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Implementacin del
Cdigo Procesal Penal
Ao 2013
1. INTRODUCCIN................................................................................................................................. 4
1.1 OBJETIVOS DEL DOCUMENTO 4
1.2 ALCANCE Y METODOLOGA 5
1.2.1 Alcance del documento ............................................................................................................................ 5
1.2.2 Enfoque metodolgico.............................................................................................................................. 7
1.3 DEFINICIONES, SIGLAS Y ABREVIATURAS 8
2. EL PUNTO DE PARTIDA: SITUACIN ACTUAL DEL CPP........................................................... 10
2.1 INTRODUCCIN Y ENFOQUE GLOBAL DEL ANLISIS DE SITUACIN 10
2.2 MODELO DE GOBIERNO 12
2.2.1 Antecedentes ......................................................................................................................................... 12
2.2.2 La voz de la Organizacin: percepcin actual del Modelo de Gobierno ................................................. 15
2.2.3 Situacin actual del Modelo de Gobierno ............................................................................................... 17
2.2.4 Conclusiones.......................................................................................................................................... 29
2.3 ANLISIS DE LOS PROCESOS DE DESCARGA Y LIQUIDACIN 31
2.3.1 Introduccin............................................................................................................................................ 31
2.3.2 La voz de la Organizacin: percepcin actual sobre descarga y liquidacin.......................................... 32
2.3.3 La liquidacin en cifras ........................................................................................................................... 34
2.3.4 Anlisis de gestin y operativa: procesos .............................................................................................. 47
2.3.5 Anlisis normativo .................................................................................................................................. 61
2.3.6 Anlisis organizativo .............................................................................................................................. 74
2.3.7 TIC y medios .......................................................................................................................................... 84
2.3.8 Modelo de relacin ................................................................................................................................. 85
2.3.9 Conclusiones finales .............................................................................................................................. 88
2.4 ANLISIS DE LA CARGA CERO: IMPLEMENTACIN DEL CPP 89
2.4.1 Introduccin............................................................................................................................................ 89
2.4.2 La voz de la Organizacin: percepcin actual sobre carga cero ............................................................ 90
2.4.3 La carga cero en cifras ........................................................................................................................... 92
2.4.4 Anlisis de gestin y operativa: procesos ............................................................................................ 118
2.4.5 Anlisis normativo ................................................................................................................................ 141
2.4.6 Anlisis organizativo ............................................................................................................................ 202
2.4.7 Modelo de relacin ............................................................................................................................... 228
2.4.8 TIC y medios ........................................................................................................................................ 243
2.4.9 Conclusiones finales ............................................................................................................................ 247
3
Introduccin
En el marco del Prstamo de Cooperacin Tcnica entre el Gobierno Peruano y el Banco
Internacional de Reconstruccin y Fomento (BIRF), el Gobierno del Per ha pedido asistencia
tcnica al Banco Mundial para que dentro de la implementacin del Proyecto de Mejoramiento
de los Servicios de Justicia en su segunda etapa y en el contexto de la reciente puesta en
operacin del nuevo Cdigo Procesal Penal se desarrollen actividades con el objetivo de
mejorar los servicios de Justicia.
En ese marco se desarrolla la presente consultora que tiene como finalidad contribuir a la
mejora de los servicios de justicia penal, mediante la prestacin de servicios de consultora al
Ministerio de Justicia y Derechos Humanos, definiendo una estrategia de implementacin del
CPP en los distritos judiciales de Lima, Lima Norte, Lima Sur y Callao.
Para ello, se ha realizado un anlisis global del proceso de implementacin del CPP que
abarca los diferentes mbitos clave y con incidencia en la productividad del sistema, el cual
conjugado con la situacin actual de los distritos judiciales de Lima, Lima Norte, Lima Sur y
Callo en trminos de carga procesal, estructura y recursos, ha permitido la definicin de una
estrategia transversal y sistmica de puesta en marcha del Cdigo en Lima, contemplando:
lnea base, objetivos, metas, variables de impacto, metodologa y tiempo.
Para alcanzar el objetivo general planteado, se han definido los siguientes objetivos
especficos, que marcan el desarrollo y contexto del presente estudio:
2. Proyectar la lnea base con la que parten los distritos judiciales de Lima, Lima Norte,
Lima Sur y Callao para la puesta en marcha del Cdigo, esto es, la cuantificacin y
caracterizacin de la carga procesal y recursos disponibles.
4
3. Identificar las variables de impacto en la productividad esperada del sistema
(cualitativas para la definicin de estrategias y cuantitativas para el modelamiento del
comportamiento del sistema a futuro).
6. Estimar los recursos humanos necesarios para dar respuesta a las metodologas y
lneas de accin requeridas, as como la temporalidad de su incorporacin.
5
de lograr la carga cero (ex -post).
Visin transversal y general (alto nivel) comprendiendo las acciones que desde
una perspectiva de conjunto, garanticen la consecucin de los resultados
deseados, y abarcando a los Operadores de Justicia involucrados en el proceso::
a) Poder Judicial
b) Ministerio Pblico
d) Defensa Pblica
As mismo, el presente estudio que forma parte integral del Informe de Calidad, Cantidad y
Recursos, se complementa con los siguientes documentos:
Presupuesto asociado, esto es, una estimacin de alto nivel de los recursos
necesarios para cubrir las necesidades de personal identificadas en los diferentes
6
escenarios modelados.
Ilustracin 1: Visin global de las perspectivas de estudio del proyecto. Fuente: ST-CEI-CPP
7
Ilustracin 2 Enfoque metodolgico global del proyecto / Fuente: elaboracin propia
As mismo, vale la pena mencionar que las conclusiones alcanzadas del anlisis situacional as
como las bases del modelo futuro para Lima y Callao fueron compartidas, debatidas y
revisadas en dos jornadas de mesa de expertos realizadas los das 3 y 5 de abril de 2013.
El detalle del planteamiento metodolgico del trabajo de campo se presenta en el anexo II del
presente documento; por su parte la explicacin detallada del modelo cuantitativo y la
proyeccin para los distritos de Lima y Callao se recoge en el anexo IV del presente informe.
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DJ: Distrito Judicial
ETIs: Equipos Tcnicos Institucionales de Implementacin del Cdigo Procesal
Penal
MINJUS: Ministerio de Justicia y Derechos Humanos
MININTER: Ministerio del Interior
MP: Ministerio Pblico, Fiscala de la Nacin
OOJJ: rganos Jurisdiccionales
PMSJ: Proyecto de Mejoramiento de los Servicios de Justicia
PJ: Poder Judicial
PNP: Polica Nacional del Per
SGF: Sistema de Gestin Fiscal
SIATF: Sistema de Informacin de Apoyo al Trabajo Fiscal
SIJ: Sistema Integrado Judicial
ST-CEI-CPP: Secretara Tcnica de la Comisin Especial de Implementacin del
CPP
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2. El punto de partida: situacin actual del CPP
Como se ver a lo largo del anlisis situacional, dentro de los principales resultados de la
implantacin del CPP en estos distritos se pueden destacar: el incremento de casos atendidos,
la disminucin del tiempo para la resolucin de los conflictos penales, la atencin basada en la
aplicacin de salidas alternativas (finalizacin del procedimiento sin tener que ejecutarse todas
las fases del mismo hasta llegar a la casacin) , un incremento de la eficacia de la defensa
pblica y en general una mayor capacidad de responder en tiempo a la demanda ciudadana
1
El proceso de implementacin del CPP se inici en el ao 2006 y, actualmente est vigente, para todos los delitos en
23 distritos judiciales: Huaura, La Libertad, Tacna, Moquegua, Arequipa, Tumbes, Piura, Sullana, Lambayeque, Puno,
Cusco, Madre de Dios, Ica, Caete, Cajamarca, San Martn, Amazonas, Ancash, Santa, Pasco, Hunuco, Ucayali y
Loreto. Cabe precisar que a nivel nacional solo est vigente para los delitos de corrupcin de funcionarios pblicos.
10
por servicios de justicia.
En lnea con lo anterior, y sin pretender ser una evaluacin profunda y exhaustiva de los
resultados alcanzados con la implementacin de esta poltica pblica - lo cual trasciende del
alcance del presente estudio-, con el objetivo ltimo de conocer y poner en valor las principales
experiencias de los distritos desplegados de cara al modelamiento en Lima y Callao, el
presente apartado recoge los hallazgos encontrados durante las visitas del trabajo de campo
realizado en los DJ de: Huaura, Arequipa, La Libertad y Tacna y el sistema de anticorrupcin
en Lima, Lima Norte, Lima Sur y Callao.
Este anlisis sobre experiencias en la implementacin del CPP se estructura bajo el siguiente
marco conceptual:
11
Ilustracin 3: mbitos de anlisis situacional del CPP en los DJ visitados2.
Bajo este enfoque analtico, el presente apartado recoge los hallazgos y conclusiones
encontradas en relacin a la situacin actual de implementacin de la reforma, ofreciendo una
visin global de la misma en la que se ha abordado la asuncin de este hito de cambio en la
justicia penal en los diferentes distritos judiciales.
Vale la pena resaltar que el anlisis se realiza bajo un enfoque general que permita plantear
conclusiones globales en trminos de reas de mejora del CPP, como insumo para la reforma
en Lima. El detalle de los hallazgos en cada uno de los mbitos definidos por distrito judicial se
recoge en el anexo II del presente documento.
2.2.1 Antecedentes
2
De acuerdo al marco conceptual definido en la Ilustracin 1, el Modelo de Gobierno hace referencia tanto a los
rganos polticos (CEICPP) como a los rganos de gobierno (CEI en los DJs). El nivel operativo definido en dicha
ilustracin se analiza en el modelo de relacin en el que se hace nfasis en la prestacin misma del servicio de justicia
penal.
12
transicin entre el actual rgimen procesal penal y el nuevo Cdigo Procesal Penal.
Esta norma constituy el eje de articulacin para la adopcin de todos los mecanismos
normativos, organizativos, operativos y presupuestarios necesarios para poner en marcha la
reforma bajo un enfoque progresivo de implementacin en el territorio nacional.
Esta puesta en marcha del CPP se ha apoyado en un modelo institucional definido en tres
niveles de toma de decisin:
Nivel Operativo: constituido por los Operadores de Justicia en cada uno de los
distritos judiciales, ejerciendo las competencias sobre el proceso penal atribuidas
respectivamente por la norma.
La rectora CPP se sustenta en los lineamientos del Dec. Leg. 958, que establece el soporte de
poltica e institucionalidad de la reforma; fundamentndose en el mismo, en octubre de 2005
3
Apartados 2.3.8 y 2.4.7.
13
4
se aprueba el Plan de Implementacin del Nuevo Cdigo Procesal Penal , el cual marca la
hoja de ruta para llevar a buen trmino el proceso progresivo de entrada en vigencia,
estableciendo las polticas, estrategias, objetivos, metas y actividades de implementacin, que
han dado fundamento el desarrollo del proceso bajo el siguiente enfoque estratgico:
Bajo este marco, desde el ao 2006 y comenzando con el distrito judicial de Huaura, se ha
venido ejecutando el calendario de implementacin, de acuerdo con la siguiente planificacin:
5
01.07.06 1 de julio Huaura
4
Adoptado mediante Decreto Supremo N 013-2005-JUS
5 Calendario Oficial de Aplicacin Progresiva del CPP (modificacin efectuada mediante el DS 004-2011-JUS), Leyes
29574 y 29648 y acuerdo de la Comisin Especial de Implementacin del CPP de fecha 28 de junio de 2012.
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Fecha Fase Distrito judicial
6
2014 Primera fase: 1 de abril Apurmac y Huancavelica
Tercera fase: 1 de diciembre Callao, Lima Norte, Sur, Este y Lima Centro
Dentro de este contexto, el presente apartado recoge una aproximacin a la situacin actual
en relacin al modelo de gobierno (comprendiendo nivel de toma de decisin poltica y de
gobierno) que ha regido el proceso de implementacin en los ltimos aos, as como los
principales mbitos de mejora encontrados y que se consideran de especial relevancia tanto
para fortalecer la planificacin, presupuestario y gestin de la entrada en vigencia de los
distritos restantes como para monitorizar y ejercer permanente control sobre la implementacin
en los distritos con el CPP en marcha.
6
D. Leg. N 958, LEY 28671, CALENDARIO OFICIAL DE APLICACIN PROGRESIVA DEL CPP (Decreto Supremo
007-2007-JUS, 006-2009-JUS, 016-2010-JUS, 004-2011-JUS, 019-2012-JUS), LEYES 29574 y 29648.
15
Esta percepcin, comn en los distritos visitados, abre una ventana de oportunidad para
disear nuevos espacios, mecanismos y canales de incentivo para la cooperacin
interinstitucional que, a partir de la experiencia, permitan corregir las dificultades enfrentadas
por los distritos desplegados y mejorar en gestin y coordinacin las distintas fases del ciclo de
vida de la implementacin de esta poltica pblica.
Algunas de las apreciaciones recogidas por los diferentes agentes involucrados que de alguna
forma reflejan las principales dificultades encontradas que sern abordadas en este anlisis se
muestran a continuacin:
.No conocemos las decisiones que se Aqu contamos con un espacio muy
toman o su motivacin tanto a nivel de CDI como dinmico para la coordinacin entre todos los
en la Comisin Especial. Es difcil que los operadores. Lo podemos hacer porque
mecanismos que se generan en estos espacios somos un Distrito pequeo y nos
lleguen a las necesidades de la operativa diaria conocemos todos. La gran dificultad se va a
que tenemos en el distrito. tener en Lima.
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2.2.3 Situacin actual del Modelo de Gobierno
Como se ha comentado, desde el nivel central o nivel poltico la mxima autoridad e instancia
de planificacin estratgica para la implementacin de la reforma se encuentra en cabeza de la
Comisin Especial de Implementacin del CPP (CEICPP), la cual establece las directrices
transversales e interinstitucionales de actuacin, monitoreo y evaluacin, desde los mbitos
clave del proceso, esto es: el desarrollo normativo, la adecuacin organizacional, la
planificacin presupuestaria o las estrategias de capacitacin y comunicacin, entre otras.
Por su parte, con el fin de apoyar y asistir tcnicamente la implementacin del CPP, la CEIPP
cuenta tambin con una Secretara Tcnica, vinculada al MINJUS, la cual - en coordinacin con
los equipos tcnicos institucionales de los distintos miembros-, tiene la misin de adoptar
medidas y realizar acciones para programar y ejecutar adecuadamente la implementacin de la
reforma procesal penal.
Esta arquitectura del orden nacional, pensada para apoyar la toma de decisin poltica tiene su
reflejo organizativo dentro de cada DJ a travs de las Comisiones Distritales de Implementacin
del CPP (CDI), conformadas por los mximos representantes locales de los Operadores de
Justicia y presididas por el presidente de la Corte Superior de Justicia. Tienen la misin de
ejecutar el Plan de Implementacin de la reforma en su jurisdiccin, reportando oportunamente
de sus actividades a la CEIPP as como de ejercer de instancia de coordinacin para el
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fortalecimiento de la vigencia de la reforma bajo su competencia .
Por su parte, con el fin de contar con una instancia de coordinacin operativa, se contempla la
celebracin de reuniones de Coordinacin Tcnica Interinstitucional las cuales son convocadas
por el secretario tcnico de la CEIPP, y cuentan con la participacin de los diferentes
8
secretarios, miembros de los ETIs u otros representantes de las instituciones vinculadas.
7
Artculo 7 del Reglamento CEICPP
8
Ibd. Artculos 29 y ss.
17
Ilustracin 6: Estructura institucional de Gobierno del CPP / Fuente: ST-CEI-CPP
Si bien desde el punto de vista organizacional se cuenta con una arquitectura con instancias de
coordinacin tanto polticas como tcnicas y con visin tanto horizontal (participacin de los
distintos operadores) como vertical (rplica distrital de la estructura), lo cierto es que la misma
complejidad de esta estructura ha hecho difcil que en la prctica los niveles de coordinacin y
transversalidad sean los requeridos para conseguir una implementacin articulada y sobretodo
un seguimiento y evaluacin conjunto y sistmico.
En este sentido, adquiere una importancia destacada el papel que juegan la ST, los ETIs y su
nivel de relacionamiento con la realidad distrital, canalizada a travs de las CDIs, papel que
requiere mayor claridad en la adopcin de metodologas de trabajo para ejecutar ms
estrechamente sus roles, funciones y responsabilidades definidas.
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Ejemplo de ello es que a la fecha y a pesar de los esfuerzos conjuntos para disponer de un protocolo de trabajo entre
PNP y MP para abordar la investigacin criminal, an no se cuenta con una herramienta formalmente aprobada que
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que an hay un camino por recorrer en cuanto a la capacidad del modelo de gobierno para
hacer confluir los objetivos y la gestin institucional hacia metas sistmicas y compartidas.
Es as como, en la actualidad y frente al desafo que supone la entrada en vigencia del CPP en
los distritos ms grandes y complejos, es preciso fortalecer la estructura organizativa de
gobierno del CPP, de forma que las nuevas implementaciones superen las dificultades
encontradas en procesos anteriores y a su vez, para los distritos con vigencia del CPP se
pueda disponer de un sistema ms robusto de seguimiento, retroalimentacin y mejora
continua del nuevo sistema penal.
En este sentido es preciso an concretar los mecanismos y metodologas que permitan llevar
al marco operativo las funciones de coordinacin del trabajo conjunto entre las diferentes
instituciones, potenciando el impacto de las intervenciones y la eficiencia en la asignacin de
los recursos disponibles (p.e. mecanismos de interaccin, el flujo de trabajo o las cadenas de
mando entre las instancias de rectora o gobierno)
Como mxima autoridad dentro del proceso de implementacin del CPP para el ejercicio de las
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funciones a sta encomendadas , la CEICPP debe contar con herramientas suficientes para
permita delimitar la coordinacin del trabajo y superar las dificultades encontradas a la hora de conducir la
investigacin del delito entre ambos operadores.
10
Ver Decreto Supremo No. 958, Decreto Supremo No. 007-2007 JUS (Reglamento CEICPP) y Decreto Supremo
No.007-2006-JUS
11
De acuerdo con lo establecido en su propio reglamento, son funciones especficas de la CEICPP las siguientes:
Formular las polticas y objetivos para la adecuada implementacin progresiva del Cdigo Procesal Penal
Disear y modificar la propuesta especfica del plan de implementacin del Cdigo Procesal Penal.
Elaborar y modificar el calendario oficial de aplicacin progresiva del Cdigo Procesal Penal.
Elaborar los anteproyectos de normas necesarios para la transferencia de los recursos presupuestarios a que
hubiere lugar.
Establecer, en coordinacin con las entidades concernidas, los programas anuales de adecuacin, provisin de
recursos materiales y humanos que permitan la ejecucin de los planes de implementacin progresiva del
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la toma de decisiones estratgicas, las cuales deben trascender de las necesidades y visiones
concretas de las instituciones que la conforman, y recoger una visin de la reforma penal en
toda su integridad.
De acuerdo con lo comentado por los agentes entrevistados y los debates generados en la
12
mesa de expertos , algunas reas en las que las funciones de la CEICPP requieren
fortalecimiento son:
Cdigo Procesal Penal y proponer los proyectos de reforma legal que el caso requiera.
Concordar, supervisar y efectuar un seguimiento, evaluacin y monitoreo de la ejecucin de los planes y
programas de implementacin del Cdigo Procesal Penal.
Promover la integracin de los sistemas de informacin y comunicacin interinstitucional.
Las dems que sean necesarias para el cumplimiento de sus fines.
12
Ideas planteadas durante la mesa de expertos realizada el da 03 de abril de 2013, citando conclusiones de la
Evaluacin de Diseo y Ejecucin Presupuestal de Implementacin del Nuevo Cdigo Procesal Penal, participacin del
Dr. Mario Rodrguez.
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En este sentido, el presupuesto con enfoque a resultados implementado por el Ministerio de Economa y Finanzas
desde 2011, y bajo el cual se han presupuestado las implementaciones de distritos judiciales de acuerdo a los
productos esperados, puede ser una va para que la CEICPP lidere y pueda supervisar la inversin presupuestaria
ligada al NCPP.
20
aseguramiento de implantacin en todo el territorial; y para ello es preciso
concretar las atribuciones y alcance de la CEICPP en este mbito de gestin.
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De acuerdo con lo establecido en el Reglamento de la CEICPP, son funciones especficas de la ST las siguientes:
Formulacin de polticas y objetivos para la adecuada implementacin progresiva del Cdigo Procesal Penal.
Diseo y modificacin de la propuesta especfica del Plan de Implementacin.
Elaboracin y modificacin del calendario oficial de aplicacin progresiva.
Elaboracin de los anteproyectos de normas que sean necesarios para la transferencia de los recursos
presupuestarios a que hubiere lugar.
Establecimiento de los programas anuales de adecuacin, provisin de recursos materiales y humanos que
permitan la ejecucin del Plan de Implementacin progresiva del nuevo Cdigo Procesal Penal y de las
propuestas de los proyectos de reforma legal que se requiera, en coordinacin con las entidades concernidas.
Concordar, supervisar y efectuar el seguimiento, evaluacin y monitoreo de la ejecucin de los planes y
programas de implementacin del nuevo Cdigo Procesal Penal.
Conformacin de los equipos tcnicos de trabajo y gestin de la contratacin de las consultoras especializadas.
Promocin de la integracin de los sistemas de informacin y comunicacin interinstitucional.
Las dems funciones que sean necesarias para la adecuada implementacin del nuevo Cdigo Procesal Penal.
Las dems que sean necesarias para el cumplimiento de sus fines.
15
Artculo 21.2 del reglamento de la CEICPP.
16
En este sentido ya desde 2005, en el captulo VI del Plan de Implementacin del CPP, aprobado por el DS 013-2005-
JUS, se recoge una primera versin de 6 indicadores sistmicos del proceso de implementacin a travs de los cuales
medir la eficacia y eficiencia de la reforma.
21
Aunque stos constituyen pasos fundamentales para un mejor conocimiento de la marcha de la
reforma, junto con otros aspectos en los que la ST podra ser reforzada para mejorar la
coordinacin interinstitucional (formalizacin de procesos comunes para la elaboracin de
presupuestos y planes de implementacin distrital, estrategias conjuntas de comunicacin y
difusin al ciudadano, modelos de calidad, etc.), en la actualidad es especialmente importante
dotar a la ST de una mayor capacidad para captar y generar la informacin que requiere la
vigencia del CPP y hacerlo sobretodo de forma sistemtica y sostenida.
As pues, la falta de procesos definidos y acordados por los operadores para generar y
transmitir la informacin de seguimiento y retroalimentacin de la reforma, ha implicado una
inversin de importantes esfuerzos de la ST para recopilar informacin clave de la marcha de la
reforma, encontrndose adems limitada para disponer de data valiosa que hoy en da, los
sistemas de informacin de los operadores no estn preparados para generar (p.e. detalle de
las actas de audiencia, como duracin de las mismas, causales de frustracin, decisiones de
fondo y forma, etc.).
Posteriormente, en sesin de la Comisin Especial de Implementacin del CPP del 2 de octubre de 2007, se aprob
una propuesta de 14 indicadores de desempeo (algunos manteniendo variables de los indicadores iniciales) a ser
implementada como piloto en Huaura, muchos de los cuales se han visto materializados en Informes estadsticos de la
ST, y en concreto en La Reforma Procesal Penal Peruana Hacia una justicia rpida y transparente Informe
Estadstico Nacional 2006-2010, Ministerio de Justicia y Derechos Humanos, publicado en el mes de mayo de 2011.
17
Artculo 23 del Reglamento de la CEICPP
18
Ejemplo de ello son los Planes de Implementacin institucionales que los ETIs trabajan para la entrada en vigencia
de la Reforma. Ver en especial documentos del PJ y MP.
19
Situacin puesta de manifiesto durante la entrevista estratgica con la Direccin Nacional de la Defensa Pblica. En
esta misma lnea se resalta el hecho de que segn se
22
20
parte de cada una de las instituciones.
Durante el trabajo de campo tambin se ha puesto de manifiesto por parte de los operadores
una percepcin de alto dinamismo de los ETIs en la etapa prxima y primeros meses de la
implementacin (bidireccional nivel central / nivel distrital entre operadores) aunque no mucha
claridad entre el alcance del trabajo con las ETIs y el relacionamiento entre stos y las CDIs
una vez lanzado y estabilizado el proceso de reforma.
Al igual que con los ETIs se ha podido identificar que aunque la CDI ha jugado un papel muy
22 23
activo en los inicios del proceso de implementacin , en algunos distritos como La Libertad ,
se encuentra patente la necesidad de revitalizar su gestin, capacidad resolutiva y de
coordinacin en asuntos que an hoy y tras aos de haber entrado en vigencia el CPP
impactan al sistema en su conjunto (p.e flujo de informacin entre operadores incluyendo la
carga oculta en liquidacin, las dificultades para optimizar las notificaciones entre operadores,
la coordinacin MP PNP y el abordar la falta de capacidad de respuesta de la PNP por
insuficiencia de medios y alta rotacin del personal, la programacin / frustracin de audiencias,
etc.)
De igual forma se ha podido observar durante las visitas cierta disparidad en la dinmica de
trabajo de las CDIs entre distritos judiciales; en algunos y especialmente los ms pequeos en
los que se encuentra mayor dinamismo en esta instancia de coordinacin esta dinmica tiende
a ser ms dependiente de relaciones personales que de una slida institucionalidad. Este
hecho adquiere especial relevancia cuando se trata de consolidar estructuras institucionales
eficaces en distritos grandes y complejos como Lima y Callao.
20
Aspecto identificado en las entrevistas estratgicas realizadas con las ETIs (Ministerio del Interior, DP, MP y PJ) y
contrastado en la mesa de expertos realizada en el marco del proyecto.
21
De acuerdo con el Artculo 7 del Decreto Supremo No.007-2006-JUS, son funciones de las CDIs:
Participar y coadyuvar, conforma a los lineamientos de la CEI, a una oportuna y eficiente ejecucin del Plan
Implementacin del CPP
Proporcionar la informacin requerida por la CEI para la elaboracin de los estudios de preinversin, plan
operativo y otros documentos tcnicos propios del proceso de implementacin en el distrito judicial.
Promover el apoyo de los gobiernos locales y regionales, as como de las organizaciones de la sociedad y de
los colegios profesionales para el fortalecimiento de la implementacin del CPP.
Participar activamente en el seguimiento y supervisin del proceso de implementacin en el Distrito Judicial
conforma a los lineamientos institucionales y de la CEI.
Las dems funciones que le encargue la CEI
22
Ejemplo de ello es la superacin de conflictos iniciales entre MP y PNP en Distritos como La Libertad, o el dinamismo
mostrado en Huaura, distrito en el que muchas cuestiones operativas y de interpretacin durante el arranque fueron
abordadas por la CDI como se muestra en las diferentes Actas de reunin existentes durante los aos 2006 y 2007.
23
En La Libertad por ejemplo, la CDI ha perdido el dinamismo de sus reuniones, apenas reunindose en alguna
ocasin en los pasados 2 aos.
23
Por otro lado, en la prctica no se tiene claridad de la dependencia organizacional de la CDI, lo
que lleva a que no haya canales directos y eficaces de comunicacin, reporting y flujo de
informacin entre el nivel distrital y central. Esto dificulta que las circunstancias de gestin
cotidiana de la implementacin no lleguen oportunamente a las instancias de decisin,
dificultando la adopcin de medidas correctivas. Debe canalizarse esta informacin a travs
de cada representante de la CDI con su ETI? Qu papel desempea la ST en este sentido?
Bajo qu mecanismos debe concretarse este modelo de relacin y canalizacin de
informacin?
Tambin vale decir que no slo se requiere a nivel distrital una instancia en la que los mximos
responsables de la implementacin en la jurisdiccin puedan canalizar informacin y tomar
decisiones de sistema, sino que se considera crtico para operativizar esta estructura que las
decisiones y metodologas en las que all se alcancen consensos calen en la operativa
cotidiana de gestin procesal, hecho que en varios distritos ha sido puesto de manifiesto por
los agentes del nivel operativo y de administracin. Para ello puede considerarse la
conformacin de grupos tcnicos interinstitucionales de mejora en los que para ciertas
circunstancias de impacto sistmico (notificaciones, audiencias, interpretacin normativa de
gestin se trabajen con enfoque bottom up propuestas de solucin que sean efectivamente
aplicables y llevadas a la prctica cotidiana.
En suma, el papel que debe jugar la CDI como instancia planificadora, coordinadora
canalizadora y resolutora in situ, dentro de un proceso de transformacin tan profundo, debe
ser fortalecido no slo en las fases iniciales de la implementacin que permita asegurar un
cambio coordinado y exitoso, sino como instancia de toma de decisiones para la mejora
sistmica de la reforma no slo para hoy sino con visin de sostenibilidad a futuro.
24
gestin, resultados e impacto de la reforma, se hacen cada vez ms necesarios. Una mejor
justicia penal sin duda alguna tiene un impacto determinante en las expectativas de la sociedad
en materia de seguridad ciudadana, expectativa que se traduce en demandas claras por un
servicio eficaz, eficiente y oportuno.
Con relacin a este tema, es importante diferenciar dos niveles en los que se aborda la gestin
de la informacin sobre el avance de la reforma:
En relacin al primero, las diferentes instituciones involucradas han hecho esfuerzos por
generar informacin de los resultados de la reforma y hacer visible a la ciudadana los
resultados de su gestin. Ejemplo de ello es la informacin generada por el Ministerio Pblico,
24
incluyendo el Observatorio de Criminalidad del Ministerio Pblico , o los reportes de resultados
de la aplicacin del CPP a nivel nacional y con mayor profundidad en algunos distritos
25
judiciales , as como los informes de evaluacin de aplicacin del Cdigo del Poder Judicial
26
en algunos distritos judiciales, disponibles hasta el ao 2008.
En primer lugar, sta an se apoya en procesos que requieren intervencin manual que
requieren un alto esfuerzo de las instituciones para sistematizar, explotar y divulgar la
27
informacin de monitoreo del CPP; toda vez que los sistemas de informacin disponibles , (a
excepcin del SGF del MP que aunque muy perfectible permite explotar informacin de
gestin) presentan limitaciones para consolidar y explotar la informacin de manera
automtica. Esta situacin no slo genera alta carga de trabajo sino que impacta en la propia
calidad de los datos generados.
Por su parte, cada operador presenta su informacin aplicando variables y rubros diferentes
(Ej. el MP incluye denuncias y casos, mientras el PJ hace referencia a expedientes) y sobre
28
periodos no coincidentes con los de otras instituciones. As, estos esfuerzos institucionales
24
Ver anuario del Crimen y la Violencia en Cifras en http://www.mpfn.gob.pe/boletininformativo/infoestadboletinanual
25
Resultados de la Aplicacin del Cdigo Procesal Penal Ministerio Pblico, 2010 e informes de los distritos de
Huaura y la Libertad disponibles en http://www.mpfn.gob.pe/ncpp/estadistica_nccp.php
26
Ver informes distritales en http://historico.pj.gob.pe/CorteSuprema/ncpp/legislacion.asp?opcion=huaura
27
Entre ellos el Sistema Integrado Judicial (SIJ) o el recientemente instaurado Sistema de Seguimiento de Casos de la
Defensa Pblica.
28
Ver por ejemplo datos publicados por la Corte Superior de Justicia de Tacna - Poder Judicial en 2 Aos de la
25
han sido ms fruto de iniciativas aisladas de cada operador bajo su propio entendimiento de los
criterios, parmetros y variables a reportar que de un esquema integrado y coordinado de
reporting de la reforma. El impacto de los mismos en trminos de generar mensajes unvocos
a los agentes interesados y en especial a la ciudadana, ser limitado y potencialmente
contraproducente si no se presenta consistencia y concordancia al menos en los conceptos de
soporte a los datos generados.
No obstante ello, esta gestin requiere un alto esfuerzo del equipo tcnico de la ST para la
recogida y anlisis de informacin (incluyendo por ejemplo el levantamiento de informacin
manual de las actas de audiencia), lo cual implica que esta actividad sea inabarcable para
todos los distritos judiciales y limita las posibilidades de que se realice de manera sistemtica y
constante en el tiempo.
Hacer sostenible el sistema de monitoreo y evaluacin pasa por definir, acordar y hacer
vinculantes para las diferentes instituciones un conjunto de mecanismos y procedimientos bajo
los cuales se debe captar, explotar, compartir y difundir la informacin metdica y
continuamente.
Aplicacin del Nuevo Cdigo Procesal Penal de Tacna, abril de 2010, en comparacin con el informe de Resultados de
la Aplicacin del Cdigo Procesal Penal del MP del mismo ao para el Distrito de Tacna.
26
Ilustracin 7: Lgica de un sistema de seguimiento y mejora para el CPP / Fuente: Elaboracin propia
En este sentido, es importante trabajar hacia una herramienta comn que ofrezca informacin
relevante relacionada con la implantacin del CPP y que por tanto facilite su control y
seguimiento as como la posterior toma de decisiones para la consecucin de los objetivos
establecidos.
Contar con un sistema horizontal y compartido de estas caractersticas ser un gran avance
para valorar, priorizar y definir las intervenciones necesarias para la mejora del servicio, sino
como primer paso hacia la interoperabilidad y articulacin entre sistemas de informacin de
justicia.
Sin duda un gran desafo para sistema del CPP que requerir de la activa participacin de los
operadores de justica, pero que permitir fortalecer no slo su capacidad de planificacin,
priorizacin, presupuestacin, e intervencin sino la de la CEICPP como ente rector de la
reforma.
Al respecto es importante mencionar que con el fin de asegurar una conexin entre la buena
marcha de la reforma y la correcta asignacin de recursos, un gran valor del sistema de
monitoreo deber ser el alineamiento de los productos esperados en los ejercicios de
presupuestacin (de acuerdo con los proyectos presupuestales presentados al MEF por los
operadores para la entrada en vigencia del Cdigo) de manera que se pueda intervenir
presupuestariamente priorizando las necesidades reales de recursos de acuerdo al desempeo
27
y carga procesal no slo de cada operador sino tambin en funcin de las necesidades de cada
distrito judicial.
Para hacer posible este tipo de iniciativas ser necesario revisar en detalle los
mecanismos institucionales existentes en este mbito, por lo general no diseados
29
de manera especfica para las necesidades de la reforma penal (sistemas de
control interno, modelos de productividad e incentivos, estndares o lineamientos
de gestin de cada operador expediente fiscal y judicial, notificaciones, etc.) de
manera que se viabilice un sistema nico, alineado y pensado para responder a los
requerimientos de una justicia ms eficaz y eficiente bajo el nuevo modelo procesal
30
penal
29
Especial mencin merecen los sistemas de control interno, que segn se ha manifestado por muchos de los agentes
entrevistados no estn pensados bajo la lgica del NCPP ni en su caso de la propia liquidacin de casos. Tambin los
modelos de medicin de productividad, como el existente en el MP que, de acuerdo a lo encontrado, se concentra en
medir matemticamente la produccin sin contemplar aspectos importantes como la complejidad de los asuntos, y
generando una percepcin de injusticia del sistema entre los Fiscales.
30
En este sentido, vale la pena revisar iniciativas como el Sistema de Gestin de la Calidad o el Sistema de Inspeccin
de Servicios de la Oficina Judicial de Espaa, bajo los cuales se establecen las pautas metodolgicas de gestin de las
nuevas oficinas judiciales en el territorio nacional as como los mecanismos para verificar su buena marcha y
establecer procesos de mejoramiento. Ver ms en: http://oficinajudicial.justicia.es/portaloj
28
Planificacin y mejoramiento de la provisin de servicios con visin de
ciudadano. Por su parte, no se ha identificado iniciativa alguna destinada a medir
y evaluar la satisfaccin ciudadana con los servicios de justicia penal bajo el CPP,
que haga posible retroalimentar la gestin ya no slo desde una perspectiva
institucional sino bajo los requerimientos ciudadanos por una mejor justicia penal.
Definir mecanismos institucionalizados de medicin de la satisfaccin, inmersos
por ejemplo bajo un sistema de gestin de la calidad o de inspeccin de servicios
como el descrito anteriormente, as como contar con la participacin de agentes
implicados (ciudadanos, abogados, peritos, etc.) en la toma de decisiones de
31
mejora es sin duda una tarea pendiente del CPP y una oportunidad para que el
ciudadano se involucre en la mejora de los servicios de justicia.
2.2.4 Conclusiones
1. Ms all de los que del modelo de gobierno es necesario definir los cmos
31
Por ejemplo a travs de Grupos de Mejora institucionalizados con participacin de clientes y operadores. Esta lnea
de iniciativas se trabajar con mayor detalle en las propuestas de implementacin para los Distritos de Lima, Lima
Norte, Lima Sur y Callao.
29
resultados compartidos.
Una va para conseguirlo es redefinir los productos del enfoque de presupuesto por
resultados de manera que se evite una suma de productos institucionales para pasar a
un conjunto de productos compartidos y aprobados por la propia Comisin.
En especial en relacin al papel de las CDIs y los ETIs en los distritos judiciales con CPP
vigente que si bien inicialmente han desempeado con activismo las acciones previstas
para el despliegue, su papel ha perdido trascendencia y dinmica operativa tratndose
de seguimiento, evaluacin y mejora continua de la gestin del CPP.
30
2.3 Anlisis de los procesos de descarga y liquidacin
2.3.1 Introduccin
Es decir, una estrategia integral de reforma penal debe abordar acciones planificadas y
consistentes en los perodos previo, durante y posterior a la implementacin permitiendo una
transicin controlada hacia la denominada carga cero del nuevo rgimen procesal.
Dentro de este contexto, y para efectos del presente anlisis, se entiende por descarga
procesal aquellos mecanismos, estructuras, metodologas, puestos en marcha con carcter
previo al arranque del nuevo sistema en un determinado DJ, y cuyo objetivo es reducir la
pendencia de asuntos de los rganos de justicia, para con ello limitar al mximo el nmero de
procesos regidos por el C.P de 1940, para el momento de entrada en vigencia del CPP.
Ejemplo de estos mecanismos puede ser la creacin de rganos transitorios de descarga
estructuras descargadoras.
Por su parte, la liquidacin alude a la gestin de casos tramitados bajo el sistema antiguo, que
una vez puesto en marcha el nuevo Sistema, deben continuar siendo asumidos por la
Administracin de Justicia, bajo las disposiciones del rgimen anterior. Es decir, son aquellos
asuntos que no se adecuarn al nuevo modelo, y por tanto debern continuar la tramitacin
procesal de acuerdo con la fase procesal en la que se encontraban al momento de entrada en
vigencia el CPP.
32
En concreto en materia de liquidacin dado que no existe estadstica sobre los procesos de descarga procesal previa
a la implementacin.
31
2.3.2 La voz de la Organizacin: percepcin actual sobre descarga y
liquidacin
La percepcin general de los diferentes agentes entrevistados sobre cmo ha sido el proceso
de descarga procesal -previa entrada en vigencia del CPP- y la planificacin y gestin de los
procesos en liquidacin, converge hacia una idea comn: el proceso de transicin ha sido el
gran olvidado en el conjunto de acciones dispuestas durante la implementacin, lo cual,
como se ver ms adelante, ha llevado a disfunciones e ineficiencias en la asignacin y
distribucin de recursos no solo en el momento de arranque del sistema sino a lo largo de los
aos de implementacin.
Sin duda, en opinin de agentes tanto que han vivido la liquidacin en los DJ implementados
como del personal en los DJ de Lima, Lima Norte, Lima Sur y Callao, uno de los retos crticos
para asegurar el xito de la implementacin en estos distritos judiciales de alta carga y
complejidad, ser una correcta y anticipada gestin y proyeccin de los esfuerzos y
mecanismos para sanear la carga procesal y acercarse a un arranque lo ms cercano posible
a la carga cero.
Algunas de las opiniones que reflejan este sentir comn de los operadores involucrados se
presentan a continuacin:
La descarga procesal
La liquidacin
32
..No ha habido estrategias coordinadas de Hoy ms de la mitad de los procesos por
liquidacin. En el MP vamos recibiendo carga cerrar son de reos ausentes o contumaces.
del PJ pero no sabemos como planificarlo. Si Estos procesos seguirn arrastrndose como
supiramos cunta carga queda podramos carga. Debera definirse una estrategia conjunta
planificar mejor el tiempo que nos llevar con PNP para resolver estos casos
terminar con los procesos en liquidacin pendientes
ello, los en reserva y el resto. Encontramos procesal y los casos en giro. Hubiramos
Ilustracin 8: Opiniones de los operadores de descarga y liquidacin / Fuente: entrevistas operativas de trabajo de
campo
33
2.3.3 La liquidacin en cifras
Valga resaltar que dada la ausencia de informacin en los distritos judiciales sobre datos
asociados a estrategias de descarga judicial con carcter previo a la reforma, el apartado se
centra en realizar una revisin global de la evolucin de la liquidacin en cifras.
a. La carga de asuntos entendida como los ingresos de casos recibidos por cada DJ mas
los asuntos acumulados de perodos anteriores, menos los egresos. En este sentido es
necesario tener en cuenta que se pueden producir de 4 formas principalmente:
Por la entrada de expedientes por parte del Ministerio Pblico. Aquellos casos no
son adecuados para formar parte del CPP, deben ser remitidos a los juzgados
liquidadores para que se realice el trmite, tal y como viene dispuesto por la LEY
34
N 28994 .
Por ltimo, por el traslado de expedientes por parte de otros OOJJ. Esta situacin
se produce en aquellos casos en los que un juzgado tiene una carga baja de
33
Se toman de referencia los 4 DJ visitados en los que se ha desplegado el NCPP para todos los delitos, esto es
Huaura, La Libertad, Tacna y Arequipa.
34
Salvo durante los primeros 10 meses en Huaura.
34
expedientes o se ha considerado prioritario que deba apoyar a la estructura del
CPP. En estas situaciones se suele derivar la carga de expedientes del Cdigo de
Procedimientos Penales de 1940 a otros Juzgados liquidadores (suponiendo para
estos un aumento de su carga)
b. Junto a los ingresos se muestra la produccin o egresos de los OOJJ; es decir el ritmo a
travs del cual los juzgados finalizan los casos que tienen asignados.
Dentro de los mismos, si bien por falta de datos estadsticos en los distritos judiciales
visitados, no ha sido posible obtener desagregacin por tipo de proceso (sumario /
ordinario) o por tipo de delito, resulta interesante la siguiente clasificacin de casos
abiertos, en funcin del estado en el que se encuentra; se puede evaluar la cercana del
mismo a la futura produccin o finalizacin.
Los procesos en trmite: aquellos que son o debern ser estudiados por el
rgano Judicial. Resultado del mismo podr considerarse los acusados no
culpables o definir una condena.
Vale la pena resaltar que la estadstica de liquidacin no refleja una carga muy elevada de
trabajo que se lleva en juzgados y salas de liquidacin, especialmente aquella derivada de
casos con mltiples imputados en el que hasta la ltima sentencia no se computa como
egresado o las ejecuciones de sentencias que a pesar de no figurar como egreso requieren
una importante inversin en tiempo y recursos tanto para los jueces y magistrados como para
el personal de apoyo judicial. Los datos que se presentan aqu por tanto, reflejan el flujo de
carga y egresos de acuerdo a la estructura de datos recogida por el Poder Judicial, que no
obstante consideramos relevante revisar de cara a contar con informacin ms exacta sobre el
trabajo real de los rganos jurisdiccionales de liquidacin.
Huaura fue el primer distrito judicial en implementar el CPP en el mes junio de 2006. Para la
liquidacin, tal y como estableca el artculo 18 del Decreto Legislativo n 958 se dispuso la
adecuacin de los expedientes al CPP, fundamentalmente de todos aquellos que no se
35
encontrasen en etapa de juicio oral.
Esta situacin se modific en abril de 2007 con la LEY N 28994 prescribiendo no adecuar las
denuncias que se encontraran al momento de entrada en vigencia del CPPP dentro de la etapa
de investigacin.
As, durante este periodo (entre junio de 2006 y abril de 2007) se puede apreciar un importante
descenso en el nmero de expedientes por parte del Poder Judicial. Estos expedientes fueron
remitidos al Ministerio Pblico para su adecuacin. A partir de entonces, el Poder Judicial tuvo
que proceder a desarrollar el proceso de liquidacin tal y como se realiza en la actualidad.
En cuanto a la Sala se observa un aumento de carga en el ao 2007, a partir del cual ha venido
descendiendo hasta el ao 2009, en el que la Sala Penal Liquidadora se convierte en Sala
mixta Transitoria, reportndose segn la estadstica del Poder Judicial una carga mnima por
liquidar.
El nmero de rganos se ha mantenido estable hasta 2009 (con continuas prrrogas de los
rganos transitorios) ao en el que Huaura qued con 1 solo Juzgado liquidador. En la
actualidad quedan 3 rganos mixtos liquidadores: 1 en Huaura, 1 en Oyn y 1 en Cajatambo.
Ilustracin 9 Evolucin de la carga de liquidacin de juzgados y salas en el DJ de Huaura / Fuente: elaboracin propia a
partir de datos proporcionados por la Corte Superior de Huaura. Incluye informacin de Huacho, Huaral, Barranca,
Cajatambo y Oyn
36
En cuanto a las caractersticas de la carga procesal de liquidacin de los juzgados se
observa una alta participacin de procesos en ejecucin y una lnea de evolucin ms o menos
estable de procesos en reserva, mientras los expedientes en trmite han ido reducindose
considerablemente hasta un rango mnimo en el ao 2012.
Ilustracin 10: Evolucin de carga de liquidacin de juzgados y salas en Huaura por tipologa de trmite / Fuente:
elaboracin propia a partir de datos proporcionados por la Corte Superior de Huaura. Incluye informacin de Huacho,
Huaral, Barranca, Cajatambo y Oyn
En materia de resolucin de casos, tanto en juzgados como en sala se observa una dinmica
mucho ms alta en los primeros aos de implementacin muy probablemente derivada, segn
se observ en las entrevistas de campo, de la depuracin de casos realizada (incluyendo
prescripcin de casos y entendiendo que este saneamiento no se hizo con carcter previo a la
reforma). Al ir reducindose la carga con el paso de los aos, el nivel de resolucin desciende
hasta el ao 2012 en el que se han resuelto menos de 10 casos entre Huaura y Cajatambo.
Ilustracin 11: Evolucin de la resolucin de liquidacin de juzgados y salas en el DJ de Huaura segn tipologa de
trmite / Fuente: elaboracin propia a partir de datos proporcionados por la Corte Superior de Huaura. Incluye
informacin de Huacho, Huaral, Barranca, Cajatambo y Oyn
En la actualidad y slo tras ms de 6 aos de vigencia del Cdigo Huaura ha liquidado el 88%
de su carga procesal inicial y cuenta con una carga en giro de 944 casos en juzgados de los
cuales: 261 estn en reserva, 632 son ejecuciones y 51 se encuentran en trmite.
37
Ilustracin 12: Carga actual de liquidacin segn tipologa de caso en Huaura: juzgados / Fuente: elaboracin propia a
partir de datos proporcionados por la Corte Superior de Huaura. Incluye informacin de Huacho, Huaral, Barranca,
Cajatambo y Oyn
Tal y como se ha comentado anteriormente, a partir de abril de 2007 con la LEY N 28994 se
estableci que slo se adecuaran las denuncias dentro de la etapa de investigacin. Por lo
tanto, para la implementacin del CPP en La Libertad, que comenz en abril de 2007 se aplic
esta ley, aplicndose una metodologa totalmente diferente a la realizada para el distrito judicial
de Huaura.
Lo anterior implica que fue a partir del despliegue en la Libertad que la adecuacin de asuntos
se limit al mximo derivando al eje liquidacin una proporcin considerablemente mayor de
asuntos que lo planteado para el distrito de Huaura.
As, para una carga inicial estimada de unos 21.000 expedientes, se habilitaron 23 juzgados
liquidadores y 4 salas penales liquidadoras adems de una sala mixta en Sanchez Carrin.
Estos rganos se repartieron por la provincia entre Sanchez Carrin, Gran Chimu, Pacasmayo,
Otuzco, Chepen, Pataz, Viru y Ascope, aunque el ncleo principal se centr en la capital,
Trujillo, que centraliz 9 juzgados penales liquidadores y las 4 salas penales.
Durante los dos primeros aos, se mantuvo la dispersin de los juzgados liquidadores y en el
momento en el que descendi la carga de las provincias, se procedi a concentrar la
liquidacin en Trujillo. De este modo, a partir de 2010, salvo algunos juzgados mixtos en
38
35
provincias (menos de 500 casos), toda la liquidacin qued centralizada en Trujillo.
En cuanto a los rganos judiciales, como se ver en el apartado de organizacin del presente
documento, stos tuvieron un refuerzo en 2008 derivado de la alta carga procesal recibida, con
un pico importante en dicho ao en cuanto a produccin; entre 2008 y 2009 el nmero de
rganos decrece casi en un 30%, reducindose a partir de entonces paulatinamente hasta la
actualidad, existiendo a Juzgado Penal Liquidador y 1 Juzgado Mixto liquidador en Trujillo y 1
Juzgado Mixto en Viru.
35
En el ao 2012, dos juzgados de provincia (uno civil en Snchez Carrin y otro mixto en Otuzco) resolvieron casos
en liquidacin.
39
Ilustracin 14 Evolucin de la resolucin de liquidacin de juzgados y salas en el DJ de La Libertad segn tipologa de
trmite / Fuente: elaboracin propia a partir de datos proporcionados por el Poder Judicial
Ilustracin 15 Carga actual de liquidacin segn tipologa de caso en La Libertad: juzgados / Fuente: elaboracin propia
a partir de datos proporcionados por el Poder Judicial
El distrito judicial de Tacna implement el CPP en abril de 2008 con 3 Juzgados Penales
Liquidadores y 2 Salas Penales Liquidadoras y una carga de arranque de 8.787 casos.
Debido al tamao del distrito judicial, todos estos OOJJ se concentraron en la capital, Tacna,
evitando la formacin de juzgados mixtos que compartan la actividad de liquidacin penal con
otras materias, como el derecho civil o de familia, o juzgados en los cuales se trate los dos
cdigos penales al mismo tiempo.
40
obstante se vio afectada en 2010 por la entrada de ms de 600 nuevos casos de ejecucin y el
er
aumento de ms de tres veces la carga del 1 Juzgado Transitorio de Liquidacin.
Este, en la actualidad y desde el 2011 soporta una carga elevada de casos para un nico
rgano mixto, en su mayora como se ver, de casos en reserva y en ejecucin. Por
comparacin, como se ha visto, Tacna dispone de 3 rganos jurisdiccionales para el manejo de
una carga de 944 casos en giro.
Ilustracin 16: Evolucin de la carga de liquidacin de juzgados y salas en el DJ de Tacna / Fuente: elaboracin propia
a partir de datos proporcionados por la Corte Superior de Tacna.
Ilustracin 17: Evolucin de la carga de liquidacin de juzgados y salas en el DJ de Tacna segn tipologa de trmite /
Fuente: elaboracin propia a partir de datos proporcionados por la Corte Superior de Tacna.
41
resueltos en el ao.
Ilustracin 18: Evolucin de la resolucin de liquidacin de juzgados y salas en el DJ de Tacna segn tipologa de
trmite / Fuente: elaboracin propia a partir de datos proporcionados por la Corte Superior de Tacna.
Ilustracin 19: Carga actual de liquidacin segn tipologa de caso en Tacna: juzgados / Fuente: elaboracin propia a
partir de datos proporcionados por la Corte Superior de Tacna.
Por ltimo, el distrito judicial de Arequipa comenz a la implementacin del CPP octubre de
2008. As parti de una carga procesal de aproximadamente 18.000 casos, de los cuales casi
3.000 correspondan a la sala penal liquidadora.
Cabe sealar que esta organizacin inicial ha ido variando a lo largo del tiempo a partir de la
entrada en vigencia del CPP, designando juzgados liquidadores en provincias con carcter
42
mixto o asignando a los juzgados unipersonales funciones de liquidacin (p.e. en Islay). As
mismo se aclara que este nmero de rganos corresponde a aquellos en los que la estadstica
del distrito judicial arroja carga procesal de liquidacin.
Ilustracin 20: Evolucin de la carga de liquidacin de juzgados y salas en el DJ de Arequipa / Fuente: elaboracin
propia a partir de datos proporcionados por la Corte Superior de Arequipa
En sala se observa un arranque con una carga principalmente de expedientes en trmite que
ha presentado un descenso considerable a partir del ao 2010, despus del cual se suprimi la
3 Sala Penal Liquidadora de Arequipa.
Ilustracin 21: Evolucin de la carga de liquidacin de juzgados y salas en el DJ de Arequipa segn tipologa de trmite
/ Fuente: elaboracin propia a partir de datos proporcionados por la Corte Superior de Arequipa
43
La resolucin o produccin en Arequipa muestra un pico importante en 2009 derivado de
una estrategia de produccin en la que se dispusieron abogados ad hoc para el apoyo a la
liquidacin, luego de lo cual tanto en juzgados como en sala disminuyendo progresivamente de
acuerdo a la reduccin de la carga, hasta una produccin de alrededor de 1000 casos en 2012
en juzgados y 500 en 2012.
segn tipologa de trmite / Fuente: elaboracin propia a partir de datos proporcionados por la Corte Superior de
Arequipa.
Ilustracin 23: Carga actual de liquidacin de juzgados segn tipologa de caso en Arequipa. / Fuente: elaboracin
propia a partir de datos proporcionados por la Corte Superior de Arequipa.
44
total de ejecuciones y la proporcin en relacin al resto de carga pareciera menor, sta trae
consigo una importante carga de trabajo no visible en la estadstica, que debe ser tenida en
consideracin para el seguimiento, monitoreo y decisiones de dimensionamiento de los OOJJ.
Ilustracin 24: Carga actual de salas liquidadoras segn tipologa de caso en Arequipa. / Fuente: elaboracin propia a
partir de datos proporcionados por la Corte Superior de Arequipa.
A diferencia de los distritos judiciales de Tacna o Huaura, Arequipa an cuenta con una alta
carga de liquidacin en trmite que seguramente requerir de unos aos ms para culminar
con el proceso liquidatorio.
45
Ilustracin 25: Carga media por juzgado, distrito judicial y ao / Fuente: elaboracin propia a partir de datos
proporcionados por las Cortes Superiores
Ilustracin 26: Carga media por sala, distrito judicial y ao / Fuente: elaboracin propia a partir de datos proporcionados
por las Cortes Superiores
46
viene presentando un aumento progresivo de carga y requiere refuerzo en especial para la
gestin de audiencias en el Poder Judicial.
Tabla 2: Ritmo de liquidacin en los distritos judiciales / Fuente: Elaboracin propia a partir de datos proporcionados
por las Cortes Superiores
Lo anterior permite evidenciar que ni la entrada de asuntos (lo anterior derivado de la descarga
procesal) ni el ritmo de resolucin ha sido uniforme, encontrando que por ejemplo Tacna tiene
una tasa de disminucin bastante alta frente a Huaura (con 1,2 aos de ventaja) y Arequipa
que entr con una elevada carga de ms de 18.000 casos y aun requiere tiempo para acabar
con los procesos de liquidacin. Por su parte, La Libertad, primer distrito que cambi la
metodologa de liquidacin ha reducido muy considerablemente la carga recibida en
comparacin por ejemplo a Huaura que inici con anterioridad y alcanz a realizar adecuacin
de casos.
Con el objetivo de analizar el trabajo y la marcha cotidiana de la gestin realizada por los
diferentes distritos judiciales para la actividad de descarga y liquidacin, a travs del presente
apartado se describen las principales medidas observadas a lo largo de la cadena de valor del
proceso penal bajo el Cdigo de 1940.
Para ello, sobre el flujo normal de actividad, en el que se incorporan a todos los operadores, se
analiza el proceso genrico de descarga y liquidacin incorporando las acciones concretas que
se han identificado dentro de cada DJ, desde el punto de vista de gestin.
47
De cara a facilitar el anlisis, como herramienta de soporte se define un mapa de
macroprocesos en el que, sin carcter exhaustivo, se representan grandes fases sobre las que
se desarrolla este flujo cotidiano de actividad. Sobre el mismo se determinarn las reas o
elementos crticos observados en la gestin de los distritos judiciales analizados, en el
desarrollo de estas etapas y concretamente en materia de liquidacin.
El nivel de detalle de los procesos, de acuerdo con el objeto del proyecto, tiene una triple
finalidad:
48
Como resultado, a continuacin se presenta el mapa de procesos identificado as como los
niveles de desarrollo o implementacin de cada uno de ellos segn se ha observado en el
trabajo de campo. Dicho nivel de desarrollo permite claramente identificar aquellos procesos
que efectivamente se encuentran cubiertos por la actividad actual as como los que no han sido
sistemticamente abordados, lo cual de alguna manera ha impactado en la buena marcha y
ritmo de desempeo y produccin de la liquidacin. As mismo, se identifican y comentan
aquellos procesos parcialmente ejecutados y los que presentan bien sea buenas prcticas o
puntos crticos de acuerdo a lo observado durante el trabajo de campo.
Ilustracin 27: Simbologa de anlisis del nivel de desarrollo de procesos de liquidacin. Fuente: Elaboracin propia.
49
Ilustracin 28: Mapa de proceso de descarga y liquidacin. Fuente: elaboracin propia
50
2.3.4.1 Procesos Estratgicos:
Dentro de los procesos estratgicos incluidos en el flujo de actividad en las fases de descarga y
liquidacin, se han incluido 4 macroprocesos que impactan en el desarrollo de las lneas de
implementacin de estas fases.
Planificacin:
Esta falta de previsin, adems de afectar a la eficiencia del proceso de planificacin, ha tenido
un impacto importante sobre la motivacin de las personas implicadas en este proceso, a
travs de dos posibles situaciones:
En el caso del PJ y del MP, en muchas ocasiones se ha observado que han sido los
propios profesionales los que, con su propio pecunio han financiado capacitaciones
especficas para mejorar su preparacin en el CPP.
Fruto del trabajo de campo se resalt cmo el continuo cambio de Jueces impacta
sobre el quiebre de casos que deban comenzar de nuevo.
51
Seguimiento y control:
Si bien en los distintos distritos judiciales visitados se mantena cierto nivel de seguimiento de
la liquidacin, ms bien estadstico y sin contemplar la complejidad de la carga en su totalidad,
este dependa mucho de la capacidad de gestin de la direccin del Operador o del dinamismo
y reuniones de la CDI. As, se entiende que un proceso sistemtico de seguimiento y control
para estos efectos deberan desarrollarse bajo las siguientes premisas:
52
liquidacin que apoyaban a los juzgados. La medicin precisa de su actividad
habra servido de gran apoyo para otros DJ que fueran a desarrollar en el futuro
medidas de liquidacin
Por otro lado, como se ha comentado, se precisa una revisin de los indicadores
actuales de productividad emitidos desde la OCMA, adaptando los mismos a
ciertas casusticas que pudieran ser desfavorables para algunos magistrados (por
ejemplo, se evala en funcin de los casos finalizados, y no tiene en cuenta los
sujetos procesados; demorando su cuantificacin hasta que se procese al ltimo
sujeto del caso)
Control presupuestario:
Comunicacin interinstitucional:
Para el anlisis de los procesos clave, con el objetivo de dotar al estudio de una perspectiva
transversal se ha trazado un proceso comn relativo al Cdigo de Procedimientos Penales.
Dicho proceso en ningn momento pretende ser exhaustivo o delimitante de la actividad
desempeada bajo este rgimen penal. Slo pretende ser una muestra del flujo habitual
recorrido por un expediente durante el proceso de liquidacin, lo que permitir estudiar los
aspectos crticos identificados a lo largo del trabajo de campo.
En este caso, el estudio se centra sobre los aspectos operativos del proceso de liquidacin,
debido a que en los DJ visitados, salvo las iniciativas concretas de inventariado y resolucin
que se mencionarn en relacin al Ministerio Pblico, apenas hubo una labor de descarga.
53
1. Etapa preliminar
De esta manera, es durante la etapa preliminar donde reside la principal diferencia frente a la
actividad habitual de los operadores bajo el Cdigo de Procedimientos Penales, ya que la
entrada de casos permanece congelada y es aqu donde debe desarrollarse el inventariado de
la carga a liquidar.
PNP:
La PNP con la entrada del CPP debe remitir al Ministerio Pblico todos los casos que disponga
al Ministerio Pblico, para que este proceda a su clasificacin y posterior calificacin.
En este sentido, destaca cmo en ninguno de los DJ visitados se ha desarrollado algn tipo de
convenio en la PNP y el MP o el PJ para acordar los mecanismos de trabajo conjunto durante
el periodo de liquidacin, en especial en lo que se refiere a requisitorias de procesos en
reserva.
Ministerio Pblico:
Por parte del Ministerio Pblico este operador debe realizar un inventario de todos los
expedientes disponibles (tanto los propios como los transferidos por parte de la PNP). En base
a dicho inventario, les permite establecer el estado de las causas y su posterior calificacin.
En primer lugar se asla un grupo de expedientes no individualizados, sobre los que se deber
realizar una bsqueda (en base a investigaciones o al acceso a bases de datos, como
RENIEC)
36 En base a lo dispuesto por la LEY N 28994, QUE MODIFICA EL ARTCULO 18 DEL DECRETO LEGISLATIVO N 958, QUE REGULA EL PROCESO DE IMPLEMENTACIN Y
TRANSITORIEDAD DEL NUEVO CDIGO PROCESAL PENAL, REFERENTE A LA ADECUACIN DE DENUNCIAS Y LIQUIDACON DE PROCESOS EN ETAPA DE INVESTIGACIN
54
un pronunciamiento que puede referirse a un archivamiento o a una disposicin de
formalizacin (en este caso seguir el curso de cualquier caso nuevo a travs del fiscal
coordinador)
En el caso del DJ de Huaura, primer DJ en implementar el CPP, desde su inicio (en julio de
2006) hasta abril de 2007 por norma se adecu toda la carga procesal. Es decir, todo el
inventario correspondiente al Cdigo de Procedimientos Penales de 1940 en disposicin del
PJ, era revisado y emitido al MP para que este procediera a la investigacin bajo el CPP.
Supone una gran carga de trabajo desde el principio a los fiscales y muy poca
carga para el PJ, descompensando las necesidades de cada operador.
Poder Judicial:
Por parte del Poder Judicial, como punto inicial se debe proceder al inventariado de todos los
expedientes disponibles.
Se trata de evaluar la carga en base a la cual, junto a los expedientes en poder del Ministerio
Pblico, se desarrollar todo el proceso de liquidacin.
Como norma general para todos los DJ sobre los que se ha realizado el trabajo de campo, se
ha observado que ningn distrito judicial tena una base de datos suficientemente completa
para la gestin eficiente del inventario. En Tacna por ejemplo, segn se advirti en las
entrevistas, se realiz un anlisis predictivo de carga procesal, sin embargo sus conclusiones
en cuanto a dimensionamiento de rganos no se materializaron en el presupuesto.
55
Junto a esto, la falta de coordinacin entre operadores comentada anteriormente provocaba la
dificultad de planificacin, al no disponer de un inventario nico y cerrado para planificar la
liquidacin.
En base a este registro de casos, estos son estudiados para determinar el estado de las
causas y as proceder a su calificacin.
Como conclusin de la primera etapa se han identificado 3 elementos como los de mayor
impacto en la implementacin de la liquidacin:
Como se ha visto, en el caso del Poder Judicial del DJ de Arequipa se observ una
prctica de apoyo a los OOJJ liquidadores. Durante un periodo de algunos meses
entr un equipo de 5 abogados, estos revisaron todos los expedientes en
ejecucin, rehabilitaban y emitieron oficios, enviando finalmente los expedientes al
archivo.
56
tratar con mayor detalle en el apartado correspondiente al modelo de relacin.
Los procesos en reserva constituyen una carga con poca capacidad de maniobra
para gestionar. En todos los DJ visitados se procura la solicitud de requisitoria a la
PNP para provocar capturas cada 6 meses, sin xito en la mayora de los casos.
Poco se ha hecho uso del principio de oportunidad para procesos sumarios, lo cual
permitira una lnea de oxgeno para la descarga procesal.
37
Aspecto a detallar en el anlisis normativo
57
3. Etapa de ejecucin
La etapa de ejecucin, adems de la elevada carga que supone genera la dificultad de poder
cerrar procesos por el propio trmino de las penas. Las principales dificultades o puntos crticos
detectados a travs del trabajo de campo para la gestin de la etapa de ejecucin son:
Alta carga de trabajo derivada de audiencias en ejecucin que si bien suelen ser de
duracin corta, por el volumen generan alta necesidad de dedicacin tanto en sala
como un juzgado
Por ltimo, se han definido 3 macroprocesos dentro del rea de soporte. Si bien pueden
definirse ms procesos, son stos sobre los que se ha identificado un mayor intervalo de
mejora potencial:
Se trata de la actividad conjunta que en principio debera desarrollar cada operador para
mejorar la productividad y eficiencia del personal principalmente en base a acciones de
formacin y comunicacin que mitiguen la incertidumbre y motiven al personal. En el caso de la
liquidacin, esta actividad ha sido prcticamente inexistente.
58
Las personas entrevistadas, desconocan cuando iban a recibir las cargas de
trabajo o hasta cuando iban a estar desempeando las funciones de liquidacin.
2. Sistemas de Informacin
En todos los DJ estudiados se han encontrado variables comunes en relacin a los sistemas de
informacin, esencialmente coincidentes en que en la actualidad se siguen usando los
sistemas prexistentes de gestin procesal penal (tanto en MP como en PJ) si bien, stos no
cubren los requerimientos para la gestin y seguimiento de la liquidacin, y ms si se
definiesen estrategias especficas para inventarios segmentados de causas. La situacin actual
en cuanto a los sistemas existentes se resume en elementos principales:
3. Notificaciones
Se trata de un proceso que representa tanto para el CPP como para el eje de liquidacin un
fuerte cuello de botella.
As, dentro del Poder Judicial, se encuentran con tres tipologas de notificaciones: las
realizadas a travs de courrier, las realizadas por equipos de notificadores comunes a todo el
Poder Judicial de un DJ y aquellos notificadores especficos del rea penal.
En todos los DJ visitados coinciden en la mayor efectividad del equipo notificador dedicado de
manera expresa al rea penal, al considerar que tienen un mayor compromiso, mayor
insistencia en la bsqueda de las direcciones a notificar y mayor fiabilidad.
59
Alta incidencia de defectos de notificacin en la frustracin de audiencias
El aspecto de las notificaciones ser estudiado de manera ms profunda a lo largo del eje de
Carga Cero o analizando el CPP.
2.3.4.4 Conclusiones
60
2.3.5 Anlisis normativo
Vista una visin global del comportamiento de la liquidacin en cifras, y conocido el nivel
general del macroproceso, el presente apartado recoge un breve anlisis sobre la normatividad
existente en esta materia y el posible impacto que pueda tener en la eficacia y eficiencia de los
procesos de descarga y liquidacin.
En relacin al mbito normativo, valga resaltar que la implementacin del CPP requiere
necesariamente de la elaboracin, adopcin y ejecucin de estrategias de descarga y
liquidacin, amparadas en normas y acuerdos, a fin de dar trmino a investigaciones y
juzgamientos que se encuentran bajo el C.P de 1940, teniendo como motivo que la
implementacin de la reforma se complete plenamente.
As, como resultado de la investigacin realizada se encuentra que, salvo ciertas iniciativas
focalizadas y que seguidamente se describirn, no ha existido un plan nacional integral que
aborde estos criterios tan importantes a efectos de agilizar el trmite, que per se resulta
demasiado burocrtico y prolonga de manera injustificada la duracin de los procesos penales
que se encuentran regidos por la legislacin procesal pretrita.
Dicho ello, en el presente apartado se har una revisin del estado en que se encuentran
normativamente ambos criterios surgidos con ocasin de la implementacin progresiva del Dec.
Leg. 957 y lo dispuesto en el Dec. Leg. 958 y sus modificaciones.
Las polticas de descarga se refieren a las medidas optadas para poder liberar a los juzgados
de la carga procesal que pueda acumularse, sea durante el devenir de la aplicacin del Cdigo
de Procedimientos Penales o del nuevo Cdigo Procesal Penal.
As el estado de las cosas, se encuentra que, analizada toda la informacin disponible no slo
de las visitas de campo sino documental, se encuentra que a lo largo del proceso de
implementacin no se estableci normativamente ninguna disposicin transversal y
61
sistmica que definiera lineamientos, objetivos, o metas de produccin por rgano que
permitiera facilitar la entrada del nuevo cdigo al mximo posible con carga cero.
En este sentido, con ocasin del trabajo de campo, se han identificado la emisin de una serie
de resoluciones suscritas por la Fiscala de la Nacin a travs de las cuales se dispone la
aprobacin de diversas directivas referidas a la creacin de un Inventario de denuncias y
expedientes para las Fiscalas Superiores, Provinciales Penales y Mixtas de los Distritos
Judiciales, las mismas que son aplicables para los distritos judiciales de Huaura, desde el 12
38 39
de junio del 2006 , Tacna y Moquegua, desde el 10 de marzo del 2008 , Arequipa, desde el
40 41
09 de Setiembre del 2008 , Callao, Lima Norte y Lima Sur, desde el 01 de abril del 2011 .
Sobre el particular, cabe precisar que si bien dicha iniciativa resulta loable por parte del
Ministerio Pblico en la medida de que busc generar cuadros estadsticos para medir la
productividad de sus respectivos rganos, la redistribucin de causas o la identificacin de qu
causas penales inciden en ciertos Distritos Judiciales a efectos de construir posteriormente
medidas poltico criminales para afrontar el crimen organizado o similares; no obstante ello, la
misma resulta insuficiente por cuanto tales resoluciones recin entran en vigencia a la par del
calendario oficial referido lneas arriba, cuando, a efectos de permitir una descarga efectiva con
antelacin suficiente y coordinada con el Poder Judicial.
Por otro lado, por parte del Poder Judicial no existe informacin sobre estrategias de descarga
establecidas que permitieran actuar proactivamente con carcter previo a la implementacin.
Hasta el ao 2012 no se defini una normativa en esta lnea (ya desplegados la mayora de
distritos), si bien no ligada ni especfica para la descara pre-implementacin.
38
Res. N 726-2006-MP-FN.
39
Res. N 325-2008-MP-FN.
40
Res. N 1225-2008-MP-FN.
41
Directiva N 002-2011-MP-FN-ETII/CPP
62
Res. Adm. N 245-2012-CE-PJ que aprueba Estndares de expedientes
resueltos a nivel nacional.
1 Mixto 1200
2 Penal 600
N Juzgados Cantidad.
1 Mixto 800
2 Penal 500
1 Penal 1400
Tabla 3: Resumen de estndares de expedientes resueltos a nivel nacional para la descarga / Fuente: elaboracin propia a partir de la
Res.Adm. N 245-2012-CE-PJ
Si bien dicha iniciativa resulta interesante, dado que a travs de ella se puede apreciar la
voluntad de la Presidencia del Poder Judicial en acelerar la tramitacin de los expedientes
judiciales, consideramos que la misma resulta insuficiente pues para efectos de la aplicacin
del CPP plantea unos objetivos de produccin aislada, no existiendo, en este sentido, la
coordinacin necesaria entre el Ministerio Pblico y este rgano a efectos de que se acelere el
proceso de descarga y posterior liquidacin de manera sincronizada, teniendo en cuenta,
incluso, la situacin de la Polica Nacional del Per.
As mismo, tampoco contempla el hecho de que la capacidad productiva depende del volumen
de ingresos y de la carga procesal, por lo que resulta poco adaptado a la realidad de algunos
rganos judiciales establecer un estndar nico de produccin de estas caractersticas.
63
Liquidadoras, situacin esta que se agrava cuando el Juez, al incumplir dicha disposicin legal,
termina exponiendo el caso a una causal de nulidad. Sobre el particular, entendemos que
debiera hacerse una modificacin legislativa que le permita al Juez culminar con los casos que
llegan a su despacho, pero sin afectar los derechos del justiciable, tales como el derecho al
recurso.
As, entendemos que de lege ferenda, tales disposiciones legales deben ser modificadas en el
siguiente sentido:
El Juez Penal o, en su caso, el Vocal Superior, podr leer la sentencia ante quienes
comparezcan a este acto, siempre y cuando no existan irregularidades en la notificacin
respectiva. En caso de tratarse de una sentencia condenatoria, su ejecucin se reservar,
mientras no se determine el paradero del condenado. Asimismo, los plazos para interponer el
recurso correspondientes sern suspendidos mientras el condenado no tenga conocimiento
material levantada en acta respectiva de la resolucin judicial en su contra.
Ledo el fallo condenatorio, si el acusado est en libertad, el Juez podr disponer la prisin
preventiva cuando haya bases para estimar razonablemente que no se someter a la ejecucin
una vez firme la sentencia.
Cabe agregar que en lo referente a la descarga vinculada a los procesos de carga cero, la
mencionada Resolucin administrativa N 245.2012.CE-PJ del 12 de Diciembre del 2012, ha
dispuesto, en su artculo tercero, que la Comisin Nacional de Descarga Procesal presente una
propuesta de Estndares de Expedientes Resueltos a la aplicacin, entre otros, del Nuevo
Cdigo Procesal Penal.
Sobre el particular, si bien consideramos de suma importancia tal iniciativa, puesto que, a
travs de ella, se documentar la produccin de los tribunales evaluar en el futuro el
rendimiento de los recursos humanos; consideramos que dicha medida nuevamente es
insuficiente.
Ello debido a que an se mantiene una visin sectorizada de la reforma procesal, no obstante
haber quedado sentadas las bases en el mismo Plan de Implementacin del nuevo Cdigo
Procesal Penal, consistentes en que se precisa del impulso integral por parte de todos los
operadores jurdicos e instituciones vinculados a la administracin de justicia
Es deseable que, al respecto, que posible iniciativas similares de otros operadores en este
64
mismo sentido fijen un mismo norte con esta, de manera integral y cooperativa.
En ese sentido, el siguiente cuadro grafica la manera cmo, segn el D.L. N 958, se
tramitaran los procesos a ser liquidados, de conformidad con la etapa en que se
42
encontrasen . En la tabla se muestra la norma que regula los asuntos en funcin de 11
supuestos.
Qu norma regula la
N Supuesto
investigacin?
42
Valga mencionar que esta normativa aplic nicamente en el primer DJ desplegado, esto Huaura 2006.
65
Qu norma regula la
N Supuesto
investigacin?
Tabla 4: Tramitacin de los procesos a ser liquidados, segn el D.L. N 958 / Fuente: Elaboracin propia
Con la promulgacin de la Ley N 28994, norma que modifica el artculo 18 del Dec. Leg. N
958, se dispone: (i) no adecuar los casos que se encuentren en un proceso penal al CPP, y (ii)
eliminar la adecuacin de los expedientes penales; es decir, los casos que al encontrarse en
etapa de investigacin iniciados antes de entrar el CPP sern culminados por el C.P. de 1940.
Visto lo anterior, resulta que ello ha sido el nico acervo normativo adoptado para abordar los
procesos de liquidacin de asuntos, no existiendo normativa alguna que desde un punto de
vista sistmico pudiese orientar mejor los procesos de liquidacin, evitando los largos procesos
e inversin de recursos en rganos liquidadores, como se ha detallado en el acpite anterior.
43
Lo propio se ha presentado en el Ministerio Pblico, en el que se han adoptado resoluciones organizativas de
conformacin de los despachos de Liquidacin.
66
Distrito Judicial de Huaura:
Tabla 5: Principales disposiciones adoptadas por el Poder Judicial del DJ Huaura para la adecuacin organizativa del
eje liquidacin / Fuente: elaboracin propia
67
Resolucin Fecha de Fecha lmite
N rgano Jurisdiccional que se prorroga o convierte.
Administrativa promulgacin de prrroga
Convertir:
68
Resolucin Fecha de Fecha lmite
N rgano Jurisdiccional que se prorroga o convierte.
Administrativa promulgacin de prrroga
Transitorios de Trujillo.
Tabla 6: Principales disposiciones adoptadas por el Poder Judicial del DJ La Libertad para la adecuacin organizativa
del eje liquidacin / Fuente: Elaboracin propia
- 1, 2, 3 y 4 JPL Transitorios
69
Resolucin Fecha de Fecha lmite
N rgano Jurisdiccional que se prorroga o convierte.
Administrativa promulgacin de prrroga
Tabla 7: Principales disposiciones adoptadas por el Poder Judicial del DJ Tacna para la adecuacin organizativa del eje
liquidacin / Fuente: Elaboracin propia
70
Resolucin Fecha de Fecha lmite
N rgano Jurisdiccional que se prorroga o convierte.
Administrativa promulgacin de prrroga
7 298-2010-CE-PJ
- A partir del 1 de octubre del 2010 reubicar el JPL
Transitorio de Chivay como Tercer JPL Transitorio
de Arequipa, el cual funcionar hasta el 31.01.11
71
Resolucin Fecha de Fecha lmite
N rgano Jurisdiccional que se prorroga o convierte.
Administrativa promulgacin de prrroga
Tabla 8: Principales disposiciones adoptadas por el Poder Judicial del DJ Arequipa para la adecuacin organizativa del
eje liquidacin / Fuente: Elaboracin propia
Por su parte, en ciertos DJ, -como resultado de las buenas prcticas de los agentes del
proceso- se ha tendido a aplicar algunas disposiciones o prcticas propias del nuevo cdigo
con la finalidad de agilizar los procesos penales regulados bajo la ley de 1940 o dar mayor
legitimidad a las mismas, no obstante haberse encontrado tambin en el estudio de campo una
situacin crtica consistente en la mala prctica de utilizar argumentos excesivamente
44
formalistas para prolongar la sustanciacin del proceso con la finalidad, por parte de los
mismos operadores, de mantener sus cargos, situacin esta que se agrava por la ausencia de
45
proyeccin de carga que el sistema deba soportar y que recin se est impulsando .
En efecto, dicha prctica que tuvo su origen en La Libertad, y que incluso se pudo apreciar en
el Distrito Judicial de Lima-Norte, viene tomando forma con la finalidad de depurar
preliminarmente los casos que no cuentan probabilidad de condena al no existir suficientes
elementos de conviccin, concurrir alguna causal de atipicidad o prescripcin, entre otros.
Sobre el particular, se considera que dicha iniciativa resulta saludable para los procesos que se
encuentran bajo el imperio del Cdigo de Procedimientos Penales, ms aun cuando en virtud
de ellos no solo se legitima el sistema, sino que se evita gastos innecesarios de recurso
econmico, logstico y humano. As, por ejemplo, si se redefinen las funciones del Juez
44
En efecto, prcticas excesivamente burocrticas se han detectado, por ejemplo, en el Distrito Judicial de La Libertad
donde los magistrados de las salas liquidadoras devuelven todo lo actuado, sin resolver el tema de fondo, bajo el
argumento de que la copia de cierto documento (auto, oficio o cualquiera) haba sido mal elaborada o de que se ha
advertido un error en la foliatura del expediente.
45
Al respecto, cabe agregar que, recientemente a fines de diciembre del ao 2012, se ha emitido la Resolucin
Administrativa N 245-2012-CE-PJ en la que se aprueba los Estndares de Expedientes Resueltos a Nivel Nacional
en todas las sedes a nivel nacional.
72
Liquidador, se podra evitar la duplicidad de actos de investigacin que se vienen generando a
nivel de la instruccin, conforme lo informa, dentro de la lgica del Dec. Leg. N 957, el art.
337.2.
Dicho esto, podemos concluir que estas prcticas, pueden servir de mucha utilidad desde el
punto de vista poltico procesal, siempre y cuando sean utilizadas para cumplir las metas
fijadas en el mismo Plan de Implementacin del nuevo Cdigo Procesal Penal.
En efecto, dado que la implementacin ha sido progresiva, entendemos que la misma precisa
de la concurrencia de dos fenmenos bien marcados y vinculados entre s, ms aun cuando la
Administracin de Justicia cuenta con recursos econmicos y logsticos limitados, de manera
tal que, si se deja a la deriva los procesos de liquidacin, su mantenimiento, a la larga, pueden
significar un costo para las demandas propias de los procesos iniciados con carga cero. Dicho
de otro modo, por todo lo expuesto, entendemos que si los procesos de liquidacin se siguen
prolongando; ello ha de implicar el desvo de recursos econmicos, logsticos y humanos
cuando tales recursos debieran, en un momento determinado, ser dirigidos en su totalidad para
atender los casos que se inician y culminarn con el nuevo Cdigo Procesal Penal.
2.3.5.3 Conclusiones
Las estrategias de liquidacin han sido ms bien adoptadas por cada Juez,
Magistrado o Fiscal involucrado y no porque de manera decidida se hayan adoptado
decisiones conjuntas que respondan a objetivos, metas y metodologas para alcanzar
una liquidacin ms pronta. Lo anterior con alto impacto en los tiempos que ha
llevado el proceso liquidatario en los distritos analizados.
73
3. Se observa una ausencia de directrices normativas para la utilizacin de prcticas
del CPP en liquidacin de casos bajo el CP de 1940
Existe un gran potencial de mejora en este sentido, por ejemplo con el uso de
mecanismos alternativos de notificacin (empleados para derecho civil o comercial
pero no en el C. P. de 1940).
As mismo se observan una ausencia y/o limitaciones normativas del CP de 1940 que
restringen significativamente la produccin actual, que podra ser conveniente
estudiar su modificacin. Por ejemplo, un caso de particular impacto sobre el eje de
descarga y liquidacin es que existe limitacin expresa del CP 1940 a la lectura de
sentencia condenatoria a reo ausente. Otro ejemplo podra ser el referido al uso de la
escrituralidad para la resolucin de incidentes.
El anlisis organizativo hace referencia a la forma como se han definido las estructuras
organizativas de provisin del servicio para los procesos de descarga y liquidacin. Constituye
por tanto una revisin de la organizacin del modelo de transicin hacia el nuevo sistema, que
sin duda tiene un impacto importante en el desempeo de la justicia penal en cada distrito
judicial entendido en su conjunto y de la reforma penal en trminos generales.
Valga la pena resaltar que en lo relativo a descarga procesal en los distritos judiciales visitados
no se identific la disposicin de estructuras organizativas especficas para apoyar la descarga
procesal con miras a la entrada en vigencia del CPP, por lo que el foco del apartado se centra
en la vertiente organizacional de liquidacin, esto es, una vez entrada en vigencia la reforma en
los distritos judiciales visitados.
Como se ver a lo largo del presente acpite, en trminos generales la organizacin del PJ y
del MP para la liquidacin de casos se ha abordado con un enfoque continuista de las
estructuras y formas de trabajo prexistentes a la entrada en vigencia del CPP. Lo anterior, si
74
bien a primera vista resulta lgico ya que los procesos deben abordarse bajo las prescripciones
del rgimen anterior, lo cierto es que para permitir un incremento en el ritmo de reduccin de la
carga y por tanto de terminacin en el menor tiempo posible de los casos a liquidar, se hace
necesario valorar si la asignacin de funciones y las estructuras han sido lo suficientemente
eficientes y pensar de cara al futuro nuevas estructuras que aprovechen economas de escala,
fortalezcan el trabajo coordinado y permitan hacer ms eficiente el desarrollo de esta actividad.
De conformidad con las prescripciones del D.L 958 y los lineamientos trazados por el Plan de
Implementacin del CPP, los operadores de justicia definieron las estructuras organizacionales
46
necesarias para abordar la gestin procesal bajo el CPP .
En cuanto a la estructura definida para el proceso de implementacin por parte del Ministerio
Pblico, de acuerdo con la Propuesta del Ministerio Pblico para la implementacin del CPP,
diseo del nuevo sistema de gestin Fiscal (2005), en las fases iniciales de la entrada en
vigencia se procedi a la conformacin de una organizacin constituida por 3 instancias:
75
La estructura base de liquidacin definida se presenta grficamente en el siguiente
organigrama:
Fuente: Elaboracin propia a partir de Propuesta del Ministerio Pblico para la implementacin del CPP, diseo del
nuevo sistema de gestin Fiscal Ministerio Pblico, Fiscala de la Nacin (2005),
La estructura orgnica base conserv en trminos generales las caractersticas de los rganos
tal y como venan funcionando y en este sentido responden a una organizacin como la que se
detalla a continuacin:
48
Ver Resoluciones en la pg.75 y ss.
76
Ilustracin 30: Estructura base de liquidacin del MP / Fuente: elaboracin propia a partir de informacin recogida en
trabajo de campo
En lnea con lo anterior y segn se pudo dilucidar de las entrevistas de campo, la planificacin
de recursos para la liquidacin no respondi a un inventario compartido de la carga procesal
existente antes de la entrada en vigencia del CPPP por lo que por un lado, se dimension de
49
DS 013-2005-JUS, pg. 33
50
El detalle de la estructura organizacional en cada distrito judicial se incluye en las respectivas tablas de hallazgos
incorporadas como anexo al presente documento.
77
manera independiente por parte del MP y el PJ sin considerar la carga en conjunto de cada
distrito judicial y por otro, segn se ha podido comprobar con las constantes prrrogas de las
estructuras destinadas a liquidacin y de acuerdo a las cifras de produccin anteriormente
presentadas, sin prever el comportamiento de la carga con visin a medio y largo plazo.
Huaura
Carga agregada anual 7.822 6.987 4.783 3.681 4.579 2.903 944
Ratio carga / rgano judicial51 1.564 1.397 956 903 1.526 2.903 315
Juzgados de liquidacin 4 4 4 4 3 1 2
Salas liquidadoras 1 1 1 1 - - -
Fiscalas de Liquidacin 3 3 3 3 3 1 1
La Libertad
Ratio carga / rgano judicial - 956 1.469 1.035 956 932 924
Juzgados de liquidacin 23 26 18 13 8 3
Salas liquidadoras 5 5 5 4 2 2
Fiscalas de Liquidacin 1 4 4 4 1 1
Tacna
Juzgados de liquidacin - - 3 4 3 1 1
Salas liquidadoras - - 2 2 1 1 1
51
Incluye Juzgados y Salas liquidadoras
78
Evolucin en aos 2006 2007 2008 2009 2010 2011 2012
Fiscalas de Liquidacin - - 1 1 1 1 1
Arequipa
Salas liquidadoras - - 4 4 4 3 2
Fiscalas de Liquidacin52 9 9 9 9 9
Tabla 9: Dimensionamiento de estructuras de liquidacin en relacin a la carga procesal por DJ / Fuente: Elaboracin
propia a partir de datos estadsticos proporcionados por el Poder Judicial y CAP anuales PJ y MP
Reforzando las conclusiones descritas en cuanto a la liquidacin cifras, los datos anteriormente
reflejados advierten de la heterogeneidad en la adecuacin carga / organizacin en los distritos
judiciales y a lo largo de los aos de implementacin, destacando momentos y distritos
judiciales de alta carga frente a otros de carga mas manejable por rgano.
Dicho lo anterior y con el fin de complementar el anlisis con una valoracin cualitativa de la
definicin organizacional de la liquidacin, a continuacin se describe de manera genrica las
principales consecuencias en cuanto a dimensionamiento, evolucin y situacin actual as
como de revisin de la organizacin interna de los rganos desde un punto de vista jerrquico y
funcional en el eje de liquidacin:
52
Se incluyen las Fiscalas de todas las provincias, las cuales poco a poco han ido asumiendo ms carga del NCPP
quedando remanentes en liquidacin.
79
Valoracin de la implementacin de estructuras liquidadoras
Analizando la evolucin del personal dedicado a los rganos de liquidacin del Poder
Judicial resalta el hecho de cmo conforme el personal de liquidacin iba teniendo una carga
menor de trabajo han ido pasando a disposicin del CPP o a otras materias. Los magistrados
han pasado a formar parte de Juzgados Penales o de Investigacin Preparatoria, mientras el
personal de apoyo ha sido absorbido por el nuevo rgimen penal, si bien no se ha realizado un
anlisis de adecuacin perfil puesto o procesos de seleccin sistematizados que permitiesen
una adaptacin ms expedita del personal a las nuevas metodologas instauradas por el CPP:
En relacin a las funciones ejercidas por el personal de los rganos liquidadores, es importante
mencionar cmo se ha observado que en cada distrito judicial la organizacin vara y se
asignan funciones de acuerdo al criterio definido por el titular de cada despacho. Este se
realiza normalmente bajo un reparto del trabajo tradicional en el que se destina personal para
expedicin de cdulas, proyeccin de actos de trmite, en ocasiones ejercicio de mesa de
partes, gestin de archivos, entre otras.
80
Por su parte, vale la pena mencionar que el dimensionamiento para el arranque de la
liquidacin ha sido un ejercicio de alta dificultad en los distritos judiciales dada la falta de un
diagnstico certero de carga a liquidar. A ttulo de ejemplo, en la Libertad el dimensionamiento
inicial de 1 Fiscala liquidadora con 4 fiscales colaps poco despus del despliegue, teniendo
53
que ser ajustada .
En cuanto a las funciones desempeadas tanto por los fiscales como por el personal de apoyo,
stas responden al esquema de trabajo anterior, con algunos ajustes al dimensionamiento
actual, como por ejemplo, la destinacin de 1 asistente en exclusiva para mesa de partes.
Valga decir al respecto, que dado que la liquidacin se ha considerado, en los distritos
judiciales analizados, como un subsistema transitorio inicialmente pensado para un tiempo
menor al realmente requerido. Como se coment anteriormente en relacin al reparto de
funciones dentro de los rganos judiciales, no se han aprovechado del todo criterios de
especializacin del trabajo ni, para el caso del Ministerio Pblico, los beneficios
organizacionales derivados del Despacho Fiscal, presentndose duplicidad de esfuerzos en
asuntos como la recepcin y registro de documentos (mesa de partes) o las notificaciones, que
en la actualidad operan de manera independiente para cada modelo.
En general, se ha observado que desde el punto de vista funcional, las estructuras liquidadoras
pueden ser ms operativas, si aprovechan la especializacin funcional de acuerdo con la
segmentacin de asuntos para liquidar, lo cual sin duda puede impactar positivamente en la
eficiencia del proceso en su totalidad.
Lo anterior, sumado al hecho de que para el CPP se han invertido grandes esfuerzos en
capacitacin, sensibilizacin, y motivacin de los equipos para asumir nuevos roles, tareas y
formas distintas de hacer las cosas, mientras los equipos de liquidacin han sido los grandes
olvidados de la reforma, genera de cierta forma, y segn se ha planteado en las entrevistas
con el personal administrativo y de gestin, sentimientos de no ser parte de un proceso de
cambio y desmotivacin frente al trabajo.
53
Entrevista en la Libertad con el Fiscal Superior del Distrito
81
En este sentido, a lo largo del trabajo de campo se ha puesto de manifiesto que muchas de las
personas asociadas a estructuras de liquidacin fueron capacitadas con carcter previo a la
reforma en las metodologas del CPP. Sin embargo y pasados aos de la entrada en vigencia,
dichos conocimientos y habilidades adquiridas no han sido aprovechados debidamente ni
puestas en valor, lo cual resulta cuanto menos ineficiente en trminos de inversin de recursos.
Paralelamente, no se han definido programas de capacitacin en habilidades o mtodos de
trabajo especialmente pensados para abordar procesos de liquidacin, que si bien se rigen
bajo los mecanismos conocidos por el personal, pueden ser optimizados y potenciados con
herramientas y mecanismos de optimizacin de la gestin (p.e. herramientas de gestin por
procesos, habilidades en sistemas de informacin, etc.)
Adicionalmente, debe tenerse en cuenta la importante carga de trabajo que los rganos
liquidadores han tenido que soportar a lo largo de la implementacin de la reforma, as como la
incertidumbre frente a la fecha en la que la transitoriedad llegar a su fin y los equipos
pasarn a hacer parte del nuevo modelo.
Por otro lado, tambin se ha podido advertir que en algunos rganos liquidadores y en especial
los creados con carcter transitorio (como ejemplo ms patente se encuentra la Sala Penal de
Liquidacin de Tacna) el personal est contratado bajo modelo CAS y por tanto sujeto a
temporalidad, lo cual tambin genera incertidumbre en los equipos y constante gestin
administrativa de renovacin de contratos.
Potencial resistencia al cambio, cuando asuman funciones del CPP. Los equipos
de liquidacin tienden a perciben cualquier propuesta de cambio organizativo y/o
funcional con recelo, al considerar tradicionalmente los cambios como una carga
adicional de trabajo y no como un medio de mejorar la eficiencia y la productividad.
82
Orientacin individualista y no corporativista del trabajo, al no existir protocolos
comunes de realizacin de las tareas: registro, archivo, requisitorias, expedicin de
cdulas, etc., ni estructuras o incentivos pensados para el trabajo en equipo
Sin duda estas cuestiones debern ser correctamente abordadas, no slo para la planificacin
futura de nuevas implementaciones, con especial foco en Lima y Callao, sino para la progresiva
vinculacin de los equipos al CPP, mediante la adopcin de estrategias medidas de gestin del
cambio (sensibilizacin, capacitacin y gestin de colectivos mediante lderes del cambio).
2.3.6.4 Conclusiones
Especial mencin merecen las estructuras en las que el rgano comparte funciones
de nuevo cdigo con liquidacin (ejemplo Callao en anticorrupcin) lo cual no
favorece la especializacin y constrie la capacidad de abordar la carga de
audiencias de manera correcta.
83
3. La cultura organizacional asociada a estructuras de liquidacin se caracteriza por
estar ms anclada en el pasado que ilusionada por el cambio
Por la relevancia que adquiere realizar un seguimiento sistemtico de la liquidacin que permita
planificar debidamente los recursos y su incorporacin progresiva al CPP, las limitaciones de
las herramientas informticas en el MP y el PJ constituyen un cuello de botella para la
efectividad de los procesos.
En este sentido, la principal dificultad que deber ser debidamente abordada para planificar la
implementacin del CPP en los DJ de Lima, Lima Norte, Lima Sur y Callao se deriva de la falta
de criterios comunes entre el MP y el PJ para registrar y controlar los procesos en liquidacin,
que en la prctica se traduce en que:
Cada sector utiliza las herramientas disponibles bajo el sistema anterior para el
registro de ingresos, egresos y estado de sus casos (concretamente el SIJ y el
SIATF) sin disponer de un inventario sistematizado y compartido que pueda facilitar
la comparticin de informacin y el desarrollo de estrategias conjuntas de gestin.
As mismo, se pudo observar en el trabajo de campo que los sistemas de informacin tampoco
arrojan la verdadera gestin para tramitar este tipo de asuntos (especialmente del PJ, en los
que hay una carga importante que no figura en la estadstica como egresos y sin embargo
requiere de una alta inversin de tiempo y recursos (p.e. las ejecuciones).
Esto, y la baja calidad del registro en los sistemas, genera que los operadores deban llevar
registros paralelos de sus asuntos en diferentes herramientas manuales lo cual impacta
directamente en la confiabilidad de los datos que en la actualidad se generan sobre la gestin
de los asuntos bajo el C.P de 1940.
84
2.3.7.1 Conclusiones
De acuerdo con las consideraciones expuestas en relacin al mbito asociado a las TICs en el
proceso de descarga y liquidacin, se puede concluir lo siguiente:
Lo anterior, aun cuando se ha puesto de manifiesto por todos los operadores la necesidad de
fortalecer estos canales de relacionamiento y trabajo conjunto.
85
planificar le entrada de carga de un operador al otro de forma tal que sea
previsible. (Ej. mediante entregas de lotes de trabajo segmentados por tipo de
proceso, estado de la causa, etc.)
Las estructuras no cuentan con puntos de enlace entre ellas que faciliten la
comunicacin en la marcha cotidiana, ni estn pensadas para facilitar el trabajo
conjunto de liquidacin (ej. funcionalmente equivalentes) y la interlocucin no slo
a nivel Juez / Fiscal sino tambin en el nivel administrativo.
Existe una clara necesidad de establecer estrategias en las que, ms all de las
requisitorias semestrales, la PNP pueda destinar esfuerzos para la bsqueda y
captura de Reos ausentes y contumaces.
Como se puede observar, en trminos generales todos los operadores de justicia deben
participar de estrategias conjuntas de descarga y liquidacin, si bien la necesidad ms sentida
recae sobre el poder Judicial y el Ministerio Pblico as como en cada uno de stos en su
trabajo conjunto con la PNP.
Aunque en menor grado de criticidad, merece la pena as mismo, explorara las oportunidades
de colaboracin y el papel que a nivel sistmico pueda jugar la Defensa Pblica para la mejora
y mayor efectividad de la liquidacin de asuntos.
86
Ilustracin 31: Mapa de relacionamiento de actores para la descarga y liquidacin. / Fuente: elaboracin propia
2.3.8.1 Conclusiones
De acuerdo con las consideraciones expuestas en relacin al modelo relacional necesario para
la descarga y liquidacin se puede concluir lo siguiente:
Las estructuras y los mecanismos estancos de trabajo no estn pensados para una
mejor coordinacin institucional (p.e. destinacin de interlocutores o puntos focales en
diferentes niveles de la operacin)
87
2.3.9 Conclusiones finales
No parece haber existido un patrn comn para dimensionar los rganos en funcin
de la carga inicial, encontrndose tasas muy divergentes de carga por rgano en
cada distrito judicial.
Los diseos organizativos y las metodologas de trabajo han sido continuistas, segn
se tramitaba anteriormente.
88
Mnimo desarrollo de innovaciones en estructuras de organizacin y operativa en
lnea de especializacin funcional, estandarizacin de la gestin o herramientas de
calidad, ha sido observado.
2.4.1 Introduccin
Podra afirmarse que la finalidad de la implementacin del nuevo proceso penal es de carcter
bidimensional. Por un lado, consistente en guardar una debida observancia de las garantas
penales, procesales y constitucionales de los justiciables y de la vctima; y, por otro lado,
legitimar la intervencin del poder estatal en la esfera de libertad del justiciable, todo ello dentro
de un marco metodolgico innovador que pretende superar las enormes dificultades
54
arrastradas por el rgimen anterior .
A lo largo del tiempo que ya va suscitndose la implementacin del nuevo cdigo se han dado
una serie de medidas destinadas a dar mayor viabilidad y permitir la idnea aplicacin de la
nueva ley procesal en los distritos judiciales donde ya tiene vigencia; lo anterior, de
conformidadad con el lineamiento poltico procesal y de gestin establecido en el Plan de
54
AGUDELO RAMREZ, Martn, Filosofa del Derecho procesal, Bogot (Leyer), 2000.
89
Implementacin del Nuevo Cdigo Procesal Penal aprobado por D.S. N 013-2005-JUS 2005.
Bajo esta lnea de actuacin se han ido produciendo las implementaciones in situ, hasta el da
de hoy, cuando 23 distritos judiciales se rigen por esta nueva norma de gestin procesal.
Sin embargo, y a pesar de los avances de la reforma, existen importantes mbitos de mejora,
tanto en relacin a los propios procesos de implementacin en los distritos judiciales como en
la prctica diaria (tanto desde un punto de visto normativo como de gestin). As, es procedente
poner el foco sobre estas variables de cara a tomar las medidas correctivas del caso para
futuras implementaciones (en especial tratndose de los DJ de Lima, Lima Norte, Lima Sur y
Callao) y para retroalimentar, bajo un enfoque de mejora continua, la puesta en marcha de la
reforma sobre los DJ ya implementados.
Las principales prcticas identificadas se recogen en el presente apartado del documento, que
sin pretender ser una evaluacin integral y exhaustiva de la reforma, permite identificar las
principales cuestiones normativas, organizativas, de gestin, tecnologa y medios y de
relacionamiento institucional a fin de modelar la productividad esperada en los DJ de Lima,
Lima Norte, Lima Sur y Callao.
La percepcin de los diferentes agentes entrevistados sobre la implementacin del CPP apunta
en trminos generales a que la reforma ha sido positiva especialmente en cuanto a celeridad,
oportunidad, garanta, y mejora del acceso a los servicios de justicia. Tanto los operadores
que ejercen roles normativos como aquellos de gestin y administracin coinciden en que el
nuevo modelo es ms operativo y ha permitido desestancar la justicia penal regida por el
rgimen anterior.
Sin embargo, tambin se ha puesto de manifiesto que este proceso de cambio tanto desde el
punto de vista de su gobierno como de la marcha en la implementacin en el da a da del
trabajo procesal, requiere ser afinado y mejorado no slo de cara a las nuevas
implementaciones sino tambin en la propia provisin del servicio en los distritos judiciales con
reforma vigente.
Algunas de las opiniones que reflejan el sentir de los operadores frente al proceso de reforma,
y en relacin a los mbitos crticos de impacto en la productividad identificados, se presentan a
continuacin:
90
Normativa
Hay figuras del Cdigo que no Hay que hacer reformas, por ejemplo
estn del todo definidas, y que es contemplar la audiencia de formalizacin, de
preciso aclarar. Ejemplo de ello es el tema manera que se asegure la oralidad. En
de incautacin, el deber del MP de omisiones por ejemplo hoy se llega gran
coadyuvar en la notificacin de testigos y cantidad a juicio oral Para que esperar llegar
peritos, la prueba anticipada, entre muchas a juicio oral? Esto hace que las agendas
otras esto es fundamental para asegurar estn llenas y estemos teniendo que citar a
unidad de criterio y mejorar en la marcha tres meses vista
de la reforma
Organizacin y gestin
91
...Tenemos altos ndices de frustracin de audiencias principalmente por dos razones: la
inasistencia del defensor y las incorrectas notificaciones. Si no se soluciona este problema las
agendas van a ser inmanejables, ms an en distritos judiciales de mayor carga como Lima
Modelo de relacin
TIC y medios
Ilustracin 32: Opiniones de los operadores frente al proceso de reforma / Fuente: entrevistas operativas de trabajo de
campo
Como punto de partida para el anlisis del comportamiento de la carga cero, y de forma que se
pueda contextualizar el anlisis cualitativo en la evolucin real de la implementacin del CPP
en los DJ analizados, a continuacin, y como se hiciera para la estrategia y liquidacin, se
muestran las principales cifras y magnitudes que permiten ofrecen una mirada de alto nivel a
la realidad de la implementacin en los distritos judiciales estudiados.
As, partiendo del anlisis objetivo y cuantitativo de la realidad de cada distrito judicial se
espera que sea ms sencillo incorporar una visin global de cada uno de ellos.
92
2.4.3.1 Distrito judicial de Huaura:
Siendo el primer distrito judicial en implementar el CPP en abril de 2006, Huaura ha visto
incrementada la entrada de ingresos de casos de manera gradual, manteniendo una carga
equilibrada que, sin embargo, sufre una tendencia creciente en los ltimos aos.
Ilustracin 33: Evolucin de la implementacin del CPP en el distrito judicial de Huaura. Ver fuente55
Tal y como se ha explicado en el punto anterior relativo a la liquidacin, hasta abril de 2007 en
el DJ de Huaura se procedi a la adecuacin de todos los expedientes existentes en el Poder
Judicial. Por este motivo, se presenta una cantidad de ingresos tan elevada en los aos 2006 y
2007, frente a un dato ms moderado para 2008. A partir de esta fecha, se muestra un
crecimiento anual que ha ido desacelerndose poco a poco hasta el ao 2011, en el que ha
vuelto a incrementarse los ingresos.
Esta situacin de los ingresos contrasta con la produccin anual variante; durante los tres
primeros aos, con el aumento del personal (sobre todo en el Ministerio Pblico) y la
experiencia que poco a poco acumulan los profesionales en la nueva metodologa, crecieron
55
Fuente: elaboracin propia a partir de:
Ingresos y egresos: Informe Sexto Ao RPP; Ministerio Pblico DJ Huaura: la informacin corresponde a ciclo anuales
desde la implementacin del CPP (de julio a julio; por lo que se no se ajusta al ao calendario mostrado en las grficas)
Nmero de rganos Judiciales: Poder Judicial DJ Huaura se han excluido los juzgados mixtos y familia, a pesar de
realizar actividad penal, al considerarse que distorsionaba la dotacin de dependencias judiciales
Nmero de fiscales (incluye fiscales superiores, adjunto superiores provinciales y adjuntos provinciales): Fuente:
PER: Fiscales del Ministerio Pblico por Categora, segn Distrito Judicial - Anuario estadstico 2006, 2007, 2008,
2009, 2010, 2011, 2012 (Oficina Central de Planificacin y Presupuesto - Oficina de Racionalizacin y Estadstica ;
Gerencia General)
Nmero de defensores pblicos: estadstica Defensa Pblica DJ Huaura (no disponible para aos 2006 y 2007)
Personal para el NCPP 2006 2012: MININTER - Evaluacin de Diseo y Ejecucin Presupuestal de: Implementacin
del Nuevo Cdigo Procesal Penal; Direccin General de Presupuesto Pblico (Ministerio de Economa y Finanzas)
93
los casos concluidos fuertemente (con un 25% entre el 2007 y el 2009). Esta produccin se
mantiene entre 2009 y 2011. Sin embargo, en el ao 2012 los datos reflejan un descenso de
ms del 9% en la produccin.
Esta situacin ha hecho disminuir el nivel de atencin (porcentaje de egresos producidos frente
a los ingresos), y el nivel de produccin (porcentaje de egresos producidos frente a los ingresos
y la carga pendiente) del DJ de Huaura.
Tabla 10: Evolucin del nivel de atencin y nivel de produccin en DJ de Huaura / Fuente: elaboracin propia a partir
de datos proporcionados por el Ministerio Pblico de Huaura (SGF)
Durante los dos primeros aos (desde junio de 2006 a diciembre de 2007) se
produjo un nmero de audiencias muy elevado en la etapa de juzgamiento: esto
puede deberse al proceso de adecuacin que se realiz en este DJ hasta el mes
de abril de 2007. Este mecanismo requera de un elevado nmero de audiencias
en la etapa de juzgamiento.
Ilustracin 34: Evolucin del nmero de audiencias en juzgados penales en DJ de Huaura / Fuente: elaboracin propia
a partir de datos proporcionados por la Corte Superior de Huaura
94
Este indicador se puede vincular a un aumento de los casos que est llegando a la etapa
intermedia o de juicio oral, cargando de audiencias los juzgados unipersonales y colegiados.
Ilustracin 35: Audiencias programadas vs realizadas y no realizadas en Huaura / Fuente: elaboracin propia a partir de
datos proporcionados por el PJ de Huaura
Otro modo de apreciar esta evolucin es a travs del porcentaje de casos que llegan a la etapa
de juicio oral. As, teniendo en cuenta que un caso puede ser concluido en las diferentes fases
del CPP (Calificacin, Investigacin Preparatoria, Etapa Intermedia y Juicio Oral) a
continuacin se muestra la evolucin del porcentaje de casos que se ha ido concluyendo en la
etapa de Juicio Oral frente al total de casos concluidos por el sistema penal de justicia.
Tabla 11: Evolucin del porcentaje de casos que llegan a etapa de juicio oral frente a los concluidos en DJ de Huaura. /
Fuente: elaboracin propia a partir de datos proporcionados por el Ministerio Pblico de Huaura (SGF)
Esto representa que, a igualdad de casos que acceden al proceso judicial, hay una mayor
cantidad que llega hasta la fase de juicio oral, suponiendo ms carga de trabajo para los
juzgados unipersonales y colegiados.
95
Ilustracin 36: Comportamiento del efecto embudo en el DJ Huaura. / Fuente: elaboracin propia a partir de datos
proporcionados por el Ministerio Pblico de Huaura (SGF)
Valga resaltar que esta mayor participacin en el juicio oral va en decremento del uso de las
salidas alternativas en las etapas iniciales del proceso, lo que supone un aumento
correspondiente de la duracin de los casos y la mayor dotacin de personal en la etapa
intermedia.
Ilustracin 37: Tipologa de delitos de la carga procesal en Huaura. Agregado 2006-2011. / Fuente: elaboracin propia
a partir de datos proporcionados por el Ministerio Pblico de Huaura (SGF)
96
La Implementacin del CPP: la liquidacin Vs la Carga Cero
La implementacin del CPP supone un esfuerzo doble; por un lado es necesaria la adopcin de
una nueva metodologa procesal, el Nuevo Cdigo Procesal Penal, y por otro lado supone
mantener una estructura liquidadora que resuelva los casos pendientes regulados con el
anterior Cdigo de Procedimientos Penales de 1940.
As, se requiere equilibrar los recursos de tal modo que se vayan finalizando los casos antiguos
mientras se atienden las nuevas solicitudes de casos.
Ilustracin 38: Comparativa evolucin Carga Cero Vs Liquidacin en juzgados DJ Huaura (2006 2012) (excluidas las
Salas) / Fuente: elaboracin propia a partir de datos proporcionados por la Corte Superior de Huaura y el Ministerio
Pblico de Huaura (SGF)
Tal y como se apreci en el estudio de la liquidacin, en Huaura, durante los 6 aos en los que
se ha estado liquidando se ha producido una reduccin de ms de 4.000 casos mientras que,
tal y como se muestra en la Ilustracin se han concluido un total de 40.700 casos del CPP
(suma de todos los casos concluidos ao a ao).
Para llevar a cabo estos resultados, se muestra cmo se ha ido conjugando un descenso de
rganos judiciales en la liquidacin frente a un crecimiento en el poder judicial dentro el CPP.
Siempre teniendo en cuenta que el factor ms destacado del eje de liquidacin para el DJ de
Huaura es el proceso de adecuacin de casos que se dio durante los primeros 10 meses
aproximadamente, a continuacin se describen los factores ms destacados de la liquidacin
frente a la carga cero:
97
A pesar de crecer leventemente los ingresos de casos en carga cero (ver
ilustracin 33) aumenta ms que proporcionalmente la carga de casos del CPP:
este factor en gran medida al aumento de la complejidad de los casos (ver
porcentaje de casos que llegan hasta la fase de juicio oral en tabla 12) debera ser
apoyado por ms rganos judiciales; por lo que al 5 ao deberan estar casi todos
los casos de liquidacin concluidos.
Ilustracin 39: Evolucin de la implementacin del CPP en el distrito judicial de La Libertad. Fuente56
56
Fuente: elaboracin propia a partir de:
Ingresos y egresos: Ministerio Pblico DJ La Libertad
Nmero de rganos Judiciales: Poder Judicial DJ La Libertad se han excluido los juzgados mixtos y familia, a pesar
de realizar actividad penal, al considerarse que distorsionaba la dotacin de dependencias judiciales
Nmero de fiscales (incluye fiscales superiores, adjunto superiores provinciales y adjuntos provinciales): Fuente:
PER: Fiscales del Ministerio Pblico por Categora, segn Distrito Judicial - Anuario estadstico 2007, 2008, 2009,
2010, 2011, 2012 (Oficina Central de Planificacin y Presupuesto - Oficina de Racionalizacin y Estadstica ; Gerencia
General)
Nmero de defensores pblicos: estadstica Defensa Pblica DJ La Libertad (no disponible dato 2007)
Personal para el NCPP 2006 2012: MININTER - Evaluacin de Diseo y Ejecucin Presupuestal de: Implementacin
del Nuevo Cdigo Procesal Penal; Direccin General de Presupuesto Pblico (Ministerio de Economa y Finanzas)
98
observado una mayor produccin por parte de los operadores, con su punto ms elevado en el
ao 2011. Sin embargo, destaca el fuerte descenso en la produccin de casos de casi el 20%
en el ltimo ao.
Esta situacin se refleja en el nivel de atencin y produccin del distrito judicial de La Libertad,
que frente a un continuo crecimiento desde su inicio (llegando a un nivel de atencin del 109%
en el ao 2011), ha aminorado esta cifra en el ao 2012.
Tabla 12: Evolucin del nivel de atencin y nivel de produccin en DJ de La Libertad / Fuente: elaboracin propia a
partir de datos proporcionados por el Ministerio Pblico de La Libertad (SGF)
57
En relacin a la complejidad de los casos se puede observar cmo en el DJ de la Libertad es
donde se ha producido un mayor aumento del porcentaje de casos que, habindose concluido,
lo ha hecho dentro de la etapa de juicio oral (nmero de casos concluidos en la fase de juicio
oral entre el nmero total de casos concluidos):
% casos
2,5% 4,7% 7,0% 8,6% 10,2% 11,8%
juicio oral
Tabla 13: Evolucin del porcentaje de casos que llegan a etapa de juicio oral frente a los concluidos en DJ de La
Libertad. / Fuente: elaboracin propia a partir de datos proporcionados por el Ministerio Pblico de la Libertad (SGF )
Observando el comportamiento del flujo procesal por completo durante el periodo que el CPP
est implementado, se observa un comportamiento en el que el embudo mantiene un alto
porcentaje de casos en la ltima fase del proceso.
57
Debido a la ausencia de informacin relativa a la programacin y realizacin de audiencias por parte del Poder
Judicial de La Libertad, no es posible incluir datos al respecto en el presente informe.
99
Ilustracin 40: Comportamiento del efecto embudo en el DJ de La Libertad. / Fuente: elaboracin propia a partir de
datos proporcionados por el Ministerio Pblico de La Libertad (SGF)
Esto se debe al menor uso de las salidas alternativas durante las primeras etapas del proceso
(calificacin, investigacin preliminar e investigacin preparatoria).
Este dato, el mayor de entre los distritos judiciales observados, supone una importante carga
de trabajo para todo el sistema judicial, ya que ms de 1 de cada 5 casos que se incorpora al
proceso termina accediendo a la etapa intermedia.
100
Ilustracin 41: Tipologa de delitos de la carga procesal en La Libertad. Agregado 2006-2012. / Fuente: elaboracin
propia a partir de datos proporcionados por el Ministerio Pblico de La Libertad (SGF)
101
de este momento comenz a descender el nmero de OOJJ destinados a la liquidacin.
Por su parte, en relacin a la carga cero, se puede apreciar el crecimiento equilibrado del
nmero de juzgados. En este sentido, llama la atencin que, a pesar del continuo crecimiento
del nmero de juzgados, sigue aumentando su carga.
As, considerando los datos relativos a la Corte Superior de la Libertad se puede apreciar en la
conjugacin de las estrategias de carga cero frente a la liquidacin que:
La liberacin de una mayor carga del mbito de la liquidacin en los primeros aos
podra haber impactado en una mayor dotacin de recursos al eje de carga cero;
pudiendo mantener o disminuir la carga pendiente que poseen.
102
2.4.3.3 Distrito judicial de Arequipa
Ilustracin 43: Evolucin de la implementacin del CPP en el distrito judicial de Arequipa. Ver fuente58
Sin embargo, ante una produccin constante y un aumento de los ingresos se produce un
58
Fuente: elaboracin propia a partir de:
Ingresos y egresos: Ministerio Pblico DJ Arequipa
Nmero de rganos Judiciales: Poder Judicial DJ Arequipa se han excluido los juzgados mixtos y familia, a pesar de
realizar actividad penal, al considerarse que distorsionaba la dotacin de dependencias judiciales
Nmero de fiscales (incluye fiscales superiores, adjunto superiores provinciales y adjuntos provinciales): Fuente:
PER: Fiscales del Ministerio Pblico por Categora, segn Distrito Judicial - Anuario estadstico 2008, 2009, 2010,
2011, 2012 (Oficina Central de Planificacin y Presupuesto - Oficina de Racionalizacin y Estadstica ; Gerencia
General)
Nmero de defensores pblicos: estadstica Defensa Pblica DJ Arequipa (solo disponible dato 2012)
Personal para el NCPP 2006 2012: MININTER - Evaluacin de Diseo y Ejecucin Presupuestal de: Implementacin
del Nuevo Cdigo Procesal Penal; Direccin General de Presupuesto Pblico (Ministerio de Economa y Finanzas)
103
descenso gradual del nivel de atencin (casos concluidos frente a los casos ingresados en un
ao) y del nivel de produccin (casos concluidos frente a los casos ingresados ms los casos
pendientes de aos anteriores).
Tabla 14: Evolucin del nivel de atencin y nivel de produccin en DJ de Arequipa / Fuente: elaboracin propia a partir
de datos proporcionados por el Ministerio Pblico de Arequipa (SGF)
Este nivel de atencin, sin embargo se va manteniendo en niveles elevados del 76% para el
ao 2012. En cambio es la evolucin del nivel de produccin la que refleja una mayor
problemtica respecto a la tendencia seguida con un decrecimiento de un 6% cada ao.
Ilustracin 44: Evolucin de audiencias en la sede de Arequipa Fuente: Poder Judicial DJ Arequipa59 / Fuente:
elaboracin propia a partir de datos proporcionados por la Corte Superior de Arequipa (SGF)
Por el aumento de los casos que llegan a la fase intermedia y de juicio oral, tal y
como se muestra en la tabla siguiente.
59
Al no disponerse de la informacin relativa a los meses de noviembre y diciembre de 2012, se ha proyectado la
media de audiencias del ao (442 audiencias para Investigacin Preparatoria, 311 para los Juzgados Unipersonales,
74 para los Juzgados Colegiados y 139 para la Sala de Apelaciones)
60
Metodologa de programacin de audiencias para juzgados de juzgamiento empleada en la sede de Arequipa: se
trata de programacin un elevado nmero de audiencias en un solo da con un tiempo programado bajo. En caso de
acudir los convocados, si no se concluye en ese momento, se reprograma la audiencia para otro momento. Esta
metodologa que trata de reducir el impacto de las audiencias no realizadas por ausencia de los asistentes, conlleva
que un caso tenga un nmero de audiencias muy superior al que inicialmente podra ser necesario.
104
2009 2010 2011 2012
% casos
0,4% 1,4% 2,6% 3,6%
juicio oral
Tabla 15: Evolucin del porcentaje de casos que llegan a etapa de juicio oral frente a los concluidos en DJ de Arequipa.
/ Fuente: elaboracin propia a partir de datos proporcionados por el Ministerio Pblico de Arequipa (SGF)
Ilustracin 45: Audiencias programadas vs realizadas y no realizadas en Arequipa / Fuente: elaboracin propia a partir
de datos proporcionados por el PJ de Arequipa
Respecto al comportamiento de los casos por etapa, se aprecia que la estructura del DJ de
Arequipa mantiene un comportamiento con un alto uso archivamientos y salidas alternativas,
como se observa en la grfica siguiente.
105
Ilustracin 46: Comportamiento del efecto embudo en DJ de Arequipa. / Fuente: elaboracin propia a partir de datos
proporcionados por el Ministerio Pblico de Arequipa (SGF)
En el mismo destaca la baja cantidad de casos que llega a la etapa intermedia (5,8%) o a juicio
oral (3,6%) con tal slo un 3,5% de casos que terminan con un proceso comn.
Observando este comportamiento junto a las audiencias que se realizan, se concluye que, si
bien acceden pocos casos a los juzgados unipersonales y colegiados (1 de cada 20 casos),
61
una vez que se encuentran en el mismo tienen una alta cantidad de audiencias .
Dentro de este flujo de delitos, destaca por tipologa los acontecidos Contra el Patrimonio y
Contra la Vida, el Cuerpo y la Salud, con ms del 55% de los delitos, tal y como se presenta a
continuacin.
61
Ver la programacin de audiencias en el la sede de Arequipa dentro del apartado anexo.
106
Ilustracin 47: Tipologa de delitos de la carga procesal en el DJ de Arequipa. Agregado 2008-2012. / Fuente:
elaboracin propia a partir de datos proporcionados por el Ministerio Pblico de Arequipa (SGF)
Estudiando el balance de los recursos empleados para la carga cero frente a la liquidacin, se
observa cmo desde el primer momento de implementacin se estableci una cantidad
importante de rganos judiciales para el proceso de carga cero. Sin embargo, comparando este
grfico con la ilustracin 48: Evolucin de audiencias en la sede de Arequipa, es posible
apreciar una sobredotacin de OOJJ durante los primeros aos (para una cantidad similar de
OOJJ, se produce durante los primeros aos un bajo nmero de audiencias tanto para los
juzgados de investigacin preparatoria como para los de juzgamiento).
107
Si bien esta poltica facilita el aprendizaje gradual en la aplicacin del CPP, si se hubieran
concentrado estas dependencias para el eje de liquidacin hubiera resultado hubiera acelerado
la misma sin impactar sobre los casos del CPP.
As, considerando que los datos de los juzgados dedicados al CPP slo se refieren a la sede
de Arequipa, frente a los juzgados liquidadores, referidos a todo el territorio, se aprecia que:
Un mayor impulso sobre los rganos liquidadores en los primeros aos debera
favorecer el eje de carga cero
108
2.4.3.4 Distrito judicial de Tacna
El distrito judicial de Tacna comenz a implementar el CPP en abril de 2008. A partir de dicha
fecha present la siguiente estadstica de produccin:
Con una tendencia decreciente del ingreso de casos, se muestra una dotacin muy similar en
los ltimos 4 aos de implementacin del CPP. A pesar de esto, se puede apreciar que existe
una mejora en la productividad de los recursos, ya que mantenindolos constantes, la
produccin ha crecido ao a ao.
Sin embargo, parece que a partir del ao 2011 este ritmo de produccin se ha estancado,
presentando una diferencia algo ms de 100 casos de diferencia en la produccin. Este hecho
representa que ante un aumento de los ingresos de casos, el sistema difcilmente podr hacer
frente a la carga con niveles altos de atencin.
As, por ejemplo, en la siguiente tabla se aprecia que el nivel de atencin se mantiene bastante
alto:
62
Fuente: elaboracin propia a partir de:
Ingresos y egresos: Ministerio Pblico DJ Tacna
Nmero de rganos Judiciales: Poder Judicial DJ Tacna se han excluido los juzgados mixtos y familia, a pesar de
realizar actividad penal, al considerarse que distorsionaba la dotacin de dependencias judiciales
Nmero de fiscales (incluye fiscales superiores, adjunto superiores provinciales y adjuntos provinciales): Fuente:
PER: Fiscales del Ministerio Pblico por Categora, segn Distrito Judicial - Anuario estadstico 2008, 2009, 2010,
2011, 2012 (Oficina Central de Planificacin y Presupuesto - Oficina de Racionalizacin y Estadstica; Gerencia
General)
Nmero de defensores pblicos: estadstica Defensa Pblica DJ Tacna.
Personal para el NCPP 2006 2012: MININTER - Evaluacin de Diseo y Ejecucin Presupuestal de: Implementacin
del Nuevo Cdigo Procesal Penal; Direccin General de Presupuesto Pblico (Ministerio de Economa y Finanzas)
109
2008 2009 2010 2011 2012
Tabla 16: Evolucin del nivel de atencin y nivel de produccin en DJ de Tacna / Fuente: elaboracin propia a partir de
datos proporcionados por el Ministerio Pblico de Tacna (SGF)
Entre los aos 2009 y 2011, este nivel de atencin se debe principalmente a la subida de la
productividad de los operadores del sistema penal. En el ao 2012, se justifica principalmente
por el descenso de ingresos de casos.
En referencia a las audiencias realizadas, se puede apreciar un constante aumento del nmero
de audiencias. Recordando que los recursos se mantienen a lo largo de los aos, se puede
observar cmo mientras los primeros aos los recursos fueron sobredotados, en los ltimos
aos mantienen una carga de trabajo muy elevada.
Ilustracin 50: Evolucin de audiencias en la sede de Tacna / Fuente: elaboracin propia a partir de datos
proporcionados por la Corte Superior de Tacna
Cabe destacar el equilibrio en el crecimiento de las audiencias entre los diferentes tipos de
juzgados (Investigacin Preparatoria, Juzgamiento y Sala).
En cuanto a los niveles de realizacin de audiencias Tacna presenta el mayor ndice de los
distritos visitados, alcanzando niveles del 40% en etapa de Investigacin preparatoria.
Especialmente se observ en el trabajo de campo una alta incidencia de cruce de audiencias
por motivo de la conformacin de rganos colegiados con jueces unipersonales.
110
Sin embargo, si se observa el comportamiento del proceso penal en funcin de las fases en las
que puede ser descompuesto (Calificacin, Investigacin Preparatoria, Etapa Intermedia y
Juicio Oral), se puede apreciar un aumento ao a ao del porcentaje de casos que concluyen
en la etapa de juicio oral (ltima etapa del proceso y la que requiere una mayor dotacin de
recursos). Para ilustrar este crecimiento, a continuacin se muestra el porcentaje de casos que
llegan a la etapa de juicio oral frente al total de casos concluidos cada ao.
Tabla 17: Evolucin del porcentaje de casos que llegan a etapa de juicio oral frente a los concluidos en DJ de Tacna. /
Fuente: elaboracin propia a partir de datos proporcionados por el Ministerio Pblico de Tacna (SGF)
Como se aprecia, entre el ao 2010 y 2011 crecieron un 2,3% los casos que llegaron a juicio
oral y entre 2011 y 2012 un 1,3%. Si bien parece descender el crecimiento, este an se
encuentra presente.
El comportamiento actual del DJ de Tacna se puede ver reflejado en el siguiente grfico que
muestra el porcentaje de casos concluidos en funcin de la etapa.
111
Ilustracin 51: Comportamiento del efecto embudo en DJ de Tacna. / Fuente: elaboracin propia a partir de datos
proporcionados por el Ministerio Pblico de Tacna (SGF)
Si bien la cifra de casos que llegan a juicio oral se mantiene inferior a la mostrada por otros DJ
como el de La Libertad o Huaura, el aspecto ms importante aqu es el visto en la tabla 12 en
relacin a la tendencia de crecimiento.
Dentro de este flujo de delitos, al igual que en otros distritos judiciales destacan los acontecidos
Contra el Patrimonio, Contra la Seguridad Pblica y los Delitos Aduaneros, representando ms
del 60% del total , tal y como se presenta a continuacin.
Ilustracin 52: Tipologa de delitos de la carga procesal en Tacna. Ao 2012. / Fuente: elaboracin propia a partir de
datos proporcionados por el Ministerio Pblico de Tacna (SGF)
112
La Implementacin del CPP: la liquidacin Vs la Carga Cero
A travs de la siguiente figura se muestra la evolucin del eje liquidador frente al de carga cero;
para ello, como se hiciera para los otros DJ, se compara la evolucin de la carga para los
juzgados del CPP frente a los liquidadores.
Ilustracin 53: Comparativa evolucin Carga Cero Vs Liquidacin en juzgados DJ Tacna (2008 2012) (excluidas las
Salas) / Fuente: elaboracin propia a partir de datos proporcionados por la Corte Superior de Tacna y el MP de Tacna
(SGF)
Dentro de la muestra del estudio, este indicador se mantiene bastante elevado, lo que
representa uno de los xitos ms importantes de la implementacin del CPP.
113
Ilustracin 54: Evolucin del nivel de atencin en cada distrito judicial. (2006 2012) / Fuente: elaboracin propia a
partir de datos proporcionados por el Ministerio Pblico (SGF)
Como es posible apreciar, todos los DJ comienzan con un nivel de atencin bajo. Esto se debe
a varias razones:
Debe pasar un tiempo mnimo desde que las causas entran en el proceso hasta
que se considera concluida
Al mismo tiempo se muestra una tendencia decreciente en el nivel de atencin; esto se justifica
por:
En lnea con esta ltima conclusin, a continuacin se muestra la evolucin de los casos que
han llegado hasta la fase de juicio oral dentro del proceso descrito por el flujo del CPP.
114
Ilustracin 55: Evolucin del porcentaje de casos que llegan a la etapa de Juicio Oral. (2006 2012). / Fuente:
elaboracin propia a partir de datos proporcionados por el Ministerio Pblico (SGF)
As, se aprecia como ao a ao incrementan el porcentaje de casos que llegan hasta la fase de
juicio oral, lo que afecta directamente a la duracin de los procesos.
Si se observa esta tendencia para el caso de la Sede de Huaura, se puede apreciar una ligera
estabilizacin a partir del cuarto ao. Sin embargo, no es posible concluir que este
comportamiento se mantendr en Huaura ni que ser replicado por el resto de distritos
judiciales, por lo que ser necesario seguir estudiando, ao a ao, el comportamiento de cada
DJ.
Tal y como se comentaba anteriormente, en gran medida, esta situacin de aumento de causas
que llegan al juicio oral suponen un menor uso de otros mecanismos de culminar los procesos,
entre las que se encuentran las salidas alternativas.
Ilustracin 56: Comparativa de peso de los casos archivados sobre el total de casos concluidos. (2012). / Fuente:
elaboracin propia a partir de datos proporcionados por el Ministerio Pblico (SGF)
115
Por su parte, analizando las salidas alternativas (principio de oportunidad, acuerdo
reparatorio y terminacin anticipada), se observa cmo es Huaura el que hace un mayor uso de
las mismas.
Ilustracin 57: Comparativa de peso de las salidas alternativas sobre el total de casos del proceso. (2012). / Fuente:
elaboracin propia a partir de datos proporcionados por el Ministerio Pblico (SGF)
Por ltimo, respecto al sobreseimiento, se puede apreciar que es una prctica ms comn en
el DJ de La Libertad y destaca el bajo uso por parte del DJ de Arequipa.
Ilustracin 58: Comparativa de peso de los sobreseimientos sobre el total de casos del proceso. (2012). / Fuente:
elaboracin propia a partir de datos proporcionados por el Ministerio Pblico (SGF)
116
y dejando rganos mixtos para la carga final (principalmente de casos en reserva y
liquidacin)
A partir del cuarto ao tambin parece estabilizarse el porcentaje de casos que llega
a la etapa de juicio oral
El DJ de Huaura mantiene un nivel de juicios orales del 8,1% y frente a los otros DJ
estudiados destaca el gran uso de las salidas alternativas (18,8%)
117
2.4.4 Anlisis de gestin y operativa: procesos
Con el objetivo de mostrar el funcionamiento y operativa del sistema judicial con el CPP, en el
presente apartado se incorpora un anlisis global de las principales reas de actuacin de cada
uno de los operadores estudiados, todo ello desde el punto de vista operativo o de gestin, es
decir haciendo nfasis exclusivamente en los procesos de soporte.
La misma metodologa, siguiendo el flujo del proceso penal se utiliza en el apartado normativo
para describir los puntos crticos identificados en cada etapa del CPP:
Para ello, tal y como se hiciera para el anlisis de procesos del eje de descarga y liquidacin,
se ha diseado un mapa de procesos sobre el cual se analiza la operativa observada en las
visitas.
Procesos de Soporte: son aquellos que principalmente tienen que ver con la
gestin y el soporte a la operativa de los procesos clave; estn as asociados a la
gestin y apoyo administrativo. Se detalla su problemtica y funcionamiento en
el presente apartado.
Valga mencionar que en el mismo mapa de procesos, se ha querido incluir a todos los
operadores, con el objetivo de que el anlisis sea lo ms integral posible, y orientar siempre su
foco hacia una visin global del sistema judicial dentro del CPP.
118
As mismo, y con el fin de facilitar la comprensin del estado actual de los procesos en trminos
de su nivel de desarrollo y de identificar los principales puntos crticos de la gestin, siguiendo
la metodologa utilizada para la analtica de los procesos de liquidacin se identifican y
comentan tanto en este apartado como en el de anlisis normativo, aquellos procesos
parcialmente ejecutados y los que presentan reas de mejora, de acuerdo a lo observado
durante el trabajo de campo, utilizando la misma simbologa de representacin.
119
Ilustracin 59: Mapa de procesos del CPP / Fuente: Elaboracin propia
PEICPP_02_Productividad Esperada_v2.1
Pgina 120 Versin.1.0
FINAL
2.4.4.1 Procesos estratgicos
Dentro del mbito estratgico, se han definido tres procesos encadenados que permitan
estudiar el comportamiento de las instituciones en la implementacin del CPP, los tres, como
se han comentado, directamente relacionados con el modelo de gobierno que ha sido
previamente analizado en el presente documento. Al respecto, debe tenerse en cuenta que
estos procesos estratgicos se planifican y ejecutan en tres niveles de decisin:
Poltico - CCEICPP
De Gobierno CDIs
Se trata del proceso destinado a definir los objetivos de la implementacin del CPP dentro de
cada distrito judicial en lnea con las directrices definidas por el Plan de Implementacin, y dar
soporte a los mismos a travs de la definicin de planes distritales alineados
interinstitucionalmente.
Este proceso debe involucrar a todos los operadores en sus diferentes niveles de actuacin,
desde la CEICPP, pasando por los Equipo Tcnico de Implementacin del Cdigo y las
Comisiones Distritales de Implementacin del Cdigo Procesal Penal.
Dentro del proceso, y con una perspectiva de abordarlo de manera sistemtica se debera
incluir la definicin y validacin conjunta de:
Un plan estratgico individualizado para cada distrito judicial alineado con los
objetivos globales, y adaptado a la realidad de cada regin.
Un plan operativo o plan de accin que determine las medidas a desarrollar cada
ao por cada operador.
Tal y como se ha reflejado en el apartado relacionado con el anlisis del modelo de gobierno
en el presente trabajo, se considera que este proceso se ha realizado de manera parcial y con
visin ms institucional que sistmica, con lo que en lnea con lo planteado anteriormente, los
elementos crticos identificados dentro de la implementacin del CPP son:
Falta de acuerdos a nivel nacional entre los operadores a nivel de gestin. Esto
debera ir orientado hacia un objetivo doble:
3. Inspeccin y evaluacin:
Por ltimo, a travs del proceso de inspeccin y evaluacin se quiere representar la actividad
de seguimiento y control de la progresin de la planificacin diseada con el objetivo de:
Las implementaciones del CPP en los nuevos distritos judiciales han sido en
muchas ocasiones los puntos de control sobre el proceso llevado a cabo hasta el
momento y las prcticas desarrolladas.
En cuanto a los procesos clave y entendiendo que dentro de los mismos inciden prcticas y
problemticas principalmente normativas (entendiendo que las reas de apoyo se recogen en
los procesos de soporte), el presente apartado describir el flujo procesal seguido y har
nfasis en los puntos crticos nicamente para la sub etapa de recepcin de la denuncia, en la
que se presenta una alta incidencia de gestin.
As, posteriormente, el anlisis jurdico / normativo har referencia a las principales prcticas y
dificultades que desde este mbito se identifican para dichas fases del proceso penal.
1. Recepcin de la denuncia:
El proceso comienza con la denuncia de un hecho delictivo y termina con la asignacin del
caso a un fiscal provincial para su estudio.
Para que d comienzo el proceso el denunciante debe realizar la denuncia de un hecho punible
(ante la Polica Nacional o ante el Ministerio Pblico)
El fiscal provincial coordinador revisa todas las denuncias y las distribuye entre los
fiscales provinciales y adjuntos que componen su fiscala.
Revisado el asunto, el Fiscal puede proceder al archivo liminar del mismo o bien
continuar con la investigacin del caso, por considerar que los hechos no
constituyen delito.
Turnos semanales por Cada 28 das una Turnos temticos Turnos semanales
despacho fiscala semanales
Tabla 18: Organizacin de turnos entre las fiscalas provinciales de los diferentes distritos judiciales. / Fuente:
Elaboracin propia a partir de informacin recogida en el trabajo de campo
2. Diligencias preliminares:
Proceso cuyo objetivo es el de emitir el pronunciamiento para determinar la forma en que debe
tramitarse el caso.
Durante el desarrollo de las Diligencias Preliminares se llevan a cabo los actos procesales
urgentes con el objetivo de conocer los hechos objeto de la denuncia e individualizar a todas
las personas vinculados a la misma.
Durante este proceso, el fiscal realiza la calificacin sobre el que se determinar el trmite a
seguir y terminar cuando el Fiscal d trmite al pronunciamiento, continuando el proceso en
otra etapa del proceso comn del CPP o con su archivamiento.
Esta fase se caracteriza por tener un plazo de 20 das (art. 334.2 CPP), que podr ser
modificado por el Fiscal en funcin de las caractersticas la investigacin (complejidad, nmero
de imputados), conforme lo dispuesto en la disposicin citada, siempre y cuando no
63
sobrepase el plazo legal establecido para la etapa de Investigacin Preparatoria .
El asistente del Fiscal recepciona el caso y verifica que coincida con el registrado
en el sistema y que su contenido est completo.
63
Vase la Sentencia casatoria N 02 2008 La Libertad.
En el caso del archivamiento liminar, el denunciante encuentra expedito su
derecho a acudir, va recurso fiscal de queja, ante el Fiscal Superior a
efectos de que este verifique la legalidad de la decisin de su inferior
jerrquico (art. 334.5 CPP del 2004)
Cabe precisar que dentro de dicha instancia resulta posible que el Fiscal
pueda llegar a un acuerdo con el imputado y su defensa a efectos de
incoar el procedimiento de terminacin anticipada (art. 468 y ss.) o de
colaboracin eficaz (art. 472 y ss.), dependiendo de la naturaleza del
delito y los trminos a los que arriben.
Por su parte, el Juez de investigacin Preparatoria debe realizar el control de la legalidad de las
actuaciones garantizando el debido proceso.
As, el proceso habitual observado en los distritos judiciales visitados era el siguiente:
Derivacin
El nuevo Cdigo Procesal Penal le otorga a esta fase del proceso una mayor funcionalidad,
pues es la fase de saneamiento procesal y se sita entre las dos etapas ms importantes del
proceso penal, constituyndose en un filtro a efectos de llevar a juicio oral slo aquellos hechos
que ameriten poner en marcha el sistema de justicia penal.
Bajo el nuevo sistema acusatorio adversarial, la fase intermedia tiene por objeto principal el
control judicial de la acusacin, a fin de garantizar que la decisin de someter a juicio al
imputado no sea arbitraria o apresurada.
5. Juicio Oral
La reforma procesal penal se encuentra determinada en establecer al juicio como etapa central
del proceso comn ya que constituye la etapa del proceso penal en el que se decidir la
culpabilidad o no del acusado, funcionando, de este modo, como un mecanismo de
legitimacin del poder punitivo en la esfera de libertad del ciudadano.
El nuevo Cdigo Procesal Penal reconoce que el juicio es la etapa principal del proceso, se
realiza sobre la base de la acusacin, con la debida observancia de las garantas procesales
reconocidas por la Constitucin y los Tratados de Derecho Internacional de Derechos Humanos
aprobados y ratificados por el Per, rigen especialmente la oralidad, la publicidad, la
inmediacin y la contradiccin en la actuacin probatoria, regulados ahora, en el Ttulo
Preliminar del Cdigo Procesal Penal del 2004.
En esta etapa, el encargado de llevar a cabo los juicios orales es el Juez Penal de
Juzgamiento, en el que podra ser unipersonal o un rgano colegiado compuesto por tres
jueces.
As por ejemplo, el Juez Penal Colegiado se conformar cuando los delitos materia de
acusacin tengan prevista, en su extremo mnimo, una pena privativa de libertad mayor a seis
aos; mientras que el Juez Penal Unipersonal ser Juez de Juzgamiento en los casos en que
los delitos tengan prevista como pena privativa de libertad menor a seis aos en su extremo
mnimo. (Arts. 28.1 y 2; 33 CPP del 2004.)
6. Impugnacin
Una vez culminada la etapa de juicio oral, se iniciar la llamada segunda instancia del proceso
penal, en los casos de que cualquiera de las partes ejercite su derecho al recurso sobre la
sentencia penal.
El objetivo de esta instancia consiste en revisar la sentencia emitida al finalizar el juicio oral de
la primera instancia a efectos de verificar la legalidad durante su formacin o fundamentacin.
Rige dentro del procedimiento recursal, los mismos principios que sustentan el juicio oral, con
las limitaciones propias de la materia reguladas en la ley.
7. Ejecucin
Se define como la actividad ordenada y fiscalizada por los rganos jurisdiccionales para lograr
el cumplimiento de la sentencia condenatoria dictada en procesos penales.
Descritos los procesos clave, a continuacin se describen los procesos que apoyan a la
dinmica diaria a travs de herramientas de gestin o administracin.
Si bien dentro de este mbito de procesos se pueden incluir ms procesos, los que se
entienden afectan en mayor medida a los diferentes operadores son los siguientes:
La atencin al pblico
La gestin de audiencias
La gestin de estadsticas
1. La atencin al pblico:
Tiene como objetivo resolver las dudas y solicitudes de informacin general sobre la actividad o
los procesos que estn desarrollando los diferentes operadores.
Poder Judicial: nivel de respuesta bajo por parte del rea de atencin al pblico.
Tienen un acceso muy limitado a los expedientes no pudiendo informar sobre
detalles que pudieran evitar la consulta personal a los asistentes jurisdiccionales.
Estos mantienen, como norma general, un horario de 8.00 a 10.00 de las maana.
2. La gestin de audiencias:
El proceso de gestin de audiencias es exclusivo del Poder Judicial. Sin embargo, su alto
impacto sobre la operativa del flujo procesal y los dems operadores implicados merece un
anlisis particular.
Dentro de este proceso se han incluido dos elementos que se han observado de
implementacin heterognea en los distritos judiciales visitados y representan lagunas de
gestin no definidas con criterios nicos para todo el pas.
A. Programacin de audiencias:
Dentro de los procesos de gestin en el Poder Judicial, destaca, por su alto, impacto la
programacin de las audiencias. Esto viene motivado por diferentes razones:
Para su anlisis, es necesario partir de la visin de las audiencias desde la formulacin del
Despacho Judicial dentro del CPP. As, tal y queda y como se refleja en el Reglamento de
Administracin del Nuevo Despacho y de las Causas para juzgados y Salas Penales de Junio
de 2006, el nuevo despacho para Juzgados y Salas Penales deber ser diseado conforme al
Marco Conceptual del Despacho Judicial bajo la Vigencia del Nuevo Cdigo Procesal Penal
aprobado por el Consejo Ejecutivo del Poder Judicial en sesin del 13 de diciembre de 2005,
cuya organizacin se basa en los siguientes principios En el mismo se refleja cmo la
organizacin debe basarse en tres principios organizativos:
a) Especializacin de funciones
b) Trabajo en equipo
A lo largo del trabajo de campo se han identificado una gran variedad de tiempos
para la programacin de audiencias similares. Por ejemplo, dentro de la etapa de
Investigacin Preparatoria mientras en Huaura se programa un tiempo de no
menos de 40 minutos, en La Libertad un juzgado est realizando programaciones
de audiencias para 6 y 10 minutos.
Estas medidas y metodologas son descritas en los anexos del presente documento.
Junto a estos
B. La celebracin de audiencias
Con la programacin de las audiencias, el coordinador debe asignar una sala de audiencias y a
un asistente de audiencias. Una vez comienza la misma, se abre el protocolo de actuacin por
parte del asistente de audiencias. Este consiste en:
Una de las principales dificultades de gestin encontradas en los distritos judiciales se relaciona
con los niveles de no realizacin de audiencias, bien sea por frustracin o suspensin de las
mismas (la estadstica existente en los distritos judiciales no discrimina entre las mismas ni
dispone de informacin sobre causales de frustracin). Como se detall en el apartado de la
carga cero en cifras, distritos judiciales como Tacna presentan un alto ndice de no realizacin
alcanzando niveles por encima del 40%, seguido por Huaura (35%) y Arequipa con incidencia
menor alrededor del 12%.
As, por ejemplo, algunos jueces consideran que la audiencia resulta inaplazable cuando (i)
recae sobre la prrroga del plazo de prisin preventiva, (ii) se traten de cualquier incidente en
procesos penales con reos en crcel, (iii) o no recaigan sobre el acto de emisin de sentencia;
entre otros.
Por su parte, por ejemplo, en el caso de La Libertad la tendencia radica en entender que toda
diligencia resulta inaplazable, disponiendo el Juez que el abogado defensor ausente sea
remplazado en la primera oportunidad por el defensor pblico; mientras que, en el caso de
Huaura, el Juez remite copia certificada al Colegio de Abogados correspondiente y pide al
patrocinado que cambie de abogado o, ante su negativa, nombrar un defensor pblico. A su
vez, en el distrito judicial de Arequipa se dispuso crear un acta a efectos de determinar las
principales causales de inasistencia por parte del abogado defensor, sin perjuicio de remitir
copia certificada al Colegio de Abogados respectivo. En los dems casos, se tiende a aplicar el
art. 85.2 CPP del 2004 que prescribe lo siguiente:
Si bien se har un anlisis normativo del acto de notificacin, desde La comunicacin del Poder
Judicial hacia los sujetos procesales se realiza a travs de las notificaciones. En este sentido,
se han detectado 2 elementos crticos relativos a las notificaciones:
Por otro lado, se han identificado una interpretacin heterognea del papel de
colaboracin por parte del Ministerio Pblico en la labor de notificacin. As, el
artculo 355 Auto de citacin a juicio establece en su prrafo 5 que ser
obligacin del Ministerio Pblico y de los dems sujetos procesales coadyuvar en
la localizacin y comparecencia de los testigos o peritos que hayan propuesto
As, las cuestiones surgen sobre si el Poder Judicial debe notificar a partes que no
correspondan con sujetos procesales (testigos y peritos) y si el trmino coadyuvar representa la
obligacin del ministerio pblico de notificar.
Esto ha supuesto un proceder diferente por parte de cada distrito judicial. As, a continuacin
se muestra una tabla resumen del proceder de cada distrito judicial en la labor de
notificaciones:
Ministerio
DJ DP Procuradura Acusado Abogados Testigos Peritos
Pblico
Casilla
Huaura Fsico Fsico Fsico Fsico No No
electrnica
Casilla
La Casilla Correo
Fsico Fsico electrnica Fsico Fsico
Libertad judicial electrnico
Fsico
Tabla 19: Agentes y canales a los que notifica el Poder Judicial por DJ / Fuente: Elaboracin propia a partir de
informacin del trabajo de campo
En el distrito judicial de Huaura, comenzaron implementando la casilla electrnica con el
Ministerio Pblico, pero no dio los resultados esperados y se volvi a la frmula de las
notificaciones fsicas. Los argumentos empleados por el Ministerio Pblico son:
Sin embargo, no se disearon estructuras especiales que esta tipologa de notificacin requiere
(personal especfico encargado de su seguimiento y actualizacin) ni se realiz un seguimiento
y apoyo informtico necesario.
3. La gestin de estadsticas
Este proceso incluye la labor de recopilacin (introduccin de datos dentro del sistema que
permita su posterior tratamiento), tratamiento (organizar y operar los datos para su fcil gestin)
y explotacin de la informacin (elaboracin de formatos que permitan obtener conclusiones de
valor) estadstica asociada a la actividad de los operadores.
As, ms all de las limitaciones de los sistemas de informacin, que sern tratadas en
prximos apartados, en la visita a los DJ de Huaura, La libertad, Arequipa y Tacna, se ha
identificado, asociado a la falta de procesos de seguimiento y control (vistos en los procesos
estratgicos).
Siguiente el proceso lgico asociado a la gestin de las estadsticas, se obtienen los siguientes
elementos crticos:
Recopilacin de informacin:
Tratamiento
Explotacin
Poder Judicial: cada responsable de estadsticas crea las tablas y grficas segn
su apreciacin o segn les indiquen desde el rgano normativo.
Ministerio Pblico: existen informes predefinidos que suelen ser volcados sobre
grficas de interpretacin ms fcil e intuitiva.
PNP: cada unidad genera las grficas y tablas segn su propio criterio.
Por ltimo resaltar que, salvo los informes predefinidos por parte del Ministerio Pblico, en
ningn los casos se ha identificado prcticas de explotacin de datos que facilitaran la
comparacin entre los distritos judiciales.
2.4.4.4 Conclusiones
Si bien hay iniciativas tanto del MP como del PJ y de los propios agentes del proceso
en los distritos judiciales (como en la Libertad) para normalizar y estandarizar asuntos
de gestin, hasta la fecha la operativa depende ms del buen criterio de las personas
que mecanismos pensados para optimizar la gestin.
Desde una perspectiva interinstitucional las notificaciones han sido objeto de debate y
disfunciones operativas principalmente derivados de la falta de entendimiento sobre el
procedimiento (ej. frente al deber de coadyuvar para notificacin de testigos y peritos,
o el uso de casillas electrnicas por parte del MP)
Partiendo de la premisa de que la norma solo regula o prev cmo debe tratarse un aspecto de
la realidad, sin abarcarla en su totalidad, se tiene que desde el momento en que comenz la
implementacin progresiva del nuevo Cdigo Procesal Penal han ido surgiendo en cada Distrito
Judicial una serie de problemticas que, sea por deficiencia en la redaccin de la norma, sea
por el desconocimiento de ella por parte de los operadores jurdicos o por las limitaciones
logsticas y/o econmicas para su debido cumplimiento, dificultan la debida aplicacin al caso
concreto.
No obstante ello, como resultado del estudio de campo, tambin se ha identificado una serie de
medidas y soluciones que los mismos operadores han aplicado a efectos de cumplir con la
nueva ley procesal, tomando en cuenta sus respectivas realidades.
Decreto
Modifica la regulacin sobre bienes Segundo Prrafo del inciso 4
Legislativo N 22.07.07
incautados. del Artculo 318
983
Decreto
Modifica la regulacin sobre la Variacin y
Legislativo N Literal c del artculo 319 22.07.07
rexamen de la incautacin
983
Decreto
Modifica la regulacin sobre la prueba
Legislativo N Artculo 382 22.07.07
material
983
Modificaciones al nuevo cdigo
Modifica la regulacin de la
Ley N 29439 Art. 287 19.11.09
comparecencia restringida.
Ley N 29572 derogado por el Artculo 1 de la Ley N Inciso 2 del artculo 296 15.09.10
29572, publicada el 15 septiembre 2010.
Ley N 29572 derogado por el Artculo 1 de la Ley N Incisos 1 y 4 del Artculo 288 15.09.10
29572, publicada el 15 septiembre 2010.
Sin pretender hacer un anlisis legal exhaustivo, en el presente apartado se recogen los
principales aspectos problemticos identificados durante el trabajo de campo que, desde el
punto de vista normativo y teniendo en cuenta los criterios de eficacia y eficiencia procesal,
inciden en el nivel de productividad del nuevo sistema procesal.
Valga resaltar que el detalle de cada una de estas problemticas en los distritos visitados se
recoge en las tablas de hallazgos incorporadas como anexo del presente documento, principal
sustento emprico para el planteamiento de las conclusiones aqu plasmadas.
La incidencia de la cadena de custodia afecta a las siguientes fases del flujo de procesos clave
(sombreadas en rojo)
Si bien la cadena de custodia tiene virtualidad normativa en el Cdigo Procesal Penal,
conforme el tenor del art. 220.2 en concordancia con el art. 318, aunque restringida a la
incautacin, al sealar tales artculos que () si se trata de incautacin de bienes muebles se
proceder de manera que se tomen bajo custodia () La Fiscala de la Nacin, a fin de
garantizar la autenticidad de lo incautado, dictar el Reglamento correspondiente a fin de
normar el diseo y control de la cadena de custodia, as como el procedimiento de seguridad y
conservacin de los bienes incautados.; una regulacin ms minuciosa sobre el particular se
advierte en el Reglamento de la Cadena de Custodia de Elementos Materiales, Evidencias y
Administracin de Bienes Incautados (Aprobado por Resolucin N 729-2006-MP-FN del 15 de
junio del 2006) que precisa, incluso, el procedimiento a tener en cuenta para su formacin.
Dicho esto, con ocasin del trabajo de campo se ha identificado que las dificultades que
impiden el debido cumplimiento de dicho procedimiento de aseguramiento probatorio sea en
cuanto a la fuente de prueba como a las evidencias que se extraigan de l lindan ms con
problemas estructurales del rgano oficial de investigacin criminal y los recursos humanos y
econmicos que el Estado tiene destinado para tal fin.
As, en todos los distritos judiciales visitados se advierte diversos problemas en comn tales
como:
Ausencia de garantas que permitan la especializacin del personal policial con vocacin
en la investigacin criminal. Si bien, con ocasin del trabajo de campo se identific un
interesante capital humano dentro de la Polica con vocacin y entrega a la investigacin
criminal, el inconveniente advertido radica en que, al no existir una divisin orgnica de la
Polica Nacional del Per que permita estabilidad laboral al personal dedicado a la
investigacin criminal, ste siempre est expuesto a ser derivado a otras dependencias,
advirtindose una seria deficiencia en cuanto al nmero de personal asignado para
afrontar la carga en sus respectivos distritos judiciales.
No obstante que los arts. 3 y 336.3 CPP del 2004 establecen que, sin perjuicio de la
notificacin, por parte del Fiscal, de la Disposicin de Formalizacin y Continuacin de
Investigacin Preparatoria al imputado; este comunicar de su decisin de formalizar la
investigacin al Juez de Investigacin Preparatoria, medida de la cual se deduce que el Juez,
normativamente, recepcionara dicho acto fiscal a travs de un decreto, conforme lo previsto en
el art. 123.1 CPP; con ocasin del trabajo de campo realizado se ha identificado diversas
particularidades durante la aplicacin del Cdigo Procesal en los distritos judiciales visitados.
As, por ejemplo si bien en el distrito judicial de Tacna no existe mayor discrepancia en que el
rgano jurisdiccional recepcione la disposicin fiscal en mencin a travs de un decreto; en los
distritos judiciales de Huaura, La Libertad, Arequipa y Lima Sur la tendencia aunque no
uniforme consiste en que el Juez de Investigacin Preparatoria debe emitir un auto frente al
supuesto materia de anlisis.
Asimismo, dentro de los distritos judiciales donde se ha identificado dicha prctica, resulta que
existen variantes entre ellos. As, en el distrito judicial de Huaura y Lima Sur, la emisin del
auto solo tiene por finalidad informar a las partes especialmente al investigado de los
derechos que le asisten y de las funciones tuitivas del rgano jurisdiccional; mientras que en los
distritos judiciales de La Libertad y Arequipa, la emisin de dicho auto constituye el resultado
del control judicial realizado en torno de la decisin fiscal, a propsito de la concurrencia o no
de los presupuestos exigidos por el art. 336.1 CPP del 2004. En estos ltimos distritos, si con
ocasin del control judicial se identifica algn vicio formal, la judicatura ordenar a la Fiscala
que lo subsane como corresponda; empero, si la Fiscala no cumple con lo dispuesto, el Juez
de Investigacin Preparatoria principalmente, en el caso del distrito judicial de La Libertad
ordenar la inadmisibilidad de la Disposicin Fiscal de Formalizacin y Continuacin de la
Investigacin Preparatoria.
Otra particularidad advertida con ocasin del trabajo de campo radica en que, por ejemplo en el
La Libertad, incluso, dicha funcin de control judicial es promovida por parte de la defensa del
agraviado para que la misma se d bajo la vigencia de los principios de audiencia (oralidad,
contradiccin, inmediacin, concentracin, entre otros).
Sobre el particular, no obstante que dicha prctica tiene asidero estrictamente jurisprudencial,
se considera que normativamente se debe preservar el poder de control judicial en manos del
rgano jurisdiccional, mxime cuando sobre l recae el deber ltimo de garantizar la
observancia del principio de presuncin de inocencia (art. 1.24.e Const.) y la garanta
constitucional de que nadie podr ser procesado por un acto u omisin que al momento de
cometerse no est previamente calificado penalmente por ley (art. 1.24.d Const.), dado que la
posicin del Ministerio Pblico, dentro de la lgica del sistema procesal penal regulado por el
Dec. Leg. N 957, es de parte.
Si bien el art. 122.5 CPP del 2004 establece expresamente que los requerimientos fiscales
deben estar motivados, debiendo, de ser el caso, estar acompaados de los elementos de
conviccin que justifiquen su pretensin ante la autoridad judicial, aunque ello no se encuentra
sancionado legalmente bajo inadmisibilidad ni nulidad del acto; con ocasin del trabajo de
campo se ha identificado una diversidad sobre el particular.
As, por ejemplo en La Libertad se tiene que la tendencia radica en que los requerimientos
fiscales sean formulados sin fundamentacin escrita, explicitndose recin ello en audiencia
oral, pblica y contradictoria; mientras que en los distritos judiciales de Huaura, Arequipa y
Tacna, la tendencia consiste en que los requerimientos fiscales sean motivados por escrito,
independientemente de la necesidad de que tales fundamentos sean oralizados en la audiencia
correspondiente.
Por otro lado, se tiene que los requerimientos fiscales siempre van acompaados de copias
certificadas de los elementos de conviccin, dependiendo de la naturaleza de la pretensin
formulada por el Ministerio Pblico. As, a ttulo de ejemplo, tales requerimientos debern
acompaarse de dichas copias certificadas cuando lo pretendido sea la imposicin de una
medida restrictiva de derechos o una medida cautelar.
A efectos de viabilizar este imperativo legal, se advirti que en Tacna se acord que los
asistentes fiscales tengan poder para certificar las copias que se vayan a adjuntar a dichos
requerimientos.
Sobre el particular, se considera que esta problemtica se puede superar teniendo en cuenta la
finalidad de los principios de oralidad, inmediacin y contradiccin.
Esto es, partiendo desde la premisa de que no existe ningn proceso penal oral ni escrito
qumicamente puro; la virtualidad e importancia de cada uno de los principios que sustentan
tales preferencias legislativas deben estar en funcin a la naturaleza y finalidad del acto
procesal al que se busca dotar de viabilidad.
Por su parte, teniendo en cuenta que toda audiencia, dentro del sistema procesal penal
regulado por el Dec. Leg. N 957, est precedida de una fase escrita, salvo cuando el
requerimiento es formulado dentro del curso de una audiencia, se tiene que los fundamentos
expuestos por el Fiscal tambin debe darse bajo dicha modalidad, de modo que as se observe
el derecho de defensa en su vertiente del derecho a contar con un plazo razonable para
preparar la defensa, plazo este que, de acuerdo a la naturaleza del acto procesal requerido,
puede ser establecido legal o pretorianamente.
La incidencia de la formacin y contenido de la carpeta fiscal afecta a las siguientes fases del
flujo de procesos clave (sombreadas en rojo):
Si bien la carpeta fiscal no tiene base legal directa en el Cdigo Procesal Penal del 2004, ello
no ha impedido que, a travs de la entrada en vigencia del reglamento de la Carpeta Fiscal
aprobado por la Res. N 748-2006-MP-FN del 21 de junio del 2006, se venga utilizando dicha
herramienta para los fines de la investigacin preliminar y preparatoria.
As, con ocasin del trabajo de campo se ha identificado en todos los distritos judiciales
visitados el empleo de dos carpetas fiscales, cada uno con fines y contenidos propios: la
carpeta principal y la carpeta secundaria.
La carpeta principal contiene principalmente todas las instrumentales que se generen con
ocasin de la investigacin; es decir, la denuncia de parte o al informe policial, las
disposiciones y requerimientos fiscales, as como las actas de declaraciones, informes
periciales, contables, actas de cadena de custodia, entre otros similares.
Dicho esto, se tiene que no existe mayor problemtica sobre el particular, salvo en la tendencia
a no hacer esta distincin en distritos judiciales de menor carga procesal a nivel fiscal, como es
el caso de Tacna, manejndose, por ejemplo, en las fiscalas de decisin temprana una carpeta
fiscal nica.
La incidencia del proceso inmediato afecta a las siguientes fases del flujo de procesos clave
(sombreadas en rojo):
Con ocasin del trabajo de campo se ha advertido que el presente institucin no es aplicado
con frecuencia, sea por desconocimiento, por la existencia de un vaco normativo en su
regulacin o por la sobrecarga existente a nivel judicial.
As, el referido vaco legislativo se advierte desde el momento en que la misma norma que ha
regulado el proceso inmediato no prev un estado procesal oportuno para que la defensa
pueda ofrecer material probatorio. As, el art. 446 CPP prev las causales para la incoacin del
proceso inmediato; el art. 447 CPP, la oportunidad para requerirla; y el 448 CPP, los alcances
del control de requerimiento de proceso inmediato, la remisin de los actuados al Juez Penal y
la posibilidad que tiene el encartado de acudir al procedimiento de terminacin anticipada.
Dada esta dificultad normativa marcadamente atentatoria del derecho de defensa y derecho a
la prueba del imputado y de las dems partes procesales distintas del Fiscal, por ejemplo, en
Tacna y La Libertad se ha podido identificar la creacin pretoriana de un estado procesal
dentro de la etapa de Juicio Oral consistente en el ofrecimiento y el control de admisibilidad de
los medios probatorios postulados por cualquiera de estas partes a efectos, precisamente, de
no exponerlos en un estado de indefensin que vaya a deslegitimar el proceso penal y la
actuacin del Juez Penal durante el desarrollo de la actuacin probatoria, medida esta que
debera ser recogida prontamente dentro de la disposicin legal que corresponda.
Por otro lado, realizando un anlisis comparativo sobre las prcticas judiciales en relacin a la
aplicacin de figuras procesales como la Acusacin Directa y el Proceso Inmediato a
propsito de las aclaraciones expuestas en el Acuerdo Plenario N 06-2010 CJ/116, se tiene
que ha habido diversas posturas en el transcurso de la reforma procesal penal.
As, en el Distrito Judicial de La Libertad se pudo apreciar que la Acusacin Directa vena
siendo relacionada a la incoacin de Proceso Inmediato como si formara parte de una sola
institucin procesal, razn por la cual se tuvo que realizar un Acuerdo Plenario N 01-2008 de
las Salas y Juzgados Penales del Distrito Judicial de la Libertad que aclare las diferencias de
ambos institutos ; mientras que la Sala Penal de Apelaciones de Piura a travs de la
Resolucin N 05-03/08/2009 emitida en el Exp. N 2009-05267-0-2001-JR-PR-2 y de la
Resolucin N 06-03/08/2009, recada en el Exp. N 2009-05313-0-0-2001-JR-PE-1 revoc las
decisiones de los Juzgados de Investigacin Preparatoria en las que se exiga a las Fiscalas
la formalizacin de la Investigacin Preparatoria de manera previa al desarrollo de las
audiencias de Control de Acusacin Directa, obligndolos, adems, a precisar la medida
coercitiva que deba imponerse al procesado. De esa manera se decidi que en el trmite de
Acusacin Directa no resulta posible emitir la Disposicin de Formalizacin de la Investigacin
Preparatoria. Una posicin contraria a ella encontramos en la Sala de Apelaciones del Distrito
Judicial de Huaura que critica la posibilidad de aplicar la acusacin directa sin realizar la
formalizacin de la investigacin preparatoria, por los inconvenientes de incluir al contumaz o al
ausente a un proceso sin el debido traslado de su imputacin ni el nombramiento de un
abogado de oficio que resguarde sus derechos (Exp. N 2008-00300-01308-SP-PE-1).
Por otro lado, un problema particular advertido en el distrito judicial de Tacna radica en que,
contrario a lo que se pretenda legislativamente, la sustanciacin del proceso inmediato se da
dentro de un tiempo similar o mayor al proceso comn, tal y como se aprecia en el siguiente
cuadro:
Tabla 21: Cuadro comparativo en relacin a la dilacin temporal que implica la incoacin de un proceso inmediato. /
Fuente: Elaboracin propia a partir de la Memoria Judicial 2011 de la Corte Superior de Justicia de Tacna.
La incidencia de plazos afecta a las siguientes fases del flujo de procesos clave (sombreadas
en rojo):
As, no obstante que el nuevo Cdigo Procesal Penal, a diferencia del rgimen anterior, ha
establecido plazos legales de investigacin en las que, de conformidad con el art. I.1 TP, los
mismos se extienden conforme se puede apreciar en el siguiente cuadro:
64
Esta fecha es de referencia puesto que es en base al auto de reprogramacin de audiencia. No tenemos
documentacin cierta que en esa fecha se haya realizado el juicio.
PLAZOS
ETAPAS
Segn el NCPP Segn la Jurisprudencia
60 das. de la investigacin
INVESTIGACIN
Plazo para casos complejos: (CASACIN N 02 2008
PREPARATORIA
LA LIBERTAD)
8 meses, ampliacin por igual trmino concedido por
el juez. (art. 336)
Tabla 22: Plazos legales de investigacin / Fuente: Elaboracin propia a partir del CPP y jurisprudencia consultada
Cabe precisar que, con ocasin del trabajo de campo, se advirti que tales plazos vienen
siendo desnaturalizados al declararse constantemente la prrroga de la causa en reiteradas
oportunidades. As, el plazo originario de 20 das es prorrogado por 20 das ms, luego a 30 y
65
as hasta llegar al plazo lmite de 120 das . En este mismo sentido, esta problemtica se ha
dado en el Distrito Judicial de Lima-Norte con la diferencia de que en esta localidad los Jueces
tienden a otorgar, en la primera oportunidad, el mximo plazo legal complementario.
En el distrito Judicial de la Libertad ocurre una prctica similar consistente en que el Fiscal
amplia o prorroga el plazo de las diligencias preliminares por encima del mximo sealado en
el CPP, considerando que el plazo de las diligencias preliminares, conforme a una
interpretacin extensiva de la Casacin 002 2008 La Libertad, puede llegar a los 120 das
previstos para la investigacin preparatoria pero en ningn caso puede exceder esta. Resulta
66
ilustrativo lo sealado por la Corte Superior de Justicia de la Libertad que en un Control de
Plazo advierte que si bien el art. 334.2 del CPP faculta al Fiscal a sealar un plazo distinto o
facultativo en atencin de las causales establecidas (circunstancias, caractersticas y
complejidad), este debe ser sealado inicialmente por el Fiscal, es decir, debe optar por uno de
ellos ya sea el plazo legal o el facultativo pero no ambos en el mismo caso y mucho menos
ampliar el plazo que el mismo fijo aunque se encuentre dentro del plazo establecido para la
65
En el distrito Judicial de la Libertad ocurre una prctica similar consistente en que el Fiscal amplia o prorroga el plazo
de las diligencias preliminares por encima del mximo sealado en el CPP, considerando que el plazo de las
diligencias preliminares, conforme a una interpretacin extensiva de la Casacin 002 2008 La Libertad, puede llegar
a los 120 das previstos para la investigacin preparatoria pero en ningn caso puede exceder esta. Resulta ilustrativo
lo sealado por la Corte Superior de Justicia de la Libertad que en un Control de Plazo advierte que si bien el art.
334.2 del CPP faculta al Fiscal a sealar un plazo distinto o facultativo en atencin de las causales establecidas
(circunstancias, caractersticas y complejidad), este debe ser sealado inicialmente por el Fiscal, es decir, debe optar
por uno de ellos ya sea el plazo legal o el facultativo pero no ambos en el mismo caso y mucho menos ampliar el plazo
que el mismo fijo aunque se encuentre dentro del plazo establecido para la investigacin preparatoria, ya que
constituira una vulneracin al principio del plazo razonable.
66
Vase Exp. 2256 2010 (Con. 6.), Cuarto Juzgado de Investigacin Preparatoria de Trujillo, 03 de Mayo de 2010.
investigacin preparatoria, ya que constituira una vulneracin al principio del plazo razonable.
Frente a dicho problema tambin se ha podido advertir una propuesta de solucin originada
desde el fuero constitucional, a travs del Exp. N. 02748-2010-PHC/TC en el que, al
considerar el Tribunal Constitucional que los plazos sealados en el Cdigo Procesal Penal del
2004 no se encuentran establecidos de acuerdo a nuestra realidad, sostiene que se debe
realizar una ampliacin en el extremo del plazo mximo establecido para los casos
67
denominados complejos , posicin esta que le fue solicitada al Congreso de la Repblica,
siempre y cuando se atienda a la capacidad organizativa del Ministerio Pblico y la complejidad
del caso, sin que esto suponga una vulneracin al principio del plazo razonable.
Sobre el particular, luego de realizado el trabajo de campo se tiene como resultado que el
problema no se soluciona nicamente ampliando el plazo, sino solucionando las causas que
inciden en que el Director de la investigacin no pueda cumplir con el plazo legal ordinario sea
este de 20 das o de 120 das, si se encuentra a nivel preliminar o de investigacin
preparatoria, respectivamente y termine requiriendo las prrrogas que debieran otorgarse por
68
causales extraordinarias o especiales previstas en la ley , las mismas que son concedidas a
nivel judicial.
Teniendo en cuentan dicha perspectiva, las propuestas de solucin deberan ir desde el plano
orgnico por ejemplo, a efectos de restructurar la organizacin de la PNP respecto del Sistema
de Investigacin Criminal de modo que se garantice la especializacin del personal y la
permanencia en el cargo, y descentralizar los departamentos de medicina legal y criminalstica
de modo que se creen departamentos especializados en todos los distritos judiciales en
69
atencin a las necesidad y particularidades de cada uno de ellos , funcional en lo
67
As seala nuestro Tribunal Constitucional: No obstante ello, se advierte que el plazo de investigacin preparatoria
previsto en el artculo 342.2 del Nuevo Cdigo Procesal Penal de 2004, no se condice con la realidad social, ni con la
capacidad de actuacin del Ministerio Pblico, pues es de conocimiento pblico que existen investigaciones
preliminares o preparatorias sobre trfico ilcito de drogas y/o lavado de activos que por la complejidad del asunto
exceden los ocho meses, que pueden ser prorrogados por igual plazo. Por esta razn, este Tribunal estima que el plazo previsto en
el artculo referido debe ser modificado con la finalidad de que no queden impunes los delitos de trfico ilcito de drogas y/o lavado
de activos, pues vencido el plazo (8 o 16 meses) se puede ordenar la conclusin de la investigacin preparatoria. De ah que, se le
exhorte al Congreso de la Repblica a que modifique el plazo del artculo mencionado (investigacin preparatoria en casos
complejos) de acuerdo a la capacidad de actuacin del Ministerio Pblico, sin que ello suponga la afectacin del derecho al plazo
razonable.
68
En efecto, segn el art. 142.3 CPP, son causales de ampliacin del plazo legal ordinario los que se aprecian en el
siguiente cuadro:
Causales para declarar complejo el plazo legal ordinario (art. 342.3 CPP).
N Causales
1 Se precise de la actuacin de una cantidad significativa de actos de investigacin;
2 La investigacin comprenda numerosos delitos;
3 La investigacin involucre una cantidad importante de imputados o agraviados;
Se investigue delitos perpetrados por imputados integrantes o colaborares de bandas u
4
organizaciones delictivas;
Se demanda la realizacin de pericias que comportan la revisin de una nutrida
5
documentacin o de complicados anlisis tcnicos;
6 Se necesite realizar gestiones de carcter procesal fuera del pas; o,
7 Se deba revisar la gestin de personas jurdicas o entidades del Estado.
69
Al respecto, resulta urgente descentralizar los departamentos de medicina legal y criminalstica o, en su defecto,
concerniente a la necesidad de homologar el tiempo de servicio que presta el departamento de
medicina legal y criminalstica con el rgimen establecido respecto de la Fiscala; procesal, de
modo que se permita el empleo de poderes coactivos a efectos de acopiar elementos de
conviccin cuando se susciten supuestos de entorpecimiento de la administracin de justicia; y
polticos, con la generacin de acuerdos institucionales pblico-privadas de modo que estos
70
ltimos se comprometan con la efectiva colaboracin en la persecucin de los delitos .
Otro aspecto que puede dificultar el cumplimiento del plazo legal consiste en el excesivo
ritualismo al exacerbar en demasa la importancia del principio de oralidad como un nico
criterio distintivo del nuevo sistema procesal.
En efecto, sostenemos ello pues cuando el proceso penal se sobrecarga con un sinnmero de
audiencias por cualquier requerimiento o solicitud cursada por las partes; inevitablemente se
tendr como consecuencia que el Ministerio Pblico se distraiga de sus funciones de
investigacin y coordinacin constante con la Polica con la finalidad de prepararse y sustentar
de manera eficiente su posicin, ms aun cuando la carga promedio que soporta un Fiscal
supera los 100 casos bordeando, en algunos casos, los 140.
As, si bien la oralidad constituye un imperativo principalmente para las audiencias de juicio; la
misma no debera resultar bice alguno para que el Juez resuelva los incidentes que surjan a lo
largo de la investigacin, siempre y cuando se respete el derecho de defensa de las partes y la
posibilidad de formular contradiccin. As se entiende razonable la posicin adoptada en ciertos
distritos judiciales consistente en no realizar a cabo audiencias para decidir acerca de la
constitucin de actor civil, siempre y cuando las partes debidamente emplazadas no hayan
71
manifestado oposicin alguna . En este sentido, se considera una buena prctica la llevada a
72
cabo en el DJ de Lima en la que, por ejemplo, separndose del criterio establecido en el
generar un programa integral de concientizacin y promocin para que las Instituciones Educativas Superiores, tales
como universidades o institutos tcnicos colaboren en la realizacin de exmenes periciales (art. 173.2, 321.2 CPP)
que, por su complejidad, en la fecha suponen enviar las muestras a la capital debido al excesivo centralismo existente y
que, en muchos casos, implica un plazo no menor de veinte das de espera hasta que lleguen los resultados al Distrito
Judicial de origen. Solo as se podra disminuir los tiempos que actualmente existe para llevar a cabo ciertos exmenes
cientficos que implica llevar las muestras hasta la capital.
70
Sobre el particular, con ocasin de las entrevistas realizadas mas no documentadas oficialmente, se ha podido
advertir que una de las razones por las cuales se requiere la prrroga del plazo no se debe a la negligencia por parte
de la fiscala o el personal policial en la investigacin ni por retardo del rgano jurisdiccional en la concesin de los
requerimientos de medidas restrictivas de derechos; sino por el retardo existente por parte del sector privado para
entregar material probatorio que puede ser desde un registro audiovisual de las cmaras de video vigilancia hasta un
reporte de llamadas telefnicas, en este ltimo caso, cuando se trata de la diligencia de levantamiento de secreto de
las telecomunicaciones, entre otros.
71
Prctica esta que se puede advertir en las resoluciones de constitucin de actor civil emitidas dentro del Exp. N
10022-2012 con fecha 09 de enero del 2013, Exp. N 4709-2012 con fecha 11 de enero del 2013, Exp. N 10444-2012
con fecha 25.01.13, Exp. N 432-2013 con fecha 07 de febrero del 2013, Exp. N 10023-2012 con fecha 08 de enero
del 2013; Exp. N 10665-2012 con fecha 24 de enero del 2013 en el Distrito Judicial de Lima-Norte.
72
Res. N 01 emitida por el 1 Juzgado de Investigacin Preparatoria dentro del Exp. N 00049-2013-1-1826-JR-PE-01
con fecha 08 de abril 2013.
Acuerdo Plenario N 05-2011/CJ-116, se establece que la celebracin de las audiencias de
constitucin de actor civil tiene carcter residual, es decir, solo se lleva a cabo cuando, dentro
del plazo legal, cualquiera de las partes distinta del requirente manifiesta oposicin a dicha
constitucin; criterio este que debera aplicarse para los casos en donde el Ministerio Pblico
requiere la ampliacin del plazo de una cierta etapa del proceso o donde el juez deba emitir
resoluciones de control posterior de la incautacin, previa notificacin correspondiente a las
partes. Caso contrario, el Juez, previa evaluacin de los presupuestos de admisibilidad y
procedibilidad, resuelve dicha solicitud como corresponda. Al respecto, consideramos que esta
iniciativa debera difundirse a nivel nacional, identificando qu audiencias y bajo qu
circunstancias constituiran un presupuesto para el pronunciamiento judicial.
Una de las novedades instauradas en el proceso penal peruano desde la dcada de 1990 y
que se ha mantenido en el Dec. Leg. N 957 es la regulacin e implementacin de los
denominados mecanismos alternativos de solucin de conflictos como un gnero variado que
comprende diversos institutos procesales destinados a disolver la litis mediante su composicin
y el empleo del consenso destinado a favorecer los intereses legtimos y materiales de las
partes que la conforman.
Dentro de este contexto, si bien dicha posicin legislativa sobre el particular resulta saludable
para el sistema, dado que no solo descarga la administracin de justicia al sustraer de la
persecucin penal una serie de conflictos de menor lesividad social, sino que tambin dota de
mayor legitimidad al permitir que los operadores se avoquen a la persecucin y represin de los
delitos de mayor reproche social, a la vez que genera confianza en los actores favorecidos con
dichos mecanismos; una problemtica identificada a nivel normativo y que tiene implicancias en
la poca incidencia de la aplicacin de tales institutos consiste en la ausencia de carcter
ejecutivo de los acuerdos celebrados por las partes respecto de la reparacin civil .
Por dichos vacos normativos, la propuesta que se tiene a bien formular consiste en
implementar un inciso adicional al art. 2 del Cdigo Procesal Penal en virtud del cual se le
otorgue calidad de ttulo ejecutivo a los acuerdos celebrados entre las partes con inters
subjetivo material (investigado y la vctima) respecto a la reparacin del dao.
El fundamento de ello consiste en que, al celebrarse dichos acuerdos en torno a una pretensin
patrimonial de carcter privado; no existe bice alguno para que la vctima, ante el
incumplimiento del acuerdo por parte del investigado, pueda exigir su ejecucin a travs de los
mecanismos coercitivos y coactivos que el Juez de Investigacin Preparatoria pueda
concederle con la simple presentacin del ttulo ejecutivo correspondiente.
Est dems precisar que no ser aplicable dicha propuesta cuando el cumplimiento de la
reparacin civil es considerada como una regla de conducta, en el caso de los acuerdos de
principio de oportunidad, mxime cuando el Fiscal, al utilizar dicho instituto, jurdicamente no
est buscando proteger el cumplimiento la reparacin del dao como un objeto principal de
tutela, sino como un elemento accidental y condicionante para verificar la internalizacin
integral de los trminos contenidos en el acuerdo respectivo. As, en este ltimo supuesto no se
garantiza la reparacin del dao como un fin en s mismo, sino como un medio para el
otorgamiento y mantenimiento del beneficio premial al que accedi el investigado; de ah que
resulte consecuente que ante su incumplimiento, el Fiscal pueda ejercitar la accin penal.
Por otro lado, precisamos tambin que dicha propuesta no afecta en absoluto la actual
regulacin de la transaccin en el proceso penal (art. 14.1 CPP) dado que dicho instituto, de
conformidad con el art. 688.1 y 8 CPCivil que es de aplicacin supletoria, ya le otorga el
carcter de titulo ejecutivo a dicho instituto, siendo innecesaria una regulacin normativa en
este extremo.
Por otro lado, a efectos de no desnaturalizar la aplicacin de estos beneficios premiales, cabe
precisar que, por poltica legislativa, la discrecionalidad detentada por el titular de la accin
penal debe encontrarse limitada no solo cualitativa (vase el art. 2.1 y 2.2 CPP), sino tambin
cuantitativamente. Dentro de este ltimo supuesto, en casos de reiteracin delictiva, tanto el
principio de oportunidad como los acuerdos reparatorios no han de proceder. Dicha reiteracin
delictiva se configura cuando un sujeto viola una norma penal, as sean estos diferentes, pero
74
de manera dolosa, por ms de tres veces .
El fundamento de dicho lmite propuesto, tanto para el principio de oportunidad como para el
acuerdo reparatorio, radica en que, si bien el objeto principal y comn sobre el que recaen los
acuerdos se conforma por la reparacin del dao, los efectos anulan iure et iure el inters
pblico contenido en toda persecucin penal, objeto este que tampoco puede ser burlado
cuando, no obstante el otorgamiento en reiteradas oportunidades de los beneficios premiales,
el agente no ha internalizado los fines de dicho instituto ni ha mostrado inters alguno para
resocializarse en libertad, sino todo lo contrario; ha hecho de tal beneficio un modo de vida
73
En efecto, ello se advierte en el Exp. N 2007-00555-53-1308-JR-PE-I, cons. 3, Huacho, 24 de Julio del 2007,
resolucin judicial donde se expuso lo siguiente: () si bien podramos entender que se ha cumplido con la conducta
objetiva que exige el tipo penal, siendo el delito de violacin sexual eminentemente doloso, considero que no se cumple
con el tipo subjetivo porque la conducta del imputado no se ha dirigido para causar dao ni ha causado, y est proscrita
todo tipo de responsabilidad objetiva, por lo que en aplicacin de lo dispuesto en el artculo VII del Cdigo Penal ()
Resuelvo declarando IMPROCEDENTE el requerimiento Fiscal de Terminacin Anticipada del Proceso y
consecuentemente deduzco de oficio la Excepcin de Improcedencia de la Accin a favor del imputado. Al
respecto, vase Or Guardia, Arsenio, Jurisprudencia sobre la aplicacin del nuevo Cdigo Procesal Penal, Coleccin
de Cuadernos de Anlisis de la Jurisprudencia, Vol. 2, Lima (AMAG), 2013, p. 102. Una posicin distinta a la vertida en
dicha resolucin se advierte en el Acuerdo Plenario N 05-2009/CJ-116 emitido dentro del V Pleno Jurisdiccional de las
salas penales permanente y transitoria (Cons. 12), 13 de noviembre del 2009. No obstante ello, y admitiendo la
posibilidad fctica de que este procedimiento de simplificacin procesal puede incoarse en etapa intermedia;
entendemos que dicha posicin advertida en el Distrito Judicial de Huacho no resulta compatible con la expuesta por la
Corte Suprema, toda vez que, una vez formulado acusacin y haber operado el principio de preclusin; el Juez no
podra solo limitarse a desestimar el acuerdo provisional, sino que, si advierte la concurrencia de cualquiera de los
presupuestos establecidos en el art. 344 CPP, ordenar el sobreseimiento, ex oficio.
74
Dicha propuesta surge con ocasin de la diversidad de criterio manejada por los operadores en el Ministerio Pblico,
dentro de todos los Distritos Judiciales visitados con ocasin del trabajo de campo. As, en el Distrito Judicial de Huaura
se tiene que la reincidencia o habitualidad en la continua comisin de un delito no nos referimos a la reincidencia ni
habitualidad en los trminos del art. 46-B y 46-C del Cdigo Penal, sino a la continua comisin de delitos por parte del
agente, luego de que este se haya acogido con anterioridad a los beneficios de un principio de oportunidad se utiliza
como criterio para no otorgar, en una prxima ocasin, el principio de oportunidad; posicin esta advertida en el Distrito
Judicial de Arequipa, con la diferencia de que en este ltimo, la tendencia radica, adems, en preferir la aplicacin de la
Terminacin Anticipada. El fundamento encontrado con ocasin del trabajo de campo radica en que, al existir por parte
del agente una continua comisin delictiva, de ello no se puede deducir que ste haya internalizado los beneficios
premiales con los que fue en anterior ocasin; sino que, por el contrario, se muestra propicio a la comisin de nuevos
delitos, a sabiendas de que el mecanismo en mencin se encuentra expedito para excluirlo de la persecucin penal.
Por su parte, en los distritos judiciales de Tacna y La Libertad se ha advertido que el supuesto en referencia no es
tomado en consideracin a efectos de precisar los trminos del principio de oportunidad en el extremo de la pretensin
penal; aunque s se utiliza ello como un fundamento para incrementar la reparacin civil. As, el monto que deba abonar
el investigado, cuando acuda al principio de oportunidad, cada vez ser mayor, de acuerdo al numero de veces que
caiga en el sistema penal.
Sobre el particular, si bien dicha prctica, en apariencia, se presenta como razonable; en la prctica est teniendo
serias dificultades debido a que, en muchas ocasiones, el monto de reparacin civil no ser proporcional al dao que
haya sufrido la vctima. En base a dichos criterios, se ha advertido que en Tacna, en muchas ocasiones, el acuerdo de
principio de oportunidad fue revocado y/o reformulado en el extremo del monto de reparacin civil, en los casos en que
no media acuerdo entre las partes en dicho extremo. Por su parte, a efectos de evitar dichos cuestionamientos, en el
Distrito Judicial de La Libertad se ha identificado que, en el supuesto materia de anlisis, la tendencia, aunque no
uniforme y, por dems, minoritaria, consiste en aplicar el art. 2.5 CPP del 2004 que faculta al Ministerio Pblico a fijar
un monto econmico a favor de entidades benficas (compaas de bomberos, Hogar del nio, entre otros). Cabe
recalcar que uno de los motivos por los que no es usual aplicar esta ltima disposicin legal consiste en que el caso
termina judicializndose, con la consecuencia inevitable de que el archivo de la investigacin fiscal se hace menos
expedito, debido a la sobrecarga existente en varios rganos jurisdiccionales.
fuera de los mrgenes de la legalidad que debe ser sancionado.
Otro aspecto particular advertido en los distritos judiciales visitados, respecto de la aplicacin
del principio de oportunidad, radica en que no es comn que el fiscal, conforme lo dispuesto
por el art. 2.5 CPP del 2004, imponga adicionalmente el pago de un monto determinado a
favor de una institucin de inters social o del Estado, teniendo como fundamento para ello,
entre otros, la tendencia a no judicializar este procedimiento dada la carga existente en los
rganos jurisdiccionales o, por otro lado, entender que los nicos legitimados para favorecerse
con los beneficios del principio de oportunidad son las partes materiales.
Finalmente, cabe informar que, si bien el Cdigo Procesal Penal del 2004 se encuentra vigente
en los distritos judiciales de Lima Sur, Lima Norte y Callao; en los mismos no se aplica ninguno
de estos mecanismos alternativos de solucin de conflicto dada la prohibicin legal sobre el
particular, regulada en el art. 2.1.b CPP del 2004, respecto de la aplicacin del principio de
oportunidad, y en el art. 2.6 CPP del 2004, en el caso de la aplicacin de los acuerdos
reparatorios.
La incidencia del archivo fiscal afecta a las siguientes fases del flujo de procesos clave
(sombreadas en rojo):
El archivo fiscal, cuyo antecedente primero fue la LOMP de fecha 1981, constituye un acto
procesal de parte que pone fin a la investigacin preliminar por concurrir bices que impiden el
ejercicio de la accin penal. As, el art. 334.1 CPP precisa que el Fiscal declarar que no
procede formalizar y continuar con la Investigacin Preparatoria cuando, al calificar la denuncia
o luego de haber realizado las diligencias preliminares, considera () que el hecho
denunciado no constituye delito, no es justiciable penalmente, o se presentan causas de
extincin previstas en la Ley (). Cabe agregar que dicha decisin se encuentra exenta de
cualquier control jurisdiccional sobre el particular.
Otro problema advertido con ocasin del trabajo de campo realizado consiste en la falta de
congruencia existente entre los motivos por los que se archiva la investigacin preliminar y por
los que, posteriormente, es revocada so pretexto de la resolucin fiscal de queja, tal y como
precisamos en el siguiente cuadro elaborado con ocasin de una revisin aleatoria de algunos
carpetas fiscales tenidas a la vista:
Distrito Motivo del
N de Caso Decisin Motivo Efectos
Judicial Delito Archivamiento
N 4797-12 Abuso de autoridad Fundada investigacin en la bsqueda razonable de Dispone la apertura de Diligencias
justiciable penalmente Preliminares por el trmino de 30
la comisin de un delito.
das
Estafa, Abuso de Autoridad y No existen suficientes No se han agotado todos los actos de Dispone ampliar la investigacin por
N 1825-12 Fundada
Omisin de Actos Funcionales elementos de conviccin investigacin 10 das.
Se CONFIRMA el archivamiento de
los delitos de Denuncia Calumniosa,
No existen elementos de
conviccin que permitan No basta la mera presuncin o simple
Confirma la disposicin.
N 503-2011 Peculado establecer que el Infundada sindicacin para formalizar la
Devolviendo los actuados.
investigado sea autor de investigacin.
los hechos.
Negociacin incompatible,
N 3511- La persecucin se Se cumpli el plazo de prescripcin (por Confirma, devuelve los actuados a
colusin, omisin de actos Infundada
2010 encuentra prescrita. legalidad y seguridad jurdica) la fiscala de origen.
funcionales.
Hurto agravado No aparecen indicios Infundada No existe corroboracin en lo dicho por los
N 5006- Confirmar, devolviendo todo lo
suficientes y reveladores demandantes y tampoco existe coherencia
Distrito Motivo del
N de Caso Decisin Motivo Efectos
Judicial Delito Archivamiento
N 3484- No existen elementos de No existen elementos de conviccin que Confirma, devolucin de los
Falsedad ideolgica Infundada
2010 conviccin suficientes. acredite la afirmacin del denunciante. actuados.
N 3701- No se configura los No se configura los elementos de tipo Confirma, devolucin de los
Extorcin Infundada
2011 elementos de tipo penal. penal. actuados.
Tabla 23: Discordancia entre los motivos por los que se archiva la investigacin preliminar y por los que, posteriormente, es revocada. / Fuente: Elaboracin propia a partir de informacin
recogida en el trabajo de campo
Sobre el particular, si bien dicha incongruencia no implicara, en apariencia, ningn problema
dado que los fiscales orgnicamente se rigen por el principio de unidad y dependencia
jerrquica lo que le permite al superior jerrquico no solo evaluar los motivos de la decisin de
75
su inferior, sino tambin la idoneidad de las acciones que haya tomado para llegar a ella -; la
importancia de dicha particularidad consiste en que luego, en Etapa Intermedia se han
detectado casos sobresedos por atipicidad y que, posteriormente, son confirmados por el
superior jerrquico.
Dicho esto, entendemos que los poderes de revisin del Fiscal Superior deben ser limitados y
proporcionales al motivo que llev al fiscal provincial a archivar su investigacin a efectos, por
ejemplo, de evitar la continuacin de la investigacin por hechos que, desde un inicio, no son
de relevancia penal por ser atpicos.
Para tal efecto, resulta oportuno distinguir los motivos de archivamiento, de modo que al
momento de ser evaluados no sean confundidos y el superior jerrquico se limite a
pronunciarse respecto de la causal que llev a su inferior jerrquico a tal decisin,
independientemente de atender los argumentos del quejoso. Dichos motivos podran dividirse
en dos. Uno, vinculado a motivos estrictamente jurdicos, tales como la atipicidad de la
imputacin o la prescripcin de la accin penal (art. 334.1 CPP), y que conllevan al
archivamiento definitivo de la causa; mientras que el otro, vinculado a requisitos probatorios,
solo amerita continuar con las investigaciones (art. 334.3 CPP) o disponer la reserva
provisional de la causa (art. 334.5 CPP) dentro de los plazos de prescripcin. Dentro de este
ltimo supuesto, se tienen los casos de falta de individualizacin del investigado, por ejemplo.
Se pudo observar tambin que una de las causas principales de archivamiento en los distritos
judiciales de La Libertad, Arequipa, Tacna y Huaura obedece a la falta de individualizacin del
imputado y la atipicidad de los hechos materia de denuncia.
75
Abunda en este sentido los arts. 334.1, 334.5 y, 334.6 CPP; as como el art. 12 LOMP. Recientemente, la Fiscala
de la Nacin emiti la Directiva 06-2012, donde tambin se podr ver dicho tratamiento.
76
Al respecto, dicha problemtica se puede advertir en la Disposicin N 135-2013-1FSPH del Distrito Judicial de
Huaura donde, al haberse decidido la revocatoria de la disposicin de archivamiento del Fiscal Provincial respecto de la
denuncia por la presunta comisin del delito de daos por ausencia de nexo causal entre los denunciados y el hecho, el
Fiscal Superior ha dispuesto la realizacin de ciertas diligencias sin precisar la utilidad e idoneidad de los mismos de
cara el injusto penal imputado. As, no se explica en la resolucin comentada cmo es que se puede superar la
ausencia de nexo causal con la diligencia de inspeccin Fiscal que consider necesario que se realice o con la toma de
declaracin del denunciado, ms aun cuando la primera diligencia no incide en el tipo base del delito materia de
investigacin y, la segunda, solo constituira el ejercicio de derecho de defensa amparado por el privilegio de la no
autoincriminacin.
superiores en el Sistema de Gestin Fiscal radica en que este ltimo solo considera, al
respecto, dos opciones: Fundado o infundada la queja, cuando aquellos pueden decidir
declarar fundado en parte. Por este motivo, y de cara a la administracin y sistematizacin de
informacin ms fidedigna, resulta menester que dicho sistema tambin regule el tercer criterio
mencionado.
Si bien el art. 18 del Reglamento del expediente judicial bajo las normas del CPP, establece
que las actuaciones y trmites que se realicen durante la etapa intermedia generarn un
cuaderno cuya denominacin ser cuaderno de Etapa Intermedia; con ocasin del trabajo de
campo se ha identificado que en los Distritos Judiciales de Huaura, La Libertad, Arequipa y
Tacna se da cumplimiento a lo antes dispuesto, precisando, incluso que dicho cuaderno est
compuesto de otros cuadernos independientes generados en funcin del nmero de incidentes
que surja durante esta fase procesal, a partir de formulado el requerimiento fiscal
correspondiente. As, el referido cuaderno de etapa intermedia se encontrar compuesto por el
cuaderno de control de acusacin o, de ser el caso, de sobreseimiento; de constitucin de actor
civil, de terminacin anticipada, entre otros.
Por su parte, en el Distrito Judicial de Lima Sur se entiende que el cuaderno de etapa
intermedia solo se conforma por el requerimiento fiscal (acusatorio, de sobreseimiento o mixto),
los escritos de defensa respectivos y las resoluciones judiciales que se emitan sobre el
particular; mientras que cualquier incidente que surja durante la tramitacin forma parte de
cuadernos independientes.
Por otro lado, en cuanto a los anexos sealados en el art. 19 de la normativa referida, se tiene
que en ninguno de estos distritos judiciales la carpeta fiscal sea entendida como tal respecto
del cuaderno de etapa intermedia. De hecho, si bien se entiende que el fiscal, al momento de
formular su requerimiento acusatorio o de sobreseimiento, debe acompaar dicha carpeta; la
misma le es devuelta ntegramente al concluir la audiencia de control judicial respectivo; de
modo que en ningn momento forma parte integrante del cuaderno sub examine, como es el
caso del cuaderno de debate respecto del expediente judicial formado de conformidad con el
art. 136 CPP del 2004.
Si bien por Expediente Judicial se entiende a aquel instrumento pblico donde yacen las
actuaciones o piezas escritas con ocasin del ejercicio de las funciones de los sujetos
procesales y dems auxiliares y que se registran en orden cronolgico durante el proceso; de
ello se puede deducir que el cuaderno de debate constituye una parte de este, con la nica
diferencia de que, en vez de registrar todos los sucesos procesales desde las diligencias
preliminares hasta el juicio, su utilidad se limita al acopio de informacin escrita o registrada
audiovisualmente en soporte electrnico producida durante la sustanciacin del Juicio oral,
desde el momento en que se emite el auto de citacin correspondiente.
Por su parte, tambin se ha evidenciado que, por ejemplo, mientras en el Callao, la confeccin
del expediente judicial recae en el Juez de Investigacin Preparatoria, a travs de su respectivo
78
asistente administrativo ; en los distritos judiciales de Huaura, La Libertad, Tacna, Lima Sur,
Lima Norte, dicha funcin es de competencia exclusiva de los jueces penales unipersonales o
79
colegiados de Juicio, a travs de sus asistentes adscritos .
Debido a tales dificultades que se generan con ocasin de un acrtico cumplimiento del
reglamento en mencin, se considera que tales actos procedimentales deberan ser cumplidos
por los asistentes jurisdiccionales o los rganos de apoyo adscritos al PJ, conforme se aprecia
en los distritos judiciales de Huaura, La Libertad, Tacna, Lima Sur y Lima Norte, ms aun
cuando lo contrario supone afectar los principios constitucionales de autonoma e
independencia (art. 158 Const.) y orgnicos de unidad de gestin y jerarqua del Ministerio
Pblico (art. 5 LOMP) dado que se le asigna, a travs de un reglamento, funciones auxiliares y
meramente administrativas cuando la misma no se encuentra enmarcada dentro de sus
atribuciones constitucionales (vase art. 159.1 Const.).
Por otro lado, y no obstante tal diversidad sobre la formacin del expediente judicial, cabe
advertir que, en todo caso, luego de emitido el auto de citacin a juicio, esta instrumental es
cursada al Poder Judicial para que, a travs de los asistentes, se siga anexando las dems
77
Res. N 01-2012 del Exp. 01564 2010. Si bien esta posicin no es la nica sobre el particular, dado que en Huaura
la prctica judicial informa que es el juez con su asistente quien se encarga de formar el expediente judicial (Vase
Auto de enjuiciamiento emitido dentro del exp: 063-2009-35 con fecha 22 de febrero del 2010), teniendo el deber las
partes, en algunos casos, que ofrecer sus pruebas admitidas recin en juicio (Vase Auto de citacin a juicio del Exp.
01162-2012-54 emitido con fecha 12.10.12), se ha tomado como referencia dicha prctica judicial dado el carcter
radical que los jueces estn teniendo al respecto en dicho Distrito Judicial.
78
Entrevista de trabajo de campo.
79
Entrevista de trabajo de campo.
80
Sobre el particular, se identific esta problemtica en la Res. N 09 2012 del Exp. 2011 1564.
actuaciones que se produzcan en juicio. Cabe sealar que, asimismo, luego de la emisin de
dicha resolucin judicial se da comienzo a la formacin del cuaderno de debates bajo la
81
competencia de los asistentes de audiencias .
As el estado de las cosas, la formacin del cuaderno de debate forma parte exclusiva de las
funciones de los asistentes de juicio, debiendo ello merecer una precisin dado el modo
ambiguo de la regulacin sobre el particular.
En efecto, si bien el Reglamento del Expediente Judicial bajo las Normas del Cdigo Procesal
Penal seala en sus art. 4 y 5 que el cuaderno de debates ser parte integrante del
expediente judicial; ello no implica que su tratamiento, tanto durante su formacin como en su
conformacin documental, vaya a ser lo mismo. De hecho, si bien dicho reglamento considera
el cuaderno de debate como parte integrante del expediente judicial, consideramos que ambos
deben tener cierta autonoma en cuanto a su formacin y contenido. As tanto el expediente
judicial como el cuaderno de debates se formarn una vez se emita el auto de citacin a juicio,
sin embargo, mientras el expediente judicial culminar su formacin antes del inicio del juicio
oral, en el cuaderno de debates se podrn seguir anexando las pruebas actuadas durante el
juicio oral as como las grabaciones de las audiencias de juicio oral. Asimismo advertimos la
diferencia en cuanto al responsable de la formacin, en el cuaderno de debates es el asistente
jurisdiccional el encargado de formarlo bajo las pautas que seala el juez, a diferencia del
expediente judicial que lo hace el Fiscal bajo la direccin del juez.
CUADRO COMPARATIVO
FORMACIN
Art. 136 CPP: Una vez dictado el auto de citacin a juicio. Una vez dictado el auto de citacin a juicio.
DE
RESPONSABLE DE
LA FORMACIN
81
Entrevista de trabajo de campo.
CUADRO COMPARATIVO
Art. 136 CPP/ art. 4 Reglamento del Expediente Judicial Segn el art. 5 del Reglamento del Expediente
bajo las normas del CPP: Judicial bajo las normas del CPP, contendr:
- El auto de enjuiciamiento.
y de la accin civil derivada del delito.; - Los registros que se realicen durante el
irreproducibles realizadas por la Polica o el Ministerio - Las resoluciones que se dicten hasta la
Pblico, as como las declaraciones del imputado; sentencia.
CONTENIDO
- Las actas referidas a la actuacin de prueba Segn el art. 6 del citado reglamento, se
anticipada; tendrn como anexos:
investigacin preparatoria y, de ser el caso, los elementos - Las cosas y objetos que han sido
de conviccin que las sustentan; introducidos como prueba anticipada
- Las resoluciones emitidas durante la etapa o durante el juicio oral, salvo que sus
periciales que hayan podido recabarse, as como de ser - El registro magnetofnico o audiovisual
el caso las actuaciones complementarias realizadas por de todas las sesiones del juicio oral,
el Ministerio Pblico. si fuera el caso.
Con ocasin del estudio de campo realizado, se ha identificado alguna disparidad de criterio en
la definicin de los contenidos del expediente judicial. As, por ejemplo, en Arequipa se
encontr una interpretacin que si bien, guarda relacin con lo dispuesto en el art. 136.1 CPP,
82
tambin se termina anexando las declaraciones previas de los testigos ofrecidos y admitidos
83
estos ltimos durante la audiencia de control de acusacin , prctica esta advertida tambin
84
en el Distrito Judicial del Callao ; a la vez que en este ltimo distrito, conjuntamente con el de
Lima Sur, tambin se suele incorporar fsicamente las pruebas documentales e informes
85
periciales, a pesar de haberse ofrecido y admitido al correspondiente rgano de prueba .
82
Especficamente, respecto del trmino ambiguo y vago actuados relativos al ejercicio de la accin penal y de la
accin civil derivada del delito (art. 136.1.a CPP). AREQUIPA, Exp. 2010-545-37-0401, Auto de Enjuiciamiento y
Arequipa, Exp. 2011-1564-37-401, Auto de Enjuiciamiento.
83
Arequipa, Paucarpata, Exp 01564-2010-26-0401, en el que se dice: El juez ordenar formar el respectivo
expediente considerando los medios de prueba admitidos en el auto de enjuiciamiento; as como las declaraciones
previas del acusado y testigos, incluyendo los informes periciales... Esto demuestra que son aceptadas dentro de la
carpeta Judicial las declaraciones de los testigos. Con el mismo enfoque, Arequipa, Exp 03143-2011-30-0401, Auto de
citacin a juicio, formacin del expediente judicial y cuaderno para el debate.
84
Entrevistas de trabajo de campo.
85
Entrevistas de trabajo de campo.
2004), supuesto este en el cual est permitido a las partes dar lectura de las piezas (art. 383.1
CPP del 2004); se tiene que dicha prctica resulta ms costosa para el sistema desde el
momento en que se afecta el principio de no contaminacin del rgano jurisdiccional quien, al
tener la documentacin a su alcance y las declaraciones previas, por lo general, se encuentra
en posibilidad de acudir a juicio con una imagen preconcebida de los hechos que recin se
debatirn y se probarn por las partes; violando, de este modo, el principio de imparcialidad
judicial, concentracin e inmediacin pues, en varias ocasiones, el Juez evaluar la prueba
testimonial, pericial o la actuacin de prueba documental en funcin a su conocimiento privado
adquirido fuera de las salas de audiencia.
Por este motivo, y de cara a preservar la observancia de tan importantes principios de juicio,
resulta que la prctica adoptada en los distritos judiciales de Huaura, La Libertad, Tacna y Lima
86
Norte es la ms adecuada, toda vez que al expediente judicial solo se incorpora los
instrumentales emitidos durante la sustanciacin del proceso penal, tales como la Disposicin
Fiscal de Formalizacin de Investigacin Preparatoria, cuadernos incidentales (de constitucin
de actor civil, de medida cautelar, entre otros), el requerimiento acusatorio, los escritos de
defensa correlativos a las actuaciones fiscales o judiciales, hasta el auto de enjuiciamiento;
mientras que las pruebas documentales y periciales, si bien fueron admitidas durante la Etapa
Intermedia, recin son incorporadas fsicamente al cuaderno de debate, luego de su
sustanciacin.
El mismo tratamiento reciben las declaraciones previas, utilizadas bien sea bajo las reglas de
litigacin o ante la inconcurrencia del rgano de prueba no imputable al actor que lo ofreci.
As, en un primer caso, se proceder a la lectura pertinente de la declaracin previa cuando el
rgano de prueba adolezca de vicios en su elemento cognitivo (falta de memoria) bajo la
87
tcnica de refrescamiento de memoria (art. 378.6 CPP ) o para destacar la contradiccin en
la que ha cado durante su declaracin oral en Juicio respecto de las versiones que dio a nivel
de la Investigacin Preparatoria, so pretexto del empleo de las reglas y fundamentos del
88
contrainterrogatorio (art 378.6 CPP ); y, en un segundo caso, cuando recaiga sobre el rgano
de prueba cualquiera de los supuestos previstos en el art. 383.1.c y 383.1.d que inciden en la
89
imposibilidad material de que l pueda acercarse personalmente a la audiencia o a travs de
90
la videoconferencia (art. 169 CPP ).
Como se podr deducir de lo expuesto hasta el momento, de acuerdo a estos ltimos distritos
86
Entrevistas de trabajo de campo.
87
Art. 378 inc. 6 Si un testigo o perito declara que ya no se acuerda de un hecho, se puede leer la parte
correspondiente del acto sobre interrogatorio anterior para haces memoria
88
Art. 378 inc. 6 Se dispondr lo mismo si en el interrogatorio surge una contradiccin con la declaracin anterior
que no se pueda constatar o superar de otra manera.
89
De hecho, pensando en este supuesto, el legislador ha dispuesto que cuando exista peligro inminente en la
destruccin de la prueba testimonial se podr solicitar, segn sea el caso, la formacin de la prueba pre-constituida (art
425 inc. 2) y la prueba anticipada (art. 171 inc. 2).
90
Art. Inc.1 Si el testigo no reside en el lugar o cerca de donde debe prestar testimonio, siempre que resulte imposible
conseguir su traslado al Despacho judicial, se podr disponer su declaracin por exhorto. De ser posible, y con
preferencia, podr utilizarse el medio tecnolgico ms apropiado, como la videoconferencia o filmacin de su
declaracin, a la que podrn asistir o intervenir, segn el caso, el Fiscal y los abogados de las partes.
judiciales (Huaura, La Libertad, Tacna y Lima Norte) el cuaderno de debate tiene un contenido
principalmente probatorio al conformarse fsicamente no solo por las resoluciones del tribunal
desde la emisin del auto de citacin de juicio, las actas y registros audiovisuales de
audiencia, sino tambin de las pruebas documentales, informes periciales y declaraciones
previas, luego de su respectiva actuacin en juicio bajo los trminos estipulados en el art.
91
383.1 CPP del 2004 . Caso contrario, es decir, si tales medios probatorios y actas de
declaraciones previas nunca fueron actuadas por las partes, a pesar de encontrarse contenida
en la carpeta fiscal y haberse admitido oportunamente en etapa intermedia, no podrn ser
anexadas al cuaderno de debate.
Con dicha prctica, lo que se aprecia es que se busca fortalecer no solo los principios
mencionados anteriormente, sino tambin el principio de inmediacin, oralidad y contradiccin
toda vez que, bajo esta modalidad, el juez se encuentra obligado a resolver nicamente sobre
toda informacin incorporada en audiencia bajo la vigencia de dichos valores constitucionales
en mencin sustentados en el derecho de defensa y accin que son atribuciones propias de las
partes.
Para hacer viable esta ltima prctica, cabe precisar que al finalizar la audiencia de control de
acusacin o, en su caso, luego de emitido el auto de enjuiciamiento, la carpeta fiscal es
devuelta ntegramente al Ministerio Pblico, pudiendo este o las dems partes procesales,
acceder al mismo y sacar copia de las pruebas documentales necesarias y admitidas para
actuarlas en juicio.
Por todo lo expuesto, mientras el expediente judicial se conforma, segn los distritos judiciales
visitados conforme se aprecia en el siguiente recuadro.
Por todo lo expuesto, mientras el expediente judicial se conforma, segn los distritos judiciales
visitados conforme se aprecia en el siguiente recuadro:
91
Sobre el particular, cabe precisar que si bien esta prctica tambin es la adoptada en el Distrito Judicial de Huaura,
ello se viene dando bajo una variante: Las declaraciones previas, si bien no son anexadas al expediente judicial, son
presentadas al Juzgador durante la audiencia para que este tenga referencia de la declaracin del deponente, as este
ltimo haya concurrido a la audiencia, conforme se advierte en el acta de audiencia de fecha 22 de febrero del 2010 del
Exp. N 063-2009-35; acta de audiencia de fecha 14.02.13, Exp. N 02615-2011-71. Lo propio tambin se pone en
evidencia en el Auto de citacin a juicio del Exp. 01162-2012-54 emitido con fecha 12 de octubre del 2012, a travs del
cual se ordena a las partes que presenten sus medios de prueba admitidos recin en la audiencia de juicio oral.
Asimismo, otra modalidad advertida en el trabajo de campo radica en que, en el Distrito Judicial de Tacna, como
consecuencia de haberse admitido los informes periciales, judicialmente se est tendiendo a prescindir de admitir al
rgano de prueba: los peritos, por entender que la actuacin de este ltimo sera sobreabundante; conforme se
advierte en el Exp. 05556-2010-61-230, Acta de registro de Audiencia de continuacin de juicio, prctica esta que, en lo
absoluto, no resulta compatible con un sistema oral de actuacin probatorio dado que, ante la concurrencia de ambos
medios de prueba, se estara prefiriendo la lectura de piezas que el mismo Cdigo ha regulado de manera excepcional.
(art. 383.1 CPP del 2004).
Contenido del expediente judicial
La Lima Lima
Contenido Huaura Arequipa Tacna Callao
Libertad Sur Norte
Instrumentales (autos
interlocutorios o
disposiciones
X X X X X X X
preclusivos, decretos y
providencias de mero
impulso, requerimientos
Declaraciones previas X X
Pruebas documentales. X
Informes periciales. x X
Tabla 24: Contenido del expediente judicial. Fuente: Elaboracin propia a partir del trabajo de campo.
La Lima Lima
Contenido Huaura Arequipa Tacna Callao
Libertad Sur Norte
Declaraciones previas X X X X
Pruebas documentales. X X X X X X
Informes periciales. X X X X X X
Tabla 25: Contenido del cuaderno de debate. / Fuente: Elaboracin propia a partir del trabajo de campo.
La incidencia de la terminacin anticipada afecta a las siguientes fases del flujo de procesos
clave (sombreadas en rojo):
92
Tambin se comprende a la acusacin y el auto de enjuiciamiento.
El CPP seala que el momento de aplicacin de la Terminacin Anticipada es, desde la
Disposicin Fiscal que da inicio a la Investigacin Preparatoria hasta antes de formularse la
93
acusacin Fiscal (art. 468.1 CPP) pero en base al estudio de campo realizado, se pudo
observar que en el distrito judicial de Huaura ms de la mitad de procesos concluyeron en
94
audiencias realizadas en Etapa Intermedia dicha prctica demuestra que el activismo judicial
puede dar luces en base a la prctica misma.
Al respecto, la tesis que es respaldada por la Corte Suprema quien, en el F.J. 17 de su Acuerdo
Plenario N 5-2009/CJ-116 sostiene lo siguiente:
93
En este mismo sentido se tiene lo expuesto en el Acuerdo Plenario N05-2008/CJ-116 (FJ. 17-21).
94
Ministerio de Justicia. Reforma Procesal Penal Peruana, Hacia una justicia rpida y transparente, Informe estadstico
nacional 2006-2010, Lima, 2011, p. 129.
95
Exps. N 2009-621-0, N 2009-908-0 y N 2008-01865-41; Exp. N 1842-2009-0, Juzgado de Investigacin
Preparatoria Transitoria, sede Barranca, 18 de enero del 2010.
96
En este sentido, vase Ministerio de Justicia, Reporte estadstico de la aplicacin del Cdigo Procesal Penal,
Arequipa, Junio del 2010, pp. 21-22.
97
No obstante la tendencia jurisprudencial advertida en dicho Distrito Judicial a favor de lo dispuesto en el Acuerdo
Plenario N 05-2008/CJ-116 (FJ. 17-21), tambin se ha advertido una posicin particular pero persistente y coherente
en las decisiones del Dr. Giammpol Taboada Pilco consistente en permitir la aplicacin del procedimiento de
Terminacin Anticipada, conforme se aprecia en la Res. N 04 del Exp. N 3356-2011-43, Tercer Juzgado Penal de
Investigacin Preparatoria de Trujillo, 03 de mayo del 2012.
Cusco que consideran inaplicable la terminacin anticipada en la etapa intermedia, por
98
considerar que se desnaturaliza dicho proceso . En suma, se refiere a la acusacin ya
depurada y que, por tanto, ya super el filtro del control formal y material respectivo, y que, a su
99
vez, motiv la emisin del auto de enjuiciamiento . Una interpretacin en contrario implicara
que ya existe acusacin cuando, durante la etapa intermedia, este acto procesal es
precisamente objeto de examen y ser objeto de decisin a travs del auto respectivo que el
100
juez emita en su momento .
Sobre el particular, consideramos que dicha discusin precisada por los juzgados de Huara,
Arequipa y La Libertad deben tener soporte legal, ya que, al distinguir un acto postulatorio a
pesar que la norma procesal no hace lo propio, genera mayor inseguridad jurdica pues,
siguiendo dicha interpretacin, no existira certeza de si el legislador se refiere a una acusacin
oral o escrita cuando, en el mismo cuerpo legal, nicamente ha prescrito el trmino
acusacin. As, por ejemplo, cmo se podra entender a qu acto postulatorio se refiere la
disposicin que prescribe el desistimiento del actor civil para acudir a una va extrapenal al
precisar que este solo se puede dar hasta antes de la acusacin (art. 106 CPP)? Se referir
dicha disposicin legal a la acusacin escrita u oral? La iniciativa materia de comentario, si bien
resulta interesante y loable, no supera esta observacin.
Al respecto, se considera que si bien los argumentos esgrimidos por el Acuerdo Plenario son
apropiados al buscar evitar la desnaturalizacin del sentido funcional de la audiencia de control
de acusacin y de los principios que la sustentan; tenemos que tales exigencias no son
defraudadas cuando la Terminacin Anticipada es deducida, de mutuo acuerdo por las partes,
dentro del plazo de los diez das regidos por la escrituralidad que el mismo cuerpo legal ha
previsto (art. 350.1 CPP). As, en caso de admitirse el acuerdo de Terminacin Anticipada, el
Juez instar la celebracin de la audiencia privada para su respectivo examen y aprobacin o
desaprobacin. En caso de que el rgano jurisdiccional desestime tal acuerdo, se tendr por
subsistente la acusacin primigenia, continuando con el proceso penal principal.
Como fundamento adicional para ello, se tiene la necesidad de potenciar las reglas de
negociacin penal que el nuevo cdigo ha regulado a efectos de dar mayor celeridad a las
causas penales, a la vez de garantizar la reparacin de la vctima y descongestionar el sistema
en su integridad.
98
Vase Exp.: 065 2011 7 1001 JR PE 04 (Cons.9), Cuarto Juzgado de Investigacin Preparatoria de
Cusco, 8 de Julio de 2011.
99
Vase la Res. N 12 del Exp. N 431-2009-0 emitido por la Sala Penal Liquidadora de Barranca con fecha 19 de
enero del 2010.
100
Al respecto, otro argumento advertido en el Distrito Judicial de Arequipa consiste en que, no obstante la prctica
judicial del caso concreto que fue materia de apelacin se ha apartado de lo dispuesto por el Acuerdo Plenario N05-
2008/CJ-116; el Tribunal de alzada no orden la nulidad de la resolucin del ad quo a pesar de contravenir, incluso, el
principio de legalidad por entender que dicha opcin pretoriana no perjudic en absoluto la intervencin de los
interesados ni ha modificado el desarrollo normal del proceso penal, mxime cuando la apelacin interpuesta contra la
sentencia anticipada solo cuestiona el monto de reparacin civil consignado en primera instancia. Exp. N 2009-1127-
96, (Cons. 2.2), Arequipa, de fecha 08 de Junio de 2010.
basan en la lectura que dan del art. N 350 inc. e), mediante la cual asumen la terminacin
anticipada como un criterio de oportunidad. En esa lnea argumentativa, consideramos que
debe institucionalizare la terminacin anticipada en etapa intermedia bajo el criterio que ha de
ser posible concluir el proceso antes de juicio oral. La reduccin de un sexto de la pena que
tiene como beneficio el recurrir a la terminacin anticipada tambin se debe aplicar en etapa
intermedia, sin prejuicio de la reduccin que se pueda dar por confesin sincera.
Ante tal deber del Juez, resulta que, tanto las actas de registro de audiencias como las
sentencias anticipadas no dan buena seal de que dicha medida se realice correctamente en
relacin a que informar al imputado de un conocimiento cierto y actual de los alcances y
consecuencias del acuerdo correspondiente; problemtica esta que, incluso, se advierte en
varios acuerdos provisionales de terminacin anticipada, conforme se advierte de manera
ilustrativa en los siguientes cuadros:
Lima-
Exp. N 349-12 Cohecho activo genrico Se explic
Cono Sur
Tabla 26: Actas de Audiencia de Terminacin Anticipada NO consta que el Juez explique al procesado los alcances y
consecuencias del acuerdo. / Fuente: Elaboracin propia a partir de informacin recogida en el trabajo de campo
Tal y como se puede apreciar en el cuadro precedente, en todos ellos no se precisa los
alcances de la renuncia que, implcitamente, hace el justiciable al acudir a este procedimiento
especial, advirtindose en varias ocasiones que solo se menciona el hecho de que se le ha
informado o explicado tales alcances, sin precisar en qu consistieron los mismos.
Si bien dicho vaco puede ser secundario, resulta que el mismo ya se encuentra contenido en
los acuerdos provisionales firmados por las partes, los mismos en donde, o bien se seala de
manera enunciativa los derechos que son materia de renuncia, o se utiliza el siguiente
eufemismo el imputado, habiendo sido informado de los alcances del acuerdo, muestra
conformidad con los trminos del acuerdo, sin precisar expresamente a qu se refiere el
fiscal con ello, tal y como se puede apreciar en el siguiente cuadro:
Acuerdo provisional de
Datos generales.
Distrito
terminacin Anticipada
Judicial
Sobre los efectos: Se inform o se
N de caso Cargos
explic?
La
Libertad Inv. 2357-2012 Hurto Agravado No informa.
Micro comercializacin de
Exp. N 01750-2012 No precisa.
drogas
Reproduccin, Difusin y
Exp. N 0961-2012 Distribucin de la Obra sin la No precisa.
Autorizacin del Autor.
Comercializacin de productos
Exp. N 36-2012 No precisa.
pirotcnicos
Usurpacin agravada en
Exp. N 1148-2011 grado de tentativa y Dao -
agravado
Tabla 27: Acuerdos provisionales de Terminacin Anticipada NO consta que el Fiscal haya informado al imputado de
los alcances de la renuncia que implica acogerse a dicho procedimiento especial. / Fuente: Elaboracin propia a partir
de informacin recogida en el trabajo de campo
S se ha informado,
Inv. 886-2011 Hurto Agravado. No informa. no precisando los
trminos del mismo.
Exp. N 2806-
Lesiones leves No Informa No informa
2011
Uso de documento
Exp N 1913-2011 No Informa No informa
pblico falso
Arequipa
Exp. N 4233-
Trfico Ilcito de Drogas No Informa No informa
2012
TID (Micro
Exp. N 1334- comercializacin de
No Informa No informa
2012 pasta bsica de
cocana)
Reproduccin, Difusin
Exp. N 0961- y Distribucin de la Obra
No precisa. No precisa.
2012 sin la Autorizacin del
Autor.
Comercializacin de
Exp. N 36-2012 No precisa. No precisa.
Tacna productos pirotcnicos
Usurpacin agravada en
Exp. N 1148-
grado de tentativa y - No informa
2011
Dao agravado
Uso de documento
Exp. N 1551-
pblico conteniendo No precisa. No informa
2012
declaraciones falsas
Exp. N 01059-
Cohecho activo genrico - No informa
2012
Exp. N 01057-
Cohecho activo genrico - No informa
2012
Lima
Exp. N 03478-
Cono Cohecho activo genrico - No informa
2012
Norte
Exp. N 03580-
Cohecho activo genrico - No informa
2012
Exp. N 03584-
Cohecho activo genrico - No informa
2012
Se precisa, de manera
enunciativa, qu derechos son
Exp. N 742-12 Peculado No informa.
objetos de renuncia, sin explicar
en qu consiste.
Cohecho Activo
Exp. N 341-12 No precisa. No informa.
Genrico
Se precisa, de manera
Lima Sur
Cohecho Activo enunciativa, qu derechos son
Exp. N 349-12 No informa.
Genrico objetos de renuncia, sin explicar
en qu consiste.
Cohecho Activo
Exp. N 192-12 No informa. No informa.
Genrico
Cohecho Activo
Exp. N 193-12 No informa. No informa.
Genrico
Tabla 28: Acuerdos provisionales y sentencias de Terminacin Anticipada. / Fuente: Elaboracin propia a partir de
informacin recogida en el trabajo de campo
4 Derecho a la presuncin de Si el imputado va a juicio oral, el fiscal tendr la carga de la prueba contra el
inocencia. imputado superando la duda razonable.
5 Derecho a juicio contradictorio. El imputado tendr el derecho de confrontar y contra examinar a los testigos
del fiscal.
6 El imputado podr hacer El imputado tendr derecho a testificar en su propia defensa si as lo desea,
alegaciones de no culpabilidad. as tambin tendr el derecho a no testificar.
7 Derecho a la pluralidad de Si el imputado fuese declarado culpable luego del juicio oral, este puede
instancia. apelar y ver si fueron cometidos errores que conlleven a la realizacin de un
nuevo juicio oral o que lo liberen de los cargos en su contra.
9 Derecho a juicio oral. Si la Corte acepta la declaracin de culpabilidad del imputado, no habr
juicio oral o ningn tipo de procedimiento,
101
Exp. N 00240-2012 2 Juzgado de Investigacin Preparatoria Tacna.
102
Acuerdo de negociacin del Distrito de Maryland-Divisin Sur, Estados Unidos v. ilegible, Crim. N PJM-07 ilegible,
Julio 25, 2007.
10 No dice nada. Por la declaracin de culpabilidad, el imputado podra renunciar a
determinados derechos civiles.
Tabla 29: Cuadro comparativo entre los derechos que son materia de renuncia tanto en acuerdos provisionales
nacionales y de Estados Unidos. Fuente: Elaboracin propia a partir de informacin recogida en el trabajo de campo.
Sobre la base de dicho cuadro comparativo, la conclusin a la que se arriba con el presente
anlisis, sobre el particular, consiste en que as en los acuerdos provisionales nacionales se
precise de una relacin de los derechos que son materia de renuncia tal y como se aprecia en
el caso del Distrito Judicial de Tacna; de nada sirve tal esfuerzo si es que dicha terminologa
es familiar al lenguaje del justiciable, motivo por el cual, en los acuerdos provisionales, e
independientemente de la asesora correspondiente del abogado defensor, se debe explicitar
descriptivamente cules son los efectos de dichas estipulaciones, mxime cuando aquel ser el
que padecer de los efectos de la sentencia anticipada. En suma, los acuerdos provisionales
deben cumplir una funcin instructiva y docente respecto de las implicancias o costos y
ventajas, tanto para el justiciable como para la fiscala, que supone acudir a un procedimiento
especial como el presente; esto es, graficar en palabras los alcances de la decisin que tome el
justiciable al respecto.
Otra dificultad detectada en las sentencias de Terminacin Anticipada consiste en que el Juez
no realiza un anlisis exhaustivo de suficiencia probatoria exigido por la norma penal, sino que,
en muchos casos, solo hace un inventario de las pruebas que las partes afirman tener o, en
caso de precisar el valor probatorio, precisan nicamente lo que las partes manifestaron al
respecto.
As, comprendiendo que el mismo cdigo ha establecido ciertos niveles probatorios al pasar de
un estado procesal a otro, dentro del proceso comn, conforme se aprecia en el siguiente
cuadro:
Ilustracin 60: Grados de conocimiento para la toma de decisiones trascendentes del CPP / Fuente: Elaboracin propia
De ello, resulta que las sentencias de terminacin anticipada deben superar los niveles de
posibilidad exigidos tanto para la Formalizacin de la Investigacin Preparatoria y la Prisin
Preventiva, teniendo el Juez el deber de demandar a las partes que las pruebas ofrecidas por
estas lo lleven a un estado de certeza plasmable en su resolucin, ms aun cuando sta tendr
como efecto poner fin al estado de incertidumbre de las partes con la consecuente culminacin
del proceso penal.
Para tal efecto, consideramos que en el acta de acuerdo provisional no solamente debe
contener en los elementos que acreditan la imputacin una lista de los medios de prueba que
se ofrecen; sino que adems debe contener detallada y razonablemente el hecho o el acto que
pretende probar. As mismo tambin en la audiencia de terminacin anticipada el fiscal deber
exponer, luego de manifestar haberse arribado a un acuerdo provisional con la parte imputada
y su defensa, las razones que acreditan la imputacin y los medios por las cuales se
corroboran. En ese sentido, la conformidad de la imputada con el acuerdo oralizado deber ser
valorado por el Juez en conjunto con os dems medios probatorios detallando qu parte o
hecho pretenden corroborar. Finalmente, en la sentencia condenatoria de terminacin
anticipada el juez deber explicitar la valoracin individual de cada prueba, incidiendo en la
evaluacin de la credibilidad, utilidad, pertinencia, idoneidad y admisibilidad de las pruebas.
Con respecto a las reglas de conducta, en base al trabajo de campo realizado, se ha podido
apreciar que los criterios utilizados no son claros y detallados, sino ambiguos y demasiado
vagos, como a continuacin se verifican:
Criterios establecidos como reglas de conducta.
Distrito
Inv. /Exp. Cargos Reglas de conducta.
Judicial
Tabla 30: Cuadro de reglas de conducta. / Fuente: Elaboracin propia a partir de informacin recogida en el trabajo de
campo.
A efectos de fijar criterios objetivos y que puedan ser acatables por los justiciables
consideramos que deberan regularse mejor las reglas de conducta contenidas en el art. 59
del Cdigo Penal llegando a ser definidas detalladamente para cada caso concreto. As, se
evitaran supuestos vagos y se hara un seguimiento mejor de los justiciables con respecto a
las reglas de conducta que debe realizar.
La incidencia de la gestin de ausentes y contumaces afecta a las siguientes fases del flujo de
procesos clave (sombreadas en rojo):
103
Entre otros, vase tambin en el Exp. N 1690-2012; N 2806-2011; N 1913-2011.
104
Vase tambin en el Exp. N 438-2012; 1750-2012; 743-2012, entre otros.
105
Vase tambin en Exp. N 01059-2012; 01057-2012; 03478-2012; 03580-2012, entre otros.
106
Vase tambien en Exp. N 742-2012; 341-2012; 349-2012; 192-2012, entre otros.
Con ocasin del trabajo de campo se identifico que la declaratoria eventual de la ausencia y
contumacia durante la Investigacin Preparatoria o Etapa Intermedia no constituye bice
alguno que impida la continuacin del proceso penal, siempre y cuando exista abogado
defensor apersonado o, en caso contrario, se designe defensor pblico; motivo por el cual este
extremo no ha generado mayores dificultades en los distritos judiciales visitados.
En cuanto a las causas que justifican dicha declaratoria es constante la inopinada variacin de
domicilio del sindicado y, por otro lado, el deficiente empleo de los recursos humanos a nivel
policial para dar cumplimiento a las rdenes de captura, entre otros. En suma, los problemas en
torno a este tema son de carcter ms logstico que normativo.
La incidencia de la gestin de ausentes y contumaces afecta a las siguientes fases del flujo de
procesos clave (sombreadas en rojo):
Si bien el art. 355.5 CPP prescribe que ser obligacin de las partes coadyuvar en la
localizacin y comparecencia de los testigos o peritos que hayan propuesto; durante el estudio
de campo se ha advertido que tal mandato ha sido entendido de diversas maneras. En efecto,
no obstante haberse advertido resoluciones judiciales que dan cumplimiento a lo dispuesto
normativamente ; tambin se tiene que, en algunos distritos judiciales, se entiende que es
deber del Ministerio Pblico y las dems partes notificar a sus respectivos rganos de prueba,
eximindose, en un primer momento, de tal deber el rgano jurisdiccional , generando esta
ltima posicin una manifiesta disconformidad por parte de los titulares de la accin penal al
entender que dicha medida estara afectando los principios de unidad, autonoma e
independencia que rigen su institucin a pesar, por ejemplo, de haberse emitido con fecha 23
de Julio del ao 2010 el Pleno Jurisdiccional Distrital Penal en la Corte Superior de Justicia de
La Libertad en el que se acord, por mayora, lo siguiente:
Las partes deben concurrir conjuntamente con sus testigos y peritos al juicio oral; porque,
habindose adoptado un modelo acusatorio con rasgos adversariales, aquellas se encuentran
obligadas a preparar a sus rganos de prueba para corroborar sus respectivas teoras del caso
ante el Juez imparcial; por lo que debern proceder con la diligencia debida en la ubicacin y
traslado de los mismos.
Sobre el particular, si bien el sistema acusatorio normado en el Dec. Leg. N 957 dentro del
cual el proceso penal girar en torno a la libre actuacin de las partes dentro de los mrgenes
del principio de igualdad, contradiccin, legalidad y, en general, del debido proceso;
entendemos que ello no implica en absoluto que el Juez se desentienda de notificar
formalmente a los rganos de prueba, al menos de manera residual; es decir, cuando, no
obstante las partes hayan cumplido con sus deberes de coadyuvar con el apersonamiento de
los testigos; y estos ltimos no han concurrido por causas no imputables a los actores.
Con tal posicin, se entiende que el Ministerio Pblico resulta favorecido toda vez que se
viabiliza una aproximamiento ms real respecto de sus rganos de prueba, a efectos de aplicar
eficaz y eficientemente las tcnicas de litigacin oral cabe precisar que tal beneficio tambin
comprende a la defensa; mientras que, por su lado, el Poder Judicial se beneficia con el
hecho de que los apercibimientos se hacen ms eficaces de cara a la realizacin de las
audiencias programadas por este, evitndose las frustraciones, y, si ello se suscita, de ejercer
sus poderes de coaccin y coercin a efectos de apercibir a los rganos de prueba.
Por todo lo expuesto, se debe entender que el sentido del art. 355.5 CPP del 2004 no debe
excluir el deber del rgano judicial de notificar a los rganos de prueba, aunque s dosificar el
ejercicio de sus atribuciones cuando tal y como se advirti en la prctica en el Distrito Judicial
de Huaura los testigos o peritos no concurran a la audiencia por razones no imputables a las
partes quienes actuaron de manera debida. Dentro de este contexto tambin resulta razonable
la decisin adoptada por el Juzgado Unipersonal de la Marina-Distrito Judicial del Callao en el
que, a efectos de dosificar y dotar de un carcter residual al uso de los poderes de coercin por
parte del Poder Judicial, se ha establecido que las notificaciones no son de entera
responsabilidad de los actores procesales, al haber precisado, por ejemplo, que cuando los
rganos de prueba admitidos, sea a ttulo de testigos o peritos, sean funcionarios o servidores
en ejercicio, ser el rgano jurisdiccional el obligado de notificarlos a travs de los notificadores
judiciales conforme lo seala extensivamente el art. 164.1 CPP , independientemente de la
funcin coadyuvante de las partes.
Otra modalidad advertida, en el caso de que los testigos o peritos admitidos no sean
dependientes del Estado, se ha puesto en evidencia en los distritos judiciales de Arequipa y
Lima Norte, donde, ante la inconcurrencia del rgano de prueba, las partes pueden solicitar al
Juez Penal que ordene el apercibimiento correspondiente, conforme lo regulado en el art.
379.1 CPP del 2004, las partes procesales solicitan al Poder Judicial para que los aperciba.
La incidencia de la gestin de ausentes y contumaces afecta a las siguientes fases del flujo de
procesos clave (sombreadas en rojo):
Dado que una de las innovaciones del Cdigo Procesal Penal del 2004 fue la incorporacin
normativa del sistema de audiencias previas al juicio; con ocasin del trabajo de campo se ha
identificado el surgimiento de una problemtica respecto de la forma cmo los Jueces deben
motivar sus resoluciones judiciales.
As, a diferencia del viejo modelo procesal que permita una interpretacin consecuente con el
art. 139.5 Const, en virtud del cual todas las resoluciones judiciales deberan ser por escrito;
del articulado de la nueva regulacin se desprende que los jueces pueden resolver los
incidentes o el objeto procesal principal, tanto de manera oral (art. 361.4 CPP del 2004) o
escrita (por ejm., vase el art. 125.1 CPP del 2004), sin precisar un orden de importancia o
preferencia entre ambas modalidades .
No obstante dicha variedad normativa identificada que, en ltimo caso, resultara ser la
causante de una antinomia sobre el particular; en la prctica tambin se advierte una diversa
interpretacin respecto del cdigo procesal penal.
En tal sentido, se tiene que mientras en los Distritos Judiciales de Huaura y La Libertad la
transcripcin integral de la resolucin judicial solo se predica de las sentencias; en tanto que los
autos y decretos solo son transcritos a modo de resumen en las actas de audiencia, sin
perjuicio de su registro en audio y video; en los distritos judiciales de Arequipa , Tacna, Lima
Sur y Lima Norte, las resoluciones judiciales se transcriben ntegramente cuando se tratan de
pronunciamientos judiciales impugnables, siguiendo lo precisado por la Corte Suprema en el
Acuerdo Plenario N 06-2011/CJ-116 y la Sentencia Casatoria 159-2011-Huaura .
Finalmente, cabe advertir que en todos los distritos judiciales visitados, fuera de tal supuesto
expuesto en el prrafo anterior, se tiene que toda resolucin emitida fuera de audiencia
siempre ser por escrito.
2.4.5.1.15 El acto de notificacin y citacin
La incidencia de notificacin y citacin afecta a las siguientes fases del flujo de procesos clave
(sombreadas en rojo):
No obstante que las notificaciones en cdula impresa resultan ser eficaces por cuanto el
notificador toma conocimiento directo y actualizado de las circunstancias en que llega la
notificacin al lugar de destino, a la vez de tener inmediacin respecto de las condiciones en
las que se realiza dicho acto; el legislador del 2004 ha previsto otras modalidades ms
eficientes vinculadas a las notificaciones va electrnica, telefnica, fax y otros anlogos en la
medida de que las mismas suponen menos costos no solo de actos procesales, sino de empleo
de recursos humanos, econmicos y de tiempo dada la tramitacin en tiempo real que supone
el cumplimiento de dichas modalidades .
Dicho ello, dada la ausencia de normativa reglamentaria sobre el particular, con ocasin del
trabajo de campo se ha advertido que, si bien en ciertos supuestos no se emplea ninguno de
estos canales de comunicacin, en otros s se aplican bajo ciertas circunstancias.
Por su parte, a nivel judicial se tiende a emplear la notificacin va casilla electrnica, dado el
convenio celebrado sobre el particular con la Defensa Pblica.
Finalmente, dentro de este distrito judicial se ha identificado que el fax como canal de
comunicacin no es empleado, salvo circunstancias extremadamente excepcionales debido a
la falta de consenso existente para tomar como referencia el documento con el cual se
acreditara que la notificacin fue eficaz. As, segn el Ministerio Pblico dicho documento sera
el cargo de envo que se genera al momento de enviar el fax; mientras que, en algunos
juzgados y cortes superiores, el documento con el que se acreditara la eficacia del acto de
notificacin sera el documento emitido por el remitente con el sello de recibido.
Del mismo modo, en el Distrito Judicial de Arequipa se ha identificado que el canal empleado
para el acto de notificacin es va telefnica, fax, e-mail, casillas electrnicas, siempre y cuando
haya sido requerido por la parte interesada. Caso contrario, solo se emplea la cdula impresa
y, en casos de urgencia, las notificaciones telefnicas.
Presentada esta situacin actual de las notificaciones empleadas, una primera observacin
radica en que, no obstante no existir normativa que implemente los nuevos canales de
notificacin regulados en el art. 132.3 CPP del 2004; dichos canales son empleados como
cuestin de hecho, generando, as, nuevos escenarios favorables al proceso de reforma, a
pesar de emplearse, incluso, fuera del supuesto previsto por el art. 129.2 CPP del 2004.
La incidencia de las convenciones probatorias afecta a las siguientes fases del flujo de
procesos clave (sombreadas en rojo):
Si bien el anlisis de la aplicacin de este reciente instituto merece un mayor espacio para una
debida exposicin, los problemas que se han encontrado al respecto lindan con una errnea
interpretacin que se viene haciendo del instituto en mencin, sea en algn caso debidamente
fundamentado y, en otro, no soporte mayor examen posible.
As, no obstante que el art. 156.3 CPP precisa que las partes podrn acordar determinada
circunstancia, la misma que, al ser admitida por el Juez, ser tratada en su oportunidad como
un hecho notorio, en el Distrito Judicial de Lambayeque se ha identificado que las
convenciones probatorias pueden recaer sobre hechos impertinentes para el caso al no
107
abundar mayor explicacin respecto de los elementos constitutivos del hecho secundario .
Dicho esto, una segunda problemtica consiste en que, en los distritos judiciales de
108 109 110 111 112
Arequipa , Lambayeque , Huaura , Tacna y Lima Sur , contraviniendo el art. 353.2.c
CPP, el rgano jurisdiccional viene promoviendo y admitiendo las estipulaciones probatorias a
nivel de juicio. El fundamento para ello consiste en que, como no se exige la presencia del
imputado a nivel de la audiencia de control de acusacin; recin se admite la aplicacin de este
instituto cuando su presencia legitima las acciones de su abogado defensor. Hecho este que,
por mandato legal, recin se materializa en la ltima etapa procesal de la primera instancia.
107
Cutervo, Auto de enjuiciamiento del Exp S/N. En esta resolucin, las partes acuerdan que el acusado ha cancelado
la suma de S/ 2320.00 por concepto de reparacin civil. En este mismo sentido, Cutervo, Acta de audiencia de control
de acusacin, Exp N 154-2012. En dicha resolucin emitida dentro de un proceso penal incoado por la presunta
comisin del delito de omisin de asistencia familiar se ha acordado que el monto de las pensiones alimenticias
devengadas asciende a la suma de S/ 2159.97 toda vez que en la audiencia el acusado ha cancelado la suma de S/
300.00 nuevos soles en efectivo. Finalmente, vase tambin en el Acta de audiencia de control de acusacin Exp. N
161-2012.
108
Arequipa, EXP N 01774-2010-38-0401, Arequipa, EXP N 3595-2010, Arequipa, EXP N 1735-2009-79, Arequipa,
EXP N 3186-2009, Arequipa, EXP N 00040-2011-62-0401
109
LAMBAYEQUE, Picsi, EXP N 2175-2010, Picsi, EXP N 1284-10
110
HUAURA, EXP N 2043-2010-1
111
Entrevistas de estudio de campo.
112
Entrevistas de estudio de campo.
113
Destaca esta funcin Roxin, Claus, Derecho procesal penal, Buenos Aires (Editores del Puerto), p. 347. Precisa
estos alcances la Corte Suprema en el FJ. 7 de su Acuerdo Plenario N 6-2009/CJ-116.
114
Vase BINDER, Alberto, La fase intermedia. Control de la investigacin, en Seleccin de lecturas, Instituto de
Dicho esto, se entender por qu motivo, una vez que ya se admiti la acusacin en su
elemento normativo, se debe resguardar el hecho a probar, desestimando, incluso, los
acuerdos que las partes postulen sobre un hecho principal, ya que, de admitirlo, el juicio
quedara sin contenido alguno.
Por otro lado, en atencin a la segunda problemtica, consideramos que si bien dicha decisin
judicial resulta loable, el costo que dicha medida implica va en contra de los principios de
preclusin procesal, economa, concentracin que, con el devenir del tiempo, podra suponer
una sobrecarga del sistema en los jueces de juicio cuyas competencias ya no se enmarcan
dentro de la funcin saneadora y depuradora, sino juzgadora. Debido a ello, si lo preocupante
para los magistrados consiste en una posible deslegitimidad de los acuerdos a los que arriban
los abogados con la fiscala, dado que, en caso de que se condene al acusado o se desestime
la pretensin civil quien tambin arrib a un acuerdo de convencin probatoria estos
esgrimirn como un argumento adicional la falta de diligencia de sus abogados defensores o el
desconocimiento por parte de su persona respecto de los alcances de la convencin; la
solucin consistira en considerar como requisito de procedibilidad la concurrencia del actor con
legitimidad material para manifestar conformidad con los trminos del acuerdo de estipulacin
probatoria. Solo as, entendemos, se evitara que el sistema, con el devenir del tiempo, se
sobrecargue a nivel de juicio o a nivel de segunda instancia, a travs de los recursos de
apelacin basados en una presunta indefensin material o desconocimiento por parte de los
recurrentes de los trminos del acuerdo.
Finalmente, cabe agregar que esta solucin pasa por crearse una disposicin legal que dote de
carcter imperativo a la concurrencia del imputado, principalmente, a las audiencias de control
de acusacin cuando, dentro de ella, se ha previsto la celebracin de acuerdos probatorios
La incidencia de la condena del absuelto afecta a las siguientes fases del flujo de procesos
clave (sombreadas en rojo):
Con ocasin del trabajo de campo realizado, se ha podido verificar casos en los que los
Ciencia Procesal Penal, Lima, 2008, p. 215. En este mismo sentido, Nicastro, Gian Mara, Sistema procesal italiano en
Palomo del Arco, Andrs, Sistemas penales europeos, Madrid (Consejo General del Poder Judicial), 2003, 135. Por su
parte, resalta ambas funciones, Botero Cardona al precisar que la Etapa Intermedia () efecta un filtro jurisdiccional
contra las imputaciones imprudentes (AMODIO), conjurando la celebracin de juicios intiles y aplicando el principio de
economa procesal (NEPI MODANA). Botero Cardona, Martn Eduardo, El sistema procesal penal acusatorio. El justo
proceso. Lima (Ara Editores), 2009, p. 649. Al respecto, vase tambin en Horvitz Lennon, Mara Ins/Lopez Masle,
Julin, Derecho procesal penal chileno, t. II, Santiago, 2002, p. 20-23.
vocales superiores no estn aplicando la institucin procesal de la condena de absuelto, el
cual, segn el art. 425.3 del Nuevo Cdigo Procesal Penal precisa lo siguiente:
Por el contrario, se tiene que en vez de aplicar dicho instituto, los mismos estn ordenando la
nulidad y devolviendo los actuados a primera instancia a efectos de ordenar nuevo juicio con la
debida observancia de los principios de oralidad, concentracin, contradiccin, inmediacin,
publicidad, entre otros.
Al respecto, se tiene que dicha prctica pretoriana resultas muy loable, mxime cuando, al no
garantizar la disposicin 425.3 CPP un debido cumplimiento del derecho a la doble instancia,
pues, conforme el art. 427 y ss. CPP, la Corte Suprema, a travs del recurso extraordinario de
casacin, no tiene mayores poderes para realizar un control fctico y, si an lo hiciere, lo
verificara con la finalidad de crear criterios generales de interpretacin, dada la naturaleza de
dicha institucin.
Por su parte, se tiene que en el Distrito Judicial de Lima Sur no existe pronunciamiento a favor
o en contra sobre el particular, dado que dicho problema an no se ha presentado en la
casustica.
Sobre el particular, con ocasin del trabajo de campo se ha podido identificar que el art. 423.3
CPP del 2004 tiene diverso tratamiento en los distritos judiciales visitados.
As, si bien de acuerdo con el Pleno Regional celebrado en Arequipa con fecha 04 de Julio del
2009 en el que participaron jueces superiores de los distritos judiciales de Huaura, La Libertad,
Moquegua, Arequipa y Tacna se acord que el mencionado art. 423.3 CPP del 2004 se deba
aplicar para todos los casos de audiencia en segunda instancia, lo que implicaba sancionar con
la inadmisibilidad del recurso no solo los casos en que se trate de la ausencia del recurrente de
sentencia, sino tambin de autos. Posicin sta respaldada al ao siguiente, en el Pleno
Regional del Distrito Judicial de la Libertad, en el cual no solo se record que la audiencia de
segunda instancia slo debe llevarse a cabo con la presencia de ambas partes (quien requiere
la decisin y quien se opone o podra verse afectado con una posible decisin judicial, se
invoca la Constitucin artculo 139 inciso 14, Artculo I incisos 2 y 3 del Ttulo Preliminar del
CPP); sino que tambin se estableci que, en caso de inasistencia del defensor del imputado,
cuando es parte recurrida, dependiendo si la audiencia es inaplazable o aplazable, se aplica el
artculo 85 del Cdigo Procesal Penal; mientras que, de no asistir el Fiscal, debe
reprogramarse la audiencia, con conocimiento del rgano de control del Ministerio Pblico.
Por su parte, en las visitas a los distritos judiciales de Lima y Lima Sur, se tiene que en ambos
la tendencia en realizar una interpretacin restrictiva del art. 423.3 CPP del 2004, de modo
que la sancin de inadmisibilidad cuando se configura la inasistencia del recurrente solo es
aplicable para el caso de impugnacin de sentencias y no de autos interlocutorios.
La incidencia de la libertad anticipada afecta a las siguientes fases del flujo de procesos clave
(sombreadas en rojo):
No obstante que el art. 491.3 CPP incorpora el instituto de la libertad anticipada como una
figura distinta de los beneficios penitenciarios y aplicable para casos de importancia, se tiene
que la misma norma constituye un problema en s mismo al no haber precisado cmo debe
aplicarse ni qu debe entenderse por casos de importancia.
As las cosas, durante el trabajo de campo se identific que en los distritos judiciales de
Huaura, La Libertad, Tacna y Lima Norte se viene aplicando dicho instituto para los casos de
delitos de omisin de asistencia familiar y contra la libertad de trabajo, bajo el argumento de
que no se puede mantener preso a una persona que, no obstante haber sido condenada, ha
cubierto el ntegro de la reparacin civil y los devengados en el caso de la omisin de
115
asistencia familiar y las deudas laborales y sociales en el caso de los delitos contra la
116
libertad de trabajo luego de haber sido privado de su libertad.
Por su parte, se tiene que la tendencia en Arequipa y Lima Sur consiste en declarar infundadas
las solicitudes de libertad anticipada al considerar que el mismo no es aplicable para delitos
que no sean de bagatela, como es el caso del delito de omisin de asistencia familiar, adems
que no resulta ajustado a derecho condicionar la excarcelacin a un pago de carcter
115
Al respecto, vase el auto de segunda instancia, Res. N 23 del Exp. N 200-2009 emitido por la Sala Penal
Permanente de Apelacin de Huaura. En este mismo sentido, vase el Exp. N 5039-2008 de 15 de octubre del 2010,
emitido por el Tercer Juzgado de Investigacin Preparatoria de Trujillo.
116
Al respecto, vase el Exp. N 050209-2007. En virtud de esta resolucin, la Corte de La Libertad dispone la
aplicacin de la libertad anticipada solicitada por la defensa del sentenciado por un delito contra la libertad de trabajo.
patrimonial.
Sobre el particular, dada la anomia existente en el cdigo procesal penal, se considera que, no
obstante mantener las diferencias entre la libertad anticipada y los beneficios penitenciarios; su
procedencia debe estar sujeta al cumplimiento del presupuesto de importancia que el nuevo
Cdigo Procesal Penal exige. Para tal fin, proponemos como requisitos de dicho presupuesto
los que siguen:
Sin perjuicio de ello, tambin cabe agregar que se deben redefinir las reglas civiles con la
finalidad de dar ms eficacia a las mismas pues, desde ya, somos de la opinin que, no
obstante la propuesta realizada anteriormente, la solucin para los problemas generados por la
comisin del delito de omisin de asistencia familiar debe ser extra-penal, mxime cuando la
sancin impuesta en lo penal, lejos de fortalecer la debida observancia del inters superior del
nio, lo expone a una seria afectacin de ndole psicolgico, con la consecuente privacin del
mantenimiento de la relacin paterno-filial.
No obstante haberse hecho referencia, que anteriormente exista diversidad de criterio en torno
al control del cumplimiento de las reglas de conducta; resulta que, a la fecha, dicha prctica ha
sido superada a raz del pronunciamiento que ha tenido la Corte Suprema sobre el particular, a
travs de sus sentencias casatorias N 79-2009-Piura y N 116-2010-Cusco.
De este modo, en los distritos judiciales visitados se tiene que, si bien el control del
cumplimiento de las reglas de conducta le compete al Juez de Investigacin Preparatoria en el
entendido de que es ah donde el condenado deber acercarse, por ejemplo, a firmar segn el
periodo establecido en la sentencia; ello no impide que el Ministerio Pblico y las dems
partes tenga competencia para formular cualquier incidente con ocasin del incumplimiento de
dichas reglas u otros fundamentos similares que, segn el trmite previsto en el art. 491.1
CPP del 2004; el mismo que ser resuelto por aquel funcionario (art. 491.2 y ss. CPP del
2004)
2.4.5.2 Conclusiones
En todos los distritos judiciales se emplea tanto la carpeta fiscal principal como la
auxiliar. La primera contiene las declaraciones, informes periciales, pruebas
documentales, las disposiciones, requerimientos y escritos de defensa; mientras que
el segundo, nicamente las providencias, los oficios y cdulas de notificacin.
o La escaza o nula aplicacin del art. 2.5 CPP del 2004 referente a la fijacin de
un monto, por parte del Ministerio Pblico, a favor de las entidades de servicio
social.
La formacin del expediente judicial debe ser responsabilidad exclusiva del juez
penal, a travs de sus asistentes jurisdiccionales.
El objetivo del presente apartado es estudiar, para los 4 operadores objeto del estudio del CPP
las frmulas organizativas diseadas para su implementacin y su aplicacin prctica por parte
de los distritos judiciales analizados en el trabajo de campo.
Para ello, en base a la estructura terica inicial definida en 2006, se va a estructurar el anlisis
de cada operador en base a tres mbitos de estudio:
Para estructurar el anlisis de manera sencilla, se ha dividido un punto por cada operador,
introduciendo los aspectos observados de cada operador a modo de anotaciones a lo largo del
anlisis.
1. La estructura base
El nuevo despacho para juzgados y salas penales queda definido en el Marco Conceptual del
Despacho Judicial Penal bajo la Vigencia del CPP, aprobado por resolucin del Consejo
Ejecutivo del Poder Judicial de fecha 13 de diciembre de 2005.
117
Esta nueva organizacin se formul sobre la base de tres principios :
117
Reglamento de Administracin del Nuevo Despacho y de las Causas para Juzgados y Salas Penales (junio 2006)
118
Para ms informacin, vase el Manual Tipo de Organizacin y Funciones de los rganos Jurisdiccionales Penales
de las Cortes Superiores de Justicia (Resolucin administrativa 103-2007-CE-PJ)
Ilustracin 61: Estructura de Despacho Judicial Corporativo / Fuente: elaboracin propia en base a Reglamento de
Administracin del Nuevo Despacho y de las Causas para Juzgados y Salas Penales (junio 2006)
Dentro del rea Jurisdiccional se encuentran los juzgados y las salas. Tal y como describe el
CPP en sus artculos 27, 28 y 29 las competencias de estas entidades son:
1. Conocer del recurso de apelacin contra los autos y las sentencias en los casos
previstos por la Ley, expedidos por los Jueces de la Investigacin Preparatoria y
los Jueces Penales colegiados o unipersonales-.
4. Dictar, a pedido del Fiscal Superior, las medidas limitativas de derechos a que
hubiere lugar.
6. Designar al Vocal menos antiguo de la Sala para que acte como Juez de la
Investigacin Preparatoria en los casos previstos por la Ley, y realizar el
juzgamiento en dichos casos.
8. Conocer los dems casos que este Cdigo y las Leyes determinen.
Juzgados Penales de Juzgamiento
c) Conocer de los dems casos que este Cdigo y las Leyes determinen.
7. Conocer de los dems casos que este Cdigo y las Leyes determinen.
Dentro del rea de apoyo jurisdiccional se encuentran las siguientes unidades con las
competencias descritas en el Reglamento de Administracin del Nuevo Despacho y de las
Causas para Juzgados y Salas Penales (junio 2006):
El administrador:
1. Coordinar las actividades de los operadores del despacho, de todas las reas de
trabajo, garantizando un trabajo efectivo y organizado.
6. Vigilar que el personal del despacho se encuentre dotado en forma oportuna con
los materiales de oficina, para el desenvolvimiento normal de sus actividades.
9. Cumplir las dems obligaciones que impone la Ley, los reglamentos y manuales
correspondientes
Con esta unidad, y siempre en lnea con los principios que establecen el marco de
funcionamiento del Despacho Judicial Corporativo, se brinda el apoyo al rea
jurisdiccional. Si bien en la norma no se hace una referencia especfica a la
asistencia a los juzgados de juzgamiento y a las salas, estas tambin deben recibir
el apoyo correspondiente por parte de estas unidades.
Incluido dentro del anlisis de las anteriores unidades, se aprecia que se han
desarrollado diferentes prcticas respecto a la centralizacin o no de estos
servicios. As, los servicios sometidos en mayor medida a este debate son el de
comunicaciones y centro general de distribucin. En esta situacin se encuentran
los DJ de Huaura y la Libertad que comparten estos servicios con el resto de la
Corte. Sin embargo sus motivaciones e impactos son muy diferentes:
En los DJ analizados, se aprecia que la estructura definida desde el punto de vista terico ha
sido respetada en su implementacin.
Sin embargo, observando la prctica habitual se ha identificado que un elemento clave dentro
del modelo, como son los principios sobre los cuales se rigen, no son de igual aplicacin
en los diferentes DJ.
Estas diferencias entre distritos judiciales, vienen derivadas principalmente por dos razones:
Si bien no se han observado grandes incidencias por estas diferencias entre los
sistemas de organizacin del equipo de asistentes de audiencias, se considera
favorable el planteamiento de organizacin tal y como se estableca por la norma,
es decir conservar un pool de asistentes de audiencias comn para todas las
dependencias judiciales.
A la hora de analizar la adecuacin de los perfiles definidos dentro del Despacho Judicial frente
a los puestos que deben desempear se aprecian diferentes posiciones clave:
As, este perfil se requiere que dicho perfil, adems de las capacidades propias de direccin y
coordinacin, mantenga un control continuo del comportamiento del rea de apoyo en lo
referente al seguimiento y monitoreo de la actividad, control de la cantidad y cantidad del
equipamiento disponible, elaboracin de protocolos de trabajo y definicin e implementacin de
prcticas de programaciones de audiencias.
Para ello, resulta fundamental y una palanca clave para el buen funcionamiento del despacho
el nivel de coordinacin y comunicacin del Administrador del Mdulo Penal con el Juez
Coordinador del Mdulo Penal.
Estos perfiles, adems de la gestin y seguimiento de los asistentes de causa (de investigacin
preparatoria, juzgamiento, colegiados y salas) dedican gran parte de su actividad a la
programacin de las audiencias. En lnea con la actividad del administrador del mdulo penal,
su actividad vendr muy condicionada por las metodologas definidas y consensuadas para la
programacin de audiencias. En gran medida, es en base a ello, que se modula el grado de
independencia sobre los magistrados.
Ordenados en base a pool de trabajo, estos perfiles son los encargados de gestionar los
expedientes judiciales y realizar el lanzamiento de las notificaciones. Desde su definicin,
deben mantenerse de manera independiente al rea jurisdiccional.
Asistente de audiencia:
Frente a esta definicin terica, se observa que la obligatoriedad del ttulo profesional de
abogado ha hecho que durante la implementacin del CPP en los DJ se hayan convertido en
muchos casos a perfiles de antiguos Secretarios Judiciales (pertenecientes al C. P. de 1940) a
Asistentes de Audiencias. Estos profesionales, si bien cumplan el requisito del ttulo
profesional, tenan un conocimiento heterogneo respecto los conocimiento informtico y a la
digitacin.
Un caso especfico se dio en Trujillo, dentro del DJ de la Libertad, donde con la entrada del
CPP se establecieron a perfiles tcnicos como asistentes de audiencias; segn se desprende
de las entrevistas realizadas en el trabajo de campo, esta situacin, a efectos prcticos result
positiva, ya que estos perfiles posean conocimientos especficos sobre informtica y manejo
de equipos informticos y de audio y tenan bastante agilidad en la digitacin.
Sin embargo, una vez se hizo notar la obligatoriedad del ttulo profesional para el ejercicio de
las labores de los Asistentes de Audiencias, se trasladaron a Asistentes de Causas
Jurisdiccionales (poseedores de ttulo profesional) como asistentes de audiencias.
El personal que no dispona de ttulo profesional fue nombrado como Especialistas de Causa
Jurisdiccional, convirtiendo a Trujillo en la Corte visitada con un mayor nmero de especialistas
de Causa.
119
Manual Tipo de Organizacin y Funciones de los rganos Jurisdiccionales Penales de las Cortes Superiores de
Justicia (Resolucin administrativa 103-2007-CE-PJ)
4. Personas y cultura
Como elemento comn y positivo dentro de las visitas realizadas se ha observado una alta
implicacin y motivacin del personal con el CPP. Adems, en todos los distritos judiciales se
han observado perfiles, bien del rea de gestin o de normativa con continuas ideas y
propuestas de mejora. Juntos a esto, tambin destaca la conciencia comn por la mejora del
sistema, con acciones tan llamativas como la celebracin de audiencias un sbado, tal y como
se ha hecho en el DJ de la Libertad.
Sin embargo, existen an elementos de mejora que debieran ser revisados a efectos mejorar
este escenario:
1. La estructura base
120
El Despacho Fiscal destinado a la aplicacin de nuevo cdigo procesal penal qued definido
para favorecer una estructura vertical de fcil seguimiento y supervisin.
A cargo de toda la fiscala en un distrito judicial se encuentra el Fiscal Superior Jefe de distrito
judicial, cuya funcin es la de definir las polticas de toda la organizacin a nivel del distrito
judicial en coordinacin con la Fiscala de la Nacin.
Desde el plano superior, se definen las Fiscalas Superiores. En funcin de la carga procesal se
definirn el nmero de Fiscalas Superiores necesario. Estas fiscalas superiores se encuentras
compuestas por un rea de carcter normativo y otro de gestin.
120
Fuente: Elaboracin propia a partir de Propuesta del Ministerio Pblico para la implementacin del NCPP, diseo
del nuevo sistema de gestin Fiscal Ministerio Pblico, Fiscala de la Nacin (2005)
Desde el punto de vista normativo, se encuentran dos reas diferenciadas, la instancia
superior y la provincial.
Por otro lado se establecen una serie de rganos de gestin y apoyo a las labores de los
fiscales:
Ilustracin 62: Estructura del Despacho Fiscal / Fuente: Elaboracin propia a partir de Propuesta del Ministerio Pblico
para la implementacin del CPP, diseo del nuevo sistema de gestin Fiscal Ministerio Pblico, Fiscala de la Nacin
(2005),
2. Estructura organizativa
Al igual que ocurriera con la implementacin del Despacho Judicial Corporativo, en los distritos
judiciales estudiados se observ que la estructura definida para el Despacho Fiscal se dot de
manera anloga al modelo definido tericamente. Sin embargo, la puesta en prctica del mismo
ha evidenciado elementos de mejora.
As, tal y como se recopil en las entrevistas realizadas, uno de los factores que impiden el
establecimiento de una organizacin ms eficiente en las fiscalas son los criterios de
valoracin de la productividad.
Estos se han diseado de tal modo que evala el comportamiento de los fiscales en funcin del
nmero de casos que se resuelven, sin tener en consideracin su dificultad (materia, nmero
de imputados)
As, desde el comienzo de la asignacin de los casos hasta su resolucin, se basa en una
actividad fundamentalmente individual.
Esto impacta directamente en dos elementos muy importantes para la organizacin de las
fiscalas:
Respecto a este ltimo punto, resulta muy llamativo que, ante estructuras innovadoras,
basadas en la especializacin, todas las fiscalas se han encontrado con la dificultad impuesta
por los criterios de productividad.
er
1 Despacho de Decisin Temprana 1146 684 60%
do
2 Despacho de Decisin Temprana (OAF y CEE) 1717 875 51%
er
1 Despacho de Investigacin 541 304 56%
do
2 Despacho de Investigacin 798 417 52%
er
3 Despacho de Investigacin 568 382 67%
Tabla 31: Produccin de despachos Fiscala Provincial Huaura 2012. Fuente: Ministerio Pblico DJ Huaura
Tal y como se puede apreciar, a lo largo del ao 2012 el 2do Despacho de Decisin Temprana
ha resuelto un nmero de casos bastante mayor que el resto los Despachos (casi 200 ms que
el otro despacho de decisin temprana).
Se trata del Despacho donde el fiscal coordinador deriva los casos de Omisiones a la
Asistencia Familiar y las Conducciones en Estado de Ebriedad. As, se ha optado en la Fiscala
Provincial de Huaura por la especializacin de uno de sus Despachos en esta tipologa de
casos.
Sin embargo, es notable que tambin haya recibido una carga bastante superior al resto de
despachos (1717 casos), por lo que su ratio de produccin (casos resueltos entre los
asignados) se mantiene como el ms bajo de la fiscala.
Frente a este tipo de despacho, ms productivo por la tipologa de casos que se derivan se
proponen despachos destinados a casos de mayor duracin o complejidad. En esta situacin,
los fiscales coordinadores adems de derivar este tipo de casos, deben reservar una cuota de
casos de fcil resolucin para equilibrar la cuota de produccin de estos fiscales.
Por otro lado, el Despacho Fiscal queda definido como Corporativo, estos es, que bajo
estructuras con recursos compartidos a fin de aprovechar pequeas economas de escala. Sin
embargo, en todas las Fiscalas visitadas, se aprecia la inexistencia de este corporativismo.
Las principales razones que general esta falta de corporativismo son:
Otro aspecto llamativo en la configuracin real de los Despachos Fiscales es el papel del
Fiscal Provincial Coordinador. Este fiscal, cuyas funciones principales son las de dirigir la
fiscala, distribuir la carga de trabajo y reportar la evolucin a los rganos superiores, se
encuentra con diferentes impedimentos que hacen menos productiva su labor:
Suelen asignarse los casos ms complejos: si bien en cierto modo tiene lgica, ya
que estos fiscales suelen ser profesionales experimentados, esta actividad no les
permite centrarse en la gestin.
As, cuando un caso, atendido por un Fiscal Provincial, se traslada a la Sala de Apelaciones en
el Poder Judicial, de manera anloga, se asigna a la Fiscala Superior. A lo largo de las
entrevistas realizadas en el trabajo de campo se concluy que este cambio de responsable,
junto a una falta de coordinacin entre el Fiscal Provincial y el Fiscal Superior, era fuente de
ineficacias.
En el anlisis de las funciones desempeadas por los diferentes perfiles que componen el
Despacho Fiscal Corporativo, se han identificado dos problemticas comunes a los 4 DJ
visitados:
Por otro lado, el asistente de Funcin Fiscal deber ser un egresado de Derecho y
tiene funciones ms jurdicas, como la redaccin de actas, elaboracin de informes
tcnico-legales, redaccin de oficios
b) La falta de personal obliga a los fiscales a contar con estos perfiles para su
apoyo.
a) Que dos perfiles que realizan las mismas funciones perciban sueldos
diferentes.
A grandes rasgos, coincidan en definir cada uno de los perfiles con competencias
especficas ms destacadas. As, para los fiscales de Decisin Temprana, se
considera importante sus competencias en la comunicacin y la negociacin frente
a los de investigacin, que debieran tener un perfil ms analstico y de liderazgo.
4. Personas y cultura
Analizando el personal, destaca la motivacin y alineacin con el CPP junto a iniciativas, como
la realizada desde el Ministerio Pblico en Arequipa, para motivar al personal en base a
slogans.
1. La estructura base
Junto a la definicin de las dems estructuras organizativas, en 2005 se realiz una propuesta
121
de estructura para la Defensa Pblica .
121
Plan de implementacin del Nuevo Cdigo Procesal Penal: DS N 013-2005-JUS.
Ilustracin 63: Estructura de la Defensa Pblica / Fuente: elaboracin propia en base a Plan de Implementacin del
Nuevo Cdigo Procesal Penal aprobado por D.S. N 013-2005-JUS (2005)
Tal y como se describe en el propio documento se describen los perfiles que componen esta
estructura:
A lo largo de las visitas se ha observado una estructura similar en las diferentes delegaciones
de la Defensa Pblica. Esto ha facilitado la identificacin de los puntos de mejora para este
operador, que reside fundamentalmente en la falta de apoyo administrativo.
Esto, presenta una serie de ventajas, ya que la estructura tan plana favorece la comunicacin
entre los defensores pblicos, apoyndose en la definicin de estrategias de resolucin de los
casos.
Como aspecto de reflexin, se observa que en ninguno de los DJ visitados la Defensa Pblica
ha realizado una estructura basada en la especializacin; con despachos de decisin temprana
o investigacin (anlogos a la fiscala) o basados en la especializacin de las materias o
circunstancias (anticorrupcin, omisin a la asistencia familiar, reos en crcel)
Si bien se justificaba que como parte del desarrollo de todos los abogados, se consideraba
buena la experiencia en todo tipo de casos, se entiende que la generacin de grupos
especializados ayudara a una mayor eficacia del operador.
Por ltimo, un aspecto que ha sido resaltado por varios Defensores Pblicos ha sido la
necesidad de constituirse como organismo independiente del Ministerio de Justicia y Derechos
Humanos, ya que consideran mejorara su gestin y dotacin presupuestaria.
Por otro lado, se considera que el perfil de Director debera encontrarse ms liberado de
carga de trabajo, a fin de, junto a su apoyo administrativo (en caso de tenerlo) focalizar sus
labores de direccin (del personal y en su relacin con los rganos centrales de la Defensa
Pblica) y gestin (generando buenas prcticas en la gestin interna).
Por ltimo, la figura del asistente social tambin se encuentra muy sobrecargada. Dentro de
sus funciones, debe realizar la evaluacin socioeconmica para determinar el coste del servicio
para el usuario. Sin embargo, realizar este anlisis para cada uno de los usuarios de la
Defensa Pblica se considera sobrecarga de trabajo a estos trabajadores.
4. Personas y cultura
Se trata de uno de los operadores ms motivados con sus labores; con un alto
nivel de compromiso con su misin.
Son muy bien valorados por los agentes externos; tanto los ciudadanos como otros
operadores del Sistema de Justicia (por su capacidad de trabajo y conocimiento del
CPP)
Del otro lado, las principales quejas s obre el propio operador vienen de:
1. La estructura base
Si bien todo el cuerpo de la PNP tiene labores vinculadas con el CPP el eje central vinculado a
su implementacin se centra en las reas dedicadas a las labores de investigacin de delitos,
122
faltas y criminalstica. As, la Criminalstica desempea un rol preponderante para la justicia
siendo su estructura la que se presenta a continuacin:
122
Marco Conceptual del Despacho Judicial Penal bajo la Vigencia del NCPP, aprobado por resolucin del Consejo
Ejecutivo del Poder Judicial de fecha 13 de diciembre de 2005
Ilustracin 64: Estructura del personal dedicado a la investigacin de delitos, faltas y criminalstica / Fuente: elaboracin
propia en base a Plan de Implementacin del Nuevo Cdigo Procesal Penal aprobado por D.S. N 013-2005-JUS
(2005)
Junto a esta estructura, desde la PNP se cuenta con la Direccin de Investigacin Criminal
(DIRINCRI) cuya misin es la de investigar, denunciar y combatir la delincuencia comn, el
crimen organizado y otros hechos trascendentes en el mbito nacional y la delincuencia
123
internacional . Esta direccin se encuentra dividida manteniendo la siguiente estructura:
123
Fuente: Polica Nacional del Per (http://www.pnp.gob.pe/direcciones/dirincri/nosotros.html)
Ilustracin 65: Estructura de DIRINCRI / Fuente: Direccin de Investigacin Criminal (PNP)
(http://www.pnp.gob.pe/direcciones/dirincri/nosotros.html)
2. Estructura organizativa.
La estructura mantenida por la PNP para dar soporte al CPP se ha mantenido con el tiempo, y
es respetada en los DJ visitados.
Esta situacin supone la libre disposicin de este personal por el responsable regional para
actividades fuera de su especialidad (rotaciones o servicios de trnsito)
Se han detectado casos en los cuales personal con largos aos de experiencia y motivacin e
inters por la investigacin criminal, son rotados a otras actividades para las cuales no estn
tan preparados. Como consecuencia;
Por un lado, personal que ha ido adquiriendo formacin y experiencia a lo largo del
tiempo dedicado a las reas de investigacin, son rotados a otras reas de trabajo
en las que su formacin y experiencia no es valorada ni necesaria.
4. Personas y cultura
En funcin de las consideraciones que han sido mostradas en relacin al anlisis organizativo,
del Poder Judicial, el Ministerio Pblico, la Defensa Pblica y la PNP frente al CPP, a
continuacin se muestran las principales conclusiones obtenidas:
La figura del Administrador del Mdulo Penal es clave para la aplicacin de los
principios de trabajo en equipo y especializacin. Su cercana jerrquica del
Presidente de la Corte debe estar sustentada con apoyo e impulso real.
Dentro del CPP, uno de los elementos considerados clave para su correcto funcionamiento es
la correcta comunicacin y alineacin de todos los operadores implicados.
As, constitua una importante inquietud por parte de cara a la exitosa implementacin del
cdigo procesal penal, tal y como quedaba reflejado en 2005 en el Plan de Implementacin del
Nuevo Cdigo Procesal Penal (Comisin Especial de Implementacin del Cdigo Procesal
Penal, Junio 2005):
El nuevo proceso exige una radical modificacin del ordenamiento jurdico en general, un
mayor compromiso de los altos niveles jerrquicos y una mejor coordinacin entre las
124
Datos aproximados extrados de las entrevistas con Asistentes de Funcin Fiscal y Asistentes Administrativos
entidades, pero, sobre todo, un cambio cultural que oriente el papel de cada operador del
sistema hacia la elaboracin de polticas en beneficio de la poblacin, que mejore el uso de los
recursos disponibles y del presupuesto, de tal manera que se logre cambiar la percepcin de la
ciudadana sobre el sistema de justicia en el pas.
Para ello, tal y como se detall en la metodologa del trabajo de campo, ms all del anlisis de
estudios e informes del CPP, se ha acudido en cada distrito judicial visitado a los operadores
(PNP, el MP, el PJ y la DP) para conocer de primera mano el estado y opinin de esta relacin
multilateral entre operadores.
Como adelanto a las situaciones especficas detalladas a lo largo de este apartado, se puede
concluir que persiste en los DJ que estn aplicando el CPP la urgente necesidad de
acercamiento entre los operadores que permitan una coordinacin real y una mayor eficiencia.
Esta medida debe impulsarse desde los diferentes planos jerrquicos; la CDI, los puestos
coordinadores de los operadores y el propio plano operativo.
Para este apartado a continuacin se describen los puntos crticos observados en los
operadores en el siguiente orden:
Dentro de este proceso de trabajo comn se han identificado puntos crticos en la interaccin
de los dos operadores. Estos fueron comentados en entrevistas personales y grupales y
debatidos a travs de focus group entre los operadores en cada DJ visitado.
Fruto de este anlisis a continuacin se describen las principales problemticas entre ambos
operadores sobre la base de cuatro ejes de actuacin:
1. Los roles:
As, en muchas ocasiones miembros de la PNP han expresado su discrepancia con la puesta
en marcha del nuevo modelo. Sin embargo, esta situacin en pocas ocasiones eran referidas a
la normativa, sino ms a la interpretacin y operativa que se estaba desarrollando por parte del
Ministerio Pblico.
De los momentos en los que entienden que el fiscal se encuentra realizando la labor de
direccin operativa, desde la PNP se ha transmitido que:
Entiende la actividad del fiscal como intrusiva a sus competencias, crendose una
posicin superior ficticia por parte del fiscal como un nuevo director de su actividad
(frente a los directores orgnicos del propio operador; mayores, comandantes,
coroneles)
Han sido numerosos los miembros de la PNP que entienden que debe definirse y transmitirse
eficientemente cmo la relacin entre la PNP y MP debe ser de coordinacin y no de sumisin,
como en algunas ocasiones sienten que se establece.
Por su parte, otra problemtica identificada relacionada con este tema es la llamada duplicacin
de criminalstica, esto quiere decir que existe en el departamento de criminalstica y otra
medicina legal, duplicidad de la actividad probatoria consistente en que cuando la fiscala llega
a la escena del crimen con su equipo legal, la polica hace lo propio con su equipo de
criminalstica los cuales sin mayor delimitacin de funciones entran en discusin debido a que
no tiene claro sus tareas y lmites en la investigacin y como quinto y ltimo problema sera el
escaso personal policial capacitado en la investigacin del delito.
Sobre el particular, no obstante que el nuevo sistema procesal exige una coordinacin
constante entre la Polica Nacional del Per y el Ministerio Pblico en lo referente a la
investigacin del delito (arts. 65.4, 69 CPP), hasta el punto de llegar a comprometer a ambas
instituciones para la elaboracin de programas y acciones para la adecuada persecucin del
delito y desarrollar programas de proteccin y seguridad (art. 333 CPP); con ocasin del
trabajo de campo realizado se ha identificado, en las ciudades de La Libertad y Arequipa, una
duplicidad de la actividad probatoria consistente en que cuando la fiscala llega a la escena del
crimen con su equipo legal, la polica hace lo propio con su equipo de criminalstica; generando
un estado de incertidumbre en el director de la investigacin al no saber qu orden y a qu
equipo dar sin generar un estado de tensin entre todos los que hayan concurrido.
Se establece, tambin, que el ingreso a la escena del crimen ser en el siguiente orden:
2 Pesquisas, peritos y mdicos legistas, pero el Fiscal podr reformar este orden.
En la Morgue, los exmenes se efectuarn por los mdicos legistas y en la escena del crimen,
por los peritos de la PNP-ORCRI. Esta misma institucin ser responsable de la cadena de
3 custodia de las evidencias recogidas.
Pesquisas se encargarn de analizar las prendas del cadver. Pero si las prendas estn en
4
poder de Medicina, en esta se iniciar la cadena de custodia. Y proporcionar inmediatamente
en bolsas las Pesquisas.
El jefe de la ORCRI se compromete a formar un equipo de peritos por turnos para que las
5
diligencias fiscales siempre sean atendidas.
Tabla 32: Acuerdos de la reunin de coordinacin interinstitucional. / Fuente: Elaboracin propia a partir de informacin
recogida en el trabajo de campo.
Asimismo, dicha iniciativa tambin qued reflejada en el Manual Interinstitucional del Ministerio
Pblico y Polica Nacional del Per para la investigacin de muerte violenta o sospechosa de
criminalidad que precisa las medidas a tomar en cuenta durante el desarrollo de la diligencia
de levantamiento de cadver y las pautas que debe observar el mdico legal respecto del
examen de necropsia. Cabe agregar que, con la finalidad de uniformizar el procedimiento, en
dicho documento se ha aprobado una serie de formatos, como los siguientes:
N Formatos.
6 Tipo de escena.
Tabla 33: Formatos de actas del Manual Interinstitucional del Ministerio Pblico y Polica Nacional del Per para la
investigacin de muerte violenta o sospechosa de criminalidad. / Fuente: Elaboracin propia a partir del Manual
Interinstitucional del Ministerio Pblico y Polica Nacional del Per para la investigacin de muerte violenta o
sospechosa de criminalidad.
N Tipo penal.
1 Delitos de Homicidio
2 Delitos de lesiones
Tabla 34: Tipos penales comprendidos en la regulacin de los procedimientos especiales previstos en el Manual
interinstitucional para la investigacin del delito en el marco del Nuevo Cdigo Procesal Penal / Fuente: Elaboracin
propia a partir de informacin del Manual interinstitucional para la investigacin del delito en el marco del Nuevo
Cdigo Procesal Penal
As mismo dicho manual tambin ha precisado una serie de formatos destinados a uniformizar
la actuacin policial y fiscal durante el desarrollo de la investigacin:
N Tipo penal.
2 Informe policial
Tabla 35: Formatos establecidos por el Manual interinstitucional para la investigacin del delito en el marco del Nuevo
Cdigo Procesal Penal
2. Los procedimientos:
Estos movimientos por parte de estos distritos judiciales y otros que imitaron la iniciativa,
produjo que en ao 2011, por parte de los rganos centrales de la PNP y el MP se firmara un
manual para la investigacin de los delitos. Sin embargo, dicho documento no es an oficial.
Por otro lado, por parte del Ministerio Pblico, en base a su conocimiento del
Instituto de Medicina Legal, establece plantillas y formularios para ser empleados
por la PNP.
Cabe identificar que en esta lnea de identificacin de procedimientos comunes de trabajo, con
fecha 19.07.11, el Ministerio Pblico y el Ministerio del Interior firmaron un convenio
interinstitucional en virtud del cual acuerdan (i) aprobar, mediante los instrumentos pertinentes
de cada institucin, el Manual para el Desarrollo del Plan de Investigacin como un
instrumento de orientacin destinada a unificar las acciones a tomar por parte del Ministerio
Pblico y la Polica Nacional del Per; (ii) Promover y ejecutar programas para la
implementacin de las mejores prcticas de Planeacin de la Investigacin Penal; (iii)
Promover y ejecutar programas de capacitacin para fiscales y personal policial a nivel nacional
con el fin de difundir el Manual que es materia de aprobacin en virtud de este convenio; y (iv)
los dems que se deriven de la ejecucin del presente Convenio, objeto este para el cual, el
Ministerio del Interior, en la clusula dcimo primera, autoriza a la Polica Nacional a suscribir
todos los documentos que fueren necesarios para su mencionada aplicacin.
Por todo lo expuesto, si bien el CPP ha fijado nuevas exigencias para los agentes encargados
de la persecucin penal; se considera que el mismo ha sido, hasta la fecha, medianamente
satisfecho. As, si bien desde el rgano legislativo se ha precisado la uniformizacin del
procedimiento de la intervencin en zonas de emergencia; llegando, incluso, a fijar unas bases
generales para la comprensin y la elaboracin de estrategias de investigacin; consideramos
que tal iniciativa an no es del todo suficiente, pues, no se ha llegado al grado de minuciosidad
advertido en los manuales interinstitucionales publicados en los Distritos Judiciales de La
Libertad, Lambayeque y Arequipa, aspecto este que debe tener en cuenta el protocolo que
vaya a ser propuesto en su momento.
Prdida de trazabilidad de los casos por parte del Ministerio Pblico: dificultad
por parte de la PNP para localizar al fiscal en casos de criminalidad.
a) Un fiscal de turno acude a la escena del crimen para cumplir con su labor
de direccin de la estrategia de investigacin
c) Por ltimo, el caso a travs del fiscal coordinador puede ser asumido por
un tercer fiscal.
b) Por un lado, los fiscales consideran que el turno de la PNP no les permite
tener una comunicacin continua con la/s persona/s responsable de un
caso.
c) Desde la PNP, se considera que los turnos por parte de los fiscales
debieran ser presenciales en las unidades de criminalstica, permitindoles
acudir a las escenas del crimen de manera inmediata.
4. Tratamiento de la informacin:
Por ejemplo, se hace referencia a los informes de autopsia incluidos en los casos
de asesinato. Este documento para ser correctamente analizado por la PNP
debera contener todos el estudio realizado por el medico forense, mientras que en
muchos casos slo se adjuntan las conclusiones emitidas por el perito.
5. El IML y la OFICRI
Dentro de las relaciones entre el Ministerio Pblico y la PNP, merece un apartado especfico la
especial situacin del Instituto de Medicina Legal y la Oficina de Criminalstica.
El IML se define como un rgano de apoyo del Ministerio Pblico, tiene como finalidad
proporcionar, dentro de su competencia, las pruebas periciales, cientficas y tcnicas
necesarias para la bsqueda de una correcta administracin de justicia, dentro del marco legal
vigente, con imparcialidad, honestidad, calidad, prontitud y tica profesional con una constante
vocacin de servicio y responsabilidad social
Por otro lado, la OFICRI es una subunidad especializada de soporte tcnico para la labor
especializada de los equipos de investigacin criminalstica. Tal y como describe su misin, se
encarga de realizar exmenes, estudios y anlisis cientficos en apoyo a la investigacin
policial de las Unidades operativas DIRINCRI, as como de las administracin de Justicia
As, se puede observar cmo ambas instituciones prestan servicios que en algunos casos
pueden ser de similares caractersticas, aunque debieran mantener mbitos de competencia
diferenciados.
Mayor cercana del IML los fiscales: el mero hecho de pertenecer al mismo
operador, en muchas ocasiones permite una mayor confianza y cercana personal
entre los fiscales y los miembros del IML. Gracias a este factor se han observado
prcticas conjuntas como:
En este sentido, la dbil situacin de recursos de la PNP hace que los traslados de
muestras a la central de la OFICRI en Lima sean muy escalonados en el tiempo.
Ante esta situacin algunos distritos judiciales como el de Arequipa han realizado esfuerzos por
mejorar el entendimiento entre todas las entidades a travs de documentos con polticas de
coordinacin entre los agentes. Sin embargo, ms all de que este documento no ha tenido la
suficiente publicidad y difusin entre los interesados, no rene ni la amplitud ni la profundidad
necesaria para coordinar una relacin tan compleja.
Con la entrada del CPP, el papel del antiguo defensor de oficio pasa a ser el del defensor
pblico con la prestacin del servicio destinado a garantizar el respeto al derecho de defensa
de las personas de escasos recursos econmicos imputadas de delito o faltas (DECRETO
SUPREMO N. 013-2009-JUS).
En este sentido el gran reto al que se enfrenta este operador en su relacin con otros agentes,
es el de posicionarse frente a los mismos en base a sus nuevas funciones.
Ante este artculo, en muchas ocasiones se haba establecido la costumbre por parte del Poder
Judicial y el Ministerio Pblico de, en las audiencias en las que no acudiera un abogado
defensor privado, se citara inmediatamente al defensor pblico.
Sin embargo, acudiendo al propio CPP en dicho artculo 85 se describe que si el Defensor no
asiste injustificadamente a dos diligencias, el procesado ser requerido para que en el trmino
de veinticuatro horas designe al remplazante. De no hacerlo se nombrar uno de oficio
Este hbito impactaba negativamente sobre la labor cotidiana de los defensores pblicos, al ser
constantemente interrumpidos para la asistencia a audiencias y la correspondiente poca o nula
preparacin de los casos a defender.
Ante esta situacin, desde la direccin de la Defensa Pblica se promovi una reunin a la que
acudieron todos sus directores distritales con el objetivo de tratar dicha circunstancia. Fruto de
estos intercambios de opiniones en octubre de 2012 se estableci la posicin nica de la
Defensa Pblica frente al resto de operadores de hacer respetar lo que estrictamente menciona
el CPP. Esto es acudiendo a las audiencias slo en los casos en los que el defensor privado no
se hubiera presentado en al menos dos ocasiones y el defensor pblico fuera notificado al
menos 24 horas antes de la audiencia.
Slo las diligencias con prisin preventiva o la revocacin de la prisin preventiva, con carcter
inaplazable acudirn los Defensores Pblicos de inmediato.
Solventada esta dinmica, siguen existiendo elementos que deben ser trabajados en la relacin
entre el Poder Judicial y la Defensa Pblica, tales como:
Deben acudir a muchas audiencias sin que les hayan remitido de manera previa la
documentacin asociada al caso.
En el distrito judicial de Arequipa se apreci que las notificaciones por parte del Poder Judicial
eran realizadas reasignando al defensor pblico que asumira el caso. Esta prctica restaba
autonoma de gestin al operador
Tal y como se ha transmitido por parte del operador, el derecho de asistencia que debe otorgar
la Defensa Pblica hacia personas detenidas. Han sido una de las mayores dificultades en su
relacin con la PNP. As, en ocasiones entienden que no se les brindan todas las facilidades
que debieran: avisos ante detenciones, tiempo para conversar con el acusado, documentacin
recabada.
Si bien, entre los operadores analizados concentran gran parte de las interacciones del modelo
relacional del CPP, existen otros operadores sobre los que, a travs de iniciativas de acuerdos
o protocolos de actuacin, sera posible mejorar el sistema judicial penal.
A continuacin se muestra una tabla con las principales acciones recomendadas por los
entrevistados durante el trabajo de campo desarrollado.
Gobierno local Convenio para comparticin Las municipalidades tienen acceso a cmaras
de informacin que pueden ayudar al acceso de la informacin
SUNAT, SUNAR Convenio para acceso a base Acceso a informacin que les permita tener
de datos gilmente una imagen precisa de las personas
implicadas en un caso.
Tabla 36: Principales acciones de iniciativas de acuerdos o protocolos de actuacin recomendados por los
entrevistados. / Fuente: entrevistas operativas de trabajo de campo
2.4.7.4 Conclusiones
Quedan dudas importantes entre los operadores en relacin al rol del Ministerio
Pblico frente a la PNP.
Con el avance del convenio a nivel nacional y los pequeos convenios realizados a
nivel de distritos judiciales, como Arequipa, La Libertad, Lambayeque se deberan
acordar los estndares de trabajo entre ambos operadores.
La mayor dotacin a los IML, con una mayor asignacin de trabajo por parte de los
fiscales est provocando la duplicidad de servicios y gastos en ambas instituciones
pblicas.
Las instituciones estudiadas que se encuentran aplicando el CPP tienen como recursos
complementarios a su actividad un soporte informtico destinado a facilitarles el desarrollo de
su actividad.
En este apartado se describen las herramientas informticas que dispone cada operador para
el seguimiento y posible evaluacin de su actividad. Estas son:
El Sistema Integrado Judicial SIJ, es una herramienta que se dise en el ao 2004 para dar
seguimiento a los expedientes. Este sistema se desarroll con el anterior modelo y ha sido
adecuado a la nueva normatividad procesal penal, sin embargo, a la fecha no responde a las
necesidades y requerimientos de los usuarios.
FEE:
Este aplicativo requiere llenado del formulario mensual, lo que implica carga de
trabajo adicional al personal.
SIJ:
Sistema de Informacin de Apoyo al Trabajo Fiscal SIATF: Fue creado en el ao 2003, este
sistema se utiliza para dar soporte a los procesos de Familia y Civil en todos los distritos
judiciales y a los procesos de Penal en los distritos judiciales donde todava no est
implementado el CPP. Permite registrar las denuncias, expedientes y datos relevantes a los
mismos, realizar control de los actos procesales, de investigacin de los casos penales hasta
su formalizacin o archivo.
Sistema de Gestin Fiscal SGF: Fue creado en el ao 2006, este sistema se utiliza en los
distritos judiciales donde est implementado el CPP. Permite dar soporte a el conjunto de
procesos que realiza el fiscal penal en el cumplimiento de sus funciones, as como generar
reportes para la gestin fiscal (Monitoreo del CPP) y reportes de indicadores y estadsticas para
la alta direccin va web.
Ambos sistemas se utilizan a nivel nacional, con bases de datos distribuidas en cada
distrito judicial. Por lo tanto, la informacin no est consolidada, lo cual no permite generar
reportes en lnea con informacin a nivel nacional.
Situaciones de duplicidad de data: por ejemplo ante casos en los que se aplica
un principio de oportunidad, el sistema lo registra como tal. Sin embargo, ante
situaciones de incumplimiento del acuerdo asociado al principio de oportunidad, el
sistema vuelve a registrar un nuevo caso.
2.4.8.1 Conclusiones
1. A pesar de los avances en especial del MP, los sistemas de informacin sectoriales
no responden a las necesidades de agilidad, celeridad, oralidad del CPP ni a las
necesidades de informacin para la toma de decisiones.
Desde los sistemas del Poder Judicial, destaca la falta de monitoreo y lo poco
adaptado a las necesidades del CPP: destaca la falta de posibilidades de explotacin
de informacin de audiencias.
Para el sistema del Ministerio Pblico, se requieren mejoras que permitan una mayor
rapidez, comparticin de informacin y fiabilidad de la informacin.
Falta de una perspectiva de los sistemas transversal a los operadores, con ausencia
de pasarelas de comunicacin.
Debilidad en el diseo del sistema (falta de registro o acceso a datos clave para el
seguimiento y monitoreo de informacin) y en sus infraestructuras (con accesos
lentos y limitados).