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GazetadeAntropologa,2012,28(1),artculo14http://hdl.handle.

net/10481/20644 VersinHTMLVersinPDF
Recibido19abril2012|Aceptado20junio2012|Publicado201206 0

Laeleccindelestudiodecasoeninvestigacineducativa
Theselectionofcasestudiesineducationresearch

Carmenlvarezlvarez
Becariadeinvestigacinpredoctoral.FacultaddeCienciasdelaEducacin.UniversidaddeOviedo.Oviedo.
carmen.alvarez@unican.es

JosLuisSanFabinMaroto
CatedrticodeUniversidad.DepartamentodeCienciasdelaEducacin.UniversidaddeOviedo.
jlsanfa@uniovi.es

RESUMEN
Cada vez son ms frecuentes los estudios de caso en la investigacin educativa, pero no siempre su eleccin aparece
suficientementejustificada.Aunquesetratadeunametodologamuyabiertayaprioriescasamenteestructurada,suadecuada
utilizacin debe tener en cuenta algunas premisas bsicas. En este artculo realizamos una aproximacin conceptual y
analizamos las caractersticas bsicas de un estudio de caso, sus diferentes tipos, las fases de su elaboracin, cmo puede
asegurarse la credibilidad de los datos recogidos, as como sus principales ventajas y limitaciones. A partir de nuestra
experiencia como investigadores educativos y teniendo como referencia la literatura sobre el tema, pretendemos suscitar una
reflexintericaymetodolgicasobrelascondicioneseimplicacionesdelautilizacindeestudiosdecasosenlainvestigacin
educativa,conlafinalidaddeorientarsueleccincomomtodo.

ABSTRACT
Case studies are increasingly frequent in education research, but the selection criteria are not always sufficiently clear. This
articlepresentsaconceptualapproachanddefinesthebasiccharacteristicsofacasestudy,thedifferenttypes,stagesoftheir
development, how to ensure the credibility of the data collected, and their main advantages and disadvantages. Taking as a
reference our experience as educational researchers, together with the literature on the subject, we offer a theoretical and
methodological reflection on the conditions and implications of using case studies in education research, in order to guide its
selectionasamethod.

PALABRASCLAVE
estudiosdecaso|investigacineducativa|metodologadeinvestigacin|investigacincualitativa
KEYWORDS
casestudy|educationresearch|researchmethodology|qualitativeresearch

Introduccin
En los ltimos aos podemos constatar un notable incremento en el uso de estudios de caso en
diferentes campos de las ciencias sociales, tales como la Antropologa, la Psicologa, la Economa, la
SociologaolaPedagoga.Cadavezproliferanmslosestudiosdecaso,pero,enproporcinaello,an
son escasos los trabajos que se ocupan de sistematizar las caractersticas, propiedades y exigencias
propias de este mtodo de investigacin. De hecho, apenas existen libros dirigidos a teorizar sobre el
mismo, siendo los trabajos ms citados y ms exhaustivos los de Yin (1989), Stake (2005) y Grandon
Gills(2011)enelpanoramainternacional,sentandolasbasestericasyprcticasdelmtodo.Tambin
han realizado aportaciones significativas a este mtodo, a nivel de metodologa, otros trabajos
producidosenelmbitointernacionalcomolosdeHammersley(1986),RaginyBecker(1992),Hamely
otros(1993),Merriam(1998)yBassey(2000).

En el contexto espaol cabra destacar los trabajos de Martnez Bonaf (1990), LpezBarajas Zayas
(1996), Angulo y Vzquez (2003) o Coller (2005). En todos ellos es posible adentrarse en los
fundamentostericosymetodolgicosaseguirenlosestudiosdecasosyencontraralgunosejemplos.
Adems,enEspaa,enalgunosmanualessobreinvestigacineducativapuedenencontrarsealusiones
aestemarcometodolgicocomoenCohenyManion(1990),Cajide(1992),Arnal,DelRincnyLatorre
(1994), Prez Serrano (1994), Rodrguez Gmez y otros (1996), Ander Egg (2000), Taylor y Bodgan
(2000), Bell (2002), Cardona Molt (2002), as como en algunos artculos, tales como los de Walker
(1983), Bonache (1999), Rodrguez Rojo (2000), Chavarra Navarro, Hampshire y Martnez (2004) y
CebreiroLpezyFernndezMorante(2004).Tambinesposibleencontrarreferenciasmetodolgicasen
estudiostemticos(Marcelo,1991HerasMontoya,1997Contrerasyotros2000),sibienlamayorade
losinvestigadoresquerealizanestudiosdecasonosedetienenaestablecerpautasmetodolgicas.

Toda la investigacin y difusin precedente sobre estudios de caso indican que no estamos ante un
mtodo nuevo de investigacin. Sin embargo, el mismo no ha perdido inters, ni vigencia, todo lo
contrario: en ciencias sociales cada vez se hacen ms estudios de caso, pero: por qu se elige el
estudiodecasocomomtodoparainvestigar?

A partir de la literatura sobre la metodologa de estudio de caso y de nuestra propia participacin en


variostrabajosenlosqueseempleaestemtododeinvestigacintratamosderesponderlassiguientes
preguntasenesteartculo:

Qucaracterizaunestudiodecasoenrelacinaotrosmtodos?
Porquelegirelestudiodecasocomomarcometodolgicodeunainvestigacin?
Qumodalidaddeestudiodecasoeslamsadecuadaenunainvestigacinconcreta?
Cmoprocederparaelaborarunestudiodecaso?
Cmoasegurarelrigordelosdatos,procesosyresultados?

1.Qucaracterizaaunestudiodecaso?
Elestudiodecasodestacaentrelosdiseosdetipocualitativo,juntoconlosdeinvestigacinacciny
los estudios etnogrficos, con los que se confunde con frecuencia (Expsito y otros 2004). En algunas
disciplinasdeadministracineselmtodocualitativodeinvestigacinmsutilizado(Yacuzzi2005).Dado
el incremento que ha experimentado la realizacin de estudios de caso en investigacin parece
convenienteplantearsudelimitacin,puesnosiempresediscriminabienloquees.

Aunquecompartanalgunosrasgosencomn,aqunosreferimosalestudiodecasocomometodologa
de investigacin, no como instrumento de anlisis o de diagnstico previo a la intervencin jurdica,
clnica o educativa (Crespo 2000) ni como herramienta didctica al servicio del aprendizaje activo
(Martnez y Musitu 1995). Se trata de una metodologa vinculada a la sociologa clsica a travs de
autorescomoSpencer,WeberoMertonyquetienesupuntolgidoenlaEscueladeChicago.

El estudio de caso o estudio/s de casos, dependiendo de los autores es un concepto que abarca
numerosasconcepcionessobrelainvestigacin.Dehecho,esuntrminoquesirvedeparaguaspara
todaunaampliafamiliademtodosdeinvestigacincuyacaractersticabsicaeslaindagacinentorno
aunejemplo.Stake(2005:12)planteaestacuestincuandoaseveraqueexistenmuchsimasformasde
hacerestudiosdecasos.

Desde el diseo hasta la presentacin de sus resultados, el mtodo de casos est estrechamente
vinculado con la teora. Segn Yacuzzi, los casos de investigacin son especialmente valiosos, porque
permitenelestudiodelacausalidadylaplasmanenunateora.Todobuendiseoincorporaunateora,
que sirve como plano general de la investigacin, de la bsqueda de datos y de su interpretacin. A
medidaqueelcasosedesarrolla,emergeunateoramsmadura,quesevacristalizando(aunqueno
necesariamenteconperfeccin)hastaqueelcasoconcluye(Yacuzzi2005:9).Paraalgunosautoressu
potencialidadradicaensucapacidadparagenerarpremisashipotticasyorientarlatomadedecisiones.
As, para Arnal, Del Rincn y Latorre el estudio de casos debe considerarse como una estrategia
encaminadaalatomadedecisiones.Suverdaderopoderradicaensucapacidadparagenerarhiptesis
y descubrimientos, en centrar su inters en un individuo, evento o institucin, y en su flexibilidad y
aplicabilidadasituacionesnaturales(Arnal,DelRincnyLatorre1994:206).

Segn Stake (2005: 11), la nota distintiva del estudio de casos est en la comprensin de la realidad
objetodeestudio:Elestudiodecasoseselestudiodelaparticularidadydelacomplejidaddeuncaso
singular, para llegar a comprender su actividad en circunstancias importantes. Desde una perspectiva
interpretativa,PrezSerrano(1994:81)afirmaquesuobjetivobsicoescomprenderelsignificadode
unaexperiencia.Elconocimientodeloparticular,deloidiosincrsico,sinolvidarsucontexto,pareceque
est presente en la intencionalidad de la investigacin basada en estudios de caso. Autores como Yin
(1989)enfatizanlacontextualizacindelobjetodeinvestigacin,alentenderqueunestudiodecasoes
unainvestigacinempricadirigidaainvestigarunfenmenocontemporneodentrodesucontextoreal
por la imposibilidad de separar a las variables de estudio de su contexto. Walker (1983: 45) viene a
reforzar esta idea dinmica cuando apunta que un estudio de casos es el examen de un ejemplo en
accin.Lametodologadelestudiodecasoaplicadaalainvestigacinsocialremiteinevitablementeala
etnografa.

Suele hacerse hincapi en el proceso descriptivo y holstico que caracteriza esta metodologa,
dirigindosealacomprensinholsticadeunsistemaculturalenaccin(Feagin,OrumySjoberg,1991).
PrezSerranodefinealestudiodecasoscomounadescripcinintensiva,holsticayunanlisisdeuna
entidadsingular,unfenmenoounidadsocial.Losestudiosdecasossonparticularistas,descriptivosy
heursticos y se basan en el razonamiento inductivo al manejar mltiples fuentes de datos (Prez
Serrano1994:85).Lapotenciayjustificacininvestigadoradeunestudiodecasosebasaenelsupuesto
dequeloglobalsereflejaenlolocal(Hamelyotros1993),esdecir,enlanaturalezahologrficadela
realidad, describiendo cualquier proceso de una unidad de vida en sus diversas interrelaciones con su
escenariocultural.

Es a una visin global del fenmeno estudiado a lo que aspira un estudio de caso. No es una tcnica
particularparaconseguirdatossinounaformadeorganizarlos(GoodeyHatt,1976).CebreiroLpezy
FernndezMorante(2004:665)consideranquesuaportacinalestudiodelosfenmenoseducativosse
fundamentaentresrasgos:

1.nfasisenlasobservacionesalargoplazo,basadasmseninformesdescriptivosqueen
categoraspreestablecidas.
2.Interspordescribirlaconductaobservada,dentrodelmarcodeloshechoscircundantes.
3. Una preocupacin por la perspectiva de los participantes acerca de los hechos, es decir,
cmoconstruyensurealidadsocial.

Hablardeestudiodecasoseshablardeunmtodoqueabarcaunadiversidaddefuentesytcnicasde
recogida de informacin. Cebreiro Lpez y Fernndez Morante enfatizan esta cuestin cuando afirman
que:

Mediante este mtodo, se recogen de forma descriptiva distintos tipos de informaciones


cualitativas, que no aparecen reflejadas en nmeros si no en palabras. Lo esencial en esta
metodologaesponerderelieveincidentesclave,entrminosdescriptivos,medianteeluso
deentrevistas,notasdecampo,observaciones,grabacionesdevdeo,documentos(Cebreiro
LpezyFernndezMorante2004:666).

Teniendo en cuenta las aportaciones de diferentes autores y a partir tambin de nuestra experiencia
investigadora,podemosdestacarunconjuntodecaractersticasbsicasdelosestudiosdecasos,que,
ensuconjunto,lesdiferenciadeotrosmtodosdeinvestigacin:

1. Realizan una descripcin contextualizada del objeto de estudio. El principal valor de un


estudio de caso consiste en desvelar las relaciones entre una situacin particular y su
contexto.
2.Sonestudiosholsticos.Elinvestigadorhadetratardeobservarlarealidadconunavisin
profunday,asimismo,hadetratardeofrecerunavisintotaldelfenmenoobjetodeestudio,
reflejandolacomplejidaddelmismo.
3. Reflejan la peculiaridad y la particularidad de cada realidad/situacin a travs de una
descripcindensayfieldelfenmenoinvestigado.
4.Sonheursticos.Losestudiosdecasotratandeiluminarlacomprensindellectorsobreel
fenmenosocialobjetodeestudio.
5.Suenfoquenoeshipottico.Seobserva,sesacanconclusionesyseinformadeellas.
6. Se centran en las relaciones y las interacciones y, por tanto, exigen la participacin del
investigadoreneldevenirdelcaso.
7. Estudian fenmenos contemporneos analizando un aspecto de inters de los mismos,
exigiendoalinvestigadorunapermanenciaenelcampoprolongada.
8. Se dan procesos de negociacin entre el investigador y los participantes de forma
permanente.
9.Losestudiosdecasoincorporanmltiplesfuentesdedatosyelanlisisdelosmismosse
haderealizardemodoglobaleinterrelacionado.
10.Elrazonamientoesinductivo.Laspremisasylaexpansindelosresultadosaotroscasos
surgenfundamentalmentedeltrabajodecampo,loqueexigeunadescripcinminuciosadel
procesoinvestigadorseguido.

Estascaractersticas,nosiempresecumplenentodoslosestudiosdecasoqueserealizanactualmente,
lo que nos lleva a plantearnos si no se estar abusando del trmino estudio de caso usndolo para
designartodotipodeinvestigacionesenlasquelamuestraaexaminaresuna(N=1).

2.Porquelegirelestudiodecasoenunainvestigacin?

CebreiroLpezyFernndezMoranteafirmanqueesconvenientedesarrollarunestudiodecasocuando
el objeto que se quiere indagar est difuso, es complejo, escurridizo o controvertido. Es decir, para
analizaraquellosproblemasosituacionesquepresentanmltiplesvariablesyqueestnestrechamente
vinculadosalcontextoenelquesedesarrollan(CebreiroLpezyFernndezMorante2004:667).Segn
Yacuzzi(2005),loscasossonparticularmentevlidoscuandosepresentanpreguntasdeltipocmoo
por qu, cuando el investigador tiene poco control sobre los acontecimientos y cuando el problema a
estudiaresincipiente.

Por otro lado, la eleccin de un estudio de casos puede apoyarse en tres razones (Rodrguez y otros
1996:95):

1. Su carcter crtico, es decir, en la medida en que el caso permite confirmar, cambiar,


modificaroampliarelconocimientosobreelobjetodeestudio.
2. Su carcter extremo o unicidad, pues parte de una situacin que tiene un carcter
especficoypeculiar.ComosealaStake,estudiamosuncasocuandotieneunintersmuy
especialensmismo(Stake2005:11).
3. Finalmente, el carcter revelador del caso permite observar y analizar un fenmeno o
hecho particular relativamente desconocido en la investigacin educativa y sobre el cual
puedenrealizarseaportacionesdeenormerelevancia.

Rodrguez Gmez y otros (1996: 95) sugieren otros criterios complementarios de utilidad, aunque
secundarios,alahoradeseleccionarcasos,talescomo:

Facilidad para acceder al mismo y/o permanecer en el campo todo el tiempo que sea
necesario.
Existencia de una alta probabilidad de que se d una mezcla de procesos, programas,
personas,interaccionesy/oestructurasrelacionadasconlascuestionesdeinvestigacin.
Posibilidaddeestablecerunabuenarelacinconlosinformantes.
Poderasegurarlacalidadycredibilidaddelestudio.

El xito de los estudios de caso guarda una estrecha relacin con el cumplimiento de una serie de
requisitosocondicionescomoelinterseimplicacindelossujetosinvestigadosenelestudioarealizar,
las buenas relaciones entre investigadores y sujetos investigados, la probabilidad de innovar o
transformar la situacin de partida con la investigacin o la ventaja indudable de contar con apoyos
(asesores)enlosprocesoseducativosdecambio.

La realizacin de estudios de caso en la investigacin educativa plantea ventajas y tambin algunas


limitaciones con las que debemos contar y paliar en la medida de lo posible. Un estudio de caso abre
enormesposibilidadesalainvestigacin,talescomo:

1.Permitedescubrirhechosoprocesosquesiseutilizasenotrosmtodosprobablementese
pasaran por alto, arrojando luz sobre cuestiones sutiles (Walker 1983: 4259 Arnal y otros
1994:209Stake1995:4849).
2. Ayuda a desvelar significados profundos y desconocidos, as como orientar la toma de
decisiones en relacin a problemticas educativas (Bell 2002: 2223 Heras Montoya 1997:
121124PrezSerrano1994:99102).
3. Es valioso para informar de realidades educativas complejas, invisibilizadas por la
cotidianeidad, para entender procesos internos y descubrir dilemas y contradicciones,
ayudandoareflexionarsobrelasprcticas.
4. Aporta concrecin, intensidad y detalle respecto al tema de estudio, al explorar lo ms
profundodeunaexperiencia.
5.Esposibleemplearunadiversagamadetcnicasenlarecogidayanlisisdedatos,tanto
cuantitativoscomocualitativos(PrezSerrano1994:99102RodrguezGmezyotros1996:
9192CebreiroLpezyFernndezMorante2004:667).
6. Permite, y requiere, la triangulacin de la informacin recogida para evitar el sesgo del
investigador (Arnal y otros 1994: 209 Prez Serrano 1994: 99102 Cebreiro Lpez y
FernndezMorante2004:667Stake1995:4849)..
7. Se considera un mtodo muy adecuado para investigadores individuales y a pequea
escala.

Porotraparte,PrezSerrano(1994:116118)planteaquelaelaboracindeestudiodecasosconlleva
valiosaspotencialidadesformativasparalapersonaquelorealiza,talescomo:

1.Adquisicindeexperienciaeneldiagnsticodeproblemasconcretos.
2.Unacomprensinmscompletayrealistadelarealidad.
3.Desarrollodelacapacidaddeanlisisydesntesis.
4.Capacidadparapensardeformalgicayrpida.
5.Integracininterrelacindeconocimientosyvivencias.
6.Motivacin.

Peseasusbondades,losestudiosdecasotambinhansidoobjetodecrticas,especialmentedesdela
investigacincuantitativa,queobservaenellosunconjuntodelimitaciones:

a)Laimposibilidaddegeneralizarlosresultadosobtenidosenlainvestigacin.Claramenteelobjetivode
estametodologaesotro,eldeprofundizarenunaovariasunidadesdeobservacin.Walker,alrespecto,
opina que generalizar no es un problema para el investigador que realiza un estudio de casos. Es el
lector quien tiene que preguntarse: Qu existe en ese estudio que yo pueda aplicar a mi propia
situacin y qu es lo que claramente no se aplica? (Walker 1983: 47). No obstante, tambin existen
estudiosporacumulacin(multicasos)queserealizanapartirdelanlisisdevariosestudiosdecasos.
Decualquierforma,teniendoencuentaelparadigmacualitativoenelqueseenmarcaestametodologa,
no parece oportuno hablar de generalizacin sino ms bien de transferencia. Frente a la
generalizacinestadsticadelainvestigacincuantitativa,elestudiodecasopersiguelageneralizacin
analtica(Yin1989),dondelateorageneradaesusadacomopatrnconelcualcompararlosresultados
de otros estudios. El estudio de caso permite la transferencia hacia la teora y no hacia otros casos
(Yacuzzi 2005), siendo lo realmente importante la generacin de ideas aprovechables en diferentes
escenarios.MartnezCarazosealaqueelmtododeestudiodecasoesunaestrategiametodolgica
de investigacin cientfica, til en la generacin de resultados que posibilitan el fortalecimiento,
crecimiento y desarrollo de teoras existentes o el surgimiento de nuevos paradigmas cientficos
(MartnezCarazo2006:189190).

b) La subjetividad del investigador presente a lo largo del estudio. Esta cuestin no siempre es vista
como un problema por parte de los investigadores: Se sabe que la pretensin de los investigadores
cualitativosesrealizarunainvestigacinsubjetiva.Noseconsideraquelasubjetividadseaunfalloque
hay que eliminar, sino un elemento esencial de comprensin (Stake 1995. 48). Frecuentemente se
argumenta que se ejerce una subjetividad controlada por parte del investigador, y que la puesta en
relacin de sta y la de los implicados produce una situacin denominada de intersubjetividad que
aportaunagranriquezaalosestudios.Lacredibilidaddelosdatoscualitativosdependeengranmedida
delaformacin,sensibilidad,habilidadesmetodolgicasycapacidadticadelinvestigador(Patton1987),
tambin,debemosaadir,delcarcterexplcitodesusmotivacionesyprocedimientos.Paraevitarquela
propia subjetividad sea perjudicial para la investigacin, deben mostrarse permanentemente las
preocupaciones respecto a la investigacin y describirse minuciosamente las intervenciones
desarrolladasconelobjetodefavorecerlareplicabilidaddelestudio.

c)Laposibilidaddealterarelmododevidadelossujetosestudiadosalpermanecerenelcampodurante
untiempo.Elaccesonegociado,elcontactodirectoylapermanenciaduraderaenelcampodeestudio
porpartedelinvestigadorsonrequisitosdeestametodologa.Enunprimermomentoesposiblequeel
investigadorpuedacondicionarelmododevidadelossujetossobrelosqueseindaga,perosuobjetivo
esllegaraserunomsenelgruposocial,deformaquelossujetosseacostumbrenasupresencia.

3.Qumodalidaddeestudiodecasoeslamsadecuada?

Elestudiodecasoestodolocontrarioaunametodologauniforme,seadaptaacadarealidadyadquiere
modalidades especficas en funcin de su contexto y finalidad, de aqu la importancia de encontrar la
modalidadadecuada.

Ragin y Becker (1992) distinguen diferentes formas de enfocar un caso segn se consideren como
unidades empricas o construcciones tericas, de forma que pueden ser considerados: realidades
encontradas o descubiertas, objetos, hechos o convenciones. En funcin de la disponibilidad de una
teorapreviamselaboradaporpartedelinvestigador,loscasospuedenserexploratorios,explicativoso
descriptivos.Asuvez,losdiseospuedenserdeuncasosimpleodemltiplescasosy,porotraparte,
holsticosoencapsulados,segnseutiliceunaovariasunidadesdeanlisis(Yin1989).

Siatendemosalafinalidaddelestudiodecaso,alastcnicasderecogidadeinformacinyalinforme,
podemosconcluirquenoexisteunnicomododehacerestudiosdecaso.Stake(2005)planteaquehay
trestiposdeestudiosdecasoatendiendoalafinalidadltimadelmismo:

Estudio de caso intrnseco: casos con especificidades propias, que tienen un valor en s
mismos y pretenden alcanzar una mejor comprensin del caso concreto a estudiar. En este
supuesto no se elige al caso porque sea representativo de otros casos, o porque ilustre un
determinadoproblemaorasgo,sinoporqueelcasoensesdeinters.Yin(1989)serefierea
lcomodiseodecasonico.
Estudiodecaso instrumental: al servicio de la construccin de una teora.Soncasosque
pretendengeneralizarapartirdeunconjuntodesituacionesespecficas.Elcasoseexamina
para profundizar en un tema o afinar una teora, de tal modo que el caso juega un papel
secundario,deapoyo,parallegaralaformulacindeafirmacionessobreelobjetodeestudio.
Eseldiseodecasosmltiplesyseempleacuandosedisponedevarioscasosparareplicar.
Estudiodecasocolectivo:serealizacuandoelintersdelainvestigacinsecentraenun
fenmeno,poblacinocondicingeneralseleccionandoparaellovarioscasosquesehande
estudiarintensivamente.

Heras Montoya (1997), atendiendo al objeto del estudio, su perspectiva y las tcnicas de recogida de
informacinaemplear,ofreceunaclasificacindiferente:

1.Estudioorganizativohistrico:secentraenlaevolucineneltiempodeunaorganizacin
con una perspectiva diacrnica empleando tcnicas como la entrevista y el anlisis de
documentos.
2.Estudiodehistoriasdevida:seexaminaunapersonaparaemplearlosdatosqueofrezca
comovehculoparaentenderaspectosbsicosdelaconductahumanaodealgunainstitucin
actual.Laperspectivaesdiacrnicaylatcnicamsimportanteeslaentrevista.
3.Estudioobservacional:elfocodeestudioesunaorganizacinounaspectodeterminadode
la misma tal y cmo es en su estado actual. Se realiza con una perspectiva sincrnica y la
tcnicamsrelevanteeslaobservacinparticipante.

PrezSerrano(1994)planteaestostiposdeestudiosdecasos,atendiendofundamentalmentealinforme
deinvestigacin:

1. Estudio de casos descriptivo: se presenta un informe detallado del fenmeno objeto de


estudio sin fundamentacin terica previa, con el objeto de no guiarse por hiptesis
preestablecidasyaportarinformacinbsicasobrereaseducativasnoinvestigadasan.
2.Estudiodecasosinterpretativo:contienedescripcionesricasydensas,sinembargo,difiere
del anterior en que los datos se utilizan para desarrollar categoras conceptuales o para
ilustrar,defenderodesafiarpresupuestostericosdefendidosantesderecogerlosdatos.
3.Estudiodecasosevaluativo:implicandescripcinyexplicacinparallegaraemitirjuicios
sobrelarealidadobjetodeestudio.

Unmismoestudiodecasopuederecogerasuvezvariasmodalidades,enfuncindelobjetoydesarrollo
de la investigacin. No existe una estructura metodolgica estndar para ser aplicada y, aunque haya
unabasecomn,lapropuestametodolgicaresultantedebeserenciertosentidonica.

4.Cmoprocederparaelaborarunestudiodecaso?

Segn Yin (1989), un diseo de investigacin se compone de cinco componentes: las preguntas del
estudio,lasproposiciones,siexistieran,suunidaddeanlisis(puedenservarias),lalgicaquevincula
losdatosconlasproposicionesyloscriteriosparainterpretarloshallazgos.

La investigacin mediante estudios de casos sigue unas fases generales ampliamente aceptadas.
TomandolaclasificacindePrezSerrano(1994)yMartnezBonaf(1990)podemosdistinguirentre:

1. Fase preactiva. En ella se tienen en cuenta los fundamentos epistemolgicos que enmarcan el
problemaocaso,losobjetivospretendidos,lainformacindequesedispone,loscriteriosdeseleccin
de los casos, las influencias del contexto donde se han desarrollado los estudios, los recursos y las
tcnicasquesehandenecesitaryunatemporalizacinaproximada.Lapreguntadeinvestigacinsirve
paradefinirlaunidadounidadesdeanlisisaconsiderar.Deestaforma,seestableceunarelacinentre
constructos tericos y unidades empricas, categoras generales y especficas (Ragin y Becker 1992),
estableciendounacadenadeevidencias(Yin1989).

Unadelastareasmsdifcilesesesclarecerempricamenteeltamaoyloslmitesdeundeterminado
caso.Tambinloesestablecerelnmerodeeventososituacionesquepermitanatribuiraunamuestra
de registros la representatividad del conjunto (Carbaugh 2007). Desde la investigacin cualitativa, los
investigadoresplanteanqueenestafasetienenqueenfrentarseaproblemasprcticostalescomo:

Desconocer el mbito de estudio concreto en el que se desarrollar la investigacin (el


contextoinstitucionalysocialdelmbitoeducativoseleccionado,porejemplo).
Plantearseaprioritodoelprocesodeinvestigacin(cronologa,estrategiasderecogidade
datos,etc.).

2. Fase interactiva. Corresponde al trabajo de campo y a los procedimientos y desarrollo del estudio,
utilizando diferentes tcnicas cualitativas: toma de contacto y negociacin que sirven para delimitar las
perspectivasinicialesdelinvestigador,lasentrevistas,laobservacinylasevidenciasdocumentales.En
esta fase es fundamental el procedimiento de la triangulacin para que pueda ser contrastada la
informacindesdefuentesdiferentes.

En la fase interactiva la principal preocupacin suele ser recoger, reducir y relacionar la informacin
recogidaatravsdediferentestcnicas:observacinparticipante,entrevista,forosdedebateyanlisis
documental.Enocasionesestafasesevuelveproblemticaporque:

Elinvestigadorpuedetenderaimplicarseenexcesoenlascuestionesqueinvestigaobien
tenerdificultadesparaempatizarconelgrupo.
Puedensurgirproblemasdetiempo,comodisponerdepocotiempopararealizareltrabajo
decampo,tenerqueadaptarseaunhorariopococonveniente,etc.
El investigador juega un papel temporal en el contexto a investigar (mientras dure la
investigacin).
Elvolumendedatosrecogidossuelesermuyamplioydifcildereducir.
Noesfcillograrelequilibrioentrelavisinmicroscpicaylamacroscpica.
Un mtodo como ste, que pone al investigador en contacto directo y prolongado con la realidad
estudiada, requiere herramientas heursticas para detectar los cambios y movimientos que sufre esa
realidad. El uso de tipologas ser fundamental para ordenar y relacionar los registros que permitan
observarloscambioseidentificarsudireccinatravsdeltiempo.

Elmodoterico:ordenalarealidadapartirdeesquemastericosexplicativosexistentes.
El modo descriptivo: se apoya en el registro minucioso de la realidad a travs de algn
artefactoacadmico.
Elmododeinterpretacin:seleccionayorganizalosdatosenunconjuntodesignificaciones
culturales.
El modo comparativo: se pregunta por la existencia de prcticas similares en otros
contextos.
Elmodocrtico:indagaenlosdesequilibriosydesigualdadesvinculadasalasestructurasde
poderexistentes.

3. Fase postactiva. Se refiere a la elaboracin del informe del estudio final en que se detallan las
reflexiones crticas sobre el problema o caso estudiado. Algunos problemas prcticos propios de esta
faseson:

Dificultades respecto a la confidencialidad de los datos, pues debe salvaguardarse la


identidad de aquellos sujetos que se investigan, salvo que en el estudio se acuerde que es
importantedesvelaralgunosdatosidentificativos.
Escasezdetiempoportenerqueefectuarunaredaccinyentregadeinformesgil.
Problemas a la hora de difundir los resultados en la comunidad de profesionales y en la
comunidadcientfica,tambinenlosmediosdecomunicacinsocial.

5.Cmoasegurarelrigordelosdatos,procesosyresultados?

La credibilidad de la investigacin cualitativa mediante estudios de caso ha sido una preocupacin


insistente en el contexto de la investigacin educativa general, tildndose a aquella con frecuencia de
imprecisa,subjetivaodistorsionada.Parajuzgarlacredibilidaddeunestudiodecasodebemoshacernos
lassiguientespreguntas:

1.Cmoseharecogidolainformacin?qufuentesdeinformacinseemplean?cmo
ha sido procesada y transcrita e incorporada a la perspectiva terica del investigador la
informacinrecogida?
2. Cmo puede ser verificada y confirmada la informacin? cul es fidelidad a las
perspectivasdelosinformantes?sehanrespetadolosderechosdelosparticipantes?
3.Cmosehainterpretadolainformacin?cmosehallegadoalasconclusionesysehan
emitidolosjuicios?

Para garantizar la credibilidad de los datos existen varias estrategias a tener en cuenta. Destacamos
entreellaslacontextualizacin,lasaturacin,lanegociacinconlosimplicadosylatriangulacin.

Contextualizacin

Los estudios de caso de orientacin etnogrfica buscan analizar y comprender cmo las acciones
humanasserelacionanconelcontextosocialenelqueocurren,porloquelaunidaddeanlisisdebe
examinarseensuentornosocialycultural.

Suministrarcontextoesirmostrandolasreglasquesiguenlosagentesdeunmododevidaparticular,
proponiendo progresivamente nuevas ampliaciones ante sucesivas excepciones. Suministrar contexto
tambinesdarlaoportunidadallectordelaetnografadeponerseenellugardeaqullosquevivenuna
forma extraa de experiencia, ofrecindole, de una manera ordenada, la mayor cantidad posible de
clavessignificativassobresurealidadconcreta(VelascoyDazdeRada,2006:236237).

Saturacin

Lasaturacinguardarelacinconlajustificacindeunaafirmacinapoyndoseenmltiplespruebas.Si
sobre un tpico se desea indagar especialmente puede que sea preciso observarlo, preguntar a los
informantes ms adecuados sobre l, analizar los documentos que se han generado sobre el mismo,
incluso puede que sea necesario repetir estas estrategias, con el objeto de agotar las estrategias de
bsquedasobreelmismo,tratandodeversilosresultadosobtenidossemantieneneneltiempo.

Negociacinconlosimplicados

Lanegociacinconlaspersonasimplicadasguardarelacinconelencuentroentrelosfines,losmtodos
y los resultados del investigador y la opinin de los implicados, con el objeto de saber si hay acuerdo
entreellos,especialmenteenloqueserefierealaelaboracinfinaldelinforme.Paratalcuestinpueden
organizarseforos,reuniones,etc.enlosquesediscutancuestionesvinculadasalasdiferentesfasesdel
estudio o en las que se revisen escritos previos a la difusin del informe. Gonzlez Riao afirma que,
cuandolaspersonasqueintervienenenelcontroldelainformacinlaaceptancomojusta,relevantey
precisa,dealgnmodoestnasegurandolavalidezocredibilidaddelamisma(GonzlezRiao1994:
217)

Triangulacin

La triangulacin es la estrategia de validacin de los datos ms empleada y ms conocida por los


investigadoressociales.Bsicamentepuedeentendersecomolapuestaenrelacindelasperspectivas
delosdiferentesagentesimplicadosenlainvestigacin,incluidoelinvestigador.AriasValenciaplantea
que:laprincipalmetadelatriangulacinescontrolarelsesgopersonaldelosinvestigadoresycubrirlas
deficienciasintrnsecasdeuninvestigadorsingularounateoranica,ounmismomtododeestudioy
asincrementarlavalidezdelosresultados(AriasValencia2000:8)Podemosdiferenciartrestiposde
triangulacin:

demtodos:cotejandolainformacinobtenidaatravsdeunatcnica(laobservacin,por
ejemplo)conotras(laentrevista,larevisindocumental,etc.)
desujetos:contrastandolospuntosdevistadelosmiembrosdelacomunidadestudiada
de espacios y tiempos: aplicando las tcnicas de recogida de informacin (observacin,
entrevista y anlisis documental) en diferentes espacios y tiempos, para comprobar si los
resultadosobtenidossonconsistentes.

Finalmente,puedequelomsdifcilseaescribirelcaso.Unestudiodecasobuscacrearunrelatoglobal
que se construye utilizando relatos parciales. Por eso, su base es la investigacin narrativa, donde los
relatos son los mimbres que permiten construir el cesto. El investigador debe buscar el orden en que
debeentrelazaresosmimbresy,sobretodo,culesdeellosactancomoguaysoportedelresto(Moen
2006).Ladificultadresideencmoorganizarlosdistintossignificadosyexperienciasdocumentadasen
el trabajo de campo, cmo convertir los relatos narrativos parciales en un relato nico. La recogida y
anlisisdeinformacinllevaadescomponerlarealidadenvarioselementosorelatos,quesuponenuna
visinglobaleintegradaensmismosperoquecompitenconotrosparaformarunavisingeneraldela
realidad.Pormuyexhaustivaqueseasumirada,elinvestigadorsoloaccedeadeterminadasparcelasde
larealidad,quecomotalesconfigurarnsurelatofinalconpretensionesderealidadtotal.

Investigar con estudios de caso requiere habilidades prcticas que se van adquiriendo mediante la
experiencia en el campo y la prctica narrativa. Es esta experiencia la que nos dice que junto con la
disciplina,laestrategiayelrigormetodolgiconecesarioentodainvestigacinelestudiodecasoponea
prueba la visin, la intuicin y el saber hacer del oficio investigador. Se trata de un mtodo apropiado
para su desarrollo en una etapa de madurez investigadora, al exigir un equilibrio complejo entre el
dominio de marcos tericos, la descripcin densa y el anlisis contextual, amalgamados por el arte de
sabernarrar.

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