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LA ETAPA INTERMEDIA EN EL PROCESO PENAL

PERUANO

1. LA ETAPA INTERMEDIA
La fase intermedia constituye el conjunto de actos procesales cuyo
objetivo consiste en la correccin o saneamiento formal de los
requerimientos o actos conclusivos de la investigacin; estos
requerimientos deben cumplir con ciertas formalidades, cuyo sentido
radica en la bsqueda de precisin en la decisin judicial; por ejemplo,
se debe identificar correctamente al imputado, se debe describir el hecho
por el cual se pide la absolucin o la apertura a juicio, se debe calificar
jurdicamente ese hecho. En cualquiera de esos campos, el
requerimiento fiscal puede contener errores o vicios que deben ser
corregidos para que la decisin judicial no sea invlida; el juez y los
distintos sujetos procesales tendrn inters en corregir esos defectos y de
que la decisin judicial no contenga errores o en que estos no se trasladen
a la etapa de juicio donde pueden generar mayores perjuicios o invalidar la
totalidad del propio juicio.

1.1. LA AUDIENCIA PRELIMINAR DEL CONTROL DE LA ACUSACION


Es una audiencia en la que el Fiscal, adems de sustentar su
acusacin oral, tambin podr modificar, aclarar o integrar su
acusacin. En su turno la defensa podr sostener
argumentativamente sus medios de defensa tcnica

1.2. LA PROBABILIDAD DE CAUSA


Se erige como un elemento fundamental, que le corresponde al
Fiscal, tener en cuenta antes de postular una acusacin ante el
rgano Jurisdiccional. Implica el ejercicio responsable de la accin
penal, ya que, de no existir suficientes elementos de conviccin o
poca probabilidad de causa, se estara generando una distraccin
innecesaria al rgano jurisdiccional, partiendo desde el punto de
vista de pronstico de un futuro juicio oral y por tanto, el Fiscal, no
debe postular una acusacin, sino optar por requerir una audiencia
de sobreseimiento.

1.3. CADUCIDAD DEL PLAZO PARA ACUSAR


La Investigacin Preparatoria finaliza con la Disposicin Fiscal de
conclusin de la investigacin, la cual es comunicada al Juez y
notificada a las partes, por consiguiente, luego de esta actividad, el
Fiscal no puede actuar ningn acto de investigacin.
Concluida la Investigacin, corresponde al Fiscal tomar la decisin
sobre el futuro del caso. El cdigo plantea la posibilidad que el
Fiscal acuse, solicite un sobreseimiento o presente un
requerimiento mixto. El plazo para tomar esa decisin se encuentra
previsto en el inciso 1 del artculo 344 del Cdigo Procesal Penal,
que seala que dispuesta la conclusin de la investigacin
preparatoria, de conformidad con el numeral 1) del artculo 343, el
fiscal decidir en un plazo de quince das si formula acusacin,
siempre que exista base suficiente para ello, o si requiere el
sobreseimiento de la causa.
Estando a lo dicho, no existira ningn problema para el fiscal, ni
para el futuro del caso, si dentro de esta temporalidad legal, el fiscal
presenta su requerimiento; contrario sensu, Qu sucedera si el
representante del Ministerio Pblico, por diversas razones,
justificadas o no, presenta su requerimiento de acusacin fuera del
plazo de los 15 das?.

1.4. LA ACUSACIN ESCRITA.-


Es el ejercicio de la promocin de la accin penal pblica a cargo
del Fiscal, la que nace, como consecuencia de su obligacin como
persecutor del delito y de la Reparacin Civil y siempre que existan
motivos fundados de la existencia de un hecho penalmente
relevante, elementos de conviccin suficientes y probabilidad de
causa.
En el Acuerdo Plenario N 6-2009/CJ-116 de fecha 13 de
noviembre de 2009, se defini a la acusacin fiscal, como un acto
de postulacin del Ministerio Pblico, que promueve en rgimen de
monopolio en los delitos sujetos a persecucin penal pblica.
La palabra postulatorio, proviene del latn postulatio, que significa:
pedir o solicitar. En efecto, la acusacin presentada por el
Fiscal, lleva consigo su requerimiento de ser escuchado y el
ruego de fecha y hora para la realizacin de una audiencia que
tiene como propsito pasar el caso a juicio oral.
En trminos del citado Acuerdo Plenario, como estrategia de
defensa, corresponde al Defensor Pblico, analizar la acusacin
fiscal, desde la misma ptica del rgano jurisdiccional, teniendo en
cuenta los siguientes aspectos:

a) El cumplimiento de los requisitos legales de la acusacin,


b) Que el petitorio o petitum no sea incompleto o impreciso,
c) Que el fundamento de hecho o relato de los hechos
no fuere insuficiente no circunstanciado-, vago, oscuro o
desordenado,
d) Que la tipificacin no se defina en forma indebida, y
e) Que, la tipificacin mencione el conjunto de circunstancias de
la responsabilidad penal necesarias para la debida
individualizacin, fctica y jurdica del hecho acusado.

1.5. CONTENIDO DE LA ACUSACIN ESCRITA.-


La Acusacin escrita deber contener los requisitos siguientes:

a) Motivacin y contenido de la acusacin


La acusacin del fiscal ser debidamente motivada, y contendr:

i. Datos de Identificacin
Las referencias que sirvan para identificar al imputado,
esto es, nombres y apellidos completos y correctamente
escritos.
ii. El hecho o fundamento factico
Es la a relacin clara y precisa del hecho que se atribuye al
imputado, con sus circunstancias precedentes,
concomitantes y posteriores.

iii. Hechos independientes


En caso de contener varios hechos independientes, la
separacin y el detalle de cada uno de ellos.

iv. Elementos de conviccin


Los elementos de conviccin que fundamenten el
requerimiento acusatorio;

v. participacin del imputado


La participacin que se atribuya al imputado;

vi. Circunstancias modificatorias de la responsabilidad


La relacin de las circunstancias modificatorias de la
responsabilidad penal que concurran;

vii. Tipificacin y Pena


El artculo de la Ley penal que tipifique el hecho, as como
la cuanta de la pena que se solicite;

viii. Reparacin civil, bienes embargados o incautados


El monto de la reparacin civil, los bienes embargados o
incautados al acusado, o tercero civil, que garantizan su
pago y la persona a quien corresponda percibirlo; y,

ix. Medios de prueba


Los medios de prueba que ofrezca para su actuacin
en la audiencia. En este caso presentar la lista de
testigos y peritos, con indicacin del nombre y domicilio, y
de los puntos sobre los que habrn de recaer sus
declaraciones o exposiciones. Asimismo, har una resea
de los dems medios de prueba que ofrezca.

x. Congruencia
La acusacin slo puede referirse a hechos y personas
incluidos en la Disposicin de formalizacin de la
Investigacin Preparatoria, aunque se efectuare una
distinta calificacin jurdica.

b) Medidas de coercin subsistentes

El Fiscal indicar en la acusacin las medidas de coercin


subsistentes dictadas durante la Investigacin Preparatoria; y, en
su caso, podr solicitar su variacin o que se dicten otras segn
corresponda.

C) Calificacin principal y calificacin alternativa

En la acusacin, el fiscal podr realizar, una tipificacin principal


de los hechos imputados y una tipificacin alternativa o
subsidiaria.
Esta posibilidad, constituye una facultad del fiscal y presenta una
doble finalidad, Por un lado emplearla para los casos que en el
debate no se pudiere demostrarlos componentes de la calificacin
jurdica principal y por otro, garantizar el derecho de defensa del
imputado.
El Defensor Pblico, verificar si el Fiscal en su requerimiento
acusatorio ha narrado los hechos, describiendo la conducta
realizada por cada uno de los imputados; as como, los elementos
de conviccin y medios de prueba que sirven de sustento a los
cargos atribuidos a de manera independiente a cada uno de que
sustenten su acusacin
1.6. ALTERNATIVAS DEL DEFENSOR PBLICO FRENTE A LA
ACUSACIN ESCRITA DEL FISCAL.-

Recibida, la Acusacin escrita del Fiscal, se proceder a formar el


cuaderno de Etapa Intermedia y se correr traslado a los dems
sujetos procesales, mediante notificaciones a los domicilios reales
o procesales, sealados por el Fiscal en el escrito de Acusacin
y de ser el caso, se librarn los exhortos respectivos, para que en
el plazo de 10 das las partes puedan realizar lo siguiente:

a) Observar la Acusacin Fiscal:


El Defensor Pblico debe estudiar y analizar minuciosamente
el escrito de acusacin, con la finalidad de poder evidenciar la
existencia de los defectos formales que pudiera contener sta,
en dicho caso, procede requerir la correccin correspondiente.

b) Interponer mecanismos de defensas


Puede deducir excepciones y otros medios de defensa cuando
no hayan sido planteadas con anterioridad o se funden en
hechos nuevos.

c) Medida de coercin
Solicitar la imposicin o revocacin de una
medida de coercin.

d) Prueba anticipada
Requerir la actuacin de una prueba anticipada conforme a los
Art. 242 y 243 en lo pertinente,

e) Sobreseimiento
Solicitar el Sobreseimiento,
f) Criterio de oportunidad
Instar un criterio de oportunidad

g) Pruebas para el juicio


Puede ofrecer pruebas para el juicio, adjuntando la lista de
Testigos y Peritos que deben ser convocados para el debate,
con indicacin de sus nombres, profesin, y domicilio,
precisando los hechos acerca de los cuales van a ser
examinados en el curso del debate.

h) Documentos
Presentar los documentos que no fueron incorporados antes, o
sealar el lugar donde se halla los que deben ser requeridos.

i) Reparacin Civil
Objetar la Reparacin Civil o reclamar su incremento o
extensin, para lo cual, se ofrecer los medios de prueba
pertinente para su actuacin en el juicio oral y;

j) Otras acciones
Plantear cualquier otra cuestin que tienda a
preparar mejor el juicio.

1.7. LA AUDIENCIA PRELIMINAR DE CONTROL DE ACUSACIN


Presentados los escritos y requerimientos de los sujetos
procesales o vencidos el plazo fijado en el artculo anterior, con la
absolucin o sin ella el Juez de la Investigacin Preparatoria
sealar da y hora para la realizacin de una audiencia
preliminar, la que deber fijarse dentro de plazo no menor de
cinco das ni mayor de veinte das. Para la instalacin de la
audiencia es obligatoria la presencia del Fiscal y el defensor del
acusado.
No podrn actuarse diligencias de investigacin o de prueba
especficas, salvo el trmite de prueba anticipada y la presentacin
de prueba documental, para decidir cualquiera de las solicitudes
sealadas en el artculo anterior.

La audiencia ser dirigida por el Juez de la Investigacin


Preparatoria y durante su realizacin, salvo lo dispuesto en este
numeral no se admitir la presentacin de escritos.

Si la ausencia es del Abogado Particular, la defensa ser asumida


por el defensor pblico y si esta corresponde al Fiscal, se seala
nueva fecha sin perjuicio de informar dicha ausencia al inmediato
superior del Fiscal

La Audiencia se inicia con la identificacin de los sujetos


procesales, cuya concurrencia es obligatoria. En caso que el
imputado no haya concurrido pero s su defensa particular, la
Audiencia se instala sin su presencia
Instalada la audiencia, el Juez otorgar la palabra por un tiempo
breve y por su orden al Fiscal, a la defensa del actor civil, as como
del acusado y del tercero civilmente responsable, los que debatirn
sobre la procedencia o admisibilidad de cada una de las
cuestiones planteadas y la pertinencia de la prueba ofrecida. El
Fiscal podr en la misma audiencia, presentando el escrito
respectivo, modificar, aclarar o integrar la acusacin en lo que no
sea sustancial; el Juez, en ese mismo acto correr traslado a los
dems sujetos procesales concurrentes para su absolucin
inmediata

1.8. CONTROL FORMAL Y CONTROL SUSTANCIAL DE LA


ACUSACIN FISCAL

La Corte Suprema de la Repblica, ha establecido que el Juez de


la Investigacin Preparatoria en la audiencia preliminar del control
de la acusacin, realiza dos tipos de control, uno el formal y el otro
el sustancial.
El control formal.- Es previo a toda posibilidad de anlisis de
mrito de la acusacin. Es as que el artculo 352.2 NCPP precisa
que si se advierten defectos que importan el incumplimiento de
los requisitos establecidos en el artculo 349.1 NCPP en una
discusin que debe preceder al anlisis de los dems aspectos
que deben tratarse en la audiencia preliminar- lo pertinente es
suspender la audiencia para su debida subsanacin, luego de lo
cual debe reanudarse. La decisin de formular observaciones a la
acusacin es una causal de suspensin de la audiencia, que ser
del caso instar slo cuando el defecto detectado requiera de un
nuevo anlisis del Ministerio Pblico. De no corresponder la
suspensin, siempre ser del caso decidirla y proseguir con la
audiencia para dar paso a la discusin de las dems
observaciones.

El control sustancial.- Tiene lugar en un momento procesal


distinto, luego de la subsanacin de las observaciones de la
acusacin fiscal. sta comprende el examen de la concurrencia de
cinco elementos necesarios para la viabilidad de la acusacin
respecto de los cargos objeto de investigacin: elemento fctico,
elemento jurdico, elemento personal, presupuestos procesales
vinculados a la vigencia de la accin penal y elementos de
conviccin suficientes (artculo 344.1 NCPP)

1.9. DECISIONES DEL JUEZ DE LA INVESTIGACIN


PREPARATORIA

1.Finalizada a audiencia
El Juez resolver inmediatamente todas las cuestiones
planteadas, salvo que por lo avanzado de la hora o lo
complejo de los asuntos por resolver, difiera la solucin hasta
por cuarenta y ocho horas improrrogables. En este ltimo caso,
la decisin simplemente se notificar a las partes.
2.Defectos de la acusacin y nuevo anlisis del Ministerio
Pblico
Si los defectos de la acusacin requieren un nuevo anlisis
del Ministerio Pblico, el Juez dispondr la devolucin de la
acusacin y suspender la audiencia por cinco das para que
corrija el defecto, luego de lo cual se reanudar. En los dems
casos, el Fiscal, en la misma audiencia, podr hacer las
modificaciones, aclaraciones o subsanaciones que
corresponda, con intervencin de los concurrentes. Si no hay
observaciones, se tendr por modificado, aclarado o saneado el
dictamen acusatorio en los trminos precisados por el Fiscal, en
caso contrario resolver el Juez mediante resolucin inapelable.

3.Actuacin del Juez frente a Excepciones o medio de defensa


De estimarse cualquier excepcin o medio de defensa, el Juez
expedir en la misma audiencia la resolucin que corresponda.
Contra la resolucin que se dicte, procede recurso de apelacin.
La impugnacin no impide la continuacin del procedimiento.

4.Sobreseimiento de oficio
El sobreseimiento podr dictarse de oficio o a pedido del
acusado o su defensa cuando concurran los requisitos
establecidos en el numeral 2) del artculo 344, siempre que
resulten evidentes y no exista razonablemente la posibilidad de
incorporar en el juicio oral nuevos elementos de prueba. El auto
de sobreseimiento observar lo dispuesto en el artculo 347. La
resolucin desestimatoria no es impugnable.

A. Requisitos para la admisin de los medios de prueba


La admisin de los medios de
prueba ofrecidos requiere:
a) Que la peticin contenga la especificacin del probable
aporte a obtener para el mejor conocimiento del caso; y
b) Que el acto probatorio propuesto sea pertinente,
conducente y til. En este caso se dispondr todo lo
necesario para que el medio de prueba se acte
oportunamente en el Juicio. El pedido de actuacin de
una testimonial o la prctica de un peritaje especificar el
punto que ser materia de interrogatorio o el problema
que requiere explicacin especializada, as como el
domicilio de los mismos. La resolucin que se dicte no es
recurrible.

B. Convenciones probatorias
La resolucin sobre las convenciones probatorias,
conforme a lo dispuesto en el numeral 2) del artculo 350,
no es recurrible. En el auto de enjuiciamiento se indicarn
los hechos especficos que se dieren por acreditados o los
medios de prueba necesarios para considerarlos
probados.

C. Decisin sobre la actuacin de prueba anticipada


La decisin sobre la actuacin de prueba anticipada no es
recurrible. Si se dispone su actuacin, sta se realizar
en acto aparte conforme a lo dispuesto en el artculo
245, sin perjuicio de dictarse el auto de enjuiciamiento.
Podr dirigirla un Juez si se trata de Juzgado Penal
Colegiado.
1.10. EL TEMA CENTRAL DE DEBATE
El debate en esta audiencia, se limita en verificar la admisibilidad o
procedencia de cada una de las cuestiones planteadas y se
evaluarn los medios de prueba ofrecidos, por los actores
procesales, bajo los parmetros de la legalidad, pertinencia,
conducencia y utilidad.
Por su parte, el Juez de oficio o a pedido de parte podr declarar el
sobreseimiento total o parcial de la causa.

1.11. EL SOBRESEIMIENTO
Asencio Mellado, seala que el objeto del auto de sobreseimiento
es poner fin en forma definitiva al proceso, sin necesidad de
pronunciar una sentencia sobre el fondo

1.11.1. Procedencia.-
Cuatro son las razones por las que procede el
sobreseimiento, siendo estas las siguientes:

a) El hecho objeto de la causa no se realiz o no puede


atribursele al imputado;
b) El hecho imputado no es tpico o concurre una causa
de justificacin, de inculpabilidad o de no punibilidad;
c) La accin penal se ha extinguido; y,
d) No existe razonablemente la posibilidad de incorporar
nuevos datos a la investigacin y no haya elementos
de conviccin suficientes para solicitar fundadamente
el enjuiciamiento del imputado

1.11.2. Audiencia de control del requerimiento de


sobreseimiento
Concluida la investigacin preparatoria y de ser el caso, que
el Fiscal dentro del plazo sealado en el artculo 344 inciso

1 del Cdigo Procesal Penal5, decidida promover el


requerimiento de sobreseimiento, ste seguir la forma que
a continuacin se explica:

a) El Fiscal enviar al Juez de la Investigacin Preparatoria el


requerimiento de sobreseimiento, acompaando el
expediente fiscal.

b) El Juez correr traslado del pedido de la solicitud a los


dems sujetos procesales por el plazo de diez das.

c) Los sujetos procesales podrn formular oposicin a la


solicitud de archivo dentro del plazo establecido.
d) La oposicin, bajo sancin de inadmisiblidad, ser
fundamentada y podr solicitar la realizacin de actos
de investigacin adicionales, indicando su objeto y los
medios de investigacin que considere procedentes.
e) Vencido el plazo del traslado, el Juez citar al Ministerio
Pblico y a los dems sujetos procesales para una
audiencia preliminar para debatir los fundamentos del
requerimiento de sobreseimiento.

f) La audiencia se instalar con los asistentes, a quienes


escuchar por su orden para debatir los fundamentos del
requerimiento fiscal; y,

g) La resolucin se emitir en el plazo de tres das.

1.11.3. Plazos, formas de Pronunciamiento del Juez de la


Investigacin Preparatoria y del Fiscal Superior.
a) Plazo y decisiones del Juez de Investigacin
Preparatoria
a.1. Plazo de pronunciamiento
La Ley Procesal Penal, prev el plazo de quince
das, dentro de los cuales el Juez deber
pronunciarse.

a.2. Decisiones del Juez


a.2.1. Emisin del Auto pronuncindose sobre el
fondo del pedido
Si considera fundado el requerimiento fiscal,
dictar auto de sobreseimiento.

a.2.2. Elevacin de las actuaciones al Fiscal


Superior
Si el Juez de la investigacin preparatoria, no
considera procedente el requerimiento fiscal de
sobreseimiento, expedir un auto elevando las
actuaciones al Fiscal Superior para que confirme
o rectifique la solicitud del Fiscal Provincial. La
resolucin judicial debe expresar las razones en
que funda su discrepancia.

b) Plazo y Formas de Pronunciamientos del Fiscal


Superior
b.1. Plazo
El Fiscal Superior se pronunciar en el plazo de diez
das. Con su decisin culmina el trmite.
b.1.1. Pronunciamientos del Fiscal Superior
Si el Fiscal Superior ratifica el requerimiento
de sobreseimiento, el Juez de la
Investigacin Preparatoria inmediatamente y
sin trmite alguno dictar auto de
sobreseimiento.
Si el Fiscal Superior no est de acuerdo con
el requerimiento del Fiscal Provincial,
ordenar a otro Fiscal que formule
acusacin.

c) Investigacin Suplementaria
El Juez de la Investigacin Preparatoria, en el supuesto
del numeral 2 del artculo 345 del Cdigo Procesal
Penal, si lo considera admisible y fundado dispondr la
realizacin de una Investigacin Suplementaria indicando
el plazo y las diligencias que el Fiscal debe realizar.
Cumplido el trmite, no proceder oposicin ni disponer
la concesin de un nuevo plazo de investigacin.

1.11.4. Auto de sobreseimiento.-


La resolucin que declara el sobreseimiento de la causa
deber expresar lo siguiente:

a) Los datos personales del imputado;


b) La exposicin del hecho objeto de la Investigacin
Preparatoria;
c) Los fundamentos de hecho y de derecho; y,
d) La parte resolutiva, con la indicacin expresa de los
efectos del sobreseimiento que correspondan.

1.11.5. Carcter del sobreseimiento


El sobreseimiento tiene carcter definitivo. Importa el
archivo definitivo de la causa con relacin al imputado en
cuyo favor se dicte y tiene la autoridad de cosa juzgada.
En dicha resolucin se levantarn las medidas
coercitivas, personales y reales, que se hubieren
expedido contra la persona o bienes del imputado

1.11.6. Apelacin del auto de sobreseimiento


Contra el auto de sobreseimiento procede recurso de
apelacin. La impugnacin no impide la inmediata
libertad del imputado a quien favorece

1.12. SOB R ESEIM IEN TO TOTAL Y PARCIAL.-


1. El sobreseimiento total
Ser total cuando comprende todos los delitos y a todos los
imputados.
2. El sobreseimiento parcial
Cuando slo se circunscribe a algn delito o algn imputado,
de los varios que son materia de la Disposicin de
Formalizacin de la Investigacin Preparatoria.

Si el sobreseimiento fuere parcial, continuar la causa


respecto de los dems delitos o imputados que no los
comprende.

1.13. REQUERIM IEN TO MIXTO.-


El Juez, frente a un requerimiento Fiscal mixto, acusatorio y
no acusatorio, primero se pronunciar acerca del
requerimiento de sobreseimiento. Culminado el t r m i t e
s e g n l o dispuesto en los artculos anteriores, abrir las
actuaciones relativas a la acusacin fiscal.