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Cdigo: PG-F-09

FORMATO Versin: 00
Fecha: 27-07-16
MATRIZ DE RIESGOS Pgina: 1 de 1

IDENTIFICACION DEL RIESGO ANALISIS DEL RIESGO ANLISIS RESIDUAL EVALUACION

PROCESO OBJETIVO CALIFICACION


PROBABILIDAD DE OCURRENCIA CONSECUENCIA (GRAVEDAD) Probabilidad de Deteccin NIVEL DE RIESGO (NPR)
REQUISITOS / CLASIFICACION MODO DE FALLO / RIESGO POSIBLES CAUSAS CONTROLES EXISTENTES ASIGNADA

Valor Descripcin Valor Descripcin Valor Descripcin Valor Nivel. Descripcin

Muy alta clasificacin de gravedad que Baja probabilidad de que el defecto llegue al
La ejecucin presupuestal , cumplimiento de 1. Desconocimiento Presupuesto anual Baja probabilidad de ocurrencia. Reuniones mesuales gerenciales con revision al presupuesto
origina total insatisfaccin del usuario, o usuario ya que, de producirse, seria Aceptable BAJO No tratamiento mantener
requisitos legales y la satisfaccin a las partes Deficiente ejecucin presupuestal. 2. Falta de personal idneo para desarrollar y ejecutar el presupuesto anual. 3 Ocasionalmente podra producirse un 9 puede llegar a suponer un riesgo para la
,Personal competente la ejecutar lo proyectado el presupuesto 3 detectado por los controles o en fases
81 controles deje as
interesadas nmero relativo bajo de fallos
seguridad o incumplimiento de la normativa. anual posteriores del proceso.

Planificar actividades con el fin Riesgo Bajo


de conseguir recursos, asignar
G recursos y asignar
E responsabilidades dentro de la 1. El cumplimiento de la ejecucin de los programas y proyectos de la entidad. Baja probabilidad de ocurrencia.
Muy alta clasificacin de gravedad que Actualizacin y seguimiento al Plan SGC Muy alta probabilidad de que el servicio
origina total insatisfaccin del usuario, o defectuoso llegue al usuario. Este esta Aceptable BAJO No tratamiento mantener
R organizacin y velar por la Cumpliimiento de metas y objetivos estrategicos Incumplimiento de metas y objetivos estratgicos. 2. Falta de personal idneo para desarrollar 3 Ocasionalmente podra producirse un 10 puede llegar a suponer un riesgo para la Elaboracin y ejecucin de planes de accin 9 latente y no se manifestara en la fase de
270 controles deje as
E adecuada implementacin del los programas de la organizacin nmero relativo bajo de fallos
seguridad o incumplimiento de la normativa. Auditora Internas prestacin del servicio.
Sistema de Gestin de Calidad
N y el correcto desempeo de las Riesgo Bajo
C actividades dentro de la
I organizacin, Logrando la
permanencia en el mercado y
A buscar el mejoramiento
continuo de su eficacia Inconsistencias o falta de coherencia en la 1.Cambios o recortes en la asignacin de recursos 2. Insuficiencia de Muy alta clasificacin de gravedad que Muy alta probabilidad de que el servicio
Baja probabilidad de ocurrencia.
formulacin de polticas,planes programas que Inadecuada formulacin de polticas, personal de planta origina total insatisfaccin del usuario, o defectuoso llegue al usuario. Este esta Aceptable BAJO No tratamiento mantener
3 Ocasionalmente podra producirse un 9 Alineacin y depliegue entre Plan SGC y planes, programas. 9 243
limiten el cumplimiento de la misin u objetivos lineamientos, planes, programas- 3. Alta rotacin del personal 4.Falta de nmero relativo bajo de fallos
puede llegar a suponer un riesgo para la latente y no se manifestara en la fase de controles deje as
organizacionales personal idneo para la formacion de la planeacion estrategica seguridad o incumplimiento de la normativa. prestacin del servicio.

Riesgo Bajo

P
R Contar con el suministro de
O productos o servicios de ptima
calidad que cumplan con los
D requisitos establecidos por la
U organizacin y el cliente,
El incumplimiento parcial o total de las
1. Las piezas de corte durante los trabajos realizados , no cumplen las Muy alta clasificacin de gravedad que Lista de chequeo para verificar los insumos , Instructivos Muy alta probabilidad de que el servicio
especificaciones del producto que se hayan Incumplimiento de los estndares de calidad de Muy alta probabilidad de ocurrencia. Se origina total insatisfaccin del usuario, o defectuoso llegue al usuario. Este esta No Aceptable PRIORITARIO Tratamiento
C Garantizar que los trabajos se
pactado al inicio del comtrato y que conlleva a una los productos
especificaciones . 2.Los insumos requeridos 10 producir el fallo con total seguridad
9 puede llegar a suponer un riesgo para la operacionales Capacitaciones al personal 9 latente y no se manifestara en la fase de
810 inmediato o a corto plazo hasta 1 ao
T realicen conforme a los (anteriores partes del proceso) no cumplen con las especificaciones seguridad o incumplimiento de la normativa. Operativo prestacin del servicio.
disminucin de la calidad del producto final
requisitos especificados por el
I cliente asegurando que se
V entreguen con las exigencias
O establecidas en los contratos.

Riesgo Alto

V
Cumplir con los requisitos del
E cliente logrando su satisfaccin Muy alta clasificacin de gravedad que Muy alta probabilidad de que el servicio
1. Demora en el tramite de compra de software y/o sistemas de informacin Baja probabilidad de ocurrencia.
N por medio de un servicio Hace referencia a la falta y/o definiciencia en los Ausencia y/o deficiencia en los softwares y
2. Falta y/o inadecuado mantenimiento de los recursos tecnologicos 3 Ocasionalmente podra producirse un 9 origina total insatisfaccin del usuario, o Determinar las caracteristicas adecuadas Brindar la asesoria
9 defectuoso llegue al usuario. Este esta
243 Aceptable BAJO No tratamiento mantener
T oportuno, eficaz y eficiente y sofware y/o sistemas de informacin. sistemas de informacin
3. Baja calidad de los recursos tecnologicos nmero relativo bajo de fallos
puede llegar a suponer un riesgo para la
seguridad o incumplimiento de la normativa.
necesaria en la adquisicin latente y no se manifestara en la fase de
prestacin del servicio.
controles deje as
mantener la rentabilidad de la
A organizacional.
S
Riesgo Bajo
E
S Baja gravedad debido a la escasa Muy alta probabilidad de que el servicio
1. Desconocimiento de los lineamientos internos y externos de la gestin Realizar capacitaciones del manejo de la gestin documental
T Control documental Deficiencia en el manejo documental y archivo documental y archivo 2.Desorden en el manejo del archivo. 10
Muy alta probabilidad de ocurrencia. Se
3
importancia de las consecuencias del fallo,
Procedimiento del manejo de la 9
defectuoso llegue al usuario. Este esta
270 Aceptable BAJO No tratamiento mantener
producir el fallo con total seguridad que causaran en el usurario un ligero latente y no se manifestara en la fase de controles deje as
I 3. Negligencia de los trabajadores descontento gestion documental. prestacin del servicio.
O Contar con los recursos Riesgo Bajo
N necesarios tanto para mantener
como para mejorar el sistema
de gestin de la Calidad y
D tambin para realizar el trabajo
E requerido de manera que se
1. Desconocimiento normas contables y presupuestales 2. Actualizacin y capacitacin sobre normas contables y
satisfagan los requerimientos
del cliente. Controlar los Inoportuna transferencia de recursos la Gerencia Muy alta clasificacin de gravedad que presupuestales Baja probabilidad de que el defecto llegue al
R documentos y registros del Recursos del SGC Indebida Destinacin de recursos
3. Prevalencia de intereses personales
9
Muy alta probabilidad de ocurrencia. Se
9
origina total insatisfaccin del usuario, o Seguimiento a la gestin de recursos destinados a la
3
usuario ya que, de producirse, seria
243 Aceptable BAJO No tratamiento mantener
4. Realizacin de transacciones electronicas erradas producir el fallo con total seguridad puede llegar a suponer un riesgo para la organizacin detectado por los controles o en fases controles deje as
E sistema de gestin de la
5.Registrar erroneamente los recursos. seguridad o incumplimiento de la normativa. Capacitar en valores eticos y cumplimiento plan estratgico posteriores del proceso.
C calidad.
6. Falta de Controles a los recursos financieros Capacitar en manejo recursos tecnolgicos.
U
R
S
Riesgo Bajo
O

M
E
J
O 1.Personal insuficiente para realizar auditoras . 2.Coyunturas en los procesos de Muy alta clasificacin de gravedad que Formular el Programa anual de auditoras con tiempos Baja probabilidad de que el defecto llegue al
Muy alta probabilidad de ocurrencia. Se origina total insatisfaccin del usuario, o asequibles que permitan prever contingencias. usuario ya que, de producirse, seria Aceptable BAJO No tratamiento mantener
R Requisitos de la norma Incumplimiento del programa anual de auditoras la entidad que no permitan atender las auditoras. 9 producir el fallo con total seguridad
9 puede llegar a suponer un riesgo para la Hacer seguimiento en las reuniones gerenciales a las
3 detectado por los controles o en fases
243 controles deje as
A Lograr la mejora continua del 3.Falta de seguimiento al programa anual de auditoras de la entidad. seguridad o incumplimiento de la normativa. auditoras que deben realizarse y a la ejecucin de las mismas. posteriores del proceso.
SGC para que este sea eficaz y
eficiente de conforme a las
C actividades planificadas y
O cumple con los requisitos de la
N norma.
Riesgo Bajo
T
I Establecer un cronograma de seguimiento a los planes de
Muy alta clasificacin de gravedad que Baja probabilidad de que el defecto llegue al
N Seguimiento a las acciones establecidas en los No eficacia en el cierre de las Acciones
1. Desconocimiento de las fechas de vencimiento de las acciones.
Muy alta probabilidad de ocurrencia. Se origina total insatisfaccin del usuario, o
mejoramiento internos y externos con el fin que se implementen
usuario ya que, de producirse, seria Aceptable BAJO No tratamiento mantener
U 2.Falta de efectividad de los controles 9 producir el fallo con total seguridad
9 puede llegar a suponer un riesgo para la
las acciones correctivas planteadas. 3 detectado por los controles o en fases
243 controles deje as
Planes de mejoramiento Correctivas y Acciones de Mejora
establecidos en el proceso de MC seguridad o incumplimiento de la normativa. Socializar las disposiciones vigentes en materia de reporte de
A planes de mejoramiento
posteriores del proceso.

Riesgo Bajo
9
Cdigo: PG-F-09
FORMATO Versin: 00
Fecha: 27-07-16
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IDENTIFICACIN PROGRAMACIN ACCIONES PREVENTIVAS SEGUIMIENTO A LAS ACCIONES PREVENTIVAS

PROCESO FECHA PROGRAMADA DE FECHA DE FECHA REAL DE ESTADO DE LA ACCIN


RIESGO CAUSA ACTIVIDAD RESPONSABLE % DE AVANCE RESULTADOS Y EVIDENCIAS RESPONSABLE
CIERRE SEGUIMIENTO CIERRE PREVENTIVA

P
R
O
D 1. Las piezas de corte durante los trabajos realizados , 1. Lista de chequeo para verificar los insumos , 2.
U
Incumplimiento de los estndares de no cumplen las especificaciones . Instructivos operacionales 3.
C SUPERVISOR 11/30/2016 12/29/2016
T calidad de los productos 2.Los insumos requeridos (anteriores partes del Capacitaciones al personal Operativo
I proceso) no cumplen con las especificaciones
V
O