Está en la página 1de 9

REPORTE DE HALLAZGOS

Fecha: 09/05/11
NO conformidad X Observacin
No. de hallazgo: AUI/01/2011

Seccin del Norma, Manual de Descripcin:


Calidad o Proceso: Se conoce parcialmente por parte del personal auditado, la poltica de la calidad, objetivos de la
4.2.1 calidad y procedimientos del SGC. (Todas las reas excepto la coordinacin de Planeacin).

Nombre del auditor que levanta el


hallazgo:
Eliu Ozni Vadillo Mandujano

Depto./rea donde ocurre el hallazgo

Todas
Responsable del hallazgo:
n/a

Causas raz
El personal de la unacar en sus diversas reas no analizan las informacin del SGC

ACCION CORRECTIVA o PREVENTIVA (especificar)

El Responsable de Gestin de Calidad invitar a Coordinadores, Directores y Jefes a travs de un correo Fecha compromiso de solucin:
electrnico a que en el orden del da de sus juntas de trabajo contemplen analizar documentacin del 30/05/11
SGC. ________________________
Nombre y Firma del
Responsable de la accin.

Cecilia del C. Oros Gutirrez

SEGUIMIENTO AL CIERRE DEL HALLAZGO


FECHA RUBRICA DESCRIPCIN DEL AVANCE RUBRICA
AUDITOR RESPONSABLE

CIERRE DEL EFECTIVIDAD DE LA ACCIN CORRECTIVA O PREVENTIVA (una vez aplicada una EFECTIVIDAD
accin se debe conocer si dio solucin a la problemtica)
HALLAZGO
Autoriz: Considera que la accin correctiva o preventiva fue eficaz? Autoriz:
SI NO
_____________________ _____________
Nombre, Firma, Fecha Por qu? _________________________________________________________ Nombre, Firma, Fecha
Representante de la Representante de la
Direccin Nota: en el caso de no ser efectiva se deber tomar una nueva accin. Direccin

F-CAP-GC-07-rev-00
REPORTE DE HALLAZGOS
Fecha: 09/05/11
NO conformidad X Observacin
No. de hallazgo: AUI/02/2011

Seccin del Norma, Manual de Descripcin:


Calidad o Proceso: No se cuenta con un espacio apropiado para el almacenamiento, proteccin, recuperacin,
4.2.4 CONTROL DE REGISTROS retencin y disposicin de los registros de las reas de Direcciones de Administracin, Recursos
Humanos, Finanzas, Control escolar, Biblioteca, as como la Contralora General y la Coordinacin de
Planeacin.
Nombre del auditor que levanta el
hallazgo:
Yesenia Isabel Arenas Aguilar
Teresa del J Arenas Aguilar
Depto./rea donde ocurre el hallazgo

Control Escolar, Contabilidad,


Recursos Humanos
Responsable del hallazgo:
Directores y jefes de rea.

Causas raz
El constante crecimiento de la unacar en los ltimos 10 aos en donde ha pasado de tener 2656 a 4399 alumnos en licenciatura, ms los
alumnos de media superior que actualmente suman aproximadamente 1200. (anexo grfica) Fuente: Dpto. de estadstica Inst.

ACCION CORRECTIVA o PREVENTIVA (especificar)

1. La direccin de control escolar gestionar la compra de un equipo escner de capacidades Fecha compromiso de solucin:
especiales as como un equipo de computo para la digitalizacin de los expedientes que 1.- 06/11, 2.- RH,06/11 3.- 08/11
resguarda la unacar desde 1968 con la intencin de regresar a los ex alumnos sus documentos ________________________
originales, con esto se pretende liberar los espacios y poder resguardar adecuadamente los Nombre y Firma del
expedientes de alumnos vigentes. Responsable de la accin.
2. El rector autoriza la contratacin de dos personas que tendrn como funcin separar, analizar y Mtra. Teresita Herrera Zavala
escanear los expedientes que resguarda la direccin de control escolar. Arq. Antonio Medina
3. Se evaluar la posibilidad de construir a un costado de la rectora un espacio que ser un C.P. Karina Miguel Reyes
archivo el cual contar con muebles especiales diseados para el resguardo de la informacin.

SEGUIMIENTO AL CIERRE DEL HALLAZGO


FECHA RUBRICA DESCRIPCIN DEL AVANCE RUBRICA
AUDITOR RESPONSABLE

CIERRE DEL EFECTIVIDAD DE LA ACCIN CORRECTIVA O PREVENTIVA (una vez aplicada una EFECTIVIDAD
accin se debe conocer si dio solucin a la problemtica)
HALLAZGO
Autoriz: Considera que la accin correctiva o preventiva fue eficaz? Autoriz:
SI NO
_____________________ _____________
Nombre, Firma, Fecha Por qu? _________________________________________________________ Nombre, Firma, Fecha
Representante de la Representante de la
Direccin Nota: en el caso de no ser efectiva se deber tomar una nueva accin. Direccin

F-CAP-GC-07-rev-00
REPORTE DE HALLAZGOS
Fecha: 09/05/11
NO conformidad X Observacin
No. de hallazgo: AUI/03/2011

Seccin del Norma, Manual de Descripcin:


Calidad o Proceso: No se presentan evidencia de revisar y asegurar el cumplimiento de los objetivos de calidad.
5.1 Ejemplo: A pesar de que en las reas de Finanzas y administracin revisan el cumplimiento de los
objetivos no presentan las evidencias.

Nombre del auditor que levanta el


hallazgo:
C.P. Gloria Cmara, Lic. Vernica Q.

Depto./rea donde ocurre el hallazgo

Finanzas, Administracin
Responsable del hallazgo:
n/a

Causas raz
No consideraron importante tener en los registros el seguimiento a los objetivos, pues se consider suficiente los informes emitidos por el
depto. de programacin Institucional.
ACCION CORRECTIVA o PREVENTIVA (especificar)

Fecha compromiso de solucin:


1. Se indica que las direcciones y coordinaciones determinen las fechas de seguimiento a los A partir de junio de 2011.
objetivos plateados en sus POA, al igual elaboren los registros que den evidencia de dicha ________________________
actividad. Nombre y Firma del
Responsable de la accin.

Coordinadores directores y
contralor general

SEGUIMIENTO AL CIERRE DEL HALLAZGO


FECHA RUBRICA DESCRIPCIN DEL AVANCE RUBRICA
AUDITOR RESPONSABLE

CIERRE DEL EFECTIVIDAD DE LA ACCIN CORRECTIVA O PREVENTIVA (una vez aplicada una EFECTIVIDAD
accin se debe conocer si dio solucin a la problemtica)
HALLAZGO
Autoriz: Considera que la accin correctiva o preventiva fue eficaz? Autoriz:
SI NO
_____________________ _____________
Nombre, Firma, Fecha Por qu? _________________________________________________________ Nombre, Firma, Fecha
Representante de la Representante de la
Direccin Nota: en el caso de no ser efectiva se deber tomar una nueva accin. Direccin

F-CAP-GC-07-rev-00
REPORTE DE HALLAZGOS
Fecha: 09/05/11
NO conformidad X Observacin
No. de hallazgo: AUI/04/2011

Seccin del Norma, Manual de Descripcin:


Calidad o Proceso: No se tienen espacios fsicos suficientes y adecuados para la realizacin de las actividades.
6.3
Nombre del auditor que levanta el Ejemplo: En el rea de Recursos materiales y servicios con un espacio de 5 x 5 metros laboran
hallazgo: diariamente 13 personas. (Jefes y responsables de rea y de proceso, estudiantes que prestan su
Lic. Cecilia Oros Gutirrez, Arq. servicio social, choferes). Ver anexo B
Rosario Rodrguez V.
Depto./rea donde ocurre el hallazgo Nota: se replica en otras reas.
Direccin de administracin,
contabilidad.

Responsable del hallazgo:


--

Causas raz
El constante crecimiento de la unacar en los ltimos 10 aos en donde ha pasado de tener 2656 a 4399 alumnos en licenciatura, ms los
alumnos de media superior que actualmente suman aproximadamente 1200. (anexo grfica) Fuente: Dpto. de estadstica Inst.
ACCION CORRECTIVA o PREVENTIVA (especificar)

1.- Se inicia trabajos de reestructura de las reas que se encuentran en el edificio de rectora, es decir, la Fecha compromiso de solucin:
coord. de obras y el abogado general se ubicarn fuera de rectora, en los espacios que ellos dejen se 08/11
organizar la direccin de administracin y control escolar, y recursos humanos se ampla a donde deja la ________________________
direccin de administracin. Nombre y Firma del
Responsable de la accin.

Arq. Antonio Medina


Coordinador de Obras
SEGUIMIENTO AL CIERRE DEL HALLAZGO
FECHA RUBRICA DESCRIPCIN DEL AVANCE RUBRICA
AUDITOR RESPONSABLE

CIERRE DEL EFECTIVIDAD DE LA ACCIN CORRECTIVA O PREVENTIVA (una vez aplicada una EFECTIVIDAD
accin se debe conocer si dio solucin a la problemtica)
HALLAZGO
Autoriz: Considera que la accin correctiva o preventiva fue eficaz? Autoriz:
SI NO
_____________________ _____________

Nombre, Firma, Fecha Por qu? _________________________________________________________ Nombre, Firma, Fecha


Representante de la Representante de la
Direccin Nota: en el caso de no ser efectiva se deber tomar una nueva accin. Direccin

F-CAP-GC-07-rev-00
REPORTE DE HALLAZGOS
Fecha: 09/05/11
NO conformidad X Observacin
No. de hallazgo: AUI/05/2011

Seccin del Norma, Manual de Descripcin:


Calidad o Proceso: Algunos equipos utilizados por el personal de la institucin son lentos al abrir y utilizar las
6.3 aplicaciones o el software es de versiones diferentes lo que dificulta la transferencia de documentos.
Nombre del auditor que levanta el Ejemplo: Direccin de Bibliotecas Windows 2003
hallazgo: Lic. Jess Horta Garca
Rosa del C Hdez. Quej. Nota: se replica en otras reas
Depto./rea donde ocurre el hallazgo

Direccin de Bibliotecas
Responsable del hallazgo:
n/a

Causas raz
El no contar con las licencias del software que se utilizan en las diferentes reas no se puede actualizar los equipos
adecuadamente.

ACCION CORRECTIVA o PREVENTIVA (especificar)

Fecha compromiso de solucin:


1. Continuar con la gestin del proyecto Campus Agreement. 09/11
________________________
Nombre y Firma del
Responsable de la accin.

Ing. Erika Snchez Chabl


Coordinadora de Informtica
SEGUIMIENTO AL CIERRE DEL HALLAZGO
FECHA RUBRICA DESCRIPCIN DEL AVANCE RUBRICA
AUDITOR RESPONSABLE

CIERRE DEL EFECTIVIDAD DE LA ACCIN CORRECTIVA O PREVENTIVA (una vez aplicada una EFECTIVIDAD
accin se debe conocer si dio solucin a la problemtica)
HALLAZGO
Autoriz: Considera que la accin correctiva o preventiva fue eficaz? Autoriz:
SI NO
_____________________ _____________

Nombre, Firma, Fecha Por qu? _________________________________________________________ Nombre, Firma, Fecha


Representante de la Representante de la
Direccin Nota: en el caso de no ser efectiva se deber tomar una nueva accin. Direccin

F-CAP-GC-07-rev-00
REPORTE DE HALLAZGOS
Fecha: 09/05/11
NO conformidad X Observacin
No. de hallazgo: AUI/06/2011

Seccin del Norma, Manual de Descripcin:


Calidad o Proceso: Existen sistemas de informacin que se utiliza en el departamento de contabilidad pero que la
6.3 informacin que genera no es til para la realizacin del servicio, lo consideran obsoleto.

Nombre del auditor que levanta el Ejemplo: Contavisin


hallazgo:
Teresita Herrera Zavala, Marisol del
Rocio Ak Prez.
Depto./rea donde ocurre el hallazgo

Contabilidad
Responsable del hallazgo:
Jefe de Contabilidad

Causas raz
En la actualidad la unacar debe generar informacin contable de acuerdo a los requisitos emitidos por el estado y el programa contavisin
no los genera por ser solamente contable.
ACCION CORRECTIVA o PREVENTIVA (especificar)

1. Consolidar la habilitacin del Sistema Financiero Universitario (SFU). Fecha compromiso de solucin:
2. Valorar la posibilidad de adopcin del INDETEC al SFU. 07/11
________________________
Nombre y Firma del
Responsable de la accin.
C.P. Gustavo Fuentes Bentez
Director de Finanzas

SEGUIMIENTO AL CIERRE DEL HALLAZGO


FECHA RUBRICA DESCRIPCIN DEL AVANCE RUBRICA
AUDITOR RESPONSABLE

CIERRE DEL EFECTIVIDAD DE LA ACCIN CORRECTIVA O PREVENTIVA (una vez aplicada una EFECTIVIDAD
accin se debe conocer si dio solucin a la problemtica)
HALLAZGO
Autoriz: Considera que la accin correctiva o preventiva fue eficaz? Autoriz:
SI NO
_____________________ _____________

Nombre, Firma, Fecha Por qu? _________________________________________________________ Nombre, Firma, Fecha


Representante de la Representante de la
Direccin Nota: en el caso de no ser efectiva se deber tomar una nueva accin. Direccin

F-CAP-GC-07-rev-00
REPORTE DE HALLAZGOS
Fecha: 09/05/11
NO conformidad Observacin X
No. de hallazgo: AUI/07/2011

Seccin del Norma, Manual de Descripcin:


Calidad o Proceso: Algunos documentos del SGC no estn debidamente identificados.
4.2.3.
Nombre del auditor que levanta el Ejemplo: En el rea de Egresos falta codificar algunos documentos.
hallazgo: Gloria Cmara Mtz.,
Vernica Quiones

Depto./rea donde ocurre el hallazgo


Depto. de Egresos

Responsable del hallazgo:


Jefe de Egresos

Causas raz
No se toma en cuenta el procedimiento de elaboracin de documentos del SGC
ACCION CORRECTIVA o PREVENTIVA (especificar)

1. Se recordar al personal involucrado en el sistema de gestin de la calidad la importancia de Fecha compromiso de solucin:
leer y analizar los procedimientos del sistema. 06/11
________________________
Nombre y Firma del
Responsable de la accin.
Cecilia del C. Oros Gutirrez
Responsable de Gestin de la
Calidad

SEGUIMIENTO AL CIERRE DEL HALLAZGO


FECHA RUBRICA DESCRIPCIN DEL AVANCE RUBRICA
AUDITOR RESPONSABLE

CIERRE DEL EFECTIVIDAD DE LA ACCIN CORRECTIVA O PREVENTIVA (una vez aplicada una EFECTIVIDAD
accin se debe conocer si dio solucin a la problemtica)
HALLAZGO
Autoriz: Considera que la accin correctiva o preventiva fue eficaz? Autoriz:
SI NO
_____________________ _____________

Nombre, Firma, Fecha Por qu? _________________________________________________________ Nombre, Firma, Fecha


Representante de la Representante de la
Direccin Nota: en el caso de no ser efectiva se deber tomar una nueva accin. Direccin

F-CAP-GC-07-rev-00
REPORTE DE HALLAZGOS
Fecha: 09/05/11
NO conformidad Observacin X
No. de hallazgo: AUI/08/2011

Seccin del Norma, Manual de Descripcin:


Calidad o Proceso: Los responsables de los procesos no conocen el Manual de Funciones de la Institucin.
5.5.1.
Nombre del auditor que levanta el
hallazgo:
Todos

Depto./rea donde ocurre el hallazgo

Todas
Responsable del hallazgo:
n/a

Causas raz
No se ha terminado de elaborar el manual de funciones de la unacar por lo que no se ha dado a conocer.
ACCION CORRECTIVA o PREVENTIVA (especificar)

1. Continuar los trabajos de elaboracin del Manual de funciones de la unacar y para ello han Fecha compromiso de solucin:
solicitado el apoyo de un despacho externo. Por definir.
________________________
Nombre y Firma del
Responsable de la accin.
C.P. Karina Miguel Reyes
Directora de Recursos Humanos

SEGUIMIENTO AL CIERRE DEL HALLAZGO


FECHA RUBRICA DESCRIPCIN DEL AVANCE RUBRICA
AUDITOR RESPONSABLE

CIERRE DEL EFECTIVIDAD DE LA ACCIN CORRECTIVA O PREVENTIVA (una vez aplicada una EFECTIVIDAD
accin se debe conocer si dio solucin a la problemtica)
HALLAZGO
Autoriz: Considera que la accin correctiva o preventiva fue eficaz? Autoriz:
SI NO
_____________________ _____________

Nombre, Firma, Fecha Por qu? _________________________________________________________ Nombre, Firma, Fecha


Representante de la Representante de la
Direccin Nota: en el caso de no ser efectiva se deber tomar una nueva accin. Direccin

F-CAP-GC-07-rev-00
REPORTE DE HALLAZGOS
Fecha: 09/05/11
NO conformidad X Observacin
No. de hallazgo: AUI/09/2011

Seccin del Norma, Manual de Descripcin:


Calidad o Proceso: El personal de las reas no recibe capacitacin especfica de las funciones que desarrollan.
6.2.2
Nombre del auditor que levanta el Ejemplo: el responsable de los proyectos de fortalecimiento institucional no ha recibido
hallazgo: Eli Ozni Vadillo Mandujano, capacitacin previa a presentar proyectos.
Magali Ramrez Pech.

Depto./rea donde ocurre el hallazgo


Coordinacin de Planeacin

Responsable del hallazgo:


n/a

Causas raz
No se conoce la metodologa a seguir para solicitar cursos especficos a RH, pues solo se conoce la aplicacin del DNC.

ACCION CORRECTIVA o PREVENTIVA (especificar)

1. Se solicitar al Responsable de Capacitacin una reunin a fin de analizar los procedimientos de Fecha compromiso de solucin:
desarrollo de personal. 06/11
________________________
Nombre y Firma del
Responsable de la accin.
Mtro. Juan Pablo Cetina
Monterrey. Coordinador de
planeacin.
SEGUIMIENTO AL CIERRE DEL HALLAZGO
FECHA RUBRICA DESCRIPCIN DEL AVANCE RUBRICA
AUDITOR RESPONSABLE

CIERRE DEL EFECTIVIDAD DE LA ACCIN CORRECTIVA O PREVENTIVA (una vez aplicada una EFECTIVIDAD
accin se debe conocer si dio solucin a la problemtica)
HALLAZGO
Autoriz: Considera que la accin correctiva o preventiva fue eficaz? Autoriz:
SI NO
_____________________ _____________

Nombre, Firma, Fecha Por qu? _________________________________________________________ Nombre, Firma, Fecha


Representante de la Representante de la
Direccin Nota: en el caso de no ser efectiva se deber tomar una nueva accin. Direccin

F-CAP-GC-07-rev-00