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MANUAL DE PROCESOS GERENCIALES

GESTIN ESTRATEGICA
MPG-06-P-05
IDENTIFICACIN DE PELIGROS, VALORACION DE RIESGOS Y DETERMINACION DE CONTROLES

FECHA VERSIN RAZN DEL CAMBIO

7/7/2010 1 Versin Original.

Segunda versin. Actualizacin del procedimiento con el fin de asegurar que cubra las actividades que no estn asociadas directamente a las
1/31/2011 2
actividades misionales de la entidad.

Tercera versin. Establecer puntos de control (P.C) en las actividades del procedimiento. Modificacin de la actividad No 1 en cuanto a la
3/2/2012 3
identificacin de riesgos y peligros.

Cuarta Versin. Estructuracin del procedimiento en un nuevo modelo que permite integrar todos los documentos relacionados con el mismo, con
9/30/2013 4 el fin de facilitar su visualizacin, entendimiento, revisin y actualizacin. Ajuste del procedimiento y del formato de acuerdo a lo establecido en la
Gua Tcnica Colombiana GTC 45 para la identificacin de los peligros y la valoracin de los riesgos en seguridad y salud ocupacional.

Quinta versin. Ajuste de la presentacin del procedimiento en el nuevo modelo que permite integrar todos los documentos relacionados con el
10/17/2014 5 mismo, con el fin de facilitar su visualizacin, entendimiento, revisin y actualizacin. Ajuste del contenido de la actividad No 3, e incluisin de las
actividades 4 y 5.

ELABOR: REVIS: APROB:

Hilda Cristina Torres Castellanos


Hilda Cristina Torres Castellanos Luis Lizcano Contreras
Profesional Especializado Subd. de Planeacin y Profesional Especializado Subd. de Planeacin y Director General
Fronteras Fronteras

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GESTIN ESTRATEGICA
MPG-06-P-05
IDENTIFICACIN DE PELIGROS, VALORACION DE RIESGOS Y DETERMINACION DE CONTROLES

IDENTIFICACION DEL PROCESO


OBJETIVO DEL PROCESO:
Definir las polticas y lineamientos necesarios para dirigir la Corporacin hacia el cumplimiento de los objetivos institucionales.
LIDER DEL PROCESO:
Director General(a)
(P) PLANEACION DEL PROCEDIMIENTO
OBJETIVO DEL PROCEDIMIENTO
Establecer la metodologa para la identificacin de peligros, valoracin de riesgos y determinacin de controles en seguridad y salud en el trabajo en las actividades relacionadas con
los procesos definidos en el alcance del Sistema de gestin Integral de acuerdo a lo establecido en la Gua Tcnica Colombiana GTC 45 para la identificacin de los peligros y la
valoracin de los riesgos en seguridad y salud ocupacional.
ALCANCE DEL PROCEDIMIENTO
El documento aplica para la identificacin de peligros y valoracin de los riesgos en las actividades ejecutadas por la Corporacin, desarrollo de procesos o productos nuevos o
modificados en el sistema de gestin integral HSEQ con el fin de asegurar la determinacin de controles en seguridad y salud en el trabajo. Comprende desde la identificacin de
peligros en las actividades que ejecuta la Corporacin hasta la determinacin de controles
RESPONSABLES DE LA EJECUCION DEL PROCEDIMIENTO
Profesional Especializada SIGESCOR, Profesional Seguridad y Salud en el trabajo, COPASST
ACLARACION: Para el caso de este procedimiento no aplica Normograma, por tanto la normatividad correspondiente a seguridad y salud en el trabajo - SISO - se inlcluyo en el
procedimiento de la referencia.

RESPONSABLES DETALLE DE LAS ACTIVIDADES REGISTROS

1. DESCRIPCIN DE LA ACTIVIDAD E IDENTIFICACION DE PELIGROS INICIO

1.1 Recopilan la informacin para la identificacin de peligros teniendo en cuenta entre otros los MPG-06-F-05-1
siguientes aspectos: Matriz de identificacin de
Profesional Especializado peligros, valoracin de riesgos
- Identificacin o actualizacin de procesos, procedimientos y/o actividades ejecutadas en el
SIGESCOR y determinacin de controles
sistema de gestin.
- Desarrollo de nuevos procesos, actividades, instalaciones, equipos o modificados, o los
Profesional
procesos asociados sobre los cuales pueda tener influencia, dentro de las actividades que ejecute
Seguridad y Salud en el trabajo
la Corporacin.
- Identificacin de nueva normatividad.
- Investigacin de accidentes.
- Inspecciones planeadas
- Diagnsticos de salud.

1.2 Identifican el tipo de actividad que corresponde segn las actividades que se desarrollan en la MPG-06-F-05-1
ejecucin del procedimiento o en el desarrollo de procesos, actividades nuevas o modificadas Matriz de identificacin de
Profesional Especializado
SIGESCOR peligros, valoracin de riesgos
1.3. Describen las actividades que se desarrollan en cada proceso / procedimiento / actividad y determinacin de controles
donde se identifiquen factores de riesgo.
Profesional
Seguridad y Salud en el trabajo
1.4. Determinan la continuidad con que se realizan las actividades durante el proceso o
procedimientos.

MPG-06-F-05-1
Profesional Especializado 1.5. Identifican los peligros, sus caractersticas y efecto posible que pueda incidir a nivel de la Matriz de identificacin de
SIGESCOR salud del trabajador, ambiente, el proceso o equipos, durante el desarrollo de las actividades.
peligros, valoracin de riesgos y
determinacin de controles
Profesional 1.6. Describe los controles o medidas existentes para controlar el peligro a nivel de fuente (CF),
Seguridad y Salud en el trabajo medio (CM) y personas (CP), asignando una calificacin a cada uno de ellos.

2. VALORACIN DEL RIESGO

2.1. Evalan los riesgos, tomando en cuenta la probabilidad de ocurrencia del peligro y las MPG-06-F-05-1
consecuencias probables o esperadas en caso de materializarse. Para lo cual se deben realizar Matriz de identificacin de
Profesional Especializado peligros, valoracin de riesgos
SIGESCOR previamente una serie de clculos para determinar:
(ND) Nivel de deficiencia y determinacin de controles
Profesional (NE) Nivel de exposicin
Seguridad y Salud en el trabajo (NP = NDxNE) Nivel de probabilidad se combinan los resultados del nivel de deficiencia por nivel
de exposicin
(NC) Nivel de consecuencia
(NR) Nivel de Riesgo se combinan los resultados del nivel de consecuencia por nivel de
probabilidad
Interpretacin del nivel de riesgo (NR)

Profesional Especializado MPG-06-F-05-1


SIGESCOR 2.2. Una vez determinado el nivel de riesgo, se decide cuales riesgos son aceptables y cuales no, Matriz de identificacin de
Profesional aplicando los criterios para valoracin de riesgos establecidos en la metodologa. peligros, valoracin de riesgos y
Seguridad y Salud en el trabajo determinacin de controles

3. DETERMINACIN DE CONTROLES

Profesional Especializado MPG-06-F-05-1


SIGESCOR 3.1.(P.C) Determinan la existencia de controles que se deben contemplar para la mitigacin de los Matriz de identificacin de
Profesional peligros y riesgos identificados, siguiendo la clasificacin definida en el instructivo numeral 13. peligros, valoracin de riesgos
Seguridad y Salud en el trabajo y determinacin de controles

4. SEGUIMIENTO

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IDENTIFICACIN DE PELIGROS, VALORACION DE RIESGOS Y DETERMINACION DE CONTROLES

MPG-06-F-05-1
Profesional Especializado Subd. 4.1 (P.C) Realiza seguimiento con el fin de verificar los controles establecidos hayan sido
Matriz de identificacin de
Planeacin y Fronteras implementados y si se logro el resultado deseado, es decir disminuyo el riesgo o probabilidad o si
peligros, valoracin de riesgos
Grupo de trabajo Gestin por el contrario no lo fue informa al Lder del proceso o al COPASST para que se tomen nuevas
y determinacin de controles
ambiental interna acciones.

5. MODIFICACION O ACTUALIZACION

Profesional Especializado MPG-06-F-05-1


5.1. (P.C.) Revisa mnimo una vez al ao la matriz de identificacin de peligros, valoracin de Matriz de identificacin de
SIGESCOR
riesgos y determinacin de controles para su actualizacin (siguiendo las indicaciones desde la peligros, valoracin de riesgos y
Profesional
actividad N 1). determinacin de controles
Seguridad y Salud en el trabajo

Aclaracin: Cuando la entidad incorpore nuevas actividades, procesos o servicios, es


responsabilidad de los lderes de los procesos comunicar a sigescor@corponor sobre dichos
Lideres de los procesos cambios para que se proceda a la identificacin de los posibles peligros de lo cual se puede
observar la necesidad de realizar modificaciones en la identificacin de peligros, valoracin de Comunicaciones electrnicas
riesgos y determinacin de controles. Para la ejecucin de nuevos proyectos (cualquier
modificacin realizada en las instalaciones, equipos o servicios) que se adelanten dentro de la
Corporacin; los peligros a los cuales estn expuestos los trabajadores deben ser tenidas en
cuenta desde los estudios previos elaboradas para la contratacin respectiva.

(V) SEGUIMIENTO DEL PROCEDIMIENTO

6. AUTOEVALUACION INSTITUCIONAL

Jefe Oficina 6.1 Realizan la autoevaluacin institucional del proceso o procedimiento y establecen
Acta de reunin
- Equipo de trabajo compromisos o acciones a seguir cuando se requiera.

(A) MEJORAMIENTO DEL PROCEDIMIENTO

7. IMPLEMENTACION ACCIONES CORRECTIVAS, PREVENTIVAS Y/O DE MEJORA

Jefe Oficina 7.1 Definen acciones correctivas, preventivas y/o de mejora.


7.2 Implementan y realizan seguimiento de las acciones establecidas. Planes de mejoramiento
- Equipo de trabajo
7.3 Reportan las acciones establecidas y el seguimiento a la implementacin de las mismas a La
Oficina de Control Interno y/o SIGESCOR.
FIN

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IDENTIFICACIN DE PELIGROS, VALORACION DE RIESGOS Y DETERMINACION DE CONTROLES

DEFINICIONES (Qu palabras son claves para entender el proceso o procedimiento):

Actividad rutinaria: actividad que forma parte de un proceso de la organizacin, se ha planificado y es estandarizado.

Actividad no rutinaria: actividad que no se ha planificado ni estandarizado, dentro de un proceso de la organizacin o actividad que la organizacin determine como no
rutinaria por su baja frecuencia de ejecucin.

Consecuencias: resultados en trminos de lesin o enfermedad de la materializacin de un riesgo, expresado cualitativa o cuantitativamente

Control en la Fuente (CF):Consiste en corregir la falla o avera en el material, estructura, sistema, equipo, mquina o herramienta que produce el factor de riesgo, usando uno
de los siguientes mtodos: Mantenimiento preventivo (antes de que suceda el dao), Mantenimiento correctivo (reparando la avera, mejorando los anclajes), Instalando
guardas en los puntos de peligro, Mejorando o cambiando la sustancia, la mquina o el proceso, Adecuando los puestos de trabajo

Control en el medio (CM):Si el control en la fuente del factor de riesgo no es posible, se tratar de impedir que el riesgo se difunda en el ambiente, mediante los siguientes
mtodos: Encerrando el rea donde se halle la fuente, Aislando la fuente, Variando las condiciones ambientales. (humedeciendo, ventilando, iluminando, enfriando o
calentando)

Control en el individuo (CI):Regularmente los problemas generados por los riesgos profesionales se resuelven iniciando este tipo de control; sin embargo sta debe ser la
ltima opcin para proteger la salud del trabajador. Este control debe estar acompaado de los siguientes aspectos: Organizacin y control del trabajo, Evaluacin peridica de
mritos, Capacitacin, instruccin, induccin y reinduccin, Elementos de proteccin personal

Diagnostico de condiciones de trabajo: resultado del procedimiento sistemtico para identificar, localizar y valorar aquellos elementos, peligros o factores que tienen
influencia significativa en la generacin de riesgos para la seguridad y salud de los trabajadores. Quedan especficamente incluidos en esta definicin:
a) Las caractersticas generales de los locales, instalaciones, equipos, productos y dems tiles existentes en el lugar de trabajo;
b) La naturaleza de los peligros fsicos, qumicos y biolgicos presentes en el ambiente de trabajo y sus correspondientes intensidades, concentraciones o niveles de
presencia;
c) Los procedimientos para la utilizacin de los peligros citados en el apartado anterior, que influyan en la generacin de riesgos para los trabajadores; y
d) La organizacin y ordenamiento de las labores incluidos los factores ergonmicos y psicosociales.

Diagnostico de las condiciones de salud: resultado del procedimiento sistemtico para determinar el conjunto de variables objetivas de orden fisiolgico, psicolgico y
sociocultural que determinan el perfil socio demogrfico y de morbilidad de la poblacin trabajadora.

Elementos de proteccin personal (EPP): dispositivo que sirve como barrera entre un peligro y alguna parte del cuerpo de una persona.

Equipo de proteccin personal: dispositivo que sirve como medio de proteccin ante un peligro y para su funcionamiento requiere de la interaccin con otros elementos,
ejemplo: sistema contra cadas.

Evaluacin del riesgo: proceso para determinar el nivel de riesgo asociado al nivel de probabilidad y el nivel de consecuencia.

Exposicin: Frecuencia con las que las personas entran en contacto con los factores de riesgo.

Identificacin del peligro: proceso para reconocer si existe un peligro y definir sus caractersticas.

Incidente: Evento relacionado con el trabajo, en el que ocurri o pudo haber ocurrido lesin o enfermedad independiente de su severidad o vctima mortal.

Medidas de control: medidas implementadas con el fin de minimizar la ocurrencia de incidentes.

Nivel de Consecuencia (NC): medida de la severidad de las consecuencias.

Nivel de Deficiencia (ND): magnitud de la relacin esperable entre el conjunto de peligros detectados y su relacin causal directa con posibles incidentes y con la eficacia de
las medidas preventivas existentes en el lugar de trabajo.

Nivel de Exposicin (NE): situacin de exposicin a un peligro que se presenta en un tiempo determinado durante la jornada laboral.

Nivel de Probabilidad (NP): producto del nivel de deficiencia por el nivel de exposicin.

Nivel de riesgo: magnitud de un riesgo resultante del producto del nivel de probabilidad por el nivel de consecuencia.

Peligro: Fuente, situacin o acto con potencial de dao en trminos de enfermedad (3.8) o lesin a las personas, o una combinacin de estos.

Personal expuesto: nmero de personal que estn en contacto con los peligros.

Probabilidad: grado de posibilidad de que ocurra un evento no deseado y pueda producir consecuencias.
osiciones.

Riesgo: combinacin de la probabilidad de que ocurra un evento o exposicin peligroso y la severidad de la lesin o enfermedad, que pueda ser causado por los eventos o las
exp

Riesgo aceptable: riesgo que ha sido reducido a un nivel que la organizacin puede tolerar, respecto a sus obligaciones legales y su propia poltica en seguridad y salud
ocupacional.

Valoracin de riesgos: proceso de evaluar los riesgos que surgen de un peligro teniendo en cuenta la suficiencia de los controles existentes y de decidir si los riesgos son
aceptables o no.

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INSTRUCTIVO PARA EL DILIGENCIAMIENTO DE LA MATRIZ DE IDENTIFICACION DE PELIGROS,
VALORACION DE RIESGOS Y DETERMINACION DE CONTROLES

Descripcin de la actividad

(1) Proceso: Indicar el nombre del Proceso que corresponde de acuerdo al Mapa de Procesos del Sistema de Gestin de la Corporacin en el cul se estn identificando los
peligros de acuerdo a las condiciones de trabajo. As mismo se debe identificar los procesos relacionados cuando sea necesario identificar los peligros en el desarrollo de nuevos
procesos, actividades, instalaciones o equipos sobre los cuales pueda tener influencia, dentro de las actividades que ejecute la Corporacin.

(2) Zona o lugar: Indicar la zona o lugar donde se ejecutan las actividades propias del proceso.

(3) Procedimientos: Escribir el nombre del procedimiento (s) relacionado con el proceso objeto de anlisis

(4) Tipo de actividad: Hace referencia a los contenidos globales de las actividades definiendo actividades de tipo Administrativa, Operativa o Tcnica, se debe indicar el tipo de
actividad de acuerdo a la siguiente tabla:

Tipo de Actividad Descripcin


Actividades de tipo administrativo, Secretarial, profesional que implican salidas o visitas
Administrativa
tcnicas

Actividades de tipo profesional, especializadas o tcnicos ambientales que implican salidas


Operativa
de campo, visitas, ejecucin de obras o proyectos.

Actividades de tipo profesional, especializadas o tcnicos ambientales para el


Tcnica
procesamiento y anlisis de muestras, investigaciones tcnicas, toma de muestras.

(5) Actividades: escribir las actividades correspondientes al procedimiento en las cuales se identifican los peligros.

(6) Continuidad de la actividad: se refiere a si la actividad se realiza de manera Rutinaria (R), no rutinaria (NR) y estado de emergencia (EE), utilizando el uno (1) donde
corresponda a la continuidad de la actividad.

(7) Peligros: Identificar los peligros y definir sus caractersticas de acuerdo a la siguiente clasificacin de los peligros de acuerdo a las condiciones de trabajo

(8) Efecto Posible: alteracin que se puede generar a nivel de la salud del trabajador, ambiente, el proceso o equipos.

Para el diligenciamiento de la identificacin de peligros (descripcin y clasificacin), efecto posible se tendr en cuenta la siguiente tabla

CLASIFICACION DESCRIPCION EFECTO POSIBLE


Virus
Bacterias, hongos, levaduras
Enfermedades virales
Hongos Afeccin de vas respiratorias
Parsitos Intoxicacin
Picaduras Contusiones
BIOLOGICO
Mordeduras Reacciones alrgicas
Rickettsias Muerte
Contacto, manipulacin o ataque de animales Irritaciones en general de la piel y/o mucosas
Transmisin de enfermedades de los animales
Elementos contaminados
Fluidos o excrementos
Ruido (de impacto, intermitente, continuo) Perdida de la capacidad auditiva

Fatiga visual, prdida agudeza visual, sndrome


Iluminacin (luz visible por exceso o deficiencia)
ojo rojo y perdida de la capacidad visual

Vibracin (cuerpo entero, segmentaria) por operacin de Mareos, visin, afectacin del cuerpo completo o
maquinas y equipos, fallas en mantenimiento de maquinas de la mano
y equipos, utilizacin medios de transporte, uso de Alteracin funciones fisiolgicas, sensoriales,
herramientas) neuromusculares

FISICO
Temperaturas extremas (calor y frio, condiciones
Irritaciones en general de la piel, quemaduras
ambientales , hornos, calderas, calentadores, equipos de
Efectos nocivos relacionados al calor o al frio
secado, muflas, esterilizadores, autoclaves, incubadoras)

Radiaciones no ionizantes (laser, ultravioleta, infrarroja,


radiofrecuencia, microondas) lmparas de vapor de
mercurio, lmparas de gases, lmparas de tungsteno y Afectacin de la salud, afecciones en la piel
halgenas, lmparas fluorescentes, etc. lmparas
ultravioleta, computadores, fotocopiadora

Slidos, polvos orgnicos, inorgnicos, material particulado


(cemento, madera, soldadura)
Lquidos, aerosoles, humos metlicos, no metlicos, gases
y vapores (nieblas y rocos, ebullicin, limpieza con vapor Intoxicacin
de agua, aerosoles, pintura, humus de combustin Quemaduras
qumica) Muerte,
Rinitis, reacciones alrgicas
Monxidos de carbono, xidos nitrosos, Cloro y sus
QUIMICO derivados, Amoniaco (procesos de enfriamiento)
Qumicos y sus derivados (almacenamiento, transportes,
manipulacin de productos qumicos)

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QUIMICO

Prdidas materiales
Prdidas Humanas
Incendios (fuego por acumulacin de material qumico) Lesiones con incapacidad permanente, golpes,
cadas, quemaduras de primer, segundo y tercer
grado.

Demandas cuantitativa (Son las exigencias relativas a la


cantidad de trabajo que se debe ejecutar, en relacin con el
tiempo disponible para hacerlo)

Demanda de carga mental (Las exigencias de carga mental


se refieren a las demandas de procesamiento cognitivo que
implica la tarea y que involucran procesos mentales
superiores de atencin, memoria y anlisis de informacin
para generar una respuesta)

Demandas emocionales (Situaciones afectivas y


emocionales propias del contenido de la tarea que tienen el
potencial de interferir con los sentimientos y emociones del
trabajador)

Exigencias de responsabilidad del cargo (Las exigencias de


responsabilidad directa en el trabajo hacen alusin al
conjunto de obligaciones implcitas en el desempeo de un
cargo, cuyos resultados no pueden ser transferidos a otras Coln irritable, enfermedad cido pptica,
personas. En particular, esta dimensin considera la hipertensin arterial, infarto medio cardio
responsabilidad por resultados, direccin, bienes,
PSICOSOCIAL informacin confidencial, salud y seguridad de otros, que Estados de ansiedad, depresin, alteraciones
tienen un impacto importante en el rea (seccin), en la disociales, trastornos de adaptacin, somatizacin
empresa o en las personas. ) y adicciones

Demandas ambientales y de esfuerzo fsico (Las demandas


ambientales y de esfuerzo fsico de la ocupacin hacen
referencia a las condiciones del lugar de trabajo y a la
carga fsica que involucran las actividades que se
desarrollan, que bajo ciertas circunstancias exigen del
individuo un esfuerzo de adaptacin.
Las demandas de esta dimensin son condiciones de tipo
fsico (ruido, iluminacin, temperatura, ventilacin), qumico,
biolgico (virus, bacterias, hongos o animales), de diseo
del puesto de trabajo, de saneamiento (orden y aseo), de
carga fsica y de seguridad industrial.)

Demanda de la jornada de trabajo (Las demandas de la


jornada de trabajo son las exigencias del tiempo laboral que
se hacen al individuo en trminos de la duracin y el horario
de la jornada, as como de los periodos destinados a
pausas y descansos peridicos)

Postura (prolongada, mantenida, forzada, antigravitacional)

Esfuerzo (Manipulacin de pesos, desplazamientos (con o


sin carga, otros grupos musculares )
BIOMECANICOS Desordenes musculo esquelticos
Movimiento repetitivo (flexiones, extensiones)

Manipulacin manual de cargas

Mecnico (elementos o partes de maquinas,


herramientas, equipos, piezas a trabajar,
materiales proyectados slidos o fluidos, Lesiones, contusiones
manipulacin de materiales
mecanismos en movimiento)

Elctrico (Alta y baja tensin esttica,


conexiones elctricas,
tableros de control, Lesiones, quemaduras, corto circuito
transmisores de energa, etc.
cercas elctricas)

Locativo
Sistemas y medios de almacenamiento,
superficies de trabajo (irregulares, deslizantes, con
diferencia del nivel),
condiciones de orden y aseo (cadas de objetos), Traumas por cadas, resbalones, golpes
distribucin de reas, Lesiones o enfermedades con incapacidad
estructuras e instalaciones, temporal
CONDICIONES DE SEGURIDAD uso de escaleras y pasillos,
espacios confinados,
topografa irregular,
corrientes caudalosas, crecientes de los ros

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CONDICIONES DE SEGURIDAD

Perdidas materiales
Tecnolgico (explosin, fuga, derrame, incendio) Perdidas humanas
Lesiones con incapacidad permanente,

Perdidas materiales
Accidentes de transito Perdidas humanas
Lesiones con incapacidad permanente,

Prdidas materiales
Pblicos (robos, atracos, asaltos, atentados, orden pblico,
Prdidas Humanas Lesiones con incapacidad
asonadas, sabotaje, minas antipersona, etc.)
permanente, golpes y traumas

Lesiones con incapacidad permanente o temporal.


Trabajo en alturas
Muerte

Espacios confinados Asfixia, atrapamiento, intoxicacin, muerte

Sismo
Derrumbe Perdidas materiales
Perdidas humanas
FENOMENOS NATURALES Vendaval
Lesiones con incapacidad permanente, golpes,
Inundacin traumas, aplastamiento)
Precipitaciones (lluvias)

(9) Descripcin de los controles existentes: se refiere a la medida existente para controlar el peligro a nivel de la fuente, medio y personas: Control en la Fuente (CF) - Control
en el Medio (CM), y Control en las Personas. (CP). La manera de registrar dichos controles ser describiendo el control existente en cada caso, si no aplica se escribe Ninguno

Valoracin del riesgo

(10) Evaluacin del riesgo: para realizar la evaluacin del riesgo se deben realizar los siguientes clculos aplicando las siguientes tablas:

(ND) Para determinar el nivel de deficiencia

DETERMINACION NIVEL DE DEFICIENCIA


Nivel Deficiencia Valor de ND Descripcin

Se han detectado peligros que determinan como posible la generacin de


Muy alto 10 incidentes o consecuencias muy significativas, o la eficacia del conjunto de
medidas preventivas existentes respecto al riesgo es nula o no existe, o ambos.

Se han detectado algunos peligros que pueden dar lugar a consecuencias


Alto 6 significativas o la eficacia del conjunto de medidas preventivas existentes es
baja, o ambos.

Se han detectado peligros que pueden dar lugar a consecuencias poco


Medio 2 significativas o de menor importancia, o la eficacia del conjunto de medidas
preventivas existentes es moderada, o ambos.

No se ha detectado consecuencia alguna, o la eficacia del conjunto de medidas


preventivas existentes es alta, o ambos. El riesgo est controlado.
Bajo No se asigna valor
Estos peligros se clasifican directamente en el nivel de riesgo y de intervencin
cuatro.

Nota: La determinacin del nivel de deficiencia para los peligros higinicos (fsico, qumico, biolgicos u otro) puede hacerse en forma cualitativa. Revisar anexo C GUIA GTC 45
pg. 28-31

(NE) Para determinar el nivel de exposicin

DETERMINACION NIVEL DE EXPOSICION


Nivel Exposicin Valor de NE Descripcin
La situacin de exposicin se presenta sin interrupcin o varias veces
Continua 4
con tiempo prolongado durante la jornada laboral.
La situacin de exposicin se presenta varias veces durante la
Frecuente 3
jornada laboral por tiempos cortos.
La situacin de exposicin se presenta alguna vez durante la jornada
Ocasional 2
laboral y por un perodo de tiempo corto.

Espordica 1 La situacin de exposicin se presenta de manera eventual.

(NP = NDxNE) Para determinar el nivel de probabilidad se combinan los resultados del nivel de deficiencia por nivel de exposicin

DETERMINACION NIVEL DE PROBABILIDAD


NP = ND*NE
Nivel de Exposicin
Niveles de Probabilidad
4 3 2 1

10 40 - MA 30 - MA 20 - A 10 - A

Nivel de Deficiencia 6 24 - MA 18 - A 12 - A 6-M

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Nivel de Deficiencia

2 8-M 6-M 4-B 2-B

SIGNIFICADO NIVELES DE PROBABILIDAD


Nivel de Probabilidad Valor de NP Descripcin
Situacin deficiente con exposicin continua, o muy deficiente con
Muy alto (MA) Entre 40 y 24 exposicin frecuente.
Normalmente la materializacin del riesgo ocurre con frecuencia.

Situacin deficiente con exposicin frecuente u ocasional, o bien


situacin muy deficiente con exposicin ocasional o espordica.
Alto (A) Entre 20 y 10
La materializacin del riesgo es posible que suceda varias veces en la
vida laboral.

Situacin deficiente con exposicin espordica, o bien situacin


Medio (M) Entre 8 y 6 mejorable con exposicin continuada o frecuente.
Es posible que suceda el dao alguna vez.

Situacin mejorable con exposicin ocasional o espordica, o


situacin sin anomala destacable con cualquier nivel de exposicin.
Bajo (B) Entre 4 y 2
No es esperable que se materialice el riesgo, aunque puede ser
concebible.

(NC) Para determinar el nivel de consecuencia

DETERMINACION NIVEL DE CONSECUENCIA


Nivel Consecuencia Valor de NC Descripcin

Mortal o catastrfico 100 Muerte

Lesiones o enfermedades graves irreparables (Incapacidad


Muy grave 60
permanente parcial o invalidez)

Grave 25 Lesiones o enfermedades con incapacidad laboral temporal

Leve 10 Lesiones o enfermedades que no requieren incapacidad

Nota: Para evaluar el nivel de consecuencias, tenga en cuenta la consecuencia directa ms grave que se pueda presentar en la actividad valorada.

(NR) Para determinar el nivel de Riesgo se combinan los resultados del nivel de consecuencia por nivel de probabilidad

DETERMINACION NIVEL DE RIESGO


NR = NP*NC
Nivel de Probabilidad
Niveles de Riesgo
40 - 24 20 - 10 8-6 4-2
I I I II
100
4000 - 2400 2000 - 1000 800 - 600 400 - 200
I I II II 240
60
Nivel de 2400 - 1440 1200 - 600 480 - 360 III 120
Consecuencias I II II III
25
1000 - 600 500 - 250 200 - 150 100 - 50
II II 200 III III 40
10
400 - 240 III 100 80 - 60 IV 20

Interpretacin del nivel de riesgo (NR)

SIGNIFICADO NIVELES DE RIESGO


Nivel de Riesgo Valor de NR Descripcin

Situacin crtica. Suspender actividades hasta que el riesgo est bajo


I 4000 - 600
control. Intervencin urgente.

Corregir y adoptar medidas de control inmediato. Sin embargo,


II 500 - 150 suspenda actividades si el nivel de riesgo est por encima o igual de
360.

Mejorar si es posible. Sera conveniente justificar la intervencin y su


III 120 - 40
rentabilidad.

Mantener las medidas de control existentes, pero se deberan


IV 20 considerar soluciones o mejoras y se deben hacer comprobaciones
peridicas para asegurar que el riesgo an es aceptable

(11) Valoracin del riesgo Decidir si el riesgo es aceptable o no. Una vez determinado el nivel de riesgo, se debe decidir cuales riesgos son aceptables y cuales no. Se deben
determinar los criterios de aceptabilidad con el fin de proporcionar una base que brinde consistencia en todas sus valoraciones de riesgo
Aceptabilidad del riesgo

Nivel de Riesgo Significado


I No aceptable

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II No aceptable o aceptable con control especifico

III Mejorable
IV Aceptable

Nota: Al aceptar un riesgo especifico se debera tener en cuenta el numero de expuestos y las exposiciones a otros peligros que puedan aumentar o disminuir el nivel de riesgo en
una situacin particular.

Determinacin de controles

(12) Criterios para establecer controles:

- Numero de expuestos. Se indica el nmero total de expuestos, es importante tenerlo en cuenta para identificar el alcance del control que se va a implementar
- Planta. Se indica el nmero de trabajadores de planta expuestos al riesgo.
- Contratistas. Se indica el nmero de trabajadores de planta expuestos al riesgo.
- TE: Indicar el tiempo de exposicin al factor de riesgo.
- Peor consecuencia: Describir la peor consecuencia que puede ocurrir, se debe tener en cuenta que el control que se va a implementar evite siempre la Peor consecuencia a
estar expuesto al riesgo.
- Existencia requisito legal asociado: Indique SI o NO si existe un requisito legal especifico a la actividad que se esta evaluando para tener parmetros de priorizacin en la
implementacin de las medidas de intervencin.

(13) Descripcin de medidas de intervencin:

De acuerdo a la valoracin del riesgo, se determinan los controles que se deben contemplar para la mitigacin de los mismos segn la siguiente clasificacin:
Eliminacin (ejemplo: modificar un diseo para eliminar el peligro)
Reemplazar sustitucin (ejemplo: reemplazar por un material menos peligrosos o reducir la energa del sistema)
Controles de ingeniera (ejemplo: instalar sistemas de ventilacin, proteccin maquinas)
Controles administrativos, sealizacin/advertencias (ejemplo: sealizacin , alarmas, procedimientos, inspecciones, controles, capacitaciones)
Equipos /elementos de proteccin personal (ejemplo: tapabocas, lnea de vida, cascos, etc.)

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MATRIZ ADMINISTRACION DEL RIESGO
MPE-01-F-03-2, Versin 4, 12/08/2013

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17-Oct-14 Hilda Cristina Torres Castellanos Hilda Cristina Torres Castellanos
IDENTIFICACION DEL RIESGO ANALISIS DE CALIFICACION Y VALORACION VALORACION Y SEGUIMIENTO DE LOS RIESGOS Y CONTROLES

(6) (14) (18)


(9) (12)
(1) TIPO DE (4) CLASIFICAC (8) DESCRIPCIN DEL (10) (11) (13) ZONA CLASIFICACIN (15) ACCIONES (17) EVIDENCIA VALORACION
(2) PROCESO (3) OBJETIVO (5) ACTIVIDADES (7) CAUSA PROBABILIDA CALIFICACION (16) RESPONSABLES
PROCESO PROCEDIMIENTO IN DEL RIESGO IMPACTO ALCANCE DE RIESGO DE LOS DE CONTROL DEL CONTROL DEL
D (9+10+11)
RIESGO CONTROLES CONTROL

1. Identificacin de
Deficiente identificacin de peligros y
peligros y valoracin de riesgos Afectacin de las condiciones de determinacin de 1 Matriz de
en seguridad y salud en el trabajo seguridad y salud del personal de controles. 1. Lder del proceso / identificacin y
en el desarrollo de las actividades la Corporacin. 2. Implementar los Equipo de talento humano valoracin de riesgos y
GESTION ESTRATEGICA

1. DESCRIPCIN DE LA Operativo de la Corporacin. 1 2 3 2.1 MEDIO Preventivo Programas / Profesional peligros 1


ACTIVIDAD E Controles deficientes para la Afectacin del mantenimiento del asociados a los Especializado 2. Ejecucin plan de
Definir las polticas y
IDENTIFICACION DE mitigacin de los peligros y sistema de gestin en Seguridad controles con el fin SIGESCOR actividades Talento
ESTRATEGICO

lineamientos necesarios IDENTIFICACIN DE riesgos identificados para el y Salud en el Trabajo de disminuir los Humano
para dirigir la PELIGROS
PELIGROS, personal de la entidad. riesgos y peligros en
2. VALORACIN DEL
Corporacin hacia el VALORACIN DE los procesos.
RIESGO
cumplimiento de los RIESGOS Y
3. DETERMINACIN DE
objetivos DETERMINACIN
CONTROLES 1. Actualizacin y
institucionales. DE CONTROLES
4. SEGUIMIENTO aplicacin del
5. MODIFICACION Y Incumplimiento de la normatividad Normograma SISO.
ACTUALIZACION Normograma
en Seguridad y Salud en el Afectacin del mantenimiento del 2. Seguimiento a los
Profesional Seguridad y actualizado
Cumplimiento Trabajo aplicable a la gestin del sistema de gestin en Seguridad 1 2 3 2.1 MEDIO Preventivo Programas de 1
Salud en el Trabajo de Seguridad y Salud
Sistema de Seguridad y Salud y Salud en el Trabajo Medicina Preventiva
en el Trabajo - SISO
interna de la entidad - Subprograma de
Higiene y Seguridad
Industrial
CONTROLES

(20)
(19) RIESGO
VALORACION
Vs. CONTROL
DEL RIESGO

2.1 ACEPTABLE

2.1 ACEPTABLE
INSTRUCTIVO PARA EL DILIGENCIAMIENTO DE LA MATRIZ DE ADMINISTRACIN DEL RIESGO

Identificacin de riesgos

(1) Tipo de Proceso: En este espacio debe definirse el tipo de proceso al que corresponde de acuerdo a los definidos en el Mapa de Procesos: Gerenciales / Estratgico,
Operativo / Misional, Apoyo y Evaluacin.

(2) Proceso: Indicar el nombre del Proceso que corresponde de acuerdo al Mapa de Procesos del Sistema de Gestin de la Corporacin.

(3) Objetivo: Hace referencia la objetivo del Proceso, descrito en la caracterizacin del mismo.

(4) Procedimiento: Escribir el nombre del procedimiento relacionado con el proceso objeto de anlisis,

(5) Actividades: escribir las actividades correspondientes al procedimiento en las cuales se identifican los factores de riesgos.

(6) Clasificacin del Riesgo: durante el proceso de identificacin del riesgo se recomienda hacer una clasificacin de los riesgos, con el fin de establecer con mayor
facilidad el anlisis del impacto, teniendo en cuenta los siguientes conceptos:
Riesgo Estratgico: se asocia con la forma en que se administra la Entidad. El manejo del riesgo estratgico se enfoca a asuntos globales relacionados con la misin y el
cumplimiento de los objetivos estratgicos, la clara definicin de polticas, diseo y conceptualizacin de la entidad por parte de la alta gerencia.
Riesgos de Imagen: estn relacionados con la percepcin y la confianza por parte de la ciudadana hacia la institucin.
Riesgos Operativos: comprenden riesgos provenientes del funcionamiento y operatividad de los sistemas de informacin institucional, de la definicin de los procesos, de la
estructura de la entidad, de la articulacin entre dependencias.

Riesgos Financieros: se relacionan con el manejo de los recursos de la entidad que incluyen: la ejecucin presupuestal, la elaboracin de los estados financieros, los
pagos, manejos de excedentes de tesorera y el manejo sobre los bienes.

Riesgos de Tecnologa: estn relacionados con la capacidad tecnolgica de la Entidad para satisfacer sus necesidades actuales y futuras y el cumplimiento de la misin.
Riesgos de Cumplimiento: se asocian con la capacidad de la entidad para cumplir con los requisitos legales, contractuales, de tica pblica y en general con su
compromiso ante la comunidad.

(7) Causa: son los medios, las circunstancias y agentes generadores de riesgo. Los agentes generadores que se entienden como todos los sujetos u objetos que tienen la
capacidad de originar un riesgo. En este punto debe describirse las causas que originan los riesgos identificados de acuerdo a los factores internos y externos analizados
que pueden afectar el logro de los objetivos del proceso.

(8) Descripcin del Riesgo: se debe describir los riesgos que pueden afectar el normal desarrollo de las actividades de acuerdo a las causas identificadas.

Anlisis de calificacin y evaluacin del riesgo

El anlisis de riesgos busca establecer la probabilidad de ocurrencia del mismo y sus consecuencias, ste ltimo aspecto puede orientar la clasificacin del riesgo, con el fin
de obtener informacin para establecer el nivel de riesgo y las acciones que se van a implementar.

Con la informacin recogida o suministrada se determina el impacto y la probabilidad de los riesgos clasificndolos y evalundolos para poder hallar la capacidad de la
corporacin en su aceptacin o manejo.

Por probabilidad se entiende la posibilidad de ocurrencia del riesgo; esta puede ser medida con criterios de frecuencia.
Por impacto se entiende las consecuencias que puede ocasionar a la organizacin la materializacin del riesgo.
Para el Anlisis del Riesgo se puede implementar los siguientes criterios de calificacin y valoracin del riesgo establecidos por la Corporacin

(9) Probabilidad: Se entiende la posibilidad de ocurrencia del riesgo; esta puede ser medida con criterios de frecuencia.

Tabla de probabilidad
Nivel Descriptor Descripcin Frecuencia
Se espera que el evento ocurra en la mayora de
3 Casi seguro Ms de una vez al ao
las circunstancias
Al menos 1 vez en los ltimos
2 Posible El evento podra ocurrir en algn momento
2 aos
El evento puede ocurrir solo en circunstancias No se ha presentado en los
1 Raro
excepcionales ltimos 5 aos

(10) Impacto: Se entiende las consecuencias que pueden ocasionar a la organizacin la materializacin del riesgo. Escala de medida cualitativa estableciendo las categoras
y la descripcin. Por ejemplo:
Tabla de Impacto
IMPACTO
No. Rango Descripcin
Si el hecho llegara a presentarse, tendra alto impacto o efectos sobre
3 Severo
la entidad.
Si el hecho llegara a presentarse, tendra mediano impacto o efectos
2 Moderado
sobre la entidad.
Si el hecho llegara a presentarse, tendra bajo impacto o efectos
1 Leve
mnimos sobre la entidad.

(11) Alcance: se determina el rea de afectacin afectada por la materializacin del riesgo.
Tabla de Alcance
ALCANCE
No. Rango Descripcin
Eventos que puede afectar transversalmente la ejecucin de varios
3 Global
procesos de la entidad
2 Local Eventos que pueden afectar la ejecucin del proceso.

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Eventos que suceden puntualmente y que se pueden tratar dentro de
1 Puntual los lmites donde se ejecutan las actividades propias del
procedimiento.

(12) Calificacin: resultado de la formula matemtica de la calificacin entre los resultados de la probabilidad Vs impacto Vs alcance, la cual posteriormente permitir indicar
la zona de riesgo en la cual se clasificara el riesgo.

(13) Zona de riesgo: una vez realizado el anlisis de riesgo con base a los aspectos de probabilidad, impacto y alcance, se determina la priorizacin de la zona de riesgo
con base en las formulas establecidas en la matriz, lo que permite determinar cules requieren de un tratamiento inmediato.

Tabla de Zona de Riesgo


ZONA DEL RIESGO
No. Rango Descripcin
La zona de riesgo supera los lmites establecidos en cuanto a impacto
y alcance afectando las actividades que realiza la entidad para lo cual
> = 2,5 ALTO
se debe reducir, evitar, compartir o transferir el riesgo implementando
o estableciendo controles adicionales
La zona de riesgo se encuentra en los limites permisibles en cuanto a
> 2,0 a < 2,5 MEDIO impacto y alcance, para lo cual se debe asumir o reducir el riesgo se
materialice implementando los controles adecuados

La zona de riesgo se encuentra dentro de los rangos establecidos por


< = 2,0 BAJO la entidad en cuanto alcance e impacto permitiendo asumir el control
del riesgo.

Valoracin y Seguimiento de los riesgos y controles:

(14) Clasificacin de los controles:


Para realizar la valoracin de los controles existentes es necesario recordar que stos se clasifican en:

- Preventivos: aquellos que actan para eliminar las causas del riesgo para prevenir su ocurrencia o materializacin.
- Correctivos: aquellos que permiten el restablecimiento de la actividad, despus de ser detectado un evento no deseable; tambin permiten la modificacin de las acciones
que propiciaron su ocurrencia.

(15) Acciones de Control: una vez determinada la zona de riesgo, se debe analizar alguna accin preventiva o control para reducir la probabilidad de materializacin del
riesgo, la cual debe escribirse en este tem.

(16): Responsables: hace referencia a los lderes de los procesos donde se desarrollarn las acciones propuestas y los responsables de ejecutarlas.

(17) Evidencia del control / Indicador: se debe indicar los registros donde se evidencia la aplicacin del control.

(18) Valoracin del Control: la determinacin del control existente al interior de los diferentes procesos y procedimientos que se realizan.

Algunos ejemplos de tipos de control:


Polticas claras aplicadas
Seguimiento al plan estratgico y operativo
Indicadores de gestin
Tableros de control
Controles de Gestin
Seguimiento a cronograma
Evaluacin del desempeo
Informes de gestin
Monitoreo de riesgos
Conciliaciones
Consecutivos
Verificacin de firmas
Listas de chequeo
Registro controlado
Segregacin de funciones
Niveles de autorizacin
Controles Operativos
Custodia apropiada
Procedimientos formales aplicados
Plizas
Seguridad fsica
Contingencia y respaldo
Personal capacitado
Aseguramiento y calidad
Normas claras y aplicadas
Controles Legales
Control de trminos

Tabla de Valoracin del Control


VALORACION DEL CONTROL
No. Rango Formula
El control no existe, o existe pero no se aplica, o existe y se aplica
3 INEFECTIVO
pero el mismo no es efectivo.
El Control existe y est en implementacin pero an no se evidencia
2 ADECUADO
su efectividad.
El control existe y se aplica de manera efectiva, asegurando la no
1 EFECTIVO
materializacin del riesgo

(19) Riesgo Vs Control: resultado de la formula matemtica resultante de la calificacin del riesgo vs valoracin del control, la cual permitir la nueva valoracin del riesgo y
su clasificacin luego de aplicado el control.

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(20) Valoracin del Riesgo: la determinacin del nivel de riesgo es el resultado de confrontar el impacto y la probabilidad y el alcance con los controles existentes al interior
de los diferentes procesos y procedimientos que se realizan. Se debe tener muy claros los puntos de control existentes en los diferentes procesos, los cuales permiten
obtener informacin para efectos de tomar decisiones, estos niveles de riesgos son:

Tabla de Valoracin del Riesgo


VALORACION DEL RIESGO
No. Rango Descripcin
El control con el que actualmente se cuenta para la mitigacin del
riesgo no asegura que la materializacin del mismo no se presente,
>=6 INACEPTABLE por lo cual la entidad debe adelantar las acciones inmediatas con el
fin de asegurar la efectividad del control (establecer el control,
reevaluarlo, establecer unos nuevos, entre otros).

El Control existente debe evaluarse mediante auditorias o seguimiento


>3 y <6 MODERADO permanente con el fin de garantizar el resultado satisfactorio del
proceso mediante la mitigacin del riesgo.

Ya la entidad evalu el control y se est asegurando el resultado del


proceso, el riesgo no se ha materializado y mediante la aplicacin de
<=3 ACEPTABLE estos controles se puede asegurar que el riesgo es aceptable y se
controlar a travs de seguimiento de auditorias de gestin y externas
por parte de los entes de control.

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