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CAPiTULO I

FUNDAMENTOS GENERALES DE lA JUSTICIA


PENAL POR AUDIENCIA

1. LA DIGNIDAD DE LA PERSONA HUMANA. Uno de los valores


fundamentales en el ejercicio de la administracion de la justicia es
el respeto irrestricto de la dignidad de la persona humana en todas
las fases, audiencias, procedimientos y resoluciones judiciales. La
dignidad de la persona humana es, en efecto, el fundamento y limi-
te del quehacer de la justicia, buscando ante todo su mas irrestricto
respeto.

2. LA LEGAL/DAD. Como fundamento necesario del quehacer ju-


dicial, se encuentra el sometimiento del juzgador ala legalidad que
emana, en diferentes niveles, de los tratados, pactos, convencio-
nes sobre derechos humanos, asi como de las directrices de las
Naciones Unidas aplicables en el proceso penal, que protegen los
derechos humanos de las personas. A esa cuenta, dentro de esta
leg ali dad universal se engarza el respeto a la jurisprudencia de
la Corte Interamericana de Derechos Humanos que ha estableci-
do criterios jurisprudenciales necesarios para establecer limites al
ejercicio del poder punitiv~ del Estado y principios interpretativos
de los derechos y garantias establecidas en su cuerpo legal. Otro
nivel indispensable de la legalidad es el respeto a la Constitucion
Politica de la Republica de Guatemala y a los criterios jurispruden-
ciales emanados de la Corte de Constitucionalidad, como bases
y elementos que el juzgador debe tener en cuenta al momenta
de ejercer su jurisdiccion. De igual" manera, el juez se encuentra
subordinado a la legalidad emanada de las leyes ordinarias, asi
mismo, de la jurisprudencia establecida por la Corte Suprema de
Justicia que brinda criterios que se convierten en fundamentos ne-
cesarios e insoslayables como guias orientadoras del juez en la
aplicacion racional y humana del derecho. Otro nivel de la lega-
lidad a la que el juzgador tambien se encuentra supeditado es la
leg ali dad procedimental emanada de acuerdos, reglamentos inter-
nos de la Corte Suprema de Justicia, como aspectos propios para
poder realizar su funcion. Son estos niveles de legalidad las bases
juridicas para poder interpretar y aplicar una justicia eminentemen-
te humana y racional.

3. LA DIVISION FUNC/ONAL DEL IUS PUNIENDI. Como un va-


lor propio de la conduccion de audiencias se encuentra el respeto
a los roles de cada institucion participe en la administracion de
justicia, que trata de evitar en todo momenta suplir deficiencias de
alguna.
DR. LUDWIN VlLLALTA
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6 GUfA PARA CONDuce/ON DE AUDIENCIAS
del juzgador.
4. LA CONTRADICCION Y LA AVD/ENCIA. EI juez recibe la in-
formacion de calidad a traves de las audiencias orales publicas y 6. EI apercibimiento del juzgador a I,?s asistentes y ~ las pC!!r-
contradictorias que Ie permiten sopesar, valorar, escuchar y decidir tes: EI juez que preside el acto coordlnara con los auxlhares JU-
sobre argumentos interpretados de manera diferente, en busque, diciales para que conminen a los asistentes del respeto y decoro
da de la solucion racional a la interpretacion legal. En ese sentido que deb en mostrar en la audiencia, asi como la obligacion de s~r
la audiencia judicial basada en el contradictorio adversarial es el respetuosos y permanecer en silencio. De igual manera los apercl-
eje fundamental de una jus~icia penal oral. bira de que no pueden lIevar camaras, grabadoras, armas u otros
elementos que puedan molestar, ofender 0 exhibir un compc;>rta-
5. LA RACIONAL/DAD. En la conduccion de la audiencia el juzga- miento intimidatorio 0 provocativ~, debiendo ordenar a la segundad
dor ha de buscar la solucion racional del conflicto, en la interpre- que guarda el recinto judici~1 que. ~ele por. evi!a~ ~ue se realice~
tacion, la limitacion a un derecho y el manejo de un procedimiento. dichos comportamientos. ASI tamblen les aperclblra de no produclr
En tal virtud el buen manejo de la audiencia se convierte en la disturbios 0 expresar opiniones 0 manifestar sentimientos durante
forma racional de impartir justicia, pues es el espacio control ado de el transcurso de la audiencia.
discusion para la solucion de los conflictos.
7. EI juzgador y su lenguaje corporal: EI juzgador debe evitar
realizar gesticulaciones que denoten disgusto, aceptacion, n.ega-
CAPiTULO II cion y hacer senales afirmativas 0 negativas a uno de los sUJetos
procesales. Sus manifestaciones no verbales pueden adela~tar un
PRINCIPIOS COMUNES A TODAS criterio y pueden ser objetadas. De igual manera, al finahzar su
lAS AUDIENCIAS PENAlES. decisi6n y comunicarla no debe expre~ar manifestaciones que em-
parien su imparcialidad.
1. La dignidad de la persona humana: Durante la audiencia ju-
dicial, el juez y las partes deberan tener un respeto irrestricto a 8. EI juzgador y la identidad cultural local. EIjuez, debe de com-
la dignidad de la persona humana y evitar cualquier circunstancia prender 10relacionado a la la identidad cultural de la localidad en
peyorativa a la misma. la cual imparte justicia, y la importancia de su funci6n dentro del
Estado de Derecho, asi como dentro de la comunidad en la cual
2. EI respeto a la funci6n jurisdiccional: En toda audiencia judi- radica su juzgado.
cial, los sujetos procesales deberan mostrar respeto a la honora-
bilidad del juzgador y su funci6n; de no ser aSl, el juez puede amo- 9. EI juzgador ha de referirse a los litigantes sobre la comuni-
nestarlos y por ende apercibirlos en cualquier momenta y tomar las caci6n triangular: Los litigantes en el debate no deben comuni-
medidas legales oportunas. carse entre si, sino que todo planteamiento u objecion deben diri-
girlo al juzgador para que este decida, transmita su decision 0 Ie
3. Puntualidad del juzgador: Si el tribunal es respetuoso de 51 conceda la palabra a la contraparte.
mismo y de las partes, procurara en todo momenta ser puntual,
por respeto a su propia resolucion y a las partes que acuden pun- 10. EI juzgador debe ser muy respetuoso de los litigantes: AI
tualmente. momenta de dirigirse a ellos no debe olvidar que ostentan la cali- ,
dad de abogados y que gozan de la investidura, privilegios y deco-
4. Ceremonial en su vestimenta: La toga es parte del simbolismo ro que la profesi6n establece.
del sistema de administraci6n de justicia, implica una connotaci6n
de formalidad que va mas alia de una simple apariencia, sumado 11. EI poder de disciplina: EI juez debe utilizar el poder de dis-
a que su usa se encuentra regulado en el reglamento general de ciplina en ultima ratio solo cuando es inminentemente necesario,
tribunales. aplicando las medidas establecidas legal mente.
5. EI acatamiento a la investidura judicial: Cuando el juzgador
ingresa al recinto en el cual se Ilevara a cabo el juicio 0 audiencia, 12. La claridad de la pretensi6n procesal: En toda audiencia ju-
el asistente de audiencias solicitan~ a los presentes que se pongan dicial debe determinarse cual es la raz6n, objetivo y pretensi6n de
de pie, en referencia al decoro, seriedad, autoridad y honorabilidad
8 GUfA PARA CONDUCC/ON DE AUD/ENC/AS 9
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la misma.
ia teoria del caso de cada una de las partes.
13. La formalidad: Toda audiencia debe revestir de ciertos forma- 21. La publicidad: La publicidad constituye un re~uisito funda-
lismos necesarios, como la efectiva comunicaci6n administrativa mental del quehacer judicial, a excepci6n, claro esta, de aquellas
previa a las partes y haberse requerido en la forma que estable-
que afecten el pud~r, la vida 0 la intewi.dad fisica de algunas de las
ce la ley, de igual manera las audiencias unilaterales que gozan partes 0 de persona citada para partlclpar en el debate, que afe~-
de ciertos privilegios de confidencialidad deben realizarse con la ten el orden publico 0 la seguridad del Estado, que pongan en peh-
solemnidad que amerita, pero garantizando que sus objetivos se gro un secreta oficial, comercial ~ !ndustrial, 0 que contravengan el
. resguarden. .
principio de interes superior del nino 0 adolesc~nte a no se~pU!3st~
en una doble victimizaci6n al declarar, pero dlcha resoluclon Judi-
14. La procedencia temporal de la audiencia: La audiencia judi- cial debe ser fund ada y, en funci6n de ella, se podra imponer a los
cial debe encuadrarse dentro del canon de procedencia, es decir intervinientes el deber de guardar reserva. Es importante recordar
debe verificarse si la misma se encuentra contenida dentro de la las limitaciones a la publicidad establecidas en el articulo 16 del
fase procesal correspondiente. pacto internacional de derechos civiles y politicos.
15. La preclusion procesal: EI juez que dirige la audiencia debe
estar consciente de que las tases procesales precluyen. En tal sen- CAPiTULO III
tido es men ester establecer si las audiencias solicitadas por alguria
de las partes pertenecen a la fase procesal correspondiente. FUNDAMENTOS INELUDIBLES DE lA
IMPARCIALIDAD EN LAS AUDIENCIAS PENALES.
16. La inmediacion: La audiencia obliga a estar presentes en las
actividades jurisdiccionales no solo a las partes sino tam bien al 1. La imparcialidad: EI juez debe ser imparcia~ida~ e~ t~d.o el pro-
juez que la dirige, para apreciar de manera directa la actividad pro- ceso, y mas aun en el momento de una audlenC?laJudiCial: Este
cesal propiamente dicha. principio debe presumirse, salvo prueba en contrano,. por motlvo de
impedimento, excusa 0 recusaci6n.
17. La concentracion: Este principio invita a que en una sola au-
diencia pueda presentarse y discutirse todo el material argumenta- 2. La independencia. La independencia interna y externa del juez,
tivo y probatorio. En todo caso, por razones de tiempo, espacio 0 es un requisito ineludible, para poder juzgar a la vez con absoluta
bien por otra circunstancia excepcional fuera del alcance del juez, imparcialidad, el juzgador debe gozar de la independencia como
puede finalizarse en otra oportunidad. fundamento para labor jurisdiccional.
18. La unidad del material argumentativo y probatorio: AI m.o- 3. Si el juzgador conocio en etapas previas, no debe juzgar en
mento de analizar y resolver, en la audiencia respectiva eljuzgador sentencia: Con la misma idea de imparcialidad, se pretende que el
debera tomar en consideraci6n todos los argumentos vertidos, de juez que conoci6 en etapas previ~~.' no sea el. m.ismo que juzgue
igual manera todas las evidencias en su conjunto, debidamente en sentencia, toda vez que adqulrlo un conOClmlento ex ante del
complementadas y concatenadas con respecto al material proba- juicio (a excepci6n de los procedimientos que la ley establece en
torio para una interrelaci6n coherente en su apreciaci6n. cas os como procedimiento abreviado entre otros).
19. La oralidad: EI sistema adversarial par audiencias opta por 10
manifestado directamente en audiencia ante 10 simplemente lei do. 4. EI juzgador ante el principia del in teres pubJico en la ave-
Esto debido a que se obtiene mayor credibilidad en la deposici6n riguacion de Us verdad: En las audiencias el juzgador debe ser
oral, la que favorece la inmediaci6n y la contradicci6n. un escucha oaciente y pasivo de la actividad argumentativa de las
partes. Si en' un momento de dicha actividad se hac~ necesario que
20. Continuidad de valoracion y discusion del material argu- el juzgador inquiera sobre un punto obscure, amblguo 0 confuso,
mentativo y probatorio: La discusi6n de los medios probatorios debe preguntar 0 so!icitar una ampliacion. De 10 contrario, cuando
debe ser continua; de 10 contrario se pierde el sentido total del de:s- el juzgador ostenta una funci6n activa en la busqueda de la verdad
cubrimiento de la verdad '3n el drama penal y no se puede apreclar en una audienda judicia!, puede dar lugar a que se confunda su
!
10 GUiA PARA CONDUCC/ON DE AUD/ENC/AS 11
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buena fe con la pretension de suplir una mala investigacion del como facultad de la parte contraria la de oponerse a la pretens~6n
fiscal 0 realizar una defensa oficiosa a favor del sujeto procesal. de quien solicito dicha audiencia, 0 en su caso, la de c?~tranar,
desvirtuar, contra argumentar 0 someter a contra eval~aclon y es-
5. La coactio del juzgador en la audiencia judicial: Este prin- crutinio 10 aseverado en dicha audiencia. De 10 contra no no puede
cipio faculta al juzgador a recurrir a la fuerza publica para poner aseverarse que existio derecho de defensa si no se dispuso de la
a su disposici6n documentos, cosas e incluso obligar a personas facultad de contradecir.
ffsicas a presentarse en algun lugar, cuando se vinculan con los
hechos aseverados por las partes. Este principio faculta a quien di- 4. Principio de igualdad y de oportunidad: Este principio, d~ri-
rige una audiencia judicial a acceder a archivos publicos y privados vado del generico de igualdad de armas, faculta a los contranos
y a imponer apercibimientos a los testigos, y obliga al sindicado a a que dispongan de identicas e iguales oportunidades para poder
someterse a determinada pericia corporal. Existe, pues, el deber argumentar y contra argumentar sus respectivas pretensiones. ~I
general de colaborar con la justicia, y esa colaboraci6n es en sf un juzgador debe ser acucioso en el sentido de no darle menor cantl-
limite necesario impuesto por motivos de interes publico tanto a los dad de tiempo a una parte procesal en relaci6n a la otra.
terceros como a los adversarios en el proceso penal.
5. Principio de adquisicion convictiva del juzgador: Toda vez
6. EI conocimiento ex ante de los hechos controvertidos por los argumentos y material de conviccion hayan side desplegados y
parte del juez.: Este principio obliga al juzgador a emitir su reso- discutidos, el juez los debe valorar en su totalidad, independiente-
luci6n s610con base en los hechos sometidos a escrutinio judicial mente de quien las aporte.
en la audiencia y no sobre la base del conocimiento propio de los
hechos por .parte del juez. En todo caso, el juez debe excusa~se si
previamente ha tenido conocimiento directo del hecho sometldo a CAPITULO V
su jurisdicci6n.
CONSIDERACIONES NECESARIAS PARA
LA APLICACION DE FACULTADES DISCRECIONALES,
CAPiTULO IV MECANISMOS DE SIMPLIFICACION PROCESAL Y
SALIDAS ALTERNATIVAS AL PROCESO COMUN.
PRINCIPIOS GENERALES QUE LAS PARTES DEBEN
OBSERVAR EN LAS AUDIENCIAS PENALES. 1. La aplicacion de facultades discrecionales: EI fundamento de
este critefl'o se halla en razones de utilidad publica e interes social
1. Principio de lea/tad y veracidad: Este principio se encuentra y, en los ordenamientos juridicos que 10 han incorporado, se aplica
plasmado en el nuevo reglamento de tribunales pe~ales y rige la en los siguientes casos: a) cuando la lesion social producida por
actitud de los sujetos procesales. La lealtad y veracldad procesal la comision del ~e!ito es minima y no hay interes en la perser...u-
pretenden en todo caso no retorcer la realidad ni ocultarla, ni indu- cion penal; b) cuando se busca estimular la pronta reparacion de
cir a engario al juez ni sorprenderle en su buena fe. la victima, c) a merced que es uno de los objetivos de los sistemas
de acuerdos interpartes; e) cuando se quiere evitar los efectos cri-
2. Principio de conocimiento de la audiencia: Este principio fa- minogenos de las penas cortas privativas de libertad; f) cuando
culta a las partes que se encuentran convocadas a una audier:'~ia se busca la rehabilitaci6n y readaptacion del delincuente mediante.
penal a cono(;er la audiencia solicitada con la debida antelaclon, su sometimiento voluntario a un procedimiento de readaptacion;
con el objeto de realizar su estrategia y de esta manera poder pre- g) cuando se pretende obtener la reinsercion social de presuntos
sentar sus argumentos y por ende contradecirla y contrapr~barla. criminales y asi tambien; h) para obtener una mejor informacion
Pueden hacerse peticiones en una audiencia de manera Interlo- en el desarrollo de una investigacion, especialmente respecto a la
cutoria y aceptar su discus ion si no existiera oposicion alguna por criminalidad organizada.
cualquiera de las partes.
2. EI momenta procesal oportuno: En un proceso se pueden
3. Principio de contradiccion: Este principio, al igual que el an- aplicar las facultades discrecionales, los mecanismos de simplifica-
terior, rige a las audiencias bilaterales en su totalidad, y establece cion procesal y las salidas alternativas en cualquier momenta antes
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de iniciado el debate. As! mismo se puede sugerir la aplicacion de 4. La idoneidad: La forma en que se pretende probar una deter-
las mismas, a merced de las ventajas que pueden beneficiarse los minada aseveraci6n factica tiene que ser indubitable mente id6nea
sujetos procesales. para probarla. Para que en la audiencia el juez limite un ,derecho
se requiere que informaci6n en que fundamenta su deCISion hay~
3. EI juez es el que corrobora si la solicitud encuadra en los sido obtenida mediante investigaci6n id6nea. Cada elemento factl-
preceptos establecidos: Si los hechos se encuadran dentro de co debe ser probado por un medio id6neo.
los requisitos establecidos, es el juez quien debe determinar si es
viable la aplicacion de las facultades discrecionales, los mecanis- 5. La originalidad: Cada petici6n tiene que e.nmar~arse ~ent~~ de
.mos de simplificaci6n procesal y las salidas alternativas. los canones propios de la causa procesal sUJeta a Investlgaclon y
que se encuentra sometida a conocimiento del juez.
4. EI juzgador es verificador del acuerdo entre las partes: EI
juzgador verifica los acuerdos alcanzados y determina su viabilidad 6. EI beneficio: En la audiencia para la Iimitaci6n de un derecho el
legal, pero no es participe directo para modificarlos en su amplitud. juzgador debe determinar si dicha diligencia requerida por el ente
investigador Ie suministrara en el futuro al organo jurisdiccional una
5. En el caso del procedimiento abreviado: La aceptacion de la probabilidad, un fundamento serio 0 una certeza. En otras pala-
via no implica que se reieve la obligacion de valorarse todo el ma- bras, es menester que se justifique, si se va a limitar un der~c~o
terial probatorio. EI juez igual aplicara la sana critica razonada en debe considerarse que esa Iimitaci6n sera provechosa y beneflCIO-
su resolucion, absolviendo 0 condenando. - sa a la investigaci6n.
7. Precision de /a medida: EI juzgador debe precisar las medidas
cautelares, de coerci6n 0 procesales en otros terminos, sobre qu~
lugar, objeto 0 persona va a recaer corr exactitud dicha medida. SI
CAPiTULO VI es una persona, debe detallarse con la mayor precisi6n posible, la
edad, la estatura, la complexi6n flsica y el color de piel, entre otros
CONSIDERACIONES QUE El JUEZ DEBE TOMAR EN datos, con el objetivo de evitar la afectaci6n de hom6nimos. Los
CUENTA PARA llMITAR UN DERECHO EN lugares y objetos tam bien deben precisarse adecuadamente.
AUDIENCIAS UNILATERALES DE LA FASE DE
, , INVESTIGACI6N.' -
1. La necesariedad: En la audiencia unilateral el juzgador debe CAPiTULO VII
tener en cuenta que solo se limita un derecho cuando es estricta-
mente necesario y existe una razon suficiente para fundamentar la - _ lOS SIETE PRINCIPIOS ESPECIFICOS
necesariedad de esa limitacion. FUNDAMENTAlES PARA L1MITAR UN DERECHO EN
UNA AUDIENCIA JUDICIAL UNILATERAL.
2. Fundamentabilidad: EI juez necesariamente debe basar su de-
cisi6n, apoyandose tanto en los fundamentos legales como e.n los En la audiencia judicial al momento de autorizar la limitaci6n de un
aspectos facti cos que se deduzcan de los elementos de eVlden- derecho, el juez tendra que tomar en cuenta para fundamentar su
cia existentes. Para poder limitar esos derechos hay que, tomar decisi6n:
en consideracion que las simples elucubraciones 0 sospechas sin
indicios racionales no son fundamentos para limitar un derecho a 1. La lega/idad: Si se va a limitar cualquier derecho, la petici6n del'
una persona. fiscal en la investigaci6n ha de justificar que existe una norma; un
fundamento legal que justifique razonanadamente la realizaci6n
3. La pertinencia: Este principio conlleva la obligatoriedad de que de dicha limitaci6n. La resoluci6n judicial debe tener un fundamen-
los hechos que se pretendan probar pertenezcan al proceso. En un to de derecho, debidamente razonable.
proceso no se puede tratar de probar hechos 0 circunstancias gue
pertenezcan a otro, 0 tratar de evidenciar hechos 0 circunstanclas 2. La fundamentabilidad: Para limitar cualquier derecho funda-
lesivas para una parte, pero que no pertenecen a los hechos for- mental, sea la libertad (mediante una orden de aprehensi6n), la
mulados en la imputacion. intimidad (mediante la interceptacion telef6nica), la integridad (me-
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GUfA PARA CONDUCC/ON DE AUD/ENC/AS
diant~ una intervencion corporal .grave), el domicilio y la privacidad tigado.
(mediante una orden de allanamlento), etc., si existe un solo seria-
lamient~ pero se. considera que es irrefutable, pueden solicitarse 5. La indispensabilidad. EI fiscal debe explicar al juzgador por
las medldas pertlnentes para limitar un derecho fundamental. No que esa medida es indispensable para el averiguamiento de la
o.bstante, en razon de evitar algun tipo de arbitrariedad poco ra- verdad y de los hechos. EI juez debe valorar la indispensabilidad
clonal es recomendable que dicha peticion se fundamente eli al de la medida y, si 10considera prudente, explicar en su resolucion
men<?sdos razo.nes, indicios o.motivos incriminatorios directos que en que consiste la obligatorioriedad y la necesidad procesal que
relaclonen al sUJetocon el hecho, toda vez que a mas senalamien- hace vital dicha limitacion, toda vez que su poder coercitivo se ve
tos se crea legitimidad y prababilidad de que tal limitacion no sea manifiestamente expreso en su resoluci6n y esta motivacion y fun-
aventurada. damentacion hace viable valorar el razonamiento y la calidad de la
resolucion judicial.
3. La precision en fa resofucion: Si la solicitud tiene que ver con
u.na persona, esta d.e~e de identificarse con la mayor precision po- 6. La utilidad: EI fiscal en su peticion debe argumentarle al juzga-
sible: No pue~e .sollcltarse una orden de aprehension a un sujeto dor que la medida que se solicita para limitar ese derecho es util, y
conslgnando unlcamente el nombre y apellido; se debe ser mas que de ella se va a derivar un beneficio 0 provecho para el proce-
explicito, e identificar, la edad, el color de piel, entre otros tantos so, cuyos frutos van a servir para determinar las responsabilidades
factores. En muchos casos, los homonimos son la causa de que pertinentes. EI juzgador, por su parte, debe especificar en su reso-
in?centes paguen prision injustamente, simplemente por tener el lucion que provechos 0 frutos se esperan de la medida.
ml~~o nombre que un sospechoso. De igual manera, cuando se
solicl~~ u~ a.lI~namiento a un domicilio, en la solicitud y en la re- 7. La idoneidad: EI fiscal debe explicarle al juzgador en que con-
soluclon Judicial debe especificarse con precision la ubicacion del siste la medida y por que es la mas adecuada para los fines que
bien inmueble y, de ser posible, describirlo con senales fisicas mas se persiguen, y que no hay otra menos gravosa. EI juzgador debe
espedficas, toda vez que las direcciones pueden variar 0 existir apreciar que la limitacion de un derecho es de ultima ratio, y que
s~bterfugios para desviar la orden emanada del organa jurisdic- la medida debe ser, ademas, la apropiada para 10que se pretende
clonal. En tal consideracion tambien se debe consignar otros ele- conseguir. .
mentos fisicos y corporeos del bien para que la identificaCion sea
10 mas exacta posible. En las solicitudes de allanamientos se debe CAPITULO VIII
definir con claridad el objetivo del mismo: si es para registrar, p'ara
s~cuestrar, para capturar, para realizar una diligencia, para inspec- AUDIENCIA DE PRIMERA DECLARACU1N.
Clonar, etc ... ASPECTOS PREVIOS.

4. La proporcionalidad: EI fiscal tiene que justificar que la medida 1. La constataci6n por parte del juzgador de la integridad fisi-
que se solicita es proporcional al delito que se investiga: a un delito ca del sindicado: En el primer contacto directo con el sindicado, el
grave una medida grave. En homicidios, asesinatos, violaciones, juzgador, independientemente del requerimiento que pueda hacer
etc., se puede justificar la extraccion de material biologico geneti- e! defensor, verificara la condicion fisica y mental del encausado,
co para realizar la pericia de ADN. Asi mismo cuandolimite el dere- Sl se encuentra en condiciones adecuadas para poder conducirse
cho de un particular, el juez debe argumentar las consideraciones en la audiencia 0 bien, si el caso 10 amerita si se encuentra en
~ue 10 Ilevaron a establecer ql..ledicha mediqa es pr()Rorcionai. De circunstancias para ser asistido por un profesi'onal de la medicina.
Igual forma, la orden de aprehension se justifica si es proporcional
al delito incriminado al sospechoso; no puede haber ordenes de 2. ~a comunicaci6n asertiva para e/ sindicado. EI juez explicara
aprehension por delitos muy leves, pues para esos casos existen al mcoado, en palabras sencillas y claras, el objeto y forma en que
otras medidas, como la citacion, por ejemplo. La interceptacion de se desarrollara la audiencia respectiva. Independientemente de
correspondencia 0 de vias de comunicacion telef6nica, cibernetica que el abogado defensor ya Ie haya dado cuenta de dicha circuns-
etc. son proporcionales para delitos de criminalidad organizada. tancia. Puede argumentarse que la imputacion es formal y esta
En todo caso, en la resolucion judicial que autoriza dicha medida realizad~ ~on una tec~ica juridica apropiada, que debe cumplir con
el juez debe razonar que la misma es proporcional al ilicito inves- los requlsltos establecldos en la ley, pera la manifestaci6n de la im-
16 GUiA PARA CONDUCCION DE AUD/ENeIAS I I
DR. LUDWIN VILLALTA
portancis del acto y la explicacion de los hechos por parte de! juez no son mas que la historia debidamente acre~itada. Toda h!storia
al sindicado deb~ ser 10 mas sencilla posibie, atendiendo a que la cuenta con personajes, lugares, escenas, un tlempo determlnado,
misma sea clara y comprensible para el. una forma particular en que ocurrieron los hechos, una. trama y
los moviles; asi mismo, en toda historia hay un protagonlsta y un
3. La advertencia de sus derechos. EI juez Ie exp'jlcara de mane- antagonista, y de igual manera, una conclusion 0 fin de .e~~ narra-
ra concreta el derecho constitucional de no incriminarse, de igual cion. La historia que se pretenden contar y probar en el JUICIO de~e
manera, ia facultad que ostenta de no declarar y que tal circuns- ostentar ciertas caracteristicas. Debe ser creible, logica, verosimll,
tancia no podra ser uti!izada en su perjuicio. Tambien Ie exp!icara es decir debe poder verificarse, ser clara, precisa y circunstancia-
con claridad que si decide declarar puede realizarlo sin Iimitaci6n da. En este sentido, la historia del drama penal que se presenta a
alguna, invitandolo a que consulte con su abogado defensor, la traves de la formulaci6n de cargos que implica la imputacion y que
actitud a asumir. luego sera la acusacion, debe intentar responder a las siete interro-
gantes de oro que toda historia debe cumplir, y que son:
4. EI derecho a un trato digno: Si el sindicado no mostrara se-
riales de peligrosidad, agresividad 0 que pudiera poner en riesgo
la vida, la integridad de los sujetos procesales en la audiencia 0 el TE6RICO JURIDICO FAcTICO PROBATORIO VALORATIVO

publico en general, el juez debe permitir que el sindicado este libre


de sus manes y pueda asistir tanto a su primera declaracion como Sujeto activo del delito: Es el sujeto en particular. C6mo prob6 el EI valor que se
fiscal este aspecto, Ie va a otorgar
a todas las demas, con una vestimenta decorosa. QuiE~n?
A quien se Ie considera
sospechoso, sa Ie imputa un
con nombre y apellido, es
una persona fisica, debida~ si tue con testigos, en cada fase
cargo, se Ie acusa de un mente individualizada. con atastados del procesa!:
delito 0 bien sa Ie sentencia. RENAP. etc.
5. EI derecho a fa pub/icidad en /a audiencia: Los actos jurisdic- PROBABILI-
DAD (fase pre-
cionales son, en principio, publicos, salvo las excepciones estable- paratoria)
cidas en la Constitucion Politica de la Republica de Guatemala, en Sujeto pasivo del delilo: A Es el nombre de la victim a
can su respectivo apellido
qui en Ie recaB la acci6n del FUNDAMENTO
el Pacto de Derechos Civiles y Politicos y en las leyes. No obs- Aquiem? heche criminal, quien es que puede ser (fase intenne-
identificada 0 identificable,
tante, el juzgador debe evitar que un medio comunicativo pueda victim a y sufre las
pero si perfectamente
dial
consecuencias del delito.
obstaculizar, interrumpir 0 desviar la atencion del acto ceremonial individualizada. CERTEZA (fase
de juicio)
de la audiencia judicial. En tal sentido puede, solicitar a la pren- EI punto fundamen
E s el verbo rector del tipo Es la acci6n real y concre- tal es que ante cada
sa que realicen su funcion designando un espacio especffico para penal: el hecho real y ta, como matar, golpear. cuestionamiento que
La sospecha se
da en la etapa
ello dentro de la sal a de audiencias, 0 que entrevisten a las par- QUe? concreto elevado a la
categoria da acci6n
causar daria, tomar cosa es parte de la imputa-
cion el juez debe ve
investigativa,
ajena. etc. Engarzada a
tes despues de la audiencia y as! dar la oportunidad para que los prohibitiva que sa encuentra traves de la relaci6n rificar con que media
la probabilidad
cuando S9 figa
ragulada en cada tipo. prabatorio S8 ha acre
periodistas puedan realizar su funcion informativa sin obstaculizar causal.
ditado dicho extremo.
a un sujeto a
proceso, el fun-
al publico presente en la sala. En recintos cuya estructura pueda Es la relaciOn clara, precisa damento cuan
estar en riesgo, es importante que se solicite una informacion con Como?
Forma a modo en que se c()..
metio el hecho anterior y sus
y circunstanciada del hecho,
como ocurrieron los aconte~
do se presenta
una acusaci6n
respecto a la capacidad de la sal a para albergar a en su recinto un circunstancias, atenuantes, cimientos, la secuencia y certeza cuan w

agravantes. propia de la historia.


numero limtado de personas. do se condena
0 absuelve un
Lugar del delilo. con enjuiciado.
EI punto exacto del
Donde? precision detenninada a hecho.
determinable.
DE LA FORMULAelON DE LA IMPUTACION
Las circunstancias
6. La verificaci6n por parte del juzgador de /a caUdad de fa Tiempo del delito. para
temporales del hecho.
Cuando? determinar la hora. 81 dia. el
imputaci6n formalada por e/ fiscal: mes, el ana. cuandofue.

Debe tenerse en cuenta que la imputacion formulada por el Fiscal Es el aparente motivQ
Que es el movil, el elemento
a un sujeto en particular es una historia con cierta carga de proba- Porque? subjetivo del tipo penal. el
que el
tenido
sujeto pudo haber
para cometer el
bilidad y de fundamento; una acusacion, en cambio, es una historia deseo u objetiva ..
hecho criminal.

bien fundamentada, y una sentencia es la sintesis de una historia


acreditada en un debate. La imputacion, acusacion y sentencia
18 GUIA PARA CONDUCCION DE AUDIENCIAS DR. LUDWIN VILLALTA 19
7. Los motivos 0 indicios racionales suficientes de la imputa- 9. EI juzgador verificar{J que el fiscal haya puesto a disposi-
cion para considerar la probabllidad de la participacion del su- cion del sindicado y de la defensa, el material probat'Jrio que
jeto en el hecho justiciable: EI juzgador, al momenta de analizar sustentan los hechos: EI Juez concedera la palabra al fiscal para
la imputacion formulada por el fiscal, con todas las formalidades que informe al sindicado sobre la calificacion juridica provisional de
legales y sus circunstancias de modo. 0 forma, tiempo lugar, movil, los hechos increpados y Ie presente un resumen de los elementos
etc., debe ser acucioso en determinar cuales son los senalamien- . convictivos 0 probatorios existentes.
tos, motivos 0 indicios que vinculan directamente al sindicado con
la victima 0 con ellugar de los hechos. Ante cada elemento proba- 10. La verificaci6n del juzgador si el sindicado goza de una
torio presentado por el ministerio publico, el juez debe hacerse la defensa tecnica adecuada: EI juzgador puede constatar si el sin-
siguiente interrogante, u(_Quees 10 que indica este medio probato- dicado ha tenido la asistencia de un abogado defensor de su con-
rio? Puede que indique: fianza. Pueden existir casos en que el sindicado, por cuestiones de
genero, desee que sea un abogado de su mismo sexo quien lIe-
a. La presencia del sujeto en el lugar de los hechos. ve su defensa. La constatacion puede realizarse en forma verbal,
preguntando si ha existido comunicacion previa con el abogado,
b. EI contacto del sujeto con la victima 0 con algun objeto si las condiciones en las cuales el abogado se entrevisto con su
en particular que 10 incrimina directamente. Tambien PL1ede patrocinado fueron las adecuadas y si al defensor se Ie ha puesto
existir la comunicacion del sindicado con la victima, sea por a disposicion el material probatorio en el que se sustenta la impu-
via telefonica, electronica, verbal etc. tacion del fiscal.

c. La violencia, del sujeto ha:'cia la victima, un objeto 0 un


lugar. LA DECLARACION DEL SINDICADO

d. La participacion 0 senalamiento directo,. toda vez que 11. La declaraci6n del sindicado: EI derecho a no incriminarse,
existe un testigo, video, audio que indica la forma en que faculta al sindicado a abstenerse a declarar, de igual forma si decla-
el sindicado actuo 0 se desenvolvio en los actos idoneos y ra con hechos inexactos, debe considerarse la declaracion como
necesarios de la relacion causal. una expresion material de su humane derecho de defensa. Ahora
bien si el sindicado declara para lograr algun beneficio y en tal
e. La oportunidad del sujeto para ser ella unica persona que sentido, de su declaracion puede emanar una confesion total 0 par-
pudo haber tenido la oportunidad de delinquir. cial de aceptacion de un acto, 0 de asumir alguna responsabilidad
con relacion a los actos imputados, el juzgador debera estar muy
f. EI ocultamiento 0 subterfugio. Por haber encontrado evi- atento a la informacion que preste el sindicado en su declaracion.
dencias cuasi-destruidas, ocultadas 0 en posesion de me- Los requisitos de una declaracion que lIeve inmersa una confesioi1
canismos empleados para ocultar los rastros del delito por pueden enumerase de la siguiente manera:
parte del sindicado.
a. Primer requisito: condiciones intelectuales. Quien con-
g. EI movil. En la medida en que el sujeto se haya beneficia- fiesa debe realizarlo en condiciones intelectuales normales y
do directamente 0 posea los motivos suficientes para come- sin ninguna alteracion psiquica 0 de la conciencia.
ter el hecho criminal.
b. Segundo requisito: confesion libre. Es decir que debe
DE LOS DERECHOS DEL SINDICADO realizarse sin ninguna coaccion, en estado completo de tran-
q~ilidad; no se Ie debe forzar mas que un simple apercibi-
8. Derecho a interprete.: Si el sindicado no comprende la imputa- mlento moral de comportarse con la verdad. Ninguna con-
cion por motivos idiomaticos, debera proveerse un interprete para fesion puede valorarse si se ha logrado mediante coaccion
que se com unique adecuadamente con 81 y transmita la informa- ilegal.
cion pertinente, esto debe hacerse independientemente si el abo-
gada defensor 10 haya solicitado 0 no. c. Tercer requisito: confesion ante organa judicial. Debe
20 . GUiA PARA CONDUCCION DE AUDIENCIAS DR. LUDWIN VILLALTA 21
realizarse ante autoridad judicial competente. Para que sea 13. La informacion sobre ellugar de la detencion. EI ju,~z debe
plenamente valida, la confesion debe realizarse en audien- escuchar adecuadamente si la detenci6n se realiz6 en la via pu-
cia; toda confesion realizada fuera del marco juridico 0 ex- blica, en lugar cerrado de acceso publico, en vivienda privada 0
trajudicial debe considerarse nula, por ejemplo, la confesion residencia particular, en zona urbana 0 rural, lugar de trabajo, area
que un detenido realiza ante las camaras de television, ante poblada 0 despoblada, dentro de un vehiculo, etc.
miembros de la pOlicia 0 mediante documento privado 0 pu-
blico. 14. Dellugar donde ha permanecfdo detenida la persona. EI
juez debe enterarse del lugar donde ha permanecido detenida la
d. Cuarto requisito: confesion legitima. La confesion no persona, si fue en una comisaria, en el ~entro preventivo, en una
debe lograrse mediante mecanismos que induzcan al de- , ' carcel publica 0 en un lugar distinto allegalmente establecido, cen-
clarante a error, es decir que se deben evitar las preguntas tro militar, cas a particular, edifico estatal 0 en ellugar de trabajo.
capciosas.
15. De la escucha de los contra-indicios. EI juzgador debe es-
e. Quinto requisito: confesion verosimiL Es necesario co- cuchar atentamente cada contra-indicio que puede ser argumenta-
tejar la informacion de la confesion con los demas datos su- do y esgrimido por parte de la defensa; estos pueden indicar que
ministrados por el ente acusador; no pueden considerarse la presencia pudo haber sido anterior 0 posterior al hecho, que el
como ciertos datos que son inverosimiles por si mismos. contacto se debi6 a circunstancias ajenas a la violencia, que la
comunicaci6n se debio a circunstancias laborales, que los m6viles
f. Sexto requisito: confesion creible. Los hechos pronuncia- son conjeturas indeterminadas, etc.
dos por el acusado deben ser creibles, es decir deben apre-
ciarse a la luz de la experienciF.l, el sentido comun y la logica. 16. Del interrogatorio del sindicado en la primera declaracion.
Si es para aclarar aspectos oscuros, ambiguos 0 que no esten ple-
g. Septimo requisito: confesion precisa. Es decir si el acu- namente comprendidos, excepcionalmente el juez puede realizar
sado es el responsable, debe conocer con precision los he- algunas preguntas y guiar el interrogatorio, evitando preguntas
chos sobre los cuales se Ie incrimina. capciosas, impertinentes, amenazantes, etc.

h. Octavo requisito: confesion uniforme y consistente. EI 17. De la obtencion de evidencias y medios de investigacion.
acusado en su declaracion debe ser uniforme y consistente EI juez independientemente de la funci6n que pudiera realizar el
en su relato. Ninguna confesion puede ser contradictoria con abogado deensor, debera constatar si el sindicado ha sido objeto
ella misma. de vejamenes, torturas, tratos crueles, inhumanos 0 degradantes,
para la obtenci6n de evidencias 0 medios de investigaci6n, pues si
12. La informacion sobre la detencion del sindicado. Sin per- es ese el caso, carecerian de legalidad.
juicio de que el abogado defensor asuma su papel de transmisor
de informacion relevante para el el juzgador, es importante para el 18. De la violacion a garantias humanas constitucionales y le-
juez obtener de las partes la informacion sobre c6mo se realizo gales. Si el juzgador constata que los hechos que motivaron la
el sometimiento del individuo al sistema de justicia penal y cuales detenci6n 0 la obtenci6n la en la obtenci6n de evidencias se con-
fueron las circunstancias para ser detenido. Por ejemplo, la hora culcan derechos y garantlas humanas y constitucionales, restituira
exacta de la detenci6n y si se cumpli6 el plazo constitucional para la garantia vulnerada.
ser presentado ante el organo competente, la forma de la deten- 19. De la resolucion de incidentes u obstaculos a la persecu-
ci6n, si existi6 flagrancia, si fue motivada por orden de juez, si la cion penal. EI juzgador, una vez analizado los aspectos plantea-
realizaron particulares, si fue realizada por las fuerzas de seguri- dos por las partes y de haber dado oportunidad de audiencia, resol-
dad ciudadana no uniformadas 0 no identificadas, si existio inter- vera las cuestiones planteadas debidamente motivadas y notificara
vencion de causa justa y en que consistio esa c;;ausajusta para en el mismo acto.
detenerlo, si el nivel de fuerza que se utiliz6 fue el adecuado. No se
debe olvidar que el juez de primera instancia, tam bien es un juez 20. De las peticiones concretas de las partes. EI juez debe inqui-
de garantias humanas, constitucionales y fundamentales. rir que las peticiones realizadas por el fiscal 0 defensor sean c1aras
22 GUfA PARA CONDUCC/ON DE AUDIENCIAS 23
DR. LUDWIN VILLALTA
y precisas; de no ser asi, puede compeler allitigante para que las DE LOS MOTIVOS RACIONALES SUFICIENTES PARA
formule adecuadamente. _.
CREER QUE EL SINDICADO HA PARTICIPADO EN EL
HECHO.
21.De la falta de merito. Si el juzgador considera que no existen
las condiciones para ligar a un sujeto a proceso dictara la falta de
merito, pues esta no implica el cierre del caso, sino unicamente la 26. Los motivos raeionales del juez para eonvencerse de que
exigencia para que el fiscal realice adecuadamente su trabajo. el sindieado ha participado en el hecho. EI juez debe explic~r
en su resolucion que fue 10 que 10 Hevo a convencerse de la partl-
22. De la incompeteneia. Si el juzgador considera que el hecho cipacion del sindicado. En esa explicacion encue~tra~ plen~ vlge~-
es una falta 0 es unatransgresion a la ley cometida por un menor cia los indicios incriminatorios antes descritos: Sl eXlste eVldencla
de edad, inmediatamente remitira a donde corresponda. que indique la presencia en ~I lugar .~e los hechos, el de co.nt~cto
con la victima, el lugar u obJetos utlhzados en el hec~? cn!l:lnal,
la violencia sobre la victima, objetos 0 lugares, la partlclpaclon, el
DE LA RESOLUCION DEL JUZGADOR EN PRIMERA subterfugio del sindicado, el movil 0 la oportunida~ ~~ cometer el
DECLARACION. hecho criminal. Puede estar claro que el hecho eXlstlo, pero en el
presente asunto hay que ~undament~r motiv~damente ~ua~es son
23. De la existeneia del hecho punible. EI juez debe tener acre- los serialamientos a las Clrcunstanclas que mcrepan a Indllgan al
ditado con claridad que ha existido un acto punible. Y debe tener imputado y que 10 'relacionan con el hecho 0 con la victima.
presente cual es el verba rector del tipo penal y el nexo causal
entre el sindicado y la accion. Una vez establecida la accion pe-
nalmente relevante, corresponde el encuadramiento 0 tipificacion PRESUPUESTOS BAslCOS
adecuada y el momenta consumativo. De igual manera, debe te- PARA MOTIVAR EL AUTO DE PRISION PREVENTIVA
ner acreditado si existen 0 no causas de inimputabilidad, excusas
absolutorias a causas de justificacion. 27. Decision raeional para el auto de prision pre'(en.tiv~. EI juz-
gador debe limitar el derecho a la libertad ambulatona 51 eXlsten ra-
24. De la teoria del delito en la resoluei6n del juzgado(. EI juz- zones suficientes para considerar que el sindicado pueda abstraer-
gador debe aplicar no solo la ley sino tam bien la ciencia del dere- se a la justicia. Es el fiscal quien debe argumentar adecuadame~te
cho. Por una parte, existen varias teorias del delito que ayudan a el peligro de obstaculizacion a la averiguacion d.~la ver~ad 0 bien
comprender con mas amplitud la necesaria correspondencia entre el peligro de fuga del sujeto. Dicha argumentaclon del fiscal debe
un tipo penal u otro, por ejemplo la teorfa causalista es util para es- ser acreditada, no solo presumible sino con una alta carga de ~Ie-
tablecer tipos penales simples, asi como la relacion de causalidad. mentos acreditables. De igual manera, el defensor debe acredltar
La teorfa finalista, en cambio, es mas adecuada y respetuosa a adecuadamente que su patrocinado puede colaborar con la inves-
la hora de tratar casos de derechos humanos que implican la de- tigacion y que no existe el peligro de fuga. Si I~s partes expres~~
terminacion de los elementos objetivos y subjetivos, as! como de sus argumentos unicamente por via verbal, el Juez puede Inqul.nr
los errores pertinentes en la accion. La teoria funcionalista es mas si tienen algun elemento probatorio en ese momenta q~e.acredlte
coherente para determinar la respuesta adecuada del Estado ante su peticion. Hay que traer a cuenta que el juez pu~de IImltar cual-
el delito; la imputacion objetiva, ayuda a despejar circunstancias quier derecho si y solo si se justifica, y explicar raclonalmente. sus
en tipos pen ales culposos; y la logica del tipo ayuda a precisar can motivos. Aun cuando existan ciertos aspectos legales que obllgan
claridad la responsabilidad en ilfcitos penales contra la vida. al juez a aplicar la ley en ilicitos inexcarcelables, existen tambien
principios y directrices de Naciones Unidas aplicables en el proce-
25. De los elementos factieos debidamente acreditados. EI so penal, mismas que brindan aspectos conceptuales fundamen-
juez debe tener clara la relacion entre los elementos facticos de la tales y necesarios que deben ser ponderados por el juez por ser
imputacion y los elementos probatorios; las direcciones deben ser garantes de la dignidad de la persona humana.
precisas, igual que el nombre de las victimas, y plenamente iden-
tificados los objetos descritos que hayan sido presentados ante el 28. Prision preventiva y delitos menos graves: EI juzgador debe
juez. tener en cuenta la econometria 0 coste de una prision preventiva
24 GUfA PARA CONDUCC/ON DE AUD/ENC/AS DR. LUDW/N VILLALTA 25
para el Estado de Guatemala y para ra familia .del individuo en establecidos en la Convenci6n Americana sobre D erechos
particular. En tal circunstancia, si el fiscal a merced de una ade- Humanos. EI articulo 2 de la Convencion Americana sabre Dere-
cu~da funda.mentacion argumentativa con expresion clara de un chos Humanos establece la obligacion del Estado de Guatemala
eVldente pellgro de. fuga 0 de. obstaculi~acion a la averiguacion de adecuar su legislacion para asegurar el ejercicio de los dere-
de la verdad, a razon de las clrcunstanclas particulares del caso chos humanos que alII se contemplan, mediante la adopcion de
o ~ien de los r:nedios logisticos 0 personales imputado, puede las medidas legislativas 0 de cualquier otro cankter que fueran
el Juez presumlr ra~o~ablemente el peligro de fuga, ponderando necesarias para ello. En este sentido, la Corte ha sostenido reite-
prop?rclonal y equltatlvamente los beneficios y costes de dicha radamente que la obligacion de los Estados Parte de garantizar
medlda con la gravedad del ilicito supuestamente cbmetido. los derechos reconocidos en la Convencion implica su deber de
organizar todo el aparato gubernamental y, en general, todas las
29. E/ principio de excepcionalidad y prop orcionalida d. EI juz- estructuras a traves de las cuales se manifiesta el ejercicio del
gador debe considerar que la prision preventiva es de ultima ratio poder publico, de manera tal que sean capaces de asegurar juri-
es excepcional, y solo debe aplicarse proporcionalmente a iIlcito~ dicamente el libre y plena ejercicio de los derechos humanos. En
altamente graves. la doctrina se hace referencia a estas medidas como obligaciones
positivas 0 procesales en la tutela de los derechos fundamenta-
PRESUPUESTOS BAslCOS PARA MOTIVAR UNA les.
MEDIDA SUSTITUTIVA 0 ALTERNATIVA A LA
PRISION PREVENTIVA 33. EI juzgador y /a tutela judicial efectiva, como un derecho
humano. EI juzgador, en audiencia, debe resolver toda peticion
30. La necesariedad, idoneidad y utilidad de una medida de realizada por cualquiera de las partes; el obviar una petici6n en la
coercion. Si el juez considera que no existen elementos para im- audiencia es limitar el derecho a una tutela judicial efectiva.
poner la prision preventiva, considerando que el uso de aquella
debe ser excepcional, podria considerar, si Ie solicitan, aplicar una 34. EI plazo razonable. Como parte del derecho humane a ser
medida de coercion alternativa; dicha medida, sin embargo, debe juzgado en un plazo razonable, la discusi6n respecto al mismo
cumplir ciertos requisitos racionales, uno de ellos es que debe ser debe versar, segun las circunstancias, en 10siguiente:
en absoluto necesaria. EI juez en su resolucion debe de indicar a. tipos pen ales que se investigan
por que dicha medida que impone se hace necesaria, las razones b. complejidad de la comision del hecho criminal
que la hacen idonea y util. Por ejemplo, en que casas el juez con- c. dificultad de adquirir elementos probatorios debido a que
sidera que es conveniente el arresto domiciliario, el someterse al se encuentren en el extranjero, 0 cualquier otra circunstan-
cui dado 0 vigilancia de una persona 0 institucion, la prohibicion cia material que impida la pronta obtencion de las mismas
para salir fuera del pais, 0 el presentarse al juzgado periodica- d. dificultad de encontrar peritos 0 especialistas adecuados
mente. No es el hecho de imponer todas las medidas posibles, para la dilucidaci6n del hecho criminal.
sino unicamente las que realmente sean las idoneas, necesarias En tal circunstancia el juzgador debe determinar la fecha
y utiles. EI juez no puede imponer medidas de coercion imposi- en que dicha investigaci6n debera concluir dentro del rango
bles de cumplir por parte del sindicado. establecido en la ley. AI tomar en cuenta las circunstancias
listadas, se alcanza mayor precision de 10que la investiga-
31. De la caucion economica. Sum ado a los principios de lega- ci6n requerira.
lidad, necesariedad, idoneidad y utilidad, en la imposicion de una
caucion economica debe existir, adem as, la proporcionalidad en 35. La diligencia debida. Tambien como parte de un derecho
relacion a las condiciones economicas del sindicado con el bien humano, la diligencia debida se favorece cuando el juzgador con-
juridico tutelado que ha side lesionado. Una caucion economica mina a invita al fiscal a realizar la investigacion de acuerdo a prin-
exageradamente alta implica limitarle su derecho a la libertad. cipios propios que la jurisprudencia de la Corte Interamericana
LA TUTELA JUDICIAL EFECTIVA, EL PLAZO sobre Derechos Humanos ha establecido como valid os. Hay que
RAZONABLE Y LA DILIGENCIA DEBIDA. recordar desde el pulpito jurisdiccional que el fiscal debe iniciar,
ex officio y sin dilaci6n, una investigacion seria, objetiva y efecti-
32. EI juzgador y su vinculacion con los derechos humanos va, que no se emprenda como una simple formalidad condenada
26 GUiA PARA CONDUCCION DE AUDIENCIAS DR. LUDWIN VILLALTA 27
de antemano a ser infructuosa. En este sentido, la Corte Interame- correspondientes (se desarrollan en el capitulo \(111 numerales 6'y 7
ricana de Derechos Humanos ha sido clara al serialar que lila bus- de la presente guia). La nueva imputacion debldamente acre?lta-
queda efectiva de la verdad corresponde al Estado, y no depende da, puede modificar el auto de procesamiento, en tal sentido el Juez
de la iniciativa procesal de la victima, 0 de sus familiares 0 de su debe tener en cuenta dicha modificacion a razon del verba rector,
aportacion de elementos probatorios". En tal circunstancia, existen los sujetos calificados establecidos en el nuevo tipo penal incre-
siete principios que el juzgador puede recomendar al fiscal para pado, para que existan una efectiva congruencia al momenta .de
que realice adecuadamente su funcion. emitir su resolucion judicial. En caso de que sea la parte defenslva
quien requiera la modificacion de una medida de coer~ion 0 el a~to
a. Oficiosidad: La investigacion debe desarrollarse de oficio de procesamiento, debe tenerse presente que las clrcunstanclas
por parte de las autoridades competentes. primarias que impusieron dicha medida han variado, debi.do a que
b. Oportunidad: La investigacion debe iniciarse de manera del material probatorio presentado se desprende, que el tlPO penal
inmediata, ser lIevada a cabo en un plazo razonable y ser es diferente, los actos realizados por el sindicado no encuadran
propositi va. en el verba rector del tipo penal 0 bien porque el peligro de fuga 0
c. Competencia: La investigacion debe ser realizada por bien obstaculizacion a la averiguacion de la verdad ha side descar-
profesionales competentes y empleando los procedimientos tado a merced de que cualquier circunstancia argumentada en. la
apropiados. primera resolucion, fue debidamente desacreditada por los medlos
d. Objetividad: En la investigacion, las autoridades investiga- de conviccion presentados.
doras no deben concretarse solo a circunstancias de cargo
sino tambien de descargo.
e. Exhaustividad: La investigacion debe agotar todos los me-
dios para esclarecer la verdad de los hechos y evitar la im- CAPITULO X
punidad de todos los responsables.
f. Participacion: La investigacion debe desarrollarse garanti- AUDIENCIA DE DISCUSION
zando el respeto y participacion de las victimas y sus fami- DEL ACTO CONCLUSIVO.
liares.
g. Respeto a la dignidad de los sujetos procesales. Implica 1. Ef objetivo de la fase conclusiva 0 intermedia. En la imputa-
que el respeto a la dignidad de los sujetos procesales es el cion el juzgador se centra en la existencia 0 no de la causa proba-
fundamento, directrices y norte para una adecuada investi- ble, es decir de la probabilidad de que el sujeto haya participado en
gacion criminal. el hecho criminal, en la fase intermedia la discusion se radica en la
existencia 0 no de fundamentos serios para creer que el sujeto es
o no responsable.
CAPITULO IX
2. La historia del drama penal debidamente fundamentada.
AUDIENCIA DE REFORMA DE AUTO DE AI igual que la imputacion son siete las interrogantes claves que
PROCESAMIENTO 0 DE REVISION DE MEDIDAS DE debe tener una acusacion, el aspecto esencial en la imputacion es
COERCION. la probabilidad de participacion del sujeto en el hecho. En la eta-
pa intermedia se centra en valorar si existen fundamentos serios
1. De fa modificaci6n de fa imputacion. Cuando el juez a solici- para poder discutirse la responsabilidad del sujeto, en tal sentido
tud de cualquier parte procesal, se Ie requiera la modificacion de la cuando existen suficientes serialamientos incriminantes, directos,
imputacion, por un nuevo tipo penal, 0 bien porque la investigacion segun la magnitud del hecho, puede considerarse que existen fun-
arroje que los actos del sindicado que encuadran en otro tipo legal, damer'ltos para poder discutirse la culpabilidad del sujeto en el de-
el juez debe ser sumamente prudente en valorar cada argumento. bate respectivo.
En caso de que el fiscal quiera imputar un nuevo ilfcito penal, el juez
iniciara la audiencia haciemdole saber al sindicado de los derechos 3. La concentraci6n del material probatorio en la audiencia.
consagrados en la Constitucion y las leyes, una vez escuchada la Es responsabilidad del fiscal presentar todo el material probatorio
nueva imputacion, el juez verificara si cum pie con los requisitos en la audiencia respectiva, no simplemente hacer mencion de 131,
28 GUiA PARA CONDUCC/ON DE AUD/ENC/AS DR. LUDWIN VlLLALTA 29
sino presentarlo materialmente, salvo una legitima imposibilidad. ta y cumplida, se pueden enmarcar dentro de los razonamientos
EI juez no puede valorar los fundamentos sino han sido vistos, judiciales.
analizados y discutidos por las partes.

4. La presentacion alternativa de la acusacion. EI fiscal puede CAPITULO XI


acusar alternativamente por un tipo penal menos grave, y no con-
trario sensu. EI hecho de que el fiscal acuse por tipo penal leve AUDIENCIA DE OFRECIMIENTO DE PRUEBA
y alternativamente acuse por otro mayor, vulnera el derecho de
defensa, toda vez que debe existir congruencia entre el auto de En la audiencia pertinente el juzgador verificara los siguientes prin-
procesamiento, la acusacion y la sentencia. cipios para admitir 0 rechazar un medio de prueba.

5. La preclusion de la investigacion. EI derecho del fiscal a in- 1. La formalidad en el ofrecimiento de la prueba. EI primer re-
vestigar precluye en el momenta plazo que el juez Ie fijo para con- quisito es la formalidad, para desvirtuar la presuncion de inocencia
cluir dicha investigacion, si el fiscal investiga mas alia del momenta se necesita cierta formalidad al incorporar un medio probatorio. EI
establecido por el juez, es una extralimitacion a 10 preceptuado por proceso penal tambiem se inviste de ciertas formalidades, los me-
el juzgador. dios probatorios necesitan ser incorporados al proceso por ciertos
mecanismos formales, durante el momenta y el modo adecuado
6. Las peticiones rea/izadas por las partes. EI juez una vez es- que estipula la normativa procesal, y durante la fase pertinente.
cuchadas las objeciones, vicios, excepciones u obstaculos por
parte de la defensa, y las peticiones de querellante adhesivo etc., 2. La procedencia temporal. EI segundo requisitoes el de proce-
debera resolver en el orden establecido en la ley. dencia temporal en la presentacion de los medios probatorios, la
investigacion no puede durar toda una vida, el proceso probatorio
7. La decision del juzgador. EI juzgador puede aceptar ciertos tiene una serie de lapsos de tiempo para que cada parte lIeve a
hechos y modificar, segun el principio favor rei, el tipo penal por el cabo la correspondiente conclusion. AI finalizar cada fase procesal
cual se elevara a debate. Pero debe evitar abrir a juicio por un tipo el fiscal debe concluir con la presentacion de una solicitud, sea
penal mayor al que establece la acusacion. Los t:lechos estableci- esta de acusacion 0 no, tam bien la fase probatoria precluye. Del
dos en la acusacion pueden ser modificados por errores de.forma, mismo modo, el juez tiene un tiempo determinado por la ley para
ser aceptados otros hechos y rechazados otros, respetando el li- resolver las distintas peticiones que se Ie hagan. Esto impone a las
mite de que no se pueden dar por acreditados otros hechos u otras partes la necesidad de realizar cada acto procesal, en el momenta
circunstancias que los descritos en la acusacion. oportuno dentro del plazo correspondiente, de forma que si no 10
hacen asi, pierden la posibilidad de realizarlo. Finalizado el plazo
8. EI sobreseimiento. Si el juzgador considera que no existen fun~ de investigacion el fiscal no puede de oficio seguir investigando. Y
damentos serios para ir a juicio 0 cuando resulte evidente la falta 1 solo debio investigar hechos propios y legitimos en que sustento
de alguna de las condiciones para la imposicion de una pena 0 fue- su hipotesis. Este principio solo opera para el ente acusador, si una
re imposible incorporar nuevos elementos de prueba, entre otros, J vez fenecido el proceso y se encuentre en estado definitiv~, y el
puede aplicar el sobreseimiento. fiscal encuentra material incriminatorio sobre el mismo hecho, no
puede realizarlo por la preclusion probatoria y el principio de cosa
9. Clausura pro\/isionaJ. Si el juzgador ostenta una duda, toda vez juzgada. No opera asi en la parte del reo, porque Ie beneficia el
que la investigacion del ministerio publico fue insuficiente, puede recurso de revision que aun cuando existiera cosa juzgada puede
ordenar la clausura del procedimiento, solicitandole al fiscal para encontrar nuevos elementos que manifiesten su inculpabilidad y
que este proceda a indicar las diligencias a realizar y el elemento presentarlos a traves de la revision.
de prueba que se espera incorporar y el plazo para presentarlo.
Si bien la ley no establece esto como una obligacion, no puede 3. 1 principio de lealtad y veracidad, en el ofrecimiento del
tenerse abierta una investigacion ad infinitum, especial mente si la medio probatorio. Este principio rige la actitud de los l:jujetos pro-
decision de clausurar establece en que areas debe profundizar la cesales, la lealtad y veracidad procesal en materia prob'atoria pre-
investigacion. EI plazo razonable y el derecho a una justicia pron- tende, en todo caso, no retorcer la realidad ni ocultarla, y no inducir