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ASPECTOS JURIDICOS

DEL LAVADO DE DINERO

POR

ABOGADO CONSUL TOR

LUIS MANUEL RAMOS PERDOMO


CONTENIDO

Presentacin

Artculos

Lavado de Activos Evolucin Legslativa


Extincin de Dominio e Instituciones Financieras en
Colombia
Crimen Organizado y Terrorismo

Legislacin

Ley 67 de 1993.- Convencin de Viena de 1988


Ley 190 de 1995.- Estatuto Anticorrupcin
Ley 333 de 1996.- Extincin del Dominio
Ley 365 de 1997.- Crimen Organizado y Aumento de
Penas
Ley 526 de 1999.- Unidad de Informacin y Anlisis
Financiero
Ley 599 de 2000.- Cdigo Penal Colombiano

Jurisprudencia

Convencin de Viena de 1988


Ley 333 de 1996
Corte Constitucional, Sentencias:
C-006 de 1993, C-216 de 1993, C-176 de 1994, C-067 de 1996,
C-374 de 1997, C-409 de 1997, C-539 de1997, C-194 de 1998,
C-677 de 1998, C-674 de 1999, C-1708 de 2000 y T-212 de
2001

Los Autores (Curriculum)

Luis Manuel Ramos Perdomo


PRESENTACIN

La informacin contenida en el presente CD corresponde a aspectos


relacionados con el desarrollo legal de la problemtica del Lavado de
Activos y algunos aspectos complementarios, como por ejemplo el
tema de la Extincin del Derecho de Dominio de los Bienes Adquirido
Ilcitamente o como el de las herramientas institucionales adoptadas
por buena parte de la Comunidad internacional para prevenir, detectar
y reprimir las prcticas delictivas de naturaleza financiera, asociadas
de manera directa con el Crimen Organizado, tal es el caso de la
Unidad de Informacin y Anlisis Financiero.

Se presentan documentos en los que se desarrolla la opinin del autor


frente a la evolucin legislativa del Lavado de Activos en Colombia, as
como frente a la Accin de Extincin de Dominio cuando se pretenda
comprometer intereses patrimoniales de instituciones financieras, en
donde se trata de profundizar el tema a partir de la existencia del
Rgimen Legal de Prevencin de Actividades Delictivas.

Por ser un tema relacionado y de actualidad, se incorpora un


documento en el que se presentan aspectos relacionados con el
Crimen Organizado y el Terrorismo, documento elaborado con la
participacin de algunas estudiantes de la Universidad del Rosario,
durante su trabajo de investigacin dirigida, resultando especialmente
importante la colaboracin de la Dra. Giovanna Garzn.

Finalmente y como anexo que permitir la consulta de temas conexos


y complementarios, se ha incorporado el contenido de la Legislacin
Colombiana que se ocupa de tan importantes temas, dentro de la cual
se destacan las siguientes disposiciones: Convencin de Viena,
Estatuto Anticorrupcin, Ley de Extincin de Dominio, Ley de Aumento
de Penal, Cdigo Penal y Creacin de la Unidad de Informacin y
Anlisis Financiero.

Complementa lo anterior alguna de la Jurisprudencia emitida por la


Honorable Corte Constitucional Colombiana en relacin con la
Extincin del Derecho de Dominio y otros temas de inters.

La informacin legal y jurisprudencial que se incorpora como anexo,


ha sido obtenida de la oficina de Leyes del Congreso de la Repblica y
de la Relatora de la Honorable Corte Constitucional con el fin de
facilitar el tratamiento integral del tema, cumpliendo con la obligacin
legal de sujetarnos a su estricto contenido.

El contenido de los dems documentos incorporados es de


responsabilidad exclusiva de su autor, y su inclusin pretende
presentar algunos de los tpicos tenidos en cuenta por el autor del
libro al momento de su elaboracin.

LUIS MANUEL RAMOS PERDOMO


Abogado consultor
EVOLUCIN LEGISLATIVA DEL LAVADO DE ACTIVOS EN
COLOMBIA
NFASIS PERSPECTIVA PENAL 1

Por: Luis Manuel Ramos Perdomo2

De las actividades ilcitas, es


probablemente una de las ms
sofisticadas y de difcil deteccin. De
hecho no existen antecedentes
completos sobre las formas en que
encubre su operatoria, ni cifras
oficiales respecto a su dimensin.
Slo hay estimaciones que, aunque
distan bastante de ser certeras, s
dejan en claro que los recursos que
moviliza son lo suficientemente
alarmantes como para justificar la
preocupacin de los gobiernos.3

1. CONSIDERACIONES PREVIAS

En el pasado reciente he tenido la posibilidad de compartir algunas


experiencias profesionales relacionadas con el tema central de este
diplomado en escenarios acadmicos y empresariales 4.

Sorprende el hecho que muchos de los aspectos all abarcados


conservan su vigencia pese a la dinmica y velocidad que, el
desarrollo de las polticas estatales en materia de prevencin,
1
Abarcar el tema del desarrollo legislativo del lavado de activos en materia penal compromete una serie de
consideraciones e ilustraciones de contenido extrapenal que comparten escenario con muchos de los
elementos normativos nacionales e internacionales que ya han sido desarrollados en el curso del presente
diplomado, pero cuya alusin se hace ineludible con el fin de facilitar la contextualizacin del tema.. por la
obligada reiteracin anticipo excusas.
2
Abogado especializado en Derecho Financiero, consultor y asesor jurdico, miembro asociado de
Granados, Idrobo & Asociados Ltda. y catedrtico del Colegio Mayor de Nuestra Seora del Rosario.
3
Carmen Cassanova y Guillermo Zerda, Lavado de Dinero, Apertura Revista de Negocios No.4(1997):
Pg. 35
4
Algunos de los aspectos consignados en el presente documento han sido desarrollados por su autor en
diferentes escenarios y eventos acadmicos, de capacitacin y/o instruccin.
deteccin y represin de la actividad financiera de la criminalidad han
pretendido imprimir.

Tomando como punto de partida los planteamientos que ubican la


problemtica criminal en un entorno socio - econmico tan particular
que, condiciona y redisea los valores sociales de manera tal que,
distorsiona e invierte la escala comn de valores al punto de admirar la
habilidad del proceder delictivo, propiciando con ello una propensin o
proclividad del ncleo social a delinquir y/o convivir con la
delincuencia, esquema que indiscutiblemente se fortalece con la
injusticia social que generan entre otros factores, la ausencia de un
verdadero Estado Social y la tolerancia o indiferencia con que la
comunidad sin capacidad de asombro enfrenta su cotidianidad, deseo
agregar un elemento de obligatoria valoracin.

Se trata entonces de apreciar como pude incidir el factor confianza


dentro del contexto de la estructura financiera de la organizacin
criminal, y los procesos de lavado, blanqueo o reciclaje de los bienes
considerados producto instrumento y/o efecto del delito.

En mi opinin la pertinencia estara dada en virtud de que la confianza


constituye adems de un elemento social esencial, el postulado
fundamental sobre el cual se desarrollan algunos de los sistemas
vulnerados tradicionalmente por la criminalidad organizada durante los
procesos de lavado de activos5.

Las anteriores consideraciones apuntan al concepto de confianza y al


hecho que sobre ella se fundara el desarrollo de importantes
mercados y sistemas en los que las relaciones entre sus
intermediarios se soportaran esencialmente sobre ella.

La confianza se convierte entonces en un imperativo categrico. En el


mbito nacional son ejemplo de este postulado la existencia de un
sistema financiero seguro y de un mercado de valores relativamente
slido en donde la confianza acta como un verdadero catalizador.
5
Sostener a la fecha que los sistemas financieros y la operaciones que en ellos se desarrollan son los nicos
escenarios propicios para la prctica del lavado de activos sera un gran desatino, sin embargo debemos
considerar que, no obstante el surgimiento de nuevas tipologias de lavado de activos (ajenas en principio a
los escenarios financieros) se conserva un nivel de riesgo y grado de amenaza que obliga a continuar
aplicando las polticas de prevencin de actividades delictivas al interior del sistema financiero, tratando en
todo caso de mejorar y actualizar los mecanismos de prevencin y deteccin de operaciones de lavado al
interior del sector.
El tema de la confianza cobra cada da mas importancia constituyendo
el principal valor agregado de toda negociacin y casi que de cada
relacin humana. Si consideramos, siguiendo a Fukuyama que la
confianza es la expectativa que surge dentro de una comunidad
de comportamiento normal, honesto y cooperativo, basada en
normas comunes, compartidas por todos los miembros de dicha
comunidad6 y entendiendo que no basta con que los miembros de
una comunidad esperen una conducta normal. Existen muchas
sociedades en las cuales se espera que sus integrantes se
estafen unos a otros; en ese caso, la conducta es la norma (es
decir, lo normal) pero es deshonesta y conduce a un dficit de
confianza7, concluiramos que con mirar atrs y cumplir los
preceptos, resultaran innecesarios tantos instrumentos de control,
sistemas normativos represivos y peligrosistas, que comprometen en
su eficacia los esfuerzos institucionales de un aparato Estatal
debilitado y la coorresponsabilidad de una comunidad invadida por el
escepticismo.

En resumen, si la confianza y el actuar honestamente con sujecin a


normas legtimas y comunes se integraran como reglas de juego
permanentes de nuestra sociedad y entorno inmediato, el tema que
hoy nos ocupa no estara en las agendas, algunas personas an
seguiran vivas, se habran invertido de mejor manera recursos
pblicos y privados, y nosotros probablemente no estaramos aqu.

Lamentablemente la realidad es otra. Encabezamos el listado de


aquellas (...)sociedades en las cuales se espera que sus integrantes
se estafen unos a otros (...), vivimos en un dficit de confianza, que
asegura su existencia gracias a la cultura del avivatazgo y a la
criminalidad rampante que ha corrodo nuestra estructura social.

Puede decirse sin temor que el lavado de activos es uno de los


protagonistas, quiz el mas peligroso, de este gran dficit, pues detrs
de el se escuda una serie de factores como la seduccin por el dinero
fcil y su poder corruptor, que lo convierten en una verdadera
amenaza para la estabilidad social y la Seguridad Nacional.

6
Francis Fukuyama: Confianza (Buenos Aires, Editorial Atlantida, 1996), pg. 45.
7
Francis Fukuyama. Op. Cit., Pg. 395.
2. EL PROBLEMA DEL LAVADO DE ACTIVOS

Entremos en materia. Tal vez la mejor manera de hacerlo es llamar la


atencin sobre los efectos del lavado de activos y en atencin a las
calidades del auditorio, que mejor que hacerlo con cifras.

Se calcula que cada ao el blanqueo de beneficios obtenidos en


actividades ilcitas- o lavado de dinero, como se le conoce- alcanza a
unos USD$ 650.000 millones, que logran ingresar la sistema
econmico formal internacional gracias a una compleja y
deliberadamente confusa red de transacciones financieras. Algo as
como diez veces el total de bienes y servicios producidos al ao por
los chilenos (...)8

Es probable que las cifras sean slo eso y se alejen de la realidad,


pero es importante saber que de los muchos estudios realizados en
Colombia y especficamente sobre Economa y Narcotrfico, se
desprenden datos interesantes que nos permitirn apreciar el
verdadero impacto del lavado de dinero en la Economa. 9

Durante el desarrollo de la charla se enfatizar en el desarrollo y


evolucin de la normatividad penal del lavado de activos en Colombia,
sin perjuicio de la presentacin quiz reiterada de algunos de los
aspectos ya desarrollados al interior de este programa, pero que por
su importancia resultan pertinentes como son: la perspectiva
internacional del lavado de activos y el rgimen legal colombiano en la
materia, especialmente en prevencin de actividades delictivas al
interior del sistema financiero, el cual como se ha mencionado resulta
aplicable por mandato legal a otros sistemas o sectores.

2.1. QU ES EL LAVADO DE ACTIVOS?

El Lavado de Activos debe ser entendido como el conjunto de


actividades tendientes a ocultar o transformar el producto de la
actividad ilegal, con el fin de dotarlo de una apariencia de legalidad o
8
Carmen Cassanova y Guillermo Zerda, Lavado de Dinero, Apertura Revista de Negocios No.4(1997):
Pg. 35
9
Sobre el tema pueden consultarse a Roberto Steiner Sampedro y sus estudios: Los Ingresos de Colombia
Producto de la exportacin de Drogas Ilcitas, El Posible Destino de los Ingresos del Narcotrfico en
Coyuntura Econmica, Los Dlares del Narcotrfico o a Frabncisco Thoumi con su obra Economa
Poltica yNarcotrfico, asi como el estudio elaborado por Ricardo Rocha pblicado en la revista Coloquio
no. 6 de la Direccin Nacional de Estupefacientes, entre otros.
legitimidad. Es un delito y constituye una seria amenaza para la
Seguridad Nacional.

El lavado en el caso del trfico de cocana, es el conjunto de


operaciones financieras y bancarias por medio de las cuales los
narcotraficantes colombianos logran que el producto de la venta de
sus exportaciones a Norteamrica pueda convertirse en dinero
aparentemente legal, para que as pueda depositarse en bancos o ser
introducido a Colombia, mediante operaciones que transformen los
dlares en pesos10

Con estos trminos se hace referencia al proceso por el que se da


apariencia de legalidad al dinero o bienes procedentes de la comisin
de un delito. El aludido proceso comienza con la ilcita obtencin de un
bien el cual, tras ser sometido a operaciones de transformacin
destinadas a desvincularlo de su origen, acaba siendo integrado en el
ciclo econmico apareciendo, de este modo, confundido con bienes
lcitamente adquiridos. 11

El doctor Francisco Jos Sintura Varela, ex Vicefiscal General de la


Nacin se refiere a la lavado de activos, como: el proceso de
ocultamiento de dinero de origen ilegal y los subsiguientes actos de
simulacin respecto de tal origen, para hacerlos aparecer como
legtimos igualmente seala que: Este proceso tiene su razn de ser
en la necesidad de reciclar a travs de negocios de aparente o real
licitud, importantes volmenes de efectivo o de bienes muebles e
inmuebles adquiridos con recursos de origen ilcito 12

El Profesor Hernando Hernndez, retomando concepto que sobre el


particular emitiera la Superintendencia Bancaria, entidad encargada de
la supervisin, inspeccin, vigilancia y control del sistema financiero
colombiano y sus intermediarios, afirma que: En trminos sencillos, el

10
ANNIMO. Un Narco se Confiesa y Acusa. Editorial Colombia Nuestra. Bogot, 1990.Pg. 51.

11
VIDALES RODRGUEZ, CATY. Los Delitos de Receptacin y Legitimacin de
Capitales en el Cdigo Penal de 1995. Tirant lo Blanch. Valencia, 1997.
12
SINTURA VARELA, FRANCISCO JOSE. Concesin de beneficios por
colaboracin eficaz con la justicia. El Lavado de Activos. Normas Penales y
Estados de Excepcin. Biblioteca Jurdica Dike. Medelln, 1995.Pg. 93.
lavado de activos consiste en el proceso de ocultamiento de dinero de
origen ilegal en moneda nacional o extranjera y los subsiguientes
actos de simulacin respecto de su origen, para hacerlo aparecer
como legtimo13

El Licenciado Mexicano Pedro Zamora, propone por definicin la


siguiente: Lavado de Dinero es el proceso mediante el cual se realiza
cualquier acto u operacin con divisas o activos que provengan de una
actividad tipificada como delito por la legislacin del Pas en que se
efecten dichos actos u operaciones, con el propsito fundamental de
ocultar el origen ilcito de tales divisas y activos, utilizando una serie de
actos permitidos por la ley, para llegar a un fin prohibido por la
misma14. El propio Licenciado ha solicitado que para efectos de la
definicin propuesta, se entienda por divisa: la moneda o el papel
moneda de los Estados Unidos Mexicanos o de cualquier otro pas
que sea de curso legal, que circule, se utilice y acepte de manera
consuetudinaria como medio de intercambio en el pas que la emite; y
que se entienda por activos: los bienes de cualquier tipo, corporales o
incorporales, inmuebles, races o muebles, tangibles o intangibles, y
los documentos o instrumentos legales que acrediten la propiedad u
otros derechos sobre dichos bienes, incluidos sus derivados 15

Otro de los expositores de la doctrina mexicana existente sobre la


materia, el Licenciado Vctor Manuel Nando, quien de manera sencilla,
afirma que: el lavado de dinero es la actividad encaminada a darles el
carcter de legtimos a los bienes producto de la comisin de delitos,
los cuales reportan ganancias a sus autores16

Refirindose al Blanqueo de Capitales, el Profesor Eduardo Fabin


Caparros lo define como: proceso tendiente a obtener la aplicacin en
actividades econmicas lcitas de una masa patrimonial derivada de
13
HERNNDEZ QUINTERO, HERNANDO. El Lavado de Activos.2 Ed. Ediciones
Jurdicas Gustavo Ibez . Santa Fe de Bogot, 1997.Pg. 27.
14
ZAMORA SNCHEZ, PEDRO. Marco Jurdico del Lavado de Dinero. Oxford
University Press. Mxico, 1999. Pg. 6.
15
ZAMORA SNCHEZ, PEDRO. Op. Cit.. Pg. 6.
16
NANDO LEFORT, VICTOR M. El Lavado de Dinero. Nuevo Problema para el
Campo Jurdico. Trillas. Mxico, 1997.Pg. 17.
cualquier gnero de conductas ilcitas, con independencia de cual sea
la forma que esa masa adopte, mediante la progresiva concesin a la
misma de una apariencia de legalidad17

El Profesor Isidoro Blanco Cordero, despus de un juicioso y detallado


estudio acoge por definicin de Blanqueo de Capitales la siguiente:
Proceso en virtud del cual los bienes de origen delictivo se integran
en el sistema econmico legal con apariencia de haber sido obtenidos
en forma lcita18

El blanqueo de dinero atrae principalmente la atencin cuando va


asociado con el trfico ilcito de drogas. Sin embargo, todo
delincuente, ya sea defraudador burstil, desfalcador de empresas o
contrabandista, necesita blanquear sus ingresos por dos razones. En
primer lugar, el dinero puede servir de pista para descubrir y probar el
delito; en segundo lugar, el dinero puede de por si servir de meta para
la investigacin y ser objeto de medidas punitivas 19

por blanqueo de dinero o bienes entendiendo aquella operacin a


travs de la cual el dinero de origen siempre ilcito (procedente de
delitos que revisten especial gravedad) es invertido, ocultado,
sustituido o transformado y restituido a las circuitos econmico-
financieros legales, incorporndose a cualquier tipo de negocio como
si se hubiera obtenido en forma lcita 20

Desde una perspectiva eminentemente econmica, estudios


realizados sobre el tema del Lavado de Activos, consideran que: se
puede denominar lavado de activos al conjunto de procedimientos

17
FABIN CAPARROS, EDUARDO A. El Delito de Blanqueo de Capitales.
Editorial Colex. Madrid, 1998.Pg. 75.
18
BLANCO CORDERO, ISIDORO. El Delito de Blanqueo de Capitales. Arazandi.
Pamplona, 1997.Pg. 101.
19
NACIONES UNIDAS. Refugios Financieros, Secreto Bancario y Blanqueo de Dinero. En Nmero doble
34 y 35 del Boletn de Prevencin del Delito y Justicia Penal, Nmero 8 de la Serie Tcnica del PNUFID.
Austria, 1998. Pg. 11.

20
GMEZ INIESTA, DIEGO. El Delito de Blanqueo de Capitales. Cedecs Editorial.
Barcelona, 1996.Pg. 21.
encaminados a igualar el grado de transabilidad de la riqueza de
origen ilegal o informal con la economa legal y formal 21

La Red de Fiscalizacin de Crmenes Financieros (Financial Crimes


Enforcement Network. FinCen) Unidad de Inteligencia Financiera que
depende del Departamento del Tesoro de los Estados Unidos ha
sealado que el Lavado de Dinero es el mtodo por el cual una
persona criminal o una organizacin criminal, procesa las ganancias
financieras que resultan de actividades ilegales. As como en cualquier
negocio legtimo, una empresa criminal necesita tener rpido acceso a
las ganancias adquiridas a travs de la venta de bienes o servicios. A
diferencia de un negocio legtimo, sin embargo, la empresa criminal no
puede operar abiertamente. Debe esconder la naturaleza, localidad,
procedencia, propiedad o control de beneficios producidos por su
negocio, para evitar ser detectado por las autoridades competentes. A
travs del lavado de dinero, el criminal (sea una persona, una
organizacin, o un especialista en lavado de dinero) transforma las
ganancias monetarias derivadas de una actividad criminal en fondos
provenientes, aparentemente de una fuente legal

El Lavado de Dinero debe ser entendido como el conjunto de


actividades tendientes a ocultar, encubrir o transformar el producto de
la actividad ilegal, con el fin de dotarlo de una apariencia de legalidad
o legitimidad. Es un delito y constituye una seria amenaza para la
Seguridad Nacional22

En mi opinin, el Lavado de Activos actualmente es el conjunto de


hechos econmicos y negocios jurdicos con carcter previo,
preparatorio, consumatorio y/o conservador, que permiten la
generacin de una propiedad ficta o presunta, respecto de recursos
que provienen a titulo de producto, instrumento o efecto de una
actividad delictiva. Estas manifestaciones operan como un modalidad
de encubrimiento, condicionada en cuanto a su eficacia a la existencia
de una declaracin judicial; y constituye la patrimonializacin del delito.

21
ROCHA GARCIA, RICARDO. El Lavado de Activos. Determinantes,
Modalidades y Acciones de Poltica. En Revista Coloquio, ano 6 nmero 6.
Direccin Nacional de Estupefacientes. Bogot, 1998.Pg. 7

RAMOS PERDOMO, LUIS M. Manual de Investigacin Criminal Financiera.


22

Departamento Administrativo de Seguridad D.A.S. Mimeo. Bogot, 1997.


El Problema Econmico

Retomando la definicin de Lavado de Activos aportada por Ricardo


Rocha, segn la cual: se puede denominar lavado de activos al
conjunto de procedimientos encaminados a igualar el grado de
transabilidad de la riqueza de origen ilegal o informal con la economa
legal y formal23, se hace necesario revisar algunos aspectos propios
de la ciencia econmica, para lo cual seguiremos de cerca los
destacados trabajos del citado investigador y profesor universitario,
quien como pocos se ha dedicado a estudiar el impacto econmico de
las actividades delictivas, especialmente de narcotrfico.

La denominacin lavado de dinero surge en consideracin al


mecanismo utilizado por el celebre contrabandista Al Capone, quien en
la dcada de los 20 estableci en la Ciudad de Chicago una cadena
de lavanderas de ropa, a travs de la cual lavo el producto de
algunas de sus actividades criminales (contrabando de licores,
apuestas ilegales y prostitucin) mediante la conjugacin contable de
factores lcitos e ilcitos.

Dada su naturaleza, el lavado de activos no se agota de manera


instantnea en un solo acto, operacin u omisin, sino que requiere
para su perfeccionamiento de una serie de actividades conexas y
complementarias, las cuales se pueden enmarcar dependiendo de la
tipologa utilizada por la organizacin criminal, dentro de etapas muy
bien definidas.

Reitero que de conformidad con la legislacin Nacional deber


entenderse que el Lavado de Activos como conducta criminal, es un
delito de ejecucin permanente pues con su realizacin (dependiendo
de la conducta desplegada por el sujeto activo en atencin a los
verbos rectores del tipo penal) se conserva en el tiempo la vulneracin
del inters jurdicamente tutelado independientemente de la etapa
frente a la cual nos encontremos en el proceso de lavado, lo que
desde el punto de vista prctico nos traslada al plano de la flagrancia,
evento en el cual el lavador podr ser aprehendido por cualquier
23
ROCHA GARCIA, RICARDO. El Lavado de Activos. Determinantes,
Modalidades y Acciones de Poltica. En Revista Coloquio, ano 6 nmero 6.
Direccin Nacional de Estupefacientes. Bogot, 1998.Pg. 7
persona de conformidad con el precepto constitucional y de otra parte
facilitar el desarrollo de la investigacin por parte de los organismos
con funciones de Polica Judicial quienes estaran facultados para
adelantar sus investigaciones por iniciativa propia, en especial a la luz
de las recientes facultades legales para adelantar actividades previas
de verificacin del Nuevo Cdigo de Procedimiento Penal, sin olvidar
que sin perjuicio del grado de autonoma del tipo penal de Lavado, en
todo caso deber estar probado el conector con una actividad delictiva
originadora.

Dada su naturaleza, el lavado de activos no se agota de manera


instantnea en un solo acto, operacin u omisin, sino que requiere
para su perfeccionamiento de una serie de actividades conexas y
complementarias, las cuales se pueden enmarcar dependiendo de la
tipologa utilizada por la organizacin criminal, dentro de etapas
muy bien definidas.

En mi opinin de conformidad con la legislacin Nacional deber


entenderse que el Lavado de Activos como conducta criminal, es un
delito de ejecucin permanente pues con su realizacin (dependiendo
de la conducta desplegada por el sujeto activo en atencin a los
verbos rectores del tipo penal) se conserva en el tiempo la
vulneracin del inters jurdicamente tutelado independientemente de
la etapa frente a la cual nos encontremos en el proceso de lavado, lo
que desde el punto de vista prctico nos traslada al plano de la
flagrancia, evento en el cual el lavador podr ser aprehendido por
cualquier persona de conformidad con el precepto constitucional y de
otra parte facilitar el desarrollo de la investigacin por parte de los
organismos con funciones de Polica Judicial quienes estaran
facultados para adelantar sus investigaciones por iniciativa propia.

Estas consideraciones se hacen excluyendo el tratamiento del vaco


generado como consecuencia de la entrada en vigencia de la Ley 491
de 1999 por medio de la cual se creo el seguro ecolgico y tipificaron
como conductas penales algunas actividades que en opinin del
legislador vulneran el orden econmico y social como bien jurdico
tutelado, al atentar contra los recursos naturales, particularmente
mediante una serie de modalidades culposas, que al ser tipificadas
derogaron de manera expresa las disposiciones incorporadas al
Cdigo Penal por la ley 365 de 1997 y mediante las cuales se
tipificaban entre otros, el Lavado de Activos (art. 247 A) y la
Omisin de Control (art. 247 B) como conductas penales
autnomas.

No obstante lo anterior deber tenerse en cuenta que el Gobierno


Nacional ha sostenido que no existe tal derogatoria
fundamentando su posicin en la presunta existencia de un yerro de
naturaleza caligrfica o tipogrfica que se ha permito corregir mediante
la expedicin del Decreto 623 del 13 de abril del presente ao.

Sin embargo todo lo anterior ha quedado en el mero discurso, como


consecuencia de la entrada en vigencia de las leyes 599 y 600 de 200,
con las cuales se adopta el nuevo rgimen penal colombiano, en el
que el Lavado de activos se tipifica como una conducta penal
autnoma.

2.2. ETAPAS DEL LAVADO DE ACTIVOS

En la doctrina y dependiendo de la tipologa empleada, se han


identificado claramente como integrantes del proceso de lavado
cuatro24 etapas. La primera etapa denominada OBTENCIN en la
cual, como consecuencia de una actividad delictiva se adquiere una
determinada cantidad de dinero. Mediante la COLOCACIN se
incorporan al Sector Financiero25, los recursos obtenidos mediante la
realizacin de operaciones activas y pasivas de crdito. Para el
Lavador, resulta mas interesante y conveniente colocar el producto de
su actividad en sectores financieros flexibles en materia de inspeccin,
vigilancia y control, generalmente identificados como Parasos
Fiscales o Financieros, en donde la Reserva Bancaria constituye su
principal mecanismo de proteccin. En la ESTRATIFICACIN o
DIVERSIFICACIN, se realizan mltiples operaciones de naturaleza
financiera, burstil o comercial, en las cuales intervienen distintas
personas con el fin de impedir que el dinero obtenido y colocado sea
fcilmente rastreable, evitando as que se conozca el origen de dichos
recursos. Finalmente mediante la INTEGRACIN, se fusionan los
24
Un importante sector de la doctrina excluye de la clasificacin de las etapas del lavado la fase de
obtencin, pues esta se considera elemento integral del delito originador o fuente.
25
Se hace obligatorio reconocer que cada vez menos se utiliza al sector financiero, pues la existencia de
controles ha generado un riesgo mayor para la orgainizacin criminal, por lo cual se acude a la penetracin
de otros sectores econmicos que generalmente se caracterizan por la ausencia de controles especiales, por
ejemplo el sector real de la economa.
activos de procedencia ilegal con los de origen lcito, mediante la
inversin o adquisicin de bienes muebles e inmuebles generalmente
suntuosos, en particular vehculos, aeronaves, semovientes,
establecimientos de comercio y obras de arte entre otras. No obstante
lo anterior, un porcentaje considerable de los ingresos obtenidos por la
organizacin criminal en desarrollo de sus actividades se reinvierte
para continuar desarrollando sus actividades ilegales.

Los adelantos tecnolgicos y la globalizacin entre otros factores han


facilitado la utilizacin de otros mecanismos o tipologas de lavado en
los cuales se hace mas compleja la identificacin estructural de la
operacin o de etapas de la misma dificultando el proceso mismo de
deteccin de la operacin de lavado.

3. ASPECTOS INTERNACIONALES DEL LAVADO DE ACTIVOS

En el futuro prximo, el lavado de dinero y el fraude financiero


seguirn floreciendo en las Amricas . Hasta que los gobiernos sean
los suficientemente perspicaces para desarrollar en forma multilateral
un consenso sobre cooperacin eficaz, el crimen organizado seguir
explorando los muchos huecos en el aparato legislativo y judicial que
combate el lavado de activos, lo cual les permitir conducir negocios y
evitar mandatos legales (...). En el futuro, los gobiernos americanos
con poderosos sectores de servicios financieros difcilmente pueden
esperar equilibrar las exigencias de los sectores con sus
constituciones y sistemas legales, y seguir impulsando una aplicacin
ms estricta de la Ley y una cooperacin ms estrecha con otros
gobiernos para impedir las actividades delictivas relacionadas con el
lavado de dinero26

El tema de los aspectos internacionales del lavado de activos ha sido


tratado de manera amplia al interior del programa acadmico que
venimos desarrollando, sin embargo resulta importante para el asunto
en estudio que, tengamos en cuenta algunas consideraciones sobre el
particular.

26
Tomado del artculo Lavado de dinero y fraude financieroen las Amricas por BRUCE ZAGARIS, socio
de una firma de abogados en washington, D.C. y profesor adjunto en el Escuela de Derecho de la
Universidad de Fordban. Presidente del Comit de Derecho Penal Internacional de la Barra de Abogados
Estadounidenses.
Los procesos de internacionalizacin y globalizacin se han extendido
a actividades que lejos de generar beneficios, constituyen una seria
amenaza a la paz y la seguridad, generando problemas polticos y
sociales que superan el plano de lo nacional. Las organizaciones
criminales y sus actividades son quiz el mejor ejemplo de este
interesante fenmeno.

El nimo de lucro que orienta la ejecucin de un sin nmero de


actividades delictivas, se incrementa al expandir las fronteras del
proceder criminal, mediante la realizacin de alianzas estratgicas
transnacionales con las que se pretende incrementar las utilidades de
la empresa criminal y evadir la accin de las distintas autoridades
nacionales .

Ante este panorama, para la prevencin y represin del delito, la


persecucin del delincuente y el desvertebramiento de las estructuras
criminales, se requiere la implementacin de un fuerte esquema de
cooperacin internacional el cual debe soportarse en un marco
normativo que facilite el intercambio de informacin , la cooperacin
policial y judicial y la asistencia mutua entre las autoridades de los
Estados afectados.

En el tema que nos ocupa es evidente que la necesidad de lavar el


producto del delito constituye la ms grande preocupacin de quienes
lideran las organizaciones criminales, situacin que se agrava en
consideracin al elevado volumen de ingresos que reporta la actividad
criminal, en especial la relacionada con narcotrfico, terrorismo, trfico
de armas, trata de blancas y delitos ambientales (trfico de recursos
naturales) entre otros y al problema derivado del poder corruptor del
dinero.

Surge entonces la necesidad de combatir integralmente toda actividad


tendiente a dotar de aparente legalidad o legitimidad a los bienes
considerados producto, instrumento o efecto del delito (Lavado o
Blanqueo de Activos), lo que involucra el desarrollo legislativo al
interior de los Estados con el fin de adoptar mecanismos de naturaleza
administrativa, financiera, contable, tributaria y penal.

3.1. PANORMICA INTERNACIONAL


Sin desconocer los esfuerzos aislados realizados por algunos Estados
(entre ellos Colombia), la problemtica adquiere una especial
dimensin en el plano internacional a nivel multilateral, regional, sub-
regional y para el caso Colombiano tambin bilateral. El principal
desarrollo se presenta a partir de 1988 con la Convencin de las
Naciones Unidas contra el Trfico de Estupefacientes y Sustancias
Sicotrpicas de 1988 (Convencin de Viena de 1988).

La existencia de otros escenarios e instrumentos no menos


importantes en los que se ventila la problemtica del Lavado de
Activos permite establecer el alto grado de compromiso internacional
en la lucha contra el lavado.

En el escenario americano se destaca el trabajo adelantado por la


Organizacin de Estados Americanos OEA, a nivel tcnico en cabeza
de la Comisin Interamericana Contra el Abuso de las Drogas (CICAD)
y su Grupo de Expertos en Lavado de Activos (Grupo que elaboro el
Reglamento Modelo de 1992) y a nivel poltico en cabeza de la
Secretara General y la Asamblea General de la organizacin. As
mismo y en el seno del Pacto Andino se destaca la aprobacin por
parte del Parlamento Andino del proyecto de Ley Comn para combatir
el lavado de dinero generado por actividades de narcotrfico de 1994
(La Paz, Bolivia, mayo 25/94)

En el plano continental Europeo los trabajos adelantados en el seno


de la Unin Europea, mediante la emisin de la Directiva Comunitaria
Contra el Lavado de Activos, importante antecedente de la Convencin
Europea sobre el Lavado, la Bsqueda, el Congelamiento y la
Confiscacin de Activos considerados producto del delito en 1990
(Convencin de Estrasburgo de 1990), que entrara en vigencia a partir
del mes de septiembre de 1993.

Existen otros escenarios e instrumentos de alcance ms reducido, en


los que de igual manera se comprometen intereses de algunos
Estados que pertenecen a los sistemas descritos anteriormente, que
dada su importancia se han convertido en referencia obligatoria para el
tratamiento del tema. As las cosas, la creacin de grupos de trabajo
como el FATF y CFATF y las recomendaciones por ellos formulados,
completan el grupo de los mas importantes instrumentos.
3.2. EL PAPEL DE LAS NACIONES UNIDAS

Las Naciones Unidas fue un nombre concebido por el Presidente de


los Estados Unidos Franklin D. Roosvelt y se emple por primera vez
en la Declaracin de las Naciones Unidas, del 1o. de enero de 1942,
durante la segunda guerra mundial, cuando los representantes de 26
naciones establecieron el compromiso, en nombre de sus Gobiernos,
de proseguir juntos la lucha contra los Gobiernos del Eje.

La Carta de las Naciones Unidas fue redactada por los representantes


de 50 pases, reunidos en San Francisco del 25 de abril al 26 de junio
de 1945, en la Conferencia de las Naciones Unidas sobre
Organizacin Internacional. (...). La carta fue firmada el 26 de junio de
1945 por los representantes de los 50 pases. (...).

Las Naciones Unidas adquirieron existencia oficial el 24 de octubre de


1945, al quedar ratificada por China, los Estados Unidos, Francia, el
Reino Unido y la Unin Sovitica y por la mayora de los dems
signatarios. (...).27

La ms importante vinculacin entre la ONU y la lucha contra el


Lavado de Activos, surge a partir de 1988 con la Convencin de las
Naciones Unidas contra el Trfico de Estupefacientes y Sustancias
Sicotrpicas de 1988 (Convencin de Viena de 1988). Con el fin de
facilitar la comprensin sobre la naturaleza contenido y alcance de
este instrumento y de otros, menos conocidos, se hace necesario
hacer una breve descripcin del mas importante organismo
internacional, en el que se destaca la existencia de:

Asamblea General
Consejo de Seguridad
Consejo Econmico y Social
Consejo de Administracin Fiduciaria
Corte Internacional de Justicia

27
Naciones Unidas, Departamento de Informacin Pblica; ABC DE LAS NACIONES UNIDAS, Nueva
York, 1995. Pg. 3.
Al mismo tiempo y bajo la dependencia de los Consejos encontramos
las Comisiones. Para el caso en estudio, resultan de particular
importancia las Comisiones de Estupefacientes y la de Prevencin del
Delito y Justicia Penal, que dependen del Consejo Econmico y Social
(ECOSOC).

Tradicionalmente se ha abarcado el fenmeno de instrumentos


internacionales que se ocupan del Lavado de Activos, con
fundamento en la Convencin de Viena de 1988, desconociendo en
ocasiones la existencia de otros importantes instrumentos emanados
de este organismo multilateral que se ocupan del tema. As las cosas y
a manera de ejemplo conviene citar:

IX Congreso sobre Prevencin del Delito y Tratamiento del


Delincuente. El Cairo, mayo de 1995.
Conferencia Ministerial Mundial sobre Delincuencia Transnacional
Organizada. Npoles, noviembre de 1994. (Declaracin Poltica y
Plan de Accin).
Conferencia Internacional de Courmayeur sobre la Prevencin del
Blanqueo de Dinero y el Empleo del Producto del Delito. Un enfoque
mundial.. Italia, junio de 1994.
Convencin de Viena sobre Trfico Ilcito de Estupefacientes y
Sustancia Sicotrpicas de 1988.

3.2.1. CONVENCION DE VIENA SOBRE TRAFICO ILICITO DE


ESTUPEFACIENTES Y SUSTANCIAS SICOTROPICAS DE 1988

La Convencin de Viena de 1988, es quiz el mas importante


instrumento internacional de lucha contra el problema de la droga y
bajo la modalidad de tratado multilateral de carcter mandatorio,
enfrenta de manera integral los conflictos derivados de la produccin,
distribucin, comercializacin y consumo de estupefacientes, dentro
de lo que encaja perfectamente la privacin del producto del delito y la
persecucin de toda actividad tendiente a legitimar el beneficio
econmico de la actividad criminal (Lavado).

La principal fortaleza de este mecanismo se fundamenta en la


implementacin de la cooperacin internacional como mecanismo de
lucha contra las organizaciones criminales, siendo especialmente
destacados, la cooperacin judicial, el intercambio de informacin y la
asistencia mutua, para lo cual los Estados se comprometen a adoptar
e impulsar desarrollos legislativos que faciliten el cumplimiento de los
mecanismos consignados en la Convencin.

Como antecedentes de la Convencin del 88 se encuentran: La


Convencin Unica de Estupefacientes de 1961 con su protocolo
modificatorio de 1972, as como el Convenio sobre sustancias
sicotrpicas de 1971, aprobados por el Congreso de la Repblica
mediante las leyes 13 de 1974 y 43 de 1980; en ninguno de estos
antecedentes se toca de manera directa el tema de Lavado.

La Convencin del 88, fue suscrita por Colombia y aprobada por el


Congreso de la Repblica mediante la Ley 67 de 1993 y promulgada
mediante Decreto 671 de 1995. En la materia y atendiendo el principio
de control de constitucionalidad de las Leyes, es importante mencionar
el pronunciamiento de la Corte Constitucional en su Sentencia C-
176 de 1994.

Sobre el contenido de la Convencin (34 artculos) se debe tener en


cuenta la extensin y variedad de temas que trata pues, adems de
definiciones puntuales, trata temas como:

Tipificacin de conductas (Art. 3o. Delitos)


Medidas sobre bienes ( Art. 5o. Decomiso)
Extradicin (Art. 6o.)
Cooperacin (Art. 7o., 8o., 9o. y 10o.)
Entregas Vigiladas (Art. 11o.)
Narcotrfico - Sustancias (Art. 12o a 20o)
Funciones - Organismos (Art. 21o. a 23o.)
Aspectos Procedimentales (Art. 24o a 34o)

De manera especial en torno al tema que nos ocupa encontramos


varias referencias no solo en el artculado de la Convencin, sino en la
parte considerativa de la misma. As las cosas vale resaltar:

Considerandos:
Los Estados-parte de la Convencin plantean la gravedad y magnitud
del problema derivado de los ingresos por concepto de desarrollo
de actividades delictivas relacionadas con narcotrfico y sobre el
particular afirman estar:

Conscientes de que el trfico ilcito genera considerables


rendimientos financieros y grandes fortunas que permiten a las
organizaciones delictivas transnacionales invadir, contaminar y
corromper las estructuras de la Administracin Pblica, las actividades
comerciales y financieras lcitas y la sociedad a todos sus niveles. y
Decididas a privar a las personas dedicadas al trfico ilcito del
producto de sus actividades delictivas y eliminar as su principal
incentivo para tal actividad

Definiciones:

Cuando se habla de actividades de lavado de activos se involucran


una serie de conceptos y trminos que igualmente son recogidos en la
Convencin con una finalidad especfica. Por ejemplo resultan de
interes las definiciones contempladas en el artculo 1o. de la
Convencin y en especial, las de: Decomiso, Embargo Preventivo o
Incautacin, Producto y Bienes. Estos conceptos son determinantes
para la adecuada aplicacin de la convencin y el desarrollo o
implementacin de acuerdos simplificados o derivativos.

Compromisos:

La Convencin impone a los Estados-parte una serie de obligaciones,


generalmente relacionadas con la adopcin de mecanismos en su
derecho interno, con los que se facilite la persecucin integral del
delito y del delincuente. El fenmeno del Lavado de Activos no escapa
a esta exigencia, como quiera que los estados se obligan a tipificar y
sancionar las conductas o actividades con las cuales se pretenda
blanquear el producto del Delito, ya que de conformidad con lo
dispuesto en el artculo 3o. Cada una de las partes adoptar las
medidas que sean necesarias para tipificar como delitos penales en su
derecho interno, cuando se cometan intencionalmente:
(...)
b) l) La conversin o transferencia de bienes a sabiendas de que tales
bienes proceden de alguno o algunos de los delitos tipificados de
conformidad con el inciso a) del presente prrafo, o de un acto de
participacin en tal delito o delitos, con objeto de ocultar o encubrir el
origen ilcito de los bienes o de ayudar a cualquier persona que
participe en la comisin de tal delito o delitos a eludir las
consecuencias jurdicas de sus acciones.

ll) La ocultacin o el encubrimiento de la naturaleza, el origen, la


ubicacin, el destino, el movimiento o la propiedad reales de bienes, o
de derechos relativos a tales bienes, a sabiendas de que proceden de
alguno o algunos de los delitos tipificados de conformidad con el inciso
a) del presente prrafo o de un acto de participacin en tal delito o
delitos, (...)

Son tambin temas de inters al interior de la convencin, los asuntos


relacionados con:

Rgimen de Bienes:
Asistencia Judicial
Cooperacin Internacional:

3.2.2. CONFERENCIA INTERNACIONAL SOBRE LA


PREVENCION Y REPRESION DEL BLANQUEO DE DINERO Y EL
EMPLEO DEL PRODUCTO DEL DELITO: UN ENFOQUE MUNDIAL

Esta conferencia fue realizada en la Ciudad de Courmayeur, Italia


durante los das 18, 19 y 20 de junio de 1994 y organizada por el
Consejo Consultivo Internacional Cientfico y Profesional del Programa
de las Naciones Unidas en materia de Prevencin del Delito y Justicia
Penal.

La motivacin principal la constituy el hecho de que el Lavado de


Activos adquiriera dimensiones mundiales que exigan una respuesta
integral, rpida, contundente y mundial, inicialmente se concentro en la
presentacin del fenmeno expansivo de la actividad criminal en el
mundo y en el grado de especialidad, tecnificacin y complejidad de
los mecanismos utilizados en el lavado de activos, considerando que
este proceso es consecuencia de la demanda mundial para el lavado
de activos, la cual aprovecha entre otros aspectos la debilidad de la
normatividad interna de los Estados, los avances tecnolgicos en
materia de transferencias de activos a travs del sector financiero
mundial y la falta de uniformidad de los mecanismos destinados a
combatir el fenmeno criminal, concluyendo con la necesidad de
implementar una poltica mundial de prevencin y control.

Se estableci que la falta de una red mundial eficaz y completa


contra el blanqueo de dinero que seria el nico medio de evitar que los
blanqueadores de dinero desplacen simplemente sus actividades de
un pas a otro o de un sector financiero a otro para eludir los controles
y dems medidas protectoras reglamentarias

Esta conferencia formula una serie de recomendaciones que se


concentran en el desarrollo legislativos de los Estados en materias
especficas, las cuales han sido consideradas en un listado de
prioridades en materia de aplicacin normativa en la que se incluyen:

Penalizacin del blanqueo del producto de la droga y de otras


actividades delictivas.
Limitacin al secreto bancario
Adopcin e implementacin del principio de conozca usted a su
cliente
Identificacin y denuncia de operaciones sospechosas
Reglamentacin mas perfecta de las entidades comerciales o
profesionales que efectan operaciones financieras
Decomiso de bienes
Cooperacin Internacional.

As mismo culmina con la formulacin de una estrategia denominada


ESTRATEGIA MUNDIAL PARA UN PROBLEMA MUNDIAL en la
que se reconoce que el desarrollo legislativo de los Estados es
consecuencia de su soberana, para lo cual se requiere su concurso
en el desarrollo legislativo interno y en el mbito internacional en la
suscripcin de acuerdos bilaterales entre los Estados comprometidos
ms directamente con el problema. Dicha estrategia se funda en el
desarrollo de una verdadera cooperacin y asistencia en los mbitos
judicial y policial internacional. y reitera la necesidad de adoptar
mecanismos que desarrollen los aspectos anotados como listado de
prioridades en materia normativa.
4. RGIMEN LEGAL DEL LAVADO DE ACTIVOS EN COLOMBIA

Entrando al tema que debe ocupar nuestra atencin en esta charla y


con el fin de abreviar en su contenido y duracin, me permito
presentar rpidamente la estructura general del desarrollo legislativo
de Colombia en esta materia.

4.1. ASPECTOS INSTITUCIONALES

Estatuto Anticorrupcin Ley 190 de 1995


Comisin de Coordinacin Institucional Decreto 950 de 1995
Comisin contra el Enriquecimiento y Finanzas de la Subversin
Decreto 2023 de 1995
Decreto 754 de 1996
Estrategia Integral contra el Lavado de Activos
Superintendencia Bancaria Unidad Especializada para la Prevencin
del Lavado de Activos Decretos 1552 de 1995, (Hoy en da Unidad
de Efectivo y Cambio) y Circulares No. 061 de 1996 y 12 de 1999
entre otras.
Unidad de Inteligencia Financiera (Unidad de Informacin y Anlisis)
UNCLA Fiscala General
Unidad Especial de Investigaciones Financieras D.A.S.
Unidad Delitos Financieros Polica Nacional
El papel de la DIAN
Etc.....

4.2. REGIMEN PENAL DEL LAVADO DE ACTIVOS

Enriquecimiento Ilcito
Testaferrato
Receptacin
Favorecimiento
Exportaciones Ficticias
Contrabando
Uso indebido de informacin privilegiada
Lavado de Activos
Omisin de Control

4.3. REGIMEN BURSATIL DEL LAVADO DE ACTIVOS

4.3.1.INSPECCIN VIGILANCIA Y CONTROL

Circular Externa 014 de 1995 (Derogada)


Circular Externa 003 de 1997
Circular Externa 004 de 1998

4.3.2.INSTITUCIONES BURSATILES

Acuerdo entre la Fiscala General de la Nacin y la Bolsa de Valores


de Bogot

4.4. REGIMEN FINANCIERO DEL LAVADO DE ACTIVOS

4.4.1.INSPECCIN VIGILANCIA Y CONTROL

Control a Actividades Delictivas Decreto 1872 de 1992


Transacciones en Efectivo Decreto 02 de 1993
Prevencin de Actividades Delictivas art. 102 a 107 E.O.S.F.
Superintendencia Bancaria Circulares 075 de 1992, 015, 019, 052
de 1993, 036 de 1995, 054, 061 de 1996 y 012 de 1999 entre
muchas otras.

4.4.2.INSTITUCIONES FINANCIERAS

Acuerdo sobre el papel del sistema financiero en la deteccin,


prevencin y represin del movimiento de capitales ilcitos
Cdigo Uniforme de Conducta de los miembros de la
ASOBANCARIA en relacin con su funcin en la deteccin,
prevencin y represin de movimientos ilcitos de capitales
Convenio ASOBANCARIA y Fiscala General de la Nacin
Acuerdos Interbancarios sobre conocimiento del cliente y programa
de capacitacin sobre el control y prevencin del lavado de activos

4.5. REGIMEN CAMBIARIO DEL LAVADO DE ACTIVOS


Resolucin 21 de 1993 (recientemente modificado por la Junta
directiva del Banco de la Repblica mediante Resolucin 8 de 2000)

4.6. REGIMEN DE COMERCIO EXTERIOR Y LAVADO DE


ACTIVOS

Consejo Superior de Comercio Exterior Resolucin 009 de 1996


Consejo Superior de Comercio Exterior Resolucin 010 de 1996

4.7. REGIMEN DE JUEGOS DE AZAR Y CASINOS

Circular 81 de 1999 SUPERSALUD

5. GENERALIDADES DE LOS MECANISMOS DE PREVENCIN


DE ACTIVIDADES DELICTIVAS

Las instituciones sometidas al control y vigilancia de las


Superintendencia Bancaria y de Valores, las casas de juego y azar,
casinos y aquellas personas que de manera profesional se dediquen a
actividades de comercio exterior, se encuentran obligadas a adoptar
mecanismos control adecuados y suficientes con el fin de evitar su
utilizacin en actividades criminales relacionadas con el manejo de
recursos considerados instrumento, producto o efecto del delito.

Considerando que este tema es objeto fundamental de otra de las


charlas del diplomado, nos limitaremos a hacer una presentacin muy
general del tema.

En trminos generales las obligaciones que asumen las vigiladas en


esta materia son las siguientes:

1. Adopcin de mecanismos para evitar la realizacin de


actividades de Lavado.

2. Adopcin de mecanismos y reglas de conducta que permitan:

Conocer al cliente
Establecer el volumen y caractersticas de sus usuarios
Establecer que se guarde la relacin entre las transacciones
realizadas por sus clientes y la actividad econmica que estos
desarrollan (Criterios de Segmentacin del Mercado y seales de
alerta)

3. La deteccin y reporte de operaciones sospechosas e inusuales

4. Adopcin de Manuales de Procedimiento y Cdigos de Conducta

5. Designacin del Oficial de Cumplimiento.

5.1. CONOCIMIENTO DEL CLIENTE

Los mecanismos de control adecuados se soportan en la existencia de


una poltica de conocimiento del cliente, la cual se desarrolla
mediante el conocimiento de la actividad econmica de aquellas
personas con las cuales se sostiene una relacin contractual de
carcter financiero28, determinando el perfil o caractersticas de sus
transacciones, permitiendo as establecer si la cuanta y modalidad de
las transacciones guarda o no relacin con la actividad econmica
desarrollada. El resultado de este conocimiento permitir advertir la
naturaleza inusual y sospechosa de las operaciones y la legitimidad de
la Institucin para reportar tal circunstancia a la Fiscala General de la
Nacin.

Existen circunstancias en las cuales no es posible aplicar las polticas


de conocimiento del cliente, como por ejemplo cuando el vnculo entre
la persona y la institucin no es de naturaleza contractual y contenido
financiero (evento en el cual no existe cliente sino usuario). Cuando
se enfrenta esta situacin se debern implantar sistemas que permitan
determinar las caractersticas, frecuencia y cuantas de las
transacciones financieras con el fin de determinar la presencia de
elementos que razonablemente generen sospecha o indicios que
permitan inferir la utilizacin de estas transacciones en operaciones
delictivas como las de encubrimiento real y en especial de lavado de
activos.
28
Recogenmos el concepto que se desarroll en la circular 061 de 1996 de la Superintendencia bancaria, el
cual tiene un valor historico, sin desconocer que la Circular 12 de 1999 introduce en este tema cambios
fundamentales dentro de los que se destaca el nuevo concepto de cliente, el cual se caracteriza por ampliar el
espectro en la relacin del cliente a todos los servicios o productos de una institucin , no solamente los
financieros.
5.2. OFICIAL DE CUMPLIMIENTO

La figura de Oficial de Cumplimiento tiene su origen mediato en los


dispuesto en el numeral 3 del artculo 102 del E.O.S.F. pues en el se
establece que Para efectos de implantar los mecanismos de control a
que se refiere el numeral anterior, las entidades vigiladas debern
disear y poner en prctica procedimientos especficos y designar
funcionarios responsables de verificar el adecuado cumplimiento
de dichos procedimientos..

La reglamentacin de los mecanismos de prevencin de actividades


delictivas realizada por la Superintendencia Bancaria, llevo a la
creacin de la figura de Oficial de Cumplimiento, al establecer en el
ordinal 6.7.1. lit. a que Las entidades vigiladas tienen la obligacin de
acuerdo con lo dispuesto en el numeral 3. del artculo 102 del Estatuto
Orgnico del Sistema Financiero, de designar un oficial de
cumplimiento.

Este funcionario debe ser designado por la Junta Directiva, ser de alto
nivel administrativo, tener capacidad decisoria, estar apoyado por un
equipo de trabajo humano y tcnico que le permita cubrir las diferentes
reas de gestin y contar con el efectivo apoyo de las directivas de la
entidad.(...)

El Oficial de Cumplimiento es entonces aquella persona que dentro


de una entidad financiera, de manera especialmente diligente, debe
verificar la eficacia de los mecanismos diseados para evitar el ingreso
de dinero proveniente de actividades delictivas 29

Sin desconocer que el desempeo de las funciones del Oficial de


Cumplimiento, deber atender la naturaleza y caractersticas
especficas de la institucin a que pertenece y que la responsabilidad
recae sobre sus funciones y persona, se conserva Responsabilidad
Institucional y personal en cada uno de los funcionarios de la
institucin en la aplicacin de los mecanismos de prevencin de
actividades delictivas y en especial respecto del reporte de

29
El oficial de Cumpliminto, por Daniel Fernando Jimenez, en Memorias Primer Simposio Creditario sobre
la Prevencin de Lavado de Activos, Santaf de Bogot , Enero de 1997 Caja Agraria Pg. 6.
operaciones tanto a la Superintendencia Bancaria como a la Fiscala
General de la Nacin.

Este funcionario debe ser designado por la Junta Directiva, ser de alto
nivel administrativo, tener capacidad decisoria, estar apoyado por un
equipo de trabajo humano y tcnico que le permita cubrir las diferentes
reas de gestin y contar con el efectivo apoyo de las directivas de la
entidad.(...)30

Como quiera que la designacin del Oficial de Cumplimiento de una


Institucin compromete la valoracin de circunstancias objetivas y
subjetivas relacionadas con la preparacin intelectual, acadmica,
administrativa, la capacidad y competencia, el perfil gerencial y el
liderazgo as como con la moralidad, honestidad e integridad, se
genera en quienes participen de su designacin, un alto grado de
compromiso institucional y la consecuente corresponsabilidad por la
decisin tomada la cual no solo compromete la eleccin, sino adems
la vigilancia o supervisin del elegido; atendiendo la existencia de
unos rganos de direccin y administracin en los cuales se presume
la existencia de esa alto grado de compromiso institucional, se ha
querido involucrar a sus integrantes en la toma de esta importante
decisin.

Otro de los factores que determina la eficacia de la gestin


encomendada al Oficial de Cumplimiento es el grado de autonoma
e independencia en la toma de decisin la cual deber tener alcance al
interior de todas las reas de la institucin que representa, por lu cual
se hace indispensable que el funcionario designado se encuentre
vinculado al nivel administrativo directivo de la institucin y conserve
un gran poder en la toma de decisin en los asuntos de su
competencia.

El xito de la prevencin contra actividades delictivas depende del


adecuado recurso humano y tcnico que los organismos apliquen al
proceso, situacin que atendiendo la compleja estructura de la
organizacin criminal y las tipologas de las operaciones del lavado de
activos, exige que los recursos destinados sean adecuados y se
encuentre a disposicin permanente del Oficial de Cumplimiento.

30
Circular Externa 061 de 1996. Num. 7 6.7.1, Lit. a.
5.2.1.FUNCIONES

La verificacin de la eficacia de los mecanismos diseados para evitar


el ingreso de dinero provenientes de actividades delictivas, requiere
que el Oficial de Cumplimiento se involucre activamente en procesos
como: la evaluacin de manuales, diseo y ejecucin de las polticas
de conocimiento de cliente y del mercado, el control y reporte de las
transacciones en efectivo, los mecanismos de deteccin de
transacciones inusuales y el reporte de transacciones sospechosas,
as como en el diseo y ejecucin de los programas institucionales de
capacitacin integral para la prevencin de actividades delictivas y en
especial de lavado de activos.

El tema del oficial de cumplimiento y sus funciones se ha visto


enriquecido con la entrada en vigencia de las disposiciones
administrativas que obligan a las instituciones vigiladas a desarrollar
una auditoria especial de cumplimiento y constituir con sus juntas
directivas los respectivos comits de auditora.

5.3. CDIGO DE CONDUCTA

Las entidades sometidas a la inspeccin, vigilancia y control de la


Superintendencia Bancaria, estn obligadas a disear un cdigo de
conducta como mecanismo auxiliar en la prevencin de actividades
delictivas.

En el cdigo se deber determinar (...) un propsito preventivo que


contenga los preceptos morales que rigen el funcionamiento de la
entidad y el comportamiento de sus empleados y en el que prime la
observancia de unos principios ticos por encima del logro de metas
comerciales; (...)31

La Superintendencia considera que debe existir en el Banco un cdigo


de conducta en el que adems de establecerse un (...)catlogo de
principios morales que rigen el funcionamiento de la entidad y el
comportamiento de sus funcionarios y empleados, se consagre un
conjunto de principios que son necesarios para resolver los

31
Revista Superintendencia Bancaria No. 29, diciembre de 1996. En La prevencin del lavado de activos
ilcitos a travs del sistema financiero y asegurador Pags. 15-16.
conflictos de intereses y anteponer la observancia de unos
principios ticos al logro de unas metas comerciales 32

6. EL LAVADO DE ACTIVOS Y EL MERCADO PUBLICO DE


VALORES

Por mandato legal (Ley 190 de 1995 art. 39) las Instituciones
sometidas a la inspeccin vigilancia y control de la Superintendencia
de Valores deben dar cumplimiento a las disposiciones legales
existentes en materia de prevencin de actividades delictivas al interior
del Sector Financiero, contenidas en los artculos 102 a 107 del
E.O.S.F.

En desarrollo de las facultades de inspeccin, vigilancia y control de


conformidad con lo establecido en el artculo 150 de la constitucin y
con el fin de dar cumplimiento a lo establecido en el estatuto
Anticorrupcin, la Superintendencia de Valores expidi la Circular
externa 004 de 1997 (la cual deroga la anterior Circular 003 de abril
de 1997, la cual derogaba a su vez a la circular 014 de 1995) por
medio de la cual ordena que sus vigiladas, adopten mecanismos
tendientes a evitar la utilizacin de sus operaciones en actividades de
lavado de activos.

Los mecanismo de prevencin en materia burstil se soportan en:

Polticas de conocimiento del Cliente


Polticas de Conocimiento del Mercado
Deteccin de Operaciones Sospechosas
Reporte de Operaciones Sospechosas
Manuales de Procedimientos
Oficial de Cumplimiento
Verificacin de Procedimientos (Revisora Fiscal)

Con el fin de determinar el verdadero alcance de la Circular 004,


procederemos analizarla.

7. EL DELITO DE LAVADO DE ACTIVOS EN COLOMBIA

32
Comunicacin No. 96033705-0 Superintendencia Bancaria. Pg. 2
Atendiendo una poltica criminal especializada y la pretensin de las
autoridades de enfrentar integralmente una modalidad criminal
bastante compleja, el lavado de activos en Colombia, dejo de ser una
modalidad del delito de Receptacin (art. 177 Cdigo Penal) para
convertirse en una conducta penal independiente y autnoma.

En esencia el lavado de activos es una conducta criminal autnoma,


alternativa y pluriofensiva. Es autnoma en la medida en que su
penalizacin es independiente de la del delito originador, del cual se
obtiene el provecho ilcito y porque en la mayora de los casos, con su
realizacin se vulnera un inters jurdico diferente a aquel que se
lesiona mediante la comisin del delito originador (ej. Narcotrfico,
Secuestro, Extorsin o Rebelin.). En el anterior Cdigo Penal se
estableca:

CDIGO PENAL ARTCULO 247A. Lavado de Activos .- El que


adquiera, resguarde, invierta, transporte, transforme, custodie, o
administre bienes que tengan origen mediato o inmediato en
actividades de extorsin, enriquecimiento ilcito, secuestro
extorsivo, rebelin o relacionadas con el trfico de drogas
txicas, estupefacientes o sustancias sicotrpicas, le de a los
bienes provenientes de dichas actividades apariencia de legalidad o
los legalice, oculte o encubra la verdadera naturaleza, origen,
ubicacin, destino, movimiento o derechos sobre tales bienes, o
realice cualquier otro acto para ocultar o encubrir su origen ilcito
incurrir, por ese solo hecho, en pena de prisin de seis (6) a quince
( 15) aos y multa de quinientos (500) a cincuenta mil (50.000)
salarios mnimos legales mensuales.

La misma pena se aplicar cuando las conductas descritas en el


artculo anterior se realicen sobre bienes que conforme al pargrafo
del artculo 340 del Cdigo de Procedimiento Penal, hayan sido
declarados de origen ilcito.

PARGRAFO 1o. El lavado de activos ser punible aun cuando el


delito del que provienen los bienes, o los actos penados en los
apartados anteriores hubiesen sido cometidos, total o parcialmente, en
el extranjero.
PARGRAFO 2o. Las penas previstas en el presente artculo, se
aumentarn de une tercera parte (1/3) a la mitad (1/2) cuando para la
realizacin de las conductas se efectuaren operaciones de cambio o
de comercio exterior o, se introdujeren mercancas al territorio
nacional.

PARGRAFO 3o. El Aumento de pena previsto en el artculo anterior,


tambin se aplicar cuando se introdujeren mercancas de
contrabando al territorio nacional.

ARTICULO 247D: Imposicin de penas accesorias. Si los hechos


descritos en los artculos 247A y 247 B fueren realizados por
empresario de cualquier industria, administrador, empleado, directivo o
intermediario en el sector financiero, burstil o asegurador segn el
caso, servidor pblico en ejercicio de su cargo, se le impondr,
adems de la prdida del empleo pblico u oficial o la de prohibicin
del ejercicio de su arte, profesin, industria o comercio segn el caso,
por un tiempo no menor inferior a tres (3) aos ni superior a cinco (5).

El carcter alternativo de la conducta se desprende de la consumacin


del hecho mediante la realizacin de una o varias de las trece (13)
conductas descritas en el tipo penal y reflejadas en su mayora en los
verbos rectores (adquirir, resguardar, invertir, transportar, transformar,
custodiar, administrar, legalizar, ocultar y encubrir entre otros). Sin
embargo debe entenderse que algunas de las conductas son de
modalidad instantnea y otras, de modalidad permanente,
dependiendo del momento en el que se agota la actividad por parte del
criminal.

Para efectos de la investigacin criminal y especialmente del ejercicio


de las funciones de polica judicial, resulta fundamental determinar si
la conducta desarrollada por el presunto lavador es instantnea o
permanente. La conducta instantnea es aquella en que la accin u
omisin del sujeto activo (criminal), se agota o realiza en un solo acto,
como en el caso del homicidio (con la muerte de la vctima) o el hurto
(con el apoderamiento); por su parte la conducta permanente se
caracteriza por la prolongacin en el tiempo de la vulneracin del
inters jurdico tutelado, como en el caso del secuestro (se prolonga
mientras la vctima contine privada de su libertad) o el lavado de
activos.

El anterior planteamiento nos permite concluir que para el delito de


lavado de activos la mayora de las conductas descritas son
permanentes, lo que permite considerar al delito de lavado de activos,
como un delito de ejecucin permanente, en el que si bien algunas
conductas se consuman de manera inmediata, la antijuridicidad de la
conducta se prolonga en el tiempo, de donde se desprende que en la
comisin del delito de lavado de activos, el sujeto que realiza la
conducta se encuentra en flagrancia.

La naturaleza pluriofensiva del delito de lavado de activos, se explica


mediante la vulneracin simultnea de varios bienes jurdicos
tutelados, mediante la realizacin de la conducta criminal. Atendiendo
la gravedad de la ofensa y la poltica criminal del Estado, el legislador
deber definir expresamente cual de los bienes afectados se
considera el bien jurdico tutelado. Para el caso del lavado de activos
en Colombia, se consideraba como bien jurdico tutelado el orden
econmico y social, de conformidad con lo establecido en la Ley 365
de 1997.

Con la entrada en vigencia del Nuevo Cdigo Penal (Ley 599 de 200),
tenemos que los anlisis conservan su vigencia pero que se
incorporan algunas modificaciones de inters para tipo penal,

ARTICULO 323. LAVADO DE ACTIVOS. El que adquiera, resguarde,


invierta, transporte, transforme, custodie o administre bienes que
tengan su origen mediato o inmediato en actividades de extorsin,
enriquecimiento ilcito, secuestro extorsivo, rebelin, trfico de armas,
delitos contra el sistema financiero, la administracin pblica, o
vinculados con el producto de los delitos objeto de un concierto para
delinquir, relacionadas con el trfico de drogas txicas,
estupefacientes o sustancias sicotrpicas, o les d a los bienes
provenientes de dichas actividades apariencia de legalidad o los
legalice, oculte o encubra la verdadera naturaleza, origen, ubicacin,
destino, movimiento o derechos sobre tales bienes, o realice cualquier
otro acto para ocultar o encubrir su origen ilcito incurrir, por esa sola
conducta, en prisin de seis (6) a quince (15) aos y multa de
quinientos (500) a cincuenta mil (50.000) salarios mnimos legales
mensuales vigentes.

La misma pena se aplicar cuando las conductas descritas en el inciso


anterior se realicen sobre bienes cuya extincin de dominio haya sido
declarada.

El lavado de activos ser punible aun cuando las actividades de que


provinieren los bienes, o los actos penados en los apartados
anteriores, se hubiesen realizado, total o parcialmente, en el
extranjero.

Las penas privativas de la libertad previstas en el presente artculo se


aumentarn de una tercera parte a la mitad cuando para la realizacin
de las conductas se efectuaren operaciones de cambio o de comercio
exterior, o se introdujeren mercancas al territorio nacional.

El aumento de pena previsto en el inciso anterior, tambin se aplicar


cuando se introdujeren mercancas de contrabando al territorio
nacional.

ARTICULO 324. CIRCUNSTANCIAS ESPECIFICAS DE


AGRAVACION. Las penas privativas de la libertad previstas en el
artculo anterior se aumentarn de una tercera parte a la mitad cuando
la conducta sea desarrollada por quien pertenezca a una persona
jurdica, una sociedad o una organizacin dedicada al lavado de
activos y de la mitad a las tres cuartas partes cuando sean
desarrolladas por los jefes, administradores o encargados de las
referidas personas jurdicas, sociedades u organizaciones.

ARTICULO 325. OMISION DE CONTROL. El empleado o director de


una institucin financiera o de cooperativas que ejerzan actividades de
ahorro y crdito que, con el fin de ocultar o encubrir el origen ilcito del
dinero, omita el cumplimiento de alguno o todos los mecanismos de
control establecidos por el ordenamiento jurdico para las
transacciones en efectivo incurrir, por esa sola conducta, en prisin
de dos (2) a seis (6) aos y multa de cien (100) a diez mil (10.000)
salarios mnimos legales mensuales vigentes.
Adicionalmente encontramos como conductas delictivas asociadas o
relacionadas con el Lavado de activos, al Testaferrato y el
Enriquecimiento Ilcito, conductas tipificadas de la siguiente manera:

ARTICULO 326. TESTAFERRATO. Quien preste su nombre para


adquirir bienes con dineros provenientes del delito de narcotrfico y
conexos, incurrir en prisin de seis (6) a quince (15) aos y multa de
quinientos (500) a cincuenta mil (50.000) salarios mnimos legales
mensuales vigentes, sin perjuicio del decomiso de los respectivos
bienes.

ARTICULO 327. ENRIQUECIMIENTO ILICITO DE PARTICULARES.


El que de manera directa o por interpuesta persona obtenga, para s o
para otro, incremento patrimonial no justificado, derivado en una u otra
forma de actividades delictivas incurrir, por esa sola conducta, en
prisin de seis (6) a diez (10) aos y multa correspondiente al doble
del valor del incremento ilcito logrado, sin que supere el equivalente a
cincuenta mil (50.000) salarios mnimos legales mensuales vigentes.

7.1. ELEMENTOS DEL TIPO PENAL

7.1.1. Sujeto activo

El Delito de lavado de activos puede ser cometido por cualquier


persona, la legislacin penal no exige ningn tipo de calificacin para
el sujeto activo. Sin embargo se recuerda que para efectos del artculo
324, relacionado con la imposicin de penas accesorias, se advierte
una especie de calificacin.

7.1.2. Sujeto pasivo

El Estado como titular del bien jurdico tutelado.

7.1.3. Bien jurdico tutelado

El Orden Econmico y Social

7.1.4. Objeto
Ocultar o encubrir mediante cualquier actividad el origen ilcito de los
bienes

7.1.4.1. Objeto material

El bien considerado producto instrumento o efecto del delito, sobre el


cual recae la accin del lavador.

7.1.5. Conducta

Es una conducta positiva (activa, no omisiva), de naturaleza alternativa

7.2. ANTECEDENTES

Consideramos como antecedentes aquellas conductas penales que


existan en Colombia antes de la tipificacin del Lavado de Activos
como conducta delictiva verdaderamente autnoma, esto es con la
entrada en vigencia de la Ley 365 de 1997.

En opinin de algunos tratadistas este paso se dio en la legislacin


con al expedicin de la Ley 190 de 1995, mejor conocida como
Estatuto Anticorrupcin, aunque independiente de la buena voluntad y
nobles intenciones del Gobierno que someti el proyecto a
consideracin del legislativo, este primer intento resulto fallido por un
problema de interpretacin que hacia inoperante la norma creada
(modificacin del artculo 177 del Cdigo Penal) restndole en mi
opinin, su eficacia la neutralizar el aparente carcter autnomo que la
modificacin normativa le haba incorporado.

No obstante lo anterior la existencia de mecanismos legales de orden


penal por medio de los cuales se podra sancionar las conductas
desarrolladas por los delincuentes con el fin de dotar de apariencia de
legalidad el producto de su actividad, permitan combatir con cierto
grado de eficacia algunas actividades de lavado de activos, incluso
antes de su tipificacin como conducta penal autnoma, lo que en
ningn momento vulneraba los principios constitucionales del debido
proceso y/o de legalidad.

Esas conductas que existan al interior de la legislacin penal


colombiana sancionaban de manera directa ciertas tipologas de
lavado. Por considerarlo importante para los efectos de esta charla,
trataremos de hacer una breve descripcin de las mismas,
limitndonos en el presente documento a presentar su contenido,
atendiendo su evolucin hasta antes de la entrada en Vigencia del
Nuevo Cdigo Penal (Ley 599 de 2000) el cual ser desarrollado
con mayor profundidad durante el desarrollo de la conferencia.

7.2.1.Enriquecimiento Ilcito de Particular (El contenido ha sido


citado)

7.2.2.Enriquecimiento Ilcito de Funcionario Pblico

CODIGO PENAL Art. 148. - Enriquecimiento ilcito. Modificado


por el Art. 26 de la Ley 190 de 1995. El empleado oficial que por
razn del cargo o de sus funciones, obtenga incremento patrimonial no
justificado, siempre que el hecho no constituya otro delito, incurrir en
prisin de uno (1) a ocho (8) aos, multa de veinte mil a dos millones
de pesos e interdiccin de derechos y funciones pblicas de dos dos
(2) a ocho (8) aos de prisin, multa equivalente al valor del
enriquecimiento e interdiccin de derechos y funciones pblicas por el
mismo trmino de la pena principal.

En la misma pena incurrir la persona interpuesta para disimular el


incremento patrimonial no justificado.

7.2.3.Enriquecimiento Ilcito derivado del Secuestro

LEY 40 DE 1993 Por la cual se adopta el estatuto nacional


contra el secuestro.

ARTICULO 6o. Enriquecimiento ilcito derivado del secuestro. El


que de manera directa o por interpuesta persona obtenga para s o
para otro incremento patrimonial no justificado, y siempre que el hecho
no constituya otro delito, incurrir por ese solo hecho, en prisin de
cinco (5) a diez (10) aos, y en multa equivalente al valor del
incremento ilcito logrado, sin perjuicio de lo previsto en el artculo 34
de la Constitucin.

7.2.4.Testaferrato

7.2.5.Receptacin

CODIGO PENAL Art. 177. Modificado por el ARTICULO 31o. de la


Ley 190 de 1995. RECEPTACION, LEGALIZACION Y
OCULTAMIENTO DE BIENES PROVENIENTES DE ACTIVIDADES
ILEGALES. El que fuera de los casos de concurso en el delito
oculte, asegure, transforme, invierta, transfiera, custodie, transporte,
administre o adquiera el objeto material o el producto del mismo o le
de a los bienes provenientes de dicha actividad apariencia de
legalidad o los legalice, incurrir en pena de prisin de tres (3) a ocho
(8) aos, siempre que el hecho no constituya delito sancionando con
pena mayor.

La pena imponible ser de cuatro (4) a doce (12) aos de prisin si el


valor de los bienes que constituyen el objeto material o el producto del
hecho punible es superior a mil (1000) salarios mnimos legales
mensuales vigentes al momento de la consumacin del hecho.

La pena imponible con base en los incisos anteriores se aumentar de


la mitad (1/2) a las tres cuartas (3/4) partes en los siguientes casos:

1 - Si los bienes que constituyen el objeto material o el producto del


hecho punible provienen de los delitos de secuestro, extorsin, o de
cualquiera de los delitos a que se refiere la ley 30 de 1986.

2 - Cuando para la realizacin de la o las conductas se efecten


operaciones de cambio o de comercio exterior, o se introduzcan
mercancas al territorio aduanero nacional o se celebren contratos con
personas sujetas o la inspeccin, vigilancia o control de las
Superintendencia Bancaria o de Valores.

3 - Si la persona que realiza la conducta es importador o exportador de


bienes o servicios, o es director, administrador, representante legal,
revisor fiscal u otro funcionario de una entidad sujeta a la inspeccin,
vigilancia o control de las Superintendencia Bancaria o de Valores, o
es accionista o asociado de dicha entidad en una proporcin igual o
superior al diez por ciento (10%) de su capital pagado o del valor de
los aportes cooperativos.

Modificado por el Art. 7o. de la ley 365 de 1997.- Receptacin. El


que sin haber tomado parte en la ejecucin de un delito adquiera,
posea, convierta o transmita bienes muebles e inmuebles, que tengan
su origen mediato o inmediato en un delito, o realice cualquier otro
acto para ocultar o encubrir su origen ilcito, incurrir en pena de
prisin de uno (1) a cinco (5) aos y multa de cinco (5) a quinientos
(500) salarios mnimos legales mensuales, siempre que el hecho no
constituya otro delito de mayor gravedad.

Si la conducta se realiza sobre un bien cuyo valor sea superior a mil


(1.000) salarios mnimos legales mensuales, la pena privativa de la
libertad se aumentar de una tercera parte a la mitad. (Enfsis
suplido, subraya fuera de texto original)

7.2.6.Favorecimiento

CODIGO PENAL Art. 176. - Favorecimiento. El que tenga


conocimiento de la comisin de un hecho punible y sin concierto
previo, ayudare a eludir la accin de la autoridad, o a entorpecer la
investigacin correspondiente, incurrir en arresto de seis (6) meses a
cuatro (4) aos.
Si se tratare de contravencin se impondr multa de un mil a diez mil
pesos.

Pargrafo. Adicionado por el Art. 6o. de la Ley 365 de 1997.- Cuando


se ayude a eludir la accin de la autoridad o a entorpecer la
investigacin de hechos punibles de extorsin, enriquecimiento ilcito,
secuestro extorsivo, trfico de drogas txicas, estupefacientes o
sustancias sicotrpicas, la pena ser de cuatro (4) a doce (12) aos de
prisin.

7.2.7.Exportaciones Ficticias
CODIGO PENAL Art. 240. - Exportacin ficticia. El que con el fin
de obtener un provecho ilcito simule exportacin, total o parcialmente,
incurrir en prisin de uno (1) a ocho (8) aos y multa de cincuenta mil
a cuatro millones de pesos.

7.2.8.Contrabando

LEY 383 DE 1997 por la cual se expiden normas tendientes a


fortalecer la lucha contra la evasin y el contrabando

Artculo 15.- Contrabando. Quien introduzca o saque bienes del


territorio nacional, sin declararlos o presentarlos ante la autoridad
aduanera, o por lugar no habilitado o sin los documentos soporte de la
operacin de comercio exterior, incurrir en pena de prisin de tres (3)
a seis (6) aos, y multa equivalente al doscientos (200%) del valor CIF
de los vienes involucrados, sin perjuicio del concurso de hechos
punibles.

La pena descrita en el inciso primero no se aplicar cuando la cuanta


de los bienes involucrados sea inferior a mil (1.000) salarios mnimos
legales mensuales vigentes, sin perjuicio de las sanciones
administrativas.

Pargrafo 1o. Los vehculos automotores que transiten en


departamentos que tienen zonas de frontera de acuerdo con lo
estipulado en el artculo 272 de la Ley 223 de diciembre de 1995, no
estarn sometidos a lo establecido en este artculo.

Pargrafo 2o. Cuando el contrabando por cuanta superior a mil


salarios mnimos legales mensuales vigentes se realice
fraccionadamente en diferentes acto de inferior importe cada uno y
sean sancionados administrativamente, tendrn estos el carcter de
delito continuado si existe unidad de propsito, y as se infiere la
identidad de su autor y de los medios utilizados en su comisin.

7.2.8.1. Favorecimiento de Contrabando

LEY 383 Artculo 16.- Favorecimiento de contrabando. El que en


cuanta superior a cien (100) salarios mnimos legales mensuales
vigentes, transporte, almacene, distribuya o enajene mercanca
introducida al territorio nacional sin haber sido declarada, o sin haber
sido presentada ante la autoridad aduanera, o ingresada por lugar no
habilitado, o sin los documentos soporte, incurrir en pena de arresto
de seis (6) a veinticuatro (24) meses, y multa de cien (100) a
quinientos (500) salarios mnimos leales mensuales vigentes, sin
perjuicio de las sanciones administrativas a que haya lugar.

El juez al imponer la pena, privar al responsable del derecho de


ejercer el comercio por el termino del arresto y un (1) ao ms.

Pargrafo transitorio. Para los efectos del presente artculo, no sern


responsables penalmente los comerciantes minoristas que, dentro de
los dos meses siguientes a la entrada en vigor de la presente ley,
presenten ante la Administracin de Impuestos y Aduanas Nacionales
de su jurisdiccin, relacin de las mercancas respecto de las cuales
no se pueda acreditar su legal introduccin o permanencia en el
territorio nacional, y que a ms tardar dentro de los cuatro meses
siguientes a la entrada en vigor de la presente ley, las legalicen de
conformidad con lo establecido en los artculos 57, 58 y 82 del Decreto
1909 de 1992.

La eximente de responsabilidad establecida en este pargrafo, se


aplica de manera exclusiva respecto de las mercancas legalizadas en
el plazo aqu establecido.

7.2.8.2. Favorecimiento de Funcionario

LEY 383 Artculo 18.- Favorecimiento por servidor pblico. El


servidor pblico que colabore, participe, transporte, distribuya, enajene
o de cualquier forma facilite la introduccin de mercanca de prohibida
importacin al pas, o el ingreso de mercanca sin declarar o sin
presentar ante la autoridad aduanera, o por lugar no habilitado o sin
los documentos soporte, u omita los controles legales o reglamentarios
propios de su cargo para lograr los mismos fines, incurrir en prisin
de dos (2) a cuatro (4) aos y la perdida e interdiccin de funciones
pblicas.

La pena se aumentar de una tercera parte a la mitad, si el


favorecimiento se presenta en ejercicio de sus funciones, sin perjuicio
del concurso de hechos punibles.
7.2.8.3. Defraudacin Aduanera 33

LEY 383 Artculo 17.- Defraudacin a las rentas de aduana. El que


declare tributos aduaneros por un valor inferior al que por ley le
corresponde, en una cuanta superior a veinte (20) salarios mnimos
legales mensuales vigentes, incurrir en pena de multa equivalente a
veinte (20) veces lo dejado de declarar por concepto de tributos
aduaneros.

Pargrafo. Lo dispuesto en el presente artculo no aplica (sic) en los


casos en que el valor informado corresponda a controversias sobre
clasificacin arancelaria.

7.2.9.Uso indebido de informacin privilegiada

CODIGO PENAL Artculo 148A. Adicionado por el ARTICULO 27o.


de la Ley 190 de 1995. UTILIZACION INDEBIDA DE INFORMACION
PRIVILEGIADA. El servidor pblico o el particular que como empleado
o directivo o miembro de una junta u rgano de administracin de
cualquier entidad pblica o privada que haga uso indebido de
informacin que haya conocido por razn o con ocasin de sus
funciones, con el fin de obtener provecho para s o para un tercero,
sea ste persona natural o jurdica, incurrir en prisin de dos (2) a
seis (6) aos e interdiccin de funciones por el mismo trmino de la
pena principal.

7.2.10. Lavado de Activos

CODIGO PENAL ARTICULO 247 A: Lavado de Activos. El que


adquiera, resguarde, invierta, transporte, transforme, custodie o
administre bienes que tengan su origen mediato o inmediato en
actividades de extorsin, enriquecimiento ilcito, secuestro extorsivo,
rebelin o relacionadas con el trfico de drogas txicas,
estupefacientes o sustancias sicotrpicas, le d a los bienes
provenientes de dichas actividades apariencia de legalidad o los

33
Pese a no constituir parte integrante del sistema pnal en sentido estricto, resulta una norma complementaria
de la poltica criminal del estado para luchar contra manifestaciones delictivas a travez de las cuales resulta
porbable que se facilite el proceso de Lavado.
legalice, oculte o encubra la verdadera naturaleza, origen, ubicacin,
destino, movimiento o derechos sobre tales bienes, o realice cualquier
otro acto para ocultar o encubrir su origen ilcito incurrir, por ese solo
hecho, en pena de prisin de seis (6) a quince (15) aos y multa de
quinientos (500) a cincuenta mil (50.000) salarios mnimos legales
mensuales.

La misma pena se aplicar cuando las conductas descritas en el inciso


anterior se realicen sobre bienes que conforme al pargrafo del
artculo 340 del Cdigo de Procedimiento Penal, hayan sido
declaradas de origen ilcito.

Pargrafo 1o.: El lavado de activos ser punible aun cuando el delito


del que provinieren los bienes, o los actos penados en los apartados
anteriores hubiesen sido cometidos, total o parcialmente, en el
extranjero.

Pargrafo 2o.: Las penas previstas en el presente artculo se


aumentarn de una tercera parte (1/3) a la mitad (1/2) cuando para la
realizacin de las conductas se efectuaren operaciones de cambio o
de comercio exterior, o se introdujeren mercancas al territorio
nacional.

Pargrafo 3o.: El aumento de pena previsto en el Pargrafo anterior,


tambin se aplicar cuando se introdujeren mercancas de
contrabando al territorio nacional.

7.2.11. Omisin de Control

C.P. ARTICULO 247B. Omisin de control. El empleado o directivo


de una institucin financiera o de una cooperativa de ahorro y crdito
que, con el fin de ocultar o encubrir el origen ilcito del dinero omita el
cumplimiento de alguno o todos los mecanismos de control
establecidos por los artculos 103 y 104 del decreto 663 de 1993 para
las transacciones en efectivo incurrir, por ese solo hecho, en pena de
prisin de dos (2) a seis (6) aos y multa de cien (100) a diez mil
(10.000) salarios mnimos legales mensuales.
C.P. ARTICULO 247C. Circunstancias especficas de agravacin.
Las penas privativas de la libertad previstas en el artculo 247A se
aumentarn de una tercera parte a la mitad cuando la conducta sea
desarrollada por persona que pertenezca a una persona jurdica, una
sociedad o una organizacin dedicada al lavado de activos y de la
mitad a las tres cuartas partes cuando sean desarrolladas por los
jefes, administradores o encargados de las referidas personas
jurdicas, sociedades u organizaciones.

C.P. ARTICULO 247D. Imposicin de penas accesorias. Si los


hechos previstos en los artculos 247A y 247B fueren realizados por
empresario de cualquier industria, administrador, empleado, directivo o
intermediario en el sector financiero, burstil o asegurador segn el
caso, servidor pblico en el ejercicio de su cargo, se le impondr,
adems de la pena correspondiente, la de prdida del empleo pblico
u oficial o la de prohibicin del ejercicio de su arte, profesin u oficio,
industria o comercio segn el caso, por un tiempo no inferior a tres (3)
aos ni superior a cinco (5).

7.3. EL PROBLEMA DE LA LEY 491

Como consecuencia de la Ley 491 de 1999 por medio de la cual se


creo el seguro ecolgico y tipificaron como conductas penales algunas
actividades que en opinin del legislador vulneran el orden econmico
y social como bien jurdico tutelado, al atentar contra los recurso
naturales, particularmente mediante una serie de modalidades
culposas, que al ser tipificadas derogaron de manera expresa las
disposiciones incorporadas al Cdigo Penal por la ley 365 de 1997 y
mediante las cuales se tipificaban entre otros el Lavado de Activos (art.
247 A) y la Omisin de Control (art. 247 B) como conductas penales
autnomas.

El debate se encuentra abierto a discusin y al parecer no existe an


claridad sobre el punto.

Como se mencion anteriormente, deber tenerse en cuenta que el


Gobierno Nacional ha sostenido que no existe tal derogatoria
fundamentando su posicin en la presunta existencia de un yerro de
naturaleza caligrfica o tipogrfica que se ha permito corregir mediante
la expedicin del Decreto 623 del 13 de abril del presente ao, cuyos
efectos se desprenden de las facultades correctivas otorgadas al
Gobierno, para asuntos como el que el propio Gobierno juzga como
equivoco caligrfico, de conformidad con el antiguo Cdigo de
Rgimen Poltico y Municipal (Ley 4 de 1913).

Este aspecto ha quedado indiscutiblemente superado con la entrada


en vigencia del Nuevo Cdigo Penal (Ley 599 de 2000)

8. ASPECTOS COMPLEMENTARIOS

Las limitaciones de tiempo propia de esta clase de eventos nos obliga


a hacer una referencia a los documentos que de una u otra forma
complementan en nuestra opinin el desarrollo de la problemtica
tratada, por lo cual de manera respetuosa y sin pretender excluir
valiosos documentos e ilustraciones doctrinarias que abundan en el
contexto de la literatura especializada, consideramos como de valioso
aporte la informacin consignada en los siguientes documentos 34:

Sin perjuicio del acceso a HOME PAGE y WEB SITES, que se citaran
en cuanto correspondan, Han sido documentos objeto de estudio para
la elaboracin del presente documento y el desarrollo de una
investigacin sobre la materia, la cual se encuentra en curso, los
siguientes:

1. NANDO LEFORT, VICTOR M. El Lavado de Dinero. Nuevo


Problema para el Campo
Jurdico. Trillas. Mxico, 1997.

2. HERNNDEZ QUINTERO, HERNANDO. El Lavado de Activos.


Ediciones Jurdicas Gustavo Ibez . Santa Fe de Bogot, 1997.

3. ZAMORA SNCHEZ, PEDRO. Marco Jurdico del Lavado de


Dinero. Oxford University Press. Mxico, 1999.

34
Por no tratarse de un ejerccio de referenciamiento bibliogrfico, de manera intencional se omite la
metodologia propia de estos procedimientos.
4. HORACIO MOLINAS, FERNANDO. Delitos de Cuello Blanco en
la Argentina. Ediciones Depalma. Buenos Aires, 1989.

5. BOSSARD, ANDR. Que Sais-je? La Criminalit Internationale.


Presses Universitaires de France. Paris, 1988.

6. FABIN CAPARROS, EDUARDO A. El Delito de Blanqueo de


Capitales. Editorial Colex. Madrid, 1998.

7. VIDALES RODRGUEZ, CATY. Los Delitos de Receptacin y


Legitimacin de Capitales en el Cdigo Penal de 1995. Tirant lo
Blanch. Valencia, 1997.

8. BLANCO CORDERO, ISIDORO. El Delito de blanqueo de


Capitales. Arazandi. Pamplona, 1997.

9. BLANCO CORDERO, ISIDORO. Responsabilidad Penal de los


empleados de Banca por el Blanqueo de Capitales. Editorial
Comares. Granada, 1999.

10. GMEZ INIESTA, DIEGO. El Delito de Blanqueo de Capitales.


Cedecs Editorial. Barcelona, 1996.

11. PATINO CABRERA, EYDER. El Riesgo Permitido en el Blanqueo


de Capitales y en los Tipos Afines. Un Estudio Sobre el Derecho
Alemn acerca del Blanqueo de Capitales. Procuradura General de
la Nacin. Santaf de Bogot D.C, 1998

12. BEJARANO A., JESS A. y otros. Narcotrfico, Poltica y


Corrupcin. Temis. Santa Fe de Bogot D.C, 1997.

13. NACIONES UNIDAS. Refugios Financieros, Secreto Bancario y


Blanqueo de Dinero. En Nmero doble 34 y 35 del Boletn de
Prevencin del Delito y Justicia Penal, Nmero 8 de la Serie
Tcnica del PNUFID. Austria, 1998

14. ANNIMO. Un Narco se Confiesa y Acusa. Editorial Colombia


Nuestra. Bogot, 1990.
15. CANO CASTANO, MIGUEL A. Prcticas Contables para Detectar
el Lavado de Dinero. G&D Impresores. Bogot, 2000.

16. GENE, GUSTAVO E. Poltica Criminal y Lavado de Activos. En


Memorias Foro de Poltica Criminal, Coleccin Seminarios No. 9.
Pontificia Universidad Javeriana. Santa Fe de Bogot D.C., 1998.

17. ALBA M., RICARDO. Programa y Manual Uniforme para la


Prevencin del Lavado de Dinero en Amrica Latina. Agrica/Lex
Corp. Inc. Panam, 1999.

18. ZARAGOZA AGUADO, JAVIER A. Una Cuestin a Debate: La


inversin de la Carga de la Prueba en el mbito Patrimonial o
Econmico. En Seminario-Taller Internacional sobre Lavado de
Activos y Extincin del Derecho de Dominio. Cartagena de Indias,
1999.

19. RAMOS PERDOMO, Luis M. Material de Conferencias para


Cursos de Postgrados, Universidad del Rosario, Universidad Sergio
Arboleda y otras.

20. SUPERINTENDENCIA BANCARIA Lavado de Activos. Una


Actividad Multifactica, Santa F de Bogot D.C, Superintendencia
Bancaria de Colombia, 1998

21. ROCHA GARCA, Ricardo EL LAVADO DE ACTIVOS.


Determinantes, modalidades y acciones de poltica. En Revista
Coloquio No. 6 enero de 1998 Direccin Nacional de
Estupefacientes (Colombia)

22. STEINER, Roberto Los Dlares del Narcotrfico. En


Cuadernos FEDESARROLLO, Santa F de Bogot D.C., Tercer
Mundo Ed. 1997.

23. UNIVERSIDAD DE LOS ANDES (v.a.) Narcotrfico en


Colombia. Dimensiones polticas, econmicas, jurdicas e
internacionales. Sanat F de Bogot D.C, Tercer Mundo Ed. 1996

24. THOUMI, Francisco Economa Poltica y Narcotrfico. Santa


F de Bogot D.C, Tercer Mundo Ed. 1996
25. CEPEDA ULLOA, Fernando (comp.) La Corrupcin en
Colombia. Santa F de Bogot D.C, Tercer Mundo Ed. 1997

26. DEPARTAMENTO NACIONAL DE PLANEACIN La Paz: El


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27. MILENIO Centro de Pensamiento Poltico (v.a.) Narcotrfico,


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28. ALERTA DE LAVADO DE DINERO, Publicacin de Alert Global


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29. OPPENHEIMER, Andrs. Ojos Vendados, Estados Unidos y el


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30. RAUL MOLINA, Jaime. OCDE vs. Parasos Fiscales, El Futuro


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2001.

31. ALAPE, Arturo Las Vidas de Pedro Antonio Marin Manuel


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Segunda Edicin 1998.

32. ALAPE, Arturo Tirofijo: Los Sueos y las Montaas. Santa Fe


de Bogot D.C., Planeta, Cuarta Edicin 1998.

33. ARENAS, Jacobo Correspondencia Secreta del Proceso de


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34. PIZARRO LEON GOMEZ, Eduardo Las FARC. De la


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35. ARANGO ZULUAGA, Carlos Guerrilleras FARC-EP, Bogot


D.E., ECOE, 1984.
36. ARANGO ZULUAGA, Carlos Agradezco a Dios y al
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37. MOLANO, Alfredo Trochas y Fusiles. Santa Fe de Bogot


D.C, El Ancora Editores, Primera Reimpresin 1999.

38. BECCASSINO, Angel La Guerrilla y Colombia. Tendr Futuro el


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39. LA ROTTA, Jess Las Finanzas de la Subversin


Colombiana: Una Forma de Explotar la Nacin. Santa Fe de Bogot
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40. VILLAMARIN PULIDO, Luis El Cartel de las FARC. Ediciones El


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41. VILLAMARIN PULIDO, Luis El ELN por Dentro. Historia de la


Cuadrilla Carlos alirio Buitrago. Santa Fe de Bogot D.C. Ediciones
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42. VILLAMARIN PULIDO, Luis Ganar la Guerra para Conquistar la


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43. VILLAMARIN PULIDO, Luis La Selva Roja. Santa fe de Bogot


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44. JARAMILLO, Jaime Eduardo Colonizacin Coca y Guerrilla.


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45. RESTREPO, Laura Historia de un Entusiasmo. Editorial


NORMA, 1998

46. DEPARTAMENTO NACIONAL DE PLANEACIN La Paz: El


desafo para el desarrollo. Tercer Mundo Editores, 1998

47. MEDINA GALLEGO, Carlos ELN: Una Historia Contada dos


Veces. Santa fe de Bogot D.C, Rodriguez Quito Editores, 1996.

48. GOMEZ, Ignacio La ltima Misin de Werner Mauss. Santa Fe


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49. CASTRO CAICEDO, Jos Fernando En Defensa del Pueblo
Acuso. Impactos de la Violencia de oleoductos en Colombia. Snata
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1997

50. ARCE ROJAS, David Petrleo y Derecho internacional


Humanitario, Santa Fe de Bogot D.C, Ensayos Pontificia
Universidad Javeriana, 1998

51. COMISIN DE SUPERACIN DE LA VIOLENCIA Pacificar la


Paz. Lo que no se ha negociado en los acuerdos de Paz, Santa Fe
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52. BRAUN, Herbert El Rescate. Diario de una Negociacin con la


Guerrilla, Santa Fe de Bogot D.C, Editorial NORMA, 1998

CRIMEN ORGANIZADO Y TERRORISMO

CONCEPTO TERRORISMO

1. CRIMEN ORGANIZADO

Respecto a este tema se han suscitado mltiples concepciones


para determinar que es el crimen organizado. El profesor JOSE
PABLO LAGOS ESPINOSA, Socilogo con magister en Estudios
Internacionales, de la Universidad de Chile, realiz un estudio de
DELINCUENCIA INTERNACIONAL ORGANIZADA: UNA
APROXIMACION TEORICA; en este escrito hace una resea del
crimen organizado y una aproximacin terica as:

Aqullos que participan al interior de las organizaciones


criminales, son personas asociadas cuyo propsito es
realizar una actividad ilcita con algn grado de
probabilidad de xito. La empresa se puede formar con
bienes y servicios ilcitos o bien, sobre bienes lcitos que
han sido obtenidos a travs de fraude o robo. El
incentivo que dirige la organizacin criminal es la misma
que ordena cualquier empresa en los mercados
legtimos, a saber, mantener la necesidad de consumo y
extender su participacin en la oferta.
Las actividades de grupos criminales organizados
requieren de un grado significativo de cooperacin y
organizacin para la provisin de los bienes y servicios
ilcitos.

En cuanto al funcionamiento interno de las organizaciones


Criminales se tiene que cuentan con estructuras organizacionales
muy complejas, con tecnologa, con un cubrimiento internacional
muy amplio, y detrs de todo ello una capacidad financiera muy
amplia ya que las actividades ilcitas permiten la obtencin de
verdaderas masas de capital incalculables y originando de esta
forma transacciones en mercados de capital del mundo entero.

Cobran entonces una especie de carta de naturaleza


organizaciones delictivas transnacionales como las triadas
Chinas, la Yakuza japonesa, los carteles latinoamericanos de la
droga, las organizaciones guerrilleras, los ladrones legales de
la antigua Unin Sovitica, los Posses jamaiquinos, la Cosa
Nostra americana y la mafia Siciliana, que son una amenaza para
la sociedad.

Pero al respecto la comunidad internacional se ha preocupado


por el destino de las naciones y ha manifestado su inquietud,
generada por el hecho de que la delincuencia organizada a nivel
transnacional sobrepasa cualquier limitante estatal y por tanto se
crea la necesidad de fomentar restricciones y controles a nivel
internacional, medidas que deben adoptarse para combatir este
tipo de delincuencia; muestra de ello fue La Conferencia
Ministerial Mundial sobre la Delincuencia Transnacional celebrada
en noviembre de 1984, en la ciudad de Npoles, Italia.

Es de todas maneras importante destacar el hecho de que en


nuestro pas se encuentran quizs las condiciones adecuadas
para que este tipo de organizaciones puedan transgredir el orden
econmico, social y jurdico, ello lleva a que la probabilidad de
que el delito, dentro de este mbito, se desarrolle muy
eficazmente. Se distingue entonces por otro lado la tolerancia
que existe hacia el hecho delictivo y podra decirse que hasta
existe cierto consentimiento de la comunidad al respecto.

Estas organizaciones criminales, ejerciendo en la mayora de


ocasiones actividades licitas, tienden a financiar, apoyar, u
obtener beneficios de la comisin de actividades ilcitas, y es que
estas organizaciones se encuentran montadas sobre una
organizacin jerrquica, con infraestructuras financieras y
logsticas muy fuertes y quedando entonces como el nico tipo
penal aplicable el concierto para delinquir el cual resulta
insuficiente para este tipo de organizaciones.

A esto se suma, que como en el caso de la subversin guerrillera,


se dotan estas organizaciones de legitimidad mediante supuestas
justificaciones polticas, comunistas y sociales.

Dentro de los estudios que han sido elaborados por parte de


organismos de inteligencia y defensa estatal colombianos
respecto a los grupos delincuenciales de nuestro pas se han
podido destacar varios elementos que pueden indicarse como
parte de la tipologa de las organizaciones criminales:

Estructura jerarquizada de mando.


Se crean relaciones sociales dirigidas a la comisin de
hechos violentos, que hacen del delito una forma de vida.
Tendencia a la modernizacin demostrada en la utilizacin
de tcnicas sofisticadas y el empleo de la informtica al
servicio de sus intereses delictivos.
Existencia de las nociones de divisin de trabajo y
asociacin en la preparacin y comisin de los hechos
punibles que constituyen su objeto. Sin embargo, es
frecuente encontrar no solo colaboracin entre los distintos
grupos criminales, sino enfrentamientos entre ellos mismos.
La accin de una organizacin puede generar recelo o
venganza en otra, lo que en ultimas finaliza con la comisin
de otros delitos. A manera de ejemplo vemos como, frente a
la accin guerrillera, se han venido reactivando y
fortaleciendo los grupos de justicia privada, como se
evidencia en la zona de Uraba.
Actitud deshumanizada para lograr sus objetivos, que no
solamente pasan por lograr perpetrar de manera exitosa los
ilcitos, sino tambin por asegurar su impunidad. Esto se
observa, por ejemplo, en los casos de hurto de automotores
donde ya no se vacila en eliminar a la vctima aunque ya no
oponga resistencia.
Ajusticiamientos al interior de las organizaciones
delincuenciales independientemente consideradas por
violacin de sus cdigos de conducta internos o por luchas
intestinas de poder.
Frecuentes enfrentamientos entre bandas y/o mafias por
competencia para consolidar sus respectivas posiciones en
el rengln de sus actividades, dentro de una dinmica
general en la que prevalecen los criterios econmicos y /o
violentos como instrumento para obtener poder.
Las estructuras organizativas se dirigen a ser instrumentos
idneos para hacer a sus miembros invisibles e inasibles al
sistema judicial aumentando la impunidad.
Algunas de las organizaciones se apoyan en la utilizacin de
menores e inimputables para la comisin fsica de las
acciones.
Cuentan con amplias redes de inteligencia y
contrainteligencia que cubren el territorio nacional,
obteniendo informaciones valiosas acerca de las
capacidades y acciones de los cuerpos de seguridad del
Estado, lo que les permite anticiparse a las decisiones y
movimientos que sobre ellos se desplieguen. Adems,
cuentan con el apoyo logstico necesario para enfrentar por
la va de la fuerza el aparato coactivo oficial, y para
amedrentar a la comunidad impidiendo su eficaz
colaboracin para capturarlos.
Los niveles de solidez patrimonial que han alcanzado, les
permiten constituirse en participes principales de la vida
econmica nacional, incursionando en actividades de
diversa ndole como la construccin, el comercio exterior, el
mercado de valores y otros escenarios similares.
Como quiera que este tipo de delincuencia responde a un
proceso de profesionalizacin del delito, segn el cual el
delincuente es un autor racional que calcula la relacin
costo- beneficio de sus actos, este tiende a invertir sus
recursos en operaciones (delitos) que le reporten una
optima rentabilidad (costo - beneficio) y a descartar
aquellas que le reporten menor rentabilidad. As los delitos
que reportan mayor utilidad, no obstante sus mayores
exigencias en inversin y organizacin, son de una alta
frecuencia de realizacin (hurto de automotores, atraco a
entidades financieras.)

El doctor NILSON PINILLA PINILLA, especializado en Ciencias


Penales, ha descrito otras caractersticas de las empresas
criminales, entre las que tenemos:
En el crimen organizado se alinean individuos ingeniosos e
inescrupulosos, algunos de los cuales han alcanzado un
alto nivel educacional y cultural, mientras otros suplen su
falta de educacin con depurada astucia.
Cada individuo asume su papel dentro de la organizacin
criminal con un alto sentido de profesionalismo y conoce
muy bien su trabajo, como se aprecia, como por ejemplo, en
el contador vinculado a la evasin de impuestos.
Algunos de ellos trabajan ms o menos exclusivamente
dentro de la organizacin delictiva, mientras que otros son
contratados solamente para tareas especificas y
transitorias. Es usual que cada individuo conozca
solamente su contacto inmediato, como una forma de
preservar la llamada ley del silencio frente a las
autoridades.
Como una cortina de humo para cubrir sus actividades y
obtener el lavado de los dineros mal habidos, los
delincuentes organizados invariablemente establecen
compaas de aparente seriedad y respetabilidad.
Los magnates del crimen organizado son habitualmente
muy generosos hacia actividades sociales, comunitarias y
de caridad, como forma de ganar aceptacin popular, y
estn listos a contribuir cuantiosamente a las campaas de
lideres polticos de todos los partidos a fin de mantener su
favor, participando a travs de ellos en la toma de
decisiones.
El crimen organizado no reconoce fronteras nacionales y
por tanto no solamente se encuentra en pases de todas las
latitudes (capitalistas o no), sino que una de sus
caractersticas principales es su facilidad para operar
multinacionalmente y su agilidad para pasar de un pas a
otro, lo cual contrasta con la ineptitud, pobreza de medios y
la falta de colaboracin entre las autoridades para
desempearse transnacionales.

En Colombia se establecen diferentes tipos de delincuencia


organizada dentro de los cuales se encuentra principalmente la
Guerrilla como grupo subversivo pero especialmente como grupo
delincuencial, como se analiza ms adelante. Al respecto, debe
entenderse este tipo de organizaciones, segn las caractersticas
que se han planteado, como organizaciones netamente
criminales.

Dentro de las organizaciones criminales tambin se encuentran


las Bandas, que son definidas por las agencias estatales de
seguridad colombiana, como aquellas agrupaciones criminales
que aglutinan los modos colectivos de comportamiento criminal
con un elevado grado de especializacin y tcnica.

Se ha podido establecer para este tipo genrico de organizacin


criminal una tipologa que las identifica particularmente de
aquella establecida para las organizaciones criminales en
general. Estas caractersticas son:

Los delitos cometidos en el pas, principalmente los


denominados de impacto social que corresponden
aproximadamente al 35% de la criminalidad anual registrada
tiene como principales autores las bandas organizadas.
Las bandas son empresas ilegales que tambin manejan los
conceptos de oferta y demanda y en esa medida vara o
incrementa la comisin de determinado delito.
Por lo general el nmero de miembros es especifico.
Operan bajo el principio de compartimentacin. De esta
manera se integran a la banda transitoriamente elementos para
trabajos especficos, como por ejemplo para vigilar
secuestrados o para robar un vehculo, que luego va a ser
utilizado en la comisin de otro delito. En muchas ocasiones
los as vinculados solamente conocen a una persona de la
organizacin, con lo cual la banda aumenta sus condiciones de
seguridad en caso de denuncias o capturas.
Cuentan con personal especializado, hasta para las
negociaciones, como en los casos de secuestro, extorsin,
trafico de armas, monedas e insumos para el proceso de
estupefacientes, entre otros.
Los hechos punibles contra la propiedad en menor cuanta
tienden a aumentarse, y al mismo tiempo se incrementan
tambin las bandas organizadas dedicadas a asaltar bancos, el
comercio o residencias, al hurto de vehculos y la piratera.
Eso indica que si bien es cierto que la problemtica social
induce al delito, es ms fuerte la tendencia a la conformacin
de bandas para hacer del delito una industria. En este
segundo caso no cabe el argumento de que por ejemplo el
desempleo es causa de delitos, especialmente el hurto.

Las bandas son consideradas como las clulas bsicas de las


organizaciones criminales ms avanzadas. Las mafias por
ejemplo, utilizan a las bandas para la comisin de hechos
especficos, todo ello teniendo en cuenta su especialidad. De
igual forma tambin hacen uso de ella la subversin para
materializar planes dentro de las ciudades.

Otro tipo de organizacin criminal son las Mafias; se seala que


esta organizacin criminal tiene la estructura formal de una
empresa comercial o financiera, y como esta se orienta a obtener
beneficios econmicos bajo la forma de monopolios y
oligopolios, gozan de una gran capacidad de penetracin de las
estructuras de poder al interior de la sociedad y del Estado. Es
as como la mafia prolifera en la medida en que neutraliza los
dispositivos del Estado y utiliza la corrupcin, infiltracin,
chantaje, intimidacin y homicidio

Dentro de las caractersticas ms importantes de estas mafias es


su capacidad para lavar el dinero que proviene de sus actividades
ilcitas, y para ello se valen de momentos cruciales dentro de una
sociedad como pueden ser las coyunturas en el sector industrial,
de la construccin, turismo, comercio internacional, exportacin,
importacin y operaciones financieras extracambiarias.

El crimen organizado tiene como apoyo diferentes formas de


colaboracin, que generalmente no son susceptibles de control
estatal, ya que generalmente son actividades licitas; muestra de
esta colaboracin, es que los autores intelectuales de los hechos
delictivos se encuentran totalmente encubiertos gracias a la
organizacin que los respalda, es decir que aquel determinador
activo de la comisin del delito no sea el que efectivamente
ejecute la accin, tal como se evidencia dentro de las
organizaciones subversivas.

2. TERRORISMO

El terrorismo es un delito que estaba contemplado de la siguiente


forma en la legislacin penal colombiana:

Artculo 187. Modificado por el Decreto legislativo 180/88,


artculo 1. Terrorismo. Adoptado como legislacin
permanente por el Decreto 2266 de 1991, Art. 4o. El que
provoque o mantenga en estado de zozobra o terror a la
poblacin o a un sector de ella, mediante actos que pongan
en peligro la vida, la integridad fsica o la libertad de las
personas o las edificaciones o medios de comunicacin,
transporte, procesamiento o conduccin de fluidos o fuerzas
motrices, valindose de medios capaces de causar estragos,
incurrir en prisin de 10 a 20 aos y multa de 10 a 100
salarios mnimos mensuales, sin perjuicio de la pena que le
corresponda por los dems delitos que se ocasionen con este
hecho.

Si el estado de zozobra o terror es provocado mediante


llamada telefnica, cinta magnetofnica, vdeo cassette o
escrito annimo, la pena ser de 2 a 5 aos y la multa de 5 a
50 salarios mnimos mensuales.
Decreto legislativo 180/88, artculo 2. (Adoptado como
legislacin permanente por el Decreto 2266 de 1991, Art. 4o.)
Circunstancias de agravacin punitiva. Las penas sealadas
en el artculo anterior, sern de 15 a 25 aos de prisin y una
multa de 20 a 150 salarios mnimos mensuales, cuando:

a. Se hiciere partcipe en la comisin del delito a menores de


16 aos;
b. Se asalten o se tomen instalaciones militares, de polica,
de los cuerpos de seguridad del Estado o sedes diplomticas
o consulares;
c. La accin se ejecute para impedir o alterar el normal
desarrollo de certmenes electorales;
d. El autor o partcipe hubiere sido miembro de las Fuerzas
Militares, Polica Nacional u organismos de seguridad del
Estado.
e. Cuando con el hecho se afecten edificaciones de pases
amigos o se perturben las relaciones internacionales.
Art. 4o. Omisin de informes sobre actividades terroristas._ El
que conociendo de la presencia de terroristas, o sus planes y
actividades para cometer alguna de las conductas
contempladas en el artculo 1o., omitiere informar
oportunamente sobre ellos a la autoridad competente,
incurrir en la pena establecida en el artculo 1o., disminuida
de una sexta parte a la mitad. Cuando la omisin sea
cometida por empleados oficiales, la pena se aumentar de
una tercera parte a la mitad.

En el nuevo Cdigo Penal, este delito se encuentra recogido en el


artculo 343 y en el se establece:

El que provoque o mantenga en estado de zozobra a la


poblacin o a un sector de ella, mediante actos que pongan en
peligro la vida, la integridad fsica o la libertad de las personas o
las edificaciones o medios de comunicacin, transporte,
procesamiento o conduccin de fluidos o fuerzas motrices,
valindose de medios capaces de causar estragos, incurrir en
prisin de diez (10) a quince (15) aos y multa de mil (1000) a
diez mil (10.000) salarios mnimos legales mensuales vigentes,
sin perjuicio de la pena que lo corresponda por los dems delitos
que se ocasionen con esta conducta.

Si el estado de zozobra o terror es provocado mediante llamada


telefnica, cinta magnetofnica, vdeo casete o escrito annimo,
la pena ser de ()

No hay un acuerdo, respecto a la naturaleza de lo que constituye


el terrorismo, ya que a nivel internacional se han suscitado
grandes diferencias debido a que las concepciones provienen de
grupos disimiles donde los pases de occidente propenden por
una concepcin de bandas terroristas y pases tercermundistas
propenden por grupos de liberacin nacional; para concluir de
esta forma que uno de los grandes problemas para comenzar este
estudio radica en las grandes discrepancias para establecer y
unificar de manera internacional lo que verdaderamente es el
terrorismo y bajo que fundamentos debe establecerse y regularse
su actividad delincuencial.

El terrorismo es una forma de criminalidad, que en nuestros


tiempos se ha vuelto cotidiana; es decir que ya no corresponde a
un fenmeno coyuntural ni momentneo sino que se establece
como perdurable y constante. Dentro de la estructura social
corresponde entonces, a un fenmeno patolgico, al que debe
hacrsele frente con instrumentos permanentes en el tiempo.

Para poder establecer claramente la justificacin teleolgica del


terrorismo, debemos partir del punto del concepto de Estado
como una expresin de democracia donde los ciudadanos tiene
mecanismos de participacin establecidos constitucionalmente
que permiten el acceso a la oposicin legitima del orden
establecido.

Es la bsqueda de poder, lo que determina la oposicin al Estado,


la necesidad de expresin respecto a los mltiples abusos que
puede ocasionar el Estado en ejercicio de su legitimidad, que
aunque limitado por un orden constitucional, puede generar
daos a los particulares en su actuar.
Todo ello, legitima a los ciudadanos para que a pesar de no tener
una identificacin ideolgica con el gobernante de turno, puedan
validamente oponerse al mismo. Pero la existencia del terrorismo
genera al interior de la sociedad una polarizacin muy marcada,
entre amigos y enemigos, quedando agotada, de esta forma, la
pluralidad caracterstica de la democracia.

En este orden de ideas, frecuentemente se origina una violencia


de origen poltico en contra de la oposicin ilegitima; violencia
que en ltimas termina criminalizando la oposicin. No debemos
olvidarnos que la ilegitimidad de la oposicin es ocasionada por
los mismo actos que ejecuta y que resultan flagrantemente
violatorios de la Constitucin y de la ley.
Se justifica entonces, un control al terrorismo, ya que se vulneran
bienes jurdicos individuales pero de igual forma se vulnera
el mismo sistema democrtico.

En este mbito, los sistemas democrticos encuentran menguada


sus posibilidades de defensa, ya que actan bajo el
establecimiento del orden constitucional y el respeto a los
derechos fundamentales de los ciudadanos. Por esto constituye
uno de los principales objetivos de las estrategias antiterroristas,
el mantenimiento de la democracia y del imperio de la ley.

La manifestacin del terrorismo, acarrea en si un comportamiento


violento, que se manifiesta de diferentes formas, pero que no
puede alejarse de un contenido poltico de trasfondo, ya que si no
fuera s no tendra un tratamiento especifico; se da entonces la
intencin de destruir las instituciones o por lo menos
desconocerlas.

La connotacin poltica constituye un tema de gran trascendencia


respecto a la criminalidad terrorista en s misma; inicialmente
constitua un concepto determinante para considerar al
terrorismo como tal, pero posteriormente se ha entendido que la
accin delictiva armada protagonizada por una pluralidad de
autores es terrorismo.

Al respecto la Corte Constitucional en sentencia C-127-93, con


magistrado ponente el Doctor Alejandro Martnez Caballero de fecha
marzo 30 de 1.993, en la demanda instaurada en accin pblica de
inconstitucionalidad, radicada con el No. D-179, adelantada por los
ciudadanos Mara Consuelo del Ro Mantilla y Reinaldo Botero
Bedoya, en contra del Decreto 2266 de 1991, por medio del cual se
convirtieron en normas permanentes algunas disposiciones contenidas
en los decretos de estado de sitio N 3664 de 1.986, 1198 de 1.987,
1631 de 1.987, 180 de 1.988, 2490 de 1.988, 1194 de 1.989, 2790 de
1.990 y 99 de 1.991, se pronuncio de la siguiente forma:

Frente a delitos "estticos" o tradicionales, deben


consagrarse tipos penales cerrados. Pero frente a delitos
"dinmicos" o fruto de las nuevas y sofisticadas
organizaciones y medios delincuenciales, deben consagrarse
tipos penales abiertos. As pues, el "terrorismo" es un delito
dinmico y se diferencia por tanto de los dems tipos. Como
conducta responde a unas caractersticas diferentes de
cualquier tipo penal, por lo siguiente: Primero, es
pluriofensivo pues afecta o puede llegar a afectar varios
bienes jurdicos protegidos por el ordenamiento penal.
Segundo, obedece a organizaciones delincuenciales
sofisticadas. Tercero, el terrorista demuestra con su actitud
una insensibilidad frente a los valores superiores de la
Constitucin Poltica, que son un mnimo tico, al atentar
indiscriminadamente contra la vida y dignidad de las
personas. Es de tal gravedad la conducta terrorista que los
beneficios constitucionalmente consagrados para el delito
poltico no pueden extenderse a delitos atroces ni a
homicidios cometidos fuera de combate o aprovechando la
situacin de indefensin de la vctima. El delito poltico es
diferente al delito comn y recibe en consecuencia un trato
distinto. Pero, a su vez, los delitos, an polticos, cuando son
atroces, pierden la posibilidad de beneficiarse de la amnista
o indulto.

Colombia ha reconocido el legtimo derecho a la resistencia.


En efecto, el artculo 1 de la Carta de 1991 define a
Colombia como un Estado pluralista. El pluralismo es la
amplitud de la opcin para ser distinto, en un marco de
tolerancia por parte de los dems. Tal precepto es reiterado
por el artculo 19 superior, que establece el derecho al libre
desarrollo de la personalidad, una de cuyas manifestaciones
es la libertad de opcin poltica. Es por ello justamente que el
artculo 150.17 y el artculo 13 transitorio de la Constitucin
permiten conceder amnistas o indultos nicamente por
delitos polticos.

Bobbio afirma en su libro El Problema de la Guerra y las Vas


de la Paz que "existen hoy medios alternativos para la
violencia como frmula de la resistencia a la opresin que es
el mtodo democrtico que cumple la misma funcin que la
violencia organizada y tiene la misma eficacia que los
procedimientos que emplea aqulla".

El pensamiento democrtico ha sido la invencin de nuevas


instituciones -Estado Social de Derecho-, e instrumentos
-democracia participativa-, que permiten resolver, sin
necesidad de recurrir a la violencia individual o colectiva,
conflictos sociales cuya solucin haba sido confiada
histricamente a la accin violenta.

En nuestros das el derecho de resistencia a la opresin se


ejerce democrticamente mediante la protesta realizada a
travs de las formas institucionales que la propia Constitucin
Poltica consagra.

En otras palabras, el poder democrtico para esta fase de la


civilizacin, reconoce a los diferentes y an a los contrarios y
les permite su legtima expresin.

Un rgimen democrtico se caracteriza por la convivencia


conforme a las reglas de juego y unas normas jurdicas y
morales, fuera de las cuales la poltica se convierte en una
actividad no acorde con el ordenamiento jurdico.

As pues, los delitos atroces y los homicidios cometidos fuera


de combate, an por mviles polticos, quedan exentos de
algunos beneficios constitucionales.
..
b. El terrorismo en los pactos internacionales sobre
derechos humanos.

El derecho internacional pblico est integrado por preceptos


y principios materiales aceptados por la comunidad
internacional, denominados ius cogens..

El profesor Eduardo Surez, define el ius cogens como:


...Aquellos principios que la conciencia jurdica de la
humanidad, revelada por sus manifestaciones objetivas,
considera como absolutamente indispensable para la
coexistencia y la solidaridad de la comunidad internacional en
un momento determinado de su desarrollo orgnico.

La Corte Constitucional en sentencia sobre la exequibilidad


del Protocolo I adicional de los Convenios de Ginebra relativo
a la proteccin de las vctimas de los conflictos armados
internacionales, estableci que los Protocolos hacen parte del
Ius Cogens y que en ellos estn consagradas las garantas
fundamentales para la proteccin de las vctimas de los
conflictos armados no internacionales. Estas garantas se
encuentran definidas en el artculo 4 del Protocolo II, as:
Artculo 4 (Garantas fundamentales): 1. Todos aquellos que
no tomen parte directa o que hayan dejado de tomar parte en
las hostilidades, tanto si su libertad ha sido restringida como
si no, tienen derecho al respeto a su persona, su honor, sus
convicciones y sus prcticas religiosas. En todas
circunstancias recibirn un trato humano, sin ninguna
distincin que les perjudique...
2. Sin perjuicio para las lneas generales de lo que antecede,
quedan prohibidos en el presente y en el futuro, en todo lugar
y ocasin, los siguientes actos contra aquellos a quienes se
refiere el prrafo 1:
a) La violencia contra la vida, la salud y en bienestar fsico o
mental de las personas, especialmente el asesinato, as
como los tratos crueles, como las torturas, mutilaciones o
cualesquiera formas de castigo corporal;
.
d) Los actos de terrorismo.
...
h) Las amenazas de llevar a cabo cualquiera de los actos
anteriores.
..

.. En respuesta, la comunidad internacional reconoci que


determinadas conductas merecen un tratamiento especial por
atentar contra la dignidad inherente a la persona, pues todos
los derechos se derivan de su respeto, como se desprende
del segundo considerando del Pacto Internacional de
Derechos Civiles y Polticos.

En este sentido, el artculo II de la Convencin para la


Prevencin y la Sancin del Delito de Genocidio, adoptada y
abierta a la firma y ratificacin, o adhesin, por la Asamblea
General en su Resolucin 260 A (III), de 9 de diciembre de
1.948, que entr en vigor el 12 de enero de 1.951, de
conformidad con el artculo XIII, se establece:
En la presente Convencin, se entiende por genocidio
cualquiera de los actos mencionados a continuacin,
perpetrado con la intencin de destruir, total o parcialmente, a
un grupo nacional, tnico, racial o religioso, como tal:
a) Matanza de miembros del grupo;
b) Lesin grave a la integridad fsica o mental de los
miembros del grupo;
c) Sometimiento internacional del grupo a condiciones de
existencia que hayan de acarrear su destruccin fsica, total o
parcial;
d) Medidas destinadas a impedir los nacimientos en el seno
del grupo;
e) Traslado por fuerza de nios del grupo a otro grupo.

Y el artculo IV, como complemento del anterior, consagra:


Las personas que hayan cometido genocidio o cualquiera de
los otros actos enumerados en el artculo III, sern
castigadas, ya se trate de gobernantes, funcionarios o
particulares.

Tambin el Convenio de Ginebra IV del 12 de agosto de


1.949 relativo a la proteccin debida a las personas civiles en
tiempo de guerra, adoptado mediante la Ley 5a. de 1.960,
dice:

...A este respecto se prohiben, en cualquier tiempo y lugar,


por lo que atae a las personas arriba mencionadas:
a) Los atentados contra la vida y la integridad corporal,
especialmente el homicidio en todas sus formas, las
mutilaciones, los tratos crueles, la tortura y los suplicios...

Es igualmente pertinente citar al respecto la Convencin


sobre la Imprescriptibilidad de los Crmenes de Guerra y de
los Crmenes de Lesa Humanidad de noviembre de 1.968, la
Convencin sobre Prevencin y Represin del Terrorismo que
tuvo lugar en Washington en febrero de 1.971, la Resolucin
adoptada al respecto por la Asamblea General de las
Naciones Unidas del 18 de diciembre de 1.972, la Resolucin
3074 de la Asamblea General de las Naciones Unidas de
diciembre de 1.973, sobre los Principios de Cooperacin
Internacional de la Identificacin, Detencin, Extradicin y
Castigo de los culpables de Crmenes de Guerra o de
Crmenes de Lesa Humanidad, la Convencin Europea para
la represin del terrorismo celebrada en Estrasburgo en mayo
de 1.976 y la Resolucin contra el terrorismo adoptada el 12
de abril de 1.978 en Luxemburgo, entre otros.

En conclusin, la comunidad internacional ha reconocido en


forma unnime y reiterada que el terrorismo es un delito que
por ser atroz tiene un trato distinto.
..
..c. Tratamiento del terrorismo en derecho comparado.

La Constitucin espaola, en el artculo 13.3 dispone que


quedan excluidos de la extradicin los delitos polticos y al
mismo tiempo distingue el delito poltico de los actos de
terrorismo, de la siguiente forma:

13.3. La extradicin slo se conceder en cumplimiento de un


tratado o de la ley, atendiendo al principio de reciprocidad.
Quedan excluidos de la extradicin los delitos polticos, no
considerndose como tales los actos de terrorismo. (negrillas
no originales).

El derecho comparado recogi el trato especial que al delito


de terrorismo le ha dado la comunidad internacional, y es as
como en el artculo 55.2 de la Constitucin espaola relativo
a la suspensin de los derechos y libertades, se establece
una excepcin aplicable en forma exclusiva a la actuacin de
"bandas armadas o elementos terroristas",
independientemente de las restricciones consagradas para
los estados de excepcin, de la siguiente forma:

55. 2. Una ley orgnica podr determinar la forma y los casos


en que, de forma individual y con la necesaria intervencin
judicial y el adecuado control parlamentario, los derechos
reconocidos en los artculos 17.2 y 18.2 y 3 pueden ser
suspendidos para personas determinadas, en relacin con las
investigaciones correspondientes a la actuacin de bandas
armadas o elementos terroristas.

El tratamiento constitucional del delito de terrorismo en


Espaa se centra en la Ley Orgnica 9 de 26 de diciembre de
1.984, que en su artculo 1 hace referencia a los delitos
cometidos por "bandas armadas o elementos terroristas".

Sobre la interpretacin de la disposicin constitucional ya


transcrita - art. 55.2 de la Constitucin espaola -, el Tribunal
Constitucional, expres al respecto: El propio constituyente
ha sido consciente de la existencia, como problema actual,
del terrorismo y del propio peligro que el mismo implica para
la vida y la integridad de las personas y para el propio orden
democrtico. Por ello ha introducido en el artculo 55.2 una
habilitacin al legislador, para establecer un rgimen
especfico de suspensin de determinados derechos
fundamentales con la finalidad de facilitar las investigaciones
correspondientes a la actuacin de bandas armadas o
elementos terroristas, posibilidad de suspensin de derechos
que la Constitucin ha estimado como necesaria para el
propio sostenimiento del Estado Democrtico de Derecho, y
que refleja, adems, experiencias realizadas en los pases
europeos afectados tambin por fenmenos terroristas. esta
prevencin constitucional demuestra. sin necesidad de mayor
argumentacin adicional, el reconocimiento ex Constitutione
de la razonabilidad y no arbitrariedad de la existencia de esa
diferenciacin de trato respecto al goce de determinados
derechos constitucionales en ciertas situaciones cuando se
trata de facilitar la investigacin de unos delitos de especial
gravedad en relacin con la vida e integridad fsica de las
personas y de especial trascendencia para la subsistencia del
orden democrtico constitucional. En consecuencia la
existencia de esta normativa legal no supone violacin alguna
del derecho a la igualdad.

Este principio haba sido consagrado ya por la ley irlandesa


contra el terrorismo de 1.973, la ley provisional britnica
sobre prevencin del terrorismo de 1.974, las diversas leyes
alemanas para reformar el Cdigo penal y la legislacin
Procedimental en materia de terrorismo y las leyes italianas
contra el terrorismo de 5 y 28 de abril de 1.978, entre otras, lo
que prueba la intencin estatal de recoger los principios
internacionales.

d. El terrorismo en el derecho colombiano.

Al igual que en el Derecho comparado, en el Derecho


nacional ha existido un tratamiento especial para el delito de
terrorismo en la legislacin, la jusrisprudencia y la doctrina.

a. En la legislacin. (El subrayado es nuestro)

El delito de terrorismo, antes de la expedicin de la norma


revisada ya haba sido consagrado en Colombia; aparece
por primera vez en el Cdigo Penal de 1.980, fruto del
anteproyecto del Cdigo Penal de 1.979, en los delitos contra
la seguridad pblica. All se dijo:

Artculo 187.- Terrorismo. El que con el fin de crear o


mantener un ambiente de zozobra, o de perturbar el orden
pblico, emplee contra personas o bienes, medios de
destruccin colectiva, incurrir en prisin de diez (10) a veinte
(20) aos, sin perjuicio de la pena que corresponda por los
dems delitos que se ocasionen con este hecho.

El delito de terrorismo fue modificado por el Decreto 180 de


1.988 y adoptado como legislacin permanente por el
Decreto 2266 de 1.991, artculo 4, hoy vigente y objeto de
revisin constitucional.

Este ltimo contiene un tipo penal ms extenso ya que en el


anterior se limitaba a describir que los medios de destruccin
colectiva se empleen contra las personas o los bienes,
mientras que el segundo ampla a la posibilidad de poner en
peligro la vida, la integridad fsica o la libertad de las
personas, las edificaciones, los medios de comunicacin,
transporte, procesamiento o conduccin de fludos o fuerzas
motrices. El legislador est demostrando la necesidad de
amparar todos aquellos bienes jurdicos vulnerables cuya
proteccin se exige.

Como se advierte, el derecho nacional recogi los tipos


abiertos que para el terrorismo establecan el Derecho
internacional y comparado.

Como antecedentes del delito de terrorismo se tiene que en


los aos 70, el genocidio - como modalidad delictiva -, fue
incluido en el anteproyecto de Cdigo Penal de 1.976.

En efecto, en el anteproyecto de Cdigo Penal de 1.976, se


estableci:

Art. 457. El que con el propsito de destruir total o


parcialmente un determinado grupo humano, por razn de su
nacionalidad, raza, credo religioso o poltico, de muerte a
varios de sus miembros, incurrir en prisin de veinte a
treinta aos.
El que con igual propsito y por las mismas razones, lesiones
gravemente a los miembros del grupo o someta a ste a
condiciones de vida que puedan ocasionar su desaparicin
total o parcial, o adopte medidas destinadas a impedir los
nacimientos dentro del grupo, o traslade contra su voluntad,
la totalidad de sus miembros o parte de ellos a otro ncleo o
lugar, incurrir en prisin de cinco a quince aos.

La comisin redactora de este proyecto en su respectiva


exposicin de motivos explic as las razones y la redaccin
de este nico artculo:

Para dar desarrollo a la Convencin aprobada por la


Asamblea General de las Naciones Unidas y acogida
mediante la Ley 28 de 1.959, incorprase a este Ttulo las
normas que reprimen el genocidio, dndoles una redaccin
que consulta la tcnica legislativa nacional (Art. 457).

4. Garantas constitucionales y legales del terrorismo.


El hecho de que se le confiera un tratamiento excepcional al
delito de terrorismo no implica el desconocimiento de
principios consagrados en la Constitucin y en los Pactos
Internacionales sobre Derechos Humanos.

Los principios valorativos tanto en materia de derecho penal


material, procesal, como en la ejecucin de la pena, que
tienen como fundamentos la Constitucin Poltica y en los
Tratados Internacionales, matizan la anterior interpretacin de
los tipos abiertos y garantizan los derechos de los sindicados.

Estos principios son caractersticos de una administracin de


justicia penal justa. Entre estos principios se cuentan: el de la
proporcionalidad, el de la culpabilidad, entendido en su
funcin limitadora, el de la legalidad, el de la publicidad del
proceso, el del derecho a la defensa, el derecho a ser odo, el
in dubio pro reo, el recurso a una instancia superior, el poder
intervenir en el proceso y el derecho a la prueba, la
prohibicin de realizar determinadas pruebas o de valorarlas
como tal, el derecho a no declarar contra s mismo y a no
presentar testimonio en determinado caso, a determinados
lmites de carcter social y constitucional en la ejecucin
penitenciaria entre otros, contenidos en los artculos 28 a 36
de la Constitucin.
Igualmente la interpretacin del delito de "terrorismo" , ms
all de la rigurosidad tcnica, debe matizarse conforme al
principio constitucional de legalidad, en procura de evitar que
a su amparo se incriminen y penalicen los delitos polticos, en
s mismos considerados, el delito comn y la protesta social,
como as lo sostuvo la Corte Suprema de Justicia:

El delito de terrorismo contemplado en el artculo 1 del


Estatuto para la defensa de la Democracia, requiere para su
estructuracin de la presencia de varios elementos subjetivos
los unos, de carcter objetivo los otros, es indispensable que
exista por parte del sujeto agente, el propsito de provocar o
mantener un estado de zozobra o terror a la poblacin o a un
sector de ella, para alterar la paz, la tranquilidad o el orden
pblico, pero es necesario adems, que este propsito trate
de realizarse con "actos que ponen en peligro la integridad
fsica, la libertad de las personas, las edificaciones, medios
de comunicacin o de transporte, procesamiento o
conduccin de fludos o fuerzas motrices..., valindose para
ello de medios capaces de causar estragos".

Entindese por estrago y de acuerdo con el diccionario de la


Academia de la Lengua, no todo dao o deterioro que se
cause a los bienes por leve que sea, "sino el dao hecho en
guerra, con matanza de gente, destruccin de la campaa del
pas, o en el ejrcito, ruina, asolamiento".

Con esta acepcin, parece haber incorporado el legislador el


vocablo a la norma, cuando requiere para la existencia del
delito del terrorismo el empleo de medios capaces de causar
estragos, ruina o devastacin o medios de destruccin
colectiva como lo demanda el Cdigo Penal Colombiano en
su artculo 187 sobre terrorismo.

Considera en consecuencia la Corte, que cuando la pandilla


juvenil o "gallada" incursion en el barrio...no lo hizo con el
propsito de alterar la paz, la tranquilidad, el orden pblico,
bienes tutelados por el Estatuto Antiterrorista, como se
desprende de las motivaciones del Decreto en comento, sino
en un acto de vandalaje muy propio del espritu de
destruccin y de rivalidad tan frecuentes en estas pandillas
juveniles.

Por otra parte tampoco se contemplaron en la realizacin de


la conducta "medios capaces de causar estragos" como
explosivos, armas de fragmentacin o de fuego.

Se vislumbra por tanto, con mayor precisin un posible delito


contra el patrimonio econmico (dao en bien ajeno),
valorado en varios miles de pesos y de competencia de la
justicia ordinaria.
Por lo anterior, la Corte Suprema de Justicia, Sala de
Casacin Penal dirime la colisin de competencias
atribuyndola al Juzgado sexto penal municipal de Cali, a
quien se le remitir el expediente...

En cuanto al anlisis del articulado que hace la corte expresa:

..Artculo 2. Los que mediante el empleo de las armas


pretendan impedir transitoriamente el libre funcionamiento del
rgimen constitucional o legal vigentes, incurrirn en arresto
de dos (2) a ocho (8) aos y multa de cincuenta (50) a cien
(100) salarios mnimos mensuales.

Se consagran aqu los delitos de rebelin y sedicin,


respectivamente, los cuales sern analizados conjuntamente.
Estas dos normas, conocidas como "delitos polticos", son
constitucionales porque ellas simplemente incrementan las
penas de los artculos 125 y 126 del cdigo penal, cuyo
objeto no era otro que asegurar el Rgimen Constitucional
(defender la independencia nacional y mantener la integridad
territorial). El tipo penal qued intacto. Dicho tipo est
consagrado como hecho punible en todos los pases del
mundo y corresponde a la necesidad lgica del rgimen
constitucional de protegerse. Ahora bien, observa la Corte
que es muy importante que el juez de la causa diferencie en
cada caso el delito poltico del simple delito de terrorismo, a
partir de los mviles altruistas del sujeto activo del delito
poltico, en oposicin al denominado delito "comn". En
efecto, en Sentencia de octubre 18 de 1.988, la Corte
Suprema de Justicia hizo plena claridad en el sentido de que
el Estatuto para la Defensa de la Democracia -cuyas normas
ahora nos ocupan-, ha dejado indemne la legislacin
ordinaria relacionada con los delitos polticos, y en
consecuencia cuando un miembro de una organizacin
subversiva sea sorprendido con los efectos descritos, habr
de ser procesado en forma exclusiva por los tipos delictivos
de rebelin o sedicin. Con ello la Corte Suprema de Justicia
dio cabal aplicacin al principio de consuncin, resolviendo el
aparente conflicto de normas y evitando as la violacin del
debido proceso en lo atinente al principio del non bis in dem.

Carrara afirmaba: "por una parte a los conspiradores y a los


innovadores polticos se les califica de infames y se les
persigue hasta en sus bienes y en sus hijos; por otra, se
esparcen flores sobre sus tumbas, y se perpeta su memoria
como si fueran mrtires, en biografas y en cnticos
populares; y mientras unos reproducen su efigie para
entregarla al verdugo, otros colocan en el muro domstico su
imagen como un recuerdo digno de veneracin y de llanto".

Jimnez de Asa por su parte sealaba con razn que el


motivo noble o altruista del delincuente poltico debe conllevar
necesariamente a una transformacin que beneficie todo el
conglomerado social, permitiendo un desarrollo armnico de
los medios de produccin, reflejado en paz, seguridad y
felicidad. Pero si el motivo es levantar una revolucin para
instaurar una anarqua absoluta, para volver a los tiempos de
la esclavitud, y en donde no se tengan los ms mnimos
derechos, perpetran un delito comn y jams deben recibir
sus acciones delictivas el privilegiado trato del delito
evolutivo.

3. GUERRILLA COMO FENOMENO DE SUBVERSION

Planteadas de esta manera las cosas y bajo esta perspectiva,


luego de tratar temas como las organizaciones criminales, el
terrorismo y dentro de este los delitos polticos, es bueno
preguntarse donde esta y a que corresponden los grupos
guerrilleros nacionales.

La Guerrilla constituye una forma de subversin claramente


definida, que amenaza la paz nacional y la propia seguridad
internacional de las naciones.

La Subversin Guerrillera es una de las formas ms nocivas de


organizacin criminal. Esta forma de criminalidad se caracteriza
por contar con una estructura pseudo-militar, armada, que
tuvieron incidencia en objetivos a nivel social y poltico, los
cuales pueden ser descritos, como lo ha hecho el Comando
General de las Fuerzas Militares (Ministerio de Defensa Nacional),
atendiendo los objetivos en cada uno de estos flancos.

Este tipo de organizaciones aprovechan las condiciones de la


poblacin civil, condiciones de carcter social, econmico, las
protestas pacificas ante los estamentos gubernamentales, con el
fin de desviar las intenciones de los ciudadanos hacia fines
desestabilizadores y nocivos.

Frente al aspecto poltico, se presenta un crecimiento de las


acciones tendientes a buscar adeptos a sus grupos y su
conversin a las ideologas, por dems perdidas entre el
maremgnun de actividades delictuosas en que se ha convertido
su lucha poltica, intentando el desconocimiento de la legitimidad
del Estado; y por ltimo, frente a su capacidad blica, se muestra
un incremento de su podero armamentstico, y su utilizacin
reiterada en el proceso de poner en peligro a los ciudadanos y
demostrar la inefectividad de nuestros cuerpos armados de
defensa.

Adicionalmente es claro y resulta de pblico conocimiento que el


modus operandi de estos grupos se basa en una estructura
jerarquizada, a travs de bloques, frentes, cuadrillas y compaas,
que responden a una concepcin descentralizada de su
accionar. Es importante resaltar la manera como estos grupos
subversivos se financian, gastan en el sostenimiento de sus
aparatos militares y adems invierten sus excedentes en otros
negocios ilcitos y rentables. El crecimiento de sus grupos
resulta preocupante. En el caso de las FARC, de 58 frentes con
5.500 hombres en 1994, paso a 74 frentes con 7.500 hombres en
1995. En el caso del ELN, de 30 frentes con 2.900 hombres en
1994 a 47 frentes con 3.400 hombres en 1995. En el caso del EPL,
se mantuvo el nmero de 13 frentes, incrementndose el de
hombres de 350 en 1994 a 500 en 1995. La tendencia descrita
indica claramente que los grupos subversivos tienen en la
actualidad un mayor cubrimiento territorial y, en consecuencia,
mayores capacidades para ejecutar acciones de perturbacin del
orden pblico.

Los ingresos que reciben son de tal proporcin que a ms de ser


una actividad desestabilizante y perturbadora del orden
institucional, configuran per se un impresionante negocio
lucrativo, como lo demuestra el hecho de sus finanzas. Para citar
algunos ejemplos, las denominadas FARC obtienen grandes
cifras derivadas de vnculos con el narcotrfico, y tambin de
actividades como la extorsin, el secuestro, la obtencin de
dinero oficial derivado de amenazas o amedrentamiento a
funcionarios pblicos. Lo mismo sucede con el ELN y el EPL.

4. LOS RECURSOS DE LA GUERRILLA

Haciendo un estudio ms especifico sobre este tema debe


tenerse en cuenta que las fuentes financieras de la subversin
guerrillera han sufrido grandes metamorfosis, ya que inicialmente
no siempre fueron originadas en delitos y se atacaba nicamente
a los agentes armados del Estado.

Hoy en da son mltiples las fuentes de ingreso de la guerrilla y


mltiples los ataques al Estado y a la poblacin civil.

Como fuentes de financiamiento se tienen en primer lugar, entre


otros, unos recursos externos que en un principio eran
provenientes de la Rusia socialista, la cual encajaba
supuestamente bien con los ideales socialistas de la guerrilla
colombiana; de esta manera se difunda su gobierno, su ideologa
y su sistema econmico. As, se destinaban grandes sumas de
dinero para financiar cualquier oposicin a los Estados
democrticos.
De esta forma la URSS, Albania, Alemania Democrtica, Bulgaria,
Checoslovaquia, Hungra, Polonia, Rumania, Yugoslavia, la
Repblica Popular China, Corea del Norte y Cuba, para su
momento financiaron capacitacin poltica, militar y terrorista;
aportes en armamento, equipos de guerra, apoyo logstico,
entrenamiento militar.

Todo esto se vio frustrado, con la cada de los sistemas


comunistas, para entrar la subversin guerrillera a buscar nuevas
fuentes de financiacin, y de esta forma continuar con su guerra.

Se desviaron as las ideas revolucionarias, para entrar al campo


de la ilegalidad mediante asaltos a entidades bancarias, empresas
industriales, extorsin a comerciantes e industriales, desvo de
dineros estatales, secuestros, extorsiones, etctera.

Por otro lado, existen organizaciones y fundaciones de carcter


internacional donde se propende por una proteccin a los
derechos humanos, que son violados por las Fuerzas Armadas
contra la subversin; dentro de este contexto se han hecho
aportes de estas entidades a la guerrilla, mediante la denominada
ayuda humanitaria -, la cual esta materializada mediante la
intervencin de las ONGs nacionales o internacionales, lo que
contribuyen es a radicalizar las posiciones entre Estado y
subversin.

De igual forma la contribucin de estas organizaciones se ve


reflejada en publicaciones, viajes, permanencia de delegados en
escenarios internacionales con caractersticas diplomticas.

En cuanto a las fuentes internas de financiacin de los grupos


subversivos, no puede dejarse de lado los mviles altruistas
iniciales que motivaron tanto la ideologa como las propias armas
como oposicin al Estado.

Actualmente, es bueno establecer, que los grupos guerrilleros


fueron transformndose a medida que ha transcurrido el tiempo,
pasando de ser pequeos ncleos de origen campesino a
grandes organizaciones delincuenciales como lo exponamos
anteriormente.

Esta delincuencia organizada toma grandes objetivos financieros


bajo un contexto diferente y bajo unos mviles ya no tan
altruistas como es notorio, para ser ms bien netamente
lucrativos.

Actividades tales como extorsin en menor escala, vacunas


ganadera y agrcola, boleteo, retenes o peajes, extorsin en gran
escala a empresas nacionales y multinacionales, en el sector
minero, sector agrcola, sector pecuario, sector manufacturero,
sector financiero y bancario, sector comercial, sector
transportador, abigeato, asaltos, piratera terrestre, piratera
fluvial, piratera de cabotaje o costera, piratera area, el
secuestro, extorsin, desvo de dineros oficiales, delitos
comunes, narcotrafico, entre otras, constituyen y son la
financiacin actual de la subversin para convertirse de esta
forma en delincuentes que no tiene ningn fundamento poltico,
siendo su nico mvil, el negocio de la guerra.

Por estos conceptos, los grupos subversivos obtienen gran


rentabilidad que de una u otra forma debe ser introducida a
economa de nuestro pas ocasionando un desequilibrio dentro
de las finanzas pblicas, ya que corresponde a dinero obtenido
ilcitamente.

Las inversiones de la subversin, debe tenerse en cuenta que,


permanece gran parte dentro de nuestra economa como lo anotamos
anteriormente; lo cual implica que podran tener el control de la
economa colombiana. Si ello es as, podra establecerse que quien
intervenga en el mercado legalmente puede, sin saberlo estar
haciendo uso del dinero de la subversin.

Es de anotar de todas maneras que otra parte de los recursos se


encuentran en el exterior en grandes cuentas y son negociados en
bolsas de valores. Los rendimientos que se obtiene son utilizados en
el mismo negocio, en la base de la subversin, como armamento,
equipos de guerra y en el narcotrafico.
Un problema an ms grave, es la corrupcin de los estamentos a la
cual contribuye el dinero de la subversin financiando campaas por
va indirecta o contribuyendo con causas polticas.

Sus inversiones estn enfocadas especficamente hacia el sector


minero, agropecuario, manufacturero, de las comunicaciones,
financiero y bancario, transportador, comercial, inversiones en finca
raz rural y urbana.

Dentro de este anlisis debe tambin tenerse en cuenta que los


grupos subversivos, tienen gastos, buscando mantener su vigencia
dentro de la sociedad e incrementar su delincuencia comn.

Uno de los temas fundamentales respecto de las finanzas de la


subversin, es entrar a establecer donde esta el dinero que ha sido
sonsacado de los ciudadanos de forma ilcita y bajo mviles de lucro.
Al respecto, se debe entrar a establecer la naturaleza que revisten
este tipo de grupos, que con su actuar delictivo no encajan ms que
en organizaciones criminales que como se explicaba en el inicio del
presente documento resultan mucho ms eficaces para la comisin de
los ilcitos y que por ello la impunidad que se genera es mucho mayor.

Por esto, la guerrilla como una manifestacin de la subversin debe


ser vista como una grupo de delincuencia organizada y como tal debe
ser tratada para poder ser combatida; el status poltico que se le
otorgue, quedara al libre criterio del gobernante de turno.

Por ello, el tema del lavado de activos, es de gran importancia dentro


de este contexto, ya que las masas de capital que son manejadas por
estos grupos subversivos provienen indiscutiblemente de actividades
ilcitas y atentan contra el orden econmico y social de les Estado,
entre otras cosas.

5. VINCULACION DIRECTA DE LA GUERRILLA CON EL


NARCOTRAFICO

La guerrilla colombiana tiene una gran habilidad para manejar


recursos provenientes de actividades ilcitas, he demostrado dentro del
transcurso del tiempo que posee una gran habilidad para manejar sus
finanzas, basndose en una sofisticada red que obtiene sus recursos
de forma ilcita pero que lentamente estos entran a formar parte de un
mercado licito de bienes y servicios para posteriormente ser
convalidados en la economa nacional, en otras palabras lavados.

Cuenta con grupos armados muy bien dotados, que han dejado atrs
cualquier fundamento poltico para entrar a formar parte de un negocio
muy rentable como lo es la guerra y todo lo que se deriva de la misma.
Pero a lado de este negocio se tejen otras redes negociales muy
amplias y giles como es el narcotrfico, el secuestro, la extorsin,
trafico de armas, grupos de milicias urbanas, etctera.

La caracterstica comn que sobresale dentro de este tipo de


subversin es su gran capacidad de para percibir recursos y
administrarlos de forma idneo dentro de la economa nacional con
actividades ilcitas como las enunciadas anteriormente.

Pero adems de ejercer sus actividades al interior del pas se han


extendido geogrficamente de una manera avanzada y cautelosa a
otros Estados vecinos como lo son Venezuela, Per o Ecuador, donde
han implementado sus actividades delictivas para constituirse de esta
forma verdaderamente en un problema y una delincuencia
transnacional, no solo por vulnerar de forma flagrante y de constante
los derechos humanos sino porque ha desbordado fronteras
geogrficas.

Se ha desarrollado igualmente al interior de esta organizacin criminal


un fenmeno de narcotrafico muy evidente, donde pasan de ser los
cuidadores de los cultivos de coca o amapola a ser los productores y
distribuidores directos de la misma. Entonces esta narcoguerrilla tiene
mejores condiciones para la produccin y el comercio de cultivos
ilcitos, puesto que combina estas actividades con la subversin en si
misma, el secuestro, la extorsin y otros delitos conexos a la misma
actividad.

El problema de la subversin y especficamente de la guerrilla ha sido


considerado como un conflictos social interno lejos de la verdadera
realidad que rodea dicho fenmeno; corresponde a un problema que
trasciende las fronteras.
Es entonces necesario analizar esta problemtica dentro de una
perspectiva diferente, es decir no dentro de un marco poltico, con
beligerancia latente sino como un grupo delincuencial de carcter
transnacional que maneja flujos financieros muy altos y que constituye
un negocio en todo el sentido de la palabra.

La guerrilla, entonces, dentro de esta estructura, poseen sus propias


zonas de cultivos de hoja de coca, sus cocinas de procesamiento, sus
laboratorios de purificacin, sus pistas y su comercio establecido en el
exterior.

Dentro de las muchas actividades que desarrolla la guerrilla, protegen


de igual forma sus laboratorios mediante campos minados,
francotiradores, red de comunicaciones, hostigamiento a la fuerza
pblica, para constituirse as en el cartel del narcotrafico ms
poderoso y violento del pas.

Pero al mismo tiempo, con el dinero que es obtenido con todas esta s
actividades ilcitas financian y promulgan sus organizaciones bajo un
concepto de participacin poltica buscando proyectar una imagen
favorable a nivel nacional e internacional.

Al respecto, las fuerzas armadas han visto limitado su accionar, ya que


frente a esta problemtica se ha establecido una defensa tajante de
los derechos humanos que eventualmente pueden ser violados por los
representantes del Estado frente a una organizacin criminal de
carcter transnacional tan grande y afianzada.

En cuanto a la participacin que ha tenido Estados Unidos dentro de


este conflicto, es importante destacar que su intervencin siempre ha
estado delimitada por los interese que estn en juego en un momento
dado, ya que inicialmente antes de la cada de al Unin Sovitica
tenan inters respecto al planteamiento comunista de la subversin,
para posteriormente, luego de la cada de dicho fenmeno, se perdi
toda el inters frente al fenmeno de la delincuencia. Para
posteriormente tomar parte activa dentro del narcotrafico como
problema de gran inters.
De igual forma la guerrilla y a ella unida el narcotrafico, como lo
anotamos anteriormente ha generado una decadencia como elemento
de corrupcin dentro los estamentos gubernamentales; su penetracin
en el mundo de la poltica ha constituido otro de los hechos para
impedir una verdadera poltica de rechazo respecto a todos los ilcitos
que se derivan del actuar de esta dentro de la sociedad colombiana.
Por ello, fenmenos como el proceso de paz de actual discusin
dentro de nuestro pas, no es suficiente para tan alto poder que junto a
la ilicitud se recubre de una gran cantidad de dinero

6. LA SUBVERSIN EN COLOMBIA Y EL LAVADO DE ACTIVOS

En Colombia, diferentes autoridades y organismos del Estado, se han


visto en la necesidad de conformar la Comisin Interinstitucional para
el Control del Lavado de Activos (Decreto 950 de 1995). De igual
manera, con el fin de lograr establecer la cuanta de los ingresos
obtenidos por la guerrilla y el destino final de estos, mediante el
Decreto 754 de 1996 se realiz la fusin de esta comisin y la
Comisin para la Lucha contra el Enriquecimiento y la Financiacin de
los Grupos Subversivos. Son las siguientes autoridades las que la
conforman:

Ministerio de Justicia
Ministerio de Hacienda
Ministerio de Defensa
Director de Planeacin Nacional
DAS
Fiscala General de la Nacin
Contralora
Gerente del Banco de la Repblica
Polica nacional
Incomex
DIAN
Superintendencia Bancaria
Superintendencia de valores
Superintendencia de sociedades.
Este es el organismo consultivo del Gobierno nacional contra el lavado
de activos; sus funciones generales son: coordinar las acciones
interinstitucionales que se emprendan por parte de las entidades que
la conforman, formular recomendaciones orientadas a mejorar los
resultados al igual que corregir las deficiencias advertidas en lucha
contra le lavado de activos.

Tal como la seala un informe de la revista Semana, las FARC, fueron


investigadas por el Comit y en especial por las fuerzas militares,
quienes gracias a labores de inteligencia, y contando con la
colaboracin de informantes, pudieron concluir en su informe que, los
ingresos de este grupo guerrillero durante 1998 alcanzaron la
escalofriante cifra de 541.760 millones de pesos como resultado de
actividades vinculadas al nacotrfico, la extorsin el secuestro, los
asaltos a entidades financieras y el abigeato, entre otras. 38

La actividad guerrillera encontr inicialmente en la proteccin a


cultivos ilcitos y a laboratorios de procesamiento de drogas, una
fuente de financiamiento, pero bien pronto inicio tambin sus propios
cultivos, estableci puestos de acopio, empaque y transporte de los
productos hacia los laboratorios y de suministros de insumos hacia los
cultivos utilizando campos clandestinos de aterrizaje de la mafia, tal
como lo seala un informe espacial sobre la narcoguerrilla en
Colombia como una amenaza continental elaborado por la C.I.E.S.H.,
la guerrilla comenz a sustituir a la mafia o a prestarle colaboracin
en labores de importacin y distribucin de precursores qumicos, que
uni a la importacin de armas, y en la organizacin de pequeas pero
mltiples redes de operaciones completas de narcotrfico.

Hoy en da es claro que segn estos datos, los ingresos de este grupo
insurgente durante 1999 y 2000 superan ampliamente las utilidades
de empresas colombianas como Carvajal S.A, El tiempo, Bavaria y
Celumovil.

Realizando un clculo matemtico, se ha logrado establecer que de la


cifra de ingresos que registran las FARC, deben descontarse los
gastos operacionales (armamento, drogas, alimentacin,
comunicaciones, etc.), los cuales ascenderan a una cifra de $76.400
millones de pesos, lo que representa menos del 15% de las ganancias
3
totales del grupo guerrillero durante 1998. El gran interrogante que
surge entonces es el destino final del resto del dinero, en dnde est
invertido? .

La guerrilla colombiana ha demostrado una excepcional habilidad para


organizar sus fianzas con base en una cada vez ms sofisticada red
de secuestros en todo el pas, cuyo nmero ha venido creciendo para
llegar a cifras sin precedentes en la historia mundial, los organismos
de seguridad del Estado han planteado que segn sus investigaciones
en Colombia se producen entre mil doscientos (1.220) y mil quinientos
(1.500) secuestros al ao, lo cual representa altsimos ingresos a los
cuales debe agregarse una suma anual derivada de la llamada
vacuna, que es una contribucin peridica extorsiva generalizada
impuesta a agricultores, ganaderos y empresarios con instalaciones en
zonas rurales.

Expertos en el tema, consideran que gran parte del dinero se invierte


en la modernizacin de su armamento o en la fabricacin del mismo.
Finalmente la realidad es que las investigaciones oficiales no han
concluido en procesos judiciales y tan solo se tienen informes de
inteligencia sobre el destino de estos dineros:

Se sabe que est invirtiendo una parte de sus ingresos en


negocios ilcitos que tiene alta liquidez, tambin que ha abierto
cuentas en el exterior y que posiblemente ha comprado
acciones en grandes compaas colombianas, pero a la a hora
de revelar cifras, de mencionar responsables y explicar
mecanismos de lavado de activos de la insurgencia, en las
fiscalas y juzgados del pas no hay nada qu mostrar.( Revista
SEMANA. Edicin Nmero 879. (Marzo 8 al 15 de 1999). P 39)

Las Fuerzas Militares y los organismos de Seguridad el Estado tienen


decenas de estudios de inteligencia que calculan los millones de
pesos que recibe la subversin por concepto de actividades como el
secuestro, narcotrfico y abigeato, etc. Sin embargo, a pesar de la
existencia de algunas investigaciones que establecen con un elevado
grado de confiabilidad el manejo de esta fortuna, no hay ni un solo
peso incautado a la guerrilla en un banco, ni un testaferro arrestado,
esto a pesar de que las formas de inversin empleadas por la guerrilla
no son desconocidas para ninguno de los organismos del Estado sino
que han sido detectadas desde hace varios aos.

Lo que en los ltimos aos ha fortalecido ms las arcas de los


guerrilleros colombianos es sin lugar a dudas su colaboracin con las
mafias del narcotrfico.

En conclusin puede decirse que indudablemente lavar dinero se


ha convertido para la insurgencia, en una actividad tan exitosa
como la toma de poblaciones o las emboscadas militares. Se han
detectado, gracias a las investigaciones, operaciones de lavado
de activos utilizando restaurantes, bombas de gasolina que en
general son de propiedad de personas que actan amenazadas
por la misma guerrilla, que de este modo logra obtener un mayor
rendimiento de sus ganancias.

De esta manera, las FARC han desarrollado una compleja y


sofisticada red de lavado de activos cuyo nivel de eficiencia es mucho
ms alto que el del narcotrfico y est garantizado por la discrecin de
los insurgentes encargados del manejo del dinero, la complicidad de
ciertos sectores del sistema bancario y la incompetencia tcnica del
Estado.

7. CONTEXTO INTERNACIONAL DEL LAVADO DE ACTIVOS

Dentro de la comunidad internacional se genera una preocupacin


respecto al aumento, dentro de las diferentes economas, del lavado
de activos, como un fenmeno transnacional. Es por que se han
implementado polticas que busquen el bloqueo comercial y financiero
de las actividades delictivas que pretenden sanear sus ganancias con
empresas aparentemente licitas.

Estas empresas y organizaciones con aparente licitud, se constituyen


fundamentalmente con un fin de lucro; pero sus ganancias provienen
de actividades ilcitas.
El lavado de activos es un delito que ha tomado gran fuerza dentro de
los diferentes estamentos de nuestra sociedad, pero es innegable que
tiene una vinculacin muy estrecha principalmente con el narcotrafico.

Al respecto el asesor de la Oficina Central Nacional- Interpol Bogot


ha dicho: La comunidad internacional ha solicitado el concurso de
todos los pases para evitar que el lavado de activos se convierta en
una actividad frecuente en el mbito econmico mundial; sin
desdibujar la accin de los organismos represivos, las ganancias de
las actividades ilcitas son cada vez ms atractivas para el complejo
mundo financiero. (CORTES, Jos Antonio. Interpol y el Contexto
Internacional del Lavado de Activos. Revista COLOQUIO. Ao 6.
Nmero 6. (Enero de 1.998)

Gracias a que algunos pases como Estados Unidos, Espaa, Blgica,


Suiza, holanda, Austria, entre otros, poseen una legislacin bancaria
flexible; los delincuentes encuentran en ellos un centro para sus
operaciones financieras optimo, contrario a lo que podra pensarse, ya
que se ha considerado que pases en va de desarrollo son ms
sensibles a la actividad delictiva.

Pero de este tema no se puede desligar el tema de los parasos


fiscales, que evitando cualquier tipo de control y supervisin por parte
de los propios Estados y de la misma comunidad internacional han
permitido que se laven grandes cantidades de dinero. Haciendo de la
misma forma uso de leyes que protegen la privacidad de los
cuentahabientes, se ha protegido el producto de actividades delictivas,
provenientes del negocio de trafico de armas y estupefacientes, que
son depositados en Bancos y donde para los banqueros de los
mismos este tipo de depsitos resulta muy rentable.

Es de todas formas innegable que detrs de todas estas operaciones


funcionen organizaciones de delincuencia organizada de carcter
internacional, cuyo nico fin es legalizar los dineros provenientes de
actividades ilcitas; Por ello se ha generado una gran preocupacin
dentro de la comunidad internacional pretendiendo acabar con este
tipo de organizaciones mediante tratados y convenios bilaterales y
multilaterales propendiendo por una mayor colaboracin internacional.
Gran nmero de pases como Italia, Australia, India, Francia,
Alemania, Reino Unido, Holanda y Blgica, han votado o adoptado
leyes o propuesto instrumentos internacionales, para ayudar a los
servicios especializados a luchar contra l trafico de drogas y atacar
frontalmente los beneficios financieros de los delincuentes. Esta
evolucin confirma ya que un nmero cada vez mayor de naciones
comprenden que apenas existe diferencia entre los pases
consumidores de droga y los productores o de transito.( CORTES,
Jos Antonio. Op. Cit. Pgina 81)

Es entonces evidente, que el trafico de drogas se encuentra


ampliamente vinculado a escala internacional con el lavado de activos;
es decir que dentro de la comunidad internacional, una de las primeras
actividades ilcitas que se tiene en cuenta para atacar el delito de
lavado de activos es el narcotrafico, pero no debe dejarse de lado
otras actividades ilcitas.

Los miembros de organizaciones criminales internacionales, con el


propsito de evitar la deteccin de sus haberes financieros producto
de las actividades ilegales, ocultan las fuentes de sus ganancias con
mecanismos lcitos. Para tales efectos estos se proponen:
Desviar la atencin de los organismos judiciales de investigacin
que sospechen de individuos con patrimonios injustificados.
Crear fuentes legales que legitimen sus patrimonios a fin de evadir
los controles financieros y los sistemas de auditoria.
Son capaces de transferir sus fondos a cuentas bancarias en otras
partes del mundo con el fin de favorecer otras actividades
criminales.
Proteger sus fortunas de los decomisos y confiscaciones de las
autoridades.( CORTES, Jos Antonio. Op. Cit. Pgina 82)

La Secretara General de la Organizacin Internacional de Polica


Criminal, INTERPOL, ha solicitado la colaboracin de cada uno de los
pases miembros con el propsito de examinar y dar aplicacin a las
resoluciones adoptadas en sus asambleas generales, esto con el fin
de centrar sus investigaciones en la identificacin, bsqueda e
incautacin de las ganancias procedentes de las actividades ilegales,
as como en favorecer el intercambio de informacin y la elaboracin
de instrumentos internacionales que permitan a los servicios
especializados de todos los pases acceder a los archivos financieros
de las organizaciones delictivas.

Las operaciones de lavado de activos fueron tenidas en cuenta por


primera vez y empleada como tal, la definicin de la misma, dentro de
la Convencin de Viena de las Naciones Unidas sobre trafico ilcito de
Narcticos y sustancias psicotrpicas, en 1.988. Desde entonces en
diferentes convenciones y organizaciones en el mbito internacional
se ha tenido y se ha hecho referencia a este tema.

La asamblea general de la INTERPOL realizada en 1.995 concluye


que la definicin concisa de esta actividad hace relacin a: Alguna
actividad o intento de ella para ocultar la identidad de las utilidades de
los negocios ilcitos, para hacerlas aparecer como originadas por
capital legitimo( ASAMBLEA GENERAL DE INTERPOL. 1.995)

Dentro de este marco se han venido fijando ciertos objetivos que


deben desempear las instituciones financieras y bancarias con el fin
de lograr la prevencin de este delito:

Mantener y establecer reportes peridicos acerca de


procedimientos de transacciones sospechosas.
Mantener y establecer archivos efectivos que conduzcan a la
obtencin de informacin relacionada con actividades ilegales tales
como el lavado de activos.
Capacitar funcionarios para que puedan identificar y detectar
transacciones inusuales.
Establecer vinculos de cooperacin con las instituciones
investigativas encargadas de atacar y prevenir este delito.

Los Estados miembros de la Organizacin de Internacional de Polica


Criminal INTERPOL, han creado grupos especiales que buscan
detectar y acumular la acumulacin de riquezas producto de
actividades ilegales. De esta manera INTERPOL, se ha comprometido
a colaborar en la desarticulacin de las entidades financieras
implicadas en el lavado de dinero, para tal fin ha establecido objetivos
claros en la lucha contra este delito y ha determinado que el grupo
FOPAC (Fondos Procedentes de Actividades Criminales), se conforme
como una subdireccin de INTERPOL y se encargue de controlar la
criminalidad econmica y financiera. Este grupo tiene a su cargo el
suministro de informacin permanente y eficaz relacionada con las
disposiciones y controles de flujos de dineros ilcitos, producto de
actividades delictivas de organizaciones internacionales. Igualmente
presta colaboracin a las organizaciones mundiales encargadas de
combatir el lavado de activos tales como la Asian Financial Action
Task Force, el Grupo de Supervisin Financiera y Bancaria de la Unin
Europea, la Organizacin de Estados Americanos, el Consejo de
Europa, la Financial Action Task Force y la Caribbean Financial Task
Force entre otras. Actualmente el grupo FOPAC esta integrado por
oficiales de Francia, el Reino Unido, Italia, Estados Unidos y Argentina.

La Secretara General de INTERPOL realiza la publicacin peridica


del boletn FOPAC con el fin de brindar informacin acerca de las
disposiciones y tratados concernientes al control del lavado de activos.
Igualmente coordina conferencias, seminarios y foros relacionados con
la cooperacin internacional y el control de las actividades financieras
atinentes a los delitos derivados del trfico ilcito de estupefacientes.
Tambin brinda apoyo a las investigaciones especificas relacionadas
con al lucha frontal de los pases para combatir esto delitos, recibe y
analiza reportes de investigaciones que determinan la identidad de
personas y empresas dedicadas a estas actividades delictivas.

En Colombia la oficina de INTERPOL trabaja en estrecha coordinacin


con al polica nacional y la unidad de delitos financieros de la Fiscala,
igualmente toma parte en reuniones de trabajo cuyo objetivo es el
intercambio de informacin que permite identificar, incautar y confiscar
los ingresos procedentes del trfico de drogas y promover la utilizacin
de las tcnicas de investigacin financiera destinadas a identificar a
los miembros de organizaciones delictivas.

Dentro de las ltimas reuniones convocadas por INTERPOL con los


servicios especializados en la lucha contra el trfico de drogas, se
recomend que los pases cooperen en la identificacin de las
organizaciones que se dedican al blanqueo de dinero e informen de su
existencia a los organismos internacionales en el marco de un
programa de anlisis e intercambio de informacin.

Es importante resaltar que todo este conjunto de recomendaciones


son de gran importancia para los Organismos de polica en cuanto a la
confiscacin de las riquezas provenientes de actividades ilcitas que
posteriormente son introducidas al pas mediante el lavado de activos.

En conclusin, luego de hacer un breve anlisis del lavado de activos,


es bueno tener en cuenta que el gran punto a tratar con el presente
estudio es la manera como el producto de los ilcitos es invertido,
oculto, encubierto y utilizado; y al respecto cabe anotar que quienes
pertenecen a un grupo organizado encuentran mayores y mejores
caminos para sus fines punibles.

Es entonces donde la delincuencia organizada juega un papel


fundamental; la ocultacin y la posterior inversin de los dineros que
provienen de los ilcitos, no podran surtirse sin la ayuda y la
complicidad de organizaciones dedicadas a tales fines; pero este tipo
de organizaciones ahondan ms all de la complicidad, en muchas
ocasiones siendo autores directos de dicho encubrimiento y
constituyndose en la vida jurdica para ejercer dichas actividades.

Bajo el concepto de Empresas Fachada se ha querido denominar a


este tipo de entidades, que constituyndose en personas jurdicas y
utilizando un objeto jurdico muy amplio han servido como mecanismo
idneo en el encubrimiento, inversin y posterior reinversin de los
dineros provenientes de actividades ilcitas, es entonces importante
tener en cuenta que la tipificacin del lavado de activos en s misma
constituye un avance dentro de la legislacin penal actual, pero no
debe dejarse de lado el concierto para delinquir, delito que tiene gran
relevancia si tenemos en cuenta la constitucin de grandes
organizaciones creadas con la nica finalidad de cometer ilcitos.

Este tema resulta muy pertinente ya que ha quedado establecido que


la subversin, los grupos guerrilleros, lavan activos de forma constante
y en grandes cantidades. Lo hacen evidentemente en calidad de
grandes organizaciones criminales y traspasando cualquier frontera,
atentando de esta forma contra la misma comunidad internacional.

8. EL PROCESO DE PAZ

En mi opinin personal, el proceso de paz en Colombia, ha sido un


sofisma de distraccin que ha permitido el fortalecimiento estratgico
de los Grupos Subversivos, particularmente de su estructura financiero
por lo que rene todas las caractersticas propias para ser considerado
una verdadera tipologa para el Lavada de Activos.

En este tema, es importante tener en cuenta que, desde el punto de


vista econmico, no debe caerse en el sofisma de
considerar que al hablar de paz e invertir en ella se van a
acabar los gastos mismos de la defensa del Estado. Es
decir no se cambia la guerra por la paz.

Este proceso es como tal, paulatino y lento, es decir que implica


modificaciones a largo plazo. Ello implica que el dividendo econmico
de la paz no se logra por beneficios inmediatos de reducir el gasto de
la guerra.

Por lo que debe propenderse mediante estos procedimientos es


que cambie los esfuerzos de guerra por esfuerzos civiles, por
contribucin social y cultural. Se hace de esta manera un
traslado de los gastos que cubren los conflictos armados, a
cubrir gastos de salud, educacin, etctera. Existe de todas
formas un gran beneficio que compensa todo y es, poder salvar
vidas humanas.

Los acuerdos de paz traen consigo grandes reformas sociales


que implican un costo para el Estado, ya que se generaran
costos de ajuste de una gran cantidad de poblacin que ha
permanecido fuera de la vida civil durante mucho tiempo; habra
por ejemplo costos de recalificacin de mano de obra liberada.
Entonces a corto plazo los procesos de paz implican grandes
transformaciones y choques sociales.

Los aos posteriores a la terminacin de los enfrentamientos,


generan desequilibrios econmicos, que el Estado debe asumir y
prevenir en las misma negociaciones de paz.

En el campo macroeconmico, la violencia tiene un efecto muy


grande dentro de la inversin ya que se referencia principalmente
con la inestabilidad econmica, las tasas de rendimiento, costos
de plizas de seguro y los sobrecostos de los sistemas de
seguridad.
Es de todas formas fundamental entender la importancia que
tendra un verdadero procesos de paz en Colombia, ya que los
costos del conflicto, acarrean de todas formas ahorro por el
hecho de la paz. Lo que no debe olvidarse eso s es que,
como algunos lo han denominado, el dividendo de la paz puede
ser percibido a largo plazo ya que inicialmente, a corto plazo los
factores de produccin elementales como son la tierra, el trabajo
y el capital pueden verse afectados de forma notoria. As, que a
largo plazo los recursos que se ahorren en defensa sern
igualmente muy altos.

Los efectos inmediatos, son entonces costos en forma de


desempleo de recurso que se ven compensados con beneficios
cuando los recursos que eran utilizados en la guerra se trasladan
en inversin social. La transformacin va directamente
encaminada a que se genera una actividad productiva, con una
mano de obra mayor, con seguridad estatal y social. La lgica de
confrontacin se cambia por la lgica de cooperacin.

Examinndolo netamente desde el punto de vista econmico, la


reduccin del gasto se puede ver como una inversin, donde hay
unos costos iniciales, con beneficios y un rendimiento.

Entonces, los gastos que son liberados por la disminucin de la


violencia, deben ser reorientados hacia otros usos en la
economa.

El proceso de desarme, debe tener el menor costo posible, para


que de esta forma se obtengan resultados positivos, en el menor
tiempo. Se deben implementar nuevas polticas sociales como
programas de resocializacin encaminados bsicamente a
generar crecimiento en la economa.

Respecto al tema en cuestin, es importante destacar que


fenmenos como la corrupcin, el narcotrfico y la subversin
enfocada hacia el terrorismo, como es el caso de la guerrilla, son
temas que estn tomando trascendencia transnacional y por ende
deben ser tratados como tales. Es decir se necesita la
participacin activa de la comunidad internacional.
Por ello la idea de una justicia internacional esta cada vez ms
cerca de ser materializada, ya que conlleva mayor
responsabilidad para los Estados y por ende mayor respeto a los
derechos humanos.

La naturaleza de la subversin guerrillera dentro del Estado


colombiano ha sido definida y e identificada, segn lo planteado a
lo largo de este estudio, como terroristas, y no hay justificacin
poltica alguna que legitime su actuacin dentro del campo de
ilegitimidad dentro del cual se mueven. Por ello el Estado debe
tomar una postura al respecto y darles el tratamiento
consecuente con la naturaleza que los identifica.

LAS INSTITUCIONES FINANCIERAS EN COLOMBIA Y LA


EXTINCIN DEL DERECHO DE DOMINIO

El objeto del presente concepto es, determinar con argumentos


jurdicos el grado de diligencia exigible a las instituciones financieras
en la prevencin y control de actividades delictivas y especialmente la
responsabilidad que les asiste ante la eventual intermediacin sobre
bienes considerados como: producto, instrumento o efectos del delito y
la realizacin de operaciones activas, pasivas o neutras con personas
o instituciones presuntamente vinculadas a actividades delictivas,
especialmente del crimen organizado.

Lo anterior permitir aclarar el grado de compromiso y la calidad


procesal en que dichas instituciones participaran de las actuaciones
procesales tendientes a privar de manera definitiva a las
organizaciones criminales, del producto de su actividad ilegal de
conformidad con lo establecido en la Ley 333 de 1996, por medio de la
cual se establecen las normas de extincin del dominio sobre los
bienes adquiridos en forma ilcita.

EXTINCIN DEL DOMINIO

La Ley 333 de 1996 consagra mecanismos tendientes a privar a la


delincuencia especializada de los rendimientos de su actividad
criminal. Dicho instrumento con el cual Colombia honra compromisos
internacionales adquiridos en materia de lucha contra el crimen
organizado, la prevencin y represin del delito, se constituye en l
ms importante instrumento de la poltica criminal del Estado; gracias
a factores como la intimidacin, el amedrantamiento y la persuasin
que ejerce sobre los integrantes de la empresa criminal y aquellas que
pretenden desconocer que el crimen no paga y a su comprobada
eficacia en la desarticulacin de la estructura financiera de las
organizaciones criminales en el mbito mundial.

Generalidades

La extincin del dominio entendida como la perdida de este derecho a


favor del Estado, sin contraprestacin ni compensacin de naturaleza
alguna para su titular35, encuentra soporte constitucional en el artculo
34 de la Constitucin Poltica de 1991 y permite privar a su titular de
los bienes generados como consecuencia del desarrollo de ciertas
actividades delictivas36.

Para los efectos del presente concepto se deben tener en cuenta las
siguientes consideraciones:

La extincin de dominio proceder respecto de toda clase de bienes,


con excepcin de los derechos personalisimos, adquiridos con
sujecin al presupuesto fctico descrito en las causales consagradas
en el artculo 2 de la Ley 33337.

Cuando los bienes susceptibles de extincin de dominio se transfieran


a cualquier ttulo por acto entre vivos, proceder la extincin cuando el
adquirente o beneficiario hubiera actuado con dolo o culpa grave
respecto de las causales contenidas en el artculo 2, cuando estas
35
Ley 333 de 1996 artculo 1.
36
De conformidad con lo establecido en el artculo 2 de la Ley 333, proceder la extincin sobre bienes
adquiridos mediante la comisin o participacin en los siguientes delitos: Enriquecimiento ilcito de
servidores pblicos y de particulares, peculado, inters ilcito en la celebracin de contratos, celebracin de
contratos sin cumplimiento de requisitos legales, emisin ilegal de moneda o valores equiparados a moneda,
ejercicio ilcito de actividades monopolsticas o de arbitrio rentstico, hurto sobre efectos y enseres destinados
a seguridad y defensa nacionales, delitos contra el patrimonio econmico del Estado, utilizacin de
informacin privilegiada, utilizacin de asuntos sometidos a reserva o secreto, el narcotrfico y dems
conductas penales consagradas en el estatuto nacional de estupefacientes y normas complementarias,
testaferrato, lavado de activos, delitos contra el orden econmico y social, delitos contra los recursos
naturales, fabricacin y trfico de armas y municiones de uso privativo de las fuerzas militares, concusin,
cohecho, trfico de influencias, rebelin, sedicin, asonada o provenientes del secuestro, secuestro extorsivo
o extorsin.
37
Ley 333, artculo 3.
coincidan con las circunstancias de adquisicin originaria por parte del
tradente o cedente38.

Sin perjuicio de los derechos de terceros de buena fe, proceder la


extincin de domino sobre bienes equivalentes 39.

Sin perjuicio de los derechos de terceros de buena fe, procede una


actio in rem o rei persecutoria respecto de los bienes susceptibles de
extincin40.

La accin de extincin de dominio tiene carcter autnomo 41.

El carcter garantista de la Ley, se refleja en la reiteracin legal de


principios constitucionales como el debido proceso, derecho de
defensa, cosa juzgada, proteccin de derechos y buena fe, que
impiden por ejemplo la extincin del dominio en detrimento de los
titulares legtimos y terceros de buena fe42.

Se perseguirn los afectados con extincin de dominio, siempre y


cuando se encuentren en cabeza de su titular o causahabientes que
no sean de buena fe43.

El Proyecto de Ley Tratamiento de la Buena Fe y Proteccin a


Terceros.

Con la presentacin del proyecto de ley, el Gobierno nacional


pretendi desarrollar los artculos 34 y 58 de la Constitucin Nacional
en materia de extincin de dominio y proteccin ala propiedad privada.

El proyecto de ley se fundamento en el principio constitucional de


proteccin de la propiedad lcitamente adquirida, proteccin que
involucra la adquisicin y procedencia lcita de los bienes con sujecin
al ordenamiento jurdico, con el fin de dar cumplimiento al precepto
contenido en el artculo 58 de la Constitucin Poltica; al mismo tiempo
genera un rechazo de todas aquellas conductas que le sean
38
Ley 333, artculo 4.
39
Ley 333, artculo 6.
40
Ley 333, artculo 7.
41
Ley 333, artculo 10.
42
Ley 333, artculos 11 y 12.
43
Ley 333, artculo 23.
contrarias, en ese sentido cobra plena vigencia la pretensin de
extinguir el dominio de los bienes adquiridos ilcitamente, extincin que
opera a favor del Estado y sin contraprestacin o compensacin
alguna a favor de su titular, considerando adems de la ilicitud como
fundamento para su aplicacin el incumplimiento de la funcin social
de la propiedad.

Con fundamento en lo anterior, el tratamiento de la licitud en la


adquisicin o procedencia de la propiedad o de los bienes constituye
el aspecto central para determinar la viabilidad de las acciones de
extincin de dominio. Las causales de extincin de dominio
presentadas en el proyecto de ley, difieren sustancialmente de las
aprobadas en la ley y contemplaban de manera amplia las
circunstancias de hecho en que se deba incurrir a efecto de aplicar la
extincin de dominio. No solo con fundamento en actividades
delictivas (consideradas como tal en el ordenamiento jurdico) , sino
adems actividades ilegales e inmorales como la corrupcin 44.

Concentrndonos en el problema de la adquisicin o procedencia de


los bienes, debe tenerse en cuenta que el carcter ilcito se desprende
de la vinculacin directa o indirecta a ttulo de producto, instrumento o
efecto del bien, con la circunstancia descrita como causal de extincin,
lo que nos permite distinguir dos circunstancias:

Adquisicin originaria: Esta adquisicin es la que se predica


respecto de un bien susceptible de extincin de dominio, adquirido de
manera directa como consecuencia de la comisin de alguna de las
conductas descritas como causal. Por regla general participa en esta
modalidad la organizacin o el delincuente considerados como sujeto
activo de la conducta originadora, pues es quien obtiene de manera
directa el beneficio patrimonial representado en los bienes
considerados producto o efecto del delito.

Adquisicin derivativa: Esta adquisicin es la que se predica


respecto de un bien susceptible de extincin de dominio, adquirido de
manera indirecta respecto de las causales de extincin contempladas
en la Ley. La adquisicin derivativa se presenta en las denominadas
etapas de colocacin o diversificacin de los bienes de procedencia
ilcita y a diferencia de la adquisicin originaria, participan de ella,
44
Proyecto de Ley No. 19 Senado 1996, artculo 2.
adems de los integrantes de la estructura financiera de la
organizacin criminal o el delincuente mismo (Ej. Testaferrato),
personas consideradas terceros o causahabientes respecto de
quienes se presumen independencia y desconocimiento real de la
causa u origen de los bienes. La adquisicin derivativa le impone al
adquirente una carga legal especial de conocimiento de la procedencia
del bien objeto de transferencia.

Atendiendo lo anterior es claro que en los eventos de adquisicin


originaria, la procedencia de la accin de extincin de dominio es
legtima e irrefutable, lo que no implica el desconocimiento de los
principios de debido proceso y derecho de defensa entre otros, de
conformidad con la Ley 333.

En el caso de la adquisicin derivativa denominada en la Ley 333


adquisicin por acto entre vivos45 resulta procedente la extincin sobre
bienes adquiridos por el causante en alguna de las circunstancias
previstas como causal, siempre y cuando el adquirente hubiere
actuado con dolo o culpa grave respecto del conocimiento de dichas
causales46.

El proyecto de ley consagraba una cualificacin de la conducta del


adquirente en eventos relacionados con la adquisicin de bienes
mediante una especie de lesin enorme (adquisicin por valor inferior
al 50% del valor comercial del bien) o la adquisicin a ttulo gratuito.
En este evento se debera demostrarse buena fe exenta de culpa 47.
Esta disposicin desapareci del texto aprobado por el Congreso de la
Repblica.

La Finalidad de exigencia de diligencia para el adquirente y


especialmente el deber legal de no actuar con dolo o culpa grave
respecto del conocimiento de las causales, repercute en la exigencia
de una precaucin especial, deber legal y debida diligencia.

Para el Gobierno Nacional: La actuacin dolosa o con grave culpa del


adquirente de los bienes o de los terceros que deriven derechos,
constituye una exigencia mnima de precaucin y cuidado, por cuanto,

45
Ley 333, artculo 4.
46
Ley 333, artculo 4.
47
Proyecto de Ley No. 19 Senado 1996, artculo 3.
en ningn caso, la persona que adquiere un bien que tenga
conocimiento de su ilcita procedencia o haya debido conocerla y
por error de conducta de aquellos en que no hubiere incurrido
una persona en extremo diligente y cuidadosa-, no puede
pretender consolidar un derecho ilcitamente adquirido(Subraya fuera
de texto)48.

Complementa lo anteriormente expuesto con la existencia de un


mecanismo especial de proteccin de los derechos de terceros, en
virtud del cual no proceder la extincin de dominio en perjuicio de los
terceros de buena fe (exenta de culpa, segn el proyecto del
Gobierno), sin plena prueba de la causal o en desconocimiento del
debido proceso y el derecho de defensa. En materia de derecho de
defensa se garantiza la intervencin procesal de los titulares legtimos
de los bienes susceptibles de extincin y terceros de buena fe, en
cualquier estado del proceso siempre y cuando no se predique de su
no comparecencia culpa o dolo.

Se debe tener en cuenta que el carcter real de la accin de extincin


de dominio, faculta al estado para perseguir los bienes susceptibles de
extincin sin importar la titularidad o custodia que sobre ellos ejerza
cualquier persona (vinculada o no con las causales y/o el proceso).

C. Debates en el Congreso de la Repblica

El tratamiento de la problemtica de la buena fe y en especial del


elemento de la culpa grave en la adquisicin de los bienes, fue objeto
de discusin en los debates en el Congreso de Repblica, pero no
tuvo modificaciones sustanciales respecto del proyecto de ley
presentado por el Gobierno.

D. Jurisprudencia Constitucional

Lamentablemente los pronunciamientos de la Corte sobre la


constitucionalidad de la Ley 333 49 no profundizan sobre la
48
Presidencia de la Repblica, Ministerio de Justicia y del derecho. Proyectos de Ley para Acabar con el
Narcotrfico y el Crimen Organizado, Imprenta Nacional de Colombia,. Santaf de Bogot D.C, julio 20 de
1996, Pag.70.
49
Corte Constitucional. Sentencias: C-374/97, C-409/97,C-488/97, C-539/97.
problemtica planteada en el presente concepto y se limitan en el
mejor de los casos, a establecer: As, pues, en el caso de los bienes
adquiridos por acto entre vivos, reviste trascendencia el hecho de si el
adquirente obr o no dolosamente o con culpa grave. Si ocurri as, lo
cual debe ser probado en el curso del proceso (artculo 29 C.P.), es
viable la declaracin de extincin de dominio. En caso contrario, no lo
es, con lo cual se quiere salvaguardar el derecho de los terceros de
buena fe, esto es, el de quienes, tratndose de bienes de procedencia
ilcita o afectada por cualquiera de las causas sealadas en el artculo
34 de la Constitucin, los adquirieron ignorando ese estigma, sin
intencin proterva o torcida, sin haber tomado parte en los actos
proscritos por el orden jurdico, sin haber buscado encubrir al
delincuente o al corrupto, sin entrar en concierto con l, sin pretender
ganancia o provecho contrario a la ley, y no habiendo incurrido en
culpa grave, en los trminos descritos por ella. Desde luego, no
puede entenderse que tal culpa grave se configure, en una
interpretacin exagerada y de imposible aplicacin, en trminos tales
que el comprador de un bien se vea obligado a adelantar una
investigacin exhaustiva acerca de los antecedentes penales de su
vendedor y, menos, de quienes a l le vendieron o le transfirieron el
dominio. Esa es una responsabilidad de las autoridades pblicas
competentes.

Por supuesto, si el dolo o la culpa grave han tenido lugar y son


debidamente establecidos en cabeza del adquirente, cabe la extincin
de dominio, toda vez que el tercero, en esas hiptesis, participa en el
proceso ilcito a sabiendas, o en virtud de imperdonable descuido
que constituya culpa grave aunque se haya acudido a la figura
jurdica del encargo o la fiducia. (...)50

De lo anterior se desprende que la responsabilidad del adquirente se


limita a su actuacin lcita, legtima y prudente.

II. LA ACTIVIDAD FINANCIERA EN COLOMBIA

En Colombia al igual que en muchos estados democrticos, la


actividad econmica es libre y sin ms limitacin que aquella que
impone el orden social dentro de los limites del bien comn.

50
Corte Constitucional. Sala Plena, Sentencia C-539/97, octubre 23 de 1997.
Constitucin Poltica, Art. 333.- La actividad econmica y la iniciativa
privada son libres, dentro de los lmites del bien comn. Para su
ejercicio, nadie podr exigir permisos previos ni requisitos, sin
autorizacin de la ley. La libre competencia econmica es un derecho
de todos que supone responsabilidades. La empresa, como base del
desarrollo, tiene una funcin social que implica obligaciones. El Estado
fortalecer las organizaciones solidarias y estimular el desarrollo
empresarial.

El Estado, por mandato de la ley, impedir que se obstruya o se


restrinja la libertad econmica y evitar o controlar cualquier abuso
que personas o empresas hagan de su posicin dominante en el
mercado nacional.

La ley delimitar el alcance de la libertad econmica cuando as lo


exijan el inters social, el ambiente y el patrimonio cultural de la
nacin.

Esta circunstancia de consagracin y proteccin constitucional no se


predica de la totalidad de actividades econmicas que desarrollan los
distintos agentes. Por ejemplo, en el caso que nos ocupa, la
realizacin de actividades de contenido financiero, burstil o
asegurador involucra la existencia de un rgimen constitucional y legal
de carcter especial, atendiendo el compromiso que del inters pblico
se presenta en el desarrollo de estas actividades.

Constitucin Poltica, Art. 335.- Las actividades financiera, burstil,


aseguradora y cualquier otra relacionada con el manejo,
aprovechamiento e inversin de los recursos de captacin a las que se
refiere el literal d) del numeral 19 del artculo 150 son de inters
pblico y solo pueden ser ejercidas previa autorizacin del Estado,
conforme a la ley, la cual regular la forma de intervencin del
gobierno en estas materias y promover la democratizacin del
crdito.

La calificacin de la actividad financiera como de inters pblico


conlleva la existencia de un rgimen de inspeccin vigilancia y control
ejercido por el Estado en cumplimiento de las funciones de polica
Econmica, que tiene origen Constitucional.
Constitucin Poltica, Art. 189.- Corresponde al Presidente de la
Repblica como jefe de Estado, jefe del gobierno y suprema autoridad
administrativa:

(...)
24) Ejercer, de acuerdo con la ley, la inspeccin, vigilancia y control
sobre las personas que realicen actividades financiera, burstil,
aseguradora y cualquier otra relacionada con el manejo,
aprovechamiento o inversin de recursos captados del pblico. As
mismo, sobre las entidades cooperativas y las sociedades
mercantiles(...)

En cumplimiento de las funciones constitucionales, el Gobierno


Nacional, con sujecin a la Ley ha expedido las reglamentaciones
especiales que regulan la actividad financiera en Colombia,
reconociendo en ella la especial naturaleza de la funcin que se
pretende regular y consecuentemente estableciendo un sistema de
responsabilidad institucional y personal regulado actualmente por el
Estatuto Orgnico del Sistema Financiero, Decreto 663 de 1993 y
disposiciones especiales de naturaleza administrativa emanadas de la
Superintendencia Bancaria, entidad eminentemente tcnica y
subordinada al Ministerio de Hacienda y Crdito Pblico.

A. El Papel de las instituciones Financieras en la Prevencin


del Delito

Atendiendo circunstancias especiales derivadas de la utilizacin de las


operaciones realizadas y servicios prestados por las instituciones
financieras en actividades criminales, particularmente relacionadas
con la problemtica del lavado de dinero, los distintos sectores
financieros del mundo procedieron mediante la autoregulacin a
prevenir la utilizacin de sus operaciones y servicios en actividades
delictivas51.

Considerando las dimensiones del problema y especialmente las


repercusiones para el inters pblico, los distintos Gobiernos, entre
ellos el de Colombia, procedieron a expedir en ejercicio del
intervencionismo, disposiciones legales tendientes a prevenir y
51
Sobre el particular se recomienda consultar las declaraciones de principios del convenio bancario de Basilea
de 1988
controlar el desarrollo de actividades delictivas al interior de los
distintos sistemas financieros nacionales. Muchas de las disposiciones
expedidas permitieron al mismo tiempo honrar los compromisos
internacionales adquiridos por los Estados en la lucha contra el
crimen.

Sin pretender profundizar en el desarrollo legislativo Nacional en


materia de prevencin de actividades delictivas, podemos decir que
actualmente las instituciones financieras se encuentran obligadas a
dar cumplimiento a las disposiciones contenidas en el captulo XVI del
Estatuto Orgnico del Sistema Financiero (E.O.S.F. Decreto 663 de
1993).

Las instituciones sometidas al control y vigilancia de las


Superintendencia Bancaria y de Valores se encuentran obligadas a
adoptar mecanismos control adecuados con el fin de evitar su
utilizacin en actividades criminales relacionadas con el manejo de
recursos considerados instrumento, producto o efecto del delito.

En trminos generales las obligaciones que asumen las vigiladas en


esta materia son las siguientes:

1. Adopcin de mecanismos para evitar la realizacin de


actividades de Lavado.

2. Adopcin de mecanismos y reglas de conducta que permitan:

Conocer al cliente
Establecer el volumen y caractersticas de sus usuarios
Establecer que se guarde la relacin entre las transacciones
realizadas por sus clientes y la actividad econmica que estos
desarrollan (Criterios de Segmentacin del Mercado y seales de
alerta)

3. La deteccin y reporte de operaciones sospechosas e inusuales

4. Adopcin de Manuales de Procedimiento y Cdigos de Conducta

5. Designacin del Oficial de Cumplimiento.


E.O.S.F. CAPTULO XVI
Prevencin de actividades delictivas

Art. 102. - Rgimen general.

1. Obligacin y control a actividades delictivas. Las instituciones


sometidas al control y vigilancia de la Superintendencia Bancaria
estarn obligadas a adoptar medidas de control apropiadas y
suficientes, orientadas a evitar que en la realizacin de sus
operaciones puedan ser utilizadas como instrumento para el
ocultamiento, manejo, inversin o aprovechamiento en cualquier forma
de dinero u otros bienes provenientes de actividades delictivas, o para
dar apariencia de legalidad a las actividades delictivas o a las
transacciones y fondos vinculados con las mismas.

2. Mecanismos de control. Para los efectos del numeral anterior, esas


instituciones debern adoptar mecanismos y reglas de conducta que
debern observar sus representantes legales, directores,
administradores y funcionarios, con los siguientes propsitos:

a) Conocer adecuadamente la actividad econmica que desarrollan


sus clientes, su magnitud, las caractersticas bsicas de las
transacciones en que se involucran corrientemente y, en particular, la
de quienes efectan cualquier tipo de depsitos a la vista, a trmino o
de ahorro, o entregan bienes en fiducia o encargo fiduciario; o los
depositan en cajillas de seguridad;
b) Establecer la frecuencia, volumen y caractersticas de las
transacciones financieras de sus usuarios;
c) Establecer que el volumen y movimientos de fondos de sus clientes
guarde relacin con la actividad econmica de los mismos;
d) Reportar de forma inmediata y suficiente a la Fiscala General de la
Nacin, o a los cuerpos especiales de polica judicial que sta designe,
cualquier informacin relevante sobre manejo de fondos cuya cuanta
o caractersticas no guarden relacin con la actividad econmica de
sus clientes, o sobre transacciones de sus usuarios que por su
nmero, por las cantidades transadas o por las caractersticas
particulares de las mismas, puedan conducir razonablemente a
sospechar que los mismos estn usando a la entidad para transferir,
manejar, aprovechar o invertir dineros o recursos provenientes de
actividades delictivas, y
e) Los dems que seale el Gobierno Nacional.

3. Adopcin de procedimientos. Para efectos de implantar los


mecanismos de control a que se refiere el numeral anterior, las
entidades vigiladas debern disear y poner en prctica
procedimientos especficos, y designar funcionarios responsables de
verificar el adecuado cumplimiento de dichos procedimientos.

Los mecanismos de control y auditora que adopten las instituciones


debern ser informados a la Superintendencia Bancaria a ms tardar
el 30 de diciembre de 1992.

Este organismo podr en cualquier tiempo formular observaciones a


las instituciones cuando juzgue que los mecanismos adoptados no son
suficientes para los propsitos indicados en el numeral segundo del
presente artculo, a fin de que stas introduzcan los ajustes
correspondientes. Cualquier modificacin a los mecanismos
adoptados deber ser informada a la Superintendencia Bancaria para
evaluar su adecuacin a los propsitos anotados.

4. Alcance y cobertura del control. Los mecanismos de control y


auditora de que trata este artculo podrn versar exclusivamente
sobre las transacciones, operaciones o saldos cuyas cuantas sean
superiores a las que se fijen como razonables y suficientes. Tales
cuantas se establecern en el mecanismo que adopte cada entidad
atendiendo al tipo de negocios que realiza, amplitud de su red, los
procedimientos de seleccin de clientes, el mercadeo de sus
productos, capacidad operativa y nivel de desarrollo tecnolgico.

Art. 103. - Control de las transacciones en efectivo.

1. Transacciones sujetas a control. Toda institucin financiera deber


dejar constancia, en formulario especialmente diseado al efecto, de la
informacin relativa a las transacciones en efectivo que realice, en
moneda legal o extranjera cuyo valor sea superior a las cuantas que
peridicamente seale la Superintendencia Bancaria.
Estos formularios debern contener por lo menos:
a) Modificado por el Art. 24 de la ley 365 de 1997.- La identidad, la
firma y la direccin de la persona que fsicamente realice la
transaccin. Cuando el registro se lleve en forma electrnica, no se
requerir la firma.
b) La identidad y la direccin de la persona en nombre de la cual se
realice la transaccin;
c) La identidad del beneficiario o destinatario de la transaccin, si la
hubiere;
d) La identidad de la cuenta afectada por la transaccin, si existiere;
e) El tipo de transaccin de que se trata (depsitos, retiros, cobro de
cheques, compra de cheques o certificados, cheques de cajero u
rdenes de pago, transferencias, etc. ) ;
f) La identificacin de la institucin financiera en la que se realiz la
transaccin, y
g) La fecha, el lugar, la hora y el monto de la transaccin.

Las transacciones mltiples en efectivo, tanto en moneda legal como


extranjera que en su conjunto superen cierto monto, sern
consideradas como una transaccin nica si son realizadas por o en
beneficio de determinada persona durante el da o en cualquier otro
plazo que fije la Superintendencia Bancaria.

Las transacciones realizadas entre instituciones financieras sujetas a


control y vigilancia, no requerirn de registro especial.

2. Control de mltiples transacciones en efectivo. Cuando el giro


ordinario de los negocios de un cliente determinado implique la
realizacin corriente de numerosas transacciones en efectivo, la
entidad financiera respectiva podr llevar un registro de transacciones
en efectivo en lugar del formulario individual al que se refiere el
numeral anterior, en el cual se anotar, por lo menos, toda la
informacin que debe consignarse en dicho formulario, salvo por lo
previsto en el numeral 1o. de la letra a) de la presente disposicin. Las
entidades financieras que decidan llevar dichos registros debern
informar mensualmente a la Superintendencia Bancaria las personas
que sean objeto de este procedimiento.

Art. 104. - Informacin peridica.


Modificado por el Art. 25 de la Ley 365 de 1997.- Informacin
peridica. Toda institucin financiera deber informar peridicamente a
la Superintendencia Bancaria el nmero de transacciones en efectivo
a las que se refiere el artculo anterior y su localizacin geogrfica,
conforme a las instrucciones que para el efecto imparta ese
organismo.

Art. 105. - Reserva sobre la informacin reportada.

Sin perjuicio de la obligacin de reportar de forma inmediata y


suficiente a la Fiscala General de la Nacin o a los cuerpos
especiales de polica judicial que sta designe la informacin a que se
refiere la letra d) del numeral 2o. del artculo 102, las instituciones
financieras slo estarn obligadas a suministrar informacin obtenida
en desarrollo de los mecanismos previstos en los artculos anteriores
cuando as lo soliciten los directores regionales o seccinales de la
Fiscala General de la Nacin, quienes podrn ordenarlo durante las
indagaciones previas o en la etapa de instruccin, directamente o por
conducto de las entidades que cumplen funciones de polica judicial,
exclusivamente para efectos de investigaciones de delitos cuya
realizacin les competa.

Las autoridades que tengan conocimiento de las informaciones y


documentos a que se refieren los artculos anteriores debern
mantener reserva sobre los mismos.

Las entidades y sus funcionarios no podrn dar a conocer a las


personas que hayan efectuado o intenten efectuar operaciones
sospechosas, que han comunicado a la Fiscala General de la Nacin
informacin sobre las mismas, y debern guardar reserva sobre dicha
informacin.

Art. 106. - Modificacin de normas sobre control.

Con el fin de asegurar el cumplimiento de las obligaciones


establecidas en el numeral 1o. del artculo 102 y numeral 1o. del
artculo 103 del presente estatuto, el Gobierno Nacional podr
modificar las disposiciones de este captulo relacionadas con los
requisitos y procedimientos que deben adoptar con tal propsito las
entidades sometidas al control y vigilancia de la Superintendencia
Bancaria.

Art. 107. - Sanciones.

El incumplimiento de lo dispuesto en los artculos anteriores por la no


adopcin o aplicacin de los mecanismos de control dar lugar a la
imposicin de las sanciones administrativas correspondientes, sin
perjuicio de las consecuencias penales a que hubiere lugar.

Las disposiciones citadas han sido desarrolladas mediante circulares y


resoluciones emitidas por la Superintendencia Bancaria con el fin de
mejorar el sistema de prevencin de actividades delictivas y
especialmente contra el lavado de dinero. Se destaca dentro de los
mecanismos de reglamentacin la circular externa N0. 061, por medio
de la cual se exige a la instituciones financieras la adopcin de un
sistema Integral para la Prevencin del Lavado de Dinero.

El sistema involucra la aplicacin eficiente de las polticas de


conocimiento del cliente y del mercado, en virtud de lo cual las
instituciones financieras estarn en capacidad de disear un sistema
de deteccin y reporte de transacciones inusuales y operaciones
sospechosas.

Los mecanismos de control adecuados se soportan en la existencia de


una poltica de conocimiento del cliente, la cual se desarrolla
mediante el conocimiento de la actividad econmica de aquellas
personas con las cuales se sostiene una relacin contractual de
carcter financiero, determinando el perfil o caractersticas de sus
transacciones, permitiendo as establecer si la cuanta y modalidad de
las transacciones guarda o no, relacin con la actividad econmica
desarrollada. El resultado de este conocimiento permitir advertir la
naturaleza inusual y sospechosa de las operaciones y la legitimidad de
la Institucin para reportar tal circunstancia a la Fiscala General de la
Nacin.

Existen circunstancias en las cuales no es posible aplicar las polticas


de conocimiento del cliente, como por ejemplo cuando el vnculo entre
la persona y la institucin no es de naturaleza contractual y contenido
financiero (evento en el cual no existe cliente sino usuario). Cuando
se enfrenta esta situacin se debern implantar sistemas que permitan
determinar las caractersticas, frecuencia y cuantas de las
transacciones financieras con el fin de determinar la presencia de
elementos que razonablemente generen sospecha o indicios que
permitan inferir la utilizacin de estas transacciones en operaciones
delictivas como las de encubrimiento real y en especial de lavado de
activos.

B. El Mercado Pblico de Valores

Por mandato legal (Ley 190 de 1995 art. 39) las Instituciones
sometidas a la inspeccin vigilancia y control de la Superintendencia
de Valores deben dar cumplimiento a las disposiciones legales
existentes en materia de prevencin de actividades delictivas al interior
del Sector Financiero, contenidas en los artculos 102 a 107 del
E.O.S.F.

En desarrollo de las facultades de inspeccin, vigilancia y control de


conformidad con lo establecido en el artculo 150 de la constitucin y
con el fin de dar cumplimiento a lo establecido en el estatuto
Anticorrupcin, la Superintendencia de Valores expidi la Circular
externa 003 del 3 de abril de 1997 (la cual deroga la anterior Circula
014 de 1995) por medio de la cual ordena que sus vigiladas, adopten
mecanismos tendientes a evitar la utilizacin de sus operaciones en
actividades de lavado de activos.

Los mecanismo de prevencin en materia burstil se soportan en:

Polticas de conocimiento del Cliente


Polticas de Conocimiento del Mercado
Deteccin de Operaciones Sospechosas
Reporte de Operaciones Sospechosas
Manuales de Procedimientos
Oficial de Cumplimiento
Verificacin de Procedimientos (Revisora Fiscal)
Por lo anterior tambin resulta aplicable a este sector el alcance y
contenido del presente concepto en lo relacionado con su participacin
en la adquisicin de bienes susceptibles de extincin de dominio.

C. La Responsabilidad de las Instituciones Financieras y sus


Servidores Cargas Legales Especiales -.

Para los efectos del presente concepto, todo lo anterior representa la


existencia de unas cargas legales de naturaleza especial impuestas
por el Estado a entidades que desarrollan actividades de inters
pblico, lo cual compromete su responsabilidad y en especial su
diligencia y profesionalismo en el cumplimiento de reglamento y
especialmente en la deteccin y prevencin de actividades delictivas
en la intermediacin mediante operaciones activas y pasivas de
crdito y la prestacin de servicios financieros de conformidad con lo
establecido en el E.O.S.F.

De no ser cierta la anterior afirmacin no se justificara la existencia de


un rgimen sancionatorio (de naturaleza personal e institucional)
mediante el cual se pretendiera reprimir mediante la imposicin de
sanciones de naturaleza penal, administrativa y pecuniaria el
incumplimiento de las disposiciones que regulan la prestacin de
actividades financieras en Colombia

E.O.S.F. PARTE SPTIMA


RGIMEN SANCIONATORIO

CAPTULO I
Rgimen Personal

Art. 208. - Hechos punibles.

1. Utilizacin indebida de fondos. Los directores, administradores,


representantes legales y funcionarios de las entidades sometidas a la
inspeccin y vigilancia de la Superintendencia Bancaria, que utilizando
fondos captados del pblico, los destinen sin autorizacin legal a
operaciones dirigidas a adquirir el control de entidades sujetas a la
vigilancia de la Superintendencia Bancaria, o de otras sociedades
incurrirn en prisin de dos (2) a seis (6) aos.
2. Operaciones no autorizadas con accionistas. A la pena anterior
estarn sujetos los directores, administradores, representantes legales
y funcionarios de las entidades sometidas al control y vigilancia de la
Superintendencia Bancaria, que otorguen crditos o efecten
descuentos en forma directa o por interpuesta persona, a los
accionistas de la propia entidad, por encima de las autorizaciones
legales.

Incurrirn en la conducta establecida en este artculo y en las


sanciones aplicables, los accionistas beneficiarios de la operacin
respectiva.

3. Captacin masiva y habitual. Quien capte dineros del pblico en


forma masiva y habitual sin contar con la previa autorizacin de la
autoridad competente, incurrir en prisin de dos (2) a seis (6) aos.

4. Competencia. Para los efectos de los delitos contemplados en los


numerales 1o. , 2o. y 3o. del presente artculo ser competente para
conocer el juez del circuito del domicilio de la respectiva empresa o
persona. La investigacin se iniciar de oficio o por denuncia del
Superintendente Bancario o de cualquiera otra persona.

Art. 209. - Sanciones administrativas.

Cuando cualquier director, gerente, revisor fiscal u otro funcionario o


empleado de una entidad sujeta a la vigilancia del Superintendente
Bancario, autorice o ejecute actos violatorios del estatuto de la
entidad, de alguna ley o reglamento, o de cualquier norma legal a que
el establecimiento deba sujetarse, el Superintendente Bancario podr
sancionarlo, por cada vez, con una multa hasta de un milln de pesos
($ 1. 000. 000) a favor del tesoro nacional. El Superintendente
Bancario podr, adems, exigir la remocin inmediata del infractor y
comunicar esta determinacin a todas las entidades vigiladas. Esta
suma se ajustar anualmente, a partir de la vigencia del Decreto 2920
de 1982, en el mismo sentido y porcentaje en que vare el ndice de
precios al consumidor que suministre el DANE.

Las multas previstas en este artculo, podrn ser sucesivas mientras


subsista el incumplimiento de la norma y se aplicarn sin perjuicio de
lo dispuesto en los numerales 1o. , 2o. y 3o. del artculo 208 del
presente estatuto .

Pargrafo: Adicionado por el Art. 21 de la Ley 365 de 1997.- Cuando


los actos violatorios a que hace referencia el presente artculo
recaigan sobre las disposiciones contenidas en el Captulo XVI de la
Parte Tercera del Estatuto Orgnico del Sistema Financiero, la multa
que podr imponerse ser hasta de cincuenta millones de pesos
($50.000.000.oo) a favor del Tesoro Nacional. Esta suma se reajustar
en la forma prevista en el inciso primero del presente artculo.

Esta multa podr ser sucesiva mientras subsista el incumplimiento de


la norma y se aplicar sin perjuicio de las sanciones penales a que
haya lugar por cada infraccin cometida.

Adicionalmente, el Superintendente Bancario podr exigir la remocin


inmediata del infractor y comunicar esta determinacin a todas las
entidades vigiladas.

Art. 210. - Responsabilidad civil.

Todo director, gerente o funcionario de una institucin financiera o


entidad aseguradora que viole a sabiendas o permita que se violen las
disposiciones legales ser personalmente responsable de las prdidas
que cualquier individuo o corporacin sufra por razn de tales
infracciones, sin perjuicio de las dems sanciones civiles o penales
que seala la ley y de las medidas que conforme a sus atribuciones
pueda imponer la Superintendencia Bancaria.

CAPTULO II
Rgimen institucional

Art. 211. - Sanciones administrativas.

1. Rgimen general. Cuando el Superintendente Bancario, despus de


pedir explicaciones a los administradores o a los representantes
legales de cualquier institucin sometida a su vigilancia, se cerciore de
que stos han violado una norma de su estatuto o reglamento, o
cualquiera otra legal a que deba estar sometido, impondr al
establecimiento, por cada vez, una multa a favor del tesoro nacional
no menor de quinientos mil pesos ($ 500. 000) ni mayor de dos
millones de pesos ($ 2. 000. 000) , gradundola a su juicio, segn la
gravedad de la infraccin o el beneficio pecuniario obtenido, o segn
ambos factores. Estas sumas se ajustarn anualmente, a partir de la
vigencia del Decreto 2920 de 1982, en el mismo sentido y porcentaje
en que vare el ndice de precios al consumidor que suministre el
DANE.

Las multas previstas en este artculo podrn ser sucesivas mientras


subsista el incumplimiento de la norma y se aplicarn sin perjuicio de
lo dispuesto en los numerales 1o. , 2o. y 3o. del artculo 208 del
presente estatuto .

2. Disposiciones relativas a las sociedades administradoras de los


fondos de pensiones y de cesanta. Lo dispuesto en los artculos 83
numeral 2o. y 162 numeral 5 se entender sin perjuicio de las
sanciones que puede imponer la Superintendencia Bancaria en
desarrollo de lo dispuesto en el artculo 209 del presente estatuto.

3. Adicionado por el Art. 22 de la Ley 365 de 1997.- Disposiciones


relativas a la prevencin de conductas delictivas. Cuando la violacin a
que hace referencia el numeral primero del presente artculo recaiga
sobre las disposiciones contenidas en el captulo XVI de la Parte
Tercera del Estatuto Orgnico del Sistema Financiero, la multa que
podr imponerse ser hasta mil millones de pesos
($1.000.000.000.oo).

Adicionalmente, el Superintendente Bancario podr ordenar al


establecimiento multado que destine una suma hasta de mil millones
de pesos ($1.000.000.000.oo) a la implementacin de mecanismos
correctivos de carcter interno que deber acordar con el mismo
organismo de control.

Estas sumas se reajustarn en la forma prevista en el inciso primero


del presente artculo.

De la misma manera no habra el legislador considerado la necesidad


de tipificar como conducta penal ciertos comportamientos exclusivos
del sector financiero, relacionados de manera directa con el
incumplimiento de las disposiciones administrativas especiales
mediante las cuales se imponen las cargas legales de que se ha
venido hablando. Por ejemplo bastar con recordar la reciente
tipificacin del Lavado de Activos52 y especialmente la Omisin de
Control consagrados en los artculos 247A y 247 B del Cdigo Penal,
en donde resulta evidente la relevancia del sector financiero y sus
funcionarios en factores relacionados con la culpabilidad y punibilidad
de ciertas conductas.
52
Atendiendo una poltica criminal especializada y la pretensin de las autoridades de enfrentar
integralmente una modalidad criminal bastante compleja, el lavado de activos en Colombia, dejo de ser una
modalidad del delito de Receptacin (art. 177 Cdigo Penal) para convertirse en una conducta penal
independiente y autnoma.

En esencia el lavado de activos es una conducta criminal autnoma, alternativa y pluriofensiva. Es autnoma
en la medida en que su penalizacin es independiente de la del delito originador, del cual se obtiene el
provecho ilcito y porque en la mayora de los casos, con su realizacin se vulnera un inters jurdico diferente
a aquel que se lesiona mediante la comisin del delito originador (ej. Narcotrfico, Secuestro, Extorsin o
Rebelin.).

El carcter alternativo de la conducta se desprende de la consumacin del hecho mediante la realizacin de


una o varias de las trece (13) conductas descritas en el tipo penal y reflejadas en su mayora en los verbos
rectores (adquirir, resguardar, invertir, transportar, transformar, custodiar, administrar, legalizar, ocultar y
encubrir entre otros). Sin embargo debe entenderse que algunas de las conductas son de modalidad
instantnea y otras, de modalidad permanente, dependiendo del momento en el que se agota la actividad por
parte del criminal.

El anterior planteamiento nos permite concluir que para el delito de lavado


de activos la mayora de las conductas descritas son permanentes, lo que
permite considerar al delito de lavado de activos, como un delito de
ejecucin permanente, en el que si bien algunas conductas se consuman
de manera inmediata, la antijuridicidad de la conducta se prolonga en el
tiempo, de donde se desprende que en la comisin del delito de lavado de
activos, el sujeto que realiza la conducta se encuentra en flagrancia.

La naturaleza pluriofensiva del delito de lavado de activos, se explica


mediante la vulneracin simultnea de varios bienes jurdicos tutelados,
mediante la realizacin de la conducta criminal. Atendiendo la gravedad de
la ofensa y la poltica criminal del Estado, el legislador deber definir
expresamente cual de los bienes afectados se considera el bien jurdico
tutelado. Para el caso del lavado de activos en Colombia, se considera
como bien jurdico tutelado el orden econmico y social, de conformidad
con lo establecido en la Ley 365 de 1997.

El Delito de lavado de activos puede ser cometido por cualquier persona, la


legislacin penal no exige ningn tipo de calificacin para el sujeto activo.
CODIGO PENAL, ARTICULO 247 A: Lavado de Activos. El que
adquiera, resguarde, invierta, transporte, transforme, custodie o
administre bienes que tengan su origen mediato o inmediato en
actividades de extorsin, enriquecimiento ilcito, secuestro extorsivo,
rebelin o relacionadas con el trfico de drogas txicas,
estupefacientes o sustancias sicotrpicas, le d a los bienes
provenientes de dichas actividades apariencia de legalidad o los
legalice, oculte o encubra la verdadera naturaleza, origen, ubicacin,
destino, movimiento o derechos sobre tales bienes, o realice cualquier
otro acto para ocultar o encubrir su origen ilcito incurrir, por ese solo
hecho, en pena de prisin de seis (6) a quince (15) aos y multa de
quinientos (500) a cincuenta mil (50.000) salarios mnimos legales
mensuales.

La misma pena se aplicar cuando las conductas descritas en el inciso


anterior se realicen sobre bienes que conforme al pargrafo del
artculo 340 del Cdigo de Procedimiento Penal, hayan sido
declaradas de origen ilcito.

Pargrafo 1o.: El lavado de activos ser punible aun cuando el delito


del que provinieren los bienes, o los actos penados en los apartados
anteriores hubiesen sido cometidos, total o parcialmente, en el
extranjero.

Pargrafo 2o.: Las penas previstas en el presente artculo se


aumentarn de una tercera parte (1/3) a la mitad (1/2) cuando para la
realizacin de las conductas se efectuaren operaciones de cambio o
de comercio exterior, o se introdujeren mercancas al territorio
nacional.

Pargrafo 3o.: El aumento de pena previsto en el Pargrafo anterior,


tambin se aplicar cuando se introdujeren mercancas de
contrabando al territorio nacional.

Sin embargo se recuerda que para efectos del artculo 247 D, relacionado
con la imposicin de penas accesorias, se advierte una especie de
calificacin. Compilacin e Investigacin sobre el Lavado de Dinero
realizada por Luis Manuel Ramos Perdomo, octubre de 1997.
ARTICULO 247B. Omisin de control. El empleado o directivo de
una institucin financiera o de una cooperativa de ahorro y crdito que,
con el fin de ocultar o encubrir el origen ilcito del dinero omita el
cumplimiento de alguno o todos los mecanismos de control
establecidos por los artculos 103 y 104 del decreto 663 de 1993 para
las transacciones en efectivo incurrir, por ese solo hecho, en pena de
prisin de dos (2) a seis (6) aos y multa de cien (100) a diez mil
(10.000) salarios mnimos legales mensuales.

Lo anteriormente expuesto cobra mayor valor al analizar las


circunstancias especficas de agravacin de las conductas descritas,
pues se advierte la valoracin que el Estado hace de conductas o
actividades que por su naturaleza, contenido y alcance, lesionan
gravemente el inters jurdico tutelado y en consecuencia merecen un
mayor reproche.

ARTICULO 247D. Imposicin de penas accesorias. Si los hechos


previstos en los artculos 247A y 247B fueren realizados por
empresario de cualquier industria, administrador, empleado, directivo o
intermediario en el sector financiero, burstil o asegurador segn el
caso, servidor pblico en el ejercicio de su cargo, se le impondr,
adems de la pena correspondiente, la de prdida del empleo pblico
u oficial o la de prohibicin del ejercicio de su arte, profesin u oficio,
industria o comercio segn el caso, por un tiempo no inferior a tres (3)
aos ni superior a cinco (5).

Con el fin de dotar de un principio de interpretacin autentica la


problemtica plantada, me permito citar los argumentos citados por el
Gobierno Nacional (Ministerio de Justicia y del Derecho) al momento
de presentar el proyecto con su correspondiente exposicin de
motivos ante el Congreso de la Repblica, as:

A travs de la creacin de un artculo que lleva el nmero 247B, se


eleva a la categora de delito la conducta de los empleados de las
instituciones financieras que no cumplan con los sistemas de control
establecidos para las transacciones en efectivo por los artculos 103 y
104 del Estatuto Orgnico del sistema financiero(sic)(Decreto 663 de
1993). El texto de la mencionada norma es el siguiente:
Artculo 247B. Omisin de control. El empleado de una institucin
financiera o de una cooperativa de ahorro y crdito que, con el fin de
ocultar o encubrir el origen ilcito del dinero omita el cumplimiento de
alguno o todos los mecanismos de control, establecidos por los
artculos 103 y 104 del decreto 663 de 1993 para las transacciones en
efectivo incurrir, por ese solo hecho, en pena de prisin de dos (2) a
seis (6) aos y multa de cien (100) a diez mil (10.000) salarios
mnimos legales mensuales

Artculo 247C. Las penas previstas en el artculo 247A se


aumentarn de una tercera parte a la mitad cuando la conducta sea
desarrollada por persona que pertenezca a una persona jurdica, una
sociedad o una organizacin dedicada para los fines sealados en los
mismos, y de la mitad a las tres cuartas partes cuando sea
desarrollada por los jefes, administradores o encargados de las
referidas personas jurdicas, sociedades u organizaciones

Mediante la creacin de esta norma se busca agravar las penas del


delito de lavado de activos en aquellos casos en los cuales la
conducta sea desarrollada por personas pertenecientes a personas
jurdicas, sociedades u organizaciones dedicadas a la comisin de
tales hechos punibles, y dentro de ellas, se propugna por una mayor
penalizacin de los jefes o administradores de las mencionadas
empresas delictivas.

De otro lado, la parte final de esta disposicin permite imponer como


sancin adicional la suspensin de las actividades de la persona
jurdica, sociedad u organizacin delictiva, con la que se consigue
sacar del mercado aquellas empresas que han sido conformadas con
la finalidad de servir de fachada a organizaciones delictivas. Para
evitar que contra esta determinacin se pueda elevar el reproche de
una falta de legalidad de la sancin, derivada de su no inclusin en las
normas que dentro de la parte general de la codificacin penal
colombiana enuncian las sanciones principales y accesorias, conviene
adicionar el artculo 42 del Cdigo Penal con un numeral (que seria el
octavo) que contemple, especficamente esta clase de sancin. De la
misma manera, el artculo 44 del Cdigo Penal debe modificarse para
sealar con precisin la duracin mxima que este tipo de sancin
puede tener.
Artculo 247 D. Si los hechos previstos en los artculos 247A y 247B
fueren realizados por empresario de cualquier industria, administrador,
empleados o intermediario en el sector financiero, burstil o
asegurador segn el caso, funcionario pblico en el ejercicio de su
cargo, profesin u oficio, se le impondr, adems de la pena
correspondiente, la de prdida del empleo pblico u oficial o la de
prohibicin del ejercicio de su arte, profesin u oficio por un tiempo no
menor de tres (3) ni mayor de cinco (5) aos

Mediante esta disposicin se busca sancionar a quien coloque el


ejercicio de su cargo o empleo al servicio de organizaciones
criminales. Para evitar que a esta norma se le censura la violacin del
principio de legalidad de la pena por prever una sancin que no se
halla expresamente recogida en el artculo 42 del Cdigo Penal, se
sugiere adicionar el numeral cuarto (4o.) de dicho artculo, que
entonces consagrara como pena accesoria la Prohibicin del
ejercicio de un arte, profesin u oficio, industria o comercio

As mismo, conviene modificar tanto el artculo 58 del Cdigo de Penal


para que la suspensin del ejercicio del comercio quede
comprendida dentro de la definicin que en esa norma se hace de la
pena accesoria hoy denominada Prohibicin del ejercicio de una
industria, arte, profesin u oficio, como el numeral cuarto (4o) del
artculo 508 del Cdigo de procedimiento Penal que regula la
aplicacin de las penas accesorias, para incluir dentro de ellas la
prohibicin de ejercer el comercio.53

En el nuevo Cdigo Penal Colombiano encontramos el tratamiento de


dichas conductas delictivas, tipificadas en la siguiente forma:

ARTICULO 323. LAVADO DE ACTIVOS. El que adquiera, resguarde,


invierta, transporte, transforme, custodie o administre bienes que
tengan su origen mediato o inmediato en actividades de extorsin,
enriquecimiento ilcito, secuestro extorsivo, rebelin, trfico de armas,
delitos contra el sistema financiero, la administracin pblica, o
vinculados con el producto de los delitos objeto de un concierto para
delinquir, relacionadas con el trfico de drogas txicas,
estupefacientes o sustancias sicotrpicas, o les d a los bienes
53
Tomado de la exposicin de motivos de los proyectos de Ley para acabar con el Narcotrfico y el crimen
organizado. Presidencia de la Repblica, Ministerio de Justicia y del Derecho.
provenientes de dichas actividades apariencia de legalidad o los
legalice, oculte o encubra la verdadera naturaleza, origen, ubicacin,
destino, movimiento o derechos sobre tales bienes, o realice cualquier
otro acto para ocultar o encubrir su origen ilcito incurrir, por esa sola
conducta, en prisin de seis (6) a quince (15) aos y multa de
quinientos (500) a cincuenta mil (50.000) salarios mnimos legales
mensuales vigentes.

La misma pena se aplicar cuando las conductas descritas en el inciso


anterior se realicen sobre bienes cuya extincin de dominio haya sido
declarada.

El lavado de activos ser punible aun cuando las actividades de que


provinieren los bienes, o los actos penados en los apartados
anteriores, se hubiesen realizado, total o parcialmente, en el
extranjero.

Las penas privativas de la libertad previstas en el presente artculo se


aumentarn de una tercera parte a la mitad cuando para la realizacin
de las conductas se efectuaren operaciones de cambio o de comercio
exterior, o se introdujeren mercancas al territorio nacional.

El aumento de pena previsto en el inciso anterior, tambin se aplicar


cuando se introdujeren mercancas de contrabando al territorio
nacional.

ARTICULO 324. CIRCUNSTANCIAS ESPECIFICAS DE


AGRAVACION. Las penas privativas de la libertad previstas en el
artculo anterior se aumentarn de una tercera parte a la mitad cuando
la conducta sea desarrollada por quien pertenezca a una persona
jurdica, una sociedad o una organizacin dedicada al lavado de
activos y de la mitad a las tres cuartas partes cuando sean
desarrolladas por los jefes, administradores o encargados de las
referidas personas jurdicas, sociedades u organizaciones.

ARTICULO 325. OMISION DE CONTROL. El empleado o director de


una institucin financiera o de cooperativas que ejerzan actividades de
ahorro y crdito que, con el fin de ocultar o encubrir el origen ilcito del
dinero, omita el cumplimiento de alguno o todos los mecanismos de
control establecidos por el ordenamiento jurdico para las
transacciones en efectivo incurrir, por esa sola conducta, en prisin
de dos (2) a seis (6) aos y multa de cien (100) a diez mil (10.000)
salarios mnimos legales mensuales vigentes.

Adicionalmente encontramos como conductas delictivas


asociadas o relacionadas con el Lavado de activos, al
Testaferrato y el Enriquecimiento Ilcito, conductas tipificadas de
la siguiente manera:

ARTICULO 326. TESTAFERRATO. Quien preste su nombre para


adquirir bienes con dineros provenientes del delito de narcotrfico y
conexos, incurrir en prisin de seis (6) a quince (15) aos y multa de
quinientos (500) a cincuenta mil (50.000) salarios mnimos legales
mensuales vigentes, sin perjuicio del decomiso de los respectivos
bienes.

ARTICULO 327. ENRIQUECIMIENTO ILICITO DE PARTICULARES.


El que de manera directa o por interpuesta persona obtenga, para s o
para otro, incremento patrimonial no justificado, derivado en una u otra
forma de actividades delictivas incurrir, por esa sola conducta, en
prisin de seis (6) a diez (10) aos y multa correspondiente al doble
del valor del incremento ilcito logrado, sin que supere el equivalente a
cincuenta mil (50.000) salarios mnimos legales mensuales vigentes.

D. Conclusin

La intermediacin financiera y dems actividades de contenido burstil


y/o asegurador, corresponden en Colombia, al ejercicio de una
actividad de inters pblico plenamente regulada por el Gobierno
Nacional en ejercicio de la funcin de inspeccin, vigilancia y control.
Su ejercicio impone a la institucin autorizada una serie de
obligaciones que exigen especial atencin, precaucin y diligencia.

Las obligaciones adquiridas, incrementan la responsabilidad


institucional en los procesos de prevencin y control de actividades
delictivas, lo que en consecuencia aumenta el grado de diligencia
exigible a dichas instituciones con el fin de evitar la utilizacin de sus
operaciones y servicios para fines criminales, en especial en lo
relacionado con los procesos de legitimacin de bienes de origen
ilcito.

III. LA CULPA COMO ELEMENTO CONSTITUTIVO DE


RESPONSABILIDAD EN LA ADQUISICIN DE BIENES
SUSCEPTIBLES DE EXTINCIN

Al evocar la nocin de culpa, se refiere el legislador a una de las


nociones ms vagas, ms huidizas, que existen en el orden jurdico; a
propsito se ha dejado en la imprecisin; se ha contentado con
plantear un principio y encomendar al juez el cuidado de asegurar la
aplicacin del mismo, confindole al hacerlo una de las misiones ms
delicadas y temibles. Se ha querido precisar, condicionar esta misin
definiendo la culpa como incumplimiento de una obligacin
preexistente(...)54(Subraya fuera de texto)

Sea lo primero advertir, que la moderna estructura del Derecho, esta


superando los tradicionales criterios romanistas sobre la problemtica
de la responsabilidad y de la culpa, de tal suerte que el nuevo
tratamiento del tema se soporta sobre los postulados de la
denominada Carga de Diligencia y Cuidado. Lastimosamente este
elemento no fue considerado en el desarrollo legislativo de la extincin
de dominio, ni en los pronunciamientos de la Jurisdiccin
Constitucional razn por la cual nos vemos abocados a rendir el
presente concepto a la luz de la interpretacin sistemtica de las
norma de origen romano, actualmente vigentes, segn lo expuesto por
la Corte constitucional en reiteradas oportunidades.

Los diferentes elementos que integran la ley de Extincin del Dominio,


se caracterizan por la utilizacin de ingredientes de alcance penal, civil
y administrativo. Al analizar la problemtica de la culpa como elemento
constitutivo de responsabilidad en la adquisicin de bienes
susceptibles de extincin, encontramos que, la calificacin realizada
involucra elementos de naturaleza eminentemente civil.

Lo anterior en consideracin a que el concepto de culpa grave


contenido en el articulado de la Ley, remite de manera directa a las
definiciones legales consagradas en el Cdigo Civil, las cuales tienen
54
Josserand, Louis. Derecho Civil, T.II, Vol. II Ediciones Jurdicas Europa Amrica, Buenos Aires 1950.
Pg. 303.
efecto jurdico respecto de la problemtica de la responsabilidad civil
contractual.

CODIGO CIVIL, TITULO PRELIMINAR, CAPITULO V. Definicin de


varias palabras de uso frecuente

Art. 63.- La ley distingue tres especies de culpa y descuido.

Culpa grave, negligencia grave, culpa lata, es la que consiste en no


manejar los negocios ajenos con aquel cuidado que aun las personas
negligentes o de poca prudencia suelen emplear en sus negocios
propios. Esta culpa en materias civiles equivale al dolo.

Culpa leve, descuido leve, descuido ligero, es la falta de aquella


diligencia y cuidado que los hombres emplean ordinariamente en sus
negocios propios. Culpa o descuido, sin otra calificacin, significa
culpa o descuido leve. Esta especie de culpa se opone a la diligencia o
cuidado ordinario o mediano.

El que debe administrar un negocio como un buen padre de familia, es


responsable de esta especie de culpa.

Culpa o descuido levsimo es la falta de aquella esmerada


diligencia que un hombre juicioso emplea en la administracin de
sus negocios importantes. Esta especie de culpas se opone a la
suma diligencia o cuidado.

El dolo consiste en la intencin positiva de inferir injuria a la persona o


propiedad de otro.

El tratamiento de la culpa como elemento generador de


responsabilidad penal y civil extracontractual por su parte, no involucra
criterios de graduacin alguna. Esto se aprecia de manera especfica
en la reglamentacin del Cdigo Penal.

CODIGO PENAL, LIBRO PRIMERO, Parte General, TITULO III, DEL


HECHO PUNIBLE. CAPITULO VII. De la culpabilidad.
Art. 37. - Culpa. La conducta es culposa cuando el agente realiza el
hecho punible por falta de previsin del resultado previsible o cuando
habindolo previsto, confi en poder evitarlo.

La culpa, pues, se presenta en dos casos principales:

1. Cuando el autor prev los daos que pueden ocasionarse con un


acto suyo, pero confa imprudentemente en evitarlos. Esta es la
llamada culpa consciente, y es, ciertamente la ms grave. (...)
2. Cuando el autor no prev el dao que puede causarse con un acto
suyo, pero hubiera podido preverlo, dados su desarrollo mental y
su conocimiento de los hechos (...)55

(...) la capacidad de prever no se relaciona con los conocimientos


individuales de cada persona, sino con los conocimientos que son
exigidos en el estado actual de la civilizacin para ensear
determinados oficios o profesiones.56(Subraya fuera de texto)

Especialmente entratndose de conductas dolosas desaparecen los


criterios de graduacin.

C. Penal. Art. 36. - Dolo. La conducta es dolosa cuando el agente


conoce el hecho punible y quiere su realizacin, lo mismo cuando la
acepta previndola al menos como posible.

Tradicionalmente se ha considerado a la culpa o el dolo de parte de un


sujeto, como elemento constitutivo del hecho ilcito (civil) generador de
obligaciones.

Se dice entonces que para que un hecho o una omisin que causa
dao engendren responsabilidad delictual, es indispensable que el
hecho o la omisin haya sido ejecutado con dolo o culpa, por que
dentro del sistema de nuestro Cdigo, son estos elementos de la
responsabilidad que estudiamos, y si faltan, ella no existe.

El dolo o malicia es la intencin positiva de inferir injuria en la persona


o propiedad de otro (Cdigo Civil, artculo 44, inciso final).

55
Valencia Zea, Arturo. Derecho Civil, T.III. Ed. TEMIS, Bogot, 1990. Pg. 168.
56
Valencia Zea, Arturo. Derecho Civil, T.III. Ed. TEMIS, Bogot, 1990. Pg. 169.
La culpa es aquella falta de diligencia o cuidado que los hombres
prudentes emplean ordinariamente en sus actividades o negocios
propios. (...)57(Subraya fuera de texto)

Sin embargo y con el fin de fortalecer los argumentos de juicio al


momento de valorar la responsabilidad imputable a una persona
vinculada al sector financiero, deber considerarse que la culpa tiene
su origen en la imprudencia, impericia, negligencia o incumplimiento
de mandato, obligacin o reglamento predicable del actor.

De acuerdo con las reglas de la prueba, corresponde acreditar al que


exige responsabilidad del hecho del dolo o la culpa. Sin embargo, por
lo general la sola violacin de un derecho ya lleva en s la idea de la
culpabilidad.

En (sic)seguida, tambin hay culpa, si la persona que comete el acto


que lesiona un derecho est actuando en contra de los reglamentos o
de la ley. Toda violacin de los reglamentos supone culpa en el
que los viola. (...).58(Subraya fuera de texto)

Tradicionalmente se ha definido la culpa desde dos enfoques


totalmente opuestos. El enfoque subjetivista liderado por una parte
importante de la doctrina francesa, teora sobre la cual la legislacin
Colombiana fundamenta la problemtica de la responsabilidad civil
extracontractual y el enfoque objetivo, referido en trminos generales
al incumplimiento de un deber de conducta, sobre el cual se funda la
responsabilidad contractual de la que se ha venido hablando.

Atendiendo lo anterior y considerando con los Mazeaud que la culpa


es un error de conducta que no cometera una persona prudente
colocada en las mismas circunstancias externas del causante o con
Savatier, que la entiende como el incumplimiento de un deber que el
agente poda conocer y observar 59, podemos concluir que, es a esta
ltima clase de culpa, que se refiere la Ley de Extincin de Dominio al

57
Alessandri Rodriguez, Arturo y Somarriva Undurraga, Manuel. Derecho Civil Contratos t.II, Imprenta
Universal, Santiago de Chile 1988. Pg. 861.
58
Alessandri, Ob. Cit. Pg. 866
59
Martnez Rave, Gilberto.. La responsabilidad Civil Extracontractual en Colombia. 6. Ed. Pag. 172 DIKE,
1990.
exigir su ausencia respecto del conocimiento de las causales en la
adquisicin de bienes mediante transferencia por acto entre vivos.

Es decir, en materia de Extincin de Dominio de bienes adquiridos


mediante transferencia por acto entre vivos, resulta indispensable
analizar el fenmeno de la culpa objetiva, que se establece en
abstracto mediante la comparacin de la conducta del agente con otra
conducta tipo o patrn. A este respecto la conducta tipo, sera aquella
predicable de la conducta de un hombre prudente colocado en las
mismas circunstancias de tiempo, modo y lugar.

No obstante lo anterior y con miras a determinar la responsabilidad del


agente, en este caso sector financiero, deber matizarse el carcter
objetivo de su culpa, con un elemento subjetivo fundamental,
constituido por el carcter profesional de la actividad financiera, el
compromiso del inters pblico y las cargas legales especiales de que
hemos hablado, pues no podemos olvidar que (...) los actos jurdicos
y las obligaciones, en general, deben ser cumplidos de buena fe, esto
es, lealmente, con la intencin positiva de realizar la finalidad social y
jurdica a que obedecen. Mas esto no es suficiente. A las buenas
intenciones hay que agregar algo ms: prudencia, diligencia, cuidado
en la ejecucin de lo debido, (...)60

En conclusin en la adquisicin de bienes susceptibles de extincin,


adquiridos por acto entre vivos por parte de instituciones financieras,
se deber acreditar la actuacin del adquirente bajo el parmetro de
Prudencia Financiera; es decir la diligencia debida exigida a un
prudente funcionario del sector financiero, que en consecuencia acta
de conformidad con las cargas legales especiales impuestas por el
ordenamiento jurdico y los usos comunes del sector en la prevencin
de actividades delictivas.

Por lo anterior, puede decirse que el grado de diligencia exigido a las


instituciones financieras en desarrollo de sus actividades, genera una
mayor responsabilidad en los procesos de verificacin de procedencia
y adquisicin de bienes, que las hace responsables no solo por las
conductas desarrolladas sin la diligencia y cuidado que los hombres
emplean ordinariamente en sus negocios propios (...) 61, pues su
60
Ospina Fernndez, Guillermo. Rgimen General de las Obligaciones,. Ed. TEMIS, Bogot, 1987. Pg. 106.
61
Cdigo Civil, artculo 63.
responsabilidad va hasta, el actuar con (...) la esmerada diligencia
que un hombre juicioso emplea en la administracin de sus negocios
importantes (...)62, es decir responden por una especie de culpa
levsima en los trminos de la legislacin.

IV. CONCEPTO

En la adquisicin derivativa de bienes susceptibles de Extincin de


Dominio, las instituciones financieras debern actuar con un grado de
diligencia y prudencia tal, que haga imposible la imputacin de errores
de conducta o descuidos que atenten contra el cumplimiento de sus
obligaciones legales y la eficiente prestacin de sus servicios.

La Prudencia Financiera con la que deben actuar las instituciones


en los procedimientos de verificacin de origen y procedencia o en la
adquisicin de bienes, compromete su responsabilidad hasta la culpa
levsima. Ahora bien, de aceptar la existencia de la teora sobre la
carga de diligencia y cuidado, resultara evidente el grado de
responsabilidad de entidades que, como las financieras, ejercen
actividades de inters pblico.

LUIS MANUEL RAMOS PERDOMO

62
Cdigo Civil, artculo 63.
LEGISLACION

LEY 67 DE 1993
(Agosto 23)

Por medio de la cual se aprueba la "Convencin de las Naciones


Unidas contra el trfico ilcito de estupefacientes y sustancias
sicotrpicas", suscrita en Viena el 20 de diciembre de 1988.
EL CONGRESO DE COLOMBIA,
Publicada en el Diario Oficial No.41.003, de 24 de Agosto de 1993.

Visto el texto de la "Convencin de las Naciones Unidas contra


el Trfico Ilcito de Estupefacientes y Sustancias Sicotrpicas",
suscrita en Viena el 20 de diciembre de 1988, que a la letra dice:

CONVENCIN DE LAS NACIONES UNIDAS CONTRA EL TRFICO


ILCITO DE
ESTUPEFACIENTES Y SUSTANCIA SICOTRPICAS.

Aprobada por la Conferencia en su VI Sesin Plenaria, celebrada el 19


de diciembre de 1988

Las Partes en la presente Convencin,

Profundamente preocupadas por la magnitud y la tendencia creciente


de la produccin, la demanda y el trfico ilcitos de estupefacientes y
sustancias sicotrpicas, que representan una grave amenaza para la
salud y el bienestar de los seres humanos y menoscaban las bases
econmicas, culturales y polticas de la sociedad.

Profundamente preocupadas as mismo por la sostenida y creciente


penetracin del trfico ilcito de estupefacientes y sustancias
sicotrpicas en los diversos grupos sociales y, particularmente, por la
utilizacin de nios en muchas partes del mundo como mercado de
consumo y como instrumentos para la produccin, la distribucin y el
comercio ilcitos de estupefacientes y sustancias sicotrpicas, lo que
entraa un peligro de gravedad incalculable,

Reconociendo los vnculos que existen entre el trfico ilcito y otras


actividades delictivas organizadas relacionadas con l, que socavan
las economas lcitas y amenazan la estabilidad, la seguridad y la
soberana de los Estados,

Reconociendo tambin que el trfico ilcito es una actividad delictiva


internacional cuya supresin exige urgente atencin y la ms alta
prioridad,

Conscientes de que el trfico ilcito genera considerables rendimientos


financieros y grandes fortunas que permiten a las organizaciones
delictivas transnacionales invadir, contaminar y corromper las
estructuras de la administracin pblica, las actividades comerciales y
financieras lcitas y la sociedad a todos sus niveles,

Decididas a privar a las personas dedicadas al trfico ilcito del


producto de sus actividades delictivas y eliminar as su principal
incentivo para tal actividad,

Deseosas de eliminar las causas profundas del problema del uso


indebido de estupefacientes y sustancias sicotrpicas, comprendida la
demanda ilcita de dichas drogas y sustancias y las enormes
ganancias derivadas del trfico ilcito,

Considerando que son necesarias medidas de control con respecto a


determinadas sustancias, como los precursores, productos qumicos y
disolventes, que se utilizan en la fabricacin de estupefacientes y
sustancias sicotrpicas, y que, por la facilidad con que se consiguen,
han provocado un aumento de la fabricacin clandestina de esas
drogas y sustancias,

Decididas a mejorar la cooperacin internacional para la supresin del


trfico ilcito por mar,

Reconociendo que la erradicacin del trfico ilcito es responsabilidad


colectiva de todos los Estados y que, a ese fin, es necesaria una
accin coordinada en el marco de la cooperacin internacional,

Reconociendo tambin la competencia de las Naciones Unidas en


materia de fiscalizacin de estupefacientes y sustancias sicotrpicas y
deseando que los rganos Internacionales relacionados con esa
fiscalizacin acten dentro del marco de las Naciones Unidas,
Reafirmando los principios rectores de los tratados vigentes sobre
fiscalizacin de estupefacientes y sustancias sicotrpicas y el sistema
de fiscalizacin que establecen,

Reconociendo la necesidad de fortalecer y complementar las medidas


previstas en la Convencin nica de 1961 sobre Estupefacientes, en
esa Convencin enmendada por el Protocolo de 1972 de Modificacin
de la Convencin Unica de 1961 sobre Estupefacientes y en el
Convenio sobre Sustancias Sicotrpicas de 1971, con el fin de
enfrentarse a la magnitud y difusin del trfico ilcito y sus graves
consecuencias,

Reconociendo tambin la importancia de robustecer e intensificar


medios jurdicos eficaces de cooperacin internacional en asuntos
penales para suprimir las actividades delictivas internacionales de
trfico ilcito,

Deseosas de concertar una Convencin Internacional que sea un


instrumento completo, eficaz y operativo, especficamente dirigido
contra el trfico ilcito, en la que se tomen en cuenta los diversos
aspectos del problema en su conjunto, en particular los que no estn
previstos en los tratados vigentes en la esfera de los estupefacientes y
sustancias sicotrpicas,

Convienen lo siguiente:

ARTCULO 1o. DEFINICIONES.

Salvo indicacin expresa en contrario, o que el contexto haga


necesaria otra interpretacin, las siguientes definiciones se aplicarn
en todo el texto de la presente Convencin:

a) Por "Junta" se entiende la Junta internacional de Fiscalizacin de


Estupefacientes establecida por la Convencin Unica de 1961 sobre
Estupefacientes y en esa Convencin enmendada por el Protocolo de
1972 de Modificacin de la Convencin Unica de 1961 sobre
Estupefacientes;

b) Por "planta de cannabis" se entiende toda planta del gnero


Cannabis;

c) Por "arbusto de coca" se entiende la planta de cualesquiera


especies del gnero Erythroxylon;

d) Por "transportista comercial" se entiende una persona o una entidad


pblica, privada o de otro tipo dedicada al transporte de personas,
bienes o correo a ttulo oneroso;

e) Por "Comisin" se entiende la Comisin de Estupefacientes del


Consejo Econmico y Social de las Naciones Unidas;

f) Por "decomiso" se entiende la privacin con carcter definitivo de


algn bien por decisin de un tribunal o de otra autoridad competente;

g) Por "entrega vigilada" se entiende la tcnica consistente en dejar


que remesas ilcitas o sospechosas de estupefacientes, sustancias
sicotrpicas, sustancias que figuran en el Cuadro I o el Cuadro II
anexos a la presente Convencin o sustancias por las que se hayan
sustituido las anteriormente mencionadas, salgan del territorio de uno
o ms pases, lo atraviesen o entren en l, con el conocimiento y bajo
la supervisin de sus autoridades competentes, con el fin de identificar
a las personas involucradas en la comisin de delitos tipificados de
conformidad con el prrafo 1 del artculo 3 de la presente Convencin;

h) Por "Convencin de 1961" se entiende la Convencin Unica de


1961 sobre estupefacientes;

i) Por "Convencin de 1961 en su forma enmendada" se entiende la


Convencin Unica de 1961 sobre estupefacientes enmendada por el
Protocolo de 1972 de Modificacin de la Convencin Unica de 1961
sobre estupefacientes;

j) Por "Convencin de 1971" se entiende el Convenio sobre Sustancias


Socotrpicas de 1971;

k) Por "Consejo" se entiende el Concejo Econmico y Social de las


Naciones Unidas;

l) Por "embargo preventivo" o "incautacin" se entiende la prohibicin


temporal de transferir, convertir, enajenar o mover bienes, o la custodia
o el control temporales de bienes por mandamiento expedido por un
tribunal o por una autoridad competente;

m) Por "trfico ilcito" se entiende los delitos enunciados en los


prrafos 1 y 2 del artculo 3 de la presente Convencin;

n) Por "estupefacientes" se entiende cualquiera de las sustancias,


naturales o sintticas, que figuran en la Lista I o la Lista II de la
Convencin Unica de 1961 sobre Estupefacientes y en esa
Convencin enmendada por el protocolo de 1972 de Modificacin de
la Convencin Unica de 1961 sobre Estupefacientes;

o) Por "adormidera" se entiende la planta de la especie Papaver


somniferum;

p) Por "producto" se entiende los bienes obtenidos o derivados directa


o indirectamente de la comisin de un delito tipificado de conformidad
con el prrafo 1 del artculo 3;

q) Por "bienes" se entiende los activos de cualquier tipo, corporales o


incorporales, muebles o races, tangible o intangible, y los documentos
o instrumentos legales que acrediten la propiedad u otros derechos
sobre dichos activos;

r) Por "sustancias sicotrpicas" se entiende cualquier sustancia,


natural o sinttica, o cualquier material natural que figure en las Listas
I, II, III, o IV del Convenio sobre Sustancias Sicotrpicas de 1971;

s) Por "Secretario general" se entiende el Secretario General de las


Naciones Unidas;

t) Por "Cuadro I" y "Cuadro II" se entiende la lista de sustancias que


con esa numeracin se anexa a la presente Convencin, enmendada
oportunamente de conformidad con el artculo 12;

u) Por "Estado de trnsito" se entiende el Estado a travs de cuyo


territorio se hacen pasar estupefacientes, sustancias sicotrpicas y
sustancias que figuren en el Cuadro I y el cuadro II, de carcter ilcito,
y que no es el punto de procedencia ni el de destino definitivo de esas
sustancias;

ARTCULO 2o. ALCANCE DE LA PRESENTE CONVENCIN.

1. El propsito de la presente Convencin es promover la cooperacin


entre las Partes a fin de que puedan hacer frente con mayor eficacia a
los diversos aspectos del trfico ilcito de estupefacientes y sustancias
sicotrpicas que tengan una dimensin internacional. En el
cumplimiento de las obligaciones que hayan contrado en virtud de la
presente Convencin, las Partes adoptarn las medidas necesarias,
comprendidas las de orden legislativo y administrativo, de conformidad
con las disposiciones fundamentales de sus respectivos
ordenamientos jurdicos internos.

2. Las Partes cumplirn sus obligaciones derivadas de la presente


Convencin de manera que concuerde con los principios de la
igualdad soberana y de la integridad territorial de los Estados y de la
no intervencin en los asuntos internos de otros Estados.

3. Una Parte no ejercer en el territorio de otra Parte competencias ni


funciones que hayan sido reservadas exclusivamente a las
autoridades de esa otra Parte por su derecho interno.

ARTCULO 3o. DELITOS Y SANCIONES.

1. Cada una de las Partes adoptar las medidas que sean necesarias
para tipificar como delitos penales en su derecho interno, cuando se
cometan intencionalmente:

a) i) La produccin, la fabricacin, la extraccin, la preparacin, la


oferta, la oferta para la venta, la distribucin, la venta, la entrega en
cualesquiera condiciones, el corretaje, el envi, el envi en trnsito, el
transporte, la importacin o la exportacin de cualquier estupefaciente
o sustancia sicotrpica en contra de lo dispuesto en la Convencin de
1961, en la Convencin de 1961 en su forma enmendada o en el
Convenio de 1971;

ii) El cultivo de la adormidera, el arbusto de coca o la planta de


cannabis con objeto de producir estupefacientes en contra de lo
dispuesto en la Convencin de 1961 y en la Convencin de 1961 en
su forma enmendada;

iii) La posesin o la adquisicin de cualquier estupefaciente o


sustancia sicotrpica con objeto de realizar cualquiera de las
actividades enumeradas en el procedente apartado i);

iv) La fabricacin, el transporte o la distribucin de equipos, materiales


o de las sustancias enumeradas en el Cuadro I y el Cuadro II, a
sabiendas de que van a utilizarse en el cultivo, la produccin o la
fabricacin ilcitos de estupefacientes o sustancias sicotrpicas o para
dichos fines;

v) La organizacin, la gestin o la financiacin de alguno de los delitos


enumerados en los precedentes apartados i), ii), iii) o iv);

b) i) La conversin o la transferencia de bienes a sabiendas de que


tales bienes proceden de alguno o algunos de los delitos tipificados de
conformidad con el inciso a) del presente prrafo, o de un acto de
participacin en tal delito o delitos, con objeto de ocultar o encubrir el
origen ilcito de los bienes o de ayudar a cualquier persona que
participe en la comisin de tal delito o delitos a eludir las
consecuencias jurdicas de sus acciones;

ii) La ocultacin o el encubrimiento de la naturaleza, el origen, la


ubicacin, el destino, el movimiento o la propiedad reales de bienes, o
de derechos relativos a tales bienes, a sabiendas de que proceden de
alguno o algunos de los delitos tipificados de conformidad con el inciso
a) del presente prrafo o de un acto de participacin en tal delito o
delitos;

c) A reserva de sus principios constitucionales y a los conceptos


fundamentales de su ordenamiento jurdico:

i) La adquisicin, la posesin o la utilizacin de bienes, a sabiendas,


en el momento de recibirlos, de que tales bienes proceden de alguno o
algunos de los delitos tipificados de conformidad con el inciso a) del
presente prrafo o de un acto de participacin en tal delito o delitos;

ii) La posesin de equipos o materiales o sustancias enumeradas en el


Cuadro I y el Cuadro II, a sabiendas de que se utilizan o se habrn de
utilizar en el cultivo, la produccin o la fabricacin ilcitos de
estupefacientes o sustancias sicotrpicas o para tales fines:

iii) Instigar o inducir pblicamente a otros, por cualquier medio, a


cometer alguno de los delitos tipificados de conformidad con el
presente artculo o a utilizar ilcitamente estupefacientes o sustancias
sicotrpicas.

iv) La participacin en la comisin de alguno de los delitos tipificados


de conformidad con lo dispuesto en el presente artculo, la asociacin
y la confabulacin para cometerlos, la tentativa de cometerlos, y la
asistencia, la incitacin, la facilitacin o el asesoramiento en relacin
con su comisin.

2. A reserva de sus principios constitucionales y a los conceptos


fundamentales de su ordenamiento jurdico, cada una de las Partes
adoptar las medidas que sean necesarias para tipificar como delitos
penales conforme a su derecho interno, cuando se cometan
intencionalmente, la posesin, la adquisicin o el cultivo de
estupefacientes o sustancias sicotrpicas para el consumo personal
en contra de lo dispuesto en la Convencin de 1961, en la Convencin
de 1961 en su forma enmendada o en el Convenio de 1971.

3. El conocimiento, la intencin o la finalidad requeridos como


elementos de cualquiera de los delitos enunciados en el prrafo 1 del
presente artculo podrn inferirse de las circunstancias objetivas del
caso.

4. a) Cada una de las Partes dispondr que por la comisin de los


delitos tipificadas de conformidad con el prrafo 1 del presente artculo
se apliquen sanciones proporcionadas a la gravedad de esos delitos,
tales como la pena de prisin u otras formas de privacin de libertad,
las sanciones pecuniarias y el decomiso.

b) Las Partes podrn disponer, en los casos de delitos tipificados de


conformidad con el prrafo 1 del presente artculo, que, como
complemento de la declaracin de culpabilidad o de la condena, el
delincuente sea sometido a medidas de tratamiento, educacin,
postratamiento, rehabilitacin o reinsercin social.
c) No obstante lo dispuesto en los incisos anteriores, en los casos
apropiados de infracciones de carcter leve, las Partes podrn sustituir
la declaracin de culpabilidad o la condena por la aplicacin de otras
medidas tales como las de educacin, rehabilitacin o reinsercin
social, as como, cuando el delincuente sea un toxicmano, de
tratamiento y postratamiento.

d) Las partes podrn, ya sea a ttulo sustitutivo de la declaracin de


culpabilidad o de la condena por un delito tipificado de conformidad
con el prrafo 2 del presente artculo o como complemento de dicha
declaracin de culpabilidad o de dicha condena, disponer medidas de
tratamiento, educacin, postratamiento, rehabilitacin o reinsercin
social del delincuente.

5. Las Partes dispondrn lo necesario para que sus tribunales y dems


autoridades jurisdiccionales competentes puedan tener en cuenta las
circunstancias de hecho que den particular gravedad a la comisin de
los delitos tipificados de conformidad con el prrafo 1 del presente
artculo, tales como:

a) La participacin en el delito de un grupo delictivo organizado del


que el delincuente forma parte;

b) La participacin del delincuente en otras actividades delictivas


internacionales organizadas;

c) La participacin del delincuente en otras actividades ilcitas cuya


ejecucin se vea facilitada por la comisin del delito;

d) El recurso a la violencia o el empleo de armas por parte del


delincuente;

e) El hecho de que el delincuente ocupe un cargo pblico y de que el


delito guarde relacin con ese cargo;

f) La victimizacin o utilizacin de menores de edad;

g) El hecho de que el delito se haya cometido en establecimientos


penitenciarios, en una institucin educativa o en un centro asistencial o
en sus inmediaciones o en otros lugares a los que escolares y
estudiantes acudan para realizar actividades educativas, deportivas y
sociales;

h) Una declaracin de culpabilidad anterior, en particular por delitos


anlogos, por tribunales extranjeros o del propio pas, en la medida en
que el derecho interno de cada una de las Partes lo permita.

6. Las Partes se esforzarn por asegurarse de que cualesquiera


facultades legales discrecionales, conforme a su derecho interno,
relativas al enjuiciamiento de personas por los delitos tipificados de
conformidad con lo dispuesto en el presente artculo, se ejerzan para
dar la mxima eficacia a las medidas de deteccin y represin
respecto de esos delitos teniendo debidamente en cuenta la necesidad
de ejercer un efecto disuasivo en lo referente a la comisin de esos
delitos.

7. Las Partes velaran porque sus tribunales o dems autoridades


competentes tengan en cuenta la gravedad de los delitos enumerados
en el prrafo 1 del presente artculo y las circunstancias enumeradas
en el prrafo 5 del presente artculo al considerar la posibilidad de
conceder la libertad anticipada o la libertad condicional a personas que
hayan sido declaradas culpables de alguno de esos delitos.

8. Cada una de las Partes establecer, cuando proceda, en su


derecho interno un plazo de prescripcin prolongado dentro del cual se
pueda iniciar el procesamiento por cualquiera de los delitos tipificados
de conformidad con el prrafo 1 del presente artculo. Dicho plazo ser
mayor cuando el presunto delincuente hubiese eludido la
administracin de justicia.

9. Cada una de las Partes adoptar medidas adecuadas, conforme a


lo previsto en su propio ordenamiento jurdico, para que la persona
que haya sido acusada o declarada culpable de alguno de los delitos
tipificados de conformidad con el prrafo 1 del presente artculo, que
se encuentre en el territorio de dicha Parte, comparezca en el proceso
penal correspondiente.

10. A los fines de la cooperacin entre las Partes prevista en la


presente Convencin, en particular la cooperacin prevista en los
artculos 5, 6, 7 y 9, los delitos tipificados de conformidad con el
presente artculo no se considerarn como delitos fiscales o como
delitos polticos ni como delitos polticamente motivados, sin perjuicio
de las limitaciones constitucionales y de los principios fundamentales
del derecho interno de las Partes.

11. Ninguna de las disposiciones del presente artculo afectar al


principio de que la tipificacin de los delitos a que se refiere o de las
excepciones alegables en relacin con estos queda reservada al
derecho interno de las Partes y de que esos delitos han de ser
enjuiciados y sancionados con arreglos a lo previsto en ese derecho.

ARTCULO 4o. COMPETENCIA.

1. Cada una de las Partes:

a) Adoptar las medidas que sean necesarias para declararse


competente respecto de los delitos que haya tipificado de conformidad
con el prrafo 1 del artculo 3:

i) Cuando el delito se cometa en su territorio;

ii) Cuando el delito se cometa a bordo de una nave que enarbole su


pabelln o de una aeronave matriculada con arreglo a su legislacin
en el momento de cometerse el delito;

b) Podr adoptar las medidas que sean necesarias para declararse


competente respecto de los delitos que haya tipificado de conformidad
con el prrafo 1 del artculo 3:

i) Cuando el delito sea cometido por una nacional suyo o por una
persona que tenga su residencia habitual en su territorio;

ii) Cuando el delito se cometa a bordo de una nave para cuya


incautacin dicha Parte haya recibido previamente autorizacin con
arreglo a lo previsto en el artculo 17, siempre que esa competencia se
ejerza nicamente sobre la base de los acuerdos o arreglos a que se
hace referencia en los prrafos 4 y 9 de dicho artculo;

iii) Cuando el delito sea uno de los tipificados de conformidad con el


apartado iv) del inciso c) del prrafo 1 del artculo 3 y se cometa fuera
de su territorio con miras a perpetrar en l uno de los delitos tipificados
de conformidad con el prrafo 1 del artculo 3.

2. Cada una de las Partes:

a) Adoptar tambin las medidas que sean necesarias para declararse


competente respecto de los delitos que haya tipificado de conformidad
con el prrafo 1 del artculo 3, cuando el presente delincuente se
encuentre en su territorio y dicha Parte no lo extradite a otra
basndose en que:

i) El delito se ha cometido en su territorio o a bordo de una nave que


enarbole su pabelln o de una aeronave matriculada con arreglo a su
legislacin en el momento de cometerse el delito; o

ii) El delito ha sido cometido por un nacional suyo;

b) Podr adoptar tambin las medidas que sean necesarias para


declararse competente respecto de los delitos que haya tipificado de
conformidad con el prrafo 1 del artculo 3, cuando el presunto
delincuente se encuentre en su territorio y dicha Parte no lo extradite a
otra.

3. La presente Convencin no excluye el ejercicio de las competencias


penales establecidas por una Parte de conformidad con su derecho
interno.

ARTCULO 5o. DECOMISO.

1. Cada una de las Partes adoptar las medidas que sean necesarias
para autorizar el decomiso:

a) Del producto derivado de delitos tipificados de conformidad con el


prrafo 1 del artculo 3, o de bienes cuyo valor equivalga al de ese
producto;

b) De estupefacientes y sustancias sicotrpicas, los materiales y


equipos u otros instrumentos utilizados o destinados a ser utilizados
en cualquier forma para cometer los delitos tipificados de conformidad
con el prrafo 1 del artculo 3.
2. Cada una de las Partes adoptar tambin las medidas que sean
necesarias para permitir a sus autoridades competentes la
identificacin, la deteccin y el embargo preventivo o la incautacin del
producto, los bienes, los instrumentos o cualesquiera otros elementos
a que se refiere el prrafo 1 del presente artculo, con miras a su
eventual decomiso.

3. A fin de dar aplicacin a las medidas mencionadas en el presente


artculo, cada una de las Partes facultar a sus tribunales u otras
autoridades competentes a ordenar la presentacin o la incautacin de
los documentos bancarios, financieros o comerciales. Las Partes no
podrn negarse a aplicar las disposiciones del presente prrafo
amparndose en el secreto bancario.

4. a) Al recibirse una solicitud formulada con arreglo al presente


artculo por otra Parte que sea competente respecto de un delito
tipificado en conformidad con el prrafo 1 del artculo 3, la Parte en
cuyo territorio se encuentren el producto, los bienes, los instrumentos
o cualesquiera otros de los elementos a que se refiere el prrafo 1 del
presente artculo:

i) Presentar la solicitud a sus autoridades competentes con el fin de


obtener un mandamiento de decomiso al que, en caso de concederse,
dar cumplimiento; o

ii) Presentar ante sus autoridades competentes, a fin de que se le de


cumplimiento en la medida solicitada, el mandamiento de decomiso
expedido por la Parte requiriente de conformidad con el prrafo 1 del
presente artculo en lo que se refiera al producto, los bienes, los
instrumentos o cualesquiera otros elementos a que se refiere el
prrafo 1 que se encuentren en el territorio de la Parte requerida.

b) Al recibirse una solicitud formulada con arreglo al presente artculo


por otra Parte que sea competente por respecto de un delito tipificado
de conformidad con el prrafo 1 del artculo 3, la Parte requerida
adoptar medidas para la identificacin, la deteccin y el embargo
preventivo o la incautacin del producto, los bienes, los instrumentos o
cualesquiera otros elementos a que se refiere el prrafo 1 del presente
artculo, con miras al eventual decomiso que se ordene, ya sea por la
Parte requiriente o, cuando se haya formulado una solicitud con
arreglo al inciso a) del presente prrafo, por la Parte requerida.

c) Las decisiones o medidas previstas en los incisos a) y b) del


presente prrafo sern adoptadas por la Parte requerida de
conformidad con su derecho interno y con sujecin a sus
disposiciones, y de conformidad con sus reglas de procedimiento o los
tratados, acuerdos o arreglos bilaterales o multilaterales que haya
concertado con la Parte requiriente.

d) Ser aplicable, mutatis mutandis, lo dispuesto en los prrafos 6 a 19


del artculo 7. Adems de la informacin enumerada en el prrafo 10
del artculo 7, las solicitudes formuladas de conformidad con el
presente artculo contendrn lo siguiente:

i) En el caso de una solicitud correspondiente al apartado i) del inciso


a) del presente prrafo, una descripcin de los bienes por decomisar y
una exposicin de los hechos en que se funde la Parte requiriente que
sea suficiente para que la Parte requerida pueda tramitar el
mandamiento con arreglo a su derecho interno.

ii) En el caso de una solicitud correspondiente al apartado ii) del inciso


a), una copia admisible en derecho de un mandamiento de decomiso
expedido por la Parte requiriente que sirva de fundamento a la
solicitud, una exposicin de los hechos e informacin sobre el alcance
de la solicitud de ejecucin del mandamiento.

iii) En el caso de una solicitud correspondiente al inciso b), una


exposicin de los hechos en que se funde la Parte requiriente y una
descripcin de las medidas solicitadas.

e) Cada una de las Partes proporcionar al Secretario General el texto


de cualesquiera de sus leyes y reglamentos por los que haya dado
aplicacin al presente prrafo, as como el texto de cualquier cambio
ulterior que se efectu en dichas leyes y reglamentos.

f) Si una de las Partes opta por supeditar la adopcin de las medidas


mencionadas en los incisos a) y b) del presente prrafo a la existencia
de un tratado pertinente, dicha Parte considerar la presente
Convencin como base convencional necesaria y suficiente.
g) Las Partes procurarn concertar tratados, acuerdo o arreglos
bilaterales y multilaterales para mejorar la eficacia de la cooperacin
internacional prevista en el presente artculo.

5. a) La Parte que haya decomisado el producto o los bienes conforme


a los prrafos 1 o 4 del presente artculo dispondr de ellos en la
forma prevista por su derecho interno y sus procedimientos
administrativos.

b) Al actuar a solicitud de otra Parte, con arreglo a lo previsto en el


presente artculo, la Parte podr prestar particular atencin a la
posibilidad de concertar acuerdos a fin de:

i) Aportar la totalidad o una parte considerable del valor de dicho


producto y de dichos bienes, o de los fondos derivados de la venta de
dicho producto o de dichos bienes, a organismos
intergubernamentales especializados en la lucha contra el trfico ilcito
y el uso indebido de estupefacientes y sustancias sicotrpicas.

ii) Repartirse con otras Partes, conforme a un criterio preestablecido o


definido para cada caso, dicho producto o dichos bienes, o los fondos
derivados de la venta de dicho producto o de dichos bienes, con
arreglo a lo previsto por su derecho interno, sus procedimientos
administrativos o los acuerdos bilaterales o multilaterales que hayan
concertado a este fin.

6. a) Cuando el producto se haya transformado o convertido en otros


bienes, stos podrn ser objeto de las medidas aplicables al producto
mencionadas en el presente artculo.

b) Cuando el producto se haya mezclado con bienes adquiridos de


fuentes ilcitas, sin perjuicio de cualquier otra facultad de incautacin o
embargo preventivo aplicable, se podrn decomisar dichos bienes
hasta el valor estimado del producto mezclado.

c) Dichas medidas se aplicarn as mismo a los ingresos u otros


beneficios derivados:

i) Del producto.
ii) De los bienes en los cuales el producto haya sido transformado o
convertido; o

iii) De los bienes con los cuales se haya mezclado el producto de la


misma manera y en la misma medida que al producto.

7. Cada una de las Partes considerar la posibilidad de invertir la


carga de la prueba respecto del origen lcito del supuesto producto u
otros bienes sujetos a decomiso, en la medida en que ello sea
compatible con los principios de su derecho interno y con la naturaleza
de sus procedimientos Judiciales y de otros procedimientos.

8. Lo dispuesto en el presente artculo no podr interpretarse en


perjuicio de los derechos de terceros de buena fe.

9. Nada de lo dispuesto en el presente artculo afectar al principio de


que las medidas que en l se prevn sern definidas y aplicadas de
conformidad con el derecho interno de cada una de las Partes y con
arreglo a lo dispuesto en l.

ARTCULO 6o. EXTRADICIN.

1. El presente artculo se aplicar a los delitos tipificados por las


Partes de conformidad con el prrafo 1 del artculo 3.

2. Cada uno de los delitos a los que se aplica el presente artculo se


considerar incluido entre los delitos que den lugar a extradicin en
todo tratado de extradicin vigente entre las Partes. Las Partes se
comprometen a incluir tales delitos como casos de extradicin en todo
tratado de extradicin que concierten entre s.

3. Si una Parte que supedita la extradicin a la existencia de un


tratado recibe de otra Parte, con la que no la vincula ningn tratado de
extradicin, una solicitud de extradicin, podr considerar la presente
Convencin como la base jurdica de la extradicin respecto de los
delitos a los que se aplica el presente artculo. Las Partes que
requieran una legislacin detallada para hacer valer la presente
Convencin como base jurdica de la extradicin considerarn la
posibilidad de promulgar la legislacin necesaria.
4. Las Partes que no supediten la extradicin a la existencia de un
tratado reconocern los delitos a los que se aplica el presente artculo
como casos de extradicin entre ellas.

5. La extradicin estar sujeta a las condiciones previstas por la


legislacin de la Parte requerida o por los tratados de extradicin
aplicables, incluidos los motivos por los que la Parte requerida puede
denegar la extradicin.

6. Al examinar las solicitudes recibidas de conformidad con el presente


artculo, el Estado requerido podr negarse a darles cumplimiento
cuando existan motivos justificados que induzcan a sus autoridades
judiciales u otras autoridades competentes a presumir que su
cumplimiento facilitara el procesamiento o el castigo de una persona
por razn de su raza, religin, nacionalidad u opiniones polticas o que
se ocasionaran perjuicio por alguna de estas razones a alguna
persona afectada por la solicitud.

7. Las Partes se esforzarn por agilizar los procedimientos de


extradicin y simplificar los requisitos probatorios con respecto a
cualquiera de los delitos a los que se aplica el presente artculo.

8. A reserva de lo dispuesto en su derecho interno y en sus tratados de


extradicin, la Parte requerida podr, tras haberse cerciorado de que
las circunstancias lo justifican y tienen carcter urgente, y a solicitud
de la Parte requirente, proceder a la detencin de la persona cuya
extradicin se solicite y que se encuentre en su territorio o adoptar
otras medidas adecuadas para asegurar su comparecencia en los
trmites de extradicin

9. Sin perjuicio del ejercicio de cualquier competencia penal declarada


de conformidad con su derecho interno, la Parte en cuyo territorio se
encuentre un presunto delincuente deber,

a) Si no lo extradita por un delito tipificado de conformidad con el


prrafo 1 del artculo 3 por los motivos enunciados en el inciso a) del
prrafo 2 del artculo 4, presentar el caso ante sus autoridades
competentes para enjuiciarlo, salvo que se haya acordado otra cosa
con la Parte requirente;
b) Si no lo extradita por un delito de ese tipo y se ha declarado
competente en relacin con ese delito de conformidad con el inciso b)
del prrafo 2 del artculo 4, presentar el caso ante sus autoridades
competentes para enjuiciarlo, salvo que la Parte requirente solicite otra
cosa a efectos de salvaguardar su competencia legtima.

10. Si la extradicin solicitada con el propsito de que se cumpla una


condena se deniega basndose en que la persona objeto de la
solicitud es nacional de la Parte requerida, sta, si su legislacin lo
permite y de conformidad con los requisitos de dicha legislacin,
previa solicitud de la Parte requirente, considerar la posibilidad de
hacer cumplir la condena impuesta conforme a la legislacin de la
Parte requirente o el resto de dicha condena que quede por purgar.

11. Las Partes procurarn concertar acuerdos bilaterales y


multilaterales para llevar a cabo la extradicin o aumentar su eficacia.

12. Las Partes podrn considerar la posibilidad de concertar acuerdos


bilaterales o multilaterales, ya sean especiales o generales, sobre el
traslado de las personas condenadas a prisin u otra forma de
privacin de libertad por los delitos a los que se aplica el presente
artculo, a fin de que puedan terminar de cumplir sus condenas en su
pas.

ARTCULO 7o. ASISTENCIA JUDICIAL RECPROCA.

1. Las Partes se prestarn, a tenor de lo dispuesto en el presente


artculo, la ms amplia asistencia judicial recproca en las
investigaciones, procesos y actuaciones judiciales referentes a delitos
tipificados de conformidad con el prrafo 1 del artculo 3.

2. La asistencia judicial recproca que ha de prestarse de conformidad


con el presente artculo podr ser solicitada para cualquiera de los
siguientes fines:

a) Recibir testimonios o tomar declaracin a personas;

b) Presentar documentos judiciales;


c) Efectuar inspecciones e incautaciones;

d) Examinar objetos y lugares;

e) Facilitar informacin y elementos de prueba;

f) Entregar originales o copias autnticas de documentos y


expedientes relacionados con el caso, inclusive documentacin
bancaria, financiera, social y comercial;

g) Identificar o detectar el producto, los bienes, los instrumentos u


otros elementos con fines probatorios.

3. Las Partes podrn prestarse cualquier otra forma de asistencia


judicial recproca autorizada por el derecho interno de la Parte
requerida.

4. Las Partes, si as se les solicita y en la medida compatible con su


derecho y prctica internos, facilitarn o alentarn la presentacin o
disponibilidad de personas, incluso de detenidos, que consientan en
colaborar en las investigaciones o en intervenir en las actuaciones.

5. Las Partes no invocarn el secreto bancario para negarse a prestar


asistencia judicial recproca con arreglo al presente artculo.

6. Lo dispuesto en el presente artculo no afectar a las obligaciones


derivadas de otros tratados bilaterales o multilaterales, vigentes o
futuros, que rijan, total o parcialmente, la asistencia judicial recproca
en asuntos penales.

7. Los prrafos 8 a 19 del presente artculo se aplicarn a las


solicitudes que se formulen con arreglo al mismo, siempre que no
medie entre las Partes interesadas un tratado de asistencia judicial
recproca. Cuando las Partes estn vinculadas por un tratado de esta
ndole, se aplicarn las disposiciones correspondientes de dicho
tratado, salvo que las Partes convengan en aplicar, en su lugar, los
prrafos 8 a 19 del presente artculo.

8. Las Partes designarn una autoridad o, cuando sea necesario,


varias autoridades, con facultades para dar cumplimiento a las
solicitudes de asistencia judicial recproca o transmitirlas a las
autoridades competentes para su ejecucin. Se notificar al Secretario
General la autoridad o autoridades que hayan sido designadas para
este fin. Las autoridades designadas por las Partes sern las
encargadas de transmitir las solicitudes de asistencia judicial recproca
y cualquier otra comunicacin pertinente; la presente disposicin no
afectar al derecho de cualquiera de las Partes a exigir que estas
solicitudes y comunicaciones le sean enviadas por va diplomtica y,
en circunstancias urgentes, cuando las Partes convengan en ello, por
conducto de la Organizacin Internacional de Polica Criminal, de ser
ello posible.

9. Las solicitudes debern presentarse por escrito en un idioma


aceptable para la Parte requerida. Se notificar al Secretario General
el idioma o idiomas que sean aceptables para cada una de las Partes.
En situaciones de urgencia, y cuando las Partes convengan en ello se
podrn hacer las solicitudes verbalmente, debiendo ser seguidamente
confirmadas por escrito.

10. En las solicitudes de asistencia judicial recproca deber figurar lo


siguiente:

a) La identidad de la autoridad que haga la solicitud;

b) El objeto y la ndole de la investigacin, del proceso o de las


actuaciones a que se refiera la solicitud, y el nombre y funciones de la
autoridad que est efectuando dicha investigacin, dicho
procedimiento o dichas actuaciones;

c) Un resumen de los datos pertinentes, salvo cuando se trate de


solicitudes para la presentacin de documentos judiciales;

d) Una descripcin de la asistencia solicitada y pormenores sobre


cualquier procedimiento particular que la Parte requirente desee que
se aplique;

e) Cuando sea posible, la identidad y la nacionalidad de toda persona


involucrada y el lugar en que se encuentre;

f) La finalidad para la que se solicita la prueba, informacin o


actuacin;

11. La Parte requerida podr pedir informacin adicional cuando sea


necesaria para dar cumplimiento a la solicitud de conformidad con su
derecho interno o para facilitar dicho cumplimiento.

12. Se dar cumplimiento a toda solicitud con arreglo al derecho


interno de la Parte requerida y, en la medida en que no se contravenga
la legislacin de dicha Parte y siempre que ello sea posible, de
conformidad con los procedimientos especificados en la solicitud.

13. La Parte requirente no comunicar ni utilizar, sin previo


consentimiento de la Parte requerida, la informacin o las pruebas
proporcionadas por la Parte requerida para otras investigaciones,
procesos o actuaciones distintas de las indicadas en la solicitud.

14. La Parte requirente podr exigir que la Parte requerida mantenga


reserva acerca de la existencia y el contenido de la solicitud, salvo en
la medida necesaria para darle cumplimiento. Si la Parte requerida no
puede mantener esa reserva, lo har saber de inmediato a la Parte
requirente.

15. La asistencia judicial recproca solicitada podr ser denegada:

a) Cuando la solicitud no se ajuste a lo dispuesto en el presente


artculo;

b) Cuando la Parte requerida considere que el cumplimiento de lo


solicitado pudiera menoscabar su soberana, su seguridad, su orden
pblico u otros intereses fundamentales;

c) Cuando el derecho interno de la Parte requerida prohba a sus


autoridades acceder a una solicitud formulada en relacin con un
delito anlogo, si ste hubiera sido objeto de investigacin,
procesamiento o actuaciones en el ejercicio de su propia competencia.

d) Cuando acceder a la solicitud sea contrario al ordenamiento jurdico


de la Parte requerida en lo relativo a la asistencia judicial recproca.

16. Las denegaciones de asistencia judicial recproca sern


motivadas.

17. La asistencia judicial recproca podr ser diferida por la Parte


requerida si perturbase el curso de una investigacin, un proceso o
unas actuaciones. En tal caso, la Parte requerida deber consultar con
la Parte requirente para determinar si es an posible prestar la
asistencia en la forma y en las condiciones que la primera estime
necesarias.

18. El testigo, perito u otra persona que consienta en deponer en juicio


o en colaborar en una investigacin, proceso o actuacin judicial en el
territorio de la Parte requirente, no ser objeto de procesamiento,
detencin o castigo, ni de ningn tipo de restriccin de su libertad
personal en dicho territorio por actos, omisiones o por declaraciones
de culpabilidad anteriores a la fecha en que abandon el territorio de la
Parte requerida. Ese salvoconducto cesar cuando el testigo, perito u
otra persona haya tenido durante 15 das consecutivos, o durante el
perodo acordado por las Partes, despus de la fecha en que se le
haya informado oficialmente de que las autoridades judiciales ya no
requeran su presencia, la oportunidad de salir del pas y, no obstante,
permanezca voluntariamente en el territorio o regrese
espontneamente a l despus de haberlo abandonado.

19. Los gastos ordinarios que ocasione la ejecucin de una solicitud


sern sufragados por la Parte requerida salvo que las Partes
interesadas hayan acordado otra cosa. Cuando se requieran a este fin
gastos cuantiosos o de carcter extraordinario, las Partes se
consultarn para determinar los trminos y condiciones en que se
haya de dar cumplimiento a la solicitud, as como la manera en que se
sufragarn los gastos.

20. Cuando sea necesario, las Partes considerarn la posibilidad de


concertar acuerdos o arreglos bilaterales o multilaterales que sirvan a
los fines del presente artculo y que, en la prctica, den efecto a sus
disposiciones o las refuercen.

ARTCULO 8o. REMISIN DE ACTUACIONES PENALES.

Las Partes considerarn la posibilidad de remitirse actuaciones


penales para el procesamiento por los delitos tipificados de
conformidad con el prrafo 1 del artculo 3, cuando se estime que esa
remisin obrar en inters de una correcta administracin de justicia.

ARTCULO 9o. OTRAS FORMAS DE COOPERACIN Y


CAPACITACIN.

1. Las Partes colaborarn estrechamente entre s, en armona con sus


respectivos ordenamientos jurdicos y administrativos, con miras a
aumentar la eficacia de las medidas de deteccin y represin
orientadas a suprimir la comisin de los delitos tipificados de
conformidad con el prrafo 1 del artculo 3. Debern, en particular,
sobre la base de acuerdos o arreglos bilaterales o multilaterales:

a) Establecer y mantener canales de comunicacin entre sus


organismos y servicios competentes a fin de facilitar el intercambio
rpido y seguro de informacin sobre todos los aspectos de los delitos
tipificados de conformidad con el prrafo 1 del artculo 3, incluso,
siempre que las Partes interesadas lo estimen oportuno, sobre sus
vinculaciones con otras actividades delictivas;

b) Cooperar en la realizacin de indagaciones, con respecto a delitos


tipificados de conformidad con el prrafo 1 del artculo 3 y de carcter
internacional, acerca:

i) De la identidad, el paradero y las actividades de personas


presuntamente implicadas en delitos tipificados de conformidad con el
prrafo 1 del artculo 3;

ii) Del movimiento del producto o de los bienes derivados de la


comisin de esos delitos;

iii) Del movimiento de estupefacientes, sustancias sicotrpicas,


sustancias que figuran en el Cuadro I y el Cuadro II de la presente
Convencin e instrumentos utilizados o destinados a ser utilizados en
la comisin de esos delitos;

c) Cuando sea oportuno, y siempre que no contravenga lo dispuesto


en su derecho interno, crear equipos conjuntos, teniendo en cuenta la
necesidad de proteger la seguridad de las personas y de las
operaciones, para dar efecto a lo dispuesto en el presente prrafo. Los
funcionarios de cualquiera de las Partes que integren esos equipos
actuarn conforme a la autorizacin de las autoridades competentes
de la Parte en cuyo territorio se ha de llevar a cabo la operacin. En
todos esos casos las Partes de que se trate velarn porque se respete
plenamente la soberana de la Parte en cuyo territorio se ha de realizar
la operacin;

d) Proporcionar, cuando corresponda, las cantidades necesarias de


sustancias para su anlisis o investigacin;

e) Facilitar una coordinacin eficaz entre sus organismos y servicios


competentes y promover el intercambio de personal y de otros
expertos, incluso destacando funcionarios de enlace.

2. Cada una de las Partes, en la medida necesaria, iniciar,


desarrollar o perfeccionar programas especficos de capacitacin
destinados a su personal de deteccin y represin o de otra ndole,
incluido el personal aduanero, encargado de suprimir los delitos
tipificados de conformidad con el prrafo 1 del artculo 3. En particular,
estos programas se referirn a:

a) Los mtodos utilizados en la deteccin y supresin de los delitos


tipificados de conformidad con el prrafo 1 del artculo 3;

b) Las rutas y tcnicas utilizadas por personas presuntamente


implicadas en delitos tipificados de conformidad con el prrafo 1 del
artculo 3, en particular en los Estados de trnsito, y medidas
adecuadas para contrarrestar su utilizacin;

c) La vigilancia de la importacin y exportacin de estupefacientes,


sustancias sicotrpicas y sustancias que figuran en el Cuadro I y el
Cuadro II;

d) La deteccin y vigilancia del movimiento del producto y los bienes


derivados de la comisin de los delitos tipificados de conformidad con
el prrafo 1 del artculo 3, y de los estupefacientes, sustancias
sicotrpicas y sustancias que figuran en el Cuadro I y el Cuadro II, y
de los instrumentos que se utilicen o se pretenda utilizar en la
comisin de dichos delitos;
e) Los mtodos utilizados para la transferencia, la ocultacin o el
encubrimiento de dicho producto, y de dichos bienes e instrumentos:

f) El acopio de pruebas;

g) Las tcnicas de fiscalizacin en zonas y puertos francos;

h) Las tcnicas modernas de deteccin y represin.

3. Las Partes se prestarn asistencia en la planificacin y ejecucin de


programas de investigacin y capacitacin encaminados a
intercambiar conocimientos en las esferas mencionadas en el prrafo
2 del presente artculo a ese fin, debern tambin, cuando proceda,
recurrir a conferencias y seminarios regionales e internacionales a fin
de promover la cooperacin y estimular el examen de los problemas
de inters comn, incluidos en particular los problemas y necesidades
especiales de los Estados de trnsito.

ARTCULO 10. COOPERACIN INTERNACIONAL Y ASISTENCIA A


LOS ESTADOS DE TRNSITO.

1. Las Partes cooperarn, directamente o por conducto de las


organizaciones Internacionales o regionales competentes, para prestar
asistencia y apoyo a los Estados de trnsito y, en particular, a lo pases
en desarrollo que necesiten de tales asistencia y apoyo, en la medida
de lo posible, mediante programas de cooperacin tcnica para
impedir la entrada y el trnsito ilcito, as como para otras actividades
conexas.

2. Las Partes podrn convenir, directamente o por conducto de las


organizaciones internacionales o regionales competentes, en
proporcionar asistencia financiera a dichos Estados de trnsito con el
fin de aumentar y fortalecer la infraestructura que necesiten para una
fiscalizacin y una prevencin eficaces del trfico ilcito.

3. Las Partes podrn concertar acuerdos o arreglos bilaterales o


multilaterales para aumentar la eficacia de la cooperacin internacional
prevista en el presente artculo y podrn tomar en consideracin la
posibilidad de concertar arreglos financieros a ese respecto.
ARTCULO 11. ENTREGA VIGILADA.

1. Si lo permiten los principios fundamentales de sus respectivos


ordenamientos jurdicos internos, las Partes adoptarn las medidas
necesarias, dentro de sus posibilidades, para que se pueda utilizar de
forma adecuada, en el plano internacional, la tcnica de entrega
vigilada, de conformidad con acuerdos o arreglos mutuamente
convenidos, con el fin de descubrir a las personas implicadas en
delitos tipificados de conformidad con el prrafo 1 del artculo 3 y de
entablar acciones legales contra ellas.

2. Las decisiones de recurrir a la entrega vigilada se adoptarn caso


por caso y podrn, cuando sea necesario, tener en cuenta los arreglos
financieros y los relativos al ejercicio de su competencia por las Partes
interesadas.

3. Las remesas ilcitas cuya entrega vigilada se haya acordado podrn,


con el consentimiento de las Partes interesadas, ser interceptadas y
autorizadas a proseguir intactas o habindose retirado o sustituido
total o parcialmente los estupefacientes o sustancias sicotrpicas que
contengan.

ARTCULO 12. SUSTANCIAS QUE SE UTILIZAN CON


FRECUENCIA EN LA FABRICACIN ILCITA DE
ESTUPEFACIENTES O SUSTANCIAS SICOTRPICAS.

1. Las Partes adoptarn las medidas que estimen adecuadas para


evitar la desviacin de las sustancias que figuran en el Cuadro I y el
Cuadro II, utilizadas en la fabricacin ilcita de estupefacientes o
sustancias sicotrpicas, y cooperarn entre ellas con este fin.

2. Si una de las Partes o la Junta posee datos que, a su juicio, puedan


requerir la inclusin de una sustancia en el Cuadro I o el Cuadro II, lo
notificar al Secretario General y le facilitar los datos en que se base
la notificacin. El procedimiento descrito en los prrafos 2 a 7 del
presente artculo tambin ser aplicable cuando una de las Partes o la
Junta posea informacin que justifique suprimir una sustancia del
Cuadro I o del Cuadro II o trasladar una sustancia de un Cuadro a
otro.
3. El Secretario General comunicar esa notificacin y los datos que
considere pertinentes a las Partes, a la Comisin y, cuando la
notificacin proceda de alguna de las Partes, a la Junta. Las Partes
comunicarn al Secretario General sus observaciones acerca de la
notificacin y toda la informacin complementaria que pueda serle til
a la Junta para elaborar un dictamen y a la Comisin para adoptar una
decisin.

4. Si la Junta, teniendo en cuenta la magnitud, importancia y


diversidad del uso lcito de esa sustancia, y la posibilidad y facilidad
del empleo de otras sustancias tanto para la utilizacin lcita como
para la fabricacin ilcita de estupefacientes o de sustancias
sicotrpicas, comprueba:

a) Que la sustancia se emplea con frecuencia en la fabricacin ilcita


de un estupefaciente o de una sustancia sicotrpica;

b) Que el volumen y la magnitud de la fabricacin ilcita de un


estupefaciente o de una sustancia sicotrpica crean graves problemas
sanitarios o sociales, que justifican la adopcin de medidas en el plano
internacional, comunicar a la Comisin un dictamen sobre la
sustancia, en el que se seale el efecto que tendra su incorporacin al
Cuadro I o al Cuadro II tanto sobre su uso lcito como sobre su
fabricacin ilcita, junto con recomendaciones de las medidas de
vigilancia que, en su caso, sean adecuadas a la luz de ese dictamen.

5. La Comisin, teniendo en cuenta las observaciones presentadas por


las Partes y las observaciones y recomendaciones de la Junta, cuyo
dictamen ser determinante en cuanto a los aspectos cientficos, y
tomando tambin debidamente en consideracin otros factores
pertinentes, podr decidir, por una mayora de dos tercios de sus
miembros, incorporar una sustancia al Cuadro I o al Cuadro II.

6. Toda decisin que tome la Comisin de conformidad con el presente


artculo ser notificada por el Secretario General a todos los Estados y
otras entidades que sean Partes en la presente Convencin o puedan
llegar a serlo y a la Junta. Tal decisin surtir pleno efecto respecto de
cada una de las Partes a los 180 das de la fecha de la notificacin.

7. a) Las decisiones de la Comisin adoptadas con arreglo al presente


artculo estarn sujetas a revisin por el Consejo, cuando as lo solicite
cualquiera de las Partes dentro de un plazo de 180 das contados a
partir de la fecha de la notificacin de la decisin. La solicitud de
revisin ser presentada al Secretario General junto con toda la
informacin pertinente en que se base dicha solicitud de revisin.

b) El Secretario General transmitir copias de la solicitud de revisin y


de la informacin pertinente a la Comisin, a la Junta y a todas las
Partes, invitndolas a presentar sus observaciones dentro del plazo de
90 das. Todas las observaciones que se reciban se comunicarn al
Consejo para que ste las examine.

c) El Consejo podr confirmar o revocar la decisin de la Comisin. La


notificacin de la decisin del Consejo se transmitir a todos los
Estados y otras entidades que sean Partes en la presente Convencin
o que puedan llegar a serlo, a la Comisin y a la Junta.

8. a) Sin perjuicio de las disposiciones de carcter general del prrafo


1 del presente artculo y de lo dispuesto en la Convencin de 1961, en
la Convencin de 1961 en su forma enmendada y en el Convenio de
1971, las Partes tomarn las medidas que estimen oportunas para
vigilar la fabricacin y la distribucin de sustancias que figuren en los
Cuadros I y II que se realicen dentro de su territorio.

b) Con este fin las Partes podrn:

i) Controlar a todas las personas y empresas que se dediquen a la


fabricacin o la distribucin de tales sustancias;

ii) Controlar bajo licencia el establecimiento y los locales en que se


realicen las mencionadas fabricacin o distribucin;

iii) Exigir que los licenciatarios obtengan la autorizacin para realizar


las mencionadas operaciones;

iv) Impedir la acumulacin en posesin de fabricantes y distribuidores


de cantidades de esas sustancias que excedan de las que requieran el
desempeo normal de las actividades comerciales y las condiciones
prevalecientes en el mercado.
9. Cada una de las Partes adoptar, con respecto a las sustancias que
figuren en el Cuadro I y el Cuadro II, las siguientes medidas:

a) Establecer y mantener un sistema para vigilar el comercio


internacional de sustancias que figuran en el Cuadro I y el Cuadro II a
fin de facilitar el descubrimiento de operaciones sospechosas. Esos
sistemas de vigilancia debern aplicarse en estrecha cooperacin con
los fabricantes, importadores, exportadores, mayoristas y minoristas,
que debern informar a las autoridades competentes sobre los
pedidos y operaciones sospechosos;

b) Disponer la incautacin de cualquier sustancia que figure en el


Cuadro I o el Cuadro II si hay pruebas suficientes de que se ha de
utilizar para la fabricacin ilcita de estupefacientes o sustancias
sicotrpicas;

c) Notificar, lo antes posible, a las autoridades y servicios competentes


de las Partes interesadas si hay razones para presumir que la
importacin, la exportacin o el trnsito de una sustancia que figura en
el Cuadro I o el Cuadro II se destina a la fabricacin ilcita de
estupefacientes o sustancias sicotrpicas, facilitando, en particular,
informacin sobre los medios de pago y cualesquiera otros elementos
esenciales en los que se funde esa presuncin;

d) Exigir que las importaciones y exportaciones estn correctamente


etiquetadas y documentadas. Los documentos comerciales como
facturas, manifiestos de carga, documentos aduaneros y de transporte
y otros documentos relativos al envo, debern contener los nombres,
tal como figuran en el Cuadro I o el Cuadro II, de las sustancias que se
importen o exporten, la cantidad que se importe o exporte y el nombre
y la direccin del importador, del exportador y, cuando sea posible, del
consignatario;

e) Velar porque los documentos mencionados en el inciso d) sean


conservados durante dos aos por lo menos y puedan ser
inspeccionados por las autoridades competentes.

10. a) Adems de lo dispuesto en el prrafo 9, y a peticin de la Parte


interesada dirigida al Secretario General, cada una de las Partes de
cuyo territorio se vaya a exportar una de las sustancias que figuran en
el Cuadro I velar porque, antes de la exportacin, sus autoridades
competentes proporcionen la siguiente informacin a las autoridades
competentes del pas importador;

i) El nombre y la direccin del exportador y del importador y, cuando


sea posible, del consignatario;

ii) El nombre de la sustancia que figura en el Cuadro I;

iii) La cantidad de la sustancia que se ha de exportar;

iv) El punto de entrada y la fecha de envo previstos;

v) Cualquier otra informacin que acuerden mutuamente las Partes.

b) Las Partes podrn adoptar medidas de fiscalizacin ms estrictas o


rigurosas que las previstas en el presente prrafo si, a su juicio, tales
medidas son convenientes o necesarias.

11. Cuando una de las Partes facilite informacin a otra Parte con
arreglo a lo dispuesto en los prrafos 9 y 10 del presente artculo, la
Parte que facilita tal informacin podr exigir que la Parte que la reciba
respete el carcter confidencial de los secretos industriales,
empresariales, comerciales o profesionales o de los procesos
industriales que contenga.

12. Cada una de las Partes presentar anualmente a la Junta, en la


forma o de la manera que sta disponga y en los formularios que esta
suministre, informacin sobre:

a) Las cantidades incautadas de sustancias que figuran en el Cuadro I


y el Cuadro II y, cuando se conozca, su origen;

b) Cualquier sustancia que no figure en el Cuadro I o el Cuadro II pero


de la que se sepa que se emplea en la fabricacin ilcita de
estupefacientes o sustancias sicotrpicas y que, a juicio de esa Parte,
sea considerada lo bastante importante para ser sealada a la
atencin de la Junta;

c) Los mtodos de desviacin y de fabricacin ilcita.


13. La Junta informar anualmente a la Comisin sobre la aplicacin
del presente artculo, y la Comisin examinar peridicamente la
idoneidad y la pertinencia del Cuadro I y del Cuadro II.

14. Las disposiciones del presente artculo no se aplicarn a los


preparados farmacuticos, ni a otros preparados que contengan
sustancias que figuran en el Cuadro I o el Cuadro II y que estn
compuestos de forma tal que esas sustancias no puedan emplearse o
recuperarse fcilmente por medios de sencilla aplicacin.

ARTCULO 13. MATERIALES Y EQUIPOS.

Las Partes adoptarn las medidas que consideren adecuadas para


impedir el comercio y la desviacin de materiales y equipos destinados
a la produccin o fabricacin ilcitas de estupefacientes y sustancias
sicotrpicas y cooperaran a este fin.

ARTCULO 14. MEDIDAS PARA ERRADICAR EL CULTIVO ILCITO


DE PLANTAS DE LAS QUE SE EXTRAEN ESTUPEFACIENTES Y
PARA ELIMINAR LA DEMANDA ILCITA DE ESTUPEFACIENTES Y
SUSTANCIAS SICOTRPICAS.

1. Cualquier medida adoptada por las Partes para la aplicacin de la


presente Convencin no ser menos estricta que las normas
aplicables a la erradicacin del cultivo ilcito de plantas que contengan
estupefacientes y sustancias sicotrpicas y a la eliminacin de la
demanda ilcita de estupefacientes y sustancias sicotrpicas conforme
a lo dispuesto en la Convencin de 1961, en la Convencin de 1961
en su forma enmendada y en el Convenio de 1971.

2. Cada una de las Partes adoptar medidas adecuadas para evitar el


cultivo ilcito de las plantas que contengan estupefacientes o
sustancias sicotrpicas, tales como las plantas de adormidera, los
arbustos de coca y las plantas de cannabis, as como para erradicar
aquellas que se cultiven ilcitamente en su territorio. Las medidas que
se adopten debern respetar los derechos humanos fundamentales y
tendrn debidamente en cuenta los usos tradicionales lcitos, donde al
respecto exista la evidencia histrica, as como la proteccin del medio
ambiente.
3. a) Las Partes podrn cooperar para aumentar la eficacia de los
esfuerzos de erradicacin. Tal cooperacin podr comprender, entre
otras cosas, el apoyo, cuando proceda al desarrollo rural integrado
tendiente a ofrecer soluciones sustitutivas del cultivo ilcito que sean
econmicamente viables. Factores como el acceso a los mercados, la
disponibilidad de recursos y las condiciones socio- econmicas
imperantes debern ser tomados en cuenta antes de que estos
programas hayan sido puestos en marcha. Las Partes podrn llegar a
acuerdos sobre cualesquiera otras medidas adecuadas de
cooperacin.

b) Las Partes facilitarn tambin el intercambio de informacin


cientfica y tcnica y la realizacin de investigaciones relativas a la
erradicacin.

c) Cuando tengan fronteras comunes, las Partes tratarn de cooperar


en programas de erradicacin en sus respectivas zonas situadas a lo
largo de dichas fronteras.

4. Las Partes adoptarn medidas adecuadas tendientes a eliminar o


reducir la demanda ilcita de estupefacientes y sustancias sicotrpicas
con miras a reducir el sufrimiento humano y acabar con los incentivos
financieros del trfico ilcito. Estas medidas podrn basarse, entre
otras cosas, en las recomendaciones de las Naciones Unidas, los
organismos especializados de las Naciones Unidas, tales como la
Organizacin Mundial de la Salud y otras organizaciones
internacionales competentes, y en el Plan Amplio y Multidisciplinario
aprobado por la Conferencia Internacional sobre el Uso Indebido y el
Trfico ilcito de Drogas celebrada en 1987, en la medida en que ste
se relacione con los esfuerzos de las organizaciones gubernamentales
y no gubernamentales y de entidades privadas en las esferas de la
prevencin, del tratamiento y de la rehabilitacin. Las Partes podrn
concertar acuerdos o arreglos bilaterales o multilaterales tendientes a
eliminar o reducir la demanda ilcita de estupefacientes y sustancias
sicotrpicas.

5. Las Partes podrn as mismo adoptar las medidas necesarias para


que los estupefacientes, sustancias sicotrpicas y sustancias que
figuran en el Cuadro I y el Cuadro II que se hayan incautado o
decomisado sean destruidas prontamente o se disponga de ellas de
acuerdo con la ley y para que las cantidades necesarias debidamente
certificadas de esas sustancias sean admisibles a efectos probatorios.

ARTCULO 15. TRANSPORTISTAS COMERCIALES.

1. Las Partes adoptarn medidas adecuadas a fin de garantizar que


los medios de transporte utilizados por los transportistas comerciales
no lo sean para cometer delitos tipificados de conformidad con el
prrafo 1 del artculo 3; entre esas medidas podr figurar la
concertacin de arreglos especiales con los transportistas
comerciales.

2. Cada una de las Partes exigir a los transportistas comerciales que


tomen precauciones razonables a fin de impedir que sus medios de
transporte sean utilizados para cometer delitos tipificados de
conformidad con el prrafo 1 del artculo 3. Entre esas precauciones
podrn figurar las siguientes:

a) Cuando el establecimiento principal del transportista comercial se


encuentre en el territorio de dicha Parte:

i) La capacitacin de personal para descubrir personas o remesas


sospechosas;

ii) El estmulo de la integridad moral del personal.

b) Cuando el transportista comercial desarrolle actividades en el


territorio de dicha Parte:

i) La presentacin por adelantado, cuando sea posible, de los


manifiestos de carga;

ii) La utilizacin en los contenedores de sellos inviolables y verificables


individualmente;

iii) La denuncia a las autoridades competentes, en la primera ocasin,


de cualquier circunstancia sospechosa que pueda estar relacionada
con la comisin de delitos tipificados de conformidad con el prrafo 1
del artculo 3.
3. Cada una de las Partes procurar garantizar que los transportistas
comerciales y las autoridades competentes de los lugares de entrada y
salida, y dems zonas de control aduanero, cooperen a fin de impedir
el acceso no autorizado a los medios de transporte y a la carga, as
como en la aplicacin de las medidas de seguridad adecuadas.

ARTCULO 16. DOCUMENTOS COMERCIALES Y ETIQUETAS DE


LAS EXPORTACIONES.

1. Cada una de las Partes exigir que las exportaciones lcitas de


estupefacientes y sustancias sicotrpicas estn debidamente
documentadas. Adems de los requisitos de documentacin previstos
en el artculo 31 de la Convencin de 1961, en el artculo 31 de la
Convencin de 1961 en su forma enmendada y en el artculo 12 del
Convenio de 1971, en los documentos comerciales, tales como
facturas, manifiestos de carga, documentos aduaneros y de transporte
y otros documentos relativos al envo, debern indicarse los nombres
de los estupefacientes y sustancias sicotrpicas que se exporten, tal
como figuren en las listas correspondientes de la Convencin de 1961,
de la Convencin de 1961, de la Convencin de 1961 en su forma
enmendada y del Convenio de 1971, as como la cantidad exportada y
el nombre y la direccin del exportador, del importador, y cuando sea
posible, del consignatario.

3. Cada una de las Partes exigir que las remesas de estupefacientes


y sustancias sicotrpicas exportadas no vayan incorrectamente
etiquetadas.

ARTCULO 17. TRFICO ILCITO POR MAR.

1. Las Partes cooperarn en todo lo posible para eliminar el trfico


ilcito por mar, de conformidad con el derecho internacional del mar.

2. Toda Parte que tenga motivos razonables para sospechar que una
nave de su pabelln, o que no enarbole ninguno o no lleve matrcula,
est siendo utilizada para el trfico ilcito, podr solicitar asistencia de
otras Partes a fin de poner trmino a esa utilizacin. Las Partes a las
que se solicite dicha asistencia la prestarn con los medios de que
dispongan.
3. Toda Parte que tenga motivos razonables para sospechar que una
nave que est haciendo uso de la libertad de navegacin con arreglo
al derecho internacional y que enarbole el pabelln o lleve matrcula
de otra Parte, est siendo utilizada para el trfico ilcito, podr
notificarlo al Estado del pabelln y pedir que confirme la matrcula; si la
confirma, podr solicitarle autorizacin para adoptar las medidas
adecuadas con respecto a esa nave.

4. De conformidad con el prrafo 3 o con los tratados vigentes entre


las Partes, o con cualquier otro acuerdo o arreglo que se haya podido
concertar entre ellas, el Estado del pabelln podr autorizar al Estado
requirente, entre otras cosas, a:

a) Abordar la nave;

b) Inspeccionar la nave;

c) Si se descubren pruebas de implicacin en el trfico ilcito, adoptar


medidas adecuadas con respecto a la nave, a las personas y a la
carga que se encuentren a bordo.

5. Cuando se adopte una medida de conformidad con el presente


artculo, las Partes interesadas tendrn debidamente en cuenta la
necesidad de no poner en peligro la seguridad de la vida en el mar ni
la de la nave y la carga y de no perjudicar los intereses comerciales y
jurdicos del Estado del pabelln o de cualquier otro Estado
interesado.

6. El Estado del pabelln podr, en consonancia con sus obligaciones


previstas en el prrafo 1 del presente artculo, someter su autorizacin
a condiciones que sern convenidas entre dicho Estado y la Parte
requirente, sobre todo en lo que concierne a la responsabilidad.

7. A los efectos de los prrafos 3 y 4 del presente artculo, las Partes


respondern con celeridad a las solicitudes de otras Partes de que se
averigue si una nave que est enarbolando su pabelln est
autorizada a hacerlo, as como a las solicitudes de autorizacin que se
presenten a tenor de lo previsto en el prrafo 3. Cada Estado, en el
momento de entrar a ser Parte en la presente Convencin, designar
una o, en caso necesario, varias autoridades para que se encarguen
de recibir dichas solicitudes y de responder a ellas. Esa designacin
ser dada a conocer, por conducto del Secretario General, a todas las
dems Partes, dentro del mes siguiente a la designacin.

8. La Parte que haya adoptado cualquiera de las medidas previstas en


el presente artculo informar con prontitud al Estado del pabelln de
los resultados de esa medida.

9. Las Partes considerarn la posibilidad de concertar acuerdos o


arreglos bilaterales y regionales para llevar a la prctica las
disposiciones del presente artculo o hacerlas ms eficaces.

10. Las medidas que se adopten en cumplimiento del prrafo 4 del


presente artculo sern slo aplicadas por buques de guerra o
aeronaves militares, u otras naves o aeronaves que lleven signos
claros y sean identificables como naves o aeronaves al servicio de un
gobierno y autorizadas a tal fin.

11. Toda medida adoptada de conformidad con el presente artculo


tendr debidamente en cuenta la necesidad de no interferir en los
derechos y obligaciones de los Estados ribereos o en el ejercicio de
su competencia, que sean conformes con el derecho internacional del
mar, ni de menoscabar esos derechos, obligaciones o competencias.

ARTCULO 18. ZONAS Y PUERTOS FRANCOS.

1. Las Partes, a fin de eliminar, en las zonas y puertos francos, el


trfico ilcito de estupefacientes, sustancias sicotrpicas y sustancias
que figuran en los Cuadros I y II adoptarn medidas no menos
estrictas que las que se apliquen en otras partes de su territorio.

2. Las Partes procurarn;

a) Vigilar el movimiento de bienes y personas en las zonas y puertos


francos, a cuyo fin facultarn a las autoridades competentes a
inspeccionar las cargas y las naves a su llegada y partida, incluidas las
embarcaciones de recreo y los barcos pesqueros, as como las
aeronaves y los vehculos y, cuando proceda, a registrar a los
miembros de la tripulacin y los pasajeros, as como los equipajes
respectivos;

b) Establecer y mantener un sistema para descubrir los envos


sospechosos de contener estupefacientes, sustancias sicotrpicas y
sustancias que figuran en los Cuadros I y II que entren en dichas
zonas o salgan de ellas;

c) Establecer y mantener sistemas de vigilancia en las zonas del


puerto y de los muelles, en los aeropuertos y en los puntos de control
fronterizo de las zonas y puertos francos.

ARTCULO 19. UTILIZACIN DE LOS SERVICIOS POSTALES.

1. Las Partes, de conformidad con las obligaciones que les incumben


en virtud de las Convenciones de la Unin Postal Universal, y de
acuerdo con los principios fundamentales de sus respectivos
ordenamientos jurdicos internos, adoptarn medidas a fin de suprimir
la utilizacin de los servicios postales para el trfico ilcito y cooperarn
con ese propsito.

2. Las medidas a que se refiere el prrafo 1 del presente artculo


comprendern, en particular:

a) Medidas coordinadas y orientadas a prevenir y reprimir la utilizacin


de los servicios postales para el trfico ilcito;

b) La introduccin y el mantenimiento, por el personal de deteccin y


represin competente, de tcnicas de investigacin y de control
encaminadas a detectar los envos postales con remesas ilcitas de
estupefacientes, sustancias sicotrpicas y sustancias que figuran en
los Cuadros I y II;

c) Medidas legislativas que permitan utilizar los medios adecuados a


fin de allegar las pruebas necesarias para iniciar actuaciones
judiciales.

ARTCULO 20. INFORMACIN QUE DEBEN SUMINISTRAR LAS


PARTES.

1. Las Partes suministrarn, por mediacin del Secretario General,


informacin a la Comisin sobre el funcionamiento de la presente
Convencin en sus territorios, y en particular:

a) El texto de las leyes y reglamentos que promulguen para dar efecto


a la Convencin;

b) Los pormenores de casos de trfico ilcito dentro de su Jurisdiccin


que estimen importantes por las nuevas tendencias que revelen, las
cantidades de que se trate, las fuentes de procedencia de las
sustancias o los mtodos utilizados por las personas que se dedican al
trfico ilcito.

2. Las Partes facilitarn dicha informacin del modo y en la fecha que


solicite la Comisin.

ARTCULO 21. FUNCIONES DE LA COMISIN.

La Comisin tendr autoridad para estudiar todas las cuestiones


relacionadas con los objetivos de la presente Convencin, y en
particular:

a) La Comisin examinar el funcionamiento de la presente


Convencin, sobre la base de la informacin presentada por las Partes
de conformidad con el artculo 20;

b) La Comisin podr hacer sugerencias y recomendaciones de


carcter general basadas en el examen de la informacin recibida de
las Partes;

c) La Comisin podr sealar a la atencin de la Junta cualquier


cuestin que tenga relacin con las funciones de la misma;

d) La Comisin tomar las medidas que estime adecuadas sobre


cualquier cuestin que le haya remitido la Junta de conformidad con el
inciso b) del prrafo 1 del artculo 22;

e) La Comisin, con arreglo al procedimiento establecido en el artculo


12, podr enmendar el Cuadro I y el Cuadro II;
f) La Comisin podr sealar a la atencin de los Estados no Partes
las decisiones y recomendaciones que adopte en cumplimiento de la
presente Convencin, a fin de que dichos estados examinen la
posibilidad de tomar medidas de acuerdo con tales decisiones y
recomendaciones.

ARTCULO 22. FUNCIONES DE LA JUNTA.

1. Sin perjuicio de las funciones de la Comisin previstas en el artculo


21 y sin perjuicio de las funciones de la Junta y de la Comisin
previstas en la Convencin de 1961, en la Convencin de 1961 en su
forma enmendada y en el Convenio de 1971:

a) Si, sobre la base de su examen de la informacin a disposicin de


ella, del Secretario General o de la Comisin, o de la informacin
comunicada por rganos de las Naciones Unidas, la Junta tiene
motivos para creer que no cumplen los objetivos de la presente
Convencin en asuntos de su competencia, la Junta podr invitar a
una o ms Partes a suministrar toda informacin pertinente;

b) Con respecto a los artculos 12, 13 y 16:

i) una vez cumplido el trmite sealado en el inciso a) del presente


artculo, la Junta podr, si lo juzga necesario, pedir a la Parte
interesada que adopte las medidas correctivas que las circunstancias
aconsejen para el cumplimiento de lo dispuesto en los artculos 12, 13
y 16;

ii) antes de tomar ninguna medida conforme al apartado iii) infra, la


Junta tratar confidencialmente sus comunicaciones con la Parte
interesada conforme a los incisos anteriores:

iii) si la Junta considera que la Parte interesada no ha adoptado las


medidas correctivas que se le han pedido conforme a este inciso,
podr sealar el asunto a la atencin de las Partes, del Consejo y de
la Comisin. Cualquier informe que publique la Junta de conformidad
con este inciso incluir asimismo las opiniones de la Parte interesada
si sta as lo solicitare.

2. Se invitar a toda Parte interesada a que est representada en las


reuniones de la Junta en las que se haya de examinar de conformidad
con el presente artculo una cuestin que le afecte directamente.

3. Si, en algn caso, una decisin de la Junta que se adopte de


conformidad con el presente artculo no fuese unnime, se dejara
constancia de las opiniones de la minora.

4. Las decisiones de la Junta de conformidad con el presente artculo


se tomarn por mayora de dos tercios del nmero total de miembros
de la Junta.

5. En el desempeo de sus funciones de conformidad con el inciso a)


del prrafo 1 del presente artculo, la Junta proteger el carcter
confidencial de toda informacin que llegue a su poder.

6. La responsabilidad de la Junta en virtud del presente artculo no se


aplicar al cumplimiento de tratados o acuerdos celebrados entre las
Partes de conformidad con lo dispuesto en la presente Convencin.

7. Lo dispuesto en el presente artculo no ser aplicable a las


controversias entre las Partes a las que se refieren las disposiciones
del artculo 32.

ARTCULO 23. INFORMES DE LA JUNTA.

La Junta preparar un informe anual sobre su labor en el que figure un


anlisis de la informacin de que disponga y, en los casos adecuados,
una relacin de las explicaciones, si las hubo, dadas por las Partes o
solicitadas a ellas, junto con cualesquiera observaciones y
recomendaciones que la Junta desee formular. La Junta podr
preparar los informes adicionales que considere necesarios. Los
informes sern presentados al Consejo por conducto de la Comisin,
la cual podr hacer las observaciones que juzgue convenientes.

2. Los informes de la Junta sern comunicados a las Partes y


posteriormente publicados por el Secretario General. Las Partes
permitirn la distribucin sin restricciones de dichos informes.

ARTCULO 24. APLICACIN DE MEDIDAS MAS ESTRICTAS QUE


LAS ESTABLECIDAS POR LA PRESENTE CONVENCIN.
Las Partes podrn adoptar medidas ms estrictas o rigurosas que las
previstas en la presente Convencin si, a su juicio, tales medidas son
convenientes o necesarias para prevenir o eliminar el trfico ilcito.

ARTCULO 25. EFECTO NO DEROGATORIO RESPECTO DE


ANTERIORES DERECHOS Y OBLIGACIONES CONVENCIONALES.

Las disposiciones de la presente Convencin sern sin perjuicio de los


derechos y obligaciones que incumben a las Partes en la presente
Convencin en virtud de la Convencin de 1961, de la Convencin de
1961 en su forma enmendada y del Convenio de 1971.

ARTCULO 26. FIRMA.

La presente Convencin estar abierta desde el 20 de diciembre de


1988 hasta el 28 de febrero de 1989 en la Oficina de las Naciones
Unidas en Viena, y, despus, hasta el 20 de diciembre de 1989 en la
Sede de las Naciones Unidas en Nueva York, a la firma:

a) De todos los Estados;

b) De Namibia, representada por el Consejo de las Naciones Unidas


para Namibia;

c) De las organizaciones regionales de integracin econmica que


sean competentes para negociar, concertar y aplicar acuerdos
internacionales sobre cuestiones reguladas en la presente
Convencin, siendo aplicables a dichas organizaciones dentro de los
lmites de su competencia las referencias que en la presente
Convencin se hagan a las Partes, los Estados o los servicios
nacionales.

ARTCULO 27. RATIFICACIN, ACEPTACIN, APROBACIN O


ACTO DE CONFIRMACIN FORMAL.

1. La presente Convencin estar sujeta a ratificacin, aceptacin o


aprobacin por los Estados y por Namibia, representada por el
Consejo de las Naciones Unidas para Namibia, y a los actos de
confirmacin formal por las organizaciones regionales de integracin
econmica a las que se hace referencia en el inciso c) del artculo 26.
Los instrumentos de ratificacin, aceptacin o aprobacin y los
instrumentos relativos a los actos de confirmacin formal sern
depositados ante el Secretario General.

2. En sus instrumentos de confirmacin formal, las organizaciones


regionales de integracin econmica declararn el alcance de su
competencia con respecto a las cuestiones regidas por la presente
Convencin. Esas organizaciones comunicarn tambin al Secretario
General cualquier modificacin del alcance de su competencia con
respecto a las cuestiones regidas por la presente Convencin.

ARTCULO 28. ADHESIN.

1. La presente Convencin quedar abierta a la adhesin de todo


Estado, de Namibia, representada por el Consejo de las Naciones
Unidas para Namibia, y de las organizaciones regionales de
integracin econmica a las que se hace referencia en el inciso c) del
artculo 26. La adhesin se efectuar mediante el depsito de un
instrumento de adhesin ante el Secretario General.

2. En sus instrumentos de adhesin, las organizaciones regionales de


integracin econmica declararn el alcance de su competencia con
respecto a las cuestiones regidas por la presente Convencin. Estas
organizaciones comunicarn tambin al Secretario General cualquier
modificacin del alcance de su competencia con respecto a las
cuestiones regidas por la presente Convencin.

ARTCULO 29. ENTRADA EN VIGOR.

1. La presente Convencin entrar en vigor el nonagsimo da


siguiente a la fecha en que haya sido depositado ante el Secretario
General el vigsimo instrumento de ratificacin, aceptacin,
aprobacin o adhesin por los Estados o por Namibia, representada
por el Consejo de las Naciones Unidas para Namibia.

2. Para cada Estado o para Namibia, representada por el Consejo de


las Naciones Unidas para Namibia, que ratifique, acepte o apruebe la
presente Convencin o se adhiera a ella despus de haberse
depositado el vigsimo instrumento de ratificacin, de aceptacin, de
aprobacin o de adhesin, la presente Convencin entrar en vigor el
nonagsimo da siguiente a la fecha en que tal Estado o Namibia haya
depositado dicho instrumento de ratificacin, de aceptacin, de
aprobacin o de adhesin.

3. Para cada organizacin regional de integracin econmica a la que


se hace referencia en el inciso c) del artculo 26, que deposite un
instrumento relativo a un acto de confirmacin formal o un instrumento
de adhesin, la presente Convencin entrar en vigor el nonagsimo
da siguiente a la fecha en que se haya efectuado ese depsito, o en
la fecha en que la presente Convencin entre en vigor conforme al
prrafo 1 del presente artculo, si esta ltima es posterior.

ARTCULO 30. DENUNCIA.

1. Cada una de las Partes podr en cualquier momento denunciar la


presente Convencin mediante notificacin escrita dirigida al
Secretario General.

2. La denuncia surtir efecto para la Parte interesada un ao despus


de la fecha en que la notificacin haya sido recibida por el Secretario
General.

ARTCULO 31. ENMIENDAS.

1. Cualquiera de las Partes podr proponer una enmienda a la


presente Convencin. Dicha Parte comunicar el texto de cualquier
enmienda as propuesta y los motivos de la misma al Secretario
General quien, a su vez, comunicar la enmienda propuesta a las
dems Partes y les preguntar si la aceptan. En el caso de que la
propuesta de enmienda as distribuida no haya sido rechazada por
ninguna de las Partes dentro de los veinticuatro meses siguientes a su
distribucin, se considerar que la enmienda ha sido aceptada y
entrar en vigor respecto de cada una de las Partes noventa das
despus de que esa Parte haya depositado ante el Secretario General
un instrumento en el que exprese su consentimiento a quedar obligada
por esa enmienda.

2. Cuando una propuesta de enmienda haya sido rechazada por


alguna de las Partes, el Secretario General consultar con las Partes
y, si la mayora de ellas lo solicita, someter la cuestin, junto con
cualquier observacin que haya sido formulada por las Partes, a la
consideracin del Consejo, el cual podr decidir convocar una
conferencia de conformidad con el prrafo 4 del artculo 62 de la Carta
de las Naciones Unidas. Las enmiendas que resulten de esa
Conferencia sern incorporadas en un Protocolo de Modificacin. El
consentimiento en quedar vinculada por dicho Protocolo deber ser
notificado expresamente al Secretario General.

ARTCULO 32. SOLUCIN DE CONTROVERSIAS.

1. En caso de controversia acerca de la interpretacin o de la


aplicacin de la presente Convencin entre dos o ms Partes, stas se
consultarn con el fin de resolverla por va de negociacin,
investigacin, mediacin, conciliacin, arbitraje, recurso a organismos
regionales, procedimiento judicial u otros medios pacficos de su
eleccin.

2. Toda controversia de esta ndole que no haya sido resuelta en la


forma prescrita en el prrafo 1 del presente artculo ser sometida, a
peticin de cualquiera de los Estados Partes en la controversia, a la
decisin de la Corte Internacional de Justicia.

3. Si una de las organizaciones regionales de integracin econmica,


a las que se hace referencia en el inciso c) del prrafo 26, es Parte en
una controversia que no haya sido resuelta en la forma prescrita en el
prrafo 1 del presente artculo, podr, por conducto de un Estado
Miembro de las Naciones Unidas, pedir al Consejo que solicite una
opinin consultiva a la Corte Internacional de Justicia de conformidad
con el artculo 65 del Estatuto de la Corte, opinin que se considerar
decisiva.

4. Todo Estado, en el momento de la firma o la ratificacin, la


aceptacin, o la aprobacin de la presente Convencin o de su
adhesin a la misma, o toda organizacin regional de integracin
econmica en el momento de la firma o el depsito de un acto de
confirmacin formal o de la adhesin, podr declarar que no se
considera obligado por los prrafos 2 y 3 del presente artculo. Las
dems Partes no estarn obligadas por los prrafos 2 y 3 del presente
artculo ante ninguna Parte que haya hecho dicha declaracin.
5. Toda Parte que haya hecho la declaracin prevista en el prrafo 4
del presente artculo podr retirarla en cualquier momento
notificndolo al Secretario General.

ARTCULO 33. TEXTOS AUTNTICOS.

Los textos en rabe, chino, espaol, francs, ingls y ruso de la


presente Convencin son igualmente autnticos.

ARTCULO 34. DEPOSITARIO.

El Secretario General ser el depositario de la presente Convencin.

En testimonio de la cual los abajo firmantes, debidamente autorizados


para ello, han firmado la presente Convencin.

Hecha en Viena, en un slo original, el da veinte de diciembre de mil


novecientos noventa y ocho.

ANEXO

CUADRO I CUADRO II

Acido lisrgico Acetona


Efedrina Acido antranlico
Ergometrina Acido fenilactico
Ergotamina Anhdrido actico
1 -fenil-2-propanona Eter etlico
Seudoefedrina Piperidina

Las sales de las sustancias

Las sales de las sustancias enumeradas en el presente Cuadro,


siempre que la existencia de dichas sales sea posible.

Las sales de las sustancias enumeradas en el presente Cuadro,


siempre que la existencia de dichas sales sea posible.

La suscrita Secretaria Jurdica del Ministerio de Relaciones Exteriores


CERTIFICA:

Que la presente reproduccin es fotocopia fiel e ntegra tomada del


texto certificado de la "Convencin de las Naciones Unidas contra el
Trfico Ilcito de Estupefacientes y Sustancias Sicotrpicas", hecha en
Viena el 20 de diciembre de 1988, que reposa en los archivos de la
Subsecretara Jurdica de este Ministerio.

Dada en Santaf de Bogot, D. C., a los quince (15) das del mes de
octubre de mil novecientos noventa y dos (1992).

MARTHA ESPERANZA RUEDA MERCHN


Subsecretara Jurdica

RAMA EJECUTIVA DEL PODER PBLICO

PRESIDENCIA DE LA REPBLICA

Santaf de Bogot, D.C., 15 de octubre de 1992

Aprobado. Somtase a la consideracin del honorable Congreso


Nacional para los efectos constitucionales.

(Fdo.) CSAR GAVIRIA TRUJILLO

La Ministra de Relaciones Exteriores


(Fdo.) NOEM SANN DE RUBIO

DECRETA:

ARTCULO 1A. Aprubase la "Convencin de las Naciones Unidas


contra el Trfico Ilcito de Estupefacientes y sustancias Sicotrpicas",
suscrita en Viena el 20 de diciembre de 1988, con las siguientes
reservas y declaraciones que se presentan y que forman parte
integrante de esta ley y que el Gobierno de Colombia formular al
depositar el respectivo instrumento de ratificacin de la Convencin
que por esta Ley se aprueba:
RESERVAS

1. Colombia no se obliga por el artculo 3o., prrafos 6o. y 9o., y el


artculo 6o. de la Convencin, por ser contrarios al artculo 35 de su
Constitucin Poltica en cuanto a la prohibicin de extraditar
colombianos por nacimiento.

2.<Declarado INEXEQUIBLE>

3. Colombia, en virtud del prrafo 7o. del artculo 5o. de la


Convencin, no se considera obligada a establecer la inversin de la
carga de la prueba.

4. Colombia formula reserva respecto del artculo 9o., prrafo 1,


incisos b), c), d) y e), de la Convencin, en cuanto se oponga a la
autonoma e independencia de las autoridades judiciales para conocer
de la investigacin y juzgamiento de los delitos.

DECLARACIONES

1. Ninguna parte de la Convencin podr interpretarse en el sentido de


obligar a Colombia a adoptar medidas legislativas, judiciales,
administrativas o de otro carcter que vulneren o restrinjan su sistema
constitucional y legal o vayan ms all de los tratados en que sea
parte contratante el Estado Colombiano.

2. Colombia entiende que el tratamiento que la Convencin da al


cultivo de la hoja de coca como infraccin penal debe armonizarse con
una poltica de desarrollo alternativo, tomando en cuenta los derechos
de las comunidades indgenas involucradas y la proteccin del medio
ambiente. En el mismo sentido, Colombia entiende que el trato
discriminatorio, inequitativo y restrictivo que se le da en los mercados
internacionales a sus productos agrcolas de exportacin, en nada
contribuye al control de los cultivos ilcitos pues, por el contrario, es
causa del deterioro social y ecolgico en las zonas afectadas.

3. Colombia entiende que la aplicacin del prrafo 7o. del artculo 3o.
de la Convencin se har de conformidad con su sistema penal y
teniendo en cuenta los beneficios de sus polticas de sometimiento y
colaboracin de presuntos delincuentes a la justicia.
4. Una solicitud de asistencia legal recproca no ser concedida
cuando las autoridades de Colombia, incluso judiciales, consideren
que su otorgamiento menoscaba el inters pblico o el orden
constitucional o legal. Tambin se deber observar el principio de
reciprocidad.

5. Colombia entiende que el prrafo 8o. del artculo 3o. de la


Convencin no implica la imprescriptibilidad de la accin penal.

6. El artculo 24 de la Convencin sobre "medidas ms estrictas o


rigurosas", no podr interpretarse en el sentido de conferir al Gobierno
poderes ms amplios de los que le confiere la Constitucin Poltica de
Colombia, incluso bajo los Estados de Excepcin.

7. Colombia entiende que la asistencia prevista en el artculo 17 de la


Convencin slo operar en alta mar y a solicitud expresa y con
autorizacin del Gobierno colombiano.

8. Colombia declara que considera contrario a los principios y normas


de Derecho Internacional, y en particular a los de igualdad soberana,
integridad territorial y no intervencin, cualquier acto tendiente al
secuestro o privacin ilegal de la libertad de las personas dentro del
territorio de un Estado para hacerlas comparecer ante los tribunales de
otro.

9. Colombia entiende que la remisin de actuaciones penales a que


alude el artculo 8o. de la Convencin, se har de tal forma que no se
vulneren las garantas constitucionales del derecho de defensa. As
mismo, Colombia declara, en cuento al prrafo 10 del artculo 6o. de la
Convencin, que en la ejecucin de sentencias extranjeras, debe
procederse conforme al inciso 2o. del artculo 35 de su Constitucin
Poltica y dems normas constitucionales y legales.

ARTCULO 2o. Con estricto cumplimiento de lo dispuesto en el


articulado de la ley 7a. de 1944, la "Convencin de las Naciones
Unidas contra el trfico ilcito de estupefacientes y sustancias
sicotrpicas", suscrita en Viena el 20 de diciembre de 1988 que por
esta ley se aprueba con sus reservas y declaraciones, obligar
definitivamente al pas a partir de la fecha en que perfeccione el
vnculo internacional respecto de la misma.

ARTCULO 3o. La presente ley rige a partir de la fecha de su


publicacin.

Dada en Santaf de Bogot, D.C,..

CSAR GAVIRIA TRUJILLO

El Presidente del Honorable Senado de la Repblica,


TITO EDMUNDO RUEDA GUARIN,

El Secretario General del Honorable Senado de la Repblica,


PEDRO PUMAREJO VEGA,

El presidente de la Honorable Cmara de Representantes,


CSAR PREZ GARCA,

El Secretario General de la Honorable Cmara de Representantes,


DIEGO VIVAS TAFUR.

Repblica de Colombia - Gobierno Nacional

Comunquese y publquese. Ejectese previa revisin de la Corte


Constitucional conforme al artculo 241-10 de la Constitucin Poltica.

Dada en Santaf de Bogot, D.C., a los veintitrs (23) de agosto de mil


novecientos noventa y tres (1993)

CSAR GAVIRIA TRUJILLO

La Ministra de Relaciones Exteriores,


NOEM SANN DE RUBIO,

El Ministro de Justicia,
ANDRS GONZLEZ DAZ
LEY 190 DE 1995
(junio 6)

Por la cual se dictan normas tendientes a preservar la moralidad en la


administracin pblica y se fijan disposiciones con el fin de erradicar la
corrupcin administrativa.

(Publicada en el Diario Oficial No. 41.878, de 6 de junio de 1995)

EL CONGRESO DE COLOMBIA,

DECRETA:

I. RGIMEN DE LOS SERVIDORES PBLICOS

A. CONTROL SOBRE EL RECLUTAMIENTO DE LOS SERVIDORES


PBLICOS

ARTCULO 1o. Todo aspirante a ocupar un cargo o empleo pblico, o


a celebrar un contrato de prestacin de servicios con la administracin
deber presentar ante la unidad de personal de la correspondiente
entidad, o ante la dependencia que haga sus veces, el formato nico
de hoja de vida debidamente diligenciado en el cual consignar la
informacin completa que en ella se solicita:

1. Su formacin acadmica, indicando los aos de estudio cursados


en los distintos niveles de educacin y los ttulos y certificados
obtenidos.

2. Su experiencia laboral, relacionando todos y cada uno de los


empleos o cargos desempeados, tanto en el sector pblico como en
el privado, as como la direccin, el nmero del telfono o el apartado
postal en los que sea posible verificar la informacin.

3. Inexistencia de cualquier hecho o circunstancia que implique una


inhabilidad o incompatibilidad del orden constitucional o legal para
ocupar el empleo o cargo al que se aspira o para celebrar contrato de
prestacin de servicios con la administracin.

4. En caso de personas jurdicas, el correspondiente certificado que


acredite la representacin legal, y

PARGRAFO. Quien fuere nombrado para ocupar un cargo o empleo


pblico o celebre un contrato de prestacin de servicios con la
administracin deber, al momento de su posesin o de la firma del
contrato, presentar certificado sobre antecedentes expedido por la
Procuradura General de la nacin y el certificado sobre antecedentes
penales expedido por el Departamento Administrativo de Seguridad,
DAS. Slo podrn considerarse como antecedentes las providencias
ejecutoriadas emanadas de autoridad competente.

ARTCULO 2o. <Artculo modificado por el artculo 81 de la Ley 443


de 1998.> Crase para todas las ramas del poder pblico, sus
organismos de control y la Registradura Nacional del Estado Civil, en
el nivel nacional, el Sistema Unico de Informacin de Personal, como
un sistema estructurado para la formulacin de polticas que
garanticen el desarrollo y la gestin de la Funcin Pblica, de acuerdo
con la reglamentacin que para el efecto expida el Gobierno.

PARAGRAFO. La inclusin de los contratistas de prestacin de


servicios en el Sistema Unico de Informacin de Personal no genera
vnculo laboral alguno con la administracin pblica ni da lugar a un
rgimen de carrera o prestacional especial.

ARTCULO 3o. <Artculo modificado por el artculo 82 de la Ley 443


de 1998. > La Hoja de Vida de los servidores pblicos o de los
contratistas de la administracin, contendr las modificaciones
sucesivas que se produzcan a lo largo de toda la vida laboral o
vinculacin contractual, en los trminos en que lo establezca el
reglamento.

ARTCULO 4o. El jefe de la unidad de personal de la entidad que


reciba una solicitud de empleo, o quien haga sus veces, dispondr de
un trmino de quince (15) das para velar por que la correspondiente
hoja de vida rena todos los requisitos.
Si a ello hubiere lugar, dejar constancia escrita de las
correspondientes observaciones.

ARTCULO 5o. En caso de haberse producido un nombramiento o


posesin en un cargo o empleo pblico o celebrado un contrato de
prestacin de servicios con la administracin sin el cumplimiento de
los requisitos para el ejercicio del cargo o la celebracin del contrato,
se proceder a solicitar su revocacin o terminacin, segn el caso,
inmediatamente se advierta la infraccin.

Cuando se advierta que se ocult informacin o se aporto


documentacin falsa para sustentar la informacin suministrada en la
hoja de vida, sin perjuicio de la responsabilidad penal o disciplinaria a
que halla lugar, el responsable quedar inhabilitado para ejercer
funciones pblicas por tres (3) aos.

ARTCULO 6o. En caso de que sobrevenga al acto de nombramiento


o posesin alguna inhabilidad o incompatibilidad, el servidor pblico
deber advertirlo inmediatamente a la entidad a la cual preste el
servicio.

Si dentro de los tres (3) meses siguientes el servidor pblico no ha


puesto final a la situacin que dio origen a la inhabilidad o
incompatibilidad, proceder su retiro inmediato, sin perjuicio de las
sanciones a que portal hecho haya lugar.

ARTCULO 7o. Para la provisin de los cargos de carrera


administrativa que queden vacantes en las entidades de la
administracin pblica, mediante el sistema de concurso abierto, se
considerarn como mritos, la valoracin del trabajo desarrollado en
los puestos anteriormente ocupados, los cursos de capacitacin,
estudios y trabajos de investigacin realizados y los ttulos acadmicos
obtenidos.

ARTCULO 8o. EI Departamento Administrativo de la Funcin Pblica


reglamentar por va general el sistema de seleccin por concurso
abierto, de que trata el artculo anterior.

ARTCULO 9o. Dentro de los tres (3) meses siguientes a la vigencia


de la presente ley las entidades pblicas elaborarn un manual de
funciones en el cual se especifiquen claramente las tareas que debe
cumplir cada funcionario de la entidad. Aquellas que dispongan de
manual de funciones debern asegurar que respecto de cada servidor
pblico se precisen de manera clara sus funciones.

Las funciones asignadas sern comunicadas a cada empleado, quien


responder por el cumplimiento de las mismas de acuerdo con la ley,
el reglamento y el manual.

B. INCENTIVOS PARA FUNCIONARIOS PUBLICOS

ARTCULO 10.<Declarado INEXEQUIBLE>

ARTCULO 11. La evaluacin del desempeo deber tenerse en


cuenta siempre que se trate de seleccionar candidatos para la
postulacin y otorgamiento de becas, participacin en cursos
especiales de capacitacin, concesin de comisiones de estudio y
participacin en programas de bienestar social.

En el correspondiente acto de seleccin deber dejarse constancia


expresa de haberse considerado tal criterio como elemento decisorio
para asignar cualquiera de los beneficios relacionados, sin perjuicio de
que se exija al candidato escogido el lleno de los requisitos a que haya
lugar en cada caso.

ARTCULO 12. Las entidades pblicas divulgarn en lugar pblico, o a


travs de los medios oficiales de comunicacin, la identidad de
quienes resulten elegidos como mejores empleados.

C. DECLARACIN DE BIENES Y RENTAS

ARTCULO 13. Ser requisito para la posesin y para el desempeo


del cargo la declaracin bajo juramento del nombrado, donde conste la
identificacin de sus bienes. Tal informacin deber ser actualizada
cada ao y, en todo caso, al momento de su retiro.
ARTCULO 14. La declaracin juramentada deber contener, como
mnimo, la siguiente informacin:

1. Nombre completo, documento de identidad y direccin del domicilio


permanente.

2. Nombre y documento de identidad, del conyugue o compaero(a)


permanente y parientes en primer grado de consanguinidad.

3. Relacin de ingresos del ltimo ao.

4. Identificacin de las cuentas corrientes y de ahorros en Colombia y


en el exterior, si las hubiere.

5. Relacin detallada de las acreencias y obligaciones vigentes.

6. Calidad de miembro de Juntas o Consejos Directivos.

7. Mencin sobre su carcter de socio en corporaciones, sociedades o


asociaciones.

8. Informacin sobre existencia de sociedad conyugal vigente o de


sociedad de hecho entre compaeros permanentes, y

9. Relacin e identificacin de bienes patrimoniales actualizada.

PARGRAFO. En la declaracin juramentada se debe especificar que


los bienes y rentas declarados son los nicos que posee el declarante,
ya sea personalmente o por interpuesta persona, a la fecha de dicha
declaracin.

ARTCULO 15. Ser requisito para la posesin o para el ejercicio de


funcin pblica suministrar la informacin sobre la actividad econmica
privada del aspirante. En ella se incluir la participacin en sociedades
o en cualquier organizacin o actividad privada de carcter econmico
o sin nimo de lucro de la cual haga parte, dentro o fuera del pas.
Todo cambio que se produzca, deber ser comunicado a la respectiva
entidad dentro de los dos (2) meses siguientes al mismo.

Dicha declaracin slo podr ser utilizada para los fines y, propsitos
de la aplicacin de las normas del servicio pblico.

ARTCULO 16. La unidad de personal de la correspondiente entidad o


la dependencia que haga sus veces, deber recopilar y clasificar la
informacin contenida en las declaraciones de que trata la presente
ley, y la adjuntar a la correspondiente hoja de vida.

II. RGIMEN PENAL

A. MODIFICACIONES AL CDIGO PENAL

ARTCULO 17. El Cdigo Penal tendr un artculo con el nmero 59A,


del siguiente tenor:

ARTCULO 59-A. INHABILIDAD PARA EL DESEMPEO DE


FUNCIONES PUBLICAS. Los servidores pblicos a que se refiere el
inciso 1o. del artculo 123 de la Constitucin Poltica, quedarn
inhabilitados para el desempeo de funciones pblicas cuando sean
condenados por delitos contra el patrimonio del estado.

ARTCULO 18. Modificase el artculo 63 del Cdigo Penal, as:

ARTCULO 63. SERVIDORES PBLICOS. Para todos los efectos de


la ley penal, son servidores pblicos los Miembros de las
Corporaciones pblicas, los empleados y trabajadores del estado y de
sus entidades descentralizadas territorialmente y por servicios.

Para los mismos efectos se considerarn servidores pblicos, los


miembros de la Fuerza pblica, los particulares que ejerzan funciones
pblicas en forma permanente o transitoria, los funcionarios y
trabajadores del Banco de la Repblica, los integrantes de la Comisin
Nacional Ciudadana para la Lucha contra la Corrupcin y las personas
que administren los recursos de que trata el artculo 338 de la
Constitucin poltica.

PARGRAFO. La expresin "empleado oficial" se sustituye por la


expresin "servidor publico", siempre que aqulla sea utilizada en el
Cdigo Penal o en el cdigo de Procedimiento Penal.
ARTCULO 19. El artculo 133 del Cdigo Penal quedar as:

ARTCULO 133. PECULADO POR APROPIACIN. El servidor pblico


que se apropie en provecho suyo o de un tercero de bienes del estado
o de empresas o instituciones en que ste tenga parte o de bienes o
fondos parafiscales, o de bienes de particulares cuya administracin,
tenencia o custodia se la haya confiado por razn o con ocasin de
sus funciones, incurrir en prisin de seis (6) a quince (15) aos, multa
equivalente al valor de lo apropiado e interdiccin de derechos y
funciones pblicas de seis (6) a quince (15) aos.

Silo apropiado no supera un valor de cincuenta (50) salarios mnimos


legales mensuales vigentes, dicha pena se disminuir de la mitad (1/2)
a las tres cuartas (3/4) partes.

Si lo apropiado supera un valor de doscientos (200) salarios mnimos


legales mensuales vigentes, dicha pena se aumentar hasta en la
mitad (1/2).

ARTCULO 20. El artculo 138 del Cdigo Penal quedar as:

ARTCULO 138. PECULADO POR EXTENSIN. Tambin incurrir en


las penas previstas en los artculos anteriores, el particular que realice
cualesquiera de las conductas en ellos descritas sobre bienes:

1. Que administre o tenga bajo su custodia pertenecientes a empresas


o instituciones en que el Estado tenga la mayor parte o recibidos a
cualquier ttulo de ste.

2. Que recaude, administre o tenga bajo su custodia pertenecientes a


asociaciones profesionales, cvicas, sindicales, comunitarias, juveniles,
benficas o de utilidad comn no gubernamentales.

ARTCULO 21. El artculo 140 del Cdigo Penal quedar as:

ARTCULO 140. CONCUSIN. El servidor pblico que abusando de


su cargo o de sus funciones constria o induzca a alguien a dar o
prometer al mismo servidor o a un tercero, dinero o cualquier otra
utilidad indebidos, o los solicite, incurrir en prisin de cuatro (4) a
ocho (8) aos, multa de cincuenta (50) a cien (1 00) salarios mnimos
legales mensuales vigentes, e interdiccin de derechos y funciones
pblicas por el mismo trmino de la pena principal.

ARTCULO 22. El artculo 141 del Cdigo Penal quedar as:

ARTCULO 141. COHECHO PROPIO. El servidor pblico que reciba


para s o para otro dinero u otra utilidad, o acepte promesa
remuneratoria, directa o indirectamente, para retardar u omitir un acto
propio de su cargo, o para ejecutar uno contrario a sus deberes
oficiales, incurrir en prisin de cuatro (4) a ocho (8) aos, multa de
cincuenta (50) a cien (1 00) salarios mnimos legales mensuales
vigentes, e interdiccin de derechos y funciones pblicas por el mismo
trmino de la pena principal.

ARTCULO 23. El artculo 142 del Cdigo Penal quedar as:

ARTCULO 142. COHECHO IMPROPIO. El servidor pblico que


acepte para si o para otro, dinero u otra utilidad o promesa
remuneratoria, directa o indirecta, por acto que deba ejecutaron el
desempeo de sus funciones, incurrir en prisin de tres (3) a seis (6)
aos, multa de cincuenta (50) a cien (100) salarios mnimos legales
mensuales vigentes e interdiccin de derechos y funciones pblicas
por el mismo trmino de Ia pena principal.

El servidor pblico que reciba dinero u otra utilidad de persona que


tenga inters en asunto sometido a su conocimiento, incurrir en
prisin de uno (1) a cinco (5) aos, multa de treinta (3 O) a cincuenta
(50) salarios mnimos legales mensuales vigentes e interdiccin de
derechos y funciones pblicas hasta por el mismo trmino de la pena
principal.

ARTCULO 24. El artculo 143 del Cdigo Penal quedar as:

ARTCULO 143. COHECHO POR DAR U OFRECER. El que d u


ofrezca dinero u otra utilidad a servidor pblico, en los casos previstos
en los dos artculos anteriores, incurrir en prisin de tres (3) a seis (6)
aos, multa de cincuenta (50) a cien (1 00) salarios mnimos legales
mensuales vigentes, interdiccin de derechos y funciones pblicas por
el mismo trmino de la pena principal y prohibicin de celebrar
contratos con la administracin por el mismo trmino.

PARGRAFO. <Declarado INEXEQUIBLE>

ARTCULO 25. El artculo 147 del Cdigo Penal quedar as:

ARTCULO 147. TRFICO DE INFLUENCIAS PARA OBTENER


FAVOR DE SERVIDOR PBLICO. El que invocando influencias reales
o simuladas reciba, haga dar o prometer para s o para un tercero
dinero o ddiva, con el fin de obtener cualquier beneficio de parte de
servidor pblico en asunto que ste se encuentre conociendo o haya
de conocer, incurrir en prisin de cuatro (4) a seis (6) aos, multa de
cincuenta (50) a cien (100) salarios mnimos legales mensuales
vigentes, e interdiccin de derechos y funciones pblicas por el mismo
trmino de la pena principal.

ARTCULO 26. La pena de que trata el delito previsto en el artculo


148 del Cdigo Penal, ser de dos (2) a ocho (8) aos de prisin,
multa equivalente al valor del enriquecimiento e interdiccin de
derechos y funciones pblicas por el mismo trmino de Ia pena
principal.

ARTCULO 27. El Cdigo Penal tendr un artculo con el nmero


148A, del siguiente tenor:

ARTCULO 148-A. UTILIZACIN INDEBIDA DE INFORMACIN


PRIVILEGIADA. El servidor pblico o el particular que como empleado
o directivo o miembro de una junta u rgano de administracin de
cualquier entidad pblica o privada que haga uso indebido de
informacin que haya conocido por razn o con ocasin de sus
funciones, con el fin de obtener provecho para s o para un tercero,
sea ste persona natural o jurdica, incurrir en prisin de dos (2) a
seis (6) aos e interdiccin de funciones por el mismo trmino de Ia
pena principal.

ARTCULO 28. El artculo 149 del Cdigo Penal quedar as:

ARTCULO 149. PREVARICATO POR ACCIN. El servidor pblico


que profiera resolucin o dictamen manifiestamente contrario a la ley,
incurrir en prisin de tres (3) a ocho (8) aos, multa de cincuenta (50)
a cien (100) salarios mnimos legales mensuales vigentes e
interdiccin de derechos y funciones pblicas hasta por el mismo
tiempo de Ia pena impuesta.

ARTCULO 29. El artculo 150 del Cdigo Penal quedar as:

ARTCULO 150. PREVARICATO POR OMISIN. El servidor pblico


que omita, retarde, rehse o deniegue un acto propio de sus
funciones, incurrir en las penas previstas en el artculo anterior.

ARTCULO 30. El artculo 151 del Cdigo Penal quedar as:

ARTCULO 151. PREVARICATO POR ASESORAMIENTO ILEGAL. El


servidor pblico que asesore, aconseje o patrocine de manera ilcita a
persona que gestione cualquier asunto pblico de su competencia,
incurrir en prisin de tres (3) a seis (6) aos, multa de cincuenta (50)
a cien (100) salarios mnimos legales mensuales vigentes e
interdiccin de derechos y funciones pblicas por el mismo trmino de
la pena principal.

ARTCULO 31. El artculo 177 del Cdigo Penal quedar as:

<Modificado por el artculo 7o. de la Ley 365 de 1997. >

ARTCULO 177. RECEPTACIN. El que sin haber tomado parte en la


ejecucin de un delito adquiera, posea, convierta o transmita bienes
muebles o inmuebles, que tengan su origen mediato o inmediato en un
delito, o realice cualquier otro acto para ocultar o encubrir su origen
ilcito, incurrir en pena de prisin de uno (1) a cinco (5) aos y multa
de cinco (5) a quinientos (500) salarios mnimos legales mensuales,
siempre que el hecho no constituya otro delito de mayor gravedad.

Si la conducta se realiza sobre un bien cuyo valor sea superior a mil


(1000) salarios mnimos legales mensuales, la pena privada de la
libertad se aumentar de una tercera parte a la mitad.

ARTCULO 32. Para los delitos contra la administracin pblica no


contemplados en esta ley que tengan penas de multa, sta ser
siempre entre diez (10) a cincuenta (50) salarios mnimos legales
mensuales vigentes de acuerdo con la dosificacin que haga el juez.

B. ASPECTOS PROCESALES

ARTCULO 33. <ICONDICIONALMENTE EXEQUIBLE> Harn parte


de la reserva las investigaciones preliminares, los pliegos y autos de
cargos que formulen la Procuradura General de la Nacin y dems
rganos de control dentro de los procesos disciplinarios y de
responsabilidad fiscal, lo mismo que los respectivos descargos; los
fallos sern pblicos.

<CONDICIONALMENTE EXEQUIBLE> Lo anterior se entender sin


perjuicio de que el investigado tenga acceso a la investigacin, desde
los preliminares.

PARGRAFO 1o. La violacin de la reserva ser causal de mala


conducta.

PARGRAFO 2o. <Declarado INEXEQUIBLE>

PARGRAFO 3o. En el evento de que se conozca la informacin


reservada, la entidad deber verificar una investigacin interna y
explicarle a la opinin las posibles razones del hecho.

ARTCULO 34. El artculo 569 del Cdigo de Procedimiento Penal


quedar as:

ARTCULO 569. REQUISITOS PARA SOLICITARLA. Sin perjuicio de


lo previsto en tratados pblicos, cuando contra una persona que se
encuentre en el exterior se haya proferido en Colombia resolucin que
resuelva la situacin jurdica, imponiendo medida de aseguramiento de
detencin preventiva, resolucin de acusacin en firme o sentencia
condenatoria por delito que tuviere pena privativa de la libertad no
inferior a dos (2) aos de prisin, el funcionario que conociera del
proceso en investigacin o en primera o nica instancia, pedir al
Ministerio de Justicia y del Derecho que se solicite la extradicin del
procesado o condenado, para lo cual remitir copia de la providencia
respectiva y dems documentos que considere conducentes.
La solicitud podr elevarla el funcionario de segunda instancia cuando
sea l quien ha formulado la medida.

ARTCULO 35. En el evento de bienes cuya mutacin de propiedad


est sujeta a cualquier modalidad de registro, respecto de los cuales
se hubiere dispuesto su embargo o secuestro preventivos o se hubiere
producido su decomiso, se dar aviso inmediato al funcionario
competente, quien inscribir la medida sin someterla a turno alguno ni
al cobro de cualquier derecho, so pena de incurrir en causal de mala
conducta.

La orden de entrega definitiva de bienes a particulares ser sometida


al grado jurisdiccional de consulta y slo se cumplir una vez la
providencia dictada en l quede ejecutoriada.

ARTCULO 36. En todo proceso por delito contra la administracin


pblica, ser obligatoria la constitucin de parte civil a cargo de la
persona jurdica de derecho pblico perjudicada.

De la apertura de instruccin deber siempre comunicarse en los


trminos de ley al representante legal de la entidad de que se trate.

El incumplimiento de estas obligaciones es causal de mala conducta


para el funcionario correspondiente.

ARTCULO 37. Lo dispuesto en el artculo 52 del Cdigo de


Procedimiento Penal se aplicar igualmente para garantizar el pago de
las multas en los casos en que esta pena se encuentre prevista.

ARTCULO 38. Lo dispuesto en el artculo 27 numeral 1o de la Ley 24


de 1992 se aplicar en materia penal y disciplinaria, a menos que
existan medios probatorios suficientes sobre la comisin de un delito o
infraccin disciplinaria que permitan adelantar la actuacin de oficio.

III. RGIMEN FINANCIERO

ARTCULO 39. El rgimen previsto para las instituciones sometidas al


control y vigilancia de la Superintendencia Bancaria, a que se hace
referencia en los artculos 102 a 107 del Estatuto Orgnico del
Sistema Financiero (Decreto 663 de 1993), se aplicar a las personas
sometidas a inspeccin, vigilancia o control de la Superintendencia de
Valores.

PARGRAFO 1o. Dentro de los tres (3) meses siguientes a la


vigencia de la presente Ley las personas mencionadas en este artculo
establecern los mecanismos de control y los procedimientos
especficos indicados en el artculo 102 del Estatuto Orgnico del
Sistema Financiero (Decreto 663 de 1993).

PARGRAFO 2o. El control del cumplimiento de las obligaciones


impuestas por la presente disposicin se realizar por la respectiva
entidad que ejerza vigilancia sobre la persona obligada.

ARTCULO 40. Las autoridades que reciban informacin de las


personas sometidas a inspeccin, vigilancia o control de las
Superintendencias Bancaria y de Valores y establezcan los supuestos
indicados en el artculo 102 literal d) del Estatuto Orgnico del Sistema
Financiero (Decreto 663 de 1993), debern informar a la Fiscala
General de la nacin sobre los hechos o situaciones advertidos.

PARGRAFO 1o. El Gobierno Nacional, por conducto del Ministerio


de Justicia y del Derecho y del Ministerio de Hacienda y Crdito
Pblico, podr disponer que la informacin recaudada por las
personas a que se refiere este artculo y el artculo 43 de la presente
Ley, sea remitida a la autoridad que el reglamento determine, con el
propsito de centralizar y sistematizar la informacin, en orden a
establecer mecanismos de control comprensivos de las distintas
operaciones realizadas.

PARGRAFO 2o. Dentro de los dos (2) meses siguientes a la vigencia


de esta ley, las Superintendencias Bancaria y de Valores asignarn a
una de sus dependencias la funcin de control de las operaciones de
que tratan los artculos 102 a 107 del Estatuto Orgnico del Sistema
Financiero (Decreto 663 de 1993), sin perjuicio de que el Gobierno
Nacional cree Unidades Especializadas dentro de ellas, para tal
efecto.

Anualmente las mencionadas entidades rendirn un informe con


destino a la Fiscala General de la nacin sobre las actividades
cumplidas, conforme lo establecido en este pargrafo.

ARTCULO 41. Quien incumpla la obligacin contenida en el ltimo


inciso del artculo 105 del Estatuto Orgnico del Sistema Financiero
(Decreto 663 de 1993), incurrir en la sancin all prevista, sin perjuicio
de la sancin penal que por tal conducta pueda corresponder.

ARTCULO 42. Cuando se suministre la informacin de que trata el


artculo 40 de la presente Ley, no habr lugar a ningn tipo de
responsabilidad para la persona jurdica informante, ni para los
directivos o empleados de la entidad, en concordancia con el artculo
102 del Decreto - ley 663 de 1993.

ARTCULO 43. Las obligaciones establecidas en los artculos 102 a


107 del Estatuto Orgnico del Sistema Financiero (Decreto 663 de
1993) sern cumplidas, adems, por las personas que se dediquen
profesionalmente a actividades de comercio exterior, casinos o juegos
de azar.

En tal caso, dicha obligacin empezar a cumplirse en la fecha que


seale el Gobierno Nacional.

ARTCULO 44. Las autoridades judiciales podrn levantar el velo


corporativo de las personas jurdicas cuando fuere necesario
determinar el verdadero beneficiario de las actividades adelantadas
por sta.

IV. SISTEMAS DE CONTROL

A. CONTROL SOBRE ENTIDADES SIN NIMO DE LUCRO

ARTCULO 45. De conformidad con la reglamentacin que al efecto


expida el Gobierno Nacional, todas las personas jurdicas y las
personas naturales que cumplan los requisitos sealados en el
reglamento, debern llevar contabilidad, de acuerdo con los principios
generalmente aceptados. Habr obligacin de consolidar los estados
financieros por parte de los entes bajo control.
Cuando se cumplan los requisitos, los estados financieros bsicos y
los estados financieros consolidados debern ser sometidos a un
auditora financiera.

El Gobierno podr expedir normas con el objeto de que tal auditora


contribuya a detectar y revelar situaciones que constituyan prcticas
violatorias de las disposiciones o principios a que se refiere Ia
presente Ley.

ARTCULO 46. La entidad sin nimo de lucro que d aplicacin


diferente a los recursos que reciba del Estado a cualquier ttulo, ser
sancionada con cancelacin de la personera jurdica y multa
equivalente al valor de lo aplicado indebidamente, sin perjuicio de las
sanciones penales que por tal hecho se puedan generar.

ARTCULO 47. El representante legal de una entidad sin nimo de


lucro que reciba recursos del Estado a cualquier ttulo, estar sujeto al
rgimen de responsabilidad administrativa previsto por el Estatuto
General de Contratacin de la Administracin Pblica para los
representantes legales de las entidades del sector pblico, cuando
celebre cualquier tipo de contrato, sin perjuicio de las acciones
penales a que haya lugar.

B. CONTROL SOCIAL

ARTCULO 48. A partir de la vigencia de esta ley todas las entidades


pblicas, de la rama ejecutiva debern establecer, a ms tardar el
treinta y uno (31) de diciembre de cada ao, los objetivos a cumplir
para el cabal desarrollo de sus funciones durante el ao siguiente, as
como los planes que incluyan los recursos presupuestados necesarios
y las estrategias que habrn de seguir para el logro de esos objetivos,
de tal manera que los mismos puedan ser evaluados de acuerdo con
los indicadores de eficiencia que se diseen para cada caso, excepto
los gobernadores y alcaldes a quienes en un todo se aplicar lo
estipulado en la ley que reglament el artculo 259 de la Constitucin
Poltica referente a la institucin del voto programtico.

PARGRAFO. A partir de la vigencia de esta Ley, todas las entidades


pblicas disearn y revisarn peridicamente un manual de
indicadores de eficiencia para la gestin de los servidores pblicos, de
las dependencias y de la entidad en su conjunto, que debern
corresponder a indicadores generalmente aceptados.

El incumplimiento reiterado de las metas establecidas para los


indicadores de eficiencia, por parte de un servidor pblico, constituir
causal de mala conducta.

ARTCULO 49. Cada entidad Pblica, a travs de la dependencia a


que se refiere el artculo 53 de la presente Ley, tendr una lnea
telefnica gratuita permanente a disposicin de la ciudadana para que
a ella se reporte cualquier recomendacin, denuncia o crtica
relacionada con la funcin que desempea el servicio que presta.
Trimestralmente la entidad presentar un informe compilado a la
Comisin Ciudadana de Lucha contra la Corrupcin, sobre las
principales quejas y reclamos, as como la solucin que se dio a las
mismas.

ARTCULO 50. El Fondo para la Participacin Ciudadana en


coordinacin con la Comisin Ciudadana de Lucha contra la
corrupcin, realizar estudios peridicos con el fin de consultar a la
ciudadana sobre las condiciones de las funciones que desempean o
los servicios que prestan las entidades del Estado. Los resultados
consolidados de estas encuestas sern enviados a los gerentes,
representantes legales o directores de todas las entidades pblicas
donde se encuentren problemas relacionados con el desempeo de la
funcin o la prestacin del servicio, con el fin de que stos tomen las
medidas pertinentes.

Los resultados de estos estudios sern publicados en el informe anual


de la Comisin a que hace referencia el artculo 73 numeral 7o. de la
presente Ley.

ARTCULO 51. Con fines de control social y de participacin


ciudadana, que permitan vigilar la gestin pblica a partir de la
vigencia de la presente ley, las alcaldas municipales y distritales y las
oficinas o secciones de compras de las gobernaciones y dems
dependencias estatales, estarn obligadas a publicar en sitio visible de
las dependencias de la respectiva entidad una vez al mes, en lenguaje
sencillo y asequible al ciudadano comn, una relacin singularizada de
los bienes adquiridos y servicios contratados, el objeto y el valor de los
mismos, su destino y el nombre del adjudicatario, as como las
licitaciones declaradas desiertas.

PARGRAFO. A nivel municipal, el personero municipal vigilar el


cumplimiento de esta norma a nivel departamental y nacional lo har
la Procuradura General de la Nacin.

V. ASPECTOS INSTITUCIONALES Y PEDAGGICOS

A. JUNTAS DIRECTIVAS

ARTCULO 52. De conformidad con lo dispuesto en el artculo 292 de


la Constitucin Poltica, ni los diputados, ni los concejales, ni sus
parientes dentro del cuarto grado de consanguinidad, segundo de
afinidad y nico civil, ni sus delegados, podrn formar parte de las
juntas directivas de las entidades descentralizadas del respectivo
departamento, distrito o municipio.

Conforme al artculo 229 de la Constitucin Poltica no podrn ser


designados funcionarios de la correspondiente entidad territorial los
cnyuges o compaeros permanentes de los diputados y concejales,
ni sus parientes dentro del segundo grado de consanguinidad, primero
de afinidad o nico civil.

B. SISTEMA DE QUEJAS Y RECLAMOS

ARTCULO 53. <Artculo Derogado por el artculo 96 de la Ley 617 de


2000>.

ARTCULO 54. Las dependencias a que hace referencia el artculo


anterior que reciban las quejas y reclamos debern informar
peridicamente al jefe o director de la entidad sobre el desempeo de
sus funciones, los cuales debern incluir

1. Servicios sobre los que se presente el mayor nmero de quejas y


reclamos, y
2. Principales recomendaciones sugeridas por los particulares que
tengan por objeto mejorar el servicio que preste la entidad, racionalizar
el empleo de los recursos disponibles y hacer ms participativa la
gestin pblica.

ARTCULO 55. Las quejas y reclamos se resolvern o contestarn


siguiendo los principios, trminos y procedimientos dispuestos en el
Cdigo Contencioso Administrativo para el ejercicio del derecho de
peticin, segn se trate del inters particular o general y su
incumplimiento dar lugar a la imposicin de las sanciones previstas
en el mismo.

C. INFORMACIN SOBRE LA GESTIN DE LAS ENTIDADES


PBLICAS

ARTCULO 56. Dentro de los dos (2) primeros meses de cada


vigencia fiscal, los ministros, directores de departamento
administrativo, superintendentes, directores de Unidades
Administrativas Especiales y los directores, gerentes o presidentes de
las entidades descentralizadas de los rdenes nacional, regional,
departamental, distrital, provincial, metropolitanas municipal, debern
presentar a la Comisin Nacional para la Moralizacin y a la Comisin
Ciudadana de Lucha contra la Corrupcin, un informe sobre los
proyectos y acciones que vaya a ejecutar la correspondiente entidad
durante dicha vigencia, de acuerdo con la metodologa y reglas que
defina el Gobierno Nacional.

Las comisiones informarn a la opinin pblica sobre el contenido de


los informes presentados por los diferentes organismos y entidades.

ARTCULO 57. Los ciudadanos y sus organizaciones podrn ejercer


control sobre el cumplimiento de dichos informes a travs de los
mecanismos previstos por la constitucin Poltica y la ley.

ARTCULO 58. Todo ciudadano tiene derecho a estar informado


peridicamente acerca de las actividades que desarrollen las
entidades pblicas y las privadas que cumplan funciones pblicas o
administren recursos del Estado.
ARTCULO 59. Como apndice del Diario Oficial crase el Diario
Unico de Contratacin Pblica, el cual ser elaborado y distribuido por
la Imprenta Nacional.

El Diario nico de Contratacin Pblica contendr informacin sobre


los contratos que celebren las entidades pblicas del orden nacional.
En l se sealarn los contratantes, el objeto, el valor y los valores
unitarios si hubiesen, el plazo y los adicionales o modificaciones de
cada uno de los contratos, y se editarn de tal manera que permita
establecer parmetros de comparacin de acuerdo con los costos, con
el plazo, con la clase, de forma que se identifiquen las diferencias
apreciables con que contrata la administracin pblica evaluando su
eficiencia.

PARGRAFO. A partir de la vigencia de esta Ley, los contratos a que


se refiere este artculo debern ser publicados dentro de los tres (3)
meses siguientes al pago de los derechos de publicacin en el Diario
Oficial.

ARTCULO 60. Ser requisito indispensable para la legalizacin de los


contratos de que trata el artculo anterior la publicacin en el Diario
Unico de Contratacin Pblica, requisito que se entender cumplido
con la presentacin del recibo de pago por parte del contratista o de la
parte obligada contractualmente para tal efecto.

PARGRAFO 1o. El Gobierno Nacional expedir dentro de los tres


meses siguientes a la promulgacin de Ia presente Ley, la
reglamentacin sobre la publicacin, costo, forma de pago, y dems
operaciones administrativas necesarias para el cumplimiento de este
requisito. Y ser responsable de que su edicin se haga de tal forma
que permita establecer indicadores y parmetros de comparacin en la
contratacin pblica.

PARGRAFO 2o. Entre la fecha del pago a que se refiere este


artculo y la publicacin de la informacin relacionada con el contrato
respectivo en el Diario nico de Contratacin Pblica, no podrn
transcurrir ms de dos meses.

ARTCULO 61. Mensualmente las entidades pblicas de todos los


rdenes enviarn a la imprenta nacional una relacin de los contratos
celebrados que superen el 50% de su menor cuanta en la cual
debern detallarse las personas contratantes, el objeto, el valor total y
los costos unitarios, el plazo, los adicionales y modificaciones que
hubiesen celebrado, el interventor y toda la informacin necesaria a fin
de comparar y evaluar dicha contratacin.

ARTCULO 62. El incumplimiento de lo ordenado en el artculo


anterior ser causal de mala conducta para el representante legal de
cada entidad y dar lugar a su destitucin.

D. ASPECTOS PEDAGGICOS

ARTCULO 63. El Ministerio de Educacin Nacional regular el


contenido curricular en los diversos niveles de educacin, de tal
manera que se d instruccin sobre lo dispuesto en la presente Ley,
haciendo nfasis en los deberes y derechos ciudadanos, la
organizacin del Estado colombiano y las responsabilidades de los
servidores pblicos.

ARTCULO 64. Todas las entidades publicas tendrn un programa de


induccin para el personal que ingrese a la entidad, y uno de
actualizacin cada dos aos, que contemplarn entre otros las normas
sobre inhabilidades, incompatibilidades, las normas que rien con la
moral administrativa, y en especial los aspectos contenidos en esta
ley.

La Escuela Superior de Administracin Pblica regular el contenido


curricular, preparar el respectivo material didctico y ofrecer a las
diversas entidades pblicas los cursos y programas dispuestos en este
artculo.

En todos los casos los servidores pblicos debern tomar los cursos y
programas previstos en este artculo.

ARTCULO 65. El Gobierno Nacional deber adelantar peridicamente


campaas masivas de difusin en materia de responsabilidad de los
servidores pblicos, deberes y derechos ciudadanos, delitos contra la
administracin pblica y mecanismos de fiscalizacin y control
ciudadano a la gestin pblica, sin perjuicio de los cursos alternos que
sobre el particular se encomienden a instituciones privadas.

EI Ministerio de Gobierno, en coordinacin con el Ministerio de


Comunicaciones, adelantar campaas publicitarias y de toda ndole,
tendientes a fomentar la moralizacin administrativa, a prevenir y
combatir todos los actos y hechos que atenten contra ella, as como a
difundir el contenido, los objetivos y el cumplimiento de la presente Ley
y de las dems normas sobre la materia.

E. OTROS

ARTCULO 66. Los empleados y/o contratistas de la unidad de trabajo


legislativo de las Cmaras no podrn tener vnculos por matrimonio o
unin permanente o de parentesco en cuarto grado de
consanguinidad, segundo de afinidad o primero civil con cualquier
congresista o funcionario administrativo que intervenga en su
designacin.

VI. COMISIN NACIONAL PARA LA MORALIZACIN Y COMISIN


CIUDADANA PARA LA LUCHA CONTRA LA CORRUPCIN

ARTCULOS 67 A 75. <Derogados>.

VII. DE LA INTERVENCIN DE LOS MEDIOS DE COMUNICACIN

ARTCULO 76. Las investigaciones que sobre los actos de las


autoridades pblicas adelanten los periodistas y los medios de
comunicacin en general, son manifestacin de la funcin social que
cumple la libertad de expresin e informacin y recibirn proteccin y
apoyo por parte de todos los servidores pblicos, y debern ser
ejercidas con la mayor responsabilidad y con el mayor respeto por los
derechos fundamentales al debido proceso, honra y buen nombre. Su
incumplimiento dar lugar a las acciones correspondientes.

ARTCULO 77. Los periodistas tendrn acceso garantizado al


conocimiento de los documentos, actos administrativos y dems
elementos ilustrativos de las motivaciones de la conducta de las
autoridades pblicas, sin restricciones diferentes a las expresamente
consagradas en la ley.

ARTCULO 78. En las investigaciones penales la reserva de la


instruccin no impedir a los funcionarios competentes proporcionar a
los medios de comunicacin informacin sobre los siguientes
aspectos:

Existencia de un proceso penal, el delito por el cual se investiga a las


personas legalmente vinculadas al proceso, la entidad a la cual
pertenecen las personas si fuere el caso y su nombre, siempre y
cuando se haya dictado medida de aseguramiento, sin perjuicio de lo
dispuesto en el artculo 372 del Cdigo de Procedimiento Penal.

Si la medida de aseguramiento no se ha hecho efectiva, el funcionario


podr no hacer pblica la informacin.

ARTCULO 79. Ser causal de mala conducta el hecho de que un


funcionario pblico obstaculice, retarde o niegue inmotivadamente el
acceso de la ciudadana, en general, y de los medios de
comunicacin, en particular, a los documentos que reposen en la
dependencia a su cargo y cuya solicitud se haya presentado con el
cumplimiento de los requisitos exigidos por la ley.

La decisin de negar el acceso a los documentos pblicos ser


siempre motivada, con base en la existencia de reserva legal o
constitucional, o cuando exista norma especial que atribuya Ia facultad
de informar a un funcionario de superior jerarqua.

Ninguna de las disposiciones consagradas en esta Ley podr utilizarse


como medio para eximirse de las responsabilidades derivadas del
periodismo.

VIII. DISPOSICIONES SOBRE REVISORES FISCALES

ARTCULO 80. Los Revisores Fiscales de las personas jurdicas que


sean contratistas del Estado colombiano, ejercern las siguientes
funciones, sin perjuicio de las dems que les sealen las leyes o los
estatutos:

1. Velar para que en la obtencin o adjudicacin de contratos por parte


del Estado, las personas jurdicas objeto de su fiscalizacin, no
efecten pagos, desembolsos o retribuciones de ningn tipo en favor
de funcionarios estatales.

2. Velar porque en los estados financieros de las personas jurdicas


fiscalizadas, se reflejen fidedignamente los ingresos y costos del
respectivo contrato.

3. Colaborar con los funcionarios estatales que ejerzan funciones de


interventora, control o auditora de los contratos celebrados,
entregndoles los informes que sean pertinentes o los que le sean
solicitados.

4. Las dems que les sealen las disposiciones legales sobre esta
materia.

IX. DISPOSICIONES VARIAS

ARTCULO 81. GARANTAS PROCESALES. La presente Ley, o


cualesquiera otra de carcter penal, sustantivo o procesal de efectos
sustantivos, no podrn aplicarse con retroactividad. Igualmente, las
mismas normas no se aplicarn una vez producidos todos sus efectos.
Se exceptan de estas prescripciones las normas creadoras de
situaciones de favorabilidad para el sindicado o procesado.

Nadie podr ser condenado por juez o autoridad competente sin que
exista en su contra plena prueba legal, regular y oportuna, de todos los
elementos constitutivos del delito, infraccin disciplinaria o
contravencional y de la consecuente responsabilidad.

Toda duda, conforme al principio in dubio pro reo, debe resolverse por
el juez o la autoridad competente a favor del sindicado o procesado.

En desarrollo de las actuaciones penales, disciplinarias y


contravencionales, prevalece el principio de Ia presuncin de
inocencia. En consecuencia, en todo proceso penal, disciplinario o
contravencional la carga de la prueba estar siempre a cargo del
Estado, tanto en las etapas de indagacin preliminar como en las del
proceso.

En caso de existir imputado o imputados conocidos, de la iniciacin de


la investigacin, se notificar a ste o stos, para que ejerzan su
derecho de defensa.

ARTCULO 82. CONTROL DE LEGALIDAD DE LAS MEDIDAS DE


ASEGURAMIENTO Y DE DECISIONES RELATIVAS A LA
PROPIEDAD, TENENCIA O CUSTODIA DE BIENES. Las medidas de
aseguramiento proferidas por la Fiscala General de la Nacin o por
sus agentes, una vez que se encuentren ejecutoriadas, podrn ser
revisadas en su legalidad por el correspondiente juez de conocimiento,
previa peticin motivada del interesado, de su defensor o del Ministerio
Pblico. La presentacin de la solicitud y su trmite, no suspenden el
cumplimiento de la providencia ni el curso de la actuacin procesal.

Las decisiones que se tomen por la Fiscala General de la Nacin o


por cualquier autoridad competente y que afecten la propiedad,
posesin, tenencia o custodia de bienes muebles o inmuebles, podrn
ser revisadas en su legalidad por el correspondiente juez del
conocimiento, a solicitud de parte, de terceros afectados o del
Ministerio Pblico. Esta solicitud de revisin no suspende la diligencia
ni el curso de la actuacin procesal. Se exceptan de la anterior
disposicin aquellos bienes que se encuentren fuera del comercio o
que por su naturaleza deban ser destruidos.

Para que proceda el control de legalidad sobre las decisiones que se


tomen mediante providencia por parte de la Fiscala General de la
Nacin o de cualquier otra autoridad competente, a que se refiere este
inciso, ser requisito que ella se encuentre ejecutoriada. Si se trata de
una actuacin que no se origina en una providencia el control de
legalidad podr ejercerse de inmediato.

Formulada Ia peticin ante el Fiscal, ste remitir copia del expediente


al juez de conocimiento, previo el correspondiente sorteo. Si el juez
encontrare infundada la solicitud la desechar de plano. En caso
contrario, la admitir y correr traslado comn a los dems sujetos
procesales por el trmino de cinco (5) das. Vencido el trmino
anterior, el juez decidir dentro de los cinco (5) das siguientes. Las
decisiones que tome el juez en desarrollo del presente artculo, no
admiten ningn recurso.

ARTCULO 83. De conformidad con lo dispuesto en el numeral 10 del


artculo 150 de la Constitucin Poltica revstase al Presidente de la
Repblica de precisas facultades extraordinarias para que en el
trmino de seis (6) meses, contados a partir de la promulgacin de la
presente Ley, expida normas con fuerza de ley para suprimir o
reformar regulaciones, procedimientos o trmites innecesarios,
existentes en la Administracin Pblica. En ejercicio de dichas
facultades no podr modificar cdigos, ni leyes estatutarias u
orgnicas.

Los presidentes de las Comisiones Primeras Constitucionales del


Senado de la Repblica y de la Cmara de Representantes
designarn, cada una, dos de sus miembros que colaboren con el
Gobierno para el ejercicio de las facultades a que se refiere este
artculo.

ARTCULO 84. La Direccin General de Polticas Jurdicas y


Desarrollo Legislativo del Ministerio de Justicia y del Derecho evaluar
los efectos que resulten de la aplicacin de la presente Ley. Los
resultados de dicha evaluacin se consignarn en un informe que ser
presentado al Senado de la Repblica y a la Cmara de
Representantes dentro de los dieciocho (18) meses siguientes a la
vigencia de esta Ley.

ARTCULO 85. La presente Ley rige a partir de la fecha de su


promulgacin y deroga todas las disposiciones que le sean contrarias.
El Presidente del honorable Senado de la Repblica,

JUAN GUILLERMO ANGEL MEJA.

El Secretario General del honorable Senado de la Repblica,

PEDRO PUMAREJO VEGA.

El Presidente de la honorable Cmara de Representantes,

ALVARO BENEDETTI VARGAS.

El Secretario General de la honorable Cmara de Representantes,

DIEGO VIVAS TAFUR.

REPBLICA DE COLOMBIA GOBIERNO NACIONAL

Publquese y ejectese. Dada en Santaf de Bogot, D. C., a los 6 de


junio de 1995.

ERNESTO SAMPER PIZANO.

El Ministro de Hacienda y Crdito Pblico,

GUILLERMO PERRY RUBIO.

El Ministro de Justicia y del Derecho,

NSTOR HUMBERTO MARTNEZ NEIRA


LEY 333 DE 1996
(diciembre 19)

Por la cual se establecen las normas de extincin de dominio sobre los


bienes adquiridos en forma ilcita

Publicada en el Diario Oficial No. 42.945, de 23 de diciembre de 1996

EL CONGRESO DE COLOMBIA,

DECRETA:

CAPTULO I.
DE LA EXTINCIN DEL DOMINIO.

ARTCULO 1o. DEL CONCEPTO. Para los efectos de esta Ley, se


entiende por extincin del dominio la prdida de este derecho en favor
del Estado, sin contraprestacin ni compensacin de naturaleza
alguna para su titular.

ARTCULO 2o. DE LAS CAUSALES. Por sentencia judicial se


declarar la extincin del derecho de dominio de los bienes
provenientes directa o indirectamente del ejercicio de las actividades
que ms adelante se establezcan o que hayan sido utilizados como
medios o instrumentos necesarios para la realizacin de los mismos.
Dichas actividades son:

1. Enriquecimiento ilcito de servidores pblicos, de particulares.

2. Perjuicio del Tesoro Pblico que provenga de los delitos de


peculado, inters ilcito en la celebracin de contratos, de contratos
celebrados sin requisitos legales, emisin ilegal de moneda o de
efectos o valores equiparados a moneda; ejercicio ilcito de actividades
monopolsticas o de arbitrio rentstico; hurto sobre efectos y enseres
destinados a seguridad y defensa nacionales; delitos contra el
patrimonio que recaigan sobre bienes del Estado; utilizacin indebida
de informacin privilegiada; utilizacin de asuntos sometidos a secreto
o reserva.
3. Grave deterioro de la moral social. Para los fines de esta norma, se
entiende que son hechos que deterioran la moral social, los delitos
contemplados en el Estatuto Nacional de Estupefacientes y las normas
que lo modifiquen o adicionen, testaferrato, el lavado de activos, los
delitos contra el orden econmico social, delitos contra los recursos
naturales; fabricacin y trfico de armas y municiones de uso privativo
de las fuerzas militares, concusin, cohecho, trfico de influencias,
rebelin, sedicin, asonada o provenientes del secuestro, secuestro
extorsivo o extorsin.

4. Los eventos en que se utilicen bienes como medio o instrumentos


de actuaciones delictivas o se destinen a stas, salvo que sean objeto
de decomiso o incautacin ordenada dentro del proceso penal
mediante providencia en firme.

5. Tambin proceder la extincin del dominio cuando judicialmente se


haya declarado la ilicitud del origen de los bienes en los eventos
consagrados en los incisos 2o. y 3o. del artculo 7o., de esta Ley, y en
el Cdigo de Procedimiento Penal.

ARTCULO 3o. DE LOS BIENES. Para los efectos de esta Ley se


entender por bienes susceptibles de extincin del dominio todo
derecho o bien mueble o inmueble.

La extincin del dominio tambin se declarar sobre el producto de los


bienes adquiridos en las circunstancias de que trata esta Ley, los
derivados de stos, sus frutos, sus rendimientos, y sobre los recursos
provenientes de la enajenacin o permuta de bienes adquiridos
ilcitamente o destinados a actividades delictivas o considerados como
producto, efecto, instrumento u objeto del ilcito. Cuando se mezclen
bienes de ilcita procedencia con bienes adquiridos lcitamente, la
extincin del dominio proceder slo hasta el monto del provecho
ilcito.

ARTCULO 4o. DE LOS BIENES ADQUIRIDOS POR ACTO ENTRE


VIVOS. Tratndose de bienes transferidos por acto entre vivos,
proceder la extincin del dominio cuando un tradente los haya
adquirido en los casos contemplados en el artculo 2o y los
adquirentes hubieren actuado con dolo o culpa grave respecto del
conocimiento de las causales all contempladas.

En los casos en que se hubiere constituido fiducia o encargo fiduciario


sobre los bienes respecto de los cuales se pretenda la extincin del
dominio, bastar para su procedencia que alguna de las causales
sealadas en el artculo 2o. sea predicable del encargante o
constituyente, sin perjuicio de los derechos de la fiduciaria a su
remuneracin y de los derechos de beneficiarios y terceros que no
hubieren actuado con dolo o culpa grave.

Las disposiciones de esta Ley no afectarn los derechos que con


arreglo a las leyes civiles se deriven de los negocios jurdicos
vlidamente celebrados ni los de su invalidez, nulidad, resolucin,
rescisin e ineficacia para las partes y terceros, ni los inherentes al
pago de lo no debido ni al ejercicio de las profesiones liberales.

ARTCULO 5o. DE LOS BIENES ADQUIRIDOS POR CAUSA DE


MUERTE. Proceder la extincin del derecho de dominio respecto de
los bienes objeto de sucesin por causa de muerte, cuando dichos
bienes hayan sido adquiridos por el causante en cualquiera de las
circunstancias previstas en el artculo 2o de la presente Ley.

En el evento de haberse efectuado la particin y realizado el pago del


impuesto por el adjudicatario, as como la ganancia ocasional, si la
hubiere, el Estado deber devolverlos para que sea procedente la
ejecucin de la sentencia.

ARTCULO 6o. DE LOS BIENES EQUIVALENTES. Cuando no


resultare posible ubicar, incautar o aprehender otros bienes
determinados sobre los cuales verse la extincin del dominio, al
momento de la sentencia podr el Juez declarar extinguido el dominio
sobre un valor equivalente. Lo dispuesto en el presente artculo no
podra interpretarse en perjuicio de los derechos de terceros de buena
fe.

PARGRAFO. Antes de la sentencia de primera instancia, no podr el


Juez que est conociendo de la accin de extincin de dominio
aprehender, ocupar u ordenar la prctica de medidas cautelares sobre
bienes equivalentes.
CAPTULO II.
DE LA ACCIN DE EXTINCIN DEL DOMINIO.

ARTCULO 7o. DE LA NATURALEZA DE LA ACCIN. La accin de


extincin del dominio de que trata esta Ley es de naturaleza
jurisdiccional y de carcter real, y proceder contra el titular real o
presunto o los beneficiarios reales de los bienes, independientemente
de quien lo tenga en su poder o lo haya adquirido, y sin perjuicio de los
derechos de los terceros de buena fe. En ningn caso se podr
intentar la accin de extincin del dominio en forma independiente, si
hay actuaciones penales en curso.

Si la accin penal se extingue o termina sin que se haya proferido


decisin sobre los bienes, continuar el trmite ante el mismo
funcionario que conoci del proceso penal y proceder la declaracin
de extincin del dominio de aquellos bienes adquiridos en cualquiera
de las circunstancias de que trata esta Ley.

Si terminado el proceso penal aparecieren nuevos bienes, en cualquier


caso proceder la accin de extincin del dominio ante el mismo
funcionario que conoci de la accin penal correspondiente.

ARTCULO 8o. DE LA LEGITIMACIN. La Direccin Nacional de


Estupefacientes, la Contralora General de la Repblica y la
Procuradura General de la Nacin, de acuerdo con su especialidad,
de oficio, a peticin de cualquier persona, o de las entidades o
autoridades extranjeras u organismos internacionales, ejercern la
accin de extincin del dominio sobre los bienes adquiridos en las
circunstancias de que trata la presente Ley. La Fiscala General de la
Nacin la iniciar de oficio.

PARGRAFO. De conformidad con los tratados y convenios de


colaboracin recproca las entidades o autoridades extranjeras u
organismos internacionales habilitados para ello, podrn solicitar que
se inicie la accin de extincin de dominio de que trata la presente Ley.
ARTCULO 9o. DE LA PRESCRIPCIN. <Declarado INEXEQUIBLE>

ARTCULO 10. DE LA AUTONOMA. La accin de extincin del


dominio es distinta e independiente de la responsabilidad penal y
complementaria de las actuaciones penales.

La declaracin de extincin del dominio corresponder a los jueces


competentes para conocer de las actuaciones penales. En
consecuencia, las entidades estatales legitimadas, en los casos en
que los bienes tengan su origen en una actividad delictiva, promovern
la accin consagrada en esta Ley cuando la actuacin penal termine
por cualquier causa y no se haya declarado en sta la extincin del
dominio sobre los bienes considerados como producto, efecto,
instrumento u objeto del delito o se hubiere declarado slo sobre una
parte. Por las dems causales, dichas entidades estatales debern
instaurar la accin con absoluta independencia de la actuacin penal.

La providencia que declare la ilicitud de la adquisicin del dominio de


los bienes en un proceso penal y la sentencia condenatoria que as lo
establezca constituye prueba de la ilcita procedencia de los bienes.

CAPTULO III.
DEL DEBIDO PROCESO Y DE LOS DERECHOS DE TERCEROS.

ARTCULO 11. DEL DEBIDO PROCESO. En el ejercicio y trmite de


la accin de extincin del dominio se garantizarn el debido proceso,
el derecho de defensa y la plenitud de las formas propias del mismo.

ARTCULO 12. DE LA PROTECCIN DE DERECHOS. Durante el


procedimiento se garantizarn y protegern los derechos de las
personas y de los terceros, para cuyo efecto no podr declararse la
extincin del dominio:

1. En detrimento de los derechos de los titulares legtimos y terceros


de buena fe.

2. Si no estuvieren probadas las circunstancias contempladas en la


ley.
3. Si no se hubiere garantizado el debido proceso y el derecho de
defensa.

4. En todos los casos se respetarn el principio de la Cosa Juzgada.

PARGRAFO. Los titulares de derechos o los poseedores de los


bienes objeto de la accin de extincin del dominio, as como los
terceros, podrn comparecer al proceso dentro de las oportunidades
procesales previstas en esta Ley para el ejercicio de su derecho de
defensa. En todo caso, los que no comparezcan estn representados
por un curador ad litem, sin perjuicio de que, en el evento de no
comparecer durante el trmite, puedan en cualquier tiempo interponer
las acciones y recursos legales que consideren pertinentes para la
defensa de sus derechos.

ARTCULO 13. DE LAS VCTIMAS. Toda persona y sus


causahabientes forzosos a quienes se les hubiere causado un dao
por el titular de los bienes cuyo dominio haya sido extinguido conforme
a esta Ley, tendr derecho preferencial a la reparacin integral
siempre que el mismo haya sido reconocido por sentencia judicial
ejecutoriada.

Si los bienes hubieren ingresado al patrimonio del Estado, ste


reembolsar a las vctimas el monto de la indemnizacin hasta
concurrencia del valor de aquellos, para lo cual formularn solicitud en
tal sentido acompaada de copia autenticada de la sentencia
ejecutoriada en la que le reconoce el derecho y tasa el dao y de la
sentencia que declar la extincin del dominio, siendo aplicable en
este evento lo dispuesto por el artculo 177 del Cdigo Contencioso
Administrativo.

En todo caso, el Estado se subrogar en los derechos que reconozca


la sentencia judicial a quien reciba un pago, segn lo provisto en el
inciso anterior, por la cuanta de lo pagado, y perseguir el patrimonio
de la persona obligada a resarcir el dao a que se refiera la
correspondiente sentencia judicial, con los mismos derechos
reconocidos al beneficiario en dicha providencia.
CAPTULO IV.
DEL PROCEDIMIENTO Y DE LA COMPETENCIA.

ARTCULO 14. DE LA COMPETENCIA. Corresponder a los


funcionarios competentes para conocer de las actuaciones penales la
declaracin de extincin del dominio cuando la adquisicin de los
bienes se origine en cualquiera de las circunstancias de que trata esta
Ley, o cuando se trate de bienes vinculados a actividades delictivas o
destinados a las mismas, sin perjuicio de que la accin de extincin
del dominio sea iniciada por las entidades estatales legitimadas con
posterioridad a la terminacin de la actuacin penal, cuando sta
termine por cualquier causa y no se declare la extincin del dominio o
se declare slo sobre una parte de stos.

<Modificado por el artculo 34 de la Ley 504 de 1999. > Concedern


de la extincin del dominio los Fiscales Delegados ante los Jueces
Penales de Circuito Especializados y el supervisor de stos en los
asuntos penales de su competencia y, en los dems casos, la Fiscala
adscrita a la Unidad Especializada, o la que determine el Fiscal
General de la Nacin, as como los Jueces Penales de Circuito
Especializados o el Juez Penal del Circuito que est conociendo de la
actuacin.

ARTCULO 15. DEL TRMITE. El trmite de la extincin del dominio


en las actuaciones penales se surtir en cuaderno separado y se
adelantar de conformidad con las siguientes reglas:

a) El fiscal que deba conocer de la accin de extincin del dominio, de


oficio o por interposicin de demanda, ordenar su iniciacin mediante
providencia interlocutoria apelable en el efecto devolutivo indicativa de
los hechos en que se funda, los bienes y las pruebas o indicios,
prevendr sobre la suspensin del poder dispositivo y decretar la
inmediata aprehensin y ocupacin y las medidas preventivas
pertinentes, si no se hubieren adoptado en la actuacin penal;

b) En la misma providencia, ordenar la notificacin al Agente del


Ministerio Pblico y a las dems personas afectadas cuya direccin se
conozca, que se surtir segn las reglas generales, y dispondr el
emplazamiento de las personas respectivas, de los titulares actuales
de derecho real principal o accesorio que figuren en el certificado
registral correspondiente, de los terceros y personas indeterminadas
con inters en la causa para que comparezcan a hacer valer sus
derechos, quienes tomarn la actuacin en el estado en que se
encuentre al instante de su comparecencia. El emplazamiento se
surtir por edicto que permanecer fijado en la Secretara por el
trmino de veinte (20) das y se publicar y divulgar por una vez
dentro de este trmino en un peridico de amplia circulacin nacional y
en una radiodifusora de la localidad. Cumplidas estas formalidades, si
no se presenta el emplazado dentro de los cinco (5) das siguientes al
vencimiento del trmino de fijacin del edicto, continuar la actuacin
con un curador ad - litem.

c) Dentro de los diez (10) das siguientes al vencimiento del trmino de


comparecencia, deber contestarse aportando las pruebas o
solicitando la prctica de aqullas en que se funda la oposicin. En
este mismo trmino, el agente del Ministerio Pblico solicitar la
prctica de pruebas;

d) Transcurrido el trmino anterior, se decretarn las pruebas


conducentes y pertinentes y las que oficiosamente considere el
funcionario, quien fijar el trmino para su prctica el cual ser de
veinte (20) das, prorrogables por un trmino igual por una sola vez;

e) Concluido el trmino probatorio, se surtir traslado por secretara


por el trmino comn de ocho (8) das a los intervinientes para alegar
de conclusin y al agente del Ministerio Pblico para su concepto.

f) Transcurrido el trmino anterior, cuando el trmite hubiere sido


conocido por la Fiscala, dictar una providencia de acuerdo con lo
alegado y probado, en la cual concluya respecto de la procedencia o
improcedencia de la extincin del dominio. Si concluye sobre la
procedencia de la declaratoria de extincin del dominio, enviar
inmediatamente el expediente al Juez Regional en los asuntos de su
competencia o al Juez Penal del Circuito en los dems casos, quienes
dictarn la respectiva sentencia de extincin del dominio, verificando
que durante el trmite que hubiere adelantado la Fiscala se hubiere
respetado el debido proceso, la plenitud de las formas y la proteccin
de derechos.

g) En contra de la sentencia que decrete la extincin del dominio


procede el recurso de apelacin conforme a las reglas generales. La
que se abstenga de esta declaracin se someter al grado de
consulta.

ARTCULO 16. PROTECCIN DE DERECHOS. Los funcionarios


competentes para conocer de las actuaciones penales y de la accin
de extincin del dominio, garantizarn el debido proceso, el derecho
de defensa, la plenitud de las formas y observarn lo dispuesto en los
artculos 4o, 11 y 12 de la presente Ley en materia de proteccin de
derechos.

En todo caso, la extincin del dominio prevista en esta Ley no excluye


la aplicacin del decomiso, comiso, incautacin, aprehensin,
ocupacin y dems medidas consagradas por el ordenamiento jurdico
en materia de bienes.

CAPTULO V.
DEL PROCEDIMIENTO.

ARTCULO 17. DEL PROCEDIMIENTO. El procedimiento de la accin


de extincin del dominio, se sujetar a las disposiciones especiales
contenidas en la presente Ley.

ARTCULO 18. DE LA DEMANDA. La demanda contendr los


siguientes requisitos:

a) Nombres y apellidos, identificacin y domicilio del titular presunto,


del real y de los terceros con inters en la causa, segn el caso;

b) La identificacin del bien o bienes, estimacin de su valor o de los


bienes o valores equivalentes,

c) La peticin de pruebas, acompaando las que tenga en su poder, y

d) La direccin del lugar para recibir notificaciones.

ARTCULO 19. DE LAS MEDIDAS PREVENTIVAS. Desde la


presentacin de la demanda y en cualquier estado del proceso, el
demandante podr pedir la prctica de medidas cautelares de los
bienes sobre los cuales pretende la extincin del dominio, para lo cual
se observarn las reglas contenidas en el Libro IV, Ttulo XXXV, del
Cdigo de Procedimiento Civil.

ARTCULO 20. DE LA PERENTORIEDAD DE LOS TRMINOS. La


inobservancia de los trminos y oportunidades sealados en esta Ley
constituye causal de mala conducta sancionable con destitucin del
cargo que ser impuesta por la autoridad competente.

ARTCULO 21. DE LA SENTENCIA. Si la sentencia declara la


extincin del dominio, ordenar la cancelacin de las limitaciones,
desmembraciones, gravmenes, embargos e inmovilizaciones e
inscripciones que recaigan sobre los bienes y su inscripcin en el
registro competente sin costo alguno para el Estado.

Cuando los bienes objeto de extincin se encuentren gravados con


prenda, hipoteca o recaiga sobre stos algn otro derecho real
accesorio distinto del dominio o medida cautelar de embargo o
secuestro decretado por autoridad competente y debidamente inscrito
con fecha anterior al decreto de medida preventiva o de suspensin
del poder dispositivo dentro del proceso de extincin, la sentencia se
pronunciar respecto de la eficacia o ineficacia, licitud o ilicitud de los
ttulos y derechos de conformidad con las disposiciones civiles y
establecidas en la presente Ley.

Si la sentencia declara la ilicitud o ineficacia de los ttulos y derechos


de que trata el inciso anterior, decretar igualmente su extincin y su
inscripcin en el registro competente sin costo alguno para el Estado.

En caso contrario, se decretar la venta en pblica subasta conforme


a las normas del Cdigo de Procedimiento Civil y con su producto se
pagarn las acreencias correspondientes. Los remanentes
correspondern al Estado en los trminos de la presente Ley.

Los titulares de los derechos contemplados en esta norma debern


comparecer al proceso de conformidad con lo dispuesto en el artculo
15 de esta Ley. Quienes tengan legitimacin para concurrir al proceso
podrn impugnar la eficacia y licitud de los ttulos y derechos a que
refiere este Precepto.

PARGRAFO. Tambin proceder la extincin del dominio sobre


bienes equivalentes, en el evento de que el Estado tuviere que
reconocer a un tercero el derecho que se hubiere probado en el
proceso, respecto del cual se haya establecido limitacin, gravamen o
desmembracin, embargo, registro de demanda, inmovilizacin e
inscripcin sobre los bienes materia del proceso.

ARTCULO 22. DE LA ENTREGA. Si la sentencia declara la extincin


del dominio de los bienes y stos no estuvieren en poder del Estado,
ordenar su entrega definitiva a quien corresponda y, ejecutoriada,
comisionar para la diligencia que se practicar de preferencia por el
comisionado dentro de los diez (10) das siguientes a la providencia
respectiva.

ARTCULO 23. DE LA PERSECUCIN DE BIENES. El Estado podr


perseguir bienes de los que sea titular o beneficiario real la persona
contra quien se dict sentencia de extincin del dominio o sus
causahabientes que no sean de buena fe y hasta concurrencia del
valor por el cual se decret la extincin.

CAPTULO VI.
DE LA SUSPENSIN DEL PODER DISPOSITIVO.

ARTCULO 24. DE LA SUSPENSIN DEL PODER DISPOSITIVO.


Desde la providencia que ordena el trmite de extincin, no podr
adquirirse ni transferirse el dominio de los bienes provenientes de
actividades ilcitas, ni constituirse derecho alguno, ni celebrarse acto,
contrato o negocio jurdico alguno respecto de stos, sin perjuicio de
los derechos de terceros de buena fe.

CAPTULO VII.
DEL FONDO PARA LA REHABILITACION, INVERSIN SOCIAL
Y LA LUCHA CONTRA EL CRIMEN ORGANIZADO.
ARTCULO 25. DE LA CREACIN DEL FONDO PARA LA
REHABILITACION, INVERSIN SOCIAL Y LA LUCHA CONTRA EL
CRIMEN ORGANIZADO. Crase el Fondo para la Rehabilitacin,
Inversin Social y la Lucha contra el Crimen Organizado, que
funcionar como una cuenta especial sin personera jurdica
administrada por la Direccin Nacional de Estupefacientes, de acuerdo
con las polticas trazadas por el Consejo Nacional de Estupefacientes.

Los bienes objeto de extincin del dominio, sin excepciones de


naturaleza alguna hechas las deducciones a que se refiere el artculo
21 de la presente Ley, segn el caso, formarn parte de los recursos
de este Fondo.

PARGRAFO 1o. Durante el desarrollo del proceso, la Direccin


Nacional de Estupefacientes podr destinar en forma provisional los
bienes sobre los cuales est vigente una medida cautelar, a las
entidades oficiales o instituciones de beneficio comn legalmente
reconocidas. Los gastos de conservacin estarn a cargo de la
entidad destinataria. La Direccin Nacional de Estupefacientes tomar
las medidas necesarias para garantizar que, los bienes objeto de
destinacin provisional continen siendo productivos y generadores de
empleo, para lo cual podr recurrir al arrendamiento o fiducia de los
bienes en caso de que la operacin genere utilidades. Estos recursos
debern destinarse a la financiacin de los programas sociales de que
trata esta Ley con preferencia en la circunscripcin territorial en que se
encuentran localizados.

Preferencialmente en tratndose de bienes rurales con caracterizada


vocacin rural, una vez decretada su extincin pasarn de manera
inmediata al Instituto Colombiano de la Reforma Agraria, Incora, para
ser aplicados a los fines establecidos en la Ley 160 de 1994.

PARGRAFO 2o. Desde la providencia que ordena el trmite de


extincin del dominio, la Direccin Nacional de Estupefacientes, podr
enajenar los bienes fungibles o que amenacen deterioro, respecto de
los dems bienes, si se hiciere necesario en razn de lo oneroso de su
administracin y custodia, podr celebrar contratos de administracin
con entidades pblicas o privadas sometidas a vigilancia estatal.
En el evento en que los bienes hubiesen sido enajenados y se
ordenare su devolucin mediante sentencia judicial debidamente
ejecutoriada, el Fondo reconocer el precio de la venta con
actualizacin de su valor, sin perjuicio de las acciones consagradas en
la ley.

PARGRAFO 3o. Dentro de los seis (6) meses siguientes a la


promulgacin de esta Ley, el Gobierno Nacional proceder a
reestructurar la Direccin Nacional de Estupefacientes para el
cumplimiento de las funciones que se le asignan.

ARTCULO 26. DE LA DISPOSICIN Y DESTINACIN DE LOS


BIENES. Los bienes y recursos sobre los cuales se declare la
extincin del dominio, sin excepcin alguna ingresarn al Fondo para
la Rehabilitacin, Inversin Social y la Lucha contra el Crimen
Organizado y sern asignados por el Consejo Nacional de
Estupefacientes, de conformidad con los reglamentos, para:

a) Financiar programas y proyectos en el rea de Educacin,


Recreacin y Deporte.

As mismo los programas que prevengan el consumo de la droga,


como los que tiendan a la rehabilitacin y la promocin de la cultura de
la legalidad;

b) Financiar programas de desarrollo alternativo para la erradicacin


de cultivos ilcitos;

c) Financiar programas para prevenir, combatir y erradicar la


corrupcin administrativa en cualquiera de sus manifestaciones;

d) Financiar programas de reforma agraria y de vivienda de inters


social para los desplazados por la violencia y los involucrados en los
programas de erradicacin de cultivos ilcitos;

e) Reembolsar en la hiptesis de que trata esta Ley, los daos


causados a los nacionales titulares y terceros de buena fe. Para ello
financiar la contratacin de seguros que cubran los riesgos por actos
terroristas sbitos y violentos y los perjuicios en que pueda incurrir la
poblacin civil por esos mismos actos, cuando no estn amparados
por el Gobierno Nacional mediante plizas de seguros. Igualmente
garantizar mediante la contratacin de plizas expedidas por
compaas de seguros, la proteccin de los bienes sobre los cuales
est vigente una medida cautelar o sobre aquellos que sean objeto de
extincin del dominio;

f) Financiar programas que ejecute el deporte asociado, con el objeto


de fomentar, masificar y divulgar la prctica deportiva. Igualmente,
apoyar programas recreativos, formativos y social comunitarios.

g) Financiar la inversin en preparacin tcnica y tecnolgica, en


soportes logsticos, adquisicin de equipos y nueva tecnologa, y, en
general, en el fortalecimiento de las acciones del Estado en su lucha
contra el delito del narcotrfico. Los bienes culturales e histricos
sern asignados a las entidades estatales pertinentes para los efectos
consagrados en la legislacin sobre la materia;

h) Financiar programas de rehabilitacin, educacin, capacitacin y


microempresas para la poblacin carcelaria;

i) Financiar programas de reubicacin dentro de la Frontera Agrcola, a


colonos asentados en la Amazonia y la Orinoquia Colombiana;

j) Financiar todos los aspectos atinentes al cumplimiento de las


funciones que competen al Consejo Nacional de Poltica Criminal;

k) Para financiar programas de nutricin a la niez, de estratos bajos,


a travs del Instituto Colombiano de Bienestar Familiar;

l) Para financiar en parte la administracin de justicia a travs del


Consejo Superior de la Judicatura;

m) Financiar los programas de las mujeres cabeza de familia, menores


indigentes y tercera edad;

n) Para financiar el Programa de Bibliotecas Pblicas para Santa Fe


de Bogot;

o) Para financiar la asignacin de recursos al Fondo de seguridad de


la Rama Judicial y del Ministerio Pblico;

p) Financiar programas de desarrollo humano sostenible en las


regiones de ecosistemas frgiles en los cuales se han realizado
cultivos ilcitos;

q) Los bienes y recursos que se encuentren dentro de la jurisdiccin


del Departamento Archipilago de San Andrs, Providencia y Santa
Catalina, y cuya extincin de dominio se haya decretado, conforme a
la presente Ley, sern asignados por el Consejo Nacional de
Estupefacientes al Instituto de Tierras del Archipilago, para el
cumplimiento de sus fines, consagrados en la legislacin
correspondiente;

Mientras se crea el Instituto de Tierras del Archipilago el Consejo


Nacional de Estupefacientes asignar los bienes a programas de
vivienda de inters social, reforma agraria, obras pblicas o para
financiar programas de educacin en el Archipilago y promover su
cultura;

r) Financiar programas para poblacin de los discapacitados fsicos,


psquicos y sensoriales;

s) Financiar programas de recreacin y cultura de pensionados y la


tercera edad;

t) Implementacin de programas de vivienda de inters social;

u) Financiar programas para erradicar la indigencia en el pas.

PARGRAFO. Las tierras aptas para la produccin y que ingresen al


Fondo que se crea en la presente Ley, se adjudicarn a Ios
campesinos e indgenas que cumplan los requisitos establecidos. La
adjudicacin se har de conformidad con lo dispuesto en la Ley 160 de
1994. Los desplazados por la violencia y los involucrados en los
programas de erradicacin de cultivos ilcitos tendrn prioridad para la
adjudicacin.

ARTCULO 27. DEL EJERCICIO ESPECIALIZADO Y PREFERENTE.


Sin perjuicio de la competencia de los fiscales ante la Justicia
Regional, de los que determine el Fiscal General de la Nacin y de los
Jueces Penales del Circuito, la Fiscala General de la Nacin
conformar, por reorganizacin de su planta de personal, una unidad
especializada para investigar bienes de ilcita procedencia, adelantar
la extincin del dominio en las actuaciones penales e integrar un
registro y control de los procesos en los cuales se inicie y declare la
extincin del dominio.

Las investigaciones preliminares para investigar bienes de ilcita


procedencia de la unidad especializada tendrn un plazo hasta de seis
(6) meses; en ellas se observar lo dispuesto en el artculo 2o.

Los funcionarios competentes para conocer de la accin de extincin


del dominio la ejercern preferentemente, tratndose de las
actividades delictivas de organizaciones criminales, del crimen
organizado y de la corrupcin administrativa, de los delitos
contemplados en el Estatuto Nacional de Estupefacientes, contra el
Rgimen Constitucional, la Administracin Pblica, la Administracin
de Justicia, la Seguridad Pblica, los de secuestro, secuestro
extorsivo, extorsin, lavado de activos, testaferrato, enriquecimiento
ilcito, as como los que sean predicables de la subversin.

Las entidades estatales legitimadas para iniciar la accin y los


funcionarios competentes para conocer de la accin de extincin del
dominio, informarn a la Unidad Especializada de la Fiscala General
de la Nacin de la iniciacin del proceso dentro de los dos (2) das
hbiles siguientes a su iniciacin, con indicacin de las partes, bienes
y persona o personas contra quienes se promueva, as como de la
sentencia que se pronuncie.

El deber de iniciacin del proceso de extincin del dominio se entiende


sin perjuicio de las obligaciones de informacin que corresponden a
las entidades estatales legitimadas, de sus funciones de inspeccin,
vigilancia y control, as como de las atribuciones y facultades
especficas que se derivan de stas.

ARTCULO 28. DEL EJERCICIO TEMERARIO DE LA ACCIN. En


los eventos en que la demanda interpuesta por la entidad estatal sea
temeraria o motivada en el dolo o culpa grave del funcionario que la
interpuso habr lugar a la indemnizacin de los daos causados al
demandado, sin perjuicio de las acciones penales y administrativas a
que haya lugar.

PARGRAFO. Quien realice una falsa denuncia en los supuestos de


la presente Ley incurrir en la sancin penal respectiva, incrementada
hasta en una tercera parte. Igual aumento se aplicar a la sancin a
que se haga acreedor el Fiscal o el funcionario judicial que incurra en
prevaricato, por indebida aplicacin.

En todo caso, no se podr abrir o iniciar investigacin alguna, contra


personas naturales o jurdicas con base en annimos o pruebas
obtenidas ilegalmente.

ARTCULO 29. DEL MBITO DE APLICACIN. Esta Ley se aplicar


en todos los casos en que los hechos o actividades a que se refiere el
artculo segundo hayan ocurrido total o parcialmente en Colombia, o
cuando los bienes se encuentren ubicados en el territorio nacional.

Respecto de aquellos bienes situados en el exterior cuyos titulares o


beneficiarios reales sean colombianos o cuando los hechos se hayan
iniciado o consumado en la Repblica de Colombia, se aplicar con
sujecin a los tratados y convenios internacionales.

Las disposiciones de esta Ley no sern aplicables respecto de tributos


e impuestos, ni a propsito de las otras formas de extincin del
dominio contempladas en la legislacin agraria, minera y ambiental,
que se regularn por las leyes sobre el particular.

ARTCULO 30. DE LA INTEGRACIN. En los aspectos no


contemplados en esta Ley se aplicarn las disposiciones de los
Cdigos de Procedimiento Penal, de Procedimiento Civil y
Contencioso Administrativo, en los que sean compatibles con la
naturaleza del proceso y las actuaciones que se realicen en el mismo.

ARTCULO 31. AUTORIZACIN. <Declarado INEXEQUIBLE>

ARTCULO 32. PROTECCIN A LA VIVIENDA FAMILIAR.


<Declarado INEXEQUIBLE>
ARTCULO 33. DE LA VIGENCIA. Esta Ley rige a partir de la fecha de
su promulgacin.

No obstante, la extincin del dominio se declarar, cualquiera sea la


poca de la adquisicin o destinacin ilcita de los bienes o derechos,
aun tratndose de situaciones jurdicas existentes con anterioridad a la
vigencia de esta Ley,

En todo caso, se entender que la adquisicin ilcita de los bienes no


constituye justo ttulo, causa un grave deterioro de la moral social y es
conducta con efectos permanentes.

El Presidente del Honorable Senado de la Repblica,


LUIS FERNANDO LONDOO CAPURRO.

El Secretario General Del Honorable Senado De La Repblica,


PEDRO PUMAREJO VEGA.

El Presidente De La Honorable Cmara De Representantes,


GIOVANNI LAMBOGLIA MAZZILLI.

El Secretario De La Honorable Cmara De Representantes,


DIEGO VIVAS TAFUR.

Repblica de Colombia - Gobierno Nacional


Publquese y ejectese.
Dado en Santaf de Bogot, D.C., a 19 de diciembre de 1996.

ERNESTO SAMPER PIZANO.

El Ministro de Justicia y del Derecho,


CARLOS EDUARDO MEDELLIN BECERRA
LEY 365 DE 1997
(febrero 21)

Por la cual se establecen normas tendientes a combatir la delincuencia


organizada y se dictan otras disposiciones.

Publicada en el Diario Oficial No. 42.987 de 21 de febrero de 1997

EL CONGRESO DE LA REPUBLICA

DECRETA:

ARTCULO 1o. El numeral cuarto (4o) del artculo 42 del Cdigo Penal
quedar as:

"4o. Prohibicin del ejercicio de un arte, profesin u oficio, industria o


comercio".

ARTCULO 2o. El Cdigo de Procedimiento Penal tendr un artculo


61-A, del siguiente tenor:

ARTCULO 61-A. Cancelacin de personera jurdica de sociedades u


organizaciones dedicadas al desarrollo de actividades delictivas o
cierre de sus locales o establecimientos abiertos al pblico. Cuando en
cualquier momento del proceso el funcionario judicial encuentre
demostrado que se han dedicado total o parcialmente personas
jurdicas, sociedades u organizaciones al desarrollo de actividades
delictivas, ordenar a la autoridad competente que, previo el
cumplimiento de los requisitos legales establecidos para ello, proceda
a la cancelacin de su personera jurdica o al cierre de sus locales o
establecimientos abiertos al pblico.

ARTCULO 3o. El artculo 44 del Cdigo Penal quedar as:

ARTCULO 44. DURACIN DE LA PENA. La duracin mxima de la


pena es la siguiente:

- Prisin hasta sesenta (60) aos.


- Arresto hasta ocho (8) aos.

- Restriccin domiciliaria hasta cinco (5) aos.

- Interdiccin de derechos y funciones pblicas hasta diez (10)aos.

- Prohibicin del ejercicio de un arte, profesin u oficio, industria o


comercio hasta cinco (5) aos.

- Suspensin de la patria potestad hasta quince (15) aos.

ARTCULO 4o. El artculo 58 del Cdigo Penal quedar as:

ARTCULO 58. PROHIBICIN DEL EJERCICIO DE UNA INDUSTRIA,


COMERCIO, ARTE, PROFESIN U OFICIO. Siempre que se cometa
un delito con abuso del ejercicio de una industria, comercio, arte,
profesin u oficio, o contraviniendo las obligaciones que de ese
ejercicio se deriven, el juez, al imponer la pena, podr privar al
responsable del derecho de ejercer la mencionada industria, comercio,
arte, profesin u oficio, por un trmino hasta de cinco aos".

ARTCULO 5o. El Cdigo Penal tendr un artculo con el nmero 63-


A, del siguiente tenor.

ARTCULO 63A. AGRAVACIN POR EL LUGAR DE COMISIN DEL


DELITO. Cuando el hecho punible fuere dirigido o cometido total o
parcialmente desde el interior de un lugar de reclusin por quien
estuviera privado de su libertad, o total o parcialmente fuera del
territorio nacional, la pena se aumentar hasta la mitad, siempre que
dicha circunstancia no constituya hecho punible autnomo ni elemento
del mismo.

ARTCULO 6o. El artculo 176 del Cdigo Penal tendr un pargrafo


del siguiente tenor:

PARGRAFO. Cuando se ayude a eludir la accin de la autoridad o a


entorpecer la investigacin de hechos punibles de extorsin,
enriquecimiento ilcito, secuestro extorsivo, trfico de drogas txicas,
estupefacientes o sustancias sicotrpicas, la pena ser de cuatro (4) a
doce (12) aos de prisin.
ARTCULO 7o. El artculo 177 del Cdigo Penal quedar as:

ARTCULO 177. RECEPTACIN. El que sin haber tomado parte en la


ejecucin de un delito adquiera, posea, convierta o transmita bienes
muebles o inmuebles, que tengan su origen mediato o inmediato en un
delito, o realice cualquier otro acto para ocultar o encubrir, su origen -
lcito, incurrir en pena de prisin de uno (1) a cinco (5) aos y multa
de cinco (5) a quinientos (500) salarios mnimos legales mensuales,
siempre que el hecho no constituya otro delito de mayor gravedad.

Si la conducta se realiza sobre un bien cuyo valor sea superior a mil


(1.000) salarios mnimos legales mensuales, la pena privativa de la
libertad se aumentar de una tercera parte a la mitad.

ARTCULO 8o. El artculo 186 del Cdigo Penal quedar as:

ARTCULO 186. CONCIERTO PARA DELINQUIR. Cuando varias


personas se concierten con el fin de cometer delitos, cada una de ellas
ser penada, por ese solo hecho, con prisin de tres (3) a seis.(6)
aos.

Si actuaren en despoblado o con armas, la pena ser prisin de tres


(3) a nueve (9) aos.

Cuando o el concierto sea para cometer delitos de terrorismo,


narcotrfico, secuestro extorsivo, extorsin o para conformar
escuadrones de la muerte, grupos de justicia privada o bandas de
sicarios la pena ser de prisin de diez (10) a quince (15) aos y multa
de dos mil (2.000) hasta cincuenta mil (50.000) salarios mnimos
legales mensuales.

La pena se aumentar del doble al triple para quienes organicen,


fomenten, promuevan, dirijan, encabecen, constituyan o financien el
concierto o la asociacin para delinquir.

ARTCULO 9o. El Ttulo VII del Libro II del Cdigo Penal tendr un
Captulo Tercero denominado "Del lavado de Activos", con los
siguientes artculos:
ARTCULO 247-A. LAVADO DE ACTIVOS. El que adquiera,
resguarde, invierta, transporte, transforme, custodie o administre
bienes que tengan su origen mediato o inmediato en actividades de
extorsin, enriquecimiento ilcito, secuestro extorsivo, rebelin o
relacionadas con el trfico de drogas txicas, estupefacientes o
sustancias sicotrpicas, le d a los bienes provenientes de dichas
actividades apariencia de legalidad o los legalice, oculte o encubra la
verdadera naturaleza, origen, ubicacin, destino, movimiento o
derechos sobre tales bienes, o realice cualquier otro acto para ocultar
o encubrir su origen ilcito incurrir, por ese solo hecho, en pena de
prisin de seis (6) a quince (15) aos y multa de quinientos (500) a
cincuenta mil (50.000) salarios mnimos legales mensuales.

La misma pena se aplicar cuando las conductas descritas en el inciso


anterior se realicen sobre bienes que conforme al pargrafo del
artculo 340 del Cdigo, de Procedimiento Penal, hayan sido
declaradas de origen ilcito.

PARGRAFO 1o. El lavado de activos ser punible aun cuando el


delito del que provinieren los bienes, o los actos penados en los
apartados anteriores hubiesen sido cometidos, total o parcialmente, en
el extranjero.

PARGRAFO 2o. Las penas previstas en el presente artculo se


aumentarn de una tercera parte (1/3) a la mitad (1/2) cuando para la
realizacin de las conductas se efectuaron operaciones de cambio o
de comercio exterior, o se introdujeron mercancas al territorio
nacional.

PARGRAFO 3o. El aumento de pena previsto en el Pargrafo


anterior, tambin se aplicar cuando se introdujeron mercancas de
contrabando al territorio nacional.

ARTCULO 247-B. OMISIN DE CONTROL. El empleado o directivo


de una institucin financiera o de una cooperativa de ahorro y crdito
que, con el fin de ocultar o encubrir el origen ilcito del dinero omita el
cumplimiento de alguno o todos los mecanismos de control
establecidos por los artculos 103 y 104 del Decreto 663 de 1993 para
las transacciones en efectivo incurrir, por ese solo hecho, en pena de
prisin de dos (2) a seis (6) aos y multa de cien (100) a diez mil
(10.000) salarios mnimos legales mensuales.

ARTCULO 247-C. CIRCUNSTANCIAS ESPECFICAS DE


AGRAVACIN. Las penas privativas de la libertad previstas en el
artculo 247-A se aumentarn de una tercera parte a la mitad cuando
la conducta sea desarrollada por persona que pertenezca a una
persona jurdica, una sociedad o una organizacin dedicada al lavado
de activos y de la mitad a las tres cuartas partes cuando sean
desarrolladas por los jefes, administradores o encargados de las
referidas personas jurdicas, sociedades u organizaciones.

ARTCULO 247-D. IMPOSICIN DE PENAS ACCESORIAS. Si los


hechos previstos en los artculos 247-A y 247-B fueren realizados por
empresario de cualquier industria, administrador, empleado, directivo o
intermediario en el sector financiero, burstil o asegurador segn el
caso, servidor pblico en el ejercicio de su cargo, se le impondr,
adems de la pena correspondiente, la de prdida del empleo pblico
u oficial o la de prohibicin del ejercicio de su arte, profesin u oficio,
industria o comercio segn el caso, por un tiempo no inferior a tres (3)
aos ni superior a cinco (5).

ARTCULO 10. El literal d) del artculo 369-A del Cdigo de


Procedimiento Penal quedar as:

d) Delacin de dirigentes de organizaciones delictivas acompaada de


pruebas eficaces de su responsabilidad.

ARTCULO 11. El artculo 37 del Cdigo de Procedimiento Penal,


quedar as:

ARTCULO 37. SENTENCIA ANTICIPADA. Ejecutoriada la resolucin


qu defina la situacin jurdica y hasta antes de que se cierre la
investigacin, el procesado podr solicitar que se dicte sentencia
anticipada.

Hecha la solicitud, el fiscal, si lo considera necesario, podr ampliar la


indagatoria y practicar pruebas dentro de un plazo mximo de ocho (8)
das. Los cargos formulados por el fiscal y su aceptacin por parte del
procesado se consignarn en un acta suscrita por quienes hayan
intervenido.
Las diligencias se remitirn al juez competente quien, en el trmino de
diez (10) das hbiles, dictar sentencia conforme a los hechos y
circunstancias aceptados, siempre que no haya habido violacin de
garantas fundamentales.

El juez dosificar la pena que corresponda y sobre el monto que


determine har una disminucin de una tercera (1/3) parte de ella por
razn de haber aceptado el procesado su responsabilidad.

Tambin se podr dictar sentencia anticipada, cuando proferida la


resolucin de acusacin y hasta antes de que se fije fecha para la
celebracin de la audiencia pblica el procesado aceptare la
responsabilidad penal respecto de todos los cargos all formulados. En
este caso la rebaja ser de una octava (1/8) parte de la pena.

ARTCULO 12. El artculo 37-B del Cdigo de Procedimiento Penal,


quedar as:

ARTCULO 37B. DISPOSICIONES COMUNES. En los casos de los


artculos 37 y 37-A de este Cdigo se aplicarn las siguientes
disposiciones:

1. Concurrencia de rebajas. La rebaja de pena prevista en el artculo


299 de este Cdigo podr acumularse a aquella contemplada en el
artculo 37 o a la sealada en el artculo 37-A, pero en ningn caso
podrn estas ltimas acumularse entre s.

2. Equivalencia a la resolucin de acusacin. El acta que contiene los


cargos aceptados por el procesado en el caso del artculo 37 o el acta
que contiene el acuerdo a que se refiere el artculo 37-A, son
equivalentes a la resolucin de acusacin.

3. Ruptura de la unidad procesal. Cuando se trate de varios


procesados o delitos, pueden realizarse aceptaciones o acuerdos
parciales, caso en el cual se romper la unidad procesal.

4. Inters para recurrir. La sentencia es apelable por el fiscal, el


Ministerio Pblico, por el procesado y por su defensor, aunque por
estos dos ltimos slo respecto de la dosificacin de la pena, el
subrogado de la condena de ejecucin condicional, y la extincin del
dominio sobre bienes.

5.<Declarado INEXEQUIBLE>

ARTCULO 13. El artculo 71 del Cdigo de Procedimiento Penal


tendr un nuevo numeral del siguiente tenor:

6. De los procesos por los delitos de concierto para delinquir en los


casos contemplados en el inciso 3o. del artculo 186 del Cdigo Penal,
as como de los procesos por los delitos de que tratan los artculos
247-A y 247-B del Cdigo Penal.

ARTCULO 14. El artculo 340 del Cdigo de Procedimiento Penal


quedar as:

ARTCULO 340. EXTINCIN DEL DERECHO DE DOMINIO. Por


sentencia judicial se declarar extinguido el dominio sobre bienes
adquiridos mediante enriquecimiento ilcito, en perjuicio del patrimonio
del tesoro pblico o con grave deterioro de la moral social. Para estos
efectos, los delitos contemplados en el Estatuto Nacional de
Estupefacientes y las normas que lo modifiquen o adicionen, as como
los delitos de secuestro simple, secuestro extorsivo, extorsin, lavado
de activos y testaferrato, los delitos contra el orden econmico y
social, delitos contra los recursos naturales, fabricacin y trfico de
armas y municiones de uso privativo de las fuerzas militares,
concusin, cohecho, trfico de influencias, rebelin, sedicin, asonada
se considera que causan grave deterioro de la moral social. En todo
caso quedan a salvo los derechos de terceros de buena fe. Los bienes
y recursos sobre los cuales se declare la extincin del dominio, sin
excepcin alguna, ingresarn al fondo para la Rehabilitacin, Inversin
Social y la Lucha contra el Crimen Organizado y sern asignados por
el Consejo Nacional de Estupefacientes.

PARGRAFO. En las investigaciones y procesos penales adelantados


por delitos de extorsin, secuestro extorsivo, testaferrato, lavado de
activos, delitos contemplados en el Estatuto Nacional de
Estupefacientes y las normas que lo modifiquen o adicionen,
enriquecimiento ilcito de servidores pblicos o de particulares,
peculado, inters ilcito en la celebracin de contratos, contratos
celebrados sin requisitos legales, emisin ilegal de moneda o de
efectos o valores equiparados en moneda, ejercicio ilcito de
actividades monopolsticas o de arbitrio rentstico, hurto sobre efectos
y enseres destinados a la seguridad y la defensa nacionales, delitos
contra el patrimonio que recaigan sobre bienes del Estado, utilizacin
indebida de informacin privilegiada, utilizacin de asuntos sometidos
a secreto o reserva, la declaracin de que un bien mueble o inmueble
es de origen ilcito es independiente de la responsabilidad penal del
sindicado y de la extincin de la accin penal o de la pena. En estos
casos proceder la extincin del dominio de conformidad con lo
dispuesto en la ley que regula esta accin real.

Salvo que el proceso termine por demostracin de la inexistencia del


hecho, la declaracin de que un bien mueble o inmueble es de origen
ilcito se har en la resolucin inhibitoria, en la resolucin de preclusin
de la investigacin, en el auto de cesacin de procedimiento o en la
sentencia. En la misma providencia y con miras al adelantamiento del
proceso de extincin del derecho de dominio se ordenar el embargo y
secuestro preventivo de los bienes declarados de origen ilcito.

ARTCULO 15. El artculo 369-H del Cdigo de Procedimiento Penal


tendr un pargrafo del siguiente tenor:

PARGRAFO. Quien sea condenado por el delito de concierto para


delinquir agravado por organizar, fomentar, promover, dirigir,
encabezar, constituir o financiar el concierto o la asociacin, en
concurso con otro delito, podr acogerse a la sentencia anticipada o
audiencia especial y tendr derecho a las rebajas por confesin y por
colaboracin eficaz con la justicia, pero en ningn caso la pena que se
le imponga podr ser inferior a la que corresponda en concreto sin
disminuciones para el delito ms grave.

ARTCULO 16. El numeral 4o. del artculo 508 del Cdigo de


Procedimiento Penal, quedar as:

4. Si se tratare de la prohibicin de ejercer una industria, comercio,


arte, profesin u oficio, se ordenar la cancelacin del documento que
lo autoriza para ejercerlo y se oficiar a la autoridad que lo expidi.

ARTCULO 17. El artculo 33 de la Ley 30 de 1986 quedar as:


ARTCULO 33. El que sin permiso de autoridad competente, salvo lo
dispuesto sobre dosis para uso personal, introduzca al pas, as sea en
trnsito o saque de l, transporte, lleve consigo, almacene, conserve,
elabore, venda, ofrezca, adquiera, financie o suministre a cualquier
ttulo droga que produzca dependencia, incurrir en prisin de seis (6)
a veinte (20) aos y multa de cien (100) a cincuenta mil (50.000)
salarios mnimos legales mensuales.

Si la cantidad de droga no excede de mil (1.000) gramos de


marihuana, doscientos (200) gramos de hachs, cien (100) gramos de
cocana o de sustancia estupefaciente a base de cocana o veinte (20)
gramos de derivados de la amapola, doscientos (200) gramos de
metacualona o droga sinttica, la pena ser de uno (1) a tres (3) aos
de prisin y multa en cuanta de dos (2) a cien (100) salarios mnimos
legales mensuales.

Si la Cantidad de droga excede los lmites mximos previstos en el


inciso anterior sin pasar de diez mil (10.000) gramos de marihuana,
tres mil (3.000) gramos de hachs, dos mil (2.000) gramos de cocana
o de sustancia estupefaciente a base de cocana o sesenta (60)
gramos de derivados de la amapola, cuatro mil (4.000) gramos de
metacualona o droga sinttica, la pena ser de cuatro (4) a doce (12)
aos de prisin y multa de diez (10) a cien (100) salarios mnimos
legales mensuales.

ARTCULO 18. El artculo 34 de la Ley 30 de 1986 quedar as:

ARTCULO 34. El que destine ilcitamente bien mueble o inmueble


para que en l se elabore, almacene o transporte, venda o use alguna
de las drogas a que se refiere el artculo 32 y/o autorice o tolere en
ellos tal destinacin incurrir en prisin de cuatro (4) a doce (12) aos
y multa de mil (1.000) a cincuenta mil (50.000) salarios mnimos
legales mensuales, sin perjuicio de lo dispuesto en los artculos 124 y
125 del Decreto 522 de 1971 (artculo 208, ordinal 5o y 214, ordinal 3o
del Cdigo Nacional de Polica).

Si la cantidad de droga no excede de mil (1.000) gramos de


marihuana, trescientos (300) gramos de hachs, cien (100) gramos de
cocana o de sustancia estupefaciente a base de cocana, veinte (20)
gramos de derivados de la amapola o doscientos (200) gramos de
metacualona o droga sinttica, la pena ser de uno (1) a tres (3) aos
de prisin y multa en cuanta de dos (2) a cien (100) salarios mnimos
legales mensuales.

Si la cantidad de droga excede los lmites mximos previstos en el


inciso anterior sin pasar de diez mil (10.000) gramos de marihuana,
tres mil (3.000) gramos de hachs, dos mil (2.000) gramos de cocana
o de sustancia estupefaciente a base de cocana o sesenta (60)
gramos de derivados de la amapola o cuatro mil (4.000) gramos de
metacualona o droga sinttica, la pena ser de tres (3) a ocho (8)
aos de prisin y multa de diez (10) a ochocientos (800) salarios
mnimos legales mensuales.

ARTCULO 19. El artculo 40 de la Ley 30 de 1986 quedar as:

ARTCULO 40. En la providencia en la que se imponga medida de


aseguramiento por alguno de los delitos previstos en los artculos 33,
34 y 43 de esta Ley, el funcionario judicial decretar el embargo y
secuestro preventivo de los bienes de propiedad del sindicado que no
se hallen incautados con ocasin del hecho punible, en cuanta que
considere suficiente para garantizar el pago de la multa prevista en
tales artculos, y designar secuestre. Una vez decretado el embargo y
secuestro, tanto su prctica como el rgimen de formulacin, decisin
y trmite de las oposiciones a la misma, se adelantar conforme a las
normas que regulan la materia en el Cdigo de Procedimiento Civil.

En la sentencia condenatoria se ordenar el remate de los bienes


embargados y secuestrados dentro del proceso, para lo cual se
tendrn en cuenta los trmites prescritos en el Cdigo de
Procedimiento Civil.

ARTCULO 20. El artculo 43 de la Ley 30 de 1986 quedar as:

ARTCULO 43. El que ilegalmente introduzca al pas, as sea en


trnsito, o saque de l, transporte, tenga en su poder elementos que
sirvan para el procesamiento de cocana o de cualquier otra droga que
produzca dependencia, tales como: ter etlico, acetona, amonaco,
permanganato de potasio, carbonato liviano, cido clorhdrico, cido
sulfrico, diluyentes, disolventes u otras sustancias que segn
concepto previo del Consejo Nacional de Estupefacientes se utilicen
con el mismo fin, incurrir en prisin de tres (3) a diez (10) aos y
multa de dos mil (2.000) a cincuenta mil (50.000) salarios mnimos
legales mensuales.

Salvo lo previsto en el artculo 54 del Decreto-ley 099 de 1991,


adoptado como legislacin permanente por el artculo 1o. del Decreto-
ley 2271 de 1991, tales elementos, una vez identificados
pericialmente, sern puestos por el funcionario judicial a rdenes de la
Direccin Nacional de Estupefacientes, la cual podr disponer de su
inmediata utilizacin por parte de una entidad oficial, su remate para
fines lcitos debidamente comprobados, o su destruccin, si implican
grave peligro para la salubridad o seguridad pblicas.

Cuando la cantidad de sustancias no supere el triple de las sealadas


en las resoluciones emitidas por la Direccin Nacional de
Estupefacientes, la pena ser de dos (2) a cinco (5) aos de prisin y
multa de diez (10) a cien (100) salarios mnimos legales mensuales.

ARTCULO 21. Adicinase al artculo 209 del Estatuto Orgnico del


Sistema Financiero, con el siguiente pargrafo:

PARGRAFO. Cuando los actos violatorios a que hace referencia el


presente artculo recaigan sobre las disposiciones contenidas en el
Captulo XVI de la Parte Tercera del Estatuto Orgnico del Sistema
Financiero, la multa que podr imponerse ser hasta de cincuenta
millones de pesos ($50.000.000.oo) a favor del Tesoro Nacional. Esta
suma se reajustar en la forma prevista en el inciso primero del
presente artculo.

Esta multa podr ser sucesiva mientras subsista el incumplimiento de


la norma y se aplicar sin perjuicio de las sanciones penales a que
haya lugar por cada infraccin cometida.

Adicionalmente, el Superintendente Bancario podr exigir la remocin


inmediata del infractor y comunicar esta determinacin a todas las
entidades vigiladas.

ARTCULO 22. Adicinase al artculo 211 del Estatuto Orgnico del


Sistema Financiero, con el siguiente numeral:
3. Disposiciones relativas a la prevencin de conductas delictivas.
Cuando la violacin a que hace referencia el numeral primero del
presente artculo recaiga sobre las disposiciones contenidas en el
Captulo XVI de la Parte Tercera del Estatuto Orgnico del Sistema
Financiero, la multa que podr imponerse ser hasta mil millones de
pesos ($1.000.000.000.oo).

Adicionalmente, el Superintendente Bancario podr ordenar al


establecimiento multado que destine una suma hasta de mil millones
de pesos ($1.000.000.000.oo) a la implementacin de mecanismos
correctivos de carcter interno que deber acordar con el mismo
organismo de control.

Estas sumas se reajustarn en la forma prevista en el inciso primero


del presente artculo.

ARTCULO 23. Entidades Cooperativas que realizan actividades de


Ahorro y Crdito. Adems de las entidades Cooperativas de Grado
Superior que se encuentran bajo la vigilancia de la Superintendencia
Bancaria, tambin estarn sujetas a lo establecido en los artculos 102
a 107 del Estatuto Orgnico del Sistema Financiero, todas las
Entidades Cooperativas que realicen actividades de ahorro y crdito.

Para las entidades no vigiladas por la Superintendencia Bancaria, el


Departamento Administrativo Nacional de Cooperativas Dancoop
determinar las cuantas a partir de las cuales deber dejarse
constancia de la informacin relativa a transacciones en efectivo.

As mismo, reglamentar y recibir el informe peridico sobre el


nmero de transacciones en efectivo a que hace referencia el artculo
104 del Estatuto Orgnico del Sistema Financiero, como tambin el
informe mensual sobre registro de las mltiples transacciones en
efectivo a que hace referencia el numeral 2o. del artculo 103 del
mismo Estatuto, que realicen las entidades Cooperativas que no se
encuentren bajo la vigilancia de la Superintendencia Bancaria.

Las obligaciones contenidas en este artculo empezarn a cumplirse


en la fecha que seale el Gobierno Nacional.
ARTCULO 24. Modifcase el literal a) del numeral 1o. del artculo 103
del Estatuto Orgnico del Sistema Financiero, el cual quedar as:

a) La identidad, la firma y la direccin de la persona que fsicamente


realice la transaccin. Cuando el registro se lleve en forma electrnica,
no se requerir la firma.

ARTCULO 25. El artculo 104 del Estatuto Orgnico del Sistema


Financiero, quedar as:

ARTCULO 104. INFORMACIN PERIDICA. Toda institucin


financiera deber informar peridicamente a la Superintendencia
Bancaria el nmero de transacciones en efectivo a las que se refiere el
artculo anterior y su localizacin geogrfica, conforme a las
instrucciones que para el efecto imparta ese organismo.

ARTCULO 26. VIGENCIA. La presente Ley rige a partir de la fecha


de su promulgacin y deroga todas las disposiciones que le sean
contrarias.

En especial, derganse los literales e), f) y h) del artculo 369-A, el


artculo 369-B y el inciso del artculo 369-E del Cdigo de
Procedimiento Penal; los artculos 10, 11, 12 y 13 de la Ley 104 de
1993; el artculo 2o. de la Ley 241 de 1995; el inciso 2o. del artculo 28
del Cdigo Penal modificado por el artculo 31 de la Ley 40 de 1993 y
el artculo 41 de la Ley 30 de 1986.

Subrganse el artculo 44 de la Ley 30 de 1986, el artculo 7o del


Decreto 180 de 1988 adoptado como legislacin permanente por el
artculo 4o. del Decreto extraordinario 2266 de 1991, el artculo 1o. del
Decreto 1194 de 1989 adoptado como legislacin permanente por el
artculo 6o. del Decreto 2266 de 1991, el artculo 5o. de la Ley 40 de
1993 y el inciso 4o. del artculo 32 de la Ley 40 de 1993 que modific
el artculo 355 del Cdigo Penal de 1980.

PARGRAFO. A partir de la vigencia de la presente Ley slo podrn


concederse los beneficios por colaboracin con la justicia previstos en
la Ley 81 de 1993, en los trminos en que es modificada por la
presente Ley.
Quienes al momento de entrar en vigencia la presente Ley hubiesen
solicitado de las autoridades judiciales competentes el reconocimiento
de alguno de los beneficios consagrados en otras leyes, siempre y
cuando se den los presupuestos para su aplicacin, permanecern
sometidos para efectos de la regulacin de tales beneficios a dicha
normatividad.

El Presidente del honorable Senado de la Repblica,


LUIS FERNANDO LONDOO CAPURRO

El Secretario General del honorable Senado de la Repblica,


PEDRO PUMAREJO VEGA

El Presidente de la honorable Cmara de Representantes,


GIOVANNI LAMBOGLIA MAZZILLI

El Secretario de la honorable Cmara de Representantes,


DIEGO VIVAS TAFUR

REPBLICA DE COLOMBIA - GOBIERNO NACIONAL


Publquese y ejectese.
Dada en Santaf de Bogot, D.C., a 21 de febrero de 1997.

ERNESTO SAMPER PIZANO

El Ministro de Justicia y del Derecho


CARLOS EDUARDO MEDELLN BECERRA
LEY 526 DE 1999
(agosto 12)

EL CONGRESO DE COLOMBIA

Por medio de la cual se crea la Unidad de Informacin y Anlisis


Financiero.

Publicada en el Diario Oficial No 43.667, de 15 de agosto de 1999

DECRETA:

ARTICULO 1o. UNIDAD ADMINISTRATIVA ESPECIAL. Crase la


Unidad de Informacin y Anlisis Financiero, como una Unidad
Administrativa Especial con personera jurdica, autonoma
administrativa, patrimonio independiente y regmenes especiales en
materia de administracin de personal, nomenclatura, clasificacin,
salarios y prestaciones, de carcter tcnico, adscrita al Ministerio de
Hacienda y Crdito Pblico, cuyas funciones sern de intervencin del
Estado con el fin de detectar prcticas asociadas con el lavado de
activos.

Los empleos de la Unidad de Informacin y Anlisis Financiero no


sern de carrera administrativa. Los servidores pblicos que laboren
en la Unidad Administrativa Especial que se crea mediante la presente
ley, sern de libre nombramiento y remocin.

ARTICULO 2o. ESTRUCTURA ORGANICA. La Unidad que se crea


mediante la presente ley, tendr la siguiente estructura orgnica:

1. Direccin General.

1.1. Oficina de Control Interno.

2. Subdireccin de Anlisis Estratgico.

3. Subdireccin de Anlisis de Operaciones.


4. Subdireccin Administrativa y Financiera.

El Director General de la Unidad ser nombrado por el Presidente de


la Repblica. Los dems funcionarios de la Unidad de que trata esta
ley, sern nombrados por el Director General.

ARTICULO 3o. FUNCIONES DE LA UNIDAD. La Unidad tendr como


objetivo la deteccin, prevencin y en general la lucha contra el lavado
de activos en todas las actividades econmicas, para lo cual
centralizar, sistematizar y analizar la informacin recaudada en
desarrollo de lo previsto en los artculos 102 a 107 del Estatuto
Orgnico del Sistema Financiero y sus normas remisoras, las normas
tributarias, aduaneras y dems informacin que conozcan las
entidades del Estado o privadas que pueda resultar vinculada con
operaciones de lavado de activos.

Dichas entidades estarn obligadas a suministrar, de oficio o a


solicitud de la Unidad, la informacin de que trata el presente artculo.
As mismo, la Unidad podr recibir informacin de personas naturales.

La Unidad, en cumplimiento de su objetivo, comunicar a las


autoridades competentes y a las entidades legitimadas para ejercitar la
accin de extincin del dominio cualquier informacin pertinente dentro
del marco de la lucha integral contra el lavado de activos y las
actividades descritas en el artculo 2o. De la ley 333 de 1996.

La Unidad de que trata este artculo podr celebrar convenios de


cooperacin con entidades de similar naturaleza de otros Estados y
con las instituciones nacionales pblicas o privadas a que hubiere
lugar, sin perjuicio de las obligaciones consagradas en la presente ley.

PARAGRAFO 1o. El Gobierno Nacional, para facilitar el cumplimiento


de lo dispuesto en los artculos 102 a 107 del Estatuto Orgnico del
Sistema Financiero por parte de otros sectores, podr establecer las
modificaciones necesarias de acuerdo con la actividad econmica de
los mismos.

PARAGRAFO 2o. La Unidad podr hacer el seguimiento de capitales


en el extranjero en coordinacin con las entidades de similar
naturaleza en otros Estados.

ARTICULO 4o. FUNCIONES DE LA DIRECCION GENERAL. Las


siguientes sern las funciones generales de la Direccin General:

1. Disear las polticas para la deteccin, prevencin y en general la


lucha contra el lavado de activos en todas sus manifestaciones.

2. Centralizar, sistematizar y analizar la informacin suministrada por


quienes estn obligados a cumplir con lo establecido en los artculos
102 a 107 del Estatuto Orgnico del Sistema Financiero y sus normas
remisoras, las normas tributarias, aduaneras, cambiarias y dems
informacin que conozcan las entidades del Estado y privadas que
pueda resultar vinculada con operaciones de lavado de activos, la cual
podr reposar en las bases de datos de cada entidad si no fuere
necesario mantenerla de manera permanente en la Unidad.

3. Coordinar el estudio por parte de la Unidad de nuevos sectores


afectados susceptibles de ser utilizados para el blanqueo de capitales,
con el fin de disear los mecanismos de prevencin y proteccin
respectivos.

4. Comunicar a las autoridades competentes y a las entidades


legitimadas para ejercer la accin de extincin del dominio cualquier
informacin pertinente dentro del marco de la lucha integral contra el
lavado de activos y las actividades descritas en el artculo 2o. de la
Ley 333 de 1996.

5. Solicitar a cualquier entidad pblica o privada la informacin que


considere necesaria para el cumplimiento de sus funciones, salvo la
sujeta a reserva en poder de la Fiscala General de la Nacin.

6. Celebrar convenios de cooperacin con entidades de similar


naturaleza de otros Estados y con las instituciones nacionales pblicas
o privadas a que hubiere lugar.

7. Preparar las modificaciones legales a que haya lugar para el


efectivo control del lavado de activos.

8. Rendir los informes que le soliciten los Ministros de Hacienda y


Crdito Pblico y de Justicia y del Derecho, en relacin con el control
al lavado de activos.

9. Evaluar y decidir sobre la pertinencia de enviar a la Fiscala General


de la Nacin, a las dems autoridades competentes y a las entidades
legitimadas para ejercitar la accin de extincin del dominio la
informacin que conozca en el desarrollo de su objeto.

10. Las dems que le asigne el Gobierno Nacional, de acuerdo con su


naturaleza.

ARTICULO 5o. FUNCIONES DE LA OFICINA DE CONTROL


INTERNO. Las siguientes sern las funciones de la Oficina de Control
Interno:

1. Asesorar a la Direccin General en la formulacin de las polticas,


planes y programas.

2. Ejercer el control de gestin financiero y de resultados de la Unidad.

3. Disear los sistemas, mtodos y procedimientos de control interno


que se requieran en la Unidad.

4. Colaborar en el diseo de ndices e indicadores de gestin para la


evaluacin del cumplimiento de los fines y metas establecidas por la
Unidad.

5. Las dems que dispongan la Constitucin y la ley.

ARTICULO 6o. FUNCIONES DE LA SUBDIRECCION DE ANALISIS


ESTRATEGICO. Las siguientes sern las funciones generales de la
Subdireccin de Anlisis Estratgico:

1. Apoyar a la Direccin General en la definicin de las polticas de la


Unidad.

2. Realizar los estudios necesarios para mantener actualizada la


Unidad sobre las prcticas, tcnicas y tipologas utilizadas para el
lavado de activos en los diferentes sectores de la economa, as como
la identificacin de los perfiles de los presuntos responsables de estas
actividades.

3. Sugerir a la Direccin General la inclusin de informacin de nuevos


sectores de la economa a la Unidad.

4. Disear y someter a consideracin de la Direccin General nuevos


sistemas de control, instrumentos de reporte o ajustes a los existentes
para optimizar la calidad de la informacin a recaudar.

5. Preparar para la Direccin General, propuestas de ajustes a las


normas, reglamentos e instructivos necesarios para el cumplimiento
del objeto de la Unidad.

6. Preparar los convenios de cooperacin con las entidades de similar


naturaleza en otros pases y con las instituciones nacionales pblicas
o privadas a que hubiere lugar.

7. Las dems que le sean asignadas por la Direccin General.

ARTICULO 7o. FUNCIONES DE LA SUBDIRECCION DE ANALISIS


DE OPERACIONES. Las siguientes sern las funciones generales de
la Subdireccin de Anlisis de Operaciones:

1. Recolectar, integrar y analizar la informacin de que tenga


conocimiento la Unidad.

2. Realizar los anlisis de operaciones inusuales o sospechosas que


conozca.

3. Preparar los informes acerca de posibles casos de lavado de


activos detectados y presentarlos a la Direccin General para su
consideracin, de acuerdo con los flujos de informacin recibidos y los
anlisis que desarrolle.

4. Preparar los instructivos necesarios para el reporte de informacin


de inters para la Unidad.

5. Preparar los instructivos, resoluciones y circulares necesarios para


el cumplimiento del objeto de la Unidad.
6. Cooperar y servir de enlace con las unidades antilavado existentes
o con las dependencias que desarrollan esta funcin en las entidades
nacionales. Interactuar con los sectores que puedan estar
involucrados en el tema de la prevencin y control al lavado de
activos.

7. Desarrollar los convenios de intercambio de informacin celebrados


con las unidades de similar naturaleza del exterior y con las
instituciones nacionales pblicas o privadas a que hubiere lugar.

8. Las dems que sean asignadas por la Direccin General.

ARTICULO 8o. FUNCIONES DE LA SUBDIRECCION


ADMINISTRATIVA Y FINANCIERA. Las siguientes sern las
funciones generales de la Subdireccin Administrativa y Financiera:

1. Asesorar a la Direccin General en la adopcin de polticas,


objetivos y estrategias relacionadas con la administracin de recursos
humanos, fsicos y financieros de la Unidad.

2. Dirigir y preparar el proyecto de presupuesto de la Unidad, el


programa anual de caja y el proceso de contratacin administrativa, de
acuerdo con las normas legales vigentes las polticas establecidas por
la Direccin General.

3. Controlar la ejecucin del presupuesto, expedir los certificados de


disponibilidad presupuestal y dems trmites que le correspondan
para el desarrollo de las funciones de la Unidad.

4. Verificar y llevar la contabilidad general de acuerdo con las normas


legales vigentes.

5. Elaborar los informes y estados financieros de la Unidad.

6. Ejecutar las polticas y programas de administracin de personal,


bienestar social, capacitacin y desarrollo de los servidores de la
Unidad.

7. Elaborar los manuales de funciones, requisitos y procedimientos.


8. Ejecutar y supervisar los procedimientos de adquisicin,
almacenamiento, custodia, mantenimiento y distribucin de los bienes
necesarios para el buen funcionamiento de la Unidad.

9. Elaborar, ejecutar y controlar el programa general de compras de la


Unidad.

10. Coordinar el archivo y correspondencia de la Unidad.

11. Las dems que le sean asignadas por la Direccin General.

ARTICULO 9o. MANEJO DE INFORMACION. La Unidad creada en la


presente ley podr solicitar a cualquier entidad pblica, salvo la
informacin reservada en poder de la Fiscala General de la Nacin, la
informacin que considere necesaria para el cumplimiento de sus
funciones.

Las entidades obligadas a cumplir con lo previsto en los artculos 102


a 107 del Estatuto Orgnico del Sistema Financiero debern colocar
en forma inmediata a disposicin de la Unidad de que trata esta ley, la
informacin atinente al conocimiento de un determinado cliente o
transaccin u operacin cuando se les solicite.

Para los propsitos de esta ley, no ser oponible la reserva bancaria,


cambiaria y tributaria respecto de las bases gravables y la
determinacin privada de los impuestos que figuren en las
declaraciones tributarias.

La informacin que recaude la Unidad de que trata la presente ley en


cumplimiento de sus funciones y la que se produzca como resultado
de su anlisis, estar sujeta a reserva, salvo solicitud de las entidades
enumeradas en los artculos 3o. y 4o. de la presente ley.

ARTICULO 10. OBLIGACIONES DE LAS ENTIDADES DEL


ESTADO. Las autoridades que ejerzan funciones de inspeccin,
vigilancia y control, instruirn a sus vigilados sobre las caractersticas,
periodicidad y controles en relacin con la informacin a recaudar para
la Unidad Administrativa Especial de que trata esta ley, de acuerdo con
los criterios e indicaciones que reciban de sta sobre el particular.
ARTICULO 11. MODIFICACIONES. A partir de la vigencia de la
presente ley, el literal d), numeral 2 del artculo 102 del Decreto 663 de
1993, quedar as:

"d) Reportar de forma inmediata y suficiente a la Unidad de


Informacin y Anlisis Financiero cualquier informacin relevante
sobre manejo de fondos cuya cuanta o caractersticas no guarden
relacin con la actividad econmica de sus clientes, o sobre
transacciones de sus usuarios que por su nmero, por las cantidades
transadas o por las caractersticas particulares de las mismas, puedan
conducir razonablemente a sospechar que los mismos estn usando a
la entidad para transferir, manejar, aprovechar o invertir dineros o
recursos provenientes de actividades delictivas."

As mismo, el artculo 105 del Decreto 663 de 1993, quedar as:

"Reserva sobre la informacin reportada. Sin perjuicio de la obligacin


de reportar de forma inmediata y suficiente a la Unidad de Informacin
y Anlisis Financiero la informacin a que se refiere la letra d) del
numeral 2o. del artculo 102, las instituciones financieras slo estarn
obligadas a suministrar informacin obtenida en desarrollo de los
mecanismos previstos en los artculos anteriores cuando as lo
soliciten la Unidad de Informacin y Anlisis Financiero y los directores
regionales o seccionales de la Fiscala General de la Nacin.

Las autoridades que tengan conocimiento de las informaciones y


documentos a que se refieren los artculos anteriores debern
mantener reserva sobre los mismos.

Las entidades y sus funcionarios no podrn dar a conocer a las


personas que hayan efectuado o intenten efectuar operaciones
sospechosas, que han comunicado a la Unidad de Informacin y
Anlisis Financiero informacin sobre las mismas, y debern guardar
reserva sobre dicha informacin."

ARTICULO 12. AJUSTES PRESUPUESTALES. Para efectos de la


organizacin de la Unidad que se crea mediante la presente ley, el
Ministerio de Hacienda y Crdito Pblico efectuar los ajustes
presupuestales necesarios para financiar con las apropiaciones
vigentes, los gastos que la Unidad demande. As mismo, efectuar los
ajustes correspondientes en las plantas de personal del Ministerio de
Hacienda y Crdito Pblico, la Direccin de Impuestos y Aduanas
Nacionales para crear y proveer los empleos necesarios.

ARTICULO 13. La Fiscala podr investir a la Unidad de Informacin y


Anlisis Financiero de funciones de polica judicial en forma transitoria
en los trminos del numeral 4o. del artculo 251 de la Constitucin.

ARTICULO 14. VIGENCIA. La presente ley rige a partir de la fecha de


su promulgacin y deroga las normas que le sean contrarias.

FABIO VALENCIA COSSIO


El Presidente del honorable
Senado de la Repblica

MANUEL ENRIQUEZ ROSERO


El Secretario General del honorable
Senado de la Repblica

EMILIO MARTINEZ ROSALES


El Presidente de la honorable
Cmara de Representantes

GUSTAVO BUSTAMANTE MORATTO


El Secretario General de la honorable
Cmara de Representantes

REPUBLICA DE COLOMBIA - GOBIERNO NACIONAL

PUBLIQUESE Y EJECUTESE.
Dada en Santa Fe de Bogot, D. C., a 12 de agosto de 1999.

ANDRES PASTRANA ARANGO

NESTOR HUMBERTO MARTINEZ NEIRA.


El Ministro del Interior, encargado de las funciones
del despacho del Ministro de Justicia y del Derecho

JUAN CAMILO RESTREPO SALAZAR


El Ministro de Hacienda y Crdito Pblico
LEY 599 DE 2000
(julio 24)
CODIGO PENAL COLOMBIANO

EL CONGRESO DE COLOMBIA

Por la cual se expide el Cdigo Penal

Publicada en el Diario Oficial No 44.097 de 24 de julio del 2000

DECRETA:

LIBRO I.
PARTE GENERAL

TITULO I.
DE LAS NORMAS RECTORAS DE LA LEY PENAL COLOMBIANA

CAPITULO UNICO

ARTICULO 1o. DIGNIDAD HUMANA. El derecho penal tendr como


fundamento el respeto a la dignidad humana.

ARTICULO 2o. INTEGRACION. Las normas y postulados que sobre


derechos humanos se encuentren consignados en la Constitucin
Poltica, en los tratados y convenios internacionales ratificados por
Colombia, harn parte integral de este cdigo.

ARTICULO 3o. PRINCIPIOS DE LAS SANCIONES PENALES. La


imposicin de la pena o de la medida de seguridad responder a los
principios de necesidad, proporcionalidad y razonabilidad.

El principio de necesidad se entender en el marco de la prevencin y


conforme a las instituciones que la desarrollan.
ARTICULO 4o. FUNCIONES DE LA PENA. La pena cumplir las
funciones de prevencin general, retribucin justa, prevencin
especial, reinsercin social y proteccin al condenado.

La prevencin especial y la reinsercin social operan en el momento


de la ejecucin de la pena de prisin.

ARTICULO 5o. FUNCIONES DE LA MEDIDA DE SEGURIDAD. En el


momento de la ejecucin de la medida de seguridad operan las
funciones de proteccin, curacin, tutela y rehabilitacin.

ARTICULO 6o. LEGALIDAD. Nadie podr ser juzgado sino conforme


a las leyes preexistentes al acto que se le imputa, ante el juez o
tribunal competente y con la observancia de la plenitud de las formas
propias de cada juicio. La preexistencia de la norma tambin se aplica
para el reenvo en materia de tipos penales en blanco.

La ley permisiva o favorable, aun cuando sea posterior se aplicar, sin


excepcin, de preferencia a la restrictiva o desfavorable. Ello tambin
rige para los condenados.

La analoga slo se aplicar en materias permisivas.

ARTICULO 7o. IGUALDAD. La ley penal se aplicar a las personas


sin tener en cuenta consideraciones diferentes a las establecidas en
ella. El funcionario judicial tendr especial consideracin cuando se
trate de valorar el injusto, la culpabilidad y las consecuencias jurdicas
del delito, en relacin con las personas que se encuentren en las
situaciones descritas en el inciso final del artculo 13 de la Constitucin
Poltica.

ARTICULO 8o. PROHIBICION DE DOBLE INCRIMINACION. A nadie


se le podr imputar ms de una vez la misma conducta punible,
cualquiera sea la denominacin jurdica que se le d o haya dado,
salvo lo establecido en los instrumentos internacionales.

ARTICULO 9o. CONDUCTA PUNIBLE. Para que la conducta sea


punible se requiere que sea tpica, antijurdica y culpable. La
causalidad por s sola no basta para la imputacin jurdica del
resultado.

Para que la conducta del inimputable sea punible se requiere que sea
tpica, antijurdica y se constate la inexistencia de causales de
ausencia de responsabilidad.

ARTICULO 10. TIPICIDAD. La ley penal definir de manera


inequvoca, expresa y clara las caractersticas bsicas estructurales
del tipo penal.

En los tipos de omisin tambin el deber tendr que estar consagrado


y delimitado claramente en la Constitucin Poltica o en la ley.

ARTICULO 11. ANTIJURIDICIDAD. Para que una conducta tpica sea


punible se requiere que lesione o ponga efectivamente en peligro, sin
justa causa, el bien jurdicamente tutelado por la ley penal.

ARTICULO 12. CULPABILIDAD. Slo se podr imponer penas por


conductas realizadas con culpabilidad. Queda erradicada toda forma
de responsabilidad objetiva.

ARTICULO 13. NORMAS RECTORAS Y FUERZA NORMATIVA. Las


normas rectoras contenidas en este Cdigo constituyen la esencia y
orientacin del sistema penal. Prevalecen sobre las dems e informan
su interpretacin.

TITULO II.
DE LA APLICACION DE LA LEY PENAL

CAPITULO UNICO.
APLICACION DE LA LEY PENAL EN EL ESPACIO

ARTICULO 14. TERRITORIALIDAD. La ley penal colombiana se


aplicar a toda persona que la infrinja en el territorio nacional, salvo las
excepciones consagradas en el derecho internacional.

La conducta punible se considera realizada:


1. En el lugar donde se desarroll total o parcialmente la accin.

2. En el lugar donde debi realizarse la accin omitida.

3. En el lugar donde se produjo o debi producirse el resultado.

ARTICULO 15. TERRITORIALIDAD POR EXTENSION. La ley penal


colombiana se aplicar a la persona que cometa la conducta punible a
bordo de nave o aeronave del Estado que se encuentre fuera del
territorio nacional, salvo las excepciones consagradas en los Tratados
o Convenios Internacionales ratificados por Colombia.

Se aplicar igualmente al que cometa la conducta a bordo de cualquier


otra nave o aeronave nacional, que se halle en altamar, cuando no se
hubiere iniciado la accin penal en el exterior.

ARTICULO 16. EXTRATERRITORIALIDAD. La ley penal colombiana


se aplicar:

1. A la persona que cometa en el extranjero delito contra la existencia


y la seguridad del Estado, contra el rgimen constitucional, contra el
orden econmico social excepto la conducta definida en el Artculo 323
del presente Cdigo, contra la administracin pblica, o falsifique
moneda nacional, documento de crdito pblico, o estampilla oficial,
aun cuando hubiere sido absuelta o condenada en el exterior a una
pena menor que la prevista en la ley colombiana.

En todo caso se tendr como parte cumplida de la pena el tiempo que


hubiere estado privada de su libertad.

2. A la persona que est al servicio del Estado colombiano, goce de


inmunidad reconocida por el derecho internacional y cometa delito en
el extranjero.

3. A la persona que est al servicio del Estado colombiano, no goce de


inmunidad reconocida por el derecho internacional y cometa en el
extranjero delito distinto de los mencionados en el numeral 1o.,
cuando no hubiere sido juzgada en el exterior.
4. Al nacional que fuera de los casos previstos en los numerales
anteriores, se encuentre en Colombia despus de haber cometido un
delito en territorio extranjero, cuando la ley penal colombiana lo
reprima con pena privativa de la libertad cuyo mnimo no sea inferior a
dos (2) aos y no hubiere sido juzgado en el exterior.

Si se trata de pena inferior, no se proceder sino por querella de parte


o peticin del Procurador General de la Nacin.

5. Al extranjero que fuera de los casos previstos en los numerales 1, 2


y 3, se encuentre en Colombia despus de haber cometido en el
exterior un delito en perjuicio del Estado o de un nacional colombiano,
que la ley colombiana reprima con pena privativa de la libertad cuyo
mnimo no sea inferior a dos aos (2) y no hubiere sido juzgado en el
exterior.

En este caso slo se proceder por querella de parte o peticin del


Procurador General de la Nacin.

6. Al extranjero que haya cometido en el exterior un delito en perjuicio


de extranjero, siempre que se renan estas condiciones:

a) Que se halle en territorio colombiano;

b) Que el delito tenga sealada en Colombia pena privativa de la


libertad cuyo mnimo no sea inferior a tres (3) aos;

c) Que no se trate de delito poltico, y

d) Que solicitada la extradicin no hubiere sido concedida por el


gobierno colombiano. Cuando la extradicin no fuere aceptada habr
lugar a proceso penal.

En el caso a que se refiere el presente numeral no se proceder sino


mediante querella o peticin del Procurador General de la Nacin y
siempre que no hubiere sido juzgado en el exterior.

ARTICULO 17. SENTENCIA EXTRANJERA. La sentencia absolutoria


o condenatoria pronunciada en el extranjero tendr valor de cosa
juzgada para todos los efectos legales.
No tendrn el valor de cosa juzgada ante la ley colombiana las
sentencias sealados en los artculos que se pronuncien en el
extranjero respecto de los delitos 15 y 16, numerales 1 y 2.

La pena o parte de ella que el condenado hubiere cumplido en virtud


de tales sentencias se descontar de la que se impusiere de acuerdo
con la ley colombiana, si ambas son de igual naturaleza y si no, se
harn las conversiones pertinentes, comparando las legislaciones
correspondientes y observando los postulados orientadores de la
tasacin de la pena contemplados en este cdigo.

ARTICULO 18. EXTRADICION. La extradicin se podr solicitar,


conceder u ofrecer de acuerdo con los tratados pblicos y, en su
defecto, con la ley.

Adems, la extradicin de los colombianos por nacimiento se


conceder por delitos cometidos en el exterior, considerados como
tales en la legislacin penal colombiana.

La extradicin no proceder por delitos polticos.

No proceder la extradicin cuando se trate de hechos cometidos con


anterioridad a la promulgacin del Acto Legislativo 01 de 1997.

TITULO III.

CAPITULO UNICO.
DE LA CONDUCTA PUNIBLE

ARTICULO 19. DELITOS Y CONTRAVENCIONES. Las conductas


punibles se dividen en delitos y contravenciones.

ARTICULO 20. SERVIDORES PUBLICOS. Para todos los efectos de


la ley penal, son servidores pblicos los miembros de las
corporaciones pblicas, los empleados y trabajadores del Estado y de
sus entidades descentralizadas territorialmente y por servicios.
Para los mismos efectos se consideran servidores pblicos los
miembros de la fuerza pblica, los particulares que ejerzan funciones
pblicas en forma permanente o transitoria, los funcionarios y
trabajadores del Banco de la Repblica, los integrantes de la Comisin
Nacional Ciudadana para la Lucha contra la Corrupcin y las personas
que administren los recursos de que trata el artculo 338 de la
Constitucin Poltica.

ARTICULO 21. MODALIDADES DE LA CONDUCTA PUNIBLE. La


conducta es dolosa, culposa o preterintencional. La culpa y la
preterintencin slo son punibles en los casos expresamente
sealados por la ley.

ARTICULO 22. DOLO. La conducta es dolosa cuando el agente


conoce los hechos constitutivos de la infraccin penal y quiere su
realizacin. Tambin ser dolosa la conducta cuando la realizacin de
la infraccin penal ha sido prevista como probable y su no produccin
se deja librada al azar.

ARTICULO 23. CULPA. La conducta es culposa cuando el resultado


tpico es producto de la infraccin al deber objetivo de cuidado y el
agente debi haberlo previsto por ser previsible, o habindolo previsto,
confi en poder evitarlo.

ARTICULO 24. La conducta es preterintencional cuando su resultado,


siendo previsible, excede la intencin del agente.

ARTICULO 25. ACCION Y OMISION. La conducta punible puede ser


realizada por accin o por omisin.

Quien tuviere el deber jurdico de impedir un resultado perteneciente a


una descripcin tpica y no lo llevare a cabo, estando en posibilidad de
hacerlo, quedar sujeto a la pena contemplada en la respectiva norma
penal. A tal efecto, se requiere que el agente tenga a su cargo la
proteccin en concreto del bien jurdico protegido, o que se le haya
encomendado como garante la vigilancia de una determinada fuente
de riesgo, conforme a la Constitucin o a la ley.

Son constitutivas de posiciones de garanta las siguientes situaciones:


1. Cuando se asuma voluntariamente la proteccin real de una
persona o de una fuente de riesgo, dentro del propio mbito de
dominio.

2. Cuando exista una estrecha comunidad de vida entre personas.

3. Cuando se emprenda la realizacin de una actividad riesgosa por


varias personas.

4. Cuando se haya creado precedentemente una situacin antijurdica


de riesgo prximo para el bien jurdico correspondiente.

PARAGRAFO. Los numerales 1, 2, 3 y 4 slo se tendrn en cuenta en


relacin con las conductas punibles delictuales que atenten contra la
vida e integridad personal, la libertad individual, y la libertad y
formacin sexuales.

ARTICULO 26. TIEMPO DE LA CONDUCTA PUNIBLE. La conducta


punible se considera realizada en el tiempo de la ejecucin de la
accin o en aqul en que debi tener lugar la accin omitida, aun
cuando sea otro el del resultado.

ARTICULO 27. TENTATIVA. El que iniciare la ejecucin de una


conducta punible mediante actos idneos e inequvocamente dirigidos
a su consumacin, y sta no se produjere por circunstancias ajenas a
su voluntad, incurrir en pena no menor de la mitad del mnimo ni
mayor de las tres cuartas partes del mximo de la sealada para la
conducta punible consumada.

Cuando la conducta punible no se consuma por circunstancias ajenas


a la voluntad del autor o partcipe, incurrir en pena no menor de la
tercera parte del mnimo ni mayor de las dos terceras partes del
mximo de la sealada para su consumacin, si voluntariamente ha
realizado todos los esfuerzos necesarios para impedirla.

ARTICULO 28. CONCURSO DE PERSONAS EN LA CONDUCTA


PUNIBLE. Concurren en la realizacin de la conducta punible los
autores y los partcipes.

ARTICULO 29. AUTORES. Es autor quien realice la conducta punible


por s mismo o utilizando a otro como instrumento.

Son coautores los que, mediando un acuerdo comn, actan con


divisin del trabajo criminal atendiendo la importancia del aporte.

Tambin es autor quien acta como miembro u rgano de


representacin autorizado o de hecho de una persona jurdica, de un
ente colectivo sin tal atributo, o de una persona natural cuya
representacin voluntaria se detente, y realiza la conducta punible,
aunque los elementos especiales que fundamentan la penalidad de la
figura punible respectiva no concurran en l, pero s en la persona o
ente colectivo representado.

El autor en sus diversas modalidades incurrir en la pena prevista para


la conducta punible.

ARTICULO 30. PARTICIPES. Son partcipes el determinador y el


cmplice.

Quien determine a otro a realizar la conducta antijurdica incurrir en la


pena prevista para la infraccin.

Quien contribuya a la realizacin de la conducta antijurdica o preste


una ayuda posterior, por concierto previo o concomitante a la misma,
incurrir en la pena prevista para la correspondiente infraccin
disminuida de una sexta parte a la mitad.

Al interviniente que no teniendo las calidades especiales exigidas en el


tipo penal concurra en su realizacin, se le rebajar la pena en una
cuarta parte.

ARTICULO 31. CONCURSO DE CONDUCTAS PUNIBLES. El que


con una sola accin u omisin o con varias acciones u omisiones
infrinja varias disposiciones de la ley penal o varias veces la misma
disposicin, quedar sometido a la que establezca la pena ms grave
segn su naturaleza, aumentada hasta en otro tanto, sin que fuere
superior a la suma aritmtica de las que correspondan a las
respectivas conductas punibles debidamente dosificadas cada una de
ellas.
En ningn caso la pena privativa de la libertad podr exceder de
cuarenta (40) aos.

Cuando cualquiera de las conductas punibles concurrentes con la que


tenga sealada la pena ms grave contemplare sanciones distintas a
las establecidas en sta, dichas consecuencias jurdicas se tendrn en
cuenta a efectos de hacer la tasacin de la pena correspondiente.

PARAGRAFO. En los eventos de los delitos continuados y masa se


impondr la pena correspondiente al tipo respectivo aumentada en
una tercera parte.

ARTICULO 32. AUSENCIA DE RESPONSABILIDAD. No habr lugar


a responsabilidad penal cuando:

1. En los eventos de caso fortuito y fuerza mayor.

2. Se acte con el consentimiento vlidamente emitido por parte del


titular del bien jurdico, en los casos en que se puede disponer del
mismo.

3. Se obre en estricto cumplimiento de un deber legal.

4. Se obre en cumplimiento de orden legtima de autoridad competente


emitida con las formalidades legales.

No se podr reconocer la obediencia debida cuando se trate de delitos


de genocidio, desaparicin forzada y tortura.

5. Se obre en legtimo ejercicio de un derecho, de una actividad lcita o


de un cargo pblico.

6. Se obre por la necesidad de defender un derecho propio o ajeno


contra injusta agresin actual o inminente, siempre que la defensa sea
proporcionada a la agresin.

Se presume la legtima defensa en quien rechaza al extrao que,


indebidamente, intente penetrar o haya penetrado a su habitacin o
dependencias inmediatas.
7. Se obre por la necesidad de proteger un derecho propio o ajeno de
un peligro actual o inminente, inevitable de otra manera, que el agente
no haya causado intencionalmente o por imprudencia y que no tenga
el deber jurdico de afrontar.

El que exceda los lmites propios de las causales consagradas en los


numerales 3, 4, 5, 6 y 7 precedentes, incurrir en una pena no menor
de la sexta parte del mnimo ni mayor de la mitad del mximo de la
sealada para la respectiva conducta punible.

8. Se obre bajo insuperable coaccin ajena.

9. Se obre impulsado por miedo insuperable.

10. Se obre con error invencible de que no concurre en su conducta un


hecho constitutivo de la descripcin tpica o de que concurren los
presupuestos objetivos de una causal que excluya la responsabilidad.
Si el error fuere vencible la conducta ser punible cuando la ley la
hubiere previsto como culposa.

Cuando el agente obre en un error sobre los elementos que


posibilitaran un tipo penal ms benigno, responder por la realizacin
del supuesto de hecho privilegiado.

11. Se obre con error invencible de la licitud de su conducta. Si el error


fuere vencible la pena se rebajar en la mitad.

Para estimar cumplida la conciencia de la antijuridicidad basta que la


persona haya tenido la oportunidad, en trminos razonables, de
actualizar el conocimiento de lo injusto de su conducta.

12. El error invencible sobre una circunstancia que diere lugar a la


atenuacin de la punibilidad dar lugar a la aplicacin de la
diminuente.

ARTICULO 33. INIMPUTABILIDAD. Es inimputable quien en el


momento de ejecutar la conducta tpica y antijurdica no tuviere la
capacidad de comprender su ilicitud o de determinarse de acuerdo con
esa comprensin, por inmadurez sicolgica, trastorno mental,
diversidad sociocultural o estados similares.
No ser inimputable el agente que hubiere preordenado su trastorno
mental.

Los menores de dieciocho (18) aos estarn sometidos al Sistema de


Responsabilidad Penal Juvenil.

TITULO IV.
DE LAS CONSECUENCIAS JURIDICAS DE LA CONDUCTA
PUNIBLE

CAPITULO I.
DE LAS PENAS, SUS CLASES Y SUS EFECTOS

ARTICULO 34. DE LAS PENAS. Las penas que se pueden imponer


con arreglo a ste cdigo son principales, sustitutivas y accesorias
privativas de otros derechos cuando no obren como principales.

En los eventos de delitos culposos o con penas no privativas de la


libertad, cuando las consecuencias de la conducta han alcanzado
exclusivamente al autor o a sus ascendientes, descendientes,
cnyuge, compaero o compaera permanente, hermano, adoptante o
adoptivo, o pariente hasta el segundo grado de afinidad, se podr
prescindir de la imposicin de la sancin penal cuando ella no resulte
necesaria.

ARTICULO 35. PENAS PRINCIPALES. Son penas principales la


privativa de la libertad de prisin, la pecuniaria de multa y las dems
privativas de otros derechos que como tal se consagren en la parte
especial.

ARTICULO 36. PENAS SUSTITUTIVAS. La prisin domiciliaria es


sustitutiva de la pena de prisin y el arresto de fin de semana
convertible en arresto ininterrumpido es sustitutivo de la multa.

ARTICULO 37. LA PRISION. La pena de prisin se sujetar a las


siguientes reglas:
1. La pena de prisin tendr una duracin mxima de cuarenta (40)
aos.

2. Su cumplimiento, as como los beneficios penitenciarios que


supongan la reduccin de la condena, se ajustarn a lo dispuesto en
las leyes y en el presente cdigo.

3. La detencin preventiva no se reputa como pena. Sin embargo, en


caso de condena, el tiempo cumplido bajo tal circunstancia se
computar como parte cumplida de la pena.

ARTICULO 38. LA PRISION DOMICILIARIA COMO SUSTITUTIVA


DE LA PRISION. La ejecucin de la pena privativa de la libertad se
cumplir en el lugar de residencia o morada del sentenciado, o en su
defecto en el que el Juez determine, excepto en los casos en que el
sentenciado pertenezca al grupo familiar de la vctima, siempre que
concurran los siguientes presupuestos:

1. Que la sentencia se imponga por conducta punible cuya pena


mnima prevista en la ley sea de cinco (5) aos de prisin o menos.

2. Que el desempeo personal, laboral, familiar o social del


sentenciado permita al Juez deducir seria, fundada y motivadamente
que no colocar en peligro a la comunidad y que no evadir el
cumplimiento de la pena.

3. Que se garantice mediante caucin el cumplimiento de las


siguientes obligaciones:

1) Cuando sea del caso, solicitar al funcionario judicial autorizacin


para cambiar de residencia.

2) Observar buena conducta.

3) Reparar los daos ocasionados con el delito, salvo cuando se


demuestre que est en incapacidad material de hacerlo.

4) Comparecer personalmente ante la autoridad judicial que vigile el


cumplimiento de la pena cuando fuere requerido para ello.
5) Permitir la entrada a la residencia a los servidores pblicos
encargados de realizar la vigilancia del cumplimiento de la reclusin y
cumplir las dems condiciones de seguridad impuestas en la
sentencia, por el funcionario judicial encargado de la vigilancia de la
pena y la reglamentacin del INPEC.

El control sobre esta medida sustitutiva ser ejercido por el Juez o


Tribunal que conozca del asunto o vigile la ejecucin de la sentencia,
con apoyo en el Instituto Nacional Penitenciario y Carcelario,
organismo que adoptar, entre otros, un sistema de visitas peridicas
a la residencia del penado para verificar el cumplimiento de la pena,
de lo cual informar al despacho judicial respectivo.

Cuando se incumplan las obligaciones contradas, se evada o


incumpla la reclusin, o fundadamente aparezca que contina
desarrollando actividades delictivas, se har efectiva la pena de
prisin.

Transcurrido el trmino privativo de la libertad contemplado en la


sentencia, se declarar extinguida la sancin.

ARTICULO 39. LA MULTA. La pena de multa se sujetar a las


siguientes reglas.

1. Clases de multa. La multa puede aparecer como acompaante de la


pena de prisin, y en tal caso, cada tipo penal consagrar su monto,
que nunca ser superior a cincuenta mil (50.000) salarios mnimos
legales mensuales vigentes. Igualmente puede aparecer en la
modalidad progresiva de unidad multa, caso en el cual el respectivo
tipo penal slo har mencin a ella.

2. Unidad multa. La unidad multa ser de:

1) Primer grado. Una unidad multa equivale a un (1) salario mnimo


legal mensual. La multa oscilar entre una y diez (10) unidades multa.

En el primer grado estarn ubicados quienes hayan percibido ingresos


promedio, en el ltimo ao, hasta diez (10) salarios mnimos legales
mensuales vigentes.
2) Segundo grado. Una unidad multa equivale a diez (10) salarios
mnimos legales mensuales. La multa oscilar entre una y diez (10)
unidades multa.

En el segundo grado estarn ubicados quienes hayan percibido


ingresos promedio, en el ltimo ao, superiores a diez (10) salarios
mnimos legales mensuales vigentes y hasta cincuenta (50).

3) Tercer grado. Una unidad multa equivale a cien (100) salarios


mnimos legales mensuales. La multa oscilar entre una y diez (10)
unidades multa.

En el tercer grado estarn ubicados quienes hayan percibido ingresos


promedio, en el ltimo ao, superiores a cincuenta (50) salarios
mnimos legales mensuales vigentes.

3. Determinacin. La cuanta de la multa ser fijada en forma motivada


por el Juez teniendo en cuenta el dao causado con la infraccin, la
intensidad de la culpabilidad, el valor del objeto del delito o el beneficio
reportado por el mismo, la situacin econmica del condenado
deducida de su patrimonio, ingresos, obligaciones y cargas familiares,
y las dems circunstancias que indiquen su posibilidad de pagar.

4. Acumulacin. En caso de concurso de conductas punibles o


acumulacin de penas, las multas correspondientes a cada una de las
infracciones se sumarn, pero el total no podr exceder del mximo
fijado en este Artculo para cada clase de multa.

5. Pago. La unidad multa deber pagarse de manera ntegra e


inmediata una vez que la respectiva sentencia haya quedado en firme,
a menos que se acuda a alguno de los mecanismos sustitutivos que a
continuacin se contemplan.

6. Amortizacin a plazos. Al imponer la multa, o posteriormente, podr


el Juez, previa demostracin por parte del penado de su incapacidad
material para sufragar la pena en un nico e inmediato acto, sealar
plazos para el pago, o autorizarlo por cuotas dentro de un trmino no
superior a dos (2) aos. La multa podr fraccionarse en cuotas cuyo
nmero no podr exceder de veinticuatro (24), con perodos de pago
no inferiores a un mes.
7. Amortizacin mediante trabajo. Acreditada la imposibilidad de pago
podr tambin el Juez autorizar, previa conformidad del penado, la
amortizacin total o parcial de la multa mediante trabajos no
remunerados en asunto de inequvoca naturaleza e inters estatal o
social.

Una unidad multa equivale a quince (15) das de trabajo.

Los trabajos le obligan a prestar su contribucin no remunerada en


determinadas actividades de utilidad pblica o social.

Estos trabajos no podrn imponerse sin el consentimiento del penado


y su ejecucin se ceir a las siguientes condiciones:

1) Su duracin diaria no podr exceder de ocho (8) horas.

2) Se preservar en su ejecucin la dignidad del penado.

3) Se podrn prestar a la Administracin, a entidades pblicas, o


asociaciones de inters social. Para facilitar su prestacin la
Administracin podr establecer convenios con entidades que
desarrollen objetivos de claro inters social o comunitario. Se preferir
el trabajo a realizar en establecimientos penitenciarios.

4) Su ejecucin se desarrollar bajo el control del juez o tribunal


sentenciador, o del juez de ejecucin de penas en su caso, despachos
que para el efecto podrn requerir informes sobre el desempeo del
trabajo a la administracin o a la entidad o asociacin en que se
presten los servicios.

5) Gozar de la proteccin dispensada a los sentenciados por la


legislacin penitenciaria en materia de seguridad social.

6) Su prestacin no se podr supeditar al logro de intereses


econmicos.

Las disposiciones de la Ley Penitenciaria se aplicarn supletoriamente


en lo no previsto en este Cdigo.
En los eventos donde se admita la amortizacin de la multa por los
sistemas de plazos o trabajo, el condenado suscribir acta de
compromiso donde se detallen las condiciones impuestas por el Juez.

ARTICULO 40. CONVERSION DE LA MULTA EN ARRESTOS


PROGRESIVOS. Cuando el condenado no pagare o amortizare
voluntariamente, o incumpliere el sistema de plazos concedido, en el
evento de la unidad multa, se convertir sta en arresto de fin de
semana. Cada unidad multa equivale a cinco (5) arresto de fin de
semana.

La pena sustitutiva de arresto de fin de semana oscilar entre cinco (5)


y cincuenta (50) arresto de fines de semana.

El arresto de fin de semana tendr una duracin equivalente a treinta y


seis (36) horas y su ejecucin se llevar a cabo durante los das
viernes, sbados o domingos en el establecimiento carcelario del
domicilio del arrestado.

El incumplimiento injustificado, en una sola oportunidad, por parte del


arrestado, dar lugar a que el Juez que vigila la ejecucin de la pena
decida que el arresto se ejecute de manera ininterrumpida. Cada
arresto de fin de semana equivale a tres (3) das de arresto
ininterrumpido.

Las dems circunstancias de ejecucin se establecern conforme a


las previsiones del Cdigo Penitenciario, cuyas normas se aplicarn
supletoriamente en lo no previsto en este Cdigo.

El condenado sometido a responsabilidad personal subsidiaria


derivada del impago de la multa, podr hacer cesar la privacin de la
libertad, en cualquier momento en que satisfaga el total o la parte de la
multa pendiente de pago.

ARTICULO 41. EJECUCION COACTIVA. Cuando la pena de multa


concurra con una privativa de la libertad y el penado se sustrajere a su
cancelacin integral o a plazos, se dar traslado del asunto a los
Jueces de Ejecuciones Fiscales para efectos de que desarrollen el
procedimiento de ejecucin coactiva de la multa. Igual procedimiento
se seguir cuando en una misma sentencia se impongan las diferentes
modalidades de multa.

ARTICULO 42. DESTINACION. Los recursos obtenidos por concepto


del recaudo voluntario o coactivo de multas ingresarn al Tesoro
Nacional con imputacin a rubros destinados a la prevencin del delito
y al fortalecimiento de la estructura carcelaria. Se consignarn a
nombre del Consejo Superior de la Judicatura en cuenta especial.

ARTICULO 43. LAS PENAS PRIVATIVAS DE OTROS DERECHOS.


Son penas privativas de otros derechos:

1. La inhabilitacin para el ejercicio de derechos y funciones pblicas.

2. La prdida del empleo o cargo pblico.

3. La inhabilitacin para el ejercicio de profesin, arte, oficio, industria


o comercio.

4. La inhabilitacin para el ejercicio de la patria potestad, tutela y


curadura.

5. La privacin del derecho a conducir vehculos automotores y


motocicletas.

6. La privacin del derecho a la tenencia y porte de arma.

7. La privacin del derecho a residir en determinados lugares o de


acudir a ellos.

8. La prohibicin de consumir bebidas alcohlicas o sustancias


estupefacientes o psicotrpicas.

9. La expulsin del territorio nacional para los extranjeros.

ARTICULO 44. LA INHABILITACION PARA EL EJERCICIO DE


DERECHOS Y FUNCIONES PUBLICAS. La pena de inhabilitacin
para el ejercicio de derechos y funciones pblicas priva al penado de
la facultad de elegir y ser elegido, del ejercicio de cualquier otro
derecho poltico, funcin pblica, dignidades y honores que confieren
las entidades oficiales.
ARTICULO 45. LA PERDIDA DE EMPLEO O CARGO PUBLICO. La
prdida del empleo o cargo pblico, adems, inhabilita al penado
hasta por cinco (5) aos para desempear cualquier cargo pblico u
oficial.

ARTICULO 46. LA INHABILITACION PARA EL EJERCICIO DE


PROFESION, ARTE, OFICIO, INDUSTRIA O COMERCIO. La pena de
inhabilitacin para el ejercicio de profesin, arte, oficio, industria o
comercio, se impondr siempre que la infraccin se cometa con abuso
del ejercicio de cualquiera de las mencionadas actividades, o
contraviniendo las obligaciones que de su ejercicio se deriven.

ARTICULO 47. LA INHABILITACION PARA EL EJERCICIO DE LA


PATRIA POTESTAD, TUTELA Y CURADURIA. La inhabilitacin para
el ejercicio de la patria potestad, tutela y curadura, priva al penado de
los derechos inherentes a la primera, y comporta la extincin de las
dems, as como la incapacidad para obtener nombramiento de dichos
cargos, durante el tiempo de la condena.

ARTICULO 48. LA PRIVACION DEL DERECHO A CONDUCIR


VEHICULOS AUTOMOTORES Y MOTOCICLETAS. La imposicin de
la pena de privacin del derecho a conducir vehculos automotores y
motocicletas inhabilitar al penado para el ejercicio de ambos
derechos durante el tiempo fijado en la sentencia.

ARTICULO 49. LA PRIVACION DEL DERECHO A LA TENENCIA Y


PORTE DE ARMA. La imposicin de la pena de privacin del derecho
a la tenencia y porte de arma inhabilitar al penado para el ejercicio de
este derecho por el tiempo fijado en la sentencia.

ARTICULO 50. LA PRIVACION DEL DERECHO A RESIDIR O DE


ACUDIR A DETERMINADOS LUGARES. La privacin del derecho a
residir o de acudir a determinados lugares, impide al penado volver al
lugar en que haya cometido la infraccin, o a aquel en que resida la
vctima o su familia, si fueren distintos.

ARTICULO 51. DURACION DE LAS PENAS PRIVATIVAS DE


OTROS DERECHOS. La inhabilitacin para el ejercicio de derechos y
funciones pblicas tendr una duracin de cinco (5) a veinte (20) aos,
salvo en el caso del inciso 3o. del artculo 52.

Se excluyen de esta regla las penas impuestas a servidores pblicos


condenados por delitos contra el patrimonio del Estado, en cuyo caso
se aplicar el inciso 5 del artculo 122 de la Constitucin Poltica.

La inhabilitacin para el ejercicio de profesin, arte, oficio, industria o


comercio de seis (6) meses a veinte (20) aos.

La inhabilitacin para el ejercicio de la patria potestad, tutela y


curadura de seis (6) meses a quince (15) aos.

La privacin del derecho a conducir vehculos automotores y


motocicletas de seis (6) meses a diez (10) aos.

La privacin del derecho a la tenencia y porte de arma de uno (1) a


quince (15) aos.

La privacin del derecho a residir o de acudir a determinados lugares


de seis (6) meses a cinco (5) aos.

ARTICULO 52. LAS PENAS ACCESORIAS. Las penas privativas de


otros derechos, que pueden imponerse como principales, sern
accesorias y las impondr el Juez cuando tengan relacin directa con
la realizacin de la conducta punible, por haber abusado de ellos o
haber facilitado su comisin, o cuando la restriccin del derecho
contribuya a la prevencin de conductas similares a la que fue objeto
de condena.

En la imposicin de las penas accesorias se observar estrictamente


lo dispuesto en el artculo 59.

En todo caso, la pena de prisin conllevar la accesoria de


inhabilitacin para el ejercicio de derechos y funciones pblicas, por un
tiempo igual al de la pena a que accede y hasta por una tercera parte
ms, sin exceder el mximo fijado en la Ley, sin perjuicio de la
excepcin a que alude el inciso 2 del artculo 51.

ARTICULO 53. CUMPLIMIENTO DE LAS PENAS ACCESORIAS.


Las penas privativas de otros derechos concurrentes con una privativa
de la libertad, se aplicarn y ejecutarn simultneamente con sta.

A su cumplimiento, el Juez oficiosamente dar la informacin


respectiva a la autoridad correspondiente.

CAPITULO II.
DE LOS CRITERIOS Y REGLAS PARA LA DETERMINACION DE LA
PUNIBILIDAD

ARTICULO 54. MAYOR Y MENOR PUNIBILIDAD. Adems de las


atenuantes y agravantes consagradas en otras disposiciones, regirn
las siguientes.

ARTICULO 55. CIRCUNSTANCIAS DE MENOR PUNIBILIDAD. Son


circunstancias de menor punibilidad, siempre que no hayan sido
previstas de otra manera:

1. La carencia de antecedentes penales.

2. El obrar por motivos nobles o altruistas.

3. El obrar en estado de emocin, pasin excusables, o de temor


intenso.

4. La influencia de apremiantes circunstancias personales o familiares


en la ejecucin de la conducta punible.

5. Procurar voluntariamente despus de cometida la conducta, anular


o disminuir sus consecuencias.

6. Reparar voluntariamente el dao ocasionado aunque no sea en


forma total. As mismo, si se ha procedido a indemnizar a las personas
afectadas con el hecho punible.

7. Presentarse voluntariamente a las autoridades despus de haber


cometido la conducta punible o evitar la injusta sindicacin de terceros.

8. La indigencia o la falta de ilustracin, en cuanto hayan influido en la


ejecucin de la conducta punible.
9. Las condiciones de inferioridad psquica determinadas por la edad o
por circunstancias orgnicas, en cuanto hayan influido en la ejecucin
de la conducta punible.

10. Cualquier circunstancia de anloga significacin a las anteriores.

ARTICULO 56. El que realice la conducta punible bajo la influencia de


profundas situaciones de marginalidad, ignorancia o pobreza
extremas, en cuanto hayan influido directamente en la ejecucin de la
conducta punible y no tengan la entidad suficiente para excluir la
responsabilidad, incurrir en pena no mayor de la mitad del mximo, ni
menor de la sexta parte del mnimo de la sealada en la respectiva
disposicin.

ARTICULO 57. IRA O INTENSO DOLOR. El que realice la conducta


punible en estado de ira o de intenso dolor, causados por
comportamiento ajeno grave e injustificado, incurrir en pena no
menor de la sexta parte del mnimo ni mayor de la mitad del mximo
de la sealada en la respectiva disposicin.

ARTICULO 58. CIRCUNSTANCIAS DE MAYOR PUNIBILIDAD. Son


circunstancias de mayor punibilidad, siempre que no hayan sido
previstas de otra manera:

1. Ejecutar la conducta punible sobre bienes o recursos destinados a


actividades de utilidad comn o a la satisfaccin de necesidades
bsicas de una colectividad.

2. Ejecutar la conducta punible por motivo abyecto, ftil o mediante


precio, recompensa o promesa remuneratoria.

3. Que la ejecucin de la conducta punible est inspirada en mviles


de intolerancia y discriminacin referidos a la raza, la etnia, la
ideologa, la religin, o las creencias, sexo u orientacin sexual, o
alguna enfermedad o minusvala de la vctima.

4. Emplear en la ejecucin de la conducta punible medios de cuyo uso


pueda resultar peligro comn.
5. Ejecutar la conducta punible mediante ocultamiento, con abuso de
la condicin de superioridad sobre la vctima, o aprovechando
circunstancias de tiempo, modo, lugar que dificulten la defensa del
ofendido o la identificacin del autor o partcipe.

6. Hacer ms nocivas las consecuencias de la conducta punible.

7. Ejecutar la conducta punible con quebrantamiento de los deberes


que las relaciones sociales o de parentesco impongan al sentenciado
respecto de la vctima.

8. Aumentar deliberada e inhumanamente el sufrimiento de la vctima,


causando a sta padecimientos innecesarios para la ejecucin del
delito.

9. La posicin distinguida que el sentenciado ocupe en la sociedad,


por su cargo, posicin econmica, ilustracin, poder, oficio o
ministerio.

10. Obrar en coparticipacin criminal.

11. Ejecutar la conducta punible valindose de un inimputable.

12. Cuando la conducta punible fuere cometida contra servidor pblico


por razn del ejercicio de sus funciones o de su cargo, salvo que tal
calidad haya sido prevista como elemento o circunstancia del tipo
penal.

13. Cuando la conducta punible fuere dirigida o cometida total o


parcialmente desde el interior de un lugar de reclusin por quien
estuviere privado de su libertad, o total o parcialmente fuera del
territorio nacional.

14. Cuando se produjere un dao grave o una irreversible modificacin


del equilibrio ecolgico de los ecosistemas naturales.

15. Cuando para la realizacin de la conducta punible se hubieren


utilizado explosivos, venenos u otros instrumentos o artes de similar
eficacia destructiva.
16. Cuando la conducta punible se realice sobre reas de especial
importancia ecolgica o en ecosistemas estratgicos definidos por la
ley o los reglamentos.

ARTICULO 59. MOTIVACION DEL PROCESO DE


INDIVIDUALIZACION DE LA PENA. Toda sentencia deber contener
una fundamentacin explcita sobre los motivos de la determinacin
cualitativa y cuantitativa de la pena.

ARTICULO 60. PARAMETROS PARA LA DETERMINACION DE LOS


MINIMOS Y MAXIMOS APLICABLES. Para efectuar el proceso de
individualizacin de la pena el sentenciador deber fijar, en primer
trmino, los lmites mnimos y mximos en los que se ha de mover.
Para ello, y cuando hubiere circunstancias modificadoras de dichos
lmites, aplicar las siguientes reglas:

1. Si la pena se aumenta o disminuye en una proporcin determinada,


sta se aplicar al mnimo y al mximo de la infraccin bsica.

2. Si la pena se aumenta hasta en una proporcin, sta se aplicar al


mximo de la infraccin bsica.

3. Si la pena se disminuye hasta en una proporcin, sta se aplicar al


mnimo de la infraccin bsica.

4. Si la pena se aumenta en dos proporciones, la menor se aplicar al


mnimo y la mayor al mximo de la infraccin bsica.

5. Si la pena se disminuye en dos proporciones, la mayor se aplicar


al mnimo y la menor al mximo de la infraccin bsica.

ARTICULO 61. FUNDAMENTOS PARA LA INDIVIDUALIZACION DE


LA PENA. Efectuado el procedimiento anterior, el sentenciador dividir
el mbito punitivo de movilidad previsto en la ley en cuartos: uno
mnimo, dos medios y uno mximo.

El sentenciador slo podr moverse dentro del cuarto mnimo cuando


no existan atenuantes ni agravantes o concurran nicamente
circunstancias de atenuacin punitiva, dentro de los cuartos medios
cuando concurran circunstancias de atenuacin y de agravacin
punitiva, y dentro del cuarto mximo cuando nicamente concurran
circunstancias de agravacin punitiva.

Establecido el cuarto o cuartos dentro del que deber determinarse la


pena, el sentenciador la impondr ponderando los siguientes
aspectos: la mayor o menor gravedad de la conducta, el dao real o
potencial creado, la naturaleza de las causales que agraven o atenen
la punibilidad, la intensidad del dolo, la preterintencin o la culpa
concurrentes, la necesidad de pena y la funcin que ella ha de cumplir
en el caso concreto.

Adems de los fundamentos sealados en el inciso anterior, para


efectos de la determinacin de la pena, en la tentativa se tendr en
cuenta el mayor o menor grado de aproximacin al momento
consumativo y en la complicidad el mayor o menor grado de eficacia
de la contribucin o ayuda.

ARTICULO 62. COMUNICABILIDAD DE CIRCUNSTANCIAS. Las


circunstancias agravantes o atenuantes de carcter personal que
concurran en el autor de la conducta no se comunican a los partcipes,
y slo sern tenidas en cuenta para agravar o atenuar la
responsabilidad de aquellos que las hayan conocido.

Las circunstancias agravantes o atenuantes de ndole material que


concurran en el autor, se comunicarn a los partcipes que las
hubiesen conocido en el momento de la planeacin o ejecucin de la
conducta punible.

CAPITULO III.
DE LOS MECANISMOS SUSTITUTIVOS DE LA PENA PRIVATIVA
DE LA LIBERTAD

ARTICULO 63. SUSPENSION CONDICIONAL DE LA EJECUCION


DE LA PENA. La ejecucin de la pena privativa de la libertad impuesta
en sentencia de primera, segunda o nica instancia, se suspender
por un perodo de dos (2) a cinco (5) aos, de oficio o a peticin del
interesado, siempre que concurran los siguientes requisitos:

1. Que la pena impuesta sea de prisin que no exceda de tres (3)


aos.

2. Que los antecedentes personales, sociales y familiares del


sentenciado, as como la modalidad y gravedad de la conducta punible
sean indicativos de que no existe necesidad de ejecucin de la pena.

La suspensin de la ejecucin de la pena privativa de la libertad no


ser extensiva a la responsabilidad civil derivada de la conducta
punible.

El juez podr exigir el cumplimiento de las penas no privativas de la


libertad concurrentes con sta. En todo caso cuando se trate de lo
dispuesto en el inciso final del artculo 122 de la Constitucin Poltica,
se exigir su cumplimiento.

ARTICULO 64. LIBERTAD CONDICIONAL. El Juez conceder la


libertad condicional al condenado a pena privativa de la libertad mayor
de tres (3) aos, cuando haya cumplido las tres quintas partes de la
condena, siempre que de su buena conducta en el establecimiento
carcelario pueda el Juez deducir, motivadamente, que no existe
necesidad para continuar con la ejecucin de la pena.

No podr negarse el beneficio de la libertad condicional atendiendo a


las circunstancias y antecedentes tenidos en cuenta para la
dosificacin de la pena.

El perodo de prueba ser el que falte para el cumplimiento total de la


condena.

ARTICULO 65. OBLIGACIONES. El reconocimiento de la suspensin


condicional de la ejecucin de la pena y de la libertad condicional
comporta las siguientes obligaciones para el beneficiario:

1. Informar todo cambio de residencia.

2. Observar buena conducta.

3. Reparar los daos ocasionados con el delito, a menos que se


demuestre que est en imposibilidad econmica de hacerlo.
4. Comparecer personalmente ante la autoridad judicial que vigile el
cumplimiento de la sentencia, cuando fuere requerido para ello.

5. No salir del pas sin previa autorizacin del funcionario que vigile la
ejecucin de la pena.

Estas obligaciones se garantizarn mediante caucin.

ARTICULO 66. REVOCACION DE LA SUSPENSION DE LA


EJECUCION CONDICIONAL DE LA PENA Y DE LA LIBERTAD
CONDICIONAL. Si durante el perodo de prueba el condenado violare
cualquiera de las obligaciones impuestas, se ejecutar
inmediatamente la sentencia en lo que hubiere sido motivo de
suspensin y se har efectiva la caucin prestada.

Igualmente, si transcurridos noventa das contados a partir del


momento de la ejecutoria de la sentencia en la cual se reconozca el
beneficio de la suspensin condicional de la condena, el amparado no
compareciere ante la autoridad judicial respectiva, se proceder a
ejecutar inmediatamente la sentencia.

ARTICULO 67. EXTINCION Y LIBERACION. Transcurrido el perodo


de prueba sin que el condenado incurra en las conductas de que trata
el artculo anterior, la condena queda extinguida, y la liberacin se
tendr como definitiva, previa resolucin judicial que as lo determine.

ARTICULO 68. RECLUSION DOMICILIARIA U HOSPITALARIA POR


ENFERMEDAD MUY GRAVE. El juez podr autorizar la ejecucin de
la pena privativa de la libertad en la residencia del penado o centro
hospitalario determinado por el INPEC, en caso que se encuentre
aquejado por una enfermedad muy grave incompatible con la vida en
reclusin formal, salvo que en el momento de la comisin de la
conducta tuviese ya otra pena suspendida por el mismo motivo.
Cuando el condenado sea quien escoja el centro hospitalario, los
gastos corrern por su cuenta.

Para la concesin de este beneficio debe mediar concepto de mdico


legista especializado.

Se aplicar lo dispuesto en el inciso 3 del artculo 38.


El Juez ordenar exmenes peridicos al sentenciado a fin de
determinar si la situacin que dio lugar a la concesin de la medida
persiste.

En el evento de que la prueba mdica arroje evidencia de que la


patologa que padece el sentenciado ha evolucionado al punto que su
tratamiento sea compatible con la reclusin formal, revocar la
medida.

Si cumplido el tiempo impuesto como pena privativa de la libertad, la


condicin de salud del sentenciado contina presentando las
caractersticas que justificaron su suspensin, se declarar extinguida
la sancin.

CAPITULO IV.
DE LAS MEDIDAS DE SEGURIDAD

ARTICULO 69. MEDIDAS DE SEGURIDAD. Son medidas de


seguridad:

1. La internacin en establecimiento psiquitrico o clnica adecuada.

2. La internacin en casa de estudio o trabajo.

3. La libertad vigilada.

4. La reintegracin al medio cultural propio.

ARTICULO 70. INTERNACION PARA INIMPUTABLE POR


TRASTORNO MENTAL PERMANENTE. Al inimputable por trastorno
mental permanente, se le impondr medida de internacin en
establecimiento psiquitrico, clnica o institucin adecuada de carcter
oficial o privado, en donde se le prestar la atencin especializada que
requiera.

Esta medida tendr un mximo de duracin de veinte (20) aos y el


mnimo aplicable depender de las necesidades de tratamiento en
cada caso concreto. Cuando se establezca que la persona se
encuentra mentalmente rehabilitada cesar la medida.

Habr lugar a la suspensin condicional de la medida cuando se


establezca que la persona se encuentra en condiciones de adaptarse
al medio social en donde se desenvolver su vida.

Igualmente proceder la suspensin cuando la persona sea


susceptible de ser tratada ambulatoriamente.

En ningn caso el trmino sealado para el cumplimiento de la medida


podr exceder el mximo fijado para la pena privativa de la libertad del
respectivo delito.

ARTICULO 71. INTERNACION PARA INIMPUTABLE POR


TRASTORNO MENTAL TRANSITORIO CON BASE PATOLOGICA. Al
inimputable por trastorno mental transitorio con base patolgica, se le
impondr la medida de internacin en establecimiento psiquitrico,
clnica o institucin adecuada de carcter oficial o privado, en donde
se le prestar la atencin especializada que requiera.

Esta medida tendr una duracin mxima de diez (10) aos y un


mnimo que depender de las necesidades de tratamiento en cada
caso concreto. La medida cesar cuando se establezca la
rehabilitacin mental del sentenciado.

Habr lugar a la suspensin condicional de la medida cuando se


establezca que la persona se encuentra en condiciones de adaptarse
al medio social en donde se desenvolver su vida.

Igualmente proceder la suspensin cuando la persona sea


susceptible de ser tratada ambulatoriamente.

En ningn caso el trmino sealado para el cumplimiento de la medida


podr exceder el mximo fijado para la pena privativa de la libertad del
respectivo delito.

ARTICULO 72. LA INTERNACION EN CASA DE ESTUDIO O DE


TRABAJO. A los inimputables que no padezcan trastorno mental, se
les impondr medida de internacin en establecimiento pblico o
particular, aprobado oficialmente, que pueda suministrar educacin,
adiestramiento industrial, artesanal, agrcola o similares.

Esta medida tendr un mximo de diez (10) aos y un mnimo que


depender de las necesidades de asistencia en cada caso concreto.

Habr lugar a la suspensin condicional de la medida cuando se


establezca que la persona se encuentra en condiciones de adaptarse
al medio social en donde se desenvolver su vida.

Igualmente proceder la suspensin cuando la persona sea


susceptible de ser tratada ambulatoriamente.

En ningn caso el trmino sealado para el cumplimiento de la medida


podr exceder el mximo fijado para la pena privativa de la libertad del
respectivo delito.

ARTICULO 73. LA REINTEGRACION AL MEDIO CULTURAL


PROPIO. Cuando el sujeto activo de la conducta tpica y antijurdica
sea inimputable por diversidad sociocultural, la medida consistir en la
reintegracin a su medio cultural, previa coordinacin con la respectiva
autoridad de la cultura a la que pertenezca.

Esta medida tendr un mximo de diez (10) aos y un mnimo que


depender de las necesidades de proteccin tanto del agente como de
la comunidad. La cesacin de la medida depender de tales factores.

Se suspender condicionalmente cuando se establezca


razonablemente que no persisten las necesidades de proteccin.

En ningn caso el trmino sealado para el cumplimiento de la medida


podr exceder el mximo fijado para la pena privativa de la libertad del
respectivo delito.

ARTICULO 74. LIBERTAD VIGILADA. La libertad vigilada podr


imponerse como accesoria de la medida de internacin, una vez que
sta se haya cumplido y consiste en:

1. La obligacin de residir en determinado lugar por un trmino no


mayor de tres (3) aos.
2. La prohibicin de concurrir a determinados lugares hasta por un
trmino de tres (3) aos.

3. La obligacin de presentarse peridicamente ante las autoridades


encargadas de su control hasta por tres (3) aos.

Las anteriores obligaciones, sin sujecin a los trminos all sealados,


podrn exigirse cuando se suspenda condicionalmente la ejecucin de
las medidas de seguridad.

ARTICULO 75. TRASTORNO MENTAL TRANSITORIO SIN BASE


PATOLOGICA. Si la inimputabilidad proviene exclusivamente de
trastorno mental transitorio sin base patolgica no habr lugar a la
imposicin de medidas de seguridad.

Igual medida proceder en el evento del trastorno mental transitorio


con base patolgica cuando esta desaparezca antes de proferirse la
sentencia.

En los casos anteriores, antes de pronunciarse la sentencia, el


funcionario judicial podr terminar el procedimiento si las vctimas del
delito son indemnizadas.

ARTICULO 76. MEDIDA DE SEGURIDAD EN CASOS ESPECIALES.


Cuando la conducta punible tenga sealada pena diferente a la
privativa de la libertad, la medida de seguridad no podr superar el
trmino de dos (2) aos.

ARTICULO 77. CONTROL JUDICIAL DE LAS MEDIDAS. El Juez


est en la obligacin de solicitar trimestralmente informaciones
tendientes a establecer si la medida debe continuar, suspenderse o
modificarse.

ARTICULO 78. REVOCACION DE LA SUSPENSION


CONDICIONAL. Podr revocarse la suspensin condicional de la
medida de seguridad cuando odo el concepto del perito, se haga
necesaria su continuacin.

Transcurrido el tiempo mximo de duracin de la medida, el Juez


declarar su extincin.
ARTICULO 79. SUSPENSION O CESACION DE LAS MEDIDAS DE
SEGURIDAD. La suspensin o cesacin de las medidas de seguridad
se har por decisin del Juez, previo dictamen de experto oficial.

Si se tratare de la medida prevista en el Artculo 72, el dictamen se


sustituir por concepto escrito y motivado de la Junta o Consejo
Directivo del establecimiento en donde hubiere cumplido la
internacin, o de su Director a falta de tales organismos.

ARTICULO 80. COMPUTO DE LA INTERNACION PREVENTIVA. El


tiempo que el sentenciado hubiese permanecido bajo detencin
preventiva se computar como parte cumplida de la medida de
seguridad impuesta.

ARTICULO 81. RESTRICCION DE OTROS DERECHOS A LOS


INIMPUTABLES. La restriccin de otros derechos consagrados en
este cdigo se aplicarn a los inimputables en cuanto no se opongan a
la ejecucin de la medida de seguridad impuesta y sean compatibles
con sus funciones.

CAPITULO V.
DE LA EXTINCION DE LA ACCION Y DE LA SANCION PENAL

ARTICULO 82. EXTINCION DE LA ACCION PENAL. Son causales


de extincin de la accin penal:

1. La muerte del procesado.

2. El desistimiento.

3. La amnista propia.

4. La prescripcin.

5. La oblacin.

6. El pago en los casos previstos en la ley.


7. La indemnizacin integral en los casos previstos en la ley.

8. La retractacin en los casos previstos en la ley.

9. Las dems que consagre la ley.

ARTICULO 83. TERMINO DE PRESCRIPCION DE LA ACCION


PENAL. La accin penal prescribir en un tiempo igual al mximo de
la pena fijada en la ley, si fuere privativa de la libertad, pero en ningn
caso ser inferior a cinco (5) aos, ni exceder de veinte (20), salvo lo
dispuesto en el inciso siguiente de este artculo.

El trmino de prescripcin para las conductas punibles de genocidio,


desaparicin forzada, tortura y desplazamiento forzado, ser de treinta
(30) aos.

En las conductas punibles que tengan sealada pena no privativa de


la libertad, la accin penal prescribir en cinco (5) aos.

Para este efecto se tendrn en cuenta las causales sustanciales


modificadoras de la punibilidad.

Al servidor pblico que en ejercicio de sus funciones, de su cargo o


con ocasin de ellos realice una conducta punible o participe en ella, el
trmino de prescripcin se aumentar en una tercera parte.

Tambin se aumentar el trmino de prescripcin, en la mitad, cuando


la conducta punible se hubiere iniciado o consumado en el exterior.

En todo caso, cuando se aumente el trmino de prescripcin, no se


exceder el lmite mximo fijado.

ARTICULO 84. INICIACION DEL TERMINO DE PRESCRIPCION DE


LA ACCION. En las conductas punibles de ejecucin instantnea el
trmino de prescripcin de la accin comenzar a correr desde el da
de su consumacin.

En las conductas punibles de ejecucin permanente o en las que solo


alcancen el grado de tentativa, el trmino comenzar a correr desde la
perpetracin del ltimo acto.
En las conductas punibles omisivas el trmino comenzar a correr
cuando haya cesado el deber de actuar.

Cuando fueren varias las conductas punibles investigadas y juzgadas


en un mismo proceso, el trmino de prescripcin correr
independientemente para cada una de ellas.

ARTICULO 85. RENUNCIA A LA PRESCRIPCION. El procesado


podr renunciar a la prescripcin de la accin penal. En todo caso, si
transcurridos dos (2) aos contados a partir de la prescripcin no se
ha proferido decisin definitiva, se decretar la prescripcin.

ARTICULO 86. INTERRUPCION Y SUSPENSION DEL TERMINO


PRESCRIPTIVO DE LA ACCION. La prescripcin de la accin penal
se interrumpe con la resolucin acusatoria o su equivalente
debidamente ejecutoriada.

Producida la interrupcin del trmino prescriptivo, ste comenzar a


correr de nuevo por un tiempo igual a la mitad del sealado en el
artculo 83. En este evento el trmino no podr ser inferior a cinco (5)
aos, ni superior a diez (10).

ARTICULO 87. LA OBLACION. El procesado por conducta punible


que slo tenga pena de unidad multa, previa tasacin de la
indemnizacin cuando a ello haya lugar, podr poner fin al proceso
pagando la suma que el Juez le seale, dentro de los lmites fijados
por el artculo 39.

ARTICULO 88. EXTINCION DE LA SANCION PENAL. Son causas de


extincin de la sancin penal:

1. La muerte del condenado.

2. El indulto.

3. La amnista impropia.

4. La prescripcin.
5. La rehabilitacin para las sanciones privativas de derechos cuando
operen como accesorias.

6. La exencin de punibilidad en los casos previstos en la ley.

7. Las dems que seale la ley.

ARTICULO 89. TERMINO DE PRESCRIPCION DE LA SANCION


PENAL. La pena privativa de la libertad, salvo lo previsto en tratados
internacionales debidamente incorporados al ordenamiento jurdico,
prescribe en el trmino fijado para ella en la sentencia o en el que falte
por ejecutar, pero en ningn caso podr ser inferior a cinco (5) aos.

La pena no privativa de la libertad prescribe en cinco (5) aos.

ARTICULO 90. INTERRUPCION DEL TERMINO DE PRESCRIPCION


DE LA SANCION PRIVATIVA DE LA LIBERTAD. El trmino de
prescripcin de la sancin privativa de la libertad se interrumpir
cuando el sentenciado fuere aprehendido en virtud de la sentencia, o
fuere puesto a disposicin de la autoridad competente para el
cumplimiento de la misma.

ARTICULO 91. INTERRUPCION DEL TERMINO DE PRESCRIPCION


DE LA MULTA. El trmino prescriptivo de la pena de multa se
interrumpir con la decisin mediante la cual se inicia el procedimiento
de ejecucin coactiva de la multa o su conversin en arresto.

Producida la interrupcin el trmino comenzar a correr de nuevo por


un lapso de cinco (5) aos.

ARTICULO 92. LA REHABILITACION. La rehabilitacin de derechos


afectados por una pena privativa de los mismos, cuando se imponga
como accesoria, operar conforme a las siguientes reglas:

1. Una vez transcurrido el trmino impuesto en la sentencia, la


rehabilitacin operar de derecho. Para ello bastar que el interesado
formule la solicitud pertinente, acompaada de los respectivos
documentos ante la autoridad correspondiente.

2. Antes del vencimiento del trmino previsto en la sentencia podr


solicitarse la rehabilitacin cuando la persona haya observado
intachable conducta personal, familiar, social y no haya evadido la
ejecucin de la pena; allegando copia de la cartilla biogrfica, dos
declaraciones, por lo menos, de personas de reconocida honorabilidad
que den cuenta de la conducta observada despus de la condena,
certificado de la entidad bajo cuya vigilancia hubiere estado el
peticionario en el perodo de prueba de la libertad condicional o
vigilada y comprobacin del pago de los perjuicios civiles.

En este evento, si la pena privativa de derechos no concurriere con


una privativa de la libertad, la rehabilitacin podr pedirse dos (2) aos
despus de la ejecutoria de la sentencia que la impuso, si hubiere
transcurrido la mitad del trmino impuesto.

Si la pena privativa de derechos concurriere con una privativa de la


libertad, solo podr pedirse la rehabilitacin despus de dos (2) aos
contados a partir del da en que el condenado haya cumplido la pena
privativa de la libertad, si hubiere transcurrido la mitad del trmino
impuesto.

3. Cuando en la sentencia se otorgue la suspensin condicional de la


ejecucin de la pena privativa de la libertad, y no se excepta de ella
la pena accesoria, sta se extinguir con el cumplimiento del perodo
de prueba fijado en el respectivo fallo.

Cuando, por el contrario, concedido el beneficio en mencin, se


excepta de ste la pena accesoria, su rehabilitacin slo podr
solicitarse dos (2) aos despus de ejecutoriada la sentencia en que
fue impuesta, si hubiere transcurrido la mitad del trmino impuesto.

No procede la rehabilitacin en el evento contemplado en el inciso 5


del artculo 122 de la Constitucin Poltica.

ARTICULO 93. EXTENSION DE LAS ANTERIORES


DISPOSICIONES. Las reglas anteriormente enunciadas se aplicarn a
las medidas de seguridad, en cuanto no se opongan a la naturaleza de
las mismas.

CAPITULO VI.
DE LA RESPONSABILIDAD CIVIL DERIVADA DE LA CONDUCTA
PUNIBLE

ARTICULO 94. REPARACION DEL DAO. La conducta punible


origina obligacin de reparar los daos materiales y morales causados
con ocasin de aquella.

ARTICULO 95. TITULARES DE LA ACCION CIVIL. Las personas


naturales, o sus sucesores, las jurdicas perjudicadas directamente por
la conducta punible tienen derecho a la accin indemnizatoria
correspondiente, la cual se ejercer en la forma sealada por el
Cdigo de Procedimiento Penal.

El actor popular tendr la titularidad de la accin civil cuando se trate


de lesin directa de bienes jurdicos colectivos.

ARTICULO 96. OBLIGADOS A INDEMNIZAR. Los daos causados


con la infraccin deben ser reparados por los penalmente
responsables, en forma solidaria, y por los que, conforme a la ley
sustancial, estn obligados a responder.

ARTICULO 97. INDEMNIZACION POR DAOS. En relacin con el


dao derivado de la conducta punible el juez podr sealar como
indemnizacin, una suma equivalente, en moneda nacional, hasta mil
(1000) salarios mnimos legales mensuales.

Esta tasacin se har teniendo en cuenta factores como la naturaleza


de la conducta y la magnitud del dao causado.

Los daos materiales deben probarse en el proceso.

ARTICULO 98. PRESCRIPCION. La accin civil proveniente de la


conducta punible, cuando se ejercita dentro del proceso penal,
prescribe, en relacin con los penalmente responsables, en tiempo
igual al de la prescripcin de la respectiva accin penal. En los dems
casos, se aplicarn las normas pertinentes de la legislacin civil.

ARTICULO 99. EXTINCION DE LA ACCION CIVIL. La accin civil


derivada de la conducta punible se extingue por cualquiera de los
modos consagrados en el Cdigo Civil. La muerte del procesado, el
indulto, la amnista impropia, y, en general las causales de extincin de
la punibilidad que no impliquen disposicin del contenido econmico
de la obligacin, no extinguen la accin civil.

ARTICULO 100. COMISO. Los instrumentos y efectos con los que se


haya cometido la conducta punible o que provengan de su ejecucin, y
que no tengan libre comercio, pasarn a poder de la Fiscala General
de la Nacin o a la entidad que sta designe, a menos que la ley
disponga su destruccin.

Igual medida se aplicar en los delitos dolosos, cuando los bienes, que
tengan libre comercio y pertenezcan al responsable penalmente, sean
utilizados para la realizacin de la conducta punible, o provengan de
su ejecucin.

En las conductas culposas, los vehculos automotores, naves o


aeronaves, cualquier unidad montada sobre ruedas y los dems
objetos que tengan libre comercio, se sometern a los experticios
tcnicos y se entregarn provisionalmente al propietario, legtimo
tenedor salvo que se haya solicitado y decretado su embargo y
secuestro. En tal caso, no proceder la entrega, hasta tanto no se
tome decisin definitiva respecto de ellos.

La entrega ser definitiva cuando se garantice el pago de los


perjuicios, se hayan embargado bienes del sindicado en cuanta
suficiente para atender al pago de aquellos, o hayan transcurrido diez
y ocho (18) meses desde la realizacin de la conducta, sin que se
haya producido la afectacin del bien.

LIBRO II.
PARTE ESPECIAL DE LOS DELITOS EN PARTICULAR

TITULO I.
DELITOS CONTRA LA VIDA Y LA INTEGRIDAD PERSONAL

CAPITULO I.
DEL GENOCIDIO
ARTICULO 101. GENOCIDIO. El que con el propsito de destruir total
o parcialmente un grupo nacional, tnico, racial, religioso o poltico, por
razn de su pertenencia al mismo, ocasionare la muerte de sus
miembros, incurrir en prisin de treinta (30) a cuarenta (40) aos; en
multa de dos mil (2.000) a diez mil (10.000) salarios mnimos
mensuales legales vigentes y en interdiccin de derechos y funciones
pblicas de quince (15) a veinte (20) aos.

La pena ser de prisin de diez (10) a veinticinco (25) aos, la multa


de mil (1.000) a diez mil (10.000) salarios mnimos mensuales legales
vigentes y la interdiccin de derechos y funciones pblicas de cinco (5)
a quince (15) aos cuando con el mismo propsito se cometiere
cualquiera de los siguientes actos:

1. Lesin grave a la integridad fsica o mental de miembros del grupo.

2. Embarazo forzado.

3. Sometimiento de miembros del grupo a condiciones de existencia


que hayan de acarrear su destruccin fsica, total o parcial.

4. Tomar medidas destinadas a impedir nacimientos en el seno del


grupo.

5. Traslado por la fuerza de nios del grupo a otro grupo.

ARTICULO 102. APOLOGIA DEL GENOCIDIO. El que por cualquier


medio difunda ideas o doctrinas que propicien o justifiquen las
conductas constitutivas de genocidio, o pretendan la rehabilitacin de
regmenes o instituciones que amparen prcticas generadoras de las
mismas, incurrir en prisin de seis (6) a diez (10) aos, multa de
quinientos (500) a mil (1.000) salarios mnimos legales mensuales
vigentes, e inhabilitacin para el ejercicio de derechos y funciones
pblicas de cinco (5) a diez (10) aos.

CAPITULO II.
DEL HOMICIDIO
ARTICULO 103. HOMICIDIO. El que matare a otro, incurrir en prisin
de trece (13) a veinticinco (25) aos.

ARTICULO 104. CIRCUNSTANCIAS DE AGRAVACION. La pena


ser de veinticinco (25) a cuarenta (40) aos de prisin, si la conducta
descrita en el artculo anterior se cometiere:

1. En la persona del ascendiente o descendiente, cnyuge, compaero


o compaera permanente, hermano, adoptante o adoptivo, o pariente
hasta el segundo grado de afinidad.

2. Para preparar, facilitar o consumar otra conducta punible; para


ocultarla, asegurar su producto o la impunidad, para s o para los
copartcipes.

3. Por medio de cualquiera de las conductas previstas en el Captulo II


del Ttulo XII y en el Captulo I del Ttulo XIII, del libro segundo de este
cdigo.

4. Por precio, promesa remuneratoria, nimo de lucro o por otro motivo


abyecto o ftil.

5. Valindose de la actividad de inimputable.

6. Con sevicia.

7. Colocando a la vctima en situacin de indefensin o inferioridad o


aprovechndose de esta situacin.

8. Con fines terroristas o en desarrollo de actividades terroristas.

9. En persona internacionalmente protegida diferente a las


contempladas en el Ttulo II de ste Libro y agentes diplomticos, de
conformidad con los Tratados y Convenios Internacionales ratificados
por Colombia.

10. Si se comete en persona que sea o haya sido servidor pblico,


periodista, juez de paz, dirigente sindical, poltico o religioso en razn
de ello.
ARTICULO 105. HOMICIDIO PRETERINTENCIONAL. El que
preterintencionalmente matare a otro, incurrir en la pena imponible de
acuerdo con los dos artculos anteriores disminuida de una tercera
parte a la mitad.

ARTICULO 106. HOMICIDIO POR PIEDAD. El que matare a otro por


piedad, para poner fin a intensos sufrimientos provenientes de lesin
corporal o enfermedad grave e incurable, incurrir en prisin de uno
(1) a tres (3) aos.

ARTICULO 107. INDUCCION O AYUDA AL SUICIDIO. El que


eficazmente induzca a otro al suicidio, o le preste una ayuda efectiva
para su realizacin, incurrir en prisin de dos (2) a seis (6) aos.

Cuando la induccin o ayuda est dirigida a poner fin a intensos


sufrimientos provenientes de lesin corporal o enfermedad grave e
incurable, se incurrir en prisin de uno (1) a dos (2) aos.

ARTICULO 108. MUERTE DE HIJO FRUTO DE ACCESO CARNAL


VIOLENTO, ABUSIVO, O DE INSEMINACION ARTIFICIAL O
TRANSFERENCIA DE OVULO FECUNDADO NO CONSENTIDAS.
La madre que durante el nacimiento o dentro de los ocho (8) das
siguientes matare a su hijo, fruto de acceso carnal o acto sexual sin
consentimiento, o abusivo, o de inseminacin artificial o transferencia
de vulo fecundado no consentidas, incurrir en prisin de cuatro (4) a
seis (6) aos.

ARTICULO 109. HOMICIDIO CULPOSO. El que por culpa matare a


otro, incurrir en prisin de dos (2) a seis (6) aos y multa de veinte
(20) a cien (100) salarios mnimos legales mensuales vigentes.

Cuando la conducta culposa sea cometida utilizando medios


motorizados o arma de fuego, se impondr igualmente la privacin del
derecho a conducir vehculos automotores y motocicletas y la de
privacin del derecho a la tenencia y porte de arma, respectivamente,
de tres (3) a cinco (5) aos.

ARTICULO 110. CIRCUNSTANCIAS DE AGRAVACION PUNITIVA


PARA EL HOMICIDIO CULPOSO. La pena prevista en el artculo
anterior se aumentar de una sexta parte a la mitad, en los siguientes
casos:

1. Si al momento de cometer la conducta el agente se encontraba bajo


el influjo de bebida embriagante o de droga o sustancia que produzca
dependencia fsica o squica y ello haya sido determinante para su
ocurrencia.

2. Si el agente abandona sin justa causa el lugar de la comisin de la


conducta.

CAPITULO III.
DE LAS LESIONES PERSONALES

ARTICULO 111. LESIONES. El que cause a otro dao en el cuerpo o


en la salud, incurrir en las sanciones establecidas en los artculos
siguientes.

ARTICULO 112. INCAPACIDAD PARA TRABAJAR O


ENFERMEDAD. Si el dao consistiere en incapacidad para trabajar o
en enfermedad que no pase de treinta (30) das, la pena ser de
prisin de uno (1) a dos (2) aos.

Si el dao consistiere en incapacidad para trabajar o enfermedad


superior a treinta (30) das sin exceder de noventa (90), la pena ser
de uno (1) a tres (3) aos de prisin y multa de cinco (5) a diez (10)
salarios mnimos legales mensuales vigentes.

Si pasare de noventa (90) das, la pena ser de dos (2) a cinco (5)
aos de prisin y multa de diez (10) a veinte (20) salarios mnimos
legales mensuales vigentes.

ARTICULO 113. DEFORMIDAD. Si el dao consistiere en deformidad


fsica transitoria, la pena ser de prisin de uno (1) a seis (6) aos y
multa de quince (15) a veinticinco (25) salarios mnimos legales
mensuales vigentes.

Si fuere permanente, la pena ser de prisin de dos (2) a siete (7)


aos y multa de veintisis (26) a treinta y seis (36) salarios mnimos
legales mensuales vigentes.
Si la deformidad afectare el rostro, la pena se aumentar hasta en una
tercera parte.

ARTICULO 114. PERTURBACION FUNCIONAL. Si el dao


consistiere en perturbacin funcional transitoria de un rgano o
miembro, la pena ser de prisin de dos (2) a siete (7) aos y multa de
quince (15) a veinticinco (25) salarios mnimos legales mensuales
vigentes.

Si fuere permanente, la pena ser de tres (3) a ocho (8) aos de


prisin y multa de veintisis (26) a treinta y seis (36) salarios mnimos
legales mensuales vigentes.

ARTICULO 115. PERTURBACION PSIQUICA. Si el dao consistiere


en perturbacin psquica transitoria, la pena ser de prisin de dos (2)
a siete (7) aos y multa de veintisis (26) a cuarenta (40) salarios
mnimos legales mensuales vigentes.

Si fuere permanente, la pena ser de tres (3) a nueve (9) aos de


prisin y multa de veintisiete (27) a cincuenta (50) salarios mnimos
legales mensuales vigentes.

ARTICULO 116. PERDIDA ANATOMICA O FUNCIONAL DE UN


ORGANO O MIEMBRO. Si el dao consistiere en la prdida de la
funcin de un rgano o miembro, la pena ser de seis (6) a diez (10)
aos de prisin y multa de veinticinco (25) a cien (100) salarios
mnimos legales mensuales vigentes.

La pena anterior se aumentar hasta en una tercera parte en caso de


prdida anatmica del rgano o miembro.

ARTICULO 117. UNIDAD PUNITIVA. Si como consecuencia de la


conducta se produjeren varios de los resultados previstos en los
artculos anteriores, slo se aplicar la pena correspondiente al de
mayor gravedad.

ARTICULO 118. PARTO O ABORTO PRETERINTENCIONAL. Si a


causa de la lesin inferida a una mujer, sobreviniere parto prematuro
que tenga consecuencias nocivas para la salud de la agredida o de la
criatura, o sobreviniere el aborto, las penas imponibles segn los
artculos precedentes, se aumentarn de una tercera parte a la mitad.

ARTICULO 119. CIRCUNSTANCIAS DE AGRAVACION PUNITIVA.


Cuando con las conductas descritas en los artculos anteriores,
concurra alguna de las circunstancias sealadas en el artculo 104 las
respectivas penas se aumentarn de una tercera parte a la mitad.

ARTICULO 120. LESIONES CULPOSAS. El que por culpa cause a


otro alguna de las lesiones a que se refieren los artculos anteriores,
incurrir en la respectiva pena disminuida de las cuatro quintas a las
tres cuartas partes.

Cuando la conducta culposa sea cometida utilizando medios


motorizados o arma de fuego se impondr igualmente la pena de
privacin del derecho de conducir vehculos automotores y
motocicletas y de privacin del derecho a la tenencia y porte de arma,
respectivamente, de uno (1) a tres (3) aos.

ARTICULO 121. CIRCUNSTANCIAS DE AGRAVACION PUNITIVA


POR LESIONES CULPOSAS. Las circunstancias de agravacin
previstas en el Artculo 110, lo sern tambin de las lesiones culposas
y las penas previstas para este delito se aumentarn en la proporcin
indicada en ese artculo.

CAPITULO IV.
DEL ABORTO

ARTICULO 122. ABORTO. La mujer que causare su aborto o


permitiere que otro se lo cause, incurrir en prisin de uno (1) a tres
(3) aos.

A la misma sancin estar sujeto quien, con el consentimiento de la


mujer, realice la conducta prevista en el inciso anterior.

ARTICULO 123. ABORTO SIN CONSENTIMIENTO. El que causare el


aborto sin consentimiento de la mujer o en mujer menor de catorce
aos, incurrir en prisin de cuatro (4) a diez (10) aos.
ARTICULO 124. CIRCUNSTANCIAS DE ATENUACION PUNITIVA.
La pena sealada para el delito de aborto se disminuir en las tres
cuartas partes cuando el embarazo sea resultado de una conducta
constitutiva de acceso carnal o acto sexual sin consentimiento,
abusivo, de inseminacin artificial o transferencia de vulo fecundado
no consentidas.

PARAGRAFO. En los eventos del inciso anterior, cuando se realice el


aborto en extraordinarias condiciones anormales de motivacin, el
funcionario judicial podr prescindir de la pena cuando ella no resulte
necesaria en el caso concreto.

CAPITULO V.
DE LAS LESIONES AL FETO

ARTICULO 125. LESIONES AL FETO. El que por cualquier medio


causare a un feto dao en el cuerpo o en la salud que perjudique su
normal desarrollo, incurrir en prisin de dos (2) a cuatro (4) aos.

Si la conducta fuere realizada por un profesional de la salud, se le


impondr tambin la inhabilitacin para el ejercicio de la profesin por
el mismo trmino.

ARTICULO 126. LESIONES CULPOSAS AL FETO. Si la conducta


descrita en el artculo anterior se realizare por culpa, la pena ser de
prisin de uno (1) a dos (2) aos.

Si fuere realizada por un profesional de la salud, se le impondr


tambin la inhabilitacin para el ejercicio de la profesin por el mismo
trmino.

CAPITULO VI.
DEL ABANDONO DE MENORES Y PERSONAS DESVALIDAS

ARTICULO 127. ABANDONO. El que abandone a un menor de doce


(12) aos o a persona que se encuentre en incapacidad de valerse por
s misma, teniendo deber legal de velar por ellos, incurrir en prisin
de dos (2) a seis (6) aos.
Si la conducta descrita en el inciso anterior se cometiere en lugar
despoblado o solitario, la pena imponible se aumentar hasta en una
tercera parte.

ARTICULO 128. ABANDONO DE HIJO FRUTO DE ACCESO


CARNAL VIOLENTO, ABUSIVO, O DE INSEMINACION ARTIFICIAL
O TRANSFERENCIA DE OVULO FECUNDADO NO CONSENTIDAS.
La madre que dentro de los ocho (8) das siguientes al nacimiento
abandone a su hijo fruto de acceso o acto sexual sin consentimiento,
abusivo, o de inseminacin artificial o transferencia de vulo
fecundado no consentidas, incurrir en prisin de uno (1) a tres (3)
aos.

ARTICULO 129. EXIMENTE DE RESPONSABILIDAD Y


ATENUANTE PUNITIVO. No habr lugar a responsabilidad penal en
las conductas descritas en los artculos anteriores, cuando el agente o
la madre recoja voluntariamente al abandonado antes de que fuere
auxiliado por otra persona, siempre que ste no hubiere sufrido lesin
alguna.

Si hubiere sufrido lesin no habr lugar a la agravante contemplada en


el inciso 1 del artculo siguiente.

ARTICULO 130. CIRCUNSTANCIAS DE AGRAVACION. Si de las


conductas descritas en los artculos anteriores se siguiere para el
abandonado alguna lesin personal, la pena respectiva se aumentar
hasta en una cuarta parte.

Si sobreviniere la muerte, el aumento ser de una tercera parte a la


mitad.

CAPITULO VII.
DE LA OMISION DE SOCORRO

ARTICULO 131. OMISION DE SOCORRO. El que omitiere, sin justa


causa, auxiliar a una persona cuya vida o salud se encontrare en
grave peligro, incurrir en prisin de dos (2) a cuatro (4) aos.
CAPITULO VIII.
DE LA MANIPULACION GENETICA

ARTICULO 132. MANIPULACION GENETICA. El que manipule


genes humanos alterando el genotipo con finalidad diferente al
tratamiento, el diagnstico, o la investigacin cientfica relacionada con
ellos en el campo de la biologa, la gentica y la medicina, orientados
a aliviar el sufrimiento o mejorar la salud de la persona y de la
humanidad, incurrir en prisin de uno (1) a cinco (5) aos.

Se entiende por tratamiento, diagnstico, o investigacin cientfica


relacionada con ellos en el campo de la biologa, la gentica y la
medicina, cualquiera que se realice con el consentimiento, libre e
informado, de la persona de la cual proceden los genes, para el
descubrimiento, identificacin, prevencin y tratamiento de
enfermedades o discapacidades genticas o de influencia gentica,
as como las taras y endmicas que afecten a una parte considerable
de la poblacin.

ARTICULO 133. REPETIBILIDAD DEL SER HUMANO. El que genere


seres humanos idnticos por clonacin o por cualquier otro
procedimiento, incurrir en prisin de dos (2) a seis (6) aos.

ARTICULO 134. FECUNDACION Y TRAFICO DE EMBRIONES


HUMANOS. El que fecunde vulos humanos con finalidad diferente a
la procreacin humana, sin perjuicio de la investigacin cientfica,
tratamiento o diagnstico que tengan una finalidad teraputica con
respecto al ser humano objeto de la investigacin, incurrir en prisin
de uno (1) a tres (3) aos.

En la misma pena incurrir el que trafique con gametos, cigotos o


embriones humanos, obtenidos de cualquier manera o a cualquier
ttulo.

TITULO II.
DELITOS CONTRA PERSONAS Y BIENES PROTEGIDOS POR EL
DERECHO
INTERNACIONAL HUMANITARIO
CAPITULO UNICO

ARTICULO 135. HOMICIDIO EN PERSONA PROTEGIDA. El que,


con ocasin y en desarrollo de conflicto armado, ocasione la muerte
de persona protegida conforme a los Convenios Internacionales sobre
Derecho Humanitario ratificados por Colombia, incurrir en prisin de
treinta (30) a cuarenta (40) aos, multa de dos mil (2.000) a cinco mil
(5.000) salarios mnimos legales mensuales vigentes, e inhabilitacin
para el ejercicio de derechos y funciones pblicas de quince (15) a
veinte (20) aos.

PARAGRAFO. Para los efectos de este artculo y las dems normas


del presente ttulo se entiende por personas protegidas conforme al
derecho internacional humanitario:

1. Los integrantes de la poblacin civil.

2. Las personas que no participan en hostilidades y los civiles en


poder de la parte adversa.

3. Los heridos, enfermos o nufragos puestos fuera de combate.

4. El personal sanitario o religioso.

5. Los periodistas en misin o corresponsales de guerra acreditados.

6. Los combatientes que hayan depuesto las armas por captura,


rendicin u otra causa anloga.

7. Quienes antes del comienzo de las hostilidades fueren


considerados como aptridas o refugiados.

8. Cualquier otra persona que tenga aquella condicin en virtud de los


Convenios I, II, III y IV de Ginebra de 1949 y los Protocolos
Adicionales I y II de 1977 y otros que llegaren a ratificarse.

ARTICULO 136. LESIONES EN PERSONA PROTEGIDA. El que, con


ocasin y en desarrollo de conflicto armado, cause dao a la
integridad fsica o a la salud de persona protegida conforme al
Derecho Internacional Humanitario, incurrir en las sanciones
previstas para el delito de lesiones personales, incrementada hasta en
una tercera parte.

ARTICULO 137. TORTURA EN PERSONA PROTEGIDA. El que, con


ocasin y en desarrollo de conflicto armado, inflija a una persona
dolores o sufrimientos graves, fsicos o squicos, con el fin de obtener
de ella o de un tercero informacin o confesin, de castigarla por un
acto por ella cometido o que se sospeche que ha cometido, o de
intimidarla o coaccionarla por cualquier razn que comporte algn tipo
de discriminacin, incurrir en prisin de diez (10) a veinte (20) aos,
multa de quinientos (500) a mil (1000) salarios mnimos legales
mensuales vigentes, e inhabilitacin para el ejercicio de derechos y
funciones pblicas de diez (10) a veinte (20) aos.

ARTICULO 138. ACCESO CARNAL VIOLENTO EN PERSONA


PROTEGIDA. El que, con ocasin y en desarrollo de conflicto armado,
realice acceso carnal por medio de violencia en persona protegida
incurrir en prisin de diez (10) a diez y ocho (18) aos y multa de
quinientos (500) a mil (1000) salarios mnimos legales mensuales
vigentes.

Para los efectos de este Artculo se entender por acceso carnal lo


dispuesto en el artculo 212 de este cdigo.

ARTICULO 139. ACTOS SEXUALES VIOLENTOS EN PERSONA


PROTEGIDA. El que, con ocasin y en desarrollo de conflicto armado,
realice acto sexual diverso al acceso carnal, por medio de violencia en
persona protegida incurrir en prisin de cuatro (4) a nueve (9) aos y
multa de cien (100) a quinientos (500) salarios mnimos legales
mensuales vigentes.

ARTICULO 140. CIRCUNSTANCIAS DE AGRAVACION. La pena


prevista en los dos artculos anteriores se agravar en los mismos
casos y en la misma proporcin sealada en el artculo 211 de este
cdigo.

ARTICULO 141. PROSTITUCION FORZADA O ESCLAVITUD


SEXUAL. El que mediante el uso de la fuerza y con ocasin y en
desarrollo del conflicto armado obligue a persona protegida a prestar
servicios sexuales incurrir en prisin de diez (10) a diez y ocho (18)
aos y multa de quinientos (500) a mil (1000) salarios mnimos legales
mensuales vigentes.

ARTICULO 142. UTILIZACION DE MEDIOS Y METODOS DE


GUERRA ILICITOS. El que, con ocasin y en desarrollo de conflicto
armado, utilice medios o mtodos de guerra prohibidos o destinados a
causar sufrimientos o prdidas innecesarios o males superfluos
incurrir, por esa sola conducta, en prisin de seis (6) a diez (10) aos,
multa de cien (100) a doscientos (200) salarios mnimos legales
mensuales vigentes, e inhabilitacin para el ejercicio de derechos y
funciones pblicas de cinco (5) a diez (10) aos.

ARTICULO 143. PERFIDIA. El que, con ocasin y en desarrollo de


conflicto armado y con el propsito de daar o atacar al adversario,
simule la condicin de persona protegida o utilice indebidamente
signos de proteccin como la Cruz Roja o la Media Luna Roja, la
bandera de las Naciones Unidas o de otros organismos
Intergubernamentales, la bandera blanca de parlamento o de
rendicin, banderas o uniformes de pases neutrales o de
destacamentos militares o policiales de las Naciones Unidas u otros
signos de proteccin contemplados en tratados internacionales
ratificados por Colombia, incurrir por esa sola conducta en prisin de
tres (3) a ocho (8) aos y multa de cincuenta (50) a cien (100) salarios
mnimos legales mensuales vigentes.

En igual pena incurrir quien, con la misma finalidad, utilice uniformes


del adversario.

ARTICULO 144. ACTOS DE TERRORISMO. El que, con ocasin y en


desarrollo de conflicto armado, realice u ordene llevar a cabo ataques
indiscriminados o excesivos o haga objeto a la poblacin civil de
ataques, represalias, actos o amenazas de violencia cuya finalidad
principal sea aterrorizarla, incurrir por esa sola conducta en prisin de
quince (15) a veinticinco (25) aos, multa de dos mil (2.000) a
cuarenta mil (40.000) salarios mnimos legales mensuales vigentes, e
inhabilitacin para el ejercicio de derechos y funciones pblicas de
quince (15) a veinte (20) aos.
ARTICULO 145. ACTOS DE BARBARIE. El que, con ocasin y en
desarrollo de conflicto armado y fuera de los casos especialmente
previstos como delitos y sancionados con pena mayor, realice actos de
no dar cuartel, atacar a persona fuera de combate, de abandonar a
heridos o enfermos, o realice actos dirigidos a no dejar sobrevivientes
o a rematar a los heridos y enfermos u otro tipo de actos de barbarie
prohibidos en tratados internacionales ratificados por Colombia
incurrir, por esa sola conducta, en prisin de diez (10) a quince (15)
aos, multa de doscientos (200) a quinientos (500) salarios mnimos
legales mensuales vigentes, e inhabilitacin para el ejercicio de
derechos y funciones pblicas de diez (10) a quince (15) aos.

ARTICULO 146. TRATOS INHUMANOS Y DEGRADANTES Y


EXPERIMENTOS BIOLOGICOS EN PERSONA PROTEGIDA. El que,
fuera de los casos previstos expresamente como conducta punible,
con ocasin y en desarrollo de conflicto armado, inflija a persona
protegida tratos o le realice prcticas inhumanas o degradantes o le
cause grandes sufrimientos o practique con ella experimentos
biolgicos, o la someta a cualquier acto mdico que no est indicado
ni conforme a las normas mdicas generalmente reconocidas incurrir,
por esa sola conducta, en prisin de cinco (5) a diez (10) aos, multa
de doscientos (200) a mil (1.000) salarios mnimos legales mensuales
vigentes, e inhabilitacin para el ejercicio de derechos y funciones
pblicas de cinco (5) a diez (10) aos.

ARTICULO 147. ACTOS DE DISCRIMINACION RACIAL. El que, con


ocasin y en desarrollo de conflicto armado, realice prcticas de
segregacin racial o ejerza tratos inhumanos o degradantes basados
en otras distinciones de carcter desfavorable que entraen ultraje
contra la dignidad personal, respecto de cualquier persona protegida,
incurrir en prisin de cinco (5) a diez (10) aos, multa de doscientos
(200) a mil (1.000) salarios mnimos legales mensuales vigentes, e
inhabilitacin para el ejercicio de derechos y funciones pblicas de
cinco (5) a diez (10) aos.

ARTICULO 148. TOMA DE REHENES. El que, con ocasin y en


desarrollo de conflicto armado, prive a una persona de su libertad
condicionando sta o su seguridad a la satisfaccin de exigencias
formuladas a la otra parte, o la utilice como defensa, incurrir en
prisin de veinte (20) a treinta (30) aos, multa de dos mil (2000) a
cuatro mil (4.000) salarios mnimos legales mensuales vigentes, e
inhabilitacin para el ejercicio de derechos y funciones pblicas de
quince (15) a veinte (20) aos.

ARTICULO 149. DETENCION ILEGAL Y PRIVACION DEL DEBIDO


PROCESO. El que, con ocasin y en desarrollo de conflicto armado,
prive ilegalmente de su libertad a una persona y la sustraiga de su
derecho a ser juzgada de manera legtima e imparcial, incurrir en
prisin de diez (10) a quince (15) aos y multa de mil (1.000) a dos mil
(2.000) salarios mnimos legales mensuales vigentes.

ARTICULO 150. CONSTREIMIENTO A APOYO BELICO. El que,


con ocasin y en desarrollo de conflicto armado, constria a persona
protegida a servir de cualquier forma en las fuerzas armadas de la
parte adversa incurrir en prisin de tres (3) a seis (6) aos y multa de
cien (100) a trescientos (300) salarios mnimos legales mensuales
vigentes.

ARTICULO 151. DESPOJO EN EL CAMPO DE BATALLA. El que,


con ocasin y en desarrollo de conflicto armado, despoje de sus
efectos a un cadver o a persona protegida, incurrir en prisin de tres
(3) a diez (10) aos y multa de cien (100) a trescientos (300) salarios
mnimos legales mensuales vigentes.

ARTICULO 152. OMISION DE MEDIDAS DE SOCORRO Y


ASISTENCIA HUMANITARIA. El que, con ocasin y en desarrollo de
conflicto armado y estando obligado a prestarlas, omita las medidas de
socorro y asistencia humanitarias a favor de las personas protegidas,
incurrir en prisin de tres (3) a cinco (5) aos y multa de cincuenta
(50) a cien (100) salarios mnimos legales mensuales vigentes.

ARTICULO 153. OBSTACULIZACION DE TAREAS SANITARIAS Y


HUMANITARIAS. El que, con ocasin y en desarrollo de conflicto
armado, obstaculice o impida al personal mdico, sanitario o de
socorro o a la poblacin civil la realizacin de las tareas sanitarias y
humanitarias que de acuerdo con las normas del Derecho
Internacional Humanitario pueden y deben realizarse, incurrir en
prisin de tres (3) a seis (6) aos y multa de cien (100) a trescientos
(300) salarios mnimos legales mensuales vigentes.
Si para impedirlas u obstaculizarlas se emplea violencia contra los
dispositivos, los medios o las personas que las ejecutan, la pena
prevista en el artculo anterior se incrementar hasta en la mitad,
siempre que la conducta no constituya delito sancionado con pena
mayor.

ARTICULO 154. DESTRUCCION Y APROPIACION DE BIENES


PROTEGIDOS. El que, con ocasin y en desarrollo de conflicto
armado y fuera de los casos especialmente previstos como conductas
punibles sancionadas con pena mayor, destruya o se apropie por
medios ilegales o excesivos en relacin con la ventaja militar concreta
prevista, de los bienes protegidos por el Derecho Internacional
Humanitario, incurrir en prisin de cinco (5) a diez (10) aos y multa
de quinientos (500) a mil (1.000) salarios mnimos legales mensuales
vigentes.

PARAGRAFO. Para los efectos de este artculo y los dems del ttulo
se entendern como bienes protegidos conforme al derecho
internacional humanitario:

1. Los de carcter civil que no sean objetivos militares.

2. Los culturales y los lugares destinados al culto.

3. Los indispensables para la supervivencia de la poblacin civil.

4. Los elementos que integran el medio ambiente natural.

5. Las obras e instalaciones que contienen fuerzas peligrosas.

ARTICULO 155. DESTRUCCION DE BIENES E INSTALACIONES


DE CARACTER SANITARIO. El que, con ocasin y en desarrollo de
conflicto armado, sin justificacin alguna basada en imperiosas
necesidades militares, y sin que haya tomado previamente las
medidas de proteccin adecuadas y oportunas, ataque o destruya
ambulancias o medios de transporte sanitarios, hospitales de campaa
o fijos, depsitos de elementos de socorro, convoyes sanitarios,
bienes destinados a la asistencia y socorro de las personas
protegidas, zonas sanitarias y desmilitarizadas, o bienes e
instalaciones de carcter sanitario debidamente sealados con los
signos convencionales de la Cruz Roja o de la Media Luna Roja,
incurrir en prisin de cinco (5) a diez (10) aos y multa de quinientos
(500) a mil (1.000) salarios mnimos legales mensuales vigentes.

ARTICULO 156. DESTRUCCION O UTILIZACION ILICITA DE


BIENES CULTURALES Y DE LUGARES DE CULTO. El que, con
ocasin y en desarrollo de conflicto armado, sin justificacin alguna
basada en imperiosas necesidades militares y sin que previamente
haya tomado las medidas de proteccin adecuadas y oportunas,
ataque y destruya monumentos histricos, obras de arte, instalaciones
educativas o lugares de culto, que constituyan el patrimonio cultural o
espiritual de los pueblos, debidamente sealados con los signos
convencionales, o utilice tales bienes en apoyo del esfuerzo militar,
incurrir en prisin de tres (3) a diez (10) aos y multa de doscientos
(200) a mil (1.000) salarios mnimos legales mensuales vigentes.

ARTICULO 157. ATAQUE CONTRA OBRAS E INSTALACIONES


QUE CONTIENEN FUERZAS PELIGROSAS. El que, con ocasin y
en desarrollo de conflicto armado, sin justificacin alguna basada en
imperiosas necesidades militares, ataque presas, diques, centrales de
energa elctrica, nucleares u otras obras o instalaciones que
contengan fuerzas peligrosas, debidamente sealados con los signos
convencionales, incurrir en prisin de diez (10) a quince (15) aos,
multa de mil (1.000) a tres mil (3.000) salarios mnimos legales
mensuales vigentes, e inhabilitacin para el ejercicio de derechos y
funciones pblicas de diez (10) a quince (15) aos.

Si del ataque se deriva la liberacin de fuerzas con prdidas o daos


en bienes o elementos importantes para la subsistencia de la
poblacin civil, la pena ser de quince (15) a veinte (20) aos de
prisin, multa de dos mil (2.000) a cuatro mil (4.000) salarios mnimos
legales mensuales vigentes, e inhabilitacin para el ejercicio de
derechos y funciones pblicas de quince (15) a veinte (20) aos.

ARTICULO 158. REPRESALIAS. El que, con ocasin y en desarrollo


de conflicto armado, haga objeto de represalias o de actos de
hostilidades a personas o bienes protegidos, incurrir en prisin de
dos (2) a cinco (5) aos y multa de cincuenta (50) a doscientos (200)
salarios mnimos legales mensuales vigentes.
ARTICULO 159. DEPORTACION, EXPULSION, TRASLADO O
DESPLAZAMIENTO FORZADO DE POBLACION CIVIL. El que, con
ocasin y en desarrollo de conflicto armado y sin que medie
justificacin militar, deporte, expulse, traslade o desplace
forzadamente de su sitio de asentamiento a la poblacin civil, incurrir
en prisin de diez (10) a veinte (20) aos, multa de mil (1.000) a dos
mil (2.000) salarios mnimos legales mensuales vigentes, e
inhabilitacin para el ejercicio de derechos y funciones pblicas de
diez (10) a veinte (20) aos.

ARTICULO 160. ATENTADOS A LA SUBSISTENCIA Y


DEVASTACION. El que, con ocasin y en desarrollo de conflicto
armado, ataque, inutilice, dae, retenga o se apodere de bienes o
elementos indispensables para la subsistencia de la poblacin civil,
incurrir en prisin cinco (5) a diez (10) aos y multa de quinientos
(500) a mil (1.000) salarios mnimos legales mensuales vigentes.

ARTICULO 161. OMISION DE MEDIDAS DE PROTECCION A LA


POBLACION CIVIL. El que con ocasin y en desarrollo de conflicto
armado, estando obligado a hacerlo, omita la adopcin de medidas
para la proteccin de la poblacin civil, incurrir en prisin de cuatro
(4) a ocho (8) aos y multa de doscientos (200) a mil (1.000) salarios
mnimos legales mensuales vigentes.

ARTICULO 162. RECLUTAMIENTO ILICITO. El que, con ocasin y en


desarrollo de conflicto armado, reclute menores de dieciocho (18) aos
o los obligue a participar directa o indirectamente en las hostilidades o
en acciones armadas, incurrir en prisin de seis (6) a diez (10) aos y
multa de seiscientos (600) a mil (1.000) salarios mnimos legales
mensuales vigentes.

ARTICULO 163. EXACCION O CONTRIBUCIONES ARBITRARIAS.


El que, con ocasin y en desarrollo de un conflicto armado, imponga
contribuciones arbitrarias incurrir en prisin de seis (6) a quince (15)
aos y multa de quinientos (500) a tres mil (3.000) salarios mnimos
legales mensuales vigentes.

ARTICULO 164. DESTRUCCION DEL MEDIO AMBIENTE. El que,


con ocasin y en desarrollo de conflicto armado, emplee mtodos o
medios concebidos para causar daos extensos, duraderos y graves
al medio ambiente natural, incurrir en prisin de diez (10) a quince
(15) aos, multa de cinco mil (5.000) a treinta mil (30.000) salarios
mnimos legales mensuales vigentes, e inhabilitacin para el ejercicio
de derechos y funciones pblicas de diez (10) a quince (15) aos.

TITULO III.
DELITOS CONTRA LA LIBERTAD INDIVIDUAL Y OTRAS
GARANTIAS

CAPITULO I.
DE LA DESAPARICION FORZADA

ARTICULO 165. DESAPARICION FORZADA. El particular que


perteneciendo a un grupo armado al margen de la ley someta a otra
persona a privacin de su libertad cualquiera que sea la forma,
seguida de su ocultamiento y de la negativa a reconocer dicha
privacin o de dar informacin sobre su paradero, sustrayndola del
amparo de la ley, incurrir en prisin de veinte (20) a treinta (30) aos,
multa de mil (1.000) a tres mil (3.000) salarios mnimos legales
mensuales vigentes y en interdiccin de derechos y funciones pblicas
de diez (10) a veinte (20) aos.

A la misma pena quedar sometido, el servidor pblico, o el particular


que acte bajo la determinacin o la aquiescencia de aqul, y realice
la conducta descrita en el inciso anterior.

ARTICULO 166. CIRCUNSTANCIAS DE AGRAVACION PUNITIVA.


La pena prevista en el artculo anterior ser de treinta (30) a cuarenta
(40) aos de prisin, multa de dos mil (2.000) a cinco mil (5.000)
salarios mnimos legales mensuales vigentes, e inhabilitacin para el
ejercicio de derechos y funciones pblicas de quince (15) a veinte (20)
aos, siempre que concurra alguna de las siguientes circunstancias:

1. Cuando la conducta se cometa por quien ejerza autoridad o


jurisdiccin.

2. Cuando la conducta se cometa en persona con discapacidad que le


impida valerse por s misma.
3. Cuando la conducta se ejecute en menor de dieciocho (18) aos,
mayor de sesenta (60) o mujer embarazada.

4. Cuando la conducta se cometa, por razn de sus calidades, contra


las siguientes personas: servidores pblicos, comunicadores,
defensores de derechos humanos, candidatos o aspirantes a cargos
de eleccin popular, dirigentes sindicales, polticos o religiosos, contra
quienes hayan sido testigos de conductas punibles o disciplinarias,
juez de paz, o contra cualquier otra persona por sus creencias u
opiniones polticas o por motivo que implique alguna forma de
discriminacin o intolerancia.

5. Cuando la conducta se cometa por razn y contra los parientes de


las personas mencionadas en el numeral anterior, hasta el segundo
grado de consanguinidad, segundo de afinidad o primero civil.

6. Cuando se cometa utilizando bienes del Estado.

7. Si se somete a la vctima a tratos crueles, inhumanos o degradantes


durante el tiempo en que permanezca desaparecida, siempre y
cuando la conducta no configure otro delito.

8. Cuando por causa o con ocasin de la desaparicin forzada le


sobrevenga a la vctima la muerte o sufra lesiones fsicas o psquicas.

9. Cuando se cometa cualquier accin sobre el cadver de la vctima


para evitar su identificacin posterior, o para causar dao a terceros.

ARTICULO 167. CIRCUNSTANCIAS DE ATENUACION PUNITIVA.


Las penas previstas en el artculo 160 se atenuarn en los siguientes
casos:

1. La pena se reducir de la mitad (1/2) a las cinco sextas (5/6) partes


cuando en un trmino no superior a quince (15) das, los autores o
partcipes liberen a la vctima voluntariamente en similares condiciones
fsicas y psquicas a las que se encontraba en el momento de ser
privada de la libertad, o suministren informacin que conduzca a su
recuperacin inmediata, en similares condiciones fsicas y psquicas.
2. La pena se reducir de una tercera parte (1/3) a la mitad (1/2)
cuando en un trmino mayor a quince (15) das y no superior a treinta
(30) das, los autores o partcipes liberen a la vctima en las mismas
condiciones previstas en el numeral anterior.

3. Si los autores o partcipes suministran informacin que conduzca a


la recuperacin del cadver de la persona desaparecida, la pena se
reducir hasta en una octava (1/8) parte.

PARAGRAFO. Las reducciones de penas previstas en este artculo se


aplicarn nicamente al autor o partcipe que libere voluntariamente a
la vctima o suministre la informacin.

CAPITULO II.
DEL SECUESTRO

ARTICULO 168. SECUESTRO SIMPLE. El que con propsitos


distintos a los previstos en el artculo siguiente, arrebate, sustraiga,
retenga u oculte a una persona, incurrir en prisin de diez (10) a
veinte (20) aos y en multa de seiscientos (600) a mil (1.000) salarios
mnimos legales mensuales vigentes.

ARTICULO 169. SECUESTRO EXTORSIVO. El que arrebate,


sustraiga, retenga u oculte a una persona con el propsito de exigir
por su libertad un provecho o cualquier utilidad, o para que se haga u
omita algo, o con fines publicitarios o de carcter poltico, incurrir en
prisin de dieciocho (18) a veintiocho (28) aos y multa de dos mil
(2.000) a cuatro mil (4.000) salarios mnimos legales mensuales
vigentes.

ARTICULO 170. CIRCUNSTANCIAS DE AGRAVACION PUNITIVA.


Las penas sealadas en los artculos anteriores se aumentarn de una
tercera parte a la mitad, si concurriere alguna de las siguientes
circunstancias:

1. La conducta se cometa en persona discapacitada que no pueda


valerse por s misma o que padezca enfermedad grave, o menor de
dieciocho (18) aos, o que no tenga la plena capacidad de
autodeterminacin, o que sea mujer embarazada.
2. La privacin de la libertad del secuestrado se prolonga por ms de
quince (15) das.

3. Se ejecuta la conducta respecto de pariente hasta el cuarto grado


de consanguinidad, cuarto de afinidad o primero civil, sobre cnyuge o
compaera o compaero permanente, o aprovechando la confianza
depositada por la vctima en el autor o en alguno o algunos de los
partcipes.

Para los efectos previstos en este artculo, la afinidad ser derivada de


cualquier forma de matrimonio o de unin libre.

4. Cuando la conducta se realice por persona que sea servidor pblico


o que sea o haya sido miembro de las fuerzas de seguridad del
Estado.

5. Cuando se presione la entrega o verificacin de lo exigido con


amenaza de muerte o lesin, o con ejecutar acto que implique grave
peligro comn o grave perjuicio a la comunidad o a la salud pblica.

6. Cuando se cometa con fines terroristas.

7. Cuando se obtenga la utilidad, provecho o la finalidad perseguidos


por los autores o partcipes.

8. Cuando se afecten gravemente los bienes o la actividad profesional


o econmica de la vctima.

9. Si se comete en persona que sea o haya sido periodista, dirigente


comunitario, sindical, poltico, tnico o religioso en razn de ello.

10. Cuando se trafique con la persona secuestrada durante el tiempo


de privacin de la libertad.

11. En persona internacionalmente protegida diferente a las sealadas


en el Ttulo II de ste Libro y agentes diplomticos, de conformidad
con los Tratados y Convenios Internacionales ratificados por Colombia

ARTICULO 171. CIRCUNSTANCIAS DE ATENUACION PUNITIVA. Si


dentro de los quince (15) das siguientes al secuestro, se dejare
voluntariamente en libertad a la vctima, sin que se hubiere obtenido
alguno de los fines previstos para el secuestro extorsivo, la pena se
disminuir hasta en la mitad.

En los eventos del secuestro simple habr lugar a igual disminucin de


la pena si el secuestrado, dentro del mismo trmino, fuere dejado
voluntariamente en libertad.

ARTICULO 172. CELEBRACION INDEBIDA DE CONTRATOS DE


SEGUROS. Quien intervenga en la celebracin de un contrato que
asegure el pago del rescate de un posible secuestro, o en la
negociacin o intermediacin del rescate pedido por un secuestrado,
por razones diferentes a las humanitarias, incurrir en prisin de dos
(2) a tres (3) aos y multa de mil (1.000) a cinco mil (5.000) salarios
mnimos legales mensuales vigentes.

CAPITULO III.
APODERAMIENTO Y DESVIO DE AERONAVES, NAVES O MEDIOS
DE TRANSPORTE COLECTIVO

ARTICULO 173. APODERAMIENTO DE AERONAVES, NAVES, O


MEDIOS DE TRANSPORTE COLECTIVO. El que mediante violencia,
amenazas o maniobras engaosas, se apodere de nave, aeronave, o
de cualquier otro medio de transporte colectivo, o altere su itinerario, o
ejerza su control, incurrir, por esa sola conducta, en prisin de diez
(10) a quince (15) aos y multa de mil (1.000) a tres mil (3.000)
salarios mnimos legales mensuales vigentes.

La pena se aumentar de la mitad a las tres cuartas partes, cuando no


se permita la salida de los pasajeros en la primera oportunidad.
CAPITULO IV.
DE LA DETENCION ARBITRARIA

ARTICULO 174. PRIVACION ILEGAL DE LIBERTAD. El servidor


pblico que abusando de sus funciones, prive a otro de su libertad,
incurrir en prisin de tres (3) a cinco (5) aos.

ARTICULO 175. PROLONGACION ILICITA DE PRIVACION DE LA


LIBERTAD. El servidor pblico que prolongue ilcitamente la privacin
de libertad de una persona, incurrir en prisin de tres (3) a cinco (5)
aos y prdida del empleo o cargo pblico.

ARTICULO 176. DETENCION ARBITRARIA ESPECIAL. El servidor


pblico que sin el cumplimiento de los requisitos legales reciba a una
persona para privarla de libertad o mantenerla bajo medida de
seguridad, incurrir en prisin de tres (3) aos a cinco (5) aos y
prdida del empleo o cargo pblico.

ARTICULO 177. DESCONOCIMIENTO DE HABEAS CORPUS. El


juez que no tramite o decida dentro de los trminos legales una
peticin de habeas corpus o por cualquier medio obstaculice su
tramitacin, incurrir en prisin de dos (2) aos a cinco (5) aos y
prdida del empleo o cargo pblico.

CAPITULO V.
DE LOS DELITOS CONTRA LA AUTONOMIA PERSONAL

ARTICULO 178. TORTURA. El que inflija a una persona dolores o


sufrimientos graves, fsicos o psquicos, con el fin de obtener de ella o
de un tercero informacin o confesin, de castigarla por un acto por
ella cometido o que se sospeche que ha cometido o de intimidarla o
coaccionarla por cualquier razn que comporte algn tipo de
discriminacin incurrir en prisin de ocho a quince aos, multa de
ochocientos (800) a dos mil (2.000) salarios mnimos legales vigentes,
e inhabilitacin para el ejercicio de derechos y funciones pblicas por
el mismo trmino de la pena privativa de la libertad.

En la misma pena incurrir el que cometa la conducta con fines


distintos a los descritos en el inciso anterior.
No se entender por tortura el dolor o los sufrimientos que se deriven
nicamente de sanciones lcitas o que sean consecuencia normal o
inherente a ellas.

ARTICULO 179. CIRCUNSTANCIAS DE AGRAVACION PUNITIVA.


Las penas previstas en el artculo anterior se aumentarn hasta en
una tercera parte en los siguientes eventos:

1. Cuando el agente sea integrante del grupo familiar de la vctima.

2. Cuando el agente sea un servidor pblico o un particular que acte


bajo la determinacin o con la aquiescencia de aquel.

3. Cuando se cometa en persona discapacitada, o en menor de


dieciocho (18) aos, o mayor de sesenta (60) o mujer embarazada.

4. Cuando se cometa por razn de sus calidades, contra las siguientes


personas: servidores pblicos, periodistas, comunicadores sociales,
defensores de los derechos humanos, candidatos o aspirantes a
cargos de eleccin popular, dirigentes cvicos, comunitarios, tnicos,
sindicales, polticos o religiosos, contra quienes hayan sido testigos o
vctimas de hechos punibles o faltas disciplinarias; o contra el
cnyuge, o compaero o compaera permanente de las personas
antes mencionadas, o contra sus parientes hasta el tercer grado de
consanguinidad, segundo de afinidad o primero civil.

5. Cuando se cometa utilizando bienes del Estado.

6. Cuando se cometa para preparar, facilitar, ocultar o asegurar el


producto o la impunidad de otro delito; o para impedir que la persona
intervenga en actuaciones judiciales o disciplinarias.

ARTICULO 180. DESPLAZAMIENTO FORZADO. El que de manera


arbitraria, mediante violencia u otros actos coactivos dirigidos contra
un sector de la poblacin, ocasione que uno o varios de sus miembros
cambie el lugar de su residencia, incurrir en prisin de seis (6) a doce
(12), o multa de seiscientos (600) a mil quinientos (1.500) salarios
mnimos legales mensuales vigentes y en interdiccin de derechos y
funciones pblicas de seis (6) a doce (12) aos.
No se entender por desplazamiento forzado, el movimiento de
poblacin que realice la fuerza pblica cuando tenga por objeto la
seguridad de la poblacin, o en desarrollo de imperiosas razones
militares, de acuerdo con el derecho internacional.

ARTICULO 181. CIRCUNSTANCIAS DE AGRAVACION PUNITIVA.


La pena prevista en el artculo anterior se aumentar hasta en una
tercera parte:

1. Cuando el agente tuviere la condicin de servidor pblico.

2. Cuando se cometa en persona discapacitada, o en menor de


dieciocho (18) aos, o mayor de sesenta (60) o mujer embarazada.

3. Cuando se cometa por razn de sus calidades, contra las siguientes


personas: periodistas, comunicadores sociales, defensores de los
derechos humanos, candidatos o aspirantes a cargos de eleccin
popular, dirigentes cvicos, comunitarios, tnicos, sindicales, polticos o
religiosos, contra quienes hayan sido testigos o vctimas de hechos
punibles o faltas disciplinarias.

4. Cuando se cometa utilizando bienes del Estado.

5. Cuando se sometiere a la vctima a tratos crueles, inhumanos o


degradantes.

ARTICULO 182. CONSTREIMIENTO ILEGAL. El que, fuera de los


casos especialmente previstos como delito, constria a otro a hacer,
tolerar u omitir alguna cosa, incurrir en prisin de uno (1) a dos (2)
aos.

ARTICULO 183. CIRCUNSTANCIAS DE AGRAVACION PUNITIVA.


La pena se aumentar de una tercera parte a la mitad cuando:

1. El propsito o fin perseguido por el agente sea de carcter


terrorista.

2. Cuando el agente sea integrante de la familia de la vctima.


3. Cuando el agente abuse de superioridad docente, laboral o similar.

ARTICULO 184. CONSTREIMIENTO PARA DELINQUIR. El que


constria a otro a cometer una conducta punible, siempre que sta no
constituya delito sancionado con pena mayor, incurrir en prisin de
uno (1) a tres (3) aos.

ARTICULO 185. CIRCUNSTANCIAS DE AGRAVACION PUNITIVA.


La pena se aumentar de una tercera parte a la mitad cuando:

1. La conducta tenga como finalidad obtener el ingreso de personas a


grupos terroristas, grupos de sicarios, escuadrones de la muerte o
grupos de justicia privada.

2. Cuando la conducta se realice respecto de menores de dieciocho


(18) aos, de miembros activos o retirados de la fuerza pblica u
organismos de seguridad del Estado.

3. En los eventos sealados en el artculo 183.

ARTICULO 186. FRAUDULENTA INTERNACION EN ASILO,


CLINICA O ESTABLECIMIENTO SIMILAR. El que mediante maniobra
engaosa obtenga la internacin de una persona en asilo, clnica o
establecimiento similar, simulndola enferma o desamparada, incurrir
en prisin de uno (1) a dos (2) aos y multa de diez (10) a cien (100)
salarios mnimos legales mensuales vigentes.

La pena ser de dos (2) a tres (3) aos de prisin, y multa de quince
(15) a ciento cincuenta (150) salarios mnimos legales mensuales
vigentes cuando el responsable sea integrante de la familia de la
vctima.

La pena se aumentar de una tercera parte a la mitad cuando tenga


un propsito lucrativo.

ARTICULO 187. INSEMINACION ARTIFICIAL O TRANSFERENCIA


DE OVULO FECUNDADO NO CONSENTIDAS. Quien insemine
artificialmente o transfiera vulo fecundado a una mujer sin su
consentimiento, incurrir en prisin de dos (2) a seis (6) aos.
Si la conducta fuere realizada por un profesional de la salud, se le
impondr tambin la inhabilitacin para el ejercicio de la profesin
hasta por el mismo trmino.

La pena anterior se aumentar hasta en la mitad si se realizare en


menor de catorce (14) aos.

ARTICULO 188. DEL TRAFICO DE PERSONAS. El que promueve,


induzca, constria, facilite, colabore o de cualquier otra forma participe
en la entrada o salida de personas del pas sin el cumplimiento de los
requisitos legales, incurrir en prisin de seis (6) aos a ocho (8) aos
y multa de cincuenta a cien salarios mnimos legales mensuales.

CAPITULO VI.
DELITOS CONTRA LA INVIOLABILIDAD DE HABITACION O SITIO
DE TRABAJO

ARTICULO 189. VIOLACION DE HABITACION AJENA. El que se


introduzca arbitraria, engaosa o clandestinamente en habitacin
ajena o en sus dependencias inmediatas, o que por cualquier medio
indebido, escuche, observe, grabe, fotografe o filme, aspectos de la
vida domiciliaria de sus ocupantes, incurrir en multa.

ARTICULO 190. VIOLACION DE HABITACION AJENA POR


SERVIDOR PUBLICO. El servidor pblico que abusando de sus
funciones se introduzca en habitacin ajena, incurrir en multa y
prdida del empleo o cargo pblico.

ARTICULO 191. VIOLACION EN LUGAR DE TRABAJO. Cuando las


conductas descritas en este captulo se realizaren en un lugar de
trabajo, las respectivas penas se disminuir hasta en la mitad, sin que
puedan ser inferior a una unidad multa.

CAPITULO VII.
DE LA VIOLACION A LA INTIMIDAD, RESERVA E
INTERCEPTACION DE COMUNICACIONES

ARTICULO 192. VIOLACION ILICITA DE COMUNICACIONES. El que


ilcitamente sustraiga, oculte, extrave, destruya, intercepte, controle o
impida una comunicacin privada dirigida a otra persona, o se entere
indebidamente de su contenido, incurrir en prisin de uno (1) a tres
(3) aos, siempre que la conducta no constituya delito sancionado con
pena mayor.

Si el autor de la conducta revela el contenido de la comunicacin, o la


emplea en provecho propio o ajeno o con perjuicio de otro, la pena
ser prisin de dos (2) a cuatro (4) aos.

ARTICULO 193. OFRECIMIENTO, VENTA O COMPRA DE


INSTRUMENTO APTO PARA INTERCEPTAR LA COMUNICACION
PRIVADA ENTRE PERSONAS. El que sin permiso de autoridad
competente, ofrezca, venda o compre instrumentos aptos para
interceptar la comunicacin privada entre personas, incurrir en multa,
siempre que la conducta no constituya delito sancionado con pena
mayor.

ARTICULO 194. DIVULGACION Y EMPLEO DE DOCUMENTOS


RESERVADOS. El que en provecho propio o ajeno o con perjuicio de
otro divulgue o emplee el contenido de un documento que deba
permanecer en reserva, incurrir en multa, siempre que la conducta no
constituya delito sancionado con pena mayor.

ARTICULO 195. ACCESO ABUSIVO A UN SISTEMA


INFORMATICO. El que abusivamente se introduzca en un sistema
informtico protegido con medida de seguridad o se mantenga contra
la voluntad de quien tiene derecho a excluirlo, incurrir en multa.

ARTICULO 196. VIOLACION ILICITA DE COMUNICACIONES O


CORRESPONDENCIA DE CARACTER OFICIAL. El que ilcitamente
sustraiga, oculte, extrave, destruya, intercepte, controle o impida
comunicacin o correspondencia de carcter oficial, incurrir en prisin
de tres (3) a seis (6) aos.

La pena descrita en el inciso anterior se aumentar hasta en una


tercera parte cuando la comunicacin o la correspondencia est
destinada o remitida a la Rama Judicial o a los organismos de control
o de seguridad del Estado.
ARTICULO 197. UTILIZACION ILICITA DE EQUIPOS
TRANSMISORES O RECEPTORES. El que con fines ilcitos posea o
haga uso de aparatos de radiofona o televisin, o de cualquier medio
electrnico diseado o adaptado para emitir o recibir seales, incurrir,
por esta sola conducta, en prisin de uno (1) a tres (3) aos.

La pena se aumentar de una tercera parte a la mitad cuando la


conducta descrita en el inciso anterior se realice con fines terroristas.

CAPITULO VIII.
DE LOS DELITOS CONTRA LA LIBERTAD DE TRABAJO Y
ASOCIACION

ARTICULO 198. VIOLACION DE LA LIBERTAD DE TRABAJO. El


que mediante violencia o maniobra engaosa logre el retiro de
operarios o trabajadores de los establecimientos donde laboran, o por
los mismos medios perturbe o impida el libre ejercicio de la actividad
de cualquier persona, incurrir en multa.

Si como consecuencia de la conducta descrita en el inciso anterior


sobreviniere la suspensin o cesacin colectiva del trabajo, la pena se
aumentar hasta en una tercera parte, sin sobrepasar las diez (10)
unidades multa.

ARTICULO 199. SABOTAJE. El que con el fin de suspender o


paralizar el trabajo destruya, inutilice, haga desaparecer o de cualquier
otro modo dae herramientas, bases de datos, soportes lgicos,
instalaciones, equipos o materias primas, incurrir en prisin de uno
(1) a seis (6) aos y multa de cinco (5) a veinte (20) salarios mnimos
legales mensuales vigentes, siempre que la conducta no constituya
delito sancionado con pena mayor.

Si como consecuencia de la conducta descrita en el inciso anterior


sobreviniere la suspensin o cesacin colectiva del trabajo, la pena se
aumentar hasta en una tercera parte.

ARTICULO 200. VIOLACION DE LOS DERECHOS DE REUNION Y


ASOCIACION. El que impida o perturbe una reunin lcita o el
ejercicio de los derechos que conceden las leyes laborales o tome
represalias con motivo de huelga, reunin o asociacin legtimas,
incurrir en multa.

CAPITULO IX.
DE LOS DELITOS CONTRA EL SENTIMIENTO RELIGIOSO Y EL
RESPETO A LOS DIFUNTOS

ARTICULO 201. VIOLACION A LA LIBERTAD RELIGIOSA. El que


por medio de violencia obligue a otro a cumplir acto religioso, o le
impida participar en ceremonia de la misma ndole, incurrir en prisin
de uno (1) a dos (2) aos.

ARTICULO 202. IMPEDIMENTO Y PERTURBACION DE


CEREMONIA RELIGIOSA. El que perturbe o impida la celebracin de
ceremonia o funcin religiosa de cualquier culto permitido, incurrir en
multa.

ARTICULO 203. DAOS O AGRAVIOS A PERSONAS O A COSAS


DESTINADAS AL CULTO. El que cause dao a los objetos destinados
a un culto, o a los smbolos de cualquier religin legalmente permitida,
o pblicamente agravie a tales cultos o a sus miembros en razn de su
investidura, incurrir en multa.

ARTICULO 204. IRRESPETO A CADAVERES. El que sustraiga el


cadver de una persona o sus restos o ejecute sobre ellos acto de
irrespeto, incurrir en multa.

Si el agente persigue finalidad de lucro, la pena se aumentar hasta


en una tercera parte, sin sobrepasar las diez (10) unidades multa.

TITULO IV.
DELITOS CONTRA LA LIBERTAD, INTEGRIDAD Y FORMACION
SEXUALES

CAPITULO I.
DE LA VIOLACION
ARTICULO 205. ACCESO CARNAL VIOLENTO. El que realice
acceso carnal con otra persona mediante violencia, incurrir en prisin
de ocho (8) a quince (15) aos.

ARTICULO 206. ACTO SEXUAL VIOLENTO. El que realice en otra


persona acto sexual diverso al acceso carnal mediante violencia,
incurrir en prisin de tres (3) a seis (6) aos.

ARTICULO 207. ACCESO CARNAL O ACTO SEXUAL EN


PERSONA PUESTA EN INCAPACIDAD DE RESISTIR. El que realice
acceso carnal con persona a la cual haya puesto en incapacidad de
resistir o en estado de inconsciencia, o en condiciones de inferioridad
squica que le impidan comprender la relacin sexual o dar su
consentimiento, incurrir en prisin de ocho (8) a quince (15) aos.

Si se ejecuta acto sexual diverso del acceso carnal, la pena ser de


tres (3) a seis (6) aos.
CAPITULO II.
DE LOS ACTOS SEXUALES ABUSIVOS

ARTICULO 208. ACCESO CARNAL ABUSIVO CON MENOR DE


CATORCE AOS. El que acceda carnalmente a persona menor de
catorce (14) aos, incurrir en prisin de cuatro (4) a ocho (8) aos.

ARTICULO 209. ACTOS SEXUALES CON MENOR DE CATORCE


AOS. El que realizare actos sexuales diversos del acceso carnal con
persona menor de catorce (14) aos o en su presencia, o la induzca a
prcticas sexuales, incurrir en prisin de tres (3) a cinco (5) aos.

ARTICULO 210. ACCESO CARNAL O ACTO SEXUAL ABUSIVOS


CON INCAPAZ DE RESISTIR. El que acceda carnalmente a persona
en estado de inconsciencia, o que padezca trastorno mental o que
est en incapacidad de resistir, incurrir en prisin de cuatro (4) a ocho
(8) aos.

Si no se realizare el acceso sino actos sexuales diversos de l, la pena


ser de tres (3) a cinco (5) aos de prisin.

CAPITULO III.
DISPOSICIONES COMUNES A LOS CAPITULOS ANTERIORES

ARTICULO 211. CIRCUNSTANCIAS DE AGRAVACION PUNITIVA.


Las penas para los delitos descritos en los artculos anteriores, se
aumentarn de una tercera parte a la mitad, cuando:

1. La conducta se cometiere con el concurso de otra u otras personas.

2. El responsable tuviere cualquier carcter, posicin o cargo que le d


particular autoridad sobre la vctima o la impulse a depositar en l su
confianza.

3. Se produjere contaminacin de enfermedad de transmisin sexual.

4. Se realizare sobre persona menor de doce (12) aos.


5. Se realizare sobre el cnyuge o sobre con quien se cohabite o se
haya cohabitado, o con la persona con quien se haya procreado un
hijo.

6. Se produjere embarazo.

ARTICULO 212. ACCESO CARNAL. Para los efectos de las


conductas descritas en los captulos anteriores, se entender por
acceso carnal la penetracin del miembro viril por va anal, vaginal u
oral, as como la penetracin vaginal o anal de cualquier otra parte del
cuerpo humano u otro objeto.

CAPITULO V.
DEL PROXENETISMO

ARTICULO 213. INDUCCION A LA PROSTITUCION. El que con


nimo de lucrarse o para satisfacer los deseos de otro, induzca al
comercio carnal o a la prostitucin a otra persona, incurrir en prisin
de dos (2) a cuatro (4) aos y multa de cincuenta (50) a quinientos
(500) salarios mnimos legales mensuales vigentes.

ARTICULO 214. CONSTREIMIENTO A LA PROSTITUCION. El que


con nimo de lucrarse o para satisfacer los deseos de otro, constria a
cualquier persona al comercio carnal o a la prostitucin, incurrir en
prisin de cinco (5) a nueve (9) aos y multa de cincuenta (50) a
quinientos (500) salarios mnimos legales mensuales vigentes.

ARTICULO 215. TRATA DE PERSONAS. El que promueva, induzca,


constria o facilite la entrada o salida del pas de una persona para
que ejerza la prostitucin, incurrir en prisin de cuatro (4) a seis (6)
aos y multa de setenta y cinco (75) a setecientos cincuenta (750)
salarios mnimos legales mensuales vigentes.

ARTICULO 216. CIRCUNSTANCIAS DE AGRAVACION PUNITIVA.


Las penas para los delitos descritos en los artculos anteriores, se
aumentarn de una tercera parte a la mitad, cuando la conducta:

1. Se realizare en persona menor de catorce (14) aos.


2. Se realizare con el fin de llevar la vctima al extranjero.

3. El responsable sea integrante de la familia de la vctima.

ARTICULO 217. ESTIMULO A LA PROSTITUCION DE MENORES.


El que destine, arriende, mantenga, administre o financie casa o
establecimiento para la prctica de actos sexuales en que participen
menores de edad, incurrir en prisin de seis (6) a ocho (8) aos y
multa de cincuenta (50) a quinientos (500) salarios mnimos legales
mensuales vigentes.

La pena se aumentar de una tercera parte a la mitad cuando el


responsable sea integrante de la familia de la vctima.

ARTICULO 218. PORNOGRAFIA CON MENORES. El que fotografe,


filme, venda, compre, exhiba o de cualquier manera comercialice
material pornogrfico en el que participen menores de edad, incurrir
en prisin de seis (6) a ocho (8) aos y multa de cien (100) a mil
(1.000) salarios mnimos legales mensuales vigentes.

La pena se aumentar de una tercera parte a la mitad cuando el


responsable sea integrante de la familia de la vctima.

ARTICULO 219. TURISMO SEXUAL. El que dirija, organice o


promueva actividades tursticas que incluyan la utilizacin sexual de
menores de edad incurrir en prisin de tres (3) a ocho (8) aos.

La pena se aumentar en la mitad cuando la conducta se realizare con


menor de doce (12) aos.
TITULO V.
DELITOS CONTRA LA INTEGRIDAD MORAL

CAPITULO UNICO.
DE LA INJURIA Y LA CALUMNIA

ARTICULO 220. INJURIA. El que haga a otra persona imputaciones


deshonrosas, incurrir en prisin de uno (1) a tres (3) aos y multa de
diez (10) a mil (1.000) salarios mnimos legales mensuales vigentes.

ARTICULO 221. CALUMNIA. El que impute falsamente a otro una


conducta tpica, incurrir en prisin de uno (1) a cuatro (4) aos y
multa de diez (10) a mil (1.000) salarios mnimos legales mensuales
vigentes.

ARTICULO 222. INJURIA Y CALUMNIA INDIRECTAS. A las penas


previstas en los artculos anteriores quedar sometido quien publicare,
reprodujere, repitiere injuria o calumnia imputada por otro, o quien
haga la imputacin de modo impersonal o con las expresiones se dice,
se asegura u otra semejante.

ARTICULO 223. CIRCUNSTANCIAS ESPECIALES DE


GRADUACION DE LA PENA. Cuando alguna de las conductas
previstas en este ttulo se cometiere utilizando cualquier medio de
comunicacin social u otro de divulgacin colectiva o en reunin
pblica, las penas respectivas se aumentarn de una sexta parte a la
mitad.

Si se cometiere por medio de escrito dirigido exclusivamente al


ofendido o en su sola presencia, la pena imponible se reducir hasta
en la mitad.

ARTICULO 224. EXIMENTE DE RESPONSABILIDAD. No ser


responsable de las conductas descritas en los artculos anteriores
quien probare la veracidad de las imputaciones.

Sin embargo, en ningn caso se admitir prueba:

1. Sobre la imputacin de cualquier conducta punible que hubiere sido


objeto de sentencia absolutoria, preclusin de la investigacin o
cesacin de procedimiento o sus equivalentes, excepto si se tratare de
prescripcin de la accin, y

2. Sobre la imputacin de conductas que se refieran a la vida sexual,


conyugal, marital o de familia, o al sujeto pasivo de un delito contra la
libertad y la formacin sexuales.

ARTICULO 225. RETRACTACION. No habr lugar a responsabilidad


si el autor o partcipe de cualquiera de las conductas previstas en este
ttulo, se retractare voluntariamente antes de proferirse sentencia de
primera o nica instancia, siempre que la publicacin de la retractacin
se haga a costa del responsable, se cumpla en el mismo medio y con
las mismas caractersticas en que se difundi la imputacin o en el
que seale el funcionario judicial, en los dems casos.

No se podr iniciar accin penal, si la retractacin o rectificacin se


hace pblica antes de que el ofendido formule la respectiva denuncia.

ARTICULO 226. INJURIA POR VIAS DE HECHO. En la misma pena


prevista en el artculo 220 incurrir el que por vas de hecho agravie a
otra persona.

ARTICULO 227. INJURIAS O CALUMNIAS RECIPROCAS. Si las


imputaciones o agravios a que se refieren los artculos 220, 221 y 226
fueren recprocas, se podrn declarar exentos de responsabilidad a los
injuriantes o calumniantes o a cualquiera de ellos.

ARTICULO 228. IMPUTACIONES DE LITIGANTES. Las injurias


expresadas por los litigantes, apoderados o defensores en los escritos,
discursos o informes producidos ante los tribunales y no dados por sus
autores a la publicidad, quedarn sujetas nicamente a las
correcciones y acciones disciplinarias correspondientes.
TITULO VI.
DELITOS CONTRA LA FAMILIA

CAPITULO I.
DE LA VIOLENCIA INTRAFAMILIAR

ARTICULO 229. VIOLENCIA INTRAFAMILIAR. El que maltrate fsica,


squica o sexualmente a cualquier miembro de su ncleo familiar,
incurrir, siempre que la conducta no constituya delito sancionado con
pena mayor, en prisin de uno (1) a tres (3) aos.

La pena se aumentar de la mitad a las tres cuartas partes cuando el


maltrato recaiga sobre un menor.

ARTICULO 230. MALTRATO MEDIANTE RESTRICCION A LA


LIBERTAD FISICA. El que mediante fuerza restrinja la libertad de
locomocin a otra persona mayor de edad perteneciente a su grupo
familiar o en menor de edad sobre el cual no se ejerza patria potestad,
incurrir en prisin de uno (1) a dos (2) aos y en multa de uno (1) a
diecisis (16) salarios mnimos legales mensuales vigentes, siempre
que la conducta no constituya delito sancionado con pena mayor.

CAPITULO II.
DE LA MENDICIDAD Y TRAFICO DE MENORES

ARTICULO 231. MENDICIDAD Y TRAFICO DE MENORES. El que


ejerza la mendicidad valindose de un menor de doce (12) aos o lo
facilite a otro con el mismo fin, o de cualquier otro modo trafique con
l, incurrir en prisin de uno (1) a cinco (5) aos.

La pena se aumentar de la mitad a las tres cuartas partes cuando:

1. Se trate de menores de seis (6) aos.

2. El menor est afectado por deficiencias fsicas o mentales que


tiendan a producir sentimientos de conmiseracin, repulsin u otros
semejantes.
CAPITULO III.
DE LA ADOPCION IRREGULAR

ARTICULO 232. ADOPCION IRREGULAR. Al que promueva o realice


la adopcin del menor sin cumplir los requisitos legales
correspondientes, o sin la respectiva licencia del Instituto Colombiano
de Bienestar Familiar para adelantar programas de adopcin, o
utilizando prcticas irregulares lesivas para el menor, incurrir en
prisin de uno (1) a cinco (5) aos.

La pena se aumentar de la mitad a las tres cuartas partes cuando:

1. La conducta se realice con nimo de lucro.

2. El copartcipe se aproveche de su investidura oficial o de su


profesin para realizarla, caso en el cual se le impondr, adems,
como pena, la prdida del empleo o cargo pblico.

CAPITULO IV.
DE LOS DELITOS CONTRA LA ASISTENCIA ALIMENTARIA

ARTICULO 233. INASISTENCIA ALIMENTARIA. El que se sustraiga


sin justa causa a la prestacin de alimentos legalmente debidos a sus
ascendientes, descendientes, adoptante o adoptivo o cnyuge,
incurrir en prisin de uno (1) a tres (3) aos y multa de diez (10) a
veinte (20) salarios mnimos legales mensuales vigentes.

La pena ser de prisin de dos (2) a cuatro (4) aos y multa de quince
(15) a veinticinco (25) salarios mnimos legales mensuales vigentes
cuando la inasistencia alimentaria se cometa contra un menor de
catorce (14) aos.

ARTICULO 234. CIRCUNSTANCIAS DE AGRAVACION PUNITIVA.


La pena sealada en el artculo anterior se aumentar hasta en una
tercera parte si el obligado, con el propsito de sustraerse a la
prestacin alimentaria, fraudulentamente oculta, disminuye o grava su
renta o patrimonio.
ARTICULO 235. REITERACION. La sentencia condenatoria
ejecutoriada no impide la iniciacin de otro proceso si el responsable
incurre nuevamente en inasistencia alimentaria.

ARTICULO 236. MALVERSACION Y DILAPIDACION DE BIENES DE


FAMILIARES. El que malverse o dilapide los bienes que administre en
ejercicio de la patria potestad, tutela o curatela en ascendiente,
adoptante, cnyuge o compaero permanente, incurrir en prisin de
uno (1) a dos (2) aos y multa de uno (1) a diez (10) salarios mnimos
legales mensuales vigentes, siempre que la conducta no constituya
otro delito.

CAPITULO V.
DEL INCESTO

ARTICULO 237. INCESTO. El que realice acceso carnal u otro acto


con un ascendiente, descendiente, adoptante o adoptivo, o con un
hermano o hermana, incurrir en prisin de uno (1) a cuatro (4) aos.

CAPITULO VI.
DE LA SUPRESION, ALTERACION O SUPOSICION DEL ESTADO
CIVIL

ARTICULO 238. SUPRESION, ALTERACION O SUPOSICION DEL


ESTADO CIVIL. El que suprima o altere el estado civil de una persona,
o haga inscribir en el registro civil a una persona que no es su hijo o
que no existe, incurrir en prisin de uno (1) a cinco (5) aos.
TITULO VII.
DELITOS CONTRA EL PATRIMONIO ECONOMICO

CAPITULO I.
DEL HURTO

ARTICULO 239. HURTO. El que se apodere de una cosa mueble


ajena, con el propsito de obtener provecho para s o para otro,
incurrir en prisin de dos (2) a seis (6) aos.

La pena ser de prisin de uno (1) a dos (2) aos cuando la cuanta no
exceda de diez (10) salarios mnimos legales mensuales vigentes.

ARTICULO 240. HURTO CALIFICADO. La pena ser prisin de tres


(3) a ocho (8) aos, si el hurto se cometiere:

1. Con violencia sobre las cosas.

2. Colocando a la vctima en condiciones de indefensin o inferioridad


o aprovechndose de tales condiciones.

3. Mediante penetracin o permanencia arbitraria, engaosa o


clandestina en lugar habitado o en sus dependencias inmediatas,
aunque all no se encuentren sus moradores.

4. Con escalamiento, o con llave sustrada o falsa, ganza o cualquier


otro instrumento similar, o violando o superando seguridades
electrnicas u otras semejantes.

La pena ser prisin de cuatro (4) a diez (10) aos cuando se


cometiere con violencia sobre las personas.

Las mismas penas se aplicarn cuando la violencia tenga lugar


inmediatamente despus del apoderamiento de la cosa y haya sido
empleada por el autor o partcipe con el fin de asegurar su producto o
la impunidad.

ARTICULO 241. CIRCUNSTANCIAS DE AGRAVACION PUNITIVA.


La pena imponible de acuerdo con los artculos anteriores se
aumentar de una sexta parte a la mitad si la conducta se cometiere:

1. Aprovechando calamidad, infortunio o peligro comn.

2. Aprovechando la confianza depositada por el dueo, poseedor o


tenedor de la cosa en el agente.

3. Valindose de la actividad de inimputable.

4. Por persona disfrazada, o aduciendo calidad supuesta, o simulando


autoridad o invocando falsa orden de la misma.

5. Sobre equipaje de viajeros en el transcurso del viaje o en hoteles,


aeropuertos, muelles, terminales de transporte terrestre u otros
lugares similares.

6. Sobre medio motorizado, o sus partes importantes, o sobre


mercanca o combustible que se lleve en ellos.

7. Sobre objeto expuesto a la confianza pblica por necesidad,


costumbre o destinacin.

8. Sobre cerca de predio rural, sementera, productos separados del


suelo, mquina o instrumento de trabajo dejado en el campo, o sobre
cabeza de ganado mayor o menor.

9. En lugar despoblado o solitario.

10. Con destreza, o arrebatando cosas u objetos que las personas


lleven consigo; o por dos o ms personas que se hubieren reunido o
acordado para cometer el hurto.

11. En establecimiento pblico o abierto al pblico, o en medio de


transporte pblico.

12. Sobre efectos y armas destinados a la seguridad y defensa


nacionales.

13. Sobre los bienes que conforman el patrimonio cultural de la


Nacin.
14. Sobre petrleo o sus derivados cuando se sustraigan de un
oleoducto, gasoducto, poliducto o fuentes inmediatas de
abastecimiento.

15. Sobre materiales nucleares o elementos radiactivos.

ARTICULO 242. CIRCUNSTANCIAS DE ATENUACION PUNITIVA.


La pena ser de multa cuando:

1. El apoderamiento se cometiere con el fin de hacer uso de la cosa y


se restituyere en trmino no mayor de veinticuatro (24) horas.

Cuando la cosa se restituyere con dao o deterioro grave, la pena slo


se reducir hasta en una tercera parte, sin que pueda ser inferior a
una (1) unidad multa.

2. La conducta se cometiere por socio, copropietario, comunero o


heredero, o sobre cosa comn indivisible o comn divisible,
excediendo su cuota parte.
<Jurisprudencia Vigencia>

ARTICULO 243. ALTERACION, DESFIGURACION Y


SUPLANTACION DE MARCAS DE GANADO. El que altere, desfigure
o suplante marca de ganado ajeno, o marque el que no le pertenezca,
incurrir en prisin de uno (1) a dos (2) aos y multa de diez (10) a
veinte (20) salarios mnimos legales mensuales vigentes, siempre que
la conducta no constituya otro delito.

CAPITULO II.
DE LA EXTORSION

ARTICULO 244. EXTORSION. El que constria a otro a hacer, tolerar


u omitir alguna cosa, con el propsito de obtener provecho ilcito para
s o para un tercero, incurrir en prisin de ocho (8) a quince (15)
aos.

ARTICULO 245. CIRCUNSTANCIAS DE AGRAVACION. La pena


establecida en el artculo anterior se aumentar hasta en una tercera
parte cuando:

1. El constreimiento se haga consistir en amenaza de ejecutar acto


del cual pueda derivarse calamidad, infortunio o peligro comn.

2. Se cometiere en persona internacionalmente protegida diferente a


las sealadas en el ttulo II de este Libro y agentes diplomticos, de
conformidad con los Tratados y Convenios Internacionales ratificados
por Colombia.

CAPITULO III.
DE LA ESTAFA

ARTICULO 246. ESTAFA. El que obtenga provecho ilcito para s o


para un tercero, con perjuicio ajeno, induciendo o manteniendo a otro
en error por medio de artificios o engaos, incurrir en prisin de dos
(2) a ocho (8) aos y multa de cincuenta (50) a mil (1.000) salarios
mnimos legales mensuales vigentes.

En la misma pena incurrir el que en lotera, rifa o juego, obtenga


provecho para s o para otros, valindose de cualquier medio
fraudulento para asegurar un determinado resultado.

La pena ser de prisin de uno (1) a dos (2) aos y multa hasta de
diez (10) salarios mnimos legales mensuales vigentes, cuando la
cuanta no exceda de diez (10) salarios mnimos legales mensuales
vigentes.

ARTICULO 247. CIRCUNSTANCIAS DE AGRAVACION PUNITIVA.


La pena prevista en el artculo anterior ser de cuatro (4) a ocho (8)
aos cuando:

1. El medio fraudulento utilizado tenga relacin con vivienda de inters


social.

2. El provecho ilcito se obtenga por quien sin ser partcipe de un delito


de secuestro o extorsin, con ocasin del mismo, induzca o mantenga
a otro en error.
3. Se invoquen influencias reales o simuladas con el pretexto o con el
fin de obtener de un servidor pblico un beneficio en asunto que ste
se encuentre conociendo o haya de conocer.

CAPITULO IV.
FRAUDE MEDIANTE CHEQUE

ARTICULO 248. EMISION Y TRANSFERENCIA ILEGAL DE


CHEQUE. El que emita o transfiera cheques sin tener suficiente
provisin de fondos, o quien luego de emitirlo diere orden injustificada
de no pago, incurrir en prisin de uno (1) a tres (3) aos, siempre que
la conducta no constituya delito sancionado con pena mayor.

La accin penal cesar por pago del cheque antes de la sentencia de


primera instancia.

La emisin o transferencia de cheque posdatado o entregado en


garanta no da lugar a accin penal.

No podr iniciarse la accin penal proveniente del giro o transferencia


del cheque, si hubieren transcurrido seis meses, contados a partir de
la fecha de la creacin del mismo, sin haber sido presentado para su
pago.

La pena ser de multa cuando la cuanta no exceda de diez (10)


salarios mnimos legales mensuales vigentes.

CAPITULO V.
DEL ABUSO DE CONFIANZA

ARTICULO 249. ABUSO DE CONFIANZA. El que se apropie en


provecho suyo o de un tercero, de cosa mueble ajena, que se le haya
confiado o entregado por un ttulo no traslativo de dominio, incurrir en
prisin de uno (1) a cuatro (4) aos y multa de diez (10) a doscientos
(200) salarios mnimos legales mensuales vigentes.

La pena ser de prisin de uno (1) a dos (2) aos y multa hasta de
diez (10) salarios mnimos legales mensuales vigentes, cuando la
cuanta no exceda de diez (10) salarios mnimos legales mensuales
vigentes.

Si no hubiere apropiacin sino uso indebido de la cosa con perjuicio de


tercero, la pena se reducir en la mitad.

ARTICULO 250. ABUSO DE CONFIANZA CALIFICADO. Las pena


ser prisin de tres (3) a seis (6) aos, y multa de treinta (30) a
quinientos (500) salarios mnimos legales mensuales vigentes si la
conducta se cometiere:

1. Abusando de funciones discernidas, reconocidas o confiadas por


autoridad pblica.

2. En caso de depsito necesario.

3. Sobre bienes pertenecientes a empresas o instituciones en que el


Estado tenga la totalidad o la mayor parte, o recibidos a cualquier ttulo
de ste.

4. Sobre bienes pertenecientes a asociaciones profesionales, cvicas,


sindicales, comunitarias, juveniles, benficas o de utilidad comn no
gubernamentales.
CAPITULO VI.
DE LAS DEFRAUDACIONES

ARTICULO 251. ABUSO DE CONDICIONES DE INFERIORIDAD. El


que con el fin de obtener para s o para otro un provecho ilcito y
abusando de la necesidad, de la pasin o del trastorno mental de una
persona, o de su inexperiencia, la induzca a realizar un acto capaz de
producir efectos jurdicos que la perjudique, incurrir en prisin de uno
(1) a cuatro (4) aos y multa de cinco (5) a cincuenta (50) salarios
mnimos legales mensuales vigentes.

Si se ocasionare el perjuicio, la pena ser de dos (2) a cinco (5) aos


de prisin y multa de diez (10) a doscientos (200) salarios mnimos
legales mensuales vigentes.

ARTICULO 252. APROVECHAMIENTO DE ERROR AJENO O CASO


FORTUITO. El que se apropie de bien que pertenezca a otro y en cuya
posesin hubiere entrado por error ajeno o caso fortuito, incurrir en
prisin de uno (1) a tres (3) aos.

La pena ser de prisin de uno (1) a dos (2) aos cuando la cuanta no
exceda de diez (10) salarios mnimos legales mensuales vigentes.

ARTICULO 253. ALZAMIENTO DE BIENES. El que alzare con sus


bienes o los ocultare o cometiere cualquier otro fraude para perjudicar
a su acreedor, incurrir en prisin de uno (1) a tres (3) aos y multa de
diez (10) a doscientos (200) salarios mnimos legales mensuales
vigentes.

ARTICULO 254. SUSTRACCION DE BIEN PROPIO. El dueo de


bien mueble que lo sustraiga de quien lo tenga legtimamente en su
poder, con perjuicio de ste o de tercero, incurrir en multa.

ARTICULO 255. DISPOSICION DE BIEN PROPIO GRAVADO CON


PRENDA. El deudor que con perjuicio del acreedor, abandone, oculte,
transforme, enajene o por cualquier otro medio disponga de bien que
hubiere gravado con prenda y cuya tenencia conservare, incurrir en
prisin de uno (1) a cuatro (4) aos y multa de diez (10) a cien (100)
salarios mnimos legales mensuales vigentes.
ARTICULO 256. DEFRAUDACION DE FLUIDOS. El que mediante
cualquier mecanismo clandestino o alterando los sistemas de control o
aparatos contadores, se apropie de energa elctrica, agua, gas
natural, o seal de telecomunicaciones, en perjuicio ajeno, incurrir en
prisin de uno (1) a cuatro (4) aos y en multa de uno (1) a cien (100)
salarios mnimos legales mensuales vigentes.

ARTICULO 257. DEL ACCESO ILEGAL O PRESTACION ILEGAL DE


LOS SERVICIOS DE TELECOMUNICACIONES. El que acceda o use
el servicio de telefona mvil celular u otro servicio de comunicaciones
mediante la copia o reproduccin no autorizada por la autoridad
competente de seales de identificacin de equipos terminales de
stos servicios, derivaciones, o uso de lneas de telefona pblica
bsica conmutada local, local extendida o de larga distancia no
autorizadas, o preste servicios o actividades de telecomunicaciones
con nimo de lucro no autorizados, incurrir en prisin de dos (2) a
ocho (8) aos y multa de quinientos (500) a mil (1.000) salarios
mnimos legales mensuales vigentes.

La pena anterior se aumentar de una tercera parte a la mitad, para


quien hubiese explotado comercialmente por s o por interpuesta
persona, dicho acceso, uso o prestacin de servicios de
telecomunicaciones no autorizados.

Igual aumento de pena sufrir quien facilite a terceras personas el


acceso, uso ilegtimo o prestacin no autorizada del servicio de que
trata este artculo.

ARTICULO 258. UTILIZACION INDEBIDA DE INFORMACION


PRIVILEGIADA. El que como empleado o directivo o miembro de una
junta u rgano de administracin de cualquier entidad privada, con el
fin de obtener provecho para s o para un tercero, haga uso indebido
de informacin que haya conocido por razn o con ocasin de su
cargo o funcin y que no sea objeto de conocimiento pblico, incurrir
en multa.

En la misma pena incurrir el que utilice informacin conocida por


razn de su profesin u oficio, para obtener para s o para un tercero,
provecho mediante la negociacin de determinada accin, valor o
instrumento registrado en el Registro Nacional de Valores, siempre
que dicha informacin no sea de conocimiento pblico.

ARTICULO 259. MALVERSACION Y DILAPIDACION DE BIENES. El


que malverse o dilapide los bienes que administre en ejercicio de
tutela o curatela, incurrir en prisin de uno (1) a dos (2) aos, siempre
que la conducta no constituya otro delito.

ARTICULO 260. GESTION INDEBIDA DE RECURSOS SOCIALES.


El que con el propsito de adelantar o gestionar proyectos de inters
cvico, sindical, comunitario, juvenil, benfico o de utilidad comn no
gubernamental, capte dineros sin el lleno de los requisitos sealados
en la ley para tal efecto, o no ejecute los recursos recaudados
conforme a lo sealado previamente en el respectivo proyecto,
incurrir en prisin de tres (3) a seis (6) aos.

CAPITULO VII.
DE LA USURPACION

ARTICULO 261. USURPACION DE TIERRAS. El que para apropiarse


en todo o en parte de bien inmueble, o para derivar provecho de l
destruya, altere, o suprima los mojones o seales que fijan sus
linderos, o los cambie de sitio, incurrir en prisin de uno (1) a tres (3)
aos y multa de diez (10) a cincuenta (50) salarios mnimos legales
mensuales vigentes.

ARTICULO 262. USURPACION DE AGUAS. El que con el fin de


conseguir para s o para otro un provecho ilcito y en perjuicio de
tercero, desve el curso de las aguas pblicas o privadas, o impida que
corran por su cauce, o las utilice en mayor cantidad de la debida, o se
apropie de terrenos de lagunas, ojos de agua, aguas subterrneas y
dems fuentes hdricas, incurrir en prisin de uno (1) a tres (3) aos y
multa de diez (10) a cincuenta (50) salarios mnimos legales
mensuales vigentes.

ARTICULO 263. INVASION DE TIERRAS O EDIFICACIONES. El que


con el propsito de obtener para s o para un tercero provecho ilcito,
invada terreno o edificacin ajenos, incurrir en prisin de dos (2) a
cinco (5) aos y multa de cincuenta (50) a doscientos (200) salarios
mnimos legales mensuales vigentes.
La pena establecida en el inciso anterior se aumentar hasta en la
mitad para el promotor, organizador o director de la invasin.

El mismo incremento de la pena se aplicar cuando la invasin se


produzca sobre terrenos ubicados en zona rural.

PARAGRAFO. Las penas sealadas en los incisos precedentes se


rebajarn hasta en las dos terceras partes, cuando antes de
pronunciarse sentencia de primera o nica instancia, cesen los actos
de invasin y se produzca el desalojo total de los terrenos y
edificaciones que hubieren sido invadidos.

ARTICULO 264. PERTURBACION DE LA POSESION SOBRE


INMUEBLE. El que fuera de los casos previstos en el artculo anterior
y por medio de violencia sobre las personas o las cosas, perturbe la
pacfica posesin que otro tenga de bienes inmuebles, incurrir en
prisin de uno (1) a dos (2) aos, y multa de cinco (5) a veinte (20)
salarios mnimos legales mensuales vigentes.

CAPITULO VIII.
DEL DAO

ARTICULO 265. DAO EN BIEN AJENO. El que destruya, inutilice,


haga desaparecer o de cualquier otro modo dae bien ajeno, mueble o
inmueble incurrir en prisin de uno (1) a cinco (5) aos y multa de
cinco (5) a veinticinco (25) salarios mnimos legales mensuales
vigentes, siempre que la conducta no constituya delito sancionado con
pena mayor.

La pena ser de uno (1) a dos (2) aos de prisin y multa hasta de
diez (10) salarios mnimos legales mensuales vigentes, cuando el
monto del dao no exceda de diez (10) salarios mnimos legales
mensuales vigentes.

Si se resarciere el dao ocasionado al ofendido o perjudicado antes de


proferirse sentencia de primera o nica instancia, habr lugar al
proferimiento de resolucin inhibitoria, preclusin de la investigacin o
cesacin de procedimiento.
ARTICULO 266. CIRCUNSTANCIAS DE AGRAVACION PUNITIVA.
La pena se aumentar hasta en una tercera parte, si la conducta
descrita en el artculo anterior se cometiere:

1. Produciendo infeccin o contagio en plantas o animales.

2. Empleando sustancias venenosas o corrosivas.

3. En despoblado o lugar solitario.

4. Sobre objetos de inters cientfico, histrico, asistencial, educativo,


cultural, artstico, sobre bien de uso pblico, de utilidad social, o sobre
bienes que conforman el patrimonio cultural de la Nacin.

CAPITULO IX.
DISPOSICIONES COMUNES A LOS CAPITULOS ANTERIORES

ARTICULO 267. CIRCUNSTANCIAS DE AGRAVACION. Las penas


para los delitos descritos en los captulos anteriores, se aumentarn
de una tercera parte a la mitad, cuando la conducta se cometa:

1. Sobre una cosa cuyo valor fuere superior a cien (100) salarios
mnimos legales mensuales vigentes, o que siendo inferior, haya
ocasionado grave dao a la vctima, atendida su situacin econmica.

2. Sobre bienes del Estado.

ARTICULO 268. CIRCUNSTANCIA DE ATENUACION PUNITIVA. Las


penas sealadas en los captulos anteriores, se disminuirn de una
tercera parte a la mitad, cuando la conducta se cometa sobre cosa
cuyo valor sea inferior a un (1) salario mnimo legal mensual, siempre
que el agente no tenga antecedentes penales y que no haya
ocasionado grave dao a la vctima, atendida su situacin econmica.

ARTICULO 269. REPARACION. El juez disminuir las penas


sealadas en los captulos anteriores de la mitad a las tres cuartas
partes, si antes de dictarse sentencia de primera o nica instancia, el
responsable restituyere el objeto material del delito o su valor, e
indemnizare los perjuicios ocasionados al ofendido o perjudicado.

TITULO VIII.
DE LOS DELITOS CONTRA LOS DERECHOS DE AUTOR

CAPITULO UNICO

ARTICULO 270. VIOLACION A LOS DERECHOS MORALES DE


AUTOR. Incurrir en prisin de dos (2) a cinco (5) aos y multa de
veinte (20) a doscientos (200) salarios mnimos legales mensuales
vigentes quien:

1. Publique, total o parcialmente, sin autorizacin previa y expresa del


titular del derecho, una obra indita de carcter literario, artstico,
cientfico, cinematogrfico, audiovisual o fonograma, programa de
ordenador o soporte lgico.

2. Inscriba en el registro de autor con nombre de persona distinta del


autor verdadero, o con ttulo cambiado o suprimido, o con el texto
alterado, deformado, modificado o mutilado, o mencionando
falsamente el nombre del editor o productor de una obra de carcter
literario, artstico, cientfico, audiovisual o fonograma, programa de
ordenador o soporte lgico.

3. Por cualquier medio o procedimiento compendie, mutile o


transforme, sin autorizacin previa o expresa de su titular, una obra de
carcter literario, artstico, cientfico, audiovisual o fonograma,
programa de ordenador o soporte lgico.

PARAGRAFO. Si en el soporte material, cartula o presentacin de


una obra de carcter literario, artstico, cientfico, fonograma,
videograma, programa de ordenador o soporte lgico, u obra
cinematogrfica se emplea el nombre, razn social, logotipo o
distintivo del titular legtimo del derecho, en los casos de cambio,
supresin, alteracin, modificacin o mutilacin del ttulo o del texto de
la obra, las penas anteriores se aumentarn hasta en la mitad.

ARTICULO 271. DEFRAUDACION A LOS DERECHOS


PATRIMONIALES DE AUTOR. Incurrir en prisin de dos (2) a cinco
(5) aos y multa de veinte (20) a mil (1.000) salarios mnimos legales
mensuales vigentes quien, salvo las excepciones previstas en la ley:

1. Por cualquier medio o procedimiento, sin autorizacin previa y


expresa del titular, reproduzca obra de carcter literario, cientfico,
artstico o cinematogrfico, fonograma, videograma, soporte lgico o
programa de ordenador, o transporte, almacene, conserve, distribuya,
importe, venda, ofrezca, adquiera para la venta o distribucin, o
suministre a cualquier ttulo dichas reproducciones.

2. Represente, ejecute o exhiba pblicamente obras teatrales,


musicales, fonogramas, videogramas, obras cinematogrficas, o
cualquier otra obra de carcter literario o artstico sin autorizacin
previa y expresa del titular de los derechos correspondientes.

3. Alquile o de cualquier otro modo comercialice fonogramas,


videogramas, programas de ordenador o soportes lgicos u obras
cinematogrficas, sin autorizacin previa y expresa del titular de los
derechos correspondientes.

4. Fije, reproduzca o comercialice las representaciones pblicas de


obras teatrales o musicales, sin autorizacin previa y expresa del
titular de los derechos correspondientes.

5. Disponga, realice o utilice, por cualquier medio o procedimiento, la


comunicacin, fijacin, ejecucin, exhibicin, comercializacin, difusin
o distribucin y representacin de una obra de las protegidas en este
ttulo, sin autorizacin previa y expresa de su titular.

6. Retransmita, fije, reproduzca o por cualquier medio sonoro o


audiovisual divulgue, sin autorizacin previa y expresa del titular, las
emisiones de los organismos de radiodifusin.

7. Recepcione, difunda o distribuya por cualquier medio, sin


autorizacin previa y expresa del titular, las emisiones de la televisin
por suscripcin.

PARAGRAFO. Si como consecuencia de las conductas contempladas


en los numerales 1, 3 y 4 de este artculo resulta un nmero no mayor
de cien (100) unidades, la pena se rebajar hasta en la mitad.
ARTICULO 272. VIOLACION A LOS MECANISMOS DE
PROTECCION DE LOS DERECHOS PATRIMONIALES DE AUTOR Y
OTRAS DEFRAUDACIONES. Incurrir en multa quien:

1. Supere o eluda las medidas tecnolgicas adoptadas para restringir


los usos no autorizados.

2. Suprima o altere la informacin esencial para la gestin electrnica


de derechos, o importe, distribuya o comunique ejemplares con la
informacin suprimida o alterada.

3. Fabrique, importe, venda, arriende o de cualquier forma distribuya al


pblico un dispositivo o sistema que permita descifrar una seal de
satlite cifrada portadora de programas, sin autorizacin del
distribuidor legtimo de esa seal, o de cualquier forma de eludir,
evadir, inutilizar o suprimir un dispositivo o sistema que permita a los
titulares del derecho controlar la utilizacin de sus obras o
producciones, o impedir o restringir cualquier uso no autorizado de
stos.

4. Presente declaraciones o informaciones destinadas directa o


indirectamente al pago, recaudacin, liquidacin o distribucin de
derechos econmicos de autor o derechos conexos, alterando o
falseando, por cualquier medio o procedimiento, los datos necesarios
para estos efectos.

TITULO IX.
DELITOS CONTRA LA FE PUBLICA

CAPITULO I.
DE LA FALSIFICACION DE MONEDA

ARTICULO 273. FALSIFICACION DE MONEDA NACIONAL O


EXTRANJERA. El que falsifique moneda nacional o extranjera,
incurrir en prisin de seis (6) a diez (10) aos.

ARTICULO 274. TRAFICO DE MONEDA FALSIFICADA. El que


introduzca al pas o saque de l, adquiera, reciba o haga circular
moneda nacional o extranjera falsa, incurrir en prisin de tres (3) a
ocho (8) aos.

ARTICULO 275. TRAFICO, ELABORACION Y TENENCIA DE


ELEMENTOS DESTINADOS A LA FALSIFICACION DE MONEDA. El
que adquiera, elabore, suministre, tenga en su poder, introduzca al
pas o saque de l, elementos destinados a la falsificacin de moneda
nacional o extranjera, incurrir en prisin de tres (3) a seis (6) aos.

ARTICULO 276. EMISIONES ILEGALES. El servidor pblico o la


persona facultada para emitir moneda que ordene, realice o permita
emisin en cantidad mayor de la autorizada, haga o deje circular el
excedente, incurrir en prisin de tres (3) a diez (10) aos, e
inhabilitacin para el ejercicio de derechos y funciones pblicas por el
mismo trmino.

ARTICULO 277. CIRCULACION ILEGAL DE MONEDAS. El que


ponga en circulacin moneda nacional o extranjera que no se haya
autorizado o que haya sido excluida de la misma por la autoridad
competente, incurrir en prisin de dos (2) a cuatro (4) aos.

La pena se aumentar de una tercera parte a la mitad cuando la


conducta sea realizada por un servidor pblico en ejercicio de sus
funciones o con ocasin del cargo.

ARTICULO 278. VALORES EQUIPARADOS A MONEDA. Para los


efectos de los artculos anteriores, se equiparan a moneda los ttulos
de deuda pblica, los bonos, pagars, cdulas, cupones, acciones o
valores emitidos por el Estado o por instituciones o entidades en que
ste tenga parte.

CAPITULO II.
DE LA FALSIFICACION DE SELLOS, EFECTOS OFICIALES Y
MARCAS

ARTICULO 279. FALSIFICACION O USO FRAUDULENTO DE


SELLO OFICIAL. El que falsifique sello oficial o use fraudulentamente
el legtimo, en los casos que legalmente se requieran, incurrir en
multa.

ARTICULO 280. FALSIFICACION DE EFECTO OFICIAL TIMBRADO.


El que falsifique estampilla oficial, incurrir en prisin de uno (1) a seis
(6) aos.

ARTICULO 281. CIRCULACION Y USO DE EFECTO OFICIAL O


SELLO FALSIFICADO. El que sin haber concurrido a la falsificacin
use o haga circular sello oficial o estampilla oficial, incurrir en multa.

ARTICULO 282. EMISION ILEGAL DE EFECTOS OFICIALES. El


servidor pblico o la persona facultada para emitir efectos oficiales que
ordene, realice o permita emisin en cantidad mayor a la autorizada,
haga o deje circular el excedente, incurrir en prisin de uno (1) a
cinco (5) aos e inhabilitacin para el ejercicio de derechos y
funciones pblicas por el mismo trmino.

ARTICULO 283. SUPRESION DE SIGNO DE ANULACION DE


EFECTO OFICIAL. El que suprima leyenda, sello o signo de anulacin
de estampilla oficial, incurrir en multa.

ARTICULO 284. USO Y CIRCULACION DE EFECTO OFICIAL


ANULADO. El que use o ponga en circulacin efecto oficial a que se
refiere el artculo anterior, incurrir en multa.

ARTICULO 285. FALSEDAD MARCARIA. El que falsifique marca,


contrasea, signo, firma o rbrica usados oficialmente para contrastar,
identificar o certificar peso, medida, calidad, cantidad, valor o
contenido, o los aplique a objeto distinto de aquel a que estaba
destinado, incurrir en prisin de uno (1) a cinco (5) aos y multa de
uno (1) a veinte (20) salarios mnimos legales mensuales vigentes.

CAPITULO III.
DE LA FALSEDAD EN DOCUMENTOS

ARTICULO 286. FALSEDAD IDEOLOGICA EN DOCUMENTO


PUBLICO. El servidor pblico que en ejercicio de sus funciones, al
extender documento pblico que pueda servir de prueba, consigne
una falsedad o calle total o parcialmente la verdad, incurrir en prisin
de cuatro (4) a ocho (8) aos e inhabilitacin para el ejercicio de
derechos y funciones pblicas de cinco (5) a diez (10) aos.

ARTICULO 287. FALSEDAD MATERIAL EN DOCUMENTO


PUBLICO. El que falsifique documento pblico que pueda servir de
prueba, incurrir en prisin de tres (3) a seis (6) aos.

Si la conducta fuere realizada por un servidor pblico en ejercicio de


sus funciones, la pena ser de cuatro (4) a ocho (8) aos e
inhabilitacin para el ejercicio de derechos y funciones pblicas de
cinco (5) a diez (10) aos.

ARTICULO 288. OBTENCION DE DOCUMENTO PUBLICO FALSO.


El que para obtener documento pblico que pueda servir de prueba,
induzca en error a un servidor pblico, en ejercicio de sus funciones,
hacindole consignar una manifestacin falsa o callar total o
parcialmente la verdad, incurrir en prisin de tres (3) a seis (6) aos.

ARTICULO 289. FALSEDAD EN DOCUMENTO PRIVADO. El que


falsifique documento privado que pueda servir de prueba, incurrir, si
lo usa, en prisin de uno (1) a seis (6) aos.

ARTICULO 290. CIRCUNSTANCIA DE AGRAVACION PUNITIVA. La


pena se aumentar hasta en la mitad para el copartcipe en la
realizacin de cualesquiera de las conductas descritas en los artculos
anteriores que usare el documento, salvo en el evento del artculo 289
de este cdigo.

ARTICULO 291. USO DE DOCUMENTO FALSO. El que sin haber


concurrido a la falsificacin hiciere uso de documento pblico falso que
pueda servir de prueba, incurrir en prisin de dos (2) a ocho (8) aos.

ARTICULO 292. DESTRUCCION, SUPRESION U OCULTAMIENTO


DE DOCUMENTO PUBLICO. El que destruya, suprima u oculte total o
parcialmente documento pblico que pueda servir de prueba, incurrir
en prisin de dos (2) a ocho (8) aos.

Si la conducta fuere realizada por un servidor pblico en ejercicio de


sus funciones, se impondr prisin de tres (3) a diez (10) aos e
inhabilitacin para el ejercicio de derechos y funciones pblicas por el
mismo trmino.

Si se tratare de documento constitutivo de pieza procesal de carcter


judicial, la pena se aumentar de una tercera parte a la mitad.

ARTICULO 293. DESTRUCCION, SUPRESION Y OCULTAMIENTO


DE DOCUMENTO PRIVADO. El que destruya, suprima u oculte, total
o parcialmente un documento privado que pueda servir de prueba,
incurrir en prisin de uno (1) a seis (6) aos.

ARTICULO 294. DOCUMENTO. Para los efectos de la ley penal es


documento toda expresin de persona conocida o conocible recogida
por escrito o por cualquier medio mecnico o tcnicamente impreso,
soporte material que exprese o incorpore datos o hechos, que tengan
capacidad probatoria.

ARTICULO 295. FALSEDAD PARA OBTENER PRUEBA DE HECHO


VERDADERO. El que realice una de las conductas descritas en este
captulo, con el fin de obtener para s o para otro medio de prueba de
hecho verdadero, incurrir en multa.

ARTICULO 296. FALSEDAD PERSONAL. El que con el fin de


obtener un provecho para s o para otro, o causar dao, sustituya o
suplante a una persona o se atribuya nombre, edad, estado civil, o
calidad que pueda tener efectos jurdicos, incurrir en multa, siempre
que la conducta no constituya otro delito.

TITULO X.
DELITOS CONTRA EL ORDEN ECONOMICO SOCIAL

CAPITULO I.
DEL ACAPARAMIENTO, LA ESPECULACION Y OTRAS
INFRACCIONES

ARTICULO 297. ACAPARAMIENTO. El que en cuanta superior a


cincuenta (50) salarios mnimos legales mensuales vigentes acapare
o, de cualquier manera, sustraiga del comercio artculo o producto
oficialmente considerado de primera necesidad, incurrir en prisin de
tres (3) a seis (6) aos y multa de veinte (20) a doscientos (200)
salarios mnimos legales mensuales vigentes.

ARTICULO 298. ESPECULACION. El productor, fabricante o


distribuidor mayorista que ponga en venta artculo o gnero
oficialmente considerado como de primera necesidad a precios
superiores a los fijados por autoridad competente, incurrir en prisin
de tres (3) a seis (6) aos y multa de veinte (20) a doscientos (200)
salarios mnimos legales mensuales vigentes.

ARTICULO 299. ALTERACION Y MODIFICACION DE CALIDAD,


CANTIDAD, PESO O MEDIDA. El que altere o modifique en perjuicio
del consumidor, la calidad, cantidad, peso, volumen o medida de
artculo o producto destinado a su distribucin, suministro, venta o
comercializacin, incurrir en prisin de uno (1) a tres (3) aos y multa
de cincuenta (50) a mil (1.000) salarios mnimos legales mensuales
vigentes.

ARTICULO 300. OFRECIMIENTO ENGAOSO DE PRODUCTOS Y


SERVICIOS. El productor, distribuidor, proveedor, comerciante,
importador, expendedor o intermediario que ofrezca al pblico bienes o
servicios en forma masiva, sin que los mismos correspondan a la
calidad, cantidad, componente, peso, volumen, medida e idoneidad
anunciada en marcas, leyendas, propaganda, registro, licencia o en la
disposicin que haya oficializado la norma tcnica correspondiente,
incurrir en multa.

ARTICULO 301. AGIOTAJE. El que realice maniobra fraudulenta con


el fin de procurar alteracin en el precio de los artculos o productos
oficialmente considerados de primera necesidad, salarios, materias
primas o cualesquiera bienes muebles o inmuebles o servicios que
sean objeto de contratacin incurrir en prisin de dos (2) a ocho (8)
aos y multa de cincuenta (50) a quinientos (500) salarios mnimos
legales mensuales vigentes.

La pena se aumentar hasta en la mitad, si como consecuencia de las


conductas anteriores se produjere alguno de los resultados previstos.

ARTICULO 302. PANICO ECONOMICO. El que divulgue al pblico o


reproduzca en un medio o en un sistema de comunicacin pblico
informacin falsa o inexacta que pueda afectar la confianza de los
clientes, usuarios, inversionistas o accionistas de una institucin
vigilada o controlada por la Superintendencia Bancaria o por la
Superintendencia de Valores o en un Fondo de Valores, o cualquier
otro esquema de inversin colectiva legalmente constituido incurrir,
por ese solo hecho, en prisin de dos (2) a ocho (8) aos y multa de
cincuenta (50) a quinientos (500) salarios mnimos legales mensuales
vigentes.

En las mismas penas incurrir el que utilice iguales medios con el fin
de provocar o estimular el retiro del pas de capitales nacionales o
extranjeros o la desvinculacin colectiva de personal que labore en
empresa industrial, agropecuaria o de servicios.

La pena se aumentar hasta en la mitad, si como consecuencia de las


conductas anteriores se produjere alguno de los resultados previstos.

ARTICULO 303. ILICITA EXPLOTACION COMERCIAL. El que


comercialice bienes recibidos para su distribucin gratuita, incurrir en
prisin de uno (1) a cuatro (4) aos y multa de cincuenta (50) a
doscientos (200) salarios mnimos legales mensuales vigentes.

En la misma pena incurrir el que comercialice artculos o productos


obtenidos de entidades pblicas o privadas, a precio superior al
convenido con stas.

ARTICULO 304. DAO EN MATERIA PRIMA, PRODUCTO


AGROPECUARIO O INDUSTRIAL. El que con el fin de alterar las
condiciones del mercado destruya, inutilice, haga desaparecer o
deteriore materia prima, producto agropecuario o industrial, o
instrumento o maquinaria necesaria para su produccin o distribucin,
incurrir en prisin de dos (2) a ocho (8) aos y multa de cincuenta
(50) a quinientos (500) salarios mnimos legales mensuales vigentes.

En la misma pena incurrir, el que impida la distribucin de materia


prima o producto elaborado.

ARTICULO 305. USURA. El que reciba o cobre, directa o


indirectamente, a cambio de prstamo de dinero o por concepto de
venta de bienes o servicios a plazo, utilidad o ventaja que exceda en la
mitad del inters bancario corriente que para el perodo
correspondiente estn cobrando los bancos, segn certificacin de la
Superintendencia Bancaria, cualquiera sea la forma utilizada para
hacer constar la operacin, ocultarla o disimularla, incurrir en prisin
de dos (2) a cinco (5) aos y multa de cincuenta (50) a doscientos
(200) salarios mnimos legales mensuales vigentes.

El que compre cheque, sueldo, salario o prestacin social en los


trminos y condiciones previstos en este artculo, incurrir en prisin
de tres (3) a siete (7) aos y multa de cien (100) a cuatrocientos (400)
salarios mnimos legales mensuales vigentes.

ARTICULO 306. USURPACION DE MARCAS Y PATENTES. El que


utilice fraudulentamente nombre comercial, ensea, marca, patente de
invencin, modelo de utilidad o diseo industrial protegido legalmente
o similarmente confundible con uno protegido legalmente, incurrir en
prisin de dos (2) a cuatro aos y multa de veinte (20) a dos mil
(2.000) salarios mnimos legales mensuales vigentes.
En la misma pena incurrir quien financie, suministre, distribuya,
ponga en venta, comercialice, transporte o adquiera con fines
comerciales o de intermediacin, bienes producidos o distribuidos en
las circunstancias previstas en el inciso anterior

ARTICULO 307. USO ILEGITIMO DE PATENTES. El que fabrique


producto sin autorizacin de quien tiene el derecho protegido
legalmente, o use sin la debida autorizacin medio o proceso
patentado, incurrir en prisin de uno (1) a cuatro (4) aos y multa de
veinte (20) a mil (1.000) salarios mnimos legales mensuales vigentes.
En la misma pena incurrir el que introduzca al pas o saque de l,
exponga, ofrezca en venta, enajene, financie, distribuya, suministre,
almacene, transporte o adquiera con fines comerciales o de
intermediacin producto fabricado con violacin de patente.

ARTICULO 308. VIOLACION DE RESERVA INDUSTRIAL O


COMERCIAL. El que emplee, revele o divulgue descubrimiento,
invencin cientfica, proceso o aplicacin industrial o comercial,
llegados a su conocimiento por razn de su cargo, oficio o profesin y
que deban permanecer en reserva, incurrir en prisin de dos (2) a
cinco (5) aos y multa de veinte a dos mil (2.000) salarios mnimos
legales mensuales vigentes.
En la misma pena incurrir el que indebidamente conozca, copie u
obtenga secreto relacionado con descubrimiento, invencin cientfica,
proceso o aplicacin industrial o comercial.
La pena ser de tres (3) a siete (7) aos de prisin y multa de cien
(100) a tres mil (3.000) salarios mnimos legales mensuales vigentes,
si se obtiene provecho propio o de tercero.

ARTICULO 309. SUSTRACCION DE COSA PROPIA AL


CUMPLIMIENTO DE DEBERES CONSTITUCIONALES O LEGALES.
El que sustraiga cosa propia, mueble o inmueble, de utilidad social, al
cumplimiento de los deberes constitucionales o legales establecidos
en beneficio de la economa nacional, incurrir en prisin de uno (1) a
tres (3) aos y multa de veinte (20) a cien (100) salarios mnimos
legales mensuales vigentes.

La pena ser de dos (2) a cuatro (4) aos de prisin y multa de


cincuenta (50) a doscientos (200) salarios mnimos legales mensuales
vigentes, si la cosa fuere destruida, inutilizada o daada.

ARTICULO 310. EXPORTACION O IMPORTACION FICTICIA. El que


con el fin de obtener un provecho ilcito de origen oficial simule
exportacin o importacin, total o parcialmente, incurrir en prisin de
dos (2) a ocho (8) aos y multa de cincuenta (50) a quinientos (500)
salarios mnimos legales mensuales vigentes.

ARTICULO 311. APLICACION FRAUDULENTA DE CREDITO


OFICIALMENTE REGULADO. El que con destino a actividades
fomentadas por el Estado obtenga crdito oficialmente regulado y no
le d la aplicacin a que est destinado, incurrir en prisin de uno (1)
a tres (3) aos.

ARTICULO 312. EJERCICIO ILICITO DE ACTIVIDAD


MONOPOLSTICA DE ARBITRIO RENTISTICO. El que de cualquier
manera o valindose de cualquier medio ejerza una actividad
establecida como monopolio de arbitrio rentstico, sin la respectiva
autorizacin, permiso o contrato, o utilice elementos o modalidades de
juego no oficiales, incurrir en prisin de tres (3) a cinco (5) aos y
multa de cien (100) a cuatrocientos (400) salarios mnimos legales
mensuales vigentes.
La pena se aumentar en una tercera parte cuando la conducta fuere
cometida por el particular que sea concesionario, representante legal o
empresario legalmente autorizado para la explotacin de un monopolio
rentstico, y hasta la mitad, cuando lo fuere por un servidor pblico de
cualquier entidad titular de un monopolio de arbitrio rentstico o cuyo
objeto sea la explotacin o administracin de ste.

ARTICULO 313. EVASION FISCAL. El concesionario, representante


legal, administrador o empresario legalmente autorizado para la
explotacin de un monopolio rentstico, que incumpla total o
parcialmente con la entrega de las rentas monopolsticas que
legalmente les correspondan a los servicios de salud y educacin,
incurrir en prisin de dos (2) a seis (6) aos y multa hasta de
cincuenta mil (50.000) salarios mnimos legales mensuales vigentes.

En la misma pena incurrir el concesionario, representante legal,


administrador o empresario legalmente autorizado para la explotacin
de un monopolio rentstico que no declare total o parcialmente los
ingresos percibidos, en el ejercicio del mismo, ante la autoridad
competente.

CAPITULO II.
DE LOS DELITOS CONTRA EL SISTEMA FINANCIERO

ARTICULO 314. UTILIZACION INDEBIDA DE FONDOS CAPTADOS


DEL PUBLICO. El director, administrador, representante legal o
funcionario de las entidades sometidas a la inspeccin y vigilancia de
las Superintendencias Bancaria, de Valores o de Economa Solidaria,
que utilizando fondos captados del pblico, los destine sin autorizacin
legal a operaciones dirigidas a adquirir el control de entidades sujetas
a la vigilancia de las mencionadas superintendencias, o de otras
sociedades, incurrir en prisin de dos (2) a seis (6) aos y multa
hasta de cincuenta mil (50.000) salarios mnimos legales mensuales
vigentes.

ARTICULO 315. OPERACIONES NO AUTORIZADAS CON


ACCIONISTAS O ASOCIADOS. El director, administrador,
representante legal o funcionarios de las entidades sometidas al
control y vigilancia de las Superintendencias Bancaria o de Economa
Solidaria, que otorgue crditos o efecte descuentos en forma directa
o por interpuesta persona, a los accionistas o asociados de la propia
entidad, por encima de las autorizaciones legales, incurrir en prisin
de dos (2) a seis (6) aos y multa hasta de cincuenta mil (50.000)
salarios mnimos legales mensuales vigentes.

La misma pena se aplicar a los accionistas o asociados beneficiarios


de la operacin respectiva.

ARTICULO 316. CAPTACION MASIVA Y HABITUAL DE DINEROS.


Quien capte dineros del pblico, en forma masiva y habitual sin contar
con la previa autorizacin de la autoridad competente, incurrir en
prisin de dos (2) a seis (6) aos y multa hasta de cincuenta mil
(50.000) salarios mnimos legales mensuales vigentes.

ARTICULO 317. MANIPULACION FRAUDULENTA DE ESPECIES


INSCRITAS EN EL REGISTRO NACIONAL DE VALORES E
INTERMEDIARIOS. El que realice transacciones, con la intencin de
producir una apariencia de mayor liquidez respecto de determinada
accin, valor o instrumento inscritos en el Registro Nacional de Valores
e Intermediarios o efecte maniobras fraudulentas con la intencin de
alterar la cotizacin de los mismos incurrir en prisin de dos (2) a seis
(6) aos y multa hasta de cincuenta mil (50.000) salarios mnimos
legales mensuales vigentes.

La pena se aumentar hasta en la mitad si, como consecuencia de la


conducta anterior, se produjere el resultado previsto.

CAPITULO III.
DE LA URBANIZACION ILEGAL

ARTICULO 318. URBANIZACION ILEGAL. El que adelante,


desarrolle, promueva, patrocine, induzca, financie, facilite, tolere,
colabore o permita la divisin, parcelacin, urbanizacin de inmuebles,
o su construccin, sin el lleno de los requisitos de ley incurrir, por
esta sola conducta, en prisin de tres (3) a siete (7) aos y multa de
hasta cincuenta mil (50.000) salarios mnimos legales mensuales
vigentes.
Cuando se trate de personas jurdicas incurrirn en las sanciones
previstas en los incisos anteriores sus representantes legales y los
miembros de la junta directiva cuando hayan participado en la decisin
que traiga como consecuencia la conducta infractora descrita.

La pena privativa de la libertad sealada anteriormente se aumentar


hasta en la mitad cuando la parcelacin, urbanizacin o construccin
de viviendas se efecten en terrenos o zonas de preservacin
ambiental y ecolgica, de reserva para la construccin de obras
pblicas, en zonas de contaminacin ambiental, de alto riesgo o en
zonas rurales.

PARAGRAFO. El servidor pblico que dentro del territorio de su


jurisdiccin y en razn de su competencia, con accin u omisin diere
lugar a la ejecucin de los hechos sealados en los incisos 1 y 2 del
presente artculo, incurrir en inhabilitacin para el ejercicio de
derechos y funciones pblicas de tres (3) a cinco (5) aos, sin perjuicio
de las dems sanciones penales a que hubiere lugar por el desarrollo
de su conducta.

CAPITULO IV.
DEL CONTRABANDO

ARTICULO 319. CONTRABANDO. El que en cuanta entre cien (100)


a doscientos (200) salarios mnimos legales mensuales vigentes,
importe mercancas al territorio colombiano, o las exporte desde l, por
lugares no habilitados, o las oculte, disimule o sustraiga de la
intervencin y control aduanero, incurrir en prisin de tres (3) a cinco
(5) aos y multa de trescientos (300) a mil quinientos (1.500) salarios
mnimos legales mensuales vigentes sin que en ningn caso sea
inferior al doscientos por ciento (200%) del valor CIF de los bienes
importados o del valor FOB de los bienes exportados.

Si la conducta descrita en el inciso anterior recae sobre mercancas


cuyo valor supere los doscientos (200) salarios mnimos legales
mensuales vigentes, se impondr una pena de cinco (5) a ocho (8)
aos de prisin y multa de mil quinientos (1.500) a cincuenta mil
(50.000) salarios mnimos legales mensuales vigentes, sin que en
ningn caso sea inferior al doscientos por ciento (200%) del valor CIF
de los bienes importados o del valor FOB de los bienes exportados. El
monto de la multa no podr superar el mximo de la pena de multa
establecido en este cdigo.

Las penas previstas en el presente artculo se aumentarn de la mitad


a las tres cuartas (3/4) partes cuando se demuestre que el sujeto
activo de la conducta es reincidente.

PARAGRAFO 1o. Los vehculos automotores que transiten en


departamentos que tienen zonas de fronteras de acuerdo con lo
estipulado en el artculo 272 de la Ley 223 de 1995, no estarn
sometidos a lo establecido en este artculo.

PARAGRAFO 2o. La legalizacin de las mercancas no extingue la


accin penal.

ARTICULO 320. FAVORECIMIENTO DE CONTRABANDO. El que en


cuanta superior a cien (100) salarios mnimos legales mensuales
vigentes, posea, tenga, transporte, almacene, distribuya o enajene
mercanca introducida al territorio colombiano por lugares no
habilitados, u ocultada, disimulada o sustrada de la intervencin y
control aduanero, incurrir en pena de prisin de uno (1) a cinco (5)
aos y multa de doscientos (200) a cincuenta mil (50.000) salarios
mnimos legales mensuales vigentes, sin que en ningn caso sea
inferior al doscientos por ciento (200%) del valor CIF de los bienes
importados. El monto de la multa no podr superar el mximo de pena
de multa establecido en este cdigo.

El juez al imponer la pena, privar al responsable del derecho de


ejercer el comercio, por el trmino de la pena y un (1) ao ms.

No se aplicar lo dispuesto en el presente artculo al consumidor final


cuando los bienes que se encuentren en su poder, estn soportados
con factura o documento equivalente, con el lleno de los requisitos
legales contemplados en el artculo 771-2 del estatuto tributario.

ARTICULO 321. DEFRAUDACION A LAS RENTAS DE ADUANA. El


que declare tributos aduaneros por un valor inferior al que por ley le
corresponde, en una cuanta superior a veinte (20) salarios mnimos
legales mensuales vigentes, incurrir en pena de prisin de cinco (5) a
ocho (8) aos y multa equivalente a veinte (20) veces lo dejado de
declarar por concepto de tributos aduaneros. El monto de la multa no
podr superar el mximo de la pena de multa establecido en este
cdigo.

PARAGRAFO. Lo dispuesto en el presente artculo no se aplicar


cuando el menor valor de los tributos aduaneros declarados
corresponda a controversias sobre valoracin, error aritmtico en la
liquidacin de tributos o clasificacin arancelaria, sin perjuicio de la
aplicacin de las sanciones administrativas establecidas en la ley.

ARTICULO 322. FAVORECIMIENTO POR SERVIDOR PUBLICO. El


servidor pblico que colabore, participe, transporte, distribuya, enajene
o de cualquier forma facilite la sustraccin ocultamiento o disimulo de
mercancas del control de las autoridades aduaneras, o la introduccin
de las mismas por lugares no habilitados, u omita los controles legales
o reglamentarios propios de su cargo para lograr los mismos fines,
cuando el valor de la mercanca involucrada sea inferior a cien (100)
salarios mnimos legales mensuales vigentes, incurrir en multa de
trescientos (300) a mil quinientos (1.500) salarios mnimos legales
mensuales vigentes, sin que en ningn caso sea inferior al doscientos
por ciento (200%) del valor CIF de los bienes involucrados, e
inhabilitacin para el ejercicio de los derechos y funciones pblicas de
tres (3) a cinco (5) aos.

Si la conducta descrita en el inciso anterior recae sobre mercancas


cuyo valor supere los cien (100) salarios mnimos legales mensuales
vigentes, se impondr una pena de prisin de cinco (5) a ocho (8)
aos, multa de mil quinientos (1.500) a cincuenta mil (50.000) salarios
mnimos legales mensuales vigentes, sin que en ningn caso sea
inferior al doscientos por ciento (200%) del valor CIF de los bienes
involucrados, e inhabilitacin para el ejercicio de derechos y funciones
pblicas de cinco (5) a ocho (8) aos.

El monto de la multa no podr superar el mximo de la pena de multa


establecida en este cdigo.

CAPITULO V.
DEL LAVADO DE ACTIVOS
ARTICULO 323. LAVADO DE ACTIVOS. El que adquiera, resguarde,
invierta, transporte, transforme, custodie o administre bienes que
tengan su origen mediato o inmediato en actividades de extorsin,
enriquecimiento ilcito, secuestro extorsivo, rebelin, trfico de armas,
delitos contra el sistema financiero, la administracin pblica, o
vinculados con el producto de los delitos objeto de un concierto para
delinquir, relacionadas con el trfico de drogas txicas,
estupefacientes o sustancias sicotrpicas, o les d a los bienes
provenientes de dichas actividades apariencia de legalidad o los
legalice, oculte o encubra la verdadera naturaleza, origen, ubicacin,
destino, movimiento o derechos sobre tales bienes, o realice cualquier
otro acto para ocultar o encubrir su origen ilcito incurrir, por esa sola
conducta, en prisin de seis (6) a quince (15) aos y multa de
quinientos (500) a cincuenta mil (50.000) salarios mnimos legales
mensuales vigentes.

La misma pena se aplicar cuando las conductas descritas en el inciso


anterior se realicen sobre bienes cuya extincin de dominio haya sido
declarada.

El lavado de activos ser punible aun cuando las actividades de que


provinieren los bienes, o los actos penados en los apartados
anteriores, se hubiesen realizado, total o parcialmente, en el
extranjero.

Las penas privativas de la libertad previstas en el presente artculo se


aumentarn de una tercera parte a la mitad cuando para la realizacin
de las conductas se efectuaren operaciones de cambio o de comercio
exterior, o se introdujeren mercancas al territorio nacional.

El aumento de pena previsto en el inciso anterior, tambin se aplicar


cuando se introdujeren mercancas de contrabando al territorio
nacional.

ARTICULO 324. CIRCUNSTANCIAS ESPECIFICAS DE


AGRAVACION. Las penas privativas de la libertad previstas en el
artculo anterior se aumentarn de una tercera parte a la mitad cuando
la conducta sea desarrollada por quien pertenezca a una persona
jurdica, una sociedad o una organizacin dedicada al lavado de
activos y de la mitad a las tres cuartas partes cuando sean
desarrolladas por los jefes, administradores o encargados de las
referidas personas jurdicas, sociedades u organizaciones.

ARTICULO 325. OMISION DE CONTROL. El empleado o director de


una institucin financiera o de cooperativas que ejerzan actividades de
ahorro y crdito que, con el fin de ocultar o encubrir el origen ilcito del
dinero, omita el cumplimiento de alguno o todos los mecanismos de
control establecidos por el ordenamiento jurdico para las
transacciones en efectivo incurrir, por esa sola conducta, en prisin
de dos (2) a seis (6) aos y multa de cien (100) a diez mil (10.000)
salarios mnimos legales mensuales vigentes.

ARTICULO 326. TESTAFERRATO. Quien preste su nombre para


adquirir bienes con dineros provenientes del delito de narcotrfico y
conexos, incurrir en prisin de seis (6) a quince (15) aos y multa de
quinientos (500) a cincuenta mil (50.000) salarios mnimos legales
mensuales vigentes, sin perjuicio del decomiso de los respectivos
bienes.

ARTICULO 327. ENRIQUECIMIENTO ILICITO DE PARTICULARES.


El que de manera directa o por interpuesta persona obtenga, para s o
para otro, incremento patrimonial no justificado, derivado en una u otra
forma de actividades delictivas incurrir, por esa sola conducta, en
prisin de seis (6) a diez (10) aos y multa correspondiente al doble
del valor del incremento ilcito logrado, sin que supere el equivalente a
cincuenta mil (50.000) salarios mnimos legales mensuales vigentes.
TITULO XI.
DE LOS DELITOS CONTRA LOS RECURSOS NATURALES Y EL
MEDIO AMBIENTE

CAPITULO UNICO.
DELITOS CONTRA LOS RECURSOS NATURALES Y MEDIO
AMBIENTE

ARTICULO 328. ILICITO APROVECHAMIENTO DE LOS


RECURSOS NATURALES RENOVABLES. El que con incumplimiento
de la normatividad existente introduzca, explote, transporte, trafique,
comercie, aproveche o se beneficie de los especmenes, productos o
partes de los recursos funicos, forestales, florsticos, hidrobiolgicos
de especie amenazada o en va de extincin o de los recursos
genticos, incurrir en prisin de dos (2) a cinco (5) aos y multa hasta
de diez mil (10.000) salarios mnimos legales mensuales vigentes.

ARTICULO 329. VIOLACION DE FRONTERAS PARA LA


EXPLOTACION DE RECURSOS NATURALES. El extranjero que
realizare dentro del territorio nacional acto no autorizado de
explotacin de recursos naturales, incurrir en prisin de cuatro (4) a
ocho (8) aos y multa de 100 a 30.000 salarios mnimos legales
mensuales vigentes.

ARTICULO 330. MANEJO ILICITO DE MICROORGANISMOS


NOCIVOS. El que con incumplimiento de la normatividad existente
introduzca, manipule, experimente, inocule o propague especies,
microorganismos, molculas, substancias o elementos que pongan en
peligro la salud o la existencia de los recursos funicos, florsticos o
hidrobiolgicos, o alteren perjudicialmente sus poblaciones, incurrir
en prisin de dos (2) a seis (6) aos y multa de trescientos (100) a diez
mil (10.000) salarios mnimos legales mensuales vigentes.

Incurrir en la misma pena el que con incumplimiento de la


normatividad existente realice actividades de manipulacin gentica o
introduzca ilegalmente al pas organismos modificados genticamente,
con peligro para la salud o la existencia de los recursos mencionados
en el inciso anterior.
Si se produce enfermedad, plaga o erosin gentica de las especies la
pena se aumentar en una tercera parte.

ARTICULO 331. DAOS EN LOS RECURSOS NATURALES. El que


con incumplimiento de la normatividad existente destruya, inutilice,
haga desaparecer o de cualquier otro modo dae los recursos
naturales a que se refiere este ttulo, causndoles una grave
afectacin o a los que estn asociados con stos o se afecten reas
especialmente protegidas incurrir en prisin de dos (2) a seis (6) aos
y multa de cien (100) a diez mil (10.000) salarios mnimos legales
mensuales vigentes.

ARTICULO 332. CONTAMINACION AMBIENTAL. El que, con


incumplimiento de la normatividad existente, contamine el aire, la
atmsfera o dems componentes del espacio areo, el suelo, el
subsuelo, las aguas o dems recursos naturales en tal forma que
ponga en peligro la salud humana o los recursos funicos, forestales,
florsticos o hidrobiolgicos, incurrir, sin perjuicio de las sanciones
administrativas a que hubiere lugar, en prisin de tres (3) a seis (6)
aos y multa de cien (100) a veinticinco mil (25.000) salarios mnimos
legales mensuales vigentes.

La pena se aumentar de una tercera parte a la mitad cuando la


conducta se realice con fines terroristas, sin que la multa supere el
equivalente a cincuenta mil salarios mnimos legales mensuales
vigentes.

ARTICULO 333. CONTAMINACION AMBIENTAL CULPOSA POR


EXPLOTACION DE YACIMIENTO MINERO O HIDROCARBURO. El
que por culpa al explorar, explotar o extraer yacimiento minero o de
hidrocarburos, contamine aguas, suelo, subsuelo o atmsfera, incurrir
en prisin de dos (2) a cinco (5) aos, y multa de cien (100) a
cincuenta mil (50.000) salarios mnimos legales mensuales vigentes.

ARTICULO 334. EXPERIMENTACION ILEGAL EN ESPECIES


ANIMALES O VEGETALES. El que, sin permiso de autoridad
competente o con incumplimiento de la normatividad existente, realice
experimentos, introduzca o propague especies animales, vegetales,
hidrobiolgicas o agentes biolgicos o bioqumicos que pongan en
peligro la salud o la existencia de las especies, o alteren la poblacin
animal o vegetal, incurrir en prisin de dos (2) a seis (6) aos y multa
de cincuenta (50) a doscientos (200) salarios mnimos legales
mensuales vigentes.

ARTICULO 335. PESCA ILEGAL. El que pesque en zona prohibida, o


con explosivos, sustancia venenosa, o deseque cuerpos de agua con
propsitos pesqueros, incurrir en prisin de uno (1) a tres (3) aos y
multa de diez (10) a cincuenta mil (50.000) salarios mnimos legales
mensuales vigentes, siempre que la conducta no constituya delito
sancionado con pena mayor.

ARTICULO 336. CAZA ILEGAL. El que sin permiso de autoridad


competente o infringiendo normas existentes, excediere el nmero de
piezas permitidas, o cazare en poca de veda, incurrir en prisin de
uno (1) a tres (3) aos y multa de veinte (20) a quinientos (500)
salarios mnimos legales mensuales vigentes, siempre que la conducta
no constituya delito sancionado con pena mayor.

ARTICULO 337. INVASION DE AREAS DE ESPECIAL


IMPORTANCIA ECOLOGICA. El que invada reserva forestal,
resguardos o reservas indgenas, terrenos de propiedad colectiva de
las comunidades negras, parque regional, rea o ecosistema de
inters estratgico o rea protegida, definidos en la ley o reglamento,
incurrir en prisin de dos (2) a ocho (8) aos y multa de cien (100) a
cincuenta mil (50.000) salarios mnimos legales mensuales vigentes.

La pena sealada en este artculo se aumentar hasta en una tercera


parte cuando como consecuencia de la invasin, se afecten
gravemente los componentes naturales que sirvieron de base para
efectuar la calificacin del territorio correspondiente, sin que la multa
supere el equivalente a cincuenta mil (50.000) salarios mnimos
legales mensuales vigentes.

El que promueva, financie o dirija la invasin o se aproveche


econmicamente de ella, incurrir en prisin de tres (3) a diez (10)
aos y multa de ciento cincuenta (150) a cincuenta mil (50.000)
salarios mnimos legales mensuales vigentes.

ARTICULO 338. EXPLOTACION ILICITA DE YACIMIENTO MINERO


Y OTROS MATERIALES. El que sin permiso de autoridad competente
o con incumplimiento de la normatividad existente explote, explore o
extraiga yacimiento minero, o explote arena, material ptreo o de
arrastre de los cauces y orillas de los ros por medios capaces de
causar graves daos a los recursos naturales o al medio ambiente,
incurrir en prisin de dos (2) a ocho (8) aos y multa de cien (100) a
cincuenta mil (50.000) salarios mnimos legales mensuales vigentes.

ARTICULO 339. MODALIDAD CULPOSA. Las penas previstas en los


artculos 331 y 332 de este Cdigo se disminuirn hasta en la mitad
cuando las conductas punibles se realicen culposamente.

TITULO XII.
DELITOS CONTRA LA SEGURIDAD PUBLICA

CAPITULO I.
DEL CONCIERTO, EL TERRORISMO, LAS AMENAZAS Y LA
INSTIGACION

ARTICULO 340. CONCIERTO PARA DELINQUIR. Cuando varias


personas se concierten con el fin de cometer delitos, cada una de ellas
ser penada, por esa sola conducta, con prisin de tres (3) a seis (6)
aos.

Cuando el concierto sea para cometer delitos de genocidio,


desaparicin forzada de personas, tortura, desplazamiento forzado,
homicidio, terrorismo, narcotrfico, secuestro extorsivo, extorsin o
para organizar, promover, armar o financiar grupos armados al margen
de la ley, la pena ser de prisin de seis (6) a doce (12) aos y multa
de dos mil (2.000) hasta veinte mil (20.000) salarios mnimos
mensuales legales vigentes.

La pena privativa de la libertad se aumentar en la mitad para quienes


organicen, fomenten, promuevan, dirijan, encabecen, constituyan o
financien el concierto o la asociacin para delinquir.

ARTICULO 341. ENTRENAMIENTO PARA ACTIVIDADES ILICITAS.


El que organice, instruya, entrene o equipe a personas en tcticas,
tcnicas o procedimientos militares para el desarrollo de actividades
terroristas, de escuadrones de la muerte, grupos de justicia privada o
bandas de sicarios, o los contrate, incurrir en prisin de quince (15) a
veinte (20) aos y en multa de mil (1.000) a veinte mil (20.000) salarios
mnimos legales mensuales vigentes.

ARTICULO 342. CIRCUNSTANCIA DE AGRAVACION. Cuando las


conductas descritas en los artculos anteriores sean cometidas por
miembros activos o retirados de la Fuerza Pblica o de organismos de
seguridad del Estado, la pena se aumentar de una tercera parte a la
mitad.

ARTICULO 343. TERRORISMO. El que provoque o mantenga en


estado de zozobra o terror a la poblacin o a un sector de ella,
mediante actos que pongan en peligro la vida, la integridad fsica o la
libertad de las personas o las edificaciones o medios de comunicacin,
transporte, procesamiento o conduccin de fluidos o fuerzas motrices,
valindose de medios capaces de causar estragos, incurrir en prisin
de diez (10) a quince (15) aos y multa de mil (1.000) a diez mil
(10.000) salarios mnimos legales mensuales vigentes, sin perjuicio de
la pena que le corresponda por los dems delitos que se ocasionen
con esta conducta.

Si el estado de zozobra o terror es provocado mediante llamada


telefnica, cinta magnetofnica, video, casete o escrito annimo, la
pena ser de dos (2) a cinco (5) aos y la multa de cien (100) a
quinientos (500) salarios mnimos legales mensuales vigentes.

ARTICULO 344. CIRCUNSTANCIAS DE AGRAVACION PUNITIVA.


Las penas sealadas en el inciso primero del artculo anterior, sern
de doce (12) a veinte (20) aos de prisin y multa de cinco mil (5.000)
a treinta mil (30.000) salarios mnimos legales mensuales vigentes,
cuando:

1. Se hiciere copartcipe en la comisin del delito a menor de dieciocho


(18) aos;

2. Se asalten o se tomen instalaciones de la Fuerza Pblica, de los


cuerpos de seguridad del Estado, o sedes diplomticas o consulares;

3. La conducta se ejecute para impedir o alterar el normal desarrollo


de certmenes democrticos;

4. El autor o partcipe sea miembro de la Fuerza Pblica o de


organismo de seguridad del Estado;

5. Cuando la conducta recaiga sobre persona internacionalmente


protegida diferente de las sealadas en el ttulo II de este Libro, o
agentes diplomticos de conformidad con los Tratados y Convenios
Internacionales ratificados por Colombia, o se afecten edificaciones de
pases amigos o se perturben las relaciones internacionales.

ARTICULO 345. ADMINISTRACION DE RECURSOS


RELACIONADOS CON ACTIVIDADES TERRORISTAS. El que
administre dinero o bienes relacionados con actividades terroristas,
incurrir en prisin de seis (6) a doce (12) aos y multa de doscientos
(200) a diez mil (10.000) salarios mnimos legales mensuales vigentes.

ARTICULO 346. UTILIZACION ILEGAL DE UNIFORMES E


INSIGNIAS. El que sin permiso de autoridad competente importe,
fabrique, transporte, almacene, distribuya, compre, venda, suministre,
sustraiga, porte o utilice prendas, uniformes, insignias o medios de
identificacin reales, similares o semejantes a los de uso privativo de
la fuerza pblica o de los organismos de seguridad del Estado,
incurrir en prisin de tres (3) a seis (6) aos y multa de cincuenta (50)
a mil (1.000) salarios mnimos legales mensuales vigentes.

ARTICULO 347. AMENAZAS. El que por cualquier medio apto para


difundir el pensamiento atemorice o amenace a una persona, familia,
comunidad o institucin, con el propsito de causar alarma, zozobra o
terror en la poblacin o en un sector de ella, incurrir, por esta sola
conducta, en prisin de uno (1) a cuatro (4) aos y multa de diez (10) a
cien (100) salarios mnimos legales mensuales vigentes.

Si la amenaza o intimidacin recayere sobre un servidor pblico


perteneciente a la Rama Judicial o al Ministerio Pblico o sus
familiares, en razn o con ocasin al cargo o funcin que desempee,
la pena se aumentar en una tercera parte.

ARTICULO 348. INSTIGACION A DELINQUIR. El que pblica y


directamente incite a otro u otros a la comisin de un determinado
delito o gnero de delitos, incurrir en multa.

Si la conducta se realiza para cometer delitos de genocidio,


desaparicin forzada de personas, secuestro extorsivo, tortura,
traslado forzoso de poblacin u homicidio o con fines terroristas, la
pena ser de cinco (5) a diez (10) aos de prisin y multa de
quinientos (500) a mil (1.000) salarios mnimos mensuales legales
vigentes.

ARTICULO 349. INCITACION A LA COMISION DE DELITOS


MILITARES. El que en beneficio de actividades terroristas incite al
personal de la Fuerza Pblica u organismos de seguridad del Estado a
desertar, abandonar el puesto o el servicio, o ponga en prctica
cualquier medio para este fin, incurrir en prisin de dos (2) a cinco (5)
aos y multa de diez (10) a cien (100) salarios mnimos legales
mensuales vigentes.

CAPITULO II.
DE LOS DELITOS DE PELIGRO COMUN O QUE PUEDEN
OCASIONAR GRAVE PERJUICIO PARA LA
COMUNIDAD Y OTRAS INFRACCIONES

ARTICULO 350. INCENDIO. El que con peligro comn prenda fuego


en cosa mueble, incurrir en prisin de uno (1) a ocho (8) aos y multa
de diez (10) a cien (100) salarios mnimos legales mensuales vigentes.

Si la conducta se realizare en inmueble o en objeto de inters


cientfico, histrico, cultural, artstico o en bien de uso pblico o de
utilidad social, la prisin ser de dos (2) a diez (10) aos y multa de
cien (100) a quinientos (500) salarios mnimos legales mensuales
vigentes.

La pena sealada en el inciso anterior se aumentar hasta en la mitad


si la conducta se cometiere en edificio habitado o destinado a
habitacin o en inmueble pblico o destinado a este uso, o en
establecimiento comercial, industrial o agrcola, o en terminal de
transporte, o en depsito de mercancas, alimentos, o en materias o
sustancias explosivas, corrosivas, inflamables, asfixiantes, txicas,
infecciosas o similares, o en bosque, recurso florstico o en rea de
especial importancia ecolgica.

ARTICULO 351. DAO EN OBRAS DE UTILIDAD SOCIAL. El que


dae total o parcialmente obra destinada a la captacin, conduccin,
embalse, almacenamiento, tratamiento o distribucin de aguas,
incurrir en prisin de dos (2) a diez (10) aos y multa de cien (100) a
quinientos (500) salarios mnimos legales mensuales vigentes.

ARTICULO 352. PROVOCACION DE INUNDACION O DERRUMBE.


El que ocasione inundacin o derrumbe, incurrir en prisin de uno (1)
a diez (10) aos y multa de cincuenta (50) a quinientos (500) salarios
mnimos legales mensuales vigentes.

ARTICULO 353. PERTURBACION EN SERVICIO DE TRANSPORTE


COLECTIVO U OFICIAL. El que por cualquier medio ilcito imposibilite
la conduccin o dae nave, aeronave, vehculo o medio motorizado
destinados al transporte colectivo o vehculo oficial, incurrir en prisin
de uno (1) a tres (3) aos y multa de diez (10) a cincuenta (50) salarios
mnimos legales mensuales vigentes.

ARTICULO 354. SINIESTRO O DAO DE NAVE. El que ocasione


incendio, sumersin, encallamiento o naufragio de nave o de otra
construccin flotante, o el dao o cada de aeronave, incurrir en
prisin de uno (1) a siete (7) aos y multa de cincuenta (50) a
quinientos (500) salarios mnimos legales mensuales vigentes.

ARTICULO 355. PANICO. El que por cualquier medio suscite pnico


en lugar pblico, abierto al pblico o en transporte colectivo, incurrir
en multa.

ARTICULO 356. DISPARO DE ARMA DE FUEGO CONTRA


VEHICULO. El que dispare arma de fuego contra vehculo en que se
hallen una o ms personas, incurrir en prisin de uno (1) a cinco (5)
aos.

ARTICULO 357. DAO EN OBRAS O ELEMENTOS DE LOS


SERVICIOS DE COMUNICACIONES, ENERGIA Y COMBUSTIBLES.
El que dae obras u otros elementos destinados a comunicaciones
telefnicas, telegrficas, informticas, telemticas y satelitales,
radiales o similares, o a la produccin y conduccin de energa o
combustible, o a su almacenamiento, incurrir en prisin de dos (2) a
cinco (5) aos y multa de diez (10) a cien (100) salarios mnimos
legales mensuales vigentes.

La pena se aumentar de una tercera parte a la mitad cuando la


conducta se realice con fines terroristas.

ARTICULO 358. TENENCIA, FABRICACION Y TRAFICO DE


SUSTANCIAS U OBJETOS PELIGROSOS. El que ilcitamente
importe, introduzca, exporte, fabrique, adquiera, tenga en su poder,
suministre, trafique, transporte o elimine sustancia, desecho o residuo
peligroso, radiactivo o nuclear considerado como tal por tratados
internacionales ratificados por Colombia o disposiciones vigentes,
incurrir en prisin de tres (3) a ocho (8) aos y multa de cien (100) a
veinte mil (20.000) salarios mnimos legales mensuales vigentes.

La pena sealada en el inciso anterior se aumentar hasta la mitad,


cuando como consecuencia de algunas de las conductas descritas se
produzca liberacin de energa nuclear, elementos radiactivos o
grmenes patgenos que pongan en peligro la vida o la salud de las
personas o sus bienes.

ARTICULO 359. EMPLEO O LANZAMIENTO DE SUSTANCIAS U


OBJETOS PELIGROSOS. El que emplee, enve, remita o lance contra
persona, edificio o medio de locomocin, o en lugar pblico o abierto al
pblico, sustancia u objeto de los mencionados en el artculo
precedente, incurrir en prisin de uno (1) a cinco (5) aos, siempre
que la conducta no constituya otro delito.

La pena ser de cinco (5) a diez (10) aos de prisin y multa de cien
(100) a quinientos (500) salarios mnimos legales mensuales vigentes,
cuando la conducta se realice con fines terroristas.

ARTICULO 360. MODALIDAD CULPOSA. Si por culpa se ocasionare


alguna de las conductas descritas en los artculos anteriores, en los
casos en que ello sea posible segn su configuracin estructural, la
pena correspondiente se reducir de una tercera parte a la mitad.

ARTICULO 361. INTRODUCCION DE RESIDUOS NUCLEARES Y


DE DESECHOS TOXICOS. El que introduzca al territorio nacional
residuos nucleares o desechos txicos incurrir en prisin de tres (3) a
diez (10) aos y multa de cien (100) a veinte mil (20.000) salarios
mnimos legales mensuales vigentes.

ARTICULO 362. PERTURBACION DE INSTALACION NUCLEAR O


RADIACTIVA. El que por cualquier medio ponga en peligro el normal
funcionamiento de instalacin nuclear o radiactiva, incurrir en prisin
de tres (3) a ocho (8) aos y multa de cien (100) a veinte mil (20.000)
salarios mnimos legales mensuales vigentes.

ARTICULO 363. TRAFICO, TRANSPORTE Y POSESION DE


MATERIALES RADIACTIVOS O SUSTANCIAS NUCLEARES. El que
sin permiso de autoridad competente fabrique, transporte, posea,
almacene, distribuya, reciba, venda, suministre o trafique materiales
radiactivos o sustancias nucleares, utilice sus desechos o haga uso de
istopos radiactivos, incurrir en prisin de dos (2) a seis (6) aos y
multa de veinte (20) a cien (100) salarios mnimos legales mensuales
vigentes.

La pena ser de tres (3) a ocho (8) aos y multa de cincuenta (50) a
doscientos (200) salarios mnimos legales mensuales vigentes,
cuando como consecuencia de alguna de las conductas anteriores se
produzca liberacin de energa nuclear o elementos radiactivos que
pongan en peligro la vida o salud de las personas o sus bienes.

ARTICULO 364. OBSTRUCCION DE OBRAS DE DEFENSA O DE


ASISTENCIA. El que con ocasin de calamidad o desastre pblico
obstaculice de cualquier modo las obras o medios de defensa o de
asistencia o salvamento, incurrir en prisin de uno (1) a cuatro (4)
aos y multa de diez (10) a cincuenta (50) salarios mnimos legales
mensuales vigentes.

ARTICULO 365. FABRICACION, TRAFICO Y PORTE DE ARMAS DE


FUEGO O MUNICIONES. El que sin permiso de autoridad competente
importe, trafique, fabrique, transporte, almacene, distribuya, venda,
suministre, repare o porte armas de fuego de defensa personal,
municiones o explosivos, incurrir en prisin de uno (1) a cuatro (4)
aos.

La pena mnima anteriormente dispuesta se duplicar cuando la


conducta se cometa en las siguientes circunstancias:

1. Utilizando medios motorizados.

2. Cuando el arma provenga de un delito.

3. Cuando se oponga resistencia en forma violenta a los


requerimientos de las autoridades, y

4. Cuando se empleen mscaras o elementos similares que sirvan


para ocultar la identidad o la dificulten.

ARTICULO 366. FABRICACION, TRAFICO Y PORTE DE ARMAS Y


MUNICIONES DE USO PRIVATIVO DE LAS FUERZAS ARMADAS.
El que sin permiso de autoridad competente importe, trafique, fabrique,
repare, almacene, conserve, adquiera, suministre o porte armas o
municiones de uso privativo de las fuerzas armadas, incurrir en
prisin de tres (3) a diez (10) aos.

La pena mnima anteriormente dispuesta se duplicar cuando


concurran las circunstancias determinadas en el inciso 2 del artculo
anterior.

ARTICULO 367. FABRICACION, IMPORTACION, TRAFICO,


POSESION Y USO DE ARMAS QUIMICAS, BIOLOGICAS Y
NUCLEARES. El que importe, trafique, fabrique, almacene, conserve,
adquiera, suministre, use o porte armas qumicas, biolgicas o
nucleares, incurrir en prisin de seis (6) a diez (10) aos y multa de
cien (100) a veinte mil (20.000) salarios mnimos legales mensuales
vigentes.

La pena se aumentar hasta la mitad si se utiliza la ingeniera gentica


para producir armas biolgicas o exterminadoras de la especie
humana.

TITULO XIII.
DE LOS DELITOS CONTRA LA SALUD PUBLICA
CAPITULO I.
DE LAS AFECTACIONES A LA SALUD PUBLICA

ARTICULO 368. VIOLACION DE MEDIDAS SANITARIAS. El que


viole medida sanitaria adoptada por la autoridad competente para
impedir la introduccin o propagacin de una epidemia, incurrir en
prisin de uno (1) a tres (3) aos.

ARTICULO 369. PROPAGACION DE EPIDEMIA. El que propague


epidemia, incurrir en prisin de uno (1) a cinco (5) aos.

ARTICULO 370. PROPAGACION DEL VIRUS DE


INMUNODEFICIENCIA HUMANA O DE LA HEPATITIS B. El que
despus de haber sido informado de estar infectado por el virus de
inmunodeficiencia humana (VIH) o de la hepatitis B, realice prcticas
mediante las cuales pueda contaminar a otra persona, o done sangre,
semen, rganos o en general componentes anatmicos, incurrir en
prisin de tres (3) a ocho (8) aos.

ARTICULO 371. CONTAMINACION DE AGUAS. El que envenene,


contamine o de modo peligroso para la salud altere agua destinada al
uso o consumo humano, incurrir en prisin de uno (1) a cinco (5)
aos, siempre que la conducta no constituya delito sancionado con
pena mayor.

La pena ser de uno (1) a tres (3) aos de prisin, si estuviere


destinada al servicio de la agricultura o al consumo o uso de animales.

Las penas se aumentarn de una tercera parte a la mitad cuando la


conducta se realice con fines terroristas.

ARTICULO 372. CORRUPCION DE ALIMENTOS, PRODUCTOS


MEDICOS O MATERIAL PROFILACTICO. El que envenene,
contamine, altere producto o sustancia alimenticia, mdica o material
profilctico, medicamentos o productos farmacuticos, bebidas
alcohlicas o productos de aseo de aplicacin personal, los
comercialice, distribuya o suministre, incurrir en prisin de dos (2) a
ocho (8) aos, multa de cien (100) a mil (1.000) salarios mnimos
legales mensuales vigentes e inhabilitacin para el ejercicio de la
profesin, arte, oficio, industria o comercio por el mismo trmino de la
pena privativa de la libertad.

En las mismas penas incurrir el que suministre, comercialice o


distribuya producto, o sustancia o material de los mencionados en ste
Artculo, encontrndose deteriorados, caducados o incumpliendo las
exigencias tcnicas relativas a su composicin, estabilidad y eficacia,
siempre que se ponga en peligro la vida o salud de las personas.

Las penas se aumentarn hasta en la mitad, si el que suministre o


comercialice fuere el mismo que la elabor, envenen, contamin o
alter.

Si la conducta se realiza con fines terroristas, la pena ser de prisin


de cinco (5) a diez (10) aos y multa de cien (100) a mil (1.000)
salarios mnimos legales mensuales vigentes, e inhabilitacin para el
ejercicio de la profesin, arte, oficio, industria o comercio por el mismo
trmino de la pena privativa de la libertad.

ARTICULO 373. IMITACION O SIMULACION DE ALIMENTOS,


PRODUCTOS O SUSTANCIAS. El que con el fin de suministrar,
distribuir o comercializar, imite o simule producto o sustancia
alimenticia, mdica o material profilctico, medicamentos o productos
farmacuticos, bebidas alcohlicas o productos de aseo de aplicacin
personal, poniendo en peligro la vida o salud de las personas, incurrir
en prisin de dos (2) a seis (6) aos, multa de cien (100) a mil (1.000)
salarios mnimos legales mensuales vigentes e inhabilitacin para el
ejercicio de la profesin, arte, oficio, industria o comercio por el mismo
trmino de la pena privativa de la libertad.

ARTICULO 374. FABRICACION Y COMERCIALIZACION DE


SUSTANCIAS NOCIVAS PARA LA SALUD. El que sin permiso de
autoridad competente elabore, distribuya, suministre o comercialice
productos qumicos o sustancias nocivos para la salud, incurrir en
prisin de dos (2) a seis (6) aos, multa de cien (100) a mil (1.000)
salarios mnimos legales mensuales vigentes e inhabilitacin para el
ejercicio de la profesin, arte, oficio, industria o comercio por el mismo
trmino de la pena privativa de la libertad.

CAPITULO II.
DEL TRAFICO DE ESTUPEFACIENTES Y OTRAS INFRACCIONES

ARTICULO 375. CONSERVACION O FINANCIACION DE


PLANTACIONES. El que sin permiso de autoridad competente cultive,
conserve o financie plantaciones de marihuana o cualquier otra planta
de las que pueda producirse cocana, morfina, herona o cualquiera
otra droga que produzca dependencia, o ms de un (1) kilogramo de
semillas de dichas plantas, incurrir en prisin de seis (6) a doce (12)
aos y en multa de doscientos (200) a mil quinientos (1.500) salarios
mnimos legales mensuales vigentes.

Si la cantidad de plantas de que trata este Artculo excediere de veinte


(20) sin sobrepasar la cantidad de cien (100), la pena ser de cuatro
(4) a seis (6) aos de prisin y multa de diez (10) a cincuenta (50)
salarios mnimos legales mensuales vigentes.

ARTICULO 376. TRAFICO, FABRICACION O PORTE DE


ESTUPEFACIENTES. El que sin permiso de autoridad competente,
salvo lo dispuesto sobre dosis para uso personal, introduzca al pas,
as sea en trnsito o saque de l, transporte, lleve consigo, almacene,
conserve, elabore, venda, ofrezca, adquiera, financie o suministre a
cualquier ttulo droga que produzca dependencia, incurrir en prisin
de ocho (8) a veinte (20) aos y multa de (1.000) a cincuenta mil
(50.000) salarios mnimos legales mensuales vigentes.

Si la cantidad de droga no excede de mil (1.000) gramos de


marihuana, doscientos (200) gramos de hachs, cien (100) gramos de
cocana o de sustancia estupefaciente a base de cocana o veinte (20)
gramos de derivados de la amapola, doscientos (200) gramos de
metacualona o droga sinttica, la pena ser de cuatro (4) a seis (6)
aos de prisin y multa de dos (2) a cien (100) salarios mnimos
legales mensuales vigentes.

Si la cantidad de droga excede los lmites mximos previstos en el


inciso anterior sin pasar de diez mil (10.000) gramos de marihuana,
tres mil (3.000) gramos de hachs, dos mil (2.000) gramos de cocana
o de sustancia estupefaciente a base de cocana o sesenta (60)
gramos de derivados de la amapola, cuatro mil (4.000) gramos de
metacualona o droga sinttica, la pena ser de seis (6) a ocho (8)
aos de prisin y multa de cien (100) a mil (1.000) salarios mnimos
legales mensuales vigentes.

ARTICULO 377. DESTINACION ILICITA DE MUEBLES O


INMUEBLES. El que destine ilcitamente bien mueble o inmueble para
que en l se elabore, almacene o transporte, venda o use algunas de
las drogas a que se refieren los artculos 375 y 376, y/o autorice o
tolere en ellos tal destinacin, incurrir en prisin de seis (6) a doce
(12) aos y multa de mil (1.000) a cincuenta mil (50.000) salarios
mnimos legales mensuales vigentes."

ARTICULO 378. ESTIMULO AL USO ILICITO. El que en cualquier


forma estimule o propague el uso ilcito de drogas o medicamentos
que produzcan dependencia incurrir en prisin de tres (3) a ocho (8)
aos y multa de cien (100) a mil (1.000) salarios mnimos legales
mensuales vigentes.

ARTICULO 379. SUMINISTRO O FORMULACION ILEGAL. El


profesional o practicante de medicina, odontologa, enfermera,
farmacia o de alguna de las respectivas profesiones auxiliares que, en
ejercicio de ellas, ilegalmente formule, suministre o aplique droga que
produzca dependencia, incurrir en prisin de tres (3) a ocho (8) aos,
multa de cien (100) a mil (1.000) salarios mnimos legales mensuales
vigentes, e inhabilitacin para el ejercicio de la profesin, arte, oficio,
industria o comercio de cinco (5) a diez (10) aos.

ARTICULO 380. SUMINISTRO O FORMULACION ILEGAL A


DEPORTISTAS. El que, sin tener las calidades de que trata el artculo
anterior, suministre ilcitamente a un deportista profesional o
aficionado, alguna droga o medicamento que produzca dependencia, o
lo induzca a su consumo, incurrir en prisin de uno (1) a tres (3)
aos.

ARTICULO 381. SUMINISTRO A MENOR. El que suministre,


administre o facilite a un menor droga que produzca dependencia o lo
induzca a usarla, incurrir en prisin de seis (6) a doce (12) aos.

ARTICULO 382. TRAFICO DE SUSTANCIAS PARA


PROCESAMIENTO DE NARCOTICOS. El que ilegalmente introduzca
al pas, as sea en trnsito, o saque de l, transporte, tenga en su
poder elementos que sirvan para el procesamiento de cocana o de
cualquier otra droga que produzca dependencia, tales como ter
etlico, acetona, amonaco, permanganato de potasio, carbonato
liviano, cido clorhdrico, cido sulfrico, diluyentes, disolventes u
otras sustancias que segn concepto previo del Consejo Nacional de
Estupefacientes se utilicen con el mismo fin, incurrir en prisin de
seis (6) a diez (10) aos y multa de dos mil (2.000) a cincuenta mil
(50.000) salarios mnimos legales mensuales vigentes.

Cuando la cantidad de sustancias no supere el triple de las sealadas


en las resoluciones emitidas por la Direccin Nacional de
Estupefacientes, la pena ser de cuatro (4) a seis (6) aos de prisin y
multa de diez (10) a cien (100) salarios mnimos legales mensuales
vigentes.

ARTICULO 383. PORTE DE SUSTANCIAS. El que en lugar pblico o


abierto al pblico y sin justificacin porte escopolamina o cualquier otra
sustancia semejante que sirva para colocar en estado de indefensin a
las personas, incurrir en prisin de uno (1) a dos (2) aos, salvo que
la conducta constituya delito sancionado con pena mayor.

ARTICULO 384. CIRCUNSTANCIAS DE AGRAVACION PUNITIVA. El


mnimo de las penas previstas en los artculos anteriores se duplicar
en los siguientes casos:

1. Cuando la conducta se realice:

a) Valindose de la actividad de un menor, o de quien padezca


trastorno mental, o de persona habituada;

b) En centros educacionales, asistenciales, culturales, deportivos,


recreativos, vacacionales, cuarteles, establecimientos carcelarios,
lugares donde se celebren espectculos o diversiones pblicas o
actividades similares o en sitios aledaos a los anteriores;

c) Por parte de quien desempee el cargo de docente o educador de


la niez o la juventud, y

d) En inmueble que se tenga a ttulo de tutor o curador.


2. Cuando el agente hubiere ingresado al territorio nacional con
artificios o engaos o sin autorizacin legal, sin perjuicio del concurso
de delitos que puedan presentarse.

3. Cuando la cantidad incautada sea superior a mil (1.000) kilos si se


trata de marihuana; a cien (100) kilos si se trata de marihuana hachs;
y a cinco (5) kilos si se trata de cocana o metacualona o dos ( 2 ) kilos
si se trata de sustancia derivada de la amapola.

ARTICULO 385. EXISTENCIA, CONSTRUCCION Y UTILIZACION


ILEGAL DE PISTAS DE ATERRIZAJE. Incurrir en prisin de cuatro
(4) a diez (10) aos y multa de cien (100) a mil (1.000) salarios
mnimos legales mensuales vigentes, el dueo, poseedor, tenedor o
arrendatario de predios donde:

1. Existan o se construyan pistas de aterrizaje sin autorizacin de la


Unidad Administrativa Especial de Aeronutica Civil;

2. Aterricen o emprendan vuelo aeronaves sin autorizacin de la


Unidad Administrativa Especial de Aeronutica Civil o sin causa
justificada, a menos que diere inmediato aviso a las autoridades
civiles, militares o de polica ms cercana;

3. Existan pistas o campos de aterrizaje con licencia otorgada por la


Unidad Administrativa Especial de Aeronutica Civil, que no d
inmediato aviso a las autoridades de que trata el literal anterior sobre
el decolaje o aterrizaje de aeronaves en las circunstancias previstas
en el mismo numeral.

TITULO XIV.
DELITOS CONTRA MECANISMOS DE PARTICIPACION
DEMOCRATICA

CAPITULO UNICO.
DE LA VIOLACION AL EJERCICIO DE MECANISMOS DE
PARTICIPACION DEMOCRATICA

ARTICULO 386. PERTURBACION DE CERTAMEN DEMOCRATICO.


El que por medio de maniobra engaosa perturbe o impida votacin
pblica relacionada con los mecanismos de participacin democrtica,
o el escrutinio de la misma, o la realizacin de un cabildo abierto,
incurrir en prisin de dos (2) a seis (6) aos.

La pena ser de prisin de cuatro (4) a ocho (8) aos cuando la


conducta se realice por medio de violencia.

La pena se aumentar de una tercera parte a la mitad cuando la


conducta sea realizada por un servidor pblico.

ARTICULO 387. CONSTREIMIENTO AL SUFRAGANTE. El que


utilice las armas o amenace por cualquier medio a un ciudadano o a
un extranjero habilitado por la ley, con el fin de obtener apoyo o
votacin por determinado candidato o lista de candidatos, o voto en
blanco, o por los mismos medios le impida el libre ejercicio del derecho
al sufragio, incurrir en prisin de tres (3) a seis (6) aos.

En igual pena incurrir quien por los mismos medios pretenda obtener
en plebiscito, referendo, consulta popular o revocatoria del mandato,
apoyo o votacin en determinado sentido, o impida el libre ejercicio del
derecho al sufragio.

La pena se aumentar de una tercera parte a la mitad cuando la


conducta sea realizada por un servidor pblico.

ARTICULO 388. FRAUDE AL SUFRAGANTE. El que mediante


maniobra engaosa, obtenga que un ciudadano o a un extranjero
habilitado por la ley, vote por determinado candidato, partido o
corriente poltica, o lo haga en blanco, incurrir en prisin de uno (1) a
cuatro (4) aos.

En igual pena incurrir quien por el mismo medio obtenga en


plebiscito, referendo, consulta popular o revocatoria del mandato
votacin en determinado sentido.

ARTICULO 389. FRAUDE EN INSCRIPCION DE CEDULAS. El que


por cualquier medio indebido logre que personas habilitadas para votar
inscriban documento o cdula de ciudadana en una localidad,
municipio o distrito diferente a aquel donde hayan nacido o residan,
con el propsito de obtener ventaja en eleccin popular, plebiscito,
referendo, consulta popular o revocatoria del mandato, incurrir en
prisin de tres (3) a seis (6) aos.

La pena se aumentar de una tercera parte a la mitad cuando la


conducta sea realizada por un servidor pblico.

ARTICULO 390. CORRUPCION DE SUFRAGANTE. El que prometa,


pague o entregue dinero o ddiva a un ciudadano o a un extranjero
habilitado por la ley para que consigne su voto en favor de
determinado candidato, partido o corriente poltica, vote en blanco, o
se abstenga de hacerlo, incurrir en prisin de tres (3) a cinco (5) aos
y multa de cien (100) a quinientos (500) salarios mnimos legales
mensuales vigentes.

En igual pena incurrir quien por los mismos medios obtenga en


plebiscito, referendo, consulta popular o revocatoria del mandato
votacin en determinado sentido.

El sufragante que acepte la promesa, el dinero o la ddiva con los


fines sealados en el inciso primero, incurrir en prisin de uno (1) a
dos (2) aos.

La pena se aumentar de una tercera parte a la mitad cuando la


conducta sea realizada por un servidor pblico.

ARTICULO 391. VOTO FRAUDULENTO. El que suplante a un


ciudadano o a un extranjero habilitado por la ley, o vote ms de una
vez, o sin derecho consigne voto en una eleccin, plebiscito,
referendo, consulta popular, o revocatoria del mandato, incurrir en
prisin de uno (1) a cuatro (4) aos.

ARTICULO 392. FAVORECIMIENTO DE VOTO FRAUDULENTO. El


servidor pblico que permita suplantar a un ciudadano o a un
extranjero habilitado por la ley, o votar ms de una vez o hacerlo sin
derecho, incurrir en prisin de uno (1) a cuatro (4) aos.

ARTICULO 393. MORA EN LA ENTREGA DE DOCUMENTOS


RELACIONADOS CON UNA VOTACION. El servidor pblico que no
haga entrega oportuna a la autoridad competente de registro electoral,
sellos de urna o de arca triclave, incurrir en prisin de uno (1) a tres
(3) aos.

ARTICULO 394. ALTERACION DE RESULTADOS ELECTORALES.


El que por medio distinto de los sealados en los Artculos
precedentes altere el resultado de una votacin o introduzca
documentos o tarjetones indebidamente, incurrir en prisin de dos (2)
a cinco (5) aos, salvo que la conducta constituya delito sancionado
con pena mayor.

La pena se aumentar de una tercera parte a la mitad cuando la


conducta sea realizada por un servidor pblico.

ARTICULO 395. OCULTAMIENTO, RETENCION Y POSESION


ILICITA DE CEDULA. El que haga desaparecer, posea o retenga
cdula de ciudadana ajena o cualquier otro documento necesario para
el ejercicio del derecho de sufragio, incurrir en prisin de uno (1) a
tres (3) aos, salvo que la conducta constituya delito sancionado con
pena mayor.

ARTICULO 396. DENEGACION DE INSCRIPCION. El servidor


pblico a quien legalmente corresponda la inscripcin de candidato o
lista de candidatos para elecciones populares que no cumpla con esta
funcin o la dilate o entorpezca, incurrir en prisin de uno (1) a tres
(3) aos.

En igual pena incurrir quien realice las conductas anteriores cuando


se trate de plebiscito, referendo, consulta popular y revocatoria del
mandato.

La misma pena se impondr al que por cualquier medio impida u


obstaculice la inscripcin a que se refieren los incisos anteriores.

TITULO XV.
DELITOS CONTRA LA ADMINISTRACION PUBLICA

CAPITULO I.
DEL PECULADO
ARTICULO 397. PECULADO POR APROPIACION. El servidor
pblico que se apropie en provecho suyo o de un tercero de bienes del
Estado o de empresas o instituciones en que ste tenga parte o de
bienes o fondos parafiscales, o de bienes de particulares cuya
administracin, tenencia o custodia se le haya confiado por razn o
con ocasin de sus funciones, incurrir en prisin de seis (6) a quince
(15) aos, multa equivalente al valor de lo apropiado sin que supere el
equivalente a cincuenta mil (50.000) salarios mnimos legales
mensuales vigentes, e inhabilitacin para el ejercicio de derechos y
funciones pblicas por el mismo trmino.

Si lo apropiado supera un valor de doscientos (200) salarios mnimos


legales mensuales vigentes, dicha pena se aumentar hasta en la
mitad. La pena de multa no superar los cincuenta mil salarios
mnimos legales mensuales vigentes.

Si lo apropiado no supera un valor de cincuenta (50) salarios mnimos


legales mensuales vigentes la pena ser de cuatro (4) a diez (10) aos
e inhabilitacin para el ejercicio de derechos y funciones pblicas por
el mismo trmino y multa equivalente al valor de lo apropiado.

ARTICULO 398. PECULADO POR USO. El servidor pblico que


indebidamente use o permita que otro use bienes del Estado o de
empresas o instituciones en que ste tenga parte, o bienes de
particulares cuya administracin, tenencia o custodia se le haya
confiado por razn o con ocasin de sus funciones, incurrir en prisin
de uno (1) a cuatro (4) aos e inhabilitacin para el ejercicio de
derechos y funciones pblicas por el mismo trmino.

ARTICULO 399. PECULADO POR APLICACION OFICIAL


DIFERENTE. El servidor pblico que d a los bienes del Estado o de
empresas o instituciones en que ste tenga parte, cuya administracin,
tenencia o custodia se le haya confiado por razn o con ocasin de
sus funciones, aplicacin oficial diferente de aquella a que estn
destinados, o comprometa sumas superiores a las fijadas en el
presupuesto, o las invierta o utilice en forma no prevista en ste, en
perjuicio de la inversin social o de los salarios o prestaciones sociales
de los servidores, incurrir en prisin de uno (1) a tres (3) aos, multa
de diez (10) a cincuenta (50) salarios mnimos legales mensuales
vigentes, e inhabilitacin para el ejercicio de derechos y funciones
pblicas por el mismo trmino.

ARTICULO 400. PECULADO CULPOSO. El servidor pblico que


respecto a bienes del Estado o de empresas o instituciones en que
ste tenga parte, o bienes de particulares cuya administracin,
tenencia o custodia se le haya confiado por razn o con ocasin de
sus funciones, por culpa d lugar a que se extraven, pierdan o daen,
incurrir en prisin de uno (1) a tres (3) aos, multa de diez (10) a
cincuenta (50) salarios mnimos legales mensuales vigentes e
inhabilitacin para el ejercicio de funciones pblicas por el mismo
trmino sealado.

ARTICULO 401. CIRCUNSTANCIAS DE ATENUACION PUNITIVA. Si


antes de iniciarse la investigacin, el agente, por s o por tercera
persona, hiciere cesar el mal uso, reparare lo daado o reintegrare lo
apropiado, perdido, extraviado, o su valor, la pena se disminuir en la
mitad.

Si el reintegro se efectuare antes de dictarse sentencia de segunda


instancia, la pena se disminuir en una tercera parte.

Cuando el reintegro fuere parcial, el juez deber, proporcionalmente,


disminuir la pena en una cuarta parte.

ARTICULO 402. OMISION DEL AGENTE RETENEDOR O


RECAUDADOR. El agente retenedor o autorretenedor que no
consigne las sumas retenidas o autorretenidas por concepto de
retencin en la fuente dentro de los dos (2) meses siguientes a la
fecha fijada por el Gobierno Nacional para la presentacin y pago de la
respectiva declaracin de retencin en la fuente o quien encargado de
recaudar tasas o contribuciones pblicas no las consigne dentro del
trmino legal, incurrir en prisin de tres (3) a seis (6) aos y multa
equivalente al doble de lo no consignado sin que supere el equivalente
a cincuenta mil (50.000) salarios mnimos legales mensuales vigentes.

En la misma sancin incurrir el responsable del impuesto sobre las


ventas que, teniendo la obligacin legal de hacerlo, no consigne las
sumas recaudadas por dicho concepto, dentro de los dos (2) meses
siguientes a la fecha fijada por el Gobierno Nacional para la
presentacin y pago de la respectiva declaracin del impuesto sobre
las ventas.

Tratndose de sociedades u otras entidades, quedan sometidas a


esas mismas sanciones las personas naturales encargadas en cada
entidad del cumplimiento de dichas obligaciones.

PARAGRAFO. El agente retenedor o autorretenedor, responsable del


impuesto a las ventas o el recaudador de tasas o contribuciones
pblicas, que extinga la obligacin tributaria por pago o compensacin
de las sumas adeudadas, segn el caso, junto con sus
correspondientes intereses previstos en el Estatuto Tributario, y
normas legales respectivas, se har beneficiario de resolucin
inhibitoria, preclusin de investigacin, o cesacin de procedimiento
dentro del proceso penal que se hubiera iniciado por tal motivo, sin
perjuicio de las sanciones administrativas a que haya lugar.

ARTICULO 403. DESTINO DE RECURSOS DEL TESORO PARA EL


ESTIMULO O BENEFICIO INDEBIDO DE EXPLOTADORES Y
COMERCIANTES DE METALES PRECIOSOS. El servidor pblico
que destine recursos del tesoro para estimular o beneficiar
directamente o por interpuesta persona, a los explotadores y
comerciantes de metales preciosos, con el objeto de que declaren
sobre el origen o procedencia del mineral precioso, incurrir en prisin
de dos (2) a cinco (5) aos, en multa de cien (100) a quinientos (500)
salarios mnimos legales mensuales vigentes, e inhabilitacin para el
ejercicio de derechos y funciones pblicas por cinco (5) aos.

En la misma pena incurrir el que reciba con el mismo propsito los


recursos del tesoro, o quien declare produccin de metales preciosos
a favor de municipios distintos al productor.

CAPITULO II.
DE LA CONCUSION

ARTICULO 404. CONCUSION. El servidor pblico que abusando de


su cargo o de sus funciones constria o induzca a alguien a dar o
prometer al mismo servidor o a un tercero, dinero o cualquier otra
utilidad indebidos, o los solicite, incurrir en prisin de seis (6) a diez
(10) aos, multa de cincuenta (50) a cien (100) salarios mnimos
legales mensuales vigentes, e inhabilitacin para el ejercicio de
derechos y funciones pblicas de cinco (5) a ocho (8) aos.

CAPITULO III.
DEL COHECHO

ARTICULO 405. COHECHO PROPIO. El servidor pblico que reciba


para s o para otro, dinero u otra utilidad, o acepte promesa
remuneratoria, directa o indirectamente, para retardar u omitir un acto
propio de su cargo, o para ejecutar uno contrario a sus deberes
oficiales, incurrir en prisin de cinco (5) a ocho (8) aos, multa de
cincuenta (50) a cien (100) salarios mnimos legales mensuales
vigentes, e inhabilitacin para el ejercicio de derechos y funciones
pblicas de cinco (5) a ocho (8) aos.

ARTICULO 406. COHECHO IMPROPIO. El servidor pblico que


acepte para s o para otro, dinero u otra utilidad o promesa
remuneratoria, directa o indirecta, por acto que deba ejecutar en el
desempeo de sus funciones, incurrir en prisin de cuatro (4) a siete
(7) aos, multa de cincuenta (50) a cien (100) salarios mnimos legales
mensuales vigentes, e inhabilitacin para el ejercicio de derechos y
funciones pblicas de cinco (5) a ocho (8) aos.

El servidor pblico que reciba dinero u otra utilidad de persona que


tenga inters en asunto sometido a su conocimiento, incurrir en
prisin de dos (2) a cinco (5) aos, multa de treinta (30) a cincuenta
(50) salarios mnimos legales mensuales vigentes, e inhabilitacin
para el ejercicio de derechos y funciones pblicas por cinco (5) aos.

ARTICULO 407. COHECHO POR DAR U OFRECER. El que d u


ofrezca dinero u otra utilidad a servidor pblico, en los casos previstos
en los dos artculos anteriores, incurrir en prisin de tres (3) a seis (6)
aos, multa de cincuenta (50) a cien (100) salarios mnimos legales
mensuales vigentes, e inhabilitacin para el ejercicio de derechos y
funciones pblicas de cinco (5) a ocho (8) aos.

CAPITULO IV.
DE LA CELEBRACION INDEBIDA DE CONTRATOS

ARTICULO 408. VIOLACION DEL REGIMEN LEGAL O


CONSTITUCIONAL DE INHABILIDADES E INCOMPATIBILIDADES.
El servidor pblico que en ejercicio de sus funciones intervenga en la
tramitacin, aprobacin o celebracin de un contrato con violacin al
rgimen legal o a lo dispuesto en normas constitucionales, sobre
inhabilidades o incompatibilidades, incurrir en prisin de cuatro (4) a
doce (12) aos, multa de cincuenta (50) a doscientos (200) salarios
mnimos legales mensuales vigentes, e inhabilitacin para el ejercicio
de derechos y funciones pblicas de cinco (5) a doce (12) aos.

ARTICULO 409. INTERES INDEBIDO EN LA CELEBRACION DE


CONTRATOS. El servidor pblico que se interese en provecho propio
o de un tercero, en cualquier clase de contrato u operacin en que
deba intervenir por razn de su cargo o de sus funciones, incurrir en
prisin de cuatro (4) a doce (12) aos, multa de cincuenta (50) a
doscientos (200) salarios mnimos legales mensuales vigentes, e
inhabilitacin para el ejercicio de derechos y funciones pblicas de
cinco (5) a doce (12) aos.

ARTICULO 410. CONTRATO SIN CUMPLIMIENTO DE REQUISITOS


LEGALES. El servidor pblico que por razn del ejercicio de sus
funciones tramite contrato sin observancia de los requisitos legales
esenciales o lo celebre o liquide sin verificar el cumplimiento de los
mismos, incurrir en prisin de cuatro (4) a doce (12) aos, multa de
cincuenta (50) a doscientos (200) salarios mnimos legales mensuales
vigentes, e inhabilitacin para el ejercicio de derechos y funciones
pblicas de cinco (5) a doce (12) aos.

CAPITULO V.
DEL TRAFICO DE INFLUENCIAS

ARTICULO 411. TRAFICO DE INFLUENCIAS DE SERVIDOR


PUBLICO. El servidor pblico que utilice indebidamente, en provecho
propio o de un tercero, influencias derivadas del ejercicio del cargo o
de la funcin, con el fin de obtener cualquier beneficio de parte de
servidor pblico en asunto que ste se encuentre conociendo o haya
de conocer, incurrir en prisin de cuatro (4) a ocho (8) aos, multa de
cien (100) a doscientos (200) salarios mnimos legales mensuales
vigentes, e inhabilitacin para el ejercicio de derechos y funciones
pblicas de cinco (5) a ocho (8) aos.

CAPITULO V.
DEL ENRIQUECIMIENTO ILICITO

ARTICULO 412. ENRIQUECIMIENTO ILICITO. El servidor pblico


que durante su vinculacin con la administracin, o quien haya
desempeado funciones pblicas y en los dos aos siguientes a su
desvinculacin, obtenga, para s o para otro, incremento patrimonial
injustificado, siempre que la conducta no constituya otro delito,
incurrir en prisin de seis (6) a diez (10) aos, multa equivalente al
doble del valor del enriquecimiento sin que supere el equivalente a
cincuenta mil (50.000) salarios mnimos legales mensuales vigentes, e
inhabilitacin para el ejercicio de derechos y funciones pblicas de
seis (6) a diez (10) aos.

CAPITULO VII.
DEL PREVARICATO

ARTICULO 413. PREVARICATO POR ACCION. El servidor pblico


que profiera resolucin, dictamen o concepto manifiestamente
contrario a la ley, incurrir en prisin de tres (3) a ocho (8) aos, multa
de cincuenta (50) a doscientos (200) salarios mnimos legales
mensuales vigentes, e inhabilitacin para el ejercicio de derechos y
funciones pblicas de cinco (5) a ocho (8) aos.

ARTICULO 414. PREVARICATO POR OMISION. El servidor pblico


que omita, retarde, rehuse o deniegue un acto propio de sus
funciones, incurrir en prisin de dos (2) a cinco (5) aos, multa de
diez (10) a cincuenta (50) salarios mnimos legales mensuales
vigentes, e inhabilitacin para el ejercicio de derechos y funciones
pblicas por cinco (5) aos.

ARTICULO 415. CIRCUNSTANCIA DE AGRAVACION PUNITIVA. Las


penas establecidas en los artculos anteriores se aumentarn hasta en
una tercera parte cuando las conductas se realicen en actuaciones
judiciales o administrativas que se adelanten por delitos de genocidio,
homicidio, tortura, desplazamiento forzado, desaparicin forzada,
secuestro, secuestro extorsivo, extorsin, rebelin, terrorismo,
concierto para delinquir, narcotrfico, enriquecimiento ilcito, lavado de
activos, o cualquiera de las conductas contempladas en el ttulo II de
este Libro.

CAPITULO VIII.
DE LOS ABUSOS DE AUTORIDAD Y OTRAS INFRACCIONES

ARTICULO 416. ABUSO DE AUTORIDAD POR ACTO ARBITRARIO


E INJUSTO. El Servidor pblico que fuera de los casos especialmente
previstos como conductas punibles, con ocasin de sus funciones o
excedindose en el ejercicio de ellas, cometa acto arbitrario e injusto,
incurrir en multa y prdida del empleo o cargo pblico.

ARTICULO 417. ABUSO DE AUTORIDAD POR OMISION DE


DENUNCIA. El servidor pblico que teniendo conocimiento de la
comisin de una conducta punible cuya averiguacin deba adelantarse
de oficio, no d cuenta a la autoridad, incurrir en multa y prdida del
empleo o cargo pblico.

La pena ser de dos (2) a cuatro (4) aos de prisin si la conducta


punible que se omitiere denunciar sea de las contempladas en el delito
de omisin de denuncia de particular.

ARTICULO 418. REVELACION DE SECRETO. El servidor pblico


que indebidamente d a conocer documento o noticia que deba
mantener en secreto o reserva, incurrir en multa y prdida del empleo
o cargo pblico.

Si de la conducta resultare perjuicio, la pena ser de uno (1) a tres (3)


aos de prisin, multa de quince (15) a sesenta (60) salarios mnimos
legales mensuales vigentes, e inhabilitacin para el ejercicio de
derechos y funciones pblicas por cinco (5) aos.

ARTICULO 419. UTILIZACION DE ASUNTO SOMETIDO A


SECRETO O RESERVA. El servidor pblico que utilice en provecho
propio o ajeno, descubrimiento cientfico, u otra informacin o dato
llegados a su conocimiento por razn de sus funciones y que deban
permanecer en secreto o reserva, incurrir en multa y prdida del
empleo o cargo pblico, siempre que la conducta no constituya otro
delito sancionado con pena mayor.

ARTICULO 420. UTILIZACION INDEBIDA DE INFORMACION


OFICIAL PRIVILEGIADA. El servidor pblico que como empleado o
directivo o miembro de una junta u rgano de administracin de
cualquier entidad pblica, que haga uso indebido de informacin que
haya conocido por razn o con ocasin de sus funciones y que no sea
objeto de conocimiento pblico, con el fin de obtener provecho para s
o para un tercero, sea ste persona natural o jurdica, incurrir en
multa y prdida del empleo o cargo pblico.

ARTICULO 421. ASESORAMIENTO Y OTRAS ACTUACIONES


ILEGALES. El servidor pblico que ilegalmente represente, litigue,
gestione o asesore en asunto judicial, administrativo o policivo,
incurrir en multa y prdida del empleo o cargo pblico.

Si el responsable fuere servidor de la rama judicial o del Ministerio


Pblico la pena ser de prisin de uno (1) a tres (3) aos, e
inhabilitacin para el ejercicio de derechos y funciones pblicas por
cinco (5) aos.

ARTICULO 422. INTERVENCION EN POLITICA. El servidor pblico


que ejerza jurisdiccin, autoridad civil o poltica, cargo de direccin
administrativa, o se desempee en los rganos judicial, electoral, de
control, que forme parte de comits, juntas o directorios polticos, o
utilice su poder para favorecer o perjudicar electoralmente a un
candidato, partido o movimiento poltico, incurrir en multa y prdida
del empleo o cargo pblico.

Se exceptan de lo dispuesto en el inciso anterior los miembros de las


corporaciones pblicas de eleccin popular.

ARTICULO 423. EMPLEO ILEGAL DE LA FUERZA PUBLICA. El


servidor pblico que obtenga el concurso de la fuerza pblica o
emplee la que tenga a su disposicin para consumar acto arbitrario o
injusto, o para impedir o estorbar el cumplimiento de orden legtima de
otra autoridad, incurrir en prisin de uno (1) a cuatro (4) aos, multa
diez (10) a cincuenta (50) salarios mnimos legales mensuales
vigentes e inhabilitacin para el ejercicio de derechos y funciones
pblicas por cinco (5) aos, siempre que la conducta no constituya
delito sancionado con pena mayor.

ARTICULO 424. OMISION DE APOYO. El agente de la fuerza pblica


que rehuse o demore indebidamente el apoyo pedido por autoridad
competente, en la forma establecida por la ley, incurrir en prisin de
uno (1) a cuatro (4) aos e inhabilitacin para el ejercicio de derechos
y funciones pblicas por cinco (5) aos.

CAPITULO IX.
DE LA USURPACION Y ABUSO DE FUNCIONES PUBLICAS

ARTICULO 425. USURPACION DE FUNCIONES PUBLICAS. El


particular que sin autorizacin legal ejerza funciones pblicas, incurrir
en prisin de uno (1) a dos (2) aos.

ARTICULO 426. SIMULACION DE INVESTIDURA O CARGO. El que


nicamente simulare investidura o cargo pblico o fingiere pertenecer
a la fuerza pblica, incurrir en multa.

ARTICULO 427. CIRCUNSTANCIA DE AGRAVACION PUNITIVA. Las


penas sealadas en los anteriores artculos sern de uno (1) a cuatro
(4) aos cuando la conducta se realice con fines terroristas.

ARTICULO 428. ABUSO DE FUNCION PUBLICA. El servidor pblico


que abusando de su cargo realice funciones pblicas diversas de las
que legalmente le correspondan, incurrir en prisin de uno (1) a dos
(2) aos e inhabilitacin para el ejercicio de derechos y funciones
pblicas por cinco (5) aos.

CAPITULO X.
DE LOS DELITOS CONTRA LOS SERVIDORES PUBLICOS

ARTICULO 429. VIOLENCIA CONTRA SERVIDOR PUBLICO. El que


ejerza violencia contra servidor pblico, para obligarlo a ejecutar u
omitir algn acto propio de su cargo o a realizar uno contrario a sus
deberes oficiales, incurrir en prisin de uno (1) a tres (3) aos.

ARTICULO 430. PERTURBACION DE ACTOS OFICIALES. El que


simulando autoridad o invocando falsa orden de la misma, o
valindose de cualquier otra maniobra engaosa, trate de impedir o
perturbar la reunin o el ejercicio de las funciones de las
corporaciones o autoridades legislativas, jurisdiccionales o
administrativas, o de cualquier otra autoridad pblica, o pretenda influir
en sus decisiones o deliberaciones, incurrir en multa.

El que realice la conducta anterior por medio de violencia incurrir en


prisin de tres (3) a cinco (5) aos.

CAPITULO XI.
DE LA UTILIZACION INDEBIDA DE INFORMACION Y DE
INFLUENCIAS DERIVADAS
DEL EJERCICIO DE FUNCION PUBLICA

ARTICULO 431. UTILIZACION INDEBIDA DE INFORMACION


OBTENIDA EN EL EJERCICIO DE FUNCION PUBLICA. El que
habindose desempeado como servidor pblico durante el ao
inmediatamente anterior utilice, en provecho propio o de un tercero,
informacin obtenida en calidad de tal y que no sea objeto de
conocimiento pblico, incurrir en multa.

ARTICULO 432. UTILIZACION INDEBIDA DE INFLUENCIAS


DERIVADAS DEL EJERCICIO DE FUNCION PUBLICA. El que
habindose desempeado como servidor pblico durante el ao
inmediatamente anterior utilice, en provecho propio o de un tercero,
influencias derivadas del ejercicio del cargo o de la funcin cumplida,
con el fin de obtener ventajas en un trmite oficial, incurrir en multa.

ARTICULO 433. SOBORNO TRANSNACIONAL. El nacional o quien


con residencia habitual en el pas y con empresas domiciliadas en el
mismo, ofrezca a un servidor pblico de otro Estado, directa o
indirectamente, cualquier dinero, objeto de valor pecuniario u otra
utilidad a cambio de que ste realice u omita cualquier acto en el
ejercicio de sus funciones, relacionado con una transaccin econmica
o comercial, incurrir en prisin de seis (6) a diez (10) aos y multa de
cincuenta (50) a cien (100) salarios mnimos legales mensuales
vigentes.

ARTICULO 434. ASOCIACION PARA LA COMISION DE UN DELITO


CONTRA LA ADMINISTRACION PUBLICA. El servidor pblico que se
asocie con otro, o con un particular, para realizar un delito contra la
administracin pblica, incurrir por sta sola conducta en prisin de
uno (1) a tres (3) aos, siempre que la misma no constituya delito
sancionado con pena mayor.

Si interviniere un particular se le impondr la misma pena.

TITULO XVI.
DELITOS CONTRA LA EFICAZ Y RECTA IMPARTICION DE
JUSTICIA

CAPITULO I.
DE LAS FALSAS IMPUTACIONES ANTE LAS AUTORIDADES

ARTICULO 435. FALSA DENUNCIA. El que bajo juramento denuncie


ante la autoridad una conducta tpica que no se ha cometido, incurrir
en prisin de uno (1) a dos (2) aos y multa de dos (2) a diez (10)
salarios mnimos legales mensuales vigentes.

ARTICULO 436. FALSA DENUNCIA CONTRA PERSONA


DETERMINADA. El que bajo juramento denuncie a una persona como
autor o partcipe de una conducta tpica que no ha cometido o en cuya
comisin no ha tomado parte, incurrir en prisin de cuatro (4) a ocho
(8) aos y multa de dos (2) a veinte (20) salarios mnimos legales
mensuales vigentes.

ARTICULO 437. FALSA AUTOACUSACION. El que ante autoridad se


declare autor o partcipe de una conducta tpica que no ha cometido, o
en cuya comisin no ha tomado parte, incurrir en prisin de uno (1) a
dos (2) aos y multa de dos (2) a diez (10) salarios mnimos legales
mensuales vigentes.

ARTICULO 438. CIRCUNSTANCIAS DE AGRAVACION. Si para los


efectos descritos en los artculos anteriores, el agente simula pruebas,
las penas respectivas se aumentarn hasta en una tercera parte,
siempre que esta conducta por s misma no constituya otro delito.

ARTICULO 439. REDUCCION CUALITATIVA DE PENA EN CASO


DE CONTRAVENCION. Si se tratara de una contravencin las penas
sealadas en los artculos anteriores sern de multa, que ningn caso
podr ser inferior a una unidad.

ARTICULO 440. CIRCUNSTANCIA DE ATENUACION. Las penas


previstas en los artculos anteriores se reducirn de una tercera parte
a la mitad, si antes de vencerse la ltima oportunidad procesal para
practicar pruebas, el autor se retracta de la falsa denuncia.

CAPITULO II.
DE LA OMISION DE DENUNCIA DE PARTICULAR

ARTICULO 441. OMISION DE DENUNCIA DE PARTICULAR. El que


teniendo conocimiento de la comisin de un delito de genocidio,
desplazamiento forzado, tortura, desaparicin forzada, homicidio,
secuestro, secuestro extorsivo, narcotrfico, enriquecimiento ilcito,
testaferrato, lavado de activos, cualquiera de las conductas
contempladas en el ttulo II de ste Libro o de las conductas
contenidas en Captulo IV del Ttulo IV del Libro II cuando el sujeto
pasivo sea un menor de doce ( 12 ) aos, omitiere sin justa causa
informar de ello en forma inmediata a la autoridad, incurrir en prisin
de uno (1) a tres (3) aos.

CAPITULO III.
DEL FALSO TESTIMONIO

ARTICULO 442. FALSO TESTIMONIO. El que en actuacin judicial o


administrativa, bajo la gravedad del juramento ante autoridad
competente, falte a la verdad o la calle total o parcialmente, incurrir
en prisin de cuatro (4) a ocho (8) aos.

ARTICULO 443. CIRCUNSTANCIA DE ATENUACION. Si el


responsable de las conductas descritas en el artculo anterior se
retracta en el mismo asunto en el cual rindi la declaracin antes de
vencerse la ltima oportunidad procesal para practicar pruebas, la
pena imponible se disminuir en la mitad.

ARTICULO 444. SOBORNO. El que entregue o prometa dinero u otra


utilidad a un testigo para que falte a la verdad o la calle total o
parcialmente en su testimonio, incurrir en prisin de uno (1) a cinco
(5) aos.

CAPITULO IV.
DE LA INFIDELIDAD A LOS DEBERES PROFESIONALES

ARTICULO 445. INFIDELIDAD A LOS DEBERES PROFESIONALES.


El apoderado o mandatario que en asunto judicial o administrativo, por
cualquier medio fraudulento, perjudique la gestin que se le hubiere
confiado, o que en un mismo o diferentes asuntos defienda intereses
contrarios o incompatibles surgidos de unos mismos supuestos de
hecho, incurrir en prisin de uno (1) a cuatro (4) aos.

Si la conducta se realiza en asunto penal, la pena imponible se


aumentar hasta en una tercera parte.

CAPITULO VI.
DEL ENCUBRIMIENTO

ARTICULO 446. FAVORECIMIENTO. El que tenga conocimiento de la


comisin de la conducta punible, y sin concierto previo, ayudare a
eludir la accin de la autoridad o a entorpecer la investigacin
correspondiente, incurrir en prisin de uno (1) a cuatro (4) aos.

Si la conducta se realiza respecto de los delitos de genocidio,


desaparicin forzada, tortura, desplazamiento forzado, homicidio,
extorsin, enriquecimiento ilcito, secuestro extorsivo, trfico de
drogas, estupefacientes o sustancias psicotrpicas, la pena ser de
cuatro (4) a doce (12) aos de prisin.

Si se tratare de contravencin se impondr multa.


ARTICULO 447. RECEPTACION. El que sin haber tomado parte en la
ejecucin de la conducta punible adquiera, posea, convierta o
transfiera bienes muebles o inmuebles, que tengan su origen mediato
o inmediato en un delito, o realice cualquier otro acto para ocultar o
encubrir su origen ilcito, incurrir en prisin de dos (2) a ocho (8) aos
y multa de cinco (5) a quinientos (500) salarios mnimos legales
mensuales vigentes, siempre que la conducta no constituya delito
sancionado con pena mayor.

Si la conducta se realiza sobre un bien cuyo valor sea superior a mil


(1.000) salarios mnimos legales mensuales vigentes la pena se
aumentar de una tercera parte a la mitad.

CAPITULO VII.
DE LA FUGA DE PRESOS

ARTICULO 448. FUGA DE PRESOS. El que se fugue estando privado


de su libertad en centro de reclusin, hospital o domiciliariamente, en
virtud de providencia o sentencia que le haya sido notificada, incurrir
en prisin de tres (3) a seis (6) aos.

ARTICULO 449. FAVORECIMIENTO DE LA FUGA. El servidor


pblico encargado de la vigilancia, custodia o conduccin de un
detenido o condenado que procure o facilite su fuga, incurrir en
prisin de cinco (5) a ocho (8) aos, e inhabilitacin para el ejercicio de
derechos y funciones pblicas hasta por el mismo trmino.

La pena se aumentar hasta en una tercera parte cuando el detenido


o condenado estuviere privado de su libertad por los delitos de
genocidio, homicidio, desplazamiento forzado, tortura, desaparicin
forzada, secuestro, secuestro extorsivo, extorsin, terrorismo,
concierto para delinquir, narcotrfico, enriquecimiento ilcito, lavado de
activos, o cualquiera de las conductas contempladas en el ttulo II de
este Libro.

ARTICULO 450. MODALIDAD CULPOSA. El servidor pblico


encargado de la vigilancia, custodia o conduccin de un detenido o
condenado que por culpa d lugar a su fuga, incurrir en multa y
prdida del empleo o cargo pblico.
ARTICULO 451. CIRCUNSTANCIAS DE ATENUACION. Si dentro de
los tres (3) meses siguientes a la fuga, el evadido se presentare
voluntariamente, las penas previstas en el artculo 448 se disminuirn
en la mitad, sin perjuicio de las sanciones disciplinarias que deban
imponrsele.

En la misma proporcin se disminuir la pena al copartcipe de la fuga o al


servidor pblico que la hubiere facilitado que, dentro de los tres (3) meses
siguientes