PDF

CONSTRUCCIN DEL MAPA DE RIESGOS PARA LOS PROCESOS
OPERATIVOS DE CONFECCIONES PUNTO CIEN
Carlos Eduardo Castellanos Snchez
Universidad de La Sabana
Facultad de Ingeniera
Programa de Ingeniera Industrial
Cha, Cundinamarca
2008
CONSTRUCCIN DEL MAPA DE RIESGOS PARA LOS PROCESOS
OPERATIVOS DE CONFECCIONES PUNTO CIEN
Carlos Eduardo Castellanos Snchez
Proyecto de Grado elaborado para obtener el titulo

de Ingeniero Industrial
Director del Proyecto:

ngela Vega Prieto
Facultad de Ingeniera
Programa de Ingeniera Industrial
Cha, Cundinamarca
2008
Nota de aceptacin:
__________________________________
__________________________________
__________________________________
__________________________________
__________________________________
__________________________________
__________________________________
Firma del presidente del jurado.
__________________________________
Firma del jurado.
__________________________________
Firma del jurado.
Cha, junio de 2008

A mis padres por el apoyo constante,
a mi familia por existir en el universo de mi vida.
AGRADECIMIENTOS
A Confecciones Punto Cien encabezada por su Gerente General el seor lvaro

Saavedra y la seorita Mnica Saavedra directora de Calidad, por su total
compromiso y ayuda para el desarrollo de este proyecto de grado.
A la directora de este proyecto de grado la profesora ngela Vega por ser soporte
y gua de mi trabajo.
El Autor
CONTENIDO
INTRODUCCIN 13
1. ANTECEDENTES 14
1.1. Confecciones punto cien 14

1.1.1. Breve historia de la empresa. 14
1.1.2. Procesos del Sistema de Gestin de Calidad 14
1.2. Justificacin del proyecto 17

1.2.1. Planteamiento del problema 18
2. OBJETIVOS 20
2.1. Objetivo General 20
2.2. Objetivos Especficos 20
3. MARCO TERICO 22
3.1. Norma Tcnica Colombiana 5254 22
3.2. Generalidades acerca del Riesgo 24

3.2.1. Riesgo 24
3.2.2. Tipos de Riesgo 25
3.2.3. Mapa de Riesgos 27
3.3. Gestin del Riesgo 28

3.3.1. Ventajas de la Gestin del Riesgo 32
3.3.2. Aplicaciones de la Gestin del Riesgo 33
3.4. Metodologas para el anlisis de Riesgo 34
3.5. Aplicacin General de la Gestin del Riesgo 39
4. RESULTADOS 47
4.1. Objetivo 1: Definir metodologa para adaptar el modelo de gestin del

riesgo NTC 5254:2006 enfocado por proceso. 47
4.2. Objetivo 2: Identificar los riesgos de cada uno de los procesos
operativos en cuanto al producto y cumplimiento al cliente, definiendo
causas y consecuencias. 48
4.3. Objetivo 3: Analizar cada riesgo identificado, su posibilidad,

consecuencias y nivel de riesgo, de acuerdo con la metodologa de la norma
50
4.4. Objetivo 4: Evaluar cada riesgo, priorizando los de mayor importancia

para la empresa y estableciendo la necesidad de tratamiento de estos. 52
4.5. Objetivo 5: Proponer planes de tratamiento de los riesgos segn la

opcin de tratamiento seleccionada y los recursos disponibles para la
empresa. 53
4.6. Objetivo 6: Establecer los periodos de ejecucin en la empresa para

cada propuesta de tratamiento. 55
4.7. Mapa de riesgos para 4 procesos operativos de confecciones punto

cien. 57
4.8. Elaboracin de la gua de aplicacin por procesos de la NTC 5254 para

PYMES 58
5. ANLISIS 59
5.1. IDENTIFICACIN DE RIESGOS 59
5.2. ANLISIS DE LOS RIESGOS: 60
5.3. EVALUACIN DE RIESGOS: 63
5.4. TRATAMIENTO DE RIESGOS: 66
5.5. ESTADO DE LA EMPRESA. 69
5.6. GESTIN ACTUAL DE RIESGOS EN LA EMPRESA 70
6. CONCLUSIONES 73
7. RECOMENDACIONES 75
8. BIBLIOGRAFA 76
9. ANEXOS 77
LISTA DE TABLAS
Pg.
Tabla 1. Tabla Comparativa Metodologas de Gestin de Riesgo ....................39

Tabla 2. Formato Registro Mapa de Riesgos ...................................................49
Tabla 3. Clasificacin Cualitativa de Consecuencia..........................................51
Tabla 4. Clasificacin Cualitativa de Posibilidad. ..............................................51
Tabla 5. Matriz Nivel de Riesgo. .......................................................................51
Tabla 6. Tabla Descriptiva Opciones de Tratamiento. ......................................54
Tabla 7. Tabla Descriptiva Consideraciones de Priorizacin. ...........................55
Tabla 8. Matriz de Relacin Consideraciones-Esfuerzo ...................................56
Tabla 9. Total Opciones de Tratamiento...........................................................69
Tabla 10. Resumen Estado de las Propuestas .................................................70
LISTA DE FIGURAS
Pg.
Figura 1. Mapa de Procesos Confecciones Punto Cien....................................15

Figura 2. Proceso de Tejedura.........................................................................16
Figura 3. Proceso de Corte. ..............................................................................16
Figura 4. Proceso de Confeccin......................................................................17
Figura 5. Proceso de Bordado. .........................................................................17
Figura 6. Proceso de Gestin del Riesgo. ........................................................28
Figura 7. Etapas de la gestin del riesgo..........................................................31
Figura 8. Identificacin de Riesgos en la Empresa. ..........................................59
Figura 9. Relacin Consecuencias Posibilidad de Riesgos de Tejedura. ........60
Figura 10. Relacin Consecuencias Posibilidad de Riesgos de Corte..............60
Figura 11. Relacin Consecuencias Posibilidad de Riesgos de Confeccin. ...61
Figura 12. Relacin Consecuencias Posibilidad de Riesgos de Bordado.........61
Figura 13. Nivel de Riesgos de Tejedura.........................................................62
Figura 14. Nivel de Riesgos de Corte. ..............................................................62
Figura 15. Nivel de Riesgos de Confeccin ......................................................62
Figura 16. Nivel de Riesgos de Bordado ..........................................................62
Figura 17. Evaluacin de Riesgos de Tejedura ...............................................63
Figura 18. Evaluacin de Riesgos de Corte......................................................63
Figura 19. Evaluacin de Riesgos de Confeccin.............................................64
Figura 20. Evaluacin de Riesgos de Bordado ................................................64
Figura 21. Ocurrencia de Riesgos de Tejedura. ..............................................65
Figura 22. Ocurrencia de Riesgos de Corte......................................................65
Figura 23. Ocurrencia de Riesgos Confeccin..................................................65
Figura 24. Ocurrencia de Riesgos Bordado ......................................................65
Figura 25. Tratamiento de Riesgos de Tejedura..............................................67
Figura 26. Tratamiento de Riesgos de Corte ....................................................67
Figura 27. Tratamiento de Riesgos de Confeccin. ..........................................67
Figura 28. Tratamiento de Riesgos de Bordado ...............................................68
Figura 29. Estado de las Propuestas ................................................................71
Figura 30. Estado de la Empresa......................................................................72
LISTA DE ANEXOS
Pg.
ANEXO A. INFORMACIN SOBRE LA EMPRESA DONDE SE DESARROLLA

EL PROYECTO. 77
ANEXO B. CARACTERIZACIONES DE LOS PROCESOS OPERATIVOS 79
ANEXO C. INFORMACIN SOBRE INVESTIGACIN PRELIMINAR. 81
ANEXO D. GLOSARIOS. 86
ANEXO E. MTODO DE PRIORIZACIN DE PROPUESTAS DE

TRATAMIENTO. 92
ANEXO F. MAPA DE RIESGOS PARA 4 PROCESOS OPERATIVOS DE

CONFECCIONES PUNTO CIEN 95
ANEXO G. CARTILLA: GESTIN DEL RIESGO PARA PYMES 99
ANEXO H. PROPUESTAS PARA EJECUCIN DE PROPUESTAS DE

TRATAMIENTO ESTABLECIDAS QUE NO SE CUMPLEN 106
RESUMEN
En este proyecto se desarroll la construccin de los mapas de riesgo para cuatro

de los procesos operativos de la empresa Confecciones Punto Cien; Tejedura,
Corte, Confeccin y Bordado, con el objetivo de proporcionarle una revisin de los
riesgos que podran llegar a afectar sus procesos y la calidad del producto, y
realizar la aplicacin real de un proceso de gestin del riesgo.
La metodologa empleada en el desarrollo del proyecto consiste en la adaptacin

del autor de algunas de las etapas de implementacin de un proceso de gestin
del riesgo, permitiendo la identificacin de posibles riesgos y su posterior anlisis,
evaluacin y tratamiento.
Los resultados principales de este proyecto son los mapas de riesgo de los cuatro
procesos operativos, donde se renen la informacin recopilada durante el
proceso de gestin del riesgo y algunas actividades complementarias. Adems, se
encuentra un documento que permite llevar a cabo un proceso de gestin del
riesgo en PYMES de una manera prctica, siguiendo seis pasos bsicos de
implementacin.
Abstract: This project was developed to build risk maps for four of the operational
processes of the company Confecciones Punto Cien; Weaving, Court, Clothing
and Embroidery, with the aim of providing a review of risks that could affect its
processes and product quality, and perform the actual implementation of a risk
management process.
The methodology used in the development of the project is the adaptation of the
author of some of the stages of implementing a risk management process, allowing
the identification of property risks and further analysis, evaluation and treatment.
The main outcomes of this project are risk maps of the four operational processes,
which bring together information gathered during the process of risk management
and some additional activities. Furthermore, there is a document that allows
conducting a risk management process in SMEs in a practical way, following six
basic steps of implementation.
INTRODUCCIN
Este proyecto de grado se presenta como el resultado de construir un Mapa de

Riesgos de los procesos operativos para una PYME perteneciente al mercado de
las confecciones.
Durante la investigacin documental preliminar al desarrollo del proyecto se

demostr que los trabajos desarrollados en torno a la gestin de riesgos
nicamente estaban destinados a la salud, finanzas y seguridad. Teniendo en
cuenta lo anterior el inters de este proyecto consisti en enfocarlo hacia la
calidad del producto y la implementacin en una PYME.
Los Mapas de Riesgos construidos en este proyecto tomaron como base la

estructura de procesos del Sistema de Gestin de Calidad en relacin con la
gestin del riesgo aplicada. Estos mapas de riesgo, corresponden a Herramientas
metodolgicas que permiten hacer un inventario de los riesgos ordenada y
sistemticamente, definindolos, haciendo la descripcin de cada uno de estos y
las posibles consecuencias. En las siguientes pginas se presenta la construccin
del Mapa de riesgos a travs de la aplicacin del proceso de gestin del riesgo en
4 procesos productivos de la empresa, donde se identifican, analizan y evalan los
riesgos, adems de proponer actividades de tratamiento a aquellos que pudieran
llegar a afectar los procesos y al producto.
Adicional a los mapas de riesgo, se presenta como resultado un anlisis de la

gestin del riesgo actual de la empresa y un documento externo para gerentes de
PYME sobre la aplicacin de gestin del riesgo.
13
1. ANTECEDENTES
1.1. Confecciones punto cien 1
Confecciones Punto Cien es una empresa que se dedica a la fabricacin y

distribucin de camisetas tipo sport en tejido de punto para hombres, nios, bebes
y damas, que se comercializan en almacenes de cadena y a travs de
representantes de ventas en las diferentes zonas del pas.
1.1.1. Breve historia de la empresa.

Confecciones Punto Cien naci el 19 de abril de 1985, producto de la alianza de
dos personas Oswaldo Arroyave y lvaro Saavedra. Las primeras incursiones en
el mercado se hicieron en almacenes de cadena como CAFAM y COLSUBSIDIO,
con buena aceptacin por los precios bajos. En un comienzo, las telas se
compraban a empresas como Coltepunto y Riotex de Medelln. Para 1991 la
empresa opt por elaborar sus propias telas.
Desde entonces la empresa fabrica diseos exclusivos y esto es lo que ha

garantizado su permanencia en el mercado. Actualmente la empresa vende sus
productos en almacenes como: CAFAM, COLSUBSIDIO, YEP, ONLY y SAO,
adems de tener clientes pequeos en: Viejo Caldas, Boyac, Santanderes y la
Costa Atlntica.
1.1.2. Procesos del Sistema de Gestin de Calidad

La base estructural del Sistema de Gestin de Calidad es el mapa de procesos de
la empresa, presentado a continuacin en la Figura 1.
1
Informacin suministrada por el rea de calidad de la empresa. Ver ms en ANEXO A.
14
Figura 1. Mapa de Procesos Confecciones Punto Cien.
MAPA DE PROCESOS DEL SGC CONFECCIONES PUNTO CIEN
PROCESOS ESTRATGICOS
*Planificacin del sistema de *Documentacin del Sistema de *Medicin, Anlisis y Mejora del
Gestin de Calidad Gestin SGC
PROCESOS CLAVE
Cliente
Compras y contratacin
*Ventas *Tejedura *Corte *Confeccin *Bordado
*Despachos Cliente
PROCESOS DE SOPORTE
*Gestin de RRHH *Mantenimiento de la maquinaria y equipo
Fuente: Confecciones Punto Cien.
Dentro de los procesos claves u operativos del mapa de procesos, se encuentran

los 4 procesos fundamentales en la produccin y creacin del producto final, las
camisetas tipo polo, los procesos denominados Tejedura, Corte, Confeccin y
Bordado, que componen la columna vertebral de la empresa y tienen funcin
determinante en el cumplimiento de los requerimientos del producto.
Por la importancia de estos procesos fueron seleccionados para aplicar la gestin

del riesgo que se presenta en este proyecto; A continuacin se describe cada uno:
Tejedura
Objetivo del proceso: Confeccionar telas y accesorios de acuerdo a las
especificaciones de diseo por metro cuadrado y calidad
15
Figura 2. Proceso de Tejedura.
Hilaza
Orden de TEJER Tintorera * Tela

pedido
Diseo
Maquina Circular
Gasa
TEJER Tintorera *
Orden de Maquina Circular

pedido
DEVANAR TEJER Accesorio
Maquina Rectilnea
* Proceso Externo
Corte
Objetivo del proceso: Obtener cortes de tela que cumplan con las
especificaciones de produccin, mediante la utilizacin de moldes previamente
verificados y un correcto trazo y teido de las telas para obtener los requisitos de
la confeccin de camisetas
Figura 3. Proceso de Corte.

Tela
CALIFICACIN TENDER CORTAR DOBLAR Piezas
Orden de
Pedido Revisar Alinear
Trazar
Accesorio
CORTAR PLANCHAR A VAPOR Cuellos
Orden de
Alistar
Confeccin
Objetivo del proceso: Confeccionar prendas de vestir segn las especificaciones
de los clientes con altos estndares de calidad
16
Figura 4. Proceso de Confeccin.
Piezas
COSER PLANCHAR DOBLAR Prenda
Orden de Pecheras
pedido
Bolsillos
Hombros
Mangas
Puos (Opcional)
Cuellos
Dobladillo
Botn
Bordado
Objetivo del proceso: Bordar prendas de acuerdo a las solicitudes del cliente
externo interno
Figura 5. Proceso de Bordado.
Orden de
Pedido
Prenda PROGRAMAR BORDAR REMATAR Camiseta
Diseo
Nota: Las caracterizaciones de estos 4 procesos se pueden ver en el ANEXO B.
1.2. Justificacin del proyecto
A partir de la publicacin de la primera actualizacin de la Norma Tcnica

Colombiana 5254: Gestin del Riesgo, en el mes de Agosto del 2006, se abrieron
las puertas para asumir dicha gestin de modo mas prctico para las empresas,
dndole un equilibrio entre obtener oportunidades de ganancia y minimizar las
17
perdidas, que las actividades contenidas en el marco de la NTC, conllevan para la
empresa.
La construccin del mapa de riesgos para los procesos operativos de
Confecciones Punto Cien, permite a esta PYME ser proactiva al establecer una
metdica y documentada administracin de los riesgos identificados ( no) en la
caracterizacin de los procesos operativos hecha para el Sistema de Gestin de
Calidad.
Actualmente, Confecciones Punto Cien se encuentra adelantando su sistema de

gestin de calidad, un 90% esta ya implementado, en bsqueda de ser certificado
en un futuro prximo. Ante esta situacin, este proyecto de grado complementa las
labores que se han desarrollado en la etapa de acciones correctivas y preventivas,
y por medio de la gestin del riesgo, busca contribuir con informacin para la toma
de decisiones para mejoramiento, as como en el aprovechamiento de
oportunidades que de otra manera no se detectaran.
1.2.1. Planteamiento del problema

Durante aos la Gestin del Riesgo fue un tema exclusivo de las entidades del
sector financiero, cmo requisito para el aseguramiento del dinero y su solidez en
el mercado, a estas se sumaron las empresas vinculadas a los sectores
alimenticios y de salud. En el ANEXO C se encuentra la investigacin preliminar
realizada por el autor donde se presentan diferentes sectores donde existen
publicaciones sobre la gestin del riesgo.
En Colombia el tema corresponde a grandes empresas que han adaptado sus
propios sistemas para cumplir con los requisitos, y la investigacin ha sido escasa.
Ejemplos de esto son la Administradora de Fondos de Pensiones y Cesantas
PORVENIR S.A. la cual adopt el modelo Basilea II para la gestin del riesgo de
empresas relacionadas al sector financiero el Sett 2 quien adapt su propio
mtodo de gestionar los riesgos.
Del otro lado se encuentran las PYMES, que en su gran mayora desconocen el
concepto de Gestin del Riesgo, dejando pasar una gran oportunidad de avanzar
en su desarrollo y siendo vulnerables a diferentes tipos de riesgos.
En la PYME escogida para la aplicacin de este trabajo, Confecciones Punto Cien,
se desconoca el tema.
Con base en lo anterior se plantean las siguientes hiptesis:
2
Servicios Especializados de Transito y Transporte
18
Tiene Confecciones Punto Cien identificados todos los riesgos
enfocados a la calidad del producto y el cumplimiento a los clientes?
Se encuentran gestionados los riesgos de mayor impacto?
En razn de tener mayor claridad, se presentan a continuacin algunas

aclaraciones necesarias respecto al enfoque del Proyecto:
Los riesgos pueden tener impacto positivo negativo; este proyecto analiza
nicamente los negativos por ser prioritarios para la empresa porque buscan evitar
reducir las oportunidades de que algo salga mal.
El enfoque se hace sobre los riesgos del producto y el cumplimiento al cliente,

si bien podran darse enfoques financieros, de salud ocupacional entre otros,
enfoques que no se aplican porque no se cuenta con experticia en el tema de
salud ocupacional seguridad industrial, ni del asesor, ni del estudiante, ni de la
empresa.
El inters de la empresa en el proyecto consisti en aprovechar la oportunidad

de prepararse en un campo desconocido
Con respecto a la posible comparacin con la norma ISO 9001:2000 se aclara

que la gestin del riesgo incluye acciones de tratamiento sin diferenciar acciones
correctivas de preventivas y por otra parte su establecimiento no rie con un
Sistema de Gestin de Calidad sino que lo complementa y permite que se
establezca antes despus de ste.
Se identifican riesgos estn o no gestionados por la empresa.
19
2. OBJETIVOS
A continuacin se presentan el objetivo general y los objetivos especficos

incluidos en el anteproyecto aprobado:
2.1. Objetivo General
Elaborar el mapa de riesgos con enfoque por procesos para los procesos
operativos de la empresa.
2.2. Objetivos Especficos
Definir metodologa para adaptar el modelo de gestin del riesgo NTC

5254:2006 enfocado por proceso
Identificar los riesgos de cada uno de los procesos operativos en cuanto al
producto y cumplimiento al cliente, definiendo causas y consecuencias.
Analizar cada riesgo identificado, su probabilidad, consecuencias y nivel de
riesgo, de acuerdo con la metodologa de la norma
Evaluar cada riesgo, priorizando los de mayor importancia para la empresa y
estableciendo la necesidad de tratamiento de estos.
Proponer planes de tratamiento de los riesgos segn la opcin de tratamiento
seleccionada y los recursos disponibles para la empresa.
Establecer los periodos de ejecucin en la empresa para cada propuesta de
tratamiento.
Aclaracin de Objetivos respecto al Anteproyecto
Entre los objetivos del anteproyecto se incluye identificar los riesgos de cada uno
de los procesos operativos, refirindose solamente a los 4 procesos
fundamentales en la produccin y creacin del producto final.
Adicionalmente incluye definir propuestas de tratamiento para los riesgos, aspecto

cumplido en el desarrollo del proyecto nicamente para los calificados con
categoras alta y media.
20
Por ltimo, se realiz una priorizacin de propuestas en lugar de establecer los
perodos de ejecucin para cada propuesta de tratamiento como se incluy entre
los objetivos del anteproyecto.
21
3. MARCO TERICO
3.1. Norma Tcnica Colombiana 5254
La Norma Tcnica Colombiana 5254: Gestin del Riesgo, establece en su

primera actualizacin los parmetros que todo tipo de empresa debe seguir para
llevar a cabo una adecuada implementacin de la gestin del riesgo.
Acerca del alcance y aplicaciones de esta norma, el numeral 1.1 dice en uno de
sus prrafos:
Esta norma proporciona una gua genrica para la gestin de riesgo. Se

puede aplicar a una gama muy amplia de actividades, decisiones u
operaciones de cualquier empresa pblica, privada o comunitaria, a
grupos o a individuos. Aunque la norma tiene una aplicabilidad muy
amplia, los procesos de gestin de riesgo comnmente son aplicados
por organizaciones o grupos y por ello, por conveniencia, en toda esta
norma se ha utilizado el termino organizacin.
Esta norma especifica los elementos del proceso de la gestin de

riesgo, pero no tiene el propsito de imponer uniformidad de los
sistemas de gestin de riesgo. Es genrica e independiente de
cualquier industria o sector econmico especfico. El diseo y la
implementacin del sistema de gestin de riesgo estarn influidos por
las diferentes necesidades de una organizacin, sus objetivos
particulares, sus productos y servicios, y los procesos y prcticas
especficas empleadas 3.
Un poco de historia
En 1995 aparece la norma AS/NZS 4360 (revisada en 1999), reuniendo
las diferentes subdisciplinas del riesgo. Se adopta en Canad y Japn
en 1997. Algunos opinan que es un esfuerzo prematuro, debido a la
naturaleza evolutiva del riesgo. Pero es el primer gran paso en la
universalizacin del tema.
3
INSTITUTO COLOMBIANO DE NORMAS TCNICAS Y CERTIFICACIN. Gestin de Riesgo. 1 ed.
Bogot : ICONTEC, 2006. p. 1 (NTC 5254)
22
Australia ha sido el pas que ha logrado los mayores avances en el
desarrollo del tema. Desarrollaron la norma genrica: AS/NZS 4360
Risk Management, en 1995 y desde hace muchos meses es la ms
vendida por Standards Australia, inclusive por encima de ISO
9000:2000.
Algunos de los cambios a la edicin de 1999 incluyen:

8 Mayor nfasis en la importancia de arraigar practicas de gestin
del riesgo en la cultura y los procesos de la organizacin
8 Mayor nfasis en la gestin de ganancias potenciales, as como de
prdidas potenciales.
8 Traslado y ampliacin de ejemplos indicativos en un nuevo
manual. 4
Acerca del contenido

En el prefacio incluido en el Proyecto de Norma Tcnica Colombiana 5 se dice que
sta, tiene como objetivo proporcionar un marco genrico para establecer el
contexto, la identificacin, el anlisis, la evaluacin, el tratamiento, el monitoreo y
la comunicacin del riesgo. Se debera leer en conjunto con otras normas
aplicables o pertinentes.
El contenido de la Norma Tcnica Colombiana 5254: Gestin del Riesgo,

organizado en su ndice y agrupado por numerales, es el siguiente:
Prlogo
1. Alcance y generalidades
1.1 Alcance y aplicacin
1.2 Objeto
1.3 Definiciones
1.4 Terminologa y traduccin
1.5 Documentos referenciados
2. Visin general del proceso de gestin
2.1 Generalidades
4
Tomado del documento publico GESTIN DE RIESGOS. Una perspectiva moderna de administracin,
preparado por Libardo Bueno, Claudia Gmez y Lus Snchez para el foro Gestin del riesgo, una cultura
practica para tomar decisiones, suministrado a travs de ICONTEC por Enrique Aranguren.
5
Documento de ICONTEC correspondiente a los orgenes de la NTC 5254:2006. (2003)
23
2.2 Elementos principales
3. Proceso de la gestin del riesgo
3.1 Comunicacin y consulta
3.2 Establecimiento del contexto
3.3 Identificacin de los riesgos
3.4 Anlisis de los riesgos
3.5 Evaluacin de los riesgos
3.6 Tratamiento de los riesgos
3.7 Monitoreo y revisin
3.8 Registro del procesos
4. Establecimiento de una gestin eficaz del riesgo
4.1 Propsito
4.2 Evaluacin de las necesidades y de las practicas existentes
4.3 Planificacin de la gestin del riesgo. 6
3.2. Generalidades acerca del Riesgo
3.2.1. Riesgo
Segn la NTC 5254:2006, el Riesgo se entiende como la oportunidad de que

suceda algo que tendr impacto en los objetivos 7. Se mide en trminos de
consecuencia y posibilidad de ocurrencia.
Eduardo Rodrguez Taborda en su libro Administracin del Riesgo, afirma lo

siguiente a propsito del concepto de Riesgo: Se puede definir como la
incertidumbre que existe de que un hecho ocurra, durante un periodo y bajo
condiciones determinadas, reportando perdidas econmicas. 8 Ms adelante, el
mismo autor afirma: Se adopta el concepto de riesgo como la variacin de los
recursos esperados bajo las condiciones dadas en un periodo de tiempo
6
INSTITUTO COLOMBIANO DE NORMAS TCNICAS Y CERTIFICACIN. Op. cit., p. v - vi
7
Ibid., p. 3
8
RODRGUEZ TABORDA, Eduardo. Administracin del Riesgo. Mxico : Alfaomega, 2002. p. 1
24
Por su parte Jess G. Martnez Ponce de Len define al Riesgo como la
combinacin de frecuencia o probabilidad y las consecuencias de un
acontecimiento peligroso especfico 9, en las primeras pginas de su libro
Introduccin al Anlisis de Riesgos. El autor tambin cita a Kaplan quien haciendo
un anlisis general, enumera tres componentes del riesgo: Algo malo ocurre, la
posibilidad de que esto ocurra y las consecuencias si esto ocurre.
En su libro Gestin del Riesgo en la Empresa, Kit Sadgrove explica el Riesgo

como la posibilidad de que el peligro en cuestin provoque un problema. Va en
funcin del control ejercido sobre un peligro de la vulnerabilidad que tiene la
empresa hacia este. 10 Mas adelante el autor afirma que La pequea empresa
queda ms expuesta al riesgo puesto que un percance en su nica instalacin
podra privarle de sus posibilidades de produccin. 11
Toda actividad esta sometida a riesgo, los mayores crecimientos son en muchos
casos posiciones a riesgo muy grandes, en casi todos los negocios.
3.2.2. Tipos de Riesgo
A partir de sus propias definiciones de riesgos, estos autores han propuesto

diferentes clasificaciones de los tipos de riesgos:
Eduardo Rodrguez en el numeral 5.1 de su libro, menciona los tipos de riesgo en

la empresa:
A. Riesgos especulativos o empresariales:
De acuerdo con las consecuencias en prdidas o ganancias:
Tcnico, econmicos, rentabilidad de nuevas inversiones, nuevos
procesos, nuevas estrategias.
Mercadotcnicos, nueva competencia, lanzamiento de nuevos
productos, encarecimiento de productos.
Socioeconmicos, cambios de moda, sociales, problemas de
entorno.
Financieros bancarios, crditos, dificultades de cobro, dificultades de
pago.
9
MARTNEZ PONCE DE LEN, Jess G. Introduccin al Anlisis de Riesgos. Mxico : Limusa, 2002. p.
23
10
SADGROVE, Kit. Gestin del Riesgo En La Empresa. Madrid : AENOR, 2000. p. 19
11
Ibid., p. 19
25
Polticos, legislativos, nacionalizaciones, cambio de normas y
estructuras de negociacin.
B. Riesgos puros o aleatorios:

Esta es una forma de clasificarlos que est contenida en la anterior,
pero se observa, como variable de base, cual es el elemento que se
afecta al ocurrir el evento de riesgo.
Personales: Afectan a las personas en su integridad y patrimonio.
Fsicos. Afectan los bienes y patrimonio.
Responsabilidad civil: Afectan a terceros en el desarrollo de una
actividad.
Prdidas financieras: Se identifican con el resultado financiero.
Poltico-sociales: Los elementos de entorno y su afectacin a causa
de ocurrencia de los eventos de riesgo. 12
Sadgrove en su libro establece estos dos tipos de riesgos:

a.) Ajenos a la empresa: incendio, contaminacin, fraude, etc.
b.) Empresarial: Nuevo producto, construir fabrica, adquirir empresa. 13
Por otra parte Martnez Ponce de Len hace una propuesta de tipos de riesgos
generales:
Riesgos de la seguridad social y pblica: podemos entenderlos
como aquellos hechos grandes de los sectores sociales o pblicos en
los cuales el tiempo de respuesta suele ser un factor primordial e
influyente en la magnitud de los impactos. El impacto por lo general es
critico y de magnitudes impresionantes. La frecuencia de este tipo de
riesgo tiende a aumentar, involucrando cada vez mas seguridad, la
proteccin de vidas y materiales o productos, procesos, etc.
Riesgos de higiene y salud: estos riesgos involucran generalmente

el estado fsico de las personas, animales y vegetacin, producen
efectos acumulados en los organismos y sistemas, como resultado del
deterioro general del entorno. Los orgenes no se detectan con facilidad,
sino a lo largo del tiempo. El principal objetivo esta en la conservacin
de las mejores condiciones para la salud humana, de animales y la
vegetacin.
12
RODRGUEZ, Op. cit., p. 43-44
13
SADGROVE, Op. cit., p. 17
26
Riesgos medioambientales: son los cambios causados en el
entorno, produciendo efectos influencias mltiples y alteraciones efectos
graves en la poblacin y los ecosistemas. Presentan grandes
dificultades en la determinacin de causas y efectos. Los impactos en el
hbitat y en los ecosistemas son de magnitudes evidentes y sin lmites
claros.
Riesgos de inters social: se pueden entender como aquellos que

involucran las peticiones, necesidades o reclamos de comunidades y
sociedades. Las preocupaciones por la prdida de valores, buenas
costumbres y convivencia social, as como la percepcin de ingresos y
la posesin de bienes. El impacto negativo es inmediato y su frecuencia
tiende a aumentar.
Riesgos tcnicos y de inversin: en este tipo se consideran los retos

tcnicos y financieros cierto tiempo estimado, que pongan en duda la
factibilidad y viabilidad financiera, propiedad o de los ingresos,
exposicin a responsabilidades. Su anlisis es de vital importancia en
los pases en desarrollo o de recursos limitados, ya que involucran la
estabilidad general de la economa. 14
3.2.3. Mapa de Riesgos
Existen diferentes maneras para definir y utilizar un mapa de riesgo. Por ejemplo,
para el Departamento Nacional de Planeacin son: Herramientas metodolgicas
que permiten hacer un inventario de los riesgos ordenada y sistemticamente,
definindolos, haciendo la descripcin de cada uno de estos y las posibles
consecuencias. 15
De igual manera, Francisco Valencia afirma: Un mapa de riesgo es una

herramienta de control que permite presentar una panormica de los riesgos a los
que esta expuesta cualquier organizacin; independiente de la forma como se
presente dicho mapa. 16
14
MARTINEZ, Op. cit., p. 25.
15
DIRECCIN NACIONAL DE PLANEACIN. Gua Metodolgica Para La Elaboracin Del Mapa De
Riesgos Del DNP [online]. DNP. Versin 1. Bogot : agosto 2007. p. 4. Disponible en Internet en: <URL:
http://www.dnp.gov.co/PortalWeb/Portals/0/archivos/documentos/GP/SGC/Guia%20metodologica%20para%
20la%20elaboracion%20del%20mapa%20de%20riesgos.pdf>
16
VALENCIA DUQUE, Francisco Javier. Mapas de Riesgos [online]. Comit Interinstitucional de Control
Interno De Caldas. Versin 1. Bogot : agosto 2007. Disponible en Internet en: <URL:
http://cicic.org.co/joolma/index.php?option=com_content&task=view&id=29&Itemid=18>.
27
En el artculo Conviviendo Con El Riesgo publicado por la revista McKinsey
Quarterly del ao 2003 se dice que el mapa de riesgos es un sencillo diagrama
que muestra los riesgos a los que se enfrenta cada unidad de negocio, y que
permite obtener una visin general de las utilidades corporativas en situacin de
riesgo 17
3.3. Gestin del Riesgo
La Gestin de Riesgo se define segn la NTC 5254:2006 como la cultura,

procesos y estructuras dirigidas a obtener oportunidades potenciales mientras se
administran los efectos adversos La gestin de riesgo es una parte integral de la
buena gestin. Es un proceso iterativo de mejora continua que se arraiga mejor
en prcticas o procesos de negocio existentes 18
En la figura 6, se presenta la visin general del proceso de gestin del riesgo,
imagen tomada de la NTC 5254:2006.
Figura 6. Proceso de Gestin del Riesgo.
17
BUEHLER Kevin y PRITSCH Gunnar. Conviviendo Con El Riesgo [online]. McKinsey & Company.
Versin 5 en Espaol. New York : noviembre 2003. p. 26. Disponible en Internet en: <URL:
http://www.mckinsey.com/ideas/mck_quarterly/pdf/spanish/Running_with_risk_spanish_v5.pdf>
18
INSTITUTO COLOMBIANO DE NORMAS TCNICAS Y CERTIFICACIN. Op. cit., p. 4.
28
Fuente: ICONTEC NTC 5254: Gestin del Riesgo. Numeral 2.2 Elementos
Principales. Figura 2.1
El Manual de Directrices de Gestin de Riesgo es preciso en el sentido de ver a la

Gestin del Riesgo como:
Proceso de negocio clave dentro del sector pblico y privado alrededor
del mundo. Una implementacin slida y eficaz de la gestin del riesgo
es parte de una ptima prctica empresarial a nivel corporativo y
estratgico, al igual que un medio de mejorar las actividades
operacionales.
La gestin del riesgo es un proceso de gestin holstico aplicable a todo
tipo de organizaciones a todo nivel, e individuos
Los principales elementos del proceso de gestin de riesgo:
a) Comunicacin y consulta
b) Establecimiento del contexto
c) Identificacin de los riesgos
d) Anlisis de los riesgos
e) Evaluacin de los riesgos
f) Tratamiento de los riesgos
g) Monitoreo y revisin 19
Para Eduardo Rodrguez la Gestin de Riesgo es:
Un conjunto de metodologas estandarizadas, probadas en muchos

mercados que tambin tienen su aplicacin en diferentes niveles de
desarrollo de los medios empresariales, a pesar de los escpticos. Sin
embargo, la gestin de riesgos no reemplazar nunca el buen sentido
comn; lo importante es preguntarse que es un buen sentido comn y
como podra complementarse con la valoracin optima del riesgo.
19
INSTITUTO COLOMBIANO DE NORMAS TCNICAS Y CERTIFICACIN. Manual Directrices de
Gestin del Riesgo. 1 ed. s.I. : ICONTEC, 2007. p 3.
29
La gestin del riesgo debe ser independiente y, por lo tanto, separada
de las instancias que toman decisiones El estudio de riesgo involucra
el anlisis de consecuencias de la ocurrencia del evento, no solo se
limita a la medida sino a la proteccin, prevencin, precaucin en las
actividades econmicas y sociales. 20
Sadgrove afirma sobre la Gestin de Riesgo; es el conjunto de medidas

adoptadas para el control de riesgos puede ser adaptada para satisfacer las
necesidades de cada empresa. 21 As mismo, el autor abarca el tema con mucha
mayor amplitud. Para empezar, habla de la existencia de tres pocas de la gestin
de riesgo:
1. La empresa solo planteaba los riesgos ajenos a sus fines

empresariales (como ejemplo, la seguridad). As mismo, el riesgo se
tena en cuenta con un carcter defensivo o de respuesta, con el
objetivo de conocer el alcance de las plizas de seguros que
deberan suscribirse.
2. Las empresas comenzaron a utilizar un enfoque ms dinmico. Se

percataron de la posibilidad de reducir el riesgo de contaminacin o
de incendio mediante la implantacin de nuevas polticas o
prcticas. La implantacin de esta segunda poca fue con
frecuencia impulsada por las compaas aseguradoras cansadas ya
de indemnizar a empresas que presentaban graves carencias en su
gestin.
La unin europea tambin foment estas iniciativas con el fin de que

los directivos prestasen un mayor grado de atencin hacia los
riesgos que amenazan tanto a los trabajadores como a los clientes.
3. Las empresas pasan a analizar los riesgos de tipo empresarial, al

evaluar los riesgos que presentan un nuevo contrato o mercado, las
empresas consiguen reducir la posibilidad de fracaso, superar a la
competencia y aumentar su margen de beneficios. 22
Segn el autor, nos encontramos en el principio de la tercera poca. En la Figura 7

se puede observar un esquema grafico de las etapas de gestin del riesgo.
20
RODRGUEZ, Op. cit., p. 1-2.
21
SADGROVE, Op. cit., p. 16
22
Ibid., p. 15-16
30
Figura 7. Etapas de la gestin del riesgo
Primera poca Segunda Tercera poca
Prximo y ajeno a los

Tipos de Riesgos Ajeno a los fines fines empresariales
Soluciones Carcter de
respuesta
Dinmico
mbitos Interno y dirigido al

Interno mercado
Estrategia Sin coordinacin Sistemtico
Fuente: SADGROVE, Kid. Gestin del Riesgo en la Empresa. Madrid : AENOR

2000. p. 16
Como se ver en el ANEXO C, la informacin referente a Gestin del Riesgo es

escasa. Sin embargo, en los textos referentes al riesgo se puede establecer la
utilizacin de diferentes trminos para referirse a la Gestin del Riesgo siendo en
algunos, usadas las palabras administracin del riesgo y en otros anlisis del
riesgo para describir las acciones, actividades o procesos que cada uno de los
autores ha seleccionado para llevar a cabo una gestin del riesgo.
Un ejemplo claro de lo mencionado anteriormente son las definiciones de

administracin del riesgo como la aplicacin sistemtica de polticas
administrativas, procedimientos y prcticas de las tareas de analizar, evaluar y
controlar el riesgo 23 e inmediatamente despus la de anlisis del riesgo como
un proceso de calidad total o mejora continua, que busca estimar las
probabilidades de que se presenten acontecimientos indeseables, permitiendo
medir la magnitud de dichos impactos negativos en el transcurso de ciertos
intervalos especficos de tiempo 24 que realiza Martnez Ponce de Len en su
libro.
23
MARTNEZ. Op. cit., p. 23
24
Ibid., p. 23
31
Segn el Ingeniero Germn Noguera en su libro Control de Riesgos: Instrumento
de la administracin industrial, La administracin de riesgos busca mantener la
estabilidad financiera de la organizacin, frente a los riesgos puros y objetivos. 25
Por otra parte el libro Introduccin a la Ingeniera: Un enfoque industrial, dice:
El anlisis del riesgo es una anticipacin a las posibles contingencias

del proyecto... el riesgo se tratar de cuantificar y prevenir. La medicin
del riesgo resulta de multiplicar la probabilidad de que suceda un evento
(que tan posible es que ocurra) por el impacto si llegara a suceder.
La administracin del riesgo consta de tres etapas: identificacin,

anlisis y respuesta. Si bien, en teora, sigue ese orden, en la prctica
es un proceso iterativo donde la generacin de respuestas al riesgo
puede generar cambios en los planes de accin que requieran nuevos
anlisis. 26
3.3.1. Ventajas de la Gestin del Riesgo
El Manual de Directrices de Gestin del Riesgo incluye alguno de los beneficios de

la gestin del riesgo:
a. Menos sorpresas
b. Aprovechamiento de Oportunidades
c. Mejora de la planificacin, el desempeo y la eficacia
d. Economa y eficiencia
e. Mejores relaciones con las partes involucradas
f. Mejor informacin para toma de decisiones
g. Mejor reputacin
h. Proteccin de la alta direccin
i. Responsabilidad, aseguramiento y gobierno.
j. Bienestar personal.
25
NOGUERA C. Germn. Control de Riesgos: Instrumento de la administracin industrial. ICONTEC 1988.
p. 4
26
ROMERO HERNNDEZ, Omar. ROMERO HERNNDEZ, Sergio. MUOZ NEGRN, David.
Introduccin a la Ingeniera: Un enfoque industrial. Thomson. Mxico. 2006. p. 345
32
Por su parte, algunas de las ventajas que enumera Martnez Ponce de Len son:
Conocimiento de las fuentes de riesgos y sus caractersticas.

Asumir y lograr actitudes de vanguardia
Cumplimiento legal
Disminucin de accidentes
Creacin de manuales de prevencin y casos de contingencia.
Sistematizacin de anlisis de actividad.
Mejora en las relaciones y criticas. 27
3.3.2. Aplicaciones de la Gestin del Riesgo
El numeral 2.2 de la NTC 5254:2006 afirma: La gestin de riesgo se puede aplicar

en muchos mbitos en una organizacin. Se puede aplicar en los niveles
estratgico, tctico y operacional. Se puede aplicar a proyectos, en la toma de
decisiones especficas o para manejar reas reconocidas de riesgo 28
La gestin del riesgo puede ser empleada en organizaciones pblicas privadas,

y tiene una serie de aplicaciones que el Manual Directrices de Gestin del Riesgo
enumera:
a.) Estrategia, operaciones y planes de negocios.

b.) Gestin de activos y plantacin de recursos.
c.) Interrupcin y continuidad en la empresa.
d.) Cambio organizacional, tecnolgico y poltico.
e.) Responsabilidad por el diseo y el producto.
f.) Responsabilidad de directores y funcionarios.
g.) Desarrollo de polticas pblicas.
h.) Aspectos ambientales.
i.) tica, fraude, seguridad y aspectos de integridad.
j.) Asignacin de recursos.
27
28
INSTITUTO COLOMBIANO DE NORMAS TCNICAS Y CERTIFICACIN. Norma Tcnica
Colombiana 5254: Gestin de Riesgo. Op. cit., p. 7.
33
k.) Riesgo pblico y responsabilidad general.
l.) Estudio de factibilidad.
m.) Cumplimiento (Conformidad)
n.) Salud ocupacional y seguridad industrial.
o.) Operaciones y sistemas de mantenimiento.
p.) Gestin de proyectos.
q.) Gestin de compras y contratos. 29
La aplicacin mencionada en el tem e.) corresponde al enfoque de este proyecto

de grado, al relacionar la gestin del riesgo con el alcance del objetivo; el
cumplimiento de los requerimientos del cliente y la satisfaccin por la calidad del
producto. La responsabilidad de los directores y funcionarios, tem f.) esta implcita
en la anterior aplicacin.
Por otra parte la aplicacin del tem n.) Salud ocupacional y seguridad industrial,
no es tenida en cuenta en el proyecto debido a que ya existen en la empresa
contratos con entidades especializadas en estos dos temas.
3.4. Metodologas para el anlisis de Riesgo
Existen diferentes metodologas para realizar un anlisis del riesgo, a continuacin

se presentan algunas de estas:
MTODO HAZOP
Es un procedimiento que se utiliza para revisar el diseo y las

condiciones de operacin de una instalacin de procesos. Se utiliza
para identificar todas las causas y fuentes de riesgo o peligros
latentes de una operacin normal y segura que podran ser
conducentes a cualquier riesgo de seguridad o problema de
operabilidad. Hay cuatro metas generales para la realizacin de un
estudio hazop:
Identificar todas las fuentes potenciales de riesgo. Sus causas
y todos los problemas de operabilidad asociados con las
condiciones normales de operacin.
29
INSTITUTO COLOMBIANO DE NORMAS TCNICAS Y CERTIFICACIN. Manual Directrices de
Gestin del Riesgo. Op. cit., p. 19
34
Decidir si el objetivo es encontrar una accin para controlar el
riesgo o la operabilidad del problema.
Identificar casos crticos y tomar una decisin inmediata sobre
que informacin o accin se requiere implementar para
controlar o eliminar el riesgo.
Asegurarse de que las acciones que se decidieron sean
puestas en prctica y revisadas. 30
METODOLOGA FREEMAN
Freeman utiliza en su metodologa cuatro etapas bsicas para

realizar el proceso de anlisis del riesgo:
1. Identificacin del riesgo
2. Determinacin de la relacin entre la dosis y respuesta
3. Evaluacin de la exposicin
4. Descripcin del riesgo
Segn los anteriores pasos de la metodologa de Freeman, es fcil

establecer que ha sido diseada de manera especial para su
aplicacin en el campo de los complejos industriales, para lo cual el
propio Freeman hace la mencin que deben ser considerados los
siguientes factores a la hora de aplicar su mtodo:
Cambio en la naturaleza de los riesgos, con la consecuente
mutabilidad de los impactos
Aparicin de nuevos riesgos o impactos mas graves o de
mayor impacto
Mayor capacitacin y equipamiento cientfico tcnico
Mayor cantidad y detalle de procedimientos que coadyuven
a la posibilidad de prediccin
Mayor conciencia y participacin de las sociedades,
instituciones y gobiernos
Crecimiento del nivel, conciencia y exigencia de la crtica
social. 31
METODOLOGA SIKISH
Esta metodologa combina el enfoque de la operabilidad de riesgos y

la administracin del proceso de seguridad, utilizndolas para
proporcionar una base analtica para el desarrollo de un sistema de
administracin de riesgos y emergencias para una gran variedad de
situaciones o escenarios.
30
31
MARTNEZ. Op. cit., p. 39-40
35
La metodologa SIKISH establece de forma general cinco pasos o
etapas a seguir, como una gua para la evaluacin de diversos tipos
de riesgos:
1. Establecer metas del anlisis de riesgos: Generalmente la
meta primordial es la reduccin, eliminacin o control del grado
de vulnerabilidad de una actividad o situacin especifica
presente de manera importante en el centro de estudio o de
trabajo.
2. Seleccin del equipo de trabajo para el anlisis permanente
de las situaciones de riesgo: La intencin principal es formar
un equipo multidisciplinario, con aptitudes para la comunicacin
y estudio de diferentes escenarios de riesgo, as como la
evaluacin del impacto final.
3. Elaborar formatos propios para la evaluacin de riesgo: Se
sugiere conseguir una secuencia lgica del anlisis de
problemas, apoyado en las experiencias practicas y
estadsticas, considerando que el anlisis de riesgos esta
sujeto de manera permanente a cambios, debido a la aparicin
y eliminacin de riesgos potenciales.
4. Proceso de anlisis de los diversos tipos de riesgo: Este
proceso debe incluir desde la realizacin de encuestas y
entrevistas personales, organizacin de la informacin, revisin
fsica del lugar a analizar, anlisis de situaciones, identificacin
de los tipos de riesgos presentes y posibles en el lugar de
trabajo o estudio, establecer medidas e indicadores de
impactos, determinacin de oportunidades, diseo de planes y
proyectos, revisin continua, etc.
5. Determinacin de prioridades de los riesgos: Como una
mencin especial, se recomienda extremar la cautela y la
precaucin al realizar la discriminacin de las situaciones de
riesgos tomando los mismos parmetros desde el peor caso,
hasta el caso de las situaciones de riesgo mas probables. 32
MTODOS PROBABILSTICOS
Se utilizan para tratar de estimar si un fenmeno, evento, situacin o

actividad ha de producirse, fundando dicha suposicin en el empleo
de herramientas de clculo, estadstica o teoras diversas, tratando
de establecer la frecuencia u ocurrencia de dichos eventos y su
magnitud. Entre las metodologas mas empleadas estn de las de la
realizacin de los rboles de falla (lgica inductiva) y rboles de
eventos (lgica deductiva).
32
36
Ambas tcnicas probabilsticas se basan en la aplicacin de cuatro
pasos fundamentales mediante los cuales se buscar determinar las
frecuencias y magnitudes de los eventos peligrosos.
1. Definicin del evento que se pretende analizar para estimar su
probabilidad.
2. Determinacin de los posibles escenarios de incidencia,
mediante la utilizacin del anlisis lgico, utilizando elementos
tales como: compuertas o, compuertas y, o distintos
conectores lgicos.
3. Desarrollo del rbol, hasta las actividades, situaciones o
eventos esenciales, los cuales sern llamados o entendidos
como los eventos primarios o fallas primarias
4. Aplicar los recursos de clculo adecuados para obtener la
probabilidad del evento principal de anlisis. 33
Mtodo General De La EPA (Environmental Protection Agency)
ste se basa en la aplicacin sistemtica de cinco puntos bsicos,

los cuales cumplen un proceso global de anlisis que permite
establecer un marco de referencia para el desarrollo e implantacin
de la evaluacin y administracin de riesgos.
1. Definicin de objetivos
2. Identificacin de recursos y evaluacin de riesgos
3. Desarrollo de alternativas: reducir/evitar/controlar riesgos
4. Asignacin de prioridades a las oportunidades
5. Seleccin puestas en marcha, revisin continua, mejora
continua 34
Metodologa General Para Los Anlisis De Riesgos (MEGAR)
La propuesta MEGAR, tiene como objetivos principales el servir

como esquema sistemtico y metodolgico para establecer un
proceso continuo de anlisis y evaluacin de los posibles riesgos y
las fuentes que los propician as como sus escenarios, incidentes y
sus frecuencias. MEGAR tiene su fundamentacin metodolgica en
el anlisis cualitativo de los siguientes puntos:
1. Definicin de riesgos: Para el desarrollo de este punto se
puede recurrir a encuestas, entrevistas, noticias, etc.,
estadsticas y probabilidad.
2. Definicin de objetivos: Para el desarrollo de este punto
pueden ser utilizados los lineamientos normativos, polticas
33
34
37
internas, crtica social, estndares de comportamiento y
productividad, registros, archivos, etctera.
3. Definicin de riesgos y evaluacin de peligros, escenarios,
frecuencias y riesgos: Para el desarrollo de este punto se
utilizan mtodos, estadsticas probabilsticas, registros,
historias, encuestas de opiniones, legislacin vigente y
pertinente, crtica social, etctera.
4. Desarrollo de proyectos, propuestas y planes (alternativas)
para reducir, controlar, evitar o eliminar riesgos: En este
punto se plantean las posibles alternativas considerando las
relaciones de los impactos positivos, y los riesgos o peligros
que se propone cambiar.
5. Establecimientos de prioridades y asignacin de recursos
a las alternativas u oportunidades: Como base para el
desarrollo de este punto deben hacerse los anlisis de costo-
beneficio, tiempo y nivel del impacto positivo, pueden ser
utilizados mtodos probabilsticos, estadsticos, etctera.
6. Implantacin del proyecto (plan) y revisin continua y
bsqueda de nuevos objetos: El presente punto debe ser la
conclusin y conjuncin de todo el proceso de anlisis y
evaluacin. Debiendo establecer las actividades especficas
para lograr los alcances. Metas y objetivos perseguidos. 35
Una de las metodologas que comnmente se relaciona con los riesgos es la

AMEF y se menciona a continuacin.
Anlisis de Modo y Efecto de Falla (AMEF)
Un grupo sistematizado de actividades que pretende reconocer y

evaluar la falla potencial de un producto o proceso y sus efectos,
identificar las acciones que puedan eliminar o reducir la posibilidad
de que ocurra una falla potencial y documentar el proceso. Existen
los AMEF de diseo y los de proceso. 36
Sus objetivos principales son:

o Reconocer y evaluar los modos de fallas potenciales y las
causas asociadas con el diseo y manufactura de un producto
o Determinar los efectos de las fallas potenciales en el
desempeo del sistema
35
36
VIESCA GONZLES, Carlos. Anlisis de Modo y Efecto de Falla [online]. Tecnolgico de Monterrey.
Mxico. p. 2. Disponible en Internet en: <URL:
http://paginas.tol.itesm.mx/Alumnos/A00927414/AMEF0.ppt>
38
o Identificar las acciones que podrn eliminar o reducir la
oportunidad de que ocurra la falla potencial
o Analizar la confiabilidad del sistema
o Documentar el proceso 37
Anlisis Comparativo de Metodologas:
En la Tabla 1 presentada a continuacin se realiza un comparativo entre las

diferentes metodologas de implementacin del proceso de gestin del riesgo.
Tabla 1. Tabla Comparativa Metodologas de Gestin de Riesgo

Elementos de Metodologa
la Gestin de
Riesgo NTC
HAZOP FREEMAN SIKISH PROBABILSTICOS EPA MEGAR AMEF
5254
Comunicacin X X
Contexto X X X X
Identificacin X X X X X X X X
Anlisis X X X X X X
Evaluacin X X X X X X X
Tratamiento X X X X
Monitoreo y
X X X X
Control
Se observa que las diferentes metodologas tienen en comn actividades similares

que cumplen los elementos de gestin del riesgo, como la identificacin y anlisis
de riesgos. Sin embargo, no todas cuentan con actividades destinadas al
tratamiento y monitoreo de riesgos.
En conclusin se observa que la Norma Tcnica Colombiana 5254 cumple con los
elementos para llevar a cabo la implementacin de un proceso de Gestin del
Riesgo.
3.5. Aplicacin General de la Gestin del Riesgo
Teniendo en cuenta las diferentes metodologas para el anlisis del riesgo e

implementacin del proceso de gestin de riesgo, se establece como gua de
construccin del mapa de riesgos la Norma Tcnica Colombiana 5254: Gestin del
Riesgo, debido a su conocimiento de parte del autor y de la directora.
37
QUERO CASTRO, Ana Yesenia. AMEF. p. 2
39
A continuacin se presenta la transcripcin del texto de las etapas de la Norma
tcnica Gestin del Riesgo, que se aplican en el proyecto.
3.2 ESTABLECIMIENTO DEL CONTEXTO
3.2.1 Generalidades.
Establecer el contexto define los parmetros bsicos dentro de los
cuales se deben gestionar los riesgos y establece el alcance para el
resto del proceso de gestin de riesgo. El contexto incluye el ambiente
interno y externo de la organizacin y el propsito de la actividad de
gestin de riesgo. Tambin incluye la consideracin de la interfase entre
los ambientes interno y externo.
3.3 IDENTIFICACIN DE LOS RIESGOS
3.3.1 Generalidades
Esta fase busca identificar los riesgos que se han de gestionar. La
identificacin exhaustiva usando un proceso sistemtico bien
estructurado es crtica porque un riesgo no identificado en esta etapa
puede ser excluido del anlisis posterior. La identificacin debera incluir
los riesgos, estn o no bajo control de la organizacin.
3.3.2 Qu puede suceder, dnde y cundo?

El propsito es generar una lista exhaustiva de las fuentes de riesgos y
de los eventos que pueden tener impacto en el logro de cada uno de los
objetivos identificados en el contexto. Estos eventos pueden evitar,
degradar, retrasar o potenciar el logro de estos objetivos. Ellos se
pueden considerar en ms detalle para identificar lo que puede suceder.
3.3.3 Por qu y cmo puede suceder?

Habiendo identificado o que puede suceder, es necesario considerar
posibles causas y escenarios. Ellos corresponden a muchas formas en
que un evento puede ocurrir. Es importante que no se omitan causas
significativas.
40
3.3.4 Herramientas y tcnicas
Los enfoques empleados para identificar los riesgos incluyen listas de
verificacin, juicios basados en la experiencia y los registros, diagramas
de flujo, lluvia de ideas, anlisis de sistemas, anlisis de escenarios y
tcnicas de ingeniera de sistemas. Estas herramientas y tcnicas se
discuten en ms detalle en el documento DE 039-04. 38
3.4 ANLISIS DE LOS RIESGOS
3.4.1 Generalidades
El anlisis del riego consiste en desarrollar el entendimiento del riesgo.
Suministra una entrada para las decisiones sobre si es necesario tratar
los riesgos y las estrategias de tratamiento del riesgo ms adecuadas y
eficaces en trminos de costo. El anlisis del riego implica la
consideracin de las fuentes de riesgo, sus consecuencias positivas y
negativas y la posibilidad de que dichas consecuencias puedan ocurrir.
Se pueden identificar los factores que afectan las consecuencias y la
posibilidad. El riesgo se analiza combinando las consecuencias con su
posibilidad. En la mayora de circunstancias se toman en consideracin
los controles existentes.
3.4.2 Evaluacin de los controles existentes

Identificar los procesos, dispositivos o prcticas existentes que puedan
actuar para minimizar los riesgos negativos o para potenciar los riesgos
positivos, y evaluar sus fortalezas y debilidades. Los controles pueden
originarse como resultados de actividades previas de tratamiento de
riesgos.
3.4.3 Consecuencias y posibilidad

La magnitud de las consecuencias de un evento, si ocurriera, y la
posibilidad del evento y sus consecuencias asociadas, se evalan en el
contexto de la eficacia de las estrategias y controles existentes. Un
evento puede tener consecuencias mltiples y afectar a diferentes
objetivos. Las consecuencias y la posibilidad se pueden estimar
utilizando anlisis y clculos estadsticos. Cuando no estn disponibles
los datos anteriores confiables o pertinentes, se pueden hacer
estimaciones subjetivas que reflejan el grado de creencia de un grupo o
un individuo de que se producir un evento o resultado particular.
38
Ibid., p. 11
41
Se debera utilizar las fuentes de informacin y las tcnicas ms
pertinentes en el anlisis de las consecuencias y la posibilidad. Las
fuentes de informacin pueden incluir las siguientes:
- registros anteriores;
- experiencia prctica y pertinente;
- literatura pertinente publicada;
- investigacin de mercado;
- resultados de consulta pblica;
- experimentos y prototipos;
- modelos econmicos, de ingeniera y otros;
- conceptos de especialistas y expertos.
Las tcnicas incluyen:

- entrevistas estructuradas con expertos en el rea de inters
- uso de grupos multidisciplinarios de expertos;
- evaluaciones individuales empleando cuestionarios;
- uso de modelos y simulaciones.
Cuando sea apropiado, se debera incluir la confianza puesta en las
estimaciones de los niveles de riesgo.
Los supuestos considerados en el anlisis deberan establecerse
claramente.
3.4.4 Tipos de anlisis

El anlisis del riesgo se puede realizar con diversos grados de detalle
dependiendo del riesgo, el propsito del anlisis y la informacin, datos
y recursos disponibles. El anlisis puede ser cualitativo,
semicuantitativo, cuantitativo o una combinacin de ellos, dependiendo
de las circunstancias. El orden de complejidad y los costos de estos
anlisis, en orden ascendente, es cualitativo, semicuantitativo y
cuantitativo. En la prctica, el anlisis cualitativo con frecuencia se
emplea primero para obtener una indicacin general del nivel del riesgo
y revelar los principales aspectos del riesgo. Posteriormente, puede ser
necesario emprender un anlisis ms especfico o cuantitativo sobre los
principales aspectos de riesgo.
42
La forma de anlisis debera ser consistente con los criterios de
evaluacin del riesgo desarrollados como parte de establecimiento del
contexto (vase el numeral 3.2).
a) Anlisis cualitativo
El anlisis cualitativo utiliza palabras para describir la magnitud de las
consecuencias potenciales y la posibilidad de que ocurran tales
consecuencias, Estas escalas se pueden adaptar o ajustar para
satisfacer las circunstancias y se pueden usar diferentes descripciones
para los diferentes riesgos.
El anlisis cualitativo se puede usar en las siguientes situaciones:
como actividad de tamizado inicial para identificar los riesgos que
requieren anlisis ms detallado;
cuando es adecuado para la toma de decisiones:
cuando los datos numricos o los recursos no son adecuados para
el anlisis cuantitativo.
El anlisis cualitativo se debera reportar mediante informacin y datos

de los hechos, cuando estn disponibles.
b) Anlisis semicuantitativo
En el anlisis semicuantitativo, las escalas cualitativas, como las
descritas anteriormente, se dan en valores. El objetivo es producir una
escala de clasificacin ms amplia que la que se obtiene usualmente en
el anlisis cualitativo, sin sugerir valores realistas para riesgos, como se
pretende en el anlisis cuantitativo. Sin embargo, debido a que el valor
asignado a cada descripcin puede no tener una relacin exacta con la
magnitud real de las consecuencias o la posibilidad, los nmeros slo
se deberan combinar usando una frmula que reconozca las
limitaciones de los tipos de escalas empleadas,
Se debe tener cuidado con el uso del anlisis sernicuantitativo porque
es posible que los nmeros elegidos no reflejen adecuadamente las
relatividades y ello puede causar resultados inconsistentes, anmalos o
inapropiados. Es posible que el anlisis semicuantitativo no diferencie
de manera apropiada entre los riesgos, particularmente cuando las
consecuencias o la posibilidad son extremas.
c) Anlisis cuantitativo.
43
El anlisis cuantitativo utiliza valores numricos (a diferencia de las
escalas descriptivas usadas en los anlisis cualitativo y semicuantitativo
tanto para las consecuencias como para la posibilidad, empleando
datos provenientes de una variedad de fuentes (como aquellas
indicadas en el numeral 3.4.3). La calidad del anlisis depende de la
exactitud y cabalidad de los valores numricos y de la validez de los
modelos empleados.
Las consecuencias se pueden determinar modelando los resultados de
un evento o conjunto de eventos, o mediante la extrapolacin de
estudios experimentales o datos anteriores. Las consecuencias se
pueden expresar en trminos de criterios de impacto monetario, tcnico
o humano, o cualquiera de los otros criterios indicados en el numeral
3.2.5. En algunos casos, se requiere ms de un valor numrico para
especificar las consecuencias para diferentes momentos, lugares,
grupos o situaciones.
3.5 EVALUACIN DE LOS RIESGOS
El propsito de la evaluacin del riesgo es tomar decisiones, basadas

en los resultados del anlisis del riesgo, sobre los riesgos que necesitan
tratamiento y las prioridades del tratamiento.
La evaluacin del riesgo implica la comparacin del nivel de riesgo
hallado durante el proceso de anlisis con los criterios de riesgo
establecidos al considerar el contexto.
Es recomendable tener en cuenta los objetivos de la organizacin y la
extensin de la oportunidad que podra resultar. Cuando se ha de hacer
una eleccin entre opciones, las prdidas potenciales superiores se
pueden asociar con ganancias potenciales superiores, y la eleccin
adecuada depender del contexto de la organizacin.
Las decisiones deberan considerar el contexto ms amplio del riesgo e
incluir la consideracin de la tolerabilidad de los riesgos soportados por
las partes diferentes a la organizacin que se beneficia de ello.
En algunas circunstancias, la evaluacin del riesgo puede llevar a la
decisin de realizar anlisis adicional.
3.6 TRATAMIENTO DE LOS RIESGOS
44
3.6.1 Generalidades
El tratamiento del riesgo implica la identificacin de opciones para tratar
los riesgos, la valoracin de tales opciones y la preparacin e
implementacin de los planes de tratamiento.
3.6.3 Identificacin de las opciones para el tratamiento de los riesgos

con resultados negativos
Las opciones de tratamiento para los riesgos que tienen resultados
negativos son similares en concepto a aquellas para tratar los riesgos
con resultados positivos, aunque la interpretacin y las implicaciones
son claramente diferentes. Las opciones incluyen:
- Evitar el riesgo decidiendo no empezar ni continuar con la

actividad que origina el riesgo (cuando sea factible).
La evitacin del riesgo puede ocurrir inadecuadamente si los
individuos o las organizaciones son innecesariamente reacios al
riego. La evitacin no adecuada del riesgo puede aumentar la
importancia de otros riesgos o puede llevar a la perdida de
oportunidades de ganancia.
- Cambiar la posibilidad del riesgo para reducir la posibilidad de
resultados negativos.
- Cambiar las consecuencias para reducir la extensin de las
perdidas. Esto incluye medidas previas al evento tales como
reduccin del inventario o dispositivos protectores y respuestas
posteriores al evento como planes de continuidad.
- Compartir el riesgo.
Esto implica que otra parte o partes soporten o compartan parte
del riesgo, preferiblemente por consentimiento mutuo. Los
mecanismos incluyen el uso de contratos, acuerdos de seguros
y estructuras organizacionales tales como sociedades y
alianzas para distribuir la responsabilidad y la obligacin.
Generalmente, existe algn costo financiero o beneficio
asociado con compartir parte del riesgo con otra organizacin,
tales como primas pagadas por seguros.
Cuando los riesgos se comparten en su totalidad o en parte, la
organizacin que retienen. Los riesgos tambin se pueden
retener por defecto, por ejemplo cuando existe una falla para
identificar o compartir adecuadamente, o tratar los riesgos en
otra forma.
45
3.6.4 Valoracin de las opciones para tratar el riesgo
La seleccin de las opciones mas adecuadas implica el equilibrio de los
costos de implementacin de cada opcin frente a los beneficios
derivados de ella. En general, es necesario proporcionar el costo de la
gestin de los riesgos con los beneficios obtenidos. Cuando se hacen
dichos juicios de costo frente a beneficio, se debera tener en cuenta el
contexto. Es importante considerar todos los costos directos e indirectos
y los beneficios, sean tangibles e intangibles, as como medirlos en
trminos financieros y otros.
Se puede considerar opciones y aplicarlas, bien sea individualmente o
en combinacin. El anlisis de sensibilidad (vase el numeral 3.4.5) es
una forma de probar la eficacia de diferentes opciones para tratar el
riesgo. La organizacin se puede beneficiar con la adopcin de una
combinacin de opciones. Un ejemplo es el uso eficaz de contratos y
tratamientos especficos del riesgo apoyados por seguros adecuados u
otros financiamientos del riesgo.
En las decisiones se debera tener en cuenta la necesidad de
considerar cuidadosamente los riesgos raros, pero graves que pueden
justificar acciones de tratamiento del riesgo que no se justifican en
terrenos estrictamente econmicos. Los requisitos de responsabilidad
legal y social pueden anular el anlisis sencillo costo-beneficio
financiero.
Las opciones del tratamiento del riesgo deberan considerar los valores
y percepciones de las partes involucradas y las formas mas adecuadas
para comunicarse con ellas.
Si el presupuesto para el tratamiento del riesgo esta restringido, el plan
de tratamiento debera identificar con claridad el orden de prioridad en
el cual es conveniente implementar los tratamientos de los riesgos
individuales. Es importante comparar el costo total de no tomar ninguna
accin frente al ahorro en el presupuesto.
El tratamiento del riesgo puede introducir riesgos nuevos que es
necesario identificar, valorar, tratar y monitorear.
Si, despus del tratamiento, existe un riesgo residual, se debera tomar
una decisin sobre si retener el riesgo o repetir el proceso de
tratamiento del riesgo.
NOTA: Las definiciones de los trminos utilizados en el desarrollo de este

proyecto estn en el ANEXO B
46
4. RESULTADOS
4.1. Objetivo 1: Definir metodologa para adaptar el modelo de gestin del

riesgo NTC 5254:2006 enfocado por proceso.
El enfoque de este proyecto consiste en relacionar la gestin del riesgo con la

aplicacin hacia el cumplimiento de los requerimientos de los clientes y la calidad
del producto.
La empresa actualmente trabaja en la elaboracin de su Sistema de Gestin de

Calidad y a partir del mapa de procesos, se escogieron 4 de los procesos
operativos, Tejedura, Corte, Confeccin y Bordado, para llevar a cabo la
construccin de su respectivo Mapa de Riesgos. Se utiliz la definicin de
procesos establecida para el Sistema de Gestin de Calidad, el Mapa de Procesos
y la Caracterizaciones de los mismos.
Se adaptaron tcnicas de recoleccin de informacin sugeridos por la NTC

5254:2006 y de libros especializados en gestin del riesgo, a las necesidades y a
los recursos de la empresa.
El desarrollo de este proyecto se hizo en 3 fases; investigacin y documentacin,

trabajo de campo y por ltimo, construccin del Mapa de Riesgos, estas dos
ltimas realizadas simultneamente.
En la primera fase, el autor recolect informacin conveniente para respaldar el

desarrollo del proyecto. Se revisaron las bases de datos de la Universidad de La
Sabana, Universidad Nacional de Colombia, Colciencias, ICONTEC y la Biblioteca
Luis ngel Arango, en bsqueda de proyectos similares estudios relacionados
con el tema escogido; la gestin del riesgo en una PYME. Adems se consultaron
diferentes textos sobre riesgos enfocados en la calidad y la responsabilidad del
producto.
La investigacin arroj como resultados una gran cantidad de estudios en riesgos

enfocados a seguridad industrial, salud, alimentos y finanzas, en contraste con la
escasa informacin en el enfoque hacia la calidad del producto y mayor an, con
relacin a PYMES colombianas. Este resultado permiti afianzar la idea de llevar a
cabo el proyecto y la importancia que tiene este tema para las empresas.
47
Los criterios escogidos para el desarrollo del proyecto se basaron en la situacin
actual de la empresa y en la ausencia de datos histricos de tipo numrico
referente a riesgos.
Las etapas de la gestin del riesgo utilizadas para el proyecto: Identificacin,
anlisis, evaluacin y tratamiento.
La informacin lograda durante las diferentes actividades del proceso de gestin

de riesgo, fue registrada y expresada de manera que fuera entendible tanto para la
empresa como para los lectores del proyecto en el formato adaptado del ejemplo
de la Tabla Registro de Riesgo 39, mostrado en la Tabla 2. Formato Registro Mapa
de Riesgos. La totalidad de esta documentacin, es decir los resultados
registrados de todas las actividades descritas en la fase anterior componen la
finalidad principal de este proyecto de grado; los Mapas de Riesgos de 4
procesos operativos de Confecciones Punto Cien.
Para una mejor comprensin de la metodologa empleada en el desarrollo del

proyecto, se presenta un ejemplo a lo largo del proceso de gestin del riesgo.
Ejemplo:
Referencia: Tejeduria1 (T1)
4.2. Objetivo 2: Identificar los riesgos de cada uno de los procesos

operativos en cuanto al producto y cumplimiento al cliente,
definiendo causas y consecuencias.
Como herramienta para identificar los riesgos se utiliz la amplia experiencia de

los trabajadores y el anlisis de escenarios, herramientas mencionadas en el
numeral 3.3.4 40 de la NTC 5254:2006, ya que permite tener mayor profundidad en
el nivel de informacin.
Se llevaron a cabo sesiones con operarios y dueos del proceso en cada uno de
los procesos productivos escogidos, all se buscaron eventos posibles que
llegaran a afectar al producto final o al proceso mismo, y se identificaron las
causas y las consecuencias que podran tener consigo, siguiendo las indicaciones
de los numerales 3.3.2 y 3.3.3 de la NTC 5254:2006.
39
Tabla: Registro de Riesgo, Proyecto de Norma Tcnica Colombiana p. 35, similar a la Tabla 10.2 Registro
de Riesgos, ejemplo solo para indicacin, Manual Directrices de Gestin del Riesgo p. 97.
40
Colombiana 5254: Gestin de Riesgo. Op. cit., p. 11
48
Tabla 2. Formato Registro Mapa de Riesgos
MAPA DE RIESGOS
Empresa: CONFECCIONES PUNTO CIEN
Proceso: Fecha:
Opcin de
CALIFICACIN Nivel Estado de Priorizacin
Tratamiento COMO? Necesidad Propuesta
REF. RIESGO DESCRIPCIN CAUSA CONSECUENCIA de Evaluacin Ocurrencia Propuesta Responsable la de
(Accin) de recursos? Limitante
Cons. Posib. Riesgo RP RC C E Propuesta Propuestas
Ref: Referencia. RP: Reduccin de Posibilidad E: Evitar el Riesgo

Cons: Consecuencia RC: Reduccin de Consecuencias
Posib: Posibilidad C: Compartir el Riesgo
49
Ejemplo:
Nombre del Riesgo: Desagujado en la tela

Descripcin: Lnea vertical transparente en la tela durante la operacin
de la maquina circular.
Causas: * Aguja descabezada
* Mota o pelusa en la hilaza.
Consecuencias: * Desperdicio de tela.
* Nueva produccin del pedazo daado.
4.3. Objetivo 3: Analizar cada riesgo identificado, su posibilidad,

consecuencias y nivel de riesgo, de acuerdo con la metodologa de la
norma
Una vez hecha la identificacin de los riesgos, estos son analizados para dar inicio
a lo que ser la toma de decisiones en la etapa de evaluacin.
En primera instancia, se regres a cada una de las locaciones en donde se

desarrollan los procesos operativos, con los formatos (Tabla 2) debidamente
actualizados para registrar los resultados de la calificacin de los riesgos
identificados en la etapa anterior.
Segn el numeral 3.4.1 de la NTC 5254:2006 el riesgo se analiza combinando las

consecuencias con la probabilidad 41, criterios que han sido establecidos
anteriormente y que tienen como principal fuente la experiencia practica y
pertinente de las personas encargadas de los procesos.
El tipo de anlisis realizado fue cualitativo 42, debido a que no se dispone de datos
histricos de los riesgos identificados, y los datos numricos y recursos no son
adecuados para un anlisis de mayor precisin.
A partir de los ejemplos citados en el Captulo 6.2 del Manual Directrices de

Gestin del Riesgo, sobre las tablas de consecuencia y posibilidad, se adaptaron
las tablas de clasificacin de manera que fueran prcticas, entendibles y tiles
para la empresa frente al producto y los compromisos con los clientes.
41
42
Ibid., p. 13
50
Tabla 3. Clasificacin Cualitativa de Consecuencia.
Medidas Cualitativas con Consecuencias o Impacto
Descriptor Descripcin
1 Insignificante Ningn dao considerable en el producto final, perdidas financieras pequeas
2 Menor Desperfectos en producto final, medianas perdidas financieras
Perdida de lotes producidos, producto final no cumple los requerimientos,
3 Moderada
perdidas financieras altas.
4 Mayor Daos grandes en la produccin, perdida financiera importante.
5 Catastrfica Perdida total de la produccin, enorme prdida financiera.
Tabla 4. Clasificacin Cualitativa de Posibilidad.

Medidas Cualitativas de las Posibilidades
A Casi cierto Se espera que ocurra en la mayora de las circunstancias
B Muy posible Puede ocurrir en la mayora de las circunstancias
C Posible Es posible que ocurra en algunas veces
D Poco posible Puede ocurrir pocas veces
E Raro Puede ocurrir solamente en circunstancias excepcionales
Luego de una nueva introduccin a las personas correspondientes de los

procesos, acerca del tipo de anlisis que se deba realizar para llevar acabo la
correcta clasificacin de cada uno de los riesgos y de explicar como sera el
mecanismo, se calificaron la posibilidad y consecuencia de que los eventos
tuvieran suceso, y se estableci el nivel de cada uno.
La calificacin dada por parte de los operarios a cada uno de los riesgos, tanto en
posibilidad como en consecuencia, permiti establecer el nivel del riesgo a travs
de la adaptacin de la tabla 6.6. Ejemplos de matriz para determinar el nivel de
riesgo 43 y la tabla 6.7 Ejemplo de matriz simple de nivel del riesgo 44, como se ve a
continuacin.
Tabla 5. Matriz Nivel de Riesgo.

Clases de
Clase de Consecuencias
Posibilidad
Insignificante Menor Moderada Mayor Catastrfica
Casi cierto Media Alta Alta Muy Alta Muy Alta
Muy posible Media Media Alta Alta Muy Alta
Posible Baja Media Alta Alta Alta
Poco posible Baja Baja Media Media Alta
Raro Baja Baja Media Media Alta
43
Ibid., p. 58
44
Ibid., p. 58
51
La matriz de Nivel de Riesgo rene las clasificaciones cualitativas de posibilidad y
consecuencias, adems de asignar a cada calificacin del nivel del riesgo el color
tipo semforo que le corresponda.
Los resultados de todas las actividades de anlisis de riesgos fueron incluidos en

el formato mostrado anteriormente en la Tabla 2, para recopilar las calificaciones y
el nivel de cada riesgo, identificado con los colores correspondientes.
Ejemplo:
Clasificacin: * Consecuencia: 2 (Menor)

* Posibilidad: B (Muy Posible)
Nivel de Riesgo: Medio
4.4. Objetivo 4: Evaluar cada riesgo, priorizando los de mayor importancia

para la empresa y estableciendo la necesidad de tratamiento de estos.
Esta etapa consiste en la toma de decisiones sobre el tratamiento segn la

importancia de los riesgos analizados. Para llevar a cabo de manera adecuada
esta labor fue necesario realizar una reunin con el gerente de la empresa, en
donde se revisaron las consecuencias y la calificacin inicial del encargado de
cada proceso.
En consecuencia, fue evidente la necesidad realizar los ajustes debido a que ellos,
los encargados de los procesos, no cuentan con la habilidad suficiente para medir
el real impacto que sobre la empresa estos posibles hechos podran tener y la
toma de decisiones bajo esas calificaciones y los niveles de riesgo no serian los
correctos.
Los nuevos resultados en la calificacin de consecuencias, trajo consigo la

actualizacin de los niveles de riesgo, y dos fases de priorizacin de los riesgos.
La primera por medio del nivel del riesgo, y la segunda bajo el criterio de la
coordinadora de calidad, por el cual consideraba la posibilidad que ocurrieran los
riesgos segn los controles existentes.
Respecto a la segunda priorizacin, se evalan cada uno de los riesgos en

trminos de tolerabilidad de la empresa, se determina cual riesgo es ms
importante, intolerable, cual es ALARP 45 razonablemente viable y cual puede
45
As Low as Reasonably Practicable. Lord Justice Asquith. En el caso de Edwards vs. National Coal Board
(Edwards 1949)
52
ser aceptado, criterios de evaluacin relacionados con la etapa de la gestin del
riesgo inmediatamente anterior.
La evaluacin de los riesgos es registrada en el mismo formato, inmediatamente

despus de los datos obtenidos en las etapas anteriores. La casilla con el tem
Tolerable? en la Tabla 2 rene los resultados de esta etapa.
Ejemplo:
Tolerabilidad: ALARP Razonablemente viable.
4.5. Objetivo 5: Proponer planes de tratamiento de los riesgos segn la

opcin de tratamiento seleccionada y los recursos disponibles para la
empresa.
Se consider necesario verificar en los documentos del S.G.C si existan registros

de ocurrencia de alguno de los riesgos, y en el caso que estos existieran,
determinar si se estaba llevando a cabo algn tipo de tratamiento por parte de la
empresa. Aunque se pudo verificar que la mayora de los riesgos si han ocurrido,
la empresa ha tomado acciones correctivas solo en unos pocos, que es un
elemento dentro de la gestin del riesgo, como solucin a estos.
Antes de iniciar la construccin de las propuestas se identificaron las opciones de

tratamiento mencionadas por la NTC 5254:2006 en el numeral 3.6.3 46 y se
seleccion la opcin que mejor se ajustara a la naturaleza de cada riesgo de
medio y alto nivel, mediante la elaboracin y utilizacin de un cuadro descriptivo,
similar a los ya empleados durante las etapas anteriores. En la Tabla 6 se muestra
la descripcin.
46
53
Tabla 6. Tabla Descriptiva Opciones de Tratamiento.
Opciones de Tratamiento
Opcin Descriptor Descripcin
Reduccin de Inspecciones y procesos de control, programas de verificacin
RP
Posibilidades cumplimiento, mantenimiento preventivo, aseguramiento de calidad.
Acciones preventivas en las fuentes del riesgo. Preparacin de

Reduccin de
RC planes de contingencia, de manera que la organizacin pueda
Consecuencias
actuar rpidamente para tomar ventaja de las perdidas contenidas.
Otra organizacin asuma o comparte todo el riesgo o parte de l,

C Compartir
preferiblemente por consentimiento mutuo.
No empezar ni continuar con la actividad que origina el riesgo

E Evitar
(cuando es factible)
El proceso de construccin de las propuestas de tratamiento se llev a cabo en

primera instancia mediante una lluvia de ideas entre la coordinadora de calidad y
el autor del proyecto, quienes desde su respectiva experiencia sugirieron los
primeros bosquejos de propuestas de tratamiento para los riesgos. En nuevas
reuniones las propuestas fueron adaptadas y ajustadas a las condiciones actuales
de la empresa, para hacer posible que en algn momento hagan parte de futuros
planes de mejora en la empresa.
Ejemplo:
Ocurrencia: Si ha ocurrido
Opcin de Tratamiento: * Reduccin de Posibilidades (RP)

* Reduccin de Consecuencias (RC)
Propuestas de Tratamiento:
1. Mantener el control sobre los desagujados segn las medidas

establecidas como tolerables.
2. Adquisicin de un scanner que detecta cualquier tipo de
defecto en el tejido mientras este se esta elaborando en la
maquina circular.
3. Realizar permanentemente aseo en las reas operativas.
54
Acciones descriptivas de las propuestas de tratamiento:
1. Emplear permanentemente agujas de buena calidad en las

maquinas, para detectar los desagujados en el instante que
las telas se rompan.
2. Adaptar a las actuales maquinas circulares que estn

operando con un scanner especializado en la parte inferior del
cilindro.
3.a Realizar una limpieza similar a la que se hace en la maana

con la aspiradora industrial durante las horas de la tarde en los
alrededores de las maquinas.
3.b Adquirir un sistema humidificador que vuelve mas pesadas

las partculas que hay en el aire hacindolas caer al suelo.
4.6. Objetivo 6: Establecer los periodos de ejecucin en la empresa para

cada propuesta de tratamiento.
Priorizacin de Propuestas de Tratamiento:
Dada la cantidad de propuestas de tratamiento definidas se hizo una priorizacin

para su ejecucin; con este fin se identificaron las consideraciones requeridas
como Dinero, Tiempo y Facilidad de Implementacin (Ver Tabla 7) y se
clasificaron segn el nivel de esfuerzo requerido por la empresa en: Alto (A),
Medio (M) y Bajo (B).
Tabla 7. Tabla Descriptiva Consideraciones de Priorizacin.
Consideraciones de Priorizacin
Costo de la implementacin de la propuesta de tratamiento del riesgo.
D Dinero El presupuesto de la empresa esta en condiciones de soportar la
implementacin?
Duracin de la implementacin de la propuesta de tratamiento del riesgo.
T Tiempo La implementacin de la propuesta de tratamiento afecta los periodos de
produccin y cumplimiento de pedidos?
Facilidad de Esfuerzos organizacionales y operacionales requeridos para la

FI
Implementacin implementacin de la propuesta de tratamiento del riesgo.
55
Estos dos factores; las consideraciones y el nivel del esfuerzo, fueron relacionados
mediante una matriz que permite identificar cuales propuestas presentan las
condiciones ms difciles de realizar, y por otro lado, las que pueden ser parte de
un plan de tratamiento en corto plazo por sus favorables condiciones de ejecucin.
Para lograr una mejor comprensin en los Mapas de Riesgos se agrupan por
colores las condiciones de ejecucin; de esta forma las favorables tienen un tono
verde, las intermedias naranja y las difciles en morado. La tabla 8 muestra la
Matriz de Relacin Consideraciones-Esfuerzo.
Tabla 8. Matriz de Relacin Consideraciones-Esfuerzo

Esfuerzo
Consideraciones
Alto Medio Bajo
Dinero AD MD BD
Tiempo AT MT BT
Facilidad de AFI MFI BFI
implementacin
AD: Alto Dinero MD: Medio Dinero BD: Bajo Dinero

AT: Alto Tiempo MT: Medio Tiempo BT: Bajo Tiempo
AFI: Alta Facilidad de Implementacin.
MFI: Media Facilidad de Implementacin.
BFI: Baja Facilidad de Implementacin.
Los componentes de esta matriz fueron empleados en el mapa de riesgos para

calificar la prioridad de ejecucin de cada una de las propuestas de tratamiento.
Adicionalmente se definieron las personas o reas responsables de su ejecucin
en cada una de las actividades descritas y aceptadas como propuestas de
tratamiento.
Debido a la cantidad de propuestas para cada riesgo se consider necesario

identificar la propuesta limitante, es decir, la que presenta las condiciones mas
criticas y puede llegar a ser la de mayor dificultad de ejecucin por parte de la
empresa. Esta propuesta fue identificada en una nueva columna del Formato
mostrado anteriormente en la tabla 1 con el nombre de Propuesta Limitante. El
objetivo es lograr una nueva priorizacin, esta vez de los riesgos a tratar, mediante
la comparacin por cada nivel de riesgo de las propuestas limitantes de cada
riesgo y la utilizacin de Matrices de Relacin. 47
47
Ver en el ANEXO E.
56
La priorizacin permite a la empresa tener opciones para realizar los planes de
tratamiento que ms se ajusten a sus necesidades y condiciones actuales.
Ejemplo:
Necesidad de Recursos:
1. BD, BT, AFI
2. AD, MT, BFI
3.a BD, MT, AFI
3.b AD, MT, BFI
Responsable:
1. Jefe de Compras
2. Jefe de Compras
3.a Operarios
3.b Gerencia
Propuesta Limitante: 3.b
Priorizacin de Propuestas: XIV
4.7. Mapa de riesgos para 4 procesos operativos de confecciones punto

cien.
La elaboracin del mapa de riesgos para esta empresa estuvo sujeta al principio
de buscar el mejoramiento de las actividades de los 4 procesos operativos. Se
logr encontrar diferentes posibilidades de eventos que afectaran el normal
funcionamiento de las lneas de produccin y ofrecer alternativas para su
tratamiento.
El Mapa de Riesgos est compuesto por el resultado de todas las actividades del
proceso de gestin de riesgo implementado y est conformado por 4 mapas de
riesgos independientes para los 4 procesos operativos escogidos, en un
vocabulario conveniente para su entendimiento y comprensin. Los Mapas pueden
verse en el ANEXO F.
57
4.8. Elaboracin de la gua de aplicacin por procesos de la NTC 5254 para
PYMES
El xito de este proyecto no hubiese sido posible sin la utilizacin de una

estructurada metodologa de trabajo, que junto a la colaboracin de la empresa, se
convirti en un nuevo resultado, una gua propia en un vocabulario que las
pequeas y medianas empresas puedan manejar al implementar una gestin del
riesgo en sus procesos.
El autor presenta la cartilla GESTIN DEL RIESGO PARA PYMES como

resultado de la metodologa adaptada en el desarrollo de este proyecto de grado.
Ver Anexo G.
58
5. ANLISIS
A continuacin se presentan los resultados por etapas de la gestin del riesgo

ejecutadas de los Mapas de Riesgos:
5.1. Identificacin de Riesgos
En la empresa se identificaron una totalidad de 73 riesgos en los 4 procesos

operativos. La Figura 8 muestra el resumen de la identificacin de los riesgos por
cada uno de los procesos.
Figura 8. Identificacin de Riesgos en la Empresa.
IDENTIFICACIN DE RIESGOS
34
35
30
25
# Riesgos
20 17
15 12
10
10
5
0
Tejeduria Corte Confeccin Bordado
Procesos
Durante la etapa de identificacin en el proceso de Tejedura se detectaron 17

posibles riesgos, en el proceso de Corte tan solo se encontraron 10 posibles
riesgos, siendo el proceso con la menor cantidad de riesgos observados. El
proceso de Confeccin es el que dio para crear el mas grande nmero de riesgos
durante las primeras etapas, all se lograron encontrar 34 posibles riesgos.
Finalmente, en el proceso de Bordado se identificaron 12 riesgos.
La elevada cantidad de riesgos identificados en el proceso de Confeccin, se

justifica en las diversas actividades manuales que llevan a cabo los operarios en
la confeccin de una camiseta, en este caso el factor humano y la cantidad de
etapas sucesivas que tiene el procesos influyen en la posibilidad de ocurrencia de
eventos que pueden afectar el proceso y la calidad del producto de este proceso.
59
En los mapas de riesgos de los 4 procesos presentados en el Anexo F se pueden
observar los 73 riesgos identificados por la referencia en la columna identificada
como Ref.
5.2. Anlisis de los Riesgos:
Todos los riesgos identificados fueron medidos cualitativamente segn su

posibilidad de ocurrencia y la importancia de las consecuencias que tendran en la
empresa al suceder. En los diagramas de las Figuras 9, 10, 11 y 12 presentados
a continuacin se muestran la distribucin de los riesgos segn estos tems en los
procesos de Tejedura, Corte, Confeccin y Bordado, respectivamente.
Figura 9. Relacin Consecuencias Posibilidad de Riesgos de Tejedura.
PROCESO DE TEJEDURIA
5A T4
Nivel M uy Alto
4B T1
Nivel Alto
T16
Posibilidad
3C T3 T2 T9
T17
2D T6 T5 T11
Nivel Medio
T14 T7
1E T13 T8 T15 T12
Nivel Bajo T10
0
0 1 2 3 4 5
Consecuencia
Figura 10. Relacin Consecuencias Posibilidad de Riesgos de Corte.
PROCESO DE CORTE
5A
Nivel Muy Alto
4B CT4 CT9
CT8
Posibilidad
3C CT3 Nivel Alto

CT7
CT6
2D CT1
CT10
Nivel M edio
1E Nivel Bajo CT5 CT2
0
0 1 2 3 4 5
Consecuencia
60
Figura 11. Relacin Consecuencias Posibilidad de Riesgos de Confeccin.
PROCESO DE CONFECCIN
5A
Nivel Muy Alto
4B
Nivel Alto
CF22
Posibilidad
3C CF26 CF16 CF23 CF17 CF6

CF24 CF31 CF28
CF14 CF18 CF19

2D Nivel Bajo CF20 CF27 CF12 CF10 CF1
CF25 CF32 CF15 CF29
Nivel Medio
CF11 CF8
CF4 CF9 CF3
1E CF33 CF2
CF7 CF30
CF13 CF21 CF5 CF34
0
0 1 2 3 4 5
Consecuencia
Figura 12. Relacin Consecuencias Posibilidad de Riesgos de Bordado.
PROCESO DE BORDADO
5A
Nivel Muy Alto
4B B4
B6
Nivel Alto
B9
3C B1 B11 B10
Posibilidad
B12
2D B5
Nivel Medio
1E Nivel Bajo B2 B3
B7
B8
0
0 1 2 3 4 5
Consecuencia
61
Las grficas permiten diferenciar los 4 niveles de riesgo (Muy Alto, Alto, Medio,
Bajo) establecidos a partir de las calificaciones de consecuencia y posibilidad,
separadas por las lneas punteadas. Se puede observar que ninguno de los
riesgos analizados en los 4 procesos tiene nivel de riesgo Muy Alto.
Figura 13. Nivel de Riesgos de Tejedura. Figura 14. Nivel de Riesgos de Corte.
NIVEL DE RIESGOS TEJEDURIA NIVEL DE RIESGOS CORTE
12% 10%
24%
Alto Alto
50%
Medio Medio
40%
Bajo Bajo
64%
Figura 15. Nivel de Riesgos de Confeccin Figura 16. Nivel de Riesgos de Bordado
NIVEL DE RIESGOS CONFECCIN NIVEL DE RIESGOS BORDADO
9% 8%
25%
24% Alto Alto

Medio Medio
67% Bajo Bajo
67%
En el anlisis de los riesgos en el proceso de Tejedura, se encontr que 4 son de

nivel alto, 11 de medio y tan solo 2 de los posibles riesgos de nivel bajo. A partir
de la Figura 13 podemos observar que tan solo el 12% de los riesgos identificados
tienen como resultado un nivel bajo, mientras que la mayora de riesgos fueron
clasificados como nivel Medio.
Esta clasificacin de los riesgos esta identificada a partir de los colores
establecidos en la Matriz Nivel de Riesgo en el Mapa de Riesgos del procesos
Tejedura que puede ser observado en el ANEXO F.
En el proceso de Corte, el anlisis cualitativo de los riesgos permite ver que

nicamente 1 de estos es de nivel alto, mientras que 4 son de nivel medio. La
62
mayor cantidad de riesgos en este proceso, son de bajo nivel. La Figura 14
permite ver la participacin porcentual de los niveles de riesgo, en donde el 50%
de los riesgos analizados fueron clasificados como de nivel bajo. Esta clasificacin
esta evidenciado en el Mapa de Riesgos del proceso de Corte presente en la
segunda hoja del ANEXO F a travs de colores.
En el proceso de Confeccin nuevamente los riesgos de nivel bajo fueron

mayora durante el anlisis de riesgos, en total 23. Tambin se encontr que 8
riesgos tienen nivel medio y tan solo 3 nivel alto. La figura 15 muestra que el 67%
de los riesgos fueron clasificados en el nivel bajo, identificndolo con el color verde
correspondiente. El Mapa de Riesgos del proceso de Confeccin presentado en la
tercera hoja del ANEXO F, muestra la clasificacin para la totalidad de los riesgos
analizados.
A diferencia de los dos procesos anteriores, en el Proceso de Bordado

nicamente 1 riesgo fue categorizado como bajo en el anlisis, mientras que en el
nivel medio haba 8 riesgos, y solo 3 en el nivel alto. La Figura 16 permite ver la
distribucin porcentual del anlisis del riesgo en este proceso. En el Anexo F se
encuentra el Mapa de Procesos del proceso Bordado, donde se diferencian los
riesgos clasificados segn su nivel del riesgo, en los colores correspondientes.
5.3. Evaluacin de Riesgos:
La evaluacin de los riesgos identificados y analizados permiti establecer los

riegos que son aceptables para la empresa, para estos se decidi no definirles
tratamiento.
Figura 17. Evaluacin de Riesgos de Figura 18. Evaluacin de Riesgos de

Tejedura Corte.
EVALUACIN DE RIESGOS TEJEDURIA EVALUACIN DE RIESGOS CORTE
4 1
Intolerable Intolerable
E scala
E scala
11 4
ALARP ALARP
2 5
Aceptable Aceptable
0 5 10 15 0 1 2 3 4 5
# Riesgos # Riesgos
63
Figura 19. Evaluacin de Riesgos de Figura 20. Evaluacin de Riesgos de
Confeccin Bordado
EVALUACIN DE RIESGOS CONFECCIN EVALUACIN DE RIESGOS BORDADO
3 3
Intolerable Intolerable
E scala
E scala
8 8
ALARP ALARP
23 1
Aceptable Aceptable
0 5 10 15 20 25 0 2 4 6 8
# Riesgos # Riesgos
En la etapa de evaluacin en el proceso de Tejedura, los 17 riesgos fueron

clasificados en las categoras de intolerables, ALARP Razonablemente viables
y aceptables, segn el nivel del riesgo ya determinado. En la Figura 17, se
observa que 2 de los riesgos fueron evaluados como aceptables y por tanto, la
empresa decidi no realizar actividades destinadas a su tratamiento. La
evaluacin de los riesgos de este proceso, se encuentra en la columna
Evaluacin del Mapa de Riesgos del proceso de Tejedura presente en el Anexo
F.
La figura 18 presenta la distribucin de la evaluacin de los 10 riesgos del proceso

Corte en las mismas categoras. Al finalizar la evaluacin se encuentra 1 riesgo
intolerable, 4 como ALARP y 5 riesgos son aceptados. El Mapa de Riesgos del
proceso Corte presente en el Anexo F muestra en la columna Evaluacin, los
riesgos a los que la empresa decidi llevar a cabo actividades de tratamiento y los
que da por aceptados.
La evaluacin de los 33 riesgos del proceso de Confeccin dio como resultado su

clasificacin en las categoras de intolerables, ALARP y aceptables, como se
puede ver en el mapa de Riesgos del proceso Confeccin presentado en el
ANEXO F, en la columna Evaluacin. En la Figura 19 se observa 23 de los
riesgos fueron aceptados, siendo la mayor cantidad en todos los procesos,
mientras que los 11 restantes sern tratados por la empresa.
En la evaluacin de los riesgos de Bordado, 3 riesgos son considerados

intolerables, los 8 de nivel medio son razonablemente viables y tan solo 1 de los
riesgos fue excluido para la siguiente etapa al ser clasificado como aceptable. La
figura 20 muestra que la mayora de los riesgos van a ser tratados por la empresa,
en un periodo de tiempo normal. En el Anexo F se encuentra el Mapa de
Procesos del proceso Bordado, donde se evidencian los riesgos que son
aceptados por la empresa.
64
Ocurrencia:
La calificacin de aceptable para 2 riesgos del proceso de Tejedura, 5 de Corte,

23 de Confeccin y 1 de Bordado, significa que la empresa esta en posibilidad de
no definirles tratamiento a corto plazo o prioritario, y puede enfocarse en los que
pueden ser perjudiciales en un perodo de tiempo cercano.
Figura 21. Ocurrencia de Riesgos de Figura 22. Ocurrencia de Riesgos de

Tejedura. Corte.
OCURRENCIA DE RIESGOS TEJEDURIA OCURRENCIA DE RIESGOS CORTE
20%
40%
Si Si
No 60% No
80%
Figura 23. Ocurrencia de Riesgos Confeccin Figura 24. Ocurrencia de Riesgos Bordado
OCURRENCIA DE RIESGOS OCURRENCIA DE RIESGOS BORDADO
CONFECCIN
18%
36%
Si Si
No No
64%
82%
De los 15 riesgos restantes a tratar en el proceso de Tejedura, se estableci que

12 de estos ya haban sucedido, mientras que nicamente 3 nunca se han
presentado. La Figura 21 permite ver la distribucin porcentual de ocurrencia,
donde solo el 20% de los riesgos no han ocurrido. Cabe sealar que de los 4
riesgos evaluados como intolerables tan solo 1 nunca se ha presentado. En la
columna Ocurrencia del mapa de Riesgos del proceso Tejedura se observan los
riesgos que no han ocurrido en la empresa.
65
El 50% de los riesgos de Corte fueron considerados aceptables durante la
evaluacin. La Figura 22 permite ver la distribucin porcentual de ocurrencia de
los 5 restantes riesgos, donde se detect que 2 de estos ya haban sucedido (los
dos dentro de la categora ALARP) y los restantes 3 nunca se han presentado.
Afortunadamente el nico riesgo intolerable por su alto nivel en el proceso de corte
nunca ha ocurrido. En el Mapa de Riesgos del proceso Corte, se pueden ver los
riesgos que han ocurrido en la empresa en la columna Ocurrencia.
Para los 11 riesgos restantes en el proceso de Confeccin se determin que solo

4 de estos no haban sucedido en la empresa. Desafortunadamente para la
empresa, de los 3 riesgos evaluados como intolerables 1 ya se presento. En la
figura 23 se puede apreciar la distribucin porcentual de ocurrencia en este
proceso. Los riesgos que han ocurrido en la empresa se pueden ver en la
columna Ocurrencia del Mapa de Riesgos del proceso Confeccin, presente en
el Anexo F.
Al observar los resultados de ocurrencia del proceso Bordado, se pudo observar

que solo 2 riesgos no han ocurrido, lo cual indica que esta rea presenta
condiciones especiales y es bastante vulnerable a hechos como los que han
ocurrido, incluido el riesgo de mayor categorizacin. La Figura 24 explica el
comportamiento del proceso, donde el 82% de los riesgos si han ocurrido. Estos
pueden ser observados en el mapa de Riesgos del proceso Bordado en su
columna Ocurrencia.
5.4. Tratamiento de Riesgos:
Con la finalidad de mejorar los procesos y tratar los riesgos 42 riesgos evaluados
como intolerables y razonablemente viables, el autor y la coordinadora de calidad
plantean 101 propuestas de tratamiento para los riesgos, distribuidos de la
siguiente manera: 39 en el proceso de Tejedura, 17 en Corte, 22 en Confeccin y
23 en Bordado. Adicionalmente se asignaron las personas responsables de su
ejecucin y control.
66
Figura 25. Tratamiento de Riesgos de Tejedura
TRATAMIENTO DE RIESGOS TEJEDURIA

9
9
8
7
6
# Veces
5
3
4
2
3
1
2
1
0
RP RC C E RP-RC RP-C RC-C
Opcin
Figura 26. Tratamiento de Riesgos de Corte
TRATAMIENTO DE RIESGOS CORTE

4
4
3
# Veces
2
1
0
Opcin
Figura 27. Tratamiento de Riesgos de Confeccin.
TRATAMIENTO DE RIESGOS CONFECCIN

7
7
6
5 4
# Veces
4
3
2
1
0
Opcin
67
Figura 28. Tratamiento de Riesgos de Bordado
TRATAMIENTO DE RIESGOS BORDADO

6
6
4 3
# Veces
3
2 1 1
1
0
Opcin
El Mapa de Riesgos del proceso de Tejedura presente en el Anexo F muestra

que no se tom como opcin de tratamiento en ninguno de los casos Evitar el
riesgo, mientras que la Reduccin de Posibilidades es la opcin escogida en el
mayor porcentaje de veces. Es necesario sealar que las opciones de tratamiento
no son excluyentes unas de otras, esa es la razn por la que 6 de los riesgos del
proceso de Tejedura pueden ser tratados con diferentes opciones al mismo
tiempo, como se observa en la Figura 25.
Al igual que en el proceso anterior, en el proceso de Corte no se tomo como

opcin de tratamiento en ninguno de los casos Evitar el Riesgo, mientras que la
Reduccin de Posibilidades es la opcin escogida para 4 de los riesgos y la
combinacin de Reduccin de Consecuencias-Reduccin de Posibilidades es la
opcin escogida para el riesgo restante. En el Mapa de Riesgos del proceso de
Corte se observa el riesgo para el cual fueron seleccionados dos tipos de opciones
de tratamiento.
En la Figura 27 se observa que para 7 de los riesgos del proceso de Confeccin

se decidi que la opcin de tratamiento era la Reduccin de Posibilidades,
mientras que solo en 4 ocasiones se escogi la Reduccin de Consecuencias
como la mejor opcin de tratamiento. El Mapa de Riesgos del proceso de
Confeccin incluido en el Anexo F, muestra los riesgos que sern tratados por
cada opcin mediante una X en la columna correspondiente a la Opcin de
Tratamiento seleccionada.
Por ltimo en el proceso de Bordado, Evitar el Riesgo no se consider en ninguno

de los casos como opcin de tratamiento. Por su parte, 6 de los riesgos seran
tratados con la Reduccin de Posibilidades, 1 con la opcin de la Reduccin de
Consecuencias y 4 de los riesgos de Bordado pueden ser tratados con diferentes
68
opciones al mismo tiempo, esto se puede ver mejor en la Figura 28. Los riesgos
que comparten opciones de tratamiento pueden ser observados en el mapa de
Riesgos del proceso Bordado en el Anexo F
En resumen los 42 riesgos evaluados como Intolerables y Razonablemente

Viables son tratados reduciendo posibilidades y consecuencias, adems de la
combinacin de diferentes opciones de tratamiento entre si. La Tabla 9 muestra la
Totalidad de veces que fueron empleadas las opciones.
Tabla 9. Total Opciones de Tratamiento

Opcin de Tratamiento # Veces
Reduccin de Posibilidad RP 26
Reduccin de Consecuencias RC 5
Compartir C 0
Evitar E 0
Reduccin de Posib.-Reduccin de Consec. RP-RC 7
Reduccin de Posibilidad-Compartir RP-C 3
Reduccin de Consecuencias-Compartir RC-C 1
Total 42
5.5. Estado de La Empresa.
Para cada una de las propuestas de tratamiento de los riesgos, fueron

establecidas actividades que explicaran el funcionamiento de esas propuestas,
esta informacin esta incluida en cada uno de los 4 Mapas de Riesgo que se
encuentran en el Anexo F.
Para establecer el nivel de gestin actual del riesgo en la empresa se decidi

establecer el estado de implementacin de cada una de las propuestas,
identificando 4 tipos de situaciones:
ENC: La propuesta definida ya fue establecida por la empresa, aunque en la

actualidad no se ejecuta.
ESC: La propuesta definida ya fue establecida por la empresa y en la
actualidad se ejecuta.
M: La propuesta definida es una mejora de alguna prctica ya establecida por
la empresa.
NE: La propuesta definida no se ha aplicado en la empresa.
69
Ejemplo:
Estado de las Propuestas:
1. ESC
2. NE
3.a M
3.b NE
5.6. Gestin Actual de Riesgos en la Empresa
Generalmente las empresas realizan actividades similares a las incluidas en la

gestin del riesgo enfocadas especialmente en la prevencin. La mayora de esas
actividades y conocimientos son relacionados con el mantenimiento preventivo.
Confecciones Punto Cien incluye en su Listado Maestro de Registros textos
relacionados con el mantenimiento preventivo de los equipos en cada una de las
reas, as como los fallos y acciones correctivas desarrolladas a partir de eventos
ocurridos.
Estos registros y la experiencia de la coordinadora de calidad permitieron

diferenciar el estado de implementacin de las propuestas de tratamiento, las
cuales fueron clasificadas como lo muestra la Tabla 10.
Tabla 10. Resumen Estado de las Propuestas

Propuestas Cantidad
Establecida que no se cumple ENC 7
Establecida que se cumple ESC 31
Mejora sobre practica existente M 22
No Establecida NE 41
Total de Propuestas 101
Se presentan 101 propuestas de tratamiento para los riesgos altos y medios en los
4 procesos operativos de la empresa, de las cuales la mayora son propuestas
innovadoras o mejoras sobre actividades que ya se han desarrollado en la
empresa. La figura 29 muestra la distribucin porcentual del estado de las
propuestas.
70
Figura 29. Estado de las Propuestas
ESTADO DE LAS PROPUESTAS
7%
40% ENC
31%
ESC
M
NE
22%
Como se puede observar el 62% de las propuestas son nuevas o no haban sido
consideradas con anterioridad por la empresa para el tratamiento de los riesgos
(Mejoras y No Establecidas), de esta manera se convierte en un aporte
significativo para la creacin de nuevos planes de accin y de prcticas que
beneficien la calidad del producto y eficiencia de procesos.
En el caso de las propuestas de tratamiento establecidas por la empresa que no

se cumplen (ENC), se decidi crear una nueva propuesta para cada una de estas,
enfocadas en lograr que finalmente se ejecutaran. Estas nuevas propuestas se
pueden ver en el ANEXO H.
Para analizar el estado actual de la empresa es necesario mencionar que la

empresa nunca ha desarrollado un proceso de gestin del riesgo y que las
actividades desarrolladas en este sentido corresponden a acciones preventivas y
correctivas, tal como se mencionaba al principio de este numeral.
El anlisis de la gestin actual de los riesgos consisti en establecer la cantidad de

riesgos que la empresa tiene gestionados totalmente, gestionados parcialmente y
no gestionados, a partir de los 4 Mapas de Riesgo presentados en el Anexo F,
especficamente de la columna Estado de las Propuestas.
All se puede observar que tan slo 8 de los 42 riesgos (T5, T15, CF19, F29,
CF30, B4, B6, B5) son gestionados totalmente, ya que al evaluar las actividades
propuestas de tratamiento todas resultaron establecidas por la empresa y en
ejecucin. De igual manera, 24 riesgos son gestionados parcialmente por la
empresa, ya que no todas las actividades respectivas de tratamiento estn en
ejecucin o cumplen con el propsito de tratamiento. Finalmente, 10 de los riesgos
(T9, T12, T14, CT4, CF10, CF12, B11, B3, B1, B8) no son gestionados por la
71
empresa, ya que las propuestas de tratamiento no estn siendo ejecutadas o no
estn establecidas.
Como se puede observar en la Figura 30, el 19% de los 42 riesgos a los que se
les decidi proponer actividades de tratamiento, estn actualmente gestionados de
manera adecuada. Sin embargo, la empresa cumple parcialmente con el
tratamiento correcto del 57% de los riesgos, mientras el restante 24% de los
riesgos no esta siendo gestionados de manera correcta.
Figura 30. Estado de la Empresa.
ESTADO DE LA EMPRESA
24%
19%
57%
Gestionados Totalmente Gestionados Parcialmente No Gestionados
A partir de la anterior grfica se puede decir que la empresa es vulnerable en el

81% de los riesgos por lo que las actividades de tratamiento propuestas deberan
ser implementadas lo ms pronto posible.
La empresa tiene una importante oportunidad de mejoramiento a partir de los

hallazgos establecidos por la aplicacin de la gestin del riesgo.
72
6. CONCLUSIONES
El Mapa de Riesgos construido para los proceso operativos de Confecciones

Punto Cien es un inicio de la Gestin de Riesgo para la empresa.
La Gestin del Riesgo es una medida prctica, econmica y fcil de implementar

en una PYME, siempre que exista el compromiso de la alta gerencia por mejorar.
La principal gua para la elaboracin de los mapas de riesgos fue la metodologa

presentada por la Norma Tcnica Colombiana 5254 para llevar a cabo un proceso
de gestin del riesgo, el cual fue aplicado para cada proceso con base en el mapa
de procesos del Sistema de Gestin de Calidad de la empresa
En los cuatro procesos operativos trabajados se identificaron en total 73 riesgos

distribuidos de la siguiente manera: en el proceso de Tejedura 17 riesgos, en
Corte 10, en el proceso de Confeccin 34 y 12 en el proceso de Bordado. Para
estos riesgos fueron establecidas las causas y consecuencias. Esta informacin
esta contenida en cada uno de los Mapas de Riesgos, presentados en el ANEXO
F.
Debido a la falta de datos histricos sobre ocurrencia el anlisis de los riesgos

identificados fue cualitativo, clasificndolos segn su posibilidad de ocurrencia y la
importancia de sus consecuencias en la calidad del producto y en el cumplimiento
al cliente, de esta manera se les asigno el nivel de riesgo correspondiente de
acuerdo a los criterios de posibilidad y consecuencia elaborados. El anlisis de
cada riesgo se presenta en los Mapas de Riesgo de cada proceso en las
columnas de Clasificacin.
La evaluacin de los riesgos identificados se presenta en el Mapa de Riesgos de

cada proceso en la columna Evaluacin. Con base en estos resultados se
concluye que 32 riesgos fueron aceptados por la empresa en razn a su bajo
nivel, mientras los restantes 41 fueron calificados como intolerables y
razonablemente viables segn el nivel de riesgo establecido para cada uno.
Finalmente se les defini necesario elaborar propuestas de tratamiento para estos
41 riesgos.
73
Con base en la categora de los riesgos se definieron 101 propuestas para el
tratamiento de los 42 riesgos intolerables y razonablemente viables. Estas 101
propuestas se distribuyen en 31% ya establecidas y aplicadas, 7% establecidas y
no aplicadas, 22% son mejoramientos sobre acciones ya establecidas y 40% son
acciones totalmente novedosos para la empresa.
Para las propuestas de tratamiento establecidas se defini la prioridad de su

ejecucin con base en el nivel de esfuerzo que debe realizar la empresa y las
consideraciones necesarias para su implementacin; dinero, tiempo y facilidad de
implementacin.
El anlisis del estado de gestin de la empresa realizado, permite concluir que 8

de los 42 riesgos (el 19.05%) se encuentran totalmente gestionados ya que todas
las acciones de tratamiento propuestas se encuentran implementadas, 27 riesgos
se encuentran parcialmente gestionados (57.14%) ya que solo algunas de las
actividades de tratamiento se encuentran implementadas y 10 riesgos no se
encuentran gestionados (23.81%) ya que las propuestas de tratamiento no se
ejecutan o no estn establecidas.
De acuerdo con la percepcin del gerente de la empresa en que se realiz el

proyecto se puede concluir que la cartilla Gestin del Riesgo para PYMES es un
documento de utilidad prctica para la implementacin de un proceso gestin de
riesgos.
La construccin del mapa de riesgos en una empresa requiere el compromiso de

la gerencia y la participacin de personas que tengan un conocimiento profundo
de las actividades de cada proceso.
74
7. RECOMENDACIONES
Implementar las nuevas actividades de tratamiento propuestas, las que

corresponden a mejoramiento sobre las acciones existentes y las que no se
cumplen aunque estn establecidas dentro de la empresa; para esto, la gerencia
debe establecer fechas de ejecucin, responsables y recursos necesarios.
Establecer un plan de verificaciones del cumplimiento de los planes de tratamiento

establecidos.
Crear una base de datos de eventos de riesgo como registro de la materializacin

de los riesgos con el fin de establecer comportamientos reales y lograr una
posterior medicin basada en datos histricos.
Con el fin de planificar formalmente la gestin del riesgo se recomienda definir el

rol de la alta direccin y de los funcionarios de la empresa frente a esta, accin
que se podra documentar en el manual de funciones.
A futuro la alta direccin debe adoptar polticas al respecto de su tolerancia al

riesgo, se debe recordar que la gestin del riesgo es un elemento fundamental
para evitar las prdidas originadas por la materializacin de los riesgos.
75
8. BIBLIOGRAFA
INSTITUTO COLOMBIANO DE NORMAS TCNICAS Y CERTIFICACIN.

Norma Tcnica Colombiana 5254: Gestin de Riesgo. 1 ed. Bogot :
ICONTEC, 2006

Manual Directrices de Gestin del Riesgo. 1 ed. s.I. : ICONTEC, 2007
RODRGUEZ TABORDA, Eduardo. Administracin del Riesgo Mxico :

Alfaomega, 2002
MARTNEZ PONCE DE LEN, Jess G. Introduccin al Anlisis de Riesgos.

Mxico : Limusa, 2002
SADGROVE, Kit. Gestin del Riesgo En La Empresa. Madrid : AENOR, 2000
NOGUERA C. Germn. Control de Riesgos: Instrumento de la Administracin

Industrial. ICONTEC, 1988
ROMERO HERNNDEZ, Omar. ROMERO HERNNDEZ, Sergio. MUOZ

NEGRN, David. Introduccin a la Ingeniera: Un enfoque industrial. Thomson.
Mxico, 2006.

Proyecto de Norma Tcnica Colombiana Gestin del Riesgo, 2003
PREZ FERNNDEZ DE VELASCO, Jos Antonio. Gestin de la Calidad

Orientada a los Procesos. ESIC. Madrid. 1999
76
9. ANEXOS
ANEXO A
INFORMACIN SOBRE LA EMPRESA DONDE SE DESARROLLA EL
PROYECTO.
CONFECCIONES PUNTO CIEN
Misin
Producir y comercializar camisetas y uniformes para colegio y empresas, que

respondan a las expectativas del cliente, relacionadas con:
Diseo, Talla, Vida til de las prendas, con el ms alto grado de calidad que
permita ofrecer un precio competitivo.
Visin
Ser una empresa competitiva y confiable, capaz de responder a los cambios del
mercado en forma rpida y eficaz, ofreciendo productos de primera calidad.
Poltica de Calidad.
Fabricar y comercializar camisetas en tejido de punto con las ms altas

especificaciones de calidad a precios competitivos, mediante la integracin y
mejora continua de los procesos que apoyados en un ambiente laboral con
personal calificado, satisfacen los requerimientos del cliente en lo referente a:
capacidad de respuesta, especificaciones expresadas en los pedidos y
durabilidad.
Objetivos del sistema.
1. Aumentar el nivel de cumplimiento de los pedidos en lo referente a fechas

de entrega y cantidades despachadas.
Indicadores:
(% de pedidos entregados antes de la fecha programada/ total

pedidos)
(% pedidos completos / Total pedidos despachados)
77
2. Mejorar continuamente los procesos de realizacin del producto a travs
de la mejora en los resultados de indicadores de gestin de Calidad.
Indicadores:
(Nmero de procesos que presentan mejora/ total procesos)
3. Reducir el nmero de reclamaciones a niveles inferiores a 30

reclamaciones por ao.
Indicadores:
(% de unidades devueltas por los clientes / total de unidades

producidas)
4. Delegar la responsabilidad del manejo de las actividades de gestin de

calidad en el personal operativo generando compromiso con la calidad de
los productos ofrecidos por la empresa.
Indicadores:
(Nmero de reclamaciones recibidas por calidad en un ao)

(% de unidades devueltas por los clientes / total de unidades
producidas)
78
ANEXO B
CARACTERIZACIONES DE LOS PROCESOS OPERATIVOS.
PROCESOS OPERATIVOS
I. Tejedura
OBJETIVO DEL PROCESO: Confeccionar telas y accesorios de

PROCESO: Tejedura. acuerdo a las especificaciones de diseo por metro cuadrado y
calidad
SALIDAS
PROVEEDORES ENTRADAS CLIENTES
(Productos/Servicios)
* Proceso Ventas 1. Orden de Pedido 1. Telas * Proceso de Corte
* Proveedor 2. Diseo 2. Accesorios

Externo de Hilazas
3. Hilazas 3. Orden de Pedido
4. Gasa
Actividades de control Registros

1. Revisin de Materia Prima *Registro de Recibido
2. Revisin de Orden de Pedido. *Copia de Diseo
3. Revisin tela y accesorios tejidos *Orden de Pedido
II. Corte
OBJETIVO DEL PROCESO: Obtener cortes de tela que cumplan con las
especificaciones de produccin, mediante la utilizacin de moldes
PROCESO: Corte.
previamente verificados y un correcto trazo y teido de las telas para
obtener los requisitos de la confeccin de camisetas
SALIDAS
*Proceso 1. Orden de Pedido 1. Partes de la camiseta *Proceso Confeccin
Tejedura cortadas
2. Tela 2. Accesorio arreglado

(Cuellos, mangas)
3. Accesorio 3. Orden de Pedido

1. Revisin de Tela 1. Calificacin de tela
2. Revisin de cortes 2. Orden de Pedido
3. Revisin de Orden de Pedido.
79
III. Confeccin
OBJETIVO DEL PROCESO: Confeccionar prendas de vestir

PROCESO: Confeccin segn las especificaciones de los clientes con altos estndares de
calidad
SALIDAS
* Proceso de Corte 1. Partes de la camiseta 1. Camiseta * Proceso de
cortadas Bordado
2. Accesorio arreglado 2. Orden de Pedido

(Cuellos, mangas)
3. Orden de Pedido

1. Revisin Partes *Orden de Pedido.
Cortadas
2. Revisin Camiseta
IV. Bordado
OBJETIVO DEL PROCESO: Confeccionar prendas de vestir

PROCESO: Bordado segn las especificaciones de los clientes con altos estndares de
calidad
SALIDAS
*Proceso Confeccin 1. Camiseta 1. Camiseta Bordada * Proceso Ventas
* Proceso Ventas 2. Orden de Pedido 2. Orden de Pedido
3. Diseo de Bordado

1. Revisin Bordado *Orden de Pedido.
2. Revisin Diseo *Copia de Diseo
80
ANEXO C
INFORMACIN SOBRE INVESTIGACIN PRELIMINAR
La actividad preliminar al desarrollo del proyecto fue la investigacin de

informacin relevante a la gestin del riesgo, incluyendo proyectos de grados,
publicaciones, lneas de investigacin, materias de pregrado o postgrado, entre
otras.
La revisin bibliogrfica realizada corresponde a las siguientes fuentes:
Universidad Nacional de Colombia
Colciencias 48
ICONTEC
Biblioteca Lus ngel Arango
Escuela Politcnica Superior de la Universidad da Corua.
A continuacin se presentan los resultados de la investigacin preliminar.
a.) Investigacin de proyectos de grado, facultades de Ingeniera Industrial

y Administracin de Empresas en la Universidad de La Sabana; lo ms
destacado en relacin con riesgos.
Esquema diagnstico y mejoramiento de empresas (esquema

genrico de anlisis de negocios)
Pinzn Rodrguez, Jos Ismael
TC-225.2006-023
Prototipo de un sistema de informacin para la identificacin y

priorizacin de riesgos en la lnea de Trim & Chasis auto GM
Colmotores
Bahamn Cuervo, Andrs
TC-302.2006-027
Desarrollo de un modelo metodolgico para a deteccin, medicin y

control del riesgo operacional asociada a la continuidad en los
servicios y obsolescencia tecnolgica para una empresa
comercializadora del sector automotriz
Pardo Londoo, Juan Andrs
TC-302.2006-015
48
Instituto Colombiano para el Desarrollo de la Ciencia y la Tecnologa "Francisco Jos de Caldas"
81
Gerencia del riesgo aplicada a un proyecto de sistematizacin del
proceso de despacho de mercanca en la empresa Belcorp.
Rojas Manrique, Bonnie Belle
TC-225.2001-001
Consultora en el Manejo y administracin del riesgo en el ciclo de

ventas, pedidos y facturacin de un Laboratorio Farmacutico.
Stendall Air, Alejandro
Modelo Para Gestionar el Riesgo Operacional en una entidad

Financiera.
Tellez Villarraga, Claudia Marcela
Metodologa usada para la calificaron de Riesgo en un Fondo Comn

Ordinario
Mujica Ospina, Jorge
b.) Lneas de Investigacin. Universidad de La Sabana
Facultad de Ingeniera Industrial
Proyecto en curso: Modelos integrales para la gestin de las

capacidades productivas.
Caracterizar y modelar la gestin de las capacidades productivas en
ambientes de manufactura con un enfoque sistmico para que sea
analizado como un sistema integral, permita determinar las afectaciones
de los elementos influyentes y las relaciones de esto.
Facultad de Ciencias Econmicas y Administrativas
Calidad y servicio
Registrado en la plataforma SCienTI-Colombia, no reconocido por
Colciencias.
La directora/lder de este grupo es la profesora Martha Helena Vargas y
en este participan como coinvestigadores los profesores: Luz ngela
Aldana de Vega, Mara Ins Daz Becerra, Eduardo Gmez Saavedra y
ngela Vega.
c.) Materias de pregrado o Postgrado. Universidad de La Sabana
Facultad de Ingeniera Industrial
82
No existen materias de pregrado, especializacin o maestra referentes
a la gestin de riesgo
Facultad de Ciencias Econmicas y Administrativas
Especializacin en Finanzas y Negocios Internacionales

Ciclo II: Gestin de Riesgos Financieros
Especializacin en Finanzas y Mercado de Capitales

Ciclo II: Gestin de Riesgos Financieros
No existen materias de pregrado referentes a la gestin de riesgo
d.) Proyectos matriculados en gestin de riesgos. Colciencias
El riesgo aceptable: ciencia y seguridad

William W. Lowrange
BB 00589
Utilizacin del punto de equilibrio para anlisis del riesgo empresario

Okragliy, Samuel.
PCT 00951
e.) Investigacin de proyectos de grado. Universidad Nacional de

Colombia
Propuesta metodolgica para la elaboracin de evaluaciones de

riesgo como parte de los estudios ambientales en Colombia con
nfasis en el recurso hdrico
Linero Segrera, Carmen Elena
Administracin de riesgos en la contratacin y ejecucin de obras

gestionadas por el Instituto Nacional de Vas
Silva Amaya, Daniel Andrs
Administracin del riesgo en sistemas de informacin

Gmez Ramrez, Adriana Patricia
f.) DRAFT ICONTEC ISO 9001:2008 y Documentos de investigacin de

gestin de riesgos. ICONTEC
83
En el centro de Informacin ubicado dentro de las instalaciones de
ICONTEC Bogot se encontr nicamente el libro:
Control del Riesgo: Instrumento Bsico de la Administracin

industrial (Junio 1988)
Ing. German Noguera C.
g.) Norma Tcnica Colombiana 5254: Gestin del Riesgo. ICONTEC
Ofrece unos requisitos generales para el establecimiento e

implementacin del proceso de gestin del riesgo, que involucra la
determinacin del contexto y la identificacin, anlisis, evaluacin,
tratamiento, comunicacin y monitoreo regular de los riesgos.
Fecha de Ratificacin: 2006/08/30
Fecha de Edicin: 2006/09/12
h.) Cursos de Gestin de riesgos. ICONTEC
En la actualidad no existen cursos sobre gestin de Riesgos en ninguna

de las ciudades de Colombia donde ICONTEC tiene presencia.
i.) Otras Universidades:
Universidad de Los Andes

Especializacin en Economa del Riesgo y la Informacin
El curso est diseado para suministrar al estudiante los
conceptos, herramientas, metodologas y modelos ms utilizados
por los sectores financiero y real, para identificar, medir, monitorear
y controlar los riesgos de mercado, liquidez, crdito y operativo.
Universidad Piloto:
Riesgo, Valoracin y Administracin de Portafolio
Desarrollar en los participantes la capacidad de calcular medidas
bsicas de Riesgo e Interpretar los resultados y aplicarlos a la toma
de decisiones.
84
j.) INTERNET
Biblioteca Lus ngel Arango
Gua para el uso de la norma NTC 5254 gestin del riesgo dentro del
proceso de auditoria interna / Institute of Internal Auditors; traduccin
autorizada al espaol por ICONTEC.
Institute of Internal Auditors (Australia)
657.45 I57g 19 ed.
Aprendizaje organizacional y formacin profesional para la gestin

del riesgo
Pucci, Francisco.
658.31244 P82a 20 ed
Evaluacin de proyectos: anlisis y administracin del riesgo /

Gabriel Baca Urdinola.
Baca Urbina, Gabriel.
658.404 B12e5 2.ed.
Administracin del riesgo

Rodrguez Taborda, Eduardo.
658.155 R63a 20 ed.
International Center for Numerical Methods in Engineering
Metodologa para la Evaluacin del Desempeo de la Gestin de

Riesgo
M. L. Carreo, O. D. Cardona, A. H. Barbat
Sistema de Indicadores para la Evaluacin de Riesgos

M. L. Carreo, O. D. Cardona, A. H. Barbat
Escuela Politcnica Superior. Universidad da Corua
Implantacin de la Calidad en la Gestin de Riesgos.

Jos Angel Fraguela Formoso
85
ANEXO D
GLOSARIOS
D.1 Glosario Tcnico
Corresponde a los trminos encontrados en la Normas Tcnicas Colombianas 10

46 y 2794, y a travs de diferentes paginas Web especializadas.
[NTC 1046]: TELAS. DEFINICIONES DE LOS DEFECTOS.

[NTC 2794]: TELAS. TEJIDO DE PUNTO. DEFINICIONES DE LOS DEFECTOS.
[PW]: Paginas Web especializadas en telas y confeccin.
Abertura: [NTC 1046] Pequea porcin de la tela en donde se presenta una

distribucin no uniforme de los hilos de la trama o de la urdimbre, por
desplazamientos parciales de estos.
Angosto: [NTC 1046]/[NTC 2794] Cuando el ancho de la tela es inferior al mnimo

garantizado.
Arrastre: [NTC 2794] Tela sucia.
Barra: [NTC 1046] Banda de urdimbre o de trama que presenta diferencias de

color, de textura o de ambos, con relacin al resto.
Barrado: [NTC 2794] Bandas horizontales o verticales que presentan con

relacin al resto, diferencias de color, de textura o de ambas cosas.
Bordado: [PW] Labor de aguja ornamental que se aplica en prendas o

tejidos, ya sea hecho a mano o a mquina.
Botn: [PW] Pieza plana pequea y por lo comn redonda de plstico, metal
u otro material; que se pone en las prendas de vestir para que entrando en
el ojal abroche y asegure las dos partes.
Cambio de tono: [NTC 2794] Diferencias en la coloracin a lo largo o ancho de

la tela.
Confeccin de ropa: [PW] El arte de realizar prendas de vestir.
Contaminacin: [NTC 2794] Presencia de fibras extraas o de otro color

diferente a la que constituye la tela.
Coloracin irregular: [NTC 1046]/[NTC 2794] Presencia de zonas con coloracin

ms o menos intensa que da al conjunto un aspecto jaspeado.
86
Cambio de diseo: [NTC 2794] Apariencia de la tela tejida que no con
corresponde al diseo especificado.
Gasa: [PW] Tejido ralo tafetn en algodn o seda, casi transparente, utilizado
en cortinas, ropa, etc.
Hebra: [PW] Filamento textil.
Hilaza no uniforme: [NTC 2794] Deterioro de la apariencia de la tela debido a

hilazas con excesos de partes gruesas o delgadas.
Manchas: [NTC 1046]/[NTC 2794] Puntos de mayor o menor intensidad en la

coloracin con respecto al resto el tejido.
Moo: [NTC 2794] Pequeo crespo o argolla de hilo que se forma en la tela.
Mota: [NTC 1046]/[NTC 2794] Porcin excesivamente gruesa de hilaza.

Aglomeracin anormal de fibras en forma de puntos que generalmente se
observan por su diferencia en tonalidad con respecto al resto.
Ojal: [PW] Hendidura ordinariamente reforzada en sus bordes y a propsito

para abrochar un botn.
Pelusa: [NTC 1046] Pequeas porciones de fibra entretejidas en la tela en

forma de pequeas motas o barras.
Pique: [NTC 2794] Defecto visible en al tela producido por la rotura de un hilo.
Roto: [NTC 1046]/[NTC 2794] Carencia o interrupcin del tejido en las mallas y
columnas.
Talla: [PW] Conjunto de medidas estndares implementadas en las industrias

manufactureras y utilizadas para hacer o clasificar artculos como ropa o
zapatos.
Tejido de punto: [PW] Productos textiles cuyos hilos se entrelazan formando

una malla.
Tejido moteado: [NTC 2794] Aquel que presenta en su superficie un nmero

excesivo de motas o pavesas.
Telas: [PW] Cualquier clase de tejido hecho de hilos o fibras entrecruzadas o

tejidas.
87
Textura: [PW] Sensacin y apariencia de una tela, especialmente lo tosca o
suave que es.
Tonos: [PW] La propia cualidad que tiene un color.
D.2 Glosario de trminos manejado por la empresa.
Corresponde a la definicin de trminos que la empresa utiliza para referirse a

procesos, elementos y objetos que hacen parte de sus distintas actividades.
Accesorios: Partes de la camiseta hechas a partir de algodn crudo.

(Cuellos, mangas, puos)
Camiseta de segunda: Camiseta que no cumple los requerimientos del

cliente. Saldo.
Defecto: Imperfeccin o falla en una prenda.
Desagujado: Lnea vertical transparente en la tela durante la operacin de

la maquina circular.
Despunte: Costura decorativa.
Devanar: Ir dando vueltas sucesivas a un hilo, alrededor de un carrete. En

este caso a la gasa que ha sido tinturada.
Diseo: Programacin de las maquinas e hilos a utilizar en la creacin de

la tela bordados de la camiseta cumpliendo las especificaciones del
cliente.
Entretela: Elemento escondido que proporciona forma y soporte en

determinadas zonas de una prenda, como pueden ser el cuello, bolsillos,
cinturillas y ojales.
Hilazas: Hilos.
Mora: Parte de la pechera que no lleva cosido el cuello.
Panel: Espacio de la camiseta correspondiente entre las lneas horizontales

de cada diseo especifico.
Pechera: Parte de la prenda que va cosida entre el cuello y el estmago
Pieza: Una de las partes que componen la prenda. (Manga, pechera,

bolsillo, espalda, frente.)
88
Prenda: Camiseta.
Tender: Actividad del proceso de corte en la cual se estira la tela sobre un

mesn, alinendola y enderezndola, para poder trazar los segmentos
adecuados de corte.
Trazar: Actividad del proceso de corte en la cual se realiza la medicin de

la tela evitando el desperdicio innecesario, por medio de pequeos orificios
hechos al tender.
D.3 Glosario de trminos utilizados en los Mapas de Riesgos.
A continuacin se presentan las definiciones para los componentes generales del

mapa de riesgos, tomadas de:
[NTC 5254]: NormaTcnica Colombiana 5254

[PNTC]: Adaptaciones del Proyecto de Norma Tcnica Colombiana
[EA]: Empleadas por el autor.
C: (Compartir el Riesgo) [NTC 5254] Opcin de tratamiento para riesgos

negativos en la cual otra organizacin asuma o comparte todo el riesgo o
parte de l, preferiblemente por consentimiento mutuo.
Causa: [NTC 5254] El porque de la ocurrencia del riesgo. Las muchas formas
en que un evento puede ocurrir.
Clasificacin: [EA] Medida cualitativa de las causas y consecuencias.
Como (Accin): [EA] Descripcin de las actividades y mtodos de

implementacin de las propuestas finales de tratamiento del riesgo.
Consecuencia: [NTC 5254] Resultado o impacto de un evento.
Control: [NTC 5254] Proceso, poltica, dispositivo, practica u otra accin

existente que acta para minimizar el riesgo negativo o potenciar
oportunidades positivas.
Descripcin: [EA] Explicacin del riesgo.
E: (Evitar el Riesgo) [NTC 5254] Opcin de tratamiento para riesgos negativos

en la cual se decide no empezar ni continuar con la actividad que origina el
riesgo (cuando es factible).
89
Evaluacin: [NTC 5254] Proceso de comparar el nivel del riesgo frente a los
criterios de riesgo.
Mapa de Riesgo: [EA] Herramienta metodolgica que permite hacer un

inventario de los riesgos ordenada y sistemticamente, definindolos,
haciendo la descripcin de cada uno de estos y las posibles consecuencias.
Necesidad de Recursos: [EA] Requerimientos de las propuestas de

tratamiento de los riesgos en trminos de Dinero, Tiempo y Facilidad de
implementacin.
Nivel de Riesgo: [EA] Resultado de la combinacin de las medidas

cualitativas de consecuencia y posibilidad, en grados de importancia.
Ocurrencia: [EA] Suceso anterior en la empresa del riesgo identificado.
Priorizacin de Tratamiento: [EA] Orden en el cual se deben tratar los

riesgos siguiendo los criterios de la matriz de priorizacin y la experiencia
de la coordinadora.
Propuesta Final: [EA] Nombre de las propuestas escogidas para el

tratamiento del riesgo.
Propuesta Limitante: [EA] Propuesta que presenta mayor dificultad de

ejecucin segn los criterios de recursos. (Dinero, Tiempo y Facilidad de
Implementacin)
RC: (Reduccin de Consecuencias) [PNTC] Opcin de tratamiento para

riesgos negativos donde se realizan acciones preventivas en las fuentes del
riesgo. Preparacin de planes de contingencia, de manera que la
organizacin pueda actuar rpidamente para tomar ventaja de las perdidas
contenidas.
Ref: [EA] Codificacin creada para clasificar los riesgo por cada proceso.
Responsable: [EA] Persona o rea encargada de llevar a cabo la realizacin

o control de las propuestas de tratamiento.
Riesgo: [NTC 5254] La oportunidad de que suceda algo que tendr impacto en
los objetivos.
RP: (Reduccin de Posibilidades) [PNTC] Opcin de tratamiento para riesgos

negativos donde se realizan inspecciones y procesos de control, programas
de verificacin cumplimiento, mantenimiento preventivo, aseguramiento de
calidad.
90
D.4 Otros Trminos
Innovacin: Accin y efecto de innovar.
Metodologa: Conjunto de mtodos que se siguen en una investigacin

cientfica o en una exposicin doctrinal.
Probabilidad: Cualidad de probable, que puede suceder.
91
ANEXO E
MTODO DE PRIORIZACIN DE PROPUESTAS DE TRATAMIENTO
El mtodo escogido para priorizar las propuestas limitantes consisti en la

utilizacin de matrices de relacin 49, donde se compararon las propuestas
limitantes de cada uno de los riesgos de cada proceso y por cada nivel de riesgo,
identificando el orden que mayor ventajas le da a la empresa.
Proceso de Tejedura:
Riesgos Intolerables:
T2 T9 T7 T10 Total Orden
T2 X T2 T2 T2 3 I
T9 T2 X T9 T9 2 II
T7 T2 T9 X T10 0 IV
T10 T2 T9 T10 X 1 III
Riesgos Razonablemente Viables:
T1 T4 T16 T17 T3 T5 T8 T15 T11 T12 T14 Total Orden

T1 X T4 T16 T17 T1 T5 T8 T15 T11 T12 T14 1 XIV
T4 T4 X T4 T4 T4 T4 T4 T4 T4 T4 T4 10 V
T16 T16 T4 X T16 T16 T5 T8 T15 T16 T12 T14 3 XI
T17 T17 T4 T16 X T17 T5 T8 T15 T17 T12 T14 3 XII
T3 T1 T4 T16 T17 X T5 T8 T15 T11 T12 T14 0 XV
T5 T5 T4 T5 T5 T5 X T5 T5 T5 T5 T5 9 VI
T8 T8 T4 T8 T8 T8 T5 X T8 T8 T8 T8 8 VII
T15 T15 T4 T15 T15 T15 T5 T8 X T15 T15 T15 7 VIII
T11 T11 T4 T16 T17 T11 T5 T8 T15 X T12 T14 2 XIII
T12 T12 T4 T12 T12 T12 T5 T8 T15 T12 X T12 6 IX
T14 T14 T4 T14 T14 T14 T5 T8 T15 T14 T12 X 5 X
Proceso de Corte:
CT9 Total Orden

CT9 X 1 I
49
Ver Herramientas Bsicas Para la Solucin de Problemas. Pimentel Villalaz Lus. pp.11
92
CT5 CT2 CT4 CT8 Total Orden

CT5 X CT2 CT4 CT5 1 IV
CT2 CT2 X CT2 CT2 3 II
CT4 CT4 CT2 X CT4 2 III
CT8 CT5 CT2 CT4 X 0 V
Proceso de Confeccin:
CF17 CF28 CF6 Total Orden

CF17 X CF17 CF17 2 I
CF28 CF17 X CF28 1 II
CF6 CF17 CF28 X 0 III
CF19 CF29 CF10 CF30 CF12 CF23 CF31 CF1 Total Orden
CF19 X CF19 CF19 CF19 CF19 CF19 CF19 CF19 7 IV
CF29 CF19 X CF29 CF29 CF29 CF29 CF29 CF29 6 V
CF10 CF19 CF29 X CF10 CF10 CF10 CF10 CF10 5 VI
CF30 CF19 CF29 CF10 X CF30 CF30 CF30 CF30 4 VII
CF12 CF19 CF29 CF10 CF30 X CF12 CF12 CF12 3 VIII
CF23 CF19 CF29 CF10 CF30 CF12 X CF23 CF23 2 IX
CF31 CF19 CF29 CF10 CF30 CF12 CF23 X CF31 1 X
CF1 CF19 CF29 CF10 CF30 CF12 CF23 CF31 X 0 XI
Proceso de Bordado:
B10 B11 B7 Total Orden

B10 X B11 B7 0 III
B11 B11 X B7 1 II
B7 B7 B7 X 2 I
93
B4 B3 B6 B1 B5 B9 B8 B12 Total Orden

B4 X B4 B4 B4 B4 B4 B4 B4 7 IV
B3 B4 X B3 B3 B3 B3 B3 B3 6 V
B6 B4 B3 X B6 B6 B6 B6 B6 5 VI
B1 B4 B3 B6 X B1 B1 B1 B1 4 VII
B5 B4 B3 B6 B1 X B5 B5 B5 3 VIII
B9 B4 B3 B6 B1 B5 X B9 B9 2 IX
B8 B4 B3 B6 B1 B5 B9 X B8 1 X
B12 B4 B3 B6 B1 B5 B9 B8 X 0 XI
94
ANEXO F
MAPA DE RIESGOS PARA 4 PROCESOS OPERATIVOS DE CONFECCIONES PUNTO CIEN
Tejedura:
MAPA DE RIESGOS
Empresa : CONFECCIONES PUNTO CIEN
Proceso: Tejedura Fecha:
CLASIFI CACIN Nivel de Opcin de Tratamiento Necesidad de Estado de la Propuesta Priorizacin de

REF. RIES GO DESCRIPCIN CAUSA CONSECUENCIA Evaluacin Ocurrencia Propuesta s de Tratamiento COMO? (Accin) Responsable
Cons. Posib. Riesgo RP RC C E recursos? Propuesta Limitante Propuesta s
1. Verificar de manera visual, y posterior a ser tejida la pri-
1. Revisar visualmente primera muestra del numero
La tela sale dispareja en los tonos de * Se detiene el proceso mera muestra de tejido, s el numero de mallas es similar a 1. Operario de Maquina
de mallas segn tipo de tejido.
color, durante la operacin de la maqui- ** Hilazas de color diferente.
* Cambio de la hilaza
la muestra. 1. BD, BT, AFI Circular 1. NE
T2 Barrado en la tela
na circular, o despus del proceso de
Tensin en las puntadas
* Materia prima no uniforme
* Nueva produccin del peda-
zo daado
3 C Alta Intolerable SI X
2. Identificar pruebas existentes para el hilo.
3. Antes de iniciar operaciones llevar a cabo el che-
queo establecido en el instructivo de trabajo FT 005
2. Averiguar que pruebas disponibles existen para controlar 2. BD, MT, AFI
el hilo y que evite daos en las puntadas. 3. BD, BT, AFI
2. Jefe de Calidad
3. Operario de Maquina
2. NE
3. ESC
2 I
lavado. 3. Seguir instructivo de trabajo FT 005 correspondiente a la Circular
que hace parte de la documentacin del SGC. revisin de las tensiones de las hilazas.
1. Crear un indicador correspondiente a la gasa de- 1. Llevar registro de la cantidad de gasa devuelta cada
La gasa tejida vuelve en condiciones no * Deficiencias en el proc eso * Se retrasa la operacin de vuelta. mes. (Incluir caractersticas de la devolucin).
T9 Gasa mal teida
aptas para los accesorios.
externo.
* Mal tejido
tejido del accesorio inicial.
* Perdida de material
4 C Alta Intolerable SI X X 2. Realizar un acuerdo con el rea externa de tintore-
ra donde asuman responsabilidad por un porcentaje
2. El rea externa de tintorera deber garantizar la mnima
cantidad de gasa devuelta al mes, deber ser menor al
1. BD, MT, MFI
2. BD, MT, MFI
1. Jefe de Calidad
2. Jefe de Compras
1. NE
2. NE 1 II
de la gasa devuelta. porcentaje acordado entre las dos partes.
1. El mantenimiento preventivo se debe llevar a cabo si-

guiendo el instructivo de trabajo ITEJ 001 especificado para
cada maquina
2. Realizar una inspeccin simple mensual a cada trabaja-
1. Llevar a cabo el adecuado mantenimiento preventi-
dor que opere una maquina, verificando el buen proceder
vo segn la frecuencia establecida en instructivo de
de este. La retroalimentacin ser en la segunda semana
trabajo ITEJ 001.
de cada mes.
* Se detiene la operacin de 2. Inspeccionar a los operarios sobre los procedi-
3.a Establecer un inventario de proveedores confiables, 1. BD, BT, AFI 1. Jefe de Tejedura 1. ESC
* Falta de mantenimiento. tejido de ese tipo de tela. mientos con las maquinas.
Las maquinas circulares, devanadoras con la capacidad y calidad suficiente para cumplir los re- 2. BD, MT, AFI 2. Jefe de Tejedura 2. NE
3. Contar con proveedores (o en lo posible suminis-
Dao de las maqui- * Desgaste piezas. * Se detiene complet ament e
T7
nas
tejedoras, presentan problemas y detie-
nen su respectiva operacin.
*
*
Mal manejo.
Sabotaje
la operacin de devanar.
* Se retrasa la operacin de
5 E Alta Intolerable SI X X tros) de las piezas principales de las maquinas para
cambio.
querimientos de cambios de pieza. 3.a. BD, MT, AFI
3.b Identificar las partes que presentan mayor frecuencia 3.b. BD, MT, AFI
de dao o deterioro para en los posible, tener stock de es- 4. BD, AT, MFI
3. Jefe de Tejedura y Jefe 3.a M
de Compras
4. Jefe de Calidad
3.b NE
4. NE
5 IV
4. Entrenar al personal del rea para hacer reparacio-
tejido del accesorio inicial nes bsicas de los equipos. tas. 5. AD, AT, BFI 5. Gerencia 5. NE
4. Disear una plan de entrenamientos para los operarios
5. Comprar maquinas (circulares, rectilneas, devana-
del rea, en reparaciones bsicas de los daos que no
dora, etc.) o el ncleo bsico de funcionamiento es-
sean considerados graves.
tas.
5. Gestionar un crdito con alguna entidad bancaria para la
adquisicin de maquinaria de manera inmediata y que ten-
ga un retorno de inversin aceptable para las finanzas de la
empresa.
1. Renovar o invertir en una nueva pliza que mejore las

La empresa presenta problemas * Catstrofes naturales. 1. Mantener el contrato de aseguramiento con la condiciones de la garanta que actualmente tiene la compa-
* Despido de trabajadores
Cierre del rea de * Incendios
T10
tejedura
(econmicos, legales, ambientales) y tie-
ne que cerrar el rea.
*
*
Quiebra
Outsourcing
* Perdidas financieras y ma-
teriales
5 E Alta Intolerable NO X X
compaa especializada.
2. Contar con un espacio disponible para establecer
el rea provisionalmente
a. 1. AD, BT, AFI
2. Establecer en alguna de las sedes de los otros procesos 2. MD, AT, BFI
operativos un rea para reemplazar las operaciones del
1. Gerencia
2. Gerencia
1. M
2. NE 2 III
rea de tejedura provisionalmente.
1. Emplear permanentemente agujas de buena calidad en

las maquinas, para detectar los desagujados en el instante
que las telas se rompan.
1. Mantener el control sobre los desagujados segn
2. Adaptar a las actuales maquinas circulares que estn
las medidas establecidas como tolerables.
Lnea vertical transparente en la tela du- operando con un scanner especializado en la parte inferior 1. BD, BT, AFI 1. Jefe de Compras 1. ESC
* Desperdicio de tela. 2. Adquisicin de un scanner que detecta cualquier
Desagujado en la * Aguja descabezada
T1
tela
rante la operacin de la maquina circu- * Mota o pelusa en la hilaza.
lar.
* Nueva produccin del pedazo
daado.
2 B Media ALARP SI X X tipo de defecto en el tejido mientras este se esta ela-
borando en la maquina circular.
del cilindro.
3.a Realizar una limpieza similar a la que se hace en la
maana con la aspiradora industrial durante las horas de la
2. AD, MT, BFI
3.a BD, MT, AFI
3.b AD, MT, BFI
2. Jefe de Compras
3.a Operarios
3.b Gerencia
2. NE
3.a M
3.b NE
3.b XIV
3. Realizar permanentemente aseo en las reas ope-
tarde en los alrededores de las maquinas.
rativas. 3.b Adquirir un sistema humidificador que vuelve mas pe-
sadas las partculas que hay en el aire hacindolas caer al
suelo.
1. Mantener limpios, libres de contaminacin, sin fugas y en

buen funcionamiento, los tubos y mangueras por donde
1. Tener especial cuidado durante la realizacin del fluye el aceite. De igual manera los flujos lubricantes del
* Mala manipulacin de la tela.
La tela sale sucia luego de ser tejida en
T4 Suciedad en la tela
las maquinas circulares
* Aceite contaminado ensucia la
prenda
* Reproceso (Lavado)
* Desperdicio de tela 1 A Media ALARP SI X X
mantenimiento preventivo con los tubos y mangueras sistema de agujas.
que distribuyen el aceite.
2. Mantener las buenas condiciones de trabajo.
1. BD, BT, AFI
2. Los empleados deben baarse las manos cada 3 horas, 2. BD, BT, AFI
a la vez que mantener los corredores, basculas y carretillas
1. Operarios
2. Operarios
1. M
2. NE 1 V
aseadas y libres de elementos que puedan contaminar la
tela
1. Por medio del tanteo, revisar 4 accesorios de cada tipo

* Maquina defectuosa. 1. Inspeccin inicial de primera muestra de acceso- para verificar si cumple los requerimientos 1. BD, BT, AFI 1. NE
Los accesorios no cumplen con los re- * Rechaz o de accesorios
T16 Accesorios malos
querimientos de la referencia
* Medidas errneas.
* Colores equivocados
* Desperdicio de gas a 2 C Media ALARP SI X rios.
2. Implementar pruebas para los accesorios.
2.a Vaporizacin de un accesorio por color de un lote espe- 2.a MD, BT, AFI
cifico. 2.b MD, BT, AFI
1. Operario
2. Jefe de Tejedura
2.a M
2.b M
2 XI
2.b Prueba de consistencia para las medidas finales.
Referencia equivoca- Se tejen cuellos o puos para camisetas * Ordenes de produccin

T17
da que no estn listas no los necesitan. cambiadas o errneas
* Se atrasan los pedidos.
2 C Media ALARP SI X
1. Llevar registros diarios de cada pedido de acceso- 1. Documentar cada da las ordenes de pedidos de acceso-
rios. rios, para confrontarlos con los de prendas.
1. BD, MT, AFI 1. Jefe de Tejedura. 1. M 1 XII
1.a Realizar una limpieza similar a la que se hace en la
maana con la aspiradora industrial durante las horas de la
* El polvo y la pelusa contami- tarde en los alrededores de las maquinas.
La tela presenta porciones de hilaza nan la zona de tejido. * Se detiene el proceso 1.b Adquirir un sistema humidificador que vuelve mas pe- 1.a BD, MT, AFI 1.a Operarios. 1.a M
T3 Tela con motas gruesa visibles, despus de salir de la
maquina circular.
*Falta de espacio. * Huecos en el tejido
* Estreches entre las maqui- * Baja calidad del tejido
1. Realizar permanente aseo en las reas operativas.
2. Abrir mayor espacio entre las maquinas.
sadas las partculas que hay en el aire hacindolas caer al 1.b AD, MT, BFI
suelo. 2. MD, AT, BFI
1.b Gerencia
2. Gerencia
1.b NE
2. NE
2 XV
nas. 2. Trasladar alguna de las maquinas circulares (son las de
mayor tamao) a alguna de las otras reas operativas a
una nueva bodega.
1. Verificar que en las maanas se calibre uniformemente

Lnea horizontal gruesa en la tela, textu- * Desperdicio de tela. la maquina y la tensin de los puntos de aguja con el hilo-
1. Llevar a cabo inspecciones a la tensin de los hilos
T5 Malla dispareja ra irregular, no es parejo a la vista el teji-
do.
* Tensin de los hilos: Muy apre- * Se detiene el proceso
tados o sueltos. * Nueva produccin del pedazo
daado.
3 D Media ALARP SI X y a la graduacin de la maquina circular.
2. Revisar el estado de los conos de hilo.
metro.
2. Verificar visualmente el estado de los conos de hilo du-
rante la operacin de tejido, para reemplazar los encona-
1. BD, BT, AFI
2. BD, BT, AFI
1. Jefe de Tejedura
2. Operario
1. ESC
2. ESC 1 VI
dos re enconar los daados.
1. Dar un visto bueno por escrito (sello firma) al cumpli-
* Se retrasa la operacin de 1. Controlar el cumplimiento de los programas de
miento de las hojas y ordenes de trabajo.
El diseo de la tela el accesorio no es * Mal montaje del programa.
T8 Diseo equivocado
el mismo que se programo. * Mala ubicacin de los hilos
tejido de la tela inicial.
* Se retrasa la operacin de
tejido del accesorio inicial.
3 E Media ALARP SI X
diseo establecidos.
2. Implementar una nueva sealizacin visual para la
ubicacin de los hilos
2. Ubicar sobre los soportes la codificacin, sea numerada
1. BD, BT, AFI
o por colores, del tipo de hilo que debe ser puesto all se- 2. BD, BT, AFI
1. Jefe de Tejedura
2. Jefe de Tejedura.
1. M
2. NE 2 VII
gn la programacin.
* Proceso externo inadecua-
1. Antes de empezar la operacin, ajustar el cilindro de la
Las lneas de las camisetas no estn de- do.
T15 Tela torcida
rechas * Mal enrollamiento de la ma- * Rechaz o de tela.
quina.
1. Realizar la calibracin de la maquina circular para
contrarrestar el efecto espiral.
maquina circular, dejando mas elevado de un lado diferente 1. BD, BT, AFI
del otro.
1. Operario 1. ESC
1 VIII
1. Establecer acuerdos de servicio entre las partes para
determinar los tiempos de reposicin de inventario, espe-
cialmente para colores especficos, y la garanta de cumpli-
No existe la cantidad de hilaza o gasa 1. Compartir responsabilidad con los proveedores. 1. Jefe de Compras y Jefe
* Mal inventario. miento de requerimientos. 1. BD, MT, MFI 1. NE
Falta de materia pri-
T11
ma
para producir la tela y accesorios.
Colores especficos.
* Problemas con proveedores.
* Demanda mayor a la esperada
* Demoras en la produccin.
4 D Media ALARP SI X X
2. Identificar materia prima mas utilizada
3. Contar con un listado actualizado de proveedores
de calidad similar al actual.
2. Llevar registro de las cantidades de materia prima utiliza- 2. BD, MT, AFI
das, determinando los colores que mas son usados y los 3. BD, MT, AFI
de Tejedura
2. Jefe de Compras
3. Jefe de Compras
2. M
3. M
1 XIII
colores especficos por cliente.
3. Mantener actualizado el listado de proveedores con base
en la informacin brindada por Tejedura
1. El rea de RR HH realizar una reunin cada 3 meses

Conflictos entre los * Se detiene la produccin 1. Jefe de Recursos
* Inadecuada seguridad in- 1. Mantener el adecuado ambiente laboral. para escuchar y motivar al personal, a su vez que informa-
Accidentes de trabajo, huelgas, ausen-
T12 operarios y la empre-
sa
cias, falta de disposicin.
dustrial y social.
* Descontento laboral.
* Sub utilizacin de empleados.
* Demandas.
* Mala imagen
4 E Media ALARP NO X 2. Controlar el uso del equipo de seguridad industrial ra las noticias relevantes de la empresa .
por parte de los operarios. 2. Verificar cada maana que los operarios porten los ele-
1. BD, BT, AFI
2. BD, BT, AFI
Humanos y Jefe de Teje- 1. NE
dura
2. Jefe de Tejedura
2. ENC 1 IX
mentos de seguridad.
1. Revisar que el aislamiento acstico sea el adecuado y si

* Sanciones. 1. Mantener el aislamiento acstico. es posible reforzarlo.
Daos al medio am- Contaminacin en una zona no comer- * Ruido de las maquinas. * Demandas. 2. Estar en comunicacin con los vecinos. 2. Estar pendiente de quejas de nuevos vecinos o reco- 1. BD, BT, AFI 1. Jefe de Tejedura 1. ENC
T14
biente cial que afectara la poblacin cercana * Motas y polvo generados. * Multas.
* Mala imagen.
4 E Media ALARP NO X 3. Verificar la legislatura ambiental en empresas ma- mendaciones que hagan los antiguos.
nufactureras 3. Estar pendiente de nuevas legislaciones ambientales
2. BD, BT, AFI
3. BD, BT, AFI
2. Jefe de Tejedura
3. Jefe de Calidad
2. NE
3. NE
2 X
(DAMA) para empresas del sector manufacturero.
Problemas cada de El tejido se rompe, presenta un orificio

* Motas en la hilaza.
T6 tejido. (Hueco en el de gran tamao. Se utilizo el termino del
tejido) riesgo que manejan en la empresa
* Se rompe o suelta un hilo.
* Se detiene la maquina.
* Rompimiento de agujas 1 D Baja Aceptable
Los mtodos de trabajo y procesamiento

* Descuido
T13 Robo de informacin son copiados por personas no autoriza-
das.
* Sabotaje interno
* Competencia imita estndares
de produccin 2 E Baja Aceptable
CO NVE NC IO NES
Consecuencia Posibilidad
Colores (Franjas) Letras Colores (Letras)
1 Insignificante A Casi cierto
2 Menor B Mu y Posible AFI Alta Facilidad de Implementacin Morado Alto nivel de esfuerzo de la empresa
Riesgo que requiere
Rojo 3 Moderada C Posible MFI Media Facilidad de Implementacin Naranja Medio nivel de esfuerzo de la empresa
accin inmediata
4 Ma yor D Poco Posible BFI Baja Facilidad de Implementacin Verde Bajo nivel de esfuerzo de la empresa
5 Catastrfica E Raro AT Alto Tiempo

Estado de las Propuestas
Riesgo que requiere Opcin de Tratamiento MT Medio Tiempo
Amarillo
accin incrementada
Reduccin de Posibilidades BT Bajo Tiempo ESC Establecida que No se cumple
RP
Reduccin de Consecuencias AD Alto Dinero ENC Establecida que se cumple
RC
Proseguir en la forma
Verde Compartir MD Medio Dinero M Mejora sobre practica existente
usual C
Evitar BD Bajo Dinero NE No Establecida
E
95
Corte:
MAPA DE RIESGOS
Proceso: Corte Fecha:
CLASIFI CACIN Nivel de Opcin de Tratamiento Necesidad de Estado de la Propuesta Priorizacin de

Cons. Posib. Riesgo RP RC C E recursos? Propuesta Limitante Propuesta s
1. Adquirir implementos de seguridad nuevos

y de mejor calidad.
2. Ubicar en sitios estratgicos avisos preven-
tivos sobre los riesgos en la salud por el uso
1. Renovar el equipo de seguridad en el rea.
* No utilizacin de los imple- * Demoras de pedidos. equivocado de los implementos de seguridad 1. Jefe de Compras
El operario se lastima sus dedos o ma- 2. Mantener visible las posibilidades de accidentes 1. MD, MT, AFI 1. M
mentos de seguridad. * Se detiene la operacin. as como las acciones a realizar en situacio- 2. Jefe de Recursos
Lesiones personales
CT9
en el rea de trabajo.
nos al clavarse la puntilla al tender con
la maquina cortadora.
* Descuido.
* Inexperiencia en el funcio-
* Heridas.
* Demandas 3 B Alta Intolerable NO X
por la falta de uso de los implementos.
3. Realizar controles diarios de la utilizacin de imple-
mentos de seguridad..
nes de peligro.
3. Verificar en la maana y en la tarde que los
2. BD, BT, AFI
3. BD, BT, AFI
4. BD, BT, AFI
Humanos
3. Jefe de Corte
2. NE
3. ESC
4. NE
1 I
namiento de equipos * Ensucia prenda operarios porten y utilicen los elementos de 4: Jefe de Corte
4. Capacitacin peridica bsica en el uso de equipos seguridad.
4. Una vez cada dos meses, en orden aleato-
rio recordar a cada operario la manera de
utilizar los equipos
1. Codificar los moldes por talla y por modelo,

haciendo notablemente visible estos cdigos.
2. Disponer de lugares especficos para la
1. Marcar de mejor forma los moldes. ubicacin de los distintos tipos de moldes. 1. BD, MT, AFI 1. Jefe de Calidad 1. M
* Camiseta en tallaje inco- 2. Estandarizacin de ubicacin.
Utilizacin de Molde Se escoge el molde de la talla equivoca- ** Descuido del operario. 3. Contar con una copia de todos los moldes 2. BD, BT, AFI 2. Jefe de Corte 2. NE
CT5
incorrecto da al cortar la tela.
Desorden en el rea de
trabajo.
rrecto
* Desperdicio de tela.
* Demoras en el proceso
3. Copia de los moldes.
4. Mantener el rea de trabajo despejada y ordenada
5. Revisin permanente de las referencias y las orde-
en el sistema (imagen virtual)
4. Ubicar los moldes en el lugar indicado des-
3. BD, BT, AFI
4. BD, BT, AFI
3. Jefe de Calidad
4. Operarios
3. ESC
4. ENC 1 IV
pus de su utilizacin. Evitar el desorden en 5. BD, BT, AFI 5. Operarios 5. ESC
nes los corredores de movilidad.
5. Verificar las referencias de tela y molde
que se utilizan en cada pedido.
1. Sealar con un sticker de color la ubicacin

de la referencia en la tela
* Tender el tipo de tela 1. Registrar mas claramente las referencias de las 2. Evitar el desorden, ubicar la tela a tender 1. Operario almacn de
1. BD, BT AFI 1. ESC
incorrecto. telas. en los lugares indicados. telas
Pieza cortada err- Se corta la tela de la referencia equivo-
CT2
nea. cada.
* Desorden en las refe-
rencias.
* Demoras en la produccin.
* Desperdicio de tiempo. 4 E Media ALARP NO X 2. Mantener el rea de trabajo despejada y ordenada 3. Verificar en cada tela la referencia y la or-
3. Revisar permanentemente ordenes y referencias den antes de realizar el corte.
2. BD,
3. BD,
4. BD,
BT
BT
BT
AFI
AFI
AFI
2. Operarios
3. Operarios
2. ESC
3. ESC
4. M
2 II
* Descuido del operario. 4. Sealar el orden de tender o cortar 4. Realizar una marca con algn material que 4. Operario
no dae la tela, en el sentido que debe ser
tendido, o las partes donde debe ser cortado.
* Revisin incompleta o
La tela de la pieza cortada tiene dema- 1. Sealar en la orden de pedido si la tela se
incorrecta.
Pieza cortada mal
CT4
categorizada.
siados defectos y no es de la suficiente
calidad
* Envo de tela sin revi-
sin.
* Camiseta de segunda.
* Demoras en el proceso. 1 B Media ALARP NO 1. Identificar las telas que son o no revisadas.
reviso completa o parcialmente, tambin si
por falta de tiempo la tela llego directamente 1. BD, BT, AFI
de la tintorera.
1. Operario almacn de
telas.
1. NE
1 III
* Descuido del operario.
1. El rea de RR HH realizar una reunin
cada 3 meses para escuchar y motivar al per-
* Enfermedad. * No hay quien revise la tela. 1. Mantener el adecuado ambiente laboral. sonal. 1. Jefe de Recursos
1. BD, BT, AFI Humanos y Jefe de Corte 1. NE
Ausencia del opera- * Accidente. * Operarios hacen doble 2. Capacitar al personal del rea en todas las labores. 2. Capacitar a cada uno de los operarios del
CT8
rio
El operario no asiste al trabajo. * Calamidad domestica.
* Huelga.
funcin.
* Demoras de pedidos
1 B Media ALARP SI X X 3. Controlar el uso del equipo de seguridad industrial rea, en el desarrollo de las actividades de
por parte de los operarios. sus compaeros
2. BD, MT, AFI
3. BD, BT AFI
2. Jefe de Corte
3. Jefe de Corte
2. NE
3. ESC
2 V
3. Verificar cada maana que los operarios
porten los elementos de seguridad.
Los mtodos de trabajo son copiados * Descuido

CT1 Robo de informacin
por personas no autorizadas * Sabotaje interno
* Competencia puede imitar
estndares de produccin 2 D Baja Aceptable
* Descuido del operario

* Camiseta imperfecta
Mal doblado de las No se dobla de la manera adecuada y se * Tela demasiado torcida
CT10
partes de la prenda. refunden las partes cortadas * Revisin equivocada de la
tela
* Desperdicio de tela
* Perdida de piezas cortadas
2 D Baja Aceptable
* Demoras en la revisin
* Falta de limpieza. preliminar
La maquina el operario ensucia algn * Desperdicio de partes de
* Falta de mantenimiento.
pedazo de la prenda durante cualquiera
CT6 Pieza cortada sucia
de las etapas involucradas en el proceso
*
*
Mal uso.
Accidente
tela.
Lavado de partes de tela.
* Camiseta imperfecta.
2 D Baja Aceptable
corte. * Descuido del operario * Camiseta de segunda (por
la mancha)
* Tender la tela torcida. * Paneles no cuadran.

La pieza cortada queda torcida, dispare- * Tender la tela al revs. * Camiseta imperfecta.
CT3 Pieza mal cortada. ja, desproporcionada, de un tamao dife- * Trazar las lneas para
rente al requerido. los corte mal.
* Parte cortada rechazada.
* Tela desperdiciada. 1 C Baja Aceptable
* Descuido del operario * Demoras de produccin
* Problemas elctricos. * Demoras por revisin ma-

La maquina revisadora, la cortadora la * Mal uso. nual de la tela.
Equipos de trabajo
CT7
daados
mesa de tender presentan problemas y * Falta de mantenimiento.
dejan de funcionar. * Deterioro.
* Demoras en trazado de las
partes de tela
* Demora el tiempo de corte
1 C Baja Aceptable
* Peso excesivo de piezas.
CO NVE NC IO NES
Riesgo que requiere
accin inmediata

Amarillo
accin incrementada
RP
RC
Verde usual Compartir MD Medio Dinero M Mejora sobre practica existente
C
E
96
Confeccin:
MAPA DE RIESGOS
Proceso: Confeccin Fecha:
CLASIFI CACIN Nivel de Opcin de Tratamiento Necesidad de Estado de la Pro- Propuesta Priorizacin de
Cons. Posib. Riesgo RP RC C E recursos? puesta Limitante Propuesta s
1. Tener a disposicin un molde de cada talla

* Perdida de la pieza.
Cortar la pieza mas de lo necesario al * Descuido del operario
CF17 Emparejar mal
emparejar para coser. * Inex periencia.
* Demoras por camiseta
incompleta,
1. Contar con un molde para emparejar
2. Estandarizar la medida que se debe cortar.
para poder emparejar de manera correcta.
2. Establecer en cada Ficha Tcnica la medida
mnima de corte adecuada para cada talla.
1. BD, BT, AFI
2. BD, BT, AFI
1. Jefe de Confeccin
1. M
2. M 1 I
1. Corroborar la medida de la pechera con el
1. Medir pechera antes de realizar el ojal. molde de los ojales antes de cada operacin.
Distancias incorrec-
CF28
tas en ojales
Ubicar los ojales donde no es. * Descuido del operario.
* Rechazo de la camiseta.
* Perdida de tiempo. 3 C Alta Intolerable NO X 2. Concienciar sobre la utilizacin de la gua de la
maquina.
2. Hacer acompaamiento y seguimiento a la
utilizacin correcta de la gua de la maquina
1. BD, BT, AFI
2. BD, BT, AFI
1. Operario
1. ESC
2. M 1 II
para hacer los ojales.
1. Hacer acompaamiento y seguimiento a la

identificacin de piezas en cada lote de prendas
1. Recordar la importancia de la correcta numeracin que llegue.
* Perdida historia de prenda.
de prendas. 2. Marcar cada una de las prendas contenidas 1. BD, BT, AFI 1. Jefe de Confeccin 1. M
Mal marcado de pie- Mala ticketeado de cada prenda, el nu- * Descuido del operario.
CF6
zas en la prenda mero de cada pieza esta incorrecto. * Desorden.
* Perdida de piezas.
* Prendas con piezas mez-
cladas
4 C Alta Intolerable SI X 2. Numeracin continua de prendas. en el inicio de la confeccin
3. Mantener el rea de trabajo despejado para poder 3. Estandarizar la ubicacin de las prendas a
2. BD, BT, AFI
3. BD, BT, AFI
2. Operario
2. ESC
3. M
3 III
ver la orden de trabajo claramente. procesar en cada uno de los puestos de trabajo,
teniendo en cuenta los espacios disponibles, la
cantidad y volumen de los lotes.
1. Llevar a cabo el mantenimiento preventivo,

* Perdida de la pieza. 1. Llevar a cabo el mantenimiento preventivo, siguien-
Pieza de la camiseta La aguja de la maquina se rompe, pican- * Aguja de la maquina se
CF19
se rompe do la tela y hacindole un orificio. rompe.
* Demoras por camiseta
incompleta,
3 D Media ALARP SI X do el instructivo de trabajo especificado para cada
maquina.
siguiendo el instructivo de trabajo especificado
para las diferentes clases de maquinas cosedo-
ras
1. BD, BT, AFI 1. Jefe de Confeccin 1. ESC
1 IV
1. Llevar a cabo el mantenimiento preventivo,
1. Llevar a cabo el mantenimiento preventivo, siguien-
La cuchilla rompe la prenda antes de * Cae la cuchilla antes de * Rechazo de la camiseta.
CF29 Romper la prenda
hacer las costuras del ojal. hacer el ojal * Perdida de tiempo. 3 D Media ALARP NO X do el instructivo de trabajo especificado para cada
maquina.
siguiendo el instructivo de trabajo especificado
para las diferentes clases de maquinas cosedo- 1. BD, BT, AFI
ras
1. Jefe de Confeccin 1. ESC
1 V
1. Tomar una muestra del 5% por lote alistado
1. Verificar la operacin de alistamiento de la peche- para verificar que la operacin de alistamiento
Los paneles de la camiseta no cuadran
CF10 Panel no cuadra
con los de la pechera
* Incorrecto alistamiento
* Rechazo de piezas corta-
das 3 D Media ALARP SI X ra. haya sido la correcta.
2. Alistar pecheras extras para posibles reemplazos 2. Contar con por lo menos 2 pecheras listas
1. BD, BT, AFI
2. BD, BT, AFI
1. NE
2. NE 2 VI
extras disponibles para reemplazo de cada lote
1. El operario debe tener a disposicin las orde-

1. Mantener registro de los pedidos y ordenes a la nes de pedido junto con la prenda en la que va
Se hace el ojal de camiseta de hombre a * Descuido del operario.
CF30 Ojal equivocado
la de nio * Mala programacin
* Perdida de tiempo. 3 E Media ALARP NO X
vista del operario.
2. Revisar la programacin de la maquina antes de
empezar la operacin de los lotes.
realizar la perforacin.
2. Verificar que la programacin establecida
para la maquina sea la adecuada para el lote,
1. BD, BT, AFI
2. BD, BT, AFI
1. Operario
2. Operario
1. ESC
2. ESC 1 VII
antes de iniciar la operacin

* La pechera es demasia- 1. Verificar la operacin de alistamiento de la peche- para verificar que la operacin de alistamiento
Las lneas de la pechera no estn ali-
CF12 Rayas torcidas
neadas con las de la prenda
da ancha.
* Incorrecto alistamiento
* Rechazo de piezas corta-
das 2 D Media ALARP SI X ra. haya sido la correcta.
2. Alistar pecheras extras para posibles reemplazos 2. Contar con por lo menos 2 pecheras listas
1. BD, BT, AFI
2. BD, BT, AFI
2. Jefe de Confeccin.
1. NE
2. NE 2 VIII
extras disponibles para reemplazo de cada lote

para verificar que la operacin de alistamiento
1. Verificar la operacin de alistamiento de los cue-
* Rechazo de pieza. haya sido la correcta.
El cuello esta mal terminado o mancha- * Incorrecta revisin. llos. 1. BD, BT, AFI 1. Jefe de Confeccin 1. NE
CF23 Cuello imperfecto
do.
* Cort e errado
*Falta de aseo
* Limpiar cuello
* Demora por cambio de
parte
2 C Media ALARP SI X 2. Elaborar plantillas en madera
3. Mantener el rea de alistamiento aseada y recor-
2. Disponer de plantillas de madera para realizar
los cortes antes de encuellar.
3. Contar con el suficiente espacio para verificar
2. BD, BT, AFI
3. BD, BT, AFI
3. Operario
2. M
3. M
2 IX
dar parmetros de revisin
los accesorios adems de mantener las condi-
ciones de aseo establecida.
1. Recordar a los operarios la importancia de la

Se ubican los botones de forma equivo- ** Descuido del operario. * Dao en camiseta o botn marcacin y a su ve z re visar peridicamente
CF31 Botn daado
cada
Mal marcado de sitios
donde va ojal
* Reproceso (Descoser y
volver a coser el botn)
2 C Media ALARP NO X
1. Revisar la operacin de marcado.
2. Hacer visible las medidas de ubicacin del botn.
dicha operacin.
2. Mantener la informacin de las medidas de
1. BD, BT, AFI
2. BD, BT, AFI
1. NE
2. ESC 2 X
ubicacin del botn cerca al operario.
1. En la medida de las posibilidades, realizar por

el tiempo que se este sin energa elctrica, to-
das las operaciones manuales que los operarios
pueden hacer.
1. Realizar operaciones manuales. 1. BD, AT, AFI 1. Operarios 1. ESC
Es cortado el fluido elctrico en el sector * Cort es espordicos * Se para la operacin. 2. Acceder a un crdito con la entidad financiera
CF1 Falta de electricidad
o en el lugar de trabajo. * Falta de pago * Retrasos en pedidos 3 D Media ALARP SI X 2. Contar con planta elctrica
3. Recurrir a los satlites de confeccin.
de confianza, con el fin de adquirir una planta
elctrica capaz de mantener el rea funcionan-
2. AD, AT, BFI
3. AD, AT, MFI
2. Gerente
3. Gerente
2. NE
3. ESC
2 XI
do.
3. Utilizar empresas de confeccin que puedan
terminar las prendas y completar los pedidos
* Descuido de la operaria. * Rechazo de la camiseta.

El bolsillo queda mal, de un color dife-
CF14 Bolsillo torcido
rente, no alineado.
* Plantilla incorrecta o
equivocada.
* Perdida de tiempo.
volver a coser el bolsillo)
2 D Baja Aceptable
* Descuido del operario. * Demoras.

Tienen un tono diferente al requerido, o * Falta de inventario.
CF18 Hilos diferentes
no es el mismo para todas las camisetas * Mala identificacin de
colores.
volver a coser con los hilos
adecuados)
2 D Baja Aceptable
* Dao en camiseta o botn

El botn queda torcido o no estn ama-
CF32 Botn mal cosido
rrados todos lo orificios
* Maquina mal enhebrada * Reproceso (Descoser y
volver a coser el botn)
2 D Baja Aceptable
* Perdida de piezas.
Se escoge la pieza de la camiseta con el * Descuido del operario.
CF15 Mal ticket
ticket incorrecto * Desorden en el rea
volver a coser la pieza co-
rrecta)
2 D Baja Aceptable
Romper la tela de la La tela se rompe al daarse la aguja

CF27
pieza mientras se hace el ruedo
* Aguja despicada
* Rechazo.
* Achicar una talla la prenda 2 D Baja Aceptable
Romper la prenda mientras se cortan las

CF34 Cortar la prenda
hebras sueltas
* Perdida de tiempo. 2 E Baja Aceptable
* Demoras en el pedido.
Los colores del hilo o la pechera son dis- * Desorden.
CF7 Tonos incorrectos
tintos a los requeridos
* Falta de revisin de in-
ventario
* Rechazo
* Reproceso (Buscar el tono
que es)
2 E Baja Aceptable
Marquilla hacia un La marquilla queda mal posicionada o * Descuido del operario.

CF22
lado torcida. * Marquilla defectuosa
volver a coser la marquilla) 1 C Baja Aceptable
El ruedo no queda bien cosido, existen * Maquinas mal gradua-
CF26 Saltos
espacios entre costuras y costuras. das
volver a coser)
* Rechazo
1 C Baja Aceptable
* Demoras.
El cuello queda descosido en algunas * La tela esta corrida.
CF24 Cuello descosido
partes * Descuido del operario
volver a coser el cuello)
1 C Baja Aceptable
* Retrazo de tiempo.
Se cosen mal las piezas de la camiseta, * Descuido del operario.
CF16 Mal cosido
al revs, torcido, incompleto.
* Inex periencia
* Falla de la maquina
volver a coser segn la pie-
za)
1 C Baja Aceptable
* Marcas del cuello inco- * Demoras.

El cuello queda mas largo de un lado
CF20 Cuello cojo
que del otro.
rrectas
volver a coser el cuello)
1 D Baja Aceptable
* Pechera torcida.
La costura queda torcida, fea o no uni- * Mora incorrecta.
CF25 Despunte torcido
forme. Mal emparejamiento. *
*
Tela volteada
Descuido del operario
volver a coser)
* Rechazo
1 D Baja Aceptable
* Descuido de la operaria. * Retrasos

Corte incorrecto de El cartn del tamao de la entretela es
CF2
entretela incorrecto para esa prenda
* Tamaos de cartones
errneos.
* Entretela se deja para otro
cliente
1 E Baja Aceptable
* Descuido del operario. * Retrasos

El largo de la pechera no es el mismo
CF3 Mal tamao pechera
que el del delantero
* Incorrecta cort e de pe-
chera
* Entretela se deja para otro
cliente
1 E Baja Aceptable
* Retrazo.
No se cose la entretela a la distancia * Descuido del operario.
CF4 Entretela mal cosida
adecuada. * Inex periencia.
* Reproceso (Volver a coser
la entretela)
* Pechera defectuosa.
1 E Baja Aceptable
* Demoras.
Se refunde la entretela antes de ser em- * Descuido del operario.
CF5 Perdida de entretela
pecherada. * Desorden.
* Reproceso (Volver a cortar
y preparar entretela.)
1 E Baja Aceptable
Perdida de verticali- La pechera queda torcida en la camise- ** Hilo

Pechera mal pegada. * Rechazo
CF8
dad ta.
Torcido
* Tela torcida.
volver a coser la pechera) 1 E Baja Aceptable
* Punta recta de pechera

* Rechazo
La tela queda recogida en el borde de la a pechera.
CF9 Pellizco
pechera. * Mal cosido de la peche-
ra
volver a coser la pechera) 1 E Baja Aceptable
* Rechazo
La costura de la pechera se daa, * Pechera mal picada.
CF11 Pechera descosida
hacindola quedar suelta * Descuido del operario.
volver a coser la pechera)
1 E Baja Aceptable
* Mal abotonado de la cami-
Descuadre entre la pechera y la camise- * Pechera cortada al tra-
CF13 Cuadro separado.
ta vs y no al hilo
seta.
* Reproceso (Volver a cortar
la pechera)
1 E Baja Aceptable
* Demoras.
En el centro de prenda una mora esta * Pechera muy ancha.
CF21 Mora dispareja
mas larga que otra. * Descuido del operario.
volver a coser la mora) 1 E Baja Aceptable
Dejar de cortar las hebras que quedaron
CF33 Hebras sueltas
sueltas en la camiseta
* Reproceso (Volver a revi-
sar y cortar todas las hebras
sueltas )
1 E Baja Aceptable
CO NVE NC IO NES
Riesgo que requiere
accin inmediata
Riesgo que requiere Estado de las Propuestas
Amarillo Opcin de Tratamiento MT Medio Tiempo
accin incrementada
RP Reduccin de Posibilidades BT Bajo Tiempo ESC Establecida que No se cumple
RC
Verde C Compartir MD Medio Dinero M Mejora sobre practica existente
usual
E Evitar BD Bajo Dinero NE No Establecida
97
Bordado:
MAPA DE RIESGOS
Proceso: Bordado Fecha:
CLASIFI CACIN Nivel de Opcin de Tratamiento Necesidad de re- Estado de la Propuesta Priorizacin de
Cons. Posib. Riesgo RP RC C E cursos? Propuesta Limitante Propuesta s
1. Dotar al personal con los adecuados ins-

* Enfermedad. 1. Mantener buenas condiciones de trabajo para los trumentos de trabajo as como de un am-
* Operarios hacen doble
Ausencia del opera-
B10
rio
El operario no asiste al trabajo.
* Accidente.
* Calamidad domestica.
* Huelga.
funcin.
* Demoras de pedidos
empleados.
2. Capacitacin a los operarios en la maquina y la
operacin.
biente laboral optimo 1. MD, BT, AFI
2. Llevar a cabo capacitaciones, cortas y de 2. BD, BT, AFI
manera practica, sobre el adecuado uso de
1. Jefe de Bordado
2. Jefe de Bordado
1. ESC
2. NE 1 III
las maquinas, una vez a la semana
1. Establecer un lugar apropiado para ubicar

un botiqun y una camilla para todo el edifi-
* Heridas cio.
* No utilizacin de los imple- 1. Contar con equipos de primeros auxilios cerca.
El operario se lastima sus manos o de-
B11 Lesiones Personales
dos con la maquina de coser.
mentos de seguridad.
* Descuido
* Demandas
* Se detiene la operacin
* Ensucia la prenda
3 C Alta Intolerable NO X X 2. Capacitar a los operarios en los peligros que tiene
ejercer su trabajo y los cuidados que debe tener.
2. Realizar una adecuada concienciacin del 1. BD, BT, AFI
personal acerca de los posibles riesgos para 2. BD, BT, AFI
su salud al realizar su trabajo diario y los
1. Jefe de Bordado
2. Jefe de Bordado
1. NE
2. ENC 1 II
mecanismos de reaccin ante situaciones
que afecten su salud.
1. Llevar a cabo una verificacin de cada

orden antes de programar e iniciar los bor-
dados de las prendas.
2. Incluir dentro del flder de diseos los
1. Revisar la orden antes de cada bordado.
nuevos bordados, actualizando los registros 1. BD, BT, AFI 1. Operario 1. ENC
La orden de bordado es la incorrecta pa- * Mala programacin del
B7 Orden errnea
ra la prenda bordado
* Prenda rec hazada
5 E Alta Intolerable NO X
2. Llevar registros de cada pedido bordado con las
especificaciones. (Flder de diseos)
3. Revisar la maquina y los colores de hilo
que sean necesarios. 2. BD, BT, AFI
3. Verificar antes de iniciar la operacin de 3. BD, BT, AFI
2. Jefe de Bordado
3. Operario
2. M
3. ESC
2 I
bordado que la maquina este funcionando
correctamente y que los colores de hilo que
va a utilizar sean los requeridos por el dise-
o.
1. Llevar a cabo el mantenimiento preventi-

vo, siguiendo el instructivo de trabajo especi-
Se rompe la aguja de la maquina de co- *enredado.
Se rompe el hilo o esta ficado para las diferentes clases de maqui-
B4 Prenda Rota
ser, hacindole un orificio a la camiseta. * Maquina defectuosa
* Se daa la prenda
2 B Media ALARP SI X
do el instructivo de trabajo especificado para cada
maquina.
2. Mantener el hilo sin enredarse ni rupturas.
nas encargadas de realizar los bordados.
2. Estar pendiente que el hilo no se enrede
1. BD, BT, AFI
2. BD, BT, AFI
1. Jefe de Bordado
2. Operario
1. ESC
2. ESC 2 IV
ni se rompa durante el bordado del diseo
en la prenda.
1. Verificar cada orden antes de realizar la

Los colores programados son mal colo- operacin para verificar que los colores sean
B3 Colores errados cados en los hilos de la maquina de co- * Descuido del operario
ser
* Prenda rec hazada.
1. Revisar la orden antes de cada bordado. los que estn montados en la maquina. 1. BD, BT, AFI
2. Estandarizar la informacin de los hilos y bordados 2. Numerar los hilos segn su color en con- 2. BD, BT, AFI
junto con los registros especficos de cada
1. Operario
2. Jefe de Calidad
1. ENC
2. NE 1 V
pedido bordado

ficado para las diferentes clases de maqui-
do el instructivo de trabajo especificado para cada
El bordado no queda completo, faltan * Reproceso (pasar otra
B6 Bordado Saltado
partes.
* Agujas despicadas
vez la prenda) 2 B Media ALARP SI X X maquina.
2. Contar con agujas de repuesto para cambios rpi-
nas encargadas de realizar los bordados. 1. BD, BT, AFI
2. Contar con suficientes agujas de reempla- 2. BD, BT, AFI
zo necesarias para cumplir con los requeri-
1. Jefe de Bordado
2. Jefe de Bordado
1. ESC
2. ESC 2 VI
dos.
mientos de las ordenes de pedido sin perio-
dos largos de espera.
1. Verificar la maquina antes de realizar la

El bordado sale con una hebra blanca en
B1 Hebra blanca
lugar de la del color
* Carretel mal apretado * Prenda rec hazada
1. Revisar carretel antes de empezar operacin de
cosido
operacin fijndose que el carretel de hilo
este adecuadamente apretado.
1. BD, BT, AFI 1. Operario 1. ENC
1 VII
1. Cada prenda debe ser evaluada visual-
El bordado no queda bien terminado,
B5 Mal Remate
con hebras sueltas.
* Descuido del operario * Prenda rec hazada
1 B Media ALARP SI X 1. Revisar la prenda antes de dar salida
mente con el objetivo de verificar la termina-
cin y corregir en los casos que sea necesa-
rio.
1. BD, BT, AFI 1. Operario 1. ESC
1 VIII
1. Llevar a cabo el mantenimiento preventivo, si-
La maquina o el operario ensucian la * Prenda rec hazada.
B9 Prenda sucia
prenda.
* Descuido del operario * Reproceso (Lavar) 2 C Media ALARP SI X
guiendo el instructivo de trabajo especificado para
cada maquina.
2. Mantener el sitio de trabajo en buen estado.
nas encargadas de realizar los bordados.
2. Procurar mantener el rea organizada y
1. BD, BT, AFI
2. BD, BT, AFI
1. Jefe de Bordado
2. Operarios
1. ESC
2. NE 2 IX
limpia as como los implementos con los que
las prendas son manipuladas.
1. El rea de Compras tendr que mantener

actualizado el listado de proveedores con
base en la informacin brindada por el jefe
1. Contar con un listado de proveedores de calidad
de bordados sobre los hilos mas utilizados.
No se cuenta con los hilos necesarios * Errores de informacin.
B8 Falta de insumos
para cumplir la cantidad de bordados * Mal inventario.
* Se detiene la operacin
4 E Media ALARP SI X X
similar al actual.
2. Establecer acuerdos de servicio el rea de com-
pras con los proveedores.
2. Establecer acuerdos de servicio entre las
1. BD, BT, AFI
partes para determinar los tiempos de repo- 2. BD, BT, MFI
1. Jefe de Bordados
2. Jefe de Compras
1. NE
2. NE 2 X
sicin de inventario, especialmente para
colores especficos, y la garanta de cumpli-
miento de requerimientos.

1. Llevar a cabo el mantenimiento preventivo, si- nas encargadas de realizar los bordados.
guiendo el instructivo de trabajo especificado para 2. Realizar una inspeccin simple mensual a
* Problemas elctricos cada maquina. cada trabajador que opere una maquina, 1. BD, BT, AFI 1. Jefe de Bordado 1. ESC
La maquina de coser presenta proble- * Se detiene la operacin de
B12 Maquina daada
mas y deja de funcionar.
* Mal uso.
bordado en esa maquina. 2 C Media ALARP SI X X 2 Inspeccin a los operarios sobre procedimientos
con las maquinas
verificando el buen proceder de este. La 2. BD, BT, AFI
retroalimentacin ser en la segunda sema- 3. BD, MT, AFI
2. Jefe de Bordado
3. Jefe de Calidad
2. NE
3. NE
3 XI
3. Entrenar al personal para hacer reparaciones de na de cada mes.
los equipos. 3. Disear una plan de entrenamientos para
los operarios del rea, en reparaciones bsi-
cas de los daos que no sean considerados
graves
* Mala colocacin de
El bordado queda mal ubicado en la
B2 Bordado Torcido
prenda, hacia un lado o donde no es.
prenda.
* Prenda rec hazada
2 E Baja Aceptable
CO NVE NC IO NES
Riesgo que requiere
accin inmediata

Amarillo
accin incrementada
RP
RC
Verde Compartir MD Medio Dinero M Mejora sobre practica existente
usual C
E
98
ANEXO G
CARTILLA: GESTIN DEL RIESGO PARA PYMES
99
100
101
102
103
104
105
ANEXO H
PROPUESTAS PARA EJECUCIN DE PROPUESTAS DE TRATAMIENTO
ESTABLECIDAS QUE NO SE CUMPLEN
Riesgo: Problemas con los operarios (T12)

Propuesta: Controlar el uso del equipo de seguridad industrial por parte de
los operarios.
Propuesta a la Propuesta: El Jefe de Tejedura deber reportar diariamente
en la maana el cumplimiento de la verificacin de elementos de seguridad
Riesgo: Daos al medio ambiente (T14)

Propuesta: Mantener el aislamiento acstico.
Propuesta a la Propuesta: Capacitar al Jefe de Tejedura con la informacin
bsica para revisar que el aislamiento acstico sea correcto.
Riesgo: Molde incorrecto (CT5)

Propuesta: Mantener el rea de trabajo despejada y ordenada
Propuesta a la Propuesta: El Jefe de Corte deber recorrer lo corredores de
movilidad continuamente.
Riesgo: Accidente (B11)

Propuesta: Capacitar a los operarios en los peligros que tiene ejercer su
trabajo y los cuidados que debe tener.
Propuesta a la Propuesta: Programar en el calendario de actividades de
Recursos Humanos la actividad de capacitacin
Riesgo: Orden errnea (B7)

Propuesta: Revisar la orden antes de cada bordado.
Propuesta a la Propuesta: Realizar un check list para el proceso de
Bordado en donde esta actividad sea revisada por el operario
Riesgo: Colores errados (B3)

Propuesta: Revisar la orden antes de cada bordado.
Riesgo: Hebra blanca (B1)

Propuesta: Revisar carretel antes de empezar operacin de cosido
106

PDF

Cargado por

Información del documento

Título original

Derechos de autor

Formatos disponibles

Compartir este documento

Compartir o incrustar documentos

Opciones para compartir

¿Le pareció útil este documento?

¿Este contenido es inapropiado?

Copyright:

Formatos disponibles

PDF

Cargado por

Copyright:

Formatos disponibles

CONSTRUCCIN DEL MAPA DE RIESGOS PARA LOS PROCESOS

OPERATIVOS DE CONFECCIONES PUNTO CIEN

Carlos Eduardo Castellanos Snchez

Carlos Eduardo Castellanos Snchez

Proyecto de Grado elaborado para obtener el titulo

Director del Proyecto:

Cha, junio de 2008

A Confecciones Punto Cien encabezada por su Gerente General el seor lvaro

1.1. Confecciones punto cien 14

1.2. Justificacin del proyecto 17

2.1. Objetivo General 20

2.2. Objetivos Especficos 20

3.1. Norma Tcnica Colombiana 5254 22

3.2. Generalidades acerca del Riesgo 24

3.3. Gestin del Riesgo 28

3.4. Metodologas para el anlisis de Riesgo 34

3.5. Aplicacin General de la Gestin del Riesgo 39

4.1. Objetivo 1: Definir metodologa para adaptar el modelo de gestin del

4.3. Objetivo 3: Analizar cada riesgo identificado, su posibilidad,

4.4. Objetivo 4: Evaluar cada riesgo, priorizando los de mayor importancia

4.5. Objetivo 5: Proponer planes de tratamiento de los riesgos segn la

4.6. Objetivo 6: Establecer los periodos de ejecucin en la empresa para

4.7. Mapa de riesgos para 4 procesos operativos de confecciones punto

4.8. Elaboracin de la gua de aplicacin por procesos de la NTC 5254 para

5.1. IDENTIFICACIN DE RIESGOS 59

5.2. ANLISIS DE LOS RIESGOS: 60

5.3. EVALUACIN DE RIESGOS: 63

5.4. TRATAMIENTO DE RIESGOS: 66

5.5. ESTADO DE LA EMPRESA. 69

5.6. GESTIN ACTUAL DE RIESGOS EN LA EMPRESA 70

Tabla 1. Tabla Comparativa Metodologas de Gestin de Riesgo ....................39

Figura 1. Mapa de Procesos Confecciones Punto Cien....................................15

ANEXO A. INFORMACIN SOBRE LA EMPRESA DONDE SE DESARROLLA

ANEXO B. CARACTERIZACIONES DE LOS PROCESOS OPERATIVOS 79

ANEXO C. INFORMACIN SOBRE INVESTIGACIN PRELIMINAR. 81

ANEXO E. MTODO DE PRIORIZACIN DE PROPUESTAS DE

ANEXO F. MAPA DE RIESGOS PARA 4 PROCESOS OPERATIVOS DE

ANEXO G. CARTILLA: GESTIN DEL RIESGO PARA PYMES 99

ANEXO H. PROPUESTAS PARA EJECUCIN DE PROPUESTAS DE

En este proyecto se desarroll la construccin de los mapas de riesgo para cuatro

La metodologa empleada en el desarrollo del proyecto consiste en la adaptacin

Este proyecto de grado se presenta como el resultado de construir un Mapa de

Durante la investigacin documental preliminar al desarrollo del proyecto se

Los Mapas de Riesgos construidos en este proyecto tomaron como base la

Adicional a los mapas de riesgo, se presenta como resultado un anlisis de la

1.1. Confecciones punto cien 1

Confecciones Punto Cien es una empresa que se dedica a la fabricacin y

1.1.1. Breve historia de la empresa.

Desde entonces la empresa fabrica diseos exclusivos y esto es lo que ha

1.1.2. Procesos del Sistema de Gestin de Calidad

MAPA DE PROCESOS DEL SGC CONFECCIONES PUNTO CIEN

*Ventas *Tejedura *Corte *Confeccin *Bordado

*Gestin de RRHH *Mantenimiento de la maquinaria y equipo

Fuente: Confecciones Punto Cien.

Dentro de los procesos claves u operativos del mapa de procesos, se encuentran

Por la importancia de estos procesos fueron seleccionados para aplicar la gestin

Orden de TEJER Tintorera * Tela

Orden de Maquina Circular

Figura 3. Proceso de Corte.

CALIFICACIN TENDER CORTAR DOBLAR Piezas

CORTAR PLANCHAR A VAPOR Cuellos

Figura 5. Proceso de Bordado.

Prenda PROGRAMAR BORDAR REMATAR Camiseta

Ventas Tejedura Corte Confeccin *Bordado

Gestin de RRHH Mantenimiento de la maquinaria y equipo