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I PREGUNTAS REGULATORIAS
Ha establecido su pas leyes diseadas para
1 prevenir el lavado de dinero y financiamiento de
terrorismo y est su institucin sujeta a dichas
leyes?
1a) En caso afirmativo, listar el(los) nombre(s) de las
leyes ms relevantes en su pas:
Nombre(s) de la(s) leyes:
1b) Cual es su entidad reguladora?
Favor indicar la fecha de la ltima revisin
II PREGUNTAS RELACIONADAS CON LAS
POLTICAS AML Y PRCTICAS DE SU
INSTITUCIN
2 Tiene su institucin una poltica escrita,
controles y procedimientos diseados
razonablemente para prevenir y detectar el
lavado de dinero/actividades de financiamiento
de terrorismo?
2a) Podra adjuntar a este cuestionario una copia de
la poltica AML de su institucin.
3 Tiene usted una poltica clara y lineamientos
internos, procedimientos y controles para
establecer y mantener relaciones de negocios
con PEPs y polticos de alto perfil o con
personas y compaas que estn claramente
relacionados o asociados con ellas?
4 Tiene su Institucin identificados los Clientes de
Alto Riesgo?
5 Permite su institucin financiera uso por
terceras partes de sus cuentas como
corresponsal?:
En caso afirmativo, favor explicar:
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6 Provee su institucin servicios a cualquiera de
los siguientes?
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ltimos cinco aos?
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dinero, si incumplen con las regulaciones
establecidas en la legislacin bancaria?
Nombre Completo/Ttulo/Domicilio/ %
Accionario
En caso afirmativo:
Fecha de la ltima revisin ________________
Nombre de la Firma que condujo el
examen_________________________
Resultados:______________________________
__________________________________
Estara usted dispuesto a compartir los
resultados con nosotros?
Yo certifico que he ledo y entendido este Cuestionario, que la informacin en este Cuestionario est
completa, correcta y actualizada.
Nombre:
Ttulo: _________________________________________
Firma:
Fecha:
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