Revista trimestral publicada

por la Organizacin de las Naciones Unidas

para la Educacin, la Ciencia y la Cultura
con la colaboracin de la Comisin Espaola
de Cooperacin con la Unesco,
del Centre Unesco de Catalunya
y Hogar del Libro, S.A.
Vol. XLIII, n m . 1, 1991
Condiciones de abono
en contraportada interior.
Redactor jefe: Ali Kazancigil
Maquetista: Jacques Carrasco
Ilustraciones: Florence Bonjean
Realizacin: Helena Cots
Corresponsales
Bangkok: Yogesh Atal
Beijing: Li Xuekun
Belgrado: Balsa Spadijer
Berln: Oscar Vogel
Budapest: Gyrgy Enyedi
Buenos Aires: Norberto Rodrguez
Bustamante
Canberra: Geoffroy Caldwell
Caracas: Gonzalo Abad-Ortiz
Colonia: Alphons Silbermann
Dakar: T . Ngakoutou
Delhi: Andr Bteille
Estados Unidos de Amrica: G e n e M .
Lyons
Florencia: Francesco Margiotta Broglio
Harare: Chen Chimutengwende
H o n g Kong: Peter Chen
Londres: Alan Marsh
Mxico: Pablo Gonzlez Casanova
M o s c : Marien Gapotchka
Nigeria: Akinsola A k i w o w o
Ottawa: Paul L a m y
Singapur: S. H . Alatas
T o k y o : Hiroshi Ohta
Tnez: A . Bouhdiba
Viena: Christiane Villain-Gandossi
T e m a s d e los prximos n m e r o s
Transiciones a la democracia
Cuestiones fundamentales de la democracia
C a m b i o s en el medio ambiente planetario

Ilustraciones:
Portada: Dos forasteros, 1821. de Goya. A travs
de estos dos hombres pelendose, que se van
hundiendo a medida que avanza la pelea, el pintor
espaol ilustra la absurdidad de los conflictos
violentos. Museo del Prado, Madrid, D R.
A la derecha: La guerra en dibujos, con aviones
que parecen tiburones. Extrado de Lake et
Mortimer: le secret de l'espadon, de Edgar P.
Jacobs. Copyright 1982. Ed. du Lombard. Bruselas.
REVISTA INTERNACIONAL DE CIENCIAS SOCIALES

Marzo 1991

Estudio de los conflictos

internacionales 127
Editorial

Pierre de Senarclens El paradigma realista y los conflictos

internacionales

Geoffrev Parker Continuidad y cambio en el pensamiento

geopoltico occidental durante el siglo X X 21

Christopher R . Mitchell C m o poner fin a guerras y conflictos: decisiones,

racionalidad y trampas 35

Kurt R . Spillmann La imagen del enemigo y la escalada de los

y Kati Spillmann conflictos 59

A.J.R. Groom Sin compromisos! La resolucin de problemas

desde u n punto de vista terico

Maurice Bertrand La difcil transformacin: de la limitacin de

armamentos a un sistema mundial de seguridad 93

Lzl Valki Dnde estn aquellos soldados? La evolucin en

las percepciones de las amenazas en Europa Oriental 109

Rodolfo Stavenhagen Los conflictos tnicos y sus repercusiones en la

sociedad internacional 125

Yves Besson La crisis de identidad, paradigma de la

conflictividad en el Cercano Oriente 141
2

Shahram Chubin Los conflictos en el Tercer M u n d o : tendencias

y perspectivas 157

M o h a m m a d - R e z a Djalili Anlisis de los conflictos en el Tercer M u n d o :

elementos de una tipologa 175

Debate abierto

Pramod Parajuli Poder y conocimiento en el discurso del desarrollo:

los nuevos movimientos sociales y el Estado en India 185

Feng Lanrui Estudio comparado de las dos crisis de desempleo

del pasado decenio en China 205

El mbito de las ciencias sociales

Jacques Hamel La reconstruccin emprica en las ciencias sociales:

consideraciones tericas y crticas 221
Vladimir V . Mshvenieradze, 1926-1990 235

Datos e informacin sobre ciencias sociales

Eric Tanenbaum El desarrollo de los archivos de datos de ciencias

y Mareia Taylor sociales 237

Servicios profesionales y documentales

Calendario de reuniones internacionales 249

Libros recibidos 253
Publicaciones recientes de la U N E S C O 255
Nmeros aparecidos 257
Editorial

En el lapso de dos aos -1989 y 1990- el orden qued frenada, el eje conflictual Norte-Sur si-
mundial que qued establecido al terminar la gue estando ah, cada vez ms lleno de peligros
Segunda Guerra Mundial ha llegado a su fin. para la seguridad y el bienestar de toda la hu-
Ningn autor de poltica-ficcin habra osado manidad. Incluso la perspectiva de una c o m u -
imaginar un tal desenlace, en un perodo de nidad de seguridad que englobe todos los pases
tiempo tan breve. Europa ya no est dividi- del Norte parece lejana. E n Europa del Este,
da polticamente y las dos grandes potencias justo despus del desmoronamiento de las re-
nucleares han alcanzado tal coincidencia de giones comunistas, han resurgido los conflictos
perspectivas y de polticas que las tensiones regionales que haban quedado congelados du-
Este-Oeste que dominaron las relaciones inter- rante cuatro decenios. Al igual que en las rep-
nacionales desde 1946 parecen pertenecer al blicas del Cucaso y de Asia central, donde rea-
pasado, y estar abriendo el camino a la emer- parecen situaciones conflictivas latentes duran-
gencia de una suerte de seguridad que englo- te decenios. E n el Prximo Oriente, m s que
bara, de punta a punta, todo el hemisferio nunca preso de la violencia, con la ocupacin
norte. de Kuwait, el martirio del Lbano y el intermi-
Algunos analistas han deducido de ello que nable conflicto entre Israel y los palestinos de-
la guerra fra ha acabado con ventaja para uno seosos de una patria. En Africa pueden e n u m e -
de los dos protagonistas, y que asistimos al fin rarse m s de una docena de conflictos en
de la historia1, habiendo Occidente ganado el curso.
combate ideolgico y hecho prevalecer sus va- Esta lista horrible podra prolongarse, pero
lores democrticos y su sistema econmico ba- basta para invalidar la metfora hegeliana de
sado en el mercado, en detrimento de otros va- unfinalde la historia, que no parece m s perti-
lores y de otros sistemas. Segn este punto de nente en 1990 que para el imperio napolenico
vista, subsistiran violencias locales, sobre todo de principios del siglo XIX que inspir al filso-
de carcter tnico, pero seran los vestigios de fo alemn.
una poca pasada. Realmente hemos entrado D e ello se desprende que las relaciones in-
en la era posthistrica en la cual no existirn ternacionales parecen encontrarse en un punto
conflictos mayores? Es m u y improbable. L a de inflexin importante. Se han realizado pro-
gestin del sistema global, constituido por una gresos significativos entre las grandes potencias
economa capitalista ahora completamente en materia.de desarmamento. El Este y el Oeste
mundializada y por un conjunto interestatal parecen de acuerdo en establecer un nuevo or-
cada vez m s heterogneo y fragmentado, sigue den mundial. Estarn en disposicin de hacer-
siendo en extremo complejo. Las tensiones y lo? Se incorporar el Sur a su elaboracin?
los conflictos regionales, de orden poltico, No se prefigura el eje Norte-Sur c o m o el de
ideolgico o tnico persisten, mientras que fac- mayores peligros? Los desequilibrios econmi-
tores c o m o los flujos demogrficos o los riesgos cos y demogrficos, que siguen siendo enor-
ecolgicos pueden ser los causantes de otros mes, no constituyen un desafo para la seguri-
conflictos. Si bien la polarizacin Este-Oeste dad y la paz en el m u n d o ?

RICS 127/Marzol991
4 Editorial

Algunos acontecimientos recientes pueden
invitar al optimismo. Despus de la invasin
de Kuwait, los cinco miembros permanentes
del Consejo de Seguridad, con el apoyo de la
casi totalidad de la comunidad de estados, por
primera vez desde la creacin de la O N U , ac-
tuaron conjuntamente (la decisin de enviar
las fuerzas de la O N U a Corea en 1950 haba
sido adoptada en ausencia de la U R S S , pas
que entonces practicaba la poltica de no asistir
al Consejo de Seguridad) en la aplicacin del
sistema de seguridad colectiva previsto por la
Carta de las Naciones Unidas (captulo VII, ar-
tculos 41 y 42 principalmente) preveyendo la
utilizacin del comit de Estado mayor, ador-
mecido desde tiempo atrs, para mandar, de
acuerdo con el artculo 47 de la Carta, las fuer-
zas multinacionales que se pondran a disposi-
cin de las Naciones Unidas. U n a evolucin de
este tipo podra desembocar en un verdadero
sistema de seguridad colectiva, en la que el
Consejo de Seguridad y las fuerzas de las N a -
ciones Unidas adoptaran el papel de polica
internacional2.
Falta por saber si esta primera tentativa de
seguridad colectiva tendr continuidad, y se
extender a otros casos de conflictos, c o m o por
ejemplo al Lbano, o al conflicto que enfrenta a
israeles y palestinos. Tambin falta por saber,
si un sistema de seguridad de tales caractersti-
cas podra ser realmente colectivo y hacer par-
ticipar a los pases del Tercer M u n d o en su es-
tablecimiento. Sin lo cual, se correra el riesgo
de que estos ltimos lo percibieran c o m o un
dispositivo m s al servicio de los intereses de
las grandes potencias, y de los ricos contra los
pobres.
La gestin del sistema mundial encaminada
a la creacin de un nuevo orden mundial sus-
ceptible de asegurar la paz y la seguridad para
todas las naciones exige, entre otras cosas, que
los responsables polticos posean una mayor
base de conocimientos relativos a las causas,
el desarrollo y la finalizacin de los conflictos.
El estudio sobre los conflictos internacionales
constituye un c a m p o interdisciplinario, que
analiza las causas y la evolucin de los conflic-
tos, as c o m o los comportamientos y las per-
cepciones de las partes implicadas.
El objetivo de estos estudios es contribuir a
la resolucin de conflictos, a travs de la eluci-
dacin de los factores y de los procesos polti-
cos, militares, econmicos, sociales, tnicos,
cognoscitivos y psicolgicos que intervienen.
Teniendo el c a m p o complementario de las in-
vestigaciones sobre la paz (las cuales se basan
m s en el paradigma estructuralista y compor-
tan una orientacin normativa), los estudios
sobre los conflictos, situados m s bien, en el
lado de la teora de la accin y de la estrategia
de actor1, elaboran una base conceptual y emp-
rica preciosa para la gestin de un sistema in-
ternacional complejo y conflictivo.
Exceptuando los textos de C . Mitchell y de
L. Valki que fueron redactados posteriormen-
te, los artculos de la seccin temtica son ver-
siones revisadas de comunicaciones presenta-
das en el Coloquio sobre las tendencias
actuales en el estudio de los conflictos interna-
cionales, organizado el 8 y 9 de diciembre de
1989. en el Instituto de Investigaciones nter-
disciplinarias de la Universidad de Lausanne.
Agradecemos a su organizador, Pierre de Se-
narclens. tener a bien asociar la R I C S a este
coloquio. Los artculos que se encuentran a
continuacin, redactados por algunos de los
mejores especialistas de los estudios sobre con-
flictos internacionales, ofrecen a nuestros lec-
tores una visin de las tendencias actuales en
este c a m p o .
A.K.

Notas

1. Francis Fukuyama, La fin de l'histoire?. Commentaire, otoo 1989.

2. Maurice Bertrand. Une "realpolitik" au service de quel ordre international?. Le Monde Diplomatique,
octubre 1990.

3. Vase a este respecte A.J.R. G r o o m , Paradigms in conflict: the strategist, the conflict researcher and the peace
researcher. Review ojInternational Studies (1988), 14, pgs. 97-115.
El paradigma realista
y los conflictos internacionales

Pierre de Senarclens

El anlisis poltico de las relaciones internacio- m o n d Aron y Martin Wight 1 . Hasta nuestros
nales surgi en los pases anglosajones bajo la das lo esencial de las obras, sobre todo las de
rbrica de teora de las relaciones internacio- carcter didctico, publicadas en el m u n d o an-
nales y ha versado esencialmente sobre la pro- glosajn sobre la teora de las relaciones inter-
blemtica de la guerra y los conflictos. Elabora- nacionales dimana de ese m i s m o paradigma.
do en los aos cuarenta c o m o un intento por Este marco conceptual sigue dominando en
estudiar rigurosamente, sin prejuicio normati- muchos aspectos el estudio de la poltica inter-
vo o ideolgico, los fundamentos de las relacio- nacional.
nes interestatales, pretenda distinguirse tanto Esta perspectiva no es nicamente acad-
de la historia diplomtica c o m o de las perspec- mica, sino que viene orientando la diplomacia
tivas jurdicas, institucio- estadounidense desde fina-
nales o normativas que ha- les de la Segunda Guerra
Pierre de Senarclens es profesor de Re-
ban dominado hasta ese laciones Internacionales en la Uni\ersi- Mundial. Georges Kennan,
m o m e n t o la literatura de- dad de Lausana. Suiza. Fue Director de- el inspirador de la poltica
dicada a las relaciones in- la Seccin de Derechos H u m a n o s \ de de contencin, se aparta
la Paz de la U N E S C O desde 1980 hasta
ternacionales. A la concep- 1983. D e sus numerosas publicaciones claramente de la tradicin
cin legalista y optimista, destacan: Le mouvement Esprit idealista estadouniden-
al idealismo inspirado 1932-1941: Essai cnlupie. 1974; L Im- se, al menos a comienzos
prialisme, 1980 en colaboracin con
por el Presidente Wilson Ph. Braillard; Yalta, 1984; La en.se des de su ilustre carrera y pro-
opona un anlisis poltico Salions L'nie.s. 1988. paga una visin de las rela-
llamado realista. ciones internacionales que
Esta corriente de pensa- se inspira en la geopoltica
miento, que se impuso pri- europea. La administra-
mero en Estados Unidos, cin T r u m a n en su conjun-
est ilustrada por el libro to termina por adherirse a
de Hans Morgenthau Poli- esa nueva representacin
tics among Nations, publicado en 1948 y reedi- de las relaciones internacionales y desde enton-
tado muchas veces. Esa obra recoga los traba- ces los crculos dirigentes de Estados Unidos,
jos del gegrafo Nicolas Spykman, el telogo con la excepcin incierta del Presidente Carter,
Reinhold Niebuhr, el politlogo Arnold W o l - se expresarn y comprometern en ese sentido.
fers y el periodista Walter Lippmann. En Euro- H . Kissinger, consejero y m s tarde Secretario
pa este enfoque encuentra igualmente una vena de Estado del Presidente Nixon, y X . Brzezins-
fecunda gracias, sobre todo, al ensayo del histo- ki. colaborador prximo del Presidente Carter
riador ingls Edward H . Carr, titulado The - a m b o s profesores de la Universidad de Har-
Twenty Years Crisis, publicado en 1939. Ter- vard antes de asumir la funcin pblica- con-
minada la Guerra, numerosos politlogos pro- tribuyeron a esa literatura acadmica de inspi-
longan de m o d o original esa orientacin teri- racin realista. Al comienzo de sus M e m o -
ca, entre otros, John Herz, Hedley Bull. Ray- rias, en el captulo titulado Convicciones de

RICS 127/Marzo 1991

6 Pierre de Senarclens

un estadista, H . Kissinger muestra con toda Hobbes relativo a la sociedad civil: sin un po-
claridad que el modelo realista haba guiado der capaz de inspirar miedo, el hombre vivir
su pensamiento y su accin diplomtica2. Son en estado de guerra4. Del m i s m o m o d o , el or-
innumerables los ensayos polticos y las m e m o - den internacional es precario dado que los Es-
rias de diplomticos o estadistas que apuntalan tados que lo componen buscan slo su propio
esta corriente de pensamiento. inters, sin estar obligados a obedecer al gobier-
no de un poder supremo. C o m o la persona se-
gn Hobbes, el actor estatal persigue objetivos
La aportacin del realismo racionales, sobre todo en relacin con su nece-
al anlisis de los conflictos sidad de seguridad y sus ambiciones naciona-
les. Si las relaciones internacionales constitu-
Segn la teora realista, el conflicto es el cen- yen ante todo un enfrentamiento de voluntades
tro de las relaciones internacionales. As pues, estatales en competicin, la nica manera de
su objetivo principal es explicar las guerras en- garantizar un orden precario, una paz relativa,
tre Estados. El punto de partida de su anlisis consiste en mantener un equilibrio de fuerzas.
es un postulado tradicional sobre la naturaleza Esta poltica se convierte, en efecto, en el mejor
h u m a n a y la historia; su pesimismo a este res- instrumento de las grandes potencias. Abando-
pecto se inscribe en una tradicin filosfica in- nados a s mismos, los Estados van a proteger
memorial. Sin embargo, se concentra en la es- su existencia o perseguir objetivos expansionis-
pecificidad de la poltica mundial y en la tas. Son previsibles las alianzas que resultan en
estructura que se desprende de ella. Los Esta- estos casos, ya que responden a la necesidad de
dos son los verdaderos actores de la sociedad evitar la preponderancia de un Estado o una
internacional. La teora de las relaciones inter- coalicin de Estados. La teora de la disuasin
nacionales debe versar ante todo sobre el anli- nuclear y la bsqueda permanente de nuevos
sis de las relaciones interestatales. Esos actores recursos militares corresponde plenamente a
asumen por sus propios medios la satisfaccin este paradigma. C o m o la guerra es una amena-
de sus intereses, en particular sus ambiciones za constante, se precisa de una defensa adecua-
de seguridad o expansin. C o m o el sistema in- da que garantice todos los medios de seguridad.
ternacional se caracteriza por la inexistencia de En la era nuclear esta poltica entraa una es-
una autoridad c o m n , de un gobierno central trategia tendente a disuadir al adversario gra-
que disponga de medios de coercin, su estruc- cias a una capacidad militar a la vez aterradora
tura es de tipo anrquico. Los conflictos y las e irracional.
guerras resultan de ese desorden institucional, En los aos sesenta este marco conceptual,
especficamente, de las contradicciones ineluc- ligado histricamente al perodo de la guerra
tables entre aspiraciones estatales irreconcilia- fra, fue criticado con severidad por los teri-
bles. El sistema es adems m u y heterogneo. cos de la interdependencia. Estos minimizan
Los Estados que lo componen no obedecen a la las consideraciones de poder y seguridad, de-
misma concepcin de la poltica y estn organi- muestran la importancia de los esfuerzos reali-
zados segn principios diferentes de legitimi- zados por los principales actores para limitar
dad. Los pueblos siguen tradiciones culturales los riesgos de guerra y destacan la creciente in-
distintas, ms an, antagnicas. La poltica ex- tegracin de la economa internacional y el pa-
terior de los Estados es a veces inconstante, so- pel cada vez mayor de las instituciones interna-
bre todo cuando se ve sometida a los avatares y cionales y los actores transnacionales, entre los
fluctuaciones de gobiernos democrticos. Por que figuran en primer lugar las sociedades mul-
todas estas razones en las relaciones interesta- tinacionales. C o n todo, hacia finales de los
tales alternan la guerra y la paz, ya que ninguna aos setenta se observa de nuevo un esfuerzo
autoridad puede imponer una ley soberana. El por conceptualizar la evolucin de la sociedad
mbito de las relaciones internacionales es el internacional a partir de los postulados de la
del estratega y el diplomtico. R a y m o n d Aron escuela realista, en particular gracias a las
lo ha designado c o m o el c a m p o diplomtico- obras de Kenneth Waltz The Theory of Interna-
estratgico3. tional Relations- o de Robert J. Lieber No
As, pues, los autores realistas aplican a Common Power1'. La reaparicin de este enfo-
las relaciones interestatales el argumento de que coincide con la desilusin respecto de la
El paradigma realista y los conflictos internacionales 7

La l'ux Imeiicaua que prevaleca desde el fin de la Segunda Guerra Mundial se debilit a partir de los aos setenta,
a pesar de que Estados Unidos sigue siendo la primera potencia militar: U S S Dwight D . Eisenhower atra\ iesa el
Canal de Suez, el 24 de septiembre de 1 990. Sipj
8 Viene de Seiitiieleii\
distensin Este-Oeste y el aumento de una ten-
sin que recuerda la de la guerra fra.
Estos neo-realistas fundan su anlisis en
los mismos postulados clsicos, pero utilizan
ciertos aportes de las teoras sobre los regme-
nes, procurando integrar los factores institu-
cionales y normativos en su anlisis de la es-
tructura de las relaciones internacionales.
Lieber reconoce, en efecto, que la poltica
de poder no explica todo, y que para compren-
der la poltica mundial no es suficiente caracte-
rizar la sociedad internacional por la anarqua
ni analizar la diplomacia y la estrategia de los
Estados por las exigencias de su seguridad. A d -
mite que es preciso analizar el orden interna-
cional teniendo en cuenta la coercin de la di-
suasin nuclear, las consecuencias de la
difusin del poder, el crecimiento de la econo-
ma mundial y los factores de interdependencia
entre los distintos Estados. C o n todo, en ltimo
anlisis el poder sigue siendo el rbitro de las
relaciones internacionales. Las relaciones entre
los distintos Estados se desenvuelven al mar-
gen de la violencia y los dbiles estn a merced
de los m s fuertes, en particular de quienes dis-
ponen de los medios militares para imponer su
voluntad. Sin duda alguna, el derecho interna-
cional pblico y las organizaciones interguber-
namentales desempean un papel benfico y
contribuyen a resolver las crisis y los conflictos,
pero la ndole y la finalidad de las instituciones
reflejan los proyectos de los principales actores
del sistema.
La crtica del realismo
Los realistas tuvieron el gran mrito de ini-
ciar un esfuerzo de reflexin politolgica sobre
las relaciones internacionales y romper con una
tradicin provinente de las disciplinas histri-
cas o jurdicas. Para ello procuraron analizar la
poltica internacional no c o m o una serie de
acontecimientos histricos con m s o menos
sentido, ni c o m o un conjunto de instituciones
en crecimiento orgnico, sino m s bien deter-
minar sus caractersticas principales, formular
hiptesis sobre su dinmica profunda, definir
las principales variables que marcan su evolu-
cin y explicitar las configuraciones estructura-
les sobresalientes.
N o obstante, desde el punto de vista de las
pretensiones cientficas que enunciaba en un
comienzo, esa perspectiva result decepcio-
nante. Sus primeras ambiciones eran desmesu-
radas. Morgenthau, principal inspirador de esa
literatura, quera brindar al politlogo la posi-
bilidad de comprender rigurosamente las ac-
ciones de los estadistas, leer su pensamiento
y hacer inteligible la lgica de su poltica exte-
rior. La clave de lectura reposaba, empero, en
postulados m u y frgiles de tipo la poltica in-
ternacional c o m o toda poltica es poltica de
poder 7 . D e manera general se mostraba m u y
poco sistemtico en el enunciado de los princi-
pales conceptos de su teora. Retrospectiva-
mente parece incluso extrao que un pensa-
miento tan intuitivo y aproximativo hubiera
podido pretender crear una teora de las rela-
ciones internacionales.
M u y pronto slo se denomin con ese trmi-
no un cometido m u c h o m s modesto que con-
sista en definir la especificidad de la poltica
internacional, aislar las principales variables y
sugerir algunas hiptesis sobre la estructura del
sistema mundial. Sin embargo, los trabajos ulte-
riores de esa escuela no siempre contribuyeron a
la elaboracin de marcos tericos que favorecie-
ran la comprensin de las relaciones internacio-
nales. R . Aron, que se comprometi m u c h o so-
bre este particular, no fue m u y riguroso en su
mtodo y entremezcl digresiones de ndole his-
trica y sociolgica que debilitaban su intento
de conceptualizacin. H o y en da la corriente de
pensamiento realista es m u y diversa. C o m -
prende autores que se diferencian considerable-
mente de los primeros ensayos de teorizacin,
pero sigue alimentndose de proposiciones bas-
tante generales sobre la naturaleza conflictual de
la poltica y sobre la especificidad anrquica
del orden internacional.
Q u e la escena internacional sea poco inte-
grada, est prxima a la anarqua en ciertas cir-
cunstancias por no tener un gobierno mundial
y normas que puedan ser sancionadas; que sea
menester tener en cuenta la relacin de fuerzas;
que la garanta de la seguridad nacional pase
por polticas de alianza; todo esto son otras tan-
tas proposiciones nada originales. D e hecho,
este marco conceptual reproduce los postula-
dos de las doctrinas polticas clsicas. Al pre-
tender explicar cientficamente las fuerzas que
determinan la evolucin de la poltica mundial,
no hace sino reactualizar unafilosofapoltica
nacida del Renacimiento, que tiene sus orge-
nes incluso en la antigedad griega, con las re-
El paradigma realista y los con finios internacionales
flexiones de Tucdides sobre la guerra del Pelo-
poneso.
Por inscribirse en el c a m p o de lo poltico,
las relaciones internacionales contemporneas
constituyen por esencia un conjunto de proce-
sos y fenmenos en estrecha relacin con los
conflictos y las relaciones de poder y coercin.
Sin embargo, puede impugnarse la pretensin
de fundar un mtodo cientfico en considera-
ciones tan generales. N o avanzar la compren-
sin de lo poltico si se reduce la complejidad
de lo real a movimientos intemporales y se li-
mita la explicacin al enunciado de categora
abstracta. El anlisis de los realistas es defec-
tuoso por cuanto tiende a caracterizar la polti-
ca de manera tradicional y descuidar el movi-
miento histrico, en este caso los cambios
ideolgicos y estructurales que modifican la na-
turaleza m i s m a de las relaciones internaciona-
les. La forma y la ndole de esos conflictos va-
ran necesariamente en funcin de los
principios de accin y los sistemas de legitima-
cin que orientan la poltica en las distintas
pocas.
Por lo dems, al imponerse, el realismo
no era menos ideolgico que el idealismo
que combata. Estaba marcado por las expe-
riencias trgicas de los aos treinta. Sus tesis se ciones hegemnicas de las grandes potencias
afirmaron en contraposicin a las ilusiones pa-
cifistas y legalistas inspiradas por el Presidente
Wilson despus de las dos guerras mundiales,
en el m o m e n t o en que apareca una vez m s sigue siendo una corriente de inspiracin con-
una viva confrontacin entre los Estados Uni-
dos y la U R S S . La teora racionalizaba una
concepcin poltica m u y generalizada en ese
m o m e n t o en los crculos dirigentes anglosajo-
nes, los crculos militares y diplomticos, en
particular. Esa poltica se impona tanto m s
cuanto que el expansionismo sovitico presen-
taba analogas con la poltica exterior fascista.
El fracaso de las polticas de apaciguamiento
que acababa de comprobarse frente a la coali-
cin del Eje. deba responder a una ley histri-
ca que trascenda la coyuntura de los aos de la
posguerra. As. los realistas procuraron m o s -
trar durante la guerra fra que ese conflicto te-
na causas objetivas que dimanaban lgica-
mente de relaciones de fuerzas antagnicas y
limitaciones geoestratgicas. C o m o Alemania.
Francia e incluso Gran Bretaa haban perdido
su capacidad de desempear un papel impor-
tante en Europa y el m u n d o , la U R S S y los Es- fueron trgicas. Sin embargo, la visin conser-
tados Unidos, las dos grandes potencias victo-
9
riosas de la Segunda Guerra M u n d i a l , no
podan menos que verse comprometidas en
una confrontacin directa. Los realistas pro-
ponan un esquema de anlisis que legitimaba
la continuidad de la poltica anglosajona, en
particular el paso de una sociedad internacio-
nal dominada por Gran Bretaa a un orden
mundial conformado por los Estados Unidos.
La poltica estalinista frente a Europa central,
el Medio Oriente y el Mediterrneo pareca in-
dicar la continuacin de una ambicin tradi-
cional de Rusia, y la contencin de ese empuje
por parte de Estados Unidos era una reaccin
ineluctable que traduca el paso de la hegemo-
na britnica a la Pax Americana. As. con ese
procedimiento terico cobraban nueva profun-
didad histrica los enunciados de la poltica ex-
terior de Estados Unidos. Su xito obedeca
igualmente a que en plena guerra fra daba una
justificacin cientfica a las orientaciones de
la poltica exterior de Estados Unidos, en una
sociedad m u y marcada por el mito del progreso
y por la dominacin cada vez m s acentuada de
los credos tecnocrticos. En efecto, la teora
realista no se contentaba con retomar anti-
guos aforismos, sino que les atribua la condi-
cin de cientficos. La continuidad en las reac-
que dominaban la escena internacional era una
prueba del carcter incontestable de las propo-
siciones formuladas. H o y en da el realismo
servadora que defiende la carrera armamentis-
ta. La influencia que an ejerce en algunas uni-
versidades de Estados Unidos revela tambin
esa dimensin ideolgica.
Sus orientaciones son igualmente sospecho-
sas desde un punto de vista tico. Pretendiendo
que los criterios de la moral individual no son
aplicables a los crculos dirigentes, los realis-
tas sostienen implcitamente la razn de Esta-
do, fundada en los intereses de seguridad na-
cional. Apelan m s o menos abiertamente al
maquiavelismo y asocian sus concepciones a la
mirada lcida, racional y determinada que es-
peran de un prncipe ilustrado. Su perspecti-
va no es amoral, puesto que defienden una po-
ltica coherente de seguridad, orientada hacia
el orden y la paz. Su reaccin contra el idealis-
m o obedece al rechazo de una poltica de apa-
ciguamiento cuyas consecuencias histricas
vadora de algunos realistas atribuy en la
10 Pierre de Senarclens

posguerra una autoridad moral a polticas in- constitutivos del poder ciertas realidades mate-
sostenibles desde el punto de vista de los dere- riales o polticas, por ejemplo, los recursos mi-
chos humanos. litares, la capacidad industrial, las materias pri-
m a s , las ventajas geoestratgicas, el nmero de
habitantes, etc. Integra adems en el poder las
La nocin de poder caractersticas culturales, el estado de nimo
del pas y las cualidades diplomticas o guber-
As, pues, el pensamiento realista se articula namentales. Tambin asimila al poder la capa-
en torno al concepto de potencia-poder, en in- cidad de controlar las acciones de los dems o
gls power. Esta sigue desempeando un papel de influir en ellas. As, pues, la poltica de po-
esencial ya que los realistas buscan en ella a der es una relacin psicolgica que dimana de
la vez un elemento cuantificable de los recursos tres fuentes: la espera de un beneficio, el temor
nacionales y una variable que d un sentido de una desventaja y el respeto por el hombre y
unvoco a la accin de los factores internacio- las instituciones. Puede ejercerse a travs de r-
nales. El poder es, pues, asimilable al papel que denes, amenazas, la autoridad o el carisma de
desempean el dinero y el beneficio en la eco- un hombre o una posicin, o bien mediante la
noma de mercado, elementos necesarios a la combinacin de esas actitudes o fenmenos''.
explicacin del rgimen capitalista. Desde lue- En la m i s m a lnea, R . Aron defini el poder en
go, la teora econmica constituye una referen- el contexto internacional c o m o la capacidad
cia importante para los autores realistas, de una unidad poltica de imponer su voluntad
preocupados por lograr un rigor comparable a otras unidades, admitiendo, sin embargo,
gracias a sus esfuerzos de conceptualizacin. que el poder poltico no es un absoluto sino
Sin embargo, este concepto sigue estando una relacin humana. Lo distingue de la fuer-
mal definido en el conjunto de los mtodos que za que est constituida por los recursos milita-
apelan a esa corriente de pensamiento. Todos res, econmicos o morales que se movilizarn
estos tericos afirman que el poder es un ins- con un objetivo 1
determinado segn una polti-
trumento determinante de la poltica interna- ca de poder ". Wolfers distingue entre poder e
cional y que los Estados propenden a intensifi- influencia: el primero define la capacidad de
carlo, pero que no estn en condiciones de alterar el comportamiento de los dems actores
ofrecer una definicin convergente. Se podra mediante la coercin, mientras que la segunda
comprender en trminos esencialmente milita- significa la posibilidad de influir mediante la
res. A priori, esta perspectiva debera facilitar persuasin. Admite, empero, un continuo entre
la aparicin de una teora, ya que los elementos poder e influencia".
de esa fuerza militar son, en principio, cuantifi- U n a parte de la literatura realista utiliza la
cables. E n realidad, c o m o es bien sabido, los nocin de poder c o m o metfora para caracteri-
recursos materiales de la fuerza militar slo tie- zar la poltica internacional. Esta ltima se asi-
nen sentido dentro de una estrategia que abar- mila a las relaciones que predominan entre los
ca realidades polticas e intelectuales no ponde- Estados que engendran los armamentos, el na-
rables. Incluso definida en trminos cionalismo, la diplomacia de dominacin, las
restrictivos, la nocin de poder no ofrece nin- relaciones econmicas fundadas en la fuerza, la
gn criterio que permita comprender la capaci- hegemona, el equilibrio de poder y la guerra.
dad y el papel de un Estado. La mayora de los En este tipo de relacin todos los Estados persi-
autores utilizan la nocin de poder en una con- guen fines egostas. El derecho, la moralidad y
cepcin m u y amplia -con elementos materia- las instituciones ocupan un lugar subordinado.
les e inmateriales-, lo que complica todava Se llega en ltimo trmino a una especie de tau-
ms el problema. Segn Waltz, no es posible tologa. As. E . Carr se contenta con afirmar
separar la capacidad econmica, militar o de que el poder es en lodos los casos un elemento
cualquier otra ndole que pueden movilizar las esencial de la poltica. Considera que la fuerza
naciones para imponerse. Reconoce adems militar es de importancia suprema puesto que
que la importancia de esos diferentes elemen- la guerra es la razn ltima del poder en las
tos del poder cambian segn las distintas po- relaciones entre Estados. En lo esencial, la pol-
cas y que es difcil jerarquizar los Estados con tica internacional obedece a la dinmica creada
precisin8. Morgenthau define c o m o elementos por la power politics, es decir, a un tipo de rela-
El paradigma realista y los conflictos internacionales 11

ciernes sociales en que rige la ley del m s fuerte.

rialistas y las que tenan c o m o objetivo el pres-
Este poder tiene componentes militares, econ- tigio". Esta diversidad de objetivos dificulta-
micos e ideolgicos. As. pues, la poltica inter- ba, c o m o lo recordaba Wolfers, la previsin
nacional est determinada fundamentalmente poltica y. por consiguiente, disminua en m u -
por relaciones de dominacin y violencia. N o cho el alcance de su teora14. Los Estados no
cree necesario definir rigurosamente los atribu- son c o m o los individuos en la sociedad natural
tos de las fuerzas movilizadas en esos procesos definida por Hobbes, sino que son m u y diver-
conflictivos12. sos por su esencia misma. Sus intereses y sus
A partir de consideraciones tan inconexas voluntades son complejos y heterogneos.
no se explica la manera de establecer los c o m - Y , sin embargo, los tericos realistas si-
ponentes del poder, determinar su nivel y pre- guen ligados a una concepcin elemental de la
ver sus efectos con seguridad. D e hecho, los ele- racionalidad estatal. Waltz compara los objeti-
mentos del poder se c o m p r e n d e n en una vos de las naciones a los de las grandes empre-
medida que sirve para expresarlos, pero no sas en una estructura oligopolista. Mientras
existe ningn patrn universal de esa medida. que stas tienden a optimizar sus ganancias, los
Por lo dems, este procedimiento no distingue Estados procuran garantizar su superviven-
entre el poder c o m o recurso, y la capacidad de cia. Al sentar c o m o postulado los desrdenes
influir en la accin de los dems actores del y la violencia de una sociedad anrquica, asu-
contexto internacional en un m o m e n t o dado. m e c o m o corolario que todos los Estados tie-
En esta teora la pertinencia de este concepto se nen c o m o objetivo esencial su propia supervi-
ve debilitada an m s por la confusin entre el vencia y que, por consiguiente, su poltica
fin y los medios. Los Estados perciben sus dife- internacional responde ante todo a objetivos de
rentes objetivos recurriendo a la poltica de po- estrategia militar. Los intereses nacionales se
der, pero adems buscan esta ltima c o m o un resumen, pues, en las exigencias de seguri-
fin en s mismo. Esta confusin es tanto mayor dad 15 .
cuanto que el poder se asimila a toda suerte de Esta perspectiva presenta por lo menos tres
capacidades. graves fallos. En primer lugar, confunde los ca-
sos lmite, las situaciones extremas de conflic-
tos en los que se juegan intereses importantes,
El Estado-actor racional con la evolucin general de la sociedad m u n -
dial. D a d o que siempre es posible recurrir a la
Para fundar su teora de las relaciones interna- guerra, los partidarios de esta teora deducen
cionales, los realistas han intentado extraer una explicacin global de las relaciones inter-
la racionalidad del actor estatal y reducirla a la nacionales c o m o si el espectro de la violencia
bsqueda de un cierto nmero de objetivos dominara siempre los conflictos de intereses y
limitados. La idea de un Estado representado valores entre los Estados. Esta deficiencia
c o m o actor racional dimanaba directamente muestra adems que no se quiere tener en cuen-
de la doctrina hegeliana y de la nacionalista del ta las transformaciones experimentadas por al-
siglo xix. Postulaba un Estado que persegua gunas concepciones polticas dominantes, en
con ahnco una idea, un objetivo coherente. R e - particular las nociones de seguridad, c o m o con-
flejaba la perspectiva de Clausewitz sobre la secuencia de las mutaciones que se han produ-
guerra c o m o enfrentamiento de voluntades cido en el siglo X X . Ahora bien, las dos guerras
antagnicas. En las circunstancias de esa poca mundiales y la crisis de los aos treinta trastor-
poda comprenderse tal concepcin: los Alia- naron las condiciones de seguridad nacional y
dos haban movilizado todos sus recursos para modificaron los sistemas axiolgicos colecti-
defender su seguridad nacional, mientras que vos. La seguridad poltica no entraara en el
pareca que la guerra fra obligaba a las grandes futuro nicamente elementos militares, sino
potencias a proseguir una estrategia relativa- adems la realizacin de proyectos socioecon-
mente unvoca. micos que respondan a las aspiraciones de li-
D e hecho, Morgenthau admita que podan bertad, igualdad, prosperidad y felicidad de ca-
variar los objetivos nacionales y, entre otras co- da persona. En otros trminos, han cambiado
sas, distingua entre los Estados satisfechos y los sistemas de legitimacin, y los principios
los que no lo estaban, entre las polticas impe- que inspiran la poltica internacional reflejan

esas mutaciones. Esta evolucin histrica con-
lleva un fuerte crecimiento de la funcin guber-
namental, pero paradjicamente tambin el de-
bilitamiento de los valores tradicionales unidos
a la autoridad estatal. A d e m s , las tragedias b-
licas del siglo X X han limado en m u c h o las pa-
siones nacionalistas de las sociedades indus-
triales avanzadas, incluso si en otras regiones
esas pasiones siguen intactas, c o m o en el
Oriente Medio, o renacen de sus cenizas, c o m o
en el Cucaso y el Asia central.
As, pues, la seguridad ya no es un asunto
nicamente nacional, sino que requiere de una
estrecha colaboracin internacional que es ne-
cesaria a nivel militar, pero an ms para ga-
rantizar condiciones econmicas, polticas y
sociales que permitan la movilizacin de los re-
cursos nacionales"'. Despus de 1945. el Esta-
do-nacin cambi de naturaleza. Y a no puede
sobrevivir adhirindose a una visin estrecha
de la soberana nacional. Esta quedar limitada
por los procesos transnacionales de integracin
sean gubernamentales o privados. El actor esta-
tal se vuelve tributario de alianzas militares, de
instituciones internacionales, de relaciones de
dependencia e intercambios econmicos de ca-
rcter obligatorio. Esto se aplica en particular a
los Estados llamados del Tercer M u n d o . N o
obstante, los Estados Unidos y sus aliados, que
dominan la escena internacional, estn igual-
mente imbricados en una red de cooperacin
intergubernamental y se ven obligados, en con-
secuencia, a definir su seguridad nacional te-
niendo en cuenta esa situacin.
As, pues, la teora realista afirma una
concepcin de soberana en vas de desapari-
cin. Mientras que para consolidar el Estado-
providencia a finales de la Segunda Guerra
Mundial se recurre a sistemas cada vez m s ela-
borados de cooperacin internacional y a la
proliferacin de instituciones interguberna-
mentales que persiguen ese mandato, esta teo-
ra comprende una concepcin obsoleta de la
seguridad. Su modelo de actor racional plantea
c o m o axioma que los gobiernos pueden seguir
siendo amos y seores de su orientacin polti-
ca, en otros trminos, que estn en condiciones
de determinar su rgimen interno sin injeren-
cia exterior. Ahora bien, estas hiptesis son
inadecuadas porque no tienen en cuenta la di-
nmica de la economa internacional ni los
cambios estructurales que conllevan los nuevos
medios de comunicacin e informacin. Por lo
Pierre de Senaivleiis
dems, c o m o se poda comprender intuitiva-
mente antes de los trabajos de G r a h a m Allison
sobre el proceso de decisiones, con el enorme
crecimiento de los organismos estatales duran-
te el siglo X X se vuelve aleatoria la imagen de
un actor unitario que persigue objetivos cohe-
rentes y racionales17. D e todos m o d o s este en-
foque es insuficiente para esclarecer la poltica
exterior de los Estados en tiempos de paz, sobre
todo de los Estados nacidos de regmenes de-
mocrticos.
Otra laguna del anlisis realista, por lo
que a seguridad se refiere, es lo nuclear. A co-
mienzos de la guerra fra, sus tericos no c o m -
prenden el alcance de los cambios estratgicos
y polticos que implica la fabricacin de nuevos
armamentos. C u a n d o Morgenthau publica en
1948 su obra Politics among Kations, elude la
cuestin nuclear. Ahora bien, las armas atmi-
cas han vuelto todava ms ambigua la idea de
defensa nacional. Su fuerza no puede utilizarse
en el marco de una estrategia clsica. Estas ar-
m a s debilitan a veces la capacidad de accin de
los dos Grandes ya que detrs de cada crisis
internacional que pudiera oponerlos se vislum-
bra el espectro de una escalada nuclear. Des-
pus de 1945 la guerra ya no es una opcin de
poltica exterior. Segn Clausewitz, es bien co-
nocido que la tecnologa de las armas moder-
nas -nucleares o convencionales- podra hacer
llegar los conflictos hasta sus ltimas conse-
cuencias. As, pues, las guerras limitadas son al-
go temible. Los estrategas de las grandes poten-
cias lo saben y sus discursos sobre las guerras
convencionales o la utilizacin de las armas nu-
cleares tcticas se inscriben, explcitamente o
no. dentro de la lgica de la disuasin. Hasta
comienzos de los aos cincuenta la preponde-
rancia de Estados Unidos en lo referente a ar-
m a s nucleares contribua al mantenimiento de
la paz. M s tarde la instauracin del equilibrio
del terror hace an m s manifiesta la irraciona-
lidad de la guerra entre las grandes potencias
y, por consiguiente, la obsolescencia de una
concepcin de las relaciones internacionales
fundada en el postulado de la anarqua y el con-
flicto.
Desde luego, las grandes potencias pueden
recurrir a las armas para garantizar la perenni-
dad de un cierto orden internacional y para es-
tablecer, c o m o en el pasado, zonas de influen-
cia, c o m o lo atestiguan las intervenciones so-
viticas en los pases del Este o las de Estados
il paradigma realista" y los conflictos internacionales
El fin del M u r o de Berln: el triunfo de los valores democrticos en el Este \ en el Sur ha podido hacer creer en un
final de la historia. En realidad, los conflictos, las relaciones de dominio y de violencia continan ocupando la
escena internacional, (snim.
Unidos en Amrica latina, el Caribe. Asia y
Africa. Sin embargo, fuera de su zona de in-
fluencia inmediata su capacidad de interven-
cin es limitada y sus armas nucleares constitu-
yen un dbil recurso, c o m o lo demuestra la gue-
rra de Corea, de Vietnam y de Afganistn.
Wolfers lo presinti. E n un artculo publica-
do en 1950 conceptualizaba m u y bien los dile-
mas de la disuasin, mostrando que la guerra
ya no es una opcin y preconizando una posi-
cin defensiva fundada en la amenaza del te-
rror nuclear18. Muestra adems la polarizacin
internacional que va a resultar de esa nueva
amenaza y la carrera armamentista que sta en-
gendrar. Sugiere as ciertos lmites del modelo
realista. G . Kennan e incluso Morgenthau
van a interrogarse luego sobre las dificultades
insolubles de la estrategia nuclear, admitiendo
que la guerra atmica no es una opcin racional
para los Estados Unidos 19 . R . Aron dedica una
buena parte de sus reflexiones al dilema de la
seguridad nuclear, recordando que sobrevivir
es vencer20. La disuasin aparece pronto en la
encrucijada de las contradicciones mantenidas
por el rechazo del apaciguamiento, la necesi-
dad de manifestar su determinacin y la impo-
sibilidad de hacer la guerra.
Sin embargo, es difcil para los tericos
realistas reconciliar sus ideas sobre poltica
internacional con los imperativos de la disua-
sin nuclear. Si la guerra no puede seguir sien-
do la continuacin de la poltica por otros m e -
dios, tendrn que revisar y corregir su posicin
a este respecto. En un m u n d o en el que reina el
equilibrio del terror, en una poca marcada por
la transnacionalizacin de los sistemas econ-
micos, polticos y culturales, cambian de natu-
raleza los enfrentamientos internacionales en-
tre los principales actores del sistema. As, du-
rante la guerra fra el conflicto ideolgico ad-
quiere su propia autonoma en relacin con las
ambiciones estatales tradicionales. Al concebir
el poder en sus componentes esencialmente mi-
litares o geoestratgicos y definir a los actores
14 Pierre de Senarclens

del sistema a partir de una visin m u y conven- la respuesta del sistema a los esfuerzos de las
cional del Estado y la soberana nacional, los grandes potencias por extender su hegemona.
realistas descuidan una nueva caracterstica En este sentido, tal evolucin es un factor de or-
de los conflictos internacionales: la lucha por den.
difundir su influencia haciendo irradiar su au- El equilibrio poltico internacional fue una
toridad, su visin del m u n d o , su legitimidad. mxima de gobierno en los siglos XVill y XIX, y
As, salvo en el caso de R . Aron, no se encuen- los realistas ven en l la consecuencia de una
tran en sus obras referencias a las dimensiones necesidad histrica. D e hecho, c o m o con justa
ideolgicas de las relaciones internacionales. razn lo observ Anthony Giddens, el equili-
La guerra fra se percibe ante todo c o m o un en- brio en cuestin representaba m s bien una jus-
frentamiento clsico, el conflicto ideolgico tificacin de la poltica perseguida por las gran-
que encubre esa realidad tradicional. La con- des potencias que la realidad de una relacin de
tencin del m u n d o comunista se analiza en tr- fuerzas:i. Ahora bien, al equilibrio de las gran-
minos de seguridad y no c o m o medio para di- des potencias, que se supone determin el or-
fundir m o d o s de vida favorables al individua- den internacional hasta 1914, sucede en la teo-
lismo liberal y la economa de mercado. Pasan ra realista la bipolaridad determinada por la
por alto los esfuerzos de las grandes potencias oposicin entre los Estados Unidos y la U R S S .
por controlar las instituciones internacionales, Algunos autores llegan a comparar el equilibrio
sus programas y su orden del da. Perciben el que se instaura entre ellos con el del Congreso
arma atmica c o m o instrumento de fuerza m i - de Viena, c o m o si fuera posible establecer ana-
litar y n o c o m o smbolo del poder necesario pa- logas entre estrategias y universos polticos tan
ra afirmar una autoridad internacional. distintos. Es realmente la disuasin fundada
Por ltimo, los postulados de una racionali- en el terror una prolongacin lgica del equili-
dad universal, que inspiran una concepcin de brio buscado por las cancilleras de las poten-
lo poltico fundada en el modelo del Estado- cias europeas antes de 1914? La Segunda G u e -
Nacin de tipo occidental, se estrellan con los rra Mundial engendr un m u n d o tan diferente
escollos de la diversidad cultural y con el carc- en su principio y estructura que parece aleato-
ter irreductible de proyectos ideolgicos opues- rio comprenderlo a partir de las concepciones
tos a la visin del m u n d o y la historia heredada polticas del siglo XIX. N o obstante, esta nocin
de la Ilustracin. Desde luego, es posible apli- de equilibrio se utiliza de m o d o aproximativo
car al conjunto de conflictos del Tercer M u n d o para justificar la necesidad de hacer contrapeso
esquemas de anlisis nacidos del modelo rea- a la U R S S . C o m o proyecto poltico, esta posi-
lista, pero la explicacin no es en m o d o algu- cin es, sin duda alguna, razonable. Por el con-
no suficiente. trario, es m u y discutible si se enuncia c o m o
parte de una teora con pretensiones cientfi-
cas.
La estructura del sistema En efecto, se busc el equilibrio en cuanto a
internacional armas estratgicas, y desde luego esa voluntad
contribuy a mantener la divisin de Europa
C o m o en la evolucin de la poltica mundial en los crculos de influencia creados en la pos-
atribuyen una funcin preponderante a los re- guerra. Sin embargo, una vez definida la estruc-
cursos estratgicos, los realistas se interesan tura del sistema c o m o bipolar, queda por m o s -
de m o d o m u y especial por la estructura de las trar el nexo entre esta configuracin y la evo-
relaciones internacionales que dimana de la lucin de la sociedad internacional. L o s
configuracin de la relacin de fuerzas. Al de- realistas no han estado nunca en condiciones
pender de la poltica de actores estatales en de explicarlo. Morton Kaplan intent formular
conflicto, el sistema internacional se orienta las leyes de funcionamiento de los sistemas de
22
sea hacia la hegemona de un imperio sea hacia equilibrio, pero su tentativa qued fallida .
una forma de equilibrio entre los principales Aron mostr la inanidad de ese intento, reco-
Estados. E n su perspectiva, la anarqua del sis- rriendo la historia para demostrar el carcter
tema puede cristalizar en un orden relativo gra- universal de la ley del equilibrio de fuerzas, de-
cias al equilibrio poltico que resulta de fuerzas finida por H u m e . Al evocar el sistema bipolar
antagnicas. Esta evolucin se considera c o m o fundado en la fuerza nuclear, Aron cree poder
El paradigma realista y los conflictos internacionales
afirmar: Se aplica la ley ms general del equili-
brio: el objetivo de los actores principales es n o
encontrarse a la merced de un rival. N o obstan-
te, c o m o los dos grandes dirigen las acciones y
los pequeos, incluso unidos, no pueden equi-
valer a uno de ellos, el principio del equilibrio
se aplica a las relaciones entre las coaliciones,
formadas en torno a uno de los que dirigen las
acciones. Toda coalicin tiene c o m o objetivo
supremo lograr que el otro no adquiera recur-
sos superiores a los propios21. Aron introduce
asimismo ciertas consideraciones sobre las di-
mensiones ideolgicas de la estructura, afir-
m a n d o con S. Hoffmann que los sistemas hete-
rogneos son fundamentalmente inestables y
conflictivos.
Tambin Stanley Hoffmann intent sacar
las consecuencias del equilibrio del terror. E n
primer lugar, el sistema diplomtico-estrat-
gico se caracteriza por la estabilidad a nivel
central y global del sistema, pero adems por la
inestabilidad en los niveles inferiores. En otros
trminos, gracias a la estructura bipolar carac-
terizada por la potencia nuclear de los dos
grandes se ha podido evitar hasta ahora la
guerra entre los principales actores del sistema,
sin disminuir, por ello, la violencia, en particu-
lar las guerras convencionales en los pases lla-
mados del Tercer M u n d o , o la guerrilla y la
subversin en la periferia, o incluso en uno de
los campos. En segundo lugar, el sistema inter-
nacional est fragmentado en subsistemas re-
gionales. Dentro de esos conjuntos, la solucin
de los conflictos est determinada ante todo
por la relacin de fuerzas y las guerras son la
continuacin de la poltica mediante otros m e -
dios. E n consecuencia, el equilibrio estratgico
nuclear no puede impedir la aparicin de esas
realidades conflictivas. Por lo dems, las gran-
des potencias no se enfrentan militarmente, pe-
ro su antagonismo produce crisis debido a su
voluntad de modificar el statu quo y su esfera
de influencia respectiva (la crisis de Berln y de
Cuba), o por su intencin de ampliar sus rela-
ciones conflictivas a un tercer Estado (guerra
de 1973 en Oriente Medio). Por ltimo, las
grandes potencias se comprometieron a evitar
la destruccin general consecuencia de un acci-
dente o la escalada. H a n procurado controlar
su armamento y limitar adems su intervencin
ms all de su zona de influencia. Esta prudencia
no les ha impedido, sin embargo, buscar ventajas
marginales en zonas secundarias.
15
Sin embargo, la evolucin de esta estructura
conflictiva sigue siendo incierta. N o est garan-
tizada la moderacin y la frustracin de ambi-
ciones antagnicas puede provocar cortocircui-
tos en todo m o m e n t o . Son probables las crisis
futuras y no es nada seguro que se pueda evitar
un enfrentamiento militar directo. Tanto m s
que los cambios tecnolgicos que han produci-
do la miniaturizacin de la b o m b a atmica y
una precisin cada vez mayor de los vectores
inducen a la tentacin de guerras limitadas de
tipo convencional o nuclear24.
Para preservar el orden internacional y ga-
rantizar su hegemona, las grandes potencias
crean organizaciones internacionales y definen
las reglas del juego que marcan la dinmica
de la poltica mundial. Ahora bien, a partir de
los aos 70 el debilitamiento relativo de la po-
tencia de Estados Unidos puede poner en peli-
gro los regmenes establecidos gracias a su
autoridad. As, pues, al margen de las concep-
ciones neorrealistas se ve aparecer una litera-
tura cuya posicin y pretensiones tericas son
difciles de situar y que versa sobre la aparicin
y el fin de los imperios, o bien sobre la evolu-
cin de la sociedad internacional tras el debi-
litamiento de la hegemona de Estados Uni-
dos 25. Sus autores destacan, por lo general, el
peligro de inestabilidad y de conflictos c o m o
consecuencia del desmoronamiento de la pre-
ponderancia estadounidense y la aparicin de
nuevos polos de poder. Segn Robert Gilpin, la
Pax americana, lo m i s m o que anteriormente la
Pax britannica era un factor de orden y estabili-
dad internacional. Estados Unidos y Gran Bre-
taa crearon y sancionaron las reglas del libre
cambio, garantizaron la creacin y aplicacin
de un sistema monetario internacional y procu-
raron la seguridad de las inversiones26. Segn
esta orientacin terica, la relacin de fuerzas
sigue desempeando, en ltimo anlisis, un pa-
pel determinante en la poltica internacional.
Slo los dos grandes dominan la sociedad in-
ternacional e influyen en su estructura. El inte-
rs preponderante atribuido a esta ltima no-
cin constituye la innovacin principal de esta
literatura. En efecto, esta visin muestra la na-
turaleza obligatoria de la estructura del sistema
internacional. Los neo-realistas orientan,
pues, su anlisis hacia la configuracin de la
relacin de fuerzas entre los principales actores
de la escena internacional. Del m i s m o m o d o
que los economistas definen el mercado por la
16
interaccin de las principales empresas (estruc-
tura oligoplica). Waltz explica la estructura
poltica internacional por la interaccin de las
grandes potencias2". Los atributos de los acto-
res tienen menos importancia que la estructura
producida por su interaccin. Esta ltima per-
mite comprender y prever el comportamiento
de los actores. Waltz rechaza, sin embargo, la
nocin de multipolaridad por considerar que la
estructura del sistema internacional sigue es-
tando dominada exclusivamente por las dos
grandes potencias que deben su preponderan-
cia al conjunto de los recursos econmicos, mi-
litares, cientficos y tecnolgicos que pueden
movilizar para garantizar su independencia na-
cional y lograr sus fines. En su perspectiva, esta
estructura bipolar es m u c h o m s estable y tran-
quilizante que las del pasado.
Sin embargo, al no estar en condiciones de
definir los elementos constitutivos del poder ni
su finalidad en la era atmica, esos neorrealis-
tas no pueden explicar claramente la ordena-
cin de las alianzas y relaciones antagnicas en
la escena mundial, ni los efectos de esa estruc-
tura en la evolucin de las relaciones interna-
cionales. Por consiguiente, el equilibrio sigue
siendo aproximativo ya que no dimana simple-
mente de un equilibrio militar, sino de una re-
lacin de fuerzas que no puede evaluarse con
claridad. A d e m s , al definir la anarqua del sis-
tema internacional en trminos esencialmente
polticos, no integran en la explicacin de las
estructuras los factores que dependen de las va-
riables socioeconmicas. En su perspectiva, los
desrdenes provienen de la falta de una autori-
dad poltica nica, y no de una polarizacin
econmica, social o cultural. As, la estructura
de las relaciones internacionales que conside-
ran significativa nace del antagonismo Este-
Oeste. Dicha estructura apenas si integra las re-
laciones Norte-Sur y no destaca los sistemas re-
gionales que obedecen a otra dinmica poltica.
D e hecho, es difcil para esos tericos definir
las caractersticas estructurales de la sociedad
internacional, lo que desde luego es una tarea
ardua. Sin embargo, permaneciendo funda-
mentalmente vinculados a una concepcin cl-
sica del actor estatal, la seguridad nacional y las
relaciones de fuerza que conforman la poltica
mundial, sin interrogarse sobre la concepcin
ideolgica y los proyectos polticos de esas uni-
dades en interaccin, no logran obtener los ele-
mentos significativos de esa estructura interna-
Picric ilc Sciuirck'iis
cional. Estn condenados a poner de relieve un
m u n d o bipolar, descuidando las caractersticas
estructurales que escapan a esa oposicin con-
flictiva. o procurando a lo s u m o integrarlos en
la dimensin vertical de las relaciones inter-
nacionales. N o se explicitai! las condiciones ne-
cesarias para pasar de la bipolaridad a la multi-
polaridad del c a m p o poltico-econmico.
N o se puede descubrir la estructura del sis-
tema internacional sin definir su principio de
organizacin. Para que la ley del equilibrio sea
vlida, sera preciso, c o m o lo reconoce Headley
Bull, que los principales actores del sistema de-
cidan dedicar sus recursos a la optimizacin de
su potencia estratgica. E n realidad, pueden
perfectamente perseguir otros objetivos, sobre
todo la prosperidad econmica, la estabilidad
poltica y la armona social. H . Bull reconoce
con razn que el equilibrio de las potencias es
tanto ms difcil de lograr cuanto que la polti-
ca internacional evoluciona en varios table-
ros^. As, pues, es preciso admitir una cierta
diversidad de equilibrios en funcin de realida-
des polticas heterogneas, cambiantes y c o m -
plejas. Hoffmann reconoce, adems, la existen-
cia de una dimensin funcional de las rela-
ciones internacionales.
El orden internacional
Si la dinmica de la poltica mundial no resulta
nicamente del enfrentamiento de potencias
antagnicas, el orden internacional deber fun-
darse tambin en normas jurdicas y morales,
instituciones y principios ideolgicos. El siste-
m a pluripolar del siglo XIX constitua, c o m o lo
reconoce Aron, un compromiso histrico en-
tre el estado natural y el reino de la ley2M. M s
que cualquier otra, las guerras del siglo X X de-
muestran la utilidad de normas integradoras.
Durante la Segunda Guerra Mundial los Alia-
dos procuraron definir los principios y sentar
las bases institucionales de un nuevo orden in-
ternacional. La Carta de las Naciones Unidas
traduce perfectamente esta exigencia, del mis-
m o m o d o que las numerosas organizaciones de
carcter universal o regional que se crearon
despus de 1945 para animar y administrar
una cooperacin multilateral que empieza a ser
indispensable para los proyectos de los Esta-
dos.
El antagonismo Este-Oeste suscit durante
I.I paradigma realista y los conllictos internacionales
Biblioteca de la guerra ( W a r Library). Pentagon. Washington. D . C . R Maiinck/Mugnurr
largo tiempo una divisin aparentemente irre-
ductible de la sociedad internacional, pero este
conflicto jams acerc la sociedad internacio-
nal a un sistema anrquico: los crculos dirigen-
tes de Estados Unidos especulaban constante-
mente sobre el hecho de que la U R S S no quera
la guerra y que. adems, el comportamiento y
los compromisos internacionales de ese pas
eran previsibles y racionales. C o m o la guerra
no era una opcin posible de poltica exterior,
los principales Estados mantuvieron mecanis-
m o s de cooperacin que atenuaban las conse-
cuencias de su hostilidad mutua. Las armas de
terror confirmaron an m s la necesidad y el
peso de las instituciones, c o m o lo prueban la
duracin de las organizaciones internacionales
de posguerra, su crecimiento y la proliferacin
de nuevas redes de cooperacin interguberna-
mental y de O N G .
Del m i s m o m o d o que el espectro de la vio-
lencia civil no es el objeto principal de la vida
poltica de los Estados, tampoco la amenaza de
guerra puede dominar el estudio de las relacio-
nes internacionales. Al centrar su investigacin
17
en la relacin de fuerzas, el espectro de con-
frontaciones blicas y los factores de anarqua,
los tericos realistas resultaron incapaces, y
sobre todo poco preocupados, de explicar la
mayora de las relaciones interestatales tenden-
tes a crear vnculos de cooperacin fundados
en negociaciones diplomticas o tcnicas de ti-
po bilateral o multilateral. Descuidaron el an-
lisis de los vnculos de interdependencia que
constituyen la trama de las relaciones interna-
cionales, dejando de lado, entre otras cosas, el
estudio de los movimientos de integracin re-
gional. N o pudieron explicar el papel ni la
orientacin de los numerosos actores de la so-
ciedad internacional que n o pertenecen al
crculo estrecho de las grandes potencias. N o
atribuyeron ninguna importancia a la prolife-
racin de actores transnacionales que menos-
caban sin cesar la soberana de los Estados. Por
otra parte, c o m o lo ha observado Keohane con
toda razn, los tericos realistas no aprecia-
ron debidamente las repercusiones de los m e -
dios de comunicacin e informacin en la re-
duccin de la inseguridad internacional y en la
18
extensin de los mecanismos de cooperacin
intergubernamental1". Tales fenmenos y pro-
cesos han conllevado una modificacin de la
naturaleza y finalidad de la poltica, modifica-
cin que repercute en el conjunto de las relacio-
nes internacionales.
Los procesos que se estn llevando a cabo
en los pases de Europa oriental parecen poner
de manifiesto el triunfo de los valores occiden-
tales e incitan al optimismo. Pareciera que la
historia restablece la marcha del progreso hasta
el punto de que algunos creen poder anunciar el
fin de la historia. Paradjicamente, no de- fenmenos no son explicables en el paradigma
biera la rapidez extraordinaria de estos sucesos
convencernos m s bien del carcter siempre in-
determinado de la historia, de sus ardides, de
sus subterfugios, de sus rupturas? As, pues, no
se puede reprochar a nadie que se vea sorpren-
dido por acontecimientos que parecen modifi-
car profundamente la evolucin de las relacio-
nes internacionales. Sin embargo, las transfor-
maciones del c a m p o sovitico invalidan las
tesis sobre las limitaciones de la estructura bi-
polar y asignan una importancia nueva a los
atributos sociopolticos e ideolgicos de los ac-
tores estatales. Dichas transformaciones pare-
cen dar, adems, un peso particular a las fuer-
zas transnacionales en la poltica de los Estados
y la evolucin del sistema internacional. E n la
actualidad estas ltimas hacen desmoronar
desde el interior las estructuras del c a m p o so-
vitico. Desde luego, las transformaciones del
c a m p o socialista cuentan con la autorizacin
del Kremlin, pero responden, sin embargo, a
limitaciones econmicas, movimientos socio-
culturales, corrientes ideolgicas exgenas al
rgimen sovitico, por lo que parecen contra-
decir el marco conceptual tradicional y dan ra-
zn a los adeptos del transnacionalismo. La li-
mitacin de las posibilidades de utilizar la fuer-
za militar entre los Estados modernos, as
c o m o el nexo cada vez m s estrecho entre el
poder y la acumulacin del saber cientfico y
tcnico han modificado los datos poltico-es-
tratgicos tradicionales. Las transformaciones
de la sociedad internacional no alejan los ries-
gos de guerras ni disminuyen el riesgo de vio-
lencias o la realidad de crisis y antagonismos de
toda ndole. La perspectiva de una reconcilia-
Pierre de Senardens
cin Este-Oeste no hace inmediata esta utopa.
La escena internacional sigue siendo un lugar
en el que se exacerban las crisis, los conflictos y
las relaciones de dominacin y violencia que
constituyen la esencia m i s m a de lo poltico. E n
este caso especfico se puede incluso pensar que
las estructuras de la sociedad internacional
contempornea favorecen las relaciones de
opresin y dependencia, los procesos de margi-
nalizacin social, los movimientos migrato-
rios, los conflictos tnicos, las guerras civiles y
regionales y el terrorismo. Sin embargo, estos
realista. Ahora bien, un marco conceptual
para el estudio de las relaciones internaciona-
les, que no tiene nada que decir sobre los graves
problemas planteados por el desarrollo, el m e -
dio ambiente, los refugiados, el crecimiento de-
mogrfico y los nuevos antagonismos religiosos
y culturales, o que reduce esos fenmenos a
confrontaciones interestatales tradicionales, es
necesariamente incompleto y, en consecuencia,
insuficiente. E n efecto, la sociedad mundial no
presenta las mismas caractersticas de integra-
cin que la mayora de los sistemas estatales y
esta caracterstica constituye un factor suple-
mentario de desorden, e incluso en algunos ca-
sos de anarqua. Las relaciones de fuerza se m a -
nifiestan de m o d o m s abierto, sin la media-
cin de instituciones y de normas investidas de
una autoridad aceptada en trminos generales
y sin el m a n d o de un poder gubernamental.
C o n todo, cuando la guerra no es una opcin
estratgica racional entre las grandes potencias,
cuando es difcil delimitar los crculos de la po-
ltica interior y los de la poltica exterior, cuan-
do se erosionan las fronteras tradicionales de
los pases, en una poca en que los organismos
no estatales y las organizaciones interguberna-
mentales influyen cada vez m s en la vida de
los Gobiernos y los pueblos, no se puede fundar
el anlisis politolgico de los conflictos en afo-
rismos intemporales o en categoras nacidas de
un orden conceptual caduco que impide la
comprensin de las principales estructuras eco-
nmicas y polticas del m u n d o contempor-
neo.
Traducido del francs
El paradigma realista y los conflictos internacionales
Notas
1. Vase a este respecto, entre
otros. O . R . Holsti, Models of
International Relations and
Foreign Policy, Diplomatic
History, vol. 13. n u m . I. invierno
de 1989. pp. 15-43.
2. Henry Kissinger. .1 la Maison
Blanche, Fayard, t. I. 1979.
3. R a y m o n d Aron. Paix cl guerre
entre les nations, Pars.
Calmann-Lvy, 1962. p. 33 ss.
4. Vase a este respecto. C . R .
Beitz., Political Theory and
niernational Relations. Princeton,
Princeton University Press. 1979.
p. 35.
5. R.J. Lieber, Ko Common
Power. Understanding
International Relations, Boston.
Scott, Foresman & C o . . 1988.
6. Kennett Waltz. Theory of World
Politics, Reading. Mass.
Addison-Wesley. 1979.
7. Hant Morgenthau. Politics
among Nations. Nueva York. A .
Knopf, 6.-' edicin. I 985. p. 5 y 33.
8. K . Waltz. Theory, op. cit.
p. 1 34.
9. H , Morgenthau. op. cil
pp. 31 ss.. y pp. 115 ss.
10. R . Aron. op. cil. p. 58.
1 1. Arnold Wolfers. Discord and
Collaboration. Essays on
International Politics. Baltimore.
Johns Hopkins Press. 1962.
pp. 103 ss.
12. E . H . Carr. The Twenty Years
Crisis. 1919-1939, Londres,
MacMillanCo.. 1962. pp. I02ss.
13. H . Morgenthau, op. cil.
pp. 52 ss.
14. A . Wolfers. op. cil. p. 6.
15. K . Waltz, Theory of
International Politics, Reading.
Mass.. Addison-Wesley. 1979.
p. 134.
16. Vase British Security. A
Report by a Chatham House Study
Group. Londres. Royal Institute of
International Affairs, 1946.
17. Graham Allison. The Essence
of Decision: Explaining the Cuban
Missile Crisis. Boston, Little,
Brown & Co., 1971.
18. A . Wolfers. The Atomic-
B o m b in the Soviet-American
Relations, en B . Brodie, The
Absolute Weapon, Nueva York,
1946.
19. H . Morgenthau. .1 New
Foreign Policy for the United
Situes, Nueva York, F . A . Praeger.
1969. p. 207 ss.; G . Kennan The
Nuclear Delusion, Nueva York.
Pantheon Books. 1983.
20. R . Aron. op. cil. p. 654 ss.
21. Anthony Giddens, The
Nation-Slate and Violence, Polity
Press. 1985, p. 257.
22. Morton Kaplan, System and
Process in International Politics.
Nueva York. 1957.
19
23. R . Aron. op cil. p. 144-145.
24. Stanley Hoffmann. L'ordre
international, en M . Grawitz y J.
Leca. Fraile de science politique,
n u m . 1. Pars. P U F . 1985.
p. 666-698.
25. Por ejemplo las obras de P.
Kennedy. The Rise and Fall of the
(reut Powers. Nueva York.
R a n d o m House, 1988; T . Geiger.
The Future ol the International
System. The United States and the
H oiid Political Economy, Boston,
Unwin H y m a n . 1988; D . P . Calleo,
Beyond American Hegemony. The
Future of the Western Alliance,
Nueva York. Basic Books. Inc.
Publishers, 1987.
26. Robert Gilpin. The Political
Economy of International
Relations, Princeton. Princeton
University Press. 1987.
27. K . Waltz. Political
Structures, en R . Kcohane.
Neorealism and its Critics. Nueva
York. Columbia University Press.
1986. pp. 88-89.
28. Headley Bull. The Anarchical
Society. Londres. Macmillan.
1977. p. 113.
29. R. Aron. op. cil. p. 143.
30. Robert O . Keohane, After
Hegemony. Princeton University
Press, p. 245.
Continuidad y cambio
en el pensamiento geopoltico occidental
durante el siglo XX

Geoffrey Parker

Durante el presente siglo han ocurrido en la es- tono predilecto- se convirti en caracterstica
cena internacional ms cambios fundamenta- de los nuevos atlas policromos que tanta in-
les que en cualquier otra poca anterior de la fluencia ejercieron en la visin mundial de va-
historia. Entre esos cambios puede sealarse rias generaciones de jvenes europeos. A la lar-
un enorme incremento de la poblacin total del ga, ello contribuira a inculcarles peligrosas ilu-
m u n d o , la difusin de la industrializacin des- siones acerca de la importancia y el destino de
de su centro en el Atlntico Norte a otras m u - su respectiva nacin.
chas partes del m u n d o , la radical transforma- Al iniciarse el deceniofinalde este siglo se
cin del sistema del comercio mundial, los r- ha esfumado ese orden mundial eurocntrico,
pidos cambios tecnolgicos, la utilizacin de dando lugar a un mosaico complejo de formas
gran n m e r o de nuevas geopolticas que, a primera
fuentes de energa y de m a - vista, parecen carecer de
Geoffrey Parker es lector en la School of
terias primas, y el conside- Continuing Studies. Universidad de todo tipo de orden o cohe-
rable crecimiento de la ri- Birmingham. Reino Unido, especializa- rencia. El mbito del m u n -
queza general que stas ori- do en geografa poltica. D e entre sus do consiste ahora casi ente-
ginan. El m u n d o h u m a n o numerosas publicaciones destacan A
political geography of European Com- ramente en un gran n m e -
se ha consolidado en un so- munity. 1983: Western Geopolitical ro de Estados soberanos de
lo sistema global y los acon- Thought in the Twentieth Century, tamao m u y diverso, desde
tecimientos que tienen lu- 1985; y The Geopolitics of Domination.
1988. Actualmente est trabajando en los de proporciones conti-
gar en cualquiera de sus re- un Diccionario de Geopoltica. nentales y subcontinenta-
giones pueden producir les, c o m o Australia y Chi-
ondas de choque ssmicas na, hasta los diminutos Es-
en una extensa zona. Esto tados insulares, c o m o
se ha visto claramente en Singapur y Jamaica. Cada
las repercusiones mundia- uno de ellos, por lo menos
les que han tenido los suce- en teora, es absolutamente
sos acaecidos en la parte oriental de Europa a independiente, y todos son iguales a la luz del
fines del decenio de los aos ochenta. derecho internacional. Algunos gozan de un al-
El resultado de estos acontecimientos ha si- to grado de homogeneidad, tanto poltica c o m o
do la transformacin completa del mbito geo- cultural, mientras que otros muestran una con-
poltico del m u n d o . A comienzos de siglo ese siderable diversidad interna, diferencia que no
mbito segua siendo esencialmente eurocn- siempre depende del tamao del Estado. Entre
trico, y el poder mundial se concentraba en m a - muchos, si no entre la mayora, se han dado
nos de los Estados ms importantes de Europa agrupamientos de carcter regional. Las finali-
occidental y central con sus imperios mundia- dades de estos agrupamientos varan entre la
les y sus extensas esferas de influencia poltica, de vincular estrecha e inextricablemente entre
econmica y militar. Colorear el m u n d o de ro- s a una serie de Estados contiguos y la de des-
sa - o de verde o de azul o de cualquier otro empear nicamente funciones concretas y li-

RICS 127/Marzo 1991

22 Geoffrey Parker

mitadas. U n a docena aproximadamente de los pagacin de las ideas geopolticas, especial-

Estados del m u n d o , ubicados en su mayora en mente de aquellas que dimanaban de la escuela
torno a la cuenca del Atlntico Norte, han lle- de Karl Haushofer en Munich. M u c h o antes
gado a dominar el sistema econmico mundial, del final de la Segunda Guerra Mundial, la m a -
mientras que dos de ellos, las superpotn- yora de los principales geopolticos se haban
cias, monopolizan prcticamente por s solos alejado de los excesos del rgimen nazi, pero el
los armamentos de destruccin masiva. Otros dao estaba hecho y durante toda una genera-
Estados poderosos y extensos, c o m o India y cin, tras la guerra, la geopoltica, al igual que
Araba Saudita, han alcanzado una situacin su disciplina de origen, la geografa poltica,
de hegemona regional limitada. Tal es la ndo- quedara relegada a la periferia de las discusio-
le del mbito geopoltico abigarrado y policro- nes polticas serias. En el decenio de los setenta
m o que actualmente ha reemplazado al antiguo la situacin ya haba evolucionado, empezn-
orden mundial eurocntrico. Comprender m e - dose de nuevo a apreciar el valor del mtodo
jor ese mbito es el e m p e o de los especialistas geopoltico.
en geopoltica. Otro problema inherente al estudio espacial
Esta disciplina consiste en el estudio de los del mbito geopoltico del m u n d o estriba en
Estados c o m o fenmenos espaciales, a fin de que, c o m o se ha observado, ese mbito est su-
poder comprender las bases de su podero y el jeto a alteraciones de envergadura. D e ah que
carcter de las interacciones que se producen el geopoltico se encuentre en la situacin de
entre ellos. Para la geopoltica, el poder arraiga tener que examinar unos fenmenos suscepti-
con firmeza en el carcter propio de la tierra. bles de cambios sbitos y, en gran medida, im-
As c o m o en la mitologa griega el gigante A n - previstos. D e resultas de ello, es posible que las
teo, hijo de G e a y de Posidon, deidades de la explicaciones propuestas y sometidas a verifi-
Tierra y del M a r , reciba su fuerza del contacto cacin respecto de una determinada serie de
con el suelo que pisaba, del m i s m o m o d o el po-variables no puedan sostenerse fcilmente en
der del Estado e m a n a del carcter del territorio circunstancias radicalmente modificadas. E n
que ocupa. El m u n d o es m u y variado en lo que vista de lo cual, los profesionales de la geopol-
atae al clima, a la vegetacin, a los suelos y a la tica tienen que formularse las preguntas si-
geologa, c o m o tambin a la distribucin de las guientes: Representa la transformacin peri-
masas continentales. Tal diversidad ha conver- dica del mbito geopoltico del m u n d o un m e r o
tido a su superficie en algo m u c h o m s impor- cambio de escena - o . en el mejor de los casos,
tante que el mero teatro en que se viene repre- el comienzo de un nuevo acto- en un d r a m a
sentando el drama de la historia h u m a n a . Tal histrico en curso que posee su propia trama y
c o m o pensaban East y Prescott, el m u n d o geo- sus propios personajes? O bien seala el co-
poltico constituye un mecanismo de engra- mienzo de un drama completamente nuevo,
najes m u y delicados, y la geopoltica es el es- distinto e independiente del que le precedi?
tudio de c m o y para q u funciona ese Quienes tienen por oficio observar y tratar de
mecanismo 1 . interpretar el escenario geopoltico estn obli-
El estudio de la geopoltica ha tropezado gados a dar una respuesta a esta alternativa an-
con una serie de problemas. El principal de tes de seguir adelante. D e esa respuesta depen-
ellos consiste en que, si bien su papel c o m o dis- de que la geopoltica sea limitada en su alcance
ciplina acadmica radica en buscar la objetivi- y pragmtica en sus conclusiones o bien que
dad, por su proximidad a la toma efectiva de pueda tener u n significado interpretativo m u -
decisiones ha cado a veces en la trampa de jus- cho m s amplio, capaz de hacer afirmaciones
tificar e incluso de promover las polticas na- dotadas de una validez que trascienda cual-
cionales. El ejemplo m s notorio de ello fue la quier lugar y poca concretos y orientada a for-
escuela alemana de Geopolitik en los aos de mular propuestas y teoras relativas al carcter
entreguerra, cuando se dio una estrecha rela- fundamental del m u n d o h u m a n o .
cin entre los principales Geopo/itiker y algu- Las principales figuras del pensamiento
nas personalidades de la alta jerarqua del Ter- geopoltico occidental han sostenido en este
cer Reich 2 . El expansionismo germnico, punto opiniones m u y distintas. Las actitudes
centrado en la doctrina del Lebensraum (espa- han variado entre la del gegrafo francs Vidal
cio vital), fue sustentado y sostenido por la pro- de la Blanche, quien expres su recelo acerca de
Continuidad y cambio en el pensamiento geopoltico occidental durante el siglo XX 23

Globe terrestre, detalle. Castillo de Versailles, Escuela de Le Brun, siglo xvii.Giraudon.

24
lo que consideraba c o m o intentos prematuros
de formuler les lois*, y la del gegrafo britni-
co Haiford Mackinder, el cual no tena incon-
veniente en dar una explicacin geopoltica ge-
neral de la historia del m u n d o 4 . Sin embargo,
sean cuales fueren las posturas respectivas con
respecto a las teoras y las leyes, los geopolticos
han partido en realidad sobre todo del supuesto
de que. si bien los actores y el escenario cam-
bian a menudo, todo forma parte de un m i s m o
vasto drama, no siempre fcilmente compren-
sible. El mbito geopoltico del m u n d o ha sido
abordado c o m o si fuera una totalidad cerrada,
finita e interdependiente, cuyas diversas partes
slo podran entenderse cabalmente en funcin
de la totalidad. Tambin se ha partido de un
positivismo subyacente en la creencia de que
esa comprensin debe alcanzarse gracias al des-
cubrimiento de pautas y de procesos repetiti-
vos, fuertemente influidos por las peculiarida-
des geogrficas. La totalidad puede, pues, ser
interpretada y explicada racionalmente y, se-
gn Saul Cohen, cabe compararla a un dia-
mante, no a un fragmento de vidrio-1. D e esta
afirmacin se han derivado una serie de ideas,
proposiciones y teoras encaminadas todas
ellas a profundizar la comprensin de los pro-
cesos geopolticos. En la base de esta forma de
pensar est la orientacin predominantemente
occidental de la disciplina. Se ha supuesto ge-
neralmente que este Occidente, centrado en
los pases del Atlntico Norte, representa, de
m o d o implcito o explcito, el progreso, la ilus-
tracin y la civilizacin. E incluso cuando O c -
cidente no ha estado manifiestamente a la altu-
ra de semejante autoafirmacin, se ha
explicado el fracaso c o m o una prdida transito-
ria del estado de gracia ms bien que c o m o el
fruto de un fallo ms profundo. Se ha conside-
rado que la ilustracin occidental contrasta
tajantemente con lo que Kipling llamaba la
amada noche egipcia que cubra la mayor
parte del resto del m u n d o al que, gracias al est-
mulo occidental, se estaba obligando a avanzar
(Ay, cuan lentamente!) hacia la luz6. Esta luz
del Primer M u n d o contrasta de m o d o impl-
cito con las tinieblas del Segundo, Tercer y
Cuarto mundos, lo que ha tendido a reflejar-
se en las combinaciones de colores que se e m -
plean en los atlas polticos occidentales.
La interdependencia y la racionalidad se
han considerado, as, c o m o atributos del m u n -
do geopoltico; se ha estimado igualmente que
tieoley Parker
se trataba de un m u n d o en profunda discor-
dia, siendo a m e n u d o el cambio y el conflicto
sus caractersticas m s peculiares, en vez de la
estabilidad y la cooperacin. Al indagar las
causas de esta situacin crtica, los geopolticos
han prestado especial atencin al reparto desi-
gual de los recursos materiales y humanos del
m u n d o . Se ha insistido en la importancia de los
factores territoriales para explicar el carcter
particular de cada Estado y las motivaciones de
su comportamiento internacional. El estudio
de los procesos y pautas propios del mbito
geopoltico ha exigido tambin que todo anli-
sis riguroso sea diacrnico y la relacin espa-
cio-temporal ha conservado su importancia
medular en el pensamiento geopoltico. Segn
Jean Brunhes, la gographie dite politique
era, en su sentido m s general, una gographie
de l'histoire1. Nunca se ha pensado seriamente
que los fenmenos geopolticos fueran slo ex-
plicables en funcin del presente y las teoras
han tomado inevitablemente en cuenta la di-
mensin histrica. La oposicin entre las expli-
caciones deterministas y las probabilistas. que
tanta importancia revisti en la evolucin de
las ideas geogrficas a comienzos del siglo, ha
seguido siendo tambin una caracterstica im-
plcita de reflexin posterior. Sobre esta base
general se ha aceptado la investigacin de los
posibles esquemas futuros del desarrollo m u n -
dial c o m o un elemento fundamental de las fun-
ciones de la disciplina. La tendencia a evitar
calamidades y catstrofes tales c o m o la deca-
dencia poltica y econmica, la prdida de la
influencia internacional, los conflictos y la gue-
rra ha dado origen a una tendencia normativa y
comprometida en el pensamiento cuya base
es la fe en el libre albedro y en la capacidad del
hombre para influir en los resultados.
Principales escuelas
de pensamiento
Pese a todos estos elementos de unidad y conti-
nuidad en el pensamiento geopoltico occiden-
tal que acabamos de mencionar, han surgido
una serie de Weltanschaungen (cosmovisio-
nes) explicativas m u y distintas entre s. Cabe
reconocer seis escuelas principales de pensa-
miento: la binaria, la marginalista, la ternaria,
la zonalista, la centralista y la pluralista (figu-
ra 1). Existen, por aadidura, los universalistas
Continuidad y cambio en cl pensamiento geopoltico occidental durante el siglo XX 2^
C3
C

i
c
H CJ
U
o
o
I
ffiBP
C
CT _3
CU
h.
r
o
cu
O
C3
cd
e
o
N
s o
<
26
y los idealistas, que representan unas posturas
o unos objetivos dimanantes de una o m s de
esas escuelas.
Para los binaristas el m u n d o se divide fun-
damentalmente en dos polos importantes de
poder. A u n q u e los principales centros de poder
pueden modificarse histricamente, se mantie-
ne un estado casi permanente de conflicto y en-
frentamiento. El defensor m s clebre de la in-
terpretacin binaria fue Haiford Mackinder, y
su Heartland (territorio central) fue su con-
cepto m s sugestivo*. Postulaba este autor la
dicotoma histrica entre el poder martimo y derse c o m o un mtodo que ofrece al sistema
el terrestre, siendo el baluarte principal de este
ltimo el remoto y -por lo m e n o s a comienzos
de siglo- invulnerable Heartland situado en
el centro de Asia. La de Mackinder sigui sien-
do a lo largo del siglo una importante teora
explicativa, aunque su atractivo aumentase o
disminuyese segn las circunstancias de la
poca.
Desde un principio se le opuso la teora
marginalista, perfeccionada en el decenio de
1940 por Nicholas S p y k m a n , que situaba el
centro real del poder mundial en un gran rim-
land (territorio perifrico) representado por
una gigantesca medialuna que envolva el con-
tinente euroasitico". Segn esta idea, tanto el
m u n d o martimo c o m o el continental, aunque
hayan logrado aparecer c o m o los centros geme-
los del poder mundial, adolecan de insuficien-
cias y rmoras considerables para poder mante-
ner ese papel. A largo plazo, a m b o s acabaran
siendo esencialmente perifricos respecto del
poder basado en los territorios perifricos, y los
conflictos mundiales m s importantes han te-
nido por objeto controlar la totalidad o una
parte de esos territorios, con su poblacin y sus
recursos inmensos y su situacin geoestratgica
central.
El pensamiento ternario considera que el
mbito geopoltico del m u n d o se escinde, al
menos potencialmente, en tres, y no dos, cen-
tros principales de poder. Esta teora tiene afi-
nidades con la escuela marginalista que tam-
bin distingue tres macrorregiones geopolticas
-la martima, la continental y los territorios pe-
rifricos-, pero se separa de ella en la medida
en que postula la existencia de cierto equilibrio
entre esas regiones que se mantiene durante un
lapso de tiempo. El surgimiento de una situa-
cin ternaria supone la interposicin de una
tercera fuerza dentro de la escena binaria co-
Geoffrey Parker
m o reaccin contra la divisin del globo impl-
cita en la tesis binaria. Significa un intento deli-
berado y positivo de impedir la consolidacin
de esa divisin y presentar una alternativa rea-
lista a ella. Si logra asentar su base de poder,
esta tercera fuerza puede alcanzar una posi-
cin que le permita lanzar un desafo a uno de
los dos protagonistas y sustituirlo quizs c o m o
centro principal de poder. D e este m o d o , aun-
que puede considerarse la concepcin ternaria
c o m o un intento de proponer un equilibrio en-
tre tres centros de poder, puede tambin enten-
binario la posibilidad de adaptarse a las reali-
dades cambiantes del poder para cobrar as
nuevas esperanzas de vida. La idea de Mitteleu-
ropa, tal c o m o fue elaborada a comienzos de
siglo, constituye un ejemplo de la concepcin
ternaria, ya que postula la interposicin de un
nuevo polo de poder entre la esfera martima y
la continental a fin de impedir que puedan con-
seguir una c o m n dominacin del m u n d o .
Los seguidores del zonalismo ubican decidi-
damente los centros naturales del poder m u n -
dial en las zonas templadas y subtropicales del
Hemisferio Norte. Conceden as implcitamen-
te al clima el papel principal en lo que atae a la
determinacin de las estructuras geopoltias
del m u n d o . Para ellos, los pases m s impor-
tantes son los de Amrica del Norte y Europa,
junto con la Unin Sovitica y Japn. James
Fairgrieve consideraba tambin que el Asia de
los monzones estaba capacitada para formar
parte de este sistema de poder del Hemisferio
Norte1". El predominio del Norte iba igualmen-
te implcito en las teoras de los Geopolitiker
alemanes. Ello poda verse en las pan-ideen de
Karl Haushofer, grandes regiones del m u n d o
destinadas a apuntalar el poder dominante de
tres o cuatro naciones del Hemisferio Norte".
Durante el decenio de los setenta, el Informe
Brandt vino a poner de relieve las enormes dis-
paridades existentes entre los recursos de los
pases de la zona nrdica templada (el Norte)
y los de las tierras tropicales y ecuatoriales e m -
pobrecidas (el Sur)' : .
D e aqu d i m a n el significativo concepto de
Norte-Sur visto c o m o la divisin m s impor-
tante y peligrosa del m u n d o m o d e r n o que exi-
ga ser abordada urgentemente para evitar que
ocurrieran toda una serie de catstrofes polti-
cas y econmicas. La idea se ha materializado
en nuevas proyecciones cartogrficas, la m s
Continuidad y cambio en el pensamiento geopoltico occidental durante el siglo XX
El nuevo mapu de Europa en 1970. n R
clebre de las cuales es la ideada por Arno Pe-
ters. La inclusin de China entre las potencias
del Norte ha dado lugar a ese pentgono que
Henry Kisinger y otros conciben al iniciarse el
declive de la influencia mundial de las dos su-
perpotncias13. El panorama general se presen-
ta c o m o un enorme conglomerado de poder en
el Norte, escindido por discordias internas pe-
ro que sigue manteniendo una posicin domi-
nante respecto del resto del m u n d o . Su situa-
cin presente es la de una masa inestable que
podra estallar violentamente o bien alcanzar
una situacin m s equilibrada y estable.
En quinto lugar tenemos la escuela centra-
lista, la cual se basa en las ideas de centro
y periferia, especialmente las de Wallerstein y
Modelski. U n ncleo poltico y econmico
mundial, constituido por los pases capitalistas
occidentales, domina y explota a una periferia
mundial que consiste principalmente en el Ter-
27
cer M u n d o . En una semiperiferia de pases m e -
nos desarrollados y de pases en desarrollo se
sitan la Europa oriental y la Unin Sovitica,
el Mediterrneo y el Oriente Medio. L a posi-
cin dominante de Occidente se apoya en el
control del capital internacional, la superiori-
dad tcnica y las poderosas redes socioecon-
micas que le sirven para ejercer su influencia.
Entre estas ltimas se incluyen las empresas
multinacionales con sede en Europa y Amrica
del Norte.
Por ltimo, la escuela pluralista niega la
existencia de un monopolio natural del poder
por una sola regin del m u n d o . Sostienen sus
secuaces que histricamente los centros del po-
der mundial se han desplazado de un lugar a
otro y que la periferia de un siglo se convierte
en el centro del siglo siguiente14. U n a razonable
previsin permite pensar que este proceso va a
continuar probablemente. Para que tal situa-
28
cin pueda considerarse c o m o un orden m u n -
dial estable tiene que poseer lo que Saul Cohen
denomina un equilibrio dinmico15.
Cada una de estas seis escuelas de pensa-
miento trata de explicar la naturaleza real del
orden del m u n d o , tambin se las puede conce-
bir c o m o vinculadas entre s en funcin de la
evolucin o el desarrollo. Sera as posible con-
siderarlas no c o m o verdades recprocamente
excluyentes sino ms bien c o m o teoras que ex-
plican nicamente determinadas pocas y que
slo son plenamente verdaderas en funcin de
uno y otro tipo de sntesis. En todo caso el con-
cepto de cambio y movimiento es inherente a
todas ellas y en cada una late la esperanza de un
progreso hacia una situacin mejor, junto con
el temor a una regresin hacia algo peor. Mien-
tras unos se esfuerzan por alcanzar la luz,
otros temen las tinieblas de la noche egipcia.
Las escuelas de pensamiento geopoltico son,
pues, fundamentalmente escatolgicas en la
medida en que contemplan la posibilidad de
una solucin definitiva de los problemas del
conflicto, pero prevn dos resultados probables
m u y diferentes entre s: el universalista y el in-
ternacionalista. A primera vista no es posible
atribuir a ninguno de los dos el monopolio del
bien o del mal, ya que cada uno tiene su
propio siniestro esquema de tirana o de anar-
qua. El ideal universalista consiste en el movi-
miento que tiende a la fundacin de un solo
estado universal que podra dimanar razona-
blemente de uno u otro de los esquemas expli-
cativos. El m u n d o binario podra llegar a su fin
con el triunfo de uno u otro de los protagonis-
tas. Este era el temor latente de Mackinder
cuando afirmaba que quien rige el "Heart-
land" (territorio central) m a n d a en la Isla
Mundial, y aada la sombra declaracin de contrastaban con communaut, entente y cor-
que quien gobierna la Isla Mundial m a n d a en
el M u n d o 1 6 . La fundacin de un estado uni-
versal sera igualmente el resultado probable
del m u n d o ternario si una tercera fuerza lle-
gara a ser lo suficientemente poderosa c o m o
para desplazar a las otras dos. N o disponemos,
por supuesto, de ejemplos de un acontecimien-
to planetario c o m o ste, por lo que pensamos
que se trata menos de una teora geopoltica
evolutiva que de una visin ideal - o de una pe-
sadilla- de lo que podra ser el resultado defini-
tivo de la historia. Sin embargo, en determina-
das regiones del m u n d o se ha creado realmente
un estado universal, del que son ejemplos el
Geoffrey 'inker
Imperio R o m a n o en el Mediterrneo, el Impe-
rio de Asoka en el subcontinente indio y el per-
sistente Estado Imperial Chino en el Lejano
Oriente.
En el otro extremo del espectro geopoltico
se sita el ideal internacionalista que trata de
escapar al ciclo histrico de las dominaciones y
de acceder a un orden global en el que la liber-
tad, la autodeterminacin y el reparto de los
recursos seran la norma. Al igual que ocurre
con el estado universal, es posible considerar
una evolucin en este sentido a partir de algu-
nos esquemas interpretativos. Esta teora tam-
bin se basa decididamente en la esperanza y
en la fe ms bien que en una prueba histrica
positiva, aunque la existencia de agolpamien-
tos c o m o la Comunidad Europea es hoy indicio
de que hay alguna posibilidad de avanzar en
ese sentido. Este idealismo parte de la creencia
de que la humanidad es capaz de obrar mejor
de lo que nos dan a entender los testimonios del
pasado. Si pudiera conseguirse tal cosa, deca
Albert Demangeon, ello representara una po-
derosa demostracin de la libertad de accin
del ser h u m a n o y un indicio de que hemos con-
servado cierto grado de libertad frente al deter-
minismo, es decir frente al destino.
Aunque a lo largo del siglo sean varios los
geopolticos que han sostenido de m o d o inter-
mitente los puntos de vista idealistas, el influjo
de las diversas escuelas de pensamiento ha ten-
dido a concentrarse en perodos bien determi-
nados. En los aos anteriores a la Primera G u e -
rra Mundial dominaba la concepcin binaria,
mientras que en los aos de entreguerra cobra-
ron mayor relieve las ideas marginalistas, ter-
narias y zonalistas. Conceptos tales c o m o Mit-
teleuropa y Lebensraum en A l e m a n i a
don sanitaire en Francia. Tras la Segunda G u e -
rra Mundial volvieron a dominar las concep-
ciones binarias, aunque a lo largo del decenio
de los sesenta volvera a infiltrarse en el debate
cierta dosis de pluralismo y, a partir del dece-
nio de 1970, las teoras del centro y la periferia
gozaran otra vez del favor de la nueva genera-
cin de pensadores geopolticos.
Las teoras geopolticas
y la situacin internacional
Naturalmente, se plantea la cuestin de hasta
Continuidad y cambio en cl pensamiento geopoltico occidental datante el siglo YA
qu punto estas ideas han recibido la influencia
del Zeitgeist (espritu de la poca) dominante e
incluso de si reflejan y consolidan los factores
concretos de la situacin internacional en de-
terminado m o m e n t o . Al abordar esta cuestin
se debera tener siempre en cuenta que la situa-
cin internacional es ya de por s un fenmeno
variable. Constantemente sobrevienen c a m -
bios graduales, pero los grandes cambios hist-
ricos que afectan al mbito geopoltico se pro-
ducen por lo general sbitamente despus de
largos perodos de calma y de relativa estabili-
dad. Aunque el esquema, tal c o m o se describe
en el artculo de Mackinder de 1904 El eje
geogrfico de la historia mundial (vase la no-
ta 4), pretenda ser una interpretacin general
de las corrientes de la historia, en realidad se
ajustaba a la interpretacin de la situacin in-
ternacional a comienzos de siglo. En menos de
un decenio los considerables cambios ocurri-
dos en el equilibrio de fuerzas a nivel mundial
hicieron que la tesis de Mackinder pareciera
m u c h o menos vlida. Las ideas ternarias de los
aos de cntreguerra. junto con los primeros
atisbos de la dicotoma entre Norte y Sur. refle-
jaban a su vez la aparicin de nuevos centros de
poder que venan a lanzar un serio desafo a la
posicin mundial de las potencias occidentales.
La vuelta a las ideas binarias a partir de 1945 y.
especialmente, el renovado inters por la obra
de Mackinder tuvieron que ver con el creciente
enfrentamiento entre Este y Oeste que ha llega-
do a veces a adquirir proporciones casi csmi-
cas.
A medida que menguaban el poder y la in-
fluencia abrumadores de las dos superpotn-
cias, ciertas dosis del pluralismo comenzaron a
incorporarse a los esquemas geopolticos con
vistas al m u n d o de despus de la guerra fra. Al
m i s m o tiempo, la situacin poscolonial favo-
reca tambin las concepciones sobre centro y
periferia, adaptndose en particular esas con-
cepciones al estudio de la continuidad del pre-
dominio de Occidente aun despus de desapa-
recer los instrumentos de dominacin poltica.
Esta tendencia ha ido acompaada de actitudes
tajantemente crticas frente a lo que aparece
c o m o neocolonialismo y frente a la injusticia
general que muchos geopolticos reconocen
c o m o uno de los legados ms duraderos del im-
perio.
Pese a tan claros indicios de la estrecha rela-
cin entre la difusin de ciertas ideas geopolti-
29
cas y las condiciones de la poca, tambin se
dan aqu algunos elementos de continuidad.
Durante la mayor parte de los tres primeros
cuartos del siglo se acept la idea de que el en-
frentamiento era inherente al sistema y de que
lo m s que caba esperar de manera realista era
limitar los efectos deplorables que produca. A
toda manifestacin de gran poder que se pro-
dujese en cualquier parte del espacio geopolti-
cofinitocorrespondera ms tarde o m s tem-
prano un despliegue de fuerzas que vendra a
contrarrestarla en otra parte. Se ha intentado
comprender de diversas maneras la relacin
entre la aparicin del poder poltico y el medio
geogrfico en el que se produce, pero en la prc-
tica todos los geopolticos sitan los factores es-
paciales, junto con los recursos fsicos y h u m a -
nos, en el centro de la explicacin del proceso.
El modelo binario de conflicto se ha impuesto
en general con ms fuerza que los dems m o d e -
los de enfrentamiento. El dos ha resistido
m s que el tres o que el cuatro, e incluso
cuando haba cuatro o m s implicados en un
conflicto stos tendan a alinearse en dos cam-
pos geoestratgicos. Finalmente, hemos sido
testigos de la persistencia del modelo hegem-
nico que comprende un centro y una periferia
del m u n d o , un dentro y un fuera, un primero
y un segundo, un nosotros y un ellos, un
bien y un mal, una luz y una oscuri-
dad. Tambin ha persistido la idea de un or-
den geopoltico mundial en el que la domina-
cin, en todos los sentidos de la palabra, preva-
lece sobre la cooperacin. El paradigma de la
dominacin se ha manifestado de formas m u y
diferentes, desde las econmicas, militares e
ideolgicas hasta las progresistas y humanistas.
Sin embargo, su existencia ha servido de base al
intento de formular normas con vistas a tras-
cender la explicacin de este o aquel perodo y
a formular proposiciones generales y verifica-
bles de validez universal.
Tras el estancamiento del perodo de pos-
guerra, cuando el tema pareca congelado por
la psicosis de la guerra fra, surge, mediada la
dcada de los setenta, un nuevo pensamiento
que impone un sentido m s idealista. El objeti-
vo de este proceso era lograr un cambio radical
en la ndole y el propsito de la geopoltica, de
m o d o que en lugar de limitarse a tratar del po-
der del Estado pasara a preocuparse m s positi-
vamente por la paz y por una distribucin m s
equitativa de los recursos del planeta. La dia-
30 Geoffrey Parker

lctica hegeliana se convirti en parte de una ba la validez de las diversas teoras en funcin
nueva metodologa encaminada a explicar las de las realidades recientemente aparecidas.
pautas y los procesos espaciales, pero el espritu Estos acontecimientos de tan gran impor-
de la nueva geopoltica retorn a los gegrafos tancia estn lejos de representar un evento geo-
anarquistas de comienzos del siglo X X . Kropot- poltico nico en su gnero. A un perodo de
kin y Reclus. La concepcin humanista en que dominacin o hegemona ha seguido normal-
se funda postula que las ideologas, las organi- mente un perodo de fluctuacin y de ajuste te-
zaciones y los sistemas nunca deben conside- rritorial, antes de que pueda establecerse un
rarse c o m o autnomos e independientes de los nuevo orden. Si bien histricamente el nuevo
propios seres humanos. orden se da a conocer por la consolidacin de
La tradicin humanista ya haba tenido re- un nuevo rgimen o dinasta, geopolticamente
percusiones considerables en el estudio de esta consiste en la aparicin de una nueva regin
disciplina cuando el mbito geopoltico del poltica central en torno a la cual tiene lugar
m u n d o fue sacudido por el sesmo que se pro- una consolidacin territorial, seguida tal vez de
dujo en el bloque comunista en 1989. El dece- una renovada expansin. Aunque ciertas for-
nio de 1980 se haba iniciado bajo el orden m a s de territorialidad c o m o el nacionalismo
mundial de la posguerra que, pese a importan- han sido catalizadores del cambio, las unidades
tes modificaciones, segua slidamente instala- territoriales m s reducidas presentan un histo-
do. El m u n d o binario de la guerra fra se habarial particularmente halageo en lo que atae
convertido en un m u n d o binario-pluralista a la supervivencia a largo plazo.
m s flexible, y el pluralismo haca serias incur- D e las teoras geopolticas de dominacin y
siones en la idea de un m u n d o en discordia decadencia se desprende la idea de que el pero-
entre dos grandes bloques. N o obstante, lo que do de predominio ruso-sovitico sobre gran
Yves Lacoste ha denominado les grands dis- parte de Europa oriental est tocando a su fin19.
cours manichens** segua constituyendo el Ningn poder dominante ha dado muestras de
material bsico de la geopoltica. U n decenio ser eterno y, pese a las frecuentes y reiteradas
despus apenas si existe el bloque sovitico y referencias al Imperio R o m a n o c o m o precur-
nuevos agrupamientos geopolticos estn en sor y modelo, en Europa los perodos de domi-
vas de formacin. La causa principal de este nacin, incluso parcial, rara vez han excedido
derrumbamiento ha sido el fracaso de la econo- de dos generaciones. Del m i s m o m o d o que es
ma centralmente planificada tal c o m o se prac- posible identificar las condiciones geopolticas
tic en la Unin Sovitica y en todo el bloque de la dominacin, tambin pueden determinar-
sovitico. El heredero de la ideologa en ruinas se las de la decadencia. A juzgar por las pautas
parece ser el nacionalismo subyacente, y ste observadas en el caso de los estados hegemni-
es, a la vez, el catalizador de las tendencias cen-cos del pasado, esas condiciones son una ex-
trfugas y la materia prima para la creacin de pansin territorial exagerada en regiones que,
nuevas estructuras. En China han aparecido los por razones geogrficas, no pueden ser real-
primeros indicios de un proceso similar, aun- mente sometidas a control, unas esferas de in-
que en 1989, en contraste con los movimientos fluencia excesivamente extensas m s all de las
centrfugos de Europa y de la Unin Sovitica, fronteras, una centralizacin desmesurada y
se produjo una vasta e inflexible reafirmacin poco prctica de la regin poltica central y un
de los controles centrpetos. Sin embargo, esta desplazamiento del centro de gravedad del po-
circunstancia ha sido excepcional y la desinte- der econmico y, subsiguientemente, del poder
gracin de las estructuras protouniversalistas poltico del centro hacia la periferia. Todos es-
del comunismo ha continuado con rapidez. tos factores hacen que la nacin dominante re-
C m o reaccionar la nueva geopoltica an- sulte cada vez m s incapaz de cumplir con el
te el cambio masivo que se est produciendo destino que ha elegido y se vea obligada a
actualmente en Europa? La rigidez de las rela- valorar de nuevo su posicin.
ciones internacionales en los ltimos cuarenta Estas caractersticas pueden observarse
aos ha dado paso ahora a un estado de fluidez; ahora en la Unin Sovitica y en su esfera de
la certidumbre se convierte en incertidumbre, y influencia. En los aos cincuenta, Y . M . Goblet
ello impone una nueva evaluacin de las ideas afirmaba que la Unin Sovitica era el impe-
geopolticas. Hay que volver a someter a prue- rio que no se atreve a decir su nombre; las letras
Continuidad y cambio en el pensamiento geopoltico occidental durante el siglo XX
que designan a la U R S S constituyen en rea-
lidad una ficcin criptogramtica que cubra
lo que era, lo que sigue siendo, el Imperio
Ruso 20 . Se ajuste o no a la verdad este plantea-
miento desde un punto de vista poltico o ideo-
lgico, las normas por las que se ha guiado el
comportamiento geopoltico de la Unin So-
vitica desde la revolucin de 1917 han sido
prcticamente idnticas a las de los estados he-
gemnicos de la Europa del pasado. Considera-
da en trminos geopolticos, la Unin Sovitica
es un intentofinalde mantener y prolongar el
perodo de dominacin rusa, del m i s m o m o d o
que el Commonwealth Britnico y la Unin
Francesa representaban tentativas finales de
apuntalar el poder mundial britnico y francs.
La modificacin por Rusia de las antiguas es-
tructuras imperiales para adaptarlas a las con-
diciones del m u n d o moderno ha demostrado
ser no menos vulnerable a las fuerzas de la de-
cadencia.
La desintegracin de las estructuras de do-
minacin de la posguerra y la aparicin de uni-
dades de organizacin ms reducidas que tra-
tan de reemplazarlas concuerda con el dicho de
Schumacher de pequeo es sinnimo de her-
moso, idea que ejerci considerable influen-
cia en el pensamiento socioeconmico de co-
mienzos del decenio de los ochenta. N o obstan-
te, en la escena internacional, pequeo no
significa necesariamente logrado o seguro, y los
estados europeos ms reducidos se han encon-
trado de m o d o inevitable en una situacin de
vulnerabilidad frente a las nada gratas atencio-
nes de sus vecinos de mayor tamao. Tal c o m o
ha sealado O'Sullivan, el animus dominandi
siempre ha sido la fuerza motriz de los asuntos
del m u n d o 2 1 . En el transcurso de los siglos se ha
planteado peridicamente el problema de c-
m o alcanzar la paz y la seguridad sin esa domi-
nacin. C o n este fin se han propuesto gran n-
mero de planes ambiciosos, aunque hayan sido
m u y pocos los que lograron salir de los gabine-
tes a la luz pblica y menos an los que se pu-
sieron con xito en prctica. A la hora de crear
cierto tipo de orden a partir del desorden inter-
nacional se ha recurrido repetidas veces a la op-
cin m s primitiva, menos cerebral, aunque
ms fcil y ms atractiva a primera vista, de
dominar por la fuerza. Tal opcin se justifica
con razones atvicas invocando conceptos de
destino nacional cmodamente revestidos
de religin o ideologa. Las pocas en que la
31
idea de libertad y autodeterminacin para las
unidades territoriales ms reducidas y vulnera-
bles ha gozado de aceptacin general han sido
en general efmeras. Elfinalde un perodo de
dominacin suele anunciar la llegada de otro
perodo que estaba aguardando entre bastido-
res. Escribiendo por la poca en que se fragua-
ba la Comunidad Europea, Louis Janz seal a
la atencin el hecho de que en el pasado las
tentativas de establecer unidades geopolticas
de gran magnitud iban asociadas menos con
trminos tales c o m o comunidad y ayuda m u -
tua que con otros c o m o expansin, anexin,
conquista, penetracin, ocupacin, Anschluss y
protectorado22. Al igual que sucedi con Aus-
tria afinesdel decenio de los treinta, la autode-
terminacin ha demostrado no ser ms que un
m o m e n t o de respiro en el camino hacia la in-
corporacin a una unidad geopoltica de mayor
tamao. En opinin de L o w . Austria fue un ra-
tn Mickey que en vano busc proteccin con-
tra los animales que le rodeaban; el resultado
final fue la Anschluss (anexin) y no la Zusctin-
incnschluss (asociacin) (figura 2).
D e una disciplina de guerra
a una disciplina d e paz
U n a de las principales tareas de la nueva geo-
poltica reside en plantearse la cuestin de c-
m o asegurar un orden pacfico del m u n d o m e -
diante el acuerdo y el consentimiento en vez de
acudir a la fuerza y a la dominacin. Para algu-
nos especialistas en geografa poltica, c o m o
Vidal de la Blanche y Albert Demangeon. que
escribieron durante y despus de la Primera
Guerra Mundial, la solucin estriba en llegar a
acuerdos regionales que conduzcan al esta-
blecimiento de comunidades de estados que
acten conjuntamente motivados por intereses
recprocos. Goblet propona que se reemplaza-
ra el antiguo orden internacional por otro din-
mico y evolutivo basado en negociaciones y en
pruebas experimentales2'. Las ideas internacio-
nalistas e integracionistas que han constituido
la base de la cooperacin entre los Estados de
Europa occidental en los ltimos cuarenta aos
deben m u c h o a las concepciones de los especia-
listas franceses en geografa poltica. M s re-
cientemente, Yves Lacoste y otros especialistas
pertenecientes a la escuela Hrodote de Francia
han examinado con m s detalles la base geopo-
32
Hitler
F I G I ' R A 2. D . L o w : El ratn Mickey busca proteccin (Evening Standard, Londres. 28 de febrero
del934).i)R
ltica de un nuevo orden internacional en Euro-
pa, sealando sus m s amplias posibilidades de
aplicacin. E n su aspecto m s radical, este
planteamiento no slo exige modificaciones
importantes en las estructuras del poder m u n -
dial, sino asimismo una reevaluacin funda-
mental de la idea de lo que el poder es, tanto
dentro de cada Estado c o m o en sus relaciones
con los dems. El nuevo pensamiento se basa
en la premisa de que la verdadera solucin no
reside en esa semimansin c o m n de la Euro-
pe des nations que propona de Gaulle ni en
una situacin permanente de cooperacin limi-
tada entre Estados soberanos preconizada por
Margaret Thatcher. La solucin se parece m s
a la Europe des rgions de Yann Four, en la incierto el tiempo que va a hacer. Las posibili-
que la hegemona colectiva de los poderes euro-
peos postimperiales se ve obligada a dar paso al
concepto lotaringio de unidad en la diversi-
dad 24 . Si esta opcin constituyera un modelo
viable para la nueva Europa, representara la
afirmacin del principio de la concertacin
frente al principio de dominacin, de lo peque-
d a iJJ ivy Pinker
Dollfu Mussolini
o frente a lo grande, del pragmatismo frente al
d o g m a y, sobre todo, de los mejores intereses
de la humanidad, al m o d o de Reclus y Kropol-
kin. frente a los del Estado hegeliano.
A finales del decenio de 1930. mientras so-
bre una Europa atribulada se cerna la tormen-
ta, Jacques Ancel enunci este principio a la
vez c o m o concepto geopoltico y c o m o afirma-
cin de esperanza en el futuro. Aludiendo al
derrumbe final de todo imperio, sostena que
las murallas de cada Jeric caen cuando suenan
las trompetas que despiertan a las naciones
confiadas y dormidas 25 . Medio siglo despus, al
iniciarse el ltimo decenio de este agitado siglo,
parece que el cielo se despeja, pero sigue siendo
dades de crear un m u n d o nuevo y mejor son
mayores que en cualquier otro m o m e n t o desde
1945, pero el riesgo de fracaso sigue presente.
Los paralelismos histricos en que se basan las
teoras geopolticas acerca de la naturaleza del
mbito mundial no son en verdad alentadores
y bien podra recaer el m u n d o en sus viejas y
Continuidad y cambio en el pensamiento geopoltico occidental durante el siglo XX
cruentas costumbres. L a creencia general en el
triunfo del progreso que imperaba a comien-
zos de siglo iba a derrumbarse cruelmente po-
cos aos despus. El horror de las dos guerras
mundiales no sera nada en comparacin con la
devastacin que causaran los mutuamente de-
vastadores armamentos modernos en el caso de
que estallara un tercer conflicto de ese tipo.
Ello hace doblemente necesario que esa com-
prensin de la realidad geogrfica que es la
virtud peculiar de la geopoltica aporte su con-
tribucin a la tarea de fundar los grandes idea-
les y esperanzas de la humanidad en unas es-
tructuras concretas y duraderas.
Tal como cay el M u r o de Berln, el Teln
de Acero est hoy siendo desmantelado y se
van asentando con m s o menos tanteos las ba-
ses de una nueva estructura internacional.
Cul ser la geopoltica correspondiente a esta
nueva estructura? La concepcin binaria haba
apuntalado y justificado la guerra fra, pero
quedaba el idealismo en calidad de antdoto
contra la plena aceptacin de esa concepcin
c o m o algo definitivo y eterno. C o n todo, en lo
que se refiere a la evolucin del pensamiento
geopoltico, parece haber echado races algo
completamente nuevo. La antigua geopoltica
giraba esencialmente en torno a la nocin de
enfrentamiento -pensando, si no siempre en su
promocin activa, s al menos en c m o adap-
tarse a sus consecuencias y en c m o introducir
mecanismos de seguridad dentro del m u n d o
en discordia. Ahora se estima indispensable
convertir una disciplina de guerra en una disci-
plina de paz. El modelo idealista ha sido hasta
la fecha un modelo preceptivo; ha propuesto
modos de pasar del conflicto a la cooperacin,
en vez de tratar, c o m o las dems escuelas de
pensamiento afines, de comprender e interpre-
tar las realidades del poder mundial. Pero urge
dar al idealismo unos cimientos reales para que
pueda ocupar un lugar slido en el pensamien-
to geopoltico y ser til con vistas a crear un
nuevo orden econmico mundial lo suficiente-
33
mente fuerte para hacer frente a los riesgos que,
por supuesto, siguen acechndolo. El modelo
preceptivo tiene que convertirse en otro nor-
mativo para poder ofrecer una opcin realista a
la humanidad frente al destino.
Halford Mackinder escribi su Democratic
Ideals and Reality en 1919, tras la Primera
Guerra Mundial. Haba en este libro un pasaje
de tono francamente potico en el que el autor
recordaba que un general romano victorioso,
cuando entraba triunfalmente en R o m a , iba
acompaado en su carro por un esclavo cuya
tarea consista en murmurarle al odo que l, el
general, era, c o m o los dems hombres, un sim-
ple mortal26. D e idntica manera, aada M a c -
kinder, durante las deliberaciones sobre el tra-
tado de Versalles un etreo querubn debera
haber musitado las verdades sempiternas de la
geopoltica en los odos de los estadistas aliados
all reunidos para advertirles que perseguir ob-
jetivos idealistas, sin prestar antes la debida
atencin a las realidades geogrficas, est con-
denado al fracaso. C o m o se vera despus, el
nuevo orden mundial creado por los estadistas
en Versalles dur apenas veinte aos y acab
en una conflagracin m u c h o ms horrible que
la anterior.
Tal vez habra que incitar a un etreo que-
rubn contemporneo, provisto de todos los
dispositivos electrnicos modernos de la pre-
sentacin audiovisual, a que dirigiera adver-
tencias similares a quienes hoy tratan de plan-
tearse los grandes problemas y las grandes posi-
bilidades del m u n d o . El querubn podra
animarles a considerar la realidad geogrfica
no slo c o m o un factor que hay que tener en
cuenta sino c o m o un factor esencial para crear
un m u n d o mejor y m u c h o m s generoso. Tal
vez entonces podran alegrarse incluso los geo-
polticos, c o m o los manifestantes de Praga en
1989, de que al fin ha llegado Godot.
Traducido del ingls
34
Notas
I East, W . G . y Prescott, J . R . V . .
Our Fragmented World, Londres,
Muuiiillan, 1975, Captulo 1.
2. Hess. W . R . (traduccin inglesa
de F. y C . Crowley), My Father
Rudolf Hess, Londres, W . H . Allen,
1986, pg. 26 y ss.
3. Vidal de la Blache, P., La
gographie politique, propos des
crits de M . Frdric Ratzel.
Annales de gographie, VII, 1898,
pginas 79-111.
4. Mackinder, H J . , The
Geographical Pivot of History,
Geographical Journal'23. 1904.
pgs. 421-437.
5. Cohen, S.B., Geography and
Politics in a Divided World,
Londres. Methuen, 1964.
6. Kipling, R . , The White M a n ' s
Burden, 1899. en A Choice of
Kipling's Verse, d. de T . S . Eliot.
Londres, Faber, 1941.
7. Brunhes, J. La Gographie
Humaine, edicin abreviada.
Pars, Presses Universitaires de
France, pg. 273.
8. Mackinder, H.J., Democratic
Ideals and Reality: A Study in the 17. Demangeon, A . , Le Dclin de
Politics of Reconstruction, Londres, l'Europe. Pars, Payot, 1920,
Constable, 1919. pg. 309.
9. Spykman, N.J., America's
Strategy in World Politics. Nueva
York, Harcourt Brace, 1942.
10. Fairgrieve, J., Geography and
World Power, Londres, University
of London Press, 1932, Captulo
XVIII.
11. Haushofer, K... Geopolitik der
Pan-ideen. Berln, Vowinkel, 1931.
Londres, George Philip, 1956,
12. Brandt, W . (Presidente),
North-South: A Programme for
Survival. Report oflndependent
Commission on International
Development Issues, Londres, 1980.
13. Parker, G . , Western
Geopolitical Thought in the
Twentieth Century. Londres,
C r o o m Helm, 1985, pg. 161.
14. Gottmann, J. (ed.). Centre and
Periphery: Spatial I 'ariaiions in
Politics. London, Sage, 1980.
1 5. Cohen, S.B., A N e w M a p of
Global Geopolitical Equilibrium;
A Developmental Approach,
Political Geography Quarterly,
marzo de 1982, pgs. 223-241.
16. Mackinder, H J . , op. cit. 1919.
pg. 194.
Geoffrey Parker
18. Lacoste. Y . . Editorial: les
gographes, l'action et la
politique, Hrodote 33, 1984.
19. Parker. G . , The Geopolitics of
Domination. Londres y Nueva
York. Routledge, 1988, Captulo 8.
20. Goblet, Y . M . . Political
Geography and the W 'odd Map.
pg. ix.
21. O'Sullivan. P . , Geopolitics.
Londres, C r o o m H e l m . 1986.
pg. 6.
22. Janz. L., The Enlargement of
the European Community.
European Community 1, Londres.
Oficina de la Comunidad Europea.
1973.
23. Goblet. Y . M . . Le Crpuscule
des traits. Paris, Berger-Levrault,
1934, pg. 259.
24. Four, Y . , L'Europe aux Cent
Drapeaux, Paris. Presses d'Europe,
1968.
25. Ancel. J., Gographie des
Frontires. Paris, Gallimard, 1938.
26. Mackinder, H J . .op. cit.. 1919.
pg. 194.
C m o poner fin
a guerras y conflictos:
decisiones, racionalidad y trampas

Christopher R . Mitchell

Durante el ltimo decenio proliferaron los tra- cuatro subprocesos interconectados, cada uno
bajos universitarios que tienen por objeto en- de los cuales precisa un anlisis y esclareci-
tender los procesos de la negociacin bilateral miento propios:
para ponerfina los conflictos, tanto a nivel in- 1. U n proceso de decisin complejo que puede
ternacional c o m o intranacional. La amplia bi- comenzar, desde el punto de vista analtico,
bliografa reciente sobre la negociacin contie- en el m o m e n t o en que los adversarios llegan
ne informacin obtenida gracias a simulacio- a la conclusin (generalmente cada uno por
nes experimentales (Druckman, 1973 y 1977; su lado) de que una serie posible de solucio-
Pruit, 1981; Gulliver, 1979), monografas so- nes de avenencia o transaccin es preferible
bre negociaciones destinadas a poner fin a las a la continuacin de la guerra, los enfrenta-
guerras, a los conflictos la- mientos, la huelga, el blo-
borales y a otros enfrenta- queo y otras formas de con-
Christopher R . Mitchell es profesor de
mientos (Zartman, 1978) y Resolucin de Conflictos Internaciona- flicto declarado, opinin
algunas experiencias y re- les y Director de Investigacin en el que persiste a lo largo del
flexiones de los propios ne- Centro de Anlisis y Resolucin de proceso de terminacin.
gociadores (Zartman y Ber- Conflictos. Universidad George M a -
son, Fairfax, Virginia, E E . U U . C o n an-
2. U n proceso de comuni-
m a n , 1982). El nivel alcan- terioridad fue profesor de Relaciones cacin en el que los ad-
zado por la investigacin Internacionales en la Universidad de versarios empiezan dan-
sobre el tema nos permite Londres. Es autor de los libros The do a conocer su deseo de
Structure oj International Conflict
sistematizar los resultados (1981) y Peacemaking and the Consul- iniciar conversaciones
disponibles para elaborar tant 's Role y editor de International Re- directas (en determina-
una especie de teora gene- lations Theory (1978 con A . J . R . das condiciones), e indi-
G r o o m ) y New Approaches to Interna-
ral de la negociacin, que tional Meditation (1989 con Keith can luego las condicio-
puede predecir la estrategia Webb). nes en las que decidirn
ptima para que las partes finalmente encontrarse
en p u g n a lleguen a u n e intentar alcanzar un
acuerdo negociado. acuerdo negociado.
H a y un aspecto ntimamente relacionado 3. U n proceso de negociacin en el que los ad-
con el proceso general destinado a ponerfina versarios, bilateralmente o con la ayuda de
un conflicto (o terminacin de conflictos), otras partes, intentarn negociar cara a cara
tambin de suma importancia, que an no ha la forma de llegar a la mejor de las solucio-
conseguido despertar el m i s m o inters en los nes de transaccin aceptables (arreglos), una
medios universitarios; se trata de las decisiones de las cuales ser preferible (aunque slo sea
de las partes, m s interesadas en la bsqueda de marginalmente) a la continuacin del con-
una solucin que en proseguir los esfuerzos pa- flicto.
ra obligar al adversario a rendirse. Iniciaremos 4. U n proceso de materializacin en el que se
pues este artculo con la divisin del proceso pone en prctica el acuerdo alcanzado,
general de terminacin de los conflictos en adaptndolo mediante negociaciones com-

RICS 127/Marzo 1991

36 Christopher R. Mitchell

plementarias y (a veces) con la supervisin de c m o se termina una guerra, mientras que

de terceros, para garantizar el cumplimiento el trabajo de Bueno de Mesquita (1980, 1981)
de los trminos de dicho acuerdo. sobre las decisiones de iniciar una guerra recal-
E n muchas contiendas no se inician nunca caba, paradjicamente, que se podran elabo-
los subprocesos dos, tres y cuatro de este proce- rar modelos similares para analizar las opcio-
so de terminacin de conflictos. Algunas per- nes inherentes a la terminacin de u n conflicto
sisten hasta que una de las partes llega a una importante. L o que resulta interesante en el
especie de paz cartaginense con su adversa- trabajo de estos universitarios (como por ejem-
rio. E n otros conflictos puede ocurrir que se plo el de Nicholson, 1967) es que adoptaran el
ponga en marcha el proceso de negociacin di- enfoque del Beneficio Previsto ( E U , segn las
recta, pero al no conseguirse una solucin acep- iniciales en ingls) para analizar las decisiones
table, se recae en la coercin mutua y el empleo relativas a la guerra y la paz, tratando de inves-
de la fuerza (frecuentemente con mayor inten- tigar las circunstancias que hacen racional
sidad) c o m o resultado del fracaso. Otros con- proseguir los combates en vez de abandonar la
flictos an se caracterizan por las prolongadas coercin y resolver el conflicto mediante algn
negociaciones entre enemigos que procuran lle- tipo de arreglo, renunciando a la victoria total.
gar a un acuerdo satisfactorio ejerciendo pre- Estos autores parten del supuesto de que las de-
sin sobre la otra parte hasta ponerla en una cisiones de poner fin a un conflicto, c o m o cual-
situacin que la obligue a aceptar una solucin quier otra decisin h u m a n a , son el resultado de
de transaccin, que le parecer preferible a la un proceso racional de eleccin, y pueden por
continuacin de las hostilidades. tanto entenderse mejor recurriendo a un m o d e -
A pesar de estos ejemplos de intentos abor- lo formal de adopcin racional de decisiones.
tados de poner fin a los conflictos, parece razo-
nable afirmar que el inicio del subproceso de
decisin destinado a terminar la contienda (op- Caractersticas del proceso
tando por la bsqueda de una solucin negocia- de adopcin de decisiones
da) es fundamental y constituye el primer paso para terminar un conflicto
positivo. Asimismo, n o basta con que una de
las partes perciba una serie de transacciones A primera vista puede parecer inadecuado re-
posibles que son preferibles a la continuacin currir a modelos tradicionales para analizar las
del conflicto, puesto que si la otra parte juzga decisiones polticas, en particular en circuns-
que los beneficios potenciales de la prosecu- tancias complejas y, con frecuencia, emociona-
cin de los combates son superiores a cualquier les, c o m o son los conflictos sangrientos. Sin
acuerdo que pueda lograrse o que se haya embargo, es posible elaborar un modelo formal
ofrecido, el conflicto continuar. Por ende, y para procesos aparentemente irracionales (por
sin que pueda negarse la importancia del proce- ejemplo, la esquizofrenia). M s an, no es ab-
so de negociacin, es importante asimismo surdo aducir que en cualquier conflicto los in-
prestar atencin a los procesos de decisin in- dividuos que deben decidir su continuacin o
trnsecos a las partes que, alternativamente, su fin evalan las ventajas y los inconvenientes
tendrn que elegir entre: 1) perpetuar o, 2) ter- de prolongar la contienda, intensificarla, avan-
minar el conflicto, y tambin a las evaluaciones zar propuestas de paz o indicar que las ofertas
de los costos y beneficios que estas opciones, del enemigo no son del todo rechazables. El he-
siempre cambiantes, ofrecen a los dirigentes de cho de que este tipo de evaluaciones incluya
los antagonistas1. gran nmero de factores, muchos de los cuales
Durante el decenio de 1980 algunos medios son irracionales y se presentan en forma irre-
universitarios se ocuparon del problema de la gular, rudimentaria pero eficaz, n o significa
terminacin de los conflictos (incluidas, en cier- que no puedan analizarse sistemticamente
tos casos, las decisiones de abandonar la con- utilizando modelos formales y precisos. L a
tienda). Algunas de las investigaciones inclu- cuestin que se plantea en este artculo es la de
yeron modelos tradicionales de los procesos saber si el enfoque clsico del Beneficio Previs-
conducentes a la decisin (mutua) de entablar to es el m s adecuado para entender las decisio-
un proceso de negociacin. Wittman (1979), nes de terminar u n conflicto o si, con algunas
por ejemplo, present un modelo interesante modificaciones, podra convertirse en un rao-
Cmo poner fin a guerras y conflictos: decisiones, racionalidad y trampas 37

El fin de una guerra: negociaciones entre oficiales norcoreanos y estadounidenses con el fin de determinarla frontera
entre las dos Coreas, Panmunjon. 1953. Koysionc.

dlo m s preciso del proceso que se registra tpicas en tiempos de guerra podran describir-
efectivamente cuando los dirigentes tratan de se mejor con un modelo incremental que inclu-
poner fin a una contienda mediante una solu- yera el proceso tan bien definido por Herbert
cin negociada. Simon ( 1954) con el trmino satisficing (con-
U n breve examen de algunos casos de ter- formarse con una solucin menos que ptima)
minacin de conflictos blicos hace ver que los y por Charles Lindblom ( 1959), que lo denomi-
procesos de decisin subyacentes en los proce- n ajuste incremental de las polticas en vi-
sos ms generales de terminacin son comple- gor.
jos y variados. Es obvio que los responsables de N o obstante, es evidente tambin que la
los pases contendientes no sopesan racional- continuacin o terminacin de la contienda es
mente cada maana los pros y los contras de un tema que los dirigentes han de tratar una y
continuar combatiendo o negociar la paz. Por otra vez, con criterios que pueden o no ser ra-
lo general, los estadistas estn demasiado ocu- cionales. El hecho de que esta opcin slo se
pados para considerar opciones fundamentales considere en raras ocasiones no debera causar
tales como: proseguir o abandonar la lucha. ninguna sorpresa, puesto que la decisin de
Es m u c h o m s probable que las decisiones coti- buscar una paz negociada representa una inver-
dianas se refieran a la forma ms eficaz de con- sin radical de una poltica a la que durante
tinuar la contienda, asignar los escasos recursos m u c h o tiempo se han sacrificado recursos, vi-
disponibles y contrarrestar los ltimos avances das humanas, carreras polticas, en una pala-
del enemigo. E n otras palabras, las decisiones bra, toda la energa y la reflexin de un pas2.
38 Christopher R. Mitchell

N o parece desde luego que un modelo incre-
mental de adopcin de decisiones sea lo que
mejor describe este proceso decisional, c o m o
demuestran, por ejemplo, las actas de las deli-
beraciones del Gobierno britnico sobre la po-
sibilidad de negociar un acuerdo de paz con las
potencias centrales en 1916 (Ikle, 1971). Es,
m s bien, toda la forma de adoptar decisiones
lo que parece cambiar radicalmente, y su des-
cripcin exigira un modelo de reconside-
racin global de la situacin (bsicamente T o d o el proceso podra representarse c o m o una
distinto del modelo de continuacin incre-
mental, que suele ser el ms adecuado para las
decisiones en tiempos de guerra)3. E n este pun-
to, pues, los dirigentes de las partes enfrentadas
adoptarn probablemente un tipo de decisin
que se puede describir mejor con un modelo
racional y, quizs, una versin del procedi-
miento de decisin del Beneficio Previsto.
As, pues, parece plausible sostener que el
proceso decisional de los dirigentes de pases
enfrentados en un conflicto importante se com-
pone de dos modos distintos de adopcin de
decisiones, empleados sucesivamente. El pri-
mero se centra en la continuacin de los c o m -
bates y abona el modelo incremental de deci-
sin. Segn Braybrooke y Lindblom (1970,
pgs. 66-71 ), las decisiones tienden a ser rutina-
rias, centradas en cambios menores y de efectos
bastante previsibles. Sin embargo, en un m o -
mento determinado los dirigentes hacen frente
a una situacin que pone en entredicho toda su
poltica, por lo que se impone reconsiderar la
continuacin de la contienda, sopesando las
opciones, fines, medios, costos, beneficios y
probabilidades. E n este contexto parece m s
adecuado otro modelo de decisin, de acuerdo
con la tipologa de Braybrooke y Lindblom 4 .
continuidad incremental con interrupciones
repentinas que obligan a los adversarios a con-
siderar, temporalmente, otro proceso de adop-
cin de decisiones5, c o m o puede verse en la fi-
gura 1.
El resto de este artculo se dedica a estudiar
estos perodos (generalmente breves) en que se
reconsidera globalmente el proceso decisional,
y los dirigentes han de escoger entre proseguir
la guerra o iniciar las negociaciones. N o s cen-
traremos en particular en la naturaleza del pro-
ceso y en la forma adecuada de modelar lo que
suele ocurrir en estos casos. U n a de las cuestio-
nes fundamentales consiste en saber si, en este
m o m e n t o , es til considerar el proceso de
adopcin de decisiones racional, y si esta
consideracin abona la idoneidad del enfoque

Modos de decisin

Reconsideracin global
de la situacin

Continuidad
incremental

Detonante 1 Detonante -1

El fracaso confirma
lo acertado de la
politica inicial ''Detonante 2

FIGURA 1. Alternancia de modos decisionales en la terminacin de conflictos.

Cmo poner fin a guerras y conflictos: decisiones, racionalidad y trampas 39

del Beneficio Previsto para entender las deci- girn racionalmente la opcin que genere el
siones de proseguir un largo conflicto o suspen- m x i m o Beneficio Previsto.
der los combates y buscar una solucin de tran- Tercero, conviene observar que, c o m o ya se
saccin. indicaba antes, la frmula del E U (Expected
Utility o Beneficio Previsto) tiene carcter for-
mal y definitorio, indicando que el Beneficio
Modelos d e beneficio previsto. Previsto del resultado X es una combinacin
Principios fundamentales de diversas ventajas que se obtendrn con el
logro de X , menos los costos que ste implique,
Convendr exponer en forma esquemtica los multiplicados por la probabilidad de alcanzar
principios bsicos del enfoque del Beneficio ese resultado X . Este tipo de razonamiento es
Previsto aplicado al proceso de adopcin de de- m u y diferente de aquel consistente en indicar
cisiones y, en particular, a las relativas a la ter- los factores que probablemente van a afectar la
minacin de los conflictos, c o m o hizo Wittman idea que el decisor se haga del Beneficio Previs-
(1979). to de determinado resultado. C o n este ltimo
razonamiento podr saber el decisor si el Bene-
ficio Previsto de u n resultado depender de
Definicin del Beneficio Previsto cierto nmero de variables o, dicho de otro m o -
Este enfoque consiste esencialmente en que los do, ser afectado o causado por una serie de
que deben optar entre diversas posibilidades factores:
calculan conscientemente el valor total o be- EE[X]=fIpu(A)]-[(l-p)u(Q] [2]
neficio de las consecuencias probables de su
eleccin. Seguidamente se compara este benefi- M s adelante volver a referirme a esta im-
cio con la probabilidad estimada de una conse- portante distincin pero, por el m o m e n t o , voy
cuencia particular y se escoge la solucin pti- a ocuparme de las posibles aplicaciones de los
m a para conseguir el m x i m o beneficio modelos clsicos de Beneficio Previsto a los ca-
previsto. sos de terminacin de guerras6.
El Beneficio Previsto se calcula combinan-
do tres factores. Primero, las ventajas deriva-
Eleccin racional y terminacin d e la guerra
das de una determinada opcin. Segundo, los
costos inherentes a la opcin elegida y el resul- Si se tiene presente que ambos adversarios de-
tado previsto. Y , por ltimo, la probabilidad es- ben llegar a una conclusin similar sobre la
timada de que la opcin escogida d el resulta- conveniencia de iniciar negociaciones de paz,
do previsto, esto es, que se obtengan las el enfoque del E U basado en la idea de agente
ventajas sufragando los costos. As pues, el Be- racional afirma que, para que pueda iniciarse
neficio Previsto ( E U ) se define c o m o sigue: el proceso de terminacin de un conflicto, a m -
bos grupos de dirigentes deben estimar que
E U = pu(A)-[l-p]u(C) [1] existe la posibilidad de alcanzar un arreglo o
Deben tenerse en cuenta tres caractersticas solucin de transaccin [S] que ofrezca ms
importantes de esta frmula. Primero, al calcu- ventajas que la continuacin de la lucha ( W ) .
lar el Beneficio Previsto de una eleccin con el E n consecuencia, tanto para la Parte X c o m o
consiguiente resultado, el decisor racional para la Parte Y :
considera siempre que los costos son un factor
negativo en su evaluacin. Segundo, la adop- X EU W < X EUSn [3]
cin racional de una decisin ser la opcin Y EU W < Y EU Sn [4]
que d el resultado con el m x i m o Beneficio C o n este enfoque podra explicarse la conti-
Previsto. Al plantearse el dilema de si debe o no nuacin de la guerra entre Irn e Iraq hasta
continuarse un conflicto, los dirigentes racio- 1989 (a pesar de los numerosos sondeos de paz
nales calcularn los costos (generalmente res- del Gobierno iraqu y la intensa actividad de
tndolos), los beneficios y las probabilidades los mediadores potenciales) en la siguiente for-
correspondientes de triunfar prolongando la m a : a) para los dirigentes iranes, los costos de
contienda y los compararn con los resultantes alcanzar un arreglo de paz mediante una solu-
de los posibles arreglos negociados. Luego ele- cin de transaccin (con o sin tropas iraques
40 Christopher R. Mitchell

en el territorio iran) seguan siendo m u y altos diferentemente las alternativas existentes y los
y superaban las futuras prdidas militares que resultados posibles. Para dar un ejemplo hist-
entraaran la recuperacin del territorio iran rico mencionar el caso de la guerra de los
ocupado y la posterior invasin de Iraq para bers de 1899-1902, en la que los dirigentes de
derrocar a Saddam Hussein; b) los beneficios las dos repblicas bers, Transvaal y el Estado
de continuar la guerra invadiendo Iraq exce- Libre de Orange, evaluaban de m u y distinta
dan sobremanera, tanto en cuanto a apoyo na- manera las ventajas de continuar la lucha o de
cional c o m o a ventajas polticas regionales, a cesar las hostilidades, aunque slo fuera por el
los beneficios del arreglo transnacional pro- hecho de que la primera tena una importante
puesto por Bagdad; y c) las probabilidades de poblacin no ber que se aprestaba a dominar a
salir triunfador de la contienda, segn Tehern, la repblica sobre la base de cualquier resulta-
seguan siendo buenas. D e ah que, mientras do salvo la victoria total, lo que no ocurra con
que los iraques evaluaban m u y positivamente el Estado Libre de Orange. En tales casos po-
las ventajas de alcanzar un arreglo de avenen- dra permitirse la simple suma de las funciones
cia, especialmente tras el xito de su invasin de cada dirigente respecto del Beneficio Previs-
inicial de Irn al comienzo de las hostilidades, to siempre que esas divergencias fueran de es-
la situacin de los iranes era prcticamente la casa entidad, lo que no suele ocurrir. Cualquier
opuesta. Traducido a frmula, esto dara lo si- modelo general de terminacin de los conflic-
guiente: tos que ignore esas diferencias corre el peligro
de inducir a errores graves7.
Iraq E U X < Iraq E U S n [5]
Irn E U W Irn E U S n [6]
La falta de interaccin entre los beneficios y las
probabilidades
Problemas de los enfoques clsicos del EU
La tendencia a ignorar las diferencias en el seno
Las obras recientes sobre terminacin de los de las unidades decisoras y a considerar una
conflictos (Wittman, 1979; Mitchell y Nichol- funcin nica, agregada, respecto de las venta-
son, 1983; y Teger, 1980) ponen de relieve cier- jas es un grave fallo de los enfoques clsicos del
tos aspectos importantes en los que los enfo- E U . Pero hay otro problema ms grave, y que
ques clsicos del E U no resultan suficientes radica en el supuesto del que parte el modelo de
para elaborar modelos precisos sobre las deci- que la evaluacin que los dirigentes hacen de
siones de terminacin de un conflicto, plan- las ventajas de un resultado es independiente
teando una serie de problemas respecto de su de la evaluacin de las probabilidades de que
aplicacin en tales situaciones. A continuacin ese resultado se produzca y, por ende, aqullas
analizaremos tres de esos problemas. no se ven afectadas por stas8. A m b o s factores
deben mantenerse claramente separados en el
El problema del agente nico clculo del Beneficio Previsto para que tal ope-
racin sea fructfera. Si las probabilidades esti-
La nica forma de elaborar un modelo preciso madas de lograr un resultado pueden verse afec-
del proceso decisional es suponer que cada an- tadas por los beneficios que se esperan del
tagonista posee una funcin (o, por lo menos, m i s m o y, al mismo tiempo, los beneficios de
un orden de preferencia) unitario respecto al ese resultado pueden afectar tambin las pro-
Beneficio Previsto. Partiendo de este supuesto babilidades estimadas de alcanzarlos, los efec-
es posible comparar los clculos relativos de la tos se nos vuelven totalmente circulares, lo que
Parte X acerca de las ventajas de continuar anula la utilidad del modelo.
el conflicto [W] o de aceptar un arreglo [Sn] con A u n as, son cada vez ms abundantes las
los de la Parte Y . Al suponer que hay un diri- pruebas empricas de que para los decisores
gente nico responsable de las decisiones, se existen diversos tipos de relaciones no fortuitas
oculta el hecho de que dentro de cada parte an- entre las probabilidades estimadas y los benefi-
tagonista se dan probablemente graves desa- cios del resultado. E d m e a d sealaba en 1972
cuerdos y divergencias, existiendo distintas dos de estos tipos de relaciones corrientes, a las
facciones en el seno del gobierno, de la direc- que denomin el efecto Lewin y el efecto
cin sindical o de la comunidad que evalan Irwin. El primero postula una relacin clara y
Cmo poner fin a guerras y conflictos: decisiones, racionalidad y trampas
La guerra Iraq-Irn (1980-1988) fue un caso de engranaje. Prisioneros de guerra iraques en Iran, 1982. Aitred/Sipa.
reiterada entre la posibilidad remota de alcan-
zar un resultado y la mayor valoracin del mis-
m o ; cuanto menor es nuestra posibilidad de
lograr algo, ms valor adquiere y m s lo desea-
mos.
En cambio, el efecto Irwin postula la exis-
tencia de una relacin peridicamente observa-
da entre el beneficio de un resultado y la proba-
bilidad estimada de alcanzarlo, de m o d o que
un resultado considerado valioso tender a in-
crementar la probabilidad estimada de lograr-
lo [Edwards (1962) y Pruitt y Hoge (1965),
entre otros, intentaron demostrar experimen-
talmente esta manera de ver]. A decir verdad,
el efecto Irwin consiste en wishful thinking,
es decir una manera de tomar los deseos por
realidades.
Las relaciones a las que acabamos de refe-
rirnos no son sino algunas de las muchas cone-
xiones causales posibles entre las probabilida-
des estimadas de lograr un resultado y la
evaluacin de los beneficios y costos en caso de
que se alcance. Independientemente de la fre-
41
cuencia de esas relaciones o de las circunstan-
cias en que se produzcan, el simple hecho de
que haya pruebas de la existencia de tales inter-
acciones entre B (beneficios) y P (probabilida-
des) a la hora de tomar decisiones reales plan-
tea otro grave problema a quien desee utilizar
algn tipo de enfoque de Beneficio Previsto pa-
ra elaborar procesos de eleccin y decisin du-
rante la terminacin de un conflicto.
El problema de la funcin relativa a un
beneficio estable
Por ltimo, el tercer problema clave dimana
del hecho de que son muchos los modelos de
E U sobre terminacin de conflictos que adop-
tan un anlisis fundamentalmente esttico o
que, en el mejor de los casos, se ocupan slo de
unos pocos aspectos dinmicos del proceso. En
el modelo de Wittman, por ejemplo, los nicos
elementos dinmicos son las estimaciones res-
pectivas de las partes acerca de las probabilida-
des de alcanzar la victoria (estimaciones basa-
42 Christopher R. Mitchell

das en gran medida en las vicisitudes cambian- distincin hecha anteriormente entre lo que
tes en el campo de batalla) y de los costos cre- afecta al Beneficio Previsto y la definicin del
cientes originados por la accin del enemigo 9 . Beneficio Previsto de un resultado (la conclu-
Son serias las dificultades que se oponen a sin de un arreglo negociado) consistente en las
la aceptacin de un modelo basado en una serie ventajas menos sus costos, modificados por la
tan limitada de supuestos acerca de los cam- probabilidad estimada de alcanzar ese resulta-
bios en los clculos de los dirigentes. Por ejem- do, obtener los beneficios y pagar los costos.
plo, es frecuente que stos cambien de opinin Parece manifiesto que:
respecto de las posibilidades de xito y de sus 1. Los dirigentes que han de optar entre conti-
costos probables en funcin del comportamien- nuar la guerra o terminarla sopesan de algn
to del adversario. A d e m s , con el paso del m o d o el valor o Beneficio Previsto de uno u
tiempo se modifican las evaluaciones sobre el otro resultado.
mayor o menor inters de una u otra ventaja 2. Las decisiones relativas al Beneficio Previs-
concreta. D e igual manera, los mismos costos to de un determinado resultado cambiarn
pueden evaluarse de m o d o diferente en fun- con el paso del tiempo.
cin, entre otras cosas, de la importancia de los 3. Por consiguiente, ciertos factores ejercen
recursos propios ya sacrificados en la lucha o una influencia variable sobre este tipo de
an disponibles para el futuro. evaluaciones del Beneficio Previsto de los
resultados, aun cuando la gama de resulta-
Necesidad de un modelo alternativo dos posibles se mantenga estable a lo largo
del tiempo.
En este breve anlisis hemos puesto de relieve E n los enfoques clsicos de E U (BP) este
algunos de los escollos con que tropieza la adop- cambio se explica por la modificacin de la
cin de un enfoque fundamentalmente racio- naturaleza de los costos y los beneficios de las
nal (tanto en el sentido econmico c o m o en el distintas opciones. A medida que los dirigen-
que Clausewitz da a esta palabra) del proceso de tes vayan teniendo un conocimiento m s pre-
decisin relativo a la terminacin de los conflic- ciso de las consecuencias probables (quizs
tos, enfoque basado en un modelo clsico del adicionales) del Resultado Y comparadas con
Beneficio Previsto. Hay suficientes pruebas cau- las del Resultado X , el Beneficio Previsto de Y
sales al respecto c o m o para afirmar que las par- declinar comparado con el de X . El E U de
tes contendientes no siempre se comportan de proseguir la guerra y lograr una costossima
manera racional tratando de obtener el m x i m o victoria podra disminuir, frente al E U de
provecho. Son muchas las guerras, las huelgas y aceptar la negociacin inmediata de un arre-
hasta las disputas entre individuos que se pro- glo, desde el m o m e n t o en que los dirigentes
longan ms all del lmite en que cada oponente hayan tomado en consideracin los posibles
puede esperar conseguir el equivalente de lo que efectos desestabilizadores de la guerra respec-
ha perdido en la pelea. Por consiguiente, lo que to de la posicin poltica de su propia clase o
necesitamos es uno u otro tipo de modelo de grupo tnico. E n este tipo de modelo, la modi-
eleccin que tenga en cuenta los aspectos relati- ficacin de la evaluacin se producir c o m o
vos al comportamiento (tal vez no racionales) consecuencia de un cambio en la importancia
en el proceso decisional de terminacin de los de los beneficios y los costos estimados de los
conflictos; un modelo que ayude a explicar, en resultados alternativos, de las probabilidades
sentido emprico, c m o deciden los lderes la de alcanzar una victoria o de sufrir u n a de-
mejor forma de poner fin a una contienda, en rrota.
vez de c m o debera terminar sta si los enemi- D e todos modos, una de las dificultades que
gos se comportaran de acuerdo con el modelo plantea este modelo radica en que, vistas las
clsico de bsqueda del mximo provecho. cosas empricamente, los dirigentes, individual
o colectivamente, no siempre evalan con sufi-
ciente cuidado cada uno de los aspectos de los
El beneficio previsto: costos y los beneficios correspondientes a un
un enfoque causal resultado, combinndolos luego con las proba-
bilidades, a fin de calcular el Beneficio Previsto
Convendra que volviramos a referirnos a la general que entraa cada resultado particular
Cmo poner fin a guerras y conflictos: decisiones, racionalidad y trampas
de una serie dada. Parece que les es difcil aislar
de manera sistemtica cada uno de esos aspec-
tos (de los beneficios y de los costos) correspon-
dientes a cada uno de los resultados u opciones,
y m u c h o m s an asignarles valores relativos
para llegar a una evaluacin general. C o m o han
sealado John Elster (1983) y Paul Veyne
(1976), los individuos parecen actuar como si
las opciones o los resultados existieran en ha-
ces o paquetes que no pueden deshacerse y
rehacerse a voluntad.
N o obstante, parece ser que los decisores
adquieren una cierta capacidad de evaluar glo-
balmente el Beneficio Previsto relativo de los
distintos resultados, con lo cual pueden compa-
rarlos y elegir luego el que prefieren. Parece ser
tambin que, aunque los decisores no exami-
nen cuidadosamente las ventajas o los costos
que acarrea cada decisin, la evaluacin que
hagan del E U de un resultado sufre el influjo de
factores clave y entraa un cierto anlisis de las
ventajas y de los costes. Por ltimo, estos jui-
cios subjetivos acerca del Beneficio Previsto se
modifican con el tiempo, de m o d o que existe
cierto grado de conexin causal entre la evalua-
cinfinaldel E U y las circunstancias y decisio-
nes del dirigente, lo que influye en sus juicios
acerca de los resultados, en las comparaciones
que entre ellos hace y, por ende, en la opcin
elegida.
En consecuencia, un m o d o fructfero de en-
focar los modelos del proceso de decisin sobre
la terminacin de los conflictos sera elaborar
un modelo causal que pudiera ayudarnos a su-
perar ciertas insuficiencias del enfoque clsico
del E U . Tal modelo partira de la idea de que
los dirigentes poseen una evaluacin de las ven-
tajas de un resultado y una estimacin de las
probabilidades de lograrlo. A d e m s , este enfo-
que implicara:
1. comprender algunos factores (muchos, aun-
que no forzosamente todos, derivados de los
beneficios y los costos previstos de lograr el
resultado) que influyen en el nivel de E U de
ese resultado10;
2. ser consciente de que el nmero y la influen-
cia relativa de los factores causales pueden
cambiar con el tiempo; y
3. dar por sentado que puede haber una cone-
xin causal entre los beneficios del resultado
y las probabilidades de lograrlo, y vicever-
sa.
En resumen, el modelo podra revestir la
43
forma de un modelo causal y sencillo c o m o el
que a continuacin se esboza en lafigura2:
E3
E2 E4
El URi E5
F I G U R A 2. Modelo causal de los beneficios de
un arreglo
Para que la explicacin sea m s fcil, hemos
elaborado simplemente este modelo de m o d o
que refleje los factores causales (e) que influyen
en la decisin del decisor sobre el nivel de bene-
ficio de u n determinado resultado, aunque
tambin podra hacerse un planteamiento simi-
lar y construirse un modelo causal para evaluar
la decisin sobre el nivel de probabilidades de
alcanzar determinado resultado mediante una
decisin dada. Por consiguiente, m i anlisis va
a centrarse en adelante en las estimaciones del
beneficio de un resultado dado, aunque po-
dran formularse consideraciones anlogas so-
bre las evaluaciones de la probabilidad.
Para vincular m s este enfoque con los m o -
delos clsicos de E U , puede sostenerse que las
estimaciones del decisor consistiran en:
1. evaluaciones de: I) los beneficios relativos
que se obtendran de la persecucin y el lo-
gro de una serie de resultados posibles, y II)
los costos relativos que normalmente aca-
rrearn esa persecucin y ese logro.
2. estimaciones de las probabilidades relativas
de lograr esos resultados.
Sin embargo, la primera ventaja importante
del enfoque considerado es que, al sopesar la
influencia de los costos y los beneficios que
acarrean las decisiones sobre el valor de las di-
ferentes alternativas, puede abandonarse la
distincin tradicional entre esos dos factores.
Los costos pueden considerarse simplemente
c o m o beneficios negativos o, m s precisamen-
te, c o m o influencias independientes que redu-
cen el nivel estimado de beneficio de un resul-
tado. As, pues, ese nivel se evaluar de
acuerdo con la influencia de factores positivos
(beneficios) o negativos (costes).
44
Los modelos causales de las evaluaciones de
los beneficios ofrecen otras ventajas para expli-
car qu factores ejercern probablemente m s
influencia en los decisores al evaluar las opcio-
nes posibles y sus resultados. Primero, el m o d e -
lo considera una amplia g a m a de factores cau-
sales al abordar la cuestin de por qu el
beneficio de un resultado particular es mayor o
menor que el de otros resultados alternativos.
Segundo, puede abordar los problemas de la di-
nmica de las evaluaciones del beneficio y la
cuestin de qu tipos de cambios podran afec-
tar las estimaciones del decisor sobre el benefi-
cio relativo de determinados resultados (para
ms detalles, vase la seccin 4). Por ltimo, se
evitan problemas inherentes a los modelos cl-
sicos de E U basados en el supuesto fundamen-
tal de que el beneficio y la probabilidad tienen
efectos totalmente independientes.
Sin embargo, un enfoque causal plantea
tambin numerosos interrogantes, especial-
mente cuando se trata de los juicios de los deci-
sores sobre opciones y resultados complejos,
c o m o los que ataen a los procesos de termina-
cin de conflictos. U n primer problema es el
realtivo a las variables (e) que pueden afectar
las evaluaciones de los beneficios y de las pro-
babilidades en tales situaciones: su nmero, ti-
po, clasificacin y consecuencias. El segundo
atae a los cambios probables en la naturaleza,
amplitud y consecuencias de esas variables
causales y a las causas de esos cambios. Mani-
fiestamente, una de las causas posibles de los
cambios en los factores que afectan las evalua-
ciones de los beneficios de los resultados radica
en las modificaciones que se originan en el
equilibrio de las ventajas de las partes en
conflicto; pero, cules son las otras variables
que influyen tradicionalmente en las evaluacio-
nes de los dirigentes al considerar las alternati-
vas que se les presentan durante una contien-
da? Por ltimo, los modelos causales de este
tipo ignoran en general las cuestiones de ra-
cionalidad en el proceso de decisin, sustitu-
yndolas por un esquema explicativo basado
en el supuesto de que es posible comprender
ese proceso como un proceso de eleccin no ya
conscientemente racional (o incluso irracio-
nal), sino basada en evaluaciones de alternati-
vas producidas por un determinado modelo de
variables en el m o m e n t o de la eleccin, y de
eleccin cambiante de acuerdo con las modifi-
caciones de esos factores causales. Este tipo de
Christopher R. Mitchell
modelo sera mejor calificarlo de no racional
en vez de racional o irracional.
El resto de este artculo tratar directamen-
te de dos de estos temas y procurar arrojar al-
guna luz sobre el tercero por deduccin, tratan-
do de dar respuesta a las tres cuestiones
siguientes:
1. Cules son las variables que influyen nor-
malmente en los juicios de los dirigentes
acerca de las opciones y los resultados cuan-
do se enfrentan con el problema de poner fin
a una guerra?
2. En qu forma podran esas variables inde-
pendientes influir en el beneficio relativo (o
la probabilidad) de las posibles alternativas
(principalmente, continuar hasta lograr la
victoria o negociar un arreglo transaccio-
nal)?
3. Cuando se plantea la posibilidad de termi-
nar un conflicto, qu es lo que normalmen-
te modifica la influencia de esas variables
principales en una direccin dada o en de-
terminada magnitud?
Modificaciones de las evaluaciones
de los beneficios
Las principales cuestiones que plantea el uso
del modelo causal giran en torno a las causas
que originan la modificacin de las evaluacio-
nes de los dirigentes sobre las ventajas de los
resultados y opciones posibles. N o cabe duda
de que es necesario analizar empricamente los
factores que influyen en la evaluacin de los
beneficios de alcanzar la victoria o de negociar
un arreglo. Hay que preguntarse, adems, si un
gran nmero de factores causales tienen una re-
percusin importante y si todos deben ser teni-
dos en cuenta en todo m o m e n t o . Por ltimo, se
plantea la cuestin de saber qu es lo que oca-
siona el cambio en: 1 ) el nmero y la amplitud
de las variables influyentes: y 2) su influencia
relativa en la evaluacin.
Variables que influyen
en las evaluaciones de los beneficios
El primer problema que se plantea es el de c-
m o arrojar luz sobre las consideraciones que
suelen influir en los decisores a la hora de eva-
luar y de comparar los beneficios de las opcio-
nes esenciales para poner trmino al conflicto.
Cmo poner fin a guerras y conflictos: decisiones, racionalidad y trampas 45

a saber: I) seguir combatiendo, con sus lgicos ejemplo, una aceleracin sbita de las peticio-
costos y los beneficios problemticos que ello nes hechas a los fondos sindicales durante una
entraa; o II) aceptar una avenencia que pueda huelga (d2sC/dt) puede tener una repercusin
ser aceptable tambin por el adversario. H a y mayor en la evaluacin de los beneficios de
factores que son familiares y obvios. Por ejem- continuarla hasta obtener las reivindicaciones
plo, parece poco probable que las personas se buscadas en un lapso de tiempo mayor. Asimis-
muestren indiferentes a los futuros beneficios m o , en las evaluaciones de los beneficios puede
(fB) que se espera obtener con los resultados influir la comparacin entre el sacrificio que
alternativos, ya se trate de u n aumento de los representan los futuros costos previstos (fC) y el
salarios, del dominio de unas islas en litigio, de nivel de los recursos generales (RES) que que-
la custodia de los hijos o, segn las palabras de dan por gastar (fC/RES).
Bueno de Mesquita (1981), de la diferencia en- Los factores que influyen en los decisores en
tre el comportamiento del adversario antes del caso de conflicto (y cuando consideran la posi-
conflicto y el que resultar de la derrota o la bilidad de u n arreglo transaccional) pueden
transaccin". Asimismo, el beneficio de un re- desglosarse en cuatro grandes grupos:
sultado cualquiera se reducir indudablemente 1. factores interpartes
a causa de los futuros costos previstos (fC) de 2. factores propios de las partes
proseguir la lucha o, por lo contrario, de lograr 3. factores propios de los aliados
una transaccin. E n los modelos clsicos de E U 4. factores ajenos al conflicto
los costos pueden tambin revestir la forma de Los factores interpartes son los m s conoci-
oportunidades perdidas (oC), pero pueden en- dos porque en esta categora se incluyen todas
traar adems prdidas reales de los recursos aquellas cuestiones que se supone influyen en
disponibles en ese m o m e n t o (costos ocultos las evaluaciones de las ventajas en los modelos
o sC), que suelen pesar m u c h o m s en los clcu- tradicionales de E U . Se trata de las ganancias
los del decisor que los costos de oportunidad12. resultantes del xito obtenido en el conflicto14
Ejemplos del primer tipo de costos son las posi- -aumento de los salarios, de la productividad
bilidades de esparcimiento perdidas o la baja del trabajo, del territorio o del acceso a las m a -
de la produccin causada por una huelga pro- terias primas (fB)-; de los recursos bsicos ori-
longada, y del segundo tipo las vctimas reales y ginales de la parte contraria destinados a conti-
los daos materiales en los recursos producidos nuar la contienda (bRES) y los recursos restan-
por cualquier conflicto que implique violencia tes para tal fin (bR - s C ) ; de los costos
organizada. ocultos ya invertidos para lograr el xito
M e n o s obvias pueden resultar otras consi- (das de huelga, prdidas salariales por das no
deraciones que influyen muchsimo en las eva- trabajados, vctimas, ciudades destruidas) (sC);
luaciones de los decisores. Para algunos diri- de los costos previstos que habr que asumir
gentes en pugna, los factores destacados que in- para realizar cada uno de los resultados alterna-
fluyen en las evaluaciones de una opcin tivos (fC); y de los costos que se le han impues-
pueden revestir la forma de un menor apoyo to y pueden an imponrsele al adversario
dentro de su propio partido (iSPT) o entre alia- [sc(ADV), fC(ADV)] en los casos en que haya
dos o protectores (aSPT). Para otros, los facto- adquirido valor en s m i s m o el hecho de origi-
15
res que ejercen una influencia positiva en la narle esos costos .
evaluacin de las ventajas de determinados re- En cambio, a los factores propios de las par-
sultados podran consistir en el hecho de crear- tes se les reconoce generalmente una influencia
se una reputacin de negociador adecuada menor en los clculos de los decisores sobre las
(fBREP) que podra ser til en la solucin de ventajas relativas de continuar el conflicto o de
otros conflictos ulteriores; o bien en el deseo de procurar una avenencia. N o obstante, est de-
no revelar una vulnerabilidad especial a los ad- mostrado con creciente evidencia que estos fac-
versarios potenciales13. tores pueden ser de enorme trascendencia por
Por otra parte, ciertas evaluaciones de los la influencia que ejercen en las evaluaciones y,
dirigentes pueden ser influidas m s fuertemen- consiguientemente, en la eleccin resultante,
te por aumentos repentinos de los costos o en sobre todo en el caso de que el liderazgo de una
las comparaciones que hacen entre los recursos parte contendiente se vea amenazado por una
disponibles y los que podran conseguir. Por faccin rival, o cuando existen importantes di-
46 Christopher R. Mitchell

visiones en el seno de esa parte. En esos casos, D e igual m o d o , los factores ajenos al conflic-
factores tales c o m o el nivel de apoyo de los su- to pueden ejercer un gran influjo en los juicios
bordinados (iSPT), el nivel de credibilidad de de los decisores acerca del arreglo transaccio-
los dirigentes (LCR), el grado de responsabili- nal. A algunos dirigentes puede preocuparles la
dad de una persona o de una lite por la poltica reputacin de negociador de su gobierno y
en vigor, o la repercusin de un determinado tratarn de utilizar su comportamiento en el
resultado en la suerte de quienes dentro del conflicto actual para influir en el de sus adver-
propio grupo apoyan al dirigente o se oponen a sarios en futuras contiendas. E n cuanto a los
l tienen un efecto importante (y, a veces, deci- dirigentes de las empresas, suelen negarse a
sivo) en el beneficiofinalatribuido a m o d o s de aceptar ahora compromisos sobre ciertas cues-
proceder opuestos y a sus consecuencias. Si los tiones porque temen que tal decisin deje m s
dirigentes asignan un valor supremo a mante- tarde la puerta abierta a futuras demandas de
ner la unidad dentro de sus propiasfilas,cual- otros trabajadores. As, pues, los factores que
quier resultado que la amenace ser considera- influyen en las evaluaciones en virtud de las
do c o m o poco provechoso frente a otros resul- cuales se rechaza una determinada opcin, qui-
tados alternativos que mantengan esa unidad. z no tengan su origen en preocupaciones rela-
Si lo que importa verdaderamente es evitar re- tivas a las ganancias o a los sacrificios del pre-
sultados que ofrezcan a los rivales del propio sente (ni siquiera en problemas de poltica in-
bando la oportunidad de capitalizar poltica- terna o en razones de reputacin), sino en los
mente una liquidacin, es normal que las op- juicios acerca de los posibles sacrificios futuros
ciones que impidan sta sean m s altamente que pueden derivarse del comportamiento ac-
apreciadas que las otras. Parece ser que este ti- tual y del efecto de demostracin que lleva apa-
po de factores suele influir en gran medida en rejado16.
los juicios sobre las ventajas relativas de conti-
nuar el conflicto hasta la victoria total tantas
veces prometida, en vez de aceptar una tran- Amplitud y nmero
saccin. de las variables causales
E n otras ocasiones, son los factores propios Es fcil afirmar que estos factores pueden ejer-
de los aliados los que m s pesan a la hora de cer influencia en las decisiones relativas a la
asignar un beneficio relativo a las alternativas terminacin de un conflicto y sostener que al-
que se presentan. Las consecuencias probables gunos desempean un papel m s o menos im-
de un resultado en un aliado o protector, ya sea portante en la determinacin de las ventajas de
c o m o costos impuestos [fC(ALL)] o c o m o be- los resultados del conflicto a medida que ste se
neficios otorgados [fB(ALL)], puede cobrar desarrolla. En cambio, es m u c h o ms difcil de-
mucha importancia a la hora de evaluar las terminar qu factores podran ejercer mayor
ventajas. L a posibilidad de disgustar a otra influencia en u n m o m e n t o dado y, lo que
agrupacin o sindicato puede ser un factor im- es m s importante, c m o puede modificarse
portantsimo para prolongar la huelga. L a re- este grado de influencia con el transcurso del
nuencia a dejar que continuara solo la guerra su tiempo.
aliado, el Estado libre de Orange, fue un pode- La bibliografa sobre la psicologa de la elec-
roso factor que llev a los lderes de Transvaal, cin y el tratamiento de la informacin puede
durante la guerra de los bers, a rechazar las ofrecernos algunas pistas para resolver la cues-
ofertas britnicas de arreglo. tin. Podra sostenerse que, independiente-
Desde luego, la repercusin de estos factores mente de los muchos factores que potencial-
propios de los aliados depender m u c h o de lo mente influyen en la evaluacin de los benefi-
sensibles que sean los dirigentes de una de las cios que hacen los dirigentes en el m o m e n t o de
partes de la coalicin a los deseos, las aspiracio- la decisin, su nmero ser probablemente li-
nes y los objetivos de las otras. Esa sensibilidad mitado, aunque slo sea por el simple hecho de
puede modificarse con el tiempo y su disminu- que la capacidad h u m a n a para tratar la infor-
17
cin puede ser la razn de que se acepten ofer- macin tambin lo es . Son muchos los estu-
tas de transaccin que se haban rechazado an- diosos que sostienen que cada decisor slo pue-
teriormente. C m o y por qu se produce ese cam- de tener en cuenta un nmero limitado de fac-
bio sigue siendo objeto de reflexin y estudio. tores en el m o m e n t o de elegir. Las estimaciones
Cmo poner fin a guerras y conflictos: decisiones, racionalidad y trampas
del nmero de factores que influyen en las
apreciaciones de cualquier persona ante una si-
tuacin compleja varan segn los autores que
han abordado el tema. Miller (1956) y Simon
(1974) afirman que la cifra de esos factores se
sita entre cinco y nueve tratndose de casos de
eleccin tan variados c o m o la compra de una
casa o la firma de un acuerdo de paz18. Miller
mantiene que son siete los factores que influ-
yen con mayor frecuencia en la evaluacin y la
eleccin; Simon llega a la conclusin de que es-
ta cifra se acerca probablemente m s al cinco
que al nueve; Warfield, recurriendo a un enfo-
que diferente, afirma que son slo tres los fac-
tores que ejercen con toda probabilidad una
gran influencia en cualquier situacin comple-
ja(1988).
En consecuencia, cabe simplificar conside-
rablemente el problema de analizar lo que in-
fluye con la evaluacin del decisor sobre los be-
neficios relativos de proseguir la lucha o de
aceptar un arreglo. E n cada ocasin, parece que
el decisor, al evaluar el inters relativo de las
alternativas que se presentan, sufre la influen-
cia de una cantidad limitada de factores, y no
del amplio nmero en que lgicamente cabe
pensar.
Si los factores que influyen son slo unos
pocos y las evaluaciones del beneficio relativo
de un arreglo inmediato (Sn) en comparacin
con el xitofinal(en una futura fase) son re-
lativamente sencillas, tambin lo es la estructu-
ra de nuestro modelo causal. Este consistir
normalmente en un pequeo nmero de varia-
bles independientes (e) que influyen en la eva-
luacin de las ventajas de un arreglo negociado
(o, alternativamente, de la continuacin del
conflicto hasta alcanzar la victoria) (figu-
ra 3).
Cf/RES
Cs STNi
Af. CRD
URi
FIGURA 3. Factores determinantes del benefi-
cio de un acuerdo en T .
47
Modificacin d e las influencias
sobre la evaluacin de las ventajas
El objeto principal de este artculo es demos-
trar que los juicios sobre el valor de los resulta-
dos alternativos posibles de un conflicto son di-
nmicos, en el sentido de que no slo cambian
los resultados sino tambin los factores que in-
fluyen en la evaluacin de los decisores, modi-
ficando as el valor de esos resultados. Por
ejemplo, puede que en las primeras fases de un
conflicto los dirigentes consideren que no es
tan importante aprovechar al m x i m o el apoyo
de subordinados dentro de su propio grupo
(iSPT) y que, por ende, ste influya m u y poco
en la evaluacin de las opciones que se les pre-
sentan. Posteriormente, tras un conflicto costo-
so y arduo, ese apoyo puede desempear un pa-
pel clave en la evaluacin del decisor. En lo que
respecta a nuestro modelo, se ha agregado un
nuevo factor a la estructura, factor que ahora
repercute en las U alternativas.
Asimismo, podra argirse que un determi-
nado factor (por ejemplo, el apoyo interno a
una lite) estaba (implcitamente) presente en
la estructura del modelo desde el comienzo,
aunque slo empezara en una fase posterior del
conflicto a tener importancia en la evaluacin
de U , aumentando esa importancia desde 0
hasta alcanzar un valor positivo.
La concepcin formal es sencilla. El modelo
podra contemplarse simplemente c o m o una
ecuacin o c o m o una estructura causal (quiz
la forma m s sencilla sea un diagrama de valor
positivo o negativo) con un nmero limitado
de variables independientes. Algunas de ellas
van siendo sustituidas con el tiempo, a medida
que los dirigentes cambian de opinin sobre
cules son los factores importantes que deben
tenerse en cuenta y qu nuevos factores co-
mienzan a influir en sus evaluaciones. Por en-
de, algunos elementos desaparecen del modelo
y son sustituidos por otros cuya influencia (con
el paso del tiempo y de los acontecimientos y
por motivos cuya plena comprensin nos esca-
pa en parte) pasa a ser decisiva. Lafigura4 ilus-
tra este enfoque:
Este tipo de modelo puede utilizarse para
representar diversas formas de dinamismo en
el proceso decisorio relativo a la terminacin
de los conflictos, a saber, los siguientes hechos
normalmente observables:
1. con el tiempo la gente cambia de opinin
48
fC\,
fB. uSn <
Evaluaciones en T
Uc
Evaluaciones en T + 1
F I G U R A 4 . Modificacin de las influencias sobre I L c o n el tiempo.
sobre lo que para ella es vital en u n resultado
y lo q u e carece de importancia;
2. la gente cambia de opinin acerca de la i m -
portancia relativa q u e tienen para ella unos
y otros factores en u n resultado posible, per-
diendo algunos de esos factores importancia
con el tiempo mientras la de otros a u m e n t a ;
y forma constante. Todas estas modificaciones
3. las personas pueden modificar, a m e n u d o
repentinamente, su apreciacin de si un de-
terminado factor incrementa o reduce el va-
lor de un resultado.
U n a vez ms, el segundo de estos tres gran-
des tipos de modificaciones puede abordarse
simplemente en trminos de modelo causal. L o
que estamos examinando es el hecho de que,
independientemente de la naturaleza inaltera-
ble de los propios factores, los decisores pue-
den asignar, y de hecho atribuyen, diferentes
grados de importancia a cada factor en distin-
tos momentos. E n cierta fase del conflicto las
ganancias previstas (fB) pueden parecer el fac-
tor m s decisivo respecto de la decisin de con-
tinuar o no la lucha. Pero en otra fase ulterior
los costos previstos en proporcin a los recur-
sos restantes (cF/R) pueden convertirse en el
factor determinante, a medida que cambian las
opiniones y los valores de los decisores. D e
Christopher R. Mitchell
iSPT
+
LCR
fC(ALL),
d^Cw
-dt
nuevo, el hecho de conservar el apoyo de los
subordinados o partidarios o bien de hacer fra-
casar los intentos de sus rivales dentro del gru-
po puede influir simultneamente, pero su im-
portancia relativa comparada con los costos
originados (sC) puede acrecentarse, aun cuan-
do la magnitud de estos ltimos aumenten en
pueden introducirse en el modelo mediante
cambios en el nivel y la influencia de las varia-
bles pertinentes. E n los modelos pueden plas-
marse los cambios en las preferencias de los di-
rigentes, alterando el orden de los valores, de
m o d o que en un m o m e n t o determinado del
conflicto puede darse el caso siguiente:
fB | fB [ A D V ] | iSPT | f C / R E S | sC | fC
(ALL) | 0 [7]
mientras que en otro orden de influencia es sus-
tituido por:
fC/RES | sC | fB | F C [ALL] | iSPT | fB
(ADV) | 0 [8]
El tercer tipo de d i n a m i s m o a q u e n o s he-
m o s referido puede parecer al c o m i e n z o extra-
o , por n o decir irracional. Sin e m b a r g o , n o
parece en principio q u e haya n a d a ilgico en
que en cierto m o m e n t o determinados factores
Cmo poner fin a guerras y confelos: decisiones, racionalidad y trampas
U n conflicto que no tiene fin previsible: pueblo de Tokui. Chipre, en 1974. U n a lnea invisible separa las comunida-
des griega y turca, M . Rihoud/Magnum.
ejerzan una influencia positiva en las evalua-
ciones del valor de un resultado y en que, en
otro posterior (o viceversa), esa influencia sea
negativa. D e hecho, el cambio puede ser repen-
tino. E n la prctica suele observarse que la gen-
te considera que hay factores que incrementan
el valor de aquello que intenta obtener hasta un
punto lgido, superado el cual su percepcin de
la situacin se modifica y lo que antes se pensa-
ba que aumentaba el valor de un resultado hace
que de pronto ese resultado ya no valga la pena
conseguirlo.
Para dar un ejemplo m s claro de este fen-
m e n o tomaremos c o m o factor los costos ocul-
tos (sC). E n la teora clsica de E U los costos
ocultos no desempean ningn papel en la eva-
luacin de las opciones y los resultados, tenin-
dose tan slo en cuenta los costos futuros (fC),
que suelen denominarse tambin costos pre-
vistos. Lo que se ha sacrificado hay que darlo
por perdido, y los dirigentes racionalistas, a la
hora de decidir, desprecian los sC al calcular
49
(en el m o m e n t o t) los costos y los beneficios
relativos de los resultados que se lograrn en
t + n. N o obstante, en la realidad del proceso
decisorio, los costos ocultos parecen desempe-
ar un papel tan importante c o m o curioso y
contradictorio (vase Edmead, 1971). En cier-
tas fases del conflicto los lderes parecen amol-
dar sus decisiones a un modelo en el que los
costos ocultos actan c o m o una inversin que
contribuye a incrementar el valor atribuido a
las ventajas y, en ocasiones, la probabilidad de
lograr el resultado perseguido. D e acuerdo con
nuestro modelo, este factor tiene un efecto po-
sitivo en la evaluacin de las ventajas de prose-
guir la lucha hasta la victoria. Cuanto ms in-
vierte uno de los contendientes en la consecu-
cin del xito, m s valor adquiere ste'1'. L o
gastado no se da por perdido sino que se con-
vierte en recursos invertidos.
N o obstante, en determinado m o m e n t o la
influencia sobre las evaluaciones del volumen
de costos ocultos puede cambiar radicalmente,
50
comenzando a ejercer influencia en calidad de
costos autnticos o de sacrificios. En tal caso,
el peso de los sacrificios ya realizados se suma a
los sacrificios presentes y a los previstos. U n o s
y otros se convierten en factores negativos que
se refuerzan mutuamente y acaban incidiendo
en la evaluacin de las ventajas de perseguir un
resultado victorioso. Puede que un cambio tan
drstico c o m o ste guarde relacin con el au-
mento de las prdidas o con el agotamiento de
los recursos, de m o d o que la relacin entre los
sacrificios y los recursos restantes se aproxime
a uno; o bien con el hecho de haberse superado
un punto lgido en el proceso continuo de
prdidas, c o m o haber perdido la capital o el sis-
tema defensivo de un ro, o seis meses en un
piquete de huelga20.
Cualquiera que sea el factor crucial, una
vez superado ese umbral, puede invertirse
completamente la forma en que un factor in-
fluye en la evaluacin de las ventajas de un
resultado. Los costos ocultos, en trminos de
das de salario perdido, de hombres muertos,
de territorios sacrificados o de fortunas dilapi-
dadas, puede convertirse en motivo para re-
chazar una posible avenencia y para continuar
la lucha. Por lo contrario, otros costos simila-
res pueden transformarse en una carga abru-
madora que aumente la renuencia de una de
las partes a seguir gastando e impulsa a sus
dirigentes a proponer (o aceptar) arreglos tran-
saccionales.
D e acuerdo con nuestro modelo, el valor
real de uno de los parmetros se ha vuelto ne-
gativo y el factor que antes realzaba el valor
del resultado ahora lo disminuye21 ( C o m p -
rense las dos estructuras alternativas de la fi-
gura 4).
Por desgracia, por satisfactorio que sea re-
conocer que las diversas formas de cambio pue-
den introducirse en un modelo causal de anli-
sis del proceso de decisin sobre terminacin
de los conflictos (modelo que ofrece al menos
un complemento de los enfoques clsicos de
E U ) , sirve de m u y poco para explicar los moti-
vos por los que el decisor modifica su evalua-
cin de las alternativas posibles. En la ltima
parte de este artculo se exponen algunas ideas
sucintas sobre los procesos que podran origi-
nar cambios en las evaluaciones que los diri-
gentes hacen de las ventajas relativas de prose-
guir o terminar un conflicto.
Christopher R. Mitchell
Orgenes del cambio endgeno
en la evaluacin de las ventajas
Nuestro ltimo problema radica en dilucidar
las razones por las cuales se producen cambios
en las apreciaciones de los dirigentes (y, por de-
duccin, si dichos cambios se producen de m o -
do sistemtico y previsible). Por ejemplo, qu
es lo que determina cundo no ejercen influen-
cia las variables (asumiendo en este caso un va-
lor cero) en U . es decir en las evaluaciones de
las alternativas y opciones posibles por los de-
cisores?
Parecen ser escasos los conocimientos siste-
mticos de que disponemos acerca de la din-
mica subyacente en tales cambios de influencia
sobre las evaluaciones y decisiones (cambio
endgeno), aunque algunas ideas aplicables
al caso pueden derivarse de la teora de la atri-
bucin, de la de la prospeccin o de las teoras
de la disonancia cognoscitiva. Sin embargo, ha-
ce poco han aparecido algunos resultados inte-
resantes en los trabajos experimentales sobre la
trampa en la que cae la gente que se dedica a
invertir cada vez m s recursos para intentar al-
canzar un objetivo inicialmente deseable (la
victoria), hasta que llega un m o m e n t o en que
la inversin de recursos alcanza un volumen tal
que, naturalmente, supera los beneficios que se
esperaba obtener. D e acuerdo con las propias
palabras de uno de los pioneros en la materia,
los dirigentes han invertido demasiado para
poder abandonar la lucha (Teger, 1980) y que-
dan atrapados en una espiral ascendente de in-
tervencin y de inversin que va m u c h o m s
all del punto en que los clculos del Beneficio
Previsto, que normalmente calificaramos de
racionales, indican que ha llegado la hora de
abandonar la lucha.
La trampa y la modificacin de la evaluacin
de las ventajas
El trabajo sistemtico realizado en torno a esta
cuestin ha sido en gran parte de carcter expe-
rimental, recurriendo al conocido juego de la
subasta del dlar (Dollar Auction) consistente
en adquirir un billete de un dlar por el menor
nmero posible de centavos (Shubik, 1971). En
muchos de estos experimentos los jugadores,
una vez que haban decidido participar en la
subasta del dlar, seguan invirtiendo recursos
m u c h o m s all del punto en que podan obte-
Cmo poner fin a guerras y conflictos: decisiones, racionalidad y trampas 51

Los costos
Decisin de Reconoci- generales
perseguir miento de superan Agotamiento
los objetivos los probables manifiestamente de los
Acontecimientos y de presionar costos a cualquier recursos
preliminares al adversario largo plazo posible ganancia disponibles

Etapa del Bsqueda de Justificacin Castigo y Abandono de

conflicto recompensas de los costos reduccin de la meta
las perdidas
al mnimo
T, T3
T
Influencias
dominantes Ganancias Volumen de D a o causado Costos futuros
resultantes inversiones ya al adversario. en proporcin
del cambio hechas; salvar Minimizacin a los recursos
de poltica la reputacin; de las prdidas restantes
del adversario: necesidad de generales
recompensas probar la
por ganar racionalidad
de la inversin;
autojustificacin

F I G U R A 5. Etapas del cambio en la evaluacin.

ner algn beneficio pecuniario, aun en el caso
de que lograran hacerse con el dlar subastado.
Basndose en este ejemplo, los investigadores
sostienen que las evaluaciones de los partici-
pantes sobre los diversos resultados cambian a
medida que aumenta la inversin de recursos
(ofertas) y entran en juego nuevos valores que
influyen en las evaluaciones iniciales de las
consecuencias resultantes de ganar o per-
der en el juego. Pese a iniciar la partida con la
esperanza de obtener algn provecho financie-
ro, la aparicin de nuevos motivos, tales c o m o
el deseo de hacer pagar al adversario el hecho
de haber prolongado el juego (y de hacerlo m s
costoso) o de reducir al mnimo una prdida
inevitable, comienza a influir en la manera co-
m o los jugadores valoran las diversas opciones
y sus consecuencias. Segn una hiptesis, estas
nuevas valoraciones de las estrategias y las in-
versiones son en gran medida consecuencia del
resumen de los recursos ya invertidos para al-
canzar la meta (segn nuestra terminologa, se
trata de un ejemplo del fenmeno de costos
ocultos).
Los analistas que han estudiado la trampa
en la que caen los jugadores explican que stos
atraviesan distintas etapas en las que invierten
sus recursos para alcanzar alguno de los resulta-
dos deseados (Rubin, 1981), implique o no ello
directamente la presencia de un adversario. E n
cada etapa parece que ciertos valores bsicos
inciden en la evaluacin que los participantes
hacen de los resultados y tambin en su deci-
sin de proseguir la partida o de abandonarla.
M s an, al llegar a ciertos lmites, esos valores
dominantes cambian, con lo que la evaluacin
del beneficio relativo de las alternativas posi-
bles (la victoria gracias a la continuacin del
conflicto o la transaccin mediante un arre-
glo negociado) puede variar muchsimo de un
m o m e n t o a otro, a u n q u e tambin puede
mantenerse (aproximadamente) igual durante
largo tiempo, debido a la influencia de los
nuevos valores que surgen para justificar la
persecucin constante del objetivo, es decir
ganar.
Simplificando al m x i m o esta idea, cabe
afirmar que un tipo ideal de caer en la tram-
pa en una situacin de conflicto puede pare-
cerse m u c h o a la figura 5, en la que las cuatro
etapas muestran que factores m u y diversos in-
fluyen en las evaluaciones del inters de los re-
sultados alternativos y, por ende, en las m a n e -
ras de proceder.
52 Christopher R Mitchell

Fases de la cada en la trampa: bsqueda de gentes. D e la obra de Staw se deduce que cuan-
recompensas y justificacin de costos to mayores sean la inversin destinada a alcan-
zar el xito mediante una determinada poltica
C o m o ocurre con el juego de la subasta del d- y la responsabilidad personal del lder en la
lar, la primera fase del conflicto corresponde a eleccin inicial, mayores sern las probabilida-
un proceso decisorio dominado por la bsque- des de que las nuevas inversiones se utilicen
da de recompensas. Esto significa que, una vez para justificar retrospectivamente lo acertado
que se ha adoptado la decisin inicial de alcan- de la decisin inicial. En este punto, lo impor-
zar unas determinadas metas, la evaluacin tante es ... intentar demostrar la racionalidad
que los participantes hacen del provecho de las a los dems o probarles que un error costoso
consecuencias resultantes de la victoria o del era en realidad la decisin correcta, enfocado el
fin de las hostilidades por medio de un arreglo problema con una perspectiva a largo plazo...
o avenencia, est fuertemente influida por las (Staw, 1976, pg. 42).
variables centradas en las ganancias que haban
de obtenerse con el triunfo, aunque modificada Fases de la cada en la trampa:
por la conciencia que el decisor tiene de los minimizacin de las prdidas
probables costos futuros de continuar la con-
tienda. La teora de la disonancia cognoscitiva En ciertos casos los conflictos pueden alcanzar
afirma tambin que este tipo de evaluacin po- un punto en el que los dirigentes antagnicos
dra dimanar de factores psicolgicos que re- empiezan a cobrar conciencia de que los costos
fuerzan la necesidad de los dirigentes de sentir generales que les acarrear la lucha en caso de
que se adopt la decisin inicial correcta al dar que contine (o. incluso, el nivel de sacrificios
los primeros pasos para alcanzar las metas de- ya hechos), son m u y superiores a las ganancias
seadas, convocando a los miembros del sindi- posibles que se obtendrn con el triunfo, al m e -
cato a una huelga, iniciando el embargo comer- nos si se aplica la definicin de ganancias
cial o enviando una fuerza de intervencin pa- utilizada en la primera y segunda fases del con-
ra recuperar las islas en litigio. flicto. El comit de huelga se da cuenta de que,
Sin embargo, en determinado m o m e n t o aunque se acepten plenamente sus reivindica-
(quiz relativamente poco tiempo despus de ciones salariales y se modifiquen las condicio-
dar los primeros pasos en el conflicto), los diri- nes de trabajo, ello no compensar la prdida
gentes suelen parecer cada vez m s conscientes de los salarios ni las dificultades que son de
de los costos en que ya han incurrido y de los prever en el futuro. D e acuerdo con el enfoque
sacrificios futuros que se vern obligados a ha- clsico del E U , ste sera el m o m e n t o de aban-
cer ellos y sus seguidores. Llegados a este pun- donar la lucha. N o obstante, hay otros criterios
to, entramos en la fase de la justificacin de cos- que pueden cobrar en ese m o m e n t o toda su im-
tos. E n esta segunda fase las ganancias poten- portancia hasta influir en las valoraciones de
ciales (fB) siguen ejerciendo una importante los decisores, con lo que el conflicto entrar en
influencia sobre las apreciaciones de los lde- la tercera fase, la de la reduccin al mnimo de
res, pero hay tambin otros factores que nor- las prdidas y el castigo.
malmente empiezan a influir, c o m o la necesi- En esta tercera fase puede incluirse entre los
dad de justificar la decisin inicial y de invertir valores nuevos e influyentes el relativo al casti-
nuevos recursos para alcanzar la meta. Resulta go del adversario por su intransigencia y por su
entonces importante seguir demostrando que parte de responsabilidad en la creacin de un
la inversin previa y los sacrificios presentes callejn sin salida m u y costoso. Para cada uno
responden al sentido c o m n poltico. U n o de de los contendientes lo fundamental ser cer-
los medios seguros para lograrlo es invertir m s ciorarse de que su oponente acaba perdiendo al
para probar no slo la adhesin decidida a una menos tanto c o m o l m i s m o , si no ms. Segn
accin determinada sino tambin lo acertado las palabras de Rubin. ... cada parte no aspira
de la misma. Llegados, pues, a este punto, fac- ya a ganar o ni siquiera a reducir las prdidas al
tores tales c o m o los costos ocultos y la justifica- mnimo, sino a quedar igualada con el adversa-
cin de la inversin cobran toda su importan- rio que origin el conflicto... (Rubin, 1981,
cia, con el corolario de que los costos previstos pg. 56). C o m o declaraba el emperador alemn
pesan m u c h o menos en los clculos de los diri- Guillermo II en 1914: Puede que nos derro-
Cmo poner fin a guerras y conflictos: decisiones, racionalidad y trampas 53

ten, pero al menos los britnicos perdern la In- yando y que ya no pueden seguir sacrificando
dia!. otras posibilidades por correr tras un triunfo
La siguiente hiptesis parece plausible: este cada vez m s lejano y quizs ilusorio. Habr
elemento punitivo que influye en las aprecia- llegado sin duda la hora de enfrentarse al mal
ciones de los decisores se ver afectado por la trago de la derrota, c o m o les sucedi a los fin-
magnitud del dao ya causado por el adversa- landeses y a los franceses en 1940, a los bers
rio (sC), pero tambin por el grado de responsa- en 1902 y a los japoneses en 1945.
bilidad de los propios dirigentes en la continua- Llegado ese m o m e n t o , una de las partes be-
cin de una determinada poltica, lo que les ha- ligerantes entra en la fase que podra denomi-
ce vulnerables a las crticas de sus partidarios o narse de abandono de la meta (fase dolorosa y
a la prdida de su posicin preeminente. Los generadora de divisiones), en la que la evalua-
dirigentes que han puesto m u c h o de s mismos cin de las opciones parece depender completa-
en una determinada poltica y se han visto frus- mente de consideraciones acerca de los proba-
trados en sus expectativas, es m u y probable bles costos futuros en proporcin a los recursos
que valoren la idea de hacrselo pagar al ene- restantes y del carcter de las ganancias margi-
migo c o m o uno de los aspectos esenciales del nales que un adversario hbil podra conside-
beneficio obtenible de cualquier resultado que rar ventajoso ofrecer en esta fase. A d e m s , pa-
se produzca. recen producirse otros cambios en los factores
En este punto otros factores que probable- que afectan las valoraciones de los decisores.
mente influyan en la evaluacin de las opciones Los costos ocultos ya no aparecen c o m o inver-
y de sus consecuencias pueden contemplarse siones para lograr la victoria, sino c o m o sacrifi-
con un enfoque m s clsicamente racional. cios que no deben aumentar. Cuanto mayores
En esta tercera fase una motivacin importante hayan sido los sacrificios en pos de la victoria,
puede ser la de reducir al mnimo los costos tanto menos interesante parecer sta, incluso
futuros o los generales, de manera que esa re- en el caso de que se alcanzara. Hay, por supues-
duccin de los costos, y no ya la obtencin del to, otros factores que siguen influyendo en las
beneficio m x i m o , se convierta en el elemento apreciaciones de los decisores iniciales y que
determinante de la evaluacin de las opciones pueden hacer que no se acepte ninguna reduc-
antagnicas por los dirigentes. Por ejemplo, se cin de las prdidas ni que se abandone la lu-
pueden sufrir prdidas de todo tipo si se prosi- cha, ya que tal decisin podra acarrearles cos-
gue la huelga un mes m s , antes de que ceda la tos elevadsimos dentro de su propio grupo, co-
patronal, pero las prdidas sern an mayores m o una situacin humillante, la prdida de su
si con una medida de fuerza c o m o sa no se influencia o de sus cargos y el derrumbamiento
gana nada que pueda compensar los sacrificios profesional o incluso la desaparicin fsica.
y las privaciones. As, pues, puede ser que con- D e ah que, para algunos decisores, la utili-
tinuar el conflicto siga siendo una opcin m s dad de continuar la lucha pueda seguir pesando
interesante que abandonar la lucha con las m a - m s que la de alcanzar algn arreglo o avenen-
nos vacas, especialmente si la primera deci- cia, aunque ello suponga el agotamiento casi to-
sin permite reducir al mnimo los riesgos y la tal de los recursos. Puede que sta sea la expli-
prdida del apoyo de los partidarios, ofrecien- cacin de la frecuencia con que se destituye a
do m s razones para justificar la accin y aca- los dirigentes que han encabezado el conflicto
llando las crticas dentro del partido. cuando llega la hora de cambiar a rajatabla de
poltica y buscar la paz. Es evidente que son
Fases de la cada en la trampa: muchos los factores que intervienen en este
abandono de la meta proceso, entre ellos la mala disposicin proba-
ble de un adversario al que sonre la suerte y
N o obstante, cuando el conflicto se prolonga y que por ello se negar a aceptar cualquier arre-
el adversario tambin se muestra intransigente, glo con aquellos que considere responsables del
los dirigentes pueden alcanzar un nuevo punto conflicto. N o se trata, contra lo que suele supo-
lgido en el que aparece a las claras que se les nerse, de que los decisores iniciales no hayan
estn acabando rpidamente los recursos res- sido capaces de cambiar de opinin y de adap-
tantes para continuar la lucha que es improba- tarse a las nuevas circunstancias, sino m s bien
ble que sus protectores o aliados les sigan apo- de que sus apreciaciones sobre los resultados
54 Christopher R. Mitchell

alternativos tienen en cuenta unos costos m u y cerse (dinamismo endgeno o de valoracin) y

concretos tanto para ellos c o m o para su grupo, a las acciones posibles que cabe emprender.
faccin o partido. Quienes no tengan que so- A u n cuando las decisiones objetivas que se pre-
portar directamente tales costos podrn igno- sentan a los decisores sigan siendo exactamente
rarlos, pero no en cambio esos decisores. las mismas durante cierto tiempo, sus evalua-
ciones subjetivas pueden cambiar considera-
blemente c o m o resultado de factores dinmi-
La cada en la trampa
cos propios tanto del conflicto en s m i s m o co-
y la modificacin de las evaluaciones
m o del decisor.
El esquema de clasificacin que acabamos de Justamente para dar cuenta de este segundo
formular de las fases y puntos lgidos del con- tipo de cambios, propona una alternativa al
flicto es m u y general. Son m u y pocos los con- enfoque clsico (y en gran medida esttico) del
flictos de la vida real en los que se d una pro- Beneficio Previsto, a la hora de analizar las de-
gresin tan clara de las fases de decisin y los cisiones relativas a la terminacin de los con-
factores sealados tampoco gobiernan las deci- flictos. Esta alternativa se presenta c o m o un
siones de manera tan sistemtica c o m o parece modelo causal en el que la evaluacin que el
dar a entender nuestro sucinto esquema. N o decisor hace de las ventajas de un resultado se-
obstante, la teora de la cada en la trampa nos r influida de distinta manera en momentos di-
parece un punto de partida interesante para ferentes por una serie de factores, adems de
abordar sistemticamente la cuestin de por las ganancias y costos futuros previstos que
qu algunos conflictos duran hasta m u c h o m s tienden a dominar el enfoque clsico.
all del punto en el que los clculos raciona- H e m o s introducido el dinamismo en este
les (en el sentido clsico del E U ) ponen de m a - modelo al sostener que, en ciertos momentos
nifiesto que las partes en pugna deberan poner del conflicto, determinadas cuestiones gobier-
fin a la contienda. nan las apreciaciones y evaluaciones de los de-
A d e m s , este esquema plantea el problema cisores, aunque posteriormente puedan perder
de la introduccin de algunos elementos din- importancia a los ojos de stos o incluso ser
micos realistas en un modelo de proceso deci- sustituidas por otras cuestiones que pasarn a
sorio que constituye el primer elemento nece- ejercer la influencia principal en las evaluacio-
sario del proceso general de terminacin del nes individuales (o incluso colectivas). Tales
conflicto. cuestiones van desde las de carcter tradicio-
nal y familiares (como los costos materiales
previstos) hasta las que se olvidan o minimizan
Conclusin (como la influencia de los costos ocultos e in-
cluso la repercusin que tiene la probabilidad
C o m e n z b a m o s nuestro artculo afirmando estimada de xito en el beneficio o valor). Por
que, al menos en dos aspectos, el proceso de ltimo, ya hemos analizado algunas ideas sobre
decisin sobre la terminacin de conflictos po- la teora de la trampa en la que cae el dirigen-
da considerarse dinmico, especialmente res- te de u n conflicto, ideas que podran explicar
pecto de la decisin continuamente pendiente cuando las apreciaciones de los dirigentes estn
entre proseguir la lucha o aceptar un arreglo. El dominadas por determinadas cuestiones y
primero de esos aspectos es el relativo a las cundo stas pueden resultar menos influyen-
cambiantes circunstancias exteriores de la in- tes.
teraccin {dinamismo exgeno o situacional) E n este artculo hemos presentado en forma
que ofrece posibilidades cambiantes de ganan- sucinta las respuestas potenciales a los proble-
cias y de costos en diversos momentos (por mas que plantea el anlisis del componente de-
ejemplo, el balance de las ventajas de que se cisorio en el proceso de terminacin de los con-
dispone en el campo de batalla, en los piquetes flictos. Por otro lado, son muchos los proble-
de huelguistas o en los tribunales). El segundo, m a s q u e suscita este tipo de e s q u e m a
igualmente importante, pero al que se presta aproximativo. Aunque haya conflictos que en
menos atencin, se refiere a las valoraciones la realidad correspondan a este proceso en cua-
cambiantes que los dirigentes hacen del Benefi- tro fases que hemos propuesto en el ltimo
cio Previsto de las opciones que parecen ofre- apartado, se plantean grandes problemas de or-
Cmo poner fin a guerras y conflictos: decisiones, racionalidad y trampas 55

den prctico al tratar de comentar los puntos
lgidos en que cada fase (como la de justifica-
cin de los costos) cede el paso a la siguiente
(reduccin al mnimo de las prdidas). E n el
juego de la subasta del dlar puede ser relativa-
mente fcil calcular ese punto de transicin.
Desde el m o m e n t o en que la oferta de un juga-
dor para comprar el billete de un dlar exceda
los 101 centavos, resultar evidente que uno de
los jugadores se encuentra en una situacin en
la que trata de adquirir el dlar intentando per-
der slo lo menos posible. Sin embargo, esos
puntos lgidos son menos fciles de calcular,
incluso en los conflictos en torno a aumentos
salariales y a costosfinancieros,c o m o en el ca-
so de una huelga. D e todos modos, la mayor
parte de los conflictos de la vida real tienen un
carcter multidimensional, y hasta las huelgas
suelen acarrear ganancias y prdidas que no re-
visten un carcter pecuniario ni material.
Parece ser que, en determinados m o m e n -
tos, los decisores, incluso en los conflictos m s
complejos y difciles de evaluar, llegan a la con-
clusin de que no podrn obtener ninguna ga-
nancia autntica que compense las prdidas su-
fridas y de que deben reducir al mnimo las que
an habrn de afrontar. La tarea de la investi-
gacin consiste en averiguar si esos puntos de
transicin pueden reducirse a modelos, tanto si
se trata de guerras internacionales c o m o de
huelgas nacionales o de luchas entre clanes o
grupos antagnicos.
N o hace falta hacer hincapi en otras difi-
cultades que presenta el enfoque descrito, co-
m o los problemas de la pugna entre dirigentes y
las mltiples (y conflictivas) funciones relati-
vas a las ventajas, los rdenes de preferencia y
las evaluaciones de beneficios de probabilida-
des en el caso de partes contendientes en pugna
interna. U n a y otra vez vuelven a plantearse los
perennes problemas de los conjuntos colecti-
vos.
Considero, no obstante, que el enfoque aqu
apuntado (que podra calificarse de no racio-
nal) ofrece algunas ventajas con respecto a los
enfoques clsicos del E U a la hora de elaborar
modelos de procesos polticos complejos que
entraan evaluaciones y decisiones de los diri-
gentes. L o realista es plantearse el hecho de que
los lderes cambian de opinin sin tratar de im-
poner de manera deliberada o sistemtica una
idea de lo que son resultados positivos o negati-
vos. E n m o d o alguno puede tacharse este c o m -
portamiento de irracional, aun admitiendo
que es apenas racional en el sentido econmico
clsico de la palabra, necesitamos pues m o d e -
los y medios de anlisis que puedan habrselas
con los fenmenos observados y que nos pue-
dan ayudar a comprender por qu ciertos con-
flictos acaban de acuerdo con los clculos del
m x i m o aprovechamiento racional del Be-
neficio Previsto y otros no.
Traducido del ingls

Notas

1. E n todas las fases de cualquier
proceso de terminacin de
conflictos los dirigentes se
enfrentan con unas opciones y
decisiones similares. Por ejemplo,
el anlisis de la fase de negociacin
obliga a prestar m u c h a atencin a
los procesos decisorios dentro de
cada una de las partes que
negocian (Tenemos o no un
acuerdo que sea aceptable para el
contrincante?). Durante esta fase,
sin embargo, la opcin
fundamental parece ser trivalente y
no binaria: aceptar el acuerdo que
se nos ofrece; rechazarlo, pero
seguir negociando con objeto de
mejorarlo; rechazarlo, interrumpir
las negociaciones y volver a la
estrategia de pura coercin.
Probablemente se apliquen
principios similares a las fases
tanto de comunicacin c o m o de
materializacin.
exploracin mixta y de proceso
2. Es m u y raro que un pas y sus
dirigentes se vean forzados a entrar
en una guerra que desde el m i s m o
primer da del conflicto tratan de
evitar mediante la negociacin de
un acuerdo. Pero el ejemplo de la
guerrafinosoviticadel invierno
de 1939-1940 nos ensea que estas
situaciones no son del todo
imposibles.
3. Tanto Etzioni (1967) c o m o
Schulman (1975) han propuesto
modelos alternativos de
de decisin no incremental,
respectivamente.
4. Podra tambin sostenerse que
la decisin que debe adoptarse en
56
esta fase sc presenta c o m o una
opcin binaria constante
(proseguir la lucha o abandonarla),
de forma que un modelo adecuado
podra reflejar esa estructura.
5. Otra cuestin interesante, que
examinaremos en otro artculo, es
la de qu acontecimientos o
situaciones ponen en marcha estas
revisiones polticas y si los grandes
reveses en el c a m p o de batalla son
slo uno entre una serie de factores
detonantes cuya existencia se
observa peridicamente.
6. Al escoger una entre varias
opciones, incluidas la de continuar
una guerra quizs onerosa o la de
buscar un arreglo transaccional
mediante la negociacin, la
utilidad o valor suele presentarse
c o m o haces o paquetes de
beneficios (que van desde
territorios o materias primas hasta
un mayor apoyo interno), y lo
m i s m o ocurre con los costos
(prdidas militares, disminucin
de la influencia sobre otros
gobiernos, prdida del apoyo
interno). N o obstante, los enfoques
del Beneficio Previsto parten del
supuesto de que los decisores
pueden evaluar cada una de las
ventajas y luego adicionarlas para
obtener un valor general de
utilidad o beneficio, de m o d o que
se pueda comparar esa utilidad
general con otras utilidades
agregadas. Empero, esto parece
darse rara vez en la realidad.
7. Para algunas ideas acerca de
este problema vanse Mitchell y
Nicholson (1983).
8. A continuacin voy a centrar
mi atencin en el caso de una sola
funcin de Beneficio Previsto, el
orden de preferencia o la
evaluacin de las ventajas, para
poder ocuparme mejor de los
problemas que plantean los
cambios ocurridos con el paso del
tiempo. Sin embargo, las
cuestiones que plantean las partes
contendientes no unitarias, la
multiplicidad de los dirigentes o la
suma de una serie de evaluaciones
de las ventajas siguen
constituyendo problemas
complementarios para cualquier
modelo realista.
9. D e hecho, Wittman seala que
el valor de un resultado u objetivo
en disputa puede disminuir con el
tiempo. Si dos pases se disputan
una provincia que resulta
destruida c o m o consecuencia de la
contienda, se habr reducido, al
menos parcialmente, el Beneficio
Previsto de la victoria. U n ejemplo
de ello podra ser lo ocurrido con
los pozos de petrleo de Irn.
10. Este enfoque parece servir de
fundamento al modelo de Wittman
y refleja en gran medida el
pensamiento de Clausewitz: Si
pretendemos obligar a un
adversario a que se pliegue a
nuestros deseos, tenemos que
ponerlo en una situacin que sea
m s insoportable para l que el
sacrificio que le exigimos.
11. La frmula de Bueno de
Mesquita implica comparar las
ventajas de la poltica actual de A
con las ventajas (o falta de ellas) de
la poltica actual de B , y luego el
E U que se obtendr si se consigue
acercar la poltica futura de B a la
deseada por A . Cuanto mayor sea
la distancia que separa la poltica
actual de B de la deseada por A ,
tanto mayor ser el beneficio
potencial resultante de la victoria y
tanto mayores las desventajas
resultantes de la derrota.
12. Thaler, por ejemplo, sostiene
que las desventajas resultantes de
una prdida (por ejemplo, de
dinero) suelen considerarse
generalmente superiores a las
ventajas proporcionadas por una
ganancia equivalente. A la gente le
duele m s perder recursos que ya
tiene que ganar otros al alcance de
su m a n o . U n a funcin de prdida
siempre es m u c h o m s ardua que
una de ganancia... a la primera se
le conceder siempre mayor
valor... (Thaler, 1980, pg. 44).
13. Ikle seala que esta cuestin se
plante en un m e m o r n d u m
enviado al gabinete de guerra
britnico en 1916. E n l Lord
Robert Cecil sostena que los
Christopher R. Mitchell
britnicos no deban hacer
ninguna propuesta de paz en ese
m o m e n t o porque se interpretara
que se haban visto obligados a
hacerla a causa del xito de la
campaa de los submarinos
alemanes, con la consecuencia de
que se considerara que nuestra
posicin insular m s bien agrava
que reduce nuestra vulnerabilidad.
Nadie puede pensar en nuestro
futuro dentro de diez aos sin
sentir graves terrores (Ikle. 1971.
pgs. 48-49).
14. Hay una distincin que parece
dejarse bastante de lado en los
debates sobre los modelos de E U , y
es la distincin entre: I) los
beneficios logrados gracias al xito
futuro, de los que slo se disfrutar
tras la victoria y II) los
beneficios actuales, resultantes
quiz de la continuacin efectiva
del conflicto. Respecto del debate
sobre estos ltimos beneficios,
vase la obra de Mitchell (1980).
15. Es m u y probable que ocurra lo
contrario en los casos en que cada
parte contendiente valora
recprocamente la buena suerte y el
xito de la otra. Sin embargo, este
tipo de relacin parece poco
probable en caso de guerra o de
otro conflicto violento y
prolongado.
16. Cuando la Gran Bretaa
recuper las islas Malvinas
(Falkland), se sostuvo que un
factor (posiblemente de poca
monta) que influy en la
evaluacin de las opciones y
resultados hecha por el Gobierno
britnico fue el temor de los
efectos que el abandono de la lucha
por parte de los britnicos antes de
alcanzar la victoria podra tener
respecto a la posibilidad de que
Guatemala se apoderara
igualmente de Belize o Venezuela
de Guyana.
17. Puede que el nmero de estos
factores aumente cuando se trate
de decisiones adoptadas por un
grupo, cuando la variedad de los
factores aumenta a medida que
aumenta el tamao de ese grupo.
Sin embargo, podra sostenerse
Cmo poner fin a guerras y conflictos: decisiones, racionalidad y trampas 57

tambin que: I) los miembros de
un grupo de decisin que
encabezan una parte en conflicto
sern influidos probablemente de
un conjunto de factores comunes y
pertinentes que inciden en su
evaluacin de los beneficios, y II)
que el proceso de debate y
evaluacin en grupo pondr
normalmente de relieve unos
factores idiosincrticos, dejando
as que una serie de cuestiones de
aceptacin general influyan en la
eleccin.
18. Sobre el concepto original,
vase Miller ( 1956).
19. Parece que, tal c o m o sostiene
Boulding, los hombres y las ratas
aprenden a amar aquello que les ha
hecho sufrir....
20. Tanto Schelling( 1960) c o m o
Coser (1961) tienen cosas
interesantes que decir sobre el
carcter de esos momentos lgidos
o lmite en diversas culturas.
21. Para algunas ideas interesantes
sobre el carcter de tales cambios
sbitos en la direccin de la
influencia de determinados
factores, as c o m o su posible
conexin con la teora de las
catstrofes, vase Nicholson
(1982).

Bibliografa

B R A Y B R O O K E , D . y LINDBI.OM, E T Z I O N I . A . : Mixed-Scanning; A N I C H O L S O N . M I C H M L : Rational

C E . : A Strategy of Decision, Nueva Third Approach to Decision Models in the Analysis of Conflict
York. Free Press. 1970. Making Public Administration Reduction. Documento
Review, 27, diciembre de 1967. presentado a la Conferencia de la
B U E N O D E M E S Q U I T A , B R U C E : An pgs. 385-392. Asociacin de Estudios
Expected Utility Theory of Internacionales. Toronto, marzo
International Conflict, American G U L L I V E R . P . H . : Disputes and de 1982.
Political Science Review: 74, 1980. Negotiations, San Diego, Ca..
pgs. 917-931. Academic Press, 1979. P R U I T T , D . G . : Negotiation
Behaviour. Nueva York, Academic
B U E N O D E M E S Q U I T A . B R U C E : The
IKLE, F . C . : Every War Must End. Press, 1981.
War Trap, New Haven, N.J., Yale
Nueva York. Columbia University
University Press, 1981.
Press, 1971. P R U I T T , D . G . y R . D . Hoge:
Strength of the Relationship
COSER, LEWIS A . : The
L I N D B L O M . C . E . : The Science of Between the Value of an Event and
Termination of Conflict, Journal
"Muddling Through". Public its Subjective Probability as a
of Conflict Resolution, V , Die.
Administration Review 19, Function of the Method of
1967, pgs. 347-353.
primavera de 1959, pgs. 79-88. Measurement, Journal of
D R U C K M A N , D . : Human Factors in Experimental Psychology 69 (5).
International Negotiations, Beverly M I L L E R . G . A . : The Magical m a y o de 1965, pgs. 483-489.
Hills, Sage, 1973. N u m b e r Seven Plus or Minus
T w o , Psychological Review, 63, R U B I N . J E F F E R \ Z . : Psychological
D R U C K M A N , D . (ed.): Negotiation; 1956, pgs. 81-97. Traps. Psychology Today, marzo
Social-Psychological Perspectives, de 1981. pgs. 52-63.
Beverly Hills, Sage. 1977. M I T C H E L L , C . R . : Evaluating
Conflict. Journal of Peace ScHELLiNG, T . C . : The Strategy of
E D M E A D , F.: Analysis and Research, XVII (1),1980, Conflict, Cambridge, Mass..
Prediction in International pgs. 61-75. Harvard University Press; 1960.
Mediation, Nueva York,
U N I T A R , 1971.
MITCHELL, C . R . y M I C H A E L S C H U L M A N , P.R.:

E D W A R D S , W . : Utility, Subjective NICHOLSON: Rational Models and Nonincremental Policy Making;

Probability, their Interaction and
Variance Preferences, Journal of
Conflict Resolution V I ( 1 ), 1962,
pgs. 42-51.
E L S T E R . J O H N : Sour Grapes;
Studies in the Subversion of
Rationality, Cambridge,
Cambridge University Press, 1983.
the Ending of Wars, Journal of
Conflict Resolution 27 (3),
septiembre de 1983, pgs. 495-520.
N I C H O L S O N , M I C H A E L : The
Resolution of Conflict, Journal of
the Royal Statistical Society Series
A (General) X X X , 1967,
pgs. 529-540.
Notes Towards an Alternative
Paradigm. American Political
Science Review 69 (4), diciembre
de 1975, pgs. 1.354-1.370.
S H U B I K , M . : The Dollar Auction
G a m e ; A Paradox in
Non-Co-operative Behaviour and
Escalation, Journal of Conflict
58
Resolution 15, 1971,
pgs. 109-111.
S I M O N , H . A . : Administrative
Behaviour, Nueva York,
Macmillan, 1959.
S I M O N . H . A . : H o w Big is a
Chunk?, Science 183, febrero de
1974, pgs. 482-488.
S T A W , B A R R Y M . : Knee Deep in
the Big M u d d y ; A Study of
Escalating Commitment to a
Chosen Course of Action,
Organisational Behavior and
Human Performance, 16, 1976,
pgs. 27-44.
T E G E R , A L L A N I.: Too Much
Invested to Quit. Oxford.
Pergamon Press, 1980.
T H A L E R , R I C H A R D : Towards A
Positive Theory of Consumer
Choice, Journal of Economic
Behavior and Organization, 1,
1980. pgs. 39-60.
V E Y N E , P A U L : Le Pain et le Cirque,
Paris, Seuil; 1976.
W A R F I E L D , J.N.: The Magical
Number Three - Plus or Minus
Zero, Cybernetics & Systems 19,
1988, pgs. 339-358.
Christopher R. Mitchell
W I T T M A N , D O N A L D : How a War
Ends; A Rational Model
Approach, Journal of Conflict
Resolution, 23 (4), diciembre de
1979, pgs. 743-763.
Z A R I M N , I . W . : The Negotiation
Process; Theories and Applications,
Beverly Hills, Sage, 1978.
Z A R T M A N , I.W. & M . R . B E R M A N :
The Practical Negotiator, N e w
Haven. Yale University Press,
1982.
La imagen del enemigo
y la escalada de los conflictos

Kurt R . Spillmann y Kati Spillmann

Al comienzo de su estudio sobre las conjeturas ras de inters por la fuerza podran escalar peli-
y percepciones de los Estados Unidos y la grosamente sin quedar otro recurso que hacer
Unin Sovitica por lo que respecta al desar- conjeturas en cuanto a la manera de controlar
m e , Daniel Frei observa que nadie puede pre- esos procesos de escalada2.
tender afirmar que una imagen del adversario C o n el aumento de la densidad demogrfi-
es objetivamente correcta y otra es una dis- ca, resulta imperativo superar en la poltica de
torsin de la verdad y, por consiguiente, que todos los das los criterios tradicionales de la
obedece a una percepcin errnea. Tambin percepcin del enemigo y su potencial destruc-
observa que no se trata de desenmascarar c o m o tivo. Pero no lo lograremos si tericamente no
falsos ciertos rasgos de la percepcin de un ad- comprendemos mejor de qu manera evolucio-
versario, sino ms bien de na la percepcin del enemi-
promover la comprensin go y cul es su funcin.
Kurt R . Spillmann es Director del Cen-
mutua de ambas partes m e - tro de Estudios de la Seguridad y Anli-
diante un esfuerzo para po- sis de Conflictos en el Instituto Federal
nerse en el lugar de la otra y de Tecnologa de Suiza y Profesor de El sndrome de la
Poltica de Seguridad e Investigacin de
comprender as por qu el los Conflictos. Sus libros incluyen Der imagen del enemigo
adversario percibe el m u n - Weltraum seit 1945 (1988); Aggressive
do de una manera determi- USA? Amerikanische Sicherheitspolitik Del m i s m o m o d o que los
nada1. La superacin de las 1945-1985(1985).
mdicos califican de sn-
formas aceptadas de rela- Kati Spillmann ejerce de psicoanalista dromes ciertas manifesta-
cin, estereotipadas y anta- en Zurich, Suiza. H a publicado varios ciones complejas, pero t-
gnicas, es u n requisito artculos sobre teora psicoanaltica as
c o m o sobre psicohistoria.
picas, de una enfermedad,
previo para la superviven- algunos fenmenos de la
cia de la humanidad en una esfera sociopoltica tam-
poca en que su autodes- bin pueden describirse
truccin ya no es imposi- con este trmino. Las siete
ble. Hasta ahora, la humanidad se poda permi- caractersticas que se indican a continuacin
tir reacciones primitivas basadas en criterios corresponden al sndrome de la imagen del ene-
de comportamiento arcaicos, que en un m o - migo 3 :
mento fueron razonables. Las consecuencias 1. Desconfianza (todo lo que proviene del ene-
tal vez fueron graves, pero hasta este momento migo es malo o, si parece razonable, obedece
nunca haba estado en juego la supervivencia a razones fraudulentas).
de la humanidad. C o n la posibilidad de la auto- 2. Culpar al enemigo (el enemigo es responsa-
destruccin nuclear y/o ambiental, resulta ab- ble de las tensiones existentes y tiene la cul-
solutamente necesario un cambio de paradig- pa de todo lo que es negativo en las circuns-
mas, del que en poltica es ejemplo el llama- tancias predominantes).
miento en favor de la empatia. Las tentativas
3. Actitud negativa (todo lo que hace el enemi-
de las potencias nucleares de delimitar sus esfe-
go es con intencin de perjudicarnos).

R I C S 127/Marzo 1991
60 Kurt R. Spillmann y Kali Spilhminn

4. Identificacin con el mal (el enemigo encar- cientes, en circunstancias normales, para
na lo opuesto de lo que somos y de aquello una orientacin razonable en el nicho ecolgi-
por lo cual luchamos; quiere destruir lo que co ocupado por los seres humanos 4 . Es evidente
m s estimamos, y por consiguiente debe ser que la visin nocturna (es decir, la que requiere
destruido). mayores amplitudes de frecuencia) no ha sido
5. Simplificacin negativa (todo lo que benefi- decisiva para la supervivencia de los seres hu-
cia al enemigo nos perjudica, y viceversa). manos por lo que se dej a los especialistas en
6. Negacin de la individualidad (todo el que otros nichos ecolgicos, tales c o m o los murci-
pertenece a un grupo determinado es auto- lagos, los buhos y otros habitantes de la noche.
mticamente nuestro enemigo). En cambio, en todas las fases de la evolucin, s
7. Negacin de la empatia (no tenemos nada fue decisiva para la supervivencia la percep-
en c o m n con nuestro enemigo; ninguna in- cin oportuna y correcta de los enemigos po-
formacin podr hacernos cambiar nuestra tenciales, por ejemplo los posibles competido-
percepcin del enemigo; los sentimientos res por el territorio, las mujeres, los alimentos y
humanos y los criterios ticos hacia el ene- los lugares de reposo, a fin de poder reaccionar
migo son peligrosos e imprudentes). con la estrategia adecuada: la lucha, la amenaza
La imagen del enemigo se forma, pues, a o la fuga5.
travs de una percepcin determinada exclusi- La teora de la epistemologa6 evolutiva
vamente por una evaluacin negativa. Sin e m - postula que el hombre, que no est dotado de
bargo, por su propia naturaleza, las evaluacio- medios especiales de supervivencia mediante
nes son subjetivas y, tambin en este caso, el ataque o la defensa (tales c o m o colmillos, ga-
estn profundamente arraigadas en el rea irra- rras, pezuas, etc.) logr su supervivencia gra-
cional. U n llamamiento puramente racional en cias a su capacidad cerebral, que le permite
favor de una mayor empatia no llegar por lo liberarse en gran medida del mero comporta-
tanto a las races reales de la imagen del enemi- miento reflejo que gobierna al resto de los seres
go y, por consiguiente, no tendr mucho xito. vivos y adaptarse mejor a situaciones ambien-
El anlisis de la evolucin de la imagen del ene- tales diversas. Esa liberacin del mero compor-
migo debe, pues, comenzar por un anlisis de la tamiento reflejo tambin fue el resultado de un
funcin y la evolucin de las percepciones ne- proceso diferenciado de la percepcin. Gracias
gativas. a ella, las circunstancias ambientales ya no se
percibieron c o m o inequvocas sino m s bien
c o m o situaciones equvocas, abiertas a diver-
La imagen del enemigo a la luz sas opciones de comportamiento entre las cua-
de la biologa evolutiva les el hombre tena que distinguir y elegir. Esta
eleccin de opciones implicaba que la accin
La percepcin se define aqu como un trata- deba evaluarse de manera prospectiva y juz-
miento de datos al servicio de la supervivencia. garse de acuerdo con cierto tipo de normas. Las
D e acuerdo con su funcin, la percepcin debe percepciones buenas y malas y las aprecia-
concebirse en trminos binarios estableciendo ciones de las percepciones eran evaluadas y di-
una distincin entre lo que contribuye a la su- ferenciadas de acuerdo con su contribucin po-
pervivencia y lo que la pone en peligro. As es- sitiva a la supervivencia. La seleccin natural
tablece el criterio bsico del amigo y el enemi- elimin las percepciones y evaluaciones inade-
go. Slo con ayuda de este criterio bsico de la cuadas a lo largo de centenares de millones de
percepcin, el comportamiento puede adaptar- aos de evolucin, durante los cuales nuestro
se razonablemente a las exigencias del entorno. cerebro se desarroll c o m o centro de trata-
N o obstante, de acuerdo con la variedad de las miento de la informacin. As, lo bueno y lo
categoras ecolgicas, diferentes formas de vida malo no se basaban en criterios morales, filo-
perciben diferentes seales c o m o necesarias sficos o cientficos sino m s bien en su contri-
para la supervivencia. Por ejemplo, de toda la bucin con xito a la supervivencia.
g a m a de amplitudes electromagnticas, slo Para comprender esto debe tenerse en cuen-
cierta g a m a de frecuencias es registrada por el ta que nuestro cerebro no evolucion c o m o un
ojo h u m a n o c o m o luz visible, puesto que las instrumento para identificar el m u n d o de una
seales recibidas en esta frecuencia son sufi- manera objetiva sino c o m o un instrumento pa-
La imagen del enemigo y lu escalada de los conflictos
Cerebro
conciencia
pensamiento
depsito-archivo
Tallo cerebral
funciones vitales
metabolismo
Corte longitudinal del cerebro h u m a n o -estructura vertical a lo largo de la pared interna de una de las dos mitades del
cerebro, con las secciones cerebrales m s importantes, inane Hannes Keiler (cd), buken uivi dw /.ukuuii, Rmgier. zunch. i m . pg. ixo
ra incrementar nuestras posibilidades de super-
vivencia, al igual que todos nuestros dems r-
ganos.
La historia del desarrollo del cerebro h u m a -
no se remonta a centenares de millones de
aos7. U n corte longitudinal de un cerebro hu-
m a n o actual muestra la presencia simultnea
de partes m u y antiguas y m u y recientes (con
funciones y experiencias sumamente diferentes
e incluso opuestas) cuyos efectos de penetra-
cin, de interseccin y de acumulacin deter-
minan (y limitan) la manera en que percibimos
nuestro m u n d o , y tambin dirigen nuestro
comportamiento.
Segn las modernas investigaciones sobre el
cerebro, casi todas las actividades estudiadas
mediante la observacin del comportamiento
61
Cerebelo
calculador de
la coordinacin
del sistema locomotor
de los seres vivos son el resultado de una inter-
accin compleja entre numerosas zonas del ce-
rebro, y cada zona tiene su propio mtodo de
tratamiento de la informacin. La investiga-
cin moderna slo conoce superficialmente los
lmites de esas regiones8.
La parte ms antigua del cerebro h u m a n o ,
el tallo cerebral, se remonta a nuestro pasado
prehumano,filogentico.Las estimaciones so-
bre su antigedad oscilan entre 500 millones y
mil millones de aos1'. Sin embargo, este fsil
en nuestro interior sigue siendo vital para el
hombre moderno porque controla ciertas fun-
ciones elementales, c o m o el equilibrio hdrico
del cuerpo, mantiene la tensin arterial y la
temperatura del cuerpo, etc. Todas las capas
cerebrales posteriores dependen del tallo cere-
62 Kurt R. Spillmann y Kali Spillmann

bral y de sus lmites, lo que significa que toda pea una funcin especial en el contexto que
informacin pasa primero a travs de las sec- nos interesa.
ciones cerebrales ms antiguas antes de llegar al El cerebro es la regin de actividad m s
cerebro propiamente dicho. Si por cualquier compleja y diferenciada del sistema nervioso.
razn el tallo cerebral no cumple sus funciones Evolucion bastante tarde en la historia del des-
vegetativas vitales (por ejemplo, la adecuada arrollo pero luego, durante su evolucin (que
composicin mineral de los fluidos corporales), no parece haberse completado an), se expan-
las funciones cerebrales ms elevadas queda- di enormemente y se prolong hacia el exte-
rn inmediatamente subordinadas a necesida- rior forzando hacia el interior del crneo las zo-
des elementales, tales c o m o la ingestin de ali- nas cerebrales que se haban desarrollado
mentos. Esto significa que la razn y las anteriormente". Este proceso se produjo re-
facultades intelectuales se concentrarn en ase- cientemente en el desarrollofilogentico,es
gurar una supervivencia elemental a travs de decir hace aproximadamente 20 a 30 millones
la fuerza irresistible del hambre y el estrs que de aos12.
les har renunciar a su funcin normal de con- El desarrollo especficamente h u m a n o del
trol. cerebro es an ms reciente. Es el producto de
Desde el punto de vista de su desarrollo, el los ltimos cuatro millones de aos, durante los
diencfalo es varios centenares de millones de cuales la zona del crneo, agrandada por el ce-
aos m s joven que el tallo cerebral y contribu- rebro, triplic su tamao en m u y poco tiempo e
ye a la supervivencia mediante el control de la hizo que el cerebro pasara a desempear la fun-
reaccin frente a los estmulos ambientales. cin principal". Esta expansin de lo cerebral
Las experiencias perfeccionadas a lo largo de hizo posible la antropognesis, la transicin del
millones de aos y de innumerables generacio- hombre de la primera a la segunda etapa, de la
nes estn almacenadas en el diencfalo en for- evolucin biolgica a la cultural. Este salto
m a de programas innatos y sirven para domi- cuntico cre nuevos postulados a la vez cuan-
nar situaciones vitales de una manera reflexiva. titativos y cualitativos. En primer lugar, la ve-
El diencfalo no se interesa en absoluto en una locidad de la adaptacin posible al medio a m -
percepcin refinada del entorno sino en una biente aument de seis a nueve veces debido al
reaccin normal frente a una configuracin desplazamiento del proceso creativo de apren-
particular de los estmulos ambientales que son dizaje, que pas de los genes al cerebro (un
relevantes para la supervivencia de los organis- acortamiento del proceso de aprendizaje de m i -
m o s respectivos. Por ejemplo, los experimen- llones de aos a das y horas). T o d o ello abri el
tos han demostrado que, en los animales, las camino al cambio cultural y podemos observar
imgenes del enemigo estn situadas en la zona su velocidad creciente durante el breve perodo
del diencfalo. M u c h o antes de que un pollo de nuestra m i s m a vida14. En segundo lugar, se
se enfrente realmente con el enemigo, ste se elaboraron programas de conducta (reflejos)
halla fijado en su cerebro, c o m o programa de ms definidos gracias al desarrollo de la con-
conducta diseado especficamente para su de- ciencia, el habla, el intercambio de ideas, la po-
fensa. Este programa se pone automticamente sibilidad de transmitir experiencias, que pudie-
en accin a partir de un "reconocimiento inna- ron abrirse de ese m o d o a la influencia externa.
to" cuando aparece en el medio ambiente esa La conciencia permiti que el Homo sapiens,
combinacin especfica y adecuada de caracte- dotado de un cerebro, se enfrentara a la natura-
rsticas que es el estmulo clave10. leza con su propia voluntad e imaginacin. As
Estas reacciones defensivas arcaicas frente comenz el conflicto entre la herencia biolgi-
a todo lo extrao tambin parecen seguir sien- ca y la cultura humana. Desde entonces la vida
do efectivas en los seres humanos (programa- y la accin humanas tienen lugar en un contex-
das en la zona del diencfalo) c o m o lo demues- to de tensin compuesto defijacionesarcaicas,
tra el temor, observado universalmente, que conformaciones individuales variables y exi-
aparece en el nio de ocho meses. gencias normativas. As comenzaron a plan-
tearse problemas ticos cada vez ms comple-
El cerebelo es tal vez apenas ms joven que
jos.
el diencfalo. Coordina los movimientos in-
conscientes y complejos de los msculos y, por Los mecanismos arcaicos de defensa contra
lo que sabemos hasta este m o m e n t o , no desem- el extrao (la amenaza, el enemigo), que
La imagen del enemigo y la escalada de los conflictos
Imgenes del enemigo en llamas: auto de te de materiales de propaganda comunista en Budapest. 1956. tossing/
Magnum
componen el programa almacenado en las ca-
pas profundas del diencfalo, eran absoluta-
mente necesarios para asegurar la superviven-
cia en la primera fase de la evolucin. Desde el
comienzo de la evolucin cultural surgi un in-
ters opuesto por el extrao (y al mismo tiempo
la capacidad de luchar contra l).
La evaluacin del extrao c o m o amenaza-
dor o interesante, c o m o un detonante del mie-
do y la agresin, o c o m o un objeto de inters, es
sin duda alguna el producto combinado de las
reacciones arcaicas del diencfalo y de las reac-
ciones adquiridas recientemente, y ya no refle-
xivas, del cerebro. Esta evaluacin depender
del tipo de combinacin que se produzca entre
la imagen de la percepcin y la imagen del ene-
migo.
Si predomina un temor espontneo, los
procesos y reflexiones fisiolgicamente m s
lentos del cerebro quedarn invalidados y
suprimidos por los imperativos directos del
diencfalo.
63
Filognesis y ontognesis
Para comprender estos procesos arcaicos habr
que conocer mejor el primitivo desarrollo filo-
gentico del cerebro h u m a n o en correlacin
con las facilidades de percepcin y evaluacin
del Homo sapiens. D e esa manera podramos
entender el significado y la evolucin de las
imgenes del enemigo; pero el conocimiento
cientfico a este respecto sigue siendo m u y limi-
tado. Sin embargo, hay otras esferas de investi-
gacin que en cierta medida colman una im-
portante laguna en el conocimiento de c m o
funcionan los seres humanos.
En psicologa se han hallado pruebas de que
la evolucinfilogenticapuede observarse du-
rante un cierto lapso de tiempo y en cierta
medida, por lo menos durante el desarrollo
ontognico del nio. U n anlisis detenido del
desarrollo emocional y cognoscitivo, nos per-
mitir extraer conclusiones sobre la formacin
y la funcin de las imgenes del enemigo.
64 Kurt R. Spillmann y Kali Spillmann

Las conclusiones de Sigmund Freud predeterminan en forma decisiva la manera en

y Jean Piaget que una informacin es recibida, interpretada
y tratada.
Sigmund Freud y sus seguidores se dedicaron Describiremos primeramente el desarrollo
ante todo a explorar el desarrollo emocional, emocional normal y luego el desarrollo socio-
mientras que Jean Piaget y sus seguidores hi- cognoscitivo para destacar que la empatia, es
cieron investigaciones m u y importantes en la decir la capacidad de identificarse con los sen-
esfera del desarrollo cognoscitivo. A m b o s se timientos de otras personas, que se propugna
centraron en el nio durante su crecimiento pa- actualmente en poltica, es el resultado ltimo
ra proporcionar la clave del carcter especfico de una diferenciacin emocional y cognosciti-
de las emociones humanas y demostrar la uni- va exitosa surgida de un proceso complejo de
versalidad de la razn lgica. Aunque se ocupa- maduracin, aprendizaje y desarrollo. Por lti-
ran de aspectos diferentes del desarrollo h u m a - m o , nos proponemos mostrar de qu manera a
no, sus descubrimientos son convergentes en la medida que se intensifica un conflicto, ya sea
medida en que ambos llegan a la conclusin de entre individuos o entre grupos, la capacidad
que tras cualquier forma de conocimiento exis- de identificarse con los sentimientos del otro
te una base emocional de adaptacin indivi- (de apreciar la situacin en su perspectiva) se
dual, y que la inteligencia para funcionar ha de desintegra gradualmente y retrocede a la per-
estar motivada por un poder emocional. La di- cepcin elemental dualista de la primera infan-
ferenciacin resultante en la esfera emocional cia.
se convierte as en la primera estructura bsica C o n estas palabras hemos formulado una
del conocimiento o, en otras palabras, todas las declaracin importante: la imagen del enemigo
emociones conllevan aspectos de conocimiento no es el resultado de una acumulacin sino m s
mientras que el conocimiento tambin incluye bien de una desintegracin que implica una re-
aspectos emocionales15. A m b a s escuelas de in- gresin a pautas arcaicas de comportamiento y
vestigacin tambin llegaron a la conclusin de a un funcionamiento emocional infantil.
que existe un vnculo inseparable entre el proce- El desarrollo de la capacidad humana para
so ontognico de desarrollo del nio y las e m o - comprender lo que es extrao, nuevo y diferen-
ciones, acciones y pensamientos del adulto. te, y para reflexionar al respecto y clasificar di-
Para Freud, la esencia del desarrollo psqui- ferentes perspectivas en la esfera social desde
co reside en hacer conscientes los impulsos una posicin determinada, es el resultado de
emocionales arcaicos e inconscientes a fin de una diferenciacin permanente de la capacidad
poder analizarlos de manera diferenciada. afectiva y cognoscitiva. Para nuestro problema
Para Piaget el conocimiento se inicia m u - tiene mucha importancia el hecho de que este
cho antes que el desarrollo cognoscitivo. C o m o proceso pueda invertirse segn las circunstan-
bilogo lleg a estar convencido de que la vida cias y de que las regresiones en el desarrollo
contiene un conocimiento ipso fado y que tam- emocional y cognoscitivo pueden producirse
bin la inteligencia humana debe considerarse fcilmente y en todo m o m e n t o . Para compren-
desde un punto de vista evolucionista. der mejor este proceso, presentaremos una bre-
Cada ser h u m a n o deber tratar de alcanzar ve descripcin del desarrollo del funciona-
por s m i s m o los resultados complejos del trata- miento emocional y cognoscitivo y de la
miento de la informacin gracias al cerebro. capacidad creciente de diferenciacin as c o m o
Estos resultados son la consecuencia de un lar- del proceso recproco de posible regresin en
go proceso de aprendizaje y de desarrollo tanto ambas esferas.
en la esfera emocional c o m o en la cognoscitiva.
Esta es una de las razones por las que la misma
situacin, la misma informacin o el m i s m o La trayectoria del desarrollo
hecho no evocan automticamente la misma emocional
interpretacin o percepcin en todos los seres
humanos. La interpretacin o la percepcin de Sobre la base de las ideas de Sigmund Freud, la
una situacin depende m u c h o del repertorio moderna teora de las relaciones objetivas ha
mental, del punto de referencia individual, de demostrado empricamente que la capacidad
las experiencias y expectativas personales que de percepcin de uno m i s m o y de otros, el desa-
La imagen del enemigo y la escalada de los conflictos
rrollo de un sentimiento de pertenencia a u n
grupo y la capacidad de compartir los senti-
mientos de otros son el resultado de un comple-
jo proceso de relaciones e interacciones entre el
nio y su entorno primero y m s inmediato.
En este caso, por relaciones objetivas se en-
tienden las experiencias mentales internas vivi-
das sobre todo a travs de la experiencia e m o -
cional de la relacin con uno m i s m o y con las
dems personas y cosas. Estas representacio-
nes, que constituyen la vida interior, se forman
en la matriz madre-hijo que, desde el primer
da de vida, es importante para la superviven-
cia no slo en trminos fsicos sino tambin en
trminos psicolgicos. Es necesario que en esta
matriz puedan tener lugar experiencias y fun-
ciones m u y concretas, as c o m o ciertas secuen-
cias de desarrollo para que el nio pueda lograr
con xito el trnsito de la matriz simbitica ha-
cia la identificacin individual estable que lo
convertir en un ser h u m a n o autnomo, capaz
de percibir en forma realista a los dems y de
establecer relaciones humanas. E n otras pala-
bras, la capacidad de establecer relaciones ob-
jetivas es el resultado de un proceso de desarro-
llo que no puede darse por supuesto16. E n su
relacin personal con la madre, y m s tarde con
el padre, el nio adquiere los elementos bsicos
de esa capacidad, y al m i s m o tiempo, los ele-
mentos bsicos de comportamiento social.
En la adquisicin de esta capacidad, la vida
emocional del nio atraviesa diversas etapas
distintivas de desarrollo. La percepcin de uno
mismo y de los dems, m u y importante en rela-
cin con la cuestin de la imagen del enemigo,
atraviesa brevemente cuatro etapas que confor-
m a n , amplan y diferencian el potencial de
emociones y percepciones y crean importantes
vnculos emocionales entre el individuo y la so-
ciedad.
En la primera etapa (nosotros dos somos
uno) el nio transcurre las primeras semanas
de su vida en la llamada fase simbitica. El ni-
o es incapaz de percibir ninguna diferencia
entre lo interior y lo exterior, entre el yo y el
no yo. Vive en una fusin alucinatorio-narci-
sista con la madre que puede definirse c o m o la
sensacin de que nosotros dos somos uno.
La consecuencia de esta indiferenciacin es
una ilusin de omnipotencia. En esta etapa, las
experiencias se clasifican en buenas, es decir,
agradables, y malas, es decir, desagradables.
Al m i s m o tiempo, comienzan a almacenarse en
65
la memoria del nio recuerdos aislados de sen-
saciones buenas y malas.
En la segunda etapa (todo lo que no es uno
m i s m o es amenazador) se produce la primera
diferenciacin notable. El primer signo visible
de una incipiente distincin entre lo interno y
lo externo es la aparicin de la ansiedad frente
al extrao, aproximadamente entre los seis y
ocho meses, hecho que puede observarse onto-
gnicamente en todos los crculos culturales y
que indica que el nio ya logra diferenciar algu-
nos objetos externos. El nio rechaza y se siente
amenazado por todo lo extrao, es decir por
todo lo ajeno al yo (el yo en esta etapa es
todo lo familiar). El rasgo peculiar de esta an-
siedad frente al extrao es el hecho de que no
hay ninguna experiencia negativa directa que
se relacione con esa ansiedad o rechazo, es de-
cir, que el nio no reacciona frente a un peligro
real, sino m s bien frente a lo que no es fami-
liar, a lo extrao que, en un reflejo impulsivo,
parece ser objeto de discriminacin c o m o peli-
groso. D e aqu que la clasificacin primera y
m s original de datos en la esfera emocional se
base en contrastes bien diferenciados entre s,
lo familiar y lo extrao, la seguridad y la a m e -
naza. E n estas profundidades elementales lo fa-
miliar y lo extrao tienen respectivamente el
m i s m o significado que bueno y malo.
En la tercera etapa, que tiene lugar entre el
primer ao de vida y el tercero, el nio aprende
paulatinamente a distinguir entre s m i s m o y la
madre (entre el yo y el t). Surge el senti-
miento de su propio yo as c o m o el del t.
Comienza entonces una etapa de desarrollo, es
decir, la capacidad cada vez mayor de integrar
lo bueno y lo malo, originariamente divididos,
tanto en el yo c o m o en el objeto. (Inicialmente
el nio es incapaz de percibir la madre que nu-
tre y est disponible [el objeto bueno] y la m a -
dre no disponible y frustrante [el objeto malo]
c o m o una sola y misma persona.) C o n la inte-
gracin de estas representaciones opuestas, con
el reconocimiento de que la madre c o m o objeto
nico posee cualidades buenas y malas, el nio
logra dominar una parte de la realidad, lo que
le permite mantener su amor a la madre (y a s
mismo) incluso a travs de las decepciones.
Tambin consigue soportar y controlar los sen-
timientos conflictivos, es decir ambivalentes, y
funcionar en ausencia de una madre auxiliado-
ra, capacidad que indica el logro de la separa-
cin intrapsquica.
66
Todo este proceso implica una considerable
expansin del repertorio emocional y del con-
trol emocional y, por consiguiente, un aumento
de la capacidad de hacer frente a las fluctuacio-
nes de h u m o r y a las frustraciones. Tambin se
ampla considerablemente la percepcin del yo
y del objeto. El nio se siente ahora c o m o algo
completo y permanente a travs del tiempo y
de las condiciones externas e internas cambian-
tes. E n esta etapa del yo y el t, la otra
persona, al igual que el yo, ha adquirido un
rostro, una identidad, independientemente de
que en ese m o m e n t o las relaciones sean de
amistad y cooperacin o de enemistad y c o m -
petencia. En esta etapa del desarrollo, las fuer-
zas integradoras se han fortalecido suficiente-
mente para impedir el proceso de divisin que
en las etapas anteriores provocaban una totali-
zacin o demonizacin de la experiencia desa-
gradable y frustrante17.
En este m o m e n t o , cuando la resistencia y la
desconfianza con respecto al m i s m o objeto (la
misma relacin-persona) resultan tan posibles
c o m o la sumisin por amor o miedo, el nio
tiene un conocimiento emocional por lo que
respecta a las demandas, prohibiciones y valo-
res, pero tambin por lo que respecta a la culpa,
el poder y la impotencia.
As llegamos entre el tercero y el sexto ao de
vida a la cuarta etapa (adems del yo y el
t, aparece el l). Slo en este momento el
nio llega a la etapa en que puede percibir a su
padre c o m o algo independiente y separado de
su madre. Este paso es decisivo en el proceso de
socializacin. El nio adquiere la capacidad in-
terna y la disposicin de entablar relaciones hu-
manas no slo didicas sino tambin tridicas.
Esto significa que puede mantener y hacer fren-
te a una gran variedad de relaciones humanas,
incluidas las que tienen lugar sin su participa-
cin y fuera del grupo al que pertenece. Esta
nueva capacidad permite la pluralidad, es decir,
que el nio ahora se halla arraigado emocional-
mente en su propia identidad de m o d o que pue-
de mantener relaciones humanas a travs de dis-
tancias temporales y espaciales y a travs de
conflictos, y tambin aceptar que las personas
mantengan estrechas relaciones entre s sinque
l m i s m o se sienta afectado y sin que ello provo-
que temores de aislamiento y prdida. Se han
creado as las condiciones emocionales que per-
miten al nio percibir otras identidades c o m o
tales y aceptarlas en su naturaleza diferente.
Kurt R. Spillmann y Kali Spillmann
En la tercera y cuarta etapas de desarrollo
emocional observamos con particular claridad
hasta qu punto el individuo y la sociedad son
dos sistemas de accin que dependen uno del
otro y c m o los nios, m u c h o antes de alcanzar
la capacidad intelectual y racional de recons-
truccin, conocen, en la esfera emocional,
las demandas, valores y cdigos simblicos, y
ajustan sus acciones en consecuencia18. Este co-
nocimiento se adquiere a travs de las interac-
ciones con los padres o con otras personas con
las que mantiene una relacin emocionalmente
importante y los sustituyen, que se acercan al
nio c o m o primeros portadores de datos con
una informacin importante sobre su grupo
m u c h o antes que resulte posible cualquier an-
lisis consciente de su contenido. As, este co-
nocimiento emocional radica en gran medida
en el inconsciente. D e ah que quede fuera del
alcance del examen crtico y que resulte por lo
tanto m s accesible a la manipulacin que las
ideas obtenidas mediante u n esfuerzo cons-
ciente. Este conocimiento emocional es un
factor importante en la formacin de un senti-
miento de pertenencia a un grupo, pero tam-
bin por lo que respecta a la capacidad de iden-
tificarse con los sentimientos de otra persona.
C m o se llega a esta situacin? La teora de las
relaciones objetivas establece una diferencia
entre dos procesos bsicos igualmente necesa-
rios para llegar a esta situacin: la internaliza-
cin y la identificacin.
En la interiorizacin, las relaciones inter-
subjetivas se transforman en impresiones in-
trasubjetivas. Esto supone una transformacin
de las relaciones con los objetos en el sentido de
que las reglamentaciones internas asumen las
funciones de los objetos vivos del m u n d o exte-
rior. Por ejemplo, el padre dispone lo que est
bien y mal, castiga' y elogia, -y este padre que
castiga y elogia es interiorizado de tal manera
que el nio se siente aceptado o rechazado se-
gn lo que haga, sin necesidad de que el padre
siga estando presente. Sin embargo, a lo largo
de este proceso, no se internalizan solamente
los objetos (tales c o m o el padre), sino tambin
los conceptos de valores, ideales, obligaciones
normativas, expectativas, etc. As, estas de-
mandas y actitudes pasan a formar parte de la
estructura intrapsquica, y el actuar contra ellas
provoca sentimientos de culpa, de temor de
prdida de cario y de miedo al castigo. A tra-
vs de la interiorizacin de todas estas cualida-
La imagen del enemigo y la escalada de los conflictos
La repulsa del enemigo: un adolescente libanes hace un gesto de rechazo a un helicptero extranjero, Beirut, 1984.
Durand/Sigma
des, se crea un sistema de valores comunes pro-
fundamente arraigado, que en general ya no es
objeto de reflexin, y que prepara el terreno pa-
ra una accin c o m n y una interpretacin y
evaluacin comunes de los datos que forman
y determinan la percepcin de la realidad so-
cial. Puesto que, por lo menos en trminos ge-
nerales, el propio grupo de cada uno slo puede
definirse en cuanto que es diferente de otros
grupos, las representaciones emocionales de
valores especficos que distinguen al propio
grupo de los dems se convierten en un c o m p o -
nente integrante del proceso general de sociali-
zacin, haciendo as una contribucin signifi-
cativa tanto a la concepcin que el individuo
tiene de s m i s m o c o m o a la identidad social19.
Para comprender los fenmenos colectivos
(por ejemplo, las imgenes del enemigo), es
preciso analizar otro proceso bsico del desa-
rrollo: la identificacin. La identificacin es un
proceso inconsciente que suele ir precedido de
una imitacin consciente. El conflicto interno
cada vez mayor del nio entre sus sentimientos
67
de dependencia y su deseo de llegar a ser inde-
pendiente, se convierte en una ansia de ser
igual que el otro, a m a d o (o temido) que el nio
necesita tanto. E n el proceso de identificacin
el nio asimila un rasgo caracterstico del otro
y cambiar segn la imagen del otro20. En otras
palabras: a travs de la asimilacin se cambian
las propias estructuras internas. Pero asimila-
cin no significa cambio de las estructuras in-
ternas mediante la integracin de elementos
externos nicamente (como el comportamien-
to o las actitudes); la asimilacin significa tam-
bin adquisicin de conocimientos a travs de
la informacin inmanente en esos elementos.
Gracias al proceso asimilativo de identifi-
cacin, el nio adquiere nuevas estructuras in-
ternas y se reconstituye a s m i s m o . Al m i s m o
tiempo, asimila informacin y adquiere, a tra-
vs de esta osmosis inconsciente de las caracte-
rsticas, comportamiento, sentimientos, etc.
del yo y el otro, una especie de conocimien-
to del otro. Se encuentran aqu las races de la
empatia, es decir de la capacidad de identifi-
68 Kurt R. Spillmann y Kali Spillmann

carse con otra persona y experimentar senti- gen del enemigo, es decir la capacidad de iden-
mientos de solidaridad21. tificarse con otra persona y adoptar su punto de
E n resumen, se puede decir que al comienzo vista, es el resultado reciente y sumamente deli-
del desarrollo emocional hay una distincin en- cado de un proceso ptimo de ese desarrollo
tre lo familiar y lo extrao que forma parte de cognoscitivo sumamente complejo, y siempre
las estructuras m s elementales de percepcin en peligro, que cada ser h u m a n o tiene que c u m -
del m u n d o . Sin embargo, el desarrollo emocio- plir ontognicamente.
nal puede madurar y rebasar esa etapa indife- El psiclogo ginebrino Jean Piaget y sus se-
renciada y dicotmica. A la edad de cinco a sie- guidores consagraron sus investigaciones inno-
te aos a p r o x i m a d a m e n t e , se alcanza vadoras a este proceso del desarrollo. Hallaron
(idealmente) un nivel de diferenciacin gracias que la capacidad humana de pensar e imaginar
al cual resultan posibles la construccin y la se manifiesta en una secuencia determinada de
profundizacin de relaciones variadas y dife- etapas de desarrollo y que este desarrollo forma
rentes, de lo extrao a lo familiar. Las huellas parte de un proceso continuo de interacciones
del primitivo desarrollo emocional, incluidos entre el nio y su entorno. El punto central de
el esquema familiar-extrao y los primeros la teora es que la comprensin mental (cogni-
valores y actitudes interiorizados, siguen laten- cin) es el resultado de interacciones entre el
tes en segundo plano (aunque sin control cons- sujeto y el objeto mucho m s complejas de lo
ciente) porque ontogentica y filogenticamen- que los simples objetos pueden provocar por s
te estn arraigados mucho m s profundamente mismos.
que el desarrollo cognoscitivo que se describe a Al m i s m o tiempo Piaget, sobre la base de
continuacin. extensas investigaciones empricas, demostr
que el hombre debe primeramente formarse
una imagen de su entorno y de s mismo antes
La trayectoria del desarrollo de poder enfrentarse con el m u n d o y moverse
sociocognoscitivo22 en l c o m o un ser que percibe y acta. Pero
estas imgenes no son preexistentes ni podran
El desarrollo sociocognoscitivo puede enten- formarse objetivamente segn normas superio-
derse c o m o una secuencia progresiva de la asi- res. E n esto Piaget y Freud coinciden. A m b o s
milacin de la informacin que permite adqui- investigadores llegaron a la conclusin de que
rir la capacidad de inferir y adoptar el punto de el hombre participa activamente en la cons-
vista de otro o de otros. El desarrollo cognosci- truccin de su realidad y de que, por consi-
tivo se superpone al desarrollo emocional y lo guiente, la realidad siempre implica un elemen-
23
complementa para que resulte posible lo que es to personal y de desarrollo .
especfico del funcionamiento h u m a n o . Las La conciencia y la percepcin, segn Piaget,
funciones cognoscitivas residen en el neopalio no consisten en una captacin pasiva de la rea-
y, por consiguiente, en trminos filogenticos, lidad. El desarrollo de la percepcin y de la con-
son m u c h o m s recientes que la percepcin ciencia implica una asimilacin activa y paula-
emocional y preoral y que las funciones de tina de los fenmenos que van surgiendo. Los
orientacin. E n consecuencia, nuestra capaci- objetos y su significado potencial slo pueden
dad neoplica de pensar y comprender se halla ser captados en la medida en que una persona
continuamente en conflicto con el estrato m u - tiene a su disposicin categoras de experien-
cho m s antiguo y poderoso de comportamien- cias o modelos de conducta que permiten una
to emocional y reflejo que, en nuestro m u n d o clasificacin adecuada de la integracin. Esto
moderno, ha quedado en cierta medida peligro- se aplica tambin a la esfera sociocognoscitiva
samente anticuado. Con ayuda de las funciones de las relaciones personales. U n nio (o u n
cognoscitivas el hombre pudo salir del cautive- adulto) no puede asimilar un movimiento sen-
rio de los reflejos. Gracias a estas capacidades, sorial o una estructura cognoscitiva sin haber
es decir, evitando la regresin a criterios primi- dominado las formas preliminares necesarias
tivos de diferenciacin c o m o el de lo familiar y de los movimientos que hay que aprender o de
lo extrao, es posible superar el sndrome de la los conceptos o estructuras que se deben inte-
imagen del enemigo. grar.
La empatia requerida para superar la ima- El conocimiento se desarroll primordial-
La imagen del enemigo y la escalada de los conflictos 69

mente a travs de la organizacin, la coordina- tos de vista, aunque inicialmente el nio sigue
cin y la estructuracin de datos dentro del yo. careciendo de la capacidad de aplicar esa dis-
Por eso el orden surge de una actividad ordena- tincin en la esfera de la interaccin social. E n
dora y no de un supuesto orden inmanente de otras palabras, todava no comprende que sea
los propios objetos. La construccin de este or- posible inferir los pensamientos, los.sentimien-
den, as c o m o la configuracin y diferenciacin tos y la situacin de una tercera persona y te-
de las concepciones o imgenes humanas, sur- nerlos en cuenta en el propio comportamiento.
gen en lneas generales durante los primeros Falta todava la capacidad de pensar en trmi-
doce a quince aos de vida. Este proceso se ca- nos abstractos que permitira reconocer que las
racteriza por una complejidad creciente. Para perspectivas personales de diferentes indivi-
nosotros tiene particular importancia el hecho duos pueden ser un factor determinante de
de que este proceso es reversible y que, por con- reacciones diferentes frente a una m i s m a situa-
siguiente, resulta posible una regresin tanto en cin (etapa de la perspectiva relacionada con la
la esfera emocional c o m o en la cognoscitiva. informacin social).
Examinaremos por tanto el proceso de desarro- En la tercera etapa, a la edad de aproxima-
llo de la madurez de la cognicin y luego, en la damente ocho a diez aos, se desarrolla la capa-
etapa siguiente, el proceso de regresin caracte- cidad de reflexionar sobre nuestro propio c o m -
rizado por un deterioro progresivo del funcio- portamiento y motivaciones desde el exterior,
namiento maduro. Puede observarse una regre- es decir, desde el punto de vista de otra perso-
sin de este tipo en la escalada de los conflictos na. Se hace as posible el razonamiento pienso
entre individuos o grupos. L a representacin que l piensa que yo pienso.... Ahora el nio
de un proceso de deterioro de este tipo debera puede reconocer y aceptar que no hay un punto
ilustrar nuestra afirmacin (hiptesis) princi- de vista absolutamente cierto y que las per-
pal de que las imgenes del enemigo no son el sonas pueden pensar y sentir en forma diferen-
resultado de un proceso de desarrollo, sino m s te acerca de la misma situacin. Tambin c o m -
bien el resultado de procesos regresivos que se prende que los motivos de una persona pueden
remontan a emociones y modalidades de per- ser contradictorios y que esa persona puede
cepcin y conciencia de la primera infancia. atribuirlos a una jerarqua; en otras palabras,
Es interesante observar que el desarrollo so- puede comprender que las personas tienen
ciocognoscitivo no comienza realmente hasta orientaciones mltiples. Por ltimo, el nio
que el nio ha pasado por las etapas de desarro- aprende a darse cuenta de que puede haber en
llo bsico emocional, a la edad de aproximada- conflicto motivos altruistas (en beneficio de
mente seis aos, en que el nio se siente afirma- otras personas) y egostas (en beneficio propio)
do emocionalmente dentro de s mismo y en el tanto en uno mismo como en los dems. Se des-
grupo. arrolla as la capacidad para hacer frente a las
E n la primera etapa del desarrollo cognosci- contradicciones tanto en la esfera emocional
tivo, aproximadamente hasta la edad de cuatro c o m o en la cognoscitiva: la reflexin de que en
a seis aos, predomina la simple atribucin del muchas ocasiones las personas hacen cosas que
propio punto de vista al otro. El ego del nio, realmente no quieren hacer, y de que no hacen
aunque haya adquirido un conocimiento bsi- cosas que querran hacer (etapa de la introspec-
co de c m o moverse dentro de su entorno so- cin).
cial, lo sigue percibiendo primordialmente des- En la cuarta etapa, a la edad de aproximada-
de el punto de vista de un ego individual. mente diez a doce aos, resulta posible el des-
Slo durante el proceso de desarrollo cognosci- cubrimiento de que uno puede adoptar las
tivo el nio aprende a concebirse como un ego perspectivas de diferentes personas alternati-
social que sabe c m o integrar y asociar las vamente y de que los dems tambin pueden
mltiples relaciones sociales en su propia hacerlo. Es posible relativizar la abstraccin in-
orientacin de los procesos de accin y adop- trospectiva a partir de la posicin de uno mis-
cin de decisiones (etapa de la perspectiva ego- m o para situar el pensamiento a un metanivel,
cntrica)24. basado en el conocimiento de que los otros
En la segunda etapa del desarrollo cognosci- tambin pueden hacerlo. D e esta forma resul-
tivo, es decir, entre los seis y los ocho aos, re- tan posibles conclusiones complejas a partir de
sulta posible la distincin entre diferentes pun- situaciones polivalentes y se llega a compren-
70 Kurt R. Spillmann y Kali Spillmann

der que la amistad, la confianza y la considera- graves conflictos y a confrontaciones peligro-

cin slo pueden funcionar sobre la base de sas.
una mutualidad mltiple (etapa de la perspecti- Sin embargo, este proceso de escalada no
va mutua). sigue una trayectoria catica sino que se desa-
E n la quinta etapa, la etapa adulta, que serrolla gradualmente en trminos sorprendente-
alcanza aproximadamente entre los doce y mente recprocos con el desarrollo emocional y
quince aos, se reconoce paulatinamente la red cognoscitivo.
de relaciones sociales globales y se da por su- La regresin y desintegracin de las normas
puesto la perspectiva del sistema social tradi- emocionales y cognoscitivas diferenciadas pro-
cional con respecto a las normas y a las expecta-ceden en cada nueva fase de la escalada segn
tivas de conducta, a veces tambin en forma principios especficos que las partes en conflic-
negativa (perspectivas que difieren del sistema to respetan mutuamente en una coordinacin
social y convencional). tcita de expectativas25.
El desarrollo sociocognoscitivo normal La escalada hacia un nuevo nivel (y con ella,
pasa as de un punto de vista egocntrico a una la regresin y la ulterior desintegracin de las
orientacin diferenciada en funcin de los ob- funciones emocionales y cognoscitivas) slo se
jetos y las personas. Gradualmente, se relativi- produce cuando una de las partes interesadas,
za y descentraliza la simple atribucin de la deliberadamente o no, da un paso que no es
propia concepcin del m u n d o . Se desarrolla la
aceptable en el contexto de esa fase especfi-
comprensin de diferentes puntos de vista. Son ca de la escalada26.
posibles las concesiones mutuas c o m o resulta- As, la correlacin entre las diversas fases de
do de una capacidad cada vez mayor para acep- la escalada y las correspondientes etapas del
tar diversas perspectivas, lo que permite mlti- desarrollo emocional y cognoscitivo ofrece una
ples relaciones sociales sumamente matizadas. indicacin acerca del nivel predominante de
En este proceso de desarrollo de la cognicin escalada, de los peligros concretos de una in-
h u m a n a reside uno de los elementos clave esen-
tensificacin de la escalada y de las condiciones
ciales de la empatia, generalmente ignorado: el previas de la desescalada partiendo del he-
llamado anlisis perspectivo. cho de que el desarrollo cognoscitivo (o su con-
trario, la regresin) siempre est estrechamente
El desarrollo de todas estas posibilidades se
ve amenazado, sin embargo, por sentimientos relacionado con el comportamiento social.
de inseguridad, por presiones sociales, por te- La etapa 1 de la escalada forma parte de la
mores y tensiones de todo tipo, que se mani- vida cotidiana normal. Incluso cuando las rela-
fiestan en momentos de crisis y turbulencia. ciones son buenas hay m o m e n t o s en que las ex-
Incluso las capacidades sociales adquiridas pectativas, las necesidades o las ideas opuestas
m u c h o tiempo antes pueden perderse o desin- provocan conflictos. Estos slo pueden resol-
tegrarse en circunstancias de tensin. D e aqu verse procediendo con s u m a cautela,'reflexin
que tambin los individuos adultos se compor- diferenciada y empatia mutua, es decir, m e -
ten segn reacciones de su primera infancia. E ndiante un anlisis perspectivo mutuo. En esta
las pginas siguientes se examinarn pues los fase se adquiere conciencia de las tensiones. Se
rasgos peculiares del proceso de escalada que hace un esfuerzo para hallar soluciones objeti-
parecen implicar una regresin a formas m s vas con la parte contraria y se prepara uno para
primitivas del pensamiento y la conciencia. comportarse de manera cooperativa. Si por
cualquier razn es imposible llegar a un acuer-
do, si una de las partes se obstina en su punto
Rasgos caractersticos de vista, el conflicto se intensifica hasta llegar a
de los procesos de escalada la etapa siguiente.
E n la etapa 2, las partes fluctan entre posi-
El impacto de los procesos de escalada sobre las ciones cooperativas y competitivas. Se tiene
funciones emocionales y cognoscitivas se reve- conciencia de los intereses comunes, pero los
la c o m o una regresin gradual y del nivel de propios deseos predominan y aumenta su im-
desarrollo alcanzado a un nivel menos diferen- portancia. El anlisis diferenciado de la infor-
ciado. Los conflictos de intereses y opiniones, macin se torna limitado en favor de los pro-
el temor o la incomprensin suelen conducir a pios argumentos. Aumentan los puntos litigio-
La imagen del enemigo y la escalada de los conflictos
sos, se sugieren otras posibles derivaciones del
conflicto, se utilizan la lgica y la comprensin
para convencer o disuadir al adversario. Revis-
ten cada vez m s importancia los esfuerzos por
imponerse y no permitir ningn debilitamiento
de la propia posicin, y aumenta la tentacin
de abandonar el campo de la mera discusin
hasta que, en u n m o m e n t o determinado, el
conflicto se intensifica a causa de una accin
tomada por una de las partes.
Al pasar a la etapa 3 de la escalada, es decir,
a la esfera de las acciones concretas, se acre-
cienta el temor de que puedan perderse las ba-
ses para una solucin c o m n del problema. L a
interaccin entre los grupos se hace m s emoti-
va e irritable. Todas las esperanzas se centran
en la accin, renunciando a las discusiones es-
triles y exasperantes. Este cambio produce un
sentimiento de satisfaccin y reduce las tensio-
nes internas, al menos por el m o m e n t o . Sin e m -
bargo, las expectativas de las partes en el con-
flicto son paradjicas: ambas esperan, por m e -
dio de la presin y la determinacin, provocar
un cambio en la parte opuesta, pero al m i s m o
tiempo ninguna de las dos est dispuesta a ce-
der voluntariamente. Se desarrolla as la con-
tradiccin inmanente en la escalada: las medi-
das tomadas por una parte para provocar un
cambio en la otra (es decir, la desescalada)
son interpretadas por la parte opuesta c o m o un
indicio de escalada27.
E n la etapa 3 aumenta dentro del grupo la
presin para aceptar la opinin c o m n . Esta
presin es uno de los primeros indicios visibles
de que la escalada se est intensificando. Se
aceptan cada vez menos las opiniones disiden-
tes, es decir, las maneras diferentes de percibir
y evaluar la evolucin del conflicto. Esta pre-
sin hace que muchos miembros del grupo, que
en realidad tienen un punto de vista diferente o
m s diferenciado, guarden silencio y se con-
viertan en espectadores28. La dificultad de opo-
nerse a esta presin reside en el hecho de que el
grupo reacciona a esa oposicin con un despego
total, evocando temores profundamente arrai-
gados de soledad, prdida y destruccin. L a
coincidencia cada vez mayor de opiniones im-
plica una diferenciacin cada vez menor de la
percepcin y una reduccin de la capacidad de
accin y reflexin. Se sacrifica una visin pon-
derada y compleja de la realidad en aras de una
versin limitada y simplificada m s fcil de
sustentar desde el punto de vista emocional.
71
Las verdaderas causas del conflicto se difu-
minan y pierden importancia, en tanto que las
caractersticas generales (la Gestalt) del adversa-
rio se convierten en centro de atencin y preocu-
pacin. Los estereotipos colectivos, tales como
radicales, fascistas, judos, capitalistas, etc. se
aplican cada vez con m s frecuencia c o m o iden-
tificaciones negativas del adversario.
Pese a todas las dificultades, el adversario,
sin embargo, sigue teniendo un rostro. El alar-
de de poder, la competencia entre perspectivas
diferentes dominan el terreno que cada con-
trincante desea ganar. Al igual que en la tercera
etapa del desarrollo emocional, adquieren pre-
ponderancia las cuestiones de potencia e impo-
tencia, legalidad, culpabilidad y orden. Debido
a las tensiones en aumento, la disposicin a uti-
lizar la empatia desaparece gradualmente. Para
aliviar las tensiones internas, se siente la tenta-
cin cada vez mayor de pasar a la accin a fin
de tener m s influencia sobre el adversario. Es-
to a su vez puede conducir a un callejn sin
salida en el que ambas partes rechazan cual-
quier tipo de empatia y, por consiguiente, al-
canzan una etapa crtica, la etapa 4 de la esca-
lada.
En la etapa 4 , las funciones cognoscitivas
retroceden a la etapa 2 del desarrollo, es decir,
al nivel de seis a ocho aos de edad. Es cierto
que todava se tiene conciencia de otras pers-
pectivas, pero ya no se es capaz ni se est dis-
puesto a considerar los pensamientos, senti-
mientos y la situacin del otro, ni a tenerlos en
cuenta en el propio comportamiento. As, tam-
bin desaparecen las diferenciaciones indivi-
duales, otro signo m u y grave de que la escalada
va en aumento.
E n la esfera emocional predominan los jui-
cios tajantes, es decir, todo lo que n o es yo o
nosotros es amenazador y malo, y por consi-
guiente, es rechazado. Se ampla as cada vez
m s la brecha entre los grupos en conflicto. Al
m i s m o tiempo, aumentan las proyecciones m u -
tuas: los aspectos negativos del propio grupo
que no corresponden a la imagen del grupo, se
proyectan hacia el m u n d o externo o hacia el
adversario29. Asimismo, los sentimientos de
opresin se dirigen contra el adversario en los
siguientes trminos, m s o menos: Si tengo
miedo es porque t debes haberme amenaza-
do. Adems, los contendientes se sienten m u -
tuamente obligados por el adversario a asumir
ciertos papeles que difcilmente pueden eludir
72
pero que no corresponden a la imagen que tie-
nen de s mismos. C o m o resultado de esta iden-
tificacin proyectiva30, un grupo puede sentirse
desafiado a manifestar cierto comportamiento,
inconscientemente, que corresponde exacta-
mente a la imagen proyectada por el adversa-
rio.
E n esta etapa de la escalada, el comporta-
miento de los contendientes slo puede c o m -
prenderse si se hace una estimacin exacta y se
tiene conciencia del alcance de la regresin y de
c m o esas imgenes proyectivas se interponen
entre los contendientes y determinan los acon-
tecimientos. Las partes en conflicto rechazan
esas imgenes, que les persiguen c o m o espritus
malignos, pero simultneamente desean atri-
buirlas al adversario; en otras palabras, ambas
partes provocan y combaten al m i s m o tiempo
cierta actitud del adversario. Aumenta m s an
la presin sobre los individuos o grupos indife-
rentes para que opten por un bando. Cualquie-
ra que se mantenga en contacto con ambos gru-
pos se hace sospechoso.
Si el conflicto no puede detenerse en esta
etapa, la escalada se intensifica hasta un punto
dramtico. Esto es lo que ocurre cuando uno de
los contendientes comete o amenaza con come-
ter una accin determinada que el adversario
considera un agravio, o una prdida de presti-
gio que debe ser objeto de una respuesta ade-
cuada31.
E n la etapa 5 de la escalada aparecen indi-
cios claros de una regresin progresiva en forma
de una representacin ideolgica global extre-
m a de las perspectivas antagnicas. Se invocan
los valores sagrados, las convicciones y las
obligaciones morales superiores. El discurso
asume dimensiones casi mticas. Los sentimien-
tos simbiticos del grupo progresan (o m s bien
regresan) al sentimiento de nosotros (dos) so-
m o s uno solo, acompaado de delirios de o m -
nipotencia. En este momento la escalada alcan-
za cimas alucinatorio-narcisistas32.
El conflicto se extiende a toda la concepcin
del yo, as como a la concepcin del m u n d o , y
las percepciones y evaluaciones individuales
desaparecen. Lo que queda es una idea, una
imagen compartida por todos. En relacin con
el adversario, el individuo se percibe ahora a s
m i s m o casi exclusivamente como miembro de
su grupo, a la vez que percibe a los individuos
del grupo opuesto c o m o exponentes del grupo
enemigo: el comportamiento interpersonal pa-
Kurt R. Spillmann y Kati Spillmann
rece quedar eliminado; el comportamiento
dentro del grupo determina los acontecimien-
tos. E n consecuencia, el poder y la violencia
asumen formas impersonales y la percepcin
de la parte opuesta se petrifica en la imagen
rgida del enemigo.
As, el tratamiento emocional de la infor-
macin vuelve a reducirse al esquema elemen-
tal del tratamiento de la primera infancia a tra-
vs de sensaciones contrapuestas, extrao/fa-
miliar, amenazador/seguro o malo/bueno, y en
la esfera cognoscitiva el punto de vista de cada
uno representa la realidad. A este nivel de la
escalada (o regresin) ya no hay una manera
cualitativamente diferente de pensar y sentir.
Mediante la amenaza y el temor, ambos
contendientes se esfuerzan por obtener el con-
trol total de la situacin, agravando as an
ms el conflicto. Para conservar la credibilidad
y disuadir al enemigo de recurrir a la fuerza, el
propio grupo amenazador se siente obligado a
emplear l mismo la fuerza. A su vez, esta acti-
tud demuestra al grupo amenazado la naturale-
za agresiva del amenazante y provoca un con-
traataque y, por ende, una escalada mayor que
puede llegar a la aniquilacin total y la autodes-
truccin. Se dvalua al enemigo hasta conver-
tirlo en objeto y se le deshumaniza completa-
mente. Se pierde as todo tipo de asociacin o
de sentimientos comunitarios, y desaparecen
todas las normas y escrpulos ticos humanos
en el trato con el enemigo. Los criterios e m o -
cionales y cognoscitivos de diferenciacin que
permiten al ser h u m a n o sentir empatia sufren
un colapso total en relacin con el enemigo 11 .
Sin embargo, estos mismos seres humanos
son capaces, en virtud de una reactivacin de
los procesos infantiles de diferenciacin entre
el bien y el mal, de actuar en el seno de su
propio grupo (bueno) c o m o seres perfectamen-
te racionales y normales. Por eso es tan difcil
que un observador sin experiencia o mal infor-
m a d o tenga en cuenta la verdadera percepcin
atvica del yo y el otro, y pueda analizarla
conscientemente para tratar de resolver un
conflicto.
La funcin de la imagen
del enemigo
Para poder orientarse en su entorno, el hombre
se ve obligado a construir un sistema ordenado
La imagen del enemigo y la escalada de los conflictos 73

C o n su aparicin en la televisin iraquiana, el 16 de septiembre de 1990, pocas semanas despus de la invasin de

Kuwait, George Busch pretenda superar el sndrome de la imagen del enemigo. El jefe de Estado iraqu, Saddam
Hussein, cuyo retrato aparece a la izquierda, ya haba aparecido con anterioridad en las cadenas de televisin
norteamericanas. Pa\ioisk\/s\gma.

dentro de una profusin catica de datos, que
le ayude a clasificar las experiencias, a juzgar el
presente correctamente y a estimar el futuro en
la forma m s precisa posible. L a mayor parte
de este proceso de asimilacin de datos parece
preceder a la orientacin consciente, por ejem-
plo, a la coordinacin automtica de las fun-
ciones corporales, al tratamiento visual de los
datos, o al habla. Este tipo de tratamiento pre-
consciente de la informacin parece ser m u c h o
m s amplio que cualquier otro fenmeno posi-
ble en la esfera cognoscitiva. Juntamente con
ese tratamiento, y tambin en la esfera social,
hallamos una regularidad sistemtica en la for-
m a en que el proceso h u m a n o de elaboracin
de datos asimila las informaciones contradicto-
rias paradjicas y alarmantes34.
A este sistema ordenado, fundamental para
la supervivencia, pertenecen los llamados este-
reotipos que en las modernas investigaciones
sobre los prejuicios ya no estn considerados
c o m o meras distorsiones irracionales o negati-
vas de la realidad. Los estereotipos son en pri-
mer lugar categoras que ayudan a dividir al
m u n d o en unidades comprensibles y de fcil
captacin para evitar el caos y hacer posible
una organizacin basada en valores, expectati-
vas y conceptos comunes que permitan un
comportamiento sensato en un m u n d o social.
Ciertos criterios, c o m o la edad, el sexo, la pro-
fesin, la nacionalidad, el idioma, y tambin la
estatura fsica y el rango social, para no m e n -
cionar sino unos pocos ejemplos, forman parte
de los estereotipos y categoras m s comunes
de orientacin en el c a m p o social.
Las condiciones previas de estas pautas co-
74
munes de percepcin y accin se establecen du-
rante el desarrollo emocional a travs de los
procesos de interiorizacin e identificacin.
Las imgenes del enemigo son un extremo
patolgico de las funciones de clasificacin,
distincin y definicin tan esenciales para
nuestra supervivencia, ya que corresponden a
una regresin a criterios de funcionamiento
emocional, de percepcin y de conciencia de la
primera infancia. Las consideramos patolgi-
cas porque cuando las imgenes del enemigo
dominan la percepcin, desaparece toda posi-
bilidad de anlisis objetivo y la esfera emocio-
nal queda dominada por la diferenciacin in-
fantil y primitiva entre lo bueno y lo malo (el
amigo y el enemigo). En otras palabras, falta la
relacin recproca entre percepcin y empatia
necesarias para una captacin adecuada del en-
torno35.
N o obstante, la funcin de la imagen del
enemigo corresponde a la funcin de los este-
reotipos, con la diferencia fundamental de que
la imagen del enemigo determina la orienta-
cin mientras que los estereotipos nos ayudan a
orientarnos. Las imgenes del enemigo clasifi-
can categricamente las amenazas y los aconte-
cimientos incomprensibles. Explican una reali-
dad difcil culpando de las calamidades a un
grupo (brujas, judos, comunistas, capitalistas,
turcos, etc.). Al m i s m o tiempo, se promueven
los valores propios, se fortalece la cohesin del
grupo y el temor interno e indefinido puede
proyectarse hacia alguna causa especfica.
As, al igual que con los estereotipos, se evi-
ta el caos y se establece una base c o m n de va-
lores, expectativas y concepciones del entorno
social aunque a un nivel sumamente primi-
tivo.
El impacto de las imgenes
del enemigo
Las imgenes del enemigo son siempre el resul-
tado de una escalada acompaada de una pau-
latina regresin y disolucin de los criterios
cognoscitivos y emocionales diferenciados de
la percepcin y el comportamiento. Las conse-
cuencias de esta regresin son enormes: las
imgenes del enemigo cambian la psiquis, el in-
telecto y el comportamiento humanos. La e m -
patia y la identificacin se desintegran en tal
medida que los seres humanos que son percibi-
Kurl R. Spillmann y Kali Spillmann
dos c o m o enemigos no slo son despojados de
su individualidad sino que ya no son conside-
rados ni siquiera c o m o semejantes.
En la esfera emocional, el sentimiento sim-
bitico de nosotros (dos) somos uno predo-
mina dentro del propio grupo, mientras que
el grupo enemigo se percibe sobre la base de
los criterios primitivos de la primera infan-
cia segn los cuales todo lo que no es uno
m i s m o (nosotros mismos) es amenazador
yjmalo. En la esfera cognoscitiva predomina la
perspectiva egocntrica, lo que implica que el
punto de vista propio representa la realidad
absoluta.
La presin de los sentimientos simbiticos
de alianza dentro del grupo crea una desindivi-
dualizacin dentro del m i s m o que puede tener
repercusiones graves. La responsabilidad per-
sonal, la culpabilidad, los escrpulos, los re-
mordimientos de conciencia, las normas tico-
morales, todos los elementos bsicos de la e m -
patia desaparecen en el trato con el enemigo
que a menudo ya no es percibido siquiera c o m o
un semejante. Sin los escrpulos y las barreras
habituales, el hombre llega a ser capaz de matar
y torturar.
El crimen, la venganza, la tortura y la des-
truccin masiva en la guerra, son las conse-
cuencias que han caracterizado a la historia
cultural desde las pocas primitivas.
Si consideramos las proporciones alarman-
tes y las consecuencias de una percepcin del
yo y del otro que ha sufrido una regresin hasta
el nivel de las imgenes del enemigo, es difcil
comprenderlas c o m o una simple expresin de
la destructividad y agresividad humanas. Pare-
ce surgir algo m u c h o m s amplio y elemental, a
cuyo influjo las cualidades humanas especfi-
cas, adquiridas ontognicamente, desaparecen,
haciendo retroceder incluso a seres humanos
maduros a etapas primitivas, preindividualis-
tas.
El desmantelamiento
de la imagen del enemigo
Para desmantelar una imagen del enemigo es
preciso, ante todo, hacer un esfuerzo de rein-
dividualizacin, ya que este proceso exige
gran energa y constituye un gran desafo. Sin
un esfuerzo consciente de la voluntad, pero
tambin sin el conocimiento de la dinmica de
La imagen del enemigo y la escalada de los conflictos 75

la escalada, resulta casi imposible un desman- Q u condiciones deben cumplirse

telamiento de la imagen del enemigo que con- para que resulten posibles
duzca a cambios bsicos y duraderos. Hay que los encuentros constructivos?
encontrar la forma de romper gradualmente el
moldergidode la interaccin a nivel del grupo Curiosamente, varios experimentos diferentes
y convertirla en una reaccin interpersonal. coinciden en que antes de que pueda tener lu-
Tambin hay que hallar la manera de diferen- gar cualquier contacto personal, debe presen-
ciar y por ende reindividualizar la percep- tarse una informacin circunstanciada y dife-
cin del enemigo en la esfera emocional y de renciada sobre el otro grupo, por ejemplo, so-
reconstruir lentamente las etapas del anlisis bre su historia, realizaciones, normas, estilo de
perspectivo en la esfera cognoscitiva. E n este vida y tal vez tambin sobre sus diferentes con-
proceso de reconstruccin de las funciones pro- ceptos de la vida y las relaciones humanas.
pias de la madurez, hay que volver de nuevo a Esta fase de la informacin puede c o m p a -
la etapa del anlisis perspectivo, partiendo de rarse con la experiencia de un piloto en un si-
la etapa egocntrica, para llegar a aceptar que mulador, donde el peligro de una colisin pue-
existen otros puntos de vista, para estar dis- de presentarse slo en teora. En ausencia del
puestos a escuchar estos otros puntos de vista, enemigo, los aspectos emocionales son menos
para compararlos con los propios y, finalmen- dominantes y, por consiguiente, hay mayores
te, para buscar juntos una solucin mutuamen- posibilidades de modificar su imagen estereoti-
te aceptable. pada a travs de la informacin, y tal vez inclu-
As, pues, eldesmantelamiento dela imagen so de reemplazarla por una imagen individuali-
del enemigo implica la reindividualizacin y zada del enemigo con sus necesidades legti-
la reconstruccin de las diferenciaciones emo- mas.
cionales}' cognoscitivas. Este proceso slo puede Slo a travs de la asimilacin (en el sentido
darse en los individuos y tiene que realizarse en de aceptacin) de esta informacin pueden su-
dos sentidos: hacia dentro, es decir, en el pro- perarse, en la etapa siguiente del contacto per-
pio grupo, donde, en los primeros momentos sonal, los peligros de una percepcin dualista
de la escalada del conflicto surge la intolerancia blanco-negro, tpica de la imagen del enemigo.
frente a diferentes evaluaciones y percepcio- Una combinacin adecuada de la informa-
nes; y hacia fuera, hacia el enemigo que, c o m o cin y contacto con las bases de la comunica-
categora estereotipada no slo ha perdido su cin que, sin embargo, deber completarse m e -
individualidad sino a m e n u d o incluso su hu- diante la capacitacin en comunicacin de los
manidad. En otras palabras, tambin en la esfe- posibles interlocutores en conversaciones futu-
ra prctica y poltica el desmantelamiento tiene ras. E n los encuentros difciles y sumamente
que producirse ante todo a travs de los indivi- delicados de este tipo, es esencial que los parti-
duos3''. cipantes conozcan la importancia de escuchar
Durante m u c h o tiempo prevaleci la creen- activamente, de elegir las palabras adecuadas, y
cia de que el contacto habra de contribuir esen- hablar de tal manera que el otro sienta que es
cialmente al desmantelamiento de la imagen tomado en serio. Krauss y Deutsch, en su estu-
del enemigo. Si los grupos hostiles tuvieran la dio clsico sobre las repercusiones de la c o m u -
oportunidad de conocerse, aumentara la acep- nicacin en los conflictos en escalada, llegaron
tacin y la comprensin mutuas y se reduciran a la conclusin de que slo era posible relajar la
los conflictos. tensin si los participantes haban seguido un
En consecuencia, se organizaron programas curso de formacin en comunicacin y haban
educacionales, intercambios de estudiantes, tomado conciencia de la importancia de estos
38
acontecimientos deportivos, conferencias co- factores .
munes, etc. Herbert Kelman instruy a israeles, pales-
Los resultados de las nuevas investigacio- tinos y egipcios en comunicacin y anlisis
nes indican claramente que los contactos tie- perspectivo antes de reunir a los tres grupos; el
nen repercusiones positivas en condiciones resultado fue un xito, ya que fue posible cele-
m u y concretas o, para decirlo de otra manera: brar conversaciones francas y constructivas pe-
los contactos mal preparados o forzados, a m e - se a las grandes diferencias de opiniones que
nudo resultan contraproducentes37. seguan prevaleciendo3''. Sin un deseo mutuo de
76
escuchar, sin un esfuerzo consciente de tratar al
otro c o m o a un igual en las conversaciones, y
sin una mnima correspondencia en el vocabula-
rio, no puede haber dilogo.
Los experimentos recientes realizados en Is-
rael han demostrado que grupos mixtos de do-
centes, israeles y palestinos, pueden evitar una
regresin cognoscitiva entre ellos mismos y en-
tre sus estudiantes y, por ende, evitar una esca-
lada hacia las imgenes del enemigo, tras una
capacitacin esmerada y adecuada. La prepara-
cin y capacitacin de estos docentes inclua:
1. U n a introduccin a la epistemologa (C- tes. El reconocimiento de que los temores, la
m o se forma el conocimiento y en qu cir-
cunstancias cambia?).
2. U n a introduccin (a cargo de expertos c o m -
petentes y reconocidos) a la historia, la reli-
gin, la tica y la sociologa del grupo enemi-
go (resulta decisivo un conocimiento pro-
fundo del otro grupo y de sus perspectivas).
3. Seminarios en c o m n en que los interesados
pueden expresar sus sentimientos y temores
y donde pueden adquirirse instrumentos y
materiales para reemplazar los prejuicios
sobre el otro por conocimientos objetivos y
diferenciados40.
En las investigaciones recientes sobre los
conflictos se destaca cada vez m s el valor de
las llamadas negociaciones previas. Se puede
comparar a una fase de diagnstico durante la
cual los interesados pueden intercambiar infor-
macin y buscar posibles puntos de acerca-
miento sin las tensiones pblicas y sin necesi-
dad de dar a conocer los resultados. La tarea
esencial radica en una evaluacin detallada del
tringulo conflictivo"" de incomprensiones,
choques de intereses y enemistades. Las nego-
ciaciones previas implican la exploracin m u -
tua de intereses, percepciones, necesidades, te-
mores, etc.. una exploracin informal pero
m u y compleja desde el punto de vista emocio-
nal y cognoscitivo. (Es sorprendente que hasta
el m o m e n t o se hayan hecho tan pocas investi-
gaciones sistemticas sobre el impacto y la fun-
cin de los malentendidos.)
Durante las negociaciones previas, los par-
ticipantes se ven obligados a exponer y definir
qu es lo que realmente quieren y por qu lu-
chan, sobre qu estaran dispuestos a transigir y
sobre qu valores bsicos no podran transi-
gir42. La creencia general de que cada uno de los
contendientes tiene ideas m u y claras en este
sentido, tanto por lo que a l respecta c o m o por
Kurt R. Spillmann y Kali Spillmann
lo que respecta al otro, ha resultado sorpren-
dentemente falsa. Durante estas negociaciones,
se impone el reconocimiento mutuo y el respe-
to de los sentimientos profundos de enemistad,
clera, pesar, culpabilidad y prdida, y hay que
encontrar una base c o m n a partir de la cual el
conflicto que separa a las partes tambin pueda
percibirse c o m o una historia c o m n . Lo que se
requiere, pues, es una diferenciacin en la per-
cepcin de un conflicto profundamente arrai-
gado que presenta aspectos amenazadores y
aparentemente insuperables para ambas par-
aversin y las reservas hacia el otro no pueden
ser monopolizados por un grupo, sino que es-
tn recprocamente compartidos por el grupo
enemigo, desestabiliza la propia posicin, pero
es una condicin previa para que comiencen a
mitigarse los sentimientos y conceptos hostiles.
Si este proceso no es (an) posible, ambas par-
tes pueden abandonar las negociaciones pre-
vias no oficiales sin atraer innecesariamente la
atencin pblica y sin desprestigiarse. Esta dif-
cil tarea exige a m e n u d o muchos intentos, que
han de interpretarse como etapas destinadas a
crear un clima que pueda facilitar sustantiva-
mente las negociaciones oficiales ulteriores.
Sin embargo, lenta y trabajosamente se m a -
nifiesta la voluntad que hace posible la intros-
peccin de las causas de la hostilidad. Aqu se
llega a la encrucijada entre la reduccin y la
prevencin de las hostilidades; que puede pro-
vocar un cambio fundamental en la compren-
sin de la enemistad.
En la tarea general de desmantelamiento de
las imgenes del enemigo, revisten importancia
especial tres elementos de la esfera social: las
relaciones pblicas, la elaboracin de progra-
m a s educativos y la construccin de redes.
En las relaciones pblicas es conveniente
ofrecer informacin sobre el enemigo desde
dos puntos de vista diferentes. Por una parte,
es importante reconocer los logros y contribu-
ciones positivas y destacar las similitudes. Por
otra, las diferencias no deben ocultarse sino
m s bien presentarse, explicarse y definirse co-
m o legtimas y tolerables. La imagen del enemi-
go annima y estereotipada colectivamente de-
be destruirse mediante la presentacin de bio-
grafas individuales. Entre los ejemplos que
tuvieron xito porque permitieron adoptar una
perspectiva a travs de la individualizacin, ca-
be citar las pelculas Holocausto, Races o
La imagen del enemigo y la escalada de los conflictos 11

Grito de Libertad. Pero el conocimiento de A d e m s , la construccin de una red c o m n

c m o funcionan los prejuicios y estereotipos es
precisamente lo que hace tan difcil creer en el
cambio bsico de actitudes por medio de la in-
formacin. Los seres humanos con prejuicios
no quieren aceptar ciertas informaciones o tien-
den a deformarlas de conformidad con sus pro-
pios prejuicios (disonancia cognoscitiva)43.
E n la esfera educativa, se plantea el proble-
m a del desmantelamiento de las imgenes del
enemigo as c o m o el de evitar la aparicin de
dichas imgenes. Sera conveniente desde el co-
mienzo impartir una formacin slida y dife-
renciada en materia de anlisis perspectivo so-
cial, sobre la naturaleza del prejuicio y sobre la
dinmica de los conflictos. Esta tarea podra
realizarse con xito, sobre la base de los resulta-
dos de las investigaciones de Piaget, tomando
en consideracin las diversas capacidades de
las diferentes etapas de desarrollo. H a y pruebas
empricas cada vez m s abundantes de que esta
capacitacin puede tener un impacto interno
duradero44.
entre polticos conocidos, institutos de investi-
gacin y medios de comunicacin tiene una im-
portancia decisiva para que resulte posible el
desmantelamiento continuo y sistemtico de la
imagen del enemigo. Sin el apoyo positivo de
estas autoridades oficiales, no es posible llevar
a cabo una tarea tan difcil y exigente.
Es de esperar que, con la difusin del cono-
cimiento de los problemas del desarrollo e m o -
cional y cognoscitivo y de las particularidades
de la dinmica de los procesos de escalada, se
aprovechen con m s frecuencia las posibilida-
des de evitar estos procesos regresivos y se bus-
quen soluciones en que la empatia no haya des-
aparecido. Es necesario hallar nuevas formas
de enfrentar los conflictos y los choques de in-
tereses. Para ello, debemos tratar de compren-
der a los dems y al m i s m o tiempo esforzarnos
por ser mejor comprendidos.
Traducido del ingls

Notas

1 Daniel Frei, Perceived Images:
U.S. and Soviel Assumptions and
Perceptions in Disarmament, para
el Instituto de las Naciones Unidas
de Investigacin sobre el Desarme.
R o w m a n & Allanheld, Totowa
(N.J.) 1986.
2. Vase Richard Ned Lebow,
Nuclear Crisis Management: A
Dangerous Illusion.
Ithaca/Londres, Ithaca University
Press. 1987. en particular el
desilusionante captulo
Miscalculated Escalation
pgs. 104-153.
3. H e m o s elaborado estas siete
caractersticas sobre la base de
Dean G . Pruitt y Jeffrey Z . Rubin,
Social Con/lid: Escalation.
Stalemate and Settlement, Nueva
York, R a n d o m House, 1986,
pg. 95; de Friedrich Glasl,
Konfliktmanagement: Diagnose
und Behandlung von Konflikten in
Organisationen. Berna, Haupt,
1980, as c o m o de Ole R . Holsti,
The Belief System and National
Images. A Case Study, en Journal
of Conflict Resolution, vol. V I ,
1962, pgs. 244-252.
4. Esta gama de valores medios,
normales para la categora
ecolgica del Homo sapiens, a la
que ste ha adaptado su sistema de
percepcin y de conocimiento, es
llamada por Gerhard Vollmer el
mesocosmos. La expresin ha Verhaltensforschung, Munich,
sido elegida con precisin, puesto
que los seres humanos, durante un
largo perodo, hemos considerado
errneamente este cosmos de
valores medios como la
representacin objetiva del
cosmos propiamente dicho. Vase
Gerhard Vollmer, Mesokosmos
und objektive Erkenntnis, en
Vollmer Was knnen wir wissen?
vol. I, Die Natur der Erkenntnis,
Stuttgart. S. Hirzel. 1988,
pgs. 57-115.
5. Andreas Phocas. Biologische
Aspekte politischen Verhaltens,
Studie, 1986. pg. 25; Andrew
Bard Schmookler, The Parable of
the Tribes: The Problem of Power
in Social Evolution, Boston,
Houghton Mifflin C o . , 1986.
pgs. 21 y siguientes: Irenus
Eibl-Eibesfeldt, Krieg und Frieden
aus der Sicht der
Piper, segunda edicin, 1984,
pgs. 49-56.
6. Gerhard Vollmer, Evolutionre
Erkenntnistheorie, Stuttgart,
S. Hirzel, 1975, 4 1987; Konrad
Lorenz, Die Rckseite des Spiegels:
Versuch einer Naturgeschichte
menschlichen Erkennens, Munich,
Piper, 1973.
78 Kurt R. Spillmann y Kali Spillmann

I. L a exposicin siguiente sobre la University Press, 1983; Rubin u n d cognicin social, en particular en
evolucin del cerebro se basa en John Gertrude Blanck, Jenseils der Estados Unidos. Vanse Michael
C . Eccles, Das Gehirn des Menschen, Ich-Psychologie; Eine H . Chandler, Social Cognition, A
Munich/Zurich, Piper, 1975. en Ohjektbezieh-ungstheorie auf der Selective Review of Current
H o i m a r von Ditfurth ( V o n den Grundlage der Entwicklung, Stuttgart. Research, en: W . F . Overton/J.M.
biologischen Grenzen der Vernunft, Klett-Cotta. 1989; Otto F . Kernberg, Gallagher (eds.). Knowledge and
en H a n n e s Keller [redactor]. Denken Innere Welt und ussere Realitt; Development, vol. 1, Nueva York.
ber die Zukunft, Zurich, Ringier, Anwendunger der Plenum, 1976; John H . Flavell,
1986, pgs. 177-189, en particular la objekl berziehungstheorie, Cognitive Development, Englewood
pg. 186), y en Roland A . Leemann, Munich/Viena, Internationale Cliffs, Prentice-Hall, (2) 1985;
Aspekte des Menschlichen Psychoanalyse, 1988. Carolyn Uhlinger Shantz. Social
Denkens. Neue Zrcher Zeitung. 12 Cognition, en: John H .
de julio de 1989, pg. 57. 17. La conservacin de la identidad Flavell/Ellen M . M a r k m a n (eds.).
no slo es sumamente importante en Cognitive Development, vol. 3 de la
8. Spektrum der Wissenchaft: Gehirn el marco de la psicologa del coleccin Handbook of Child
und Nervensystem. 9a. ed. Heidelberg, desarrollo; tambin en las Psychology. Paul H . M s s e n (ed.),
Verlagsgesellschaft, 1988, pg. VIII. investigaciones sobre los conflictos, la N u e v a York, John Wiley (4) 1983,
prdida de prestigio est pgs. 495-555; Dieter Geulen (ed.),
considerada c o m o una etapa decisiva Perspektivenbernahme und soziales
9. Las evaluaciones presentadas n o
de la escalada en la formacin de la Handeln; Texte zur sozial-kognitiven
provienen directamente del cerebro
h u m a n o sino del desarrollo de imagen del enemigo y en el desarrollo Entwicklung. Frankfurt, Suhrkamp,
1982.
secciones comparables del cerebro en de conflictos entre individuos y
la historia de la evolucin de nuestros grupos. E . Goffman, O n Face-Work;
antepasados de las eras paleozoicas y Psychiatry, vol. 18, 1955, pgs. 23. Hans G . Frth, op. cit.. pg. 6.
mesozoicas. Vase Ditfurth. op. cit., y 211-231; Herberte. Kelman.
L e e m a n n . Aspekte des menschlichen Violence without Moral Restraint: 24. La designacin de estas etapas
Denkens, loe. cit. Reflections on the Dehumanization of corresponde a Robert L . Selman.
Victims and Victimizers, en Journal Sozial-kognitives Verstndnis; Ein
10. Vase Ditfurth, op. cit., pg. 184. of Social Issues, vol. 29, 1973, N . " 4, W e g zu pdagogischer und klinischer
pgs. 25-61. Praxis, en: Geulen (ed.) op. cit.. pgs.
II. Kahle, op. cit.. pg. 14. 230-237.
18. Fred Weinstein/Gerald M . Platt,
12. Ditfurth, op. cit.. pg. 181. Psychoanalytic Sociology; An Essay on 25. T h o m a s Schelling, Bargaining,
the Interpretation of Historical Data C o m m u n i c a t i o n and Limited W a r ,
13. Harry J. Jerison. and the Phenomena of Collective Journal of Conflict Resolution, vol. 1,
Palaeoneurology and the Evolution Behavior. Baltimore, T h e John 1957, pg. 21.
of M i n d , en: Scientific American. Hopkins University Press, 1973.
vol. 234, enero de 1976, pg. 96. 26. Etapas de la escalada segn
19. Henri Taijfel, Gruppenkonflikt Friedrich Glasl, op. cil.
14. Rupert Riedl. Evolution und und Vorurteil: Einslstehung und
Erkenntnis, Munich/Zurich, Piper, Funktion sozialer Stereotypen. 27. Quincy Wright, The Escalation
1987, pg. 224 y siguientes: y Biologie Berna/Stuttgart/Viena, H u b e r , 1982. of Conflicts, Journal of Conflict
der Erkenntnis; Die Resolution, vol. 9, 1965, pgs.
stammesgeschichtlichen Grundlagen 20. J. Laplanche/J.B. Pontalis, Das 434-442.
der Vernunft, M u n i c h . 1988, pg. 3 3 . Vokabular der Psychoanalyse, vol. 1,
Frankfurt, S u h r k a m p , 1973, pg. 219. 28. Vanse Irving L . Janis, Victims of
15. H a n s G . Frth, Knowledge as 21. E n los trabajos de Freud, el Groupthink, Boston. Houghton Mifflin
Desire; An Essay on Freud and Piagel, trmino identificacin adquiri u n C o . , 1972, y un estudio monogrfico:
N u e v a York, Columbia University significado cada vez m s importante. Ervin Staub, The Evolution of
Press, 1987, pg. 4 3 . El proceso de asimilacin que implica Bystanders: G e r m a n Psychoanalysts
este trmino corresponde a la and Lessons for Today, en Political
16. Margaret S. Mahler y Manuel interpretacin q u e hace Piaget de Psychology, vol. 10, n u m . 1, 1989,
Furer, Symbiose und Individuation, estos procesos, tambin primordiales pgs. 39, 52.
vol. 1, Psychosen im frhen para l. de la evolucin y el desarrollo.
Kindesalter. Stuttgart, Klett, 1979; 29. Para el mecanismo defensivo de la
Edith Jacobson, Das Selbst und die 22. Por razones de comprensin nos proyeccin, vase A n n a Freud, Das
Welt der Objekte. Frankfurt limitaremos a la representacin del Ich und die Abwehrmechanismen,
S u h r k a m p , 1978; Jay r. desarrollo sociocognoscitivo elaborada Die Schriften der Anna Freud, vol. 1,
Greenberg/Stepheti A . Mitchell, Objeci a partir de Piaget, en el marco de las M u n i c h , Kindler, 1980, pgs. 197-355.
Relations in Psychoanalytic Theory, investigaciones sobre La adopcin de
Cambridge (Mass.)/Londres, Harvard una perspectiva social o La 30. Mientras que en el caso de la
La imagen del enemigo y la escalada de los conflictos
proyeccin existe un claro
sentimiento de dislanciamiento (el
otro es perverso, codicioso, sucio,
etc.). la identificacin proyeclivu se un m u n d o coherente a partir de la
caracteriza por una diferenciacin masa amorfa de informacin
insuficiente entre el objeto y el yo. disponible: 1) memoria deductiva,
De aqu que el impulso proyectado
(destructivo, agresivo, etc.), as
como el temor del mismo, contine
presente en la propia experiencia y
que el otro deba ser mantenido
siempre bajo control. Cuanto ms
intensa y primitiva sea la
proyeccin de esta fantasa, ms se
identificar el otro con la fantasa 35. Walter G . Stephan/David
proyectada. Vanse Melanie Klein,
Bemerkungen ber einige
schizoide Mechanismen. en: Hans
Thorner (ed.). Das Seelenleben des
Kleinkindes und andere Beitrge
zur Psychoanalyse, Stuttgart,
Klett-Cotta, 1983; T h . H . Ogden,
O n Projective Identification,
International Journal of
Psychoanalysis, vol. 60, 1979,
pgs. 357-374.
31. E n su libro sobre la crisis de
los misiles en Cuba, Robert
Kennedy describe en trminos
impresionantes c m o ni U R S S ni
E E . U U . deseaban entrar en guerra
a causa de C u b a , pero c m o a m b o s 1958; N . C a m e r o n , Perceptual
deban tener en cuenta la
posibilidad de que el adversario,
para mantener su seguridad, su
prestigio o su orgullo, tomase
medidas que obligasen al otro a
tomar tambin medidas por las
mismas razones. E n consecuencia,
la escalada hacia la guerra habra
sido inevitable. Robert F .
Kennedy, Thirteen Days: A
Memoir of the Cuban Missile
Crisis. N u e v a York, W . W . Norton
& C o m p a n y Inc., 1969, pg. 62.
32. L.F. Richardson, Arms and
Insecurity. Pittsburgh, Boxwood
Press, 1960.
33. Robert Jay Lifton ofrece
algunos ejemplos de este proceso
en Home from the War: Viet Nam
Veterans, Neither Victims nor
Executioners, N u e v a York, Simon
and Schuster, 1973.
34. John D . Steinbruner,
especialista norteamericano en
ciencias polticas, distingue cinco
principios que permiten al sistema
h u m a n o de percepcin construir
2) coherencia, 3) realidad,
4) simplicidad, 5) estabilidad.
Vase John D . Steinbruner, The
Cybernetic Theory of Decision,
Princeton, Princeton University
Press, 1974, pgs. 95-102.
Rosenfield, Racial and Ethnic
Stereotypes, en: Arthur G . Miller
(ed.). In the Eye of the Beholder:
Contemporary issues in
Stereotyping, N u e v a York,
Praeger, 1982, pg. 92. E n sus
investigaciones sobre la
esquizofrenia, tanto Arieti c o m o
Cameron sealan que la
socializacin adecuada y la
reflexin ponderada requieren una
organizacin de la percepcin en la
que estn representados no slo la
propia conducta sino tambin el
comportamiento recproco
implcito. Silvano Arieti,
Interpretation of Schizophrenia,
Nueva York, Robert Brunner,
Organization and Behaviour
Pathology, en: R . R . Blake/G.V.
Ramsey (eds.). Perception: An
Approach to Personality, N u e v a
York, Ronald, 1951,
pgs. 283-306.
36. Herbert C . Kelman/S.P.
Cohen, The Problem-Solving
Workshop: A Social Psychological
Contribution to the Resolution of
International Conflicts, Journal
of Peace Research, vol. 13, 1976,
pgs. 79-90.
37. Wolfgang Stroebe/A.W.
Kruglanski/D. Bar-Tal/M.
Hewstone (eds.). The Social
Psychology ofTntergroup Conflict:
Theory, Research and Applications,
Berlin/Heildelberg, Springer, 1988;
Miller (ed.), op. cit.: D a n
Landis/Harry R . D a y / P . L .
M c G r e w / J a m e s A . Thomas/Albert
B . Miller, Can a Black "Culture
Assimilator" Increase Racial
Understanding?, Journal of Social
79
Issues, vol. 32, 1976, pgs.
169-183; John W . Burton,
Resolving Deep-Rooted Conflict. A
Hundbook, L a n h a m / N u e v a
York/Londres, University Press of
America, 1987.
38. R . M . Krauss/Morton Deutsch,
Communication in Interpersonal
Bargaining, en: Journal of
Personality and Social Psychology,
vol. 4, 1966, pgs. 572-577.
39. Pruitt/Rubin, op. cit..
pg. 170.
40. Tali Ben-Gal/Daniel Bar-Tal,
Training Teachers for
Jewish-Arab Coexistence in
Israel. Documento presentado en
la reunin anual de la Sociedad
Internacional de Psicologa
Poltica, junio de 1989, Tel-Aviv.
41. Richard N e d Lebow,
Interdisciplinary Research and
the Future of Peace and Security
Studies, Journal of Political
Psychology, vol. 9, n u m . 3, 1988.
pgs. 507-525.
42. John W . Burton, Conflict
Resolution as a Function of
H u m a n Needs, en: Roger A .
Coate/Jerel A . Rosati (eds.). The
Power of Human Needs in World
Society. Boulder/Londres, Lynne
Rienner. 1988, pgs. 187-204.
43. La existencia de informacin
incoherente (es decir, la
disonancia) es resentida c o m o
irritante y amenazadora. El
interesado se esfuerza por buscar la
coherencia. Mediante la
percepcin selectiva y la captacin
selectiva de la informacin, se
evita toda situacin o informacin
que pueda revivir o fortalecer la
disonancia. Vase Leon Festinger,
A Theory of Cognitive Dissonance,
Stanford (Ca.), Stanford
University Press, 1957.
44. Michael J. Chandler,
Egozentrismus und antisoziales
Verhalten; Erfassen und Frdern
der Fhigkeiten zur sozialen
Perspektivenbernahme, en:
Geulen (ed.) op. cit., pgs. 471-484.
Sin compromisos!
La resolucin de problemas
desde un punto de vista terico

A.J.R. Groom

Introduccin explicacin suficientes pueden contribuir a que

la resolucin de problemas d mejores resultados
La teora no es slo un mero requisito de la y, tal vez, a reducir las posibilidades de fracaso.
respetabilidad acadmica, puesto que nada hay El contexto terico puede contribuir tam-
tan prctico c o m o una buena teora. N o basta bin a que se entienda mejor la resolucin de
con saber que la resolucin de problemas pue- problemas c o m o una especie de asesoramiento
de dar buenos resultados, ya que stos pueden radicalmente distinto del que Maquiavelo
ser en buena medida fruto del azar; es necesa- brindaba al Prncipe. Trata de emular el realis-
rio buscar una explicacin tanto para sus xitos m o y el sentido prctico de Maquiavelo, pero,
c o m o para sus fracasos, de m o d o que pueda adems, de hallar un nuevo fundamento emp-
utilizarse inteligentemente. rico. El enfoque de resolu-
Adems, se precisa un mar- cin de problemas reco-
A . J . R . G r o o m es profesor de Relacio-
co conceptual adecuado nes Internacionales en la Universidad
noce la dura realidad del
que oriente la futura estra- de Kent (Canterbury) y Director del conflicto, al igual que
tegia al abordar el conflicto Centro de Anlisis de Conflictos. H a Maquiavelo y Hobbes, si
publicado trece libros sobre teora de
en todos los contextos so- las relaciones internacionales, organiza-
bien se basa en premisas
ciales y en todos los niveles cin internacional y estudios estratgi- distintas pero comproba-
de organizacin. E n resu- cos y de conflictos. Sus obras m s re- das que pueden revolucio-
cientes son un volumen de ensayos, en nar (y han revolucionado)
m e n , la resolucin de pro- colaboracin con P . Taylor, titulado
blemas forma parte de una Frameworks for International Co-opera- el planteamiento de u n
filosofa coherente cuyo tion (Londres, Pinter, 1990), y un estu- conflicto en mltiples m -
dio de las corrientes de la teora de las bitos de interaccin social,
valor estriba en su verifica- relaciones internacionales, en colabora-
cin emprica. N o se trata cin con W . C . Olson, titulado The entre ellos los conflictos in-
de lo que debiera ser, si- Study of International Relations; Then terestatales y entre c o m u -
no de lo que es posible o de and Now, en prensa en U n w i n H y m a n . nidades. Adems, el enfo-
lo que ha sucedido. Evi- que de resolucin de pro-
dentemente, la resolucin de problemas no es blemas es positivo: no se trata de apartarse
ninguna panacea: no siempre ha dado buenos progresivamente de un mal conocido, sino de
resultados, se puede utilizar mal el enfoque co- establecer un medio distinto y m s adecuado
rrecto o algunos elementos primordiales, c o m o de abordar los males de una sociedad. Es una
por ejemplo, tiempo suficiente dedicado a un respuesta al grito que todo conflicto parece ge-
caso concreto, son factores externos que pue- nerar: tiene que haber un camino mejor!
den, deliberadamente o no, sabotear el proceso La resolucin de problemas implica ofrecer
en una etapa delicada. Pero puede funcionar ese camino mejor, e incluso si no se contem-
bien, c o m o atestiguan, por fortuna, mltiples plan todos los detalles, la orientacin general y
pruebas en contextos m u y distintos, entre ellos las caractersticas principales estn claras. El
el internacional y el intercomunitario. Ahora camino es conocido y la experiencia indica que
bien, slo una conceptualizacin terica y una existen ventajas que pueden conseguirse, esco-

R I C S 127/Marzo 1991
82 A.J R. Groom

llos que deben soslayarse y medios de vencer daba por sentado que era evidentemente razo-
las dificultades. La resolucin de problemas nable para toda persona racional. Se estimaba
dista mucho de ser un nuevo alegato en favor que quienes pensaran de otro m o d o incum-
de la buena voluntad, de la paz a cualquier pre- plan deliberadamente las reglas del juego y,
cio y de la paz con tal de que todo el m u n d o seapor consiguiente, por seguridad colectiva se les
razonable, racional o bien intencionado; no es poda imponer dictatorialmente con toda justi-
una cuestin de idealistas ilusos que esperan cia el respeto de las mismas. Por desgracia, lo
que brille la luz en el camino de Damasco. La que en Versalles era razonable y racional para
resolucin de problemas es una tcnica, ensa- los vencedores, no lo era tanto para los venci-
yada por profesionales experimentados y m u y dos o los revolucionarios. As, a medida que
sagaces que representaban a partes en conflic- avanzaba el perodo de entreguerras, el mtodo
tos encarnizados en todos los niveles, desde el normativo de abordar los conflictos fue susti-
individual hasta el interestatal, y que no han tuido por la negociacin y el regateo coerciti-
descubierto una frmula mgica, ya que puede vos. Reinaba la disensin, y los m s dotados
fallar, pero s una va mejor para cada cual des- para manipular toda una diversidad de medios
de su propio punto de vista en todas las facetas de coercin se esforzaban por imponer su vo-
del conflicto. C o m o las razones prcticas y los luntad, a pesar, o a expensas de los deseos de
medios que la justifican se han comentado en los m s dbiles. Si los aos veinte fueron la
otros ensayos', abordaremos aqu su marco poca del idealismo, los treinta fueron la del
terico. realismo, al menos segn la terminologa que
emplea E . H . Carr en su famosa obra The
Twenty Year Crisis2.
Diversos enfoques para El enfoque realista tiene su fundamento fi-
abordar los conflictos losfico en la tradicin, de la que Hobbes y M a -
quiavelo son los mximos exponentes, segn la
A grandes rasgos, existen tres enfoques para cual la tendencia a dominar es propia del indi-
abordar los conflictos: el enfoque juridico-mo- viduo o, al menos, del individuo que vive en
ral o normativo, la negociacin o el regateo sociedad. En posicin de algn m o d o interme-
coercitivos y el enfoque de resolucin de pro- dia se encuentra la escasez, considerada c o m o
blemas. E n pocas palabras, el enfoque jurdico la motivacin del afn de dominio. Habida
o moral trata de abordar el conflicto aplicando cuenta de que los bienes materiales deseables
una serie de normas jurdicas o morales. Es una existen en cantidades limitadas, un agente do-
manera vlida de abordar los conflictos cuando minante puede orientar su produccin, distri-
existe un consenso bsico entre las partes sobre bucin, intercambio y consumo en beneficio
esas normas, ya que entonces todos aceptan las propio. Todos los individuos o grupos tratan de
reglas del juego y lo que se discute es simple- encontrarse en situacin dominante y, si los
mente su aplicabilidad en un caso concreto. Es- dominados tienen la ocasin, tratarn de de-
te mtodo suele utilizarse cuando el propio rrocar a los que ostentan el poder para ocupar
conflicto acta para todas las partes c o m o suce- ellos su puesto. La lucha entre los que tienen y
de, por ejemplo, con el sistema electoral brit- los que no tienen es eterna, y tanto el Leviatn
nico (con la excepcin de Irlanda del Norte), en de Hobbes c o m o el Prncipe de Maquiavelo,
el que slo un partido suele formar gobierno, conocedores de la situacin, imponan siste-
de m o d o que existe un autntico conflicto entre m a s coercitivos para refrenar o neutralizar esas
las partes, pero las reglas para solventarlo son pretensiones de poder. Esta es, segn se afirma,
aceptables tanto para los ganadores como para la ley de la naturaleza, y el Prncipe o Leviatn,
los perdedores. prudentes, hacen cumplir la ley y respetar el
Cuando la disensin predomina sobre el orden en su reino gracias a su extremada y m a -
consenso en cuanto a las reglas del juego, el en- nifiesta capacidad de imponer su voluntad. La
foque normativo sirve de poco. O bien una de diplomacia coercitiva entre prncipes, que a ve-
las partes o todas ellas rechazan las normas por ces las guerras ponen a prueba, es el nico m e -
inadecuadas, o hay que imponerlas. En el pacto dio de entenderse. En el mejor de los casos, co-
de la Liga de las Naciones se indicaba un mto- m o sucedi a lo largo de la evolucin del
do preciso para solventar los litigios del que se conjunto de los Estados europeos en los siglos
Sin compromiso! La resolucin de problemas desde un punto de vista terico 83

xvill y XIX, los Estados se muestran dispuestos social establecida por el poder dominante es
a cooperar para mantener el equilibrio de po- tan fuerte que no puede ser desafiada, pero su
der: si entran en conflicto es porque cada uno autntica estabilidad depende de lo arraigada
desea establecer su propio orden mundial, pero que est en los dominados la conviccin de que
cooperan para impedir que alguno de ellos lo el orden, si se lo desafa, puede ser y ser eficaz-
consiga. Segn esta concepcin realista, la paz mente defendido. La ley y el orden, la civiliza-
nunca podr existir (slo una tregua), ya que cin, dependen de la voluntad y la capacidad
los vencidos o los dbiles tienen un impulso de aquellos que los definen con xito suficiente
instintivo, o motivado por la escasez, a procu- para imponerlos y defenderlos. N o se trata de
rar dominar, que les llevar a autoafrmarse y a valores permanentes ni autnomos. El impulso
aspirar al poder cada vez que surja una oca- de subvertirlos no ceja nunca y no puede igno-
sin. La paz no puede ser sino una tregua basa- rarse si se quiere estar tranquilo. A los hombres
da en el predominio avasallador del poder ac- de Estado corresponde tener presente esta ley
tual y q u e se m a n t e n g a d e p e n d e de u n a
de la naturaleza e implantar sistemas sociales
vigilancia constante para preservar esa prepon- en los que los fuertes establezcan mecanismos
derancia. Este es el mensaje de Hobbes y de suficientemente disuasivos para que la ley, el
Maquiavelo y la regla de oro implcita de la m a - orden y la civilizacin prosperen. La nica al-
yora de los profesionales y periodistas. Pero, ternativa es la violencia civil constante: la civi-
c o m o temen lo peor, propician que suceda, ya lizacin reposa sobre una tregua frgil. N o pue-
que los preparativos para atajar lo que temen de haber una paz autntica.
pueden ser interpretados por otros c o m o una El enfoque de resolucin de los problemas
amenaza y suscitar as otros preparativos por ofrece una definicin de paz m u y distinta. Uti-
su parte, que a su vez justifican los primeros. lizaremos la expresin resolucin de conflic-
Segn este enfoque realista, el regateo y la tos para distinguirla de lo que dentro de la
negociacin coercitivos son el cauce habitual concepcin realista hemos denominado arre-
por el que discurre la dinmica de las relacio- glo de los conflictos. Por resolucin de con-
nes sociales. El conflicto se considera omnipre- flictos se entiende una situacin en la que todos
sente, puesto que se debe a una tendencia a do- los interesados (independientemente de que
minar, inherente al individuo o al individuo en sean respetables o descarriados, criminales o
sociedad, o imputable al menos a la escasez bondadosos, fuertes o dbiles estn m u y intere-
material. C o m o no todos pueden dominar, las sados o no tanto) establecen unas relaciones,
relaciones sociales son una pugna forzosa entre sin tener en cuenta lo estrechas o distantes que
dominantes y dominados. Por consiguiente, el sean, que, sin temor ni favor y con pleno cono-
conflicto nicamente puede zanjarse o arre- cimiento de la situacin y de sus caractersticas
glarse, pero no resolverse. Por arreglo del con- estructurales, resultan esencialmente acepta-
flicto se entiende una situacin en la que el ven- bles para todos segn sus preferencias indivi-
cedor o una tercera parte logra imponer u n duales. A d e m s , estas relaciones deben reflejar
arreglo al vencido o a las partes litigantes, ya un perfecto conocimiento que elimine el
sea recurriendo a la coercin o a la amenaza de riesgo de que la violencia estructural convierta
coercin. E n la prctica puede que la victoria a esos agentes en esclavos felices. Gracias a
no sea tajante, surgiendo un compromiso basa- ellas, la coercin manifiesta o estructural resul-
do en el equilibrio de las fuerzas coercitivas. E n ta innecesaria; cuando un conflicto queda re-
caso de que dejen de actuar o pierdan credibili- suelto, la situacin se mantiene por s sola gra-
dad o eficacia las presiones ejercidas por el ven- cias a la satisfaccin de las partes afectadas.
cedor o la tercera parte, el conflicto se reanuda- D o s conclusiones se imponen: este enfoque es
r, porque sus causas no han sido ni pueden ser m u y distinto del de la negociacin coercitiva, y
abordadas, ya que, en ltimo trmino, inde- suena a puro idealismo, ya que cada cual consi-
pendientemente de la forma concreta que local- gue lo que quiere y todo va de maravilla en el
mente adopten, se relacionan con la cuestin mejor de los mundos posibles (y, adems, tanto
permanente de quien dominar y quien ser para los santos c o m o para los pecadores). El
dominado. Los perodos de civilizacin y cal- resto de este artculo estar dedicado a demos-
m a que existen en la prctica se consideran co- trar que el concepto de resolucin de los pro-
m o poltica del poder disfrazada: la estructura blemas implica un m u n d o conceptual m u y dis-
84
tinto del de regateo coercitivo y c m o lejos de
ser mero idealismo, permite resolver conflictos
de m o d o que se respeten todos los valores esen-
ciales, ya que, c o m o se argumentar, esos valo-
res no escasean. Qu duda cabe de que sern
necesarios algunos cambios!, pero nicamente
en el plano de la tctica y de los medios y no en
el de los objetivos y los valores, lo que implica
la necesidad de un debate convincente sobre
ciertas cuestiones fundamentales y arduas, pa-
ra el que nos servir c o m o punto de partida un
anlisis sucinto de la naturaleza del conflicto.
La naturaleza del conflicto
Rechazamos, por carecer de fundamento emp-
rico, la pretensin del enfoque realista de que
existe un impulso universal hacia la domina-
cin. Es indiscutible que la tendencia a domi-
nar y la conducta agresiva, independientemen-
te del m o d o en que se definan, se dan con
frecuencia, pero no c o m o impulso innato sino
c o m o reaccin, adecuada o no, a situaciones
que proceden del medio. U n impulso ha de ser
vivido desde dentro y, en la medida en que en-
frenta a un individuo o a un grupo contra otro
en una situacin mutuamente excluyente (do-
minacin o sumisin), la paz, en el sentido de
acuerdo, es imposible. Ahora bien, si los inten-
tos de dominacin o la conducta agresiva son
reacciones al medio, y c o m o tales, no son in-
mutables, la paz es posible en la medida en que
tanto el agente c o m o el medio pueden cambiar
de manera que sea posible resolver (o agravar)
una situacin conflictiva. La paz consiste en
una serie de funciones y en un sistema de inter-
acciones que resulten satisfactorios para todos
los participantes en funcin de sus distintos cri-
terios en un estado de perfecto conocimiento
individual y general; se trata de una relacin
legitimada (pero no forzosamente legal). As,
pues, todas las funciones y transacciones pue-
den situarse en un espectro que va desde la po-
ltica mximamente coercitiva (la guerra sin
cuartel) a la paz absoluta (que, en trminos b-
blicos, sobrepasa todo entendimiento). A d e -
m s , la situacin que ocupan las transacciones
en este espectro puede variar con el paso del
tiempo, ejemplo de lo cual puede ser el cambio
radical de orientacin de las relaciones franco-
alemanas despus de la Segunda Guerra M u n -
dial. Ninguna persona ni ningn grupo social
A.J.R. Groom
son totalmente independientes, pero la depen-
dencia no implica necesariamente la relacin
coercitiva ni la dicotoma dominacin-sumi-
sin. La dependencia mutua (o diferenciacin
de funciones) puede legitimarse sin el menor
rastro de poltica de poder disfrazada, prueba
de lo cual es la funcin que cumple Suiza en el
concierto de las naciones o la de los pases es-
candinavos y Canad en el mantenimiento de
la paz en las Naciones Unidas. La diferencia no
supone forzosamente dominacin aunque, in-
cluso en una relacin legitimada, los conflictos
no escasean.
Desde el punto de vista de los especialistas
en resolucin de problemas, el conflicto es en-
dmico, es decir, se trata de un fenmeno natu-
ral que surge en cualquier situacin en la que
haya centros distintos de adopcin de decisio-
nes y falte una informacin completa. As,
pues, aunque no fuera m s que por casualidad,
decisores distintos pero mal informados esco-
gern polticas que sean mutuamente incompa-
tibles y, por consiguiente, conflictivas. E n la
mayora de los casos, la socializacin rutinaria
se hace cargo de esos conflictos de un m o d o tan
eficaz que no se perciben. Las personas no cho-
can entre s en un vestbulo abarrotado donde
cada cual va a lo suyo, ya que automticamente
y de m o d o literal cada cual sigue su r u m b o .
Existen procedimientos institucionalizados
aceptables para todos que permiten descartar
incompatibilidades indeseables e imprevistas
en todos los planos de la sociedad. La O C D E es
un ejemplo. Unicamente cuando fallan esos
procedimienos institucionalizados y de sociali-
zacin, resultan insuficientes o se consideran
inaceptables, surge ese conflicto en el sentido
habitual del trmino, esto es. una serie de in-
compatibilidades mutuas sometidas al regateo
o la negociacin coercitivos. Incluso en tal ca-
so, para el especialista en el tema esas incompa-
tibilidades no se deben a impulsos innatos ni a
escasez de valores apreciados, ni siquiera for-
zosamente a escasez de bienes materiales, sino
a elecciones subjetivas y, por consiguiente, rao-
dificables, tanto en lo que respecta a los medios
c o m o a los fines. As, pues, salta a la vista una
diferencia fundamental entre el enfoque del re-
gateo coercitivo y el de resolucin de los pro-
blemas: el primero mantiene que el conflicto es
una suma cero, y el segundo que las partes
litigantes tienen la capacidad de definirlo as,
por lo que ser as en sus consecuencias, pero
Sin compromiso! La resolucin de problemas desde un punto de vista terico
tambin que esa eleccin es tan innecesaria co-
m o autodestructiva y que el objetivo de la reso-
lucin de problemas consiste en sustraerse a
esa trampa tan perturbadora y de tan catastr-
ficos efectos. El regateo coercitivo nicamente
puede zanjar una disputa por algn tiempo, en
tanto que con la resolucin de problemas existe
la posibilidad de suprimir el conflicto. La reso-
lucin de problemas no admite compromisos.
Abordando ahora el quid de la cuestin, un
conflicto de suma cero es aquel en el que lo
que uno gana lo pierde forzosamente el otro.
Evidentemente, las partes en conflicto suelen
ver su relacin en estos trminos, considerando
la situacin c o m o o ellos o nosotros, de m o -
do que si ellos obtienen todo o parte, noso-
tros tendremos que contentarnos con los res-
tos. M s an, este diagnstico de la situacin
origina inmediatamente un comportamiento
basado en estas premisas. As, pues, si un con-
flicto se entiende c o m o de tipo suma cero,
surgen normas de comportamiento basadas en
tal premisa que hacen que el conflicto se con-
vierta por sus efectos en suma cero. Pero,
concluye aqu la question?
Incluso los partidarios del enfoque realista
admiten que el comportamiento no est total-
mente predeterminado, pues si bien el impulso
puede tener un objetivo general o la escasez
puede agregar atractivo a ciertos valores o bie-
nes, no impone los medios concretos para al-
canzar ese objetivo ni sus caractersticas deta-
lladas concretas. Para el especialista en
resolucin de problemas, que no reconoce que
el impulso sea innato, el espacio para manio-
brar es an mayor. N o slo pueden modificarse
los medios conducentes a ciertosfines,sino que
tambin se pueden cambiar los propiosfineso,
al menos, pueden ser redefinidos de m o d o que
su bsqueda resulte funcional y no perturbado-
ra. N o obstante, un caso especial se da cuando
un agente tiene un solo objetivo, puesto que en-
tonces su relacin con su medio es, desde luego,
una suma cero. O alcanza el objetivo o no lo
alcanza, o bien obtiene tan slo una parte. Sin
embargo, no deja de ser igualmente cierto que
no existen agentes sociales o individuos que se
encuentren en tal situacin, ya que hasta un
manaco sexual tiene que parar de vez en cuan-
do para comerse un bocadillo.
El especialista en la resolucin de proble-
m a s sostiene que la naturaleza de las relaciones
sociales es tal que, en teora, o siempre de for-
85
m a inmediatamente evidente en la prctica,
existe una gama infinita de objetivos y medios
posibles entre los que el agente puede elegir.
Evidentemente en la prctica, las escalas de
tiempo, la falta de conocimiento, los factores
acumulativos o sistmicos, el desarrollo de un
medio, etc., limitan el conocimiento y la per-
cepcin de esta eleccin infinita. A d e m s , for-
m a parte integrante de la condicin h u m a n a la
imposibilidad de tener todo a la vez. E n este
sentido siempre hay escasez, puesto que hacer
una cosa supone no poder hacer otra. Es m e -
nester elegir, pero toda eleccin implica un cos-
to de oportunidad; cuando se ha decidido al-
canzar un determinado valor, es m u y posible
que no se disponga de la capacidad, del tiempo
y de los recursos necesarios para tratar de obte-
ner otros valores. La opcin concreta que se ha-
ga refleja unos valores bsicos y la informacin
disponible, y en ella influyen todos los factores,
tanto objetivos c o m o subjetivos, que intervie-
nen en el proceso de adopcin de la decisin,
entre ellos, por lo que respecta a los factores
materiales, su abundancia o escasez relativas,
el objetivo general y la deseabilidad subjetiva.
Ahora bien, la mayora de los agentes sociales
procuran aprovechar al m x i m o (o satisfacer al
menos) una amplia g a m a de valores. Tambin
tratan de reducir al mnimo el costo de oportu-
nidad que implica la bsqueda de una serie de
valores, objetivos o bienes materiales en rela-
cin con otras series de valores. Es evidente,
pues, la importancia que tienen las variables
referentes a la informacin, las funciones y la
estructura.
Puesto que tericamente hay una eleccin
posible infinita de medios yfines,parece vero-
smil que exista una opcin viable que no sea
conflictiva. Dicho de otro m o d o , cada agente o
grupo de un sistema social podra en teora, dis-
poniendo de tiempo y de un conocimiento per-
fecto, hacer una determinada seleccin que no
implique ninguna incompatibilidad con la elec-
cin de losfinesy medios de otros grupos den-
tro de ese mismo sistema. Ahora bien, por qu
un determinado agente, que ha invertido ya
mltiples recursos para tratar de conseguir de-
terminadas metas, debe renunciar a ellas para
conseguir esta situacin de compatibilidad?
Por qu tendra que poner la otra mejilla?
Por qu habra de acomodarse cuando los de-
m s agentes no lo hacen, tan slo para evitar las
incompatibilidades imputables tanto a la elec-
86 A.J.R. Groom

cin de los d e m s c o m o a la suya propia? do, ello equivale a establecer una distincin en-
La primera respuesta a este dilema es que si tre la seguridad protectora, pero muchas veces
no existe un proceso de acomodamiento m u - autodestructiva, frente a una amenaza, y una
tuo, al menos cierto acomodo unilateral evitar concepcin de la seguridad del medio en la que
la necesidad de pagar el costo de oportunidad sta parte de ese propio medio, libre de amena-
de la bsqueda de valores incompatibles que es zas. Este segundo tipo de seguridad n o es algo
la que origina el conflicto. En otras palabras, no que escasee; todos pueden disfrutarla. Sin e m -
se trata de ser el nio bueno ni de noblesse bargo, la seguridad protectora del campamento
oblige, sino que es m s bien una cuestin prc- armado puede ser considerada por otros c o m o
tica de incompatibilidad de los objetivos que una amenaza, y su respuesta activa puede redu-
busca un agente lo que genera el conflicto con cir la proteccin e incrementar el costo de esa
otro. E n tal caso, los objetivos que persigue mal llamada seguridad. Ni que decir tiene que
pueden resultarle m u c h o m s costosos de lo las dificultades prcticas de transformar un
que seran si pudiera volver a definirlos o si se campamento armado en un medio de seguri-
encontrara un medio de eliminar algunas de las dad mediante asociacin saltan a la vista, pero
incompatibilidades de las estrategias aplicadas. las posibilidades de seguridad para todos son
U n ejemplo contemporneo de esta situacin patentes. Se hafijadoas un objetivo importan-
es el comprensible deseo de los israeles a al- te y realista.
canzar el objetivo de la seguridad. Su forma ac- T a m p o c o el desarrollo escasea. Es sta una
tual de hacerlo les obliga a pagar unos nevad- nocin con mltiples facetas y dimensiones
simos costos de oportunidad en relacin con econmicas, sociales, polticas y culturales. En
otros valores. resumidas cuentas, significa autorrealizacin.
Sin embargo, por no considerar m s que el as-
pecto econmico, es evidente que buena parte
Cambio de rumbo del crecimiento puede obtenerse mediante la
especializacin. Sin duda sta es la experiencia
Pero hay una segunda razn que explica por del desarrollo econmico del m u n d o occiden-
qu cambiar de r u m b o es una propuesta realis- tal desde la Segunda Guerra Mundial, que la
ta, a saber, porque la mayora de los objetivos mayora de los economistas imputan al ex-
bsicos que buscan los gobiernos o las partes de traordinario crecimiento del comercio mundial
un conflicto no escasean. Examinemos cuatro sobre todo entre los propios pases desarrolla-
ejemplos: la seguridad, el desarrollo, la identi- dos. H a y que imaginar cul sera el grado de
dad y la participacin. C o n miras a la seguri- crecimiento econmico si todos los pases
dad, los israeles han optado por una poltica adoptaran una poltica econmica autrquica.
de campamento armado, lo que resulta a todas Evidentemente, la especializacin sobre una
luces perturbador en el sentido de que origina, base equitable y legitimada va en beneficio de
en primer lugar, un campamento armado en el todos, aunque la teora del privilegio compara-
otro bando y, m s recientemente, la Intifada. tivo presenta algunos inconvenientes serios
As, su costo por lo que se refiere a otros valores cuando los trminos comerciales son desfavo-
es m u y elevado. Ahora bien, la seguridad puede rables a algunas formas de especializacin.
obtenerse tambin mediante asociacin, esto es, A d e m s , hay en el m u n d o recursos suficientes
una situacin en la que un agente puede des- para cubrir las necesidades materiales bsicas
empear una funcin importante, fundamental de todos. E n trminos ms generales, la auto-
dentro de un sistema, con el acuerdo de todos rrealizacin no debe conseguirse a costa de los
los dems, de m o d o que los otros agentes no dems, sino en su beneficio, ya se considere en
deseen proseguir un conflicto con el primero funcin del individuo o del grupo, pero ello re-
porque ello equivaldra a perder las ventajas de quiere unas relaciones que no repudien la iden-
su cooperacin dentro del sistema en perjuicio tidad propia del agente.
de todos. En otras palabras, una funcin acep- La identidad surge de una relacin. N o se
table dentro del sistema, cuya ejecucin y reali- trata de la frmula cartesiana pienso, luego
zacin responda a las necesidades de todos, es existo, sino m s bien de m e relaciono, luego
la garanta de la seguridad de un agente deter- existo. El individuo es un animal social y care-
minado que cumple esa funcin. E n cierto m o - ce de identidad si no mantiene relaciones con
Sin compromisos! La resolucin de problemas desde un punto de vista terico 87

un medio. Es innegable que el individuo no po- bienes y recursos se puede provocar artificial-
dra seguir existiendo. Lo que hay que poner de mente o culturalmente mediante la publici-
relieve es que tales relaciones pueden y deben dad y otros medios similares, pero, en cual-
ser recprocas y aceptables para todos. Adems quier caso, son a todas luces instancias en las
pueden ser mltiples, distintas y superpuestas. que, ya sea por motivos artificiales, culturales o
Si las relaciones se cortan o se imponen, se des- relacionados con las necesidades bsicas, la es-
arrollar una cultura marginal entre los que ha- cala temporal y el medio dictan que resulten
yan sido privados, que basarn su identidad en insuficientes para responder a una demanda
esa cultura marginal y no en la cultura domi- que ha sido fijada a corto plazo. Ahora bien,
nante. Las relaciones que refuerzan el senti- ello no implica la necesidad de conflicto, ya
miento de identidad de un agente suelen ser las que puede idearse un sistema de distribucin
que generan un sentimiento autntico de parti- de un producto escaso que aumente al m x i m o
cipacin. la satisfaccin de la totalidad de los objetivos
Se da un alto grado de participacin en una de cada agente y reduzca al mnimo su costo de
situacin en la que existe consenso sobre el pro- oportunidad. U n sistema as podra ser legiti-
ceso de adopcin de decisiones, esto es, en la m a d o por todos y probablemente ofrecera una
que cada cual desempea el papel que, segn gran participacin a cada agente en el grado en
estima, le corresponde. N o se trata de cumplir que tal participacin fuera oportuna. N o obs-
una funcin importante en una determinada tante, podra ser sumamente desigual, literal-
decisin, sino de que el agente perciba la fun- mente hablando, por lo que respecta a las por-
cin que cumple c o m o suficiente. E n otros tr- ciones recibidas, siendo al m i s m o tiempo su-
minos, ninguna legislacin convencional, el de- m a m e n t e equitable a ojos de todos los
recho de voto, por ejemplo, puede proporcio- participantes. La escasez de recursos materia-
nar el sentimiento de participacin, que debe les puede dar lugar, c o m o sucede muchas veces,
estar vinculado a un determinado agente en un a rivalidades y conflictos, pero no hay ninguna
sistema concreto de transacciones. Tampoco se razn intrnseca por la que deban hacerlo de
trata de jerarqua dentro de un sistema conven- manera perturbadora, y s existen buenas razo-
cional de adopcin de decisiones. E n la mayo- nes empricas y prcticas para buscar un proce-
ra de los estudios sobre la industria y otros sec- dimiento de distribucin que sea legitimado
tores se ha llegado a la conclusin, basndose por todos c o m o participativo, equitable y fun-
en el anlisis de sistemas, de que u n procedi- cional por reducir al mnimo el costo de opor-
miento de adopcin de decisiones participati- tunidad y elevar al m x i m o la totalidad de va-
vo y fundado en el consenso, en lugar de ser lores. En un plano tctico, todo de una vez es
lento y engorroso, resulta de hecho m s eficaz siempre imposible y, por consiguiente, el pro-
que las decisiones impuestas por una pirmide blema est en gestionar eficientemente el costo
jerrquica. Dicho de ocho m o d o , una sola per- de oportunidad, cosa que un agente slo puede
sona que m a n d a desde arriba no es forzosa- hacer de manera que sea a la vez aceptable para
mente el sistema m s eficaz (aunque, desde lue- l y para su medio. E n el plano estratgico de
go, si todos estn de acuerdo no hay ninguna los valores bsicos no hay problema, ya que s-
razn para que no d buenos resultados, sino tos pueden ser plenamente satisfechos porque
una situacin en la que todos los agentes perti- no escasean. Los deseos son harina de otro cos-
nentes del sistema cumplen la funcin que con- tal.
sideran importante en la determinacin de va- Del examen de estos cuatro valores princi-
lores, lafijacinde los objetivos y la creacin y pales que todos los Estados, todos los agentes y
aplicacin de los medios para su obtencin grupos, as c o m o todos los individuos, parecen
dentro de ese sistema. desear obtener, no se desprende que su obten-
D e este m o d o se puede hacer frente a la es- cin por un grupo, Estado, agente o individuo
casez de recursos materiales de manera no con- se realice forzosamente a expensas de otros
flictiva. Al igual que ciertos valores fundamen- agentes. La meta fundamental de la resolucin
tales c o m o la seguridad, el desarrollo, la identi- de problemas es hacer comprender a las partes
dad y la participacin abundan, otro tanto en conflicto que no se encuentran en una situa-
puede suceder con los recursos y bienes mate- cin de suma cero; que su relacin no debe
riales. Hasta cierto punto, la demanda de estos ser entendida en trminos de ellos o noso-
88 A.JR. Groom

tros, y que tampoco se trata simplemente de traordinario. Sin embargo, el proceso no es ine-
ser buenos, poner la otra mejilla y ceder, sino vitable: el curso e incluso la existencia m i s m a
que tanto los medios c o m o losfinesse pueden del conflicto estn sometidos a modificaciones
manejar de m o d o que se reduzca al mnimo el por parte de los participantes. M s an, el ele-
costo de oportunidad para obtener lo que se mento de apoyo puede aportar informacin del
quiere, porque lo que se quiere est a disposi- m u n d o real. Por ejemplo, en el conflicto de
cin de todos. Esto significa que lo que el espe- Chipre, sera m u y sorprendente que los chi-
cialista trata en realidad de hacer es eliminar priotas no desearan adquirir la independencia,
las disfunciones de la adopcin de decisiones. puesto que la Enosis es contraria a la tendencia
La finalidad consiste en maximizar los objeti-actual de la sociedad mundial en general. Argu-
vos, no a costa de los dems, sino en el contexto mentos similares podran avanzarse por lo que
de los dems. El especialista no propone una respecta a Puerto Rico. Adems, otra funcin
poltica de apaciguamiento, sino un aumento que cumple el grupo de apoyo es actuar c o m o
de la racionalidad en el proceso de adopcin de una sonda para las propias partes. Tambin
decisiones. En la prctica, cmo se puede eli- puede interpretar fenmenos. Se trata, enton-
minar la disfuncionalidad de los medios para ces, de facilitar informacin en el terreno aca-
alcanzar metas que existen, prcticamente para dmico, de actuar c o m o sonda y c o m o intr-
todos, en cantidad ilimitada? Existen dos for- prete de las tendencias generales del m u n d o en
mas que, segn los especialistas, pueden utili- relacin con un conflicto determinado. El gru-
zarse para conseguirlo. U n a consiste en las tc- po de apoyo carece de poder en el sentido con-
nicas de apoyo, y la segunda en aplicar la no- vencional del trmino y no hace juicios. Su au-
cin general de resolucin de problemas. toridad se basa en su conocimiento de la teora
de los conflictos y de la naturaleza de la resolu-
cin de problemas.
La consecucin de objetivos Es difcil entender en qu consiste la resolu-
cin de problemas, a la vez porque difiere des-
Las tcnicas de apoyo no se basan en la jerar- de un punto de vista conceptual de los supues-
qua, no imponen directrices ni formulan jui- tos habituales y porque en el lenguaje cotidiano
cios. N o emanan de ninguna autoridad, c o m o no se distingue de la negociacin y el regateo.
el Consejo de Seguridad de las Naciones Uni- As, pues, existe un problema de terminologa
das, y no implican juicio alguno por parte de ya en la base misma. L o que se entiende por
quienes las aplican en cuanto a los mritos de negociacin y regateo es una relacin de la que
un determinado agente en un caso concreto. se da por sentado que es de suma cero y que,
A d e m s , no se orientan a los resultados en el por tanto, es sumamente probable que tenga
sentido de que tengan una meta preestablecida carcter coercitivo. La resolucin de proble-
a la que traten de llegar los que recurren a ellas. m a s , por su parte, es algo m u y distinto. Consis-
La funcin de la persona o el grupo que las uti- te en examinar las dificultades de las que todas
lizan consiste m s bien en proporcionar infor- las partes implicadas pueden salir beneficiadas
macin, ante todo sobre hechos concretos y las en principio y de las que de m o m e n t o salen to-
diferentes formas de interpretarlos y, en segun- das ellas perdiendo. C o m o ejemplo de resolu-
do lugar, informacin basada en la teora. G e - cin de problemas en beneficio de todos cabe
neralmente esta informacin se facilita a peti- citar una de las formas ms habituales de adop-
cin de las partes y con mucha frecuencia se tar decisiones en la C o m u n i d a d Europea.
refiere a los procesos del conflicto. Dicho de Cuando los Estados Miembros llegan a verse en
otro m o d o , quienes intervienen en un conflicto un contexto de regateo se dicen que no va a
suelen considerar que se encuentran en una si- servir para nada'y que es preciso aumentar el
tuacin nica.. N o hay nadie que sea tan inmo- inters comn. Es ste un factor importante
ral ni tan malvado c o m o su adversario. Ahora que contribuye a un mayor grado de integra-
bien, es indiscutible que los conflictos tienen cin. As, pues, la solucin de problemas no es
sus reglas y modelos, y la funcin que cumple el una bsqueda de la victoria ni cuestin de ga-
elemento de apoyo es mostrar a las partes nar o perder. Todos pueden salir ganando, en el
opuestas qu pueden esperar y hacerles ver que sentido de obtener el m x i m o provecho de la
lo que les est sucediendo no tiene nada de ex- totalidad de sus valores y de reducir al mnimo
Sin compromisos! La resolucin de problemas desde un punto de vista terico 89

su costo de oportunidad. Los objetivos funda- partes interesadas puedan concentrarse en l

mentales no escasean, por las razones que ya mentalmente, ya que la definicin del proble-
antes se han expuesto. El conflicto puede resol- m a puede ser parte esencial de su sustancia.
verse en la medida en que haya unas relaciones La consecuencia de esta idea es perceptible
legitimadas entre los agentes y que no depen- en el contexto de un problema social3. Pinsese
dan ya de amenazas o de algn tipo de coer- en una sociedad en la que una raza domina a
cin. Sin embargo, en la resolucin de proble- otra. Si la raza dominada es ablica, fatalista y
m a s es importante que todas las partes se sien- servil, por estimar que su situacin forma parte
tan involucradas en el proceso y en un plano de un orden divino, no se plantea problema al-
satisfactorio para cada una de ellas por separa- guno. Para que ste surja, el esclavo tiene que
do. N o slo todas las partes han de estar impli- creer que la libertad es posible. Del m i s m o m o -
cadas, sino que adems deben estar satisfechas do, si la parte dominante se desinteresa de su
para que el especialista en la resolucin de pro- capacidad para dirigir a la raza servil estiman-
blemas pueda resolver el conflicto. Conviene do que forma parte del orden divino, sus m i e m -
sealar que la resolucin de problemas es un bros tampoco tienen problemas. Ahora bien, si
proceso continuo: la resolucin de un problema la raza dominada empieza a comprender el va-
concreto har surgir casi siempre otro proble- lor de la libertad y de la igualdad y cree, ade-
m a , ya que los sistemas de interaccin no estn m s , que la libertad y la igualdad son objetivos
aislados y un conflicto, resuelto en un primer que pueden alcanzarse, es entonces cuando se
sistema, puede caracterizarse por una serie de le plantea un problema.
transacciones y propiedades dentro de otro sis- La dificultad para la raza dominada estriba
tema diferente. Si un determinado conflicto ac- en que la solucin de su problema requiere que
ta para terceras partes, la resolucin del pri- ste sea reconocido por los miembros de la raza
mero requerir casi siempre medidas para evi- dominante. C o m o se ha podido observar en
tar problemas o paliarlos en otros sistemas. mltiples ocasiones, si bien el grupo dominado
Cierto es que los problemas pueden estar inte- puede generar un problema para el grupo domi-
rrelacionados de tal manera que constituyan nante, es sumamente difcil que genere el pro-
una cadena o un rompecabezas, lo que eviden- blema correlo. Si el grupo dominado se lanza a
temente dificulta la tarea del especialista e in- las calles y arroja piedras contra las ventanas
dica que ste debe actuar partiendo del conflic- del grupo dominante conseguir a todas luces
to m s grave, generalmente en el plano local, y ocasionarle un problema. Pero se trata del pro-
tratar ante todo de aislarlo de esa cadena para blema errneo. Qu sucede si se recurre a una
someterlo a anlisis y ejercicios de apoyo antes tercera parte para resolverlo? Esta tratar de re-
de tratar de restablecerlo en su medio. E n el solver el problema visible segn la definicin
caso de Chipre, esta actitud hubiera supuesto de la raza dominante. Puede emplear la fuerza
empezar por abordar las relaciones interiores y para atajar la violencia, o puede convencer a
entre las comunidades respectivas, sin tener en los dirigentes de la raza dominada de que la
cuenta a Turqua ni a Grecia. La resolucin de violencia no beneficiar su causa, o bien per-
problemas es tambin un proceso continuo suadir a la raza dominante de que debe hacer
porque, c o m o antes se ha dicho, el conflicto es
algunas concesiones. Esto sera un ejemplo de
endmico. mediacin acertada, pero no de solucin del
Qu es un problema? Su naturaleza suele problema.
ser objeto de polmica. En la resolucin de un En este sentido, es primordial no definir el
problema la naturaleza de ste, la identidad de problema, aceptando as implcitamente el
las partes y la del sistema de transacciones co- contexto de poder de cada una de las partes.
rrespondientes son los aspectos cruciales y m s Corresponde a todas ellas definir el problema,
difciles del proceso. Ahora bien, proceso im- lo que origina la dificultad de identificar a las
plica estructura y sta puede tener una influen- partes, puesto que definir el problema e identi-
cia autnoma. As, pues, hay que tener en cuen- ficar a las partes equivale a preguntarse si fue
ta ambas cosas. U n error cometido en cual- antes el huevo o la gallina. Pero para resolver
quier nivel puede hacer que fracase todo el este dilema hay una regla m u y sencilla: se en-
proceso. Por tanto, hay que magnificar el pro- cuentran presentes todas las partes necesarias
blema para que tanto el especialista c o m o las para una solucin vlida del conflicto? Est
90 A.J.R. Groom

completa la asamblea y no falta nadie que, aun- vez origina estmulos diferentes en la medida
que desprestigiado, tenga en principio derecho en que la reaccin de una persona a su medio
a veto? Para las partes implicadas, esta actitud concreto se convierte en estmulo para otras
suele dar lugar a las transacciones m s intensas personas, de m o d o que la situacin se autoper-
en cualquier plano, tanto cualitativa c o m o peta. Por consiguiente, todo sistema ha de
cuantitativamente. contar con medios para integrar tanto los c a m -
bios c o m o los conflictos, y, para ello, necesita
desarrollar a la vez la capacidad de estabilidad
Conclusiones y la de cambio. La estabilidad por s sola no
basta (si bien cumple muchas funciones tiles),
Estos aspectos prcticos son el tema de otros porque nicamente a travs del cambio se pue-
artculos. E n ste se han abordado cuestiones de ajustar un medio cambiante sin conflictos ni
conceptuales y de definicin. La resolucin de catstrofes. La cuestin est en saber cunto
problemas se ha definido c o m o un enfoque no cambio, cundo, dnde, c m o y en qu senti-
jerrquico, no directivo y que no hace juicios, do. La innovacin sistemtica a travs de las
que da lugar a un proceso de participacin en el respuestas al intercambio de las informaciones
que todas las partes en un litigio determinan recibidas del medio y del pasado, y el autoco-
juntas en qu consiste ste, con ayuda de tcni- nocimiento parafijarobjetivos, constituyen la
cas de apoyo, y llegan a su resolucin, de m o d o base del concepto que fundamenta el proceso
que todas ellas se encuentren en una situacin ciberntico de adopcin de decisiones. L a ca-
en la que puedan aprovechar al m x i m o la tota- pacidad y la disponibilidad de responder y la
lidad de sus valores. Existen pruebas empricas informacin procedente de esas tres fuentes (el
de diversas situaciones sociales, comprendidos medio, el pasado y la propia identidad) exigen
los conflictos interestatales, que demuestran la una constante vigilancia para evaluar su perti-
posibilidad de este procedimiento. E n primer nencia en la capacidad del sistema para salir
lugar, es posible porque los agentes tienen una adelante.
gran variedad de objetivos potenciales que re- nicamente se percibe un estmulo cuando
flejan valores fundamentales cuya inevitable tiene alguna relacin con conocimientos o re-
oportunidad de costo puede reducirse al mni- cuerdos existentes, ya que el aprendizaje es
m o y, en segundo lugar, porque la realizacin acumulativo. Incluso una revolucin del apren-
de valores fundamentales est abierta a todos dizaje slo se produce si se reconoce que las
en la medida en que no escasean. Cada cual anomalas son suficientemente numerosas o
puede disfrutarlos, puesto que se trata de un considerables en comparacin con la experien-
bien colectivo en potencia. cia pasada c o m o para generar una conceptuali-
L a finalidad de la resolucin de problemas zacin completamente nueva. U n a vez que se
es llegar a una solucin vlida de un conflicto ha reconocido un estmulo e interpretado en re-
sin pasar por la coercin. En una situacin as lacin con el recuerdo y el pasado, el conoci-
se siguen produciendo cambios. Tal vez con- miento de s, esto es, los valores personales o
vendra exponer a grandes rasgos un modelo del grupo, generan la respuesta adecuada. Esta
ciberntico de cambio y adaptacin al cambio respuesta refleja objetivos basados en valores
en una situacin de paz 4 . Para que se d una cuya utilizacin al m x i m o confiere sentido de
situacin de paz se precisa una reaccin no finalidad a la existencia de un individuo o de
coercitiva a dos caractersticas endmicas de un grupo. U n comportamiento orientado a un
todos los sistemas sociales, a saber, el cambio y fin nicamente puede existir cuando hay auto-
el conflicto. Y a antes se ha sealado el carcter conocimiento o jerarqua de valores. L a reac-
endmico del conflicto, que guarda estrecha re- cin o respuesta pasa al medio en funciona-
lacin con otro fenmeno omnipresente, el miento y su adecuacin se evala mediante la
cambio. Este ltimo se produce porque los est- informacin que se recibe a cambio. Esta es un
mulos son distintos para cada individuo y las mensaje procedente del medio que indica el
personas tienen la capacidad de aprender, lo grado en el que una respuesta concreta a u n es-
que implica la memoria. Al variar los estmulos tmulo tiene posibilidades de conseguir su fin y
en u n medio natural y social, ningn individuo si tal fin resulta adecuado a juicio del medio.
o grupo tiene la misma experiencia, lo que a su As, pues, en ese intercambio de informacin
Sin compromisos! La resolucin de problemas desde un punto de vista terico 91

hay dos elementos: si la metafijadava a alcan-
zarse y si es adecuada.
N o es difcil comprender por qu las cosas
pueden ponerse feas. La totalidad del proceso
implica elementos subjetivos importantes que
pueden ser deformados por percepciones err-
neas, divergentes e inexactas, opciones auto-
destructivas, etc. Pero puede haber tambin
una dificultad ms grave, la de negarse a res-
ponder a la informacin recibida. Cabe la po-
sibilidad de que los agentes se nieguen a modi-
ficar su r u m b o y pretendan forzar el medio,
esto es, a los dems, a acomodarse a ellos. Esto
es, desde luego, lo que hacen la diplomacia
coercitiva y el sistema de poltica del poder.
Pero el cambio existe y no es posible refrenar-
lo eternamente. E n este sentido, la poltica de
poder y la diplomacia coercitiva fracasan
siempre. L a alternativa consiste en responder
a la informacin facilitada por el medio y en
modificar el rumbo. El medio propio de otros
agentes har esto m i s m o en una situacin de
relaciones legitimadas que es el objetivo de la
resolucin de problemas, de m o d o que no se
trata de ceder siempre al medio, sino m s
bien de que una y otra parte modifiquen su
rumbo. Esto constituye una garanta de paz en
una situacin de cambio. El objetivo de la re-
solucin de problemas es llegar a esa situa-
cin, y en este artculo se ha procurado presen-
tar una breve panormica de algunas de las ra-
zones tericas que lo posibilitan. Ahora bien,
la autntica prueba es emprica, y es en situa-
ciones empricas de gran dificultad donde ca-
be reivindicar el enfoque de resolucin de
problemas en un grado suficiente que justifi-
que su desarrollo y aplicacin constantes. Si
bien es cierto que este enfoque ha tenido fra-
casos lamentables, tambin los han tenido
otros. N o es una panacea ni una varita mgi-
ca, pero tiene suficiente viabilidad c o m o para
tratar de superar los compromisos y arreglos
del enfoque consistente en el regateo coerciti-
vo. E n este sentido, no tiene que haber c o m -
promisos. L a paz es posible en beneficio de
todos. El desafo para el especialista en reso-
lucin de problemas est en darle una mayor
probabilidad.
Traducido del ingls

Notas

1. Edward E . Azar y John W .
Burton (eds.): International
Conflict Resolution, Sussex,
Wheatsheaf. 1986; John W .
Burton: Resolving Deep-Rooted
Conflict, Londres, University Press
of America, 1987; Michael H .
Banks (ed.): Conflict in World
Society, Sussex, Wheatsheaf, 1984;
Dennis J.D. Sandole e Ingrid
Sandole-Staroste (eds.): Conflict
Management and Problem Solving;
Londres, Frances Pinter, 1987;
C . R . Mitchell: Peacemaking and
the Consultant's Role,
Farnborough, G o w e r , 1981; Diane
B. Bendahmane y John W .
McDonald Jr. (eds.): Perspectives
on Negotiation, Washington D . C . ,
Center for the Study of Foreign
Affairs, Foreign Service Institute
D . C . , U . S . Dept. of State, 1986;
Diane B. Bendahmane y John W .
McDonald Jr. (eds.): International
Negotiation, Washington D . C . ,
Center for the Study of Foreign
Affairs, Foreign Service Institute,
U . S . Dept. of State. 1984.
2. E . H . Carr: The Twenty Years
Crisis, Londres, Macmillan, 1981.
3. Agradezco a Richard Little esta
formulacin.
4. Vase Karl W . Deutsch: The
Nerves of Government, Nueva
York, Free Press, 1963.
La difcil transformacin
de la limitacin de armamentos
a un sistema mundial de seguridad

Maurice Bertrand

La limitacin de armamentos (traduccin y completo) o a las tentativas de instituciona-

aproximada del ingls arms control) es el rgi- lizacin de una seguridad colectiva que hasta
m e n en el cual, manteniendo un podero mili- el m o m e n t o ha resultado esquiva.
tar considerable, se negocian entre adversarios Por lo tanto, se trata de un decisivo invento
potenciales las limitaciones cuantitativas y conceptual que abri el camino a una transfor-
cualitativas de armamentos y, en consecuencia, macin revolucionaria de las concepciones de
se acepta proporcionar informaciones y se ad- la seguridad. En la actualidad se puede conside-
mite su verificacin. Este rgimen es un inven- rar que podra llegar a la eliminacin de los sis-
to de la era nuclear. Se puso en prctica a partir temas de defensa basados en las armas y las
de los aos sesenta entre los Estados Unidos y alianzas, y a sustituirlos por mecanismos insti-
la Unin Sovitica con los tucionales de seguridad
objetivos esenciales de evi- donde el control, las medi-
Maurice Bertrand es Consejero H o n o -
tar o de superar las posibles rario de la Cour des Comptes de Fran-
das de confianza y la acep-
crisis y de reglamentar la cia. Antiguo miembro de la Unidad de tacin de ciertas reglas per-
carrera armamentista. Has- Inspeccin Conjunta de la O N U (1965- mitiran garantizar el arbi-
ta 1985, ningn otro pas se 1985) y miembro del grupo de 18 exper-
tos para la reestructuracin de la O N U
traje de los conflictos
incorpor ni fue incorpora- (1966). H a publicado varios libros y ar- internacionales sin recurrir
do a este rgimen. En c a m - tculos sobre relaciones y organizacio- a la violencia. Esto signifi-
bio, a partir de ese ao. los nes internacionales. Su ltimo libro pu- ca que se est produciendo
blicado es The Third Generation World
acuerdos de reduccin de Organisation (1989). una transformacin pro-
armamentos y de estableci- funda de estructuras m e n -
miento de medidas de con- tales configuradas por m i -
fianza negociadas en el lenios de historia blica.
marco o despus de la C o n - Por lo tanto, no es sor-
ferencia sobre la Seguridad prendente que este nuevo
y la Cooperacin en Euro- mtodo haya tenido difi-
pa (CSCE) involucraron en la limitacin de ar- cultades para imponerse y perfeccionarse. Es la
mamentos a todos los pases europeos. forma que reviste o debera revestir el conflicto
El acuerdo entre adversarios sobre la con- internacional cuando la guerra declarada se ha
duccin de las guerras es un fenmeno antiguo, convertido en una imposibilidad. Sin embargo,
cuya historia se podra escribir; la negociacin esta forma es todava m u y imprecisa y no ha
entre adversarios para impedir la guerra es un terminado de evolucionar. C o n reticencia y
fenmeno reciente. En la bsqueda de la paz y lentitud se ha comenzado a reconocer que una
de la seguridad, es una va difcil, realista y con- guerra general -el enfrentamiento de dos ejr-
creta, que se sita entre las polticas de fuerza citos que intentan destruir o vencer al enemi-
(consistentes en preparar la guerra para obte- g o - ya no es posible cuando uno de ellos posee
ner la paz) y las bsquedas idealistas relativas el arma nuclear. La teora de la disuasin ha
al desarme (a m e n u d o calificado de general progresado difcilmente en las mentes, y an

RICS 127/Marzo 1991

94
m s difcil ha sido reconocer que la limitacin
de armamentos es su corolario inevitable.
A la dificultad de comprender el carcter
enteramente novedoso de la situacin creada
por la expansin de los arsenales nucleares por
las dos superpotncias, se aadi el hecho de
que el juego estratgico en esta nueva situacin
ya no poda tener lugar en los campos de bata-
lla. El fenmeno de irresponsabilidad resultan-
te ha permitido el enfrentamiento de las teoras
m s opuestas, lo que desde comienzos de los
aos cincuenta ha dado a los problemas milita-
res un carcter demasiado acadmico. N o obs-
tante, debido a este m i s m o aspecto abstracto, el
estudio de la evolucin de las concepciones de
la limitacin de armamentos permite percibir
mejor el juego de las fuerzas que, en una socie-
dad planetaria en vas de constitucin, tienden
a favorecer o impedir el surgimiento de u n sis-
tema de seguridad capaz de suprimir el recurso
de la guerra.
En 1943, en Los Alamos, Nils Bohr, que ha-
ba participado en la construccin de la prime-
ra b o m b a A , deca: La nueva arma no contri-
buir solamente a transformar la guerra, sino
que exigir a la humanidad que trascienda su
hbito ancestral de hacer la guerra. Desde los
primeros aos de existencia de las armas nu-
cleares se multiplicaron las frmulas a este res-
pecto: En cuanto Rusia tenga la b o m b a , ten-
d r e m o s u n a paz a r m a d a , y ser una paz
duradera (Szilard, 1945); hasta ahora, los ob-
jetivos esenciales de los militares han sido ga-
nar las guerras; en lo sucesivo, el objetivo ser
evitarlas (Bunch Brodie, 1946); extraa esta-
bilidad (Oppenheimer), disuasin existen-
cial, autodisuasin (McGeorge Bundy), etc.
En agosto de 1949, la explosin de la primera
b o m b a atmica rusa debera haber permitido
definir con precisin las consecuencias de esta
situacin de disuasin recproca.
Ahora bien, esto no ha ocurrido. Para c o m -
prender la lentitud con la cual el concepto de
limitacin de armamentos se ha abierto paso
en las mentes, hay que situarse en el contexto
histrico, ideolgico y poltico de las relaciones
entre las dos superpotncias desde 1945, es de-
cir, en el contexto de la guerra fra hasta 1985 y,
m s tarde, en el de una situacin poltica nueva
que comienza a poner fin a esta guerra.
Del primer perodo surgi un sistema de li-
mitacin de armamentos m u y imperfecto e in-
completo. El que debera surgir del segundo pe-
Maurice Bertrand
rodo no ha tomado an una forma definitiva,
pero tal vez se pueda desde ahora trazar el per-
fil de lo que podra ser un nuevo sistema m u n -
dial de seguridad.
Dificultad del avance conceptual
entre 1945 y 1985
En el perodo 1945-1985 se distinguen tradicio-
nalmente tres fases:
- la fase de los comienzos de la guerra fra, de
1945 a 1962 1 ,
-la fase de la distensin, de 1962 a 1981, du-
rante la cual los dos grandes continuaron en-
frentndose en todas partes en el m u n d o , de-
cidiendo al m i s m o tiempo ser prudentes en lo
esencial, es decir, evitar las crisis graves2,
- finalmente, la fase de un resurgimiento de la
tensin entre los dos grandes, de 1981 a
19853.
La historia de la carrera armamentista du-
rante esos cuatro decenios corresponde bastan-
te bien a las tres fases de este perodo.
En efecto, la primera fase, de 1945 a 1962,
es la de la constitucin de arsenales completos
por ambas partes, incluyendo medios capaces
de transportar el arma termonuclear hasta el
corazn de los territorios del adversario en lap-
sos cada vez m s breves. Es tambin la fase en
que desaparece la indiscutible superioridad mi-
litar de Estados Unidos, sustituida por un equi-
librio aproximado con la Unin Sovitica.
En 1950, slo se podan transportar las
bombas atmicas en avin, y se trataba de
bombas A . L a b o m b a H aparece en 1952 en
Estados Unidos y en 1953 en la Unin Soviti-
ca. E n 1955, la Unin Sovitica dispona de
unas 20 bombas y algunos bombarderos estra-
tgicos, frente a 4.750 bombas y 400 bombar-
deros para Estados Unidos. El primer Sput-
nik fue lanzado en 1957, antes del Explorer
de Estados Unidos (febrero de 1958). En 1960,
la Unin Sovitica dispona de una fuerza de
ataque autnticamente amenazadora, de 300
bombas, 50 bombarderos y, sobre todo, de alre-
dedor de 20 misiles intercontinentales. Los m i -
siles lanzados desde submarinos ( S L B M ) apa-
recieron en 1960 en Estados Unidos y en 1964
en la Unin Sovitica. El reconocimiento foto-
grfico por satlite fue establecido en 1969 en
los Estados Unidos y en 1962 en la Unin So-
vitica.
La difcil transformacin de la limitacin de armamentos a un sistema mundial de seguridad 95

Progreso en el control de los armamentos: el ejrcito sovitico desmantela misiles SS-20 en una base de Kazakhstan,
junio 1988. Sygma.

En cambio, durante la fase correspondiente avin, un buque o desde el suelo, y que eran
a la distensin (1962-1981), los progresos cuali- difciles de detectar por radar.
tativos de la carrera armamentista fueron impor- Durante esta fase, el nmero de cargas nu-
tantes pero no modificaron fundamentalmente cleares pas de 1.550 en Estados Unidos y de
un tipo de equilibrio que se mantena acompaa- 600 en la Unin Sovitica en 1965, a 10.100 y
do de una irrazonable carrera cuantitativa. Las 6.000 respectivamente, en 1980; y el de los lan-
innovaciones importantes se refieren a: zamisiles estratgicos, de 1.850 en Estados
- la instalacin de sistemas A B M (sistemas an- Unidos y 525 en la Unin Sovitica en 1965, a
timisiles) en 1966 en la Unin Sovitica y en 2.046 y 2.582 respectivamente, en 1980.
1974 en Estados Unidos; Finalmente, durante la ltima fase (1981-
- los misiles estratgicos con varias cargas in- 1985), continu la carrera cuantitativa; el n-
dependientes, cada una de las cuales poda mero de cargas nucleares estratgicas alcanz
dirigirse hacia un objetivo diferente (multiple un cuasi equilibrio, con 11.200 para Estados
independantly targetable reentry vehicle, Unidos y 9.900 para la Unin Sovitica, y lo
M I R V - vehculo de reentrada con cabezas mismo ocurri con los lanzamisiles que ascen-
mltiples guiadas independientemente) en dieron a 2.939 para Estados Unidos y 2.682 pa-
1970 (Estados Unidos) y en 1975 en la Unin ra la Unin Sovitica. Sin embargo, el sistema
Sovitica; A B M de Estados Unidos, llamado Strategic De-
- las armas llamadas tcticas, que podan en- fense Initiative (IDE-Iniciativa de Defensa Es-
viar cargas nucleares miniaturizadas a diver- tratgica) sigue en su etapa de investigacin y
sas distancias; de experimentaciones preliminares, sin un ver-
- los misiles de crucero, aviones sin piloto, de dadero avance tecnolgico.
vuelo lento, que se podan lanzar desde un Al examinar el nacimiento y la evolucin
96
del concepto de limitacin de armamentos du-
rante este primer perodo, hay que tener pre-
sente estos datos tcnico-militares y poltico-
ideolgicos. E n primer lugar, es m u y natural
que, pese a las observaciones de Niels Bohr,
Oppenheimer y otras personas bien intenciona-
das, la era nuclear haya sido abordada con una
mentalidad prenuclear. Desde comienzos de
los aos cincuenta, las opiniones se dividieron
en cuanto a las maneras de atacar el problema,
suscitndose discusiones y luchas de ideas y de
influencia que en la prctica permitieron al jue-
go de la carrera armamentista tomar el lugar de
lo que habra podido o debido ser el juego bien
entendido de la disuasin mutua y del equili-
brio estratgico, garanta de la paz.
Apareci primero la idea segn la cual el ar-
m a nuclear era realmente utilizable, es decir,
que no impeda el combate sino que se limitaba
a transformarlo. E n Estados Unidos, Paul
Nitze, que durante cuarenta aos fue uno de los
expertos reconocidos en las negociaciones
sobre la limitacin de armamentos, sostena ya
en 1947 que, despus de todo, el arma nuclear
no era sino el equivalente de un ataque de 220
B-29. Ahora bien, aunque el arma era utiliza-
ble (ya se haba utilizado en Hiroshima y Naga-
saki, pero en una situacin donde el adversario
no poda responder de la m i s m a manera), la
consecuencia era que cada adversario deba
prever una proteccin contra ella (de aqu los
refugios antiatmicos) y que haba que adquirir
una superioridad sobre el adversario eventual,
fabricando ms bombas que l y ms poderosas
(de aqu la carrera por la b o m b a H ) ; entre tan-
to, cada cual deba mantenerse permanente-
mente en una situacin en la que el chantaje de
la utilizacin del arma nuclear le favoreciera en
lugar de beneficar al adversario.
Esta actitud, en ambos campos, pareca has-
ta natural, pues consista en transponer simple-
mente en la era nuclear los principios elemen-
tales de estrategia que haban imperado duran-
te toda la historia antes de 1949. Quienes
insistan en el carcter absolutamente novedo-
so de la situacin, por ejemplo George Kennan
desde el principio en Estados Unidos, tuvieron
en esas condiciones muchas dificultades para
hacerse escuchar y entender. Toda la historia
de la evolucin de la limitacin de armamentos
hasta 1985, y quizs hasta nuestros das, se ex-
plica porque slo fueron parcialmente c o m -
prendidos.
Maurice Bertrand
El motivo principal de la supervivencia de
las estructuras mentales prenucleares en la era
nuclear es, evidentemente, ideolgico. Se trata,
para los dos grandes, de mantener y desarrollar
sus hegemonas. La divisin ideolgica del
m u n d o , combinada con el orgullo nacional,
debe hallar una expresin en la bsqueda de la
superioridad en materia de fuerza militar y de
armamento. Para los halcones que domina-
ban la escena poltica, la idea de que la guerra
era imposible, lo que llevaba inevitablemente a
aceptar el compromiso, no estaba m u y lejos de
la traicin. Este clima ideolgico ha desempe-
ado en ambos campos un papel fundamental
y en l reside toda la dificultad del problema.
La complejidad de la lgica de la disuasin
tampoco ha facilitado las cosas. Esta lgica
consiste en esforzarse por hacer creer al adver-
sario que se puede ser lo bastante loco para des-
encadenar el cataclismo nuclear y, por lo tanto,
actuar c o m o si se preparara una decisin de es-
te tipo en caso de crisis extrema o de amenaza
fundamental contra el santuario nacional.
Consiste tambin en hacer todo lo posible para
estar en condiciones de conservar una capaci-
dad de represalia en caso de que el otro fuera el
primero en recurrir al arma nuclear, sin dejarle
suponer, sin embargo, que se est adquiriendo
una superioridad que le amenaza realmente de
capitulacin, caso en el que se posibilitaran las
reacciones de pnico en situacin de crisis...
De ah la constitucin de un acabado arse-
nal de conceptos propios de esta lgica, relati-
vos a la naturaleza de los objetivos estratgicos
tericos que hay que ser capaz de alcanzar: es-
trategia anticiudades o estrategia antifuer-
zas; o los mtodos de intimidacin progresiva
en caso de ataque; respuesta flexible, utiliza-
cin de armas de teatro en el campo de bata-
lla (posible nicamente si se posee una pano-
plia completa, de las armas tradicionales a los
misiles intercontinentales, pasando por todos
los grados de poder y de distancia de tiro de las
armas nucleares). La O T A N adopt esta fr-
mula en 1967 (a propuesta de Estados Unidos
en 1962), en lugar de la estrategia de represalias
masivas (massive retaliation), inventada por
Foster Dulles y adoptada por la O T A N en
1956. La elaboracin, finalmente, de toda una
familia de conceptos en torno a la hiptesis del
primer golpe -vasto ataque nuclear destina-
do a destruir la capacidad de represalia posible
del adversario, incapacitndolo para infligir un
La difcil transformacin de la limitacin de armamentos a un sistema mundial de seguridad 97

dao sustancial al atacante-, de lo que deriva la cional o razonable de la disuasin, en la medi-

importancia del papel de la defensa antimisi- da en que la extravagancia puede acrecentar el
les (o ABM-anti ballistic missile), de una efica-efecto disuasivo y, por lo tanto, la estabilidad, o
cia cuyo efecto reforzara automticamente la llevar al adversario a la mesa de negociaciones;
capacidad de ofensiva (reduciendo el peligro de por ejemplo, la amenaza de expandir la defensa
los daos causados por el adversario al respon- antimisiles, aunque no tiene ninguna posibili-
der) y la capacidad de respuesta en caso de ata- dad de ser realmente eficaz (como en el caso de
que del adversario; de aqu, a su vez, la impor- la IDE), puede preocupar al adversario y obli-
tancia de la precisin y del nmero de cargas garle a reflexionar o a modificar su comporta-
nucleares, que dio un impulso considerable al miento. Desde luego, la carrera armamentista,
desarrollo de los misiles M I R V , y la importan- tanto cualitativa c o m o cuantitativa, ha sido di-
cia de la movilidad de los lanzamisiles, impi- rectamente alimentada por al menos cuatro
diendo al adversario conocer de antemano sus desviaciones importantes respecto de lo que
posiciones. habra podido ser, por ambas partes, una con-
El papel de lo impensable, la inversin de cepcin m s razonable de la paz armada y
lgica tradicional, en particular sobre el papel del equilibrio entre los dos grandes.
de la defensa, cuyo desarrollo aumenta propor- La primera desviacin ha sido la bsqueda
cionalmente la capacidad ofensiva, la necesi- casi permanente de la superioridad, c o m o si se
dad de hacer creer de manera irracional en la hubiera tratado de ganar una guerra en el terre-
propia determinacin, la de no trastornar al ad- no al viejo estilo, lo que no ha permitido nego-
versario adquiriendo demasiada credibilidad, ciar con eficacia verdaderas limitaciones cuan-
el desarrollo de armas cuya razn de ser es no titativas, ni de incluir en las negociaciones (con
ser utilizadas..., todas paradojas difciles de excepcin de los sistemas antimisiles) la prohi-
comprender y que se prestan a mltiples inter- bicin del desarrollo de nuevas armas.
pretaciones. E n estas condiciones, la teora de La segunda ha sido la ilusin del equilibrio
la disuasin se convirti rpidamente en el m - cuantitativo, es decir, la idea de que el nmero
bito reservado de personas que presumen de de lanzamisiles y de cargas nucleares cumpla
suficiente inteligencia para percibir todas sus una funcin por s m i s m o , en tanto que lo ni-
sutilidades; se convirti en el objeto de una pe- co importante era la invulnerabilidad de la ca-
dantera intelectual. pacidad de represalias. La mayor parte de los
El hecho de que la concepcin ms simple y expertos y polticos ha sucumbido a esta ilu-
ms racional de la disuasin haya podido resu- sin. Robert M c N a m a r a intent explicar que la
mirse en la frmula destruccin mutua garan- paridad exista entre Unin Sovitica y Esta-
tizada (mutually assured destruction, cuya si- dos Unidos en octubre de 1962, en la poca de
gla es M A D , en ingls loco) demuestra que la la crisis de Cuba, porque, pese a una disparidad
era nuclear ha aadido al placer de los juegos numrica de 17 a 1 (5.000 cargas estratgicas
estratgicos las delicias de un absurdo aparen- en Estados Unidos frente a 300 en Unin So-
te. E n estas condiciones, no es sorprendente vitica), un ataque nuclear contra la Unin
que los intelectuales, los universitarios en par- Sovitica no habra tenido sentido. E n efecto,
ticular, hayan hallado all la ocasin de utilizar algunas decenas de misiles soviticos habran
sus competencias en materia de manejo de podido sobrevivir, en nmero suficiente para
ideas y conceptos. D e esta manera, en la era destruir Estados Unidos. Sin embargo, M c N a -
atmica, la institucin militar ha sido sustitui- mara fue apenas comprendido y ciertamente
da por las concepciones estratgicas de los pro- no se le escuch.
fesores. Escribiendo libros sobre las armas nu- La tercera desviacin ha sido la ilusin de la
cleares se puede llegar a ser ministro de relacio- posibilidad de una defensa invulnerable contra
nes exteriores o. al menos, asesor en cuestiones los misiles del adversario, combinada con la
de seguridad; Henry Kissinger y Zbigniew idea de la superioridad moral de la defensa so-
Brzezinski han tenido numerosos mulos que, bre el ataque. Ilustran esta desviacin las decla-
con menos xito, tratan de sostener tesis origi- raciones, por ejemplo, de Kosiguin en Glassbo-
nales o heterodoxas para hacerse notar, lo que, ro, en su entrevista con Johnson en enero de
desde luego, aumenta la confusin. 1967, en respuesta al m i s m o M c N a m a r a que le
N o existe una doctrina autnticamente ra- explicaba que el despliegue de un sistema so-
98
vitico antimisiles llevara directamente a una
nueva escalada de la carrera armamentista: la
defensa es moral; la ofensiva es inmoral, res-
pondi. Incluso despus de la firma del tratado
A B M , que consagraba la concepcin inversa, la
ilusin renaci de sus cenizas bajo la forma de
la I D E .
Finalmente, la cuarta idea falsa ha sido que
la dignidad y la soberana nacionales y las nece-
sidades de la seguridad impedan admitir veri-
ficaciones por el adversario en territorio nacio-
nal. Las tentativas para superar este tab (por
ejemplo, la iniciativa cielos abiertos formu-
lada por Eisenhower en julio de 1955), no tu-
vieron xito, pues los medios tcnicos nacio-
nales, expresin con la que se design en los
tratados la observacin por satlite, parecieron
suficientes a todos.
N o corresponde aqu escribir la historia de
las discusiones y las rivalidades en torno a estas
diversas concepciones de la disuasin y del
equilibrio estratgico, o del mantenimiento de
la estabilidad en caso de crisis. Pero hay que
observar en primer lugar que la reflexin, aun-
que ha sido a m e n u d o abstracta, ha estado
siempre teida de ideologa: el nacionalismo, la
bsqueda de la hegemona, la necesidad de sen-
tirse en posicin de fuerza, han influido sobre
los tericos m u c h o ms que el afn de equili-
brio y de preservacin de la seguridad. Este as-
pecto ideolgico ha sido reforzado por la dife-
rencia de niveles de comprensin del problema
en varios niveles:
- la opinin pblica, que desea la paz, pero cree
de buena gana que se la obtiene por la fuer-
za;
- los hombres polticos que utilizan los senti-
mientos dominantes de la opinin para sus
necesidades electorales (Kennedy que se refe-
ra al desequilibrio de misiles en su campa-
a electoral de 1959 contra su competidor
Nixon; Nixon en 1968, que utilizaba la mis-
m a idea de desequilibrio para presentarse co-
m o hombre fuerte contra su competidor de-
mcrata Humphrey; Reagan haciendo lo mis-
m o contra Carter en 1980, etc.), o, a m e n u d o ,
tienen ideas escuetas sobre los problemas es-
tratgicos (Reagan y su guerra de las gala-
xias, Kosiguin, ya mencionado);
- las instituciones militares, que defienden sus
intereses y sus presupuestos (Eisenhower, a
pesar de ser tambin militar, denunciaba el
complejo militar-industrial);
Maurice Bertrand
- finalmente, los expertos, que se afirman
oponindose unos a otros, y que hacen su ca-
rrera en la diplomacia o en las avenidas del
poder.
En estas condiciones, las actitudes doctrina-
les han sufrido evidentemente la influencia
tanto de las situaciones de poltica interior (que
en los Estados Unidos determinan la actitud
del Congreso, por ejemplo, el Maccartismo en
1954 y el poder de la tendencia conservadora
que favorece permanentemente a los halco-
nes contra las palomas), c o m o por las de
poltica exterior (los acontecimientos de Viet
N a m en 1971 influyeron directamente la acti-
tud de Nixon y de Kissinger frente a China y en
las negociaciones S A L T I con la Unin Soviti-
ca; la invasin de Afganistn en 1979, que dio
al Congreso una excusa para no ratificar los
acuerdos S A L T II)4.
As, puede parecer casi sorprendente que el
concepto de la limitacin de armamentos haya
podido sin embargo abrirse paso a travs de to-
dos estos obstculos y expresarse, en el perodo
llamado de distensin, en un nmero impor-
tante de acuerdos (vase nota 2), los m s im-
portantes de los cuales fueron los acuerdos
S A L T I, A B M de 1972 y S A L T II de 1979. El
sentido c o m n comenz a hacerse escuchar a
partir de 1962, evidentemente debido a la con-
juncin de diversos factores:
El sobresalto creado no solamente entre la opi-
nin pblica sino tambin en los medios
polticos por haber rozado la catstrofe du-
rante la crisis de Cuba 5 ;
La existencia, desde comienzos de los aos se-
senta, de arsenales con misiles estratgicos
dotados de cargas termonucleares que ga-
rantizaban la posibilidad de destruccin
mutua;
La certeza de que ningn progreso tcnico po-
da asegurar la superioridad absoluta a uno
de los dos campos.
N o obstante, estas condiciones no permitie-
ron a ninguno de ellos abordar el problema en
su conjunto. La lgica de la leccin de C u b a
habra exigido que, para preservar la paz en el
futuro, se intentara al m i s m o tiempo prevenir
los accidentes y las crisis, garantizar la estabili-
dad y detener o invertir la carrera armamentis-
ta en todos los mbitos.
Pero la situacin psicolgica y poltica no es-
taba suficientemente madura para eso. D e he-
cho, en la preparacin de los acuerdos S A L T I,
La difcil transformacin de la limitacin de armamentos a un sistema mundial de seguridad 99

El encuentro Bush-Gorbachov en Helsinki, septiembre dej 990: al margen del control de armamentos, todava queda
mucho que hacer para instaurar un sistema mundial de seguridad. Le Scgrciam/Svgma.

slo hubo preocupacin por el peligro de los mi-
siles estratgicos intercontinentales. El nico
progreso intelectual importante (pero provisio-
nal) fue comprender, por ambas partes, que el
aumento de los sistemas defensivos poda ser
peligroso pues suscitaba necesariamente una
carrera an ms desenfrenada por el nmero, la
precisin y la potencia de los misiles.
Por lo tanto, se necesitaron varios aos de
maduracin de 1962 a 1968, durante los cuales
la preocupacin se centr ante todo en los peli-
gros que podan derivar de la proliferacin nu-
clear, hasta que los dos grandes se decidieran a
entablar negociaciones bilaterales para la limi-
tacin de los armamentos estratgicos (apertu-
ra de las conversaciones en noviembre de
1969) y que se llegara, tres aos despus, a los
acuerdos S A L T 1. por los cuales Unin Soviti-
ca y Estados Unidos se comprometan (tratado
A B M ) a no desplegar sistemas defensivos anti-
misiles, con slo dos excepciones: 150 kilme-
tros alrededor de sus capitales y 150 kilme-
tros alrededor de una rampa de lanzamiento
de misiles intercontinentales ( I C B M ) , lo que
representaba en total 100 proyectiles antimisi-
les c o m o m x i m o (un protocolo de julio de
1974 redujo ulteriormente el nmero de luga-
res autorizados a uno solo). U n acuerdo provi-
sional (interim agreement) limitaba, por otra
parte, el nmero de lanzamisiles I C B M autori-
zados a 1.054 para los Estados Unidos y a
1.618 para la Unin Sovitica6. El acuerdo no
limitaba el nmero de cargas nucleares que
poda transportar cada misil; finalmente, el
acuerdo contemplaba la verificacin de su
aplicacin por los medios tcnicos naciona-
les, lo que representaba un modesto progreso
intelectual y poltico, en la medida en que, co-
m o sealaba el anuario del SIPRI en 1973, la
bsqueda de la informacin sobre las activida-
des del adversario, hasta entonces considerada
un tab, ascenda a la categora de una acti-
vidad internacional reconocida y efectivamen-
te til.
100
En cuanto al resto, prosegua el m i s m o
autor, este acuerdo estimula la carrera tec-
nolgica armamentista e incluso la legitima:
la "limitacin", se convertir en "escala-
da"?.
Esta era, evidentemente, la consecuencia l-
gica de un acuerdo limitado a una sola clase de
armamento. Desde luego, las negociaciones de-
ban continuar y los tratados prevean la prepa-
racin de un acuerdo ms completo. Empero,
la marcha hacia S A L T II, marcada por el en-
cuentro Ford-Brejnev de Vladivostock, en no-
viembre de 1974, donde se decidi ampliar los
futuros acuerdos al conjunto de los lanzamisi-
les, donde se estableci un nmero lmite glo-
bal, y luego por una tentativa norteamericana
en marzo de 1977 de superar la frmula de
Vladivostock (tentativa inmediatamente re-
chazada por la Unin Sovitica) no hizo pro-
gresos decisivos.
El acuerdo S A L T II, de junio de 1979, fir-
m a d o en Viena por Carter y Brejnev, prevea, a
partir del 1. de enero de 1981, un lmite de
2.250 vectores estratgicos de toda clase, c o m -
prendiendo un mximo de 1.320 misiles pesa-
dos, de los cuales 1.200 ( I C B M o S L C M - Sea
Launched Cruise Mssil [misiles de crucero lan-
zados desde el mar]) podan tener cargas mlti-
ples ( M I R V ) , entre los cuales 880 I C B M c o m o
m x i m o . El nmero de cabezas por misil
M I R V se limitaba a 10 para los I C B M y a 14
para los S L C M . El acuerdo exclua las armas
tcticas y los misiles de crucero, y permita con-
tinuar la carrera cualitativa en casi todos los
mbitos. El Senado de Estados Unidos se neg
a ratificarlo.
C o m o resultado del acuerdo, en 1985, c o m o
ya se ha indicado, el nmero de lanzamisiles
superaba en alrededor de 500 unidades los l-
mites aceptados, y el nmero de cargas nuclea-
res estratgicas, debido al desarrollo de los
M I R V , se haba multiplicado por 2,5 aproxi-
madamente para los Estados Unidos y por 5
para la Unin Sovitica, desde 1972. En cuanto
a los misiles de alcance intermedio y a las ar-
mas nucleares tcticas (obuses de artillera, mi-
nas, misiles de crucero, etc.), el nmero de car-
gas nucleares ascenda a alrededor de 10.000
por cada lado. U n total de ms de 40.000 car-
gas nucleares para los dos grandes representa
un resultado bastante paradjico de los esfuer-
zos de limitacin de armamentos; a esto se aa-
de que la iniciacin del programa IDE, tan caro
Maurice Bertrand
al Presidente Reagan, significaba poner en tela
de juicio el tratado A B M de 1972, que sin e m -
bargo ambas partes haban firmado y ratificado
por un lapso indefinido.
El concepto y la aplicacin de la limitacin
de armamentos, que eran el resultado, para esta
fecha, de 40 aos de prctica de la disuasin
recproca, eran en definitiva modestos, tmidos
y corran peligro. Sin duda, se haba aprendido
que el enfrentamiento nuclear era imposible,
pero el sentido c o m n perda terreno da a da
y todas las desviaciones ideolgicas que impe-
dan poner en prctica una doctrina racional
de la disuasin seguan alimentando una carre-
ra armamentista sin lmites.
Los progresos decisivos
a partir de 1985
Las mismas fuerzas ideolgicas y las mismas
desviaciones siguieron manifestndose en el
perodo que comienza en 1985. Sin embargo,
ante los cambios ideolgicos, doctrinarios y de
poltica militar registrados en la Unin Soviti-
ca, apareci una nueva concepcin de la limita-
cin de armamentos, aplicada tenazmente en el
lado sovitico por Michael Gorbachov. En cier-
ta medida, se confunde con la corriente desar-
me, dando a esta ltima un carcter m s rea-
lista. En estas condiciones, quiz tenga posibi-
lidades de ir m s lejos que la precedente, y
expresarse en la prctica de manera menos con-
tradictoria.
En m a y o de 1981, George Kennan, en una
conferencia pronunciada en Washington, ha-
ba sugerido que se considerara seriamente la
posibilidad de reducir los arsenales nucleares
en 50 %. La idea de que para mantener la paz
no era necesario seguir construyendo algunos
miles de lanzaproyectiles y de cargas nucleares
suplementarias no tena prcticamente ningu-
na posibilidad de ser adoptada en el m o m e n t o
en que Kennan la expona. Cinco aos ms tar-
de, esta idea constituy la base de las negocia-
ciones que tuvieron lugar en la C u m b r e de
Reykjavik entre Gorbachov y Reagan, y, aun-
que fracas en ese momento debido a la negati-
va norteamericana de renunciar a la IDE, cons-
tituy el marco de las nuevas negociaciones de
limitacin de armamentos estratgicos, rebau-
tizadas S T A R T (Strategic A r m s Reduction
La difcil transformacin de la limitacin de armamentos a un sistema mundial de seguridad
Talks), donde se sustitua la palabra limitacin
por la de reduccin.
Las novedades ocurridas a partir del semi-
fracaso-semixito de Reykjavik se refirieron:
- a la idea de que es posible suprimir completa-
mente una categora de armas (supresin de
misiles de alcance medio por el tratado F N I
-Fuerza Nuclear Intermedia- de Washing-
ton, en 1987);
- a la de que la verificacin in situ de la aplica-
cin de un tratado, por inspectores del adver-
sario, se convierte en aceptable (idea tambin
puesta en prctica por la verificacin de la
aplicacin del tratado FNI) (Artculo 11, que
organiza las inspecciones en el lugar durante
13 aos despus de la firma del tratado; Ar-
tculo 12, que organiza medidas de coopera-
cin para acrecentar la eficacia de la utiliza-
cin de los medios tcnicos nacionales);
- la idea derivada de las decisiones adoptadas
en la C S C E (Conferencia sobre la Seguridad y
la Cooperacin en Europa), de establecer
medidas de confianza consistentes en invi-
tar a observadores del adversario a las manio-
bras efectuadas por los ejrcitos ubicados en
Europa;
- la idea de que las negociaciones para la reduc-
cin de armamentos deberan extenderse a
todas las categoras de armas o, por lo menos,
referirse tanto a las armas qumicas (por to-
dos los pases), las armas nucleares estratgi-
cas (los dos grandes) y las armas tradicionales
(23 pases).
Evidentemente, estas novedades no son
slo progresos intelectuales que vienen a per-
feccionar la concepcin abstracta de la limita-
cin de armamentos. Fueron posibles gracias a
la evolucin ideolgica en la Unin Sovitica y
en Europa Oriental, y por sus consecuencias
prcticas en el plano de las polticas exterior e
interna. El contexto fue profundamente modi-
ficado por la decisin de la Unin Sovitica de
retirar sus tropas de Afganistn y por los gestos
de apaciguamiento que ha inducido o provoca-
do entre sus aliados (los cubanos en Angola, los
vietnamitas en C a m b o y a , etc.). Por su parte,
las transformaciones extraordinariamente r-
pidas que se producen en Europa Oriental y en
la Unin Sovitica ponen en tela de juicio la
oposicin ideolgica entre el Este y el Oeste (y,
c o m o consecuencia, la lnea de frente que atra-
vesaba el centro de Europa) y, en definitiva, la
razn de ser de dos alianzas militares.
101
Esta nueva situacin ideolgica y poltica
debera por lo tanto permitir un anlisis ms
completo de la nocin de seguridad y una a m -
pliacin de la nocin de limitacin de arma-
mentos, para dar ms importancia a la reduc-
cin de las armas y a las medidas de control
mutuo e internacional. Es imposible en la ac-
tualidad determinar con precisin el nuevo r-
gimen de defensa o de seguridad al que se ha de
llegar. Pero se pueden identificar los elementos
que hay que tener en cuenta para comprender
las principales orientaciones e imaginar los po-
sibles desarrollos de esta evolucin. Se trata
de:
Las negociaciones en curso sobre la reduccin
de armamentos.
Los tipos de resistencia que continuarn opo-
nindose al desarrollo de la limitacin de
armamentos;
Las posibilidades de una nueva conceptualiza-
cin de los problemas de seguridad.
La hiptesis del xito
de las actuales negociaciones
Y a no resulta ridculo suponer que el conjunto
de las negociaciones en curso sobre la reduc-
cin de armamentos podra tener resultados
positivos en un plazo de tres a cuatro aos. A m -
bas partes aceptan ya los objetivos generales de
reduccin o de prohibicin y las discusiones se
refieren actualmente a las formas de alcanzar-
los. Se conocen las dificultades y, aparente-
mente, existe la voluntad de superarlas. Las re-
cientes concesiones sobre puntos importantes
(por ejemplo, la inclusin de los aviones en las
discusiones sobre las armas tradicionales, la
aceptacin de separar las negociaciones
S T A R T de la condicin previa del abandono
de la I D E por los Estados Unidos, etc.) parecen
indicar que se podrn encontrar soluciones a
los obstculos que subsisten. Ahora bien, el re-
sultado significativo de un xito de estas nego-
ciaciones no residira en las reducciones, aun
sustanciales, del nmero de tanques, de avio-
nes y de misiles, sino en el efecto psicolgico
que producira:
La evidente desaparicin de una amenaza de
invasin o de agresin por ambas partes,
Y la presencia en los territorios de ambas par-
tes de un verdadero ejrcito de controlado-
res con el uniforme del adversario.
102
El mandato adoptado en enero de 1989 pa-
ra las negociaciones F A C E de Viena (Fuerzas
Armadas Convencionales en Europa) les atri-
buye como objetivos establecer un equilibrio
estable y seguro entre fuerzas convencionales a
niveles ms bajos, eliminar las disparidades y
prioritariamente, hacer desaparecer la capaci-
dad de lanzar ataques sorpresivos y de iniciar
una ofensiva a gran escala. Se refieren esen-
cialmente a los tanques, los vehculos blinda-
dos, las piezas de artillera y, desde la conce-
sin del Presidente Bush, a los aviones de
ataque.
El hecho de que la Unin Sovitica haya pu-
blicado un inventario preciso de sus arsenales,
admitido la existencia de disparidades, acepta-
do el principio de su eliminacin (lo que le lle-
vara a la destruccin de alrededor de 60 % de
los vehculos blindados y piezas de artillera, en
tanto que la O T A N slo tendra que reducir sus
cifras de 10 a 15 %), efectuado reducciones uni-
laterales antes de la conclusin de las negocia-
ciones (retirada de 5.000 tanques de Europa
Central y reduccin de efectivos de 500.000
hombres), contribuye ya a hacer desaparecer la
idea misma de la amenaza de la marejada de
tanques soviticos sobre Europa que desde
hace 40 aos justifica la poltica militar de la
O T A N . La firma de los acuerdos confirmara
definitivamente esta transformacin psicolgi-
ca y poltica.
Del mismo m o d o , en las negociaciones nu-
cleares estratgicas S T A R T , que tienen por ob-
jeto una reduccin del 50 % de este tipo de ar-
mamento, el problema esencial no consiste en
determinar cul ser el nmero de lanzaproyec-
tiles o de vehculos de lanzamiento y de cargas
nucleares. Las reducciones actualmente previs-
tas hasta el nivel de 6.000 cargas nucleares y
1.600 lanzaproyectiles o vehculos de lanza-
miento en cada lado, permitiran de todas m a -
neras la existencia de enormes capacidades de
destruccin. Tambin en este caso el problema
esencial es hacer desaparecer la amenaza de un
ataque por sorpresa, el peligro del primer golpe.
La conclusin de un acuerdo, que significara
que se han superado finalmente las dos dificul-
tades que subsisten, es decir, la interpretacin
del Tratado A B M y los misiles de crucero lanza-
dos desde el mar, tendra un efecto psicolgico
esencial, a saber, la conviccin de que ninguna
de las partes desea realmente la guerra.
Sin embargo, el efecto psicolgico ms im-
Maurice Bertrand
portante sea tal vez el resultado de la aplicacin
de las medidas de verificacin y de control que
sern previstas por los tratados. Segn los
clculos de la C I A publicados en un informe de
diciembre de 1988 sobre las medidas de verifi-
cacin que han de preverse para la ejecucin
del Tratado S T A R T , sera necesario prever al
menos 2.500 instalaciones de control en el te-
rritorio de la Unin Sovitica, y casi otro tanto
en el territorio de Estados Unidos. La verifica-
cin del tratado sobre las armas tradicionales
exigira probablemente una organizacin toda-
va ms compleja. Finalmente, los progresos de
las negociaciones, desde la adopcin del con-
cepto de medidas de confianza por el Acta
Final de Helsinki de la Conferencia sobre la Se-
guridad y la Cooperacin en Europa, han sido
notables. A d e m s del envo de observadores
por ambas partes de un alto nmero de manio-
bras organizadas por los pases firmantes de los
acuerdos7, se han adoptado medidas ms seve-
ras ( M C D S - Medidas de Confianza y de Segu-
ridad) elaboradas por las reuniones de Belgra-
do y de Madrid sobre la continuacin de la
C S C E , y luego por las negociaciones de la C D E
(Conferencia sobre el Desarme en Europa, de
Estocolmo, de enero de 1984 a diciembre de
1986). Finalmente, el ltimo ciclo de negocia-
ciones que comenz en Viena en marzo de
1989 tiene por objeto extender y desarrollar es-
tas medidas (posibilidad de enviar observado-
res a maniobras donde participan m s de
13.000 hombres, en lugar de 17.000 actualmen-
te, perfeccionamiento de los mtodos de obser-
vacin y de informacin recprocas). Los sovi-
ticos proponen incluso prohibir las maniobras
con ms de 40.000 hombres, lo que llevara a
ambas partes a suprimir ejercicios c o m o las
maniobras anuales de la O T A N (Automn For-
ge), que movilizan a ms de 200.000 hombres.
Este extraordinario desarrollo de las medi-
das de verificacin, de observacin y de control
no podra dejar de reforzar, por ambas partes,
la conviccin de que la guerra se est convir-
tiendo en una hiptesis puramente acadmica,
que no justifica el mantenimiento de enormes
aparatos militares, que se tornan cada vez m e -
nos utilizables, puesto que el resultado del con-
trol consiste en impedir su utilizacin. La lgi-
ca del esfuerzo de reduccin de armamentos,
combinada con la del desarrollo de las medidas
de verificacin, es reemplazar la desconfianza
por la confianza. En el caso extremo, la nocin
La difcil transformacin de la limitacin de armamentos a un sistema mundial de seguridad
de disuasin es antinmica con la de confianza.
Por lo tanto, se comprende que se haya pro-
puesto ir ms lejos y crear una situacin que, en
lugar de limitarse a reducir las amenazas, las
hara desaparecer completamente8.
Por esta razn, la situacin que se crear
por el xito de las negociaciones en curso sobre
las armas tradicionales y sobre las armas estra-
tgicas ser una situacin inestable, en el senti-
do de que conducir inexorablemente a conti-
nuar las negociaciones para alcanzar niveles de
armamentos an ms bajos. Es posible que la
supresin de la posibilidad de un ataque sor-
presivo en Europa se deba, ms que a las nego-
ciaciones F A C E , a la evolucin de la situacin
poltica. Pero surgir inevitablemente la nece-
sidad de avanzar an ms en la reduccin de
armamentos, especialmente en lo que se refiere
a las armas nucleares de corto alcance, bajo la
presin de una Alemania reunificada y de algu-
nos otros pases, con miras a la supresin o a la
reduccin a m u y bajos niveles de todas las ar-
mas de este tipo instaladas en su territorio. Es
m u y posible que esta reduccin lleve tambin a
buscar un nivel ms bajo para las armas nuclea-
res estratgicas. La idea de que las discusiones
para la reduccin de 50 % de las armas estrat-
gicas son un paso en la direccin correcta, pe-
ro que es insuficiente y que hay que propo-
ner eliminar todas las armas utilizables para el
primer golpe fue expuesta en particular por el
ex Presidente Richard Nixon en un artculo pu-
blicado en febrero de 1989 en Foreign Affairs.
En l propona revisar el actual proceso de las
negociaciones S T A R T , sustituyndolo por un
esquema en dos fases que comprendera un pri-
mer nivel de reduccin menos ambicioso (y por
lo tanto ms rpidamente realizable) y un se-
gundo nivel donde se procurara alcanzar el
objetivo, m u c h o m s difcil, de acrecentar la
estabilidad estratgica reduciendo de ambas
partes el nmero de armas capaces de destruir
durante un primer golpe unos objetivos milita-
res reforzados. El nivel de estas armas, las ms
amenazadoras, debera reducirse de manera
ms importante que la cifra de 50 % actual-
mente en estudio, y propone una reduccin de
75 % del actual nivel de este tipo de armas de
parte sovitica y de parte norteamericana (in-
cluyendo los planes en curso, es decir, el M X , el
Midgetman y el misil Trident II D 5).
El problema no consiste en saber -escribe
Nixon-, si ese tratado reduce el nmero de ar-
103
mas nucleares, sino si reduce la posibilidad de
una guerra nuclear... Nuestro juicio sobre el va-
lor de cualquier acuerdo S A L T debe basarse en
si aumenta la seguridad de nuestras fuerzas es-
tratgicas y disminuyen las posibles tentacio-
nes, por ambas partes, a recurrir a las armas
nucleares en una crisis. Esta lgica, que actual-
mente tiende a asignar a las negociaciones el
objetivo de supresin de las amenazas, y no so-
lamente su mera reduccin, es la que inspira las
propuestas formuladas por los soviticos en
materia de armas tradicionales, c o m o lo prue-
ba el plan en tres fases presentado por el seor
Shevarnadze: reduccin en Europa en una pri-
mera fase en que se eliminan las asimetras en
los efectivos y en cinco categoras de armas
(tanques, aviones de ataque, helicpteros de
combate, vehculos blindados y artillera), con
reduccin a un nivel inferior a 10-15 % del ms
bajo nivel actual de uno u otro lado; segunda
fase que permita reducir estos armamentos a
un nivel de menos 25 %;finalmente,tercera fa-
se en que las fuerzas armadas de ambas partes
slo conservaran un carcter "estrictamente
defensivo".
Evidentemente, las negociaciones suple-
mentarias que suscitar la firma de los acuer-
dos que actualmente se negocian sobre las ar-
mas nucleares y sobre las armas tradicionales
se orientarn en la direccin indicada por el ex
Presidente Nixon y por el Ministro de Relacio-
nes Exteriores de la Unin Sovitica, E . She-
varnadze. Es decir, la concepcin del control de
armamentos podra evolucionar de manera de-
cisiva hacia una nueva concepcin de la seguri-
dad militar basada en dos o tres nociones sim-
ples pero de carcter enteramente novedoso: en
especial, que es posible y deseable buscar la se-
guridad mediante el desarrollo de medidas de
control recproco y, sobre todo, que es posible
no solamente reducir las amenazas sino supri-
mirlas.
Esta situacin llevara a las otras potencias
nucleares, en particular Gran Bretaa y Fran-
cia, a participar en las negociaciones sobre es-
tas armas. El problema del nivel mnimo de ar-
mamentos para garantizar la seguridad, de lo
que habra que entender por suficientemente
razonable, se planteara en definitiva a n u m e -
rosos pases, con ms agudeza que hoy.
Finalmente, hay que tener en cuenta que las
negociaciones sobre la prohibicin de la fabri-
cacin y la posesin de armas qumicas, que se
104 Maurice Bertrand

desenvuelven en el marco de las Naciones Uni- palabras han cambiado y de que no hay que
das (y por ende entre 159 pases) tambin ha- bajar la guardia, sino, por el contrario, moder-
cen esperar que puedan dar resultados positi- nizar, desarrollar,fingirque nada ha pasado.
vos, pese a las enormes dificultades tcnicas. A Es difcil pronosticar las formas que adop-
este respecto, hay que hacer dos observacio- tarn estas resistencias en el Este y en Occiden-
nes: te, en la hiptesis de un xito del primer ciclo
Su xito conducira a la instalacin de un rgi- de negociaciones actualmente iniciadas, acom-
m e n de verificacin y de inspeccin inter-paado de un auge de la liberalizacin de Euro-
nacional extraordinariamente complejo, pa Oriental. Sin embargo, se pueden determi-
con el establecimiento de u n organismo nar algunos elementos. En primer trmino, hay
compuesto por miles de inspectores, lo que que esperar que la disminucin de los presu-
puestos militares provoque difciles problemas
fortalecera an m s en los pases del Norte
de reconversin de una parte importante del
el efecto psicolgico provocado por las m e -
didas de control relativas a los otros tipospersonal militar y de las industrias de arma-
de armas; mento, que hasta el m o m e n t o no ha sido al pa-
Q u e se extendera a todos los pases, incluidosrecer objeto de estudios preparatorios serios.
La presin que continuar ejerciendo el c o m -
los del Tercer M u n d o , esta nueva concep-
plejo militar-industrial tender a aumentar
cin de la seguridad, basada m s en el con-
trol que en las armas. debido a que no solamente ser amenazado si-
no directamente afectado por las medidas de
E n definitiva, la situacin as descrita lleva-
ra a buscar, en el mbito institucional, en qu reduccin.
instituciones se pueden enmarcar las medidas La revolucin intelectual que exige la trans-
de control multilateral o mundial; cules son formacin fundamental de la situacin polti-
las estructuras y poder que conviene conferir- ca, ideolgica y estratgica tambin tropezar
les; cules son las consecuencias que hay que con dificultades. Durante m u c h o tiempo, la
extraer en el plano de las organizaciones regio- gente ha estado acostumbrada a pensar en tr-
nales y de la organizacin mundial. Las cues- minos de estrategia tradicional, a hacer frente a
tiones de seguridad no exigen acaso soluciones una situacin relativamente simple de oposi-
institucionales especficas, diferentes de las cin entre dos campos rivales e ideolgicamen-
que se proponen en la actualidad para la orga- te distintos, y no podrn adaptarse fcilmente a
nizacin econmica y poltica de la futura Eu- una situacin tan nueva.
ropa, en la medida en que slo se puedan resol- Los matices ideolgicos dentro de cada pas
ver a nivel de una zona geogrfica m u c h o m s
y las diversas sensibilidades nacionales respec-
vasta? Se puede organizar la seguridad en una to de los problemas de defensa provocarn
zona geogrfica determinada, sin tener en reacciones m u y variadas. El anlisis de la c o m -
cuenta el resto del m u n d o ? plejidad del debate estratgico en Estados Uni-
dos y en Europa demuestra claramente que no
basta distinguir entre palomas y halcones. E n
Las resistencias a la un estudio reciente, Stuart Croft10 distingue en
limitacin de armamentos Estados Unidos cinco escuelas de pensamiento
diferentes sobre la estrategia americana (radi-
La presin que empuja a un nuevo rgimen de cal liberal dealers, defence democrats, conserva-
seguridad nacional e internacional tendr sin tive dealer bilateralists, conservative defender
duda el contrapeso de las resistencias ideolgi- conservative unilateralists), lo que conduce a
cas y corporativas y de los intereses vinculados cinco hiptesis diferentes para la estrategia
a la existencia de las estructuras actuales. Las americana (fortalecimiento del Tratado A B M ,
resistencias ideolgicas ya se han manifestado despliegue de una defensa antimisiles liviana
vigorosamente. Los conservadores de Estados de acuerdo con la Unin Sovitica, bsqueda
Unidos, de Europa y de Unin Sovitica, se de un acuerdo de limitacin de armamentos ra-
niegan a admitir que los cambios en curso son dical con Unin Sovitica, disminuyendo con-
durables y fundamentales. En Occidente, esta siderablemente la fuerza estratgica sovitica
actitud ha tomado formas polmicas e incluso en I C B M , combinado con el despliegue limita-
grotescas9, con la tesis bsica de que slo las do de defensas antimisiles negociadas, desplie-
La difcil transformacin de la limitacin de armamentos a un sistema mundial de seguridad 105

gue de una defensa antimisil generalizada para cin generalizada de medidas de control, y en
los misiles, y despliegue generalizado de defen- la hiptesis complementaria de la continuacin
sas antimisiles que protejan tambin a las po- de la democratizacin de Europa Oriental y de
blaciones). En caso de xito de las negociacio- la Unin Sovitica, es posible imaginar al m e -
nes en curso, es posible que aumente la comple- nos los tipos de problemas que ser indispensa-
jidad del debate, que m u y probablemente se ble resolver, bajo la forma de conceptos nue-
centrar en torno a la naturaleza de las amena- vos. Se pueden enumerar, en los planos militar,
zas que habr que afrontar en el futuro. institucional e ideolgico:
El problema del nivel mnimo de armamentos.
El de los tipos de medidas de verificacin y de
Hacia un nuevo sistema control que han de acompaarlo,
y una nueva concepcin El de los tipos de amenazas contra la seguridad
de la seguridad que habr que afrontar en lo sucesivo y los
medios correspondientes,
E n definitiva, la visin poltica y la capacidad El del tipo de instituciones m s adecuadas para
de dominar y de integrar todos los elementos organizar un nuevo rgimen o sistema de
de los problemas planteados condicionar la seguridad nacional e internacional,
evolucin del rgimen de limitacin de arma- El del tipo de sociedad que correspondera a
mentos hacia un nuevo rgimen m s amplio este tipo de rgimen y de instituciones.
que integre el control en la seguridad, o, por el Se trata sin duda de una vasta tarea, pero la
contrario, su bloqueo o su rechazo en condicio- importancia de los cambios que ocurren actual-
nes que permitiran conservar y desarrollar los mente justifica que la reflexin poltica no se
sistemas de defensa tradicionales. E n otros tr- limite a una vitrina determinada. Los proble-
minos, el futuro depende en gran medida de la m a s de seguridad siempre han estado vincula-
elaboracin y adopcin de nuevos conceptos en dos a los asuntos institucionales e ideolgicos.
materia de defensa y de seguridad. Por lo tanto, es natural que los cambios que se
En este mbito, el Este se ha esforzado m u - producen actualmente en los mbitos ideolgi-
cho m s que el Occidente. En los discursos ofi- co e institucional cuestionen en lo fundamental
ciales y en los foros internacionales se han pro- la concepcin de la seguridad, cuya evolucin,
puesto innumerables conceptos nuevos para a su vez, tendr obligatoriamente repercusio-
apoyar los esfuerzos de negociacin. H a n apa- nes en los planes ideolgico e institucional.
recido los conceptos de nivel de suficiencia ra- El alcance y la ndole de las medidas, e in-
zonable, de sistema completo de paz y de se- cluso de los regmenes permanentes de verifica-
guridad internacional (comprehensive system cin y de control que se aceptenfinalmentede-
of peace and security, CSPS), de defensa de- terminar, evidentemente, la solucin que
fensiva, acompaados de las nociones de se- cada pas podr dar al problema del nivel mni-
guridad econmica internacional, disolu- m o de armamentos. La respuesta al problema
cin de las alianzas militares, etc. D e esta m a - de los tipos de amenazas que habr que afron-
nera se ha propuesto un completo vocabulario tar en el futuro ser esencial para determinar la
nuevo a las cancilleras occidentales, que lo han concepcin global de los sistemas de seguridad.
examinado con escepticismo y desconfianza A este respecto, se pueden esperar esfuerzos de
antes de descartarlo casi por completo. imaginacin considerables, alimentados por
Empero, este rechazo occidental de los con- las diversas ideologas polticas que habr que
ceptos propuestos por el Este no ha ido de par defender y fomentar. E n torno a este tema se
con propuestas de conceptos sustitutivos. Por tejern probablemente las concepciones m s
lo tanto, an no estn reunidas todas las condi- fantsticas y m s erradas, justificadas nica-
ciones que permitan efectuar progresos con- mente por los prejuicios polticos y sociales de
ceptuales decisivos. Sin embargo, los cambios quienes las defendern, lo que no les impedir
son tan veloces que la reflexin deber al m e - lograr un considerable xito pblico. La histo-
nos seguir los acontecimientos, a falta de pre- ria, ya recapitulada, de las ideas relativas a la
decirlos. Ahora bien, en la hiptesis de un xito disuasin durante el perodo 1945-1985, per-
y de una continuacin de las negociaciones so- mite imaginar las contiendas ideolgicas y te-
bre la reduccin del armamento, de la aplica- ricas que surgirn a este respecto.
106
Por otra parte, la actual evolucin del papel
y el lugar del Estado-nacin (cesiones de sobe-
rana en favor de instituciones regionales, so-
bre todo en Europa, comienzo de aceptacin de
medidas de control militar, etc.), estar en lo
sucesivo tan vinculado a la evolucin de las
concepciones en materia militar c o m o a la de
las ideas en materia de interdependencia eco-
nmica. Pero, aunque todos pueden compro-
bar que entre los diversos niveles subnacional
(autonomas internas), nacional, regional y
mundial se comienza a esbozar una nueva dis-
tribucin de las funciones y los poderes, nadie
puede predecir las nuevas estructuras polticas
que producir. La concepcin hasta el m o m e n -
to aceptada en principio de la seguridad colec-
tiva a nivel mundial, por intermedio del Con-
sejo de Seguridad y de las Naciones Unidas,
evolucionar quizs hacia un rgimen ms efi- cha hacia una sociedad mundial de que se ex-
caz si se logra superar los tabes que hasta aho-
ra le han impedido funcionar realmente.
La viabilidad de los mecanismos de seguri-
dad que se podrn establecer depende de la so-
lucin que se halle (o que no se halle) a los enor-
mes problemas que plantea la integracin eco-
nmica y poltica de una sociedad mundial
dividida entre dos mundos totalmente dife-
rentes, uno rico, postindustrial y compuesto
por solamente mil millones de personas, el otro
pobre, agropastoral, de industrializacin inci-
piente y con ms de cuatro mil millones de ha-
bitantes. La evolucin y la ampliacin de la
concepcin de la limitacin de armamentos
depende por lo tanto de un gran nmero de fac-
tores y de sus combinaciones, lo que impide
cualquier pronstico. Sin embargo, el debate
iniciado entre el Este y el Occidente, y en-
tre conservadores y liberales en ambos campos,
permite imaginar que en los prximos aos se en-
frentarn dos concepciones posibles de la se-
guridad.
La primera procurar conservar lo esencial
de las estructuras y de las tendencias a la exten-
sin de los aparatos militares existentes, con un
repliegue a un nivel puramente nacional si las
alianzas existentes se distienden. Procurar
justificar la continuacin de la carrera arma-
mentista cualitativa bajo todas sus formas (nu-
clear, A B M , espacio, armas inteligentes, etc.),
aunque deba hacer concesiones cuantitativas, y
limitar al mximo, e inclusive destruir, lo que
ya se ha adquirido en materia de limitacin de
armamentos.
Maurice Bertrand
La segunda intentar reducir considerable-
mente los niveles actuales de armamento, su-
primir completamente algunas categoras de
armas, perfeccionar las medidas de control e
institucionalizarlas para disminuir y, en lo po-
sible, suprimir las amenazas de una agresin
entre pases que acepten estos regmenes de
control permanente. Intentar fortalecer y re-
formar las instituciones mundiales a fin de ga-
rantizar un sistema eficaz de seguridad colec-
tiva.
D e hecho, la aceptacin de las primeras m e -
didas de limitacin de armamentos por los tra-
tados de 1972 (prohibicin de los sistemas de-
fensivos A B M , limitacin de una categora de
armas, legitimacin de los sistemas de observa-
cin mediante los medios tcnicos naciona-
les) han abierto el camino a una posible mar-
cluira progresivamente la posibilidad de la
guerra. Los progresos registrados desde enton-
ces, es decir, la extensin de las limitaciones a
otras categoras de armas (SALT II), los avan-
ces en materia de medidas de observacin di-
recta (medidas de confianza de la C S C E ) y de
las limitaciones impuestas (medidas de con-
fianza y de seguridad de la C D E ) , de verifica-
cin sobre el terreno y de supresin completa
de una categora de armas (Tratado FNI), pare-
cen tener posibilidades de continuar y de a m -
plificarse gracias a las actuales negociaciones,
para desembocar en un nuevo rgimen de segu-
ridad internacional.
Empero, aunque desde 1985 se haya acele-
rado el movimiento en esta direccin, no cabe
esperar que prosiga de manera lineal. E n reali-
dad, este movimiento slo ha concernido a los
dos grandes en cuanto a las armas nucleares, y
a los dos grandes, y a algunos pases europeos
en cuanto a las armas tradicionales. Ahora
bien, aun para estos pases, una transformacin
poltica, institucional e ideolgica de tal ampli-
tud, suponiendo que sea posible, no podra pro-
ducirse sin resistencia y sin vicisitudes. La ex-
tensin a todo el planeta de un sistema de segu-
ridad basado en el control mutuo aplicado a
todas las categoras de armas -nucleares, tradi-
cionales, qumicas y biolgicas, etc.- supone
que:
El conjunto de los pases nucleares, incluida
China, acepte participar en un rgimen de
control de las armas de este tipo, lo Cual est
an m u y distante.
La difcil transformacin de la limitacin de armamentos a un sistema mundial de seguridad 107

Los pases del Tercer M u n d o acepten partici-
par en un rgimen de control que hasta aho-
ra slo comprende a los pases del Norte,
Los pases ricos acepten pagar el elevado precio
de una integracin econmica y social m u n -
dial.
Ahora bien, estos pases ricos, debido a las
transformaciones actuales en el Este y a los pro-
gresos tecnolgicos que permiten a todos entrar
en una era postindustrial, tienden a constituir
una sociedad cada vez m s homognea; en
cambio, la sociedad planetaria, pese a la mar-
cha hacia la interdependencia econmica, si-
gue siendo profundamente heterognea, pues
los pases del Sur no tienen ni el m i s m o m o d o
de produccin, ni las mismas ideologas, ni los
mismos problemas de seguridad que los del
Norte. El problema de saber si el Norte ser
capaz de conseguir que los pases del Sur adop-
ten un rgimen de limitacin de armamentos
generalizado a todas las categoras de armas
equivale en definitiva a preguntarse si el Norte
es capaz de dar un carcter homogneo a la so-
ciedad planetaria, es decir, exportar hacia el
Sur su ideologa compuesta por una combina-
cin de voluntad de enriquecimiento, de dere-
chos humanos y de democracia, as c o m o de
transferir al Sur su capacidad de produccin
y de modernizacin y, finalmente, su nivel de
vida.
Es m u y posible que la respuesta sea negati-
va. E n la actualidad es una m o d a afirmar que
hay que revisar y corregir ntegramente la con-
cepcin de la seguridad internacional, para in-
tegrar en ella, entre otras cosas las considera-
ciones ecolgicas. Pero an se est m u y lejos de
haber efectuado la reconversin intelectual ne-
cesaria para definir y aceptar todas las conse-
cuencias (especialmente econmicas y finan-
cieras) de una concepcin de la seguridad adap-
tada a los problemas y a las posibilidades de la
sociedad moderna.
En realidad, actualmente tiene lugar una ca-
rrera de velocidad entre la evolucin de estruc-
turas mentales habituadas a pensar el sistema
internacional en trminos militares, y el rpido
desarrollo de nuevas amenazas que ya no son
militares, sino que derivan de las migraciones
masivas del Sur hacia el Norte, y que comien-
zan a desestabilizar el m u n d o rico y desarrolla-
do. Sera una extraa paradoja que una socie-
dad capaz de concebir y aplicar un sistema des-
tinado a suprimir la guerra se desintegre por no
haber sabido reconocer los nuevos tipos de
amenazas y haber aplicado oportunamente los
medios de evitarlas. Pero la historia brinda
muchos otros ejemplos de cataclismos que la
lentitud de la evolucin de las estructuras m e n -
tales impidi prevenir.
Traducido del francs

Notas

1. Este perodo se distingue, entre
otras cosas, por el Plan Marshall
(junio de 1947). el bloqueo de
Berln, la separacin de la R F A y
de la R D A , la Guerra de Corea
(1950-1953), el surgimiento de
China Comunista, la constitucin
de la O T A N ( 1949) y del Pacto de
Varsvia (1955), el ingreso de la
R F A en la O T A N , la fase francesa
de la Guerra de Indochina
(1946-1954) seguida de la
intervencin norteamericana en
Vietnam, la represin de la
revolucin hngara ( 1956). el
comienzo de la guerra de Argelia.
En este perodo, la Unin
Sovitica estuvo dirigida por Stalin
hasta marzo de 1953. luego por
Malenkov, Bulganin y Jruchov. en
tanto que en los Estados Unidos
Eisenhower sucede a Truman en
1952. luego Kennedy a Eisenhower
en I960. Este perodo concluye
con la crisis de C u b a de septiembre
a noviembre de 1962, que permiti
a los dos grandes comprender que
los peligros de un enfrentamiento
nuclear eran m u y reales.
2. Es el perodo de la guerra de
Vietnam, hasta la derrota
norteamericana en 1975. de la
ruptura ideolgica entre Pekn y
Mosc ( 1963), del aniquilamiento
de la Primavera de Praga (1968),
de la normalizacin de las
relaciones China-Estados Unidos
( 1971 ); es el gran perodo de la
descolonizacin y del desarrollo de
numerosos conflictos locales y
regionales en los cuales los dos
grandes estn directa o
indirectamente involucrados (del
Congo al Oriente Medio, pasando
por Africa. Amrica Central y
Asia). En la Unin Sovitica.
Jruchov gobierna hasta 1963, y le
sucede Brejnev, en tanto que en los
Estados Unidos se suceden
Kennedy hasta 1963. Johnson
108
hasta 1968. Nixon hasta 1974,
Ford hasta 1976, Carter hasta
1980, ao en que cede el lugar a
Reagan.
Pero es tambin el perodo durante
el cual se firman el Tratado de
Mosc sobre la prohibicin de los
ensayos nucleares (1963), los
tratados sobre la desmilitarizacin
del espacio y sobre la
desnuclearizacin de Amrica
latina ( 1967), el tratado de no
proliferacin nuclear ( 1968), el
acuerdo de los Cuatro sobre Berln
(1971), la iniciacin de la
Conferencia sobre la Seguridad y la
Cooperacin en Europa en 1972, la
apertura de las negociaciones
M F B R en 1973, el acuerdo S A L T I
( A M B ) en 1972, el acuerdo sobre la
prevencin de la guerra nuclear
entre Unin Sovitica y Estados
Unidos en 1973, los acuerdos
S A L T II en 1979.
3. Este tercer perodo se distingue
por el desarrollo de la intervencin
militar sovitica en Afganistn
(comenzado a fines del ao 1979),
el aumento del armamento nuclear
estadounidense en Europa
(despliegue de los Pershing II). y
por la iniciativa de defensa
estratgica del Presidente Reagan,
que tiende a contradecir todo el
equilibrio estratgico
Este/Occidente.
4. Casi todos estos ejemplos se
refieren a Estados Unidos, cuya
escena poltico-estratgica se
conoce mejor. Sin embargo, todas
las informaciones relativas a
Unin Sovitica indican que,
mutatis mutandis, los juegos
poltico-estratgicos fueron
comparables.
5. Vase el relato romntico de
Robert M c N a m a r a en Blundering
into disaster, Nueva York,
Pantheon Books, 1987, pg. 11,
sobre sus propias emociones, el 27
de octubre de 1962, despus de
que Kennedy y l m i s m o
informaran a Jruchov que Estados
Unidos emprenderan acciones
suplementarias (further action) si
no se retiraban los misiles
soviticos de Cuba: N o
especular sobre lo que podra
haber sido esta further action, pero
s que, cuando sala de la Casa
Blanca esa tarde de un maravilloso
otoo, y atravesaba el jardn para que haya un cambio fundamental
subir a m i auto y dirigirme al
Pentgono, tema que quiz no
volviera a ver otra noche de
sbado.
6. La diferencia entre ambas cifras
se justifica por la predominancia
de los Estados Unidos en
bombarderos estratgicos (450
frente a 140 de Unin Sovitica),
que no se incluyen en el acuerdo,
por consideraciones estratgicas, y
porque Estados Unidos disponan
ya de misiles M I R V , lo que no era
el caso de Unin Sovitica cuando
firm el acuerdo.
7. Afinesde 1988, en virtud de
estos acuerdos, ambas partes
haban notificado 83 actividades
militares (33 la O T A N , 46 el
Maurice Bertrand
Pacto de Varsvia. 4 los no
alineados) y se haban invitado
observadores a 35 de ellas.
A d e m s , se haban organizado 18
inspecciones a pedido (challenge
inspections) en buenas condiciones
(5 para Estados Unidos, 5 para
Unin Sovitica, 2 para Reino
Unido, 2 para la R D A , 1 para la
R F A y para Turqua, Bulgaria y
Polonia). International Institute
for Strategic Studies, Strategic
Survey. 1988-1989. pg. 53.
8. Vase G r a h a m T . Allison Jr.
Testing Gorbachev, Foreign
Affairs, otoo de 1988.
9. El hecho de que el Secretario
General Gorbachov sepa sonrer y
vestirse correctamente no significa
en los objetivos soviticos.
Caspar Weinberger, Foreign
Affairs, primavera de 1988; vase
tambin Thierry de Montbrial, La
scurit exige la prudence.
Foreign Policy, verano de 1988;
Informe sobre la disuasin
selectiva, de la Comisin de
Estados Unidos sobre la estrategia
integrada a largo plazo: el fracaso
(de la nueva poltica sovitica)
podra llevar al rgimen a buscar
su legitimidad en el xito militar
en el exterior... etc.
10. International Institute for
Strategic Studies (1153) Adelphi
papers 238. The impact of
strategic defences on
European-American relations in
the 1990s.
Dnde estn aquellos soldados?
La evolucin en las percepciones
de las amenazas en Europa Oriental

Lszl Valki

Las percepciones de amenazas que garantizar las condiciones apropiadas para

en la posguerra las transformaciones polticas y sociales en
otros seis pases2. Era obvio para todos que di-
Las percepciones de amenazas en Europa chas transformaciones no eran en absoluto el
Oriental han sufrido una evolucin considera- resultado de procesos espontneos, sino las
ble desde quefinalizla Segunda Guerra M u n - consecuencias de una intervencin decidida y
dial, en particular en el sentido de que las a m e - enrgica y que por consiguiente distaba m u c h o
3
nazas pueden cambiar segn quien las perciba. de descansar sobre una base slida . Esto expli-
Por ejemplo, durante los primeros aos de la cara el hecho de que los lderes soviticos se
guerra fra se consideraba que el monopolio viesen dominados por un complejo de superio-
americano del a r m a n u - ridad notable de veras,
clear, y el hecho de que Es- mientras q u e simult-
Lszl Valki es Profesor y Director del
tados Unidos rodearan a Departamento de Derecho Internacio-
neamente tambin se des-
Unin Sovitica y al nuevo nal de la Universidad Etvs. Buda- arrollaba en su seno un in-
campo socialista con un pest, Hungra. Tambin es Director del curable complejo de infe-
Centro de Investigacin de la Paz de la rioridad. Todos los hechos
sistema de bases militares Academia de Ciencias de Hungra:
constitua una a m e n a z a H-1364 Budapest, P O B 109. Egytern ocurridos en Europa Orien-
considerable. D e hecho, tr 1-3, Hungra. tal despus de 1945 confir-
Stalin se senta amenazado maron a Stalin que el punto
porque no estaba seguro de de vista comunista del pro-
que Occidente respetara el greso de la historia era
acuerdo alcanzado en Yal- acertado, pero tambin era
ta y no intentase modificar consciente de que el nue-
el statu quo militar de vo sistema geopoltico y
1945. Sin embargo, ya en- geoestratgico que haba
tonces, se manifest en los creado era en extremo vul-
lderes soviticos una esquizofrenia de tipo nerable. Esa es la razn por la cual encontra-
m u y particular: por una parte, reconocan los m o s en los discursos de Stalin y de otros polti-
cambios que estaban producindose a su favor cos soviticos afirmaciones que reflejan un en-
en las relaciones internacionales de poder y los tusiasmo misionero desesperado y un alto nivel
utilizaban para crear su propia zona de influen- de autoconfianza, que presagiaban una nueva
cia; por otra parte, eran conscientes de los peli- expansin del socialismo, y al m i s m o tiempo,
gros que implicaba la aparicin de esta zona de acusaciones insistiendo en los propsitos impe-
influencia. El ejrcito sovitico era ms fuerte y rialistas y agresivos de las potencias occidenta-
ms potente que nunca, disponiendo de una les, que revelaban percepciones de graves a m e -
enorme experiencia militar; al mismo tiempo, nazas. As, se atribuy a Churchill el lanza-
era tambin m s vulnerable, pues adems de miento de la guerra fra (a pesar de que en
los territorios adquiridos en 1939-1940', tena Fulton el poltico britnico se limit a quejarse

RICS 127/Marzo 1991

110 Lszl I 'alki

de la poltica de la Unin Sovitica en Europa de los Estados Unidos de compartir la respon-

Oriental); as, consideraron que la proclama- sabilidad de la toma de decisiones sobre los
cin de la doctrina Truman, el Plan Marshall y asuntos m s importantes con Mosc, en tanto
la idea de la contencin constituan la expre- que Gran Bretaa pasaba a convertirse en una
sin de esfuerzos de expansin americanos (a potencia de segunda clase. Esta es una de las
pesar de que estaban orientados a mantener el razones importantes que explican la aparicin
statu quo); y por ltimo, acusaron a las tres po- de un complejo de inferioridad sovitico. Sta-
tencias occidentales de dividir Alemania (a pe- lin, Khrushev y Brezhnev hicieron todo lo posi-
sar de que fue Mosc quien transform rpida- ble por modificar esta situacin: deseaban te-
mente el sistema poltico de la parte oriental ner el m i s m o rango que los Estados Unidos no
del pas y orden el bloqueo de Berln). Al pare- slo en Europa sino tambin en otros continen-
cer. Stalin crea en lo que deca de conformidad tes. Los Estados Unidos intentaron impedirlo
con la versin m u y simplificada de la ideologa con su poltica de contencin y su aplicacin,
marxista que l defenda, y que interpretaba to- bastante coherente aunque no siempre exitosa,
das las acciones polticas c o m o una realizacin exigiendo que la Unin Sovitica permaneciese
de las principales leyes de la historia. Muchas en su propia zona de influencia. Aunque oca-
personas del hemisferio occidental compartan sionalmente Mosc pudo ampliar dicha zona,
esta evaluacin estalinista y en innumerables en general ello le ocasion m s inconvenientes
obras especializadas, se culpaba sobre todo a que beneficios.
Churchill y a T r u m a n de la Guerra Fra. A d e - N o disponemos aqu de espacio suficiente
ms, se planteaba la cuestin de c m o podra para hacer un anlisis detallado de cada una de
haberse atenuado la intensa percepcin de las fases del cambio en las percepciones de
amenazas que senta el oso ruso, rodeado c o m o amenazas 5 . Slo deseo recordar el hecho bien
estaba por todas partes4. Esto se debi proba- conocido de que, en lo referente a Europa, el
blemente al hecho de que los intelectuales libe- liderazgo sovitico trata de compensar su pro-
rales occidentales no apreciaban la poltica do- pia situacin desfavorable manteniendo enor-
mstica conservadora, y a veces claramente de mes contingentes de fuerzas arrhadas conven-
derecha, de estos polticos. Adems, la socie- cionales. Esto, sin embargo, intensific las
dad anglosajona fue siempre partidaria de res- percepciones de amenazas en Occidente. Estas
petar las reglas del fair play: por qu. se pre-percepciones se agravaron c o m o consecuencia
guntaban, la Unin Sovitica tendra menos de las frases ciceronianas en los discursos de la
derecho a la autodeterminacin en su propia Plaza Roja o en los manuales escolares acerca
zona de influencia que las otras grandes poten- de la decadencia inevitable del sistema capita-
cias en otras zonas del m u n d o ? lista, y de una posible guerra Este-Oeste, que
La idea del fair play quiz tambin capt acelerara la liquidacin del capitalismo y en la
la imaginacin de los lderes estalinistas. A m e - que los deseos de los pueblos coincidiran con
dida de que la Unin Sovitica emerga de la los objetivos estratgicos de las fuerzas arma-
Segunda Guerra Mundial c o m o una autntica das soviticas. M e ha sorprendido siempre el
superpotncia, exigi inmediatamente que se le hecho de que muchos expertos soviticos, in-
reconociera esta condicin y, sobre todo, su cluso aqullos con una visin m s amplia, no
igualdad. Inicialmente, Stalin y sus colabora- tuvieran en cuenta en absoluto que dichos dis-
dores dejaron Tehern, Yalta y Potsdam con cursos y textos eran analizados en Washington
gran confianza en s mismos, pues haban podi- y Londres c o m o fuentes autnticas por exper-
do decidir el futuro del m u n d o en estas reunio- tos, que no tenan mucha oportunidad de fami-
6
nes, libres de toda injerencia externa (como la liarizarse con las intenciones reales de Mosc .
presencia de Estados de segunda y tercera cate- Los informes de los servicios de inteligencia
gora), en una terna confidencial. Slo se inclu- coincidan con este anlisis, al confirmar la
yeron otras dos grandes potencias entre los existencia de una doctrina militar en extremo
miembros permanentes del Consejo de Seguri- ofensiva y que no dejaba ninguna duda en la
dad, sobre todo por razones de cortesa diplo- mente de los especialistas de que, de no existir
mtica. Aunque la condicin de la Unin So- una O T A N fuerte, el ejrcito sovitico no se
vitica c o m o superpotncia no c a m b i detendra hasta llegar a las costas del Atln-
ulteriormente, pronto desapareci la voluntad tico.
La evolucin en las percepciones de las amenazas en Europa Oriental 1 1 1

Stalin rodeado por Molotov, Vichinsky y G r o m y k o en la conferencia de Potsdam, 17 de julio-2 de agosto de 1945.
Su muerte en mayo de 1953, apacigu un poco la paranoia colectiva ligada a su personalidad. Magnum.

La muerte de Stalin, elfinde la paranoia calmaron temporalmente la esquizofrenia so-

colectiva asociada con su personalidad, y el pri-
mer despliegue de armas nucleares soviticas
aument la confianza de los nuevos dirigentes
en Mosc. En pocos aos, vino a aadirse a ello
el lanzamiento del Sputnik, que significaba el
trmino de la invulnerabilidad nuclear del con-
tinente americano, as c o m o la desintegracin
acelerada del sistema colonial. Estos dos lti-
m o s factores fomentaron explcitamente el
complejo de superioridad: por una parte, por
vez primera los Estados Unidos haban sido su-
perados en el campo de la alta tecnologa, y por
otra parte, la retirada ignominiosa de las poten-
cias coloniales del Tercer M u n d o pareca signi-
ficar que el socialismo haba prevalecido sobre
el capitalismo. La mayora de los textos escola-
res soviticos que trataban de esta cuestin ha-
can coincidir el comienzo de la decadencia del
sistema colonial con la Gran Revolucin Socia-
lista de Octubre.
Sin embargo, estos acontecimientos slo
vitica. Ello se debi sobre todo al hecho de que
Mosc todava era consciente de la vulnerabili-
dad del bloque sovitico. Los acontecimientos
de 1953 en Berln, de 1956 en Hungra y en
Polonia, de 1961 una vez m s en Berln y ms
tarde los de 1968 en Checoslovaquia, indica-
ban todos ellos que el sistema econmico y po-
ltico imperante en un pas de Europa Oriental
poda protegerse o estabilizarse durante d-
cadas, pero que el sistema socialista mundial
c o m o nocin histrica estaba m u y lejos de ha-
berse consolidado; de hecho, se hallaba cons-
tantemente en un estado crtico. Posteriormen-
te, la segunda crisis de Polonia en 1980 volvi
a demostrarlo. Se desconoce cul fue la percep-
cin en Mosc durante estos perodos acerca de
la estabilidad del propio Estado multinacional
sovitico, y cuntos movimientos nacionalistas
o tnicos fueron reprimidos en la Unin Sovi-
tica antes de la glasnost. Es posible, desde
luego, que los dirigentes soviticos no conside-
112
rasen las crisis en los pases de Europa Oriental,
los levantamientos sofocados y los movimien-
tos reprimidos, c o m o los fenmenos trascen-
dentales tal c o m o los valoramos hoy da. E n
definitiva, la lucha de clases era un proceso so-
cial permanente y la ndole del enemigo de cla-
se era tal que poda resurgir una y otra vez. Era
evidente que haba que derrotarlo, recurriendo
a las fuerzas progresistas, y avanzando des-
pus por la va elegida. Sin embargo, segura-
mente Mosc estaba al corriente de que la prin-
cipal fuente de peligro en los pases de Europa
Oriental no era la amenaza externa; en todo ca-
so, proceda del interior. Es m u y probable que
esta constatacin llevase a la creacin, en los
aos cincuenta, de organizaciones de seguridad
del Estado, dotadas de m u c h o personal, algu-
nas de las cuales fueron disueltas posterior-
mente. Cabe notar que en Rumania, por ejem-
plo, se prest m s atencin al fortalecimiento
de las fuerzas de la Securitate que a las del ejr-
cito. Resulta instructivo tambin recordar los
pases en los que sobrevivieron dichas organi-
zaciones.
Los aos posteriores a 1957 se caracteriza-
ron por un optimismo que se deba en gran par-
te al despliegue de los misiles nucleares. Khrus-
hev lleg a un punto en que puso todas sus
cartas del lado de las armas nucleares, exage-
rando su nmero real en discursos pblicos7 y
comenz a frenar el desarrollo de las fuerzas
convencionales. Sin embargo, los americanos
lograron equilibrar la situacin rpidamente:
durante la crisis de C u b a , tenan al menos una
ventaja de 20 a 1 en cuanto al nmero de misi-
les. L a crisis de los misiles calm la euforia so-
vitica, pero tambin tuvo un efecto modera-
dor sobre la forma de pensar de Estados
Unidos. A m b o s pases adquirieron conciencia
de la gravedad de la amenaza mutua y a partir
de entonces, ambos se esforzaron por evitar el
peligro de un apocalipsis. El ao 1962 marc el
comienzo de la dtente, caracterizada por la vo-
luntad de evitar una confrontacin directa en-
tre las superpotncias, y por un cierto deseo de
llegar a una frmula de transaccin racional en
numerosos campos.
Sin embargo, la esquizofrenia sovitica no
cej durante este perodo de detente. Primero
bajo el liderazgo de Khrushev, y luego con
Brezhnev, los soviticos comprendieron que la
predestinacin en la que haban credo no se
estaba produciendo en Europa, y continuaron
Lszl Valki
la lucha internacional de clases en el Tercer
M u n d o . En muchos casos, esta esquizofrenia se
deba al hecho de que el apoyo a los movimien-
tos progresistas aumentaba paradjicamente
las percepciones de amenaza sovitica. Segn
la vieja ideologa, todas las intervenciones que
promovan la victoria de las fuerzas socialis-
tas en el Tercer M u n d o formaban parte de la
evolucin natural de la historia y eran por lo
tanto legtimas, en tanto que las intervenciones
occidentales que se oponan a este proceso eran
necesariamente agresivas e imperialistas, y por
tanto ilegtimas. Es posible que Mosc tuviera
tambin la impresin de que los Estados occi-
dentales amenazaban la seguridad de la Unin
Sovitica de manera directa en el Tercer M u n -
do. E n el espectculo de un cabaret de Buda-
pest se haca la pregunta Por qu son los Es-
tados Unidos una potencia imperialista?
Porque intervienen en los asuntos internos de
la Unin Sovitica en el m u n d o entero. La
aversin sovitica quedaba confirmada cuando
las intervenciones occidentales ayudaban a m e -
nudo a la extrema derecha, a las dictaduras co-
rrompidas y liquidaban movimientos que te-
nan poco que ver con la Unin Sovitica o con
el c a m p o socialista, tales c o m o el asesinato
de Allende y la ayuda prestada a Pinochet en
Chile.
La otra razn por la cual la esquizofrenia
sovitica no menguaba es que Occidente volvi
a adquirir rpidamente la superioridad tecno-
lgica. Si bien Gagarin fue el primer hombre en
el espacio, Armstrong fue el primero en poner
el pie en la Luna. Los medios de comunicacin
de Mosc no cometieron el error de los chinos,
que no mencionaron en absoluto este ltimo
acontecimiento y, eventualmente, los dirigen-
tes soviticos se dieron cuenta de que la supe-
rioridad americana se haba transformado en
un factor permanente. Esta situacin llev a la
Unin Sovitica a hacer esfuerzos ilimitados
en la esfera del desarrollo militar, sin tener real-
mente la esperanza de alcanzar a los Estados
Unidos. Por supuesto que no era m u y agrada-
ble ser el eterno segundo, en particular para
un pas con ambiciones a escala mundial. En
esas circunstancias, no haba ms alternativa
que acusar a Occidente, justificadamente, de
estimular la carrera armamentista, mostrando
que cada sistema de armamento nuevo o m s
perfeccionado era siempre desplegado por el
adversario. Estos anlisis olvidaban en general
La evolucin en las percepciones de las amenazas en Europa Oriental
el hecho de que los nuevos adelantos se inicia-
ban a veces casi al m i s m o tiempo, sin que uno
de los bandos tuviera conocimiento de lo que
haca el otro.
As, se libr una especie de guerra imagina-
ria entre las principales potencias de la O T A N
y la Unin Sovitica, al menos con respecto a
Europa (las guerras locales del Tercer M u n d o
eran genuinas)8. Es interesante observar que se-
gn los anlisis occidentales, la tesis de la posi-
bilidad de evitar una guerra nuclear slo pas a
formar parte de la doctrina militar sovitica a
mediados de la dcada de los sesenta, y la no-
cin de que tal guerra deba ser evitada, a m e -
diados de la dcada de los setenta9. N o cruza-
ron la lnea divisoria cuando surga una crisis
poltica en el campo opuesto, aunque la oportu-
nidad puede haber sido tentadora. A pesar de
que la cantidad de armamentos poda medirse
y estimarse su calidad, y de que era posible eva-
luar la calificacin del personal, las condicio-
nes de la infraestructura y la duracin probable
de la movilizacin, esto slo permita llegar a la
conclusin, y no a otra cosa, de que en lo refe-
rente a la mayora de los sistemas de armamen-
to de las fuerzas convencionales el Pacto de
Varsvia haba adquirido una superioridad nu-
mrica considerable. Era m u y dudoso que di-
cha superioridad pudiese traducirse en un xito
militar10. Despus de todo, prepararse durante
dcadas para una funcin de gala sin ensayos
era sin lugar a dudas una empresa absurda, cu-
ya falta de sentido era claramente percibida in-
cluso por los movimientos pacifistas ms inge-
nuos. Por supuesto que cualquier paso en la
carrera armamentista pareca siempre un acto
altamente racional desde el punto de vista de
los distintos actores, en la medida en que se
conceba c o m o un mensaje importante, de he-
cho c o m o un mensaje poltico, en cuanto a la
determinacin, la intransigencia, el rechazo del
compromiso y la superioridad de la sociedad
en cuestin.
Cabe notar aqu que la existencia de la supe-
rioridad cuantitativa no era slo el fruto del re-
petido complejo de inferioridad, sino la conca-
tenacin lgica del modelo de produccin
socialista, caracterizado por u n enfoque
cuantitativo. C o m o se sabe, conforme a este
enfoque, la calidad es en general de importan-
cia secundaria, un factor casi despreciable (re-
curdense los datos publicados en esa poca
acerca de la produccin de acero o de leche o
113
del nmero de espectadores de los teatros). E n
comparacin con el arsenal del adversario, el
despliegue de 10, 20 o 30.000 tanques ms qui-
z daba una sensacin de victoria a las jerar-
quas militares, sin hacer un solo disparo.
La transformacin
Antes de que se modificara la situacin y se
transformaran las percepciones de amenazas,
tres secretarios generales se sucedieron a la ca-
beza del Partido Comunista de la Unin Sovi-
tica". Gorbachev fue el primer lder sovitico
en reconocer que la amenaza interna era esen-
cialmente ms grave que la amenaza externa.
Esta amenaza slo se manifest inicialmente
en la falta del crecimiento econmico espera-
do, pero despus apareci tambin en el fen-
m e n o de crisis. Esta fue la razn por la que
Gorbachev y sus partidarios proclamaron el
principio de la suficiencia razonable y anuncia-
ron que la doctrina militar de Unin Sovitica
y de la Organizacin del Pacto de Varsvia de-
ba transformarse12.
El hecho de reconocer y expresar que el ad-
versario tambin poda tener percepciones de
amenaza era m u y significativo. Hasta enton-
ces, esta posibilidad nunca se haba menciona-
do, y es m u y probable que ninguno de los lde-
res soviticos anteriores hubiese considerado
que la amenaza de Khrushev os enterrare-
mos apoyada por 40.000 tanques, las tropas
cubanas en Angola o las tropas soviticas en
Afganistn, tambin podra haber causado an-
siedad en el bando adverso.
Estos dos factores llevaron lgicamente al
reconocimiento del hecho de que, en el c a m p o
de las fuerzas convencionales, existan asime-
tras entre el Pacto de Varsvia y la O T A N , y
que stas deban eliminarse sin aumentar los
sistemas de armamento existentes. En otras pa-
labras, ello significaba que los nuevos dirigen-
tes estaban dispuestos a proceder a reducciones
en gran escala, y an ms, c o m o se comprob
en las negociaciones de Viena, que estaba dis-
puesto a aceptar una paridad. Este hecho es im-
portante, y no slo desde un punto de vista mi-
litar. Tal c o m o ya se indic, las opiniones
difieren respecto a c m o puede utilizarse la su-
perioridad cuantitativa sovitica. Segn algu-
nos especialistas, la superioridad cuantitativa
queda compensada con ventaja por la superio-
114
ridad cualitativa del c a m p o occidental, que se
manifiesta sobre todo en el nivel tecnolgico
m s elevado del armamento, en la mejor for-
macin del personal y en unos sistemas m s efi-
cientes de m a n d o , control y comunicacin. El
establecimiento de la paridad significara que
la superioridad cuantitativa sovitica desapa-
recera, mientras que permanecera la superio-
ridad cualitativa occidental. Si hasta ahora slo
podan hacerse conjeturas acerca de si los tan-
ques fabricados en Occidente tenan una capa-
cidad de fuego superior, una mayor precisin o
una capacidad de defensa superior a sus equi-
valentes soviticos, y si esta superioridad c o m -
pensaba el mayor nmero de tanques soviti-
cos, hoy en da podemos afirmar con bastante
certeza que, al alcanzar la paridad, la superiori-
dad Occidental ser general11. Evidentemente,
esto lo saben los expertos soviticos, y por lo
tanto se puede sacar la conclusin de que en
Mosc ya no existe el temor de un conflicto ar-
m a d o en Europa. Probablemente se considera
que un ejrcito convencional m s pequeo bas-
ta para garantizar la seguridad de la Unin So-
vitica, claro est con el apoyo de fuerzas nu-
cleares disuasivas en el trasfondo. Todo esto
revela una reduccin considerable en la percep-
cin sovitica de una amenaza.
La voluntad sovitica de establecer la pari-
dad tambin muestra que M o s c no considera
que el peligro de que un conflicto del Tercer
M u n d o se extienda a Europa sea m u y impor-
tante. Ello se deriva lgicamente del cambio de
estrategia segn el cual la Unin Sovitica no
desea continuar la lucha internacional de cla-
ses en el Tercer M u n d o . L a retirada de Afga-
nistn y el hecho de que Mosc convenciese a
C u b a para que se retirase de Angola, y a Viet-
n a m para que abandonase C a m b o y a , atesti-
guan este cambio de orientacin. Habida cuen-
ta de que una parte de las amenazas percibidas
por los soviticos tena su origen en los conflic-
tos del Tercer M u n d o , c o m o resultado de las
acciones anteriores tambin desaparecern es-
tas percepciones.
Sin embargo, el cambio m s importante se
produjo cuando Mosc modific las fronteras
de la regin de Europa que consideraba a m e n a -
zada (ms exactamente cuando permiti que la
historia las modificara). Claro est que ello
constituy el resultado de un proceso. El nuevo
dirigente sovitico no abandon la doctrina
Brezhnev inmediatamente despus de asumir
Lszl 1 i/ki
el poder. Primero procur reducir la presencia
sovitica en Afganistn, luego se retir comple-
tamente, sin declarar sus objetivos con respec-
to a Europa. Slo m s tarde, a decir verdad en
un lapso de tiempo m u y breve y paralelamente
al proceso de cambios en Europa Oriental, lleg
a la conclusin de que n o deba continuar la
poltica de sus predecesores y slo entonces re-
nunci oficialmente a la doctrina Brezhnev. El
nuevo dirigente se dio cuenta de que cualquier
tipo de injerencia sera incompatible con su
nuevafilosofapoltica y, m s an, de que la
vieja poltica habra tenido efectos desastrosos
para la perestroika en la propia Unin Sovi-
tica. A d e m s , comprendi que no tendra sufi-
cientes fuerzas para contener la ola revolucio-
naria en Europa Oriental, pues la gestin de sus
crisis internas cada vez m s profundas estaban
consumiendo toda su energa. U n o de los as-
pectos m s importantes de la rpida transfor-
macin en la manera de pensar de M o s c fue
en el hecho de que si bien se limit a reconocer
los cambios en Hungra y en Polonia, segn al-
gunas fuentes, apoy explcitamente el derro-
camiento de los regmenes estalinistas en Ber-
ln, Praga y Bucarest. Esto lo hizo a pesar de
que tena conciencia de que los nuevos regme-
nes, c o m o ocurri en Hungra y en Polonia, to-
maran medidas m u c h o m s radicales que las
que hoy se identifican con la perestroika en
la Unin Sovitica.
Al renunciar a la doctrina Brezhnev, la prin-
cipal fuente de la percepcin sovitica de a m e -
nazas (as c o m o de su esquizofrenia) haba des-
aparecido, juntamente con la intangibilidad de
la construccin geoestratgica y geopoltica es-
talinista. M s exactamente, la amenaza haba
cesado de existir de manera irreversible en el
sentido geopoltico: en Europa Oriental, la
Unin sovitica ya no tena nada que defender.
En los prximos meses se ver qu ocurrir en
la esfera geoestratgica.
En lo referente a este ltimo aspecto, duran-
te m u c h o tiempo nadie pens que las potencias
de la O T A N podan amenazar el territorio de
los Estados de Europa Oriental en el sentido
clsico, y por ende la seguridad militar de la
Unin Sovitica. Incluso durante las crisis m s
agudas (en 1956, 1961, 1968 o 1981) nadie acu-
s a los miembros de la O T A N de estar traman-
do planes de adquisiciones territoriales, salvo a
las referencias obligatorias al revanchismo de
Alemania Occidental que, sin embargo, esta-
La evolucin en las percepciones de las amenazas en Europa Oriental 115

La parte del teln de acero entre Hungra y Austria. Su apertura por parte de los hngaros en 1989 marc el inicio
del fin de la separacin entre Europa del Este y del Oeste. Lessmg/Magnmn.
116
ban slo destinadas a fomentar las percepcio-
nes de amenazas que podan derivarse de la
reunificacin alemana. Esta memoria histrica
del cataclismo de la Segunda Guerra Mundial,
la aparicin de las armas nucleares y la crea-
cin de un sistema econmico mundial cualita-
tivamente nuevo eliminaron la adquisicin de
territorios de las posibles opciones estratgicas.
Lo que estaba en juego en Europa Oriental era
nicamente el mantenimiento del orden socio-
poltico, que naturalmente tambin podra ha-
berse modificado mediante la intervencin mi-
litar externa. Afortunadamente, durante las
ltimas cinco dcadas nadie hizo, ni poda ha-
cer, una tentativa semejante. L a seguridad de
los Estados de Europa Oriental, en el sentido
militar, estaba amenazada exclusivamente por
sus propios aliados, a veces de una manera m u y
tangible, aunque indudablemente sin reivindi-
caciones territoriales, desde 1945.
Mosc no slo puso fin a las limitaciones
ideolgicas de su poltica europea, que ante-
riormente parecan vlidas para la eternidad,
sino que tambin comenz a reexaminar sus
puntos de vista militares. En otras palabras, el
liderazgo sovitico acept los cambios geopol-
ticos en Europa Oriental y ahora est adoptan-
do su orientacin geoestratgica a dichos cam-
bios. Este ltimo aspecto se manifest de
manera evidente en relacin con las tropas so-
viticas estacionadas en cuatro pases de Euro-
pa Oriental. E n junio de 1989, cuando se proce-
di al nuevo enterramiento de Imre Nagy, el
pueblo hngaro manifest su asombro cuando
uno de los representantes de la oposicin exigi
la retirada de las tropas soviticas. El pblico
no estaba al corriente de las consultas confiden-
ciales que se haban celebrado previamente en-
tre los dos gobiernos en cuanto a la posibilidad
de retirar las tropas, aunque en esa poca las
negociaciones no haban tenido xito. Shevar-
nadze haba sostenido que la posicin sovitica
se habra debilitado considerablemente si antes
de que se terminaran las negociaciones C F E en
Viena, se hubiese anunciado unilateralmente la
retirada de las tropas estacionadas temporal-
mente 14 . Los acontecimientos recibieron el
impulsofinalcon la transformacin revolucio-
naria en Checoslovaquia, tras lo cual Vaclav
Havel plante sin miramientos la cuestin de la
retirada de las tropas. Mosc y la lite militar
sovitica no tenan mucha opcin. Si no que-
ran enfrentarse con protestas de masa contra
Lszl Valki
la presencia sovitica, seguidas de manifesta-
ciones, pancartas de Fuera los rusos! o, en el
peor de los casos, explosiones y otras atrocida-
des, deban sentarse a la mesa de conferencias y
no slo con los checoslovacos. El Gobierno
hngaro aprovech inmediatamente la oportu-
nidad y tambin anunci su voluntad de nego-
ciar15. En a m b o s pases las conversaciones con-
dujeron a resultados sorprendentes. M o s c
comprendi que no poda esperar a que termi-
nasen las negociaciones de Viena y, finalmente,
acept retirar todas sus tropas antes del 30 de
junio de 1991 l6 .
En el m o m e n t o de escribir este artculo, es-
taba por firmarse un acuerdo sobre la retirada
de las tropas soviticas estacionadas en la R e -
pblica Democrtica Alemana y en Polonia.
Gorbachev es probablemente consciente de la
inevitabilidad de la retirada; el ejrcito estacio-
nado en estos dos pases, menos de medio m i -
lln de soldados, sirve slo c o m o argumento en
manos de Mosc en las negociaciones sobre el
futuro de Alemania.
N o creo que haya ningn obstculo para la
retirada de las tropas soviticas, excepto el ya
mencionado. Es absurdo suponer que la pre-
sencia sovitica continuar en la parte oriental
de una Alemania unificada. Si no puede llegar-
se a un acuerdo de aqu a entonces, las pancar-
tas de Fuera los rusos! aparecern en Dres-
den y en Leipzig c o m o aparecieron en Praga y
en Budapest. En cuanto a Polonia, la situacin
es diferente ya que Varsvia teme la unifica-
cin alemana y por lo tanto, por el m o m e n t o ,
no alienta a la Unin Sovitica a retirarse. Si,
desde un punto de vista poltico, no hay nada
que defender en los pases de Europa Oriental,
quiere decir que la amenaza occidental ha cesa-
do de existir. Si la orientacin principal de los
procesos orgnicos de transformacin coincide
con los intereses a largo plazo de la poltica ex-
terior de las potencias occidentales, sera c o m -
pletamente irrealista temer cualquier apre-
mio militar de dichos procesos. Occidente
apenas debera intervenir en las transformacio-
nes en trminos militares, puesto que basta
proporcionar apoyo poltico para impedir que
las economas nacionales de los pases interesa-
dos se desplomen durante el perodo de transi-
cin y en los aos siguientes. D e m o m e n t o , no
hay que temer una invasin militar o econmi-
ca. El capital internacional no parece prever in-
vadir Hungra o Polonia; slo los capitales de la
La evolucin en las percepciones de las amenazas en Europa Oriental
Repblica Federal de Alemania muestran gran
inters en la Repblica Democrtica Alemana.
Los acontecimientos mencionados son tam-
bin prometedores desde el punto de vista de la
seguridad sovitica. Si Occidente no tiene nin-
gn inters en intervenir militarmente en Euro-
pa Oriental, no habr que desplegar tropas en
los Estados fronterizos con la Unin Sovitica.
Aunque los estrategas militares siempre tienen
que ponerse en el peor de los casos, la analo-
ga con 1941 sera absurda, ya que nadie quiere
atravesar los pases de Europa Oriental para
amenazar la existencia de la Unin Sovitica.
La referencia incesante a esta hiptesis tiene
un carcter de manipulacin, o revela que al-
gunas personas interrumpieron sus estudios
de historia en el captulo sobre la Segunda
Guerra Mundial. Cul sera la situacin de
Europa Occidental hoy en da si los alemanes
y los franceses hubiesen establecido sus rela-
ciones en la dcada de los cincuenta basndose
en sus recuerdos de las tres guerras anteriores?
A d e m s , las fuerzas de la O T A N seran actual-
mente y en un futuro inmediato poco aptas pa-
ra llevar a cabo esta estrategia militar ofensi-
va, y la Unin Sovitica seguira siendo una
potencia nuclear contra la cual slo podra
lanzarse una guerra de intervencin a expen-
sas de un gran riesgo.
Naturalmente el argumento inverso tam-
bin es vlido. Las transformaciones en los pa-
ses de Europa Oriental no pueden dejar de afec-
tar las percepciones de amenazas de la O T A N .
Las hiptesis de un ataque por sorpresa, que
nunca tuvieron fundamentos slidos, han per-
dido finalmente todo sentido. Las fuerzas ar-
madas unificadas del Pacto de Varsvia difcil-
mente podran hoy ser lanzadas y controladas
por un m a n d o central. Cualquier otra hiptesis
de conflicto armado limitado tiene poca proba-
bilidad de materializarse ya que, sin el apoyo
del pas husped, las tropas soviticas estacio-
nadas en Europa oriental no estaran en condi-
ciones de amenazar la seguridad de un Estado
miembro de la O T A N . Desgraciadamente, es-
tas consideraciones se reflejan m u y poco de
m o m e n t o en la doctrina militar y en las reglas
operacionales de la O T A N y, lo que quiz sea
ms importante, en su programa de moderniza-
cin de armamentos. Es sabido que el desarro-
llo de nuevos armamentos desde la planifica-
cin al despliegue, lleva de 5 a 15 aos, segn el
sistema de armamento. Por el m o m e n t o , no te-
117
nemos conocimiento de ningn cambio impor-
tante en el programa actual de la O T A N .
Slo se oyen rumores de planes e ideas. Es
alentador naturalmente que la O T A N haya fi-
nalmente renunciado a la modernizacin de
los misiles L A N C E , y que el Grupo de Alto ni-
vel haya iniciado la retirada de la artillera nu-
clear de la Repblica Federal de Alemania17.
Los participantes occidentales en las conferen-
cias cientficas internacionales ya han explica-
do en diversas ocasiones que, a raz de la retira-
da de las tropas soviticas de Europa Oriental,
la doctrina oficial de la O T A N , de la respuesta
flexible est perdiendo su sentido, ya que se
basaba en el supuesto de que Estados Unidos,
enfrentados contra el avance arrollador de las
fuerzas convencionales soviticas se veran
obligados, tarde o temprano, a utilizar sus ar-
mas nucleares en el campo de batalla. La apari-
cin de una zona libre de armas soviticas, de
400 a 600 kilmetros, es decir de un cordn de
seguridad a lo largo de las fronteras actuales
entre el Este y el Oeste pondra trmino a la
percepcin de amenazas en que se basa la doc-
trina de la O T A N y la de los Estados Unidos.
Asimismo, el concepto de F O F A (ataques con
fuerzas de seguimiento) tambin quedara anti-
cuado, puesto que estos supuestos golpes en
profundidad slo significaran que las fuerzas
de la O T A N atacaran, en su centro mismo, a
las instituciones democrticas emergentes en
los Estados de Europa Oriental.
D e hecho, estoy convencido de que la re-
duccin de las percepciones de amenazas im-
plicara tambin que ambas alianzas militares
han perdido su razn de ser. La Organizacin
del Pacto de Varsvia no se estableci con el
objetivo de que, en caso de agresin externa,
los pases de Europa Oriental vinieran en ayu-
da de la Unin Sovitica sino, al contrario, de
que la Unin Sovitica defendera el imperio
creado por Stalin contra todos los peligros ex-
ternos e internos, en ausencia del cual, la Orga-
nizacin ya no tiene sentido. Mosc probable-
mente es consciente de este hecho; parece, no
obstante, que el lmite sefijaraen el hecho de
seguir siendo miembro del Pacto de Varsvia.
Los dirigentes soviticos posiblemente no tole-
raran que se traspasase ese lmite, es decir, que
un pas se retirara del Pacto de Varsvia. Evi-
dentemente, el hecho de ser miembro parece
ofrecer una garanta de que seguir existiendo
un cordn de seguridad a lo largo de las fronte-
118 Lszl li/ki

ras de la Unin Sovitica y de que su posicin nizacin18. La primera etapa consistira proba-
geoestratgica no cambiar desfavorablemen- blemente en poner trmino al sistema de m a n -
te. do y control integrado y centralizado, por ser
En este sentido, los dirigentes de Mosc de- incompatible con la soberana de los pases de
searan mantener algunos elementos del statu Europa Oriental el hecho de que una parte de sus
quo geoestratgico. Aunque no han protestado fuerzas armadas, en caso de guerra o de alerta,
contra la adopcin de ningn tipo de sistema est controlada por Mosc. Por ello debera di-
poltico en los pases de Europa Oriental, inter- solverse el M a n d o de las Fuerzas Armadas Uni-
pretaran la retirada del Pacto de Varsvia co- ficadas aunque no sera absolutamente necesa-
m o una oportunidad para que un pas dado se rio, por ejemplo, desmantelar el sistema de
incorporara a la zona de influencia de la alerta temprana del Pacto de Varsvia, puesto
OTAN. que podra seguir siendo til hasta que se llega-
Es sintomtico de que durante las negocia- ra a un amplio acuerdo entre el Este y el Oeste
ciones hngaro-soviticas sobre la retirada de sobre el control de armamentos, afinde tener
las tropas, los negociadores soviticos temieran en cuenta los intereses de seguridad legtimos
que un da Hungra permitiese que las fuerzas de la Unin Sovitica.
militares de una tercera potencia entraran en el Del m i s m o m o d o , los rganos consultivos
pas, aunque se tratase simplemente de dejar tambin podran ser tiles durante algn tiem-
que los aviones de reconocimiento A W A C so- po, para aplicar los acuerdos a que se llegase en
brevolasen su territorio, por no hablar del des- las negociaciones C F E de Viena o durante el
pliegue de instalaciones permanentes o de la proceso de la reunificacin alemana, en que los
entrega a dicha potencia de los centros de m a n - Estados miembros actuales pueden discutir,
do, control y comunicacin abandonados por pero no tomar decisiones, acerca de los nuevos
el ejrcito sovitico. problemas.
Sin embargo, la historia por lo general no A fin de eliminar cualquier temor por parte
tiene en cuenta las percepciones de amenazas de la Unin Sovitica en materia de seguridad
que existen temporalmente durante las princi- una vez que se ponga trmino al Pacto de Var-
pales transformaciones sociales. Si se eliminan svia, son varias las soluciones jurdicas inter-
los principales obstculos al desarrollo de los nacionales disponibles. A u n q u e los acuerdos
procesos sociales orgnicos, las percepciones bilaterales en vistas de amistad, cooperacin y
secundarias no pueden frenar las transforma- asistencia mutua no pueden mantenerse, ya
ciones. L o esencial son los procesos sociales que se refieren explcitamente a la proteccin
profundamente arraigados y no el manteni- del sistema socialista, pueden ser reemplaza-
miento de un marco jurdico sin sentido. D e dos por nuevos acuerdos segn la frmula Fin-
hecho, despus de la retirada de las tropas so- landesa. Segn el acuerdofino-soviticode
viticas slo un factor puede a lo sumo mante- 1948, ninguna de las partes puede formar parte
ner en existencia el Pacto de Varsvia: el gran de una alianza o coalicin dirigida contra
inters tanto en el Este c o m o en el Oeste por la otra parte. U n a prohibicin de ese tipo po-
mantener a Gorbachev en el poder. Se estima dra extenderse a todas las alianzas militares
en general que una retirada unilateral de la Or- bilaterales o multilaterales afinde evitar posi-
ganizacin del Pacto de Varsvia pondra en bles controversias acerca de la interpretacin
peligro la posicin del Presidente sovitico, lo del trmino dirigida. Al m i s m o tiempo, de-
que aparentemente todos quieren impedir co- bera omitirse en estos instrumentos bilaterales
m o lo demuestra la actitud reciente de los pa- la obligacin de asistencia mutua, que sigue fi-
ses occidentales en relacin con los Estados gurando tanto en los acuerdos actuales c o m o en
blticos. Por esta razn, el nuevo Gobierno de el acuerdofino-sovitico.U n a solucin de este
Hungra expres sus opiniones con mucha cau- tipo contribuira probablemente a impedir el
tela. El Ministro de Asuntos Exteriores anunci desarrollo de una percepcin de amenaza por
que no tena intencin de actuar unilateral- parte de la Unin Sovitica en relacin con Eu-
mente; su objetivo era que todos los miembros ropa Oriental.
del Pacto de Varsvia, incluyendo naturalmen- D e hecho, estoy convencido de que la aboli-
te a la Unin Sovitica, iniciaran negociaciones cin del Pacto de Varsvia conducira a la abo-
conjuntas con miras a la disolucin de la Orga- licin de la O T A N en un perodo de tiempo
La evolucin en las percepciones de las amenazas en Europa Oriental 119

El final de la Segunda Guerra Mundial en Europa: las tropas soviticas abandonan progresivamente la Alemania
oriental, que qued unida a la Alemania occidental el 3 de octubre de 1990. Nmosn.

histricamente breve. La razn es simple: la
creacin de la O T A N se debi a la amenaza
resultante de la ideologa y el poder militar co-
munista. Es obvio que una vez desaparecido es-
te ltimo tambin deber desaparecer el prime-
ro. Paulatinamente la O T A N perder su
misin original y ser difcil encontrarle una
nueva funcin. La situacin de la integracin
militar occidental no puede equipararse a una
integracin econmica, pues si bien la amenaza
oriental desempe un papel importante en la
creacin de las Comunidades Europeas, no
desempe en absoluto un papel decisivo. Aun-
que las relaciones entre los miembros europeos
de la O T A N con los Estados Unidos nunca se
asemejaron a las de los Estados de Europa
Oriental con la Unin Sovitica, es posible que
los polticos de Europa Occidental tambin
acogieran favorablemente una mayor autono-
ma de sus pases. En caso contrario, tarde o
temprano, apareceran los eslogans de tipo
Yankee go home! en los muros de Europa Occi-
dental y una vez ms habra asaltos a las bases
militares americanas. La O T A N no puede so-
brevivir c o m o una alianza militar solitaria por-
que no tendra su polo opuesto. Aunque el te-
rrorismo del Oriente M e d i o o el
fundamentalismo islmico militante conlleva
graves peligros, ninguna de estas imgenes del
enemigo puede colmar el vaco dejado por el
Pacto de Varsvia. Naturalmente, por el m o -
mento, todo indica que ni Estados Unidos ni
los dems Estados miembros piensan seria-
mente en liquidar la alianza occidental. Esto es
plenamente comprensible. Mientras la Unin
Sovitica no lleve a cabo una reduccin drsti-
ca, ante todo de sus fuerzas convencionales,
mientras las relaciones de poder no se modifi-
quen en ese vasto imperio, bien mediante la
creacin de una federacin autntica, de una
confederacin ms o menos flexible, o incluso
la aparicin de algunos Estados autnomos,
mientras Mosc no permita finalmente que se
desarrolle un proceso histrico orgnico, los
120
miembros de la alianza occidental sentirn la
necesidad de la integracin militar y de mante-
ner la estructura de un sistema c o m n de toma
de decisiones polticas. La poltica exterior de
Gorbachev, la retirada de las tropas soviticas
a varios centenares de kilmetros y la liquida-
cin del Pacto de Varsvia no bastan por s
mismas. Por lo tanto, no es sensato vincular la
disolucin del Pacto de Varsvia a la disolu-
cin de la O T A N , a menos que la intencin real
sea ocultar el hecho de que se desea mantener
la existencia del Pacto de Varsvia.
Pero incluso si se cumplen estas condicio-
nes, algunos miembros de la O T A N pueden es-
timar necesario mantener algn tipo de presen-
cia americana en Europa. E n este sentido, po-
dran ser tiles los acuerdos bilaterales,
similares a los que los Estados Unidos tiene
concertados actualmente, en forma de acuer-
dos de asistencia mutua o de instalacin de ba-
ses militares, entre otros, con pases miembros
de la O T A N . La presencia limitada podra con-
sistir en el despliegue de un nmero simblico
de tropas y el mantenimiento de armamentos y
de equipos de infraestructura, que permitiesen
el regreso de tropas americanas al continente
en nmeros superiores en caso de que surgiera
una amenaza.
Se espera que c o m o resultado de los proce-
sos de transformacin en Europa Oriental, des-
aparezcan no slo las alianzas militares sino
tambin el concepto de Este y Oeste como con-
ceptos polticos. Est surgiendo una Europa de
democracias pluralistas que conducir al esta-
blecimiento de un sistema de seguridad paneu-
ropeo. H o y en da, las grandes lneas de un sis-
tema institucional de esa ndole son claramente
visibles. Algunos desearan concebirlo en el
marco de la C S C E , con la participacin de las
dos grandes potencias. Otros piensan en exten-
der la Unin de Europa Occidental y otros de-
searan la creacin de las Naciones Unidas de
Europa, con el establecimiento de un Consejo
de Seguridad europeo y un ejrcito comn. Sin
embargo, la historia contempornea ha demos-
trado que slo un tipo de sistema de seguridad
resulta viable: el sistema de bloques militares
antagnicos en el que ambos bandos tienen
fuerzas nucleares de disuasin. Este es precisa-
mente el tipo de sistema que est perdiendo su
finalidad ante nuestros ojos. Todos los dems
sistemas de seguridad han demostrado ser ine-
ficaces o lo demostraran en caso de producirse
Lszl Valki
un conflicto armado. La C S C E , con su rgido
sistema de toma de decisiones, sera absoluta-
mente inadecuado, ya que debera decidir acer-
ca de un conflicto entre partes que son a su vez
miembros de la organizacin, y que por lo tan-
to tendran derecho de veto. Nadie aceptara
un sistema de asambleas regido por el voto
de la mayora, aunque los Estados miembros
fueran democracias pluralistas. La ampliacin
de la Unin de Europa Occidental se limitara a
establecer un nuevo sistema de alianzas, pero
cabe preguntarse, con qu participacin y pa-
ra solucionar qu conflictos? C o n respecto a un
Consejo de Seguridad, es bien sabido que en el
marco de las Naciones Unidas nunca ha podi-
do establecerse una fuerza militar conjunta; es-
te tipo de institucin no podra crearse tampo-
co en Europa, con participantes europeos (ms
los americanos). Quin proporcionara el n-
cleo de las fuerzas armadas y cul sera la c o m -
posicin del rgano supranacional con faculta-
des para decidir acerca de su utilizacin? La
experiencia histrica muestra que slo un Esta-
do o una alianza de Estados individuales puede
tomar decisiones socialmente vlidas y eficaces
por lo que respecta a la utilizacin de los m e -
dios de violencia, puesto que slo los Estados
poseen el monopolio de la violencia, en el senti-
do weberiano. Es difcil imaginar que los pue-
blos del continente desearan crear un Estado
supranacional, simplemente para llenar el va-
co de poder.
A mi juicio no deberamos, por lo tanto,
volver a pensar en el establecimiento de un
nuevo sistema de seguridad europeo, sino apli-
car la receta del funcionalismo que result tan
eficaz en el perodo histrico que sigui a 1945:
vincular a los Estados de tal m o d o que sean in-
separables. As, m s que ampliar la Unin de
Europa Occidental, debera ampliarse el C o n -
sejo de Europa, en el marco del cual una coope-
racin amplia es posible en varios campos. L a
C S C E puede mantenerse, pero slo c o m o rga-
no consultivo y no como rgano decisorio. Sin
embargo, la tarea ms importante consiste en
hacer participar a los pases de Europa Oriental
en la integracin de Europa Occidental. El pri-
mer paso se dio en abril de 1990 en la Confe-
rencia de las Comunidades Europeas de D u -
blin, al esbozarse un plan de acuerdos de aso-
ciacin'1'. L o s doce Estados m i e m b r o s
difcilmente pueden ir ms lejos en un futuro
inmediato, ya que pasar m u c h o tiempo antes
La evolucin en las percepciones de las amenazas en Europa Oriental
de que los pases de Europa Oriental puedan
pretender ser miembros de pleno derecho. Sin
embargo, a largo plazo, el objetivo podra ser
una integracin paneuropea, en cuyo marco
una amenaza contra la seguridad nacional sera
inimaginable, c o m o ocurre actualmente entre
los miembros de las Comunidades Europeas.
Hasta entonces, los pequeos Estados de
Europa Oriental debern proteger su seguridad
nacional por sus propios medios. Esta seguri-
dad ya no puede verse amenazada por un peli-
gro total. Es de suponer que la O T A N podra
representar una fuerza disuasiva suficiente, si
los lderes soviticos actuales fueran reempla-
zados por la vieja guardia que intentara resta-
blecer la situacin anterior a 1985 o anterior a
1990. Aunque todo est lejos de tranquilizar a
Europa Oriental, es preferible partir de una
realidad que establecer un sistema institucio-
nal que no sera operacional.
C o m o resultado del proceso de transforma-
cin en Europa Oriental probablemente deja-
ran de existir no slo las alianzas militares sino
tambin las nociones de Este y Oeste c o m o con-
ceptos polticos. Aunque temo que continen
las disparidades econmicas, hay muchas espe-
ranzas de que emergern en Europa una c o m u -
nidad de democracias pluralistas. As, la tarea
de estudiar las relaciones de poder sumamente
complejas entre el Este y el Oeste se reducir al
estudio de las relaciones entre las dos superpo-
tncias. Sin embargo, se plantea la cuestin de
si surgir una tercera gran potencia, aunque s-
lo de carcter regional, en la forma de una Ale-
mania unificada.
A mi juicio, la razn de la divisin de Ale-
mania fue debido a la particin de Europa y al
hecho de que Alemania Oriental quedara so-
metida al dominio extranjero. Si este ltimo
deja de existir, tampoco puede mantenerse la
divisin mencionada. E n 45 aos, no surgi la
nacin Alemana socialista, contrariamente a
la afirmacin de Honeker. y la Repblica D e -
mocrtica Alemana no se convirti en una se-
gunda Austria. Al propio tiempo, muchos te-
m e n que la reunificacin contribuya a un resur-
gimiento del nacionalismo alemn. Este es un
fenmeno psicolgico comprensible por parte
de la generacin que experiment directamen-
te el Tercer Reich. Sin embargo, estimo que las
analogas histricas de 1933 o 1939 ya no tie-
nen validez. N o veo por qu una Alemania uni-
ficada debera regresar al punto en que comen-
121
z el Tercer Reich. D e hecho, una regresin de
esa ndole sera imaginable slo si volvieran a
presentarse las condiciones de hace cincuenta
aos, lo que es completamente irrealista. El an-
tdoto m s importante y m sfiablecontra el
nacionalismo es la integracin europea. El na-
cionalismo vendra causado ms bien por unas
polticas destinadas a impedir que los alemanes
del Este ejerzan su derecho a la libre autodeter-
minacin.
Evidentemente, no todos los polticos c o m -
parten este punto de vista. E n un principio,
Margaret Thatcher expres sus recelos en los
trminos m s estridentes, pero tambin los po-
lacos, los soviticos y otros lderes expresaron
sus reservas. Desde entonces, los polticos
britnicos y soviticos han cambiado de pa-
recer, pero sigue habiendo reservas por parte de
Polonia. Esto se debe en gran parte a las vaci-
laciones que, curiosamente, mantuvo durante
mucho tiempo Helmut Kohl en cuanto al reco-
nocimiento de la actual frontera polaco-alema-
na. En vez de decir inmediatamente que nunca
se volvera a las fronteras del Tercer Reich.
Kohl hizo varias declaraciones ambiguas acer-
ca del nuevo parlamento de una Alemania uni-
ficada, que debera tomar las decisiones apro-
piadas. La actitud del Canciller fue incompren-
sible porque en los llamados acuerdos
orientales (Ostvertge), Alemania Occidental
ya haba reconocido la frontera polaco-alema-
na, y lo m i s m o haba hecho la Repblica D e -
mocrtica Alemana en 1950. As, por lo que
respecta a la situacin jurdica internacional, la
cuestin es m u y sencilla: si dos Estados se
unen, entran en vigor las normas de la sucesin
de Estados, lo que implica en este caso que dos
obligaciones que fueron contradas por separa-
do, se fundan simplemente por ser concordan-
tes. N o emerge una nueva situacin jurdica;'
nadie puede referirse a un cambio de circuns-
tancias y la cuestin puede considerarse re-
suelta. Por lo tanto, las reservas de Polonia en.
lo que respecta a la unificacin no son sorpren-
dentes: la desconfianza emocional fue amplifi-
cada por las declaraciones del Canciller. Des-
pus de las negociaciones dos m s cuatro, el
Gobierno de Polonia termin por aceptar la
propuesta del seor Kohi y se contentar con
esta solucin. Significa esto que estn apare-
ciendo nuevas percepciones de amenaza en Eu-
ropa? La respuesta es probablemente s. Estas y
otras percepciones similares tienen consecuen-
122 Maurice Bertrand

cias negativas c o m o se vio claramente por la ac-
titud del Gobierno de Polonia, por el hecho de
que no ha instado a la Unin Sovitica a retirar
sus tropas y que no ha insistido en una revisin
del Pacto de Varsvia. Sin embargo, c o m o la
amenaza real por parte de una Alemania unifi-
cada no se materializar, estoy convencido de
que pronto desaparecern las percepciones con-
siguientes. Sin embargo, esto slo puede ocurrir
si la Repblica Federal Alemana actual y el futu-
ro gobierno de la Alemania unificada siguen una
poltica m s prudente que la actual, y en sus de-
cisiones y declaraciones, tienen en cuenta unas
percepciones que estn profundamente enraiza-
das desde hace cincuenta aos.
Dnde estn todos aquellos soldados? m e
preguntaba en el ttulo de este artculo.
Por supuesto, los soldados no desaparecie-
ron ni desaparecern; simplemente abandona-
rn los pases extranjeros. Sus alianzas se disol-
vern y sern reemplazadas por una coope-
racin panaeuropea no militar. N o se estable-
cern nuevas alianzas. A u n q u e el nmero de
soldados en cada pas se reducir, el nmero de
soldados profesionales probablemente perma-
necer al m i s m o nivel. D e hecho, todos los Es-
tados europeos necesitarn unas fuerzas arma-
das reducidas pero altamente cualificadas que
puedan defender en caso de necesidad los inte-
reses de la seguridad nacional.
N o es posible prever actualmente si nuevas
amenazas reemplazarn las viejas que estn
desapareciendo. U n a vez que se disuelvan las
alianzas, se producir en el continente una es-
pecie de vaco de poder, pero puede ocurrir que
incluso hoy esa nocin sea caduca. Por el m o -
mento, puede afirmarse con seguridad que si
surgen nuevas percepciones de amenazas en
uno u otro pas, nunca alcanzarn el nivel ab-
surdo de la Confrontacin Este-Oeste durante
los ltimos cuarenta y cinco aos.
Traducido del ingls

Notas

1. El tamao de los territorios
invadidos y de la poblacin que
habitaba en ellos era considerable,
del orden de 450.000 k m 2 , con un
total de 21 millones de habitantes
(Litunia. Letnia. Estonia.
Ucrania Occidental. Bielorrusia
Occidental y ciertas partes de
Finlandia. Moldavia y Besarabia).
2. Alemania del Este. Polonia,
Checoslovaquia. Hungra.
Rumania y Bulgaria.
3. El sistema poltico que se
convertira en el modelo de Europa
Oriental, esto es. la unificacin
forzada de los Partidos Comunista
y Socialdemcrata. se llev a la
prctica en Alemania Oriental
m u c h o antes que en otros pases
(21 y 22 de abril de 1946). En las
elecciones locales celebradas en
septiembre de 1946 el S E D
unificado (Sozialistische
Einheitspartei Deutselllands)
obtuvo el 57 % de los votos v en
diciembre de ese ao. c o m o
resultado de un referendum
nacional, se nacionalizaron las
propiedades de antiguos nazis en
las zonas de ocupacin sovitica,
lo que supuso m s del 90 % de las
empresas m s importantes.
4. Fleming opina con otros autores
que los orgenes de la guerra fra
deben buscarse en la guerra de
intervencin contra Rusia
Sovitica y en el hecho de que
Estados Unidos se negaron a
reconocer, despus de la Segunda
Guerra Mundial, los intereses
legtimos de Unin Sovitica en
materia de seguridad. Entre otras
muchas obras pueden consultarse
las siguientes: Denne F. Fleming,
The Cold U 'ar and its Origins (New
York: Doubleday, 1961). Vase
tambin G a r Alperowitz, .Momie
Diplomacy: Hiroshima and
Potsdam, the Use of Atomic Bomb
and the American Confrontation
with Soviet Power (New York:
Simon and Schuster, 1965). David
Horowitz. From Yalta to 1 ietnam:
American Foreign Policy in the
(>>/<:/H/-(New York: Hil and
W a n g . 1971). Michael Wolffsohn
Die Debatte ber den Kalten Krieg:
Politische Konjunkturen.
Historische-politische Analysen
(Opladen: Leske Verlag, 1982),
William A . Williams. The
Contours of American History.
(Chicago: World Publishing
C o m p a n y . 1961 ), etc.
5. Entre los numerosos trabajos
consagrados a esta cuestin, cabe
citar la obra de Michael McGwire,
Military Objectives in Soviel
Forcing Polier (Washington. D . C . ,
The Brookings Institution. 1987).
6. Otro tanto cabe decir de los
autores hngaros. Vase, por
ejemplo. Agota Szirles.lvr.
Tnendem (Historia), manual
utilizado en el cuarto curso de la
enseanza secundaria en Hungra
La difcil transformacin de la limitacin de armamentos a un sistema mundial de seguridad
(Budapest, Tankonykiad.
1982).
7. A este respecto, remitimos m u y
particularmente al lector al
discurso pronunciado por
Khrushev ante el Soviet Supremo
de la U R S S (Pravda, 15 de enero
de 1960).
8. La expresin imaginary war
(guerra imaginaria) fue empleada
por primera vez por Mary Kaldor,
The Baroque Arsenal ( Abadus.
Sphere Books Ltd.. 1982).
9. Vase McGwuire. op. cit.
10. Vase B . R . Posen, Measuring
the Conventional Balance.
International Security 9
(1984-1985).
11. Los primeros indicios de
revisin de la doctrina militar
sovitica se remontan al discurso
pronunciado por M r Gorbachov
en el 27 Congreso del Partido
Comunista de la Unin Sovitica
(Pravda, 26 de febrero de 1986).
Posteriormente, se hicieron en la
Llnin Sovitica un gran nmero
de declaraciones en este sentido.
Vase por ejemplo, la alocucin
que pronunci Chevardnadze el 25
de julio de 1988 en una reunin
celebrada en el Ministerio
Sovitico de Asuntos Exteriores
(Mczldunarodnaia Zhizny. 1988).
12. Vanse las resoluciones 1986 y
1989 de la Comisin Consultiva
Poltica de la Organizacin del
Tratado de Varsvia
(Ncpszabadsg. 12 de junio de
1986 y 30 de m a y o de 1987).
13. European Security: A
comparative Analysis of Quality
and Quantity of Military Forces
and \\ capons Systems. Centro de
Investigaciones sobre la Paz.
Budapest, 1989 (indito).
14. Dato proporcionado al autor
por el ex ministro de asuntos
123
exteriores de Hungra Gyula
Horn.
15. El autor del presente artculo
tuvo el honor de participar en estas
negociaciones.
16. D e hecho, la fecha lmite se
fij en el curso de unas
negociaciones entre soviticos y
checoslovacos. Semanas ms tarde,
los hngaros no pudieron obtener
que sefijaseuna fecha lmite m s
concreta.
17. h'pszahadsg, 28 de abril y 11
de m a y o de 1990.
18. i\'pszahtidsg. 6 de abril de
1990. El partido de oposicin
Alianza de Demcratas Libres
haba reclamado ya en el
Parlamento que se prescindiera
unilateralmente el Tratado
(Xpszahadsg, 10 de m a v o de
1990).
19. iXpszahadsg, 29 de abril de
1990.
Los conflictos tnicos
y sus repercusiones
en la sociedad internacional

Rodolfo Stavenhagen

La persistencia de los conflictos en parte a que muchos especialistas consideran

tnicos que las confrontaciones tnicas son asuntos in-
ternos de los Estados, quiz relacionados con
En una resea de los Estados en situacin de gobiernos dictatoriales y/o represivos, o que
conflicto armado en 1988 se seala que de un son simplemente subproductos de conflictos
total de 111 conflictos en el m u n d o , 63 eran m s amplios.
internos y se describe a 36 de ellos como gue-
rras de formacin de Estados, es decir, con-
flictos en que intervienen un gobierno y un gru- Los conflictos tnicos y la teora
po de oposicin que exige la autonoma o la
secesin para una etnia o A nivel terico, los conflic-
regin particular1. D e he- Rodolfo Stavenhagen es un socilogo
tos tnicos no encajan fcil-
cho, en los ltimos aos ha mejicano y profesor en el Colegio de mente en los modelos ana-
disminuido el nmero de Mxico, Ciudad de Mxico. Fue Direc- lticos tradicionales de los
conflictos interestatales tor Adjunto de Ciencias Sociales de la estudios de los conflictos o
U N E S C O , 1979-81. Autor de varios li-
clsicos y ha aumentado el bros, actualmente investiga los proble- de la sociologa del cambio
nmero de conflictos in- mas tnicos en Amrica latina. y el desarrollo. Durante d-
traestatales, particular- cadas, el llamado paradig-
mente en los pases del Ter- m a de la modernizacin
cer M u n d o . E n otro estudio domin el pensamiento en
se indica que las matanzas las ciencias sociales y, se-
realizadas por los Estados gn este punto de vista, el
de miembros de grupos t- proceso de cambio social
nicos y polticos represen- va de lo tradicional hacia lo
tan ms prdidas de vidas moderno, de lo simple a lo
que todas las dems formas complejo, del particula-
de conflictos mortferos combinados... c o m o rismo al universalismo, para utilizar con-
promedio, han muerto a m a n o s del Estado en- ceptos elaborados por Parsons en la tradicin
tre 1,6 y 3,9 millones de civiles inermes en cada weberiana. E n este marco, los problemas tni-
uno de los decenios transcurridos desde el final cos pertenecen al m u n d o particularista o
de la Segunda Guerra Mundial... 2 . premoderno, y se dejan de lado en el proceso de
A pesar de estos datos, los especialistas de modernizacin. Si se plantean, son considera-
investigaciones sobre la paz y los conflictos y dos c o m o obstculos al cambio o si no c o m o
de las relaciones internacionales, han prestado una consecuencia de una modernizacin in-
relativamente poca atencin en los ltimos completa, y por ende de menor importancia
aos a los conflictos tnicos3. Se ha prestado para el terico. Del m i s m o m o d o , las teoras de
mayor atencin a las confrontaciones entre Es- la construccin de las naciones ponen de re-
tados de tipo tradicional. Esta situacin se debe lieve el carcter global de la transformacin de

RICS 127/Marzo 1991

126
las unidades y lealtades subnacionales en el se-
no de una entidad poltica m s amplia. U n a
vez m s los problemas tnicos pueden ser con-
siderados c o m o obstculos en un proceso evo-
lutivo ms amplio.
Otras teoras vinculan los conflictos bsica-
mente a intereses econmicos, en los que los
actores colectivos tienden a ser clases sociales
definidas en funcin de su posicin en el siste-
m a productivo. C u a n d o las relaciones sociales
de produccin son esenciales para determinar
las relaciones de poder a nivel de una sociedad
y a nivel internacional, los problemas tnicos
pueden parecer definitivamente de importan-
cia secundaria'4.
As. comprobamos que. en general, las teo-
ras liberales, funcionalistas y marxistas de los
conflictos y el desarrollo han minimizado la
importancia de los problemas y los conflictos
tnicos5. Por lo tanto, hay pocos modelos teri-
cos tiles para orientar la investigacin sobre
estos problemas contemporneos 6 .
Tipos de grupos tnicos
en conflicto
A fin de situar los conflictos tnicos en una
perspectiva adecuada, quiz sea til referirse
brevemente a los distintos tipos de situaciones
en que los grupos tnicos interactan dentro de
un marco m s amplio. Pero previamente, ha-
br que formular una definicin, aunque sea
limitada, de lo que se entiende por grupo tni-
co, ya que el trmino se utiliza de manera bas-
tante poco rigurosa en la literatura especializa-
da y no hay un consenso general respecto a este
concepto7. En pocas palabras, u n grupo tnico
o una etnia es una colectividad que se identifi-
ca a s m i s m a y que es identificada por los de-
m s conforme a criterios tnicos, es decir, en
funcin de ciertos elementos comunes tales co-
m o el idioma, la religin, la tribu, la nacionali-
dad o la raza, o una combinacin de estos ele-
mentos, y que comparte un sentimiento c o m n
de identidad con otros miembros del grupo.
N o cabe duda que esta definicin plantea m s
interrogantes de los que permite resolver, pe-
ro puede ser til c o m o introduccin de este
artculo.
Los grupos tnicos, as definidos, tambin
pueden ser considerados c o m o pueblos, nacio-
nes, nacionalidades, minoras, tribus, o c o m u -
Rodolfo Starenhagen
nidades, segn los distintos contextos y cir-
cunstancias. A m e n u d o se identifica a los
grupos tnicos en funcin de sus relaciones con
grupos similares y con el Estado. D e hecho,
muchos conflictos tnicos en el m u n d o obede-
cen a problemas surgidos a raz de los cambios
en la posicin de un grupo tnico dentro del
marco social m s amplio. Procedamos ahora a
identificar distintos tipos de situaciones que
suelen producirse en todo el m u n d o :
1. Grupos tnicos dentro de u n Estado que se
autoidentifca c o m o multitnico o multinacio-
nal. Estos grupos pueden basar su identidad en
el idioma (como en Blgica o en Suiza), en la
religin (como en el caso de los sikhs, los m u -
sulmanes y los hindes en India; los cristianos
y los musulmanes en Lbano), en la nacionali-
dad (como en Unin Sovitica) o en la raza (Su-
dfrica). En estos casos, los grupos tnicos dis-
tintos de la nacionalidad d o m i n a n t e o
mayoritaria pueden o no disfrutar de un estatu-
to jurdico especial, y se encuentran en una si-
tuacin minoritaria y no dominante.
2. Grupos tnicos dentro de un Estado que n o
reconoce formalmente su propia composicin
multitnica, c o m o Francia, Japn, Indonesia.
Turqua, Portugal y muchos pases africanos.
En este caso, las minoras pueden tener una im-
plantacin regional, tales c o m o los bretones y
los corsos en Francia, los escoceses en Gran
Bretaa; o pueden ser raciales (como los negros
en Estados Unidos), religiosas (como los coptos
en Egipto o los Baha'i en Irn), lingsticas (co-
m o los bereberes en Argelia), o tribales (como
en Afganistn); o una combinacin de varios de
estos elementos.
3. Minoras nacionales que se identifican con
su etnia en un Estado vecino en el que pueden
disfrutar de una situacin mayoritaria (como
los hngaros en Rumania, los turcos en Bulga-
ria, los albaneses en Yugoslavia, los chcanos
en Estados Unidos).
4. Mltiples grupos tnicos en un Estado en
que ninguno de ellos goza de una posicin do-
minante particular, especficamente en pases
coloniales de independencia reciente, en los
que el propio Estado es una creacin relativa-
mente dbil y artificial; esta situacin tiende a
prevalecer en el Africa Subsahariana.
5. Minoras tnicas asentadas a ambos lados
de la frontera entre Estados distintos y que se
encuentran en situacin minoritaria en a m b o s
Estados, c o m o ocurre en las zonas fronterizas
Los conflictos l nicos y sus repercusiones en la sociedad internacional
Conflictos tnicos: los tamiles en Sri-Lanka. Phihppoi S\gr
de Asia sudoriental, con los vascos en Espaa y
Francia y los kurdos en Oriente Medio.
6. Emigrantes y refugiados tnicos, producto
de migraciones importantes, particularmente
de pases del Tercer M u n d o hacia otros pases
del Tercer M u n d o o hacia naciones industriali-
zadas. Si bien en los siglos anteriores los colo-
nos europeos colonizaron muchas reas del
m u n d o , y sus descendientes constituyeron gru-
pos tnicos en muchos pases (bien c o m o mino-
ras o c o m o mayoras), en las ltimas dcadas
las corrientes migratorias se han invertido y los
inmigrantes del Tercer M u n d o se asientan aho-
ra en sus antiguas metrpolis, constituyendo
enclaves tnicos en muchos pases y plantean-
do graves problemas sociales y culturales.
7. Pueblos indgenas y tribales que constituyen
un caso especial de grupos tnicos, y que se
consideran en general c o m o minoras, habida
cuenta de las circunstancias histricas de su
conquista e incorporacin a las nuevas estruc-
turas estatales, as c o m o de su apego a la tierra
y al territorio y de sus resistencia secular al ge-
nocidio, el etnocidio y la asimilacin. Los pue-
blos indgenas se encuentran principalmente
127
en las Amricas, Australia y Nueva Zelanda,
pero muchos pueblos tribales de Asia meridio-
nal y sudoriental tambin se consideran hoy en
da c o m o indgenas, as c o m o los inuit y los sa-
mi en las regiones polares septentrionales*.
Esta clasificacin esquemtica no agola to-
das las posibilidades de situaciones de interac-
cin entre los grupos tnicos, y puede haber su-
perposicin entre distintas categoras. Sin
embargo, es un mecanismo til para identificar
situaciones en las cuales tienden a producirse
los conflictos tnicos.
Variedades de conflictos tnicos
El trmino de conflicto tnico abarca hoy en
da una amplia gama de situaciones. D e hecho,
puede sostenerse que el conflicto tnico en s
no existe. Lo que s existe son conflictos socia-
les, polticos y econmicos entre grupos de per-
sonas que se identifican mutuamente segn cri-
terios tnicos: color, raza, religin, idioma,
origen nacional. A menudo, dichas caractersti-
cas tnicas pueden ocultar otras caractersticas
128
distintivas, tales c o m o intereses de clase y po-
der poltico, las cuales, cuando se analizan,
pueden resultar ser los elementos ms impor-
tantes del conicto. Sin embargo, cuando se
utilizan las diferencias tnicas de manera
consciente o inconsciente para distinguir a los
adversarios en una situacin de conflicto de-
terminada - e n particular cuando se han con-
vertido en poderosos smbolos de moviliza-
cin, c o m o suele ocurrir-, la etnicidad se
convierte efectivamente en u n factor determi-
nante de la naturaleza y la dinmica del con-
flicto9.
Los especialistas distinguen en general en-
tre sistemas jerarquizados y no jerarquizados
de relaciones intertnicas, aunque hay numero-
sos casos en que es difcil establecer una dife-
rencia entre ambos. E n los sistemas no jerar-
quizados, pero que estn sin embargo m u y
divididos, pueden producirse conflictos tni-
cos entre grupos que comparten en proporcio-
nes relativamente iguales riqueza y poder,
cuando uno o varios de los grupos teme o perci-
be que su posicin respecto a otro grupo tnico
tiende a deteriorarse. En estos casos, el conflic-
to tnico puede ser localizado y particularista,
sin afectar el centro del poder poltico. Sin e m -
bargo, se puede sostener que la mayor parte de
los casos de conflictos tnicos en el m u n d o hoy
en da implican un sistema jerarquizado o es-
tratificado de relaciones intertnicas en el que
los diferentes grupos tnicos no slo estn je-
rarquizados segn una escala de poder, presti-
gio y riqueza y situados en general en una posi-
cin superordinada o subordinada en relacin
con los otros, sino lo que es m s importante, en
el que el centro de poder y el aparato del Estado
estn controlados, en mayor o menor medida,
por una etnia dominante y/o mayoritaria, de-
jando a la etnia o a las etnias subordinadas en
una situacin de marginacin.
A m e n u d o , en los sistemas tnicos jerarqui-
zados o estratificados, un grupo tnico puede
identificarse o coincidir con una clase social. Se
pueden citar c o m o ejemplos a los trabajadores
emigrantes del Tercer M u n d o tnicamente di-
ferenciados en Europa Occidental, la historia
de los negros en Estados Unidos, los trabajado-
res indios tamiles de las plantaciones de Sri
Lanka, los pueblos indgenas de Amrica lati-
na, los africanos en Sudfrica, etc. Sin embar-
go, la estratificacin tnica es tambin un fen-
m e n o que existe en s, cualquiera que sea la
Rodolfo StuYcnhagen
afiliacin de clase de los miembros de un grupo
tnico. E n los sistemas estratificados, los con-
flictos sociales y polticos pueden manifestarse
c o m o conflictos tnicos y por lo general afectan
el poder del Estado, amenazando el modelo
institucional en que se basa el poder estatal.
Los conflictos tnicos m s importantes de la
dcada de los ochenta -Lbano, Sri Lanka, In-
dia. Timor Oriental, Irlanda del Norte, Chipre,
Eritrea, Burundi, Sudfrica, Sahara Occiden-
tal, Nicaragua- reminiscentes de los conflictos
tnicos ocurridos anteriormente en Nigeria,
Pakistn y Canad, implican no slo una con-
frontacin entre grupos tnicos, sino tambin
entre uno de estos grupos y el Estado etnocrti-
co, es decir, el Estado controlado por un grupo
tnico dominante.
La persistencia de los conflictos de esta n-
dole durante perodos relativamente largos y la
violencia intensa que puede acompaarlos, ha
llevado algunos observadores a establecer una
distincin entre los conflictos de inters y los
conflictos de valores o conflictos de identi-
dad; los primeros son m s fcilmente de nego-
ciar o resolver que los segundos. Los conflictos
tnicos son por lo general de segundo tipo, en
los que las metas o los objetivos de las partes en
conflicto tienden a excluirse mutuamente o son
incompatibles y por lo tanto m u c h o m s difci-
les de resolver. Las diferencias tnicas y c o m u -
nales, segn afirma E . Azar y otros, pueden ser
el origen de los conflictos sociales prolongados
con que se enfrentan tantos pases en el m u n d o
de hoy 10 .
U n a de las razones para estas diferencias ra-
dica en el modelo casi universal de la nacin-
estado, inspirado en el nacionalismo europeo
de los siglos xviii y xix que sirvi de ejemplo
para la creacin de estados en todo el m u n d o ,
en particular c o m o un legado del sistema colo-
nial. M u c h o s conflictos tnicos se producen
porque el modelo homogeneizante e integrador
de la nacin-estado, que se manifiesta en ideo-
logas oficiales, polticas gubernamentales de
diversa ndole, actitudes sociales dominantes y
comportamientos polticos, entra en contradic-
cin con la identidad tnica y social de los gru-
pos subordinados. Cuando la ideologa domi-
nante de la nacin-estado es incapaz de
acomodar la diversidad cultural y tnica, au-
menta la posibilidad de que se produzcan con-
flictos tnicos duraderos. El genocidio cultural
o etnocidio, que acompaa a m e n u d o dichos
Los conflictos tnicos y sus repercusiones en la sociedad internacional 129

conictos, son fenmenos frecuentes en m u - nidades en Irlanda del Norte, pero ha sido re-
chas partes del m u n d o . chazado tanto por los unionistas c o m o por los
El conflicto tnico puede manifestarse de republicanos tradicionalistas12. N o es probable
distintas formas, desde la actitud individual ca- que se encuentre pronto una solucin a este
racterizada por el rechazo, la exclusin y la hos- conflicto.
tilidad acompaada de estereotipos, prejuicios, 2. El conflicto en Sri Lanka, ha atravesado dis-
intolerancia y discriminacin a nivel de las re- tintas fases. Los tamiles minoritarios, que se
laciones interpersonales, pasando por la accin distinguen por su religin e idioma de la m a y o -
poltica institucional y los movimientos sece- ra budista cingalesa, estn concentrados sobre
sionistas, hasta las confrontaciones violentas todo en el noroeste de la isla, donde se asenta-
que pueden revestir las formas de disturbios, ron hace m s de dos mil aos. U n subgrupo lo
matanzas, genocidios, levantamientos, rebelio- constituyen los tamiles de origen indio llevados
nes, revoluciones, terrorismo, guerra civil, gue- por los britnicos durante el siglo XIX y a co-
rras de liberacin nacional y guerra entre Esta- mienzos del siglo X X para trabajar en las plan-
dos. taciones de t de las tierras altas centrales. U n a
Las comparaciones internacionales de si- vez proclamada la independencia, la comuni-
tuaciones en que se producen conflictos tnicos dad cingalesa estim que los tamiles haban ob-
denotan la existencia de problemas recurrentes tenido privilegios econmicos y polticos des-
que suscitan movilizaciones tnicas y que son proporcionados de los britnicos y procedi a
la causa profunda de muchos conflictos tni- cambiar la situacin. Primeramente, se neg la
cos. Estos problemas se vinculan a la distribu- ciudadana a la mayora de los trabajadores ta-
cin de recursos y de poder entre los grupos miles de origen indio; despus se adopt una
tnicos, a la cuestin de la tierra y del territorio poltica basada en el uso exclusivo del idioma
(reservas, colonizacin, inmigracin, etc.), al cingals y se modificaron los requisitos de in-
idioma, la religin, la identidad cultural, y a la greso en la universidad a fin de favorecer a la
discriminacin basada en la raza o en el co- juventud cingalesa; y por ltimo se implant el
lor". budismo c o m o religin oficial. Aunque poste-
riormente algunas de estas medidas fueron re-
vocadas o atenuadas, los tamiles estimaron que
Cuatro ejemplos eran vctimas de discriminacin. La moviliza-
cin tnica tamil asumi distintas formas des-
U n breve anlisis de cuatro de los conflictos de la defensa de sus tierras contra la coloniza-
tnicos m s importantes ocurridos en el m u n - cin por forasteros cingaleses a rei-
do en el decenio de 1980-1990 muestran la in- vindicaciones polticas destinadas a lograr la
teraccin de estos factores. autonoma regional o la federacin. Por lti-
1. E n Irlanda del Norte, las races histricas del m o , las organizaciones tamiles militantes exi-
conflicto entre los protestantes mayoritarios gieron la creacin de u n Estado separado (Ta-
que desean permanecer vinculados a Gran Bre- mil Eelam), e iniciaron un conflicto armado
taa y los catlicos minoritarios que aspiran a para lograr dicho objetivo. Despus de una se-
unirse a la Repblica de Irlanda, se remontan rie de disturbios violentos en que cientos de ta-
al siglo xvi. Los catlicos nacionalistas irlande- miles murieron y q u e d a r o n sin hogar
ses estiman que han sido tradicionalmente ob- (1983-1985) y durante los cuales muchos m s
jeto de discriminacin por parte de los protes- 'se convirtieron en refugiados internos e inter-
tantes unionistas dominantes. La particin de nacionales, el conflicto se transform en una
Irlanda, decidida por Gran Bretaa en 1920, guerra civil total. El movimiento tamil recibi
no resolvi este antiguo conflicto y cuando re- ayuda de simpatizantes del estado indio meri-
surgi de manera violenta en 1969, la imposi- dional de Tamilnadu, y el gobierno cingals op-
cin de la administracin directa por Londres t por una poltica de victoria militar en n o m -
en 1972 no contribuy a resolver el problema. bre de la soberana nacional. A medida que el
U n acuerdo anglo-irlands firmado en 1985 conflicto se prolongaba, con un nmero de vc-
ha sido por lo general bien acogido... c o m o un timas cada vez mayor y sin que se previera una
medio equilibrado y pragmtico de reconocer solucin, en 1987 se firm un acuerdo entre la
las identidades y los intereses de ambas c o m u - India y Sri Lanka en el que se permita la inter-
130
vencin militar india para garantizar el cese de
las hostilidades y reconocer diversas reivindi-
caciones de los tamiles.
E n 1990, a solicitud del gobierno de Sri
Lanka. India retir sus tropas. El movimiento
de guerrilla tamil, que no fue realmente dislo-
cado por el ejrcito de la India, manifest su
voluntad de negociar con el gobierno central.
Pero entre tanto, un movimiento cingals bu-
dista de signo extremista intensific sus violen-
tos ataques contra el gobierno central, lo que a
su vez acarre violentas contramedidas del go-
bierno. U n a vez m s . cientos de civiles fueron
vctimas de esta escalada. A comienzos de
1990. despus de la retirada de las tropas in-
dias, el nivel de violencia pareca haber dismi-
nuido, pero no se prevea una solucin poltica
a corto plazo13. A mediados de este ao. el con-
flicto se recrudeci.
3. La revolucin sandinista de 1979 en Nicara-
gua, despus de varios aos de una guerra de
guerrillas, logr derrocar a la sangrienta dicta-
dura que haba durado m s de 30 aos y pudo
establecer un gobierno popular revolucionario.
Habida cuenta de las orientaciones marxistas
de los nuevos dirigentes, el gobierno fue objeto
m u y pronto de una guerra larvada, de un boicot
econmico estricto, y de tentativas de derroca-
miento por parte del gobierno de Reagan. En su
lucha de resistencia contra el imperialismo y en
defensa tanto de la revolucin c o m o de la sobe-
rana nacional en peligro, los sandinistas qui-
sieron rpidamente establecer su control efecti-
vo sobre todo el pas. Esto les hizo entrar en
conflicto directo con los miskitos y otros pue-
blos indgenas de la costa Atlntica, una regin
que nunca se haba integrado efectivamente en
la estructura poltica centralizada de Nicara-
gua. Habida cuenta de sus viejos vnculos cari-
beos con el Reino Unido y los Estados Uni-
dos, y de la influencia de la Iglesia morava, que
fue establecida originalmente por misioneros
americanos, los miskitos. m u c h o s de los cuales
haban sido educados en escuelas misioneras
americanas a lo largo de la costa, desconfiaban
de los revolucionarios de habla espaola de la
regin occidental, que ahora estaban a cargo
del gobierno central y que deseaban cambiar el
estilo de vida, las actividades econmicas y los
derechos a la tierra tradicionales de este pueblo
indgena. Los sandinistas, a su vez, mostraron
poca simpata por las reivindicaciones tni-
cas de los indios y estimaron pronto que su
Rodolfo Siuvenhagen
resistencia a las polticas revolucionarias equi-
vala a una accin contrarrevolucionaria. E n
1981 se produjeron detenciones, evicciones,
desplazamientos de poblacin y diversos actos
de violencia; algunos miskitos se incorporaron
de hecho a las fuerzas de la Contra, apoyadas
por los Estados Unidos. Otros buscaron refugio
entre las comunidades miskitos en la orilla
opuesta del Ro Coco en el vecino Honduras,
mientras que otros optaron por promover sus
objetivos en el marco de las nuevas estructuras
polticas del pas.
En 1985, el rgimen sandinista reconoci
sus errores y procedi a rectificar su poltica.
Tras extensas consultas se promulg una nueva
Constitucin para Nicaragua en 1988 en la que
se garantizaba la autonoma regional para las
comunidades de la Costa Atlntica, pero al
m i s m o tiempo se reservaba un amplio control
para el gobierno actual. La mayora de los refu-
giados miskitos regresaron del extranjero, otros
depusieron sus armas y volvieron a iniciar una
actividad poltica legtima, y otros m u c h o s
aceptaron el reto sandinista de obrar por una
autonoma regional efectiva en el marco de las
nuevas estructuras polticas14. A comienzos de
1990, el gobierno sandinista fue derrotado en
las elecciones y una coalicin de partidos opo-
sitores asumi el poder. La mayora de los mis-
kitos votaron contra el gobierno revoluciona-
rio. Al m o m e n t o de escribir este ensayo
todava no se sabe exactamente c m o procede-
r el nuevo gobierno para resolver el problema
de la autonoma.
4. E n las provincias 1'ascongac/a.s de Espaa,
en el pas de Euzkadi, el nacionalismo regional
surgi c o m o una fuerza poltica en el siglo XIX,
despus de que el gobierno espaol central hu-
biese abolido antiguas instituciones legales lo-
cales. Al m i s m o tiempo, la industrializacin in-
cipiente provoc migraciones y conflictos de
clase cada vez m s agudos. Durante la dictadu-
ra de Franco, se prohibi el idioma vasco y
otras manifestaciones tnicas. El nacionalismo
vasco se fortaleci durante los aos cincuenta y
sesenta, y en los aos setenta logr imponerse
una organizacin separatista militar conocida
c o m o E T A , que utilizaba tcticas terroristas.
Los vascos no slo reclaman sus instituciones
tradicionales sino tambin su lengua y se consi-
deran racialmente distintos de otros espaoles.
A pesar de que se garantiza la autonoma regio-
nal en la nueva Constitucin Espaola y el Es-
Los conflictos tnicos y sus repercusiones en lu sociedad internacional
Conflictos cnicos: los turcos en Bulgaria. i oicsnci/s^rmi.
tatuto de Autonoma regional de 1978. los efec-
tos de la crisis econmica en el plano local han
contribuido a aumentar la simpata en la pobla-
cin por el movimiento nacionalista. Tambin
ha recibido el apoyo de los vascos de Euzkadi
del norte, es decir, de la Francia vecina, pero en
esta regin el nacionalismo vasco es un proble-
m a de escasa importancia. Los gobiernos de Es-
paa y de Francia se han puesto de acuerdo pa-
ra combatir conjuntamente el terrorismo de
E T A . Actualmente parecen darse las condicio-
nes para lograr una solucin pacfica al proble-
m a en el marco del proceso democrtico, pero
las tensiones y las confrontaciones violentas
entre los nacionalistas vascos extremistas y las
fuerzas represivas del gobierno central siguen
siendo agudas, y las diferentes fracciones na-
cionalistas vascas no han logrado todava po-
nerse de acuerdo para adoptar una estrategia
comn15.
C o m o lo muestran los casos descritos ante-
riormente, cuando el conflicto tnico se produ-
ce entre un grupo tnico minoritario y una et-
nia dominante que controla el poder del
Estado, es frecuente que se ponga en tela de
131
*,?'
W^
juicio el concepto de nacin y la ndole del Es-
tado m i s m o . En el contexto de las ideologas
estatistas dominantes de nuestra poca, este ti-
po de conflicto amenaza la estabilidad de las
instituciones de un pas y pone claramente de
manifiesto las debilidades de las estructuras
polticas existentes. Cuando los mecanismos
polticos que pueden llevar al consenso de los
partidos en conflicto no existen o no son ope-
rantes, aumentan las probabilidades de recurso
a la violencia por una o ambas partes, lo que a
su vez crea una espiral en escalada de violencia
y contraviolcncia.
E n los casos mencionados anteriormente,
todos los elementos que acompaan en general
al conflicto tnico estn presentes en mayor o
menor medida en cada uno de ellos. Huelga de-
cir que no todos los elementos estn presentes
en todos los casos: por ejemplo, el problema de
la distribucin desigual del poder econmico o
poltico, la cuestin del control de la tierra y el
territorio, el conflicto lingstico, la identifica-
cin religiosa de las partes, la cuestin de la
identidad y de la autoestima del grupo, el pro-
blema del mantenimiento de las fronteras, la
132 Rodolfo Stavenhagen

idea estereotipada del adversario, la ansiedad y tados-naciones modelos y a los sistemas de cla-
el temor del otro generado por las distintas ses, y que los trasciende. La identidad tnica es
percepciones de lo que est en juego, la utiliza- una caracterstica permanente de la vida del
cin y el papel de los mitos y smbolos movili- grupo, que puede ser reprimida a veces o existir
zadores. etc. slo de manera latente. El objetivo y la funcin
de los movimientos tnicos consiste en des-
pertar una etnia y suscitar una conciencia co-
Movimientos tnicos lectiva en torno a la misma; en otras palabras, y
parafraseando a Marx, en transformar a la et-
Los objetivos de las organizaciones y movi- nia en s en una etnia para s. Muchas etnias
mientos tnicos que participan en el conflicto estaran de acuerdo con este enfoque. Los vas-
varan segn las circunstancias y pueden - y a cos, los tamiles, los kurdos y muchos otros sos-
m e n u d o as ocurre- cambiar con el tiempo. L o tendran sin lugar a dudas que su identidad t-
que comienza c o m o una simple protesta contra nica exista antes de que se produjeran los con-
16
la discriminacin o la opresin poltica, o con- flictos actuales en que se ven envueltos .
tra las injusticias y desigualdades percibidas Los instrumentalistas, por su parte, tien-
puede transformar el objetivo de la plena igual- den a considerar que la etnicidad es un arma
dad o de una mayor libertad individual en una poltica, que puede crearse, consolidarse, utili-
exigencia de mayor autonoma local o regional, zarse, manipularse o descartarse, en funcin de
de participacin en el poder poltico y cambios las conveniencias polticas. La identidad tnica
en la estructura del Estado, para llegar al sepa- es slo una de las muchas opciones que una co-
ratismo y la independencia. En general, los m o - lectividad dada puede utilizar en beneficio pro-
vimientos secesionistas, cuyo costo poltico, pio; se trata de una cuestin de eleccin racio-
econmico y h u m a n o es m u y alto, no han teni- nal17. La identidad de los indios miskitos en
do m u c h o xito en la poca contempornea. Nicaragua, por ejemplo, se considera por lo ge-
Sin embargo, el objetivo de la secesin o de la neral c o m o un fenmeno bastante reciente y
creacin de un Estado separado, inspira m u - que se ha activado sin duda a raz del conflicto
chos movimientos tnicos y es utilizado a m e - poltico que se produjo en dicho pas. Lo mis-
nudo por ellos c o m o un elemento para negociar m o puede decirse de la identidad de los palesti-
a nivel poltico. D e hecho, no hay nada que un nos, de los sikhs, de los eritreos, de los saha-
Estado establecido tema m s que la amenaza rauis y de otros muchos grupos en todo el m u n -
de una secesin territorial. Los Estados mejor do q u e invocan la identidad tnica para
prefieren perder poblaciones que territorios. difundir su mensaje poltico. Si bien toda gene-
Desde el Tratado de Westfalia. las fronteras te- ralizacin sera arriesgada, es probable que la
rritoriales de los Estados han sido consideradas mayor parte de los conflictos tnicos actuales
c o m o los lmites sagrados del sistema interna- contenga una mezcla de a m b o s ingredientes: la
cional. Se han llevado a cabo demasiadas gue- identidad tnica probablemente tiene sus ra-
rras por parcelas de territorios para que poda- ces histricas en la conciencia colectiva, pero
m o s subestimar el poder del imperativo terri- tambin ha sido utilizada intencionadamente
torial que algunos estudiosos atribuyen a por las lites militantes para movilizar el apoyo
nuestra naturaleza animal. y delimitar un rea precisa de accin poltica.

Los vnculos tnicos Las lites tnicas y las m a s a s

U n problema importante que se plantea en re-
lacin con los movimientos polticos tnicos es
la ndole del vnculo tnico en s. es decir, el
significado de la etnicidad. Hay dos escuelas
principales de pensamiento al respecto. Los
primordialistas sostienen que la etnicidad es
un vnculo primordial entre los miembros de
una comunidad natural, que precede a los es-
La ltima afirmacin nos lleva a analizar otro
aspecto importante de los conflictos tnicos
contemporneos, que es el de la relacin entre
las lites y las masas, entre los lderes y los se-
guidores, entre los militantes y los espectado-
res, en otras palabras, el papel de la vanguar-
dia tnica. N o todos los miembros del grupo
tnico participan de la m i s m a manera en los
Los conflictos cnicos y sus repercusiones en la sociedad internacional
conflictos tnicos. Aunque es posible que los
individuos sean vctimas de discriminaciones o
de genocidio simplemente por su afiliacin t-
nica, las reivindicaciones y demandas tnicas
son formuladas y fomentadas generalmente
por las lites militantes antes de que la base de
la etnia haya incluso tenido conciencia de ellas,
y por supuesto antes que las haya formulado
c o m o reivindicaciones propias. A su vez, las
lites pueden dividirse en distintas facciones
que se distinguen no slo por lo que respecta a
cuestiones de estrategia y de tctica sino tam-
bin, a m e n u d o , por lo que respecta a los objeti-
vos del conflicto en s. As ocurre con los vas-
cos, los tamiles, los kurdos, los miskitos, los re-
publicanos irlandeses, los palestinos y muchos
otros. Cabe preguntarse si las lites tnicas ex-
presan simplemente las exigencias y aspiracio-
nes subyacentes de los pueblos que pretenden
representar, o si imponen sus propias ideolo-
gas sobre sus seguidores y sobre sus adversa-
rios y rivales polticos. N o es posible responder
fcilmente a este interrogante en la medida en
que en situaciones de conflicto tnico, por su
propia ndole es poco probable que las decisio-
nes se t o m e n democrticamente entre los
miembros de una etnia en conflicto. Cuando se
procede a consultas m s o menos democrticas
(como ocurri con las elecciones de Euzkadi en
1979 o en el referndum de Quebec en 1980)
los elementos m s radicales generalmente no
reciben el apoyo masivo popular de sus propios
pueblos.
La internacionalizacin
de los conflictos tnicos
A primera vista, la mayora de los conflictos
tnicos parecen ser asuntos internos de las na-
ciones-estados. Los grupos tnicos se enfrentan
entre s en el marco de una sociedad ya existen-
te; o bien una etnia lucha por sus derechos y el
poder con un gobierno central; es posible que se
pongan en tela de juicio las polticas estatales e
incluso que se modifiquen; tambin es posible
que se modifique la situacin o el estatuto jur-
dico de una minora tnica. E n la medida en
que el sistema internacional moderno se basa
en el principio de la soberana del Estado, estos
problemas internos se dejan cmodamente al
margen de las preocupaciones de la comunidad
internacional. Esta puede ser la situacin ideal
133
que respetan los autores contemporneos pero,
de hecho, los conflictos tnicos y la situacin de
las minoras tnicas han tenido desde hace
tiempo consecuencias internacionales y las si-
guen teniendo hoy en da.
Los estados europeos manifestaron su preo-
cupacin por la proteccin de los cristianos ba-
jo el Imperio O t o m a n o ; a raz de la Primera
Guerra Mundial se firmaron algunos tratados
para la proteccin de las diversas minoras na-
cionales18; la Sociedad de las Naciones cre un
rgimen internacional para la proteccin de las
minoras que se derrumb despus de la Segun-
da Guerra Mundial. U n a vez m s , durante este
perodo, se firmaron varios acuerdos bilatera-
les entre Estados, relativos al trato de las mino-
ras nacionales, religiosas y lingsticas.
Afinidades tnicas
allende las fronteras
Hay varias razones por las cuales un conflicto
tnico puede desbordarse a travs de las fronte-
ras nacionales y afectar actores externos. Es fre-
cuente que un grupo tnico en conflicto tenga
miembros de la misma etnia en otros pases.
As, los tamiles de Sri Lanka, los kurdos, los
vascos, los sikhs, los miskitos, los catlicos de
Ulster, los turcos en Chipre y en Bulgaria, los
albaneses en Yugoslavia, los hngaros en R u -
mania, entre otros, tienen grupos tnicos afines
en otro pas que por lo general, pero no siem-
pre, es un pas vecino, en los que buscan y a
m e n u d o obtienen apoyo poltico y material.
Los insurgentes tamiles encuentran apoyo en
Tamilnadu, al otro lado del Estrecho de Palk;
los militantes vascos de Euzkadi del sur en-
cuentran refugio en el Pas Vasco francs al
igual que los miembros del I R A en la Repblica
de Irlanda. Las comunidades sikhs en Gran
Bretaa y Canad apoyan la lucha de los sikhs
en el Punjab. Los militantes nacionalistas kur-
dos en Irn, Iraq, Turqua y Siria han encontra-
do apoyo en los pases vecinos segn las cir-
cunstancias inestables y cambiantes de la pol-
tica en el Oriente M e d i o . L o s refugiados
miskitos de Nicaragua fueron acogidos por las
comunidades miskitos en la vecina Honduras
antes de que volvieran a sus hogares cuando
cambiaron las circunstancias. As, las relacio-
nes con grupos tnicos afines en el exterior pue-
de ser un importante factor en la evolucin de
134
un conflicto tnico al parecer exclusivamente
interno.
Se impone aqu una nota de cautela. La idea
segn la cual un conflicto tnico es un asunto
meramente interno o domstico es un mito
ms de los Estados. D e hecho, si un grupo tni-
co se ve afectado por un conflicto, es m u y lgi-
co, no slo en virtud de una razn de Estado
ficticia sino tambin en virtud de una razn
de etnia igualmenteficticiaque otros grupos
tnicos afines, dondequiera que se encuentren,
presten apoyo a los miembros de su misma et-
nia, sin tener en cuenta las fronteras internacio-
nales o la cuestin de la soberana de los Esta-
dos. Se trata evidentemente de un asunto obje-
to de controversia, puesto que lo que puede
parecer lgico para los miembros de una etnia
es algo m u y peligroso y subversivo para los Es-
tados. U n ejemplo: cuando el conflicto entre
los miskitos y el Gobierno Revolucionario Ni-
caragense lleg a su apogeo, diversas organi-
zaciones indgenas internacionales sugirieron
que los indgenas tenan la responsabilidad de
ayudar a sus hermanos en lucha. Claro est que
el gobierno nicaragense, que se encontraba en
ese m o m e n t o en una situacin de vctima de
una intervencin externa, consider que esta
posicin constitua una clara invitacin a una
nueva injerencia en sus asuntos soberanos. La
mayora de los gobiernos reaccionan de mane-
ra similar y pretenden a menudo negar la im-
portancia de las causas locales de un conflicto
tnico, atribuyndolo simplemente a una inje-
rencia extranjera en sus asuntos internos.
El apoyo ideolgico externo
Pueden haber otras razones para explicar la
participacin externa en un conflicto tnico. El
caso m s corriente se refiere a las simpatas
ideolgicas que una de las partes en el conflicto
puede suscitar entre los actores externos y s-
tos, a su vez. pueden considerar el conflicto t-
nico c o m o una oportunidad para ampliar su in-
fluencia y fortalecer su ideologa. M u c h o se ha
escrito sobre la participacin de la Libia de
Gaddafi en diversos conflictos de esta ndole:
su apoyo a los movimientos nacionalistas ex-
tremistas, tales c o m o la E T A y el IRA, y el pa-
pel que ha desempeado prestando apoyo a la
rebelin de los moros en Filipinas y organizan-
do despus las negociaciones entre los dirigen-
Rodolfo Sluven/iagen
tes moros y el gobierno de Filipinas. Los movi-
mientos izquierdistas de la dcada de los 70 y
de los 80 apoyaron los movimientos de libera-
cin nacional en distintas partes del m u n d o .
Los grupos conservadores a su vez, proporcio-
naron apoyo moral y a veces material a los go-
biernos de tendencia ideolgica afn que trata-
ba de hacer frente a los conflictos tnicos.
Los vecinos afectados
Algunas intervenciones extranjeras no tienen
nada que ver con la etnicidad o la ideologa,
sino simplemente con la geopoltica. Los pases
vecinos pueden fcilmente verse inducidos a
intervenir en un conflicto tnico por sus pro-
pias razones polticas de Estado. As. por ejem-
plo, tanto Irn c o m o Iraq han apoyado a los
kurdos que luchan contra el Estado en el pas
vecino y. sin embargo, han sido acusados de
reprimir a los kurdos en su propio territorio.
India ha acusado a Pakistn de apoyar el movi-
mento nacionalista extremista sikh en el Pun-
jab, as c o m o a la rebelin musulmana en Ca-
chemira por razones geopolticas propias. Y el
gobierno de India a su vez ha sido acusado de
actuar de manera similar tanto en Sri Lana co-
m o en Tibet.
La participacin
de las superpotncias
Por ltimo, la participacin de las grandes po-
tencias ha aumentado a medida que se han
multiplicado los conflictos tnicos en el m u n -
do. Unin Sovitica, por sus propias razones
polticas, ha intervenido en el conflicto tnico
de Etiopa, apoyando primero a una de las par-
tes y despus a la otra, sin preocuparse m u c h o
de la ideologa o la etnicidad. Estados Unidos
han apoyado sistemticamente a los cristianos
en Lbano, a los miskitos contra el gobierno
sandinista de Nicaragua, al gobierno de Sri
Lanka contra la insurreccin tamil, al gobierno
filipino contra los moros y las rebeliones triba-
les, a los ovambos contra el gobierno de Angola
y a los h m o n g contra el gobierno del Vietnam,
entre otros. Al comienzo de 1990, las tres rep-
blicas blticas de Unin Sovitica declararon
su independencia unilateralmente y recibieron
muestras de simpata y comprensin de Occi-
Los conflictos cnicos y sus repercusiones en fa sociedad internacional 135

CUERNO'
StesrxTn.**,; A
V -j >. / ilBBIIIIit

/-/"

Conflictos tnicos: los vascos en Espaa. bi-L/sr

dente, es decir, de los mismos pases que no la guerra hispanoamericana de 1898. Varios
aprueban la independencia de los vascos, de los grupos tnicos en India, que hubiesen optado
irlandeses del norte, de los ciudadanos de Q u e -
por la independencia de haber tenido la opor-
bec o de Puerto Rico. tunidad de hacerlo, rechazan la manera en que
la formacin del estado indio limit su propia
soberana (Sikkim, pueblos tribales de Bihar y
El peso d e la historia Assam). Lo m i s m o puede decirse de los karen y
shan en Birmnia, as c o m o de Timor Oriental
Algunos movimientos tnicos o nacionalistas y de Papua occidental, que forman parte ac-
son hoy da legados de perodos anteriores de tualmente de Indonesia. Los conflictos en el Sa-
formacin de estados o de imperios y, por tal hara occidental y en Chipre tienen un origen
razn, arrastran las consecuencias internacio- similar. Las Naciones Unidas se han ocupado
nales de dichos procesos. Actualmente, las re- de algunos de estos casos en el marco de sus
pblicas del Bltico de Unin Sovitica mani- rganos especializados, en particular cuando
fiestan de nuevo una tendencia nacionalista re- est en juego la nocin de la libre determina-
primida durante mucho tiempo y ponen en tela cin de los pueblos. Pero, en general, las N a -
de juicio los acuerdos secretos entre Stalin y ciones Unidas tienden a favorecer el respeto de
Hitler que permitieron a Unin Sovitica ane- la soberana del Estado por encima de sus sim-
xionar las tres repblicas blticas independien- patas por la libre determinacin de los pueblos
tes en 1940. El movimiento independentista de que no constituyen un Estado, salvo en algunos
Puerto Rico todava rechaza la incorporacin casos de descolonizacin flagrante, tales c o m o
de la isla a Estados Unidos c o m o resultado de Namibia.
136 Rodolfo Sluvenhagen

El cambiante equilibrio su propio diktat a las partes en conflicto, y por

etnodemogrfico ltimo fue objeto de repulsa por todas las par-
tes afectadas1''.
Cuando los conflictos tnicos surgen c o m o re-
sultado de emigraciones o del cambiante equi-
librio demogrfico en algunos pases, el pas La etnizacin d e las relaciones
de origen de los emigrantes puede manifestar
cierta preocupacin a nivel internacional o bi-
internacionales
lateral acerca del bienestar de sus hijos. As, In-
dia manifiesta inters en la suerte de los indios En Sri Lanka tal c o m o en el caso de Euzkadi, de
en Africa oriental o en el Pacfico (Uganda, Fi- Ulster, de Chipre y muchos otros, puede afir-
ji). China adopta una actitud paternal con res- marse que un conflicto tnico interno se des-
pecto a los millones de chinos expatriados en bord hacia la arena internacional y se trans-
Asia sudoriental y otras regiones. Turqua y Ar- form en un conflicto internacional. Sin e m -
gelia, entre otros, han firmado acuerdos con los bargo, ocurre a m e n u d o que las relaciones
gobiernos de Europa occidental por lo que se internacionales entre los Estados adquieren un
refiere a la situacin de sus trabajadores emi- tinte tnico cuando se producen conflictos tni-
grantes en estos pases. cos reales o potenciales. Las polticas exteriores
de algunos pases estn claramente inspiradas
en simpatas o consideraciones tnicas. Es in-
Intervencin directa necesario recordar la utilizacin agresiva por
parte de la Alemania nazi de los alemanes tni-
El acuerdo de 1987 entre India y Sri Lanka es cos en el extranjero durante la preparacin de
un ejemplo reciente de una intervencin direc- la Segunda Guerra Mundial. Hasta hace m u y
ta formal por parte de una potencia regional en poco las potencias coloniales planteaban sus
un conflicto tnico interno. Varios precedentes objetivos coloniales en trminos de teoras de
hicieron esta intervencin casi inevitable, co- supremaca racial. Cada vez que hay vctimas
m o se seal anteriormente. Adems, India, blancas en algn disturbio poltico en un
c o m o potencia regional cada vez ms impor- pas del Tercer M u n d o , los gobiernos y la opi-
tante, manifest su preocupacin por las impli- nin pblica de los pases occidentales mani-
caciones geopolticas de la inestabilidad en su fiestan especial preocupacin mientras que se
flanco meridional. India ofreci sus buenos ofi- presta poca atencin a las numerosas vctimas
cios c o m o mediador, con poco xito, entre los locales. La poltica exterior de Estados Unidos
insurgentes tamiles y el gobierno de Sri Lanka. es particularmente sensible a los deseos de los
Segn los trminos del acuerdo firmado por In- grupos de intereses americanos que encuentran
dia y Sri Lanka en 1987. las tropas indias desar- apoyos en el Congreso y en la Casa Blanca. As,
maran a la guerrilla tamil, y el gobierno de Sri a pesar de que los intereses del gobierno ameri-
Lanka a su vez reconocera algunas de las rei- cano estn del lado del rgimen que preconiza
vindicaciones legtimas del movimiento tamil. la supremaca de los blancos en Sudfrica, no
Sin embargo, de hecho, las tropas indias ayuda- puede ignorar las presiones de la comunidad
ron a reprimir varias de las facciones tamiles, afroamericana contra cl apartheid manifesta-
con grandes prdidas en vidas humanas, y fue- da, en particular, en la demanda pblica de
ron consideradas en Sri Lanka, tanto por los sanciones econmicas contra Sudfrica. U n a
tamiles c o m o por los cingaleses, c o m o una nue- de las razones que explica el apoyo continuo de
va fuerza de ocupacin. E n 1990 se retiraron Estados Unidos a Israel es la fuerza del lobby
las tropas indias. En el ejemplo de Sri Lanka, la de los judos americanos en el Congreso. Los
intervencin extranjera sigui una pauta casi americanos de origen rabe empiezan a c o m -
previsible. En la primera fase, India simpatiz prender la importancia de esta actividad para
discretamente con una de las partes en conflic- manifestar su propio apoyo a la causa rabe. El
to (los tamiles), luego hizo un esfuerzo de m e - apoyo de Estados Unidos a Polonia durante los
diacin, despus intervino militarmente c o m o ltimos aos reflejaba tanto una ideologa anti-
pacificador, con un mandato limitado; pos- sovitica c o m o las presiones de la comunidad
20
teriormente fue acusado de tratar de imponer polaca en Estados Unidos .
Los conflictos tnicos y sus repercusiones en la sociedad internacional 137

.V^\VV;V4.&*,-;:,A

Conflictos tnicos: los kurdos que viven en Iran. Irak, Turqua, Siria y U R S S . Boubai/Top.

La opinin pblica, opinin pblica mundial decay. Los palesti-

las organizaciones no nos y los chitas en el Lbano, entre otros, han
aprendido a utilizar el poder de los medios in-
gubernamentales
ternacionales de comunicacin para llamar la
y los conflictos tnicos atencin o a granjearse la simpata de la opi-
nin pblica mundial (ambos aspectos no son
La internacionalizacin de un conflicto tnico siempre coincidentes).
tiene otros aspectos, al margen de la interven- En la medida en que muchos de los conflic-
cin directa o indirecta de los estados vecinos o tos tnicos actuales se producen en el Tercer
de las superpotncias. La opinin pblica m u n - M u n d o , muchas organizaciones no guberna-
dial, en particular de Occidente, siempre puede mentales y organismos de voluntarios que tra-
ser manipulada mediante la utilizacin de los bajan en los pases del Tercer M u n d o pueden
medios de comunicacin de masas. Recorde- desempear un papel en la intervencin inter-
m o s simplemente la cobertura por todos los nacional. A veces, se convierten en abogados
medios de comunicacin de que fueron objeto en el exterior de la causa de algunos grupos t-
la Intifada y la resistencia negra en Sudfrica nicos en conflicto. Los kurdos, los miskitos, los
durante algn tiempo, hasta que los gobiernos tamiles, el pueblo de Timor oriental, los negros
de Israel y de Sudfrica respectivamente impu- de Sudfrica y otros pueden contar con el apo-
sieron restricciones estrictas a dicha cobertura. yo y la simpata de muchas de estas organiza-
Casi de la noche a la maana, el inters de la ciones que operan desde Europa occidental y
138
Amrica del Norte y que no slo proporcionan
una publicidad en el extranjero a la causa del
grupo tnico, sino que tambin canalizan re-
cursos y todo tipo de ayuda para dichos grupos.
Los organismos donantes del m u n d o industria-
lizado desempean un papel cada vez m s im-
portante en los proyectos de desarrollo en m u -
chos pases subdesarrollados. Si bien una parte
de la ayuda se destina directamente a proyectos
locales y contribuye al bienestar de la pobla-
cin a nivel de la base, a menudo se canaliza a
travs de organismos gubernamentales locales.
Los grupos tnicos en conflicto con un Estado a
m e n u d o se quejan de que dicha ayuda no les
llega, o se les retiene y en realidad refuerza el
poder del Estado. E n tales circunstancias, los
organismos donantes pueden amenazar con re-
tirar o suspender sus contribuciones a un pas
dado, intentando influir de este m o d o en el
comportamiento de un gobierno en relacin
con el conflicto. C o m o ejemplos, cabe citar las
presiones que ejercieron sobre el gobierno de
Sri Lanka muchos organismos donantes para
que modificara sus polticas respecto a los ta-
miles. Se ejercieron presiones similares sobre el
gobierno de Sudn en relacin con el conflicto
en el Sudn meridional, o sobre Etiopa en el
conflicto del Tigr y Eritrea. Los gobiernos, por
supuesto, reaccionan negativamente a estas po-
lticas, considerndolas c o m o una injerencia
inadmisible en sus asuntos internos.
Las Naciones Unidas
Otra forma importante y potencialmente m s
eficaz de inters internacional se manifiesta a
travs del sistema de las Naciones Unidas. Si
bien las Naciones Unidas respetan escrupulo-
samente la soberana de los Estados, en princi-
pio pueden verse implicadas en conflictos tni-
cos (al igual que en otros tipos de conflictos in-
ternos) en el marco de tres mandatos distintos:
a) cuando un conflicto representa un peligro
claro para el mantenimiento de la paz; b) cuan-
do se trata de un problema de descolonizacin
y c) cuando implica violaciones masivas de de-
rechos humanos. Las Naciones Unidas han e m - Consecuencias
prendido misiones de mantenimiento de la paz de la internacionalizacin
en algunos conflictos tnicos (Lbano. Chipre),
pero slo cuando el conflicto haba adquirido La internacionalizacin de los conflictos tni-
un carcter internacional y haba intervenido cos puede tener distintos tipos de consecuen-
un pas externo. E n el marco de la funcin de cias por lo que respecta al propio conflicto. U n
Rodal lo StciYc'iihtigeii
las Naciones Unidas en el proceso de descolo-
nizacin, la Asamblea General ha aprobado
muchas resoluciones en relacin con el derecho
a la libre determinacin de los pueblos, pero
estas resoluciones no siempre han sido respeta-
das por los Estados que ejercen el poder sobre
el territorio y los pueblos afectados. Pueden ci-
tarse c o m o ejemplos el Sahara Occidental y Ti-
mor Oriental21.
En los ltimos aos, los rganos competen-
tes de las Naciones Unidas se han preocupado
cada vez ms por las situaciones de conflicto en
que se producen violaciones masivas de los de-
rechos humanos. Sin lugar a dudas, los procedi-
mientos en los rganos competentes de las N a -
ciones Unidas son m u y lentos y complicados.
Sin embargo, cada vez con ms frecuencia se
les pide que acten para poner trmino a di-
chas violaciones. La Comisin de Derechos
H u m a n o s , el Comit de Derechos H u m a n o s , la
Subcomisin de Prevencin de Discriminacio-
nes y Proteccin a las Minoras, entre otros r-
ganos especializados, han examinado los casos
de violaciones de los derechos humanos en el
marco de conflictos tnicos. E n los ltimos
aos, por ejemplo, la Subcomisin se ha ocupa-
do de la situacin en Sri Lanka, de la suerte de
los chakmas y otras tribus de las montaas de
Chittagong de Bangladesh, de los pueblos ind-
genas de las Amricas, el genocidio ocurrido en
Armenia hace ms de setenta aos (los arme-
nios desearan que las Naciones Unidas reco-
nocieran que este genocidio tuvo lugar mien-
tras que el gobierno turco lo deniega), y por su-
puesto, del apartheid. Las comunicaciones
sobre violaciones de los derechos humanos so-
metidos a los rganos especializados de las N a -
ciones Unidas se basan en los derechos estipu-
lados en el Pacto Internacional de Derechos Ci-
viles y Polticos y en el Pacto Internacional de
Derechos Econmicos, Sociales y Culturales.
Los conflictos tnicos, por su duracin, su in-
tensidad y su carcter a veces irracional, con-
ducen m u y a m e n u d o a violaciones masivas de
los derechos humanos.
Los conflictos cnicos y sas repercusiones en lu sociedad internacional 139

especialista ha distinguido cinco pautas al res- buciones en este nuevo campo. La importancia
pecto: a) la exacerbacin del conflicto c o m o re-mundial de los conflictos tnicos no puede ne-
sultado de la intervencin extranjera; b) la pro- garse o desconocerse. A medida que los princi-
longacin del conflicto c o m o resultado de una pales conflictos ideolgicos del siglo X X se difu-
intervencin de intereses externos; c) la m o d e -minan en el horizonte, los conflictos de identi-
racin del conflicto a consecuencia de las pre- dad y de valores, es decir, los conflictos tnicos
siones internacionales; d) la conciliacin de las de fondo, adquirirn sin duda mayor relevan-
partes en el conflicto c o m o resultado de la m e -
cia y virulencia. Habr que encontrar nuevas
diacin o la intervencin de un elemento exter- formas de abordar y resolver estos conflictos.
no; e) la transformacin del conflicto, es decir, Pueblos que se definen tnicamente y que no
que el conflicto tnico puede ser superado por constituyen un Estado estn pasando a ocupar
intereses no tnicos de terceros y transformarse la escena internacional a medida que se trans-
en otro tipo de conflicto totalmente distinto". forman las funciones tradicionales del Estado.
Otros actores (trtese de Estados o de organiza-
ciones no gubernamentales) se ven implicados
Conclusiones en los conflictos tnicos. La comunidad inter-
nacional, y en particular las organizaciones
El estudio de la internacionalizacin de los multilaterales de carcter regional y universal
conflictos tnicos y de la etnizacin de las rela- deben hacer frente al desafo que plantean los
ciones internacionales se encuentra en sus co- grupos tnicos en conflicto.
mienzos. Las ciencias sociales y la teora inter-
nacional todava no han hecho muchas contri- Traducido del ingles

Notas

1. Peler Wallensteen (Editor), Resolution? en Edward E. Azar y explicativo, vase Donald L .

States in Armed Conflict I988,
Uppsala. Uppsala University.
Department of Peace and Conflict
Research. Report n u m . 30. julio de
1989.
2. Barbara Harff y Ted Robert
Gurr. Genocides and Politicides
since 1945: Evidence and
Anticipation, Internet on the
Holocaust and Genocide.
Jerusaln, Institute of the
International Conference on the
Holocaust and Genocide, N u m e r o
especial 13, diciembre de 1987.
3. K u m a r Rupesinghe. Theories
of Conflict Resolution and Their
Applicability to Protracted Ethnic
Conflicts, en K u m a r Rupesinghe
(compilador). Ethnic Conflicts and
Human Rights, Oslo, The United
Nations University and Norwegian
University Press, 1988; vase
tambin Michael Banks, The
International Relations Discipline:
Asset or Liability for Conflict
John W . Burton. International
Conflict Resolution. Theory and
Practice, Sussex. Wheatsheaf
Books. 1986.
4. Para un enfoque conceptual
reciente sobre las relaciones
sociales de produccin, vase
Robert W . Cox, Production. Power,
and II 'oriel Order: Social Forces in
the Making of History, N e w York,
Columbia University Press. 1987.
5. Para una crtica anterior de esta
negligencia, vase Rodolfo
Stavenhagen, Ethnodevelopment:
a Neglected Dimension in
Development Thinking, en
R a y m o n d Apthorpe y A . Krahl
(Editores). Development Studies:
Critique and Renewal. Leiden,
A . J. Brill. 1986.
6. Para una contribucin
importante en este c a m p o , en la
que se hace m u c h o hincapi en la
psicologa social c o m o un factor
Horow itz. Ethnie Groups in
Conflict. Berkeley, University of
California Press,'1985.
7. U n instrumento til para la
investigacin sobre la etnicidad es
la obra de Fred W . Riggs (Editor),
Ethnicity niercocta Glossary.
Concepts and Terms uses in
Ethnicity Research. Honolulu.
International Social Science
Council (International Conceptual
Encycloplcdia for the Social
Sciences, v. I). 1985.
8. Sobre los pueblos indgenas,
vase Comisin independiente
sobre las cuestiones humanitarias
internacionales. Indigenous
Peoples. A Global Quest for Justice.
Londres. Zed Books. 1987.
9. Vase Rodolfo Stavenhagen.
Ethnic Conflict and H u m a n
Rights. Their Interrelationship,
en K u m a n Rupesinghe
(Compilador), op. cit.
140
10. Edward A . Azar. Protracted
International Conflicts: Ten
Propositions, en Edward A . Azar
y John W . Burton, op. cit.
1 1. Vase Jerry Boucher, D a n
Landis & Karen Arnold Clark
(Editores), Ethnic Conflict.
International Perspectives,
Londres. Sage Publications, 1987.
12. T o m Hadden y Kevin Boyle.
Northern Ireland: Conflict and
Conflict Resolution y Paul
Arthur, The Anglo-Irish
Agreement: Conflict Resolution or
Conflict Regulation?, en K u m a r
Rupcsinghc (Compilador), op. at.
13. K u m a r Rupesinghe
(Compilador), op. cit.. Part V .
The Tamil-Sinhalese Conflict in
Sri Lanka.
14. K u m a r Rupesinghe
(Compilador), op. cit.. Part IV.
Ethnic Conflict in Nicaragua.
15. Fernando Reinares, Violencia
y politica en Euskadi, Bilbao.
Descle de Brouwer, 1984;
Philippe Oyamburu, L'Irrductible
Phnomne Basque, Pars. Editions
Entente. 1980: Patrick Busquet,
Claude Vidal, Le Pays Basque et sa
Libert, Paris, Le Sycomore. 1980;
Robert P. Clark. Euzkadi: Basque
Nationalism in Spain since the
Civil War, en Charles R . Foster.
Nations without a State. Ethnie
Minorities m Western Europe. N e w
York. Praeger, 1980; J. Martin
Ramirez and Bobbie Sullivan.
The Basque Conflict, en Jerry
Boucher, D a n Landis y Karen
Arnold Clark, op. cit. K e n
Medhurst. Basques and Basque
Nationalism, en Colin H .
Williams (Editor). National
Separatism, Vancouver.
University of British Columbia
Press, 1982.
16. Harold Isaacs, The idols oj the
Tribe: Anthony D . Smith, The
Ethnic Origins of Nations, Oxford.
Basil Blackwell, 1986.
17. Michael Banton, Racial and
Ethnic Competition, Cambridge,
Cambridge University Press. 1983;
Donald L. Horowitz, op. cit.
Benedict Andersoon. Imagined
Communities. Reflections on the
Origin and Spread ol'Nationahsm.
Londres, Verso, 1983.
18. Francesco Capotorti. Study on
the Rights of Persons belonging to
Ethnic. Religious and Linguistic
Minorities, N e w York, United
Nations. 1979: Jay A . Sigler,
Rodolfo Stavenhagen
Minority Rights. A Comparative
Analysis, Westport, Greenwood
Press, 1983.
19. K . M . D e Silva. Indo-Sri
Lanka Relations 1975-1989: a
Study in the Internationalization
of Ethnic Conflict, documento
presentado al ICES International
Workshop on the
Internationalization of Ethnic
Conflict. 2-4 de agosto. 1989.
Colombo, Sri Lanka.
20. Kenneth Longmyer. Black
American Demands, y Daud J.
Sadd y G . N . Lendermann. Arab
American Grievances en Foreign
Policy, num. 60. Otoo 1985
(Seccin especial sobre N e w
Ethnic Voices).
21. Hector Gros Espiell, /:/
derecho a la libre determinacin.
Aplicacin de las Resoluciones de
las Naciones Unidas. Nueva York,
Naciones Unidas, 1979.
22. Ralph R . Premdas, The
Internationalization of Ethnic
Conflict: Theoretical
Explorations, documento
presentado al ICES International
Workshop on Internationalization
of Ethnic Conflict, 2-4 de agosto
de 1989. Colombo. Sri Lanka.
Las crisis de identidad,
paradigma de la conflictividad
en el Cercano Oriente

Yves Besson

El fenmeno de la afirmacin ducta israel o la dependencia dramtica de un

de la identidad pas postrado c o m o Egipto. Esta revaluacin
del planteamiento terico se ha efectuado en
Para todo observador del escenario del Cerca- dos direcciones, partindose de la conciencia
no Oriente, es obvio que m s all de las formas de la importancia - m s claramente percibida
interestatales en que se manifiestan all los con- hoy en da- del choque dialctico producido
flictos recientes o del presente, actan fuerzas, por la irrupcin de la razn occidental y de su
intereses y estrategias de otra ndole. A u n cuan- modelo nacional-estatal en el m u n d o del Cer-
do estos factores de conflicto hayan sido tam- cano Oriente. Esta difusin intelectual y fsica,
bin identificados en otras regiones del m u n d o , que se llev a cabo primero hasta 1914-1918,
y puedan seguir sindolo, en el conjunto o t o m a n o ,
parecen haber traspasado unitario y tradicionalista, y
Yves Besson. Licenciado en Letras - His-
en el Cercano Oriente un toria, Universidad de Ginebra. 1964. luego en una zona fragmen-
umbral que hace de su viru- Doctor en Ciencias Polticas, Instituto tada y sometida brutal-
Universitario de Altos Estudios Interna-
lencia algo enteramente es- cionales, Ginebra, 1978. Diploma de la
mente a la modernizacin
pecfico. La desintegracin Fletcher School of Law and Diplomacy, por losflujosy reflujos co-
del Lbano, en particular, Universidad Tufts, Medford, Mass., loniales, ha hecho sentir de
E E . U U . , 1968. Diploma del Centro de
est llena de peligrosas po- Estudios Arabes del Oriente Medio, m o d o continuo su influen-
sibilidades de contagio, Shemlan, Lbano, 1973. Diplomtico cia. Las dos tendencias que
suizo de 1970 a 1981. Profesor auxiliar caracterizan hoy en da la
que slo ha podido ser evi- de Relaciones Internacionales en la Uni-
tado en otras partes, y por versidad de Friburgo, de 1981 a 1990. orientacin de las investi-
el m o m e n t o , mediante una Director de las Operaciones de la Oficina gaciones son, por u n lado,
de Socorro y de Obras Pblicas de las N a -
agravacin de la coaccin y ciones Unidas para los refugiados palesti- la atenuacin de las diver-
la violencia estatal. nos en el Prximo Oriente (OOPS) en Je- gencias entre orientalismo
rusaln desde julio de 1990. e historia social, con la con-
Estos acontecimientos,
potencialmente m u y vol- siguiente aparicin de un
tiles, obligan al analista a poner en entredicho y neo-orientalismo y de una nueva historia so-
revaluar el planteamiento terico del estudio cial, menos alejados el uno del otro de lo que
de los conflictos en el Cercano Oriente. Global- pudiera parecer a primera vista; y, por otra par-
mente, la situacin en esta regin es conflicti- te, la reafirmacin de la importancia de esa rea-
va, m s all de determinados factores ms visi- lidad a la que se 1
ha dado el nombre de identi-
bles pero que son tambin sntomas de la de- dad o etnicidad .
gradacin poltica, social y moral, c o m o son la A las distintas tendencias que han domina-
corrupcin, el derroche de las riquezas petrol- do los planteamientos occidentales de estos l-
feras, la evolucin de tipo estalinista de algunos timos cuarenta aos corresponden, globalmen-
regmenes, las rivalidades interrabes, las ten- te, tres grandes tipos de anlisis.
tativas de manipulacin de la causa palestina, El primero parte de esta idea: las diversas
el conflicto Irn-Irak, la arrogancia de la con- comunidades del Cercano Oriente, divididas

R I C S 127/Marzo 1991
142
en Estados - e n la m a y o r parte de los casos, arti-
ficialmente- por obra de la situacin colonial y
de la historia reciente, comparten determina-
das caractersticas histricas y culturales que
constituyen su autntica esencia (esto es. carac-
tersticas ontolgicas), y que determinan y li-
mitan sus posibilidades de evolucin, imponen
horizontes y fronteras a su c a m p o poltico, c
hipotecan su proceso de modernizacin. Estos
elementos ontolgicos han tenido que afrontar
desde el siglo XIX el choque provocado por la
irrupcin de otros conceptos cuya influencia
no es m e n o s poderosa, esto es. los conceptos
que articulan el modelo racional y jurdico del
Estado nacional, producto de la historia euro-
pea. El modelo occidental ha sido trasplantado
al Cercano Oriente, pero sin xito por el m o -
m e n t o . H a y que preguntarse entonces si es p o -
sible que arraigue, y en la nueva corriente de
pensamiento encontramos dos respuestas de
sentido contrario:
a) la de algunos analistas occidentales que esti-
m a n que la persistencia de esos elementos
ontolgicos en el Cercano Oriente constitu-
ye un obstculo que se opone a la moderni-
zacin y lleva a toda una serie de callejones
sin salida generadores de conflictos;
b) la de los islamistas y los fundamentalistas
que piensan que han encontrado una solu-
cin de los problemas que plantea la histo-
ria a la evolucin de sus sociedades, solu-
cin que consiste en el rechazo del modelo
occidental y la construccin de otra m o d e r -
nidad, cuyos cimientos han de ser precisa-
mente dichos elementos ontolgicos2.
L a segunda corriente hace hincapi en las
posibilidades de evolucin, pese a los obstcu-
los, y en la capacidad que tienen estas socieda-
des de integrar y armonizar lo m o d e r n o (alge-
n o ) c o n lo tradicional. E n esta corriente
encontramos tanto a los tericos de la moderni-
zacin, relativamente desprestigiados hoy en
da, con su optimismo de inspiracin neolibe-
ral, c o m o a los de la teora de la dependencia de
inspiracin marxista o marxizante. Parten a m -
bas escuelas de la idea de que existen procesos
histricos de desarrollo, que atraviesan etapas
y pueden aplicarse a todas las sociedades; los
que defienden la teora de la dependencia esti-
m a n a d e m s que las fuerzas del capitalismo in-
ternacional obran en detrimento del desarrollo
y de la modernizacin. E n esta perspectiva, ca-
da caso estudiado en el Cercano Oriente o en
Yves Bessoii
otras zonas constituye un ejemplo que permite
ilustrar el m o d e l o terico, de acuerdo c o n
orientaciones contrapuestas, sumidas stas a su
vez en una gran lucha planetaria. Los liberales,
optimistas, creen que con determinadas adap-
taciones, sectoriales y limitadas, y mediante la
aceptacin de ciertos principios (la laicidad,
por ejemplo), el proceso de modernizacin aca-
bar por ponerse en marcha; los marxistas o los
socialistas sostienen que la gravedad de las de-
pendencias es tal que es menester modificar
primero profundamente las reglas del juego
mundial. Sin embargo, a m b o s son internacio-
nalistas, en la m e d i d a en que insisten en la in-
fluencia decisiva que ejercen factores externos
y relaciones econmicas (macroeconmicas) en
la modernizacin poltica. N o s encontramos
aqu ante u n caso de influencia bastante a m b i -
gua del m a r x i s m o sobre el liberalismo, en la
m e d i d a en que este ltimo adquiere as u n fuer-
te carcter ideolgico, puesto que acaba por
considerar que la economa de mercado, por s
m i s m a , puede bastar para que los hombres al-
cancen la felicidad a travs del desarrollo que
permite'.
La tercera corriente, por ltimo, est repre-
sentada por algunos politlogos que estiman
que, en el caso del Cercano Oriente, los Estados
actuales, tal y c o m o son reconocidos por la co-
m u n i d a d internacional, y sean cuales fueren
sus insuficiencias, sus taras congnitas y sus
fracasos, han conseguido al m e n o s lo m s dif-
cil, o sea, durar. Para ellos, el hecho de que to-
dava n o haya desaparecido ninguno de los Es-
tados que surgieron tras la descolonizacin - y
en particular, la supervivencia del Estado liba-
n e s - es algo absolutamente fundamental. Esti-
m a que el fortalecimiento del stale-building
acabar por suscitar la aparicin de u n senti-
miento de solidaridad interna -nation-buil-
ding- en u n proceso de modernizacin, aunque
para ello haya q u e hacer n o pocas concesiones
al despotismo 4 .
Q u crticas pueden hacerse a estas tres co-
rrientes? D i s p o n e m o s acaso de u n plantea-
miento que permita progresar en el anlisis del
desarrollo de las sociedades del Cercano Orien-
te, sin tener q u e decidir previamente si esa evo-
lucin debe por fuerza ajustarse al modelo de la
razn estatal de tipo occidental, o al m o d e l o
marxista que ha de enfrentarse por lo d e m s
hoy en da con terribles interrogantes? Cules
podran ser los instrumentos conceptuales m s
I.as crisis de identidad, paradigma de la conliietiridad en el Cercano Oriente 143

Las identidades y los conflictos: un religioso judo y un palestino en Jerusaln. M Bji-\m/Magnum.

apropiados en el anlisis de los conflictos del
Cercano Oriente?
A la primera tendencia mencionada, o sea,
la corriente esencialista o primordialista,
cabe objetar que los elementos ontolgicos
fundamentales - q u e han inspirado tantas obras
sobre el Estado islmico o la sociedad
m u s u l m a n a - no han quedado determinados de
una vez para siempre, ya sea por suerte, c o m o
piensan los islamistas, o por desgracia c o m o te-
m e n algunos analistas occidentales para quie-
nes se trata de elementos arcaicos que es m e -
nester eliminar o bien encerrar en un espacio
social y poltico claramente definido, antes de
poder modernizar y desarrollar. En el marco
m s limitado del estudio de los conflictos del
Cercano Oriente, estos elementos ontolgicos
deberan ser, pues, considerados m s bien co-
m o realidades imaginadas con arreglo a deter-
minadas modalidades, realidades informadas
de nuevo por stas en cada poca de la historia
y proyectadas en una actualidad que es a su vez
transitoria, sometidas a los imperativos de la
poca. El islamismo - y hasta el islamismo inte-
grista- no es hoy lo que fue en el siglo pasado.
H a y muchas diferencias entre el wahhabismo
saud del siglo XIX y los islamismos de hoy en
da, que son a su vez m u y diversos segn sus
orgenes: irach-chita, libans-chita, egipcio-
sunnita o marroqu-sunnita. por ejemplo. Si
adoptamos una epistemologa dinmica, con-
vendr que tengamos en cuenta el carcter evo-
lutivo de los dos modelos antagnicos, y el pro-
ceso dialctico iniciado con la llegada de
144 Yves Bcsson

Napolen Bonaparte a Egipto, sin limitarse a y a veces tambin socioeconmicos, estn en

uno de los dos. Por ltimo, la corriente esencia- muchos casos superpuestos e imbricados. Estos
lista afirma la necesidad de una evolucin radi- vnculos impiden una clara visin ya que, al
cal de uno u otro de estos dos modelos, pero haberse vuelto a instalar, pasando por la puerta
siempre en detrimento de uno de ellos. Admite, trasera, en las trastiendas de las fachadas esta-
pues, el carcter irremediable del conflicto. tales, hacen que sean en muchos casos intiles
En cuanto a la segunda corriente, parte de nuestros instrumentos conceptuales, y en este
una tipologa de la modernizacin c o m o cho- caso concreto los referentes a la guerra y a la
que violento y conflictivo o c o m o adaptacin paz. Adems, estos lazos son omnipresentes y
con liberalizacin progresiva, pero entendida duraderos; son constantemente recreados y por
siempre c o m o victoria final del modelo occi- tanto resisten todos los intentos de suprimirlos.
dental. Por ltimo, la tercera corriente funda su Son, tambin, smbolos de oposicin a conside-
anlisis en el supuesto de la perennidad del Es- raciones materialistas. Nuestra razn, con de-
tado, en el papel decisivo que ha de desempe- masiada frecuencia, al aplicarse a los pases de
ar ste en la modernizacin y la construccin Oriente se ha interpuesto entre el observador y
voluntarista de una sociedad renovada, gracias lo observado, petrificando la razn oriental en
a la seguridad que permite una comunidad in- una supuesta inmovilidad y reconociendo ni-
ternacional organizada por y para los Estados, camente a la nuestra las virtudes de la flexibili-
naturalmente solidarios en su defensa frente a dad 5 . La etnicidad podra entonces definirse
las impugnaciones que vienen de entidades si- c o m o la sntesis de un cierto nmero de rasgos
tuadas en otras esferas. Esta corriente va a ofre- distintivos y de componentes que determinan
cer, a ms o menos largo plazo, posibilidades la identidad, que forma parte de la naturaleza
de adaptacin a los elementos ontolgicos, al esencial de un grupo determinado y ejercen
crear para ellos lugares de integracin poltico- una influencia de tipo axiomtico en la mente
jurdicos e institucionales en un c a m p o poltico de los individuos que lo componen. Estos ras-
reajustado, c o m o va a ofrecer tambin posibili- gos de identidad han de ser, sin embargo, consi-
dades de dominar, atenuar y resolver los con- derados c o m o unas variables que pueden evo-
flictos. N o puede por menos de comprobar, sin lucionar de m o d o independiente o bien juntas,
embargo, que la forma de poder estatal sin fre- en funcin del tiempo y del lugar, en la repre-
no que encontramos hoy en da en el Cercano sentacin que de ellas se da o que surge, ya sea
Oriente ha sido puesta con frecuencia al servi- espontneamente, ya sea por la movilizacin.
cio de los que la controlan, y que constituyen Ni que decir tiene que esa brusca aparicin de-
una especie de nueva tribu, de identidad ideo- be ser clarificada. La identidad islmica iran-
lgica, producto de una modernizacin trunca- chita, producto de la revolucin de Jomeini o
da, mutilada, monopolizada y saqueada por de las ideas de Shariati, ha sido considerada
una minora. por ejemplo c o m o algo de carcter ontolgico
Identidad: la palabra nos lleva al punto de por sus actores, y ello aunque su expresin ver-
partida de nuestras reflexiones. Desde hace al- bal deba m u c h o a la modernidad importada
gunos aos, el modelo que parte del concepto (en la integracin y utilizacin 6
del concepto de
de identidad ha vuelto a estar en boga en el repblica, por ejemplo ). La etnicidad no es,
estudio del Cercano Oriente. Esta regin cons- pues, una cualidad esttica que un grupo posee
tituye un mosaico de diversas comunidades, de o no posee, sino un conjunto de variables de
grupos simples o complejos cuyos lazos se cru- diversos tipos, cuya esencia queda manifestada
zan, cuyas vinculaciones se ven determinadas de m o d o sensible mediante una expresin ver-
en la mayor parte de los casos por lazos ances- bal adaptada o readaptada de m o d o permanen-
trales, reales o tenidos por tales. Para estos gru- te. D e ah que toda amenaza, real o percibida
pos, esos lazos determinan directa o indirecta- c o m o tal, contra la integridad, la prosperidad o
mente el lugar que cada uno de ellos ocupa, ya la supervivencia de la c o m u n i d a d , pueda
se trate de individuos o de comunidades, en el desencadenar lo que podramos llamar una
c a m p o poltico y socioeconmico del Estado o movilizacin de la identidad. Y , al contrario,
de la regin, o hasta en un plano superior. Estos condiciones de gran seguridad y de existencia
lazos de diversas ndoles: religiosos, tnicos en armoniosa de la comunidad pueden mantener
el sentido m s estricto, lingsticos, culturales. su identidad en estado latente. Sin embargo.
Las crisis de identidad, paradigma de la conflictividad en el Cercano Oriente 145

una situacin de dominacin y de miseria eco- coexistan, en el sistema otomano, gracias a ese
nmica y social a veces no basta para suscitar doble patrimonio musulmn y bizantino insti-
un despertar de la identidad; otros factores ex- tucionalizado en el millet, que determinaba las
teriores pueden tambin desempear un papel, relaciones entre el Estado otomano y los diver-
c o m o puede verse en la evolucin de la c o m u - sos grupos rabes o no rabes, musulmanes o
nidad chita en el Lbano. V a a ser pues menes- no musulmanes. El millet otomano era la en-
ter examinar por qu y c m o una comunidad carnacin del deber de proteccin con respecto
con una cierta identidad latente puede movili- a los pueblos del Libro, pero tal y c o m o ha que-
zarse y, pasando por perodos de ideologiza- dado previsto en el orden cornico, o sea, c o m o
cin y politizacin llegar a lo que podemos lla- condicin particular discriminatoria. La elec-
mar etnicidad. Habr despus que aislar, entre cin del calificativo en este caso depende de la
todos los factores de conflicto, el factor de la interpretacin que se d del tercer rasgo distin-
afirmacin de la identidad, que tiene una ten- tivo, o sea, el concepto del tiempo. Este ltimo
dencia natural en muchos casos a actuar disfra- era compartido por las tres religiones del Libro.
zado, ocultndose tras una retrica ms moder- Condicionaba su visin del m u n d o y de la his-
na, para conseguir supuestamente una mejor toria y estructuraba su memoria. Permita ci-
aceptacin por parte de la comunidad interna- mentar un orden de las cosas c o m n en su esen-
cional. Sin embargo, es preciso, en primer lu- cia, aun cuando los signos elaborados para
gar, desde este punto de vista, efectuar un rpi- representarlo fueron profundamente diferentes
do e x a m e n histrico de la evolucin del y potencialmente conflictivos. Esta temporali-
Cercano Oriente desde hace un siglo. dad no vea en la historia un encadenamiento
sin fin de causas y efectos ni separaba radical-
mente el pasado y el presente, la historia y la
La dimensin de la identidad cosmologa. Al contrario: al yuxtaponer lo uni-
en el Cercano Oriente: versal csmico y lo particular local, propona a
cada comunidad de la zona otomana una posi-
algunas consideraciones histricas
bilidad de libre representacin de s misma,
Bajo la dominacin otomana, pero tambin con signos propios para cada una. U n a con-
durante los siglos anteriores, la zona del Cerca- ciencia del tiempo de este tipo, que no vincula
no Oriente disfrut de una situacin de coexis- los acontecimientos, ni temporal ni causalmen-
tencia relativamente armoniosa o, al menos, en te, sino que los conecta al ponerlos en relacin
un orden poltico y social que podramos lla- mediante la religin (y en este caso la etimolo-
mar tradicional, siendo los dos polos mayorita- ga aclara el concepto) con una Divinidad, po-
rios de esta tradicin la identidad rabe y el dra ser definida8 c o m o una simultaneidad a lo
islam. La identidad tnica quedaba definida largo del tiempo . En esta simultaneidad estaba
por tres rasgos distintivos primordiales: la reli- presente de m o d o constante un sentido perma-
gin, la lengua, definidora de la etnia en el sen- nente, que se daba as tanto al destino h u m a n o
tido m s estrecho, y una determinada idea del c o m o a la naturaleza de las cosas. La armona
tiempo histrico o de la temporalidad. Algunas otomana era, pues, ante todo, una visin del
comunidades compartan plenamente estos m u n d o y de la historia compartida por las dis-
tres rasgos distintivos: tal era por ejemplo el tintas comunidades religiosas y lingsticas del
caso de las comunidades rabes musulmanas imperio. La penetracin colonial del siglo XIX y
sunnitas, mientras que los rabes chitas esta- la Primera Guerra Mundial acabaron con este
ban ya en una situacin perifrica con respecto orden, cuando la razn occidental introdujo el
a esa plenitud; otras, c o m o la de los rabes cris- producto de su propia revolucin conceptual,
tianos, slo tenan dos de los tres, mientras que esto es, la conciencia
9
de un tiempo homog-
los griegos ortodoxos, los armenios o los judos, neo y vaco , el tiempo que miden el reloj y el
diferentes por su lengua y su fe, lo nico que calendario, y que slo la accin de los hombres
tenan en c o m n con los dems era una m i s m a puede llenar. V a a desaparecer as paulatina-
idea del tiempo. A este respecto, el caso de los mente esa conciencia, en el Cercano Oriente,
turcos era especial: disponan del poder polti- de una simultaneidad a lo largo del tiempo,
co pero slo compartan con los dems dos de transversal, atemporal y llena de m o d o perma-
los tres rasgos distintivos7. Estas comunidades nente, profeticamente, de causas y efectos m e z -
146
ciados, siendo sustituida por el tiempo medido
y vaco de la razn occidental. L a superioridad
tcnica y militar de Europa slo ha sido. pues,
el vehculo, el instrumento de una revolucin
mental que desde hace un siglo est desarticu-
lando y trastornando el m u n d o del Cercano
Oriente, afectando su identidad en lo que tiene
de m s ntimo y profundo.
U n a de las consecuencias de este choque
fue, pues, la aceleracin radical de las potencia-
lidades conflictivas, al quedar destruido el ni-
co rasgo distintivo compartido por el conjunto
de las comunidades del Cercano Oriente, y
tambin debido al hecho de que las comunida-
des minoritarias, cristianas, judas u otras, que
slo estaban ligadas al orden otomano por uno
o dos de los rasgos distintivos comunes, se en-
contraron as menos alejadas (pasivamente) o
m s prximas (activamente) de esa razn occi-
dental, presentada c o m o la modernidad. E n
efecto, la irrupcin de la razn occidental, vista
por muchos c o m o una impugnacin no slo de
los smbolos sino de la esencia m i s m a de la
identidad, sobre todo por aquellos que no po-
sean todos los rasgos distintivos que hemos
mencionado anteriormente, iba a llevar las po-
sibilidades de conflicto hasta el corazn m i s m o
de la identidad rabe-musulmana. N o es. pues,
de extraar que los rabes cristianos fueran los
iniciadores de la Nadha y de un renacimiento
literario del rabe clsico. Al ser los primeros
afectados, pero tambin los primeros que se ad-
hirieron a la razn occidental moderna, de lo
que se trataba en este caso para ellos, que que-
ran salvaguardar su porvenir en la regin, era
de un intento de compensar esa prdida de soli-
daridad ontolgica con la mayora rabe m u -
sulmana mediante una mayor atencin presta-
da a otro rasgo distintivo: la lengua. Tratbase
sin embargo de una lengua rabe a la que se iba
a confiar, al margen de su carcter sagrado, y
mediante la secularizacin de lo escrito, un pa-
pel de apoyo y vehculo para un nuevo concep-
to, el de nacin; y no caba la menor duda para
ellos de que ste, puesto que haba logrado sus-
tituir en Europa a las viejas comunidades m e -
dievales, podra desempear el m i s m o papel en
el Cercano Oriente, y garantizar al m i s m o tiem-
po su supervivencia en tanto que comunidad
minoritaria10.
Durante el perodo entre las dos guerras
mundiales, la regin se dividi en Estados bajo
la influencia de la dominacin colonial. P u d o
Yves cs.son
dar la impresin de que la Turqua kemalista,
Egipto, Irn y Arabia Saudita, durante algn
tiempo, y pese a la existencia en su seno de m i -
noras tnicas en el sentido amplio, iban por la
senda de la constitucin de Estados nacionales.
La evolucin en el creciente frtil fue m u c h o
m s problemtica. Al contrario de lo ocurrido
en Egipto, por ejemplo, los nuevos Estados
y las nuevas fronteras creadas por Francia y
Gran Bretaa eran en muchos casos arbitra-
rias, dividan a grupos y comunidades entre va-
rios Estados que eran a su vez demasiado ex-
tensos. A d e m s , las polticas de las potencias
mandatarias, lo hicieran stas o no voluntaria-
mente, contribuyeron a exacerbar las relacio-
nes entre las comunidades. Todos estos facto-
res provocaron una movilizacin vertiginosa
de las identidades, su proyeccin en el c a m p o
poltico y su transformacin en etnicidades po-
lticas. Q u e d entonces fortalecida la divisin
religiosa libanesa, que haba ya surgido en
1861 " . y se manifestaron el conflicto nacional
rabe-judo en Palestina, las rivalidades reli-
giosas y tnicas en Iraq y en Siria, y la cuestin
kurda. E n todas partes, bajo la retrica nacio-
nalista que serva para disfrazar ambiciones es-
pecficas y exclusivas, empezaron a manifestar-
se con impaciencia las etnicidades q u e
deseaban apoderarse de lo que pareca tener
que convertirse en un formidable instrumento
de podero: el aparato de Estado. Adase a es-
to que el sistema internacional reconoca a este
ltimo tanto el monopolio de la utilizacin de
la fuerza c o m o una legitimidad interna y exter-
na que hacan de l un instrumento excepcio-
nalmente til en los conflictos entre comunida-
des, superficialmente secularizados, suscitados
por la razn occidental y por otros factores. Es-
tas mismas comunidades, lanzadas a ese tiem-
po homogneo y vaco de la modernidad, sen-
tan a la vez una profunda nostalgia por el
m u n d o otomano, sentimiento que en la mayor
parte de los casos no era explcito, y una ambi-
cin de poder a la que el discurso de la afirma-
cin de la nacin daba legitimidad y nuevo vi-
gor, permitiendo al m i s m o tiempo ocultar su
carcter de afirmacin de la identidad.
Al retirarse las potencias mandatarias tras
la Segunda Guerra Mundial, los pases del Cer-
cano Oriente alcanzaron la independencia y la
plena soberana. Los grandes problemas de que
hablaban continuamente los representantes del
nacionalismo en sus diversas formas ideolgi-
Las crisis de identidad, paradigma de la conictividad en el Cercano Oriente
El conflicto libanes, una tragedia compleja e interminable, en el cual las identidades comunitarias son uno de los
factores fundamentales. De Muiikr.
cas: nasserismo, baasismo o panarabismo. o el
conflicto con Israel, no haban hecho desapare-
cer las manifestaciones propiamente tnicas.
Cuando stas se presentaban de m o d o abierto y
se enfrentaban con los Estados existentes, eran
sometidas a una represin implacable en n o m -
bre de la razn de Estado; cuando conseguan,
sin embargo, infiltrarse en el discurso estatal o
ideolgico, constituan una corriente subterr-
nea que fomentaba continuamente conflictos
cuyos actores, atentos a lo que pudiera pensar
la opinin internacional, utilizaban sin freno
una retrica nacional-estatal, jurdica, poltica
y econmica para beneficio de las grandes po-
tencias protectoras que queran establecer su
influencia en la regin.
La derrota rabe de junio de 1967 y los con-
siguientes fracasos del nacionalismo en sus for-
m a s nasserista o baasista. mostraron con creces
el vaco de la retrica ideolgica y de afirma-
cin de la nacin. La agravacin de los proble-
147
mas econmicos y sociales y el fortalecimiento
de los aspectos opresores de los aparatos estata-
les, que estaban en manos de una de las c o m u -
nidades, c o m o por ejemplo en Siria, contribu-
yeron a limitar el campo de la accin poltica y
a poner en peligro m s directamente la existen-
cia m i s m a de las comunidades minoritarias o
postergadas. En la mayor parte de los casos, la
nica manifestacin de la modernidad con que
estaban realmente en contacto las poblaciones
era la de los instrumentos de coaccin intelec-
tual, religiosa y fsica. Adase a esto que la
destruccin del equilibrio libanes, que fue una
especie de modelo otomano reducido y adapta-
do, dio a entender claramente a las distintas
comunidades del Cercano Oriente que iba a ser
necesaria una mayor movilizacin de la afir-
macin de la identidad. Esta movilizacin se
llev a cabo ya en el marco regional (con un
aumento del papel poltico de lo religioso, so-
bre todo del islam), ya en el marco ms estre-
148 Yves Be.sson

cho de un Estado o una zona subregional aqu que el anlisis se encuentre ante conflictos
(transformacin del conflicto rabe-israel en en los que los actores son tanto comunidades
conflicto palestino-israel despus de 1967, di- rivales, en el seno de los territorios y de la esfe-
visin defacto del Lbano entre las distintas et- ra estatales y con la participacin del aparato
nias, monopolio del poder alauita en Siria). del Estado, c o m o una o varias comunidades
Lo que se desprende de este rpido bosque- que se enfrentan directamente con el aparato
jo histrico es que, desde hace m s de setenta de Estado, o bien, por ltimo solidaridades co-
aos, las comunidades del Cercano Oriente no munitarias, basadas en la afirmacin de la
han conseguido encontrar, apoyndose en uno identidad, que ejercen su influencia de m o d o
de los dos rasgos distintivos -la lengua o la reli- conflictivo por encima de las fronteras estata-
gin- una solucin para sustituir al tercer rasgo les pero intentan utilizar los aparatos de Estado
desaparecido, o sea, ese concepto c o m n del en inters de sus respectivas causas. Los objeti-
tiempo histrico destruido por la irrupcin de vos que estn en juego en estos conflictos estn
la razn occidental. Fracaso general, pero con relacionados, de m o d o aislado o acumulativa-
tres excepciones: Arabia Saudita, Estado isl- mente, con campos m u y diversos, c o m o el de-
mico y dinstico. Turqua, Estado nacional seo de un control exclusivo del poder de Esta-
fundado en la lengua, pese al problema kurdo y do, una mayor participacin en ese poder, la
a la bsqueda desesperada de la modernidad, e mejora de la condicin social, la seguridad co-
Israel, Estado nacional fundado en la exclusivi- munitaria, un mayor acceso a las riquezas pro-
dad de una religin y una lengua. El caso egip- ducidas, o bien el control de riquezas especfi-
cio oscil constantemente entre el modelo de cas y de gran significado poltico y econmi-
un Estado nacional mediterrneo y una situa- co12.
cin de epicentro del m u n d o rabe y musul- Adase a esto que, c o m o ya sealamos an-
m n . L a existencia de una identidad egipcia teriormente, la cada del Imperio otomano, la
preislmica hace empero de este Estado un ca- divisin colonial de la regin en Estados, la
so aparte, y la presencia de una importante mi- ideologa de la afirmacin de la nacionalidad y
nora copta que no comparte con la mayora la influencia marxista han desestabilizado pro-
rabe musulmana ni el rasgo distintivo religio- funda y duraderamente el conjunto de la regin
so, ni siquiera en algunos casos el rasgo distinti-al acabar la Primera Guerra Mundial. Este en-
vo tnico en el sentido estricto, hace que el pas frentamiento entre tradicin y modernidad ha
est expuesto a las vicisitudes que entraa lo t- sido, desde entonces, extremadamente conflic-
nico. tivo; su mbito es a la vez local, estatal, regio-
nal e internacional, y en l se acude a actores
exteriores cuyo inters por la evolucin de la
El factor tnico en los conflictos regin obedece en muchos casos a motivos pro-
actuales o potenciales pios, pero que se convierten de m o d o conscien-
te o inconsciente en participantes directos en
En el plano terico, distamos todava de haber estos conflictos etnonacionales. Importa con-
llegado a una cierta unidad de pareceres, aun- signar al respecto que estos actores exteriores,
que fuera relativa, en la presentacin de m o d e - c o m o Estados Unidos, U R S S o Reino Unido y
los que puedan orientar las investigaciones. Pa- Francia, han utilizado constantemente, con al-
rece ser sin embargo posible determinar algu- gunas variantes, tipos de interpretacin de los
nos puntos de acuerdo. En primer lugar, nadie conflictos del Cercano Oriente que remiten de
parece poner ya en duda que, en el Oriente M e - hecho a los fundamentos histricos o ideolgi-
dio, los componentes relacionados con la iden- cos de su propia poltica. Son muchos los ejem-
tidad hayan hecho ahora irrupcin, y probable- plos que vienen a la mente, desde la firma del
mente de m o d o duradero, en el mbito de los Pacto de Bagdad a la intervencin naval y hu-
conflictos (aunque cabe preguntarse si haban manitaria francesa en el Lbano en 1989, sin
estado alguna vez realmente ausentes). En se- olvidar la crisis de Suez en 1956. En cada uno
gundo lugar, los Estados del Cercano Oriente, de estos casos, cabe preguntarse quin ha utili-
al haber adquirido una cierta legitimidad, zado a quin; es c o m o si este gran juego de la
constituyen en muchos casos el lugar y el con- afirmacin de la identidad consiguiera frecuen-
texto donde se desarrollan estos conflictos. D e temente, con extrema habilidad, aprovechar ya
Las crisis de identidad, paradigma de la conjliclividad en el Cercano Oriente
sea el apoyo proporcionado y sus resortes, ya
sea las reglas y usos de las relaciones internacio-
nales para sus propias actividades y objetivos,
violando sin el menor escrpulo esas reglas y
usos cuando estorban demasiado.
Las dificultades con que tropezamos para
elaborar una teora de los conflictos de tipo t-
nico son considerables. Dicha teora podra,
claro est, tomar c o m o punto de partida, en el
caso del Cercano Oriente, las investigaciones y
trabajos referentes a los conflictos internacio-
nales. Pero el hecho de que estos vnculos entre
relaciones internacionales y conflictos de tipo
tnico sean a su vez utilizados por los actores
en el Cercano Oriente, y ello en conflictos que
son a primera vista conflictos de afirmacin de
la identidad, y viceversa, complica todo inten-
to de teorizacin. Esta mezcla de gneros es,
permtaseme la expresin, una cortina de hu-
m o ; desdobla el campo del anlisis y el nmero
de incgnitas con que se enfrenta el analista. El
estudio de la poltica siria del presidente Hafiz
al Asad ilustra perfectamente lo que decimos:
es acaso una poltica de Estado?; o m s bien
una poltica alauita que utiliza el aparato de
Estado? Los dos puntos de vista han sido utili-
zados en el anlisis; pero cuando se llega a los
puntos clave de la investigacin, corremos el
riesgo de encontrarnos con que son poco satis-
factorios y mutuamente incoherentes. C m o
salvar el obstculo13?
Y lo m i s m o pudiera decirse, por tomar un
ejemplo especfico, del estudio del fundamen-
talismo islmico y de sus objetivos polticos.
E n palabras de E d m o n d Burke III, puede decir-
se, en resumen, que el debate sobre si nos en-
contramos ante movimientos polticos islamis-
tas o ante movimientos sociales en Estados y
sociedades musulmanes ha desembocado en
orientaciones de la investigacin sumamente
diferentes y en resultados no menos diversos,
en particular en el estudio de los conflictos14.
Los estudiosos de los movimientos sociales han
intentado mostrar c m o surgen protestas y
conflictos sociales, pero sin dar una importan-
cia prioritaria a los smbolos de identidad o t-
nicos elaborados en esos conflictos, mientras
que los especialistas de los movimientos isla-
mistas han prestado mayor atencin a los con-
ceptos y la retrica islamista en las distintas en-
tidades polticas en las que stos han surgido.
Esta ltima escuela se ha interesado no tanto
por las causas del movimiento c o m o por los
149
smbolos por l producidos y por los efectos in-
ducidos por la representacin de estos smbo-
los. Estos dos mtodos de anlisis del fenme-
no islamista provienen ambos de un antiguo li-
naje intelectual que parte de M a x Weber y Karl
Marx. Podra mencionarse tambin aqu una
tercera escuela, de inspiracin durkheimista.
Parte sta de la siguiente idea: c o m o la integra-
cin de las sociedades plurales del Cercano
Oriente slo puede efectuarse sobre la base de
una conciencia de formar parte de una m i s m a
entidad, las perturbaciones sociales provoca-
das por la modernidad econmica y poltica
han llevado a los individuos a sumirse en las
capas m s profundas de su identidad tnica, en
busca de su propia seguridad. D e aqu que la
modernizacin suscite directamente la movili-
zacin de la afirmacin de la identidad y el ca-
rcter tnico, y en este caso la aparicin de fun-
damentalismos y m s concretamente del fun-
damentalismo islmico15.
La eventual utilizacin de alguno de estos
modelos depende tambin de lo que el observa-
dor prefiere: ya sea una visin m s bien funcio-
nalista, en la que se insiste en el consenso sobre
determinados valores, en la interdependencia
de las comunidades y en el mantenimiento del
sistema, aun cuando deba ste ser modificado;
ya sea una visin estructuralista que hace pasar
al primer plano la utilidad de la rivalidad, del
conflicto y de la jerarquizacin tnica. Por lo
dems, estos dos paradigmas tienden a acercar-
se uno al otro, admitiendo cada cual la utilidad
de parte de los postulados ajenos.
D e todos estos planteamientos y de sus apli-
caciones concretas en el anlisis se desprenden,
a fin de cuentas, determinadas convergencias.
Puede observarse entre historiadores y polit-
logos una tendencia a no limitarse al campo del
discurso poltico de las lites y a explorar tam-
bin el de la accin de los grupos locales. D e
m o d o paralelo, las ciencias sociales han pasado
asimismo del estudio de los rasgos distintivos
de identidad normativos y ontolgicos (el is-
lam c o m o sistema normativo, por ejemplo) al
de la cultura popular (el islam c o m o es vivido
por el musulmn del montn, en el plano lo-
cal). Por ltimo, la ampliacin de los campos
epistemolgicos y la profundizacin simult-
nea, m u y localizada, del anlisis, han permiti-
do que se inicie una historia comparativa de las
sociedades del Cercano Oriente. Estas idas y
venidas continuas del analista entre el plano lo-
150
cal y los elementos regionales, estatales o sim-
plemente exteriores, permite una presentacin
ms precisa y un anlisis m s profundo de los
conflictos. Este mtodo comparativo consiste
en el examen de un conflicto particular en sus
mltiples contextos. Al ir m s all del simple
examen de los rasgos distintivos de identidad
(islmicos o de otro tipo) y de sus relaciones
con elementos ontolgicos, permite intentar
comprender mejor las modalidades y razones
del inicio, en distintos niveles y en distintos
momentos, de una movilizacin conflictiva de
las identidades que desemboca en una afirma-
cin de lo tnico en el plano poltico y/o mili-
tar16.
El anlisis global, desde el punto de vista de
la identidad, tanto de los conflictos del Cerca-
no Oriente c o m o de otros conflictos, sigue de-
pendiendo hoy en da de una condicin previa:
una definicin clara y por todos aceptada de los
conceptos utilizados y de la terminologa17. T o -
das las investigaciones sobre la cuestin de la
identidad y de la etnicidad han desembocado
en una sobreabundancia y una confusin se-
mnticas, debidas tanto a las ideologas c o m o a
los proyectos y a la subjetividad de los investi-
gadores. N o corresponde aqu abordar esta
cuestin. Sera sin embargo til poner coto a
esta invasin de la forma en detrimento del
fondo. Antes de examinar cules son los ele-
mentos y los factores utilizados en los conflic-
tos de afirmacin de la identidad, o en los con-
flictos en que interviene sta c o m o componen-
te, bueno sera ponerse de acuerdo sobre la
definicin del trmino conflicto. C o m o ya lo
seal Horowitz, la mayor parte de las defini-
ciones que han sido presentadas por el m o m e n -
to entraan nociones c o m o lucha, enfrenta-
miento y disturbios, establecindose as una
distincin entre conflicto y otros conceptos co-
m o competicin, competencia o rivalidad. Al-
gunas definiciones van an ms lejos e inclu-
yen en el concepto la idea de enfrentamiento
directo a fin de obtener algn beneficio exclusi-
vo, o hasta la de utilizacin de medios intrnse-
camente incompatibles con el objetivo afirma-
do. Parece ser sin embargo preferible confor-
marse con una definicin sencilla, aun cuando
en numerosos conflictos tnicos encontremos
esa nota de exclusivismo o exclusin del otro. A
decir verdad, si introducimos desde un princi-
pio estas dos caractersticas que son la exclu-
sin y la incompatibilidad entre objetivos y
Yves Bcsson
medios, anticipamos ya lo que debera dejarse
c o m o parte de la investigacin y el examen es-
pecficos, y limitamos as el campo m i s m o de
estudio al introducir una categorizacin d e m a -
siado estricta. Es preferible, pues, segn Horo-
witz, atenerse a la definicin propuesta por Le-
wis Coser, o sea, que el conflicto es una lucha
en la que lo que se busca es alcanzar objetivos y
al m i s m o tiempo neutralizar, daar a rivales o
eliminarlos18.
Volviendo al caso del Cercano Oriente, y
profundizando algo ms, hay que preguntarse
ahora por qu (y por qu en determinado m o -
mento), por quin o por medio de qu, y por
ltimo c m o , han sido movilizadas estas iden-
tidades, transformndose as en etnicidades y
proyectndose en el c a m p o poltico. Desde ese
punto de vista, los Estados y las sociedades, en
el Cercano Oriente, estn caracterizados por
una gran diversidad de identidades netamente
afirmadas, pero tambin por la existencia de
clases socioeconmicas y por determinados ti-
pos de distribucin y ejercicio del poder polti-
co. Quiere esto decir que algunas identidades
comunes, pero separadas por fronteras estata-
les, mantienen relaciones diferentes, segn los
casos, con las clases sociales existentes y con los
que disponen del poder. Las identidades del
Cercano Oriente tienen, pues, que habrselas
en muchos casos con asimetras de condiciones
y situaciones que determinan y modifican no
slo su capacidad de accin sino tambin lo
que podramos llamar su umbral de moviliza-
cin. A este respecto, basta con recordar aqu,
por ejemplo, el caso de las minoras cristianas
desperdigadas por toda la regin, y el papel que
desempe para ellas el polo libanes con predo-
minancia rabe cristiana; o bien el caso de los
chitas, minoritarios en casi todos los pases, y
el papel que ha desempeado para ellos el polo
chita iran (y por lo tanto no rabe); o, por lti-
m o , el caso kurdo, no rabe pero sunnita, y que
no dispone de ningn polo de referencia esta-
tal. Nos encontramos, pues, en todas partes con
sociedades caracterizadas por dialcticas asi-
mtricas entre identidades, clases socioecon-
micas y ejercicio del poder poltico-militar,
dialcticas estructuradas a su vez por desigual-
dades que remiten a estos tres componentes. Es
de sealar que estas estructuraciones m s o m e -
nos slidas y duraderas, segn los casos, y gene-
radoras de desigualdad o hasta de exclusin, se
han efectuado a m e n u d o a travs del dominio
Las crisis de identidad, paradigma de la conictividad en el Cercano Oriente
del aparato de Estado, dominio presentado co-
m o legtimo y que ha actuado c o m o instrumen-
to de legitimidad no slo en el plano interno
sino tambin en los marcos regional o interna-
cional, marcos utilizados a su vez c o m o agentes
de legitimacin. Todos estos lazos forman,
pues, una madeja extraordinariamente compli-
cada en los distintos niveles de anlisis.
Si queremos estudiar m s de cerca la cues-
tin del umbral de movilizacin y, por consi-
guiente, el origen de un conflicto, vamos a c o m -
probar en primer lugar que los datos circuns-
tanciales (histricos y socioeconmicos) en el
sentido ms amplio, y las dialcticas de clases,
de ejercicio del poder y de desigualdades tni-
cas, han suscitado en el Cercano Oriente movi-
lizaciones en las que el elemento dominante es
la afirmacin de la identidad, movilizaciones
que o bien se expresan libre o claramente, o
bien avanzan bajo el disfraz de un discurso
ideolgico que en muchos casos est destinado
al m u n d o exterior. E n este sentido, el arabismo
ha de ser considerado c o m o una movilizacin
tnica, en particular en un discurso de afirma-
cin nacionalista. La etnicidad es un dato su-
mamente plstico, que toma formas diferentes
y m s o menos restrictivas dependiendo de las
necesidades de los actores a los que Rothschild
da el nombre de empresarios de la moviliza-
cin poltica de la etnicidad o empresarios pol-
ticos19. El discurso ideolgico baasista de Hafez
El Assad y de los que le rodean ha constituido
tambin una empresa de movilizacin alauita,
aunque desde luego se haya manifestado m e -
nos claramente que la de los chitas libaneses,
por ejemplo. Estos empresarios polticos, apro-
vechando las riquezas de un fondo de datos his-
tricos, psicolgicos, culturales o sociales, rein-
terpretando y re-presentando esos datos, sus-
citan la aparicin en el campo poltico de toda
una proyeccin de smbolos destinados a modi-
ficar o fortalecer las dialcticas de las desigual-
dades. Pero lo importante es que los aconteci-
mientos histricos mencionados m s arriba, y
que caracterizaron la cada del sistema otoma-
no, han dado a las identidades, ahora politiza-
das, una triple cualidad de principio. Se han
convertido a un tiempo en principio de legiti-
macin de Estados y gobiernos gracias a una
interpretacin truncada del concepto de na-
cin; en segundo lugar, se han utilizado c o m o
un principio inverso de impugnacin de reg-
menes y sistemas en nombre de una interpreta-
151
cin estrecha del derecho de los pueblos, y tam-
bin, por ltimo, en una va de acceso, corrupta
y corruptora, al poder econmico y poltico. Si
ampliamos as la nocin de empresario polti-
co introducida por Rothschild, puede profun-
dizarse el anlisis de los componentes de afir-
macin de la identidad de los conflictos del
Cercano Oriente y de su evolucin en el tiem-
po, examinndose por qu y cundo ha sido es-
cogido tal o cual rasgo distintivo de identidad
por tal o cual categora de empresarios polti-
cos. H a de entenderse por categoras de empre-
sarios polticos las categoras establecidas en
esas sociedades por la configuracin de las cla-
ses y las funciones sociales, el ejercicio del po-
der militar o poltico, o las divisiones basadas
en la identidad de grupo. Se comprueba desde
luego que existen empresarios polticos no tni-
cos, cuyos motivos son ideolgicos y que suelen
luchar contra las solidaridades comunitarias,
tnicas o de identidad, porque su meta es la
construccin de una nacin y un Estado. Este
tipo de proyecto de transformacin poltica y
social de las identidades del Cercano Oriente,
ya sea en el sentido de una modernizacin de
tipo liberal encaminada a la edificacin de nue-
vas solidaridades, pluritnicas y con agrupacio-
nes voluntarias, ya sea en el sentido de una m o -
dernizacin de tipo socialista que hace hinca-
pi en la conciencia de clase, h a estado
continuamente presente en el discurso poltico
desde la Segunda Guerra Mundial. Sin embar-
go, si bien se ha conseguido ocultar en muchos
casos los componentes de afirmacin tnica
que subyacan en esos proyectos de m o d o per-
manente, sus fracasos polticos y sobre todo
econmicos, y su incapacidad de crear signifi-
cados, les han despojado de ese revestimiento y
slo han quedado los elementos de afirmacin
de la identidad20. Y es as c o m o los fracasos de
la ideologa de la nacin rabe del nasserismo
han suscitado a la vez un retorno a la afirma-
cin de la identidad egipcia y a explosiones is-
lamistas. Los fracasos de estos empresarios
ideolgicos han dejado la va libre a los empre-
sarios de la etnicidad poltica o, m s concreta-
mente, a otras categoras de empresarios polti-
cos que utilizan otros rasgos distintivos en los
que el elemento de afirmacin de la identidad
aparece m s claramente y es ms netamente ex-
clusivo. La evolucin del Baas sirio es significa-
tiva al respecto, ya que ha pasado de un arabis-
m o socializante, que est hoy en da claramente
152 Yves Besson

desprestigiado, a una estricta defensa, en apa- tan. La revolucin iran y la utilizacin perver-
riencia, de los intereses sirios, pero una defensa tida que ha sabido hacer, con s u m a habilidad,
de intereses cuya presentacin y aplicacin es de los instrumentos de comunicacin y del dis-
en muchos casos el disfraz de la promocin y curso polticos modernos, o la accin de los
supremaca de los alauitas; mientras que el so- grupos terroristas de las etnicidades fragmenta-
cialismo, o el sistema as llamado, slo es til das, dan una buena ilustracin de lo que deci-
en la medida en que permite un dominio abso- m o s . Por ltimo, y se trata de otra rea de inte-
luto del aparato de Estado en todo el campo rs que importa destacar, esta irrupcin de las
social, poltico y econmico. P o d e m o s conside- etnicidades en la poltica contribuye a satisfa-
rar, pues, que todos los empresarios ideolgi- cer en muchos casos necesidades que no son
cos o ideologizantes que han aparecido desde la polticas, necesidades premodernas, de convi-
descolonizacin en el Cercano Oriente se han vencia comunitaria, m u y alejadas de la racio-
visto obligados, en un m o m e n t o u otro, y aun- nalidad tecnocrtica de la modernidad. E n re-
que hayan dispuesto del dominio del aparato sumen, toda movilizacin poltica de la identi-
de Estado, a enfrentarse con la etnicidad, pro- dad etnitiza la modernidad y moderniza
yectada en el c a m p o poltico, mediante la inte- la identidad tnica. Este intercambio dialctico
gracin, la asociacin o la represin. potencia la escalada de la conflictividad tanto
Llegados a este punto de la reflexin, es para los empresarios c o m o para los que son as
tambin interesante sealar que los umbrales movilizados. Segn Spillmann, que recoge las
de movilizacin han ido tomando continua- ideas de Freud y de sus sucesores sobre el desa-
mente importancia, en funcin no slo de los rrollo afectivo, y otras de Piaget y de su escuela
fracasos de los empresarios ideolgicos sino sobre el desarrollo cognoscitivo, esa ascensin
tambin de la aceleracin de los procesos de constituira de hecho, y en sentido contrario,
integracin de estas sociedades en los circuitos una regresin hacia las21primeras fases de las ad-
de la modernidad. Esta modernidad, en sus quisiciones infantiles . Encontramos una vez
manifestaciones cambiantes pero siempre de- m s en la patolgica situacin libanesa una cla-
terminadas por elementos exteriores, se centra ra ilustracin de esto. Estamos aqu en el centro
ahora en tres campos que representan cada uno m i s m o de esa22nocin de mutilacin presentada
un desafo directo para las sociedades, los Esta- por Shayegan .
dos y las comunidades del Cercano Oriente: la
secularizacin, la democracia liberal con arre-
glo a la razn occidental y sus tendencias uni- Conclusiones
versalistas, y la comunicacin, que es a veces
considerada c o m o el ltimo disfraz de la viola- Estas reflexiones, por fuerza incompletas, so-
cin colonial de las conciencias. bre un eventual planteamiento terico de los
Por otra parte, la movilizacin de las identi- componentes de afirmacin de la identidad en
dades en el sentido de la etnicidad acenta, m o - los conflictos del Cercano Oriente, han intenta-
difica, da expresin ideolgica y vuelve a re- do mostrar que, histricamente, el choque de la
crear a veces los rasgos distintivos de identi- introduccin de la razn occidental ha dejado
dad, segn las necesidades del m o m e n t o . sentir continuamente su influencia, y que sigue
Intenta as, sumindose en las capas ms pro- afectando a la evolucin de la regin. Y a se tra-
fundas y ms ntimas de la identidad personal y te de la razn liberal o de la razn marxista, de
comunitaria, contribuir a salvaguardar deter- la idea de Estado nacional, que en el Cercano
minados elementos ontolgicos por intermedio Oriente slo ha desembocado en muchos casos
de la politizacin. Al hacerlo, sin embargo, en la creacin de Estados sin nacin y de nacio-
transforma esa etnicidad mediante la utiliza- nes sin Estado, de la hegemona poltica euro-
cin en muchos casos intensiva de determina- pea o de la dependencia econmica, tcnica y
dos instrumentos y herramientas conceptuales financiera, la modernizacin ha acumulado en
del combate poltico, que son forzosamente estos pases numerosos estratos cuya gnesis ha
modernos. Esta relacin se nutre y fortalece por sido siempre fornea. Tras un modelo vino
s misma, ya que la etnicidad encuentra en la otro, dejando cada vez tras de s ideologas im-
modernidad los medios de proyectar en el cam- puestas superficialmente y que slo tienen sen-
po poltico actual los smbolos que la represen- tido entre las lites que las introdujeron. El des-
Las crisis de identidad, paradigma de la conictividad en el Cercano Oriente
pertar de la conciencia de clase que propusie-
ron algunos, el individualismo racional y de ti-
po ideolgico, o la segmentacin en grupos plu-
ralistas y voluntaristas que propusieron otros,
factores stos relacionados con la mundializa-
cin de la ciencia y de las tecnologas y con las
interdependencias o dependencias econmi-
cas, han impuesto todos ellos, por acumulacin
dialctica, divisiones reales y potenciales, tni-
cas o etnonacionales. Hasta la divisin por co-
munidades religiosas libanesa, y aun podra-
m o s decir que sobre todo ella, sistema que fue
la ltima tentativa de modernizacin de la va
otomana, ha acabado por estallar, dejando ver
todas las combinaciones posibles de moviliza-
cin de los rasgos distintivos de identidad, so-
ciales y religiosos, regionales e ideolgicos, se-
gn el m o m e n t o y las necesidades.
Cada uno de los mtodos tericos que se
han utilizado por el m o m e n t o permite abordar
un sector del campo de anlisis y comprender
una parte de la realidad. Desde hace algunos
aos, la tendencia a tener en cuenta la etnici-
dad c o m o m o d o de accin poltica operativo y
racional se ha manifestado m s claramente.
Los estudios sobre el terreno, realizados de m o -
do m u y localizado, han permitido comprender
mejor por qu y c m o , en circunstancias que se
transforman, surgen nuevas categoras de e m -
presarios polticos, que no se confunden con las
lites clsicas, mejor conocidas y clasificadas-13.
Tienden tambin a buscar estos estudios el por-
qu de la movilizacin, en particular en el caso
del fundamentalismo islmico24. N o por ello
deja de ser cierto, sin embargo, que el nmero y
la variedad de los parmetros que intervienen
en lo que podramos llamar las estrategias de
afirmacin de la identidad, o estrategias tni-
cas, en el Cercano Oriente son tales, y tan mul-
tiformes, que de poco sirve en su caso una teo-
ra de conjunto, por m u c h o que se perfeccione.
153
y que esa complejidad obliga ahora a los espe-
cialistas de las ciencias sociales e histricas a
centrar sus investigaciones en casos m u y espe-
cficos. D e aqu que todo estudio de conjunto,
aunque sea sobre los rasgos distintivos m s fre-
cuentes c o m o el islam, el sunnismo o el arabis-
m o , ya slo tenga un inters limitado y en m u -
chos casos abstracto. E n esta perspectiva, la re-
flexin terica futura deber ocuparse de m o d o
m s decidido de lo problemtico y lo conflicti-
vo, y no de las doctrinas en s, cuyo anlisis y
estudio remiten demasiado frecuentemente to-
dava a un orientalismo que hoy ha quedado
superado. Dicho sea con otras palabras, y por
tomar un ejemplo, lo interesante hoy en da ya
no es tanto saber si el islam normativo plantea
determinados problemas, y por qu los plantea,
sino descubrir cundo, dnde y c m o plantean
determinados problemas esas normas, pero
esas normas tal y c o m o son percibidas, vividas
y reimaginadas localmente.
Por ltimo, adems de las diversas orienta-
ciones de investigacin posibles mencionadas
m s arriba, la cuestin del inicio de la movili-
zacin en pro de la afirmacin de la identidad
gracias a la accin de los empresarios de la poli-
tizacin de las identidades colectivas presenta
todo un campo de estudios particularmente in-
teresante en el Cercano Oriente. Ese c a m p o
abarca en particular el examen de las estrate-
gias, del capital de smbolos de cada uno y de
sus transformaciones tcticas, o sea de las m o -
dalidades variables de su funcionamiento y de
su proyeccin en lo poltico. Difcilmente po-
dra exagerarse, a mi entender, la importancia
de este campo de estudios para el examen de
los conflictos actuales y potenciales en el Cerca-
no Oriente.
Traducido del francs
154
Notas
1. La importancia que se ha dado
en los trabajos sobre el Cercano
Oriente al factor tnico, o de
afirmacin de lo tnico, ha sido
variable. M u y presente en las
publicaciones de Albert Hourani,
que ha sentado las bases de este
tipo de planteamiento de su obra
Minorities of the Arab H 'arid
(Londres, Oxford University Press,
1947), y que vuelve a utilizar el
concepto en sus libros y ensayos
ulteriores, ese elemento parece
quedar un poco olvidado en el
decenio de los aos cincuenta.
Vuelve a desempear un papel de
primer plano, en particular, en
Ideological Revolution in lhe
Middle East de Leonard Binder
( N e w York, Willey. 1964).
Encontrar el lector una buena
resea de los principales trabajos
publicados sobre el tema desde
hace treinta aos en: Milton
E s m a n e Itamar Rabinovich, eds..
Ethnicity, pluralism and the state
in the Middle East (Ithaca y
Londres. Cornell Univ. Press,
1988), pgs. 8-11.
2. Enfoque bien presentado en el
libro de Bertrand Badie, Les deux
Etals: pouvoir et socit en
Occident et en terre d'Islam, Paris,
Fayard. 1986.
3. A d e m s de la obra fundamental
referente a esta corriente, o sea:
Karl Deutsch. Nationalism and
Social Com mimical ion
(Cambridge. M . I . T . Press. 1953).
consltese tambin la de Myron
Weiner. ed.. Modernization: The
Dynamics of Growth. Nueva York.
Basic Books. 1966.
4. Vase, sobre esta corriente.
Gabriel Ben Dor. Stale and
Conflict in the Middle East.
Emergence of the Post-Colonial
State. N e w York. Praeger, 1983.
5. Vase M o h a m m e d Arkoun,
Pour une critique de la raison
islamique. Pars, Maisonneuve et
Larose, 1984, pgs. 155-191, en lo
referente a autoridades y poderes
en los pases islmicos.
6. Sobre este problema y sus
consecuencias, vase: Daryush
Shayegan, Le regard mutil:
Schizophrnie culturelle: pays
traditionnels face la modernit.
Paris. Albin Michel, 1989, en
particular las pgs. 105-136.
7. Sobre la problemtica de las
identidades minoritarias, vase lo
dicho en el excelente libro de
Laurent y Annie Chabry, Politique
et minorits au Proche-Orient. Les
raisons d'une explosion. Paris.
Maisonneuve et Larose. 1984.
sobre todo las pgs. 15-60.
8. Vase Erich Auerbach.
Mimesis. La presentacin de la
realidad en la cultura occidental.
Madrid, F C E , 1983, cap. I. cit. por
Benedict Anderson. Imagined
Communities. Reflections on the
Origin and Spread of Nationalism.
Londres, Verso, 1983, pgs. 29-30.
9. Debemos este concepto a
Walter Benjamin. Tesis de
filosofa de la historia, en
Discursos interrumpidos I. trad. J.
Aguirre. Madrid. Taurus. 1973.
10. Sobre todos estos problemas
relacionados con lo que Shayegan,
op. cit.. llama el hechizo del
m u n d o , vase Kamal H . Karpat, particular el cap. VII, pgs.
An Inquiry into the Social
Foundations of Nationalism in lhe
Ottoman State: from Social Estates Burke III e Ira Lapidus. Puede
to Classes, from Millets to Nations. encontrarse por ltimo un
Princeton, Princeton Univ. Press.,
1973. Research Monograph
n u m . 39; Benefict Anderson,
Imagined Communities.
Reflections on the Origin and
Spread of Nationalism, op. cit.:
Georges C o r m , L Europe et
l'Orient. De la hulkanisation la
lihanisation. Histoire d'une
modernit inaccomplie. Paris. La
Dcouverte, 1989; Laurent et
Annie Chabry, Politique et
minorits au Proche-Orient. Les
raisons d'une explosion, op. cil.
11. Vase Georges C o r m .
Gopolitique du conflit libanais.
Paris, La Dcouverte. 1986.
Yves Besson
12. Vase Ben Dor, op. cit.
13. El lector encontrar un
planteamiento terico de los
conflictos tnicos desde un punto
de vista general en las obras de
Donald Horowitz, Ethnic Groups
in Conflict. Berkeley. Univ. of
California Press, 1985 y Joseph
Rothschild, Ethnopolitics: A
Conceptual Framework. N . Y . .
Columbia Univ. Press.. 1981.
14. E d m o n d Burke III e Ira M .
Lapidus, cds., Islam, Politics and
Social Movements. Londres, L B .
Tauris. 1988. pgs. 17-35.
15. Vase en particular Samuel P .
Huntington. Political Order in
Changing Societies. N e w Haven.
Yale Univ. Press., 1968.
16. Por lo que respecta a esta
evolucin de las investigaciones
sobre el tema, vase una buena
ilustracin de esta tendencia en:
Milton Esman e Itamar
Rabinovich, eds.. op. cit.. pero
consltese tambin la contribucin
de Kais Firro, The Druze in and
between Syria, Lebanon and Israel.
pgs. 185-197; o algunos captulos
de Bruno Etienne, L'islamisme
radical. Pars, Hachette, 1987. en
207-258. Sin olvidar la obra
anteriormente mencionada de E .
planteamiento interesante en el
artculo de Edward E . Azar,
Protracted Social Conflict:
Theory and Practice in the Middle
East. Journal of Palestinian
Studies. 3, N. 1. 1978. pgs. 41-60.
Utilizando un concepto
enriquecido con aportes tomados
de la psicologa y de numerosos
trabajos referentes a la identidad
personal y colectiva, preparo la
publicacin de una obra terica
sobre lo que yo llamo, en el caso
del Cercano Oriente, el proceso
conflictivo continuo (PCC), con
una tipologa especfica de la
conflictividad en el Cercano
Oriente.
Las crisis de identidad, paradigma de la conjliclividad en el Cercano Oriente
17. Se encontrar en la obra de
Gabriel Ben-Dor y David B.
Dewitt, Conflict Management in
the Middle East (Lexington. Mass.,
Lexington Books. 1987), un buen
planteamiento politolgico de los
conflictos del Cercano Oriente.
18. D . Horowitz, op. cit., pg. 95.
19. J. Rothschild,/), cit.
20. Vase la obra notable de
Fouad Ajami, The Arab
Predicament. Arab Political
Thought and Practice since 196 7.
Cambridge. Cambridge Univ.
Press., 1981.
21. Sobre estos aspectos
psicolgicos de la escalada del
conflicto, vase el estudio de Kurt
y Kati Spillmann, Feindbilder:
Entstehung. Funktion und
Mglichkeiten ihres Abhaus,
Zrcher Beitrge zur
Sicherheitspolitik und
Konfliktforschung, Heft n u m . 12,
E T H Z , Zurich, 1989.
22. D . Shayegan. op. cil.
23. Cabe mencionar aqu el
proyecto de investigacin iniciado
por el U N R I S D en febrero de
1990, en Ginebra, sobre el tema
Los conflictos tnicos y el
desarrollo. Para realizar este
proyecto se ha reunido, bajo los
auspicios de este Instituto de las
Naciones Unidas y la direccin de Gilsenan en Oxford.
155
Rodolfo Stavenhagen. a un grupo
de especialistas de los problemas
tnicos, que vienen de regiones o
Estados en los que la problemtica
de la afirmacin de la identidad es
particularmente apremiante. El
proyecto prev la publicacin de
estudios monogrficos cuyos
resultados permitirn sin duda
alguna enriquecer, gracias a sus
aportes comparativos, los
conocimientos tericos sobre el
tema.
24. Citemos por ejemplo a B .
Etienne, op. cit.. cap. V I L sin
olvidar por ello numerosas
investigaciones c o m o las de Michel
Seurat en Francia o Michael
Los conflictos en el Tercer Mundo:
tendencias y perspectivas

Shahram Chubin

Introduccin nuacin de la poltica por otros medios, por

ejemplo, pues su capacidad de destruccin in-
Si la futurologia, c o m o la mayor parte de los troduca una desproporcin entre cualquier ob-
estudios histricos, consiste en un anlisis del jetivo concebible y los medios que sera menes-
presente que refleja las preocupaciones y tica ter utilizar para alcanzarlo. As, pues, ya no se
que prevalecen en ese m o m e n t o dado, cual- poda seguir considerando a la guerra un ins-
quier conjetura acerca de futuras guerras debe trumento poltico, sino un acto suicida, habida
tener m u y en cuenta el actual ambiente de opti- cuenta de la espantosa capacidad de destruc-
mismo. Las modificaciones de las relaciones cin de las nuevas armas.
entre las superpotncias, que quiz conduzcan A decir verdad, la posesin de las armas nu-
a la supresin de las alian- cleares moder las polticas
zas militares del Oeste y del de a m b a s superpotncias
Shahram Chubin es Director de Planifi-
Este, a la reduccin de las cacin Estratgica del Grupo M en Gi- en todas las regiones1 y, pe-
fuerzas armadas y la dismi- nebra. Suiza. Anteriormente fue Direc- se a algunas situaciones de
nucin de mltiples inter- tor Adjunto del Instituto Internacional
de Estudios Estratgicos de Londres y
extrema tensin, se evit la
venciones en el Tercer Director de Investigacin para el Pro- guerra y se impuso una paz
M u n d o , plantean el inte- grama de Estudios Estratgicos en el fra. E n Europa, se ins-
rrogante del ordenamiento Instituto de Estudios Internacionales de
taur (o adecu) una c o m u -
Ginebra. Actualmente sus investigacio-
futuro del m u n d o , de la n- nes se centran en los problemas de las nidad de defensa que hizo
dole de la intervencin en armas qumicas y de la tecnologa de impensable la guerra entre
el futuro de las superpotn- misiles en el Oriente Medio y sobre los sus miembros. Se elev la
cias en terceras zonas y de conflictos en el Tercer M u n d o en gene-
ral, temas sobre los que ha publicado disuasin a doctrina abso-
las repercusiones que stos varios estudios. luta de evitacin de la gue-
y otros cambios habrn de rra. Dicha disuasin se ba-
tener en la dinmica en las saba en la voluntad o a m e -
relaciones en el Tercer naza de utilizar las armas
M u n d o . A n no se sabe en qu medida la expe- nucleares para proteger los intereses funda-
riencia de los Estados postindustriales (demo- mentales. Constaba de una voluntad plausible
crticos), que virtualmente no han conocido ('credibilidad') y de una evidente capacidad a
conflicto armado alguno desde 1945, y que no recurrir a armas que entraaran una destruc-
se han combatido mutuamente ni en Europa, es cin y aniquilacin generalizadas, tanto de
transferible o tiene pertinencia para los Pases quien las emplease c o m o de su adversario.
Menos Adelantos ( P M A ) o el Tercer M u n d o . La disuasin se basaba en gran medida en
C o n la aparicin de las armas nucleares, el las represalias, es decir, en la capacidad de
arma absoluta, y su posesin por ambas super- lograr destruir al Estado enemigo, y en acre-
potncias, algunos analistas afirmaron que la cer el costo de una posible agresin por parte de
guerra haba perdido su razn de ser. Y a no ste, a fin de disuadirle de intentarla. La disua-
poda tener ninguna funcin til, como conti- sin nuclear, en cambio, no consista en una

R I C S 127/Marzo 1991
158
estrategia de restriccin, esto es, en impedir los
movimientos del adversario y su acceso a posi-
bles fuentes de aprovisionamiento, ni de defen-
sa, y muchos consideraron alarmantes los es-
fuerzos consagrados a mejorar la defensa, por
creer que disminuan la capacidad de disua-
sin, pues la disuasin nuclear incitaba al ad-
versario a no actuar ante los enormes peligros y
consecuencias que poda entraar un error de
clculo. Para disuadir no era necesario conven-
cer al 100 % de que se dara una respuesta; bas-
taba, habida cuenta de los riesgos, con desper-
tar dudas e incertidumbres suficientes para
inhibir a la parte contraria; una posibilidad li-
mitada de respuesta habra de mover a cautela
al otro Estado, el cual no sabra con certeza si
podra escapar a las represalias y, por consi-
guiente se mostrara renuente a lanzarse en pri-
mer lugar a una empresa de resultado incierto.
La aplicacin de la disuasin fue extendi-
da a Europa mediante fuerzas armadas de ti-
po tradicional, que servan de alambres dispa-
radores de trampas, y asimismo instalando
armas nucleares tcticas y de campo de bata-
lla en el territorio europeo: aqullas servan de
instrumento inicial de defensa para ganar tiem-
po y stas de eslabn de la cadena de disuasin
estratgica de los Estados Unidos de Amrica.
Conjugadas, deban constituir una disuasin
de mltiples niveles, esto es, una respuesta fle-
xible. En ningn m o m e n t o se juzg que una po-
ltica fundada nicamente en una estrategia de
restriccin o de defensa tradicional bastara pa-
ra defender a Europa, en parte por la abruma-
dora superioridad de la U R S S en armas tradi-
cionales y en parte por la falta defiabilidadde
la disuasin tradicional, c o m o se desprende de
la experiencia histrica.
N o podemos estar seguros de si se hubiese
mantenido la paz sin la existencia de las armas
nucleares ni, a decir verdad, los intensos prepa-
rativos militares a ambos lados del Teln de
Acero. Sobre lo que s podemos especular es
sobre el papel desempeado por las armas nu-
cleares en lo que se refiere a suscitar tanto te-
m o r ante los peligros de enfrentamiento y esca-
lada de las crisis pequeas c o m o para coartar
todo recurso a la fuerza a cualquier nivel. Si
una de las principales causas de guerra ha sido,
a lo largo de la historia medir la distribucin
del poder (un desacuerdo sobre las fuerzas re-
lativas de las distintas partes) y si la guerra era
el m o d o m s convincente de medir la distri-
Shuhrum Cluibin
bucin del poder2, c o m o ha afirmado Geof-
frey Blainey, se plantea el interrogante de si en
la poca nuclear esta cuestin no se ha transfor-
m a d o . Blainey ha conjeturado que algunas gue-
rras se produjeron a causa del barmetro con-
fuso del poder; que las guerras estallaban
cuando ambos rivales consideraban que po-
dan alcanzar m s mediante la guerra que por
conducto de la paz y que la paz... significa
un acuerdo general sobre la medicin (del po-
der)1. Al parecer, en la poca nuclear, se han
modificado radicalmente las dudas sobre la ca-
pacidad relativa de ambos rivales y del costo de
la guerra frente al de la paz.
Si las armas nucleares disminuyeron la pro-
babilidad de enfrentamientos militares direc-
tos entre las superpotncias en Europa, la tre-
gua consiguiente (afirmaban algunos)
aumentara la probabilidad de desplazar esa ri-
validad a terceros lugares. La inestabilidad y
los conflictos de esas zonas, juntamente con
su presunta importancia para la credibilidad
y prestigio geopolticos de las superpotncias y
las necesidades de stas de control de las rutas
y los recursos, se tuvieron por otras tantas fuer-
zas que las impulsaron a una rivalidad de al-
cance mundial. La amenaza de la guerra n u -
clear obligara a actuar con cautela y a dirigir
los esfuerzos a las guerras indirectas, la subver-
sin, la infiltracin, el terrorismo y las activida-
des de propaganda.
A decir verdad, lo que estaba en juego en
cualquier pas del Tercer M u n d o , salvo rarsi-
m a s excepciones, difcilmente poda justificar
correr el riesgo de una guerra nuclear evocado
por los fantasmas de Sarajevo. Fashoda y Aga-
dir. La amenaza de las armas nucleares incita-
ba a atenuar la rivalidad entre las superpotn-
cias en lo tocante a crisis remotas o perifricas,
aun en los momentos m s tensos de la guerra
fra. Desde entonces, por diversos motivos (al-
gunos de ellos compartidos por ambas superpo-
tncias), c o m o la excesiva extensin de los te-
rritorios controlados y el desencanto hacia el
Tercer M u n d o as c o m o una redefinicin de su
propia rivalidad y su desideologizacin, se ha
iniciado una tendencia a disminuir los compro-
misos en dichas zonas.
Sin la intervencin de las superpotncias,
los conflictos en los P M A no superan las di-
mensiones regionales ni son capaces de alterar
ni de desestabilizar radicalmente el sistema in-
ternacional considerado en su conjunto. Pero
Los conflictos en el Tercer Mundo: tendencias y perspectivas 159

"
fsmrntm
A

La ausencia de conflicto armado entre las grandes potencias no debe hacer olvidar que desde la Segunda Guerra
Mundial 160 de los ms de 1 70 conflictos armados de los que se tiene noticia han tenido lugar en el Tercer M u n d o :
los cascos azules de la O N U lomando posicin en la ribera occidental iran de Kasr-ek-Chirin. el 18 de agosto de
1990, mientras que en la ribera oriental ondea la bandera iraqu. Ahmed/Siru.

quiz se trate de un fenmeno temporal. Con-
forme proliferan las armas nucleares y un n m e -
ro cada vez mayor de Estados consigan armas
de destruccin masiva y dominar las tcnicas y
poseer los medios necesarios para lanzarlas a
distancias cada vez mayores, el sistema interna-
cional en conjunto se ver afectado.
Aunque las armas nucleares modificaron
radicalmente los clculos tradicionales sobre
los conflictos blicos, no fueron el nico factor
en lo que parece ser una desbelicizacin de los
Estados postindustriales. La amenaza nuclear
incit a una contencin en todos los planos, pe-
ro la experiencia europea de guerras en repeti-
cin tambin haba llevado al agotamiento. A c -
tualmente las instituciones y los hombres de
Estado democrticos muestran un mayor inte-
rs por la cooperacin y la integracin interna-
cionales, que tratan de fomentar. En el decenio
de 1990, si la guerra es un mecanismo obsoleto
o no, es un interrogante an sin responder,
pues persiste en el Tercer M u n d o , pero es m e -
nos discutible el hecho de que ha cambiado el
uso general del poder, tradicionalmente conce-
bido en buena parte c o m o poder militar. La
guerra, antao, identificada predominante-
mente con las grandes potencias, que tendan a
intervenir desproporcionadamente en los con-
flictos blicos, se ha convertido hoy en da en
asunto propio de los Estados dbiles y m e n o -
res. Entretanto, el poder consta en la actualidad
de ms variables que nunca, y no slo requiere
sustentos econmicos sino la capacidad de in-
novar y de competir en el terreno de la econo-
ma y de la tecnologa avanzada.
El fenmeno de la guerra en el Tercer M u n -
160
do ha sido un dato habitual de la poltica inter-
nacional desde 1945. aunque no est claro si se
trata de un perodo de transicin o de una si-
tuacin casi permanente. Es evidente que nin-
guno de los tres rasgos que caracterizan al m u n -
do industrializado han podido servir para
limitar el recurso a la fuerza en esas regiones;
nos referimos a la existencia de armas nuclea-
res, a la experiencia histrica y a las limitacio-
nes que conlleva la democracia, todo lo cual no
tiene vigencia en el entorno del Tercer M u n d o .
U n interrogante de importancia es si existe una
relacin estrecha entre el proceso de desarrollo
(poltico y econmico) y la guerra, es decir, en-
tre el subdesarrollo y una posible propensin a
los conflictos. A primera vista, el proceso mis-
m o de construccin de un pas est lleno de ten- desarrollo: 1. las sostenidas con pases fronteri-
siones, al tiempo que el entorno internacional
de esas regiones es sumamente permisivo.
Al m i s m o tiempo, es intuitivamente ob-
vio que. al haber ms Estados, tiende a haber
ms guerras; que la proliferacin de entidades
estatales desde 1945 habr de complicar las re-
laciones internacionales, m s an si se tiene en
cuenta que en su mayora no proceden de una
tradicin occidental y que han conferido al sis-
tema internacional una textura claramente he-
terognea. Pues bien, Quincy Wright ha obser-
vado (con reservas) que la probabilidad de
guerra disminuir en proporcin al aumento
del nmero de Estados del sistema4.
Si se sigue aislando las guerras entre las po-
tencias menores de los peligros de escalada ha-
cia el empleo de armas nucleares y de una ca-
tstrofe que afecte a todo el sistema, hay
motivos para preocuparse ante lo que algunos
podran denominar una fase normal del des-
arrollo? Y a hemos indicado que puede haber-
los. E n primer lugar, existen armas nuevas con
mayor poder de destruccin y de m s alcance.
A n est por demostrar si los Estados pueden
repetir la poltica de disuasin nuclear (como
ha sugerido provocadoramente K e n Waltz).
aunque slo sea porque la situacin ya no es
bipolar, y porque sus capacidades nucleares
son deliberadamente ambiguas en lugar de de-
claradas abiertamente. La disuasin basada en
las armas tradicionales es m s problemtica y
apenas menor si se conjuga con armas qumi-
cas y biolgicas y con una capacidad nuclear
declarada. La preocupacin no puede por m e -
nos que aumentar si a esto aadimos los incen-
tivos desestabilizadores o de respuesta antici-
Shahrum Chiihin
pada que proporcionan los cohetes, as c o m o la
adquisicin de nuevas armas por pases pro-
pensos a la guerra.
Son muchos los motivos para pensar que
proseguirn los conflictos en las zonas a que
nos venimos refiriendo: la aparicin de nuevos
nacionalismos agresivos, las ideologas trans-
nacionales que amenazaban a la integracin de
entidades nuevas o inestables, los problemas
tnicos y religiosos avivados por vecinos o ene-
migos, la distribucin desigual de los recursos y
la falta de solidez de los equilibrios regionales
de poder, por slo mencionar algunos. T o d o es-
to aumenta la inseguridad y ha sido causa tradi-
cionalmente de guerras. En teora, son tres los
tipos de guerras interestatales entre Estados en
zos; 2. las sostenidas con potencias exteriores;
3. las sostenidas contra las superpotncias.
Pudiera ser que un tipo de guerra llevada a
cabo en los ltimos decenios, la guerra antico-
lonial, carezca en la actualidad de vigencia. Es-
te hecho, juntamente con el alcance limitado de
la mayora de los aspirantes a ser potencia re-
gional (como la India o Sudfrica), puede signi-
ficar el eclipse virtual de la segunda categora.
N o hay motivo alguno para confiar en que las
guerras del primer tipo disminuyan, y las del
tercero seguirn siendo una fuente de conflic-
tos posible mientras las superpotncias sigan
teniendo un mbito mundial (aunque sus acti-
vidades sean selectivas). As, pues, las pregun-
tas que se plantea al estudioso de los conflictos
del Tercer M u n d o son numerosas y m s fciles
de formular que de responder:
1. Aumenta o disminuye la frecuencia de los
conflictos en el Tercer M u n d o ?
2. Qu relaciones existen entre la inestabili-
dad, el desarrollo y la guerra?
3. Recurren a la guerra por distintos motivos
los Estados que se hallan en diferentes fases
de desarrollo o de su historia o a causa de
sus distintas estructuras polticas?
4. Est cambiando tanto la institucin de la
guerra que este hecho constituye una dis-
continuidad radical frente al pasado? Se
aplica esta situacin al Tercer M u n d o ?
El cambio y la continuidad
En las dos generaciones ltimas, la guerra ha
sido sinnimo de conflicto en el Tercer M u n d o .
Los conflictos en el Tercer Mundo: tendencias y perspectivas 161

La llamativa diferenciacin entre la paz arma- potencias que definan sus intereses con ampli-
da alcanzada entre el Oeste y el Este frente al tud solan intervenir de m o d o desproporciona-
predominio del recurso a la fuerza en todos los do en los conflictos. H o y en da, en particular
dems lugares ha sido explicada de diversas en los ltimos aos, han disminuido radical-
maneras por referencia a la amenaza nuclear y mente las expectativas de una guerra de impor-
a la desbelicizacin de las sociedades postin- tancia en la que intervengan las grandes poten-
dustriales, por un lado, y a las tensiones y ca- cias. Se pone el acento en la disuasin y hay
ractersticas de la descolonizacin y del perio- quien afirma que sta es en s inestable y debe-
do subsiguiente, por otro. A d e m s de la notablera ser sustituida por una defensa no ofensi-
diferencia numrica de los conflictos entre los va.
Estados desarrollados y entre los subdesarrolla- Las explicaciones de esta feliz situacin di-
dos, hay otras. Algunas, c o m o el nivel de tecno- vergen: hay quien se refiere al xito de la estra-
loga y organizacin, caractersticos de sus acti- tegia occidental en lo tocante a disuadir a la
vidades respectivas en la guerra, no deben U R S S , en una fase de expansin. Otros opinan
sorprender. El que esos Estados hayan iniciado que se trata de la culminacin de una tendencia
conflictos por sentirse menos inhibidos y limi- secular a largo plazo, en la que el pensamiento
tados para hacerlo, ya sea por la ndole de sus (y la prctica) occidental considera que ya no se
instituciones polticas (o su carencia), el aleja- puede practicar la guerra: Ya no es posible ha-
miento geogrfico y poltico de los centros de cer la guerra, en el sentido de alcanzar ganan-
poder y la consiguiente insignificancia relativa cias positivas a cambio de un costo en vidas y
sistemtica de sus disputas concretas, puede recursos lo suficientemente limitado para ser
constituir otra explicacin parcial. U n a posible proporcionado a las ganancias. Conforme a es-
diferencia m s profunda radica en la posibili- ta opinin, la tendencia de la guerra a engen-
dad de que los Estados que han recurrido a la drar una tregua, patente desde 1860, ha obli-
fuerza en el m u n d o contemporneo lo hayan gado a reconocer que as son las cosas, c o m o se
hecho por motivos que difieren de los de los observa, contemporneamente, en la capaci-
Estados postindustriales, los cuales hallan m e - dad, aun de los P M A que disponen de alguna
nos razones para combatir. E n resumen, la con- tecnologa, de imponer una tregua aun a las
dicin o ndole de esta primera categora de Es- potencias m s adelantadas, c o m o demuestra
tados puede tener tanta importancia en su la actuacin de los mujadiyines afganos5. Otros
voluntad de recurrir a la fuerza c o m o las expli- autores, en cambio, c o m o Bernard Brodie, ha-
caciones sistemticas y m s profundas que ha- cen m s hincapi en la aparicin de las armas
cen hincapi en sus capacidades militares. nucleares y en su importancia para modificar
La frecuencia del recurso a las armas, las los clculos sobre la utilidad de la guerra, al
causas y consecuencias de las hostilidades im- inutilizar todo clculo de costos y beneficios. El
portantes y los factores tendentes a proseguir, resultado es el m i s m o : la guerra ya no es u n
disminuir o aumentar esos conflictos son, por elemento racional de una opcin econmica de
tanto, las cuestiones que abordaremos a conti- la poltica exterior. L a disuasin nuclear ha
nuacin. Forzosamente, haremos ms hincapi sustituido a la guerra y c o m o resultara difcil
en unos asuntos que en otros, y en ocasiones mantener dentro de ciertos lmites cualquier
nuestra visin ser impresionista, pues preten- hostilidad ante la existencia de la amenaza nu-
demos estimular el debate y los anlisis en pro- clear, tambin se debe evitar la guerra de tipo
fundidad m s que exponer conclusiones emp- tradicional.
ricas cerradas. Otros analistas ponen m s el acento en la
U n a cuestin sustancial a este respecto es la obsolescencia de las guerras de grandes dimen-
inexistencia virtual de guerras de importancia siones6, atribuyndole distintas causas, que
entre las principales potencias. Las guerras en van desde la necesidad de alejar el da del jui-
que intervienen estos Estados han tendido a ser cio a tendencias de la desbelicizacin de la so-
los coletazos finales de proceso de descoloniza- ciedad postindustrial. Otros ms ven en la des-
cin o se deben a circunstancias anmalas, co- aparicin del combate ideolgico entre el Este
m o en el caso de las Falklands/Malvinas. Tra- y el Oeste, y en la victoria de este ltimo, el
dicionalmente, la condicin de gran potencia inicio de un perodo de trivializacin de los
se obtena y perda en la guerra, y las grandes asuntos internacionales, en el que los contables
162
predominarn sobre los estrategas y la alta pol-
tica ser sustituida por clculos econmicos a
ras de tierra.
H o y en da, conforme se distienden los blo-
ques y se hace m s selectiva la competencia en-
tre las superpotncias en terceras regiones, no
slo se halla m s desperdigado el poder, sino
que su validez se define en trminos m s gene-
rales, que incluyen mltiples factores adems
de la capacidad militar.
Hasta dnde afectar todo esto a los con-
flictos en terceras regiones y en qu medida son
importantes o decisivas dichas fuerzas externas
para las dimensiones de esos conflictos?
Segn un estudio, m s de 160 de los cerca
de 170 conflictos de importancia, tanto interes-
tatales c o m o intraestatales. acaecidos desde la
Segunda Guerra Mundial han tenido lugar en
los pases en desarrollo7. Segn otro estudio, u n
tercio de los pases del Tercer M u n d o se han
visto mezclados en guerras, y casi el 50 % en
insurrecciones8. C o m o era de esperar, en el pe-
rodo inmediatamente posterior a las colonias
( 1945-1970), en el que sucedieron cerca de 120
de esos conflictos, las intervenciones fueron un
rasgo caracterstico de cerca de dos terceras
partes de ellos. Ahora bien, desde entonces, la
tendencia ha sido hacia guerras internas e in-
tervenciones de otros Estados del Tercer M u n -
do.
Por lo general, los conflictos entre los Esta-
dos desarrollados y los subdesarrollados han si-
do una herencia de la poca colonial. En otros
casos, c o m o en Corea. Vietnam y Afganistn, la
lucha entre los dos bloques ha sido un factor
esencial, pero aun entonces, en particular en los
dos ltimos casos, haba una situacin de gue-
rra civil antes de que la intervencin extendiera
el conflicto. N o es probable que en el futuro
aumente este tipo de guerra entre Estados ade-
lantados y Estados menos adelantados.
U n segundo tipo de conflictos, el de las gue-
rras interestatales en el Tercer M u n d o , no ha
sido frecuente hasta la fecha. Esta modalidad
de guerras clsicas entre dos pases tiene sus
ejemplos m s patentes en los conflictos rabe-
israel, entre Irn e Irak y entre la India y el Pa-
kistn.
El tercer tipo es el de las guerras internas,
esto es, las hostilidades que acompaan a la
construccin y formacin de un Estado nacio-
nal (incluidas las guerras de secesin y las gue-
rras civiles), entre otras las acaecidas en Nige-
Shahrum Chiibin
ria, Etiopa, Sudn, Chad y el Lbano. Es u n
hecho notable el que, donde la competencia en-
tre Oriente y Occidente ha enconado las dispu-
tas locales, la causa principal de la inestabili-
dad ha sido una situacin local de guerra civil
(como en el Vietnam, Afganistn, Kampuchea,
Angola y Etiopa).
En tanto que el primer tipo de conflictos es-
t disminuyendo y el tercero predomina, se
tiende a conflictos del segundo tipo, es decir,
hacia las guerras interestatales?
Antes de abordar la cuestin, es necesario
analizar brevemente las relaciones entre las ar-
m a s (los gastos y suministros militares) y los
conflictos. U n planteamiento especialmente
burdo de esta cuestin es afirmar que existe
una relacin causal e invariable entre a m b o s
aspectos, es decir, considerar que la guerra es
consecuencia de los armamentos o, por decirlo
en otras palabras, considerar que las armas son
un factor independiente entre las causas de la
guerra. Si esta opinin se conjuga con la de que
los gastos militares se detraen de los necesa-
rios, c o m o la enseanza y la atencin de sa-
lud, da lugar a la formulacin ritual de consig-
nas y a u n a retrica q u e perpeta u n a
burocracia egosta interesada en el desarme por
el desarme m i s m o .
Debera ser evidente que no se pueden ha-
cer generalizaciones tiles acerca de un m u n d o
en desarrollo del que forman parte tanto la In-
dia c o m o Benin. Asimismo es infructuoso atri-
buir a las armas o a los gastos militares un papel
concreto haciendo abstraccin del contexto. L o
que s podemos decir es que el aumento de los
gastos militares de esos pases slo se entiende
por referencia a diversos factores:
- un atributo de la soberana es la capacidad de
defender el territorio propio, y para esos nue-
vos Estados fue natural poner el acento en la
seguridad material;
- para dichos Estados, empezar desde cero o
empezar a asumir el costo de construccin o
adquisicin de buques y aviones no poda por
menos que ser elevado;
- las nuevas fuerzas armadas de esos Estados,
tanto si su reclutamiento era nacional c o m o
entre minoras, se convirtieron en garantes
primordiales de la seguridad (a m e n u d o de la
seguridad interna) y adquirieron intereses
propios en que se alcanzase determinado ni-
vel de gastos;
- la disponibilidad de armas de fuentes exterio-
Los conflictos en cl Tercer Mundo: tendencias y perspectivas 163

res, a m e n u d o en condiciones m u y favora- fue una respuesta a la retirada de la proteccin

bles, facilit los gastos, ya fuese por motivos britnica y estuvo causada asimismo por la dis-
genunos de seguridad o por prestigio. ponibilidad de excedentes monetarios.
Las consecuencias que esta militariza- Las experiencias de Irn en 1980 y de la In-
cin del planeta han tenido en el surgimiento, dia en 1962 muestran que la debilidad militar,
ejecucin o resultado de los conflictos del Ter- aparente o real, puede llevar a clculos err-
cer M u n d o no estn claras ni se pueden genera- neos a los vecinos y precipitar la guerra y la
lizar. Ahora bien, lo que no cabe poner en duda derrota. Ahora bien, en otras circunstancias,
es la magnitud de la cesin de armas modernas c o m o en el perodo posterior a 1967, en Israel,
a los Estados en desarrollo: sus gastos militares ni siquiera una evidente potencia militar ha
pasaron de 28.000 millones de dlares (en dla- bastado para hacer desaparecer todas las a m e -
res de 1986), en 1960, a 144.000 millones de nazas. E n otros lugares, la combinacin de la
dlares en 1987, multiplicndose ms de dos disuasin nuclear con la tradicional ha tenido
veces considerados c o m o porcentaje de los gas- resultados estabilizadores; sin duda alguna, el
tos militares mundiales9. equilibrio de Europa, considerablemente mili-
En 1987, los pases en desarrollo adquirie- tarizado, ha mantenido la paz y no existe moti-
ron m s de las tres cuartas partes de las armas vo alguno a priori para presumir que no pueda
comercializadas en el m u n d o . Las cesiones de suceder otro tanto en una situacin dada en
armas tuvieron lugar porque hubo proveedo- cualquier otro lugar.
res, muchos de los cuales atendan a supuestos
intereses estratgicos. Para dar un indicador
parcial, en el quinquenio de 1975 a 1979 nica- La guerra y los Estados
mente, los suministros de armas soviticas a en desarrollo
30 P M A se calcularon en 23.200 millones de
dlares (y los de Estados Unidos a un nivel si- Pese a que el m u n d o es cada vez m s pequeo,
milar); en 1982-1986. se calcula que U R S S su- al crecimiento de las fuerzas transnacionales, a
ministr 59.700 millones de dlares en armas a la transparencia de la poltica incluso en los Es-
32 Estados (Estados Unidos facilitaron sumi- tados m s remotos y a la infiltracin de las
nistros aproximadamente similares)10. ideas, las m o d a s y las ideologas en cualquier
Es sabido que las cifras sobre ventas de ar- parte del m u n d o , siguen existiendo diferencias
m a s son engaosas. E n primer lugar, no son palpables entre las situaciones de los pases en
acumulativas; las armas tienden a ser consu- desarrollo y las del Occidente democrtico y
midas, las tasas de desgaste son elevadas, en postindustrial (as c o m o con respecto al Este,
particular en los conflictos blicos y en climas aunque est menos adelantado poltica y eco-
extremados o si su mantenimiento es insufi- nmicamente). Estas diferencias de situacin
ciente. En segundo lugar, las cifras expresadas pueden hacer que sea ms difcil de reproducir
en dlares pueden exagerar la situacin y celar la pauta europea de disuasin estable. Tambin
los costos cada vez mayores de la infraestructu- pueden hacer que sea relativamente ms atrac-
ra de apoyo a los sistemas de armas, al no decir- tivo utilizar la guerra c o m o instrumento pol-
nos nada sobre una situacin que puede ser en tico.
realidad de disminucin del nmero unitario Las diferencias, en pocas palabras, son de
de armas cedidas. dos clases: polticas y econmicas, y estn inte-
Segn un estudio de las cesiones de armas, rrelacionadas. A m e n u d o se supone que entre
stas han tendido a dirigirse a las zonas en las la pobreza, la desigualdad y el recurso a las ar-
que existen conflictos (el Oriente Medio, Asia mas hay m s una correlacin que una relacin
Sudoriental), pero esta situacin se puede ex- causal. Existe el axioma, de carcter intuitivo,
plicar lo m i s m o por el desgaste de las armas y la de que las guerras no se inician simplemente
necesidad de sustituirlas que por una relacin en la mente de los hombres, sino en la aflic-
causal, pues en la zona rabe-israel la primera cin de la pobreza y la desigualdad y en el seno
guerra (1949) tuvo lugar antes de que llegasen de un sistema internacional anrquico. Si tal es
cantidades importantes de armas a la regin. el caso, el desarrollo suprimir por s m i s m o
En el Golfo Prsico, la acumulacin de armas algunas de las causas fundamentales de la gue-
antecedi al estallido de las hostilidades, pero rra.
164
Las condiciones polticas en que la guerra
sigue siendo un instrumento poltico adecuado
deben ser examinadas m s a fondo, aunque s-
lo sea para cotejarlas con las existentes actual-
mente en Occidente. H a y una separacin nota-
ble entre el crecimiento o aumento del naciona-
lismo estatal de los P M A y la tendencia de los
Estados desarrollados a transcender o sublimar
sus nacionalismos en una integracin m s a m -
plia. Tradicionalmente, el conflicto ha sido un
factor esencial del desarrollo de la conciencia
nacional y de la formacin de los Estados11.
Est por ver si las guerras de independencia y
de descolonizacin y las vinculadas a la cons-
truccin y formacin de los distintos pases
irn seguidas de guerras interestatales de carc-
ter nacionalista.
Lo que est claro es que hoy en da la m a y o -
ra de los Estados se hallan bajo la presin de
sus minoras, que solicitan la plenitud de dere-
chos y cierto grado de autonoma. El vigor del
nacionalismo sobre las tendencias particularis-
tas queda garantizado, con todo, aunque se re-
fuerce gracias a las facultades de coercin cada
vez mayores de los Estados modernos (Basta
con comparar la longevidad de Saddam H u s -
sein, Hafiz al Asad y M . Gadafi con la poltica
de sustitucin acelerada de dirigentes polticos
vigente en Siria y en Iraq en el decenio de
1960). E n el escenario contemporneo, Etio-
pa, Sudn, Sri Lanka, India y Pakistn consti-
tuyen una lista incompleta de Estados con fisu-
ras internas. La seal m s esperanzadora puede
ser la inexistencia de signos de que las grandes
potencias tengan inters en intervenir en nin-
guno de ellos.
El equilibrio entre lo que ha sido denomina-
do etnopoltica y el Estado nacional deber
ser reforzado. Aumentarn los incentivos para
recurrir a la fuerza si los vecinos plantean una
amenaza a la integridad poltica de un Estado
dado. A d e m s , aunque arriesgado, el factor
m i s m o de la guerra produce un efecto de solidi-
ficacin y definicin que los dirigentes polti-
cos pueden utilizar (como da a entender Wight)
para reforzar su autoridad (La guerra entre Irn
e Iraq es un ejemplo reciente).
Las estructuras internas (o m s bien la falta
de estructuras) de muchos de estos Estados son
un elemento que permite recurrir a la fuerza.
A falta de instituciones polticas slidas (entre
ellas la prensa libre), a los dirigentes les resulta
m s fcil seguir sus propias preferencias (y los
Shahram Chiibin
intereses de su rgimen) sin tener que rendir
cuentas polticamente a nadie. Cuando unas
fuerzas armadas poderosas (por ejemplo) cons-
tituyen un grupo de inters, las decisiones acer-
ca de la paz y de la guerra pueden tomarse sin
reflexin suficiente o ser desproporcionadas.
Existen, claro est, diferencias considera-
bles entre los distintos P M A . Basta con c o m p a -
rar el papel tradicionalmente preeminente de
las antiguas fuerzas armadas de Amrica la-
tina, en cuyos pases las fuerzas armadas son
por lo general reducidas, con la considerable
magnitud de las fuerzas armadas de los distin-
tos pases de Oriente Medio. Las guerras de es-
ta ltima regin no tienen comparacin (ni en
escala ni en intensidad) con los conflictos triba-
les o fronterizos de Africa. T a m p o c o hay c o m -
paracin por lo que se refiere a las cesiones de
armas, pues cerca de las dos terceras partes de
los suministros de armas llevados a cabo en
1984-1989 se concentraron en el Oriente M e -
dio, incluyendo el Golfo Prsico12. Tambin
hay grandes diferencias por lo que se refiere al
desarrollo econmico y la capacidad tecnolgi-
ca: comprense, por ejemplo, los pases recien-
temente industrializados con algunos Estados
africanos pobres.
Conforme avance el desarrollo econmico
en muchos de esos Estados, la vida dejar de
ser repugnante, brutal y breve y el recurso a
la fuerza dejar de ser una consecuencia natu-
ral de esa situacin. Ahora bien, en la medida
en que algunos Estados (fundamentalmente
africanos) queden al margen de ese crecimiento
y sigan retrasndose o estancndose, puede ser
ms tentador utilizar la fuerza, tanto para con-
quistar recursos c o m o por cuestiones de fronte-
ras. E n la situacin inversa, los P M A que por
primera vez dispongan de verdadero poder,
aunque sea relativo, pueden hallar irresistible
el papel de matn regional, en particular si
no hallan barreras que se les opongan.
Por lo general, estas zonas son comparables,
al menos en el sentido de que en ellas hay pocas
limitaciones polticas internas a la utilizacin de
la fuerza. Ahora bien, recientemente se ha visto
en Argentina lo que en los aos cincuenta se vio
en Egipto y Siria, es decir, que una guerra fallida
es polticamente arriesgada incluso para un rgi-
m e n represivo. Y en Amrica latina (al igual que
en Europa Oriental) existe ahora una tendencia
en pro de la democracia que no tiene paralelo
visible, hasta ahora, en el Oriente Medio.
Los conflictos en el Tercer Mundo: tendencias y perspectivas
Los factores que influyen
en los conflictos entre los P M A
Los cambios acelerados y generalizados que
hoy en da tienen lugar en las relaciones entre
las superpotncias (y sus bloques respectivos)
no pueden por menos que influir en los conflic-
tos del Tercer M u n d o . Las vinculaciones m u n -
diales, que a m e n u d o son m s tericas que rea-
les, existen sin duda alguna en cierto sentido.
En el nivel m s abstracto, el ejemplo de las su-
perpotncias que disminuyen su enfrentamien-
to mundial y avanzan hacia formas ms expl-
citas de cooperacin repercutir en las concep-
ciones de otros Estados, situacin sta que se
reafirmar conforme se impongan medidas de
control de armas tradicionales tras las limita-
ciones de las armas nucleares y porque la relati-
va decadencia de las superpotncias parece de-
berse en parte a la excesiva importancia atri-
buida a su componente militar. Las reflexiones
al respecto pueden influir en las reflexiones de
los dirigentes del Tercer M u n d o acerca de la
utilidad de las armas.
La disminucin de la competencia entre las
superpotncias y la tendencia a una interven-
cin ms selectiva en los conflictos del Tercer
M u n d o disminuir las cesiones de armas y fo-
mentar una tendencia hacia una polarizacin
menor de los conflictos. Si el resultado de lo
anterior es una menor mundializacin de las
disputas locales con la consiguiente reduccin
del peligro de escalada, tambin habr de en-
traar una menor influencia de las potencias
exteriores en la realizacin,finalizaciny re-
sultado de dichos conflictos. Puede significar,
incluso, una menor atencin o preocupacin
hacia cierta clase de conflictos que no pongan
en peligro inmediato intereses vitales. El precio
a pagar por esta diferenciacin entre los distin-
tos tipos de conflicto puede ser un aumento de
su fluidez y autonoma y el que, por lo tanto,
estn menos sujetos a los intereses o influencias
de las potencias externas. En resumen, el precio
de una reduccin del comercio de las armas y
de las guerras por procuracin puede ser un
m u n d o en el que estallen m s guerras locales.
Por otra parte, los Estados del Tercer M u n d o
no pueden recurrir a la guerra con la seguridad
de que obtendrn asistencia para poner fin al
conflicto ni de que obtendrn automticamen-
te apoyo. As, pues, su influencia en las super-
potncias (hecho ste procedente de la guerra
165
fra) est disminuyendo juntamente con la de
sus protectores. E n tanto que las causas de
los conflictos de ese tipo habitualmente han si-
do de ndole local y por ello no se acabarn, el
entorno externo se ha vuelto, a fin de cuentas,
menos propicio y receptivo para esos conflic-
tos.
A medida que los bloques alcancen acuer-
dos de limitacin del armamento tradicional
en Europa, surgirn nuevas presiones para ven-
der armas al Tercer M u n d o . Los Estados c o m o
Francia, que poseen fuertes motivaciones es-
tructurales yfinancieraspara disminuir los cos-
tos unitarios de sus sistemas de armas y mante-
ner intacta su infraestructura nacional de de-
fensa, tendern a aumentar o por lo menos
mantener las ventas de armas por motivos m e -
ramente comerciales. La U R S S tambin tendr
motivos para mantener o aumentar las ventas
de armas a fin de obtener divisas. Los proble-
m a s que plantean las motivaciones comercia-
les, en lugar de estratgicas, de dichas cesiones
de armas y tecnologa se deben a la tendencia a
la irresponsabilidad que a m e n u d o las acompa-
a. Basta con reflexionar acerca del papel juga-
do por los bancos italianos, las compaas far-
macuticas alemanas y la industria nuclear
francesa, para advertir c m o dichas ventas
efectuadas por quienes carecen de una perspec-
tiva mundial o estratgica y subordinan las
consideraciones polticas a las comerciales,
constituyen en potencia una amenaza mayor
que la actuacin de las superpotncias en lo que
se refiere a armar indiscriminadamente al Ter-
cer M u n d o .
Otro fenmeno que ya es visible, pero pro-
bablemente habr de acelerarse, es el creci-
miento de las industrias nacionales de armas en
m s pases en desarrollo. La India, el Brasil.
Corea, la Repblica de Taiwan y Argentina son
ejemplos obvios, pero la lista no es aumentable
indefinidamente. La difusin de esta capaci-
dad habr de entraar la aparicin de ms Esta-
dos autnomos en este aspecto, ms capaces de
sostener determinadas categoras de conflictos
sin recurrir a proveedores externos y que, en
algunos casos, podrn facilitar armas a otros
Estados.
Conforme los Estados en desarrollo mayo-
res acrezcan su propia produccin, podrn ha-
llarse en situacin de cooperar con otros pases
en desarrollo. Pueden utilizar la riqueza de un
Estado menor para financiar proyectos o for-
166- Shahram C/iiihiii

mar un consorcio afinde elaborar nuevos siste- constituye Gadafi ya est siendo alegada para
mas de armas (por ejerrfplo Iraq y Egipto, y a m - mantener un nmero mnimo de misiles bals-
bos con l Argentina, piara producir el misil su- ticos de tecnologa avanzada ( A T B M ) o una ca-
perficie a superficie Condor 11). D e ese m o d o , pacidad limitada de defensa (del m i s m o m o d o
pueden superar las limitaciones de financia- que ocurra con las motivaciones expuestas por
cin y el atraso tecnolgico de uno de ellos y, Robert M a c N a m a r a a propsito de China a
aunando sus recursos, concebir sistemas de ar- mediados de los aos sesenta).
mas ms eficaces que si lo hiciesen por sepa- En cuanto al planeta considerado en su con-
rado. junto, la difusin de esta tecnologa juntamente
Segn se vaya desvaneciendo la guerra fra, con su empleo ocasional, o incluso frecuente,
la categora de Estados denominados el Ter- tiene consecuencias directas e indirectas. E n
cer M u n d o se volver tan imprecisa c o m o ya primer lugar, la utilizacin de armas anterior-
lo es la de pases en desarrollo para referirse mente prohibidas (por ejemplo, las qumicas)
por igual a los pases recientemente industriali- va acabando con los tabes que puedan existir
zados y a los ltimos del pelotn. La diferencia- contra su empleo. En el caso de las armas nu-
cin que ya existe en algunos aspectos puede cleares, esta situacin tendra graves conse-
aumentar en cuanto a la capacidad militar. U n cuencias para las principales potencias nuclea-
grupo de pases en desarrollo -aproximada- res y sus propias relaciones mutuas de disua-
mente una docena- tienen o buscan disponer o sin. E n segundo lugar, es probable que estas
poder acceder a armas nucleares, qumicas y armas hagan confuso el umbral entre lo que es-
biolgicas. Esos mismos Estados estn adqui- t vedado y lo que no lo est. As, por ejemplo,
riendo cohetes u obteniendo la tecnologa de su la frontera entre las armas estratgicas y las ar-
fabricacin que les permitan ocasionar daos a mas tcticas se volver borrosa, aunque slo
zonas hasta ahora alejadas y consideradas apar- sea porque, gracias a sistemas de direccin pre-
te. A falta de sistemas de direccin suficiente- cisos, las municiones guiadas (por ejemplo, los
mente perfeccionados, dichos Estados pueden misiles de crucero) pueden ser tan eficaces para
verse movidos a combinarlos con armas de a m - algunas misiones c o m o las asignadas anterior-
plia capacidad de destruccin local o de des- mente a las armas nucleares. Esta nueva situa-
truccin masiva para aumentar su eficacia. C o - cin plantea la cuestin del control de las ar-
rolario de lo anterior puede ser la inclinacin, mas, en el sentido de que las potencias exterio-
dictada quiz por consideraciones econmicas, res debern sopesar las ventajas de proseguir
a sustituir con dichas armas los sistemas de ar- una poltica de restriccin de la difusin de su
mas tradicionales, cuyo costo cada vez es m a - tecnologa con medidas sustitutorias de ges-
yor y que les puede resultar difcil mantener o tin, es decir, aceptar que el lobo ha salido de
sustituir. Limitndose meramente a apelar a la la madriguera y tratar de estabilizar la situa-
razn o a la virtud no se podr acabar con las cin, por ejemplo suministrando la tecnologa
presiones en pro de atajar en el camino de la adecuada, c o m o son los mecanismos de m a n d o
posesin de las armas u obtenerlas con rapidez, y control perfeccionados.
ni tampoco con la tendencia a invertir en esas Al m i s m o tiempo, los peligros de implica-
armas, que poseen cualidades casi mgicas y cin en un entorno militar tan peligroso, tende-
totalmente mticas. rn a plantear con ms agudeza la cuestin del
C m o influye esta proliferacin en los con- papel de las potencias exteriores: puede que ha-
flictos regionales? Ser ms sencillo empezar ya que elegir entre separar tajantemente a m b o s
por las potencias exteriores. Para stas, la difu- tipos posibles de conflictos de la diplomacia de
sin de este tipo de tecnologa significa eviden- prevencin.
temente riesgos en lo que se refiere a su propia Tambin se han observado las repercusio-
capacidad de proyectar su influencia. C o m o nes de estas nuevas capacidades en la poltica
mnimo, complica su entorno de combate. Y si regional y en tensiones mayores. El mayor al-
la tendencia se vuelve m u y pronunciada, habr cance de estas armas hace que puedan utilizar-
que plantear interrogantes acerca de hasta dn- se contra pases a los que, en cambio, sera dif-
de deben llegar sus acuerdos de control de ar- cil llegar con armas tradicionales. Habr que
mas y de qu grado de capacidad cualitativa ampliar la nocin de regin, a fines prcti-
desearn mantener. La supuesta amenaza que cos, conforme se produzcan reacciones en ca-
Los conflictos en el Tercer Mundo: tendencias y perspectivas
dena (ya sea por contagio o para oponerse a
una nueva amenaza posible). A d e m s de un
crculo cada vez mayor de polticas que pueden
acrecer la tensin, la aparicin de cohetes de
mayor alcance en los arsenales del Tercer M u n -
do podra implicar directamente a una super-
potncia: la U R S S . Situada cerca del arco de
P M A ms cercano a dichas armas, la U R S S ha
manifestado en repetidas ocasiones su conster-
nacin ante la proliferacin de dichos sistemas
y ha observado que el problema que plantea la
existencia del cohete Jeric II no es meramente
terico, pues dicho cohete puede alcanzar el te-
rritorio sovitico.
Las repercusiones de estos sistemas de ar-
mas en los conflictos del Tercer M u n d o son a
un tiempo ms sencillas y complicadas. En pri-
mer lugar, estos sistemas y otras tecnologas
exgenas que puedan aparecer ms adelante no
son en s mismos buenos ni malos; pueden uti-
lizarse para fomentar la disuasin o para aca-
bar con ella, para suscitar un equilibrio o para
desequilibrar una situacin. E n trminos prc-
ticos, estas armas tendern a ampliar el alcance
de la guerra y aumentar su intensidad. Asimis-
m o , pueden tender a separar la intensidad de
una guerra de la base industrial del pas y a dis-
minuir la duracin de un conflicto. Segn se
utilicen, segn lo precisas que sean y segn las
contramedidas que se adopten, podran llegar a
ser, pero no lo son necesariamente, decisivas en
el plano militar (Pues los misiles de tierra a tie-
rra o las armas de crucero no perfeccionadas no
son especialmente eficaces).
Quiz lo m s preocupante sean las conse-
cuencias que estos sistemas de armas tienen en
la estabilidad. Segn las caractersticas que po-
sean, pueden ser vulnerables al ataque y, por
consiguiente, en lo fundamental armas de pri-
mer golpe, lo que har que ambos campos
tiendan a disparar primero. En tal caso, la inca-
pacidad de estas armas para sobrevivir a un
primer ataque tendr por efecto acortar la m e -
cha, lo que har que ambos campos tiendan a
elaborar doctrinas basadas en el ataque preven-
tivo, que son inherentemente desestabilizado-
ras y peligrosas si se produce una crisis. En tal
caso, lo ms probable es que en el futuro esta-
llen guerras espordicas.
Si se considera a estas armas una alternativa
a los sistemas tradicionales de armas, y un ata-
jo para obtener una capacidad militar efectiva,
o c o m o contramedidas frente a la capacidad
167
nuclear que se atribuye a un enemigo, o m o d o
de mantener en rehn a la poblacin adversa-
ria, ser cada vez menos claro el lmite entre las
armas tradicionales y otras modalidades de ar-
mas y disminuir el umbral de utilizacin de
armas de destruccin masiva. A u n q u e se adop-
ten sistemas que puedan sobrevivir a un primer
ataque y doctrinas responsables, son pocas las
posibilidades de establecer un sistema eficaz de
disuasin. La historia ensea que no es proba-
ble la eficacia de una disuasin basada en ar-
mas tradicionales. Por otra parte, la reproduc-
cin de una disuasin basada en armas nuclea-
res no es un proceso mecnico, pues se basa
adems en factores histricos y culturales. Pa-
rece dudoso que haya posibilidades de forjar
una disuasin estable basada en tecnologas in-
termedias, de capacidad ambigua, que los ad-
versarios posean en magnitudes indetermi-
nadas.
En tanto que las armas nucleares han confe-
rido cierta moderacin a las relaciones entre las
superpotncias, y en particular a su competen-
cia militar, las nuevas armas de destruccin
masiva y/o de mayor alcance de los Estados en
desarrollo pueden aumentar los daos que toda
guerra entraa, pero asimismo alimentar la ilu-
sin de que se pueden vencer y acabar con rapi-
dez las guerras. U n elemento esperanzador es
que quienes han tenido la experiencia de una
guerra moderna habitualmente no se lanzan a
otra a la ligera. Los que estn obteniendo ahora
el acceso a las tecnologas modernas son los
mismos que ya han participado en conflictos
interestatales de importancia, guerras que han
resultado invencibles en el sentido tradicional
del trmino. Esta situacin puede hacerles pre-
cavidos hasta cierto punto a propsito de los
riesgos de conflicto y de las posibilidades de
una victoria a bajo costo. Pero para el sistema
internacional, la difusin de la tecnologa jun-
tamente con la del poder en trminos generales
habr de significar un m u n d o ms anrquico y
menos ordenado que el que hemos conocido
durante la guerra fra bajo el predominio de las
superpotncias.
Las perspectivas de guerra
en los Estados en desarrollo
Resulta difcil generalizar tilmente acerca de
la posibilidad de que estallen conflictos en un
168
grupo tan diverso de pases cuyas motivaciones
y capacidades respectivas son m u y distintas.
A d e m s , cualquier deteccin de tendencias
es forzosamente impresionista (ms que pre-
dictiva), y tiene ms utilidad heurstica que en
lo tocante a formular polticas. Ello no obstan-
te, conviene efectuar un balance de las fuerzas
que influyen en las perspectivas de que estallen
guerras en el Tercer M u n d o .
La guerra en el Tercer M u n d o se est con-
virtiendo en una cuestin m s heterognea,
con amplias variaciones por lo que se refiere a
sus niveles de violencia y capacidades milita-
res, lo que hace que sean distintos los tipos de
guerra posibles. La situacin de los P M A fuer-
temente armados y capaces de tender a enta-
blar graves conflictos habitualmente contra
otros Estados (por ejemplo, en el Oriente M e -
dio, el Golfo Prsico, Asia Meridional y Asia
Oriental) contrasta con la de los pases de m e -
nores fuerzas armadas, menos experiencia en
guerras interestatales y preocupados funda-
mentalmente por sus fronteras y en particular
por su seguridad y prestigio internos (por ejem-
plo, los Estados africanos y latinoamericanos).
Son m u y escasos los P M A que hoy en da
estn en la situacin de los Estados africanos de
los aos cincuenta, que disponan nicamente
de fuerzas de polica; la mayora cuentan en la
actualidad con fuerzas areas y navales de cier-
ta entidad. Ahora bien, cada vez es mayor la
distancia entre los Estados que apenas llegan a
controlar sus fronteras y los que pueden lanzar
cohetes a larga distancia, fabricar armas y obte-
ner o manufacturar armas qumicas, biolgicas
e incluso nucleares. Sin embargo, nada indica
que m s de un puado de Estados de esas ca-
ractersticas sean an capaces de sostener una
guerra moderna durante largo tiempo, es decir,
que posean el nivel de organizacin y de logsti-
ca y la capacidad econmica suficiente para ser
independientes en lo que se refiere a lograr ar-
mas, si bien, gracias a la adquisicin de algunos
misiles, se pueden causar grandes estragos en
breve tiempo.
Juntamente con factores polticos, tanto in-
ternos c o m o internacionales y los gastos y ries-
gos conexos, ante todo los que entraan los
nuevos sistemas de armas, puede que recurrir a
las armas c o m o instrumento de la poltica de
un Estado se est convirtiendo, no todava en
algo del pasado, pero s en algo menos frecuen-
te. Los costos que entraa una guerra estn al
Shahrain Chubin
parecer aumentando considerablemente, aun-
que n o por primera vez, pero, basta esto para
renunciar a ella, en lugar de utilizarla, aunque
sea en menor medida, c o m o instrumento pol-
tico? Habr de convertirse la guerra en un ins-
trumento excepcional, en lugar de habitual, de
la poltica del m u n d o en desarrollo? Acabar
por ser tan infrecuente, para dichos Estados,
c o m o lo es ya para el m u n d o industrializado?
Las limitaciones
Toda enumeracin de los factores que actual-
mente se oponen al estallido de la guerra debe-
r comenzar por la propuesta de que el clculo
de los costos y beneficios, es decir de los riesgos
frente a los objetivos, rara vez arroja resultados
positivos. Y as es no slo, ni principalmente,
por motivos tcnicos, si bien es cierto que la
difusin de las armas ha aumentado la capaci-
dad de los Estados de menor entidad de impo-
ner situaciones sin salida a potencias m s fuer-
tes (como ilustra el ejemplo del Stinger en Afga-
nistn). E n conflictos asimtricos c o m o stos,
las diferencias entre los sistemas de armas
cuentan menos que la capacidad de enjugar los
costos, incluida la capacidad de proseguir. Po-
cas potencias industrializadas cuentan con
apoyo poltico interno a operaciones prolonga-
das y costosas en el Tercer M u n d o . En guerras e
intervenciones de esas caractersticas, los Esta-
dos desarrollados se enfrentan hoy en da a una
poblacin nativa movilizada (en lugar de
aquiescente), situacin sta m u y alejada de la
de la poca de los Raj.
Se pueden aplicar consideraciones similares
a los conflictos internos del Tercer M u n d o ,
donde los resultados de las guerras no han sido
concluyentes polticamente hablando, aunque
los resultados militares fuesen claros. Si se im-
pide al pas victorioso cosechar los frutos de su
victoria, ya sea porque las grandes potencias se
lo impiden o porque la guerra no basta para
imponer decisiones a quienes no estn dispues-
tos a aceptarlas (como es el caso del conflicto
rabe-israel), acaba por ser considerada trivial
o, sencillamente, desproporcionada a los obje-
tivos que puede alcanzar. Los dirigentes deben
tener en cuenta hoy en da las consecuencias
internas de las guerras sin resultados claros (Is-
rael en el Lbano. Irak en Irn) o, en otro caso,
el costo regional de una guerra victoriosa. Se
puede considerar que la guerra es un instru-
Los conflictos cu el Tercer Mundo: tendencias y perspectivas
mento atrayente para desviar la atencin de
una situacin poltica interna irresoluble, pero
sus peligros pueden aumentar el valor de una
situacin de no guerra/no paz, en lugar de
una situacin de guerra declarada, que tiende a
ser m s peligrosa y costosa. Dichos dirigentes
deben considerar asimismo las repercusiones
prcticas de la modificacin de las relaciones
entre las superpotncias; al poder ejercer m e -
nos presin, ya no pueden contar con patroci-
nadores extranjeros que los apoyen sin antes
medir suficientemente las consecuencias, les
suministren armas o consigan que se establezca
una paz honorable.
Dejando aparte el hecho de que las armas
pueden no ser decisivas (segn el tipo de guerra
y los objetivos del conflicto), tambin pueden
no estar disponibles, no ser reemplazables o te-
ner un precio prohibitivo. El aumento de los
precios de los armamentos, la noria de las c o m -
pras, modernizacin y envejecimiento de sus
componentes o la saturacin y los problemas
de asimilacin han influido incluso en los
clientes ms inmunizados, los Estados del Gol-
fo Prsico. La extraordinaria inflacin del pre-
cio de las armas que ha vuelto tan onerosa una
inversin militar para los Estados que tratan de
superar a otros o de mantener su supremaca
cualitativa sobre sus vecinos, ha hecho dismi-
nuir el inters que ofrece adquirir nuevas ar-
m a s . Tambin en este caso, la experiencia repe-
tida de las guerras, tanto la directa c o m o la in-
directa, ha dado lugar a que surjan burocracias
desmesuradas, por un lado, y Estados cuartele-
ros, por otro11.
Al menos por lo que se refiere a los Estados
de Oriente Medio considerablemente armados,
se ha llegado al punto en que disminuyen los
beneficios que conllevan las inversiones milita-
res. A consecuencia de lo que Shaid Feldman
denomina el cansancio acumulado, puede
disminuir la voluntad de apoyar guerras que no
sean vitales. Quiz no estemos lejos de que
aminore la propensin de los dirigentes a lan-
zarse a ellas.
Desde una perspectiva m s amplia, se dis-
cierne esa m i s m a orientacin, aunque menos
pronunciada: la nocin de dilema de seguri-
dad ya no es meramente acadmica, est sub-
yacente al nuevo pensamiento en materia de
seguridad de la U R S S posterior a la glasnost y
coincide con el espritu de la poca. Si cada vez
ofrecen menos inters las inversiones en armas
169
es porque existen otros modos de definir la se-
guridad o de computar la potencia. H o y en da,
la seguridad se define por referencia a algo ms
que las armas, el territorio o el podero militar;
tienen mucha m s importancia la situacin
econmica y la estabilidad y la legitimidad tan-
to poltica c o m o psicolgica.
El ejemplo de las superpotncias tambin
est teniendo efectos de demostracin: no hay
un ambiente favorable a la guerra, y no slo
porque las superpotncias estn disminuyendo
sus compromisos en el Tercer M u n d o . Los diri-
gentes de los pases en desarrollo que estudian
la posibilidad de recurrir a la fuerza deben te-
ner en cuenta la probabilidad de una condena
unnime en el seno del Consejo de Seguridad,
de que se dicte un embargo sobre las armas e
incluso de que se adopten medidas militares
conjuntas contra el agresor. En trminos gene-
rales, el ambiente no es propicio a las guerras
locales.
El aumento de las medidas legislativas in-
ternacionales contra determinados tipos de
guerra tambin desempea un papel, aunque
no sea cuantificable, en lo que se refiere a limi-
tar las ocasiones de empleo de la fuerza. La
oposicin a las guerras de hegemona, conquis-
ta territorial, adquisicin o anexin o en busca
de ganancias materiales o de la gloria es un he-
cho real. Lo m i s m o sucede con las normas con-
tra los tipos de intervencin sancionados por
las leyes internacionales anteriores14, que se re-
fuerzan da a da.
Si bien existen factores jurdicos, prcticos
y polticos que limitan el empleo de la fuerza,
tambin hay otros en virtud de los cuales des-
encadenar una guerra sigue siendo un instru-
mento poltico factible y racional.
Los factores q u e facilitan la guerra
U n interrogante de importancia es si la utilidad
de la fuerza o de la guerra est disminuyendo
en trminos generales o nicamente en lo que
se refiere a los Estados desarrollados. Dicho en
otros trminos: se ha universalizado la con-
ciencia de la disminucin de las ventajas que
entraa el empleo de la fuerza? En caso contra-
rio, hasta qu punto se aplica por doquier? Es
difcil saber en qu grado es geogrficamente
especfica la tendencia en contra de un conflic-
to de grandes dimensiones entre los Estados de-
sarrollados, en qu medida depende de las ar-
170
m a s nucleares o est relacionado con su fase o
nivel de desarrollo histrico. Si en el futuro el
comportamiento de los P M A se adapta a las
pautas seguidas por los otros pases, se seguirn
resolviendo los conflictos por la fuerza. C o n -
forme a dicho modelo, se pasar de las guerras
civiles a las guerras interestatales clsicas ali-
mentadas por el nacionalismo (como sucedi
en Europa entre los siglos x v y xix). Por otra
parte, estos Estados pueden saltarse una fase y
pasar directamente a una poca m e n o s propen-
sa a las guerras. Segn se responda a estos inte-
rrogantes y pareceres, dichos Estados influirn
de una u otra forma en las polticas de otros
Estados frente a los conflictos que puedan sur-
gir en el futuro: si se les considera trampas peli-
grosas para las superpotncias, podr ser indi-
cado aplicar polticas de diferenciacin. Y otro
tanto, si se considera que dichos conflictos son
anmalos y reflejan querellas atvicas que son
expresin de atraso. Ahora bien, si se considera
que se trata de una fase inevitable y necesaria
de la evolucin histrica, podr ser adecuado
aplicar otras polticas.
Las situaciones de los P M A dejan amplio
c a m p o de maniobra para recurrir a las armas.
Se puede disminuir el recurso a la guerra para
construir un pas, pero debe persistir frente a la
competencia que representan la lealtad y la ad-
hesin a otras fuentes, ya sean tribales, tnicas
o confesionales. C o m o ha descubierto Iraq, la
guerra puede aglutinar a la poblacin de un
pas, aunque pagando un precio elevado.
La guerra puede seguir siendo atractiva, no
slo porque permite obtener riquezas o alcan-
zar la gloria, sino para obtener la obligada legi-
timacin. La guerra por recursos escasos y vita-
les, c o m o el agua en las regiones ridas, en de-
terminadas circunstancias, puede parecer
necesaria para la supervivencia. Las ideologas
y fuerzas transnacionales que rechazan o su-
bordinan el nacionalismo y las fronteras estata-
les, aunque ya no predominan, an n o se han
extinguido totalmente. U n a causa tradicional
de guerra, la medicin de fuerzas para implan-
tar la ley del m s fuerte en una regin, puede no
resultar anacrnica ni frivola, en un m o m e n t o
en que Estados nuevos establecen contactos
mutuos y tratan de definir sus respectivas jerar-
quas regionales.
Resulta difcil saber si los Estados recurren
a la guerra con menos frecuencia que en el pa-
sado, o por distintos motivos, habida cuenta
Shahrum Chuhin
del aumento del n m e r o de Estados y de la difi-
cultad de distinguir las motivaciones de los
conflictos. Lo que s es m s claro es que ha au-
mentado la capacidad de m s Estados de infli-
gir daos considerables a otros. Puede que los
Estados no sean ya capaces de combatir duran-
te m u c h o tiempo contando con su propio poder
o con el poder de que piensan disponer, pero,
utilizando armas modernas, pueden alcanzar
zonas anteriormente inaccesibles. C o n ello, las
guerras pueden tener un carcter m s regional,
conforme aumenta el alcance de las armas y la
amenaza que supone. Esta posibilidad de ex-
pansin horizontal, o de extensin geogrfica,
de la guerra va aunada a la perspectiva cada vez
m e n o r de escalada de la mayora de las guerras
locales, en trminos verticales, esto es, de que
intervengan en ellas las superpotncias, lo cual
puede ser una situacin satisfactoria, pero por
otra parte puede dar lugar a la fragmentacin
de la poltica internacional y propiciar u n en-
torno m s permisivo para guerras cada vez m s
autnomas.
Relacionada con todo esto est la tenden-
cia, anteriormente mencionada, de interven-
ciones Sur-Sur; ejemplos recientes de ello son
Israel, Sudfrica. Siria. India y Vietnam. Otros
ejemplos son las intervenciones de Irn e Irak
en Lbano, de Cuba en Africa, de Libia en C h a d
y de Egipto anteriormente en Y e m e n . Dichas
intervenciones pueden aumentar si se regiona-
liza la poltica y las potencias locales no hallan
enfrente a nadie que se les oponga.
Conclusiones
La historia de los asuntos internacionales en
los ltimos cinco siglos (nos recuerda Paul
Kennedy) ha sido con demasiada frecuencia
una historia de guerras, o al menos de prepara-
cin a la guerra15. La tendencia de los ltimos
cuarenta aos a un n m e r o menor de conflictos
entre las grandes potencias an no se ha tradu-
cido en menos conflictos entre todos los Esta-
dos. Es en el Tercer M u n d o donde se han con-
centrado las guerras y es tambin ah, aunque
no en exclusiva, donde se han invertido recur-
sos considerables en armamentos. A u n q u e este
hecho no es de extraar, habida cuenta de la
debilidad militar de la mayora de esos Esta-
dos, y puede haber estabilizado la amenaza de
guerra, la carencia de otros procedimientos de-
Los conflictos en el Tercer Mundo: tendencias y perspectivas
terminados para resolver las disputas no puede
por m e n o s que influir en las decisiones acerca
de si utilizar o no las armas. Al m i s m o tiempo,
el aumento del nacionalismo, tan visible en
m u c h o s Estados, juntamente con el renaci-
miento de la conciencia nacional en Europa
Oriental y en el imperio interno de la Unin
Sovitica, que desentona de la tendencia a la
integracin de Europa Occidental, puede in-
fluir en las perspectivas de que estallen conflic-
tos. Estas diferenciaciones en las que el Norte
(u Occidente) se halla en desacuerdo objetiva-
mente con los pases en desarrollo, pueden in-
fluir tambin en las posibilidades de que se des-
encadene algn conflicto. Es un hecho eviden-
te, n o slo en los nacionalismos, apasionados y
en buena medida nuevos, frente a su desplaza-
miento por lealtades tanto por encima c o m o
por debajo del nivel del Estado nacional (esto
es, por lealtades supranacionales y regionales o
locales) en el Norte. Es asimismo evidente por
lo que se refiere a los derechos humanos, terre-
no en el cual las presiones mundiales han crea-
do virtualmente una norma universal, a la que
algunas zonas (como el Oriente Medio) dan
muestras evidentes de conformarse en escasa
medida.
La sustitucin parcial del m u n d o radical-
mente bipolar por un sistema ms borroso dis-
minuye las presiones en pro de una interven-
cin exterior; sin una competicin mundial sis-
temtica (inherente al sistema analizado por
Ken Waltz), la periferia puede reaparecer c o m o
tal, con menos importancia. Pero la no inter-
vencin, si bien conduce a pasar por alto y m a r -
ginalizar a determinados pases, no puede
constituir una gran mejora para el Tercer M u n -
do.
A diferencia de lo sucedido en la Europa
postclaussewitziana"1. en los pases en desarro-
llo seguir habiendo guerras. Pero es ms pro-
bable que la violencia en el Tercer M u n d o sea
interna en lugar de consistir en guerras interes-
tatales (salvo cuando pases vecinos estn en-
vueltos en un problema interno que afecte a
ambos). Parecen improbables las guerras regio-
nales de coalicin. Otro tanto sucede con el e m -
pleo de la fuerza para obtener recursos (agua,
etc.), si se dispone de otros medios para solu-
cionar las disputas y hacer coexistir los distin-
tos intereses. Tanto el costo de la guerra c o m o
los problemas polticos que habr de entraar
la traduccin de sus resultados en ventajas con-
171
cretas harn que se recurra en menor medida a
la guerra, incluso en los pases en desarrollo.
Las perspectivas de los pases en desarrollo
son, ms bien turbulentas que tendentes a una
estabilizacin espontnea. Las presiones y ten-
siones del desarrollo econmico, la integracin
poltica, la legitimacin y la institucionaliza-
cin17, resultan m u c h o ms fuertes a causa de la
transparencia e interdependencia del actual sis-
tema internacional. Las distintas facetas y ele-
mentos del poder hacen prever una mayor dife-
renciacin en el planeta, as c o m o entre los pro-
pios P M A .
Pues bien, pese a sus diferencias, los pases
m e n o s adelantados pueden coincidir en el ca-
rcter injusto del sistema internacional actual y
de sus normas y convenciones, en el que apenas
se les deja decir nada y an se les permite tener
m e n o s influencia. Esa solidaridad puede ser to-
dava ms fuerte, en particular si el comercio se
convierte en una competicin entre bloques y
deja de lado a los Estados ms dbiles. Los m o -
vimientos demogrficos, incluso los tempora-
les o la emigracin y el empleo estacional, jun-
tamente con la permeabilidad de la sociedad
moderna, hacen que la seguridad sea ms inter-
dependiente y est menos sometida a un con-
trol exclusivamente nacional, c o m o se ha visto
con el terrorismo y los secuestros de aviones. Se
trata de cuestiones que no son causas clsicas
de conflictos, pero que pueden llegar a serlo
conforme mengua el m u n d o , se desplazan o
son desplazadas las poblaciones y los Estados
se vuelven ms interdependientes y sensibles a
las actividades recprocas. Esos problemas y los
que simboliza el asunto Rushdie, a los que M i -
chael Howard denomina la interfaz perturba-
da entre el m u n d o desarrollado y el m u n d o en
desarrollo, que tan peligrosamente puede ali-
mentar la divisin en el seno de nuestras c o m u -
nidades multiculturales18, pueden aumentar,
con consecuencias para la seguridad interna de
los Estados ms ricos. Hay otros problemas a
propsito de los cuales cabe predecir que surgi-
rn diferencias (por ejemplo, el de los refugia-
dos), aunque no es seguro que se conviertan en
fuente de conflictos. As, por ejemplo, los pro-
blemas ambientales no conducen por s mis-
m o s a la guerra, pero tampoco dan lugar forzo-
samente a soluciones justas. En trminos gene-
rales, p o d e m o s afirmar q u e se estn
modificando las perspectivas del m u n d o desa-
rrollado en materia de seguridad y, por consi-
172 Shahram Chiibin

guente, el sentimiento de amenaza y la propia U n a de las ironas del m u n d o de la posgue-

nocin de seguridade Algunos de los nuevos rra es que buena parte de los progresos alcanza-
problemas habrn de entraar un mayor inte- dos en el terreno del control de las armas ha
rs por la cooperacin con los Estados en desa- tenido lugar en la zona relativamente pacfica
rrollo y otros empujarn a los Estados ms ri- de la confrontacin entre el Este y el Oeste, en
cos a relaciones de competicin y posiblemente tanto que apenas se ha aplicado en los Estados
de enfrentamiento con el Tercer M u n d o menos propensos a los conflictos de fuera de Europa.
prspero. U n a de las grandes aportaciones del control de
En algunos de estos Estados ha aumentado las armas ha sido su comprensin de que es pre-
la capacidad de infligir grandes daos con inde- ciso que los competidores estn igualados para
pendencia de sus posibilidades econmicas ge- tomar conciencia de en qu aspectos pueden
nerales. C o m o se indic anteriormente, el c- cooperar con sus rivales, y planear estrategias
m o y el si dichos Estados hacen la guerra, po- tanto a largo c o m o a breve plazo. Otra aporta-
dra arrastrar a otros Estados al plantear cin importante ha sido la de que se puede fo-
interrogantes sobre los posibles umbrales y ta- mentar el dilogo poltico entre los adversarios
bes, as c o m o ms directamente. Al implicar a mediante medidas de control de armas que, se-
otros Estados, los P M A que disponen de una gn avanzan, pueden contribuir a disminuir las
capacidad militar m s perfeccionada habrn tensiones fundamentales y a mejorar las rela-
de plantear difciles interrogantes acerca de ciones. Las medidas para promover la confian-
cul es la poltica adecuada a las terceras par- za y la transparencia que son condiciones pre-
tes. As, por ejemplo, debern los proveedores vias indispensables de la predicibilidad fortale-
de armas buscar conscientemente producir cen la estabilidad y, con el paso del tiempo,
equilibrios regionales mediante el suministro alientan una actitud de reciprocidad y de poner
de tecnologa y mecanismos que fomenten la el acento en la seguridad mutua. A m b o s aspec-
estabilidad, aumenten el control y refuercen la tos del control de las armas, la importancia
defensa, o debern simplemente quedarse atribuida al juego repetido y la posible contri-
aparte a contemplar lo que pasa? bucin de las armas y las decisiones militares
El espectro del futuro puede que no sea la (por ejemplo, acerca de la doctrina), que, aun-
escalada (como en la analoga de los Balcanes), que sean unilaterales, pueden ayudar a dismi-
sino la fragmentacin y el desorden. Conforme nuir las tensiones y la desconfianza, son aplica-
las superpotncias tengan menos motivos para bles a situaciones vigentes en las zonas ms mi-
disputarse en el Tercer M u n d o , disminuirn litarizadas del Tercer M u n d o . U n a vez que los
sus motivaciones para preocuparse por lo que distintos gobiernos entiendan que son perti-
all acontece, especialmente en los Estados nentes y tiles para resolver sus problemas de
Unidos, pas en el que el perodo de atencin seguridad, y acten en consonancia, las guerras
que se dedica a una cuestin es breve, se consi- sern un acontecimiento menos frecuente y
dera que las sutilezas no son norteamericanas y fortuito en el Tercer M u n d o .
es dudoso que se sea capaz de concentrarse en
ms de un problema al mismo tiempo :n . Traducido del ingls
Los conflictos en el Tercer Mundo: tendencias y perspectivas
Notas
1. Michael Mandelbaum. The
Nuclear Revolution: niernational 1988, pg' 33.
Politics before and alier Hiroshima.
Nueva York, Cambridge
University Press. 1981.
2. Geoffrey Blainey. The Causes of
Wars, Nueva York, York Free
Press, 1973, pgs. 1 14 y 226.
3. Ibidem, pgs. 86. 122 y 127.
4. Quincy Wright. A Study of War
(ed. abreviada). University of
Chicago Press, pg. 122.
5. Russell Weighley, War and the
Paradox of Technology,
International Security, otoo de
1989, vol. 14, n u m . 2.
pgs. 200-201.
6. Vase el ttulo de la obra de
John Mueller, Nueva York. Basic
Books, 1989.
7. Vase Istvn Kende. Wars of
Ten Years 1967-1976, Journal of
Peace Research, 1978, vol. 15,
n u m . 3; N e w features of armed
conflict in developing countries.
Development and Peace, primavera
de 1983; K . Subrahmanyam.
Third World A r m s Control in a
Hegemonistic World, en Thomas
Ohlson (ed.). Arms Transfer
Limitations and Third World
Security, Nueva York, Oxford
University Press (para SIPRI),
8. Gabin Kennedy, The Military
in the Third World, Nueva York,
Scribners, 1974, pg. 53.
9. RuthSivard, World Military
and Social Expenditures, Nueva
York. 1989.
10. David Ed. Albright, The
U S R R and the Third World in the
1980's, en Problems of
Communism, marzo-junio de
1989, vol. 37, n u m . 2-3.
pgs. 58-59, quien cita World
Military Expenditures and Arms
Transfers, 1987, A r m s Control and
Disarmament Agency, Washington
D . C . , marzo de 1988.
11. Martin Wight, Power Politics
(ed. de Hedly Bull y Carsten
Holbraad), 1979, pg. 103.
12. H'oiid Military Expenditures
and Arms Transfers, Washington
D.C., ACDA, 1989.
13. Puede hallarse un anlisis del
costo de la burocracia militar en
Oriente Medio en: Anthony
Cordesman, The Middle East and
the Cost of the Politics of Force,
The Middle East Journal, invierno
de 1986, vol. 40, n u m . 1,
pgs. 5-15.
173
14. Vase Hedley Bullied.).
Intervention and World Politics,
Clarendon Press. Oxford, 1984.
15. Paul Kennedy, The Rise and
Tail of the Great Powers. Nueva
York. R a n d o m House, 1987.
pg. 537 (Existe versin en
espaol).
16. Kenneth Booth, Redefining
East-West Security, International
Affairs, enero de 1990, vol. 66,
n u m . 1. pgs. 17-46.
17. En cuanto a las tendencias en
una zona, puede verse: Colin
Legum, The Coming of Africa's
Second Independence. The
Washington Quaterly, invierno de
1990, vol. 13. n u m . 1.
pgs. 129-144.
18. Michael Howard. 1989: A
Farewell to Arms?, International
Affairs, verano de 1989. vol. 65.
n u m . 3. pg. 413.
19. Para un anlisis de algunos de
estos problemas, vase el nmero
especial de Survival. Nonmilitary
Aspects of Security,
noviembre-diciembre de 1989.
20. Robert Axelrod. The Evolution
of Cooperation. Nueva York, Basic
Books. 1984.
Anlisis de los conflictos
en el Tercer Mundo:
elementos de una tipologa

Mohammad-Reza Djalili

Desde hace algunos aos, el acercamiento entre mico, la deuda, el trfico de la droga, la degra-
el Este y el Oeste, que hace prever cambios es- dacin del medio ambiente, el incremento de-
tructurales profundos a nivel global, y las inci- mogrfico y la amplificacin de los fenmenos
pientes soluciones de varios conflictos regiona- migratorios han venido a aadirse a las causas
les, han dado lugar a que las guerras del Tercer tradicionales de enfrentamiento?
M u n d o quedaran relegadas a un segundo plano E n este perodo en que, por vez primera, pa-
en las preocupaciones de la comunidad inter- rece posible considerar cerrado el captulo de la
nacional. Esto es tanto ms cierto cuanto que la posguerra, y puede pensarse en la renovacin
gran cobertura meditica de algunos conflictos, del sistema internacional, no hay que llevar al
c o m o la guerra de Lbano o el alzamiento pales- Tercer M u n d o a una marginacin que no slo
tino, ha banalizado los ho- sera nociva para ejsos pa-
rrores de la guerra provo- ses, sino que ademas perju-
M o h a m m a d - R e z a Djalili. politlogo.
cando un sentimiento de exprofesor de la Universidad de Tehe- dicara en el futura al con-
hasto en la opinin pbli- rn, ensea actualmente en la Universi- junto de la comurjidad in-
ca internacional. Pero, si dad de Lausana y en el Instituto Uni- ternacional 2 . Entre los
versitario d e Altos Estudios In-
bien algunos focos de con- ternacionales de Ginebra. Es autor de
n u m e r o s o s problemas a
flicto se han extinguido y varias obras entre las cuales figuran: Re- que deben hacer frente
otros han perdido intensi- ligion et rvolution: I Islam shi 'He el I '/;- Africa, Asia y Amrica latp
dad, persisten numerosas tat (1981) Les relations internationales
(1988), Diplomatie islamique, stratgie
na, los conflictos armados
tensiones, nuevas amena- internationale du khomeynisme (1989). merecen una atencin par-
zas se perfilan en el hori- Su direccin es: 46. chemin des Cou- ticular en la medida en que
zonte y la guerra sigue o m - driers. 1209 - Ginebra, Suiza. llevan en s los riesgos evi-
nipresente en los tres conti- dentes de propagacin y de
nentes que forman el Sur escalada que pueden a m e -
del planeta1. nazar la estabilidad, a m e -
Por otra parte, a pesar nudo precaria, de muchas
de la calma momentnea y del aroma de paz naciones y de regiones enteras. El mejoramien-
que flota en el aire desde hace algn tiempo, no to del clima internacional puede ofrecer una
hay que perder de vista el hecho de que desde nueva ocasin para calmar los nimos, circuns-
1945 a nuestros das los enfrentamientos arma- cribir y atenuar los riesgos y tratar de reducir
dos regionales han sido una caracterstica cons- las causas de los desequilibrios que conducen a
tante de la vida internacional. H a y muchas los enfrentamientos armados.
probabilidades de que ello siga siendo as du- En las circunstancias actuales, que se carac-
rante los aos venideros. En efecto, cmo sen- terizan a la vez por una clara mejora de las
tirse optimista cuando se sabe que aqu y all relaciones Este-Oeste y por la aparicin de nue-
existen los ingredientes de mltiples explosio- vos peligros en el Sur, los especialistas en polti-
nes y enfrentamientos, y que nuevos factores, ca internacional deben concentrar su reflexin,
debidos en particular al estancamiento econ- quizs an m s que en el pasado, en los conflic-

RICS 127/Marzo 1991

176
tos del Tercer M u n d o . C o m o es natural, esta
reflexin puede adoptar las formas m s diver-
sas, pero si se desea hacer algunas comparacio-
nes, siempre ser necesario ir m s all de los
casos particulares y articular un marco de an-
lisis general que pueda aplicarse a la mayora
de los conflictos, para lo cual es indispensable
una clasificacin o tipologa de los conflictos
del Tercer M u n d o . E n este ensayo intentare-
m o s presentar una tipologa especfica en el
contexto del anlisis de las relaciones interna-
cionales en general. Para ello, ante todo proce-
deremos a hacer una definicin precisa de los
conflictos que son objeto de dicha tipologa.
Definicin de los conflictos
en el Tercer M u n d o
Hasta el trmino de la Segunda Guerra M u n -
dial, el conflicto corresponde en general al fe-
n m e n o de la guerra, entendido c o m o un en-
frentamiento armado entre potencias que tiene
un carcter territorial manifiesto. Desde 1945,
la nocin de conflicto se ha ampliado conside-
rablemente de resultas del mayor nmero de
conflictos internos que muchas veces han ad-
quirido dimensiones internacionales, por lo
que el anlisis estratgico ya no puede ignorar-
los. Pero el problema que se plantea entonces es
el de determinar el m o m e n t o en que una ten-
sin o una crisis se transforma en conflicto. Es
el instante en que esta tensin degenera y se
transforma en un enfrentamiento con uso de la
fuerza? O bien aquel en que toma la forma de
un golpe de estado, o de un acto de terrorismo?
Las respuestas varan segn las perspectivas
que se adopten3.
Es posible ver en toda situacin de conflicto
o acto de violencia social el germen de un con-
flicto ms amplio o, a la inversa, desde un pun-
to de vista mucho m s restringido se pueden
tomar en consideracin slo los conflictos ar-
mados que presuponen la existencia de dos gru-
pos hostiles, el empleo de una o de varias fuer-
zas organizadas, una cierta continuidad en los
enfrentamientos y un nivel de organizacin por
ambas partes. V e m o s pues que, segn los crite-
rios que se adopten, el inventario de los conflic-
tos del Tercer M u n d o puede variar considera- Tipologia
blemente4.
Segn un estudio estadstico realizado por Las motivaciones, las bazas enjuego, los objeti-
un investigador de la Universidad de Baviera, vos y las modalidades son por lo general los
Mohammund-Reza Djalili
entre 1945 y 1985, se registraron 160 conflictos
armados, de los cuales 151 tuvieron lugar en el
Tercer M u n d o . D e los 172 Estados que forman
la comunidad internacional, un 54 % intervinie-
ron por lo menos una vez en un conflicto; desde
elfinde la Segunda Guerra Mundial hasta 1985,
el m u n d o ha conocido slo 26 das de paz abso-
luta. En cuanto a la frecuencia de los conflictos,
en 1955 hubo 15, en 1965. 24, en 1975,21 y e n
1985, 33. El nmero de muertos provocados por
estos conflictos se sita, segn las estimaciones,
entre los 25 y los 35 millones de personas5.
Si se opta por la definicin restrictiva (con-
flicto: enfrentamiento armado organizado y de
una cierta amplitud), se plantea un segundo
problema: cmo considerar por igual conflic-
tos m u y localizados, c o m o la intervencin de
Senegal en Gambia en 1980, y las grandes gue-
rras del Tercer M u n d o , c o m o el conflicto ara-
be-israel (1948-1949, 1956, 1967, 1973), la
guerra de Corea ( 1950-1953), la guerra de Lba-
no (1975-) o la guerra Irn-Iraq (1980-1988)?
H a y que distinguir entre las operaciones nicas
o los enfrentamientos fronterizos y los conflic-
tos mortferos y de larga duracin. Pero en este
caso tambin la delimitacin es difcil y necesa-
riamente arbitraria. Y ello tanto ms, y ah resi-
de la tercera dificultad, cuanto que los datos de
que dispone el investigador sobre los conflictos
del Tercer M u n d o son a menudo poco de fiar,
incompletos y difcilmente verificables6.
A estas tres dificultades cabe aadir otra
ms, que se deriva de la tendencia de ciertos
sectores de la opinin pblica internacional a
presentar globalmente al Tercer M u n d o c o m o
una zona plagada de conflictos cuyas causas na-
die conoce realmente y a cuya solucin la co-
munidad internacional no puede contribuir en
nada. Claro est que si los conflictos del Tercer
M u n d o no deben minimizarse en ningn caso,
tampoco hay que caer en el extremo opuesto,
que consistira en confundir Tercer M u n d o ,
violencia y enfrentamientos armados. L a vi-
sin apocalptica deforma la realidad, que por
definicin es m s matizada y compleja, e impi-
de la reflexin sistemtica y el planteamiento
racional de los conflictos.
Anlisis de los conflictos en el Tercer Mundo- elementos de una tipologa \11

Consecuencias de un conflicto de tipo hegemnico: kuwaites huyendo hacia Arabia Saudi, tras la ocupacin de su
pas por parte de Irak, el 2 de agosto de 1990. siodiiart-Kai//Cosmos.
178
factores a partir de los cuales se pueden distin-
guir los conflictos entre s y establecer las cate-
goras. Pero una tipologa elaborada con datos
de esa ndole, por til que resulte, puede indu-
cir a error al investigador, por cuanto a m e n u -
do es difcil distinguir claramente entre las cau-
sas reales y los pretextos alegados, los objetivos
declarados y los objetivos inconfesados, las
funciones aparentes y las funciones subyacen-
tes de cada conflicto. A d e m s , las motivacio-
nes y los objetivos de los dos contendientes no
son necesariamente los mismos en un comien-
zo, y pueden variar en el curso del conflicto.
Por lo dems, un conflicto armado suele estar
motivado por causas diversas, aunque en el
m o m e n t o de iniciarse las hostilidades haya una
serie de razones, de tipo econmico por ejem-
plo, que parezcan prevalecer sobre las causas
de naturaleza ideolgica, territorial o de otro
tipo. La multiplicidad de las causas y su inter-
conexin hacen problemtico todo intento de
clasificacin.
Para atenuar estas dificultades, podramos
imaginar otra tipologa de naturaleza m s bien
jurdica, basada en la distincin entre conflicto
interno (guerra civil clsica) y conflicto inter-
nacional. Otra posibilidad consistira en recu-
rrir a los datos geoespaciales, segn la locali-
za c i n del conflicto, proponiendo u n a
tipologa basada en la extensin territorial del
conflicto (restringido/amplio). A u n q u e estos
mtodos ofrezcan posibilidades m s sistemti-
cas, no dejan de ser sin embargo m u y estticos,
son incapaces de integrar los elementos exter-
nos que influyen indefectiblemente en la evolu-
cin de un conflicto, y sobre todo, se prestan
mal a una reflexin sobre la variedad de los
conflictos, difcilmente reducibles a dos tipos
ideales7.
Sera sin duda m s adecuado un enfoque
m s dinmico, que tuviera en cuenta tanto el
contexto regional c o m o el contexto internacio-
nal y que no pasase por alto el grado de depen-
dencia o de autonoma de cada conflicto res-
pecto al entorno externo, al tiempo que
permitiera establecer una clasificacin m s
precisa de los conflictos sin caer en una e n u m e -
racin fastidiosa que privara de toda utilidad a
la tipologa. Al tomar en consideracin la exis-
tencia en el mbito poltico de distintas esferas
de accin a nivel nacional, regional y global,
todas las cuales contribuyen a la configuracin
de la realidad internacional, se podra construir
Mohammund-Reza Djalili
un modelo tipolgico de tres niveles que corres-
ponderan a los conflictos globales, los conflic-
tos regionales y los conflictos entre Estados*. Se
trata en realidad de construir una tipologa es-
tructurada, que no se limitara a una clasifica-
cin meramente enumerativa sino que tendra
por objetivo establecer un conjunto coherente
en el que se combinasen diversas categoras, al
tiempo que facilitara la percepcin de las inte-
racciones entre los distintos niveles.
Conflictos de dimensiones globales
en el Tercer M u n d o
Pertenecen a esta categora los conflictos de la
descolonizacin, los que son resultado de la ri-
validad entre las dos grandes potencias o de la
proyeccin al Sur del conflicto Este-Oeste, y las
intervenciones de las grandes potencias en el
Tercer M u n d o . N o se trata, pues, nicamente
de los conflictos Norte-Sur, nocin a nuestro
juicio m s limitada y que abarca esencialmente
los conflictos de tipo metrpoli-colonia o cen-
tro-periferia, que tienen pocos elementos en co-
m n con las relaciones Este-Oeste.
Los conflictos de la descolonizacin deben
clasificarse en el grupo de los conflictos en el
Tercer M u n d o de dimensiones globales, ya que
la descolonizacin es un fenmeno cuyas reper-
cusiones exceden con m u c h o de las relaciones
entre el colonizador y el colonizado y que han
dado lugar a la transformacin de todo el siste-
m a internacional mediante la multiplicacin
del nmero de actores, la mayor heterogenei-
dad de la sociedad internacional y la introduc-
cin, por vez primera, de la problemtica del
desarrollo a nivel mundial. Este tipo de conflic-
tos ha caracterizado bsicamente la historia
contempornea durante tres decenios que van
m s o menos de 1945 a 1975, pero ello no quie-
re decir que los conflictos de descolonizacin
hayan desaparecido del todo. Es m u y posible
que en el futuro asistamos al resurgimiento de
este tipo de conflictos en relacin con la evolu-
cin de las cuestiones referentes a las nacionali-
dades en la U R S S , o a la situacin en el Tibet o
en Nueva Caledonia.
La aparicin del Tercer M u n d o en la escena
internacional no fue solamente, ni m u c h o m e -
nos, un resultado de las luchas armadas y las
guerras de liberacin nacional. La descoloniza-
cin se hizo hasta cierto punto de manera rela-
tivamente pacfica, pero hubo algunos casos en
Anlisis de los conflictos en el Tercer Mundo, elementos de una tipologa
que las potencias coloniales trataron de perpe-
trar su presencia a toda costa, aunque ello su-
pusiera el enfrentamiento armado. Los conflic-
tos resultantes fueron enfrentamientos de
carcter limitado (levantamiento de Casablan-
ca en 1952, intervencin de los Pases Bajos en
Indonesia en 1947-1948), conflictos de larga
duracin pero de baja intensidad (Chipre
1955-1959, Kenya 1952-1957), o guerras de
grandes proporciones y elevado costo, por to-
dos los conceptos (guerra de Indochina 1946-
1954, guerra de Argelia 1954-1962).
El sistema de equilibrio nuclear y disuasin
que se instal entre las dos grandes potencias al
trmino de la Segunda Guerra Mundial, y que
prohiba todo enfrentamiento armado directo
entre ellas, tuvo c o m o consecuencia, de algn
m o d o natural, el desplazamiento de su rivali-
dad a la zona perifrica del sistema internacio-
nal que surgi despus de la formacin de los
dos grandes bloques, o sea al Tercer M u n d o . A
pesar de las tentativas de numerosos pases de
esta zona para eludir la lgica de la confronta-
cin entre bloques, el Tercer M u n d o no fue ca-
paz de protegerse eficazmente contra los efec-
tos de la rivalidad Este-Oeste. Transformado
en teatro de las estrategias indirectas, los pa-
ses del Sur recibieron ayuda, armas y apoyo lo-
gstico, poltico y diplomtico segn la posicin
que hubiesen adoptado respecto de uno de los
dos bloques. A veces se rebasaban los lmites
del mero apoyo y una gran potencia intervena
directamente en un conflicto. La guerra de C o -
rea (1950-1953) preludia ya las intervenciones
de los aos 1960-1970. E n Vietnam, Estados
Unidos intervienen masivamente, sobre todo a
partir de 1967, para frenar el avance comunista
en Asia, con una reaccin que se estimaba cru-
cial para el porvenir del m u n d o libre. La des-
colonizacin portuguesa se produjo en el m o -
mento en que Estados Unidos estaban an
traumatizados por su derrota en Vietnam, lo
que permiti a movimientos de tendencia mar-
xista conquistar el poder en Mozambique y en
Angola, con el apoyo logstico sovitico y la
ayuda de tropas cubanas en el caso de Angola.
En Africa oriental, la cada del Negus y las riva-
lidades locales entre somales y etopes lleva-
ran al injerto duradero del esquema de con-
frontacin Este-Oeste en esta parte del ocano
Indico.
Analizando el desplazamiento del conflicto
Este-Oeste al Tercer M u n d o , un especialista so-
179
vitico comprobaba hace poco que los soviti-
cos haban hecho lo posible por obstaculizar el
desarrollo del capitalismo en los pases libera-
dos e imponer nuestro modelo de desarrollo
bajo la bandera de la lucha antiimperialista. El
Occidente, por su parte, tiende a explicar los
complejos procesos en el interior de los pases
del Tercer M u n d o y sus propias contradiccio-
nes c o m o resultados de las amenazas de M o s -
c.
Ello tuvo por resultado no slo que se vin-
cularan los disturbios sociales y los conflictos
regionales del Tercer M u n d o al contexto Este-
Oeste, sino tambin que se desnaturalizara
profundamente la mentalidad de los pases del
Tercer M u n d o , su visin objetiva de los proble-
mas; estos pases aprendieron a explotar las
contradicciones de las grandes potencias y a
atribuirles sus propios problemas y faltas: esta
forma de proceder foment en ellos el egosmo
individual y de grupo, y favoreci su participa-
cin en los conflictos y en la carrera de arma-
mentos1'.
La intervencin directa en algunos pases
del Tercer M u n d o de las grandes potencias oc-
cidentales, c o m o Estados Unidos y Francia, o
de Unin Sovitica, no siempre se inserta en el
marco Este-Oeste sino que puede derivarse de
otras consideraciones, en particular de orden
geoestratgico. As, Estados Unidos han consi-
derado siempre que la estabilidad de Amrica
Central es una necesidad imperiosa para su se-
guridad nacional, y han intervenido varias ve-
ces en esta regin (Guatemala en 1954, Santo
Domingo en 1965, Granada en 1983, Panam
en 1989) bien para impedir cambios que po-
dran ser contrarios a sus intereses, o bien para
contribuir al derrocamiento de un rgimen o de
un dirigente que ya no les convena. En cuanto
a Francia, que est vinculada a los estados afri-
canos por numerosos acuerdos de defensa o de
asistencia militar, sus intervenciones han con-
sistido en acciones exteriores, entre otros en
Mauritania, Jibuti, Zaire, Repblica Centroa-
fricana, Chad y G a b n . Por su parte, Unin So-
vitica, que ya haba intervenido militarmente
en Budapest y Praga en los aos 1950-1960 pa-
ra preservar los logros del socialismo, ha li-
brado durante m s de una dcada una guerra
en Afganistn que no deja de recordar las gue-
rras de conquista territorial que Rusia libr a
fines del siglo pasado en Asia central y el Cu-
caso.
180 Mohammund-Ri'zu Djulili

Conflictos regionales La aspiracin a practicar una poltica de lide-

razgo regional ha inducido a algunas potencias
Pertenecen a esta categora los conflictos entre regionales a servirse de la fuerza armada para
Estados, las guerras derivadas de la aparicin alcanzar su objetivo. As sucedi con India en
de potencias hegemnicas en las esferas de ac- el subcontinente, con Vietnam en Indochina o
cin regionales y los conflictos de tipo irreden- con Sudfrica en el Africa Austral. Incluso al-
tista. gunos Estados de reducidas dimensiones, c o m o
Los conflictos entre Estados son conflictos Libia, se han dejado tentar por el hegemonismo
regionales diramos por definicin, puesto regional.
que se distinguen de los conflictos generaliza- En cuanto a los conflictos de tipo irredentis-
dos en los que participan numerosos beligeran- ta, aunque hasta ahora han sido menos frecuen-
tes y diversas coaliciones, y que abarcan un te- tes que los otros tipos de conflictos, tambin
rritorio m u y vasto, c o m o fue el caso de los dos han dejado su impronta en la historia del Ter-
conflictos mundiales del siglo X X . Por lo de- cer M u n d o contemporneo. En el Africa Orien-
m s , hay m u y pocos conflictos entre Estados, tal, por ejemplo, la voluntad declarada del go-
incluso bilaterales, que no tengan consecuen- bierno somal de llevar a cabo una poltica de
cias m s o menos importantes a nivel regional. reunificacin de todas las poblaciones de ori-
En cualquier caso este tipo de conflicto clsico, gen somal en el marco de un solo Estado ha
por lo general causado por un desacuerdo sobre creado una situacin de conflicto latente en to-
el trazado de las fronteras, al que se s u m a n a da la regin, situacin que degener en un en-
veces antagonismos ideolgicos o ambiciones frentamiento armado en el caso de la guerra del
econmicas, ha sido m u y frecuente durante la Ogaden (1977-1978). E n la parte asitica del
segunda mitad del siglo x x en los tres continen- m u n d o rabe, en la poltica siria de dominio de
tes del Tercer M u n d o . As, de Africa pueden Lbano es fcil reconocer reminiscencias irre-
recordarse los conflictos Libia-Chad dentistas derivadas de la utopa damascena de
(1973-1987), Mal-Burkina Faso (1985-1986) y la Gran Siria.
Marruecos-Argelia (1962); de Amrica latina
los conflictos Honduras-El Salvador (1969),
Nicaragua-Honduras (1957) y Ecuador-Per Conflictos internos
(1981), y de Asia los conflictos India-Pakistn En el Tercer M u n d o , los conflictos internos de
(1947-1949, 1965, 1971). China-India ( 1962). un Estado son los m s numerosos, los m s m o r -
Irak-Kuwait (1960). Irn-Irak (1980-1988), tferos y a veces los m s largos. Segn estima-
etc. ciones de Evan Luard, de los 127 conflictos ar-
A pesar del cese de las hostilidades entre es- m a d o s m s importantes del perodo
tos dos ltimos pases en 1988 o del fin del con- comprendido entre 1945 y 1986, 17 fueron
flicto Chad-Libia, las posibilidades de desenca- conflictos de descolonizacin. 24 guerras de
denamiento de las hostilidades en los pases del fronteras motivadas por reivindicaciones te-
Sur son an m u y numerosas. Citemos c o m o rritoriales y 73 guerras internas1".
ejemplo las discordias persistentes entre Tur- Estos conflictos se originan por los trazados
qua y Grecia a propsito de Chipre, o entre arbitrarios de fronteras en la poca colonial, las
India y Pakistn respecto de Cachemira, entre diferencias tnicas y religiosas, el enconamien-
otras muchas desavenencias que an persisten to de las rivalidades poltico-ideolgicas entre
en uno u otro lugar. el poder y las fuerzas de oposicin, el centralis-
La aparicin de potencias regionales con m o excesivo y la homogenizacin forzada, y la
vocacin expansionista en el Tercer M u n d o es falta de estructuras de concertacin democrti-
una realidad indiscutible, aunque la literatura ca y de un consenso nacional. Aunque ocurran
al respecto guarde una extraa discrecin sobre dentro de un solo Estado, estos conflictos no
este tema. Algunos pases, por razones histri- pueden considerarse internos en el sentido es-
cas o apoyndose en el peso que les confiere la tricto del trmino, ya que tarde o temprano,
extensin de.su territorio, la importancia de su directa o indirectamente, este tipo de conflicto
poblacin o la voluntad de un dirigente caris- tiene consecuencias internacionales".
mtico, se atribuyen un papel que rebasa larga- La clasificacin de los conflictos internos en
mente los lmites de las fronteras nacionales. categoras bien definidas es un ejercicio ingra-
Anlisis de los conflictos en el Tercer Mundo: elementos de una tipologia
to, ya que a m e n u d o es difcil disociar las dife-
rencias polticas de las tnicas, y de las opo-
siciones religiosas y culturales. Las reivindica-
ciones autonomistas y regionalistas van a c o m -
paadas a veces de divergencias ideolgicas
profundas; en otros casos, la unidad ideolgica
no impide que persistan reivindicaciones auto-
nomistas. E n esas condiciones, se puede a lo
m s distinguir dos categoras diferentes de con-
flictos internos en un Estado: la lucha armada
generalizada y la lucha armada localizada. E n
el primer caso, se trata de impugnar un poder
instalado (los sandinistas contra Somoza en Ni-
caragua, por ejemplo), fenmeno que tambin
se puede denominar levantamiento popular,
guerra revolucionaria o incluso guerra civil
ideolgica. Las luchas armadas localizadas, por
su parte, pueden ser de tipo secesionista, c o m o
fue el caso de la guerra de Biafra o el alzamien-
to del Pakistn oriental que condujo a la crea-
cin de Bangladesh, o bien de tipo autonomis-
ta, c o m o la guerra del Kurdistan en Iraq, la
rebelin de la minora musulmana en Filipinas
o la revuelta tamil en Sri Lanka. Pero en ocasio-
nes la voluntad autonomista puede ocultar
tambin una poltica secesionista inconfesada,
o utilizarse para derrocar un poder central apo-
yndose en un particularismo local. Cualquiera
que sea su causa, la persistencia de un conflicto
dentro del Estado puede conducir a un proceso
de descomposicin del Estado, sobre todo si
tiene una dimensin externa, c o m o el caso de
Lbano, o por lo menos cuartear las estructuras
estatales, c o m o ocurre en Per, Colombia, El
Salvador o Etiopa.
Conflictos del
Tercer M u n d o
O c h o tipos de conflictos
181
Posibilidades y lmites
de una tipologa estructurada
El modelo de tipologa en tres niveles de los
conflictos del Tercer M u n d o que acabamos de
esbozar permite, c o m o puede verse en el esque-
m a siguiente, distinguir ocho tipos diferentes
de conflictos que pueden agruparse en tres r-
bricas segnfiguraal pie.
En este modelo, cada conflicto est situado
en relacin con las repercusiones que puede te-
ner en un espacio poltico dado, que no se co-
rresponde necesariamente con un espacio geo-
grfico. Supongamos por ejemplo un conflicto
de descolonizacin que se site esencialmente
en un territorio geogrficamente delimitado (el
territorio colonial y accesoriamente la metr-
poli); sin embargo, en nuestra tipologa se clasi-
ficara c o m o un conflicto global del Tercer
M u n d o , puesto que, en cierto m o d o , pone en
entredicho la naturaleza, la composicin, y el
futuro del sistema internacional en su conjun-
to. Por lo dems, este modelo ofrece la posibili-
dad de situar, si es necesario, un conflicto da-
do, c o m o por ejemplo el conflicto libanes en el
que es m u y difcil distinguir entre los distintos
elementos, a distintos niveles, lo que supone
una de las principales caractersticas de esta ti-
pologa, que se distingue por su flexibilidad, su
fluidez y sobre todo porque toma en considera-
cin la existencia de una especie de relacin
dialctica entre las tres esferas que la c o m p o -
nen.
En general, esta tipologa ofrece ventajas
bastante claras. E n primer lugar permite apor-
tar correcciones al enfoque globalista, que po-
^Conflictos de descolonizacin
Dimensin Sur
Conflictos .del conflicto Este-Oesle
globales
.
T Intervenciones de las grandes
potencias
f
' Conllictos enlre Estados
Conflictos Conflictos hegemnicos
regionales
Conflictos irredentistas
*
'
Luchas armadas generalizadas
Conflictos
Luchas armadas lozali/adas
182
dra hacer pensar que un sistema mundial basta
para explicar la dinmica de sus partes consti-
tuyentes y que los conflictos del Tercer M u n d o
son generalmente reflejo de la rivalidad Este-
Oeste y de las ambiciones imperialistas, o bien
la consecuencia de la actividad de los vendedo-
res de armas que en los conflictos regionales
encuentran el medio no slo de obtener benefi-
cios substanciales sino tambin de poner a
prueba sus nuevos modelos. Este modelo, si
por una parte reajusta la visin globalista, per-
mite por la otra evitar que el sistema interna-
cional se vea c o m o algo totalmente descom-
puesto y dividido en subsistemas regionales
completamente autnomos o cerrados. Por lo
dems, la existencia m i s m a de las interacciones
entre los subsistemas es lo que permite a las
grandes potencias y a las organizaciones inter-
nacionales ejercer un cierto control sobre el
desarrollo de los conflictos.
La segunda ventaja de este modelo es que
no se limita a presentar una visin del m u n d o
esquemtica y unilateral utilizando el concep-
to, en cierta medida ambiguo, de sistema inter-
nacional subordinado12. En efecto, adems de
la dificultad de dar una definicin rigurosa de
la subordinacin, este concepto es incapaz de
reflejar la complejidad de las interacciones,
que pocas veces van en sentido nico. Ahora
bien, en las guerras del Tercer M u n d o se c o m -
prueba a menudo que las causas profundas son
la mayora de las veces locales, y que las gran-
des potencias intervienen, con diversas m o d a -
lidades, una vez ha empezado el conflicto, bien
por voluntad propia o bien arrastradas por las
partes beligerantes, sin que sus intereses estn
claramente definidos.
Por ltimo, el inters de esta tipologa radi-
ca asimismo en su capacidad de indicar, de m a -
Mohammurul-Rczu Djalili
nera quiz m s precisa que en los otros m o d e -
los, los distintos ejes conflictivos que atravie-
san el conjunto del sistema internacional y po-
ner de relieve los puntos de cruce de esos ejes.
Esta ltima particularidad permite compren-
der mejor la nocin de seguridad internacional
y describir sus mltiples facetas.
En definitiva, este modelo, sin que pretenda
proporcionar un marco de anlisis ideal, des-
provisto de puntos dbiles, abre posibilidades
de reflexin en lo que se refiere al anlisis c o m -
parativo sistemtico de las guerras del Tercer
M u n d o . Al tener en cuenta ciertos elementos
de diferenciacin, permite distinguir un n m e -
ro bastante considerable de conflictos evitando
al m i s m o tiempo una diversificacin excesiva
que legitima slo el anlisis de casos, que es
poco propicio para una reflexin global. C o m o
modelo de estructura no jerrquico ni rgido,
esta tipologa permite abordar el fenmeno de
los conflictos en el Tercer M u n d o c o m o un fe-
nmeno dinmico cuyas caractersticas pueden
variar en el curso de las hostilidades de manera
autnoma o en relacin con la evolucin del
entorno regional e internacional. Asimismo, al
hacer hincapi en la movilidad de los con-
flictos induce al observador a prestar m s aten-
cin a la existencia, en el ncleo mismo de cada
situacin conflictiva, de los riesgos de derrapa-
je y desbordamiento que pueden conducir a
una mayor internacionalizacin de una guerra
del Tercer M u n d o , lo que hara quiz que la
comunidad internacional reaccionara de m a -
nera m s eficaz para frenar o resolver el con-
flicto, pero tambin podra, a la inversa, dar
lugar a una crisis internacional grave cuyo des-
arrollo es, por definicin, imprevisible.
Traducido del francs
Anlisis de los conflictos en el Tercer Mundo:
Notas
1. En los anales de los conflictos
del Tercer M u n d o , 1988
constituye un hito excepcional: en
pocos meses, los soviticos
anuncian la retirada prxima del
ejrcito rojo del Afganistn, los
iranes y los iraques aceptan un
alto el fuego, se desbloquea la
situacin de Namibia, turcos y
chipriotas entablan negociaciones,
el Frente Polisario y las
autoridades marroques establecen
contacto, y en Camboya se inicia
el proceso de retirada de las
fuerzas vietnamitas. La nueva
distensin de las relaciones entre
el Este y el Oeste permite a las
Naciones Unidas desempear un
papel apreciable en esta
evolucin. Vase al respecto.
Brian Urquhart, Conflict
Resolution en 1988: the Role of
the United Nations. SIPRI
Yearbook 19X9. pgs. 445-460.
2. A propsito de la marginacin
del Tercer M u n d o en la vida
internacional, vase Steven R .
Davis, W h y the Third World
Matters, International Security.
verano de 1989. pgs. 50-70. y
Peter Lyon. Marginalization of
the Third World. The Jerusalem
Journal of International Relations.
vol. II, n u m . 3. 1989, pgs. 64-74.
3. Acerca del paso del estado de
tensin al de conflicto, vase
Franco A . Casadio. Conflits et
cadre stratgique. Etudes
polcmologtques. n u m . 30, 2.
trimestre 1984, pgs. 24 y 25.
elementos de una tipologa
4. Basndose en criterios tales
c o m o los combates prolongados
entre fuerzas armadas de dos o
ms Estados, o de un gobierno y
de una oposicin organizada, con
empico de armas m s o menos
perfeccionadas y que hayan
ocasionado la muerte de un
milln de personas, como mnimo
el SIPRI Yearbook I98H
enumeraba 36 conflictos armados
en 1988 en el planeta. 35 de los
cuales localizados en el Tercer
Mundo.
5. Mir A . Ferdowski. Regional
Conflicts in the Third World:
Dimensions, Causes,
Perspectives, Law and Stale, vol.
38. 1988. pgs. 28-49.
6. As. por ejemplo, los clculos
de las prdidas de vidas humanas
y los perjuicios econmicos de la
guerra entre Irn e Iraq, suelen
variar del simple al doble, segn
la fuente de que se trate.
7. Sobre este gnero de tipologa,
vase nuestro estudio Reflections
on a Typology of Conflicts in the
Third World. Unesco Yearbook
on Peace and Conflict Studies,
Paris. 1982. pgs. 3-12.
8. Bratton Michael ha utilizado
un mtodo similar para estudiar
fenmenos distintos a los
conflictos. Vase su Patterns of
Development and
183
Underdevelopment.
International Studies Quarterly.
vol. 26. n u m . 3. 1982.
pgs. 333-372.
9. Andrei Kolossovski. Tiers
M o n d e : zones de risque. La vie
internationale, agosto de 1989,
pg. 45.
10. Evan Luard. The Blunted
Sword. The erosion of Military
Power in Modem World Politics.
Londres. L B . Tauris. 1988. pgs.
57-79.
1 1. Se pueden distinguir diversos
grados de injerencias externas en
un conflicto interno; tambin se
puede tratar de medir las
repercusiones externas, en el
plano regional e internacional, de
un conflicto entre Estados. Vase
al respecto Lincoln P. Bloomfield,
Coping with Conflict in the Late
Twentieth Century, international
Journal. X L I V , otoo de 1989,
pags. 772-802.
12. Acerca del concepto de
sistema internacional
subordinado, vase Leonard
Binder, The Middle East as a
Subordinate International
System. World Politics, vol. 10.
1958. pgs. 408-429, y Michael
Brecher, International Relations
and Asian Studies: The
Subordinate State System of
Southern Asia, World Politics.
vol. 15, 1963. pgs. 213-235.
Poder y conocimiento
en el discurso del desarrollo:
los nuevos movimientos sociales
y el Estado en India

Pramod Parajuli

El primer articulo de esta seccin, escrito por posicin del Estado sobre el conocimiento,
Pramod Parajuli, hace referencia a anteriores pues los nuevos movimientos sociales expresan
nmeros de la RICS dedicados al desarrollo y al una slida crtica de la ideologa del desarrollo.
Estado, pero ms particularmente al nmero Adems, impugnan el papel del Estado-nacin
117, septiembre 1988, sobre Las relaciones lo- custodio de los grupos subordinados. Final-
cales-mundiales, y al nm. 122, diciembre mente, regeneran y rearticulan el conocimiento
1989 sobre El conocimiento y el Estado, dado existente de los grupos subordinados como un
que analiza las relaciones de poder entre los ni-sistema vlido de pensamiento, que rechaza la
veles local y estatal, as como los vnculos entre idea bsica de lo que se entiende por conoci-
el discurso y la accin. miento y sobre quines son los que conocen.
El segundo artculo, es- La aparicin de nuevos
crito por Feng Lanrui es la movimientos sociales coin-
Pramod Parajuli, nepals, es analista y
continuacin de un nmero militante de movimientos e ideologas cide con el declive de la he-
sobre El trabajo (XXXII, populares. H a creado y prestado aseso- gemona del pensamiento
3, 1980), as como de un ar- ramiento a diversos grupos populares. sobre el desarrollo tanto en
Tras terminar su doctorado en educa-
tculo sobre Desempleo en- cin para el desarrollo internacional en el Primer M u n d o (Sut-
tre la juventud china, la Universidad de Stanford, se propone ton, 1989; Nerfin, 1986;
nm. 116, junio 1988, pgi- investigar sobre problemas de movi- Friberg y Hettne, 1988) co-
mientos sociales, el discurso del desa-
nas 229-310. rrollo, la ecologa y la poltica del cono-
m o en el Tercer M u n d o
A.K. cimiento en los nuevos movimientos ( A d d o , 1988; Kothari,
sociales. 1988;Nandy, 1987; Shiva,
1988; Chatterjee, 1986).
La doctrina del C o m o Paulo Freire, nos re-
desarrollo ferimos al Primer y Tercer
M u n d o s no c o m o divisio-
H a llegado el momento de nes geogrficas sino c o m o
analizar crticamente las relaciones entre los sectores de poblacin divididos por la ecuacin
nuevos movimientos sociales en India, el papel del poder. Sostenemos que el Tercer M u n d o es
del Estado y la doctrina del desarrollo. Los pre- un concepto poltico que simboliza un m u n d o
supuestos convencionales acerca del desarrollo de silencio, de opresin, de dependencia, de ex-
han llegado a un callejn sin salida. Los nuevos plotacin, de violencia ejercida por las clases
movimientos sociales de mujeres, indgenas y dirigentes sobre los oprimidos (Parajuli, 1986).
pobres del campo desafan los indicadores esta- E n este sentido, el as llamado Primer M u n d o
tales de crecimiento y afirman que los nuevos tiene su propio Tercer M u n d o , y el Tercer
parmetros del desarrollo son las condiciones M u n d o tiene su propio Primer M u n d o . En tan-
de vida, la sostenibilidad y la igualdad. Este to que en el Primer M u n d o la crtica del desa-
nuevo punto de vista tiene importantes conse- rrollo se centra en el subdesarrollo y en el
cuencias para el paradigma del desarrollo y la sobredesarrollo, en el Tercer M u n d o la base

R I C S 127/Marzo 1991
186
del creciente descontento con el desarrollo es la
crisis de supervivencia e identidad.
Para analizar esta oposicin entre el pensa-
miento sobre el desarrollo y los nuevos movi-
mientos sociales recurriremos a la nocin
gramsciana de hegemona (Gramsci, 1971;
1985)1 y a la nocin de Foucault de discurso
(Foucault, 1980, 1988)2, para demostrar que
la hegemona se construye en el c a m p o del dis-
curso.
La oposicin entre los nuevos movimientos
sociales y el Estado son discursos porque son
relaciones que no estn determinadas para
siempre. Son relaciones hegemnicas en las
cuales se puede discutir el significado de cada
elemento de la relacin. Foucault (1980) dice
que el poder no tiene centro, sino que est dis-
perso a travs de la estructura social en diver-
sos focos de poder, cada u n o de los cuales ex-
presa u n a relacin de explotacin y
subordinacin. E n tanto que las relaciones de
explotacin separan a los productores directos
de lo que producen, las relaciones de domina-
cin establecen diferencias en funcin de las
formas tnicas, sociales y religiosas.
La nocin de hegemona de Gramsci es im-
portante para analizar esta oposicin. A u n q u e
Gramsci consideraba los conflictos de clase co-
m o relaciones centrales en la historia, les daba
un carcter m s amplio de conjunto de rela-
ciones referido a un vasto espacio de lucha
que abarca tanto la poltica y la economa co-
m o lafilosofa,la cultura y la ideologa (Car-
noy, 1984). Argumentaba que la hegemona no
es un proceso poltico que tiene lugar entre los
polos opuestos de una cultura dominante
que se impone y una cultura dbil subordina-
da, sino entre dos ideologas antagnicas. Esta
es la razn por la cual la cultura de los grupos
subordinados nunca afronta la cultura d o m i -
nante de un m o d o completamente sometido o
totalmente resistente. En la lucha para abrir sus
propios espacios de resistencia y afirmacin,
las culturas subordinadas tienen que negociar y
llegar a compromisos en torno a los elementos
de la cultura dominante a que estn sometidos
y aquellos que conservan c o m o representativos
de sus propios intereses y anhelos (Bennett,
1987). Ranajit G u h a , el historiador de los su-
bordinados, ha expresado esta dialctica de
manera sucinta: La hegemona se mantiene en
una condicin de dominacin (D) tal que, en la
composicin orgnica de esta ultima, la persua-
Pramod Partijuli
sin (P) pesa ms que la coercin (C). Definida
en estos trminos, la hegemona funciona c o m o
un concepto dinmico y conserva la estructura
ms persuasiva de la dominacin siempre y ne-
cesariamente abierta a la resistencia (Guha,
1989:231).
En la actualidad, el pensamiento sobre el
desarrollo articula una relacin de d o m i n a -
cin-subordinacin entre el Primer M u n d o y el
Tercer M u n d o . E n este esquema imperialista
de desarrollo, el Tercer M u n d o queda relegado
a la periferia tanto en teora c o m o en las rela-
ciones concretas. Tericamente, el Primer
M u n d o somete al Tercer M u n d o de muchas
maneras, tales c o m o la exclusin, la discri-
minacin y el reconocimiento3. Mediante
la exclusin, el Primer M u n d o resta importan-
cia al Tercer M u n d o en la formulacin de la
teora del desarrollo. A d e m s , el Primer M u n -
do discrimina el conocimiento del Tercer M u n -
do, atribuyndole un carcter irracional e infe-
rior a la racionalidad occidental. A u n en los
casos en que se reconoce al Tercer M u n d o , el
Primer M u n d o lo caracteriza c o m o una regin
de lo inconsciente y de fuente de fantasa
(Franco, 1988;Nandt, 1989).
Desde el punto de vista del discurso hege-
mnico, el desarrollo funciona en varios nive-
les. E n primer lugar, vincula a los Estados-na-
cin con la circulacin mundial del capital
fomentando una cultura mundial basada en la
tecnologa moderna y en un sistema de c o m u -
nicaciones e informacin que lo impregna todo
(Kothari, 1988; Abdel-Malek, 1981). Procura
hegemonizar no slo el espacio econmico, si-
no tambin el secular y temporal. C o m o dice
Mouffe (1988:92). las relaciones capitalistas
han penetrado casi todos los aspectos de nues-
tras vidas: la cultura, el tiempo libre, la muerte,
el sexo; hoy en da todo es una fuente de ganan-
cias para el capital. L a lgica del proceso de
acumulacin del capital subordina el Tercer
M u n d o al Primero, destruyendo su medio a m -
biente y transformando a cada individuo en un
consumidor.
El Estado-nacin en el Tercer M u n d o es
una nocin problemtica. El Estado moderno
del Tercer M u n d o no ha evolucionado de m a -
nera natural; su estructura fue impuesta por
Europa y fomentada c o m o el motor de la ideo-
loga poscolonial del desarrollo y el progreso. El
desarrollo, reconocido por el orden internacio-
nal c o m o el nico agente legtimo del cambio
Poller v conocimiento cu el discurso del desarrollo- los nuevos movimientos sociales v el Estado en India
La Conferencia del movimiento de liberacin de las mujeres indias, discutiendo sobre cuestiones ecolgicas, 4-6 de
febrero de 1988. p. Parajuii.
social, slo poda ser llevado a cabo por los apa-
ratos de Estado modernos, y no por los tradi-
cionales. Seth (1989:619) ha observado aguda-
mente que los habitantes del Tercer M u n d o
tienen que vivir c o m o pueblo sin un Estado o
en un Estado que no es el suyo. La expansin
del modelo europeo de Estado al resto del m u n -
do proporcion beneficios a Europa. Para los
Estados-nacin europeos result m s fcil coo-
perar entre s y mantener su propia soberana,
al tiempo que establecan la hegemona sobre
los nuevos Estados-nacin.
Al m i s m o tiempo, los Estados de las socie-
dades en desarrollo arbitraban entre la con-
ciencia universal del capital y los sectores de
poblacin marginados por sta, tales c o m o las
mujeres, los indgenas y los pobres rurales. El
Estado somete a estos grupos al discurso domi-
nante de las lites nacionales. En el discurso del
desarrollo se encarga al Estado unificar la eco-
noma nacional, establecer un mercado nacio-
nal c o m n e imponer normas lingsticas y cul-
187
turales. El estado indio ha influido en los con-
flictos de clase, tnicos, de gnero y de casta,
mediante el secularismo, la democracia polti-
ca y el sistema econmico capitalista. El discur-
so del desarrollo del estado indio se expresa en
un vocabulario de proteccin y desarrollo,
pero subordina a las mujeres, a las tribus y a las
minoras. C o n el pretexto del Estado benefac-
tor, las lites nacionales han transformado las
diferencias de casta, de gnero y de etnia en
relaciones de dominacin. Cada entidad social
es definida por el Estado y ordenada en rela-
cin con el Estado. El Estado, en su funcin de
custodio oficial y de desarrollador de estos gru-
pos, les niega cualquier opcin creativa.
Los nuevos movimientos sociales desafan,
c o m o dira Octavio Paz, el ogro filantrpico
del Estado-nacin moderno, que aspira a ser
una fuerza de dominacin con ambiciones to-
talitarias, y que al m i s m o tiempo se presenta
c o m o el guardin de sus ciudadanos. Intenta
regular la acumulacin y la legitimizacin.
188
el capitalismo y la democracia. C o m o re-
presentantes de los pueblos-nacin, los nue-
vos movimientos sociales desafan la autoridad
del Estado y su pretensin de representar al
pueblo. Al afirmar los elementos locales, re-
gionales y tnicos, los actores de estos movi-
mientos intentan superar tanto la explotacin
econmica c o m o la subordinacin poltico-cul-
tural que ejerce el Estado. En tanto que el esta-
do indio trata de integrar a cada individuo co-
m o ciudadano (mediante los procesos
electorales democrticos) y c o m o consumidor
(a travs del mercado libre), los actores de los
movimientos sociales procuran obtener una
administracin social autnoma (Seth, 1989).
Aunque la base de la administracin social pue-
de haber sido en gran medida destruida por el
Estado y por los cambios inducidos por el desa-
rrollo, algunos de estos movimientos se abocan
a la regeneracin de este tipo de gobierno.
Ejemplos de estas opciones son la versin de
repblicas de aldeas de M a h a t m a Gandhi
(Chatterjee, 1986, captulo 4 y Parekh, 1989,
captulo 5), as c o m o la nocin de un Estado
civil (Seth, 1989:626). Pueden surgir otras for-
m a s en la medida en que los movimientos fe-
ministas, ecolgicos e indgena articulen for-
m a s alternativas de gobierno.
Los nuevos movimientos sociales difieren
de los movimientos opuestos al sistema tradi-
cionales, tales c o m o los partidos de oposicin,
de dos maneras: en primer lugar, el objetivo
central de estos movimientos no consiste en
obtener el poder del Estado mediante las elec-
ciones o una revolucin violenta, sino median-
te la transformacin de la naturaleza de la
poltica. E n segundo lugar, los nuevos movi-
mientos sociales en la India y en otros lugares
descartan el mito de una vanguardia. En estos
movimientos, los antagonismos se expresan no
slo mediante las clases, sino a travs de mlti-
ples focos de poder tales c o m o el gnero, la
etnia, la casta y la identidad regional.
La parcialidad de los movimientos
contrahegemnicos
Esta tensin entre el Estado desarrollista y los
nuevos movimientos sociales puede ser carac-
terizada c o m o una lucha por la hegemona. Por
su propia ndole, las relaciones hegemnicas no
son unidireccionales ni monolticas; estn atra-
Pramod Parajiili
vesadas por resistencias y quiebras. Los movi-
mientos de liberacin hegemnicos y contrahe-
gemnicos interactan en el c a m p o del poder
mediante un lenguaje de consenso, as c o m o de
contestacin. En tanto que el estado indio utili-
za la coercin y la persuasin para generar el
consenso en torno al desarrollo, los movimien-
tos contrahegemnicos de los marginados recu-
rren a la estrategia dual de colaboracin y
resistencia. Esto explica las tensiones que se
encuentran tanto en el discurso dominante so-
bre el desarrollo c o m o en los nuevos movi-
mientos sociales.
En el anlisis del discurso contemporneo
sobre el desarrollo utilizaremos la exposicin
de G u h a (1989) sobre los lenguajes de domina-
cin y subordinacin en la India colonial y pre-
colonial. Sostenemos que la metfora del esta-
do indio sobre el desarrollo lo presenta c o m o el
protector y benefactor de los desfavorecidos. A
travs de los perodos precolonial, colonial y
poscolonial de la India se encuentra una con-
tinuidad de la metfora. El desarrollo es un
sustituto contemporneo de la ideologa del
d h a r m a en la India precolonial y del
mejoramiento en la India colonial (Guha,
1989).
Elementos
constituyentes Precolonial"1 Colonial Poscolonial
Coercin Dunda Orden Ley y orden
Persuasin Dharma Mejoramiento Desarrollo/
proteccin
Colaboracin Bhakli Obediencia Participacin
en el desarrollo
Resistencia Dharmic Legitimidad Nuevos
movimientos
sociales
Disidencia Disidencia
La explicacin completa de la formulacin
precedente rebasara los lmites de este artcu-
lo. Al yuxtaponer el discurso del desarrollo en
el contexto histrico de la dominacin y la su-
bordinacin en la poltica de India, nos propo-
nemos demostrar la manera en que los grupos
subalternos impugnan el desarrollo. En nuestra
opinin, los debates contemporneos sobre el
desarrollo de India ejemplifican la dialctica
entre persuasin y colaboracin, entre coercin
y resistencia. Por una parte, la perdurable tra-
dicin democrtica de India ha creado un espa-
cio poltico donde han surgido los nuevos m o -
vimientos sociales. Por otra parte, la creciente
burocratizacin y centralizacin poltica de los
Poder y conocimiento en el discurso del desarro/lo: los nuevos movimientos sociales y el Estado en India
aos setenta y ochenta han reprimido las lu-
chas locales por la automona. En tanto que los
nuevos movimientos sociales se han beneficia-
do a veces de los programas de desarrollo y bie-
nestar patrocinados por el Estado, estos progra-
mas han constituido tambin una va para la
impugnacin del Estado.
C o n el pretexto de desarrollo, el Estado ge-
nera sucesivos programas a fin de hacer suyas
las iniciativas populares. Por ejemplo, despus
de un decenio de luchas de las mujeres, de los
pueblos indgenas y de los pobres rurales, la l-
tima estrategia del Estado indio ha consistido
en apropiarse de sus demandas c o m o si el pro-
blema del deterioro ecolgico y la subordina-
cin de las mujeres pudieran resolverse en el
marco del paradigma dominante del desarro-
llo. Sin embargo, a medida que el Estado asume
cada vez ms estas demandas, se van poniendo
de manifiesto las contradicciones entre la acu-
mulacin capitalista y la democracia, revelan-
do no slo la contradiccin entre el capital y el
trabajo sino tambin aquellas que derivan de la
ruptura de la circulacin natural de la materia
entre los humanos y la tierra. La capacidad del
Estado para movilizar los recursos ideolgicos
y materiales para los programas de desarrollo
atraviesa una aguda crisis.
Los nuevos movimientos sociales utilizan
mltiples estrategias para contrarrestar el po-
der del Estado, aplicando sus propios indicado-
res para evaluar la conveniencia del desarrollo.
El problema, argumentan, no consiste mera-
mente en integrar a las mujeres al desarrollo o
para ponerse al nivel de los hombres; se trata
de buscar identidad y autonoma para los rele-
gados a la periferia por las polticas de desarro-
llo del Estado. Los nuevos movimientos socia-
les c o m o los disidentes dhannic de la India
precolonial y los disidentes legtimos de la
India colonial representan la resistencia de los
subordinados.
Los nuevos movimientos sociales, portado-
res de una hegemona naciente, no son unifor-
mes ni estn exentos de tensiones. Las contro-
versias y las tensiones entre los movimientos
femeninos, indgenas y ecologistas de India no
estn de ningn m o d o resueltos. N o tienen un
cdigo uniforme de lo que se debe y no se debe
hacer, no estn encerrados en categoras uni-
versales o en esquemas predeterminados. En
cambio, en el ncleo de estos movimientos hay
un espritu autocrtico y una permanente pug-
189
na interna. E n cada lucha hay una tensin in-
terna entre la tendencia a asir las oportunida-
des y la defensa de la identidad, entre la
participacin en el espacio politicoeconmico
existente y la bsqueda de la autonoma. D e los
conflictos sociales que aparecen en este proceso
de transformacin emerge una nueva cultura
(Touraine, 1988).
En las siguientes secciones se exponen las
tensiones entre el estado indio y las clases po-
pulares en los movimientos femeninos, en los
movimientos de defensa del bosque y contra-
rios a los embalses.
Los movimientos femeninos
Los movimientos femeninos contemporneos
de India son los ms visibles y afirmativos en
su desafo al orden poltico, econmico y cultu-
ral establecido. Tienen la posibilidad de ofrecer
un marco distinto no slo a las relaciones entre
los hombres y las mujeres, sino tambin a las
relaciones entre los humanos y su medio a m -
biente, el conocimiento y el poder, el Estado y
la sociedad civil.
Los movimientos femeninos de India no
tienen una composicin homognea ni una
orientacin uniforme. Existen tres tendencias
diferentes: los desarrollistas, los feministas-
socialistas y los ecofeministas5. Amparada
en el marco terico de las mujeres en el desa-
rrollo, la orientacin desarrollista ha logrado,
con un xito considerable, obtener el patroci-
nio estatal para el progreso econmico de las
mujeres. Las orientaciones ecofeministas y fe-
ministas-socialistas tambin han utilizado la
ideologa desarrollista liberal del estado indio,
as c o m o el contexto positivo generado por el
Decenio de la Mujer, para atraer la atencin
pblica sobre la opresin de las mujeres en las
esferas domstica y pblica. En el mbito do-
mstico, han planteado problemas relativos a
los crmenes relacionados con la dote, la vio-
lencia masculina contra las mujeres y proble-
m a s de herencia. Los movimientos femeninos
en las zonas rurales de la India tambin han
planteado los temas de la paga igualitaria para
las mujeres, y han luchado para que se apliquen
sistemas de garanta de empleo y leyes de sala-
rio mnimo. Las mujeres rurales se han afanado
por proteger los entornos ecolgicos que garan-
tizan la existencia de una biomasa para la agri-
190
cultura, la cra de animales domsticos, la ali-
mentacin, el agua y el aire sanos.
E n sus campaas contra la dote y otras la-
cras sociales, las mujeres han venido cobrando
conciencia de que slo atacan el sntoma y no la
enfermedad (Omvedt, 1989). H a n llegado a la
conclusin de que deben luchar por derechos
de herencia, por la tierra y la propiedad. H a n
comenzado a demostrar que el desarrollo indu-
cido por el Estado subordina a las mujeres. Sos-
tienen que el Estado patriarcal y su modelo ca-
pitalista de desarrollo es una de las causas
principales de la subordinacin de las mujeres.
La tecnologa moderna y la revolucin verde en
la India rural han desplazado y subordinado el
trabajo femenino al trabajo masculino. El des-
censo del trabajo femenino es mayor (aproxi-
madamente 90 %) en Punjab -la tierra de la re-
volucin verde-, seguido por Tamil N a d u ,
Bengala occidental y Maharastra, tres Estados
donde las relaciones capitalistas de la produc-
cin en el sector agrcola son m s visibles (Kel-
kar, 1981).
Algunos estudios han demostrado que, en
tanto que aumenta el trabajo de las mujeres, su
valor disminuye debido a que producen para el
consumo familiar y no para el mercado. Por
ejemplo, el estudio de Srilata Batliwala de-
muestra que la contribucin de las mujeres, los
hombres y los nios en la India rural es de 53,
31 y 16 % (de horas totales de trabajo por hogar
por da) respectivamente (citado en Shiva,
1988:118). Sin embargo, las mujeres reciben
menos salario y menos alimentacin. Su presti-
gio y condicin respecto de los cultivos para el
mercado disminuyen debido a su prdida de
poder de decisin sobre las necesidades de gra-
no en el hogar o sobre el precio y el ingreso
procedentes del grano.
N o hay que sobreestimar las crecientes
preocupaciones ecolgicas de las mujeres. E n
una medida que resulta alarmante, la reduc-
cin de la fertilidad del suelo se debe a los m -
todos reduccionistas de la agricultura cientfi-
ca, las polticas forestales y los grandes
embalses. Segn algunos clculos, India pierde
cada ao al menos 2,5 millones de hectreas de
tierra. C o m o consecuencia, la cantidad de tie-
rra cultivable per capita ha disminuido de 0,48
hectreas en 1951 a 0,26 en 1981 (Showdhry,
1989:141). La agricultura de capital intensivo
introducida por la revolucin verde destruye la
fertilidad del suelo por agotamiento de los nu-
Prainod Parajuli
trientes (Shiva, 1988:143). A d e m s , este tipo
de agricultura exige mucha agua pero conserva
m u y poca.
Las mujeres rurales de India comprenden la
interdependencia entre la fertilidad del suelo y
la durabilidad de los recursos vitales. Cuando
se intenta detener la extraccin de bauxita en
Ghandhamnardan, Orissa, de caliza en el valle
de D o o n . o de uranio en Sighbhum, Jharkhand.
estas mujeres expresan una visin del m u n d o
en la que se comprende la interdependencia del
agua, el suelo, los bosques y la agricultura. Re-
sulta irnico que el estado indio no haya logra-
do proteger ni desarrollar estas economas
campesinas. E n consecuencia, la crtica del Es-
tado se ha convertido en un tema fundamental
de los movimientos feministas.
Estos problemas ecolgicos y agrcolas han
ensanchado las diferencias entre los grupos de
mujeres que buscan el patrocinio del Estado y
los que desean la autonoma respecto de ste.
En tanto que los desarrollistas acusan a los au-
tonomistas de ser demasiado polticos, anties-
tatales y antimasculinos, los autonomistas acu-
san a los desarrollistas de conformarse con
integrar a las mujeres en el maldesarrollo pa-
triarcal. Las diferencias entre las orientaciones
ecofeministas y feministas-socialistas son tam-
bin notorias. Aunque ambas son antipatriar-
cales y anticapitalistas, la crtica ecofeminista
va contra el proyecto homogeneizador del de-
sarrollo tecnolgico y capitalista (Shiva, 1988),
en tanto que la crtica feminista-socialista se
centra en la opresin de las mujeres en las rela-
ciones semifeudales de produccin (Omvedt,
1987). Estas controversias no constituyen l-
neas divisorias sino un proceso positivo en el
desarrollo cultural y la autocrtica. U n a teora
feminista del Estado y el desarrollo slo podr
surgir a travs de estos debates.
Los desafos feministas a la hegemona del
Estado indio han comenzado a surgir en los
frentes acadmicos y de militantes. Algunos
anlisis recientes del nacionalismo indio han
demostrado la subordinacin del gnero feme-
nino a los valores patriarcales de casta (Chat-
terjee, 1989; Chakravarti, 1989), en tanto que
los grupos militantes de mujeres han demostra-
do que el Estado no slo utiliza su propia vio-
lencia sino que es tambin una de las fuentes de
la violencia contra las mujeres en la familia, los
lugares de trabajo o el vecindario. Los grupos
de mujeres estn estableciendo los vnculos en-
Poder y conocimiento en el discurso del desarrollo: los nuevos movimientos sociales y el listado en India
tre el Estado, el capitalismo y el patriarcado
(Kothari, 1986;Shiva, 1988), disipando el mito
del Estado guardin y protector de las mujeres.
Las luchas forestales
Muchas comunidades luchan tambin activa-
mente para conservar y recuperar el control lo-
cal de los recursos forestales. Las tribus, las m u -
jeres y los montaeses han c o m e n z a d o a
oponerse a las polticas desarrollistas de los
programas sociales forestales promovidos por
el Estado indio y el Banco Mundial. Estos gru-
pos han comprendido que estos programas pro-
mueven el cultivo de unas pocas especies fores-
tales de crecimiento rpido tales c o m o el
eucalipto y la teca para satisfacer las necesida-
des de una economa de mercado (Fernandes,
1988; Kulkarni, 1987). En comparacin con la
scraya (Shorea Robusta), la teca tiene un valor
de mercado superior y madura en 40 aos en
lugar de 60, pero las tribus de Jharkhand y de
otros lugares sostienen que la productividad de
la biomasa de la seraya es mejor. D e sus semillas
se extrae aceite, sus ramas se utilizan para lea,
sus hojas y corteza para medicina y su madera
para las viviendas. Los festivales Jharkhandi co-
m o Sohrae, Karam, se asemejan al ciclo vital de
las serayas. En las economas de montaa y fo-
restales estos rboles son tambin una garanta
contra el hambre (Fernandes et al, 1988).
Por estos motivos, los movimientos de base
arrancan los rboles jvenes de teca y de euca-
lipto (Omvedt, 1987). E n 1983. los pequeos
agricultores del distrito de T u m k u r en Karna-
taka arrancaron los eucaliptos y los sustituye-
ron por tamarindos y mangos; en 1980, las tri-
bus de Jharkhand arrancaron las tecas y
plantaron serayas en su lugar.
En 1985, slo alrededor del 10 % de la su-
perficie de la India estaba an forestada6. D e
aqu que la gestin local o estatal de los recur-
sos forestales que quedan en el pas sea una
cuestin crtica. Quin debe tener el control
de estos recursos: el Estado o la gente que de-
pende directamente de ellos? Las mujeres rura-
les y los nativos sostienen que salvar los rboles
es de su incumbencia, pues an conservan la
Aranya Sanskrit! (cultura forestal) que se basa
en la interdependencia creativa entre la evolu-
cin h u m a n a y la proteccin de los bosques.
N o se considera a los bosques c o m o un recurso
191
en el sentido de una mercanca cuantificable,
sino c o m o una fuente de luz y aire, alimento y
agua, fertilidad y sustento (Bahuguna, 1988).
Las asociaciones religiosas y rituales tales c o m o
Sarna (bosquecillos sagrados)7 en las tribus, y
tapovan en los hindes, protegen el carcter sa-
grado de los rboles. Tanto para las tribus co-
m o para los hindes, los bosques simbolizan
una inagotable fuente de fertilidad csmica
(Shiva, 1988).
En Jharkhand, las tribus han impuesto di-
versas sanciones sociales a la tala de rboles.
Por ejemplo, la tala se limitaba a algunas esta-
ciones, as c o m o a ciertas etapas del crecimien-
to de los rboles. A d e m s , no se deban talar las
especies sagradas de rboles o aquellos que se
encontraban dentro de la superficie del Sarna.
N o se permita a nadie cortar ms rboles que
los necesarios para satisfacer las necesidades
domsticas. Se trataba a los bosques c o m o una
parte integral del sistema de sustento vital que
haba que preservar. Adems, los recursos fo-
restales estaban vinculados a la continuidad de
la tribu a travs de la creacin de mitos y ritos.
Refirindose a los m o d o s de conocimiento de
los indgenas americanos, P a m Colorado
( 1988:50) seala el valor intrnseco de un rbol
en sus conciencias: La ciencia nativa, a m e n u -
do entendida a travs de imgenes relacionadas
con los rboles, es holstica. Mediante procesos
espirituales, sintetizan informacin de los m -
bitos mental, fsico y cultural-histrico. C o m o
un rbol, las races de la ciencia nativa se hun-
den profundamente en la historia, el cuerpo y
la sangre de la tierra.
El movimiento Chipko, dirigido bsica-
mente por mujeres al pie del Himalaya, consti-
tuye otro ejemplo8. E n este caso se trata de
plantar especies de rboles ecolgicamente
adecuados para obtener el forraje, los frutos y
la lea que conservarn las fuentes de agua y la
vegetacin, de la regin. La poltica ecolgica
Chipko tiene cuatro aspectos. Su meta bsica es
preservar los bosques naturales. Chipko decla-
ra que el agua (junto con el oxgeno y el suelo)
es el principal producto de los bosques. El m o -
vimiento procura convertir los bosques de m o -
nocultivo en bosques mixtos, dando prioridad
a los rboles que favorecen la autosuficiencia
de la comunidad en las necesidades bsicas.
Chipko tambin apoya el control local de la co-
munidad sobre la gestin de los bosques (Bahu-
guna, 1988:9).
192 Pramod Purujuli

De quin es el agua? grandes embalses ha sido su propia superviven-

cia e identidad. Estos proyectos monumentales
La oposicin a los embalses
han desplazado millares de personas. C o m o lo
Los grandes embalses son otro terreno de anta- expresa la memoria local de los campesinos
gonismos. En tanto que el Banco Mundial pro- santal desplazados por la corporacin del Valle
pone una agricultura de monocultivo m u y tec- de D a m o d a r ( D V C ) , el resultado del desarrollo
nificada y de alto consumo de agua, los movi- no ha sido otro que sus propias piras funera-
mientos Santal, Mundas y Hos adivasis de rias". Los santal desplazados expresaron esta
Jharkhand defienden los sistemas agrcolas y alienacin de las siguiente manera:
de gestin del agua basados en el uso moderado
del agua y en estanques y depsitos administra- Qu empresa vino a m i tierra e instal una
dos en el plano local. karkhanav-
La construccin de grandes embalses priva dej su nombre en las islas y los estanques
de agua al sector rural y agrcola para responder con el nombre de D V C ?
a las necesidades urbanas e industriales; en arroj en el ro la tierra extrada por una m -
cambio, la tcnica local de construccin de quina.
ahars (sistemas de recoleccin de agua de llu- cort la montaa y construy un puente
vias), de estanques y depsitos procura usar de bajo el que corre el agua
manera ptima el agua disponible para fines los caminos vienen dndonos la electricidad.
agrcolas locales. El movimiento popular para Despus de instalar la karkhana
detener el proyecto de embalse polivalente Su- todos los prajali los interrogaron
barnarekha9, por ejemplo, ha logrado no slo preguntaron de quin era ese nombre
postergar la construccin del embalse, sino al llegar la tarde nos pagaron
tambin regenerar los sistemas indgenas de con pedazos de papel
irrigacin c o m o una alternativa ante los gran- dnde guardar esos papeles
des embalses. que se disuelven en el agua?
Estos esfuerzos locales para resolver los pro- E n cada casa hay un pozo que da agua
blemas del agua son urgentes en un perodo en para las berenjenas y las coles
que India debe enfrentar simultneamente gra- alrededor de cada casa hay un m u r o
ves problemas de sequa, desertificacin e que la asemeja a un palacio.
inundaciones, causados por un modelo de des- Nuestra lengua santal ha sido destruida en el
arrollo que intenta resolver el problema del distrito.
agua sumergiendo los bosques y las montaas, Vinieron y la convirtieron en un gliaut ardiente
desviando los ros, construyendo embalses y con el nombre de D V C
canales (Singh, 1990)10. En el vocabulario del (citado en Shiva. 1988:190)
desarrollo, los bosques y los ros son tratados
de manera lineal en lugar de cclica. Se conside- En estas lneas se concentra la profunda re-
ra a los ros c o m o bestias salvajes que hay que sistencia de los pueblos indgenas contra los
domar, administrar y controlar. C o m o lo dice grandes proyectos hidrulicos. En todas partes,
un anuncio publicitario de cemento en India, los proyectos de desarrollo se han negado a es-
el ro es furioso pero el dique resistir. cuchar las voces de las tribus, las mujeres y las
E n cambio, las luchas de oposicin a los e m - castas inferiores. El Estado modernista cientfi-
balses de las poblaciones marginadas han de- co ha recibido el mandato de destruir sus entor-
mostrado que contener un ro es contener al nos ecolgicos (Viswanathan. 1987). Por la l-
pueblo. Es. esencialmente, detener el ciclo de gica del desarrollo, los pueblos marginados de-
la vida. Los grandes embalses han tenido gra- ben aculturarse o desaparecer.
ves consecuencias externas tales c o m o la poca
disponibilidad de agua, y una excesiva sedi-
mentacin y explotacin del agua. Para los adi- Desarrollo, endogeneidad
vasis. los grandes embalses no son los templos y crtica del crecimiento
prometidos por Nehru, el difunto Primer M i -
nistro de India, sino ghaats ardientes (pira El desarrollo ya no es una vaca sagrada ni una
funeraria). Para este pueblo, el precio de los verdad incuestionable. Los problemas plantea-
Poder y conocimiento en el discurso del desarrollo: los nuevos movimientos sociales y el Estado en India
^vm
Cartel mural, pueblo de Jitpur, Jharkhand. India, durante el Bir Melo, festival del bosque. Su mensaje: salvad a
los seres humanos salvando el bosque, p. Parajuii.
dos por los movimientos ecolgicos, femeninos
e indgenas han dado lugar a importantes deba-
tes sobre la relacin entre la ecologa y la econo-
ma: cmo deben usarse los recursos ambien-
tales c o m o los bosques, el agua y los minerales?
En beneficio de quin? Para el lucro a corto
plazo o para la conservacin a largo plazo del
forraje, el combustible, el alimento, los fertili-
zantes y lasfibras?La irrigacin y los embalses
deben ser de alta capitalizacin, con tecnologa
y recursos externos, o basarse en tecnologas
nativas?
Estos movimientos han demostrado las dos
falacias relativas al desarrollo. La primera es
que favorece la igualdad interna; la segunda es
que fomenta el crecimiento econmico, permi-
tiendo a los pases subdesarrollados alcanzar
a los desarrollados. Empero, es evidente que el
objetivo de los pases en desarrollo era alcan-
zar y no lograr la igualdad. El resultado, irni-
co y cruel, es que no han alcanzado ni logrado
193
I
"mrm
la igualdad. El desarrollo no ha logrado la igual-
dad mediante el crecimiento ni conseguir el
crecimiento mediante la igualdad.
La metfora del crecimiento se impugna
ahora tanto en sus premisas epistemolgicas
c o m o en cuanto a la posibilidad de alcanzar sus
metas. Desde el punto de vista epistemolgico,
el crecimiento no es necesariamente bueno, y
m s crecimiento no es siempre mejor. Los acto-
res de los nuevos movimientos sociales apoyan
la tica de la supervivencia - durabilidad -
coexistencia y flexibilidad, en lugar del proce-
so irreversible de dominacin - expansin -
crecimiento - eficacia, que impregna la ideolo-
ga desarrollista (Friberg y Hettne, 1988). E n
trminos prcticos, el desarrollo no es un asun-
to de conocimiento cientfico aplicado al logro
del progreso, sino el producto de configuracio-
nes histricas particulares entre los llamados
Primer y Tercer M u n d o s .
Sin embargo, los defensores del discurso del
194
desarrollo presentan a estos nuevos movimien-
tos sociales c o m o grupos que quieren porciones
ms grandes del pastel econmico. Este juicio
es el resultado de una visin reduccionista de la
poltica y la economa, que puede resumirse en
el proverbio nepals el dinero puede hablar
pero no escuchar. Estos movimientos no son
grupos tradicionales de presin que intrigan
para obtener su parte de la recompensa del pro-
ceso de desarrollo, sino que procuran redefinir
toda la matriz del desarrollo y el progreso, la
supervivencia y la identidad, el cuerpo y la sa-
lud, los alimentos y la nutricin, el tiempo y el
espacio, la naturaleza y el ser humano, los h o m -
bres y las mujeres. Conciben diferentes m a n e -
ras de lograr la igualdad y la democracia, la au-
tonoma y la identidad.
E n India, c o m o en Europa, la crtica del cre-
cimiento est cada vez m s vinculada al crite-
rio de que el m u n d o siga siendo habitable (Ha-
bermas, 1981:35). El fundamento orgnico de
la existencia humana est en crisis. El deterioro
ecolgico ha alterado la fertilidad de los suelos,
la productividad y, de manera concomitante,
nuestra salud. En ambos continentes se cobra
conciencia de que el proceso de maldesarrollo
ha despojado no slo al trabajador sino tam-
bin al suelo. Sin embargo, hay una diferencia
entre las recientes interpretaciones de los m o -
vimientos europeos y los de India. Algunos
(Habermas, 1981; Fuentes y Frank, 1989;
Boggs, 1986) sostienen que las nuevas polticas
de Europa tienen que ver fundamentalmente
con una crisis de la calidad de vida, y se intere-
san menos en la distribucin de los beneficios
econmicos y de los servicios. La preocupacin
bsica de los movimientos ecolgicos y femeni-
nos de India, a diferencia de los europeos, es
detener el control monoplico de los ricos so-
bre sus recursos naturales (Agarwal, 1985; Kot-
hari, 1988;Omvedt, 1987). Los conflictos entre
movimientos ecolgicos en India no se refieren
al uso productivo versus uso protector del
medio ambiente, sino que se trata de otros usos
productivos (Guha, 1988). La crisis ecolgi-
ca se debe en gran parte a la desigual distribu-
cin de los recursos entre los diversos estratos
de poblacin en un contexto ecolgico determi-
nado. Esta es la razn por la cual los movimien-
tos ecolgicos de Asia meridional proponen
medidas correctivas a los modelos desiguales y
al maldesarrollo que han creado una sociedad
dual: la isla india de consumismo rodeada por
Pramod Parajuli
el ocano Bharatiya de pobreza14. E n tanto
que la isla de prosperidad est habitada por el
tringulo de acero de polticos, industriales
urbanos y ricos agricultores, y burcratas15, las
masas (las tribus, los nmadas, los artesanos
rurales, los campesinos sin tierra, los trabaja-
dores agrcolas, los agricultores pequeos y
marginados y los habitantes de guetos urbanos)
viven en el ocano de pobreza (Gadgil, 1990;
Kothari, 1988). Por este motivo, los movimien-
tos ecolgicos de Asia meridional son al m i s m o
tiempo movimientos de campesinos, de muje-
res y de pobres.
N o obstante, el atractivo de estos movi-
mientos deriva de que la lucha por la supervi-
vencia se ha convertido en una lucha por la au-
tonoma regional as c o m o por la formacin de
identidades tnicas y de gnero. Aunque las lu-
chas encontraron su mpetu inicial en los pro-
blemas concretos de la disminucin del nivel
de vida, han evolucionado hasta cuestionar se-
riamente el conjunto del modelo de crecimien-
to y desarrollo.
La poltica de los movimientos
sociales: poder del Estado o poder
del pueblo
La importancia poltica de estas luchas reside
en que impugnan las nociones integracionistas
y desarrollistas del estado indio. Adems, se re-
conoce que la clase dirigente ha articulado sus
intereses de clase c o m o el inters c o m n de to-
da la nacin. Sin embargo, el mbito de los su-
bordinados no pudo ser incorporado en la ideo-
loga de la clase dirigente durante las luchas por
la independencia ni despus de sta. Al comba-
tir la dominacin britnica, las lites naciona-
listas subordinaron los problemas de las muje-
res, las castas inferiores y las etnias nativas al
proyecto hegemnico de independencia nacio-
nal. Los dogmas del nacionalismo indio esta-
ban basados en actitudes patriarcales hacia las
mujeres, y en actitudes paternalistas hacia los
dalit y las tribus. Despus de arrogarse el poder
de definir y articular los problemas de las muje-
res y las minoras indias, las lites nacionalistas
las resubordinaron en nombre de la gran causa
de swadeshi (Chatterjee, 1989). Caracterizadas
c o m o diosas y madres en la ideologa colonial,
se aconsej a las mujeres indias permanecer en
el ethos patriarcal de la cultura aria. Del m i s m o
Poder y conocimiento en el discurso del desarrollo: los nuevos movimientos sociales y el Estado en India 195

m o d o , los dalit y adivasis fueron sujetos al es- satisfactoria de los nuevos movimientos socia-
tricto cdigo moral de jerarquas de castas. les. Esta insuficiencia aparece tanto en las tra-
El Estado tiene tambin otra limitacin de- diciones desarrollistas-difusionistas (vase K a -
rivada del legado de sus vnculos con la metr- zancigil, 1986:123-5) y neo marxistas (Carnoy,
poli. La conciencia universal del capital bus- 1985; Therborn, 1986). E n tanto que el prime-
ca la participacin de los Estados-nacin c o m o ro se refiere a la evolucin del Estado c o m o ve-
actores jurdicos, independientemente de que hculo de desarrollo capitalista o socialista, este
cuenten con la representatividad y el apoyo del ltimo se centra en las clases sociales c o m o ca-
pueblo (Seth, 1989). Chatterjee ( 1986:168) des- tegora fundamental y no toma seriamente en
cribe acertadamente esta paradoja de los Esta- cuenta a las categoras de mujeres, grupos tni-
dos del Tercer M u n d o : El Estado nacionalista, cos y otras minoras.
refugio de la revolucin pasiva, encuentra aho- El Estado perifrico no slo se ha empobre-
ra para "la nacin" un lugar en el orden m u n - cido tericamente; tambin su base es frgil. Su
dial del capital, procurando mantener en sus- capacidad de representar al pueblo-nacin se
pensin perpetua las contradicciones entre el ve limitada porque emergi dejando de lado el
capital y el pueblo... El Estado acta ahora co- tejido social nativo de las instituciones, movi-
m o el ente racional que asigna y arbitra para la mientos sociales, hermandades y redes de soli-
nacin. Se niega legitimidad poltica a cual- daridad comunitaria que configuraron la socie-
quier movimiento que impugne esta presunta dad civil en las sociedades preestatales. Kazan-
identidad entre el pueblo-nacin y el Estado- cigil (1986:138) ha descrito sucintamente esta
representante de la nacin. pobreza de los Estados perifricos: El Estado
Las contradicciones y limitaciones de los perifrico, completamente absorto en la tarea
modelos particulares de desarrollo para las tri- de constituirse, construyendo el aparato e inte-
bus y las mujeres del estado indio tienen races grando comunidades segmentadas en una na-
histricas. Sin embargo, la historiografa y an- cin, las ha ignorado o a m e n u d o las ha consi-
lisis elitista del estado indio (Frank, 1979; R u - derado slo obstculos que haba que superar.
dolph y Rudolph, 1987), consideran la poltica Por esta razn, los movimientos populares y las
c o m o la pugna entre las castas dominantes y/o redes de instituciones y solidaridades, algunos
las regiones geogrficas por el poder y los privi- de los cuales podan haber sido transformados
legios. Sostienen que las lites locales, provin- y movilizados en recursos sociales para la for-
ciales y de casta compiten por su parte de los macin del Estado-nacin moderno en la peri-
frutos del desarrollo ( G u h a , 198*9; G u p t a , feria, han funcionado c o m o contrapoderes y
1989). Bardhan ( 1984) brinda un necesario m e - centros de resistencia contra un Estado que los
joramiento de este anlisis, identificando tres exclua.
clases propietarias dominantes: los intereses de Los actores de los nuevos movimientos so-
los terratenientes, las lites industriales y la bu- ciales procuran recuperar su territorio perdido
rocracia, elementos competidores en el estado de u n Estado desarrollista-integracionista. R e -
indio. Aunque este anlisis muestra la relativa curren a estrategias ofensivas y defensivas con-
autonoma del estado indio respecto de seg- tra un sentido moral generalizado de injusticia
mentos de las lites dirigentes, no explica la (Fuentes y Frank, 1989:181). E n India, estos
manera en que los nuevos movimientos socia- parmetros son dharma (rectitud) y nyaya (jus-
les impugnan la legitimidad bsica del Estado. ticia) (Guha, 1989). Segn argumenta Offe
Estos anlisis no explican las contradiccio- ( 1985), en el contexto de los nuevos movimien-
nes de las polticas estatales de desarrollo, ni tos sociales europeos, la alternativa poltica de
analizan la manera en que el Estado busca legi- estos grupos reside en el desmantelamiento del
timidad a travs de diversas reformas y/o con- paradigma lo privado versus lo pblico de la
cesiones a los grupos competidores (Gupta, antigua poltica. Al incorporar lo privado y lo
1989). La escena del Estado se asemeja a un domstico en un discurso pblico legtimo,
monlogo pasivo de lites competidoras, sin los nuevos movimientos sociales trascienden
las voces de disidencia o contestacin de la m a - las fronteras institucionales de la antigua pol-
yora oprimida. tica. Aqu reside la esperanza de trascender la
Los anlisis del Estado en Europa y en Esta- meta de capturar el poder del Estado para trans-
dos Unidos tampoco han arrojado una visin formar la propia naturaleza de la poltica.
196 Prarrwd Parajiili

Tambin en India los parmetros modernos entre conocimiento tradicional y conocimiento

de nacin, ciudadana y democracia estn cam- moderno, sino entre diferentes tradiciones de
biando, en tanto que la identidad y la autono- conocimiento (Nandy, 1987). El surgimiento
ma de los subordinados se convierte en un ele- de un conocimiento subordinado es una tenta-
mento afirmativo en lugar de un accesorio del tiva de modificar las relaciones de poder entre
discurso nacionalista. La nueva poltica, tal co- estas tradiciones. N o es un conflicto exclusiva-
m o la conciben estos movimientos, integra la mente semntico. L a naciente conciencia ex-
sociedad civil y el Estado de m o d o que permite presa el anhelo de los subordinados de obtener
una relacin dinmica entre las relaciones po- no slo su autonoma poltica y econmica, si-
lticas y sociales, los partidos y los movi- no tambin la capacidad de definirse a s mis-
mientos (Boggs, 1986:19). Cuando la sociedad m o s y de definir sus aspiraciones y el proceso
civil adquiera autonoma, el Estado dejar de de desarrollo.
gobernarla y se convertir en un elemento den- Vase, por ejemplo, el poder de conceptos
tro de ella (Laclau y Mouffe, 1985). Al m i s m o tales c o m o subdesarrollado, atrasado,
tiempo, no habr un sujeto poltico histrico desnutricin, barraquismo, agricultura
privilegiado; en su lugar, cada sujeto sociocul- de subsistencia, que se utilizan en el discurso
tural ser dotado de su propia productividad del desarrollo. Nadie niega que la vida en la
simblica. periferia es extremadamente penosa, pero es
diferente definirla c o m o subdesarrollada y
sostener que esta deficiencia slo puede ser su-
La impugnacin del conocimiento perada mediante la ayuda extranjera, la indus-
trializacin y el crecimiento de un mercado li-
Los nuevos movimientos sociales son tambin bre. E n estas frmulas, el pueblo del llamado
lugares de creacin y regeneracin de un cono- Tercer M u n d o es tratado c o m o un paciente
cimiento sometido. Gracias a estos movimien- que necesita constantemente medicacin, ase-
tos, los indgenas, las mujeres y otros grupos soramiento y competencias del Primer M u n -
marginalizados han reafirmado su propio co- do. Hay slo un diagnstico -el subdesarro-
nocimiento, que expresa su autonoma e iden- llo- y slo un tratamiento -la inyeccin de ayu-
tidad. Este conocimiento se elabora en las m e - da (Rahnema, 1988). La consecuencia m s
morias locales de resistencia y lucha de sus vi- peligrosa de esta actitud reduccionista es que
das cotidianas; en otras palabras, la base de su los pases desarrollados han reclamado la hege-
sistema de pensamiento es una historia de lu- mona no slo sobre la definicin del problema
chas. La resurreccin del conocimiento someti- sino tambin de su solucin.
do tiene lugar de dos maneras. E n primer lugar, Es cierto que durante los ltimos cuarenta
los movimientos regeneran el conocimiento so- aos la validez de las nociones desarrollistas ha
metido que haba perdido actualidad aplastado sido casi universalmente aceptada en todas las
por el conocimiento dominante. Al m i s m o sociedades, tornando la disidencia de ayer en el
tiempo, lo modifican mediante la autocrtica y orden establecido de hoy (Nandy, 1989:270).
lo ponen al servicio de la lucha contempornea N o es sorprendente que una gran parte del dis-
por su identidad y autonoma. curso de los nuevos movimientos sociales est
Entre la manera en que el discurso del desa- tambin atrapado en estas categoras. Sin e m -
rrollo define las bases del subdesarrollo y la m a - bargo, todava hay esperanza. En la aldea natal
nera en que las ven los subordinados existe una del autor, al pie del Himalaya nepals, los cam-
amplia diferencia de significado. Segn Gusta- pesinos y las mujeres entienden el medio a m -
vo Esteva, intelectual mexicano, en tanto que el biente c o m o un equilibrio del espacio social, el
primero est impregnado de especializacin mrito religioso y el bienestar de la comunidad.
moderna, este ltimo representa valores c o m u - Para ellos, el bienestar ecolgico est sumido
nitarios plurales y autnomos (Esteva, en el acto espiritual de construccin de cliau-
1987). Pero no se trata meramente de una yux- paaris plantando rboles banyan, pipaly swami
taposicin de tradicin versus moderni- alrededor de las fuentes de agua, en los lugares
dad o rural versus urbano, ni de ncleo comunes de la aldea y en los caminos. El chau-
versus periferia, que aparecen en los textos paari no refleja un conocimiento aislado sino
sobre el desarrollo. N o se trata de una opcin un conocimiento intrnseco a la existencia. E n
Poder y conocimiento en el discurso del desarrollo: los nuevos movimientos sociales y el Estado en India
primer lugar, el chaupaari fomenta la planta-
cin de rboles. En segundo lugar, proporciona
un espacio social en torno al cual se celebran las
reuniones de vecinos, las festividades de la al-
dea y las ceremonias religiosas y culturales; un
chaupaari es una seal de responsabilidad so-
cial pues provee sombra y aire fresco a los via-
jeros, vaqueros y cabreros fatigados. U n movi-
miento ecolgico elaborado sobre la base de es-
tos sistemas de conocimiento tambin puede
regenerar los espacios sociales de la mujer (Pa-
rajuli y Enslin, 1990).
Los subordinados crean espacios sociales al
menos parcialmente refirindose a los valores
simblicos y rituales vigentes en el pasado. E n
Nepal, las mujeres han utilizado los espacios
rituales socialmente sancionados tales c o m o
tee6 para criticar la injusticia de una sociedad
patriarcal. Las mujeres de la agrupacin Sistren
de Jamaica tambin utilizan la tradicin de la
narracin c o m o depsito de conocimiento
en su lucha contra una sociedad racista y sexis-
ta: La tradicin de la narracin contiene las
verdades m s poticas sobre nuestras luchas.
Los cuentos son uno de los lugares donde pue-
den refugiarse con seguridad los elementos m s
subversivos de nuestra historia, ya que a travs
de los aos los narradores convierten los he-
chos en imgenes divertidas, vulgares, sorpren-
dentes y mgicamente reales. Estas narraciones
codifican las amenazas ms evidentes para los
poderosos en imgenes furtivas de resistencia
en las que puedan apoyarse cuando las luchas
abiertas son imposibles o para reunir valor cuan-
do es necesario (colectivo Sistrens, 1987:3).
Los poemas Teej de las mujeres nepalesas o
las narraciones de las mujeres jamaicanas c o m -
binan la imaginacin esttica con el proceso de
adquisicin de facultades. Su conocimiento es-
t inmerso en las maneras en que discuten los
significados, las identidades y el conocimiento
sobre el desarrollo en mbitos tales c o m o la
agricultura, la silvicultura y la conservacin del
agua o el suelo. Aunque estos poemas y narra-
ciones puedan no tener un carcter directa-
mente liberador, y aunque puedan ser parciales
y contradictorios, se refieren a la lgica m s n-
tima y duradera de las luchas sociales.
E n Mxico, un consorcio de anlisis, desa-
rrollo y autogestin trabaja en la regeneracin
del vigor comunitario de los barrios urbanos de
Tepito (a ocho manzanas de la plaza principal
de la ciudad de Mxico). Fomentan lo que lla-
197
m a n visin indgena contra la visin colonial.
Segn este grupo, algunos conceptos nativos ta-
les c o m o comida, salud, morada y cultura tie-
nen significados m u c h o m s profundos y perti-
nentes desde el punto de vista cultural que
aquellos propagados por el discurso del desa-
rrollo, que ha sustituido estas nociones por las
de abastecimiento de alimentos, servicios m -
dicos, vivienda y transporte, as c o m o servicios
educativos (Redclift 1987:167-170); Esteva
(1987). E n el contexto de comunidades agrco-
las de Estados Unidos, Wendell Berry (1988:
50) formula comentarios similares: La gente
se une en la tierra por el trabajo. La tierra, el
trabajo, el pueblo y la comunidad estn c o m -
prendidos en la idea de cultura. Pretender des-
cribir la tierra, el trabajo, el pueblo y la c o m u -
nidad mediante informacin o cantidades pa-
rece invariablemente arrojarlos unos en contra
de otros. As, se usa el trabajo para explotar la
tierra, al pueblo para explotar su trabajo, a la
comunidad para explotar al pueblo. Y en lugar
de tierra, trabajo, pueblo y comunidad, tene-
m o s las categoras industriales de recursos, la-
bor, gestin, consumidores y gobierno.
Las razones que explican la definicin de
los problemas en estos trminos cuantificables
y observables, c o m o lo hace el discurso del de-
sarrollo, son comprensibles. Estas nociones
configuran un cuadro uniforme de los proble-
m a s del Tercer M u n d o , as c o m o una solucin
uniforme y cmoda de aplicar y evaluar. Pero
en esta traduccin se pierden las maneras de
definir los problemas y de resolverlos propias
de los campesinos nepaleses, de las mujeres ja-
maicanas y de los pobladores mexicanos. El al-
bedro histrico de aquellos en cuyo nombre se
realiza el proyecto de desarrollo queda someti-
do en este proceso.
D e esta manera, el discurso dominante del
desarrollo subyuga el conocimiento de los su-
bordinados perpetuando dos supuestos. El pri-
mero es que los subordinados se identifican
con los valores dominantes y no pueden dar
una interpretacin vlida de su propia opre-
sin. El segundo es que son cognoscitivamente
incapaces de articular su propio punto de vista.
Por el contrario, sostenemos que los oprimidos
son capaces no slo de resistir al conocimiento
dominante, sino tambin de articular sus pro-
pias concepciones del m u n d o . E n muchos as-
pectos, su conocimiento autnomo se opone al
conocimiento dominante desarrollista. Por
198
ejemplo, en tanto que la racionalidad desarro-
llista considera la naturaleza c o m o un recurso
que hay que explotar para obtener productivi-
dad y beneficios ( W C E D , 1987), las mujeres y
las tribus de Asia meridional estn demostran-
do que la naturaleza es la autntica base y la
matriz de la vida econmica (Shiva, 1988:
224). Para ellas, los elementos de la natura-
leza que la concepcin dominante ha tratado co-
m o deshechos son la base del sustento y la ri-
queza.
Muchos argumentan que estos ejemplos son
demasiado locales, limitados y contextales pa-
ra que se los pueda considerar un conocimiento
vlido. Esta crtica es bienvenida. Los subordi-
nados no reclaman la universalidad de su cono-
cimiento, c o m o lo hacen los grupos hegemni-
cos. Haraway (1988) afirma que el conocimien-
to feminista es un conocimiento situado que
se aplica tambin al conocimiento de otros gru-
pos subordinados. El conocimiento situado no
es objetivo ni relativista en el sentido tradicio-
nal del trmino Es un conocimiento del que s-
lo es responsable aqul que lo tiene. Es un co-
nocimiento que acepta su localizacin en el
tiempo y el espacio, es siempre un conocimien-
to particular y distinguible. A diferencia de la
ciencia moderna, no reclama la universalidad
ni, por lo tanto, la responsabilidad. C o m o dice
Haraway (1988:583) acerca del conocimiento
feminista, slo la perspectiva parcial promete
una visin objetiva: Todas las narrativas cul-
turales occidentales acerca de la objetividad
son alegoras de las ideologas que rigen las re-
laciones de lo que llamamos mente y cuerpo,
distancia y responsabilidad. La objetividad fe-
minista se refiere a la ubicacin limitada y al
conocimiento situado, no a la trascendencia y a
la fragmentacin de sujeto y objeto. Nos permi-
te ser responsables de lo que aprendemos y de
la manera en que vemos.
El conocimiento situado no debe confun-
dirse con el relativismo. El conocimiento situa-
do niega el relativismo tanto c o m o la objetivi-
dad cientfica. Ninguno de ellos se sita, se m a -
terializa ni acepta la parcialidad del
conocimiento; ninguno asume riesgos y por lo
tanto imposibilita una aprehensin correcta
(Haraway, 1988:584). Por el contrario, el cono-
cimiento situado es intrnsecamente participa-
tivo. Shiva (1988:38-41) observa acerca del co-
nocimiento ecolgico de las mujeres en India:
Las maneras ecolgicas de conocer en la natu-
Pramod Parajuli
raleza son necesariamente participativas. L a
naturaleza en s m i s m a es el experimento, y las
mujeres c o m o silviculturas, agricultoras y ad-
ministradoras del agua son los cientficos tradi-
cionales. Su conocimiento es ecolgico y plural,
refleja tanto la diversidad del ecosistema natu-
ral c o m o la diversidad de las culturas a que da
lugar la vida natural.
El conocimiento situado es intencionada-
mente poltico porque es un proceso de carc-
ter participativo y de responsabilidad de quien
conoce. Es el eco del reclamo de identidad y
supervivencia de las vctimas de la explotacin
y la subordinacin. Sin embargo, el conoci-
miento situado no tiene un carcter fundamen-
tal, pues los subordinados saben que la esencia-
lidad es un arma de los opresores y no de los
oprimidos. E n tanto que a los opresores intere-
sa crear un conocimiento neutro, desencarna-
do, inmediato, trascendente, a los marginados
interesa crear un conocimiento localizable en el
tiempo y el espacio, encarnado en la lucha y
participativo en su funcionamiento. Slo este
conocimiento puede brindar una concepcin
del m u n d o m s adecuada, durable, objetiva y
transformadora.
Conclusin: adonde van los
nuevos movimientos sociales?
D e lo expuesto se desprenden varias preguntas.
C m o se configurar la poltica de los nuevos
movimientos sociales? Continuarn los diver-
sos movimientos funcionando separadamente,
o encontrarn un terreno c o m n para formar
una voluntad popular-nacional? C m o se
articularn los conocimientos de estas identi-
dades? Slo el futuro dir lo que surgir de es-
tos mltiples microexperimentos. Hay que sus-
pender los juicios formulados mediante los
lentes tericos existentes. En cambio, propone-
m o s especular sobre las posibles orientaciones
futuras.
Los nuevos movimientos sociales de India
brindan un contradiscurso a la conciencia
universal del capital que trata de colonizar el
territorio precapitalista de las mujeres, las tri-
bus y los campesinos. En este sentido, los nue-
vos movimientos sociales buscan y promueven
la identidad personal y colectiva. Por esta ra-
zn se atribuye un gran valor a los espacios so-
ciales particulares y pequeos, a las formas des-
Poder y conocimiento en el discurso del desarrollo: los nuevos movimientos sociales y el Estado en India
centralizadas de interaccin y a las esferas p-
blicas no diferenciadas. Para citar la frase de
Habermas (1981:39), estn en la sutura entre
el sistema y el m u n d o de la vida. Son una reac-
cin a la colonizacin del m u n d o de la vida
por los sistemas econmico y poltico-adminis-
trativo. Los nuevos movimientos sociales no
creen en la igualdad mediante el crecimien-
to. La meta no es igualdad o democracia sino
ambas.
Estos movimientos tambin han desviado
su inters de la captura del poder del Estado
hacia la reactivacin de la sociedad civil y a la
construccin de movimientos sociales capaces
de transformar sus mundos. La pregunta cru-
cial es: cmo interactuar esta sociedad civil
reactivada con el estado indio y sus partidos
polticos? L a promesa de los nuevos movi-
mientos sociales reside en la prdida de vigen-
cia de la imagen benevolente del Estado en la
India independiente y otros lugares. Se con-
vierte cada vez m s en un apndice de las fuer-
zas del mercado y del orden econmico inter-
nacional. Los partidos polticos tambin han
perdido el vigor y la credibilidad para proponer
alternativas.
Sin embargo, los nuevos movimientos so-
ciales de India y otros pases seran ineficaces
sin vnculos y solidaridad mundial. La cons-
truccin de movimientos mltiples y de vncu-
los entre ellos en todo el m u n d o tiene tres fun-
ciones fundamentales. La primera consiste en
desmitificar el desarrollo c o m o la meta inevita-
ble de todo pas. Los pueblos estn cansados de
probar una alternativa de desarrollo tras otra
(tales c o m o el desarrollo integrado, el ecodesa-
rrollo, el desarrollo sostenido). Consideran, co-
m o lo seala Nandy (1989:270) que la mayor
parte de los esfuerzos son tambin productos
de la misma concepcin del m u n d o que ha pro-
ducido el concepto principal de ciencia, libera-
cin y desarrollo. Ahora estn buscando una
alternativa al propio desarrollo. Ahora es ne-
cesario abandonar, c o m o lo dice Majid Rahne-
m a (1988) el desarrollo c o m o un sueo de
199
Frankenstein, que ha daado, quiz de m a n e -
ra irreparable en muchos casos, los sistemas in-
munitarios propios de las culturas locales y de
las economas de subsistencia. Es urgente rege-
nerar estos sistemas de inmunidad.
La segunda funcin es buscar la solidaridad
entre los nuevos movimientos sociales de todo
el m u n d o mediante la redefinicin de la d e m o -
cracia poltica y econmica. Hay que definir la
democracia no slo c o m o democracia repre-
sentativa, sino c o m o una relacin social con-
sultiva y participativa. Los nuevos movimien-
tos sociales tienen la capacidad de iniciar este
proceso de participacin. La democracia parti-
cipativa requiere una modificacin de la no-
cin predominante de poder. Debemos comen-
zar por reconocer que el poder no se ejerce ne-
cesariamente mediante los aparatos de
gobierno o los partidos polticos, sino que se
manifiesta en cada mbito de nuestras vidas en
todas las formas culturales, comunicativas y
ticas. Por ello, la cuestin no consiste en inte-
grar a los nuevos movimientos sociales en los
Estados-nacin, sino en reestructurar el Estado
para ajustado dentro de cada sociedad civil.
La tercera tarea es desarrollar un sistema de
conocimiento distintivo que pueda representar
las experiencias de los grupos subordinados re-
curriendo a formas alternativas de producir y
validar conocimiento. N o proponemos que el
conocimiento de las mujeres, los dalit y los in-
dgenas se integren en el conjunto prefabricado
del discurso dominante sobre el desarrollo. El
conocimiento desarrollista es, en muchos as-
pectos, antittico de los intereses de estos gru-
pos. E n cambio, proponemos una doble tarea
para los nuevos movimientos sociales. E n pri-
mer lugar, hay que regenerar el conocimiento
folklrico de sentido c o m n de estos pueblos
para adaptarlos a las luchas contemporneas y,
en segundo lugar, reconstruir el lenguaje del
discurso dominante sobre el desarrollo a la luz
del conocimiento surgido de la base.
Traducido del ingls
200
Notas
* Este anlisis surgi de los dos
aos de viajes (1987-1988) y la
participacin del autor en
movimientos populares en la India
y Nepal. El autor agradece los
conocimientos que le
transmitieron los diversos grupos
ecologistas de la regin de
Jharkhand, en India, as c o m o a su
madre y sus amigos de su aldea de
Gunjanagar, Chitwan, Nepal. En
Stanford fueron m u y tiles los
contactos con Elizabeth Enslin y
Richard Haavisto, en las diversas
etapas de preparacin del texto. El
autor agradece especialmente a
Akhil Gupta y Pradeep Dhillon sus
explicaciones sobre la complejidad
de la economa poltica india. N o
obstante, el autor es el nico
responsable de las insuficiencias de
este artculo.
1. Existe una abundante
bibliografa sobre la nocin
gramsciana de hegemona. En
trminos de Gramsci, la
hegemona es la predominancia
obtenida por consentimiento ms
que por la fuerza, de una clase o
grupo sobre otras clases,
recurriendo a mltiples medios por
los cuales las instituciones de la
sociedad civil difunden y
popularizan las ideas de las clases
dirigentes en grado tal que las
clases subordinadas perciben y
evalan la realidad social en ese
contexto. En otras palabras, es la
orquestacin de la voluntad de los
subordinados en armona con el
orden establecido del poder
(Gramsci, 1971;Carnoy, 1984;
Sasson, 1986).
2. Foucault seala que el campo
del discurso est constituido
bsicamente por relaciones de
poder, en tanto que el efecto
primario del conocimiento es el
ejercicio de estas relaciones. El
discurso es un c a m p o de
estrategias y tcticas que crea
diferenciaciones, poniendo lmites
a lo que se puede manifestar, y a
quienes pueden hacerlo.
3. Esta acertada terminologa es
de Franco (1988), que la utiliza
para analizar la subordinacin de
los textos latinoamericanos a los
norteamericanos y europeos.
4. La configuracin precolonial de
la dominacin y la subordinacin
estuvo orientada por los conceptos
supremos, no slo de las
prerrogativas de coercin (Danda)
sino tambin una obligacin de
proteger, fomentar, apoyar y
promover al subordinado
(Dharma). Dharma tambin
supone, de parte de los
subordinados, adaptarse al lugar
de cada uno en la jerarqua de
casta, clase, edad y gnero. Por
otra parte, los subordinados
utilizaron simultneamente la
absoluta servilidad a la deidad
c o m o si fuera autoinducida y
voluntaria (Bhakti), y la oposicin
moral a la autoridad real cuando
no protega al subordinado (Guha,
1989:239-71).
5. Estas categoras no sonfijasy
en absoluto perfectas. Por su parte,
las mujeres de la India y los
militantes de estos movimientos
tampoco se categorizan a s
mismos en estos trminos. Por el
contrario, un grupo determinado
de mujeres puede ser categorizado
c o m o desarrollista en una
ocasin, socialista-feminista en
otra y ecofeminista en una
tercera. Sin embargo, en las
agrupaciones y redes regionales y
nacionales, estas orientaciones
tienden a adquirir un carcter
distinto.
6. En tanto que la meta del
Gobierno indio es conservar 33 %
de la cobertura forestal y slo ha
podido poner 22 % de la tierra bajo
el control del Departamento
Forestal, algunos estudios areos
recientes han mostrado que slo
8-10 % cuenta con bosques
cerrados (Omvedt, 1987). Se
calcula que cada ao India pierde
1,5 millones de hectreas de
Prainod Parujuli
cobertura forestal (Chowdhary,
1989).
7. Sarna es un ncleo de bosque
original protegido desde el
establecimiento de cada
comunidad. Entre los Santal,
M u n d a s y Hos, Sarna es el hogar
de las deidades y un espacio
pblico donde se adoptan las
decisiones de la comunidad y lugar
de encuentro de lo sagrado y lo
profano.
8. En los aos ochenta, el
movimiento Chipko se populariz
en la conciencia ecolgica de India.
Desde entonces el movimiento se
ha extendido a 300 aldeas en los
distritos del norte de Utter
Pradesh. En los Ghats occidentales
del sur de India y en las montaas
de India central estn surgiendo
movimientos similares. El
movimiento Chipko consigui una
sancin legislativa del Estado indio
en 1981. En la actualidad, un
decreto gubernamental prohibe la
tala de rboles a m s de mil metros
en todo el pas y particularmente
en zonas de 40 mil kilmetros
cuadrados alrededor de los
distritos de Tehri y Garhwal en
Utter Pradesh (Bahuguna, 1988).
9. El embalse polivalente
Subarnarekha es uno de los
proyectos hidrulicos m s grandes
de la regin de Jharkhand. Esta
realizacin, cuyo costo se calcula
en 127 millones de dlares, est
destinada a irrigar 250.000
hectreas de tierras, proveer agua
para usos industriales y
municipales, reducir las
inundaciones y generar 10
megawatts de electricidad.
Comprende dos grandes embalses,
uno en Chandil. en el ro
Subarnarekha, y otro en Icha, en el
ro Kharkai, con dos represas y
siete largos canales de irrigacin.
10. India es el constructor de
embalses ms grande del m u n d o .
En los ltimos tres decenios se han
construido m s de 1.554 embalses
Poder y conocimiento en el discurso del desarrollo: los nuevos movimientos sociales y el Estado en India
en el pas. Entre ellos, 50 son
grandes proyectos de irrigacin
que abarcan m s de 10 mil
hectreas cada uno, y 517 son
proyectos medianos (Omvedt,
1987; Singh, 1990).
11. Configurada segn el modelo
de la Tennessee Valley Authority,
de Estados Unidos, la Corporacin
del Valle de D a m o d a r fue uno de
los primeros proyectos de valles
fluviales en India.
12. Karkhana significa industria,
con el uso de herramientas y
mquinas.
Bibliografa
A B D E L - M A L E K . Anouar. 1981,
Nation and Revolution, vol. 2 de
Social Dialectics, Albany, State
University of N e w York Press.
A D D O , Herb. 1988, Beyond
Eurocentricity: transformation and
transformational responsability,
en A d d o , Herb (Dir. de la Publ.).
Development as Social
Transformation, Tokio,
Universidad de las Naciones
Unidas, pgs. 12-47.
A G A R W A L . Anil. 1985. Ecological
Destruction and the Emerging
patterns of Poverty and People's
protests in India. Social Action,
vol. 35:55-80.
B A H U G U N A , Sunderlal. 1988,
Chipko: The people's M o v e m e n t
with a hope for the survival of
Mankind, IFDA Dossier, 63:3-14.
B A N D Y O P A D H Y A Y . J. y SHIVA, V.
1988, Political Economy of
Ecology Movements, Economic
and Political Weekly, 11 de junio,
pgs. 1.223-1.232. "
B A R D H A N , Pranab. 1984, The
political economy of Development
in India, Nueva York, Basil
Blackwell Publishers.
13. Praja es el sujeto de un
dirigente, el Raja. Praja simboliza
aqu la situacin de carencia de
poder.
14. Esta acertada frase de India
para indicar el sector modernizado
y Bharat para indicar el sector
rural procede de una entrevista
personal con el dirigente
campesino Sharad Joshi, en Pune,
febrero de 1987.
15. El tringulo de acero, segn
el ambientalista indio M a d h a v
Gadgil, consta de tres actores,
aquellos que reciben los subsidios
B E N N E T T , Tony. 1987, Culture,
Ideology and Social Process,
Londres, O p e n University Press.
B E L L O , Waiden. 1989, Brave New
Third \\ 'orld1 Strategies for
Survival in the Global economy,
San Francisco, The Institute For
Food and Development Policy.
B E R R Y , Wendell. 1988, People,
Land and Community en Rick
Simonson y Scott Walker (Dirs. de
la Publ.). Multi-Cultural Literacy,
Saint Paul, Graywolf Press,
pgs. 41-56.
B O G G S , Carl. 1986, Social
Movements and Political Power,
Filadlfia, Temple University
Press.
C A R N O Y , Martin. 1984, The state
and The Political Theory,
Princeton, Princeton University
Press.
C O L O R A D O , P a m . 1988, Bridging
Native and Western Science,
Convergence. 21: 2/3:49-72.
C H A T T E R J E E , Partha. 1986,
Nationalist Thought and the
Colonial World: A Derivative
Discourse. Londres, Zed.
201
del Estado (los manufactureros
urbanos y los agricultores ricos),
los que deciden sobre los
subsidios (los polticos) y los
que los administran
(la burocracia),
16. Tcej es un festival anual
exclusivamente femenino, en el
cual las mujeres se baan en
comunidad en los ros sagrados,
ayunan, cantan y bailan
para purificarse y recibir los
poderes de fertilidad y
personalidad de la divinidad
hind ShivafParajuli y
Enslin, 1990:55).
1989, Nationalist resolution of
W o m e n ' s Question en K . Sangari
y S . Vaid (Dirs. de la Publ.),
Recasting Women: Essays in
Colonial History, Nueva Delhi,
Kali For Women, pgs. 233-253.
CHAKRAVARTI, Uma. 1989,
Whatever Happened to the Vedic
Dasi? Orientalism, Nationalism
and a script of the Past, en K .
Sangari y S. Vaid (Dirs. de la
Publ.), op. cit., pgs. 27-87.
C H O W D H A R Y , Kamla. 1989,
Poverty, environment,
development, Daedalus, Invierno,
pgs. 141-158.
ESCOBAR, Arturo. 1985,
Discourse and Power in
Development: Michel Foucault
and the relevance of his work to
the Third World. Alternatives,
10:377-400.
E S T E V A , Gustavo. 1987,
Regenerating People's Space,
Alternatives, XII: 1:125-152.
F O U C A U L T , Michel. 1980.
Power/Knowledge: Selected
Interviews and Other Writings
(1972-1977), Nueva York.
Pantheon.
202
1988, Politics, Philosophy,
culture, interviews and other
writings, 1977-1984, Methuen.
F U E N T E S , Marta y F R A N K , Andr
Gunder. 1989, Ten Thesis on
Social Movements, World
Development, 17:2:179-191.
F A L S - B O R D A , Orlando. 1985.
Knowledge and Peoples ' Power,
Nueva Delhi, Indian Social
Institute.
F E R N A N D E S , Walteretal. 1988.
Forest, Environment and Tribal
Economy. Nueva Delhi, Indian
Social Institute.
F R A N K E L , Francine. 1978, India's
Political economy 1947-1977: The
Gradual Revolution, Princeton,
Princeton University Press.
F R A N C O , Jean. 1988. Beyond
ethnocentrism: Gender, Power and
the Third World Intelligentsia, en
Nelson, C . y Grossberg, L . (Dirs.
de la Publ.), Marxism and the
Interpretation of Culture, pgs.
503-518.
F R I B E R G , Mats y H E T T N E , B . 1988,
Movilizacin local y poltica del
sistema mundial. Revista
Internacional de Ciencias Sociales., 1988. Transformation and
117:361-385. Survival: In Search ol Humane
Governance. Nueva Delhi, Ajanta.
G A D G I L , Madhav. 1990,
Population, resources and
environment. Seminar, n u m .
365:52-56.
G R A M S C I , Antonio. 1971,
Selections From Prison Notebooks,
N u e v a York, International Pubs.
1985. Antonio Gramsci:
Selections From Cultural Writings,
Trans. William Boelhower,
Cambridge, M a . , Harvard
University Press.
G U H A , Ranajit(ed.) 1989,
Dominance Without Hegemony
and its historiography, en Guha.
R . , ed.. Subaltern Studies, vol. VI.
pgs. 210-309.
G U H A , Ramchandra. 1988,
Ecological trends in Indian
environmentalism. Economic and
Political Weekly, 3 de diciembre,
pgs. 2.578-2.581.
G U P T A , Akhil. 1989, The political
economy of post-independence
India: A review Article, Journal
of Asian Studies, 48: 4:787-97.
H A B E R M A S , Jrgen. 1981, N e w
Social Movements, Te/os,
49:32-40.
H A R A W A V , Donna. 1988, Situated
Knowledges: The science question
in Feminism and the privilege of
partial perspective. Feminist
Studies. 14:3:575-599.
K A Z A N C I G I L , Ali. 1986,
Paradigms of modern state
formation in the periphery, en A .
Kazancigil (Dir. de la Publ.), The
State in Global Perspective, Paris,
Gower/Unesco, pgs. 119-142.
K E L K A R , Govinda. 1981. The
Impact of Green Revolution in
Women's work Participation and
Sex Roles, Ginebra. O I T .
KOTHARi, Rajni. 1986, State.
Classes and Masses, Alternatives.
XI: 167-183.
K U L K A R N I . Sarad. 1987, Forest
Legislation and Tribais:
C o m m e n t s on Forest Policy
Resolution, Economic and
Political Weekly, 12 de diciembre,
2.143-2.148.
LACLAU, E. y M O U F F E . C. 1985,
Hegemony and Socialist Strategy.
Londres. Verso.
M O U F F E . Chantai. 1988,
Hegemony and new political
subjects: Toward a new concept of
Democracy, en C . Nelson y L .
Groosberg, op. cit., pgs. 89-104.
N A N D Y , Ashis. 1989, Shamans.
Savages and the Wilderness: O n
the Audibility of Dissent and the
Future of Civilizations.
Alternatives, 14:263-277.
Pramod Parajuli
1987, Traditions, Tyranny and
Utopia, Nueva Delhi, Oxford
University Press.
N E R F I N , Marc. 1986, Neither
Prince nor Merchant: citizen. A n
introduction to the Third System,
IFDA Dossier, n u m . 6:3-20.
O F F E , Claus. 1985, N e w Social
Movements: Challenging the
Boundaries of Institutional
Politics. Social Research, 52:
4:817-868.
1984, Contradictions of the
Welfare Slate. Massachusetts: T h e
M I T Press.
O M V E D T , Gail. 1987, India's
Green Movements, Race and
Class. 28: 4:29-38.
1989, Rural W o m e nfightfor
Independence. Economic and
Political Weekly, 29 de abril, pgs.
10-913.
P A R M U L I . Pramod. 1986,
Grassroots Movements,
Development Discourse and
Popular Education, Convergence,
X I X : 2:29-40.
P A R A J U L I , Pramod y E N S L I N ,
Elizabeth. 1990, From Learning
Literacy to regenerating W o m e n ' s
space: A story of W o m e n ' s
empowerment in Nepal,
Convergence, 23: 1:44-56.
P A R E K H . Bhinku. 1989, Gandhi's
Political Philosophy. Londres,
MacMillan Press.
R A H N E M V Majid. 1988. O n a
Socio-cultural variety of A I D S and
its Pathogens. Alternatives, vol.
13, n u m . I.
R E D C L I F T , Michael. 1987,
Sustainable Development:
Exploring the Contradictions,
Nueva York. Methuen.
R U D O L P H , Lloyd y Susane. 1987,
In the Pursuit of Lakshmi: The
Political Economy of Indian State.
S A S S O N , Anne Showstack. 1986,
The people, intellectual and
Poder y conocimiento en el discurso del desarrollo: los nuevos movimientos sociales y el Estado en India
epecialized knowledge. Boundary
2, XIV: 3:122-136.
S E T H , O X . 1989, State, Nation
and Ethnicity: Experience of Third
World Countries. Economic and
Political Weekly, 25 marzo, pgs.
619-626.
S H I V A , Vandana. 1988, Staying
Alive: Women, Ecology and
Development, Londres, Zed.
S I N G H , Satyajit K . 1990,
Evaluating large d a m s in India,
Economic and Political Weekly, 17
de marzo, pgs. 561-574.
SiSTRENS C O L L E C T I V E . 1987,
Lionhearl Gal. Life Stories of
Jamaican women, Toronto, Sister
Vision.
S U T T O N , Francis, X . 1989,
Development Ideology: Its
emergence and decline, Daedalus,
Invierno. 35-58.
T H E R B O R N , Goran. 1986,
Neo-Marxist. Pluralist,
Corporatist, Statist Theories and
the Welfare State, en A .
Kazancigil. op. cit., pgs. 204-232.
203
TouRAlNE, Alain. 1988. Retourn of
the Actor: Social Theory in
Post-industrial Society.
Minneapolis, University of
Minnesota Press.
1985, An Introduction to the
study of Social Movements,
Social Research, 52: 4:749-787.
V I S W A N A T H A N , Shiv. 1987. From
the Annals of a Laboratory State,
Alternatives, XIL37-60.
Estudio comparado
de las dos crisis de desempleo
del pasado decenio en China

Feng Lanrui

Las dos crisis de desempleo esas personas puedan encontrar trabajo ese ao
del pasado decenio en China o el siguiente; y, en segundo lugar, que el ndice
de desempleo no supere el 3 % . En 1988 ese
Los artculos sobre el problema del empleo en ndice era slo del 2,06 % (vase Cuadro 1).
China aparecidos en la prensa extranjera han Si calculamos que al iniciarse el Sptimo
producido alarma. Segn las estimaciones pu- Plan Quinquenal 30 millones de personas bus-
blicadas, en 1989 unos 10,5 millones de perso- caban trabajo y que en los cinco aos del mis-
nas buscaban trabajo en las ciudades y aldeas m o un promedio de seis millones por ao lo
del pas'. Afinesdel ao se haba logrado colo- consiguieron, el panorama de la m a n o de obra
car a 4,9 millones, mientras que 5,8 millones y del empleo resulta optimista.
seguan desocupados. El n- N o se han tenido en
dice estimado de desem- cuenta aqu por lo menos
Feng Lanrui, economista, es investiga-
pleo2 haba pasado, con dora principal de la Academia China de dos cuestiones. E n primer
respecto al ao anterior, Ciencias Sociales y, al m i s m o tiempo. lugar, la agricultura ya acu-
del 2,6 al 3,8 % y China al- Secretaria General del Consejo de Aso- saba un importante exce-
ciaciones Econmicas de China y
canzaba, por segunda vez miembro del Comit Permanente de la dente de m a n o de obra que
en el decenio, un nivel de Asociacin Popular China de Amistad era necesario desviar a
desempleo excepcional- con los Pases Extranjeros. Entre sus otros sectores. E n segundo
principales publicaciones cabe mencio-
mente alto. nar Salario y empleo ( 1982); El empleo lugar, en la cifra sobre la
La primera crisis de en la fuse inicial del socialismo (1988) y m a n o de obra deba haber-
desempleo se haba produ- Distribucin, salario, empleo ( 1988). Es se incluido el personal con-
tambin autora de decenas de artculos,
cido diez aos antes, en entre ellos Desempleo entre la juven-
siderado suprfluo por las
1979. En esa poca estaban tud china, RICS, N . " 116. Domicilio: empresas durante estos
sin trabajo 15 millones de 34 D o n g z o n g b u H u t o n g , Beijing cinco aos. Se mantena, al
100005, Repblica Popular de China.
personas, y el ndice de des- m i s m o tiempo, una especie
empleo llegaba al 5.8 %. En de optimismo ciego con
respuesta a este sombro panorama, China respecto al desarrollo de la economa. T a m p o -
adopt una poltica de apertura, desarroll co se consider importante el ligero aumento
mltiples facetas de la economa y abri nue- del desempleo observado en 1986, cuando en
vos canales de empleo. Los resultados se mani- realidad ya se haban producido algunos cam-
festaron m u y pronto; en el decenio siguiente, bios sutiles en la situacin. En 1989 estos cam-
78,8 millones de personas encontraron trabajo bios se manifestaron en una contraccin gene-
y la situacin del empleo se normaliz. E n Chi- ral de la economa. Por un lado, no se haba
na se considera que la situacin del empleo es previsto que ese ao tantas empresas interrum-
normal cuando se renen dos condiciones: pieran total o parcialmente su produccin. Se-
en primer lugar, que en todo el pas el nmero gn las estimaciones, estas empresas daban
de personas aspirantes a un empleo sea aproxi- ocupacin a un milln de empleados inacti-
madamente de 10 millones y que en general vos'. Adems, el ritmo de crecimiento de la

R I C S 127/Marzo 1991
206 Feng Lanriti

economa del pas haba disminuido considera-
blemente, reducindose en consecuencia el n-
mero de puestos de trabajo que aqulla poda
ofrecer. Las cifras publicadas por la Oficina
Nacional de Estadstica muestran que en 1989
encontraron trabajo slo tres millones de per-
sonas, lo que indica que en ese ao 7,5 millones
de jvenes no pudieron encontrarlo y que el n-
dice de desocupacin no era el 3,8 % estimado
originalmente, sino ms del 4,5 %. A u n as, en
esta cifra no se toma en cuenta a las personas
que quedaron sin trabajo ese ao.
Segn numerosos artculos de prensa, el ao
1989 se caracteriz por un nuevo aumento del
empleo. En realidad, ese ao se produjo la dis-
minucin del empleo ms importante del dece-
nio, alcanzando la desocupacin un nivel sin
precedentes, c o m o se desprende del grfico
aqu reproducido. Las cifras de la derecha del
m i s m o representan el ndice de colocacin y las
de la izquierda el de desempleo. Las cifras ante-
riores a 1988 son las publicadas por la Oficina
Nacional de Estadstica o se han calculado so-
bre esa base. Las cifras de 1989 se fundan en las
estimaciones formuladas a principios de ao.
Se ha recurrido a este tipo de estimaciones por-
que las cifras publicadas en febrero de 1990 por
la Oficina Nacional de Estadstica slo indica-
ban el nmero de personas empleadas, y no el
de personas desempleadas ni el ndice de des-
empleo. Con todo, las estimaciones bastan para
explicar la crisis de desocupacin de 1989 y la
gran depresin del nivel laboral.
El extraordinario nivel de desempleo de
1989 afect a todas las zonas del pas. En Bei-
jing buscaban trabajo 130.000 personas, entre
ellas graduados de diversos tipos de disciplinas
y soldados y oficiales desmovilizados. Este ao
marc, pues, la ola de desempleo ms grave co-
nocida desde 1983 4 . Segn el Zhongguo Lao-
dong Bao de 10 de marzo de 1990, desde el 1.
de julio de 1988 se han expedido en Shangai
130.000 tarjetas de desempleo; y quedan an
algunos desempleados sin tarjeta. Quiere de-
cirse que en esa ciudad haba por lo menos
130.00 desempleados. En la provincia de Jiang-
su el nmero de personas sin trabajo ascenda a
620.000, cifra prxima al triple de la media
anual de todo el ltimo decenio5. Se estima que
en ese ao todas las ciudades y aldeas de la pro-
vincia podan ofrecer, como m x i m o , 150.000
empleos. Con un ndice de colocacin de apro-
ximadamente el 24 %, el ndice de desempleo
era de alrededor del 5 %, superior a la estima-

C U A D R O 1. Situacin laboral de los trabajadores urbanos desde 1978

Personas
Personas Personas que ya conta-
ndice
aspirantes a encontraron bilizadas
Trabajadores de Desempleo
un empleo empleo en el
Ao urbanos1 colocacin3 (%)
ese ao ese ao ejercicio
(x 10.000) (%)
(x 10.000) precedente
(x 10.000)

1978 9.514 1.078 544 50.4 530 5.3

1979 9.999 1.538 902,6 58 635.4 6,0
1980 10.526 1.309 900 68 409 4.9
1981 11.059 1.125 820 72 305,5 3,8
1982 11.365 969 665 69 304.9 3.2
1983 11.746 899.3 628,3 69,8 271,4 2.3
1984 12.229 957,5 721,5 75.3 235,7 1,9
1985 12.808 1.052,1 813,6 77.3 238.5 1,8
1986 13.373 1.057.5 793,1 74.9 246.4 2.0
1987 13.810 1.075.7 799,1 74.2 276,6 2.0
1988 14.267 1.140,5 844,3 74,0 296.22 2,06
1989 13.4992 1.050 490 46.66 560 3.8-4
(estimacin) (estimacin) (estimacin)

Cifra establecida en junio de 1989.

Las cifras correspondientes a los trabajadores urbanos son las publicadas por la Oficina Nacional de Estadstica
en su Anuario Estadstico de China.
Por ndice de colocacin se entiende la relacin entre el nmero de personas que buscan empleo en un ao
determinado y el nmero de personas empleadas alfinalde ese ao.
Estudio comparado de las dos crisis de desempleo del pasado decenio en China 207

0 100

9 90

8 80
B .

7 70

6 60

5 50

4 40

3 30

^ V
i 20

1 10
1978 79 80 82 83 84 85 86 87 89
ndice de desempleo ndice de colocacin
(Curva A ) (Curva B)

Evolucin del ndice de desempleo y del ndice de colocacin, desde 1979 a 1989.

cin nacional del 3,8 al 4 %. E n la ciudad de Distinto desarrollo temporal

Nanjing las personas sin trabajo llegaban a
56.000 y la ciudad slo poda ofrecer entre
25.000 y 27.000 empleos, que alcanzaban ape-
nas para atender a la mitad de la demanda. El
aumento del ndice de desocupacin era inevi-
table.
D e lo dicho se desprende que la segunda
gran crisis de desempleo del decenio ya haba
empezado a manifestarse en 1989.
Estos dos momentos de intensificacin del
desempleo presentan caractersticas distintas y
difieren en sus causas, sus antecedentes y su es-
tructura. Por otro lado, las soluciones para su-
perar esta segunda crisis no sern las mismas. A
continuacin vamos a hacer un examen c o m -
parado de las dos grandes crisis de desempleo
del pasado decenio.
de a m b a s crisis
La agravacin del desempleo en 1979 sigui al
perodo de grandes destrucciones de la Revolu-
cin Cultural y a los tres aos de estancamiento
subsiguientes. El modelo econmico instaura-
do por la Revolucin Popular, que haba esta-
do al borde del colapso, comenzaba apenas a
recuperarse, y el crecimiento era lento. El siste-
m a de la explotacin agrcola familiar recin
establecido segua siendo objeto de debates. El
nivel de la produccin agrcola era todava ba-
jo, y an no se haban producido excedentes
importantes de m a n o de obra. Los diversos sec-
tores de la economa china necesitaban un ajus-
te. La agricultura, la industria pesada y la in-
dustria ligera mostraban graves desequilibrios
208 Feng Laiiriti

y el sector terciario acusaba un gran atraso. La equilibraron gradualmente. La economa china

economa urbana estaba exclusivamente basa- se desarrollaba con bastante rapidez.
da en los organismos y establecimientos estata- E n cambio, surgieron una serie de proble-
les. La propiedad colectiva exista slo de pala- mas econmicos y sociales, c o m o la inflacin,
bra. Las actividades econmicas suprimidas el aumento de los precios, el incremento del d-
durante la Revolucin Cultural no se haban ficitfinanciero,el alza cada vez mayor del dfi-
restablecido, ni haban aparecido todava otros cit del comercio exterior, etc., que reflejaban la
factores econmicos. La estructura sumamente situacin conflictiva de un modelo de desarro-
centralizada de la economa planificada per- llo acelerado con resultados mediocres y escasa
maneca intacta y los mecanismos del mercado eficacia y que agravaban el desequilibrio entre
todava no haban entrado en juego. Las exis- la oferta y la demanda. N o exista separacin
tencias de bienes eran escasas y la economa no entre la poltica y la actividad comercial, y m u -
haba comenzado a funcionar nuevamente. Es- chos se valan de su situacin de poder para
te es uno de los aspectos de la situacin. Por- obtener beneficios personales. La burocracia y
que, al mismo tiempo, 1979 fue uno de los aos la corrupcin adoptaban formas cada vez m s
que ms esperanzas suscit desde la creacin graves y suscitaban el descontento de la pobla-
de la Nueva China. El Partido acababa de cele- cin. En el tercer trimestre de 1988 se tomaron
brar la Tercera Sesin Plenria de la Undcima medidas para consolidar la recuperacin eco-
Reunin del Comit Central. Las reformas nmica y ejercer un control sobre los mecanis-
y las directrices polticas adoptadas por esta m o s del mercado. Se aplic una poltica de res-
Sesin Plenria representaron una formi- tricciones financieras y monetarias q u e
dable ruptura y un nuevo impulso para la eco- permitira abordar las dificultades econmicas
noma. Comenzaba as un nuevo perodo de desde su base. A partir de 1989 se pusieron en
reformas econmicas que creaba condiciones prctica nuevas medidas econmicas, c o m o el
favorables para resolver el problema del de- control de los gastos y la reduccin de la crea-
sempleo. cin de bienes de capital, que dieron origen a
Los antecedentes de la crisis de desempleo una depresin del mercado y a un estancamien-
de 1989 fueron totalmente diferentes. Los re- to de la produccin. El fenmeno afect a todos
sultados de un decenio de reformas aparecan los sectores de la industria en diversa medida y
con claridad y los cambios sociales y econmi- engendr una situacin difcil, caracterizada
cos eran evidentes. La economa socialista de por la escasez de fondos, de recursos energti-
mercado haba adquirido estatus jurdico y se cos y de materias primas. La produccin de las
desarrollaba con rapidez. Pese a que los meca- empresas estatales acus un descenso vertigi-
nismos de mercado an no funcionaban plena- noso. Las subvenciones del Estado aumenta-
mente, comenzaba con todo a formarse un ban a medida que aumentaba su dficit y la car-
mercado de materiales de produccin, un mer- ga resultaba insoportable. Decenas de miles de
cado monetario y un mercado de m a n o de empresas colectivas, entre ellas las de pequeas
obra. La actividad econmica se recuperaba ciudades y aldeas, y de empresas comerciales e
gradualmente. Gracias al sistema de produc- industriales individuales y privadas quebraron
cin agrcola basado en la responsabilidad con- y tuvieron que interrumpir sus actividades. El
junta de la familia, la capacidad productiva au- sistema econmico entero de la Revolucin Po-
mentaba y engendraba importantes excedentes pular estaba amenazado. C o n estos anteceden-
de m a n o de obra, que rpidamente se desvia- tes econmicos y sociales surgi la segunda
ban hacia los centros urbanos. El Estado permi- gran crisis de desempleo del decenio.
ta el establecimiento de diversos tipos de enti-
dades econmicas, sujetas a la direccin de la
economa oficial. Las empresas colectivas e in- Crecimiento natural de la mano
dividuales y otras entidades econmicas no so- de obra urbana: primera
cialistas se desarrollaron en diversa medida y la comparacin entre los factores
economa monoestructural qued sustituida determinantes de a m b a s crisis
por una estructura econmica pluralista. El sec-
tor terciario eraflorecientey las relaciones en- El crecimiento demogrfico, con sus efectos en
tre los tres principales sectores econmicos se el crecimiento natural de la m a n o de obra.
Estudio comparado de las dos crisis de desempleo del pasado decenio en China 209

constituy un factor determinante de las dos a la edad activa alrededor de 1990, necesitan
crisis del empleo. Los nacidos durante la explo- trabajar. Se estima que en 1990 entre 4,5 y 5
sin demogrfica que sigui a la Liberacin co- millones de nuevos aspirantes a un empleo se
menzaron a alcanzar la edad activa a partir de sumarn a los 7,5 millones de desempleados
la segunda mitad del decenio de 1960, y ello contabilizados el ao anterior. Estos dos gru-
contribuy al aumento excepcional del desem- pos representan ya de por s entre 12 y 12,5
pleo de 1979. E n 1967 m s de tres millones de millones de desempleados. En la cifra no se in-
adultos jvenes se incorporaron a la fuerza de cluye al personal de las empresas que hayan in-
trabajo urbana del pas. C o m o es natural, ello terrumpido su produccin, a los empleados que
cre una gran presin sobre el empleo. Fue ade- sean declarados suprfluos (ese ao) ni a los
m s en el decenio de 1960 cuando se inici la trabajadores agrcolas desocupados.
Revolucin Cultural. El modelo econmico de Las circunstancias de la actual crisis de des-
la Revolucin Popular se vio gravemente afec- empleo, caracterizada por una m a n o de obra
tado, las posibilidades de empleo disminuye- recientemente formada difieren un tanto de las
ron y apareci el problema de la desocupacin. que rodeaban al fenmeno hace diez aos. Los
Para hacer frente a tal situacin, se lanz un jvenes desempleados de 1979 eran en su m a -
llamamiento a los jvenes, animndolos a esta- yor parte los mismos estudiantes de los ciclos
blecerse en las zonas rurales. El llamamiento bsico y superior de la escuela secundaria en-
fue seguido de medidas coercitivas que condu- viados al campo durante la Revolucin Cultu-
jeron al traslado a dichas zonas de 15,6 millo- ral. Afinesdel decenio de 1970 tenan alrede-
nes de graduados de los ciclos bsico y superior dor de 30 aos; haban tenido que resolver ya
de la enseanza secundaria. La aplicacin de muchas dificultades y disponan de cierta expe-
esta importante decisin poltica atenu tem- riencia y aptitudes de trabajo. La situacin de
poralmente la situacin bastante grave de des- los jvenes que alcanzaban la edad activa a fi-
empleo y evit una crisis an ms seria. Sin nes del decenio de 1980 y comienzos del de
embargo, el desplazamiento de los jvenes con 1990 es bastante diferente. Son mucho m s j-
instruccin a las zonas rurales no era la solu- venes, en general menores de 20 aos. Los gra-
cin al problema del desempleo, ni bastaba pa- duados del ciclo secundario bsico apenas tie-
ra elevar la productividad de la m a n o de obra nen 16 o 17 aos. Tienen escasa experiencia de
rural, urbanizar el campo o llevar a cabo la m o -
las relaciones sociales, sus condiciones de vida
dernizacin agrcola. U n a de las consecuencias son bastante benignas y carecen relativamente
ms graves de esta poltica de traslado de jve- de aptitudes profesionales. D e ah que sea m s
nes con instruccin al c a m p o fue que, cuando difcil darles un empleo.
ya no se pudo seguir manteniendo las medidas Los jvenes vctimas de la actual crisis de
coercitivas, millones de estos jvenes exiliados desempleo difieren tambin de los jvenes
regresaron en masa a los pueblos y ciudades y instruidos de hace 10 aos por sus criterios
contribuyeron al alto nivel de desempleo de para elegir un trabajo. Sus expectativas son ele-
1979. vadas y sus condiciones m s exigentes. El tipo
Asimismo, el aumento natural de la m a n o de empresa (en el decenio de 1989 los jvenes
de obra urbana fue. por su carcter ininterrum- demostraban una preferencia por las empresas
pido, un importante factor determinante de la privadas, que ofrecan salarios elevados; en la
segunda crisis de desempleo iniciada en 1989. actualidad han vuelto a optar por las empresas
Los nacidos durante la explosin demogrfica estatales), la dificultad del trabajo, la posicin
de los decenios de 1960 y 1970 han alcanzado social que representa, el salario y los beneficios
la edad activa a principios del decenio de 1990. que ofrece, la distancia entre el lugar de trabajo
Segn las cifras de la Oficina Nacional de Esta- y el hogar y la calidad de las relaciones h u m a -
dstica, en los cinco aos comprendidos entre nas son factores que se toman en considera-
1968 y 1972 la poblacin del pas experiment cin. Los jvenes prefieren seguir siendo bus-
un aumento medio de 21.600.000 personas por cadores de empleo a aceptar un trabajo
ao. Si se considera que la poblacin urbana desagradable, aburrido, sucio o agotador, que
representaba el 20 % de esta cifra, el crecimien- no corresponde a sus aspiraciones. A d e m s en
to medio de esta poblacin fue de 4,3 millones el decenio de 1980 se aceler el desarrollo eco-
de personas por ao. Esas personas, que llegan nmico, el ndice de empleo urbano aument.
210
el nmero de personas que dependan de un
salario fue disminuyendo constantemente y
muchos jvenes, con sus familias para respal-
darlos econmicamente, podan esperar mejo-
es posibilidades de trabajo. La situacin del
empleo no era tan apremiante c o m o en el dece-
nio de 1970 y principios de 1980 para los jve-
nes con instruccin que regresaban del campo.
Crecimiento mecnico de la fuerza
de trabajo urbana: segunda
comparacin entre los factores
determinantes de ambas crisis
El crecimiento mecnico de la fuerza de trabajo
urbana ha sido principalmente una consecuen-
cia del desplazamiento de la fuerza de trabajo
rural hacia las ciudades.
El ltimo xodo masivo de fuerza de traba-
jo rural a las ciudades comenz poco antes de la
mitad del decenio de 1980. Hasta entonces el
fenmeno m s prximo de migracin de un no permanentes. La segunda categora c o m -
gran nmero de campesinos a los centros urba-
nos en busca de trabajo, databa de la Revolu-
cin Cultural. Las fbricas, minas y otras e m -
presas, ante el xodo de tantos jvenes al
campo, contrataron a 14 millones de campesi-
nos que acababan de llegar de las zonas rurales.
Se trataba naturalmente de un desplazamiento
anormal, independiente de las fuerzas de pro-
duccin. El tipo de corriente h u m a n a de doble
sentido que se crea entre la ciudad y el campo
fue una de las principales causas de la gran cri-
sis de desempleo de 1979.
A fines del decenio de 1980, las circunstan-
cias eran diferentes. En primer lugar, la desvia-
cin de la fuerza de trabajo rural hacia las ciu-
dades y aldeas fue el resultado directo del
desarrollo de las fuerzas productivas y una eta-
pa necesaria de la urbanizacin: 1) el sistema
de produccin basado en el grupo familiar ha-
ba incrementado la productividad agrcola. La
tierra ya no poda dar cabida a la fuerza de tra-
bajo agrcola excedentria, y este factor se ha-
ba convertido en una de las principales causas
de desempleo latente. En 1989 se contabilizaba
un excedente de m a n o de obra agrcola de 150
a 200 millones de personas. Los campesinos tu-
vieron que ir a ganarse la vida a otros lugares;
2) el resultado de los bajos salarios agrcolas y
la tentacin de los empleos urbanos bien remu-
nerados; 3) la atraccin de las mejores condi-
Fenn Lanriii
ciones econmicas y culturales de las zonas ur-
banas; 4) el desplazamiento de la fuerza de
trabajo rural, expulsada de sus tierras por el
avance de la construccin de industrias y edifi-
cios de viviendas.
La situacin de hace 10 aos difiere tam-
bin de la actual por las tendencias y los efectos
del xodo de la fuerza de trabajo rural. Segn
las estadsticas, cerca de 90 millones de los 134
millones de trabajadores agrcolas fueron ab-
sorbidos por las pequeas empresas de ciuda-
des y aldeas. El enorme xito6 de esas empresas
en los ltimos diez aos no puede disociarse de
la contribucin que ha hecho esa parte de la
fuerza de trabajo agrcola. Otra parte de los tra-
bajadores fue contratada por las empresas mi-
neras y las industrias urbanas. Cabe distinguir
dos categoras: la primera est formada por los
trabajadores temporeros. Los campesinos re-
presentan una proporcin importante de los
m s de 100 millones de personas que, en todo
el pas, trabajan c o m o empleados asalariados
prende a los campesinos autorizados a abando-
nar las zonas rurales en aplicacin de la poltica
oficial. Constituyen lo que comnmente se co-
noce c o m o poblacin ex campesina. Los resi-
dentes en zonas rurales que cumplen con los
trmites correspondientes se inscriben c o m o
residentes urbanos. Estn autorizados oficial-
mente a buscar empleo y gozan de todos los
beneficios reconocidos a los residentes urbanos
(asignacin de alimentos y productos bsicos,
subvenciones, guarderas y educacin de los hi-
jos y otros beneficios).
El traslado a las ciudades de las personas de
estas dos categoras de trabajadores rurales ha
tenido consecuencias importantes en el desa-
rrollo de la economa urbana. Las empresas de
las ciudades han podido obtener beneficios ele-
vados gracias a la m a n o de obra que represen-
tan los ex campesinos contratados c o m o e m -
pleados temporeros. Estos se han hecho cargo
de las tareas difciles, sucias y agotadoras que
los trabajadores urbanos no queran o no po-
dan realizar, poniendo de esta forma remedio
a la falta de este tipo de m a n o de obra en las
ciudades. U n o s 10 millones de campesinos re-
convertidos en obreros de la construccin han
edificado rascacielos en las ciudades de todo el
pas. La fuerza de trabajo rural emigrada a los
centros urbanos para emplearse en actividades
comerciales o de servicios ha representado una
Feng Lannti
gran aportacin para el sector terciario, ha tra-
do prosperidad a las ciudades y ha facilitado la
vida de la gente. El xodo de los campesinos a
las ciudades en el pasado decenio y su incorpo-
racin a los sectores no agrcolas han contribui-
do al desarrollo de la produccin y a la creacin
de un sistema de progreso social, por lo que re-
presentan una etapa necesaria en la transicin
hacia la modernizacin y la urbanizacin de
China.
Este xodo histrico de la fuerza de trabajo
agrcola ha sido el resultado de varios mecanis-
mos, que en muchos casos eran simplemente
acontecimientos naturales. Numerosos campe-
sinos de las regiones subdesarrolladas del inte-
rior han emigrado a las zonas costeras y a las
regiones desarrolladas en busca de trabajo.
Cientos de miles de agricultores de Shangai,
Guangzhou, las ciudades y aldeas del delta del
ro de las Perlas, la zona especial de Shenzhen,
la regin meridional de Jiangsu y las ciudades
costeras de la provincia de Shandong se dedi-
can al trabajo no permanente. Adems, se cal-
cula en un milln el nmero de personas que
forman la ola de trabajadores que anualmen-
te se trasladan a las grandes ciudades de la cos-
ta. Previendo la situacin de escasez que esto
iba a producir, el pas ofreci activamente
orientacin a la poblacin. A medida que la
presin sobre el empleo en las ciudades se haca
ms fuerte, las autoridades adoptaban medidas
administrativas que incitaran a los campesinos
a regresar a las zonas rurales. E n cambio, las
empresas acogan con sumo agrado a estos agri-
cultores llegados a la ciudad en busca de traba-
jo. Su contratacin c o m o trabajadores tempo-
reros representaba para ellas una fuente de m a -
no de obra barata y las exima del pago de
cuotas a la seguridad social (pues en esa poca
el sistema de proteccin social de China slo
amparaba a los empleados permanentes y tra-
bajadores bajo contrato). A d e m s , los trabaja-
dores rurales se mostraban obedientes y fciles
de manejar y, cuando ya no eran necesarios, se
los enviaba simplemente de regreso al c a m p o .
En los ltimos diez aos han llegado as a las
ciudades por diversos cauces entre 18 y 20 m i -
llones de campesinos que han encontrado tra-
bajo c o m o obreros temporeros, a travs de di-
versos canales. Y cada vez que el ritmo de la
economa disminuye y las necesidades de m a -
no de obra se reducen, el desempleo urbano au-
menta inevitablemente.
211
Otros campesinos llegaron a las ciudades de
resultas de la planificacin administrativa. C o -
m o ya se ha dicho, durante un perodo de diez
aos el gobierno autoriz a unos diez millones
de agricultores a abandonar el campo; la m a y o -
ra de esas personas necesitaban trabajar. Por
ejemplo, en 1989, 240.000 ex campesinos de la
provincia de Jiangsu se marcharon a la ciudad
para buscar trabajo. Estas personas representa-
ban el 39 % de los aspirantes a un empleo (va-
se Cuadro 2). El desempleo de los ex campe-
sinos es mayor en determinadas regiones. E n
los tres primeros trimestres de 1988 se exten-
dieron 2.378 tarjetas de desempleo a ex campe-
sinos en la ciudad de Huainan, provincia de
Anhui. Este grupo de personas representaba el
20,26 % de la poblacin urbana desempleada.
N o est previsto que la situacin mejore en el
decenio de 1990.
As, pues, de acuerdo con los datos disponi-
bles, el crecimiento mecnico de la fuerza de
trabajo urbana es otro importante factor de la
crisis de desempleo afinesdel decenio de 1980
y principios del de 1990.
Transformacin de la oferta
de empleo: tercera comparacin
entre los factores
determinantes de a m b a s crisis
En la presente seccin vamos a examinar las
transformaciones que se han producido en la
oferta de empleo desde el punto de vista de los
cambios en la estructura econmica y, particu-
larmente, en el rgimen de la propiedad. Si se
analiza la situacin del empleo en funcin del
rgimen de la propiedad, observamos un proce-
so de contraccin-expansin-contraccin
que afecta al proceso de disminucin-aumen-
to-disminucin de la oferta de m a n o de obra.
La contraccin de la oferta de empleo caracte-
rstica definesdel decenio de 1970 resultaba en
primer lugar de la aplicacin a largo plazo de
una poltica basada primordialmente en las
grandes empresas estatales. Casi todas las coo-
perativas urbanas se convirtieron por entonces
en empresas del Estado; las pequeas se fusio-
naron o se convirtieron en cooperativas en gran
escala. E n principio la gestin y organizacin
de estas cooperativas en gran escala y de las
empresas estatales no presentaban diferencias:
unas y otras se administraban de acuerdo con
212
C U A D R O 2. Desglose del nmero total de aspirantes a un empleo en la provincia de Jiangsu en 1989 (estimacin)
Categora
1. Personas desempleadas ya contabilizadas el ao anterior
2. Graduados de la escuela secundaria superior en el ao
en curso
3. Empleados declarados suprfluos por las empresas
4. Personas puestas en libertad tras purgar una condena a
la rehabilitacin o a la reforma mediante el trabajo
5. Campesinos a quienes se han confiscado sus tierras
6. Diversos tipos de ex campesinos (incluidas las 200.000
personas enviadas al campo en el decenio de 1960 y
posteriormente autorizadas a regresar a la ciudad)
7. Total
una planificacin estatal (regional) unificada.
Los doctrinarios de la poca las denominaban
falsas cooperativas. La empresa privada, si-
nnimo de capitalismo, estaba sujeta a restric-
ciones e incluso prohibida. Hacia 1978 sola-
mente 1 50.000 personas trabajaban para
empresas de particulares, en comparacin con
el total de 1.260.000 de diez aos antes, y esta
fuente de empleo desapareci prcticamente.
As, la oferta de empleo generada por las coope-
rativas y empresas de particulares se agot casi
completamente. E n 1979 los establecimientos
y entidades estatales eran bsicamente las ni-
cas fuentes de trabajo posibles. Pero estos esta-
blecimientos slo podan ofrecer un nmero li-
mitado de puestos, lejos de los 15 millones de
empleos necesarios al ao. La divisin de los
factores de la economa en unidades fue una
causa importante del aumento excepcional del
desempleo afinesdel decenio de 1970. E n la
Tercera Conferencia Plenria de la Undcima
Reunin del Comit Central celebrada en di-
ciembre de 1978 se decidieron una serie de re-
formas y una poltica general de apertura. La
Conferencia decidi promover el comercio
agrcola, atraer las inversiones extranjeras, ad-
quirir tecnologas modernas y mtodos de ges-
tin de otros pases y permitir el desarrollo de
la economa privada. La Conferencia sobre
M a n o de Obra y Empleo, celebrada en agosto
de 1980, decidi reformar el sistema de gestin
y organizacin de la m a n o de obra, sustituyen-
do la acentuada centralizacin del sistema por
una poltica de triple integracin. Esto con-
tribuy a mejorar la situacin del empleo e in-
Feng Lanriii
Cifras absolutas Porcentaje
(cientos de miles) del total
12 19
29
5
3
5
24 39
62 100
fluy positivamente en la ampliacin de la es-
tructura del empleo. En lugar de dejar ejercer el
monopolio de la oferta de trabajo a las empre-
sas estatales, se han creado mltiples posibili-
dades gracias a la propiedad colectiva, a la pro-
piedad privada, a las empresas mixtas, etc. Los
estrechos cauces del empleo se han ensancha-
do. E n el decenio comprendido entre 1979 y
1988 se resolvi el problema del desempleo pa-
ra 78 millones de personas. Pero a partir del
segundo semestre de 1988 la oferta de empleo
tendi a contraerse, fenmeno que se agudiz
considerablemente en 1989. Este paso de una
tendencia expansiva a otra de contraccin n o
constitua simplemente un ciclo histrico sino
que presentaba nuevas caractersticas particu-
lares. Si el gran aumento del desempleo de diez
aos antes se relacionaba con el monopolio de
la oferta de empleo por parte de las empresas
estatales, la nueva crisis actual no puede diso-
ciarse del estancamiento de las posibilidades
de empleo ofrecidas por el Estado.
La experiencia pasada muestra que las uni-
dades de trabajo estatales tienen todava gran
importancia entre las mltiples fuentes de
empleo que se han ido ampliando en los l-
timos diez aos. Las cifras del Cuadro 3 mues-
tran que alrededor del 60 % de los aspirantes
a un empleo consiguen anualmente colocar-
se en unidades de trabajo estatales. A partir
del ltimo trimestre de 1988, en que se apli-
caron restricciones econmicas, esta impor-
tante fuente de empleo comenz a dar mues-
tras de debilitamiento c o m o consecuencia
de las dificultades que afectaban a las empre-
Estudio comparado de las dos crisis de desempleo del pasado decenio en China
sas del Estado, y en 1989 se estanc en gran
parte.
En ese ltimo trimestre de 1988 las autori-
dades del pas aplicaron una poltica de restric-
cin doble, y las empresas estatales tuvieron en
general que hacer frente a dificultades vincula-
das con la escasez de capitales, de materias pri-
mas y de energa. La capacidad para ampliar la
produccin se haba debilitado y las cifras de
colocacin experimentaron un descenso que
dur dos aos. E n 1989 siguieron aplicndose
las medidas de organizacin y consolidacin y
se logr contraer el mercado monetario, redu-
cir la creacin de bienes de capital, disminuir
los gastos y controlar el aumento del total de los
salarios. Respecto de la gestin de la fuerza de
trabajo, se aplic a las empresas estatales un
plan uniforme de contratacin mnima, conge-
lacin de puestos vacantes, seleccin y reduc-
cin del personal7. U n a vez m s se adopt una
organizacin sumamente centralizada con res-
pecto a la m a n o de obra y el empleo. Segn el
plan de contratacin establecido por el estado,
con excepcin de algunas nuevas unidades que
gozaban de exoneraciones parciales y de otras
en plena expansin, que podan contratar un
nmero determinado de trabajadores, las e m -
presas estatales no estaban autorizadas a hacer
contrataciones. Las vacantes producidas por
razones naturales (jubilacin o muerte de los
trabajadores) no deban cubrirse. E n cambio,
las empresas deban informar de las reduccio-
nes de personal al Ministerio de Trabajo, el
cual les autorizara a contratar a personal de
conformidad con los objetivos establecidos. Es-
tas dos medidas produjeron en general una pa-
ralizacin de la oferta de empleo de las empre-
sas estatales, calculndose que de este m o d o se
suprimieron tres millones de puestos de traba-
jo. Las otras dos medidas aplicadas, es decir la
seleccin y reduccin de personal, tambin
contribuyeron a aumentar el desempleo.
La paralizacin de la oferta de empleo de
las empresas estatales agrav considerablemen-
te la crisis de desocupacin. Examinemos aho-
ra la situacin de las empresas cooperativas y
privadas c o m o fuentes de empleo.
En los ltimos diez aos las cooperativas
urbanas, entre ellas las pequeas empresas de
las ciudades, haban contribuido en gran medi-
da al esfuerzo por resolver el problema del e m -
pleo, situndose en este punto en segundo lu-
gar, tras las empresas estatales.
213
Las cooperativas contrataron aproximada-
mente el 30 % de las personas recientemente
empleadas en las ciudades. Sin embargo la m a -
yora de las creadas en los ltimos diez aos lo
haban sido con el fin de dar trabajo a los de-
sempleados. La inversin era pequea y los
equipos y locales tenan carcter precario. Las
posibilidades de desarrollo o transformacin
de estas empresas eran reducidas. Hace algunos
aos el gobierno les concedi incentivos m o n e -
tarios yfiscalesque les permitieran desarrollar-
se. Dada la contraccin del mercado monetario
en los ltimos dos aos, esas empresas han te-
nido que hacer frente a las mismas tres caren-
cias que las empresas estatales. Para colmo,
una vez expirado el perodo de exoneracin fis-
cal, la carga impositiva y los costos se agrava-
ron y las condiciones de pago se volvieron m s
difciles. En 1989 las pequeas empresas urba-
nas hubieron de hacer frente a la medida urgen-
te adoptada por el Banco Agrcola de imponer
un crecimiento nulo del nivel de pagos. A prin-
cipios del ao el 70 % de las empresas pasaban
ya por una situacin de depresin y cientos de
miles de pequeas empresas urbanas haban te-
nido que cesar en sus actividades. Solamente
en la provincia de Hebei ms de 1.200 socieda-
des de las ciudades de Tangshan y Zhangjiakou
y de la regin de Lunzhou se haban visto obli-
gadas a cerrar sus puertas. E n la provincia de
Jilin la inversin en las pequeas empresas ur-
banas fue un 41 % inferior a la del m i s m o pe-
rodo del ao anterior. Al haberse interrumpi-
do la creacin de bienes de capital, el sector de
la construccin decay gradualmente y en el se-
gundo semestre de 1989 m s de dos millones
de obreros de origen campesino regresaron a
las zonas rurales. Es de prever que en 1989 y
1990 la capacidad de las cooperativas urbanas
y de las pequeas empresas de las ciudades pa-
ra absorber la fuerza de trabajo habr dismi-
nuido considerablemente.
La proporcin correspondiente a la empre-
sa privada urbana en el conjunto de la econo-
ma nacional ha sido siempre reducida. A u n -
que en los ltimos diez aos ha experimentado
un crecimiento, sigue siendo poco importante,
y adems tampoco es estable. C o m o se des-
prende del Cuadro 3, el nmero de personas
contratadas por empresas privadas aumenta
todos los aos. E n el decenio considerado, la
aceleracin m x i m a del ritmo de aumento se
situ entre 1983 y 1985. La cifra ms elevada
214 Feng Lanrui

C U A D R O 3: Desglose del personal urbano empleado recientemente entre 1978 y 1988

Desgl ose por principales categoras

Estructura del empleo
<je empleados (x 10.000)

Ao Fuerza Fuerza Graduados de Otros Unidades Unidades de Empresas Cifra de

de de universidades. estatales propiedad privadas empleo total
trabajo trabajo escuelas colecti va (x 10.000)
urbana rural secundarias,
escuelas
profesionales y
escuelas
tcnicas 1(x 10.000)
% (x 10.000) % (X 10.000) %
1978 274.9 148.4 37.7 83.4 392 72 152.4 28 544
1979 688.5 70.8 33.4 109.9 567.5 62.8 318.1 35.2 17 0.19 902
1980 622.5 127.4 80 70.1 572.2 63.6 278 30.9 49.8 0.55 900
1981 534.3 92 107.9 85.8 521 63.5 267.1 32.6 31.9 3.8 820
1982 408.1 66 117.4 73.5 409.3 61.5 222.3 33.4 33.4 5 655
1983 406.5 68.2 93.4 60.2 373.7 59.4 70.6 27.2 84 13.4 628.3
1984 449.7 123 81.7 67.1 415.6 57.6 197.3 27.4 108.6 15 721.5
1985 502.3 150.2 88.5 72.6 499.1 61.3 203.8 25 110.7 13.6 813.6
1986 431.6 166.5 99.3 95.7 536.3 67.6 223.8 28.2 33 4.2 793.1
1987 411.7 166.8 117.1 103.5 499.4 62.5 214 26.8 85.7 10.7 799.1
1988 422.6 159.9 130.8 131 492.2 58.3 263.2 31.2 88.9 10.5 844.3
1989

Nota: E n el primer trienio del Sptimo Plan Quinquenal (1986-1988), cada ao el 62,7 %del total de los empleados
recientes ingresaban en unidades de trabajo estatales, el 28.7 % se integraba en unidades de trabajo colectivas
y la empresa privada absorba el 8.5 %. Fuente: Anuario Estadstico de China de 1989. Los porcentajes
anuales se calculan sobre la base de las estadsticas publicadas en el Anuario.

corresponde a 1984, ao en que encontraron
colocacin en este tipo de empleos 1.068.000
personas, es decir, el 15 % del nmero total de
nuevos empleos. En 1986 la proporcin dismi-
nuy drsticamente al 4,2 %. Este porcentaje se
ha incrementado nuevamente en los ltimos
dos aos, en que las empresas privadas absor-
bieron a m s de 800.000 personas, es decir ms
del 10 % de los nuevos empleados, pero sin que
se reprodujeran los niveles de 1984. Tras las
medidas administrativas y de organizacin
adoptadas en 1988, el sector de la empresa pri-
vada, adems de las dificultades propias deri-
vadas de las tres carencias, ha tenido que ha-
cer frente a una presin de tipo poltico. E n
algunos lugares este sector ha debido soportar
medidas sumamente enrgicas. Y a a fines de
junio de 1989 el nmero de empresas privadas
de carcter comercial e industrial haba dismi-
nuido en relacin con el ao anterior. El plan
propuesto a principios de ao de colocar en es-
te tipo de empleos a unas 700.000 personas que
buscaban trabajo no lleg a materializarse. Hay
pocas esperanzas de que los prximos tres aos
de aplicacin de las medidas administrativas y
de consolidacin sirvan para que esos centena-
res de miles de personas puedan encontrar tra-
bajo en las empresas privadas.
C o m o acabamos de demostrar, la contrac-
cin general de la oferta de empleo ha sido una
de las causas principales de la crisis.
Transformaciones d e la estructura
industrial: cuarta comparacin
entre los factores determinantes
de a m b a s crisis
En esta seccin vamos a examinar las causas de
las dos grandes crisis de desempleo desde el
punto de vista de las transformaciones de la es-
tructura industrial. D e b e m o s considerar dos
aspectos de esa estructura: 1) el sector indus-
trial; no se analizar la agricultura, ya que la
influencia de este sector en el empleo urbano es
bastante reducida; 2) el sector terciario. E m p e -
zaremos por examinar la influencia de la es-
tructura industrial en la primera de las dos
grandes crisis de desempleo.
C o m o ya se ha indicado, la amplia oferta de
empleo de hace diez aos dependa directa-
mente de la estructura industrial. Esta no slo
Estudio comparado de las dos crisis de desempleo del pasado decenio en China
condicionaba las estructuras de empleo, sino
tambin sus niveles. China no estaba dotada de
una estructura industrial racional. La industria
pesada reciba una atencin desproporcionada
en comparacin con la industria ligera, lo cual
le aseguraba un crecimiento automtico. La in-
versin en la industria pesada no permite ab-
sorber la cantidad de m a n o de obra que podra
emplear la industria ligera con la misma inver-
sin. El carcter sumamente atrasado de las
empresas con alto coeficiente de m a n o de obra,
del sector del abastecimiento y de otros servi-
cios ha limitado las posibilidades de la econo-
ma china para absorber m a n o de obra, factor
ste de importancia en la crisis de desempleo
de 1979. E n m i artculo de 1982 m e refer a esta
situacin en detalle*, por lo que no he de volver
sobre este tema en este trabajo.
El ajuste de las estructuras industriales, con
miras a mantener el crecimiento de la econo-
ma, represent un importante factor de las re-
formas de la organizacin econmica en 1979.
Tras muchos aos de arduo trabajo, durante el
Sexto Plan Quinquenal se oberv cierta mejo-
ra estructural en los diversos sectores de la
economa nacional y en el sector terciario. El
porcentaje de la inversin, la produccin y la
m a n o de obra de la industria ligera result su-
perior al de cualquiera de los cinco aos ante-
riores (vase Cuadro 4). U n cambio similar se
produjo en el sector terciario. En este sector se
alcanzaron, en cuanto a inversin, valor de
produccin y m a n o de obra, un mayor nmero
de objetivos que en cualquiera de los cinco
aos precedentes (vase Cuadro 5). El mejora-
miento de la estructura industrial fue m u y re-
ducido, pero aun as ayud considerablemente
a superar la crisis de desempleo de 1979.
Sin embargo, en la segunda mitad del dece-
nio de 1980, es decir durante el resto del Spti-
m o Plan Quinquenal no se registr ninguna
nueva mejora; por el contrario, surgieron una
serie de dificultades nuevas.
En primer lugar, aparecieron nuevos pro-
blemas relacionados con la estructura indus-
trial. La industria manufacturera se desarrolla-
ba a demasiada velocidad. Concretamente, las
industrias manufactureras pesadas mantuvie-
ron un ritmo de desarrollo m u y rpido durante
todo el decenio. Gracias a ello este sector se
convirti en el ms pujante de toda la industria
pesada, seguido por el de las materias primas.
La industria minera era el que presentaba el
215
ritmo de desarrollo ms lento. Ello origin gra-
ves desequilibrios dentro del sector de la indus-
tria pesada. En 1988, el valor de la produccin
de sta fue de 7.704.530.000.000 de yuanes, es
decir el 50,73 % del valor de produccin total
de la industria. La industria manufacturera pe-
sada arroj u n valor de produccin de
3.858.51O.OOO.OO0 de yuanes, es decir m s del
50 % del valor de la produccin total del sector
de la industria pesada; el valor de la produc-
cin correspondiente al sector de las materias
primas fue de 2.972.080.000.000 de yuanes, o
sea el 38,57 % del total; y el correspondiente a
la industria minera, de 873.490.000.000 de
yuanes, representaba el 11,34% del total. La
industria manufacturera dejaba bastante reza-
gada a las industrias minera y de materias pri-
mas, debilitando de esta manera los ya frgiles
vnculos entre estos sectores y agravando an
ms los desequilibrios de la estructura indus-
trial.
En segundo lugar, los sectores del comercio,
la vivienda y los servicios de abastecimiento,
as c o m o otras actividades de servicios del sec-
tor terciario, comenzaron a desarrollarse con
bastante rapidez. Sin embargo, las comunica-
ciones y el transporte, las telecomunicaciones y
la banca no consiguieron salir de su atraso. Las
deficiencias en los sectores de las comunicacio-
nes y el transporte, la energa y las materias pri-
mas originaron un atolladero que fren el desa-
rrollo de la economa de China en su conjunto.
En el decenio de 1980, la parte correspondiente
al sector terciario en el total de la produccin
nacional fue superior a la de los decenios ante-
riores (vase Cuadro 5); sin embargo, se produ-
jeron graves desequilibrios estructurales den-
tro del propio sector terciario.
Resultado de los graves desequilibrios de la
estructura industrial para todas las empresas
industriales del pas fueron las cinco caren-
cias, de carbn, electricidad, materias primas,
transporte y financiacin, que afectaron el de-
sarrollo de la economa nacional.
En el tercer trimestre de 1988 se impusieron
restricciones econmicas encaminadas a c o m -
batir un nuevo ciclo inflacionista. En 1989 se
adoptaron nuevas medidas para reducir la m a -
sa monetaria, moderar la demanda y vigilar la
adquisicin de bienes y materiales. Aunque es-
tas medidas contribuyeron a aminorar un poco
la inflacin, la contraccin de la demanda dio
tambin lugar a una contraccin de la oferta y
216 Feng Luiinii

el problema del desequilibrio entre ambos fac- la creacin de bienes de capital. En 1989 se in-
tores qued sin resolver. El resultado fue el des- terrumpieron o aplazaron 18.000 proyectos de
censo de la produccin; el ndice de crecimien- construccin en todo el pas. El 57,1 % de la
to de la produccin industrial en 1989 fue del primera tanda de 1.018 empresas disueltas por
0,9 %, y en octubre de 1989 y enero y febrero de las autoridades centrales lo fueron por proble-
1990 fue incluso negativo9. mas de circulacin de bienes y de capital. El
Este descenso de la produccin industrial programa de reforma administrativa y de con-
trajo aparejada la prdida de varios millones de solidacin produjo el cese de muchas activida-
empleos. des comerciales privadas. D e las empresas co-
E n el segundo semestre de 1989 la contrac- merciales e industriales de particulares existen-
cin de la economa se manifest en una depre- tes a fines del ao anterior, dejaron de existir
sin del mercado. Las ventas disminuyeron y 2.184.000 en el primer semestre de 1989 y el
comenzaron a acumularse las existencias de sector perdi m s de tres millones de puestos
bienes. Las empresas, con escasos recursos fi- de trabajo. E n 1989 haba 900.000 empresas
nancieros, funcionaban por debajo de su capa- privadas urbanas menos que afinesdel ao an-
cidad. Las interrupciones totales o parciales de terior (cifras dadas por la Oficina Nacional de
la produccin se hicieron m s frecuentes, se re- Estadstica hasta el 21 de febrero de 1990). E n
dujo el salario de muchos miembros del perso- realidad esa cifra era superior.
nal y, aunque conservaban su empleo, perma- En lo que atae a las causas relacionadas
necan inactivos. Las empresas se retrasaron en con la estructura industrial, la crisis de 1989
sus pagos recprocos y ello origin un crculo difera de la crisis anterior en que: 1) diez aos
vicioso. antes la estructura industrial se caracterizaba
El sector terciario sufra asimismo los efec- principalmente por el desequilibrio entre la in-
tos de la depresin. El turismo internacional, dustria ligera y la pesada, ya que la primera se
las tiendas, los hoteles y los restaurantes sufrie- hallaba gravemente rezagada con respecto a la
ron un bajn en sus actividades y se abandon segunda. La crisis actual deriva principalmente

C U A D R O 4. Comparacin entre la industria ligera y la industria pesada en funcin de la inversin, el valor de la

produccin y la fuerza de trabajo

Porcentaj ede Porcentaje del Porcentaje de la

las inversiones valor de produccin fuerza de trabajo
Ao
Industria Industria Industria Industria Industria Industria
ligera pesada ligera pesada ligera pesada

Media del Quinto

12,60 87.40 44.15 55.85 37,85 62,13
Plan Quinquenal
1976 12.86 87,64 43,72 56.28 39,73 61,27
1977 11.08 88,91 43,72 56,28 36,14 63,86
1978 10.70 89.30 42,70 57,30 36.44 63,56
1979 11.90 88.08 43,12 57,96
1980 18,46 81.53 46,95 53,04 39,10 60.89
Media del Sexto
15,61 84,84 50.04 49,96 41,06 58.94
Plan Quinquenal
1981 20,08 79,92 51.50 48,57 40,93 59.07
1982 17,82 82,18 50.48 49,52 41,29 58.71
1983 13,73 86,27 49,64 50,36 41,13 58.87
1984 12,42 87,58 49,56 50,44 41,03 59.97
1985 14,21 85.79 49,59 50,41 40.92 59,09
Media del Sptimo\
14,62 85.38 47,85 52,15 41.65 58.13
Plan Quinquenal
1986 15,47 84.52 46,50 53,49 41,39 58.59
1987 14,52 85,48 46.79 53,21 41,99 58.00
1988 14,15 85,85 49.27 50,73 42,11 57,88

frota: Las cifras consignadas en el cuadro se han calculado sobre la base de los datos publicados en el Anuario
Estadstico de China.
Estudio comparado de las dos crisis de desempleo del pasado decenio en China 217

C U A D R O 5. Inversin, P N B y m a n o de obra

Inversin %' PNB% 2 M a n o de obra %}

Ao Industria Industria Industria Industria Industria Industria Industria Industria Industria

primaria secundaria terciana primaria secundaria terciana primaria secundaria terciana

Media del Quinto

13.7 52.6 33,7 21,9 69,5 8.6 71.96 16.66 11.38
Plan Quinquenal
1976 12.38 61.61 26.1 25,15 68,34 8.5 75.8 14.5 9,7
1977 15.5 61.86 22,6 20,8 69,8 9.4 74.5 14.8 10.7
1978 11.78 59.2 24,0 28,4 48,6 23.0 70.7 17.6 11.7
1979 9.5 41.41 30,7 31,5 47,9 20.6 69.9 17.9 12.2
1980 9.85 51.32 40,24 30,4 49,0 20.6 68.9 18.5 12.6
Media del Sexto
6.58 47.2 47,14 32,56 45,7 21,5 66.1 19.5 14.4
Plan Quinquenal
1981 9.3 48.8 41,9 32,4 47,3 20,4 68.2 18.6 13.2
1982 7.5 46.9 44,5 33,9 45,9 20,0 68.36 18.7 13.0
1983 6.53 49.23 44,2 33,8 45,5 20,3 67.2 19.0 13.8
1984 5.50 47.5 45,0 33.0 44.6 21,9 64.2 20.0 15.8
1985 4.11 43.6 45,4 29,7 45.1 24,9 62.5 21.1 16.4
Media del Sptimo
3.62 51.45 45,75 27,97 46,57 25,5 22.4 60.2 17.37
Plan Quinquenal
1986 3,72 46.78 49.5 28,4 46.4 25,3 61,1 TT | 17.0
1987 3.73 52.0 44,3 28,2 46.3 25,6 60.1 22.5 17.6
1988 3.4 55.6 41,0 27.3 47.0 25,7 59.5 22.6

1. Calculado sobre la base de los datos que figuran en la pgina 105 del Anuario Estadstico de China de 1989.
2. Las cifras anteriores a 1987 representan la produccin total de la sociedad en su conjunto, calculada sbrela base
de los datos indicados en la pgina 4 4 del Anuario Estadstico de China de 1989. Las cifras posteriores a 1978 se
calculan sobre la base de los datos que figuran en la pgina 28 de dicho anuario.
3. Calculado sobre la base de los datos que aparecen en la pgina 105 del Anuario Estadstico de China de 1989.

del enorme atraso de las industrias de la ener-
ga, las comunicaciones, la minera, las mate-
rias primas y otras actividades bsicas, que han
obstruido y frenado el desarrollo de la econo-
ma nacional. 2) Las medidas administrativas y
de organizacin han repercutido en el mercado
del consumidor de manera demasiado intensa
y repentina. La depresin del mercado genera
necesariamente un discurso de la produccin
de bienes de consumo. A su vez, la disminucin
de la produccin de bienes de consumo dificul-
ta la venta de materiales de produccin, los
fondos no circulan y la produccin se desplo-
m a . Decenas de miles de empresas de grande y
mediano tamao terminaron suspendiendo to-
tal o parcialmente la produccin. N o slo eran
incapaces de absorber nueva m a n o de obra, si-
no que hasta el personal empleado permaneca
inactivo. 3) La crisis de desempleo se produjo en
circunstancias paradjicas en las que, por una
parte, la demanda general superaba a la oferta
global y, por otra, la debilidad del mercado haca
que se acumularan los bienes. Esta situacin de
coexistencia de penuria y excedentes explica la
dificultad de superar la crisis actual.
Un nuevo enfoque para superar
la actual crisis de desempleo
Las caractersticas de la crisis de desempleo
que se inici en 1989 difieren de las de la crisis
anterior; el nmero de desempleados es mayor,
su extraccin social es m s compleja, la crisis
tendr una duracin m s prolongada y ser
m s difcil de superar. La situacin general es
m s sombra que la de hace diez aos.
En primer lugar, hay un mayor nmero de
desempleados, y sus antecedentes son m s
complejos.
Cuntas son exactamente las personas
afectadas por la actual crisis de desempleo? N o
se dispone de cifras exactas. Las personas ac-
tualmente sin trabajo pueden dividirse a gran-
des rasgos en las siguientes categoras:
1. E n la primavera de 1989, se calculaba en
10,5 millones el nmero de jvenes que bus-
caban trabajo en las ciudades. A fines del
ao tres millones lo haban encontrado,
mientras que 7,5 millones seguan desocu-
pados. Por s solo, este grupo sita ya el ndi-
ce de desempleo en ms del 3,8 %.
218
2. E n 1989, se estimaban en un milln las per-
sonas recientemente declaradas excedent-
rias (estas cifras se refieren al personal e m -
pleado temporalmente por empresas estata-
les, cooperativas y empresas privadas)10.
3. E n 1989, las empresas funcionaban por de-
bajo de sus capacidades y muchas suspen-
dieron parcial o totalmente su produccin.
En noviembre haba en el pas aproximada-
mente 25.000 empresas que no trabajaban y
unos cuatro millones de empleados inacti-
vos. La mayora de estas personas cobraban
un salario parcial, pero en realidad eran se-
midesempleados.
Estos tres grupos representaban 12,5 millo-
nes de personas, a las que hay que sumar las
que se encuentran en otras dos situaciones.
U n a es la del llamado personal de reserva de
la empresa. Los economistas estiman que son
entre 1.5 y 2 millones las personas en esta situa-
cin de desempleo encubierto. La segunda ca-
tegora es la de la enorme masa itinerante de
m a n o de obra (peones que trabajan en proyec-
tos de obras pblicas). Se trata de los trabajado-
res llegados de las zonas rurales y contratados
c o m o obreros de reserva. E n este grupo se in-
cluyen los campesinos que, emigrados a la ciu-
dad aos antes, encontraron empleos tempora-
les y luego se quedaron sin trabajo y los jvenes
que dejan el campo por primera vez para bus-
car un empleo. El grupo, bastante importante,
puede representar a veces 100.000 o hasta un
milln de personas que se desplazan por las
grandes ciudades y las zonas costeras; de ah
que se les pueda llamar desempleados itine-
rantes. Si estas personas se incluyeran en las
estadsticas de desempleo, las cifras resultaran
bastante alarmantes.
Si analizamos simplemente la composicin
de la masa actual de desempleados con arreglo
a las tres categoras citadas, la situacin es m u -
cho m s compleja que la de hace diez aos.
C o n la excepcin de los jvenes instruidos, los
recientemente declarados excedentrios y los
empleados inactivos de hoy tienen m s edad,
mantienen una familia y asumen unas responsa-
bilidades y no pueden contar con sus mayores. El
obrero de origen campesino que regresa a las zo-
nas rurales tras haberse quedado sin trabajo en la
ciudad descubre que las tierras disponibles no
abundan. Incapaz de encontrar otro trabajo, pasa
por largos periodos de vagabundeo y se convierte
en un factor de inestabilidad social.
Feng Lannti
La segunda diferencia estriba en la duracin
de las crisis de desempleo.
La crisis actual, que se inici en 1989, va a
tener una duracin mayor. La de 1979 se resol-
vi en tres aos, mientras que en el caso actual
sern necesarios cinco. Las razones son las si-
guientes: En primer lugar, los diez aos de cre-
cimiento excepcional de la fuerza de trabajo
fueron el resultado de los diez aos de la explo-
sin demogrfica ( 1968-1977) ocurrida 16 aos
antes. Esto es algo perfectamente evidente. Sin
embargo, el aumento de la poblacin en los l-
timos cinco aos fue ligeramente inferior al del
primer quinquenio. Entre 1968 y 1972 la po-
blacin experiment un incremento anual de
21.606.000 habitantes. Entre 1973 y 1977 ese
incremento fue de 15.612.000 personas, lo que
significa que el crecimiento natural de la fuerza
de trabajo no descender al nivel de hace cinco
aos hasta despus de 1992. Slo entonces po-
dr observarse una reduccin del nmero de
desocupados resultantes del fuerte crecimiento
demogrfico. La segunda razn estriba en la di-
ficultad para eliminar uno de los factores de la
crisis de desempleo, a saber, el desequilibrio de
la infraestructura industrial. En los dos ltimos
aos se han estado aplicando medidas adminis-
trativas y de consolidacin. Las decisiones de
la autoridad central seguirn ponindose en
prctica durante tres aos ms. Si en estos tres
aos se logra tambin ajustar la estructura eco-
nmica, es probable que el ndice de desempleo
disminuya. Si no, la crisis se prolongar.
El ltimo factor, el m s importante, es el
ritmo de crecimiento econmico. U n creci-
miento econmico sostenido es fundamental
para acabar con el alto nivel de desempleo. Si
se consigue reducir suficientemente la masa
monetaria y se activa el mercado de m o d o que
la economa pueda superar rpidamente la cr-
tica situacin actual, es posible que el ndice de
desempleo disminuya en los prximos tres a
cinco aos; de lo contrario, su nivel actual se
mantendr.
En tercer lugar, debemos sealar la dificul-
tad para superar la crisis de desempleo.
C o m o es sabido, la solucin de esa crisis de-
pende de la combinacin de varios factores.
Entre ellos el fundamental es el desarrollo eco-
nmico, que es lo nico que puede producir un
aumento sustancial de la demanda de m a n o de
obra. E n este punto las condiciones de hace
diez aos eran ms favorables que las actuales.
Estudio comparado de las dos crisis de desempleo del pasado decenio en China
El crecimiento excepcional del desempleo que
se inici en 1989 se produjo en el marco de una
economa deprimida. La economa de la Rep-
blica Popular haba experimentado por prime-
ra vez en diez aos un crecimiento negativo
que trajo aparejada la disminucin de la de-
m a n d a de m a n o de obra. Se haba previsto que
en los primeros meses del ao se podra procu-
rar trabajo a 4,5 millones de personas, pero las
previsiones nunca se cumplieron. A fines de
noviembre la cantidad de empleados se haba
reducido en m s de 400.000 en relacin con los
aos anteriores. Los prximos tres aos sern
un perodo de austeridad econmica y de apli-
cacin de medidas administrativas y de conso-
lidacin; las inversiones en capitalfijoseguirn
disminuyendo y la demanda de m a n o de obra
menguar en consecuencia; continuar aumen-
tando el nmero de empresas que cierran sus
puertas o suspenden sus actividades, y habr
cada vez m s empresas improductivas y e m -
pleados inactivos. Las cooperativas atravesa-
rn dificultades an m s graves. Seguir dismi-
nuyendo el nmero de empresas privadas e in-
dividuales; la lentitud cada vez mayor del
ritmo de desarrollo dificultar la solucin de la
crisis de desempleo.
Un nuevo enfoque en un nuevo contexto
El anterior anlisis muestra que la actual crisis
de desempleo es m u c h o m s grave que la de
hace diez aos y obliga a adoptar un nuevo en-
foque y a buscar nuevas soluciones para supe-
rarla.
Este nuevo enfoque se orienta segn dos
perspectivas: la del empleo y la del desempleo.
Desde la perspectiva del desempleo:
1. Hay que reconocer que en China existe des-
empleo y que este fenmeno puede prolon-
garse. L o que hay que tratar de determinar
es qu ndice de desempleo resulta acepta-
ble. Sera en condiciones normales soporta-
ble para la sociedad un 30 % de desemplea-
dos?
2. Es menester establecer medios para la ges-
tin de los problemas del desempleo y ela-
borar una primera serie de instituciones, le-
yes y reglamentaciones; el gobierno debe
crear instituciones encargadas de gestionar
esos problemas y velar porque esos procedi-
mientos y reglamentaciones se apliquen.
Por el m o m e n t o , lo m s urgente, es llevar un
219
registro de los desempleados y concebir un
sistema de indemnizacin que les garantice
la satisfaccin de sus necesidades elementa-
les.
3. Se debe impartir gradualmente una capaci-
tacin profesional y establecer redes de in-
formacin y una orientacin profesional
ms eficaz.
4. Es necesario prever un sistema de subsidios.
Por conducto del sistema de asistencia so-
cial (funcin que normalmente incumbe al
Ministerio de Administracin Civil), debe
prestarse ayuda a las personas que lleven
largo tiempo desempleadas, es decir aque-
llas cuyos subsidios de desempleo hayan ce-
sado y que no hayan podido encontrar tra-
bajo. Es tambin necesario crear las institu-
ciones pertinentes y dictar las leyes
adecuadas.
Desde la perspectiva del empleo el nuevo
enfoque debe prever cuatro transformaciones
principales:
1. Transformacin de los objetivos en materia
de empleo. En lugar de tratar nicamente de
colocar a individuos en empleos, se deber
perseguir el doble objetivo de resolver el
problema del desempleo y, al mismo tiem-
po, mejorar los resultados econmicos. H a y
que renunciar a conseguir el pleno empleo a
costa de la productividad, c o m o hasta ahora
se ha hecho.
2. Transformacin de la poltica de empleo. La
poltica de triple integracin debe sustituir-
se por una poltica de empleo competitiva,
caracterizada principalmente por el desplie-
gue de las fuerzas del mercado. Para lograrlo
es necesario adoptar medidas encaminadas
a establecer un mercado de trabajo regulado
sobre bases macroeconmicas.
3. Transformacin de los mecanismos de e m -
pleo. E n armona con la transformacin de
la poltica, debe sustituirse la atribucin ofi-
cial de empleos por la distribucin regida
por las fuerzas del mercado y el control m a -
croeconmico directo del gobierno por la re-
gulacin indirecta. El resultado de esta
transformacin ser la creacin de un autn-
tico mercado de trabajo. El gobierno debe
permitir la libre circulacin de la m a n o de
obra e introducir reformas en la estructura
salarial de m o d o que los salarios se convier-
tan en una palanca reguladora del mercado
de trabajo.
220 Fcnn Lain ni

Transformacin de la fuente principal de H e m o s tratado aqu de hacer un esbozo

empleo. Ello entraa la transformacin del
rgimen de propiedad estatal en una econo-
ma basada en la propiedad colectiva y pri-
vada. Es necesario esforzarse en desarrollar
intensamente la actividad colectiva, indivi-
dual y privada para crear las condiciones
que permitan absorber un gran volumen de
m a n o de obra. Al m i s m o tiempo habr que
transformar las empresas estatales e incor-
porarlas al mercado burstil, con lo que se
beneficiaran de la vitalidad del desarrollo y
se fomentara el empleo.
m u y sencillo de un enfoque capaz de superar la
crisis de desempleo. El empleo es un tema m u y
complejo que exige reformar una serie de siste-
mas interrelacionados con vistas a la solucin
de un gran nmero de problemas conexos, ela-
borar un conjunto de leyes, instituciones y pro-
cedimientos y adoptar las medidas adecuadas.
D e todos modos, lo primero es resolver el pro-
blema de cul es el enfoque correcto para abor-
dar la cuestin del empleo.
Traducido del chino

Notas

1. La cifra de 10,5 millones
admite dos explicaciones; segn la
primera, esta cifra abarca el total
de puestos de trabajo que se
necesitaban en las ciudades y
aldeas en 1989 (vase Wen Hu
Bao. 20 de junio de 1989): segn la
otra, se refiere al nmero de
jvenes candidatos a un empleo en
las ciudades y aldeas en ese ao
(vanse los comentarios en
Zhongguo Laodong Bao. 24 de
agosto de 1989). La autora de este
artculo opta por la segunda
explicacin.
2. El ndice de desempleo citado
en el presente artculo corresponde
al ndice de aspirantes a un
empleo que aparece en el Anuario
Estadstico de China, basado en el
siguiente mtodo de clculo:
Desempleo = nmero de
desempleados urbanos / nmero
de personas empleadas por la
comunidad urbana + N m e r o de
desempleados urbanos.
Segn el mtodo de cmputo
chino, el nmero de desempleados
resulta de la diferencia entre el
nmero de aspirantes a un empleo
en un ao determinado y el
nmero de personas efectivamente
empleadas ese ao.
3. En septiembre de 1989 haba en
todo el pas 25.000 empresas
perezosas con cuatro millones de
empleados poco activos, que
representaban aproximadamente
el 4 % de todas las personas
empleadas.
4. Rennn Ribao. 14 de junio de
1989.
5. En la provincia de Jiangsu
2.270.000 personas consiguieron
empleo entre 1979 y 1988, es decir
a razn de 227.000 por ao de ese
decenio.
6. En 1988 la produccin total de
las empresas municipales y
comunales fue de 649.600 millones
de yuanes chinos, equivalente al
24 % del producto nacional
correspondiente a ese ao. lo que
representaba para el estado 31.000
millones de yuanes chinos de
impuestos, o sea el 13 % del total
de los ingresos fiscales del pas en
ese ao, y un ingreso en divisas de
8.020 millones de dlares de E E . U U .
7. En la contratacin mnima se
tiene en cuenta el nmero total;
segn la reglamentacin vigente,
slo pueden contratar obreros las
empresas recin creadas y
desarrolladas con arreglo al plan
del estado, las dems no estn
autorizadas a hacerlo, Congelar
los puestos vacantes significa no
permitir a las antiguas empresas
llenar las vacantes que se
produzcan de manera normal. Por
seleccionar se entiende separar y
despedir a los trabajadores
empleados de forma no conforme
con el plan, en especial los obreros
de origen campesino. Reducir el
personal significa separar de sus
puestos a los empleados
excedentrios de las empresas, sin
por ello considerarlos
desempleados en la sociedad.
8. Vase 1 ) mi artculo Sobre los
factores que influyen sobre el
empleo en nuestro pas. Remain
Ribao, 16 de noviembre de 1981. y
2) Desempleo urbano en China.
Las ciencias .sociales en China,
n m . 1. 1982. Beijing.
9. Cifras publicadas por la Oficina
Nacional de Estadstica. En
octubre de 1989. la produccin
industrial total disminuy en un
2,1 % en relacin con el m i s m o
perodo en el ao anterior. E n
enero de 1990, el total de la
produccin industrial se redujo en
un 6.1 % en relacin con el m i s m o
perodo del ao anterior. En enero
y febrero de 1990. la produccin
industrial total disminuy en un
0.9 % en relacin con el m i s m o
perodo del ao anterior.
10. Investigaciones sobre la
estrategia del desarrollo del trabajo
y del empleo. Ciencias del
Trabajo Chinas, n m . 1. 1990.
La reconstruccin emprica
en las ciencias sociales:
consideraciones tericas y crticas

Jacques Hamel

Introduccin esta disciplina es, en m s de un aspecto, obliga-

torio por su propio objeto: las sociedades exti-
Las dificultades que actualmente se reconocen cas o rurales donde escasean las fuentes manus-
a los mtodos clsicos de acopio de datos en critas y resulta m u y complicado aplicar el cues-
ciencias sociales, tales c o m o las encuestas esta- tionario. L a investigacin de c a m p o , la
dsticas, han despertado de nuevo el inters por observacin directa y el contacto prolongado
los mtodos de observacin directa o participa- con informantes de primera calidad allanan las
tiva. Estos mtodos se pueden definir breve- dificultades inherentes a este contexto. Las vir-
mente c o m o una investigacin de campo cuyo tudes de este planteamiento metodolgico e m -
objetivo es reconstituir un objeto o caso social piezan a ser reconocidas para losfinesde la ex-
en sus propiedades empri- plicacin de las sociedades
cas. E n opinin del antro- modernas. D e esta manera
Jacques Hamel es investigador y profe-
plogo Maurice Godelier, sor en el Departamento de Sociologa la antropologa ha irrumpi-
la observacin participati- de la Universidad de Montreal (C.P. do en los estudios de los
va se puede considerar co- 6128. Succ. A . Montreal. Quebec, C a - medios urbanos e indus-
nad, H 3 C 3J7). Sus trabajos tratan de
m o la inmersin prolon- metodologa, economa, anlisis de la
triales capitalistas; en estos
gada en las relaciones so- tcnica y teora sociolgica de la transi- casos, el uso de la observa-
ciales locales, el descenso cin. Dirige en la actualidad dos inves- cin favorece la aplicacin
tigaciones de c a m p o relativas a la eco-
en el pozo. Slo a partir de noma francfona en Quebec y a la
de nuevos enfoques. Al fi-
las informaciones recogi- generacin del 68. nal de una conferencia pro-
das por un observador en el nunciada en un coloquio
seno de un pequeo grupo sobre la situacin actual y
social se construyen las teo- el porvenir de la antropolo-
ras antropolgicas... (con ga en Francia, Maurice
miras a) reconstruir una l- Godelier present esta
gica social global1. perspectiva c o m o un reto
En otros trminos, la observacin local de en los trminos siguientes:
las relaciones sociales permite llegar a la lgi- Estimamos que ya es hora de que algunos
ca social global mediante una teora cuya ex- de nosotros se dediquen a una antropologa de
plicacin es vlida de m o d o general o global en la empresa capitalista, de las formas de control
razn de las cualidades de rigor y profundidad social que en ella imperan, de las representacio-
de esta observacin, puestas precisamente de nes que tienen las diferentes partes sociales de
relieve por el planteamiento metodolgico que la empresa... Se nos podra objetar que sta no
ha regido su definicin. Este planteamiento es tarea de antroplogos; pero la antropologa
metodolgico ha predominado en antropologa es ante todo un mtodo y no se limita a ninguna
hasta el punto de caracterizar a esta disciplina esfera determinada. Penetrar en la empresa pa-
con respecto a la sociologa y a las otras cien- ra observar directamente lo que en ella ocurre y
cias sociales. El uso de este planteamiento en no captarla desde fuera mediante cuestionarios

R I C S 127/Marzo 1991
-Ill
y encuestas estadsticas, es tarea que puede rea-
lizar la antropologa y eso basta para justificar
este proyecto en el plano cientfico2.
Aunque el objetivo de la antropologa de ga-
nar terreno a costa de la sociologa es justo y
leal, hay que destacar las cualidades conferidas
a la observacin participativa desde el punto
de vista de su fecundidad respecto de la reco-
leccin de informacin y de la transicin de lo
local a lo global que caracteriza perfectamente
este planteamiento metodolgico. En el presen-
te artculo se pretende precisamente discutir
las virtudes y las dificultades vinculadas con la
recoleccin de informaciones por va directa,
cuya construccin funcional permite la transi-
cin de lo local a lo global, sin la menor velei-
dad polmica hacia la antropologa. Se analiza-
rn estos problemas y virtudes a la luz del
mtodo de intervencin sociolgica de Alain
Touraine que, a nuestro juicio, se puede consi-
derar, con toda razn, c o m o un prototipo de
este planteamiento participativo en sociologa
y que resume a la perfeccin sus dificultades.
Los medios de resolver las dificultades que se
reconocen en la intervencin sociolgica refle-
jan los debates actuales de la epistemologa del
conocimiento cualitativo, cuyo horizonte esta-
r determinado en estas pginas por los recien-
tes trabajos de Gilles-Gaston Granger y A n -
thony Giddens. En la partefinalde este artcu-
lo, una investigacin de c a m p o llevada a cabo
en la perspectiva de la antropologa industrial
ya mencionada por Maurice Godelier permiti-
r plantear de manera concreta los problemas
de la observacin participativa y los medios de
resolverlos o, segn los trminos m s generales
a los que aqu se dar prioridad, del estudio de
casos.
El mtodo de intervencin
sociolgica
En el contexto de los recientes debates que han
puesto en tela de juicio los mtodos estadsti-
cos y de encuestas por cuestionario, la defini-
cin del mtodo de intervencin sociolgica es
indudablemente oportuna y fecunda. Desde es-
te punto de vista, hay que reconocer a Alain
Touraine el mrito de haber presentado c o m o
un reto a la sociologa un mtodo de investiga-
cin directa cuya determinacin se remite pro-
gresivamente a la observacin participativa y a
Jacques H amei
la dinmica de grupo. Este mtodo se puede
describir brevemente c o m o u n proceso inten-
so y detallado durante el cual algunos socilo-
gos inducen a los actores de un conflicto a ha-
cer u n anlisis de su propia accin. Este
proceso supone una serie de etapas que consti-
tuyen la historia de la investigacin1. E n resu-
midas cuentas, la intervencin sociolgica tie-
ne lugar en el seno de un grupo de militantes de
una accin colectiva que, en compaa de sus
aliados y adversarios, hacen su anlisis a peti-
cin y bajo la direccin de un equipo de soci-
logos que adhieren a la teora de los movimien-
tos sociales. Durante los encuentros se invita a
los participantes a situarse en el marco de las
perspectivas de anlisis suscitadas y alimenta-
das por los investigadores quienes, desde un co-
mienzo, sefijanel objetivo de frenar las presio-
nes ideolgicas y el juego poltico con objeto de
alcanzar el nivel m s elevado al que puede lle-
gar la accin considerada4. U n a vez determi-
nado este sentido supremo, con la ayuda del
equipo de investigadores y con la participacin
directa de los protagonistas de una accin so-
cial conflictiva, se puede definir y movilizar
una lnea de accin poltica con miras a resol-
ver el conflicto, a eliminar las resistencias y
oposiciones entre los actores sociales. La preci-
sin del sentido supremo de la accin social y
de la lnea poltica que de l se desprende para
los fines de la solucin del conflicto se c o m -
prueba en la segunda etapa de los debates en
que. con este objeto, los participantes se adhie-
ren a las hiptesis presentadas por el equipo de
investigadores. Si se logra esta adhesin, se
puede comprobar el valor del autoanlisis y del
sentido que de l se desprende a su trmino, y
aplicar as directamente sus virtudes al movi-
miento social.
En diversos aspectos, el mtodo de inter-
vencin sociolgica es pariente cercano de la
observacin participativa de los antroplogos,
m s all de su intencin propiamente poltica
de resolver un conflicto social. Segn la defini-
cin propuesta por Maurice Godelier de la ob-
servacin participativa, este aspecto interven-
cionista tambin figura en ella, pero en menor
grado. Sin perder de vista este aspecto, no lo
incluiremos en el presente estudio crtico del
mtodo de intervencin sociolgica, en el que
se insistir m s bien en sus virtudes y en sus
dificultades propiamente metodolgicas. Este
estudio crtico, por severo que pueda parecer.
La reconstruccin emprica en las ciencias sociales: consideraciones tericas y criticas 223

no le quita oportunidad y fecundidad, y, a gadores, el analista, durante los debates. Ahora

nuestro juicio, los problemas detectados resu- bien, el valor de este sentido no depende en
m o d o alguno del rigor manifestado por el ana-
m e n las dificultades de la relacin entre teora
y prctica propias de la sociologa, que Alain lista en la elaboracin de estas hiptesis, que
Touraine ha definido en trminos que las po- podran explicar desde un punto de vista socio-
nen claramente de manifiesto. lgico y resolver desde un punto de vista prcti-
co (o poltico) los trminos de los conflictos; en
C o n fines de autoanlisis, el mtodo de in-
tervencin sociolgica requiere la participa- realidad, deriva de que los participantes en la
cin de los protagonistas de un movimiento so- intervencin sociolgica suscriben este senti-
cial, reconstituido a escala reducida por la do. La definicin o manifestacin de este senti-
composicin del grupo de participantes que do supremo no descansa sobre bases metodol-
gicas sino que se establece por una rigurosa
aqu se define c o m o representativa, ya que ca-
da grupo ha sido construido a partir de una re- conversin de los participantes a las hiptesis
presentacin terica del conflicto tan completa del equipo de socilogos que, por lo dems,
y diversificada c o m o sea posible5. A d e m s del
preside y maneja la dinmica de esta conver-
aspecto propiamente militante que interviene sin. El equipo de investigadores dispone as
en la seleccin de los participantes involucra- de un segundo poder que, a todas luces, puede
dos en la intervencin sociolgica, cules son aprovechar para establecer la validez de las hi-
el carcter y el rango de esta representatividad?ptesis que ha elaborado.
Refleja estrictamente una seleccin de perso- Sin embargo, la crtica del mtodo de inter-
nalidades altamente calificadas para los fines vencin sociolgica no puede reducirse a estos
del autoanlisis de la accin social? Este pro- poderes, a partir de los cuales puede o no proce-
blema es de envergadura ya que la reunin de der el equipo de investigadores en la organiza-
estos militantes tiene por objeto recrear nada cin del autoanlisis de los diversos conflictos
menos que un movimiento social en su mate- con la participacin de los principales protago-
rialidad histrica y social. El grupo o taller, por
nistas. Pero dichos poderes corresponden, por
sus debates, se considera aqu c o m o la figuraderecho, al equipo, en virtud de la determina-
del movimiento, con sus mltiples significados cin de las modalidades funcionales de este
y sus configuraciones m s o menos estables6. mtodo. A nuestro juicio, cabra m s bien con-
La definicin de la composicin del grupo de siderar la transicin del sentido primero, que
militantes, de sus aliados y adversarios deter- constituye los significados atribuidos al con-
mina, en primer lugar, el valor del autoanlisis flicto social por los protagonistas que autoana-
que ocurre dentro de l. Importa sealar que la lizan su propia accin, al sentido segundo o
constitucin del grupo debe poner de manifies- sentido supremo de esta accin social. N o po-
to los diversos conflictos de un movimiento so- demos dejar de comprobar que las modalida-
cial y, con estefin,este grupo se define en con- des de esta transicin son sumamente vagas y
cordancia con una representatividad terica de que se reducen al virtuosismo del analista que
este conflicto, una imagen que se forjan los propone en definitiva el sentido supremo de la
socilogos de un problema o de un debate7. accin. Aunque se confiere al sentido primero
Esta eleccin de los protagonistas, que determi-el rango de verdadero conocimiento de la ac-
cin social8, es indiscutible que su sentido su-
na el xito o el fracaso de la intervencin socio-
lgica, depende del equipo de investigadores premo slo puede alcanzarse mediante el ana-
que debe solucionar los problemas de la repre- lista, cuyos servicios son necesarios porque el
sentatividad y de la dinmica del grupo. Estas actor slo tiene una conciencia limitada de los
responsabilidades fundan incontestablemente significados de su accin9. Destaquemos, no
un primer poder que el equipo de socilogos di- obstante, que el acceso a ese sentido supremo
fcilmente podra ignorar. slo puede lograrse a travs de lo que expresa el
La aclaracin del sentido supremo de la ac- actor (sobre su accin):
10
se trata del nico mate-
cin social plantea graves problemas. E n efec- rial disponible . El problema es aqu m u y
to, este sentido se adquiere alfinaldel autoan- complejo: cmo podra el analista alcanzar la
lisis del grupo mediante la conversin de los etapa suprema de una accin social a travs de
participantes a las hiptesis esbozadas y pro- significados definidos desde el comienzo c o m o
puestas por un miembro del equipo de investi- limitados? En qu se convierte, dentro de la
224
labor del analista, la determinacin (o manifes-
tacin) del sentido ms elevado al que puede
llegar la accin social?
Sin duda, los actores del conflicto social es-
tn movilizados en funcin del autoanlisis,
pero igualmente cierto es que corresponde al
analista orientar este ltimo hacia el descubri-
miento de su sentido supremo y cuyo carcter
supremo reside precisamente en lo que busca el
analista c o m o socilogo, es decir, una explica-
cin del conflicto social dentro del orden de
una determinacin a nivel de la sociedad, de
las dimensiones del sistema social o de las con-
diciones de la accin que escapan a la concien-
cia de los actores sociales". Desde este punto
de vista, la conciencia de los actores sociales es
evidentemente limitada, local, relativa estricta-
mente a un conflicto social cuyas motivaciones
o fundamentos no son y no tienen que ser con-
siderados por dicha conciencia en su totalidad,
es decir, desde el punto de vista de las dimen-
siones del sistema social, sino desde el estricto
punto de vista de las acciones constitutivas de
este conflicto social. La intencin del analista,
socilogo en este caso, consiste en alcanzar m e -
diante su tarea esas dimensiones del sistema
social que determinan globalmente un con-
flicto social determinado. Hallamos nueva-
mente aqu la acertada idea del sentido supre-
m o de la accin social, definido en consonancia
con la teora sociolgica elaborada por el ana-
lista, quien aprovecha con este fin el concurso
de los propios actores de un conflicto social.
Sin embargo, hay que admitir que, para obte-
ner este resultado, el analista no puede sino
apoyarse en el sentido local, limitado, de los
actores de un conflicto social, a fin de alcanzar
ese nivel global de las dimensiones del sistema
social que lo determinan. El aspecto crucial de
esta tarea del analista en la intervencin socio-
lgica sera entonces propiamente metodolgi-
co: cmo logra llevar a cabo esta transicin del
sentido primero de los actores sociales al senti-
do segundo de la accin social estrictamente
considerada desde el punto de vista de las de-
terminaciones sociales que la constituyen y que
conciernen, en primer lugar, al analista para los
fines de la definicin del sentido supremo de la
accin social, es decir, de su explicacin dentro
de una teora sociolgica? A falta de una defini-
cin funcional precisa de la tarea del analista,
que trascienda las aptitudes y la pericia de que
pueda dar prueba, es lcito pensar que la expli-
Jacques Hamel
cacin del sentido supremo de la accin social
constituye una iniciativa sumamente arriesga-
da ya que puede ocasionar: a) una sistematiza-
cin del sentido primero de los actores sociales
que en m o d o alguno ni de por s puede ser el
sentido m s elevado de la accin social, ya que
est limitado y es local desde el punto de vis-
ta de una conciencia que se percata de las di-
mensiones del sistema social; o b) una sustitu-
cin del sentido de la teora sociolgica de los
movimientos sociales por el sentido de los acto-
res sociales, escamoteando as nada menos que
el sentido primero y especfico de la accin o el
conflicto social considerados.
En otras palabras, la elaboracin del sentido
supremo de la accin social, es decir, la defini-
cin de la teora sociolgica, puede, en un caso,
reproducir, en un nuevo esfuerzo, el sentido
primero de los actores sociales, lo cual no pue-
de ser en s m i s m o una explicacin propiamen-
te sociolgica; en el otro caso, puede sustraerse
a este sentido primero cuyas cualidades heurs-
ticas con miras a alcanzar las dimensiones del
sistema social, las propiedades de la accin so-
cial que se remiten a limitaciones estructura-
les, estn implcita o explcitamente definidas
c o m o limitadas.
Los problemas de la transicin
del sentido de los actores al sentido
sociolgico: las consideraciones
de Anthony Giddens
Aunque el mtodo de intervencin sociolgica
merece varias crticas, conviene subrayar que
las dificultades manifestadas son clsicas en las
ciencias sociales, que estn presentes bajo di-
versos ttulos y con distintos grados, en las teo-
ras sociolgicas de Pierre Bourdieu, R a y m o n d
Boudon y, en la tradicin anglosajona, en la
teora de la estructuracin de Anthony Gid-
dens. N o se trata, en este breve artculo, de exa-
minarlas detalladamente. Se har hincapi en
la teora de Anthony Giddens cuya reciente for-
mulacin, en el libro La constitution de la soci-
t, pretende precisamente plantear en trminos
nuevos y fecundos los problemas relativos a la
transicin del sentido primero de los actores
sociales al sentido de la teora sociolgica y de
lo local a lo global que, por el m o m e n t o , se defi-
nen en forma de dualismo. Las sociologas in-
terpretativas se basan en u n imperialismo del
La reconstruccin emprica en las ciencias sociales: consideraciones tericas y crticas
sujeto individual, en tanto que el funcionalis-
m o y el estructuralismo hacen alarde de un im-
perialismo del objeto societal (de las limitacio-
nes estructurales). La destruccin de estos dos
imperios constituye uno de mis principales ob-
jetivos en este esfuerzo de elaboracin de la
teora de la estructuracin. Segn esta ltima,
el objeto de estudio por excelencia de las cien-
cias sociales es el conjunto de las prcticas so-
ciales realizadas y ordenadas en el espacio y en
el tiempo, y no la experiencia del actor indivi-
dual ni la existencia de totalidades sociales. Los
actores sociales no crean estas actividades sino
que, m s bien, las recrean sin cesar utilizando
los mismos medios que les permiten expresarse
en calidad de actores12. (Subrayado del au-
tor.)
E n el edificio de la teora de la estructura-
cin, los medios de que disponen los actores
sociales para expresarse en cuanto tales son re-
lativos a los recursos y a las competencias cog-
noscitivas involucradas repetidamente en la
accin. La movilizacin de estos recursos y
competencias cognoscitivas funciona segn re-
glas que de ningn m o d o se pueden reducir a
las limitaciones estructurales que determinan,
en forma causal implacable, la accin social.
Las propiedades estructurales reconocidas en
estas reglas de m o d o positivo (en calidad de re-
glas que habilitan para la accin) o de m o d o
negativo (en calidad de limitaciones) definen,
por consiguiente, las relaciones o sistemas so-
ciales en forma de modelos normalizados de
los que estas propiedades son a la vez el medio
y el resultado de las acciones que organizan de
m o d o repetitivo.
E n esta perspectiva se da por sentado que el
fundamento de la produccin y la reproduc-
cin de las relaciones o sistemas sociales es la
accin de los actores competentes en la movili-
zacin de recursos y cuya competencia es prin-
cipalmente cognoscitiva. Todos los seres hu-
m a n o s son agentes competentes. Todos los
actores sociales poseen un conocimiento nota-
ble de las condiciones y de las consecuencias de
lo que hacen en su vida cotidiana... E n general,
los actores son igualmente capaces de dar un
informe discursivo de lo que hacen y de las ra-
zones por las cuales lo hacen. Sin embargo, en
lo esencial, la competencia de los actores se in-
serta en el curso de los comportamientos coti-
dianos11.
D e este m o d o , los actores sociales disponen
225
de una competencia cognoscitiva adecuada pa-
ra dar forma a una explicacin que pone de m a -
nifiesto las propiedades estructurales de las re-
glas que definen la movilizacin de los recursos
constitutiva de su accin ordinaria. Pero la
competencia cognoscitiva de los actores socia-
les no deja de ser relativa, y su relatividad se
define esencialmente por los lmites de su com-
petencia discursiva, determinados por el in-
consciente y por las condiciones no reconoci-
das y las consecuencias no intencionales de la
accin14. El objetivo de las ciencias sociales,
en particular la sociologa, es precisamente el
estudio de estas condiciones no reconocidas y
no intencionales de la accin social que esca-
pan a las competencias discursivas de los pro-
pios actores sociales. N o obstante, para apre-
hender estas condiciones inconscientes el
estudio sociolgico debe arrancar de las c o m -
petencias discursivas limitadas de los actores
sociales que dan acceso a sus competencias cog-
noscitivas, cuyo alcance latente se puede apro-
vechar en la explicacin de los fundamentos de
la accin social, del tejido social, con la condi-
cin de activar ese alcance latente mediante las
capacidades conceptuales superiores de los ins-
trumentos utilizados en este estudio sociolgi-
co.
N o se puede dejar de sealar aqu un paren-
tesco entre la teora de Anthony Giddens y el
mtodo de intervencin sociolgica de Alain
Touraine, que se hace an ms patente cuando
se examina la teora de la estructuracin a la luz
del planteamiento metodolgico que est en
ella determinada en trminos de una doble
hermenutica. Esta se refiere al doble proce-
so de traduccin o de interpretacin utilizado:
por un lado, las descripciones de los socilogos
deben transmitir los marcos de significacin al
que recurren los actores para orientar sus c o m -
portamientos: por otro lado, estas descripcio-
nes son categoras interpretativas que, a su vez,
exigen un esfuerzo de traduccin dentro y fuera
de los marcos de significacin de las teoras so-
ciolgicas15.
La primera hermenutica est destinada a
captar los marcos de significacin que utilizan
los actores cuya comprensin (o explicacin),
dentro de las significaciones de las teoras so-
ciolgicas, permite el acceso a las condiciones
no reconocidas y no intencionales de la accin
social. La revelacin pblica de estas condicio-
nes entraa necesariamente una segunda her-
226 Jacques Haine/

menutica definida c o m o un esfuerzo de tra- La teora de la estructuracin confirma, por

duccin de los marcos de significacin de las consiguiente, las oposiciones clsicas de las
teoras sociolgicas que permitira poner de ciencias sociales, aunque su propsito inicial
manifiesto y mitigar la insuficiencia de las busque y deje presagiar lo contrario. La teora
competencias discursivas de los actores socia- de Anthony Giddens tropieza con las mismas
les. E n la perspectiva del mtodo de interven- dificultades metodolgicas y prcticas del m -
cin sociolgica, conviene aqu cabalmente ha- todo de intervencin sociolgica de Alain T o u -
blar del sentido ms elevado de su propia ac- raine en la definicin funcional de las transicio-
cin al que pueden llegar los actores sociales16. nes: 1) del marco de las significaciones de los
Esta doble hermenutica tiende asimismo actores al marco de significaciones de la teo-
un puente, segn Anthony Giddens, entre las ra sociolgica; y 2) de lo local a lo global. La
sociologas interpretativas y las sociologas es- doble hermenutica propuesta ofrece, pese a
tructurales, entre lo cuantitativo y lo cualitati- estos defectos, una va de solucin: la descrip-
vo, entre lo local y lo global; un puente cuyas cin de las formas de la vida social que, a
bases metodolgicas descansan en un punto nuestro juicio, es obligatoria en la definicin de
de partida (que) es hermenutico en la medida estas transiciones.
en que (la teora de la estructuracin) admite
que la descripcin de las actividades humanas
exige conocer bien las formas de vida que estas Los problemas de la determinacin
actividades expresan (el subrayado es nues- de un objeto de investigacin
tro)17. Este aspecto se abordar mediante la breve pre-
L a doble hermenutica tiende un puente, sentacin de una investigacin de c a m p o sobre
pero esto no quiere decir que la dualidad clsi- la economa francfona en Quebec. L a finali-
ca entre significacin y estructura y, parti- dad de esta investigacin consiste en poner de
cularmente, entre lo local y lo global, haya de- manifiesto la especificidad de esta economa
saparecido de la teora de la estructuracin. En francfona dentro de la economa de Quebec
efecto, aunque el marco de las significaciones constituida tambin por intereses econmicos
de los actores sociales determina una compe- extranjeros (estadounidenses y britnicos).
tencia discursiva, sta tiene lmites que dificul- C o n este fin se han reconstituido empricamen-
tan la aprehensin de las condiciones no reco- te prcticas econmicas francfonas en colabo-
nocidas y no intencionales de la accin; por lo racin con informantes escogidos y mediante
tanto, de la accin en sus limitaciones estructu- materiales (archivos, etc.) caractersticos de es-
rales globales o generales. Por su parte, el mar- te mtodo monogrfico[i>.
co de significacin de un actor social tiene un La participacin de informantes-clave para
alcance demasiado restringido para poner de explicar el fenmeno o problema que constitu-
relieve el carcter global de las razones y limita- ye el objeto de la investigacin sociolgica sus-
ciones estructurales de su accin. La investi- cita, de entrada, las mismas dificultades que
gacin que aborda ante todo problemas de or- plantea el mtodo de intervencin sociolgica
den hermenutico puede tener alcance general de Alain Touraine. Esto se debe a que la parti-
en la medida en que, en relacin con un conjun- cipacin de informantes-clave y el uso de los
to amplio de contextos de accin, contribuye a materiales ya constituidos con diversos fines
dilucidar la ndole de la competencia de los ponen de inmediato en juego un criterio20 que
agentes y, en consecuencia, las razones de su no pertenece, en verdad, al orden de una teora
accin. sociolgica, pero a partir del cual los investiga-
Los estudios etnogrficos, por ejemplo, en dores deben proceder en la determinacin de
antropologa, la tradicional investigacin de esta teora sociolgica. La consideracin de es-
c a m p o organizada en una comunidad de pe- te punto de vista es por lo tanto obligatoria en
queas dimensiones, no constituyen estudios todos los sentidos, incluida una investigacin
que, de por s, se presten a la generalizacin; cuya finalidad, contrariamente al mtodo de
pueden, no obstante, prestarse a ella sin gran intervencin sociolgica, no estriba en estable-
dificultad cuando su nmero es suficiente para cer el sentido de una accin o de una prctica
permitir establecer un juicio sobre su carctersocial sino rigurosamente su configuracin e m -
tpico (el subrayado es nuestro)1". prica. N o hay por consiguiente otra opcin, en
La reconstruccin emprica en las ciencias sociales: consideraciones tericas y crticas 227

las ciencias sociales, que la de considerar debi- la determinacin social en ellos implcita y que
damente este punto de vista cuyo desglose y el anlisis sociolgico trata precisamente de po-
tratamiento determinarn progresivamente la ner de manifiesto, conservando a la vez las cua-
aprehensin primera del objeto por el investi- lidades empricas de esos puntos de vista. Esta
gador, y su explicacin dentro del orden de una tarea se realiza por ensayo y error mediante un
teora sociolgica. mtodo inductivo cuyo xito depende del des-
A fin de establecer las prcticas econmi- cubrimiento de una va que permita agotar la
cas francfonas en Quebec, un equipo de so- riqueza de la explicacin inmediata determina-
cilogos21 reuni a obreros, empleados y ge- da por el parecer de los informantes, considera-
rentes de una empresa francfona de la regin da c o m o material del anlisis propiamente di-
del Centro de Quebec 2 2 , en el marco de deba- cho. Los peligros de error y de retroceso al
tes cuya preparacin y organizacin se aseme- punto de partida propios de esta tarea de inves-
jan al mtodo de la intervencin sociolgica. tigacin no menoscaban de ningn m o d o su ca-
Sin embargo, el objetivo de las discusiones no lidad ni la objetividad que la define. Conviene
consista en poner de manifiesto el sentido aplicar aqu la consigna de la antroploga Fran-
m s elevado de los distintos conflictos consti- oise Zonabend: Reconozcamos que la m s
tutivos de las prcticas econmicas de la histo- estricta objetividad pasa necesariamente por la
ria de esta empresa, sino reconstituir las pro- subjetividad m s intrpida. La audacia de es-
piedades empricas de estas prcticas. L a ta tarea est, no obstante, determinada por su
reconstitucin se realizaba segn el punto de finalidad de dar una explicacin desde un pun-
vista de estos actores que de ningn m o d o se to de vista sociolgico y se orienta por la expe-
puede considerar limitado. Estas prcticas riencia prctica y tctica acumulada en las teo-
econmicas aparecen, durante la discusin, en ras sociolgicas.
sus mltiples aspectos, polticos, personales, E n la primera aproximacin al material
anecdticos, histricos, cuya riqueza depende constituido por el criterio de los informantes
de la experiencia social de los participantes in- movilizados por el equipo de socilogos (cuyo
vitados a narrarla a fin de alcanzar el objetivo objetivo consista, c o m o se ha dicho, en la ex-
del equipo de socilogos. Estas declaraciones plicacin sociolgica de las prcticas econmi-
son, indiscutiblemente, materiales de primera cas francfonas en Quebec) se tomaron en
calidad en lo que atae a la finalidad ya que, cuenta, se adoptaron y luego se abandonaron 23
de algn m o d o , constituyen la experiencia vi- distintas pistas de investigacin porque no lo-
va y real de una prctica social que se trata de graban agotar la explicacin inmediata que
explicar obedeciendo a un riguroso criterio so- ofrecan estos actores. Estas pistas de investiga-
ciolgico. cin estaban a m e n u d o relacionadas con teo-
Si hay un criterio limitado, es sin duda el ras sociolgicas perfectamente constituidas
sociolgico, y la riqueza de los materiales exige cuyo planteamiento resultaba insuficiente para
ante todo someterlos a una reduccin para de- introducir esta explicacin primera en la pers-
terminar el objeto relacionado con la especifi- pectiva de una explicacin propiamente socio-
cidad de esta disciplina, a saber, explicar toda lgica. El concepto de proceso de trabajo pare-
prctica por una determinacin social. La espe- ci particularmente fecundo para este fin y su
cificidad de la sociologa exige u n desglose de definicin extensiva, formulada en el contexto
24
dichos materiales en funcin de ese objetivo, de la sociantropologa del trabajo , equivala a
mediante instrumentos tericos que lo deter- un hilo de Ariadna que permita establecer ca-
minan con exactitud y que, por otro lado, de- balmente las cualidades empricas de la expli-
terminan la imaginacin sociolgica que es ne- cacin primera, recogida en calidad de mate-
cesario movilizar para los fines de este rial de anlisis mediante la participacin
desglose. directa. Considerado c o m o relacin con la na-
Ante la abundancia de criterios y de la ri- turaleza, un proceso de trabajo es una cadena
queza de la explicacin inmediata de los acto- de acciones, individuales o colectivas, destina-
res invitados a reconstituir, bajo la direccin de da a extraer de ella recursos que, en su forma
los socilogos, las prcticas econmicas franc- inmediata o tras haber experimentado una se-
fonas, se dio prioridad a algunas formas de re- rie de transformaciones de aspectos y de esta-
ducir o delimitar estos criterios en el plano de dos, se convierten en bienes sociales.
228 Jacques Mainel

La tarea de reduccin de este material obe- sociales, a una explicacin segunda, determi-
dece entonces a este criterio que determina pre- nada por un criterio particular: el de la expli-
cisamente su desglose en el orden de la defini- cacin sociolgica. Por el m o m e n t o importa
cin de lo que tericamente es (desde el punto sealar que se trata de un punto de transicin
de vista sociolgico) u n proceso de trabajo, a y no de u n punto de ruptura. Conviene anali-
saber: 1) los recursos que constituyen el objeto zar este punto mediante un esquema aclarato-
de trabajo en el marco de este proceso; 2) los rio (vase fig. 1).
medios de trabajo, es decir, los instrumentos y L a definicin de este objeto de investiga-
mecanismos que se aplican a estos recursos a cin es primordial para los fines del anlisis y,
fin de transformarlos; 3) las capacidades fsicas en este sentido, debe contener cualidades o vir-
e intelectuales, por ejemplo, la fuerza, la habili- tudes estratgicas y heursticas en las que se ba-
dad, la astucia y los conocimientos de los parti- sa el rigor de este anlisis. Citando las palabras
cipantes directos e indirectos en un proceso de de M a r x , que evocan a la perfeccin la determi-
trabajo. Estos recursos, medios y capacidades nacin de la transicin entre una explicacin
fsicos e intelectuales se configuran dentro de primera y una explicacin segunda, definida
las relaciones sociales de produccin determi- segn el registro especfico de la sociologa, el
nando, en primer lugar, la organizacin del objeto de investigacin es c o m o una ilumina-
proceso de trabajo. Mediante este enfoque te- cin en que estn sumidos todos los colores y
rico, las prcticas econmicas francfonas po- que revela las tonalidades peculiares de cada
dran entonces evaluarse, de m o d o heurstico, uno, c o m o un ter especial que pusiera de m a -
en su totalidad, tal c o m o haban sido construi- nifiesto el peso especfico de todas las relacio-
das empricamente en la explicacin primera nes sociales que de l emergen 27 .
recogida directamente entre los informantes es- El objeto de investigacin determina una
cogidos. Este enfoque terico est expresamen- transicin y es adems un punto de mira que
te definido en una tctica metodolgica desti- condiciona el desglose de una explicacin pri-
nada a aprehender una totalidad orgnica, y su mera dentro de una segunda, a fin de poner de
definicin ha sido orientada por las considera- manifiesto una determinacin social, tal c o m o
ciones de Marx sobre la produccin material en ella est construida en forma de una especi-
entendida en su sentido genrico: Llegamos a ficidad.
la conclusin que produccin, distribucin, in-
tercambio y consumo no son idnticos, sino
que todos son miembros de una totalidad, dife- El problema de la descripcin
rencias en el seno de una unidad... U n a forma E n el anlisis sociolgico slo se puede proce-
determinada de produccin determina, por der a partir de esta explicacin primera, sin ne-
consiguiente, determinadas formas de consu- cesidad de recomenzarla, pues esta explicacin
m o , de distribucin, de intercambio, as c o m oinmediata no es una explicacin sociolgica en
ciertas relaciones de estos diferentes momentos el sentido definido anteriormente: una explica-
entre s... Existe una accin recproca entre es- cin limitada a una determinacin social. El
tos diferentes momentos; as ocurre en cada objeto de investigacin, por las propias virtu-
conjunto orgnico25. des de su definicin, permite alcanzarla, aun-
Este enfoque terico es el objeto de investi- que esta determinacin social que se pretende
gacin y su definicin tiene relacin con el tra- alcanzar es inmediatamente construida segn
bajo sociolgico: no puede ser proporcionada los trminos y modalidades, es decir, el senti-
por los propios informantes. Por otro lado, es- do, de esta explicacin primera, cuya relativi-
ta definicin determina, precisamente, el des- dad refleja precisamente el carcter inmediato
glose de la explicacin primera que los infor- entre esta explicacin y la accin. E n estas con-
mantes ofrecen de las prcticas econmicas de diciones no hay accin y sentido; la accin so-
las que han sido actores, para alcanzar la de- cial slo se puede alcanzar si se construye en
terminacin social que es la explicacin socio- este sentido: el sentido inmediato que le atribu-
lgica que se pretende lograr2'1. El objeto de yen sus propios actores, y entregado a los soci-
investigacin es el punto de transicin entre logos que lo recaban para losfinesde su investi-
una explicacin primera de su propia accin, gacin. El objeto de investigacin de estos so-
proporcionada de inmediato por los actores cilogos se debe localizar en esta explicacin
La reconstruccin emprica en las ciencias sociales: consideraciones tericas y criticas
F I G U R A 1. Determinacin de las transiciones entre el sentido de los actores y el sentido
sociolgico, y entre lo local y lo global
Explicacin Definicin terica
de las propiedades
empricas
Objeto de investigacin
Reconstitucin
emprica
Casos
Objeto que ha originado
la investigacin
primera, de m o d o que en este caso es obligato-
ria una tarea de descripcin.
Es oportuno ofrecer sobre este punto un
ejemplo concreto, vinculado con la investiga-
cin sobre las prcticas econmicas francfo-
nas en Quebec. La investigacin de campo ele-
gida permiti recoger entrevistas con ex obre-
ros cuyas observaciones, suscitadas por u n
esquema de dilogo elaborado por los socilo-
gos y determinado por el objeto de su investiga-
cin, es decir, la organizacin del proceso de
trabajo en una empresa, eran de este orden:
Por aquel entonces l manejaba la cosa c o m o
un asunto de familia, c o m o una familia que vi-
ve en el c a m p o en una granja..., m e voy all,
m e las arreglo con m i hermano, no hagas
eso, vamos a hacerlo juntos... un asunto de
familia... no vala gran cosa28.
El anlisis del contenido de esta entrevista
requiere, en primer lugar, la descripcin de lo
que se define, desde u n punto de vista sociol-
gico, c o m o proceso de trabajo (vase la defini-
cin terica antes expuesta) tal c o m o se cons-
truye a travs de las observaciones recogidas, es
decir, de las propias palabras de los informan-
tes o, segn Anthony Giddens, en la forma de
la vida social. Para aprehender las propieda-
des empricas del proceso de trabajo hay que
229
Carcter Sentido Global
sociolgico sociolgico
especfico terico
Proceso de trabajo
Sentido de los actores:
teora en actos
Prcticas econmicas Local
Forano
Prticas econmicas
francfonas
considerarlo en esta construccin primera,
dentro de la explicacin inmediata que de l
dan los actores sociales que han participado en
ella directamente. El anlisis se efecta en una
especie de cruce epistemolgico en que el obje-
to de investigacin, definido segn las exigen-
cias de la teora sociolgica, se debe manifestar
en una explicacin primera que no es rducti-
ble a informaciones dispersas sino que est or-
ganizada en forma de teora de actos29. Las ba-
ses epistemolgicas de esta teora en actos se
deben tomar en cuenta en el anlisis, ya que en
ellas se halla determinada una configuracin
del objeto de investigacin que revela su espe-
cificidad sociolgica, es decir, en el orden de la
organizacin de una sociedad.
Volviendo brevemente al ejemplo anterior,
segn las observaciones de las personas que res-
pondieron a las encuestas sobre las prcticas
econmicas francfonas, resultaba que el tra-
bajo era un asunto de familia, un asunto en-
tre parientes, etc. La explicitacin de esta base
epistemolgica, facilitada por la descripcin
del objeto de investigacin formulada en las
declaraciones, permiti comprender 30 y lue-
go explicar estas prcticas econmicas en la
perspectiva de la teora segn la cual los lazos
de parentesco pueden formar parte de las rela-
230
ciones sociales de produccin31. La teora del
parentesco proporciona los instrumentos teri-
cos y metodolgicos que exige la construccin
terica de la ndole especfica de la organiza-
cin del proceso de trabajo reconstituida emp-
ricamente, es decir, en definitiva, segn las
cualidades estratgicas de este objeto de inves-
tigacin, la especificidad de las prcticas eco-
nmicas francfonas en Quebec.
La definicin del objeto
de investigacin y la transicin
de lo local a lo global
Las cualidades estratgicas que rigen la deter-
minacin del objeto de investigacin autoriza-
ba, desde un punto de vista metodolgico, la
transicin de lo local a lo global, tal c o m o se
destac anteriormente. Abordaremos ahora es-
te ltimo punto.
La determinacin del objeto de investiga-
cin es incontestablemente primordial, ya que
en ella se encuentra definido un desglose cuyo
valor heurstico se debera averiguar en primer
lugar. La determinacin de este objeto depende
de cuestiones m u y sencillas a primera vista: a)
Qu es lo que se quiere explicar precisamente?
b) C m o determinar la especificidad de las re-
laciones sociales que dan lugar a esta explica-
cin?
Estos puntos requieren una estrategia don-
de se impone la imaginacin sociolgica. Segn
el ejemplo anterior, era necesario explicar las
prcticas econmicas francfonas en la socie-
dad de Quebec dominada por intereses econ-
micos extranjeros. Por lo dems, los estudios
sobre la economa de Quebec han demostrado
este carcter de dominacin o de dependencia
del exterior12. Sin discutir estos estudios, nos
parece que hay que relativizados mediante el
anlisis propiamente dicho del carcter espec-
fico de esta economa francfona en el contexto
de esta dominacin o dependencia. E n resumi-
das cuentas, el anlisis de la economa de Q u e -
bec ha tratado sobre todo de la economa domi-
nante (britnica o estadounidense) a la que est
subordinada la economa francfona, sin to-
m a r en cuenta debidamente o suficientemente
la especificidad de esta economa dominada.
Cul es la ndole de esta economa, adems de
distinguirse por la subordinacin a una econo-
ma dominante? U n a economa cuya naturale-
Jacques Hamel
za especfica hace precisamente posible esta
dominacin 33 . A fin de determinar esta especi-
ficidad, habra que analizar todas las empre-
sas de Quebec (francfonas y anglfonas) o, en
menor medida, bastara con una muestra re-
presentativa? Se prefiri m s bien el mtodo de
casos, dentro de una estrategia metodolgica
que orient la eleccin de una empresa defini-
da c o m o un caso dotado de virtudes heursticas
para losfinesdel anlisis destinado a establecer
la especificidad, la ndole original de la econo-
ma francfona. Se eligi la empresa Forano,
ubicada en la regin central de Quebec, por el
tipo de desarrollo de esta regin, donde la in-
dustrializacin no fue impulsada por capitales
extranjeros, c o m o ha ocurrido en el resto de
Quebec.
A primera vista, este caso constituye un m o -
do de acceso ideal a la especificidad de las prc-
ticas econmicas francfonas, ya que se puede
suponer que la dominacin exterior interviene
all en menor grado debido a la historia del de-
sarrollo de esta regin. La definicin del objeto
de investigacin, es decir, la organizacin del
proceso de trabajo tal c o m o se ha mencionado
anteriormente, determina un segundo desglose
estratgico para establecer la especificidad de
estas prcticas econmicas y explicarlas as en
su generalidad, es decir, en aquello que las ca-
racteriza. Este segundo desglose se determina
desde un punto de vista terico mediante los
instrumentos tericos y metodolgicos adecua-
dos. La figura 1 resume estas etapas.
Segn el objetivo de la investigacin (o sea,
explicar las prcticas econmicas francfonas
en Quebec) y la estrategia metodolgica adop-
tada con fines de explicacin, es legtimo supo-
ner que la gestin y la organizacin del proceso
de trabajo de la empresa Forano son represen-
tativas de las prcticas econmicas francfonas
y que, por lo tanto, su anlisis permite determi-
nar el carcter especfico que las explica desde
un punto de vista sociolgico. Aclaremos que
dicha representatividad es sociolgica, no esta-
dstica, y que se determina en el marco del or-
den de las propiedades especficas de las rela-
ciones sociales que constituyen una determi-
nada sociedad. A u n q u e no pretendemos inter-
venir en el clebre conflicto de los mtodos al
que este punto nos lleva, convendra citar un
texto de Franoise Zonabend en que se desta-
can los mritos del mtodo de casos o mtodo
monogrfico, desde el punto de vista de la defi-
La reconstruccin emprica en las ciencias sociales: consideraciones tericas y crticas
nicin de la representatividad: Slo el mtodo
monogrfico ofrece la posibilidad de precisar
las condiciones sociolgicamente pertinentes
de la representatividad ya que, al abocarse a
describir los procesos concretos de la formacin
de las (relaciones sociales), pone de manifiesto
los factores de mayor importancia, los m o m e n -
tos de ruptura m s determinantes, al menos pa-
ra cada objeto estudiado. Esto posibilita la ge-
neralizacin, pues se ve claramente en qu es-
triba la particularidad de cada caso. D e m o d o
que a los especialistas de lo particular, c o m o
a veces se les califica, les corresponde trabajar
tanto c o m o los dems en lo general34.
Por la profundidad y las virtudes heursti-
cas que se le reconocen, el mtodo de casos no
constituye estrictamente un planteamiento lo-
cal sino que determina la transicin de lo local
a lo global por sus cualidades metodolgicas.
Este punto ha sido captado a la perfeccin por
el antroplogo Clifford Geertz, quien, defen-
diendo precisamente la opinin contraria a la
crtica que reduce el mtodo de casos al estudio
de lo particular, en el sentido de un exotismo
que a m e n u d o se le reprocha a la antropologa,
destaca con razn: La mejor formulacin de
este tipo de estructura aldeana (al que aspira-
ban los primeros antroplogos) consiste tal vez
en representarla, recurriendo al modelo de
la interseccin de planos de organizacin so-
cial tericamente distintos (...). U n a aldea no
es un casero ni un grupo que frecuenta la
m i s m a iglesia, sino un ejemplo concreto de
interseccin de diferentes planos de organi-
zacin social, en u n lugar definido de m o d o
general15.
Sin duda, los casos seleccionados deben
contener un valor estratgico que permita un
desglose metodolgico cuya definicin o expli-
cacin establece precisamente la generalidad
de la explicacin que se desprende de este tipo
de casos. Segn Clifford Geertz, el caso36 selec-
cionado debera ser un observatorio de las in-
tersecciones de planos de la organizacin de la
vida social, de m o d o que sea posible, en estas
condiciones, describir minuciosamente la l-
gica interna de esta vida social, el carcter es-
pecfico de las relaciones sociales con su fun-
damento.
La epistemologa de las matemticas y de
las ciencias exactas demuestra que lo m i s m o
ocurre en estas disciplinas. Gilles-Gaston
Granger permite aclarar este punto. Granger
231
matiza un tanto las tesis de Ren Thorn, al defi-
nir la transicin de lo local a lo global, caracte-
rstica, a su parecer, del conocimiento cualitati-
vo. Por la palabra explicacin entendemos
aqu la relacin entre lo local y lo global en la
que ha insistido con razn el matemtico Ren
Thorn. H e m o s visto que T h o m caracteriza la
singularidad c o m o concentracin de lo glo-
bal dentro de lo local. Pero sugiere, de m o d o
m s general, que el planteamiento terico se
opone al planteamiento pragmtico en tanto
que consideracin de los problemas globales,
que se han de solucionar por reduccin a situa-
ciones locales tpicas; se opone a la considera-
cin de los problemas locales que se han de so-
lucionar por medios globales... Reconoce en la
propia ciencia esta doble orientacin. Pero la
inteligencia de las formas, tal c o m o la entiende,
al aspirar, c o m o se ha sealado, a la compren-
sin de su gnesis, supondra esencialmente el
movimiento que caracteriza el saber cualitati-
vo por excelencia y que parte de las singularida-
des para descubrir y volver a introducir en ellas
lo global37.
El conocimiento cientfico de los procesos
de la naturaleza, por ejemplo, se produce a par-
tir de la reconstitucin de casos en laborato-
rio, es decir, de dispositivos experimentales cu-
ya construccin se define de m o d o estratgico
con este fin. Se sientan las bases de este conoci-
miento de los fenmenos naturales mediante el
estudio de casos, es decir, recurriendo a una
medida cualitativa de las propiedades especfi-
cas de estos fenmenos, que debe precisamente
revelar el caso determinado en forma de proto-
tipo elaborado segn las exigencias metodol-
gicas.
Frente a esta actitud sera intil buscar en
Granger una oposicin franca y tajante al cono-
cimiento cuantitativo, a la que lo conduce o in-
vita la clebre controversia entre los partida-
rios de los mtodos cuantitativos y los de los
mtodos cualitativos, controversia que, en lti-
m a instancia, se basa en un profundo equvoco.
Este equvoco podra disiparse si se distinguie-
ran y reconocieran las lgicas constitutivas de
cualquier planteamiento de investigacin, en-
tre las cuales no existe contradiccin alguna.
Estas lgicas, llamadas aqu lgica del des-
cubrimiento y lgica de la prueba, se con-
funden a m e n u d o dentro de un m i s m o plantea-
miento de investigacin; diferenciarlas permi-
tira mostrar que el mtodo de casos interviene
232
en ellas en dos formas cuyo estatuto respectivo
conviene distinguir y destacar.
El mtodo de casos se puede presentar, en
primer lugar, en forma de estudio de un caso
particular destinado a someter a prueba la vali-
dez de las hiptesis cuyo valor de generalidad
se desprende del valor de una teora. El caso
seleccionado debera ser representativo, en el
sentido de los cnones de un positivismo justi-
ficado aqu perfectamente, ya que su estudio
pretende generalizar la explicacin obtenida al
estudiar otros casos que presentan propiedades
idnticas o parecidas. El mtodo de casos se
puede presentar, en segundo lugar, en forma de
estudio de un caso a fin de suscitar o, m s exac-
tamente de engendrar, hiptesis cuyorigorper-
mite la definicin primera de una teora; este
estudio de caso adquiere as un valor estratgi-
co para los fines de la generalizacin de esta
teora. E n lo que atae a este punto, la audacia
metodolgica puesta de manifiesto en la deter-
minacin del caso en cuestin es en definitiva
recompensada por la riqueza y el valor de las
hiptesis que se obtienen alfinalde su estudio.
El mtodo de casos es vlido en el marco de un
planteamiento heurstico cuya definicin fun-
cional permitira establecer una especificidad a
la que se aspira y que se podra determinar den-
tro de una teora en forma de una hiptesis
cuyo valor de generalidad exige ser sometido
a prueba. E n la perspectiva de la lgica de la
prueba, el estudio de caso tiene valor desde un
punto de vista propiamente metodolgico,
pues el planteamiento de investigacin arranca
de una hiptesis terica cuya definicin funcio-
nal es el estudio de caso.
Sealemos que, en la lgica del descubri-
miento, la hiptesis se establece dentro de una
generalidad emprica, es decir, en la revelacin
de las propiedades especficas del caso cuyo va-
lor las evidencia c o m o rasgos dominantes
(Franoise Zonabend) o caracteres tpicos
(Anthony Giddens), c o m o caractersticas gene-
rales. Inversamente, en la lgica de la prueba, la
Jacques Hamei
generalidad de la hiptesis es terica y se dedu-
ce del uso metodolgico del estudio de casos.
Ahora bien, c o m o lo sugiere resueltamente
la breve distincin establecida entre las lgicas
constitutivas de un planteamiento de investiga-
cin, no puede haber prueba antes de un descu-
brimiento. El mtodo de casos, en su definicin
heurstica, goza de un derecho inmediato de
ciudadana dentro de un planteamiento de in-
vestigacin. La descripcin de las propiedades
especficas es obligatoria en la definicin de las
teoras explicativas.
Conclusin
La descripcin de la forma de la vida social,
segn Anthony Giddens, es imperativa en lo
que se refiere a su explicacin sociolgica. E n
estas condiciones, la descripcin monogrfica
o el estudio de caso destinado expresamente a
reconstituir un objeto en sus propiedades e m -
pricas no nos hace retroceder en m o d o alguno
hacia una edad de piedra de la sociologa, c o m o
suele admitirse con demasiada precipitacin
en la actualidad. El mtodo de casos es necesa-
rio para la definicin de las transiciones del
sentido de los actores sociales, constitutivo de
sus propias acciones, al sentido de la teora so-
ciolgica, y de lo local a lo global. El mtodo de
explicacin sociolgica es, progresivamente,
relativo y tributario de estas transiciones, cuya
explicitacin se puede realizar de manera ideal
mediante el estudio de casos. N o se puede, en
efecto, poner de manifiesto las propiedades
empricas de un caso en forma de carcter espe-
cfico, dentro del orden de las relaciones socia-
les constitutivas de una sociedad determinada,
sin explicitar debidamente la medida de las
cualidades empricas y tpicas del caso. As se
fundamentan los valores emprico y represen-
tativo de la explicacin del caso.
Traducido del francs
La reconstruccin emprica en las ciencias sociales: consideraciones tericas y crticas 233

Notas

* Este texto es el resultado de los
seminarios de investigacin que
reunieron a Gilles Houle, Paul
Sabourin, Linda Binhas, Stphane
Kelly, Jacques Warren y Laurent
Saumure del Departamento de
Sociologa de la Universidad de
Montreal. Expresamos nuestro
reconocimiento por la ayuda,
directa o indirecta que han
aportado. Para sus investigaciones
actuales, el autor recibe la ayuda
financiera del Consejo de
Investigaciones en Ciencias
H u m a n a s de Canad.
1. Annick Gwenael, Entretien
avec Maurice Godelier, en
Entretiens avec Le Monde, 6, Paris, indito), pg. 18.
La Dcouverte/Le M o n d e , 1985,
pgs. 148-149.
Convendra aqu aadir un m u y difcil sostener lo contrario: define precisamente su sentido.
extracto de otra entrevista
concedida por Maurice Godelier,
donde define con mayor exactitud
la observacin participativa: Creo han seguido este rumbo
que se habla de m o d o un tanto
difuso de la observacin
participativa; para m, la relacin
de observacin participativa es
una relacin que he constituido de
m o d o m u y orgnico, con gran
empeo, da a da, ya que
constantemente pido a las
personas con quienes convivo que
interrumpan la fluctuacin de su
actividad para establecer una
distancia respecto de s mismas, lo
cual nos lleva a un proceso de
conocimiento, de interpretacin,
de representacin; en esta relacin
se constituye asimismo una
intersubjetividad intelectual.
Marc Auge, Pierre Bont, Maurice
Godelier y col., Ethnologie et fait Presses Universitaires de France.
religieux. Revue franaise de
sociologie. X I X , 1978, pg. 583.
2. Maurice Godelier,
L'anthropologie conomique en 14. Idem.
France, en La situation actuelle el
l'avenir de l'anthropologie en
France, Paris, Editions du C N R S ,
1978, pgs. 6I-62.
3. Franois Dubet, Alain Touraine
y Michel Wieviorka, Une
intervention sociologique avec
Solidarnosc, Sociologie du travail. Anthony Giddens y de Alain
24,3. 1982. pg. 280.
4. Alain Touraine y col..
Mouvements sociaux
d'aujourd'hui, Paris, Editions
Ouvrires, 1982, pg. 14.
5. Michel Wieviorka.
L'intervention sociologique, en
Marc Guillaume (Dir. de la pub.),
L'tal des sciences sociales en
France. Paris, La Dcouverte,
1986, pg. 160.
6. Idem.
7. Franois Dubet, Acteurs sociaux
et sociologues. Le cas de
l'intervention sociologique, Paris, conocimiento cientfico. El criterio
C A D I S . noviembre de 1988 (texto de los actores sociales tiene mucha
8. F. Dubet, op. cit., pg. 13. Es
cmo podran no conocer la Sobre este tema consltense los
accin quienes la llevan a cabo?
Algunas corrientes del marxismo
(L. Althusser), con las
consecuencias que se saben.
Subrayemos de paso el carcter
pretencioso de este pensamiento
segn el cual el actor se equivoca,
en tanto que el analista (que no
forme de connaissance. Sociologie
participa en la accin) tiene
indefectiblemente razn.
9. dem.
10. dem.
11. Ibid., pg. 17. 21. Este equipo estaba constituido
12. Anthony Giddens, La
constitution de la socit, Pars, Jacques Hamel, del Departamento
1987, pg. 50.
13. Ibid., pg. 344.
15. Ibid., pg. 347.
16. Habra m u c h o que decir sobre
las virtudes prcticas (o polticas)
de esta hermenutica, pero en este
artculo slo importa destacar la
afinidad de los puntos de vista de
Touraine.
17. Ibid. pg. 51.
18. Ibid.,. pg. 393.
19. Vase a Franoise Zonabend,
D u texte au prtexte. La
monographie dans le domaine
europen. Etudes rurales. 97-98,
1985:33-38.
20. Por criterio se entiende aqu la
intencin, implcita o explcita,
que determina la relatividad de
todo saber, de todo conocimiento,
trtese del conocimiento propio de
los actores sociales o del
relacin con el carcter inmediato
de este conocimiento respecto de
la accin social, cuya inmediatez
trabajos del epistemlogo
canadiense Gilles Houle, quien,
c o m o sagaz lector y crtico de las
obras de G . Granger y de J-B.
Grize. aporta atinadas
consideraciones a la definicin de
las formas del saber. Adems de
los ttulos indicados en la nota 30.
vase Le sens c o m m u n c o m m e
et socits. X I X , 2, octubre de
1987:77-86; L'conomie c o m m e
forme sociale de connaissance.
Sociologie du sud-est. n u m . 51-54,
enero-diciembre de 1987:145-166.
por Gilles Houle, encargado de la
investigacin. Paul Sabourin y
de Sociologa de la Universiad de
Montreal.
22. Se trata de la empresa Forano
de Plessisville, metalurgia
especializada en la fabricacin de
conductores y de material de
transmisin.
23. El anlisis se inicia, por
ejemplo, desde el punto de vista de
la gestin propiamente
administrativa de la empresa y de
sus estrategias comerciales y
financieras adoptadas por su
direccin. Estos puntos de vista
234
tericos tenan, en las primeras
etapas de la investigacin y frente
al material recogido, un alcance
heurstico m u y limitado. Ante
estos resultados fue necesario
escoger otro punto de vista que
permitiera englobar la gestin
administrativa y las estrategias
comerciales en un objeto de
investigacin que permitiera
aprehenderlas aprovechando al
m x i m o las cualidades empricas
del material acopiado. Es decir, un
punto de vista que, sin referirse
exclusivamente a la gestin y a las
estrategias, dejara vislumbrar su
carcter especfico. Este objeto de
investigacin fue definido
mediante la nocin de proceso de
trabajo (vase la continuacin del
texto).
Al final del anlisis del proceso de
trabajo se pudo investigar la
gestin administrativa y las
estrategias comerciales: prueba
definitiva del valor heurstico del
punto de vista inicialmente elegido
y que se refera a la organizacin
del proceso de trabajo.
24. Sobre la antropologa del
trabajo, vanse los estudios
precursores de Pierre Bouvier;
especialmente Pour une
anthropologie de la quotidiennet
du travail. Cahiers internationaux
de sociologie, L X X I V ,
1983:133-142: Le travail, Sociales,
I. 2. 1984, y, recientemente. Le
travail au quotidien. Une dmarche
socio-anthropologique, Paris, P U F ,
1989, (coleccin Sociologie
d'aujourd'hui).
25. Karl Marx, Contribucin a la
crtica de lu economia poltica
(traduccin francesa), Pars,
Editions sociales, 1977,
pgs. 286-287.
26. Para los socilogos; no para los
actores sociales que explican estas
prcticas de m o d o menos
restringido, tal c o m o hemos
sealado anteriormente:
explicacin en trminos
anecdticos, personales,
psicolgicos, histricos, etc.
27. Karl M a r x . op. cit., pg. 172.
28. Entrevista con M . J.A. Racine,
21 de marzo de 1981.
29. Suscribo esta acertada frmula
de Gilles Houle, cuyos trabajos
sobre la teora del conocimiento
merecen especial atencin; vanse
L'idologie: un m o d e de
connaissance. Sociologie et
socits, X I , I, abril de
1979:123-145; e Histoires et
rcits de vie: la redcouverte
oblige du sens c o m m u n , en
Danielle Desmarais y Paul Grell
(dirs. de la pub.). Les rcits de vie,
Montreal. Editions Saint-Martin,
1986:35-51.
30. Sera conveniente distinguir
sucintamente entre comprender
y explicar, sin detenernos en la
conocida distincin u oposicin
entre comprensin y explicacin.
Comprender designa aqu la
captacin del objeto de
investigacin (definido desde un
punto de vista sociolgico), tal
c o m o est empricamente
construido en las observaciones o
en lo que aqu hemos denominado
teora en actos de los actores
sociales. Explicacin designa la
construccin propiamente terica
de las propiedades empricas de
este objeto de investigacin.
31. Hiptesis del antroplogo
Maurice Godelier. elaborada en
varias obras, principalmente
Horizon, trajets marxistes en
anthropologie, Pars, Franois
Maspero, 1979 y, ms
recientemente, L'idel et le
matriel, Pars. Fayard, 1984.
32. Para una resea de estos
trabajos, vase Jacques H a m e l y
Gilles Houle. U n e nouvelle
conomie politique qubcoise
francophone: problmatique et
Jacques Hamel
enjeux. Cahiers canadiens de
Sociologie/The Canadian Journal
of Sociology, 12, n m . 1-2,
1987:42-63; tambin Arnaud Sales
(en colaboracin con Lucie
Dumais), La construction sociale
de l'conomie qubcoise.
Recherches sociographiques,
X X V I , 3, 1985:319-360; Gilles
Paquet, Le fruit dont l'ombre est
la saveur: rflexions aventureuses
sur la pense conomique au
Qubec, Recherches
sociographiques, op. cit:365-397.
33. Esta perspectiva del anlisis
desde el punto de vista dominado
en vez del dominante constituye
un cambio profundo en los
trminos que prevalecen en los
estudios sociolgicos clsicos en
los que, en primer lugar y
exclusivamente, se considera el
criterio dominante para los fines
de la explicacin. Este cambio se
debe principalmente a los trabajos
de Maurice Godelier; consltense
sus estudios sobre la ideologa, La
part ideelle du rel, L'Homme,
XVIII. 3-4, 1978:155-188.
34. F. Zonabend, D u texte au
prtexte, op. cit., pg. 35.
35. Clifford Geertz. Form and
Variation in Balinese Village
Structure, American
Anthropologist, 61 (6), diciembre
de 1957, citado por Patrick
C h a m p a g n e . Statistique,
monographie et groupes sociaux,
en Etudes ddies Madeleine
Grawilz. Ginebra, Dalloz, 1982.
36. Entedemos casos en un
sentido no rductible a un espacio
fsico (por ejemplo: una aldea) sino
en el sentido general de objetos de
la sociologa (conflicto, prctica
social, etc.).
37. Gilles-Gaston Granger, Pour
la connaissance philosophique,
Paris. Odile Jacob, 1988, pg. 114.
Vladimir V . Mshvenieradze
1926-1990
Vladimir Vlassovitch Mshvenieradze, que fue
director de la Divisin del Desarrollo Interna-
cional de las Ciencias Sociales en la U N E S C O ,
desde 1972 hasta 1978, muri sbitamente en
Mosc el 28 de m a y o de 1990, a la edad de
sesenta y cuatro aos. Mshvenieradze fue un
excelente especialista en historia de la filosofa
y enfilosofapoltica, aunque trabaj tambin participante activo de la cooperacin intelec-
en cuestiones de sociologa poltica y public
numerosas obras y artculos sobre estos temas,
en ingls, en ruso y en georgiano.
Nacido en Tbilissi, el 1 de marzo de 1926,
de m u y joven se enrol en la aviacin soviti-
ca y particip en las ltimas fases de la II G u e -
rra Mundial. Despus de la guerra, realiz sus
estudios superiores en Tbilissi y en Mosc,
donde obtuvo su doctorado enfilosofa,e ini-
ci una carrera acadmica, marcada por bri-
llantes xitos tanto a nivel nacional c o m o in-
ternacional y por numerosas publicaciones.
Ultimamente era director adjunto del Institu-
to de Filosofa de la Academia de las Ciencias
de U R S S , de la cual haba sido elegido m i e m -
bro corresponsal en 1987, y a nadie le cabe du-
RICS 127/Marzo 1991
da que habra sido nombrado Acadmico en
un futuro prximo.
Con su espritu independiente y su franque-
za, incluso antes de la perestroka y de la glas-
nost, hubiera sido un excelente acadmico en el
seno de esta institucin que acaba de ganar su
autonoma respecto al poder poltico. Fue un
tual internacional, c o m o miembro de la U N E S -
C O , donde dio prueba de eficacia y de compe-
tencia, as c o m o defilsofoy socilogo.
M s all de sus capacidades intelectuales y
de sus xitos universitarios. Vladimir Vlasso-
vitch tena una personalidad excepcional, lle-
na de notables cualidades humanas y de una
atencin sin fallos para con los dems, dotado
de una generosidad y de una afectividad ple-
namente georgiana. Este es el recuerdo que
guardarn de l sus m u y numerosos amigos y
colegas, entristecidos por su desaparicin, tan-
to en la U N E S C O c o m o en las instituciones y
asociaciones de ciencias sociales con las que
colaboraba.
Ali Kazancigil
El desarrollo
de los archivos de datos
de ciencias sociales

Eric Tanenbaum y Mareia Taylor

En el curso de los tres ltimos decenios, la RICS archivos de datos en general, se basa en la ex-
ha publicado una cantidad nada despreciable de periencia del Archivo de Datos del Consejo
estudios relativos a los datos, informacin y do- Britnico de Investigacin Econmica y S o -
cumentacin en ciencias sociales, tanto como cial1. (British Economic & Social Research
tema principal de varios nmeros (XVI, 1, 1964; Council) para ilustrar algunos puntos. Y a que
XXIII, 2, 1971; XXVIII, 3, 1976, y XXXIII, 1, nuestra referencia a ellos ser constante a lo
1981), como bajo la forma de artculos indivi- largo de este trabajo, p o d e m o s considerar este
duales que aparecen en la presente seccin. De artculo tambin c o m o una monografa sobre
entre estos ltimos, el artculo ms reciente (enla evolucin de un archivo hasta el decenio de
el nm. 123, 1990) es un anlisis del desarrollo 1990 2 .
de los archivos de datos en C o n el paso de los aos,
tanto que infraestructuras los archivos de datos evolu-
Eric Tanenbaum y Mareia Taylor son
de la investigacin en cien- vicedirectores del Archivo de Datos del cionaron, pasando del pa-
cias sociales en Alemania. Consejo Britnico de Investigacin pel pasivo de simples dep-
El siguiente artculo estu- Econmica y Social. Su direccin: Uni- sitos de informacin al de
versidad de Essex, Wivenhoe Park. Col-
dia los archivos de datos so- chester, Essex C 0 4 35Q, Reino Unido. distribuidores activos de
bre ciencias sociales brit- datos relativos a las cien-
nicos. cias sociales, con la flexibi-
lidad necesaria para adap-
AK. tarse a las necesidades
cambiantes de los especia-
listas del sector.
Introduccin
Los archivos de datos de Antecedentes:
ciencias sociales son u n o un caso
de los logros m s duraderos de determinismo tecnolgico
del decenio de 1960. E n este artculo analizare-
m o s su evolucin. D o s factores fundamentales modelaron la evo-
Para comenzar describiremos cules fue- lucin de los archivos: a) la candidez tecno-
ron los motivos que dieron origen a los ban- lgica y b) la inseguridad financiera. L a histo-
cos de datos, destinados a permitir la auto- ria de los archivos de datos, en sus comienzos,
matizacin de la informacin relativa a las sigue un curso paralelo al de la informatizacin
ciencias sociales para ponerla al alcance de to- en el mbito acadmico. C o m o la mayor parte
dos. A continuacin describiremos la forma de los proyectos de ciencias sociales estaban
en que evolucionaron hasta nuestros das. Pa- orientados al uso de computadoras, los archi-
ra concluir esbozaremos c m o se orientarn vos de datos desempeaban m s bien el papel
en el futuro. de consumidores de informtica que de inno-
A u n q u e el presente artculo se refiere a los vadores en la materia1. Al adoptar la tecnologa

RICS 127/Marzo 1991

238
de otras disciplinas, los archivos tuvieron que
adaptarse tambin a sus exigencias.
En segundo lugar, en todas partes los archi-
vos de datos dependan de fondos renovables y,
por lo tanto, potencialmente no renovables, el
llamado dinero blando. Puesto que estaban
sujetos a examen por parte de sus homlogos,
los archivos tenan que asegurarse de que stos
se mostraran satisfechos con ellos. A pesar de
que siempre han estado en la vanguardia de la
investigacin social cuantitativa e informatiza-
da, los archivos deban mantenerse dentro del
entorno de los usuarios potenciales. Con fre-
cuencia, este entorno no estaba tan des-
arrollado c o m o los archivos hubieran deseado.
Puesto que no podan permitirse dejar a sus
usuarios rezagados, los archivos tenan que lo-
grar un equilibrio entre lo que resultaba tcni-
camente posible y lo que consideraban acepta-
ble los investigadores.
Los comienzos
Los orgenes de los archivos de datos centrali-
zados de carcter social se remontan a fines del
decenio de 1950, cuando se realizaron millones
de entrevistas y encuestas de investigacin de
mercado. Puesto que todos los cuestionarios de
las entrevistas se transcriban enfichasindivi-
duales, porttiles y reproducibles (tarjetas
I B M ) , para su tratamiento en clasificadores
electromecnicos, los investigadores podan
aprovechar los datos de las encuestas m u c h o
tiempo despus de que stas hubieran servido
para sufinalidadoriginal.
Estas tarjetas de computadora de fcil re-
produccin permitieron suministrar copias de
los datos a cualquier analista. M s an, la re-
duccin de las respuestas de los cuestionarios a
simples perforaciones rectangulares en un tro-
zo de cartulina comprima los datos lo suficien-
te para permitir que esta informacin se envia-
ra por correo. Desde el punto de vista funcional
se trataba, sin lugar a dudas, del precursor, po-
co sofisticado tecnolgicamente, de nuestras
redes informticas actuales.
En varios pases los investigadores acad-
micos de las ciencias sociales se dieron cuenta,
cada cual por su parte, de la ventaja que repre-
sentara reciclar la informacin que las empre-
sas de investigacin de mercado haban obteni-
do y almacenado en tarjetas de computadora.
Eric Tanenbaum y Mareia Taylor
Por ello, crearon registros de distribucin cen-
tral o archivos de datos sobre ciencias sociales,
mecanolegibles, para fomentar este enfoque
ecolgico de los datos de investigacin, cuyo
origen configur, no obstante, el mercado ini-
cial.
La mayor parte de los datos almacenados
por empresas comerciales dedicadas a la inves-
tigacin de mercado se concentraban en la opi-
nin pblica. Por ello no resulta sorprenden-
te que los politlogos y los socilogos fueran
los m s atrados por estos archivos incipien-
tes.
C o n el tiempo, la relacin entre el archivo y
su usuario se hizo recproca. Los investigadores
acadmicos de estas disciplinas comenzaron a
almacenar sus propios datos en los archivos pa-
ra que fueran redistribuidos a otros investiga-
dores. Los datos sobre las investigaciones de
mercado, aunque todava importantes, perdie-
ron preponderancia a medida que se iban alma-
cenando datos de las principales encuestas
cientficas, tales c o m o los estudios nacionales
sobre las elecciones4 y las encuestas sobre las
costumbres nacionales5.
El decenio de 1980
A partir de este origen c o m n de los archivos,
su evolucin se bifurc. Los bancos de datos
britnicos, estadounidenses, alemanes y holan-
deses se concentraron en archivar, confirmar,
documentar y transmitir registros de datos a ni-
vel individual, obtenidos de encuestas sociales
por muestreo. Los archivos italianos y norue-
gos, por otra parte, produjeron bases de datos
nacionales e integradas geogrficamente, de las
que extrajeron datos sobre determinadas uni-
dades geogrficas.
La evolucin de estos dos tipos de archivos
converge en el decenio de 1980. E n la actuali-
dad todos los archivos ofrecen registros indivi-
duales as c o m o resmenes de bases de datos
integrados en su contexto geogrfico. M s an,
la cooperacin entre archivos produce datos
comparativos transnacionales para su uso en la
investigacin social6 y hace que los productos
de cada archivo estn disponibles gracias a su
red. Para ello se han firmado diversos acuerdos
internacionales de intercambio de datos que fa-
cilitan el flujo internacional de informacin so-
bre ciencias sociales7.
El desarrollo de los archivos de datos de ciencias sociales 239

Motivos de su auge: E n el aspecto ms positivo, las computado-

pasado, presente y futuro ras electrnicas liberaron a los investigadores
de la rgida estructura lgica de los datos causa-
Al entrar en este nuevo decenio, los archivos de da por el almacenamiento defichasunitarias.
datos sociales, a diferencia de muchos otros C o n los soportes lgicos modernos destinados
proyectos de ciencias sociales, gozan de buena a la gestin de datos se pueden modelar los
salud. Blgica, la Repblica Federal de Alema- mismos datos de muchas formas distintas.
nia, los Pases Bajos, Dinamarca, Noruega, Ita- N o obstante, la utilizacin de datos estructura-
lia y Gran Bretaa cuentan con archivos de da- dos para un programa informtico especfico
tos de ciencias sociales nacionales reconocidos. generalmente exige tener acceso a ese progra-
Aunque no se los pueda clasificar de nacionales m a . C o m o sea que muchos de ellos son exclusi-
en el sentido que tiene esta palabra en Europa, vos de un sistema (e incluso a veces exclusivos
varios de los archivos de datos creados hace de una institucin), el acceso general a los datos
m u c h o tiempo en los Estados Unidos de A m - suele ser imposible.
rica y el Canad desempean tareas similares. Los problemas causados por el uso gene-
Quizs un indicador m u c h o m s impresio- ralizado de computadoras incompatibles dio
nante de la vitalidad de los archivos de datos nueva vida a los archivos. La conversin de las
sea la creacin de nuevos servicios nacionales normas de computadoras para permitir el in-
de datos en Australia, Austria, Hungra, India, tercambio de datos se convirti en la funcin
Israel, Sucia y Unin Sovitica. Adems, exis- m s obvia de los investigadores.
ten proyectos actualmente en debate para la Metafricamente hablando, los archivos se
creacin de servicios similares en Eire, Espaa, rodean de una armadura tcnica de protec-
Finlandia, Francia y Suiza. cin. Por regla general, transforman los regis-
Aunque existen diferencias entre los distin- tros de datos de cualquier sistema de computa-
tos servicios, se desprenden tendencias c o m u - doras utilizado en su pas en una norma nica
nes m u y claras. En todas partes los archivos de para uso propio. A la inversa, cuando un inves-
datos se esmeran por mejorar su potencial tc- tigador desea obtener datos, el archivo convier-
nico y su contenido. te los datos de la norma propia a las necesida-
des del analista.
Progresos tcnicos
La armadura garantiza la integridad del
archivo de datos. En caso necesario, quiz co-
Los archivos de datos en ciencias sociales na- m o consecuencia de un cambio de computado-
cieron cuando los investigadores de esa mate- ras, el archivo puede proceder a la conversin
ria, dedicados a estudios cuantitativos, deci- de toda la informacin registrada mediante
dieron adoptar la tarjeta perforada c o m o una simple operacin. D e este m o d o , es posible
norma para el almacenamiento de datos y al- mantener actualizados los datos acumulados
canzaron su madurez cuando se abandon esta de acuerdo con la evolucin tecnolgica.
norma, quiz tambin debido a ello. La capacidad de facilitar la utilizacin de
La sustitucin en todo el m u n d o de los dis- los datos por distintos sistemas informticos
positivos electromecnicos de registro de fi- asegura a los archivos un lugar reservado en el
chas individuales, c o m o los clasificadores, por m u n d o de la investigacin. Adems, ampla el
computadoras electrnicas, marc el fin de la alcance de los datos disponibles para los inves-
norma nica de almacenamiento de datos. C a - tigadores. E n este caso la capacidad tcnica de
da fabricante de computadoras cre sus pro- los archivos viene a reforzar su contribucin
pias normas de almacenamiento, haciendo sustantiva. Ejemplo de ello es la experiencia del
m u y difcil el intercambio de datos de investi- Archivo de Datos Britnico.
gacin producidos por computadoras de dife-
rentes orgenes. En realidad, esto limit el in-
tercambio de datos a los investigadores que Logros importantes
utilizaban el m i s m o tipo de computadora o que Las fuentes ms importantes de datos de en-
deseaban reciclarse c o m o analistas de sistemas cuestas sociales britnicas son los estudios rea-
informticos para poder efectuar el intercam- lizados por las oficinas gubernamentales. Has-
bio de datos entre computadoras. ta hace poco, todas estas encuestas (por
240
ejemplo, la encuesta general de hogares y la
encuesta sobre la fuerza laboral, realizadas
por la Divisin de Encuestas Sociales de la Ofi-
cina de Poblacin, Censos y Encuestas; la en-
cuesta sobre los gastos familiares del Departa-
mento de E m p l e o , y la encuesta nacional
sobre alimentos del Ministerio de Agricultu-
ra, Pesca y Alimentos) se llevaron a cabo m e -
diante programas informticos adaptados es-
pecialmente. L o s datos se organizaron
especficamente para estos programas. E n con-
secuencia, no tenan acceso a esta informacin
los investigadores en ciencias sociales que care-
can de los conocimientos informticos necesa-
rios para realizar la compleja tarea de desen-
maraar estos datos, paso fundamental y
previo al descifrado del complejsimo conteni-
do de los mismos por parte del analista.
El Archivo de Datos resolvi el problema.
Tras haber adquirido los derechos de distribu-
cin de estas grandes fuentes de datos, elabor
un programa de conversin para transformar
estos registros a u n formato m s til. D e esta
forma los investigadores pueden aplicar los
mdulos informticos que conocen a los res-
menes de datos pedidos al Archivo. En la Figu-
ra 1 puede verse la popularidad de estos regis-
tros en el contexto de la d e m a n d a general de
informacin del Archivo de Datos.
Los datos oficiales brindan a los investigado-
res sociales enormes posibilidades. El gobierno
britnico, por ejemplo, goza de una reputacin
envidiable por sus descripciones cuantitativas de
las condiciones sociales del pas. U n famoso
escritor del siglo XIX describa la situacin con
las siguientes palabras: La estadstica social de
Alemania y de los dems pases del occidente de
la Europa continental comparada con la inglesa
es verdaderamente pobre. Pero, con todo, desco-
rre el velo lo suficiente para permitirnos atisbar
la cabeza de Medusa que detrs de ella se escon-
de. Y si nuestros gobiernos y parlamentos institu-
yesen peridicamente, como se hace en Inglate-
rra, comisiones de investigacin para estudiar las
condiciones econmicas; si estas comisiones se
lanzasen a la bsqueda de la verdad pertrechadas
con los poderes de que gozan en Inglaterra, y si el
desempeo de esta tarea corriese a cargo de h o m -
bres tan imparciales e intransigentes como los
inspectores de fbricas de aquel pas, los inspec-
tores mdicos que tienen a su cargo la redaccin
de los informes sobre "Public Health" (sanidad
pblica), los comisarios ingleses encargados de
Eric Tanenbaiim y Mairia Taylor
investigar la explotacin de la mujer y del ni-
o, el estado de la vivienda y la alimentacin,
etc., nos aterraramos ante nuestra propia reali-
dad 8 .
Desde que M a r x escribiera estas palabras en
Das Kapital, el resto de Europa ha conseguido
alcanzar a Gran Bretaa. N o obstante, el conte-
nido de este pasaje sigue siendo correcto. A n
en esta poca de recortes presupuestarios, el
Gobierno sigue efectuando investigaciones a
gran escala sobre los diversos aspectos de la vi-
da social. Al poner los datos obtenidos de estos
proyectos al servicio de la investigacin social
general se enriquece este trabajo. Los archivos
de datos sirven de conducto para la distribu-
cin de este material.
Aunque estos datos sumados a los recursos
de que ya disponen los investigadores sociales
permiten intensificar su vida laboral, sigue
pendiente la pregunta de saber si estas ventajas
son recprocas. Los investigadores originales
se benefician poniendo sus datos a disposicin
de otros analistas? E n una palabra, la respuesta
es s. El nuevo anlisis de los datos o anli-
sis secundario agrega valor a los mismos, y
ello de diversas maneras.
Anlisis secundario
Se llama anlisis secundario el anlisis de los
datos que hacen otros investigadores distintos
de los primeros y para fines diversos tambin
de aqullos para los cuales fueron almacena-
dos 9 . Aunque la figura 1 hace suponer que se
trata de un fenmeno reciente, el trabajo de
Durkheim y Booth 10 , entre otros, demostr que
el anlisis secundario es un enfoque clsico de
la investigacin social cuantitativa. E n tanto
que estrategia investigativa, tiene a la vez bene-
ficios sustantivos y econmicos.
Beneficios sustantivos
Los anlisis secundarios permiten compensar
muchas deficiencias asociadas con las investi-
gaciones primarias de datos. Si echamos una
ojeada al carcter de los datos v e m o s dnde re-
side su punto dbil.
C o m o lo muestra el cubo de datos" de la
figura 2, todo dato existe en un espacio tridi-
mensional. La investigacin primaria conven-
cional tiende a concentrarse slo en dos face-
El desarrollo de los archivos de datos de ciencias sociales 241
Datos
tu
O
o
tu
>
D
G
ci
X
tu
CA
O
>
o

o B
CT3 tu
TD E
tu
TD nj
CA
tu n.
tu
c Q
tu
3 ^^H
u.
F I G U R A 1. Datos suministrados anualmente por cada fuente.
242
Observacin
F I G U R A 2. El cubo de datos.
tas. Aunque la eleccin de los aspectos vara
segn los proyectos, los investigadores origina-
les utilizan m u c h o menos la faceta temporal,
quiz debido a que los fenmenos sociales en-
vejecen al m i s m o tiempo que el investigador.
C o m o resultado de ello, los que almacenan da-
tos primarios pueden decir poco sobre los cam-
bios que stos sufren.
Esto podra aplicarse tambin a otras res-
tricciones en la perspectiva del primer investi-
gador. C o m o se ve en lafigura3, el mbito dis-
ciplinario de los usuarios del archivo de datos
se ha ampliado considerablemente a lo largo de
los aos. La disciplina del investigador (los
socilogos interpretan el m u n d o del m i s m o
m o d o que los gegrafos?) o su ubicacin geo-
grfica (los australianos interpretan el m u n -
do del m i s m o m o d o que los italianos?) puede
distorsionar la interpretacin de los datos.
A d e m s de las diferencias de interpretacin in-
terdisciplinarias, las tradiciones estadsticas
preferidas varan entre las disciplinas (por
Eric Tanenbaum y Mareia Taylor
ejemplo, el enfoque taxonmico favorecido por
muchos gegrafos frente a la orientacin conti-
nua de los economistas).
En este sentido, cabe mencionar asimismo
que, en cierto m o d o , los enfoques estadsticos
dependen tambin en cierta medida del ele-
mento temporal. En la medida en la que distin-
tas estrategias estadsticas producen diferentes
marcos interpretativos, puede ser igualmente
til la capacidad para analizar nuevamente los
datos a la luz de las convenciones estadsticas
actuales.
Los archivos de datos sociales ofrecen datos
que permiten a los investigadores ampliar las
posibilidades de generalizar su anlisis. Gra-
cias a la capacidad de los archivos de guardar
datos acopiados en distintos momentos y c o m -
partir datos recogidos en diferentes naciones,
eliminan las restricciones al uso de los datos
permitiendo su confirmacin intertemporal y
transnacional. U n a vez ms los archivos saldan
la deuda con sus creadores ayudando a mejorar
El desarrollo de los archivos de datos de ciencias sociales 243
Porcentaje de los pedidos anuales
00
o
u

D
c
nJ
o
o
O CU
O
'^ 3
O o
Pu UJ
D
oo S
C3 _o o
C "3 c
o

Soc
"5. o
UJ

F I G U R A 3. U n o de los archivos por disciplina.
244
la credibilidad de los resultados de la investiga-
cin social. Los anlisis originales y los anlisis
secundarios, que abordan los problemas comu-
nes a todos los datos primarios, acrecientan el
valor de stos.
Los archivos tambin ayudan a dar un sig-
nificado ms amplio a los resultados obtenidos
de las fuentes de datos individuales. El Cua-
dro 1, que contiene una lista seleccionada de
proyectos de anlisis basados en una nica
fuente de datos, muestra cuan variado puede
ser una fuente nica de datos. Puesto que cada
uno de estos estudios utiliza una nica fuente
de datos, su conjunto constituye el marco de los
propios datos.
C U A D R O 1. Proyectos de investigacin que utilizan una
nica fuente de datos.
1. U n estudio intersectorial sobre la distribucin de la
renta en el Reino Unido.
2. Diferencias por sexos en el absentismo laboral por
enfermedad.
3. Enfoques alternativos para la clasificacin de las
mujeres por clases sociales.
4. Imposicin fiscal, incentivos y distribucin de la
renta.
5. Valor econmico del salvamento de vidas.
6. Problemas en el anlisis del capital h u m a n o : el caso
de Gran Bretaa.
7. Educacin, ocupaciones e ingresos de hombres y
mujeres.
8. U n anlisis de la variacin en la satisfaccin en el
empleo.
9. Factores determinantes del rgimen de ocupacin
de viviendas en el Reino Unido.
10. Modelos de formacin y disolucin de la familia en
la Gran Bretaa contempornea.
11. Factores socioeconmicos que determinan las dife-
rencias de fecundidad.
12. Circunstancias que afectan a las familias con nios
en edad preescolar o escolar primaria.
13. El programa comparativo internacional sobre la
metodologa del ciclo de vida para la integracin de
los indicadores sociales.
14. Factores econmicos de la discriminacin.
15. La relacin entre los factores socioeconmicos, la
declaracin de enfermedad por el enfermo y el uso
de los servicios sociales.
16. El crecimiento y la distribucin de las prestaciones
sociales en la industria britnica.
17. U n anlisis de los ingresos laborales.
18. Evaluacin del paquete de gestin de datos SIR.
19. Trabajo, hogar y matrimonio en las primeras etapas
del ciclo de vida.
Eric Tanenbaum y Mareia Taylor
Beneficios econmicos
Los factores econmicos contribuyen tambin
a la popularidad de los anlisis secundarios que
sugiere la figura 1. Para decirlo claramente, se
trata de una estrategia investigativa poco costo-
sa. Los analistas secundarios, al no tener que
efectuar el trabajo sobre el terreno, pueden
concentrarse en el anlisis de los datos. D e este
m o d o se ahorra m u c h o tiempo y dinero, c o m o
lo ilustra la experiencia britnica.
E n los ltimos aos, el Archivo de Datos
distribuy datos que costaron millones de li-
bras conseguir. Si consideramos el nmero de
sus usuarios, esto represent m s de 30 millo-
nes de libras en 1988. C o m o la mayora de los
usuarios del Archivo de Datos trabajan en ins-
titutos politcnicos y universidades financia-
das por el gobierno, esto constituye una adicin
importante al presupuesto de investigaciones
del sector acadmico. Su repercusin aumenta-
r probablemente a medida que los archivos de
datos en ciencias sociales desarrollen sus pro-
gramas actuales. A continuacin describimos
varios de ellos.
El decenio de 1990
Los archivos creados en el decenio de 1980 son
servicios de informacin general que pueden
utilizarse para proyectos de datos especializa-
dos. Estos servicios de datos responden a nece-
sidades comunes: adquisicin, documentacin
y difusin. E n el resto de nuestro artculo nos
concentraremos en la evolucin actual del Ar-
chivo de Datos por lo que respecta a cada uno
de estos sectores. E n otros pases se estn lle-
vando a cabo proyectos similares.
Adquisicin
Los archivos de datos obtienen registros de da-
tos por recomendacin de los investigadores
sociales. N o obstante, en la actualidad se orien-
tan principalmente a rellenar las lagunas en su
recopilacin. U n ejemplo de este enfoque es el
proyecto britnico que se examina a continua-
cin.
El proyecto de bases de datos sobre zonas
rurales (Rural Areas Data Base Project, que
tiene varios copatrocinadores12 se bas en las
necesidades en materia de datos de los investi-
El desarrollo de los archivos de datos de ciencias sociales 245

gadores rurales para clasificar los datos dispo- investigador que desee saber si existen datos de
nibles sobre las zonas rurales de Gran Bretaa. inters en uno de estos registros tiene varias op-
El proyecto reuni estos datos en una fuente ciones de bsqueda.
central desde donde pueden distribuirse a los El Catlogo de Archivo de Datos[i (publica-
investigadores interesados en distintas formas cin bianual en dos volmenes) describe estos
(como datos brutos, mapas, informes inter- registros de acuerdo con un esquema c o m n .
pretativos, etc.). Debido a su extenso ndice, el investigador in-
El proyecto exigi la participacin de perso- teresado en temas generales encuentra rpida-
nal adicional que se financi independiente- mente los estudios que resultan pertinentes a su
mente del presupuesto destinado al personal sector.
del Archivo. N o obstante, al aprovechar los ser- N o obstante, el analista secundario que de-
vicios centrales existentes, el proyecto slo oca- sea ubicar datos puntuales m s que estudios ge-
sion los costos marginales de los especialistas, nerales exige un servicio diferente que permita
que se concentraron en los aspectos sustantivos buscar temas especficos. Para satisfacer esta
de la base de datos. Al distribuir los costos co- necesidad, el Archivo de Datos ha codificado
munes en varios proyectos, esta estrategia de cada uno de sus estudios con palabras clave se-
desarrollo constituye un enfoque econmico leccionadas de acuerdo con el contenido del in-
para reforzar el acopio de datos en sectores has- dicador. Estas palabras clave, escogidas de un
ta ahora deficientes. vocabulario controlado, elaborado a partir de
Este proyecto es un ejemplo del nuevo inte- un diccionario de la U N E S C O sobre trminos
16
rs en datos administrativos o producidos de ciencias sociales , se han introducido en un
por procesamiento. La informacin generada sistema informatizado de gestin de informa-
por procesos administrativos privados y guber- cin que presta apoyo a las sesiones de consulta
17
namentales excede en mucho la cantidad de da- interactivas .
tos generados por investigaciones sociales A d e m s de producir metadocumenta-
adaptadas a los deseos del cliente. Y a en 1851, cin acerca de estudios completos, el Archivo
elfilsofosocial y activista francs Pierre Jo- de Datos ofrece tambin microdocumenta-
seph Proudhon destac el enorme potencial cin por temas. Esta documentacin puede
que ofrecen los residuos administrativos, al es- incorporarse directamente mdulos de anlisis
cribir: Ser gobernado significa que cada opera- estadstico de uso corriente.
cin, cada transaccin, cada movimiento, ser Por ltimo, el personal del Archivo ha fo-
controlado, registrado, inventoriado, valorado, mentado la adopcin de normas de cataloga-
sellado, medido, numerado, evaluado, patenta- cin coherentes para registros de datos meca-
do, autorizado, sancionado, avalado, sermo- nolegibles. Al reconocer la necesidad de estas
neado, obstaculizado, reformado, rechazado, normas si se quieren incluir los registros de da-
castigado13. tos en los sistemas de ndices de las bibliotecas
Si Proudhon ( 1809-1865) hubiera escrito en convencionales, los miembros del Archivo
el decenio de 1980, podra haber aadido que, han participado activamente en el desarrollo y
en cada etapa, se almacena en computadoras la la promocin de un proyecto de clasificacin
18
informacin recogida. N o obstante, su mensaje normalizado .
destinado a los investigadores sociales instru-
mentales es m u y claro. Para los estudiosos de la
Difusin de datos
organizacin social, queda an por explotar
14
una veta de informacin . Varios proyectos en curso facilitarn el acceso
de los investigadores a los datos. Estos proyec-
tos se basan en las nuevas tcnicas de almace-
Documentacin
namiento de datos y comunicaciones entre
El Archivo de Datos posee ms de 3.000 regis- computadoras (redes); ms adelante los exa-
tros de datos distintos, que van desde encuestas minaremos bajo el epgrafe correspondiente.
de mercado estrictamente definidas hasta el
Banco de datos de series cronolgicas macroe-
Tcnicas de almacenamiento de datos
conmicas de la Oficina Central de Estadsti-
cas, con m s de 10.000 series individuales. U n El Archivo ha venido utilizando en diversas
246 Eric Tanenbaum y Mareia Taylor

formas los discos pticos, uno de los ms inte- En 1985 comenz un programa para poner a
resantes progresos realizados en la tecnologa disposicin de las escuelas secundarias (que
de almacenamiento masivo y abordable. Pri- disponan de microcomputadoras con disco
mero, el Archivo fue uno de los principales sub- flexible) datos sobre ciencias sociales, agregan-
contratistas de la British Broadcasting Cor- do resmenes de sus depsitos de datos a los
poration (BBC) en el reciente proyecto de vi- mdulos de los soportes lgicos utilizados en
deodisco interactivo realizado para la conme- las escuelas. Su primer producto contena indi-
moracin del 900 aniversario del Domesday cadores del censo de poblacin de 1981 [9 . Los
Book. C o m o parte de su contribucin figura- discos posteriores se refieren a la salud, la cri-
ban unas 2.500 series de datos que descri- minalidad y problemas en las zonas urbanas
ban las facetas sociales, econmicas y polticas pobres. Se han vendido cientos de ellos a las es-
m s importantes de Gran Bretaa en el decenio cuelas.
de 1980. El trabajo del Archivo sobre el disco le
dio la posibilidad de desarrollar tcnicas para
que los datos fueran accesibles en este soporte. Comunicaciones entre computadoras
Desde entonces ha producido un videodisco in- En la mayor parte de los pases, los investigado-
teractivo sobre las zonas rurales del pas para la res en ciencias sociales se mantienen en enlace
BBC. entre s y tambin con los archivos nacionales a
El Archivo adopt tambin discos pticos, travs de una o m s redes informticas. Esto les
aunque de tipo diferente, para el almacena- permite el uso interactivo de la informacin y
miento en lnea de su coleccin de datos de las transferencias de registros. En muchos pa-
3.000 registros. Aprovechando los progresos lo- ses los usuarios tienen acceso directo al conte-
grados en la red de sistemas de comunicacin nido de los archivos nacionales. En Gran Breta-
entre computadoras descritas a continuacin, a, por ejemplo, el Archivo de Datos ofrece un
los investigadores podrn transferir registros sistema bibliogrfico en lnea as c o m o acceso
de datos del sistema de computadoras del Ar- directo a algunos de los registros de datos ms
chivo a su propio sistema. Con esto se elimina populares que estn almacenados en su propia
la manipulacin de voluminosas cintas magn- computadora o bien en uno de los varios cen-
ticas que eran el medio tradicional de suminis- tros informticos, distribuidos por todo el pas.
tro de la informacin. En el futuro, los investigadores podrn utilizar
Por ltimo, el Archivo de Datos est produ- grandes registros complejos de datos sociales
ciendo varios discos compactos ( C D - R O M ) informatizados del m i s m o m o d o que ahora uti-
que contienen registros de datos que pueden lizan la documentacin impresa. Gracias a es-
analizarse de inmediato en las computadoras tos esfuerzos, los archivos de datos sobre cien-
personales disponibles en el mercado. Puesto cias sociales estn ampliando el alcance de la
que cada disco compacto puede almacenar informacin social disponible.
unos 600 megabytes de material, los archivos El Archivo es responsable tambin de un
pueden suministrar grandes subgrupos de sus sistema de teleconferencias informatizado
colecciones (por ejemplo, registros de docu- para los especialistas en ciencias sociales brit-
mentacin y datos) directamente a los usuarios nicos. Este sistema permite a las personas co-
finales a m u y bajo costo. Los C D - R O M deben municarse entre s a travs de la red, suminis-
constituir una opcin interesante para aquellos trando tableros de anuncios sobre los princi-
que deseen crear laboratorios de datos sobre pales depsitos de datos del Archivo 20 . Las
ciencias sociales a nivel local sobre bases sli- personas que trabajan con estas series de datos
das. comparten su experiencia, sus problemas y,
21
Por m u y interesantes que resulten los discos muchas veces tambin, sus soluciones .
pticos, el Archivo todava trabaja con su pa-
riente ms pobre, el disco flexible o floppy. Traducido del ingls
El desarrollo de los archivos de datos de ciencias sociales
Notas
1. En sus 23 aos de vida, el
Archivo de Datos Britnico
(British Data Archive) ha
cambiado de nombre en varias
ocasiones. Fue fundado en 1967
con el nombre de Banco de Datos
(Data Bank) y en 1972 se convirti
en el Archivo de Encuestas (Survey
Archive), nombre que mantuvo
hasta 1982 en que se cambi por el
de Archivo de Datos. Durante este
perodo, el Consejo de
Investigaciones bajo cuyos
auspicios funciona cambi
tambin de nombre, pasando del
Consejo de Investigaciones en
Ciencias Sociales (Social Science
Research Council) a Consejo de
Investigacin Econmica y Social
(Economic and Social Research
Council).
Cabe destacar tambin que cuando
escribimos Archivo de Datos,
nos referimos al del Consejo de
Investigacin Econmica y Social
y, en cambio, cuando utilizamos
esta expresin en minsculas, nos
referimos a este tipo de archivo en
general.
2. Despus de escribir este artculo
hemos ledo el anlisis sobre la
evolucin de los archivos de Erwin
Scheuch, que ofrece elementos
comparativos con el estudio
monogrfico sobre Gran Bretaa
que presentamos aqu. Vase
Scheuch, E . K . ( 1990) D e los
archivos de datos a una
infraestructura para las ciencias
sociales. Revista Internacional de
Ciencias Sociales. 123.
pgs. 101-121.
3. La situacin est cambiando.
La importancia que se da
actualmente a la informacin
dentro de la tecnologa
informtica parece indicar que las
previsiones fueron errneas en lo
que se refiere al suministro de
computadoras convencionales (o
ms exactamente, de soportes
fsicos o equipos). Quizs hubiera
debido prestarse mayor atencin,
m u c h o antes, a las necesidades de
los consumidores de informtica,
c o m o son los archivos de datos.
4. Los estudios sobre los electores
siguen siendo importantes. Vase
de Guchteneire, P. y L. L e D u c y R
Niemi (1985) A C o m p e n d i u m of
Academic Survey Studies of
Elections Around the World
Electoral Studies, IV: 167-182.
5. Los datos de uno de los estudios
ms importantes de este tipo, G .
Almond y S. Verba, el proyecto
Civic Culture (Cultura Cvica),
sirvi de base a m s de 500 nuevos
anlisis efectuados por
investigadores que no pertenecan
al grupo original. Este es un buen
ejemplo de anlisis secundario.
M s recientemente, el Programa
Internacional de Encuestas
Sociales (ISSP) se ha estado
encargando de coordinar el acopio
anual de datos censales sobre
temas sociales de actualidad en 11
pases. Estas encuestas contienen
tanto preguntas especficas de un
pas c o m o otras comunes a todos
los pases. U n a de las condiciones
para participar en el ISSP es que
los datos sean de dominio pblico
poco tiempo despus de su acopio.
Vase Davis, J. y R . Jowell (1989)
Measuring National Differences:
A n Introduction to the
International Social Survey
Programme (ISSP) en Jowell, R . ,
S. Witherspoon y L . Brook (eds.)
British Social Attitudes: Sped cd
International Report (Londres:
Gower).
6. A decir verdad, el grupo de
trabajo conjunto, recientemente
creado por la Fundacin Cientfica
Nacional de los Estados Unidos y
el Consejo Britnico de
Investigacin Econmica y Social
destacaron la necesidad de
colaborar en la investigacin para
crear grandes series de datos
comparativos de referencia, tarea
que ya realizan desde hace varios
aos los archivos. Vase
(la referencia del informe).
247
7. Por ejemplo, el acuerdo sobre
flujo transfronterizo de datos del
Comit de Archivos Europeos de
Datos en Ciencias Sociales
( C E S S D A ) y los acuerdos para el
intercambio de datos de la
Federacin Internacional de
Organizaciones de Datos (IFDO).
8. K.. Marx ( 1964), El Capital
Crtica de la Economa Poltica,
Fondo de Cultura Econmica,
Mxico, tomo I, pgs. X I V - X V ,
Prlogo a la primera edicin.
9. Existen varias publicaciones
excelentes sobre los anlisis
secundarios. Vanse por ejemplo.
Dale, A . et. ai. (1988), Doing
Secondary Analysis (Londres:
George Allen & U n w i n ) , Kieeolt,
K . y L . Nathan (1985) Secondary
Analysis of Survey Data (Londres:
Sage), C . Hakim (1982) Secondary
Analysis in Social Research
(Londres: George Allen & Unwin)
y H . H y m a n (1972) Secondary
Analysis of Sample Surveys (Nueva
York: Wiley).
10. E . Durkheim(1897). El
Suicidio. Akal Editor, 1982:
C . Booth (1886), Occupation of
the People in the United Kingdom
1801-1881 JRSSXLIX 314-344.
11. El cubo de datos vuelve a
aparecer varias veces en la
bibliografa sobre el tema. U n a de
las primeras fuentes es R . B . Cattell
(1952), The Three Basic Factor
Analytic Research Designs - Their
Intercorrelations and
Derivatives, en Psychological
Bulletin IL:499-520.
12. El Ministerio de Agricultura,
Pesca y Alimentacin, el
Departamento del Medio
Ambiente, la Comisin sobre las
zonas rurales, la Comisin de
montes, la Comisin de desarrollo
y el Consejo de Investigaciones
Econmicas y Sociales, entre otros.
13. P.J. Proudhon(1969).
General Idea of the Revolution in
248
the xix Century (Nueva York:
Haskell House Publishers,
pg. 294).
14. Se sabe m u y poco acerca de
c m o analizar datos de este tipo.
Los sectores problemticos se
refieren a la vinculacin de datos,
su confidencialidad y su
muestreo. M . Anderson y
E. Tanenbaum (1984), Report on
Administrative Statistics
(Informe sobre estadsticas
administrativas), presentado ante
el Consejo de Investigacin
Econmica y Social, Swindon,
Reino Unido, sugiere un plan de
trabajo para la actividad en este
sector.
15. M.Taylor (editor) (1986),
Data Archive Catalogue
(Cambridge: Chadwyck-Healey).
16. U N E S C O (1982) Bibliografa
de vocabularios, diccionarios,
encabezamientos de materia y
esquemas de clasificacin de
ciencias sociales (mono y
plurilinges), n m . 54, Informes y
Documentos de Ciencias Sociales,
Pars, U N E S C O .
17. Para una descripcin
completa, vase B . Winstanley
( 1986), IRONS: Information
Retrieval On-Line System
(Colchester: E S R C Data Archive).
18. Vase Taylor, M . y
B . Winstanley (1989), Cataloguing
Computer Files: A Guide to
Standards (Colchester: E S R C
Data Archive); y U K Computer
File Cataloguing Group (1989)
Draft Standards for the
Cataloguing of Computer Files:
Eric Tanenbaum y Mareia Taylor
Revised Edition (Londres: Library
Association).
19. H . Midgley, E. Tanenbaum, N .
Walford y D.Walker (1985),
Census for Schools (Colchester:
E S R C Data Archive).
20. Por ejemplo, la encuesta
general de hogares, el Banco de
datos de series cronolgicas
macroeconmicas del C S O , los
estudios sobre las elecciones, el
banco de datos de empresas
EXSTAT.
21. Vase R . Blake y
E . Tanenbaum (1987), The Essex
Bulletin Board (Colchester: E S R C
Data Archive) para mayor
informacin.
Servicios
profesionales
y documentales
m
Calendario de reuniones internacionales
La redaccin de la Revista no puede ofrecer ninguna informacin complementaria sobre estas reuniones.

1991

Viena Centro Internacional de Informacin para la Terminologa: III Colo-

quio de I N F O T E R M - Terminologa para la transferencia de conoci-
mientos
INFOTERM, P. O Box 130. .4-1021 Viena (Austria)

Primavera Praga Unin Geogrfica Internacional; Comisin Geografa y administra-

cin pblica: Reunin sobre Desarrollo local y gobierno local
Prof. Olga Viklakova. Ustav Statni Sprvy, Jungmannova
29, Postovni schrnka c.45, 11000 Praga (Checoslovaquia)

11-14 marzo Bangkok Unin Geogrfica Internacional; Comisin Poblacin y Geografa:

Coloquio
Dr. N. Nakavachara, Dept. of Geography, Chulalongkorn University,
Bangkok 10500 (Tailandia)

21-23 marzo Washington, DC Population Association of America: Reunin

PA, 1429 Duke Street, Alexandria, VA 223143402 (Estados Unidos de
Amrica)

25-30 marzo Canterbury Centro Europeo de coordinacin, investigacin y documentacin, en

(Reino Unido) ciencias sociales; Consejo Internacional de Ciencias Sociales: VI Confe-
rencia (Tema: Cambio social y sistemas de informacin en Europa)
D. Streatfteld, National Foundation for Educational Research, The
Mere, Upton Park, Slough. Bershire 9L1 2DO (Reino Unido)

27 m a y o Honolulu, Hawai Asociacin Cientfica del Pacfico: XVII Congreso (Tema: Hacia el si-
3 junio (Estados Unidos glo del Pacfico: los retos del cambio)
de Amrica) PSA, Bishop Museum, P. O. Box 17801. Honolulu. Hawai 96817 (Esta-
dos Unidos de Amrica)
250 Servicios profesionales y documentales

26-28 junio Copenhague Institute of Organisation and Industrial Sociology: VIII Conferencia In-
ternacional
SCOS, Copcnhtiguen Btissincss School, 23B. Blaagaardsgadc, DK-2200
Copenhuguen A ' (Danmark)

2-5 julio Copenliaguen Instituto Internacional de Ciencias Administrativas: M e s a redonda.

( T e m a : La gestin de los servicios sociales)
USA. I rue Delacqz, Ble. I, B-1050 Bruxelles (Blgica)

8-12 julio Budapest International Association for Cross-Cultural Psychology: II Congreso

Europeo de Psicologa
// European Congress of Psychology, Nal, Scientific Organizing P. O.
Box 4, H-1378 Hungary (Budapest)

4-9 agosto Asociation of Asian Social Science Research Councils: IX Conferencia

General
AASSREC c/o Indian Council of Social Science Research, 35 Ferozc-
shah Rd. New Delhi-110001 (India)

18-23 agosto Mxico DF Federacin Mundial para la Salud Mental: Congreso bienal 1991. (Te-
m a : El h o m b r e y la ciencia para la salud mental)
Federico Plenlo Silva. C O M E C T A . A. C, Apartado Postal 22-421, Tlal-
pan 14000, Mxico, DF (Mxico)

Septiembre Europa Occidental Tribunal Internacional del Agua: Reunin

Tribunal International de l'Eau, Damrak 83-1. 1012 EN Amsterdam
(Pases Bajos)

15-17 septiembre Padua U n i n Geogrfica Internacional; G r u p o d e estudio sobre los cambios

(Italia) del medio ambiente en zonas krsticas: Conferencia internacional
Dr. Aldtno Bondesan. Dipl. de Geografia. Vniversila degli Slud di Pado-
va. Via del Sanio 26. 35123 Padova (Italia)

24-28 septiembre Dublin Federacin Internacional para la Vivienda, el Urbanismo y la Habilita-

cin de los Territorios: X L Congreso
FIIIUAT. 43 Wassenaarseweg, NL-2596 C G La Haya (Pases Bajos)

25-29 septiembre Baltimore International Society for the History of Rhetoric: Reunin
(Estados Luidos) Prof N. Struever, Humanities Center. The John Hopkins University,
Baltimore. M D 21218 (Estados Unidos de Amrica)

21-25 octubre Pars E A P S , U I E S P , I N E D : Congreso Europeo de Demografa

SOCFI. Congrs europen de dmographie. 14 rue Mandar. 75002 Paris
(Francia)

Noviembre Minia Unin Geogrfica Internacional; G r u p o de estudio sobre el h a m b r e y

(Egipto) la investigacin de sistemas de produccin alimentaria: Conferencia in-
ternacional sobre las zonas y lugares crticos
Prof. F. A'. Ibrahim. Institute of Geoscienei: University of Bayreuth. P.
O. Box 3008. D-8580 Bayreuth (Alemania)
Servicios profesionales y documentales 251

1992

2 0 - 2 4 enero I badn U n i n Geogrfica Internacional; C o m i s i n Salud y desarrollo: R e u -

(Nigeria) nin
Dr. Base, F. Iyun. Depl ot Geography, University oflbadan. Ibadan (Ni-
geria)

30 abril Denver Population Association of America: Reunin

2 mayo (Estados Unidos PAA. 1429 Duke Street, Alexandria. VA 22314-3402 (Estados Unidos de
de Amrica) Amrica)

Junio Brasil Conferencia d e la Naciones U n i d a s sobre el m e d i o ambiente y el desa-

rrollo
Naciones Unidas, Nueva York, N.Y. 10017 (Estados Unidos de Amrica)

13-17 julio \ "tena Instituto Internacional d e Ciencias Administrativas: X X I I Congreso in-

ternacional
USA. I rue Defacq, Ble. Il, B-1050 Bruselas (Blgica)

9-14 agosto Washington, DC Unin Geogrfica Internacional: X X V I I Congreso Internacional

27lh IGU Congress Secretariat, 17th and M Streets N W.. Washington,
DC 20036 (Estados Unidos de Amrica)

1994

Praga U n i n Geogrfica Internacional: Conferencia regional

Dr. J. Kvitkovic, Geograficky mistan CGI'SAV Ul. Obrancov miem 49,
81473 Bratislava (Checoslovaquia)
Libros recibidos

Generalidades, Civilizacin, re. What Leisure'.' Basingstoke, el contexto internacional. Mxico,

Progreso MacMillan, 1990. 199 p. bibl. in- Instituto Matias R o m e r o de estu-
dex. dios diplomticos, 1989. 247 p.
Activits de l'OMS dans la rgion eu-
Saint-Ouen, Franois. Les portis
ropenne, 1989: Rapport annuel du Poblacin politiques et Europe: Une approche
directeur gnral. Copenhague, O r -
comparative. Paris, Presses univer-
ganisation mondiale de la sant,
Lindgren, Jarl. Towards an Aging sitaires de France; Genve, Institut
1990. 188 p. carta, ill. graph, index.
Society: Some Demographic and So- universitaire d'tudes europennes.
12 FS.
cieconomic Aspects of Population 1990. 229 p. bibl. 140F.
International Conference on Science Aging in Finland. Helsinki, The Po-
and Technology al the Service of De- pulation Research Institute, 1990. Serbin, Andres. Elnicidad, clase y
velopment: The Role of Governmen- 118 p.fig.tabl. bibl. nacin en la cultura poltica del Ca-
tal and Social Institutions, Kiev, 28 ribe de habla inglesa. Caracas. Bi-
June - 2 July 1989: Proceedings. United Nations. Department of In- blioteca de la Academia nacional de
Kiev. Academy of Sciences of the ternational Economic and Social Af- la historia. 1987. 477 p. bibl.
Ukrainian S S R , N a u k a D u m k a , fairs. Expert Group Meeting on Po-
1990.361 p. Rbl.1.10 pulation and Human Rights, Gene-
va, 3-6 April 1989 - Population and Ciencias econmicas
Lagadec, Patrick. States of Emer- Human Rights: Proceedings. N e w
gency: Technological Failures and York, United Nations, 1990. 230 p. Addo, Herb (ed.). Transforming the
Social Dstabilisation, trad, inglesa tabl. ( S T / E S A / S E R . R / 1 0 7 ) . World-Economy'.' Nine Critical Es-
de J. Phelps. London; Boston; Sin- says on lhe New International Eco-
gapore; Sydney; Toronto; Welling- - . - . World Population Monitoring, nomic Order. London; Sydney; T o -
ton, Butterworth-Heinemann, 1989, Special Report: The Popula- ronto, Hodder and Stoughton, in
1990. 283 p. bibl. 19.95. tion Situation in the Least Develo- assoc. with United Nations
ped Countries. N e w York, United University, 1984. 298 p. tabl.
United Nations University; Univer- Nations, 1990. 260 p. fig. tabl. (Po-
sity of Belgrade. International Semi- pular Studies, 113). Anheier, Helmut; Seibel, Wolfgang
nar on the Transformation of the
(eds.). The Third Sector: Comparati-
World, 1st, Belgrade, Yugoslavia,
Ciencia poltica ve Studies on Nonprofit Organiza-
October 1979: Science and Techno-
tions. N e w York; Berlin, Walter de
logy in the Transformation of the
Gruyter. 1990. 414 p. ill. index. (De
World, ed. by Anouar Abdel-Malek, Algrie. Universit d'Oran; Unit de Gruyter Studies in Organization.
Gregory Blue, Miroslav Pecujlic. recherche en anthropologie sociale et 21). D M 1 4 8 : $59.95.
Tokio, The United Nations Univer- culturelle. Espaces maghrbins:
sity, 1982.497 p. Practiques et enjeux, Taghit, 23-26 Ghose, A . K . Economic Growth and
nov. 1987: Actes du colloque. Oran,
Employment Structure: A Study of
Sociologa URASC-ENAG/Editions, 1989. Labour Outmigration from Agricul-
322 p. fig./carte. ture in Developing Countries. Gene-
va. Internationa] Labour Office,
D e n n e n , J. V a n der; Falger, V . Drezon-Trepler, Mareia. Interest 1990. 98 p. tabl. bibl. (World E m -
(eds.). Sociobiology and Conflict: Groups and Political Change in Is- ployment Programme). 15 F S .
Evolutionary Perspectives on Com- rael. Albany, State University of
petition, Cooperation, Violence and N e w York Press, 1990 ( S U N Y Se- Gonzalez, Mike; Del C a m p o Urba-
Warfare. London: N e w York; To- ries in Israeli Studies). Encuaderna- no, Salustiano; M e s a , Roberto (eds.).
kyo, C h a p m a n and Hall, 1990. do $49.50; Rstica $16. Economy and Society in the Trans-
388 p. bibl. index. 35. formation of the World. Tokyo, The
Gaxie, Daniel; Collovald, Annie; United Nations University; Lon-
Foster, Arnold W . ; Blau, Judith R . Gati, Brigitte (y otros). Le social don, T h e MacMillan Press Ltd..
(eds.). Art and Society: Readings in transfigur: Sur la reprsentation po- 1989. 206 p. index.
the Sociology of the Arts. Albany, litique des proccupations sociales.
State University of N e w York Press, Paris, Presses universitaires de Grundmann, Siegfried; Lever, Wil-
1989. 513 p. bibl. index ( S U N Y Se- France, 1990. 203 p. tabl. 80F. liam F . (eds.). Social and Economic
ries in the Sociology of Culture). Changes in Metropolitan Areas, in
Mxico. Secretara de Relaciones collab. with C . Villain-Gandossi.
Green, Eileen; H e b r o n , Sandra; Exteriores. Memoria del Foro de Vienna, European Coordination
Woodward, Diana. Women's Leisu- consulta sobre los factores externos y Centre for Research and D o c u m e n -
254 Libros recibidos

talion in Social Sciences, 1989, Derecho Educacin

236 p jig. tabl/carta
World Health Organization. Regio- Engel, Charles E.; Vysohlid, Josef;
Nagai, Michio (ed.). Development in nal Office for Europe. Is the Law Vodoratski, Victor A . Continuing
the Non-Western World. Tokyo, Fair to the Disabled'' A European Education for Change. Copenhagen,
United Nations University; Sophia Survey, coord, by Genevive Pinet. Regional Office for Europe; World
University; The International Uni- Copenhagen, World Health Organi- Health Organization. 1990. 93 p.
versity of Japan, 1984. 243 p. zation, 1990. 354 p. ( W H O Regio- ( W H O Regional Publications. Eu-
nal Publications, European Series, ropean Series, 28). 12 Sw.Fr.
29). 45 Sw.Fr.
Senju, Shizuo; Nakarmura, Zentaro.
Economic Engineering for Executi- Ciencias mdicas
ves: A Common-Sence Approach to
Business Decisions. Tokyo, Asian Le Centre de recherches pour le d-
Productivity Organization. 1990. veloppement international; Popula-
159 p. fig. bibl. index. Encuaderna- Previsin y accin social tion Council. Choix et dfis: La re-
do $32.95; Rstica $27.50. cherche d'un implant contraceptif -
un effort mondial. Ottawa, Le Cen-
United Kingdom. Employment D e - European Conference on Environ- tre de recherches pour le dveloppe-
partment Group. Ethnic Minorites ment and Health, 1st, Frankfurt, 7-8 ment international, 1990. 84 p.
and Employment Practice: A Study Dec. 1989: The European Charter
of Six Organisations, by Nick Jew- and Commentary. Copenhagen, Biografa, historia
son. David Mason. Sue Waters, Ja- World Health Organization, 1990.
net Harvey. /London/, Employment 154 p. ( W H O Regional Publica-
Department Group, 1990. 199 p. tions. European Series. 35). (Engl, Carlier, O m a r ; Colonna, Fanny;
(Research Paper, 76). and Fr. eds.). 26 FS. Djeghloul, Abdelkader; El-Korso,
M o h a m e d . Lettrs, intellectuels, et
militants en Algrie, 1880-1950. Al-
- . - . Women's Employment Patterns Lonsdale, Susan. Women and Disa- ger. Office des publications univer-
in the U.K., Erance and the USA, by bility: The Experience of Physical sitaires, 1988. 45,10 D A .
Angela Dale and Judith Glover. Disability Among Women. Basings-
/ L o n d o n / . E m p l o y m e n t Depart- toke. MacMillan. 1990. 186 p. bibl. Van den Berghe, Pierre L . Stranger
ment Group 1990. 78 p. fig. tabl. index. Encuadernado 30; Rstica in their Midst. Niwot. University
(Research Paper. 75). 8.99. Press ofColorado. 1989. 300 p. ill.'
Publicaciones recientes de la Unesco
(incluidas las auspiciadas por la U n e s c o * )

Anuario estadstico de la Unesco 1989. XXII. 1989-1990-1991. Paris. Unes- sociales / Repertorios mundiales de
Pars. Unesco, 1989. 1064 p. 350 F. co, 1989. 1408 p. 82 F . informacin sobre las ciencias socia-
les). Encuadernado, 125 F.
Bibliographic internationale des scien- Europa. Asia y Africa en America Lati-
ces sociales: Anthropologie / Interna- na y el Caribe: Migraciones libres en H 'or/d Director)- of Peace Research and
tional Bibliography of the Social Scien- los siglos XIX y XX y sus efectos culm- Training Institutions. 6th cd / Rper-
ces: Anthropology, vol. 32, 1986. Lon- rales, coord, por B . Leander. Pars, toire mondial des institutions de recher-
don; N e w York, Routledge / for / T h e Unesco; Mxico. Siglo Veintiuno. che et de formation sur la paix / Reper-
Internat. Committee for Social Scien- 1989. 369 p. (El m u n d o en Amrica torio mundial de instituciones de inves-
ce Inform, and D o c . 1990. 609 p. Latina) 85 F. tigacin y de formacin sobre la paz.
(Diffusion: Offilib. Paris). 900 F. Index translationum, vol. 37, 1984. Pa- Paris, Unesco; Oxford. Berg Publishers
rs, Unesco, 1990. 1099 p. 350 F. Ltd.. 1988,271 p. (World Social Scien-
Bibliographie internationale des scien- ce Information Directories / Rpertoi-
ces sociales: Science conomique / In- Repertorio internacional de organismos res mondiaux d'information en scien-
ternational Bibliography ol the Sociul de juventud, 1990 / Repertoire interna- ces sociales / Repertorios mundiales de
Sciences: Economics, vol. 35. 1986. tional des organismes de jeunesse / In-
informacin sobre las ciencias socia-
London: N e w York. Tavistock Publi- ternational Directory of Youth Bodies.
les). Encuadernado. 150 F.
cations / for / T h e Internat. C o m m i t - Paris. Unesco, 1990. 477 p. index.
tee for Social Science Inform, and 140 F. World Directory of Social Science Insti-
D o c , 1990. 717 p. (Diffusion: Offilib,Resistencia a la innovacin de los com- tutions. 990. 5th ed. /Rpertoire mon-
Paris) 900 F. plejos: III Foro de ssyk-Kul. Pars. dial des institutions de sciences sociales
Unesco; Madrid, Instituto de Ciencias / Repertorio mundial de instilaciones
Bibliographic internationale des scien-del Hombre, 1989. 180p. 98 F. de ciencias sociales. Paris. Unesco.
ces sociales. Science politique / Interna- 1990. 1211p. (World Social Science
tional Bibliography of the Social Scien- Selective Inventory of Social Science Information Services / Services m o n -
ces: Political Science, vol.35. 1986. Information and Documentation Ser- diaux d'information en sciences socia-
London; N e w York. Routledge / for / vices. 1988. rded. / Inventaire slectifles / Servicios mundiales de informa-
T h e Internat. Committee for Social des services d'information et de docu- cin sobre ciencias sociales). 225 F .
Science Inform, and D o c , 1989. 751 p. mentation en sciences sociales /Inven-
(Diffusion: Offilib. Pars) 900 F. tario /e seiricios de informacin y do- II orld Directory of Teaching and Re-
cumentacin en ciencias sociales. Pa- search Institutions in International
Bibliographie internationale des scien- ris. U n e s c o ; Oxford. Berg, 1988. Law, 2nd ed., 1990 / Rpertoire mon-
ces sociales: Sociologie / International680 p. (World Social Science Informa- dial des instil niions de formation el de
Bibliography of lhe Social Sciences: tion Directories / Rpertoires m o n - recherche en droit international / Re-
Sociology, vol. 36. 1986. L o n d o n ; diaux d'information en sciences socia- pertorio mundial de instituciones de
N e w York, Routledge / for / T h e In- les / Repertorios mundiales de infor- formacin y de investigacin en dere-
ternat. Committee for Social Science macin sobre las ciencias sociales). cho internacional. Paris. U n e s c o .
Inform, and D o c , 1990. 351 p. (Dif- Encuadernado. 150 F . 1990. 387 p. (World Social Science In-
fusion: Offilib. Paris) 900 F. Unesco Yearbook on Peace and Con- formation Directories / Rpertoires
flict Studies, 1987. Paris. Unesco: N e w mondiaux d'information en sciences
Director}' of Social Science Informa- York. Greenwood Press, 1989. 327 p. sociales / Repertorios mundiales de
tion Courses, 1st ed. / Repertoire des bibl. index. 280 F. informacin sobre las ciencias socia-
cours d'information dans les sciences les). 90 F .
sociales / Repertorio de cursos en infor-World Directory of Human Rights
macin en ciencias sociales Pars. Teaching and Research Institutions. World List of Social Science Periodi-
Unesco; Oxford, Berg Publishers Ltd.. 1st ed. / Rpertoire mondial des insti- cals, 1986, 7th ed. I Liste mondiale des
1988. 167 p. (World Social Science In- tutions de recherche et de firmal ion priodiques spcialiss dans les sciences
formation Directories / Repertoires sur les droits de l'homme / Repertorio sociales / Lista mundial de revistas es-
mondiaux d'information en sciences mundial de instituciones de investiga-pecializadas en ciencias sociales Paris,
sociales / Repertorios mundiales de cin y de formacin en materia de de- Unesco, 1986. 818 p. index. (World
informacin sobre las ciencias socia- rechos humanos. Paris. Unesco: O x - Social Science Information Services /
les). Encuadernado. 100 F . ford. Berg Publishers Ltd., 1988. Services mondiaux d'information en
216 p. (World Social Science Infor- sciences sociales / Servicios mundiales
Estudios en el extranjero / Study mation Directories / Rpertoires de informacin sobre ciencias socia-
Abroad / Etudes l'tranger, vol. mondiaux d'information en sciences les). 100 F.

* Cmo obtener estas publicaciones: a) las publicaciones de la Unesco que lleven precio pueden obtenerse en la Oficina de
Prensa de la Unesco, Servicio Comercial ( U P P / V ) . 7 Place de Fontenoy, 75700 Pars, o en los distribuidores nacionales;
b) las copublicaciones de la Unesco pueden obtenerse en todas aquellas libreras de alguna importancia o en la Oficina de
Prensa citada.
Nmeros aparecidos

Desde 1949 hasta 1958. esta Re-rula se public con el titulo de International Social Science Bullclin/Bnllciin micrnalioiuil
sciences sociales. Desde 1978 hasta 1984. la RICS se ha publicado regularmente en espaol y, en 1987. ha reiniciado su edicin
espaola con el nmero 114. Todos los nmeros de la Revista estn publicados en francs y en ingls. Los ejemplares anteriores
pueden comprarse en la U N E S C O . Divisin de publicaciones peridicas, 7, Place de Fontenoy. 75700 Pars (Francia).
Los microfilms y microfichas pueden adquirirse a travs de la University Microfilms Inc.. 300 N Zeeb Road. Ann Arbor. M I
48106 (USA), y las reimpresiones en Kraus Reprint Corporation, 16 East 46th Street, Nueva York. N Y 100,17 (USA). Las microfi-
chas tambin estn disponibles en la U N E S C O , Divisin de publicaciones peridicas.

Vol. XI, 1959 Vol. XVIII. 1966

N u m . 1 Social aspects of mental health* N u m . 1 H u m a n rights in perspective*
N u m . 2 Teaching of the social sciences in the N u m . 2 M o d e r n methods in criminology*
USSR* N u m . 3 Science and technology as development fac-
N u m . 3 The study and practice of planning* tors*
N u m . 4 Nomads and nomadism in the arid zone* N u m . 4 Social science in physical planning*
Vol. XII. 1960 Vol. XIX. 1967
Num. Citizen participation in political life* Num. 1 Linguistics and communication*
Num. The social sciences and peaceful co-opera- Num. 2 The social science press*
tion* Num. 3 Social functions of education*
Num. Technical change and political decision* Num. 4 Sociology of literary creativity
Num. Sociological aspects of leisure*
Vol. XX, 1968
Vol. XIII. 1961 N u m . 1 Theory, training and practice in manage-
Num. 1 Post-war democratization in Japan* ment*
Num. 2 Recent research on racial relations* N u m . 2 Multi-disciplinary problem-focused re-
Num. 3 The Yugoslav c o m m u n e * search*
Num. 4 The parliamentary profession* N u m . 3 Motivational patterns for modernization*
N u m . 4 The arts in society*
Vol. XIV 1962
Vol. XXI, 1969
Num. 1 Images of w o m e n in society*
Num. 2 Communication and information* Num. 1 Innovation in public administration
Num. 3 Changes in the family* Num. 2 Approaches to rural problems*
Num. 4 Economics of education* Num. 3 Social science in the Third World*
Num. 4 Futurology*
Vol. XV. 1963
Vol. XXII, 1970
Num. 1 Opinion surveys in developing countries* Num. 1 Sociology of science*
Num. 2 Compromise and conflict resolution* Num. 2 Towards a policy for social research*
Num. 3 Old age*
Num. 4 Sociology of development in Latin America* Num. 3 Trends in legal learning*
Num. 4 Controlling the h u m a n environment*
Vol. XVI. 1964 Vol. XXIII. 1971
N u m . 1 Data in comparative research* N u m . 1 Understanding aggression
N u m . 2 Leadership and economic growth* N u m . 2 Computers and documentation in the social
N u m . 3 Social aspects of African resource develop- sciences*
ment* N u m . 3 Regional variations in nation-building*
N u m . 4 Problems of surveying the social science and N u m . 4 Dimensions of the racial situation*
humanities*
Vol. XXIV 1972
Vol. XVII. 1965
Num. 1 Development studies*
Num. 1 M a x W e b e r today/Biological aspects of race* Num. 2 Youth: a social force?*
Num. 2 Population studies* Num. 3 The protection of privacy*
Num. 3 Peace research* Num. 4 Ethics and institutionalization in social
Num. 4 History and social science* science*
258 Nmeros aparecidos

Vol. XXV, 1973 Vol. XXXIV, 1982

N u m . 1/2 Autobiographical portraits* Num. 91 Imgenes de la sociedad mundial
N u m . 3 The social assessment of technology* Num. 92 El deporte
N u m . 4 Psychology and psychiatry at the crossroads Nm. 93 El hombre en los ecosistemas
Num. 94 Los componentes de la msica
Vol. XXVI, 1974
N u m . 1 Challenged paradigms in international Vol. XXXV 1983
relations*
N u m . 2 Contributions to population policy* Nm. 95 El peso de la militarizacin
N u m . 3 Communicating and diffusing social science* Nm. 96 Dimensiones polticas de la psicologa
N u m . 4 The sciences of life and of society* Nm. 97 La economa mundial: teora y realidad
Nm. 98 La mujer y las esferas de poder
Vol. XXVII, 1975
Vol. XXXVI, 1984
N u m . 1 Socio-economic indicators: theories and ap-
plications* Nm. 99 La interaccin por medio del lenguaje
N u m . 2 The uses of geography Nm. 100 La democracia en el trabajo
N u m . 3 Quantified analyses of social phenomena Nm. 101 Las migraciones
N u m . 4 Professionalism in flux Nm. 102 Epistemologa de las ciencias sociales
Vol. XXVIII, 1976
Vol. XXXVII. 1985
N u m . 1 Science in policy and policy for science*
N u m . 2 The infernal cycle of armament* Nm. 103 International comparisons
N u m . 3 Economics of information and information Nm. 104 Social sciences of education
for economists* Nm. 105 Food svstems
N u m . 4 Towards a new international economic and Num. 106 Youth'
social order*
Vol. XXXVIII, 1986
Vol. XXIX, 1977
Num. 107 Time and society
N u m . 1 Approaches to the study of international or- Num. 108 The study of public policy
ganizations Num. 109 Environmental awareness
N u m . 2 Social dimensions of religion Num. 110 Collective violence and security
N u m . 3 The health of nations
N u m . 4 Facets of interdisciplinarity
Vol. XXXIX. 1987
Vol. XXX, 1978
N u m . 11 I Ethnic phenomena
N u m . I La territorialidad: parmetro poltico N u m . 112 Regional science
N u m . 2 Percepciones de la interdependencia mundial Num. 113 Economic analysis and interdisciplinarity
N m . 3 Viviendas humanas: de la tradicin al Num. 114 Los procesos de transicin
modernismo
N m . 4 La violencia Vol. XL, 1988
Vol. XXXI. 1979 Num. 115 Las ciencias cognoscitivas
Nm. 116 Tendencias de la antropologa
N m . 1 La pedagoga de las ciencias sociales: algunas Nm. 117 Las relaciones locales-mundiales
experiencias Nm. 118 Modernidad e identidad: un simposio
N m . 2 Articulaciones entre zonas urbanas y rurales
N m . 3 Modos de socializacin del nio
N m . 4 En busca de una organizacin racional Vol. XLI. 1989

Vol. XXXII, 1980 N m . 119 El impacto mundial de la Revolucin fran-

N m . 1 Anatoma del turismo
N m . 2 Dilemas de la comunicacin: tecnologa con-
tra comunidades?
N m . 3 El trabajo
N m . 4 Acerca del Estado
Vol. XXXIII. 1981
N m . 1 La informacin socioeconmica: sistemas,
usos y necesidades
N m . 2 En las fronteras de la sociologa
N m . 3 La tecnologa y los valores culturales
N m . 4 La historiografa moderna
cesa
N m . 120 Polticas de crecimiento econmico
N m . 121 Reconciliar la biosfera y la sociosfera
N m . 122 El conocimiento y el Estado
Vol. XLI I, 1990
N u m . 123 Actores de las polticas pblicas
N m . 124 El campesinado
N m . 125 Historias de ciudades
N m . 126 Evoluciones de la familia
*Nmeros agotados
Suscrbase

REVISTA HOMINES
Revista Latinoamericana d e Ciencias Sociales
(Directora: Aline F r a m b e s - B u x e d a )

-Zora Moreno: "El teatro popular en Puerto Rico"

-Jaime Ensignia: "El movimiento sindical en
Chile"
-Sylvia Enid Arocho Velazquez: "Las medallas y
los museos en Puerto Rico"
-Nstor Garca Canchini: "Sobre cultura popular"
-Nils Castro:"Objetivos Estratgicos de Estados
Unidos en Panam"
-Aline Frambes-Buxeda: "Clases sociales y
poltica en la Integracin Andina"
-Andrs Serbin: "Vientos de cambio en la U R S S "
-Antulio Parrilla: "La mujer en la Iglesia"
-Liliana Cotto: "Sindicatos hoy en Puerto Rico"

Tarifa de Suscripcin Anual (Dos Ediciones)

Puerto Rico $15.00
Europa, Sur Amrica, Africa, Asia $25.00
Estados Unidos, Caribe y Centroamericana $22.00
Enve su cheque o giro postal a: Directora-Revista H O M I N E S ,
Depto. de Ciencias Sociales,
Universidad Interamericana, Apartado 1293,
Hato Rey, Puerto Rico 00919
 CONTRIBUCIONES
Estudios Interdisciplinarios sobre Desarrollo y Cooperacin Internacional

Editor Administracin > Documentacin

Konrad-Adcnaucr-Stiftung Asociacin Civil Carlos Merle. O m a r Ponce
Centro Inicrdisciphnano de Estudios
sobre el Desarrollo Latinoamericano Consejo de Redaccin
Director: Helmut Witielsbrgcr
Judith Bojman. Carlota Jackisch
Hermann Schneider. Laura Villarruel.
Colaboradores del Centro
Helmut Wiiiclsbrgcr
Judith Bojman. Carlota Jackisch.
Carlos Mcrlc. O m a r Poncc. Secretaria de Redaccin
Hermann Schneider. Laura Villarruel.
Helmut Witlclsburger Laura Villarruel

Editorial

\rticulos Comunicado de Prensa de la Reunin Con unta del I onilo Monetauo

Inlernacional y el Hamo Mundial, en H ashin^ton, DC
Ricardo Conibcllas
Documentos de la Cuidad lemana
Poltica, tomumcuiion i demot rucia
- Declaiaan del Canalla Ledeiul de la Republica feilend de Manama,
Heinrich Oberrcuter
Helmut Kohl
Medios de comuimacin y i alana pollina
- 'Halado Dos- Ms-Cuutro del 12 de sepiiembie de IWO
Lothar Roos
- Declaiaan lei Es-primei Ministro de la Rcpuhliiu Demoaatna de Memann
Preocupacin mi cl mundo pohie
Lothai de Mazire
Peler Werhahn
Dcilaraan de Curucas
Iflcsia-cionomiu

Rafael Braun
Libcittid i solidai dad en una eionomia de men ado Comentario de libros

Hans-Jrgen Rosner Jean-Franois Revel

Id conocimiento muid,
Piiiuipios cl IL i is de la Ltonoima Simal de Menudo por Enrique Aguilar

Entrevistas
Personas j hechos
Lniiensia a! 1'iesidente de la Rcpuhiua li\>cnitnu. Di C alios S Menem
Disciti so del /'residente de la Repuhlua de ( osta Rua. Lu Rulad I
Dossier '90 Caldcion Eouimer en la sede del ( eniio de huesuda ion i fdiestiaiineiii
Pollino tdmins!>ulivo(( / ! / ' \)
( n lamhio fundamental
Dieter Dollkcn
Josef Thesing La etonomia mundial se plmete un a tifie \uaas opoitttnidudcs a Ua\es
/./ desunollo de los atontei omentos en los pases de Lu opa del liste r M impacto icloimas y de la unification alemana
en el I eren Mundo
Piotr Cywinski
M a n o Vargas Llosa
listrei ha coopaaan entie t s de usesniamtenlo sohic el SID I
I lempos de tiailonto \ maia\dla

Volkmar Khler Rita Maertens

, ( asa cut opea o I cnei Mundo ' llcmamu oifiamzu una campaa tonna la dioi;a
Franklin Trem Jomadas Empjanos II
I Lu opa V2 e suas relutcs ion! a \mcntu Latina
.Seminal o "La Economa Soual de Menudo i el tul tu o del l'anu;ua\ '
.luergcn Wesiphalen
Seminario intentai tonal "Luopa 92 i los desafos pata la intoianon
Lalinoamcnca i el Menudo flu opeo l meo en el Cono Sut"
Milovan Djilas Coloquio international "La modernizacin de la \i fient uta Rede fotuto
na MSIOII i evolutional ta i tlcmoaatiiu de Luropa del Estado, politica de apiste i tonseuienctas soaules"
Dieter Benecke Seminario "La Etonomia Souul de Menudo en Chile
Rckuioncs cntie Imana Latina \ lemania a la luz de los iam/nos en Eutopu
O lenta! Semtnatt) international "Ucstion imhieniul en los Pases del ( onveiuu
ladres Helio"
Ernest Precg
LI aclmenlo de los bloques comen tales regionales Publicaciones recibidas en la biblioteca del C I E D L A
* Una seccin documental referida al lema se publica exclusivamente en la
seprala (Dossier'90) Contenido del ao 1990 de C O N T R I B U C I O N E S

Federico Fodcrs
/./ set toi uiiopecuaiio en el lontesto del Menudo C omn Europeo-
, Paite integral o e\tepcion usnfuuda a lu Etonomia Social de Mercado'.'

Wolfgang Grabisch
/ . / sector ufiopecuano en la Rcpuhlua Lcdeiul de Hcmunia- su desarrollo y
ilcsalios en el mano de una Lionomia Souul de Matado

Jorge Ciar/arelli
/ / enlamo de SID I. su familia y su entonto

dentones en linisd

Publicacin trimestral d e la K o n r a d - A d e n a u c r - S l i f t u n g A . C . - C e n t r o Inierdisciphnai lo

d e Estudios sobre el Desarrollo L a t i n o a m e r i c a n o CIEDLA

A o Vil - N -4 (28) - O c t u b r e - d i c i e m b r e , 1990

Redaccin > Administracin: C I E D L A . Leandro N . Alcm 690 - 20' Pisi

1001 Buenos Aires. Repblica Argentina.
Telfonos (00541) 313-3522/3531/3539/312-6918
T L X 24751 K A S B . A A R
F A X (00541) 311-2902
Derechos adquiridos por K O N R A D A D E N A U E R - S T I F T U N G A C
Registro de la Propiedad Intelectual N. 266.319
Hecho cl depsito que marca la l> I I.723
 oo
estudios sociales
IM." 66 /trimestre 4 / 1990

PRESENTACIN Pg. 5 LOS JVENES UNIVERSITARIOS Y

ARTCULOS LA SEXUALIDAD Paz Covarru-
bias; Mnica Muoz; Lorena Po-
ACERCA DE LA NOSTALGIA.
blete; Carmen Reyes, Pg. 129
Daro Rodrguez M . Pg. 1 1
MERCADO CAUTIVO O CAUTIVOS
LA TERCERA VIA DE DESARROLLO
DEL MERCADO. Sergio Gmez. Pg. 165
HOY: CONJUNTO VACIO, SUEO
LA DESCENTRALIZACIN DEL ES-
NOSTLGICO, O DESAFIO AUN VI-
TADO Y LA PARTICIPACIN DE
GENTE? Joseph Ramos Pg. 31
AGRICULTORES Y CAMPESINOS EN
OCHO AFIRMACIONES SOBRE LA
EL DISEO DE POLITICAS AGRA-
FORMACIN, LA CIENCIA, LA DE-
RIAS ESPECIFICAS. Carlos Amt-
MOCRACIA Y LOS DERECHOS DEL
mann Pg. 179
HOMBRE. Juan Ruz R. Pg. 47
ASPECTOS CONCEPTUALES DE
LA RACIONALIDAD UNIVERSI-
PRIVATIZACIN DE EMPRESAS.
TARIA EN EL PROCESO DE DE-
Jos R. Parada D. Pg. 197
SARROLLO Ral Atria B. Pg. 57
TELEVISION Y EDUCACIN ANTE EL RESEAS BIBLIOGRFICAS
DESARROLLO Valerio Fuenzalida Pg 87
DESARROLLO DE LA CREATIVI-
SOCIABILIDAD Y PARTICIPACIN DAD. (C.P.U.) Dr. Alberto Cris-
COMUNITARIA EN HABITAT DE toffanini. Pg. 227
RADICACIN Y ERRADICACIN.
Patricia Muoz S.; Patricio de la DOCUMENTOS
Puente; Emilio Torres R. Pg. 97 LAS ESPECIALIDADES MEDICAS Y
AMBIENTE FAMILIAR Y CONSUMO EL PROCESO DE ESPECIALIZACION
DE ALCOHOL: UN ESTUDIO CORRE- EN MEDICINA. Dra. Gabriela Ven-
LACIONAL EN ADOLESCENTES. Car- turini Pg. 233
men Rojas C ; Alba Zambrano C . Pg. 119 E V E N T O S : CREATIVIDAD EN L A
EMPRESA Y EDUCACIN Pg. 251

corporacin d e p r o m o c i n universitaria

Los artculos publicados en esta revista expresan los puntos de vista de

sus autores y no necesariamente representan la posicin de la Corporacin
EL TRIMESTRE
ECONMICO
COMIT DICTAMINADOR: Carlos Bazdresch P , Jos Casar, Jorge Hierro, Inder Ruprah, Lucia Segovia, Aarn Tor-
nei!, Rodolfo de la Torre, Kurt Unger. CONSEJO EDITORIAL Edmar L. Bacha, Enrique Crdenas, Jos Blanco, Gerar-
do Bueno, Hctor L Diguez, Arturo Fernndez, Ricardo Ffrench-Davis, Ennque Florescano, Roberto Frenkel, Ricardo
Hausmann, Albert O Hirschman, David Ibarra, Francisco Lopes, Guillermo Maldonado, Jos Antonio Ocampo, Luis
ngel Rojo Duque, Gert Rosenthal, Fernando Rosenzweig t (Presidente), Francisco Sagasti, Jaime Jose Serra, Jess
Silva Herzog Flores, Osvaldo Sunkel, Carlos Tello, Ernesto Zedillo

Director: Carlos Bazdresch P. Subdirector: Rodolfo de la Torre

Secretario de Redaccin: Guillermo Escalante A.

Vol. LVII (4) Mxico, Octubre-Diciembre d e 1 9 0 Nm. 228

SUMARIO
ARTCULOS:

Michael Gavin Politica comercial y balanza comercial: El argumento de los sub-

sidios a la exportacin

Fernando Navajas La tarifa en dos partes cuasi ptima Eficiencia, equidad y fman-
y Alberto Porto damiento

Miguel Kiguel y Algunas implicaciones de los juegos de politica para las economias
Nissan Liviatan de alta Inflacin

Aarn Tornell y Fuga de capitales y uegos distributivos

Andrs Velasco

Gerardo Marcelo Marti Argentina: La crisis de 1890 Endeudamiento externo y crack

financiero

Fernando Solis Sobern La poltica comercial de la ganadera bovina en Mxico

Gonzalo Castaeda Consecuencias macroeconmicas del auge en los mercados

financieros de Mxico durante 1986-1987

NOTAS Y COMENTARIOS.

Rodolfo de la Torre En busca de una perspectiva econmica general: Conversacin

con Jagdish Bhagwati

R E S E A S BIBLIOGRFICAS:

Roberto Reyes Mazzoni: Masahiko Aoki. La estructura de la economia japonesa

DOCUMENTOS: Ecologia y la economia mundial (Miguel de la Madrid Hurtado).

Homenaje a don Rodrigo Gmez en el XX aniversario de su falle-
cimiento (Miguel Mancera)

Precio de suscripcin por un ao 1991

La suscripcin en Mxico cuesta $ 7 5 , 0 0 0 0 0
Espaa, Centro
y Sudamenca Resto del mundo
(dlares) (dlares)
Personal $25 00 $35 00
Universidades.
bibliotecas
e instituciones $35 00 $100 00

Fondo de Cultura Econmica - Av de la Universidad 975

Apartado Postal 44975, Mxico. D F
f
i
DD
ci
in 3
tH4
u -0
C
< "*
l/
U 0/ DD
0 ~3
C/5 P.
1/3
<
U
z
w
U
w
Q
< E
Z ~3
O C
u
<
z
Pi
w OH
< S OH
< O
o Z H
c/3
6C D >
z a <;
_3
DD
u OH
</>
3 C LU
2 :2 S < Il S
3_ . C
u aO
OH
S o
CD Z v9 -a
CL) O
CD 'C U O u te
5 w h-J es
w _o OH DD
P 3 Z i/-s U 3
t/3
S P 00 r
O < ai
>
OH
</5
o
w
< S H O
to 'G S C
'> Z c/5 u 3 3^
O" c w O
Un '-a
w u2 D D <
z
V - /
La Revista internacional de ciencias sociales
se publica en marzo, junio, septiembre
y diciembre.
Precio y condiciones de subscripcin en 1991
Pases industrializados: 5.000 ptas. o 45 $.
Pases en desarrollo: 3.000 ptas. o 27 $.
Precio del nmero: 1.500 ptas. o 15 $.
Se ruega dirigir los pedidos
de subscripcin, compra de un nmero,
as c o m o los pagos y reclamaciones
al Centre Unesco de Catalunya:
Mallorca, 285. 08037 Barcelona
T o d a la correspondencia relativa
a la presente debe dirigirse al Redactor jefe
de la Revue internationale
des sciences sociales
Unesco, 7 place de Fontenoy, 75700 Paris.
Los autores son responsables de la eleccin
y presentacin de los hechos que figuran
en esta revista, del mismo m o d o
las opiniones que expresan
no son necesariamente las de la Unesco
y no comprometen a la Organizacin.
Edicin inglesa:
International Social Science Journal
(ISSN 0020-8701)
Basil Blackwell Ltd.
108 Cowley Road, Oxford O X 4 1JF (R.U.)
Edicin francesa:
Revue internationale des sciences sociales
(ISSN 0304-3037)
Editions Eres
19, rue Gustave-Courbet
31400 Toulouse (Francia)
Edicin china:
Giioji shehui kexue zazhi
Gulouxidajie Jia 158, Beijing (China)
Edicin rabe:
Al-Majalla Addawlya
il Ulum al Ijtimaiya
Unesco Publications Centre
1, Talant Harb Street, El Cairo (Egipto)

Hogar del Libro, S . A .

Ramelleres, 17,08001 Barcelona
Imprime: Grinver, S . A .
A v . Generalitt, 39. 08970 Sant Joan Despi
Depsito legal, B . 37.323-1987
Printed in Catalonia
ISSN 0379-0762
Unesco 1991