Procedimiento: Planes de mejora en la gestin HSE Documento Nmero: HSE-PRS-004 (S)

Empleados RTMP:
Establecer y cumplir su plan personal en Salud, Seguridad Industrial y Medio Ambiente (HSE).

4.0 Definiciones

Objetivos: una amplia declaracin o meta desarrollada con base en la poltica y/o estrategia general de
Negocios y Operaciones. Normalmente se relacionan con la identificacin y priorizacin de riesgos y
oportunidades importantes.

Por ejemplo: Minimizar lesiones y daos a la propiedad producidos por accidentes vehiculares.

Metas: una declaracin especfica detallando los resultados de cumplimiento deseados (esto es,
requerimientos detallados cuantificados de cumplimiento). Es una medida especfica que indica y sustenta
si se est logrando alcanzar un objetivo.
Por ejemplo: Reducir el nmero de incidentes relacionados con accidentes vehiculares en un 80% a finales
del 2008.

Indicador de Cumplimiento: Algo que indica una medida o un comportamiento de cumplimiento deseado.
Deben ayudar a que una operacin pueda hacer un seguimiento del progreso alcanzado en el logro de sus
objetivos y metas de HSE.
Indicador Anticipados (Leading indicators): Estos tipos de indicadores sealan eventos
futuros y son proactivos. Son utilizados para dirigir y medir las actividades diseadas para
prevenir / controlar lesiones, daos, impactos o prdidas, o para promover mejoras en el
desempeo del Sistema de Gestin HSE.
Indicador Retrasado (Lagging indicador): Un indicador retrasado (o de resultado
pasado) es uno que sigue a un evento, y esencialmente proporciona una ilustracin o una
foto del desempeo existente (esto es, confirmar que est ocurriendo un patrn o
confirmar que ya ocurri algo).

Por ejemplo: Indicador Anticipado Nmero de inspecciones vehiculares realizadas; Nmero de

empleados y contratistas capacitados en tcnicas de manejo defensivo; Cantidad de interacciones
reportadas en el mes; etc.
Por ejemplo: Indicador Retrasado Nmero de incidentes con tiempo perdido (LTI) o costo de daos a la
propiedad debido a accidentes vehiculares.

Planes de Mejora HSE: Documento que detalla cmo se alcanzarn los objetivos y metas en HSE en
RTMP y los planes especficos de cada rea dentro de RTMP, priorizando riesgos significativos de cada
rea de trabajo. HSE-PRS-004.F1.

Planes en una Pgina (PoaP): Se refiere a los planes estratgicos de la empresa para cumplir con sus
objetivos y metas, los cuales incluyen presupuesto y plazos y responsables. HSE-PRS-004.F3.

Riesgo Significativo HSE: Es todo riesgo con resultado alto o critico de la Evaluacin de Riesgos
desarrollada para determinada rea de trabajo.

5.0 Requerimientos

No aplica

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6.0 Descripcin del Procedimiento

6.1 Estableciendo los Objetivos y Metas de HSE

Con el objetivo de lograr una mejora continua en el cumplimiento de HSE, se desarrollarn

objetivos y metas tanto estratgicas como operacionales.
La seleccin de los objetivos y metas deber ser coherente con la Poltica HSE corporativa de Rio
Tinto y la poltica de HSE de RT La Granja, incluyendo el compromiso de lograr una continua
mejora.
Se desarrollarn los objetivos y metas utilizando como base los indicadores de proceso y resultado,
y con el fin de asegurar un compromiso con:

Los objetivos y metas y planes de mejoras en HSE de Rio Tinto Global (corporativo) y del
Grupo de Cobre.
El manejo efectivo de los riesgos y oportunidades importantes en HSE de RTMP, basado en:
Los resultados de los registros de riesgo operacional de RTMP;
Las revisiones de riesgo estratgicas;
El desempeo HSE en aos anteriores
Cumplimiento con los respectivos requerimientos legales y otros, y adecuacin a otros
requerimientos a los cuales se encuentra sujeta la operacin.
Opciones tecnolgicas.
Requerimientos financieros, operacionales y comerciales; y
Las opiniones de los grupos de inters clave (partes interesadas).
Estndares de desempeo en HSE de Rio Tinto

Anualmente el equipo de gerencia ejecutiva y senior de RTMP revisar los Objetivos y Metas
Corporativas de RT (Londres) y del Grupo de Cobre; as como la Poltica HSE de RTMP; y otros
factores especificados en punto anterior.

La seleccin de Objetivos y Metas se deber realizar sobre la base de los requerimientos

financieros, operacionales y del negocio.

Los Objetivos y Metas de HSE a nivel de la Empresa (Estratgicos) son desarrollados utilizando
como base los indicadores anticipados y retrasados, y utilizando los Objetivos y Metas especficos
y el formato HSE-PRS-004.F3.

La gerencia de cada rea deber establecer planes de mejora en HSE (HSE-PRS-004-F1), sobre
la base de los riesgos significativos en HSE del rea y requisitos legales aplicables, estos son
necesarias para cumplir los objetivos y metas establecidos de manera conjunta a nivel estratgico.

El equipo de HSE apoyar a la gerencia de cada rea para establecer objetivos y metas de HSE
que puedan ser medidos, as como posteriores planes de accin, sobre la base de los riesgos
significativos HSE del rea. Es un requisito que las metas establecidas puedan ser medidas y que
el equipo de HSE efecte una revisin por para asegurar que se haya cumplido con este
requerimiento.

6.2 Desarrollo de los Planes de Mejora HSE

Los Planes de Mejoras son desarrollados tanto a nivel de la Empresa y especfico de un rea con
el fin de asegurar que se puedan alcanzar los Objetivos y Metas.

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Los Planes de Mejora HSE de la Empresa son desarrollados por el Gerente de HSE en forma
conjunta con el equipo de gerencia senior de La Granja. stos son luego revisados y aprobados
por el Equipo Ejecutivo de La Granja (Directores), en el formato HSE-PRS-004.F3.

Los Planes de Mejora HSE especficos de cada rea HSE-PRS-004.F1, describen en detalle las
acciones para abordar los riesgos significativos de HSE de dicha rea, as como los posteriores
Objetivos y Metas. Deben ser desarrollados el superintendente/asesor de rea con el apoyo del
Equipo de HSE, y el representante del Socio Estratgico (cuando fuera aplicable).

La Gerencia Responsable de rea revisa el(los) plan(es) de mejoras, realiza los cambios cuando
sean necesarios, y emite su aprobacin.

El Plan de Mejora HSE debe definir claramente lo siguiente:

# de Referencia para la Accin;

El Riesgo que se est manejando con dicha accin;
El Objetivo y Meta que dicha accin en particular est abordando;
Detalles de la Accin, que debe ser alcanzable y medible;
rea de Trabajo / Grupo Funcional a la cual corresponde dicha accin;
La Funcin y Responsabilidad de la persona(s) requerida(s) para llevar a cabo la accin (es
preferible que se defina a una sola persona para cada rubro de accin);
La Fecha Lmite en la que se debe culminar la accin;
El Estado Actual de la Accin;
Los Recursos (gastos de personal / de capital o operacionales) requeridos (si fuera apropiado);

Los Planes de Mejora de HSE de la Empresa estratgicos y especficos de cada rea son
documentados mediante los formatos HSE-PRS-004.F3 y HSE-PRS-004.F1 respectivamente.

Los Planes de Mejora HSE deben estar integrados al plan general de negocios, de modo que los
recursos adecuados (tanto humanos como econmicos) sean ubicados y el desempeo sea
monitoreado.

6.3 Comunicando los objetivos y Metas de los Planes de HSE

Los Objetivos y Metas y los Planes de Accin de Mejora de HSE debern ser comunicados a todos
los empleados y respectivos socios mediante las estrategias apropiadas de comunicacin.

6.4 Monitoreo y Rastreo para verificar el cumplimiento de los Objetivos y Metas y Planes de
Mejora HSE

Se deber efectuar peridicamente un monitoreo para verificar los avances respecto del
cumplimiento de los Objetivos y Metas y Planes de Mejora en la Gestin de HSE.
1. Los planes estratgicos de la empresa (Plan on a Page- HSE-PRS-004.F3) son revisados
mensualmente y el avance publicado en los reportes mensuales de RTMP, este procesos
es liderado por la gerencia de Control de Proyectos.
2. El cumplimiento de las actividades establecidas en los Planes de Mejora HSE (HSE-PRS-
004.F1) se trataran de acuerdo al Procedimiento Seguimiento de Acciones Correctivas
HSE-PRS-018(S).

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Se deber realizar una revisin formal y documentada de los Objetivos y Metas y Plan de Mejora
de la Empresa por lo menos una vez al ao travs de la Reunin de Revisin Gerencial del
Sistema de Gestin (Elemento 17).

Cuando exista una modificacin importante en las actividades, en las instalaciones de las reas
se tratara de acuerdo al Procedimiento Gestin del Cambio (HSE-PRS-011) y se incluir dentro
del Plan de Mejora de HSE del rea.

6.5 Planes Personales de HSE

Los planes personales de HSE son diseados para que todos los empleados y socios
estratgicos de la Categora I contribuyan con los objetivos y metas de HSE y Planes de Mejora
HSE establecidos por Rio Tinto La Granja. Cada persona individual asume un compromiso
personal para contribuir con el cumplimiento general sobre HSE de la operacin.

Cada empleado de RTMP debe contar con un plan personal documentado de HSE, utilizando el
formato HSE-PRS-004.F2

Cada socio estratgico de la Categora 1 debe contar con un plan personal documentado de
HSE, utilizando el formato del Plan Personal de HSE de Rio Tinto La Granja.

El Plan Personal de HSE debe ser desarrollado anualmente por cada persona particular y debe
ser revisado con el supervisor inmediato y/o el gerente de dicha persona para su aprobacin.

Los Planes Personales de HSE deben ser revisados por lo menos una vez al ao en una reunin
formal entre la persona particular y su gerente / supervisor inmediato. El propsito de dicha
revisin es discutir y documentar el cumplimiento de la persona particular de sus objetivos, metas
y planes de mejora personales de HSE.

7.0 Referencias

Norma del Sistema de Gestin de Salud, Seguridad, Medio Ambiente y Calidad de Rio Tinto
(HSEQ MS V 2.0).

Norma Internacional ISO 14001:2004 (traduccin certificada): Sistemas de gestin ambiental-

requisitos con orientacin para su uso.

Procedimiento Seguimiento de Acciones Correctivas HSE-PRS-018(S)

8.0 Anexos

HSE-PRS-004.F1 (S) Formato de Plan de Mejora HSE

HSE-PRS-004.F2 (S) Formato del Plan Personal de HSE
HSE-PRS-004.F3 (S) Formato del Plan en una Pgina (PoaP)

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