AUDITORAS

POR
PROCESOS

MP-22I-V1
 ISO 9000:2000 AUDITORAS POR PROCESOS

Objetivos

Actualizar auditores en la metodologa de planeacin, ejecucin

Normas Aplicadas verificacin y control de las Auditoras Internas de Calidad orientadas
NTC ISO 190011 a los procesos.
Desarrollar habilidades para la preparacin de documentos de
auditora y la aplicacin de las tcnicas de la auditora interna de
Duracin calidad orientadas a los procesos.
8 horas Contenido

; El proceso de auditora interna de calidad en la organizacin y su

Requisito
interrelacin con los diferentes procesos de la organizacin.
Formacin en ISO ; Metodologa de planeacin, ejecucin verificacin y control de las
9001:2000 Auditoras Internas de Calidad .
Formacin como
Auditor en ISO
; Preparacin de documentos de auditora orientados a la evaluacin de
9001:1994 procesos.
; Tcnicas de conduccin de la auditora orientada a los procesos
Dirigido a:

Auditores con formacin en tcnicas de auditora basada en NTC-ISO 10011-1 y conocimientos en

ISO 9001:2000, que deseen actualizarse para identificar las tcnicas de auditoras orientadas a los
procesos.
MP-22I-V1

Derechos reservados ICONTEC- 2

 PROCESOS DE
EVALUACIN REVISIN
DIRECCIN
AUDITORA
SISTEMA
AUDITORA
PROCESO
AUDITORA
PRODUCTO

MP-22I-V1

Derechos reservados ICONTEC- 3

 AUDITORA INTERNA DE CALIDAD: UNA
HERRAMIENTA DE GESTIN

ALTA AUDITORA INTERNA DE

DIRECCIN CALIDAD

SGC
'
FORTALEZAS Y
EFICAZ Y
EFICIENTE
DEBILIDADES
MP-22I-V1

Derechos reservados ICONTEC- 4

 PROGRAMA DE AUDITORA
GESTIN

ESTABLECIMIENTO
COMPETENCIA
MEJORAMIENTO AUDITORES
IMPLEMENTACIN
ACTIVIDADES
AUDITORA

SEGUIMIENTO Y
REVISIN

MP-22I-V1

Derechos reservados ICONTEC- 5

 COMPETENCIA
COMPETENCIA DE
DE LOS
LOS
AUDITORES
AUDITORES
MP-22I-V1

Derechos reservados ICONTEC- 6

 COMPETENCIA
COMPETENCIA AUDITORES
AUDITORES

CONOCIMIENTOS
CALIDAD GENRICOS Y REGLAS AMBIENTAL

ENTRENAMIENTO EXPERIENCIA
EXPERIENCIA
EDUCACIN EN AUDITORAS EN AUDITORAS
DE TRABAJO

ATRIBUTOS PERSONALES

MP-22I-V1

Derechos reservados ICONTEC- 7

 ACTIVIDADES
ACTIVIDADES DE
DE AUDITORA
AUDITORA

MP-22I-V1

Derechos reservados ICONTEC- 8

 ETAPAS GENERALES DE LA AUDITORA

PREPARACIN

ACTIVIDADES AUDITORA
POSTERIORES DE CAMPO

SEGUIMIENTO
AL PROCESO
MP-22I-V1

Derechos reservados ICONTEC- 9

 ETAPAS DE LA AUDITORA

P
INICIO DE LA AUDITORA
Designar al auditor lder
Definir los objetivos, alcance y criterios
Determinar la viabilidad
Seleccionar el equipo auditor
Establecer contacto con auditado

MP-22I-V1

Derechos reservados ICONTEC- 10

 ETAPAS DE LA AUDITORA
REVISION DE LA DOCUMENTACIN
Revisar documentos pertinentes
Determinar adecuacin con respecto a
criterios de auditora
P

PREPARACION DE LA AUDITORA DE CAMPO

Preparar Plan de Auditora
Asignar trabajo al equipo auditor
Preparar documentos de trabajo
MP-22I-V1

Derechos reservados ICONTEC- 11

 ETAPAS DE LA AUDITORA
REALIZACION DE LA AUDITORA DE CAMPO
Realizar Reunin de apertura
H
Definir los canales de comunicacin
Definir papel y responsabilidades de los
guas y observadores
Recopilar y verificar la informacin
Generar los hallazgos de auditora
Preparar las conclusiones de la auditora
Realizar la Reunin de cierre
MP-22I-V1

Derechos reservados ICONTEC- 12

 ETAPAS DE LA AUDITORA

PREPARACIN, APROBACIN Y DISTRIBUCIN

DEL INFORME DE LA AUDITORA
Preparacin Informe
V
Aprobacin y distribucin informe de
auditora

A FINALIZACIN DE LA AUDITORA
REALIZACIN DE LAS ACTIVIDADES DE
SEGUIMIENTO DE LA AUDITORA
MP-22I-V1

Derechos reservados ICONTEC- 13

 REVISIN DE LA DOCUMENTACIN

AL
NU
MA

MP-22I-V1

Derechos reservados ICONTEC- 14

 1. OBJETIVOS:

Verificar la adecuacin de
la documentacin o
informacin.
Conocer la configuracin
del SGC.

Adecuacin: Suficiencia para satisfacer una necesidad.

Requisitos: DEBES.
MP-22I-V1

Derechos reservados ICONTEC- 15

2. METODOLOGA DE ANLISIS
PROCESO: GESTIN COMERCIAL

PLANEAR HACER VERIFICAR ACTUAR

5.4.1 7.2.1 8.2.3 8.5.2
6.1 7.2.2 8.4 8.5.3
. 7.2.3 8.2.2 8.5.1
. . . .
. . . .
. . . .
. . . .
. .
Cada requisito se audita TOTAL o PARCIALMENTE como corresponda
MP-22I-V1

Derechos reservados ICONTEC- 16

 3. INFORME DE LA REVISIN

1. Fortalezas
2. Debilidades
3. Observaciones

De carcter general respecto a la configuracin

y administracin de cada proceso.
MP-22I-V1

Derechos reservados ICONTEC- 17

 PLAN DE LA AUDITORA POR
PROCESOS
Secuencia de las actividades en campo:
1. Reunin de apertura
2. Estructura del sistema de gestin de la calidad
3. Despliegue estratgico
4. Procesos de la cadena de valor
5. Procesos de verificacin
6. Procesos de acciones y toma de decisiones
7. Reunin de cierre

Auditor lder

MP-22I-V1

Derechos reservados ICONTEC- 18

 LISTA DE VERIFICACIN POR
PROCESOS CON ENFOQUE DE
EFICACIA

Responsable: Equipo Auditor

MP-22I-V1

Derechos reservados ICONTEC- 19

 PROCESO LISTA DE VERIFICACIN
P
PLANIFICACIN H
ORGANIZACIONAL
V
A
P
GESTIN DEL RECURSO H
HUMANO
V
A
P
H
COMPRAS
V
A
P
AUDITORAS INTERNAS H
V
A
MP-22I-V1

Derechos reservados ICONTEC- 20

ESTRUCTURA DE LAS PREGUNTAS
PREGUNTA PREGUNTA DE PREGUNTAS
ESPECFICA ENTREVISTA AUXILIARES

DESCRIBA EL PROCESO
CMO LO DE.... ?

PLANIFICA ? CMO DEFINIO LOS

CMO CONTROLES PARA..?
CMO LO
FUNCIONA EL
IMPLEMENTA ? MUSTREME EL ACTA DE
PROCESO DE DIVULGACIN
....? CMO LO MIDE ? EN DONDE SE DEMUESTRA
LA REALIZACIN DE ...
CMO LO HA
MEJORADO? PERMTAME LOS
REGISTROS DE ...
MP-22I-V1

Derechos reservados ICONTEC- 21

 AUDITORA DE CAMPO

Responsable: Auditor Lder y Equipo Auditor

MP-22I-V1

Derechos reservados ICONTEC- 22

 RECOLECCIN DE INFORMACIN
EJEMPLOS DE EVIDENCIAS
EQUIPO EN FUNCIONAMIENTO

CONDICIONES DE OPERACIN

REGISTROS
MEDICIN
OBSERVACIN

CONDICIONES DE ENSAYO ESTADSTICAS (DATOS)

CONDICIONES DE ALMACENAMIENTO
MP-22I-V1

Derechos reservados ICONTEC- 23

 PROCESO DE ENTREVISTA
SECUENCIA
OBSERVAR
ESCUCHAR

ANALIZAR

PREGUNTAR

EVALUAR

REGISTRAR
RETROALIMENTAR
MP-22I-V1

Derechos reservados ICONTEC- 24

 HALLAZGO DE LA AUDITORA

evidencia criterio Resultado de la

hallazgo evaluacin de la
+ - evidencia de la
auditora.
Recopilado frente
a los criterios de la
auditora.

MP-22I-V1

Derechos reservados ICONTEC- 25

 AUDITORAS
POR
PROCESOS

Talleres
MP-22I-TALLERES-V1 1
 TALLER 1

OBJETIVO

Identificar auditoras como proceso dentro de la

organizacin y su enfoque de gestin a travs del
programa de auditoras.

METODOLOGA

Leer el captulo 5 de la norma NTC-ISO 19011

Identificar su aplicacin y enfoque por procesos
Presentar segn instrucciones del docente

MP-22I-TALLERES-V1 2
 AUDITORA

A P

V H

MP-22I-TALLERES-V1 3
 TALLER 2

OBJETIVO

Determinar los requisitos a evaluar en algunos de los

procesos del sistema de gestin de la calidad.

METODOLOGA

Analizar los procesos presentados y su alcance de

acuerdo con los objetivos.
Identificar los requisitos a evaluar en cada proceso
siguiendo la metodologa presentada.
Presentar segn instrucciones del docente

MP-22I-TALLERES-V1 4
 TALLER 2

PROCESO OBJETIVO
PLANIFICACIN Establecer los lineamientos y estrategias
ORGANIZACIONAL organizacionales que permitan enfocarse al cliente y
optimizar los resultados.

GESTIN DEL RECURSO Garantizar la competencia del recurso humano

HUMANO vinculado directamente a la organizacin y promover
un ambiente de trabajo apropiado para los
empleados y los productos.
COMPRAS Suministrar materiales, insumos y servicios que
cumplan con los requisitos de la organizacin

AUDITORAS INTERNAS Evaluar la eficacia e implementacin del sistema de

gestin de la calidad en los procesos de la
organizacin.

MP-22I-TALLERES-V1 5
PROCESO: PLANIFICACIN ORGANIZACIONAL
PLANEAR HACER VERIFICAR ACTUAR

Cada requisito se audita TOTAL o PARCIALMENTE como corresponda

MP-22I-TALLERES-V1 6
PROCESO: GESTIN DEL RECURSO HUMANO
PLANEAR HACER VERIFICAR ACTUAR

Cada requisito se audita TOTAL o PARCIALMENTE como corresponda

MP-22I-TALLERES-V1 7
PROCESO: COMPRAS
PLANEAR HACER VERIFICAR ACTUAR

Cada requisito se audita TOTAL o PARCIALMENTE como corresponda

MP-22I-TALLERES-V1 8
PROCESO: AUDITORAS INTERNAS
PLANEAR HACER VERIFICAR ACTUAR

Cada requisito se audita TOTAL o PARCIALMENTE como corresponda

MP-22I-TALLERES-V1 9
 TALLER 3

OBJETIVO

Adquirir habilidades para elaborar los documentos

correspondientes a la preparacin de la auditora.

METODOLOGA

Revisar documentacin
Preparar preguntas (PHVA) basadas en los
requisitos y la documentacin suministrada

MP-22I-TALLERES-V1 10
 PLANIFICACIN ORGANIZACIONAL
OBJETIVO: Establecer los lineamientos y estrategias organizacionales que permitan enfocarse al cliente y
optimizar los resultados.
DUEO: Gerente General

ENTRADAS
SALIDAS CLIENTES

Propsito de la
empresa (Misin y
Mapa de
Visin)
Definir Establecer Realizar procesos
Anlisis del entorno Analizar la
estrategias procesos despliegue Poltica de TODOS
Informes sectoriales informacin
y a la Calidad LOS
Requisitos Legales Objetivos de PROCE-
Requisitos del directrices organiza-
de calidad cin Calidad SOS
cliente Indicadores
- Requisitos de de Gestin
producto
- Requisitos de las
partes interesadas

PROCEDIMIENTOS INDICADORES COMUNICACIN

No aplica Cuadro de Mando Integral Reuniones del Comit de Gerencia

MP-22I-TALLERES-V1 11
LISTA DE VERIFICACIN Pgina ___ de ___

PLAN No. FECHA:

PROCESO PLANIFICACIN ORGANIZACIONAL

EVIDENCIA
PREGUNTAS COMENTARIOS
REGISTROS

OBSERVACIONES RESPONSABLES:
MP-22I-TALLERES-V1 12
 GESTIN DEL RECURSO HUMANO
OBJETIVO: Garantizar la competencia del recurso humano vinculado directamente a la
organizacin y
promover un ambiente de trabajo apropiado para los empleados y los productos.
DUEO: Jefe de personal

CLIENTE
SALIDAS
ENTRADAS S

- Perfiles de cargos
Recurso
- Requisiciones de
Evaluar humano
personal Realizar TODOS LOS
Seleccionar Capacitar desempeo competente
- Planificacin induccin PROCESOS
y
estratgica de la
comprometid
organizacin
o con la
calidad

PROCEDIMIENTOS INDICADORES
COMUNICACIN
Procedimiento de seleccin de personal Cumplimiento del programa de
Procedimiento de capacitacin capacitacin Convocatorias
Procedimiento de evaluacin del desempeo Eficacia del entrenamiento Carteleras informativas
Memorandos

MP-22I-TALLERES-V1 13
LISTA DE VERIFICACIN Pgina ___ de ___

PLAN No. FECHA:

PROCESO GESTIN DEL RECURSO HUMANO

EVIDENCIA
PREGUNTAS COMENTARIOS
REGISTROS

OBSERVACIONES RESPONSABLES:
MP-22I-TALLERES-V1 14
 COMPRAS
OBJETIVO : Suministrar materiales, insumos y servicios que cumplan con los requisitos de la
organizacin
DUEO: Gerente Administrativo

SALIDAS CLIENTES
ENTRADAS

- Nuevos productos materiales

- Requisiciones de Insumos
materiales Recepcin Servicios
Seleccin y Cumpliendo TODOS LOS
- Requisiciones de e reevaluacin
insumos evaluacin compra requsisitos
PROCESOS

- Requisiciones de inspeccin de la
servicios organizacin

INDICADORES
PROCEDIMIENTOS
Cumplimiento en compras
Procedimiento de Seleccin de proveedores
Procedimiento de Compras
COMUNICACIN
Procedimiento de Evaluacin y Reevaluacin de Proveedores
Procedimiento de Inspeccin de Materiales, Insumos y Servicios
Notificaciones por correo electrnico

MP-22I-TALLERES-V1 15
LISTA DE VERIFICACIN Pgina ___ de ___

PLAN No. FECHA:

PROCESO COMPRAS

EVIDENCIA
PREGUNTAS COMENTARIOS
REGISTROS

OBSERVACIONES RESPONSABLES:
MP-22I-TALLERES-V1 16
 AUDITORIAS INTERNAS
OBJETIVO: Evaluar la eficacia e implementacin del sistema de gestin de la calidad en los
procesos
de la organizacin.

DUEO: Representante de la direccin

ENTRADAS SALIDAS CLIENTES

- Indicadores de
desempeo de los
procesos
- Programa de Planificar y Tomar Hacer -mejoramiento de
implementacin del SGC Programar ejecutar acciones seguimiento la eficacia del Planificacin
- Resultados de auditorias auditorias para de las SGC organizacional
previas mejorar acciones
SGC

PROCEDIMIENTOS
INDICADORES COMUNICACIN
Procedimiento de Auditorias Internas
Procedimiento de Acciones Correctivas Eficacia en la implementacin de acciones Correo electrnico

MP-22I-TALLERES-V1 17
LISTA DE VERIFICACIN Pgina ___ de ___

PLAN No. FECHA:

PROCESO AUDITORAS INTERNAS

EVIDENCIA
PREGUNTAS COMENTARIOS
REGISTROS

OBSERVACIONES RESPONSABLES:
MP-22I-TALLERES-V1 18
 TALLER 4

OBJETIVO

Evaluar la metodologa de entrevista aplicando ciclo

PHVA y el manejo de situaciones

METODOLOGA

Ver video
Analizar segn instrucciones del docente.

MP-22I-TALLERES-V1 19
 TALLER 4

MP-22I-TALLERES-V1 20