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Semana 4
Consecuencias individuales por facilitar el lavado de activos
Amigo Aprendiz:
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Anlisis del Sistema de administracin del riesgo del
lavado de activos y financiacin del terrorismo - SARLAFT
Sena - Centro de Servicios Financieros - 2010
Temas de la semana 1
Tema 1: rganos de control
Tema 2: Sanciones por el incumplimiento en la aplicacin de las normas
Tema 3: Conservacin de documentos e informacin
Resultado de aprendizaje
Identificar las funciones de las diferentes entidades que a nombre del estado se
encargan de controlar el lavado de activos
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Tema 1
rganos de control
Superintendencia Financiera
Historia
La Superintendencia Financiera de Colombia surgi de la fusin de la Superintendencia
Bancaria de Colombia en la Superintendencia de Valores, segn lo establecido en el
artculo 1 del Decreto 4327 de 2005. La entidad es un organismo tcnico adscrito al
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Misin
Preservar la confianza pblica y la estabilidad del sistema financiero; mantener la
integridad, la eficiencia y la transparencia del mercado de valores y dems activos
financieros; y velar por el respeto a los derechos de los consumidores financieros y la
debida prestacin del servicio.
Visin
Ser una entidad de supervisin financiera comprometida con la excelencia, reconocida
local e internacionalmente por sus altos estndares de desempeo, gestin y nivel
tcnico, apoyada en un equipo profesional, capacitado e innovador, que procure el
sano desarrollo del sector vigilado y la satisfaccin del consumidor financiero.
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Desde el 1 de agosto de 2009 hasta el mes de diciembre de 2010 actu como Fiscal
General encargado Guillermo Mendoza Diago, hasta que la Corte Suprema de Justicia
eligi el 1 de diciembre a su sucesora, la abogada Vivianne Morales, quien fue elegida
de una terna presentada por el presidente Juan Manuel Santos para cumplir su periodo
de cuatro aos.
Misin
Garantizar el acceso a una justicia oportuna y eficaz con el fin de encontrar la verdad
dentro del marco del respeto por el debido proceso y las garantas constitucionales.
Visin
Ser lderes en la investigacin para la Administracin de Justicia, contribuyendo
decididamente con la formulacin y ejecucin de la poltica del Estado en materia
criminal, la creacin de una cultura de respeto por el orden jurdico y la convivencia
pacfica.
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Funcin Principal
Cumple funciones jurisdiccionales.
Investigar los delitos, declarar precludas las investigaciones realizadas, sustentar
la acusacin de los presuntos infractores ante los jueces y tribunales competentes,
excepto los delitos cometidos por miembros de la fuerza pblica, ya sea de oficio
o por medio de denuncia.
Funciones
Asegurar la comparecencia de los infractores.
Medidas de aseguramiento.
Tomar medidas para el reestablecimiento del derecho y la indemnizacin de
perjuicios.
Dirigir y coordinar las funciones de polica judicial.
Velar por la proteccin de las vctimas, testigos e intervinientes en el proceso.
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Segn la Ley 526 de 1999 que crea la UIAF, la Unidad tiene como objetivo, la
deteccin, prevencin y en general la lucha contra el lavado de activos en todas las
actividades econmicas, para lo cual centralizar, sistematizar y analizar la
informacin recaudada en desarrollo de lo previsto en los artculos 102 a 107 del
Estatuto Orgnico del Sistema Financiero y sus normas remisorias
Objetivos
Objetivo General
Segn la Ley 526 de 1999 por la cual se cre la UIAF, la Unidad tiene como objetivo:
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Objetivos Estratgicos:
Robustecer y optimizar la plataforma tecnolgica y de informacin.
Alcanzar estndares de productividad del ms alto nivel, garantizando la calidad
de los procesos y del producto final ofrecido.
Aportar informacin, conocimiento y liderazgo a las autoridades involucradas en la
lucha contra el Lavado de Activos y la Financiacin del Terrorismo.
A Medir y buscar el aumento de la satisfaccin de nuestros clientes y proveedores.
Mejorar continuamente el Sistema de Gestin de Calidad.
Misin
La UIAF tiene como misin prevenir y detectar operaciones relacionadas con el Lavado
de Activos y la Financiacin del Terrorismo, mediante la centralizacin,
sistematizacin y anlisis de informacin que recauda, con el fin de entregar
informacin a las autoridades competentes. Asimismo, divulga informacin
relacionada con estos delitos para prevenir y mejorar los controles de aquellas
personas (naturales o jurdicas) que sean susceptibles de ser usadas. 400-MC-MI MISIN
V.0
Visin
La UIAF ser una Unidad de Inteligencia Financiera reconocida a nivel nacional e
internacional por la calidad y utilidad de su informacin para autoridades que luchan
contra el Lavado de Activos y la Financiacin del Terrorismo, basada en procesos
eficaces y eficientes, con funcionarios altamente competentes y utilizacin de las
mejores prcticas tecnolgicas.
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Tema 2
Sanciones por el incumplimiento en la aplicacin de las
normas
En este orden de ideas, los rganos de control imponen las sanciones sobre el
incumplimiento a las normas establecidas contra el lavado de activos y financiacin
del terrorismo, sanciones que no son ms que las penas de privacin de la libertad,
establecimiento de multas o sanciones administrativas.
a. Normas Penales:
El lavado de activos en Colombia hoy por hoy es un delito al cual se le da un fuerte
tratamiento punitivo.
Recuerde que:
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Quien realice o ejecute conductas ILICITAS podr ser condenado entre seis (6) y
quince (15) aos de prisin y ser sometido a pagar una multa que oscila entre
quinientos (500) y cincuenta mil (50.000) salarios mnimos legales mensuales
vigentes.
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b. Normas Administrativas
Existe para las instituciones sometidas a la vigilancia de las Superintendencia
Financiera y de Economa Solidaria, en el caso de las entidades cooperativas que
realicen actividades de ahorro y crdito, y para las entidades que se dediquen a
actividades de comercio exterior, casinos y juegos de azar como las loteras, el
deber de adoptar medidas de control apropiadas y suficientes, orientadas a evitar
que en la realizacin de sus operaciones puedan ser utilizadas como instrumento
para el ocultamiento, manejo, inversin o aprovechamiento en cualquier forma de
dinero u otros bienes provenientes de actividades delictivas, o para dar apariencia
de legalidad a dichas actividades o a las transacciones y fondos vinculados con las
mismas.
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Tema 3.
Conservacin de documentos e informacin
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Conclusiones de la semana
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debidamente preparado para luchar contra este delito que tiene alcance
internacional.
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