupo han empujado por insuficiente respeto por los derechos
reformas parciales al Cdigo de 1941, en lugar
de cabildear por un cdigo completamente humanos, o incluso simplemente el
nuevo. Ver Entrevista Nro. 53. Recuerde el escenario sociopoltico de mayor
lector que Cuba permaneci bajo control espaol democratizacin en la regin, la
hasta 1898 y as incorpor las ideas de la Ley de liberalizacin econmica, y el fin de la
Enjuiciamiento Penal espaola de 1882, Guerra Fra. En otras palabras, para un
incluyendo el establecimiento de juicios orales y
pblicos. Esto ha hecho sentir a Cuba ms funcionalista, las reformas habran
adelantada que el resto de la regin en esta tenido lugar incluso sin la participacin
materia y ha hecho ms dificultoso abogar por el de la red porque las reformas eran o bien
pasaje de un cdigo acusatorio enteramente
nuevo. Ver Entrevista Nro. 47. De modo similar,
255
debido a su cdigo procesal penal de 1986, Ver, p.ej., Nro. 19 (Brasil no mira a la regin
Panam es uno de los pocos pases de la regin ni a nadie para sus planes de reforma judicial);
que ya tena juicios orales y pblicos y la Nro. 26 (refirindose a este fenmeno en
investigacin preliminar a cargo del fiscal. Pero Uruguay); Nro. 47 (Cuba y Mxico no tienen un
dado que el fiscal tambin cumple un rol de dilogo o tienen un dilogo muy limitado con
juzgamiento durante la investigacin preliminar, Amrica Latina); Nro. 51 (Mxico mira al Norte,
los reformadores estn actualmente empujando no al Sur); & Nro. 55 (el argumento que hay un
por la introduccin de un nuevo cdigo que les tendencia procesal penal latinoamericana y que
quite a los fiscales estas funciones de Uruguay se est quedando al margen no tiene
juzgamiento. Ver Entrevistas Nros. 47 & 57. resonancia poltica en Uruguay).

51
la nica o, al menos, la mejor respuesta a
estos problemas y a la situacin De modo similar, para intentar
sociopoltica.256 Sin embargo, esta crtica mejorar el cumplimiento de estndares
no se sostiene, dado que, como ya fuera de derechos humanos, hay muchos
mencionado anteriormente, hay muchas caminos distintos que adoptar cdigos
formas posibles de lidiar con estos acusatorios. Muchos pases podran
problemas y procesos sociopolticos, y haber simplemente mantenido sus
no es claro que la adopcin de los sistemas inquisitivos con reformas
cdigos acusatorios fuera parciales a las prcticas sobre prisin
necesariamente la mejor respuesta.257 preventiva y fortaleciendo los derechos
de los imputados. No haba necesidad de
Por ejemplo, en trminos de una renovacin completa de los cdigos
lidiar con tasas delictivas en aumento, procesales penales para permitir
otras soluciones podran haber incluido caractersticas acusatorias tales como
aumentar el nmero de policas, reducir audiencias orales, plea bargaining, o una
la desigualdad de recursos en la investigacin preliminar conducida por
poblacin, o mantener el crecimiento el fiscal.259
demogrfico bajo control. Al menos Finalmente, como demuestra la
algunas de estas medidas podran historia, la adopcin de cdigos
potencialmente haber resultado en una acusatorios no es en modo alguno una
mayor reduccin del delito.258 Incluso si respuesta necesaria a tendencias como la
nos limitamos a reformas procesales, es democratizacin o la liberacin
altamente dudoso que algunos de los econmica. Por ejemplo, Argentina,
postulados principales de las reformas Chile, Colombia, Uruguay, y Venezuela
acusatorias tales como la expansin de tuvieron largos perodos de
los derechos de los imputados y una experimentacin democrtica combinado
regulacin garantista de la prisin algunas veces con medidas de
preventiva sean el modo ms efectivo liberalizacin econmica durante los
para lidiar con la cuestin de tasas siglos XIX y XX sin por eso abandonar
delictivas en aumento. sus cdigos inquisitivos.260
256
Agradezco a Andrew Guzman por Esto no quiere decir que los
enfatizarme este punto. problemas reales o percibidos con la
257
Una evaluacin de los efectos de las reformas administracin de justicia y los derechos
estn ms all del objeto de este trabajo, pero los
informes hasta el momento han sido mixtos. Ver,
259
p.ej., Riego, supra nota 1. De hecho, los organismos del sistema
258
Ver, p.ej., John J. Donohue III & Steven D. interamericano de derechos humanos no han
Levitt, The Impact of Legalized Abortion on interpretado que los instrumentos de derechos
Crime, 116 Q. J. ECON. 379 (2002); Kenneth C. humanos regionales requieran juicios orales y
Land et al., Structural Covariates of Homicide pblicos o la eliminacin del juez de instruccin.
Rates: Are There Any Invariances Across Time As, haba lugar para experimentar con reformas
and Social Space?, 95 AM. J. SOC. 922 (1990); parciales al sistema inquisitivo preexistente.
Steven Levitt, Understanding Why Crime Fell in Uruguay es un ejemplo de dicha
the 1990s: Four Factors that Explain the Decline experimentacin. Ver Entrevista Nro. 55.
260
and Six that Do Not, 18 J. ECON. PERSP. 163 Para una introduccin acerca de la
(2004); Scott J. South & Steven F. Messner, liberalizacin econmica en Amrica Latina
Crime and Demography: Multiple Linkages, entre 1880 y 1930, ver THOMAS E. SKIDMORE &
Reciprocal Relations, 26 ANN. REV. SOC. 83 PETER H. SMITH, MODERN LATIN AMERICA 42-
(2000). 62 (5ta ed. 2001).

52
humanos o los procesos de orales y pblicas en la fase de
democratizacin no contribuyeron a la investigacin preliminar, en lugar de
ola de reformas de los cdigos seguir el sistema del expediente que el
latinoamericanos. Como fue explicado a Cdigo Modelo todava permite, pero lo
lo largo de este trabajo, estos problemas hace por el potencial democratizador de
ayudaron a abrir ventanas para polticas tener tales audiencias, no porque quiera
pblicas que posibilitaron el xito de la que las audiencias latinoamericanas sean
red de expertos activistas del sur. El simplemente como las
261
punto es que este mtodo por el cual la estadounidenses.
regin latinoamericana ha lidiado con
estos temas adoptando cdigos Hay ms evidencia que la
acusatorios no es la nica respuesta o identificacin con Europa continental y
necesariamente la mejor respuesta a sus sistemas legales ha influido las
estos problemas y procesos. reformas. Como este trabajo ha
explicado, la StPO fue una influencia
El Desafo de la Emulacin importante sobre el Cdigo Modelo, y
Norte-Sur. Un segundo desafo a la cdigos posteriores han tomado ideas de
caracterizacin por este trabajo de la ola los cdigos alemn, espaol, italiano, y
de reformas como un ejemplo de portugus.262 Adems, Vlez Mariconde
difusin desde la periferia es que la idea y Maier presentaron sus cdigos
de reemplazar cdigos inquisitivos con acusatorios como proyectos
cdigos acusatorios no provino de modernizadores que intentaban poner a
actores latinoamericanos, sino que fue el Amrica Latina al da con las tendencias
resultado de un proceso de emulacin continentales europeas.263
norte-sur, en el cual los actores
latinoamericanos se identificaron con los Sin embargo, el desafo de la
Estados Unidos o Europa y simplemente emulacin norte-sur no se sostiene aun
copiaron sus regulaciones procesales en el caso de Europa continental por
penales. varias razones. En primer lugar, como
este trabajo ha detallado respecto del
Sin embargo, este desafo no se Cdigo Modelo, los redactores
sostiene. En primer lugar, si la latinoamericanos examinaron los
identificacin con los Estados Unidos diferentes cdigos europeos de modo
hubiera jugado un rol tan importante en crtico, y optaron por adaptar slo
estas reformas, el proceso penal aquellas ideas que creyeron eran mejores
estadounidense hubiese sido el principal para lidiar con las necesidades de la
modelo para estas reformas, lo cual, tal realidad social y poltica
como ha sido detallado a lo largo de este latinoamericana. Adems, los
trabajo, no fue el caso. Adems, los reformadores seleccionaron ampliamente
actores latinoamericanos admiraron entre los cdigos de diferentes
ciertos aspectos del modelo jurisdicciones europeas, una prctica que
estadounidense por razones sustantivas, es inconsistente con un proceso de
no porque simplemente quisieran emular
las prcticas estadounidenses. Por 261
Entrevista Nro. 26.
ejemplo, Binder actualmente admira la 262
Ver Entrevista Nro. 33.
idea estadounidense de tener audiencias 263
Ver, p.ej., notas 68, 69 y 110, y el texto que
las acompaa.

53
emulacin que incluye una mera copia el delito, y para cuya aplicacin el
de un cdigo especfico. Por ejemplo, tribunal debe or a la vctima de
mientras en Alemania el fiscal est a domicilio conocido; la reparacin
cargo de la investigacin preliminar, en integral del dao como causa de
Espaa y Francia un juez est todava a extincin de la accin penal de ciertos
cargo de la investigacin preliminar de delitos; la posibilidad de conciliacin
delitos graves. Pero la red promovi entre vctima e imputado que tambin
investigaciones preliminares conducidas puede extinguir la accin penal para
por el fiscal porque las consider una ciertos delitos; el derecho de la vctima a
mejor manera de perseguir el delito y constituirse como querellante; el derecho
proteger los derechos del imputado. de la vctima a intervenir en el
procedimiento, a ser informada de las
Adems, algunos de los resoluciones que finalicen el
reformadores tambin han tenido procedimiento, y a apelar la
relaciones ambivalentes con los cdigos desestimacin y el sobreseimiento
continentales, con reformadores definitivo aun cuando no se haya
influyentes como Binder y Barrientos constituido como parte querellante; que
(ambos participando en la redaccin de el juicio se pueda realizar basado slo en
numerosos cdigos) rechazando la querella y sin acusacin del ministerio
activamente el Cdigo Modelo y la StPO pblico; la necesidad que el querellante
alemana por consider que estos cdigos manifieste su conformidad para la
eran todava demasiado inquisitivos.264 aplicacin del procedimiento abreviado;
Tambin han habido una serie de etc.265 No hay cdigos anglosajones o
reformas procesales penales europeos que concedan tantos derechos a
latinoamericanas, tales como el profundo la vctima y pongan tanto nfasis en la
nfasis en mtodos alternativos de reparacin y la solucin del conflicto
resolucin de conflictos y la surgido del hecho delictivo.
participacin de la vctima en el proceso
penal, que no encuentran paralelos en Finalmente, la emulacin norte-
Estados Unidos o Europa un hecho sur tampoco ha sido un factor sustancial
inconsistente con un modelo de en la apertura de ventanas para polticas
emulacin norte-sur. Por ejemplo, el pblicas respecto de la adopcin de los
Cdigo Procesal Penal de Costa Rica cdigos. Como vimos con el ejemplo de
establece que los tribunales deben los cdigos modernos, la red
resolver el conflicto surgido a latinoamericana contempornea sobre
consecuencia del hecho; que la vctima proceso penal no fue la primera en
debe ser puesta en conocimiento de la proponer reemplazar cdigos
solicitud de aplicacin de un criterio de inquisitivos con cdigos ms acusatorios
oportunidad por parte del fiscal para que y en argumentar que Europa continental
manifieste si desea presentarse como haba abandonado los cdigos
querellante; la posibilidad de convertir la inquisitivos haca largo tiempo. Si la
accin pblica en privada para ciertos clase poltica y la profesin legal
delitos; la suspensin del proceso a
prueba cuya solicitud debe contener un 265
Ver, respectivamente, Cdigo Procesal Penal
plan de reparacin del dao causado por de la Repblica de Costa Rica, arts. 7; 300 (con
las excepciones del art. 22. b)); 20; 25; 30.j);
264
Ver Entrevistas Nros. 26 & 39. 30.k) y 36; 75 y ss.; 71; 321; & 373.

54
latinoamericanas hubieran sido dado que la red ya haba estado
convencidas por estos argumentos, uno activamente diseminando sus ideas a
esperara que el movimiento de reforma travs de medios tales como la Escuela
del Cdigo de Crdoba de 1939 y los de Derecho Procesal Penal Cordobesa, el
cdigos modernos hubieran ido ms Instituto Iberoamericano de Derecho
lejos. Pero no fue as. En otras palabras, Procesal, el Proyecto del 86, y el Cdigo
los pases continentales europeos han Modelo mucho antes que la USAID y
estado experimentando con cdigos otros actores internacionales estuvieran
acusatorios al menos desde 1808. Pero interesados en la reforma procesal penal
los pases latinoamericanos no adoptaron latinoamericana, este desafo puede ser
cdigos acusatorios hasta la dcada de rpidamente desestimado. Aunque es
1990. Este intervalo temporal habla en cierto que el apoyo de la USAID y otros
contra de una fuente identificacin con actores internacionales fue crucial para
Europa continental o con Estados la expansin de la red, estas agencias
Unidos que present un sistema slo se involucraron porque fueron
acusatorio incluso antes que Europa persuadidos por los argumentos de los
continental siendo una importante miembros de la red. En este sentido, el
fuerza impulsora de las reformas.266 involucramiento de los actores
internacionales no es desafo alguno a la
El Desafo de la Imposicin idea de difusin desde la periferia. Por el
Externa. Un tercer desafo potencial a la contrario, es un perfecto ejemplo del
caracterizacin de la ola de reformas subtipo difusin triangular desde la
procesales penales como un ejemplo de periferia.
difusin desde la periferia es el
argumento que este trabajo ha La segunda forma que este
subestimado el rol de los actores de desafo de la imposicin externa podra
pases centrales. Este desafo puede tomar es que entrevistar a individuos que
tomar dos formas diferentes. han participado en las reformas puede no
ser la mejor manera de obtener una
Primero, uno podra argumentar descripcin imparcial de las reformas,
que la ola actual de reformas es en porque hay un significativo riesgo de
realidad un ejemplo de difusin desde el parcialidad en el auto reporte (self-
centro dado que la USAID y otros reporting bias). Esta es una seria
actores internacionales contribuyeron a cuestin que he tenido en mente a lo
la formacin y expansin de la red a lo largo del proceso de entrevistas. Sin
largo de Amrica Latina. Sin embargo, embargo, el apndice metodolgico
muestra que he sido cuidadoso en
266
minimizar el posible efecto de la
Este lapso temporal podra ser explicado si las parcialidad en el auto reporte mediante
lites latinoamericanas no hubieran sabido sobre
estas tendencias. Pero este trabajo ha indicado entrevistas a grupos de personas
que las lites latinoamericanas en el siglo XIX diferentes y en competencia entre s,
saban sobre estas tendencias acusatorias en incluyendo a aqullos que no
Europa y decidieron no seguirlas por razones simpatizaban con los intereses
sustantivas. Uno tambin podra explicar el lapso estadounidenses en la regin, as como
temporal si las lites legales latinoamericanas se
identificaran ms fuertemente con Europa tambin a aqullos que tenan un
continental en la dcada de 1990 que en el siglo incentivo para sobre enfatizar el rol que
XIX. Pero no hay evidencia que este sea el caso.

55
los actores estadounidenses tuvieron en Segundo, este trabajo ha
las reformas. Ni uno solo de mis mostrado que una red de abogados
entrevistados cuestion el esquema latinoamericanos detrs de esta ola de
bsico del proceso de reforma descrito reformas no encuadra en ninguna de las
en este trabajo. La segunda razn por la tres principales categoras existentes
que este desafo no se sostiene es que sobre redes. Este trabajo ha
tambin me he basado en otra caracterizado a este grupo de abogados
documentacin y literatura secundaria en latinoamericanos como una red de
la formacin y el testeo de mi hiptesis, expertos activistas del sur.
y ninguna de estas fuentes de
informacin apoyan la idea que los Tercero, este trabajo ha
Estados Unidos u otros pases centrales articulado el concepto de difusin desde
lideraron las reformas latinoamericanas. la periferia y ha mostrado cmo esta ola
Por ejemplo, si actores estadounidenses de reformas procesales penales encuadra
hubieran estado detrs de la diagnosis y en este concepto. Algunas reformas
la redaccin de la mayora de estas procesales penales latinoamericanas son
reformas, uno esperara un uso ms casos de difusin horizontal o
extenso de modelos procesales semihorizontal desde la periferia
estadounidenses en la redaccin de los mientras que otras reformas son casos de
cdigos. Pero, como ya ha sido difusin triangular desde la periferia.
detallado, ste no ha sido el caso.
De este modo, este trabajo ha
contribuido a la teorizacin sobre la
IV. CONCLUSIN difusin de leyes, normas y polticas
pblicas a travs de Amrica Latina en
Con su anlisis de la ola de particular y el mundo en general. El
reformas procesales penales en Amrica concepto de difusin desde la periferia y
Latina, este trabajo ha realizado tres la caracterizacin de la ola de reformas
contribuciones. Primero, ha analizado la procesales penales como un ejemplo de
evolucin del proceso penal sta abre importantes preguntas: Cun
latinoamericano desde el siglo XIX hasta frecuente es la difusin desde la
la actualidad, descrito los orgenes periferia en comparacin con la difusin
intelectuales y las ideas detrs del desde el centro? Bajo qu condiciones
proceso de reforma en curso, y explicado la difusin desde la periferia tiene lugar?
porqu y cmo estas reformas se han Son las desigualdades econmicas,
diseminado a lo largo de Amrica polticas, y culturales entre diferentes
Latina. Dado que explicar porqu pases perifricos o semiperifricos
catorce pases latinoamericanos relevantes para este tipo de difusin?
adoptaron cdigos procesales penales Cundo y por qu son los actores de
similares en un perodo de quince aos pases centrales receptivos a ideas que
es de por s una importante y compleja vienen desde la periferia? Cul es el rol
cuestin para explorar, este trabajo ha de la difusin desde la periferia en
dejado para el futuro la cuestin de procesos regionales de difusin en
cmo estas reformas han de hecho Amrica Latina y otros lugares?
funcionado.

56
Mientras que el ejemplo de los casos en los cuales mencionar la
cdigos procesales penales posicin del entrevistado revelara su
latinoamericanos sugiere respuestas a identidad, uso un trmino ms genrico
todas estas preguntas, no es posible para referirme a su posicin (p.ej.,
proveer respuestas convincentes basadas abogado ecuatoriano). La Tabla 2
en un solo caso de estudio. Pero este enumera las entrevistas, e indica las
caso de estudio sugiere avenidas para fechas de las entrevistas y las posiciones
investigaciones futuras as como de los entrevistados:
hiptesis a ser testeadas luego de
identificar ms ejemplos de este tipo de TABLA 2. FECHAS DE LAS ENTREVISTAS
difusin. Y POSICIONES DE LOS ENTREVISTADOS

Entrevista Posicin o Fecha (s)


APNDICE METODOLGICO Nro. Afiliacin de la
Institucional al Entrevista
Conduje sesenta y dos entrevistas Tiempo de la
en profundidad para este proyecto. Entrevista
Veintisiete entrevistas fueron conducidas 1 USAID 26/4/06
en persona en Washington D.C., USA, 2 Consultor 22/5/06
entre mayo y junio de 2006. Una independiente
entrevista fue conducida en persona en estadounidense
Buenos Aires, Argentina, en enero de 3 Ex funcionario 22/5/06
2007. El resto de las entrevistas fueron de USAID
realizadas por telfono entre abril de 4 USAID 22/5/06
2006 y junio de 2007 con personas en 5 Departamento 23/5/06
diferentes ciudades en Afganistn, de Estado
Argentina, Bolivia, Brasil, Chile, estadounidense
Colombia, Costa Rica, Repblica 6 National Center 23/5/06;
Dominicana, Ecuador, Espaa, Estados for State Courts 31/5/06
Unidos, Guatemala, Honduras, Mxico, 7 Carnegie 24/5/06
Nicaragua, Panam, Paraguay, Per, Endowment for
Uruguay, y Venezuela. Las entrevistas International
duraron entre media hora y cuatro horas Peace
y media. En algunos casos, entrevist a 8 BID 24/5/06
la misma persona ms de una vez. 9 BID 24/5/06
Cuento cada uno de estos casos como 10 Checchi & Co. 25/5/06
una sola entrevista e indico todas las Consulting
fechas en las cuales cada una de estas
11 DOJ 26/5/06
entrevistas prolongadas tuvieron lugar.
12 DOJ 26/5/06
13 Banco Mundial 30/5/06
Les promet anonimidad a mis
14 DOJ 30/5/06
entrevistados. Para proteger sus
identidades, slo indico su posicin o 15 BID 30/5/06
afiliacin institucional al tiempo de la 16 Departamento 31/5/06
entrevista y uso el gnero masculino aun de Estado
para las mujeres entrevistadas. En los estadounidense
17 National Center 31/5/06

57
for State Courts 26/5/07
18 DOJ 31/5/06 40 BID 11/7/06
19 Banco Mundial 4/6/06 41 GTZ 17/7/06
20 Open Society 5/6/06 42 Consultor 20/7/06
21 DOJ 5/6/06; independiente
7/6/06 boliviano
22 Profesor de 5/6/06 43 Consultor 24/7/06
derecho independiente
venezolano estadounidense
23 CEJA 6/6/06 44 Juez 31/7/06
24 National Center 6/6/06 guatemalteco
for State Courts 45 Checchi & Co. 2/8/06
25 CEJA 7/6/06 Consulting
26 Abogado 7/6/06; 46 Abogado 8/8/06
argentino 8/6/06; guatemalteco
13/11/06; 47 UNDP 15/8/06;
4/6/07 26/2/07;
27 DOJ 7/6/06 17/5/07
28 Instituto de 7/6/06 48 Juez 27/10/06
Estudios guatemalteco
Comparados en 49 Consultor 30/10/06
Ciencias independiente
Penales de colombiano
Guatemala 50 Consultor 30/10/06
29 Departamento 20/6/06 independiente
de Estado guatemalteco
estadounidense 51 Consultor 6/11/06
30 DPK Consulting 22/6/06 independiente
31 Universidad 23/6/06; estadounidense
Internacional de 6/7/06 52 PRODERECHO 10/11/06
Florida (Mxico)
32 USAID 26/6/06 53 Profesor de 14/11/06
33 Consultor 3/7/06 derecho
independiente brasilero
estadounidense 54 Juez argentino 3/1/07;
34 Abogado 5/7/06 4/1/07
colombiano 55 Ex juez 23/2/07
35 Consultor 6/7/06 uruguayo
independiente 56 Consultor 23/2/07
costarricense independiente
36 CEJA 7/7/06 uruguayo
37 USAID 10/7/06 57 Consultor 13/3/07
38 Profesor de 10/7/06 independiente
derecho panameo
guatemalteco 58 Acadmico 17/5/07
39 USAID 11/7/06; peruano

58
59 PROJUSTICIA 21/5/07 entrevistados me proveyeron en
(Ecuador) documentos y literatura secundaria
60 PROJUSTICIA 21/5/07 relevante.
(Ecuador)
61 Justicia Viva 22/5/07 Mis entrevistados provinieron de
(Per) tres grupos diferentes. El primer grupo
62 Juez 03/6/07 incluy sujetos con conocimiento directo
costarricense sobre el trabajo de una o ms
instituciones internacionales
Dado que no hay directorio de involucradas en las reformas procesales
reformadores procesales penales, us la penales en Amrica Latina. Estas
tcnica de muestreo bola de nieve para instituciones incluyen la USAID, la
identificar a mis entrevistados. Para GTZ, la Fundacin Konrad Adenauer, el
reducir el riesgo del problema de Departamento de Justicia de los Estados
seleccin (selection bias), eleg como Unidos, el Departamento de Estado de
semillas dos individuos que no cooperan los Estados Unidos, el Banco
entre s y provienen de redes diferentes Interamericano de Desarrollo, el Banco
uno de la red latinoamericana sobre Mundial, el National Center for State
proceso penal, la otra de la comunidad Courts, el CEJA, y el Programa de
de la cooperacin internacional con base Naciones Unidas para el Desarrollo.
en los Estados Unidos y localizada en
Washington D.C. A medida que la bola Mis preguntas a este grupo de
de nieve creci, continu seleccionando sujetos incluyeron preguntas sobre los
y entrevistando sujetos hasta que alcanc antecedentes del entrevistado; sobre qu
una cuota mnima de entrevistados con instituciones internacionales tenan
conocimiento sobre las principales conocimiento directo; cmo adquirieron
instituciones internacionales tal conocimiento; si la institucin en
involucradas en el proceso de reforma y cuestin estuvo involucrada en reformas
sobre la situacin procesal penal en los procesales penales; en qu pases la
diecinueve diferentes pases institucin se involucr; cundo, porqu,
latinoamericanos que son objeto de este y cmo se involucr; cmo ha trabajado
estudio. la institucin en esta rea; cul es la
estructura organizacional de la
Para reducir el riesgo de institucin; qu secciones de la
parcialidad en el auto reporte (self- institucin trabajan en esta rea; y qu
reporting bias), entrevist a personas de otras instituciones internacionales han
grupos e instituciones en competencia. trabajado sobre las reformas procesales
Cuando encontr informacin penales en Amrica Latina. Llamo a este
inconsistente, me bas en la informacin primer grupo gente con conocimiento
que fue 1) proveda por entrevistados sobre instituciones internacionales.
con conocimiento directo sobre el tema;
2) apoyada por la mayora de los El segundo grupo incluye
entrevistados; o 3) proveda por individuos con conocimiento directo
entrevistados que no tenan un inters en sobre la situacin procesal penal en uno
la representacin del tema. Tambin o ms pases latinoamericanos. Mis
cheque la informacin que mis preguntas a este grupo incluyeron

59
preguntas sobre los antecedentes del pas en la regin, el nmero total es ms
entrevistado; sobre cules procesos alto que sesenta y dos.
penales latinoamericanos tienen
conocimiento directo; cmo adquirieron TABLA 4. NMERO DE ENTREVISTADOS
ese conocimiento; sobre si proyectos de QUE HABLARON SOBRE CADA PAS
cdigo acusatorio fueron presentados en BASADOS EN CONOCIMIENTO DIRECTO
los pases en cuestin; por qu y por
quin fue iniciada la reforma; quines Pas Nmero de
han sido sus principales promotores y Entrevistados
opositores; cmo tuvo lugar el proceso Argentina 4
de redaccin del cdigo y quin Bolivia 14
particip en el proceso; qu instituciones Brasil 5
internacionales han estado involucradas Chile 11
en el proceso de reforma; y cmo Colombia 20
trabajaron las legislaturas. Llamo a este Costa Rica 9
segundo grupo gente con conocimiento Cuba 3
sobre pases. Repblica 7
Dominicana
Finalmente, el tercer grupo Ecuador 11
contiene sujetos con conocimiento sobre El Salvador 11
temas institucionales y sobre pases. La
Guatemala 19
Tabla 3 resume la informacin sobre los
Honduras 6
sesenta y dos entrevistados:
Mxico 10
Nicaragua 6
TABLA 3. TRES TIPOS DE
ENTREVISTADOS Panam 7
Paraguay 5
Tipo de Entrevistado Nmero Per 7
Gente con Conocimiento 8 Uruguay 7
sobre Instituciones Venezuela 8
Internacionales
Gente con Conocimiento 20
sobre Pases
Gente con Conocimiento 34
sobre Instituciones
Internacionales y Pases
Total 62

La Tabla 4 resume cuntos de


mis entrevistados tenan conocimiento
directo sobre cada uno de los diecinueve
pases de mi muestra. Dado que un
nmero de entrevistados tenan
conocimiento directo sobre ms de un

60